Funciones y responsabilidades del personal de Control Operativo de la

Direccin de Servicios Transaccionales Capitales

I.

Tipos de atencin por parte del Personal de Control Operativo.

Atender de manera oportuna los temas planteados por el personal de las Casas de Bolsa
relacionados con el desarrollo de las Sesiones de Remate del Mercado de Capitales.

Temas que atender el Personal de Control Operativo:

a)

Operativos: Cancelaciones, cambios de liquidacin, reprocesos, etc.)

Slo se realizarn cambios de liquidacin de operaciones efectuadas durante la sesin de remate

cuando exista la solicitud correspondiente debidamente firmada por los responsables de operacin
de las casas de bolsa participantes.
En caso de que el cambio de liquidacin sea para el mismo da de concertada la operacin, la
solicitud ser recibida hasta las 14:30 horas.
En el caso de que la solicitud de modificacin sea a un plazo mayor al da de concertacin la
solicitud ser recibida hasta las 14:55 horas.

b)

Tecnolgicos: Cualquier problema que impida el adecuado funcionamiento de los sistemas de

negociacin.

En caso de presentarse problemas o situaciones de carcter tcnico, personal de Control

Operativo revisar con el personal de sistemas de las Casas de Bolsa y con Bursatec el detalle
correspondiente hasta que el tema sea atendido y en su caso resuelto.
El personal de Control Operativo tiene la obligacin de reportar los problemas tecnolgicos

notificados por las Casas de Bolsa al personal de Bursatec para su atencin y seguimiento.
El personal de Control Operativo fungir como interlocutor entre las Casas de Bolsa y Bursatec.

II.

Medios de Atencin.

El personal de Control Operativo solo atender a travs de las lneas telefnicas (53-42-96-01 al
03) o la cuenta de correo sentracapitales@bmv.com.mx que tiene a su disposicin.
En caso de situacin de contingencia los operadores de Casas de Bolsa podrn comunicarse al
Puente de Conferencia Telefnico al 53-42-94-00 con la clave 04-07-08-#

III.

Medios de Comprobacin.

Se entender por Medios de Comprobacin aquel medio por el cuela quede alguna evidencia
y/o comprobante de lo solicitado y atendido por el personal de Control Operativo, como lo son:
Grabaciones de llamadas telefnicas de las extensiones de Control Operativo, Fax y

correo

electrnico. (lvazquez@bmv.com.mx, jarias@bmv.com.mx; sentracapitales@bmv.com.mx )

Todas las llamadas telefnicas debern ser grabadas con la finalidad de tener un adecuado
proceso de mejora en el servicio a las Casas de Bolsa.

IV.

Uso de Telfonos Celulares.

El Personal de Control Operativo No podr recibir o hacer llamadas con personal involucrado en la
operacin

a travs de telfonos celulares. Slo se aceptaran llamadas en momentos de

contingencia tecnolgica.
El Personal de Control Operativo slo podr utilizar su telfono celular para llamadas personales.

V.

Horarios de Atencin

El horario de atencin de Control Operativo ser de 7:30 a 15:30 horas, salvo en casos de
contingencia presentados en el sistema electrnico de negociacin durante la sesin.

VI.

Divulgacin y Confidencialidad de Informacin.

La informacin reflejada en los diferentes sistemas electrnicos de la Bolsa Mexicana de Valores

es para uso exclusivo de la misma y No podr proporcionarse a ningn tercero.
Slo podr darse informacin de su propia transaccionalidad a los intermediarios y no podr
utilizarse dicha informacin para uso personal.
De igual manera cualquier tipo de informacin relacionada con el mercado, el personal de
Controlo Operativo deber de mantener la confidencialidad.

VII. Dudas de Carcter Normativo. (Reglamento Interior de Bolsa y Manual de Reglas

Operativas).
En caso de que existan dudas de los intermediarios sobre la funcionalidad operativa, se les

remitir a los Operadores a la poltica o procedimiento segn de la cuestin de que trate al

Reglamento Interior de Bolsa o bien al Manual Operativo.
El Personal de Control Operativo no deber de hacer ninguna interpretacin de la normatividad ya
que se est en el entendido de que el operador tiene conocimiento de la normatividad vigente

VIII. Limitaciones al Servicio.

Por ningn motivo el personal de Control Operativo le podr indicar a las Casas de Bolsa como
registrar posturas de venta y de compra, as como de la ejecucin de operaciones o de las
estrategias operativas a seguir.
El Personal de Control Operativo no est autorizado ni facultado para recomendar, sugerir,
insinuar, ni asesorar en nada que implique a cualquier emisora que cotice en la Bolsa Mexicana de
Valores en cuestiones operativas.
El personal de Control Operativo slo podr indicar a los Operadores de Casas de Bolsa, porque

medios (Funciones del sistema) podr realizar la instruccin a realizar, ms no podr hacer
recomendaciones para el uso de la misma.

IX. Responsabilidades
El personal de Control Operativo en lo particular y la Bolsa en general no sern responsable de
daos y perjuicios sufrido por las Casas de Bolsa como resultado de la suspensin, falla o
interrupcin de la operacin de sus sistemas ni por cualquier otro evento que sea resultado de la
comunicacin que exista entre los Intermediarios y Control Operativo.
Ni la Bolsa Mexicana de Valores ni el personal de Control Operativo sern responsables por los
daos y perjuicios que resulten del servicio prestado