AUDITORIA AMBIENTAL N

EMPRESA
DIRECCIN
DISTRITO

PROVINCIA

REPRESENTANTE
CARGO

EQUIPO AUDITOR
AUDITOR LIDER

ING.
ING.
LIC.

AUDITORES
DEL SGA

ING.
ABOG
ING.

FECHA

I.
I.
1.
2.
3.
4.
5.

AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL (ISO 14001)

ASPECTOS GENERALES Y POLTICA
MEDIOAMBIENTAL
La alta direccin ha designado un representante(s) de la
gerencia con funciones, responsabilidades y autoridad definida.
Existe un rea encargada de la gestin medioambiental.
Se ha definido la poltica ambiental de la organizacin.
La poltica ambiental considera la naturaleza, la escala y los
impactos ambientales de las actividades, productos y servicios
de la organizacin.
Considera el monitoreo, la prevencin de la contaminacin,
cumplimiento o superacin de los requisitos legales.
La poltica medioambiental de la organizacin est aprobada.

[Escribir texto]

EXISTENCIA
OBSERVACIONES
SI
NO

6.

La poltica medioambiental de la organizacin est

documentada, implementada, mantenida y comunicada a todos
los empleados.

II.

PLANIFICACIN ASPECTOS AMBIENTALES

1.
2.
3.

4.
5.
6.
7.

III.
1.
2.
3.
4.

IV.
1.
2.
3.
4.
5.

V.
1.
2.
3.

Se ha identificado los aspectos ambientales de las actividades,

productos y servicios de la organizacin.
Originan las actividades, productos o servicios de la
organizacin algn impacto ambiental significativo adverso.
Existe un procedimiento establecido y actualizado par identificar
los aspectos ambientales de la organizacin con el fin de
determinar cuales aspectos tiene impacto significativo en el
medio ambiente.
Requiere la localizacin de la organizacin consideraciones
ambientales especiales, como por ejemplo reas ambientales
sensibles.
Se ha determinado la manera en que afectaran una intencin
de cambio o adicin de actividades, productos y servicios los
aspectos ambientales asociados.
Se conoce el grado de significacin o severidad del impacto
ambiental si ocurriera una falla del proceso.
Han identificado los aspectos ambientales significativos
considerando impactos, probabilidad, severidad y frecuencia.

PLANIFICACIN REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

La organizacin ha identificado y tiene acceso a todos los
requisitos legales y otros requisitos relevantes. Cuales son ?
La organizacin realiza el seguimiento de los requisitos legales
y otros requisitos (Forma en que lo lleva a cabo).
Se comunica al personal, (personal de la organizacin,
contratistas y proveedores) en lo pertinente, los requisitos
legales y otros requisitos.
Los aspectos significativos son considerados al establecer
objetivos ambientales.

PLANIFICACIN OBJETIVOS Y METAS

La organizacin tiene definidos sus objetivos y metas en
materia medioambiental.
Los aspectos significativos medioambientales han sido
considerados al establecer los objetivos y las metas.
El personal responsable de la organizacin participa de alguna
manera por el logro de los objetivos y metas de la
organizacin.
Se considera indicadores mensurables para los objetivos y
metas. Han sido definidos.
Revisan, evalan y corrigen peridicamente los objetivos y
metas, para que reflejen las mejoras en el desempeo
ambiental.

PROGRAMA DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL

Se cuenta con un plan de gestin ambiental para alcanzar los
objetivos y metas.
Involucra el proceso de planificacin de la gestin ambiental a
todas las partes interesadas.
Se cuenta con documentos para realizar revisiones peridicas
del programa.

[Escribir texto]

EXISTENCIA
OBSERVACIONES
SI
NO

4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.

VI.
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Responden los programas de gestin ambiental a la poltica

medioambiental y las actividades de gestin general.
Estos programas tratan aspectos como los recursos,
responsabilidades, tiempo y prioridades.
Los programas de gestin medioambiental son monitoreados y
actualizados.
Se cuenta con un plan de emergencia escrito y actualizado, en
caso de accidente grave.
La empresa dispone de un sistema de seguridad, higiene y
proteccin en el trabajo.
Si existe, Se cumple?
La empresa cuenta con un sistema de formacin e informacin
al trabajador sobre el manejo de la maquinaria, as como de la
composicin, propiedades, manipulacin y eliminacin de
cualquier producto o sustancia utilizados.
Disponen de copia de los informes, permisos y autorizaciones
administrativas.
Se cuenta con un sistema de tratamiento, depuracin o
eliminacin de los residuos lquidos, slidos o gaseosos, y
documentacin escrita al respecto.
Los sistemas de medicin y control de las plantas de
procesamiento, almacenaje y tratamiento tienen calibracin
vigente.
La empresa cuenta con una amplia base de datos que le
permita evaluar sus resultados, y los documentos necesarios
para confrontar el control de los resultados.
El plan considera la transformacin, inertizacin, modificacin
de productos peligrosos y el desarrollo de productos
medioambientales aceptables.

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN - ESTRUCTURA Y

RESPONSABILIDAD

EXISTENCIA
OBSERVACIONES
SI
NO

Se han definido, documentado y difundido las funciones,

responsabilidades y la autoridad para facilitar la gestin
medioambiental de la organizacin.
Se ha designado responsables de la gestin medioambiental
de la organizacin.
Los responsables informan del desempeo de la gestin
medioambiental a la alta direccin para su revisin y como
base de mejora del sistema de gestin medioambiental.
Se ha identificado y se asigna los recursos humanos,
materiales y financieros necesarios para cumplir sus objetivos y
metas ambientales.
Realiza el seguimiento de los costos y beneficios de las
actividades ambientales.
El personal comprende, acepta y comparte los valores
ambientales de la organizacin.

VII. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN - CAPACITACIN, CONOCIMENTO Y COMPETENCIA

1.
2.
3.

Se ha identificado las necesidades de capacitacin.

Se cuenta con un plan escrito de capacitacin que considere
las tcnicas y mtodos medioambientales.
El personal del rea de gestin medioambiental tiene
apropiada capacitacin, conocimiento y competencia
profesional en funcin de las actividades que realiza.

[Escribir texto]

4.
5.

Se documenta y se hace seguimiento de la capacitacin

proporcionada.
Se tiene el registro de la formacin profesional del personal.

VIII. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN - COMUNICACIN

1.
2.
3.
4.

IX.
1.
2.

X.
1.
2.
3.
4.
5.

XI.

1.

2.
3.

XII.

Se recogen las preocupaciones del personal y se contestan

Cmo?
Tienen un procedimiento al respecto.
La organizacin dispone de procedimientos para recibir,
documentar y considerar las preocupaciones de otras partes
interesadas.
Cuentan con un mecanismo o procedimiento escrito para
difundir la poltica medioambiental de la organizacin entre su
personal.
Tiene documentado y registrado todo este proceso.

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN - DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN

AMBIENTAL
Los procedimientos de gestin ambiental se encuentran
identificados, documentados (papel o electrnicamente) y
actualizados.
El personal tiene acceso a los procedimientos o documentacin
del sistema de gestin medioambiental

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN CONTROL

DOCUMENTARIO

EXISTENCIA
OBSERVACIONES
SI
NO

La organizacin tiene procedimientos para el control de la

documentacin del sistema de gestin medioambiental.
La documentacin del S.G.A. est ubicada en el rea donde
trabaja el personal del rea. Son accesibles.
Se revisa y actualiza peridicamente.
Se retiran las versiones obsoletas.
La documentacin es legible, clara, fechada (fecha de
emisin), etc.

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN CONTROL DE LAS OPERACIONES

La organizacin ha identificado las operaciones y actividades
asociadas a los aspectos medioambientales significativos ya
identificados, de acuerdo a su poltica y sus objetivos (inv. y
desarrollo, compras, contrataciones, manipulacin de materias
primas, procesos de produccin y mantenimiento , laboratorios,
almacenes, transporte, servicio al cliente, etc.).
El control de estas operaciones as como el mantenimiento
est planificado.
Disponen de los procedimientos escritos correspondientes.

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN PREPARACIN Y RESPUESTA A LAS

EMERGENCIAS

La organizacin tiene procedimientos para identificar y dar

respuesta a posibles accidentes y situaciones de emergencia.
La organizacin tiene procedimientos para prevenir y mitigar
2. impactos ambientales asociados a esos accidentes o
situaciones de emergencia.
Se revisa y actualiza peridicamente sus planes de
3.
emergencia y procedimientos de respuesta.
Se revisa los planes y procedimientos de respuesta despus
4.
de una situacin de emergencia.
Consideraciones especiales: Emisiones a la atmsfera, el agua y suelo.
1.

[Escribir texto]

XIII.
1.
2.

3.
4.
5.
6.

XIV.
1.
2.
3.
4.

VERIFICACIN / ACC. CORRECTIVAS / MONITOREO Y

MEDICIN

EXISTENCIA
OBSERVACIONES
SI
NO

Se realiza el monitoreo del desempeo ambiental.

Disponen de procedimientos escritos y documentados para
monitorear y medir peridicamente las caractersticas mas
importantes de sus operaciones y actividades que pueden
tener impacto significativo en el medioambiente.
Tienen procedimientos para evaluar peridicamente el
cumplimiento de la legislacin y las regulaciones
medioambientales.
Tiene indicadores y registros de medicin del desempeo
ambiental (Cuales son?).
El equipo usado para el monitoreo est calibrado.
La calibracin est vigente.

VERIFICACIN Y ACCIONES CORRECTIVAS NO CONFORMIDAD Y ACC.

CORRECTIVAS / PREVENTIVAS
Tienen procedimientos para definir las responsabilidades y
autoridad para el control e investigacin de las no
conformidades.
Tienen procedimientos para llevar a cabo las acciones
correctivas y/o preventivas.
Se verifican la eficacia y eficiencia de las acciones correctivas
y/o preventivas Como?.
Cual es el proceso para identificar las acciones correctivas y/o
preventivas.

XV. VERIFICACIN Y ACCIONES CORRECTIVAS - REGISTROS

1.
2.
3.
4.

La organizacin tiene procedimientos para la identificacin,

mantenimiento y disposicin de los registros medioambientales
(incluye los relacionados a la capacitacin, auditorias, etc.).
Los registros estn hechos de manera legible, clara, fcilmente
identificables y trazables a la actividad, producto o servicio
involucrado.
Los registros se archivan y se conservan en buen estado.
Esta definido el tiempo de conservacin de los registros.

XVI. VERIFICACIN Y ACCIONES CORRECTIVAS - AUDITORIAS

1.
2.
3.

La organizacin tiene y aplica un programa de auditorias del

S.G.A.
Tienen procedimientos para realizar las auditorias de S.G.A.
Se conservan los informes de auditoria medioambiental.

XVII. REVISIN DE LA DIRECCIN

1.
2.
3.
4.

La alta direccin revisa el S.G.A. peridicamente.

Est documentada esa revisin.
Se han considerado cambios en la poltica medioambiental,
objetivos y metas luego de una revisin del S.G.A.
Se identifican las reas en las cuales hay oportunidad de
mejora del desempeo ambiental.

[Escribir texto]

ii. OTROS FACTORES DE EVALUACIN

A.

1.

2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.

10.

11.
12.
13.

MATERIAS PRIMAS, PRODUCTOS PROCESADOS Y

SU ALMACENAMIENTO
Se dispone de un inventario de materias primas consumidas,
como :
a. Combustibles---------------------------------------------b. Energa-----------------------------------------------------c. Agua---------------------------------------------------------d. Materias primas-------------------------------------------El almacenamiento de las materias primas, y los productos
procesados se almacenan selectivamente en funcin de sus
propiedades, composicin, manejo, riesgos, etc.
Se dispone del registro y copias, actualizados, del
abastecimiento y compra de materias primas y de los
proveedores.
Conoce el personal de la empresa las caractersticas de cada
producto usado como materia prima y procesado (composicin,
propiedades, riesgos, manejo, etc.) Como lo verifica?.
Toma el personal medidas necesarias para su manipulacin.
Mecanismos usados para verificar que el personal manipule los
diversos productos usados y procesados en la planta con los
cuidados necesarios.
La empresa utiliza sustancias consideradas como toxicas o
peligrosas. Cuales?
Se cuenta con las autorizaciones y permisos correspondientes
para abastecerse y hacer uso de dichas materias primas y
otros productos, aunque sean peligrosos.
Existe un sistema, actualizado y escrito, y la documentacin
necesaria para una gestin correcta de las materias primas y
productos procesados.
Las operaciones y actividades que estn asociadas con
impactos ambientales importantes y que caen dentro del
mbito de la poltica ambiental y sus objetivos y metas han sido
identificadas.
Los procedimientos relativos a estas actividades se han
establecido y se les da mantenimiento para cubrir situaciones
que, en su ausencia, podran conducir a desviaciones de la
poltica ambiental y a los objetivos y metas.
Los procedimientos se comunican a los proveedores.
Hay procedimientos referidos a la prevencin y mitigacin de
impactos ambientales que pueden asociarse con cualquier
accidente o situacin de emergencia.

[Escribir texto]

EXISTENCIA
OBSERVACIONES
SI
NO

B.
1.

2.
3.

4.

5.

6.
7.

8.

9.

RESIDUOS SLIDOS
Productos fabricados :
Tipo----------------------------------------------------------------Residuos que generan----------------------------------------Cantidad-----------------------------------------------------------Los residuos generados se almacenan selectivamente en
funcin de sus caractersticas, propiedades, riesgos, vida
activa, eliminacin o tratamiento, manipulacin, etc.
Conoce el personal las caractersticas de los residuos
producidos por la empresa y toma las medidas necesarias para
su manipulacin.
La empresa cuenta con un sistema, actualizado y escrito, as
como la documentacin necesaria para la correcta gestin de
los residuos (almacenamiento, tratamiento, eliminacin,
transporte, etc.).
Existe documentacin escrita sobre los mtodos de anlisis de
residuos y los limites mximos permitidos para evacuarlos :
Reglamentos, normas de empresa, normas internacionales.
Cuales?

Las cantidades de residuos almacenadas superan los lmites

mximos permisibles.
El almacenamiento de residuos se realiza en envases
adecuados para evitar fugas y accidentes.
El almacenamiento de residuos se lleva a cabo en pozas de
sedimentacin.
Caractersticas de las pozas :

Se cuenta con registros y copias actualizadas de todas las

operaciones de salida y entrada de los residuos (transporte,
destino, procedencia, tipo de tratamiento o eliminacin, etc.).

[Escribir texto]

EXISTENCIA
OBSERVACIONES
SI
NO

C.
1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.

RESIDUOS TXICOS
Residuos txicos derivados de la fabricacin :
Tipo---------------------------------------------------------------Cantidad---------------------------------------------------------La empresa tiene un mtodo de caracterizacin de sus
residuos txicos (propiedades fsico qumicas, composicin
qumica, volumen, peso, etc.) Cual(es)?
Se han realizado estudios sobre las cantidades producidas.
Cuando?
Cuentan con normas tcnicas de almacenamiento y envasado
de residuos txicos y peligrosos (normas nacionales,
internacionales) Cuales?
Cumplen las normas tcnicas de almacenamiento y envasado
de productos.
Se conocen los tiempos mximos permitidos de
almacenamiento Cual es la normatividad que rige los tiempos
de almacenamiento seguidos por la empresa?
Se cumplen los tiempos mximos de almacenamiento.
Tienen un registro de productos txicos y peligrosos.
El personal de planta conoce los riesgos y caractersticas de
estos residuos txicos y peligrosos y cumple todas las
recomendaciones de manipulacin.
Los almacenes de residuos txicos y peligrosos estn
separados, perfectamente localizados y sealizados.
Existen planos actualizados de las vas de salida de los
residuos txicos y peligrosos.
Existe un sistema de control y mantenimiento de dichas vas de
salida.
Existe un sistema de emergencia en caso de fugas o averas
en dichas vas de salida.
Los productos residuales son identificados apropiadamente.

[Escribir texto]

EXISTENCIA
OBSERVACIONES
SI
NO

D.
1.
2.
3.

EMISIONES
Se conoce la composicin y la opacidad de los efluentes que
se emiten al aire.
Productos emitidos
Tipo----------------------------------------------------------------Cantidad----------------------------------------------------------La empresa cuenta con un sistema, actualizado y escrito, as
como la documentacin necesaria para la correcta gestin de
estas emisiones.

[Escribir texto]

EXISTENCIA
OBSERVACIONES
SI
NO

4.

Los efluentes son tratados antes de su emisin al aire.

Existe documentacin escrita sobre la metodologa de
muestreo, anlisis de estas emisiones y de los lmites
permitidos.
Cuales metodologas utiliza la empresa, tiene las metodologas
a disposicin . Es actualizado o no.
Se conoce la cantidad anual / mensual de emisiones de gas,
vapores y residuos emitidos por la instalacin.
Existe documentacin escrita sobre las propiedades y los
efectos (sobre las personas, la flora, la fauna y sobre los
materiales) de cada producto que se emite al aire.

5.
6.
7.
8.

E.

EFLUENTES Y VERTIDOS

Efluentes y vertidos lquidos producidos por la planta.

Tipo-------------------------------------------------------------------Cantidad-------------------------------------------------------------Productos que contienen los efluentes.
2.
Tipo-------------------------------------------------------------------Cantidad-------------------------------------------------------------Hay un sistema, actualizado y escrito, as como la
3. documentacin necesaria para la correcta gestin de estos
efluentes.
4. Los efluentes son tratados antes de su vertido.
5. Cuales son los procesos de depuracin.
6. Tipo de receptor sobre el cual se producen estos vertidos.
Se conocen las caractersticas fsico-qumicas y biolgicas de
7.
estos efluentes.
Existe documentacin escrita sobre la metodologa de
8. muestreo, anlisis de estos vertidos y de los lmites mximos
permisibles.
Existe documentacin escrita acerca de los daos y efectos de
9. estos vertidos en los receptores (cursos de agua, zonas
costeras, embalses, suelos, etc.)
Cuales metodologas utiliza la empresa, tiene las metodologas a
disposicin. Es actualizada o no.
1.

III.

INFORMACIN ADICIONAL

[Escribir texto]

IV.

OBSERVACIONES ESPECIALES

V.

METODOLOGIA
Se debe calificar cada item (principio) con un valor de 1 a 5, considerando lo siguiente :
1 :

No existe, aun no se desarrolla.

2 :

Existen bosquejos preliminares por revisar.

3 :

Circulan los primeros planteamientos y borradores para efectos de revisin.

4 :

Se aplican y cumplen parcialmente. Sujetos actualmente a rectificaciones.

5 :

Existe, es un elemento plenamente vigente y cumplido.

[Escribir texto]

Cuadro de resultados finales sobre la conformidad

ITEM
I
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
XI
XII
XIII
XIV
XV
XVI
XVII
1
2
3
4
5

VI.

PUNTAJE
BRECHA
Mximo Obtenido
(A-B)
(A)
(B)

RUBROS
AUDITADOS
Asp. Generales y Poltica Ambiental
Planificacin Asp. Ambientales
Planificacin Otros Requisitos
Planificacin Objetivos / Metas
Programa de Gestin Ambiental
Implementacin - Estructura
Implementacin Capacitacin
Implementacin Comunicacin
Implementacin Documentacin
Implementacin Control Documentario
Implementacin Control Operativo
Implementacin Administra Emergencias
Monitoreo
No Conformidad y Acc. Correctiva
Registros
Auditorias
Revisin de la Direccin
Subtotal
Materias Primas, Prod. Procesados y
Almacenamiento
Residuos Slidos
Residuos Txicos
Emisiones
Efluentes y Vertidos
Subtotal
TOTAL

Comentario sobre
brecha

30
35
20
25
75
30
25
20
10
25
15
20
30
20
20
15
20
435
65
45
70
40
45
265
700

INTERPRETACIN DEL PUNTAJE Y NIVEL DE CONFORMIDAD

90%

de puntaje mximo

( 630 puntos)

Conforme : Sin

Observaciones.

75 89%

[Escribir texto]

de puntaje mximo

( 525 623 puntos)

Conforme : Sin Observaciones.

VII.

74%

de puntaje mximo

( 518 puntos)

No aprueba conformidad.

FIRMAS Y SELLOS :

______________________
(Firma y Sello del Auditor)

___________(Distrito)
___________(Fecha) (da / mes / ao).

N total de ejemplares : ________

[Escribir texto]

________________________
(Firma y Sello de Auditados)