UNIVERSIDAD JOSE CARLOS

MARIATEGUI
ESCUELA DE POST GRADO
MAESTRIA DE CIENCIAS CONTABLES
MENCION: AUDITORIA INTEGRAL

CURSO: INVESTIGACION APLICADA I

Dra. DORA MAYTA HUIZA

PERU 2010

UNIVERSIDAD JOSE CARLOS MARIATEGU

ESCUELA DE POST GRADO
MAESTRIA EN CIENCIAS CONTABLES Y FINANCIERAS
MENCION: AUDITORIA INTEGRAL
SILABO DEL CURSO DE INVESTIGACION APLICADA (TESIS I)
1.- INFORMACION GENERAL
1.1.
Maestra
1.2.
Mencin
1.3.
1.4.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.

Ciclo Acadmico
Semestre Acadmico
Duracin
No. Horas por Semana
No. De Crditos
Pre- Requisito
Profesor Responsable

:
:
:
:
:
:
:
:
:

Ciencias Contables y Financieras

Auditoria Integral/Gestin financiera
y tributaria
III
2010-I
17 Semanas
Cinco
Cuatro
Seminario de Investigacin temtica
Dra. Dora Mayta Huiza

2.- OBJETIVO DEL CURSO

Lograr competencias para que el alumno logre culminar el proyecto de investigacin
en las lneas de investigacin de la especialidad, as como evaluar y validar su
proyecto para su desarrollo.
3.- SUMILLA
El alumno culmina su proyecto de investigacin, bajo la supervisin del asesor,
revisin de la hiptesis, variables, desarrolla su diseo y seleccin de la muestra,
los instrumentos y tcnicas del proyecto de investigacin. Finalmente lograr
evaluar su proyecto de investigacin.

4.- METODOLOGIA
El curso se desarrollar en forma dinmica con la participacin permanente de los
alumnos, segn lo siguiente:
a) Exposiciones del profesor y alumnos
b) Exposiciones grupales de los alumnos
c) Desarrollo de casos prcticos
d) Intervenciones Orales
5.- EVALUACION

La evaluacin del rendimiento acadmico del estudiante se tomar como base los
parmetros establecidos en el Reglamento de Evaluacin de la Universidad y
comprender lo siguiente:
a) Evaluacin de Trabajos de Investigacin y exposicin (50%)
b) Evaluacin de Exmenes Terico-Prcticos (30%)
c) Evaluaciones constantes de Intervenciones Orales, asistencia 20%)
6.- OBJETIVOS POR UNIDAD Y CONTENIDOS
I UNIDAD:
Revisar las hiptesis, variables para disear su diseo muestral y contrastacin de
hiptesis
- Diseo de la poblacin y muestra, tipos de muestreo.
- De acuerdo a la formulacin de las hiptesis de investigacin, desarrollar
los modelos de contrastacin de hiptesis,
- Mtodos estadsticos para determinar la muestra representativa.
- Manejo de paquetes estadsticos (SPSS 11).
- Desarrollo de modelos estadsticos.
- Comprobacin de hiptesis.
UNIDAD II
Revisar las variables del proyecto de investigacin, para establecer los mtodos e
instrumentos de recoleccin de datos e informacin.
Las tcnicas de medicin en investigaciones sociales
Validez y confiabilidad en el diseo instrumental de la medicin
Procedimiento para la construccin de un instrumento de medicin
Tipos de instrumentos de medicin o recoleccin de datos
La tcnica de los cuestionarios: Tipos de preguntas, codificacin, magnitud
Anlisis de contenido: Usos y valores
Mtodo de anlisis de documentos
Tcnicas de la observacin.
- Parmetros de evaluacin del proyecto de investigacin.
6.- BIBLIOGRAFIA

1.2.3.4.5.6.-

TORRES BARDALES. Proyecto de Investigacin Cientfica. Lima. Per. 1998.

RAUL TAFUR PORTILLA. La Tesis Universitaria. Lima. Per. 1995
BUNGE MARIO, La investigacin cientfica, Edit. FORIA, Espaa 1972.
CABALLERO ROMERO, Metodologa de la investigacin.Edit. Tcnico
Cientfico S.A., Lima Per 1981.
TAMAYO TAMAYO, El proceso de la investigacin cientfica, Edit. Limusa.
Mxico 1982.
RAMOS SUYO, J.A. Elabore su Tesis en Derecho, pre y post grado. Editorial
San Marcos

I UNIDAD
EL MUESTREO
Una vez que el investigador ha diseado la estrategia para contrastar la hiptesis
y ha elaborado sus instrumentos de acopio de datos, debe resolver el problema
de identificar a los sujetos con los que trabajar o cul ser el objeto de estudio,
para saber a quines o dnde aplicar los instrumentos, ya sea de medicin, de
observacin o simplemente de acopio de informacin.
En esta etapa el investigador debe definir la unidad de anlisis que, en el caso de
la investigacin de la conducta pueden ser personas, organizaciones, locales,
mtodos didcticos, etc. Una vez establecida la unidad de anlisis, debe delimitar
la poblacin que ser estudiada. Sobre esta poblacin el investigador tratar de
generalizar los resultados de su trabajo.
1. POBLACIN Y MUESTRA
Una poblacin es la totalidad de sujetos o elementos que tienen caractersticas
comunes. En otras palabras, una poblacin es la totalidad de los miembros de la
unidad de anlisis. El concepto de poblacin equivale al concepto de conjunto y
ste es delimitado por el investigador segn los criterios que considere
pertinentes. Una poblacin as conceptualizada ser ms grande o ms pequea,
es decir, el tamao de la poblacin depender de la definicin que el investigador
formule.
Es muy importante que el investigador defina claramente la poblacin porque,
como se ha visto, de esta definicin depende el nmero de los elementos del
conjunto.
Segn las exigencias de la estrategia para contrastar hiptesis, el investigador
debe definir la poblacin. Muchos investigadores no definen con claridad la
poblacin ni mucho menos el nmero de sus elementos y directamente identifican
la muestra.
En este caso, los investigadores actan a ciegas, pues no tienen claro cul es la
unidad de anlisis con la que van a trabajar, ni tienen idea del tamao de la
poblacin.
Si por ejemplo se trata de hacer una investigacin acerca de los hbitos de lectura
de estudiantes universitarios, la unidad de anlisis es estudiantes universitarios,
pero es necesario definir qu estudiantes universitarios: estudiantes
universitarios de universidades nacionales o de universidades particulares?,
estudiantes universitarios de facultades de medicina o de ingeniera?,
estudiantes universitarios varones o mujeres? Las respuestas a estas
interrogantes conducen a nmeros diferentes de elementos del conjunto, pues el
nmero de estudiantes universitarios del pas es diferente del nmero de
estudiantes universitarios de universidades nacionales. El nmero de estudiantes
universitarios del Per, no es el mismo que el nmero de estudiantes

universitarios latinoamericanos. Es pues muy importante definir la poblacin,

porque de esta definicin se deriva el nmero de sus elementos.
La poblacin se llama tambin universo y su estudio se realiza mediante el
censo, es decir, mediante el conteo, uno a uno, de todos los elementos del
conjunto.
La muestra es un sub conjunto de la poblacin. Para que un sector de la
poblacin sea considerado como muestra es necesario que todos los elementos
de ella pertenezcan a la poblacin, por eso se dice que una muestra debe ser
representativa de la poblacin, es decir, debe tener las mismas caractersticas
generales de la poblacin. No se consideran muestras si algunos sujetos de la
supuesta muestra no pertenecen a la poblacin. El estudio de la muestra se
realiza empleando tcnicas de muestreo.
El muestreo es la tcnica a travs de la cual se estudia la muestra. Cuando se
desea conocer, por ejemplo, la totalidad de habitantes del Per, se necesita
recurrir a un censo que es, como se ha dicho, el conteo uno a uno de todos los
habitantes del pas. El resultado del censo es una cifra exacta que se denomina
parmetro. Pero es el caso que los censos, por la complejidad que demanda su
ejecucin y por los recursos econmicos que requiere, no se realizan a cada
momento. Por otra parte, los resultados de un censo no pueden ser conocidos de
inmediato, por lo que la pregunta sobre la poblacin del Per queda sin respuesta
inmediata. Pero como el investigador necesita una respuesta inmediata, recurre a
otras formas de estimar el nmero de habitantes del Per y, va aproximaciones o
anlisis de los ltimos datos censales y de los ndices de mortalidad y natalidad
en un perodo determinado, puede identificar una cifra, no exacta pero
aproximada, que se denomina estadgrafo.
Como resultado de la aplicacin de la tcnica de muestreo, el investigador obtiene
un estadgrafo, una cifra lograda por estimacin, clculo o aproximacin al
nmero real de los elementos de la poblacin.
Por eso se dice que el muestreo es una tcnica que permite conocer los
parmetros de la poblacin a travs de los estadgrafos de la muestra. Esto quiere
decir que la muestra, al ser considerada un sub conjunto de la poblacin tiene que
ser, necesariamente, representativa de la poblacin para poder generalizar los
datos que se obtengan al estudiar la muestra.
Una muestra no representativa es una muestra sesgada, por no poseer las
mismas caractersticas de la poblacin. Por ejemplo, si se quiere estudiar el ndice
de eficiencia de un Centro de Estudios Pre Universitarios, no se puede aplicar una
prueba a todos los estudiantes que ingresaron en la universidad, porque no todos
los estudiantes que ingresaron provienen del mismo Centro de estudios Pre
Universitarios.
La tcnica de muestreo permite generalizar los datos obtenidos para todos los
elementos de la poblacin y no slo para los elementos de la muestra. Tambin
se puede generalizar para otras poblaciones que tengan caractersticas similares
a las que se estudia. Esta es la manera inferencial que hace posible la
generalizacin del conocimiento y, por consiguiente, el avance de la ciencia.
Para obtener muestras, el investigador debe tener en cuenta lo siguiente:
La muestra debe ser una parte de la poblacin fcilmente accesible. Si por
ejemplo se desea hacer el anlisis de la pureza del agua potable que se consume
en Lima, los investigadores podrn abrir cualquier cao y llenar sus probetas de
laboratorio con el agua que salga de dichos caos. Ahora si existiese alguna duda

de que el agua que sale del cao no proviene de la planta central de

procesamiento de agua, los investigadores pueden constituirse en dicha planta de
tratamiento y llenar sus probetas en la laguna que contiene el agua lista para
distribuirse en la ciudad.
Si se tiene, en un Hospital, un conjunto de Historias Clnicas, el investigador
puede coger, al azar, el nmero de Historias Clnicas que desee o las que
encuentre ms a la mano.
Cuando el investigador trabaja con poblaciones pequeas pero heterogneas, es
preferible hacer censos y evitar aplicar la tcnica de muestreo. En todo caso, lo
que debe hacer el investigador es ubicar las llamadas unidades tpicas de esa
poblacin. Estas unidades tpicas son las que, a juicio del investigador, ms se
acercan al promedio de la poblacin. Por ejemplo, en un aula de 40 estudiantes,
la muestra puede estar constituida por los alumnos que tienen rendimientos
acadmicos medios, de ninguna manera por los que tienen rendimientos
acadmicos muy altos o muy bajos. En la investigacin de la conducta, como
quiera que se deben hacer mediciones, entrevistas, encuestas o aplicar otro tipo
de instrumentos, es necesario que los sujetos que constituyan la muestra sean
voluntarios, es decir, que demuestren su predisposicin de participar en la
investigacin. En otras ciencias, como por ejemplo la Biologa, esta condicin no
es relevante, porque si por ejemplo se estudia el comportamiento de los animales,
el investigador puede coger, de las distintas jaulas de animales que dispone, el
ejemplar cuyas caractersticas desea observar.
2. DETERMINACIN DEL TAMAO DE LA MUESTRA
No existe un criterio definido acerca del tamao recomendable que debe tener la
muestra. La experiencia del investigador, los recursos que dispone o las
facilidades tcnicas que se le presenten, sern los determinantes para fijar el
tamao de la muestra. Sin embargo, desde la etapa de planificacin de la
investigacin, se debe fijar el tamao de la muestra. Para ello se debe sopesar las
ventajas y desventajas de trabajar con una muestra de una determinada
magnitud. En principio, una muestra grande, produce informacin ms confiable,
cuando la poblacin es relativamente pequea. Por el contrario, una muestra
pequea extrada de una poblacin grande, proporciona informacin ms
confiable de esta poblacin y su grado de representatividad y generalizacin es
mayor.
Existen muchas tcnicas para calcular el tamao de una muestra. Cada una de
ellas parte de criterios especficos derivados de las caractersticas que tienen las
investigaciones que se desean realizar. En trminos generales, el tamao de una
muestra debe determinarse en funcin de las siguientes condiciones:
La desviacin estndar de los datos de la variable dependiente.
El nivel de significacin elegido para aceptar o rechazar la hiptesis nula.
La magnitud que asigna el investigador a la diferencia de los promedios entre el
grupo experimental y el de control.
Por ejemplo se trata de determinar el tamao de la muestra necesaria para probar
la siguiente hiptesis: Existen diferencias significativas entre los promedios del

grupo de profesores que particip en un proceso de capacitacin profesional

presencial, con respecto del grupo de profesores que particip en el mismo
proceso de capacitacin profesional mediante la modalidad de educacin a
distancia. En este caso, luego de analizar los resultados de la prueba de
rendimiento acadmico, se debe hallar la desviacin estndar de estos datos que,
por ejemplo, puede ser 3,5. Seguidamente se establece el nivel de significacin
en 0,05, es decir el nivel de confianza o margen de error aceptable para decidir
sobre la hiptesis nula. Finalmente se establece la diferencia que se estima deben
tener los promedios de los grupos, por ejemplo 2,76.
Con estos datos, es posible resolver la siguiente frmula:
n= P x 2 x 2 x t / D2
En donde:
n = tamao estimado de la muestra.
= desviacin estndar de los datos de la variable dependiente.
t = nivel de significacin para decidir acerca de la hiptesis nula.
P = tamao de la poblacin.
D = estimacin de la diferencia entre grupos establecida por el investigador.
3.- SINOPSIS DE PRUEBAS ESTADSTICAS NO PARAMTRICAS. CUNDO
USARLAS
(Non parametric statistical tests synopsis. When are they used?)
Manuel Gmez-Gmez,* Cecilia Danglot-Banck,* Leopoldo Vega-Franco**
INTRODUCCIN
Una manera de definir la estadstica es considerndola una serie ordenada de
mtodos que se ocupan de la recoleccin, organizacin, presentacin, anlisis e
interpretacin de datos numricos.1 Se acostumbra dividirla, segn el propsito
que se persigue, en: descriptiva e inferencial. La estadstica descriptiva se utiliza
para describir la frecuencia y distribucin de las caractersticas (o variables) del
objeto en estudio, en tanto que la estadstica inferencial se ocupa del proceso
metdico para obtener conclusiones vlidas de una muestra, con respecto a la
poblacin, de manera tal que se le pueda considerar representativa de ella. Para
entender cundo y cmo se usa una o la otra, es preciso entender y definir
algunos conceptos bsicos de la estadstica.
3.1. CONCEPTOS GENERALES
A diferencia de la estadstica paramtrica, en la que el investigador aspira
encontrar en las caractersticas de la muestra que ha seleccionado, aquellas que
distinguen a la poblacin de donde sta procede; hay dos formas de actuar: 1)
estimar el valor de un parmetro a partir de la muestra, y 2) contrastar si su
hiptesis es confirmada en la muestra, poniendo a prueba la hiptesis de las
diferencias nulas (Ho), la que de no confirmarse se explica por la hiptesis alterna
(H1), que acepta que esas diferencias existen dentro de cierto margen de

probabilidad: cuando son significativas (a nivel de una p < 0.05 o < 0.001) se
rechaza la hiptesis nula y se acepta la hiptesis alterna.2 En estadstica se
definen como variables a los atributos, rasgos o propiedades de un grupo de
elementos que toman diferentes valores, magnitudes o intensidades.
En el proceso de medicin de ellas se les asignan nmeros o cdigos de
observacin. La manera ms aceptada para ordenar y cuantificar una variable,
propuesta por Stevens, 3 es dividirlas en cualitativas (segn su calidad o atributo)
o cuantitativas (de acuerdo a la magnitud de su medicin). Cuando la variable
cualitativa no tiene punto de comparacin como el color de los ojos (caf, azul,
verde, negro) se le denomina variable cualitativa nominal; cuando hay un
determinado orden como clase social (alta, media, baja), duracin de una
enfermedad (aguda, subaguda, crnica), orden en la familia (primero, segundo,
tercero, etc.) se le llama variable cualitativa ordinal. Cuando la variable
cuantitativa slo se puede medir en valores enteros: como el nmero de alumnos,
el nmero de partos, el nmero de empleados, se le denomina variable
cuantitativa discreta, discontinua o de intervalo, mientras que si la variable se
puede expresar en fracciones, como peso al nacimiento (3,460 g) o estatura (51.3
cm), se les denominan variables cuantitativas continuas o de razn y puede ser
que los datos tengan curtosis de 2 a 4).
Desde sus inicios, las computadoras se han utilizado en el manejo de los datos y
en ellas se puede hacer uso de las tcnicas estadsticas, por lo que hay paquetes
estadsticos entre los cuales el SPSS (Statistical Package forthe Social
Sciences) es, quiz, el ms usado, con ms de tres dcadas en el mercado.5
El procedimiento estadstico que se usar para el anlisis depende de: 1) El tipo
de medida de la variable a analizar; 2) La distribucin que caracteriza a las
mediciones de las variables, la homogeneidad de las varianzas en los grupos de
ellas, el impacto de los residuos y el tamao de la muestra; 3) El poder de la
prueba que se usar, es decir, la capacidad de aceptar o rechazar, correctamente,
la hiptesis nula.6 En el cuadro 1 se presenta una gua para la valoracin de los
datos estadsticos de carcter cuantitativo.
Cuando se pretende probar una hiptesis respecto a uno o ms parmetros de
una poblacin que tiende a una distribucin normal, las pruebas usadas son las
de la estadstica paramtrica, como la t de Student.1 En el cuadro 2 se presentan
las caractersticas comunes a estas pruebas paramtricas.7 Por lo contrario, si los
procedimientos estadsticos no requieren plantear inferencias acerca de los
parmetros de la poblacin (su media y dispersin) se le conoce como no
paramtricos, o de distribucin libre (ya que no se hacen suposiciones acerca de
la distribucin de la poblacin de donde procede la muestra. En el cuadro 3 se
presentan las caractersticas que son comunes a las pruebas de hiptesis no
paramtricas.
Con las pruebas no paramtricas se puede trabajar con muestras pequeas de
datos categricos u ordinales, independientemente de la distribucin de las
muestras que se desea contrastar.6 Moses8 considera que las pruebas no
paramtricas: 1) Son ms fciles de aplicar; 2) Son aplicables a los datos
jerarquizados; 3) Se pueden usar
Cuadro 1. Valoracin de las caractersticas de los datos.
1. Determinar el nivel de medida de la variable de inters.
2. Valorar la distribucin de las variables.

 Medidas de tendencia central para cada variable.

Sesgo y curtosis para cada variable.
Valoracin visual de la distribucin de los datos.
Examinar los diagramas de las probabilidades de la distribucin.
Si se considera necesario transformar las variables.
Ver los resultados de la transformacin.
3. Ver la homogeneidad de las varianzas.
4. Ver el tamao de muestra total y de los subgrupos.
5. Determinar qu prueba estadstica paramtrica o no paramtrica
Cuadro 2. Caractersticas comunes de las pruebas paramtricas.
1. Independencia de las observaciones a excepcin de datos pareados.
2. Las observaciones para la variable dependiente se han obtenido de manera
aleatoria de una poblacin con distribucin normal.
3. La variable dependiente es medida al menos en una escala de intervalo.
4. Se recomienda un tamao de muestra mnimo de 30 sujetos por grupo.
5. Los datos son obtenidos de poblaciones que tienen varianzas iguales (una
varianza no debe ser el doble o mayor que la otra).
6. Habitualmente las hiptesis se hacen sobre valores numricos, especialmente
el promedio de una poblacin ( ), como ejemplo:
Ho: 1 = 2
H1: 1 2
7. Otros posibles requisitos: variable independiente nominal o de intervalo,
homocedasticidad (para cada nivel de la variable independiente hay una variacin
similar de la variable dependiente) y casillas de igual tamao.
Cuadro 3. Caractersticas comunes de las pruebas no paramtricas.
1. Independencia de las observaciones aleatorias a excepcin de datos pareados.
2. Pocas asunciones con respecto a la distribucin de la poblacin.
3. La variable dependiente es medida en escala categrica.
4. El punto primario es el ordenamiento por rangos o por frecuencias.
5. Las hiptesis se hacen sobre rangos, mediana o frecuencias de los datos.
6. El tamao de muestra requerido es menor (20 o <).
Cuadro 4. Caractersticas de las pruebas no paramtricas.
Ventajas
1. Determinacin sencilla. Mediante frmulas simples de combinacin.
2. Fciles de aplicar. Las operaciones matemticas son la jerarquizacin, conteo,
suma y resta.
3. Rpidas de aplicar. Cuando las muestras son pequeas.
4. Campos de aplicacin. A grupos mayores de poblaciones.
5. Menos susceptibles a la contravencin de los supuestos. Ya que los supuestos
son escasos y menos complicados.
6. Tipo de medicin requerida. Se pueden utilizar con datos ordinales o
nominales.
7. Tamao de la muestra. Cuando la muestra es < 10 son sencillas, rpidas y
slo un poco menos eficaces. Conforme aumenta el tamao de la muestra se
hacen ms laboriosas y tardadas, y menos efectivas.

8. Efectividad estadstica. Cuando se satisfacen los supuestos de la prueba no

paramtrica son igual de efectivas. Si se satisfacen los supuestos de una
prueba paramtrica con muestras pequeas son un poco menos efectivas y se
vuelven menos eficaces a medida que aumenta el tamao de muestra.
Desventajas
1. Si se puede utilizar una prueba paramtrica y se usa una no paramtrica hay
una prdida de informacin.
2. En muestras grandes las pruebas no paramtricas son muy laboriosas
Cuadro 5. Pruebas paramtricas y su alternativa no paramtrica.
Tipo de problema
Medidas repetidas
2 periodos
> 2 periodos
Muestras independientes
2 grupos
> 2 grupos
Medidas de asociacin

Prueba paramtrica
t pareada
ANOVA
t independiente
ANOVA de una va
r de Pearson

Prueba no paramtrica
Prueba del signo
Wilcoxon
Friedman
Prueba de la mediana,
U de Mann-Whitney
Prueba de la mediana,
Kruskal-Wallis
rho de Spearman,
tau de Kendall

Cuadro 6. Resumen de las pruebas estadsticas no paramtricas. Variable Una

muestra Muestras relacionadas Muestras independientes dependiente (Bondad
de ajuste) dos > 2 dos > 2 Pruebas de muestras muestras muestras muestras
asociacin Nominal Binomial 2; McNemar Q de Cochran Fisher, 2 para 2 ;
Coef. phi, 2 muestras Mantel-Haenszel Coef. Cramr, independientes Kappa
Ordinal/intervalo Kolmogorov- Del signo, Friedman Mediana, Mediana, Punto
biserial, Smirnov de Wilcoxon U de Mann- Kruskal- Rho de 1 muestra, Whitney
Wallis Spearman, 2 muestras tau de Kendall

Distintas poblaciones; 4) Son la nica alternativa cuando el tamao de muestra es

pequeo; y, 4) Son tiles a un nivel de significancia previamente especificado. En
el cuadro 4 se pueden ver las caractersticas ms importantes de las pruebas no
paramtricas.
En trminos generales, se puede considerar que aunque la potencia de las
pruebas estadsticas paramtricas es mayor que la que ofrecen las pruebas no
paramtricas, ya que con ellas es la probabilidad de rechazar la hiptesis nula
cuando sta realmente es falsa (error de tipo II: 1- ), es conveniente comentar
que el adecuado tamao de muestra es un requisito indispensable para aumentar
la eficacia de una prueba: a medida que aumenta el tamao de muestra,
disminuye la posibilidad de cometer el error de tipo II.9 En el cuadro 5 aparecen
algunas de las pruebas paramtricas ms usadas y sus alternativas no
paramtricas.6,9,10 y en el cuadro 6 se resumen las indicaciones de las pruebas
estadsticas no paramtricas.
3.2. PRUEBAS CON UNA SOLA MUESTRA
Ji cuadrada
Esta prueba de hiptesis se usa para comparar la posible diferencia entre las
frecuencias observadas en la distribucin de una variable con respecto a las
esperadas, en razn de una determinada hiptesis.4,11-16 Por ejemplo: al
comparar los resultados obtenidos con una nueva tcnica quirrgica usada en 255
individuos intervenidos en comparacin con la tcnica utilizada ordinariamente.

Pasos a seguir
Primero: Planteamiento de hiptesis estadsticas
Ho: Fo = Fe. Las frecuencias observadas son iguales a las frecuencias esperadas
Ha: Fo Fe. Las frecuencias observadas difieren de las frecuencias esperadas
Segundo: Disposicin de ambas distribuciones de frecuencias.
Para obtener la distribucin de frecuencias esperada (terica) se aplican los
porcentajes de los
resultados de la tcnica quirrgica tradicional al total de pacientes.

Segundo. Conocer el nmero total de casos observados (N).

Tercero. Conocer la frecuencia de las ocurrencias en cada una de las categoras
Cuarto. Se habla de valores binomiales, con una N de 2-30, k de 0-30 y p desde
0.01 a 0.50.

Quinto. Si la probabilidad asociada con el valor observado de valores an ms

extremos, es igual o menor al de alfa se rechaza la hiptesis nula.12-16
Alternativa. Debido a que se utilizan slo datos categricos no hay opcin. Si la
variable de la prueba no es dicotmica, por lo que se requiere considerar ms de
dos categoras, se deber usar la Ji cuadrada para bondad de ajuste.
3.3. Prueba de las rachas
La prueba de las rachas mide hasta qu punto en una variable dicotmica la
observacin de uno de sus atributos puede influir en las siguientes observaciones;
es decir, si el orden de ocurrencia en la observacin de uno de los atributos de
una variable dicotmica ha sido por azar. 12-16 Una racha es una secuencia de
observaciones de un mismo atributo o cualidad. Una serie de datos en los que
hay muchas o pocas rachas, hacen pensar que stas no han ocurrido por azar.
Alternativa. Para probar que dos muestras vienen de poblaciones con las mismas
distribuciones, se emplea la prueba de rachas sugerida por Wald-Wolfowitz.
3.4. Prueba de Kolmogorov-Smirnov Para una muestra
La prueba se usa para definir si el grado de ajuste de los datos a una distribucin
terica: que puede ser con tendencia a la normal, a la de Poisson o exponencial.
La prueba Z de Kolmogorov-Smirnov (K-S), se computa a partir de la diferencia
mayor (en valor absoluto) entre la distribucin acumulada de una muestra
(observada) y la distribucin terica. La bondad de ajuste de la muestra permite
suponer de manera razonable, que las observaciones pudieran corresponder a la
distribucin especfica.
La contribucin de Kolmogorov17 corresponde al problema relacionado con una
sola muestra, mientras que la de Smirnov18 se ocupa de responder al problema
respecto a dos muestras, tratando de probar la hiptesis de igualdad entre las
poblaciones de origen de una con respecto a la de la otra. La prueba de K-S no
precisa que las observaciones sean agrupadas (como es el caso de la Ji
cuadrada). Se usa en cualquier muestra de cualquier tamao, mientras que la Ji
cuadrada requiere muestras con un tamao mnimo. Esta prueba no se debe usar
cuando los parmetros tienen que Segundo. Conocer el nmero total de casos
observados (N).
Tercero. Conocer la frecuencia de las ocurrencias en cada una de las categoras
Cuarto. Se habla de valores binomiales, con una N de 2-30, k de 0-30 y p desde
0.01 a 0.50.
Quinto. Si la probabilidad asociada con el valor observado de valores an ms
extremos, es igual o menor al de alfa se rechaza la hiptesis nula.12-16
Alternativa. Debido a que se utilizan slo datos categricos no hay opcin. Si la
variable de la prueba no es dicotmica, por lo que se requiere considerar ms de
dos categoras, se deber usar la Ji cuadrada para bondad de ajuste.
3.5. PRUEBAS DE DOS MUESTRAS INDEPENDIENTES
Las pruebas de dos muestras independientes comparan dos grupos de casos con
una variable. Hay disponibles cuatro pruebas para ver si las dos muestras
independientes (grupos) vienen de la misma poblacin y son la U de Mann-

Whitney,19 la Z de Kolmogorov-Smirnov, las reacciones extremas de Moses20 y

la prueba de rachas de Wald-Wolfowitz.12-16 La U de Mann-Whitney es la ms
popular de las pruebas para el estudio de dos muestras independientes. Es
equivalente a la prueba de suma de rangos de Wilcoxon y a la prueba de dos
grupos de Kruskal-Wallis. Es la alternativa no paramtrica a la comparacin de
dos promedios independientes a travs de la t de Student. Se utiliza cuando se
desea efectuar la comparacin de dos grupos en quienes se les ha medido una
variable cuantitativa continua que no tiene una distribucin normal o cuando la
variable es de tipo cuantitativa discreta. Tiene tres asunciones: 1) La variable
independiente es dicotmica y la escala de medicin de la variable dependiente
es al menos ordinal; 2) Los datos son de muestras aleatorias de observaciones
independientes de dos grupos independientes, por lo que no hay observaciones
repetidas; 3) La distribucin de la poblacin de la variable dependiente para los
dos grupos independientes comparte una forma similar no especificada, aunque
con una posible diferencia en las medidas de tendencia central. Las
observaciones de ambos grupos se combinan y acomodan, con el rango
promedio en el caso de pares. El nmero de pares debe ser pequeo en relacin
al nmero total de observaciones. Si las poblaciones son idnticas en situacin,
los rangos deben mezclarse al azar entre las dos muestras. Se calcula el nmero
de veces que una cuenta del grupo 1 precede una cuenta del grupo 2 y el nmero
de veces que una cuenta del grupo 2 precede una cuenta del grupo 1. La U de
Mann-Whitney es el nmero ms pequeo de estos dos nmeros.
Alternativas. La alternativa paramtrica es la t de Student para muestras
independientes, que es ms poderosa que la U de Mann-Whitney cuando se
llenan todas las asunciones, mientras que si los datos no se distribuyen
normalmente, el tamao de muestra es pequeo, los grupos son de diferente
tamao, la U de Mann-Whitney es ms poderosa, sobre todo cuando las colas de
la distribucin son grandes y hay la presencia de residuales.
Una alternativa no paramtrica que puede ser utilizada, sobre todo si las colas de
la distribucin no son similares es la prueba de la mediana.
La prueba Z de Kolmogorov-Smirnov est basada en la diferencia absoluta
mxima entre la funcin de distribucin acumulada observada para ambas
muestras.
Cuando esta diferencia es significativamente grande, las dos distribuciones son
consideradas diferentes.
La prueba de las reacciones extremas de Moses20 asume que la variable
experimental afecta algunos sujetos en una direccin y otros sujetos en la
direccin opuesta.
Se prueba las reacciones extremas comparadas a un grupo de control. Esta
prueba se enfoca en la distribucin del grupo de control y es una medida de
cuantos valores extremos del grupo experimental influencian la distribucin
cuando se combinan con el grupo de control.
La prueba de rachas de Wald-Wolfowitz es una alternativa no paramtrica para
contrastar si dos muestras con datos independientes proceden de poblaciones
con la misma distribucin. Combina y acomoda las observaciones de ambos
grupos.
Si las dos muestras son de la misma poblacin, los dos grupos deben distribuirse
al azar a lo largo de la clasificacin jerrquica. Si hay pocas rachas habla de que

se tratan de grupos diferentes mientras que, si hay muchas rachas no hay

diferencias significativas en la distribucin de los dos grupos.
La prueba Z de Kolmogorov-Smirnov y la prueba de rachas de Wald-Wolfowitz
son pruebas ms generales que detectan diferencias en la localizacin y formas
de las distribuciones.
3.6. PRUEBAS PARA DOS O MS MUESTRAS INDEPENDIENTES
Las pruebas para muestras independientes comparan las variables de dos o ms
series de casos; permiten suponer que las muestras provienen de la misma
poblacin.
Las ms conocidas son la de Kruskal-Wallis,21-23 la de la mediana,24 y la de
Jonckherrere-Terpstra.12-16
La prueba de Kruskal-Wallis o de H es una extensin de la de U de MannWhitney; de cierta manera es el equivalente no paramtrico del anlisis de
varianza de una va y permite conocer si hay diferencias en las distribuciones de
la variable en estudio en las poblaciones. Su aplicacin asume: 1) Que los datos
provienen de un grupo aleatorio de observaciones; 2) Que la variable dependiente
es, al menos, ordinal; 3) Que la variable independiente es nominal, con ms de
dos niveles; 4) Que las observaciones son independientes dentro de cada grupo y
entre los grupos; 5) Que no hay medidas repetidas o categoras de respuestas
mltiples; y, 5) que es similar la forma en que la distribucin de la variable
dependiente dentro de cada uno de los grupos, excepto por la posible diferencia
de las medidas de tendencia central en al menos
uno de estos grupos. Se utiliza cuando la variable independiente tiene ms de dos
grupos y la variable dependiente es cuantitativa continua.
Alternativas. La alternativa paramtrica es el anlisis de varianza de una va, en la
que se asume la normalidad de la distribucin dentro de cada nivel de la variable
dependiente y la igualdad de las varianzas entre los niveles de la variable
independiente. Las alternativas no paramtricas son la prueba de la mediana, la Ji
cuadrada de Mantel-Haenszel y la Ji cuadrada para varias muestras
independientes.
La prueba de la mediana est indicada cuando la variable independiente es
categrica y la variable dependiente tiene, al menos, un nivel de medida de tipo
ordinal, aunque sta habitualmente es cuantitativa continua, y se desea investigar
diferencias entre dos o ms grupos con relacin a su mediana, sea porque no
cumplen las condiciones de normalidad para usar el promedio como medida de
tendencia central o porque la variable es cuantitativa
discreta.
Se define como mediana al valor que en una serie ordenada de datos deja por
debajo de ella a la mitad de los valores y la otra mitad por arriba de ella.
Responde a la cuestin de que si dos o ms grupos proceden de poblaciones que
tienen distribuciones similares. Es especialmente til cuando los valores exactos
de resultados extremos son truncados por abajo o por arriba de cierto punto de
corte. Tambin est indicada cuando no hay simetra en la forma de la U de
Mann-Whitney. La prueba es directa, fcil de aplicar y es particularmente til
cuando no se conocen los valores exactos de todos los resultados, en especial en
los valores extremos. La limitacin es que esta prueba considera nicamente dos
posibilidades: por arriba o por debajo de la mediana, y no se toma en cuenta el

tamao de la diferencia entre los resultados observados respecto a la mediana,

por lo que es menos, es de menor potencia que la U de Mann-Whitney y la H de
Kruskal-Wallis.
Alternativas. Hay dos alternativas paramtricas que son: la t de Student, cuando
la variable independiente es dicotmica y, cuando la variable independiente tiene
ms de dos niveles, el anlisis de varianza de una va. Las alternativas no
paramtricas son la U de Mann-Whitney y la prueba H de Kruskal-Wallis, las que
generalmente se prefieren cuando se conoce el rango exacto de valores de la
variable dependiente, ya que se toma en cuenta el tamao de las diferencias
entre los resultados observados y la gran mediana.
Cuando, a priori, hay un ordenamiento natural (ascendente o descendente) de las
poblaciones, la prueba de Jonckheere-Terpstra es ms poderosa.
3.7. PRUEBAS DE DOS MUESTRAS DEPENDIENTES
Las pruebas para dos muestras dependientes compara en ellas las distribuciones
de dos variables que se asume estn relacionadas. Para seleccionar la prueba es
preciso conocer el tipo de datos que se tienen. Si los datos son continuos se usa
la prueba del signo1,25 o la prueba de rangos signados de Wilcoxon,26 pero si
los datos son binarios se usa la prueba de McNemar.27 La prueba del
signo1,2,12- 16 es una prueba simple, verstil y fcil de aplicar; puede ser usada
para saber si una variable tiende a ser mayor que otra. Tambin es til para
probar la tendencia que siguen una serie de variables ordinales positivas o para
una valoracin rpida de un estudio exploratorio. La desventaja es que no toma
en cuenta la magnitud de la diferencia entre dos variables pareadas: computa las
diferencias entre las dos variables para todos los casos y clasifica la diferencia
como positiva, negativa o empate.
Si las dos variables tienen una distribucin similar, el nmero de diferencias
positivas y negativas no diferir significativamente.
Alternativas. La alternativa paramtrica es la t de Student pareada, aunque a la
prueba del signo se considera una eficiencia de 95% al compararla con la t de
Student, por lo que esta prueba es particularmente til cuando el tamao de las
muestras es pequeo o cuando no se cumplen los requisitos que exige una
prueba paramtrica, como son que las variables sean nominales o que las
distribuciones estn sesgadas. Cuando las variables son, al menos, ordinales,
una alternativa no paramtrica es la prueba de rangos signados de Wilcoxon, que
permite una mejor valoracin de las diferencias cuantitativas entre los pares de
observaciones.
Rangos signados de Wilcoxon1,2,12-16 es una prueba flexible que se puede
utilizar en distintas situaciones, con muestras de diferente tamao y con pocas
restricciones.
Lo nico que se requiere es que la variable sea continua y que sean
observaciones pareadas, es decir, que sean sujetos de una misma muestra con
medidas pre y posprueba, o bien sujetos que hayan sido pareados bajo criterios
bien definidos. Contiene varias asunciones crticas:1) Que los datos sean
observaciones pareadas, de una muestra seleccionada al azar u obtenida por
pares, o bien mediante sujetos considerados como sus propios controles; 2) Que
los datos que se van a analizar sean continuos, o al menos ordinales, dentro y

entre las observaciones pareadas; y, 3) Que haya simetra en los resultados de

las diferencias con la mediana verdadera de la poblacin.
Para efectuar esta prueba se calculan las diferencias entre los pares de datos y
se registran los valores absolutos entre ellas. Luego, los valores absolutos de las
diferencias entre las dos variables se ordenan del valor menor al mayor y para
finalizar, a cada rango se le da un signo positivo o negativo, dependiendo del
signo de la diferencia original. Los signos positivos y los negativos se suman
separadamente y se obtienen los promedios. Los pares que no tienen cambio
alguno se retiran del anlisis.
Se usa el valor de Z para probar la hiptesis nula de la no diferencia entre los
pares. Si la hiptesis nula es cierta, la suma de los rangos positivos debe ser
similar a los rangos negativos. Como la prueba de los rangos signados de
Wilcoxon incorpora ms informacin acerca de los datos, es ms poderosa que la
prueba del signo.
Alternativas. La alternativa paramtrica es la t de Student para muestras
pareadas, o relacionadas. Las alternativas no paramtricas son la prueba del
signo y la prueba binomial.
Prueba de McNemar. Es especialmente til cuando se tiene un diseo pre y
posprueba, en el que el sujeto sirve como su propio control y la variable
dependiente es dicotmica.
Se usa cuando hay una situacin en la que las medidas de cada sujeto se repiten,
por lo que la respuesta de cada uno de ellos se obtiene dos veces: una vez antes
y la otra despus de que ocurre un evento especfico:
examina la extensin del cambio de la variable dicotmica antes y despus del
evento. Si la frecuencia de la respuesta en una direccin es mayor de lo esperado
por el azar, se rechaza la hiptesis nula (de que no hay cambio alguno).
Tiene cuatro presunciones crticas: 1) Que la variable dicotmica que se va a
medir tenga valores asignados para cada nivel (ej: 0 y 1), con el mismo valor en
los dos periodos; 2) Que los datos representen frecuencias, no valores; 3) Que las
medidas dicotmicas sean observaciones pareadas, de la misma seleccin
aleatoria de sujetos o de sus pares; 4) Que los niveles de la variable dicotmica
sean mutuamente excluyentes, lo que significa que un sujeto slo puede
asignarse a un nivel de la variable dicotmica que va a ser examinada en todo el
tiempo.
Para efectuar la prueba lo primero es colocar los datos en una tabla de 2 x 2, en
la que numricamente se representen los cambios de cada individuo antes y
despus de la intervencin. Si los datos son categricos se usa la prueba de
homogeneidad marginal; sta es una extensin de la prueba de McNemar de la
respuesta binaria y considera una respuesta multinomial; prueba los cambios en
las respuestas que se obtiene y usa la distribucin Ji cuadrada. Es til para
reconocer cambios de la respuesta debido a la intervencin experimental en
diseos antes y despus.
Alternativas. No hay alternativa paramtrica. Cuando hay ms de dos periodos
de coleccin de datos (ej: preprueba, posprueba y seguimiento) se recomienda la
Q de Cochran y si los datos son continuos y ordenados adecuadamente, la
alternativa no paramtrica es la prueba
del signo o la de Wilcoxon.
3.8. PRUEBAS DE VARIAS MUESTRAS RELACIONADAS

Las pruebas para varias muestras relacionadas comparan las distribuciones de

dos o ms variables. Hay tres pruebas disponibles para comparar las
distribuciones de varias muestras relacionadas.
Prueba de Friedman. Es una extensin de la prueba de Wilcoxon para incluir
datos registrados en ms de dos periodos de tiempo o grupos de tres o ms
sujetos pareados, con un sujeto de cada grupo que ha sido asignado
aleatoriamente a una de las tres o ms condiciones.28,29 La prueba examina los
rangos de los datos generados en cada periodo de tiempo para determinar si las
variables comparten la misma distribucin continua de su origen. Es
especialmente til cuando la variable dependiente es continua pero su distribucin
se encuentra sesgada.
Alternativas. La contraparte paramtrica es el anlisis de varianza intrasujetos,
cuando sta es medida de manera repetida. Se compara con la prueba de F del
anlisis de varianza y se considera que tiene un poder del 64% cuando son dos
series (k = 2), de 80% cuando k = 5 y llega a ser de 87% cuando k = 10.
Prueba W de Kendall. En cierta forma es una normalizacin de la estadstica de
Friedman.30 Se interpreta como el coeficiente de concordancia, que es una
medida de acuerdo entre los rangos. Cada caso es una base o rango, y cada
variable se considera un artculo o persona a juzgar. Para cada variable se
computa la suma de cada lnea. Su valor final est comprendido entre 0 (ningn
acuerdo) y 1 (acuerdo completo). Tiene las mismas indicaciones que la prueba de
Friedman, aunque su uso en investigacin ha sido, principalmente, para conocer
la concordancia entre rangos, ms que para probar que hay una diferencia entre
las medianas.
Q de Cochran. Esta prueba es idntica a la prueba de Friedman, pero se aplica
cuando todas las respuestas son binarias.31-33 Es una extensin de la prueba de
McNemar ante la situacin de k-muestras. La Q de Cochran prueba la hiptesis
de que varias variables dicotmicas que estn relacionadas entre s, tienen el
mismo promedio. En observaciones mltiples las variables son medidas en el
mismo individuo o en individuos pareados. Tiene la ventaja de examinar cambios
en las variables categricas.
Alternativas. No tiene equivalente paramtrico. Si los datos son continuos se
prefiere la prueba de Friedman, en especial cuando el tamao de muestra es
pequeo (< 16) y los datos son ordenados.
CONCLUSIONES
Cuando se usan variables cuantitativas continuas y la media aritmtica y
desviacin estndar de las muestras tienden a tener una distribucin normal, con
varianzas similares (homogeneidad), y el tamao de las muestras es suficiente
(mayor a 30 casos) se deben utilizar las pruebas estadsticas paramtricas. En
caso de que no se cumplan estos requisitos, y sobre todo cuando la normalidad
de las distribuciones de la variable en estudio est en duda y el tamao de la
muestra sea menor a once casos, el empleo de las pruebas no paramtricas est
indicado.
Cuando una o varias muestras es menor a 11 casos, la potencia estadstica de las
pruebas paramtricas y no paramtricas es similar; a medida que aumenta el
tamao de las muestras las pruebas paramtricas aumentan su potencia, por lo

que las pruebas no paramtricas estn indicadas cuando la muestra sea menor
de once o bien cuando hay una muestra mayor pero no se cumplen los requisitos
de aplicabilidad de las pruebas paramtricas.

METODOS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE DATOS E

INFORMACION
El investigador selecciona el diseo de investigacin y la muestra, en base al
problema de estudio e hiptesis. Posteriormente recolecta los datos e informacin
pertinentes sobre las variables involucradas en la investigacin.
Recolectar los datos e informacin, requiere de acciones vinculadas y
amalgamadas entre si:
- Seleccionar un instrumento de medicin de los que dispone el investigador,
el mismo que debe estar relacionado con el comportamiento humano.
- Desarrollar un instrumento de recopilacin de la informacin, a falta de
aquello, el que debe ser vlido y confiable, con el objeto de obtener
relevantes resultados.
- Aplicar y desarrollar ese instrumento de medicin, al objeto de estudio en
ejecucin. Implica obtener las observaciones y mediciones, de las variables
de sumo inters e importancia en el proceso de investigacin.
- Preparar las mediciones obtenidas para el anlisis correcto y la condicin,
posterior de los datos.

FUNDAMENTOS DE MEDICIN
Por, Donald Ary*
Uno de los propsitos de la investigacin educacional es lograr un entendimiento
ms profundo de las relaciones que hay entre las variables de las poblaciones.
Por ejemplo, se podra preguntar: qu relacin hay entre la inteligencia y la
creatividad de los nios de seis aos? No es posible observarlas directamente, ni
a todos los nios de esa edad. Pero esto no quiere decir que debamos
permanecer en la ignorancia acerca de stas y otras preguntas similares. Se
dispone de ndices que ofrecen aproximaciones de las construcciones,
inteligencia y creatividad; es decir, hay comportamientos observables que son
aceptados como indicadores vlidos de ambas.
El uso de ndices para lograr aproximaciones de las construcciones constituye el
aspecto cuantitativo de la investigacin.
INSTRUMENTOS DE MEDICIN
Es importante seleccionar instrumentos seguros de medicin con el propsito de
cuantificar los comportamientos y atributos que habrn de estudiarse. En algunos

casos esto no presenta ningn problema. Por ejemplo si se desea indagar el

orden de nacimiento de un grupo de sujetos o la escolaridad de sus padres, lo
nico que hay que hacer es plantearles estas preguntas a los sujetos y registrar
sus respuestas.
Sin embargo, la tarea de cuantificar la informacin no es siempre tan sencilla.
Algunas interrogantes requieren la creacin de instrumentos confiables que midan
cualidades abstractas y complicadas. Habr que seleccionar o idear escalas e
instrumentos capaces de medir caractersticas tales como inteligencia,
aprovechamiento, personalidad, motivacin, actitudes, aptitudes, intereses y
otras.
La cuantificacin de cada cualidad exige un instrumento adecuado. En la
siguiente seccin expondremos brevemente algunas de las clases de
instrumentos que se utilizan en la investigacin educacional.
Entrevistas y cuestionarios
Una forma de obtener datos consiste simplemente en hacer preguntas. Las
entrevistas y los cuestionarios aplican este mtodo. Con ellos se recoge
informacin sobre hechos, creencias, sentimientos, intenciones, etc. Aunque en
ambos se emplean preguntas, muestran notables diferencias.
Entrevistas
Las entrevistas son un mtodo muy til para recabar datos y gracias a ciertas
cualidades especiales todava se usan muchsimo. La flexibilidad es uno de sus
aspectos ms sobresalientes. El rapport (relacin personal) que se establece
con los sujetos crea una atmsfera de cooperacin en la que puede obtenerse
informacin verdica. Hay que tomar en cuenta la clase de persona que se va a
entrevistar y la situacin dentro de la cual se desarrolla la entrevista. El
entrevistador puede explayarse sobre alguna pregunta, explicar su significado en
caso de que a su interlocutor le parezca poco clara. Ninguno de los otros tipos de
recopilacin de datos, entre ellos los cuestionarios y las pruebas, ofrece estas
ventajas.
Hay dos tipos de entrevistas: estructuradas y no estructuradas. En las primeras
las preguntas y las respuestas alternativas que estn permitidas a los sujetos se
fijan de antemano y se aplican con rigidez a todos ellos. La ventaja es que se trata
de un sistema normalizado, de modo que las respuestas pueden ser clasificadas y
analizadas fcilmente. Su desventaja es la falta de flexibilidad y que dan la
impresin de ser demasiado formales. Las restricciones impuestas a este tipo de
entrevista aumentan su confiabilidad, pero pueden mermar su profundidad.
Las entrevistas no estructuradas son ms informales. Es posible interrogar
libremente a los sujetos sobre sus opiniones, actitudes, creencias y otros puntos.
Estas entrevistas son flexibles y suelen planearse para adaptarse a los sujetos y a
las condiciones dentro de las que se desarrollan. Los sujetos tienen libertad para
ir ms all de las simples respuestas y expresar sus puntos de vista en la forma
que deseen. Las preguntas pueden desviarse de los planes originales y centrarse
en los puntos que parezcan importantes. Todo eso requiere personal experto,
capacitado y alerta.

No se prestan mucho a cuantificacin, pero ayudan a generar y aclarar las

dimensiones presentes en la materia que se estudia. Se utilizan mucho en la
psicologa clnica, en el asesoramiento, en la direccin y en el estudio de casos.
En la investigacin su empleo suele limitarse a las etapas preliminares, en las que
el investigador escoge las variables del estudio. Por ejemplo, para determinar las
habilidades que los patrones potenciales desean que se enseen en un programa
de capacitacin para el trabajo de oficina, podra comenzarse con entrevistas no
estructuradas destinadas a identificar cules habilidades se mencionan con mayor
frecuencia, enumerarlas y solicitar a los patrones, mediante entrevistas
estructuradas, que estimen la importancia de cada una.
LA TECNICA DE LOS CUESTIONARIOS
En las entrevistas el contacto directo con los sujetos requiere tiempo y dinero.
Una buena parte de esa informacin puede obtenerse por medio un cuestionario
escrito. Si se le compara con la entrevista, sta es ms eficiente y prctica y
permite usar una muestra ms amplia. En la investigacin experimental se utiliza
frecuentemente.
He aqu otra de sus ventajas: los sujetos reciben instrucciones normalizadas y ni
la apariencia personal ni el estado de nimo ni la conducta del examinador
influyen en los resultados finales.

Tipos de preguntas que registra el cuestionario

Los cuestionarios son de dos clases: estructurados, o de forma cerrada, y no
estructurados, o de forma abierta.
Los primeros contienen preguntas y respuestas alternativas. Las respuestas
dadas a cada pregunta debern agotar todas las posibles preguntas y excluirse
mutuamente. En los cuestionarios no estructurados no hay respuestas sugeridas.
La administracin y la calificacin de un cuestionario estructurado se realizan en
forma directa, y los resultados se prestan a un anlisis fcil.
Este tipo de cuestionario tiene la desventaja de obligar a los respondientes a
escoger entre una de varias respuestas alternativas seleccionadas previamente,
aunque tal vez no vislumbren respuestas claras, o a elegir alternativas que no
representen realmente sus actitudes.
Por el contrario, los cuestionarios no estructurados tienen la ventaja de dejarlos
en libertad para que expresen sus opiniones y sus actitudes, slo que la
informacin que aportan es difcil de procesar y analizar. Al contestar
cuestionarios no estructurados, los sujetos pueden omitir puntos importantes,
recalcar asuntos que carezcan de inters para el investigador o que no tengan
importancia para el estudio.

Por tal razn la mayora de los investigadores prefiere los cuestionarios

estructurados.
Una desventaja de ambos tipos es la posibilidad de que los respondientes
malinterpreten las preguntas. Es muy difcil elaborar una serie preguntas cuyo
significado sea tan claro como el agua para todos. El investigador puede saber
con exactitud lo que significa una pregunta, pero por una formulacin deficiente o
la distinta acepcin que se da a los trminos, el sujeto los entiende errneamente.
Esta desventaja puede obviarse mediante un estudio piloto en el que se ensaya el
cuestionario con unos cuantos sujetos, representativos de aquellos a quienes se
aplicar.
Una desventaja peculiar del envo de cuestionarios por correo en su bajo
porcentaje de respuestas. Por lo comn cabe esperar que regresen menos de la
mitad, lo cual no slo reduce el tamao de la muestra sino que puede viciar los
resultados, e impedir que se hagan generalizaciones vlidas. No es legtimo
suponer que la ausencia de respuestas se distribuye aleatoriamente a lo largo de
un grupo.
Los estudios han mostrado que suele haber diferencias sistemticas en las
caractersticas de los sujetos que responden o no a los cuestionarios. Los que
contestan pueden ser ms inteligentes, educados, concienzudos e interesados en
la cuestin y en general ms favorables al tema del cuestionario. Una muestra no
representativa como sta puede daar la generalizacin de los resultados. La
meta de un cuestionario es obtener de un 70 a 80 por ciento de respuestas. Si la
ausencia de respuestas supera al 30 por ciento, el valor de los resultados se
pondr en duda.
Un cuestionario bien construido tiene mayores probabilidades de producir una
buena respuesta que uno que est mal elaborado.
Elaboracin de cuestionarios
Es una tarea difcil y que requiere tiempo. A continuacin presentamos algunas
indicaciones para redactar los reactivos de un cuestionario escrito.
1. Construir el instrumento de modo que refleje calidad. Un cuestionario que
parezca haber sido integrado sin orden y con mucha rapidez no obtendr un
alto porcentaje de respuestas. Durante el proceso de elaboracin a veces se
necesitan muchas revisiones para eliminar reactivos ambiguos o innecesarios.
2. Hacer el cuestionario lo ms breve posible, de modo que se requiera el mnimo
de tiempo para llenarlo. Es ms probable que los sujetos contesten y regresen
un cuestionario corto. El examinador debe suprimir todos los puntos
innecesarios, en especial aquellos cuyas respuestas puedan hallarse en otras
fuentes. Todos los reactivos debern estar en funcin del problema de
investigacin; es decir, habrn de aportar datos necesarios para comprobar la
hiptesis o contestar las interrogantes. Por ejemplo, puede eliminarse una
pregunta sobre la edad del respondiente en un estudio donde esta
informacin no sea necesaria para el anlisis de la mayora de los datos.

3. Redactar los reactivos del cuestionario de manera que todos puedan

entenderlo. Se utilizar un lenguaje que no sea tcnico y que se ajuste al
respondiente menos educado. Las oraciones sern cortas y simples.
Conviene hacer que otras personas, que de preferencia tengan una
educacin similar a la de las que habrn de participar en el estudio, lean e
interpreten el contenido de cada pregunta. Por ejemplo, las interrogantes que
incluyan trminos como, gasto deficitario, balanza de pagos, producto
nacional bruto, no sern apropiadas en una encuesta dirigida al pblico en
general.
4. Formular el cuestionario de modo que produzca respuestas que no sean
ambiguas. Cuando sea posible, las respuestas debern estar cuantificadas.
Por ejemplo, en lugar de que los respondientes marquen algunas veces,
con frecuencia o siempre, exprsese la alternativa nmero de veces por
semana. Es decir, la redaccin de las preguntas no deber tener distintos
significados para la gente.
5. Elaborar las preguntas evitando los prejuicios que pudieran influir u orientar al
sujeto hacia determinada direccin. Por tal razn conviene evitar las palabras
estereotipadas que impliquen prestigio, las cargadas de emocin o
superlativas.
Por ejemplo, la pregunta se ha inscrito usted en el registro federal de
electores para votar? Sera preferible a decir: ha ejercido usted sus derechos
ciudadanos registrndose para votar? La pregunta estara usted de acuerdo
en que Estados Unidos desarrollase el potencial atmico como una fuente
alternativa de energa? Podra producir diferentes respuestas a las que
originara que esta otra: En razn de la huelga del carbn ms larga de la
historia, recomendara usted que Estados Unidos desarrollase el potencial
atmico como una fuente alternativa de energa?
6. Los reactivos de un cuestionario no debern ser engaosos a causa de
supuestos implcitos. El marco de referencia para responder las preguntas
deber ser claro y uniforme para todos los sujetos. Si hay que plantear alguna
premisa antes de que den la respuesta, debern incluirse preguntas
tendientes a indagar esas suposiciones.
Por ejemplo, en una encuesta diseada para estudiantes del ltimo ao, la
pregunta siguiente: Piensa usted que la enseanza superior lo ha preparado
adecuadamente para la universidad?, supone que el estudiante asistir a la
facultad y que est al tanto de la preparacin requerida. Esta otra: Se ha
registrado usted para votar en la prxima eleccin?, supone que sea mayor
de 18 aos, lo cual tal vez no sea as.
7. Las alternativas de las preguntas del cuestionario deben ser exhaustivas; es
decir, se expresarn todas las alternativas posibles sobre la cuestin.

Por ejemplo, cul es su estado civil? Es una pregunta que debe incluir no
slo las alternativas casado o soltero, sino tambin viudo, divorciado,
separado.
Al idear las alternativas para cuestionarios cuyo fin es identificar actitudes u
opiniones sobre ciertos temas, es conveniente presentar primero las
preguntas en forma abierta a una muestra pequea de sujetos. Sus
respuestas pueden utilizarse despus como alternativas en la redaccin final.
En las preguntas con gran variedad de posibles respuestas, inclyase
siempre la alternativa otra acompaada de una peticin para que el sujeto
explique su eleccin. Por ejemplo, la pregunta: Cul es su posicin en el
sistema escolar? deber comprender las alternativas administrador, maestro,
bibliotecario, otra.
8. Evitar preguntas que pudieran ocasionar reacciones de turbacin, desconfianza
u hostilidad. Las preguntas no debern de poner a la defensiva.
Por ejemplo, a la gente no le gusta que le hagan preguntas acerca de su
edad, ingresos, religin o nivel educacional. Es preferible escribir una
pregunta relacionada con la edad en trminos de escalas en vez de edades
exactaspues con ello se les permite elegir la categora apropiada. La
pregunta: Tiene usted un diploma de enseanza media?, podra causar
vergenza a quien no la haya terminado. La pregunta debera ser: A qu
grado haba usted llegado cuando abandon la escuela?
9. Colocar las preguntas en correcto orden psicolgico. Cuando se planteen
preguntas generales y especficas sobre un mismo tema, presentar las
generales primero. Por ejemplo, verifquese si los sujetos estn satisfechos o
no con sus condiciones laborales antes de preguntarles sobre los cambios
que recomendaran. Las preguntas objetivas sobre un tema o situacin han
de preceder a las ms subjetivas. Algunas veces los respondientes se
muestran reticentes a contestar preguntas acerca de actitudes, preferencias,
sentimientos personales, motivos y cosas por el estilo. Pero si con preguntas
objetivas se aclara y especifica la situacin, les ser tal vez ms fcil formular
y expresar sus opiniones sobre la cuestin.
10. Disponer las preguntas de manera que las respuestas puedan tabularse e
interpretarse inmediatamente. Es necesario prever la forma de los datos
necesaria para el anlisis y asegurarse que el cuestionario producir esos
datos.
11. El cuestionario debe ir acompaado de una carta explicadora, con el nombre y
la profesin del respondiente. La carta explica el propsito y el valor del
estudio y la razn por la que el sujeto fue incluido en la muestra. Por lo tanto
deber motivarlo para que conteste. Es preciso hacerle creer que va a hacer
una contribucin importante al estudio. La firma de la carta tambin puede
influir en la devolucin del cuestionario. Ser de gran utilidad que una persona
muy conocida por los sujetos, como el director de un departamento
universitario o el decano de una escuela, firme esa carta. Esta tendr
probablemente mayor efecto que la de un estudiante graduado desconocido.

Si existe un patrocinador, digamos alguna institucin o agencia, se le

mencionar.
Conviene dejarles la posibilidad de permanecer en el anonimato. En cualquier
caso, debe asegurrseles que sus respuestas sern confidenciales. Tambin hay
que ofrecerles compartir los resultados del estudio con ellos si estn interesados.
Es necesario adjuntar un sobre con estampillas y un sobre con el domicilio del
examinador. Si los sujetos permanecen en el anonimato es aconsejable incluir
una tarjeta postal, que ser mandada por separado al investigador y que indique
que el cuestionario ha sido depositado ya en el correo.
De esta manera puede llevarse un registro de los cuestionarios devueltos.
Pedir una contestacin inmediata del cuestionario. Si se concede un lapso de
tiempo, por ejemplo, de un mes, los sujetos pueden darle largas al cuestionario y
olvidarlo a pesar de sus buenas intenciones.
12. Un recordatorio es necesario si se desea alcanzar el porcentaje mximo de
contestaciones. Cuando el cuestionario no haya sido contestado inmediatamente
despus de haberlo mandado, envese a los sujetos un recordatorio en forma de
tarjeta postal. Hecho eso se recomienda mandar por segunda vez el cuestionario
acompaado de otra carta explicatoria. Tal vez deba usarse un tono distinto para
persuadir a los respondientes a llenar y regresar el cuestionario. Si el lector quiere
obtener mayor informacin sobre la elaboracin de cuestionarios, consulte un
texto de Selltiz, Wrightsman y Cook.
Para las investigaciones contables, auditorias, control interno los cuestionarios se
estructuran utilizando los mtodos y tcnicas de cuestionarios de control interno,
que nos permitir evaluar la situacin o grado de implementacin de los sistemas
de control interno en la organizacin.

MODELO DE ENCUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

1.- VARIABLE DE ESTUDIO: AMBIENTE DE CONTROL
1.1.

Integridad y valores ticos de la empresa

a) Nivel de responsabilidad empresarial:

Muy eficiente
Eficiente
Regular
Deficiente
Muy deficiente
Tratamiento estadstico:
1.- Variable: cualitativa polito mica, escala: ordinal, grafico: (barras)

2.- Anlisis: una variable: anlisis de frecuencia: proporciones (todo/partex100

= %) o razones (parte/parte) 12/20 = 3/5
1.2. Filosofa y estilo gerencial:
a) Democrtico (si/no), b) Autocrtico (si/no)
Tratamiento Estadstico:
1.- Variable: cualitativa, dicotmica, escala nominal, grafico: (barras)
2.- Anlisis: Anlisis de frecuencias: razones o proporciones (%)
1.3. Compromiso a ser competente:
1. Capacitacin:
a) Tcnico si/no),
b) profesional (si/no),
c) Especialidad: ..
d) Post grado: a) maestra (si/n0), b) doctorado (si/no)
Tratamiento estadstico:
1.- Variable: cualitativa, dicotmica, escala nominal, grafico: (barras)
2.- Anlisis: anlisis de frecuencias: razones o proporciones (%)
2. Actitudes:
a) Honestidad (si/no),
b) Transparencia, informan (si/no), dinmica (si/no)
Tratamiento estadstico:
1.- Variable: cualitativa, dicotmica, escala nominal, grafico: (barras)
2.- Anlisis: anlisis de frecuencias: razones o proporciones (%)
3. Destrezas:
a) Trabajo en equipo (bueno, regular, bajo),
b) Proactivos (bueno regular bajo)
c) Manejo de instrumentos (bueno, regular, bajo),
d) Conocimiento de idiomas (.).
Tratamiento estadstico:
1.- Variable: cualitativa, polifnica, escala ordinal, grafico: (barras)
2.- Anlisis: anlisis de frecuencias: proporciones (%) o razones, grafico:
(barras)
Constructo:
Alto nivel de destrezas: trabajo en equipo bueno, proactivo bueno, eficiente
(bueno) manejo de instrumentos, habla mnimo tres idiomas:

Regular nivel de destrezas: trabajo en equipo regular, proactivo regular,

(regular) manejo de instrumentos, habla mnimo dos idiomas:
Bajo nivel de destrezas: trabajo en equipo bajo, proactivo bajo, deficiente
(bajo) manejo de instrumentos, habla mnimo un idioma:
1.4. Nivel de organizacin y estructura orgnica:
1. Tiene estructura orgnica (si/no)
2. Cual es el tipo de organizacin: a) matricial (si/no), b) vertical (si/no), c)
horizontal (si/no)
3. Diga con que documento esta formalizada la estructura orgnica de su
empresas:
a) ROF (s/no), b) Estatutos (si/no), c) Otro (si/no)
cul..
Constructo:
Alto nivel de organizacin: estructura orgnica formal aprobado, organizacin
matricial, estructura orgnica responde a la envergadura de la empresa,
responde a sus caractersticas administrativas y operativas.
Regular nivel de organizacional estructural: tiene estructura orgnica formal,
organizacin horizontal que pocas veces se cumple, en algunas reas
responde al tamao y caractersticas administrativas y operativas de la
empresa.
Bajo nivel de organizacin: no tiene estructura orgnica, organizacin vertical,
no responde al tamao ni caractersticas administrativas y operativas de la
empresa.
1.5. Definicin de niveles de responsabilidad:
1.- La empresa tiene documento esta formalizada las funciones de los
trabajadores de su empresa:
a) MOF (s/no),
b) Reglamento interno (si/no)
c) Estatutos (si/no),
d) Otro (si/no) cul.
2.- Establecimiento de segregacin de funciones a) bueno b) regular, c)
deficientes establecidas,
2.- Proveen control: a) eficiente, b) regular, c) deficiente
3.- Existe supervisin y monitoreo: a) Eficiente, b) regular, c) deficiente
4.- Caractersticas administrativas y operativas de la empresa: a) bueno, b)
regular, c) malo
Tratamiento estadstico:
1.- Variable: cualitativa, polifnica, escala nominal, grafico: (barras)
2.- Anlisis: Anlisis de frecuencias: proporciones (%) o razones

Constructo:
Alto nivel funcional de los niveles de responsabilidad: Tiene MOF formal
aprobado, la segregacin de funciones estn bien establecidas y prev niveles de
control eficiente. Eficiente seguimiento al cumplimiento de funciones, responde a
sus caractersticas administrativas y operativas.
Regular nivel de los niveles de responsabilidad: tiene MOF formal, la segregacin
de funciones estn regularmente establecidas y prev niveles de control regular,
regular seguimiento al cumplimiento de funciones, y responden regularmente a
sus caractersticas administrativas y operativas.
Bajo nivel de los niveles de responsabilidad: no tiene MOF formal, la segregacin
de funciones estn deficientemente establecidas y no prev niveles de control
adecuado, no se realiza el seguimiento al cumplimiento de funciones, y no
responde a sus caractersticas administrativas y operativas.
1.6. Polticas de recurso humano.
1. La remuneracin que percibe es entre:
a) 1500 2500,
b) 2500 3500,
c) 3500 4500,
d) 4500 5500,
e) 5500 a ms.
Tratamiento Estadstico:
1.- Variable: Cuantitativa, Politmica, escala intervalo o razon, grafico: (barras)
2.- Anlisis: anlisis de frecuencias de datos agrupados: proporciones (%), media
(promedio), variabilidad (desviacin estndar s 2)
2. El ingreso de personal a la empresa es:
a) Fue evaluado por expertos (si/no),
b) Ingreso por convocatoria pblica (si/no),
c) Ingreso por invitacin directa (si/no),
d) Recomendacin de algn trabajador de la empresa (si/no).
Tratamiento Estadstico:
1.- Variable: cualitativa, politmica, escala nominal, grafico: (barras)
2.- Anlisis: anlisis de frecuencias de datos no agrupados: proporciones (%), o
razones
3. Nivel de motivacin del personal.
a) Desempea funciones de acuerdo a su perfil tcnico/profesional (si/no),
b) Recibe capacitacin (si/no),
c) Recibe reconocimientos por logros alcanzados (si/no),

d) Cuantas horas trabaja a) 8 horas diarias, b) 48 horas semanales, c) horas

adicionales no pagadas, diga cuntas horas trabaja.
e) Recibe bonificaciones por productividad (si/no), si es s, cunto
Tratamiento Estadstico:
1.- Variable: cualitativa, dicotmica escala nominal, grafico: (barras)
2.- Anlisis: anlisis de frecuencias de datos no agrupados: proporciones (%), o
razones

ESCALAS DE CLASIFICACIN
Uno de los instrumentos de medicin ms usado es la escala de clasificacin.
Consiste en que una persona evale el comportamiento o rendimiento de otra.
Generalmente se le pide al clasificador colocar al sujeto en algn punto de un
continuo o en una categora que describa su comportamiento tpico.
La clasificacin se ha venido utilizando en investigaciones sobre el desarrollo de
los nios y en muchos otros aspectos de la conducta.
Hay diversos tipos de escalas de clasificacin. Una de las ms comunes es la
Escala grfica, en que el clasificador se limita a colocar una marca en el punto
apropiado de una lnea horizontal que une ambos extremos de la conducta. La
figura 1 contiene un ejemplo de esta clase de escalas. El clasificador puede
marcar cualquier punto de la lnea continua. En algunas escalas grficas el
constructor de la prueba asigna valores numricos a los puntos descriptivos, lo
cual origina una Escala de clasificacin numrica.
Escalas
Una escala es un conjunto de valores numricos asignados a sujetos, objetos o
comportamientos con el propsito de cuantificar y medir sus cualidades. Las
escalas sirven para medir actitudes, valores e intereses. En contraposicin con las
pruebas, los resultados de estos instrumentos no indican xito o fracaso, fuerza o
debilidad; se limitan a medir el grado en que un individuo posee la caracterstica.
Por ejemplo, con una escala puede medirse la actitud de los universitarios hacia
la religin.
La elaboracin de escalas para medir actitudes, valores e intereses puede exigir
la aplicacin de diversas tcnicas. En la siguiente exposicin intentaremos
presentar algunas de ellas.
Escalas de actitudes
Hay cuatro tipos principales de esas escalas:
1) Escalas de evaluacin, sumaria (escalas de Likert),
2) Escalas de intervalos de aparicin constante (escalas de Thurstone),
3) Escalas acumulativas (escalas de Guttman),

4) Escalas de diferencial semntico.

Escalas de Likert (mtodo de evaluaciones sumarias). Presentan un nmero de
enunciados negativos y positivos acerca de un objeto de actitud. Al responder a
los puntos de estas escalas los sujetos indican si estn firmemente de acuerdo, si
estn de acuerdo, indecisos, en desacuerdo, o en desacuerdo total con cada
enunciado. El valor numrico que se asigna a cada respuesta depende del grado
de acuerdo o desacuerdo con un enunciado individual.
La puntuacin de un sujeto se determina sumando los valores asignados a las
respuestas. Por ejemplo, se puede calificar una escala de Likert adscribiendo un
valor de 2 puntos a cada respuesta que indique gran acuerdo con enunciados
favorables, un valor de 1 punto al simple acuerdo, o a la indecisin, 1 al
desacuerdo y 2 al desacuerdo total. En los enunciados desfavorables se invierte
el procedimiento, ya que el desacuerdo se considera psicolgicamente
equivalente al acuerdo con un enunciado favorable.
No importa si 2 representa una puntuacin alta y -2 una puntuacin baja, o
viceversa. Lo esencial es calificar las respuestas uniformemente, segn la actitud
que indiquen. Por supuesto el hecho de la actitud favorable corresponda a la
aprobacin completa o a la desaprobacin total depender del contenido del
enunciado.
Para construir una escala de Likert suelen seguirse los siguientes pasos:
1. Recopilar gran nmero de enunciados favorables y desfavorables sobre un
objeto de actitud.
2. Seleccionar de entre ellos un nmero aproximadamente igual de enunciados
favorables y desfavorables.
3. Administrar estos reactivos a varios individuos, pidindoles que indiquen sus
opiniones acerca de cada uno y que digan si estn en acuerdo total, de
acuerdo, indecisos, en desacuerdo o en completo desacuerdo.
4. Calcular la puntuacin de cada uno por medio del procedimiento descrito con
anterioridad.
5. Analizar los reactivos para seleccionar aquellos que produzcan la mejor
diferenciacin.
Mediante este estudio se descubre la correlacin existente entre las puntuaciones
totales de los sujetos y sus respuestas a cada reactivo.
Examinemos estos ejemplos sacados de los reactivos sobre actitudes hacia el
negro que Likert incluy en su Encuesta de opiniones.
Si se requiere la misma preparacin el maestro de SA
(raza negra deber percibir el mismo salario que
el banco.
2)
Los barrios de negros debern estar Separados de
los blancos.
(-2)

SD

(1)

(0)

(-1)

(-2)

(-1)

(0)

(1)

(2)

Escalas de Thurstone
Mtodo de los intervalos de aparicin constante. Thurstone ide un mtodo para
asignar valores escalares especficos a los reactivos que representan diferentes
grados de actitud favorable. En la elaboracin de este tipo de escala se siguen los
pasos siguientes:
1. Recopilar gran nmero de enunciados sobre el objeto de actitud.
2. Presentarlos a cierto nmero de personas que les juzgarn. Suelen usarse de
50 a 100 jueces para evaluarlas. Trabajan de forma independiente y dividen todos
los enunciados en siete, nueve u once categoras, conforme al grado favorable
expresado. En el primer grupo se colocan los que consideren ms favorables al
objeto; en el segundo grupo los menos favorables, y as sucesivamente. El sexto
grupo representa la posicin neutral y el decimoprimero contiene los enunciaos
ms desfavorables. Es importante observar que esta clasificacin no tiene nada
que ver con las actitudes de los jueces hacia el objeto, sino que slo representa
sus juicios acerca de lo favorable de los enunciados.
3. Encontrar la escala que habr de asignarse al valor de cada enunciado,
calculando para ello la mediana de los pesos o posiciones que los jueces les
asignaron en la escala. Se suprimen los reactivos que muestren gran variabilidad.
4. Seleccionar de 20 a 30 enunciados que tengan igual grado de dispersin en la
escala. Tales enunciados vienen a constituir la escala de actitudes. Los siguientes
reactivos con sus valores escalares provienen de la escala de Thurstone, que
mide actitudes ante la iglesia.
Valor escalar
0.2 Creo que hoy la iglesia es la institucin ms importante de Estados Unidos.
1.5 Pienso que pertenecer a la iglesia es esencial para vivir en plenitud.
2.3 La liturgia me procura una sensacin de tranquilidad y me alienta.
3.3 Me gusta la iglesia porque encuentro en ella un ambiente amoroso.
4.5 Creo en las enseanzas de la iglesia, con algunas reservas.
5.6 Algunas veces pienso que la iglesia y la religin son necesarias pero en
otras ocasiones lo dudo.
6.7 Creo en la sinceridad y en la bondad sin necesidad de asistir a ceremonias
religiosas.
7.4 Me parece que la iglesia esta perdiendo terreno conforme avanza la
educacin.
8.3 Considero que las enseanzas de la iglesia son demasiado superficiales y
que por lo mismo tienen poca trascendencia social.
9.6 Pienso que la iglesia es un estorbo para la religin ya que todava se basa
en la magia, la supersticin y el mito.
11.0 Creo que la iglesia es un parsito de la sociedad.
Para administrar una escala de Thurstone se pide a los sujetos que seleccionen
de la lista los enunciados representativos de sus opiniones, o que escojan tres de
ellas que se acerquen lo ms posible a su posicin al respecto. Por supuesto que

los valores de la escala no vienen indicados en la escala de actitud, y los incisos

se presentan en orden aleatorio. La puntuacin de cada sujeto sera la media de
los valores de las declaraciones que haya seleccionado.
Escalas de Guttman (tcnica acumulativa)
Los crticos de las escalas de actitudes de Thurstone y Likert recalcan que
contienen enunciados heterogneos acerca de varias dimensiones de un objeto
de actitud. Por ejemplo, en la escala de Thurstone que meda las actitudes hacia
la guerra se separaron los enunciados ticos de los que hacan referencia a sus
consecuencias econmicas ni de los que reflejaban otros aspectos de las
actitudes hacia ella. Esta combinacin de diversas dimensiones sobre una escala
puede hacer muy difcil interpretar con claridad las puntuaciones.
Guttman ide una tcnica para resolver este problema. Su mtodo caracterizado
como una escala unidimensional, pretende determinar si la actitud que se va a
estudiar comprende en realidad una sola dimensin. Una actitud se considera
unidimensional slo si produce una escala acumulativa, aquella en que los
enunciados se relacionen entre s, de modo que un sujeto que est de acuerdo
con el reactivo 2 lo estar tambin con el 1; el que coincida con el 3 coincidir con
el 1 y el 2, etc. Por lo tanto, los que le den su aprobacin a un punto particular de
este tipo de escala tendrn una puntuacin ms alta en la escala total que los que
no estn de acuerdo con l.
Por ejemplo, consideremos los siguientes enunciados con que los sujetos
debern de estar de acuerdo o discrepar:
Puntuacin
3
2
1
0

Concuerda con el reactivo

3
2
1
x
X
x
0
X
x
0
0
x

No concuerda con el reactivo

3
2
1
0
0
0
x
0
0
x
x
0
x
x
X
* El sujeto obtiene un punto cada vez que manifiesta estar de acuerdo

1. La asociacin de padres y maestros es una institucin que da buenos frutos.

2. La asociacin de padres y maestros influye notablemente en el mejoramiento
de las escuelas.
3. La asociacin de padres y maestros constituye la organizacin ms importante
de Estados Unidos para el mejoramiento de las escuelas.
Si lo anterior es una escala acumulativa, deber ser posible disponer todas las
respuestas de los sujetos dentro de la estructura que aparece en el cuadro 3. Por
tanto, si conocemos una puntuacin individual podra decirse exactamente cules
enunciados aprob el sujeto. Por ejemplo, todos los individuos con una
puntuacin de 2 creen que la asociacin de padres y maestros da buenos frutos y
que influye notablemente en el mejoramiento de las escuelas, pero no piensan
que sea la organizacin ms importante en ese aspecto. Los sujetos pueden
clasificarse segn sus respuestas en la escala.

Al construir una escala acumulativa, ante todo ha de averiguarse si los reactivos

forman o no una escala unidimensional. Para ello se analiza la reproductividad de
las respuestas esto es, la proporcin de las que caen dentro de una plantilla
como la que se muestra en el cuadro 3. Tomando como base la puntuacin total,
se predice la estructura de respuestas a incisos particulares.
A continuacin se estudia la estructura real de las respuestas y se mide el grado
en que fueron reproducidos en la puntuacin total. Una tcnica consiste en dividir
el nmero total de errores entre el nmero de respuestas y restar de uno el
cociente.
Guttman sugiere 0,90 como el mnimo coeficiente de reproductividad necesario
para admitir que una serie de reactivos constituye una escala unidimensional o
acumulativa.
Escalas de diferencial semntico.
El diferencial semntico es otra forma de medir las actitudes hacia objetos,
sujetos o eventos. Esta tcnica fue inventada y usada por Osgood, Suci y
Tannenbaum. Se basa en la idea de que los objetos tienen dos tipos de
significado para los individuos, el denominativo y el connotativo, que pueden
clasificarse independientemente. Es fcil expresar el primero, no as el segundo.
Es factible y til medir indirectamente el significado connotativo de los objetos
mediante adjetivos bipolares y solicitando a los sujetos que para clasificar los
objetos los comparen con esos adjetivos. As, el significado que tenga un objeto
para un individuo ser la estructura de sus estimaciones del mismo sobre las
escalas de adjetivos bipolares que hayan sido usadas. Osgood y sus colegas
emplean escalas de siete puntos, con un punto medio igual a cero y de +3 a 3
para clasificaciones de actitud. A continuacin presentamos algunos ejemplos:
Al obtener las clasificaciones que los individuos hacen de un objeto, el
investigador puede determinar si la actitud de ellos hacia el objeto es positiva o
negativa. Las puntuaciones de actitud logradas por cada respondiente se
comparan con la actitud tpica que hacia el objeto externa un grupo designado.
Una puntuacin de la actitud tambin se obtiene comparando las actitudes de
varias personas hacia el objeto y la estructura de sus clasificaciones con las de
los otros.
Bueno
Limpio
Dulce
Fuerte
Grande
Pesado
Activo
Rpido
Caliente

+3
+3
+3
+3
+3

+2
+3
+2
+2
+3
+2
+3
+2
+3

+1
+2
+1
+1
+2
+1
+2
+1
+2

0
+1
0
0
+1
0
+1
0
+1

-1
0
-1
-1
0
-1
0
-1
0

-2
-1
-2
-2
-1
-2
-1
-2
-1

-3
-2
-3
-3
-2
-3
-2
-3
-2

-3
-3
-3
-3

Malo
Sucio
Amargo
Dbil
Pequeo
Ligero
Pasivo
Lento
Fro

A travs de estudios de anlisis factoriales, Osgood, Suci y Tannenbaum

descubrieron tres grupos de adjetivos: valorativos, que corresponden a adjetivos

como bueno y malo, o limpio y sucio; de potencia, que incluyen adjetivos como
fuerte y dbil, o grande y pequeo; y de actividad, que abarca adjetivos como
activo y pasivo, rpido y lento. Del grupo, el valorativo es el ms sobresaliente de
los tres.
Los informes sobre la validez y confiabilidad de las escalas de diferencial
semntico son generalmente satisfactorios. Los estudios de validez muestran
coeficientes de correlacin de un 0,80 entre las estimaciones derivadas del
diferencial semntico y las de las escalas de Thurstone, Likert y Guttman.
Su confiabilidad de preprueba y posprueba viene a ser aproximadamente de 0,90,
un resultado que es satisfactorio. Aunque, segn parece, el diferencial semntico
se utiliza menos que los otros tres tipos de escalas de actitudes es una tcnica til
para medir las actitudes hacia los objetos.
Tcnicas sociomtricas
Sirven para estudiar la organizacin de los grupos sociales. El procedimiento
bsico, que puede modificarse de distintas maneras, consiste en solicitar a los
miembros de un grupo particular que indiquen sus primeras, segundas y
subsecuentes elecciones de compaeros segn un criterio especfico, por lo
general en relacin con una actividad concreta. Por ejemplo, con quin le
gustara trabajar en este proyecto, junto a quin le gustara sentarse? con quien
almorzara o ira a jugar al salir de la escuela? El mtodo sociomtrico es en
esencia un estudio de las selecciones hechas por los integrantes de un grupo.
Las preferencias se trazan en un Sociograma, que muestra el patrn de las
relaciones interpersonales. En la figura 4 aparece un Sociograma donde C es el
miembro que acapara las preferencias y al que podra llamrsele la estrella.
Obsrvese que D, C y E se escogen mutuamente. Esto representa una camarilla;
es decir, tres o ms individuos que muestran una preferencia mutua. B escoge a
otros miembros y en cambio nadie escoge a l; es un aislado. Las preferencias
que revele un Sociograma pueden cuantificarse y utilizarse en la investigacin.
Los mtodos sociomtricos se aplican ampliamente en la psicologa social y
tambin en la investigacin educacional, en la cual la posicin sociomtrica puede
examinarse segn su relacin con otras variables como habilidad mental
aprovechamiento, las preferencias de los maestros por los alumnos.
Observacin directa
La observacin directa y sistemtica del comportamiento constituye en muchos
casos el mtodo de medicin ms adecuado. El investigador escoge la conducta
que le interesa y elabora un procedimiento sistemtico para identificarla,
clasificarla y registrarla en una situacin natural o preparada.
Un ejemplo excelente de la aplicacin de este procedimiento en una situacin
natural es el estudio de Urban Cambios del comportamiento resultantes de un
estudio sobre enfermedades contagiosas. Los observadores. registraron el
nmero de casos de comportamiento indeseable (v. gr.: meter los dedos u otros

objetos en la boca) y el nmero de conductas deseables; utilizar el pauelo al

toser o estornudar.
Despus de esto seleccionaron un grupo experimental al cual se imparti un
curso de seis semanas sobre enfermedades contagiosas, diseado para cambiar
su comportamiento total y proporcionar informacin objetiva y conocimientos. Al
final del curso reaparecieron los comportamientos indeseables. Se descubri que
stos haban disminuido grandemente y que los deseables haban aumentado
muchsimo en el grupo experimental, mientras que el cambio era mnimo en el
grupo de control que no recibi el curso. Las observaciones realizadas doce
semanas despus demostraron que persistan las diferencias entre ambos
grupos.
Hartshorne, May y Shuttleworth se valieron de la observacin directa para medir
rasgos como dominio de s mismo, cooperatividad, veracidad y honestidad.
Hicieron observaciones sobre nios ocupados en actividades escolares ordinarias
y tambin prepararon situaciones artificiales para examinar conductas especficas.
Por ejemplo, les administraron pruebas de vocabulario y de lectura, las recogieron
y, sin que los nios lo supieran sacaron copias de las respuestas. Ms tarde les
dieron claves de respuesta y les pidieron que calificaran sus exmenes. La
diferencia entre las puntuaciones que dieron los nios y las puntuaciones
verdaderas obtenidas al calificar las copias de los exmenes proporcion una
medicin del engao.
Toda la observacin directa ha de estar precedida de cinco pasos preliminares:
1. Debe seleccionarse el aspecto del comportamiento que se va a observar.
Como no es posible observar todo lo que ocurre, el investigador tiene que
escoger de antemano los comportamientos que va registrar y los que ignorar.
2. Los comportamientos que pertenezcan a la categora elegida tienen que estar
claramente definidos. Los observadores deben entender las acciones que
clasificarn como, por ejemplo, conducta cooperativa o egosta.
3. Las personas que realizarn las observaciones deben haber recibido
adiestramiento. El adiestramiento y la prctica son necesarios para que el
investigador pueda confiar en que seguirn el procedimiento establecido para
observar, interpretar y comunicar las observaciones.
4. Debe idearse un sistema para cuantificar las observaciones. El investigador
tiene que escoger un mtodo corriente para contar los comportamientos
observados. Por ejemplo, es necesario establecer de antemano si una accin y
la reaccin correspondiente sern consideradas como uno o como dos casos
de la conducta. Un buen mtodo es dividir el periodo de observacin en breves
periodos y registrar en cada uno, digamos de 30 segundos, si el sujeto mostr
el comportamiento o no.
5. Tienen que idearse procedimientos minuciosos para registrar el
comportamiento. No puede confiarse demasiado en la memoria de los
observadores. La mejor solucin es un sistema codificador que permita
registrar inmediatamente, con una simple letra o un dgito, lo que se est
observando. Se prefiere este sistema al narrativo, porque ste requiere mucho
tiempo y atencin por parte de los observadores.

Un ejemplo muy usado del plan codificador es el sistema Flanders para clasificar
la conducta verbal en el aula. Tal como puede verse en la figura 5.
Este sistema proporciona categoras minuciosas y mutuamente exclusivas, cada
una de las cuales puede registrarse como un solo digito. Los observadores
expertos estn capacitados para registrar un dgito cada tres segundos. La
cadena de dgitos que aparezca podr analizarse con facilidad para obtener no
slo un registro de las proporciones de la conducta verbal que caen dentro de
cada categora, sino tambin un cuadro de las que precedan o seguan a otras.

RESUMEN
Una tarea importante de los investigadores de las ciencias del comportamiento
consiste en seleccionar los instrumentos de medicin para cuantificar la
informacin.
A los sujetos se les formulan preguntas directas mediante las entrevistas o los
cuestionarios. Ambas tcnicas pueden ser estructuradas o inestructuradas. En las
entrevistas y cuestionarios inestructurados se presentan las preguntas a los
sujetos y se registran sus respuestas libres. En las formas estructuradas las
preguntas estn organizadas y a los sujetos se les ofrece una seleccin limitada
de respuestas.
Las pruebas constituyen los instrumentos ms importantes para la recopilacin de
datos en la investigacin educacional. Una prueba es una serie de estmulos que
producen el rendimiento tpico en el sujeto. Las Pruebas de aprovechamiento son
excelentes ejemplos de esta clase de medicin. Hay una gran variedad de ellas
que proporcionan normas que pueden emplearse se como base de comparacin.
Las pruebas de inteligencia son instrumentos para evaluar las capacidades
verbales y no verbales de un individuo. Los inventarios de la personalidad tienen
por objeto medir las caractersticas personales del sujeto.
Las escalas de actitudes son instrumentos para medir las creencias, los
sentimientos y reacciones del individuo a ciertos objetos. Los tipos ms
importantes son las escalas de Likert, las de Thurstone, las de Guttman y el
Diferencial Semntico.
Las tcnicas sociomtricas sirven para estimar la posicin de un individuo entre
sus compaeros. Permiten identificar a los miembros populares de los grupos (las
estrellas), a los aislados y a las camarillas.
Los mtodos de observacin directa fueron creados para observar
sistemticamente el comportamiento.

1.5.- ENCUESTAS SECCIONALES Y LONGITUDINALES

La encuesta seccional es aquella que se realiza en una cierta poblacin o en una
muestra de ella en un perodo corto de tiempo. Son estudios sincrnicos, en un
mismo tiempo.

Corresponden a .fotografas instantneas. que se toman en un momento dado. El

nombre de seccionales proviene del hecho de que la encuesta entrevista a
personas que pertenecen a los principales estratos del colectivo estudiado. Los
casos tpicos los constituyen las encuestas de opinin pblica.
La encuesta longitudinal, a diferencia de la anterior, es un estudio diacrnico, es
decir, un estudio que sigue en un cierto perodo de tiempo el desarrollo del
fenmeno estudiado.
Este desarrollo puede hacerse en un perodo ya pasado, y se tiene, entonces, un
estudio longitudinal retrospectivo. Por ejemplo, la reconstitucin de la historia
ocupacional de una cohorte de personas. La limitacin de estos estudios .no
insalvable. es el olvido de las personas de la situaciones estudiadas.
Los estudios longitudinales prospectivos, constituidos por estudio de seguimiento
de cohortes, por seguimiento de paneles (un mismo grupo heterogneo), analizan
los cambios que se producen en los sujetos en un cierto perodo de tiempo (a
veces, bastante largo) mediante entrevistas sucesivas o con datos provenientes
de otras fuentes.
1.5.1. Etapas de la encuesta.
La realizacin de una encuesta social comprende diversas actividades que tienen
que ver tanto con la preparacin del proyecto de investigacin como con su
ejecucin y redaccin del informe final. A tales actividades nos referimos a
continuacin.
1. Formulacin de un problema de investigacin y del marco problemtico o
terico en el cual se da ese problema.
2. Formulacin de objetivos descriptivos o explicativos. Estos ltimos deberan
formularse como hiptesis, es decir, como relaciones supuestas entre variables o
bien como hiptesis estadsticas.
3. Determinacin de la cobertura de la encuesta. Esta etapa comprende tareas
como definicin de la poblacin en la cual se tomar la informacin para el
estudio:
a) en trminos geogrficos;
b) en trminos demogrficos (personas de tales o cuales edades, de tal o cual
sexo, niveles de educacin, escolaridad, etc.) decisin que debe tomar en cuenta
lo que dijimos sobre la heterogeneidad/homogeneidad de la poblacin segn se
trate de una encuesta descriptiva o explicativa);
c) en trminos temporales (fecha o perodo en la cual se har la recoleccin de
informaciones).
En esta etapa se debe decidir si la encuesta ser o no de cobertura total. En el
primer caso, se recoge la informacin pertinente de toda la poblacin o universo
de estudio. En el segundo, hay que determinar el tipo y tamao de la muestra que
se va a utilizar, como tambin los criterios que se emplearn para tratar los casos
de rechazo por parte de las personas, direcciones no existentes, etc.
4. Determinacin de las variables necesarias para:
a) cubrir los objetivos de la investigacin;
b) permitir la comparacin entre subgrupos de la poblacin estudiada;

c) permitir la medicin de variables;

d) construir variables complejas.
5. Construccin de los instrumentos para recoger la informacin. Sin perjuicio de
otros, el instrumento bsico es un cuestionario con preguntas abiertas o cerradas
que corresponden a las variables anteriormente mencionadas.
Si el estudio comprende la medicin de una variable mediante una determinada
tcnica, como podra ser una tcnica Likert, se deben incluir las proposiciones
pertinentes, con sus respectivas gradaciones de aceptacin o rechazo (acuerdo,
desacuerdo, etc.).
6. Prueba de los instrumentos elaborados en un grupo relativamente pequeo, de
Caractersticas semejantes a las de la poblacin que se va a estudiar.
7. Trabajo de campo. Si la informacin se va a recoger mediante entrevistadores,
estos deben capacitarse debidamente con anterioridad a su salida a terreno. Una
vez iniciada la recoleccin de informacin con el cuestionario, hay que supervisar
el trabajo que se va realizando, controlando un cierto nmero de las entrevistas
hechas por los entrevistadores.
8. Control de la calidad de la informacin recogida y procesamiento. A medida que
se va haciendo la recoleccin de la informacin, es necesario revisar los
cuestionarios, para determinar preguntas sin respuestas, inconsistencia entre
unos datos y otros, ambigedad en las contestaciones, etc. Si procede, se deben
repetir las entrevistas o, bien, eliminar las preguntas con problemas.
El procesamiento de la informacin comprende la preparacin de un cdigo para
clasificar las respuestas y su aplicacin a cada cuestionario.
9. Anlisis e interpretacin de los resultados. La ltima etapa de la encuesta la
constituye el anlisis de los datos y su interpretacin. El anlisis, que se hace con
base en un .plan de anlisis. previamente preparado, comprende, bsicamente, el
estudio de los resultados estadsticos obtenidos con los datos. Son las
.respuestas cuantitativas. A las preguntas y objetivos de la investigacin: tablas de
frecuencia, cuadros de doble entrada, asociaciones, correlaciones, etc.
La interpretacin no tiene el significado que se le da en la investigacin cualitativa.
Comprende comparaciones entre resultados, evaluacin de magnitudes,
consecuencias de ellas, relaciones con el marco problemtico, probables
consecuencias de los resultados, etc. En la investigacin explicativa, el anlisis
comprende la explicacin de relaciones entre las variables entre las cuales se ha
constituido una o ms hiptesis.
10. Informe final. Este informe comprende la exposicin del problema estudiado,
su marco terico o problemtico, la poblacin o muestra estudiada, perodo en el
cual se realiz el trabajo de campo, la metodologa empleada, problemas
encontrados y los resultados obtenidos por el anlisis, las explicaciones que
procedan, etc. Como anexos van los cuestionarios empleados y otros
instrumentos usados en la recoleccin de los datos.
1.5.2. La encuesta social

La encuesta social, uno de los tipos ms utilizados de la investigacin social

cuantitativa, es el mtodo de obtencin de informacin mediante preguntas orales
o escritas, planteadas a un universo o muestra de personas que tienen las
caractersticas requeridas por el problema de investigacin.
La informacin posible de recoger mediante la encuesta es muy variada y ello
explica, en parte, su gran utilizacin en investigaciones tericas y aplicadas a la
sociologa, la psicologa social, la ciencia poltica, la demografa, la educacin, el
estudio de mercados, de costos de vida, etc. Esa informacin puede clasificarse
en las siguientes categoras:
. Demogrfica: edad, sexo, estado civil, residencia, etc.
. Socio-econmica: ocupacin, salario, ingresos, escolaridad, movilidad social,
etc.
. Conductas: participacin social, actividades culturales, innovacin, hbitos
polticos, etc.
. Opiniones, actitudes e imgenes sociales: orientaciones afectivas, preferencias,
predisposiciones a actuar a favor o en contra, representaciones, creencias, etc.
Informacin como la sealada se recoge mediante diversos procedimientos en un
cuestionario preparado segn los objetivos del estudio: 1) entrevistas directas con
las personas seleccionadas; 2) entrega del cuestionario a las personas para que
cada una de ellas lo responda sin la intervencin de un entrevistador; y 3)
mediante una entrevista telefnica. Cada uno de estos procedimientos tiene sus
ventajas y desventajas. Por ejemplo, la entrevista hecha con una persona
entrenada para cumplir esa funcin puede inhibir al entrevistado, pero tiene la
ventaja de poder lograr aclaraciones en respuestas vagas o confusas; la
entrevista telefnica tiene la ventaja de lograr respuestas con mayor rapidez que
las otras, pero queda limitada a un universo de personas que tengan telfono, con
lo cual pierden representatividad, etc. Con relacin a los objetivos de
conocimiento que tiene, en general, la investigacin cientfica, se distinguen dos
tipos principales: la encuesta descriptiva y la encuesta explicativa.
1.5.3. La encuesta descriptiva
La encuesta descriptiva tiene como objetivos principales:
1) Describir la distribucin de una o ms variables en el total del colectivo objeto
de estudio o en una muestra del mismo;
2) Realizar la misma operacin en subgrupos significativos de ese colectivo o en
su muestra;
3) Calcular medidas de tendencia central y de dispersin de esas variables en el
colectivo total o en la muestra utilizada y en los subgrupos.
El cumplimiento de los dos primeros objetivos permite hacer diversas
comparaciones entre las formas de distribucin y los valores que toman las
variables en esos contextos.
Ejemplos de esos anlisis tpicos de la encuesta descriptiva podran ser los
siguientes, referidos, en este caso, a la variable opinin sobre la democracia:
1) Concepciones de la democracia en el total del colectivo: %

. La democracia consiste en distribuir la riqueza del pas entre todos sus

habitantes. 15
. Consiste en respetar las ideas de todas las personas. 30
. Deben funcionar los partidos polticos con toda libertad. 20
. Las autoridades deben ser elegidas en elecciones libres, sin control del
gobierno. 35
Concepciones de la democracia segn sexo
. La democracia consiste en repartir la riqueza
del pas entre todos sus habitantes.
. Consiste en respetar las ideas...
. Deben funcionar los partidos...
. Las autoridades deben ser elegidas...

% Hombres
16
38
22
24

Mujeres
28
35
15
22

3) Promedio de escolaridad del colectivo: 6,8 aos

Promedio de escolaridad de los hombres: 7,2 aos
Promedio de escolaridad de las mujeres: 6,3 aos
De los objetivos referidos a subgrupos del colectivo estudiado fluye que el
investigador que trabaja con una encuesta descriptiva debe incorporar en el
cuestionario en el cual recoge los datos la informacin necesaria para conformar
esos subgrupos. En gran medida, esa informacin est constituida por variables
de tipo factual, como el sexo, la edad, la escolaridad, los ingresos, la ocupacin,
etc., todas las cuales permiten definir subgrupos dentro del total del colectivo
estudiado (universo o muestra). Pero tambin, algunas variables no factuales
pueden ser utilizadas por el investigador para formar subgrupos. Por ejemplo, si
su cuestionario incluye la variable .religiosidad., debidamente operacionalizada,
los diversos niveles de tal variable constituiran categoras para la comparacin de
sus concepciones de la democracia, para seguir con el ejemplo dado
anteriormente.
De la bsqueda de comparaciones entre subgrupos surge una caracterstica
principal de la encuesta descriptiva: el colectivo que se va a estudiar debe ser lo
suficientemente heterogneo para permitir la diferenciacin requerida para hacer
esas comparaciones.
Dems estara decir que esa heterogeneidad no debe ser arbitraria, sino que
debe estar en consonancia con el problema y los objetivos de la investigacin,
exigencia que obliga al investigador, en la fase de elaboracin del cuestionario, a
preguntarse cules son los contextos ms importantes para la determinacin de
comparaciones.
Hyman, en su obra clsica sobre la encuesta social, Survey Design and Analysis,
(Glencoe, III.: The Free Press, 1995. Existe traduccin al espaol) llama la
atencin, entre otros aspectos importantes, a la necesidad de introducir normas
que permiten evaluar algunos resultados del estudio. Al respecto, cita un estudio
de opiniones sobre la radio, en el cual el 82% dice que ese medio hace un
trabajo .excelente. o .muy bueno.. Esa cifra, por alta que sea, no permite por s
sola una evaluacin, ya que toda evaluacin es siempre una comparacin. Por

eso Hyman destaca que los autores tomaron en cuenta esa situacin y dice al
respecto: .As, con respecto al juicio de la radio como institucin, donde el
resultado fue que el 82% de la muestra estaba muy satisfecho, los analistas
presentan el hallazgo que preguntas paralelas de satisfaccin con la iglesia, los
diarios, las escuelas, y el gobierno local no dieron porcentajes ms altos que el
porcentaje referido a la radio... Este ejemplo particular ilustra el uso de una norma
y la forma de tratar el problema . (op. cit., p. 128).
Para terminar esta presentacin de la encuesta descriptiva citaremos de nuevo a
Hyman, quien se refiere a las diversas tareas que debe cumplir el anlisis de los
datos despus que se ha recogido y revisado la informacin mediante un
cuestionario:
En al fase del anlisis el investigador emprende una serie de tareas de rutina: 1)
Los datos correspondientes a cada aspecto del fenmeno que han sido
conceptualizados se tabulan para el total del grupo para obtener una medida
estadstica global o una descripcin cuantitativa. 2) De igual manera se tabulan
para cada subgrupo que se ha considerado significativo y que proporciona las
descripciones deseadas tambin como descripciones de cualquier poblacin
redefinida que es considerada como especialmente relevante para el problema
estudiado. 3) Se aplican diversos tcnicas de consolidacin de los datos a los
diversos aspectos del fenmeno para obtener descripciones globales (medios
aritmticos, desviaciones estndar, etc. G.B.). Aqu tambin se emplean
operaciones tcnicas como la construccin de ndices, escalas, construccin de
tipologas, perfiles, etc. Las tcnicas de consolidacin se aplican al total del
colectivo o los subgrupos que se consideran importantes. 4) Todos estos datos se
examinan luego en comparacin con datos sobre fenmenos similares para
mejorar la evaluacin de los resultados. 5) Se examinan una variedad de
materiales cualitativos, no estadsticos, para complementar las descripciones
cuantitativas. Comentarios de personas individuales, respuestas amplias que
pueden darse a preguntas abiertas, informes de los entrevistadores, etc., todos
ellos ayudan a reducir el inevitable carcter abstracto de los informes estadsticos,
al tiempo que ilustran los significados y apuntan a la variedad que subyace a las
categoras usadas en el anlisis estadstico. (op, cit., p. 138 - 139)
1.5.4. La encuesta explicativa
Como lo dice su nombre, la encuesta explicativa busca la explicacin de un
fenmeno o variable dependiente mediante el anlisis de su relacin con una o
ms variables independientes o causas de ese fenmeno. Habitualmente, tal
relacin se expresa mediante una hiptesis.
Si, por ejemplo, la posicin econmica se define por la ocupacin en algn de la
economa, existen muchos centenares de ocupaciones en los diversos sectores
de la economa (industria, agricultura, comercio, etc.) De ah que tal universo
podra ser reducido, por razones metodolgicas y prcticas (costos), a solo
algunas categoras de un sector, a una o a unas pocas regiones del pas, a slo
hombres de determinada edad, etc. Debido a que las restricciones del universo
pueden requerir una muestra bastante grande para tener nmeros suficientes de

casos en las categoras ocupacionales seleccionadas para los anlisis

estadsticos (especialmente para la aplicacin de pruebas de significacin), por un
lado, y por otro, debido a la necesidad de describir el fenmeno estudiado en la
mejor forma de darse en la realidad social, muchas veces se hace un diseo de
compromiso entre el que corresponde a la encuesta descriptiva y el que
corresponde a la encuesta explicativa que, en definitiva, significa tomar una
muestra ms heterognea.
1.5.5. Diseo de la encuesta social
La reparacin y diseo de la encuesta social es similar a la investigacin social
cuantitativa, en cuanto a sus momentos y etapas a los que fueron presentados en
el primer captulo de este texto al referirnos en trminos generales. Como se
recordar, se distinguieron tres momentos en ese proceso: I ) Acercamiento al
tema y problema de investigacin. II ) Preparacin del proyecto con las siguientes
tareas: 1) planteamiento del problema de investigacin; 2) elaboracin del marco
conceptual del problema; 3) formulacin de los objetivos de la investigacin; 4)
finalidades de la investigacin; 5) determinacin del diseo metodolgico; 6)
cronograma de trabajo; y 7) presupuesto. III ) Ejecucin de la investigacin con
las siguientes tareas: 1) preparacin del marco poblacional con el cual se
trabajar y del cual, si procede hacerlo, se tomar la muestra; 2) eleccin del tipo
de muestra y determinacin de su tamao; 3) elaboracin de los insturmentos
para la recoleccin de las informaciones; 4) prueba de los instrumentos y
modificaciones, si son necesarias; 5) seleccin de los entrevistadores o
encargados de la aplicacin de las pruebas; 6) trabajo de campo para recoleccin
de la informacin; 7) revisin de la informacin recogida; 8) codificacin de la
informacin; 9) preparacin de un plan de anlisis; 10) seleccin de un paquete
estadstico apropiado; 11) interpretacin de los resultados; 12) preparacin de la
estructura del informe; 13) redaccin del informe final o de informes parciales.
De todas las tareas sealadas, slo tomaremos algunas para tratarlas de acuerdo
con la naturaleza especfica de la encuesta social, pero, en todo caso, en forma
resumida ya que existen libros completos dedicados al desarrollo en profundidad
de tales tareas.

1.6.- TECNICAS DE INVESTIGACION

1.6.1. LA ENTREVISTA INDIVIDUAL
1.7.1.1. PREPARACIN Y REALIZACIN DE UNA ENTREVISTA
NO EXISTEN REGLAS GENERALES:
Debe estar perfectamente diseada previamente a su realizacin
porque de ello dependen los resultados que obtengamos

El diseo depender de lo que deseemos obtener con la realizacin de

la entrevista

Factores a considerar en la preparacin de la entrevista: vinculados al

entrevistado/a, ligados al entrevistador/a, ligados a la situacin.
a) Factores vinculados al entrevistado/a
- Nivel de conocimientos sobre el tema y afectos vinculados a l
(diferencias de conocimientos e informacin)
- Recursos verbales, vocabulario y marco de referencia
- Motivacin:
- Pertinencia del tema en relacin con las preocupaciones del
entrevistado/a
o A participar (ignorar todo sobre la cuestin o estar fuertemente
involucrado)
o Inducida por el entrevistador (mantenimiento del inters y
preservacin del nivel de autoestima del entrevistador)
- Roles del entrevistado/a:
o
posicin jerrquica
o
manipulacin de impresiones
o
veracidad
b) Factores ligados al entrevistador/a
- Creacin de un clima apropiado y mostrar una actitud cordial y asptica:
- Tolerante (nunca agresiva, impertinente o inquisitorial)
- Distante personalmente (no "amistosa") pero interesada
- Creacin de la asimetra si no existe previamente (debe quedar claro
quin es el entrevistador y quin el entrevistado)
- El lenguaje utilizado en la entrevista debe:
- Permitir la adecuacin del entrevistador/a a su rol, claridad en la
definicin del rol del entrevistado/a y evitacin de los conflictos de rol
(capacidad para aproximarse al marco de referencia del entrevistado
- Conformarse a las expectativas del rol del entrevistado/a sobre el
entrevistador (colocarse lo ms prximo posible a su universo lingstico
y a su marco de referencia)
- Ser accesible para el entrevistado (no se trata de hacer ostentacin de
conocimientos y vocabulario, sino de entendernos con el entrevistado/a
- Permitir la respuesta: el entrevistado debe entender el lenguaje utilizado
desde su propio marco de referencia, en todas sus connotaciones ms
all del significado de "diccionario" Lo que el entrevistador/a debe hacer
en la entrevista es:
Clarificar y establecer el rol del entrevistado/a y motivarlo para
ejercitarlo (el entrevistado debe saber por boca del entrevistador/a qu
es lo que se pide y cmo debe hacerlo.
Crear un clima favorable para facilitar la respuesta
- mostrarse tranquilo y relajado (evitar mostrarse nervioso y crear un clima
demasiado formal o fro)
- mostrarse confiado, respetuoso y amistoso (sin caer en el "amiguismo")
(no ser agresivo)

- saber escuchar, reformular respuestas y buscar la comprensin de lo que

dice el entrevistado (no desvalorizar las respuestas del entrevistado, no
interrumpirle o cortar la palabra, no asentir involuntariamente, verbal o no
verbalmente)
- ser abierto y si muestra desacuerdo, no ser ofensivo (no tratar de
convencerlo o persuadirlo, no discutir con l o con ella)
Lo que nunca debe hacer un entrevistador/a:
mostrarse nervioso
crear un clima demasiado formal y fro
ser agresivo
desvalorizar las respuestas del entrevistado/a
cortar la palabra o interrumpir al entrevistado
caer en discusiones bizantinas con el entrevistado
leer las preguntas del guin
c) Factores ligados a la situacin
- duracin real de la entrevista
- confidencialidad
- grabacin
- objetivo
- dinmica de la entrevista
- lugar de desarrollo
1.6.1.2

DISEO Y ESTRUCTURA DE LA ENTREVISTA

Elaboracin de un guin que debe constar ineludiblemente de : apertura y

presentacin, pregunta introductoria, guin propiamente dicho y cierre de la
entrevista.
a) Apertura y presentacin.
Debe incluir:
- Agradecimiento por la colaboracin
- Identificacin (quines somos, a qu instituciones pertenecemos, qu
entidad nos avala, etc.)
- Indicacin del procedimiento que se utilizar (conversar, hacer una
entrevista, conocer su opinin, etc.)
- Especificacin temtica del propsito de la entrevista (de qu vamos a
hablar)
- Informacin de la dinmica de la entrevista (conversacin informal,
dilogo relajado, preguntas y respuestas; no respuesta buenas o malas;
todas oportunas y respetables; duracin de la entrevista -no mentir bajo
ningn concepto)
- Finalidad y consecuencias (para qu se quiere la informacin; cmo ser
utilizada; garanta de anonimato y confidencialidad; permiso para la
grabacin).
b) Pregunta introductoria
Deber estar escrita por si, despus de la apertura y presentacin, no se
inicia inmediatamente la entrevista. Su funcin es provocar la primera
intervencin del/a entrevistado/a. Es importante que no sea excesivamente

concreta (que no pueda responderse con un monoslabo o una cifra: debe

obligar a una breve y fcil intervencin), ni que tampoco se corra el riesgo
de determinar un marco de referencia ni marcar una evolucin prefijada de
la entrevista. Puede ser de dos tipos (Elejabarrieta, 1995):
- lingstica (no implican directamente al entrevistado/a): qu se entiende
por salud? -> riesgo de obtener una respuesta genrica, poco implicada y
estereotipada.
- nominal (implican personalmente al entrevistado/a): Qu entiende usted
por salud? -> riesgo de resistencia a la respuesta
c) Guin propiamente dicho.
nicamente constituye una indicacin de qu debe tratarse en la entrevista
pero, de ningn modo prescribe cmo ni en qu momento de la interaccin
debe plantearse cada una de las cuestiones que en l aparecen reflejadas:
es una estructuracin de contenidos que pretendemos tratar en la
entrevista (conformado mediante consignas o contenidos, nunca
preguntas), su exhaustividad depender de la estructuracin de la
entrevista (mejor sucinto y que no ocupe ms de una pgina)
las cuestiones que figuren en el guin no deben formularse literalmente
sino acomodarse al contexto y a los entrevistados/as (durante la
entrevista se trata de reproducir una conversacin y no un
interrogatorio) y debe evitarse la lectura del guin durante el desarrollo
de la entrevista (el guin hay que memorizarlo)
ordenado segn un criterio psicolgico previsible, no debe prescribir
sino acomodarse al desarrollo de la entrevista. Debe seguirse una
estrategia de embudo, de lo ms general, a los ms especfico.
d) Cierre de la entrevista
Antes de concluir una entrevista debemos asegurarnos de que todos los
temas que nos interesaba tratar han sido efectivamente abordados.
Proporcionar la posibilidad al entrevistador/a de que aada, puntualice o
rectifique algn aspecto de su intervencin
Despedida
preparada de antemano (agradecimiento por la
colaboracin).
1.6.1.3. CONDUCCIN DE UNA ENTREVISTA
Independientemente de su estructuracin, los diferentes temas deben
enlazarse y acomodarse al discurrir de la conversacin de tal modo que, en
la medida de lo posible, se reproduzca una conversacin cotidiana. En una
entrevista semidirectiva o no directiva, el entrevistador/a puede participar de dos
formas: mediante intervenciones sobre el tema y a travs de la conduccin,
reproduccin o arbitraje sobre aspectos que afectan a la relacin que se establece
durante la entrevista. Par ello, dispone de consignas y tcticas de profundizacin.
a) Consignas
- consignas temticas, para presentar el tema central y los diferentes
subtemas
- centraciones o repeticiones de tema: permiten reencaminar al
entrevistado/a cuando se aparta de los temas que pretendemos tratar
(indicaciones corteses, pero con referencia al asunto)

b) Tcticas de profundizacin
Cuando no es suficiente la propuesta del tema para obtener las respuestas
buscadas, sirven para solicitar del entrevistado/a aclaraciones, precisiones
o mayores desarrollos de sus respuestas.
1. Tcticas clsicas:
- Expresiones breves (muestra de inters): comprensin y deseo de
que siga hablando ("ya veo", "entiendo", "ya comprendo", "s", "Aj!").
Se deben evitar las expresiones que puedan ser interpretadas como
juicios tales como "correcto", "bien", "excelente" o similares
- Espejo o eco: repeticin de una palabra o una frase para manifestar
inters por el desarrollo en profundidad de la idea expresada o,
sencillamente, que se comprende lo que el entrevistado est diciendo
- Reformulacin o sntesis parciales de las intervenciones del
entrevistado/a: indican el inters por la profundizacin en un tema y/o
indican que se pretende que el entrevistado vaya ms all en el
anlisis de alguna cuestin. Debe procurarse el mximo de fidelidad
en la reformulacin de lo que el entrevistado/a ha dicho
- Preguntas neutras para obtener informaciones adicionales ("qu es
lo que usted quiere decir?", "qu se plantea en este momento?",
"en qu est pensando ahora?", "podra dar un ejemplo de lo que
acaba de decir?").
- Cuestionamientos particulares: adems de permitir obtener
informacin adicional hace posible la reactivacin de alguna respuesta
bloqueada.
- Repeticin del tema: para recentrar la entrevista ("creo que nos
estamos alejando del tema"). Se ha de tener cuidado de que el
entrevistado/a no se sienta constreido o lo interprete negativamente.
- Silencios breves para que el entrevistado pueda reflexionar e
incitarlo a que contine hablando.
2. Tcticas particulares
- Contraejemplos: oponer un ejemplo que contradice una afirmacin
que el entrevistado/a ha establecido como general. Su utilizacin
resulta arriesgada porque puede producir un bloqueo del
entrevistado/a al reconocerse ignorante o incurriendo en una
contradiccin
- Alegatos reales o supuestos atribuidos a una fuente prestigiosa o
desvalorizada
- Incomprensin voluntaria manifestada ante las respuestas del
entrevistado an sabiendo a qu se refiere en su respuesta ("no
entiendo lo que me quiere decir, porque no lo conozco ", "podra
ampliarme algo ms lo que ha dicho, desconozco ").
1.6.2. ENTREVISTA GRUPAL
6.2.1. ENTREVISTA GRUPAL

"Conversacin que tiene unos objetivos y se desarrolla en una situacin

social de interrogacin, de forma que implica un profesional y, al menos, una
persona" (Elejabarrieta, 1995:31). La definicin dada para entrevista individual es
igualmente adecuada para entrevista grupal. La mayor parte de aspectos vistos
con ocasin de la entrevista individual, son aplicables al caso de las entrevistas
grupales (presentacin, actitudes, desarrollo, etc.).
La diferencia entre una entrevista individual y una entrevista grupal es que
la individual se realiza en un contexto interindividual y la grupal, en un contexto de
discusin grupal. Esta, aunque parezca sutil, es una diferencia crucial e
importantsima puesto que se trata de entrevistas al grupo, no a un conjunto de
personas, o a una serie de personas. Los fenmenos grupales son
cualitativamente diferentes de la adicin de los fenmenos, o dicho de otra
manera, el grupo es ms que la suma de sus partes.
En la entrevista individual el contexto definitorio es la disimetra entre
entrevistador y entrevistado, pero en las entrevistas grupales esta disimetra se
diluye en un entramado de relaciones de poder.
6.2.1.1 PREPARACIN Y REALIZACIN DE UNA ENTREVISTA GRUPAL
NO EXISTEN REGLAS GENERALES, PERO:
a) debe estar perfectamente diseada previamente a su realizacin
porque de ello dependen los resultados que obtengamos
b) el diseo depender de lo que deseemos obtener con la realizacin de
la entrevista
6.2.1.1 PLANIFICACIN DE UNA ENTREVISTA GRUPAL
Lo que hay que decidir es:
a) la cantidad de grupos
b) el tamao de los grupos
c) el origen y las caractersticas de los participantes
d) el nivel de implicacin del entrevistador

1.6.3.- OBSERVACIN PARTICIPANTE

Hay distintos tipos de observacin. Se pueden clasificar segn diferentes
criterios:
- Grado de implicacin del/a observador/a (Participante/No participante)
- Efecto del/a observador/a sobre las personas Observadas
(Abierta/Encubierta)
- Grado de estructuracin (Sistemtica/Asistemtica)
- Alcance de la observacin (Restringido/Holstico)
La observacin participante es una de las tcnicas privilegiadas por la
investigacin cualitativa. Consiste, en esencia, en la observacin del contexto
desde la participacin del propio investigador o investigadora no encubierta y no
estructurada. Suele alargarse en el tiempo y no se realiza desde la realizacin de
matrices o cdigos estructurados previamente, sino ms bien desde la inmersin
en el contexto. Este tipo de observacin proporciona descripciones de los

acontecimientos, las personas y las interacciones que se observan, pero tambin,

la vivencia, la experiencia y la sensacin de la propia persona que observa.
Los puntos cruciales en la observacin participante son:
- la entrada en el campo y la negociacin del propio rol del/a observador/a
- el establecimiento de relaciones en el contexto que se observa
- la identificacin de informantes claves
- las estrategias de obtencin de informacin y ampliacin de conocimiento
- el aprendizaje del lenguaje usado en el contexto que se observa
Cuando la observacin participante se realiza en el marco de un diseo
etnogrfico o cuasi-etnogrfico, el resultado de la observacin se materializa en el
libro, diario o cuaderno de campo que contiene tanto las descripciones como
las vivencias e interpretaciones del/a observador/a. Lo que un diario (cuaderno,
libro) de campo debe contener es:
- un registro detallado, preciso y completo de acontecimientos y acciones
- una descripcin minuciosa de las personas y de los contextos fsicos
- las propias acciones del/a observador
- las impresiones y vivencias del/a observador/a
Las hiptesis y las interpretaciones que el/a observador/a van conformando en el
transcurso de la observacin
1.6.4. EL ANLISIS DE LA INFORMACIN
Existen mltiples procedimientos para analizar la informacin. En esta
ocasin describiremos brevemente dos de ellos: el Anlisis de Contenido y el
Anlisis del Discurso. Todo anlisis cualitativo de informacin (sobre todo la
textual) necesita ser preparada.
a) En el caso de los diarios o cuadernos de campo de una observacin,
esto implica necesariamente su ordenarlo y completarlo.
b) En el caso de las entrevistas, es necesaria una transcripcin literal, y
c) En el caso de documentos, una catalogacin y sistematizacin
minuciosa.
El conjunto de materiales y de informaciones que sern sometidas a
anlisis suelen recibir el nombre de CORPUS. Un corpus estar compuesto de
todas o de algunas de estas cosas: Notas de observacin, documentos,
transcripciones de entrevistas, transcripciones de conversaciones, etc.

1.6.4.1.

ANLISIS DE CONTENIDO CUALITATIVO

El anlisis de contenido cualitativo consiste en un conjunto de tcnicas

sistemticas interpretativas del sentido oculto de los textos. Al igual que el anlisis
de contenido cuantitativo clsico parte de la lectura como medio de produccin de
datos.
Estas tcnicas cualitativas aunque tienen una amplia tradicin en el mbito
de las ciencias sociales se han ido desarrollando en el terreno del anlisis de
contenido aplicado fundamentalmente a partir de los aos ochenta en
investigaciones como las de Ulich, Hausser y Mayring (1985), los cuales en un
estudio sobre las consecuencias sociales del desempleo tuvieron que analizar

sistemticamente siguiendo una orientacin bsicamente interpretativa y en

profundidad 600 entrevistas abiertas con ms de 20.000 pginas de
trascripciones.
La principal idea de estos procedimientos son preservar las ventajas del
anlisis de contenido cuantitativo desarrollando nuevos procedimientos de anlisis
interpretativo. El anlisis de contenido cualitativo no slo se ha de circunscribir a
la interpretacin del contenido manifiesto del material analizado sino que debe
profundizar en su contenido latente y en el contexto social donde se desarrolla el
mensaje.
Los aspectos formales dentro del proceso de comunicacin as como sus
inferencias estadsticas quedaran en las primeras etapas del anlisis de
contenido. As define Krippendorff (1969 p. 103) el anlisis de contenido
cuantitativo como un mtodo valido y replicable a travs de inferencias
estadsticas desde el texto a sus fuentes y propiedades. Mientras que el anlisis
de contenido cualitativo es definido como un nuevo marco de aproximacin
emprica, como un mtodo de anlisis controlado del proceso de comunicacin
entre el texto y el contexto, estableciendo un conjunto de reglas de anlisis, paso
a paso, que les separe de ciertas precipitaciones cuantificadoras.
Bsicamente el anlisis de contenido cualitativo quiere conservar las
ventajas del anlisis de contenido cuantitativo profundizando en la interaccin de
los textos previamente clasificados.
Estas ventajas seran las siguientes:
Anlisis del material dentro de un modelo de comunicacin: Donde se
podr determinar que parte de la comunicacin infiere sobre el
comunicador (sus experiencias, sentimientos, ...), la propia situacin del
texto, sus aspectos socioculturales, los efectos del mensaje, ...etc
Reglas de anlisis: El material que es analizado paso a paso crea reglas
y procedimientos que permiten dividir el material en unidades de anlisis
ms interpretables.
Categoras centrales de anlisis: La investigacin e interpretacin
continua del texto crea categoras cuidadosamente revisadas mediante
procesos de feedback que ayudan a construir las ideas fundamentales
del investigador.
Criterios de fiabilidad y validez: Los procedimientos de control de calidad
permiten comparar mediante triangulacin los resultados con otros
estudios, lo que mejora la posible subjetividad de los anlisis puramente
cualitativos. Adems los controles sobre la calidad de la codificacin
permiten un mejor conocimiento entre texto y contexto y lo que es ms
importante en la reduccin de cdigos en la bsqueda de teoras
interpretativas.
Partiendo de datos textuales, se trata de descomponer el corpus en
unidades para proceder posteriormente a su agrupamiento en categoras
siguiendo el criterio de analoga. Es decir, considerando las similitudes o
semejanzas que existan entre stas en funcin de criterios preestablecidos
En este contexto el anlisis de contenido se circunscribe a tres etapas:

a) Pre anlisis: es la etapa de organizacin del material a analizar, en la

que se disean y definen los ejes del plan que permitir examinar los
datos y realizar efectivamente el AC.
b) Codificacin: consiste en realizar una transformacin de los datos
brutos (el material original) a los datos tiles. Las operaciones
implicadas en esta etapa son la fragmentacin del texto, es decir, el
establecimiento de unidades de registro, y la catalogacin de
elementos.
c) Categorizacin: organizacin y clasificacin de las unidades obtenidas
en base a criterios de diferenciacin. El criterio fundamental de
categorizacin en un AC temtico es semntico, es decir, se agrupan
las unidades por similitudes en cuanto a su significado.
Procedimientos del anlisis de contenido cualitativo
Los principales componentes del anlisis de contenido cualitativo se
fundamentan en diferentes formas de interpretacin de los textos. En los ltimos
aos se han desarrollado numerosos procedimientos de anlisis de contenido
cualitativo alrededor de dos orientaciones fundamentales: a) Desarrollo de
categoras inductivas y b) aplicacin de categoras deductivas.
Modelos de desarrollo de categoras inductivas
El anlisis de contenido clsico tiene pocas respuestas a las preguntas de
dnde vienen las categoras?, cmo se desarrolla el sistema de categoras?,
cmo se han ido definiendo?.
No obstante, desde la perspectiva del anlisis de contenido cualitativo es
central el inters por el desarrollo de categoras tan cerca como sea posible del
material a interpretar. Normalmente se tratan de procedimientos reductivos a
travs de preguntas tras preguntas sobre las categoras que corresponden a los
distintos segmentos del texto. La idea fundamental del procedimiento es formular
criterios de definicin, derivado en ltimo trmino del fondo de la investigacin a
travs del material textual analizado. Siguiendo este criterio el material se trabaja
continuamente hasta el fin y las categoras se van deduciendo tentativamente
paso a paso. Dentro de un proceso de feedback estas categoras se van
revisando continuamente hasta obtener la categora principal. Por ltimo, si la
investigacin requiere anlisis cuantitativo se podra trabajar en programas de
ordenador adecuados a partir de los cdigos, categoras y frecuencias obtenidas.
Modelos de desarrollo de categoras deductivas.
Los modelos de desarrollo de categoras deductivas se formulan a partir de
la teora, despus se construye paso a paso todo un libro de cdigos y
categoras que se va aplicando en el texto. La principal idea aqu es llevar la
definicin explcita basada en ejemplos y reglas de cdigos para cada categora
deductiva, determinando exactamente bajo qu circunstancias un texto puede ser
codificado con una categora.
1.6.4.2. Elementos fundamentales en los diseos de anlisis de contenido
cualitativo.

Los pasos fundamentales a tener en cuenta en los proyectos de anlisis de

contenido cualitativo son los mismos que se utilizan en el anlisis de contenido
cuantitativo, diferenciando las especificidades de la investigacin cualitativa. Estos
son bsicamente cuatro:
Esquema terico.
Tipo de muestra.
Sistema de cdigos.
Control de calidad.
Esquema terico
Siguiendo a Olabuenaga (1996) la estrategia de una investigacin
cualitativa va orientada a descubrir, captar y comprender una teora, una
explicacin, un significado. Por el contrario, la de una investigacin cuantitativa va
ms orientada a contrastar, comprobar, demostrar la existencia de una teora
previamente formulada. La investigacin cualitativa impone un contexto de
descubrimiento y exploracin mientras que la investigacin cuantitativa lo impone
de comprobacin y contraste.
Tipo de muestreo
El muestreo que se utiliza en la investigacin cuantitativa es el muestreo
probabilstico, en el que se insiste en la adopcin de una serie de reglas para
determinar:
a) El nmero de unidades y
b) la seleccin al azar de cada una de ellas.
El muestreo utilizado en la investigacin cualitativa, por el contrario, exige
al investigador que se coloque en la situacin que mejor le permita recoger la
informacin relevante para el concepto o teora buscada. El muestreo se orienta a
la seleccin de aquellas unidades y dimensiones que le garanticen mejor:
a) La cantidad (saturacin)
b) La calidad (riqueza) de la informacin.
El tipo de muestreo en los diseos de anlisis de contenido cualitativo
suele ser el intencional que es aqul en el que los sujetos de la muestra no son
elegidos siguiendo las leyes de azar, sino que por el contrario lo hacen de alguna
forma intencional. Normalmente en esta modalidad de muestreo no hay modo de
estimar la probabilidad de los elementos que tienen que ser incluidos en la
muestra. El analista selecciona las unidades de muestreo, no al azar, ni siguiendo
clculos o leyes de probabilidades sino mediante otros mtodos. Para ello se
utilizan dos modalidades: Opintico y terico.
En el muestreo opintico el investigador selecciona a los informantes
siguiendo criterios estratgicos personales: conocimientos de la situacin,
facilidad, voluntariedad, etc. Por otro lado, el muestreo terico es aqul que se
utiliza para generar teoras en donde el analista colecciona, codifica y analiza sus
datos y decide que datos coleccionar en adelante y dnde encontrarlos para
desarrollar una teora mejor, a medida que la va perfeccionando.

Las diferencias fundamentales entre el muestreo cuantitativo probabilstico

es que ste muestra primordialmente unidades (objetos, textos, individuos),
entendiendo que si la muestra de stos es representativa, se dispone del modo de
poder llegar al conocimiento del universo.
Por el contrario, el muestreo intencional (opintico o terico) no
obedece a unas reglas fijas, ni especifica de antemano el nmero de unidades a
seleccionar. Acepta en principio, que este nmero deber ser alterado a lo largo
de la investigacin, de manera que puedan, por un lado, seleccionarse unidades
de muestreo no previstas inicialmente para mejorar la calidad y riqueza de la
informacin, y por el otro, pueda interrumpirse la seleccin de ms unidades
cuando se entiende que se ha llegado a un punto de saturacin por la cantidad
de informacin recogida. Esta saturacin terica se alcanza cuando el
investigador (que recoge al mismo tiempo que analiza la informacin) entiende
que los nuevos datos comienzan a ser repetitivos y dejan de aportar informacin
novedosa.
Sistema de cdigos
El mejor sistema de cdigos es el que mejor ayuda a la interpretacin de
los datos. Se pueden utilizar nmeros, pero conviene no perder nunca la riqueza
de los datos para futuros anlisis. Los cdigos adems pueden hacerse y
rehacerse continuamente. Nunca deben ser tomados como algo definitivo. Los
cdigos pueden ser utilizados tambin para nuevas entrevistas o cualquier otro
tipo de recogida de informacin. Existen mltiples modos de categorizar los datos
para poder resumirlos y analizarlos, razn por la cual inicialmente hay que aceptar
varios modos de hacerlo. Por ltimo, un modo til de codificar es categorizar por
dominios.
Hay tres tipos o clases de categoras: 1/ Comunes: Son utilizadas en la
jerga de la convivencia comn por la generalidad de las personas, por ejemplo, la
edad, el sexo, el nivel educativo, estrato socioeconmico, el lugar de origen... 2/
Especiales: Son utilizadas en la jerga propia de determinados grupos sociales en
sus respectivos campos propios. Cada especialista utiliza las suyas, los
socilogos, los economistas, los mdicos, los ingenieros, los agricultores,... 3/
Tericas: Son las que brotan del anlisis sistemtico de los datos de forma que
responden a la vez que ayudan a elaborar marcos tericos.
Hay tres formas bsicas de codificacin en el anlisis de contenido
cualitativo: A) Inductiva: Una manera de codificar inductivamente es la de
zambullirse en un documento o situacin para identificar los temas o dimensiones
que parezcan relevantes.
B) Deductiva: El investigador recurre a una teora e intenta aplicar sus elementos
centrales dimensiones, variables, categoras... C) Mixta: Con frecuencia, sin
embargo, pueden efectuarse las dos estrategias alternativas sin dificultad.
Control de calidad
El control de calidad o validacin del anlisis se realiza mediante la
comprobacin de que se ha localizado, al menos tentativamente, el ncleo
neurlgico y central del fenmeno que se quiere estudiar. Adems se ha de
disponer de un conocimiento terico (bibliogrfico o personal) de situaciones o

experiencias similares, de explicaciones tericas y suposiciones tentativas que

sirvan de orientacin, no de constriccin a la bsqueda de ms datos. Se ha de
comprobar que se haya formulado una seleccin condicionada de focos
temticos, textos y situaciones por su valor estratgico para conferir informacin.
Por ltimo, se han de adoptar medidas de precaucin para garantizar la calidad
de la informacin recogida.
Todo ello nos conduce hacia construcciones imaginativas e interpretativas
de la realidad textual que analizamos sin alejarnos de los objetivos de la
investigacin cientfica, que no es otra, que alcanzar resultados susceptibles de
verificacin por otros investigadores.
Temas para la discusin
- El anlisis de contenido no es una tcnica slo cuantitativa, la perspectiva
cualitativa ha existido prcticamente desde sus orgenes.
- El elemento fundamental de produccin de datos de los anlisis de
contenido aplicados a las Ciencias Sociales es la lectura cientfica
(objetiva y sistemtica)
- Los procesos dinmicos de interaccin producidos en los trabajos de
campo cualitativos son difciles de recoger en los programas ms
utilizados de Anlisis Cualitativo como Atlas.ti, Nudist, MaxQDA, Kwalitan,
etc, por lo que estos programas se encuentran ms cerca de la
sistematizacin de la lectura de textos o imgenes, es decir, de las
tcnicas de anlisis de contenido que de otras tcnicas afines.
- Los Mtodos de Comparacin Constante utilizados en numerosos
programas de anlisis cualitativo mediante ordenador basados en la
codificacin abierta de los textos y en la captacin de propiedades de
dichos cdigos son aplicables a los sistemas de codificacin inductiva
utilizados en los anlisis de contenido cualitativo.
- Por ltimo, la utilizacin de anlisis de contenido cuantitativo, cualitativos
o mixtos dependen en gran medida del material a analizar, del
investigador y de sus objetivos de investigacin.
1. 7. RECOLECCION DE LA INFORMACIN
Los instrumentos, al igual que los procedimientos y estrategias a utilizar, los
dicta el mtodo escogido, aunque, bsicamente, se centran alrededor de la
observacin participativa y la entrevista semiestructurada. Hay que describir los
que se vayan a utilizar y justificarlos. Sin embargo, la metodologa cualitativa
entiende el mtodo y todo el arsenal de medios instrumentales como algo flexible,
que se utiliza mientras resulta efectivo, pero que se cambia de acuerdo al
dictamen, imprevisto, de la marcha de la investigacin y de las circunstancias.
1.7.1 La muestra a estudiar.
Cada uno de los mtodos cualitativos tiene su forma propia de entender la
muestra que nos ofrecer la informacin necesaria para realizar la investigacin.
Pero, en general, la opcin ontolgica asumida por todos ellos (que es estructural-

sistmica) nos exige una muestra que no podr estar constituida por elementos
aleatorios descontextualizados (como es, la mayora de las veces, la informacin
recogida a travs de cuestionarios preconcebidos), sino por "un todo" sistmico
con vida propia, como es una persona, una institucin, una etnia o grupo social,
etc. Por ello, se impone la profundidad sobre la extensin y la muestra se reduce
en su amplitud numrica, y se explicitan los criterios conceptuales para su
escogencia, segn su relevancia para los objetivos de la investigacin. Sin
embargo, conviene escogerla de forma que estn representadas de la mejor
manera posible las variables de sexo, edad, nivel socioeconmico, profesin, etc.,
segn el caso, ya que su informacin puede ser diferente y hasta contrastante.
La eleccin de la muestra es de primera importancia, no por lo que representa en
s, sino por la filosofa de la ciencia y los supuestos que implica. De su correcta
comprensin depende el significado de toda la investigacin. La eleccin de la
muestra depender de lo que pensamos hacer con ella y de lo que creemos que
se puede hacer con ella. Generalmente, la ciencia busca leyes, conclusiones
legaliformes o regularidades, es decir, conocimientos que sean universales o que
se puedan generalizar a grupos de casos, personas, poblaciones o situaciones.
A todos nos consta que diferentes personas en diversas posiciones refieren como
"los hechos" su versin sobre la misma realidad, y que tambin varan esa misma
informacin cuando hablan con personas diferentes. Ms an, la misma
informacin puede cambiar continuamente cuando se cambia de grupo
informante, y varios documentos sobre el mismo tpico pueden llegar a ser
contradictorios.
La credibilidad de la informacin puede variar mucho: los informantes pueden
mentir, omitir datos relevantes o tener una visin distorsionada de las cosas. Ser
necesario contrastarla, corroborarla o cruzarla con la de otros, recogerla en
tiempos diferentes, usar tcnicas de triangulacin (combinacin de diferentes
mtodos y fuentes de datos), etc.; conviene, por lo tanto, que la muestra de
informantes represente en la mejor forma posible los grupos, orientaciones o
posiciones de la poblacin estudiada, como estrategia para corregir distorsiones
perceptivas y prejuicios y porque toda realidad humana es polidrica, tiene
muchas caras. Como ya recordamos, Aristteles deca que "el ser no se da nunca
a nadie en su totalidad, sino slo segn ciertos aspectos y categoras" (Metafsica,
Lib. iv).
Los tipos de muestras son, bsicamente, dos: a) la muestra estadstica o
probabilista y b) la muestra intencional o basada en criterios. Conviene sealar
que toda muestra, tambin la estadstica, es siempre intencional o se basa en
criterios, aunque diferentes.
En la muestra estadstica se extrae, de una poblacin o universo bien definidos,
un subgrupo, usando como criterio la condicin de que todo miembro tenga
exactamente la misma probabilidad de ser elegido. Igualmente, se procura que los
estratos sociales y socioeconmicos, la raza, el sexo y dems grupos naturales
queden proporcionalmente respetados. Sin embargo, de acuerdo al inters del
investigador, la muestra puede ser transversal, longitudinal, de cohorte, de panel,
etc.
En la investigacin cualitativa, la muestra estadstica se considera inapropiada en
los siguientes casos: cuando no han sido identificadas todava las caractersticas
de la poblacin ms amplia, cuando los grupos no estn bien delimitados, cuando
no se busca la generalizacin como objetivo importante, cuando las

caractersticas a estudiar estn distribuidas en forma desigual entre los grupos,

cuando slo algunas caractersticas de la poblacin son relevantes para el
problema en estudio, cuando el investigador no tiene acceso a toda la poblacin.
En la muestra intencional se elige una serie de criterios que se consideran
necesarios o altamente convenientes para tener una unidad de anlisis con las
mayores ventajas para los fines que persigue la investigacin. Por ello, se suelen
eliminar los casos atpicos o muy peculiares y calibrar muy bien la influencia de
todo lo que tiene carcter excepcional; sin embargo, se procura que la muestra
represente lo mejor posible los subgrupos naturales, como se indic para la
muestra estadstica, y que se complementen y equilibren recprocamente. Es
decir, se trata de buscar una muestra que sea comprehensiva y que tenga, a su
vez, en cuenta los casos negativos o deviantes, pero haciendo nfasis en los
casos ms representativos y paradigmticos y explotando a los informantes clave
(personas con conocimientos especiales, estatus y buena capacidad de
informacin). En conclusin, el investigador tratar de imitar al buen fotgrafo, que
busca los mejores ngulos para capturar la mayor riqueza de la realidad que tiene
delante.
1.7.2. PROCEDIMIENTOS E INSTRUMENTOS A UTILIZAR
Los instrumentos
Como ya sealamos, los instrumentos, al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar, los dicta el mtodo escogido, aunque, bsicamente, se
centran alrededor de la observacin directa o participativa y la entrevista semiestructurada y la observacin directa, ayudadas por toda la variedad de medios
audiovisuales disponibles hoy en da. Sin embargo, la metodologa cualitativa
entiende el mtodo y todo el arsenal de medios instrumentales como algo flexible,
que se utiliza mientras resulta efectivo, pero que se cambia de acuerdo al
dictamen, imprevisto, de la marcha de la investigacin y de las circunstancias
En la actualidad, el investigador que emplea metodologa cualitativa, para
facilitar el proceso de corroboracin estructural, cuenta con dos tcnicas muy
valiosas: la "triangulacin" (de diferentes fuentes de datos, de diferentes
perspectivas tericas, de diferentes observadores, de diferentes procedimientos
metodolgicos, etc.) y las grabaciones de audio y de vdeo, que le permitirn
observar y analizar los hechos repetidas veces y con la colaboracin de diferentes
investigadores.
Si nuestros procedimientos metodolgicos deben orientarse hacia el
descubrimiento de las estructuras personales o grupales, ser necesario tener
muy presentes las formas en que se revelan o expresan dichas estructuras. Las
tcnicas ms usadas se centran ordinariamente en el lenguaje hablado o
escrito; pero el lenguaje sirve tanto para revelar lo que pensamos y sentimos
como tambin para ocultarlo. Existe, sin embargo, un "lenguaje natural" ms
universal, el lenguaje no verbal, que es un lenguaje de signos expresivos, como el
que se manifiesta a travs de los ojos, la mmica, la expresin facial, los
movimientos, gestos y posiciones del cuerpo y de sus miembros, el acento, el
timbre y el tono de la voz, etc., que depende del sistema nervioso autnomo, es
involuntario y casi siempre inconsciente, y contribuye de manera muy eficaz a
precisar el verdadero sentido de las palabras, reforzndolo o, quiz,
desmintindolo.

El investigador cualitativo est muy de acuerdo con la famosa afirmacin de

Protgoras: "El hombre es la medida de todas las cosas". En efecto, el hombre
crea, evala y arregla los mismos instrumentos que utiliza, y debe juzgar su buen
o mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos. En el caso de las
investigaciones cualitativas, sin despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos, el observador frecuentemente se convierte en su principal
instrumento.
La observacin participativa
sta es la tcnica clsica primaria y ms usada por los investigadores
cualitativos para adquirir informacin. Para ello, el investigador vive lo ms que
puede con las personas o grupos que desea investigar, compartiendo sus usos,
costumbres, estilo y modalidades de vida. Para lograr esto, el investigador debe
ser aceptado por esas personas, y slo lo ser en la medida en que sea percibido
como "una buena persona", franca, honesta, inofensiva y digna de confianza. Al
participar en sus actividades corrientes y cotidianas, va tomando notas de campo
pormenorizadas en el lugar de los hechos o tan pronto como le sea posible.
Estas notas son, despus, revisadas peridicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo estn) y, tambin, para reorientar la
observacin e investigacin.
Ya que la mayora de los acontecimientos son expresados o definidos con
estructuras lingsticas particulares, es crucial que el investigador se familiarice
con las variaciones del lenguaje y del argot o jerga usados por los participantes,
sobre todo cuando stos son jvenes. Es, adems, importante recoger las
historias, ancdotas y mitos que constituyen como el trasfondo cultural-ideolgico
que da sentido y valor a sus cosas, ya que determinan lo que es importante o no
importante, cmo las personas se ven unas a otras y cmo evalan su
participacin en los grupos y programas.
Qu es, concretamente, lo que el investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacin participativa? Podramos sintetizar su actividad
con el siguiente esquema: el investigador cualitativo debe tratar de responder a
las preguntas de quin, qu, dnde, cundo, cmo y por qu alguien hizo algo; es
decir, se consideran importantes los detalles. Este conjunto de interrogantes
centran su actividad en la ubicacin de los datos ms significativos, que le
servirn despus para la interpretacin adecuada de los hechos o
acontecimientos.
Tambin es importante que las expresiones ms valiosas y tpicas sean
recogidas literalmente, para citarlas despus entre comillas como testimonio de
las realidades observadas.
Adems de recoger los datos de la vida diaria, especialmente si se estudia
un grupo humano, se debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales, que sern diferentes de acuerdo a la naturaleza del grupo en estudio:
una boda, un rito religioso, un juicio, una graduacin, un torneo, un campeonato,
una fiesta, un funeral, etc. El anlisis de estos eventos manifiesta o revela la
estructura o patrn sociocultural de un sistema ms amplio del cual forma parte,
ya que los eventos especiales se pueden considerar como imgenes que reflejan
las estructuras de los grupos, cmo continan existiendo y por qu perpetan su

existencia. Tambin merecen una atencin particular los incidentes clave (rias,
peleas, etc.) por su capacidad informativa.
Como las anotaciones de campo nunca pueden ser muy pormenorizadas,
sino, ms bien, abreviadas y esquemticas, conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo da o al da siguiente, de lo contrario perdern su capacidad de
informacin. Un modo prctico de hacerlo con rapidez consiste en grabar en una
cinta un amplio comentario, bien pensado, de las anotaciones tomadas. Estas
anotaciones concretas y situacionales sern, adems, un testimonio real de la
honestidad y "objetividad" de la investigacin.
La entrevista semiestructurada
La entrevista, en la investigacin cualitativa, es un instrumento tcnico que
tiene gran sintona epistemolgica con este enfoque y tambin con su teora
metodolgica. Esta entrevista adopta la forma de un dilogo coloquial o entrevista
semiestructurada, complementada, posiblemente, con algunas otras tcnicas
escogidas entre las sealadas en nuestras obras (1996, 1998, 2004a) y de
acuerdo con la naturaleza especfica y peculiar de la investigacin a realizar. Por
esto, vamos a justificar e ilustrar esta tcnica con mayor detalle.
La gran relevancia, las posibilidades y la significacin del dilogo como
mtodo de conocimiento de los seres humanos, estriba, sobre todo, en la
naturaleza y calidad del proceso en que se apoya. A medida que el encuentro
avanza, la estructura de la personalidad del interlocutor va tomando forma en
nuestra mente; adquirimos las primeras impresiones con la observacin de sus
movimientos, sigue la audicin de su voz, la comunicacin no verbal (que es
directa, inmediata, de gran fuerza en la interaccin cara a cara y, a menudo,
previa a todo control consciente) y toda la amplia gama de contextos verbales por
medio de los cuales se pueden aclarar los trminos, descubrir las ambigedades,
definir los problemas, orientar hacia una perspectiva, patentizar los presupuestos
y las intenciones, evidenciar la irracionalidad de una proposicin, ofrecer criterios
de juicio o recordar los hechos necesarios.
El contexto verbal permite, asimismo, motivar al interlocutor, elevar su nivel
de inters y colaboracin, reconocer sus logros, prevenir una falsificacin, reducir
los formalismos, las exageraciones y las distorsiones, estimular su memoria,
aminorar la confusin o ayudarle a explorar, reconocer y aceptar sus propias
vivencias inconscientes. Y en cada una de estas posibles interacciones tambin
es posible decidir la amplitud o estrechez con que debe plantearse el problema, si
una pregunta debe estructurarse en su totalidad o dejarse abierta, y hasta qu
punto resulta conveniente insinuar una solucin o respuesta (ver los detalles
tcnicos en Martnez M., 1996, 1998, 1999c [cap.12], 2004a).
As entendida, la tcnica de la entrevista es, en gran medida, un arte; sin
embargo, lgicamente, las actitudes que intervienen en ese arte son, hasta cierto
punto, susceptibles de ser enseadas y aprendidas; como ocurre en muchos otros
campos de la actividad humana, slo se requiere disposicin e inters en
aprender.
Kvale (1996) seala que el propsito de la entrevista de investigacin
cualitativa es obtener descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas, con el fin de lograr interpretaciones fidedignas del significado que
tienen los fenmenos descritos. Para ello nos ofrece una gua con diferentes

rasgos que caracterizan la entrevista. Igualmente, el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sealan la preparacin o calificacin que debe tener o adquirir un
buen entrevistador.
Esta etapa de la investigacin cualitativa finalizar cuando se haya
recogido y descrito un buen conjunto de material protocolar (primario), en
entrevistas, observaciones, grabaciones y anotaciones, que se considere
suficiente para emprender una slida categorizacin o clasificacin que, a su vez,
pueda nutrir un buen anlisis, interpretacin y teorizacin y conducir a resultados
valiosos.
1.7.3. ETAPAS DE LA ESTRUCTURACIN
Esta segunda parte tiene por finalidad describir las etapas y procesos que
permitirn la emergencia de la posible estructura terica, "implcita" en el material
recopilado en las entrevistas, observaciones de campo, grabaciones, filmaciones,
etc. El proceso completo implica la categorizacin, la estructuracin propiamente
dicha, la contrastacin y la teorizacin. Al reflexionar y concentrarse en la
informacin, en esa contemplacin, irn apareciendo en nuestra mente las
categoras o las expresiones que mejor las describen y las propiedades o
atributos ms adecuados para especificarlos y, poco a poco, tambin la estructura
terica que los integra en un todo coherente y lgico.
Categorizacin
Si la informacin sealada, que constituye el material primario o protocolar,
es lo ms completa y detallada posible, la etapa de la categorizacin o
clasificacin exige una condicin previa: el esfuerzo de "sumergirse"
mentalmente, del modo ms intenso posible, en la realidad ah expresada. En
esta perspectiva, se podra decir, que No hay categoras o dimensiones
preconcebidas, previas a la investigacin. Si el investigador las tiene en su mente,
es porque las ha tomado de otras investigaciones, de otras muestras, realizadas
por otros investigadores en otros lugares. Las verdaderas categoras que
conceptualizarn nuestra realidad deben emerger del estudio de la informacin
que se recoja, al hacer el proceso de "categorizacin". No obstante, se podra
partir de un grupo de categoras preestablecidas, con tal de que se utilicen con
mucha cautela y como algo provisional hasta que no se confirmen, y no se deje
uno llevar por la tendencia (cosa muy fcil y natural) de rotular la nueva realidad
con viejos nombres. As mismo, en cuanto a las variables, Tampoco hay
variables preconcebidas, ya sea que se consideren independientes o
dependientes, pues provendran, igualmente, del estudio de realidades exgenas
a la nuestra. Las verdaderas variables de nuestra realidad emergern tambin
cuando, despus de la categorizacin, iniciemos el proceso de teorizacin, es
decir, cuando se analicen-relacionen-comparen-y-contrasten las categoras.
Cada nueva revisin del material escrito, audicin de los dilogos o visin
de las escenas filmadas, nos permitir captar aspectos o realidades nuevas,
detalles, acentos o matices no vistos con anterioridad o no valorados
suficientemente y que, ahora, quiz con otro enfoque o contexto, son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el significado. En la prctica, en
cada revisin del material disponible es til ir haciendo anotaciones marginales,
subrayando los nombres, verbos, adjetivos, adverbios o expresiones ms

significativos y que tienen mayor poder descriptivo, poniendo smbolos

pictogrficos, nemnicos o numricos, elaborando esquemas de interpretacin
posible, diseando y rediseando los conceptos de manera constante.
Ahora se trata de "categorizar" o clasificar las partes en relacin con el
todo, de asignar categoras o clases significativas, de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes, a medida que se revisa el material
y va emergiendo el significado de cada sector, evento, hecho o dato. Categorizar
es clasificar, conceptualizar o codificar mediante un trmino o expresin breve que
sean claros e inequvocos (categora descriptiva), el contenido o idea central de
cada unidad temtica; una unidad temtica puede estar constituida por uno o
varios prrafos o escenas audiovisuales.
Estructuracin
Toda observacin de "algo" es "de ese algo" porque preexisten unos
factores estructurantes del pensamiento, una realidad mental fundante o
constituyente, un trasfondo u horizonte previo en los cuales se inserta y que le
dan un sentido. Si ese marco referencial falta, la observacin no es tal, el dato no
es dato y el hecho no es nada. Son realidades neutras o plenamente ambiguas.
Todo esto hace que el investigador se aproxime a cualquier expresin de la
vida humana, no con la famosa tabula rasa de Locke, sino con expectativas y
prejuicios sobre lo que pudiera ser el objeto observado. Debido a ello, la
interpretacin implica una "fusin de horizontes", una interaccin dialctica entre
las expectativas del intrprete y el significado de un texto o acto humano. En
trminos de la psicologa de la Gestalt, aunque no siempre, diramos que la
realidad exterior tiende a sugerirnos la figura, mientras que nosotros le ponemos
el fondo (contexto, horizonte, marco terico).
Heidegger sostiene que "ser humano es ser interpretativo"; es decir, que la
interpretacin, ms que un "instrumento" para adquirir conocimientos, es el modo
natural de ser de los seres humanos, y todos los intentos cognoscitivos para
desarrollar conocimientos no son sino expresiones de la interpretacin sucesiva
del mundo. Por todo ello, es fcil comprender que el proceso de estructuracin y
teorizacin constituyen como el corazn de la actividad investigativa: ilustran el
procedimiento y el producto de la verdadera investigacin, es decir, cmo se
produce la estructura o sntesis terica de todo el trabajo y, tambin, cmo se
evala. Una metodologa adecuada para descubrir estructuras tericas no puede
consistir en un procedimiento tpicamente lineal, sino que sigue bsicamente un
movimiento en espiral, del todo a las partes y de las partes al todo, aumentando
en cada vuelta el nivel de profundidad y de comprensin. La visin del todo da
sentido a las partes y la comprensin de stas mejora la del todo: conociendo el
bosque se comprenden mejor los rboles y, captando las particularidades de
stos, se mejora la comprensin del bosque.
El proceso de estructuracin nos lleva, generalmente, a usar metforas y
analogas. Aunque las analogas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoras cientficas, conviene sealar
tambin el peligro que representa su mal uso. Hay analogas fructuosas, pero
tambin engaosas; esto sucede cuando no hay homologa estructural entre la
realidad simbolizante y la simbolizada.

El mejor modo de comenzar la estructuracin es seguir el proceso de

integracin de categoras menores o ms especficas en categoras ms
generales y comprehensivas. En ltima instancia, la estructura podra
considerarse como una "gran categora", ms amplia, ms detallada y ms
compleja, como el tronco del rbol que integra y une todas las ramas. Igualmente,
debe considerarse como una ayuda inestimable la elaboracin frecuente de
diseos grficos (con flechas, tipos de nexos, relaciones, etc.), ya que permiten
integrar y relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en forma simultnea.
Contrastacin
Esta etapa de la investigacin consistir en relacionar y contrastar sus
resultados con aquellos estudios paralelos o similares que se presentaron en el
marco terico referencial, para ver cmo aparecen desde perspectivas diferentes
o sobre marcos tericos ms amplios y explicar mejor lo que el estudio
verdaderamente significa.
Aunque el "marco terico referencial" slo nos informa de lo que han
realizado otras personas, en otros lugares, en otros tiempos y, quiz, tambin con
otros mtodos, sin embargo, el comparar y contraponer nuestras conclusiones
con las de otros investigadores, igualmente rigurosos, sistemticos y crticos, no
slo nos permitir entender mejor las posibles diferencias, sino que har posible
una integracin mayor y, por consiguiente, un enriquecimiento del cuerpo de
conocimientos del rea estudiada, como se ver en el sector siguiente de la
teorizacin.
Debido a esto, habr que tener muy presente que el proceso de
categorizacin, anlisis e interpretacin, deber estar guiado fundamentalmente
por conceptos e hiptesis que provengan o emerjan de la informacin recabada y
de su contexto propio, que muy bien pudieran ser nicos, y no de teoras
exgenas, las cuales slo se utilizarn para comparar y contrastar los resultados
propios.
Esta comparacin y contrastacin pudieran llevarnos hacia la
reformulacin, reestructuracin, ampliacin o correccin de construcciones
tericas previas, logrando con ello un avance significativo en el rea; es decir, que
algunas teorizaciones ya existentes cumpliran en gran parte la funcin de proveer
algunas lneas directrices para interpretar los nuevos datos.
De aqu se deriva la importancia que tiene el dilogo con los autores que
nos han precedido en nuestra rea de estudio, no para seguir ciegamente lo que
ellos digan (marco terico dogmtico), sino para corregir, mejorar, ampliar o
reformular nuestras conclusiones; es decir, para enfocarlas desde otros puntos de
vista y con el uso de otras categoras, lo cual enriquecer y profundizar nuestra
comprensin de lo que estamos estudiando.
Teorizacin
La Categorizacin y la Teorizacin son dos procesos que constituyen la
esencia de la labor investigativa. Una buena investigacin no puede quedar al
nivel emprico, pues no sera investigacin propiamente dicha. Einstein sola
decir que "la ciencia consiste en crear teoras". Pero una teora es un modo nuevo
de ver las cosas, y puede haber muchos modos diferentes de verlas. El fin de la
teorizacin (y de la categorizacin que le precede) es lograr estructurar una

imagen representativa, un patrn coherente y lgico, un modelo terico o una

autntica teora o configuracin del fenmeno estudiado.
El proceso de teorizacin utiliza todos los medios disponibles a su alcance
para lograr la sntesis final de un estudio o investigacin. Ms concretamente,
este proceso tratar de integrar en un todo coherente y lgico, los resultados de la
investigacin en curso, mejorndolo con los aportes de los autores reseados en
el marco terico referencial despus del trabajo de contrastacin.
En el campo de las ciencias humanas, la construccin y reconstruccin, la
formulacin y reformulacin de teoras y modelos tericos o de alguna de sus
partes, mediante elementos estructurales de otras construcciones tericas, es el
modo ms comn de operar y de hacer avanzar estas ciencias.
Einstein mismo lleg a afirmar en repetidas ocasiones que su teora de la
relatividad especial no encontr entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos, ya que todos sus elementos (los conceptos de espacio, tiempo,
materia, fuerza, energa, partculas, gravitacin, onda, corpsculo, velocidad y
otros) estaban en el ambiente desde haca cincuenta aos; lo que l propuso fue
una nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya conocidas.
Y Leibniz afirm: "mi sistema toma lo mejor de todas partes".
La mayora de los investigadores manifiestan dificultades en describir qu
es lo que hacen cuando teorizan; pero un anlisis cuidadoso de sus actividades
mentales har ver que son similares a las actividades cotidianas de una persona
normal: las actividades formales del trabajo teorizador consisten en percibir,
comparar, contrastar, aadir, ordenar, establecer nexos y relaciones y especular;
es decir, que el proceso cognoscitivo de la teorizacin consiste en descubrir y
manipular categoras y las relaciones entre ellas.
La transicin de los datos a la teora requiere de imaginacin creadora.
Popper observa que las teoras son el "resultado de una intuicin casi potica"
(1963, p. 192). Las hiptesis y teoras cientficas no se derivan de los hechos
observados, sino que se inventan para dar cuenta de ellos; son conjeturas
relativas a las conexiones que se pueden establecer entre los fenmenos
estudiados y las uniformidades y regularidades que subyacen a stos. Las
"conjeturas felices" de este tipo requieren gran inventiva, especialmente si
suponen una desviacin radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientfico, como ocurri con las grandes teoras que fundamentan a cada una de
las ciencias.
Einstein precisa que "estn en un error aquellos tericos que creen que la
teora se obtiene inductivamente a partir de la experiencia" (Hanson, 1977, p.
229). Al contrario, una teora es una construccin mental simblica, verbal o
icnica, de naturaleza conjetural o hipottica, que nos obliga a pensar de un modo
nuevo al completar, integrar, unificar, sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se consideraban incompletos, imprecisos,
inconexos o intuitivos.
La teora es, por tanto, un modelo ideal, sin contenido observacional
directo, que nos ofrece una estructura conceptual inteligible, sistemtica y
coherente para ordenar los fenmenos; de manera ms concreta, suele consistir
en un sistema de hiptesis, frmulas legaliformes y hasta leyes ya establecidas,
de modo que su sntesis puede incluir desde lo plenamente conocido hasta lo
meramente sospechado.

Como conclusin exponemos las ideas de Knapp (1986) que puntualiza

muy bien, como resumen, de toda la Metodologa Cualitativa, las actitudes con
que debe proceder el investigador cualitativo:
1. Un enfoque inicial exploratorio y de apertura mental ante el problema a
investigar.
2. Una participacin intensa del investigador en el medio social a estudiar.
3. Uso de tcnicas mltiples e intensivas de investigacin con nfasis en la
observacin participativa y en la entrevista con informadores clave.
4. Un esfuerzo explcito para comprender los eventos con el significado
que tienen para quienes estn en ese medio social.
5. Un marco interpretativo que destaca el papel importante del conjunto de
variables en su contexto natural para la determinacin de la conducta, y
que pone nfasis en la interrelacin global y ecolgica de la conducta y
de los eventos dentro de un sistema funcional.
6. Resultados escritos en los que se interpretan los eventos de acuerdo
con los criterios sealados y se describe la situacin con riqueza de
detalles y tan vvidamente que el lector pueda tener una vivencia
profunda de lo que es esa realidad.
7. Para las dems reas (mtodos y tcnicas) de la Metodologa
Cualitativa, remitimos al lector a revisar la bibliografa que sigue y, de
una manera particular, nuestra ltima obra (2004a) que creemos muy
completa y actualizada.
Los Resultados (Informe Final)
Los resultados de una investigacin cualitativa se exponen en lo que se
llama el "Informe Final". Este informe no se limita a exponer unos resultados
aislados de la investigacin como tal, sino que tambin ilustra el proceso por
medio del cual se lleg a las estructuras particulares de los casos estudiados y a
la estructura general, o estructuras generales, que los integran
1. 9. VALIDEZ Y CONFIABILIDAD EN LA METODOLOGA CUALITATIVA
En los medios acadmicos actuales, que estn usando, cada vez ms,
mtodos y tcnicas de orientacin cualitativa para sus diferentes tipos de
investigacin, se ha ido presentando reiteradamente una dificultad relacionada
con la validez y confiabilidad de sus resultados.
En general, los conceptos de validez y confiabilidad que residen en la
mente de una gran mayora de investigadores, siguen siendo los utilizados en
la orientacin epistemolgica positivista tradicional, ya ms que superada en la
segunda mitad del siglo XX. De aqu nace ese conflicto, pues la metodologa
cualitativa adopta, como base y postulado fundamental de su teora del
conocimiento y de la ciencia, el paradigma epistmico postpositivista.
El paradigma postpositivista se ha instalado en el campo acadmico
despus de los estudios de muchos simposios internacionales sobre la filosofa

de la ciencia (ver Suppe, 1977, 1979) en que se levant el acta de defuncin

de la concepcin heredada (el positivismo lgico) la cual, a partir de ese
momento, qued abandonada por casi todos los epistemlogos (Echeverra
(1989, p. 25), debido, como seala Popper (1977, p. 118), a sus dificultades
intrnsecas insuperables.
Evidentemente, no es suficiente que en este alto nivel cientfico se llegue
a esas conclusiones para que de inmediato se adopten en la prctica por la
mayora de los investigadores, como tampoco se adoptaron las ideas
heliocentristas de Coprnico y Galileo en forma completa sino hasta despus
de un siglo por ilustres astrnomos de las universidades de Bolonia, Padua y
Pisa. Segn Galileo (1968) eso requera cambiar la cabeza a la gente, lo cual
slo Dios poda realizar (p. 119).
La epistemologa postpositivista hace ver que no existe, en el proceso
cognoscitivo de nuestra mente, una relacin directa entre la imagen emprica
visual, auditiva, olfativa, etc. y la realidad externa a que se refieren, sino que
siempre est mediada e interpretada por el horizonte personal e individual del
investigador: sus valores, intereses, creencias, sentimientos, etc., y, por esta
misma razn, los conceptos tradicionales positivistas de validez (como relacin
fisiolgica mente-cosa) y de confiabilidad (como repeticin de un mismo
proceso mental) deben ser revisados y redefinidos.

1.9.1. La validez y confiabilidad positivistas

La literatura positivista tradicional define diferentes tipos de validez,
(validez de construccin, validez interna, validez externa); pero todas tratan de
verificar si en realidad medimos lo que nos proponemos medir. Igualmente,
esta orientacin epistemolgica busca determinar un buen nivel de
confiabilidad, es decir, su posibilidad de repetir la misma investigacin con
idnticos resultados. Todos estos indicadores tienen un denominador comn:
se calculan y determinan por medio de una medida aislada, independiente de
las realidades completas a que se refieren.
La validez de construcciones hipotticas (de constructos), que es la ms
importante, trata de establecer una medida operacional para los conceptos
usados; en el campo psicolgico, por ejemplo, se tratara de que el instrumento
mida la propiedad o propiedades psicolgicas aisladas que subyacen a la
variable. Esta validez no es fcil de entender, ya que se encuentra inmersa en
el marco de referencia cientfico de la investigacin y su metodologa. stos
son los que le dan sentido.
La validez interna est relacionada especficamente con el establecimiento
o bsqueda de una relacin causal o explicativa; es decir, si el evento x lleva al
evento y; excluyendo la posibilidad de que sea causado por el evento z. Esta
lgica no es aplicable, por ejemplo, a un estudio descriptivo o exploratorio (Yin,
2003, p. 36).
La validez externa trata de verificar si los resultados de un determinado
estudio son generalizables ms all de los linderos del mismo. Esto requiere

que se d una homologa o, al menos, una analoga entre la muestra (caso

estudiado) y el universo al cual se quiere aplicar. Algunos autores se refieren a
este tipo de validez con el nombre de validez de contenido, pues la definen
como la representatividad o adecuacin muestral del contenido que se mide
con el contenido del universo del cual es extrada (Kerlinger, 1981a, p. 322).
Igualmente, la confiabilidad tiene por objeto asegurarse de que un
investigador, siguiendo los mismos procedimientos descritos por otro
investigador anterior y conduciendo el mismo estudio, puede llegar a los
mismos resultados y conclusiones. Ntese que se trata de rehacer el mismo
estudio, no una rplica del mismo.
1.9.2. Visin Postpositivista de la Validez y Confiabilidad
La Validez.
En sentido amplio y general, diremos que una investigacin tendr un
alto nivel de validez en la medida en que sus resultados reflejen una imagen
lo ms completa posible, clara y representativa de la realidad o situacin
estudiada.
Pero no tenemos un solo tipo de conocimiento. Las ciencias naturales
producen un conocimiento que es eficaz para tratar con el mundo fsico; ellas
han tenido xito con la produccin de un conocimiento instrumental que ha sido
explotado poltica y lucrativamente en aplicaciones tecnolgicas. Pero el
conocimiento instrumental es slo una de las tres formas cognitivas que
contribuyen a la vida humana.
Las ciencias histrico-hermenuticas (ciencias interpretativas) producen
el conocimiento interactivo que subyace en la vida de cada ser humano y de la
comunidad de que forma parte; igualmente, la ciencia social crtica produce el
conocimiento reflexivo y crtico que el ser humano necesita para su desarrollo,
emancipacin y autorrealizacin.
Cada forma de conocimiento tiene sus propios intereses, sus propios
usos y sus propios criterios de validez; por esto, debe ser justificada en sus
propios trminos, como se ha hecho tradicionalmente con la objetividad para
las ciencias naturales, como hizo Dilthey para la hermenutica, y como hicieron
Marx y Engels para la teora crtica. En las ciencias naturales, la validez est
relacionada con su capacidad para controlar el ambiente fsico con nuevas
invenciones fsicas, qumicas y biolgicas; en las ciencias hermenuticas la
validez se aprecia de acuerdo al nivel de su habilidad para producir relaciones
humanas con alto sentido de empata y vinculacin; y en la ciencia social
crtica esta validez estar relacionada con su capacidad de superacin de
obstculos para favorecer el crecimiento y desarrollo de seres humanos ms
autosuficientes en sentido pleno.
Como sealamos, una investigacin tiene un alto nivel de validez si al
observar o apreciar una realidad, se observa o aprecia esa realidad en sentido
pleno, y no slo un aspecto o parte de la misma.

Si la confiabilidad ha representado siempre un requisito difcil para las

investigaciones cualitativas, debido a la naturaleza peculiar de stas
(imposibilidad de repetir, stricto sensu, el mismo estudio), no ha ocurrido lo
mismo en relacin con la validez. Al contrario, la validez es la fuerza mayor de
estas investigaciones. En efecto, la aseveracin de los investigadores
cualitativos de que sus estudios poseen un alto nivel de validez deriva de su
modo de recoger la informacin y de las tcnicas de anlisis que usan. Esos
procedimientos los inducen a vivir entre los sujetos participantes en el estudio,
a recoger los datos durante largos perodos de tiempo, revisarlos, compararlos
y analizarlos de manera continua, a adecuar las entrevistas a las categoras
empricas de los participantes y no a conceptos abstractos o extraos trados
de otro medio, a utilizar la observacin participativa en los medios y contextos
reales donde se dan los hechos y, finalmente, a incorporar en el proceso de
anlisis una continua actividad de realimentacin y reevaluacin. Todo esto
garantiza un nivel de validez que pocas metodologas pueden ofrecer. Sin
embargo, tambin la validez es perfectible, y ser tanto mayor en la medida en
que se tengan en cuenta algunos problemas y dificultades que se pueden
presentar en la investigacin cualitativa. Entre otros, para una buena validez
interna, habr que prestar especial atencin a los siguientes:
a) Puede haber un cambio notable en el ambiente estudiado entre el
principio y el fin de la investigacin. En este caso, habr que recoger y cotejar
la informacin en diferentes momentos del proceso.
b) Es necesario calibrar bien hasta qu punto la realidad observada es
una funcin de la posicin, el estatus y el rol que el investigador ha asumido
dentro del grupo. Las situaciones interactivas siempre crean nuevas realidades
o modifican las existentes.
c) La credibilidad de la informacin puede variar mucho: los
informantes pueden mentir, omitir datos relevantes o tener una visin
distorsionada de las cosas. Ser necesario contrastarla con la de otros,
recogerla en tiempos diferentes, etc.; conviene, asimismo, que la muestra de
informantes represente en la mejor forma posible los grupos, orientaciones o
posiciones de la poblacin estudiada, como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios, aunque siempre seguir siendo cierto que
la verdad no es producida por el ejercicio azarstico y democrtico en la
recoleccin de la informacin general, sino por la informacin de las personas
ms capacitadas y fidedignas.
En cuanto a la validez externa, es necesario recordar que a menudo las
estructuras de significado descubiertas en un grupo no son comparables con
las de otro, porque son especficas y propias de ese grupo, en esa situacin y
en esas circunstancias, o porque el segundo grupo ha sido mal escogido y no
le son aplicables las conclusiones obtenidas en el primero.
La Confiabilidad.
Una investigacin con buena confiabilidad es aquella que es estable,
segura, congruente, igual a s misma en diferentes tiempos y previsible para el
futuro. Tambin la confiabilidad tiene dos caras, una interna y otra externa: hay

confiabilidad interna cuando varios observadores, al estudiar la misma

realidad, concuerdan en sus conclusiones; hay confiabilidad externa cuando
investigadores independientes, al estudiar una realidad en tiempos o
situaciones diferentes, llegan a los mismos resultados.
El concepto tradicional de confiabilidad externa implica que un estudio
se puede repetir con el mismo mtodo sin alterar los resultados, es decir, es
una medida de la replicabilidad de los resultados de la investigacin. En las
ciencias humanas es prcticamente imposible reproducir las condiciones
exactas en que un comportamiento y su estudio tuvieron lugar. Ya Herclito
dijo en su tiempo que nadie se baaba dos veces en el mismo ro; y Cratilo le
aadi que no era posible hacerlo ni siquiera una sola vez, ya que el agua
est fluyendo continuamente (Aristteles, Metafsica, iv, 5).
En los estudios realizados por medio de investigaciones cualitativas,
que, en general, estn guiados por una orientacin sistmica, hermenutica,
fenomenolgica, etnogrfica y humanista, la confiabilidad est orientada hacia
el nivel de concordancia interpretativa entre diferentes observadores,
evaluadores o jueces del mismo fenmeno, es decir, la confiabilidad ser,
sobre todo interna, interjueces. Se considera un buen nivel de esta
confiabilidad cuando alcanza un 70%, es decir, que, por ejemplo, de 10 jueces,
hay consenso entre 7.
Dada la naturaleza particular de toda investigacin cualitativa y la
complejidad de las realidades que estudia, no es posible repetir o replicar un
estudio en sentido estricto, como se puede hacer en muchas investigaciones
experimentales. Debido a ello, la confiabilidad de estos estudios se logra
usando otros procedimientos rigurosos y sistemticos.
La confiabilidad interna es muy importante. En efecto, el nivel de
consenso entre diferentes observadores de la misma realidad eleva la
credibilidad que merecen las estructuras significativas descubiertas en un
determinado ambiente, as como la seguridad de que el nivel de congruencia
de los fenmenos en estudio es fuerte y slido.
Los investigadores cualitativos suelen utilizar varias estrategias
(LeCompte-Goetz, 1982) para reducir las amenazas que se le presentan a la
confiabilidad interna:
a) Usar categoras descriptivas de bajo nivel de inferencia, es decir, lo
ms concretas y precisas posible. Los datos son algo ya interpretado (Hanson,
1977); por esto, es conveniente que estn cercanos a la realidad observada:
quin hizo qu cosa y en qu circunstancias. Los comentarios interpretativos
pueden aadirse, eliminarse o modificarse ms tarde. Adems, la mayora de
los autores coinciden en sealar que los procedimientos cualitativos son ricos
en datos primarios y frescos, que ofrecen al lector mltiples ejemplos extrados
de las notas de campo, y son, por esto, generalmente consideradas como ms
crebles.
b) El mejor aval para la confiabilidad interna de un estudio cualitativo es
la presencia de varios investigadores. El trabajo en equipo, aunque es ms
difcil y costoso, garantiza un mejor equilibrio de las observaciones, los anlisis
y la interpretacin.

c) Pedir la colaboracin de los sujetos informantes para confirmar la

objetividad de las notas o apuntes de campo. Asegurarse de que lo visto o
registrado por el investigador coincide o es consistente con lo que ven o dicen
los sujetos del grupo estudiado.
d) Utilizar todos los medios tcnicos disponibles en la actualidad para
conservar en vivo la realidad presenciada: grabaciones de audio y de vdeo,
fotografas, diapositivas, etc. Este material permitir repetir las observaciones
de realidades que son, de por s, irrepetibles, y que las puedan presenciar
otros observadores ausentes en el momento en que sucedieron los hechos. Su
aporte ms valioso radica en que nos permiten volver a los datos brutos y
poder categorizarlos y conceptualizarlos de nuevo.
Para alcanzar un buen nivel de confiabilidad externa, se aconseja
(LeCompte y Goetz, 1982) recurrir, entre otras, a las siguientes estrategias:
a) Precisar el nivel de participacin y la posicin asumida por el
investigador en el grupo estudiado; cierta informacin puede ser diferente de
acuerdo con el sexo de quien la d (las mujeres pueden ocultar ciertos datos
ntimos si el investigador, por ejemplo, es de sexo masculino); igual sucede si
el investigador ha hecho amigos dentro del grupo; stos le darn informaciones
que no les dan otros.
b) Identificar claramente a los informantes. stos pueden representar
grupos definidos y dar informacin parcial o prejuiciada. Los miembros que
simpatizan y colaboran ms con los investigadores pueden ser, por esto
mismo, miembros atpicos. Esta situacin se puede advertir al hacer una buena
descripcin del tipo de personas que han servido como informantes.
c) Un tercer elemento que puede influir en los datos es el contexto en
que se recogen. Debido a ello, conviene especificar el contexto fsico, social e
interpersonal de que se derivan. Esto aumentar la replicabilidad de los
estudios.
d) Para que sea posible una cierta rplica es imprescindible la
identificacin de los supuestos y metateoras que subyacen en la eleccin de la
terminologa y los mtodos de anlisis. Los conceptos de cultura, ciencia,
mtodo, anlisis, dato, codificacin y muchos otros pueden diferir
sustancialmente entre diferentes investigadores.
e) Precisar los mtodos de recoleccin de la informacin y de su
anlisis, de tal manera que otros investigadores puedan servirse del reporte
original como un manual de operacin para repetir el estudio. La replicabilidad
se vuelve imposible sin una precisa identificacin y cuidadosa descripcin de
las estrategias de procedimiento.
La triangulacin. En sentido amplio, en las ciencias humanas, tambin
se pueden realizar varias triangulaciones que mejoran notablemente los
resultados de la investigacin y su validez y confiabilidad. De una manera
particular, se pueden combinar, en diferentes formas, tcnicas y
procedimientos cualitativos y cuantitativos. La idea central es utilizar todo lo
que se considere pertinente, tenga relacin y se considere til.

Ms concretamente, se pueden identificar varios tipos bsicos de

triangulacin:
a) Triangulacin de mtodos y tcnicas: que consiste en el uso de
mltiples mtodos o tcnicas para estudiar un problema determinado (como,
por ejemplo, el hacer un estudio panormico primero, con una encuesta, y
despus utilizar la observacin participativa o una tcnica de entrevista).
b) Triangulacin de datos: en la cual se utiliza una variedad de datos
para realizar el estudio, provenientes de diferentes fuentes de informacin.
c) Triangulacin de investigadores: en la cual participan diferentes
investigadores o evaluadores, quiz con formacin, profesin y experiencia
tambin diferentes.
d) Triangulacin de teoras: que consiste en emplear varias
perspectivas para interpretar y darle estructura a un mismo conjunto de datos
(por ejemplo, una teora basada en las tcnicas de correlacin, anlisis de
varianza, anlisis de regressin, anlisis factorial o cluster analysis y otra que
utilice la observacin participativa).
e) Triangulacin interdisciplinaria: con la cual se invocan mltiples
disciplinas a intervenir en el estudio o investigacin en cuestin (por ejemplo,
la biologa, la psicologa, la sociologa, la historia, la antropologa, etc.).
Conviene, sin embargo, advertir que no se puede dar, hablando con
precisin epistemolgica, una triangulacin de paradigmas, como insinan
algunas personas empleando ciertos procedimientos que llaman
pluriparadigmticos. No se puede jugar al ajedrez, ni a ningn otro juego,
utilizando dos o ms cuerpos de reglas diferentes o, peor an, antagnicos. Lo
menos que se puede decir de esas personas es que estn usando el concepto
de paradigma epistmico en forma errnea, es decir, como punto de vista.
Los puntos de vista s son complementarios y se pueden integrar, los
paradigmas epistmicos no, ya que uno se configura negando al otro: si
sostengo que la Tierra es redonda estoy negando que sea plana.
En conclusin, podramos afirmar que las realidades, especialmente las
humanas, constituyen un todo polisistmico que se rebela cuando es reducido
a sus elementos, aunque sea con la intencin de medirlos; es ms,
precisamente en esos momentos, porque se pone en prctica un
reduccionismo desnaturalizador. Y se rebela, precisamente, porque, as,
reducido, pierde las cualidades emergentes del todo y la accin de stas
sobre cada una de las partes. Este todo polisistmico, que constituye la
naturaleza global, nos obliga, incluso, a dar un paso ms en esta direccin.
Nos obliga a adoptar una metodologa interdisciplinaria para poder captar la
riqueza de la interaccin entre los diferentes subsistemas que estudian las
disciplinas particulares.
Por estas razones, la confiabilidad, sobre todo la externa, no est dentro
del crculo de intereses inmediatos de las investigaciones cualitativas, pues el
fin de stas es el mejoramiento y aplicacin a una situacin particular, que
puede ser una persona, un grupo, una comunidad o una empresa, y no la
generalizacin a otras reas, de la misma manera que el mdico est
interesado en curar a su paciente. Si ese estudio, ese tratamiento y ese plan

de accin o patrn terico pueden, despus, transferirse y aplicarse en otros

pacientes o a otros campos similares, tanto mejor: se ir haciendo una ciencia
ms universal; pero se no es el fin primario de una investigacin cualitativa.
1.9.3. Procesos que refuerzan la Validez y la Confiabilidad
Categorizacin, Contrastacin, Estructuracin y Teorizacin
Estos procesos tienen por finalidad permitir la emergencia de la posible
estructura terica, implcita en el material recopilado en las entrevistas,
observaciones de campo, grabaciones, filmaciones, etc. El proceso completo
implica la categorizacin, la estructuracin propiamente dicha, la contrastacin
y la teorizacin. Precisamente, todos estos procesos son esencialmente
crticos y evaluativos; es decir, que, en su devenir, se juega continuamente con
alternativas posibles para elegir la mejor categora para una determinada
informacin, la estructura que da explicaciones ms plausibles para un
conjunto de categoras y la teora que mejor integra las diferentes estructuras
en un todo coherente y lgico.
La categorizacin. Este proceso trata de asignar categoras o clases
significativas, de ir constantemente diseando y rediseando, integrando y
reintegrando el todo y las partes, a medida que se revisa el material y va emergiendo el significado de cada sector, prrafo, evento, hecho o dato; y como
nuestra mente salta velozmente de un proceso a otro tratando de hallarle un
sentido a las cosas que examina, como se adelanta y vuelve atrs con gran
agilidad para ubicar a cada elemento en un contexto y para modificar ese
contexto o fondo de acuerdo con el sentido que va encontrando en los
elementos, se aconseja una gran tolerancia a la ambigedad y contradiccin
(que, quiz, sean slo aparentes), una gran resistencia a la necesidad de dar
sentido a todo con rapidez, y una gran oposicin a la precipitacin por
conceptualizar, categorizar o codificar las cosas de acuerdo con los esquemas
que nos son ya familiares.
Por ello, se recomienda tambin al investigador alejar todo lo que no
emerja de la descripcin protocolar (es decir, de la fuente primaria de la
informacin); de otra manera, no veremos ms de lo que ya sabemos y no
haremos ms que confirmarnos en nuestras viejas ideas y aun en nuestros
propios prejuicios. En efecto, todo smbolo verbal o categora aspira a
representar a su referente, pero no hay smbolo que sea capaz de describir
todos los rasgos del referente; en consecuencia, est obligado a omitir uno o
varios de ellos. Por eso, todo smbolo es abstracto en sus representaciones de
la naturaleza, pierde algo (o mucho) de ella y no es estrictamente adecuado o
representativo.
Esta dialctica entre la figura y el fondo es continua y permanente; la
toma de conciencia de la dinmica de este proceso ayudar a facilitar su
actividad normal y efectiva, como tambin ayudar a demostrar al lector del
trabajo cul fue el camino que el investigador sigui para llegar a sus
resultados o conclusiones.

La palabra anlisis, en su origen etimolgico, quiere decir separar o

dividir las partes de un todo con el fin de entender los principios y elementos
que lo componen. Hoy da se ha vuelto muy corriente tender a analizarlo todo,
analizar todas las cosas para comprenderlas. Pero cuando una entidad es un
sistema o constituye una estructura, la divisin o separacin puede tambin
destruir su naturaleza y llevarnos a no entender la nueva realidad emergente
que la hace tal. As, por ejemplo, nunca podramos conocer las propiedades del
agua descomponiendo sus molculas en tomos de hidrgeno y oxgeno, ya
que las propiedades de la molcula de agua aparecen o emergen slo al unirse
dos tomos de hidrgeno con uno de oxgeno. Lo mismo sucedera con
cualquier otro sistema o estructura, ya sea del campo natural como del rea
social. Por estas razones, al ponderar, apreciar o categorizar un prrafo escrito
o una actividad humana cualquiera, se trata siempre de ubicarla en posibles
diferentes contextos, escenarios u horizontes para elegir el que se considera
ms adecuado, pero siempre dispuestos a cambiarlo al examinar el resto de la
informacin. Todo esto aumentar mucho la validez del estudio.
La estruturacin. Todo el proceso de estructuracin es tambin un
ejercicio continuo que tiende a validar una comprensin realista y autntica del
tpico estudiado. El ser humano es superior a los animales, no por la riqueza
de su informacin sensorial, ya que la mayora de los animales poseen una
agudeza visual, auditiva, olfativa, etc., muy superior a la del hombre, sino por
su capacidad de relacionar, interpretar y teorizar con esa informacin. La
inteligencia humana tiene una propensin natural innata a buscar regularidades
y la capacidad bsica de ordenar las cosas, segn sean semejantes o
diferentes, de acuerdo con su naturaleza y caractersticas y segn la
interaccin que se d entre ellas. Esta actividad mental est en accin
continuamente y puede sorprendernos con sus hallazgos hasta en el mismo
sueo.
Al reflexionar y tratar de descubrir la dinmica psicolgica de nuestra
mente en el momento en que conoce algo, comprobaremos la importancia de
una determinada condicin previa y la naturaleza del proceso en s mismo. La
condicin previa es una inmersin lo ms completa posible en el campo
fenomnico que se va a estudiar. Cuanto ms completa y duradera sea esta
inmersin, cuanto ms se estime y aprecie el campo objeto de nuestro
conocimiento, cuanto ms abierto se est a los detalles, matices y sutilezas del
mismo, ms fcil ser la captacin de una nueva red de relaciones, es decir, de
un nuevo conocimiento.
Los psiclogos de la Gestalt han demostrado que cuando la mente
humana contempla serena y atentamente un determinado fenmeno, en medio
de esa quietud comienza como a jugar con sus elementos, y de golpe algo
llega a la mente: puede ser una relacin, un ritmo, una estructura o una
configuracin. El organismo humano, cuando obra libre y no defensivamente,
es quiz el mejor instrumento cientfico que existe, y es capaz de sentir esta
configuracin mucho antes de poderla formular de manera consciente
(Rogers, 1968, pgs. 62-63). Kepler, Einstein y muchos otros grandes
cientficos tenan gran confianza en esa captacin intuitiva.

Por todo ello, al reflexionar y concentrarse, en esa contemplacin, irn

apareciendo en nuestra mente diversas constelaciones formadas por las
categoras y, poco a poco, tambin una prevalente estructura que las integra.
De esta forma, se lograr llevar a cabo apropiadamente el proceso de
estructuracin que se inici en el mismo momento de comenzar la recoleccin
de informacin.
El investigador cualitativo sabe que este proceso, eminentemente
creador, de anlisis-categorizacin-interpretacin, necesita, para su buen
funcionamiento, que se tengan presentes algunos consejos que se derivan del
estudio de la naturaleza del proceso creativo:

que no debe precipitarse, pues las ideas tienen su propio camino;

que no debe dirigir o presionar el pensamiento en una sola direccin;

que su imaginacin debe estar en libertad de utilizar las analogas,

metforas, comparaciones, smiles y hasta alegoras que crea tiles o
convenientes (la moda cientfica de hoy los llama modelos);

que debe albergar una gran confianza en s mismo y en la propia

capacidad, ya que esta confianza elimina ciertos constreimientos
mentales que imposibilitan, en el nivel neurofisiolgico cerebral, el flujo
de ideas y sus relaciones;

que toda persona normal puede ser muy creativa, si se dan ciertas
condiciones;

que el buen investigador siente oposicin a las presiones conformistas y

le agrada el riesgo de enfrentarse a lo desconocido; lo ama; le agrada
vivir una cierta osada intelectual.

Todo esto hace que el investigador se aproxime a cualquier expresin de

la vida humana, no con la famosa tabula rasa de John Locke, sino con
expectativas y prejuicios sobre lo que pudiera ser el objeto observado. Debido
a ello, la interpretacin implica una fusin de horizontes, una interaccin
dialctica entre las expectativas del intrprete y el significado de un texto o
acto humano. En trminos de la psicologa de la Gestalt, aunque no siempre,
diramos que la realidad exterior tiende a sugerirnos la figura, mientras que
nosotros le ponemos el fondo (contexto, horizonte, marco terico).
Heidegger sostiene que ser humano es ser interpretativo; es decir, que
la interpretacin, ms que un instrumento para adquirir conocimientos, es el
modo natural de ser de los seres humanos, y todos los intentos cognoscitivos
para desarrollar conocimientos no son sino expresiones de la interpretacin
sucesiva del mundo.
La contrastacin. Esta etapa de la investigacin consiste en relacionar
y contrastar sus resultados con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco terico-referencial (ver Martnez, 2004, p.77), para ver
cmo aparecen desde perspectivas diferentes o sobre marcos tericos ms
amplios y explicar mejor lo que el estudio verdaderamente significa. Es, por

consiguiente, tambin un proceso tpicamente evaluativo, que tiende a reforzar

la validez y la confiabilidad.
Aunque el marco terico-referencial slo nos informa de lo que han
realizado otras personas, en otros lugares, en otros tiempos y, quiz, tambin
con otros mtodos, sin embargo, el comparar y contraponer nuestras
conclusiones con las de otros investigadores, igualmente rigurosos,
sistemticos y crticos, no slo nos permitir entender mejor las posibles
diferencias, sino que har posible una integracin mayor y, por consiguiente,
un enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del rea estudiada, como se
ver en el sector siguiente de la teorizacin.
Esta comparacin y contrastacin pudieran llevarnos hacia la
reformulacin, reestructuracin, ampliacin o correccin de construcciones
tericas previas, logrando con ello un avance significativo en el rea; es decir,
que algunas teorizaciones ya existentes cumpliran en gran parte la funcin de
proveer algunas lneas directrices para interpretar los nuevos datos.
De aqu, se deriva la importancia que tiene el dilogo con los autores
que nos han precedido en nuestra rea de estudio, no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco terico tradicional), sino para corregir, mejorar,
ampliar o reformular nuestras conclusiones; es decir, para enfocarlas desde
otros puntos de vista y con el uso de otras categoras, lo cual enriquecer y
profundizar nuestra comprensin de lo que estamos estudiando.
La Teorizacin. Einstein sola decir que la ciencia consista en crear
teoras. Pero una teora es un modo nuevo de ver las cosas, y puede haber
muchos modos diferentes de verlas. De aqu, tambin la idea de que toda
teorizacin es un ejercicio continuo de validacin y de creacin de credibilidad
en nuestros resultados.
El proceso de teorizacin utiliza todos los medios disponibles a su
alcance para lograr la sntesis final de un estudio o investigacin. Ms
concretamente, este proceso trata de integrar en un todo coherente y lgico los
resultados de la investigacin en curso, mejorndolo con los aportes de los
autores reseados en el marco terico-referencial despus del trabajo de
contrastacin.
En el campo de las ciencias humanas, la construccin y reconstruccin,
la formulacin y reformulacin de teoras y modelos tericos o de alguna de
sus partes, mediante elementos estructurales de otras construcciones tericas,
es el modo ms comn de operar y de hacer avanzar estas ciencias.
Einstein mismo lleg a afirmar en repetidas ocasiones que su teora de la
relatividad especial no encontr entidades aisladas nuevas ni hechos
anteriormente desconocidos, ya que todos sus elementos (los conceptos de
espacio, tiempo, materia, fuerza, energa, partculas, gravitacin, aceleracin,
onda, corpsculo, velocidad y otros) estaban en el ambiente desde haca
cincuenta aos; lo que l propuso fue una nueva manera de clasificar y
relacionar cosas ya conocidas. Y Leibniz afirm: mi sistema toma lo mejor de
todas partes.

La mayora de los investigadores manifiestan dificultades en describir

qu es lo que hacen cuando teorizan; pero un anlisis cuidadoso de sus
actividades mentales har ver que son similares a las actividades cotidianas de
una persona normal: las actividades formales del trabajo teorizador consisten
en percibir, comparar, contrastar, aadir, ordenar, establecer nexos y
relaciones y especular; es decir, que el proceso cognoscitivo de la teorizacin
consiste en descubrir y manipular categoras y sus relaciones y las posibles
estructuras que se pueden dar entre ellas.
La transicin de los datos a la teora requiere de imaginacin creadora.
Popper observa que las teoras son el resultado de una intuicin casi potica
(1963, p. 192). Las hiptesis y teoras cientficas no se derivan de los hechos
observados, sino que se inventan para dar cuenta de ellos; son conjeturas
relativas a las conexiones que se pueden establecer entre los fenmenos
estudiados y las uniformidades y regularidades que subyacen a stos. Las
conjeturas felices de este tipo requieren gran inventiva, especialmente si
suponen una desviacin radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientfico, como ocurri con las grandes teoras que fundamentan a cada una
de las ciencias.
Einstein precisa que estn en un error aquellos tericos que creen que
la teora se obtiene inductivamente a partir de la experiencia (Hanson, 1977,
p. 229). Al contrario, una teora es una construccin mental simblica, verbal o
icnica, de naturaleza conjetural o hipottica, que nos obliga a pensar de un
modo nuevo al completar, integrar, unificar, sistematizar o interpretar un cuerpo
de conocimientos que hasta el momento se consideraban incompletos,
imprecisos, inconexos o intuitivos.
La teora es, por tanto, un modelo ideal, sin contenido observacional
directo, que nos ofrece una estructura conceptual inteligible, sistemtica y
coherente para ordenar los fenmenos; de manera ms concreta, suele
consistir en un sistema de hiptesis, frmulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas, de modo que su sntesis puede incluir desde lo plenamente
conocido hasta lo meramente sospechado.
La historia de la ciencia nos permite ver en forma palpable que sus
avances ms revolucionarios y significativos no provienen de investigaciones
empricas aisladas o de la acumulacin de hechos y experimentos, sino de teoras
novedosas inicialmente desconcertantes.
Como vemos, este anlisis integrador, que tratamos de ilustrar, est muy
lejos de consistir en separar, dividir, aislar, atomizar o vivi seccionar una
realidad, ya que ello llevara a su incomprensin. En este enfoque, que es
hermenutico, fenomenolgico y etnogrfico, se considera que el significado
es el verdadero dato, es decir, que la magnitud de un dato est dada por su
nivel de significacin y que este dato se presenta en un contexto individual y en
una estructura personal y social que es necesario conocer para interpretarlo.
As, el proceso teorizador es un esfuerzo eminente del investigador por
aumentar los niveles de validez y de confiabilidad de los resultados de su
investigacin.
9.3.2. Evaluacin de las estructuras tericas formuladas

El intento de evaluar una estructura terica es un proceso

epistemolgico muy arduo. Depende mucho del concepto de validez que se
tenga y tambin del concepto de verdad. Por ello, tambin este proceso
refuerza el valor de toda investigacin.
En efecto, la evidencia racional es la ltima instancia de validacin de
toda prueba o verificacin. La validacin emprica debe apoyarse siempre, en
ltimo anlisis, en una validacin racional; dicho de otro modo, no existe, en
sentido estricto, algo que podamos llamar evidencia emprica; la evidencia
ser siempre intelectual, racional, algo que es visto en un contacto directo,
inmediato, en un acto intuitivo. Este acto implica invariablemente una
interpretacin, es decir, la captacin de una relacin en el marco de un
contexto, y este contexto puede ser, en gran parte, construccin o aadidura
del sujeto. La mente humana no puede trabajar de manera distinta; sa es su
forma natural de operar. Por supuesto, la evidencia racional y su consiguiente
validacin tienen la fragilidad de la limitacin humana y, en fin de cuentas,
valdrn tanto como la agudeza intelectual del investigador.
Todo esto nos lleva a una conclusin lgica que no debemos olvidar en
nuestra validacin de las teoras: todas las teoras cientficas sern siempre
parciales (tratan slo algunos aspectos de la realidad) y aproximadas
(contienen errores o apreciaciones parcialmente errneas). Una teora perfecta
(completa y precisa en su totalidad) no existe ni existir nunca: resulta algo
contradictorio con el mismo concepto de teora.
Cualquiera que sea la posicin adoptada, una determinada teora nunca
tendr una aceptacin universal por parte de todos los cientficos, para todos
los propsitos y en todos sus contextos posibles de aplicacin. Siempre ha
habido insignes cientficos que no han aceptado teoras famosas: Huygens, por
ejemplo, no estaba satisfecho con la mecnica de Newton y, para Einstein, la
validez de la indeterminacin cuntica sostenida por Planck, Heisenberg, Niels
Bohr y muchos otros notables cientficos, siempre estuvo en duda. En las
ciencias humanas se sostiene, ms como regla que como excepcin, que la
aceptabilidad de una teora sea una cuestin de grados.

3.- EVALUACIN DE UN PROYECTO DE INVESTIGACION E INFORME FINAL

3.1.- Evaluacin del Proyecto
En las normas de grados de la Escuela de Post Grado de la Universidad Jos
Carlos Mariategui, estable los procedimientos para la aprobacin, ejecucin e
informe final de los trabajos de investigacin. La aprobacin del proyecto de
investigacin depender de la evaluacin que realizara un jurado informante que
designado por la direccin de la EGP.
El Jurado Informante, realizar la Revisin de los requisitos formales de
presentacin del proyecto de investigacin en concordancia con los requisitos
establecidos en el numeral 6; y calificar el proyecto de investigacin, en cuanto
se refiera al aspecto metodolgico y temtico (tcnico), para el cual utilizar la
tabla de calificacin del Anexo E-1, E-2.
DEL JURADO INFORMANTE Y JURADO DICTAMINADOR
a) El Jurado Informante (JI), en concordancia con el literal b) del Art. 35 del
REPG estar compuesto por dos miembros, uno en el aspecto
metodolgico y el otro en el aspecto temtico, su responsabilidad es la
de emitir dictamen sobre el proyecto de investigacin en un plazo de
quince (15) das, pudiendo declarar aprobado, observado o
desaprobado.
b) El Jurado Dictaminador (JD), de informe de investigacin o tesis, de
acuerdo al literal f) del Art. 35 del REPG de la UJCM, estar compuesto
por tres docentes con grado de magster para las tesis de Maestra o
doctor si es tesis de maestra; y por cinco doctores si es tesis de
doctorado, su responsabilidad es de revisar el aspecto metodolgico de
la tesis, el contenido temtico, su coherencia, la organizacin de la
informacin recopilada, su anlisis, contrastacin de la hiptesis,
conclusiones y dems aspectos de la tesis, teniendo un plazo de plazo
de 30 das para emitir el dictamen correspondiente, pudiendo declarar:
Aprobado; Observado; Desaprobado
DEL PLAZO DE PRESENTACIN DEL INFORME DE INVESTIGTACIN
O TESIS
Conforme al literal d) del REPG de la UJCM, el plazo para presentar el
informe de investigacin o tesis es hasta dos aos. Concluido el desarrollo
de la tesis, el graduando presenta el borrador final, en tres ejemplares si es
tesis de maestra o en cinco si es tesis de doctorado, solicitando al director
de la Escuela la designacin del jurado dictaminador, acompaada con el
informe del asesor, dando por concluido el proceso de investigacin.
FORMATO DE CALIFICACION DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN

Cdigo del Proyecto:

Fecha de Revisin:

------/-----/-----

Ttulo del Proyecto de Investigacin:

Indicar Lnea de investigacin a la cual pertenece:

(Marcar con un aspa)
N
1

Lnea de Investigacin segn asignaturas

Investigacin Contable
Normatividad contable

Doctrina filosofa Contable

Otros
Auditoria
Normas y procedimientos de auditorias
Auditoria Financiera
Auditoria Integral
Auditoria de Gestin
Control Interno
Peritaje Contable
Otros

Sector Gubernamental
Procesos contable gubernamental
Normatividad contable del sector gubernamental
Otros
Administracin y Finanzas
Evaluacin Financiera empresarial
Finanzas Internacional empresarial

Evaluacin de la gestin empresarial

Otros
Tributacin
Sistema tributario en el Per
Tributacin Municipal
Tributos del gobierno central
Otros
Pequeas y Medianas Empresas
Micro finanzas
Normas contables para PYMES
Soluciones Empresariales para PYMES
Otros

Check

Calificacin de Investigadores (Anexo I.1)

Calificacin de Proyecto (Anexo I.2)
Calificacin Total
Evaluador (es)*:

EVALUADOR
(Firma y nombres completos)
*Los evaluadores del presente Proyecto declaramos no tener conflicto de inters
con el proyecto en mencin, los investigadores o la institucin. Asimismo,
aceptamos guardar estricta confidencialidad sobre el contenido de dicho Proyecto
y de la evaluacin.

ANEXO E-2
FORMATO DE CALIFICACIN DE PROYECTO DE INVESTIGACIN
Cdigo del Proyecto:
Fecha: -----/-----/----Puntaje
Factores a
evaluar

Criterios de calificacin

a) La propuesta de investigacin es
innovadora y creativa (Desarrolla o
emplea conceptos, aproximaciones,
Originalida
metodologas, herramientas o
d
tecnologas novedosas y de potencial
impacto en la investigacin).
b) No existen trabajos similares a nivel
internacional.
a) Explica con claridad lo que se espera
lograr con el estudio.
b) Define con precisin lo que se pretende
Objetivos
caracterizar, determinar, identificar,
comparar.
c) Los objetivos especficos tienen una
secuencia lgica con el objetivo general.

Satisf
actorio

Regul
armente
Satisf
actori
o

Satisf
actori
o

Regul
armen
te
Satisf
actori
o

No
Satisf
actori
o

No
Satisf
actori
o

total

Fact
or

Sub
total

a) Describe con claridad el marco terico

con una revisin bibliogrfica actualizada
y demuestra conocimiento amplio sobre
Descripci
el tema.
n del
b) Convincente en cuanto a importancia,
problema
magnitud y distribucin del problema.
c) Identifica problema central.
d) Identifica posibles causas del problema.
e) Plantea soluciones posibles.
a) Justifica claramente la necesidad e
importancia de la investigacin.
b) Explica como la aplicacin de los
resultados tiene el potencial de disminuir
los costos, lograr un efecto y cambios en
los conceptos, mtodos, tecnologas,
Justificaci
tratamientos, servicios, o intervenciones
ny
preventivas en el rea.
relevancia
c) Explica como se usarn los resultados
para el control del problema propuesto.
d) Explica como los resultados del estudio
tal como se ha planteado tendr un
impacto significativo en la salud pblica
en la regin o en el Per.
a) Muestra lo que han encontrado otros
estudios nacionales o internacionales
acerca del problema a investigar.
Antecedent
b) Muestra debilidades de investigaciones
es y
previas y preguntas que permanecen sin
estudios
respuesta.
preliminare
c) Se evidencia experiencia en estudios
s
preliminares, publicaciones y/o trabajo de
campo del investigador principal y/o coinvestigadores en el tema.
a) Diseo metodolgico adecuado para el
objetivo del estudio.
b) Evidencia la integracin de los diversos
componentes.
c) Especifica claramente la poblacin y
muestra.
d) Describe en forma clara el universo, las
unidades de anlisis y observacin y
Diseo del
como se ha calculado el tamao de la
estudio
muestra.
e) Muestreo adecuado.
f) Especifica los criterios de elegibilidad,
inclusin y exclusin.
g) Identifica principales variables,
sealando las variables a controlar o las
variables de confusin y las
operacionaliza.
h) Define trminos bsicos.

Satisf
actori
o

Regul
armen
te
Satisf
actori
o

Satisf
actori
o

Regul
armen
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Satisf
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o

Satisf
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Regul
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Satisf
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o

No
Satisf
actori
o

No
Satisf
actori
o

No
Satisf
actori
o

No
Satisf
actori
o

Factores a
evaluar

Puntaje
Criterios de calificacin

a) Describe procedimientos y actividades

de acuerdo a los objetivos.
Descripcin
(Procedimientos de recoleccin de
de los
informacin, mtodos de control de
procedimien
calidad para procedimientos)
tos y
b) Procedimientos detallados para
actividades
ejecutar adecuadamente el estudio.
c) Se explica las actividades en el orden
en que ocurrirn.
a) Tipo de instrumento de recoleccin de
datos de acuerdo a diseo de
investigacin.
Calidad de b) Preguntas de acuerdo a objetivos de
Instrumento
estudio.
s de
c) Preguntas claras, concretas y
recoleccin
especificas.
de datos
d) Preguntas guardan orden lgico.
e) Alternativa de respuestas exhaustivas
y mutuamente exclusivas.
f) Prueba piloto considerada.
a) Describe el programa en se que
ingresar los datos.
b) El plan de anlisis define
adecuadamente los mtodos y
modelos de anlisis de datos, de
Anlisis de
acuerdo al tipo de variables, objetivo y
datos
diseo del estudio e identifica
claramente las tcnicas de anlisis
(estadsticas, otras).
c) Presenta una tabla tentativa de
resultados. (Detalla los niveles de
inferencia de los estudios)
a) El plan de trabajo presentado es claro
y completo, y muestra todas las etapas
del estudio
Cronograma b) Tiempo coherente y realista para cada
etapa
c) Adecuadamente presentado y
entendible.
Instituciones a) Define claramente todas las
involucradas
actividades y responsabilidades de
en el estudio
cada institucin involucrada.
Nmero de a) Se considera satisfactorio 2 o ms
contrapartes
entidades cooperantes.
incluidas en b) Se considera regularmente
el
satisfactorio 1 entidad cooperante.
financiamien c) Se considera como no satisfactorio si
to
no existe entidad cooperante.
a) Los aspectos ticos del programa
estn bien desarrollados, son
adecuados a las normas
Desarrollo
internacionales y se ha considerado
de los
como abordar la proteccin de los
aspectos
sujetos humanos.
ticos
b) Consentimiento informado contiene los
todos los items y es bastante claro.
c) De no ser aplicable el estudio se
considerar como satisfactorio.
a) Justifica eficientemente cada gasto.
b) La estructura del presupuesto es
coherente y realista.
Justificacin
c) La justificacin de los gastos es
del
consistente con los objetivos
presupuesto
planteados y las actividades que se
requieren ejecutar.

Satisf
actorio

Regul
armen
te
Satisf
actori
o

Satisf
actorio

Regul
armen
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Satisf
actori
o

Satisf
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o
Regul
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Satisf
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Regul
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o

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Satisf
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o

No
Satisf
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o

No
Satisf
actori
o

No
Satisf
actori
o

No
Satisf
actori
o
No
Satisf
actori
o

No
Satisf
actori
o

No
Satisf
actori
o

Tota
l

Fact
or

Sub
tota
l

Puntaje
mximo
82.0
82.0TOTAL
puntos.