Formacion de Auditores SSO (PRESENTACION)

F O R M A C I N D E A U D I TO R E S
INTERNOS
ING. CSAR MONTOYA CAMPAA
RECOMENDACIONES IMPORTANTES
PARA EL XITO DEL CURSO
Ideograma: Escuchar
ojo
oido
atencin
no dividida
soberano
corazn
Ing. Csar Montoya: Mag. en Sistemas Integrados de Gestin Calidad,

Seguridad y Medio Ambiente en Universidad Via del Mar Chile, Ingeniero
Industrial - URP, Auditor Internacional en Sistemas de Gestin de Calidad y
Seguridad. 10 aos de experiencia como Jefe de Sistemas Integrados de
Gestin en Promotores Elctricos, Consultor en Sistemas Integrados de
Gestin en Bureau Veritas, Consultor externo en Sistemas Integrados de
Gestin para Tgestiona - Telefnica, Asesor en Sistemas de Gestin de
Calidad en el Ministerio de Desarrollo en Inclusin Social, Consultor en el
Ministerio de la Produccin, Actualmente especialista en Gestin de
Procesos en la Presidencia del Consejo de Ministros.
Docente:
Univeridad Nacional de Ingenieria

Universidad Ricardo Palma
Universidad Mayor de San Marcos
Universidad Agraria la Molina
Universidad Nacional del Centro (Huancayo)
Colegio de Ingenieros del Per
OBJETIVOS DEL CURSO
Brindar a los estudiantes del Diplomado los conocimiento

necesarios requeridos en le proceso de auditora
y el
entendimiento de las tcnicas de auditora.
As como proporcionar el entrenamiento formal que le permita
conducir o participar de una auditora interna a un Sistema de
Gestin Seguridad & Salud Ocupacional.
ISO 19011
Introduccin:
3. Trminos y definiciones
4. Principios de la Auditora
5. Gestin de un programa de Auditora
6. Actividades de Auditora
7. Competencias de los auditores
Introduccin
A U D I TO R I A D E L S I S T E M A
DE GESTIN
Proceso sistemtico, independiente y documentado
para obtener evidencias de la auditora y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los
criterios de auditora
(3.1 ISO 19011)
TIPS DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE
SEGUNDA PARTE
TERCERA PARTE
ORGANIZACIN
CLIENTE
CERTIFICADORA
AUDITORA INTERNA
AUDITORA EXTERNA
AUDITORA EXTERNA
OBJETIVOS:
OBJETIVOS:
OBJETIVOS:
Determinar si el Sistema de
Gestin
Es conforme con los requisitos.
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz.
Evaluar la adecuacin para

cumplir eficazmente los
requisitos del solicitante.
Verificar la aplicacin de
disposiciones contractuales.
Evaluar la capacidad para

cumplir los requisitos de una
Norma Internacional.
Para:
Para:
Para:
Evaluar el Sistema de Gestin .

Identificar oportunidades de
mejora.
(VER LOS REQUISITOS EN)
ISO/IEC 19011:2011)
Evaluar y seleccionar
proveedores.
Mantener relaciones gana
gana.
VER LOS REQUISITOS EN)
ISO/IEC 19011:2011)
CERTIFICACIN O
RECONOCIMIENTO POR UN
TERCERO (VER LOS
REQUISITOS EN)
ISO/IEC 19011:2011)
RECUERDEN
Se audita el Sistema de
Gestin y no la actuacin de la
persona.
Introduccin
Por qu necesitamos Auditar?

Para proporcionar informacin a la Gerencia sobre el
desempeo del Sistema de Gestin.
Una Auditora realizada efectivamente debe:
Proporcionar informacin real sobre la cual puedan basarse

las decisiones de la Gerencia.
Eliminar ideas preconcebidas e informacin sesgada.
Promover la comunicacin entre diferentes niveles dentro de

la organizacin.
Introduccin
Requisitos fundamentales para una

Auditora Efectiva:
Apoyo de la Direccin.
Auditores entrenados.
Independencia de los auditores.
Acceso a documentos.
Acceso a todos los niveles gerenciales.

Procedimiento de auditora definido.
3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
3.2- Criterios de Auditora: Grupo de polticas, procedimientos o

requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara
la evidencia de auditora.
3.3-Evidencia de la Auditora: Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los
criterios de auditora y que son verificables.
3.4- Hallazgos de la Auditora: Resultados de la evaluacin de

la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de
auditora.
3.9- Equipo Auditor : Uno o ms auditores que llevan a cabo
una auditora, con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos
3.10- Experto Tcnico : Persona que aporta conocimientos o

experiencia especficos al equipo auditor.
3.11- Observador: Persona que acompaa al equipo auditor,
pero no audita.
3.12- Gua: Persona nombrada por el auditado para asistir al
equipo auditor.
3.13- Programa de Auditora : Conjunto de una o ms
auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propsito especfico.
3.14- Alcance de la Auditora : Extensin y lmites de una
auditora.
Nota: El alcance de la auditora incluye generalmente una

descripcin de las ubicaciones, las unidades de la organizacin,
las actividades y los procesos, as como el perodo de tiempo
cubierto.
3.15- Plan de Auditora : Descripcin de las actividades y de los
detalles acordados de una auditora .
3.16- Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos .
Gestin de Riesgos:
Incluir el tema de gestin de riesgos en la auditora.1 No solo para
planear y ejecutar la auditora, sino tambin aplicado a los procesos con
el fin de anticipar situaciones que podran representar problemas para la
empresa. Dnde estn las fortalezas y las debilidades en los controles
planificados
y
ejecutados
por
la
organizacin para garantizar resultados consistentes en el tiempo.
En la ilustracin siguiente se muestran cuales podran ser los diferentes
hallazgos en una auditora, utilizando un grupo ms amplio de
posibilidades (considerando el concepto de riesgos).
1 Esta Norma Internacional introduce el concepto de riesgo a la auditora de sistemas de gestin. El enfoque adoptado relaciona
tanto el riesgo de que el proceso de auditora no alcance sus objetivos como el potencial de que la auditora interfiera con las
actividades y procesos de los auditados
ENTIDADES DE NORMALIZACIN
A continuacin, se muestra un resumen de los principales
organismos de Normalizacin:
ENTIDADES IMPORTANTES
ISO
IEC
UIT
COPANT
MERCOSUR
CEN
CENELEC
Organizacin internacional no gubernamental, que redacta y aprueba

normas tcnicas internacionales. Dichas normas se conocen como
normas ISO
Organizacin internacional que prepara y publica normas internacionales
sobre electricidad, electrnica y tecnologas relacionadas.
Organizacin de las Naciones Unidas para las tecnologas de la
informacin y la comunicacin
Es la Comisin Panamericana de Normas Tcnicas. Para impulsar el
crecimiento comercial, industrial, cientfico y tecnolgico de los pases que
lo forman
El Mercosur intenta avanzar en normas y procedimientos para controlar el
mercado aduanero de los pases que lo integran
Comit Europeo de Normalizacin que desarrolla trabajos de
normalizacin que cubren todos los sectores tcnicos con excepcin del
campo electrotcnico
Comit Europeo de Normalizacin Electrotcnica es la organizacin
europea de normalizacin en este campo
ENTIDADES IMPORTANTES
ANSI
Organizacin de normalizacin norteamericana con un amplio desarrollo

normativo y reconocimiento internacional
ICONTEC
Organismo de Normalizacin de Colombia que pertenece a ISO y

COPANT
Organismos de Normalizacin de Espaa que es miembro de ISO, IEC,

CEN, CENELEC y miembro adherente de COPANT
AFNOR, BSI, Son los organismos de normalizacin de Francia, Reino Unido, Alemania y
Argentina, respectivamente
DIN, IRAM
AENOR
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIN
A continuacin, se encuentra el listado de las principales entidades de

acreditacin:
Pas
Siglas
Nombre
ALEMANIA
DAR, DKD,
DACH, etc.
Deutscher Akkreditierungs Rat
AUSTRIA
BMWA
BUNDESMINISTERIUM
WIRTSCHAFT Und ARBEIT
BLGICA
BELAC
Bercert, Bertest, Bko/Obe
BULGARIA
BAS
Bulgarian Accreditation Service
CHIPRE
CYS-CYSAB
Cyprus Organization
Promotion Of Quality
DINAMARCA
DANAK
Danish Accreditation
ESLOVAQUIA
SNAS
Slovak
Service
ESLOVENIA
SA
Slovenian Accreditation
ESPAA
ENAC
Entidad Nacional De Acreditacin
ESTONIA
EAK
Estonian Accreditation Centre
National
For
Fr
The
Accreditation

Pas
Siglas
Nombre
FINLANDIA
FINAS
Finnish Accreditation Service
FRANCIA
COFRAC
Comit Franais D'accrditation
GRECIA
ESYD
Hellenic Accreditation System
HOLANDA
RvA
Raad Voor Accreditatie
HUNGRA
NAT
Hungarian Accreditation Board
IRLANDA
INAB
National Accreditation Board
ISLANDIA
ISAC
ITALIA
SINAL, SIT, SINCERT
LETONIA
LATAK
LITUANIA
LA
LUXEMBURGO
OLAS
Icelandic Board For Technical

Accreditation
Sistema
Nazionale
Per
l'Accreditamento Degli Organismi Di
Certificazione E Ispezione
Latvian
National
Accreditation
Bureau
Lithuanian National Accreditation
Bureau
Office
Luxembourgeois
dAccreditation Et De Surveillance

Pas
Siglas
Nombre
MALTA
NAB-MSA
National Acccreditation Body - Malta

Standard Authority
NORUEGA
NA
Norwegian Accreditation
POLONIA
PCA
Polskie Centrum Akredytacji
PORTUGAL
IPAC
REINO UNIDO
UKAS
REPBLICA CHECA
CAI
Czech Accreditation Institute
REPBLICA DE CROACIA
HAA
Croatian Accreditation Agency
RUMANIA
RENAR
SUECIA
SWEDAC
SUIZA
SAS
Swiss Accreditation Service
TURQUA
TURKAK
Turkak
Instituto Portugues De Acreditacao,

I.P.
United
Kingdom
Accreditation
Service
Romanian
Association
For
Accreditation
Swedish Board For Accreditation
And Conformity Assessment
4.- Auditora - Principios
INDEPENDENCIA
Imparcialidad y objetividad de las conclusiones de auditora.
Los auditores son independientes de la actividad auditada.
Los hallazgos estn basados slo en evidencias.
ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIAS

Base racional para alcanzar conclusiones fiables verificables.
Es una muestra de la informacin disponible.
(4. ISO 19011)
INTEGRIDAD (Remplaza al Termino Conducta tica)

Honradez y rectitud en la conducta de los auditores
PRESENTACIN ECUANIME
La obligacin de informar con veracidad y exactitud
Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan con
veracidad y exactitud las actividades de la auditora. Se informa de
los obstculos significativos encontrados durante la auditora y de las
opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditad
(4. ISO 19011)
CUIDADO PROFESIONAL DEBIDO

La aplicacin de diligencia y juicio al audita.
Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo
con la importancia de la tarea que desempean y la confianza
depositada en ellos por el cliente de la auditora y por otras
partes interesadas. Un factor importante es tener la
competencia necesaria.
CONFIDENCIALIDAD (Nuevo)
El Auditor no puede divulgar ni utilizar la informacin para
fines propios. Toda informacin que es analizada por el auditor
es dejada en la empresa.
(4. ISO 19011)
5.- Gestin de un programa

de Auditora
DESIGNACIN RESPONSABLE
Definir el Programa
-
Objetivos / alcance
Procedimientos
Recursos
Responsabilidades
Implementar el Programa
Actuar
Acciones de
mejora
Evaluar auditores
Asignar al equipo auditor
Dirigir la auditoria
riesgos
Planificar
Competencia
de Auditores
Hacer
Actividades de
auditoria
Seguir y revisar el programa

- Identificar oportunidades para la
mejora
Verificar

de Auditora
CRITERIOS A CONSIDERAR
Importancia de la actividad, relacionada con la calidad del
producto, peligro que puede generar e impacto que pueda
generar.
Estado de la actividad.
Resultado de las auditorias previas.
Cubrir todos los requisitos de la norma.
Disponibilidad de los auditados y auditores.
El programa suele ser semestral o anual.

de Auditora
CALIFICACIN DEL AUDITOR.

Adiestramiento:
Sistemas de Gestin
Tcnicas de auditora
Participacin de Auditoras
Examen
Re-calificacin
Habilidades adicionales:
Planeamiento
Organizacin
Comunicacin
Coordinacin
Iniciacin de la Auditora
(6.2)
Revisin de la documentacin
(6.3)
Preparacin de la actividades
de Auditora In Situ
(6.4)
Actividades de Auditora In Situ
(6.6)
Informe de Auditora
(6.6)
Finalizacin de la Auditora
(6.7)
Seguimiento de la Auditora
(6.8)
Iniciacin de la Auditoria (6.2)
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios

de auditora
Objetivos:
a) Determinar el grado de conformidad del sistema de gestin del auditado.
b) Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurar los requisitos
reglamentarios y contractuales.
c) Evaluar la eficacia del sistema de gestin para lograr los objetivos
especificados.
d) Identificar reas de mejora potencial del sistema de gestin.
Iniciacin de la Auditoria (6.2)
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora

Alcance:
a) Extensin o lmites de la auditora.
b) Unidades de la organizacin, procesos,
c) Periodo de tiempo cubierto.
Criterios de auditora:
a) Norma Internacional
b) Documentos de la organizacin.
c) Requisitos legales.
d) Requisitos contractuales.
Revisin de documentacin (6.3)
Documentacin
del Sistema
Conforme
Criterios de
Auditora
Inadecuada
Conformidad
documentaria
del SGC
Continuar con el
proceso.
Comunicar
No continuar hasta que se
resuelva el problema
Preparacin del Plan de auditora (6.4)
Contenido del Plan de Auditora
Objetivo y alcance
Criterios
Equipo Auditor
Lugar y fecha
Duracin de las actividades
Reuniones de enlace y retroalimentacin
Reuniones de apertura y cierre
Designacin de responsabilidad
Preparacin del Plan de auditora (6.4)
Agenda de la Auditora
1. Informacin General de Auditora Interna
Procesos / Sector Auditado
PRODUCCIN Y COMERCIALIZACIN DE HARINA DE PESCACO
Fecha de auditora: 11 junio 2012
Auditor lder: Sr. Prez
Auditor Asistente: Sr. Guzmn
Criterio: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007
Objetivo de la Auditora: Evaluar el grado de implementacin del Sistema de Gestin de Calidad, Seguridad y Medio
Ambiente
Alcance de la Auditora:
Elaboracin de Harina y Aceite de Pescado desde la Descarga de la Materia Prima hasta el Almacenamiento como
Producto terminado.
1.1 Agenda
Fecha
Hora
20/05/2 09:00 012 09:30
Lugar
Clausula de la
Norma
Area o Proceso
Planta 1
20/05/2 09:30 012 11:00
4.2 / 5.3
4.3.1
4.4.5 / 4.2.3
4.4.6
Planta 2 4.4.7
4.4.5
4.4.6
4.5.1
4.5.4 / 4.2.4
20/05/2 11:00 012 12:00
4.3.1
4.3.3 / 5.4.1
4.4.1 / 5.5 / 6.2
4.4.3 / 5.5.3
Planta 1 4.4.5 / 4.2.3
Produccin
4.4.6
4.4.7
4.5.3 /8.5.2 / 8.5.3
4.5.4 / 4.2.4
Calildad
Documentos
Auditor
Responsable
Reunin de Apertura
Manual SSOMA
Principio de Negocio
Objetivos y Programas
Matriz IPER - IAIAS
Formacin y toma de conciencia
Control de documentos
Plan de emergencias
Acciones correctivas/preventivas, CM, JM
Incidentes
Evaluacin del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de Gestin
Procedimientos e Instructivos
Operativos aplicables
Informacin de la Revisin por la
direccin
Manual SSOMA
Matriz IPER - IAIAS
Plan de emergencias
Incidentes
direccin
Responsable del
Proceso
Auditado
Jefe de Calidad
Jefe de
Produccin
4.3.1
4.3.3 / 5.4.1
4.4.1 / 5.5 / 6.2
4.4.3 / 5.5.3
20/05/201 12:00 Planta 2 4.4.5 / 4.2.3
SIG
2 13:00
4.4.6
4.4.7
4.5.3 /8.5.2 / 8.5.3
4.5.4 / 4.2.4
20/05/201 13:00 Planta 1

2 14:00
Manual SSOMA
Matriz IPER - IAIAS
Plan de emergencias
Incidentes
direccin
Almuerzo
Manual SSOMA
4.3.1
Matriz IPER - IAIAS
4.3.3 / 5.4.1
4.4.1 / 5.5 / 6.2
4.4.3 / 5.5.3
Plan de emergencias
20/05/201 15:30 Planta 1 4.4.5 / 4.2.3
Gestin de Humanos Acciones correctivas/preventivas, CM, JM
2 17:30
4.4.6
Incidentes
4.4.7
4.5.3 /8.5.2 / 8.5.3
4.5.4 / 4.2.4
direccin
20/05/201 17:30 Planta 1
2 18:00
Jefe de Sistemas
Integrados de
Gestin
Reunin de Clausura
Jefe de Gestin
Humana
Preparacin de Actividades de Auditora

In Situ (6.4)
Lista de verificacin
Herramienta del equipo auditor.
Ayuda en la entrevista
Permite estructurar la evaluacin
Recordatorio
No limitarse a ella
No es para interrogar
Permite despersonalizar la auditoria
Administracin del tiempo
Uniformidad al proceso de auditora
Soporte de la Auditora
Preparacin de Actividades de Auditora

In Situ (6.4)
DESARROLLO DE PREGUNTAS
Concretas
De acuerdo con el propsito y alcance de la auditora
Considerando las responsabilidades del auditado.
Abiertas
Realizacin de las Actividades

de Auditora In Situ (6.5)
REUNIN DE APERTURA
Presentacin de los auditores
Metodologa de la auditora
Alcance y objetivos
Acordar el itinerario
Confirmar los acompaantes de la Auditora
Disposiciones logsticas

Comunicacin durante la auditoria

oMiembros del equipo consultarse peridicamente para
intercambiar informacin.
oLas evidencias recopiladas en la auditoria deben ser
comunicadas.
oAcciones para reconfirmacin del plan de auditora.

Tcnicas de Auditora:
Tcnicas que requiere ser desarrolladas por el auditor
hasta conseguir habilidades y experiencia.

Recopilacin y verificacin de la
informacin
Mtodos:
Entrevistas
Observacin de las actividades
Revisin de documentos
Tres criterios de Evaluacin:
La existencia
Funciona correctamente
Es efectivo

Recopilacin y verificacin de la
informacin
Considerar:
Lista de verificacin.
Precisar sus anotaciones.
Buscar evidencias de auditora
Hablar con las personas que ejecutan las actividades.
Solicitar registros.

ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN QUE

DEBEN SER AUDITADOS
Personal
Documentacin
Proceso
Materiales, ITEMS, y
equipos

TCNICAS DE ENTREVISTAS
Palabras fundamentales del auditor
Cmo
Dnde
Cundo
Qu
Por qu
Quin

TCNICA DE ENTREVISTA
Preguntas abiertas
Preguntas cerradas
Se debe evitar hacer:
Preguntas que sugiere una respuestas
Preguntas con connotacin emotiva
Entonacin adecuada

Consejos para la Conduccin de Auditoras

Contacto cara a cara
Mostrarse interesado
Tomar notas en corto tiempo
Inclinar la cabeza (aceptar) ocasionalmente
Observar el lenguaje corporal
Verificar con evidencia
Preguntas silenciosas
Dar las gracias

Consejos para la Conduccin de Auditora

Eliminar barreras en la comunicacin: fsicas, psicolgicas,
intelectuales.
Crear un clima apropiado:
Tiempo
Espacio
Contacto visual
Lenguaje corporal
Paralenguaje

Actitudes a tomar en el transcurso de la

auditora
Permanecer seguro
Administrar el tiempo
adecuadamente
No dejarse conducir o engaar
Ser detallista y eficiente
Evitar apartarse del tema

Tcticas del Auditado

Perdida de tiempo
Querer manejar al auditor
Probar la fortaleza del auditor
Respuestas limitadas
Engaar al auditor

Actitudes que se deben evitar

Ser negativo, indisciplinado
Ser critico
Caer un disputas
Discutir personalidades
Comparar al auditado
Ser sarcstico

Para una correcta

evaluacin
Pregunte
Escuche
Observe
Piense
Evalu
Registre

Generacin de hallazgos de
auditora
Evidencia de
auditora
Criterios de
auditora
Hallazgos de auditora
Generacin de hallazgos de
auditora
Conformidad
Buenas
Practicas /
Puntos
Fuertes
Oportunidad
de Mejora
Hallazgos
Puntos
Dbiles
Riesgos
No
Conformidad

Generacin de hallazgos de auditora
TERMINOS RELACIONADOS
No Conformidad:
Incumplimiento de un requisito
(3.6.2 ISO 9000: 2005)
Nota: Se aplica a la desviacin o ausencia, con respecto a
los requisitos especificados, de una o mas de las
caractersticas de la calidad.

Revisin de Hallazgos Reuniones de enlace

Compare sus notas con las del resto del equipo
Determine las NO conformidades
Documente las no conformidades
Revisin de plan y lista de Verificacin
No Conformidades mas comunes
Existencia de documentos obsoletos

Documentos actualizados sin autorizacin
Registros incompletos o sin implementar
Legajos de personal incompletos
Falta identificacin de Necesidades de Capacidad por competencias
Contratos que no se cumplen en todas sus clausulas
No se evalan a los subcontratistas
Criterios no homogneos del control
No se cumple lo establecido en los procedimientos e instrucciones
Fechas de calibraciones vencidas
No Conformidades mas comunes

(continuacin)
Falta eficacia en la atencin de encuestas de satisfaccin de cliente.
No hay registros relativos al proceso de producto No conforme
Productos/registros almacenados en condiciones inadecuadas
Falta implementar acciones para mejorar el desempeo de los
indicadores.
No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones Correctivas
Acciones Correctivas inadecuadas.

Preparacin de conclusiones de auditora

El grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios
de auditora.
La eficaz implementacin y mantenimiento del sistema de gestin.
La capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad,
adecuada y eficacia del sistema de gestin.

Realizacin de la reunin de cierre

Agradecer.
Presentar al equipo auditor.
Recordar el objetivo, alcance y criterios.|
Presentacin de los resultados Fortalezas / Debilidades.
Explicar con exactitud las no conformidades.
Dar oportunidad al auditado de explicar informacin discrepante.
Informar que el proceso es por muestreo.
Alcances sobre le seguimiento.
Agradecer atenciones.
Informe de Auditora (6.6)
Estructura:
Alcance y objetivos de la auditora.
Identificacin de los auditores.
Personas contactadas.
Fecha de la auditora.
Normas de referencia.
Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos de la
auditora.
Fortalezas y Debilidades.
Descripcin de las NO conformidades encontradas.
Adjuntar: SAC y Observaciones
Exclusiones.
Informe de Auditora (6.6)
Informe de Auditora
Que no debe incluirse?
Opiniones subjetivas.
Informacin Confidencial no
Correspondiente.
Crtica hacia individuos.
Declaraciones ambiguas.
Detalles triviales.
Hallazgos no mencionados en la
reunin de cierre.
Finalizacin de la Auditora (6.7)
La auditora se completa
cuando todas las actividades
del plan de auditora han sido
finalizadas y el informe
aprobado ha sido distribuido.
Seguimiento de Auditora (6.8)
Correcta Redaccin de No Conformidades

Las no conformidades debern registrarse y las evidencias de auditora
que las apoyan.
Problemas
Evidencia
Requisito incumplido
SACPS
Correcta Redaccin de No Conformidades

Las frases y palabras a evitar :
Frases y Palabras a Evitar
VIOLADO
NINGUNO
DE LOS .
CUANDO
AUDIT
ENCONTR
VARIOS
ELEMENTOS DE
EL SR. X DIJO
POCOS
QUE .
REGISTROS DE
CONTRAVI
NIENDO
ESCASAS
PRUEBAS
DE ..
HE
OBSERVADO
QUE .
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)

TIPO:
CORRECTIVA
PREVENTIVA
N 1
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA

HALLAZGO PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE
INVESTIGACIN DE LOS
GERENTES
OTROS..
SECCIN 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:2007 / 4.2.2 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ___
Documento de Referencia/ Manual de Organizacin y Funciones M-01/Ver. 00
El rea de recursos cuenta con un Manual de Organizacin y Funciones donde no se ha

establecido habilidades especializadas, como por ejemplo para el Sr. Waldir Saenz que
trabaja en la empresa, realizando trabajo en altura.
FECHA: 01/07/2011
EMISOR: PEAFIEL ROS
FIRMA:
GERENCIA: Recursos Humanos

RESPONSABLE: Coordinador de Recursos
Humanos
FIRMA:
SECCIN 2: ANALISIS DE CAUSAS

N
FECHA:
Descripcin
GERENTE/JEFE AREA:
Responsables
FIRMA:
SECCIN 3: ACCIN CORRECTIVA/ PREVENTIVA

N
Descripcin
Plazo
ESTA BIEN
REDACTADA LA
CONFORMIDAD?

TIPO:
CORRECTIVA
PREVENTIVA
N 1

HALLAZGO PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE
INVESTIGACIN DE LOS GERENTES
OTROS..
Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia y
capacitacin ___
Documento de Referencia/ N de Revisin: GSS-00-PR-05 Perfil de Especialista de Cableado/Ver. 00
No se puede evidenciar el registro de habilidades especializada del Especialista de Cableado

del rea de produccin, del turno maana, tal como lo establece el perfil del puesto GCRRHH-05 Perfil del Especialista de Cableado.
GERENCIA/AREA: Recursos Humanos
RESPONSABLE: Jefe de Recursos Humano.
FIRMA:
FECHA: 01/07/2011
EMISOR: Jorge Mesones
FIRMA:
N
FECHA:
Descripcin
GERENTE/JEFE AREA:
Responsables
FIRMA:

N
Descripcin
Plazos
ESTA BIEN
REDACTADA LA
CONFORMIDAD
?

TIPO:
CORRECTIVA
PREVENTIVA
N 2

HALLAZGO PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE
INVESTIGACIN DE LOS
GERENTES
OTROS..
Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.4.7 Preparacin y Respuesta ante emergencia ___
Documento de Referencia/ N de Revisin: Plan de Contingencia 2012/Ver. 01
Se evidenci que El Programa Anual de Simulacro 2013 (versin 01) aprobado 17 febrero 2013, se encuentra
desactualizado, no contando en l, situaciones de emergencia como Hombre al Agua y Derrame de
Sustancia Qumica
Tambin no se ha evidenciado registro de los simulacros conforme al Programa Anual de Simulacros (2013)
FECHA: 01/07/2009
EMISOR: Luis Cuto Guadalupe
FIRMA:
GERENCIA/AREA: Sistema de Gestin

Integrado
RESPONSABLE: Csar Montalvan
FIRMA:

N
FECHA:
Descripcin
GERENTE/JEFE AREA:
Responsables
FIRMA:

N
Descripcin
Plazo
ESTA BIEN
REDACTADA LA
CONFORMIDAD
?

TIPO:
CORRECTIVA
PREVENTIVA
N 1

HALLAZGO PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE
INVESTIGACIN DE LOS
GERENTES
OTROS..
Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.5.4 Control de Registro___
Documento de Referencia/ N de Revisin: PL-08-IN-04 Entrega y Cambio de EPP/Ver 00
Se encontr que el rea de SSO no registra la renovacin de EPP en el formato PL-08-IN-0101. Hoja de Renovacin de EPP, como por ejemplo los de fechas 10/10/00 hasta 30/01/10.
Contraviniendo el requisito 4.2.4 de la Norma y el numeral 5.4 de la instruccin PL-08-IN-04
Entrega y Cambio de EPP
FECHA: 01/07/2011
EMISOR: PEAFIEL ROS
FIRMA:
GERENCIA: Alambre
RESPONSABLE: Coordinador de alambres.
FIRMA:

N
FECHA:
Descripcin
GERENTE/JEFE AREA:
Responsables
FIRMA:

N
Descripcin
Plazo
ESTA BIEN
REDACTADA LA
CONFORMIDAD?
No
Conformidad
Accin Inmediata
Evaluacin de
causas
Acciones
Correctivas
NO
ok
SI
FIN
Evaluacin de la
efectividad de las
acciones tomadas
Implementacin de
acciones
correctivas.
La accin correctiva siempre debe

contemplar:
Implementar mecanismos temporales para minimizar los efectos de la
no conformidad (correccin).
Realizar una investigacin de causas acorde el problema
Eliminar las no conformidades (accin correctiva)
Definir el tiempo de implementacin y responsables
Las actividades de
seguimiento deben ser
conducidas por el
Auditor.
Evaluar si las condiciones correctivas
propuestas son adecuadas.
Confirmar si la accin correctiva fue

implementada y cumplida.
7. Competencia de los Auditores
RESPONSABILIDADES DE
UN AUDITOR ASISTENTE
Cumplir con el 100% de los requisitos de

auditora.
Tener habilidades de comunicacin y
entendimiento de los requisitos de la auditora.
Realizar efectivamente las actividades asignadas.
Documentar el 100% de las observaciones.
Verificar la efectividad de las acciones aplicadas
como resultado de la auditora.
RESPONSABILIDADES DE
UN AUDITOR LIDER
Responsabilidad final de auditora
Participacin en la seleccin de los miembros del
equipo.
Preparacin del plan de Auditora.

Representacin del equipo auditor con la
Gerencia.
Preparacin y entrega del reporte de auditora.

Direccin de las actividades de seguimiento.
Un Auditor debe ser:
Cualidades personales
tico- imparcial, sincero, honesto y discreto.
De mentalidad abierta.
Diplomtico Amable.
Con capacidad de comunicacin (oral y
escrita).
Observador.
Perceptivo.
Preparado.
Paciente.
Interesado
Verstil capaz de adaptarse a diferentes
situaciones.
Tenaz persistente, orientado a la
consecuencia de los objetivos.
Decidido.
Seguro de si mismo acta y funciona en
forma independiente a la vez que se relaciona
eficazmente con otros.
Puntual.
Caractersticas NO deseables
Mente cerrada
Argumentativo
Indisciplinado
Prejuicioso
Obstinado
Deseo de ser agradable
Tmido
Impaciente
Aceptar todo por las apariencias
Ingenuo
Mal perceptor
GRACIAS.

Formacion de Auditores SSO (PRESENTACION)

Caricato da

Informazioni sul documento

Copyright

Formati disponibili

Condividi questo documento

Condividi o incorpora il documento

Opzioni di condivisione

Hai trovato utile questo documento?

Questo contenuto è inappropriato?

Copyright:

Formati disponibili

Formacion de Auditores SSO (PRESENTACION)

Caricato da

Copyright:

Formati disponibili

F O R M A C I N D E A U D I TO R E S

ING. CSAR MONTOYA CAMPAA

Ing. Csar Montoya: Mag. en Sistemas Integrados de Gestin Calidad,

Univeridad Nacional de Ingenieria

OBJETIVOS DEL CURSO

Brindar a los estudiantes del Diplomado los conocimiento

Evaluar la adecuacin para

Evaluar la capacidad para

Evaluar el Sistema de Gestin .

Por qu necesitamos Auditar?

Proporcionar informacin real sobre la cual puedan basarse

Promover la comunicacin entre diferentes niveles dentro de

Requisitos fundamentales para una

Acceso a todos los niveles gerenciales.

3.- TERMINOS Y DEFINICIONES

3.2- Criterios de Auditora: Grupo de polticas, procedimientos o

3.4- Hallazgos de la Auditora: Resultados de la evaluacin de

3.- TERMINOS Y DEFINICIONES

3.10- Experto Tcnico : Persona que aporta conocimientos o

3.- TERMINOS Y DEFINICIONES

Nota: El alcance de la auditora incluye generalmente una

3.16- Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos .

3.- TERMINOS Y DEFINICIONES

Organizacin internacional no gubernamental, que redacta y aprueba

Organizacin de normalizacin norteamericana con un amplio desarrollo

Organismo de Normalizacin de Colombia que pertenece a ISO y

Organismos de Normalizacin de Espaa que es miembro de ISO, IEC,

PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIN

A continuacin, se encuentra el listado de las principales entidades de

Deutscher Akkreditierungs Rat

Bercert, Bertest, Bko/Obe

Bulgarian Accreditation Service

Entidad Nacional De Acreditacin

Estonian Accreditation Centre

PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIN

Finnish Accreditation Service

Comit Franais D'accrditation

Hellenic Accreditation System

Raad Voor Accreditatie

Hungarian Accreditation Board

National Accreditation Board

SINAL, SIT, SINCERT

Icelandic Board For Technical

PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIN

National Acccreditation Body - Malta

Polskie Centrum Akredytacji

Czech Accreditation Institute

Croatian Accreditation Agency

Swiss Accreditation Service

Instituto Portugues De Acreditacao,

PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIN

4.- Auditora - Principios

4.- Auditora - Principios

ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIAS

(4. ISO 19011)

4.- Auditora - Principios

INTEGRIDAD (Remplaza al Termino Conducta tica)

4.- Auditora - Principios

CUIDADO PROFESIONAL DEBIDO

5.- Gestin de un programa

Seguir y revisar el programa

5.- Gestin de un programa

El programa suele ser semestral o anual.

5.- Gestin de un programa