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El agraviado y la reparacin
civil en el nuevo Cdigo
Procesal Penal
GACETA
&
procesal penal
EL AGRAVIADO Y LA REPARACIN
CIVIL EN EL NUEVO CDIGO
PROCESAL PENAL
PRIMERA EDICIN
FEBRERO 2013
5,790 ejemplares
PROHIBIDA SU REPRODUCCIN
TOTAL O PARCIAL
DERECHOS RESERVADOS
D.LEG. N 822
DIAGRAMACIN DE CARTULA
Introduccin
Modernas tendencias del Derecho Procesal Penal tienden a reconocer de
forma acertada que el proceso penal no consiste en una relacin jurdica
exclusiva que surge entre el imputado (procesado) y el Estado, donde debe
aplicarse nicamente lo que se conoce como justicia retributiva; sino que,
en la solucin del conflicto originado en un delito, existe otro sujeto que debe ser tenido en cuenta: la vctima, la cual debe ser considerada como un
protagonista dentro del proceso, reconocindosele los derechos que posee,
y que por tanto tiempo han sido olvidados del escenario penal.
Al hilo de tales ideas la reforma procesal penal latinoamericana, emprendi
su marcha con la dacin en muchos casos de nuevos cdigos procesales
penales adscritos a un nuevo modelo de desarrollo para la aplicacin de la
justicia penal: modelo denominado por muchos como uno de tipo acusatorio-adversarial de carcter garantista a diferencia de los cdigos procesales
penales anteriores adscritos al modelo inquisitivo o mixto. Esta reforma, a
la cual el ordenamiento jurdico peruano se ha adherido con la promulgacin y entrada en vigencia progresiva del CPP de 2004, busca resguardar derechos fundamentales de quienes se vean envueltos en un proceso penal,
entre ellos, obviamente resultan amparados los derechos del imputado, pero no solo los de l, sino que tambin existe un reconocimiento a los derechos de la vctima de un delito, hecho que resulta altamente positivo en procura de una real eficacia del sistema penal en la resolucin de los conflictos
originados por un ilcito penal.
Precisamente por ello, es decir, ante la importancia del paso dado en el pas
con el reconocimiento de ciertos derechos para la vctima, surge la necesidad de seguir avanzando en esta rea para evitar que ese reconocimiento
sea solo simblico. Una manera de apuntar en este avance es dar a conocer, precisar y delimitar los alcances de los derechos de la vctima (o agraviado como la denomina el CPP de 2004) y cmo va a ser su participacin en
la solucin del conflicto penal, pues solo as podrn ser invocados y garantizrseles su respeto en un proceso penal en concreto, impidiendo que solo
queden en la letra de la ley.
Ese es el objetivo planteado al momento de elaborar el presente estudio
sobre los derechos de la vctima en el campo del proceso penal, de forma
que se conozcan las maneras en que tales derechos pueden materializarse. El principal cometido de este trabajo es conceptualizar sobre las garantas de las vctimas, as como establecer los mecanismos para hacer efectivos sus derechos en el procesos penal, lo cual sera ilusorio si no se propende por un empleo adecuado de las normas que prevn un verdadero escenario en el cual ellas finalmente son protagonistas como intervinientes en
el proceso y como actores que hacen parte no solo del conflicto sino tambin de su solucin.
Asimismo, se analizan las diversas situaciones que se presentan cuando la
vctima es requerida como testigo para el esclarecimiento del evento delictivo, as como el valor probatorio que tienen sus declaraciones, y las medidas que se deben adoptar cuando la vctima se encuentre en especiales situaciones de vulnerabilidad.
Finalmente se vern aspectos referidos a cuando la vctima se constituye en
actor civil, los supuestos en que es sujeto de reparacin civil, precisndose
la naturaleza jurdica, finalidad y criterios de determinacin de esta ltima
institucin.
Debe quedar claro desde ya, que con mejorar las condiciones de la vctima
del delito no se busca destruir el sistema de derechos y garantas que con
esfuerzo en el devenir de los aos se ha construido para defender al acusado frente a los atropellos del poder pblico. Lo que ahora se busca es un sistema de garantas y derechos que amparen a la vctima no solo en relacin
con las consecuencias del delito, sino, tambin, frente a su victimario. En suma lo que se busca es que ambos sistemas (proteccin al imputado y proteccin a la vctima) se hallen en armona y equilibrio en un Estado respetuoso de los derechos fundamentales de todas las personas.
Esperamos que el presente estudio, incentive a otros a realizar trabajos en la
misma lnea que coadyuven al rescate de la vctima en el sistema penal en
general, y en el proceso penal en particular. No se debe olvidar que el rescate de las vctimas del delito es una tarea que debe ser asumida desde muy
variadas perspectivas por las distintas disciplinas penales.
CAPTULO PRIMERO
El nuevo sistema procesal
penal peruano
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Vase, entre otros, VARGAS VIANCOS, Juan Enrique. La nueva generacin de reformas procesales
penales en Latinoamrica. En: GARCA RAMREZ, Sergio e ISLAS DE GONZALES MARISCAL, Olga
(Coordinadores). Panorama internacional sobre justicia penal. Proceso penal y justicia penal internacional. IIJ-UNAM, Mxico D.F, 2007, p. 25 y ss. OR GUARDIA, Arsenio y RAMOS DVILA, Lisa. Aspectos
comunes de la reforma procesal penal en Amrica Latina. En: Alerta Informativa. Loza valos Abogados,
Lima, 2008, pp. 1-48. Tambin los trabajos contenidos en MAIER, Julio; AMBOS, Kai y WOISCHNIK,
Jan. (Coordinadores). Las reformas procesales penales en Amrica Latina. Ad Hoc, Buenos Aires, 2000.
BENAVENTE CHORRES, Hesbert y PASTRANA BERDEJO, Juan David. Implementacin del proceso penal
acusatorio adversarial en Latinoamrica. Flores Editor, Mxico D.F., 2009. Asimismo resulta indispensable
consultar los estudios realizados por el Centro de Estudios de Justicia de las Amricas (CEJA) denominados Proyecto de Seguimiento de las Reformas Penales en Amrica Latina, especialmente: VARGAS, Juan
(Editor) y RIEGO, Cristian (autor informes comparativos). Reformas procesales penales en Amrica Latina:
Resultados del proyecto de Seguimiento. Centro de Estudios de Justicia de las Amricas (CEJA), Santiago,
2005. AA.VV. Reformas procesales penales en Amrica Latina: Resultados del proyecto de seguimiento,
V etapa. Centro de Estudios de Justicia de las Amricas (CEJA), Santiago, 2009. Para el caso especfico de la
reforma procesal penal en el Per vase los trabajos contenidos en AA.VV. Juntos generamos justicia. El nuevo Cdigo Procesal Penal en el Per. Implementacin, experiencias y conclusiones 2003-2010. Cooperacin
Alemana al Desarrollo Internacional-GIZ, Lima, 2011.
Se habla de control social institucionalizado o formal cuando dicho control se ejerce directamente por instituciones, mecanismos o medios, que han sido creados o provienen del Estado para esa finalidad (la escuela,
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la polica, los tribunales, etc.), mientras que el control social difuso o informal es aquel que carece de institucionalidad e inclusive puede surgir espontneamente (los rumores, los prejuicios, las modas, etc.). De
acuerdo con lo anterior podemos afirmar que el sistema penal es parte del control social que resulta institucionalizado en forma punitiva y con discurso punitivo, que alcanza en la prctica desde que se detecta la posibilidad o sospecha de un delito hasta que se impone y ejecuta la pena, aunque en algunos casos puedan darse
acciones controladoras y represoras que aparentemente nada tienen que ver con aquel, el cual abarca a su
vez, como sectores o segmentos bsicos, el policial, el judicial y el ejecutivo. El Derecho Penal, el Derecho
Procesal Penal, junto con las dems instituciones y reas jurdico-sociales afines, conforman en ese contexto,
la globalidad del mencionado sistema penal. (HOUED, Mario y MORETA, Wilson. La reforma procesal penal
en la Repblica Dominicana. En: Proceso penal acusatorio en la Repblica Dominicana. Escuela Nacional de
la Judicatura, Santo Domingo-Repblica Dominicana, 2001, p. 18).
En este sentido se ha dicho que: Los antiguos procesos, principalmente inquisitivos y llevados por escrito,
adems de violar con frecuencia los derechos fundamentales y las garantas de los ciudadanos, no haban
sido eficientes para aclarar los hechos e imponer penas adecuadas a los culpables. Los procesos eran demasiado largos, lo cual en muchos pases ha dado cabida a grandes espacios para la corrupcin, que lleg a extenderse en los sistemas de justicia y, en opinin de la poblacin, determin que muchos delitos quedaran impunes (SCHNBOHN, Horst. Introduccin. En: Juntos generamos justicia. El nuevo Cdigo Procesal Penal
en el Per. Implementacin, experiencias y conclusiones 2003-2010. Cooperacin Alemana al Desarrollo
Internacional-GIZ, Lima, 2011, p. viii).
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En el sistema inquisitivo los procesos penales son escritos y la falta de publicidad implica una falta de transparencia del proceso penal. Una de las garantas frente a la contrariedad de los jueces es precisamente la publicidad. Si un juez tiene que actuar en pblico, recibir las pruebas en pblico, tiene que observar el debate de las
pruebas que se realiza de manera concentrada y pblica, todo el mundo sabe lo que pas en el proceso penal
y sabe si la decisin fue justa o no, pero, si un proceso penal es escrito y est en expedientes con numerosos
folios le resulta muy difcil al ciudadano saber cules eran las pruebas que sustentaban la culpabilidad o las
pruebas que servan para absolver a una persona. (MRQUEZ CRDENAS, lvaro. La justicia restaurativa
versus la justicia retributiva en el contexto del sistema procesal de tendencia acusatoria. En: ProlegmenosDerechos y Valores. Vol. X, N 20, Universidad Militar Nueva Granada, Bogot, julio-diciembre de 2007, p. 202).
GILLES BLANGER, Pierre. Algunos apuntes sobre las razones de la reforma del procedimiento penal en
Amrica Latina. En: Prolegmenos-Derechos y Valores. Vol. XIII, N 26, Universidad Militar Nueva Granada,
Bogot, julio-diciembre de 2010, p. 64.
Para lograr una adecuada transformacin de la justicia penal y vencer los principales obstculos que se le
enfrentan, debemos reconocer en primer trmino que no se trata solamente de calificar como inquisitivos a
los sistemas procesales de la mayora de nuestros pases dadas sus particulares caractersticas que as los
denota sino que debemos admitir que lleg a constituirse un especfico modo de situarse ante la realidad y
considerarla, esto es, una verdadera mentalidad, una cultura inquisitiva que se enraiz en el devenir histrico de nuestras naciones. Esa cultura presenta ciertos rasgos muy significativos y comunes: una mentalidad eminentemente formalista, que conduce al excesivo ritualismo escrito con preservacin de las formas,
como si esto produjese la solucin del conflicto. Jueces y dems sujetos del proceso utilizan un lenguaje alambicado y oscuro (con la excusa del tecnicismo), que aleja a la administracin de justicia de su propsito dentro de la comunidad, pero que sirve en alguna medida para justificar (o mitificar) la necesidad de buscarse
la asesora de un abogado. Resaltan este aspecto HOUED, Mario y MORETA, Wilson. La reforma procesal
penal en la Repblica Dominicana. Ob. cit., p. 34.
Sobre las diferentes maneras en las cuales los trminos acusatorio (o adversarial) e inquisitivo pueden
ser usados, ver LANGER, Mximo. La dicotoma acusatorio-inquisitivo y la importacin de mecanismos procesales de la tradicin jurdica Anglo-Sajona. En: MAIER, Julio y BOVINO, Alberto (editores). Procedimiento
abreviado. Editores del Puerto, Buenos Aires, 2001, p. 97.
Reforma que ha sido considerada como la transformacin ms profunda que han experimentado los procesos
penales de Amrica Latina en sus casi dos siglos de existencia. As, LANGER, Mximo. Revolucin en el proceso penal latinoamericano: difusin de ideas legales desde la periferia. Centro de Estudios de Justicia de la
Amricas (CEJA), Santiago de Chile, 2008, p. 2.
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Similar: LANGER, Mximo. Revolucin en el proceso penal latinoamericano: difusin de ideas legales desde
la periferia. Ob. cit., p. 4.
No se trata de un simple, aunque siempre importante, cambio de leyes, sino y hacemos nfasis en ello de
todo el aparato de justicia penal, y sobre todo de cambio de mentalidad de distintos actores del proceso penal. En tal sentido dicha reforma implica diversas dimensiones como: Desarrollo legislativo y normativo:
Adecuar los ajustes de los reglamentos internos de las instituciones a las exigencias del nuevo proceso penal
y establecer el rediseo de normas complementarias. Desarrollo institucional: Ajustar y fortalecer el funcionamiento de las instituciones, para que sean capaces de cumplir adecuadamente con sus nuevas funciones
en el sistema judicial reformado. Entre otros aspectos, se han introducido reformas profundas en la infraestructura interior de cada una de las instituciones, en su organizacin administrativa y mediante la capacitacin se ha podido preparar a los operadores para que puedan cumplir a cabalidad con sus funciones en el
nuevo proceso penal. La voluntad poltica: Se ha obtenido, contando con el esfuerzo de las instituciones del
sistema de justicia penal y el apoyo del Poder Ejecutivo, los recursos financieros necesarios para la ejecucin
de la Reforma. A la fecha, el Estado peruano ha invertido en la reforma procesal penal ms de 800 millones
de nuevos soles. Participacin de la sociedad civil: Se han desarrollado diversas iniciativas para informar
a la sociedad civil sobre los cambios en curso; no obstante, hasta el da de hoy se ha carecido de una estrategia de comunicacin idnea para instaurar espacios de discusin con la sociedad civil. (SCHNBOHN, Horst.
Introduccin. En: Juntos generamos justicia. El nuevo Cdigo Procesal Penal en el Per. Implementacin,
experiencias y conclusiones 2003 - 2010. Cooperacin Alemana al Desarrollo Internacional - GIZ, Lima, 2011,
pp. ix-x).
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El modelo inquisitivo se configura como un reflejo del sistema poltico de monarqua absolutista, y en el caso
del Per dicho modelo proviene de la poca del Virreinato. En ese esquema poltico, la funcin de administrar
justicia era competencia del rey bajo una visin absolutista del poder, quien la delegaba en funcionarios con
plenos poderes y que concentraban las funciones de investigar, acusar y juzgar.
El proceso penal regulado en el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, prev una primera etapa de instruccin (investigacin judicial) de carcter inquisitivo y una segunda etapa de juicio oral y pblico, por lo
que, en teora, dicho cdigo responde a una configuracin mixta. No obstante, la prctica inquisitiva y la cultura institucional sobre la cual se desenvuelve dicha prctica, han sobrepasado la posibilidad de desarrollo de
una verdadera oralidad y publicidad en el juicio, previstos tericamente en el citado Cdigo adjetivo, pues en
la praxis judicial se abusa de la comunicacin escrita y el juez mantiene y trabaja ejerciendo sus facultades de
investigacin, lo que atenta contra su imparcialidad en el juzgamiento.
El nuevo proceso penal se caracteriza -o al menos los esfuerzos van enfocados a que as sea- por la presencia de principios y garantas procesales, tales como oralidad, inmediacin, publicidad, contradiccin, presuncin de inocencia. Adems de la separacin de funciones procesales, el inicio del proceso por sujeto distinto al juez, carga de la prueba totalmente en cabeza de la parte acusadora. Cfr. PREZ SARMIENTO, Eric
Lorenzo. Fundamentos del sistema acusatorio de enjuiciamiento penal. Temis, Bogot, 2005, pp. 14-32.
La principal caracterstica de la reforma latinoamericana es construir el sistema de justicia penal sobre la base
del principio acusatorio, el cual exige que no debe ser la misma persona la que realice las investigaciones
y decida despus al respecto, sino que debe preservarse en todo momento la distincin entre las funciones
propias de la acusacin, de la defensa y del juzgador, en otras palabras tales funciones deben estar claramente establecidas y llevadas a la prctica. En este sentido: BENAVENTE CHORRES, Hesbert. La aplicacin de la teora del caso y de la teora del delito en el proceso penal acusatorio. J.M. Bosch, Barcelona, 2011,
p. 36; CARBONELL, Miguel y OCHOA REZA, Enrique. Qu son y para qu sirven los juicios orales. Porra,
Mxico D.F., 2008, p. 119. Ya con anterioridad Ferrajoli ha sostenido que: La separacin de juez y acusacin
es el ms importante de todos los elementos constitutivos del modelo terico acusatorio, como presupuesto estructural y lgico de todos los dems (FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn. Teora del garantismo penal. Traduccin de Perfecto Andrs Ibez, Alfonso Ruiz Miguel, Juan Carlos Bayn Mohino, Juan Terradillos
Basoco y Roco Cantarero Bandrs. Trotta, Madrid, 1995, p. 567).
Benavente Chorres explica que lo adversarial denota una divisin de responsabilidades entre quien toma la
decisin y las partes; tanto la decisin jurdica como la fctica corresponden a un tercero imparcial que adopta una posicin en virtud del material suministrado por las partes adversarias, que son el Ministerio Pblico,
de un lado y la defensa, de otra. Que el sistema sea adversarial significa que la responsabilidad de investigar
los hechos, de presentar pruebas y determinar la argumentacin pertinente es de las partes adversarias. Pero
eso no significa que el juez sea un convidado de piedra, sino que debe estar pendiente para evitar los excesos
de las partes e imponer a cada una de ellas el deber de contribuir en la consecucin de informacin requerida por la otra, de tal suerte que no podemos hablar de un sistema adversativo puro, sino de un sistema con
tendencia a lo adversarial o un adversarial regulado (BENAVENTE CHORRES, Hesbert. La aplicacin de la
teora del caso y de la teora del delito en el proceso penal acusatorio. Ob. cit., p. 38).
Consiste en el indispensable inters de someter a refutacin y contraargumentacin la informacin, actos y
pruebas de la contraparte. En ese sentido, por ejemplo, el sistema acusatorio permite que el acusado tenga
derecho desde el momento inicial a que se le informe de los hechos que se le atribuyen y conozca las pruebas que existen en su contra, para que est en posibilidad de contestar, refutar o contradecir los cargos que
le son imputados. Con lo dicho queda demostrado que el principio contradictorio permite a su vez el ejercicio
efectivo del derecho de defensa. Es tal la importancia de este principio que Zamudio Arias ha sostenido que:
() es solo mediante el efectivo ejercicio del contradictorio que puede lograrse el adecuado funcionamiento
del sistema a que se aspira, a la vez que alcanzar el objeto del proceso penal que lo constituye, segn postulado constitucional: el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente, procurar que el culpable no quede impune y que los daos causados por el delito se reparen (ZAMUDIO ARIAS, Rafael. Principios rectores
del nuevo proceso penal, aplicaciones e implicaciones: oralidad, inmediacin, contradiccin, concentracin.
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oral[17], pblico[18], clere[19], y por ende eficiente en comparacin con el sistema anterior.
Este proceso de reforma no solo apunta al mejoramiento de las instituciones estatales para enfrentar con mayor eficiencia la gestin del conflicto penal sino tambin a la implantacin de una mayor racionalidad en la intervencin penal, al tomar en cuenta el respeto irrestricto a los derechos fundamentales de los sujetos procesales, con lo que se hace ms palmaria la relacin existente entre la Constitucin y el sistema penal[20]. Ello en tanto el
respeto de los derechos fundamentales fijados por la Constitucin Poltica
en el mbito del proceso penal sirve como baremo para establecer el carcter liberal o autoritario de un Estado[21].
As con la dacin y entrada en vigencia progresiva de un nuevo cuerpo normativo en el caso de nuestro pas el Cdigo Procesal Penal de 2004 (Decreto Legislativo N 957)[22] se pretende cumplir con el programa penal de la
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En: El nuevo sistema de justicia penal acusatorio desde la perspectiva constitucional. Consejo de la Judicatura
Federal, Mxico D.F., 2011, p. 67).
Contrariamente a la escritura que impulsaba el sistema inquisitivo, el proceso acusatorio se asienta sobre la
oralidad, por medio de la cual se garantiza una rpida y directa comunicacin entre los sujetos y dems intervinientes en el juicio, as como mayor transparencia y control de las actividades de cada uno, incluido el juez.
Supone que las actuaciones del proceso se realizan a la vista del pblico, garantizando con ello, al igual que
la oralidad, un verdadero control por parte de los ciudadanos en el ejercicio del juzgamiento.
Seala Villavicencio Ros que uno de los principios ms importantes del nuevo sistema procesal penal peruano es el de celeridad procesal, el cual forma parte del derecho a un debido proceso sin dilaciones injustificadas, que implica un equilibrio razonable entre celeridad, rapidez, velocidad, prontitud, del proceso y el derecho de defensa. As, la ley debe armonizar el principio de celeridad, que tiende a que el proceso se adelante
en el menor lapso posible, y el derecho de defensa, que implica que la ley debe prever un tiempo mnimo para
que el imputado pueda comparecer al juicio y pueda preparar adecuadamente su defensa (VILLAVICENCIO
ROS, Frezia Sissi. Apuntes sobre la celeridad procesal en el nuevo modelo procesal penal peruano. En:
Derecho PUC. N 65, Fondo Editorial de la PUCP, Lima, 2010, p. 93).
En la base de todo texto constitucional, se encuentra latente una concepcin del Derecho que informa todas
las normas que componen el sistema jurdico, entre ellas, el Derecho Penal, aunque debe quedar claro que
la Constitucin no contiene en su seno una Poltica Criminal concreta ni, por tanto, establece unos criterios
fijos, pero s se marca unas lneas programticas generales y contiene un sistema de valores. En este sentido: CARBONELL MATEU, Juan. Derecho Penal: concepto y principios constitucionales. Tirant lo Blanch,
Valencia, 1995, pp. 78-79.
BACIGALUPO, Enrique. Justicia penal y derechos fundamentales. Marcial Pons, Madrid, 2002, p. 133. En este
sentido se ha dicho que la estructura del proceso penal de una nacin no es sino el termmetro de los elementos corporativos o autoritarios de una constitucin (GOLDSCHMIDT, citado por ARMENTA DEU, Teresa.
Principios y sistemas del proceso penal espaol. En: QUINTERO OLIVARES, Gonzalo y MORALES PRATS,
Fermn (Coordinadores.). El nuevo Derecho Penal espaol. Estudios penales en memoria del Prof. Jos Manuel
Valle Muiz. Aranzadi, Pamplona, 2001, p. 57). En la misma lnea Roxin ha sealado grficamente que el
Derecho Procesal Penal es el sismgrafo de la Constitucin del Estado (ROXIN, Claus. Derecho Procesal
Penal. Traduccin de Gabriela Crdoba y Daniel Pastor. Editores del Puerto, Buenos Aires, 2000, p. 10).
Para conocer los orgenes de la reforma procesal penal en nuestro pas y el proceso histrico-evolutivo
de la legislacin procesal penal hasta llegar al CPP de 2004 vase: OR GUARDIA, Arsenio. La reforma
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Constitucin[23] con el objetivo de conjugar una mayor eficacia en la persecucin de los delitos con una efectiva proteccin a las garantas de los sujetos que se hayan sometidos a un proceso penal, cualquiera sea la situacin
en la que se encuentren dentro de l, como por ejemplo la de imputado o
la de vctima.
De esta forma, el sistema acusatorio garantista, que adopta el CPP de 2004,
propugna una jerarqua constitucional, instaurando una serie de garantas
constitucionales que debern regir para todos los sometidos al proceso. Y
para ello se empieza por entender que eficacia en la persecucin penal y
respeto a las garantas de los intervinientes en el proceso, no son fines contradictorios o excluyentes[24] sino necesarios y concurrentes en la configuracin de un debido proceso, y por lo tanto se debe buscar un equilibrio entre ambos.
Esta conjugacin de fines (eficacia y garanta[25]) forma lo que se puede
denominar un verdadero garantismo penal, es decir un garantismo que
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[24]
[25]
del proceso penal en el Per. En: Juntos generamos justicia. El nuevo Cdigo Procesal Penal en el Per.
Implementacin, experiencias y conclusiones 2003-2010. Cooperacin Alemana al Desarrollo Internacional
GIZ, Lima, 2011, pp. 63-82.
Cfr. ARROYO ZAPATERO, Luis. Fundamento y funcin del sistema penal: el programa penal de la
Constitucin. En: Revista Jurdica de Castilla-La Mancha. N 1, Junta de Comunidades de Castilla-La
Mancha, 1987, p. 103; DONINI, Mximo. Un Derecho Penal fundado en la carta constitucional: razones y
lmites. En: Revista Penal. N 8, La Ley, Madrid, 2001, pp. 24-26. Vase tambin, sobre la relacin entre el
Derecho Constitucional y el sistema penal: MIR PUIG, Santiago. Bases constitucionales del Derecho Penal.
Iustel, Madrid, 2011, passim. TERRADILLOS BASOCO, Juan. Constitucin Penal. Los derechos de la libertad. En: Sistema penal y Estado de Derecho. Ensayos de Derecho Penal. Ara Editores, Lima, 2010, p. 21 y
ss. TIEDEMANN, Klaus. Constitucin y Derecho Penal. En: Revista Espaola de Derecho Constitucional.
Ao 11, N 33, Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, Madrid, 1991, p. 145 y ss. En la doctrina nacional, entre otros, REYNA ALFARO, Luis. Proceso penal y Constitucin. Reflexiones en torno a la trascendencia del principio de Estado de Derecho en el Derecho Procesal Penal. En: CUAREZMA TERN, Sergio
y LUCIANO PICHARDO, Rafael (Directores). Nuevas tendencias del Derecho Constitucional y el Derecho
Procesal Constitucional. Instituto de Estudio e Investigacin Jurdica, Santo Domingo-Repblica Dominicana,
2011, p. 472 y ss.; SOTA SNCHEZ, Andr. El programa penal de la Constitucin Poltica de 1993 y el
Derecho Penal Constitucional peruano. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 41, Gaceta Jurdica, Lima,
noviembre de 2012, p. 336 y ss.
Como explica San Martn Castro: [l]a pretendida oposicin garantas vs. eficacia es falsa en s misma y genera discursos perversos desde una ptica conservadora. Un Cdigo debe tomar en cuenta ambas perspectivas y buscar la forma ms adecuada para que la obligacin o deber social del Estado garantizar la seguridad
ciudadana sancionando a los delincuentes sea eficaz, pero sin mengua del respeto de los derechos fundamentales de la persona (SAN MARTN CASTRO, Csar. La reforma procesal penal peruana: evolucin y
perspectivas. En: Anuario de Derecho Penal 2004: La reforma del proceso penal peruano. Fondo Editorial de
la PUCP-Universidad de Friburgo, Lima, 2004, p. 61).
Seala con razn Conde-Pumpido Tourn que: Garantas y eficacia son los dos factores claves de la reforma.
De un lado, el desarrollo de los derechos fundamentales (...) impone reformas que integren un sistema procesal que los respete plenamente; de otro, el incremento, e incluso la masificacin, de la criminalidad, su sofisticacin y el desarrollo de la criminalidad organizada aconsejan reformas tendentes a dotar el proceso de una
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propende entre otros aspectos, por un lado, una rpida y eficaz persecucin
y respuesta penal contra los intervinientes de un delito, y por otro lado, una
efectiva proteccin de sus derechos, pero no solo de ellos, sino de todos los
sujetos procesales, incluyendo por ende a la vctima, tan olvidada y maltratada por el sistema penal tradicional. Procurando con todo ello una real y
palpable eficacia del sistema penal.
Y es que la eficacia del sistema penal no puede ser contemplada solo desde
el punto de vista del delincuente o del delito sino que la respuesta, esto es,
la accin del sistema de la justicia penal, necesariamente debe actuar sobre
todos los sujetos procesales. Su eficacia deber contemplarse desde la total perspectiva del conjunto, y por lo tanto, tambin desde el punto de vista de la vctima[26].
Con la reforma al sistema procesal penal es insoslayable que el operador jurdico fije su atencin no solo en quien es sometido a la actuacin procesal
penal en calidad de indiciado, imputado o acusado, sino tambin, con igual
diligencia, y en los trminos de ley, en las vctimas del hecho jurdico penalmente relevante ocasionado por aquel, previniendo con ello que el proceso penal se convierta en una forma adicional de victimizacin, logrando por
el contrario, en el contexto de las exigencias democrticas de nuestro sistema, un ambiente de participacin activa de las vctimas para su beneficio.
Entonces cmo ven y cmo tratan a la vctima nuestros ordenamientos jurdicos da tambin la idea del propio desarrollo de los derechos y el grado de eficacia y eficiencia en su verdadera dimensin. Porque si se olvida a la vctima,
por mucho que se haya castigado al delincuente el problema social indudablemente subsiste[27], por la insatisfaccin de una de las partes, precisamente
[26]
[27]
mayor eficacia para hacer frente a estos retos, modernizando sus procedimientos probatorios y agilizando
los trmites que la repuesta penal se produzca en un plazo razonable. Es decir, en un plazo proporcionado a
la complejidad de la actividad delictiva enjuiciada (CONDE-PUMPIDO TOURN, Cndido. Nuevas frmulas para la Ley de Enjuiciamiento Criminal. En: Iuris. N 56, La Ley, Madrid, diciembre de 2001, pp. 24-25).
Cfr. DE JORGE MESAS, Luis Francisco. La eficacia del sistema penal. En: Cuadernos de Derecho Judicial.
N XXIX, dedicado a: Criminologa. Consejo General del Poder Judicial, Madrid, setiembre de 1994, p. 60. En
el mismo sentido MARTNEZ ARRIETA, Andrs. La vctima en el proceso penal. En: Actualidad Penal. N 4,
Madrid, 1990, p. 42, para quien la justicia penal ya no puede ni debe girar exclusivamente en torno a la persona que ha originado la crisis de convivencia y que ha hecho necesaria su actuacin, sino que ha de procurar
una mayor atencin a quien no ha entrado voluntariamente en el sistema penal de enjuiciamiento de delitos,
precisamente quien ha sufrido la agresin, por azar o al menos, sin buscarlo de propsito.
En este sentido Maier afirma que: el conflicto social como tal, el injusto jurdico, es nico y toca, en primer lugar, los intereses reales de la vctima jurdicamente reconocidos. La vctima es, como consecuencia, un protagonista principal del conflicto social, junto al autor, y el conflicto nunca podr pretender haber hallado solucin
integral, si su inters no es atendido. Al menos si no se abre la puerta para que l ingrese al procedimiento,
20
dado que, en este punto, gobierna la autonoma de la voluntad privada. Solo con la participacin de los protagonistas el imputado y el ofendido como hipotticos protagonistas principales resulta racional buscar la solucin del conflicto, ptimamente, esto es, de la mejor manera posible. Es por ello que todas las Alternativas
a la Justicia o Alternativas al Derecho o a las formas jurdicas, que intentan transformar la justicia estatal,
por ineficiente, con mecanismos informales de superacin de los conflictos, conceden a la vctima un papel
central en su solucin pacfica. De todos modos, como ya observamos, el papel principal de la vctima es casi
imposible de ignorar por la escena de reconstruccin del conflicto que representa el procedimiento penal: el
ofendido es un testigo irrenunciable, la mayora de las veces, razn por la cual, aunque se le niegue derechos,
se le impone la obligacin de informar en el procedimiento (MAIER, Julio. La vctima y el sistema penal. En:
MAIER, Julio. (compiladores.). De los delitos y de las vctimas. Ad-Hoc, Buenos Aires, 1992, p. 220).
21
2.
Creemos que resulta necesario contar con un esquema bsico de las principales caractersticas que rigen el sistema penal acusatorio conforme al CPP
de 2004, razn por la cual, valindonos del esquema elaborado por Salas Beteta[28], anotamos las siguientes:
-
El proceso como conjunto de garantas constitucionales: el proceso penal importa un conjunto de principios y garantas constitucionales que guan y gobiernan su desenvolvimiento, as como el rol de
los sujetos procesales. En un proceso basado en el sistema acusatorio
la dignidad humana, como pilar del Estado Democrtico de Derecho,
[28]
SALAS BETETA, Christian. El proceso penal comn. Gaceta Jurdica, Lima, 2011, pp. 19-21.
22
es un derecho fundamental cuyo respeto se exige al mximo durante el desarrollo del proceso penal. Se debe entender que las garantas
constitucionales tambin le pertenecen a la vctima, as por ejemplo
la igualdad procesal, el debido proceso, la tutela jurisdiccional efectiva, el derecho de defensa procesal eficaz, entre otros. De tales derechos nos ocuparemos en el presente estudio y su respeto a favor de la
vctima.
-
[29]
[30]
ALCALDE, Virginia. El proceso de implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal en el Ministerio Pblico.
En: Juntos generamos justicia. El nuevo Cdigo Procesal Penal en el Per. Implementacin, experiencias y
conclusiones 2003 2010. Cooperacin Alemana al Desarrollo Internacional - GIZ, Lima, 2011, p. 275.
BOVINO, Alberto. La participacin de la vctima en el procedimiento penal. En: BOVINO, Alberto. Problemas
del Derecho Procesal Penal contemporneo. Editores del Puerto, Buenos Aires, 1998, pp. 94 y 95.
23
penal. El reconocimiento de la vctima como sujeto procesal y la consagracin de un amplio catlogo de derechos a su favor, son dos de los
aspectos ms relevantes del nuevo sistema de enjuiciamiento criminal.
En efecto, el Cdigo Procesal Penal y el conjunto de las normas que integran la reforma procesal permiten al ofendido por el delito ejercer
importantes facultades sin necesidad de convertirse en parte acusadora. Asimismo, se impone al rgano persecutor la funcin de brindar
proteccin al ofendido por el delito.
-
[31]
DONAIRE, Rafael. La reforma procesal penal en el Per: avances y desafos. En: Juntos generamos justicia. El nuevo Cdigo Procesal Penal en el Per. Implementacin, experiencias y conclusiones 2003-2010.
Cooperacin Alemana al Desarrollo Internacional-GIZ, Lima, 2011, p. 150.
24
El director de la investigacin: De acuerdo con la caracterstica reseada en el pargrafo anterior, se entiende que la investigacin es dirigida por el Ministerio Pblico, rgano constitucional autnomo que
le aade una calificacin jurdica y que, asimismo, cuenta con la titularidad de la accin penal pblica. El fiscal ejerce la accin penal ante
la existencia de elementos que demuestran como muy probables la
existencia de un hecho punible y la presunta responsabilidad del
investigado.
Intervencin del juez de control de garantas: Si bien el fiscal dirige la investigacin preparatoria, cuando la formaliza se somete a la supervisin del juez de control de garantas[32] (juez de la investigacin
[32]
Se ha dicho que las razones que justifican la existencia de este juez radican en: a) Poner lmites a las acciones de los rganos investigadores y de procuracin de justicia, a fin de que sus acciones se sujeten a las
normas legales (con especial apego a los principios constitucionales del debido proceso y a las garantas del
acusado y de la vctima) se dice que, en este aspecto, su funcin es una suerte de control difuso de la constitucionalidad permitida expresamente por la ley; b) Impedir la formacin de prejuicios o influencias perniciosas
en el nimo del juez que en su momento va a decidir lo que se considera el ncleo representativo del procedimiento penal: el juicio oral. Es decir, tiene una funcin esencial para preservar el principio de imparcialidad
del juez que decide el juicio; c) Llevar a cabo los preparativos para que en su oportunidad se lleve a cabo el
juicio oral; d) O bien, llevar a cabo los actos o avalar las decisiones de las partes para que, en ciertos casos,
aplicando el criterio o principio de oportunidad, no haya necesidad de llegar hasta el juicio oral, para lograr
los objetivos restaurativos del modelo acusatorio y los fines de esta nueva manera de ver e impartir la justicia.
Vase: MARTNEZ CISNEROS, Germn. El juez de control en Mxico, un modelo para armar. En: Revista
del Instituto de la Judicatura Federal. N 27, Instituto de la Judicatura Federal, Mxico D.F., 2009, pp. 181-182.
25
El juicio oral: ya en etapa de juzgamiento, la decisin acerca de la responsabilidad del acusado y la pena a imponrsele recae en el juez de
conocimiento (juez penal unipersonal o colegiado). El juzgamiento
constituye la fase del proceso en la que se determina la responsabilidad del acusado en atencin a las pruebas que se acten en la audiencia. El juzgamiento implica que el acusador ha realizado previamente
una investigacin objetiva, de modo tal que la acusacin se encuentra
sustentada, ello garantiza que no se la acusar de forma arbitraria e injusta. En el juicio oral se materializan los principios procesales de publicidad, oralidad, inmediacin, concentracin y contradiccin.
26
CAPTULO SEGUNDO
Protagonismo, neutralizacin
y redescubrimiento de la
vctima en el sistema penal
Protagonismo, neutralizacin y
redescubrimiento de la vctima
en el sistema penal
En el primer captulo hemos sealado que con los sistemas procesal penales
tradicionales (inquisitivo o mixto) la vctima se fue convirtiendo en vctima
del propio sistema penal, y que precisamente ello ha sido una de las causas
de la actual reforma. Pues bien, ahora veamos con mayor amplitud este proceso por el que ha pasado la vctima.
Quienes se han ocupado del tema con anterioridad, sostienen que en el proceso histrico de la humanidad la actuacin de las vctimas en el campo del
proceso penal para hacer valer sus derechos ha pasado por tres etapas[33], y
que nosotros seguimos por fines didcticos, las cuales son:
1.
[33]
[34]
[35]
Cfr. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologa. 3 edicin, Valencia, 1996, p. 38; GARCAPABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos tericos. 1 edicin peruana, Iuris Consulti, Lima, 2006, p. 67; FERREIRO BAAMONDE, Xulio. La vctima en el proceso penal. La Ley,
Madrid, 2005, p. 5 y ss.; MRQUEZ CRDENAS, lvaro Enrique. La vctima en el sistema acusatorio y los
mecanismos de justicia restaurativa. Ibez, Bogot, 2010, p. 145.
Vase SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. Victimologa y Derecho Penal. Introduccin a la `Victimodogmtica`.
En: SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. Perspectivas sobre la Poltica Criminal moderna. baco, Buenos Aires,
1998, p. 145.
Seala Herrera Moreno que la vctima, en tiempos pretritos, se eriga en exclusiva y plenipotenciaria detentadora del control punitivo, justificando sobradamente la conocida visin victimolgica de dicha etapa como
edad de oro de la vctima (HERRERA MORENO, Myriam. Introduccin a la problemtica de la conciliacin
vctima-ofensor. Hacia la paz social por la conciliacin. En: Revista de Derecho Penal y Criminologa. N 6,
UNED, Madrid, 1996, p. 378).
29
[36]
[37]
[38]
[39]
[40]
Se considera a la venganza como el aspecto que revesta la funcin punitiva cuando todava el poder poltico
no se conceba como tal, ni mucho menos posea la fuerza necesaria dentro de los grupos humanos para imponerse a los particulares. As, vase ZAMORA GRANT, Jos. Derecho victimal. La vctima en el nuevo sistema
penal mexicano. 2 edicin, 1 reimpresin, Instituto Nacional de Ciencias Penales, Mxico D.F., 2010, p. 25.
DRAPKIN, Israel. El derecho de las vctimas. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Tomo
XXXIV, Fascculo II, Ministerio de Justicia, 1980, p. 374.
Cfr. ZAMORA GRANT, Jos. Derecho victimal. La vctima en el nuevo sistema penal mexicano. Ob. cit., p. 26.
Cfr. HERRERA MORENO, Myriam. La hora de la vctima. Edersa, Madrid, 1996, p. 28.
DRAPKIN, Israel. El derecho de las vctimas. Ob. cit., p. 375.
30
[41]
[42]
[43]
31
Es as como naci la Ley del Talin, por la cual la venganza de la vctima deba tener proporcionalidad, es decir, de la misma magnitud que el dao causado deba ser el dao que deba sufrir el agresor (ojo por ojo, diente por
diente, mano por mano y animal por animal).
En aquel proceso histrico sociocultural se pensaba que no podra haber un
equilibrio ms exacto para lograr una mejor justicia, que el balance aritmtico de tanto por tanto. El castigo no podra ser mayor que el dao recibido. Es
indudable, entonces, pero no deja de sorprender, que la primera intervencin de derecho de los primitivos legisladores, fue para defender a quien infringi inicialmente la norma social, es decir, al delincuente y no a su vctima. Sin embargo, no poda ser de otra manera, ya que los derechos de esta
ltima eran absolutos e ilimitados, mientras que los derechos del delincuente eran an inexistentes[44].
Como se puede comprender ese sentido de proporcionalidad que debera
tener la venganza de la vctima no se corresponde con el concepto de proporcionalidad que actualmente manejamos, e incluso puede parecer cruel
e inhumano, si no se capta que la verdadera intencin de la norma estuvo en poner el nfasis en tres palabras no mencionadas en el texto original.
Ellas son no ms que una vida por una vida, un ojo por un ojo, etc. Enfocado en esta forma, el principio talinico pierde su aparente insensibilidad
y se transforma en una medida que, adems de restringir el ilimitado derecho a la venganza que tena la vctima, incorpora un concepto de ecuanimidad no existente hasta entonces[45], atribuyendo un avance garantista[46] en
la respuesta penal al imponer que la venganza no deba ocasionar un dao
ms all que la entidad del dao sufrido por la vctima[47].
[44]
[45]
[46]
[47]
dem.
dem.
De este parecer FERREIRO BAAMONDE, Xulio. Ob. cit., p. 6.
Sin embargo, sobre este punto es necesario acotar que, como seala Ordua Trujillo, el conocido precepto
de ojo por ojo y diente por diente, no fue tan simple y proporcional para todos los sectores de la sociedad, ya
que para que pudiera llevarse a cabo en estricto sentido, se requera que el agresor y la vctima pertenecieran
a la misma clase social. As, si ambos eran nobles, la medida entre el dao y la venganza deba concordar con
exactitud, pero esto ya no se aplicaba igual si la vctima no perteneca a la nobleza (ORDUA TRUJILLO, Eva
Leticia. Los derechos humanos de las vctimas. En: Latinoamrica. Revista de Estudios Latinoamericanos.
N 40, UNAM, Mxico D.F., 2005, p. 171). Ejemplificando lo dicho, Zamora seala que, si un noble destrua
el ojo a otro noble, su propio ojo debera ser destruido tambin; si le rompa un hueso a su turno la vctima le
rompa otro. Pero si la vctima no era un noble, el castigo entonces era una multa. Lo cual resulta comprensible
si se tiene en cuenta que la igualdad entre los hombres y ante la ley es producto de la modernidad (ZAMORA
GRANT, Jos. Derecho victimal. La vctima en el nuevo sistema penal mexicano. 2 edicin, Instituto Nacional
de Ciencias Penales, Mxico D.F., 2010, p. 28); sobre ello vase tambin FERREIRO BAAMONDE, Xulio.
Ob. cit., pp. 9-12.
32
[48]
[49]
[50]
Cfr. MAIER, Julio. Democracia y administracin de justicia penal en Iberoamrica. En: Jueces para la
Democracia. N 16-17, Asociacin Jueces para la Democracia, Madrid, 1992, pp. 143-163.
Cfr. HERRERA MORENO, Myriam. La hora de la vctima. Ob. cit., pp. 32-35.
HAIM COHN. Victimology and Ancient Law, discurso pronunciado en la Sesin Inaugural del Primer Simposio
Internacional de Victimologa (Jerusaln, 2-6 septiembre 1973) citado por DRAPKIN, Israel. El derecho de
las vctimas. Ob. cit., p. 374.
33
[51]
[52]
Entre otros derechos de venganza se inclua en el Derecho Romano, por ejemplo, el del marido ofendido,
quien poda matar impunemente a la mujer adltera y a su compaero de delito. BENAVENTE CHORRES,
Hesbert y PASTRANA BERDEJO, Juan David. Implementacin del proceso penal acusatorio adversarial en
Latinoamrica. Ob. cit., pp. 3-6.
ZAMORA GRANT, Jos. Derecho victimal. La vctima en el nuevo sistema penal mexicano. Ob. cit., p. 29.
34
la sociedad, la comunidad en su conjunto, como poda ser la traicin, disponindose como pena el destierro, por ejemplo[53].
Por otra parte, la vctima comienza a ser un participante responsable en el
proceso judicial, ante una corte de justicia, con lo cual se va desarrollando
el concepto moderno del orden legal, tanto en materia civil como criminal.
El dolor y el sufrimiento de la vctima ya no sirven, por s solos, para determinar la culpabilidad del hecho, dando lugar al desarrollo de todas las normas de procedimiento que se fueron incorporando en el curso de los siglos,
y con ello se pona fin a las transacciones privadas y qued la solucin en
manos de los jueces, quienes deban previo anlisis de las circunstancias, fijar su monto y reparacin.
Esta etapa de compensacin, coincide con la poca del sistema procesal
acusatorio[54], el nico sistema que se conoca, mas, cuando las gentes, en su
mayora no saban escribir ni leer y todo se resolva mediante intervenciones
pblicas ante el juez. El fin de esta etapa de esplendor se da por la creciente
intervencin de poderes centralizados, en Ciudades-Estados, que en su nueva organizacin impone normas, regula las prohibiciones e impone sanciones y se convierten en definidores de la contienda entre las partes y que empiezan precisamente por apropiarse de la compensacin econmica, la cual
en la mayora de los casos deba ser compartida con la comunidad o con el
rey, dndose nacimiento a la sancin de multa.
Bajo ese marco, los individuos ceden parcelas de poder a entes jurdico-poltico superiores, que asumen un papel cada vez ms preponderante en la
reaccin penal. Los sistemas de compensacin evolucionan y al lado de la
cantidad pagada al ofendido, el agresor deber pagar una cantidad al Monarca o a la comunidad, como contrapartida a los servicios de pacificacin
y al papel asumido posteriormente de garante de su indemnidad frente a la
reaccin violenta de la vctima. El castigo pblico hace su aparicin como
[53]
[54]
35
2.
LA NEUTRALIZACIN DE LA VCTIMA
A medida que las formas de organizacin social se van haciendo ms complejas, la comunidad reserva para sus instituciones un mayor nmero de
funciones, en detrimento de las facultades de los individuos. En el campo
de la represin penal, tal arrogacin de funciones se traduce en la disminucin de las facultades de persecucin de los delitos por las vctimas y su entorno, acaparando para s el Estado la persecucin y castigo de los delitos.
A la par que surge el Estado moderno, consecuencia de las necesidades
de una sociedad protoindustrial, primero y, de la revolucin industrial ms
tarde[56], nacen tambin el Derecho y el proceso penal como instituciones
[55]
[56]
36
[57]
El sistema inquisitivo se fundamenta en que es derecho-deber del Estado promover la represin de los delitos, lo cual no puede ser encomendado ni delegado a los particulares: inquisitio est magis favorabilis ad reprimendum delicia quam accusatio (la inquisicin es ms favorable que la acusacin para reprimir delitos).
Bajo este sistema, las funciones de acusacin y decisin estn en manos de la persona del juez. El proceso
se desarrolla bajo los principios de la escritura y el secreto. Vase: CALDERN SUMARRIVA, Ana. El nuevo sistema procesal penal: Anlisis crtico. Ob. cit., p. 17; BENAVENTE CHORRES, Hesbert y PASTRANA
BERDEJO, Juan David. Implementacin del proceso penal acusatorio adversarial en Latinoamrica. Ob. cit.,
pp. 6-9; CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El nuevo proceso penal peruano. Teora y prctica de su implementacin. Palestra Editores, Lima, 2009, pp. 25-28; MADLERNER, Kurt. Derecho Procesal Penal y derechos
humanos. En: La ciencia penal y la poltica criminal en el umbral del siglo XXI. Instituto Nacional de Ciencias
Penales (INACIPE), Mxico D.F., 1998, p. 203.
37
Con el sistema inquisitivo, que se inspiraba en el aforismo salus publica suprema lex est, aparece tambin la figura del procurador del rey, figura que a
la larga dio origen al Ministerio Pblico, y que tena por labor la persecucin
penal en nombre del rey. Como dice Foucault: Cada vez que hay un crimen,
delito o pleito entre individuos, el procurador se hace presente en su condicin de representante de un poder lesionado por el solo hecho de que ha
habido delito o crimen. El procurador doblar a la vctima pues estar detrs
de aquel que debera haber planteado la queja, diciendo. Si es verdad que
este hombre lesion a este otro, yo, representante del soberano puedo afirmar que el soberano, su poder, el orden que l dispensa, la ley que l estableci, fueron igualmente lesionados por este individuo. As, yo tambin me
coloco contra l[58].
Durante la Edad Media el delincuente era castigado fsicamente, generalmente a travs de actos de tortura, y tambin econmicamente, puesto que
era despojado de sus pertenencias, las cuales en vez de pasar a manos de
sus vctimas eran aprovechadas por los seores feudales y por el poder eclesistico. As los intereses personales de la vctima del delito fueron por mucho tiempo, despus de la Edad Media, subordinados a aquellos de la sociedad, cuyos dirigentes los usufructuaban en sus propios beneficios bajo el
cariz de una poltica penal, y la vctima se convirti en cenicienta del derecho penal. Esta situacin se prolonga durante varios siglos y va a generar el
que la preocupacin del derecho procesal y el derecho penal se centre en el
ofensor, de tal forma que la reparacin viene a configurarse como un componente ya no de la sancin penal sino del orden civil.
El fortalecimiento del proceso inquisitivo genera la total neutralizacin de la
vctima dentro del proceso penal, la vctima sale de su posicin como interviniente procesal, los roles protagnicos los llevar adelante el juez y el delincuente, desapareciendo por ello el ofendido del escenario penal. La necesidad de control del nuevo Estado solo requerir la presencia del individuo
victimizado a los efectos de utilizarlo como testigo, esto es, para que legitime, con su presencia, el castigo estatal. Fuera de esta tarea de colaboracin
en la persecucin penal, ninguna otra le corresponde[59]. De esta manera, la
[58]
[59]
FOUCAULT, Michael. La verdad y las formas jurdicas. 8 reimpresin, Gedisa, Barcelona, 2001, p. 76.
BOVINO, Alberto. La participacin de la vctima en el procedimiento penal. En: BOVINO, Alberto. Problemas
del Derecho Procesal Penal contemporneo. Editores del Puerto, Buenos Aires, 1998, p. 91.
38
[60]
[61]
[62]
[63]
NILS, Christie. Los conflictos como pertenencia. Traduccin de Alberto Bovino y Fabricio Guariglia, En:
MAIER, Julio (Compilador). De los delitos y de las vctimas. Ad-Hoc, Buenos Aires, 1992, p. 169. Este autor
afirma que: En esta situacin la vctima es el gran perdedor. No solo ha sido lastimada, ha sufrido o ha sido
despojada materialmente, y el Estado toma su compensacin; sino que adems ha perdido la participacin
en su propio caso. Es la Corona la que ingresa al cono de luz, no la vctima. Es la Corona la que describe las
prdidas, no la vctima. Es la Corona la que aparece en los diarios, rara vez la vctima. Es la Corona la que
tiene la posibilidad de hablar con el delincuente y, ni la Corona ni el delincuente estn particularmente interesados en llevar adelante esa conversacin. La vctima podra haber estado muerta de miedo paralizada por el
pnico o furiosa. Pero no hubiera estado desinvolucrada. Hubiera sido uno de los das ms importantes de su
vida. Algo que perteneca a esa vctima le ha sido arrebatado (Ibdem, p. 170).
REYNA ALFARO, Luis Miguel. Las vctimas en el Derecho Penal latinoamericano: presente y perspectivas
a futuro. En: Eguzkilore, N 22, Instituto Vasco de Criminologa, San Sebastin, 2008, p. 137. Seala Baratta
que: El inters de la vctima, lesionado por el delito, es sustituido por el inters de la sociedad por la pena, el
inters de la vctima se traduce en un inters privado, incidental, de resarcimiento (BARATTA, Alessandro.
La vida y el laboratorio del Derecho: a propsito de la imputacin de responsabilidad en el proceso penal. En: BARATTA, Alessandro. Criminologa y sistema penal. Compilacin in memoriam. Editorial B de F,
Montevideo-Buenos Aires, 2004, p. 34).
SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. La Victimologa desde la Poltica Criminal y el Derecho Penal. Introduccin
a la `Victimodogmtica`. Ob. cit., p. 596.
Vase NILS, Christie. Los conflictos como pertenencia. Ob. cit., p. 169.
39
neutralizada[64], pasando a ser un convidado de piedra de las ciencias penales[65], incluso se ha dicho en un plano terico que la vctima del delito ha
llegado a ser una vctima de la dogmtica de la teora del delito[66].
Y es que si bien el Derecho Penal moderno surge precisamente con la intencin de neutralizar a la vctima, mejor dicho para neutralizar la venganza de
esta, distanciando a los dos protagonistas enfrentados en el conflicto criminal, como garanta de una aplicacin objetiva e institucionalizada de las leyes al caso concreto y una aplicacin relativamente proporcionada de las
sanciones penales, lo cierto es que como seala Garca-Pablos de Molina
el lenguaje abstracto, simblico, del Derecho y el formalismo de la intervencin jurdica, han convertido a la vctima real y concreta del drama criminal en un mero concepto, en una abstraccin ms. Porque definido el delito
como enfrentamiento simblico del infractor con la ley, como lesin o puesta en peligro de un bien jurdico ideal, annima y despersonalizadamente,
la vctima se desvanece, deviene fungible, irrelevante[67].
La aparicin de las teoras preventivas, aceler la salida de la vctima desde
la perspectiva de las ciencias penales. En cuanto la aplicacin de la pena y
el Derecho Penal se dirigen no a la resolucin del concreto problema creado con la comisin del delito actual, sino a la evitacin futura de nuevos delitos, ya sea a travs de la conminacin general por medio de la pena abstracta, o del castigo o reforma del delincuente concreto a travs de las funciones ya represoras, ya reeducadoras de las penas efectivamente impuestas, la vctima concreta e individual se pierde de vista, no es tenida en cuenta por el Derecho Penal[68].
[64]
[65]
[66]
[67]
[68]
Vase HASSEMER, Winfried. Fundamentos del Derecho Penal. Traduccin de Francisco Muoz Conde y Luis
Arroyo Zapatero, J.M Bosch, Barcelona, 1984, p. 92. HASSEMER, Winfried y MUOZ CONDE, Francisco.
Introduccin a la Criminologa y al Derecho Penal. Tirant lo Blanch, Valencia, 1989, p. 29. GARCA-PABLOS
DE MOLINA, Antonio. Tratado de Criminologa, cit. p. 108 y ss. DEM. Criminologa. Una introduccin a sus
fundamentos tericos, 1 edicin peruana, Iuris Consulti, Lima, 2006, p. 67 y ss. LANDROVE DAZ, Gerardo.
Victimologa. Tirant lo Blanch, Valencia, 1990, p. 22 y ss. CANCIO MELI, Manuel. La exclusin de la tipicidad por la responsabilidad de la vctima. En: CANCIO MELI, Manuel; FERRANTE, Marcelo y SANCINETTI,
Marcelo. Estudios sobre la teora de la imputacin objetiva. Ad-Hoc, Buenos Aires, 1998, p. 77 y ss.
MAIER, Julio. La vctima y el sistema penal. En: MAIER, Julio. (Compilador). De los delitos y de las vctimas.
Ob. cit., p. 186.
ESER, Albin. Sobre la exaltacin del bien jurdico a costa de la vctima. Traduccin de Manuel Cancio Meli.
En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Tomo XLIX; Fasc. III-1996, Ministerio de Justicia, Madrid,
1999, p. 1041.
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos tericos.
Ob. cit., p. 68.
FERREIRO BAAMONDE, Xulio. Ob. cit., p. 28.
40
[69]
[70]
[71]
[72]
[73]
[74]
Vase ESER, Albin. Sobre la exaltacin del bien jurdico a costa de la vctima. Ob. cit., passim.
Sobre el paso de la lesin de derechos subjetivos a la lesin de bienes jurdicos vase una sntesis en
VILLEGAS PAIVA, Elky Alexander. Los bienes jurdicos colectivos en el Derecho Penal. Consideraciones
sobre el fundamento y validez de la proteccin penal de los intereses macrosociales. Astrea, Buenos Aires,
2010, pp. 8-11. Disponible en: <www.astrea.com.ar>.
ESER, Albin. Sobre la exaltacin del bien jurdico a costa de la vctima. Ob. cit., p. 1029.
Como seala Righi: Se entendi entonces que lo decisivo no era la ofensa causada al titular del bien, sino la
afectacin de un inters en cuya preservacin estaba interesada la comunidad (RIGHI, Esteban. Dogmtica
y poltica criminal de la vctima. En: Teoras actuales en el Derecho Penal. Ad-Hoc, Buenos Aires, 1998,
p. 327).
Cfr. REYNA ALFARO, Luis Miguel. Las vctimas en el Derecho Penal latinoamericano: presente y perspectivas a futuro. Ob. cit., p. 137.
HASSEMER, Wilfred. Consideraciones sobre la vctima del delito. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias
Penales. Tomo XLIII, fasc. I, Ministerio de Justicia, Madrid, 1990, pp. 245 y 246.
41
bien jurdico, transformndolo en sentido crtico. Naturalmente, esta materializacin se ha establecido en la base de los conceptos de dao y lesin y
es obligacin de cualquier legislador penal el presentar una vctima digna
de proteccin si pretende justificar la pena, aunque esa vctima pierda luego importancia y sea ms bien una construccin terica que una realidad
(antes, la vctima se encontraba en el objeto de la accin, separada siempre del bien jurdico). El pensamiento sobre el bien jurdico no se ocupa de
la proteccin de la vctima sino de la proteccin de la libertad frente al control jurdico-penal legtimo. En esta concepcin, la vctima es solo una condicin que posibilita la delimitacin sistemtica del bien o inters digno de
proteccin. Vistas as las cosas, no es de extraar que en las amplias disertaciones que se vierten sobre el bien jurdico no se encuentren anlisis sobre la vctima.
El principio del bien jurdico en opinin de Maier constituye el ltimo y
ms acabado ensayo terico de aquello que los abolicionistas expresan con
las palabras expropiacin del conflicto, en tanto, al objetivar a la vctima y
abstraer el objeto de la lesin, transforman un conflicto social entre protagonistas reales, en un conflicto con el Estado por la desobediencia a sus normas: la vctima real, segn se observa, est ausente, despersonalizada y, en
principio, carece de todo poder en el sistema; sintticamente: no interesa[75].
Bajo ese panorama, es que en legislaciones penales solo se puede encontrar vagamente la mencin de la vctima en dos aspectos, el primero de ellos
en referencia al derecho penal sustancial, consistente en que el comportamiento de la vctima era considerado para el establecimiento de atenuantes o eximentes de la pena, sin que ello llevase a la creacin de un Derecho
Penal sustantivo desde o a partir de la vctima. En el segundo aspecto, la
posibilidad de reparacin del dao dentro del proceso penal, qued regulado en el ejercicio de la accin civil resarcitoria, su naturaleza se entenda
solo de carcter patrimonial y a esto se limitaba su intervencin, sin poder
[75]
MAIER, Julio. Dogmtica penal y vctima del hecho punible. En: Teoras actuales en el Derecho Penal. AdHoc, Buenos Aires, 1998, p. 344. Por su parte BOVINO, Alberto. La vctima como sujeto pblico y el Estado
como sujeto sin derecho. En: Ciencias Penales. Ao 13, N 15; Asociacin de Ciencias Penales de Costa
Rica, San Jos, 1998, p. 47, sostiene que: () el bien jurdico no es ms que la vctima objetivada en el tipo
penal. La exclusin de la vctima es tan completa que, a travs de la indisponibilidad de los bienes jurdicos,
se afirma que la decisin que determina cundo un individuo ha sido lesionado es un juicio objetivo y externo
a ese individuo, que se formula sin tener en cuenta su opinin. Al escindir el inters protegido de su titular o
portador, objetivamos ese inters, afirmando la irrelevancia poltica de ese individuo para considerarse afectado por una lesin de carcter jurdico-penal.
42
reaccionar contra la libertad del victimario o la reclamacin de perjuicios para ser acreedor de subrogados penales[76].
Por otro lado, con el surgimiento de la idea de la resocializacin[77], el delincuente asciende al primer plano del Derecho Penal, mientras que el rol de la
vctima se reduce hasta convertirse solo en un medio de prueba, de manera tal que como testigo tiene obligaciones pero apenas derechos[78]. La vctima refiere Bovino pierde todas sus facultades de intervencin en el proceso penal. La necesidad de control en el nuevo Estado solo requerir su
presencia a los efectos de utilizarla como testigo, esto es, para que legitime,
con su presencia, el castigo estatal. Fuera de esta tarea de colaboracin en
la persecucin penal, ninguna otra le corresponde[79].
Esta tendencia a prestar mayor atencin al delincuente se fortalece an ms
con la idea de los derechos humanos, ya que se entiende, dentro del campo del Derecho y proceso penal, que lo que hace falta proteger, en primer
orden, son los derechos humanos del inculpado; olvidndose y esto es lo
que est mal que la vctima tambin es titular de derechos humanos que
es obligatorio proteger en sede penal[80].
La marginalizacin de la vctima no solo era evidente en la escasa e inorgnica normativa reconocida a su respecto, sino tambin en el poco inters
que los cientficos de las ciencias penales demostraban en relacin con l.
La dogmtica penal, la Criminologa y el Derecho Procesal Penal centraron
[76]
[77]
[78]
[79]
[80]
Cfr. SILVA SCHEZ, Jess-Mara. La consideracin del comportamiento de la vctima en la teora jurdica del
delito. Observaciones doctrinales y jurisprudenciales sobre la Victimodogmtica. En: Cuadernos de Derecho
Judicial. Dedicado a: La Victimologa. Consejo General del Poder Judicial, Madrid, 1992, pp. 11-52.
Sobre el origen y apogeo de las ideas resocializadoras, as como su posterior crisis vase: MIR PUIG,
Santiago. Qu queda en pie de la resocializacin? En: Eguzkilore. Nmero extraordinario 2, Instituto de
Criminologa del Pas Vasco, San Sebastin, 1989, p. 37 y ss.; MUOZ CONDE, Francisco. La resocializacin: anlisis y crtica de un mito. En: MIR PUIG, Santiago (editor). Poltica Criminal y reforma del Derecho
Penal. Temis, Bogot, 1982. p. 131 y ss.; GARCA PABLOS DE MOLINA, Antonio. La supuesta funcin resocializadora del Derecho Penal. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Tomo 32, fascculo 3,
Ministerio de Justicia, Madrid, 1979, p. 645 y ss.
MADLENER, Kurt. El redescubrimiento de la vctima por las ciencias penales. En: Cuadernos del Instituto de
Investigaciones Jurdicas. Ao IV, N 10; UNAM, Mxico D.F., 1989, p. 48.
BOVINO, Alberto. La vctima como sujeto pblico y el Estado como sujeto sin derecho. Ob. cit. pp. 43-44. De
forma similar ESER, Albin. Acerca del renacimiento de la vctima en el procedimiento penal. Traduccin de
Fabricio Guariglia y Fernando Crdova. En: MAIER, Julio. (Compilador). De los delitos y de las vctimas. Ob. cit.
p. 16: () el ofendido es el fondo una figura marginal. En contraste con el procedimiento civil, donde el ofendido juega un papel decisivo como demandante, en el procedimiento penal l ha sido en gran parte desplazado
por el Ministerio Pblico. Por ello acta, por regla general, solo como testigo del hecho o sus consecuencias.
En este sentido MADLENER, Kurt. El redescubrimiento de la vctima por las ciencias penales. Ob. cit., p. 48.
43
su estudio durante largo tiempo en el infractor: en las causas de su conducta ilcita, en la respuesta estatal frente a esta y en el juicio donde se determinara la procedencia de la reaccin penal pblica. El ofendido por el delito
qued ausente de la definicin del delito, de la pena y de sus finalidades. Las
necesidades e intereses de las vctimas quedaron en el olvido[81].
Sin embargo, desde los aos sesenta del siglo XX, la situacin descrita comienza a revertirse, as es, la ciencia penal ha vuelto a fijarse con mayor inters en la vctima, aparece la denominada Victimologa, la cual ha dedicado
su estudio en dos mbitos distintos. En primer lugar, en los derechos y necesidades de las vctimas aspecto sobre el cual nos detendremos especialmente en el terreno del Derecho Procesal Penal, y en segundo lugar, en el
estudio de cmo repercute la conducta de la vctima en la valoracin jurdico-penal del comportamiento del interviniente del presunto delito, dando
origen de este modo a la Victimodogmtica.
3.
EL REDESCUBRIMIENTO DE LA VCTIMA
[81]
Del mismo parecer PIEDRABUENA RICHARD, Guillermo. La Constitucin y los derechos de la vctima en
el nuevo proceso penal chileno. En: La vctima y el testigo en la reforma procesal penal. Ministerio PblicoEditorial Fallos del Mes, Santiago, 2003, p. 14.
44
[82]
[83]
[84]
[85]
Sobre el contenido, objeto, alcance y lmites de la Victimologa vase, entre otros: RODRGUEZ MANZANERA,
Luis. Victimologa. Estudio de la vctima. 7 edicin, Porra, Mxico D.F, 2002; ZAMORA GRANT, Jos.
Derecho victimal. La vctima en el nuevo sistema penal mexicano. 2 edicin, 1 reimpresin, Instituto Nacional
de Ciencias Penales, Mxico D.F., 2010; HIKAL, Wael. Victimologa Qu es y para qu sirve? Astrea, Buenos
Aires, 2009. Disponible en: <www.astrea.com.ar>; LIMA, Mara de la Luz. Modelo de atencin a vctimas en
Mxico. UNAM, Mxico, 1997, p. 203 indica que el objeto de estudio de la Victimologa es precisamente la vctima, tanto individual como colectivamente, la etiologa del fenmeno criminal y su comprensin, a fin de crear
una infraestructura humana y tcnica que pueda y permita brindarles atencin, apoyo y prevencin.
Sobre la discusin existente acerca de la Victimologa como ciencia autnoma vase: RODRGUEZ
MANZANERA, Luis. Victimologa. Estudio de la vctima. 7 edicin, Porra, Mxico D.F., 2002, p. 26 y ss.
Tambin, ARRONA PALACIOS, Arturo. El dominio de la Victimologa en los mtodos alternativos de justicia.
En: Rivista di Criminologia, Vittimologia e Sicurezza. Vol. VI, N 1, Societ Italiana di Vittimologia, Bologna,
Genaio-Aprile di 2012, pp. 60-62.
Acu el trmino victimology en contraposicin a criminology, por entender que en los delitos concurren ambos factores, los que se derivan del criminal y los que se derivan de la vctima, autor de dos trabajos clsicos
en la materia: New bio-psychosocial, victimilogy (1946) y la clebre conferencia pronunciada en el Hospital
Coitzea-Bucarest en 1947. Cfr. MENDELSHON, Benjamn. La Victimologa y las tendencias de la sociedad
contempornea. En: Rev. ILANUD al da. Ao 4, N 10, ILANUD, San Jos de Costa Rica, 1981, pp. 55-56.
Emigr de Alemania durante la segunda guerra mundial hacia Los Estados Unidos de Norte-Amrica, donde
trabaj en la Universidad de Yale y realiz mltiples investigaciones acerca de las tipologas victimales a partir
de aspectos plurifactoriales (biolgicos, sociales, o psicolgicos) cuyos resultados le permitieron escribir varias obras, entre ellas una de las ms conocida, propugn una concepcin dinmica e interaccionista de la vctima en su trabajo Renardon the interaction of perpetrator and victim (1941) publicado en Journal of Criminal
law and criminology, pp. 303-309. Profundiz sus estudios en su obra: VON HENTIG, Hans. The Criminal and
his Victims. Editorial Archon Books, Hamden, Conn, New Cork, 1979 (1948).
45
[86]
[87]
Prez Cepeda ensea que la Victimodogmtica toma como punto de partida el hecho de que algunas vctimas
contribuyen dolosa o culposamente a la propia victimizacin, lo que puede influir en la responsabilidad criminal del agresor, incluso hasta desterrarla. El mecanismo habitual para determinar si estamos ante un caso que
requiere la imposicin de una pena es que debemos investigar el hecho delictivo y a su autor, sin embargo, la
Victimodogmtica completa este anlisis incluyendo el papel desempeado por la vctima. De esta suerte, llegamos a determinar si la vctima merece y necesita la proteccin-jurdico penal, o por el contrario en funcin
del principio de ltima ratio, debe excluirse la sancin penal o al menos atenuarse. En consecuencia, en principio, el objetivo primordial de la Victimodogmtica es obtener una disminucin en la aplicacin de sanciones.
entre los muchos problemas que surgen con la Victimodogmtica tendramos que determinar si la intervencin tpica de la vctima tendra alguna influencia en la determinacin de la gravedad del injusto del autor, o si
la culpabilidad de la vctima determinara la exclusin o la atenuacin de la culpabilidad. JAKOBS, partiendo
de la idea de la existencia de un cierto mbito de custodia sobre sus propios bienes, manifiesta la competencia de la vctima en la seguridad o intangibilidad de los bienes jurdicos concretos que ella porta. Segn
JAKOBS, que se presenta como uno de los principales valedores de la direccin poltica de este movimiento,
un cierto deber de autoproteccin de esos bienes y cierta aproximacin a la prohibicin de regreso deben jugar un papel importante en la teora del delito (PREZ CEPEDA, Ana Isabel. Las vctimas ante el Derecho
Penal. Especial referencia a las vas formales de reparacin y mediacin. En: ARROYO ZAPATERO, Luis y
BERDURGO GMEZ DE LA TORRE, Ignacio (Coordinadores.). Homenaje al Dr. Marino Barbero Santos. In
memorian. Tomo I, Universidad de Castilla-La Mancha, 2001, p. 448). Sobre el papel que desempea la vctima en la conducta que le genera afecciones a sus bienes jurdicos, determinando de ese modo la configuracin o no de un delito, pues puede llegarse a concluir que este mismo no existi porque la vctima actu a
propio riesgo (imputacin a la vctima) y sobre los casos de autopuestas en peligro y heteropuestas en peligro consentidas vase entre otros: CANCIO MELI, Manuel. Conducta de la vctima e imputacin objetiva en
Derecho penal. Estudio sobre los mbitos de responsabilidad de vctima y autor en actividades arriesgadas.
2 edicin, Universidad Externado de Colombia, Bogot, 2001; LPEZ DAZ, Claudia. Acciones a propio riesgo. Exclusin de la tipicidad por responsabilidad de la vctima con base a una concepcin funcional estructural
de la sociedad. Universidad Externado de Colombia, Bogot, 2006.
Prez Pinzn resume este suceso del siguiente modo: En los ltimos aos, quiz a partir de 1980, nuevamente
se dedica atencin a la vctima del delito, en especial por obra de algunos movimientos criminolgicos y de
los procesalistas. Por ejemplo el nuevo realismo llama la atencin de los nuevos criminlogos y buscan que
desciendan de su idealismo centrado en el infractor, para que observen tambin, entre otras cosas, a la
vctima; los abolicionistas quieren que se otorgue mayor capacidad decisoria a la vctima, para que el sistema
46
La Victimologa moderna seala Landrove ha superado radicalismos pretritos que haban incurrido en una especie de vctimo-centrismo que pareca ignorar la figura del delincuente y caa, por ello, en el mismo error de
parcialidad que se haba reprochado a los ms convencionales planteamientos criminolgicos[88].
Podemos por consiguiente aventurar que lo que se vislumbra en la dcada
de los ochenta es el resurgir de una (nueva) Victimologa que se diferencia
de la anterior, fundamentalmente, en su preocupacin por las necesidades y
derechos de la vctima y en su sensibilidad por no contraponer los derechos
de la vctima a los derechos del delincuente[89].
Esta disciplina privilegia la posicin de la vctima en el proceso penal, al asumir que existe un trauma derivado de la victimizacin primaria que suscita
sentimientos de frustracin y desamparo; toda vez que los sistemas penales
han cifrado su preocupacin en descubrir, capturar, juzgar, sentenciar, encarcelar y rehabilitar a los delincuentes, sin prestar demasiada atencin a las
vctimas de los hechos criminales.
Al margen de ello, lo que debe comprenderse es que la justicia penal ya no
puede, ni cabe, girar exclusivamente en torno a la persona que ha originado
la crisis de convivencia que ha hecho necesaria su actuacin, sino que ha de
procurar una mayor atencin a quien no ha entrado voluntariamente en el
sistema penal de enjuiciamiento de delitos, precisamente quien ha sufrido
la agresin, por azar o al menos sin buscarlo de propsito[90].
De esta forma, la Victimologa en palabras de Tamarit Sumalla, puede ser
definida hoy en una frmula de sntesis, como la ciencia multidisciplinar que
se ocupa del conocimiento relativo a los procesos de victimizacin y desvictimizacin. Concierne pues, a la Victimologa el estudio del modo en que
una persona deviene vctima, de las diversas dimensiones de la victimizacin (primaria, secundaria y terciaria), y de las estrategias de prevencin y
[88]
[89]
[90]
penal, que le ha extrado el conflicto a sus protagonistas, se lo retorne a estos con la posibilidad de dilogo
entre victimario y vctima; los partidarios del derecho penal mnimo hacen hincapi en la primaca de la vctima
para que rija el desarrollo del proceso penal (PREZ PINZN, lvaro Orlando. Curso de Criminologa.
6 edicin, Universidad Externado de Colombia, Bogot, 2000, pp. 175-176).
LANDROVE DAZ, Gerardo. Victimologa. Tirant lo Blanch, Madrid, 1990, pp. 24-26.
LARRAURI, Elena. Victimologa. En: MAIER, Julio (compilador). De los delitos y de las vctimas. Ad-Hoc,
Buenos Aires, 1992, pp. 284 y 285.
MARTNEZ ARRIETA, Antonio. La vctima en el proceso penal (I). En: Actualidad Penal. N 4, Madrid, 1990,
p. 43.
47
reduccin de la misma, as como del conjunto de respuestas sociales, jurdicas y asistenciales, tendientes a la reparacin y reintegracin social de la
vctima[91].
En tal sentido, ms que hablar de un redescubrimiento de la vctima, o de
simplemente un tema de moda, se tratara de una reivindicacin de ella, de
sus derechos y de la proteccin que merece en el sistema penal. Un verdadero Estado Constitucional de Derecho no ha de olvidar a la vctima del delito, sino todo lo contrario, debe tutelarla y brindarle seguridad.
En similar sentido se ha pronunciado Sampedro-Arrubla al sostener que:
Un sistema penal que pretenda ser coherente con el modelo de Estado
Social y Democrtico de Derecho debe buscar la humanizacin del sistema penal, es decir, procurar que este tenga una estructura comprensiva del
hombre, y para lograrlo es preciso que se oriente en primer lugar hacia las
vctimas, hacia los vencidos, que les reconozca el verdadero protagonismo
que tienen en el drama criminal, que tenga como objetivo fundamental, sin
descuidar al delincuente, sus derechos y garantas, escuchar, comprender y
atender sus necesidades[92].
Esta nueva dimensin de la justicia penal: reivindicacin de las vctimas del
delito afirma Islas De Gonzlez Mariscal enlaza armoniosamente con la
cultura que proclama el respeto a los derechos humanos, cultura que, en orden a la materia penal, debe conducir al entendimiento de que estos derechos, por ser inherentes a todo ser humano, estn referidos tanto al inculpado como a la vctima u ofendido: ambos deben ser protegidos en forma
integral[93].
Esta nocin se va comprendiendo poco a poco, as en los ltimos tiempos a
nivel normativo, tanto internacional como en nuestro Derecho interno, sobre todo a raz de la reforma procesal penal, se observa un creciente inters
y presencia de la vctima en el proceso penal. Asimismo los estudios doctrinarios, imprescindibles para comprender los alcances y lmites de esta
[91]
[92]
[93]
48
nueva corriente, han crecido en el plano internacional, observndose en diferentes pases diversos estudios, que van desde artculos, ensayos monografas y tesis sobre ello. En nuestro pas, sin embargo existe un dficit sobre
el mismo, donde solo algunos pocos autores se han dedicado a estudiar el
nuevo papel de la vctima en el proceso penal, y solo a travs de breves artculos, los manuales sobre Derecho Procesal Penal y solo en algunos casos,
apenas hacen mencin a la vctima no existiendo hasta la fecha un estudio
monogrfico sobre ello, esperamos pues que tal situacin empiece a cambiar a la brevedad posible.
Ahora bien, lo que debe quedar claro es que lo que se pretende con el denominado redescubrimiento de la vctima es generar un equilibrio en la relacin procesal, que as como se tiene en cuenta al procesado se tenga en
cuenta los derechos y garantas de las vctimas del delito, permitiendo la redefinicin de los roles que desarrollan las personas dentro del drama criminal en el proceso de la investigacin penal[94]. Hay que cambiar el criterio segn el cual los nicos protagonistas en el proceso penal son el Estado y el
delincuente; porque la vctima tiene mucho que decir, hacer y contribuir a la
solucin del conflicto penal.
[94]
[95]
GAVIRIA LONDOO, Vicente Emilio. La vctima en el sistema acusatorio del nuevo Cdigo de procedimiento penal. En: Derecho Penal y Criminologa. Vol. XXIV, N 74, Universidad Externado de Colombia, Bogot,
2003, p. 93 y ss.
LARRAURI, Elena. Victimologa. Ob. cit., p. 286 y ss.
49
b)
c)
que el factor influyente es el estilo de vida, esto es que la mayor probabilidad de ser vctima la tiene el joven que sale de noche;
d)
e)
f)
que la percepcin de inseguridad o de miedo no est directamente relacionado con la posibilidad matemtica de ser vctima de un delito.
por que en los casos en que se fije una reparacin civil esta sea proporcional
al dao que se le ocasion, y sobre todo que se haga efectiva esta, lo que raras veces sucede con el sistema tradicional, por ello por ejemplo se plantean
la instauracin de acuerdos reparatorios que benefician a ambas partes (imputado y vctima), en tanto el agresor podr acogerse a varios beneficios si
logra reparar rpidamente los daos que le ocasion a la vctima.
52
CAPTULO TERCERO
Vctima y victimizacin
Vctima y victimizacin
1.
CONCEPTO DE VCTIMA
[96]
[97]
Sobre ello vase NEUMAN, Elas. Victimologa. El rol de la vctima en los delitos convencionales y no convencionales. 2 edicin, Editorial Universidad, Buenos Aires, 1994, p. 28.
As CARAMUTI, Carlos. Dogmtica y poltica criminal de la vctima en relacin a la titularidad y ejercicio
de la accin penal. En: Ciencias Penales Contemporneas. Revista de Derecho penal, Procesal Penal y
Criminologa. N 1, Ediciones Jurdicas Cuyo, Mendoza, 2001, p. 32. En la misma lnea: QUERALT, Joan.
Vctimas y garantas: algunos cabos sueltos. A propsito del proyecto alternativo de reparacin. En: Anuario
de Derecho Penal y Ciencias Penales. Tomo XLIX, fasc. I, Ministerio de Justicia, Madrid, enero-abril de 1996,
pp. 141-142, para quien vctima, en Derecho Penal, es el titular del bien jurdico-penalmente protegido que ha
sido daado o puesto en peligro, es decir, el sujeto pasivo; junto a la vctima se hallan los perjudicados, es decir, aquellos otros sujetos que se ven directamente afectados por el delito, pero que no son titulares del bien
jurdico lesionado o puesto en peligro. Para este autor la distincin entre vctima y perjudicado tiene trascendencia dogmtica, poltico-criminal y procesal. Por un lado, la relacin del bien jurdico penalmente protegido
con la victima permite establecer la gravedad del ilcito por parte del legislador; de esta suerte la esencialidad
del bien y la consecuente intensidad de la punicin de la conducta lesiva del mismo se determinarn a la vista
de la relacin entre bien y titular del mismo. De otro lado, procesalmente, y con independencia de la accin
popular, la existencia de una vctima jurdicamente capaz de actuar impide el ejercicio de la accin penal y lo
civil por parte de los perjudicados en sentido estricto. El caso del padre de familia que, por las razones que
55
que goza de la titularidad del bien jurdico que ha sido vulnerado; para esta postura vctima y sujeto pasivo del delito se trataran de expresiones
sinnimas[98].
Igualmente se hace una distincin entre sujeto pasivo del delito y sujeto pasivo de la accin tpica, siendo este segundo aquel sobre el que recae eventualmente la accin punible y, que puede ser diferente de quien ve lesionados sus intereses o bienes por el delito.
Del mismo modo es comn la distincin entre ofendido y perjudicado. El
concepto de ofendido o agraviado trminos que se suelen utilizar como
equivalentes se hace coincidir generalmente con el trmino de sujeto pasivo del delito, reservando el trmino perjudicado para los terceros que tambin soportan las consecuencias perjudiciales ms o menos directas del hecho tpico, cuya relevancia se conecta con el mbito de la responsabilidad
civil ex delicto[99].
Por su parte los defensores de la concepcin amplia del concepto de vctima, sostienen que dicho concepto debe abarcar no solo al directamente ofendido por el delito, sino tambin a los terceros perjudicados[100]. Nosotros coincidimos con esta ltima postura por lo que el concepto de vctima
del delito, sobre el cual se debe basar el contenido y tratamiento de sus derechos humanos, debe cobijar a los titulares del bien jurdico protegido por
la norma, pero no exclusivamente a ellos, pues hay otras personas o grupos
que se ven perjudicados directa o indirectamente con la conducta criminal
fuere, no desea perseguir judicialmente a quien le ha estafado, cierra el paso a sus hijos para ejercer cualquier accin penal o civil al respecto por considerar que tal ilcito ha menguado, no ya su patrimonio, sino el
contenido de su derecho de futuro sobre el mismo.
[98] En esta lnea, entre otros, BOBINO, Alberto. La vctima en el procedimiento penal. En: Problemas de
Derecho Procesal Penal contemporneo. Editores del Puerto, Buenos Aires, 1998, p. 80.
[99] BAAMONDE, Xulio. Ob. cit., p. 123.
[100] As, entre otros, FERNNDEZ PREZ, Rafael. Elementos para la efectiva proteccin de los derechos de
la vctimas en el proceso penal. En: Boletn Mexicano de Derecho Comparado. N 82, UNAM, Mxico D.F.,
enero-abril de 1995, p 114; ABREU Y ABREU, Juan Carlos. La Victimologa a la luz de los derechos humanos. En: Prolegmenos. Derechos y Valores. Vol. XII, N 23, Universidad Militar Nueva Granada, enero-junio
de 2009, p. 101; BERISTAIN IPIA, Antonio. Evolucin desde el crimen al delincuente y a la vctima (aproximaciones diacrnicas y sincrnicas a la Poltica Criminal. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales.
Vol. LII, 1999, Ministerio de Justicia, Madrid, 2002, p. 79, quien sostiene que: En poltica criminal de sesgo
jurdico-penal se dice que hay un sujeto pasivo del delito. Pero en poltica criminal victimolgica se afirma que
hay cinco o diez vctimas directas del crimen (los familiares ms ntimos de ese nico sujeto pasivo del delito)
y muchas ms vctimas indirectas del delito: los muchos amigos del lesionado o asesinado. Estos no entran
en el concepto de sujeto pasivo del delito; no entran en el campo del Derecho Penal; quizs tampoco en el de
la Criminologa. Pero s en el de la Victimologa y de su Poltica Criminal.
56
y que tienen los mismos derechos de quienes han sufrido la agresin directa
para ser atendidos en sus necesidades y expectativas con independencia de
la relacin que tengan con los victimarios y del enjuiciamiento, acusacin o
condena que se produzca en contra de estos ltimos.
Conforme a ello, el concepto de vctima que adoptamos en el presente
trabajo es desde una perspectiva amplia, de modo que son vctimas, adems del sujeto pasivo del ilcito penal (solo se requiere que la conducta del
victimario sea tpica y antijurdica, no siendo necesario que haya actuado
culpablemente)[101], todas las personas fsicas y jurdicas que directa o indirectamente sufren un dao notable como consecuencia inmediata o mediata de la infraccin[102], y que, en justicia, son acreedoras de importantes nuevos derechos que deben ser reconocidos, tanto formal como materialmente. Del concepto esbozado se desprende que todo sujeto pasivo de un delito es vctima, pero no toda vctima es sujeto pasivo del mismo[103].
Como muy bien explica Sampedro-Arrubla: El concepto de vctimas del
delito incluye al sujeto pasivo de la infraccin, entendido como aquella(s)
persona(s) sobre la(s) cual(es) recae la accin del delincuente; los perjudicados directos, que son quienes, sin ser los titulares del bien jurdico protegido, reciben directamente los efectos del delito, como los familiares de la
persona asesinada; y los perjudicados indirectos, quienes sin ser los titulares del bien jurdico ni perjudicados directos, deben soportar las consecuencias indirectas del delito, tales como los familiares o dependientes inmediatos del sujeto pasivo que sufran daos al intervenir para asistir a la vctima
en peligro o para prevenir la victimizacin[104].
[101] La Directiva 2012/29/UE del parlamento europeo y del consejo del 25 de octubre de 2012 seala que se debe
considerar que una persona es una vctima independientemente de si se ha identificado, detenido, acusado o
condenado al infractor y con independencia de la relacin familiar que exista entre ellos.
[102] En la misma lnea el recordado profesor espaol Beristan Ipia, ha dejado dicho que: A la luz de la actual
doctrina victimolgica, por vctima ha de entenderse un crculo de personas naturales y jurdicas ms amplio
que el sujeto pasivo de la infraccin. Lo incluye, pero tambin lo rebasa. Vctimas son todas las personas naturales o jurdicas que directa y/o indirectamente sufren un dao notable () como consecuencia de la infraccin (BERISTAIN IPIA, Antonio. Nueva Criminologa desde el Derecho Penal y la Victimologa. Tirant lo
Blanch, Valencia, 1994, p. 359).
[103] Como seala Forero Ramrez: Este concepto (de vctima) no puede identificarse con el sujeto pasivo, propio
de la dogmtica jurdica, en la medida en el trmino vctima engloba adems el sujeto perjudicado, es decir,
aquel que sin ser titular del bien jurdico respectivo sufre algn tipo de perjuicio con la comisin de una conducta punible (FORERO RAMREZ, Juan Carlos. Los derechos de las vctimas en el nuevo sistema acusatorio. En: Sistema Penal acusatorio. Centro Editorial Universidad del Rosario, Bogot, 2006, p. 167).
[104] SAMPEDRO-ARRUBLA, Julio Andrs. Los derechos humanos de las vctimas: apuntes para la reformulacin del sistema penal. En: Internacional Law. Revista Colombiana de Derecho Internacional. N 12, Pontificia
Universidad Javeriana, Bogot, enero-junio de 2008, p. 359.
57
Los instrumentos internacionales sobre la materia tambin acogen un criterio amplio sobre el concepto de vctima. Por ejemplo, la Declaracin sobre los Principios Fundamentales de Justicia para las Vctimas del Delito y
del Abuso de Poder, define a la vctima del delito, de la siguiente manera[105]:
1.
Se entender por vctimas las personas que, individual o colectivamente, hayan sufrido daos, inclusive lesiones fsicas o mentales, sufrimiento emocional, prdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales, como consecuencia de acciones u omisiones
que violen la legislacin penal vigente en los Estados miembros, incluida la que proscribe el abuso de poder.
2.
Podr considerarse vctima a una persona, con arreglo a la presente Declaracin, independientemente de que se identifique, aprehenda, enjuicie o condene al perpetrador e independientemente de la relacin familiar entre el perpetrador y la vctima. En la expresin vctima se incluye adems, en su caso, a los familiares o personas a cargo
que tengan relacin inmediata con la vctima directa y a las personas
que hayan sufrido daos al intervenir para asistir a la vctima directa y a
las personas que hayan sufrido daos al intervenir para asistir a la vctima en peligro o para prevenir la victimizacin.
De esta definicin elaborada por la ONU, se puede sostener que la consideracin de vctima a una persona podr realizarse con independencia, por
una parte, de que se identifique, aprehenda, enjuicie o condene a los victimarios, y por otra, de la relacin familiar entre el perpetrador y la vctima. Esta idea resulta de particular importancia si se tiene en cuenta que
hay quienes piensan que de la misma forma en que no se puede tener como autor del delito al imputado hasta que exista una sentencia que as lo
declare, tampoco es posible afirmar la condicin de vctima hasta la misma
oportunidad procesal. As mismo se incluye a los familiares o dependientes
[105] A partir de 1945, el principal concepto de vctima gira alrededor de la macrovctima, o de la vctima del abuso
del poder, concretamente del nazismo, con su genocidio de seis millones de judos. Esta macrovictimizacin
explica, en parte, las naciones Unidas, en la declaracin que citamos, dediquen un apartado, el B, a las vctimas del abuso del poder, y las defina como las personas que, individual o colectivamente, hayan sufrido daos, inclusive lesiones fsicas o mentales, sufrimiento emocional, prdida financiera o menoscabo sustancial
de sus derechos fundamentales, como consecuencia de acciones u omisiones que no lleguen a constituir violaciones del derecho penal nacional, pero que violen normas internacionalmente reconocidas relativas a los
derechos humanos. Posteriormente se extiende el Studio y el concepto acerca de las vctimas de los delitos
comunes, con especial y mayor atencin a las mujeres y los nios, a personas ms vulnerables (BERISTAIN
IPIA, Antonio. El nuevo Cdigo Penal de 1995 desde la Victimologa. En: Eguzkilore. Nmero extraordinario 10, Instituto Vasco de Criminologa, San Sebastin, octubre de 1997, p. 59).
58
59
Corte Europea concluy que tambin esta persona haba sido vctima
y que el Estado era responsable de la violacin del artculo 3 de la Convencin Europea.
En la citada sentencia, el juez Sergio Garca Ramrez emite voto razonado,
mediante el cual analiza la evolucin del concepto de vctima, lo que resulta fundamental para identificar al sujeto pasivo de la lesin y, por sus consecuencias procesales, para determinar la legitimacin y capacidad de actuacin en las diversas etapas del proceso. El juez en mencin, sostiene que:
Es probable que la Corte vuelva a examinar este tema en futuras resoluciones. Para ello podra considerar como vctima directa a la persona
que sufre menoscabo de sus derechos fundamentales como efecto inmediato de la propia violacin: entre esta y aquel existe una relacin
de causa a efecto (en el sentido jurdico del vnculo), sin intermediario
ni solucin de continuidad. En cambio, vctima indirecta sera quien experimenta el menoscabo en su derecho como consecuencia inmediata
y necesaria, conforme a las circunstancias, del dao que sufri la vctima directa. En tal hiptesis, la afectacin ocasionada a esta ltima sera
la fuente del menoscabo que experimenta la vctima indirecta. La distincin tcnica entre ambas categoras no implica que alguna de ellas
revista mayor jerarqua para los fines de la tutela jurdica. Ambas se hallan igualmente tuteladas por la Convencin y pueden ser atendidas en
la Sentencia, tanto para considerarlas, sustantivamente, como sujetos
pasivos de una violacin, acreedores a reparaciones, como para atribuirles legitimacin procesal, de manera genrica e indistinta[109].
[109] Vase Corte IDH. Caso Bmaca Velsquez vs. Guatemala. Sentencia de fondo, del 25 de noviembre de 2000,
voto razonado concurrente, juez Sergio Garca Ramrez, prr. 3. Cfr., tambin sobre los conceptos de vctima
directa e indirecta y los beneficiarios de ellas: Corte IDH. Caso Villagrn Morales y otros (Caso de los Nios
de la Calle). Sentencia de fondo, del 19 de noviembre de 1999, serie C, nm. 63, prrs. 173-177. Caso Blake
vs. Guatemala. Sentencia de fondo, del 24 de enero de 1998, serie C, nm. 36, prrs. 97 y 116.
[110] CHINCHAY CASTILLO, Alcides. La vctima y su reparacin en el proceso penal peruano. En: Gaceta Penal
& Procesal Penal. Tomo 25, Gaceta Jurdica, Lima, julio de 2011, p. 278.
60
61
perjudicado, que es aquel que tambin sufre las consecuencias del evento delictivo, lo cierto es que tal distincin a efectos prcticos no genera consecuencias, por cuanto a ambos lo incluye dentro del genrico trmino de
agraviado, por lo que ambos (ofendido y perjudicado) gozan de los mismos
derechos. Aunque podramos recordar lo que ha dicho la Corte IDH sobre la
existencia de una vctima directa y otra indirecta, lo que no afecta en nada
los derechos de ellas.
Por ltimo debemos sealar que el CPP de 2004 prescribe que las asociaciones en los delitos que afectan intereses colectivos o difusos, cuya titularidad lesione a un nmero indeterminado de personas, o en los delitos incluidos como crmenes internacionales en los Tratados Internacionales aprobados y ratificados por el Per, podrn ejercer los derechos y facultades atribuidas a las personas directamente ofendidas por el delito, siempre que el
objeto social de la misma se vincule directamente con esos intereses y haya sido reconocida e inscrita con anterioridad a la comisin del delito objeto del procedimiento.
2.
[113] As, DAZ COLORADO, Fernando. Una mirada desde las vctimas: el surgimiento de la Victimologa. Ensayo.
En: Umbral Cientfico. N 9, Fundacin Manuela Beltrn, Bogot, 2006, p. 152.
62
[114] JORGE MESAS, Luis Francisco.La eficacia del sistema penal. En: Cuadernos del Poder Judicial. Dedicado:
a Criminologa. Consejo General del Poder Judicial, Madrid, 1994, p. 63.
[115] GMEZ PREZ, ngela. Aspectos puntuales sobre la Victimologa. En: AGUILAR AVILS, Dager.
(compilador). Estudios cubanos sobre Victimologa. Universidad de Mlaga, Mlaga, 2010, p. 22.
63
son ignoradas[116]. A ello se le sumaba que la vctima se hallaba frecuentemente desamparada frente a las intimidaciones o agresiones de parte del
imputado.
Cuando una vctima acude a los rganos de justicia Polica, Fiscala, Poder
Judicial a efectos de sentar denuncia pese al dolor y dao sufrido, con
una valiosa actitud de colaboracin al esclarecimiento del delito y coadyuvar con las investigaciones, generalmente no recibe una atencin adecuada, no recibe una asistencia inmediata, no es informada debidamente sobre
el proceso y pasos a seguir, no recibe un trato respetuoso y mucho menos
equitativo, no cuenta con informacin efectiva sobre sus derechos, en suma
es maltratada por el sistema legal.
Este desconocimiento por falta de informacin, por ejemplo: sobre las instancias a dnde acudir, puede llevar tambin a que la vctima se vea frecuentemente rechazada por las oficinas pblicas, indicndole que no es el
lugar competente para presentar la denuncia. Esto la coloca en un peregrinaje de instituciones, sin que ninguna la atienda efectivamente[117].
La vctima muchas veces se encuentra sometida a enormes perturbaciones
al interior del proceso, especialmente tratndose de delitos sexuales o ilcitos en los que se le ocasiona un grave dao emocional. Las actuaciones del
proceso pueden implicar exhibir al pblico su vida privada y presentarla como una persona poco honesta, provocadora o inmoral, lo que a veces se
agudizaba por la actuacin de los medios de comunicacin social. Tan desfavorable ha sido la situacin de la vctima, que se ha dicho: en varios procedimientos se ha aceptado, dentro de esta constelacin, tendencias casi
absurdas: cuando, por ejemplo, vctimas de delitos sexuales han sido prcticamente exprimidas como testigos, pasando, a veces, de ser vctimas del
delito a ser vctimas, incluso, tambin del procedimiento penal, por cierto,
an queda por ser escrita una historia de la vctima del hecho como vctima
del procedimiento[118].
Las consecuencias negativas generadas a la vctima al entrar esta en contacto con la administracin de justicia, primero a nivel policial y luego
a nivel fiscal y judicial, han sido tan negativas, que se le ha denominado
64
victimizacin secundaria[119], con la cual se hace referencia al impacto mayormente de carcter psicolgico que sufre la vctima al entrar en contacto con dichas instancias, al hecho de que con este la vivencia criminal se
actualiza y revive, con la consiguiente generacin de estados de impotencia, temor, abatimiento, que pueden conducir al padecimiento de desrdenes psquicos, a los que sin duda tambin puede contribuir la estigmatizacin social como vctima, a lo daino de la relacin de la vctima con el sistema legal.
Se dice que esta victimizacin es secundaria, por tratarse de una segunda experiencia negativa que padece quien sufri las consecuencias directas o indirectas de un delito, una segunda experiencia victimal que resulta
con alguna frecuencia ms negativa que la primera, y que lleva a incrementar el dao causado por el delito en aspectos psicolgicos o patrimoniales,
entre otros.
De esta forma es comn que se considere que la victimizacin secundaria
abarca las consecuencias psicolgicas, sociales, jurdicas y econmicas negativas que dejan las relaciones de la vctima con el sistema jurdico penal,
supone, un choque frustrante entre las legtimas expectativas de la vctima
y la realidad institucional, involucrando una prdida de comprensin acerca del sufrimiento psicolgico y fsico que ha causado el hecho delictivo,
dejndolas desoladas e inseguras y generando una prdida de fe en la habilidad de la comunidad, los profesionales y las instituciones para dar respuestas a las necesidades de las mismas[120]. As, al sufrimiento generado
por el delito (victimizacin primaria), se aade el sufrimiento derivado de la
desatencin y carencia de apoyo por parte de los servidores pblicos avalados por la desatencin de los legisladores que no plasmaban los derechos
de las vctimas en normas positivas, lo cual tornaba mucho ms difcil su exigencia (victimizacin secundaria).
Llarena Conde, ha reseado los principales problemas que afronta la vctima en el proceso penal, lo que se conoce como victimizacin secundaria, tal
[119] Sobre la victimizacin secundaria vase, entre otros, LANDROVE DAZ, Gerardo. Victimologa. Ob. cit.,
p. 44. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. El redescubrimiento de la vctima: victimizacin secundaria y
programas de reparacin de dao. La denominada victimizacin terciaria (el penado como vctima del sistema
legal. En: Cuadernos de Derecho Judicial, N XV; Consejo General del Poder Judicial, Madrid, 1993, passim.
[120] Cfr. SORIA, Miguel ngel. Psicologa y prctica jurdica. Ariel, Barcelona, 1998, p. 35; LANDROVE DAZ,
Gerardo. Victimologa. Ob. cit., p. 44.
65
[121] LLARENA CONDE, Pablo. Los derechos de proteccin a la vctima. En: Derecho Procesal Penal. Escuela
Nacional de la Judicatura, Santo Domingo (Repblica Dominicana), 2006, pp. 314-315.
66
no por el inculpado mismo o su letrado; todo ello sin que durante la espera haya nadie que parezca estar all para acudir en su defensa o proteccin.
A veces su esfuerzo de acudir al juzgado y esta violenta espera puede terminar, no con la realizacin del acto judicial, sino con su suspensin y posposicin; vindose obligado a reiterar su perjuicio sin explicacin ninguna
o porque otro no ha acudido. En las declaraciones, muchas de sus acusaciones habrn de hacerse ante la persona del agresor y quienes le acompaen.
Las partes se interesarn adems, en pblico, de aspectos de su vida privada que preferira mantener bajo reserva, y no faltarn casos en los que habr de verse sometido a indecorosas exploraciones forenses, cuyos resultados sern adems expuestos en la vista oral ante todo el pblico que desee
asistir y antes sus familiares ms ntimos. Toda esta presin resultar atroz
cuando la vctima es un nio y particularmente inabordable cuando el testimonio infantil sobre una agresin sexual vaya a truncar la vida de pareja
de su madre y llevar a su padre a la crcel de forma inmediata y durante muchos aos. En toda esta situacin, los comentarios desconsiderados de un
juez al que la vctima vea como ltimo garante de sus derechos, pueden resultar devastadores.
()
Si a todo esto se aade la necesidad de aumentar la productividad del sistema judicial ante una realidad delictiva en permanente aumento, nos encontraremos con que las exigencias de coordinacin, rapidez y eficacia terminan por generar una despersonalizacin e industrializacin del proceso que
aleja definitivamente la ltima esperanza que tiene el damnificado de que
el sistema judicial pueda satisfacer su desagravio y recomponer su afliccin.
Todos estos perjuicios y esfuerzos procesales es lo que se ha venido en llamar la victimizacin secundaria, que presenta implicaciones perjudiciales
de forma doble: 1. Con relacin a la vctima, por cuanto el tratamiento descrito potencia los negativos sentimientos o el trauma sufrido por la victimizacin primaria y 2. Con relacin al sistema punitivo, puesto que producir reticencias en los ciudadanos a colaborar con l, perdiendo as el sistema
penal parte de su eficacia.
Sin desconocer la concurrencia de una pluralidad de factores, la principal razn, que explica el tradicional olvido como ya ha sido expuesto a que se
ha visto relegada la vctima en el sistema procesal penal debe buscarse en
que la fundamental preocupacin que ha guiado a la legislacin procesal
penal ha sido la proteccin de aquel contra quien se dirige el proceso penal:
67
el inculpado. Es por todos conocido, que desde la imputacin hasta la condena, pasando por la formalizacin de la acusacin, los desvelos del legislador, as como de la doctrina cientfica se han abocado en perfilar un conjunto de derechos y dotar a la legislacin de los instrumentos adecuados para garantizar su respeto preferentemente en relacin comn con una de las
partes intervinientes en el proceso penal, la acusada[122].
Todo esto hace que la vctima sienta que se le ha expropiado el conflicto y
que este es gestionado por el Estado y las partes para sus propios fines, convirtindose l en un mero instrumento para los particulares intereses de cada uno de ellos. La persecucin del autor se ha tornado prioritaria para el Estado, desapareciendo el inters por la vctima, al tiempo que resulta sustituido por un ostentoso inters por la respuesta punitiva. La herida se torna
sangrante cuando la vctima contrasta la atencin que l suscita, con la garanta plena e inquebrantable de los derechos del inculpado: de su derecho
de defensa, de la proteccin de su libertad individual, de su derecho a un juicio justo, de su presuncin de inocencia, de la legalidad de las pruebas, de
su dignidad en el trato e incluso de su derecho a la tranquilidad y descanso
en sus declaraciones, todo ello sin que nadie le explique que la inobservancia de estas garantas puede hacer intil el esfuerzo procesal y sin que nadie
le haga ver cmo la presuncin no es incompatible con unos indicios serios
y firmes de responsabilidad criminal que justifican la continuacin del proceso punitivo[123].
Este ha sido el denominador comn en muchos ordenamientos jurdicos de
varios pases; en el Per, la situacin ha sido bastante similar. Si bien se ha
dicho, y con evidente razn, que el anterior sistema procesal penal que rega en nuestro pas, y que todava es vigente en varias regiones del Per, no
era el ms adecuado para proteger los derechos del imputado, tambin es
cierto que los derechos de la vctima estaban en igual o peor condicin, por
cuanto la preocupacin estaba centrada en resolver de la mejor manera posible las garantas de los derechos del imputado, siendo muy pocas las voces que se interesaban en la situacin de la vctima.
En el Per es generalizado el sentimiento de desproteccin y de desconfianza que sienten los ciudadanos ante las instituciones encargadas de dar
[122] Cfr. VILLACAMPA ESTIARTE, Carolina. Vctima menor de edad y proceso penal: especialidades en la declaracin testifical de menores-vctimas. En: Revista de Derecho Penal y Criminologa. 2 poca, N 16, UNED,
Madrid, 2005, p. 266.
[123] LLARENA CONDE, Pablo. Los derechos de proteccin a la vctima. Ob. cit., p. 315.
68
proteccin a la poblacin tras la comisin de un hecho delictivo. As lo reflejan muchas de las encuestas realizadas a la poblacin civil peruana. Sirva de
ejemplo la encuesta de victimizacin aplicada en el ao 2006 que confirma
dicha desproteccin, al afirmar que un amplio porcentaje de los entrevistados consideran que es probable que en los prximos doce meses sean vctimas de algn delito, llevando al cuestionamiento de la eficacia del trabajo
de las fuerzas del orden pblico y la credibilidad de las mismas, como factores determinantes de la percepcin de seguridad.
En el referido estudio se hace constar la debilidad de la cultura de la denuncia[124]. Las tasas de delitos no denunciados superan el 50% en todas las ciudades y para todos los delitos, a excepcin de algunos de ellos que nunca
llegan a denunciarse (como es el caso de los delitos de robo de vehculos automotor, motocicletas o secuestro). Solo un 30% de las personas que han sido vctimas de un delito deciden presentar una denuncia a la Polica, existiendo una baja expectativa entre los entrevistados respecto a la capacidad
policial para controlar el crimen local.
Existe una ruta crtica que deben transitar las vctimas de un delito en el
Per, cuyos resultados terminan afectando y victimizando su esfera personal y familiar arrastrando consecuencias desfavorables de naturaleza econmica, social y psicolgica. Ello conlleva a conductas de desconfianza y
un sentimiento de vulnerabilidad que conduce, finalmente, a la vctima al
[124] Uno de los problemas ms frecuentes por los cuales una persona no denuncia un hecho delictivo es para no
verse enfrentada a la vergenza pblica de que se le reconozca como vctima. Socialmente la vctima es considerada como una persona perdedora. Su historia es siempre objeto de comentarios secretos, hirientes algunos, burlescos otros. A la vctima se le culpabiliza, se le seala como causante de su propia desgracia, se le
denigra socialmente. Los estudios criminolgicos sobre el tema, han demostrado la persistencia de muchos
mitos y creencias que culpabilizan a la vctima; un ejemplo se encuentra en los casos de violacin. Algunos
delitos son especialmente humillantes para las vctimas, como el incesto, que involucra sentimientos hacia la
familia, lealtades divididas y conllevan una alta dosis de morbo social y estigmatizacin. Es este temor a la
estigmatizacin social el que hace que muchas vctimas no denuncien lo sucedido, o peor an, que ni siquiera
admitan qu ha sucedido. La violencia sexual y de gnero, son procesos repetidamente negados; el mismo
personal del sistema de justicia, compuesto por profesionales de distintas disciplinas, puede influir sobre la
vctima e incluso aconsejarle o pedirle que no denuncie o que guarde una estrategia del silencio. En los casos de abuso sexual infantil el secreto es una de las caractersticas ms notables. En el centro del fenmeno
impera la ley del silencio, siendo sumamente difcil quebrarla. El temor a la vergenza o al estigma social es
una de las razones ms importantes de la enorme cifra negra que hay en estos delitos. De esta manera la estigmatizacin social es una de las principales causas de la cifra negra de hechos delictivos, especialmente en
materia sexual. Lo cual refuerza los sentimientos de frustracin, impotencia y disminucin de la autoestima de
la vctima. Es claro que en este ambiente, la vctima termine asumiendo posturas autodestructivas, como el
suicidio, o escapistas, como el consumo de drogas, el alcohol, etc. Sin las redes de apoyo necesarias para poder romper el crculo de violencia que la rodea, la vctima ser incapaz de superar la crisis (GMEZ PREZ,
ngela. Aspectos puntuales sobre la Victimologa. Ob. cit., p. 23).
69
[125] BERISTAIN IPIA, Antonio. El nuevo Cdigo Penal de 1995 desde la Victimologa. Ob. cit., p. 61.
70
CAPTULO CUARTO
Panorama internacional
sobre los derechos y
garantas de las vctimas
dentro del proceso penal
[126] Advierte ya esta problemtica Beristain Ipia, cuando hace ms de dos dcadas anotaba que: En los cincuenta y tantos instrumentos internacionales de derechos humanos que han aprobado las Naciones Unidas
desde 1948, el derecho de las vctimas a la total reparacin no aparece debidamente reconocido. Ninguno
de esos documentos se detiene a formular los principios bsicos acerca de la dignidad de las vctimas y de la
necesidad de brindarles la asistencia justa: acceso al sistema judicial, asistencia social, mdica, econmica,
etc. Excepcionalmente, la Declaracin contra la tortura, de 1975, en su artculo 11, colma esa laguna, pero en
una parte muy pequea (BERISTAN IPIA, Antonio. Derechos humanos de las vctimas del delito. Especial
consideracin de los torturados y aterrorizados. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Tomo
XXIX, fasc. III, Ministerio de Justicia, Madrid, setiembre-diciembre de 1986, p. 737).
73
Los derechos de las vctimas empezaran por consolidarse en el derecho Europeo en la medida que avanzaban las investigaciones victimolgicas, y, asimismo, cada vez que se iban desarrollando Simposios Internacionales promovidos por dichos movimientos.
A criterio de Rodrguez Manzanera[127], el mximo avance de la Victimologa
se debe los simposios, pues han permitido el conocimiento y el intercambio
de ideas entre personas de diversas especialidades y de ellos han nacido sociedades, revistas, etc.
En el ao 1973 se celebr en Jerusaln el Primer Simposio Internacional sobre Victimologa, y all encontraron eco los pocos trabajos que con anterioridad se haban publicado acerca de las vctimas de los delitos. Puede decirse que oficialmente nace la Victimologa, en el mbito cientfico, a partir del ao 1979, en el tercer Simposio Internacional de Victimologa celebrado en Mnter (Alemania), en el cual se funda la Sociedad Mundial de la
Victimologa, a la que pertenecen actualmente unas trescientas personas, y
que han dado impulso a innumerables libros, revistas, estudios, curso, simposios, congresos, etc.
El segundo Simposio tuvo lugar en Boston en el ao 1976, all se concentr
la atencin, de forma particularizada, en aquellas vctimas, que sufrieron lesiones y graves daos corporales, tanto en su salud fsica, como en su salud
mental, y se empez a utilizar, por primera vez, el concepto de vctima indirecta, en el caso de la muerte de un familiar o persona equivalente a consecuencia de un hecho delictivo debiendo ser una reparacin global y especificada a cada perjudicado.
En el tercer Simposio celebrado en Mnter hacia el ao 1979 se trat la problemtica del papel de las vctimas en el proceso de victimizacin y la situacin de las vctimas; tambin se trat el tema de la reparacin victimal, de la
que muchos organismos internacionales, ya abogaban, por la condena internacional, buscndose, asimismo, una condena tambin universal.
El cuarto Simposio se celebr en Japn en el ao 1982 en donde se trataron
adems de los temas generales, aspectos como la asistencia, compensacin,
[127] RODRGUEZ MANZANERA, Luis. Situacin actual de la Victimologa en Mxico. Retos y perspectivas. En:
Primeras y segundas jornadas nacionales sobre vctimas del delito y derechos humanos. Comisin Nacional
de Derechos Humanos (CNDH), Mxico D.F, 2003, p. 34.
74
restitucin y otros servicios a las vctimas, sentando las bases de lo que marcara la posterior reparacin de las vctimas del delito.
En el quinto Simposio que tuvo lugar en Zagreb se trataron temas como la
problemtica de las vctimas de abuso del poder y la asistencia a las vctimas, entre otros temas. All se logr la declaracin bsica de principios de
justicia para las vctimas.
El sexto Simposio se celebr en Jerusaln en el ao 1988 en donde se sigui la lnea de consolidacin de las anteriores investigaciones, incidiendo
adems, en el examen de los programas de asistencia, entre otros temas de
victimizacin.
El sptimo Simposio internacional se llev a cabo en Ro de Janeiro en el
ao 1991 en el que se trataron, entre otros temas, el de los derechos de las
vctimas.
El octavo Simposio se realiz en Australia en el ao 1994 donde se tocaron
interesantes temas como: investigacin sobre crimen y vctima, servicios para vctimas, derechos humanos, entre otros desde un punto de vista legal.
En 1997 en msterdam-Holanda se realiz el noveno Simposio de Victimologa con el tema general de proteccin a las vctimas dividido en subtemas
como: estudios y precisiones sobre la vctima, los derechos de la vctima,
tendencias en apoyo a las vctimas, abuso de poder y crmenes de guerra.
El dcimo Simposio tuvo ocurrencia el ao 2000 en Canad, all se tuvieron en cuenta temas como justicia restitutoria, mediacin y legislacin, proteccin internacional para vctimas de abuso de poder y prevencin de la
victimizacin.
De esta manera, vemos cmo ha sido el movimiento victimolgico determinante a la hora de hablar de derechos de las vctimas desde el plano internacional, ello como quiera que los postulados proclamados en los diversos simposios se han convertido en evidentes mandatos de rango supralegal, impuestos por los distintos organismos internacionales (universales y
regionales).
Ante la ferocidad que el hombre ha ejercido sobre el mismo hombre,
a travs de muchas formas de violencia, que se han gestado desde los
mismos gobiernos, hasta grupos de personas que por intereses de muchas ndoles, han ejercido y ejercen violaciones graves a los derechos
75
77
El numeral 3 de dicho instrumento alude al deber, dentro de las obligaciones establecidas, de dar a las vctimas acceso imparcial y efectivo a la justicia con independencia de quien sea en definitiva el responsable de la violacin; poner recursos apropiados a disposicin de las vctimas y proporcionar
o facilitar reparacin a las vctimas.
En cuanto al tratamiento de las vctimas, el numeral 10 establece: Las vctimas deberan ser tratadas por el Estado y, en su caso, por las organizaciones
intergubernamentales y no gubernamentales y por las empresas privadas,
con compasin y respeto por su dignidad y sus derechos humanos, y deberan adoptarse medidas apropiadas para garantizar su seguridad e intimidad, as como la de sus familias. El Estado debera velar porque, en la medida de lo posible, el derecho interno previera para las vctimas de violencias
o traumas una consideracin especial, a fin de evitar que los procedimientos jurdicos y administrativos destinados a lograr justicia y reparacin den
lugar a un nuevo trauma.
El numeral 11, al desarrollar el derecho de la vctima a interponer recursos,
seala que se deber incluir el derecho de la vctima a: el acceso a la justicia; la reparacin del dao sufrido y el acceso a informacin fctica sobre las
violaciones.
Por su parte el numeral 12 indica que el derecho interno debera garantizar
las obligaciones de respetar el derecho individual o colectivo a acceder a la
justicia y a un juicio justo e imparcial previstas en el Derecho internacional,
con tal fin, los estados deberan, entre otras garantas: dar a conocer por medio de mecanismos oficiales y privados, todos los recursos disponibles contra las violaciones de las normas internacionales de derechos humanos y del
Derecho internacional humanitario.
En cuanto al derecho de las vctimas a una reparacin tenemos que: se tratar de obtener una reparacin suficiente, efectiva y rpida para promover
la justicia, remediando las violaciones de las normas internacionales de derechos humanos y del Derecho internacional humanitario; igualmente de
conformidad con su derecho interno y sus obligaciones internacionales, los
estados resarcirn a las vctimas de sus actos u omisiones que violen las normas precitadas, entre otras.
Otro aspecto resaltante del mencionado instrumento son las formas de reparacin a las que alude, como: la restitucin, indemnizacin, rehabilitacin,
satisfaccin y garantas de no repeticin, cada una de las cuales es debidamente diseminada en numerales siguientes del mismo instrumento.
78
Por ltimo, se alude tambin al acceso pblico a la informacin y a la no discriminacin entre las vctimas.
No nos queda la menor duda que todos estos instrumentos internacionales que consagran los derechos de las vctimas, obedecen a la influencia que
la Victimologa ha ejercido sobre los distintos organismos internacionales.
Con lo anterior, hemos visto como la comunidad internacional se interesa
no solo por el aspecto meramente patrimonial para aludir a los derechos de
las vctimas como lo fuera en sus inicios, sino que tambin, se ha empeado
por ampliar el radio de accin de estas, toda vez que rescata con igual vehemencia derechos de gran envergadura, como lo son: la verdad y la justicia.
En la Declaracin de Viena sobre la delincuencia y la justicia frente a los retos
del siglo XXI, producida en el Dcimo Congreso de las Naciones Unidas sobre prevencin del delito y tratamiento del delincuente realizado en Viena
del 10 al 17 de abril de 2000, en ella se reconoce que las estrategias de prevencin del delito en los planos nacional, regional y local deben abordar las
cusas profundas y los factores de riesgo relacionados con la victimizacin
(numeral 25), y alienta a la elaboracin de polticas que respeten los derechos, necesidades e intereses de las vctimas, las comunidades y dems partes interesadas (numeral 28).
2.
EN LA LEGISLACIN COMPARADA
79
- Mxico
Veamos el caso de Mxico para mostrar la evolucin de los derechos de las
vctimas en el proceso penal, particularmente con la adopcin del sistema
penal acusatorio. En Mxico los derechos de las vctimas fueron incluidos en
la Constitucin Poltica hasta 1993, a travs de la reforma al artculo 20 en la
cual se insert un ltimo prrafo en los siguientes trminos:
En todo proceso penal la vctima o el ofendido por algn delito, tendr
derecho a recibir asesora jurdica, a que se le satisfaga la reparacin del
dao cuando proceda, a coadyuvar con el Ministerio Pblico, a que se
le presente atencin mdica de urgencia cuando la requiera y, los dems que sealen las leyes.
Fue en el ao 2000, cuando se insert un apartado especial para regular los
derechos de las vctimas en la Constitucin mexicana a travs de la reforma
al artculo 20, siendo el inciso B el que contempla los derechos de las vctimas en los siguientes trminos:
De la vctima o del ofendido:
I. Recibir asesora jurdica; ser informado de los derechos que en su favor establece la Constitucin y, cuando lo solicite, ser informado del
desarrollo del procedimiento penal;
II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que se le reciban todos los datos o elementos de prueba con los que cuente, tanto en la averiguacin previa como en el proceso, y a que se desahoguen las diligencias
correspondientes.
Cuando el Ministerio Pblico considere que no es necesario el desahogo de la diligencia, deber fundar y motivar su negativa;
III. Recibir, desde la comisin del delito, atencin mdica y psicolgica
de urgencia;
IV. Que se le repare el dao. En los casos en que sea procedente, el Ministerio Pblico estar obligado a solicitar la reparacin del dao y el
juzgador no podr absolver al sentenciado de dicha reparacin si ha
emitido una sentencia condenatoria.
La ley fijar procedimientos giles para ejecutar las sentencias en materia de reparacin del dao;
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82
84
[128] RODRGUEZ, Alejandro. Sistema penal y vctima: una propuesta de atencin integral desde el apoyo comunitario. Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales de Guatemala, Guatemala, 2007, p. 51.
85
CAPTULO QUINTO
Los derechos de la vctima en el
Cdigo Procesal Penal de 2004
INTRODUCCIN
[129] As MACHUCA FUENTES, Carlos. El agraviado en el nuevo proceso penal peruano. En: Actualidad Jurdica,
Tomo 168, Gaceta Jurdica, Lima, 2007, p. 120.
[130] Del mismo parecer FERRER, Mara Josefina. La vctima y la justicia procesal penal venezolana desde la
perspectiva victimolgica. En: Revista Venezolana de Anlisis de Coyuntura. Vol. VII, N 1, Universidad
Central de Venezuela, Caracas, 2001, p. 202.
89
Tanto en el Derecho internacional, como en el Derecho comparado, los derechos de las vctimas por un hecho punible gozan de una concepcin amplia no restringida exclusivamente a una reparacin econmica fundada
en los derechos que ellas tiene a ser tratadas con dignidad, a participar en
las decisiones que las afecten y a obtener la tutela judicial efectiva del goce real de sus derechos, y que exige a las autoridades que orienten sus acciones hacia el establecimiento integral de sus derechos cuando hayan sido
vulnerados por un hecho punible[131].
El sistema de garantas jurdicas genricas, recogidas tanto en el plano internacional como interno, es bilateral, es decir, le pertenecen tanto al imputado como a la vctima o agraviado por el evento delictivo. As, por ejemplo,
la tutela judicial efectiva est hecha tanto para el acusado, como para la vctima. En este sentido, resultan equivalentes para ambas partes la igualdad
ante los tribunales, el acceso a la justicia y la defensa en juicio y la imparcialidad e independencia de los jueces, entre otros tantos derechos.
2.
[131] As lo ha reconocido, por ejemplo, la Corte Constitucional colombiana en la sentencia C-228 de 2002.
[132] De este parecer FERRER, Mara Josefina. La vctima y la justicia procesal penal venezolana desde la perspectiva victimolgica. En: Revista Venezolana de Anlisis de Coyuntura. Vol. VII, N 1, Universidad Central
de Venezuela, Caracas, 2001, p. 214: Brindar a la vctima un trato digno y respetuoso es fundamental para
evitarle lo que se conoce en la doctrina victimolgica como la victimizacin secundaria y terciaria, es decir,
los inconvenientes, sufrimientos que la vctima padece despus del delito o de la violacin de sus derechos
humanos por la falta de atencin adecuada y oportuna a su condicin particular por los medios de control formal: polica, administracin de justicia (victimizacin secundaria); o por el trato inadecuado de quienes conforman su contexto histrico y cotidiano de vida: familiares, amigos, compaeros de trabajo, de comunidad, de
escuela, la asistencia mdica, psicolgica y social (victimizacin terciaria).
90
la dignidad de la persona[133] es el presupuesto ontolgico para la existencia y defensa de los dems derechos fundamentales[134], y es que los distintos derechos, aun cuando poseen un significado especfico cada uno, tutelan un bien jurdico unitario: los rasgos concretos de la personalidad humana; de suerte que aun resultando autnomamente enjuiciables, son reconducibles a la ms general expresin de la dignidad humana[135]. De este modo al atentar contra la dignidad de una persona irremediablemente se estn
vulnerando a la vez sus dems derechos.
[133] El concepto de dignidad humana ha conocido varias fases en su formulacin histrica. Durante la poca premoderna, dicho valor derivaba del parentesco uniendo el hombre con Dios y haca del primero un ser excelente por ser creado a la imagen del segundo. Gracias a las cualidades que le fueron atribuidas (pensamiento, lenguaje, etc.) el ser humano poda demostrar su grandeza y superioridad sobre los dems animales: el
hombre era el nico ser valioso puesto que Dios le otorg solo a l las capacidades ms nobles para ejercer
su predominio y perfeccionar su conocimiento. El concepto de dignidad era as un concepto religioso y las razones de su aparicin deben buscarse en el antropocentrismo fomentado en gran parte por la religin judocristiana. En la poca moderna, el concepto de dignidad fue reformulado: la dignidad del hombre deriva de su
naturaleza humana pero dicha naturaleza se desvincula progresivamente de cualquier origen divino. Como
en la poca premoderna se hace un elogio de las capacidades humanas pero esta vez deduciendo de estas
mismas la dignidad del hombre, sin acudir a ningn parentesco religioso. El antropocentrismo est as preservado, puesto que se insiste en la singularidad de la especie humana en relacin con los dems animales. A
esta reformulacin parcial del concepto se ha aadido una ms profunda: el hombre es un fin en s mismo y
debe ser tratado como tal y no meramente como un medio. Esta nueva formulacin de la dignidad se plasmar en el mbito jurdico con la aparicin de los derechos humanos. Desde ahora, la dignidad humana no solo
tiene un alcance vertical (la superioridad de los seres humanos sobre los animales) sino tambin un alcance
horizontal (la igualdad de los seres humanos entre ellos sea cual sea el rango que cada uno pueda desempear en la sociedad). A pesar de sus diferencias, las dos versiones de dignidad tienen una misma consecuencia: otorgan un valor absoluto al ser humano. Tanto el fundamento como la amplitud de este valor es distinto
segn estas dos perspectivas. Sin embargo, coinciden en el otorgar una excelencia al ser humano. En cuanto
la perspectiva premoderna: el ser humano es un ser excelente y superior puesto que ha sido creado por Dios.
En caso contrario, la indignidad del ser humano hubiera limitado o contradicho la excelencia (creadora) de
Dios. En cuanto la perspectiva moderna: el ser humano es un ser excelente por los rasgos que derivan de su
nica naturaleza humana. Esos rasgos eran tambin identificados por la primera perspectiva pero aqu se los
desvincula de su parentesco divino para considerar que pueden otorgar en s mismos dignidad al ser humano. La naturaleza humana llevara razones suficientes para otorgar un valor supremo al individuo; un valor tan
supremo que se lo considera como el prius del orden jurdico del Estado de Derecho. (PEL, Antonio. Una
aproximacin al concepto de dignidad humana. En: Universitas. Revista de Filosofa, Derecho y Poltica. N 1,
Instituto de Derechos Humanos Bartolom de las Casas de la Universidad Carlos III de Madrid, Madrid, 2005,
pp. 9 y 10).
[134] En este sentido Fernndez Sessarego sostiene que: Los derechos fundamentales de la persona tienen
como finalidad la proteccin unitaria e integral de la persona en cuanto es un ser que posee dignidad. Esta
dignidad es la que justifica y explica los derechos fundamentales de la persona y le sirve de fundamento. (FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. Defensa de la persona. En: La Constitucin comentada. Tomo I,
1 edicin, Gaceta Jurdica, Lima, 2005, p. 11).
[135] As lo entiende, por ejemplo el Tribunal Constitucional espaol, cuando afirma que los derechos reconocidos
en el artculo 18 de la Constitucin espaola (al honor, a la intimidad, a la propia imagen, al domicilio, al secreto de las comunicaciones) son derechos fundamentales estrictamente vinculados a la propia personalidad,
derivados, sin duda, de la dignidad de la persona () y que implican la existencia de un mbito propio y reservado frente a la accin y conocimiento de los dems, necesario segn las pautas de nuestra cultura para
mantener una calidad mnima de la vida humana (STC espaol 231/88).
91
La importancia del pleno reconocimiento de la dignidad de cualquier persona, han hecho que esta aparezca, expresa o implcitamente tanto en las legislaciones de los distintos Estados, especialmente en sus leyes fundamentales[136], as como tambin en la normativa internacional sobre la materia[137].
Nuestra Ley fundamental en el artculo 1 del Captulo I Derechos fundamentales de la persona, y del Ttulo I. De la persona y de la sociedad, prescribe
que: La defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin
supremo de la sociedad y del Estado. Este precepto constitucional como
menciona Landa Arroyo[138] constituye la piedra angular de los derechos
fundamentales de las personas, y por ello es el soporte estructural de todo
el edificio constitucional, tanto del modelo poltico como del modelo econmico y social. La dignidad se configura en el minimun inalienable que todo ordenamiento debe respetar, defender y promover[139].
Entonces para la Constitucin Poltica peruana la dignidad del ser humano
no solo representa el valor supremo que justifica la existencia del Estado y
de los objetivos que cumple, sino que a su vez se convierte en el fundamento esencial de todos los derechos que, con la calidad de fundamentales, habilita el ordenamiento[140].
[136] As, la Constitucin de Brasil de 1988, artculo 1, seala que la Repblica Federal de Brasil tiene como fundamentos (...) III la dignidad de la persona humana; la Constitucin de Colombia de 1991, artculo 1, prescribe:
Colombia es un Estado Social de Derecho (...) fundado en el respeto de la dignidad humana, en el trabajo y
la solidaridad de las personas que lo integran y en la prevalencia del inters general; la Constitucin Chilena,
en su artculo 1 determina: Las personas nacen libres e iguales en dignidad y derechos; la Constitucin de
Honduras de 1982, artculo 5, precisa: la persona humana es el fin supremo de la sociedad y del Estado.
Todos tienen la obligacin de respetarla y protegerla; la Constitucin de Guatemala de 1985 establece en su
artculo 1: Proteccin de la persona. El Estado de Guatemala se organiza para proteger a la persona y a su
familia; su fin supremo es la realizacin del bien comn.
[137] El artculo 1 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos de Naciones Unidas de 10 de diciembre
de 1948, determina que todos los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y derechos. Dotados
de razn y de conciencia, deben actuar unos con los otros en un espritu de fraternidad. A su vez, el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos de 19 de diciembre de 1966, en su prembulo afirma que el reconocimiento de la dignidad inherente a todos los miembros de la sociedad humana () constituye el fundamento de la libertad, la justicia y la paz mundial, en el reconocimiento que esos derechos derivan de la dignidad inherente a los hombres. Asimismo, la Convencin de Naciones Unidas contra la Tortura, de 1984, se
precisa en el prembulo el reconocimiento que esos derechos derivan de la dignidad inherente a los hombres. En el mismo sentido se expresa la Convencin sobre Derechos del Nio de 1989, la que explicita la
dignidad inherente a todos los miembros de la comunidad humana.
[138] LANDA ARROYO, Csar. Dignidad de la persona humana. En: Cuestiones Constitucionales. N 7, UNAM,
Mxico D.F., 2002, p. 110.
[139] STC Exp. N 0010-2002-AI/TC, f. j. 218.
[140] CANALES CAMA, Carolina. La dignidad de la persona humana en el ordenamiento jurdico constitucional peruano. En: SOSA SACIO, Juan. (coordinador). Los derechos fundamentales. Estudios de los derechos constitucionales desde las diversas especialidades del Derecho. Gaceta Jurdica, Lima, 2010, p. 29.
92
En ese sentido la dignidad de la persona es el punto de partida[141], fundamento[142] y horizonte de nuestro sistema jurdico, puesto que se constituye en
el umbral mnimo sobre lo que debe contener un ordenamiento justo, siendo su realizacin la aspiracin mxima de los Estados constitucionales[143].
Por lo tanto, como acertadamente sostiene Gonzlez Prez, La dignidad humana es una cualidad intrnseca, irrenunciable e inalienable de todo ser humano, constituyendo un elemento que cualifica al individuo en cuanto tal,
siendo una cualidad integrante e irrenunciable de la condicin humana. Ella
es asegurada, respetada, garantizada y promovida por el orden jurdico estatal e internacional, sin que pueda ser retirada a alguna persona por el ordenamiento jurdico, siendo inherente a su naturaleza humana; ella no desaparece por ms baja y vil que sea la persona en su conducta y sus actos[144].
En sntesis la dignidad se constituira en un valor superior constitucional, de
lo cual se deriva que tenga como funciones: i). fundamentar o dar sustento
valorativo a las dems normas y a las actuaciones del poder pblico incluso de la sociedad y los particulares, en general[145]; ii) orientar los fines, alcances e interpretacin de las normas y las polticas pblicas, iii) frenar toda norma o actividad que los contravenga abiertamente, o que se aparte
[141] Para Habermas siempre ha existido aunque inicialmente de modo implcito un vnculo conceptual interno
entre los derechos humanos y la dignidad humana, de modo que esta ltima no sera simplemente una caracterstica comn a tales derechos, sino antes bien la fuente moral de la que todos los derechos fundamentales
derivan su sustento (HABERMAS, Jrgen. El concepto de dignidad humana y la utopa de los derechos humanos. Traduccin de Javier Aguirre Romn, revisada por Eduardo Mendieta y Mara Herrera. En: Dinoia.
Vol. LV, N 64, Fondo de Cultura Econmica, Mxico D.F, mayo de 2010, p. 6 y ss.).
[142] Prez Luo ensea que la dignidad es el valor bsico fundamentador de los derechos humanos (). La
dignidad humana ha sido en la historia, y es en la actualidad, el punto de referencia de todas las facultades
que se dirigen al reconocimiento y afirmacin de la dimensin moral de la persona. (PREZ LUO, Antonio
Enrique. Sobre los valores fundamentadores de los derechos humanos. En: MUGUERZA, Javier et l. El
fundamento de los derechos humanos. Debate, Madrid, 1989, pp. 280 y 281).
[143] GUTIRREZ CAMACHO, Walter y SOSA SACIO, Juan Manuel. Dignidad de la persona (comentario al artculo 1 de la Constitucin). En: La Constitucin comentada. Tomo I, 2 edicin, Gaceta Jurdica, Lima, 2013,
p. 25.
[144] GONZLEZ PREZ, Jess. La dignidad de la persona. Civitas. Madrid, 1986. p. 25.
[145] El Tribunal Constitucional ha sealado que: (e)l principio de dignidad (), en cuanto el valor central de la persona impone que sus derechos fundamentales proyecten tambin su efecto regulador al mbito de la sociedad y de la propia autonoma privada. La dignidad de la persona trae consigo la proyeccin universal, frente a
todo tipo de destinatario, de los derechos fundamentales, de modo que no hay mbito social que se exima de
su efecto normativo y regulador, pues de haber alguno, por excepcional que fuese, significara negar el valor
normativo del mismo principio de dignidad (STC Exp. N 00048-2004-AI/TC, f. j. 37).
93
[146] GUTIRRZ CAMACHO, Walter y SOSA SACIO, Juan Manuel. Dignidad de la persona (comentario al artculo 1 de la Constitucin). Ob. cit., p. 36.
[147] STC Exp. N 2273-2005-PHC/TC, f. j. 8.
[148] SILVESTRE, Gaetano. Considerazione sul valore costituzionale della dignit umana. En: <www.associazionedeicostituzionaliti.it> (consulta: 14 de setiembre de 2012).
[149] STC Exp. N 2273-2005-PHC/TC, f. j. 10.
[150] Como criterio general de interpretacin, el reconocimiento del valor de la dignidad humana requiere, por un
lado, que una disposicin susceptible de asumir varios significados sea interpretada en el sentido ms acorde
al principio de la dignidad; y por otro lado, excluye, que pueda ser legtimamente acogida una interpretacin
contraria o que entre en conflicto con tal valor. Cfr. ROLLA, Giancarlo. Le Basi del Diritto Pubblico Italiano.
Giappichelli, Torino, 2005, p. 114 y ss.
94
En tal lnea dicho artculo tambin se constituye en la base del sistema penal, por lo cual todas las personas que intervengan en un proceso penal deben gozar del respeto a su dignidad, pues esta forma parte de todas las personas, y no cabe hacer algn tipo de distincin sobre ello[151].
Entonces se puede concluir que no solo el imputado merece recibir un trato
digno sino tambin, y en el mismo plano, la vctima del ilcito penal. Y es que
es esa a la nica conclusin a la que podemos llegar, pues si la dignidad es
un atributo que todos y cada uno de los hombres y se pregona que el inculpado, esto es el que realiz la conducta descrita en el tipo penal respectivo,
posee y debe resguardrsele su dignidad al interior del proceso penal pues
con mayor razn la vctima, es decir, la persona que sufri las consecuencias
del evento delictivo, tambin posee dignidad y debe garantizarle su proteccin en el proceso penal.
Por ello, debe garantizarse una efectiva proteccin de los derechos de la vctima, que en mucho superan al derecho de recibir una indemnizacin econmica. As, los Principios Fundamentales de las Naciones Unidas establecen en su apartado cuatro que las vctimas sern tratadas con compasin y
respeto a su dignidad; sin embargo, a este enunciado tan bonito no se introduce alguna especificacin ms concreta al respecto que enumere, ni siquiera con carcter abierto, qu actuaciones deben llevarse a cabo para hacer efectiva dicha previsin.
Sin embargo, lo concreto es que se vulnerara gravemente la dignidad de
las vctimas de hechos punibles, si la nica proteccin que se les brinda es
la posibilidad de obtener una reparacin de tipo econmico. El principio de
dignidad impide que el ser humano, y los derechos y bienes jurdicos protegidos por el Derecho Penal para promover la convivencia pacfica de personas igualmente libres y responsables, sean reducidos a una tasacin econmica de su valor.
El reconocimiento de una indemnizacin por los perjuicios derivados de un
delito es una de las soluciones por las cuales ha optado el legislador ante la dificultad en materia penal de lograr el pleno restablecimiento de los
[151] Como lo reconocen diversos instrumentos supranacionales sobre derechos humanos. As, por ejemplo la
Declaracin Americana de Derechos y Deberes del Hombre de 1948 que estableci que: Todos los hombres
nacen libres e iguales en dignidad y derechos y, dotados como estn de razn y de conciencia, deben conducirse fraternalmente los unos con los otros; as como la Convencin Americana sobre Derechos Humanos de
1969, que estableci en su artculo 11.1. que: Toda persona tiene derecho al respeto de su honra y al reconocimiento de su dignidad.
95
[152] Corte Constitucional colombiana. Sentencia C-228/02, del 3 de abril. Lneas antes la citada Corte dej establecido que el derecho de las vctimas a participar en el proceso penal, se encuentra ligado al respeto de la
dignidad humana. Al tenor de lo dispuesto en el artculo 1 de la Constitucin Nacional, que dice que Colombia
es un Estado Social de Derecho fundado en el respeto de la dignidad humana, las vctimas y los perjudicados
por un hecho punible pueden exigir de los dems un trato acorde con su condicin humana.
[153] En la misma lnea y con una redaccin ms completa el Cdigo de Justicia Militar en su artculo 228.1 prescribe que la vctima tiene derecho a recibir un trato digno y respetuoso y que se hagan mnimas las molestias
derivadas del procedimiento.
[154] Vale la pena recordar lo dicho anteriormente, acerca de que cuando una vctima acude a los rganos de justicia Polica, Fiscala, Poder Judicial a efectos de sentar denuncia muchas veces no recibe un trato o una
atencin adecuada, no recibe una asistencia inmediata, no es informada debidamente sobre el proceso y pasos a seguir, no recibe un trato respetuoso y mucho menos equitativo, no cuenta con informacin efectiva sobre sus derechos y es maltratada por el sistema legal, todo lo cual evidentemente vulnera su dignidad.
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Lo que busca la reforma procesal penal, es cambiar radicalmente la situacin que se acaba de describir. Asimismo, la vctima tampoco puede ser vista como un simple medio de prueba, sino que merece la mayor atencin y
respeto, teniendo en cuenta su condicin de vctima.
La Directiva 2012/29/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, del 25 de
octubre de 2012, y por la que se sustituye la Decisin marco 2001/220/JAI
del Consejo establece que:
El delito constituye un injusto contra la sociedad y una violacin de
los derechos individuales de las vctimas. Por ello, las vctimas de delitos deben ser reconocidas y tratadas de manera respetuosa, sensible
y profesional, sin discriminacin de ningn tipo por motivos como la
raza, el color, la etnia o el origen social, los rasgos genticos, la lengua,
la religin o las creencias, la opinin poltica o de otro tipo, la pertenencia a una minora nacional, la propiedad, el nacimiento, la discapacidad, la edad, el sexo, la expresin de gnero, la identidad de gnero, la
orientacin sexual, el estatuto de residente o la salud. En todos los contactos con una autoridad competente que acte en el contexto de procesos penales, y cualquier servicio que entre en contacto con las vctimas, como los servicios de apoyo a las vctimas o de justicia reparadora, se deben tener en cuenta la situacin personal y las necesidades inmediatas, edad, sexo, posible discapacidad y madurez de las vctimas
de delitos, al mismo tiempo que se respetan plenamente su integridad
fsica, psquica y moral. Se ha de proteger a las vctimas de delitos frente a la victimizacin secundaria y reiterada, as como frente a la intimidacin y las represalias; han de recibir apoyo adecuado para facilitar su
recuperacin y contar con un acceso suficiente a la justicia.
El derecho a recibir un trato digno, que asiste a las vctimas en el nuevo proceso penal, proviene del deber de considerarlas como un fin en s mismas.
La normativa procesal penal anterior que la conceba poco ms que un objeto de prueba, son reemplazadas por otras que la aprecian como un sujeto
de derechos, capaz de participar en la resolucin de su conflicto[155].
La obligacin de tratar con respeto a la vctima acorde con su dignidad,
recae en las instituciones estatales, por lo que estas deben velar porque
[155] En este sentido PIEDRABUENA RICHARD, Guillermo. La Constitucin y los derechos de la vctima en el
nuevo proceso penal chileno, cit. p. 23.
97
98
2. Sin perjuicio de la independencia judicial y de las diferencias en la organizacin de los sistemas judiciales en la Unin, los Estados miembros solicitarn a los responsables de la formacin de los jueces y fiscales que participen
en procesos penales que velen por que se imparta tanto formacin general
como especializada, con el fin de mejorar la concienciacin de jueces y fiscales respecto de las necesidades de las vctimas.
3. Respetando debidamente la independencia de la profesin jurdica, los
Estados miembros recomendarn que los responsables de la formacin de
los abogados faciliten tanto formacin general como especializada, con el
fin de mejorar la concienciacin de los abogados respecto de las necesidades de las vctimas.
4. Los Estados miembros fomentarn iniciativas, a travs de sus servicios
pblicos o mediante la financiacin de organizaciones de apoyo a las vctimas, mediante las que se posibilite que las personas que prestan servicios
de apoyo a las vctimas y servicios de justicia reparadora reciban la formacin adecuada al tipo de contactos que mantengan con las vctimas, y observen normas profesionales para garantizar que tales servicios se prestan
de manera imparcial, respetuosa y profesional.
5. En funcin de las tareas que han de desempear y la naturaleza y el grado de contacto que los profesionales mantengan con las vctimas, la formacin tendr como objetivo capacitar a los profesionales para reconocer a las
vctimas y tratarlas de manera respetuosa, profesional y no discriminatoria.
3.
[156] Cfr. ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Traduccin de Gabriela Crdoba y Daniel Pastor. Editores del
Puerto, Buenos Aires, 2000, p. 1; BAUMANN, Jrgen. Derecho Procesal Penal. Conceptos fundamentales y principios procesales. Introduccin sobre la base de casos. Traduccin de Conrado Finzi, Depalma,
Buenos Aires, 1986, p. 2; LEVENE, Ricardo (h.). Manual de Derecho Procesal Penal. Tomo I, 2 edicin,
Depalma, Buenos Aires, 1993, p. 219; MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal, Tomo I, 2 edicin, 2 reimpresin, Editores del Puerto, Buenos Aires, 2002, p. 84 y ss.; LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. Tratado
99
de Derecho Procesal Penal. Thomson-Aranzadi, Madrid, 2004, p. 311; REYNA ALFARO, Luis Miguel. El
Proceso Penal aplicado conforme al Cdigo Procesal Penal de 2004. 2 edicin, Grijley, Lima, 2011, p. 21;
OR GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. 2 edicin, Alternativas, Lima, 1999, p. 3; SAN
MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. 2 edicin, 1 reimpresin, Grijley, Lima, 2006, p. 9.
[157] JAUCHEN, Eduardo. Tratado de la prueba en materia penal. Rubinzal-Culzoni, Buenos Aires, 2004, p. 14.
[158] Cfr. GIMENO SENDRA, Vicente. Derecho Procesal Penal. Colex, Madrid, 2004, p. 45; ASENCIO MELLADO,
Jos Mara. Derecho Procesal Penal. 2 edicin, Tirant lo Blanch, Valencia, 2010; SOL RIERA, Jaume. La
tutela de la vctima en el proceso penal. J.M Bosch, Barcelona, 1997, p. 12.
[159] SANZ HERMIDA, gata. La situacin jurdica de la vctima en el proceso penal. Tirant lo Blanch, Valencia,
2008, p. 63.
100
tanto a los intereses legtimos de quienes han sido vctimas de un delito como a las demandas de proteccin y seguridad de la sociedad en su conjunto ante nuevos mbitos de criminalidad[160].
Precisamente, uno de los mayores problemas para las vctimas de delitos ha
sido el acceso a la justicia con el objeto de lograr una tutela adecuada de sus
derechos. Este problema presenta perfiles diferentes segn se trate de acceder a los rganos jurisdiccionales del orden civil con el objeto de reclamar la
restitucin, reparacin o indemnizacin por los daos y perjuicios sufridos
como consecuencia del hecho ilcito, posibilidad reconocida generalmente
en los distintos ordenamientos jurdicos, o de acceder a los rganos jurisdiccionales del orden penal, bien para llevar a cabo un papel activo en las causas penales, bien simplemente para tener conocimiento del desarrollo del
enjuiciamiento de los hechos delictivos de que ha sido objeto y conocer el
resultado del mismo, bien para participar en el mismo en su condicin de
testigos pero con la seguridad de que van a recibir la adecuada proteccin y
tutela, posibilidades no siempre reconocidas en los diversos ordenamientos
y, desde luego, reguladas de forma muy diversa y con distinta extensin[161].
El nuevo sistema procesal penal busca dar solucin a esta problemtica, para lo cual se pretende determinar cules son los cauces o los medios ms
adecuados para otorgar a las vctimas una mayor proteccin y, en su caso,
participacin en el proceso penal.
En busca de lograr ese objetivo uno de los primeros derechos que debe reconocerle, es el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, el cual segn Garca Morillo[162], es un derecho de todas las personas a tener acceso al sistema
judicial y a obtener del mismo una resolucin fundada en derecho y por
tanto, motivada que pueda ser de inadmisin cuando concurre una causa legalmente prevista. A ello hay que aadir el derecho a no sufrir indefensin, eso es a poder ejercer en el proceso, en apoyo de la propia posicin, todas las facultades legalmente reconocidas.
[160] CHOCRN GIRLDEZ, Ana Mara. Tutela cautelar y proteccin de la vctima en el proceso penal. En:
Boletn de Informacin del Ministerio de Justicia. Ao 61, N 2041, Ministerio de Justicia, Madrid, 2007,
p. 2828.
[161] SANZ HERMIDA, gata. La situacin jurdica de la vctima en el proceso penal. Ob. cit., pp. 63-64.
[162] GARCA MORILLO, Joaqun, en AA.VV. Derecho Constitucional. Vol. I, 3 edicin, Tirant lo Blanch, Valencia,
1997, p. 324.
101
[163] Esta definicin contiene la doble dimensin que se ha dicho que presenta la tutela jurisdiccional efectiva.
As, LVAREZ PREZ, Vctor. Debido proceso y tutela jurisdiccional. En: Gaceta Constitucional. Tomo 54,
Gaceta Jurdica, Lima, junio de 2012, p. 368, sostiene que: El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva presenta una doble dimensin: por un lado, la posibilidad de acceder a los rganos jurisdiccionales para la proteccin de los derechos para hacer valer una pretensin, y, por el otro, como un conjunto de reglas dirigidas
a cautelar que toda persona, en el ejercicio o defensa de sus derechos e intereses ante los rganos jurisdiccionales, cuente con garantas mnimas y efectivas para su realizacin. En otras palabras, es el derecho a la
justicia, el cual solo ser posible a travs de un procedimiento eficaz, con las debidas garantas.
[164] Vase la STC Exp. N 04080-2004-AC/TC, f. j. 14.
[165] Vase la STC Exp. N 015-2001/TC, f. j. 16.
[166] Convencin Americana sobre Derechos Humanos
Artculo 25. Proteccin judicial
1. Toda persona tiene derecho a un recurso sencillo y rpido o a cualquier otro recurso efectivo ante los jueces
o tribunales competentes, que la ampare contra actos que violen sus derechos fundamentales reconocidos
por la Constitucin, la ley o la presente Convencin, aun cuando tal violacin sea cometida por personas que
acten en ejercicio de sus funciones oficiales.
2. Los Estados partes se comprometen:
a) a garantizar que la autoridad competente prevista por el sistema legal del Estado decidir sobre los derechos de toda persona que interponga tal recurso;
b) a desarrollar las posibilidades de recurso judicial, y
c) a garantizar el cumplimiento, por las autoridades competentes, de toda decisin en que se haya estimado
procedente el recurso.
102
legislaciones procesales de los diversos pases, debe entenderse como acceder al tribunal, sinnimo de va judicial o proceso[167].
Ahora bien, el citado derecho no se agota en el libre acceso a ese recurso, es
decir en la mera posibilidad de acceder al tribunal, sino que requiere que el
rgano interviniente produzca una conclusin razonada sobre los mritos
del reclamo, en que establezca la procedencia o improcedencia de la pretensin jurdica que le da origen, y tambin que se garantice el cumplimiento, por las autoridades competentes, de toda decisin en que se haya estimado procedente el recurso. El recurso debe ser efectivo, por lo que no alcanza su mera existencia formal[168], pues la efectividad exige que sea adecuado (que la funcin del recurso en el sistema de derecho interno sea idnea para proteger la situacin jurdica infringida) y eficaz (capaz de producir
el resultado para el que ha sido concebido)[169].
Como se observa el derecho a la tutela jurisdiccional guarda una ntima relacin con el debido proceso[170], en tanto si se obtiene acceso al proceso, pero este resulta arbitrario por vulneracin de las garantas constitucionales,
[167] BIDART CAMPOS, Germn. Tratado elemental de Derecho Constitucional argentino. Tomo III, Ediar, Buenos
Aires, 1995, pp. 517 y 526.
[168] En este sentido la Corte IDH ha sealado que: No basta con la existencia formal de los recursos, sino que
estos deben ser eficaces, es decir, deben dar resultados o respuestas a las violaciones contemplados en la
Convencin. Este tribunal ha sealado que no pueden considerarse efectivos aquellos recursos que, por las
condiciones generales del pas o incluso por las circunstancias particulares de un caso dado, resulten ilusorios. Ello puede ocurrir, por ejemplo, cuando su inutilidad haya quedado demostrada por la prctica, porque
el rgano jurisdiccional carezca de independencia necesaria para decidir con imparcialidad o porque falten
los medios para ejecutar sus decisiones; por cualquier otra situacin que configure un cuadro de denegacin de justicia, como sucede cuando se incurre en retardo injustificado (Corte IDH. Caso Las Palmeras vs.
Colombia. Sentencia de fondo, del 6 de diciembre de 2001, prrafo 58).
[169] CAFFERATA NORES, Jos. Derecho de la vctima a la tutela judicial efectiva. Astrea, Buenos Aires, 2004,
p. 2. Disponible en: <www.astrea.com.ar>.
[170] Diferentes convenciones internacionales ratificadas y sancionadas por los Estados, consagran y reconocen
nuestro principio entre las cuales cabe destacar: a) La Declaracin Universal de los Derechos Humanos, consagra entre los derechos inherentes a todos los miembros de la familia humana el de tener un recurso ante
los tribunales competentes independientes e imparciales, para el amparo de los derechos reconocidos por la
Constitucin y la Ley, con acceso a los mismos en condiciones de igualdad y en juicio pblico (artculos 8 y
10); b) El Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Polticos,reconoce y sanciona entre los derechos inherentes a la dignidad humana, iguales e inalienables el de concurrir en condiciones de igualdad ante el tribunal
competente, independiente, imparcial y establecido por la ley para, en un juicio pblico y con las debidas garantas, obtener la sustanciacin de todo proceso civil o penal (artculo 14); c) Literal y anlogamente se pronuncia la Convencin Europea de Derechos Humanos (artculo 6); d) Por su parte, la Declaracin Americana de
los Derechos y Deberes del Hombre consagra el derecho de justicia como uno de los derechos esenciales del
hombre, que consiste en aquel de concurrir a los tribunales para hacer valer sus derechos (artculo 18); e) Y, por
ltimo, la Convencin Interamericana sobre Derechos Humanos consagra como uno de los derechos esenciales del hombre, por ser un atributo de la persona humana que transciende su nacionalidad, el de ser odo con
las debidas garantas y plazo razonable por una jurisdiccin competente, independiente, natural e imparcial en
toda contestacin de orden penal, civil, laboral, fiscal o de cualquier otro carcter (artculo 8, prrafo 1).
103
104
espera del proceso penal no una efectividad abstracta sino una eficacia referida a su problemtica concreta, aquella que permita comprobar si la tutela judicial ha cumplido o no con su funcin. En este sentido, los operadores
del sistema de justicia penal deben aplicar, de manera creativa y efectiva las
garantas, de modo que dejen de ser postulados abstractos o tericos para
convertirse en realidades de obligado acatamiento.
El derecho a la tutela judicial efectiva de la vctima comprende la facultad de
deducir una accin o pretensin penal (querella) o civil, en su caso, en contra del supuesto responsable del ilcito, el deber de los rganos jurisdiccionales de resolver la pretensin formulada, la facultad de recurrir en contra
de la decisin y, por ltimo, la facultad de solicitar la ejecucin de la resolucin. Lo anterior podra resumirse como el derecho a activar el proceso.
Esto ha sido tomado en cuenta por el legislador nacional, as en el artculo
IX.3 del Cdigo Procesal Penal de 2004 establece como principio rector que
el proceso penal garantiza, tambin, el ejercicio de los derechos de informacin y de participacin procesal a la persona agraviada o perjudicada por el
delito. Igualmente la autoridad pblica est obligada a velar por su proteccin y a brindarle un trato acorde a su condicin.
El CPP de 2004 en aras de tornar en verdaderamente efectiva la tutela jurisdiccional y la participacin de la vctima en un proceso, con todas las garantas, que tiene la vctima o agraviado (ya sealamos que para nuestro cdigo adjetivo son lo mismo) ha ampliado la participacin de la misma al interior del proceso regulando una serie de derechos que puede ejercer en cada etapa del proceso.
4.
DERECHO A LA INTIMIDAD
[173] El derecho a la intimidad se encuentra recogido en diversos tratados internacionales. As, el artculo 17 del
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos establece:
1. Nadie ser objeto de injerencias arbitrarias o ilegales en su vida privada, su familia, su domicilio o su correspondencia, ni de ataques ilegales a su honra y reputacin.
2. Toda persona tiene derecho a la proteccin de la Ley contra esas injerencias o esos ataques.
105
fases del proceso (etapa preparatoria diligencias preliminares e investigacin preparatoria propiamente dicha, etapa intermedia y juicio oral) las relaciones con el pblico se desarrollen con la mxima consideracin por las
vctimas, garantizando la proteccin contra cualquier informacin que atente contra su vida privada o su dignidad[174].
De esta forma se puede apreciar la ntima relacin existente entre el derecho a la intimidad y el derecho a la dignidad de las personas, en especfico
de las vctimas, de acuerdo al objeto de nuestro estudio.
En tal sentido, un primer aspecto a tomar en cuenta para el resguardo de este derecho, es que se deben adoptar las medidas necesarias para restringir
la publicidad que los medios de comunicacin dan de los distintos asuntos
penales cuando se entienda que puede afectar la vida privada o dignidad
de la vctima y/o su familia.
Entre las medidas que adopta el CPP de 2004, para resguardar la intimidad
de las vctimas, podemos hacer mencin a las siguientes:
-
En la misma direccin, se apunta en el artculo 139.2 que est prohibida la publicacin de las generales de ley y de imgenes de testigos o
vctimas menores de edad, salvo que el juez, en inters exclusivo del
menor permita la publicacin.
Ahora bien, el derecho a la intimidad de la vctima no solo puede ser vulnerado por dar a conocer cierta informacin de carcter personalsimo de la
[174] Resulta apropiado traer a colacin la Recomendacin (85)11, adoptada por el Comit de Ministros del Consejo
de Europa del 28 de junio de 1985, en su artculo 11 establece que: La poltica de informacin y de relaciones con el pblico en el marco de la instruccin y el juicio de las infracciones deber tomar debidamente en
cuenta la necesidad de proteger a la vctima de toda publicidad que implicara un ataque a su vida privada o a
su dignidad. Si el tipo de informacin, el estatuto particular, la situacin o la seguridad personal de la vctima
requieren de especial proteccin, el proceso penal anterior a la sentencia debera tener lugar a puerta cerrada
o la divulgacin de los datos personales de la vctima debera ser objeto de restricciones adecuadas.
106
107
5.
[175] La funcin esencial del sistema penal de administracin de justicia en un Estado Social y Democrtico de
Derecho debe ser la de atender las necesidades de las vctimas, tratarlas con comprensin y respeto a su
dignidad, salvaguardar sus intereses as como aumentar la confianza en la justicia penal y alentar su cooperacin; para ello, es preciso disear los mecanismos para suministrarles informacin suficiente acerca del
rol que pueden desempear en el proceso, del desarrollo del mismo, del contenido y alcance de las decisiones judiciales, adems de garantizar que sus opiniones y solicitudes sern tenidas en cuenta y decididas, sin
dilaciones, en las etapas adecuadas de la actuacin (SAMPEDRO-ARRUBLA, Julio Andrs. Los derechos
humanos de las vctimas: apuntes para la reformulacin del sistema penal. En: International Law. Revista
Colombiana de Derecho Internacional. N 12, Pontificia Universidad Javeriana, Bogot, enero-junio de 2008,
p. 363).
[176] Directiva 2012/29/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, del 25 de octubre de 2012.
108
de que las leyes nacionales adecuen los procedimientos judiciales y administrativos a las necesidades de las vctimas, incluyendo en esa adecuacin
la necesidad de que las vctimas sean informadas de cul es su papel y el alcance del mismo, as como del desarrollo cronolgico de las actuaciones, de
su marcha concreta y particularmente de la decisin de sus causas.
El CPP de 2004, en coherencia con la normativa supranacional, en su artculo IX prescribe que el proceso penal garantiza el ejercicio de los derechos de
informacin y de participacin procesal de la persona agraviada o perjudicada por el delito, en suma de la vctima del ilcito penal, segn el concepto
que hemos adoptado sobre vctima en este trabajo.
Asimismo en el artculo 95, inciso 2, el legislador ha dejado sealado que el
agraviado ser informado sobre sus derechos cuando interponga la denuncia, al declarar preventivamente o en su primera intervencin en la causa.
Al prescribir el CPP de 2004 que la vctima debe ser informada de sus derechos cuando interponga la denuncia o en su primera intervencin en la causa, debemos entender que con ello se quiere decir que a la vctima se le debe brindar toda la informacin que necesita desde el primer momento que
entra en contacto con las autoridades[177]. Este aspecto resulta esencial, si
consideramos que el primer aspecto que abarca el derecho a una informacin veraz para la vctima generalmente lega en Derecho es el relativo a
que se le informe de los derechos que tiene al interior del proceso, pues de
muy poco sirve que tenga tales derechos si no sabe que los tiene, ni cules
son las garantas que existen para proteger tales derechos.
[177] Resulta adecuado tener en cuenta, como referencia, la Decisin Marco del Consejo de Europa 2001/220/
JAI, del 15 de marzo de 2001 relativa al Estatuto de la Vctima en el Proceso Penal, donde el derecho a la
informacin a la vctima se basa en dos niveles: una primera informacin de carcter asistencial, en la medida que est dirigida a brindar asesoramiento jurdico sobre donde presentar la denuncia y las consecuencias
de iniciar un proceso penal y, una segunda informacin sobre el curso del proceso penal a fin de facilitar su
participacin activa en el mismo garantizando la posibilidad de ser oda durante las actuaciones y de facilitar
elementos de prueba. Por su parte la Directiva 2012/29/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, del 25 de
octubre de 2012, y que sustituye a la Decisin Marco del Consejo de Europa 2001/220/JAI, del 15 de marzo
de 2001, seala clara y expresamente el derecho de la vctima a recibir informacin desde el primer momento
109
en que entra en contacto con la autoridad, as establece de manera vinculante para el mbito europeo lo siguiente: Artculo 4: Derecho a recibir informacin desde el primer contacto con una autoridad competente
1. Los Estados miembros garantizarn que se ofrezca a las vctimas la informacin que se enuncia a continuacin, sin retrasos innecesarios, desde su primer contacto con la autoridad competente, a fin de que puedan
acceder al ejercicio de los derechos establecidos en la presente Directiva:
a) el tipo de apoyo que podrn obtener y de quin obtenerlo, incluida, si procede, informacin bsica sobre el
acceso a atencin mdica, cualquier apoyo de especialistas, incluido el apoyo psicolgico, y alojamiento alternativo;
b) los procedimientos de interposicin de denuncias relativas a infracciones penales y su papel en relacin
con tales procedimientos;
c) el modo y las condiciones en que podr obtener proteccin, incluidas las medidas de proteccin;
d) el modo y las condiciones para poder obtener asesoramiento jurdico, asistencia jurdica o cualquier otro
tipo de asesoramiento;
e) el modo y las condiciones para poder acceder a indemnizaciones;
f) el modo y las condiciones para tener derecho a interpretacin y traduccin;
g) si residen en un Estado miembro distinto de aquel en el que se ha cometido la infraccin penal, las medidas,
procedimientos o mecanismos especiales que estn disponibles para la defensa de sus intereses en el Estado
miembro en el que se establece el primer contacto con una autoridad competente;
h) los procedimientos de reclamacin existentes en caso de que la autoridad competente actuante en el marco
de un proceso penal no respete sus derechos;
i) los datos de contacto para las comunicaciones sobre su causa;
j) los servicios de justicia reparadora existentes;
k) el modo y las condiciones para poder obtener el reembolso de los gastos en que hayan incurrido como resultado de su participacin en el proceso penal.
2. La extensin o detalle de la informacin enunciada en el apartado 1 podr variar dependiendo de las necesidades especficas y las circunstancias personales de la vctima, y el tipo o carcter del delito. Podrn facilitarse tambin detalles adicionales en fases posteriores, en funcin de las necesidades de la vctima y de la
pertinencia de esos detalles en cada fase del procedimiento.
[178] Ante la ausencia de pronunciamientos por parte de nuestra judicatura, recurrimos una vez ms a la jurisprudencia colombiana que desde hace ya algunos aos viene sentando importantes criterios sobre los derechos
de las vctimas de ilcitos penales.
110
111
En esta perspectiva cuando en el CPP de 2004 se establece que el agraviado debe ser informado de los resultados de las actuaciones en que haya intervenido, y del resultado del procedimiento aun cuando no haya intervenido, siempre que lo solicite, debe ser entendido como la obligacin que tienen las autoridades que administran justicia de comunicarles a las vctimas,
cuando ellas lo pidan, sobre la inadmisin de la denuncia, el archivo de las
diligencias[182], el sobreseimiento de la causa, el fallo de la sentencia, etc. Es
ms, tratndose del pedido de sobreseimiento, consideramos que el juez
debe ordenar que tal requerimiento sea comunicado a la vctima, aun cuando ella no lo haya solicitado, esto con la finalidad de que ella pueda objetar
tal pedido del fiscal. Y en todo caso, aun sir ser solicitado, se le debe comunicar sobre el sobreseimiento otorgado y la resolucin del fallo de la sentencia, para que de esa manera al ser de su conocimiento pueda ejercer su derecho a impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria, derecho reconocido en el artculo 95.1.d del CPP de 2004.
Ahora, si bien es cierto que el CPP de 2004 refiere que el resultado del procedimiento debe ser informado solo si la vctima lo solicita, entonces creemos que una forma de compatibilizar esto con lo dicho en las ltimas lneas
del prrafo anterior, sera el de determinar un momento procesal en el que
la vctima sea ilustrada de cul es el alcance de su derecho a la informacin,
preguntndole adems para que indique si en el futuro quiere ser informada o no de aquellos extremos del proceso que el CPP de 2004 le reconoce
tal facultad de opcin (v. gr. decidir si es informada o no del resultado del
procedimiento).
Otra manera por la cual pueda garantizarse el derecho a una informacin
veraz a favor de la vctima es que, tanto desde las diligencias preliminares,
como en la investigacin preparatoria, pueda tener acceso a la carpeta fiscal de modo que ella misma o a travs de su abogado pueda acceder a los
actuados del proceso, siendo esta una de las mejores formas de estar informada sobre el mismo.
[182] Al respecto la Corte Constitucional colombiana en la Sentencia C-1154 de 2005 ha dicho: La decisin de archivo puede tener incidencia sobre los derechos de las vctimas. En efecto, a ellas les interesa que se adelante
una investigacin previa para que se esclarezca la verdad y se evite la impunidad. Por lo tanto, como la decisin de archivo de una diligencia afecta de manera directa a las vctimas, dicha decisin debe ser motivada
para que estas puedan expresar su inconformidad a partir de fundamentos objetivos y para que las vctimas
puedan conocer dicha decisin. Para garantizar sus derechos la Corte encuentra que la orden de archivo de
las diligencias debe estar sujeta a su efectiva comunicacin a las vctimas, para el ejercicio de sus derechos.
112
Abona a favor de esta idea lo prescrito en el inciso 1 del artculo 324 del CPP
de 2004, cuando seala que solo podrn enterarse del contenido de la investigacin las partes de manera directa o a travs de sus abogados debidamente acreditados en autos. Si bien podra decirse contra ello, que el citado cdigo hace alusin a las partes del proceso, lo que se podra entender
tanto al imputado, y en todo caso al agraviado pero nicamente cuando se
haya constituido en actor civil, sin embargo, consideramos que atender a este ltimo supuesto, significara restringir demasiado el derecho a la informacin que tiene la vctima, derecho que le asiste por el solo hecho de ser tal, al
margen de su participacin en el proceso o de su constitucin en actor civil.
6.
[183] En este sentido, la Corte IDH ha conceptualizado el derecho a ser odo o escuchado como aquel que exige que toda persona pueda tener acceso al tribunal u rgano estatal encargado de determinar sus derechos y obligaciones. Cf. Corte IDH. Caso Apitz Barbera y otros vs. Venezuela. Excepcin Preliminar, Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia del 5 de agosto de 2008, prrafo 72; Caso Bayarri vs. Argentina. Excepcin
Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia del 30 de octubre de 2008, prrafo 101; y Caso Cabrera
Garca y Montiel Flores vs. Mxico. Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia del 26
de noviembre de 2010, prrafo 140.
113
resto de partes procesales. El proceso debe dejar cabida a que la vctima manifieste su opinin en consideracin a su vivencia personal y nica del delito
cometido, de las consecuencias que reportarn en su futuro y de la satisfaccin que pueda brindarle o no la respuesta procesal iniciada. El juez podr
despus desatender tal consideracin, si bien sobre la base de un juicio exteriorizable que ponga en evidencia su legalidad y conveniencia.
En el mbito europeo la Directiva 2012/29/UE del Parlamento Europeo y del
Consejo del 25 de octubre de 2012, seala que: No se puede hacer justicia
si no se permite a las vctimas explicar las circunstancias del delito y aportar pruebas de forma comprensible para las autoridades competentes. Es
igualmente importante garantizar que se trata a la vctima con respeto y
que pueda ejercer sus derechos. Por lo tanto, siempre debe proporcionarse a la vctima un servicio de interpretacin gratuito, durante el interrogatorio y para facilitarle su participacin activa en las vistas judiciales, de acuerdo con el estatuto de la vctima en el sistema judicial penal pertinente. Para otros aspectos del proceso penal, la necesidad de interpretacin y traduccin puede variar en funcin de cuestiones especficas, del estatuto de
la vctima en el sistema judicial penal pertinente y su implicacin en las actuaciones, y de los derechos especficos que la asistan. Solo es preciso ofrecer interpretacin y traduccin para estos otros casos en la medida necesaria para que las vctimas ejerzan sus derechos.
Por su parte el CPP de 2004, prescribe que en la etapa preparatoria la vctima debe ser escuchada en las audiencias de los medios de defensa tcnicos en donde se pueda resolver sobre la suspensin y extincin de la accin penal, siempre y cuando lo solicite (artculo 95.1.b). Igualmente en
la etapa intermedia deber ser escuchado en la audiencia de control de
requerimiento fiscal de sobreseimiento, siempre que lo solicite (artculo
95.1.b). Asimismo, y sin perjuicio de poder ser citado e interrogado en el
juicio oral, el agraviado tiene derecho a exponer sus alegatos finales, as
no haya intervenido en el proceso y sin haberse constituido en actor civil
(artculo 386.3).
Sobre el derecho de la vctima a ser escuchado en el proceso, la Corte IDH
ha manifestado este derecho no solo exige que la vctima sea oda por un
juez o tribunal, sino que pueda participar ampliamente del proceso. As, en
el Caso Tribunal Constitucional vs. Per, la Corte seal que, debido a una
serie de vicios apuntados, no se permiti a los magistrados contar con un
proceso que reuniera las garantas mnimas del debido proceso, y se limit
114
el derecho de las vctimas a ser odas por el rgano que emiti la decisin y,
adems, se restringi su derecho a participar en el proceso[184].
Adems, la citada Corte, a travs de su jurisprudencia, ha establecido que el
derecho a ser odo se relaciona con otros derechos de la Convencin Americana, tales como el derecho de defensa y el deber de motivacin de las decisiones, por ejemplo. De esta manera, la Corte ha establecido que el deber
de motivacin constituye una prueba de que las partes han sido odas. As,
en el Caso Tristn Donoso vs. Panam, afirm que la ausencia de una debida fundamentacin origina decisiones arbitrarias. Por tanto, la argumentacin de un fallo debe mostrar que han sido debidamente tomados en cuenta los alegatos de las partes y que el conjunto de pruebas ha sido analizado. En esa lnea, la Corte ha indicado que en los casos en los que las decisiones son recurribles se ofrece a dichas partes la posibilidad de criticar la resolucin y examinar la cuestin ante instancias superiores[185]. Resulta importante el razonamiento que ha elaborado la Corte pues esta interrelacin
propuesta entre los derechos mencionados corrobora que el deber de motivacin es intrnseco al artculo 8.1; y que en los casos en los que dicho deber no haya sido garantizado por el Estado, las vctimas podrn ofrecer como prueba una decisin carente de una debida motivacin y as demostrar
que el derecho a ser odo fue violado.
Por otro lado la Corte IDH en el Caso Barbani Duarte y otros vs. Uruguay seal que el derecho a ser odo consagrado en el artculo 8.1 presenta dos
mbitos:
(...) por un lado, un mbito formal y procesal de asegurar el acceso
al rgano competente para que determine el derecho que se reclama
en apego a las debidas garantas procesales (tales como la presentacin de alegatos y la aportacin de prueba). Por otra parte, ese derecho abarca un mbito de proteccin material que implica que el Estado garantice que la decisin que se produzca a travs del procedimiento satisfaga el fin para el cual fue concebido. Esto ltimo no significa
[184] Cf. Corte IDH. Caso del Tribunal Constitucional vs. Per. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia del 31 de
enero de 2001, prr. 81.
[185] Cf. Corte IDH. Caso Tristn Donoso vs. Panam. Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia del 27 de enero de 2009, prrafo 153. Tales criterios ha sido acogidos igualmente en los casos
Chocrn Chocrn vs. Venezuela. Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia del 1 de julio de 2011, prrafo 118 y Caso Lpez Mendoza vs. Venezuela. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia del
1 de septiembre de 2011, prrafo 148.
115
que siempre deba ser acogido sino que se debe garantizar su capacidad para producir el resultado para el que fue concebido[186].
7.
DERECHO A LA DEFENSA
Si una persona tiene el derecho de acceder a los tribunales de justicia, es para que esta en defensa de sus derechos pida proteccin para los mismos, y
si el desarrollo del proceso al que se ha accedido debe ser uno con todas las
garantas donde se tutele adecuadamente sus derechos vulnerados, entonces es una necesidad imperiosa que ella misma pueda ejercer la defensa de
sus derechos en el proceso. Es desde esta perspectiva que se entiende que
las vctimas tambin gozan del derecho de defensa.
Si bien desde un enfoque tradicional, en el mbito del proceso penal[187], el
derecho de defensa generalmente es entendido como solamente uno que
le asiste al imputado al interior del proceso[188], consideramos que ello no es
correcto, pues este derecho es uno de carcter fundamental que le pertenece a toda persona sin excepcin y no solo a aquella que se le atribuya la
comisin de un hecho punible que acude (voluntariamente u obligatoriamente) ante el Estado, para la tutela de sus intereses y pretensiones.
Como dice Maier el derecho de defensa no solo se limita a la proteccin del
imputado, sino tambin a otras personas que pueden intervenir en el proceso, como el actor civil o el tercero[189]. A lo dicho por el citado autor nosotros
[186] Cf. Corte IDH. Caso Barbani Duarte y otros vs. Uruguay. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia del 13 de
octubre de 2011, prrafo 136.
[187] El derecho de defensa alcanza a todas las personas que se vean sometidos a cualquier clase de proceso (civil, penal, administrativo, laboral, etc.), sin embargo, por la naturaleza propia de nuestro trabajo nos limitamos
a su estudio en el campo del proceso penal.
[188] As por ejemplo Salas Beteta, cuando sostiene que: Limitando el anlisis del derecho de defensa al mbito
del proceso penal, lo podemos definir como el derecho pblico constitucional que le asiste a toda persona
fsica a quien le pueda atribuir la comisin de un hecho punible, mediante cuyo ejercicio se garantiza al
imputado la asistencia tcnica de un abogado defensor y se le concede a ambos la capacidad de postulacin
necesaria para oponerse eficazmente a la pretensin punitiva y poder hacer valer dentro del proceso el derecho constitucional a la libertad del ciudadano.
Existiendo una imputacin nace el derecho de defensa, lo que importa reconocer que el imputado tiene,
en cuanto posibilidad procesal, el derecho de acceder al proceso o a la investigacin, esto es, a ser odo por la
autoridad en todas y cada una de las instancias en que la causa se desenvuelva (SALAS BETETA, Christian.
El proceso penal comn. Ob. cit., p. 52; el resaltado es nuestro).
[189] MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal argentino. Tomo I, Vol. B, 2 edicin, AFA editores, Buenos Aires,
2001, p. 307.
116
agregaramos, que no es necesario que la vctima se constituya en actor civil para que pueda ejercer el derecho de defensa, pues ella por el solo hecho
de ser vctima tiene una serie de derechos al interior del proceso penal que
deben ser debidamente resguardados, por lo que se hace patente que pueda ejercitar el derecho de defensa.
En ese sentido, el derecho de defensa es aquel derecho fundamental[190] atribuido a todas las partes del proceso y que debe ser respetado por el tribunal que conoce del mismo, y tiene como presupuesto mnimo la necesidad
de que estas sean odas, en el sentido de que puedan alegar y demostrar para conformar la resolucin judicial, y que se conozcan y puedan rebatir sobre los materiales de hecho y de derecho que puedan influir en la resolucin judicial.
Como se sabe este derecho de defensa comprende dos aspectos: por un lado, una defensa material, que en el caso en especfico de la vctima se dar cuando sea ella misma la que ejerza su defensa, ya sea declarando la forma en que ocurrieron los hechos, o sustente la pretensin de la reparacin,
y por otro lado, una defensa tcnica, lo que implica que deba ser asesorada por un abogado, el mismo que debera proveerle el Estado, por ello se ha
implementado por el Ministerio Pblico dentro de su Unidad de Asistencia
a Vctimas y Testigos a unos profesionales del Derecho que deberan asesorarlos en todo lo que las vctimas necesiten, sin embargo, ello hasta el da de
hoy se ha mostrado muy tmidamente, debiendo los abogados ejercer ms
activamente estas funciones asignadas.
Y es que si sostenemos que los derechos de la vctima deben ser equivalentes a los del inculpado, quien desde la averiguacin previa tiene derecho a
asistencia jurdica, entonces la vctima tambin debe contar con un verdadero asistente legal, que le ilustre, le aconseje, y le patrocine gratuitamente,
pues de lo que se trata es de una defensa procesal eficaz.
El encargado de asesorar a las vctimas del delito que en nuestro medio, tal
como acabamos de sealar, lo hace el Ministerio Pblico a travs de los abogados pertenecientes a la Unidad de Asistencia a Vctimas y Testigos no solo les debe informar sobre sus derechos, sino que tambin debe explicar las
[190] El derecho a la defensa se encuentra en el artculo 139, inciso 14 de la Constitucin Poltica de 1993, igualmente se halla regulado en el artculo 11, inciso 1 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos; el
artculo 14, inciso 3, pargrafo d) del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos; el artculo 8, inciso 2,
pargrafo d) de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos.
117
formas y mecanismos para que los mismos se hagan efectivos y de proceder, lo gestione como corresponda. La asesora jurdica debe implicar comunicacin constante entre vctima y Ministerio Pblico, quien deber mantenerles informados en todo momento de las actuaciones y sus alcances dentro del procedimiento; en suma, tenerles al tanto de los pormenores del procedimiento penal.
Igualmente a las vctimas que por carencias econmicas no puedan pagar un
abogado particular, podrn acceder a uno a travs de la Defensora Pblica, ello
dado que el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos ha creado recientemente la Direccin de Asistencia Legal y Defensa de Vctimas. Sin embargo, dado el
corto tiempo de su creacin an no existen informes sobre su rendimiento.
Por otro lado, como manifestaciones del derecho de defensa, tenemos que
el CPP de 2004, prev que la vctima, an cuando no se hayan constituido
en actor civil, podr:
Interponer recurso de queja contra la disposicin fiscal que archiva la investigacin, solicitando se eleve al superior jerrquico para su revisin (artculo
334.5).
Solicitarle al fiscal requiera al imputado sealar bienes libres susceptibles de
ser embargados (artculo 302).
Ni bien se formalice la investigacin, puede solicitar al juez de la investigacin preparatoria que se le constituya como actor civil (artculos 98 y 100).
Impugnar las resoluciones que sobresean el proceso (artculo 95.1.d).
En los delitos de usurpacin, a solicitar el desalojo preventivo (artculo 311).
[191] Vase: Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia. Casacin N 2-2008-La Libertad, Magistrado
ponente Zecenarro Mateus: () la etapa de investigacin preparatoria presenta, a su vez dos subetapas:
la primera correspondiente a las diligencias preliminares y la segunda que corresponde a la investigacin
118
preparatoria propiamente dicha. En ese contexto la fase de diligencias preliminares tiene un plazo distinto, el
mismo que est sujeto a control conforme dispone el inciso segundo del numeral ciento cuarenta y cuatro del
Cdigo Procesal Penal ().
119
120
por ello que se les ha ubicado en el Ttulo Preliminar del CPP de 2004[192],
lo cual implica y de acuerdo al artculo X del mismo Ttulo Preliminar[193]
que prevalecen sobre cualquier otra disposicin del citado cdigo, disposiciones que adems deben ser interpretadas conforme a aquellos principios
rectores, en cuanto estos constituyen su fundamento. Entonces las disposiciones normativas que regulan el instituto de la tutela de derechos, deben
estar sometidas a los derechos aludidos, por cuanto estos prevalecen sobre
aquellas, y esas mismas disposiciones deben ser interpretadas conforme a
tales derechos.
Los derechos a los que hacemos referencia, son adems fundamentales o
constitucionales, lo que significa que haciendo una evaluacin de constitucionalidad de la tutela de derechos, debe buscarse el sentido que armonice
con los postulados constitucionales.
Pero adems de ello, y en armona con lo anterior, existe un argumento adicional para sostener que la vctima puede hacer uso de la tutela de derechos, y nos referimos al denominado control de convencionalidad[194], esto
[192] El derecho a la igualdad se encuentra prescrito en el artculo I.3 del CPP de 2004 en los siguientes trminos:
Las partes intervendrn en el proceso con iguales posibilidades de ejercer las facultades y derechos previstos en la Constitucin y en este Cdigo. Los jueces preservarn el principio de igualdad procesal, debiendo
allanar todos los obstculos que impidan o dificulten su vigencia. Por su parte el derecho de defensa se ubica en el artculo IX, en lo que interesa en el numeral 3 se sostiene que el proceso penal garantiza, tambin,
el ejercicio de los derechos de informacin y de participacin procesal a la persona agraviada o perjudicada
por el delito. La autoridad pblica est obligada a velar por su proteccin y a brindarle un trato acorde con su
condicin.
[193] CPP de 2004. Artculo X.- Las normas que integran el presente Ttulo prevalecen sobre cualquier otra disposicin de este Cdigo. Sern utilizadas como fundamento de interpretacin.
[194] Sobre el control de convencionalidad, entre otros, vase: GARCA RAMREZ, Sergio. El control interno de
convencionalidad. En: Ius. N 28, Instituto de Ciencias Jurdicas de Puebla, Puebla, julio-diciembre de 2011,
p. 124 y ss.; BAZN, Vctor. Control de convencionalidad, aperturas dialgicas e influencias jurisdiccionales recprocas. En: Revista Europea de Derechos Fundamentales. N 18, 2 semestre de 2011, p. 68 y ss.;
REY CANTOR, Ernesto. Control de convencionalidad de las leyes y derechos humanos. Porra-Instituto
Mexicano de Derecho Procesal Constitucional, Mxico D.F, 2008, pssim; JINESTA, Ernesto. Control de convencionalidad ejercido por los Tribunales y Salas Constitucionales. En: FERRER MAC-GREGOR, Eduardo.
(coordinador). El control difuso de convencionalidad. Dialogo entre la Corte Interamericana de Derechos
Humanos y los jueces nacionales. Fundacin Universitaria de Derecho, Quertaro, 2011, p. 3 y ss.; IBEZ
RIVAS, Juana Mara. Control de convencionalidad: precisiones para su aplicacin desde la jurisprudencia
de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. En: Anuario de Derechos Humanos. N 8, Centro de
Derechos Humanos-Universidad de Chile, Santiago, 2012, p. 103 y ss.; CARLOS HITTERS, Juan. Control
de constitucionalidad y control de convencionalidad. Comparacin. En: Estudios Constitucionales. Ao 7,
N 2, Centro de Estudios Constitucionales de Chile, Universidad de Talca, Talca, 2009, p. 109 y ss.; FERRER
MAC-GREGOR, Eduardo. El control difuso de convencionalidad en el Estado constitucional. En: FIXZAMUDIO, Hctor y VALADS, Diego (coordinadores). Formacin y perspectiva del Estado mexicano. El
Colegio Nacional-UNAM, Mxico D.F, 2010, p. 151 y ss.; FERRER MAC-GREGOR, Eduardo. Interpretacin
conforme y control difuso de convencionalidad el nuevo paradigma para el juez mexicano. En: Derechos
Humanos: Un nuevo modelo constitucional. IIJ-UNAM, Mxico D.F, 2011, p. 349 y ss.; en el mbito nacional
121
es el control del grado de compatibilidad que debe existir entre los actos y
decisiones de las autoridades estatales con las convenciones internacionales de derechos humanos que han sido suscritas y ratificadas por el pas[195].
La obligacin de llevar a cabo este examen de convencionalidad[196], se deriva del principio de adecuacin del Derecho interno al Derecho internacional que se encuentra reconocido en el artculo 27 de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados de 1969.
En tal sentido, nuestra posicin se basa en el compromiso de las autoridades
de los Estados que forman parte del sistema universal de proteccin de los
derechos humanos (artculo 2.1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles
y Polticos) o de un sistema regional (artculo1 de la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos), de respetar y garantizar los derechos humanos
de todas las personas en general, no solo de aquellas que se encuentren en
la situacin de imputados, de forma que no se puede alegar como justificacin, las disposiciones u omisiones de la legislacin interna.
vase: TORRES ZIGA, Natalia. El control de convencionalidad: deber complementario del juez constitucional peruano y el juez interamericano (similitudes, diferencias y convergencias). Tesis para optar el Ttulo de
Licenciada en Derecho, PUCP, Lima, 2012, passim.
[195] SAGUS, Pedro Nstor. El control de convencionalidad en el Sistema Interamericano, y sus anticipos en
el mbito de los derechos econmico-sociales. Concordancias y diferencias con el sistema europeo. En:
FERRER MAC GREGOR, Eduardo (Coordinador). El control difuso de convencionalidad. Dilogo entre la
Corte Interamericana de Derechos Humanos y los jueces nacionales. FUNDAP, Quertaro, 2012, pp. 383384, explica que el control de convencionalidad es una creacin jurisprudencial, por ende producto de un activismo tribunalicio. La Corte interamericana lo funda bsicamente en dos, o si se prefiere desdoblar uno de
ellos, en tres argumentos: i) el principio de la buena fe en el cumplimiento de las obligaciones internacionales, por parte de los Estados (quienes se han comprometido a cumplir el Pacto de San Jos y a obedecer las
sentencias de la Corte), combinado con ii) el principio del efecto til de los convenios, cuya eficacia no puede
ser mermada por normas o prcticas de los Estados, y iii) el principio internacionalista que impide alegar el
derecho interno para eximirse de aquellos deberes, a tenor del artculo 27 de la Convencin de Viena sobre el
derecho de los tratados.
[196] La terminologa utilizada, esto es control de convencionalidad, fue manejada por primera vez, en el caso
Myrna Mack Chang, en el ao 2003, a travs del voto razonado del Juez Sergio Garca Ramrez. El 7 de diciembre de 2004 en el caso Tibi, dicho magistrado volvi a referirse sobre esta problemtica, sosteniendo,
con buen tino, que la tarea de los jueces transnacionales se asemeja a la de los Tribunales Constitucionales,
ya que estos ltimos inspeccionan los actos impugnados disposiciones de alcance general a la luz de las
reglas, los principios y valores de las leyes fundamentales, La Corte Interamericana, por su parte, analiza
los actos que llegan a su conocimiento en relacin con normas, principios y valores de los tratados en los
que funda su competencia contenciosa. Dicho de otra manera, si los tribunales constitucionales controlan la
constitucionalidad, el tribunal internacional de derechos humanos resuelve acerca de la convencionalidad
de esos actos. A travs del control de constitucionalidad, los rganos internos procuran conformar la actividad
del poder pblico y, eventualmente, de otros agentes sociales al orden que entraa el Estado de Derecho
en una sociedad democrtica. El tribunal interamericano, por su parte, pretende conformar esa actividad al
orden internacional acogido en la convencin fundadora de la jurisdiccin interamericana y aceptado por los
Estados partes en ejercicio de su soberana (Corte IDH. Caso Tibi vs. Ecuador, Sentencia del 7 de setiembre
de 2004, Serie C No. 114, voto concurrente razonado del Juez Sergio Garca Ramrez, prr. 3).
122
[197] BENAVENTE CHORRES, Hesbert. El conocimiento de los cargos formulados en contra del imputado como
materia de la accin de tutela. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 38, Gaceta Jurdica, Lima, agosto
de 2012, p. 62.
[198] Corte IDH. Caso Atala Riffo y Nias vs. Chile. Fondo, reparaciones y costas. Sentencia del 24 de febrero de
2012, prr. 282.
123
de la Corte Interamericana que interpretan y definen las normas y estndares internacionales de proteccin de los derechos humanos[199].
En una oportunidad posterior la Corte IDH ha sido ms clara en los alcances
del control de convencionalidad sealando que:
Cuando un Estado ha ratificado un tratado internacional como la Convencin Americana, sus jueces estn sometidos a ella, lo que les obliga a velar por que el efecto til de la Convencin no se vea mermado
o anulado por la aplicacin de leyes contrarias a sus disposiciones, objeto y fin. En otras palabras, los rganos del Poder Judicial deben ejercer no solo un control de constitucionalidad, sino tambin de convencionalidad ex officio, entre las normas internas y la Convencin Americana, evidentemente en el marco de sus respectivas competencias y de
las regulaciones procesales pertinentes. Esta funcin no debe quedar
limitada exclusivamente por las manifestaciones o actos de los accionantes en cada caso concreto, aunque tampoco implica que ese control deba ejercerse siempre, sin considerar otros supuestos formales y
materiales de admisibilidad y procedencia de este tipo de acciones[200].
8.
DERECHO A LA VERDAD
[199] Corte IDH. caso Cepeda Vargas vs. Colombia. Excepciones preliminares, fondo y reparaciones. Sentencia del
26 de mayo de 2010, prr. 30.
[200] Corte IDH. Trabajadores cesados del Congreso (Aguado Alfaro y otros) vs. Per. Excepciones Preliminares,
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia del 24 de noviembre de 2006, prr. 128.
124
[201] CASTILLO ALVA, Jos Luis. La validez de una sentencia penal. Acerca de la calificacin de un hecho como
grave violacin a los derechos humanos: Entre el respeto a las normas internas y el cumplimiento de la jurisprudencia de la Corte IDH. A propsito de la sentencia del caso Barrios Altos (Primera parte). En: Gaceta
Penal & Procesal Penal. Tomo 39, Gaceta Jurdica, Lima, setiembre de 2012, p. 80.
[202] FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn. Teora del garantismo penal. Traduccin de Perfecto Andrs Ibez y
otros, Trotta, Madrid, 1995, p. 45.
[203] MACHUCA FUENTES, Carlos. El agraviado en el nuevo proceso penal peruano. En: Actualidad Jurdica.
Tomo 168, Gaceta Jurdica, Lima, 2007, p. 120 y ss.
[204] Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Gmez Paquiyauri vs. Per. Fondo, reparaciones y costas. Sentencia del 8 de julio de 2004, prr. 230.
[205] Corte IDH. Caso Barrios Altos (Chumbipuma Aguirre y otros vs. Per), sentencia del 14 de marzo de 2001,
prrs. 47-49; Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y
125
En tal sentido se afirma que el ncleo del derecho a la verdad exige que el
Estado, cuando tiene la noticia o informacin de la comisin de un delito,
ms an si constituye una grave violacin a los derechos humanos, deba desarrollar un conjunto de acciones positivas tendientes a la averiguacin del
hecho y de las circunstancias de su comisin. Existe en este mbito un autntico deber de esclarecimiento dirigido a los rganos del Estado encargados de la investigacin y persecucin del delito (Ministerio Pblico y Polica
Nacional)[206].
El deber de esclarecimiento o de averiguacin implica que las agencias estatales correspondientes utilicen todos los medios posibles, necesarios y disponibles, de tal manera que ejecuten todas las acciones pertinentes con el
fin de averiguar la comisin o no de un delito y de identificar, de ser el caso,
a sus autores, fijando su nivel de intervencin con base en la evidencia acopiada, y postulando su procesamiento y, de ser el caso, su condena.
Por lo tanto, dicho deber de investigar no consiste en una mera formalidad,
sino que debe ser asumida de manera completa, con seriedad. La Corte
IDH sostiene que la obligacin de investigar:
() debe emprenderse con seriedad y no como una simple formalidad
condenada de antemano a ser infructuosa. Debe tener un sentido y ser
asumida por el Estado como un deber jurdico propio y no como una
simple gestin de intereses particulares, que dependa de la iniciativa
procesal de la vctima o de sus familiares o de la aportacin privada de
elementos probatorios, sin que la autoridad pblica busque efectivamente la verdad[207].
Es as, que este deber de investigar debe cumplirse de manera adecuada y
suficiente (lo que no sucede, por ejemplo, si no se identifican a los responsables o estos no son sometidos a proceso o no son sancionados). La Corte IDH exige que como parte de la reparacin integral y del deber de prevenir, se cumpla con esta obligacin. Por esta razn es que la Corte conduce y
Costas. Sentencia del 26 de setiembre de 2006, prrafo 148; Caso Blanco Romero y otros vs. Venezuela.
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia del 28 de noviembre de 2005, prr. 62; y Caso Gmez Palomino vs.
Per. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia del 22 de noviembre de 2005, prr. 78. (cursivas aadidas).
[206] CASTILLO ALVA, Jos Luis. La validez de una sentencia penal. Acerca de la calificacin de un hecho como
grave violacin a los derechos humanos: Entre el respeto a las normas internas y el cumplimiento de la jurisprudencia de la Corte IDH. A propsito de la sentencia del caso Barrios Altos (Primera parte). Ob. cit., p. 82.
[207] Corte IDH. Caso Velsquez Rodrguez vs. Honduras. Sentencia de fondo, dictada el 29 de julio de 1988, prr.
177 (cursivas aadidas).
126
lleva a cabo la supervisin del cumplimiento de este mandato de investigacin, sometimiento a juicio y sancin con base en parmetros desarrollados
por su jurisprudencia[208].
Asimismo ha afirmado que:
La ausencia de una investigacin completa y efectiva sobre los hechos
constituye una fuente de sufrimiento y angustia adicional para las vctimas y sus familiares, quienes tienen el derecho de conocer la verdad
de lo ocurrido. Dicho derecho a la verdad exige la determinacin procesal de la ms completa verdad histrica posible, lo cual incluye la determinacin judicial de los patrones de actuacin conjunta y de todas
las personas que de diversas formas participaron en dichas violaciones
y sus correspondientes responsabilidades[209].
Adicionalmente, se enfatiza el papel democratizador de la investigacin que
no solo tiene una manifestacin individual, sino social, al considerarse que:
[E]l derecho a conocer la verdad tiene como efecto necesario que en
una sociedad democrtica se conozca la verdad sobre los hechos de
graves violaciones de derechos humanos. Esta es una justa expectativa
que el Estado debe satisfacer, por un lado, mediante la obligacin de
investigar las violaciones de derechos humanos y, por el otro, con la divulgacin pblica de los resultados de los procesos penales e investigativos. Esto exige del Estado la determinacin procesal de los patrones de actuacin conjunta y de todas las personas que de diversas formas participaron en dichas violaciones y sus correspondientes responsabilidades. Adems, en cumplimiento de sus obligaciones de garantizar el derecho a conocer la verdad, los Estados pueden establecer comisiones de la verdad, las que contribuyen a la construccin y preservacin de la memoria histrica, el esclarecimiento de hechos y la determinacin de responsabilidades institucionales, sociales y polticas en
determinados periodos histricos de una sociedad[210].
[208] Cfr. AYALA CORAO, Carlos. La ejecucin de sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos.
En: Estudios Constitucionales. Ao 5, N 1, Centro de Estudios Constitucionales-Universidad de Talca, Talca,
enero-junio de 2007, p. 153.
[209] Corte IDH. Caso Valle Jaramillo y otros vs. Colombia. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia del 27 de noviembre de 2008, prr. 102.
[210] Corte IDH. Caso Anzualdo Castro vs. Per. Excepcin Preliminar, fondo, reparaciones y costas. Sentencia del
22 de setiembre de 2009, prr. 119.
127
128
[214] HUERTA GUERRERO, Luis Alberto. El derecho a la verdad: fundamento de la jurisprudencia constitucional en materia de violaciones a los derechos humanos. En: SANZ DVALOS, Luis (coordinador). Derechos
constitucionales no escritos reconocidos por el Tribunal Constitucional. Gaceta Jurdica, Lima, 2009, p. 162.
129
[215] NEWMAN-PONT, Vivian. Falso o verdadero (El derecho a la verdad es norma imperativa internacional?).
En: International Law. Revista Colombiana de Derecho Internacional. N 14, enero-junio de 2009, p. 52.
[216] CASTILLO ALVA, Jos Luis. La validez de una sentencia penal. Acerca de la calificacin de un hecho como
grave violacin a los derechos humanos: Entre el respeto a las normas internas y el cumplimiento de la jurisprudencia de la Corte IDH. A propsito de la sentencia del caso Barrios Altos (Primera parte). Ob. cit., p. 82.
130
[217] Cfr. NAQVI, Yasmin. El derecho a la verdad en el Derecho Internacional Realidad o ficcin?. En: International
Review of the red Cross. Comit Internacional de la Cruz Roja, junio de 2006, p. 4.
[218] Sobre las formas en que acta la presuncin de inocencia vase: VILLEGAS PAIVA, Elky Alexander. La garanta constitucional de la presuncin de inocencia en el proceso penal. En: Gaceta Penal & Procesal Penal.
Tomo 29, Gaceta Jurdica, Lima, noviembre de 2011, p. 163 y ss.
131
factores procesales que pueden actuar en sentido agravatorio como tambin benigno. El derecho a la verdad no tiene que ver con la magnitud de las
penas, ni con su severidad, ni con su posible lenidad[219].
9.
La Declaracin sobre los Principios Fundamentales de Justicia para las Vctimas del Delito y del Abuso de Poder prescribe en el principio 6.d que en
caso necesario se debern adoptar las medidas que eliminen las molestias
causadas a las vctimas, as como la de sus familiares y la de los testigos en
su favor, contra todo acto de intimidacin y represalia.
En conformidad con ello, el Cdigo Procesal Penal ha regulado su reconocimiento de forma amplia, estableciendo una serie de medidas de proteccin
para quienes tengan la calidad de testigos, peritos, agraviados o colaboradores (artculo 247). En tal sentido el fiscal o el juez, segn el caso, de oficio
o a instancia de las partes, adoptar las medidas necesarias para preservar
la identidad del protegido, su domicilio, profesin y lugar de trabajo, sin perjuicio de la accin de contradiccin que asista al imputado (artculo 248.1).
El artculo 248.2 prescribe que las medidas de proteccin pasibles de ser
adoptadas son:
-
Proteccin policial.
Cambio de residencia.
Ocultacin de su paradero
Utilizacin de cualquier procedimiento que imposibilite su identificacin visual normal en las diligencias que se practiquen.
[219] CASTILLO ALVA, Jos Luis. La validez de una sentencia penal. Acerca de la calificacin de un hecho como
grave violacin a los derechos humanos: Entre el respeto a las normas internas y el cumplimiento de la jurisprudencia de la Corte IDH. A propsito de la sentencia del caso Barrios Altos (Primera parte). Ob. cit., p. 82.
132
Utilizacin de procedimientos tecnolgicos, tales como videoconferencias u otros adecuados, siempre que se cuenten con los recursos
necesarios para su implementacin. Esta medida se adoptar para evitar que se ponga en peligro la seguridad del protegido una vez desvelada su identidad y siempre que lo requiera la preservacin del derecho de defensa de las partes.
Como medidas adicionales que pueden adoptarse, el artculo 249 del CPP
de 2004, seala que la Fiscala y la Polica encargada cuidarn de evitar que
a los agraviados, testigos, peritos y colaboradores objeto de proteccin se
les hagan fotografas o se tome su imagen por cualquier otro procedimiento, debindose proceder a retirar dicho material y devuelto inmediatamente a su titular una vez comprobado que no existen vestigios de tomas en las
que aparezcan los protegidos de forma tal que pudieran ser identificados.
Se les facilitar, asimismo, traslados en vehculos adecuados para las diligencias y un ambiente reservado para su exclusivo uso, convenientemente custodiado, cuando sea del caso permanecer en las dependencias judiciales para su declaracin.
Todo este marco de proteccin a la vctima surge del entendimiento de que
la sola activacin del proceso penal no es suficiente para hacer cesar el conflicto que le subyace, como tambin es claro que la efectiva participacin de
la vctima en dicho proceso requiere de la creacin de cierto espacio de proteccin dentro del cual se pueda desarrollar la confianza necesaria para ejercer los derechos que le confieren las leyes y colaborar en la produccin de
los objetivos sociales perseguidos. El reconocimiento de un papel a cumplir
dentro del proceso penal carecera de sentido sin el establecimiento de mecanismos que procuren proteger la seguridad de la vctima[220].
Es necesario considerar que la vctima no es un objeto de proteccin, sino que
lo protegido es el derecho de la vctima y su familia a la vida, integridad, seguridad, intimidad y honor, por lo que se trata de la proteccin de algunos derechos que pueden verse en riesgo como consecuencia del hecho de que una
[220] DIVISIN DE ATENCIN A LAS VCTIMAS Y TESTIGOS DEL MINISTERIO PBLICO. La vctima en el nuevo proceso penal. En: La vctima y el testigo en la reforma procesal penal; Ministerio Pblico-Editorial Fallos
del Mes, Santiago, 2003. p. 56.
133
persona haya sido vctima de delito o de su participacin como interviniente o testigo en el proceso penal. Lo sealado resulta relevante, puesto que al
tratarse de proteccin de derechos, an en el escenario de existir un riesgo,
la persona es considerada como tal, esto es, como un sujeto de derechos capaz, por tanto, de decidir si acepta o no que se adopte una medida de proteccin en su favor[221].
[221] DIVISIN DE ATENCIN A LAS VCTIMAS Y TESTIGOS DEL MINISTERIO PBLICO. La vctima en el nuevo proceso penal, cit., pp. 57-58.
134
Formular el proyecto del Plan de Trabajo Institucional y presupuesto anual de la unidad orgnica, de acuerdo a los dispositivos correspondientes y en coordinacin con la Oficina Central de Planificacin y
Presupuesto.
Controlar la ejecucin del Programa de Asistencia de Vctimas y Testigos de las oficinas de apoyo a nivel nacional.
Instruir a las vctimas y/o testigos sobre los derechos que les asiste durante la investigacin y el proceso judicial.
135
Orientar su reinsercin social, brindndole la informacin necesaria que posibilite dicho objetivo ante las entidades e instituciones
correspondientes.
Las dems que le asigne el Fiscal de la Nacin de acuerdo a su mbito funcional y las que le corresponda segn los dispositivos legales
vigentes.
El Programa Nacional de Asistencia a Vctimas y Testigos, reglamentado mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1558-2008-MP-FN del 12 de
noviembre de 2008, en donde se precisa que este programa consiste en un
diseo desarrollado e implementado por la Fiscala de la Nacin, cuya finalidad esencial es apoyar la labor fiscal, adoptando las medidas de asistencia
legal, psicolgica y social a favor de las vctimas y testigos que intervengan
en la investigacin o en los procesos penales, cautelando que sus testimonios o aportes no sufran interferencia o se desvanezcan por factores de riesgo ajenos a su voluntad; as como supervisar la ejecucin de las medidas de
proteccin que eventualmente se dispongan.
El mencionado programa cuenta con diversas oficinas para el cumplimiento
de los objetivos antedichos. As tenemos, en primer lugar, a la Unidad Central de Asistencia a Vctimas y Testigos (UCAVIT), como rgano de apoyo de
la Fiscala de la Nacin, que entre otras funciones, supervisa el cumplimiento del programa a nivel nacional.
Igualmente el diseo del programa contempla la existencia las Unidades
Distritales de Asistencia a Vctimas y Testigos (UDAVYT), las que deberan
funcionar en cada uno de los distritos judiciales existentes en el pas, todo
ello, con el propsito de brindar asistencia urgente, brindar asistencia de
psicoterapia breve y tratamiento de emergencia, as como atencin en casos de trauma o shock emocional.
De igual modo y debido a la lejana de algunos poblados de nuestra nacin
se ha previsto la existencia y funcionamiento de las Unidades de Asistencia
Inmediata a Vctimas y Testigos (UDAIVT), las que tendrn la importantsima
misin de brindarle asistencia urgente, habindose privilegiado la asistencia mdica y psicolgica. En caso de que se requiera de una mayor asistencia facultativa se derivar el caso a la Oficina de Apoyo de la sede respectiva.
136
Asistencia social: encargada de evaluar la situacin familiar y socioeconmica de la vctima y/o testigo que permitir establecer la veracidad e idoneidad del testimonio.
Por otro lado, las mencionadas oficinas estn facultadas a brindar asistencia
en las investigaciones y procesos referidos a los siguientes delitos:
Delitos contra la vida, el cuerpo y la salud: homicidio, aborto, lesiones y exposicin a peligro o abandono de personas en peligro.
Delitos contra la libertad personal: coaccin, secuestro, trata de personas.
Delitos contra la libertad, violacin de la libertad sexual.
Delitos contra la libertad, proxenetismo.
Delitos contra el patrimonio: hurto agravado, robo, robo agravado, abigeato, extorsin, chantaje, usurpacin agravada.
Delitos contra la seguridad pblica-delitos de peligro comn: trfico de armas, produccin, desarrollo y comercializacin de armas qumicas.
Delitos contra la salud pblica: trfico ilcito de drogas.
137
139
Ventajas para la vctima: Afirma el jurista alemn que, mediante los mecanismos de la reparacin, la vctima resulta indemnizada
[222] Es necesario sealar que esta reparacin del dao no se identifica con la reparacin civil, de manera que no
se trata de darle un carcter penal a esta ltima. Aun cuando la reparacin del dao consista en el pago de la
reparacin civil, esta sigue siendo tal, lo que no impide que se le reconozca tambin ciertos efectos en el plano
penal. De la misma manera que en el non bis in idem la sancin penal puede abarcar los efectos de proteccin
del mbito administrativo, la reparacin civil puede alcanzar ciertos efectos beneficiosos o exoneratorios en
el mbito penal. As, GARCA CAVERO, Percy. Derecho Penal econmico. Tomo II-Parte General. 2 edicin,
Grijley, Lima, 2007, p. 1010, n.p. 49.
[223] Cfr. HIRSCH, Hans Joachim. La reparacin del dao en el marco del Derecho penal material. Traduccin
de Elena Carranza. En: MAIER, Julio. (Comp.). De los delitos y de las vctimas; Ad-Hoc, Buenos Aires, 1992,
pp. 56-57. LARRAURI PIOJN, Elena. La reparacin. En: CID MOLIN, Jos y LARRAURI PIOJN, Elena.
(Coordinadores.). Penas alternativas a la prisin. J.M. Bosch, Barcelona, 1997, p. 177 y ss.
[224] ROXIN, Claus. Pena y reparacin. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Vol. LII-1999, Ministerio
de Justicia, Madrid, 2002, p. 6.
[225] Vase ROXIN, Claus. Pena y reparacin. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Vol. LII-1999,
Ministerio de Justicia, Madrid, 2002, p. 7 y ss.
140
141
[226] Ontario, Canad, es el lugar donde la doctrina frecuentemente sita la primera experiencia de justicia restaurativa, cuando en 1974 el Mennonite Central Committee (Church), en el espacio brindado por ciertos tribunales, introdujo la mediacin penal para resolver algunos casos. A pesar de lo dicho anteriormente, muchos
partidarios de la justicia restaurativa sostienen que las races de este tipo de procedimientos son ms remotas
y las sitan en los sistemas de resolucin de conflictos de las sociedades pre modernas. Sin embargo, esta
aproximacin ha sido discutida incluso por otros partidarios del movimiento.
[227] GONZLEZ-BALLESTEROS, Alejandra Mera. Justicia restaurativa y proceso penal garantas procesales: lmites y posibilidades. En: Ius et Praxis. Ao 15, N 2, Universidad de Talca, Talca, 2009, p. 167; MRQUEZ
CRDENAS, lvaro. La vctima en el sistema de justicia restaurativa. En: Prolegmenos. Derechos y valores. Ao VIII, N 16, Universidad Militar Nueva Granada, Bogot, julio-diciembre de 2005, p. 99.
[228] SAMPEDRO-ARRUBLA, Julio Andrs. La justicia restaurativa: una nueva va, desde las vctimas, en la solucin al conflicto penal En: International Law. Revista Colombiana de Derecho Internacional. N 17, Pontificia
Universidad Javeriana, Bogot, julio-diciembre de 2010, p. 90.
[229] Principios Bsicos sobre la utilizacin de Programas de Justicia Restaurativa en Materia Penal. ECOSOC, I.
1, 2, 3.
[230] Junto a la mediacin las otras formas de solucin que abarca la justicia restaurativa son la conciliacin preprocesal y la reparacin integral. Sobre ello vase: MRQUEZ CRDENAS, lvaro. La vctima en el sistema
de justicia restaurativa. Ob. cit., p. 101 y ss.
142
frecuente utilizacin dentro de Amrica Latina y Europa Continental. Ahora bien, cuando se habla de mediacin se entiende como un proceso en
que hay un menor grado de formalizacin en el que con la intervencin de
un tercero neutral se procura que las partes autor y vctima lleguen a un
acuerdo. Se da, por tanto, una relacin de horizontalidad y no de verticalidad, esta ltima propia de la justicia punitiva.
En este tipo de procedimientos resulta esencial determinar los derechos
que tiene la vctima a ser reparada por haber sido vulnerados en el caso en
concreto, y que el autor reconozca la responsabilidad que le cabe en este
conflicto.
Sobre este aspecto Carnevali Rodrguez sostiene que: Es indudable que una
de las grandes ventajas de estos procesos de mediacin, est en relacin con
la disminucin en los grados de victimizacin secundaria no revive el drama del delito a travs de un proceso largo y muchas veces doloroso, pues se
pretende arribar a una solucin sin que sea necesario proseguir el procedimiento. Lo anterior admite, entre otras ventajas, racionalizar recursos estatales permitiendo dar una salida al conflicto sin que se requiera llegar a la sentencia y con ello satisfacer a la vctima, la que no debe esperar a la finalizacin
del proceso para lograr algn grado de reparacin. Por otra parte, brinda mayores posibilidades de que el sujeto activo pueda reinsertarse, ya que evita
que este entre en contacto con el mundo delictual ms violento[231].
Se ha afirmado que la va de la mediacin permite satisfacer las funciones
preventivas que le caben a las normas del Derecho Penal. Ello tiene bastante
de cierto, pues si se valora a la mediacin desde una perspectiva preventivogeneral, en la medida en que intervenga un tercero que cumple funciones
derivadas de un Tribunal que interceda entre el autor y la vctima en la bsqueda de una solucin consensuada, permitira la reafirmacin de la norma
jurdica quebrantada. Si bien la mediacin ha tenido lugar dentro de un sistema menos formalizado supone un acto de pblico reconocimiento de que
se ha infringido la norma. Sin embargo, la anterior afirmacin puede dar lugar a cuestionamientos, pues, no son pocos los que sostienen que estas manifestaciones privatizadoras generarn desconfianza al sacrificarse a la vctima potencial la sociedad en pos de la vctima actual.
[231] CARNEVALI RODRGUEZ, Ral. Las polticas de orientacin a la vctima examinadas a la luz del Derecho
Penal. En: Revista de Derecho. Ao XXVI, N 24, Universidad Catlica de Valparaso, Valparaso, 2005,
p. 32.
143
[232] CARNEVALI RODRGUEZ, Ral. Las polticas de orientacin a la vctima examinadas a la luz del Derecho
Penal. Ob. cit., p. 33.
[233] Aunque no se debe olvidar que este instituto fue institucionalizado por la Ley N 28117 Ley de celeridad y
Eficacia Procesal Penal promulgada el 9 de diciembre de 2003, en la que aparece como un criterio del principio de oportunidad. Sin embargo se ha ampliado considerablemente el radio de accin de los acuerdos reparatorios en el Cdigo Procesal Penal de 2004.
[234] Los criterios de oportunidad son llamados tambin con el trmino genrico de principio de oportunidad, sin
embargo esta ltima denominacin no sera acertada, pues, como seala Salas Beteta, no se trata de un principio propiamente dicho, sino de una facultad conferida al titular de la accin penal para abstenerse de su
ejercicio en determinados casos, dependiendo del sistema por el cual se rija, el fiscal utiliza su criterio atendiendo a los supuestos de procedencia para decidir si ejercita o no la accin penal (disponibilidad) en los casos bajo su investigacin (SALAS BETETA, Christian. El proceso penal comn. Gaceta Jurdica, Lima, 2011,
p. 94).
144
[235] ANGULO ARANA, Pedro. La investigacin del delito en el nuevo Cdigo Procesal Penal. Gaceta Jurdica,
Lima, 2006, p. 223.
[236] Vase GAMARRA HERRERA, Ronald y PREZ CASTAEDA, Jacqueline. Los acuerdos reparatorios en el
nuevo Cdigo Procesal Penal. En: Revista Jurdica del Per, Tomo 85, Gaceta Jurdica, Lima, enero de 2008,
p. 260.
[237] Cf. HULSMAN y BERNAT DE CELIS, Sistema penal y seguridad ciudadana: Hacia una alternativa. Traduccin
de Sergio Politoff, Ariel, Barcelona, 1984, p. 73.
[238] Cfr. DELGADO MENNDEZ, Mara Antonieta. La reforma procesal penal en el Per: rompiendo moldes, conquistando metas y enfrentando pendientes. En: Derecho PUC. N 65, Fondo Editorial de la PUCP, Lima, 2010,
p. 75.
145
pena (exclusin de la pena); b) como causa que permite la condena condicional; c) como criterio legal abstracto de reduccin de la escala penal aplicable en principio al caso como sucede, por ejemplo, con la reduccin de
la escala penal para la tentativa; d) como criterio favorable para la determinacin judicial de la pena en el caso concreto, y e) como criterio para conceder beneficios durante la ejecucin de la pena por ejemplo, libertad condicional, rgimen de salidas, instituciones penales abiertas.
Por otro lado, los acuerdos reparatorios solo proceden ante delitos leves o
delitos culposos, siendo los sujetos legitimados para proponer un acuerdo
reparatorio: la vctima, el imputado y el Ministerio Pblico. En esa lnea se
puede decir que en este tipo de acuerdos el fiscal acta como conciliador o
mediador dependiendo del momento y del origen de la convocatoria: el fiscal cuando de oficio pretende llevar adelante un Acuerdo Reparatorio ser
un conciliador y por tanto su papel es ms activo en lograr una cabal justicia restaurativa; pero cuando las partes (vctima e indiciado) se avienen a solucionar el conflicto penal, el fiscal pasa a un segundo plano y los protagonistas son ellos, quiere decir, que estamos ante un fiscal mediador. De eso
se colige que los medios de resolucin de conflictos tambin se dan en el
Derecho Penal, aunque limitado a los delitos sealados taxativamente en la
norma[239].
Resulta necesario tener en cuenta que el fiscal debe verificar que quienes
concurran al acuerdo (vctima e indiciado), hayan prestado su consentimiento en forma libre, sin vicios que lo invaliden y con pleno conocimiento de
sus derechos y obligaciones, por lo que resultara pertinente, desde nuestro
punto de vista, que el agraviado concurra con el abogado de vctimas y testigos que tiene la Fiscala, en caso de que no cuente con abogado particular,
y que el indiciado concurra con su abogado de eleccin o defensor pblico,
pues ser el consentimiento de ambos el que generar un hecho jurdico de
tal virtualidad que permita al fiscal abstenerse de ejercitar la accin penal, y
que la vctima se vea realmente satisfecha en sus intereses[240].
[239] HURTADO POMA, Juan Rolando. Precisiones a los acuerdos reparatorios en el NCPP. En: <www.lozavalos.
com.pe/alertainformativa>, p. 3.
[240] Vase, en sentido similar, HURTADO POMA, Juan Rolando. Precisiones a los acuerdos reparatorios en
el NCPP. En: <www.lozavalos.com.pe/alertainformativa>, p. 6. Tambin GAMARRA HERRERA, Ronald y
PREZ CASTAEDA, Jacqueline. Los acuerdos reparatorios en el nuevo Cdigo Procesal Penal. Ob. cit.,
p. 263.
146
La reparacin adquiere un significado y contenido diferente al de la reparacin civil del dao, aun cuando pueda coincidir parcialmente con este. La
reparacin se configura como una institucin limtrofe (o hbrida) entre la
pena y la responsabilidad civil, que puede llegar a afectar la determinacin
concreta de ambas, pero que no se identifica con ninguna de ellas[241].
[241] PREZ SANZBERRO, Guadalupe. Reparacin y conciliacin en el sistema penal Apertura de una nueva
va?. En: CASABONA ROMEO, Carlos. (director). Estudios de Derecho Penal. Comares, Granada, 1999,
p. 19.
147
inclusive, imponer las reglas de conducta sealadas en el ordinal 7 del artculo 2 del CPP de 2004.
Asimismo, conforme al fundamento 18 del Acuerdo Plenario N 5-2008-/CJ116 del 13 de noviembre de 2009; el acuerdo reparatorio como criterio de
oportunidad puede ser requerido por las partes procesales, distintas del fiscal, durante la etapa intermedia de conformidad con lo dispuesto por el artculo 350.1.e) del CPP de 2004 que prescribe instar la aplicacin, si fuera el
caso, de un criterio de oportunidad.
148
reparatorios, ha indicado los tipos y los ha limitado para que no se apliquen a los casos agravados o que merezcan mayor reproche.
No obstante que se presenten los delitos antes mencionados y que se permita su aplicacin, sin embargo, en dos casos hipotticos no procede su trmite como acuerdo reparatorio y son:
-
Cuando hay concurso con otro delito: salvo que este ltimo sea de
menor gravedad o que afecte bienes jurdicos disponibles: por ejemplo, si se trata de un delito de hurto simple y concurse con el delito de
violacin de domicilio, siendo que este ltimo es de menos gravedad
que el de hurto simple.
11.2.4. Procedimiento
Una vez que el fiscal decide la aplicacin del acuerdo reparatorio deber citar a ambas partes a una audiencia de acuerdo reparatorio, donde el fiscal
de oficio o a pedido del imputado o de la vctima propondr un acuerdo reparatorio. Si agraviado e imputado convienen el mismo, el fiscal se abstendr de ejercitar la accin penal. Si el imputado no concurre a la segunda citacin, o se ignora su domicilio o paradero, el fiscal promover la accin penal.
El fiscal para la celebracin de dicha diligencia, tendr que citar ambas partes, si el imputado no concurre a la primera citacin, se volver a citar para una segunda y ltima citacin, siendo que si en esta tampoco se presenta el imputado, se dar por concluido el trmite en cuyo caso el fiscal proceder de acuerdo a la ley. Ahora bien, esto es viable siempre y cuando se
conozca el domicilio del imputado y si ha tenido conocimiento indubitable
de las citaciones. Pues puede suceder que se ignore el domicilio del imputado o su paradero, es decir, aun conociendo la direccin donde ha sealado domicilio, este no es ubicado en dicho lugar porque desconocen su paradero, frente al cual ya no es necesario citarlo ya que ello sera solo una prdida de tiempo.
149
CAPTULO SEXTO
La intervencin de la vctima
como elemento probatorio
en el proceso: la posicin de
la vctima como testigo y su
proteccin en este mbito
GENERALIDADES
Al existir la necesidad de contar con la colaboracin de la vctima en el transcurso del proceso penal para el esclarecimiento de los hechos que dieron
inicio al mismo[242], hacen imprescindible que se creen los mecanismos adecuados para que ella pueda participar de dicho proceso.
Esa colaboracin se realizar, fundamentalmente, aportando los medios de
prueba a su alcance que puedan constituir una base suficiente para destruir
la presuncin de inocencia en el juicio y, por consiguiente, viabilizar la efectiva imposicin de una pena a quien resulte culpable de un delito, tras la
realizacin de un proceso con todas las garantas.
Las declaraciones de las vctimas son un instrumento esencial, tanto como
medio de conocimiento de la comisin de un delito por los rganos encargados de la investigacin en el proceso penal. Pero a su vez y tal como ya
hemos puesto de relieve a lo largo del presente trabajo el hecho de que la
[242] Una muestra clara de esta afirmacin lo constituye la declaracin incriminatoria de la vctima y la importancia
fundamental que reviste en los delitos de violacin sexual. As la IDH Corte ha determinado que la violacin
sexual es un tipo particular de agresin que, en general, se caracteriza por producirse en ausencia de otras
personas ms all de la vctima y el agresor o los agresores. Dada la naturaleza de esta forma de violencia,
no se puede esperar la existencia de pruebas grficas o documentales y, por ello, la declaracin de la vctima
constituye una prueba fundamental sobre el hecho (Corte IDH. Caso Fernndez Ortega y otros vs. Mxico.
Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia del 30 de agosto de 2010, prrafo 100; y
Caso Rosendo Cant y otra vs. Mxico. Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia del
31 de agosto de 2010, prr. 89). Asimismo a nivel jurisprudencial interno se ha dicho que: Quinto: Que es
de anotar que los delitos sexuales por su ndole son de comisin clandestina, secreta o encubierta, y hace
que la declaracin de la vctima sirva de fundamento a una decisin judicial de condena cuando rene los requisitos de credibilidad, de lo contrario se llegara a la ms absoluta impunidad de estos delitos (Sala Penal
Permanente de la Corte Suprema de Justicia. R.N. N 4970-2007-Ucayali, del 2 de junio de 2008, magistrado
ponente: seor Vocal Supremo Pedro Guillermo Urbina Ganvini).
153
vctima se pueda ver sometida a diversos y sucesivos interrogatorios a lo largo del proceso penal, as como a preguntas que puedan incomodarla o que
puedan afectar a su intimidad personal, pueden ser un instrumento de activacin de lo que se ha denominado victimizacin secundaria. Por ello es
que se debe poner especial cuidado al contexto y las circunstancias en que
se llevar a cabo las declaraciones de la vctima.
El respeto a la dignidad en el proceso penal implica observar ciertas cautelas en la realizacin de los interrogatorios a las vctimas, cautelas que deben
aumentarse en determinados casos (por ejemplo, cuando vayan referidos a
delitos contra la libertad sexual). As, el artculo 8 de la Recomendacin sobre la Posicin de la Vctima en el marco del Derecho Penal y del Proceso Penal establece que en todas las fases del procedimiento, el interrogatorio de
la vctima debera hacerse con respeto a su situacin personal, a sus derechos y a su dignidad.
Ahora bien, a pesar de que el testigo es definido como aquel tercero ajeno
al proceso que es llamado a este para que aporte el conocimiento que tenga sobre el hecho delictivo, es pacfica la consideracin doctrinal y jurisprudencial de que la declaracin de la vctima en el proceso se produce a ttulo de testigo, pues ante el hecho de que el procedimiento penal no recoja
un rgimen especfico para introducir en el proceso la declaracin de la vctima, no quedara otra interpretacin alternativa que la absurda solucin de
entender que la vctima no est facultada para actuar como elemento probatorio, cuando se necesita de ella al ser un elemento de esclarecimiento
esencial, cuando no el nico.
As pues, la colaboracin de la vctima se prestar siempre en calidad de testigo, bien sea para expresar lo acontecido o reflejar la autora, bien para referir en qu modo la accin delictiva ha modificado la realidad preexistente, pudindose concluir que su intervencin en otras diligencias de prueba
como la rueda de identificacin, el careo o incluso su propio reconocimiento pericial, no es sino una submodalidad del testimonio, y que en cuanto
tal deben participar del mismo rgimen jurdico respecto a su atencin y
amparo.
Esta consideracin determina que la vctima tenga obligacin de comparecer al llamamiento que se le haga para recabrsele la informacin con que
cuente.
En tal sentido los deberes y derechos que tienen las personas cuando intervienen como testigos, en principio le son imponibles a la vctima cuando
154
2.
No obstante la aplicacin a la declaracin de la vctima de la normativa referente a la declaracin de los testigos, no puede perderse de vista que aquella no puede ser considerado un tercero ajeno al evento delictivo ocurrido
y por el cual ella, precisamente, est all. Su afectacin por el delito es evidente y la vctima no puede mostrarse indiferente respecto al resultado del
proceso. Pese a ello, la jurisprudencia ha admitido que la declaracin de la
vctima puede ser prueba suficiente para enervar la presuncin de inocencia, pero para ello su declaracin debe estar rodeada de ciertas cautelas en
aquellos supuestos en los que sea esta la nica prueba de cargo concurrente. As, la jurisprudencia espaola considera que para que la declaracin de
155
la vctima pueda enervar por s misma la presuncin de inocencia, ser necesaria la concurrencia de tres requisitos[243]:
a)
b)
Corroboraciones perifricas: la validez de su declaracin, como prueba de cargo, exige que sea un relato lgico y que pueda corroborarse
indiciariamente por la acreditacin de la realidad de las circunstancias
perifricas objetivas y constatables que le acompaen. La concurrencia
de lesiones que denoten la agresin violenta que la vctima refiere, la
aparicin de restos orgnicos, la rotura de ropas, la realidad de que el
inculpado estuviera en el lugar y hora que se le atribuye, la existencia
de testigos que vieran el estado de crispacin de la vctima instantes
despus del supuesto ataque, o cualquier otra de las infinitas circunstancias que coexisten alrededor del delito, pueden aportar la verosimilitud o credibilidad de la afirmacin de la vctima que poda cuestionarse inicialmente, debindose destacar entre estas corroboraciones, las
pruebas periciales tendentes a objetivar si en la vctima se dan los traumas o secuelas psquicas que son susceptibles de derivarse de ataques
de la naturaleza del referido por el acusador.
c)
Persistencia en la incriminacin: El tercer y ltimo requisito jurisprudencial se asienta en la base de que los hechos acontecidos son nicos y estables, de suerte que ha de ser igualmente estable e inmutable el relato que de los mismos haga la vctima, el cual deber mostrarse adems sin ambigedades, ni contradicciones. La exigencia deber
ser ponderada en consideracin a las leves impresiones o a omisiones
que pueden estar justificadas por el estado de turbacin en el que se
encuentre la vctima en los momentos posteriores al ataque, pero sin
que esta compresible razn lleve a vaciar de contenido a la exigencia.
[243] LLERENA CONDE, Pablo. Los derechos de proteccin a la vctima. Ob. cit., p. 336.
156
Tales requisitos han sido acogidos por nuestra judicatura, as la Corte Suprema ha sostenido que:
Tratndose de las declaraciones de un agraviado, aun cuando sea el
nico testigo de los hechos, al no regir el antiguo principio jurdico testis unus testis nullus, tiene entidad para ser considerada prueba vlida
de cargo y, por ende, virtualidad procesal para enervar la presuncin
de inocencia del imputado, siempre y cuando no se adviertan razones
objetivas que invaliden sus afirmaciones. Las garantas de certeza seran las siguientes:
Ausencia de incredibilidad subjetiva. Es decir, que no existan relaciones
entre agraviado e imputado basadas en el odio, resentimientos, enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la deposicin,
que por ende le nieguen aptitud para generar certeza.
Verosimilitud, que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia declaracin, sino que debe estar rodeada de ciertas corroboraciones perifricas, de carcter objetivo que le doten de aptitud probatoria.
Persistencia en la incriminacin, con las matizaciones que se sealan
en el literal c) del prrafo anterior[244].
Los requisitos expuestos, como se ha anotado, deben apreciarse con el rigor que corresponde. Se trata, sin duda, de una cuestin valorativa que incumbe al rgano jurisdiccional. Corresponde al Juez o Sala Penal analizarlos
ponderadamente, sin que se trate de reglas rgidas sin posibilidad de matizar o adaptar al caso concreto.
No puede culminarse este anlisis sin destacar que estas mismas reglas sern aplicables en aquellos casos en los que la apreciacin del testimonio de
la vctima presenta dificultades especiales, como cuando se trate de menores de edad a quienes se atribuye una especial capacidad para la fabulacin
o la sugestin, o cuando la vctima padezca algn tipo de enfermedad o deficiencia psquica o mental. Si bien en estos supuestos, el tribunal debera
contar adems con una informacin pericial que calibre la capacidad de la
vctima de percibir lo ocurrido y de trasmitir la realidad al tribunal.
[244] Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia. Acuerdo Plenario N 2-2005/CJ116, f. j. 10.
157
Ahora bien cul ser el valor que debe drsele a la declaracin de la vctima, si esta ha dado versiones diferentes a lo largo del proceso? Pues en tales casos es posible hacer prevalecer como confiable aquella con contenido
de inculpacin por sobre las otras de carcter exculpante, claro ello est en
funcin de ciertos requisitos.
Esta ha sido la doctrina acogida por el tribunal supremo de la justicia ordinaria en el Acuerdo Plenario N 1-2011/CJ-116, donde resalta que este criterio encuentra particular y especial racionalidad en los delitos sexuales, donde es comn la existencia de una relacin parental, de subordinacin o de
poder entre el agente y la vctima[245].
As, la retractacin como obstculo al juicio de credibilidad se supera en la
medida en que se trate de una vctima de un delito sexual cometido en el
entorno familiar o entorno social prximo. Ello en tanto y en cuanto se verifique: i) la ausencia de incredibilidad subjetiva que no existan razones de
peso para pensar que prest su declaracin inculpatoria movidos por razones tales como la exculpacin de terceros, la venganza, la obediencia, lo
que obliga a atender a las caractersticas propias de la personalidad del declarante, fundamentalmente a su desarrollo y madurez mental, y ii) se presenten datos objetivos que permitan una mnima corroboracin perifrica
con datos de otra procedencia; iii) que no sea fantasiosa e o increble, y iv)
que sea coherente[246].
En igual sentido, la Corte Suprema seala que la uniformidad y firmeza del
testimonio inculpatorio debe flexibilizarse razonablemente. Bajo ese orden,
debe tomarse en cuenta para sopesar la retractacin en la declaracin de la
vctima el lapso del tiempo de la investigacin del delito, la evolucin de los
sentimientos frente al agresor de una inicial rabia a la culpa por denunciar
a un familiar, los reproches familiares por desunir el ncleo o por apartar a
la persona que aporta con el sustento econmico del hogar.
Por lo tanto, el acuerdo seala como doctrina legal que la validez de la retractacin de la vctima est en funcin de las resultas tanto de una evaluacin de carcter interno como externo. En cuanto a la primera, se trata de indagar: a) la solidez o debilidad de la declaracin incriminatoria y la
[245] Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia. Acuerdo Plenario N 1-2011/CJ-116,
f. j. 23.
[246] Ibdem, f. j. 24.
158
corroboracin coetnea en los trminos expuestos que exista: b) la coherencia interna y exhaustividad del nuevo relato y su capacidad corroborativa; c) la razonabilidad de la justificacin de haber brindado una versin falsa, verificando la proporcionalidad entre el fin buscado venganza u odio
y la accin de denunciar falsamente. Respecto de la perspectiva externa, se
ha de examinar: d) los probados contactos que haya tenido el procesado
con la vctima o de su objetiva posibilidad, que permitan inferir que la vctima ha sido manipulada o influenciada para cambiar su verdadera versin;
y, e) la intensidad de las consecuencias negativas generadas con la denuncia en el plano econmico, afectivo y familiar. A estos efectos, el propio relato de la vctima se erige en la herramienta ms slida para advertir estos indicadores, al igual que la informacin que puedan proporcionar sus familiares cercanos[247].
3.
159
Debido a que las condiciones en las que participa un nio en un proceso no son las mismas en que lo hace un adulto, es fundamental reconocer y respetar las diferencias de trato que corresponden a diferencias
de situacin, entre quienes participan en un procedimiento[248].
Asimismo, la citada Corte afirm que:
[l]a obligacin de proteger el inters superior de los nios y nias durante cualquier procedimiento en el cual estn involucrados puede implicar, inter alia, lo siguiente: i) suministrar la informacin e implementar los procedimientos adecuados adaptndolos a sus necesidades
particulares, garantizando que cuenten con asistencia letrada y de otra
ndole en todo momento, de acuerdo con sus necesidades; ii) asegurar especialmente en casos en los cuales nios o nias hayan sido vctimas de delitos como abusos sexuales u otras formas de maltrato, su
derecho a ser escuchados se ejerza garantizando su plena proteccin,
vigilando que el personal est capacitado para atenderlos y que las salas de entrevistas representen un entorno seguro y no intimidatorio,
hostil, insensible o inadecuado, y iii) procurar que los nios y nias no
sean interrogados en ms ocasiones que las necesarias para evitar, en
la medida de lo posible, la revictimizacin o un impacto traumtico en
el nio[249].
En la misma lnea, la Corte Suprema ha sostenido que:
(la declaracin) deber ser necesariamente dirigida y controlada por
el Tribunal de Instancia, bajo supervisin del (los) padre(s) del infante,
imponindose precisar una determinacin de reglas que garanticen la
salud psicolgica del menor y permitan prevenir una (posible) revictimizacin victimizacin secundaria del nio, por lo cual el juicio oral
exige la necesidad de adecuarse a las necesidades del menor debindose contar con una sensibilidad e implicacin activa por parte de los
profesionales y sujetos procesales que en general intervengan, por lo
que se exhorta a: a) que la diligencia sea privada; b) contar con la autorizacin y presencia de por lo menos uno de los padres; c) preparar
al nio para la diligencia; d) evitar cualquier encuentro directo de este
[248] Corte IDH. Condicin Jurdica y Derechos Humanos del Nio. Opinin Consultiva OC-17/02 del 28 de agosto
de 2002, prr. 96.
[249] Corte IDH. Caso Rosendo Cant y otra vs. Mxico. Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia del 31 de agosto de 2010, prr. 201.
160
[250] Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia. R.N. N 2543-2009-Lima, del 4 de marzo de 2010,
magistrado ponente Jueza Suprema Barrios Alvarado, considerando quinto.
[251] Cf. Corte IDH. Caso Fernndez Ortega y otros vs. Mxico. Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y
Costas. Sentencia del 30 de agosto de 2010, prr. 195.
161
Asimismo la citada Corte seal que en casos de violencia sexual, la investigacin debe intentar evitar en lo posible la revictimizacin o reexperimentacin de la profunda experiencia traumtica cada vez que la vctima recuerda o declara sobre lo ocurrido[252].
Por tales circunstancias, y con el objetivo de brindar a los operadores de justicia una herramienta de trabajo que permita aplicar el procedimiento de
entrevista nica a nios, nias y adolescentes vctimas de abuso sexual, explotacin sexual, y as evitar su revictimizacin, la Fiscala de la Nacin ha
desarrollado una gua de procedimientos para la entrevista nica a travs de
la Cmara Gesell, la que es dirigida por un fiscal de familia o mixto, quien resguarda los derechos que la legislacin reconoce a la vctima.
La Cmara Gesell o sala de entrevista nica, fue creada por el estadounidense Arnold Gesell (1880-1961), quien era un psiclogo y pediatra que se dedic a estudiar las etapas del desarrollo de los nios.
Bsicamente, la Cmara Gesell consiste en dos salas separadas por una pared de vidrio espejado que permite mirar solo de un lado, dotada de un sistema especial de audio y video; en esta cmara la vctima es entrevistada
una nica vez y por un psiclogo en una sala y desde la otra los operadores de justicia observan y oyen todo lo que sucede sin ser vistos ni escuchados; el psiclogo puede recibir, mediante un audfono especial, las preguntas que los operadores de justicia requieran y trasmitrsela a la vctima en el
lenguaje adecuado. La entrevista es gravada con audio y video a color para
ser presentada como evidencia.
Asimismo la actuacin de la entrevista nica se documenta por medio de
un acta, est junto a la grabacin audiovisual, y forman parte de la investigacin fiscal.
Por otro lado, las declaraciones brindadas en esta cmara, deben ser actuadas como prueba anticipada, en tanto que en los delitos de violacin sexual, a las vctimas se las debe examinar con urgencia ante la presencia de
un motivo fundado para considerar que no podr hacerse en el juicio oral
por grave impedimento, cumpliendo con uno de los supuestos para realizar la prueba anticipada, conforme al artculo 342.1.a) del CPP de 2004. Este supuesto se verifica porque la gravedad del impedimento consiste que
[252] Corte IDH. Caso Fernndez Ortega y otros vs. Mxico. Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia del 30 de agosto de 2010, prr. 196.
162
ante un hecho punible de esta naturaleza, los menores y adolescentes solamente deben declarar una sola vez (declaracin nica) para que no sean
revictimizados.
163
CAPTULO SPTIMO
El actor civil y la reparacin
civil en el proceso penal
1.
EL ACTOR CIVIL
1.1. Concepto
Parte civil o actor civil tal como lo denomina el CPP de 2004 es el sujeto procesal (agraviado) que dentro del proceso penal enfoca su rol principalmente
167
en el ejercicio de la accin civil para demandar una reparacin por los daos
que se le caus con la conducta ilcita de aparente relevancia penal.
Es el dao sufrido y la bsqueda de su resarcimiento lo que legitima al agraviado para constituirse en actor civil[253]. En ese sentido el agraviado perjudicado como actor civil participa en el proceso penal materializando pretensiones de naturaleza estrictamente resarcitoria, mantenindose al margen de los intereses punitivos de la sociedad[254]. Si bien es cierto que se le
reconoce cierto margen de intervencin en la investigacin de los hechos
y en la integracin de estos, ello no se debe a que tenga legitimacin para acreditar la fundamentacin fctica de la pretensin penal (al actor civil le est vedado realizar una calificacin punitiva), sino a que ambas acciones (civil y penal) suelen derivar de unos mismos hechos naturales o histricos que contravienen el ordenamiento jurdico (misma conducta ilcita)[255].
Esa calidad de actor civil, como titular de la accin civil emergente del acto ilcito de aparente relevancia penal, se adquiere cuando este se presenta en el proceso penal para constituirse como tal. Para hacerlo el titular debe ser persona capaz civilmente, por cuanto si no lo fuere debe actuar con
las representaciones que la ley civil impone para el ejercicio de las acciones
civiles[256].
Ahora bien para que el agraviado tenga legitimidad de solicitar, al interior
del proceso penal, su constitucin en actor civil y por ende reclamar una
reparacin debe haber sido primero perjudicado por el actuar ilcito del
[253] Con base en ello se dice que: La parte civil activa es el perjudicado, es decir, quien ha sufrido en su esfera
patrimonial o moral los daos producidos por la comisin del delito, siendo titular, frente al responsable civil,
de un derecho de crdito, bien (supuesto ms normal) nacido de culpa, bien por la simple existencia de una
responsabilidad civil objetiva que pudiera surgir con ocasin de la comisin de un delito (GIMENO SENDRA,
Vicente. Manual de Derecho Procesal Penal. 2 edicin, Colex, Madrid, 2010, p. 104).
[254] Cfr. VASSALLO SAMBUCETI, Efran. La accin civil en el proceso penal. Editorial San Marcos, Lima, 2000,
p. 234. ASENCIO MELLADO, Jos Mara. La accin civil en el proceso penal. Dictamen jurdico-el salvataje
financiero. Ara Editores, Lima, 2010, p. 26. Este autor sostiene que: El actor civil es el titular de la accin civil, el perjudicado por los hechos y su intervencin en el proceso penal se limita y ha de limitar a esa concreta
accin, careciendo de legitimacin para, aunque sea indirectamente, sostener la accin penal, menos an, en
un sistema, como el peruano, que atribuye el monopolio de esta ltima al Ministerio Pblico.
[255] Cfr. ASENCIO MELLADO, Jos Mara. La accin civil en el proceso penal. Dictamen jurdico-el salvataje fi nanciero. Ara Editores, Lima, 2010, pp. 26, 54; seala que: Sera absurdo pues, cuando se trata de favorecer
la economa procesal, que el actor civil hubiera de acreditar los hechos mediante actos diferentes a los que
sirven para la pretensin penal, mxime cuando son tiles los mismos medios de investigacin y prueba.
[256] MORAS MON, Jorge. Manual de Derecho Procesal Penal. 6 edicin, Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 2004,
p. 49.
168
agente[257], es decir la conducta presuntamente delictiva debe haberle ocasionado un dao ya sea de naturaleza patrimonial o extrapatrimonial. Solo
hay idoneidad jurdico-material y aptitud procesal, o lo que se conoce como
inters para accionar, cuando quien pretende constituirse en actor civil acredita primero el dao o perjuicio producido por el delito.
En ese sentido, a efectos de la denominada responsabilidad civil ex delicto la
nocin de agraviado, o ms en especfico diramos de sujeto pasivo del delito y perjudicado no son sinnimas, pues si bien todo delito tiene un agraviado, o en todo caso un sujeto pasivo del delito (sujeto titular del bien jurdico lesionado o puesto en peligro), no se puede sostener que todo delito posea un perjudicado o produzca una determinada clase de dao en trminos jurdico-civiles.
En sntesis, solo el perjudicado por la conducta llicta puede constituirse en
actor civil, en otras palabras titular de la accin civil ser el perjudicado. As
el CPP de 2004 en su artculo 98 prescribe que:
La accin reparatoria en el proceso penal solo podr ser ejercida
por quien resulte perjudicado por el delito, es decir, por quien segn la ley civil est legitimado para reclamar la reparacin y, en su caso,
los daos y perjuicios producidos por el delito.
El perjudicado puede ser una persona fsica o jurdica que ha sufrido algn
tipo de perjuicio por el accionar ilcito que se investiga en sede penal. Actor
es el propio agraviado o sujeto legitimado (caso de los herederos del agraviado en los delitos de homicidio), que ha comparecido en el proceso penal ejercitando la accin civil sustentada en la pretensin resarcitoria surgida del delito. Asimismo, pueden constituirse en parte civil las asociaciones
en los delitos que afectan intereses colectivos o difusos, cuya titularidad lesione a un nmero indeterminado de persona, o en los delitos incluidos como crmenes internacionales segn los tratados internacionales aprobados
y ratificados por el Per, siempre que el objeto social de las mismas se vincule directamente con esos intereses y haya sido reconocida e inscrita con anterioridad a la comisin del delito objeto del procedimiento.
[257] Como anota CASTILLO ALVA, Jos Luis. Las consecuencias jurdico-econmicas del delito. Idemsa, Lima,
2001, p. 109: Solo la calidad de perjudicado habilita para reclamar la reparacin civil. El perjudicado puede
ser tanto una persona natural o jurdica que ha sufrido algn tipo de dao o perjuicio por la comisin de un
dao ilcito.
169
[258] GLVEZ VILLEGAS, Toms Aladino. Posibilidad de recurrir a la va civil luego de concluido el proceso
penal. Cuando el agraviado se ha constituido en actor civil y su pretensin ha sido amparada. En: Actualidad
Jurdica. Tomo 227, Gaceta Jurdica, Lima, octubre de 2012, p. 39.
170
Colaborar con el esclarecimiento del hecho delictivo, de la intervencin del autor o partcipe, y
El actor civil, aparte de los derechos que tiene por haberse constituido en
tal, conserva los derechos que posee por el solo hecho de ser agraviado.
En lo referente a la posibilidad de intervenir en el procedimiento para la imposicin de medidas limitativas de derechos, que acabamos de hacer mencin, creemos que se refiere la prisin preventiva[259], as como a otras medidas de similar naturaleza. Lo que sostenemos no contradice lo estipulado
en el artculo 271.1 del CPP de 2004, pues si bien esta norma seala quines son los sujetos que estn obligados a estar presentes en la audiencia de
prisin preventiva: el fiscal, el imputado y su abogado defensor, ello no implica que la no mencin al actor civil en dicho artculo signifique que este
haya establecido que no deba estar en la referida audiencia[260], es decir, de
la redaccin del citado artculo no se puede entender que este ha impuesto un prohibicin al actor civil para intervenir en la audiencia, sino que en
concordancia con el artculo 104 del mismo cuerpo normativo su intervencin es facultativa, pudiendo intervenir si as lo considera conveniente para
el resguardo de sus derechos en el caso en concreto.
Es ms somos de la idea que aun cuando el agraviado no se haya constituido en actor civil, puede igualmente intervenir en la audiencia de requerimiento de prisin preventiva, en virtud de su derecho a ser escuchado en el
proceso. Que el juez tenga el deber de escuchar al agraviado en la audiencia de prisin preventiva, tiene una relacin con dos de los derechos fundamentales del agraviado:
-
[259] Sobre la regulacin de la prisin preventiva en el marco del CPP de 2004 vase: VILLEGAS PAIVA, Elky
Alexander. Principios y presupuestos de la prisin preventiva en el nuevo Cdigo Procesal Penal. En: Gaceta
Penal & Procesal Penal. Tomo 18, Gaceta Jurdica, Lima, diciembre de 2010, p. 266 y ss.; VILLEGAS PAIVA,
Elky Alexander. La prisin preventiva en la agenda judicial para la seguridad ciudadana. Entre el garantismo
y la eficacia en la persecucin penal. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 28, Gaceta Jurdica, Lima,
octubre de 2011, p. 38 y ss.
[260] Sin embargo as lo entiende: VSQUEZ RODRGUEZ, Miguel ngel. La constitucin en actor civil: Quin,
cundo, para qu y cmo?. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 28, Gaceta Jurdica, Lima, octubre de
2011, p. 307.
171
En sntesis el agraviado si bien no puede solicitar la adopcin de una medida cautelar personal, s puede intervenir en su procedimiento, especficamente en la audiencia que se lleven cabo en ejercicio de su derecho a ser
escuchado, en caso de que se haya constituido como actor civil aparte de
ser escuchado en tales audiencias, puede recurrir las resoluciones adoptadas en su seno. Si puede, igualmente, como actor civil solicitar medidas cautelares reales como por ejemplo: embargo, inhibicin, desalojo preventivo
o pensin anticipada de alimentos (vase artculos 303 y siguientes del CPP
de 2004).
2.
[261] CORNEJO PERALES, Guillermo Gabriel. El rol del agraviado y del actor civil en el nuevo Cdigo Procesal
Penal. En: Procesal Penal. Ediciones Caballero Bustamante, Lima, 2012, p. 31.
172
a)
b) La indicacin del nombre del imputado y, en su caso, del tercero civilmente responsable, contra quien se va a proceder;
c)
[262] Vase, as, GUILLERMO BRINGAS, Luis Gustavo. La reparacin civil en proceso penal. Aspectos sustantivos
y procesales. Pacifico Editores, Lima, 2011, p. 114.
173
funcionario, peticione tambin su incorporacin al proceso penal como actor civil, mxime cuando tal delito se comete, segn el artculo 376 del CP
en perjuicio de alguien[263].
Por otro lado, el artculo 96 del CP prescribe que el derecho a exigir la reparacin civil se transfiere a los herederos del agraviado. Prescripcin que se
aplica al caso de que el agraviado haya muerto antes, durante o despus del
proceso penal sin haber logrado el pago de la reparacin civil. En este supuesto, los herederos del agraviado pueden iniciar o continuar la accin encaminada a lograr el pago. Sin embargo, situacin distinta se presenta cuando se trata de un caso de homicidio, aqu no habr ninguna transferencia
del derecho de exigir la reparacin civil, sino que este derecho lo tendrn los
herederos por ser perjudicados directos por la comisin de ese delito, tal como lo seala el artculo 94.2 del CPP de 2004.
Con respecto a la oportunidad de constituirse en actor civil, de acuerdo al
artculo 101 del CPP de 2004 el pedido para aquello deber efectuarse hasta antes de la culminacin de la investigacin preparatoria, de forma que
si dicho pedido se efecta una vez concluida esta, no podr ser amparado.
Ahora bien, el artculo citado seala hasta qu momento puede solicitarse
la constitucin en actor civil, pero no desde cundo se puede plantear dicha solicitud. Entonces con respecto a esto ltimo cabe preguntarse si la peticin de constitucin en actor civil puede hacerse en la fase de diligencias
preliminares que integra la investigacin preparatoria, o si resulta necesario que se haya formalizado la continuacin de la Investigacin Preparatoria.
La jueces penales de la Corte Suprema, mediante acuerdo plenario, han descartado la primera posibilidad al considerar que al momento que se vienen
realizando las diligencias preliminares el Ministerio Pblico an no ha formulado la inculpacin formal a travs de la respectiva disposicin fiscal; esto es, no ha promovido la accin penal ante el rgano jurisdiccional, por
lo que mal podra acumularse a ella una pretensin resarcitoria en ausencia de un objeto penal formalmente configurado. Por ello se decantan por
sostener que recin se podr plantear el objeto civil luego de que se haya
[263] GUILLERMO BRINGAS, Luis Gustavo. La reparacin civil en proceso penal. Aspectos sustantivos y procesales. Pacifico Editores, Lima, 2011, pp. 114-115.
174
[264] Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia. Acuerdo Plenario N 5-2011/CJ-116,
f. j. 17.
[265] Ibdem, f. j. 18.
[266] dem.
175
2.
176
[269] Si la reparacin civil tiene carcter pblico, o con mayor precisin jurdico-penal, su finalidad no puede ser ajena a la misin que se le asigna al Derecho Penal dentro del ordenamiento jurdico, la cual, segn la orientacin
de las ideas penales en la actualidad, solo puede ser de carcter preventivo. No se podra dejar de atender a
las consecuencias derivadas del principio de responsabilidad subjetiva y del principio de proporcionalidad que
obliga a ponderar en la aplicacin de toda sancin jurdico-penal y la reparacin civil lo sera en el aspecto
subjetivo o interno del sujeto. El juez penal en la fijacin de la reparacin no podra pasar por alto la adecuada valoracin del dolo o la culpa del sujeto. Es ms, estara impedido de aplicar la reparacin civil al no existir la demostracin fehaciente de los datos psicolgico-normativos mencionados. Por su parte de considerar
a la reparacin como una institucin propia del Derecho Civil implicara aceptar la posibilidad de renunciar a
algunas garantas materiales del Derecho Penal como el aludido principio de responsabilidad subjetiva y el
mismo principio de proporcionalidad, que suelen desplegar su mxima importancia en el Derecho Pblico y,
en especial, en el Derecho Penal. El nico criterio de medicin de la reparacin civil sera la magnitud o la entidad del dao efectivamente producido. Se renunciara, por tanto, a la valoracin de los principales contenidos
del principio de culpabilidad (CASTILLO ALVA, Jos Luis. Las consecuencias jurdico-econmicas del delito.
Idemsa, Lima, 2001, pp. 72-73).
[270] As vase: RODRGUEZ DELGADO, Julio. La reparacin como sancin jurdico-penal. Editorial San Marcos,
Lima, 1999, passim; ZARZOSA CAMPOS, Carlos. La reparacin civil del ilcito penal. Rodhas, Lima, 2001,
p. 155 y ss.
[271] Esta es la postura mayoritaria en la actualidad. As, vase, entre otros: ZAFFARONI, Eugenio. Tratado de
Derecho Penal. Parte general. Tomo V, Ediar, Buenos Aires, 1988, p. 473; ZAFFARONI, Eugenio; ALAGIA,
Alejandro y SLOKAR, Alejandro. Derecho penal. Parte general. 2 edicin, Ediar, Buenos Aires, 2002,
p. 990; SOLER, Sebastin. Derecho Penal argentino. Tomo II, 5 edicin, 10 reimpresin, Tipogrfica Editora
Argentina, Buenos Aires, 1992, p. 560 y ss.; GARCA PABLOS DE MOLINA, Antonio. La responsabilidad civil
derivada del delito y su controvertida naturaleza. En: BAIGN, David. (coordinador). De las penas. Homenaje
al profesor Isidoro de Benedetti. Depalma, Buenos Aires, 1997, p. 241 y ss.; BUSTOS RAMREZ, Juan y
HORMAZBAL MALARE, Hernn. Lecciones de Derecho penal. Vol. I, Trotta, Madrid, 1997, p. 235; ROIG
TORRES, Margarita. La reparacin del dao causado por el delito (aspectos civiles y penales). Tirant lo
177
leza jurdica de una norma o una institucin no puede fundarse en su sola ubicacin dentro de un determinado cuerpo de leyes, pues su presencia
puede obedecer a una decisin poltica, legislativa o a razones puramente
pragmticas.
Es ms, sostienen que la ubicacin de la reparacin civil en el CP y su mantenimiento en dicha sede hasta la actualidad se explica por razones y tradicin
histricas: al producirse y existir la codificacin penal antes de que la codificacin civil, el legislador no tuvo otra opcin que regular las normas de la
reparacin civil en el CP, hecho que se ha venido conservando en la mayora de Cdigos Penales. Ahora bien, ello no supone un prejuzgamiento respecto a su naturaleza que sigue siendo de carcter privado, puesto que ()
el hecho de que aparezca regulada en la ley penal no le quita su carcter ni
contenido civil, ya que se ha mostrado que es posible congregar la accin
penal con la accin-pretensin civil[272].
En sentido, los partidarios de esta corriente sealan que, si de lege ferenda,
el legislador derogase las normas del CP dedicadas a la regulacin de la reparacin civil, ello carecera de relevancia, pues podra accionarse en la va
civil basada en el normatividad del CC que versa sobre la responsabilidad
extracontractual[273].
Blanch, Madrid, 2000, p. 101 y ss.; CLARI OLMEDO, Jorge. Derecho Procesal Penal. Tomo I, actualizado
por Jorge Vsquez Rossi, Rubinzal Culzoni, Santa Fe, 1998, p. 169; ASENCIO MELLADO, Jos Mara. La
accin civil en el proceso penal. Dictamen jurdico-el salvataje financiero. Ara Editores, Lima, 2010, p. 41 y
ss. En la doctrina nacional: PRADO SALDARRIAGA, Vctor. Las consecuencias jurdicas del delito. Gaceta
Jurdica, Lima, 2000, p. 279; GLVEZ VILLEGAS, Toms Aladino. La reparacin civil en el proceso penal.
2 edicin, Lima, 2005, p. 74 y ss.; GLVEZ VILLEGAS, Toms Aladino. Posibilidad de recurrir a la va civil luego de concluido el proceso penal. Cuando el agraviado se ha constituido en actor civil y su pretensin
ha sido amparada. En: Actualidad Jurdica. Tomo 227, Gaceta Jurdica, Lima, octubre de 2012, p. 34 y ss.;
CASTILLO ALVA, Jos Luis. Las consecuencias jurdico-econmicas del delito. Idemsa, Lima, 2001, p. 71
y ss.; GARCA CAVERO, Percy. La naturaleza y alcance de la reparacin civil: a propsito del precedente
vinculante establecido en la ejecutoria suprema R.N. N 948-2005-Junn. En: CASTILLO ALVA, Jos Luis
(director). Comentarios a los precedentes vinculantes en materia penal de la Corte Suprema. Grijley, Lima,
2008, p. 591 y ss.; PEA CABRERA FREYRE, Alonso. Naturaleza jurdica de la reparacin civil ex delicto.
En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 9, Gaceta Jurdica, Lima, marzo de 2010, p. 73 y ss., GUILLERMO
BRINGAS, Luis Gustavo. La reparacin civil en proceso penal. Aspectos sustantivos y procesales. Pacifico
Editores, Lima, 2011, p. 39 y ss.
[272] VELSQUEZ VELSQUEZ, Fernando. Derecho Penal. Parte general. Temis, Bogot, 1995, p. 707.
[273] Cfr. GARCA PABLOS DE MOLINA, Antonio. La responsabilidad civil derivada del delito y su controvertida
naturaleza. Ob. cit., p. 242.
178
[274] Como seala Asencio Mellado: No hay dos tipos de responsabilidad civil por el hecho de una de ellas dimane de un ilcito civil sin repercusin penal y otra lo sea de un hecho que a la vez puede ser considerado como
delito. La responsabilidad civil nunca tiene su origen o causa en la comisin de un hecho delictivo y es ajena
a esta calificacin. Su origen siempre est en una conducta originadora de un dao civil y que como tal est
prevista en las leyes civiles, aunque los textos penales limiten posteriormente las acciones ejercitables en el
179
glas especficas que buscan hacerla efectiva y en tanto se basa para su configuracin en la existencia de un dao y no en la produccin de un delito, debe ser considerada de naturaleza civil.
Debe entenderse que la responsabilidad civil que se ventila en el proceso
penal no es en puridad ex delicto, sino al igual que cualquier responsabilidad civil en general ex dao[275], es decir no nace del delito, sino del dao
ocasionado por actos ilcitos, actos que adems pueden estar tipificados como delitos o faltas. De ello se colige que existen delitos que no acarrean daos, razn por la cual ser imposible plantear una accin civil de reparacin
por un dao inexistente, aunque el delito efectivamente se haya concretizado[276]. As pues, en la mayora de delitos de peligro no existir la causacin
de un dao, como tambin se puede encontrar ausente el dao en algunas
formas de tentativa. En estos casos, aunque exista responsabilidad penal no
existir por la ausencia de dao responsabilidad civil[277].
Siendo as, y as es, mal se hace cuando se pretende equiparar a la reparacin civil por hecho ilcito de apariencia delictiva con la sancin penal, pues
si bien tienen un mismo origen: hecho histrico que reviste el carcter de
proceso penal. Por tal razn, la respuesta judicial a la accin civil nunca lo es de carcter penal, sino civil,
la cual consiste en una restitucin, en una reparacin o en una indemnizacin (ASENCIO MELLADO, Jos
Mara. La accin civil en el proceso penal. Dictamen jurdico-el salvataje financiero. Ob. cit., pp. 42-43).
[275] En este sentido se ha dicho que: El fundamento de la responsabilidad civil por delito al igual que el de la
responsabilidad por el hecho ilcito civil, es el dao, el dao causado obliga a repararlo, tanto si se produce a
consecuencia de un delito o falta o si deriva de una conducta no delictiva. En ambos casos, tanto en el de responsabilidad civil por delito como cuando es por acto no delictivo, en esencia nos encontramos siempre ante
lo mismo: ante responsabilidad puramente civil (SNCHEZ JORDN, Mara Elena. Problemas de la llamada
responsabilidad civil por delito. En: Revista Jurdica de Navarra. N 11, Navarra, enero-junio de 1991, p. 162).
[276] Por ejemplo, en el caso de una persona que cometa un delito que no ocasione ningn tipo de dao, como sera el caso del condenado por tenencia ilegal de armas. Se podr considerar que esa persona es responsable
criminalmente del delito, pero, al no haberse causado ningn dao no se podr deliberar por el tribunal que
es responsable civil del mismo (SNCHEZ JORDN, Mara Elena. Problemas de la llamada responsabilidad
civil por delito. En: Revista Jurdica de Navarra. N 11, Navarra, enero-junio de 1991, p. 163).
[277] No queremos sealar que en los delitos de peligro o en los casos de tentativa jams se producir un dao,
sino que ello suele generalmente ocurrir, pero habr casos en que s pueda producirse un dao. En perspectiva resulta acertado lo dicho por la Corte Suprema de Justicia, cuando sostiene que: En los delitos de peligro,
desde luego, no cabe negar a priori la posibilidad de que surja responsabilidad civil, puesto que en ellos, sin
perjuicio, segn los casos, de efectivos daos generados en intereses individuales concretos se produce
una alteracin del ordenamiento jurdico con entidad suficiente, segn los casos, para ocasionar daos civiles, sobre el que obviamente incide el inters tutelado por la norma penal, que por lo general y que siempre
sea as, perturbacin del ordenamiento jurdico se debe procurar restablecer, as como los efectos que directa
o causalmente ha ocasionado su comisin (el dao como consecuencia directa y necesaria del hecho delictivo (). Por consiguiente, no cabe descartar la existencia de responsabilidad civil en esta clase de delitos,
y, en tal virtud, corresponder al rgano jurisdiccional en lo penal determinar su presencia y fijar su cuanta
(Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. Acuerdo Plenario
N 6-2006/CJ-116, f. j. 10).
180
ilcito y de apariencia o posible relevancia penal, lo cierto es que poseen fundamento y finalidad distinta.
Como explica Garca Cavero: La reparacin civil no es una pena, pero comparte con esta un mismo presupuesto: la realizacin de un acto ilcito ().
Pero cada una de ellas valora el hecho ilcito desde su propia perspectiva,
lo que se explica en el hecho de que parten de fundamentos distintos. As,
mientras la pena se impone con la finalidad de mantener el bien jurdico
frente a vulneraciones culpables, la reparacin civil derivada del delito se
centra en la funcin de reparar al dao producido a la vctima por la accin
delictiva[278].
En este sentido, tambin se ha pronunciado la Corte Suprema de nuestro
pas cuando ha dejado dicho que:
La reparacin civil, que legalmente define el mbito del objeto civil
del proceso penal y est regulada por el artculo 93 del Cdigo Penal,
desde luego, presenta elementos diferenciadores de la sancin penal;
existen notas propias, finalidades y criterios de imputacin distintos
entre responsabilidad penal y responsabilidad civil, aun cuando comparten un mismo presupuesto: el acto ilcito causado por un hecho antijurdico, a partir del cual surgen las diferencias respecto de su regulacin jurdica y contenido entre el ilcito penal y el ilcito civil. As las cosas, se tiene que el fundamento de la responsabilidad civil, que origina
la obligacin de reparar, es la existencia de un dao civil causado por
un ilcito penal, el que obviamente no puede identificarse con ofensa
penal lesin o puesta en peligro de un (bien) jurdico protegido, cuya
base se encuentra en la culpabilidad del agente [la causa inmediata
de la responsabilidad penal y la civil ex delicto, infraccin /dao, es distinta]; el resultado daoso y el objeto sobre el que recae la lesin son
distintos[279].
Bajo esa perspectiva, la determinacin de la reparacin civil se hace sobre la
base de sus propios criterios, no siguiendo los presupuestos para la determinacin de la responsabilidad penal. Esto se debe a que cada una tiene su
propia estructura: la responsabilidad penal requiere, en una teora analtica
[278] GARCA CAVERO, Percy. La naturaleza y alcance de la reparacin civil: a propsito del precedente vinculante establecido en la ejecutoria suprema R.N. N 948-2005-Junn. Ob. cit., p. 594.
[279] Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. Acuerdo Plenario
N 6-2006/CJ-116, f. j. 10.
181
del delito, de un hecho tpico, antijurdico y culpable, mientras que la responsabilidad civil de la existencia de un dao antijurdico, una relacin de
causalidad entre el dao causado y la conducta realizada por el autor del
mismo, as como de un factor de atribucin por el cual se pueda hacer responsable al causante del dao.
Conforme a lo dicho se puede sostener que la responsabilidad civil determinada en el proceso penal no es propiamente derivada del delito [280] y
por lo tanto se comete una equivocacin al denominarla as, siendo por ello
preferible hablar de responsabilidad civil por actos ilcitos de apariencia
delictiva[281], y ser establecida con base en los criterios objetivos y subjetivos de imputacin jurdico-civil, con independencia de si ese dao constituya un elemento fundamentador del injusto penal[282].
Igualmente el importe de la responsabilidad civil por actos de apariencia
delictiva se establece en atencin al dao producido, al igual como sucede
con la responsabilidad civil pura, y no segn el grado de culpabilidad como
sucedera si se le tratara de una pena[283].
En ese sentido, el principal argumento de la postura pblica de la reparacin
civil, el cual consista en sealar que era de naturaleza penal porque se hallaba regulada en el CP, queda desvirtuado, pues como ha quedado demostrado el encuadramiento sistemtico de una norma no prejuzga en absoluto la
naturaleza del contenido mismo de la norma[284]. Adems, como ya hemos
referido, la inclusin de la reparacin civil en el ordenamiento penal se debe
a la anticipacin histrica del legislador penal frente al civil en la regulacin
de la reparacin civil derivada del delito. Y si hasta el da de hoy se mantiene es por una cuestin prctica basada en el principio de economa proce-
[280] La inadecuacin terminolgica ha sido puesta de relieve, desde ya hace varios aos, entre otros, por:
QUINTANO RIPOLLS, Antonio. La accin tercera o cuasi criminal propia de la responsabilidad civil diamantes del delito. En: Revista de Derecho Privado. Tomo XXX, N 357, Madrid, 1946, p. 936; DAZ ALABART,
La responsabilidad por los actos ilcitos daosos de los sometidos a patria potestad o tutela. ADC, 1987,
p. 796; CASINO RUBIO, Responsabilidad civil de la Administracin y delito. Madrid, 1998, pp. 194-195.
[281] Cfr. DE LA OLIVA SANTOS, Andrs; ARAGONESE MARTNEZ, Sara; HINOJOSA SEGOVIA, Rafael;
MUERZA ESPARZA, Julio y TOM GARCA, Jos Antonio. Derecho Procesal Penal. 7 edicin, Centro de
Estudios Ramon Areces Madrid, 2004, p. 250.
[282] GARCA CAVERO, Percy. Derecho Penal econmico. Tomo I-parte general. 2 edicin, Grijley, Lima, 2007,
p. 997.
[283] MARTN ROS, Mara del Pilar. El ejercicio de la accin civil en el proceso penal: una aproximacin victimolgica. La Ley, Madrid, 2007, p. 40.
[284] GARCA PABLOS DE MOLINA, Antonio. La responsabilidad civil derivada del delito y su controvertida naturaleza. Ob. cit., p. 245.
182
[285] GONZLEZ Rus. El art. 444 del Cdigo Penal y el rgimen general de la responsabilidad civil derivada del
delito. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Tomo XXXIII, fascculo N 2, Ministerio de Justicia,
Madrid, mayo-agosto de 1979, p. 395; GIMENO SENDRA, Vicente. Manual de Derecho Procesal Penal. 2
edicin, Colex, Madrid, 2010, p. 150; GARCA CAVERO, Percy. Derecho Penal econmico. Tomo I-parte general. Ob. cit., p. 994.
[286] SILVA SNCHEZ, Jess Mara. Ex delicto? Aspectos de la llamada responsabilidad civil en el proceso penal. En: InDret. N 03/2001, Universidad Pompeu Fabra, Barcelona, 2001, p. 3. Al sostener que: Lo que s
debe considerarse correcto sin matizacin alguna es que el fundamento de la institucin responsabilidad civil
derivada de delito se halla en un criterio de economa procesal, orientado a evitar el denominado peregrinaje
de jurisdicciones. En efecto, seguramente es este factor el nico que puede explicar por completo el conjunto
de pronunciamientos de responsabilidad civil que se contienen en las sentencias penales: constituye el nico denominador comn de estos.
[287] PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Derecho Penal. Parte general, Idemsa, Lima, 2009, p. 1163.
[288] Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. Acuerdo Plenario
N 5-2011/CJ-116, f. j. 8.
183
[289] CASTILLO ALVA, Jos Luis. Las consecuencias jurdico-econmicas del delito. Idemsa, Lima, 2001, p. 81.
[290] GUILLERMO BRINGAS, Luis Gustavo. La reparacin civil en proceso penal. Aspectos sustantivos y procesales. Ob. cit., p. 148.
184
de modo tal que la falta de una condena no es bice para imponer una reparacin civil en caso de que estn acreditadas los daos en el proceso penal.
La falta de imposicin de una pena o el archivamiento del proceso no debe
traer como consecuencia relevar al juez penal de emitir un pronunciamiento respecto de la reparacin civil en caso de estar acreditado el dao. El artculo 12, inciso 3 del CPP de 2004 establece que la sentencia absolutoria
o el sobreseimiento del proceso no impedirn al rgano jurisdiccional pronunciarse sobre la responsabilidad civil derivada del hecho punible[291].
Una diferencia ms entre la independencia de la accin civil de la penal,
la hallamos en el hecho de que la responsabilidad civil no siempre recae
sobre el autor de los hechos penales, lo cual sucede cuando la accin penal recae sobre los autores individualmente considerados y la civil a las personas jurdicas en cuyo nombre y representacin actuaron los penalmente
responsables.
[291] En esta lnea la Corte Suprema ha sealado que: En ese sentido se establece en el artculo 12, inciso 3 del
CPP de 2004 que la sentencia absolutoria o el auto de sobreseimiento no impedirn al rgano jurisdiccional
pronunciarse sobre la accin civil derivada del hecho punible vlidamente ejercida, cuando proceda. Esto significa, en buena cuenta, que cuando se sobresee la causa o se absuelve al acusado, no necesariamente la
jurisdiccin debe renunciar a la reparacin de un dao que se ha producido como consecuencia del hecho
que constituye el objeto del proceso, incluso cuando ese hecho siempre ilcito no puede ser calificado como
infraccin penal (Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
Acuerdo Plenario N 5-2011/CJ-116, f.j. 7).
[292] Los primeros obligados al pago de la reparacin civil son los responsables del hecho ilcito que han causado
dao, y que de determinarse que esa conducta ilcita es tambin un delito, vendran a ser, los autores, coautores, autores mediatos, cmplices e inductores.
[293] El tercero civil es la persona natural o jurdica que sin haber participado en la comisin del delito ni causado
el dao, sin embargo resulta obligado al pago de las consecuencias econmicas. Dicha responsabilidad nace
de la ley. Los terceros civilmente responsables no han realizado una accin penalmente relevante, ni son causantes directos del dao al no haber al no haber una relacin de causalidad. No siendo necesario acreditar
que obr con dolo o culpa, pues se trata de una responsabilidad objetiva. Su incorporacin al proceso penal
se halla prevista en el artculo 111 del CPP de 2004: Las personas que conjuntamente con el imputado tengan responsabilidad civil por las consecuencias del delito, podrn ser incorporadas como parte en el proceso
penal a solicitud del Ministerio Pblico o del actor civil.
185
privada de este instituto, pues si la reparacin civil tuviera naturaleza pblica no podra imponerse solidariamente entre los responsables del hecho y
los terceros civilmente obligados, ya que la responsabilidad penal obedece
a un carcter personalsimo.
Dicha solidaridad se da cuando son varios los intervinientes en el hecho
causante del dao. No se trata de obligaciones yuxtapuestas en la que cada
autor tendra una obligacin, sino de una sola obligacin que consiste en la
indemnizacin al perjudicado por un nico dao[294].
Tal solidaridad se puede dar no de manera separada tanto entre los responsables del delito como entre los terceros civilmente responsables, si los
hubiera. Esto ltimo se da en los supuestos en los que en un proceso penal
seguido contra el causante directo del dao, se comprende como tercero civil a otra persona no causante, esto es quien no ha intervenido en la materializacin del dao ni en la comisin del delito y, sin embargo, resulta vinculado (responsable) al resarcimiento por el factor de atribucin de responsabilidad denominado garanta de reparacin.
El fundamento de la solidaridad radica en que de esta manera se protege
el inters de la vctima, facilitndole la posibilidad de dirigir la accin contra quien mejor le parezca o juzgue ms fcil[295]. Asimismo, ante un supuesto de insolvencia o muerte de alguno de los responsables del hecho, el agraviado puede hacer efectivo el cobro de la reparacin civil en los otros responsables solventes.
Otro aspecto de la solidaridad entre los responsables del hecho ilcito de
apariencia delictiva, y causante de dao, es el derecho de repeticin que tiene quien ha pagado la integridad de la deuda (vase artculo 1983 del Cdigo Civil). Es decir, que el agraviado haga efectivo el cobro en solo uno de
los responsables, no implica que este se vea perjudicado frente a los dems
participantes del hecho, pues en virtud del citado artculo puede iniciar accin de repeticin frente a estos. Para tal efecto el juez debe fijar la proporcin que corresponde a cada uno. Como cuestin final, cabe indicar que en
virtud a la solidaridad existente entre los responsables del hecho, ninguno
de ellos goza del beneficio de excusin contemplado en la ley civil.
[294] DE TRAZEGNIES GRANDA, Fernando. La responsabilidad extracontractual. Tomo II, Fondo Editorial de la
PUCP, Lima, 1990, p. 575.
[295] CASTILLO ALVA, Jos Luis. Las consecuencias jurdico-econmicas del delito. Idemsa, Lima, 2001, p. 157.
186
[296] Para que el dao resulte resarcible debe ser cierto (por oposicin al eventual, hipottico), actual y futuro (comprensivo de ambas categoras), subsistente (en el sentido de que el responsable no lo haya reparado), propio (o personal del damnificado) y debe afectar a un inters legtimo o significativo. En idntico sentido, debe mediar una relacin causal jurdicamente relevante entre el hecho y la lesin sufrida. Vase: TANZI, Silvia. La reparabilidad de
la prdida de la chance. En: LPEZ CABANA, Roberto M. y ALTERINI, Atilio A. (directores). La Responsabilidad
(Libro en homenaje al Prof. Dr. Isidoro Goldenberg). Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1995, p. 330.
187
[297] FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. Hacia una nueva sistematizacin del dao a la persona. En: Cuadernos
de Derecho. N 3, rgano del Centro de Investigacin de la Facultad de Derecho de la Universidad de Lima,
Lima, setiembre de 1993; FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. El dao al proyecto de vida en la doctrina y
la jurisprudencia contemporneas. En: Revista Jurdica del Per. Tomo 100, Gaceta Jurdica, Lima, junio
de 2009; FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. El Derecho de daos en el umbral de un nuevo milenio. En:
Revista Justicia y Derecho. Ao 1, N 1, enero de 2008, disponible en: <http://www.justiciayderecho.org/revista1/articulos/elderecho.pdf>; FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. Los jueces y la reparacin del dao al
proyecto de vida. En: Revista Oficial del Poder Judicial. Vol. 1, N 1, Centro de Investigaciones Judiciales del
Poder Judicial, Lima, 2007, p. 179 y ss.
[298] Para justificar esta distincin el autor peruano explica que: Su inters radica en que debe tenerse presente
que la naturaleza o calidad ontolgica del bien lesionado exige un determinado tratamiento en cuanto a su
proteccin y a la reparacin de las consecuencias del dao que pueda ocasionrsele. No es por ello lo mismo
reparar un dao a un ente nico, que consiste en una unidad psicosomtica constituida y sustentada en su libertad, que un objeto o cosa del mundo exterior al ser humano. Vase: FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos.
El Derecho de daos en el umbral de un nuevo milenio. Ob. cit., p. 53.
188
Esta ltima clasificacin es la ms usual por quienes se han ocupado del tema, por tal razn y con fines meramente expositivos, nos referiremos a ella
con algo ms de detalle.
a) Daos extrapersonales o patrimoniales
Se caracterizan como su propia denominacin lo indica por afectar el patrimonio de la persona, es decir, producen un menoscabo en el mbito pecuniario o econmico de un tercero. Son los que generan consecuencias
apreciables en dinero o cuando el objeto daado puede ser sustituido por
otro de idntica naturaleza. Este tipo de daos comprende dos modalidades: el dao emergente y el lucro cesante:
-
Dao emergente: es la prdida, destruccin o inutilizacin de las cosas o derechos que el tercero posee, en otras palabras es la prdida patrimonial efectiva[299] que produce un empobrecimiento[300] en el patrimonio del tercero.
Lucro cesante: se refiere a la prdida de una ganancia legtima esperada o en un aumento no realizado del patrimonio. Esa ganancia o enriquecimiento debe tener carcter lcito, pues si se ha dejado de ganar
una suma de dinero proveniente de acciones ilcitas, no podr reclamarse derecho al pago de lucro cesante.
[299] TABOADA CRDOVA, Lizardo. Elementos de la responsabilidad civil. Grijley, Lima, 2001, p. 56.
[300] DE TRAZEGNIES GRANDA, Fernando. La responsabilidad extracontractual. Tomo II, Fondo Editorial de la
PUCP, Lima, 1990, p. 36.
189
Dao a la persona: El dao a la persona o dao subjetivo es aquel cuyos efectos recaen en el ser humano, considerado en s mismo, en cuanto sujeto de derecho, desde la concepcin hasta el final de la vida[301].
Dada la unidad del ser humano, todos los daos que se le ocasionen deberan sistemticamente incorporarse, para el efecto de su reparacin, dentro
de la genrica nocin de dao a la persona. As lo exige la naturaleza misma
del ser humano y el nico y comn fundamento que los conecta esencialmente, como es el ser humano en s mismo.
Para Fernndez Sessarego, el dao a la persona se divide en dos categoras:
la primera referida al dao psicosomtico, mientras que la segunda se contrae al dao al proyecto de vida o a la libertad fenomnica.
Dentro del dao psicosomtico, Fernndez Sessarego incluye aquellos en
los que se daa el cuerpo o soma y aquellos en los que se daa la psique.
De manera que se incluyen dentro de esta subcategora al dao biolgico,
el dao moral y el dao al bienestar. De esta manera, puede comprenderse que para el citado jurista, el dao moral (pretium doloris) no es otra cosa que una modalidad del dao a la persona y, por consiguiente, es una especie de un concepto comprensivo, es decir, de una nocin genrica que lo
engloba y subsume. Y esta, obviamente, es la de dao a la persona[302].
Seala el citado autor: La tradicional concepcin del dao moral se centra en el dao ocasionado al mbito afectivo o sentimental de la persona,
lo que trae como consecuencia, sufrimiento, dolor, perturbacin espiritual.
Decimos que es un dao a determinado aspecto de la persona, al igual que
una multiplicidad de otros daos lesionan otros tantos aspectos del complejo y, a la vez, unitario ser humano. Se trata en este especfico caso de la
lesin a una modalidad del gnero dao a la persona. Por esta razn somos
de la opinin que debe incluirse la restringida nocin de dao moral dentro de aquella otra, genrica y comprensiva, de dao a la persona. Y es que
el dao moral no es otra cosa, como est dicho, que un dao especfico que
compromete bsicamente la esfera afectiva o sentimental de la persona,
[301] El llamado dao a la persona incluye tambin los perjuicios que se puedan causar al concebido o persona por
nacer, en razn a ello es que se le denomina dao subjetivo, a fin de que no surjan dudas de que tambin se
incluye dentro del referido concepto al nasciturus. Cfr. CRDENAS QUIRS, Carlos. Apuntes sobre el denominado dao a la persona. En: Revista de Derecho y Ciencias Polticas. Vol. IV, Facultad de Derecho de la
Universidad de San Marcos, Lima, 1989.
[302] FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. El dao al proyecto de vida. Disponible en: <http://dike.pucp.edu.pe>,
p. 9.
190
[303] Cfr. FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. El dao a la persona en el Cdigo Civil peruano de 1984 y el Cdigo
Civil italiano de 1942. En: El Cdigo Civil peruano y el sistema jurdico latinoamericano. Cultural Cuzco, Lima,
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de vida y dao existencial: una lectura comparada. En: Revista Peruana de Derecho Privado. Ao 1, N 1,
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[304] FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos, El dao a la persona en el Cdigo civil de 1984. En: Libro Homenaje
a Jos Len Barandiarn. Editorial Cuzco, Lima, 1985, p. 202. Asimismo llega a considerar que no es dable
equiparar el dao a la persona con el dao extrapatrimonial. Indica que: En los inicios de nuestras reflexiones sobre el dao a la persona no pudimos sustraernos a la influencia de la doctrina y la jurisprudencia italianas en el sentido de equiparar, creando confusin, los conceptos de dao a la persona con el de dao
extrapatrimonial. Probablemente a fines de la dcada de los aos ochenta del siglo pasado, al intentar una
clasificacin y sistematizacin del dao a la persona, comprendimos que ello no era posible. En efecto, es
dable encontrar una diferencia en el dao al ser humano (dao-evento), que ocasiona una lesin, de las consecuencias, de orden tanto patrimonial como extrapatrimonial, que genera dicho dao (dao-consecuencia).
FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. El Derecho de daos en el umbral de un nuevo milenio. Ob. cit., p. 56.
En otra oportunidad ha sealado que: No se puede perder de vista que el dao a la persona no solo genera consecuencias extrapatrimoniales sino tambin patrimoniales (FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. Los
jueces y la reparacin del dao al proyecto de vida. En: Revista Oficial del Poder Judicial. Vol. 1, N 1, Centro
de Investigaciones Judiciales del Poder Judicial, Lima, 2007, p. 180).
[305] FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. Los jueces y la reparacin del dao al proyecto de vida. En: Revista
Oficial del Poder Judicial. Vol. 1, N 1, Centro de Investigaciones Judiciales del Poder Judicial, Lima, 2007,
p. 178.
191
[306] Desde la perspectiva que la reparacin civil por actos ilcitos de apariencia delictiva debe ser integral, el artculo 93 del CP establece los conceptos que abarca la aludida reparacin. Por un lado, se encuentra la restitucin del bien (opera para delitos que han implicado un despojo o apropiacin de bienes) y, por otro lado, la
indemnizacin por los daos y perjuicios ya sean de ndole patrimonial o extrapatrimonial.
[307] FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. Los jueces y la reparacin del dao al proyecto de vida. En: Revista
Oficial del Poder Judicial. Ob. cit., pp. 181-182.
192
y sus derivados, as como los del lucro cesante de contratos por conciertos
suscritos que no podr cumplir.
Cada dao exige una singular reparacin. Cada uno de los daos referidos
dao biolgico, dao al bienestar, dao al proyecto de vida, dao emergente y lucro cesante debe ser reparado de manera independiente porque sus consecuencias son diferentes de las de los otros daos causados a
la persona[308].
[308] FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. Los jueces y la reparacin del dao al proyecto de vida. En: Revista
Oficial del Poder Judicial. Ob. cit., p. 185.
[309] Cfr. CASTILLO ALVA, Jos Luis. Las consecuencias jurdico-econmicas del delito. Ob. cit., p. 160; REVILLA
LLAZA, Percy. Precisiones sobre la prescripcin de la accin civil reparatoria sustentada en el dao ex delicto. En: Dilogo con la Jurisprudencia. Tomo 127, Gaceta Jurdica, Lima, abril de 2009, p. 197; GUILLERMO
BRINGAS, Luis Gustavo. La reparacin civil en proceso penal. Aspectos sustantivos y procesales. Ob. cit.
p. 153.
193
[310] Si la accin penal se extingue por amnista, la accin civil quedar vigente, pudiendo ejercitarse contra el
agente amnistiado o contra el propio Estado, pues la amnista no puede perjudicar al titular de la reparacin
civil, quien no tiene por qu asumir el costo de la accin perdonada. As, GLVEZ VILLEGAS, Toms Aladino.
La reparacin civil en el proceso penal. 2 edicin, Lima, 2005, pp. 334-335.
[311] Si se trata de la extincin de la accin penal por muerte del agente del delito, y se ha producido un dao indemnizable, la accin resarcitoria podr ejercitarse contra los herederos de dicho agente de conformidad con
el artculo 1218 del CC.
[312] SALINAS SICCHA, Ramiro. La extincin de la accin civil derivada del hecho punible. En: Gaceta Penal &
Procesal Penal. Tomo 3, Gaceta Jurdica, Lima, setiembre de 2009, p. 57.
[313] Ejemplo: se perpetr un delito de lesiones graves imprudentes, que produjo un dao ilcito al agraviado. Por
diversas razones, transcurren ms de dos aos desde la fecha de comisin del delito hasta que este fue descubierto, el fiscal promovi la accin penal y el imputado tom conocimiento de la pretensin civil. Es en este
caso donde el artculo 100 del CP es aplicable y surte efecto. Si no fuera por l, la accin civil en el proceso
penal se hubiera extinguido por prescripcin conforme al plazo que establece el inciso 4 del artculo 2001 del
CC. Igual sucede si tras dos aos (inciso 4 del artculo 2001 del CC) de producido el delito generador del dao
(v. gr. Lesiones graves imprudentes), el agraviado decide acudir a la va civil para plantear una accin indemnizatoria (alegando que el dao ocasionado proviene de un delito con expresa invocacin del artculo 100 del
CP). En este caso, la accin civil tampoco se ha extinguido, pese a que desde la fecha de comisin del delito han transcurrido ms de los dos aos que establece el inciso 4 del artculo 2001 del CC. Aqu tambin es
aplicable el plazo especial de extincin de la accin indemnizatoria por responsabilidad extracontractual del
artculo 100 del CP, al observarse sus presupuestos habilitantes: i) el dao indemnizable deriva de un delito,
y ii) la accin penal an no se ha extinguido por prescripcin. Casos propuestos por REVILLA LLAZA, Percy.
Precisiones sobre la prescripcin de la accin civil reparatoria sustentada en el dao ex delicto. Ob. cit.,
pp. 198 y 199.
194
[314] REVILLA LLAZA, Percy. Precisiones sobre la prescripcin de la accin civil reparatoria sustentada en el
dao ex delicto. Ob. cit., pp. 197 y 198.
195
los 2 aos o en el plazo que se mantenga vigente la accin penal, una vez
que ello se ha realizado a travs de una sentencia consentida o ejecutoriada,
nos encontramos ante una obligacin nacida de una ejecutoria, cuyo plazo
de prescripcin, est previsto en el inciso 1) del artculo 2001 del Cdigo Civil. En este caso el plazo de prescripcin es de 10 aos, el mismo que puede
interrumpirse con el requerimiento de pago, que puede realizarse de modo
indeterminado. Esto es el agraviado, cuya reparacin civil se ha amparado
en el proceso, tiene el ms amplio plazo para cobrar la reparacin civil, pudiendo hacerlo directamente en ejecucin de sentencia, como ya se ha indicado, o inclusive utilizando la sentencia como ttulo ejecutivo[315].
[315] GLVEZ VILLEGAS, Toms Aladino. La reparacin civil en el proceso penal. Ob. cit., p. 342.
196
De lo sealado hasta aqu, la respuesta a la siguiente interrogante: El resarcimiento de los daos causados por un ilcito penal puede ser demandado
en la va civil por quien se constituy en actor civil en el proceso penal, obteniendo un monto indemnizatorio en dicho proceso? Debera ser a primera
vista, en sentido negativo, pues en este caso el actor civil, no solo no se desisti de su pretensin civil en el proceso penal, sino que efectivamente recibi una reparacin en respuesta a su demanda.
Asimismo, pretender tentar mejor suerte en la va civil no parecera viable,
puesto que existiendo una declaracin judicial sobre la reparacin de los
daos ocasionados, no cabra someter los hechos nuevamente a un examen
judicial para determinar el pago de una reparacin que ya se valor oportunamente, pues de ser as se afectara la cosa juzgada y la firmeza de las resoluciones judiciales.
Sin embargo, estimamos que la reparacin civil determinada en la va penal
no excluye el cobro de los daos y perjuicios en la va civil en cuanto a los
aspectos que no se hayan tenido en cuenta en el proceso penal, es decir, si
en este ltimo no se valoraron todos los conceptos reparatorios integrantes
de la obligacin de resarcimiento y se solicitan otros diferentes en el proceso civil, no se puede sostener que la resolucin judicial haya adquirido la calidad de cosa juzgada[316].
En tales supuestos, si el ordenamiento jurdico establece la reparacin integral de los daos, deber apreciarse, por el juez civil, en cada caso en particular, si la magnitud del dao al proyecto de vida, del dao a la integridad fsica y psicolgica, del dao emergente, del lucro cesante, entre otros que se
puedan solicitar, ha sido indemnizada por el juez penal.
Es cierto que tanto la pretensin indemnizatoria de daos y perjuicios ejercitada en el proceso penal por el actor civil como la pretensin indemnizatoria que se ejercita en el proceso civil, buscan la reparacin del dao ocasionado por el delito, por lo que se trata de un supuesto de responsabilidad civil que se sustenta en la misma fuente de las obligaciones civiles, como es la
responsabilidad civil extracontractual prevista en el Cdigo Civil.
[316] En este sentido GLVEZ VILLEGAS, Toms Aladino. Posibilidad de recurrir a la va civil luego de concluido el proceso penal. Cuando el agraviado se ha constituido en actor civil y su pretensin ha sido amparada.
Ob. cit., pp. 42-45.
197
Sin embargo, si en el proceso penal no se consideraron todos los conceptos propios de una reparacin del dao causado, por motivos no imputables al agraviado, consideramos posible recurrir a la va civil, a fin de lograr
una reparacin integral, sin que pueda alegarse la existencia de cosa juzgada, puesto que en la va civil se debatirn aspectos indemnizatorios distintos o que no se analizaron en la va penal.
Como ensea Garca Cavero: El principio general debe ser que la reparacin
civil impuesta definitivamente en el proceso penal constituye cosa juzgada. No obstante, esta afirmacin no implica que en ningn caso pueda revisarse en la va civil una reparacin impuesta en sede penal. En primer lugar,
puede presentarse un caso en el que no exista identidad de objeto, de manera que no puede hablarse de cosa juzgada. As sera el caso, por ejemplo,
si en el proceso penal la parte civil ha recibido solamente como reparacin
la restitucin del bien, pero no existe pronunciamiento sobre la indemnizacin por los daos y perjuicios ocasionados. En este caso, el actor civil mantiene plenamente su derecho de accionar en la va civil para exigir el pago
de la indemnizacin. Por otra parte, debe recordarse que las resoluciones
judiciales que tienen el carcter de cosa juzgada pueden tener un carcter
absoluto o relativo. Bajo esta lgica, consideramos que la cosa juzgada tendr un carcter relativo si en el proceso penal no se actuaron pruebas dirigidas a demostrar la entidad del dao por razones no atribuibles a los afectados. En estos casos, la tutela judicial efectiva exigira no negar la posibilidad
de que en sede civil pueda acreditarse la entidad del dao y recibir una reparacin civil justa[317].
Asimismo si no se le permitiera al agraviado acudir a la va civil para una correcta y justa reparacin de los daos que se le causaron con el ilcito penal
se violara el derecho a la tutela judicial efectiva, as como al debido proceso, a la vez que el principio valor de equidad y justicia que subyace en todo
el ordenamiento jurdico y debe ser observado en todo proceso judicial. Violacin de se da a tales derechos en cuanto el conflicto creado por el delito
respecto al agraviado no ha sido resuelto por la sentencia dictada en el proceso penal, y por ello no se puede negar al agraviado el derecho a acceder
a la jurisdiccin civil, en aras de satisfacer su inters resarcitorio conforme
[317] GARCA CAVERO, Percy. Derecho Penal econmico. Tomo II-Parte general. Ob. cit., pp. 1006-1007, GARCA
CAVERO, Percy. Lecciones de Derecho Penal. Parte general. Ob. cit., pp., 793-794.
198
[318] GLVEZ VILLEGAS, Toms Aladino. Posibilidad de recurrir a la va civil luego de concluido el proceso penal.
Cuando el agraviado se ha constituido en actor civil y su pretensin ha sido amparada. Ob. cit., p. 43.
199
ANEXOS
Anexos
DECLARACIN SOBRE LOS PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DE JUSTICIA PARA LAS
VCTIMAS DE DELITOS Y DEL ABUSO DE PODER
Adoptada por la Asamblea General de las Naciones Unidas en su Resolucin 40/34, del 29 de
noviembre de 1985
A.- Las vctimas de delitos
1. Se entender por vctimas las personas que, individual o colectivamente, hayan sufrido
daos, inclusive lesiones fsicas o mentales, sufrimiento emocional, prdida financiera o menoscabo sustancial de los derechos fundamentales, como consecuencia de acciones u omisiones que violen la legislacin penal vigente en los Estados Miembros, incluida la que proscribe el abuso de poder.
2. Podr considerarse vctima a una persona, con arreglo a la presente Declaracin, independientemente de que se identifique, aprehenda, enjuicie o condene al perpetrador e independientemente de la relacin familiar entre el perpetrador y la vctima. En la expresin vctima se incluye adems, en su caso, a los familiares o personas a cargo que tengan relacin
inmediata con la vctima directa y a las personas que hayan sufrido daos al intervenir para
asistir a la vctima en peligro o para prevenir la victimizacin.
3. Las disposiciones de la presente Declaracin sern aplicables a todas las personas sin distincin alguna, ya sea de raza, color, sexo, edad, idioma, religin, nacionalidad, opinin poltica o de otra ndole, creencias o prcticas culturales, situacin econmica, nacimiento o situacin familiar, origen tnico o social, o impedimento fsico.
Acceso a la justicia y trato justo
4. Las vctimas sern tratadas con compasin y respeto por su dignidad. Tendrn derecho al
acceso a los mecanismos de la justicia y a una pronta reparacin del dao que hayan sufrido,
segn lo dispuesto en la legislacin nacional.
5. Se establecer y reforzarn, cuando sea necesario, mecanismos judiciales y administrativos
que permitan a las vctimas obtener reparacin mediante procedimientos oficiales u oficiosos que sean expeditos, justos, poco costosos y accesibles. Se informar a las vctimas de sus
derechos para obtener reparacin mediante esos mecanismos.
6. Se facilitar la adecuacin de los procedimientos judiciales y administrativos a las necesidades de las vctimas:
a) Informando a las vctimas de su papel y del alcance, el desarrollo cronolgico y la marcha
de las actuaciones, as como de la decisin de sus causas, especialmente cuando se trate de
delitos graves y cuando hayan solicitado esa informacin;
b) Permitiendo que las opiniones y preocupaciones de las vctimas sean presentadas y examinadas en etapas apropiadas de las actuaciones siempre que estn en juego sus intereses, sin
perjuicio del acusado y de acuerdo con el sistema nacional de justicia penal correspondiente;
c) Prestando asistencia apropiada a las vctimas durante todo el proceso judicial;
203
204
205
[1]
DO C 43 de 15/2/2012, p. 39.
[2]
[3]
Posicin del Parlamento Europeo de 12 de septiembre de 2012 (no publicada an en el Diario Oficial) y Decisin del
Consejo de 4 de octubre de 2012.
[4]
DO L 82 de 22/3/2001, p. 1.
[5]
DO C 115 de 4/5/2010, p. 1.
[6]
DO C 187 de 28/6/2011, p. 1.
206
[7]
[8]
[9]
DO L 338 de 21/12/2011, p. 2.
[10]
DO L 101 de 15/4/2011, p. 1.
[11]
DO L 335 de 17/12/2011, p. 1.
[12]
DO L 164 de 22/6/2002, p. 3.
207
208
209
210
211
212
[13]
213
214
215
[14]
216
[15]
DO C 35 de 9/2/2012, p. 10.
[16]
DO L 8 de 12/1/2001, p. 1.
217
218
219
220
221
222
223
[17]
DO C 197 de 12/7/2000, p. 3.
224
225
226
227
228
229
230
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257
258
NDICE GENERAL
ndice general
Dedicatoria ................................................................................................................
Introduccin .............................................................................................................
5
7
CAPTULO PRIMERO
El nuevo sistema procesal penal peruano
1. La reforma procesal penal peruana en el contexto de la reforma
de la justicia penal en Latinoamrica: breve referencia ....................
2. Caractersticas de un proceso penal basado en el sistema
acusatorio...........................................................................................................
13
22
CAPTULO SEGUNDO
Protagonismo, neutralizacin y redescubrimiento
de la vctima en el sistema penal
1. La llamada edad de oro ................................................................................
2. La neutralizacin de la vctima ...................................................................
3. El redescubrimiento de la vctima .............................................................
3.1. El surgimiento de la Victimologa como paradigma para el
redescubrimiento de la vctima ....................................................
3.2. Concepto de Victimologa...............................................................
3.3. reas de conocimiento de la moderna Victimologa ............
29
36
44
44
45
49
261
CAPTULO TERCERO
Vctima y victimizacin
1. Concepto de vctima ......................................................................................
1.1. Concepto de vctima en el Cdigo Procesal Penal de 2004
2. La victimizacin y sus consecuencias. Especial referencia a la
victimizacin secundaria ..............................................................................
2.1. Victimizacin primaria......................................................................
2.2. Victimizacin secundaria.................................................................
2.3. Victimizacin terciaria ......................................................................
55
60
62
63
63
70
CAPTULO CUARTO
Panorama internacional sobre los derechos y
garantas de las vctimas dentro del proceso penal
1. En los instrumentos supranacionales ......................................................
2. En la legislacin comparada .......................................................................
73
79
CAPTULO QUINTO
Los derechos de la vctima en el Cdigo
Procesal Penal de 2004
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Introduccin ......................................................................................................
El derecho a un trato digno y respetuoso ..............................................
Derecho a la tutela jurisdiccional efectiva y al debido proceso .....
Derecho a la intimidad ..................................................................................
Derecho a la informacin veraz..................................................................
Derecho a ser escuchado en el proceso ..................................................
Derecho a la defensa ......................................................................................
7.1. La audiencia de tutela de derechos como manifestacin
del derecho de defensa a favor de la vctima ..........................
8. Derecho a la verdad........................................................................................
9. Derecho a la proteccin integral ..............................................................
262
89
90
99
105
108
113
116
118
124
132
134
139
142
144
CAPTULO SEXTO
La intervencin de la vctima como elemento
probatorio en el proceso: la posicin de la vctima
como testigo y su proteccin en este mbito
1. Generalidades ................................................................................................... 153
2. La validez del testimonio de la vctima como elemento de
prueba ................................................................................................................. 155
3. Especiales circunstancias de la declaracin de la vctima: el uso de
la cmara Gessel .............................................................................................. 159
CAPTULO SPTIMO
El actor civil y la reparacin civil en el proceso penal
1. El actor civil ........................................................................................................
1.1. Concepto ...............................................................................................
1.2. Para qu constituirse en actor civil? ..........................................
1.3. Requisitos y oportunidad para constituirse en actor civil ...
2. La reparacin civil en el proceso penal ...................................................
2.1. Naturaleza jurdica .............................................................................
2.2. Daos resarcibles ...............................................................................
2.3. Extincin (prescripcin) de la reparacin civil .........................
2.4. Excursos: Agraviado que recibi una reparacin civil en
el proceso penal puede excepcionalmente obtener una
indemnizacin en la va civil ..........................................................
Anexos .........................................................................................................................
Bibliografa .................................................................................................................
ndice general ...........................................................................................................
167
167
170
172
176
176
187
193
196
203
241
261
263