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Introduccin
Hacia 1850, Lorenz von Stein pronosticaba que haba terminado la poca
de las revoluciones y de las reformas polticas para comenzar la de las revoluciones y de las reformas sociales. Hace escasamente tres decenios, Manuel Garca
Pelayo1 examinando Las transformaciones del Estado contemporneo, no obstante reconocer la amenaza que significaba el nacimiento de la sociedad trasnacional, no dudaba que el Estado-nacin no perdera del todo su capacidad de
estructurar la sociedad. La globalizacin y la trasnacionalizacin de la economa
han dado al traste con esas previsiones.
Las revoluciones del conocimiento, de las comunicaciones y de la informacin,
as como las trasformaciones producidas en todos los aspectos de la vida humana y
social en la denominada posmodernidad2 han afectado la concepcin y estructura de
la poltica, del Estado3 y de la democracia. Esa crisis (provocada por la trasnaciona* Catedrtico de Derecho Constitucional y profesor investigador en la Pontificia Universidad
Catlica del Per. Ex presidente del Congreso (2000-2001) y presidente de la Repblica (2000-2001).
Entre sus trabajos ms importantes se encuentran: Los orgenes del Gobierno representativo en el
Per. Las elecciones (1809-1826); Relaciones Ejecutivo-Legislativo; La justiciabilidad de los actos
poltico-jurisdiccionales del Congreso; Sistema electoral y eleccin del Congreso en el Per.
vapac@amauta.rcp.net.pe
1
Manuel Garca Pelayo: Las transformaciones del Estado contemporneo, Alianza, Madrid,
1977, pp. 14 y 138-139.
2
La posmodernidad se caracteriza, entre otros, por los siguientes elementos: a) preeminencia
del individualismo frente a las cuestiones sociales; b) disminucin del papel de lo pblico frente a lo
privado; c) sumisin al poder del dinero sin limitaciones ticas; d) preeminencia de la mercanca
frente a cualquier otra consideracin; e) disminucin progresiva de la participacin poltica de los
ciudadanos, y f) sustitucin de la cultura por la moda.
3
El Estado de derecho apunta Diego Valads consiste en la sujecin de la actividad
estatal a la constitucin y a las normas aprobadas conforme a los procedimientos que ella establezca,
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que garantizan el funcionamiento responsable y controlado de los rganos del poder; el ejercicio de la
autoridad conforme a disposiciones conocidas y no retroactivas en trminos perjudiciales, y la observancia de los derechos individuales, sociales, culturales y polticos. Diego Valads: Los problemas
constitucionales del Estado de derecho, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2002,
pp. 7-8. Elas Daz en su conocido ensayo Estado de derecho y sociedad democrtica, Taurus, Madrid, 1986, octava edicin, seala los caracteres generales del Estado de derecho: a) imperio de la ley:
ley como expresin de la voluntad general; b) divisin de poderes: legislativo, ejecutivo y judicial; c)
control judicial y legalidad de los rganos de la administracin; d) respeto y garanta jurdico-formal
y efectiva realizacin material de derechos y libertades fundamentales, etc. Ibdem, pp. 31-42.
111
Alberto Antonio Spota: Globalizacin y gobernabilidad en el Estado de derecho. Hay posibilidad de controlar los efectos de la globalizacin?, en Anuario Iberoamericano de Justicia Constitucional, n 5, Madrid, 2001, pp. 343 y 345-351.
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garantizar los derechos humanos de sus ciudadanos frente a quienes los ejercen,
desde luego, sin control, o con controles unilateralmente impuestos.
Estamos asistiendo como lo comprueba Fernando Vallespn a una progresiva reorganizacin del concepto de soberana del Estado que coincide con una creciente incapacidad por parte del mismo para estructurar su sociedad.5 Hay un proceso de des-estatalizacin o des-nacionalizacin del Estado por cuya virtud muy diversos aspectos de la vida social y econmica escapan a su control. Se ha afectado as la
soberana del Estado, su capacidad de establecer un orden jurdico propio hacia adentro
y el reconocimiento de esa jurisdiccin exclusiva hacia afuera, as como su autonoma, es decir, su capacidad de modular y conformar su propia sociedad mediante
decisiones dictadas por sus rganos polticos. Si bien la primera dimensin tiene un
componente puramente jurdico-formal cuyos elementos siguen intactos (soberana),
la segunda depende de consideraciones fcticas (eficacia del Estado como rgano
central de direccin y gobierno de la sociedad), con prescindencia del sistema jurdico o de los tratados internacionales.
La crisis del Estado, en lo interno, deriva en gran parte de la crisis de los sistemas de representacin poltica. Y esas crisis son consecuencia de dos diferentes fenmenos. Unos derivan de los nuevos espacios creados por la internacionalizacin
de las relaciones polticas y la trasnacionalizacin de la economa. Otros son consecuencia de procesos de redistribucin o descentralizacin territorial del poder, del
nacimiento de un nuevo escenario cultural y del surgimiento de lo que algunos han
llamado valores posmaterialistas, tales como el gnero, medio ambiente, igualdad
racial, derechos humanos, realizacin personal, paz, etc., que seran la base de un
nuevo pacto social distinto del que dio nacimiento al Estado liberal. La prdida del
soporte espacial y geogrfico del Estado ha afectado, como es natural, su significado
simblico de representacin e identidad cultural vinculada a la nacin. Como si ello
no fuera suficiente, el surgimiento de reivindicaciones regionalistas y culturales agudizadas por un afn universal de autonoma ha puesto en cuestin la representatividad nacional del Estado.
Esa crisis ha menoscabado tambin, de un lado, el significado de los rganos
constitucionales que encarnan la estructura del poder (congreso, ejecutivo, judicial,
etc.) y, de otro, el de las instituciones de representacin e intermediacin poltica
como los partidos polticos y, en menor proporcin, los sindicatos y otras organizaciones de intermediacin social con relevancia poltica. Amagada as por los poderes
externos, tanto formales como fcticos, la autoridad del Estado-nacin ha sido mellada constantemente por la informalidad y, desde las sombras, por las redes siniestras
de la corrupcin y del delito.
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En lo externo, en cambio, el Estado ha sido mellado por una incesante multiplicacin de rganos de poder multilateral que limitan su capacidad de decisin dentro
de sus propias fronteras. Se enfrenta as a rganos de carcter poltico financiero,
comercial, laboral, cultural, tcnico, jurisdiccional (ONU, OEA, FMI, Banco Mundial, BID, OIT, OMC, comisiones y tribunales internacionales, etc.) que ejercen poderes, a veces incontestables, que afectan su soberana y hasta los derechos y el destino de sus ciudadanos. Joseph Stiglitz ha descrito el fenmeno magistralmente:
La globalizacin, tal como ha sido defendida, a menudo parece sustituir las antiguas
dictaduras de las elites nacionales por las nuevas dictaduras de las finanzas
internacionales. A los pases de hecho se les avisa que si no respetan determinadas
condiciones, los mercados de capitales o el FMI se negarn a prestarles dinero. En
esencia son forzados a renunciar a una parte de su soberana y dejar que los caprichosos
mercados de capitales incluidos los especuladores, cuyo nico afn es el corto plazo
y no el crecimiento a largo plazo del pas ni la mejora de sus condiciones de vida los
disciplinen aleccionndolos sobre lo que deben y no deben hacer.6
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Segn Lima Torrado, es obvio que los problemas globales requieren soluciones
globales, y a eso an no hemos llegado.8 Hay quienes sostienen que para la propia
sobrevivencia del Estado se hace necesario buscar una reorganizacin ciudadana
partiendo de las limitaciones de este nuevo Estado. Adam Przeworski se inclina por
la creacin de un nuevo concepto de democracia, sin estados ni fronteras, que implique un retorno a la responsabilidad individual, a hacer sentir a las personas como
partes de la realidad y capaces de modificarla. Persuadir a las personas de que su
opinin sigue siendo importante, y que la democracia no se agota necesariamente en
el voto poltico que pueden ejercer cada cierto tiempo aunque tenga cada vez menos
valor.9
Cualquiera sea la posicin, es un hecho que el Estado, privado de su soporte
geogrfico y espacial, no existe. Jams podr ejercitar el poder que le permiti implantar jurdicamente el ideal de libertad como ha dicho Garca de Enterra legalizando el poder y la vida social y estableciendo un mbito de vida personal sobre la
base de la predictibilidad y la certeza de las normas, o sea, de los valores de seguridad
jurdica y de certeza del derecho.10 Ello exige, a juicio de Vallespn, que el Estado sea
un mediador eficaz y un catalizador dentro del mbito de su accin directa a fin de
participar apropiadamente en la gobernacin global.
3.
8
Jess Lima Torrado: Globalizacin y derechos humanos, en Anuario de Filosofa del Derecho, tomo XVII, Madrid, 2000, p. 61.
9
Adam Przeworski: Sustainable Democracy, Cambridge: Cambridge University Press, 1995.
Citado por Iigo de Miguel. Hacia el fin del Estado Nacin?, en Cuadernos Electrnicos de Filosofa del Derecho, n 5/2000, http://www.uv.es/CEFD/Index_5.html.
10
Eduardo Garca de Enterra: La democracia y el lugar de la ley, en El derecho, la ley y el
juez. Dos estudios, Civitas, Madrid, 1997, p. 40.
11
El liberalismo considera no slo necesario sino legtimo y conveniente el libre ejercicio del
poder econmico en el mercado. El constitucionalismo, por el contrario, es el intento de limitar el
ejercicio del poder por el derecho.
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presentada del modo en que lo ha sido, representa una privacin de derechos civiles
y polticos.
El desplazamiento de la institucin estatal por otros grupos de inters tiene un impacto inmediato y directo tambin sobre la idea de representacin democrtica. Las
distorsiones en el funcionamiento de los canales de mediacin entre sociedad y sistema
poltico remarca Fernando Vallespn afectan sobre todo al concepto de la representacin [] por la creciente corporativizacin de los intereses.12 La representacin poltica ha perdido el protagonismo de antao; no ejerce ya la mediacin exclusiva entre
sociedad y Estado y ha abierto el camino a otras instituciones de intermediacin social.
La democracia, en ese contexto, pierde razn de ser, desde que reposa, precisamente,
sobre la representacin poltica. El debilitamiento tanto de una como de otra, por fin,
afectan el vigor del Estado de derecho que naci, entre otros objetos, para disciplinar las
relaciones de la sociedad y el Estado en un clima de libertad.
Las causas de la crisis de representacin son, en parte, las mismas que han
llevado al Estado-nacin al borde del colapso: el debilitamiento y desprestigio de la
solidaridad y la cohesin social por la sugestin del individualismo o, como quiere
Anthony Giddens, por el ascenso del nuevo individualismo.13 Las consecuencias
inevitables de la impotencia estatal son sin duda las crisis de la poltica en el estado
nacional, de la representacin poltica, es decir de los partidos, y de la democracia
como cauces de intermediacin, procesamiento y solucin de las demandas sociales.
Y es que han surgido, en medio de esta situacin confusa y convulsa, nuevos actores
que, de hecho, sustituyen a los partidos como protagonistas del quehacer poltico y
social. Y as, casi insensiblemente, han sustituido tambin la poltica (como quehacer
destinado a organizar los intereses generales de la sociedad y, con ello, la convivencia colectiva) por la representacin y defensa de intereses especficos bajo una clara
pero tambin muy agresiva mentalidad corporativa sin asumir, naturalmente, las responsabilidades jurdicas y polticas de los partidos. Estn entre tales actores: los medios
de comunicacin, la tecnocracia, la sociedad civil, las ONG, movimientos regionales
y las comunidades raciales y culturales, dentro y fuera de los Estados nacionales. Por
el carcter circunscrito de sus visiones no han logrado ni podran contribuir a lograr
la integracin y cohesin sociales que, en cambio, alcanzaron la poltica y los partidos polticos a los que, sin embargo, se debilitan si no hieren de muerte con lo que
algunos han llamado la vdeopoltica y la poltica supletoria.
12
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14
Pedro de Vega: En torno a la crisis de las ideas de representacin y de legitimidad en la
democracia actual, Universidad Externado de Colombia-Instituto de Estudios Constitucionales Carlos Restrepo Piedrahita, Bogot, 1996, pp. 25-28.
4.
117
15
Pedro de Vega: Mundializacin y derecho constitucional: para una palingenesia de la realidad constitucional. Bogot, Instituto de Estudios Constitucionales Carlos Restrepo Piedrahita, 1998,
p. 14.
118
de Vega de la lgica del inters general frente a la lgica de los intereses individuales que operan en el mercado. Las polticas pblicas impuestas por los organismos
internacionales, en la ltima dcada, han significado la reduccin cuando no el desmantelamiento del Estado-bienestar, y con l, la de su capacidad de decisin econmica y social. Acosado por permanentes demandas de participacin, de descentralizacin y privatizacin de lo pblico, el Estado mnimo que ha trado consigo el neoliberalismo sufre la presin incesante de los intereses corporativos. Reclaman la satisfaccin de sus demandas y pretenden desplazar al Estado en su papel directivo y
conductor de los intereses generales en un claro intento de sustituir la relacin histrica de sociedad-Estado por la de sociedad-mercado.
El neoliberalismo segn el mismo Pedro de Vega redujo los problemas del
Estado-bienestar a sus evidentes problemas de escasez de recursos y no de distribucin de la riqueza o de equidad. Ha logrado as que la polmica en torno del Estado se
centre en el mbito del crecimiento econmico. La ha reducido as a una mera discusin cuantitativa sobre la aceptacin o el rechazo de mayores o menores niveles de
tributacin, de crecimiento, presupuesto, dficit, inflacin, desempleo y aumento o
reduccin de las prestaciones sociales. Con lo cual, la discusin se convierte en un
pretexto para ignorar y silenciar los ms graves interrogantes polticos que nos agobian y cuyo planteamiento se pretende eludir. Entre ellos, los problemas de justicia
y equidad.
A pesar o, quin sabe, precisamente porque el neoliberalismo ha centrado su
atencin en los aspectos materiales, no puede olvidarse que, en los siglos XVIII y
XIX, se crea que la libertad independientemente de las condiciones materiales de
vida era una exigencia de la dignidad humana. Hoy, en cambio, el logro de un
estatus econmico compatible con la dignidad humana es la condicin sine qua non
para la existencia y vigencia de la libertad. Tal conviccin derivada del desarrollo
logrado por el hombre rie, sin duda alguna, con el fro economicismo que caracteriza a las posiciones antiestatistas que persiguen como objetivo bsico el desmantelamiento sin ms, del Estado-bienestar y que ha provocado, en el mundo de hoy, lo que
David Held ha llamado el desfase moral y que se expresa en estas cifras, en verdad
escalofriantes.
Hay en el mundo 1.200 millones de personas que sobreviven con menos de un
dlar diario y el 46% de la poblacin mundial debe contentarse con menos de dos
dlares diarios, en tanto que el 20% de la poblacin mundial disfruta del 80% de las
rentas que produce la tierra. Frente a este panorama, aparece una sociedad dispendiosa e insensible que gasta en bienes superfluos. Naciones Unidas gasta anualmente
1.250 millones de dlares en viajes de sus funcionarios (sin contar las misiones de
paz). Estados Unidos acusa un gasto anual en confitera de 27.000 millones de dlares; en alcohol, 70.000 millones de dlares; en automviles, ms de 550.000 millones
de dlares; 4.000 millones de dlares en cosmticos, casi 20.000 millones en joyas y
17.000 millones (en Estados Unidos y Europa) en comidas para mascotas. Sin embar-
119
go 50.000 personas mueren diariamente en el mundo de desnutricin y pobreza relacionadas con estas causas.16
5.
La democracia
2002.
17
La democracia no es, por cierto, slo un conjunto de reglas procesales. Responde a ideales.
Segn Bobbio: el ideal de la tolerancia, de la no violencia. Segn Karl Popper: el ideal de la renovacin gradual de la sociedad mediante el libre debate de las ideas y el cambio de mentalidad y el ideal
de la fraternidad.
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asegurar una eficaz representacin del pueblo que garantice la libertad sin desmedro
de la racionalidad.
6.
Conclusin
Estado, poltica y democracia han soportado, hasta ahora, exitosamente el embate de la globalizacin aunque han sufrido menoscabo en sus respectivas estructuras
tradicionales. El riesgo est en que los nuevos desafos que entraa el vertiginoso
desarrollo del mundo actual destruyan, de un lado, los rasgos esenciales del Estado
de derecho que persigue la dignificacin del hombre, de otro, el compromiso de la
democracia con la libertad y la igualdad y, por fin, hasta la inspiracin tica que debe
alentar siempre a la poltica. A los hombres de derecho, entre otros, corresponde
mantener una atenta y vigilante actitud para preservar los grandes valores que hicieron posible una extraordinaria revolucin poltica sin perder de vista nunca su objetivo final que era y es exaltar al hombre y su dignidad.
La Molina (Lima), septiembre de 2004.