Mdulo 3

Estratificacin
social y global

3 Estratificacin
social y global
Dr. Pablo Sebastin Gmez

3.1 Desigualdades y estratificacin

social.
El objetivo de este mdulo es introducir al alumno en el estudio de la
desigualdad y la estratificacin social. Trabajaremos dos grandes
temas: la desigualdad social en el interior de los pases y la desigualdad
social entre los pases. Si bien ambas dimensiones de la desigualdad se
encuentran profundamente entrelazadas, con fines pedaggicos las
presentamos por separado.
Para analizar la desigualdad social discutiremos tres grandes
perspectivas:
A) el anlisis propuesto por el funcionalismo;
B) el anlisis de clases inspirado en los trabajos de Karl Marx;
C) el anlisis de clases inspirado en los trabajos de Max Weber.
Para analizar la desigualdad global presentaremos dos perspectivas:
a) la teora de la modernizacin;
b) la teora de la dependencia.
Antes de comenzar, te invitamos a que reflexiones sobre los
siguientes interrogantes:
Por qu hay individuos que tienen ms ingresos que otros? O de
manera colectiva, por qu grupos de individuos tienen ms
prestigio y riqueza que otros? Todos los individuos tienen igual
probabilidad de alcanzar los mismo niveles de riqueza, prestigio o
poder en la sociedad?
Si extrapolamos los interrogantes a escala global, las preguntas
seran: Por qu hay pases con mayor nivel de riqueza que otros?
Son estos pases ms desarrollados que los otros? , o se debe a
pautas culturales?
1

Veamos Por qu es importante la desigualdad? Fragmento extrado

del Informe del Banco Mundial sobre Equidad y Desarrollo.
Pensemos en dos nios sudafricanos nacidos el mismo da,
en el ao 2000. Nthabiseng es negra, hija de una familia
pobre de un rea rural de la provincia del Cabo Oriental, a
unos 700 kilmetros de Ciudad del Cabo. Su madre no tuvo
ninguna educacin formal. Pieter es blanco, nacido en una
familia acaudalada de Ciudad del Cabo. Su madre termin
estudios preuniversitarios en la prestigiosa Universidad
Stellenbosch.
El da de su nacimiento, difcilmente a Nthabiseng y Pieter se
los habra podido responsabilizar por sus circunstancias
familiares: su raza, los ingresos y la educacin de sus padres,
su ubicacin rural o urbana, como tampoco por su sexo. Sin
embargo, las estadsticas sugieren que esas variables
predeterminadas marcarn una enorme diferencia en la vida
que ellos lleven. Nthabiseng tiene el 7,2% de probabilidades
de morir durante su primer ao de vida; esto es, ms del
doble que Pieter, para quien esas probabilidades son del 3%.
Pieter puede esperar llegar a los 68 aos y Nthabiseng a los
50. Pieter puede tener una perspectiva de 12 aos de
educacin formal y Nthabiseng menos de uno.
Lo ms probable es que a todo lo largo de su vida,
Nthabiseng sea considerablemente ms pobre que Pieter.
Durante su crecimiento, es menos probable que ella tenga
acceso a agua potable y servicios sanitarios, y a buenas
escuelas. De manera que las oportunidades que estos nios
tienen de desarrollar todo su potencial humano difieren
inmensamente desde el principio, sin ninguna culpa de su
parte.
Tales disparidades de oportunidad se traducen en diferentes
habilidades para contribuir al desarrollo de Sudfrica. Es
posible que la salud de Nthabiseng al nacer no haya sido tan
buena, debido a una nutricin menos buena de su madre
durante el embarazo. En virtud de su socializacin de gnero,
su ubicacin geogrfica y su acceso a instituciones
educativas, Pieter tiene muchas ms probabilidades de
adquirir una educacin que lo habilite para aprovechar al
mximo sus talentos innatos.
Incluso si a los 25 aos, y en contra de todas las
probabilidades, Nthabiseng lograra concebir una gran idea
empresarial (por ejemplo, una innovacin para incrementar
la produccin agrcola), a ella le sera mucho ms difcil
persuadir a un banco de hacerle un prstamo a una tasa de

inters razonable. Pieter, al tener una idea igualmente

brillante. Incluso si a los 25 aos, y en contra de todas las
probabilidades, Nthabiseng lograra concebir una gran idea
empresaria (digamos, sobre la forma de disear una versin
mejorada de software prometedor), seguramente
encontrara ms fcil obtener crdito, gracias a tener un
diploma preuniversitario y muy posiblemente bienes que le
sirvan como garanta. Gracias a la transicin de Sudfrica
hacia la democracia, Nthabiseng puede votar y, de ese modo,
influir indirectamente en la poltica de su gobierno, cosa que
el apartheid les negaba a los negros. Pero el legado de
desigualdad de oportunidades y de poder poltico del
apartheid permanecer durante algn tiempo. El camino a
recorrer desde semejante cambio poltico (fundamental)
hasta cambios en las condiciones econmicas y sociales, es
largo. (Ferreira et al., 2006, p. 1).

La introduccin sobre la dispar situacin de vida de los dos nios en

Sudfrica nos lleva a reflexionar sobre las desigualdades sociales y sus
consecuencias. Todos en alguna medida hemos sido testigos, en el
transcurso de nuestra vida, de algn tipo de desigualdad social,
independientemente del lugar en el cual habitemos. Es precisamente
el encuentro con la desigualdad el punto de inicio de esta seccin. De
manera especfica, en el campo de la sociologa, los padres fundadores
intentaron de una u otra manera explicar las causas y los efectos que
provocan las desigualdades.
En todas las sociedades existe algn tipo de desigualdad, es decir, un
sistema de estratificacin social que hace posible que categoras
enteras de personas se ubiquen en diferentes posiciones en la
estructura social, y como consecuencia de esto, obtengan: dinero,
poder y prestigio. Tambin debemos agregar que toda estructura de
desigualdad tiene algn tipo de sistema simblico que explica por qu
hay una distribucin asimtrica de los recursos sociales.
Para hablar de este tipo de desigualdad, los socilogos (Macionis &
Plumer, 2007) se refieren a la estratificacin social como la
clasificacin o jerarquizacin de los individuos segn la categora a la
que pertenecen (o se les asignan). Para Crompton (1997), la expresin
de estratificacin social es un concepto general que describe estas
estructuras de desigualdad.
En las sociedades preindustriales la estratificacin social se consider
un fenmeno natural. Si las desigualdades eran consideradas una

cuestin natural de las sociedades, no era necesario investigarlas en

trminos sociales. Es decir, la naturalidad implicaba que se derivaban
de una estructura establecida por algn orden divino. Sin embargo,
como seala Crompton (1997), progresivamente los cambios operados
por las revoluciones industriales y la llegada de la Modernidad
implicaron una crtica a los sistemas tradicionales de creencias que
haban explicado y legitimado las desigualdades materiales. Frente a la
idea de que los seres humanos son desiguales por naturaleza o por
alguna causa divina, se desarroll el argumento de que los seres
humanos son iguales, no desiguales. Este es precisamente el punto de
partida de la reflexin sociolgica sobre la desigualdad. Crompton
(1997) se cuestiona: si la igualdad es la condicin natural de los seres
humanos, cmo se explican y justifican las desigualdades
persistentes?, por qu algunos individuos dominan a otros? Estas
preguntas son de varios rdenes, como problemas de teora social y
poltica. Sin embargo, nosotros trataremos de responderlos de manera
sociolgica.
En el plano de la teora poltica, los tericos del contrato social
ofrecieron las primeras respuestas (Crompton, 1997). Thomas Hobbes
(1588-1679), postulaba que la vida de las personas en un supuesto
estado de naturaleza era peligrosa, brutal y corta, era una continua
guerra del hombre contra el hombre como seal en su conocida frase.
La solucin que existi para este problema del orden era que todas las
personas se sometieran al Estado, ya que era el ente que garantizaba
el orden en la sociedad. John Locke (1632-1704), por su parte, afirm
que la autoridad del Estado es la que mejor podra garantizar los
derechos naturales a la vida, la libertad y la propiedad. Otro terico,
Jean Jacques Rousseau (1712-1778), postul una conocida frase: el
hombre naci libre, y en todas partes se le encuentra encadenado.
Segn Rousseau, la libertad absoluta es inalcanzable, pero afirmaba
que la democracia directa, expresada por medio de la voluntad general
proporcionaba la mayor proteccin al individuo. En el siglo XVIII se
establecieron los fundamentos del argumento de que todos los
ciudadanos tenan derechos polticos, tal como se expresa en el voto
universal y las instituciones democrticas.
Ante este panorama, debemos recordar los eventos que dieron origen
a la reflexin sociolgica en Europa: la Revolucin Industrial y la
Revolucin Francesa. Estos profundos cambios sociales, como el fin de
una sociedad con caractersticas tradicionales y el desarrollo del

capitalismo industrial, provocaron un nfasis en la racionalidad del

orden social moderno. Es decir, la racionalidad, el clculo racional y
no las normas de la costumbre, se constituyeron como el principio a
travs del cual la conducta econmica deba guiar a las sociedades
capitalistas en desarrollo.
Los procesos de expansin de los mercados y las transformaciones de
los procesos de produccin tambin implicaron la erosin de los
derechos consuetudinarios en el dominio del comercio y la
manufactura. Es decir, los cambios polticos que crearon al individuo
formalmente libre tambin dieron paso al trabajador sin tierra que
tena el derecho de vender lo nico que posea: su fuerza de trabajo. El
trabajo, en este contexto, se transform en una mercanca.
La importancia de las revoluciones inglesa y francesa fue central y de
una magnitud considerable, ya que aquellas provocaron la transicin al
capitalismo industrial. Esa es la nueva sociedad que estaba
emergiendo con sus nuevas desigualdades y a la cual los primeros
socilogos intentaron explicar.
Marx consideraba el desarrollo de la historia humana como una
consecuencia de los conflictos econmicos y no solamente polticos. La
desigualdad era el resultado del acceso diferencial a los medios de
produccin y a lo que se produca. A diferencia de los tericos del
contrato social, para Marx el Estado era inseparable del poder
econmico, y el individuo soberano era tan solo una condicin
necesaria del modo de produccin capitalista para poder perdurar; es
decir, coexistan la igualdad poltica (todos, normativamente, eran
considerados como iguales) con las desigualdades materiales. En este
contexto, el hecho de que hayan existido diferentes retribuciones,
producto de un sistema dominante de produccin, era un hecho no
poltico, solo econmico.
Segn Crompton (1997), el desarrollo del capitalismo industrial fue el
elemento principal de la transicin a la Modernidad. La idea de
modernidad describe no slo el desarrollo del industrialismo, sino
tambin los correspondientes modos de vigilancia y regulacin de la
poblacin de los Estados Nacionales; stos han sido identificados como
una de las formas sociales caractersticas del paso hacia la
Modernidad. La Modernidad se caracteriza tambin por el desarrollo
de organizaciones, es decir, de sistemas reflexivamente controlados
que tienen la capacidad de actuar sobre el mundo social.

Estas aclaraciones son vlidas debido a que en este mdulo haremos

referencia especfica a las clases sociales y stas son un fenmeno
centralmente moderno. En el mundo moderno, la clase social
estructura un sistema de desigualdades diferente al de las sociedades
tradicionales en donde las desigualdades eran consideradas adscriptas
o naturales (como, por ejemplo, las de los estados feudales o las
desigualdades definidas religiosamente, las de gnero y la raza). Es por
esta razn que la clase es un excelente punto de partida para analizar
los sistemas contemporneos de estratificacin. Claro que esta
centralidad de la clase, como mecanismo de estructuracin de las
desigualdades, no quiere decir que las formas de distincin y
diferenciacin social previas desaparecieran sin dejar rastro. En efecto,
muchas desigualdades relacionadas a la edad, el gnero y la raza,
persisten.

Como dijimos al terminar el mdulo 1, estas

cuestiones plantean una serie de interrogantes
sobre el lugar que tuvieron nuestras sociedades
latinoamericanas en este proceso. Qu piensas t
al respecto?
Como indicamos anteriormente, gran parte de la reflexin clsica de la
sociologa se origin teniendo como punto de partida las profundas
transformaciones operadas en Europa.
Macionis y Plumer (2014) sealan que hay cuatro caractersticas
esenciales de la estratificacin:
a. La estratificacin social es una caracterstica de la sociedad en
su conjunto y no de algunos de sus miembros considerados
individualmente.
b. El sistema de estratificacin social (desigualdades) se perpeta
de generacin en generacin. En todas las sociedades, existe la
probabilidad (alta o baja, dependiendo de la sociedad en cuestin
y del momento histrico) de que los padres transmitan a sus hijos
la posicin social que ocupan, aunque en las sociedades modernas
existe movilidad social.

b) El estudio de la movilidad social de las personas es un tema con

una gran tradicin en la sociologa. En su definicin ms simple,
podemos decir que la movilidad social es un cambio en la posicin
que el individuo ocupa en la estructura social. En este cambio se
considera el anlisis de los patrones intergeneracionales de
transmisin de la posicin social. En funcin del cambio, la
movilidad puede ser ascendente, descendente u horizontal. Un
ejemplo de movilidad social ascendente sera el de una persona
nacida en un hogar con bajos niveles de educacin e ingresos que
logra acceder a estudios universitarios, mayores ingresos y
ocupaciones con mayor prestigio.
c) La estratificacin es una constante histrica, pero sus
especificidades varan de sociedad a sociedad. Es decir, en todas
las sociedades existi siempre algn tipo de diferenciacin, pero el
sentido y el grado han sido diferentes. Pensemos en el ejemplo de
las sociedades primitivas, donde un factor de desigualdad poda
ser el sexo o la edad de sus miembros. Con el surgimiento del
capitalismo y en la era moderna asistimos a una complejizacin de
los factores de desigualdad.
d) La estratificacin social no es slo una cuestin de desigualdad,
sino tambin de cultura social, y est relacionada con el sistema
de creencias de los individuos. Esto quiere decir que no solo hay
una distribucin diferencial de los recursos, sino tambin una
explicacin cultural y social que define y justifica la desigualdad.
Las explicaciones sobre el porqu de la desigualdad tambin han
variado a lo largo de la historia.
Como sealan Macionis y Plumer (2007), de manera general podemos
definir tres macro-sistemas de estratificacin: esclavitud, sistema de
castas y las clases sociales. Estos grandes sistemas se pueden analizar,
adems, en funcin de los tipos de sistemas sociales: ya sean sistemas
cerrados, caracterizados por la poca o nula movilidad social, o sistemas
abiertos que permiten una movilidad social mayor.

Esclavitud
Es una forma de diferenciacin y desigualdad que se basa en el
derecho de propiedad que un grupo de individuos ejerce sobre otro
grupo. Las personas devienen en cosas que pueden ser compradas o

vendidas. En Amrica Latina, la explotacin de la fuerza de trabajo

esclava, de origen africano, fue una prctica generalizada en toda la
regin: desde de las islas del Caribe y las ms productivas zonas del
Brasil, hasta las actuales Honduras, Panam, Costa Rica, Venezuela,
Colombia, Ecuador, Per y, en menor medida, Mxico y el Rio de la
Plata (Gruner, 2010).
Podemos acordar con Giddens (2010) que la esclavitud es la forma ms
extrema de desigualdad, donde unos individuos son propietarios de
otros. Esta condicin legal de posesin de los esclavos presentaba
variaciones segn el tipo de sociedad. Algunas veces los esclavos eran
privados de todos sus derechos legales, como en el sur de Estados
Unidos, y en otros casos su posicin era parecida a la de un sirviente.
La historia de la esclavitud es extensa y merecera un apartado
especfico. Sin embargo, queremos dejar claro que fue una forma de
estructuracin de la desigualdad con particulares caractersticas. Si
hacemos un poco de historia, en los siglos XVIII y XIX los esclavos
fueron utilizados casi exclusivamente como trabajadores en las
plantaciones o como sirvientes domsticos en Estados Unidos,
Sudamrica y las Antillas. Ya en la Atenas clsica estaban presentes en
diversos lugares y algunas veces tenan posiciones de responsabilidad,
aunque se los exclua de los puestos polticos y militares; inclusive,
algunos saban leer y escribir, trabajaban como administradores del
gobierno y muchos eran artesanos (Giddens, 2010).
Estas situaciones extremas de desigualdad producan que no pocas
veces existieran rebeliones de los esclavos. Para citar tan solo dos
ejemplos ampliamente conocidos en la historia de Amrica Latina,
podemos hacer referencia a las revueltas en Hait y los mltiples
levantamientos en Brasil.
La Revolucin Haitiana tuvo su origen en el estallido de una
sublevacin de esclavos durante la noche del 22 al 23 de agosto de
1791. Como seala Manigat (2009), la revuelta podra analizarse como
un episodio ms de los conflictos que generaba el sistema esclavista
como las fugas, los suicidios y otros hechos constantes en todo el
sistema de esclavitud implementado en Amrica- entre la poblacin
negra. Considerando esa perspectiva, el autor seala que los
acontecimientos de la Revolucin Haitiana representan el
enfrentamiento clsico entre grupos sociales por mantener el status
quo. Sin embargo, esta revolucin inaugura un ciclo de independencias

en Amrica Latina y el Caribe con una triple connotacin: problematiza

la idea de libertad en relacin con la surgida en el Siglo de la Luces;
promueve la edificacin de un Estado negro anticolonial y
antiesclavista, en el contexto de un gobierno colonial francs en la
regin; y, finalmente, provoca el enfrentamiento contra una potencia
imperial con saldo positivo para los esclavos (Manigat, 2009).
La centralidad de la esclavitud, como institucin fundamental de la
organizacin del sistema capitalista, es destacada por Gruner (2010).
Segn este autor se hace imposible pensar la expansin del sistema
capitalista fuera de Europa en el siglo XIX sin analizar la esclavitud. Esta
red de compra y venta de seres humanos entre los tres continentes
(Europa, Amrica y frica) fue un componente decisivo de la historia
contempornea: esta explotacin favoreci el crecimiento econmico,
de la industria textil, la naviera y del comercio internacional.
La importancia de la Revolucin Haitiana radica, segn Gruner (2010),
en el hecho de que se produce all la primera revolucin de Amrica
Latina mientras la expansin del sistema capitalista estaba en su
apogeo. Hait, se encontraba el margen de la revolucin francesa: la
igualdad, fraternidad y solidaridad no se aplicaban para los habitantes
de la isla.
Los debates sobre la esclavitud en Amrica Latina son amplios, y
aunque no profundizaremos aqu el tema, s queremos destacar que
fue una modalidad de estratificacin social que tuvo profundos efectos
sobre las sociedades contemporneas.

Sistema de castas
Es una forma de estratificacin social basada en caractersticas
adscriptivas de las personas.
El sistema de castas es caracterstico de la India y deriva del hinduismo.
All, el lugar que ocupan las personas en el espacio social est
organizado en funcin del lugar en donde nacen y de su ocupacin. En
el escaln ms bajo se encuentran los dalits (conocidos como los
intocables) y en el nivel ms alto los brahames (conocidos como los
sacerdotes).

Crompton (1997) seala que las desigualdades sociales en este sistema

se derivan de una estructura de la sociedad establecida por la
divinidad. En este sistema, el lugar en la jerarqua social est ligado a la
pureza religiosa. El argumento es que las castas inferiores contaminan
a las superiores, y por eso hay una serie de restricciones que se aplican
a los individuos de las castas bajas y a sus familias. En esta situacin, el
sistema de castas se superpone (aunque no totalmente) con la
estructura de la desigualdad.
El argumento de Crompton (1997) es que si consideramos que hay
sistemas ideolgicos que justifican las desigualdades, aqu debemos
hacer referencia a dos conceptos religiosos: el kharma y el dharma. El
karma implica que las personas nacen en una determinada casta y que
eso es lo que merecen de acuerdo a las acciones que han llevado a
cabo en una vida anterior. El dharma, que significa existir conforme a
lo que es moral, ensea que vivir la vida presente de acuerdo con las
normas genera como resultado el posterior renacimiento en una casta
superior y, por lo tanto, una progresin ltima en el sistema de castas.
De esta manera, las desigualdades de las castas, como la posibilidad de
cambio social en el futuro, tienen una estrecha relacin con las
verdades religiosas universales y se sitan ms all de un examen
sociolgico. Es decir, encontramos explicaciones de un orden divino
que son interpretadas parte del orden natural de las cosas.
Por otra parte, este sistema social es cerrado, de modo que cuando
aparece en su forma ms pura, el destino social del individuo no tiene
posibilidades de ser modificado.
Hay cuatro caractersticas principales del sistema de castas:
1) Las castas suelen ir asociadas a una ocupacin especfica, de
modo que los hijos generalmente desempean el mismo
trabajo que sus padres.
2) El matrimonio con individuos de otra casta es prcticamente
impensable (matrimonios endogmicos).
3) La pertenencia a una casta determina la vida cotidiana en la
medida en que los individuos solo se relacionan con los
individuos de su propia casta. Esto est amparado bajo ciertas
creencias religiosas que establecen que el contacto con castas
inferiores, por ejemplo, contamina a las castas superiores.
4) Por ltimo, y como cuestin ms importante, los sistemas de
castas se apoyan en fuertes creencias culturales. Segn la

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cultura y las tradiciones, se entiende que es un mandato moral

aceptar la posicin social que a uno le ha tocado.
Debemos hacer referencia a que el sistema de castas es
extremadamente elaborado y complejo, y que muchas veces su
estructura vara en cada zona de la India; es decir, no constituye un
sistema homogneo, sino una diversidad de creencias y prcticas,
muchas veces difusamente conectadas.

Sociedad de clases
Seguramente has escuchado la expresin clase social en varias
oportunidades y con diferentes connotaciones: desde a travs de los
medios de comunicacin, que hacen constante referencia al concepto,
hasta en conversaciones con amigos y familiares. Para algunos, la clase
hace referencia a estilos de vida y particulares gustos (tener clase);
para otros, tiene que ver con el estatus social. En el discurso poltico
muchas veces se hace referencia a los impuestos aplicados a la clase
alta, cuando en realidad se quiere decir impuestos aplicados a las
personas que poseen altos ingresos. Dada la gran diversidad que
existe, en esta seccin vamos a avanzar slo lo necesario como para
entender el concepto desde una perspectiva sociolgica y quitarle
cierta ambigedad que lo rodea en el discurso cotidiano. Sin embargo,
debemos sealar que, inclusive en el mbito sociolgico, el concepto
es objeto de diferentes definiciones segn la tradicin terica.
Histricamente, el sistema capitalista erosion los sistemas feudales y
de esclavitud y provoc su transformacin en un sistema de clases. En
teora, este sistema se basa en las capacidades y logros personales. Se
supone, adems, que es ms abierto, de modo que los individuos, a
travs del sistema educativo o por otros mecanismos, pueden
experimentar algn tipo de movilidad social con relacin a la posicin
que ocupan sus padres; sin embargo, esto no siempre ocurre.
Nos detendremos a detallar las explicaciones que la sociologa da a
este sistema, ya que se trata del modelo que organiza el tipo de
sociedad en la cual vivimos.
Giddens (2010) seala cuatro elementos centrales que distinguen este
sistema de estratificacin de los otros:

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1) A diferencia de los otros sistemas de desigualdad, las clases

sociales no se establecen por disposiciones jurdicas o
religiosas, y la pertenencia a ellas no se basa en una posicin
heredada, que se haya determinado legalmente o por la
costumbre. Lo habitual es que los sistemas de clase sean ms
fluidos que los restantes tipos de estratificacin y que los
lmites entre las clases no estn nunca claros. Adems, no hay
restricciones formales aplicadas al matrimonio entre personas
de distintas clases.
La pregunta que nosotros agregamos a este aspecto es: cul es la
distancia que existe entre la igualdad normativa y la igualdad social
real? Gran parte de la investigacin sociolgica sobre este interrogante
demuestra que muchas veces existen grandes brechas entre la
igualdad que tenemos todos en el plano jurdico y la igualdad social
que realmente experimentamos y en la cual estamos inscriptos.
2) En teora, la clase a la que pertenece un individuo es en parte
adquirida, es decir, no est totalmente determinada por el
nacimiento, como es comn en otros tipos de estratificacin.
Sin embargo, nosotros preguntamos: hasta qu punto la clase
puede modificarse en el transcurso de vida de un individuo?
3) Las clases se basan en las diferencias econmicas que existen
entre los grupos de individuos y en las desigualdades en la
posesin y control de los recursos materiales. En los otros
sistemas de estratificacin, los factores no econmicos, tales
como la influencia de la religin en las castas indias, suelen ser
mucho ms importantes.
4) En los otros sistemas de estratificacin, las desigualdades se
expresan principalmente en relaciones personales basadas en
el deber o la obligacin, ya sea entre siervo y seor, esclavo y
amo, o individuos de una casta inferior o superior. Por el
contrario, los sistemas de clases operan principalmente
mediante conexiones impersonales a gran escala. Por ejemplo,
una de las bases fundamentales de las diferencias de clase se
halla en las desigualdades de salario y de condiciones de
trabajo que afectan a todas las personas de una categora
ocupacional especfica, como resultado de las circunstancias
econmicas derivadas del conjunto de la economa como
totalidad. Uno de los corolarios de este sistema es que existen

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derechos universales que no dependen de la posicin social de

los individuos: en principio, la igualdad ante la ley es central.

Qu es la igualdad de oportunidades?

El resultado final de la vida de una persona, en sus muchas

dimensiones, debe reflejar principalmente los esfuerzos y
talentos de esa persona, no sus antecedentes de nacimiento.
Las circunstancias predeterminadas gnero, raza, lugar de
nacimiento, orgenes familiares y el grupo social en el que
nazca la persona, no deben contribuir a determinar si ella ha
de tener xito econmica, social y polticamente.
() El principio de igualdad de oportunidades es
conceptualmente simple: las circunstancias en el momento
del nacimiento no deben tener ningn peso en las
oportunidades que una persona tenga en la vida.
() Las desigualdades como tales podran no ser una gran
preocupacin si los resultados finales variaran por razones
que tuvieran que ver principalmente con los esfuerzos
individuales. (Ferreira et al., 2006, p. 13 y 20).

La ideologa como justificacin de los sistemas de

estratificacin
Observando la desigualdad social que existe en nuestras sociedades,
podemos preguntarnos: cmo se mantienen esas desigualdades?, o
por qu la gente tolera las desigualdades? Una de las razones para el
mantenimiento y la reproduccin de las desigualdades sociales es la
ideologa.

Ideologa: definida como un conjunto de creencias culturales

que sirven para justificar la estratificacin social, entre otras
cosas. Las creencias que refuerzan la dominacin de una
minora privilegiada sobre la mayora de la poblacin son
ideologas.

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Desde sus comienzos, la sociologa intent dar respuesta a la pregunta

sobre las causas de las desigualdades; el eje de anlisis fue el estudio
de quin obtiene qu y porqu. Los padres fundadores de la
sociologa, Marx, Weber y Durkheim, estructuraron diferentes
paradigmas explicativos, con diferentes marcos analticos, para
comprender por qu existen las diferencias sociales.
Al respecto, nos detendremos nuevamente sobre el anlisis de la
sociedad de clases, de modo de profundizarlo.
Segn Wright (2005), existen bsicamente tres perspectivas para
analizar la desigualdad en las sociedades capitalistas:
a) La perspectiva centrada en el individuo. Bajo este enfoque, la
posicin econmica del individuo es analizada como el resultado del
nivel de xito personal (algo que es un fenmeno puramente
individual). Este xito de los individuos est determinado por
factores como: educacin, trasfondo familiar, motivaciones,
conexiones personales (capital social). As, la persona que es pobre lo
es porque ha tenido un dficit en los atributos relevantes, mientras
que la persona que es rica ha tenido ventajas en los mismos atributos.
Lo importante es destacar que en este tipo de explicacin no hay
relaciones sociales entre una y otra persona como factor explicativo.
Los grados de desigualdad estn definidos en funcin de la inequidad
de estos atributos; es decir, podemos entender la posicin de los
individuos en el espacio social analizando su trayectorias (y estas son
puramente individuales).
b) y c) El anlisis de clases a partir de otras dos tradiciones: weberiana
y marxista1, adopta, en cambio, una versin diferente para entender la
desigualdad social. En vez de analizar y focalizar la atencin sobre el
proceso por el cual los individuos estn ordenados en posiciones, el
anlisis de clases analiza las relaciones entre las posiciones. Es decir,
ambas tradiciones tienen en cuenta los patrones de desigualdad como
resultado de conexiones causales entre las posiciones. En el anlisis
marxista la relacin de interdependencia es pensada tambin en
trminos de explotacin como un mecanismo causal que genera
desigualdad.

1 Hablamos de tradicin weberiana porque se hace referencia al esquema terico

propuesto por Max Weber., y de tradicin marxista porque se hace referencia al
esquema terico propuesto por Karl Marx.

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En el primer caso perspectiva centrada en el individuo- estamos

hablando de enfoques gradacionales (como el de la vulnerabilidad o
algunos enfoques de clases sociales), y en el segundo enfoque
marxista y weberiano-, de perspectivas relacionales (Gmez, 2009).

3.2 Enfoques clsicos para el

estudio de la estratificacin social y
de las clases sociales.
El anlisis propuesto por el funcionalismo
Una de las perspectivas gradacionales tradicionales es la perspectiva
del funcionalismo. Dentro del funcionalismo se entiende que la
desigualdad social juega un papel crucial para el correcto
funcionamiento de las sociedades.
En una de las explicaciones clsicas de la desigualdad social, Davis y
Moore (1942; 1945) postulan que la estratificacin social tiene
resultados positivos para la sociedad en su conjunto y se preguntan:
cmo explicar que en todas las sociedades que conocemos existan
desigualdades? Por qu la desigualdad es un fenmeno universal? La
respuesta que dan estos socilogos es que en toda sociedad compleja
o moderna existe la divisin del trabajo, y que esta implica que hay
una gran variedad de ocupaciones diferentes que requieren
habilidades y niveles de preparacin distintos (ciertos trabajos son ms
simples y otros son ms complejos; pensemos, por ejemplo, en un
abogado o en una persona que realiza tareas de limpieza). Para Davis y
Moore, hay una divisin social del trabajo, y esta es una necesidad
funcional para el correcto funcionamiento de la sociedad.
Como seala Laurin-Frenette (1976), esta perspectiva postula que la
estratificacin se define como un sistema de desigualdades o de
diferencias de prestigio y de estimacin entre los miembros de un
sistema social. Esas diferencias en el prestigio a los diversos individuos,
corresponden a las diferencias entre las posiciones que stos ocupan
en la estructura social. Toda sociedad debe asegurarse de que las

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tareas y funciones necesarias para su supervivencia y su buen

funcionamiento sean adecuadamente cubiertas, es decir, que las
funciones sociales: a) sean ejercidas; b) que sean ejercidas por los que
se encuentran en condiciones de hacerlo; y c) que stos las cumplan
del mejor modo posible.
Esto implica que la sociedad debe encontrar un medio eficaz para
atribuir a sus miembros las diversas tareas y funciones, y motivarlos
para que las cumplan convenientemente. El cumplimiento de ese
objetivo se logra a travs de la institucionalizacin de un sistema de
estratificacin social: el establecimiento de un sistema estable de
recompensas que sirvan como incentivos para el cumplimiento de
las diversas funciones, as como de mecanismos que aseguren la
distribucin de tales recompensas entre los titulares de las diversas
posiciones.
El sistema de distribucin de las recompensas forma parte del sistema
social (sociedad): las recompensas que tienen los individuos estn
vinculadas a las diferentes posiciones que ocupan en relacin a ttulos,
requisitos previos, y privilegios necesarios para el cumplimiento de las
tareas correspondientes a esa posicin. Esto est en correspondencia
con la satisfaccin y la motivacin del individuo que ocupa dicha
posicin.
Las recompensas que percibe el individuo en cada posicin son de tres
tipos:
a) las que contribuyen al confort y al bienestar del individuo;
b) las que contribuyen a su placer y a su entretenimiento;
c) las que acrecientan el respeto y la estima que tiene de s
mismo.
Todas las recompensas son manifestaciones de estima y de prestigio
porque son concedidas al individuo por la colectividad como
reconocimiento por la contribucin que realiza, a travs de la posicin
que ocupa, a la supervivencia y al funcionamiento del sistema social.
Para Davis y Moore (1942; 1945), el salario o los ingresos que
corresponden a una posicin social no son la fuente del status de esa
posicin, sino que, por el contrario, son el status o el prestigio de la
posicin los que implican unos ingresos determinados. Es decir, debido
a que la posicin tiene determinado status o prestigio es que se

16

obtiene un determinado salario. As, la posicin de un individuo en la

jerarqua del prestigio y de la estima resulta una manifestacin social
de su valor personal, pues se le recompensa segn sus aptitudes para
cumplir adecuadamente una funcin y segn la eficacia que desarrolla
en dicho cumplimiento.
Notemos, valga la redundancia, que el eje clave de estos autores es
concebir a la sociedad como un sistema social donde cada individuo
cumple una funcin social.
Siguiendo con el argumento de estos autores, se postula que el valor
personal del individuo debe coincidir con su valor para el sistema social
y, de una manera general, la jerarqua de las cualidades personales
debe coincidir con la jerarqua de las funciones y con la del prestigio
social asociado a ellas. La funcin de la estratificacin es la de asegurar
dicha coincidencia; justamente por ello la desigualdad social
institucionalizada puede ser definida como un mecanismo establecido
por las sociedades con la finalidad de garantizar que las posiciones
importantes sern cubiertas por los individuos ms competentes.
El corolario de este argumento es el siguiente: las ocupaciones que
requieren una mayor calificacin son las ms necesarias para
mantener viable una sociedad y, por lo tanto, se necesita recompensar
de alguna forma a aquellos que parecen dispuestos a invertir tiempo y
dinero en adquirir los conocimientos necesarios para ejercer esas
profesiones.
Si queremos que la sociedad funcione, tenemos que ofrecer
recompensas desiguales, acordes a los mritos de cada persona. La
tesis de estos socilogos se basa, entonces, en la meritocracia, idea
que postula que solo puede haber desigualdades en funcin de los
esfuerzos y mritos desiguales de las personas. As, se premia el
desarrollo del talento individual y la sociedad debe garantizar la
igualdad de oportunidades procurando que los beneficios y
recompensas no se distribuyan de modo uniforme.
Davis y Moore (1942; 1945), dan el ejemplo de la profesin mdica, la
cual exige una formacin larga, costosa y difcil; que tiene un status
elevado y, por consiguiente, altos ingresos y otros privilegios
apreciables.

17

En principio, esta parece una explicacin bastante simple del

fenmeno de la desigualdad y es criticada fuertemente por el
paradigma de las clases sociales que desarrollaremos a continuacin.
Para introducir el prximo paradigma, podemos preguntarnos:

Todos los individuos tienen el mismo punto de partida para

llegar a determinadas posiciones? Cules son las
desigualdades estructurales en las cules estn insertos los
individuos?

Anlisis de clase
El anlisis de clases se basa en una concepcin relacional de la
sociedad. Este tipo de anlisis se inspira en los trabajos de Karl Marx y
Max Weber. En un artculo clsico, Emirbayer (1997) postula que los
socilogos enfrentan un dilema central: concebir el mundo social
conformado por sustancias o por procesos, por cosas estticas o por
relaciones dinmicas. Los enfoques marxista y weberiano de las clases
sociales son perspectivas relacionales porque conciben al mundo social
como conformado por procesos y relaciones entre las clases sociales.
En esta introduccin consideraremos a la clase social como una
manifestacin de la Modernidad; es decir, que constituye una
caracterstica de los sistemas modernos de estratificacin, de las
sociedades industriales, en contraposicin a estructuras tradicionales
de desigualdad (caracterizadas por la adscripcin o el orden natural).

Segn Marx, existen principalmente dos clases que se pueden

diferenciar en funcin de la posicin que ocupan en la esfera
econmica: la de los propietarios de los medios de produccin y la de
los trabajadores (proletarios).

El anlisis de clases inspirado en Marx

Los conceptos de clases sociales, relaciones de clase o luchas de clases
son centrales en la obra de Marx y podemos decir que son claves para

18

gran parte del marxismo como cuerpo de pensamiento. Sin embargo, y

paradjicamente, Marx muri justo antes de redactar el captulo
dedicado a las clases sociales en su obra culmine El Capital2 (1867).
Como sealan Duek e Inda (2007), a pesar de que los conceptos de
clase social y lucha de clase son centrales en la teora de Marx, l no
los formul con la misma sistematicidad que se ocup de otros temas.
Por esta razn, el concepto de clase social en Marx debe reconstruirse
a partir del conjunto de su obra.
Duek e Inda (2007) acertadamente apuntan que desde la antigedad
hasta el siglo XIX diversos pensadores hablaban de la existencia de
clases y las describan; vean que la sociedad se divida siempre en
ricos y pobres, en nobles y plebeyos, en libres y no libres, pero no
podan explicarse las causas de esta desigualdad. El aporte decisivo de
Marx, por lo tanto, no fue descubrir la existencia de las clases, sino
proporcionar una explicacin cientfica de la estructura y dinmica de
las clases sociales.
Para Giddens (1994, 2010) el argumento de Marx es que la clase es un
grupo de personas que tienen una relacin comn con los medios de
produccin. Si pensamos en trminos histricos, antes de la aparicin
de la industria moderna los medios de produccin consistan
primordialmente en la tierra y los instrumentos que servan para
cultivarla o para cuidar el ganado. Por lo tanto, en estas sociedades
preindustriales las dos clases fundamentales eran: por un lado,
quienes posean la tierra (los aristcratas, la nobleza y los dueos de
los esclavos) y, por otro lado, lo que se dedicaban a hacerla producir
(los siervos, los esclavos y los campesinos libres). En las sociedades
industriales modernas, las fbricas, las oficinas y la maquinaria, as
como la riqueza o el capital necesarios para obtenerlas, se hicieron
ms importantes. Entonces, las dos clases principales son la de quienes
poseen estos nuevos medios de produccin (los industriales o los
capitalistas) y la de aqullos que se ganan la vida vendindoles su
fuerza de trabajo (la clase obrera o, en trminos de Marx, el
proletariado).
Segn Marx, entonces, las clases sociales estn determinadas por el
proceso de produccin. Esto quiere decir que las dos grandes clases
2

En el captulo 52 de la seccin sptima del volumen III de El Capital, con el ttulo Las
clases, Marx empieza a redactar la seccin destinada al anlisis de las clases
sociales, pero no logra terminarla.

19

fundamentales estn fundadas en las relaciones de los individuos con

los medios de produccin: los propietarios de los medios de
produccin (burgueses) y aquellos individuos que tienen que vender su
fuerza de trabajo para subsistir (proletarios). Esta estructura profunda
de la desigualdad es lo que explica gran parte de la dinmica social.
Como dijimos anteriormente, al tratarse de una perspectiva relacional
se asume que existen relaciones entre las clases sociales y que stas
son de explotacin.

Vase el fragmento de
Tiempos Modernos, de
Chaplin, en el video
temtico N2, de este
mdulo.

Siguiendo con el argumento propuesto por el socilogo ingls Giddens

(2010), en todos los momentos histricos existieron relaciones de clase
y de explotacin. En las sociedades feudales la explotacin tom la
forma de una transferencia directa y simple desde lo que produca el
campesinado hacia la aristocracia. Es decir, los siervos estaban
obligados a dar una cierta parte de su produccin al seor feudal o
tenan que trabajar un determinado nmero de das al mes en las
tierras de ste. En las sociedades capitalistas modernas, en cambio, la
explotacin es ms sutil. El argumento clsico de Marx es que en un
da de trabajo de los trabajadores producen ms de lo que el
empresario necesita para recuperar el salario que les paga. Ese
excedente es el origen de las ganancias que los capitalistas utilizan
para aumentar su beneficio.
Como podemos observar en el fragmento del Manifiesto del Partido
Comunista, que puedes leer ms abajo, en toda la historia existi
alguna forma de explotacin de una clase sobre la otra. Sin embargo,
segn Marx, el desarrollo de la industria moderna provoc que la
riqueza y acumulacin que se producan fueran mucho mayores. El
trabajador, segn Marx, est sometido a la mecanizacin y a la
opresin; un ejemplo clsico de esto es el del operario que tiene que
realizar durante muchas horas la misma tarea rutinaria. Debemos
recordar en este punto que Marx escribi en la poca de los comienzos
del capitalismo.

Burgueses y proletarios
Hasta nuestros das, la historia de la humanidad, ha sido una
historia de luchas de clases.

20

Libres y esclavos, patricios y plebeyos, seores feudales y

siervos de la gleba, maestros y oficiales; en una palabra,
opresores y oprimidos, siempre frente a frente, enfrentados
en una lucha ininterrumpida, unas veces encubierta, y otras
franca y directa, en una lucha que conduce siempre, a la
transformacin revolucionaria de la sociedad o al exterminio
de ambas clases beligerantes.
Desde el principio de la historia, nos encontramos siempre la
sociedad dividida en estamentos, dentro de cada uno de los
cuales hay a su vez, una nueva jerarqua social con grados y
posiciones. En la Roma antigua eran los patricios, los quites,
los plebeyos, los esclavos.
En la edad media eran los seores feudales, los vasallos, los
maestros, los oficiales de los gremios, los siervos de la gleba.
Y dentro de cada una de estas clases, nos encontramos
tambin con matices internos. La moderna sociedad
burguesa, que ha surgido de las ruinas de la sociedad feudal,
no ha abolido los antagonismos de clase. Lo que ha hecho,
slo ha sido crear nuevas clases, nuevas condiciones de
opresin, nuevas modalidades de lucha; que han venido a
sustituir a las antiguas.
Nuestra poca, la poca de la burguesa, se caracteriza por
haber simplificado estos antagonismos de clase. Hoy y cada
vez ms abiertamente, toda la sociedad tiende a separarse,
en dos grandes grupos enemigos, en dos grandes clases
antagnicas: la burguesa y el proletariado.
De los siervos de la gleba de la edad media, surgieron los
villanos de las primeras ciudades, y estos villanos fueron el
germen, de donde brotaron los primeros elementos de la
burguesa.
El descubrimiento de Amrica o la circunnavegacin de
frica, abrieron nuevos horizontes e imprimieron nuevo
impulso a la ascendente burguesa. El mercado de la China y
de las indias orientales, la colonizacin de Amrica, el
intercambio comercial con las colonias, el incremento de los
medios de cambio y de las mercaderas en general; dieron al
comercio, a la navegacin, a la industria; un empuje jams
conocido, atizando con ello el elemento revolucionario, que
se esconda en el seno de la sociedad feudal ya en
descomposicin. (Marx y Engels, 2005, p. 8-10).

Hasta aqu, presentamos de manera esquemtica las ideas de las

clases sociales de Marx. Segn esta forma simple de comprender la

21

desigualdad, la elite capitalista no slo extrae riqueza y todo tipo de

recursos de la esfera econmica, sino tambin, las instituciones
polticas y legales garantizan que las desigualdades sociales se
reproduzcan generacin tras generacin, es decir, que se reproduzca la
estructura de clases. Las leyes hereditarias permiten la reproduccin
de las dinastas financieras y empresariales, y el sistema educativo
permite que los ms afortunados estudien en universidades de
prestigio donde pueden establecer vnculos privilegiados.
Ahora bien, podemos preguntarnos por qu no ha habido una
revolucin proletaria en las sociedades capitalistas? De hecho, el
sistema capitalista sigue en pie. Para responder a este interrogante, se
pueden argumentar al menos los siguientes fenmenos (Macionis &
Plumer, 2007):
1) La fragmentacin de la clase capitalista: hace un siglo las
propiedades eran solo de unas pocas familias, mientras que
ahora existe el crecimiento de una mayor cantidad de
propietarios, como as tambin el crecimiento de una clase
gerencial.
2) Trabajadores de cuello blanco, azul y rosa: la mayor parte de las
personas que constituan la clase obrera cuando Marx escribi
eran trabajadores del campo, cuyas ocupaciones eran bajo
prestigio y solo requeran el uso de habilidades manuales. Hoy,
en cambio, existen empleos de mayor prestigio que requieren
el desempeo de habilidades mentales.
En algunos pases (como Estados Unidos, por ejemplo) un
trabajador de cuello blanco es una persona que se dedica a
actividades profesionales, gerenciales o administrativas;
generalmente, stas se realizan en oficinas. El trabajador de
cuello azul, por otra parte, es una persona de clase
trabajadora que se encarga de tareas manuales, como por
ejemplo: la minera, saneamiento, trabajo de custodios, campo
petrolfero,
construccin,
mecnica,
mantenimiento,
almacenamiento y otros tipos de trabajos fundamentalmente
fsicos. Finalmente, los trabajadores de cuello rosa son
caracterizados por la interaccin con clientes, entretenimiento,
ventas u otros trabajos orientados a servicios.
3) Mejora en las relaciones laborales: se puede argumentar que
en la actualidad los trabajadores tienen ms recursos

22

organizativos en relacin a los que tenan hace un siglo. Para

determinados autores, es la propia clase obrera la que tiene
una capacidad de accin que le permite provocar cambios en el
sistema capitalista, de manera independiente del Estado y los
partidos polticos. Uno de los grandes cambios en este plano es
el surgimiento de los sindicatos.
4) Mayor proteccin legal: desde los tiempos de Marx ha habido
una mejora en la legislacin que protege a los trabajadores.

Sin embargo, podemos postular como argumentos a favor de Marx

que:
1) la riqueza sigue estando concentrada;
2) las ocupaciones de cuello blanco apenas ofrecen mejoras a
los trabajadores;
3) el progreso sindical requiere luchas sociales;
4) el sistema legal sigue favoreciendo a la gente de altos ingresos.

Anlisis de clase inspirado en Max Weber

Segn Max Weber (1864-1920), las divisiones de clases sociales no
obedecen slo a la esfera de la produccin econmica, es decir, al
control o no de los medios de produccin, como postulaba Marx. Para
Weber, existen factores fundamentales fuera y dentro de la economa,
como los valores, por ejemplo, que pueden ser relevantes para
explicar la desigualdad social.
Como estudiamos en el mdulo 1, la dimensin de la religin o los
valores que haba inculcado la tica protestante pueden explicar el
nacimiento del capitalismo, adems de la variable econmica. Pero la
adherencia a este tipo de argumento no implica que Max Weber no
creyera que la variable econmica era relevante, sino que pensaba en
un esquema multicausal de surgimiento del capitalismo.
Segn Giddens (2010), Weber coincide con Marx en que la clase se
basa en condiciones econmicas objetivas. Sin embargo, hay dos
diferencias fundamentales: en primer lugar, postula que en su
formacin tambin son importantes otros factores econmicos, aparte

23

de los reconocidos por Marx. Por ejemplo, para Weber, las divisiones
de clase se derivan no slo del control o no de los medios de
produccin, sino tambin de diferencias que no son estrictamente
econmicas. Estas formas de diferenciacin son los conocimientos
tcnicos y las credenciales o las calificaciones que influyen en el tipo de
trabajo que las personas pueden obtener. Es decir, los profesionales y
directivos ganan ms y tienen mejores condiciones de trabajo que, por
ejemplo, las personas de cuello azul; sus credenciales educativas les
otorgan mayor capital en el mercado. A su vez, dentro de la clase de
los trabajadores que realizan tareas manuales, los artesanos calificados
pueden asegurarse salarios ms altos que los que tienen poca o
ninguna calificacin. En segundo lugar, Weber distingue otros dos
aspectos bsicos de la estratificacin, adems de la clase. A uno lo
denomina estatus y a otro partido.
As, para Weber la desigualdad social se produce por la interaccin de
tres dimensiones:
1) desigualdad econmica, denominada como posicin de clase
(esfera econmica);
2) desigualdad en relacin al prestigio social (esfera social);
3) desigualdad en relacin al poder (esfera poltica).

A su vez, Weber tiene otra visin de la estratificacin: una perspectiva

multidimensional de la estratificacin (Marx, por el contrario, pensaba
que el poder y el prestigio social se derivaban de la posicin
econmica, por lo que no vea vio razn para estudiar esas
dimensiones por separado).

Status
Segn Weber, el status hace referencia a las diferencias que existen
entre dos grupos en cuanto a la reputacin o prestigio que les
conceden los dems. Es decir, hay grupos que tienen posiciones
privilegiadas y que son reconocidos por su gran prestigio en una
determinada sociedad; los mdicos son un ejemplo de stos.
Desde la perspectiva de Duek e Inda (2006), el status representa la
distribucin del poder social. De acuerdo con esto, el poder social es el

24

cimiento de la formacin de estamentos o grupos de status

jerarquizados, as como el poder econmico lo es de la formacin de
clases. Las divisiones estamentales de la sociedad no tienen que ver
con diferencias econmicas, de posicin en los mercados de bienes y
de trabajo, sino que hacen referencia a diferencias sociales, es decir,
de prestigio, status u honor. Es as, que la distribucin del poder social
o prestigio en una comunidad configura un orden estamental.
Giddens (2010), por su parte, seala que aunque la clase est dada de
forma objetiva, la posicin depende de la evaluacin subjetiva que
tengan las personas sobre las diferencias sociales.

Partido
Como seala Giddens (2010), Weber plantea que en las sociedades
modernas la formacin de partidos es un aspecto importante del
poder y puede influir en la estratificacin, con independencia de la
clase y de la posicin.
El partido define a un grupo de individuos que trabajan conjuntamente
porque tienen orgenes, aspiraciones o intereses comunes.
Como sealamos anteriormente, Marx entenda que la clase social
explicaba las diferencias de status y la organizacin en partidos
polticos; Weber, en cambio, argumentaba que ninguno de esos
procesos poda reducirse a las divisiones de clase (aunque claramente
se vean influidos por ellas, y a su vez la posicin y la organizacin de
los partidos podan influir en las circunstancias econmicas de los
individuos y de los grupos, afectando la clase). De tal modo, Weber
observaba que los partidos podan estar basados en preocupaciones
que excedan las diferencias de clase, como los orgenes religiosos o los
ideales nacionalistas.
Veamos un ejemplo: una persona que adhiere a la teora marxista
puede explicar en trminos de clase los conflictos entre catlicos y
protestantes en el norte de Irlanda, puesto que hay ms catlicos en
trabajos de clase obrera que protestantes. Un weberiano, en cambio,
opinara que tal explicacin es ineficaz, porque tambin hay muchos
protestantes que proceden de la clase trabajadora. Los partidos a los

25

que las personas se afilian son la expresin tanto de las diferencias

religiosas como de las de clase.
Coincidimos con Giddens (2010) en que los escritos de Weber sobre la
estratificacin son importantes porque, adems de la clase, muestran
otras dimensiones del fenmeno que tienen una gran influencia en las
vidas de las personas. Algunos socilogos sostienen que el esquema de
Weber ofrece una base ms flexible y compleja para el anlisis de la
estratificacin que el proporcionado por Marx: entendiendo la
desigualdad desde esta perspectiva multidimensional, ya no es posible
hablar de una sociedad polarizada en dos clases sociales.

Ambos esquemas de clase y la explicacin funcionalista tienen en la

actualidad defensores y detractores, por lo que el debate contina. Lo
que queremos destacar es que socilogos contemporneos
sofisticaron sus marcos tericos y metodologas para explicar las
desigualdades en la sociedad actual. En esa direccin, podemos
establecer que hay perspectivas neomarxistas, neoweberianas y
neofuncionalistas.
Estas discusiones muchas veces adquirieron matices cuando los
socilogos intentaron aplicar las categoras generales a la situacin en
Amrica Latina.

Cul es la relacin entre la inteligencia y la

desigualdad?
Para seguir pensando, leamos un fragmento de una intervencin
realizada por Bourdieu en el marco del coloquio realizado por el
Movimiento contra el Racismo y la Amistad entre los Pueblos (MRAP),
en 1978, titulado El racismo de la inteligencia.
Para leer el fragmento completo, consultar la bibliografa
complementaria, Bourdieu, 1978, p. 67-71. Comienza diciendo:

Quisiera decir, en primer lugar, que hay que tener presente

que no hay un racismo, sino racismos: hay tantos racismos
como grupos que tienen la necesidad de justificarse por exis-

26

tir como existen, constituyendo esto la funcin invariante de

los racismos.
Me parece muy importante centrar el anlisis en las formas
de racismo que son sin duda las ms sutiles, las ms
irreconocibles y, por tanto, las menos denunciadas, quiz
porque los denunciadores habituales del racismo poseen
algunas de las propiedades que inclinan a esta forma de
racismo. Me refiero al racismo de la inteligencia. El racismo
de la inteligencia es un racismo de clase dominante que se
distingue por una multitud de propiedades de lo que se
designa habitualmente como racismo, es decir, el racismo
pequeoburgus, que constituye el objetivo central de la
mayora de las crticas clsicas del racismo, empezando por
las ms vigorosas, como la de Sartre.
Este racismo es propio de una clase dominante cuya reproduccin depende, en parte, de la transmisin del capital
cultural, capital heredado que tiene la propiedad de ser un
capital incorporado y, por tanto, aparentemente natural,
innato. El racismo de la inteligencia es lo que utilizan los
dominantes con el fin de producir una teodicea de su propio
privilegio, como dice Weber, es decir, una justificacin del
orden social que dominan. Es lo que hace que los dominantes
se sientan justificados de existir como dominantes, que se
sientan de una esencia superior. Todo racismo es un
esencialismo y el racismo de la inteligencia es la forma de
sociodicea, caracterstica de una clase dominante cuyo poder
se basa en parte en la posesin de ttulos que, como los
ttulos escolares, se consideran garanta de inteligencia y que
han suplantado en muchas sociedades, incluso para el acceso
a las posiciones de poder econmico, a los antiguos ttulos,
tales como los ttulos de propiedad o los ttulos nobiliarios.
(Bourdieu, 1978, pp. 67-71).

27

3.3 Los sistemas mundiales.

Amrica Latina en el mundo.

Fuente: CEPALSTAT en: http://estadisticas.cepal.org/ ltimo acceso: 14/01/2015.

28

As como cada pas presenta en su interior profundas disparidades

sociales, a escala planetaria tambin existen desigualdades entre los
pases.
En el recuadro inicial de este mdulo (pp. 2-3) incluimos un ejemplo de
las diferencias que encontramos entre las oportunidades que tienen
dos personas que viven en frica del Sur. Sin embargo, las asimetras
en el acceso a oportunidades son mucho ms pronunciadas si
consideramos las diferencias en el interior de los pases. Veamos la
situacin de Sven, un nio nacido en un hogar sueco promedio.

La situacin de Sven
Sus posibilidades de morir durante el primer ao de vida son
mnimas (0,3%) y su esperanza de vida es de 80 aos, esto es,
12 aos ms que Pieter y 30 ms que Nthabiseng.
Sus probabilidades de educacin son de 11,4 aos 5 ms
que el sudafricano promedio. A estas diferencias en aos de
escolaridad se suman diferencias de calidad: en octavo
grado, Sven normalmente obtendr un puntaje de 500 en
una prueba de matemticas internacionalmente comparable,
mientras que el estudiante sudafricano promedio no
obtendr ms que 264 puntos ms de dos desviaciones
estndar por debajo de la mediana de la Organizacin para la
Cooperacin y el Desarrollo Econmicos (OCDE). Lo ms
probable es que Nthabiseng nunca llegue a ese grado y, por
tanto, nunca presentar esa prueba. (Ferreira et al., 2006, p.
1).

La pregunta inicial que podemos hacernos es:

Qu categoras utilizamos para referirnos a las

desigualdades a nivel global?, o bien qu indicadores nos
sirven para medir las desigualdades?

El punto de partida de esta seccin ser reflexionar sobre la situacin

social y econmica de Amrica Latina. Los interrogantes que nos
movilizan son amplios; por ejemplo: existen diferencias estructurales
entre Amrica Latina y el resto del mundo desarrollado, o se trata ms

29

bien de grados de desarrollo? Nuestra situacin se debe a que la

Modernidad (de la que hablamos en el primer mdulo) no se
implement de manera exitosa, o porque nuestra Modernidad tuvo
caractersticas especficas?
Estas preguntas tambin nos llevan a interrogarnos sobre el lugar que
ocupa Amrica Latina en el contexto global. Una inicial categorizacin
de la ubicacin de Amrica Latina en el contexto mundial fue la que
propuso el economista francs, Alfred Sauvey, en 1952 (Sauvy, 1952).
Segn l, el concepto de tercer mundo designaba a los pases que no
pertenecan a ninguno de los bloques enfrentados en la Guerra Fra: el
bloque occidental (Estados Unidos, Europa Occidental, Japn, Canad,
Corea del Sur, Australia y aliados) perteneca al primer mundo; el
bloque comunista (Unin Sovitica, Europa Oriental, China) perteneca
al segundo mundo. Uno de los rasgos esenciales del segundo mundo
es que eran sociedades con economas de planificacin centralizadas,
que concedan un papel pequeo a la propiedad privada o la
competencia entre las empresas. La Unin Sovitica tena una forma
muy caracterstica de organizacin social, poltica y econmica;
fundamentalmente, era una comunidad compuesta por diferentes
grupos nacionales y culturas. Rusia era el mayor de ellos y el ruso, el
idioma oficial de la unin; sin embargo, tambin se hablaban otras
muchas lenguas, como letn, alemn, rabe o georgiano (Giddens,
2010).
En ese contexto, Amrica Latina perteneca al tercer mundo. Sin
embargo, esta inicial forma de categorizar a los pases actualmente
est en desuso porque los pases del bloque socialista han
desarticulado muchas de las polticas de aquel momento histrico;
adems, porque implica un criterio esencialmente poltico para
estratificar a los pases.
Otra manera de categorizar es aquella que los divide en pases en vas
de desarrollo y pases desarrollados, considerando que los pases
que se encuentran en vas de desarrollo estn de alguna manera en
una etapa de transicin desde un estado de subdesarrollo a otro de
pleno desarrollo econmico; por el contrario, hay ciertos pases que ya
han alcanzado niveles plenos y ptimos de desarrollo econmico.
El Banco Mundial utiliza una clasificacin de los pases segn los
ingresos. Esta clasificacin se basa en el ingreso nacional bruto (INB)
per cpita. En base a su INB per cpita, cada economa se clasifica

30

como de ingreso bajo, ingreso mediano (que se subdivide en mediano

bajo y mediano alto) o ingreso alto. Tambin se utilizan otros grupos
analticos que se basan en regiones geogrficas.
Qu es el Ingreso Nacional Bruto y el Producto Interno
Bruto de un pas?
El producto interno bruto es la variable ms conocida y
utilizada para analizar el desempeo de las economas. Sin
embargo, no es la que mejor refleja la cantidad de recursos
con que cuentan los residentes de un pas para gastar o
destinar a ahorro. Esto es as porque no todos los recursos
que se generan internamente permanecen en el pas, sino
que parte de ellos se transfiere al exterior por concepto de
remuneracin de los factores de produccin de propiedad de
residentes en el resto del mundo, tales como los pagos de
intereses por las deudas contradas y las remesas de
utilidades de las empresas extranjeras radicadas en el pas.
De igual modo, los residentes de un pas determinado
reciben recursos por concepto de remuneracin de los
factores radicados en el resto del mundo.
Por este motivo, y desde la perspectiva de las cuentas
nacionales, cobra relevancia la diferenciacin de los
conceptos de ingreso interno e ingreso nacional. Medido a
precios corrientes, el ingreso interno bruto de un pas es
igual al producto interno bruto y corresponde a la sumatoria
de los ingresos generados en la actividad productiva de los
sectores residentes. Al sumar a este ingreso interno bruto los
pagos netos de factores mencionados en el prrafo anterior,
se obtiene el ingreso nacional bruto. Dadas las caractersticas
de las economas de los pases de Amrica Latina y los
montos registrados por concepto de estos pagos, la
diferencia entre el comportamiento del ingreso interno bruto
y del ingreso nacional bruto ha sido, en determinados
momentos, apreciable.
Adicionalmente, en los ltimos aos ha ganado importancia
en muchos pases de Amrica Latina la recepcin de recursos
correspondientes a remesas de dinero que los trabajadores
emigrantes realizan a sus familias. Estos son recursos que,
aunque se generan en otro pas y por lo tanto no estn
incluidos en el clculo del PIB, forman parte de las
disponibilidades de los residentes para solventar los gastos
en los que deben incurrir, o alternativamente, destinar al
ahorro. Al sumar estos recursos al ingreso nacional se
obtiene entonces el ingreso nacional bruto disponible. Dadas
las magnitudes de los montos registrados por concepto de
transferencias corrientes netas recibidas del resto del mundo

31

en los ltimos aos, la diferencia entre los conceptos de

ingreso interno bruto, ingreso nacional bruto e ingreso
nacional bruto disponible adquieren, para algunos pases,
gran relevancia. (Kacef, 2008, p. 11-12).

Lo sabas?

De los 6.000 millones de personas que viven en el

mundo, ms de 1.200 millones viven con menos de US$1 por
da y otros 2.000 millones de personas viven apenas un poco
mejor.

Alrededor del 60% de las personas que viven con

menos de US$1 por da viven en Asia oriental y en frica al
sur del Sahara.

En los pases de ingreso alto, los agricultores -hombres y mujeres-- constituyen menos del 6% de la fuerza
laboral, mientras que en el conjunto de los pases de ingreso
bajo y mediano representan casi el 60% de todos los
trabajadores.

A los pases en desarrollo les corresponde

casi US$1 de cada US$4 que ganan los pases industriales con
sus exportaciones. (Grupo del Banco Mundial, s.f.,
http://goo.gl/LSNdjl ltimo acceso: 23/01/2015)

El dato en comn que encontramos en las diferentes categorizaciones

de los pases es que vivimos en un mundo profundamente desigual.
Segn el Informe sobre el desarrollo mundial 2006: Equidad y
Desarrollo, del Banco Mundial (Ferreira et al., 2006), estas
desigualdades se traducen en extraordinarias asimetras de
oportunidades, tanto dentro de las fronteras nacionales como entre
los pases. En el informe se agrega que incluso la misma oportunidad
bsica de la vida est distribuida en forma muy desigual; por ejemplo:
mientras que menos de la mitad del 1% de los nios nacidos en Suecia
muere antes de cumplir el primer ao, casi el 15% de todos los nacidos
en Mozambique no lo consigue. En el Salvador, la tasa de mortalidad
infantil es del 2% en el caso de los nios nacidos de madres con cierto
nivel de instruccin, y del 10% si sus madres carecen de formacin. En
Eritrea, la cobertura de la inmunizacin es prxima al 100% en los
nios del quinto ms rico de la poblacin, pero slo del 50% en el
quinto ms pobre.

32

Fuente: CEPALSTAT http://estadisticas.cepal.org/ ltimo acceso 14/01/2015

Seguramente t debes conocer otras modalidades para categorizar a

los distintos pases y te invitamos a que reflexiones al respecto. Lo que
queremos destacar en esta breve introduccin es que los diferentes
conceptos que usamos para referirnos al lugar que ocupa Amrica

33

Latina en el escenario mundial no son neutros; por el contrario,

implican una carga conceptual que intentaremos deslindar en esta
seccin.
Para analizar la desigualdad a escala global, la sociologa
(especficamente, la reflexin sociolgica latinoamericana) dio varias
explicaciones. En esta seccin discutiremos las primeras teoras que
intentaron dar cuenta de la situacin de desarrollo, subdesarrollo y
desigualdad en la regin: la teora de la modernizacin y la teora de la
dependencia.

Teoras de la modernizacin
A partir de la dcada del cincuenta se produce un cambio en la
orientacin de la sociologa latinoamericana, dando origen a lo que se
denomin la sociologa cientfica (Fuentes, 2006; Solari, Franco, &
Jutkowitz, 1976). La sociologa cientfica fue un movimiento de
renovacin contra una situacin que en ese momento era percibida
como negativa para el desarrollo de la ciencia social en la regin. La
crtica apuntaba al supuesto atraso terico y metodolgico en el que
se encontraba la sociologa a comienzos de la dcada de 1940 y la
escasa investigacin emprica. El blanco de las crticas de esta corriente
fue lo que se consideraba que era precientfico, premoderno y
presociolgico. Esta primera etapa en la sociologa latinoamericana,
caracterizada como de los pensadores, tena al ensayo como principal
medio de comunicacin. Los llamados pensadores, segn indicaron
Solari, Franco y Jutkowitz (1976), eran los intelectuales de Amrica
Latina que centraron su preocupacin en lo social y lo poltico, y cuyo
rasgo central era interpretar la realidad social para luego
transformarla.
Los aportes de la sociologa cientfica inician una renovacin de la
disciplina, sus concepciones, metodologa y de la forma de concebir la
relacin realidad-transformacin.
En ese momento histrico, se reconoca que la sociologa tena una
larga tradicin en Amrica Latina, pero esto era al mismo tiempo un
obstculo y un apoyo para el objetivo de establecer una ciencia
emprica. Solari et al. (1976) plantean que Gino Germani (uno de los
iniciadores de lo que se conoci como sociologa cientfica) seal que,
por un lado, la sociologa latinoamericana era un apoyo porque es una

34

tradicin de realismo social en la regin, es un esfuerzo por

comprender la realidad latinoamericana; y, por otro, era un obstculo
porque cre una sociologa acadmica estril y anquilosada, que no
otorga valor a la investigacin emprica.
La sociologa cientfica tuvo uno de sus mayores exponentes en la
teora de la modernizacin. Solari y sus colaboradores (1976) indican
que uno de los postulados centrales de la teora de la modernizacin
es que en la actualidad la sociedad se encuentra en transicin, y el
proceso de desarrollo econmico supone un estado inicial y un estado
final. Por lo tanto, se entiende que culmina con el paso de una
sociedad tradicional a una desarrollada. El estado final se
corresponde empricamente con el de las sociedades actualmente
desarrolladas.
La teora de la modernizacin concibe, entonces, al desarrollo como la
adopcin de pautas de comportamiento, actitudes y valores
identificados con la racionalidad econmica moderna, caracterizada
por la bsqueda y obtencin de la mxima productividad y ganancia.
Tambin identifica los posibles obstculos que pueden surgir en la
plena implantacin de la Modernidad, y define los instrumentos de
intervencin capaces de resolver y alcanzar los resultados deseados en
el sentido de aproximar a cada sociedad y nacin ese modelo terico
de sociedad.
Fuentes (2006) postula que el supuesto fundamental de la teora de la
modernizacin es la existencia de tipos ideales (en el sentido
weberiano) en extremos de un proceso evolutivo: la transicin de la
sociedad tradicional hacia la sociedad moderna. Se presupone que las
sociedades avanzan desde un extremo de un continuo hacia otro
extremo. Las sociedades latinoamericanas se encuentran, de acuerdo
con esto, subdesarrolladas porque tienen caractersticas tradicionales
que les impiden ser plenamente modernas.
Es decir, la sociedad actual es una sociedad en transicin. El proceso
de desarrollo econmico supone un estado inicial y un estado final y
los socilogos que trabajan en esta orientacin lo conciben como el
trnsito de una sociedad tradicional a una sociedad desarrollada.
Segn Solari y sus colaboradores (1976), inclusive cuando no se utiliza
de manera expresa ningn modelo construido, ninguna tipologa, el
referente emprico (la sociedad a la cual deberamos llegar) son las
sociedades ms desarrolladas. Esta tipologa es claramente dicotmica

35

y los autores reconocen esta simplificacin tan solo con fines

analticos, pero estn de acuerdo en que entre los dos extremos, es
decir, en la etapa de transicin, cabe distinguir una multiplicidad de
formas; aunque, de todos modos, siempre conduce a ese estado final.
As tambin, tanto el estado final como el inicial son tipos extremos
que asumen, en las sociedades reales, formas sumamente variadas.
El rasgo fundamental del tipo de sociedad industrial moderna es el que
se considera en el concepto de secularizacin, el cual designa un
proceso compuesto por tres tipos de cambios continuos (Solari et al.,
1976):
a) cambios de la estructura normativa predominante, en trminos
de que los individuos se ven cada vez menos constreidos a
actuar segn las formas estrictamente preestablecidas,
multiplicndose las situaciones en que pueden optar
lcitamente entre diversas alternativas (es el pasaje de la accin
prescriptiva a la electiva);
b) de la institucionalizacin de lo tradicional se pasa a la
institucionalizacin del cambio, se legitima la innovacin,
etctera;
c) especializacin creciente de las instituciones y surgimiento de
sistemas valorativos especficos y relativamente autnomos
para cada espera institucional. As, si en la sociedad tradicional
la familia era la institucin en el seno de la cual ocurran todos
los sucesos de la vida de sus miembros (en tanto que adems
de la relacin de parentesco encontraban all su lugar de
trabajo, por ser una unidad econmica, y aprendan y adquiran
habilidades para el desempeo de oficios, etc.), en la sociedad
moderna las unidades econmico-ocupacionales en las que
discurre la vida laboral de sus miembros se distinguen de la
familia y se constituyen de hombres no ligados por lazos de
parentesco, cuya educacin se realiza en el marco de las
escuelas, etctera, en donde las actividades econmicas,
educacionales y dems se tornan relativamente autnomas.
Es decir, la sociedad industrial moderna se caracteriza por la vigencia
creciente de opciones, la constante divisin y especializacin del
trabajo, la aceptacin y valoracin creciente del cambio y la
transformacin. En tal marco, la secularizacin del conocimiento, la

36

tecnologa y la economa conducen al empleo cada vez mayor de

fuentes energticas de alto potencial y a la maximizacin de la
eficiencia en la produccin de bienes y servicios.
La ideas de Whalt Rostow, economista estadounidense, sintetizan los
postulados de la teora de la modernizacin. Segn indica Valencia
(2005), fue Rostow quien mejor expres esta teora del desarrollo, la
cual domin el pensamiento de las dcadas de los cincuenta y sesenta.
Sintetizamos las ideas de Rostow en funcin de los trabajos de Preston
(1999) y Valencia (2005):
1) La situacin inicial es la sociedad tradicional. La
caracterstica de esta sociedad es la de una estructura con
funciones de produccin limitadas y con un desarrollo
cientfico tambin rudimentario. Esto no significa que la
sociedad tradicional fuese totalmente esttica. Sin
embargo, la falta de ciencia y tecnologa modernas puso
lmites a su modo de organizacin. Rostow caracteriza esta
sociedad tradicional en funcin de su base agrcola, su
forma de gobierno basada en el clan y la mentalidad
fatalista.
2) La segunda etapa del proceso, siguiendo con el argumento
esbozado en el trabajo de Preston (1999), tiene que
establecer condiciones previas para el despegue hacia el
crecimiento autosostenido. El ejemplo que se da es Europa
Occidental a fines del siglo XVII y comienzos del XVIII,
cuando la sociedad medieval se desintegra, la ciencia
moderna crece y el comercio se desarrolla. En tal perodo
histrico comienza el proceso de rehacer la sociedad
tradicional.
3) La tercera etapa se vuelve normal. Rostow, sostiene que
el despegue implica la superacin de los viejos bloques y
resistencias al crecimiento. Hay enclaves limitados de
actividad moderna que finalmente se expanden y llegan a
dominar el conjunto de la sociedad. En una dcada o dos la
estructura bsica de la economa se transforma de tal
manera que hay una tasa constante de crecimiento que
puede ser sostenida regularmente. El impulso inicial se
deriva del avance tecnolgico y de la formacin del capital

37

social fijo. El pas que ejemplifica este proceso de despegue

es la Inglaterra de finales del siglo XVIII y principios del XIX.
Para Valencia (2005), el despegue de algunos pases de
Amrica Latina como Brasil, Mxico, Chile o Argentina
puede situarse es este perodo, porque coinciden (a grosso
modo) con el proceso de industrializacin por sustitucin de
importaciones que dej atrs a la vieja economa primarioexportadora. Aunque no la desmantel, sino que la
refuncionaliz en el contexto de la expansin del
capitalismo.
4) En la cuarta etapa hay un perodo largo de progreso y,
como consecuencia de esto, las industrias avanzan,
maduran y se estabilizan; sucede una etapa de buen ajuste
a los mecanismos sociales e institucionales: con el tiempo
se establecen una economa y una sociedad maduras que se
basan en la absorcin de nuevas tecnologas generadas
internamente. Se pasa de una situacin donde una
proporcin del ingreso nacional se inverta en
importaciones a una inversin y la sustitucin de las
mismas. Esto permite la produccin masiva de mercancas
destinadas a la exportacin a otros pases.
5) La quinta etapa, es el perodo de consumo masivo; los
sectores principales se apartan de las industrias pesadas
hacia el abastecimiento de bienes de consumo duraderos y
servicios en el mercado de consumo. La sociedad ha
efectuado el tan buscado cambio hacia una modernizacin.
Si bien en este momento histrico hay diferentes teoras del
desarrollo, segn Valencia (2005) el denominador comn puede
sintetizarse en dos postulados que influirn las ciencias sociales hasta
nuestros das; sobre todo, en la metodologa para comparar
sociedades industriales desarrolladas y sociedades subdesarrolladas y
dependientes. Los puntos en comn son los siguientes:
a) El subdesarrollo es una etapa previa y necesaria para alcanzar
un capitalismo pleno. El corolario de esta tesis es que hay un
continuum en un proceso lineal de desarrollo, donde es
necesario reunir condiciones de la primera etapa para poder
alcanzar la plenitud.

38

b) La segunda tesis es de orden metodolgico. Se expresa en un

conjunto de parmetros formales para medir el subdesarrollo,
se utilizan ndices como: alfabetizacin, nutricin, natalidad y
mortalidad, ingreso per cpita, niveles de pobreza. Estos
indicadores expresan el nivel en el que se encuentra una
sociedad en relacin al continuum evolutivo.

Qu es un ensayo en esta discusin?

El ensayo no es un artculo o un libro cientfico que intenta
dar pruebas concluyentes de una hiptesis para, de ese
modo, confirmarla ms all de toda duda: pretende, ante
todo, persuadir de la verdad de una idea, desarrollndola,
mostrando implicaciones y conexiones que en los mejores
exponentes del gnero son novedosas, reclaman una nueva
manera de ver al mundo y, sobre todo, al hombre, que en
definitiva es el gran tema de todo ensayo.
En las circunstancias que enfrentaron los pensadores
latinoamericanos, es decir, ante la necesidad de levantar un
pensamiento sobre sus sociedades globalmente consideradas
y hacer de l una base para su transformacin, los
andamiajes que proporcionaban las ciencias humanas de la
poca eran tan necesarios como partos para la naturaleza y
magnitud de la tarea. De ah que el ensayo fuera la salida casi
impuesta para cumplirla cabalmente. (Solari et al., 1976, p
27).

Quin fue Gino Germani?

Gino Germani naci en Roma en 1911. Tras haber estado
preso en Italia bajo el rgimen fascista de Mussolini, en 1934
se radic en Argentina, donde estudi filosofa y desarroll
una actividad poltica comprometida con la lucha contra el
fascismo. A partir de 1956 se desempe como docente en la
Universidad de Buenos Aires en materias relacionadas con la
sociologa, y en 1967 fue designado como Director del
Instituto y la Carrera de Sociologa, creada ese mismo ao.
Desde all, Germani fund en el pas una lnea de estudios
alrededor de temas que no haban sido abordados hasta el
momento; entre otros tpicos se ocup de analizar la
estructura social, los procesos de modernizacin y
secularizacin y la vida poltica de la sociedad moderna;

39

haciendo de su trabajo un aporte terico y metodolgico de

singular riqueza. En 1966, tras el golpe de Estado, deja el pas
para ser profesor de Estudios latinoamericanos en Harvard;
en 1975 se traslada a Italia para trabajar en la Universidad de
Npoles y muere pocos aos ms tarde en Roma, en 1979.
(Mera & Rebn, 2010, http://goo.gl/MYajEV ltimo acceso:
23/01/2015).

Teora de la dependencia
Como seala Theotonio dos Santos (1998) uno de los fundadores,
esta teora surgi en Amrica Latina en los aos '60 para explicar las
nuevas caractersticas del desarrollo dependiente de la regin. Esta
perspectiva analtica es una crtica al marco interpretativo de los
anteriores modelos explicativos, como la teora de la modernizacin,
que ponan nfasis en un supuesto subdesarrollo de las sociedades
latinoamericanas. Si bien aqu hacemos referencia a la teora de la
dependencia como un cuerpo coherente de anlisis, en realidad se
trata ms bien de un conjunto de autores con ideas que muchas veces
no estaran de acuerdo. Bajo este contexto es ms adecuado hablar de
teoras de la dependencia en plural y no en singular.
Es importante enfatizar, como lo hace Boron (2008), que la teora de la
dependencia nace en Amrica Latina, a pesar de que existen algunas
contribuciones aisladas en la obra del economista egipcio Samir Amin.
Estas voces crticas a la orientacin cientfica propiciaron un armazn
explicativo alternativo. Exponemos los principales argumentos.
Debemos ubicarnos temporalmente, segn Osorio (1995), en la
segunda mitad de los aos sesenta y los inicios de los setenta, donde la
reflexin sociolgica latinoamericana estuvo relacionada fuertemente
con la problemtica de la dependencia y la incorporacin de esta
categora fue uno de los elementos centrales de las ciencias sociales de
aquellos aos. Uno de los grandes desafos que enfrent la sociologa
de la poca fue explicar la situacin en la que se encontraba Amrica
Latina. El contexto socio poltico caracterizado por hechos como el
Mayo Francs de 1968, el Cordobazo en 1969, y diferentes eventos
culturales de radicalizacin poltica, tuvo profundos impactos en el
campo de las ciencias sociales en general y la sociologa en particular.

40

Para Osorio (1995), hay dos grandes procesos que marcaron la historia
y el curso de las ciencias sociales latinoamericanas en los aos sesenta
y que fueron la base de la teora que nos ocupa. El primero de ellos fue
la Revolucin Cubana, que constituy uno de los principales
parmetros en las definiciones tericas y polticas del continente en la
poca. Este proceso, puso en jaque gran parte de las interpretaciones
del marxismo clsico para entender la realidad latinoamericana y
oblig a repensar los modelos explicativos. El segundo factor, que
incide en el surgimiento de esta teora es la creciente integracin del
proceso productivo de las economas de Amrica Latina con el capital
extranjero, en los aos cincuenta y sesenta. Nosotros podemos
agregar un tercer evento de importancia: en la dcada del sesenta
culminan los procesos de descolonizacin de algunos pases de frica y
Asia.
Es importante entender el contexto de surgimiento de la teora de la
dependencia. Por esta razn, profundizaremos en el tpico retomando
la exposicin de Theotonio dos Santos (1998). Para dos Santos (1998),
las ciencias sociales en la regin comenzaron a reflejar una nueva
realidad. Como vimos en las secciones anteriores, las ciencia sociales
se haban constituido en el siglo XIX en torno a la explicacin de la
Revolucin Industrial y del surgimiento de la civilizacin occidental
como un gran proceso social creador de la modernidad que
corresponda a un nuevo estadio civilizatorio, representado a veces
como resultado histrico de la accin de las fuerzas econmicas y
sociales, como son el mercado y las burguesas nacionales. En otras
circunstancias, las ciencias sociales aparecen como el resultado de un
modelo de conducta racional del homo-economicus y del individuo
racionalista y utilitario, que sern expresin ltima de la naturaleza
humana, cuando sta quede liberada de tradiciones y mitos
antihumanos. Otras veces, estas conquistas econmicas, polticas y
culturales se presentarn como producto de una superioridad racial o
cultural de Europa.
Para dos Santos (1998), es la crisis del colonialismo (iniciada en la I
Guerra Mundial y acentuada despus de la terminacin de la II Guerra
Mundial) la que pondr en discusin algunos de los supuestos de la
evolucin histrica. Por ejemplo, la derrota nazi llev a rechazar la idea
de una supuesta excepcionalidad europea y la superioridad racial. La
idea de que la modernidad debera ser tratada como un fenmeno
universal, como un estadio social que todos los pueblos deberan

41

alcanzar, ya que es el desarrollo pleno de una sociedad democrtica

(que los pases victoriosos identificaban con el liberalismo
norteamericano e ingls y por otra parte con el socialismo ruso), entra
en crisis.
Es en este contexto que surge un campo de produccin intelectual
dedicado al anlisis de estos temas, con el ttulo general de teora del
desarrollo, donde la caracterstica central fue la de pensar el desarrollo
como una adopcin de normas de conducta, actitudes y valores
identificados con la racionalidad econmica moderna, caracterizada
por la bsqueda de la productividad mxima, la generacin de
ganancias y la creacin de inversiones que llevasen a la acumulacin
permanente de las riquezas por parte de los individuos y de cada
sociedad nacional.
Como vimos en el mdulo inicial, ya los padres fundadores de la
sociologa, Karl Marx, Emile Durkheim y Max Weber, establecieron
teoras, en algunos aspectos convergentes y en otros contradictorios,
sobre esta sociedad moderna.
Dos Santos (1998) seala que la teora del desarrollo (la que estuvo
vinculada a la teora de la modernizacin) busc localizar los
obstculos a la plena implantacin de la modernidad y definir los
instrumentos de intervencin capaces de facilitar el alcance de los
resultados deseados, en el sentido de aproximar cada sociedad
existente a esta sociedad ideal. Por ms que estas construcciones
tericas pretendan ser construcciones neutras, en trmino de valores,
era imposible ocultar la evidencia de que se consideraba a la sociedad
moderna (la cual haba nacido en Europa y se afirmaba en los Estados
Unidos de Amrica) como un ideal a alcanzar y una meta socio-poltica
a conquistar. Tambin resultaba ms o menos evidente la aceptacin
tcita de que la instalacin de esta sociedad era una necesidad
histrica incontestable. Como vimos, estas teoras fueron sintetizadas
por los planteos de Rostow que analizamos en la seccin precedente .
Solari y sus colaboradores (1976) sealan que este enfoque
latinoamericano, conocido como teora de la dependencia, postula: a)
una integracin de las ciencias sociales y la historia; b) el desarrollo es
concebido de una manera muy diferente; c) considerar como elemento
esencial de la explicacin la insercin de las sociedades
latinoamericanas en el sistema capitalista mundial; d) considerar el
problema poltico y el papel del Estado; e) identificar las situaciones

42

estructurales bsicas y las formas en que se sucedieron en Amrica

Latina. El punto fundamental de la explicacin es analizar la insercin
de las sociedades latinoamericanas en el sistema capitalista mundial.
Es decir, no existen grados de desarrollo: lo que encontramos son
pautas histricas de explotacin de unos pases sobre otros y un
sistema econmico mundial interconectado y desigual.
Como seala Dos Santos (1998), la teora de la dependencia, que
surgi en Amrica Latina en los aos '60, intent explicar las nuevas
caractersticas del desarrollo dependiente que se haban implantado
en los pases latinoamericanos. Desde la dcada del '30, los pases se
haban orientado en la direccin de la industrializacin, caracterizada
por la sustitucin de productos industriales importados de las
potencias por los producidos en industrias nacionales. De inmediato,
terminado el ciclo depresivo (caracterizado por dos guerras mundiales,
una crisis global y la exacerbacin del proteccionismo y el
nacionalismo), se restableca a travs de la hegemona norteamericana
la integracin de la economa mundial. El capital, concentrado en
aquel momento en los Estados Unidos, se expandi hacia el resto del
mundo en busca de oportunidades de inversiones que se concentraron
en el sector industrial. En estos aos de crisis, la economa
norteamericana generaliz el fordismo como rgimen de produccin y
circulacin, y dio inicio, incluso, a la revolucin cientfico-tecnolgica
en los aos 1940. La oportunidad de un nuevo ciclo expansivo de la
economa mundial exiga la expansin de estas caractersticas
econmicas a nivel planetario. Esta fue la tarea que el capital
internacional asumi, teniendo como base de operacin la enorme
economa norteamericana y su poderoso Estado nacional, adems de
un sistema de instituciones internacionales establecido en Bretton
Woods.
Implantada de manera elemental en los aos '30 y '40, la industria en
los pases dependientes y coloniales sirvi de base para el nuevo
desarrollo industrial de posguerra y termin articulndose con el
movimiento expansivo del capital internacional, cuyo ncleo estaba
formado por las empresas multinacionales creadas entre los aos '40
al '60. Esta nueva realidad responda a la nocin de que el
subdesarrollo significaba la falta de desarrollo. Este fue el contexto
para comprender dos caras de un mismo proceso: la plena
implementacin del desarrollo del capitalismo y de un sistema mundial

43

de produccin produca de manera simultnea los hechos que se

estaban estudiando: desarrollo y subdesarrollo.
Finalmente, dos Santos (1998) seala el punto central de su
argumentacin. Para el autor, si la teora del desarrollo y del
subdesarrollo eran el resultado de la superacin del dominio colonial y
de la aparicin de burguesas locales, deseosas de encontrar un
camino que les permitiera participar en la expansin del capitalismo
mundial, la teora de la dependencia, surgida en la segunda mitad de la
dcada de 1960, represent un esfuerzo crtico para comprender la
limitacin de un desarrollo iniciado en un perodo histrico en que la
economa mundial ya haba sido constituida bajo la hegemona de
enormes grupos econmicos y poderosas fuerzas imperialistas, an
cuando una parte de stas entraba en crisis abriendo la oportunidad
para el desarrollo del proceso de descolonizacin.
Hasta aqu, podemos ver las profundas disparidades que existen entre
el paradigma de la modernizacin y el de la dependencia. Debemos
citar, tambin, dos importantes antecedentes de la teora de la
dependencia (Dos Santos, 1998):
a)

El surgimiento de una tradicin crtica al euro-centrismo,

implcito en la teora del desarrollo. Se deben incluir, en este
caso, las crticas nacionalistas al imperialismo euro-norteamericano y la crtica a la economa neoclsica de Ral Prebisch y
de la CEPAL (Comisin Econmica para Amrica Latina).

b)

El debate latinoamericano sobre el subdesarrollo, que tiene

como primer antecedente el debate entre el marxismo clsico y
el neo-marxismo, en el cual se destacan las figuras de Paul Baran
y Paul Sweezy.

As, las ideas centrales de la teora de la dependencia son (Dos Santos,

1998):
1) el subdesarrollo est conectado de manera estrecha
con la expansin de los pases industrializados;
2) el desarrollo y el subdesarrollo son aspectos diferentes
del mismo proceso universal;
3) el subdesarrollo no puede ser considerado como la
condicin primera para un proceso evolucionista;

44

4) la dependencia, con todo, no es solamente un

fenmeno externo, sino que se manifiesta tambin en
diferentes formas en la estructura interna (social,
ideolgica y poltica).

Una de las caractersticas de esta nueva teora fue la interdisciplina,

inspirada de alguna manera en una extensa tradicin intelectual
latinoamericana de pensadores que tuvieron al ensayo como principal
medio de comunicacin. Estas originales propuestas metodolgicas
superaban las aplicaciones de teoras, metodologas o propuestas
cientficas importadas de los pases centrales y comenzaron a abrir un
campo terico propio, con metodologa propia y una identidad
especfica.
Sintetizamos los puntos que debe tener la teora de la dependencia en
la actualizad, como escuela de pensamiento que busque interpretar,
ahora, la realidad social latinoamericana:
1. La teora social se debe desprender de su extrema
especializacin y retomar la tradicin de las grandes
teoras explicativas con el objetivo de reordenar el
sistema de interpretacin del mundo contemporneo.
2. Esta reinterpretacin debe superar, sobre todo,
la idea de que el modo de produccin capitalista,
surgido en Europa en el siglo XVIII, es la referencia
fundamental de una nueva sociedad mundial. Este
fenmeno debe ser visto como un episodio localizado,
parte de un proceso histrico ms global que envuelve
la integracin del conjunto de las experiencias
civilizadoras en una nueva civilizacin planetaria,
pluralista y no exclusivista, basada en la no
subordinacin del mundo a ninguna sociedad
determinada.
3. La formacin y evolucin del sistema mundial
capitalista debe orientar el anlisis de las experiencias
nacionales, regionales y locales, buscando rescatar las
dinmicas histricas especficas como parte de un
esfuerzo conjunto de la humanidad por superar la
forma explotadora, expropiatoria, concentradora y
excluyente en que este sistema evolucion.

45

4. El anlisis de este proceso histrico debe

rescatar su forma cclica, procurando situar los aspectos
acumulativos en el interior de sus lmites, establecidos
por la evolucin de las fuerzas productivas, y las
relaciones sociales de produccin, la justificacin
ideolgica de estas relaciones y los lmites del
conocimiento humano.
5. En este sentido, la evolucin de la ciencia social
debe ser entendida como parte de un proceso ms
global de la relacin del hombre con la naturaleza: la
suya propia, la inmediata, la ambiental y el cosmos, solo
aparentemente ausente de la dinmica de la
humanizacin. Esto es, ella debe ser entendida como un
momento de un proceso ms amplio de desarrollo de la
subjetividad humana, compuesta de individuos y
pueblos que estn construyendo el futuro siempre
abierto de estas relaciones. (Dos Santos, 1998, p. 19).

46

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