SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN EN CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD

SEMANA 8

NDICE
APRENDIZAJES ESPERADOS ........................................................................................................... 3
INTRODUCCIN ............................................................................................................................. 3
1. REVISIN Y EVALUACIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN ....................................... 4
1.1. EVALUACIN Y CONTROL DE SISTEMA INTEGRADO ..................................................... 4
1.1.1.
INSPECCIN Y ENSAYO .......................................................................................... 4
1.1.2.
ESTADO DE INSPECCIN Y ENSAYO....................................................................... 5
1.1.3.
CONTROL DE EQUIPOS DE INSPECCIN, MEDICIN Y ENSAYO ............................ 5
1.1.4.
AUDITORAS DEL SISTEMA .................................................................................... 6
1.1.5.
GESTIN DE REGISTROS ........................................................................................ 7
1.2. MEJORA DEL SISTEMA ................................................................................................... 7
1.2.1.
CONTROL DE NO CONFORMIDADES ..................................................................... 7
1.2.2.
ACCIONES CORRECTORAS Y PREVENTIVAS ........................................................... 7
1.2.3.
REVISIN DEL SISTEMA INTEGRADO ..................................................................... 8
1.3. COMUNICACIN............................................................................................................ 8
1.4. DOCUMENTACIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN ......................................... 8
1.4.1.
MANUAL DE GESTIN INTEGRADO ....................................................................... 9
1.4.4.
REGLAS E INSTRUCCIONES .................................................................................. 11
COMENTARIO FINAL.................................................................................................................... 12
REFERENCIAS ............................................................................................................................... 13

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AUDITORA Y REVISIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE

GESTIN

APRENDIZAJES ESPERADOS
Al final de la semana el alumno ser capaz de determinar los pasos que forman parte del
proceso de auditora y distinguir el proceso de revisin ejecutada por la alta direccin.

INTRODUCCIN
Una vez implementado el sistema integrado de gestin, es imprescindible ejecutar auditoras
internas, ya que las mismas normas exigen realizar este procedimiento. Las auditoras internas
estn enfocadas para auditar el sistema y no los estndares operativos, y son importantes ya
que a travs de este procedimiento se mueve el sistema de gestin, a travs de la revisin
constante y continua, registrando las no conformidades que habr que solucionar mediante las
acciones de mejora continua.
La planificacin de auditoras internas consta de esfuerzos importantes, ya que es necesario
formar auditores suficientes para cubrir un espectro demasiado amplio para su cumplimiento.
Las normas dejan establecidas como exigencias que los auditores internos estn lo
suficientemente capacitados en relacin a las tres normas (calidad, ambiente y seguridad), y
en lo posible contar con experiencia en la auditora de sistemas integrados.
Por su parte, la revisin de la gerencia sobre el sistema integrado de gestin, se encarga de
evaluar la continuidad del sistema, con relacin a si es conveniente la estructura actual, si es
adecuada, y su nivel de eficacia frente a los cambios internos y externos. Esta revisin est a
cargo de los ms altos niveles jerrquicos y decisorios de la organizacin y del propio sistema
integrado, lo que significa que los aspectos que se revisan pueden llegar a sufrir
modificaciones. Inclusive puede llegar a considerarse necesario cambiar la poltica, objetivos o
cualquier otro elemento del sistema integrado de gestin. Las normas no establecen un
formato particular para evaluar dicha revisin, pero requiere elaborar un cronograma para la
ejecucin, obligando a realizar, al menos, una revisin al ao.

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1. REVISIN Y EVALUACIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE

GESTIN
Deben ser internamente auditados y evaluados regularmente todos los elementos, aspectos y
componentes del sistema integrado de gestin. Las auditoras se realizan con el objetivo de
determinar si los diferentes elementos del sistema de gestin son eficaces para el logro de los
objetivos establecidos en temas de calidad, ambiente y seguridad (Tecnologa y Gestin de la
Innovacin S. A., Centro Tecnolgico Labein, 1998).
De forma independiente al sistema integrado, la alta direccin de la organizacin debe
establecer una revisin y evaluacin que debe desarrollarse por miembros de la direccin o
por personal independiente y competente designados por esta.

1.1. EVALUACIN Y CONTROL DE SISTEMA INTEGRADO

1.1.1. INSPECCIN Y ENSAYO

Es necesario realizar de forma constante y durante todo el proceso productivo inspecciones,
mediciones y ensayos, que ayuden a garantizar que no se estn utilizando o entregando
productos no conformes con los requisitos de calidad, ambiente o seguridad. Estas mediciones
o ensayos se realizan en tres niveles (Tecnologa y Gestin de la Innovacin S. A., Centro
Tecnolgico Labein, 1998):
1) Inspeccin y ensayos de recepcin.
2) Inspeccin y ensayos en el proceso.
3) Inspeccin y ensayos finales.
Los siguientes puntos deben ser definidos en cada uno de los niveles de inspeccin y ensayo:

Atributos, parmetros o variables crticas que se considere necesario inspeccionar.

Equipos, instrucciones o elementos de medida a utilizar en las mediciones o ensayos.
Definicin de los datos o lmites para la aceptacin o rechazo.
Responsabilidades de llevar a cabo las inspecciones y/o ensayos.

Todos los resultados de las inspecciones deben quedar registrados para dejar constancia de las
pruebas y ensayos realizados.

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1.1.2. ESTADO DE INSPECCIN Y ENSAYO

Los resultados de las inspecciones y ensayos se registran para que de esa forma se pueda
conocer en todo momento el estado y las condiciones de los productos o las instalaciones que
han sido sometidas a inspecciones y ensayos, con el objetivo de evitar que se utilicen
productos no conformes o se detecten instalaciones, mtodos de trabajo o instrumentos de
trabajo que generen efectos ambientales o riesgos laborales para la salud de los trabajadores.
El sistema de identificacin del estado de inspeccin y ensayo debe:
Estar definido a la perfeccin ser difundido entre el personal.
Ser sencillo, fcilmente visible, preciso e inalterable con el tiempo o con los tratamientos
recibidos y que no perjudique al correcto uso del producto o de las instalaciones.
Extenderse desde los productos comprados, hasta la entrega al cliente y a todas las
instalaciones y dems elementos susceptibles de crear un riesgo para el ambiente o para la
salud, por lo que debe someterse peridicamente a seguimiento y medicin.
A partir de los resultados obtenidos en las inspecciones y ensayos, los productos se clasifican
como conformes o no conformes. Todo elemento que ha sido calificado, debe ser identificado
claramente, incluyendo las materias primas y productos o componentes en proceso, las
instalaciones o elementos que forman parte de la empresa que generan efectos ambientales o
riesgos a la salud de los trabajadores.

1.1.3. CONTROL DE EQUIPOS DE INSPECCIN, MEDICIN Y ENSAYO

Se deben establecer las metodologas que se utilizarn para calibrar y mantener los equipos de
inspeccin, medicin y ensayo y el registro de los mismos.
Se tienen que elaborar procedimientos que permitan (Tecnologa y Gestin de la Innovacin S.
A., Centro Tecnolgico Labein, 1998):
1) Inventariar todo los equipos de inspeccin, medicin y ensayo.
2) Identificar las medidas que deben realizarse y la exactitud requerida por cada una de ellas.
3) Adquirir los equipos vlidos para las medidas que se van a tomar, conociendo su
incertidumbre o precisin.
4) Establecer un plan de calibracin y mantenimiento adecuado con las caractersticas de los
equipos existentes en la empresa, indicando las condiciones de desarrollo y conservacin.
5) Sealar las condiciones para el correcto uso de los equipos de inspeccin medicin y
ensayo, evitando deterioros que podran invalidar la capacidad de medida.

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6) Mantener registros de los datos identificativos, tcnicas de incertidumbre/precisin e

histricos, en las respectivas fichas de cada equipo.
7) Evaluar y establecer documentalmente la validez de los resultados obtenidos con
anterioridad a detectar que el equipo que ha suministrado dichos resultados esta fuera de
calibracin.

1.1.4. AUDITORAS DEL SISTEMA

En este punto se evala el Sistema Integrado de Gestin a lo largo de toda la organizacin,
para verificar su eficacia y el grado de cumplimiento, y poder comprobar si los resultados se
han obtenido de acuerdo a lo establecido por el sistema y se han alcanzado los objetivos
(Tecnologa y Gestin de la Innovacin S. A., Centro Tecnolgico Labein, 1998).
La auditora tiene como principal enfoque comprobar la eficacia del sistema, comparndolo
con las actividades descritas en el manual de gestin integrado, manual de procedimientos y
otros documentos de referencia.
Las auditoras se deben definir de forma completa, esto quiere decir que se consideran todas
las actividades que se han incluido en el sistema integrado de gestin, las que se pueden
realizar de manera parcial a una o algunas de las actividades.
Dentro del procedimiento de auditora, se incluyen (Tecnologa y Gestin de la Innovacin S.
A., Centro Tecnolgico Labein, 1998):
1) Elaborar un plan de auditora.
2) Definir la metodologa para realizar auditoras.
3) Preparar y cualificar los auditores.
AUDITORA INTERNA
Examen metdico, independiente y planificado de los elementos de un proceso,
procedimiento u organizacin para determinar si las actividades y los resultados
satisfacen las disposiciones establecidas, y si estas son aptas para alcanzar los
objetivos.

La auditora se refleja
en un documento en
que figura

- Departamento a auditar
- Fecha de la auditora
- Aspectos a considerar
- Auditor
- Resultados
- Disposiciones que se cumplen

Fuente: Tecnologa y Gestin de la Innovacin S. A., Centro Tecnolgico Labein (1998).

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1.1.5. GESTIN DE REGISTROS

Los registros corresponden a documentos con los datos o resultados obtenidos en temas
relacionados con la calidad, ambiente y seguridad. Estos documentos permiten comparar la
conformidad o no con los requerimientos establecidos y evaluar la eficacia del sistema
integrado de gestin.
Se deben elaborar las metodologas adecuadas para identificar, recoger, codificar, acceder,
archiva, y dar un destino final, o su eliminacin a los registros generados por el sistema
integrado de gestin.
La gestin correcta de los registros incluye las siguientes actividades (Tecnologa y Gestin de
la Innovacin S. A., Centro Tecnolgico Labein, 1998):
1) Identificar, recoger, clasificar y codificar.
2) Cumplimentar.
3) Archivar.

1.2. MEJORA DEL SISTEMA

1.2.1. CONTROL DE NO CONFORMIDADES

El tratamiento de una no conformidad, debe incluir la identificacin, clasificacin, evaluacin,
investigacin y registro.

1.2.2. ACCIONES CORRECTORAS Y PREVENTIVAS

Cuando se detecta una no conformidad se inicia un trabajo de investigacin de las causas y
correccin de los defectos. Las acciones que se establecen segn el nivel de importancia de la
no conformidad, son (Tecnologa y Gestin de la Innovacin S. A., Centro Tecnolgico Labein,
1998):
Acciones correctoras y preventivas de accidentes reales: se deben establecer los
procedimientos para el anlisis, la investigacin y la correccin de los accidentes reales
generados por la no conformidad del producto o del proceso, por el impacto
ambiental o por el riesgo para la salud de los trabajadores.
Acciones correctoras y preventivas en el sistema: cuando existan no conformidades
en las actividades, servicios y procesos, los responsables del rea afectada deben
proceder a valorar y analizar las no conformidades, para determinar las medidas
correctoras necesarias para solucionar los problemas detectados.

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1.2.3. REVISIN DEL SISTEMA INTEGRADO

Las revisiones son realizadas por la alta direccin de la organizacin de forma peridica,
considerando los siguientes aspectos (Tecnologa y Gestin de la Innovacin S. A., Centro
Tecnolgico Labein, 1998):

Valoracin de los resultados de las auditoras.

Anlisis de los resultados de las mediciones del logro de los objetivos.
Revisin del cumplimiento del programa establecido.
Anlisis del grado de cumplimiento de las medidas introducidas por el sistema.
Evaluacin de las no conformidades detectadas en el sistema.
Frecuencia mnima anual.

1.3. COMUNICACIN
Deben establecerse las metodologas necesarias para establecer la comunicacin interna y
externa, enfocada en concientizar la importancia del sistema integrado de gestin.
Es importante indicar a los trabajadores la importancia de seguir los procedimientos de trabajo
para poder dar cumplimiento a la Poltica y a los objetivos establecidos en materia de calidad,
ambiente y seguridad, resaltando la consecuencia y la responsabilidad de su cumplimiento y la
necesidad de cooperar con la empresa para conseguir las mejoras necesarias en el
funcionamiento del sistema.

1.4. DOCUMENTACIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

La documentacin del sistema integrado de gestin se puede estructurar en cinco niveles
(Tecnologa y Gestin de la Innovacin S. A., Centro Tecnolgico Labein, 1998):
Nivel 0
Nivel 1
Nivel 2
Nivel 3
Nivel 4

Normativa de referencia y requisitos legales

Manual de gestin integrado
Manual de procedimientos
Documentacin tcnica, reglas e instrucciones de trabajo
Registros

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Fuente: Tecnologa y Gestin de la Innovacin S. A., Centro Tecnolgico Labein (1998).

1.4.1. MANUAL DE GESTIN INTEGRADO

Fuente: Tecnologa y Gestin de la Innovacin S. A., Centro Tecnolgico Labein (1998).

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1.4.2. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Fuente: Tecnologa y Gestin de la Innovacin S. A., Centro Tecnolgico Labein (1998).

1.4.3. DOCUMENTACIN TCNICA

Fuente: Tecnologa y Gestin de la Innovacin S. A., Centro Tecnolgico Labein (1998).

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1.4.4. REGLAS E INSTRUCCIONES

Fuente: Tecnologa y Gestin de la Innovacin S. A., Centro Tecnolgico Labein (1998).

1.4.5. REGISTROS

Fuente: Tecnologa y Gestin de la Innovacin S. A., Centro Tecnolgico Labein (1998).

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COMENTARIO FINAL
El xito en la implementacin de un sistema integrado de gestin depender exclusivamente
de que se considere la proteccin del consumidor, dndole la garanta en la calidad del
producto bajo dos perspectivas: 1) La calidad del producto tcnica y econmicamente; y 2) la
calidad para el usuario en la garanta en la seguridad del uso del producto, protegiendo el
ambiente, garantizando la calidad de este a travs del control de la contaminacin y la
proteccin de las personas que intervienen en las diferentes fases del proceso productivo,
garantizando una adecuada prevencin de riesgos laboral, en los que puedan verse
involucradas las tcnicas ms adecuadas.
La implementacin de un sistema integrado de gestin, resulta ser un tema complejo y para
llevarlo a cabo de forma estructurada y ordenada es recomendable respetar las siguientes
etapas:
La puesta en marcha, en donde se realiza el diagnstico de toda la empresa para
determinar la situacin actual de la organizacin, identificando los puntos crticos y as
definir un programa de implementacin.
El desarrollo donde se definen las reas de trabajo, en las que se establecern los objetivos,
las metodologas a emplear y los recursos disponibles, teniendo en cuenta la elaboracin de
la documentacin del sistema integrado de gestin.
El seguimiento donde se realizan las revisiones peridicas con el fin de evaluar los
resultados obtenidos e identificar las causas de las desviaciones y determinar las acciones
correctivas. Tambin se realizan las auditoras en materias de calidad, ambiente y seguridad
con el objetivo de comprobar que se ha conseguido implementar un sistema integrado de
gestin que d cumplimiento a las exigencias de la normativa.
Y por ltimo, la mejora continua, en donde se formulan esquemas para permitir que la
empresa siga avanzando, siempre bajo este principio.

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REFERENCIAS
Tecnologa y Gestin de la Innovacin S. A., Centro Tecnolgico Labein. (1998). La integracin
de la calidad, el medio ambiente y la seguridad en la gestin empresarial. Espaa.

PARA REFERENCIAR ESTE DOCUMENTO, CONSIDERE:

IACC (2013). Auditora y revisin del sistema integrado de gestin. Sistema Integrado de
Gestin en Calidad, Ambiente y Seguridad. Semana 8.

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