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Professor, Consultor e Advogado Especializado em Direito do Petrleo e Gs pela Fundao Getlio Vargas,
Mestrando em Direito Ambiental pela Universidade Catlica de Santos - UNISANTOS, Subcoordenador da
Comisso de Petrleo e Gs da OAB Subseo Santos. Bolsista da Rockefeller Foundation.
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Professor Doutor do curso de mestrado stricto sensu da Universidade Catlica de Santos. Professor da-FAAP,
UNIP, Escola Superior do Ministrio Pblico. Consultor do IBAMA e do MDS.
1.0 Introduo
O instrumento metodolgico da Devida Diligncia due diligence - surge como
procedimento preventivo a ser adotado pelas corporaes pblicas e privadas na identificao
dos possveis impactos reais ou potenciais na violao de direitos humanos, com reflexos
diretos ao meio ambiente, resultantes de suas atividades, ou de atividades daqueles com quem
se relaciona, refletindo diretamente na responsabilidade socioambiental da empresa
(SHERMAN & LEHR, 2010).
Diante das crescentes exigncias quanto responsabilizao socioambiental
corporativa de seus atos, o setor privado enfrenta grandes dificuldades relacionadas a
violaes de direitos humanos e danos ao meio ambiente. No entanto, definir
responsabilidades sempre uma fonte de discrdia no setor privado e no prprio Estado.
O mtodo divide-se em investigao e avaliao dos fatos luz da norma legal, no
ocorrendo por simples processo. Exige-se um exerccio constante de ponderao e julgamento
por parte do investigador, que deve saber qual informao buscar e como avaliar o fato
concreto revelado. Assim, independentemente do contexto tempo e espao, a metodologia
para a realizao da Devida Diligncia em Direitos Humanos, ser a mesma aplicada em
outros campos da cincia, consistindo em identificar fatos relevantes e avali-los luz de um
padro de preservao mxima (RUGGIE, 2013).
Nesse sentido, tratando-se do ambiente empresarial, examinar as implicaes
operacionais de uma responsabilidade corporativa respeitar os direitos humanos e do meio
ambiente; contudo, imperativo que as empresas exeram padres cada vez mais elevados de
cuidados na conduo de suas operaes (RUGGIE, 2013). O ser humano e o meio ambiente
so peas fundamentais na produtividade econmica, reflexo de um ordenamento jurdico
estvel, preserv-las, proporcionar longevidade e competitividade em um mercado em franca
transformao (DERANI, 1997).
Da mesma forma seria dizer que o meio ambiente um direito humano, e que as
evolues
das
normas
internacionais
auxiliaram
nas
respostas
das
necessidades
experimentadas pela sociedade, que decidiu ser o momento de mudanas no enfoque das
relaes Homem-natureza.
Contudo, e apesar das divergncias, vale tecer consideraes acerca de algumas
contradies e conflitos entre direitos humanos, desenvolvimento e normas de proteo
ambiental, com destaque para as restries aos direitos de livre circulao de pessoas, livre
escolha de residncia e mesmo o direito de propriedade ante normas ambientais de
delimitao de reas ou zonas protegidas, nas quais aqueles direitos so limitados, ou mesmo
totalmente restringidos (CANADO TRINDADE, 1993).
Diante da inquestionvel relevncia social, ambiental e econmica do referido tema,
formulou-se o seguinte problema de pesquisa: a Devida Diligncia Empresarial em Direitos
Humanos pode ser aplicada na proteo do Meio Ambiente?
O objetivo desse estudo consiste em verificar se o modelo apresentado por John
Ruggie (2013), representante especial da Organizao das Naes Unidas - ONU, no relatrio
"Proteger, Respeitar e Remediar", corresponde aos resultados esperados para a proteo do
meio ambiente analisando as implicaes e responsabilidades corporativas em respeitar os
direitos humanos e seus reflexos ao meio ambiente.
O documento tem por fundamento a avaliao do risco empresarial no envolvimento
de possveis danos ao meio ambiente e violaes dos Direitos Humanos, permitindo e
garantindo que as empresas possam gerir seus prprios riscos, transformando-os em lucro.
Justifica-se o presente estudo em vista dos avanos introduzidos pela crescente
responsabilizao social dos atos corporativos, em relao aos direitos humanos na proteo
do ambiente.
A metodologia empregada baseia-se em pesquisa bibliogrfica de meios impressos e
eletrnicos, em peridicos de circulao nacional e internacional, alm dos processos
decisrios de grande relevncia internacional.
2. Consideraes sobre Devida Diligncia 3
O conceito da Devida Diligncia origina-se na legislao americana 'Securities Act'
dos EUA de 1933, que se refere Comisso de Valores Mobilirios. A norma prev diligncia
prvia em defesa de compradores e vendedores na prestao de informaes relevantes,
evitando possveis fraudes em procedimentos de aquisio de empresas (USA, 2014).
Tambm objetiva assegurar o dever de cuidado, protegendo o vendedor contra
possvel responsabilizao, desde que se demonstre que a informao em falta no havia sido
descoberta, no obstante as diligncias realizadas de boa f nesse sentido.
Dessa forma, essa metodologia de investigao objetiva prevenir possveis danos que
certas atividades podem por em risco o ambiente. A diligncia prvia tornou-se um elemento
3
Due Diligence um termo usado para uma srie de conceitos que envolvem tanto uma investigao de uma
empresa ou pessoa antes de assinar um contrato. Pode ser uma obrigao legal, mas o termo comumente
aplicado a investigaes voluntrias. Tem sua origem no Direito Romano diligentia quam suis rebus, isto ,
a diligncia de um cidado em gerenciar suas coisas. SANTOS, Thiago Carvalho - Boletim Jurdico - 2006.
chave de controle de risco e sua percepo facilitou a sua propagao ao exerccio de outras
atividades empresariais, tais como fuses e aquisies (SHERMAN & LEHR, 2010) .
O processo da Devida Diligncia divide-se em investigao e avaliao dos fatos
luz da norma legal. Nesse contexto, essa diligncia no ocorre por simples processo. Exige-se
um exerccio constante de ponderao e julgamento por parte do investigador, que deve saber
qual informao buscar e como avaliar o fato concreto revelado.
Nos casos de exigncia legal, a m conduta da diligncia poder lev-lo a se
responsabilizar pelo dano ocorrido, caso seja identificada a falha do prprio investigador.
Dessa forma, ser de suma importncia a nomeao desse elemento, fundamental e com
experincia, com a finalidade de minimizar os riscos associados, quanto responsabilidade
por uma possvel negligncia (TAYLOR, MARK B., ZANDVLIET, 2009).
Destarte, pode-se conceber a Devida Diligncia como frmula metodolgica de
investigao e avaliao prvia que busca contribuir e minimizar possveis riscos da atividade
empresarial, servindo como indicador para futuras intervenes, auxiliando no controle da
responsabilidade empresarial.
SA8000 (Social Accountability); AA1000 (Accountability 1000); OHSAS 18001(Occupational Health and
Safety Management System), Forest Stewardship Council - FSC; Marine Stewardship Council - MSC; Global
Reporting Initiative - GRI, European Eco-Management and Audit Scheme - EMAS, Normas ISO - 9000 (Gesto
de Qualidade), 14000 (Gesto Ambiental), 26000 (Responsabilidade Social, Sustentabilidade e DH).
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Risco Estratgico, Risco Operacional, Risco Financeiro, Risco Regulamentar, Risco de Mercado, Risco de
Liquidez, Risco de Crdito, Risco de Imagem, Risco Socioambiental.
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O risco tem menos afinidade com as responsabilidades positivas de proteo ao cumprimento dos direitos
humanos, que so da responsabilidade dos Estados, segundo o direito internacional dos direitos humanos. A
abordagem de risco pode ser til operacionalmente, identificando ameaas que necessitam de proteo, mas o
risco no implica em si no conceito de proteo contra danos, da mesma forma que sua noo inerente de evitar
sobreposies prejudiciais de forma significativa com a demanda normativa para respeitar os direitos humanos.
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Joint Adventure - associao de pessoas que conjugam bens, dinheiro, direitos, percia e conhecimento para
obteno de lucro, sem constituir sociedade ou companhia. Blacks Law Dictionary, Sixth Edition, West
Publishing Co., St. Paul, MN (1990): Joint Adventure Any association of persons to carry out a single
business enterprise for profit, for which purpose they combine their property, money, effects, skill, and
knowledge. A joint venture exists where there is a special combination of two or more persons jointly seeking
ressalva que, por operarem numa economia globalizada, em que no esto sujeitas ao domnio
de leis internacionais, elas tm um grande potencial de impactar os direitos humanos e o meio
ambiente, sobretudo negativamente.
Devido ao momento histrico citado, surgiram enormes distncias entre a capacidade
que as sociedades possuem de gerir as consequncias adversas do crescimento empresarial e o
impacto causado pelas foras econmicas e seus atores. Assim, surge a necessidade de
aplicar metodologias protetivas eficazes, como forma de preveno.
A Devida Diligncia passa a ser primordial na manuteno dos direitos humanos e na
preveno de futuros impactos ao ambiente, transformando-se em um dos fundamentos da
governana corporativa, no somente em mbito local mas tambm mundial, seja no setor
privado ou no pblico. Logo, indica frmulas capazes de fazer com que os direitos humanos
sejam respeitados, proporcionando reflexos positivos ao meio ambiente, transformando-o em
parte integrante dos negcios, de forma justa e legitima, diante das demandas socioambientais
e legais existentes (SHERMAN & LEHR, 2010) .
Reconhece-se, portanto, a relevncia da devida diligencia no meio corporativo
internacional, pois sua importncia fruto da grande expanso do setor privado em
detrimento do aumento das atividades econmicas transnacionais. Problematiza-se o fato de
que em uma economia globalizada existir a possibilidade de impactar os direitos humanos e
o meio ambiente, ainda que negativamente, apesar das inmeras riquezas oferecidas por essas
Corporaes (Pblicas e Privadas).
3.1 O relatrio "Proteger, Respeitar e Remediar"- John Ruggie
global de prticas que se esperam de todos os Estados e empresas em relao aos direitos
humanos (ONU, 2014).
Essa afirmativa traduz-se na responsabilidade empresarial de respeitar os direitos
humanos pela adoo de polticas seguras de avaliao e conduta que busquem atender as
recomendaes da Devida Diligncia em suas operaes11, oferecendo mecanismos efetivos
de remediao quando se envolver em violaes dos direitos humanos, com reflexos diretos
ou indiretos no meio ambiente.
Durante a 17 Sesso do Conselho de Direitos Humanos da ONU de 2011, John
Ruggie (2014)
12
Rights: Implementing the United Nations' Protect, Respect and Remedy Framework13,
A/HRC/17/31 - 21 March 2011, o qual amplia e enfatiza a idia de responsabilidade das
empresas em respeito aos direitos humanos e ao meio ambiente.
O relatrio afirma que essa responsabilidade inclui, alm das j elencadas, a de
prevenir possveis danos que afetem os direitos humanos pela sua prpria atividade
empresarial, assim como cuidar desses danos quando estes ocorrerem em atividades
indiretamente relacionadas, incluindo as aes e omisses, pela participao direta dos scios
ou por outras entidades na cadeia de valor, alm de outros atores no estatais ou entidade do
estado diretamente vinculada com a operao, produto ou servio empresarial proposto
(ONU, 2014).
Vale ressaltar, que um dos fatores determinantes para identificar quais medidas
devam ser adotadas pela empresa durante o processo de Devida Diligncia, ser a
incidncia/influncia dessa empresa sobre a entidade que causou a violao, qualificando
como 'crucial' a relao empresarial da empresa que prov um determinado produto ou
servio considerado essencial para sua atividade e pela qual no existe alternativa razovel'14.
11
ONU. Report of the Special Representative of the Secretary-General on the issue of human rights and
transnational corporations and other business enterprises, John Ruggie, 7 April 2008, 54-55.A/HRC/8/5. Ver
tambm - Report of the Special Representative of the Secretary-General on the issue of human rights and
transnational corporations and other business enterprises, John Ruggie, Guiding Principles on Business and
Human Rights : Implementing the United Nations Protect, Respect and Remedy Framework, Advanced
Edited Version, 21 march 2011, A/HRC/17/31, 15b).
12
John G. Ruggie Professor de Direitos Humanos e Assuntos Internacionais da Harvard Kennedy School e do
Centro de Estudos Jurdicos Internacionais da Harvard Law School. Cientista poltico atuou como SecretrioGeral de Planejamento Estratgico das Naes Unidas de 1997 a 2001.
13
ONU. Guiding Principles on Business and Human Rights: Implementing the United Nations. Protect,Respect
and Remedy: Framework, Advanced Edited Version - 21 March 2011, A/HRC/17/31, 13, Commentary.
14
ONU. Report of the Special Representative of the Secretary-General on the issue of human rights and
transnational corporations and other business enterprises, John Ruggie, Guiding Principles on Business and
Human Rights: Implementing the United Nations Protect, Respect and Remedy Framework, Advanced Edited
Version, 21 March 2011, A/HRC/17/31, 19, commentary.
Pesca da Baleia, Genebra, 1931; a Conveno para a Proteo da Fauna e da Flora e das
Belezas Cnicas Naturais dos Pases da Amrica, Washington, 1940; a Conveno
Internacional para a Regulamentao da Pesca da Baleia, Washington, 1946; a Conveno
Internacional para Proteo dos Vegetais, Roma, 1951 (SILVA, 1995).
No plano internacional, diante dessa progressiva regulao, identifica-se uma nova
conscincia, com a incluso no Principio 1, da Declarao de Estocolmo, ao assegurar que 'o
homem tem o direito fundamental liberdade, igualdade e ao desfrute de condies de vida
adequadas, em um meio ambiente de qualidade tal que lhe permita levar uma vida digna,
gozar de bem-estar e portador solene de obrigao de proteger e melhorar o meio ambiente,
para as geraes presentes e futuras'.
Diante da relevante normatizao internacional declarada e firmada ps Estocolmo, e
que, a posteriori, veio a ser ratificada na Declarao do Rio de Janeiro sobre Meio Ambiente
e Desenvolvimento Sustentvel, de 1992 em seu Princpio 1 - 'os seres humanos esto no
centro das preocupaes com o desenvolvimento sustentvel. Tm direito a uma vida
saudvel e produtiva, em harmonia com a natureza'.
Dessa forma, fora lanado o embrio para a construo do conceito de
desenvolvimento, destacando a preocupao de uma gesto adequada dos recursos naturais,
que os preserva para os benefcios de futuras geraes (PADILHA, 2010).
Estabeleceram-se, em seus princpios, o planejamento racional e a adoo de uma
concepo integrada e coordenada do planejamento de seu desenvolvimento, buscando
proteger da melhor forma o meio ambiente, no interesse de sua populao (GRANZIERA,
2011).
A viso antropocntrica clara, hoje desbancada pelas teorias que contemplam a
preservao de todos os setores da biota, as quais posicionavam o homem no centro das
preocupaes. Essa viso antropocntrica indicava uma inevitvel aproximao com a
proteo Internacional dos Direitos Humanos (CANADO TRINDADE, 1993).
Reforando esse olhar transformador e atual, essa viso atual e necessria
encontrada nas inmeras referncias da Agenda 21 e de certo modo implcito em vrios
tratados multilaterais, com destaque em matria de tratados multilaterais, a Conveno
Internacional sobre Preparo, Resposta e Cooperao em Caso de Poluio por leo, adotada
em 30 de novembro de 1990, em Londres, pela Organizao Martima Internacional - OMI e
promulgada pelo Brasil, por meio do Decreto n 2.870 de 10 de dezembro de 1998 (SOARES,
2003).
7. Concluses
Este trabalho teve seu escopo delimitado pela seguinte proposta: a Devida Diligncia
Empresarial, como frmula hodiernamente adotada em termos de proteo de direito humanos
pode ser aplicada na proteo do ambiente? O primeiro objeto de anlise refere-se
viabilidade do modelo proposto por John Ruggie (2013), no documento "Proteger, Respeitar e
Remediar" na obteno de resultados esperados para a proteo do meio ambiente. A
justificativa dessa pesquise deve-se aos avanos introduzidos pela crescente responsabilizao
social dos atos corporativos, em relao aos direitos humanos e a proteo do meio ambiente.
Preliminarmente, verificou-se que Devida Diligncia Empresarial em Direitos
Humanos um processo metodolgico de investigao e avaliao, reconhecida
Internacionalmente no meio corporativo que busca contribuir e minimizar possveis riscos da
atividade em ambiente empresarial, servindo como indicador para futuras intervenes,
auxiliando no controle direto da responsabilidade empresarial em relao aos direitos
humanos violados e ao meio ambiente ameaado.
O reconhecimento da teoria no meio empresarial fruto da grande expanso do setor
privado e do aumento das atividades econmicas transnacionais.
Prope-se que a Devida Diligncia empresarial possa ser adotada como instrumento
preventivo, por buscar garantir os direitos dos trabalhadores, das comunidades adjacentes e
viabilizar a proteo do ambiente. Ainda, oferece formas criativas de gesto de risco, coibindo
prtica de abusos aos direitos humanos, sejam estes diretos (empresa) ou indiretos (parceiros).
Quanto ao modelo de Metodologia da Devida Diligncia Empresarial em Direitos
Humanos, apresentado por John Ruggie (2013), no documento "Proteger, Respeitar e
Remediar" - Guiding Principles on Business and Human Rights, objeto desse estudo, pode-se
concluir que corresponde integralmente s expectativas e aos novos desafios da questo
ambiental. Pois, auxiliar na identificao de quais medidas a empresa dever adotar, assim
como, em sua rea de incidncia/influncia.
O relatrio Guiding Principles on Business and Human Rights estabeleceu padres
internacionais de responsabilidades corporativas em direitos humanos, obrigando o Estado a
garanti-las por meio das trs premissas independentes: o Estado protetor; empresa
responsvel; comunidade local e o acesso a instrumentos protetivos. Para tanto, utiliza-se da
Devida Diligncia Empresarial para atingir seus objetivos no mbito ambiental, confirmando
o objeto do estudo.
por
meio da imposio de normas protetivas, tuteladas pelo Estado e fiscalizadas por quem ele
indicar. Tudo deve estar de acordo com os padres propostos nas premissas indicadas na
Devida Diligncia. Isso beneficiar no somente o individuo, mas a coletividade, as geraes
presentes e futuras e o prprio meio ambiente, como destinatrio final.
Diante desse contexto, as normas internacionais de proteo ambiental tm e sempre
tero papel fundamental na consecuo do que seja o atendimento dos procedimentos
recomendados na Devida Diligncia, pois auxiliaro na tomada de futuras decises, limitando
possveis aes nocivas ao ambiente e que ainda possam violar direitos humanos,
considerando todos os atores envolvidos no processo. Podem ainda servir como baliza inicial
para, aps a respectiva ratificao, tornar-se norma cogente ao mundo empresarial.
imperioso que nas contradies entre direitos humanos e o direito ao
desenvolvimento, a Devida Diligncia, sugerida por Ruggie, preencha eventuais lacunas
existentes pela falta de normatizao, resqucio do conflito oriundo de normas de proteo
ambiental nas quais diversos direitos, ainda que naturais, so limitados ou mesmo totalmente
restringidos, estes acabam completando-se na mitigao dos perigos causados pelos avanos
tecnolgicos mundiais.
A quebra desse paradigma fundamental para se alcanar esse objetivo maior: a
defesa do ambiente em prol das presentes e futuras geraes ameaadas por aes
empresariais geradoras de impactos ambientais significantes. Essas transformaes j se
fazem notar em alguns Estados, gerando um aumento gradativo na regulao da sociedade,
com a ampliao das cobranas relativas a responsabilidade das empresas em relao aos
direitos humanos e ao meio ambiente. Esse fator redundou na criao de novas metodologias
no controle das aes corporativas.
Nesse sentido, a Devida Diligncia Empresarial servir como importante instrumento
de preveno e controle no somente de violaes de direitos humanos, mas tambm de
possveis degradaes ao meio ambiente, garantido s futuras geraes dignidade e qualidade
de vida necessrias ao seu desenvolvimento e preservao, congruentes e necessrias ao to
sonhado desenvolvimento sustentvel.
8. Referncias
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Campus, 1992.
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