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REJ Revista de Estudios de la Justicia N 10 Ao 2007

SEMINARIO INTERNACIONAL
LOS DELITOS IMPRUDENTES EN EL AMBITO EMPRESARIAL
Ponencia de la Dr. Mara Ins Horvitz Lennon

Autora y Participacin en el delito imprudente


Podramos definir el delito imprudente como la creacin de un riesgo
tpicamente relevante, esto es, la infraccin de una norma de cuidado penal que
previene una clase de riesgos conforme a la finalidad de la norma, y que
tratndose de delitos imprudentes de resultado lesivo, ste debe ser consecuencia
directa y concreta de la infraccin del deber objetivo individual de cuidado1.
Sentado lo anterior, nos corresponde intentar una respuesta a una interrogante
raramente abordada en profundidad por la doctrina nacional, a saber, la referida al
contenido y fundamento de la participacin, en sentido amplio, en el delito
imprudente y a la posibilidad de diferenciar formas de intervencin a ttulo de
autora y/o de participacin en sentido estricto.
Para emprender nuestro trabajo tendremos en consideracin la doctrina
espaola y alemana tanto desde una perspectiva dogmtica como legislativa, por
poseer importante influencia en nuestro entorno jurdico-cultural. Finalmente,
expondremos una aproximacin a la solucin del problema en el derecho positivo
chileno, efectuando consideraciones tanto dogmticas como poltico-criminales.
Es comn advertir, en el mbito de la doctrina comparada, la postulacin
de un concepto unitario de autor en el delito imprudente, tanto de carcter extensivocausal como basado en la doctrina finalista. En este ltimo sentido y en la doctrina
espaola, Cerezo Mir ha sostenido que, [e]n los delitos culposos realiza el tipo
todo el que causa un resultado mediante una accin (...) que no responda al
cuidado objetivamente debido, siempre que el resultado se haya producido
precisamente como consecuencia de la inobservancia (de aqul), o realiza una
accin desconociendo una cualidad de la misma o de su objeto como
consecuencia de la inobservancia del cuidado objetivamente debido (delitos
culposos de accin)2.
De all que, en los delitos puros de resultado no se admita ms forma de
autora que la autora directa o inmediata, conclusin a la que llega, por lo dems,
la doctrina alemana mayoritaria con sustento en la regulacin positiva de las
formas penalmente punibles de intervencin delictiva3. En efecto, la exigencia
1

Cfr. Feijo, B.: Resultado lesivo e imprudencia, Bosch, Barcelona, 2001, p. 30.
La polmica en torno al concepto finalista de autor en la Ciencia del Derecho, en Problemas
fundamentales del Derecho Penal, 1982, p. 338.
3 Por todos, Renzikowski, J.: Restriktiver Tterbegriff und fahrlssige Beteiligung, Tbingen, 1997, pp. 199
y ss.
2

2002 Facultad de Derecho, Universidad de Chile

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expresa de dolo tanto en el hecho del autor como en la conducta del partcipe4
constituyen un importante obstculo para la aplicacin de estas normas en caso de
intervencin plural en la comisin de los delitos imprudentes; circunstancia que,
sin embargo, no impedira castigar como autor a quien contribuye en forma
relevante a la causacin imprudente del resultado. Ello, porque el uso de
expresiones de claro contenido causalista en la configuracin tpica de los delitos
imprudentes (as, por ejemplo, el pargrafo 222 castiga a quien en forma
imprudente causa la muerte a otro) permitira fundar un concepto de autora
imprudente ms amplio que el de autora dolosa5, sin perjuicio de requerirse,
adems, en la tipicidad objetiva, la infraccin de un deber objetivo de cuidado y
una relacin de imputacin objetiva entre el mismo y el resultado (requisitos
materiales de restriccin del mbito de aplicacin de los delitos imprudentes). En
particular, se afirma que [a]utor de un delito culposo es todo aquel que mediante
una accin que lesiona el grado de cuidado requerido en el mbito de relacin,
produce de un modo no doloso un resultado tpico. Todo grado de concausacin
en un resultado tpico producido no dolosamente, mediante una accin que no
observa el cuidado requerido en el mbito de relacin, fundamenta la autora del
respectivo delito culposo. Por esta razn no existe, en el mbito de los delitos
culposos, diferencia alguna entre autora y participacin. Ello, porque toda clase
de concausacin en la produccin no dolosa de un resultado mediante una accin
que lesiona el cuidado conforme al mbito de relacin, es ya autora6.
La doctrina nacional apenas aborda esta problemtica, aunque pareciera
sostener en forma unnime un concepto amplio de autora imprudente, pues
excluye ab initio aunque sin mayores fundamentos tericos ni sustento en la
regulacin positiva, toda forma de participacin (strictu sensu) en el mbito del
delito imprudente7. As, Etcheberry seala que es debatida la posibilidad de que
exista participacin en el cuasidelito. La mayor parte de la doctrina se inclina por
la negativa. Soler opina que es posible8. Por su parte, Cury invocando la
doctrina alemana- afirma tajantemente que no existe participacin culposa, y
ejemplifica sealando que [e]l que colabora con su conducta imprudente a la
4

Cfr. pargrafos 25, 26 y 27 del Cdigo Penal alemn.


Consecuencia de la gran influencia que el finalismo ha tenido en la teora del delito en Alemania,
que puso nfasis en la causalidad en la definicin del delito culposo a diferencia del doloso, en que
el concepto central es el de finalidad. Pero para los finalistas no basta para calificar de autor
imprudente a todo el que pone una condicin del resultado, pues es necesaria la infraccin del
deber objetivo de cuidado, el que opera como un requisito material restrictivo del mbito de
aplicacin del delito imprudente. No obstante, ello no determina un concepto restrictivo de autor
en el sentido que suele manejarlo la doctrina o, a lo menos, el criterio determinante de restriccin
de la autora en los delitos dolosos es distinto al utilizado en los culposos (Prez Manzano, M.:
Autora y participacin imprudente en el Cdigo Penal de 1995, Civitas, Madrid, 1999, pp. 22 y ss. y nota
3).
6 Welzel, H.: Derecho penal alemn, (trad. Bustos, J.y Ynez, S.), 12 ed., 3 castellana, Ed. Jurdica de
Chile, 1987, p. 143.
7Escuetamente, y sin mayor fundamentacin, se pronuncia en el sentido anotado Soto, M.: La
nocin de autor en el Cdigo Penal chileno, en Gaceta Jurdica N 68, 1986, p. 13.
8 Derecho Penal, Tomo l (PG), 3 ed. revisada y actualizada, 1998, p. 323.
5

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realizacin de un hecho tpico es autor nico del correspondiente delito culposo,


siempre que se cumplan los requisitos exigidos para ello9. Con un mayor grado
de anlisis y fundamentacin se plantea Garrido Montt, quien sostiene que
[t]ampoco hay participacin ni coautora en esta clase de hechos, y ello porque el
deber de cuidado como todo deber- es de carcter personal. Y aade: Slo se
puede infringir el deber propio; si en un mismo hecho varios sujetos incurren en
tal inobservancia, cada uno responde de su particular infraccin, de manera que
no procede la coautora, que presupone concierto previo, ni la complicidad, que
requiere colaboracin para alcanzar el resultado prohibido. Y termina sealando
escuetamente: Tampoco puede haber induccin10. Politoff/Matus/Ramrez
sealan, citando a Labatut y Zenteno, que en el cuasidelito es inconcebible el
concurso de voluntades para producir un resultado punible, por lo que si diversas
personas causan imprudentemente un resultado tpico, cada una es responsable de
la totalidad como autor11. Finalmente, Bustos, en su precursora monografa sobre
esta temtica, seala que en el delito culposo () es imposible hablar de
partcipes, ya que ello requiere intervenir con conocimiento y querer en un hecho
principal, por lo que slo cabe hablar de autores12.
Siguiendo la tendencia doctrinal, la Corte Suprema ha rechazado la
posibilidad de coparticipacin en un hecho culposo, sealando que no puede
haber convergencia de voluntades en la ejecucin del hecho; slo podra haber
pluralidad de autores, en cuanto todos actuaron con descuido o negligencia,
rayaron en la imprudencia, (por consiguiente) sus intervenciones han sido
decisivas 13.
Antes de efectuar nuestro propio anlisis sobre esta problemtica, es
preciso conocer la evolucin de la doctrina espaola sobre este tema, pues hasta
antes de la reforma de 1995, posea un sistema de numerus apertus de la punibilidad
del delito imprudente, la que se hallaba regulada en una disposicin cuya
redaccin se realizaba en trminos anlogos al art. 490 del Cdigo Penal chileno y,
adems, tena una regulacin similar de las formas de intervencin punible,
situacin que, a diferencia de lo sucedido en nuestro pas, determin un desarrollo
muy diferente al alemn en este mbito.
La doctrina espaola sostiene, o ya un concepto unitario de autor en el
delito imprudente y, por consiguiente, la imposibilidad de diferenciar entre autores
9

Derecho Penal (PG), 7 ed. ampliada, Ediciones PUC, Santiago, 2005, p. 623. En el mismo
sentido, Cury/Matus: De las personas responsables de los delitos en Politoff /Ortiz (directores)
Texto y comentario del Cdigo Penal chileno, Tomo I, Libro Primero, Parte General, Ed. Jurdica de
Chile, 2002, pp. 229 y ss., esp. 233.
10 Garrido Montt, M.: Derecho Penal. PG. T.II (Nociones fundamentales de la teora del delito), 3
ed. actualizada, Ed. Jurdica de Chile, Santiago, 2003, p. 176.
11 Politoff/Matus/Ramrez: Lecciones de derecho penal chileno, PG., Ed. Jurdica de Chile, Santiago,
2004, p. 294.
12 Bustos, J.: El delito culposo, Ed. Jurdica de Chile, Santiago, 1995, pp. 95-98.
13 S.C.S. 26.06.1989.

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y partcipes en ese mbito14 o bien, admitiendo tal diferenciacin15, postula la


impunidad por falta de tipicidad- de la participacin imprudente en el derecho
penal espaol, en base a distintos argumentos. Ellos han sido, grosso modo, los
siguientes: a) la imposibilidad de trasladar el criterio del dominio del hecho a los
delitos imprudentes, por el elemento subjetivo del concepto de accin ontolgicofinal solamente concurrente en el autor doloso; b) la infraccin del deber objetivo
de cuidado y el resultado lesivo que ha sido concretizacin de dicha infraccin (en
los delitos imprudentes de resultado) como requisitos suficientes para hacer
responder como autor al interviniente imprudente; c) la exigencia de dolo en la
participacin, que aunque no se plantea expresamente en los arts. 28 y 29 CP
espaol, surgira como un requisito estructural de la propia participacin; d) la
denominada prohibicin de regreso, criterio de imputacin objetiva que
impedira castigar el favorecimiento imprudente de una conducta dolosa y
culpable y; e) por ltimo, con la introduccin en el Cdigo Penal de 1995- del
sistema del numerus clausus en la punibilidad del delito imprudente (actual art. 12
CP) y la derogacin del art. 565 del CP de 1944/1973, se ha interpretado que la
utilizacin del verbo rector causar en algunos tipos imprudentes constituye un
sustento institucional relevante para adoptar el concepto extensivo de autor en el
delito culposo.
La jurisprudencia espaola reciente ha adherido al planteamiento de la
impunidad de la participacin imprudente al sostener, tcitamente, que es posible
distinguir (dogmticamente) entre autores y partcipes en el delito imprudente,
con lo cual adhiere a un concepto restrictivo de autor en este mbito; pero en que
slo es punible la participacin dolosa. En una sentencia de marzo de 1997, el
Tribunal Supremo espaol consider que si bien existi en el caso una
cooperacin del recurrente que de manera objetiva pudiera considerarse relevante
y, en tal concepto, apta para integrar la complicidad, falt sin embargo el dolo que,
como elemento subjetivo, debe concurrir en toda clase de cooperacin delictiva.
En opinin del alto tribunal, para que una persona pueda ser condenada como
cmplice () del delito del cual otro es autor, es requisito imprescindible que
acte con un doble dolo: a) conocimiento y voluntad de que el autor principal va a
cometer o est cometiendo el hecho delictivo de que se trate, y b) conocimiento y
voluntad de que con su conducta est prestando un auxilio a dicho autor principal

14

Roso Caadillas, quien seala que el concepto unitario de autor en el mbito imprudente es
sostenido minoritariamente por la doctrina (Autora y participacin imprudente, Comares, Granada,
2002, pp. 215 y ss.).
15 Cfr. Prez Manzano, Autora y participacin, cit., p. 24, nota 7; Quintero, G.: Introduccin al derecho
penal, Barcelona, 1981, pp. 143, 261; Cobo/Vives: Derecho Penal. Parte General, 2 ed., Valencia, 1987,
p. 253; Luzn, D.: Autora e imputacin objetiva en el delito imprudente: valoracin de las
aportaciones causales (Comentario a la sentencia del Tribunal Supremo de 27 de enero de 1984),
en Revista de Derecho de la Circulacin, N 21, 1984, pp. 277, 279; Silva, J.M.: Causacin de la propia
muerte y responsabilidad penal de terceros, en Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, 1987,
nota 76; Daz y Garca Conlledo, M.: La autora en derecho penal, Barcelona, 1991, p. 283, nota 94,
pp. 631 y ss, 691; Pearanda, E.: La participacin en el delito y el principio de accesoriedad, Madrid, 1990.
p. 295.

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en la realizacin de tal hecho delictivo16. No obstante, el fallo no asienta las


razones dogmticas, sin sustento en el derecho positivo, o, incluso, polticocriminales, para afirmar la impunidad de la participacin imprudente en el derecho
penal espaol.
Como hemos sealado, la doctrina espaola mayoritaria17 ha defendido un
concepto restrictivo de autor en el delito imprudente, planteando adems su
mayor adecuacin a la nueva regulacin positiva del CP 199518. No obstante, las
aguas se dividen cuando se trata de decidir acerca de la punibilidad de la
participacin imprudente, pronuncindose la mayora a favor de la impunidad19.
Trataremos este ltimo punto ms adelante.
El argumento principal utilizado para sustentar la teora diferenciadora en
la intervencin delictiva imprudente se remonta a la regulacin de la culpa en el
Cdigo Penal 1944/1973, debido a la redaccin que utilizaba el antiguo art. 565
concebido como clusula general que instauraba el sistema de numerus apertus y
que, como sabemos, constituy la fuente de la actual regulacin del art. 490 del
CP chileno: El que por imprudencia temeraria ejecutare un hecho que, si mediare
malicia, constituira delito (...)20. En base a ella, Rodrguez Muoz sostuvo, hace ms
de medio siglo, que no se puede decir de manera ms clara que no es suficiente
colocar una condictio, que no basta el dogma causal, que es preciso llevar a cabo
precisamente la misma conducta objetiva que en los delitos dolosos21. Por
consiguiente, si para el autor de un delito cometido dolosamente es necesario
haber realizado el tipo, este elemento tambin es necesario en el mbito de la
autora imprudente, siendo posible entonces la existencia de participacin en
sentido estricto. El planteamiento de Rodrguez Muoz fue acogido por la
doctrina espaola mayoritaria y ha constituido el fundamento para negar validez
en el derecho penal de dicho pas tanto del concepto extensivo-causal de autor
para los delitos imprudentes como del concepto unitario de autor en su versin
finalista22.

16

STS de 21.03.1997 (RAJ 1948).


Vid. supra nota 15. Roso Caadillas seala que los defensores de la posicin unitaria de autor en
el delito imprudente no es ni ha sido mayoritaria en Espaa, ya que el finalismo no ha calado tan
hondo en nuestra doctrina (cit., p. 240).
18 Prez Manzano, cit., p. 27.
19 Prez Manzano, cit., p. 30-31
20 Sin cursiva en el original. Obsrvese que esta disposicin consagraba el denominado crimen culpae,
de aplicacin general, pues remita a cualquier delito de la parte especial; en cambio, el Cdigo
Penal chileno consagr, como veremos, desde un principio el sistema de numerus clausus de
incriminacin a ttulo de culpa, alejndose as de su fuente.
21 Notas de derecho espaol al Tratado de Derecho Penal de Mezger, T.I, 2 ed., Madrid, 1946, citado por
Roso Caadillas, cit., p. 269.
22 Una relacin exhaustiva de la doctrina que sostiene este planteamiento puede verse en Prez
Manzano, cit., p. 28 nota 17.
17

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Daz y Garca Conlledo ha destacado la relevancia dogmtica y polticocriminal de un concepto restrictivo de autor, sealando que ste parte de la
existencia de diferencias objetivas entre la conducta del autor y la del partcipe.
Autor slo podr ser aquel en quien concurran todos los elementos de la
descripcin tpica; si no existieran normas que castiguen la participacin, sta
tendra que ser necesariamente impune, por lo que tales normas son causas de
extensin de la punibilidad23. Por ello es de suma importancia analizar las formas
de intervencin punible consagradas en los textos legales y si ellas admiten o no la
participacin imprudente. En otras palabras, si se adhiere a un concepto
restringido de autor en el delito imprudente, anlogo al existente para la autora
dolosa, cabra an determinar si las formas de participacin (en sentido estricto)
previstas en la legislacin penal positiva admiten o no su realizacin en forma
imprudente.
Con relacin a la autora, un mismo concepto de autor en los delitos
imprudentes y dolosos tendra sustento en el derecho positivo espaol y lo
mismo podra sealarse, aunque con matices, respecto de la regulacin legal
chilena- por la neutralidad subjetiva en la descripcin de los elementos
configuradores de las distintas formas de autora, situacin que como hemos
visto- no ocurre en la legislacin alemana. Por consiguiente, no existiran
impedimentos legales insalvables para un concepto restrictivo de autor tambin en
el mbito imprudente.
Sin embargo, suelen plantearse, adems, obstculos de carcter dogmtico.
En efecto, buena parte de la doctrina alemana y espaola exige la concurrencia de
un requisito material en la autora, a saber, el dominio del hecho, criterio que,
mayoritariamente, se considera que contiene elementos subjetivos incompatibles
con la esencia del delito imprudente. Empero, algunos autores han afirmado que
el dominio del hecho no slo no presupone el dolo del agente, sino que adems,
podra hablarse de una especie de dominio objetivo del hecho24 o del suceso25,
o de una componente objetiva del dominio, que vendra constituida por la
determinacin objetiva y positiva del hecho26.En este sentido, Luzn Pea
23

La autora en derecho penal, Barcelona, 1991, p. 42.


Rodrguez Mourullo, G.: El autor mediato en Derecho penal espaol, Anuario de Derecho Penal
y Ciencias Penales, 1969, p.484; Muoz Conde y Garca Arn hablan de dominio objetivo de la
accin imprudente (Derecho Penal, PG, 3 ed., p. 481). Luzn Pea: Autora e imputacin
objetiva., cit., pp. 83 y ss. Del mismo autor: La determinacin objetiva del hecho.
Observaciones sobre la autora en los delitos dolosos e imprudentes de resultado, en Anuario de
Derecho Penal y Ciencias Penales, 1989, pp. 895 y ss.
25 Dez Ripolls, L.: Una interpretacin provisional del concepto de autor en el nuevo Cdigo
Penal, en Revista de Derecho Penal y Criminologa N 1, 1998, pp. 38-39.
26 Al criterio de la determinacin objetiva del hecho de Luzn Pea (cfr. La determinacin
objetiva del hecho, cit., pp. 895 y ss.) se han adherido Silva Snchez, Daz y Garca Conlledo,
Jorge Barreiro, Muoz Conde, Gonzlez Ruz, Lpez Peregrin, Paredes Castaon, entre otros (vid.
Feijo, La participacin imprudente, cit, p. 151, nota 34; tambin, Roso Caadillas, cit., pp.
338, nota 352.)
24

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seala que un dominio o control objetivo del hecho concurrir, con


independencia de la voluntad del agente, si la conducta est objetivamente en
condiciones de dominar, controlar o determinar el curso de los acontecimientos
hacia el resultado y efectivamente lo hace (...). A continuacin aade: Pues bien,
tambin en un comportamiento imprudente podr concurrir o no ese control,
por lo que slo es autor imprudente aquel cuya conducta determine
objetivamente (y positivamente) la produccin del resultado. Y ello implica que tal
conducta, consciente o inconscientemente, de hecho marca o configura
decisivamente y sin dejar libre capacidad de respuesta el curso del acontecer
tpico (el curso causal), fija el si y el cmo del mismo, e impulsa forzosamente o
desva las cosas en una determinada direccin, concretamente hacia la produccin
del resultado27. En suma, para este autor, el dominio objetivo del hecho puede
desarrollarse a partir de la comprensin clsica del dominio del hecho para los
delitos dolosos, respecto del cual slo procedera a retirarse su componente
subjetiva, es decir, el dolo28/29.
Desde esta perspectiva, habr coautora imprudente en el caso de unin de
varias acciones que determinan objetivamente el acontecer tpico; pero adems, se
exige que exista acuerdo en la actuacin descuidada, porque si no, habr autora
accesoria de delito imprudente o concurrencia de imprudencias, impunes o
punibles a ttulo de autora ejecutiva30. Para ilustrar su posicin, Luzn pone el
siguiente ejemplo: Un maestro de obras se presta voluntariamente, de acuerdo
con las sugerencias del constructor y movido por nimo de lucro igual que aqul, a
construir un edificio con materiales de defectuosa calidad suministrados por el
constructor, o con una insuficiente proporcin de cemento en el hormign, lo que
posteriormente da lugar a una catstrofe por hundimiento del edificio31. Para este
autor, la conducta del constructor es ms que incitacin o colaboracin
imprudente, pues dado que de l dependen los empleados (y el material), su
27

Cit., p. 895 (el destacado es nuestro).


Hernndez Plasencia ha hecho aplicable una concepcin similar de dominio del hecho a los
casos de imprudencia consciente, pues el control del suceso sera idntico en la realizacin del
hecho tpico con dolo eventual o con imprudencia consciente, dado que el dominio del hecho no
dependera de la existencia o ausencia de voluntad del sujeto de producir la lesin del bien jurdico.
Por el contrario, en los supuestos de imprudencia inconsciente el criterio fundamentador de la
autora vendra constituido por el dominio fctico del suceso, en la medida en que la falta de
representacin actual del hecho tpico implicara la ausencia de dominio del hecho en sentido
estricto (cfr. Hernndez Plasencia, U.: La autora mediata en derecho penal, Comares, Granada, pp.
341-343).
29 En esta tendencia a la objetivizacin y normativizacin de la teora del dominio del hecho ha
sido particularmente interesante el planteamiento de Feijo quien sostiene, a la luz de la teora de
la imputacin objetiva y en el marco de una concepcin funcional de la teora del delito, una
concepcin normativa del dominio del hecho. Para este autor, la teora de la imputacin objetiva
ofrece un marco metodolgico nuevo y una visin normativa o teleolgico-valorativa de la
tipicidad que afecta a toda la teora del tipo, y, por ende, a la teora de la autora y la participacin.
Cfr. Feijo, cit., pp. 149 y ss.
30 Cit., 898-899.
31 Cit., 907.
28

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intervencin es tan determinante de la ejecucin de la obra como la del maestro


de obras; slo la conjuncin de ambas co-determina objetiva y positivamente el
curso del hecho, y por tanto, hay coautora imprudente que, como en este caso, se
materializa a travs de los obreros como instrumentos inconscientes o no libressera coautora mediata imprudente de los hechos, suponiendo, claro es, que no
hubiera dolo eventual32.
Como se observa, este planteamiento de coautora es perfectamente
compatible, en nuestro ordenamiento jurdico, con la regulacin del art. 15 N 1,
primera parte, del Cdigo Penal chileno, en el que la doctrina nacional entiende
que se halla regulada no slo la autora ejecutiva, sino tambin la coautora,
restringida nicamente a su modalidad dolosa en base a su adscripcin a un
planteamiento unitario de autor y a la concepcin finalista de la teora del dominio
del hecho, sin expresarse, no obstante, las razones (restricciones) legales para tal
afirmacin33.
Por su parte, en el derecho penal alemn, la autora mediata se regula en su
pargrafo 25.1 StGB como aquel que comete el hecho punible a travs de otro. Por
su parte, el art. 28 del CP espaol de 1995 establece que es autor, entre otros, el
que realiza el hecho (...) por medio de otro del que se sirve como instrumento,
redaccin que ha constituido uno de los escollos ms importantes que ha debido
salvar la doctrina espaola para defender un concepto restrictivo y diferenciado de
autor en el delito imprudente34, pero que, en general admite, la autora mediata
imprudente. En nuestro sistema, debe considerarse relativamente pacfico en la
doctrina la ubicacin de la autora mediata en el art. 15 del CP, sea en su N 1 2,
y en que la expresin inducir directamente a otro a cometer el hecho punible,
admite dogmticamente tanto la instigacin (participacin strictu sensu) como esta
forma de autora35. Sin embargo, tal forma de autora slo es aceptada en los
delitos dolosos, por las mismas razones sealadas con relacin a la coautora.
En nuestro parecer, no existen razones de texto ni dogmticas para excluir
de nuestra legislacin la tipicidad de la autora mediata imprudente en la medida,
evidentemente, que se acepte el concepto objetivo de dominio del hecho que se
ha formulado precedentemente, el que adems servir para deslindar esta forma
de autora con la induccin o la instigacin, que es una forma de participacin en
sentido estricto. En tal sentido, los requisitos de la autora mediata imprudente
32

Ibd.
Por todos, Cury/Matus: De las personas responsables de los delitos en Politoff /Ortiz
(directores) Texto y comentario del Cdigo Penal chileno, Tomo I, Libro Primero, Parte General, cit, pp.
237 y ss. Tambin, Bustos, J.: El delito culposo, cit., pp. 95-98, quien seala que, () en el delito
culposo slo puede haber autores, y aun ms, tampoco es posible aplicar el concepto de autor
mediato y de coautor, ello, sobre la base de exigencias subjetivas en ambas formas de autora que
seran incompatibles con la estructura de la imprudencia.
34 Por todos, vid. Hernndez P.: La autora mediata en derecho penal, cit., p.61, pp. 353-354.
35 Cury/Matus: De las personas responsables de los delitos en Politoff /Ortiz (directores) Texto y
comentario del Cdigo Penal chileno, Tomo I, Libro Primero, Parte General, cit, pp. 237 y ss
33

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seran los siguientes: a) una relacin de instrumentacin que implique una


subordinacin del sujeto de delante frente al sujeto de atrs, originado
normalmente por una carencia o dficit existente en la conformacin del hecho
propio; b) una situacin de preponderancia o superioridad en el sujeto de atrs,
causada por la existencia de miedo, coaccin, error o la situacin de
inimputabilidad en la que se encuentre el sujeto de delante; y c) que el sujeto de
delante determine el hecho, ya que de lo contrario en ningn caso el sujeto de
atrs puede llegar a ser autor36. Un buen ejemplo es el siguiente: el conductor de
un camin necesitaba hacer maniobras para ponerse en la direccin prescrita, para
lo que A daba instrucciones al conductor que no poda ver nada. El chofer segua
cabalmente las instrucciones para la marcha atrs; sin embargo, A no se percat
que alguien pasaba por la acera y el camin aplast sobre la pared al transente37.
La doctrina alemana ha sostenido que la diferenciacin entre clases de
autora sera innecesaria, sealando que en el caso de la autora mediata imprudente, la
existencia de la infraccin del deber de cuidado se admite aun cuando el resultado
se ocasione a travs de la conducta de un tercero; como en el caso de quien
motiva a un tercero a la realizacin de una conducta imprudente, pues aqul
responde directamente del delito culposo de resultado en la medida que el deber
de cuidado incluya tambin la evitacin de imprudencias ajenas (deber de
cuidado ampliado). Igualmente innecesaria sera la coautora imprudente, pues la
actuacin realizada mediante la divisin del trabajo concertada no excluye que
toda puesta en peligro de un bien jurdico ajeno sea suficiente para fundamentar la
autora imprudente, dado que a ella es directamente imputable el resultado
(autora nica plural)38
Con todo, la cuestin que resulta del todo relevante por sus
consecuencias prcticas- es la distincin dogmtica entre autor y partcipe
imprudente; y determinar si la participacin imprudente es punible o no en el
derecho positivo chileno. Como se ha apuntado en otra parte de este trabajo,
existen planteamientos doctrinales que no obstante que admiten una
diferenciacin dogmtica entre autora y participacin imprudente, niegan su
punibilidad sobre la base de argumentos legales o poltico-criminales. En nuestra
opinin, no slo cabe tal distincin conceptual y dogmtica, sino que tambin es
posible castigar la participacin imprudente cuando ello corresponda- de un
modo ms benigno que respecto del autor imprudente. Ello es preferible tambin
por razones poltico-criminales.
En efecto, Feijo39 ha aducido un importante argumento de esta ndole
para sostener la diferenciacin entre autora y participacin en el delito
36

Roso Caadillas, cit., pp. 550-551.


Caso resuelto por el Tribunal Supremo espaol , el 05.07.1957, citado por Roso, cit., p. 544.
38 Cfr. Cramer, en Schonke/Schroeder/Cramer: Strafgesetzbuch Kommentar, 25.ed., Munich, 1997;
&25, Rdnr 112..
39 La participacin imprudente, cit., p. 135.
37

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Seminario Internacional - Los delitos imprudentes en el mbito empresarial

imprudente observando que, de otro modo, se tiende a un concepto demasiado


extensivo de autora en dicha forma delictiva, lo que determinara,
paradjicamente, que la forma ms leve de responsabilidad dispondra de menos
lmites para imputar una pena que la forma ms grave. En abono de su
planteamiento, Feijo seala que lo que supone participacin en el delito doloso
no puede pasar a entenderse como autora en el delito imprudente. Formulado
desde el prisma de la teora del mbito de proteccin de la norma, lo que
realizado en forma dolosa supone cooperar a que otro mate no puede adquirir
objetivamente el significado de matar a otro cuando se realiza en forma
imprudente. Y pone el siguiente ejemplo: si el facilitarle dolosamente el
instrumento del delito al autor (un arma de fuego, un veneno) se entiende como
ayudar a matar, el facilitrselo en forma imprudente no se puede interpretar
objetivamente como matar a otro (...)40. Este autor considera que tal conclusin
viene impuesta por el respeto al principio irrenunciable en un derecho penal
liberal y moderno- de que nadie puede ser hecho responsable de la conducta o
del injusto de otro41. Como evidencia del peligro de que toda contribucin
imprudente sea considerada autora podemos sealar que la doctrina alemana, por
ejemplo, ha burlado su propia interpretacin la no punibilidad de la
participacin culposa- considerando algunas intervenciones imprudentes,
susceptibles de ser cualificadas de induccin o complicidad, como casos de autora
y castigndolas como tal42. Este problema ocurrir siempre en el caso de que se
sostenga un concepto unitario de autor en el delito imprudente.
Por su parte, un relevante sector de la doctrina espaola, a partir de la
sustitucin del sistema de incriminacin general de la comisin imprudente al
modelo de numerus clausus de regulacin de los delitos imprudentes43, ha sostenido
la atipicidad de la participacin imprudente, sobre la base de una interpretacin
material de la clusula de restriccin de la punibilidad de los delitos imprudentes,
que afectara a las normas que configuran los tipos de participacin en la parte
general del CP. En efecto, Silva Snchez ha dicho que con la introduccin de un
sistema de numerus clausus, en principio podra parecer difcilmente contestable la
opinin de que las formas de participacin, al no haberse tipificado en su
modalidad imprudente, pueden slo cometerse a ttulo de dolo, pues los arts. 28
y 29 del CP de 1995 (que contienen la nueva regulacin de la autora y la
participacin en el derecho positivo espaol) no aluden expresamente a la modalidad
imprudente de participacin44.
40

Resultado lesivo, cit., pp 332-333.


Feijo, B.: Lmites de la participacin criminal (Existe una prohibicin de regreso como lmite
general del tipo en el derecho penal?), Granada, 1999, pp. 20 y ss.
42 As, por ejemplo, Jescheck/Weigend, Strafrecht, A.T, 5 ed., 1996, Rdnr. 695. En el mismo
sentido crtico expresado en el texto, Prez Manzano, Autora y participacin, cit., pp. 41-42.
43 A travs del art. 12 del CP 1995, que contiene una regulacin de la incriminacin del delito
imprudente semejante a la del art. 10 N 13 del CP chileno: Las acciones u omisiones
imprudentes slo se castigarn cuando expresamente lo disponga la ley.
44 Silva Snchez, El nuevo Cdigo penal: cinco cuestiones fundamentales, Bosch, Barcelona, 1997, pp. 105 y
ss., nota 266. En el mismo sentido, Prez Manzano, cit., pp. 81 y ss.
41

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El argumento invocado por la doctrina espaola no me parece


convincente y, adems, es difcilmente extrapolable al derecho nacional, en el que
siempre ha existido el modelo de numerus clausus de regulacin del delito
imprudente45. En efecto, la discusin sobre la participacin imprudente no
depende de la existencia de un sistema de numerus clausus o de numerus apertus, sino
de la interpretacin de las disposiciones que regulan la autora y la participacin en
el ordenamiento jurdico de que se trate. No existe ningn motivo para que las
reglas de la Parte General no sean comunes al delito doloso y al imprudente. O se
aplican todas o ninguna; de otro modo, no habra ningn criterio claro y seguro
para considerar que unas reglas generales son aplicables al delito imprudente y
otras no. La exclusin, por consiguiente, se debe fundar en la interpretacin de las
reglas de cada institucin (autora y participacin, tentativa, comisin por omisin,
concursos de delitos, etc.)46. De otro lado, la doctrina espaola que sostiene la
tesis de la atipicidad de la participacin imprudente por no estar comprendida en
el art. 12 ni en el art. 28 del Cdigo penal espaol- tampoco ha desarrollado un
concepto de autora (especialmente la coautora y la autora mediata)
exclusivamente mediante una interpretacin de los tipos culposos de la parte
especial. Esta es una polmica antigua pero que ha revivido con la aprobacin del
Cdigo Penal de 199547.
Silva Snchez ha sostenido que el art. 12 del nuevo Cdigo Penal espaol
admite la punibilidad de los casos de participacin dolosa en delito imprudentes
(v.gr. induccin a una conduccin descuidada)48. Se trata, en general, de supuestos
en los que el partcipe no abarca con su dolo la consumacin del tipo sino que
slo es descuidado con respecto a sta. Silva asimila a este supuesto los casos en
que un partcipe acta en forma consciente, esto es, a sabiendas de que ayuda a una
realizacin tpica imprudente y que convencionalmente se plantean por la doctrina
como hiptesis de participacin imprudente en un delito imprudente (el partcipe
ayuda a otro en una obra cuyo andamio est mal instalado). Seala que
difcilmente puede negarse que participa dolosamente (acta con dolo de
intervenir accesoriamente en el correspondiente hecho ajeno) el sujeto que
contribuye al hecho imprudente de un tercero, sabiendo efectivamente que ayuda
y que dicho tercero obra. En relacin con el resultado (lesiones graves por cada
del andamio), la conducta del partcipe ser imprudente, como la del autor; pero,
con relacin al hecho principal imprudente, dicho partcipe obra con dolo
45

E, incluso, conviviendo con disposiciones como la contenida en el art. 490 del Cdigo penal
chileno, anloga a la existente en el art. 565 del Cdigo Penal anterior a 1995, y que sirvi de
fundamento interpretativo para sostener un concepto restrictivo de autor. El mismo fenmeno se
ha dado, por ejemplo, en Austria, que teniendo disposiciones similares a la del art. 12 del CP
espaol, o a la del art. 10 N 13 del CP chileno, consideran que ellas no prejuzgan acerca del
tratamiento punitivo que deba dispensarse a la participacin imprudente en un delito imprudente
(cfr. Triffterer, O.:sterreichisches Strafrecht.AT., Wien, 1985, p.413.)
46 En este sentido, Feijo, cit., p. 160.
47 Un ejemplo de ella es la habida entre Mir Puig y Daz y Garca de Conlledo en la recensin de
ste al manual de aqul (cfr. Revista de Derecho Penal y Criminologa N 2, 1998, p. 414).
48 El nuevo Cdigo penal, cit., p. 107.

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Seminario Internacional - Los delitos imprudentes en el mbito empresarial

(pleno conocimiento) de que el autor del hecho principal obra


imprudentemente49. Sin embargo, en nuestra opinin, no parece tener mucho
sentido desde un punto de vista dogmtico y poltico-criminal la diferenciacin
que hace Silva, que lo lleva a declarar punible nicamente la participacin
consciente en un delito imprudente, pues la participacin dolosa exige no slo
dolo con respecto al comportamiento tpico del partcipe sino tambin dolo con
respecto a la consumacin del hecho principal50.
Por otro lado, se ha objetado que la posicin precedente acarreara
importantes problemas de congruencia con los delitos de peligro e insatisfactorias
consecuencias poltico-criminales, pues podran castigarse conductas de
participacin ms leves, como lo sera la participacin consciente (dolosa) en un
delito de peligro (v.gr. inducir a otro a conducir en estado de ebriedad) mientras
que sera atpica la participacin con culpa sin representacin- en esa misma
conducta, pero causando un homicidio por imprudencia, conducta que
innegablemente es ms grave51.
Tampoco nos parece de recibo la alegacin doctrinal de que verbos como
inducir o cooperar a la ejecucin del hecho conlleven en su significado
nicamente la comisin dolosa52. Si bien tales expresiones verbales admiten una
cierta carga subjetiva, ellas deben ser definidas, primeramente, en un sentido
objetivo, en especial si se considera que existen escasas alternativas para expresar
estas formas de participacin de un modo en el que se evite el recurso a
formulaciones puramente causales. No parece aceptable, por otro lado, restringir
la punibilidad a los supuestos de participacin con culpa consciente - nica
modalidad de participacin que permitira recoger la carga subjetiva que exigiran
los verbos rectores de la participacin- y no en los de culpa inconsciente, cuando
existe acuerdo doctrinal en que aqulla no siempre es ms grave o ms
reprochable que sta53.
Finalmente, cabe sealar que, con relacin al argumento del carcter de
delitos de infraccin del deber que siempre tendran los delitos imprudentes, y que
subyace en los planteamientos de buena parte de la doctrina nacional y tambin
comparada54 para sostener un concepto unitario de autor, aqul no nos parece
plausible pues, desde esta perspectiva, el injusto doloso de comisin tambin
49

Ibd.., p. 108.
Feijo, cit., pp. 172-173.
51 Feijo, cit., pp. 178-179.
52 Luzn Pea, Derecho penal de la circulacin, 2 ed., Barcelona, 1990, pp. 79 y ss, 89 y ss.
53 Cfr. Feijo, B.: La imprudencia en el Cdigo penal de 1995, en Cuadernos de Poltica Criminal,
1997, pp. 319 y ss., pp. 333 y ss.
54 As, Jan Vallejo, para quien no cabe la distincin entre autores y partcipes en los delitos de
comisin imprudentes ni en los delitos de omisin, pues todos ellos son delitos de infraccin de
un deber, en los que lo decisivo es dicha infraccin al deber; quienes lo infrinjan sern autores, y
quienes no lo infrinjan no sern punibles. Luego, aquel problema slo se presentar en los delitos
de comisin dolosos (cfr. La autora y la participacin en el Cdigo penal de 1995, en Revista de
la Facultad de Ciencias Jurdicas N 2, 1997, p. 186.
50

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REJ Revista de Estudios de la Justicia N 10 Ao 2008

tendra su fundamento en la infraccin de un deber que emana de la norma de


conducta. Cuando la doctrina hace referencia a los delitos de deber o que
consisten en la infraccin de un deber se refiere a un elemento peculiar o
diferenciador del tipo objetivo y no al deber que se deriva de una norma de
comportamiento (prohibicin, mandato, de cuidado). Ello no impide, sin
embargo, que existan, entre los delitos imprudentes, casos de delitos especiales en
que el deber especfico est vinculado a la particular posicin jurdica del sujeto
activo que lo pone en una relacin especial de proteccin frente al bien jurdico
(v.gr.art. 223 N 1, 225, 234, etc.).
Baste, por ltimo, sealar que tanto el sostenimiento de un concepto
unitario de autor en el delito imprudente como de la negacin de la tipicidad o de
la punibilidad de la participacin imprudente conllevan efectos poltico-criminales
insatisfactorios o perversos. El primero, porque determina una ampliacin
desmesurada del crculo de autores, sin justificacin alguna desde la perspectiva de
la regulacin legal, de la dogmtica y de la poltica criminal. Y la segunda, porque
impide el castigo de las formas de participacin en un delito imprudente (cuando
ello corresponda conforme al modelo de numerus clausus), circunstancia que muy
probablemente no sera acogida por los rganos judiciales. Como ha sealado
Silva para el caso espaol, resulta difcilmente verosmil que la jurisprudencia
vaya a mantener un concepto restrictivo de autor en la imprudencia de que resulte
la impunidad de aportaciones imprudentes al resultado en virtud de la calificacin
de las mismas como formas de participacin no tpicas55. Estas mismas
reflexiones, estimo, seran aplicables a la jurisprudencia nacional si se hiciera
efectivo el esfuerzo por promover un concepto restrictivo de autor en el mbito
del delito imprudente.
En fin, estas palabras no han tenido otro propsito que la de estimular el
debate en torno a una problemtica que, en nuestro pas, no ha sido
suficientemente estudiada ni debatida y que, sin embargo, me parece, tiene una
indudable importancia dogmtica y poltico-criminal. Sinceramente espero que
ellas sean acogidas como una provocacin intelectual para quienes tienen la tarea
de interpretar o aplicar las leyes penales.

55

El nuevo Cdigo Penal., cit., p. 109.

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