INSTITUTO SUPERIOR PEDAGGICO

ENRIQUE JOS VARONA

FACULTAD DE CIENCIAS DE LA EDUCACIN
CENTRO DE ESTUDIOS EDUCACIONALES
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN EDUCATIVA

LA PLANIFICACIN DE LA
INVESTIGACIN
AUTORA:
DRA. BEATRIZ CASTELLANOS SIMONS
ABRIL/1996
1. Qu entender por planificacin?
La planificacin est estrechamente vinculada con el desarrollo socioeconmico, cultural y cientficotcnico alcanzado en la poca contempornea, de modo que se le entiende como una premisa o
condicin del desarrollo, y a la vez como resultante de ste.
Aunque el trmino ha penetrado en todos los contextos sociales y mbitos cientficos, su significacin
consensuada apunta a la idea, formulada por Kaufman, de que la planificacin constituye un proceso
para determinar adnde ir y establecer los requisitos para llegar a ese punto de la manera ms eficiente
y eficaz posible.1
En este sentido seala Ander-Egg que "la planificacin como mtodo y tcnica de racionalizacin en el
empleo de medios y recursos y en el proceso de toma de decisiones, con el fin de alcanzar
determinados objetivos a travs de acciones a realizarse en un plazo determinado, se aplica o puede
aplicarse a cualquier actividad por la cual un individuo, grupo de individuos o institucin quiere alcanzar
determinados objetivos. 2
Es posible entonces hacer referencia aqu a esferas tan diversas como la planificacin (a nivel
macrosocial) del desarrollo de un pas o de los sistemas educativos. Al mismo tiempo, en espacios
meso y microsociales, podemos hablar de planificacin de la gestin de empresas e instituciones, del
proceso de enseanza-aprendizaje en la escuela y en el aula, o de una actividad investigativa concreta.
En todos estos casos, hay un conjunto de elementos claves compartidos que conforman la esencia
misma del concepto:
a) La planificacin tiene un carcter proyectivo y anticipatorio, por cuanto se orienta
intencionalmente hacia el logro de un estado futuro deseable y la consecucin de objetivos y metas,
con la consiguiente solucin de los problemas inherentes a una determinada esfera concreta de la
realidad.
b) Es un proceso reflexivo y creativo de toma de decisiones donde se identifican y seleccionan,
entre mltiples alternativas, aquellas que pueden resultar potencialmente adecuadas para alcanzar
los objetivos.
c) Se fundamenta en un enfoque de racionalidad en la seleccin y empleo de los recursos tcnicos,
humanos y materiales disponibles, con vistas a asegurar factibilidad, viabilidad, eficiencia y eficacia.
d) Parte de una visin integrativa y sistmica, articulando los diversos factores y elementos
intervinientes de forma coherente y lgica.
e) Tiene un carcter flexible y dinmico, considerando que las realidades cuyo curso pretendemos
organizar, son siempre complejas, multideterminadas y desbordan las proyecciones iniciales, lo que
implica la necesidad de dejar abiertas las alternativas para reconducir los procesos.
f) Su naturaleza es, por todo lo antes mencionado, eminentemente constructiva: en el proceso mismo
1

Kaufman, R. A. : Planificacin de sistemas educacionales. Ideas bsicas

concretas. P. 17.
2
Ander-Egg, E. : Hacia una metodologa del trabajo social. P. 109.

de planificar se van reestructurando preconcepciones y supuestos iniciales, afinndose la

comprensin y clarificacin de los fines a alcanzar, las problemticas a resolver y los medios para
lograrlo.
En la actualidad, las demandas que la sociedad plantea a la ciencia, emergen en un mundo marcado
por la Revolucin Cientfico-Tcnica y por vertiginosas transformaciones en los procesos productivos,
que se acompaan de graves problemas globales, como el acelerado crecimiento poblacional, la
degradacin del medio ambiente, las disparidades socioeconmicas y la crisis de valores, entre otros.
Este complejo escenario exige prestar especial atencin a la planificacin de la actividad cientfica
en todos sus niveles, garantizando la satisfaccin de necesidades inmediatas y perspectivas, en aras
de un desarrollo sostenible para el mejoramiento de la calidad de vida del ser humano y la preservacin
de nuestro planeta.
2. La planificacin de la actividad investigativa
La investigacin cientfica, tal como la entendemos, tiene sus pivotes en la unidad orgnica entre el
mtodo cientfico, la teora y la praxis, siguiendo el camino dialctico para la construccin de un saber
que partiendo de la problematizacin de la realidad, conduzca a su comprensin y transformacin.
El proceso tiene su momento inicial en la etapa de exploracin de la realidad. Aqu, las observaciones
y consultas a expertos, el anlisis de documentos y otras fuentes primarias y secundarias de
informacin ofrecen evidencias para comparar el comportamiento deseado y actual del fenmeno,
determinar las discrepancias existentes e identificar el problema a investigar.
Una vez precisado el problema, estamos en condiciones de valorar e implementar las vas para su
solucin, pasando a la etapa de planificacin de la investigacin.
Si la existencia de un problema se revela en la discrepancia o contradiccin entre un comportamiento o
situacin actual y un comportamiento o situacin deseable, la planificacin puede ser enfocada como el
proceso que permite prever anticipadamente los objetivos a alcanzar segn las condiciones dadas,
seleccionar las vas para lograrlos, programar las acciones y tareas correspondientes, asignando
recursos tcnicos, materiales y humanos. De este modo, se proyecta el trnsito desde la situacin
actual hasta la situacin deseada.
Por tanto, planificar representa partir de un punto, de un comportamiento presente diagnosticado como
insatisfactorio en la exploracin, y utilizar una estrategia cientfica inteligente y viable para llegar al
comportamiento deseado.

PROBLEMA

DIAGNSTICO

SITUACIN
ACTUAL

PRONSTICO

PLANIFICACIN

SITUACIN
DESEADA

3 Lgica interna de la etapa de planificacin

La planificacin no puede ser entendida a partir de un algoritmo rgido de pasos consecutivos; al
igual que todo el proceso de investigacin en su conjunto, tiene un carcter dinmico, abierta a
caminos y a nuevas ideas, ya que la realidad es siempre tan compleja, inacabada y diversa, que
sobrepasa las expectativas iniciales previstas por el cientfico.
Es interesante significar que la planificacin ha sido tradicionalmente un dominio exclusivo de
investigadores expertos. Mas en la medida en que se abren espacios para estilos investigativos ms
participativos, sobre todo en la investigacin social y especialmente en la educativa, se potencia el
protagonismo de las personas involucradas en el proceso de planificacin. En este sentido cobra

fuerza la idea de la planificacin participatoria o participativa, fundada en la riqueza de lo que la

gente puede aportar desde sus saberes y experiencias, as como en el valor educativo del proceso
mismo con vistas a la apropiacin del mtodo cientfico para la transformacin de su realidad.
Por otra parte, la influencia de los modelos emprico-racionalistas con races en el pensamiento
positivista ha convertido la planificacin en secuencias lineales de pasos, sujetos a una serie de
recetas y frmulas preconcebidas.
Esta situacin exige el rescate de la lgica dialctica del proceso, especialmente en el mbito de las
ciencias sociales. No puede obviarse aqu el factor de la inconclusin humana y el carcter muchas
veces impredecible de las situaciones donde se desenvuelven los actos individuales y las
interrelaciones con otras personas.
Los planeadores deben entonces tener en cuenta la posible influencia de las actitudes,
sentimientos, emociones, experiencias y circunstancias existenciales de las personas implicadas, as
como los factores sociales, econmicos y culturales.
Desde esta perspectiva, la planeacin ha de atender al contexto socioeconmico, as como a otras
variables propiamente cientficas y metodolgicas. Las propuestas y alternativas deben responder a
las necesidades de la investigacin y a las personas a la situacin poltica, econmica, institucional,
administrativa, velando por la insercin y articulacin con respecto a las polticas y el compromiso de
contribuir a la calidad de la vida humana y el desarrollo sostenible.
La planificacin es tanto el proceso de determinar vas para solucionar problemas, como un
resultado, que se materializa en la elaboracin de un diseo, documento o protocolo. Este, segn
profundizaremos con posterioridad, representa la unidad del proceso de planificacin, por cuanto
recoge, desde una perspectiva global integradora, todos los elementos esenciales diseados con la
finalidad de resolver el problema cientfico planteado y lograr la comprensin y transformacin de
una esfera especfica de la realidad.
4. El diseo investigativo como unidad del proceso de planificacin
El diseo investigativo, llamado tambin protocolo o proyecto, es el documento que recoge todos los
elementos primordiales relativos a la planificacin, de modo que toda la etapa est centrada en la
finalidad de poner a punto este documento orientador. En nuestro caso, nos abstendremos de
emplear el trmino proyecto, para establecer la diferenciacin necesaria entre los proyectos de
gestin y desarrollo y el diseo de la investigacin.
Con vistas a la confeccin del diseo, ofrecemos algunas pautas generales que pueden apoyar esta
tarea, aunque debe considerarse que cada institucin o universidad tiende a establecer su propio
formato o modelo indicativo. Sin embargo, si se comparan diferentes documentos, puede advertirse
que los puntos nodales son comunes y las variaciones son generalmente formales.
GUA PARA LA ELABORACIN DEL DISEO
O PROTOCOLO DE LA INVESTIGACIN
Adaptado de Miriam Lucy Garca Inza,
Instituto Superior Pedaggico Enrique Jos Varona, La Habana
I. SECCIN INTRODUCTORIA

1.

PRESENTACIN (primera pgina)

Ttulo
Nombre del autor o autores
Institucin
Tutores, consultantes y colaboradores (si procede)
Fecha de inicio y de culminacin
2. NDICE
3. INTRODUCCIN
Breve presentacin de la problemtica.
Argumentacin de su importancia, significacin terica y prctica, novedad cientfica, aportes
a la solucin de problemas y necesidades de la praxis y la ciencia, etc.
II. SECCIN PRINCIPAL (CUERPO DEL DISEO)

1.

MARCO TERICO
1.1. Antecedentes del problema:
Contexto sociohistrico, econmico, poltico, cultural, educacional, etc. en que surge y se
desarrolla
Teoras, posiciones y enfoques a partir de los cuales ha sido abordado
Evidencias empricas obtenidas en investigaciones previas
Balance crtico de los logros y limitaciones de las teoras e investigaciones anteriores
1.2. Modelo terico propuesto:
Enfoque terico general
Categoras, conceptos y sus relaciones
2.
DISEO TERICO
2.1. Planteamiento del problema.
2.2. Objetivos
2.3. Hiptesis (si procede)
2.4. Conceptualizacin y operacionalizacin de las variables
2.5. Tareas de la investigacin
3. DISEO METODOLGICO
3.1. Poblacin y muestra
3.2. Mtodos, tcnicas y procedimientos
criterios de seleccin, adaptacin o elaboracin de los mtodos y tcnicas en
correspondencia con el diseo terico.
descripcin de los instrumentos, procedimientos de aplicacin, consignas, etc.
preparacin para la aplicacin de los instrumentos y condiciones requeridas.
3.3. Tratamiento estadstico de la informacin.
4. CRONOGRAMA DE LA INVESTIGACIN (etapas, tareas, plazos de ejecucin, etc.)
III. RESULTADOS ESPERADOS

1.

PROYECCIN DE RESULTADOS ESPERADOS. Definicin de tablas de salida y alternativas

de interpretacin.
2.
POSIBILIDADES DE APLICACIN DE LOS RESULTADOS EN LA PRCTICA SOCIAL
(estudio de mercado, coordinaciones realizadas con los usuarios potenciales, etc.)
3.
ORGANISMO INTRODUCTOR. Coordinaciones realizadas al respecto.
IV. PRESUPUESTO (estimacin de necesidades, costos, recursos humanos, financieros, tcnicos,
institucionales, etc.)
V. SECCIN DE REFERENCIA
1. CITAS O REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
2. BIBLIOGRAFA GENERAL
3. ANEXOS
Despus del estudio de prueba y la puesta a punto del diseo definitivo es importante realizar una
evaluacin del documento o protocolo como tal. As, la evaluacin en el proceso investigativo no se
limita solamente a la etapa de valoracin final de los resultados alcanzados y su procesamiento,
sino que debe integrarse en diferentes momentos para lograr una mayor eficiencia en la gestin
cientfica.

5. El diseo terico de la investigacin

5.1.- El problema:
Al analizar la actividad cientfica como proceso, observamos que en el plano gentico, el problema
representa el eslabn del cual se parte, y tambin el final, ya que la investigacin se dirige a
resolverlo, transformando con ello la realidad. As, la actividad cientfica est concientemente
organizada y dirigida a la deteccin y solucin de los problemas. Este puede enfocarse como una
contradiccin o discrepancia entre un estado actual y un estado deseado, la cual puede ser de
diversos tipos, tanto en el plano cognoscitivo como en el eminentemente prctico. Por ejemplo:
Contradiccin entre lo conocido y lo desconocido, entre lo que se sabe y lo que se necesita
saber.
Contradiccin entre lo que sucede, lo que es, y lo que debera ser, lo que se espera.

La contradiccin se presenta ante el investigador como una interrogante que debe ser resuelta y
respondida a travs de la investigacin, como una incgnita que debemos despejar, de ah su papel
rector en todo el proceso.
Es indispensable que el problema est adecuadamente fundamentado, tener determinada
importancia terica, metodolgica o prctica, posibilidades de solucin; adems, estar
correctamente formulado en trminos cientficos.
Formulacin del problema:

debe ser clara, precisa, especfica

utilizar trminos y conceptos cientficos que designen unvocamente a los fenmenos
evitar trminos vagos, imprecisos, que se presten a confusin o a interpretaciones subjetivas
reflejar claramente en la formulacin si el problema es descriptivo o explicativo

Puede resultar til, con vistas a identificar y definir el problema, prestar atencin inicialmente a los
siguientes aspectos:
describir el problema en un breve prrafo
definir claramente cul es la discrepancia existente entre lo que sucede, la situacin actual, y lo
que debe ser, la situacin deseada
redactar la pregunta principal
Estas cuestiones primarias deben ampliarse y enriquecerse con el estudio bibliogrfico
(documental), el intercambio con expertos, y un estudio ms a fondo, para buscar puntos de vista
propios, elaborar el marco terico, etc.
5.2. Los objetivos:
Son los fines que se persiguen con la investigacin, plasmando la intencionalidad. Deben estar
relacionados directamente con el tipo de problema descriptivo o explicativo y con la estrategia
general de la investigacin. En su formulacin se sugiere tener en cuenta:
expresin clara, precisa, sin trminos vagos no juicios de valor
explicitar claramente los resultados a alcanzar
relacionar lgicamente los trminos del problema, la hiptesis, las variables y la relacin entre
stas
El objetivo central o final debe recoger el aporte, descubrimiento, solucin o resultado esperado al
finalizar la investigacin.
5.3. La hiptesis:
Es una suposicin cientficamente fundamentada que constituye una probable respuesta
anticipada al problema, se expresa en forma de enunciado afirmativo que enlaza dos o ms
variables, describindolas o explicndolas. Debe estar fundamentada terica, lgica y
empricamente, tener una formulacin adecuada, un grado de generalidad, informatividad,
capacidad predictiva y confirmacin emprica.
La hiptesis se enuncia cuando se desea demostrar la existencia de una determinada forma de
relacin entre variables; esta relacin puede ser causal, o de asociacin, o sea, cuando se plantea
que una variable est asociada en su aparicin con otra, lo que no implica obligatoriamente
causalidad, aunque puede darse probablemente en algunos casos.
Actualmente se cuestiona si la formulacin de hiptesis debe ser o no obligatoria en las
investigaciones en las ciencias sociales y especialmente en las de corte educativo. La respuesta
depende de la singularidad de cada investigacin y sus finalidades. Si el objetivo es el
establecimiento de relaciones causales entre las variables experimentales, las hiptesis son
indispensables para orientar el proceso y estructurarlo siguiendo la lgica demostrativa (hipotticodeductiva).
Otros autores plantean que las hiptesis pueden ser sustituidas por tareas cientficas o ideas
heursticas, en el caso en que se vaya ms al descubrimiento que a la verificacin de un supuesto
previo. Esto sucede en las investigaciones interpretativas/cualitativas y en las investigaciones

participativas, donde pueden emplearse supuestos operativos de trabajo. Cuando las

investigaciones son exploratorias no se formulan hiptesis. En el caso de las descriptivas tampoco
es necesario.
Requisitos de la hiptesis cientfica:

Fundamentacin terica, lgica y emprica

Capacidad predictiva
Formulacin adecuada
Generalidad
Informatividad
Confirmacin emprica

La hiptesis, como conjetura a verificar por la prctica, se adelanta a cierta informacin que se
posee, de ah que implique siempre una generalizacin, extrapolacin o inferencia.
Vas para la generalizacin:
analoga: partiendo de caractersticas de un fenmeno, se generalizan stas a otros fenmenos
semejantes
induccin: conociendo las caractersticas de casos particulares, se infieren a conjuntos mayores
deduccin: partiendo del conocimiento de lo general, se infieren las caractersticas de los casos
particulares
Para formular una hiptesis, hay que tener en cuenta:
el tipo de hiptesis (descriptiva o explicativa)
la estructura de la hiptesis
ESTRUCTURA DE LA HIPTESIS
Unidades de observacin
Variables
sujetos, fenmenos o
caractersticas
procesos sobre los
cuantitativas y
cuales versa la
cualitativas que son
investigacin
objeto de bsqueda
respecto a las unidades
de observacin

Trminos Lgicos
palabras que relacionan
las unidades de
observacin con las
variables, y a stas entre
s

TIPOS DE HIPTESIS
HIPTESIS
DE INVESTIGACIN (Hi)
Descriptivas

HIPTESIS
NULAS (Ho)

HIPTESIS
ALTERNATIVAS (Ha)

Explicativas o
causales

5.4. Las variables de la investigacin:

Son aquellas caractersticas o propiedades cuantitativas o cualitativas del fenmeno estudiado, que
adquieren distintos valores, magnitudes o intensidades, variando respecto a las unidades de
observacin.
Ejemplos de variables pueden ser: pertenencia a un gnero, grupo social o grupo tnico, estado
civil, estilo de aprendizaje, aprovechamiento acadmico, coeficiente de desarrollo intelectual,
motivacin profesional, tasas de fecundidad, mortalidad, morbilidad y aborto, filiacin poltica o
religiosa, actitud hacia el aborto, estilo de direccin, entre otras.
Como plantea F. Kerlinger 3, las variables constituyen constructos, entendidos stos como
conceptos creados o adoptados de forma deliberada y consciente para un propsito cientfico
especial. Desde esta ptica, todo constructo:
forma parte de los esquemas tericos y est relacionado de varias maneras con otros constructos
se define y especifica para que pueda ser observado y medido.
3

Kerlinger, F. : Investigacin del comportamiento. P. 449.

5.4.1. Tipos de variables

TIPOS DE VARIABLES
Dicotmicas
Continuas
Politmicas
Discontinuas

Independientes
Dependientes
Ajenas

Activas
Atributivas

Algunas variables son dicotmicas, adoptando dos valores mutuamente excluyentes, como es el
caso del sexo (masculino o femenino). Otras son politmicas, cuando adoptan un conjunto de
valores, por ejemplo, la orientacin sexoertica puede ser: heterosexual, homosexual o bisexual.
Muchas veces se tiende a convertir las variables continuas en dicotmicas o politmicas, para los
fines de la medicin, por ejemplo, en el caso de la inteligencia, que se puede categorizar en alta,
mediana, baja, etc. Estas conversiones son tiles, pero se desperdicia informacin. Por ejemplo, la
orientacin sexoertica se mueve en un continuo que va desde la heterosexualidad exclusiva hasta
la homosexualidad exclusiva, pasando por diversos puntos intermedios.
Por otra parte, no es posible convertir una variable dicotmica verdadera en continua. Por ejemplo,
muerto-vivo, empleado-desempleado. Pero s es posible convertir una variable continua en
dicotmica o politmica, como sealamos en el caso de la inteligencia.
Las variables continuas son las que toman un conjunto ordenado de valores dentro de cierto
rango. Los valores reflejan ms o menos un orden jerrquico; un mayor valor de la variable significa
que la propiedad en cuestin se posee en un grado superior.
Las variables discontinuas o categricas son nominales, existiendo dos o ms subconjuntos de
objetos que se estn midiendo. Categorizar significa asignar a un objeto a una subclase o
subconjunto, basndose en que el objeto posea las caractersticas que definen al subconjunto
(proceso de todo o nada, el individuo est vivo o muerte, es autctono o extranjero, es hombre o
mujer, etc.). Estas variables no tienen jerarqua, no hay rdenes de rango mayor-que o menor-que
entre las distintas categoras, y todos los miembros de una categora tienen igual valor.
En el problema y la hiptesis debe quedar claramente establecido adems, qu tipo de relacin se
va a estudiar entre las variables:
nexos no causales: concomitancia, frecuencia, etc.
nexos causales: relaciones causa-efecto
En el primer caso se investiga una variable que flucta respecto a las unidades, sin indicar cul es la
causa (variable dependiente). En el segundo caso se estudian los nexos entre una variable
independiente, que influye y ejerce determinada accin o efecto sobre la dependiente, la cual es el
efecto o consecuencia.
La variable independiente es la supuesta causa de la variable dependiente, o sea, la que
determina o influye en sta, su antecedente. La variable dependiente es el supuesto efecto, que
est causado, determinado o influenciado por la independiente, es decir, el consecuente.
Existen diferentes tipos de relaciones bsicas entre estas variables. Por ejemplo:
Caso 1: hay una relacin directa, lineal, entre VI y VD
VI causa, determina o influye en VD
Caso 2: existen variables intermedias que actuando sobre la independiente, causan, determinan o
influyen en la dependiente

VI actuando sobre y operando a travs de las variables intermedias, causan, determinan o

influyen en VD

As, un programa de educacin sexual, actuando a travs de los conocimientos, actitudes y

creencias de las personas, influye o determina en la aceptacin de los MAC y su empleo
responsable.
En un experimento, la variable independiente es la manipulada por el experimentador, por ejemplo,

la aplicacin de una determinada tecnologa, la utilizacin de una metodologa de enseanza, etc.

La dependiente no es manipulada; es observada, se trata de explicar o caracterizar. Por ejemplo, la
productividad alcanzada como resultado de la nueva tecnologa, el rendimiento acadmico o la
calidad del aprendizaje como consecuentes del mtodo de enseanza experimentado, etc.
Se dice entonces que las variables activas son las manipuladas o experimentales, y las atributivas
son las variables medidas, los atributos que tienen los sujetos, fenmenos o procesos.
Una vez establecidas las variables a estudiar, hay que definirlas, llevando a cabo una
conceptualizacin y una operacionalizacin de stas, o sea, su interpretacin terica y su
interpretacin emprica.
5.4.2. Definiciones de las variables:
a) Definicin conceptual
Las variables deben ser definidas en un primer momento utilizando otras palabras, como en el
diccionario. Por ejemplo, la inteligencia es conceptualizada por Raven como la capacidad para
actuar con propsito, pensar racionalmente y trabajar con ideas abstractas. Este tipo de definicin
se denomina constitutiva, pues al utilizar otros conceptos en lugar de la expresin que se est
definiendo, un constructo es definido por medio de otros constructos.
Consecuentemente, la conceptualizacin es el establecimiento de los rasgos esenciales del objeto
o fenmeno que vara, sus diferencias respecto a otros, a partir de las posiciones tericas
adoptadas.

Requisitos para conceptualizar:

abarcar las cualidades necesarias y suficientes (definicin no amplia ni

estrecha).
evitar las definiciones tautolgicas o circulares, donde se repite el mismo
concepto.
no utilizar definiciones negativas. Por ejemplo: el pedagogo es el profesional
que no se dedica al estudio de los fenmenos naturales (aqu no se mencionan
las caractersticas del objeto, sino aquellas que no posee). Lo mismo sucede en
el siguiente caso: la motivacin hacia el aprendizaje es el grado de inters que
tiene el estudiante hacia la actividad docente-educativa.
los conceptos deben ser claros y precisos, con trminos cientficos exactos, sin
emplear los recursos literarios.
b) Definicin operacional
Las variables pueden ser tambin definidas expresando qu acciones, conductas, actos o sucesos
implican las variables, o sea, que sta sera una definicin conductual, operacional u observacional,
que proporciona el significado a un constructo o variable especificando las actividades u
operaciones necesarias para medirlo.
Por ejemplo, una definicin operacional de la variable liderazgo grupal podra ser: la cantidad de
elecciones que el individuo recibe de los dems miembros de su grupo al aplicrseles una tcnica
sociomtrica determinada.
Por tanto, la operacionalizacin es la interpretacin o traduccin de las variables en trminos
empricos, especificando los indicadores, signos o ndices empricos que revelan la presencia de
rasgos del fenmeno u objeto que no pueden ser estudiados directamente.
Ejemplo: si se pretende estudiar la variable identidad de gnero, se parte de una conceptualizacin
inicial como: la conciencia y el sentimiento de pertenecer a un determinado sexo masculino o
femenino. Sin embargo, es necesario establecer una definicin operacional, donde se especifiquen
cules son los hechos directamente observables y medibles que constituyen indicadores de la
conciencia y el sentimiento de pertenecer a un determinado sexo. Se puede entonces definir
operacionalmente que una persona ha formado satisfactoriamente la identidad de gnero cuando,

ante las preguntas de una prueba X, especialmente elaborada al efecto, responde que se identifica
con el propio sexo biolgico a partir de atributos esenciales y seala su estado de satisfaccin
respecto a su pertenencia sexual.
5.5. Las tareas de la investigacin:
Expresan las necesidades cognitivas y prcticas que son indispensables resolver para desarrollar el
proceso:
posibilitan organizar la accin en una planificacin y organizacin armnicas.
permiten controlar y evaluar el proceso investigativo.
deben formularse en funcin de los conocimientos o resultados parciales que se van a alcanzar
con su cumplimiento.
se sugiere tener en cuenta al elaborarlas, cada una de las etapas de la investigacin, pudiendo
formularse una o varias tareas para cada etapa, segn las necesidades.
es importante sustantivar el verbo para formular las tareas.
Por ejemplo: en la etapa exploratoria, donde se realiza el estudio y procesamiento de la informacin
bibliogrfica, la tarea no debe formularse en estos trminos, pues no ofrece informacin acerca del
resultado parcial a alcanzar, expresado en trminos cognitivos o prcticos.
FORMULACIN INCORRECTA
Seleccin y revisin bibliogrfica
Procesamiento y valoracin de los resultados de la informacin recogida
FORMULACIN CORRECTA
Establecimiento de los logros y limitaciones de los enfoques acerca de la motivacin en el
aprendizaje
Diagnstico del contenido de los motivos hacia el aprendizaje en los estudiantes.
6. Diseo metodolgico
Una vez concluida la precisin del diseo terico de la investigacin, debe elaborarse el dispositivo
de prueba, que incluye la definicin de la poblacin y la muestra seleccionadas, el esquema de la
investigacin (mtodos, tcnicas, procedimientos) y las alternativas para la valoracin estadstica de
los resultados.
6.1. Poblacin y Muestra
La Poblacin es cualquier conjunto de elementos que tenga una o ms propiedades comunes
definidas por el investigador, pudiendo ser desde toda la realidad, hasta un grupo muy reducido de
fenmenos.
Las unidades de estudio son los elementos, fenmenos, sujetos o procesos que integran la
poblacin, por ejemplo: individuos, grupos de personas, hechos, procesos, casos, etc.
Las unidades que conforman la poblacin se determinan en funcin de la naturaleza de la
investigacin y del diseo terico adoptado, teniendo muy en cuenta la finalidad consciente a lograr.
Por ejemplo, si el objetivo consiste en desarrollar estrategias de intervencin en salud en una
comunidad, con vistas a mejorar los conocimientos y actitudes de los matrimonio acerca de la
planificacin familiar, la unidad de estudio puede ser la pareja. Pero si se trata de intervenir en esta
problemtica alcanzando a toda la poblacin femenina, independientemente del estado civil, aqu la
unidad sera la mujer.
El estudio exhaustivo de poblaciones completas suele ser costoso y complejo, con elevadas
inversiones en recursos humanos y econmicos, de ah la necesidad del empleo de las tcnicas de
muestreo en el trabajo cientfico.
La muestra es un grupo relativamente pequeo de unidades de poblacin, que supuestamente
representa en mayor o menor medida las caractersticas de dicha poblacin.
El muestreo, como procedimiento consciente y planificado, es relativamente nuevo en las ciencias
sociales. Slo despus de 1920 comenz el desarrollo sistemtico de los mtodos y tcnicas de
muestreo, a partir de los logros acumulados en las ciencias naturales.

Actualmente, el muestreo es parte esencial de toda estrategia cientfica de investigacin.

6.1.1. Tcnicas de muestreo
TCNICAS DE MUESTREO
PROBABILSTICAS
Muestreo aleatorio simple
Muestreo sistemtico
Muestreo estratificado
Muestreo por conglomerado

NO PROBABILSTICAS
Muestreo accidental
Muestreo intencional
Muestreo por cuotas
Otras

a) Tcnicas probabilsticas:
Garantizan que cada una de las unidades de la poblacin tenga la misma probabilidad estadstica
de pertenecer a la muestra, o sea, que se basan en el supuesto de equiprobabilidad, y en estos
casos la muestra se considera autoponderada, y los resultados son representativos.
En el muestreo aleatorio simple, a cada elemento o unidad de la poblacin se le asigna un nmero
nico, y a partir de este listado se hace un sorteo o se utiliza una tabla de nmeros aleatorios,
seleccionando los casos hasta llegar al tamao deseado de la muestra. Este procedimiento es largo
y tedioso, sobre todo cuando la poblacin es grande.
El muestreo sistemtico constituye una variante del procedimiento anterior, ms rpido y fcil de
aplicar. Se divide el nmero de elementos de la poblacin entre el nmero de sujetos que se desea
integren la muestra. El resultado nos ofrece el intervalo que debemos utilizar, por ejemplo:
Poblacin = 500, Muestra = 50. El intervalo ser 10. De este modo, se escoger sistemticamente a
cada dcimo sujeto de la poblacin (listado) hasta llegar a la cantidad deseada. El primer caso debe
tomarse del listado por sorteo.
El muestreo estratificado permite asegurar y aumentar la representatividad de la muestra a nivel de
ciertos subconjuntos de la poblacin estudiada. Se divide a la poblacin en los estratos, por ejemplo,
edad y sexo, y se obtiene aleatoriamente una muestra separada de cada estrato, a travs de uno de
los procedimientos antes descritos.
En el muestreo por conglomerados, en vez de seleccionar individuos, se escogen conglomerados,
o sea, grandes grupos de elementos que pueden incluir, por ejemplo, grupos de personas
pertenecientes a escuelas, hospitales, reas geogrficas, municipios, organizaciones, etc. Estos
conglomerados son seleccionados aleatoriamente y se procede a estudiar cada uno de los
elementos que los integran. Si, por ejemplo, se pretende investigar el desarrollo del lenguaje infantil
en las zonas rurales, se parte de un listado de todas las zonas existentes, se selecciona la muestra
que abarcar dichas zonas (conglomerados) y finalmente se procede a estudiar a cada una de las
personas de las zonas escogidas.
Un procedimiento ms complejo puede incluir la seleccin inicial de los conglomerados, su
estratificacin en el supuesto caso de que sean grupos de gran tamao (o si el estudio lo requiere) y
posteriormente se determina la muestra dentro de cada estrato por los procedimientos antes
mencionados.
b) Tcnicas no probabilsticas:
Son aquellas que no aseguran la probabilidad que tiene cada unidad de la poblacin de ser incluida
en la muestra. Por tanto, no se obtiene en estos casos la equiprobabilidad ni la representatividad de
la muestra. Con estos procedimientos se tiende a sobrerrepresentar o a subrepresentar a
determinados elementos de la poblacin. Sin embargo, a veces constituye la nica forma posible de
recolectar datos debido a las dificultades y los costos de las tcnicas probabilsticas.
En el muestreo accidental se incluyen en la muestra a todos los elementos o casos disponibles,
seleccionndolos arbitrariamente hasta llegar a la cantidad deseada.
El muestreo accidental o deliberado permite seleccionar explcitamente cierto tipo de elementos o
casos que el investigador considera ms representativos, tpicos o con posibilidades de ofrecer
mayor cantidad de informacin. Los casos se seleccionan a partir de una poblacin dada, hasta
llegar a la cantidad estimada como necesaria.

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El muestreo por cuotas se emplea cuando se conocen las caractersticas especficas de la

poblacin, tratando de incluir todos los indicadores representativos a estudiar. De esta forma se
incorporan a la muestra todas aquellas personas que se considera pertenecen a las categoras del
objeto de estudio, fijando una cuota para cada subgrupo.
6.2.- Mtodos, tcnicas y procedimientos (esquema de la investigacin)

Requisitos para la seleccin de los mtodos, tcnicas y procedimientos:

a) Correspondencia con el diseo terico
b) Estrategia investigativa seleccionada
c) Caractersticas de la muestra (edad, gnero, factores socio-econmicos,
condiciones para la aplicacin de la metodologa)
d) Empleo de los mtodos y tcnicas necesarios, esenciales y suficientes para
obtener las evidencias significativas, utilizando para su seleccin un criterio
integrativo, sistmico.
e) Diseo de cada uno de los mtodos y tcnicas atendiendo a:
objetivos especficos (segn los indicadores a evaluar)
procedimientos de aplicacin
consigna o demanda de cooperacin
redaccin de los instrumentos (guin)
condiciones de aplicacin
BIBLIOGRAFA RECOMENDADA:
Ander-Egg, E.: "Hacia una metodologa del trabajo social". Editorial ECRO, Buenos Aires, 1976.
Best, J.: "Cmo investigar en educacin". Ediciones Morata S.A., Madrid, 1972.
Castellanos B. y Duarte, J.: "Seleccin de Temas de Metodologa de la Investigacin Social".
Editora Poltica, La Habana, 1982.
Castellanos, B.: "La investigacin en el campo de la educacin: retos y alternativas". Instituto
Superior Pedaggico Enrique Jos Varona, La Habana, 1996.
Colectivo de autores de la Universidad de La Habana: "Metodologa de la investigacin social".
De Schutter, A.: "La investigacin participativa: una opcin metodolgica para la educacin de
adultos". CREAAL, Mxico, 1989.
Daz Ahumada, J. H., Mateus, H. y otros: "Planificacin de proyectos y diseo de indicadores".
PODION/Corporacin de Servicio a Proyectos de Desarrollo, Santaf de Bogot, 1993.
Elliot, J.: "La investigacin-accin en educacin". Ediciones Morata, Madrid, 1990.
Fisher, A., Laing, J. y Stoeckel, J. : "Manual para el diseo de investigaciones operacionales en
planificacin familiar". The Population Council, One Dag Hammarskjold Plaza, New York 10017.
Garca Inza, M. L.: "Modelo terico-funcional del mtodo cientfico". Facultad de Pedagoga,
ISPEJV, La Habana, Cuba.
Garca Nez. J. : "Gua para la evaluacin de programas y proyectos en salud reproductiva".
Equipo de Apoyo Tcnico del UNFPA, Serie Documentos Tcnicos No. 4, Santiago de Chile,
1996.
Goode. W. y Hatt, P. : "Mtodos de investigacin social". Editorial Cientfico-Tcnica, La Habana.
Gonzlez, R. y Vexina, E. : "Metodologa de la investigacin en ciencias de la salud". Facultad de
Medicina, Universidad Mayor de San Simn, Cochabamba, Bolivia.
Hidalgo, J. L. : "Investigacin educativa. Una estrategia constructivista". Cuadernos de Educacin
Continua, Centro Coordinador de Educacin Continua, Mxico, 1989.
Kaufman, R. A. : "Planificacin de sistemas educativos. Ideas bsicas concretas". Editorial Trillas,
S. A. Mxico, 1980.
Kerlinger, F. : "Investigacin del comportamiento". McGraw-Hill/Interamericana, Mxico, 1989.
Osipov, G. y otros : "Libro de trabajo del socilogo". Editorial de Ciencias Sociales, La Habana.
Pardinas, F. : "Mtodos y tcnicas de investigacin en ciencias sociales". Editorial de Ciencias
Sociales, La Habana.
Prez, G., Nocedo, I. y Abreu, E. : "Metodologa de la investigacin pedaggica y psicolgica".
Tomos I y II. Editorial Pueblo y Educacin, La Habana.
Selltiz. C. y otros : "Mtodos de investigacin en las relaciones sociales".
Spirin, L. F. y otros : "Mtodos de la investigacin pedaggica". Editorial Pueblo y Educacin, La
Habana.
Zdravomislov, A. G. : "Metodologa y procedimientos de las investigaciones sociolgicas".

11

Hoja de Trabajo 1: Diseo Terico de la Investigacin

Tareas:
I. Formular un problema y una hiptesis explicativos:
Sealar las variables conceptuales, los trminos lgicos y las unidades de observacin
Operacionalizar las variables partiendo de un sistema de dimensiones e indicadores empricos
II. Teniendo en cuenta los aspectos antes definidos, formular tareas investigativas para diferentes
etapas de la investigacin:
ETAPAS

TAREAS

EXPLORACIN
PLANIFICACIN
EJECUCIN
EVALUACIN
COMUNICACIN
APLICACIN/TRANSFORMACIN
III. Escribir definiciones operacionales para algunos de los constructos (conceptos o variables) que
aparecen en el listado a continuacin.
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)
l)

liderazgo
nivel de aspiracin
morbilidad
esperanza de vida
salud reproductiva
escolarizacin
calidad acadmica
religiosidad
contaminacin ambiental
delincuencia
satisfaccin marital
conformismo

IV. Analizar y fundamentar cules de las variables pueden ser:

dicotmicas/politmicas
continuas/discontinuas
dependientes/independientes/ajenas
activas/atributivas

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Hoja de Trabajo 2: Mirada Crtica.

Objetivo: Clarificar las ideas en cuanto a la relacin sistmica de las distintas partes del diseo
terico metodolgico de su investigacin entre s, y con la posible estructura de la Tesis.

1. Escribir en tarjetas independientes los elementos del diseo siguientes:

Problema Cientfico y Objeto de estudio.

Objetivo(s) y Campo de accin.
Tareas de Investigacin.
Poblacin y Muestra.
Hiptesis o Idea Cientfica.
Definiciones e indicadores de conceptos claves y variables.
Mtodos, Tcnicas e Instrumentos de Investigacin.
Resultados Esperados.
Estructura de la Tesis

2. Junte las tarjetas segn las relaciones siguientes:

Problema Objeto de estudio.

Objeto de Estudio Campo de Accin.
Campo de Accin Objetivo(s).
Problema Objetivo(s).
Objetivo(s) Resultados.
Problema Objetivo(s) Poblacin.
Objetivo(s) Tareas de Investigacin.
Tareas de Investigacin Mtodos de investigacin.
Problema Objetivo(s) Hiptesis (I. C.)
Conceptos y Variables Indicadores Muestra.
Conceptos y Variables Mtodos, Tcnicas e Instrumentos
Tareas de Investigacin Mtodos, Tcnicas e Instrumentos Estructura de la Tesis.

3. Elabore y respndase preguntas como las siguientes:

Est enmarcado el Problema en el Objeto de Estudio?

Constituye el Campo de accin una delimitacin del Objeto de Estudio?
Est el Objetivo reflejado en el Campo de accin?
Los Resultados esperados satisfacen el alcance del Objetivo(s)?
Se logra el Objetivo con las Tareas de Investigacin propuestas?
Responden los Mtodos y Tcnicas seleccionados a las Tareas de Investigacin
propuestas?
Aporta la Hiptesis una solucin al Problema? Y satisface el Objetivo?
Con qu criterios se seleccion la Muestra?Se consideraron todos los Conceptos,
Variables e Indicadores?
Son aplicables a la Muestra los Mtodos y Tcnicas seleccionados?
Se evidencia correspondencia entre las Tareas de Investigacin, los Mtodos y los
epgrafes de la Estructura de la Tesis?

13

Hoja de Trabajo 3: Fundamentando la Investigacin.

La Fundamentacin Terica de la Investigacin es un elemento esencial, pues si bien se pretende
arribar a un nuevo conocimiento, este tiene como base el conocimiento anteriormente existente.
Por otro lado, un mismo problema puede tener diferentes alternativas de solucin, pero el
investigador debe tener claridad sobre qu es lo que diferencia su propuesta de solucin de otras ya
planteadas o existentes, y en qu las supera.
Muchas veces los fundamentos tericos de una investigacin no llegan a ser los necesarios y
suficientes. Para que no cometa ese error, le proponemos el ejercicio siguiente:
1. Lea detenidamente su diseo de investigacin y subraye las palabras que resultan claves en
el mismo. Si el diseo est correcto, estas palabras se repiten con frecuencia.
2. De cada una de estas palabras debe tener fundamentos tericos, que pueden ser relativos a:

Historicidad del fenmeno.

Documentos normativos.
Investigaciones anteriores y sus aportes.
Criterios de diferentes autores y tendencias actuales para explicar el fenmeno.
No debe faltar la posicin personal del investigador ante estos aspectos.

3. Establezca un orden lgico para la Fundamentacin Terica, y sobre esta base, estructure el
contenido de la Tesis por Captulos y Epgrafes.
4. Una vez seleccionado el contenido de cada Captulo y Epgrafe, proceda a titularlos,
cuidando que el Ttulo sea representativo de la esencia del mismo.

Hoja de Trabajo 4: Determinacin del tamao y tipo de muestra.

PROPOSICIONES
Mientras ms amplia sea la muestra, en mayor medida representar las
cualidades de la poblacin
El grado de homogeneidad o heterogeneidad de la poblacin condiciona
el tamao de la muestra
En una pequea muestra se obtiene informacin cuantitativa significativa
al poder aplicar gran variedad de tcnicas y pruebas estadsticas
Los requerimientos del diseo terico fijan el tamao mnimo de la
muestra
Para analizar las caractersticas de ciertos subgrupos de la muestra, el
tamao debe incrementarse para garantizar resultados significativos
Las muestras pequeas garantizan ms exactitud en las
generalizaciones
Los recursos disponibles determinan el tamao mximo de la muestra
Para hacer tabulaciones cruzadas de variables se recomienda emplear
muestras pequeas para garantizar un estudio profundo
El lmite mnimo de confiabilidad de una muestra consiste en tomar el
10% de la poblacin
Una muestra grande permite obtener datos ms variados y profundos

14

La lgica interna del diseo terico-metodolgico en la investigacin

educativa
I-

Planificacin: mtodo y tcnica de racionalizacin en el empleo de medios y recursos y

en el proceso de toma de decisiones, con el fin de alcanzar determinados objetivos a
travs de acciones a realizarse en un plazo determinado.

Esencia:

Carcter proyectivo y anticipatorio.

Proceso reflexivo y creativo de toma de decisiones.
Enfoque de racionalidad.
Unin integrativa y sistemtica.
Carcter flexible y dinmico.
Naturaleza constructiva.

PRCTICA
EDUCATIVA

TEORA
PEDAGGICA

PRAXIS
EDUCATIVA

MTODO CIENTFICO
ETAPAS
EXPLORATORIA

Comportamiento del
fenmeno.
Contradicciones
existentes
Identificacin del
problema

PLANIFICACIN

Diseo Terico
Metodolgico
Pruebas prcticas del
ajuste del diseo.
Protocolo (posibles
soluciones)

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EJECUCIN
Trnsito de la situacin
actual a la deseada.
Vas, acciones y tareas,
empleo de recursos
tcnicos, materiales y
humanos

Elementos conceptuales del diseo

Marco terico
Contexto

Teoras y Enfoques

Evidencias empricas

Modelo terico propuesto

(Enfoque y conceptos)

Problema

Qu se desea
cambiar?

Objeto de estudio
(Ncleo esencial
del problema)

Objetivos

Meta para solucionar

el problema?

Hiptesis

Tareas

Metodologa

Posible solucin?
Necesidades
cognoscitivas y prcticas?

Conceptual y operacional
de variables

Resultados

vas para ejecutar

las tareas?

Poblacin y muestra

Soluciones del
Problemas?

Determinacin de mtodos
(Tericos, empricos, estadsticos)

(Conceptos claves e indicadores)

Seleccin y Elaboracin
de instrumentos
Campo de accin
(Parte del objeto que
se va a transformar)

Cronograma
Situacin Problmica

(Etapas, plazos y ejecucin)

(Contradiccin
en la realidad educativa)

Presupuesto
(necesidades, costos, recursos)

Posibilidades de
aplicacin
(Organismo introductor)

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