FUNDAMENTOS DEL DERECHO PROCESAL PENAL

Y GARANTAS CONSTITUCIONALES
PROGRAMA
2015 - UBA
Prof. Dr. GUSTAVO A. HERBEL1

Caractersticas del curso:

Carga horaria: 36 horas (12 reuniones de 3 hs cada una).
Materia vlida para:
a) Carrera de Especializacin en Derecho Penal, Facultad de Derecho UBA (materia
Troncal).
b) Maestra en Derecho Penal del Mercosur, Facultad de Derecho UBA.

Objetivos:
Analizar los fundamentos del derecho procesal penal a la luz de las garantas de nuestro
bloque constitucional federal (C.N., CADH y PIDCP). Se estudiarn los institutos de esta
disciplina, comparndolos con otros sistemas de enjuiciamiento penal. La creciente masa de
informacin, complejidad casustica y cambios normativos, obligan a priorizar marcos
tericos con anclaje constitucional que permitan visualizar los fundamentos estructurales
de los dispositivos procesales y capacitarse para la adaptacin a cambios legislativos. Se
pretende estimular el anlisis crtico de los problemas que presenta nuestra normativa y
prcticas judiciales; comprender la funcin de los institutos procesales y las consecuencias
de sus diversas interpretaciones.

Metodologa pedaggica:
El abordaje de los distintos dispositivos se orientar a establecer las garantas en juego, sus
expresiones en el derecho comparado y su funcionamiento local. El mtodo ser en primer
lugar expositivo, informando sobre el marco terico, las garantas vinculadas y los
problemas que apareja cada tema, para luego analizar crticamente el dispositivo procesal
mediante la jurisprudencia, las normas que lo regulan y sus prcticas.
Tambin se propondrn hiptesis problemticas (casos y planteos tericos) para someter
a debate el instituto tratado. Este mtodo ser puesto en prctica distribuyendo la clase en
grupos, asignndoles roles -defensor, fiscal y juez- que rotarn en cada ocasin con el objeto
de tensionar argumentalmente cada tpico expuesto en el programa, al tiempo de posibilitar
al cursante percibir desde diversas perspectivas (roles), la funcin de los instrumentos
procesales.
El curso pretende brindar informacin sobre los instrumentos procesales y someterlos a la
prctica argumentativa para comprender mejor su alcance, operatividad y crticas, en el
sistema de enjuiciamiento.

Forma de evaluacin
Se evala al cursante por su participacin en clase y mediante un trabajo escrito,
presentado al final del curso, con el anlisis de un punto problemtico del funcionamiento de
alguno de los dispositivos analizados en el programa.
El trabajo comprender: a) investigacin jurisprudencial y b) exposicin terica
Se deber buscar jurisprudencia de tribunales locales (CSJN, Superiores tribunales
provinciales, CNCP, CFCP, TCPBA, etc.) o extranjeros (CS-USA, Corte IDH, TEDH, Corte
1

Doctor en el rea de Derecho Penal, UBA; Profesor de Posgrado, Facultad de Derecho, UBA,
UMSA y USI; Miembro del Consejo Directivo de la Asociacin Argentina de Profesores de Derecho
Procesal Penal (AAPDPP) y del Instituto de Investigaciones y Estudios Comparados en Ciencias
Penales y Sociales (INECIP). Juez de la Cmara de Garantas y Apelaciones de San Isidro.

de Casacin Italiana, Supremo Tribunal Espaol, etc.); al menos 4 fallos de 2010 en

adelante, donde se trate el instituto o problema elegido de modo diverso, debiendo el
cursante, posicionarse con una opinin y fundarla doctrinariamente.
La presentacin no podr tener una extensin superior a 4 pginas, A4, tamao de letra 12,
interlineado 1.5, con citas de cada una de las fuentes utilizadas (doctrina, jurisprudencia,
normas locales o internacionales, etc.) pero sin transcribir su contenido ms all de lo
estrictamente necesario.
El texto terico debe desplegarse con una introduccin (planteo del problema abordado),
desarrollo (exposicin de los argumentos doctrinarios y jurisprudenciales desplegados
sobre la controversia procesal elegida, y refutacin de aquellos contrarios a la posicin
adoptada en el trabajo) y conclusiones (definicin del problema y consecuencias de tal
postura)
En el anexo jurisprudencial debern aportarse los fallos completos (o las partes pertinentes
con la completa cita de la fuente utilizada), resaltando aquellos prrafos citados en el texto
terico.
La brevedad del texto requerido representa un desafo; la exposicin clara, didctica y
sucinta del problema jurdico, importa una destreza que debe ser entrenada frente a una
casustica compleja y en un contexto donde el modelo de oralidad en todas las instancias
avanza, sin que ello vaya en detrimento de la calidad.

Programa y bibliografa:
TEMA 1: Sistemas procesales comparados.
a. Funciones del derecho procesal penal. Proceso penal, poltica criminal y
conflicto. Principio de ltima ratio. Reparacin y pena.
b. Modelos de enjuiciamiento penal: acusatorio, inquisitivo y mixto; sus
expresiones histricas y en la legislacin argentina.
c. Rgimen de las acciones. Principio de legalidad y criterios de oportunidad.
Competencias legislativas.
FERRAJOLI, Luigi, Derecho y Razn. Teora del garantismo penal, Trotta, Madrid, 2009,
561/70.
FOUCAULT, Michael, La verdad y las formas jurdicas, Gedisa, Barcelona, 1991; en
especial: conferencias segunda y tercera, pp. 63-88.
HERBEL, Gustavo A.; Constitucin, accin penal y criterios de oportunidad, en revista
Nueva Doctrina Penal, Bs. As., del Puerto, MAIER, Julio B.J. (Dir.), N 2003/A, pp.:
35 - 96
HERBEL, Gustavo A.; Un sistema penal orientado a la resolucin racional de conflictos
(algunos lineamientos tericos y una experiencia concreta: la conciliacin penal en el
sistema procesal bonaerense", en Nueva Doctrina Penal, MAIER, Julio B.J. (Dir.), Bs.
As., del Puerto, N 2001/A pp.: 307 a 342.
LANGER, Mximo, La dicotoma acusatorio-inquisitivo y la importacin de mecanismos
procesales de la tradicin jurdica anglosajona. Algunas reflexiones a partir del
procedimiento abreviado, en HENDLER, Edmundo S. (comp.), Las garantas penales
y procesales. Enfoque histrico-comparado, Editores del Puerto, Bs.As. 2001, pp. 243250.
MAIER, Julio B.J., Derecho procesal penal, T. I: Fundamentos, 2da. ed., Editores del
Puerto, Buenos Aires 1996, pp. 75-103 y 259-442 (resumen: 442/68).
TEDESCO, Ignacio F., El acusado en el ritual judicial. Ficcin e imagen cultural,
Editores del Puerto, Buenos Aires, 2007, p.117-158.
TEMA 2: Garantas del proceso.
a. Juicio previo: la sentencia y el proceso legal previo (igualdad de armas).
b. Principio de inocencia: in dubio pro reo y la carga de la prueba.
c. Principio ne bis in dem: repercusiones en el proceso

d. Juez Natural: principio acusatorio

Organizacin jurisdiccional.

imparcialidad.

Competencia

FERRAJOLI, Luigi; Derecho y Razn. Teora del garantismo penal, Madrid, Trotta, 2009,
pp. 537-542.
GIMENO SENDRA, Vicente; Los derechos fundamentales procesales: A un proceso con
todas las garantas y a la presuncin de inocencia, publicado en Revista de Derecho
Procesal Penal, Santa Fe, Rubinsal Culzoni, 2011- La investigacin penal preparatoria
II, pp. 35 a 74.
MAIER, Julio B.J.; Derecho procesal penal, T. I: Fundamentos, 2da. ed., Bs As, del
Puerto, 1996; pp. 478-539 , 595 632 y 737/804; T.II: Sujetos Procesales, 1 ed. Bs.As.
del Puerto, 2003, pp. 433-577.
ZAFFARONI, Eugenio R.; Estructuras judiciales, Bs. As., Ed. Ediar, 1994, pp. 222/40.
ZYSMAN QUIRS, Diego, Imparcialidad judicial y enjuiciamiento penal. Un estudio
histrico-conceptual de modelos normativos de imparcialidad, en HENDLER,
Edmundo S. (comp.), Las garantas penales y procesales. Enfoque histricocomparado, Editores del Puerto, Buenos Aires, 2001, pp. 339-359
CSJN, Llerena, Lexis n 35001644; 17/05/2005
CSJN, Dieser, D.81.XLL, 08/08/2006.
CSJN, Videla, La Ley 1985-A, 360; 27/12/1984
CSJN, Rizzo, R.369.XLIX., 18/06/2013
Tema 3: Las partes en el proceso.
a. Imputado: legitimacin, derecho de defensa en juicio, derechos, intimacin,
declaracin.
b. Vctima: Proteccin constitucional, intereses difusos y colectivos, legitimacin
procesal (querella), derechos y facultades.
c. Acusacin: Organizacin, principios y facultades.
BOVINO, Alberto, La participacin de la vctima en el proceso penal, en su Problemas del
derecho procesal penal contemporneo, Editores del Puerto, Buenos Aires, 1998, pp.
87-118
GRANILLO FERNADEZ, Hctor HERBEL, Gustavo A.; Cdigo de Procedimiento Penal
de la provincia de Buenos Aires Comentado, Bs.As., T. I, La Ley 2009, pp. 313329.
MAIER, Julio B.J.; Derecho procesal penal, T. I: Fundamentos, Bs. As., del Puerto, T. II:
Sujetos Procesales, 1 ed. Bs.As., del Puerto, 2003, pp. 185-281; 287-422 y 579-689.
Corte IDH, Torres Millacura y otros vs. Argentina, 26-08-2011, esp. pp. 38, 53, 65/6
TEMA 4: Verdad y validez de la prueba.
La verdad en el proceso. Sistema de nulidades. Excusiones probatorias: Teora del fruto
del rbol prohibido y excepciones. Las prohibiciones de valoracin probatoria.
BINDER, Alberto; El incumplimiento de las formas procesales, Ad-Hoc, Bs.As, 2000.
BOVINO, Alberto, Juicio y verdad en el procedimiento penal en AA.VV., Estudios sobre
Justicia Penal. Homenaje al Profesor Julio B. J. Maier, Editores del Puerto, Buenos
Aires, 2005, pp. 219-240.
CARRI, Alejandro; Garantas constitucionales en el proceso penal, Hammurabi,
Bs.As., 5 ed., 2008.
FERRAJOLI, Luigi, Derecho y Razn. Teora del garantismo penal, Trotta, Madrid, 2009,
pp. 33-90.
FOUCAULT, Michael, La verdad y las formas jurdicas, Gedisa, Barcelona, 1991; pp. 3759.

GUARIGLIA, Fabricio; Concepto, fin y alcance de las prohibiciones de valoracin

probatorias en el proceso penal, del Puerto, Bs. As., 2005.
HAIRABEDIN, Maximiliano; Eficacia de la prueba ilcita y sus derivadas en el proceso
penal, Ad-Hoc, Bs.As., 2002.
TEMA 5: Medios probatorios problemticos.
a. Principios de privacidad e intimidad. Teora general de las injerencias:
Registros, allanamientos y requisa (motivacin y urgencia). Intervenciones en
las comunicaciones. Grabaciones. Filmaciones.
b. Agente encubierto. Testigo de identidad reservada. Testigo menor. Testigo
vctima de abuso.
c. El imputado como fuente de prueba: Confesin. Extracciones sanguneas.
Reconocimiento.
ARACENA, Gustavo A.; La proteccin del imputado frente a injerencias indebidas en su
mbito privado, en revista de Derecho Procesal Penal, DONNA (Dir.), Bs. As.,
Rubinzal Culzoni, 2006-2, pp. 157/85.
BACIGALUPO, Enrique; Justicia penal y derechos fundamentales, Madrid/Barcelona,
Marcial Pons, 2002, pp. 176/86.
BACIGALUPO, Enrique; El debido proceso penal, Bs.As., Hammurabi 2005, pp.73-85.
CARRI, Alejandro; Garantas constitucionales en el debido proceso, Bs.As.,
Hammurabi, 5 ed. 2008.
GARCA, Luis; El Principio de Igualdad de Armas y los nuevos requerimientos (el control
de la prueba introducida en el juicio. La incorporacin de actas y la ocultacin de la
identidad de testigos, informantes e investigadores bajo cubierta), en
www.eldial.com.ar/doctrina/notas, 19/04/2002.
GARIBALDI, Gustavo E. L.; Las modernas tecnologas de control y de investigacin del
delito, Bs. As., Ad-Hoc, 2010.
MONTOYA, Mario D.; Informantes y tcnicas de investigacin encubiertas, Bs.As., AdHoc, 2 ed. 2001.
MUOZ CONDE, Francisco; Valoracin de las grabaciones audiovisuales en el proceso
penal, Bs.As., Hammurabi, 2 ed. 2007, pp. 45-94
REGO, Carlos S. y HERBEL, Gustavo A.; El derecho a la intimidad y el control de las
injerencias, en revista Derecho Penal y Criminologa, Bs. As., La Ley, Ao II, N 10,
Nov. 2012, pp. 93-115.
SANCINETTI, Marcelo; Acusaciones por abuso sexual: Principio de igualdad y principio
de inocencia hacia una recuperacin de las mximas: testimonium unius non valet
y nemo testis in propria causa, en Derecho Penal y Procesal Penal, Bs.As.,
Abeledo Perrot, N 6, Junio 2010.
Fiscal contra Fernandez
CSJN Zembrana 1997 (secreto profesional)
CSJN Baldivieso 2010 (Secreto profesional)
CSJN F., A.L. 2012 (Aborto)
CSJN Gualtieri 2009 (Extraccin compulsiva de sangre)
CSJN Evelyn Vzquez
CSJN Quaranta 2010 (Intervencin telefnica)
CSJN Halabi 2009 (injerencias en comuniciones)
TEMA 6: Estructura del proceso.
a. Investigacin preliminar: Modos de iniciar el proceso. Facultades policiales,
fiscales y jurisdiccionales. Elementos de investigacin: preservacin y valor.
Prueba irreproducible y adelantos extraordinarios de prueba. Declaracin del
imputado. Procesamiento, falta de mrito y sobreseimiento

b. Fase intermedia: Requerimiento de juicio y su control jurisdiccional. Modelos

comparados.
c. Proceso de flagrancia: Oralidad en la investigacin penal preparatoria
d. Medidas de coercin: Citacin, arresto, aprehensin y detencin: necesidad,
motivacin y urgencia. Prisin preventiva: riesgo procesal, plazo razonable,
morigeracin y alternativas.
ALVAREZ, Alejandro; El control de la acusacin, en revista Pena y Estado, Bs. As., del
Puerto, Ao 2 N 2 - 1997, pp. 15-33.
BOVINO, Alberto, La persecucin penal pblica en el derecho anglosajn, en revista
Pena y Estado, Bs. As., del Puerto, Ao 2 N 2 - 1997, pp. 15-33.
BOVINO, Alberto; Justicia penal y derechos humanos, Bs.As., del Puerto, 2005, pp. 3-55.
GOMEZ COLOMER, Juan-Luis; La instruccin del proceso penal por el Ministerio
Pblico Fiscal: Aspectos estructurales a la luz del Derecho Comparado, en revista de
Derecho Procesal Penal, DONNA (Dir.), Bs. As., Rubinzal Culzoni, 2008-1, pp. 59104.
GRANILLO FERNADEZ, Hctor HERBEL, Gustavo A.; Cdigo de Procedimiento
Penal de la provincia de Buenos Aires Comentado, Bs.As., T. II, La Ley 2009, pp.
2-73
GRIVELLI, Ezequiel; El principio acusatorio y sus alcances en materia de coercin
personal, en revista de Derecho Procesal Penal, DONNA (Dir.), Bs. As., Rubinzal
Culzoni, 2011-2, pp. 161/76
HERBEL, Gustavo A.; La investigacin penal preparatoria del Fiscal como forma de
otorgar eficacia y garantas al sistema punitivo (nuevo Cdigo Procesal Penal
Bonaerense), en Cuadernos de Doctrina y Jurisprudencia Penal, RIGHI, Esteban (Dir.),
Bs.As., Ad-Hoc -1998, Ao IV N 8 B, pp.: 686-716.
RIQUERT, Marcelo; El proceso de Flagrancia. Oralidad, simplificacin y garantas,
Bs.As., Ediar, 2006.
CNCP, Plenario n 13, Diaz Bessone, 30/10/08.
Comisin I.D.H., Peirano Basso, C.12.553, Uruguay, 1/05/07.
TEMA 7: Juicio Oral.
a. Actos preliminares: pertinencia, instruccin suplementaria, incorporacin de
prueba.
b. Audiencia: principios inmediatez, oralidad, contradiccin, continuidad,
publicidad. Impugnaciones. Actas.
c. Teora del caso (tcnicas de litigacin). Cross examination. Sistema adversarial.
d. Requerimiento y Acusacin: Requerimiento alternativo. Ampliacin del
requerimiento. Acusacin particular. Principio de congruencia.
BAYTELMAN, Andrs DUCE, Mauricio; Litigacin penal. Juicio oral y prueba,
Santiago / Chile, ed. Universidad Diego Portales, 2004, Cap. II y III.
BINDER, Alberto M.; Introduccin al derecho procesal penal, Bs.As., Ad-Hoc, 2002, pp.
233/70.
DALBORA, Francisco J.; Cdigo Procesal Penal de la Nacin. Comentado, Bs. As.,
LexisNexis, 2002, pp. 765-850.
FARSA, Pablo; Juicio oral adversarial: sus posibilidades de realizacin en los sistemas
normativos, (no publicado)
MAIER, Julio B.J.; Acusacin alternativa o subsidiaria, en Cuadernos de Doctrina y
Jurisprudencia Penal N 4 y 5, Bs.As., Ad-Hoc, 621/34.
MAIER, Julio B.J.; Derecho procesal penal, T.I Fundamentos, Bs.As, del Puerto, 1996 2
ed., pp. 568/77.
TEMA 8: Motivacin de la sentencia.

a.

Motivacin del fallo: Completividad, claridad, logicidad, exhaustividad.

Valoracin probatoria (perspectiva analtica vs. holstica).
b. Determinacin de la pena: teoras y fundamentos de su fijacin
ANDRS IBEZ, Perfecto; La prueba y la conviccin judicial en el proceso penal,
Bs.As., Hammurabi 2009, pp. 49-72.
DAZ CANTN, Fernando; El control judicial de la sentencia penal, en Los recursos en
el procedimiento penal, AA.VV., Bs.As., del Puerto 2004, 2 ed., pp.155-206.
FERRER BELTRAN, Jordi; La valoracin racional de la prueba,
Madrid/Barcelona/Bs.As., Marcial Posn 2010, pp. 120/52.
HERBEL, Gustavo A.; Derecho del imputado a revisar su condena, Bs. As., Hammurabi,
2013, pp. 377-418.
TARUFFO, Michele; Simplemente la verdad. El juez y la construccin de los hechos,
Madrid/Barcelona/Bs.As., Marcial Pons 2010, pp. 232/74.
ZIFFER, Patricia S.; Lineamientos de la determinacin de la pena, Bs.As., Ad-Hoc, 1996.
TEMA 9: Participacin popular.
a. Juicio por jurados: Modelos comparados y sus consecuencias. Ley 14.543 de
Buenos Aires. Seleccin del jurado. Instrucciones al jurado.
b. El problema de la garanta del imputado a revisar su condena. Ausencia de
motivacin del fallo y el derecho del imputado a conocer las razones de su
condena.
AA.VV.; Juicio por jurados en el proceso penal, Bs.As., Ad-Hoc 2000, pp.17-32 y
231/8.
HENDLER, Edmundo S. (Dir.); Sistemas Procesales Penales Comparados, AA.VV,
Bs.As, Ad-Hoc 1999, pp. 185/95; 222/6
HERBEL, Gustavo A.; La motivacin de la condena y su revisin amplia como garantas
del imputado (Puede el juicio por jurados restringirlas?), revista de Derecho Penal y
Procesal Penal, BERTOLINO ZIFFER (Dir.), Ed. Abeledoperrot, N 4, Abril 2013,
pp. 679/88.
HERBEL, Gustavo; Derecho del imputado a revisar su condena, Bs. As., Hammurabi,
2013, pp. 332-374.
ROXIN, Claus; Derecho procesal penal, Bs.As., del Puerto, 2000, pp. 33/7 y 415/30.
CEDH, Pappon vs. Francia, 25/10/2002.
CEDH, Taxquet vs. Blginca, 06/10/2010.
Ley 9182 (Juicio por jurado en Crdoba)
Proyecto de ley de juicio por jurados en Buenos Aires.
TEMA 10: Sistema de impugnaciones.
a. Teora general de los recursos.
b. Revisin de las decisiones fiscales.
c. Tipos de impugnacin: Reposicin, aclaratoria, queja y apelacin.
d. Influencia del Recurso Extraordinario Federal en los recursos ordinarios.
AYN, Manuel N.; Recursos en materia penal. Principios Generales, Crdoba, Marcos
Lerner 2001.
BERDICHEVSKY, Adrin, Reposicin y apelacin, en MAIER, Julio B. J., BOVINO,
Alberto y DAZ CANTN, Fernando (comps.), Los recursos en el procedimiento
penal, 2 ed., Bs.As., del Puerto, 2004, pp. 115-135.
DALBORA, Francisco; Cdigo Procesal Penal. Comentado, Bs.As., LexisNexis, 2002,
pp. 846/87.
GUARIGLIA, Fabricio, Rgimen general de los recursos en el Cdigo Procesal Penal de la
Nacin, en MAIER, Julio B. J., BOVINO, Alberto y DAZ CANTN, Fernando

(comps.), Los recursos en el procedimiento penal, 2 ed., Bs.As., del Puerto, 2004, pp.
1-18.
MAIER, B.J. Julio; Hacia un nuevo sistema de control de las decisiones judiciales?;
Versin digital
SOLIMINE, Marcelo A. PIROZZO, Jorge D.; Recursos y otros remedios para el control
de las decisiones de jueces y fiscales; Bs.As., Ad-Hoc, 2008.
CSJN, Giroldi
CSJN, Strada
CSJN, Di Mascio.
TEMA 11: Recurso contra la sentencia.
a. La revisin del fallo como garanta del imputado.
b. El derecho al recurso del acusador (pblico y privado).
c. El recurso de casacin y su alcance segn la CSJN.
d. Ne bis in dem y reenvo. Prohibicin de reformatio in Peius.
CAFFERATA NORES, Jos I., Un nuevo recurso de casacin? reflexiones sobre el caso
Casal de la Corte Suprema, en Revista de Derecho Penal y Proceso Penal, 2006-9,
Abeledo Perrot, Buenos Aires, pp. 1669-1689.
HERBEL, Gustavo A.; Los lmites impuestos por el non bis in idem al recurso contra el
imputado (implicancias del fallo Sandoval), en revista Jurisprudencia de la Corte
Suprema de Justicia de la Nacin, PITLEVNIK, Leonardo (Dir.), Bs. As., Hammurabi,
N 10, 2011, pp. 187 223
HERBEL, Gustavo A.; Qu debe casar la casacin despus de Casal (la inmediacin y
los lmites del recurso), en revista Jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia de
la Nacin, PITLEVNIK, Leonardo (Dir.), Bs. As., Hammurabi, N 3, 2007, pp: 186
225
HERBEL, Gustavo A.; Derecho del imputado a revisar su condena, Bs.As., Hammurabi,
2013, pp. 89-299 y 421-603
MAIER, Julio B.J.; Derecho procesal penal, T. I: Fundamentos, 2da. ed., Bs.As., del
Puerto, 1996 2 ed., pp. 705-733.
PASTOR, Daniel R.; La nueva imagen de la casacin penal, Bs.As., Ad-Hoc, 2001.
CSJN, Arce
CSJN, Juri
CSJN, DelOlio
CSJN, Santilln
CSJN, Tarifeo
CSJN, Kang, 2007 y 2011
CSJN, Sandoval, 2010
CSJN, Carrascosa,
CSJN, Duarte
Corte I.D.H., Herrera Ulloa vs. Costa Rica, 02/07/04.
Corte I.D.H., Mohamed, 23/11/2012.