Semana 17 - Teoria Das Nulidade - Gloeckner, Ricardo Jacobsen

UIVERSIDADE FEDERAL DO PARA UFPR
SETOR DE CICIAS JURDICAS

FACULDADE DE DIREITO
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM DIREITO DOUTORADO
RICARDO JACOBSE GLOECKER
UMA OVA TEORIA DAS ULIDADES: PROCESSO PEAL E

ISTRUMETALIDADE COSTITUCIOAL
CURITIBA
2010
UIVERSIDADE FEDERAL DO PARA UFPR

SETOR DE CICIAS JURDICAS
RICARDO JACOBSE GLOECKER
UMA OVA TEORIA DAS ULIDADES: PROCESSO PEAL E

ISTRUMETALIDADE COSTITUCIOAL
Tese apresentada ao Programa de PsGraduao em Direito, Setor de Cincias

Jurdicas da Universidade Federal do Paran,
Como requisito parcial obteno do ttulo de
doutor.
Curso de Doutorado em Direito do Estado
CURITIBA
2010
UNIVERSIDADE FEDERAL DO PARAN UFPR

SETOR DE CINCIAS JURDICAS
RICARDO JACOBSEN GLOECKNER

UMA NOVA TEORIA DAS NULIDADES: PROCESSO PENAL E
INSTRUMENTALIDADE CONSTITUCIONAL
Tese apresentada ao Programa de Ps-Graduao em

Direito, Setor de Cincias Jurdicas da Universidade
Federal do Paran, Como requisito parcial
obteno do ttulo de doutor.
Orientador:
Prof. Dr. Jacinto Nelson de Miranda Coutinho

Dr Clara Roman Borges
1 Arguidor
Dr. Luis Antonio Cmara
2 Arguidor
Dr. Aury Lopes Jnior
3 Arguidor
Dr. Fauzi Hassan Choukr
4 Arguidor
CURITIBA
2010
Dedico este trabalho a Joseane

cuja indemonstrabilidade de
minha gratido no pode ser
expressa seno na fractalidade
das palavras. Para alm e
atravs delas, todo meu amor,
como se fora a nica dimenso
do real...
Esta investigao seria insustentvel sem uma pessoa que a tornou possvel: Joseane, pelo
amor e acima de tudo compreenso, que fazem de cada palavra por mim tecida uma
declarao de amor! Obrigado por tudo!
Me, pelo incentivo e a quem devo minha formao!
Obrigado Ninha, pela costumeira e no menos importante responsabilidade pelo meu
ingresso na seara acadmica, cujo trabalho um pequeno continuar...
Obrigado Leandro, pela contnua e fraternal ajuda!
Agradeo ao professor Dr. Jacinto Nelson de Miranda Coutinho, a quem sou
profundamente devedor. A importncia do professor para o aluno servir como a
Referncia e manter-se assim, para que possam vir a ser... por isso seus alunos jamais
deixam de ser alunos... somente assim possvel continuar...
Agradeo ao prof. Dr. Aury Lopes Jnior quem, pacientemente, contribuiu para o
desenvolvimento da pesquisa. Como em outro lugar j escrevi s um verdadeiro
processualista, cuja seriedade em suas atividades inquestionvel. Se por um lado aprendi
algo de processo penal ainda no Mestrado da PUC/RS em meio s orientaes, no menos
verdade que diariamente levo adiante o principal legado daqueles tempos: o de que
devemos constantemente aprender a desaprender...Obrigado pela valiosas lies e pela
confiana imerecida!
Minha gratido ao colega de longa data Jeferson Dutra, por ser um grande companheiro e
amigo, pessoa da mais digna considerao!
Minha profunda estima ao amigo e colega Augusto Jobim do Amaral, sem o qual seria
impossvel em sua substancialidade, a pesquisa. Meus sinceros agradecimentos.
Ao amigo Marco Antnio de Abreu Scapini, meus profundos agradecimentos pela amizade
inabalvel.
Aos colegas e amigos de doutorado, em especial Maurcio Dieter e Rafael Zanlorenzi, cujas
valiosas lies soube guard-las.
Ao amigo Rodrigo Moretto, pessoa de extrema generosidade e honestidade!
Finalmente, meus agradecimentos aos colegas da Faculdade de Direito do IPA, alunos e
todas aquelas pessoas que fazem parte diretamente deste trabalho, meus sinceros
agradecimentos.
E eu estudei Direito, pois. Isso significou que

nos poucos meses antes das provas, com rgio
prejuzo dos nervos, eu alimentava o esprito
literalmente de serragem, que alm do mais j
tinha sido mastigada por mil bocas antes de
mim (KAFKA, Franz. Carta ao Pai).
Antes no saber nada do que saber muitas

coisas pela metade! Antes ser louco por seu
prprio critrio, que sbio segundo a opinio
dos outros! (IETZSCHE, Friedrich. Assim
Falou Zaratustra)
El pienso, luego soy cartesiano queda

invalidado; decir pienso es postular el yo, es
una peticin de principio (BORGES, Jorge
Luis. ueva Refutacin del Tiempo. In Otras
Inquisiciones)
RESUMO
A presente investigao pretende apresentar a teoria da invalidade no processo penal. A

anlise do processo penal no Brasil comea com o desenvolvimento do que foi chamado
de instrumentalidade constitucional do processo penal. Em palavras simples, isso
significa que o processo penal necessita ter sua fundao na preservao dos direitos
fundamentais do acusado. Alm disso, a fim de colocar o processo penal a servio dos
direitos fundamentais, a reviso da teoria da invalidade precisa ocorrer. O sistema
inquisitorial necessita de uma ilegalidade gentica para permitir a sua melhor
funcionalidade. Esta ilegalidade uma das principais estruturas da teoria da invalidade
no processo penal, permitindo uma relao entre o processo e a verdade. Ento, como
uma conseqncia da mudana democrtica no Brasil, o processo penal precisa operar
com uma nova teoria dos atos irregulares. Uma nova fundao da teoria das invalidades,
baseada desde os direitos fundamentais, gerando uma nova espcie de princpios o
principal objetivo do estudo.
Palavras-chave: processo penal; teoria da invalidade; direitos fundamentais.
ABSTRACT
The present investigation intends to present the invalidity theory on criminal procedure.
The analysis of the criminal procedure in Brazil starts with the development of what
was called constitutional instrumentality of the criminal procedure. In simple words, it
means that criminal procedure needs to have its foundation in the preservation of the
fundamental rights of the accused. Besides, in order to put the criminal procedure in
service of the fundamental rights, the revision of the invalidity theory in criminal
procedure needs to occur. The inquisitorial system needs a genetic illegality to permit
his best functionality. This illegality is a major structure in the invalidity theory in
criminal procedure, allowing a relationship between process and the truth. So, as a
consequence of the democratic change in Brazil, the criminal procedure needs to
operate with a new theory of the irregular acts. A new foundation of the invalidity
theory based upon the fundamental rights of the accused, generating a new kind of
principles is the mean goal of the study.
Key Words: criminal procedure; invalidity theory; fundamental rights.
RESUME
La presente investigacin pretende presentar la teora de la invalidad en el proceso

penal. El anlisis en el proceso penal en Brasil empieza con el desenvolvimiento de lo
que fue llamado instrumentalidad constitucional del proceso penal. En palabras simples,
eso significa que el proceso penal necesita tener su fundacin en la preservacin de los
derechos fundamentales de lo acusado. Adems de eso, para colocar el proceso penal a
servicio de los derechos fundamentales, la revisin de la teora de la invalidad precisa
ocurrir. El sistema inquisitorial necesita de una ilegalidad gentica para permitir su
mejor funcionalidad. Esta ilegalidad es una de las principales estructuras de la teora de
la invalidad en el proceso penal, permitiendo una relacin entre proceso y verdad.
Entonces, como una consecuencia del cambio democrtico en Brasil, el proceso penal
precisa operar con una nueva teora de los actos irregulares. Una nueva fundacin de la
teora de la invalidad, basada desde los derechos fundamentales, generando una nueva
especie de principios es el principal objetivo del estudio.
Palabras-clave: proceso penal; teora de la invalidad; derechos fundamentales.
SUMRIO
I TRODUO.......................................................................................................01
1. PROCESSO PE AL E DIREITOS FU DAME TAIS: I TRODUO
I STRUME TALIDADE CO STITUCIO AL DO PROCESSO PE AL...08
1.1 Processo e Instrumentalidade: identificao preliminar da temtica de estudo........08
1.2 A Particular Instrumentalidade do Processo Penal...................................................16
1.3 A Natureza Jurdica do Processo Penal (?) Reviso de Algumas Premissas
Fundamentais............................................................................................................34
1.3.1
O Processo Como Contrato e Quase-Contrato....................................................38
1.3.2
Bulow e o Processo Como Relao Jurdica: a aplicabilidade civilstica do

conceito...............................................................................................................42
1.3.3
Goldschmidt e a Situao Jurdica: incorporando a complexidade ao processo

penal refutao de conceitos civilsticos e assuno de uma teoria do processo
penal....................................................................................................................52
1.3.3.1 As Crticas a Goldschmidt..................................................................................63

1.3.3.1.1
Rosenberg e a Ruptura da Unidade Processual.............................................64
1.3.3.1.2
Satta e a Patologia Processual.......................................................................66
1.3.3.1.3
As Crticas de Jaime Guasp e Pedro Aragoneses .........................................67
1.3.3.1.4
As Crticas de Rosemiro Pereira Leal...........................................................70
1.3.3.1.5
As Crticas de Francesco Invrea...................................................................71
1.3.3.1.6
Calamandrei e as Crticas a Goldschmidt.....................................................73
1.3.3.1.7
As Crticas de Liebman.................................................................................77
1.3.3.2 Goldschmidt, Um Maestro do Liberalismo Processual.......................................81

1.3.3.2.1
1.3.4
Carga e Processo Penal.................................................................................84
Couture, Guasp, Fairen Guilln - o Processo como Instituio: da insuficincia

do conceito de instituio para abarcar a complexidade das formas
processuais..........................................................................................................88
1.3.5
Fazzalari e o Processo Como Procedimento em Contraditrio..........................98
1.4 A Relao Entre O Sistema Acusatrio e a Forma Processual: ou da norma

forma.......................................................................................................................108
1.5 O Processo Penal e os Sistemas Processuais...........................................................118

1.6 Processo
Penal
Sistema
Inquisitorial:
ncleo
fundante
princpios
informadores...........................................................................................................128
1.6.1
A Crena e o Religare: entre Lacan e Gil ........................................................144
1.6.2
O Princpio da Neutralidade do Inquisidor......................................................153
1.6.3
O Princpio da Concentrao das Atividades de Acusar e Julgar....................158
1.6.4
A Verdade e o Seu Papel Fundamental na Fundao do Processo

Inquisitorial.......................................................................................................176
1.6.5
A Tortura Como Meio de Prova: aspectos essenciais entre o modelo acusatrio e

o modelo inquisitorial.......................................................................................194
1.6.6
A Concepo Ontolgica do Delito e significante essenciais da ordem do

discurso.............................................................................................................202
1.6.7
Decisionismo e Cultura do Arrependimento? Delao Premiada, Colaboradores

Confession Revival........................................................................................207
2 I TRODUO AO ESTUDO DAS FORMAS PROCESSUAIS: PROBLEMAS

FU DAME TAIS DE UMA TEORIA GERAL DAS ULIDADES.................216
2.1 Possvel Falar-se Contemporaneamente em Uma Teoria Geral das Nulidades dos
Atos Processuais?..........................................................................................................216
2.2 Fragmentos Histricos: pontos de apoio.................................................................226
2.3 Os Princpios Gerais da Teoria das Nulidades.......................................................231
2.3.1 e Pas de ullit Sans Grief ou Instrumentalidade das Formas........................232
2.3.2 e Ps de ullit Sans Texte...............................................................................246
2.3.3 Princpio da Causalidade......................................................................................255
2.3.4 O Princpio da Convalidao do Ato Processual Penal Defeituoso.....................265
2.3.5 Princpio do Interesse...........................................................................................277
2.4 A Transposio Civilstica de Conceitos Gerais da Teoria das Nulidades ao Campo
do Processo Penal..........................................................................................................282
2.5 Perspectivas Tericas da Teoria das Nulidades......................................................290
2.5.1 Nulidade Como Vcio do Negcio Jurdico Processual Penal.............................294

2.5.2 A Nulidade Como Sano Processual..................................................................300
2.5.3 A Nulidade Como Ato Jurdico Invlido.............................................................309
2.5.4 A Doutrina do Tipo Processual e Constitucional.................................................319
2.6 Anulabilidade e Inexistncia dos Atos Processuais: duas categorias frustradas.....325
2.7 Nulidade Relativa....................................................................................................334
2.8 A Nulidade Absoluta...............................................................................................343
2.9 Ato Irregular............................................................................................................350
2.10 Os Efeitos do Ato Jurdico Irregular: a nulidade e a ilicitude dos atos processuais
defeituosos.....................................................................................................................352
2.11 Proibio de Proteo Deficiente e as Gradativas Eroses aos Limites Prova:
novamente a verdade real?............................................................................................365
2.11.1 A Teoria dos Frutos da rvore Envenenada e suas Limitaes.........................384
2.11.2 O Princpio da Proporcionalidade......................................................................389
2.11.3 Limitao da Fonte Autnoma (Independent Source Limitation)......................388
2.11.4 Limitao da Boa-F (Good Faith Limitation)..................................................391
2.11.5 Limitao da Descoberta Inevitvel (Inevitable Discovery)..............................398
2.11.6 Limitao da Descontaminao (Purged Tainted Limitation)...........................403
2.11.7 Limitao da Destruio da Mentira do Acusado.............................................406
2.11.8 Limitao da Teoria do Risco............................................................................408
2.11.9 Limitao da Plain View Doctrine ou Teoria dos Campos Abertos..................409
2.11.10 A Renncia do Acusado..................................................................................410
2.12 Prova Ilcita: golpe de cena e eficientismo na persecuo penal..........................411
3 UMA OVA TEORIA DAS ULIDADES O PROCESSO PE AL E SUA

ADEQUAO I STRUME TALIDADE CO STITUCIO AL DO PROCESSO
PE AL...............................................................................................................................420
3.1 A Instrumentalidade do Processo Penal: legitimao desde os direitos fundamentais do
acusado: a forma e a proteo do equilbrio processual......................................................420
3.2 Por Uma Teoria Integrada das Nulidades e da Ilicitude dos Atos Processuais
Irregulares...........................................................................................................................433
3.3 Princpios Reitores da Teoria das Nulidades no mbito Processual Penal: a natureza
dplice das normas relativas forma..................................................................................434
3.4 Nova Teoria das Nulidades: construo de um novo sistema principiolgico luz da
instrumentalidade constitucional do processo penal...........................................................446
3.4.1 O Princpio da Nulidade Absoluta dos Atos Processuais Penais: independncia de
argio de prejuzo e a recusa instrumentalidade das formas.........................................447
3.4.2 Nulidade Relativa e Precluibilidade de Sua Arguio: entre a flexibilizao das
formas e a rigidez garantstica.............................................................................................453
3.4.3 Nulidade Relativa e Sanabilidade: imperfeio do ato processual e sua manuteno no
processo penal.....................................................................................................................460
3.4.4 A Necessidade de Demonstrao de Prejuzo na Nulidade Relativa: inadequao
metodolgica ao processo penal..........................................................................................467
3.4.5 Nulidade Relativa e Comportamento Processual da Parte Interessada: dependncia da
atuao jurisdicional arguio das partes?.......................................................................476
3.4.6 Relativizao da Forma e Degenerao Inquisitria: a instrumentalidade como
acessoriedade da forma ao projeto substancialista..............................................................480
3.4.7 O Princpio da Estrita Jurisdicionalidade no Marco da Teoria das Invalidades:
refutao concepo instrumentalista-funcional-teleolgica do processo penal..............493
3.5 Princpio da Inutilizao do Ato Processual Nulo........................................................500
3.6
Princpio
da
Precluso
Probatria:
limites
produo
da
prova....................................................................................................................................508
3.7 Princpio da Escusa Absolutria (Proibio da Declarao de Nulidade do Ato
Processual Nos Casos de Absolvio)................................................................................518
3.8 Princpio da Prevalncia das Nulidades Legais taxatividade temperada...................532
3.9 Limitao Alegao de Invalidade Processual pelo Ministrio Pblico....................543
3.10
Princpio
da
Extensibilidade
Jurisdicional:
as
nulidades
na
investigao
preliminar............................................................................................................................550
3.11 Nulidade Como Categoria nica: abandono da inexistncia dos atos processuais e das
irregularidades.....................................................................................................................560
3.12 Orientao Normativa das Formas Processuais: repensando o processo penal no marco
de um modelo acusatrio ou inquisitorial minimizado.......................................................564
3.13 Concretizando a Base Principiolgica das Nulidades: demonstrao de viabilidade da

nova teoria das nulidades: a ttulo de sugesto legislativa (?)............................................573
CO CLUSO.......................................................................................................578
REFER CIAS....................................................................................................584
ITRODUO
O presente estudo possui como norte a discusso acerca da contempornea teoria do

ato processual penal irregular. Teoricamente, a teoria das nulidades representa uma sntese
entre aquela concepo de invalidade que determina os defeitos dos atos jurdicos em geral
e a sua recepo pelo sistema inquisitorial.
Esse caldo cultural que (ainda) implementa uma lgica inquisitorial depe em
desfavor de inmeras garantias estabelecidas na Constituio da Repblica, alm de
comprometer a dialtica acusatria. A garantia elementar estrutura processual penal,
revestida pelo conceito de forma1, desempenha uma funo destacada na reduo da
irracionalidade do poder punitivo. Todavia, a forma do ato processual, apesar de se
perfectibilizar em um dos elementos centrais do princpio da estrita jurisdicionalidade,
norte da instrumentalidade constitucional do processo penal, pode ser facilmente deturpado,
inviabilizado, escamoteado. O primado da forma, que nas lies de Binder2 constitui um
escudo protetor contra a arbitrariedade estatal, quando desprovida de qualquer ligao
proteo de princpios fundamentais, obstaculiza o aparecimento e eficcia daquilo que
justamente deveria ser sua ateno principal: a violao do equilbrio processual.
A forma serve proteo de princpios fundamentais. Todavia, na lgica que
governa o sistema inquisitorial, a forma desvela-se apropriada para preservao do ritual,
to importante ao mesmo. Ou, quando necessrio, desrespeit-la. Percebe-se que o modelo
inquisitorial permite a flexibilizao da forma, ora permitindo uma aplicao rigorosa dos
requisitos dos atos processuais, ora criando-se excees aos mesmos requisitos. Cuida-se
do que posteriormente ser identificado como amorfismo do sistema inquisitrio (Cordero).
Assim que se pode utilizar a forma contrariamente aos interesses do acusado (forma como
contragarantia).
Analisando-se o sistema de nulidades sob a tica do processo acusatrio e demais
garantias implementadas pela Constituio da Repblica verifica-se que a proteo da
forma pela forma coloca em xeque muitos desses princpios. Razovel durao do processo,
1
A forma, em matria penal, a garantia necessria de uma justia exata, esclarecida e imparcial. Por isso
adaptada defesa do direito individual em luta com o interesse social. GARRAUD, Ren. Trait Thorique
et Pratique DInstruction Criminelle et de Procdure Pnale. p. 426.
2
BINDER, Alberto. Introduo ao Direito Processual Penal.
2
princpio da presuno de inocncia, contraditrio e ampla defesa podem ser vilipendiados
justamente pela obedincia a uma teoria das nulidades formal e privatstica, como tratada
pela maioria da doutrina3. Por exemplo, a nulidade relativa cujo prejuzo deve ser alegado
pelo ru, compatvel com o princpio de presuno de inocncia? Como se separar o
prejuzo da teoria da prova?
Portanto, o estudo proposto justifica-se como uma tentativa de (re)visitar o Direito
com os olhos tambm orientados a uma fundamentao que filtre elementos que to
somente pertenam seara do processo penal. Para tanto, preciso considerar que
importantes elementos para essa empreitada se encontram em campos de saberes diversos
do direito e processo penal. Alicerando-se na antropologia, filosofia do Direito, sociologia,
foroso concluir que ele (Direito), no pode ser apartado do todo. Dessa forma,
obliterada, que o pensamento jurdico ensimesmado representa um perigo. Para a
sociedade e para o prprio Direito, como um efeito autofgico desencadeado por essa
postura de monovalncia discursiva.
De outro lado, importante frisar que ao tema exposto no dado o destaque devido
pela doutrina nacional, requerendo, para tanto, um aprofundamento terico. Mais
especificamente, no mbito da dogmtica ptria, o direito processual penal deixado de
lado. Esquece-se que somente atravs do processo que a pena, sano drstica, pode
adquirir legitimidade. No processo penal que se tornam cristalinas as mazelas que recaem
sobre o acusado. Nele que se fazem ainda mais concretas as suas misrias, o suplcio que
desde o primeiro momento caracterstica do mbito penal, lio desde h muito referida
por Carnelutti4.
Assim, resgatando a teoria do processo penal como situao jurdica - de James
Goldschmidt, que traduz o processo como guerra - muito combatida e preterida pela
teoria de Blow5, do processo como relao jurdica, que se torna visvel o que est to
somente implcito: o fato de o processo penal ser dinmico, tal como a sociedade. preciso
resgatar uma teoria bastante criticada e por vezes mal compreendida, a fim de que muitas
questes tornem-se pertinentes. Entre elas sem dvida est a questo dos direitos
Cf GRINOVER, Ada Pellegrini FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes. As
ulidades no Processo Penal.
4
CARNELUTTI, Francesco. Las Miserias del Proceso Penal.
5
BLOW, Oskar von. La Teora de las Excepciones Dilatorias y los Presupuestos Procesuales.
3
fundamentais do acusado frente teoria geral do processo, mormente no que diz respeito
teoria das nulidades no processo penal.
A construo privatstica do processo e da teoria das nulidades encontrou respaldo
no modelo inquisitivo de processo penal. Maximizar o primado da forma, alienada da
proteo de qualquer preceito fundamental garante a construo do mundo onrico e das
cabalas intuitivas, cuja ateno j havia sido chamada por Cordero6. Finalidade processual,
proteo do sistema, construo de um objeto cuja pretenso punitiva. Eis alguns dos
fatores ligados teoria das nulidades cuja inconsistncia conceitual, luz da
instrumentalidade constitucional do processo, salta aos olhos.
Voltando construo terica do maestro do liberalismo processual - James
Goldschmidt - at o presente momento incontestada, a no ser por contra-argumentaes
superficiais e laterais, preciso, nessa senda, ajustar as contas7 com uma teoria que foi
praticamente desdenhada pela dogmtica processualista da poca, rano que sobrevive at
os dias atuais. Necessrio retomar as proposies alinhavadas por Goldschmidt para se ter a
notcia de que o processo por definio o setor mais importante para o acusado e,
paradoxalmente, aquele que menos recebe ateno.
Deslocar a ateno do processo dos deveres processuais para as cargas como
imperativos de interesse da prpria parte8 se torna curial. Analisar a teoria das nulidades
conjuntamente com a teoria da prova e das cargas; verificar em que momentos um princpio
fundamental resta maculado pelo mero descumprimento da forma; estabelecer limites
decretao da nulidade, principalmente quando o acusado no d causa irregularidade do
ato; evitar que a anulao de um ato torne a situao processual do acusado mais grave.
Esses so alguns pontos, meramente exemplificativos, que no obtm resposta satisfatria
por parte da dogmtica processual penal ptria.
Assim, religar pontos da teoria do processo penal e reconstruir o sistema de
nulidades a partir de uma tica voltada instrumentalidade constitucional do processo
penal encontra amparo nessa resignao da doutrina e prtica processuais para com o
6
CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. t. 1.

Trata-se de uma analogia ao pensamento de Umberto Eco referente Idade Mdia: A Idade Mdia inventa
todas as coisas com as quais ainda estamos ajustando contas... ECO, Umberto. Dez Modos de Sonhar a Idade
Mdia. in Sobre os Espelhos e Outros Ensaios. p. 78.
8
GOLDSCHMIDT, James. Principios Generales del Proceso: problemas jurdicos y polticos del proceso
penal. Buenos Aires: Europa-Amrica, 1935.
7
4
modelo vigente. Assim, o exame da forma processual, que deve ser revisado, optando-se
por um mecanismo de proteo mais rigoroso quanto s garantias e mais criterioso quanto
ruptura da forma pela forma, configura o ncleo da investigao. Em
sntese
apertada,
nesses termos que adquire relevncia a presente investigao. Em um primeiro nvel

enfrentando,
com
auxlio
da
interdisciplinaridade,
questes
emergentes
do
desenvolvimento histrico-cultural do processo penal e, de outro, resgatando uma teoria de

extrema importncia que restou margem da discusso terica do direito processual penal:
a teoria da situao jurdica, que possibilita uma reconstruo liberal9 do processo penal.
Num segundo momento, tratando da teoria da forma processual a partir do enfrentamento
dos sistemas processuais para posteriormente apresentar uma nova teoria das nulidades.
Justificada a relevncia do estudo, atravs do trabalho procurou-se relacionar o
processo penal o que se pode denominar de instrumentalidade constitucional do processo
penal. Para alm, no primeiro captulo do estudo partiu-se para a discusso acerca das
teorias que procuram explicar a natureza jurdica do processo. A concepo mais difundida,
a do processo como relao jurdica guarda especial relao com a ideologia da defesa
social, o que permitir o desenvolvimento de uma teoria das nulidades que nutre especial
predileo pela corrupo da forma. Apresentar a dinmica do processo em detrimento de
uma esttica processual foi a tarefa executada neste segundo captulo. No por puro
exerccio acadmico. Pensar a forma processual a partir de uma dinmica trar severas
alteraes para a proteo dos direitos fundamentais do acusado. Assim, desta maneira,
recorreu-se principalmente s lies de Goldschmidt e Fazzalari a fim de se encontrar solo
frtil para uma teoria das nulidades que se aproxima de uma oxigenao constitucional.
Alm disso, no captulo I a fim de se aprofundar o estudo das nulidades recorreu-se
ao conceito de sistemas processuais. Torna-se imprescindvel para uma devida
conformao constitucional da teoria das nulidades uma investigao que centralize este
modelo terico junto de sua matriz epistemolgica. Assim as coisas, a contraposio entre
sistema acusatrio e inquisitrio procurou ser sistematizada a partir de determinados
aspectos epistmicos desta distino. Desta arte, ao revs de se alicerar a distino sistema
acusatrio e inquisitrio com base em modelos ideais, com caractersticas bem delimitadas,
O termo empregado no sentido de Goldschmidt e nada tem a ver com sua acepo em termos de economia
e mundo globalizado em suas novas vertentes.
5
preferiu-se a montagem dos sistemas a partir de um construto epistemolgico. A partir de
ento foi possvel a verificao da forma processual e o papel que representa em um e outro
modelo de sistema. Parece infrutfero, como si acontecer com a grande maioria da
doutrina ptria salvo raras excees tratar da teoria das nulidades como se se tratasse de
um corpo terico dcil e neutro. Qualquer teoria das formas guardar uma ntima
conexo com a problemtica dos sistemas processuais e sua respectiva conformao. Por
esta razo que a teoria das nulidades deve ser pensada em consonncia com os sistemas
processuais penais.
A conformao da teoria das nulidades a partir dos sistemas processuais permite-se
entender como se consolidou no processo penal uma forma hbrida, pela justaposio de
conceitos privatsticos que aderiram perfeitamente ao funcionamento do sistema
inquisitorial. Para se pretender uma teoria das formas processuais no subserviente ao
sistema inquisitorial, foroso reconhecer-se a insuficincia dos atuais princpios
informadores da teoria das nulidades.
Num segundo captulo apresenta-se um novo objetivo. Esta tarefa de examinar os
postulados contemporneos que permitem a construo da teoria das nulidades foi o objeto
desenvolvido neste ponto. Assim, a pretenso a ser exercida neste momento foi a de
explicar os princpios fundamentais que atualmente compem a teoria da invalidade.
Demais disso, procurou-se tambm examinar a teoria da prova ilcita, que guarda estreita
relao com a teoria das nulidades. Assim, como objetivo geral do captulo procurou-se
explicar os fundamentos principiolgicos e epistemolgicos da contempornea teoria das
nulidades, procurando-se, medida do possvel, traar a crtica a tais postulados tendo
como filtro a instrumentalidade constitucional do processo penal.
Saliente-se que a opo por uma anlise meramente principiolgica possui sua razo
de ser. A primeira justificativa baseia-se na limitao do objeto de estudo. Instruir uma
rediscusso completa das normas reguladoras da teoria das nulidades foge ao escopo da
empreitada. At mesmo pelo fato de que as normas que regulam as nulidades, no processo
penal brasileiro so produtos da ideologia da defesa social que radicalizada ao mximo,
permitiu um cdigo de processo penal maximizador da razo de Estado em detrimento dos
direitos individuais.
6
Uma segunda justificativa se faz necessria. O principal objetivo de uma nova teoria
das nulidades permitir o pensamento inovador, criador, avesso aos autoritarismos. Desta
maneira, ao revs de uma mera renovao legislativa, o objetivo desenvolvido partiu das
bases epistemolgicas que daro sustentao nova teoria das nulidades.
Isso posto como tarefa final e derradeira, demonstrada a insuficincia da atual teoria
das nulidades e a sua imprestabilidade como ferramenta de controle do poder punitivo, o
objetivo foi tentar apresentar uma nova teoria das nulidades, expondo-se princpios e
caractersticas das nulidades que melhor se afiguram ao sistema acusatrio ou, numa
empreitada mais modesta, que permitem uma minimizao do modelo inquisitorial.
Expostos os objetivos tratados ao longo do captulo, cumpre, para finalizar a
presente introduo, que se procurou, mediante uma anlise interdisciplinar, consolidar a
investigao, sem descurar de saberes outros que se fazem necessrios boa compreenso
do processo penal contemporneo.
A realizao da investigao centrou-se principalmente, na reviso bibliogrfica de
obras literrias que tratam dos diversos temas que compem o estudo. Assim,
exemplificativamente, obras provenientes da Sociologia, Filosofia, Direito e Processo
Penal, Teoria do Direito, Antropologia e ainda setores outros que se fizerem necessrios ao
exame do estudo, comporo o embasamento terico a partir do qual ser examinado o
problema de pesquisa.
Dentro da perspectiva interdisciplinar, as obras consultadas, nacionais e
estrangeiras, seguiram as quatro principais categorias que formam o corpo da investigao.
Essas categorias podem ser elencadas como: processo, ato processual, nulidades, direitos
fundamentais. A partir delas que a produo de autores como Franco Cordero, Leo
Rosenberg, James Goldschmidt, Luigi Ferrajoli, Eugenio Ral Zaffaroni dentre a literatura
estrangeira e, entre a literatura nacional, Aury Lopes Jr., Salo de Carvalho, Jacinto Nelson
de Miranda Coutinho, etc., cristalizou o quadro terico de base.
Partindo-se da instrumentalidade constitucional que se abordou como referido, o
processo penal. Como modelo ideal de correo do direito existente10, o garantismo penal
servir como um filtro a fim de se estabelecer o grau de irracionalidade no e do processo
penal brasileiro. Voltando-se aos direitos fundamentais do acusado, ser indispensvel
10
BOBBIO, Norberto. Prlogo. In FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo penal. p. 15.
7
ferramenta para examinar os mecanismos de limitao do poder estatal11. A partir desse
marco que ser realizado o contraponto terico de (re)construo do processo penal,
fulcrado especialmente na proposta de uma poltica criminal minimalista e na
(re)orientao do mesmo com base em garantias mnimas, imprescindveis a um Estado
Democrtico de Direito.
Uma anlise crtica do processo penal se faz necessria para um diagnstico de
como as teorias dominantes, nesse campo, se encontram demasiado fechadas para poder
avaliar em que p anda as condies sociais e de que maneira processo penal e sociedade
acabam interagindo. A inexistncia de deveres processuais entre as partes, heuristicamente
concebida por Blow, a perspectiva dominante que entende pela existncia de uma relao
jurdica processual, fruto de uma teoria geral do processo desempenha um papel
fundamental na ausncia de questionamentos mais profundos sobre o tema. A teoria das
nulidades, arquitetada sob um modelo privatstico, regida por categoriais intransponveis ao
domnio do processo penal so alguns dos objetos a serem examinados. Tendo como
escopo final uma possvel conteno do poder estatal.
Importante referir, por fim, que a investigao e as obras consultadas seguem um fio
condutor, definidor da abrangncia do estudo, a saber: o tratamento jurdico-penal do ato
processual defeituoso. Assim, os conceitos de validade/invalidade, que predominaram na
teoria geral do direito, mormente a partir do positivismo jurdico, expandindo-se para os
demais campos do saber jurdico passam a ser contemplados como uma categoria relevante
para a concretizao do estudo: atravs dele que questes como risco processual, processo
penal e direitos fundamentais sero entrelaados e examinados.
Desta forma, uma vez presentes todos esses elementos que se tornou possvel a
consolidao do objetivo geral da investigao, concretizados a trs tempos: a) verificar a
leso a direitos fundamentais do acusado diante da atual estrutura da teoria das nulidades;
b) demonstrar a incapacidade de tal teoria em se adequar instrumentalidade constitucional
do processo penal E, finalmente c) reestruturar a teoria das nulidades a partir de uma teoria
do processo penal voltada sobre a instrumentalidade constitucional.
11
En esta perspectiva el modelo penal garantista equivale a un sistema de minimizacin del poder y de
maximizacin del saber judicial, en cuanto condiciona la validez de las decisiones a la verdad, emprica y
lgicamente controlable, de sus motivaciones. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo
penal. p. 22.
CAPTULO
PROCESSO
PEAL
DIREITOS
FUDAMETAIS:
ITRODUO ISTRUMETALIDADE COSTITUCIOAL DO PROCESSO

PEAL
O presente captulo tem por objetivo central apresentar as bases epistemolgicas das
quais partir o estudo. Assim sendo, antes mesmo de se ingressar na teoria das nulidades
objeto do captulo seguinte, foroso alicerar-se o processo penal em sua estrutura
constitucional.
Desta arte, a empreitada que ser realizada daqui para diante ter como fio condutor
a possibilidade de pensar democraticamente o processo penal. Para tanto, o conceito de
instrumentalidade constitucional do processo ser imprescindvel. Demais disso, ser
preciso ainda, apresentar as principais teorias que procuram explicar a natureza jurdica do
processo bem como apresentar as matrizes dos sistemas processuais, a fim de tornar o
exame da teoria da invalidade mais proveitoso.
Assim apresentados sucintamente os escopos do captulo, chega-se ao conceito de
instrumentalidade, que inaugura o captulo.
1.1 Processo e Instrumentalidade: identificao preliminar da temtica de estudo
Existe uma estrita e necessria interconexo entre o que se pode definir processo, objeto
da presente investigao e sua instrumentalidade. Relao que se nutre reciprocamente, que
se complementa, se deixa orientar por uma cumplicidade mtua, enfim, que se torna
paralelamente, como um objeto e sua sombra, impossvel de ser fracionada, sem
comprometer a qualidade do estudo.
A advertncia inicial se faz relevante, no no intuito de se evitar responsabilidades ou
apontar o desvelamento de uma relao cuja pretenso de verdade, to totalizante quanto
cega, tornaria incua cada tentativa de reconstruo de uma caminhada gradativa, pelos
obscuros campos do processo e sua existncia. Assim as coisas, a jornada que aqui se
pretende levar adiante se inicia pela demonstrao de que a identificao de categorias
como processo e instrumentalidade no pode ser haurida sem tambm se tecer
9
consideraes sobre o pano de fundo processual: os direitos do acusado, protagonista por
excelncia do dinamismo processual e sua cadeia de significantes, que fluem no
caleidoscpio em que chances, perspectivas e expectativas de uma sentena favorvel ou
desfavorvel acompanham o reger das formas1.
Caracterizar o processo como mecanismo dotado de instrumentalidade no tarefa das
mais simples. A diagnose desta bvia embora no menos complexa caracterstica do
processo exige no mnimo, cautela. Todavia, antes de se examinar a instrumentalidade
especfica do processo penal, se assim se pode denominar tal estruturao, faz-se mister
entender o porqu de tal instrumentalidade desempenhar inegvel amparo teortico, cujas
conseqncias recobrem o andar processual de um lado e, de outro, como podem trazer
implicaes para a dialtica processual, principalmente sobre os direitos do acusado.
Iniciar o estudo do processo como um exame sobre a sua instrumentalidade diz respeito,
sobretudo reflexo que se faz sobre a sua legitimao2. Em primeiro lugar, com isso
afastamo-nos das perguntas pelo princpio, pela causa e pela origem. Em segundo, perquirir
a sua legitimao , nessa senda, questionar sobre a sua justificativa, como o desenrolar de
um processo, nos quais seus elementos componentes dialogam, numa espiral a qual no se
anuncia a chegada da sntese perfeita. A dialtica sem sntese (Merleau-Ponty) na qual se
move o presente estudo pretende recorrer o campo normativo do processo, sem descuidar
de suas bordas, algumas obscuras outras j visivelmente preenchidas pelo jogo dos signos.
Nesse caso, ilustrar o primeiro captulo tambm referendar alguns apontamentos
realizados na Introduo. O principal deles situa-se, derradeiramente, no plano da
interdisciplinaridade, do interstcio entre cincia (!?) e mito (?), da conjuno do
metabolismo desconstrutivista com a pregnncia da falta, do vazio, enfim, daquilo que no
da ordem do racional embora no possa se dar a no ser como linguagem.
1
Utilizam-se aqui as categorias de James Goldschmidt acerca do processo como situao jurdica. No
momento, entende-se contraproducente ingressar no mbito tcnico de tais categorias. Deixemo-las para mais
adiante, quando a sim ser examinada a obra do maestro do liberalismo processual penal, nos dizeres de
Calamandrei.
2
Prefere-se, na esteira de Vattimo, o termo legitimao, prprio da modernidade, ao termo fundamento j que
segundo o autor, este representativo da metafsica. Ainda segundo Vattimo, a metafsica pode ser
reconhecida como a filosofia da histria, predominantemente ilustrada, que deposita na razo uma espcie de
crena sobre seu progressivo esclarecimento. O historicismo corresponde assim, ltima grande metafsica
objetivista. Segundo Heidegger, de maneira diversa embora complementar, a metafsica traduziria o
verdadeiro por aquilo que se d ante os olhos, mantendo-se com carter estvel e de uma vez por todas
definido. VATTIMO, Gianni. ihilismo y Emancipacin: tica, poltica, derecho. Barcelona: Paids, 2004. p.
175-177.
10
Retornando ao tema em apreo, o estudo da instrumentalidade do processo penal no
pode ser equiparado ao questionamento pelo princpio. Isto pelo fato de que o princpio
uma proposio de onde se podem extrair outras, muito embora no seja passvel de
regressar a outras proposies que lhe do sustentao lgica3. O princpio sempre um
ponto de partida. Desta concluso, por bvio, se constata que a instrumentalidade do
processo no se confunde com um princpio qualquer, seja ele orientador, nuclear ou
perifrico. Oferecer a equiparao de um princpio orientador para a instrumentalidade
processual seria, na melhor tradio metafsica, conceber o processo como um universal,
apesar das advertncias que remontam a Kierkegaard4 e o nascimento do existencialismo.
De que maneira seria possvel arraigar o processo num princpio de ordem universal, sem,
contudo desprezar sistemas, culturas jurdicas e sentidos normativos diversos? evidncia,
o processo no se legitima a partir de um princpio de ordem kantiana, se por este conceito
pudermos traduzir um elemento cuja transcendncia dote de validade universal determinada
pretenso5. Conclusivamente, resta o rechao idia de se buscar em um princpio a noo
de legitimao do processo penal.
Seguindo os passos na direo de uma construo normativa do processo penal, a
instrumentalidade do processo, nesse nterim, da mesma maneira que restou demonstrado
na anlise da categoria princpio, no pode ser confundida com a sua causa. A causa pode
ser compreendida como um nexo explicativo de um fato. No pode, contudo, exercer-lhe a
justificativa, muito menos lhe oferecer suporte de direito para o que pretende explicar. A
causa responde pergunta do como. Ao se tratar de uma noo explicativa para um
determinado processo ou evento, da as cincias ditas naturais responderem sua exigncia
de racionalidade munidas da causa (processos fsicos e matemticos), esta categoria, para o
estudo em comento no pode oferecer mais do que uma noo vaga e imprecisa, para no
falar em inadequada para o Direito. O sentido jurdico, movido em meio a imperativos
normativos e no processos lgico-causais, responderia seus problemas no mbito do
dever-ser e no do ser. Se se aceitar que a lgica ou at mesmo a metodologia jurdica no
3
Cf CONCHE, Marcel. O Fundamento da Moral. So Paulo: Martins Fontes, 2006. p. 20.

Nossa poca tem sido incansvel no desejo de conferir sentido universal a tudo. Com que af, com que
perseverana tantas vezes vemos um mistagogo espiritual qualquer pronto a prostituir uma mitologia inteira
para extrair, de cada mito, por meio de profundo golpe de vista, caprichosos acordes em sua harmonia?.
KIERKEGAARD, Soren. O Conceito de Angstia. So Paulo: Hemus, 2007. p.93.
5
Cf KANT, Immanuel. Crtica da Razo Pura. 4 ed. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 1997.
4
11
so meros reflexos de processos naturais, bem crvel que o termo imputao6 desenvolva,
na seara dogmtica, importantes conseqncias para o processo penal. De fato, o conceito
de nexo causal pouco destaque adquire no plano processual, gerido via de regra por
categorias que recebem impulso to somente da normatividade jurdica, no encontrando
simulacros ou elementos sgnicos que traduzam a idia de um objeto existente,
inconfundvel, universal, nos mesmos termos que a metafsica da presena contribuiu para
incrementar uma falsa noo de totalidade. Pelo contrrio, o processo penal se erige em to
somente mais uma categoria artificial dentre outras, posto que o que seria o Direito seno
uma linguagem artificial?7 Ao se pensar o Direito e o processo penal distante das
concepes que procuram enquadr-lo como um objeto passvel de ser encontrado,
domesticado e reduzido a signos convergentes e afeitos a uma idia de sistematicidade, com
isso se quer dizer que a linguagem, que representa o mundo e os limites8 que constituem o
processo nada mais so do que smbolos fugazes. O simulacro e sua repetio governam
suas entranhas, movidas algumas vezes pela racionalidade, por outras, por aquilo que da
ordem do incontrolvel ou do incomensurvel. Nessa esteira, verifica-se que a causa de
existncia do processo no pode ser entabulada como sua instrumentalidade.
Ademais, concebendo-se o processo nesta mesma trilha, nota-se que o conceito de
instrumentalidade no pode ser analisado como a referncia origem. A categoria de
origem responde pergunta do quando. Perseguir a origem se debruar sobre os
estilhaos, rastros, que se sabem movedios e nas mais das vezes inacessveis. Mediante a
procura pela origem promove-se uma busca pela reconstruo, at se chegar a um momento
6
Para se ter noo da importncia que o termo assume, muito embora no coincida semanticamente com o
conceito de imputao desenvolvida por Kelsen, basta analisar-se, exemplificativamente, o panorama que a
teoria da imputao objetiva desenvolve, nutrida principalmente a partir dos antecedentes de Hnig e Larenz.
Note-se, en pasant, que o conceito de imputao foi vital no escopo de superao, no mbito da teoria geral
do delito, da teoria causalista da ao, firmada a partir de postulados meramente lgico-causais, como o
prprio nome est a indicar. Demais disso, o prprio conceito de estruturas lgico-reais de Welzel, o
antecedente para o conceito de ao, no permite dispensarem-se critrios de imputao, ao contrrio da
lgica consequencialista da estrutura Liszt-Beling entre outros desenvolvimentos subseqentes. Crimes
omissivos e culposos nada mais so do que a resposta, em termos de reflexividade dogmtica, do critrio de
imputao levados necessidade de ordem normativa no plano sistemtico da teoria finalista da ao. Para
um panorama da teoria da imputao objetiva e sua similaridade com a teoria finalista da ao, em termos de
adequao fundacional Cf ROXIN, Claus. Funcionalismo e Imputao Objetiva no Direito Penal; GRECO,
Luis. Um panorama da Teoria da Imputao Objetiva. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005.
7
Essa pergunta j foi anteriormente levantada por autores da expresso de Franco Cordero e Luigi Ferrajoli,
com a qual no s concordamos como tomamos como ponto de partida.
8
Esta idia tomada de Wittgenstein, em Suas Investigaes Filosficas. Cf WITTGENSTEIN, Ludwig.
Investigaes filosficas. 4 ed. Petrpolis: Vozes, 2005.
12
primevo, geralmente tratado pela antropologia como mito9. No raro a inacessibilidade
originria da origem, que no representa uma tautologia paralisante, mas todo o contrrio:
da ordem da pregnncia e criatividade, gerando certo mal-estar para fenmenos que, luz
do historicismo, perdem fora racional-explicativa para algumas propenses10 ainda no
refutadas (a lgica conjuntural da cincia11), representa a advertncia nietzschiana
consumada. No Aforismo 44 de Aurora, Nietzsche12 afirma: com a penetrao na origem
aumenta a insignificncia da origem. nesse entrecruzamento entre o arcano e o
aportico, entre o profano e o sagrado que a narrativa mtica surge como distribuio
temporal, como nomeao de um significante primeiro, geralmente (para no dizer
absolutamente) da ordem do interdito13. E ao se falar em interdito a concluso que pode ser
extrada a de que onde aquele aparece, surge da mesma forma um desejo travado e
limitado14. No existe origem possvel para alm do significante e do rastro: a origem
um arqui-rastro, que fundamenta a prpria possibilidade do aparecer e do significar na
ausncia de origem
9
15
. E justamente esta opo, a proibio do incesto que constitui o
Cf LEVY-STRAUSS, Claude. O Pensamento Selvagem; PAZ, Octavio. Claude Levy-Strauss ou o ovo

Festim de Esopo. So Paulo: Perspectiva, 1977.
10
Utiliza-se aqui o termo propenso no mesmo sentido atribudo a POPPER, Karl. Un Mundo de
Propensiones. Madrid: Tecnos, 2000.
11
A lgica do trial and error, que anuncia uma cincia j consciente de seus limites, a impossibilidade da
certeza pode ser verificada em POPPER, Karl. A Sociedade Aberta e Seus Inimigos. v.1 e 2, 3 ed. Belo
Horizonte: Itatiaia, 1987.
12
NIETZSCHE, Friedrich Wilhelm. Aurora: reflexes sobre os preconceitos morais. So Paulo: Companhia
das Letras, 2004. p. 41-42.
13
FREUD, Sigmund. Totem e Tabu. Rio de Janeiro: Imago, 1998. Aqui se pode ventilar algumas relaes
entre o mito e a negatividade. Por que a passagem da natureza cultura, nos termos de Levy-Strauss
representada a partir de um no? Que poder exerce o no a ponto de servir como momento fundacional? O
interdito aquilo que possibilita a cultura. No possvel a cultura sem o no, que serve como limite, como
significante primeiro, dos quais decorre tudo o mais. O no faz a ciso, absolutamente necessria entre o que
representativo da natureza (por excluso) e da ordem do cultural (invocado mediante a mesma excluso) e que
vem tona num segundo momento reflexivo, fundando sem ser remetido a uma causa ltima causadora. O
sujeito se constitui na linguagem e esta opo que no pode mais ser reconstituda, nem tampouco ser
reconstituda, com um voltar atrs. A imerso na linguagem no permite um retorno a um estado anterior, cuja
conseqncia seria uma autonegao. Caso contrrio, estaramos diante de uma meta-linguagem, o que
advertidamente Lacan demonstrou como impossvel. De fato como assevera Lebrun acerca do sistema
linguageiro, nesse lugar que, precisamente, se manter o pai. Tambm nesse lugar que os homens
coletivamente designam os mitos. Entendamos estes ltimos precisamente como uma maneira de fazer entrar
na linguagem o que no pode ser apreendido nela, como uma maneira de colonizar essa hincia. Alis,
funo da mitologia assegurar uma espcie de genealogia, reconstituir com palavras a questo sempre
irresolvel da origem. LEBRUN, Jean-Pierre. Um Mundo Sem Limite: ensaio para uma clnica psicanaltica
do social. Rio de Janeiro: Companhia de Freud, 2004. p. 30.
14
ROSA, Alexandre Morais da. Deciso Penal: a bricolage de significantes. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2006. p. 05.
15
AGAMBEN, Giorgio. Estncias: a palavra e o fantasma na cultura ocidental. Belo Horizonte: Editora
UFMG, 2007. p. 247.
13
sujeito (Lacan), a partir de sua imerso e inafastabilidade do seu prprio ser (a linguagem,
ao constituir o sujeito, agencia verdadeira estrutura componente, da ordem do ser).
obviedade, a instrumentalidade do processo no pode se dar como sua origem. No se trata
aqui de fazer decorrer o processo de algo que lhe antecede. A problemtica se encontra
envolta do ponto de justificao, que oferecido pela legitimao. Da a pergunta
inevitvel: que se pode entender por legitimao?
O fundamento, nas lies de Conche16, pode ser descrito como o Princpio. Com isto
se quer referir ao fato de que este incondicional. Seria a configurao de um princpio
reitor dos outros princpios. Em outras palavras, trata-se daquilo que legitima, justifica,
fornece as bases de determinado conceito ou categoria. A incondicionalidade do
fundamento se d no momento em que sua legitimao no depende de outros fatores os
quais estariam submetidos, por seu turno, a razes diversas que em ltima instncia
remeteriam a novas legimitaes, num processo infindvel. Aqui, surge uma das facetas,
qual Hidra de Lerna, a justapor cadeias infindveis de graus racionalizantes, tendentes ao
infinito. Como no famoso trilema de Munchausen, o retorno ao infinito aparece para
denunciar as metanormas que grassam pontos cruciais e orbitais da racionalidade,
insistentemente incorporada mediante artifcios da modernidade (a racionalidade
estruturada a partir do binmio: tese x anttese, positivo e negativo, etc., esquecendo-se da
complexidade que paira sobre o enfeixar caracterstica da terceiridade).
Via de conseqncia, a instrumentalidade do processo se caracteriza como seu
fundamento 17. No entanto, resta ainda um ponto a ser discutido. Por instrumentalidade se
pode entender a caracterstica do processo para a aplicao do Direito18. Em termos amplos,
a instrumentalidade do processo corresponde caracterstica que o torna uma pea
dinmica, a fim de dar vida ao direito material. No processo penal, esta caracterstica se
acentua de tal maneira, a ponto de se poder afirmar que o direito penal possui uma
dependncia umbilical deste.
A instrumentalidade do processo penal assume contornos tcteis de mais fcil
visualizao, no momento em que se traz colao o seu princpio norteador. Se no direito
16
CONCHE, Marcel. O Fundamento da Moral. p. 26-27.

Em outras palavras, legitimao.
18
A instrumentalidade do processo no significa que ele seja um instrumento a servio de uma nica
finalidade, qual seja, a satisfao de uma pretenso (acusatria). LOPES JNIOR, Aury. Introduo Crtica
ao Processo Penal (Fundamentos da Instrumentalidade Garantista). Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2004.p. 08.
17
14
penal a pedra de toque, seu leitmotiv pode ser concebido como a garantia da legalidade
(nulla poena sine lege), no processo penal o fundamento se repete. Aqui, a nortear a
estrutura processual se encontra o princpio da necessidade do processo19 em relao pena
(Gmez-Orbaneja). Trata-se do princpio de que no h pena sem processo. Evidentemente,
isto encontra suas razes conjugadas ao princpio da presuno de inocncia (ningum pode
ser considerado culpado antes do trnsito em julgado da sentena condenatria in dubio
pro reo).
Portanto, se o processo o caminho necessrio para a aplicao da pena, que se torna
absolutamente viciada sem que seja percorrido todo o iter, pode-se vislumbrar o processo
como um instrumento indispensvel ao sistema punitivo. No entanto, no esta mera
caracterstica de ser um instrumento para a aplicao da pena que o legitima. Sua
legitimidade (sua instrumentalidade) nada significa se no estiver preocupada com outro
aspecto a ser examinado.
Sabe-se que o fenmeno punitivo est associado figura do poder. Poder e punio so
elementos interligados. O sistema penal fruto de dispositivos de poder, que compem
uma rede, constituindo-se num dos mais facilmente perceptveis de seus ns. Com efeito,
assim como a sociedade composta de aparelhos, dispositivos, malhas de poder que
percorrem a sociedade sob uma forma capilar (Foucault), o poder no se basta a si mesmo.
A tendncia do poder exaurir seus limites, romper suas barreiras, enfim, ultrapassar todos
os obstculos a si impostos20. Como afirma Schmidt, el poder estatal se coloca frente a los
individuos en forma drstica y peligrosa. Todo manejo del poder envuelve la posibilidad de
abusos 21.
A legitimidade ou a instrumentalidade do processo penal assume relevncia, ento, no
como a face aparente e inexata de sua existncia, erigida a vetor principal, como insiste em
sua grande maioria, a doutrina. A instrumentalidade do processo penal somente assume sua
19
De acordo com Pisapia o processo penal seria o meio necessrio e indefectvel para a aplicao da lei penal
substancial, afrimando-se no sentido de que a pena no pode ser aplicada se no atravs do processo.
PISAPIA, Gian Domenico. Appunti di Procedura Penale. v I. Milano: Cisalpino-Goliardica, 1973. p. 44.
Tambm Conso e Gallo traam o princpio da necessidade como distintivo da esfera cvel e penal, medida
que a nota da necessariedade vem a distinguir o processo penal do processo civil contencioso. GALLO,
Marcello, CONSO, Giovanni. Istituzioni di Diritto e Procedura Penale. Milano: Giuffr, 1964. p. 05.
20
BOBBIO, Norberto. Prlogo. In FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo penal.
Madrid: Trotta, 2004.
21
SCHMIDT, Eberhard. Los Fundamentos Tericos y Constitucionales del Derecho Procesal Penal. Buenos
Aires: Lerner, 2006. p. 26.
15
legitimidade quando associada preservao dos direitos fundamentais22 do acusado. Em
outras palavras, se o poder tendente expanso, cabe ao processo limitar tal poder
punitivo, de molde a minimizar ao mximo os riscos de leso aos direitos primordiais do
acusado. Desta arte, o termo instrumentalidade aqui tratado como instrumentalidade
constitucional do processo. A sua legitimao se encontra respaldada no momento em que
tenciona evitar que a vontade de punir estatal produza violaes queles direitos que o
prprio Estado se obrigou no-ingerncia. A esfera do indisponvel, aquilo que o Estado
no pode tocar (os direitos fundamentais de liberdade) configura um dos pontos cardeais do
processo, cuja existncia deve necessariamente impedir atos arbitrrios do poder punitivo
estatal.
Da mesma forma como o direito penal constitui uma garantia, o processo penal tambm
assume este prisma. Desde Von Lizst (o direito penal como a Carta Magna do Delinqente)
a Dorado Montero (o direito penal protetor dos criminosos), o processo penal deve tratar de
relaes despticas, nas quais o primado da hipossuficincia23 estabelece um vnculo
indecomponvel com os direitos fundamentais e o papel que desempenham para a
sustentao democrtica de determinado Estado. Quer dizer que a preservao dos direitos
fundamentais do hipossuficiente guarda estreita relao com o grau de democracia de
determinado Estado. Por isso nos dizeres de Goldschmidt24, o processo penal como um
termmetro, capaz de medir o grau de elementos corporativos ou democrticos de um
Estado. Para alm, o processo penal, nas lies de Winfried Hassemer25 constitui direito
constitucional aplicado.
22
O termo direitos fundamentais ser utilizado aqui via de regra no sentido de direitos de liberdade, aqueles
deveres de no-ingerncia estatal, verdadeiras obrigaes de no-interferncia do Estado em certas esferas de
liberdade dos indivduos. Com isso no se est aqui propondo um retorno teoria liberal dos direitos
fundamentais. Todo o contrrio. Por se dar o campo de estudo em matria na qual assume primordialidade tais
direitos, no se v aqui razo alguma para iniciar investigao que examine os direitos sociais e
transindividuais, que pouco contribuiria para acurar a temtica enfrentada.
23
A relao de hipossuficincia resta muito bem demonstrada por CARVALHO, Salo de. Pena e Garantias.
2 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004.
24
Los principios de la poltica procesal de una nacin no son otra cosa que segmentos de su poltica estatal
en general. Se puede decir que la estructura del proceso penal de una nacin no es sino el termmetro de los
elementos corporativos o autoritarios de su Constitucin. GOLDSCHMIDT, James. Principios Generales
del Proceso: problemas jurdicos y polticos del proceso penal. Buenos Aires: Europa-Amrica, 1935.
25
Boa parte da doutrina aponta que este pensamento remonta o de Henkel, embora utilizado por Hassemer. Cf
HASSEMER, Winfried. Crtica al Derecho Penal de Hoy. Bogot: Universidad Externado de Colombia,
2001. Cf HASSEMER, Winfried. Introduo aos Fundamentos do Direito Penal. Porto Alegre: SAFE, 2005.
Cf HASSEMER, Winfried. Trs Temas de Direito Penal. Porto Alegre: AMP: Escola Superior do Ministrio
Pblico, 1993.
16
A sua legitimao, desde o espectro aqui alicerado, assume uma conotao protetiva
daquele que, num paralelo, no pender de foras a serem medidas no jogo processual, desde
j, numa presuno no sujeita a inverso, mais fraco em relao ao Estado. Ademais, se
os direitos fundamentais podem ser descritos como componentes do ncleo do Estado
Democrtico, o processo penal deve, por assim dizer, ser concebido como o instrumento
mximo de sua realizao, proteo, maximizao.
Esta a razo pela qual o processo, em que pese as inexatas concepes difundidas e
alastradas em mbito dogmtico, que o consideram como motor da punio, podem ser
consideradas como totalitrias e antidemocrticas. De fato, como legitimar a
instrumentalidade do processo penal se este serviria apenas para punir? Em outras palavras,
para que necessitaria o Estado do processo to somente para punir? Se o Estado, detentor
do poder punitivo almejasse a punio, bastaria uma imediata e sumria demonstrao de
poder em face do hipossuficiente para que a sano fosse ento aplicada. Todavia, num
Estado Democrtico, no qual at mesmo o lupus artificial necessita de legitimidade para seu
agir, bem crvel que o exerccio do poder deve estar condicionado a algum tipo de forma.
Tal forma, como escudo protetor contra a arbitrariedade (Binder) o processo.
Em sntese, a instrumentalidade do processo penal a que corresponde sua legitimao,
trata-se da proteo dos direitos fundamentais do hipossuficiente. O processo penal forma
e medida da resistncia aos avanos do poder, na inteno de preservao de direitos
inalienveis e no passveis de flexibilizao.
1.2 A Particular Instrumentalidade do Processo Penal
Como exposto ao incio do presente captulo, o termo instrumentalidade aqui

empregado cinge-se ao processo de legitimao que o processo penal deve adquirir no
cerne do Estado Democrtico de Direito26 correspondente preservao dos direitos
fundamentais do acusado.
26
En trminos generales el proceso se puede considerar como un instrumento, si se quiere algo sofisticado,
de control social. GUARNIERI, Carlo; PEDERZOLI, Patrizia. Los Jueces y la Poltica: poder judicial y
democracia. Madrid: Taurus, 1997. p. 105.
17
Nos dizeres do prprio Ferrajoli existe uma tendncia do poder em se livrar das
amarras jurdicas, fazendo-se invisvel, deslocando-se para fora das sedes institucionais27.
Esta tendncia do poder em se justapor e se cristalizar, na falta de limites, em formas
absolutas, caracteriza um dos traos indelveis dos regimes autocrticos.
O primeiro aspecto de uma instrumentalidade do processo penal remete questo
do limite, bem verdade. A segunda, paradoxalmente, reside na falta, remisso originria da
inevitabilidade do abandono da relao causal28. No entanto, salientadas tais caractersticas,
possvel afirmar-se que as caractersticas do processo penal no se encontram esgotadas
nestes traos. Para alm, a instrumentalidade do processo penal, nos termos aqui
alavancados pode ser construda em moldes semelhantes ao do garantismo de Ferrajoli29, a
partir de um modelo corretivo da arbitrariedade, decorrente da anttese liberdade x poder
penal.
Com relao ao primeiro aspecto, o do limite, afigura-se imprescindvel o
apontamento que faz, por exemplo, Rui Cunha Martins, ao analisar o que denomina de
esttica do limite30. Embora esteja reportando-se teoria do Estado, o alicerce do
pensamento de Martins pode nos ser til no momento. Isto porque o fenmeno punitivo
constitui uma das formas da chamada violncia institucionalizada e como tal necessita do
desvelamento das metamorfoses pelas quais passa o Estado. Ademais, o conceito de limite
se torna relevante, pois justamente ele quem determina uma das mais importantes
distines para a teoria do direito: aquela entre poltico e jurdico. O Direito, na origem
desta posio, aparece sempre como um limite ao poder
31
. Ao lado do limite exsurge a
figura da ilimitao. Ilimitao que justamente a marca do poder, sempre tendente a
27
FERRAJOLI, Luigi. Prlogo a la Edicin Espaola. In Derecho y Razn: teora del garantismo penal. p. 10.
A causalidade dos princpios da ordem do Real, eis que inexistem condies de enunciao de alguma
relao de causalidade clssica (causa e efeito), mas o encontro com o impossvel, com a falta. ROSA,
Alexandre Morais da. Deciso Penal: a bricolage de significantes. p. 112.
29
O termo garantismo empregado por Ferrajoli, em trs acepes. A primeira delas entende o garantismo
como um modelo normativo de direito, responsvel pela correo do ordenamento jurdico-penal, a partir de
seu construto heurstico. A segunda acepo concebida como uma teoria crtica do direito, que rompe com o
dogma positivista da validade enquanto existncia da norma jurdica, para traar um contorno diverso da
matria, destinando o termo vigncia para tal designao. A terceira e ltima acepo do termo garantismo
versa sobre um modelo de filosofia do direito e crtica da poltica, baseada, sobretudo na separao entre
direito e moral. Para uma abordagem destas trs esferas vide a seo V do livro Direito e Razo.
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo penal. p.851-854.
30
CUNHA MARTINS, Rui. Estado, Tempo e Limite. In Revista da Histria das Idias. Vol. 26. p. 309.
31
BINDER, Alberto M. Introduo ao Direito Processual Penal. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2003. p. 26.
28
18
extravasar. A transgresso outra figura do limite que trabalha em prol da ilimitao32. O
poder penal cuja tendncia expansiva e ilimitada encontra na figura da transgresso
(geralmente de direitos e garantias fundamentais) o seu suporte diferencial relativo ao
desvio, responsvel pela engrenagem estatal que corresponde violao dos direitos dos
sujeitos e que, como tal, aparece na teoria do poder como algo necessrio, inerente
dinmica do maquinrio punitivo. Aqui, como bem apontado por Foucault33, a gesto
diferencial das ilegalidades e o tratamento do Estado para determinadas espcies da
criminalidade emergem como algo funcionalmente adequado sociedade. O abuso por
parte do poder punitivo, nesta senda, no pode ser considerado, como faz boa parte da
criminologia tradicional, como algo extraordinrio, anormal ou brbaro. O funcionamento
da justia penal baseia-se e tem como sustentculo esta constante tenso entre a limitao
estatal e a tendncia transgresso, figura da ilimitao. Como destaca Martins34, existe
uma pulso centrpeta do limite, que significa que as fronteiras trabalham para dentro.
As fronteiras nada mais so do que faces do centro. Transportando-se este pensamento
relativo ao Estado para a criminologia, possvel chegar-se concluso de que a
delimitao do poder as reas de fronteira outro semblante do centro. O poltico,
assim, constitui outra face do jurdico e vice-versa. Esta zona fronteiria, que se caracteriza
como uma espcie de fundo alucinatrio da crena
35
principalmente permeada pela
teoria da pena, que torna maleveis os discursos jurdicos e polticos. Desta maneira, apesar
da existncia de uma relao estreita entre pena e processo36, a instrumentalidade do
processo penal no pode atender s teorias absolutas ou relativas da pena, preferindo-se, a
fim de delimitar o campo jurdico e o poltico, a concepo agnstica. As teorias da pena
so marcas indelveis da ilimitao37. Relacionadas tambm, a mais uma grande questo
que o garantismo no consegue responder: os espaos irredutveis de disposio.
32
FOUCAULT, Michel. Vigiar e Punir: o nascimento da priso.
34
35
CUNHA MARTINS, Rui. Estado, Tempo e Limite. In Revista da Histria das Idias. p. 318.
36
O processo, como instituio estatal, a nica estrutura que se reconhece como legtima para a imposio
da pena. LOPES JNIOR, Aury. Introduo Crtica ao Processo Penal (Fundamentos da Instrumentalidade
Garantista). p. 03.
37
A ilimitao a possibilidade sempre em aberto de que ocorram todas as diversas figuras do limite, em
regime de potencial absoro de todas elas da demarcao, da transgresso, do impulso centrpeto e interior,
da ilimitao propriamente dita e de todos [sic] as entidades que nelas se fundamentam dos Estados,
inclusive, tambm eles absorvidos, mais que diludos, sob a forma de imprio. CUNHA MARTINS, Rui.
Estado, Tempo e Limite. In Revista da Histria das Idias. p. 325.
33
19
Esta expanso do poder judicial38, em face do declnio do patriarcado nas
sociedades ps-industriais39 responsvel por uma minimizao dos espaos de deciso
institucionais, o que demanda uma segunda problematizao a ser extrada do conceito de
limite: trata-se da necessidade de se (tentar) controlar (mesmo que precariamente) o
processo de judicializao40. Esta tarefa cujo incessante incremento legislativo e uma
perceptvel demanda pelo reencontro com o terceiro (nomeadamente o juiz, numa falsa
pressuposio de que este possa realmente constituir terceiridade) destina a borrar as
fronteiras entre legislao, jurisdio e administrao41. Justamente a temperana entre as
esferas poltica e jurdica acaba sendo dilapidada, expropriada por uma vontade de ascese
como instncia ltima, como a panacia para os males que afligem a sociedade. A extenso
dos poderes judiciais e as funes que passam a ser desempenhadas pelo juiz dependem
significativamente das distintas formas de limitao42. A forma instrumental do processo
ganha aqui corpo, justificada pelas barreiras opostas poltica. Uma vez mais o papel das
garantias43 e direitos fundamentais e principalmente pela concepo de instrumentalidade
que se lhe atribua fundamental para o desenvolvimento conclusivo desta questo44.
Conceber o processo penal como instrumento de aplicao da pena45 ou ento, como limite
38
Esta judicializao acaba por impor uma verso penal a qualquer relao poltica, administrativa,
comercial, social, familiar e at amorosa doravante descodificada na perspectiva binria e redutora da
relao vtima/agressor. GARAPON, Antoine. O Guardador de Promessas: justia e democracia. Lisboa:
Instituto Piaget, 1996. p. 24.
39
Cf MELMAN, Charles. O Homem Sem Gravidade: gozar a qualquer preo. Rio de Janeiro: Companhia de
Freud, 2003.
40
GUARNIERI, Carlo; PEDERZOLI, Patrizia. Prefacio. In Los Jueces y la Poltica: poder judicial y
democracia. p. 09.
41
GUARNIERI, Carlo; PEDERZOLI, Patrizia. Los Jueces y la Poltica: poder judicial y democracia. p. 21.
42
43
Para uma relao entre direitos e suas garantias, importante a definio de Ferrajoli, para quem Los
derechos fundamentales, de la misma manera que los dems derechos, consisten em expectativas negativas o
positivas a las que corresponden obligaciones (de prestacin) o prohibiciones (de lesin).Convengo em llamar
garantias primarias a estas obligaciones de reparar o sancionar judicialmente las lesiones de los derechos, es
decir, las violaciones de suas garantias primarias. FERRAJOLI, Luigi. Derechos Fundamentales. In
_______. Los Fundamentos de los Derechos Fundamentales. Madrid: Trotta, 2001. p. 26.
44
O pensamento clssico oficial, apesar de romper com o barbarismo do processo penal, instaurar regime de
legalidade e humanizar a pena, no deixa de apresentar um ncleo ideolgico anti-iluminista (ou uma
confuso ps-iluminista entre direito e moral) calcado nos princpios ideolgicos da Defesa Social,
representado, principalmente, no que Alessandro Baratta denomina de princpio do bem e do mal.
CARVALHO, Salo de. Pena e Garantias. p. 58.
45
O primeiro e mais sensvel efeito da adoo do modelo penal de garantias a negao, a priori, das teorias
de preveno especial positiva (ressocializadoras) como argumento justificacionista da pena, e,
posteriormente, das prprias justificaes jurdicas s sanes. CARVALHO, Salo de. Pena e Garantias. p.
xxv.
20
ao poder poltico46 (a pena fundamentalmente conceito poltico e no jurdico, como
leciona Tobias Barreto) significa assumir uma posio de limitao ao poder judicial ou
sua ampliao desmesurada47. Da que as formas inquisitoriais de processo encontram nas
novas formas de administrao de justia penal campo frtil para a propagao de institutos
que ampliam as funes acusatrias tributveis aos rgos de magistratura48.
Assim, possvel determinar, segundo o conceito de instrumentalidade haurido
junto s bases epistemolgicas de uma determinada cultura jurdica aqui a continental
se esta instrumentalidade corresponde aplicao da pena ou pelo contrrio, se limitativa
desta.
No Brasil, predomina a formulao que concebe a instrumentalidade em ntido
carter tico-poltico, minando justamente a idia de limitao do poder estatal. Assim, por
exemplo, Dinamarco sustenta o carter tico do processo, criticando a existncia de
nveis intolerveis de prevalncia do princpio dispositivo, em pleno Estado
intervencionista
49
. Alm disso, esta instrumentalidade guarda estreita relao com o
conceito de forma processual50. A relativizao das formas, aliada ampliao dos espaos
de poder judicial constitui inegvel pea de engrenagem de um processo penal pautado por
46
A instrumentalidade do processo penal o fundamento de sua existncia, mas com uma especial
caracterstica: um instrumento de proteo dos direitos e garantias individuais. uma especial conotao do
carter instrumental e que s se manifesta no processo penal, pois trata-se de instrumentalidade relacionada ao
Direito Penal, pena, s garantias constitucionais e aos fins polticos e sociais do processo. o que
denominamos instrumentalidade garantista. LOPES JNIOR, Aury. Introduo Crtica ao Processo Penal
(Fundamentos da Instrumentalidade Garantista). p. 10.
47
En todo caso, se perciba o no, hoy las democracias se encuentran ante el juez poltico. As el problema
de su responsabilidad se agudiza. GUARNIERI, Carlo; PEDERZOLI, Patrizia. Los Jueces y la Poltica:
poder judicial y democracia. p. 165.
48
Son poderes que pueden derivar de la tradicin inquisitoria en el proceso, que con frecuencia perdura ms
all de las formas concretas o del hecho de que, en pases como Francia e Italia, el juez y el fiscal pertenezcan
al mismo cuerpo. GUARNIERI, Carlo; PEDERZOLI, Patrizia. Los Jueces y la Poltica: poder judicial y
democracia. p. 166.
49
DINAMARCO, Cndido Rangel. A Instrumentalidade do Processo. 12 ed. So Paulo: Malheiros, 2005. p.
41. Ainda: Sua natureza instrumental impe que todo o sistema processual seja permeado dessa conotao,
para que realmente aparea e funcione como instrumento do Estado para a realizao de certos objetivos por
ele traados; com o aspecto tico do processo no se compadece o seu abandono sorte que as partes lhe
derem, ou uma delas em detrimento da mais fraca, pois isso desvirtuaria os resultados do exerccio de uma
atividade puramente estatal e pblica, que a jurisdio. DINAMARCO, Cndido Rangel. A
Instrumentalidade do Processo. p. 64.
50
Segundo Dinamarco, no uso de uma concepo tica e substancialista de processo, o juiz criar modos de
tratar a prova, de colher a instruo ou de sentir as pretenses das partes: interrog-las- livremente, dialogar
com elas e permitir o dilogo entre elas ou delas com as testemunhas, visitar o local dos fatos, ou examinar
coisas trazidas com sinais ou vestgios de interesse para a instruo; permitir que argumentem a qualquer
tempo e lhes dirigir perguntas ainda quando declarada finda a instruo e tudo sem as formas sacramentais
do processo tradicional. DINAMARCO, Cndido Rangel. A Instrumentalidade do Processo. p. 156.
21
parmetros de eficincia51, compondo uma dimenso eticizante de sistema punitivo52, no
sentido hegeliano de um Estado tico. Obviamente, esta dimenso de um Estado tico deu
azo para que se consolidassem, durante o sculo XXI, formas estatais de esmagamento e
compresso da diferena. Neste sentido, no parece fantasiosa a advertncia de
Goldschmidt, de que o processo penal o termmetro que aponta o grau de elementos
democrticos ou autoritrios de um determinado Estado.
Retornando-se instrumentalidade do processo, percebe-se que no se pode auferila nem avali-la a partir de um lcus neutro do discurso. preciso assumir uma
determinada concepo de processo, para que a partir de ento as conseqncias de tal
postura possam trazer todos os seus efeitos. Com o constitucionalismo ps-guerra e com a
assuno da Constituio da Repblica condio de validade das demais normas
(movimento este que se d precisamente a partir de Kelsen53, que estabelece as bases
epistemolgicas para que a Constituio da Repblica assuma este ranking) se encontra
alicerada a primeira categoria fundamental para a contempornea teoria da Constituio da
Repblica. No entanto, no basta que a Constituio da Repblica seja elevada a um status
hierarquicamente superior. Passo decisivo para uma eficcia constitucional plena se deu
com o denominado ps-positivismo e a preocupao para com os princpios, que se
consolidam como normas54.
Logicamente, se a Constituio da Repblica, que disciplina via de regra a imensa
gama de princpios jurdicos do Estado Democrtico de Direito depositria de uma srie
de normas, no mais pode ser considerada como mera coadjuvante, carta de intenes ou
mesmo documento poltico e programtico, identificado como o conjunto dos valores de
determinada sociedade. Certamente, a diferena ontolgica esculpida por Alexy, que
51
Exemplo disso pode ser encontrado em Dinamarco, para quem relativizar as nulidades eis a chave
instrumentalista a ser inteligentemente acionada por juzes empenhados em fazer justia, sem o comodismo
intelectual consistente em apoiar-se no formalismo e esclerosar o processo. DINAMARCO, Cndido Rangel.
A Instrumentalidade do Processo. p. 157.
52
O formalismo e lentido dos procedimentos, associados estreiteza da via de acesso ao Poder Judicirio e
impunidade consentida pelos tribunais nestes tempos de verdadeira neurose em face da violncia urbana,
so fatores de degradao da legitimao do poder perante a sociedade brasileira contempornea.
DINAMARCO, Cndido Rangel. A Instrumentalidade do Processo. p. 171.
53
Cf KELSEN, Hans. Teoria Pura do Direito. 6 ed. So Paulo: Martins Fontes, 1998. Cf KELSEN, Hans.
Teoria Geral das ormas. Porto Alegre: SAFE, 1986.
54
Cf ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales. Madrid: Centro de Estdios Constitucionales,
1993. GARCA DE ENTERRA, Eduardo. La Constitucin Como orma y el Tribunal Constitucional. 3 ed.
Madrid: Civitas, 1994. HESSE, Konrad. A Fora ormativa da Constituio. Porto Alegre: SAFE, 1991.
22
estabelece os princpios e regras como espcies de normas contribuiu significativamente
para que a Constituio da Repblica pudesse assumir-se como pice do ordenamento,
suplantando e debelando a posio positivista, que distinguia normas e princpios,
relegando-os a um papel secundrio, geralmente da ordem da integrao e colmatao das
lacunas.
Retornando-se ao processo penal e sua instrumentalidade, o papel central assumido
pela Constituio da Repblica no diverso. Nesta que se encontram positivadas a
imensa maioria das garantias processuais penais. E se de fato assim , a instrumentalidade
do processo no pode ser outra, pena de se subverter a mxima piramidal kelseniana, que
aquela advinda da prpria Constituio da Repblica. Desta arte, fala-se, na esteira de Aury
Lopes
Jnior,
de
instrumentalidade
constitucional55.
Esta
instrumentalidade
constitucional no quer dizer outra coisa que o processo penal contemporneo somente se
legitima medida que se democratizar e for devidamente constitudo a partir da
Constituio 56.
A instrumentalidade do processo penal comea a ser construda a partir do que
Ferrajoli denomina de estrita jurisdicionalidade. Antes mesmo de ingressar mais
profundamente nesta categoria, preciso uma parada mais detida nos pressupostos
epistemolgicos do garantismo. O primeiro deles dirige-se fundao de um
conhecimento jurisdicional oposto ao autoritarismo judicial. Este aspecto cognoscitivo
do Direito constituiria uma das metas do modelo corretivo do Direito proposto por
Ferrajoli. O modelo penal garantista trata da minimizacin del poder y de maximizacin
del saber judicial, en cuanto condiciona la validez de las decisiones a la verdad, emprica y
lgicamente controlable, de sus motivaciones57. Um segundo aspecto, no to relevante
para o desfecho da presente investigao quanto o primeiro, diz respeito filosofia do
direito, num sentido valorativo e poltico, da justia penal mais especificamente o
problema da pena. Um terceiro fundamento epistemolgico do garantismo penal radica-se
na teoria da validade e no seu imbricamento a um modelo constitucional de legalidade58.
55
LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v. I.

LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v. I. p. 08.
57
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo penal. p. 22.
58
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo penal. p 23.
56
23
Os princpios garantistas, portanto, so concebidos como esquemas identificadores
de graus de irracionalidade penal. Tendentes, nesta senda, a servir de parmetro
relativizao da arbitrariedade. Evidentemente, possvel, como estampa Ferrajoli59,
reconhecerem-se dois momentos fundadores deste sistema: num primeiro plano, a prpria
definio legislativa do delito e em um segundo, a sua comprovao emprica
(jurisdicional). No primeiro plano situam-se as garantias penais e no segundo as
processuais60.
Pela extenso da presente investigao, to somente ser examinado este segundo
espectro. O cognitivismo processual e a estrita jurisdicionalidade correspondem seara
delineada naquele referido segundo ponto. O princpio da estrita jurisdicionalidade requer,
por seu turno, duas condies de consubstanciao. A primeira delas pode ser concebida
como verificabilidade ou refutabilidade das teses acusatrias61, que significa a proibio de
um juzo apodtico. Trata-se de um controle emprico submetido verificao/refutao que
se consolida mediante a remisso da assertiva acusatria a um teste de procedncia, jungida
teoria da prova. Como corolrio desta postura, Ferrajoli adota, em rechao
epistemologia inquisitria, a verdade processual em detrimento da substancial ou material.
Apesar de o presente tpico versar to somente sobre a estrita jurisdicionalidade, a rejeio
de um sistema movido pela idia metafsica de verdade como correlao, correspondncia
entre o ser e o ente permite o reconhecimento da falibilidade do julgado. Nestas condies,
o entrecruzamento entre poder e saber situa-se no campo especfico da atividade
jurisdicional, tornando praticamente ineliminveis as margens correlativas aos espaos de
discricionariedade imanentes ao local do julgador62.
Destaca-se, nesta via, uma ntida tenso entre direito penal mnimo e mximo. A
faceta processual desta contraposio sistmica se encontra no fato de que a certeza
perseguida pelo direito penal mximo demanda a punibilidade de todos os culpados mesmo
que custa de se condenar inocentes. A certeza buscada pelo direito penal mnimo, por seu
59

Importante destacar que ambas esto correlacionadas. Tanto as garantias penais como as processuais tm
por finalidade limitar o poder punitivo. A dicotomia estabelecida por Ferrajoli se d num plano idealizado e
terico, tendo em vista a natureza heurstica do garantismo penal.
61
62
La tarea principal de la epistemologa penal garantista es la de elucidar las condiciones que permiten
restringir lo ms posible estos mrgenes y, por tanto, basar en juicio (en decisiones) sobre la verdad procesal
en lugar de (en decisiones) sobre valores de otro tipo. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del
garantismo penal. p. 63.
60
24
turno, prescreve a no punibilidade dos inocentes, mesmo que se corra o risco de
absolvio de culpados63. Tal proposta vem garantida principalmente, pelo princpio da
presuno de inocncia (in dubio pro reo), que desde Carrara pode ser concebido como a
espinha dorsal do processo penal.
Todavia, apesar de Ferrajoli apontar para uma dimenso redutora do poder punitivo,
constata-se que sua proposta minimizadora esbarra em um obstculo insupervel. A
verificabilidade jurdica e a denotao legal - componentes das garantias processuais -,
estruturam-se em uma teoria limitada do significado. Para Ferrajoli64, uma tese jurdica
verificvel e refutvel somente se os termos empregados possuam extenso determinada. O
problema dessa postura terica se d exatamente na crena da objetividade do significado,
prpria do Crculo de Viena. Deixa-se aqui to somente o registro de que se trata
certamente de um avano. No entanto, no possvel admiti-la em sua plenitude, j que
existem elementos outros certamente no aqueles que constituem objeto de anlise
jurdica capazes de tornar o significante mera adjacncia, excrescncia do desejo a se
movimentar nas cadeias sgnicas e que, portanto, podem dizer coisa diversa do que diz seu
intrprete.
Retornando-se a Ferrajoli, a verificabilidade jurdica vincula-se linguagem
normativa enquanto a verificabilidade ftica estaria limitada pela semntica do discurso
comum e principalmente, judicial65. Neste primeiro momento, o princpio da estrita
legalidade funciona como uma espcie de metarregra capaz de dar as coordenadas da
formao da linguagem legal66. Como o cognitivismo jurdico no se reduz face da estrita
legalidade, h que se acrescentar uma segunda metarregra a fim de garantir a formao da
linguagem jurisdicional: trata-se do princpio da estrita jurisdicionalidade67.
Desta forma, por exemplo, a garantia da presuno de inocncia pode ser concebida
como um limite declarao judicial. Essa qualidade do processo penal se deve ao fato de
que somente a sentena poder decretar a qualidade de culpado, sendo que este ato judicial
63

65
66
67
El uso de palabras equvocas y de juicios de valor en la descripcin de los hechos imputados y en la
realizacin de las pruebas representa ms bien una tcnica de vaciamiento de las garantas penales y
procesales por parte de los jueces no menos difundida que la adoptada anlogamente por el legislador en la
formulacin de las leyes. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo penal. p. 124.
64
25
apenas conter duas opes: culpa ou inocncia. Alm disso, preciso acusao
demonstrar a tipicidade, ilicitude68 e culpabilidade do fato imputado ao acusado. A
construo da acusao e da futura condenao enseja certa dose de segurana sobre a
autoria e materialidade do delito. Ademais, o ru no precisar demonstrar coisa alguma,
no podendo ser tratado como culpado. E finalmente, cumpre salientar que no podem
existir situaes normativas que gerem uma presuno de culpabilidade ou partes da
acusao que tornem despicienda a prova por parte do titular da ao penal69. A garantia
do acusado relativa carga da prova, que deposita nas mos da acusao o dever
entendido como imperativo da prpria parte configura-se num primeiro limite cognitivo
ao processo penal. Representa desta maneira, uma garantia de verificabilidade das hipteses
acusatrias.
Ferrajoli demonstra a existncia de quatro espaos de poder na seara jurisdicional: o
de denotao interpretao e verificao dos fatos submetidos apreciao judicial; o de
comprovao probatria verificao ftica; conotao compreenso equitativa e o de
disposio, relativo valorao tico-poltica70. Ferrajoli subsume os trs primeiros
fenmenos em um s, que resolve chamar de poder de cognio. Enquanto o poder de
cognio est ligado a fatores que podem ser concebidos como fisiolgicos e em certa
medida irrenunciveis pelo prprio homem, o ltimo deles, o poder de disposio concerne
patologia do sistema jurdico, justamente por se caracterizar como disfunes e desvios
prototpicos das trs primeiras categorias71. Segundo Ferrajoli, por mais perfeito que seja
um determinado modelo garantista, os trs primeiros poderes do juiz so inarredveis. O
ltimo deles deriva exclusivamente das lacunas, imperfeies e vcios de determinado
ordenamento jurdico. El poder judicial de disposicin consiste precisamente en esta
68
conhecido o denominado carter indicirio (ratio cognoscendi) da tipicidade em relao ilicitude. No

entanto, mesmo que as causas de justificao sejam elementos descaracterizadores da antijuridicidade da
conduta, isto em nada interfere na distribuio da carga probatria. Como exemplo, a alegao de legtima
defesa, por parte do ru, ter como conseqncia a necessidade da acusao em confirmar sua a
desconstituio das referidas justificaes. Esta tarefa em nada pressupe como afirma a doutrina mais
desavisada, a assuno de uma prova negativa, impossvel de ser realizada. alegao da legtima defesa
incumbiria acusao a demonstrao de que a agresso era injusta (repelindo a agresso injusta), a
desproporcionalidade dos meios empregados (a fim de afastar a proporcionalidade dos meios empregados) ou
agresso passada ou inexistente (rechaando a atualidade ou iminncia da agresso). Cf ROSENBERG, Leo.
La Carga de la Prueba. Buenos Aires: Montevideo: B de F, 2002. Cf LOPES JNIOR, Aury. Direito
Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v. I. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2008.
69
BINDER, Alberto M. Introduo ao Direito Processual Penal. p. 87.
70
71
26
autonoma del juez, llamado a integrar despus del hecho el supuesto legal con valoraciones
tico-polticas de naturaleza discrecional72. Trata-se, evidncia, de uma patologia que
pe em risco as garantias constitucionais. Como acentua Satta, il processo, cosi como noi
lo concepiamo, figlio della libert: dal travaglio della libert sono nati tutti i principi sui
quali il processo si regge, per i quali il processo processo: nullum crimen sine poena,
nulla poen a sine juditio, in dbio pro reo, audiatur et altera pars73. Nesse sentido, as regras
de verificabilidade assumem importante ferramenta na anlise dos modelos substancialistas
(ou ticos) de sistema processual penal.
As regras de verificabilidade jurisdicional passam por trs outras garantias. A
necessidade de prova, mediante atuao de uma parte acusatria, a possibilidade de
refutao desta prova, por intermdio do princpio do contraditrio e a imparcialidade do
juiz compem este quadro74. Foras que tornam o juiz consistente para consigo mesmo,
embora inconsistente para qualquer outro75. O sistema brasileiro, do mesmo modo que o
italiano76, a despeito da clssica dicotomia aristotlica77, elegeu um modelo que repousa no
primado da norma, seu principal alicerce. Todavia, esta supremacia normativa no
absoluta, recaindo sobre a figura do magistrado, espaos de preenchimento e at mesmo
afastamento de certas regras.
A reduo dos espaos de disposio para Ferrajoli pode se dar a partir do princpio
da estrita jurisdicionalidade. O jurista italiano distingue a jurisdicionalidade em sentido lato
da estrita78. A primeira, designada tambm por garantias orgnicas so comuns a qualquer
espcie de competncia, no estando vinculadas particularmente ao juzo penal. So elas a
72

O processo, assim como ns o concebemos, filho da liberdade: do trabalho da liberdade so natos todos
os principios sobre os quais o processo se rege, pelos quais o processo processo: nullum crimen sine poena,
nulla poena sine juditio, in dbio pro reo, audiatur et altera pars (traduo nossa). SATTA, Salvatore. Il
Mistero del Processo. Milano: Adelphi Edizione,1994. p. 75.
74
Estas tres garantas, junto al presupuesto semntico de la estricta legalidad o verificabilidad de las
hiptesis acusatorias, aseguran la estricta jurisdicionalidad del proceso penal. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y
Razn: teora del garantismo penal. p. 150.
75
frequentemente atravs destas forces que juzes so mantidos consistentes consigo mesmos, e
inconsistententes para os demais (Traduo nossa). CARDOZO, Benjamin N. The ature of the Judicial
Process. New York: Dover Press, 2005.p. 08.
76
O sistema italiano, a respeito da dicotomia aristotlica, entre um sistema fundado sobre a supremacia da lei
e outro sobre aquela dos juzes, optou por uma terceira via na qual a supremacia dos juzes, mas no mbito
de uma atitude que se supe seja agora fundada na prevalncia da norma (traduo nossa). MOCCIA, Sergio.
La Perenne Emergenza: tendenze autoritarie nel sistema penale. 2 ed. Napoli: Edizioni Scientifiche Italiana,
2000. p. 148.
77
Justia corretiva e distributiva.
78
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo penal. p.539-540.
73
27
independncia, imparcialidade, responsabilidade, separao das funes de acusar e julgar,
juiz natural, obrigatoriedade da ao penal, etc. Como se denota, so garantias da formao
do juiz e no propriamente garantias processuais, correspondentes jurisdicionalidade
estrita, que se preocupa com a formao do juzo. Dentre estas garantias propriamente
processuais, podem ser destacadas aquelas concernentes coleta de provas, ao
desenvolvimento da defesa e convico do magistrado. Aqui entra em cena, por exemplo,
a questo referente s denncias genricas, sem fatos determinados ou ainda imputados a
uma coletividade sem discriminao dos desgnios volitivos, a carga da prova, o princpio
do contraditrio, a publicidade dos atos judiciais, o princpio da oralidade, os direitos da
defesa, a justificao das decises, e especificamente para o estudo em apreo, a forma dos
atos judiciais.
O princpio da estrita jurisdicionalidade, que agregaria uma srie de outros
princpios, caros ao processo penal democrtico79, encontra-se inserido dentro da j referida
instrumentalidade constitucional do processo penal. Se por instrumentalidade possvel
caracterizar a legitimidade do processo, pela sua adequao Constituio da Repblica, a
estrita jurisdicionalidade permite a perquirio por sua legalidade (entendendo-se esta em
sentido amplo, como o respeito s regras do jogo). Neste segundo momento contempla-se
um sistema epistemolgico de correo dos desvios um modelo heurstico, portanto
capaz de, na dialeticidade do sistema ideal ao concreto, apontar para a maior ou menor
(ir)racionalidade do sistema processual.
A justificao por um modelo limitador de poder se encontra centrada sobre dois
pontos. O primeiro deles e j explanado trata da certeza buscada pelo processo penal
79
Adota-se aqui o conceito de democracia substancial de Ferrajoli, que estabelece no apenas a sujeio s
decises da maioria, seno para alm, estabelecendo limites prpria escolha majoritria. Resulta s
desmentida la concepcin corriente de la democracia como sistema poltico fundado en una serie de reglas
que aseguran la omnipotencia de la mayora. Si las reglas sobre la representacin y sobre el principio de la
mayora son normas formales en orden a lo que es decidible por la mayora, los derechos fundamentales
circunscriben la que podemos llamar esfera de lo indecidible: de lo no decidible que, es decir, de las
prohibiciones determinadas por los derechos de libertad, y de lo no decidible que no, es decir, de las
obligaciones pblicas determinadas por los derechos sociales. FERRAJOLI, Luigi. Derechos Fundamentales.
In _______. Los Fundamentos de los Derechos Fundamentales. p. 36. Importante sinalizar que a crtica ao
conceito de democracia formal como mera deciso da maioria j foi realizado de h muito, inclusive por um
autor como Carl Schmitt, embora com motivao diversa: Corresponde a um modo de pensar puramente
funcionalista entender Direito e lei sem uma relao com qualquer contedo a no ser a respectiva deciso da
correspondente maioria parlamentar. Por meio disso, Direito, lei e legalidade tornam-se modos de processo e
procedimentos de votao neutros, indiferentes e acessveis a qualquer contedo. SCHMITT, Carl.
Legalidade e Legitimidade. Belo Horizonte: Del Rey, 2007. p. 28.
28
democrtico. custa da absolvio de culpados, protegem-se com maior rigor os
submetidos ao processo, de forma a minimizar o erro judicirio. Dispensvel realizar um
excursus sobre o tema do erro no processo, correspondente, para Carnelutti, prpria
histria do processo, que se somaria histria da pena, verdadeira histria dos horrores e da
infmia80. Deve-se acreditar que sistemas pautados pela contrao do poder privilegiem
este espectro do processo, considerando-se sob este ponto, o acusado como mais fraco
(hipossuficiente)81 em relao ao Estado, da a razo de existncia de limites bem definidos
que se opem violncia estatal. Alm desta justificao, possvel encontrar-se outra.
Desta feita, trata-se de obstaculizar o impacto causado pelo Estado na vida do acusado e de
minimizar os efeitos nefastos do assujeitamento processual. Esta segunda justificativa pode
ser chamada de reduo de danos. Com efeito, a partir do pensamento carneluttiano acerca
do erro judicirio, chega-se facilmente concluso de que se o processo, inevitavelmente
produz violncia, resta ao processo penal minimiz-la, reduzi-la ao que Ferrajoli chama de
mnimo sofrimento necessrio.
Apesar dos apontamentos traados e da opo clara que se faz pela dimenso
democrtica do processo, balizada pelos princpios e garantias fundamentais, a doutrina
brasileira se inclina preferentemente pela opo tradicional, transmitida segundo os
mandamentos escolsticos que sero mais adiante ventilados. A transmisso de um saber de
mestre, a autoridade que avaliza o enunciado, a falta de sintonia da dogmtica processual
penal com a realidade operativa do sistema punitivo (este direito penal subterrneo, como
denomina Zaffaroni) permitem que uma pseudo-instrumentalidade do processo,
aparentemente arraigada em dispositivos democrticos possa ser anunciada e diuturnamente
referendada pela prxis judicial.
Comumente a doutrina destaca como uma espcie de finalidade do processo a
manuteno da paz social82. Eis aqui travestida uma ordem de raciocnio jurdico que
consolida uma espcie de primado do pblico sobre o privado, bem ao gosto dos Estados
80

Los derechos fundamentales se afirman siempre como leyes del ms dbil en alternativa a la ley del ms
fuerte que rega y regira en su ausencia. FERRAJOLI, Luigi. Derechos y Garantas: la ley del ms dbil.
Madrid: Trotta, 2004. p. 54.
82
El Estado instituye rganos dedicados especficamente a la actuacin de pretensiones, recoge estas
pretensiones y las acta, en caso de conformidad con el derecho objetivo, para lograr el mantenimiento de una
paz justa en la comunidad. GUASP DELGADO, Jaime. Concepto y Mtodo de Derecho Procesal. Madrid:
Civitas, 1997. p. 42.
81
29
autoritrios. Como uma espcie de mito fundante83, geralmente ancorado e vinculado
metfora do contrato social, o processo seria uma forma institucionalizada de resoluo dos
conflitos. Aqui se encontra uma determinada dupla funcionalidade do processo penal, que
elenca, de um lado, a defesa dos interesses individuais e de outro, a defesa da sociedade84.
Trata-se daquilo que Coutinho designa como motivo conceitual: motivo conceitual, aqui,
dizer mito85. A renncia autotutela, por exemplo, um dos recursos alogrficos mais
encontrados no que se refere justificao da existncia do processo. Demais disso,
possvel verificar-se, nesta mesma esteira, que o conceito de processo, sem resguardar a
limitao necessria entre direito e o poltico aparece constantemente como instrumento
teleologicamente orientado satisfao de determinado fim. Desta arte processo penal e
finalidade86 acabam configurando-se como duas faces de uma mesma moeda. O processo
penal acaba assumindo, como no poderia deixar de ser, tarefas exclusivas da poltica
criminal, articulando espaos de disposio que se ligam justamente a focos do poder que
ingressam, permanecem e provocam gradativamente corroses no tecido das garantias
fundamentais.
Naturalmente, de novo, a ligao do processo pena e o primado utilitarista que se
torna passvel de verificao nos novos desideratos de um processo penal ps-moderno
83
No obstante, sempre se teve presente que h algo que as palavras no expressam; no conseguem dizer,
isto , h sempre um antes do primeiro momento; um lugar que , mas do qual nada se sabe, a no ser
depois, quando a linguagem comea a fazer sentido. Nesta parca dimenso, o mito pode ser tomado como a
palavra que dita, para dar sentido, no lugar daquilo que, em sendo, no pode ser dito. Da o big-bang83
fsica moderna; Deus teologia; o pai primevo a Freud e psicanlise; a Grundnorm a Kelsen e um mundo de
juristas, s para ter-se alguns exemplos. COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Introduo aos Princpios
Gerais do Processo Penal Brasileiro. In Separata do Instituto Transdiciplinar de Estudos Criminais, ITEC.
p.02.
84
Como exemplo desta postura, basta verificar-se a doutrina processual penal brasileira, principalmente
vinculada a Escola Paulista, para se ter noo da adoo de uma assuno subliminar ou velada da ideologia
da defesa social. O processo penal objetiva, concomitantemente, dupla finalidade, a saber: a) por um lado, a
tutela da liberdade jurdica do indivduo, membro da comunidade; e, b) por outro, o de garantia da sociedade.
TUCCI, Rogrio Lauria. Direitos e Garantias Individuais no Processo Penal Brasileiro. 2 ed. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2004. p. 34.
85
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Introduo aos Princpios Gerais do Processo Penal Brasileiro. In
Separata do Instituto Transdiciplinar de Estudos Criminais, ITEC. p. 02.
86
En numerosas ocasiones el Estado no se limita a recoger la pretensin de un particular sino que crea l
mismo la pretensin correspondiente: por ejemplo, en el proceso penal, donde no slo juzga sobre la
acusacin, sino que acusa por medio del Ministerio Fiscal. Pero tambin aqu la idea fundamental expuesta en
el texto encuentra aplicacin: el Estado, considerado por razones extraprocesales como titular del jus
puniendi, renuncia a la accin administrativa directa contra el culpable, del mismo modo que obliga a
renunciar al ofendido a tomarse la justicia por su mano; no renuncia a pretender, ante el rgano instituido
especialmente para ello, es decir, ante el rgano jurisdiccional, el castigo del infractor. GUASP DELGADO.
Jaime. Concepto y Mtodo de Derecho Procesal. p. 42-43.
30
conduz rpida concluso de que ainda se lida com o positivismo jurdico e de que a
Constituio da Repblica no possui aplicao quando se est de fronte com o interesse
pblico (punitivo). A concepo de processo que aparece como um mecanismo de
aplicao da pena o que leva, contemporaneamente, o processo penal a assumir funes
preventivas. Para alm, neste ponto que alguns institutos processuais ameaam
consolidarem-se nas mais diversas culturas jurdicas. A importao pelo modelo continental
de institutos como o plea bargaining ou o plea negotiation, a delao premiada e o
pentitismo, a expanso irrefrevel dos mbitos de aplicao das custdias cautelares87, a
gradativa admisso das provas ilcitas por teorias excipientes que aparentemente purgam
a ilicitude de sua obteno so exemplos que no mais se confinam neste ou naquele pas.
A globalizao do processo penal, assim, permite o surgimento de um modelo que se
caracteriza, principalmente, pela conjuno dos vcios e defeitos dos modelos continentais
(a sempre latncia do sistema inquisitorial) e a flexibilidade e o pragmatismo do modelo da
common law (no regido pelo princpio da obrigatoriedade da ao penal e que possui uma
linha acerca da prova ilcita cada vez mais tolerante a excees)88.
Desta maneira, em nossa viso, o processo somente poder ter entrelaamentos com
a pena naquilo que guarde relao com o processo de legitimao. Do contrrio, esperar do
processo penal impulsos que respondam por uma proatividade do sistema punitivo
corresponderia a alimentar os delrios persecutrios de um Manzini e de um Rocco ou ainda
acreditar num direito penal da vontade de um Mezger89. A proteo dos direitos
fundamentais constitui a nica via pela qual o processo penal pode legitimar a pena. Isto,
uma vez mais preciso sublinhar, se se quiser cultivar o gosto pela democracia. Promoo
do direito penal e imposio de institutos tendentes a confortar as teorias utilitaristas ou
87
Para uma crtica a tal modelo Cf CMARA, Luiz Antonio. Priso e Liberdade Provisria: lineamentos e
princpios do processo penal cautelar. Curitiba: Juru, 1997.
88
Isto para no se falar dos crimes submetidos a Comission Military Act, normativo pelo qual os crimes
terroristas so julgados fora da jurisdio comum, cabendo ao Presidente americano determinar a extenso da
aplicabilidade da Conveno de Genebra.
89
Os direitos do homem podem inspirar um processo penal mas no um direito penal. No entanto, o
legislador moderno colocado num impasse: ele deve retirar o negativo de um positivo que no conhece.
GARAPON, Antoine. O Guardador de Promessas: justia e democracia. p. 122. curial apontar que a
questo etiolgica se faz renovada, agora a partir de dois motivos conceituais: o primeiro a partir de uma
verso normativa a do inimigo de Jakobs e da culpabilidade como fidelidade ao Direito. A segunda, talvez
ainda mais perigosa, trata das teorias que procuram, atravs do recurso gentica e psiquiatria, remontar o
discurso periculosista do delinqente natural.
31
absolutas da pena equivale ao processo de administrativizao do processo penal
atualmente consubstanciada90 em critrios de eficincia91.
Esta transmisso automtica de categorias inerentes a um discurso distante do
processo de constitucionalizao, impregnadas na dogmtica tradicional, incapaz de refletir
sobre os postulados mais elementares da teoria geral e da filosofia do direito reflete-se na
postura (descomprometida com um regime democrtico) adotada principalmente pelos
tribunais. O impulso que ganharam teorias capitaneadas pela teoria geral do processo e no
Brasil especialmente difundida pela escola paulista de processo ainda so as prevalentes
nos crculos acadmicos e principalmente judiciais. Desta forma induvidoso existir um
rano antidemocrtico no tratamento do processo penal no Brasil, seguindo uma dura linha
autoritria que se afeioa e se amolda prpria exposio de motivos do atual Cdigo de
Processo Penal Brasileiro92.
Sob a tica delineada, a legitimidade que deve adquirir o processo penal como
caminho natural para a aplicao da pena reside no apego s regras elementares para que o
processo se constitua como tal. A instrumentalidade constitucional (legitimidade) e o
princpio da estrita jurisdicionalidade (legalidade modelo heurstico de deteco da
irracionalidade do poder punitivo) so marcos indelveis de uma cada vez mais difcil
contrao do poder punitivo estatal. Assim, de se rechaar, por completo, justificativas
que conduzem o processo penal rumo ao escopo de se atingir finalidades coletivas, pblicas
ou mesmo ticas. A dicotomia entre interesses privados e pblicos, com a primazia dos
90
O processo, como instrumento para a realizao do Direito Penal, deve realizar sua dupla funo: de um
lado, tornar vivel a aplicao da pena, e, de outro, servir como efetivo instrumento de garantia dos direitos e
liberdades individuais, assegurando os indivduos contra os atos abusivos do Estado. LOPES JNIOR, Aury.
Introduo Crtica ao Processo Penal (Fundamentos da Instrumentalidade Garantista). p. 37.
91
A recente reforma do processo penal que alterou os procedimentos um grande exemplo de como a
categoria eficincia subjaz o processo, mormente o penal, mediante reclamos de celeridade e reduo da
impunidade.
92
No se pode esquecer os perigos da inverso dos direitos humanos. Como exemplo a denominada
proibio de proteo deficiente (ou proibio de insuficincia) responsvel por criaes artificiais e
insensatas. Como exemplo pode-se citar aqui o pensamento de Carvalho, para quem existe corrente
doutrinria que sustenta a inconstitucionalidade da priso preventiva com fundamento na ordem pblica. A
vingar a tese, poder-se-ia estar protegendo deficientemente determinados direitos fundamentais concretamente
postos em risco. "Seria s avessas porque, embora a lei preveja a proteo adequada, a interpretao
doutrinria que conclua pela inconstitucionalidade que pode levar a uma proteo deficiente.
CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti Castanho de. Processo Penal e Constituio: princpios
constitucionais do processo penal. 4 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006. p. 37.
32
segundos, uma manipulao discursiva que faz um maniquesmo grosseiro (seno
interesseiro) para legitimar e pretender justificar o abuso de poder93.
O processo penal surge como um dever estatal. Dever no sentido de que a pena
somente pode ser aplicada se: a) resultar de um processo contraditrio de identificao de
significantes capazes de atestar a prtica de um delito (estruturado analiticamente no
sistema trptico); b) resultar de um processo de valorao justificado por parte do rgo
judicante; c) preservar as regras processuais e as formas dos respectivos atos, de molde a
constituir-se como legalmente perfectibilizado (legalidade sob o prisma do modelo
corretivo do poder punitivo). No caso de inobservncia destas caractersticas, pode-se
afirmar que o processo contm um vcio incapaz de ser sanado. Uma possvel condenao
resultaria inadmissvel por ferir a estrutura mnima de configurao do processo.
elementar diagnosticar que o processo penal um dever do Estado perante o
acusado. Isso porque se a pena pudesse ser aplicada imediatamente pelo Estado o processo
seria algo dispensvel. No entanto, com a vedao dos juzos e tribunais sumrios assim
como a vingana privada, o processo elemento inarredvel do sistema punitivo. Assim as
coisas, o processo vem a ser um limite, um obstculo imposio da pena. Somente se
preenchidos aqueles trs elementos que se poder falar em sano. Nesta senda, ao lado
da instrumentalidade constitucional e da estrita jurisdicionalidade, surge mais um elemento,
de ordem ontolgica ao processo penal. O processo necessrio pena, no podendo se
falar em pena sem processo. Portanto, o processo um anteparo contra o poder punitivo.
Da por que uma justificativa pblica, coletiva ou mesmo tica do processo inaceitvel: o
processo no algo para uma finalidade de aplicao da pena. Todo o contrrio. algo
anteposto sua aplicao94. Trata-se de um limite, que evita a pena, se se atentar para as
duas razes ao princpio narradas por Ferrajoli: a) preferncia pela absolvio de culpados
em detrimento da condenao de inocentes; b) o reconhecimento do acusado como
hipossuficiente em relao ao Estado, derivando desta razo uma srie de prerrogativas
inerentes ao jogo processual democrtico95.
93
LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v. I. p. 12.
Os direitos fundamentais representam, mais do que fontes de legitimao, fontes de deslegitimao. Cf
FERRAJOLI, Luigi. Derechos Fundamentales. In _______. Los Fundamentos de los Derechos
Fundamentales.
95
La jurisdiccin ya no es la simple sujecin del juez a la ley, sino tambin anlisis crtico de su significado
como medio de controlar su legitimidad constitucional. Y la ciencia jurdica ha dejado de ser, supuesto que lo
94
33
No tocante configurao estrutural do processo penal que surge o princpio da
necessidade do processo em relao pena como um critrio de distino entre processo
cvel e penal96. O princpio da necessidade significa um monoplio dos juzes e tribunais
para dizer a pena, nica e exclusivamente por meio do processo, justamente o oposto do
processo civil97.
O princpio da necessidade do processo em relao pena corresponde no apenas a
uma necessidade prtica, mas a uma necessidade ontolgica98. E, mais do que isso, tal
princpio identifica exatamente o ponto de ciso entre processo penal, preservao das
garantias fundamentais e o poder poltico, cuja voracidade punitiva ameaa sempre a
ganhar espao99.
Esta necessidade ontolgica de que trata Satta pode ser contemplada e qui
complementada pela lcida observao de Ferrajoli acerca do duplo vnculo existente entre
processo penal e hipossuficincia100. O pensador italiano destaca que o dbil, o mais fraco
no momento do crime a vtima. Entretanto, j no processo penal, a relao se torna s
avessas: o plo dbil na relao processual o ru101, exigindo-se, portanto, num sistema
democrtico102, que se tente estabilizar e equilibrar a relao mediante a adoo de uma
hubiera sido alguna vez, simple descripcin, para ser crtica y proyeccin de su propio objeto: crtica del
derecho invlido aunque vigente cuando se separa de la Constitucin; reinterpretacin del sistema normativo
en su totalidad a la luz de los principios establecidos en aqulla; anlisis de las antinomias y de las lagunas;
elaboracin y proyeccin de las garantas todava existentes o inadecuadas no obstante venir exigidas por las
normas constitucionales. FERRAJOLI, Luigi. Derechos Fundamentales. In _______. Los Fundamentos de
los Derechos Fundamentales. p. 55.
96
Existe una profunda diferencia en este respecto con la relacin que une el derecho privado y el proceso
civil. Mientras que en el campo privado, por regla general, los derechos son satisfechos y las obligaciones
cumplidas espontnea y libremente, sin necesidad del proceso, y tan slo se acude al juez en caso de
incertidumbre o incumplimiento, el derecho penal, para realizarse, necesita siempre ser declarado en una
sentencia. Ni el propio Estado ni el presunto culpable pueden renunciar al proceso, imponiendo o aceptando la
pena sin l. GOMEZ ORBANEJA, Emilio; HERCE QUEMADA, Vicente. Derecho Procesal Penal. 7 ed.
Madrid: Ediciones Madrid, 1972. p. 01.
97
MONTERO AROCA, Juan. Principios del Proceso Penal: una explicacin basada en la razn. Valencia:
Tirant lo Blanch, 1997. p. 16.
98
SATTA, Salvatore. Il Mistero del Processo. p. 25.
99
No plano processual, a eficincia antigarantista identifica-se, em linhas gerais, com o modelo inquisitivo.
LOPES JNIOR, Aury. Introduo Crtica ao Processo Penal (Fundamentos da Instrumentalidade
Garantista). p. 47.
100
Los derechos fundamentales se afirman siempre como leyes del ms dbil en alternativa a la ley del ms
fuerte que rega y regira en su ausencia. FERRAJOLI, Luigi. Derechos y Garantias: la ley del ms dbil. p.
54.
101
Cf FERRAJOLI, Luigi. Derechos y Garantias: la ley del ms dbil.
102
Sobre a idia de democracia, remontando o pensamento de Norberto Bobbio, Coutinho ensina que mas
isto, a delimitao das regras, no basta! preciso que se saiba, para alm dela, contra quem se est jogando e
qual o contedo tico e axiolgico do prprio jogo. Como referido no incio, alcanar tal patamar s
34
srie de garantias cujo objetivo aquela certeza anteriormente mencionada: evitar-se a
punio de inocentes.
O nascimento instituio judiciria103 comprova a necessidade ontolgica de que
Satta mencionava. No entanto, sua fundamentao exige uma justificativa que transcenda a
economia penitencial arvorada nas entranhas do processo. Este enquadramento dos direitos
fundamentais como alicerces a sedimentar a estrutura do processo torna-se requisito basilar
de uma instituio democrtica. Esta vinculao democrtica se d exatamente a partir do
local central assumido pela Constituio da Repblica a partir da modernidade,
especialmente no direito ocidental. A relao entre validade, democracia substancial e
Constituio pode melhor ser vislumbrada naquilo que Ferrajoli denomina como validade
substancial da Repblica 104.
1.3 Natureza Jurdica do Processo Penal (?): reviso de algumas premissas fundamentais
A discusso sobre a natureza jurdica do processo penal tem sua razo de existncia.
A teoria das nulidades, finalidade precpua desta investigao no pode se desenvolver
criticamente a no ser pela reviso de determinados caracteres que respondem pela
chamada natureza jurdica do processo.
possvel quando os agentes em cena, no palco social, assumem sua face ideolgica. No possvel jogar uma
partida honesta ou justa contra quem se esconde sob mscaras tais como as de 'objetividade' ou 'neutralidade'.
At mesmo porque se sabe que tais referenciais tm como funo principal a ocultao dos conflitos
socioeconmico-polticos. Em outras palavras: democracia - a comear a processual - exige que os sujeitos se
assumam ideologicamente. Por esta razo que no se exige que o legislador, e de conseqncia o juiz, seja
tomado completamente por neutro, mas que procure, vista dos resultados prticos do direito, assumir um
compromisso efetivo com as reais aspiraes das bases sociais. Exige-se no mais a neutralidade, mas a clara
assuno de uma postura ideolgica, isto , que sejam retiradas as mscaras hipcritas dos discursos neutrais,
o que comea pelo domnio da dogmtica, apreendida e construda na base da transdisciplinaridade.
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Introduo aos Princpios Gerais do Processo Penal Brasileiro. In
Separata do Instituto Transdiciplinar de Estudos Criminais, ITEC. p. 12.
103
De acordo com Cordero, o nascimento da instituio judiciria se d atravs de um desenvolvimento longo
e imperfeito exorcismo sobre a fora nua. CORDERO, Franco. Criminalia: nascita dei sistemi penali. RomaBari: Laterza, 1986. p. 95.
104
De acordo com Pietro Costa a Constituio da Repblica em sua pluralidade e aomesmo tempo
complexidade surgiria para Ferrajoli, como uma tentativa de positivao, de transformao em norma
jurdica, de muitos dos postulados ticos e antropolgicos do jusnaturalismo iluminstico. COSTA, Pietro. Un
Modello per Unanalisi: la teoria del garantismo e la comprensione storico-teorica della modernit
penalistica. In GIANFORMAGIO, Letizia. Le Ragioni del Garantismo: discutendo com Luigi Ferrajoli.
Torino: Giappichelli,1993. p. 20.
35
Num primeiro ponto, h que se justificar a escolha. Por que a discusso em torno da
natureza jurdica do processo? Qual a finalidade de apresentar as diversas teorias que
pretendem conceder ao processo uma racionalidade jurdica e sua ligao com a teoria das
nulidades?105
Relativamente primeira inquirio, salutar destacar que a cincia processual, ao
longo de seu desenvolvimento, passou por diversos momentos, ora valorando-se
determinado elemento, ora outro. Com isso no difcil perceber-se que a teoria do
processo se coloca como um lcus adequado no escopo de realizao de uma filtragem,
hbil a diagnosticar os pressupostos de coerncia sistmica do direito processual. Da
mesma maneira, a natureza jurdica do processo permitir medir-se tambm, parafraseando
Goldschmidt e sua concepo do processo penal, o grau de elementos corporativos ou
democrticos de determinada sociedade.
De toda sorte, sem esta discusso de base seria demasiado perigoso, para no dizer
contraproducente inaugurar uma teoria das nulidades descompromissada com uma
concepo de processo. Isto porque o primeiro est a indicar no apenas predilees, mas
tambm as opes e posies de poltica criminal a serem assumidas. Desta forma, se se
quiser levar adiante um construto racional das nulidades aplicadas ao processo penal
foroso conceber-se o processo orientado dentro de certo esquema conceitual.
Nos tpicos precedentes salientou-se o processo penal como instrumento de garantia
do hipossuficiente. Esta a postura aqui assumida. O processo penal possui uma
instrumentalidade orientada proteo do mais fraco, pautada pela reduo de danos. Quer
dizer que se inevitvel se afigura o problema eventual de injustias no plano processual,
corresponde ao processo penal a funo de reduzir estas possibilidades. Reduzir os danos,
portanto.
Para alm disso como o demonstrara Carnelutti em sua Ceneterola, in una parola,
la teoria del processo penale ancora in una fase di netta dipendenza dalla teoria del
105
Desde j, no se pode aceitar a concluso de Duclerc, para quem todas elas seriam insuficientes porque
incorrem no erro metodolgico de querer enquadrar o processo numa das categorias do direito que j existem.
Assim, processo seria processo, e constituiria, por si, uma das categorias gerais do direito, sem que com isso
se negue a existncia do conceito de relao jurdica processual. DUCLERC, Elmir. Direito Processual
Penal. v.I. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006. p. 76.
36
processo civile106. Sabe-se que o processo penal, pelas conseqncias de uma tentativa de
se impor uma teoria geral do processo a todo custo, colheu as mazelas de uma sombria e
descartvel autonomia cientfica. A tentativa de universalizao de conceitos, mesmo que
inaplicvel entre as distintas esferas do processo civil e penal gerou inmeros percalos, os
quais resistem a toda e qualquer denunciao de inadequao107. A teoria geral do processo
como construo do perodo cientificista angariou os mais diversos nomes. Poucos aqueles
autores que ousaram denunciar a equivocada trama de conceitos, obumbrados pela
inadequao no apenas terica, mas que possibilitou um sem nmeros de equvocos no
plano judicial.
Dentre esses inmeros equvocos basta atentar-se para a defesa de um jus puniendi
estatal, produto de uma violao ao dever de obedincia de cada sdito ao Estado108. Tal
postura antidemocrtica e tirnica ainda encontra na ampla maioria dos autores sua adoo
ou pelo menos o que d no mesmo a ausncia de elaborao crtica a fim de pelo menos
inquirirem-se as razes desta construo terica. Alm do jus puniendi, que no
sobrevive mais comezinha argumentao em contrrio109 , o problema da lide110 outro
que grassa os mais recnditos cantes do processo penal. A doutrina tradicional, ao
sustentar a existncia de um conflito entre pretenses resistidas a se desenvolver no seio do
processo ou admitir (para alguns) uma lide contingencial (Afrnio Jardim111) segue no
caminho da manuteno conceitual irrefletida. Como demonstra Coutinho112 o contedo do
106
Em uma palavra, a teoria do processo penal est agora em uma fase de ntida dependncia do processo
civil (traduo nossa). CARNELUTTI, Francesco. Cenenterola. In Rivista di Diritto Processuale. v. I. p. 75.
107
Como aponta Guarneri, um dos principais efeitos civilizar o processo penal. De acordo cm o autor
italiano, a adoo incondicional de uma teoria, cuja origem pode se creditar ao direito civil, mais
especificamente no direito das obrigaes, conduziu quela que justamente chamada de privatizao do
processo penal, em contraste com a reconhecida natureza pblica do direito processual (mesmo o processo
civil). GUARNERI, Giuseppe. Sulla Teoria Generale del Processo Penale. Milano: Giuffr, 1939. p. v.
108
Como alerta Cordero, o poder de punir compete exclusivamente ao juiz. CORDERO, Franco. Guida Alla
Procedura Penale. Torino: UTET, 1986. p. 28.
109
Perceba-se que o Estado jamais poderia garantir para si mesmo um direito subjetivo. Ademais, gize-se a
inexistncia de um direito subjetivo punio por parte do Ministrio Pblico. Para tanto, basta verificaremse as crticas traadas por Lopes Jnior seguindo de perto o pensamento de Goldschmidt. Cf LOPES
JNIOR, Aury. Processo Penal e sua Conformidade Constitucional. v. I.
110
Destacando o problema da lide no processo penal, mormente pela difuso do sistema inquisitorial,
Calamandrei adverte sobre uma irrelevncia processual da lide que no campo do processo civil caracterstica
prpria dos processos de tipo inquisitrio, sendo regra generalssima no processo penal. CALAMANDREI,
Piero. Il Concetto di Lite nel Pensiero di Francesco Carnelutti. In Rivista di Diritto Processuale. v. v. p. 16.
111
Cf JARDIM, Afrnio Silva. Direito Processual Penal. 11 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2005.
112
Em suma, teoria geral do processo engodo; teoria geral a do processo civil e, a partir dela, as demais.
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. A Lide e o Contedo do Processo Penal. Curitiba: Juru, 1989.
37
processo o caso penal ou ainda, como demonstra Lopes Jnior, o objeto do processo penal
uma pretenso acusatria113. De resto poderia ainda se falar na impossibilidade de uma
teoria geral das cautelares a ser aplicada ao processo penal, a prpria rediscusso da ao
no processo penal, a aplicabilidade do conceito de pressupostos processuais, enfim, muitas
so as questes a serem plantadas e que, no entanto no devem, por questo de tempo, ser
aqui discutidas.
O processo penal como Cenenterola, restou subjugado, engolido pela teoria geral do
processo. Uma dessas instncias de supresso da autonomia conceitual do processo penal
justamente a sua natureza jurdica, geralmente atribuda como relao jurdica114.
A pretenso, aqui, a de levantar algumas incongruncias no apenas relativamente
ao conceito de relao jurdica e sua inaplicabilidade ao processo penal. Mas tambm trazer
tona a retomada de uma postura democrtica aplicada ao processo penal, como acentuara
o maestro do liberalismo processual, James Goldschmidt. Para muitos autores, a discusso
acerca da natureza jurdica resta superada. Exemplo disso a parca ou nula ateno
dispensada matria nos livros e manuais. Simplesmente ignora-se a temtica, sob o plio
de se constituir em uma discusso estril. Pensa-se aqui o contrrio. A anlise da natureza
jurdica do processo tem sua razo de ser e permite ainda, colher alguns bons frutos. No
caso aqui estudado, a teoria das nulidades, parece fundamental tecer alguns comentrios
sobre a ento esquecida natureza jurdica do processo penal.
Desta forma, a fim de levar adiante uma teoria das nulidades entrelaada em um
iderio democrtico de processo penal, imperioso tomar-se por base uma teoria que permita
questionar-se os pressupostos elementares que condicionam o desenvolvimento terico do
processo penal, o qual privilegia os direitos de liberdade frente ao despotismo estatal. Seria
admissvel, atualmente, conceber-se uma dicotomia em termos de processo penal na mesma
intensidade propugnada por Fairn Guilln? Segundo este, o processo penal seria
113

Otro poderoso estmulo para la aceptacin de la doctrina unitaria, se encuentra en el fenmeno, doble e
interdependiente, del desarrollo, relativamente tardo de la ciencia del derecho penal respecto a las ciencias
romano-civilistas y de la tendencia de estas ltimas disciplinas a imponer en todas las ramas de lo conocible
jurdico un tecnicismo jurdico de fondo pancivilista. GUARNERI, Jos. Las Influencias del Derecho Civil
en el Derecho Penal. Puebla: Jose M. Carica, sem ano. p. 17.
114
38
preventivo (ne peccetur) ou repressivo (quia peccatum est)115. Consubstanciariam posturas
conciliveis com o primado das garantias constitucionais em um Estado Democrtico?
Assim, justificado o motivo pelo qual se faz necessrio o exame da natureza jurdica
do processo, a seguir sero tratadas as teorias mais importantes que ao longo dos tempos se
sucederam no objetivo de explicar o processo. Como parte do itinerrio, imprescindvel
verificar-se a sua aptido e adequao relativamente ao processo penal.
1.3.1 O Processo Como Contrato e Quase-Contrato

A idia de processo como contrato foi desenvolvida principalmente por Pothier116.
Pothier foi o principal divulgador da teoria do processo como contrato, inspirando-se em
lies dos iluministas117. Evidentemente, a metfora do contrato, que assumiu importante
tarefa de racionalizar o mito fundante da modernidade a proposta contratualista foi uma
tentativa de explicar a natureza jurdica do processo118.
As partes assumiam, mediante o consentimento, direitos e deveres recprocos. Como
no direito obrigacional, estariam presentes os mesmos elementos da vontade, ensejadores
da formao do vnculo. Desta forma, assimila a natureza processual contratual,
entendendo o processo dentro da estrutura e princpios do contrato, afirmando que os
vnculos processuais se originam, geralmente, do consentimento das partes que teriam um
objeto em comum119, nos mesmos moldes de um compromisso ou arbitragem120.
115
FAIRN GUILLN, Vctor. Presente y Futuro del Proceso Penal Espaol. In Revista de Derecho
Judicial, 1968. Madrid, n. 33. p. 15.
116
E Pothier, um dos principais defensores dessa doutrina, colocava o pacto para o processo (litiscontestatio)
no mesmo plano e com os mesmos raciocnios bsicos da doutrina poltica do contrato social. CINTRA,
Antonio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido Rangel. Teoria Geral do
Processo. p. 297. 22 ed. So Paulo: Malheiros, 2006.
117
LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria Geral do Processo: primeiros estudos. 7 ed. Rio de Janeiro: Forense,
2008. p. 77.
118
Estas concepciones privatistas tienen su fuente y explicacin en el derecho romano clsico. En ese
perodo de elaboracin jurdica donde el proceso civil poco o nada poda ser diferenciado de un contrato entre
dos particulares, fcilmente se explica que pudiera estar caracterizado por lo que se conoce por litis
contestatio: determinacin de los puntos de hecho y de derecho que en definitiva resultan sometidos a la
decisin in iuditio, por obra de la demanda y de la contestacin. Esto es lo que ocurri durante el perodo
romano de las legis actiones y tambin del procedimiento formulario. CLARA OLMEDO, Jorge A.
Derecho Procesal: conceptos fundamentales. v.1. Buenos Aires: Ediar S. A., 1989. p. 144.
119
GUASP, Jaime; ARAGONESES, Pedro. Derecho Procesal Civil: introduccin, parte general y procesos
declarativos ordinarios. t. I. p. 36. 6 ed. Madrid: Civitas, 2003.
120
declarativos ordinarios. t. I. p. 36.
39
Esta concepo permitia uma fcil adaptao ao mote fundacional da modernidade.
Concebia-se como um acordo de vontades prprio do direito privado, o que mais do que
explicar, em realidade desnaturava o processo. Fcil traar objees a esta perspectiva. De
forma sinttica, Guasp e Aragoneses opem duas excees fundamentais teoria
contratual: a primeira delas se encontra vinculada natureza do surgimento do poder
jurisdicional. O rgo do Poder Pblico que intervm no processo no est ligado em sua
atuao pela vontade das partes muito menos sua fora nasce da contratualizao bilateral,
seno da soberania do Estado cuja organizao pblica pertence o juiz. A concepo do
processo como contrato no sobrevive a este diagnstico. A difcil explicao do poder
jurisdicional e a sua interveno como contratante no tem o condo de explicar o
fundamento deste poder decisrio, tendo em vista que o magistrado no age como sujeito
de direito privado, nem tampouco utilizando faculdades subjetivas individuais. O papel a
ser desempenhado se d enquanto funcionrio pblico e no como sujeito de direito
privado. Este argumento exposto por Guasp e Aragoneses parece irrebatvel.
A segunda objeo exposta por Guasp e Aragoneses consiste na inexistncia de
consentimento entre as partes, tendo-se em vista que o processo, na maioria das vezes,
justamente a anttese do consentimento. Alm de no poder se equiparar o processo ao
contrato, mesmo que se admitisse tal possibilidade, evidncia que residiria um problema
relativo formao da vontade das partes. O litgio entre as partes assim, no permitiria a
concluso pela existncia de vnculos processuais121. Assim como a primeira objeo, esta
segunda crtica desenvolvida pelos processualistas espanhis tambm torna insustentvel
qualquer espcie de tentativa de salvaguardar a teoria do processo como contrato. No por
outra razo, nas palavras de Wach el concepto de proceso como negocio jurdico procesal
es pues en s mismo una contradiccin122.
A fim de tentar oferecer uma explicao mais plausvel para a natureza jurdica do
processo e, sabendo-se das crticas tecidas perspectiva contratualista, tambm na
Frana123 se desenvolveu uma teoria que tentava manter em p a idia de contratualidade,
121
122
WACH, Adolph. Manual de Derecho Procesal Civil. v. I. Buenos Aires: Europa-America, 1977. p. 29.
123
La doctrina francesa de los siglos XVIII y XVIX continu considerando que el juicio supona la
existencia de una convencin entre las partes, en la cual ambos litigantes se hallaban de acuerdo en aceptar la
40
dando nova roupagem teoria antecedente. Trata-se da teoria do processo como quasecontrato124. O pano de fundo para o desenvolvimento desta concepo de processo partia do
direito romano e daquilo que poderia ser entendido como uma viso equivocada da
litiscontestatio125. Chamava-se quase-contrato porque a parte que ingressava em juzo j
consentia que a deciso lhe fosse favorvel ou desfavorvel, ocorrendo um nexo entre o
autor e o juiz, ainda que o ru no aderisse espontaneamente ao debate da lide126.
Esta teoria parte do brocardo romano do chamado cuasicontrato de litis contestatio.
Os vnculos processuais nasceriam da vontade unilateral de um sujeito que, com sua
conduta, permitiria o estabelecimento de vnculos os mais variados, relativamente a pessoas
diversas, mediante a prtica de certos atos jurdicos. H aqui a pretenso de complementar a
teoria anterior127, afastando algumas incongruncias, principalmente no que diz respeito
formao da vontade, considerando-se j no mais o contrato como um mtuo ajustamento
entre pessoas que cooperam para um objeto em comum128. O quase-contrato seria, ento,
nos moldes da litiscontestatio, uma manifestao da vontade unilateral do autor, implicando
efeitos que atingiriam pessoas a priori no participantes de um vnculo em comum.
Como se percebe, a teoria do processo como quase-contrato teria o condo de
eliminar a segunda das objees levantadas contrariamente tese do processo como
contrato, uma vez que no deita suas razes sobre o consentimento. Entretanto, resta
decisin de su conflicto por el juez. COUTURE, Eduardo. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. 4. ed.
Montevideo: Buenos Aires: B de F, 2005. p. 103.
124
Puesto que el proceso no es un contrato ni un delito, pensaron los juristas franceses de aquella poca que
los vnculos que nacen en el proceso no podan provenir ms que del cuasicontrato. GIMENO SENDRA,
Jos Vicente. Fundamentos del Derecho Procesal (Jurisdiccin, Accin, Proceso). Madrid: Civitas, 1981. p.
157.
125
Desde la consideracin del proceso como un contrato, regulado por las partes a su arbitrio, se lleg a
concebirlo como un casicontrato, sobre la base de una interpretacin errada de lo que era la litis contestatio
del proceso romano. LEAL GONZLEZ, Cesar. El Principio Dispositivo en el Proceso Penal. Santiago:
Editorial Jurdica de Chile, 1966. p. 23.
126
LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria Geral do Processo: primeiros estudos. p. 78.
127
El efecto ms importante de este instituto de la litis contestatio consiste en la obtencin, en virtud de ella,
de una novacin del derecho invocado en la demanda por el actor, novacin que a su vez se resuelve en otro
derecho consistente en conseguir el pronunciamiento de una sentencia sobre la cuestin litigiosa que se
presenta as delimitada (Fairn Guilln y Palacio).Este segundo derecho surge como consecuencia de la
novacin, quedando definitivamente agotado el primero. CLARA OLMEDO, Jorge A. Derecho Procesal:
conceptos fundamentales. v.1. p. 144.
128
Esa objecin tuvo como base la de advertir que el proceso poda existir en la realidad aun sin que mediara
el libre consentimiento de demandante y demandado, y aun contra la voluntad de este ltimo. Advertida esta
situacin, no poda mantenerse ya la idea del contrato, y dado que la fuente de los derechos y de las
obligaciones resuelto en el proceso tampoco poda ser ni un delito ni un cuasidelito (posicin ntidamente
sustancialista), por simple labor de eliminacin los procedimentalistas se aferraron a esta teora del
cuasicontrato. CLARA OLMEDO, Jorge A. Derecho Procesal: conceptos fundamentales. v. 1. p. 145-146.
41
inafastada a primeira das objees, constituindo-se em uma concepo processual inbil a
explicar o fundamento do poder jurdico do magistrado129.
Ad argumentadum tantum, restaria ainda outra objeo teoria do quase-contrato: a
de que no apenas o contrato e o quase-contrato seriam fontes de obrigaes, mas tambm a
lei, o delito e o quase-delito130.
No que diz respeito ao processo penal, ambas as concepes restam inadmissveis a
fim de explicar a sua natureza jurdica131. As mesmas objees levantadas pelos
processualistas do direito civil servem para refutar as teorias explicitadas. La finalidad del
proceso, sea cual sea el concepto que de ella se tenga, no es de carcter jurdico-negocial,
porque al negocio jurdico civil le es esencial la fuerza productora de derecho (derivada del
derecho objetivo) de la voluntad individual132. Obviamente, coberto de razo Wach. No
se pode equiparar ao direito processual as mesmas categorias do direito privado. O processo
penal, por regular interesses de carter pblico, primordialmente as garantias fundamentais
que transcendem o interesse individualstico no pode submeter-se a categorias que lhe so
estranhas, fomentando uma lgica processual cujo interesse precpuo seria de carter
privado.
Alm destas teorias no possurem arsenal terico apto a ensejar uma compreenso
suficientemente complexa do fenmeno processual, os gravames se acentuam se
transportados ao processo penal. No entanto, apesar de tais teorias j se consolidarem como
praticamente abandonadas no cenrio processual torna-se necessria alguma ateno no que
se refere teoria das nulidades.
A natureza jurdica do processo como contrato e principalmente quase-contrato
trouxe algumas implicaes para o processo penal e para as nulidades. Alguns conceitos
prprios da teoria das nulidades assim como elementos que lhe so inerentes tm origem na
129
130
Otro desacierto de esta tesis, as como de su colega, la teora del cuasicontrato, consiste en haber olvidado
que no slo el contrato, el cuasicontrato, el delito y el cuasidelito son fuentes de las obligaciones; tambin lo
es la ley, principalsimamente, en la especie, la fuente radica en la ley, pues, y no en aqullos. GARCA
RAMIREZ, Sergio. Curso de Derecho Procesal Penal. Mxico D. C: Porra, 1974. p. 16.
131
Guarneri utiliza a teora do quase-contrato para demostrar o estado de perplexidade do processo penal ante
a invaso de conceitos privatsticos afirmando que no setor prtico, pois, como resultado da concepo
privatstica que lhe conexa, no faltam graves perplexidades. O exemplo saliente teve na dita teoria do
quase-contrato judicirio entre as partes expresso que j de per si denuncia a confuso de conceitos que se
alcanava. GUARNERI, Giuseppe. Sulla Teoria Generale del Processo Penale. p. vi.
132
WACH, Adolph. Manual de Derecho Procesal Civil. v. I. p. 28.
42
concepo privatstica de processo. Assim, por exemplo, a categoria da anulabilidade, a
possibilidade de aplicao dos vcios da vontade teoria das nulidades remete a uma teoria
das nulidades afastada de um processo penal acusatrio e democrtico.
Como assevera Couture, una conclusin muy natural de esta actitud sera, por
ejemplo, la de que las disposiciones relativas a la nulidad de los contratos seran aplicables
en caso de silencio del derecho procesal positivo133. Ou seja, no difcil encontrar na
doutrina, mesmo que de forma subliminar, parmetros prprios da teoria dos vcios da
vontade do negcio jurdico. Convalidao e preservao do negcio jurdico so conceitos
praticamente transportados para o processo penal sem, contudo, se encontrar crticas que se
debrucem sobre este fenmeno de transposio destes elementos que se sobrepem a esta
natureza privatstica da teoria das nulidades.
Em resumo, alm das teorias do processo como contrato e quase-contrato serem
inaptas a fim de explicar a natureza jurdica do processo penal, necessrio sublinhar-se que
h na teoria das nulidades, os mesmos problemas encontrados na natureza jurdica do
processo. Categorias e elementos prprios do direito privado so simplesmente enviados ao
processo penal, como se admissvel fosse tal transposio.
A seguir, passa-se ao exame da teoria da relao jurdica que a mais admitida
perante os processualistas no Brasil.
1.3.2 Bulow e o Processo Como Relao Jurdica: a aplicabilidade civilstica do conceito
A teoria da relao jurdica, originada do pensamento de Oskar von Bulow na obra

Teoria das Excees Dilatrias e os Pressupostos Processuais d incio, por assim dizer,
era cientfica do processo134. Sem sombra de dvidas trata-se da teoria processual que mais
angariou discpulos e cuja extenso abarca os mais diversos setores do processo, seja civil
ou penal.
133
COUTURE, Eduardo. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. p. 102.

ALCALA-ZAMORA Y CASTILLO, Niceto. La Teora General del Proceso y la Enseanza del Derecho
Procesal. Madrid: Prensa Castellana, 1968. p. 11. Tambm no mesmo sentido Cf GIMENO SENDRA, Jose
Vicente. Fundamentos del Derecho Procesal (Jurisdiccin, Accin, Processo).
134
43
No Brasil, principalmente pela Escola de So Paulo, a relao jurdica tratada
como algo natural, sem que seja preciso invocar-se justificaes135. A doutrina brasileira
em sua grande maioria entende o processo penal como uma relao jurdica136. Todavia,
consoante ser exposto, no se pode adotar tal teoria no processo penal, isto se se quiser
manter certa coerncia e pressupostos que no sejam tributrios de uma filiao teoria
geral do processo. Existem autores que entendem que a criao da teoria da relao jurdica
no se deveu a Bulow, mas anterior formulao de Blgaro do processo como actus trium
personarum e tambm a Bethmann-Holweg que fazia meno relao jurdica137.
Todavia Guarneri quem consegue melhor explicar no apenas o surgimento, mas a
aceitao e difuso da teoria. A teoria da relao jurdica desenvolveu, em boa parte da
doutrina, um grande fascnio pela sua ordenao, sistematizao e harmonia aparentemente
demonstrveis em sua articulao terica. Entretanto tal unidade no se conseguiu sem uma
distoro da realidade, o que demonstra que tal unidade e completude so meramente
ilusrias138. De fato, dois elementos concorreram fundamentalmente para o fenmeno da
expanso da matriz que concebe o processo como relao jurdica. Em primeiro lugar,
centra-se sobre um ponto de partida metodolgico, na tentativa de o direito se afirmar como
uma cincia, o que mais tarde consolidou-se na teoria geral do direito mediante
principalmente a obra de Kelsen. Um segundo fator concorreu ainda mais para intensificar
a sua aceitao: a prpria concepo poltico-liberal do direito139, que encontrava no direito
privado as bases cientficas dos demais saberes jurdicos. No por outra circunstncia o
modelo napolenico de direito, baseado no Code Civil atingiu tamanha notoriedade. No
fossem as condies sociais a lhe emprestar suporte, a teoria relao jurdica jamais
adquiriria tal repercusso.
135
A pendncia da lide determina entre os sujeitos do processo uma relao de direito que tem o nome de
relao processual. que, instaurado o processo, o rgo jurisdicional e os sujeitos da lide (ou partes) se
encontram numa relao particular, antes inexistente, que cria entre eles vnculos juridicamente relevantes e
juridicamente disciplinados. Tal relao unitria, mas sob o aspecto de unidade complexa, que perdura e
progride do primeiro ao ltimo ato do processo. MARQUES, Jos Frederico. Elementos de Direito
Processual Penal. v. I. Campinas: Bookseller, 1997. p. 349.
136
Como exemplo, pode-se citar Scarance Fernandes, para quem a idia de relao jurdica processual
fecunda. D ela carter unitrio ao fenmeno processual. Garante ao ru, mormente na rea penal, a condio
jurdica de sujeito dotado de direitos processuais. FERNANDES, Antonio Scarance. Processo Penal
Constitucional. 5 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007. p. 43.
137
DINAMARCO, Cndido Rangel. A Instrumentalidade do Prcesso. p. 19.
138
GUARNERI, Giuseppe. Sulla Teoria Generale del Processo Penale. p. 04.
139
44
A teoria da relao jurdica parte de um pressuposto elementar: o processo um
conjunto de direitos e obrigaes que envolvem as trs partes necessrias: autor, juiz e
ru140. Nas palavras do prprio Bulow, el proceso es una relacin de derechos y
obligaciones recprocos, es decir, una relacin jurdica141. O grande mrito desta
concepo desvincular a relao de direito material que envolve as partes e autonomizar a
relao
jurdico-processual
estabelecendo
vnculos
que
se
afastam
do
carter
eminentemente individual do conflito. Com isso a doutrina afirma que se d o perodo

cientificista do processo, uma que vez que o processo passa a adquirir autonomia e
consistncia tericas, desagregadas do forte vnculo substancialista que impregnava as
teorias do contrato e quase-contrato, herdadas da tradio pandectstica. Mediante este
substrato, a relao jurdica passa a desempenhar, como um esquema universal142, uma
frmula mgica (Wietholter143), o ncleo lgico do direito, pelo que a sua aplicao
rea processual nada mais foi do que um transplante cujo eixo se pode tributar ao marco do
direito privado e suas categorias motrizes. Como aponta Gurneri144, esta teoria migrou do
direito privado ao processual civil e posteriormente, aterrissou, paradoxalmente, em
territrio publicstico145.
Esta relao jurdica uma relao progressiva que vai envolvendo as partes146. Ao
contrrio do carter privado da relao de direito material, a relao jurdica processual tem
notrio carter pblico. Justifica-se a sua publicidade147 pela presena da relao entre os
140
El contenido de las relaciones jurdicas procesales lo constituyen derechos y deberes de naturaleza

procesal, y los hechos-tipo que fundan esos derechos y deberes son sucesos, actos y omisiones procesales.
WACH, Adolph. Manual de Derecho Procesal Civil. v. I. p. 64.
141
BLOW, Oskar Von. La Teora de las Excepciones Dilatorias y los Presupuestos Procesuales. Buenos
Aires: EJEA, 1964. p. 01.
142
Segundo Angioni seria til conceber o processo como relao jurdica e esta utilidade residiria no fato de
que somente assim seria possvel dar ao processo uma sistematizao rigorosamente cientfica e apresent-lo
ao olho do estudioso, no mais como uma sucesso e concatenao confusa de atos, obrigaes e direitos, mas
como um organismo de contornos claros e nitidamente desenhado. ANGIONI, Mauro. Lezioni di Diritto
Processuale Penale. Napoli: Eugenio Jovene, 1936. p. 24.
143
Cf WIETHOLTER, Rudolf. Le Formule Magiche della Scienza Giuridica. Roma-Bari: Laterza, 1975.
144
GUARNERI, Giuseppe. Sulla Teoria Generale del Processo Penale. p. 17-18.
145
Segundo Marques, Finocchiaro-Aprile, ministro da justia afirmou, em sua Relazione al Re, no Cdigo de
Processo Italiano de 1913, que o primeiro livro contm as normas acerca da constituio da relao
processual. MARQUES, Jos Frederico. Elementos de Direito Processual Penal. v. I. p. 354.
146
El proceso es una relacin jurdica que avanza gradualmente y que se desarrolla paso a paso. Mientras
que las relaciones jurdicas privadas que constituyen la materia del debate judicial, se presentan como
totalmente concluidas, la relacin jurdica procesal se encuentra en embrin. BLOW, Oskar Von. La
Teora de las Excepciones Dilatorias y los Presupuestos Procesuales. p. 02.
147
Relacin jurdica, entendiendo por tal una relacin de carcter pblico y no privado, ya que los derechos y
las obligaciones procesales, cuya existencia trata de poner de relieve esta orientacin, se dan entre los
45
cidados e o Estado atravs das obrigaes entre aqueles e os funcionrios pblicos148.
Aduz Bulow ainda influenciado pela teoria contratualista anteriormente vista, que o
contrato de direito pblico entre as partes e o Estado to somente se perfectibiliza com a
contestao do ru. Com ela o Estado assume a obrigao processual de decidir enquanto as
partes assumem uma espcie de obrigao para alcanar uma finalidade comum149.
Guarneri destaca o desacerto da importao de tal conceito para o processo, mormente por
que para os romanos, lhes era estranha a idia de relao jurdica, o que poderia ser
demonstrado suficientemente pelo primado das actios150.
Segundo Jimnez Asenjo151, seguindo na esteira da crtica chiovendiana, a teoria do
processo como relao jurdica trar as seguintes conseqncias: a) a relao jurdica
processual se torna autnoma frente ao contedo de direito material; b) nica (unicidade)
dada a abstrao de todos e cada um dos atos processuais integrantes do processo; c)
pblica porque se atua em nome do Estado; d) pressupe uma ao de contedo de direito
substantivo e o cumprimento dos pressupostos processuais; e) possui vida prpria pois pode
em matria civil suspender e renunciar-se.
Esta relao jurdica se encontra em constante mutao e evoluo152. Com isso
Bulow tenta dar um contorno de elasticidade e transformao teoria da relao jurdica,
como que antevendo sua concepo processual como esttica. A relao jurdica, todavia,
no poderia nascer de plano. Necessrio, para a sua configurao processual o
funcionarios del Estado y los ciudadanos. LOPEZ-PUIGCERVER, Carlos Viada; ARAGONESES
ALONSO, Pedro. Curso de Derecho Procesal Penal. 4 ed. Madrid: Prensa Castellana, 1974. p. 09.
148
Los derechos y las obligaciones procesales de dan entre los funcionarios del Estado y los ciudadanos,
desde que se trata en el proceso de la funcin de los oficiales pblicos u desde que, tambin, a las partes se las
toma en cuenta nicamente en el aspecto de su vinculacin pertenece, con toda la evidencia, al derecho
pblico y el processo resulta, por lo tanto, una relacin jurdica pblica. BLOW, Oskar Von. La Teora de
las Excepciones Dilatorias y los Presupuestos Procesuales. p. 02.
149
Slo se perfecciona con la litiscontestacin, el contrato de derecho pblico, por el cual, de una parte el
tribunal asume la concreta obligacin de decidir y realizar el derecho deducido en juicio, y de otras, las partes
quedan obligadas, para ello, a prestar una colaboracin indispensable y a someterse a los resultados de esta
actividad comn. BLOW, Oskar Von. La Teora de las Excepciones Dilatorias y los Presupuestos
Procesuales. p. 02.
150
WINDSCHEID, Bernhard; MUTHER, Theodor. Polmica Sobre la Actio. Buenos Aires: EJEA, 1974.
151
JIMNEZ ASENJO, Enrique. Derecho Procesal Penal. v. I. Madrid: Editorial Revista de Derecho
Privado, s/d. p. 67
152
En lugar de considerar al proceso como una relacin de derecho pblico, que se desenvuelve de modo
progresivo, entre el tribunal y las partes, ha destacado siempre nicamente aquel aspecto de la nocin de
proceso que salta a la vista de la mayora: su marcha o adelanto gradual, el procedimiento; unilateralidad que
tiene su origen en la jurisprudencia romana de la Edad Media y que ha sido favorecida por la concepcin
germnica del derecho. BLOW, Oskar Von. La Teora de las Excepciones Dilatorias y los Presupuestos
Procesuales. p. 03.
46
preenchimento de certos requisitos. Sendo o processo uma relao jurdica, ele se sujeita s
mesmas vicissitudes encontradas nas demais relaes de direito. O defeito na relao
jurdica teria o condo de interromper o nascimento desta, uma vez que faltariam os seus
elementos mais bsicos: os pressupostos processuais153.
Os pressupostos processuais154 seriam assim: a) uma faculdade jurdica do devedor,
que se ope ao intentada pelo autor; b) como defesa est sujeita ao nus da prova a
cargo do prprio devedor; c) to somente admite prova no debate sobre o fundo
processual; d) sempre origina uma sentena substancial155. Afirmando a natureza pblica
dos pressupostos processuais, Bulow acentua que la validez de la relacin procesal es una
cuestin que no puede dejarse librada en su totalidad a la disposicin de las partes, pues no
se trata de un ajuste privado entre los litigantes, slo influido por intereses individuales156.
Pelo contrrio, trata-se de uma atividade que se realiza sob a gide do Estado, sob a
superviso e ao de seus funcionrios pblicos, no se podendo deixar ao simples interesse
privado das partes.
Como substrato da relao jurdica processual, independentemente da configurao
que se lhe d, a teoria da relao jurdica permite chegar-se a trs esquemas diversos: a)
existncia de direitos e obrigaes que envolveriam as partes entre si e o juiz; b) existncia
de relao apenas entre as partes e o juiz; c) existncia de direitos e obrigaes apenas entre
as partes. Em que pese as diferentes acepes da teoria da relao jurdica, todo o problema
reside num vnculo bilateral entre qualquer das partes envolvidas157. Esta duplicidade de
153
Los derechos de excepcin no tienen la naturaleza hbrida, fluctuante entre derecho privado y pblico,
entre derecho material y procesal que hasta ahora se les atribuye generalmente. Todas las excepciones son
facultades jurdicas privadas por medio de las que otras facultades jurdicas privadas judicialmente
reclamables han encontrado un medio de defesa. Todas se refieren al derecho deducido, a la relacin litigiosa
material (la res in judicium deducta); ninguna se dirige contra la forma de la demanda, del proceso
(judicium). BLOW, Oskar Von. La Teora de las Excepciones Dilatorias y los Presupuestos Procesuales.
p. 252.
154
Nas palavras de Angioni, o conceito de relao jurdica processual reclamaria o de pressuposto processual:
presupostos processuais so os antecedentes indispensveis para que se possa dizer constituda a relao
jurdica seja unitariamente seja considerada nas fases em que se decompe. Para que se possa sustentar a
existncia de um processo, deve se admitir uma possvel deciso do juiz ainda que seja tambm somente
aquela de no poder prover o mrito. ANGIONI, Mauro. Lezioni di Diritto Processuale Penale. p. 29.
155
BLOW, Oskar Von. La Teora de las Excepciones Dilatorias y los Presupuestos Procesuales. p. 293.
156
BLOW, Oskar Von. La Teora de las Excepciones Dilatorias y los Presupuestos Procesuales. p. 293.
157
Asociado por la mayora de la doctrina con la concepcin del proceso como relacin jurdica, las
principales variantes de sta se han solido representar mediante tres vrtices inherentes a ambas partes y al
juzgador y que desembocaran en un tringulo, aunque luego slo en una de ellas eso s, la predominante
la figura se cierre por los tres lados que conectan a los contendientes ente s y a la vez con el rgano
47
vnculos que constituiu toda a inovao trazida por Bulow e, com certeza, nessa
caracterstica de poder concentrar direitos e obrigaes processuais desvinculados da
matria de fundo consistiu o mrito da teoria da relao jurdica158.
As concluses a que chega De Marsico so estas: a relao jurdica processual
autnoma, pois tem seu fundamento em um princpio jurdico diverso da norma que ter
sua aplicao no momento decisrio; complexa, pois a relao jurdica composta de
inmeras relaes jurdicas que se vo desenvolvendo; progressiva, j que possvel dividila em seu nascedouro, desenvolvimento e extino; subordinada existncia de algumas
condies (pressupostos processuais); caracterizada pela presena de um juiz, no sentido de
possibilitar a formao da coisa julgada; gradual, ao se vislumbrar os diversos graus de
jurisdio na relao jurdica (juiz singular e demais tribunais)159.
O conceito de relao jurdica demonstra a pregnncia de uma cultura jurdica que
se nutre da pandectstica: la nozione di rapporto giuridico como correlazione di diritto ed
obbligo costituisce una delle pi tipiche acquisizioni della dottrina di inspirazione
pandettistica160. Esta inadequao da pandectstica para dar conta de fenmenos que
ganham em complexidade, com o advento do Estado moderno patente161. Assim que se
desenvolve uma teoria do processo tendo como pano de fundo atos processuais que se
desenvolvem na mesma direo dos negcios jurdicos de direito privado162: o monumento
pandectista oitocentesco culmina numa teoria dos factos, e dos acontecimentos: a relao
jurisdiccional. ALCALA ZAMORA Y CASTILHO, Niceto. uevos Estudios de Derecho Procesal. Madrid:
Tecnos, 1980. p. 30.
158
El proceso encierra sustancialmente derechos y obligaciones recprocos entre diversos sujetos. Ahora
bien, la correlacin o reciprocidad de los derechos y obligaciones es precisamente la caracterstica de la figura
que se designa con el nombre de relacin jurdica en la teora general del derecho. El proceso es, pues, en
definitiva, una relacin jurdica. GUASP, Jaime; ARAGONESES, Pedro. Derecho Procesal Civil:
introduccin, parte general y procesos declarativos ordinarios. t. I. p. 37.
159
DE MARSICO, Alfredo. Lezioni di Diritto Processuale Penale. Napoles: Eugenio Jovene, 1966. p. 29-30.
160
A noo de relao jurdica como correlao de direito e obrigao constitui uma das mais tpicas
aquisies da doutrina de inspirao pandectstica (traduo nossa) CORDERO, Franco. Le Situazione
Soggetive nel Processo Penale. Torino: Giappichelli, 1956. p. 15.
161
Como aponta Cordero, no quadro cultural da organizao conceitual pandectstica, a teoria de Bulow
representa uma posio de vanguarda, dentro de limites construtivos imantados em instrumentos dogmticos
cuja inadequao fcil para o jurista perceber. CORDERO, Franco. Le Situazione Soggetive nel Processo
Penale. p. 18.
162
Nas palavras de Cordero parece extremamente fcil construir os atos processuais como comportamentos de
tipo negocial que constituem, modificam e extinguem a relao jurdica, compondo um quadro inspirado em
uma simetria perfeita. CORDERO, Franco. Le Situazione Soggetive nel Processo Penale. p. 24.
48
jurdica sofre as constitutivas, extintivas, translativas, aliadas a determinados
acontecimentos, como as conseqncias juridicamente definidas163.
Esta relao jurdica que nasce, se modifica e se extingue, permite a Bulow criar o
vnculo necessrio para que ganhe fora a desvinculao da relao processual daquela de
direito material. Pea ineliminvel nessa trama o papel de juiz e a sua obrigao de
decidir, uma vez presentes os pressupostos da relao164. Esta relao jurdica conformada
pela natureza de direito pblico judicirio seria idntica quela de direito pblico
administrativo que se desenvolve entre o Estado e o administrado, isto , uma relao entre
os sditos e o Estado, escancarando-se uma prevalncia do pblico sobre os direitos
individuais 165. Um dos principais pontos em destaque, ao se cogitar o seu transporte para o
processo penal a justificao da relao como vnculo entre dois agentes do Estado. Como
assinala Guarneri, parece inadmissvel a existncia de relaes propriamente jurdicas entre
os rgos do poder judicirio e aqueles rgos do poder executivo166.
Analisando-se a relao jurdica sob o prisma do direito processual penal,
evidentemente se amoldar e encaixar nas mais totalitrias formas de sistema punitivo. Em
primeiro lugar, no toa que Manzini a escolher como a teoria que melhor explicar o
processo penal167. E aqui muito importante a concepo que o processualista italiano
detm do processo penal: trata-se, para ele, de um processo a parte unica, que surge na
relao entre Ministrio Pblico e juiz, no produzindo efeitos alguns sobre o imputado168.
Nas palavras de Guarneri, a expresso processo a parte nica seria uma contradictio in
adiecto, j que o conceito de parte justamente pressupe outra a fim de formar o inteiro.
163
CORDERO, Franco. Direito. In Enciclopdia Einaudi. v.39. Lisboa: Casa da Moeda, 1999. p. 82.
De acordo com o pensamento de Cordero, a teoria da relao jurdica concebe o processo como uma
correlao de duas posies sobre as quais a doutrina pandectstica individualizou os elementos de sua
estrutura: os direitos das partes a uma sentena justa e a simtrica obrigao jurdica do juiz. As situaes na
presena das quais surge a obrigao judicial so recompreendidas na categoria dos pressupostos processuais.
CORDERO, Franco. Le Situazione Soggetive nel Processo Penale. p. 17.
165
ROCCO, Arturo. La Reparazione Alle Vitime Degli Errore Giudiziari. Napoli: Nicola Jovene, 1906. p.
100.
166
O pensador italiano est se referindo, logicamente, posio assumida pelo Ministrio Pblico. Em que
pese o Ministrio Pblico, aps a Constituio da Repblica de 1988 no Brasil no se enquadrar como
membro do Poder Executivo, no resta dvidas de que um agente estatal, o que no invalida a crtica
detectada. GUARNERI, Giuseppe. Sulla Teoria Generale del Processo Penale. p. 48.
167
La relacin jurdico-procesal penal es la particular situacin recproca, regulada por el derecho, en que
vienen a encontrase, a consecuencia del ejercicio de sus facultades o del cumplimiento de sus obligaciones
jurdicas, los sujetos competentes o autorizados para hacer valer su propia voluntad en el proceso penal en
relacin a la accin penal o a otra cuestin de competencia del juez penal. MANZINI, Vincenzo. Tratado de
Derecho Procesal Penal. t. I. Buenos Aires: El Foro, 1996. p. 112.
168
Cf MANZINI, Vincenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. t. I. p. 49 e ss.
164
49
Diversamente, seria inconcebvel169. De acordo com Guarneri, a prpria expresso relao
jurdica equvoca e incerta, no sendo menos vaga do que a noo de negcio jurdico da
qual constitui um gnero170.
Apesar desta advertncia preliminar que j destacaria ntidos problemas de carter
poltico da teoria da relao jurdica, a sua sustentao, no Brasil, no apenas ignora tais
circunstncias como ainda faz questo de acentuar um carter (pseudo)democrtico.
Preceitua Frederico Marques que no tocante ao processo penal, pode-se dizer que a relao
processual penal a reduo a categorias jurdicas dos princpios polticos que informam o
sistema acusatrio171. No pode ser levada a srio tal concluso. Evidentemente, a teoria
da relao jurdica serviu de aparato epistmico para que fossem mantidas estruturas
absolutamente antidemocrticas de manifestao do poder penal. Basta aqui a meno ao
pensamento de Manzini. Sua pretenso de instrumento neutro ou ainda, dotada de
inspirao democrtica divulgou-se como uma caracterstica inarredvel, o que falso,
consoante demonstrou Guarneri.
O carter abstrato172, desvinculado de qualquer pretenso material permite
facilmente a esta teoria se incorporar s mais diferentes funes a serem atribudas ao
processo173. Desta maneira tambm encontrar em Rocco um importante defensor,
depositando sua convico de que o processo uma relao jurdica. Para o pensador
italiano, a relao ou vnculo processual penal seria uma relao de direito formal - por
isso diversa e independente - daquela relao jurdica material constitutiva do objeto do
processo174.
169

GUARNERI, Giuseppe. Sulla Teoria Generale del Processo Penale. . p. 61.
171
MARQUES, Jos Frederico. Elementos de Direito Processual Penal. v. I. p. 353.
172
Tal carter abstrato perfeitamente demonstrvel a partir da posio de Manzini, que sequer d crdito
concepo terica processual, uma vez que para o autor o que importa o direito positivo, relegando o papel
da doutrina e das instituies jurdicas a meros acessrios do poder regulativo estatal: No hay que se
exagerar por lo dems la importancia del concepto de relacin jurdica procesal.Esta sirve, sobre todo, como
criterio sistemtico, mientras que respecto del derecho positivo, esto es, del nico derecho existente, tal
criterio no tiene ninguna notable influencia, puesto que, cualquiera que sea la doctrina general que se prefiera,
las normas siguen siendo lo que son. MANZINI, Vincenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. t. I. p. 114.
173
De Marsico sustenta a teoria da relao jurdica entendendo-a desta forma no por que presentes em
potncia ou em atos duas ou mais aspiraes normalmente contrastantes ou expectativas jurdicas
coincidentes concedidas s partes a servio das respectivas aspiraes, mas por que as situaes jurdicas das
partes so governadas pela lei em cada momento processual. DE MARSICO, Alfredo. Lezioni di Diritto
Processuale Penale. p. 29.
174
ROCCO, Arturo. La Reparazione Alle Vitime Degli Errore Giudiziari. p. 102.
170
50
Aqui possvel verificar-se a fundamentao do objeto do processo como sendo
uma pretenso punitiva175, que somente poderia ter vindo luz a partir da teoria da relao
jurdica176. De um lado, o direito objetivo/subjetivo do Estado em punir; de outro, o dever
do acusado em se submeter ao processo177. A isto tambm se somaria a relao entre
direito/dever das partes perante o juiz na prolao da sentena. Para Leone, possvel
chegar-se s seguintes concluses: a) o processo penal uma relao jurdica; b) a relao
jurdica representada pelo direito subjetivo (pblico) de exigncia do juiz de uma deciso;
b) direito potestativo do Ministrio Pblico de pr em movimento a vontade da lei e de
sujeitar o acusado ao processo178.
Aqui uma vez mais, foroso um retorno a Manzini. Alicerado na teoria da relao
jurdica, Manzini advoga a existncia de uma pretenso punitiva como sendo a finalidade
principal do processo penal179. Com efeito, se por um lado Rocco180 afirma a existncia de
um direito subjetivo de punir estatal, que surge com o descumprimento do dever de
obedincia do sdito em relao ao Estado, por outro Manzini se encarrega de
processualmente fazer valer o conceito. Nesse sentido, o interesse prevalente no processo
penal ser el de llegar a la punibilidad del culpable, o sea, el de hacer realizable la
pretensin punitiva del Estado contra el imputado, en cuanto resulte culpable, no ya el
inters de llegar a la proclamacin de la inocencia o de la moralidad del inculpado181. Mais
175
Taormina desconfia de tal carter afirmando que a instaurao de uma relao jurdica entre Estado e ru
como efeito da violao norma penal seria injustificvel tambm pela no configurabilidade de um direito
subjetivo aplicao da sano penal. TAORMINA, Carlo. LEssenzialit del Procedimento Penale. Napoli:
Jovene, 1974. p. 54.
176
Segundo Guarneri no seria um mistrio para ningum que se deva teoria iluminstica a primeira
formulao do conceito de pretenso punitiva, uma das variantes do conceito genrico de pretenso jurdica,
elevado a conceito-chave no fim do sculo transcorrido, quando se tentou entender todo o mundo do direito
sob o perfil da relao jurdica. GUARNERI, Giuseppe. Sulla Teoria Generale del Processo Penale. p. 68.
177
Para Leone seria possvel afirmar-se que o processo realiza a relao jurdica quando se demonstra que
existe um enquadramento na situao correspondente ao direito subjetivo de uma parte e obrigao ou dever
jurdico da outra. LEONE, Giovanni. Lineamenti di Diritto Processuale Penale. 2 ed. Napoli: Eugenio
Jovene, 1951. p. 39.
178
LEONE, Giovanni. Lineamenti di Diritto Processuale Penale. p. 41.
179
MANZINI, Vincenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. t. I. p. 247.
180
Derecho subjetivo de punir (ius puniendi) es la facultad del Estado de accionar en conformidad con las
normas de derecho (derecho penal objetivo) que garantizan el alcance de su objeto punitivo y de pretender
para otros (reo) esto a que est obligado por fuerza de las mismas normas. ROCCO, Arturo. Sobre el
Derecho Subjetivo de Punir. In ROCCO, Arturo. Cinco Estudios Sobre Derecho Penal. Buenos Aires:
Editorial B de F, 2003. p. 17. Tambm Rocco em outro trabalho: Derecho subjetivo de punir que constituye
al mismo tiempo para el mismo Estado un deber jurdico de punir. ROCCO, Arturo. El Objeto del Delito y
de la Tutela Jurdica Penal. Buenos Aires: Editorial B de F, 2005. p.25.
181
51
adiante segue Manzini destacando que el proceso penal se presenta como un medio
principalmente dirigido a hacer posible el castigo del culpable, o sea, a realizar la
pretensin punitiva del Estado182. Essa pretenso punitiva que se imbrica na teoria da
relao jurdica faz parte de uma transposio do pensamento de Binding183 para a sede do
processo penal. Deve-se destacar que a relao jurdica, para Carnelutti, em seu Sistema de
Direito Processual Civil, a expresso da composio de um conflito por meio do Direito,
ou em outras palavras, um conflito de interesses regulado pelo Direito184, o que permite
evidenciar-se a conexo entre pretenso e relao jurdica.
A transposio do conceito de relao jurdica para o processo penal oferece uma
srie de inconvenientes. Afirma Schmidt que su procedencia del mbito del pensamiento
jurdico material resulta una muy mala recomendacin respecto de su aplicacin a los
fenmenos procesales y, sobre todo, al proceso penal como totalidad185.
Em primeiro lugar pela inexistncia de direitos e obrigaes processuais
propriamente ditos, como ser demonstrado por Goldschmidt em sua crtica teoria da
relao jurdica. Uma segunda objeo a ser levantada contra a teoria da relao jurdica a
inexistncia de um dever judicial de julgar, de carter processual: a proibio do non liquet,
cuja desconsiderao por Bulow jamais teve carter endoprocessual. Contemporaneamente,
o princpio da inafastabilidade do controle judicirio um princpio jurisdicional
constitucional, sedimentado entre as garantias fundamentais186. A proibio de denegao
de justia, de acordo com o art. 4 do Code de 1804 era norma de carter material, jamais
processual. Como antevira Goldschmidt, o dever de julgar se insere em mbito
constitucional, antecedendo inclusive a propalada relao jurdica processual187.
182

Cf GOLDSCHMIDT, James. Problemas Jurdicos y Polticos del Proceso Penal. Tambm neste sentido
Guarneri afirma que Binding chegou ao ponto de importar para o terreno penalstico conceitos resgatados do
direito privado, como aqueles de cesso, novao, obrigao natural. Nesta ordem de idias a pretenso
punitiva se apresentava como o direito pertencente ao Estado para a realizao do direito penal. GUARNERI,
Giuseppe. Sulla Teoria Generale del Processo Penale. p. 120.
184
CARNELUTTI, Francesco. Sistema de Direito Processual Civil. v. 1. 2 ed. So Paulo: Lemos & Cruz,
2004. p. 75-76.
185
SCHMIDT, Eberhard. Los Fundamentos Tericos y Constitucionales del Derecho Procesal Penal. p. 38.
186
Nesse mesmo sentido Guarneri atesta que o dever judicial de julgar de ndole constitucional e se dirige
consequentemente contra o Estado e s indiretamente como reflexo se direciona s partes. GUARNERI,
Giuseppe. Sulla Teoria Generale del Processo Penale. p. 33.
187
Pero sea cualquiera la manera particular de concebir la teora, cabe siempre esgrimir dos objeciones
contra ella. En primer lugar, que no hay realmente verdaderos derechos y obligaciones procesales. En
segundo lugar, que los derechos y obligaciones procesales, aunque existan, por el hecho de ser mltiples,
183
52
Adende-se que Bulow no concebe a relao processual fora do mbito do Poder
Judicirio. O seu carter pblico demanda certa iniciativa do prprio juiz, uma vez que o
contedo da relao jurdica no deve ficar merc das atividades exclusivas das partes188.
O resultado, na construo do processo penal voltado teoria da relao jurdica a lhe
oferecer estrutura e suporte a difuso de uma concepo de processo amparada no modelo
inquisitorial, dotando o juiz de poderes no apenas decisrios, mas instrutrios.
Na dimenso do sistema inquisitorial, o juiz dever zelar pela boa conduo do
processo: avesso ao princpio dispositivo e principalmente, controlador das regras do jogo a
serem seguidas.
Ao contrrio do modelo crtico que lhe solapou as bases de sustentao a teoria da
situao jurdica a teoria da relao jurdica permite adaptar-se aos mais diversos graus de
autoritarismo. Assim, a seguir ser examinada a obra de Goldschmidt, a fim de se poder
traar os contornos de uma teoria do processo penal democrtica.
1.3.3 Goldschmidt e a Situao Jurdica: incorporando a complexidade ao processo penal

refutao de conceitos civilsticos e assuno de uma teoria do processo penal
James Goldschmidt, em sua obra Prozess als Rechtslage o primeiro processualista

a desconfiar da estrutura da teoria da relao jurdica de Bulow, desmontando seus
elementos e propondo nova concepo de processo em seu lugar. Nasce assim a teoria do
processo como situao jurdica, o que rendeu inmeras polmicas bem como outras tantas
incompreenses.
Antes mesmo de ingressar no terreno da teoria da situao jurdica preciso
ressalvar que para Goldschmidt, o direito um produto cultural189. Goldschmidt partir de
exigen la formulacin de un concepto superior que los sintetice y que sirva para designar la unidad procesal.
La primera de estas objeciones da lugar a la teora de la situacin jurdica procesal, la segunda, a la teora de
la institucin jurdica procesal. GUASP, Jaime; ARAGONESES, Pedro. Derecho Procesal Civil:
introduccin, parte general y procesos declarativos ordinarios. t. I. p. 38.
188
La constitucin de la relacin procesal no le lleva a cabo fuera del tribunal, como la sustancial, sino ante
l y con su importante colaboracin; de consiguiente, la relacin procesal cuida, por s misma, en su
constitucin, un factor que debe conducir a no abandonar todo a la iniciativa del demandado. BLOW,
Oskar Von. La Teoria de las Excepciones Dilatorias y los Presupuestos Procesuales. p. 293-294.
189
Para Goldschmidt o direito seria o complexo de normas socais atributivas ou o complexo das normas
gerais e inviolveis produto da cultura de uma comunidade e inspirado na idia de justia. GOLDSCHMIDT,
James. Problemi Generali del Diritto. Padova: CEDAM, 1950. p. 11.
53
uma dplice natureza da norma jurdica, o que de fato remonta a teoria dos imperativos. Por
um lado destinam-se aos cidados, de outro, destinam-se a orientar a deciso do
magistrado. A concepo dinmica do processo se vale da segunda espcie de normas190: as
normas so declaraes de uma atividade hipottica do juiz, isto , promessas de proteo
jurdica191.
No que diz respeito ao processo, Goldschmidt entende se tratar de uma atividade
que tem por objetivo a perseguir a formao da coisa julgada. Para conseguir esse intento,
no processo se desenvolve uma srie de situaes jurdicas que ao nascer daro origem a
possibilidades distribudas em atos processuais cuja realizao ou no ficar a cargo das
partes, podendo aproveit-las ou perd-las. Trata-se de uma concepo de processo que
abandona a pseudocerteza jungida a um recorte abstrato da realidade processual
protagonizada pela teoria da relao jurdica. Goldschmidt passa a se preocupar com o
estado de incerteza192 trazido pelo processo, com isso se aproximando o bastante da prtica
judiciria193. Nesse sentido, o conceito de situao jurdica essencialmente processual194.
Para se chegar sentena195, ato que encerra o processo, as partes debatem, trazem
provas, requerem outras tantas e enfim, travam uma batalha que consolida o processo como
atividade agonstica e dialtica196. O primeiro passo para se projetar uma concepo
adversarial de processo a renncia principal caracterstica da teoria da relao jurdica.
Como vislumbrado no tpico precedente, possvel sintetizar que a teoria da relao
jurdica se caracterizava basicamente por agregar, no seio da relao processual, um
conjunto de direitos e obrigaes entre as partes, incluindo-se os deveres e direitos do
190
GOLDSCHMIDT, James. Problemi Generali del Diritto. p. 43.

192
Antes de la citacin de las partes para sentencia no puede predecirse si la expectativa cercana y cierta del
actor, de que se dicte una sentencia adecuada al estado del pleito, lo es, al mismo tiempo, de que recaiga una
sentencia favorable. GOLDSCHMIDT, James. Teora General del Proceso. p. 52.
193
Segundo Guarneri Goldschmidt teve o mrito de ter desmantelado passo a passo o complicado conceito de
relao jurdica, com a demonstrao de inconsistncia lgica e esterelidade prtica. Ele esclareceu os efeitos
da autonomia do processo em relao ao direito substancial e da desnecessidade da relao jurdica quando o
mesmo objetivo pudesse ser conseguido ainda mais facilmente segundo outras vias. GUARNERI, Giuseppe.
Sulla Teoria Generale del Processo Penale. p. 83.
194
GOLDSCHMIDT, James. Teora General del Proceso. p. 56.
195
Para Goldschmidt uma vez que a sentena precedida do prprio processo - que uma luta pelo direito as expectativas de uma sentena favorvel dependem geralmente de um ato anterior da parte interessada e da
sorte deste ato. Viceversa, as perspectivas de uma sentena desfavorvel dependem sempre da omisso de tal
ato processual da parte interessada. GOLDSCHMIDT, James. Problemi Generali del Diritto. p. 109.
196
Segundo Cordero no ritual acusatrio o processo aventura agonstica na qual o imputado joga suas
chances. CORDERO, Franco. Guida Alla Procedura Penale. p. 47.
191
54
magistrado. No apenas a pretenso punitiva aparece como um acessrio consolidado e
imbricado na teoria da relao jurdica. Mas tambm o conjunto de direitos e deveres
processuais, em especial no que se refere atividade jurisdicional e colheita da prova
demonstra a necessidade de certas reservas quanto teoria de Bulow.
Ingressando no cerne da importncia relativa ao processo penal, a teoria da situao
jurdica permite e d suporte terico para a construo de um processo penal nos moldes do
sistema adversarial. Sem a atuao onipresente do magistrado, herana da teoria da relao
jurdica e cuja predileo pelo sustentculo de um sistema criminal fundado sobre alicerces
da ideologia da defesa social notria, Goldschmidt percebe a importncia da dialtica
processual. E dentro de tal perspectiva fica fcil vislumbrar a maior adequao da teoria da
situao jurdica aos moldes de um regime democrtico. As crticas de Calamandrei, de que
a teoria da situao jurdica no sobreviveria a um regime inquisitorial, ao contrrio do que
parece sustentar o processualista italiano no um defeito. Todo o contrrio. justamente
esta inadequao, esta repulsa em relao ao princpio inquisitivo que permite a construo
da teoria da situao jurdica como prpria de um regime democrtico.
Goldschmidt abdicara de uma montagem tradicional, operando com os mesmos
conceitos pandectsticos, vinculados na tradio ocidental, ao direito privado197. Ao
contrrio de direitos subjetivos198, no processo existiro chances processuais199, as quais se
aproveitadas podero conduzir a uma expectativa de sentena favorvel. Em caso negativo,
a perda de uma chance processual poder conduzir perspectiva de uma deciso
197
Como antecedente remoto, probablemente el ms significativo est constituido no tanto por el fenmeno
del proceso penal privado en Roma, imbuido de rasgos civilistas, que an encontramos en ordenamientos de
nuestros das. ALCALA ZAMORA Y CASTILLO, Niceto Alcal-Zamora. La Teora General del Proceso y
la Enseanza del Derecho Procesal. p. 06.
198
Para Goldschmidt o direito subjetivo processual essencialmente diverso daquele material. No um
poder emanado de uma norma, mas somente um benefcio. O titular de um direito processual no dono de
um imperativo jurdico, mas de uma situao jurdica. Por isto o termo direito subjetivo no se presta para
designar o fenmeno processual. GOLDSCHMIDT, James. Problemi Generali del Diritto. p. 109.
199
La expectativa de una ventaja procesal y, en ltimo trmino, de una sentencia favorable, la dispensa de
una carga procesal y la posibilidad de llegar a tal situacin por la realizacin de un acto procesal, constituyen
los derechos en el sentido procesal de la palabra. En realidad, no se trata de derechos propiamente dichos, sino
de situaciones de podran denominarse con la palabra francesa: chances. Las tres clases de derechos
procesales que se han establecido corresponden a las tres especies de derechos materiales que suelen
distinguirse. Las expectativas de una ventaja procesal pueden compararse con los derechos relativos, porque
hay por parte del juez vinculacin de satisfacerlas; las dispensas de cargas procesales se parecen a los
derechos absolutos en que ponen a salvo la libertad de la parte interesada contra cualquier perjuicio; por
ltimo, las posibilidades de actuar con xito en el proceso se corresponden totalmente con los derechos
potestativos o constitutivos. GOLDSCHMIDT, James. Teora General del Proceso. p. 53.
55
desfavorvel200. No processo existiro atos processuais que se atrelam carga da prova.
Isto , determinados atos processuais devem ser praticados para que se consiga influenciar
psiquicamente o juiz ou ento, para que se possa livrar de uma carga que pairava sobre o
sujeito201. A dinmica processual que se d sempre tendo em vista a sentena202 uma
constante transformao e mutao de cargas processuais203. Com isso chega-se facilmente
ao conceito de situao jurdica: estado de una persona con respecto a su derecho bajo el
punto de vista de la sentencia judicial que se espera con arreglo a las leyes204.
Estes direitos processuais das partes se encontram como que suspensos
relativamente deciso judicial. No se trata de uma relao finalstica, como daria a
entender os crticos da teoria da situao jurdica que acusaram Goldschmidt de
irracionalismo, ceticismo e de uma concepo individualista de processo. As situaes
jurdicas no constituem meios para um fim. So, nas palavras de Goldschmidt, objetos
sustantivos de la valoracin205.
Desta forma, os direitos processuais no possuem relao alguma com o dever no
sentido bulowiano206. No se confundem com os direitos materiais207. Por esta razo, no
podem ser lesionados no sentido estrito do termo208: del hecho que el juez ha frustrado una
expectativa, no se deducen otras consecuencias que aquellas que se derivan del error del
200
Al ser expectativas o perspectivas de un fallo judicial futuro, basadas en las normas legales, representan,
ms bien, situaciones jurdicas, lo que quiere decir estado de una persona desde el punto de vista de la
sentencia que se espera con arreglo a las normas jurdicas. GOLDSCHMIDT, James. Principios Generales
del Processo: problemas jurdicos y polticos del proceso penal. p. 94.
201
Al contrario, las perspectivas de una sentencia desfavorable dependen siempre de la omisin de un tal acto
procesal de la parte interesada. GOLDSCHMIDT, James. Teora General del Proceso. p. 51.
202
Goldschmidt afirma que as situaes processuais que constituem as suas consequncias tpicas so estados
de espera tendo em vista uma sentena futura e no so outra coisa que prognsticos jurdicos de uma
causalidade que no terminar na sentena, uma vez que somente esta e a sua execuo, vale dizer, a
consequncia judiciria, compem a funo definitiva de consequncia jurdica. GOLDSCHMIDT, James.
Problemi Generali del Diritto. p. 115.
203
La vigencia del derecho, es decir, su posibilidad de prevalecer, se funda en la fuerza psquica de la
expectativa de que las promesas o amenazas de una sentencia de contenido determinado, resultantes de la
naturaleza del derecho como medida del juez, lleguen a realizarse. GOLDSCHMIDT, James. Teora General
del Proceso. p. 50.
204
GOLDSCHMIDT, James. Principios Generales del Processo: problemas jurdicos y polticos del proceso
penal.p. 78.
205
206
A diferencia de los derechos materiales, los derechos procesales no suponen nunca ni un deber de otros
ni una facultad de titular. GOLDSCHMIDT, James. Derecho Procesal Civil. Madrid: Labor, 1936.p. 195.
207
Aponta De Luca que no fundo a contraposio entre direito material e o processo baseada no fato de que
enquanto o desenvolvimento do fenmeno de direito material regulado pela causalidade jurdica, o processo
e o fenmeno processual em geral aparecem despidos de qualquer vnculo causal. DE LUCA, Giuseppe.
Lineamenti della Tutela Cautelare Penale: carcerazione preventiva. Padova: CEDAM, 1953. p. 26.
208
56
juez, a saber, la nulidad o impugnabilidad del acto judicial209. A carga processual surge
como uma verdadeira anttese em relao ao dever. D-se como uma necessidade de se
evitar um prejuzo processual, que em ltima instncia proporcionar no futuro uma
sentena desfavorvel. A prtica de um ato processual visa evitao deste prejuzo. Estas
cargas son imperativos del propio inters. En eso se distinguen de los deberes, que siempre
representan imperativos impuestos por el inters de un tercero o de la comunidad210.
Ocorre, assim, uma relao bastante estreita entre cargas processuais e
possibilidades211. Isto porque cada possibilidade impor prpria parte a carga de
aproveit-lo convenientemente, ao revs de perder a chance com a inexecuo do ato ou at
mesmo a sua prtica de forma insatisfatria212. Como diria Goldschmidt, la ocasin obliga
o, ms bien, impone una carga, y la ms grave culpa contra s mismo es dejar pasar la
ocasin213. Neste sentido que ganhar corpo a idia do processo e da distribuio de
riscos endgenos: senonch, in tanto il processo un rischio, in quanto lesito pur
sempre incerto214.
A concepo agonstica de processo desenvolvida por Goldschmidt permite o
desenvolvimento de uma estrutura altamente receptiva ao princpio dispositivo. No entanto
esta mesma estrutura impor s partes a carga de uma atividade, mesmo que se no possa
atribuir a priori, uma determinada eficcia ao ato a ser praticado215.
O contedo de uma carga uma atuao da parte216. E como diria Guasp, trata-se de
uma categoria abundante na dinmica processual217. No entanto, o mesmo Guasp no a
209

211
El derecho procesal expresa que alguien tiene la posibilidad de ejecutar un acto procesal, o que est
exento de la necesidad de ejecutar un acto determinado (carga procesal). Pero las posibilidades para ejecutar
los pasos procesales determinados resultan de lo que el derecho procesal admita en ese aspecto.
212
213
214
DE LUCA, Giuseppe. Lineamenti della Tutela Cautelare Penale: la carcerazione preventiva. p. 27. Cf
LOPES JNIOR, Aury. Processo Constitucional e sua Conformidade Constitucional. v. I.
215
En cambio, la perspectiva de un perjuicio procesal, sobre todo de una sentencia desfavorable, depende
siempre de que la parte interesada no se ha desembarazado de una carga procesal, a saber: que segn el
principio de contradiccin o de la audiencia bilateral, no puede dictarse un fallo desfavorable antes de que la
parte tenga la posibilidad de ser oda. GOLDSCHMIDT, James. Teora General del Proceso. p. 86.
216
La esencia del proceso como lucha de las partes y el peligro en que, por lo mismo, se encuentra su
situacin jurdica, imponen a ellas la carga de una actividad, aun cuando el acto requerido no prometa una
ventaja con certidumbre bastante, es decir, aun cuando no sea el aprovechamiento de una posibilidad
procesal. GOLDSCHMIDT, James. Teora General del Proceso. p. 85.
210
57
concebe como um direito autnomo. Para o processualista espanhol reduzindo-se as
possibilidades e a riqueza do conceito de Goldschmidt, carga to somente a considerao
de um resultado prejudicial pela inexecuo de um direito subjetivo218. Estaria ligada assim,
aos direitos e deveres processuais, resgatando a velha problemtica surgida com a teoria da
relao jurdica, ao sistematizar um conjunto de relao simtricas e bilaterais no processo.
A razo est com Goldschmidt. Se por um lado no se pode falar de carga a no ser
relacionada a uma determinada situao jurdica, no se pode atribuir carga uma natureza
jurdica que a assemelha a uma espcie de sano positiva ou negativa, de acordo com o
seu reconhecimento como um prmio ou uma pena. Os atos processuais devem ser
perspectivados sob a luz da sentena, no considerados como fins em si mesmos, possvel
concluir-se.
s vezes, a proteo de um interesse da parte pode inclusive exigir uma omisso219,
a fim de se tentar evitar algumas decises ou inclusive objetivando-se evitar a discusso
sobre determinado aspecto da questo de fundo220. O direito ao silncio, no processo penal,
representa justamente esta concepo de processo em que as partes no esto obrigadas
cooperao (que remonta a litiscontestatio e sua quase-contratualidade). Ao contrrio da
teoria da relao jurdica, cujos deveres originaro uma espcie de princpio inquisitivo rei
tenetur se detegere, a omisso de um ato permitida numa estrutura liberal e dialtica do
processo como a desenvolvida por Goldschmidt. A operao endoprocessual que cultiva
direitos e deveres como duas faces de uma mesma moeda autorizar o juiz a agir como um
sancionador das situaes jurdicas que se desenrolam. A fim de se autorizar a fundao de
um princpio dispositivo, ncleo do sistema acusatrio, o magistrado deveria abster-se da
gesto das cargas processuais, deixando a cargo das partes a sua execuo proveitosa.
217
La carga, que puede definirse como la subordinacin de un inters del titular a otro inters del propio
titular, es una de las figuras ms abundantes en el proceso. GUASP. Jaime. Concepto y Mtodo de Derecho
Procesal. p. 38.
218
La carga es meramente la consideracin del resultado perjudicial que se produce por la falta de ejercicio
de un derecho subjetivo, es el mismo derecho subjetivo sub specie de dicho resultado. GUASP. Jaime.
Concepto y Mtodo de Derecho Procesal. p. 38.
219
En la misma forma debe mirarse el derecho procesal cuando una de las partes est exenta de una carga
procesal. El acusado no est obligado a declarar sobre los hechos (el llamado derecho al silencio. Ello
importa, procesalmente, que el acusado con su silencio se procura una situacin que posiblemente
proporciona fundamento a la esperanza de que el hecho no se pruebe y, por consiguiente, funda la perspectiva
de la sentencia absolutoria deseada por el acusado. SCHMIDT, Eberhard. Los Fundamentos Tericos y
Constitucionales del Derecho Procesal Penal. p. 51.
220
58
Guasp desnatura o prprio sentido de carga processual outorgado por Goldschmidt, da por
que a sua releitura mais se aproxima da teoria da relao jurdica do que mantm viva a
estrutura dialtica arquitetada por Goldschmidt.
Do lado das cargas surgem as expectativas, que podem ser consideradas esperanzas
de obtener futuras ventajas procesales, sin necesidad de acto alguno propio, y se presentan
rara vez en el desenvolvimiento normal del proceso221. Como aponta Lopes Jnior, as
expectativas de uma sentena favorvel iro depender normalmente da prtica com xito de
um ato processual anterior realizado pela parte interessada (liberao de cargas)222.
Todo ato processual criar uma situao jurdica (ao contrrio das crticas
desarrazoadas tecidas por certos doutrinadores que afirmariam equivocadamente a
existncia de uma nica situao jurdica) a qual ser examinada pelas partes e avaliada
quanto oportunidade de realizao do ato. Estas situaes se transformaro continuamente
e constituem de per si to somente pontos de transio e que no possuiro significao
independente, at o momento em que a sentena definitivize a situao223. Novamente, nas
palavras de Lopes Jnior, diante de uma chance, a parte pode liberar-se de uma carga
processual e caminhar em direo a uma sentena favorvel (expectativa) ou no liberar-se,
e, com isso, aumentar a possibilidade de uma sentena desfavorvel (perspectiva)224.
Este panorama da situao jurdica incrementado pela constante mudana dos
estados de perspectivas ou expectativas conforme os atos processuais sejam praticados.
Nesse sentido que se pode falar de um estado de expectativa en que se encuentran
permanentemente los actos de las partes tendientes a la obtencin de la conducta judicial y,
en definitiva, tendientes a la sentencia judicial favorable225. A teoria da relao jurdica, ao
desconsiderar tal dinmica permitiu o desenvolvimento da chamada teoria geral do
processo, que acabou por tornar o direito processual penal um resqucio, um resduo da
221
GOLDSCHMIDT, James. Derecho Procesal Civil. p. 191.

Garantista). p. 61.
223
224
Garantista). p. 61.
225
222
59
teoria geral do processo civil226. Como adverte Beling, o processo atividade e no
relao227.
Um dos principais fatores desta comisto de conceitos se encontra justamente no
tratamento das cargas no mbito do processo penal na mesma racionalidade do direito
processual civil228. Outro ponto que ser enfocado mais adiante reside na teoria das
nulidades e a subservincia a categorias especficas do direito privado, ornamentadas pela
pandectstica e que foram adaptadas ao processo penal.
Retornando-se ao panorama da teoria da situao jurdica, para se chegar a uma
sentena favorvel o sujeito processual deve, ao aproveitar as chances processuais,
desimcumbir-se de uma carga que lhe recaa ou ento, proceder de tal maneira que esta
carga seja imputada agora sobre o antagonista229. A produo probatria por excelncia tem
o condo de modificar constantemente esta possvel previso de sentena, uma vez que os
sujeitos processuais intensamente argumentam, trocam informaes, descartam, trabalham
sobre a prova da maneira que lhe possa trazer o maior nmero de vantagens processuais. O
que unir os sujeitos no processo no um conjunto de direitos e obrigaes recprocos,
mas este verdadeiro caleidoscpio em que as perspectivas e expectativas determinam o
rumo da atividade230. Tudo depender, assim, das possibilidades, oportunidades e ocasies
processuais para a prtica de algum ato231.
Ao contrrio de um processo marcado por nus das partes, o que ocorre para
Goldschmidt a presena da carga probatria. No h obrigaes das partes. No se pode
falar em nus da prova tendo-se em vista que as partes agem no por um dever processual
de colaborao, fundamento at certo ponto ingnuo proposto por Bulow para caracterizar
226
Advertimos que, assim como a Teoria Geral do Processo fez importantes contribuies para o
esclarecimento cientfico das instituies processuais, tambm, certo que ocultou muitos problemas quando
procurou uniformizar excessivamente os conceitos relativos ao processo. BINDER, Alberto M. Introduo
ao Direito Processual Penal. p. 14.
227
BELING, Ernest. Derecho Procesal Penal. Buenos Aires: DIN, 2000. p. 76.
228
Garantista). p. 62.
229
Ahora bien, la parte que se encuentra en situacin de proporcionarse mediante un acto una ventaja
procesal, y, en definitiva, una sentencia favorable, tiene una posibilidad u ocasin procesal.
230
Los nexos jurdicos de los individuos que se constituyen correlativamente, son expectativas de una
sentencia favorable o perspectivas de una sentencia desfavorable. Pero a la sentencia precede el processo, y
como es una lucha por el derecho, las expectativas de una sentencia favorable dependen regularmente de un
acto procesal anterior de la parte interesada, que se ve coronado por el xito. GOLDSCHMIDT, James.
Teora General del Proceso. p. 51.
231
60
os deveres das partes processuais. Estas obrigaes processuais de vnculo demasiadamente
fraco teriam, a rigor, uma derivao da tradio pandectstica, por sua vez originada a partir
da obrigao de cooperao da litiscontestatio. Assim, mantendo-se os elementos de fundo
da teoria quase-contratual232, cuja adoo de certas categorias derivou do direito romano
Idade Mdia, Bulow acredita que a boa vontade das partes imprescindvel a fim de se
poder obter uma soluo de mrito233. Como acentua Goldschmidt, el deber del Juez de
conocer la querella, se basa en la obligacin estatal de administrar justicia, y a las partes no
incumben obligaciones procesales, ni frente al Juez, ni mutuamente234. Nem mesmo a
obrigao do juiz decidir, como ilustrado no tpico anterior pode ser remetida a um dever
de carter processual. Tal posio reforada pelo pensamento de Satta, para quem a
obrigao de decidir tambm no pode ser entendida como sendo de carter processual235.
Num processo do tipo adversarial, imantado pelo princpio dispositivo, o que se
pode verificar a ao das partes motivada por interesses de carter individual. Quando a
parte tem de executar um ato a fim de evitar qualquer espcie de prejuzo processual, em
grau mximo concretizado na experincia da sentena desfavorvel, lhe incumbe uma carga
processual236. Para Cordero a frmula autovinculante destinada manipulao da atitude
alheia chama-se promessa ou ameaa, conforme seu uso seja utilizado como estmulo
perspectiva de um prmio ou de um castigo237.
No se pode pensar o processo como uma recriao cnica justificada por interesses
altrusticos de cooperao. Justamente a atividade probatria se d no escopo de tentar
vencer a parte contrria. A carga se constituir como um imperativo de interesse da prpria
parte e no como obrigao de aproveitamento de chances. Tudo depender do princpio
232
Sobre la base de la misma, se sent entre otras cosas, que, a consecuencia del pleito, surge entre las partes
un verdadero y propio contrato judicial, en virtud del cual las partes estaran gravadas de la obligacin de
realizar ciertas actividades procesales, ya en relacin con ellas mismas o respecto a la autoridad judicial. La
verdad es que las partes slo estn autorizadas para obrar; tienen obligaciones, no deberes de defensa y sus
omisiones, lejos de constituir incumplimiento de obligaciones provistas de sanciones, son elementos de
comprobacin de la prueba (ejemplo: la ficta confessio, la rebelda, etc.), pudiendo alcanzarse a veces la
certidumbre mediante la omisin de la reaccin a las afirmaciones del adversario. En todos estos casos, se
trata de derechos concedidos a las partes para rechazar efectos jurdicos desventajosos que podran derivar de
la actividad del contrario, sin que entre para nada la idea de una sancin por supuesto incumplimiento de
obligaciones. GUARNERI, Jos. Las Influencias del Derecho Civil en el Derecho Penal. p. 50.
233
234
penal. p. 74.
235
236
237
CORDERO, Franco. Direito. In Enciclopdia Einaudi. v.39. p. 19.
61
dispositivo (principio de instncia de parte), tanto no que se refere iniciativa processual
como formao do material do processo238.
Por esse motivo, de antemo, salta aos olhos que, enquanto para Bulow lhe era
insuportvel confiar s partes a conduo da prova, para Goldschmidt nesta atividade
processual de recolhimento da prova que se constituir um processo no sentido estrito,
garantindo a imparcialidade do julgador. A prevalncia do princpio dispositivo o ncleo
da teoria da situao jurdica. Ademais, percebe-se nitidamente, com esteio novamente na
concepo processual de Goldschmidt, que os chamados direitos e deveres entre as partes
quando muito constituem vnculos parciais, no se podendo atribuir o sentido forte de
direitos e obrigaes239.
A fim de instruir a teoria da situao jurdica, Goldschmidt enfatiza os erros de duas
concepes muito difundidas no terreno da processualstica. Primeiramente, adverte do erro
de Wach que tomou em sentido material os estados de ligao jurdicos da o desacerto da
ao como direito concreto movido por aquele que tem razo contra aquele que no possui.
De outro lado, Bulow hipostasia o conceito de pressupostos processuais240, de forma que o
processo se torna um refm destes241.
O processo, assim, no se caracterizaria por aquela esttica que, topograficamente,
ensejaria o reconhecimento dos direitos e deveres mtuos. Pelo contrrio, o estado de
incerteza trazido pela teoria da situao jurdica parte do pressuposto essencial da
imprevisibilidade da sentena futura. Negar esta incerteza inerente sentena e para alm,
negar a possibilidade de uma sentena injusta pode conduzir a dois caminhos perigosos. O
238
El proceso es, por lo tanto, un suceso jurdicamente disciplinado que se compone de actos que, por su
relacin con la sentencia, estn reunidos bajo un mismo punto de vista. La caracterstica de este fenmeno es
su tendencia hacia la sentencia y a su ejecucin definitiva, a travs de un constante dinamismo y
modificacin. SCHMIDT, Eberhard. Los Fundamentos Tericos y Constitucionales del Derecho Procesal
Penal. p. 39.
239
Es muy caracterstico el hecho de que los partidarios de la relacin jurdica procesal slo pueden deducir
de este concepto derechos y deberes verdaderos entre el Estado y las partes, mientras que, con respecto a las
relaciones recprocas de las partes o las niegan, o las califican como meras vinculaciones. GOLDSCHMIDT,
James. Teora General del Proceso. p. 60-61.
240
Beling, aderindo concepo de Goldschmidt, entende que os pressupostos processuais no passam de
meros requisitos da deciso de fundo: las condiciones formales que, segn Blow, figuran como
presupuestos del proceso, no lo son en verdad, puesto que han de substanciarse en el proceso mismo. Ms
bien son presupuestos de una sentencia sobre el fondo. BELING, Ernest. Derecho Procesal Penal. p. 422.
241
Wach parti del enfoque material, que considera los ligmenes jurdicos como consecuencias
jurdicamente necesarias de hechos presupuestos como realizados (tatbestandliche Gegebenheiten). En
cambio Bulow parte de una consideracin procesal que reduce todos los ligmenes jurdicos a expectativas de
un fallo judicial futuro, cuya certidumbre depende de la intensidad y extensin de la prueba de sus
presupuestos. GOLDSCHMIDT, James. Teora General del Proceso. p. 54.
62
primeiro deles reside na circunstncia de assim procedendo, criar-se uma fico que
entende inconcebvel uma sentena desacertada e operar-se base de fices. Assim, toda e
qualquer sentena seria conforme ao direito. Este foi o caminho tecido por Wach, ao
elaborar a chamada teoria do direito concreto de ao, o que vem a resultar num problema
sintetizado na inegabilidade do acerto sentencial. Toda demanda seria de acordo com o
direito. Este pensamento representaria a advertncia de Guarneri acerca da ilusria
deformao da realidade elaborada por construes organicamente bem acabadas, sistemas
completos e autrcicos. Num segundo aspecto, antes da sentena e veja-se que a
obrigao do juiz para Bulow a deciso no existem vnculos alguns entre as partes.
Esta opo foi tomada por Bulow, o que acrescenta mais um tpico nas objees a serem
elencadas contra a teoria da relao jurdica242. O extremo dessa segunda objeo foi levado
adiante pela teoria da ao como direito autnomo. O completo desligamento do direito
material do processo permitiu-se que fosse juridicamente articulvel uma pretenso
infundada e incapaz de encontrar sustentculo jurdico.
No processo penal insustentvel advogar-se tal postura, considerando que o
processo em si mesmo uma pena. Assim, a necessidade de instaurao do processo penal
a partir de subsdios mnimos de autoria e materialidade (justa causa) seria sacrificada em
torno de uma bem acabada e irreal concepo de processo.
Quando Goldschmidt descreve a teoria da situao jurdica, entra em cena uma
importante conseqncia. Cuida-se do abandono da procura pela correta natureza jurdica
do processo243. O abandono de uma natureza jurdica do processo serve para dar conta de
sua complexidade. Sem a possibilidade epistemolgica de encaixar o processo em uma
242
La incertidumbre es consustancial a las relaciones procesales, puesto que la sentencia judicial nunca
puede preverse con seguridad. Por consiguiente, en la concepcin procesal la sentencia injusta es tambin un
fenmeno que han de tener en cuenta desde el principio de los ligmenes procesales. De este modo se
resuelve el dilema: o negar la incertidumbre de las relaciones jurdicas con respecto a la sentencia esperada y
descartar las sentencias injustas por la ficcin de que cada fallo viene a concordar con el Derecho material, o
suponer que antes de la sentencia no existen verdaderos ligmenes jurdicos. El primer camino fue elegido por
Wach, quien enfoca la cuestin desde el punto de vista de que cada pleito alcance realmente el fin de realizar
la exigencia de proteccin jurdica. El segundo camino fue el recurso arbitrado por Bulow.
GOLDSCHMIDT, James. Teora General del Proceso. p. 59-60.
243
La concepcin de Goldschmidt es, por lo tanto, decisiva, por implicar que el proceso no forma parte de
las categoras conocidas del derecho, sino que constituye por s mismo una categora no reducible a otra ms
general. Por lo tanto, el problema de la naturaleza jurdica del proceso ha ido paulatinamente perdiendo su
trascendencia, hasta no aparecer hoy con carcter fundamental. La determinacin de que el proceso era un
contrato o un casi-contrato tena importancia prctica para la solucin de problemas como los relativos a la
capacidad de las partes o a la nulidad de los actos procesales. MONTERO AROCA, Juan. Introduccin al
Derecho Procesal: jurisdiccin, accin y proceso. Madrid: Tecnos, 1976. p. 196.
63
categoria jurdica prvia se evidencia a falncia da teoria geral dos atos processuais para
explicar o funcionamento do direito. A crise imposta pelo pensamento de Goldschmidt
teoria da relao jurdica reflete bem mais do que a inexatido de uma explicao terica.
Representa a incapacidade de categorias universais explicarem o direito. A teoria geral do
direito cujo conceito de relao jurdica constitui o centro j no consegue dar conta das
relaes sociais que se complexificam no limiar do sculo XIX e incio do sculo XX.
Goldschmidt inaugura uma era na qual o processo um complexo interativo de situaes
jurdicas. Revelar a falncia da natureza jurdica do processo como a cmoda subsuno
deste fenmeno a categorias difundidas a partir da teoria geral do direito foi a principal
contribuio do processualista tedesco.
Todavia, esta compreenso do pensamento de Goldschmidt jamais atingiu
notoriedade. A teoria da situao jurdica trouxe uma srie de crticos, alguns ferrenhos.
Sob a alegao ser uma teoria sociolgica, de desmontar a unidade do processo, de
trabalhar a partir da patologia e de outras tantas, a teoria de Goldschmidt foi praticamente
esquecida ao largo do sculo XX e XXI. Assim, na seqncia, sero examinados os bices
ao pensamento de Goldschmidt.
1.3.3.1 As Crticas a Goldschmidt
A teoria da situao jurdica foi duramente criticada pelos epgenos de Bulow e por
toda a tradio processualstica. Tais crticas, em sua grande maioria, so motivadas por
uma falsa compreenso da teoria de Goldschmidt. Ainda, preciso salientar, Goldschmidt
foi um autor que estava frente de seu tempo. A teoria da situao jurdica, por se afastar
de conceitos aferrados a uma esttica jurdica traz, pela denncia da possibilidade de uma
sentena em desacordo com o direito, um intenso mal-estar assim como insegurana no seio
da teoria do direito processual. Aliada falsa compreenso que se teve do pensamento de
Goldschmidt, a possibilidade de questionamentos sobre a cientificidade de uma teoria que
recentemente estava se organizando desencadeou respostas radicais244.
244
Exemplo aqui a percepo que Beling tem da teoria, que alm da crtica teoria da relao jurdica,
desenvolve objees contra o pensamento de Goldschmidt. Assim: se desconoce el concepto del proceso: 1.,
cuando se le considera como relacin jurdica; en s mismo no es tal relacin, sino un trozo de la vida del
64
Tais crticas, que se do no sentido de questionar a teoria da situao jurdica, muito
embora no consigam rechaar os apontamentos de Goldschmidt sobre a teoria da relao
jurdica, foram em nmero suficiente para que se mantivesse intacto o arcabouo terico de
Bulow. O principal motivo da no recepo da teoria da situao jurdica centra-se sobre a
no-cientificidade da teoria de Goldschmidt e a impossibilidade de abandono de anos de
desenvolvimento terico. Como se ver, tais crticas no se sustentam. aqui que se
propor uma renncia ao dogmatismo, principalmente quando no Brasil sequer se discute
com seriedade a proposta de Goldschmidt, trabalhando a doutrina como se existisse apenas
uma explicao para o fenmeno processual.
1.3.3.1.1 Rosenberg e a Ruptura da Unidade Processual
A primeira das crticas a Goldschmidt pode ser sintetizada sobre a pretensa quebra
da unidade do processo. A teoria da situao jurdica se caracterizaria pela capacidade de
colocar abaixo o edifcio conceitual trazido pela teoria da relao jurdica. Como afirma
Rosenberg a concepo do processo como situao jurdica leva a admitir uma sucesso
nas mltiplas situaes jurdicas surgidas no curso de um processo245. Segue ainda o
processualista afirmando que o processo no s uma sucesso de atos das partes e do
tribunal, mas uma unidade jurdica que compreende as relaes jurdicas produzidas por
meio da conduo processual246.
Esta unidade do processo sustentada por Bulow, no entanto, era apenas aparente.
o prprio Bulow a sustentar que o processo se d numa srie de relaes jurdicas. A
unidade garantida pela relao jurdica busca no prprio direito material que era objeto de
rechao (vejam-se as teorias do contrato e quase-contrato) o seu fundamento. Com isso, a
hombre (un suceso) a la vista del cual el Derecho procesal funda relaciones jurdicas; 2., al estimarlo como
situacin jurdica (Goldschmidt); lo nico exacto es que el Derecho procesal considera a algunas situaciones
de la vida como requisitos previos de la actividad procesal o permite que de las mismas surjan determinadas
situaciones jurdicas; 3., al tomarlo como definicin del Derecho y del objeto del proceso (del caso
jurdico llevado a l) (Sauer), pues con estos trminos no se dice nada sobre lo que el proceso es, sino que se
alude a las funciones que tiene o debe tener. BELING, Ernest. Derecho Procesal Penal.p. 15. Outras criticas
so elencadas: la posicin de Goldschmidt ha sido criticada desde diversos planos, aducindose contra la
misma que es una concepcin ms sociolgica que jurdica, que perturba la unidad del proceso y que es, en
definitiva, una construccin puramente emprica que capta un tipo de proceso amoral. LOPEZ VIADA
PUIGCERVER, Carlos; ARAGONESES ALONSO, Pedro. Curso de Derecho Procesal Penal. p. 12.
245
ROSENBERG, Leo. Da Jurisdio no Processo Civil. Campinas: Impactus, 2005. p. 20.
246
ROSENBERG, Leo. Da Jurisdio no Processo Civil. p. 20.
65
alegada necessidade de autonomia do processo em relao ao direito material reaparece,
desta forma pelo vnculo inicial entre as partes. Bulow maquia devidamente, mediante o
recurso ao conceito de pressupostos processuais a sobrevivncia do direito material. A
conquista desta unidade somente se dar a partir de um vnculo inicial, mediante os
pressupostos processuais ou no final do processo, por meio da sentena (Wach). Para esta
ltima hiptese, to somente na sentena que se dar a consumao dos vnculos
anteriores entre os indivduos. Todavia restariam inexplicveis o non liquet e a natureza
daquela relao at ento iniciada e levada at o pronunciamento jurisdicional final. Mas
afastadas as obrigaes entre as partes (cooperao), o que restar como conjunto de
direitos e deveres? Como afirma Goldschmidt, la unidad del proceso se garantiza por su
objeto, a saber: el Derecho material, que se desenvuelve en situaciones procesales. La
unidad que se logra mediante el concepto de la relacin jurdica procesal, slo es
aparente247.
Percebe-se que o iderio de cientificidade que imantaria a teoria da relao jurdica
somente pode ser explicado pela reativao do direito material. As teorias do contrato e do
quase-contrato foram criticadas por confundir direito material e processual. No entanto
Bulow, mediante o recurso aos pressupostos processuais d nova roupagem ao ingresso no
direito material na discusso da natureza jurdica do processo. Demais disso, o extremo
radicalismo com que desenvolveu Wach o conceito de ao d a dimenso dos problemas
enfrentados pela teoria de Bulow.
Como exposto por Guarneri, essa unidade conquistada a muito custo como a
elaborao de uma teoria negatria da realidade, cuja pretenso de cientificidade,
sistematicidade e completude inaugura o primado da iluso. A crtica de ruptura da unidade
do objeto do processo insuficiente para gerar a desabilitao da teoria de Goldschmidt.
Como demonstrado saciedade, tal unidade meramente aparente, fruto de uma tentativa
forada de elaborao de uma teoria do processo arquitetada pelas mesmas categorias que
servem teoria geral do processo. Assim, no se sustentando a crtica tecida por Rosenberg
necessrio seguir adiante.
A seguir, ser posta em exame mais uma das crticas atribudas a Goldschmidt.
Trata-se do apontamento de que Goldschmidt trataria o que da ordem da patologia como
247
66
regra geral, o que implicaria na desautorizao da teoria da situao jurdica para servir
como amparo terico explicao da natureza jurdica do processo.
1.3.3.1.2 Satta e a Patologia Processual
Uma segunda crtica ao pensamento de Goldschmidt pode ser trazida pelo

pensamento do processualista italiano Salvatore Satta, principalmente a partir de seu ensaio
Il Mistero del Processo. De forma veemente Satta afirma que o jurista alemo reduz o
processo afirmao de que possvel a algum que no possui direito obt-lo, assim como
quem tem o direito, perd-lo. Assim, Goldschmidt trabalha na patologia do processo ou
ainda, o reduz a uma fisiologia248. Da mesma forma Cordero adverte que nesta viso
pessimista de processo, o sucesso de um ato consiste em evitar um fracasso249. Satta parte
do pressuposto de que operar com a teoria da relao jurdica traria inevitveis ganhos em
termos de segurana jurdica.
Como j mencionado, ou se trabalha na linha de Wach admitindo-se que todas as
sentenas so justas e que o erro judicirio no existe (e aqui basta analisar-se as
advertncias de Carnelutti e Ferrajoli de que o processo penal corresponde a uma histria
dos erros para se verificar o tamanho da incongruncia) ou se admite, mesmo
equivocadamente, que existem realmente vnculos jurdicos entre as partes.
Os vnculos jurdicos construdos por Bulow so extremamente frgeis por to
somente surgir aps a sentena. Demais disso, o transporte e a maquiagem feita com
conceitos prprios do direito privado, consoante exposto por Guarneri, fazem com que se
passe de uma teoria contratualista de direito privado para uma relao de direito pblico
movida por substitutivos privatsticos para uma explicao racional do processo. o
prprio Guarneri quem adverte que por um lado a teoria da situao jurdica permite,
radicalizada ao excesso, promover uma irrestrita fissura entre direito substancial e
processo250.
248

250
Guarneri estabelece uma crtica teoria da situao jurdica, que haveria exagerado na separao entre
direito substancial e processo, criando um abismo entre justia e ritualidade formal e comprometendo o
objetivo do ordenamento processual a ser perseguido. GUARNERI, Giuseppe. Sulla Teoria Generale del
Processo Penale. p. 95.
249
67
A crtica de Satta sobre a obra de Goldschmidt no procede. Em nenhum momento
o autor alemo afirmou que as sentenas so frutos de erro. Demais disso, a teoria da
relao jurdica, por se afirmar sobre a base privatstica de direito, desconhece a teoria da
prova. Operar com aquela esttica prpria dos atos jurdicos em geral descaracteriza o
ambiente processual. Afirmar que Goldschmidt degenera o processo em patologia
sintoma de quem no soube assimilar o duro golpe imposto ao sono dogmtico imperante
aps a consolidao terica da relao jurdica processual. O que parece bvio, embora
ignorado pelo processualista italiano e corroborado tambm por Cordero reside no fato de
que uma acusao amparada em provas robustas permitiria uma maior probabilidade de
condenao do que aquela desprovida de sequer um adminculo probatrio. Em suma, ao
contrrio do que aparenta a teoria da relao jurdica, o acerto jurisdicional confirma o que
foi trazido pela prova coligida ao processo.
Demais disso, a possibilidade de uma sentena em desacerto com o direito no
pode ser aplicada ao processo penal. O prprio princpio da necessidade do processo em
relao pena determina a inexistncia de direitos fora do processo. A aplicao da sano
to somente pode advir aps uma sentena condenatria, que possuir carter constitutivo
do delito. No se pode falar, sem grave erro, em direito de punir do Estado anterior
prolao da sentena, justamente pelo fato de o objeto do processo no ser constitudo por
uma pretenso punitiva (Binding) como sustentado pela imensa maioria da doutrina.
Ademais, atribuir-se que Goldschmidt trabalha com a patologia do processo tem por
objetivo somente a depreciao da teoria, sem, contudo enfrentar com seriedade as
categorias processuais goldschmidtianas. Neste quesito, a incompreenso da teoria da
situao jurdica e a colocao em xeque das prprias teorias do direito transplantadas ao
processo oferecero respostas radicalmente agressivas a Goldschmidt.
1.3.3.1.3 As Crticas de Jaime Guasp e Pedro Aragoneses
Outra crtica realizada contra a doutrina de Goldschmidt, proveniente desta vez de

Guasp e Aragoneses se d no sentido de que se trata de uma teoria ctica e ajurdica de
processo, cujos conceitos mais se aplicam sociologia do que ao processo: frente a esta
escptica y poco jurdica concepcin del proceso es preciso afirmar que s existen
68
verdaderos deberes y derechos procesales251. Evidentemente, a inexistncia de direitos e
deveres jurdicos processuais252 coloca em xeque toda a tradio subjetivista inaugurada
por Wolff, Thomasius e Ockham. O direito pblico subjetivo invocado, no processo
penal, quando premente a necessidade de se impugnar uma deciso, postular-se uma
declarao de nulidade, enfim, requerer-se alguma faculdade processual. Na trilha de
pensamento de Goldschmidt, existem faculdades processuais e qualquer atividade que os
tolha dar ensejo a outra possibilidade, desta vez para atacar ou no o ato. Por exemplo, a
hiptese de no declarao de nulidade quando se verificar a no obedincia aos requisitos
do ato processual. A parte afetada poder postular a declarao ou manter-se inerte. A
chance de atacar o ato uma faculdade processual, no um direito pblico subjetivo. Uma
vez mais, na mesma linha sustentada por Guasp253, o conceito de carga deve ser levado em
considerao respectivamente sentena, no podendo ser considerada como sano ou um
bnus. A carga uma categoria fluida que no fica enrijecida numa pseudo conseqncia
da finalidade do ato processual atingida pela realizao de um ato processual. Se assim
fosse, o pressuposto elementar da teoria da situao jurdica estaria fulminado: como seria
possvel atribuir-se o carter de incerteza da sentena? Em outras palavras, o
aproveitamento de todas as chances garantir parte uma sentena que lhe seja favorvel?
A resposta incrustada no pensamento goldschmidtiano negativa. A carga se desliga dos
atos processuais pelo simples fato de as situaes jurdicas durante o intercurso processual
ser elas prprias volteis, mutveis.
As crticas propostas por Guasp e Aragoneses no se limitam a estes dois
apontamentos. Entendendo o processo como uma instituio jurdica, cuja anlise ser
realizada em tpico oportuno, os autores entendem que so elementos componentes da
251
252
Esta crtica compartilhada por Beling, para quem Esta funcin procesal del derecho penal no debe ser
llevada a la exageracin de la teora (J. Goldschmidt) que afirma que no existe ningn derecho penal a la
manera explicada por nosotros, como una rama jurdica lgicamente independiente, sino slo un derecho
judicial material penal , constituido por un complejo de preceptos jurdicos que, mejor que regular la
punibilidad , reglamentan las condiciones bajo las que puede tener efecto en el proceso una condena y su
consiguiente ejecucin, de suerte que, por ejemplo, no existiera ningn precepto de este tenor, al asesino
corresponde la pena de muerte , sino que el 211 del StGB deba limitarse a decir que el juez la ha de
condenar a muerte al asesino. BELING, Ernest. Derecho Procesal Penal. p. 06.
253
Por otra parte, los elementos propuestos de la situacin jurdica, especialmente las posibilidades y las
cargas no son categoras autnomas desligadas de los deberes y derechos, sino, por el contrario, elementos de
los mismos. GUASP, Jaime; ARAGONESES, Pedro. Derecho Procesal Civil: introduccin, parte general y
procesos declarativos ordinarios. t. I. p. 38.
69
instituio a idia objetiva ou comum e as vontades particulares que aderem mesma254. A
idia comum e objetiva corresponde satisfao de uma pretenso. As vontades
particulares aderem a esta idia comum255. Como requisito processual h uma aderncia das
vontades particulares a uma satisfao de pretenso. Qualquer que seja a resposta judicial
restar satisfeita uma das pretenses postas em jogo. As vontades dos sujeitos envolvidos
aderem a esta perspectiva de resoluo judicial. O intento complementar as concepes da
natureza jurdica do processo, atribuindo-se um carter mais amplo ao processo. Nas
palavras de Guasp e Aragoneses, para la teora de la institucin, en el proceso existen
verdaderamente deberes y derechos jurdicos. Si, a pesar de ellos, se rechaza la doctrina de
la relacin jurdica, no es por su inexactitud, sino por su insuficiencia256. Como se pode
perceber facilmente, as mesmas objees levantadas contra a teoria da relao jurdica
podem ser apontadas para a teoria da instituio.
A teoria da situao jurdica se volta exatamente contra a existncia de direitos e
deveres processuais. A subordinao de atos judiciais a direitos ou deveres uma tentativa
de reforar o carter de segurana e cientificidade cuja perda seria creditada ao pensamento
de Goldschmidt. Entretanto, advogar que no processo penal se desenvolveriam verdadeiros
direitos e deveres dos sujeitos processuais consistiria em uma tentativa de repristinar o
arcabouo de direito material disfarado mediante os pressupostos processuais. A
frustrao de expectativas processuais representa o nascimento de uma chance processual
que por seu turno pode ser bem ou mal aproveitada. A existncia da coisa julgada, em
ltima instncia a confirmao de que se no pode chegar a uma verdade absoluta. A
violao ou no de expectativas processuais resultar na mesma sentena transitada em
julgado. Nesse sentido, parece que novamente a razo se encontra do lado do pensador
tedesco.
Urge apenas advertir que a concepo do processo como instituio ser criticada no
momento oportuno, pelo que bastar aqui a afirmao de que tambm as crticas de Guasp e
Aragoneses uma vez mais no procedem.
254
255
256
70
1.3.3.1.4 As Crticas de Rosemiro Pereira Leal
No Brasil, importante crtica realizada pelo processualista Pereira Leal. O autor

critica a teoria da situao jurdica, afirmando que o erro judicirio no significaria violao
de direito processual algum257. Afirma tambm a migrao do direito subjetivo combatido
por Goldschmidt para a atividade jurisdicional do juiz. Tal interpretao do pensamento de
Goldschmidt no a mais adequada principalmente pelo fato de inexistncia do dever de
julgar inserir-se como um direito ou dever judicial. Se a crtica do processualista mineiro se
direciona consagrao da inafastabilidade do controle do poder judicirio como direito
constitucional, no haveria incorreo alguma no pensamento de Goldschmidt acerca do
direito subjetivo. Pelo contrrio, mantm-se acima de qualquer dvida a veemente negao
da existncia de direitos subjetivos processuais. Demais disso, o erro judicirio258 no pode
necessariamente conduzir assertiva de existncia de violao lei processual259. O
processo pode ter desenvolvimento vlido, a sentena ter eficcia, o acusado ser condenado
tomando-se por base, verbi gratia, depoimento produto de falso testemunho. Onde se insere
o erro do magistrado? A anlise da prova, consabido que matria que diz respeito ao
mrito, no pode engendrar violao norma processual. Firmar determinada convico
jurdica no diz respeito ao como proceder. Ademais, o erro processual faz aparecer nova
faculdade processual, desta vez de carter impugnativo do ato viciado. O agir da parte ou a
257
Deduz-se que, em Goldschmidt, o direito subjetivo, que ele tanto combateu, migrou, em sua teoria, para a
atividade jurisdicional do juiz que, conforme doutrinou, poderia emitir sentena sem nexo jurdico de
causalidade imperativa com as situaes criadas pelas partes no curso do processo. Para Goldschmidt, o juiz,
ao errar, no violava a lei processual. LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria Geral do Processo: primeiros
estudos. p. 80.
258
Cuando el ser y el deber ser coinciden, el proceso penal ha verificado la norma contenida en el Cdigo
Penal. Pero nadie puede desconocer el hecho cierto de que tal identidad no siempre es posible, y mucho
menos es siempre realizable en la prctica, que es el campo de actuacin del proceso. Por ello, Goldschmidt
afirma que de la naturaleza de las normas legales como medidas para el juicio del juez (el llamado derecho
justicial material) resulta que tales normas tienen frente a los individuos el carcter de promesas o amenazas
de determinada conducta del juez; en ltimo trmino, de que puede recaer una sentencia de un contenido
determinado. VIADA LOPEZ-PUIGCERVER, Carlos; ARAGONESES ALONSO, Pedro. Curso de
Derecho Procesal Penal. p. 12.
259
Da a interveno de Roubier que, rejeitando a tese de Bonnecase da diviso das situaes jurdicas em
concretas e abstratas no processo, polemizou a teoria de Goldschmidt ao ressaltar que as situaes jurdicas,
para sua legitimidade, validade e eficcia, devem obviamente surgir de atos jurdicos antes definidos em lei e
aptos a provocar direitos e no de atos estratgicos das partes para supostamente gerarem a seu favor
esperanas e possibilidades de serem acolhidos, ao final, pela sentena. LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria
Geral do Processo: primeiros estudos. p. 80.
71
aquiescncia com os efeitos de um ato irregular consubstanciam-se dentro da esfera de agir
leia-se convenincia pela qual no h que se cogitar em direito subjetivo. A
legitimidade institucional da reviso criminal sempre em prol do acusado e no pro
societate est a confirmar a possibilidade do erro, sempre tolerado se face pretenso
acusatria.
Como ser visto no exame da teoria do ato irregular, uma possvel convalidao de
ato eivado em vicissitude est no plano do prprio acusado, em sua grande maioria. A
denominada sanatria do ato nulo relativamente integra um cenrio complexo que se
amolda ao ato processual preliminarmente realizado em desconformidade. Consentimento,
precluso temporal, finalidade atingida. Eis aqui hipteses de sanao do ato irregular que
caracterizam, na esteira de Goldschmidt, atos processuais em que a parte deixou de
aproveitar uma chance. E nesse ponto, uma sentena judicial que confirmasse o pleito
acusatrio, mesmo contando com uma nulidade, perfaz-se de apoio legal. No h que se
falar em violao de norma processual na condenao injusta. A no ser que o processo
contenha mculas forma. Todavia, a j no se estar a falar da condenao injusta por
motivo meritrio seno processual. evidncia, a crtica de Leal est endereada, embora
subliminarmente, incerteza denunciada por Goldschmidt. A ausncia de garantias contra a
deciso condenatria, mesmo quando teoricamente tenha o acusado no processo penal
aproveitado todas suas chances, no o imuniza contra uma deciso desfavorvel. A deciso
penal, nos termos de Alexandre Morais da Rosa uma bricolage de significantes. Onde
residiria a proteo contra a condenao?260
A seguir passa-se ao exame das crticas providas por Invrea.
1.3.3.1.5 As Crticas de Francesco Invrea
Invrea, ao tratar da teoria da situao jurdica e intentar a construo de uma teoria

do estado jurdico processual trata da obra de Goldschmidt e a rechaa. Basicamente,
Invrea sustenta que a caracterstica principal da teoria da situao jurdica que mediante o
260
Na verdade, o que ocorre na maioria das vezes o juiz sentir primeiro a justia do caso, pelo exame das
alegaes e valorao das provas, e depois procurar os expedientes dialticos, que o caso comporta e de que
ele capaz, para justificar a concluso. E nesse iter, embora predominantemente lgico, entram tambm
inmeros outros fatores, como o psicolgico, volitivo, sensitivo, vivencial, intuitivo, cultural, e outros mais.
WATANABE, Kazuo. Da Cognio no Processo Civil. 3ed. So Paulo: Perfil, 2005. p. 70.
72
recurso aos conceitos de direitos e nus processuais tais categorias no possuem um
contedo jurdico certo e preciso como os direitos materiais, mas apenas um contedo de
probabilidade, mais ou menos extenso.
A chamada de ateno de Invrea sobre chances processuais parcialmente
procedente. Num primeiro momento, pelo fato de que somente se pode atribuir uma
vagueza aos direitos processuais se se entender os atos processuais como uma espcie de
materialidade (processual). Uma vez mais, assim como as crticas de Guasp e Aragoneses
relativamente ao conceito de carga processual, o que se deve ter em mente para um correto
exame da teoria da situao jurdica a realizao de todo e qualquer ato processual frente
sentena futura. Nenhum ato processual, se se quiser cultivar certa dose de fidelidade ao
pensamento de Goldschmidt, poder ser interpretado como fim em si mesmo. As cargas
processuais que pendem sobre a (no)realizao de determinados atos no geram
conseqncias imediatas. Dependem do futuro pronunciamento. Uma realizao
inadequada, insuficiente ou irregular de determinado ato processual ser avaliado de acordo
com o conjunto de atos j praticados e tambm no que diz respeito aos que ainda devero
ser realizados. Tambm pode gerar - o que tambm no configura um efeito imediato
nova faculdade processual, desta vez com a finalidade precpua de impugn-lo261.
Invrea faz uma considerao importante que aqui se traz baila pela originalidade
do argumento. O pensador italiano conclui que a possibilidade de um ato juridicamente
injusto no exclusiva do direito processual. Cita ento, a usucapio, a aquisio a non
domino de coisas mveis, os ttulos ao portador, etc262. Uma vez mais, parcialmente correta
a constatao de Invrea. Se tais fenmenos podem ser reconhecidos no direito civil, o
mesmo no se pode aduzir no processo penal. Isto por uma razo extremamente simples. O
processo penal vive do princpio da necessidade. No h possibilidade de, no direito penal,
que no possui vida prpria fora do processo, encaixar-se situao jurdica e materialmente
injusta a no ser atravs do processo263.
261
Pelo termo impugnao se est a referir o conjunto de faculdades processuais que podem ser tomadas
frente inconformidade com determinado ato, incluindo recursos, aes autnomas ou at mesmo
providncias cautelares.
262
INVREA, Francesco. La Giurisdizione Concreta e la Teorica del Rapporto Giuridico Processuale. In
Rivista di Diritto Processuale Civile. v. IX. N. 43. Padova, 1932.
263
Aqui poderia servir como possvel exceo os meios alternativos de resoluo de conflitos recentemente
importados pela legislao brasileira em matria penal. Transao, delao premiada e demais produtos
importados pelo Brasil permitiriam uma noo de pena sem processo. Todavia, tais institutos dependem de
73
Com esta considerao, parece que as crticas de Invrea no procedem. primeira
vista, pela destituio de materialidade processual de um ato, que no se solidifica base
dos mesmos elementos, requisitos ou pressupostos que aqueles pertencentes ao direito
material (civil). Os atos processuais dependem e se integram com a sentena futura. A
frustrao de expectativas processuais no gera, como suscitado, direitos pblicos
subjetivos. Faz nascerem chances processuais destinadas a consolidar nova situao
jurdica.
Para alm, a crtica de que os prprios atos de direito material podem trazer consigo
determinadas ndoas insuficiente para se autorizar uma anlise crtica da teoria da
situao jurdica. O princpio da necessidade do processo em relao pena determina a
inexistncia de vnculos jurdico-materiais preliminares acusao. Do contrrio,
reconhec-los, traria baila novamente o direito subjetivo de punir jus puniendi como
objeto do processo. A sua constituio eminentemente antidemocrtica que autorizara
Manzini a concluir pela natureza do processo a parte nica inaceitvel na
contemporaneidade, principalmente pelo advento do Estado Constitucional de Direito.
A seguir, passa-se ao exame das crticas de Calamandrei, que foram aquelas que
mais repercutiram para o desabono do pensamento de Goldschmidt.
1.3.3.1.6 Calamandrei e as Crticas a Goldschmidt
Piero Calamandrei num artigo publicado na Revista de Direito Processual Civil,

intitulado O Proceso Como Situao Jurdica trata de apresentar em linhas gerais a teoria
de Goldschmidt. Reconhece alguns pontos positivos da teoria goldschmidtiana, mas o foco
central do ensaio destacar a impossibilidade geral de se reconhecer o processo enquanto
situao.
Calamandrei reconhece que muitas das assim chamadas obrigaes processuais no
passam de verdadeiras cargas, na acepo que Goldschmidt oferece para a categoria.
Destaca, incontinenti, que o conceito de carga processual muito til principalmente a
sentena homologatria. No existiria exceo ao controle jurisdicional obrigatrio em matria penal. O ru,
mesmo inconstitucionalmente, abdica do contraditrio. O que no significa dizer que seja possvel uma
interveno limitativa dos direitos de liberdade que no mnimo no seja avaliada por juiz e homologada.
74
partir da exposio de Goldschmidt, que aclara e d uma feio jurdica categoria
culminando no reconhecimento de seu valor o prprio Carnelutti em suas Lies264.
No entanto, segundo o processualista italiano, a parte da obra de Goldschmidt que
menos convence aquela que trata de demonstrar que os verdadeiros e prprios deveres
(no meras cargas) nascem no processo. Com isso incorreria Goldschmidt numa fratura da
unidade e individualidade jurdica do processo, concebido como relao jurdica complexa
e no como advento de diversas situaes jurdicas, separadas umas das outras265. Uma vez
mais, Goldschmidt sofre ataques como os de Rosenberg que vem na situao jurdica
uma ameaa unidade da relao jurdica. Os mesmos argumentos para repudiar a
pseudo-segurana oferecida pela teoria da relao jurdica podem ser sustentados. A eles se
faz a devida remisso, a fim de se evitar tautologia.
Um segundo aspecto criticado por Calamandrei igualmente aponta a crtica a
Goldschmidt de que este trata o processo no no plano do dever-ser, de acordo com o
direito processual, reduzindo o processo realidade prtica, sujeitando-se deciso judicial
que no respeita o direito ou ainda, sujeitando-se destreza e habilidade tcnicas das
partes266. Aqui, o argumento de Calamandrei converge com o de Satta. A resposta a tal
objeo de que no se trata de conceber um processo enquanto patologia. diferena
da relao jurdica que se d num plano heurstico, abstrato e distante demais do que ocorre
efetivamente no processo, cria-se a fico de que toda deciso conforme ao direito e a
soluo seria admitir-se a impossibilidade de erro judicirio. Segundo Calamandrei, para
Goldchmidt, il processo non , come lo credono gli ingenui, un mezzo per attuare il diritto;
ma al contrario un mezzo per fare apparire e valere come diritto ci che diritto non 267.
De fato, Goldschmidt jamais teorizou o processo como um instrumento para injustias. O
ponto nevrlgico da teoria da situao jurdica afirmar que isto pode acontecer pela
prpria estrutura dialtica do processo. Nem a certeza da justia da deciso est garantida,
264
CALAMANDREI, Piero. Il Processo Come Situazione Giuridica. In Rivista di Diritto Processuale Civile.
v. IV. p. 224.
265
v. IV. p. 224.
266
v. IV. p. 224-225.
267
O processo no , como crem os ingnuos, um meio para atuar o direito; mas ao contrrio, um meio
para fazer aparecer e valer como direito aquilo que direito no (traduo nossa). CALAMANDREI, Piero.
Il Processo Come Situazione Giuridica. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. IV. p. 225.
75
nem a certeza de manipulao da prova poderia garantir uma sentena favorvel, como
explicitado na crtica de Pereira Leal.
Finalmente, Calamandrei afirma que o pensamento de Goldschmidt ctico e que
traz para o processo um panorama de decises judiciais que seria produto da sorte dos
sujeitos processuais: con questo sceticismo processuale il quale concepisce
sistematicamente la giustizia come un strumento obbediente a chi meglio sappia servirsene
contro il diritto, si arriva a giustificare anche il giudice di Rabelais, che decideva le cause
secondo la sorte dei dadi!268 Goldschmidt no procura traar uma teoria ctica, at mesmo
porque, se se fizer uma opo pela sua descrio de processo penal, ela ser encontrada
justamente enfatizando o modelo acusatrio. O princpio dispositivo, alicerce do processo
acusatrio referendado a todo o momento pelo processualista tedesco. A atuao das
partes nesse sentido que permitiria um juiz distante do modelo inquisitrio e que se
preocuparia basicamente com as regras do fair trial, como no sistema adversarial ingls.
Posteriormente, Calamandrei, em artigo publicado na mesma Revista de Direito
Processual Civil, publica artigo intitulado Il Processo Come Giuoco, no qual examina
justamente algumas das caractersticas do processo a Goldschmidt atribudas como
desvaloraes e defeitos de sua teoria269. Primeiramente, reconhece que o processo
depender dos efeitos psicolgicos sobre o juiz, da capacidade de persuaso dos atores
processuais, das razes oferecidas, da habilidade da argumentao270.
Sendo o processo civil (objeto do ensaio de Calamandrei) um processo de partes, no
qual impera o contraditrio, a fora psicolgica que tende a persuadir o juiz bilateral,
implicando sempre uma deciso. A sentena o produto psicolgico de trs foras em
268
Com este ceticismo processual o qual concebe sistematicamente a justia como um instrumento obediante
a quem melhor saiba servir-se contra o direito, se chega a justificar aquele juiz de Rabelais, que decidia
acausa segundo a sorte dos dados (traduo nossa). CALAMANDREI, Piero. Il Processo Come Situazione
Giuridica. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. IV. p. 225.
269
E que rendeu inclusive crticas por parte de Carnelutti que afirmara que nem o processo civil nem muito
menos o processo penal se faz por divertimento No processo penal, sobretudo, no exclusivamente, mas
certamente em um aspecto de considervel relevncia se faz presente o elemento trgico da vida.
CARNELUTTI, Francesco. Discorso Intorno al Diritto. v. II. Padova: CEDAM, 1931. p. 210.
270
Na assertiva de Calamandrei para que a demanda proposta pelo autor possa ser aceita ela deveria ser
filtrada pela mente do juiz, e que possa se fazer entender e persuadi-lo: o xito final dependenderia portanto
do encontro de duas psicologias individuais e da fora de convencimento com a qual as razes expostas pelo
requerente podero ser bem sucedidas e suscitar ressonncia e simpatia na conscincia do julgador.
CALAMANDREI, Piero. Il Processo Come Giuco. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. v. p. 25.
76
jogo271. Tomando por base a idia de jogo, recolhida de Huizinga, o contraditrio e a
dialeticidade do processo so os novis de seu trabalho: Questo carattere di giuoco
ragionato si manifesta specialmente in quel principio fondamentale del processo che si
potrebbe chiamare il principio di dialetticit272. O processo se assemelharia ao jogo com
aes e reaes, rplicas e trplicas, demandas e respostas273.
O processo constitudo de chances alternativamente oferecidas cada parte274. E
assim como Goldschmidt, Calamandrei chega mesma concepo de processo na qual
ocorre a prevalncia do princpio dispositivo, demonstrando que a teoria da situao
jurdica, to combatida quanto mal compreendida, ao fim e ao cabo permite a construo de
um modelo processual regido pelo princpio dispositivo, o que para o processo penal
significar arvorar-se num modelo acusatrio e por conseqncia democrtico275.
Retornando s palavras de Calamandrei, ma questo delicatissimo congegno che il
principio dispositivo, nel quale ciascuna parte deve attendere la vittoria soltanto dalle
proprie forze e pu astenersi dal portare elementi che possano contribuire alla vittoria
avversaria (nemo tenetur edere contra se)276.
Como se v, Calamandrei acaba adotando posio semelhante de Goldschmidt
relativa ao processo, concebendo-o segundo os influxos psquicos do juiz, as atividades das
partes e principalmente, amparando-se no baluarte do contraditrio, princpio dispositivo e
dialeticidade, numa concepo democrtica de processo.
A seguir sero examinadas as crticas oferecidas por Liebman a fim de apontar os
defeitos do pensamento de Goldschmidt.
271
Esta caracterstica do jogo racionalizado se manifesta especialmente naquele princpio fundamental do

processo que se poderia chamar de dialeticidade (traduo nossa). CALAMANDREI, Piero. Il Processo
Come Giuco. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. v. p. 25.
272
Esta caracterstica do jogo racionalizado se manifesta especialmente naquele princpio fundamental do
processo que se poderia chamar de dialeticidade (traduo nossa). CALAMANDREI, Piero. Il Processo
Come Giuco. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. v. p. 25.
273
274
275
No nos parece correcta la intencin de buscar la pretensin de haber encontrado una correspondencia entre
esta teora de Goldschmidt con la poltica de los Estados totalitarios. Nosotros pensamos que en realidad
ocurre lo contrario; su tendencia claramente manifestada es la de igualar a las partes frente a la actuacin del
juez, lo que quiere explicar aun en el proceso penal, y esto lo aproxima bastante a una poltica de rasgo
liberal. CLARA OLMEDO, Jorge A. Derecho Procesal: conceptos fundamentales. v.1. p. 155.
276
Mas este delicadssimo instrumento que o princpio dispositivo no qual cada parte deve aguardar a
vitria apenas por suas prprias foras e pode abster-se de levar elementos que possam contribuir vitria
adversria (nemo tenetur procedere contra se) (traduo nossa). CALAMANDREI, Piero. Il Processo Come
Giuco. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. v. p. 31.
77
1.3.3.1.7 As Crticas de Liebman
Em artigo publicado na Revista de Direito Processual Civil, intitulado Lopera

Scientifica de James Goldschmidt e la Teoria del Rapporto Processuale, Enrico Tullio
Liebman elenca mais uma srie de objees teoria da situao jurdica, no escopo de
desconstruir as crticas tecidas contra a teoria da relao jurdica.
Preliminarmente, Liebman aponta que as regras de direito material seriam apenas
regras do juzo e no regras de conduta, no que difere drasticamente da teoria da relao
jurdica277. Liebman destaca que o ponto essencial da obra de Goldschmidt no est no
modo como construiu os direitos e nus processuais das partes, mas no referimento ao
contedo da futura sentena278. As posies subjetivas que constituem a relao jurdica so
configuradas diretamente com o contedo da sentena, no como contraposies de
pretenses, mas como expectativas de uma determinada e futura sentena279.
Num primeiro momento, Liebman entende ser a situao jurdica unitria, podendo
ser inclusive equiparada relao jurdica. Como fala Liebman, se a situao jurdica no
outra coisa que a relao jurdica considerada no estado em que se encontra seguidamente
sua deduo em juzo, sua identidade no muda, ainda que no curso do processo mudem as
perspectivas de vencer ou perder a causa280. A referncia sentena futura daria uma
unidade teoria da situao jurdica, pelo que muito prxima estaria da teoria de Bulow281.
Desta forma, no haveria razo para tamanha crtica teoria da relao jurdica.
As crticas de Liebman caminham agora em outro sentido, ao sublinhar que o
processo para Goldschmidt desprovido de contedo. Nesse sentido tambm ignorada a
277
Liebman aponta que para Goldschmidt a situao jurdica no um minus, mas um aliud em confronto
com a relao jurdica, e precisamente a sua figura correspondente sobre o plano da considerao dinmica
processual do direito na qual a norma de direitos substancial concebida no mais como regra de conduta,
mas como regra do juzo. LIEBMAN, Enrico Tullio. LOpera Scientifica di James Goldschmidt e la Teoria
del Rapporto Processuale. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. v. p. 333.
278
LIEBMAN, Enrico Tullio. LOpera Scientifica di James Goldschmidt e la Teoria del Rapporto
Processuale. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. v. p. 334.
279
Processuale. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. v. p. 334 335.
280
281
Para Liebman as expectativas e perspectivas de vitria ou de derrota so um modo genial de representar
aquilo que as partes trazem ao processo, mas no pode consistir no prprio processo. LIEBMAN, Enrico
Tullio. LOpera Scientifica di James Goldschmidt e la Teoria del Rapporto Processuale. In Rivista di Diritto
Processuale Civile. v. v. p. 336.
78
posio e a funo que deve ser exercida pelo juiz282. Assim, Liebman imputa a
Goldschmidt um grave erro ao afirmar que os deveres do juiz so matria de direito
constitucional e no processual283. Como sustenta o processualista italiano, de se excluir
que o contedo fundamentao da relao consista na obrigao do juiz de prover a
demanda das partes a quem corresponderia o direito ao provimento, e isso pela prpria
razo pela qual a ao no pode ser copnfigurada como um direito contra o Estado284.
Evidentemente, Liebman refora as prprias crticas de Goldschmidt em sua oposio
contra Wach, que concebe a ao como endereada contra o Estado. Todavia, h aqui que
se separar dois pontos em que Liebman parece fazer confuso acerca dos conceitos de
Goldschmidt. Em primeiro lugar, Goldschmidt no sustenta ser a ao endereada contra o
Estado, nos moldes de Wach. Esta proposta desencadeia o direito concreto de agir, pela
simples postulao contra o Estado de uma reivindicao confirmada na sentena que,
retrospectivamente, legitimaria todos os atos como atividades processuais. Entretanto,
como cedio, a crtica facilmente imposta no momento da anlise da sentena de
improcedncia. No haveria ento ao?
Goldschmidt estabelece duras crticas contra Wach por assumir a postura concretista
da ao. Logicamente, disso deriva que a crtica de Liebman to somente pode ser
endereada ao prprio Wach e no a Goldschmidt. Em segundo lugar, se o contedo do
processo no a obrigao do juiz decidir em favor da parte, nem por isso Liebman
consegue infirmar a circunstncia de que a principal obrigao do juiz decidir, muito
embora no se vincule a nenhum contedo material. Se esta obrigao decisria existe
desde o incio da relao, por que to somente estaria jungida ao final do processo? A fim
de formar sua convico diriam os squitos de Bulow. Certamente o juiz decide quando
atingir a maturidade da deciso. Mas ento, anteriormente a ela, que vnculo existiria entre
juiz e partes? Demais disso, se existe uma obrigao de cooperao das partes, que faria o
juiz?
282
283
Para Liebman Goldschmidt no entende certo sustentar que o juiz seja senhor do processo, mas ele cr que
as funes do juiz sejam reguladas unicamente desde o direito constitucional e administrativo, segundo
relaes que seriam estranhas ao processo. Mediante esta representao pareceria evidente a confuso que o
pensador alemo faz entre coisas totalmente diversas. LIEBMAN, Enrico Tullio. LOpera Scientifica di
James Goldschmidt e la Teoria del Rapporto Processuale. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. v. p. 337.
284
79
A obrigao do juiz em decidir, como frisado inmeras vezes de carter
constitucional, fato que foi antecipado em muitas dcadas por Goldschmidt. Como
acentuam Moreno Catena, Corts Dominguez e Gimeno Sendra, en el proceso, salvedad
hecha de los derechos y obligaciones constitucionales de incidencia procesal a los que nos
acabamos de referir, no les asisten a las partes derechos ni obligaciones, sino posibilidades
y cargas285.
Atualmente, a inafastabilidade do controle judicirio garantia constitucional,
configurando-se como um dos princpios basilares da jurisdio. Releg-lo a uma
metafsica obrigao de o juiz decidir, pelo simples e no menos falacioso argumento de
que numa relao jurdica trilateral todos tm direitos e obrigaes, significa deslocar o
princpio garantido pela Constituio da Repblica e que corresponde a um dos elementos
tericos da jurisdio.
Continuando com suas objees a Goldschmidt, segundo Liebman possvel que
exista situao jurdica sem processo assim como pode haver processo sem situao
jurdica. A situao jurdica existiria antes da proposio da demanda, podendo ser
resolvido o conflito antes mesmo do processo. De outro lado, haveria processo sem
situao jurdica no momento em que houvesse uma transao jurdica extraprocessual286.
Assim como Invrea, Liebman no consegue perceber, talvez por estar pensando
propriamente no processo civil, no princpio da necessidade do processo em relao pena.
De regra, guardadas as devidas diferenas relativamente aos alternative dispute resolution,
o direito penal material no pode sobreviver fora do processo; nem tampouco h
disponibilidade do contedo do processo a fim de se obter acordos processuais ou at
mesmo extraprocessuais.
Liebman tambm argumenta que apesar do esforo de Goldschmidt, as situaes
jurdicas no so elementos constitutivos do processo, que no formado, do lado
subjetivo, pela perspectiva de vitria de uma ou outra parte287, mas pelos meios, isto ,
285
MORENO CATENA, Victor; CORTS DOMNGUEZ, Valentn; GIMENO SENDRA, Vicente.

Introduccin al Derecho Procesal. p. 244.
286
287
Afirma Liebman que haveria em vez disso certa relevncia psicolgica, porque permite compreender o
diverso significado que tm as normas jurdicas para o indivduo singular, considerando as suas relaes nos
confrontos diretos com a contraparte (quando a norma valha como regra de conduta para os interessados), ou
na perspectiva de uma causa, na qual para se vencer necessita-se combater (que agora essa se apresenta como
80
pelos poderes, direitos, nus e sujeies que correspondero eficcia do provimento
final288. Ao contrrio do que demonstra Liebman, as situaes jurdicas no se compem
somente do ponto de vista psquico dos atores processuais. Nem tampouco Goldschmidt
desconsidera os meios, como aduz Liebman. Os direitos processuais se encontram
vinculados a um ato processual289. Goldschmidt em nenhum momento acentua que a
situao jurdica seria a soma das expectativas psicolgicas das partes. Pelo contrrio,
mesmo com a realizao dos atos tais impresses psquicas podem permanecer inalteradas.
A face subjetiva da situao jurdica to somente o mote para o agir processual, tendo em
vista o horizonte decisrio. O conceito de carga como um imperativo da prpria parte no
significa que o objeto do processo seria um conflito psicolgico de cargas processuais. Pelo
contrrio, Goldschmidt, numa viso eminentemente pragmtica atribuir ao processo a
finalidade de gerar a coisa julgada. Desta maneira, Liebman esbarra na confuso conceitual
que confunde a carga processual com as expectativas, estas sim verdadeiros estados
psicolgicos das partes relativamente sentena futura. Liebman critica superficialmente o
conceito de situao jurdica, oferecendo crtica tambm epidrmica, ao afirmar que esta
seria a relao jurdica em outro estado. O que olvidado por Liebman se encontra
depositado na incapacidade de se prestar o conceito de direito subjetivo para fundar
vnculos entre as partes (Estado e acusado). Novamente haveria de se socorrer do conceito
de pretenso punitiva, algo por decerto intolervel.
Para alm de tais crticas tampouco seria o processo um mero conjunto de
faculdades processuais. Possibilidades sem ao, posto que processo atividade e no
relao (Beling) constituem inrcia. O processo justamente o oposto. No obstante tal
circunstncia, o ato processual para ser realizado deve ser admitido, o que no pode ser
vislumbrado pela tica dos meios de Liebman290.
Na tentativa de salvar a teoria da relao jurdica das crticas impostas por
Goldschmidt, Liebman entende que as posies subjetivas processuais so aquelas
regra de juzo para o magistrado). LIEBMAN, Enrico Tullio. LOpera Scientifica di James Goldschmidt e la
Teoria del Rapporto Processuale. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. v. p. 339.
288
289
290
El derecho procesal expresa que alguien tiene la posibilidad de ejecutar un acto procesal, o que est
exento de la necesidad de ejecutar un acto determinado (carga procesal). Pero las posibilidades para ejecutar
los pasos procesales determinados resultan de lo que el derecho procesal admita en ese aspecto.
81
indicadas: poderes, direitos subjetivos, nus, sujeies das partes, que se do na relao
jurdica processual291.
Estes elementos processuais teriam forma precisa, segura, solidamente construdas e
no devem ser dissolvidas numa lquida e mutvel incerteza da perspectiva oposta em vista
do resultado final292. Com esta informao do pensamento de Liebman vem tona as
crticas sobre a ruptura da unidade processual, que se parecem mais com uma angustiante
procura pela segurana em algum lugar perdida, tendo-se em vista que muitos desses
conceitos cientficos do processo foram postos em xeque. Ao finalizar Liebman sustenta:
il concetto tradizionale del rapporto giuridico processuale servito e serve tuttora ad
esprimere questautonomia: cio la giuridicit, lunit e lastratezza del processo293.
Esquece-se o processualista italiano que a ordem jurdica no uma estrutura esttica;
antes, assemelha-se a um caleidoscpio294.
As objees a Goldschmidt ao fim serviram para se resgatar a juridicidade, a
unidade e abstrao do processo. No preciso aqui dizer mais sobre o edifcio terico de
Bulow que ruiu e todo o mal-estar causado por Goldschmidt. A virulncia das crticas
situao jurdica o produto da angstia pela runa de um modelo processual que oferecia
um fcil manejo, flexibilidade para se adaptar aos mais diversos campos, simplicidade no
operar das formas. Como um herege, Goldschmidt foi vtima do crime de ter colocado
abaixo toda uma cosmoviso processual.
1.3.3.2 Goldschmidt, Um Maestro do Liberalismo Processual
291
292
293
O conceito tradicional de relao jurdica processual servido e serve de tutor para exprimir esta
autonomia: isto , a juridicidade, a unidade e abstrao do processo (traduo nossa). LIEBMAN, Enrico
Tullio. LOpera Scientifica di James Goldschmidt e la Teoria del Rapporto Processuale. In Rivista di Diritto
Processuale Civile. v. v. p. 343.
294
BINDER, Alberto M. Prlogo. Introduo ao Direito Processual Penal. p. 03.
82
Uma vez postas as crticas295 a Goldschmidt, cujo rol se deu por critrios de
argumentao e que so meramente exemplificativas, no exaustivas, necessrio um retorno
teoria da situao jurdica a fim de lhe render as devidas homenagens. Assim como fica
difcil aceitar-se a existncia de uma relao jurdica no plano processual, en el proceso
penal tampoco existen, desde un plano dinmico, derechos y obligaciones296. Alguns
autores trataram de tentar criar um meio-termo entre a teoria da relao e da situao
jurdica, o que no aceito por Goldschmidt297.
A principal caracterstica da teoria da situao jurdica, elogiada por Calamandrei
a sua vinculao a um processo de tipo dispositivo298, correspondente a uma concepo
individualstica e liberal do Estado. Em face do processo inquisitrio, o princpio
dispositivo representa uma espcie de autogoverno democrtico do cidado livre e
responsvel de suas aes299. A sentena representaria, na perspectiva de Goldschmidt um
reflexo das imagens que podem ser recolhidas da situao processual, no podendo o juiz
modific-la, pois est o processo afeito a um regime dialtico e agonstico no qual as partes
pretendem convencer o juiz de suas argumentaes300. De uma maneira geral, as crticas a
295
Por exemplo, Jimenez Asenjo rene um conjunto das principais crticas atribudas a Goldschmidt, que
foram trabalhadas no curso da exposio, ligando-se ora a um autor, ora a outra. Assim entende o autor que
podem ser tratadas nos seguintes blocos: 1. considera o processo como um fenmeno real perdendo o sentido
prprio das categorias processuais e vigor como entidade jurdica; 2. usa uma terminologia (expectativas,
possibilidades, cargas) alheia e inadequada ao processo, cujos conceitos bsicos so direitos, deveres e
obrigaes. 3.O conceito de situao jurdica desliga as partes entre si, carecendo de nexo jurdico, a no ser a
respeito do atuar em sua prpria convenincia. JIMNEZ ASENJO, Enrique. Derecho Procesal Penal. v. I.
296
VIADA LOPEZ-PUIGCERVER, Carlos; ARAGONESES ALONSO, Pedro. Curso de Derecho Procesal
Penal. p. 10.
297
Tampoco merece nuestra aquiescencia la tentativa de combinar las teoras de la relacin y de la situacin
procesal acudiendo a la tesis de que la relacin jurdica procesal se desenvuelve en situaciones, puesto que la
situacin procesal no es una situacin de la relacin pblica abstracta, sino del Derecho material.
298
Para Calamandrei o processo inquisitrio, no qual as partem so consderadas apenas como instrumentos
para satisfazer o interesse pblico corresponde a uma concepo paternalstica e autoritria do Estado: o juiz
pode tudo, os interesses individuais no tem valor, as partes, assim como as testemunhas, tm a obrigao de
dizer a verdade ainda que contra si mesma, e o conflito de interesses no possui mais nenhuma relevncia, por
que relevante somente o interesse do Estado; deste dito totalitarismo processual no faltaram, nos ltimos
anos da Alemanha nazista, exaltaes de propogandas camufladas de tratados cientficos, nos quais zelosos
apologticos propunham o cancelamento do vocabulrio processual as expresses partes e controvrsia,
porque em um regime no qual at mesmo os juzes serviam para somente satisfazer o interesse do Estado, no
poderia surgir mais entre os sditos algum dissenso, os quais eram obrigados a estar sempre de acordo com o
querer que vencesse a justia, isto , o Fuhrer, eterno vencedor. CALAMANDREI, Piero. Un Maestro di
Liberalismo Processuale. In Rivista di Diritto Processuale. v. vi. p. 02.
299
CALAMANDREI, Piero. Un Maestro di Liberalismo Processuale. In Rivista di Diritto Processuale. v. vi.
p. 02.
300
p. 05.
83
Goldschmidt, nas palavras de Calamandrei resumem-se necessidade de se considerar as
instituies processuais, por aquilo que a lei deve ser no podendo servir como instrumento
de injustias. A teoria da situao jurdica seria assim, uma interessante anlise sociolgica
de carter metajurdico301.
A teoria da situao jurdica seria o pice de um processo acusatrio, perdendo toda
a sua vitalidade em um regime do tipo inquisitorial302. Segundo Calamandrei, para haver
justia no basta ter razo, mas preciso faz-la valer, isto , conhecer e saber manobrar a
tcnica no curso das situaes jurdicas. No processo no existe distino entre cincia e
tcnica: a tcnica elemento da construo dogmtica. Esta a realidade do processo de
tipo dispositivo303. Esta percepo do processo perde todo o seu sentido quando se depara
diante de um processo de tipo inquisitrio, em que existem poderes instrutrios ex officio,
prevalecendo os interesses do Estado sobre o homem, considerado como coisa e no
sujeito304. Como diria Cordero, la fenomenologa acusatoria pertenece al universo
explorado por James Goldschmidt305. O sistema acusatrio tem como uma de suas maiores
vantagens garantir um espao psquico ao acusado306.
As crticas ao princpio dispositivo, que acarretaria uma diminuio nos poderes do
juiz so absolutamente inadequadas307. Aqui que se d um salto para longe da
possibilidade, inerente teoria da relao jurdica, da atividade instrutria do juiz,
301

p. 05. Tambm Cf ALLORIO, Enrico. Ancora: il Sistema del Carnelutti. In Rivista di Diritto Processuale
Civile. v. xvi. p. 61.
302
Destaca calamandrei que Goldschmidt com a sua situao jurdica bem sucedido ao contruir uma teoria
queapesar de rigorosamente jurdica, , todavia mais aderente realidade viva do processo de tipo dispositivo,
no qual a aleatoriedade sobre as partes no de se considerar uma degenerao patolgica e excepcional que
possa ser negligenciada em uma reconstruo dos institutos processuais secundum ius, mas prpriamente
uma expresso essencial e caracterstica do princpio dispositivo, segundo o qual o juiz deve julgar secundum
allegata et probata. CALAMANDREI, Piero. Un Maestro di Liberalismo Processuale. In Rivista di Diritto
Processuale. v. vi. p. 06.
303
p. 06.
304
p. 06.
305
CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. v. I. Temis: Santa F de Bogot, 2000. p. 87.
306
CORDERO, Franco. Guida Alla Procedura Penale. p. 47.
307
Para Calamandrei quando os velhos prticos aproximando o processo ao contrato falavam de contrato
judicial, diziam coisa no muito distante daquela que se diz hoje, quando se reconhece que no processo de
tipo dispositivo as partes, valendo-se da escolha da possibilidade oferecida pela lei processual, podem
enderear os poderes do juiz e influenciar sobre o contedo da sua sentena com efeitos no menos
penetrantes do que aqueles que poderiam derivar do exerccio dos poderes negociais. CALAMANDREI,
Piero. Un Maestro di Liberalismo Processuale. In Rivista di Diritto Processuale. v. vi. p. 07.
84
reproduzindo um modelo de busca da verdade material prprio do modelo inquisitorial308.
Beling adverte que o princpio inquisitivo uma categoria prpria da cultura pandectstica
(justamente onde a teoria da relao jurdica busca seus fundamentos). Ao permitir ao juiz a
atividade persecutria, a imparcialidade perdida309.
Emilio Ondei, ao analisar o ensaio mencionado de Calamandrei vem a criticar a
teoria da situao jurdica e sua importncia para a estruturao de um processo
democrtico310. Como conclui Guarneri a noo de situao jurdica induvidosamente
necessria311. Uma importante categoria do pensamento de Goldschmidt deve ser analisada
antes do fechamento do presente tpico. Trata-se do conceito de carga e a sua relevncia
para os sistemas processuais, objeto de anlise no captulo subseqente.
1.3.3.2.1 Carga e Processo Penal
A carga da prova como advertido por Lopes Jnior, no pode ser tratada da mesma
forma no processo civil e penal312. Em face do princpio do in dubio pro reo, no h um
equilbrio entre as partes no sentido do livramento de cargas assim como na necessidade de
aproveitamento das chances processuais.
308
Cordero, sobre Goldschmidt salienta que o autor alemo ao trabalhar a partir de sua situao jurdica
(caleidoscopicamente mutvel) operaria seus efeitos mediante movimentos unilaterais: por exemplo, o
imputado renuncia determinada prova. Tais prticas implicariam uma competncia dispositiva anloga
autonomia privada: onde as partes regulam os respectivos interesses o juiz se torna mero expectador.
309
Segn el principio inquisitivo, vigente en el proceso penal pandectista, el tribunal poda conocer
espontneamente, ex officio, de cualquier asunto penal. Este sistema tiene el inconveniente de que el juez
resulta interesado en la persecucin, lo que le puede hacer perder, por ser a la vez adversario y seor del
inculpado, la imparcialidad. BELING, Ernest. Derecho Procesal Penal. p. 64.
310
Como aponta Ondei seria sobre a base de tal ideologia que se conduziria a exaltar como maestro
Goldschmidt, que afirma que tal direito pode prosperar seno sobre o plano do liberalismo, e prprio dos
pases que, para o cmulo da ironia, com seu incontestado primado dos juristas de ctedra, conheceria as
maiores aberraes legislativas autoritrias que ciraram a catstrofe do direito, para alm da catstrofe da
guerra. ONDEI, Emilio. Liberalismo o Autoritarismo Processuale? In Rivista di Diritto Procesuale. v. vii. p.
180.
311
312
Cabe, para tanto, un traslado sin ms de la categora de carga de la prueba en el proceso civil al proceso
penal? No. Y ello, fundamentalmente, porque los dos intereses sealados no son parciales; antes bien, tienen
un mismo titular. En el proceso penal, pues, lo que se trata de dilucidar es cul de aquellos dos intereses debe
prevalecer, o dicho de otro modo, entre los daos posibles que puede acarrear la falta de prueba, cul de los
dos posibles (condena de culpable o absolucin del inocente) debe ser incondicionalmente evitado.
ARMENTA DEU, Teresa. Lecciones de Derecho Procesal Penal. 3 ed. Madrid: Marcial Pons, 2007. p. 252.
85
Igualmente, enfrenta o processo penal extremo prejuzo quando se est diante de um
processo inquisitrio, no qual o juiz toma atitudes instrutrias. Esta atitude do magistrado
que poder desenvolver o que Cordero denominou de quadros mentais paranicos se torna
incompatvel com o princpio da imparcialidade, como adverte Rosenberg313. Rosenberg
inclusive amplia a perspectiva de Goldschmidt, afirmando que o problema da carga da
prova um problema do prprio direito314. Por carga da prova Rosenberg entende uma
espcie de obrigao de provar315. Da mesma forma que Goldschmidt, Rosenberg
entende a carga da prova como o perigo da perda do processo316.
Tendo em vista o princpio da presuno ou estado de inocncia, acusao caber
livrar-se da carga que lhe recai. Ao acusado no caber provar absolutamente nada. falsa
a idia comumente ventilada na doutrina e respaldada pelo art.156 do Cdigo de Processo
Penal Brasileiro, o qual recepciona que o nus da prova caber a quem a alegar317. Demais
disso se tem sustentado a idia de que acusao to somente competiria demonstrar a
tipicidade do fato. Nada mais equivocado318. O fato penal apenas tripartido mediante um
esquema analtico para melhor compreenso dos fenmenos da tipicidade, ilicitude e
culpabilidade. Como afirma Jardim, a ilicitude ou culpabilidade devem ser depreendidas
das circunstncias do fato principal, narradas necessariamente na pea acusatria, sendo
nus do autor provar suficientemente a existncia destas circunstncias que afirmou319.
313
El problema de la carga de la prueba no puede surgir, cuando las afirmaciones de las partes no se
discuten o cuando el tribunal est firmemente convencido de la verdad o falta de verdad de las afirmaciones
discutidas, sea que esta conviccin es el resultado de una recepcin de prueba o que se ha llegado a ella
teniendo en cuenta el conjunto de los debates. ROSENBERG, Leo. La Carga de la Prueba. p. 23.
314
La doctrina de la carga de la prueba es una parte de la teora de la aplicacin del derecho; slo el principio
de la distribucin de esta carga debe deducirse del modo de la aplicacin del derecho sino que tambin deben
serlo los detalles de la distribucin, a menos que stos estn aclarados ya mediante una norma expresa sobre
la carga de la prueba o mediante una presuncin legal. ROSENBERG, Leo. La Carga de la Prueba. p. 27.
315
ROSENBERG, Leo. La Carga de la Prueba. p. 36.
316
317
Nesse sentido Lopes Jnior: no processo penal, no h distribuio de cargas probatrias: a carga da
prova est inteiramente nas mos do acusador, no s porque a primeira afirmao feita por ele na pea
acusatria (denncia ou queixa), mas tambm porque o ru est protegido pela presuno de inocncia.
LOPES JNIOR, Aury. Processo Penal e sua Conformidade Constitucional. v. I. p. 502.
318
Que el imputado no tiene ni, por lo tanto, se le puede imponer la carga de probar su inocencia (ni de
las circunstancias eximentes o atenuantes de su responsabilidad penal que pueda invocar); y que se la
acusacin no se le prueba fehacientemente por obra del Estado, el acusado debe ser absuelto. CAFERRATA
NORES, Jos I. Proceso Penal y Derechos Humanos: la influencia de la normativa supranacional sobre
derechos humanos de nivel constitucional en el proceso penal argentino. 2 ed. Buenos Aires: Del Puerto,
2007. p. 83-84.
319
JARDIM, Afrnio Silva. Direito Processual Penal. p. 214.
86
Esta tambm a posio de Rosenberg320. Da mesma forma Sents Melendo assevera que
no es la defensa del acusado la que debe aportar la prueba de que no existen agravantes; ni
tampoco la que ha de probar su irresponsabilidad. Es la acusacin la que debe probar su
responsabilidad y las agravantes321. Como se v, a carga da prova, para os autores
familiarizados com uma tica democrtica do processo, fica a cargo da acusao,
integralmente322.
Todavia, Rosenberg admite a validade da aplicao da teoria da carga mesmo em
processos do tipo inquisitorial323. Esta a chamada carga objetiva, correspondente
disposio das normas processuais sobre a comprovao da verdade a ser buscada
mediante as provas324. Entretanto, assim como Goldschmidt, reconhece que quanto carga
subjetiva, esta to somente poder ocorrer em um processo de ndole dispositiva325. A carga
320
En el proceso penal, debe probarse en contra del acusado no slo la existencia de todos los elementos
constitutivos de culpa sino tambin la no existencia de todos los factores capaces de excluir la culpa o la pena,
es decir, todos estos hechos corresponden a la carga de la certeza del fiscal; por consiguiente, cuando en un
proceso penal se trata de legtima defesa, debe constar positivamente su no existencia para que pueda
condenarse al reo; si el tribunal duda de que el reo haya actuado o non el legitima defesa, debe absolverlo. En
cambio, en el proceso civil, los presupuestos de la legtima defesa pertenecen a la carga de la certeza del
demandado de quien se reclama el resarcimiento del dao, porque frente a la demanda fundada en el 227,
BGB, para que se reconozcan las consecuencias de la legtima defesa. Por lo tanto, si el demandado alega que
cometi el acto nocivo en legtima defesa, debe constar en su favor, que ha actuado em legitima defesa. La
demanda por daos y perjuicios no se rechaza como se rechaza la pretensin de pena del Estado cuando
existen dudas acerca de la legtima defesa sino que slo se la desestima cuando consta positivamente la
existencia de esta ltima. ROSENBERG, Leo. La Carga de la Prueba. p. 44-45.
321
SENTS MELENDO, Santiago. In Dubio Pro Reo. Buenos Aires: Europa-Amrica, 1971. p. 67.
322
Al procesado no le obliga entrar a demonstrar las causales que invoca a su favor; de hecho le corresponde
al Estado probarlas o desvirtuarlas, segn el caso, y ante la duda de su existencia debe optar por reconocerlas.
As, por ejemplo, se plantea causal de justificacin en su favor, no le obliga al procesado demostrar la
existencia de la eximente; en efecto, conforme al principio de la presuncin de inocencia, es al Estado al que
le corresponde constatar o desvirtuar la justificante, y debe tenerla como cierta si no logra probatoriamente
corroborarla o descartarla, sin que pueda ser rechazada por no haberse recaudado prueba que respalde el
planteamiento defensivo del acusado. SUREZ SANCHEZ, Alberto. El Debido Proceso Penal. 2 ed.
Bogot: Universidad de Colombia, 2001. p. 160.
323
Admitimos una carga objetiva de la prueba tambin para el proceso penal. En efecto, el dominio de la
mxima inquisitiva no impide absolutamente la existencia y la eficacia de las normas sobre la carga de la
prueba; pues tambin en un procedimiento as estructurado puede ocurrir en la opinin de algunos, hasta
con ms frecuencia que en un procedimiento regido por la mxima dispositiva -, que un hecho importante no
se compruebe como verdadero. ROSENBERG, Leo. La Carga de la Prueba. p. 45.
324
Posio semelhante ser defendida por Fenech, para quem el principio inquisitivo del proceso, en cuanto
establece el deber de probar respecto de los sujetos pblicos del proceso, no impide, finalmente, que exista
carga de la prueba respecto de las partes privadas; em primer trmino, por cuanto a pesar de este deber no
puede esperarse que siempre se llegue a obtener pruebas convincentes por los titulares del rgano
jurisdiccional o las partes pblicas, de modo que esta falta de conviccin sobre un hecho no lleg a
producirse, se producir para quien aleg la norma cuyo supuesto facticio coincide con este hecho, el
resultado desfavorable de la no aplicacin de la norma jurdica alegada. FENECH, Miguel. El Proceso
Penal. 3 ed. Madrid: Agesa, 1978. p. 94.
325
87
objetiva dever ser suportada pela acusao, nos termos de Rosenberg, na medida em que
as caractersticas definidoras do fato punvel devero ser objeto da acusao326. Assim
sendo, no se pode esquecer que quanto aos fatos a ser demonstrados toda a carga da prova
recair sobre o Ministrio Pblico. Com relao carga subjetiva, que se assemelha ao
imperativo de interesse prprio goldschmidtiano, no existe possibilidade de faz-la valer
em um processo de espcie inquisitrio. Isto porque a concentrao das atividades nas mos
do julgador no permitir ao acusado praticar ato algum que lhe remeta a um benefcio,
uma vez que a verdade se encontra depositada nas mos do magistrado327. Como afirma
Rosenberg, tambin en el proceso penal, la forma contradictoria tiene por objeto inducir al
acusado a que aporte el material de hecho que le es favorable; pero el fracaso de esta
prueba de descarga no basta, por s solo, para su condena328. A oportunidade de praticar
um ato processual e obter assim alguma vantagem se d naquilo que Rosenberg denominou
de carga subjetiva e esta, o acusado, relativamente sentena vindoura, no pode desprezar.
Aqui, o no aproveitamento do ato, do ponto de vista da carga objetiva (prova dos fatos),
no muda o panorama processual. Continua o Ministrio Pblico como ator a suportar a
prova dos fatos tpicos, ilcitos e culpveis329.
O que desaparece num processo inquisitrio a carga subjetiva, sendo a objetiva330
assumida pelo juiz331. Para Goldschmidt, a carga da defesa (subjetiva para Rosenberg) se
converte em menos perfeita quando o juiz investiga de ofcio332. Carga formal, para
326

El concepto de derecho procesal al que me adher en la primera edicin de este libro se funda en la
reflexin de que el principio de la carga de la prueba es un principio procesual, que slo en el proceso existe
la prueba y que la actividad probatoria de las partes hasta presupone un procedimiento determinado, esto es,
un procedimiento en el cual rige la mxima dispositiva. ROSENBERG, Leo. La Carga de la Prueba. p. 99.
328
329
Por isso inadmissveis inverses da carga probatria como o in dubio pro societate na fase de pronncia do
Tribunal do Jri, decises do tipo libi invocado e no provado inverte o nus da prova, recusa a exame
pericial inverte o nus da prova, etc.
330
Segn Goldschmidt, se puede decir que la carga formal de prueba regula la relacin entre las partes y el
juez, dispensando a ste de informarse de oficio y de practicar las diligencias necesarias para la averiguacin
de la verdad. GOMEZ ORBANEJA, Emilio; HERCE QUEMADA, Vicente. Derecho Procesal Penal. p.
123.
331
Esta estructura contradictoria del proceso es la misma cosa que la llamada forma dispositiva, que da al
procedimiento la forma de una discusin, de un litigio entre dos partes con intereses opuestos, y que,
contrariamente al modo inquisitivo del proceso penal antiguo, rige en el proceso penal moderno como
llamada forma acusatoria. ROSENBERG, Leo. La Carga de la Prueba. p. 118.
332
Segundo Quaglierini a prevalncia dos poderes inquisidores do juiz exclui a existncia em mbito
probatrio de um poder dispositivo das partes, mas no certamente a operatividade de uma regra de juzo
sobre a deciso do fato incerto. QUAGLIERINI, Corrado. In Tema di Onere della Prova nel Processo Penale.
In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. xli. v. 4, 1998. p. 1261.
327
88
Goldschmidt seria aquela necessidade de produzir provas e imanente ao sistema
acusatrio, regido pelo princpio dispositivo. Material seria aquela relativa ao interesse da
prpria parte, j que sua comprovao traria parte contrria, em tese, um prejuzo.
Goldschmidt, diferentemente de Rosenberg, entende que mesmo num sistema inquisitrio
haveria a carga material de prova. No entanto, a importncia desta carga aumentaria
conforme o incremento do princpio dispositivo333.
As cargas perfeitas, de acordo com o pensamento de Goldschmidt, aduzem
conseqncias de ofcio. Por seu turno, as cargas menos perfeitas dependem da
discricionariedade judicial334.
Parece que a razo se encontra com Rosenberg. Num primeiro momento,
perfeitamente concebvel que o acusado tenha o interesse, mesmo num sistema
inquisitorial, em demonstrar a sua inocncia. Todavia, em um regime no qual impera a
verdade material e os poderes instrutrios do juiz, qual a possibilidade de influncia
psicolgica no juiz? Convencido de sua verdade, naturalmente as hipteses primam sobre
os fatos (Cordero). A importncia de um aporte de prova mnima para no dizer nulo.
Com efeito, no existe uma significativa carga processual subjetiva nesta espcie de
processo.
A teoria da carga da prova uma importante ferramenta de anlise dos sistemas
processuais. Afeita ao processo acusatrio, sua importncia decresce conforme aumentem
os poderes judiciais. Cabe a Goldschmidt ter trazido tona esta preocupao, o que
posteriormente foi lapidado por Rosenberg.
A seguir, abandonando-se o exame da teoria da situao jurdica encaram-se agora
algumas teorias que procuram explicar a natureza jurdica do processo. Comea-se com a
chamada teoria do processo como instituio.
1.3.4 Couture, Guasp, Fairn Guilln - o Processo como Instituio: da insuficincia do

conceito de instituio para abarcar a complexidade das formas processuais
333
334
GARCA RAMIREZ, Sergio. Curso de Derecho Procesal Penal. p. 20.

89
No presente tpico, passa-se ao exame do processo como instituio. Trata-se de
uma proposta que encontrou repercusso em alguns doutrinadores, que desconfiavam tanto
da posio de Blow, do processo como relao jurdica quanto das crticas de
Goldschmidt, encabeadas em direo contrria a de Bulow e alavancadas sob o mote da
situao jurdica. Quanto primeira corrente, a crtica que se pretendia fazer sob o plio da
teoria da instituio tratava principalmente da circunstncia de a multiplicidade de relaes
jurdicas dever ser reduzida a uma unidade superior, que no pode ser resumida sob o plio
da relao jurdica complexa335. Com relao segunda, a assistematicidade e a
anticientificidade que lhe eram atribudas resume satisfatoriamente o recurso a uma nova
explicao do processo, a instituio336.
Antes de ingressar propriamente na temtica a ser enfrentada, preciso advertir-se
que o conceito de instituio, tal como empregados por Guasp e pelos demais autores aqui
expostos, parte da tradicional doutrina francesa do direito como instituio, que possui em
Hauriou, Renard e Gurvitch seus maiores defensores ou ainda, na monumental obra de
Santi Romano sobre o ordenamento jurdico um exmio arquiteto.
Preliminarmente, deve-se atentar para a posio de Guasp sobre o significado de
processo. Para o pensador espanhol, o processo deve ser entendido no apenas de maneira
tradicional, enquanto avano, seqncia, caminho em suma, a idia de pro cedere. Mas
tambm em sua vertente de invisibilidade, de hincia, de cedere pro. Para Guasp, se torna
cristalina a insuficincia do conceito de processo como vetor para a atuao do direito.
Definitivamente, para o autor, se trata de uma idia equivocada e incompleta337. Da mesma
maneira, a oposio usual concepo do processo como instrumento de realizao do
direito objetivo o processo como mecanismo de tutela de direitos subjetivos tambm no
merece acolhimento338.
No primeiro caso o processo como uma srie de atos ou como mera realizao do
direito objetivo encontra uma lacuna fundamental. Como explicar os inmeros casos em
335
GUASP DELGADO, Jaime; ARAGONESES, Pedro. Derecho Procesal Civil: introduccin, parte general
y procesos declarativos ordinarios. t. I. p. 39.
336
Institucin es un conjunto de actividades relacionadas entre s por el vnculo de una idea comn y objetiva
a la que figuran adheridas, sea sa o no su finalidad individual, las diversas voluntades particulares de los
sujetos de quienes procede aquella actividad. GUASP DELGADO, Jaime; ARAGONESES, Pedro. Derecho
Procesal Civil: introduccin, parte general y procesos declarativos ordinarios. t. I. p. 39.
337
Cf GUASP DELGADO, Jaime. Concepto y Mtodo de Derecho Procesal. p. 12.
338
GUASP DELGADO, Jaime. Concepto y Mtodo de Derecho Procesal. p. 13.
90
que se d violao a alguma norma e nem por isso existe o processo? Para Guasp, o
conceito de tutela ou proteo inexato. Em seu lugar deveria ser empregado o conceito de
atuao. A justificativa para tanto a de que no processo no se procura otimizar uma
proteo qualquer seno uma proteo especfica, que consiste em colocar em prtica ou
executar justamente aquilo que se deseja proteger339.
De maneira semelhante concepo do processo como realizao do direito, Guasp
leva adiante a crtica teoria do processo como proteo de direitos subjetivos. Guasp
afirma que o conceito de direito subjetivo deve ser substitudo pelo de pretenso340. O
fundamento adotado para esta sustentao reside na circunstncia de que possvel a
existncia de um processo sem um nico direito subjetivo, enquanto que se torna
inadmissvel um processo ausente a pretenso341. De toda forma, mesmo que se conceba a
existncia de um processo em que possvel reconhecer-se o amparo de um direito
subjetivo, a discusso processual que possa se dar em virtude de um direito subjetivo
apenas pode se dar movida por uma pretenso, dentro dos limites determinados por esta342.
Todavia, continua Guasp, isso no significa que o conceito de pretenso substitua o
de direito subjetivo343. O processo no pode mover-se motivado por uma pretenso
juridicamente inexistente ou infundada. As pretenses devem estar pelo menos, adequadas
ao direito objetivo. Assim, pode-se definir o processo como um instrumento que tem por
finalidade a atuao de pretenses conformes ao direito objetivo344. Desta maneira, o
processo resta definido como una serie o sucesin de actos que tienden a la actuacin de
339

A diferencia del derecho subjetivo, la pretensin no es un poder sino un acto; en la significacin con que
aqu se emplea, se trata de un concepto puramente procesal que no tiene sentido antes o fuera del proceso; as
como el derecho subjetivo existe preprocesalmente y vive con independencia del proceso mismo, la
pretensin de que ahora tratamos no se concibe sino en funcin de la institucin procesal. GUASP
DELGADO, Jaime. Concepto y Mtodo de Derecho Procesal. p. 15.
341
Si el proceso tiene por finalidad definidora, en trminos generales, el conseguir que por rganos
especficos llamados Tribunales, se atienda y decida una reclamacin de parte, las diferencias internas dentro
de esta nocin general, vienen slo proporcionadas por las clases de normas en que se apoyan, mediante la
invocacin correspondiente, las pretensiones objeto de cada uno de los tipos de procesos que existen.
GUASP DELGADO, Jaime. La Justicia Constitucional en Espaa. In Revista de la Facultad de Derecho de
Mxico. t. X. ns. 37-38-39-40. p. 206.
342
343
El proceso no es pues, en definitiva, ms que un instrumento de satisfaccin de pretensiones. GUASP
DELGADO, Jaime; ARAGONESES, Pedro. Derecho Procesal Civil: introduccin, parte general y procesos
344
340
91
una pretensin conforme con el derecho objetivo345. Esta sucesso de atos destinados
atuao de uma determinada pretenso conforme ao direito objetivo no , contudo,
suficiente para configurar o processo. necessrio que a atuao da pretenso seja
realizada pelo Estado. O poder estatal para que se realize esta funo denomina-se
jurisdio. Enquanto o processo a atuao de pretenses pelo Estado, a jurisdio se
caracteriza pelo poder estatal de realizao de tais pretenses346.
Se o processo pode ser descrito como a realizao de uma pretenso, nos dizeres de
Guasp, se torna fcil a concluso de que o objeto do processo esta mesma pretenso a ser
realizada via Estado pelo poder jurisdicional347. O objeto da atividade processual
consistiria, ento, na declaracin de voluntad por la que un sujeto pide o solicita del
rgano jurisdiccional una determinada conducta frente a otra persona distinta y
determinada348. A exigncia da existncia de uma pretenso, em todo processo, acarreta a
necessidade de que algum a pea ou a solicite. O processo surge assim, constitudo como
algo dependente da manifestao de vontade de alguma das partes349. E com isso a
pretenso, constituindo o objeto do processo, determina os limites deste350. Com isso querse dizer que a pretenso impe os limites mnimos e mximos os quais devem ser
respeitados pelo Estado, quando de sua deciso, que teria o escopo de fazer atuar a
pretenso. E atuar significa, para o autor, precisamente verificar, cumprir, realizar o exigido
pela pretenso351.
Assim, postas as bases do pensamento de Guasp, hora de enfrentar a temtica do
processo como instituio, que para o pensador espanhol a verdadeira natureza do
processo. Guasp inicia refutando a tese privatstica do processo que o equipara ao contrato.
Obviamente e como cedio, a principal objeo a esta tese se encontra no fato de que a
345

347
348
349
Esta concluso pode ser extrada da seguinte afirmao de Guasp: si la dualidad pretensin-decisin no
fuera sustancial al concepto del proceso no se explicara la existencia de dos rganos del Estado en un mismo
proceso. GUASP DELGADO, Jaime. Concepto y Mtodo de Derecho Procesal. p. 21.
350
La pretensin ha de concebirse asimismo en sentido jurdico; no como una queja cualquiera, sino
determinada; como una reclamacin formalmente dirigida por un miembro de la comunidad frente a otro ante
el rgano pblico especficamente instituido para satisfacerla. GUASP DELGADO, Jaime; ARAGONESES,
Pedro. Derecho Procesal Civil: introduccin, parte general y procesos declarativos ordinarios. t. I. p. 33.
351
346
92
necessria presena do Estado bem como a submisso das partes ao teor decisional
emanado daquele impossibilita se possa falar em contrato entre as partes352.
Da mesma maneira, a idia do processo como quase-contrato tambm resulta para
Guasp inaceitvel. A teoria do quase-contrato, que ganhou corpo principalmente na Frana,
determina uma relao jurdica seno igual ao menos semelhante ao contrato. A diferena
consistiria na circunstncia de o contrato exigir um consentimento expresso, enquanto que
no quase-contrato tal elemento estaria consubstanciado numa vontade presumida,
expressada pela manifestao unilateral de uma das partes ou at mesmo tcita. A mesma
ressalva feita para o processo como contrato pode ser transportada para a teoria do processo
como quase-contrato. No h que se falar de elemento volitivo para a caracterizao da
natureza jurdica do processo. A constituio do processo, embora imprescindvel a ao de
uma das partes no sentido de mover o processo via pretenso, no qualifica, desde j e
aprioristicamente, tais elementos subjetivos como o vrtice do processo. A necessria
presena do Estado e a sua funo jurisdicional impedem a equiparao da relao jurdica
quela privada, prpria da teoria dos negcios jurdicos.
Seguindo na anlise da natureza jurdica do processo, Guasp enfrenta a teoria de
Blow do processo como relao jurdica. A principal crtica apontada pelo processualista
espanhol diz respeito questo dos direitos e deveres entre as partes processuais. Em
primeiro lugar, seria questionvel a existncia de verdadeiros direitos e deveres processuais
entre as partes. Para Guasp, a obrigao de o juiz examinar a demanda trazida sua
apreciao reside no no aspecto meramente processual. Do contrrio, esta obrigao de
natureza pblica353. No nasce, para o autor, um direito processual frente ao juiz; nem
possui, em relao ao demandado, direito frente a este, j que o que existe no processo no
concebido como nus, mas to somente como carga.
Guasp tambm tece crticas teoria da situao jurdica de Goldschmidt354. Para
Guasp, Goldschmidt peca por radicalizar em demasia a negao da existncia de pelo
352

Pode-se afirmar que a obrigao de o juiz conhecer da demanda antes, uma obrigao constitucional, o
que vem esculpido na Carta Magna brasileira no art. 5, XXXV.
354
Dentro da teoria da instituio, h autores que ao contrrio de combin-la com a teoria da relao jurdica,
tratam de tentar compatibiliz-la com o pensamento de Goldschmidt. Assim perfectamente compatibles la
teora institucional, que determina la naturaleza jurdica del proceso abstractamente considerado, y la teora de
la situacin jurdica, que descubre la realidad de los nexos que en el proceso se produzcan. VIADA LOPEZPUIGCERVER, Carlos; ARAGONESES ALONSO, Pedro. Curso de Derecho Procesal Penal. p. 13.
353
93
menos alguns direitos processuais como, por exemplo, o dever de no faltar com a verdade
em suas alegaes, de no agir dolosa ou negligentemente, de colaborar com o juzo, o
dever da testemunha em prestar seu depoimento, etc. Para Guasp possvel realizar-se a
crtica da teoria da relao jurdica, mesmo reconhecendo com isso, a existncia de direitos
e obrigaes processuais, juntamente com cargas processuais. O processo acaba sendo
concebido no como uma relao jurdica, mas composto de vrias relaes jurdicas que
uniriam os sujeitos processuais. O problema para Guasp situa-se no fato de que este
conjunto de relaes jurdicas que unificaria uma srie de elementos processuais, enquanto
conceito jurdico, metodologicamente, deixa a desejar por no conseguir unificar e
sintetizar sob uma nica categoria, o complexo de relaes jurdicas existente no processo.
Guasp concebe a necessidade de se elaborar outra concepo de processo para poder
sistematicamente, encaixar sob um manto terico mais uniforme e tecnicamente coerente, a
natureza do processo355. Surge assim, a tese do processo como instituio jurdica.
A teoria da instituio jurdica, partindo Guasp da refutao da concepo
goldschmidtiana da situao jurdica e da insuficincia da teoria de Blow, no pode,
preliminarmente, ser confundida como uma mera conjuno de atos interligados por uma
finalidade em comum. A teoria da instituio jurdica de Guasp parte de dois elementos
fundamentais. O primeiro a idia objetiva que se situa externamente vontade dos
sujeitos356. O segundo elemento o conjunto destas vontades que se ligam idia objetiva
para obter xito nesta realizao357. Esta idia objetiva comum que une as partes
processuais a atuao ou denegao da pretenso.
O processo como instituio jurdica concebido como uma realidade jurdica
permanente358. Enquanto os processos concretos nascem e se extinguem diariamente, a
idia de processo perdura ao longo dos anos. A atuao estatal se mantm, portanto. Esta
instituio no est determinada, objetivamente, pela vontade das partes que agem
processualmente. a significao de uma idia unificante e motivadora das partes que
355
GUASP DELGADO, Jaime. Concepto y Mtodo de Derecho Procesal. p. 34-35.

La institucin se compone, pues, de los elementos fundamentales: la idea objetiva, que est situada fuera
y por encima de la voluntad de los sujetos, y que es, en este caso, la actuacin o denegacin de la pretensin,
y el conjunto de voluntades que se adhieren a dicha idea para lograr su realizacin, que son, en este caso, las
voluntades de los diversos sujetos que en el proceso figuran, entre los quela idea comn objetiva crea una
serie de vnculos de carcter jurdico tambin. VIADA LOPEZ-PUIGCERVER, Carlos; ARAGONESES
ALONSO, Pedro Aragoneses. Curso de Derecho Procesal Penal. p. 10.
357
GUASP DELGADO. Jaime. Concepto y Mtodo de Derecho Procesal. p. 36.
358
GUASP DELGADO. Jaime. Concepto y Mtodo de Derecho Procesal. p. 36.
356
94
determina o carter objetivo do processo. Com isso, as partes se quedam subordinadas,
submetidas. As partes processuais se subordinam idia motriz de processo.
Por seu turno Couture, que tambm aderiu por bom tempo natureza jurdica do
processo como instituio, faz questo de fazer uma espcie de identificao dos possveis
usos lingsticos do vocbulo instituio, que semanticamente, ao longo dos anos, padeceu
de forte anemia sgnica (Barthes), o que levou o mesmo a alguns excessos, atropelos, mal
entendidos. Para Couture, o processo pode ser entendido como instituio se por instituio
se entender o fenmeno de organizao, criao, instituto, tais qual a empresa, a famlia, o
Estado359. Trata-se da acepo mais fundamental e primeva da palavra. Neste sentido, o
processo vem a ser concebido como un complejo de actos, un mtodo, un modo de accin,
unitario, que ha sido regulado por el derecho para obtener un fin360.
O pensador uruguaio demonstra ainda a existncia, concomitante a esta acepo, de
outra que desvela o processo como uma categoria mais sociolgica que jurdica, que
acentua a primazia dos interesses e valores sociais perante os individuais. A esta acepo,
segundo Couture, pertencem os conceitos de instituio de Hauriou e Santi Romano, por
exemplo361. Tais configuraes do conceito de instituio podem engendrar perigosas
armadilhas tericas que, uma vez politicamente direcionadas, podero dar ensejo a
guinadas axiolgicas do processo, consoante a aproximao do sistema poltico
democracia ou ao totalitarismo. No h dvidas de que esta ltima expresso do conceito
de instituio deixa margens muito abertas para que se possa manusear e legitimar o
processo num instrumento de direcionamento de polticas repressivas como as atualmente
em voga. E com isso configura-se uma base slida para que o gradativo processo de
erradicao do estranho, levado a cabo durante a modernidade, continue sua senda, na
procura ininterrupta pela segurana h muito perdida.
Retornando ao pensamento de Couture, este segue de perto as concluses de Guasp,
de quem se aproxima bastante, ao menos em sua fase mais antiga de submisso quase
irrestrita teoria da instituio. Couture acentua que a acepo de instituio aplicada ao
processo, a exemplo de Guasp, d origem a uma realidade jurdica permanente, pouco
importando a existncia de processos concretos que nascem e se extinguem diariamente.
359

361
360
95
Igualmente, o processo, em se admitindo o acerto desta acepo do vocbulo instituio
conduzido a possuir um carter objetivo, por no se restringir ou limitar s vontades
individuais em jogo a cada processo concreto; o processo est situado num plano superior
ou hierarquicamente acima das partes, o que denota uma caracterstica de desigualdade; o
processo no pode ser modificado pela vontade das partes; o processo se adapta s
necessidades de cada momento362.
O prprio Couture relata que abandonou a concepo do processo como instituio
pelo fato de que tais caractersticas, como as demonstradas por Guasp, gerarem poucos
efeitos no plano da dogmtica. Em segundo lugar, Couture demonstra a preocupao para
com o aperfeioamento do termo instituio, que deveria ser utilizado apenas em sua
primeira acepo, pelo fato de que poderia, sem dissonncia, ser utilizado em conjunto com
a teoria da relao jurdica.
Fairn Guilln parte da concepo de Guasp de que o processo um instrumento de
satisfao de pretenses. Contudo, no entender de Guiln, Guasp no desenvolveu de forma
suficiente tal circunstncia. Para Guasp, haveria satisfao da pretenso mesmo que fosse
negada ao pretendente, o que de fato acarretou a insustentabilidade de se afirmar a
satisfao a favor do vencido363.
O autor critica Guasp por se vincular idia de uma satisfao de pretenses,
olvidando-se da ao, conceito anterior ao de pretenso. Considerando a ao como direito
a provocar a atividade jurisdicional dos tribunais, desaparece o problema da satisfao do
vencido364.
Fairn Guilln diferencia satisfao em duas acepes: como atuao dinmica e
como status termini. No primeiro sentido, a satisfao jurdica a consecuo e obteno
prtica de uma situao de coisas equilibrada e favorvel a um sujeito nos seus interesses
jurdicos, mediante uma atuao jurisdicional, atravs do cumprimento efetivo da norma.
Na segunda verso, considera-se o desaparecimento do processo e configura-se no
equilbrio de situaes jurdicas, no seio de um ordenamento social e jurdico365.
362
Todas estas so idias lanadas por Guasp, de quem Couture retira suas principais conseqncias.
363
FAIRN GUILLN, Vctor. El Proceso Como Funcin de Satisfaccin de Pretensiones. In Separata de la
Revista de Derecho Procesal Iberoamericana. n. I. Madrid, 1969. p. 22.
364
FAIRN GUILLN, Victor. El Proceso Como Funcin de Satisfaccin de Pretensiones. p. 23.
365
FAIRN GUILLN, Victor. El Proceso Como Funcin de Satisfaccin de Pretensiones. p. 24.
96
Na satisfao, concorreriam trs agentes: o sujeito descontente, o juiz (satisfactor) e
aquele contra quem dirigida a satisfao (satisficente). Com relao aos caracteres
componentes da satisfao, Guilln estabelece que jurdica (correspondncia a uma norma
do ordenamento), juridicamente equilibrada (aplicao correta das normas jurdicas),
favorvel a um dos sujeitos que ocupam a posio de parte, objetiva366, arrazoada
(fundamentada367), completa-incompleta (completa se a sentena leva em conta todos as
circunstncias de fato ou de direito e incompleta na falta de alguma dessas), estvel
(mediante a coisa julgada), prtica ou real (capaz de proporcionar mudana da realidade),
apario evolutiva (desde a primeira insatisfao de ordem subjetiva estgio psicolgico)
at a plena satisfao jurdica levada prtica, sendo produzida uma evoluo
considervel368.
A satisfao se obtm paulatinamente, mediante o recurso a um duplo sistema: a)
consecuo de efeitos processuais atravs dos atos das partes e do juiz; b) obteno do
efeito material pretendido. En resumen admisibilidad y fundabilidad de los actos
procesales, significan, dos grados de satisfaccin; el primero de tipo predominantemente
procesal; el segundo, material, con sus antecedentes procesales369.
Resumidamente, Guilln explica que a obteno da satisfao passa por trs
estgios dinmicos: o primeiro, de tipo processual, trata-se de criao de situaes jurdicas
(expectativas, cargas), de admissibilidade em sentido processual, no possuindo
estabilidade. Posteriormente, entra em cena a satisfao de tipo material (sentena) que
dispe sobre a fundamentabilidade das situaes postas dinmica processual. Com a coisa
julgada, agregam-se os efeitos preclusivos370. No caso especfico do processo penal existem
366
La satisfaccin como estado de paz justa procesal, es subjetiva, amparada en este tracto por la norma
jurdica; el hecho de que sea perturbado este estado de satisfaccin produce la insatisfaccin, que se
objetiviza, se manifiesta en relacin con una norma jurdica objetiva, que en s ha sido impotente para
defenderla; devenida de nuevo satisfaccin (para uno u otro o para ambos) por el hecho de que se acurde
solemnemente y se ordene su puesta en prctica, la satisfaccin torna a subjetivizarse. FAIRN GUILLN,
Vctor. El Proceso Como Funcin de Satisfaccin de Pretensiones. p. 28.
367
Hemos dicho que la satisfaccin procesal debe corresponderse con una norma del Ordenamiento jurdico,
creada a priori, o que se crea ad hoc. Pero acta sobre hechos reales, sobre los cuales planea una atribucin
personal (o colectiva) de los mismos. FAIRN GUILLN, Vctor. El Proceso Como Funcin de Satisfaccin
de Pretensiones. p. 29.
368
Todas as caractersticas da satisfao so vislumbrveis na obra de Guilln. FAIRN GUILLN, Vctor.
El Proceso Como Funcin de Satisfaccin de Pretensiones. p. 25-34.
369
FAIRN GUILLN, Vctor. El Proceso Como Funcin de Satisfaccin de Pretensiones. p. 41-42.
370
FAIRN GUILN, Vctor. Temas del Ordenamiento Procesal: historia. teora general. t. I. Madrid:
Tecnos, 1969. p. 383-384.
97
determinadas satisfaes que to somente podem ser obtidas mediante o recurso ao
processo. A penal uma delas371.
No que diz respeito s crticas teoria, como alerta Gimeno Sendra quando rene as
objees que lhe foram postas, trata-se de uma doutrina totalitria configurando-se como
uma arma posta a servio do Estado, em que imperam a arbitrariedade dos juzes sem
independncia372. O processualista espanhol entende as mesmas improcedentes, bastando
analisar-se a heterogeneidade de seus seguidores373.
No entanto, reconhece procedentes as crticas que tacham a teoria da instituio
como vaga e estril. De fato, afirmar, como hace Couture, que el proceso es una
institucin, al igual que al trabajo, la empresa, el nombre o la Constitucin es poco ms o
menos que no decir nada374. Ademais, seguindo-se a linha de Gimeno Sendra, o que seria
a idia objetiva do processo se no uma concepo metafsica, inclusive contrria
realidade emprica em que as vontades, mediante o contraditrio, se embatem ao revs de
se unir na busca de um objetivo comum?375
Finalmente, para Gimeno Sendra ainda mais problemtica a noo de supremacia
do processo, levando implcita uma idia de subordinao das partes, que resultaria em uma
viso burocrtico-administrativista do processo376. Alm das crticas postas por Gimeno
Sendra, possvel sustentar-se todas aquelas tecidas em desfavor da teoria da relao
jurdica, j que a maioria dos autores adeptos desta teoria pretende complementar a
perspectiva de Bulow. Assim sendo, novamente repete uma concepo esttica do processo,
sofrendo das mesmas carncias empricas da proposta de Bulow. Igualmente, no se pode
olvidar que os prprios epgonos da teoria da instituio no chegam a um acordo sobre o
que seria exatamente esta instituio. O desacordo tamanho que alguns inclusive
371
FAIRN GUILN, Vctor. Temas del Ordenamiento Procesal: historia. teora general. t. I. p. 322.
GIMENO SENDRA, Jos Vicente. Fundamentos del Derecho Procesal (Jurisdiccin, Accin, Processo).
p. 167.
373
p. 167.
374
p. 168.
375
p. 168.
376
p. 168.
372
98
defendem a conjuno da teoria da instituio com a teoria da situao jurdica de
Goldschmidt, outros (em sua maioria) com a de Bulow.
A obscuridade e inanidade da teoria, que no contribui satisfatoriamente para
explicar a diferena existente entre um modelo acusatrio e inquisitrio representam
gravame a ser levado em conta. O conceito de instituio no idneo para explicar a
possibilidade do erro judicial377 que ocorre na hiptese de ambas as partes sarem
insatisfeitas. De fato, como explicar a sentena extra petita? Haveria aqui um caso de
violao do direito de ambas as partes, acusador e acusado. Desta forma, o princpio da
congruncia entre acusao e sentena, no que diz respeito ao processo penal no
representaria mais do que um mero adereo, enfeite, incapaz de possuir um fundamento que
no fosse mais do que metafsico.
Do ponto de vista poltico, a finalidade da durao e da manuteno de um status
quo, sem recorrer-se aos processos que cotidianamente nascem e se extinguem representa
um retrocesso, pois inclusive Bulow havia projetado a teoria da relao jurdica enquanto
relao complexa, pblica e progressiva.
Assim apresentada a teoria da instituio, cr-se ter apresentado suficientes razes
pelas quais no defensvel a teoria do processo como instituio. Passa-se a seguir ao
exame da posio de Fazzalari, do processo como procedimento em contraditrio.
1.3.5 Fazzalari e o Processo Como Procedimento em Contraditrio
Elio Fazzalari, processualista italiano teve o mrito de resgatar a idia de

procedimento que havia sido esquecida desde a separao forosa que Bulow submeteu o
conceito. Este resgate do exlio que lhe fora remetido trouxe nova vida ao procedimento,
considerado gnero do qual o processo espcie.
377
El trmino de un proceso mediante sentencia injusta es, por desgracia, un fenmeno demasiado frecuente
como para que podamos identificar proceso y realizacin de la justicia. Ms an: a veces, la propia vctima se
conforma con la sentencia adversa (por consideraciones econmicas, generalmente), e incluso si la injusticia
se perpetr en primera instancia, desiste de emprender la va impugnativa, sin que en tales casos se d un
recurso al servicio de la justicia, parecido a la vieja consulta o, aunque con distinto alcance, a la casacin en
inters de la ley (que, dicho se est, podra ser injusta hasta persecutoria o sectaria). ALCALA-ZAMORA Y
CASTILLO, Niceto. Estudios de Teoria e Historia del Proceso (1945-1972). t. 1. Mxico: Universidad
Autnoma de Mxico, 1992. p. 423.
99
O processo como espcie do gnero procedimento378 tem a sua marca diferencial
pelo aspecto primordial que lhe confere o princpio constitucional do contraditrio379.
Assim, o procedimento escapa definio anorxica que lhe fora imputada pela doutrina
processualstica tradicional. O processo, considerado como mera atividade sucessria de
atos cede espao, ento, a uma forma racional de organizao do saber que contempla a
atividade das partes380.
O modelo ento j desgastado, do processo como sucesso de atos processuais,
concebe a atividade como fim em si mesma desconsiderando todo o complexo de interao,
atividade e transformao do panorama processual creditvel s partes. Para o processo
penal a presena do contraditrio381 como elemento a distinguir processo do procedimento
de vital importncia para uma concepo democrtica e acusatria do processo382.
Para Fazzalari, a importncia do papel atribudo ao contraditrio permite criar uma
nova roupagem de processo, que no fica confinado a uma mera seqncia de atos383. Para
o processualista italiano, a caracterstica prpria do processo o contraditrio, absorvida na
fisionomia do prprio procedimento384. Ganhando corpo o ncleo do contraditrio,
facilmente percebe-se um ganho no conceito de autonomia do processo como categoria
378
Taormina afirma que entre processo e procedimento no existe diferena de essncia podendo basear-se
apenas na natureza dos efeitos que uma complexiva srie causal capaz de produzir, natureza que no muda
pela parcialidade ou acessoriedade no mbito de um nico procedimento, mas em sua qualidade.
TAORMINA, Carlo. LEssenzialit del Procedimento Penale. p. 105.
379
Sustenta Nappi que para que se possa falar de sistema acusatrio certamente necessrio que a prova se
forme no contraditrio entre as partes. E indiscutvel que, com a valorizao do contraditrio como garantia
de atendibilidade do conhecimento judicial, termina por assumir um valor metodolgico, no mais apenas
moral ou poltico. As prprias normas que garantem a liberdade e a dignidade da pessoa no processo se
encarregam de fundar este sistema, por que s um confronto argumentativo autntico, vale dizer, livre e
responsvel, pode assegurar a atendibilidade da juridio. NAPPI, Aniello. Guida Breve alla Procedura
Penale. 2 ed. Milano: Giuffr, 2004. p. 06.
380
O ilustre processualista explicitou que o processo no se define pela mera seqncia, direo ou
finalidade dos atos praticados pelas partes ou pelo juiz, mas pela presena do atendimento do direito ao
contraditrio entre as partes, em simtrica paridade, no procedimento que, longe de ser uma seqncia de atos
exteriorizadores do processo, equivaleria a uma estrutura tcnica construda pelas partes, sob o comando do
modelo normativo processual. LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria Geral do Processo: primeiros estudos. p. 83.
381
Ubertis atribui ao contraditrio, alm de constituir-se como um cnone na produo probatria, a qualidade
de elemento heurstico, prprio do mtodo dialtico processual. UBERTIS, Giulio. Il Contradditorio nella
Formazione della Prova Penale. In YARSHELL, Flvio Luiz; MORAES, Maurcio Zanoide de. Estudos em
Homenagem Professora Ada Pellegrini Grinover. So Paulo: DPJ, 2005. p. 332.
382
De acordo com Moccia a exigncia de contraditrio resulta notoriamente enfraquecida e o tipo de
administrao da justia que dela deriva parece oscilar entre um modelo autoritrio e um modelo
paternalstico. MOCCIA, Sergio. La Perenne Emergenza: tendenze autoritarie nel sistema penale.p. 194.
383
A referncia estrutura dialtica como trao distintivo permite superar pregressas tentativas de definir o
processo, dentre elas aquela segundo a qual o processo deve ser em ato ou potncia, um conflito de interesses.
FAZZALARI, Elio. Istituzioni di Procedura Civile. 8 ed. Padova: CEDAM, 1996. p. 84.
384
FAZZALARI, Elio. Istituzioni di Procedura Civile. p. 76.
100
especfica, diversa do procedimento, evitando-se alguns erros que conceberiam o processo
como uma mera ferramenta de regncia e concatenao de formas385.
Esta representao conceitual do processo e procedimento prpria da cultura
pandectstica da teoria da relao jurdica, o que impediu um florescimento da verdadeira
natureza do processo386. A estrutura do procedimento se apresenta como um conjunto de
normas que tm por escopo regular um ato final. Todas regulam determinadas condutas,
que so qualificadas como lcitas ou devidas, em que se avalia o cumprimento de uma
atividade regulada, considerando-se as normas no de maneira isolada, mas de maneira
conjunta387.
Fazzalari, ao analisar a teoria da relao jurdica, a tachando de verdadeiro clich
pandectstico, afirma que a concepo de Bulow incompatvel com o processo. Enquanto
a teoria da relao jurdica montada sobre esquemas simplistas, que no podem entender a
complexidade do processo (assumir que a relao jurdica complexa significa mera
conveno lingstica) muito menos, assumindo uma perspectiva esttica, dar conta da
dinmica388. Fazzalari aponta que a doutrina processualstica italiana, em seus primrdios,
concentrava todo o seu desenvolvimento sobre a teoria da ao, como um direito subjetivo,
nos moldes do direito privado, de forma unssona aos trabalhos da pandectstica389. O
conceito de processo se insere na teoria geral. No entanto, ao contrrio de inseri-lo na
anlise da jurisdio, que to somente regula determinados arqutipos, convm trat-lo no
385
O processo uma espcie do gnero procedimento, e, se pode ser dele separado por uma diferena
especfica, uma propriedade que possui e que o torna, ento, distinto na mesma escala em que pode haver
distino entre gnero e espcie. A diferena especfica entre o procedimento em geral, que pode ou no se
desenvolver como processo, e o procedimento que processo, a presena neste do elemento que o
especifica: o contraditrio. O processo um procedimento, mas no qualquer procedimento: o procedimento
de que participam aqueles que so interessados no ato final, de carter imperativo, por ele preparado, mas no
apenas participam; participam de uma forma especial, em contraditrio entre eles, porque seus interesses em
relao ao ato final so opostos. GONALVES, Aroldo Plnio. Tcnica Processual e Teoria do Processo. p.
68.
386
De acordo com Fazzalari os processualistas sempre tentaram definir o processo e mantiveram-se firmes
durante este sculo ao velho e inadequado clich pandectstico da relao jurdica processual: quando
finalmente mudaram para o conceito de procedimento, oferecido pelos juspublicistas, no cultivaram nem
aprofundaram um conceito frtil de processo. FAZZALARI, Elio. Istituzioni di Procedura Civile. p. 75.
387
Para Fazzalari a estrutura do procedimento se d quando se depara diante de uma srie de normas, at
mesmo aquelas reguladoras de um ato final: geralmente um provimento, podendo inclusive se tratar de um
mero ato, cada uma das quais regula uma determinada conduta (qualificando-la como permitida ou devida)
enunciando como pressuposto do prprio operar a realizao de uma atividade regulada pela outra norma da
srie. FAZZALARI, Elio. Istituzioni di Procedura Civile. p. 77.
388
FAZZALARI, Elio. Processo e Giurisdizione. In Rivista di Diritto Processuale. a. xlviii. n.1. p. 02.
389
FAZZALARI, Elio. La Dottrina Processualistica Italiana: DallAzione al Processo (1864-1994). In Rivista
di Diritto Processuale. a. XLIX. n. 4. p. 911.
101
ponto da atividade estatal.390. O processo a estrutura na e em virtude da qual os vrios e
mltiplos aspectos da jurisdio podem ser ordenados e organizados mediante critrios
coerentes391.
O procedimento caracterizado, em sntese, por uma srie de faculdades, poderes,
deveres que constituem as posies subjetivas. Tais posies jurdicas se interligam
medida que o surgimento de uma poder faa nascer para a parte adversa um dever ou uma
faculdade, etc392. O contraditrio, em outras palavras a estrutura dialtica do
procedimento393.
Dentro deste esquema procedimental, toda e qualquer norma contribuir para a
formao da interao chamada de procedimento394. Ao contrrio do que ocorria na
tradicional concepo do processo como mera seqncia de atos, um destes mesmos atos,
considerado isoladamente resultava hbil para a produo de efeitos395. A angulao entre
norma, ato e posio subjetiva permite que se perceba o processo como um encadeamento
de categorias as quais por seu turno organizam-se e se dirigem a um ato cujo final declare a
regularidade do procedimento396.
As sries de normas, atos e posies subjetivas devem estender-se a todos os
participantes, ao juiz e inclusive aos seus auxiliares397. A estrutura dialtica do
procedimento o contraditrio deve-se estender a todos os destinatrios do efeito final do
390

391
392
Para Fazzalari o processo seria um procedimento no qual participam aqueles em cuja esfera jurdica o ato
final destinado a produzir efeitos: em contraditrio e de modo que o autor do ato no possa obliterar suas
atividades FAZZALARI, Elio. Istituzioni di Procedura Civile. p. 82.
393
FAZZALARI, Elio. Istituzioni di Procedura Civile. p. 81-82.
394
Dentro da idia da formao de uma estrutura procedimental, cada norma concorre individualmente para
constituir a seqncia que ser conhecida como procedimento. Essas normas representaro, pois, uma conduta
e a qualifica como um direito ou obrigao para a pessoa. BOMFIN JNIOR, Carlos Henrique de Morais;
MACEDO, Henrique Nogueira; NEVES, Lucas Cruz; GUIMARES, Rodrigo Suzana; FREITAS, Srgio
Henriques Zandon. A Coisa Julgada em Fazzalari. In LEAL, Rosemiro Pereira. Coisa Julgada: de
Chiovenda a Fazzalari. Belo Horizonte: Del Rey, 2007. p. 239.
395
Se o procedimento fosse considerado apenas como uma srie de normas, atos e de posies subjetivas, o
ato jurdico isoladamente considerado poderia produzir nele seus efeitos. Mas o procedimento mais do que
uma mera seqncia normativa, que disciplina atos e posies subjetivas, porque faz depender a validade de
cada um de sua posio na estrutura, que requer o cumprimento de seu pressuposto. O ato praticado fora dessa
estrutura, sem a observncia de seu pressuposto, no pode ser por ela acolhido validamente, porque no pode
ser nela inserido. GONALVES, Aroldo Plnio. Tcnica Processual e Teoria do Processo. Rio de Janeiro:
AIDE, 1992. p.242.
396
397
FAZZALARI, Elio. Processo e Giurisdizione. In Rivista di Diritto Processuale. a. xlviii. n.1. p. 11.
102
provimento jurisdicional398. Tal participao deve ser realizada mediante uma simtrica
paridade de posies, na implicao de suas atividades399. Lessenza stessa del
contradditorio esige che vi partecipino almeno due soggetti, un interessato e un
controinteressato: sulluno dei quali latto finale destinato a svolgere effeti favorevoli e
sullaltro effetti pregiudizievoli400.
O valor do contraditrio, centro do processo consiste no apenas na efetiva
participao na fase preparatria deciso, seja esta atividade jurisdicional ou no, em p
de igualdade e fazendo valer duas razes. Mas tambm se concentra como fundamento da
democracia e como valor essencial da liberdade401. As formas assumem ento, papel de
instrumentos indispensveis a fim de atingir e ordenar os contedos normativos do
processo402. Como adverte Pereira Leal, a sentena (provimento) no , nessa teoria, um
ato sentimental e solitrio do juiz, mas uma conseqncia e expresso jurdica,
racionalizada e categoricamente conclusiva, dos atos realizadores do procedimento em
contraditrio entre as partes403. Para longe do solipsismo inquisitorial, o procedimento em
contraditrio permite a construo do saber judicial mediante o recurso s prprias partes, a
fornecer relevante contributo para formao decisria404.
O papel da imparcialidade do juiz residir no apenas nos gostos e preferncias
pessoais que deveriam no plano do dever-ser, restar renegados. Mas consiste em propiciar
s partes igualdade de oportunidades na captura psquica. O contraditrio consistiria a
pea imprescindvel de um processo democrtico, no qual as liberdades prevalecem sobre o
interesse exclusivo do Estado. Apesar de tudo, Fazzalari, de forma consciente, salienta que
398
Para Fazzalari o processo se d quando em uma ou mais fases do iter de formao de um ato
contemplada a participao no apenas do seu autor, mas ainda dos destinatrios dos seus efeitos, em
contraditrio, de modo que eles possam desenvolver atividades das quais o autor do ato deve tomar cincia; e
cujos resultados ele pode desatender, mas no ignorar. FAZZALARI, Elio. Conocenza e Valori: saggi. 2 ed.
Torino: Giappichelli, 2004. p. 135.
399
400
A essncia mesma do contraditrio exige que participem ao menos dois sujeitos, um interessado e um
contra-interessado: sobre um deles o ato final destinado a produzir efeitos favorveis e sobre o outro
efeitos prejudiciais (traduo nossa). FAZZALARI, Elio. Istituzioni di Procedura Civile. p. 86.
401
FAZZALARI, Elio. Conocenza e Valori: saggi. p. 154.
402
FAZZALARI, Elio. Introduzione Alla Giurisprudenza. Padova: CEDAM, 1984. p. 85.
403
LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria Geral do Processo: primeiros estudos. p. 83.
404
Pode-se afirmar, desde logo, que h processo sempre que o procedimento realizar-se em contraditrio
entre os interessados, e a essncia deste est na simtrica paridade da participao, nos atos que preparam o
provimento, daqueles que nele so interessados porque, como seus destinatrios, sofrero os efeitos em suas
universalidades de direitos. BOMFIN JNIOR, Carlos Henrique de Morais; MACEDO, Henrique Nogueira;
NEVES, Lucas Cruz; GUIMARES, Rodrigo Suzana; FREITAS, Srgio Henriques Zandon. A Coisa
Julgada em Fazzalari. In LEAL, Rosemiro Pereira. Coisa Julgada: de Chiovenda a Fazzalari. p. 243.
103
nem por isso o contraditrio permite se abolir as margens de irracionalidade componentes
da deciso judicial: no que diz respeito ao papel do juiz, repete-se que em sua deciso
sempre comparece um componente de irracionalidade405.
Talvez o grande mrito da concepo do processo como procedimento em
contraditrio esteja em transportar para o seio do processo o papel da dialeticidade, da
democracia no processo406. De fato, uma concluso racional e da qual no se pode afastar
a de que o processo no sobrevive ausente as atividades das partes407. O processo como
actus trium personarum dependente da configurao dialtica do processo408. Em que
pese a existncia do modelo inquisitorial, ordenado por uma atividade totalizante do juiz,
uma possvel atuao da defesa seria relativizada409. Como demonstra Foschini, e questo
il contradditorio, il convicium, que consiste in ci che ognuno dei soggetti processuali offre
il propio pensamento al ripensamento dellaltro410. Corresponde, assim, para Foschini, o
contraditrio a uma garantia inderrogvel, associada liberdade de oposio no campo
poltico, a fim de fazer valer a da outra parte411. O segredo do equilbrio processual o
contraditrio412.
405
FAZZALARI, Elio. Lesperienza del Processo Nella Cultura Contemporanea. In Rivista de Diritto
Processuale. v. xx. p. 24.
406
Consiste bsicamente en la necesidad de que stas sean odas, en el sentido de que puedan alegar y
demostrar para conformar la resolucin judicial, y en que conozcan y puedan rebatir sobre todos los
materiales de hecho y de derecho que puedan influir en la resolucin judicial. MONTERO AROCA, Juan;
GMEZ COLOMER, Juan Luis; MONTN REDONDO, Alberto; BARONA VILAR, Silvia. Derecho
Jurisdiciconal III: proceso penal. 14 ed. Valencia: Tirant lo Blanch, 2005. p. 27.
407
Para Foschini o contraditrio, que o bom senso sempre fez considerar como uma transformao do
pensamento pode ser considerada como o fenmeno de fazer viver no outro sujeito o prprio pensamento e
viver ele mesmo o pensamento do outro. Assim em cada sujeito vivem os pensamentos de todos, coexistem
todas as supostas verdades, e em seguida, desaparecido todo obstculo relativo individualidade dos sujeitos,
pode verificar-se aquela sntese, aquele juzo coletivo dos juzos individuais, aquela ascendncia do indivduo
ao universal, que o nascimento da verdade. FOSCHINI, Gaetano. Il Dibattimento: studi. Milano: Giuffr,
1956. p. 193-194.
408
MONTERO AROCA, Juan; GMEZ COLOMER, Juan Luis; MONTN REDONDO, Alberto;
BARONA VILAR, Silvia. Derecho Jurisdiciconal III: proceso penal. p. 28.
409
H autores que ao caracterizar o processo penal como inquisitrio, concebem o contraditrio como um
elemento que aparece inclusive nos moldes inquisitrios: mas no de hoje queo prprio processo
inquisitrio pe o problema do contraditrio em primeiro plano, convidando os estudiosos a interessar-se
pelos modos e pelas formas com as quais a iniciativa do juiz deve ser levada em conta. RICCI, Edoardo F. Il
Principio Dispositivo Come Problema di Diritto Vigente. In Rivista di Diritto Processuale. a. xxviii. n. 3. p.
388.
410
E este o contraditrio, o convicium, que consiste em que cada um dos sujeitos processuais oferece o
prprio pensamento ao re-pensamento do outro (traduo nossa). FOSCHINI, Gaetano. Giudicare ed Essere
Giudicati Studi. Milano: Dott. A. Giuffr, 1960. p. 11.
411
ONDEI, Emilio. Liberalismo o Autoritarismo Processuale? In Rivista di Diritto Procesuale. v. vii. p. 180.
412
CARNELUTTI, Francesco. Crisi Della Gisutizia Penale. In Rivista di Diritto Processuale. a. xiii. n. 1. p.
345.
104
Apesar do avano que representa frente teoria da relao jurdica, no entanto, nem
por isso sua teoria imunizou-se das crticas que lhe foram impostas. A primeira delas se d
no sentido de que o contraditrio no se constitui como elemento caracterizador do
processo, mas sim como garantia fundamental413. O contraditrio seria assim, uma
dimenso publicstica de meio de acertamento da verdade, pela correta reconstruo do
fato414.
Em face das democracias constitucionais, segundo Pereira Leal, o princpio do
contraditrio corresponde a um instituto de direito constitucional, no podendo ter sua
atividade relegada a um papel meramente doutrinrio de concepo do processo415.
Scarance Fernandes ainda imputa uma crtica aduzindo que o processo no s
procedimento e contraditrio: procedimento, contraditrio e participao416. Reputa-se
aqui esta crtica de Fernandes injusta, tendo-se em vista dois motivos. Em primeiro lugar,
Fazzalari enfatiza a participao das partes em condio paritria no escopo de propiciar ao
magistrado recolher informaes necessrias formao do julgamento. Em segundo, pela
circunstncia de que contemporaneamente, a semntica do contraditrio implica o binmio
ao-reao, podendo decompor-se em inmeros outros elementos como direito
informao, acusao determinada, direito de aportar provas, impugnar atos, etc. Desta
maneira, a crtica de Fernandes no deve ser levada demasiadamente a srio.
A concepo de Fazzalari pode servir como complemento teoria da situao
jurdica neste captulo sustentada. Em primeiro lugar, o procedimento em contraditrio no
pode ser simplesmente transposto para o processo penal sem um cotejo das categorias
elementares a um e outro segmento417.
413
De forma crtica Ferrua acentua que: uma velha vulgata sustenta e alimenta esta infeliz oposio, qual
muitas vezes atribuda a prpria anttese acusatrio/inquisitrio: o processo acusatrio valorizaria ao
mximo o direito de defesa, em detrimento do interesse pela verdade, enquanto o inquisitrio garantiria
melhor o segundo sacrificando o primeiro. FERRUA, Paolo. Contraddittorio e Verit nel Processo Penale. In
GIANFORMAGIO, Letizia. Le Ragione del Garantismo: discutendo com Luigi Ferrajoli. p. 212.
414
FERRUA, Paolo. Contraddittorio e Verit nel Processo Penale. In GIANFORMAGIO, Letizia. Le Ragione
del Garantismo: discutendo com Luigi Ferrajoli.p. 214.
415
Sabe-se que hoje, em face do discurso jurdico-constitucional das democracias, o contraditrio instituto
do Direito Constitucional e no mais uma qualidade que devesse ser incorporada por parmetros doutrinais ou
fenomnicos ao procedimento pela atividade jurisdicional. o contraditrio conquista terica juridicamente
constitucionalizada em direito-garantia que se impe como instituto legitimador da atividade jurisdicional no
Processo. LEAL, Rosemiro Pereira. Teoria Geral do Processo: primeiros estudos. p. 83-84.
416
FERNANDES, Antonio Scarance. Processo Penal Constitucional. p. 42.
417
La configuracin formalmente contradictoria del proceso implica, por esencia, la dualidad de sujetos
procesales en posturas opuestas y la situacin primordialmente expectante del juez, que contempla, con ms o
105
Em primeiro lugar, h que se ter em vista o conceito de carga processual.
Efetivamente, o papel do contraditrio no processo civil e penal, apesar da importncia em
ambos, tem perspectivas diferenciadas. No processo penal, por estar a carga objetiva
totalmente a cargo da acusao, a efetiva necessidade de participao do acusado menor.
O termo efetiva participao se d no no sentido de relativizao de oportunidades e
chances processuais. Mas na acepo de o acusado no possuir obrigao de provar
elemento excludente de tipicidade, ilicitude ou culpabilidade algum. To somente do ponto
de vista da carga subjetiva se torna importantssima a atuao do acusado, a fim de formar a
convico do magistrado a seu favor. E isto pode representar o que vem garantido pela
defesa negativa consistente no direito ao silncio e toda a derivao do princpio nemo
tenetur se detegere.
Nesta dinmica, a distribuio de cargas no processo penal desequilibrada.
carga objetiva pendente sobre a acusao no corresponde dever algum por parte do ru.
Seu agir somente pode ser concebido pelo prisma da carga subjetiva conformada pela ao
protetora de seus prprios interesses. Ademais, o processo penal contemporneo, ao no
admitir transigncias com os direitos fundamentais, protege o acusado de tal forma que
possvel identificar-se um ncleo duro de direitos, imune inclusive atuao precria ou
omissiva do ru. No se concebe, por exemplo, um processo penal ausente a defesa.
Percebe-se, pela tica das cargas processuais, a inexistncia de caracteres de
disponibilidade que possam empobrecer e fazer fenecer um processo penal despojado de
elementos rgidos cujo escopo a proteo do acusado at mesmo contra suas prprias
aes/omisses.
Desta forma, o contraditrio garantia indelvel. No entanto, sua importncia ganha
contornos tcteis medida que permita a atividade das partes, incluindo todos os elementos
do binmio ao-reao e evite uma atividade contra se por parte do ru. Todavia, o
contraditrio se adapta mais ao da carga subjetiva do que a uma explicao da carga
objetiva que como cedio, vincula-se acusao integralmente.
menos pasividad, la pugna entre las dos partes y decide segn lo que estime que resulta de esa contienda.
OLIVA SANTOS, Andrs de la; ARAGONESES MARTNEZ, Sara; HONOJOSA SEGOVIA, Rafael;
MUERZA ESPARZA, Julio. TOM GARCA, Jos Antonio. Derecho Procesal Penal. Madrid: Centro de
Estudios Ramn Areces, 2000. p. 39.
106
Mas no s. O princpio do in dubio pro reo, erigido por Carrara como a espinha
dorsal que sustenta o processo penal torna a organizao de normas, atos e posies
subjetivas diferenciada no processo penal. Demais disso, o princpio do contraditrio, num
modelo no qual a atividade do juiz se d de ofcio torna-se diminuta. Num processo de tipo
inquisitivo, no qual o juiz assume papel de parte, resta prejudicada a paritria atividade
processual. Assim como a teoria da situao jurdica de Goldschmidt no sobrevive se
arquitetada sobre estruturas inquisitoriais, o contedo do contraditrio resta maculado num
sistema em que a ao do juiz ocorre ex officio.
Sentis Me lendo, ao comentar Carnelutti, adverte que a dvida uma bifurcao,
como acontece quando se vislumbram dois caminhos, mas no se sabe qual tomar. A
incerteza corresponde esta impossibilidade de eleio. Siriri no significa apenas ver, mas
tambm eleger. A funo do juzo superar esta incerteza418. No entanto, o princpio do in
dubio pro reo representa um limite busca pela verdade a todo preo. Trata-se de estrutura
completamente oposta verdade real ou material, cuja lgica persegue o fantasma do fato,
at encontrar o resduo que se amolda hiptese lanada pelo inquisidor.
Como afirma Sanes, o princpio in dubio pro reo representa a humanizao do
processo penal, mediante postulados limitadores da atividade reconstrutiva. Tambm
consolida uma regra tica em que o acusado assume a posio de sujeito processual e no
mero objeto de investigao419. A posio de dvida em que se encontra o juiz no processo
penal o produto da incapacidade da parte acusadora em se desvencilhar da carga que
pairava sobre si, quando tambm o acusado no conseguiu ou no procurou aproveitar as
chances processuais que surgiram. Evidentemente que a dvida pode afetar o juiz em um
processo acusatrio ou inquisitrio. A diferena entre ambos reside no fato de que o
processo acusatrio se contenta com esta incompletude e prev regras ao juiz para seu
tratamento420.
418
SENTS MELENDO, Santiago. In Dubio Pro Reo. p. 23.

In dubio pro reu como se expressa essa humanizao do processo. No mais a procura da verdade a
qualquer preo mas a superao da dvida, a ser promovida pela observncia de regras ticas de
comportamento no apenas por parte do acusador mas, mui especialmente, por parte do encarregado pelo
Estado de julgar o acusado. SUANNES. Adauto. Os Fundamentos ticos do Devido Processo Penal. 2 ed.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004.p. 148.
420
Podra decirse que el juez est en duda porque la parte no hizo frente a la carga que le incumba. Pero
nunca duda y carga se podrn identificar o asignar ni se podrn equiparar las consecuencias que de ellas
deriven. Aunque se tratara de un proceso netamente inquisitorio, de absoluta libertad al juez para averiguar, la
419
107
Outro ponto a ser destacado o fato de que Fazzalari, por tratar do processo civil,
no rene maiores preocupaes acerca dos modelos processuais assim como do princpio
dispositivo. Evidentemente, o princpio do contraditrio no pode ser descartado como
importante ferramenta de controle da irracionalidade do poder punitivo. Nesse sentido, h
uma ntida correspondncia entre a concepo de Fazzalari e o princpio da estrita
jurisdicionalidade de Ferrajoli. Se para Fazzalari no h que se falar em processo sem o
contraditrio, desta vez pelo plano de sua natureza jurdica, para Ferrajoli o contraditrio
assumir a condio de verdadeira garantia processual, a qual se desrespeitada, impede a
formao vlida do juzo.
Como se pode perceber, a concepo de Fazzalari no pode ser interpretada de
forma alheia ao desenvolvimento do constitucionalismo contemporneo. Assim como no
se pode conceber a idia de um processo penal desprovido de contraditrio arriscado
pensar-se o contraditrio exclusivamente pelas lentes da doutrina. Como garantia
constitucional, o grau de eficcia do aludido princpio sobejamente mais amplo.
O contraditrio como complemento teoria da situao jurdica, no processo penal,
permite afastar-se em certo nvel as crticas que denunciam Goldschmidt por caracterizar o
processo como uma atividade meramente privatstica. A introduo do contraditrio como
elemento arraigado no processo afasta uma irresignao do Estado para com uma atividade
absentesta do acusado. Por no lidar o processo penal com interesses privados,
indisponvel ao acusado o direito de defesa. Mesmo contra a sua vontade, o acusado deve
ser defendido.
Desta maneira, o aporte de Fazzalari incrementa a teoria da situao jurdica,
anteriormente desenvolvida. Se enquanto a vantagem de Goldschmidt reside na
circunstncia de conseguir construir uma estrutura absolutamente democrtica e dispositiva
do processo, a concepo de Fazzalari instrui esta percepo com os elementos necessrios
proteo do hipossuficiente. O mais importante justamente o afastamento da
possibilidade de leitura da teoria de Goldschmidt como uma concepo de processo que
abandona o acusado sua prpria sorte. Ao assumir o contraditrio aspecto central, a
proteo do acusado poder se dar inclusive contra aes/omisses imputveis contra si.
duda podra plantearse de igual manera que en un proceso de tipo acusatorio y con carga de la prueba.
SENTS MELENDO, Santiago. In Dubio Pro Reo. p. 69.
108
1.4 A Relao Entre O Sistema Acusatrio e a Forma Processual: ou da norma forma
Aps as consideraes que se teceram acerca da problemtica da natureza jurdica

do processo, com as suas conseqncias vitais para o campo do processo penal, resta ainda
uma tarefa inconclusa. Trata-se de investigar o nexo que une irrestritamente as formas
processuais e o objeto de estudo especfico do processo penal, a saber: a teoria das
nulidades.
A forma uma categoria que atravessa o direito. Existem as formas dos atos
jurdicos em geral. Formas prescritas para os atos civis como casamento, testamento,
contratos. A feitura de leis tambm estabelece e prescreve determinadas observncias. No
entanto, parece aceitvel dizer que justamente no processo que se consolida uma espcie
de primado da forma421.
Outro aspecto de vital relevncia para o estudo reside na inter-relao entre as
formas processuais e a concepo poltica do processo. H um jogo de foras que interage
principalmente sobre a seara penal, em especial o processo422. O processo penal um dos
ramos do direito pblico mais suscetveis de sofrer com as mutaes dos princpios
polticos e constitucionais a que correspondem, inevitavelmente, alteraes no processo
penal423.
Todavia, a assuno de uma forma de Estado, de um regime poltico, etc, no
significa mudana no plano do processo penal424: non si pu dire che il sistema
inquisitorio sia sempre espressione di regimi dispotici, e il sistema accusatorio caratteristica
421
No se exagera al reconocer en el proceso el reino de la forma. Ella no es ms que uno de los signos del
carcter esencialmente pblico del derecho procesal. LEITES, Carlos A. La Forma de los Actos en el
Proceso. Buenos Aires: Valerio Abeledo, 1955. p. 12.
422
De acordo com Pisapia, isso se reflete no apenas no fato de que a maior parte da Constituio moderna
dedica numerosas normas aos princpios fundamentais do processo penal, mas tambm pelo fenmeno,
recente de reconhecimento e consagrao em convenes de carter internacional e em documentos subscritos
por um grande nmero de Estados e em parte recepcionados nos prprios ordenamentos como direito
positivo. PISAPIA, Gian Domenico. Appunti di Procedura Penale. v I. p. 03.
423
PISAPIA, Gian Domenico. Appunti di Procedura Penale. v I. 03-04.
424
Se existe uma estreita relao genrica entre forma de Estado e forma do processo, a relao no deve ser
entendida no sentido mecanicstico. A forma de Estado pode mudar e o processo vigente em precedncia ser
mantido em vigor. o caso tpico da Repblica Italiana. BETTIOL, Giuseppe; BETTIOL, Rodolfo.
Instituies de Direito e Processo Penal. So Paulo: Editora Pillares, 2008. p. 165.
109
invece di regimi democratici. Il riscontro storico non lo conferma425. Exemplo perfeito
disso o processo penal brasileiro regido por estruturas montadas sob os auspcios de uma
antidemocracia. A Constituio da Repblica de 1988, apesar de oferecer os alicerces para
uma guinada democrtica do processo repercutiu pouco significativamente no que diz
respeito doutrina, prxis e ao ensino jurdico. Nas palavras e Foschini, ocorre no Brasil
uma substancial involuo inquisitorial426 ou ainda, como menciona o prprio autor, uma
degenerao do processo penal427.
Os desvios consolidados em uma prtica alienada do horizonte trazido pela Carta
Magna se encontram difundidos pela doutrina e prtica no que se refere ao papel da forma
no processo penal. Como adverte Pisapia, j foi devidamente sedimentado que o grau de
civilidade de uma determinada cultura se avalia, sobretudo pelo modo mediante o qual se
protegem os direitos e liberdades do acusado no processo penal428. Obedecendo esta
sugestiva direo de pensamento oferecida pelo pensador italiano, constata-se facilmente
que no Brasil predomina uma concepo medieva, na qual a forma pouco ou nada
representava (amorfismo inquisitorial).
A situao do processo penal contemporneo na anlise de Gomez Colomer a
seguinte: a) em primeiro lugar, h que se colocar em primeiro plano as garantias
processuais do acusado, uma vez que h a consolidao de um verdadeiro hipergarantismo
em matria processual penal; b) h a necessidade de reafirmao da vigncia do princpio
acusatrio; c) a consagrao da imparcialidade judicial como princpio chave do processo
penal429.
Malgrados inmeros textos constitucionais que foram promulgados na Amrica
Latina sob ares democrticos, o que se tem ainda um sistema processual penal
inquisitorial, embora com algumas transformaes. Como leciona Roxin, tratando da
experincia alem nuestro inventario permite estabelecer en cualquier caso que en realidad
425
No se pode dizer que o sistema inquisitrio seja sempre expresso de um regime desptico, e o sistema
acusatrio caracterstica ao revs, de regimes democrticos. A histria no confirma (traduo nossa).
VALIANTE, Mario. Il uovo Processo Penale: principi fondamentali. Milano: Giuffr, 1975. p. 51.
426
FOSCHINI, Gaetano. Tornare Alla Giurisdizione: saggi critici. Milano: Giuffr, 1971. p. 34.
427
FOSCHINI, Gaetano. Tornare Alla Giurisdizione: saggi critici. p. 39.
428
PISAPIA, Gian Domenico. Appunti di Procedura Penale. v I. p. 03.
429
GMEZ COLOMER, Juan-Luis. El Proceso Penal en el Estado de Derecho: diez estudios doctrinales.
Castelln: Palestra Editores, 1999. p. 24-25.
110
la legislacin desde 1964 trata directamente al defensor como una madrasta y ms bien ha
recortado sus derechos430. Esta concepo seria diferente no Brasil?
Retornando ao problema da forma processual, ao longo do desenvolvimento do
processo existiram diversas maneiras de se conceber a sua relao com a forma.
Sacramentais, como nos procedimentos per formulas do direito romano431. Despojadas de
qualquer vnculo como no sistema inquisitrio. Como se percebe facilmente, determinada
concepo das formas processuais possibilitar um exame no apenas das molduras
epistemolgicas que limitam a construo semntica do caso jurdico. Mas tambm da
relao (poltica) existente entre o sistema punitivo e os desideratos polticos432. Como
sustenta Bacigalupo, no momento em que o sistema processual penal foi desvinculado das
formas do Antigo Regime, dito sistema teve um direcionamento poltico diferente433.
A presente investigao pretende no momento, no presente tpico, apontar a
existncia de um estreitamento da economia poltica das formas com o sistema
acusatrio434, no qual prevalece uma idia que se movimenta a dois tempos: a) o sistema
acusatrio representa um modelo de preservao da forma processual, principalmente pela
desvinculao do juiz da atividade persecutria, o que determina ao magistrado uma funo
de fiscalizao dos atos processuais mais rigorosa; b) a forma processual concebida
dentro de um sistema processual adversarial, no qual a forma se antepe como obstculo
se preciso for busca a qualquer preo da verdade substancial435.
430
ROXIN, Claus. Pasado, Presente y Futuro del Derecho Procesal Penal. Santa Fe: Rubinzal Colzoni,
2007. p. 46.
431
Exemplo disso o direito romano, que assumiu, em quase todos os seus perodos e formas de
manifestao, um carter severo e sacramental. CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da
inexistncia e das ulidades Processuais Penais. Coimbra: Coimbra, 1999.p. 31.
432
Como aponta Valiante, numa confuso entre direito penal do fato e do autor, no processo penal no se
julga apenas um fato, mas tambm e, sobretudo um homem. possvel dizer que o processo no
caracterizado tanto pela tipicidade, mas mais pela pessoa do imputado. O processo um drama humano, a
saber, dos homens que se tornam parte e em particular do imputado que o protagonista. VALIANTE, Mario.
Il uovo Processo Penale: principi fondamentali. p. 32.
433
BACIGALUPO, Enrique. El Debido Proceso Penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2005. p. 19.
434
Por hora, o sistema acusatrio aquele entendido aqui como aquele em que predomina uma concepo
democrtica de processo penal, garantida principalmente pelo distanciamento do juiz da atividade
persecutria, nas lies de Jacinto Nelson de Miranda Coutinho.
435
O direito processual penal segue o antigo princpio liberal de que melhor deixar impunes cem culpados
do que punir um inocente. TIEDEMANN, Klaus. Panorama Geral. In ROXIN, Claus; ARZT, Gunther;
TIEDEMANN, Klaus. Introduo ao Direito Penal e ao Direito Processual Penal. Belo Horizonte: Del Rey,
2007. p. 154.
111
Nesse momento foroso reconhecer-se aqui a exatido das lies de Roxin: o
direito processual penal o sismgrafo da Constituio do Estado436. Com isso est
referindo o autor alemo que qualquer abalo na Constituio da Repblica e nas estruturas
do poder poltico, tem reflexos imediatos no processo penal.
Ao lado do princpio da necessidade, que traa contornos irrestritos distino
fundamental entre processo civil e penal, no se pode descurar que o processo penal em si
mesmo j pena437, como falara Carnelutti retomando o clssico pensamento agostiniano.
Todas as liberdades so vs se no podem ser defendidas em juzo diria Calamandrei438. O
papel poltico da forma , preliminarmente, abandonar a noo de completude plasmada na
reconstruo totalizante da verdade. As formas disciplinam esta reconstruo j passado
para sustentar-se a sentena no material trazido apreciao, tomando-se por base e
assumindo a precariedade do material colhido. No entanto, a funo poltica da forma no
se esgota nesta dimenso. Para alm, a regulamentao do proceder traa srios limites no
apenas cognio do material probatrio (evidenciado pela suscetibilidade da memria
passagem do tempo), mas tambm possibilidade de realizao de determinados atos (v.g.
impossibilidade de realizao do exame da materialidade do delito). Em suma, so as
formas a construir a possibilidade lgica do juzo439.
As formas processuais tambm constituem os elementos concretizadores do poder
punitivo estatal. A preservao dos direitos e garantias fundamentais440 est intimamente
relacionada com a teoria das nulidades441. Uma teoria forte das nulidades est condenada a
436
ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Buenos Aires: Editores Del Puerto, 2003. p. 10.
CARNELUTTI, Francesco. Pena e Processo. In Rivista di Diritto Procesuale. v. vii. Padova, 1952.
438
CALAMANDREI, Piero. Processo e Giustizia. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. v. p. 289.
Padova, 1950.
439
El juicio es indefectiblemente necesario siempre que se denuncie que se ha producido un hecho violador
del derecho, del que haya que averiguar el autor y las circunstancias todas en que fue cometido, afn de que la
pena no caiga sobre un inocente, y tambin para que al culpable no se le aplique una pena inadecuada a su
mrito o excesiva respecto de su demrito. CARRARA, Francesco. Reminiscencias de Ctedra y Foro.
Bogot: Editorial Temis, 1988.p. 16.
440
El debido proceso se nutre de los siguientes derechos fundamentales: legalidad del juicio, juez natural,
favorabilidad en materia penal, presuncin de inocencia, derecho de defesa, proceso pblico, celeridad del
proceso, controversia de la prueba, impugnacin, non bis in idem, prohibicin de la reformatio in pejus,
segunda instancia, acceso a la justicia y responsabilidad de los poderes pblicos. SUAREZ SANCHZ,
Alberto. El Debido Proceso Penal. p. 43.
441
O processo penal, por conseguinte, limita o exerccio do poder de punir os ilcitos criminais, porque a
sano no pode ser imposta seno mediante autorizao judicial, formada no bojo de um procedimento no
qual sejam respeitados os direitos fundamentais encartados na Constituio e as demais regras processuais
complementares. SILVA JNIOR, Walter Nunes da. Curso de Direito Processual Penal: teoria
(constitucional) do processo penal. Rio de Janeiro: Renovar, 2008. p.270.
437
112
representar uma opo poltica pela absolvio do maior nmero de inocentes, mesmo
custa da absolvio de culpados (Ferrajoli). Nos termos de Carnelutti, seria uma opo pela
declarao de erros: precisamente la hiptesis de la absolucin la que descubre la miseria
del proceso penal, el cual, en tal caso, tiene el nico mrito de la confesin del error442.
A meno a uma teoria forte das nulidades vem configurada no pela noo
desencontrada de (re)fazimento do ato. Esta idia concebe o processo como um conjunto de
atos processuais, que valem por si mesmos. As nulidades representam prescries em
conexo com o sistema acusatrio, com os direitos fundamentais e com o contentamento
diante da limitao cognitiva da aplicao da referida teoria. A teoria das nulidades expe
cristalinamente todas as deficincias do processo443 e da ciso muitas vezes existente entre
direito material e processual. Nesta ordem concatenada de idias, o sistema acusatrio
sacrifica a tentativa de esgotar-se o material probatrio a ser recolhido, tornando mais
rgido o controle jurisdicional sobre os atos processuais444. A forma processual para o
sistema acusatrio, no deve estar desprovida de um controle sistemtico no apenas das
provas produzidas, garantindo sua higidez, mas da mesma maneira, todos os atos
processuais orientam-se pela preservao das regras do jogo, as garantias fundamentais445.
No toa que Cordero estabelecer uma ligao muito forte entre o que chama de fair
play preservao das regras do jogo e as funes jurisdicionais que devem zelar por tais
garantias. Para bem fazer valer este controle jurisdicional sobre a forma, indispensvel a
garantia da sanidade mental do julgador ou seja, a ausncia das atividades policialescas e
442
CARNELUTTI, Francesco. Las Miserias del Proceso Penal. Santa F de Bogot: Temis, 1999.76.
Se ha dicho que el proceso es aquel instituto en el cual se manifiestan todas las deficiencias y las
impotencias del derecho; se puede agregar que el penal es la especie que pone mejor de manifiesto las
deficiencias y las impotencias del proceso. A medida que la experiencia del proceso penal se profundiza y se
afina, se comienzan a apreciar, en el esplendor alucinante de la admonicin divina, las lneas de la verdad.
CARNELUTTI, Francesco. Las Miserias del Proceso Penal. p. 102.
444
Fala Carnelutti que como no processo penal atua o direito como atribuio da pena, segundo a especial
natureza desta forma de sano jurdica, l se utilizam em boa parte meios diversos do processo civil; mas no
porque a pena toque mais estreitamente o interesse pblico, mas por que para faz-la funcionar de nada serve
o interesse privado. CARNELUTTI, Francesco. Prove Civili e Prove Penale. In Rivista di Diritto Procesuale
Civile. v. II. p. 04.
445
El hecho de que el derecho procesal prescriba formas para el desenvolvimiento de la actividad de la
administracin de justicia y exija absoluta observancia de estas formas, encuentra su sentido profundo y su
justificacin en la experiencia de siglos acerca del arbitrio de la autoridad y de los peligros de juzgamientos
desprovistos de formalidades. La poca de la recepcin y el siglo XIX han conocido el valor de las formas
protectoras: el proceso penal reformado reemplaza la falta de formas del proceso del Estado policial por un
procedimiento en el cual la necesidad de la vinculacin a las formalidades debe ofrecer la ventaja de un
objetivo desprovisto de sentido policial. SCHMIDT, Eberhard. Los Fundamentos Tericos y
443
113
dos delrios persecutrios. Nas palavras do professor italiano, o sistema acusatrio
consistiria em um mtodo adaptado a pessoas psiquicamente ss e no muito complicadas.
Tudo reside no fair play446. Ainda, de acordo com Allorio, em relao ao inquisitorialismo,
a histria da formao da cincia processual precisamente a histria do abandono gradual
deste anacronismo447.
No processo penal, o procedimento, nas palavras de Carrara448, serve como um freio
para o juiz. Existe, portanto, nessa dimenso, um fim poltico das formas processuais449: a
forma no to somente uma garantia de justia, mas uma garantia de confiana dos
cidados no direito450. Assim que a legitimidade de um processo encontra na forma sua
matriz. Como se v, a clusula due process of law poderia ser argida para justificar a
importncia da forma. A mesma coisa valeria para o princpio do contraditrio, como
assevera Fazzalari na concepo do processo como procedimento em contraditrio.
No entanto, a importncia da forma extrapola as concepes formalistas de
processo. O papel da forma guarda o aspecto de economia poltica451 do limite daquilo
que pode ser legitimado enquanto procedimento452.
O limite, no proceso penal, assemelha-se constituio negativa posta pelo
interdito, porquanto proibio. A forma453 representa melhor do que um simples ditame do
446

ALLORIO, Enrico. Ancora: il Sistema del Carnelutti. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. xvi. p. 61.
448
CARRARA, Francesco. Programma del Corso di Diritto criminale. v. II. 11 ed. Firenze: Fratelli Camelli,
1924.
449
Cuando las formas no han sido observadas, la fe pblica acerca de la justicia del fallo no es otra cosa que
la fe en la sabidura e integridad del hombre que juzg, que pueden no tenerla todos; mientras que cuando las
formas han sido observadas, la fe pblica tiene un fundamento racional en tal observancia. CARRARA,
Francesco. Programa del Curso de Derecho Criminal Dictado en la Real Universidad de Pisa. v. II. Buenos
Aires: Depalma, 1944. p. 195 e 196.
450
CARRARA, Francesco. Programma del Corso di Diritto criminale. v. II.
451
No de outra maneira a advertncia de Calamandrei de que o processo o instrumento tpico da
liberdade garantida pela legalidade: o mtodo racional para aplicar a lei pr-constituda ao fato comprovado,
em um ordenamento em que o poder legislativo est separado do poder jurisdicional, ou seja, em que a justia
est separada da poltica. CALAMANDREI, Piero. Estudos de Direito Processual na Itlia. Campinas: LZN
Editora, 2003. p. 06.
452
Importa sim reconhecer que se est aqui, como em toda a autntica questo-de-direito, mesmo no cerne
de uma ponderao de valores conflitantes, cujo resultado h-de corresponder ao ordenamento axiolgico do
Direito, h-de constituir a sntese das antinomias entre justia e segurana encontrada no degrau mais elevado
da ordem jurdica. FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito Processual Penal I. Coimbra Editora:Coimbra,
2004. p. 45.
453
Las formas vendran a desempear as un papel fundamental a lo largo del proceso, puesto que su
finalidad consiste en regular el modo a travs del cual van a poder efectuar dichos sujetos manifestaciones de
voluntad vlidas y constituyen a su vez un medio indispensable para el logro de la confianza pblica en la
447
114
como fazer, os limites do no proceder. A forma negativa do limite que possibilitar,
por exemplo, falar-se nas categorias dimanadas do ato irregular. A forma como limite
indica o inaceitvel juridicamente, que no se concretiza numa seqncia de atos sugerida
ao magistrado. O limite que constituir o ato irregular lhe dando as facetas prprias para
que seja detectada a disrupo da forma454.
Enquanto a forma estabelece o predicado dos atos processuais, o limite
estabelece a constituio do aspecto negativo resultante da irregularidade. O rompimento
do limite implicado pela forma constituir a irregularidade processual. O aspecto poltico
da forma o de sustentar a existncia de limites os quais governam os procedimentos
judiciais455. As formas mais rigorosas, como as vislumbradas no sistema acusatrio indicam
um tratamento do limite que se antepe ao poder poltico de maneira mais veemente. Uma
ausncia do tratamento do limite no processo penal estaria a indicar uma confuso entre o
sistema jurdico e poltico, j que se constituiria o processo penal, em instrumento perfeito
para se atingir inmeros e os mais variados fins, mediante o que Cordero denominar de
amorfismo. Nos sistemas totalitrios, a funo da forma no desempenhava limite algum ao
poltico. Antes, a sua ausncia que possibilitava uma justaposio entre os dois
sistemas456.
Basta aqui se colacionar o pensamento de Manzini acerca do interesse a ser
tutelado no processo penal, a pretenso punitiva457. Tomando-se por base esta pretenso,
actuacin de la justicia penal. CORNEJO, Roberto Ignacio. Est Facultado el Fiscal de Instruccin Para
Declarar la ulidad? Crdoba: Editorial Mediterrnea, 2005. p. 33.
454
El tema de las nulidades est ntimamente ligado con el del debido proceso, y para poder determinar
este ltimo extremo es inexorable que se haya cumplimentado el denominado fin del proceso, el cual no es
otra cosa que haber realizado y documentado todas las etapas que prev la ley instrumental con trasparencia y
respeto del derecho de defensa del procesado. DESIMONI, Luis Mara; TARANTINI, Ricardo Santiago. La
ulidad en el Proceso Criminal: doctrina y jurisprudencia. Buenos Aires: Depalma, 1998. p. 05.
455
A abolio, operada pela ditadura, da legalidade e da certeza do direito, significou, projetada no campo do
processo, reabsoro da justia na poltica, ou seja, da estrutura lgica do processo na indeterminao do
arbtrio e do irracional. CALAMANDREI, Piero. Estudos de Direito Processual na Itlia. p. 06.
456
La experiencia histrica revela que en una sociedad autoritaria las garantas del debido proceso son
considerablemente ms reducidas que en una sociedad basada en la libertad de los ciudadanos, pues una
reduccin de los derechos fundamentales reconocidos en relacin al proceso importa una mayor desproteccin
del inocente. Por otra parte una mayor proteccin del no culpable suele aumentar la posibilidad de absolucin
de algn culpable. BACIGALUPO, Enrique. El Debido Proceso Penal. p. 24.
457
La pseudo democracia de tipo francs, superficial, grrula y confusionista en todo, ha cometido tambin
aqu el desacierto de enturbiar los conceptos, afirmando que la finalidad del processo penal es principalmente
la de tutelar la inocencia, o que ella se asocia a la de la represin de la delincuencia (finalidades jurdicas),
agregando tambin la intencin (finalidad poltica) de dar al pueblo la garanta de la exclusin del error y de
la arbitrariedad. MANZINI, Vincenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. t. I. p. 252.
115
Manzini inclusive nega peremptoriamente a existncia da presuno de inocncia458,
reputando-a como paradoxal e irracional459.
No entanto, o papel da forma no pode se dar to somente no que se relaciona com a
dicotomia sistema acusatrio e sistema inquisitrio. Uma oposio em nvel estereotipado,
como a que se verifica no panorama processualstico brasileiro, permite forosamente, um
velamento do discurso que impede que a prtica notadamente a inquisitorial seja
concebida como tal460. Inseridos no estratagema de uma administrao de justia, a
simplificao das formas aparece nas mais das vezes como uma denncia do emperramento
do sistema judicirio. Flexibilizar, encurtar, enxugar so verbetes facilmente suscetveis de
serem encontrados. No raras vezes, a fim de garantir o sistema acusatrio461.
No estado da arte em que se encontra a discusso em matria de teoria das nulidades
no difcil reconhecer-se, de um lado pela doutrina que mitifica determinados princpios
descompassados com o sistema acusatrio, de outro as reiteradas decises dos tribunais que
repetem as mesmas estruturas j denunciadas como anacrnicas. Com efeito, as formas
processuais acabam por se consorciar a uma viso absolutamente eficientista e amorfa de
sistema processual, reproduzindo a mesma busca pela verdade material do sistema
inquisitorial.
458
Si es errneo, por tanto, el criterio de que las normas procesales penales estn an la opinin de que en el
procedimiento penal valga (ms an: milite, como se dice en jerga forense) a favor del imputado deber ser
considerado como inocente mientras no haya mediado la sentencia irrevocable de condena. MANZINI,
Vincenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. t. I. p. 253. Segue ainda o autor: la indicada presuncin de
inocencia no es justificable siquiera ni aun como correlativo de la obligacin de probar la acusacin que
incumbe al acusador, ya porque de esta obligacin no se sigue necesariamente que el imputado deba
presumirse inocente, toda vez que la acusacin misma est ya en parte probada por indicios que determinaron
la imputacin, ya porque la prueba de la delincuencia puede adquirirse por iniciativa del juez (grifo
nosso), ya, en fin, porque normalmente ocurre que el imputado mismo trate de probar su propia inocencia a
fin de destruir precisamente los elementos de prueba de la culpabilidad sobre los que se levant la
imputacin. MANZINI, Vincenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. t. I. p. 255.
459
460
No se deve deduzir que existem sistemas processuais concretos baseados na eficincia pura. Ainda nos
momentos mais sombrios da Inquisio existiram normas que limitavam a tortura e disciplinavam o trabalho
do torturador, evitando o que ento se considerava uma tortura arbitrria ou injusta. BINDER, Alberto M.
Introduo ao Direito Processual Penal. p. 28.
461
A tradicional oposio sistema acusatrio (democrtico) e sistema inquisitrio (autoritrio) -, pode
produzir, no plano discursivo e das prticas cotidianas, mscaras que ocultam e permitem a reproduo das
violncias, notadamente quando se realizam reversibilidades ao enunciar a compatibilidade de estruturas
processuais nitidamente autoritrias com a Constituio. O resultado vivificar, na operatividade das agncias
persecutrias, o inquisitorialismo. CARVALHO, Salo de. Antimanual de Criminologia. Rio de Janeiro:
Lmen Juris, 2008. p. 78.
116
As formas no podem ser concebidas como mero desiderato legal462. A forma uma
caracterstica to relevante para a consubstanciao do sistema acusatrio como a
ausncia de poderes instrutrios do juiz. A atividade do juiz no sistema acusatrio o que
lhe permite assumir uma postura mais passiva justamente um rigoroso controle sobre os
atos processuais.
Percebe-se facilmente o teor poltico das formas e sua importncia para o sistema
acusatrio quando analisado o seu oposto463. Manzini464 trata as formas processuais como
meras solenidades sem propsito algum. A prpria exposio de motivos do Cdigo de
Processo Penal Brasileiro direciona um tratamento das formas processuais como uma
espcie de beneplcito do acusado465. Na exposio de motivos do Cdigo de Processo
Penal Brasileiro, o Ministro Francisco de Campos anunciava: XVII [...] o projeto
infenso ao excessivo rigorismo formal, que d ensejo, atualmente, infindvel srie de
nulidades processuais. Segundo a justa advertncia de ilustre processualista italiano, um
462
Nada sera ms injusto que considerar estas formalidades como una tcnica del proceso, susceptibles de
ser de una o de otra manera, y adoptables en la praxis solo porque la ley las prescribe. Estas formas son, ms
bien, la consecuencia de consideraciones poltico-jurdicas fundamentales, que tienen tambin relacin con
los fundamentos terico jurdicos del derecho procesal. Tienen adems significacin poltica, tica e jurdica,
y constituyen un objeto apreciable del conocimiento terico jurdico. La garanta de la formalidad judicial
significa el cumplimiento de la funcin estatal en el mbito de la administracin de justicia penal.
463
Por esta importantsima influencia del punto de vista poltico, el objetivo del proceso penal est en un
peligro constante de ser apartado de su finalidad de verdad y de justicia, y de ser puesto al servicio de
propsitos polticos autoritarios. Las ideologas polticas y las palabras ingeniosas en ninguna materia son tan
peligrosas como en el derecho procesal penal. Ellas slo consiguen ensombrecer las experiencias psicolgicas
procesales hechas en el curso de la historia; sirven como mscara a los detentadores del poder poltico, para la
ereccin de un simulado aparato jurdico, detrs del cual se ocultan los ms daosos abusos del poder;
impiden toda discusin crtica, substancial y cientfica de los problemas procesales, tanto de lege lata como
de lege ferenda; significan no solo la muerte de la justicia, sino tambin la de la ciencia en el mbito
procesal. SCHMIDT, Eberhard. Los Fundamentos Tericos y Constitucionales del Derecho Procesal Penal.
p. 188.
464
Como adverte Cordero sobre Manzini: o autor um hard worker, da casustica histria jurdica.
Considera Cordero Manzini reacionrio que para desmentir a presuno de inocncia cita a priso cautelar, o
que confirmaria uma presuno de culpabilidade. Assim, o processo se assemelharia mquina descrita por
Kafka na Colnia Penal: ainda que existam garantias, o acusado presumivelmente culpado, segundo a
ordem normal das coisas, uma perigosa tutela da liberdade pensvel somente como efeito marginal; na
alternativa entre concluses falveis, melhor que os juzes condenem. CORDERO, Franco. Guida Alla
Procedura Penale. p. 05.
465
Para Psapia a marca poltica do regime autoritrio se revelava em muitas outras disposies e, sobretudo,
na escolha de uma instruo secreta e escrita, de evidente molde inquisitrio, no qual foi deixado pouco
espao ao direito de defesa e eram notavelmente comprimidos os direitos de liberdade do cidado. PISAPIA,
Gian Domenico. Il Nuovo Processo Penale. In Rivista di Diritto Processuale. a. xliv. n.1. p. 628. Mais adiante
o mesmo autor destaca que em realidade, a exigncia de reforma foi notificada to logo ocorrera a
repristinao da liberdade democrtica. PISAPIA, Gian Domenico. Il Nuovo Processo Penale. In Rivista di
Diritto Processuale. a. xliv. n.1. p.. p. 629.
117
bom direito processual penal deve limitar as sanes de nulidade quele estrito mnimo que
no pode ser abstrado sem lesar legtimos e graves interesses do Estado e dos cidados
[...]. Efetivamente, a regulao da matria de nulidades no processo penal brasileiro
obedece lgica do sistema processual italiano arquitetado por Manzini466. Como adverte
Mazzarella a idia ingnua sempre aquela que as normas de direito sejam qualquer coisa
de belo e pronto no elmo de Jpiter467.
A lgica das nulidades no processo penal brasileiro governada, no esteio do
pensamento de Manzini, pela contrao do rigor dos atos, pela ampliao da caracterizao
das meras irregularidades, pela maximizao do conceito de finalidade atingida pelo ato
irregularmente praticado. Como adverte Cordero, hay un formalismo acusatorio; cuando
menos espacio ocupa el rgano que juzga, tanto ms pesan los ritos468.
Assim, de acordo com o pensamento de Cordero, h uma relao proporcional entre
os sistemas processuais e a forma. Enquanto o predomnio da forma afasta as atividades
instrutrias, a participao do juiz como uma verdadeira parte contribui para o tratamento
da teoria das nulidades como uma solenidade vazia, capaz de se compromissar com um
modelo de gesto eficiente do controle social469.
A prpria relao entre pena e processo no pode dispensar um tratamento
minimalista das nulidades, pois a conseqncia do desrespeito s formas uma pena
ilegtima470. A ausncia de dispositivos relativos s formas permite a formao de
processos que se assemelham a sondas psquicas. Era caracterstico del mtodo
inquisitorio, pues en el proceso reducido a sondeo introspectivo, las formas constituyen un
dato secundario o simplemente sin importancia, pues solo cuenta el resultado, no importa
466
Na realidade, aquele cdigo, no intuito de restringir a anulao do processado e, fundamentalmente, evitar

a argio tardia das nulidades entendidas como factores de perturbao do regular decurso do processo e,
em conseqncia, da eficcia da justia penal consagrou um sistema de nulidades taxativas e sanveis,
eliminado a categoria das nulidades absolutas, que at ai se caracterizavam, no essencial, por serem
insanveis. CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da inexistncia e das ulidades
Processuais Penais. p. 75.
467
MAZZARELLA, Ferdinando. Proposte Alternative per un Discorso Sulla Scienza del Diritto e del
Processo. In Rivista di Diritto Processuale. a. xxxii. n. 4. Padova, 1977. p. 662.
468
CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. v. I. p. 88.
469
Cf MUOZ CONDE, Francisco. Derecho Penal y Controle Social. Santa F de Bogot: Temis, 1999.
470
Para Carnelutti a atribuio da teoria da pena ao direito processual no , portanto, seno o corolrio da
reconhecida identidade entre o processo e a pena. CARNELUTTI, Francesco. Pena e Processo. In Rivista di
Diritto Procesuale. v. vii. p. 165. Ainda, segundo Carnelutti a outra face deste princpio que alm da pena
ser processo, tambm o processo pena. CARNELUTTI, Francesco. Pena e Processo. In Rivista di Diritto
Procesuale. v. vii. p. 165. p.166.
118
cmo sea obtenido471. Bosquejada a tnue e no menos firme relao entre forma e
sistema acusatrio, chega-se ao exame do prximo tpico, cujo objeto dimensionar o
processo penal e os sistemas processuais.
1.5 O Processo Penal e os Sistemas Processuais
A inteno de se propor uma anlise dos sistemas processuais de forma antecedente

ao exame da teoria das nulidades tem sua razo de existncia ligada prpria concepo da
forma. O conceito genrico de forma, os atos processuais, o sentido de uma rigidez ou
flexibilizao destas categorias, enfim, a galxia da teoria das nulidades exige uma
domesticao de saberes.
Parece oportuno advertir que qualquer anlise que se pretenda fazer da teoria das
nulidades resultar inapta para eventuais respostas e precises medida que se afaste do
problema matricial derivado da temtica dos sistemas processuais. No se pretende aqui,
por lcus absolutamente inadequado e no propcio a desenvolturas tericas, realizar uma
historiografia dos sistemas processuais472. Tarefa mais complexa do que a comumente
depositada em inmeros manuais e algumas monografias ou teses473 que pretendem dar
conta do todo, aqui a opo mais singela e modesta. O fenmeno dos sistemas processuais
de bom alvitre frisar, no pode se resumir a uma compilao de textos histricos,
investigados no presente, tentando-se atribuir um fio de sentido a perpass-los474. De forma
471

La falacia del acusatorio est basada en una premisa genealgica e imagina una especie de proceso
evolutivo que tiene lugar en el proceso penal. VOGLER, Richard. El Sistema Acusatorio en los Procesos
Penales en Inglaterra y en Europa Continental. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y
Sistemas Acusatorios. Madrid: Marcial Pons, 2008. p. 180. Segue ainda o autor afirmando que esta visin
desarrollista representa una ortodoxia en la teora penal europea, repetida en la mayora de los libros de texto
contemporneos de procedimiento penal, entre otros, pero no nicamente, en Francia, Italia, Espaa. Incluso
en los Estados Unidos de Amrica, este mito continua vigente. VOGLER, Richard. El Sistema Acusatorio en
los Procesos Penales en Inglaterra y en Europa Continental. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord).
Proceso Penal y Sistemas Acusatorios. p. 180.
473
De forma positivista e surpreendentemente montada sob um ingnuo e no menos pretensioso
autoritarismo cientfico (utilizao sobremaneira dos argumentos de autoridade moldados sob a falsa
aparncia de construo coesa e coerente dos sistemas processuais) Cf ANDRADE, Mauro Fonseca. Sistemas
Processuais Penais e Seus Princpios Reitores. Curitiba: Juru, 2008.
474
Como afirma Illuminatti: Lo que es cierto es que la nocin de proceso acusatorio como aquella
contrapuesta a la de proceso inquisitivo, es fruto de un ejercicio de abstraccin. La tradicional dicotoma
alude, en efecto, a dos modelos hipotticos, que son el resultado de un proceso de generalizacin realizado
sobre la base de algunos elementos tomados de los ordenamientos jurdicos existentes o de los procesos que
pueden ser histricamente reconstruidos. De ello se deduce que no se trata del anlisis de un fenmeno
472
119
amide os juristas procuram enfrentar uma evoluo histrica, oferecendo uma pretensa
continuidade justamente onde esta no pode ser encontrada475. Demais disso, a aluso aos
documentos gregos ou romanos no so mais do que fantasias ou mscaras tericas para
reviver a origem. Esquecendo-se de que ela um mito476. Alguns mais desavisados como
detentores do skeptron da obra de Homero anunciam a descoberta, no esquecimento de que
deveramos tambm esquecer, parafraseando rico Verssimo. Com isso quer-se referir que
todo o ponto de partida contm um ponto obscuro que necessita de uma observao de
segundo grau (Spencer Brown) a fim de desparadoxizar o ponto original, sob pena de
submet-lo paralisia da tautologia prpria da aplicao de um conceito (ou cdigo binrio
Luhmann) sobre ele mesmo.
Neste diapaso, uma pequena construo dos sistemas processuais477 necessria
para se poder sedimentar as noes elementares da teoria das nulidades. Como se pode
suspeitar, o tratamento da forma processual em um sistema acusatrio ou inquisitrio
demandar concepes, reencontros, categorias e orientaes diversas no momento em que
se estiver em frente de um ou outro modelo processual478.
normativo, sino ms bien la definicin de una escala de valores ideolgicamente orientada. Tan es as, que los
caracteres del sistema inquisitivo, y viceversa: cada uno de estos modelos constituye un tipo o modelo ideal,
que se situara en los extremos de un continuum, dentro de cuyos mrgenes pueden combinarse de diversos
modos, atendiendo a mltiples variables. ILLUMINATTI, Giulio. El Sistema Acusatorio en Italia. In
BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y Sistemas Acusatorios. p. 136-137.
475
Segundo Dalia e Ferraioli, a histria do processo penal se caracteriza pela propenso da disciplina, ora para
modelos de molde inquisitrio ora para modelos de molde acusatrio. DALIA, Andrea Antonio;
FERRAIOLI, Marzia. Manuale di Diritto Processuale Penale. Padova: CEDAM, 2006. p. 09.
476
O mito o que d uma formulao discursiva a algo que no pode ser transmitido na definio da
verdade, porque a definio da verdade s pode se apoiar sobre si mesma, e na medida em que a fala
progride que a ela constitui. A fala no pode apreender a si mesma, nem apreender o movimento de acesso
verdade como uma verdade objetiva. LACAN, Jacques. O Mito Individual do eurtico: ou poesia e verdade
na neurose. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2008. p. 13.
477
Segundo Leone a reconstruo histrica do fenmeno processual indica como representao dotada de
avanada civilidade bem como expresso de uma exigncia humana a constituio de um rgo imparcial
para resolver controvrsias sobre conflitos de interesses. LEONE, Giovanni. Lineamenti di Diritto
478
La distincin entre sistema acusatorio y inquisitivo tiene simultneamente un significado histrico y un
significado terico-dogmtico, que no se corresponden necesariamente el uno con el otro. Dicho de otro
modo, puede suceder que los rasgos distintivos que efectivamente se sucedieron a lo largo de la historia y que
podan clasificarse de un modo u otro, no se consideren esenciales para la formulacin del modelo terico.
Puede suceder tambin que esos rasgos distintivos ya no tengan relevancia en la actualidad, porque ya son
patrimonio comn de cualquier ordenamiento jurdico moderno. ILLUMINATTI, Giulio. El Sistema
Acusatorio en Italia. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y Sistemas Acusatorios. p.
137.
120
Como at o presente momento permitido concluir-se, o processo penal movido
por uma funo limitadora. Remonta-se aqui o pensamento de Langenfeld479, que de forma
lcida entendeu necessria uma reforma do processo penal para melhor poder assegurar
uma reduo nas tachas de condenao de inocentes. Ou seja, reduzir o infamante teor dos
erros judiciais que extrapolaram qualquer limite aceitvel no sistema inquisitorial. Esta
instrumentalidade480 do processo penal e que ser vertida sobre a teoria das nulidades,
sedimenta-se, portanto, na proteo do hipossuficiente.
No entanto, a reconstruo epistmica dos sistemas processuais481 no pode despirse da conjuno de outros saberes. Torna-se tarefa infrutfera, para no dizer cega,
pretender dar conta dos sistemas processuais sem perceber-se que o processo penal se
incrusta na representao e montagens de imagens emblemas que permitiro uma
organizao do saber, no apenas jurdica, mas que se desencadeia em fluxo contnuo, pelas
beiradas do simblico482. Atentando-se para as lies de Legendre, o processo penal ganha
espao nas redes emaranhadas do simblico a partir do momento em que se triangulariza,
permitindo a interao do inculpado na relao tricotmica, que diz bem mais do que
ontologicamente se poderia esperar do mero actus trium personarum483 prprio do
academicismo renascentista484.
479
LANGENFELD, Friedrich Spee von. Cautio Criminalis or a Book on Witch Trials. Charlottesville:
London: University of Virginia Press, 2003.
480
Para Leone a funo instrumental do processo apresenta no campo penal maior importncia, dado que a
aplicao da pena subtrada tanto do Estado (titular do poder punitivo) quanto do particular que desejasse
eventualmente receber a sano penal. O cnone nulla poena sine juditio se pe no apenas como autolimite
para a funo punitiva do Estado, mas como limite vontade do particular, ao qual negada toda faculdade
de se assujeitar pena. LEONE, Giovanni. Lineamenti di Diritto Processuale Penale. p. 01.
481
Esta construccin se basa como ya se ha sealado en proposiciones valorativas, en las cuales se
establece un deber ser del proceso que ha de seguir unas lneas, las cuales vienen determinadas desde el
punto de vista subjetivo, incluso de un modo ms marcado de lo que suele ser habitual en la ciencia jurdica.
ILLUMINATTI, Giulio. El Sistema Acusatorio en Italia. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord).
482
Para Garofoli no existem processos acusatrios e inquisitrios. O que existiria seriam diversas espcies de
procedimentalizaes da resposta punitiva, das formas mais grosseiras s mais sofisticadas, apenas fazendo
sentido se falar na distino acusatrio-inquisitrio nesta perspectiva. GAROFOLI, Vincenzo. Giudizio,
Regole e Giusto Processo i Tormentati Itinerari della Cognizione Penale. In Rivista Italiana di Diritto e
Procedura Penale. a. XLIII. 2000. p. 517.
483
Muito embora, por exemplo, Conso, em interpretao de duvidvel procedncia, alegue a dispensa das trs
partes processuais, afirmando que nem sempre o processo penal exigiria um juiz e duas partes para se
desenvolver. CONSO, Giovanni. Considerazioni in Tema di Contradittorio nel Processo Penale Italiano. In
Rivista di Diritto e Procedura Penale. a. ix. v. 2, 1966. p. 407.
484
Un proceso criminal representa, en principio, la triangulizacin del sujeto inculpado. ste hace frente a su
acusador y responde del crimen ante sus jueces, los cuales ejercen el oficio de dar una sentencia jurdicamente
fundada en la interpretacin del caso a la luz del Corpus de textos. En otros trminos, los jueces intervienen
121
Montero Aroca485, por exemplo, nega qualquer funo a ser desempenhada
contemporaneamente pela anlise dos sistemas processuais: los llamados sistemas
procesales penales son conceptos del pasado, que hoy no tienen valor alguno, sirviendo
nicamente para confundir o para enturbiar la claridad conceptual486. Evidentemente, tal
posio se mantm ao largo de dois problemas fundamentais: a) de que o sistema
inquisitorial foi concebido como mera tcnica processual e no como um sistema total de
poder penal, perpassando direito penal e criminologia; b) de que a existncia de um
modelo puro, ao eliminar o actus trium personarum resumiu o sistema inquisitorial,
desconsiderando a sua existncia umbrtica que at hoje recolhe seus efeitos. Seria leviano,
para no dizer manifestamente irresponsvel acreditar e tributar ao sistema inquisitrio um
papel de instituto do passado. As prticas dos tribunais, atualmente, sufragam a sua
sobrevivncia, principalmente em pases mormente os da Amrica latina que no se
despiram de seus cdigos autoritrios. Como destaca Zaffaroni da a importncia do
estudo sobre os sistemas processuais, todo discurso penal autoritario (y totalitario) es una
reiteracin del discurso inquisitorial487. No mesmo sentido Ferrajoli aponta hoje uma
cultura inquisitria dominante: o dficit de garantismo e a cultura inquisitria hoje
predominante na magistratura e sobretudo no Ministrio Pblico, so imputveis muito
mais do que a responsabilidade dos magistrados, legislao penal e processual de que
somosdotados488.
Por esta razo elementar conjugada com os princpios reitores do Estado de Direito,
no h razo aqui para inventariar uma pretensa histria de continuidade entre direito
grego, romano, comum, at finalmente chegar-se ao Estado Moderno e afirmar
como representantes del En nombre de fundador, es decir, como representantes legales de la Referencia
absoluta. LEGENDRE, Pierre. Lecciones VIII. El Crimen del Cabo Lortie: tratado sobre el padre. Mxico D.
C: Siglo Veintiuno, 1994. p. 42.
485
No existen dos sistemas por los que pueda configurarse el proceso, uno inquisitivo y otro acusatorio, sino
dos sistemas de actuacin del Derecho penal por los tribunales, de los cuales uno es no procesal, el
inquisitivo, y otro s es procesal, el acusatorio. El sistema inquisitivo responde a un momento histrico en el
que los tribunales imponan las penas, pero todava no por medio del proceso. MONTERO AROCA, Juan.
El Derecho Procesal en el Siglo XX. Valencia: Tirant lo Blanch, 2000. p. 106.
486
MONTERO AROCA, Juan. El Derecho Procesal en el Siglo XX. p. 107.
487
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Origen y Evolucin del Discurso Crtico en el Derecho Penal. Buenos
Aires: Ediar, 2004. p. 27-28.
488
FERRAJOLI, Luigi. La Giustizia Penale Penale Nella Crisi del Sistema Politico. In LIBERATI, Edmondo
Bruno; CERETTI, Adolfo; GIASANTI, Alberto. Governo dei Giudici: la magistratura tra diritto e politica.
Milano: Feltrinelli, 1996. p. 70.
122
cabalisticamente a existncia de um lao indelvel entre distintos e enormes espaos
intertemporais.
Igualmente, justifica-se a escolha por um processo penal fundado a partir dos
princpios do Estado moderno489 pela difcil concluso sobre a real existncia de um
processo penal acusatrio nos termos definidos pela doutrina como pertencente e integrante
da cultura helnica ou romana490. Afirmar-se um processo penal originrio, alm de
pretenso incapaz de ser cumprida constitui e configura no a descrio objetiva e
atemporal de uma rememorao original491. Todo o contrrio. Consiste em uma descrio
pueril, ingnua, que escorrega pelo ralo da tentativa de preenchimento da falta originria492.
Esta incompletude faz com que algum setor da doutrina procure debruar-se sobre rastros,
cuja tarefa essencial centraliza-se pela justaposio de textos, pela tentativa de lig-los de
forma a lhes dar um sentido unvoco, extrair pistas que prometam resolver as aporias
imanentes a qualquer tecido reconstrutivo.
No estado da arte em que se encontra o processo penal dispensvel se afigura
pretender dar conta de uma falsa completude, ainda mais artificial por se dar em
encadeamentos, preenchimentos de lacunas enfim, estabelecer uma histria da
racionalidade gradativa, compassada e domesticada dos processos de efuso histrica dos
sistemas, modelos e regimes sobre o processo penal. Esquece-se da problematizao posta
por Benjamin, a qual autorizava a compreender a histria como um processo de narrativa
489
Como afirma Binder: O sistema inquisitivo no s uma forma de processo, mas um modelo completo de
organizao judicial, uma figura especfica do juiz e uma cultura tambm de contornos bem precisos; ele
uma criao do Estado moderno e a monarquia absoluta. Muitos de seus atributos centrais como o carter
escrito, secreto, formalista, lento, inoportuno, dependente, burocrtico etc, so qualidades essncias desse
sistema e no defeitos. BINDER, Alberto M. O Descumprimento das Formas Processuais: elementos para
uma crtica da teoria unitria das nulidades no processo penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003. p. 31.
490
Es difcil precisar si en algn momento de la historia, no de la leyenda, existi realmente una actuacin
del derecho penal con estas caractersticas, aunque suele hacerse referencia a la Grecia de Scrates y a la
Roma clsica, si bien en esos momentos histricos no acusaba ya slo el ofendido por el delito sino cualquier
ciudadano, pero es fcil advertir que esa situacin, si lleg realmente a existir, no pudo mantenerse por mucho
tiempo. MONTERO AROCA, Juan; GMEZ COLOMER, Juan Luis; MONTN REDONDO, Alberto;
BARONA VILAR, Silvia. Derecho Jurisdicional III: proceso penal. p. 15.
491
Onde esto a certeza, prova do conhecimento mstico, a evidncia, fundamento da especulao filosfica,
e a prpria no-contradio, mais modesta exigncia da construo emprico-racionalista?. LACAN,
Jacques. Escritos. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1998.p. 83.
492
A experincia primitiva e fundamental do Poltico, aquele de onde procedem para qualquer sujeito seu
prprio mito original e todo um Direito penal com a casustica aferente, no outra coisa seno a experincia
infantil, indefinidamente retomada, com que joga implacavelmente a instituio social para seus fins bem
especficos. LEGENDRE, Pierre. O Amor do Censor: ensaio sobre a ordem dogmtica. Rio de Janeiro:
Forense Universitria, 1983. p. 227.
123
dos vencedores, olvidando-se dos vencidos. Ou ainda, o que no raro encontrar,
explicaes prprias do mtodo positivista como se a historiografia se resumisse a datas,
documentos, nomes, franqueada por uma superficial forma de interpretar os
acontecimentos, sempre causais e auto-explicativos. Trata-se de uma proposta sabidamente
reducionista que explica os acontecimentos na mesma proporo em que a racionalidade
governa o humano, na metfora do iceberg freudiana493. Aqui valeriam as advertncias de
Lyotard sobre a inapreensibilidade do instante originrio494. Como adverte Lacan, os
elementos significantes devem ser definidos em primeiro lugar por sua articulao com os
outros elementos significantes. isso que justifica a aproximao com a teoria recente do
mito495. Nessa esteira de pensamento lgico que o mito do processo penal a atribuio
de um sistema processual penal originrio, seja ele acusatrio ou inquisitrio. Fato que
este significante originrio permite que se estabelea no apenas o seu contraponto, uma
vez mais inquisitrio ou acusatrio. A questo se pe nesse sentido: antes da linguagem
haveria linguagem? Ou melhor: as coisas poderiam passar a significar progressivamente,
isto nada significar, significar razoavelmente, at o momento em que passariam a ter
significado? Estas questes postas pela tradio estruturalista e que deveriam ser entendidas
de uma vez pelos juristas que se propem a edificar uma histria totalizante da cultura
jurdica ocidental, permite as seguintes ilaes: a) em primeiro plano, no se pode fixar de
uma vez por todas a espcie de sistema processual adotado seja na Grcia, seja em Roma;
b) o sistema processual to somente passa a ter significado na contraposio com outro que
se lhe oponha. Aqui, invocando-se Nietzsche, se o belo belo porque algum algum dia
afirmou que aquilo assim o era, da mesma forma, o sistema acusatrio ou inquisitrio
nominao, semntica e esta relao se d no campo do simblico. O significante
493
Exemplar nesse sentido o reducionismo levado a cabo por ANDRADE, Mauro Fonseca. Sistemas
Processuais Penais e Seus Princpios Reitores. O autor consegue paradoxalmente traar uma histria
atemporal dos sistemas processuais aparentemente movido por uma nsia em provar que a gesto da prova
no configura critrio divisor entre os sistemas acusatrio e inquisitivo. Decorrncia disso a fabricao de
conceitos que se movem por uma disputa de territrio motivada nada mais do que por aquilo que Freud
poderia denominar de retorno do recalcado (a denegao no a gesto da prova). De toda sorte, ao fim e
ao cabo o que se tem aquilo que Baudrillard poderia chamar de crime perfeito, desta vez contra a prpria
historiografia, pretendendo-se mais original que o original.
494
Ao relembrarmos, queremos mais ainda. Queremos agarrar o passado, apreender o que se torna passado,
dominar, exibir o crime inicial, o crime original, perdido, manifest-lo como tal, como se ele pudesse
desembaraar-se do seu contexto afectivo, das conotaes do erro, da angstia, as quais ainda hoje se fazem
sentir e que justamente motivam a idia de uma origem. LYOTARD, Jean-Franois. O Inumano:
consideraes sobre o tempo. 2 ed. Lisboa: Estampa, 1997. p. 38.
495
LACAN, Jacques. O Seminrio IV: a relao de objeto. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1995. p. 296.
124
originrio nada diz, no pode conter todos os significados. Com efeito, que operao
simblica se encontra na nominao do sistema originrio se como significante primevo
to somente se poderia oferecer-lhe contingencialmente, evidncia, o oposto, espcie de
consorte e par sem o qual o significado esvazia-se?496 Em outras palavras, a nominao que
se atribua esta ou quela caracterstica do sistema processual em qualquer etapa de
formao do pensamento jurdico resvala pela impossibilidade, congnita ao significante
zero, da nominao antittica. Os sistemas processuais so conhecidas categorias da
modernidade497, cujos textos, nas mais das vezes produto da romanstica498, dizem respeito
imputao retrospectiva de caractersticas de sistemas encontrados na modernidade, no
direito comum quem sabe, que numa espcie de arco hermenutico (Bergson499) explicam
aquela cadeia originria, desde j demonstrando a dicotomia fundamental em espasmos
histricos, na colmatao de hiatos e na apoteose do movimento poltico (democracia x
totalitarismo) ao entabular o primeiro encadeamento sgnico. A partir da se explica fcil e
no menos superficialmente como surgiu este ou aquele sistema. A efuso de datas,
acontecimentos singulares e principalmente, os documentos ancestrais, imunes discusso
provam por si. A montagem do arsenal lingstico se consolida, os nimos se pacificam. Do
presente ao passado e de volta ao presente, tudo se encaixa perfeitamente. O intrprete
passa ento a domesticar as situaes que lhe convm. A histria, refm do nomoteta, no
famoso leguleio de que falam Crcova e Ruiz, diz o que o intrprete diz que ela diz. Para
finalizar, trazendo de novo o pensamento de Lacan sobre o mito, pode-se dizer que um
496
O homem, porque homem, posto em presena de problemas que so, como tais, problemas de
significantes. O significante, com efeito, introduzido no real por sua prpria existncia de significante,
porque existem palavras que se dizem, porque existem frases que se articulam e se encadeiam, ligadas por um
meio, uma cpula, da ordem do por que e do porque. assim que a existncia do significante introduz no
mundo do homem um sentido novo. LACAN, Jacques. O Seminrio IV: a relao de objeto. p. 299.
497
Si el concepto inquisitivo ana todo lo malo, el trmino acusatorio, a su vez, como efecto reflejo, se erige
en smbolo de todo lo bueno, y se lo identifica con los valores de la justicia, la igualdad y el respeto de los
derechos de los ciudadanos frente al poder del Estado. De ah que el llamado principio acusatorio sea
invocado como garanta de todas las actuaciones del proceso y el ideal a alcanzar en la bsqueda de una
justicia penal en el siglo XXI. BACHMAIER WINTER, Lorena. Acusatorio Versus Inquisitivo. Reflexiones
Acerca del Processo Penal. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y Sistemas
Acusatorios. p. 14.
498
A fuso cannico-romanista, efectuou-se, antes de mais, em Itlia, local geogrfico adequado a tal
aglutinao institucional e onde a escola de glosadores, canonistas e ps-glosadores elaborou, com base na
hermenutica do material jurdico romano, uma sistematizao de novos princpios processuais penais.
BARREIROS, Jos Antonio. Processo Penal. Coimbra: Almedina, 1981. p. 32.
499
BERGSON, Henry. Matria e Memria: ensaio sobre a relao do corpo com o esprito. 2 ed. So Paulo:
Martins Fontes, 1999.
125
mito sempre uma tentativa de articular a soluo de um problema500. Segue ainda Lacan
afirmando que a forma de se conceber o sujeito humano trata-se de passar de um certo
modo de explicao da relao-com-o-mundo do sujeito ou da sociedade em questo para
outro modo sendo esta transformao requerida pela apario de elementos diferentes,
novos, que vm contradizer a primeira formulao501.
Em sntese, percebe-se que a nominao de um sistema como acusatrio ou
inquisitrio somente ganha sentido (e este encadeamento de significantes, como
prenunciara Jakobson502) na existncia de outro modelo a lhe dar aparncia. Como no
estgio do espelho lacaniano, em que a criana se d conta de seu corpo, percebe sua
finitude ao reconhecer que no tudo. Uma vez mais, atribuir-se o sistema acusatrio como
o sistema originrio, como nas Eumnides, ganha sua razo de ser como mito fundante, a
permitir a ordem simblica se instaurar. Um ltimo exemplo do processo de fundao:
como Ferri prope, ao fundar a escola positiva, nominar tudo aquilo que antecedeu como
escola clssica (e autorizar a produo de diferena), no se estaria a fazer igual movimento
no mbito dos sistemas processuais? Romanos e gregos denominavam suas normas
processuais como produtos acusatrios ou inquisitrios? Que sistema processual acusatrio
poderia ser extrado de um conceito de ao cujo desprendimento do direito material iniciase to somente na pandectstica, com a clebre polmica da actio?503 Como acentua
Nietzsche, com a penetrao na origem aumenta a insignificncia da origem504.
Estas perguntas, deixadas em aberto, conduzem ao ponto em torno do qual os
sistemas processuais constituem-se, seguindo-se as pistas do estruturalismo, como espcies
de mitos fundantes do discurso processual penal. So eles que possibilitam o encadeamento
de significantes, podendo-se dizer, analogicamente ao pensamento lacaniano, que
constituiriam significantes que permitiriam o reconhecimento de outros significantes. Uma
ltima advertncia. O recurso funo mtica no significa afirmar-se a inexistncia epocal
desses modelos de gesto poltica do processo. Assim como a metfora do pai no significa
que os pais no existem ou que o patriarcado jamais existiu, reconhece-se plenamente
que o sistema acusatrio e o inquisitrio podem ser encontrados em determinado momento
500
LACAN, Jacques. O Seminrio IV: a relao de objeto. p. 300.

LACAN, Jacques. O Seminrio IV: a relao de objeto. p. 300.
502
Cf JAKOBSON, Roman. Lingstica e Comunicao. So Paulo: Cultrix, 2000.
503
WINDSCHEID, Bernhard; MUTHER, Theodor. Polmica Sobre la Actio.
504
NIETZSCHE, Friedrich Wilhelm. Aurora: reflexes sobre os preconceitos morais. p. 42.
501
126
histrico. Todavia, deve-se reconhecer que os sistemas no so fatos naturais e que so
produtos culturais. Com isso, assim como para Levy-Strauss o processo de passagem da
natureza cultura um entre-lugar (dizer sim cultura ao mesmo tempo dizer no
natureza), refuta-se aqui traar a usual explicao histrica originria que remonta Grcia e
Roma a fim de exatamente no naturalizar os sistemas processuais. Uma vez mais, os
sistemas processuais so produtos culturais de uma poca, no podendo surgir como um
fenmeno da natureza. Desta maneira, h que se partir de um ncleo fundante, uma opo
terica a fim de tratar o fenmeno.
Nesta ordem de idias, de antemo acolhem-se as lies de Jacinto Nelson de
Miranda Coutinho, Aury Lopes Jnior, Salo de Carvalho, Geraldo Prado e outros tantos,
apenas para ficar no cenrio nacional, que reconhecem como um divisor de guas entre
sistema acusatrio505 e inquisitrio506 a gesto da prova507. Com relao ao sistema
acusatrio, atribui-se-lhe como caracterstica fundamental a passividade do juiz, que se
limita a fiscalizar as regras destinadas a assegurar o equilbrio da distribuio de
oportunidades processuais entre as partes508. No se pode esquecer que o reconhecimento
da passividade do juiz inicia-se desde o momento em que rgo diferente do juiz oferece a
acusao. A exigncia de um terceiro no escopo de possibilitar um processo formado por
trs sujeitos distintos permite poder-se falar em um juiz que no possua poderes
505
Se puede llamar acusatorio a todo sistema procesal que concibe al juez como un sujeto pasivo
rgidamente separado de las partes y al juicio como una contienda entre iguales iniciada por la acusacin, a la
que compete la carga de la prueba, enfrentada a la defensa en un juicio contradictorio, oral y pblico y
resuelta por el juez segn su libre conviccin. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo
penal. p. 564.
506
Llamar inquisitivo a todo sistema procesal donde el juez procede de oficio a la bsqueda, recoleccin y
valoracin de las pruebas, llegndose al juicio despus de una instruccin escrita y secreta de la que estn
excluidos o, en cualquier caso, limitados la contradiccin y los derechos de la defensa. Es claro que a los dos
modelos se pueden asociar sistemas diversos de garantas, tanto orgnicas como procesales: si el sistema
acusatorio favorece modelos de juez popular y procedimientos que valorizan el juicio contradictorio como
mtodo de investigacin de la verdad, el sistema inquisitivo tiende a privilegiar estructuras judiciales
burocratizadas y procedimientos fundados en poderes de instruccin del juez, acaso compensados por
vnculos de pruebas legales y por pluralidad de grados de enjuiciamiento. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y
Razn: teora del garantismo penal. p. 564.
507
De acordo com Cordero, diz-se processo inquisitrio aquele que se resolve na relao juiz-imputado (a
imputao e a sentena so obra de um mesmo rgo); no outro, a mesma palavra, designa um processo no
qual as provas so recolhidas secretamente. A primeira diretiva no implica a segunda, de modo que convm
precisar caso a caso o valor do adjetivo: imaginvel um processo instaurado ex officio, no qual o defensor
assista formao das provas; e possvel que, malgrado a distino orgnica entre acusador e juiz, o
acusado seja retirado do desenvolvimento do iter instrutrio. CORDERO, Franco. La Riforma DellIstruzione
Penale. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. vi. v. 3, 1963. p. 715.
508
127
instrutrios. Desta maneira, aqui ser entendido o sistema acusatrio509 como aquele que ao
instituir sujeito processual diverso do julgador para ajuizar a acusao, mantm o
magistrado afastado da gesto da prova. Tambm no se buscar aqui tecer uma distino
suprflua entre o sistema acusatrio e o adversarial system ingls como espcie do gnero
referido510. Tampouco se pretende aqui examinar o sistema misto, que mais no do que o
sistema napolenico e que equivocadamente alguns doutrinadores insistem ser o sistema
adotado no Brasil511.
Tomando-se por base as lies de Coutinho, no se pode falar de um sistema misto
pela inexistncia de um princpio misto (se se quiser levar a cabo uma concepo estrita de
princpio, que no passe de mera conjectura infundada), apesar de alguns autores
acreditarem em sua existncia512. Assim, tomando-se como norte a separao em dois
grandes blocos de sistemas processuais acusatrio e inquisitrio deve-se aprofundar um
e outro sistema a fim de se poder apurar a relao que a forma processual guarda com um e
outro modelo513.
Tambm
como
advertncia
preliminar,
partir-se-
aqui
diretamente
da
caracterizao de um e outro sistema. No se efetivar, at mesmo pela coerncia com o

anteriormente referido acerca do significante primeiro, promover uma discusso sobre
509
No escopo de chamar a ateno para a exigncia de parte estranha ao juiz para fazer valer juzo de
acusao e finalmente, com o recebimento da pea incoativa instaurar o processo Geraldo Prado: O princpio
acusatrio funde acusao e ao penal, justamente por no admitir a existncia de processo condenatrio sem
iniciativa da parte autora (nemo iudex sine actore), e, em vista dele, somente se a ao penal for proposta e
desenvolvida ao longo do processo, haver, aps a contraposio da atividade de defesa, autorizao jurdica
para a prolao de decreto condenatrio. PRADO, Geraldo. Sistema Acusatrio: a conformidade
constitucional das leis processuais penais. 3 ed. Rio de Janeiro: Lumen Jris, 2005. p. 112.
510
Para alguns doutrinadores, o sistema acusatrio comportaria duas espcies: o adversarial system (em que a
atividade probatria residiria no juzo de oportunidade das partes) e o inquisitorial system (prevendo poderes
instrutrios ao magistrado). Como adverte Prado a artificial designao de sistema adversarial, para definir o
acusatrio em que a inrcia probatria do juiz regra, para distingui-lo de outro sistema acusatrio em que o
juiz tem poderes instrutrios, s atende ao propsito de tentar prolongar a vida do Cdigo de Processo Penal
de 1941. PRADO, Geraldo. Sistema Acusatrio: a conformidade constitucional das leis processuais penais.
p. 140. Mais adiante, o mesmo autor adverte que No por acaso o Brasil resiste como um dos poucos Estados
da Amrica do Sul a ter ultrapassado a fase de transio democrtica sem ter editado um novo Cdigo de
Processo Penal em seguida sua Constituio. PRADO, Geraldo. Sistema Acusatrio: a conformidade
constitucional das leis processuais penais. p.140.
511
TUCCI, Rogrio Lauria. Direitos e Garantias Individuais no Processo Penal Brasileiro.
512
Admitindo a existncia de um sistema misto Cf ASENCIO MELADO, Jos Mara. Principio Acusatorio y
Derecho de Defensa en el Proceso Penal. Madrid: Trivium, 1991. p. 14.
513
Nos termos de Pisapia, a diferena substancial entre os dois tipos de processo , mas, no apenas e nem
tanto a diversa estrutura e os diversos papis que desenvolvem juzes e partes, mas o modo como so
garantidos os direitos das pessoas. PISAPIA, Gian Domenico. Il Nuovo Processo Penale: esperienze e
prospettive. In Rivista di Diritto e Processo Penale. a. xxxvi. n.1, 1984. p. 06.
128
origem, surgimento, cultura epocal ou ainda a srie de elementos cuja complexidade
inaproprivel, a fim de explicar o nascimento do sistema acusatrio e inquisitrio. Por se ter
em vista panoramas mais mdicos e pela relao entabulada entre forma e sistema
processual, objeto central da investigao, deixa-se de lado a usual configurao histrica
dos sistemas processuais para nos ocupar de sua estrutura.
Um ltimo aviso se faz da mesma maneira relevante. O enfrentamento da temtica
dos sistemas no procurar esmiuar e traar recortes analticos que versem diretamente
sobre as caractersticas geralmente creditveis a ambos os sistemas. Investigar alguns temas
sem, no entanto promover tipos ideais ser a atividade realizada, colacionando temas
convergentes, sem uma preocupao extremamente rigorosa e separatista dos temas. Esta
preocupao excessiva com o rigor da montagem dos sistemas tem redundado em sistemas
contrafticos, erigidos sob uma pretensa unidade cientfica e que, no entanto pouco ou nada
contribuem para o desenvolvimento do processo penal contemporneo, a no ser a
mitificao
do
racionalismo
academicista.
Investigar
estaticamente
fenmenos
absolutamente mutveis apesar da falsa segurana que promete, no tem o condo de trazer
novos aportes para a teoria dos sistemas processuais e, por concluso, na sua modelagem da
forma processual.
Preliminarmente, ser construda uma montagem epistemolgica do sistema
inquisitorial e suas manifestaes no processo penal.
1.6 Processo Penal e Sistema Inquisitorial: ncleo fundante e princpios informadores

O sistema inquisitorial514 aparece, na anlise dos sistemas processuais, como um
modelo geralmente oposto ao acusatrio. Muitos autores atribuem caractersticas
diametralmente opostas a ambos os sistemas. De regra, a preocupao se d no sentido de
firmar e traar rigorosamente perfis antitticos, dissimetrias que sem sombra de dvidas,
protagonizariam uma remisso mtua.
514
De acordo com Bellavista os sculos que vo desde Justiniano a Torquemada no mudam o sistema, nem o
grau de civilidade ou incivilidade. Os lugares dos cristos encabeando a Santa Inquisio so tomados pelos
judeus e pelos marranos. BELLAVISTA, Girolamo. Lezioni di Diritto Processuale Penale. 4 ed. Milano:
Giuffr, 1973. p. 12-13.
129
Sem partir daqui para a investigao histrica515, como no tpico precedente
justificado, a tarefa realizar uma digresso pelos dois sistemas processuais e algumas de
suas atribuies, caractersticas, imperfeies, enfim. Inexiste uma linha evolutiva que
possa identificar o nascimento de um sistema que evolui paulatinamente para outro oposto.
A conexo de um sistema processual poltica516 parece, pelo que se pode recolher de
alguns sistemas, sejam eles histricos ou de direito comparado, inevitvel, posto
compreender, luz de seus princpios reitores, o problema capital de uma deciso de
poltica criminal. De um lado possvel privilegiar a forma, os direitos fundamentais, as
regras do jogo. Tem-se nesse prisma, a opo pela minimizao do erro judicirio tendente
condenao do inocente. Est-se diante do sistema acusatrio De outra ordem, o sistema
inquisitrio movido pela hiperatividade do controle social, teria como grande meta a
erradicao do mal, concretizado e cristalizado na figura do outro. Equivocado parece
delimitar o sistema inquisitrio Inquisio propriamente dita517. O seu esprito reaparece
geralmente em ordenamentos polticos de cariz totalitarista, como o fascismo italiano ou o
515
Como apontaria Cordero sobre o surgimento do modelo inquisitorial natural que venha do sudoeste:
derrotados os ocitanos em uma guerra devastadora (de 1208 a 1229, e no colapso da autonomia poltica
aniquilada uma esplndida cultura), o establishment eclesistico trabalha a recuperao da moral, que exige
trabalho policialesco e represses exemplares, porque a heresia sobrevive atravs de diversas pistas submersas
dos Pirineus aos Alpes, com disseminaes na plancie da Padnia. Que os acusadores sejam suprfluos e ao
processo bastem os suspeitos mxima erigida no IV Conclio de Latro, 1215: entretanto, os rgos resultam
inadequados para a enorme tarefa; os tribunais episcopais tendem ao laxismo. A estrutura emerge lentamente:
primeiro pelos legados papais; depois entram em cena os dominicanos; aparecem precocemente em Firenze,
em 20 de junho de 1227; quando Inocncio IV emite a Bula Ad Extirpanda, 15 de maio de 1252, o aparato
tornou-se definitivo. CORDERO, Franco. Guida Alla Procedura Penale. p. 46.
516
La Inquisicin es el sistema de enjuiciamiento penal que responde a la concepcin absoluta del poder
central, a la idea extrema sobre el valor de la autoridad, a la centralizacin del poder de manera que todos los
atributos que concede la soberana se renen en una nica mano. El escaso valor de la persona humana
individual frente al orden social, manifestado en toda su extensin en la mxima salus publica suprema lex
est, se tradujo al procedimiento penal y redujo al imputado a un mero objeto de investigacin, con lo cual
perdi su consideracin como un sujeto de derechos, y, tambin, en la autorizacin de cualquier medio, por
cruel que fuese, para alcanzar su fin: reprimir a quien perturbara el orden creado (expurgare civitatem malis
hominibus). De all las mximas fundamentales que crea el sistema inquisitivo conforme a su fin: la
persecucin penal pblica de los delitos, con la caracterstica de la obligatoriedad (deber) de su ejercicio, para
no depender de una manifestacin de voluntad particular en la represin, y el procedimiento dirigido a la meta
principal de averiguar la verdad, objetivo para cuyo cumplimento no se reparaba en los medios de
realizacin. MAIER, Julio B. Derecho Procesal Penal I: fundamentos. 2 ed. Buenos Aires: Editores del
Puerto, 2004. p. 446.
517
La jurisdiccin eclesistica aparece primero como un instrumento para defender los intereses de la Iglesia
y sustraer a los clrigos de la jurisdiccin secular. Despus de torna en atributo de influencia y dominacin,
para menoscabo de la propia autoridad real, en virtud de una paulatina multiplicacin de los hechos que se
consideraban lesivos de tales intereses. El fundamento religioso que la sustent al comienzo se fortific con el
poltico. VLEZ MARICONDE, Alfredo. Estudios de Derecho Procesal Penal I. Crdoba: Universidad de
Crdoba, 1956. p. 80.
130
nacional-socialismo alemo. Isso sem contar o predomnio da relao do juiz com a
verdade518, facilmente encontrvel na maioria dos sistemas democrticos, o que pode ser
atribudo parcialmente pela averso do direito ao dilogo com outras disciplinas.
Como se pode notar, a fachada jurdica de tais sistemas, em especfico o processo
penal, pode aparecer como freio ao poder estatal ou como ferramenta para tornar mais
eficiente a persecuo penal. No primeiro, pelo engessamento e pelo endurecimento quanto
s regras do jogo, consubstancia-se o sistema acusatrio ao passo que a flexibilizao, o
amorfismo, a preponderncia dos fins sobre os meios dar ensejo consolidao de um
modelo inquisitorial519.
Observa-se, assim, uma atitude perante o processo penal que em ltima instncia
poderia estabelecer as diretrizes mais especficas, em mbito de normatizao, hbeis a
tornar o processo uma maneira eficientista de controle social ou ento, a limitar o sistema
punitivo a partir de limites bem definidos. Perceptvel, nesse nterim, verificar que uma
anlise do processo penal desprovida e despojada de ilaes com a poltica criminal assim
como com a criminologia to somente poder oferecer respostas parciais. O processo penal
e os sistemas processuais no so estruturas dissociadas seja do social, do poltico, do
imaginrio social, do simblico520.
518
No existe un ejemplo ms directo de este compromiso que los lmites referidos a la actividad probatoria.
Proveniente del rgimen inquisitivo, la averiguacin de la verdad histrica es una de las metas a las que est
destinado el procedimiento penal, incomprensible culturalmente sin referencia a ese sistema; tanto es as que
ella fue propuesta como uno de los fines de la funcin judicial del Estado en materia penal, al punto de
erigirse con ciertas limitaciones en facultad o deber de los jueces (investigacin judicial autnoma).
MAIER, Julio B. Derecho Procesal Penal I: fundamentos. p. 663.
519
Para Nappi a contraposio entre modelo processual inquisitrio e modelo processual acusatrio sublinhou
a imagem e a realidade da histria do processo penal, que diz respeito fundamentalmente relao entre os
papis do acusador e do juiz, rigorosamente separados apenas no sistema acusatrio; mas tambm h
implicaes metodolgicas bem mais significativas, com a aquisio da distino entre os papis processuais.
O processo inquisitrio se funda no pressuposto de uma autossuficincia metodolgica do juiz acusador, que
pode procurar e conhecer sozinho uma verdade oponvel a todos. O processo acusatrio, ao invs, movido
por um pressuposto de diviso da conscincia, quer dizer, do pressuposto de que somente o confronto de
diversas perspectivas das partes permite ao juiz colher e multiplicar significados dos fatos e compreender os
reais valores sociais. NAPPI, Aniello. Guida Breve alla Procedura Penale. p. 05.
520
No ser posible, mientras se mantenga la base del sistema penal, pena estatal y persecucin penal pblica,
lograr un procedimiento que se pueda caracterizar, desde el punto de vista material, bajo el rubro del principio
acusatorio. Empero, segn ya lo hemos observado, la reforma de la Inquisicin tradicional consisti,
precisamente, en una aproximacin formal a ese principio, a pesar de partir de su opuesto. La lucha ideolgica
entre el rgimen antiguo, la Inquisicin, y su limitacin por el Estado de Derecho, decant, en el siglo XIX,
en na tensin que, formalmente, casi siempre dio prioridad al procedimiento inquisitivo. MAIER, Julio B.
Derecho Procesal Penal I: fundamentos. p. 389.
131
Dentro de uma tica estritamente processual, o sistema inquisitrio521 viria
caracterizado por ser um processo em que o magistrado poderia inici-lo de ofcio522, muito
embora se admitisse (o que era mais raro embora no vedado) uma notitia criminis e
inclusive um acusador pblico. A ausncia de imparcialidade523 do magistrado era corolrio
lgico de sua atuao como verdadeira parte524. Somada a esta caracterstica, o sistema
inquisitorial era escrito, secreto, ausentes a ampla defesa e o contraditrio, bem como era
tarefa do juiz recolher a prova. Ademais, autorizava-se o juiz a recorrer tortura525 a fim de
extrair a confisso, considerada prova cabal do crime (verdade real ou material526). O crime
de heresia escondia-se na alma (quia peccatum) cuja obteno da verdade deveria
necessariamente brotar do prprio acusado. Apesar da possibilidade de atuao de
advogados na defesa do ru, a defesa no era plena, possuindo limites ao seu exerccio527.
No sistema inquisitorial o acusado era considerado mero objeto de investigao, no se
podendo falar ento em igualdade de partes, direito interposio de recursos, dignidade da
521
Nas palavras de Manzini, el proceso inquisitorio, blanco de tantas y tan burdas declamaciones
demaggicas, se desarroll, como una necesidad social, sobre la base del proceso acusatorio, conservando de
l las formas que eran compatibles con la propia estructura. MANZINI, Vincenzo. Tratado de Derecho
Procesal Penal. t. I. p. 49.
522
O sistema inquisitrio define-se pela cumulao, nas mos da mesma entidade, das funes de instruo,
acusao e julgamento, agindo esta sempre sob um estatuto que lhe outorga uma ntida superioridade,
relativamente ao argido. BARREIROS, Jos Antonio. Processo Penal. p. 13.
523
Quanto imparcialidade, necessita-se confiar na correio do inquisidor, empenhado em uma tarefa
superior s foras humanas; o imputado, mais que uma pessoa, o instrumento do qual se dispe para se
fazer justia. CORDERO, Franco. La Riforma DellIstruzione Penale. In Rivista Italiana di Diritto e
Procedura Penale. a. vi. v. 3, 1963. p. 716.
524
Para Lozzi a terceiridade do juiz resultaria arranhada no momento em que a iniciativa instrutria
inevitavelmente integraria uma atividade supletiva a respeito de um comportamento omissivo de uma das
partes. Em outros termos, segundo seja a prova colhida pela iniciativa do juiz favorvel acusao ou
defesa, o juiz suprimiria a inrcia de uma das partes, o que contrastaria com a sua posio de terceiro. LOZZI,
Gilberto. I Principi DellOralit e del Contradittorio nel Processo Penale. In Rivista Italiana di Diritto e
Procedura Penale. a. XL, 1997. p. 673.
525
Es por ello que la tortura o tormento, no practicada por los germanos sino en casos excepcionales, retorn
aplicada a todos los acusados y no slo a los testigos esclavos o indignos, incapaces de prestar juramento,
como en Grecia o Roma como mtodo cientfico para averiguar la verdad. MAIER, Julio B. Derecho
Procesal Penal I: fundamentos. p. 292. Tambm para Cordero o procedimento invadido por uma nsia por
concluses verdadeiras: este motivo impulsionado pela obsesso e por algumas malentendidas iluses obre a
idoneidade do meio, conduziram vergonha para a espcie humana que a tortura. CORDERO, Franco.
Ideologie del Processo Penale. Torino: Giuffr, 1966. p. 153.
526
Nos termos de Manzini, en el proceso penal, por tanto, la ms amplia, la ms ilimitada y normal
superficie de penetracin est de ordinario reservada a la verdad material, en forma que el juez tiene el poder
y el deber de convencerse libremente, o sea, de tratar de conseguir el conocimiento del hecho que mejor
responda a la realidad de ese mismo hecho. MANZINI, Vincenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. t. I. p.
261-262.
527
La quiebra fundamental en este sistema es la ausencia de contradiccin, lo que hecho, le priva de un
elemento consustancial a su configuracin como autntico proceso. ARMENTA DEU, Teresa. Lecciones de
132
pessoa humana528 e principalmente, em coisa julgada nos casos de absolvio. No aparece
aqui, o princpio do in dubio pro reo.
Do ponto de vista antagnico o sistema acusatrio aparece como um processo de
partes529, em que a acusao era oferecida por terceiro diverso do juiz530. Como afirma
Florian, no imaginvel uma forma acusatria na qual as partes no possuam poderes
instrutrios; imaginvel, ao revs, que no possua o juiz531. A este no caberia
interveno na produo da prova532, limitando-se anlise daquelas propiciadas pelas
partes533 ao traz-las aos autos534. Como terceiro eqidistante, o princpio da imparcialidade
era obedecido. Tambm de regra o sistema acusatrio535 apontado como oral, pblico,
528
Cf ARMENTA DEU, Teresa. Principios y Sistemas del Proceso Penal Espaol. In QUINTERO
OLIVARES, Gonzalo; MORALES PRATS, Fermn. El uevo Derecho Penal Espaol: estudios penales en
memoria del profesor Jos Manuel Valle Munz. Pamplona: Aranzadi, 2001.
529
Bajo el dominio del principio acusatorio formal, el proceso penal se convierte en un proceso de partes .
En l no se enfrentan ya, como antes, el juez ( inquirente , tribunal inquisitivo) como nico sujeto del
proceso y el inculpado ( inquirido ) como el objeto de la inquisicin, sino que desde el acto de la acusacin
y durante todo el proceso hay tres personas en el mismo: el tribunal (el Estado, como persona imparcial), e
acusador y el inculpado. BELING, Ernest. Derecho Procesal Penal. p. 64.
530
El estilo inquisitorio implica mquinas monologadoras y automatismos tericamente perfectos; nada se
deja al acaso; prev todo lo que juzga. En la frmula acusatoria pura el actor dispone de la accin y los
contendientes instruyen; el juez o juzgador est entre los dos, como espectador inmvil. CORDERO, Franco.
Procedimiento Penal. v. I. p. 319-320.
531
FLORIAN, Eugenio. Principi di Diritto Processuale Penale. 2 ed. Torino: Giappichelli, 1932. p.101.
532
En coherencia con un sistema basado en el enfrentamiento de las partes ante el juez imparcial, la
iniciativa probatoria corresponde a las partes, que sern las que sealen las pruebas a practicar, soliciten su
admisin, y finalmente procedan directamente a su prctica, mediante el examen cruzado (esame incrociato)
de las mismas. ILLUMINATTI, Giulio. El Sistema Acusatorio en Italia. In BACHMAIER WINTER, Lorena
(coord). Proceso Penal y Sistemas Acusatorios. p. 156.
533
El sistema acusatorio se caracteriza por exigir una configuracin tripartita del proceso, con un acusador,
un acusado y un Tribunal imparcial que juzga. El sistema inquisitivo, por su parte, permite aunar la funcin
acusadora y enjuiciadora en un solo sujeto, al eliminar la necesidad de un acusador para poder juzgar, pues tal
funcin queda asumida por el rgano enjuiciador. ARMENTA DEU, Teresa. Lecciones de Derecho Procesal
Penal. p. 27-28.
534
Segundo Conso, O perfil do rito acusatrio na sua forma extrema resulta da combinao de uma srie de
princpios, dentre os quais destacam-se os dois seguintes: 1) necessidade de uma acusao proposta e
sustentada por um sujeito distinto do juiz; 2) excluso de qualquer liberdade do juiz no recolhimento da
prova, seja carga das partes ou no, e alegaes das prprias partes, do acusador e do imputado. CONSO,
Giovanni. Vero e Falso nei Principi Generali del Processo Penale Italiano. In Rivista Italiana di Dirito e
Procedura Penale. a. I. v. 2, 1958. p. 290.
535
Para que el contradictorio sea equilibrado es necesario que el juez se mantenga equidistante entre las
partes; y no puede mantenerse equidistante si institucionalmente se encuentra involucrado en la construccin
de una hiptesis sobre un delito que ha de verificar, y si se implica en la bsqueda de las pruebas que
sostengan dicha hiptesis. Por este motivo resulta esencial que la bsqueda de las pruebas para sostener la
acusacin sea atribuida al ministerio pblico, de tal manera que el juez, en la fase de la investigacin
preliminar, slo intervenga s as lo solicitan las partes. De lo contrario, se vera afectada su objetividad para
emitir un juicio. ILLUMINATTI, Giulio. El Sistema Acusatorio en Italia. In BACHMAIER WINTER,
Lorena (coord). Proceso Penal y Sistemas Acusatorios. p. 152.
133
regrado pelos princpios do contraditrio536 e da ampla defesa. Como sintetiza Illuminatti,
carcter esencial distintivo del modelo terico del sistema acusatorio, el principio segn el
cual la prueba se obtiene a travs del enfrentamiento contradictorio (contraddittorio) entre
las partes, ante el juez decisor537.
J o acusado no era mero objeto de investigao, mas pelo contrrio, sujeito de
direitos (ne peccetur). Assim, a dignidade da pessoa humana e a igualdade processual eram
princpios respeitados. O resultado dessa concepo uma verdade processual contendo
limites sua perseguibilidade. Inadmissvel, portanto, a utilizao da tortura a fim de se
extrair a confisso. De regra admitem-se recursos e aes impugnativas, h a instituio da
coisa julgada nos casos de absolvio. O princpio do in dubio pro reo institudo.
Esta a designao que comumente a doutrina oferece para a descrio de ambos os
sistemas, de regra em linhas antagnicas. Entretanto, a abordagem que aqui se tratar de
realizar divergir da descrio clssica anteriormente exposta. Como destaca Ferrajoli, o
direito uma linguagem artificial538. E foi atravs de construtos semnticos no sujeitos a
um controle bem definido que o sistema inquisitorial no apenas permaneceu por grande
tempo como modelo de processo penal, como foi possvel oferecer uma resposta altamente
eficiente539. A obteno de um nmero maximizado de culpados como estratgia de
controle social540, a manipulao da prova mediante recursos a frmulas obscuras, a prpria
536
Se ha dicho, con razn, que no ha existido un nico proceso acusatorio, sino mltiples formulaciones de
la idea del enjuiciamiento basado en la decisin de un tercero imparcial sobre la base de lo alegado y probado
por dos partes enfrentadas en un debate contradictorio. BACHMAIER WINTER, Lorena. Acusatorio Versus
Inquisitivo. Reflexiones Acerca del Processo Penal. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso
Penal y Sistemas Acusatorios. 15.
537
ILLUMINATTI, Giulio. El Sistema Acusatorio en Italia. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord).
Proceso Penal y Sistemas Acusatorios.p. 138.
538
El derecho es un universo lingstico artificial que puede permitir, gracias a la estipulacin y a la
observancia de tcnicas apropiadas de formulacin y de aplicacin de las leyes a los hechos juzgados, la
fundamentacin de los juicios en decisiones sobre la verdad convalidables o invalidables como tales mediante
controles lgicos y empricos y, por tanto, sustradas lo ms posible al error y al arbitrio. FERRAJOLI,
Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo penal. p. 70.
539
A inquisio, segundo Cordero, Nasce como uma resposta defensiva que tende a solues radicais; o
ordenamento constitudo se encontra em perigo desde dois planos, eclesistico e laico. Ao alarmante
fenmeno hertico correspondem, nos centros urbanos e mercantis, inquietaes difusas frente delinquncia
infectante da expanso econmica. CORDERO, Franco. Guida Alla Procedura Penale. p. 44.
540
Un sistema que concibi la finalidad del procedimiento como mtodo para averiguar la verdad histrica
debi imponerse fcilmente por la va de la razn y de la liberacin popular. El Derecho real, abrevado en las
fuentes del Derecho romano-cannico, impuso ese mtodo ms civilizado y culto, aun cuando termin, en
razn de la concepcin de sus metas como absolutas, por someter al hombre a la peor servidumbre e
indignidad; ello no importa aqu: en la poca, slo import la supremaca de su principio cultural. MAIER,
Julio B. Derecho Procesal Penal I: fundamentos. p. 295.
134
tortura utilizada em prol de uma dirigncia confessional construiu um sistema perverso na
obteno de seus fins e fundado sobre um pano de fundo paranico541.
A maleabilidade dos fluxos verbais, as construes semnticas manipuladas pelo
inquisidor, a ausncia de formas processuais que estabeleam limites atividade
persecutria542 inauguram um panorama em que se instalam delrios, indues, a
introspeco como sonda psquica543. Os pequenos microdespotismos544 capazes de fazer
brotar palavras em verdadeiros aluvies545, a converso do processo em psicoscopia
(submisso do acusado a um ritmo fatigante e flexvel)546, busca pelo arrependimento
como psicoterapia, metania547, a montagem de um cenrio propcio ao desenvolvimento
de uma cultura paranide faz da utilizao do processo uma mquina letal perfeita, o que
Cordero vem a conceber como distoro inquisitria548. Como aponta Freud, as palavras
so um material plstico que se presta a todo tipo de coisas. H palavras que, usadas em
541
A demonstrao jurdica retraa firmemente, no mago mesmo da contestao dita revolucionria mas
ainda piedosamente nacionalista, a busca dos culpados, sempre retomada, a velha Cincia sempre a obrar
(com nomenclatura de emprstimo), para revisar os nomes dos delitos e das penas, a simulao permanente de
dizer a verdade do Mal e do Crime, mas evitando evadir-se dos temas consagrados. LEGENDRE, Pierre. O
Amor do Censor: ensaio sobre a ordem dogmtica. p. 39.
542
Para Salas o modelo da inquisio aparece dominado pela figura de um juiz, investido de um poder
discricionrio, que procede diretamente. SALAS, Denis. Du Procs Pnal: lments pour une thorie
interdisciplinaire du procs. Paris: PUF, 1992. p. 47.
543
Le stilo inquisitorio multiplica los flujos verbales, pues de acordo con l, es preciso que el acusado hable,
y que el proceso se convierta en una sonda squica. El inquisidor trabaja con manos libres, indiferente ante los
lmites legales, pero recoge toda slaba, y por ello la obsesin microanaltica desarrolla un formalismo grfico,
y ningn hecho es en realidad un hecho mientras no figure en una pgina. CORDERO, Franco.
Procedimiento Penal. v. I. p. 285.
544
De acordo com Cordero a histria do processo inquisitrio, no modelo revelado pela praxe italiana no
sculo do Renascimento revela um complexo fundo cultural no qual se mesclam escrpulos de verdade e
esprito formalstico. CORDERO, Franco. Ideologie del Processo Penale. p. 152.
545
Quanto ao sistema inquisitrio, assevera Cordero que a mquina nada perde: se o inquirido nega, o
atormentam at que confesse, e, ratificada, se transforma numa confisso voluntria; todavia ningum
confessaria se no fosse constrangido; neste ponto as sesses de tortura no so mais uma tarefa qualquer; o
interrogador a prepara como uma ordlia antidiablica. Muito evidente o fundo exorcstico: por exemplo, vem
recomendada a integral depilao do inquirido; o tormento deve ser tal que Satans no lhe iluda com uma
anestesia ou energia anormal acionada no paciente. CORDERO, Franco. Criminalia: nascita dei sistemi
penali. p. 432.
546
CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. v. I.
547
CORDERO, Franco. Criminalia: nascita dei sistemi penali. p. 456.
548
Para Cordero se est diante da usual distorso inquisitria: com seus indcios irresistveis, o imputado sofre
uma pena integral. O prprio mecanismo decisrio investe em ambos os elementos do crime; objetivo e
psquico, com algumas diferenas conaturais aos respectivos campos: um fato fsico pode se dar perante os
olhos de um juiz ou ser narrado por testemunhas; o interno psquico somente infervel a partir de seus
sintomas, se o imputado no confessa; a respeito do dolo, em seguida, basta condenao integral os indcios
cujo equivalente de sua conduta motivaria, somente uma subpena. CORDERO, Franco. Criminalia: nascita
dei sistemi penali. p. 267.
135
certas conexes, perdem todo seu sentido original, mas o recuperam em outras
conexes549.
A garantia constante da manipulao e da fabricao550 dos indcios suficientes,
como indica Eymerich551 permite, por exemplo, que qualquer que seja a resposta oferecida
pelo acusado em seu interrogatrio, ela baste para se esgrimirem indcios, provas
semiplenas ou se autorizar a tortura. Essa sonda psquica no resiste agonstica552 do
sistema adversarial553. O solilquio554, o gnero avesso ao fair trial, a incurso dos
fantasmas do inquisidor no so defeitos. So ao contrrio virtudes de um sistema fadado
fabricao sonho da modernidade como diria Camus, de um estado de peste.
preciso que uma cultura policialesca floresa. Sem ela, a mquina perderia
eficincia. A vigilncia mtua como apontava Foucault, uma sociedade panptica era o
contraponto sobre o qual a atividade do inquisidor adquiria legitimidade. Sem o imaginrio
social que autorizava: a) a existncia e a prtica das heresias; b) a legitimao do inquisidor
e sua aptido para erradicar o mal da Terra; c) a necessidade destas medidas de carter
policialesco, que em certa medida assemelhavam-se ao controle panptico da sociedade que
legitimava o aparato punitivo555 no se poderia manter o sistema inquisitorial.
549
FREUD, Sigmund. Obras Psicolgicas Completas. v. VIII: Os Chistes e Sua Relao com o Inconsciente.
Rio de Janeiro: Imago, 1996. p. 41.
550
Um discurso ordenado para peneirar a verdade, reduzir-lhe o peso e definir para cada um seu lugar no
processo; sem essa lembrana, nem a crena poltica nem a imposio de adestramento sob a regra so
compreensveis. A iluso de que no haja outra verdade seno aquela, dita em nome do texto por seu
intrprete qualificado, a est o incio do jogo institucional, na aproximao do discurso inserido em um
escrito rigorosamente defendido. por isso que o sistema ocidental das censuras inseparvel de um saber
particular, o da norma escrita e do fechamento desta em um objeto autenticamente sagrado, o Livro.
LEGENDRE, Pierre. O Amor do Censor: ensaio sobre a ordem dogmtica. p. 73.
551
Cf EYMERICH, Nicolau. Manual dos Inquisidores. Revisto e Ampliado por Francisco de la Pena em
1376. 2 ed. Rio de Janeiro: Rosa dos Tempos, 1993.
552
Para que a deciso sobre o verdadeiro e o falso se livrasse do ordlio, nica prova, durante muito tempo, a
contradizer o absoluto da fala, foi preciso, de fato, que os jogos da gora, no decorrer do trabalho em que se
deu um sentido mais puro s palavras em confronto com as tribos, isolassem as regras da justa dialtica
mediante a qual ter razo era sempre triunfar sobre o contraditor. LACAN, Jacques. Outros Escritos. Rio de
Janeiro: Jorge Zahar, 2003. p. 160.
553
Sobre a ascenso do inquisitrio e a decadncia do acusatrio, afirma Cordero que as metamorfoses vm
gradualmente. Inadequada necessidade sociopoltica, a ordem dialtica acusao-deciso comea
subitamente a se romper. CORDERO, Franco. Guida Alla Procedura Penale. p. 45.
554
Para Cordero no existiria uma grande diferena no fato de que o juiz acuse ou o acusador aja como juiz:
Torquemada, por exemplo, assumia o fato sobrehumano de julgar em solido, e naquela atitude, era uma
fosca e pattica grandeza; o processo se exauria em um monlogo, de modo que a primeira vtima do sistema
era o inquisidor. CORDERO, Franco. Ideologie del Processo Penale. p. 157.
555
Nesse sentido, como aponta Enriquez, mas no existem capitalistas, como demonstrou Castoriadis, sem a
construo de um imaginrio social que autorize atos capitalistas. ENRIQUEZ, Eugne. Da Horda ao
Estado: psicanlise do vnculo social. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1990. p. 17.
136
A doutrina penalstica se tornava refm dos manuais elaborados por jesutas,
catlicos, dominicanos. Assim que o Directorium Inquisitorum de Eymerich, o Malleus
Maleficarum de Kramer e Sprenger e o Tratactus de Maleficiis de Alberto Gandino
consolidavam estratgias integradas de direito e processo penal. A passagem do direito e
processo penal atuao como medicina da alma, rende a possibilidade de o processo ser o
instrumento cirrgico de extirpao do mal556. A pena e sua funo teraputica, o registro
de uma cultura demarcada pela projeo de esteretipos fundidos naquele amorfismo que
no separa imaginrio de realidade propicia o caldo cultural suficiente para que o modelo
inquisitrio tivesse perspectivas totalizantes557. Como detecta Cordero o esprito de cautela
o Leitmotiv da praxe inquisitria558.
A supresso da trilogia559 autor, juiz e ru permite que, logicamente, se afaste por
completo a possibilidade de um contraditrio efetivo. Cordero, ao comentar a obra de
Rocco afirmava que para aquele o contraditrio repugnaria aos princpios fundamentais do
Regime e se transforma em aberrante e insidiosotodo limite imposto custdia
preventiva. Desaparece, por conseguinte a nulidade dita absoluta, argvel de ofcio pelo
magistrado560.
Como sonda psquica, natural que o trabalho introspectivo, que escapa qualquer
normao procedimental diferentemente de inexistncia de regras mantenha acusador e
acusado em estado de mtuo confinamento psquico. A teraputica consiste na extrao,
mediante os mais diversos recursos, do material verbal, muitas vezes beirando o onrico,
cujo preenchimento requer tambm o produto casustico, bem verdade, do inquisidor.
556
Segundo Cordero o estilo inquisitrio desloca as perspectivas: o processo se transforma numa tarefa
teraputica; a pena um remdio; e necessita-se que o acusado coopere; sendo ofendidos os supremos
interesses pelo pecado-delito, caem quaisquer limites garantsticos, porque os indivduos desaparecem frente a
instituies como a Igreja, Estado, Partido e smiles. Este axioma explica a mquina inteira. O aspecto mais
visvel reside no fato de que o sistema trabalha sem uma demanda, mas no fundo, se trata de dado secundrio:
lgica inquisitria no repugna as aes obrigatoriamente exercidas pelos rgos encarregados da represso;
assim, a diviso de trabalho deve ao automatismo persecutrio o quanto possa e assim se v na Frana, onde o
ministrio pblico surge ao final do sculo XVIII. falso que o mtodo inquisitrio equivalha a processo sem
autor: nas ordenaes criminais de 1670, monumento ao engenho inquisitorial, o monoplio da ao pertence
aos procuradores do rei. CORDERO, Franco. Guida Alla Procedura Penale. p. 47-58.
557
Desta maneira o objetivo de um processo assim convebido seria o de conciliar a defesa dos valores
coletivos e os direitos da pessoa acusada. SALAS, Denis. Du Procs Pnal: lments pour une thorie
interdisciplinaire du procs. p. 19.
558
CORDERO, Franco. Ideologie del Processo Penale. p. 162.
559
No modelo inquisitrio, como aponta Cordero, o actus trium personarum pertence ao passado.
560
137
Como afirma Salas a figura do grande inquisidor representa a lei sagrada, a heresia um
crime de lesa-majestade561.
Esta economia psquica permite tambm, ao acusado, pela interferncia que produz
no produto sedimentado no processo, e de acordo com a captura psquica que exerce sobre
o inquisidor induzi-lo a erro, seja na delao dos co-partcipes, sejam eles pessoas da
comunidade ou entes fictcios562. Como arrependido, cooperador, seus servios prestados
podem lhe render uma pena mais leve. Fato que a colaborao permitiria antes de tudo
desenterrar verdades at ento incognoscveis. Debelar a incerteza, purificar os
depoimentos so medidas a serem tomadas pelo zeloso inquisidor. Essa verdade que brota,
pululando de sentidos impingidos retrospectivamente indefectvel563. Nas palavras de
Cordero economia verbal tpica do formalismo agonstico acusatrio a inquisio ope
palavras a dilvio: inevitvel algum efeito hipntico-vertiginoso-alucinatrio: fatos,
tempos, hipteses, nexos, desaparecem do caleidoscpio falado564.
H aqui uma consonncia dplice que autoriza o sistema inquisitorial565 a edificarse como tal. O primeiro elemento, tomado como ponto de partida radica sob dois pontos de
natureza constitutiva. O primeiro deles a insero do juiz como pea insubstituvel da
engrenagem processual. O recolhimento de ofcio das provas necessrias tarefa no
delegvel. O contato direto com as testemunhas, com os documentos, garante a posio
privilegiada que o imuniza garantindo a inatacabilidade de seus veredictos. Tambm
permite protagonizar juntamente com o acusado, o duplo vnculo psquico que o autoriza a
561
SALAS, Denis. Du Procs Pnal: lments pour une thorie interdisciplinaire du procs. p. 14.
El inquisidor viaja en el espacio squico, expuesto a algunos peligros, como los confesores y los
exorcistas, porque mientras tanto cada uno de los dos proyecta y absorbe alguna cosa; trabajando sobre
materiales introspectivos, depende de quien los suministra; y en este caso, el paciente hbil cuenta acerca de
varias partidas; si juega bien, prestando servicios insustituibles contra cmplices o mandantes, a veces
imaginarios, puede darse que salga indemne o, por lo menos, con poca pena; existe una rica ficcin
inquisitorial, alimentada por correos que confiesan. CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. v. I. p. 23.
563
Como anuncia Cordero ao final de uma condenao, no basta a prevalncia de qualquer hiptese
persecutria; deve ser afastada qualquer dvida plausvel e o paradoxo que no se admite negativa e pode
ser que no seja sequer refutvel: o espectro gnoseolgico coincide com o material histrico relativo ao caso
singular avaliado segundo a esperincia comum. CORDERO, Franco. Criminalia: nascita dei sistemi penali.
p. 348.
564
565
Como acentua Pisapia, cedio que tais direitos so garantidos de melhor maneira em um processo de tipo
acusatrio, enquanto o so de forma pior em um processo inquisitrio. Por isto, os Pases de regime
democrtico se orientam geralmente pela adoo de processos da primeira espcie, enquanto nos Estados
autoritrios vm preferivelmente adotados processos inspirados no segundo. PISAPIA, Gian Domenico. Il
Nuovo Processo Penale: esperienze e prospettive. In Rivista di Diritto e Processo Penale. a. xxxvi. n.1, 1984.
p. 06.
562
138
concluir, pela efuso verbal que brota de um sistema introspectivo, a eleio dos
significantes primordiais para que a verdade se materialize. Como conclui Salas este
processo , pela sua prpria construo, uma estrutura essencial de uma instituio
totalitria566.
O segundo elemento diz respeito ao amorfismo processual567. A psicoscopia que
devm metania no pode ser realizada na estrita obedincia de determinadas formas prestabelecidas. falso crer que a existncia de normas impede a sua burla. A flexibilizao
da forma processual tambm se conquista, principalmente com a solenidade e ritualstica
dos atos, mediante a possibilidade, atualmente tambm verificvel na teoria das nulidades,
de fazer retornar o processo a um estado anterior. Em outras palavras, a violao s formas,
permite refazer-se determinado ato, muitas vezes no escopo de recuperao da informao
no obtida568, da tentativa de se criar a contradio, de criar lastro entre os indcios e as
respostas do acusado. O que a faculdade de o juiz re-interrogar o acusado se no uma
forma esplndida de confront-lo com a prpria contradio? O amorfismo conjuga
flexibilidade com rigidez que garante ao procedimento retornar a um estgio anterior569.
Nos manuais de Eymerich e Kramer e Sprenger570, a sentena, em caso de ausncia de
provas do crime de heresia no deve registrar uma absolvio clara. Deve limitar-se a
afirmar a inexistncia momentnea de tais elementos de convico. Acaso no seria essa
obedincia regulao escrita uma formalidade? Evidentemente que sim. No entanto, trata-
566
SALAS, Denis. Du Procs Pnal: lments pour une thorie interdisciplinaire du procs. p. 46.
Esta tambm uma caracterstica apontada por Nappi: uma vez que no processo inquisitrio vige o regime
da liberdade das formas, que assumiram o papel ambivalente de instrumento para a operao cognitiva do juiz
e de garantia no que diz respeito ao exerccio dos seus poderes, resultando determinante prevalentemente nos
parmetros de adequao realizao destes escopos (princpio de adequao). No processo acusatrio o
formalismo consequncia do princpio da diviso do conhecimento, que tende a garantir o papel de cada
parte mediante o respeito pelo mtodo de aquisio de conhecimento judicirio (princpio de conformidade)
NAPPI, Aniello. Guida Breve alla Procedura Penale. p. 77.
568
BINDER, Alberto. O Descumprimento das Formas Processuais: elementos para uma crtica da teoria
unitria das nulidades no processo penal.
569
Sabemos que es amorfo en el sistema inquisitorio, en el cual es proceso cualquier acto que realice el
inquisidor, teniendo que resolver cuestiones histricas, trabaja introspectivamente sobre el investigado, y usa
toda fuente que se pueda encontrar, estimulado por una curiosidad omnvora; la operacin tiene un estilo
tecnocrtico. En el modelo acusatorio, en cambio, cada paso resulta estrictamente regulado: formalidades,
momentos, pruebas, decisiones; por ejemplo, es testimonio solo lo que el examinado declara ante el juez (este
procedimiento tiende a excluir las exposiciones de testigos sobre el dicho ajeno). CORDERO, Franco.
Procedimiento Penal. v. II. p. 186.
570
Cf KRAMER, Heirich; SPRENGER, James. Malleus Malleficarum O Martelo das Feiticeiras. 17 ed.
Rio de Janeiro: Rosa dos Ventos, 2004.
567
139
se de uma forma que tem por finalidade servir ao amorfismo congnito no
expectabilidade dos atos processuais571.
Como breve apontamento, o Cdigo de Processo Penal Brasileiro subserviente a
uma postura amrfica de processo. Seguindo de perto os ensinamentos de Manzini572,
pretende-se reduzir ao mximo a existncia de nulidades, pensando-se sempre em termos
de administrao de justia (e os problemas operados pela burocratizao processual como
j referido). Nas palavras do processualista italiano, el vigente Cdigo de procedimiento
penal ha reducido ampliamente las anteriores sanciones de nulidad, restringiendlas al
mnimo573.
Em primeiro lugar, cumpre destacar que o termo sentena deriva do latim
574
sentire
. O ato sentencial representaria o momento no qual o magistrado passa a sentir,
dando ponto final ao caso-contedo do processo575. De que maneira possvel dizer algo?
Como possvel ao magistrado sentir o caso e dizer o direito jus dicere num plano em
que os fantasmas do julgador permitem a criao de significantes capazes de permitir
qualquer concluso?
A anlise kafkiana bem demonstra em que consiste o processo. lugar comum
atribuir-se aos autos processuais a denominao de processo. Nada mais errado. O processo
571
Para cordero, no sentido introspectivo, a obra inquisitria psicanlise: no admite termos nem formas
prdefinidas; ao analista servem tempos longos, tons cmplices, uma ttica flexvel improvisada segundo o
caso particular, ausente qualquer tenso dialtica. A inquisio tende ao juridicamente amorfo, ainda que
existam regras: os tormentos pressupem indcios adequados, cuja falta implica na invalidade da confisso;
tampouco so repetveis entre datas-limite; e aquele que resistiu, purgando alguns sinais, deve ser absolvido.
572
Apesar das palavras de Alcala-Zamora y Castillo, bastante desencontradas, de que salvo media docena de
preceptos, perfectamente suprimibles sin menoscabo para la arquitectura del conjunto, el Cdigo de 1930 no
tiene nada de fascista, aunque se haya gestado, promulgado y regido bajo tal rgimen poltico. ALCALAZAMORA y CASTILLO, Niceto. Vincenzo Manzini. Nota Bibliogrfica. In MANZINI, Vincenzo. Tratado
de Derecho Procesal Penal. t. I. p. x. Para se ter noo do desacerto do processualista mexicano seguem as
palavras de Amodio para quem os juristas deram um contributo decisivo para o desaparecimento do rito
inquisitrio perseguindo trs distintos objetivos: superar qualquer manifestao residual do autoritarismo do
Cdigo Rocco, o mais fascista dos cdigos segundo a definio dos juristas do regime; dar eficcia aos
princpios constitucionais que tutelam os direitos de liberdade e de defesa no processo penal; construir um
sistema normativo liberado finalmente da antinomia de um ordenamento marcado por um garantismo
inquisitrio, isto , de uma estrutura intrinsecamente autoritria correta apenas em fachada na concesso de
algumas garantias. AMODIO, Ennio. Affermazioni e Sconfitte della Cultura dei Giuristi nella Elaborazione
del Nuovo Codice di Procedura Penale. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. xxxix. v. 4, 1993.
p. 907.
573
MANZINI, Vincenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. t. III. Buenos Aires: El Foro, 1996. p. 101.
574
LOPES JNIOR, Aury. Introduo Crtica ao Processo Penal. (Fundamentos da Instrumentalidade
Garantista).
575
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. A Lide e o Contedo do Processo.
140
algo que escapa sua documentao. O processo constitui-se no apenas dos atos
processuais, formalmente captados e transformados em documentos hbeis a gerar efeitos
jurdicos. O processo envolve a vida privada dos sujeitos processuais, com suas angstias,
medos, preocupaes, expectativas, perspectivas. Implica tambm gastos, sejam estatais ou
particulares. Demanda tempo, j que necessrio no apenas obedecer-se ao tempo
artificial do processo representado pelo respeito aos prazos, mas requer, por seu turno, um
tempo de maturao, tempo da deciso576.
O processo como visto de forma meramente exemplificativa, assim irredutvel ao
local de desenvolvimento dos atos processuais. Ou seja, irredutvel ao campo, ao lcus. Os
documentos, os atos, constituem nada mais que excrescncia do processo. O processo assim
mantm uma relao com os atos, de precedncia e excedncia em relao aos seus autos,
assim como a relao entabulada entre significante e significado. O processo, ao se furtar
documentao, foge inclusive ao campo do simblico, pois no se pode negar tambm, a
atuao inconsciente dos sujeitos processuais. E, como a linguagem, funda-se na falta. O
processo assim carece de uma concreo. Trata-se de uma ferida aberta (talvez narcsica,
como diria Freud), impossvel de ser cicatrizada e que, apesar de se desenvolver
parcialmente no plano simblico, em alguns momentos implementa fuga, escondendo-se
nos mais recnditos cantes da (ir)racionalidade577.
Se o processo no pode ser descrito em sua integralidade, no se pode tambm
afirmar que no pode ser descrito. Trata-se de um semi-dizer (Lacan). O processo comea
com uma perda, que justamente a de seu objeto de realidade. A reconstruo de fatos
pretritos, com a ajuda de meios institucionalizados (provas) cujo fim sempre limitador,
576
importante destacar, no plano epistemolgico, com Ferrajoli, que processo apenas pode ser considerado
processo com garantias. Trata-se do postulado da estrita jurisdicionalidade. A oportunizao de voz ao
hipossuficiente, num campo no qual as foras no so equilibradas e isso deve ser desmistificado desde
antemo condio, o fundamento da existncia das garantias processuais. preciso aceitar, e para isso a
doutrina em sua maioria absolutamente cega, que o processo no se d a partir de uma pseudo-relao
jurdica, desenvolvida a partir de conceitos mais do que distpicos, artificiais e hipcritas. A teoria de Blow
quando muito (se que se presta a tanto) pode revelar algo til ao processo civil. Quanto ao penal, sua
utilizao e difuso na doutrina, beirando o mstico, no mnimo contraproducente.
577
Julgar uma continuao, por toda a extenso de linhas da convenincia do processo original atravs do
qual o ego integra coisas a si ou as expele de si, de acordo com o princpio de prazer. A polaridade de
julgamento parece corresponder oposio dos dois grupos de instintos que supusemos existir. A afirmao
como um substituto da unio pertence a Eros; a negativa o sucessor da expulso pertence ao instinto de
destruio. FREUD, Sigmund. Obras Psicolgicas Completas. v. XIX. o Ego e o Id. Rio de Janeiro: Imago,
1996. p. 300.
141
representa a prpria perda do objeto, movendo-se numa dialtica da frustrao578.
Nietzsche579 j advertia que no existem fatos, mas apenas interpretaes morais
dos mesmos. O caso penal reconstrudo a partir de impresses, vagas e incertas, acerca de
algo que acontece em uma frao de tempo muito nfima se comparada ao prprio
processo. Quer dizer, o fato a ser examinado, nas mais das vezes, um acidente temporal,
um clinamen, como diriam os esticos, que apenas pode ser revisitado, no amlgama de
intersubjetividades, que se implicam num verdadeiro caleidoscpio procedimental.
Portanto, o processo se inicia com uma falta, que justamente est presa ao passado e que se
projeta rumo ao futuro a deciso penal.
Essa falta constitutiva do processo, reifica-se numa vontade de saber (Nietzsche).
Essa vontade torna-se tirnica no processo inquisitorial, pois se h um saber que no se
sabe, esse da ordem do outro significante580. E esse significante no est sozinho. O
ventre do Outro, do grande Outro, est repleto deles. Esse ventre aquele que se d, como
um cavalo de Tria monstruoso, as bases para a fantasia de um saber-totalidade581. A
pulsante busca pela verdade, que justamente aquela que no pode ser dita, pois demais
para ns, como afirma Carnelutti582, traz para o processo, movido na dialtica da frustrao,
a motivao que se implementa em uma forma de gozo. A funo do saber, um meio-saber,
j que o saber total anularia justamente esse gozo, vem tona tambm por um semi-dizer.
Se a verdade apenas parcial, da sua relao com o gozo, a deciso, o sentir do inquisidor,
submerso na semiplenitude do saber, acaba dizendo pela metade. A deciso, que esgotaria a
jurisdio, um meio-dizer, um dizer o Direito to somente naquilo que os ouvidos dos
participantes podem ouvir e, portanto, assimilar. Na deciso, envolve-se naturalmente a
possibilidade de sua aceitao. Da por que, como anteriormente referido, o processo
inquisitorial necessita de sua legitimao, muitas vezes outorgada pelo prprio imaginrio
social.
578
A perda do objeto tambm a hincia, o buraco aberto em alguma coisa, que no se sabe se a
representao da falta em gozar, que se situa a partir do processo do saber na medida em que ganha ali um
acento totalmente diverso, por ser desde ento saber escandido pelo significante.. LACAN, Jacques. O
Seminrio: o avesso da psicanlise. v. 17. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1992. p. 17.
579
NIETZSCHE, Friedrich. A Gaia Cincia. So Paulo: Martin Claret, 2004.
580
LACAN, Jacques. O Seminrio: o avesso da psicanlise. v. 17. p. 31.
581
LACAN, Jacques. O Seminrio: o avesso da psicanlise. v. 17. p. 31.
582
CARNELUTTI, Francesco. Verit, Dubbio, Certezza. In Rivista di Diritto Processuale. In Rivista di
Diritto Processuale. v. xx. Padova, 1965. p. 05-09.
142
Obviamente, a procura pelo saber total a sede de infinito -, falando com Durkheim,
pode revelar em alguns sistemas de processo penal uma maior familiaridade. Desta ordem
o sistema inquisitorial. A verdade plena, substancial e acessvel ao juiz que se faz ele
prprio orculo, possibilita a manifestao de sintomas de parania, no qual predominam as
hipteses sobre os fatos (Cordero)583. a que a vontade de verdade, movimentada em
casas de um jogo pr-determinado, assola e faz da linguagem obviamente a linguagem
normativa uma mera edificao de um processo aleatrio de deslocamento de
significados. Explica-se. O processo criao artificial de significantes, os quais, sem
parmetros fticos ou limitaes ontolgicas, permitem dizer-se qualquer coisa. Se a
linguagem o local do engodo (Lacan), o processo representa a cpula quase-perfeita entre
a anemia sgnica (Barthes) e a alografia absoluta.
O processo se faz jogo no deslizamento das peas componentes, regidos pela lei da
incerteza. A densificao de metas-linguagem destinadas a dizer o que pode ser
reproduzido como tentativa de se atingir a verdade (p. ex. a questo da prova)584, a
ritualstica dos procedimentos e suas anulaes-nulidades, as regras gerais de prolatao de
decises, citaes fictas e presunes de violncia nos crimes contra os costumes ou a
presuno de inocncia do ru jogam no limite intersticial dos significantes. Significantes
que em sua dana de abertura promovem o seu esvaziamento ou preenchimento, conforme
as hipteses (sempre contrafticas, j que o saber apenas meio-saber) estejam confortadas
em esteretipos aquilatados segundo uma liturgia especfica. Discursos de neutralizao,
profetizaes e vaticnios ideolgicos conjugam-se na abstrao de conceitos quase
cabalsticos (Cordero). E assim, o saber absoluto, desiderato apostlico de uma profisso de
f jurdica, movida por quadros mentais paranicos, mostra-se justamente naquilo que o
silncio no justifica. preciso, portanto, escapar da ausncia. A entra em jogo o Umjuiz585.
A figura ativa do juiz e a prescindibilidade das formas como controle da atividade
processual so assim, elementos indecomponveis da estrutura inquisitorial586. A cultura
583
No se pode afastar completamente tais sintomas do sistema acusatrio. Apenas as chances de isso ocorrer
so reduzidas em relao ao sistema inquisitorial.
584
Da ser a prova um dizer sobre o que pode ou no ser dito um inter-dito ou entre-dito (processual).
585
ROSA, Alexandre Morais da. Deciso Penal: a bricolage de significantes.
586
Para Nappi so ao revs os limites de compatibilidade do modelo acusatrio com o reconhecimento de
qualquer poder instrutrio de ofcio ao juiz. Todavia, a prpria exigncia da formao da prova no
143
paranide se arvora na mesma raiz de suas atividades policialescas587. Os fantasmas do
julgador premiam o que Cordero denomina de primado das hipteses sobre os fatos588. Nos
julgamentos da peste milanesa, juzes fabricavam delitos e delinqentes589. Pela projeo de
seus fantasmas, aos imputados j to somente lhes era reservada a cooperao. Pouco
importava se de bom grado ou no. Os acessrios de obteno da verdade, mais graves do
que a prpria sano que lhes aguardava ao final garantiam a descoberta, por sinal
inevitvel. Tudo se resumia a uma comprovao cuja verificabilidade estava sedimentada
no intelecto e na volio do inquisidor. Uma vez mais, juntamente com Cordero possvel
afirmar que es preciso, por consiguiente, castigarlos, an cuando falte una peticin; y al
automatismo persecutorio le corresponde una perspectiva distinta, desde la instruccin
hasta la decisin590.
O sistema inquisitorial, portanto, se arregimentou num espao intersticial no qual o
imaginrio popular mantinha uma relao conspurcada com a verdade processual.
Crendices, boataria, delaes, vituprios, acusaes infundadas acasalavam-se com os
fantasmas do inquisidor. Nas sombras o laboro inquisitivo armazena o palavrrio suficiente
a confirmar as hipteses. A prova, afinal, mero adereo na patolgica inter-relao e
simbiose entre funes teraputicas (pena) e profilaxia (erradicao do mal). Manusear os
significantes era garantia de proveito do julgamento, tornando mais do que certas as
palavras de Lacan no h conhecimento que no seja iluso ou mito591.
contraditrio entre as partes delimita significativamente o mbito de um possvel poder instrutrio do juiz.
587
O sistema inquisitrio fundamenta-se no princpio da autoridade, segundo o qual quanto maior o poder
conferido ao sujeito inquisidor, melhor a verdade ser acertada. O inquisidor acumula todas as funes
processuais: atua ao mesmo tempo como juiz, acusador e defensor do acusado. Quanto mais amplos forem os
poderes coercitivos a ele atribudos, de melhor forma poder ser acertada a verdade. TONINI, Paolo. A
Prova no Processo Penal Italiano. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. p. 16.
588
Segundo Cordero a solido na qual trabalham os inquisidores, jamais expostos ao contraditrio, fora das
grades dialticas, permite que sejam conduzidos ao trabalho policialesco, podendo desenvolver quadros
mentais paranicos. Chamemos de primado das hipteses sobre os fatos: como todas as cartas do jogo se
encontram em sua mo que ele apresenta, a sua hiptese. CORDERO, Franco. Guida Alla Procedura
Penale. p. 51.
589
De acordo com Cordero, na causa milanesa da peste fabricada, em junho-julho de 1630, se viu como juzes
nem um pouco desonestos inclinados a um incomum garantismo, fabricam delitos e delinquentes: o inquirido
responde docilmente; o inquisidor encontra na cabea os fantasmas que projetou. CORDERO, Franco. Guida
Alla Procedura Penale. p. 51-52.
590
591
LACAN, Jacques. Outros Escritos. p. 432.
144
Assim, de um lado o ativismo judicial confirmava o julgador num plano
privilegiado de extrao da verdade. De outro, a irrelevncia das formas (amorfismo592),
que no se confunde com a possibilidade de se observar determinadas solenidades prprias
da liturgia inquisitiva (principalmente pela possibilidade de repetio de atos, manipulao
da reproduo da prova ou da posta em contradio de testemunhas ou interrogatrio do
acusado) constituem o aparato de base do modelo inquisitorial.
Esta construo no foi possvel sem uma importante categoria a servir de
permissivo, de encaixe, de fluidificao dos significantes. Trata-se do que se pode conceber
por crena.
1.6.1 A Crena e o Religare: entre Lacan e Gil
Importante sinalizar que para Legendre, h, desde o direito romano, um nascedouro

para ao advento da era da tcnica. Primeiramente, consigna que atravs dos romanos,
portadores da positividade da prova ao revs do uso da magia comea a elaborar-se, na
Europa Medieval, tratados de processo a fim de sistematizao daqueles conhecimentos, o
que incursionou o mito racional do Ocidente.
Nesse sentido, sustentando uma continuidade entre o corpus iuris civilis, corpus
iuris canonici e Estado moderno, permite-se um manegement europeu do sacro, justamente
pela profuso do direito romano no medievo, pautado pelo motor tecnicstico. O romanocristianismo a partir daquela cultura ingressou e reproduziu-se na cultura contempornea: o
tecnicismo legado parcial da inteira construo dogmtica elaborada pelo Ocidente593. Do
direito romano deriva o princpio tcnico. Como afirma Legendre o Direito, pela sua
prpria posio, se concebe como passagem de significantes mticos em significantes
jurdicos, como fenmeno textual em um sistema de interpretaes circulantes594.
592
Es lugar comn, mas histricamente falso, que los axiomas legalistas estn connaturalizados con el
mtodo inquisitorio; al contrario, hemos visto que lo modifican (si los suponemos efectivos, esa que hemos
llamado lgebra de los indicios es una pura actitud de sabihondos); en su estado puro, inquisicin significa
investigacin omnvora de lo acaecido; a fin de que no se escape nada; el investigador tpico en extremo se
dirige a la verdad histrica, no importa cmo ha de ser descubierta. CORDERO, Franco. Procedimiento
Penal. v. II. Temis: Santa F de Bogot, 2000. p. 34.
593
LEGENDRE, Pierre. Della Societ Comme Testo: lineamenti di unAntropologia Dogmatica. Torino:
Giappichelli, 2005. p. 80.
594
LEGENDRE, Pierre. Jouir du Pouvoir: trait de la bureaucratie patriote. Paris: Les ditions de Minuit,
1976. p. 54.
145
Na essncia da tcnica, diz Legendre, h um dispositivo. O instrumento designa a
prova das provas, o documento escrito. A escritura permite o poder de estabelecer a
verdade, dar-lhe significado. A tcnica faz f, afirma o autor, auferindo um status
primordial no aspecto de representao: antes de tudo, as instituies pressupem os
juristas e seu funcionamento atravs da palavra595. No toa que a prova escrita
constituda pela palavra no teria sobrevida no fosse a sua ligao fidcia. A fides,
elemento absorvido nos contratos, tornava certa a obrigao. Enquanto o contrato garante
direitos e deveres, a f remeter ao crdito596. Esta regra permitir, pois, a formao da
conjuno do fato na verdade e vice-versa: verum et factum convertuntur597. Basta saber
a existncia do fato para se encontrar a verdade: solus scire potest qui fecit. Como diria
Legendre, tem-se ento perfectibilizado o emblema faustino: fato que nutre o fato598.
No Fausto de Goethe h a meno, no esquecida por Freud em seu Totem e Tabu,
de que no incio era o ato. A constituio de um movimento irreversvel ensina Enriquez,
depender da prtica de um ato que mesmo proibido e censurado, voltar sempre a
assombrar as conscincias599. No sistema inquisitorial, no apenas a prtica da heresia,
inominvel narrativa, posto que traz tona o suplcio e morte do salvador. Com ela que
Freud desvendar o mito ocidental, instaurador da Lei e que, no entanto confirma que a
primeira associao humana, no mito do pai primevo assassinado pelos filhos um pacto
criminoso. A instaurao da lei simblica, a imerso do sujeito na linguagem deixa, como
um compsito, um resduo inatacvel pelas vias da prpria linguagem, uma fenda, uma
chaga aberta que no pode ser tamponada. O mito600 ocidental nasce como um consrcio de
parricdio e desejo do incesto. Da advm a culpa (shuld) o dbito que no pode ser
adimplido. Dessa relao entre pena e culpa, que no pode ser apagada pelos artifcios
jurdicos que atribuem sano uma finalidade (utilitarismo) resulta como inequvoco o
lugar do inquisidor. O inquisidor se afasta dos distritos da culpa, ao assumir um posto no
595
LEGENDRE, Pierre. Jouir du Pouvoir: trait de la bureaucratie patriote. p. 47.

Como aponta Legendre, a Idia de Fides a Roma a personificao da palavra dada. A referncia palavra
se encontra no uso do termo fides no direito dos contratos romano. A f remete ao crdito. Tal conceito
peregrino utilizado tanto na teoria da prova escrita quanto para enunciar o contedo da crena crist.
LEGENDRE, Pierre. Della Societ Comme Testo: lineamenti di unAntropologia Dogmatica. p. 95.
597
598
599
ENRIQUEZ, Eugne. Da Horda ao Estado: psicanlise do vnculo social. p. 30.
600
LEGENDRE, Pierre. Jouir du Pouvoir: trait de la bureaucratie patriote. p. 48-49.
596
146
qual no apenas esteja imunizado contra o erro posio privilegiada mas ingressa como
doador da fides. Como pregador do Verbo, institui a fidcia, que lhe incorruptvel.
O discurso do Verbo, mais do que buscar fatos serve-se de esteretipos. O combate,
a chamada guerra contra hereges, doentes e toda sorte de sujeitos anormais permite-se que
se identifique o inimigo a ser combatido, afastando a insegurana prospectada pela
desconfiana mtua entre investigadores e cidados. A fidcia faz crena medida que se
protege de uma convico que lhe possa contrariar. No de outra forma no nacionalsocialismo, apenas para citar-se outro contexto temporal que se cr indefectivelmente na
erradicao das raas degeneradas, confirmadas pelo veio da escola positiva italiana:
doentes, loucos, bruxas, inimigos do Estado. Representantes destes estranhos pem em
cheque a segurana que somente pode ser reencarnada no pacto de assassinato dos
assassinos. No final, h sempre a cobrana da dvida, na tomada de emprstimo pela fides.
Dentro do esprito romano de objetividade do texto (Lex animata), o pontfice
romano se encarrega de assegurar o imprio da interpretao. A noo de interpretao da
derivada constitui-se como uma objetivao racional do escrito601. Baseada em uma
oniscincia do intrprete, ocorre a mise en scne do poder como Imagem do poder602. No
por outra razo Legendre destaca o direito romano como motor de propulso da era da
tcnica. A era da cincia, da gradativa reduo de todas as reas sociais a um mtodo de
trial and error, pretender, em seu ncleo, transformar os significantes em nmeros. O
sonho de pureza (modernidade Bauman) do mtodo cientfico a reduo de tudo a
categoria dos nmeros, nico e verdadeiro signo, no qual no h diferena entre
significante e significado. Convergncia simtrica e perfeita do significante no significado
expulsa a diferena e torna insondvel qualquer delrio de insegurana. O mito racional do
Ocidente, emblematizado no direito romano tambm o reino da verdade. A transmisso
fcil de ser captada de acordo com a posio do inquisidor sempre carregada de uma
pretenso de demonstrao do fato, sinonimicamente articulada nos espaos de disposio
(Ferrajoli) do sistema em que opera. As leis obedecidas pelo inquisidor so universais,
objetivas e conhecidas de todos, o que no equivale a dizer que as regras processuais,
601
LEGENDRE, Pierre. Leons VII. Le Desir Politique de Dieu: etude sur les montages de lEtat et du Droit.
110.
602
Paris: Fayard, 1988. p. 110.
147
especialmente em crimes de exceo (como eram tratadas as heresias em alguns pases)
mantivessem as mesmas caractersticas.
Podem ser apontados quatro fatores histrico-sociais para o surgimento do sistema
inquisitorial e a mudana da administrao da justia603. A primeira delas estaria jungida
redescoberta das fontes romanas, principalmente a partir da Universidade de Bologna. A
segunda consiste no novo tratamento em matria probatria, atingindo a confisso com a
tortura que a ladeia a engrenagem principal do modelo inquisitrio. O terceiro fator
desencadeador de uma ruptura poltico-jurdica no seio do processo penal pode ser atribuda
ao aspecto fundacional que erige a estrutura confessional e jurdica como descendentes de
uma mesma linhagem. A ltima circunstncia que favoreceria a expanso do sistema
inquisitorial pode ser sublinhada com a regionalizao dos Tribunais Eclesisticos604.
O inquisidor, em seu laboro intelectual e solipsista no escapa autoridade e poder
dos textos. Para Legendre, a noo jurdica de competncia605 poderia ser assim resumida
numa espcie de jurisdio de textos sobre textos, o que permite constituir uma lgica a
dois tempos: a) de um lado, a autonomizao dos textos sempre ricos e passveis de
emprego a situaes as mais inusitadas. Aqui o trabalho do inquisidor dotar de rigor
interpretaes que poderiam ser as mais escandalosas; b) de outro, arregimentar um sistema
hierrquico de textos, capazes de torn-los um labirinto queles no autorizados, o que
tambm vem compassado em uma escala de autoridade daquele que profere seus
comentrios.
Nesta ordem de idias, a arquitetura externa do sistema inquisitorial no poderia se
manter em p a no ser que os seus elos sociais mantivessem-se em conexo estreita. Como
afirma Lacan, no fundamento mesmo da tradio eclesistica que ele nos permite traar
a clivagem de um caminho que v alm, infinitamente mais profundo, mais estrutural, que a
baliza que ele colocou sob a forma do mito do assassinato do pai606. Como destaca Freud
em seu Totem e Tabu, a civilizao ocidental promove uma cultura neurtica que mantm
603
CARVALHO, Salo de. Antimanual de Criminologia. p. 58-62.

CARVALHO, Salo de. Antimanual de Criminologia.. p. 60. Cf ECO, Umberto. O ome da Rosa. Rio de
Janeiro: O Globo; So Paulo: Folha de So Paulo, 2003.
605
O princpio de poder do texto repousa sobre a idia jurdica de competncia, dito de outra maneira, sobre
uma montagem que, essencialmente, consiste em autonomizar o texto, de uma parte extraindo-o da categoria
geral dos documentos, de outra, dotando-o de uma funo de autoridade sobre outros textos no interior de um
sistema hierrquico organizando uma jurisdio de textos sobre textos . LEGENDRE, Pierre. Leons VII. Le
Desir Politique de Dieu: etude sur les montages de lEtat et du Droit. p. 113.
606
LACAN, Jacques. omes-do-Pai. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2005. p. 64.
604
148
uma ligao firme entre o mgico e a instituio social do Direito, para ficar neste exemplo.
Os conceitos, as palavras, garantem os efeitos da deciso. As categorias jurdicas so da
mesma forma que o xam, fundadas sobre a crena, cujo fim ltimo indicar o objeto de
amor, adestr-lo, tranqilizando a populao - eis sua funo poltica607. Como afirmar
Legendre, a Escolstica faz ostentao desta manipulao dos sentidos, no estilo das
pocas ingnuas, sob a forma e pelo procedimento metafrico: uma celebrao da
crena608.
Bem observada a dinmica do procedimento judicial do sistema inquisitrio, no
difcil perceber-se a relao com Deus em que se requer intensa observao da ritualstica,
o que permite traar uma espcie distino entre sagrado e profano. Como preconiza
Agamben609, religio vem de relegere, ao contrrio de religare sendo justamente o que
separa os espaos divino e humano. Esta diviso dos espaos novamente remete
problemtica do enfrentamento entre credor e devedor610. O crdito, sempre inesgotvel,
no pode ser exercido sem o rompimento obrigacional anteriormente assumido. Este
rompimento que um pacto de proibio da repetio do ato amaldioado instaura-se como
Lei. No entanto, o que garantiria ao homem conceber-se como livre do destino trgico, de
uma compulso de repetio? funo poltica de adestramento do objeto do amor
corresponder outra, to importante quanto aquela. Trata-se de instaurar-se uma lei de
causalidade entre os textos jurdicos, que seguem fielmente as leis do patriarcado: o pai
mitolgico se mantm vivo na profuso de seus ensinamentos. A instituio de uma
regulao simblica dos textos, do refinamento de seu tratamento, na limitao consolidada
em outras regras, desta vez da arte da interpretao dos cnones fundamentais inscreve a
autoridade no mbito do registro da crena. A arte do poder, diria Legendre, fazer-se
amar.
607
A crena, eis para ns um termo chave, a fim de convencer o leitor de que, na instituio social como na
neurose, no estamos longe do fazedor de feitios. O trabalho do jurista (depois, o de seus sucessores hoje na
empresa dogmtica) exatamente a arte de inventar as palavras tranqilizadoras, de indicar o objeto de amor
onde a poltica coloca o prestgio e de manipular as ameaas primordiais. LEGENDRE, Pierre. O Amor do
Censor: ensaio sobre a ordem dogmtica. p. 24.
608
609
Religio no deriva de religare (o que liga e une o humano e o divino), mas de relegere, que indica a
atitude de escrpulo e de ateno que deve caracterizar as relaes com os deuses, a inquieta hesitao (o
reler) perante as formas e as frmulas que se devem observar a fim de respeitar a separao entre o
sagrado e o profano. Religio no o que une homens e deuses, mas aquilo que cuida para que se mantenham
distintos. AGAMBEN, Giorgio. Profanaes. So Paulo: Boitempo, 2007. p. 66.
610
149
O Estado, no caso do soldado Lortie, em ltima anlise no convergiria para uma
espcie de funo paternal assumida pela burocracia, cujos procedimentos permitiriam a
continuidade autofundada e autocentrada na palavra transmitida? Fundar o em nome de,
garantir a sua transmissibilidade como objetos de respeito, como marcos epocais da
humanidade uma tarefa que se posiciona no cerne da crena. Crena que mantm com a
fidcia uma relao simbitica, pois se a crena sem confiana se converteria numa espcie
de esperana cega de Beckett, a confiana sem crena seria f despida do simblico, o que
seria insuportvel para o homem. Para alm, de acordo com Gil, a crena no pode ser
separada da imaginao: A imaginao crente, a crena imagina. O que nelas releva
directamente do princpio da actividade que constitui o sujeito o prprio acto de crer611.
No difcil perceber e concluir-se que esta imaginao fecunda, por assim dizer, o
preceito de transmissibilidade dos textos pontificais, como que traando os caminhos
condutores de uma pregnncia da razo pela imaginao: A crena e a imaginao
convidam-se para dentro da razo. Com efeito, a imaginao fabrica a continuidade612.
Evidentemente, o papel da crena no sistema inquisitrio se reveste de ntida
relevncia. Fundar o discurso externo, preparar um estado de freqente sujeio a poderes
malignos, destacar a importncia da colaborao da comunidade para expulso dos sujeitos
que obnubilam a palavra divina. Tambm nos perodos ditatoriais, os inimigos da ordem
chancelam um estado de perene planejamento da derrocada do Estado. Os crimes polticos,
mais do que qualquer outro no sculo XX permitem vislumbrar-se a razo de Estado
constituindo-se como razo nica. No suportando a diversidade, esta razo de Estado se
confirmar como biopoltica (Foucault, Agamben). Brevemente, a biopoltica, na
reconstruo do pensamento foucaultiano devm como reduo do simblico, do psquico e
do social esfera biolgica.
Aquela cadeia de transmisso alicerada nos textos fundadores relaciona-se
diretamente com a crena no sentido no apenas de sua insero, assim como a imaginao,
no reino da racionalidade. A crena funda um princpio de razo suficiente (Leibniz), cujo
espectro ltimo e amrfico permite a premncia da alucinao613. Um novo retorno ao
611
GIL, Fernando. A Convico. Porto: Campo das Letras, 2003. p. 65.

GIL, Fernando. A Convico. p. 65.
613
A crena no real no uma iluso mas alucinatria. Ns cremos no mundo e no eu sem esperar
justificao nem confirmao, a aparente auto-suficincia da sua realidade dispensa verificao. Mostraremos
612
150
sistema inquisitorial permite o diagnstico de que a crena, o depsito de uma cega
obedincia aos mandamentos pontificais (o papel dos demonlogos e principalmente
remisses s lies de Farinaccius, Gandino, enfim, dos tratadistas) a impregnar a razo,
desloca-se no sentido de incrementar a possibilidade de se estar lidando com antemas,
sacrilgios, degradao de uma estreita separao entre profano e sagrado, no momento em
que se recorre a princpios de textos-monumentos a fim de justificar a deciso plantada na
imaginao. A investida contra o estranho, no mbito do sistema inquisitorial funda um
estado de alucinao, geralmente tributvel a um regramento probatrio prprio do sistema
jurdico, mas que, no entanto no escapa s formulaes escandalosas que lhe outorgam os
ditos populares: a evidncia. Se por um lado a ritualstica garantiria o relegere, de outra
ordem a evidncia tornaria obscura a diviso das searas humana e divina.
Uma vez mais, com o auxlio de Gil possvel afirmar-se que evidente o que
dispensa uma prova, verdadeira a descrio daquilo que ; a evidncia uma verdade
redobrada, uma afirmao que no precisa de justificao614. A evidncia a regra que
dispensa as regras, a exceo que aniquila a exceo para transform-la em regra. Em
suma, confunde planos, dimenses. Do jurdico ao burlesco ou aos bordes dos
camponeses, muito pouco parece diferenciar-se. O rompimento dos planos do sagrado e
profano reinstala a lgica do sacer: o corpo matvel, que se no direito romano pertence aos
deuses, ser morto na Inquisio para purificao e a prpria proteo do herege. A piedade
assassina recebe influxos dessa razo suficiente, justamente por se imunizar dos limites. Os
significantes a operarem no raras vezes se tornam intercambiveis em distintas esferas,
simbolicamente no reconciliveis. Uma vez mais, socorrendo-nos de Gil, possvel
identificar-se que a evidncia exigir o que pode ser denominado de intuio de
existncia e que se consolidar como a apreenso de uma identidade615. Para tanto, basta
que preencha uma expectativa616. A evidncia torna nebulosa a separao estrita entre os
reinos humano e divino. O recurso a temticas e significantes do imaginrio popular
impugna a tentativa de se limitar e de se expurgar o vu da dvida, do julgamento jurdico
que, para l das suas dedues, a soberania, o fundamento da cincia e a vontade causa sui de Deus assentam
na mesma certeza indemonstrvel do seu bem-fundado, que se junta auto-suficincia da crena. GIL,
Fernando. A Convico. p. 95.
614
GIL, Fernando. Tratado da Evidncia. Lisboa: Imprensa Nacional-Casa da Moeda, 1996. p. 09.
615
GIL, Fernando. Tratado da Evidncia. p. 10.
616
O preenchimento de uma expectativa um dos eixos conceptuais da evidncia. GIL, Fernando. Tratado
da Evidncia. p. 10.
151
prenhe de significados que dizem por si, renovando-se como aparelhos de traduo e
devoluo das aes ao popular. A evidncia opera no reino do sensvel e recorre ao
instinto, perfeio da demonstrao, dos sentidos humanos, enfim.
Deste preenchimento de uma expectativa facilmente se chega a enunciados que se
mostram no passveis de dvida. Corolrio da evidncia a desnecessidade de uma prova
regida por regramentos especficos617. Como aporta Gil, a evidncia l-se em sinais
indubitveis618. Nestes sinais, na condensao de significantes j se encontram presas,
atadas, as prprias decises. Da por que a evidncia no suscita deciso nem tampouco
permite alternativas619. A evidncia mostra-se no enunciado verdadeiro620. Ser ela
concebida como uma manifestao pura da verdade, daquela lex animata romana que
permitir, pelo rompimento das dimenses probatrias e da convergncia de paralelismos
populares, uma conformao da verdade objetivada621.
O ordlio, explica Gil, funda-se na inseparabilidade do fato e da sentena. O mesmo
se passa com o juramento e principalmente a confisso622. maneira do direito arcaico,
julgada a pessoa e no o acto, a perigosidade potencial da pessoa e no a sua maldade
real623. Em suma, como j apontado no incio do tpico, remete-se novamente fidcia e
ao Verbo. A estratgia de lidar com esteretipos traduz cristalinamente uma luta, na qual
deve-se responder no mais a fatos, mas pessoas que se tem de tratar. A evidncia enxertase na crena, os seus sinais distintivos como o seu contedo (signos, apodicticidade e
adequao, preenchimento, contentamento...) tm que ver com a f624. Percebe-se, nesse
sentido, como o discurso inquisitorial ganha fora, j que diz respeito a inmeras
categoriais prprias do pensamento humano e do funcionamento das sociedades.
Assim como os fatos notrios dispensam a prova (o notrio tem por funo eliminar
o processo) a confisso era assumida como o mecanismo por excelncia para o tratamento
de fatos notrios: Facto notrio e confisso enquadram um contnuo interpretativo cujos
617

619
Na evidncia, os processos, condensados nos signos, encerram por assim dizer, as decises. GIL,
Fernando. Tratado da Evidncia. p. 11.
620
621
A evidncia uma personificao da verdade e, por isso, plenamente objectiva. GIL, Fernando. Tratado
da Evidncia. p. 17.
622
623
624
618
152
plos so a colectividade e o agente do acto625. A extrao dessa notoriedade da prtica de
uma atividade proibida, por maior que seja o esforo para o afastamento de dvidas quanto
sua utilizao, principalmente por intermdio das denncias de Verri, Voltaire, Beccaria,
no poderia sobreviver por tanto tempo no fosse a fides e a crena a lhe dar base de
sustentao. De mais a mais, os cnones romanos, que no limitavam o uso da tortura,
como a seguir se pretender traar algumas linhas, ingressam no terreno da legitimao
contnua que os textos pontificais permitem fundar, exercendo funo similar, sob o plano
do registro jurdico, s metforas do pai assassinado no que diz respeito socialidade.
A plenitude do acerto do inquisidor ao obrar com a confisso, do ponto de vista de
estratgia de um poder imune ao erro sedimenta-se sob uma caracterstica que justamente
oposta continuidade implementada pela transmisso dos saberes pontificais: a confisso
intransmissvel, no se desprende daquele que confessa; o facto notrio estabelece-se a
partir de uma transmisso annima verificada e reverificada626. A ausncia de um maior
aprofundamento no escopo de se acertar as hipteses acusatrias no um problema para o
sistema inquisitrio. Natural que assim se procedesse. Os boatos, as acusaes, enfim, so
contrafticas relativamente s provas empricas. Esta crena e a fidcia que com ela
interage se colocam no mbito da evidncia, no plano do sensvel, o que permite a confuso
entre esferas anteriormente delineada. Novamente, nas palavras de Gil, a crena
alucinatria marcada (index sui), ela impe-se e dispensa da prova (index veri), ela
remete intrinsecamente para o sensvel, sob as suas diferentes modalidades (todos os
sentidos so susceptveis de alucinar)627.
Evidncia e alucinao so eventos prototpicos do aparelhamento estatal do
inquisitrio. Geralmente ligadas a uma dialtica da frustrao denunciada por Lacan. As
alucinaes no so representaes; so coisas-em-si nascidas da intolerncia da frustrao
e do desejo. As suas falhas provm no do facto de que elas no conseguem representar,
mas do facto de que no conseguem ser628. Em ltima instncia, a alucinao parte
constitutiva do sistema inquisitorial, mantendo, por conta dos argumentos expendidos, um
nvel tal de saturao que resta praticamente inabsorvvel para o sujeito encarregado da
625

627
628
626
153
colheita de provas. A constituio da confisso e dos inmeros tormentos sequer poderia
ser questionada nesse mbito de imbricao entre crena, evidncia e alucinao.
O papel da crena nos se esgota nesta atividade preparatria, externa. Torna-se
curial assentar as balizas jurdicas destes crimes, a fim de devolver comunidade a
objetividade dos veredictos. Esta operacionalidade dos julgados devolvidos comunidade
vem a ser o que aqui se apresenta como a neutralidade do inquisidor, cuja anlise ser
realizada a seguir.
1.6.2 O Princpio da Neutralidade do Inquisidor

A representao do juiz629 vem a se configurar em importante veculo para se
conhecer determinada modalidade de sistema. Esta representao no se d como
encarnao do Outro mtico, representante da palavra. Este dispositivo se inscrever como a
sindrese, denominada pelos escolsticos como a centelha da alma630. Trata-se de uma
faculdade do juzo, da reta razo, capaz de traar uma distino infalvel, entre o correto e
errado. Em outras palavras, aqui se faz notar veementemente, a linha vermelha que irrompe
para separar o joio do trigo. Regulada pelo princpio do bem e do mal, institui-se como a
instncia do remorso, introjetada pelo juiz631. Este se torna, por assim dizer, juntamente
com Legendre, um garante dos signos632 que, como um jurista que consegue a tudo
transpor do interdito ao preceito -, o discurso cannico que permeia a atividade
jurisdicional possibilita, na lgica processual do mais-de-gozar (Lacan), transmutar a
pulso em pecado e o temor em dom633. O resultado um discurso cuja exceo afastada
por completo. Autojustificador e recursivo. Por meio desse canal, do fluxo no qual se
entrecruzam
significantes
essenciais,
a neutralidade do
julgador
presumida,
hipoteticamente lanada. Bastando a confirmao via sentena que de regra, jamais

629
A representao procurada pelo juiz no processo mostra bem que a ltima palavra tarefa do Poder, de
uma relao entre a lgica e seu mito de apoio. O juiz porta a mscara sacerdotal, ele toma o lugar do sagrado
do intocvel, ele representa este Outro, o onipotente e o ausente com que se mistifica a instituio medieval
para viver e fazer viver. LEGENDRE, Pierre. O Amor do Censor: ensaio sobre a ordem dogmtica. p. 101.
630
631
632
633
154
laborada em erro. Ora, o processo como uma mquina de recriao de significantes que se
deslocam no campo do simblico, do lado da censura, inevitavelmente tem como uma de
suas funes mediatas a de anulao do desejo, reflexo conseqente da infelicidade da falta.
A instituio serve como uma rede de recriao e dissimulao da verdade, para produzir a
iluso pelas mscaras, para propor sempre a outra coisa sublime, ao invs da verdade do
mais gritante desejo634.
Como alerta Ferrajoli, o sistema inquisitrio deposita boa parte do que acredita
como virtudes na crena da bondade do julgador635. A sua disciplina, capacidade que orbita
o reino do sagrado no apenas faz com que o julgado se torne acima de tudo o imprio do
Outro transformado em significantes que habitam o simblico. No h espao, no discurso
inquisitorial, para o laboro auscultado em propenses, possibilidades, incerteza. A verdade,
que um semi-dizer, otimiza-se na verdade do desejo, na mais das vezes abraada por
significantes genricos, verbetes receptivos ou brocardos anacrnicos.
Sabe-se que o mito escolstico foi retrabalhado, reformado, retranscrito, mas no
demolido636. Esta espcie de ataraxia que toma conta do julgador no sistema inquisitorial
corresponde ao ofcio de extrao da verdade material. Esta verdade procurada a todo custo
no sistema inquisitrio no de outra ordem do que aquela de recriar, pela palavra, o tanto
de material que poderia ser identificado no fato criminoso. No entanto, no fundo da questo
reside um paradoxo de insolvel problematizao. Com relao prova, no era prtica
usual relativiz-las a fim de comprovar crimes que ocorrem geralmente s escondidas?
Obviamente, objetivizar os significantes a maneira, parcial, evidentemente, de se
concretizar o crime da alma por excelncia. Esta espcie de verdade, dita pela boca do
acusado garante o significante concreto possibilitando, de tanto em tanto, o acerto unvoco
do inquisidor na lavratura da sentena.
Nietzsche j havia advertido contra a possibilidade de imparcialidade637 congnita
ao humano. Da mesma forma Carnelutti afirma que a justia humana nada mais do que
uma justia parcial; to somente restando a reduo de tal parcialidade638. No entanto, ao se
634

FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo penal. p.604.
636
637
A conscincia, a boa reputao, o inferno, s vezes at a polcia no permitiam e no permitem a
imparcialidade. NIETZSCHE, Friedrich Wilhelm. Aurora: reflexes sobre os preconceitos morais. p. 10.
638
635
155
operar no sistema jurdico, a imparcialidade639 matria frtil, na qual se pode retirar
conseqncias teis para a esfera do processo penal. Prefere-se aqui utilizar o pensamento
de Nietzsche para atacar um dos pilares do sistema inquisitorial: a neutralidade (e no mera
presuno) do inquisidor. Enquanto a imparcialidade trata da proteo do julgador contra
interferncias alheias ao caso penal, a neutralidade permitiria concluir pela indelvel
perfeio do julgado, cuja possibilidade de erro inexistia. Tambm permitiria a construo
de um julgador infenso a qualquer fatalidade do cotidiano, a quaisquer interferncias intra
ou extraprocessuais. Como questiona Schmidt puede la situacin psicolgica del juez
garantizar en el proceso inquisitivo el conocimiento de la verdad640? Afastando-se por
completo a possibilidade da neutralidade do julgador, o mximo que se pode conseguir o
seu afastamento mnimo indispensvel ao pronunciamento de um julgamento cujo interesse
na resoluo no seja de ndole pessoal.
A imparcialidade no pode - nem seria razovel exigir-se tal mister do juiz
oferecer a garantia de ausncia de preferncias, de juzos valorativos, enfim, da prcompreenso. Esta uma pressuposio da capacidade para o julgamento. A ausncia de
pr-juzos exigida por alguns doutrinadores641 consubstancia-se na inexistncia de
condicionamentos fsicos ou psquicos capazes de alterar o objeto do processo para um
objeto de amor. Se no se pode blindar o juiz contra o grande Outro, ao menos possvel
reduzir-se as chances de se transformar o processo numa espcie de objeto de direo do
amor do julgador, o que desencadearia o problema apontado por Cordero sobre o sistema
inquisitorial: atitudes policialescas, o primado das hipteses sobre os fatos, postura
paranide.
639
Para Foschini a jurisdio no se caracteriza, como usualmente se cr, pelo fato de o juiz ser um terceiro
em relao aos litigantes, pelo fato de que o juzo feito por aqueles que so alheios matria julgada, mas,
ao contrrio, se caracteriza pelo fato de que junto ao terceiro, isto , ao juiz, judicam as prprias pessoas
julgadas. E esta participao do acusado no juzo contra si mesmo que se constitui como a essencialidade
jurdica, a base tica e a fonte de seu prestgio. FOSCHINI, Gaetano. Giudicare ed Essere Giudicati Studi. p.
13.
640
641
Desde entonces forma parte de las experiencias psicolgicas fundamentales de carcter procesal, que la
ntima imparcialidad y desprevencin que exige en el juez la funcin decisoria, slo se puede garantizar
cuando el mismo est libre de todo pre-juicio. SCHMIDT, Eberhard. Los Fundamentos Tericos y
156
Como se sabe, o sistema inquisitorial montou uma estrutura paranide ao fazer-se o
juiz pensar como parte642. Como nico detentor da verdade. Como articulador dos espaos
do sagrado e do profano. Werner Goldschmidt, ao conceber o juiz como sujeito processual
e parte adverte dos perigos que esta dupla funo pode acarretar: los peligros consisten en
que el juez se deje vencer por la parcialidad que radica en su cualidad de parte643. De
forma diversa ao que entende a grande parte da doutrina processualstica, Werner
Goldschmidt no traa uma dicotomia entre imparcialidade como no ser parte e a
parcialidade como qualidade exclusiva de ser parte. O autor diferencia parte em sentido
formal da parte em sentido material. O sentido formal estabelecer-se-ia pelo interesse do
sujeito no conflito processual, enquanto parte em sentido formal seria aquela que diz
respeito existncia de cargas processuais a recarem sobre si644.
Werner Goldschmidt aponta como critrio distintivo da imparcialidade a relao
entre os motivos de uma pessoa e o ato processual praticado. A imparcialidade seria nada
mais do que a inteno do juiz em declarar a verdade, de sentenciar com exatido, de
resolver com justia, dentro da legalidade645, evitando-se a arbitrariedade646. Segue o autor
afirmando que a imparcialidade exige a existncia de partes, que por seu turno requerem
uma controvrsia647.
Evidentemente, no se pode exigir que a sua deciso seja mais do que
presumidamente conforme justia, legalidade ou outra categoria processual perseguida no
escopo justificatrio. Em primeiro lugar, Werner Goldschmidt cai na mesma trampa que o
sistema inquisitorial. Relembrando Cordero no episdio da peste milanesa, juzes nem um
642
El supuesto verdaderamente problemtico es el de juzgador que, a la vez, es parte. Conviene destacar que
el juzgador no es parte material en sentido estricto; pero ello no excluye que en los casos aludidos tenga
inters en una de las posiciones de la controversia. GOLDSCHMIDT, Werner. La Imparcialidad Como
Principio Bsico del Proceso. Madrid: Instituto Espaol de Derecho Procesal, 1950.p. 23.
643
GOLDSCHMIDT, Werner. La Imparcialidad Como Principio Bsico del Proceso. p. 24.
644
Imparcialidad no significa, pues, el no ser parte. Una persona puede tener una relacin con el objeto de la
controversia y ser, por tanto, parte en sentido material; tambin puede tener una relacin con las expectativas,
posibilidades, cargas y exoneraciones de cargas procesales, y ser, por consiguiente, parte en sentido formal.
645
El principio de la imparcialidad conota una relacin entre los mviles de una persona y un acto procesal
(declaracin o resolucin). Esta relacin, para poder ser calificada de imparcial, debe consistir en lo
siguiente: el mvil de la declaracin (de la parte, del testigo, del perito, etc) o de la resolucin debe ser el
deseo de decir la verdad, de dictaminar con exactitud, de resolver justa o legalmente. GOLDSCHMIDT,
Werner. La Imparcialidad Como Principio Bsico del Proceso. p. 28.
646
Para Nuvolone as garantias representadas pelo princpio da legalidade substancial e processual so
relativizadas mediante os variados recursos ao arbitrio judicial. NUVOLONE, Pietro. Legalit Penale,
Legalit Processuale e Recenti Riforme. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. xxvii. n. 1, 1984.
647
157
pouco desonestos fabricaram delitos e delinqentes. O problema central do sistema
inquisitorial jamais foi a falta de convico dos inquisidores em seu julgados. Todo o
oposto: a confiana na possibilidade de traar uma similitude que tornava inconfundveis os
planos intra e extraprocessuais. De um lado, mesmo que indutivamente, os inquisidores
trabalhavam na transformao de fatos em significantes admissveis processualmente. Por
exemplo, uma dana se convertia facilmente em heresia. Manchas na pele, fornicaes com
o demnio (Kramer e Sprenger). No por outra razo que tais significantes eram, uma vez
expropriados, atirados de volta no mundo extraprocessual, sob a forma da obteno de
apoio da comunidade na erradicao do mal. Alimentando o imaginrio social com os
significantes arremessados do processo, criou-se um crculo vicioso capaz de encadear
significantes cuja atuao tinha efeitos diversos se processual ou extraprocessualmente
falando. Como afirma Legendre, le fanatisme de lorganisation centraliste se suffit luimme et se fabrique ses thories magistralment normales648.
Para retomar aqui Jakobson, na retroalimentao entre os significantes do processo
e os sedimentados extraprocessualmente garantia-se uma legitimao dupla para a realidade
incontestvel da disseminao do mal no mundo. Da mesma forma, tornam-se ento, os
julgamentos, absolutamente necessrios para preservar-se a ordem natural das coisas que se
encontra ameaada. A instituio deste crculo vicioso possibilitava a formao de
metforas primordiais o que na criminologia se concebeu como concepo ontolgica de
delito ou, para ficar nos termos da teoria geral do delito, os tipos penais de autor.
Retomando o problema da imparcialidade em Werner Goldschmidt, tais
inquisidores no operavam de m-f. Inclusive com a maior boa inteno projetavam a
salvao do mundo. No por outra razo Lacan adverte da inexistncia de barreira
infranquevel contra o discurso do Outro. Se a imparcialidade pode ser sustentada pelo
discurso jurdico, as suas bases podem se fortificar medida que se minimize a
possibilidade de o juiz tratar o processo como objeto de amor. O afastamento das atividades
instrutrias e da possibilidade de instaurar o processo permite, minimamente bem verdade,
que o juiz se assenhore da verdade, traduzida como verdade do desejo.
O problema da imparcialidade tambm se configura numa problemtica desde h
muito apontada por James Goldschmidt da existncia de categorias processuais prprias. A
648
LEGENDRE, Pierre. Jouir du Pouvoir: trait de la bureaucratie patriote. p. 11.
158
imparcialidade uma destas categorias inerentes ao processo, traando uma distino entre
o direito material649. Como adverte Carnelutti, o processo uma forma de construo da
pequena histria650. O seu afastamento, como no-parte condio necessria para que
aflore a parcialidade das partes (Lopes Jnior). Mesmo que se no possa concluir pela
imunizao do processo contra a atividade judicial, que sempre envolve a subjetividade, o
resguardo da atividade de julgar pode ser elaborado a partir do distanciamento do
magistrado, exatamente como oposio ao sistema inquisitorial que convergia no plo
oposto: onipresena do juiz.
A seguir passa-se ao exame do princpio jurdico essencial ao sistema inquisitorial.
Trata-se dos aspectos jurdicos relativos concentrao das atividades de acusar e julgar.
1.6.3 O Princpio da Concentrao das Atividades de Acusar e Julgar

Como ventilado, o sistema acusatrio651, diferentemente do modelo inquisitorial,
depende em sua configurao, da existncia de trs partes distintas a fim de sua edificao
conceitual652. Nas palavras de Cordero, na lgica acusatria todo processo considerado
um actus trium personarum653. Pelo contrrio o sistema inquisitorial manter sua
configurao na dependncia da assuno do julgador como centro do processo.
At aqui, pelo exposto, evidenciou-se que o aparato inquisitorial erigiu-se, de um
lado, sobre a figura da crena mediante um duplo vnculo: a de fazer crer e de crer o
inquisidor na importncia e peculiaridade de sua tarefa. Como um eleito, sua atividade
permitia o acesso direto s fontes fidedignas ao exerccio de uma construo jurisdicional
dos textos (competncia como autoridade de textos sobre textos). Sem se colocar fora dessa
649
El establecimiento del principio de imparcialidad, como uno de los principios fundamentales del proceso,
arroja a la vez luz sobre la inconfundible particularidad del Derecho Procesal y su oposicin al Derecho
Material, y constituye, por consiguiente, una aportacin a la doctrina, fundada por James Goldschmidt, de
acuerdo a la que el proceso requiere categoras propias. GOLDSCHMIDT, Werner. La Imparcialidad Como
Principio Bsico del Proceso. p. 30.
650
651
A essncia do modelo acusatrio a ntida separao entre as funes de julgar e defender. Eliminada a
diviso de tarefas, o acusado deixa de ser um sujeito processual com direito de defesa e se converte em objeto
do processo. Sem a diviso de tarefas, sem relao processual e sem contraditrio, no haver, sequer, um
verdadeiro processo. BADAR, Gustavo Henrique Righi Ivahi. Direito Processual Penal. t. I. Rio de
Janeiro: Elsevier, 2008. p. 38.
652
PRADO, Geraldo. Sistema Acusatrio: a conformidade constitucional das leis penais. p. 112.
653
159
tradio, sua atividade interpretativa e o privilgio no acesso verdade garantiam a
primazia de seu exerccio oracular na gesto probatria.
Como uma segunda baliza a ser instituda, o princpio da neutralidade do inquisidor
e a possibilidade de recriao dos significantes encontram seu fundamento654 na essncia
mesma da ciso entre o sagrado e o profano, que resta abalada pelo surgimento de espaos
nebulosos, orientados a partir da evidncia. A dialtica constitutiva do processo acusatrio,
movida pela atividade das partes configurou-se como uma das razes preferidas para se
imputar ao modelo inquisitorial (que se colocar na mesma proporo como uma tendncia
contempornea mesmo nos pases da common law, como o inquisitorial system frente ao
sistema adversarial) uma primazia frente ao sistema agonstico655. Como Ferri chamar a
ateno, logicamente denunciando a irracionalidade do sistema acusatrio frente s virtudes
do sistema inquisitorial, el procedimento acusatorio seala el ltimo estadio de los rdenes
brbaros, en donde existe el antagonismo de dos partes, no buscndose la comprobacin de
una certeza absoluta, ni cul sea el inocente o el reo, sino cual es el vencido656. Desta
forma apresentada a atividade persecutria do juiz como uma superao do modelo em
que s partes cabe a colheita das provas. Um grande artifcio retrico que serve como
justificativa a possibilidade de recolhimento de provas em benefcio do ru. No se trata
de uma proposio ingnua. Vinculado ao mximo na estrutura da defesa social, o
fundamento dos poderes instrutrios como representativos da salvaguarda de interesses do
654
Entiendo por fundamento, en general, todo aquello en que se apoya un ente y que sin pertenecer a la
esencia interna del mismo, sin embargo, le presta una consistencia externa que le permite, con mayor o menor
indispensabilidad, perdurar y mantenerse. Hay, pues, en mi opinin, dos notas que integran el concepto del
fundamento: la primera nota es la de ser algo que no radica en la inmanencia de lo fundado, sino que
pertenece a su ms estricta trascendencia, y la segunda nota es la de comportarse el fundamento, respecto a lo
fundado, como un factor, ms o menos riguroso, ms o menos indispensable, de mantenimiento o de
perdurabilidad. GUASP DELGADO, Jaime. La Paz Como Fundamento del Derecho. Madrid: Sociedad
Espaola de Filosofa Jurdica y Social, s. d. p. 18.
655
De acordo com damaska, o sistema adversarial de procedimento toma forma a partir de uma demanda ou
disputa: decorre do engajamento de dois adversrios antes de um julgador relativamente passivo cujo
principal dever chegar a um veredito. O sistema no adversarial estruturado como um inqurito oficial.
Sob o primeiro sistema, os dois adversrios tomam conta da maioria dos atos processuais; sob o segundo,
oficiais realizam a maioria das atividades. DAMASKA, Mirjan R. The Faces of Justice and State Authority: a
comparative approach to the legal process. London: New Haven: Yale University Press, 1986. Mais adiante o
autor afirma que o procedimento no direito comum de novo mais consistentemente centralizado na idia de
uma disputa entre partes do que a administrao de justia Continental. DAMASKA, Mirjan R. The Faces of
Justice and State Authority: a comparative approach to the legal process. p. 138.
656
FERRI, Enrico. Los uevos Horizontes de Derecho y del Procedimiento Penal. Madrid: Centro Editorial
de Gngora, 1897. p. 340.
160
acusado barrada pela lgica competente ao sistema acusatrio em que de fato se pe
como prevalente a regra da beyond any reasonable doubt.
O in dubio pro reo, ao se antepor como uma regra que torna desequilibrada a carga
processual no necessita de comprovao por parte do acusado de sua inocncia. Tampouco
caber ao magistrado sair em busca desta verdade em algum lugar perdida. O ru no
precisa se desvencilhar de carga processual alguma pela sua inexistncia. Desta forma,
qualquer atividade instrutria atribuda ao juiz uma regra cujo principal efeito sacrificar
a instncia da dvida razovel como pertencente ao fundamento absolutrio. Malgrado a
acusao de irracionalidade, o sistema acusatrio o nico a garantir a presena do
benefcio da dvida. A possibilidade contnua de escavao psquica, de perseguio
intermitente de provas no fundo de uma crena paranide ape os obstculos necessrios
ineficcia da norma que disponibiliza em prol do acusado o benefcio da dvida bem como
inscreve o processo em psicoscopia (flexibilidade conjugada em ritmo fatigante657). Nas
palavras de Carnelutti quanto mais difcil a investigao, mais o juiz fica apaixonado por
ela, correndo assim o risco de perder a frieza necessria para valorar criticamente seu
resultado658. O processo, convertido em objeto de amor consagra uma relao de amor do
inquisidor consigo mesmo (narcisismo).
Sob o plano da imparcialidade anteriormente tratada, a preocupao do sistema
acusatrio, ao contrrio de consistir em um significante originrio hbil por si mesmo a
instituir a comprovao objetiva do crime, se amolda opo pela tcnica processual. O
juiz se converte numa espcie de rbitro cuja tarefa primordial garantir o respeito pelas
regras do jogo (fair trial)659. Enquanto no sistema inquisitrio, a converso em sonda
psquica faz do inquisidor se necessrio for, um inato violador das regras mais essenciais,
657
Segundo Dalia e Ferraioli o juiz que considera poder proceder em uma via autoritria na reconstruo do
evento processual graas aos poderes que lhe so atribudos e aos meios de verificao disponveis, e de no
ter a necessidade de apreciao valorativa dos interessados, termina por ter uma viso burocrtica da
investigao judicial, deturpando o significado e a importncia da dialtica processual. DALIA, Andrea
Antonio; FERRAIOLI, Marzia. Manuale di Diritto Processuale Penale. p. 131.
658
CARNELUTTI, Francesco. Como se Faz Um Processo. p. 116.
659
Se pode chamar acusatrio a todo sistema processual que concebe o juiz como um sujeito passivo
rigidamente separado das partes e o juzo como uma contenda entre iguais iniciada pela acusao, a quem
compete o nus da prova, enfrentada a defesa em um juzo contraditrio, oral e pblico e resolvida pelo juiz
segundo sua livre convico. PRADO, Geraldo. Sistema Acusatrio: a conformidade constitucional das leis
penais. p 153.
161
cuja incidncia de afastamento sobrevive pela justificativa do mal necessrio660, passvel
de ser notada no tratamento da priso cautelar, o rbitro, no modelo acusatrio se afasta das
projees hipotticas.
Foschini destaca a inexistncia atual de sistemas puros e sua imprestabilidade para a
definio do processo: a inquisio pura, como a pura acusao, no so coisa diversa que
dois extremismos661, que se destroem a si mesmas enquanto conceitos662. Foschini prope a
adoo de um modelo intermedirio, no qual nem a autoridade destri a liberdade nem
tampouco a liberdade corrompe a autoridade663.
Como aponta o prprio Foschini664, trata-se de uma meta proposta por inmeros
autores, sempre que esteja em pauta a reforma do processo penal. Pelo prisma aqui adotado,
segundo o qual o processo acusatrio distingue-se do inquisitorial pela gesto da prova
(possibilidade de interveno judicial na instruo) no h possibilidade de conciliao em
um meio-termo, como sugere Foschini. Ou h poderes judiciais instrutrios ou faculdade
das partes a colheita das provas. No sentido exposto por Coutinho, no existem sistemas
puros. As inmeras formas de processos histricos ou de direito comparado exigem um
critrio distintivo. fundamental, como parece bvio, ser o conjunto orquestrado pelo
princpio unificador e voltado para o fim ao qual se destina665. O que melhor responde
identificao no mais de sistema puros, mas hbridos (regimes processuais que apresentam
um sistema em que convivem princpios originrios de um ou outro modelo processual) o
trao referente gesto da prova. Nas palavras de Coutinho, a caracterstica fundamental
660
En el proceso acusatorio este es una pura operacin tcnica, pues un resultado equivale al otro; hemos
observado cmo las reglas son todo, y sera un abuso desviarlas para fines buenos. Este modelo,
ideolgicamente neutro, reconoce un solo valor: la justicia, el juego limpio (fair game). CORDERO, Franco.
661
FOSCHINI, Gaetano. Giudicare ed Essere Giudicati Studi. p. 06.
662
FOSCHINI, Gaetano. Giudicare ed Essere Giudicati Studi. p. 06.
663
Como detecta Foschini o equilbrio est em um ponto intermdio entre inquisitrio e acusatrio, em um
ponto equidistante tanto daquele no qual a autoridade disolve a liberdade como daquele pelo qual ao inverso,
a liberdade dissolve a autoridade. FOSCHINI, Gaetano. Giudicare ed Essere Giudicati Studi. p. 07.
664
Pata Foschini cuida-se de uma crise de carter at agora crnico trabalhada mais especificamente pelos
estudiosos do processo penal, os quais se debatem sobre uma suposta alternatividade entre uma forma
inquisitria de processo, expresso de tirania, e uma forma acusatria, expresso da liberdade, vanamente
aspirando a uma reforma do processo que sinalize o triunfo pleno da segunda sobre a primeira. FOSCHINI,
Gaetano. Giudicare ed Essere Giudicati Studi. p. 06.
665
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. O Novo Papel do Juiz no Processo Penal. In _______. Crtica
Teoria Geral do Direito Processual Penal. Rio de Janeiro: Renovar, 2001. p. 16.
162
do sistema inquisitrio, em verdade, est na gesto da prova666. E a esta corresponde, no
sistema inquisitorial, a atuao do juiz a fim de recolher os fragmentos do fato criminoso
(princpio inquisitivo)667. Enquanto expectador (princpio dispositivo), no sistema
acusatrio, sua tarefa outra: zelar pelo bom andamento do processo. Em outras palavras,
proteger a forma processual668. De acordo com Taormina o processo acusatrio apresenta
esta caracterstica da qual deriva, antes de tudo, a mais ampla contraposio dialtica entre
acusao e defesa e, sobretudo, a mais conspcua capacidade predispositiva a respeito da
formao da prova669.
De outra banda, esta irreconciliabilidade entre os modelos processuais em ltima
instncia uma incompatibilidade entre duas espcies de discurso: O processo penal
alemo tem um fundo comum com o procedimento francs: a tradio de um sistema de
procedncia inquisitorial com certos implantes acusatrios670. A primeira forma,
inquisitorial, reclama um objeto processual capaz de proferir palavras; o segundo, contendo
discursos variveis e um apelo forma do processo, concebe o acusado como portador de
direitos. Em virtude desta opo, h limites bem definidos vontade de saber671.
Cordero sintetiza perfeitamente as propriedades do sistema inquisitrio sobre a
fluidez das palavras, exigida para obteno da verdade672. De toda sorte, os que no
666
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. O Novo Papel Juiz no Processo Penal. In _______. Crtica
Teoria Geral do Direito Processual Penal. p. 24. No mesmo sentido Schnke: el principio dispositivo se
contrapone al principio inquisitivo u oficial, que rige en el proceso penal. SCHNKE, Adolfo. Derecho
Procesal Civil. Barcelona: Bosch, 1950. p. 31.
667
O Cdigo de Processo Penal de 1930 pertencia a um sistema predominantemente inquisitrio: amplos
poderes eram atribudos ao juiz e a matria de prova no era suficientemente regulada. TONINI, Paolo. A
Prova no Processo Penal Italiano. 17.
668
El estilo acusatorio puro proclama un juez inmvil, esto es, que mira, escucha y juzga; las partes
construyen sus peticiones, aducen pruebas y se las juegan. El actor dispone de la accin, pues obra
discrecionalmente si el caso merece ser perseguido, con posibilidades adecuadas, segn sus pronsticos
incontrolables; cuando quiera desiste. CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. v. I. p. 323.
669
TAORMINA, Carlo. Diritto Processuale Penale. v. II. Torino: Giapichelli, 1995. p. 25.
670
JUNG, Heike. O Processo Penal na Repblica Federal da Alemanha. In DELMAS MARTY, Mireille.
Processo Penal e Direitos do Homem: rumo conscincia europia. Barueri: Manole, 2004. p. 78.
671
Vara segn los modelos la disposicin verbal de los procesos: en el inquisitorio el acusado es un parlante
forzado, cuyas manifestaciones orales, obtenidas con tcnicas jurdicamente amorfas, alimentan la mquina;
el acusatorio, en cambio, regula modos, tiempos y alternancia de los discursos. CORDERO, Franco.
672
El elevado inters pblico que inspira y mueve al proceso penal plantea una exigencia a cuya satisfaccin
debe proveer ste lo ms eficazmente posible; la realidad de los acontecimientos que son el contenido de
hecho del objeto del proceso debe aparecer ntegra, genuina y sinceramente, sin manipulaciones ni
restricciones. El esfuerzo por la verdad, la busca de la verdad de hecho deben preocupar en el proceso, deben
dominarlo. BOSCH MORETTI, Enrique L. Derecho Procesal Penal. Buenos Aires: Emilio Perrot, 1952. p.
31. Ainda o mesmo autor: En el proceso penal, por estar dominado por un inters pblico, es necesario que
163
aderem, espontaneamente ou induzidos pela tortura confisso, tero as provas adquiridas
em outra sede. As regras sujeitam-se s mais diversas formas de burla, muitas delas em
nome do bem-estar da humanidade (inverso ideolgica). A ilegalidade gentica ao
sistema inquisitorial. A forma que disciplina o sistema acusatrio vale o quanto se presta a
um retorno do processo a um estado anterior (uma espcie de exceo da forma)673.
Juridicamente, a conformao do sistema inquisitorial, na acepo que lhe dada
por Coutinho (tomando-se por base a estrutura epistemolgica kantiana do princpio
unificador) reside na configurao a partir do princpio inquisitivo674 (possibilidade de o
juiz recolher de ofcio material probatrio). O fundamento que estritamente se coliga esta
atividade persecutria do juiz a pretensa busca da verdade real ou substancial675, o que
levou alguns autores ao extremo do radicalismo ao negar cargas processuais ao processo
penal, sob a alegao de que tudo se resolve na atividade instrutria do juiz676.
De fato, nessa perspectiva o contraditrio677 sucumbe ante a intensa autocolocao
do juiz como centro do proceso, do que decorre, como saciedade demonstrado pela
la verdad resplandezca en su totalidad sin ninguna clase de restricciones ni limitaciones. BOSCH

MORETTI, Enrique L. Derecho Procesal Penal. p. 31.
673
Los juicios son discursos; el acusado est entre los que hablan y que son ms importantes; cunto y cmo
habla, ello depende del estilo judicial. Hemos visto ya qu es el indagado, un animal que se confiesa; sus
manifestaciones vocales alimentan la mquina; el taciturnus silencioso o de pocas palabras constituye un caso
tcnicamente fracasado, aunque sea condenado con pruebas obtenidas en otra parte. Este modelo impone
minuciosas introspecciones, perodos largos, trabajo intenso, tcnicas jurdicamente amorfas; los posibles
lmites legales (por ejemplo, hasta cundo son repetibles los tormentos) tienen vigencia en el papel, eclipsados
por un ilegalismo congnito al sistema; por tanto, no imputables a perversiones individuales (como sucede,
con fines de consuelo, en la supuesta historia manzoniana del proceso milans contra los untadores). El estilo
acusatorio, en cambio, impone severos rituales a la palabra. CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. v. I.
p. 208.
674
Da mesma forma para Leal Gonzlez, para quem la relacin en que se presentan los principios
dispositivo y de investigacin en un sistema procesal, ha permitido la distincin entre proceso acusatorio o
dispositivo y proceso inquisitivo u oficial, segn se observe una vigencia predominante de uno o otro de los
sealados principios. LEAL GONZLEZ, Cesar. El Principio Dispositivo en el Proceso Penal. p. 20.
675
Esta a posio de Fenech, para quem el proceso tiende a conseguir que esta representacin mental de la
realidad coincida lo ms fielmente posible con la realidad misma, ya que de ello depende el que la sentencia
sea justa o injusta. FENECH, Miguel. El Proceso Penal. p. 80.
676
No existe para las partes la carga de alegacin. El juez debe recoger tambin los hechos, respecto a los
que ambas as partes hayan callado. El principio procesal civil: Da mihi factum, dabo tibi jus no es
aplicable al proceso penal. BELING, Ernest. Derecho Procesal Penal. p. 212.
677
Para Scaparone o processo inquisitrio inspirado em uma gnoseologia que exalta a procura oficiosa da
verdade e ignora a capacidade heurstica do contraditrio, em particular o fato de que a defesa possa participar
sobre um plano de paridade com a acusao, com a excluso das fontes de provas pessoais, Isso expresso
de um Estado autoritrio, mais sensvel exigncia de que o crime no resulte impune do que aquela de
tutelar os direitos do indivduo. SCAPARONE, Metello. Procedura Penale. v. I Torino: Giappichelli, 2008.
p. 35.
164
doutrina, restar o acusado condicionado a um mero objeto678. Como assinala Leal Gonzlez
no sistema inquisitivo, por el contrario, el juez debe investigar por propia iniciativa todo lo
que tienda a la obtencin de la verdad real, sin considerar la actividad de las partes679.
Assume-se como um modelo de gesto probatria em que a atividade das partes no
adquire funo alguma. A violao imparcialidade manifesta nesta forma de processo,
como destaca Roxin: en el proceso inquisitivo, el juez no es imparcial, sino que se siente
preponderantemente un rgano de la persecucin penal y, por otro lado, el inquirido est
prcticamente indefenso; no puede defenderse de modo suficiente680. Do ponto de vista
poltico, o sistema processual inquisitrio como j apontado por diversas vezes no curso
desta investigao, liga-se a regimes autoritrios681.
Seguindo-se aqui a trilha de pensamento de Legendre, o mito ocidental da
racionalidade inaugurado pelo direito romano, a fim de se sobrepor s ordlias e se ope
ao modelo dialtico em que h, pela tica do modelo de persecuo solipsista da verdade,
verdadeiros obstculos sua obteno682. Fundado sob uma alucinao que alinha o
conhecimento processual realidade, o sistema inquisitorial pretende construir um objeto
domesticado683, que garante a comutatividade lgica entre os significantes de um e outro
678
En el Estado absoluto o totalitario el imputado es, exclusivamente, objeto del procedimiento (inquirido,
objeto de la investigacin) o, al menos, no puede ejercer, en la prctica, los derechos que le corresponden
segn el orden procesal, cuando esos derechos entran en contradiccin con los intereses de poder de la
conduccin del Estado. ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. p. 10.
679
LEAL GONZLEZ, Cesar. EL Principio Dispositivo en el Proceso Penal. p. 24.
680
ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. p. 86.
681
da prpria concepo fundamental deste processo que, em nome da soberania do Estado, se minimizem
ou ignorem os mais elementares direitos do suspeito sua proteo perante abusos e parcialidades dos rgos
estaduais, os judiciais includos; nele se trata apenas de proteger os (aparentes) interesses do poder face aos
obstculos que ao seu exerccio podem ser postos pela vontade individual e de firmar a total supremacia da
fora estadual perante os destinatrios dos seus comandos. FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito
Processual Penal I. p. 61.
682
O processo inquisitrio nasce na realidade de uma exigncia de cientificidade relativamente ao rito da
ordlia do juzo divino, no qual deve ser procurado o arqutipo do processo acusatrio. O Juiz-Acusador
formula uma hiptese e procede a verificao. A verdade entendida como adaequatico rei et intellectus pode
ser alcanada e deve ser alcanada. Esta verdade, verdade material, j existe como hiptese na mente do JuizAcusador deve, porm, ser alcanada solipsisticamente (exageradamente). O contraditrio perturba esta
procura. A inquinao da prova daquela verdade j postulada o mximo dos perigos. BETTIOL, Giuseppe;
BETTIOL, Rodolfo. Instituies de Direito e Processo Penal. p. 166.
683
La introduccin de unas reglas probatorias, basadas en cierta racionalidad, como el valor de la confesin
o el valor de los testimonios sobre los hechos, supona un avance hacia la racionalidad y en contra de las
reglas supranaturales. El proceso inquisitivo trajo consigo la regulacin de un cauce para la investigacin de
los hechos. BACHMAIER WINTER, Lorena. Acusatorio Versus Inquisitivo. Reflexiones Acerca del
Processo Penal. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y Sistemas Acusatorios. p. 19.
165
plano684. O problema da verdade se pe antes como um problema de evidncia685 e seus
aspectos alucinatrios.
Como plo oposto ao sistema inquisitorial tem-se o sistema acusatrio, fundado a
partir do princpio (unificador) dispositivo, que significa o afastamento do juiz das
atividades instrutrias. Como acentuar Goldschmidt, esta a caracterstica principal que
diferencia os modelos processuais. Em suma, o princpio dispositivo permite o surgimento
de condies favorveis para que o juiz se constitua como ente imparcial. Da mesma
maneira, o princpio dispositivo, ao contrrio de uma cultura alucinatria paranide (como
ser exposto mais adiante) no busca o esgotamento e a ausncia de contradio entre os
significantes. Pelo contrrio, contenta-se com a precariedade prpria da dialtica entre as
partes686.
Alguns doutrinadores, sem levar em considerao a temtica da gesto da prova
insistem em falar de um sistema acusatrio (ou por alguns inquisitorial) reformado687, ou
ainda, sistema acusatrio com princpio de investigao688, no qual alm das garantias
prprias de um sistema processual democrtico, consagram-se, em nome da refutao a um
684
Na realidade, o processo inquisitrio se funda sobre uma iluso do ponto de vista gnoseolgico, isto ,
que o conhecimento seja mero reflexo do real. O escndalo da descoberta das estruturas transcendentais do
intelecto removido, como removida a possibilidade de uma deformao da aproximao dos fatos devido
ao prejuzo, ou pior, s finalidades polticas cuja perseguio seja confiada ao Juiz, ou da qual o prprio Juiz
se faa de prpria iniciativa portador. BETTIOL, Giuseppe; BETTIOL, Rodolfo. Instituies de Direito e
Processo Penal. p. 167.
685
BRICHETTI, Giovanni. La Evidencia en el Derecho Procesal Penal. Buenos Aires: Europa-Amrica,
1973.
686
Esta configuracin del proceso, es decir, la aplicacin del principio dispositivo o de instancia de parte al
procedimiento criminal, es la acusatoria. Parte del enfoque, de que el mejor medio para averiguar la verdad y
verificar la justicia, es dejar la invocacin del Juez y la recogida del material procesal a aquellos que
persiguen intereses opuestos y sostienen opiniones divergentes; pero descargando de esta tarea al que ha de
fallar el asunto y garantizando de este modo su imparcialidad. Al mismo tiempo se manifiesta de esta manera
el respeto de la dignidad del procesado como ciudadano. Al contrario, esta configuracin del proceso ha de
resignarse a las consecuencias de una actividad incompleta de las partes y ha de reconocer tambin el material
defectuoso como base de la decisin. GOLDSCHMIDT, James. Principios Generales del Processo:
problemas jurdicos y polticos del proceso penal. p. 114.
687
Era justamente a essa unidade entre juiz persecutor e juiz julgador que estava (e est) ligada a noo
tpica de processo inquisitorial. O modelo de separao entre julgador (juiz) e persecutor (Promotor Pblico)
assenta-se, por sua vez, enquanto garantia institucional da imparcialidade da deciso, na presuno de
inocncia, o qual chamado processo inquisitrio reformado. TIEDEMANN, Klaus. Panorama Geral. In
ROXIN, Claus; ARZT, Gunther; TIEDEMANN, Klaus. Introduo ao Direito Penal e ao Direito Processual
Penal. p. 151.
688
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito Processual Penal I. p. 71. Da mesma forma Roxin, que sustenta a
existncia de un procedimiento acusatorio con principio de investigacin que, como tipo de proceso
autnomo, debe ser diferenciado del procedimiento inquisitivo acusatorio puro. ROXIN, Claus. Derecho
Procesal Penal. p. 123.
166
modelo liberal de processo689, os poderes instrutrios do magistrado (espera-se dele um
equilbrio imparcial690). Lauria Tucci, inclusive, equivocadamente, estabelece uma
pseudo diferenciao entre modelo inquisitivo e inquisitividade da atuao dos agentes
estatais691. Em suas palavras, mostra-se uniforme o entendimento universal acerca da
distino entre processo penal inquisitrio, originado do Direito Penal Romano e
aperfeioado segundo o modelo cannico, e a inquisitividade nsita ao processo penal
moderno692. O processualista pretende, como se fosse possvel, distinguir a caracterstica
do sistema processual (inquisitrio) e o substantivo marcado pelas caractersticas do
prprio conceito. Sistema processual inquisitrio representa aquele sistema em que o juiz
detm poderes instrutrios. Inquisitividade poderes instrutrios do juiz somente pode ser
pensado a partir do sistema inquisitrio. Impossvel um significante querer dizer uma
mesma coisa e seu contrrio (princpio da no contradio).
No obstante tais idias, esta noo de um sistema processual acusatrio governado
por poderes instrutrios693 ampliou-se e ganha atualmente a imensa maioria dos regimes
processuais contemporneos694.
689
O processo inquisitrio destruiria o jogo das partes por um interesse pblico abstrado dos efetivos
interesses privados; o princpio de tipo dispositivo seria invs a prpria concepo liberal e democrtica que
imagina as partes como sujeitos e no como objetos, que submete a realizao dos objetivos pblicos do
processo ao recproco controle da contraposta livre iniciativa, da qual respectivamente portam a
responsabilidade. ONDEI, Emilio. Liberalismo o Autoritarismo Processuale? In Rivista di Diritto
Procesuale. v. vii. p. 180.
690
691
TUCCI, Rogrio Lauria. Teoria do Direito Processual Penal: jurisdio, ao e processo penal (estudo
sistemtico). So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. p. 26.
692
TUCCI, Rogrio Lauria. Teoria do Direito Processual Penal: jurisdio, ao e processo penal (estudo
sistemtico). p. 27.
693
Todo sistema penal contemporneo ha desarrollado un rasgo esencial del proceso inquisitivo: la
investigacin del delito como responsabilidad pblica, que actualmente corresponde al Estado en tanto que
garante de la seguridad de los ciudadanos. BACHMAIER WINTER, Lorena. Acusatorio Versus Inquisitivo.
Reflexiones Acerca del Processo Penal. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y
Sistemas Acusatorios. 30-31.
694
El Derecho penal y procesal penal de los Estados Democrticos de Derechos europeos se encuentra desde
hace tres dcadas en una constante crisis, cuyas razones de fondo son equivalentes a las que provocaron la
sustitucin del antiguo proceso inquisitivo por el proceso reformado originado en la Revolucin francesa de
1789. SCHNEMANN, Bernd. La Reforma del Proceso Penal. Madrid: Dykinson, 2005. p. 09. Tambm
Ambos: El vigente proceso penal alemn se enmarca ms bien dentro de los procesos inquisitivos. Y ello,
porque si atendemos a sus caractersticas estructurales bsicas nuevamente: principio de oficialidad
(indagatio) y bsqueda de la verdad material (veritas) -, se procede de manera ms bien inquisitiva.
AMBOS, Kai. El Principio Acusatorio y el Proceso Acusatorio: un intento de comprender su significado
actual desde la perspectiva histrica. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y Sistemas
Acusatorios. p. 70.
167
Esta postura de aceitao de um poder instrutrio como inerente toda e qualquer
funo jurisdicional padece de um grave problema. Trata-se da questo da ilimitao dos
poderes, que podem convergir de forma por vezes suave, por outras aguda e radical, em
uma estrutura absolutamente infensa s regras do contraditrio, ampla defesa e demais
garantias prprias do sistema acusatrio. As leis processuais penais brasileiras promulgadas
dos anos 90 em diante so prdigas em recorrer a caractersticas prprias do sistema
inquisitorial. Segredo instrutrio, ampla atividade judicial (basta ver a recente reforma do
processo penal brasileiro), prises cautelares de ofcio695, declarao de revelia sem
suspenso do processo696 (outro nome para julgamento do processo sem que o ru tome
cincia da imputao), etc. Pela anlise que se propem os defensores de um sistema
acusatrio (ou inquisitrio) reformado, no difcil perceber que as degeneraes
permitidas pela amplitude de tais poderes instrutrios tm o mesmo efeito de sedante
psquico da posio assumida pelo inquisidor nos sistemas inquisitoriais maximizados697.
Exemplo disso vem ao encontro do pensamento de Zilli que sustenta que o poder de
acertamento ftico, consubstanciado na possibilidade de tomar iniciativas instrutrias,
inerente ao exerccio do poder jurisdicional, sobretudo em uma sociedade como a
brasileira698. O que no fica evidenciado na argumentao do processualista , para alm
do discurso jurdico, a problemtica da relao incestuosa e conspurcada entre juiz e prova.
Demais disso, a prpria noo equivocada de sistema acusatrio699 contribui para a
695
Aqui se pode apontar a necessidade de priso cautelar como condio preparatria da impugnao
deciso.
696
Que pode ser observada na Lei de Lavagem de Dinheiro, em que pese a discusso sobre a revogao ou
no de tal dispositivo a partir da ltima reforma processual penal brasileira.
697
Para Cordero os adjetivos inquisitrio e acusatrio so os termos de uma anttese construda sobre a
relao parte-juiz; j que os significados da palavra no so unvocos e tambm variam segundo se considere
a iniciativa da instaurao do processo ou a modalidade de aquisio da prova. CORDERO, Franco. Ideologie
del Processo Penale. p. 152.
698
ZILLI, Marcos Alexandre Coelho. A Iniciativa Instrutria do Juiz no Processo Penal. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2003. p. 274.
699
Conformao do sistema acusatrio que tambm deformada no enquadramento que lhe d Frederico
Marques, para quem o processo penal deve atender funes prprias da defesa social: Elaborado em
consonncia com os princpios da acusao penal privada, para a qual foi estruturado, o sistema acusatrio,
adaptado concepo publicista, hoje imperante, do jus puniendi, atende perfeitamente quele ideal de
equilbrio preconizado por Ferri, entre os direitos individuais do acusado, e os direitos de supremacia do
Estado que pune, tornando-os, destarte, nos limites das coisas humanas, a forma processual que melhor
consulta aos interesses da Justia Penal. MARQUES, Jos Frederico. Estudos de Direito Processual Penal.
Rio de Janeiro: Forense, 1960. p. 24.
168
ampliao, na mais das vezes desmedida, dos poderes judiciais a ponto de se poder falar em
grau zero de democracia no processo penal brasileiro700.
Esta postura de dotar o juiz de poderes instrutrios, nas mais das vezes ilimitados
encontra respaldo quase que unssono na doutrina brasileira. Soa como que uma heresia a
afirmao de que o juiz no deveria possuir poderes de gesto probatria, seguindo na linha
desenvolvida pela Escola de So Paulo, principalmente com a recepo que lhe oferece
Frederico Marques701. Como corolrio prprio desta postura, at certo ponto cega para
compreender o comprometimento para a imparcialidade do juiz, Grinover destaca que
deve o juiz assumir posio ativa na fase instrutria, no se limitando a analisar os
elementos fornecidos pelas partes, mas determinando sua produo, sempre que
necessrio. O fundamento para autorizar-se este ativismo judicial residiria, segue a
processualista, no fato de que se no pode conformar o juiz com aquela postura liberal. A
transformao pela qual passara o Estado de Direito, que devm em Estado social no se
compadece com o juiz constituindo-se como uma figura decorativa. Basicamente em tal
razo deve o juiz manter seus poderes instrutrios702. Some-se a isso outra justificativa: a
caracterizao do processo penal como imantado pelo princpio da verdade real, enquanto a
verdade formal que constituiria o ncleo do processo civil703.
700
H inmeras vantagens do modelo acusatrio sobre o inquisitrio. Do ponto de vista ideolgico, trata-se
de uma forma democrtica do exerccio do poder, permitindo que o destinatrio do ato possa influenciar na
sua formao. O modelo acusatrio uma garantia para o acusado. Sob o aspecto do funcionamento interno, a
estrutura dialtica do processo acusatrio permite uma maior eficincia tanto para a resoluo das questes de
direito, quanto para as questes de fato, principalmente no aspecto probatrio. BADAR, Gustavo Henrique
Righi Ivahi. Direito Processual Penal. t. I. p. 38.
701
No importa que em seguida venha dito que havendo uma fonte de prova ainda no explorada, o juiz no
dever pronunciar o in dubio pro reo ou o non liquet: em face do art. 156, e tendo em vista a prioridade das
normas constitucionais relativas plenitude da defesa, tal atribuio judiciria tem natureza indiscutivelmente
supletiva, no chegando assim a infundir carter inquisitrio ao nosso procedimento. MARQUES, Jos
Frederico. Estudos de Direito Processual Penal. p. 28.
702
A viso do Estado social no admite a posio passiva e conformista do juiz, pautada por princpios
essencialmente individualistas. O processo no um jogo, em que pode vencer o mais poderoso ou o mais
astucioso, mas um instrumento de justia, pelo qual se pretende encontrar o verdadeiro titular do direito.
GRINOVER, Ada Pellegrini. A Marcha do Processo. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2000. p. 81.
703
Uma tal modelao do processo penal no sentido de um sistema acusatrio puro, de uma inteira
passividade do tribunal, viria, no entanto, a dar-lhe os quadros clssicos a do processo civil, corresponderia na
linguagem de Beling, a uma Zivilprozessualisierung des Strafprozesses, dificilmente concilivel com a
natureza eminentemente pblica das relaes que o direito criminal adjectivo serve. SILVA CORREIA,
Eduardo Henriques da. Caso Julgado e Poderes de Cognio do Juiz. Coimbra: Livraria Atlntida, 1948. p.
16-17.
169
Tal postura de pensamento alm de ser extremamente reducionista, confere ao
processo penal uma dependncia irrestrita poltica704. A passagem de um Estado liberal
para outro social no serve de sustentculo para se outorgar ao juiz faculdades instrutrias.
A uma pela circunstncia de que o mbito jurdico, especialmente o penal, deve servir
como um freio ao poder estatal. No o contrrio, servir como mola propulsora de
finalidades outras, esprias tutela do hipossuficiente. Demais disso, reaparece o legado
positivista de uma superao do modelo acusatrio germnico pela Inquisio, que tambm
restaria superada pelo modelo misto705. Tal opo terica manifestamente simplista para
se justificar as constantes mudanas polticas pelas quais passam os Estados, com reflexo
direto no processo penal. Para finalizar, se o Estado social por si s significasse um avano
democrtico em detrimento do Estado liberal, qui as coisas se explicassem mais
facilmente. Todavia, a complexidade das relaes sociais no permite que uma epidrmica
soluo pudesse servir como justificativa terica a servir de amparo para a manuteno dos
poderes instrutrios. Quanto ao problema da conformao distintiva entre o problema da
verdade real x formal, torna-se at mesmo despiciendo que a verdade real se coaduna no
com uma categoria de processo, civil ou penal. Mas se relaciona com a gesto probatria,
ligada aos sistemas processuais706 e no ao ramo processual. Trata-se de um erro crasso,
que no carece de maiores enfrentamentos, posto que o propsito deste captulo
704
La estrecha relacin poltica entre el Derecho penal y el procesal penal no es, segn advertimos, un
descubrimiento nuevo, sino una realidad que es patrimonio de todos los tiempos y que se puede observar con
llamativa claridad en la historia. La realizacin de la mxima salus publica suprema lex est, que preside el
pensamiento penal de Europa continental durante la segunda mitad de la Edad Media, al producirse la
recepcin del Derecho romano imperial, fue algo que ambas ramas jurdicas emprendieron en conjunto. A la
idea extrema de expiacin y prevencin general en el Derecho penal se le adecua perfectamente un mtodo de
realizacin e investigacin, la Inquisicin, que cumpla perfectamente esos fines y los complementaba, a tal
punto que el instrumento de realizacin lleg a ser ms famoso y conocido que las normas materiales a las
que serva y en un tiempo en el cual ambas ramas jurdicas an permanecan unidas. MAIER, Julio B.
Derecho Procesal Penal I: fundamentos. p. 148.
705
ste, que hemos descrito sintticamente, es el verdadero enjuiciamiento que lleva el nombre de mixto y
traduce el resultado poltico final, en la materia, emergente de la reforma del sistema inquisitivo en Europa
continental durante el siglo XIX. Su ley base es el Code dinstruction criminelle francs de 1808, expandido
por Europa continental por imperio del triunfo de las ideas que fundaron la Revolucin Francesa y de la
dominacin napolenica. El sistema trasciende hasta nuestros das y su comparacin con algunas leyes
argentinas e hispanoamericanas muestra, muy claramente, el atraso cultural en el que, parcialmente, vivimos.
MAIER, Julio B. Derecho Procesal Penal I: fundamentos. p. 454.
706
Por isso se impe no processo penal a afirmao complementar do princpio inquisitrio, ou seja, da
mxima segundo a qual na formao da prova cumpre ao juiz uma actividade tendente a averiguar a verdade
material, actividade essa que comporta a possibilidade de, ex officio, ele se mover para alm dos limites neste
aspecto traados pelas partes, sem deixar de respeitar, claro, o direito delas a serem ouvidas sobre tudo o
que possa influenciar a deciso. SILVA CORREIA, Eduardo Henriques da. Caso Julgado e Poderes de
Cognio do Juiz.p.19.
170
justamente enfrentar a temtica dos sistemas, cujas caractersticas amide so referidas.
Como aporta Binder, ao tratar dos poderes instrutrios judiciais e da matriz acusatria: o
acusatrio formal o novo nome do sistema inquisitivo que chega at nossos dias707.
Evidentemente que o autoritarismo judicial reinante num modelo de ilimitao dos
poderes instrutrios contribui sensivelmente para a gradativa eroso do sistema de garantias
constitucionais do processo penal. Como sustenta Ondei, o autoritarismo dos juzes no
deve ser um fim em si mesmo mas destinado somente ao controle da recproca lealdade
processual e da liberdade do contraditrio, prprio para garantir a paridade do jogo708.
Todavia, como frisado, a maioria dos pases ocidentais vem gradativamente ampliando os
poderes instrutrios dos juzes, pelo que se poderia aqui falar em uma hipostasia
inquisitorial contempornea709. Ademais, a doutrina tradicional que sustenta os poderes
instrutrios dos juzes esquece-se de um problema que se d quando est o juiz a interferir
na prova. Trata-se da possibilidade de captao de elementos para elasticamente adaptar a
acusao hiptese lanada pelo juiz710.
O sistema adversarial ingls, pelo contrrio, de regra no tolera a interveno do
juiz na produo probatria711, o que lhe permite assumir uma mais rigorosa ateno quanto
s formalidades (essenciais e vitais) do processo penal acusatrio712, cuja manuteno de
707
BINDER, Alberto M. O Descumprimento das Formas Processuais: elementos para uma crtica da teoria
unitria das nulidades no processo penal. p. 51.
708
ONDEI, Emilio. Liberalismo o Autoritarismo Processuale? In Rivista di Diritto Procesuale. v. vii. p. 184
709
Na Alemanha, por exemplo, constata Ambos a existncia de um modelo inquisitorial: se nos centrarmos
mais no desenvolvimento do processo em si, considerando tanto sua fase preliminar como aquela levada a
efeito em juzo, de forma a se indagar como se procede, seguindo a distino internacional entre modelo
contraditrio (adversarial) e modelo inquisitivo, chegamos concluso de que o vigente processo penal
alemo se amolda melhor dentro do gnero dos processos inquisitivos. AMBOS, Kai; LIMA, Marcellus
Polastri. O Processo Acusatrio e a Vedao Probatria: perante as realidades alem e brasileira. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2009. p. 39.
710
O argido pense-se especialmente no inocente tem, com efeito, uma legtima expectativa a que se
mantenham inalterveis os termos da acusao. E se certo que a sua interpretao a no altera
substancialmente, tem de confessar-se que a considerao da real vontade do acusador comporta a
possibilidade de pr o ru em presena de factos que inteiramente o surpreendam e que, sem qualquer esprito
de chicana, venham alterar completamente o seu sistema de defesa. SILVA CORREIA, Eduardo Henriques
da. Caso Julgado e Poderes de Cognio do Juiz.p. 13.
711
El sistema dispositivo confiere a las partes el dominio del procedimiento y sus reglas fundamentales son
las siguientes: el juez no puede iniciar de oficio el proceso (nemo judex sino actore); no puede tener en cuenta
hechos ni medios de prueba que no han sido aportados por las partes. LEAL GONZLEZ, Cesar. El
Principio Dispositivo en el Proceso Penal. p. 24.
712
Sobre o sistema acusatrio ingls sustenta Roxin que el juez no rene los fundamentos de la sentencia a
travs de medidas de investigacin propias, sino que dirige el juicio p. ej., por medio de la admisin o
rechazo de preguntas slo como una especie de rbitro imparcial, que finalmente dicta la sentencia junto
con el jurado sobre la base de los elementos de cargo y descargo reunidos pos las partes. Se habla aqu de un
171
um rbitro imparcial eqidistante das partes funda o mtodo dialtico propriamente
dito713. Como alerta Bovino, el principio acusatorio tiene una vinculacin mucho mayor
con la realizacin de una garanta distinta del derecho de defensa: la imparcialidad del
tribunal714. Apesar de o modelo ingls prever em abstrato, certos poderes ao juiz, como
sustenta Bettiol o mesmo no exercido justamente porque visto em contraste com os
princpios
que
inspiram
um
processo
de
partes715,
justificado
que
est
excepcionalmente716.
Este sistema processual consagra a mxima de que donde no hay acusacin no hay
juez717. O princpio dispositivo718 que funda o sistema acusatrio no pode ser confundido
com disponibilidade do objeto processual (pretenso acusatria) e de seu contedo (caso
penal). Por disponibilidade se concebe a faculdade de renncia do prosseguimento
processual, ligada via de regra ao princpio da oportunidade, que por seu turno integrava o
proceso acusatorio puro porque slo los hechos alegados por la acusacin pueden conducir a una condena.
713
Para Di Chiara o acmulo de funes requerentes e judicantes implica a indistino do juiz-pretor da parte
pblica que promove a ao e instrui o processo; contra tal indistino era inequivocamente orientada a
jurisprudncia constitucional na viglia da reforma de 1988. O segundo estrato, pressupondo o primeiro, se
radica e o precisa em senso substancial: no basta que o juiz seja distinto das partes; ocorre tambm que esteja
distante e mais, equidistante dessas; ocorre que tal equidistncia, baluarte da paridade de armas entre as
partes, seja ao mesmo tempo orgnica e operativa; ocorre, finalmente, que tal eqidistncia deve ser
aprecivel em abstrato (de acordo com o ordenamento) mas tambm em concreto. DI CHIARA, Giuseppe.
Linee Evolutive Della Giurisprudenza Costituzionale in Tema di Imparzialit del Giudice. In
PERCHINUNNO, Vincenzo. Percorsi di Procedura Penali II: Il processo come garanzia: tra crisi e valori del
sistema. p. 36.
714
BOVINO, Alberto. Principios Polticos del Procedimiento Penal. Buenos Aires: del Puerto, 2005. p. 41.
715
BETTIOL, Giuseppe; BETTIOL, Rodolfo. Instituies de Direito e Processo Penal. p. 212.
716
O poder de dispor de ofcio no acolhimento das provas est, ao invs, fora do adversary system,
resolvendo-se inevitavelmente na interveno a favor de uma parte. Ele pode justificar-se em casos
excepcionais somente em vista da realizao da efetiva igualdade de uma parte com a outra, em conseqncia
de uma manifesta inrcia ou incapacidade do representante de acusao ou de defesa. BETTIOL, Giuseppe;
BETTIOL, Rodolfo. Instituies de Direito e Processo Penal. p.274.
717
JIMNEZ ASENJO, Enrique. Derecho Procesal Penal. v. I. p. 83.
718
O art. 156, por outro lado, desmente a mera impresso que desavisados podem ter com o novo preceito do
art. 155, uma bizarra tentativa de limitao livre apreciao da prova, antes de tudo porque ofensivo ao
modelo de pensamento da civilizao ocidental, dado sequer ser razovel (eis um dos pontos de sua
inconstitucionalidade) se permitir que o juiz ordene a produo de prova sponte prpria na fase preliminar da
persecuo penal e, depois, forme a sua convico to-s da prova produzida em contraditrio. Ora, embora
tenham alguns que no entendam e outros que no queiram ou no queiram ser , o juiz um ser humano,
algo no muito difcil de perceber: numa democracia (quem a quer de verdade?), sujeito, isto , assujeitado,
e, assim, subjectu, posto debaixo da lei. Deste modo, mesmo imperando a Filosofia da Linguagem e os
significantes remetendo para outros significantes a fim de, s depois, dar-se sentido aos textos, no pode ele,
embora como um hermeneuta, dizer qualquer coisa sobre qualquer coisa. COUTINHO, Jacinto de Miranda.
Um Devido Processo Legal (Constitucional) Incompatvel com o Sistema do CPP, de Todo Inquisitorial. In
PRADO, Geraldo; MALAN, Diogo (Coord.). Processo Penal e Democracia: estudos em homenagem aos 20
anos da Constituio da Repblica de 1988. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009. p. 258.
172
conceito de sistema acusatrio em seus primrdios, como acentua a doutrina. O princpio
dispositivo significa a posio do juiz e nada tem a ver com interesses disponveis, capazes
de tornar o processo penal moldados sob os mesmos parmetros de uma demanda civil719.
Disponibilidade diz com o contedo do processo e sua capacidade de integrar o patrimnio
do sujeito processual na medida de um interesse disponvel, sujeitando-se s regras deste:
renncia, desistncia, concesses, relativizaes720.
Com o advento da modernidade, h uma ntida preferncia pelo sistema
inquisitorial, em detrimento do acusatrio. Inmeros motivos poderiam ser aqui arrazoados.
O primeiro deles reside na circunstncia de o sistema inquisitorial se amoldar mais
facilmente ao mtodo cientfico721. A principal relao entre cincia e sistema processual
inquisitorial reside na possibilidade, pela economia sgnica da cincia722, de um fundo
alucinatrio paranide, cultivado em boa dose pelo irrompimento de uma atividade de um
sujeito narcisista (inquisidor)723.
719
Massa destaca o princpio dispositivo de forma negativa em relao s atividades judiciais: para o
processualista italiano, o princpio dispositivo vale enquanto no limitar a atuao judicial na descoberta da
verdade. Onde o princpio dispositivo prejudica os poderes judiciais, j no mais funciona. MASSA, Carlo. Il
Principio Dispositivo nel Processo Penale. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. iv. v. 2, 1961.
p. 373.
720
Assim, equivocada a equiparao do principio dispositivo disponibilidade: El sistema actual rechaza
procesos sin solicitud; y este juez no tiene poderes instructores; solo puede indicar posibles investigaciones al
investigador, imponindole un trmino, y es claro que el otro indaga si quiere. LEAL GONZLEZ, Cesar.
El Principio Dispositivo en el Proceso Penal. p. 22. Tambm Massa incorre em equcovo afirmando que o
princpio dispositivo a projeo no plano processual dos poderes de disposio das partes acordados sobre o
objeto do proceso. MASSA, Carlo. Il Principio Dispositivo nel Processo Penale. In Rivista Italiana di Diritto
e Procedura Penale. a. iv. v. 2, 1961. p. 356.
721
Como aponta Legendre se os enunciados cientficos so destinados a substituir o lugar do Terceiro mtico,
eles se transformam em forma soberana do dito e rito fundador, sua autoridade se inscreve como relao
mtica, a legalidade se transforma ela mesma em rito da Cincia. LEGENDRE, Pierre. Leons VI. Les Enfants
du Texte: tude sur la function parentale des tats. Paris: Fayard, 1992. p. 48.
722
El mtodo inquisitivo moderno, al menos desde el Code Louis de 1670, ha estado asociado con el enfoque
cartesiano del mtodo cientfico, en el cual un investigador nico, provisto de un conjunto de herramientas
forenses y de tcnicas experimentales, est investido del poder para poder llevar a cabo de manera ilimitada la
bsqueda de la verdad. Por el contrario, el modelo adversarial se inspira en una tradicin intelectual
completamente diferente. VOGLER, Richard. El Sistema Acusatorio en los Procesos Penales en Inglaterra y
en Europa Continental. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y Sistemas Acusatorios.
p. 184.
723
En la postmodernidad se acoge la idea de que nos es posible seguir manteniendo la existencia de una
verdad fctica de carcter absoluto que pueda descubrirse a travs de la metodologa forense. La crtica
postmoderna hacia el inquisitorialismo cientfico es radical, al sugerir que falla la propia idea de mantener
una nica gua narrativa en pos de la verdad material, y que es preciso aceptar que cualquier solucin es el
resultado de subjetividades diversas. Estos planteamientos encajan mejor dentro de un sistema adversarial,
que dentro de un sistema inquisitivo basado en la bsqueda de la verdad. Estas argumentaciones quizs hayan
contribuido a explicar el auge actual del sistema adversarial. VOGLER, Richard. El Sistema Acusatorio en
173
Em segundo lugar, a ampliao da tutela penal possibilita o regresso do mesmo a
fim de tentar lidar com as novas dificuldades que se estabelecem. O mtodo mais fcil para
se oferecer uma resposta eficientista724 aos novos desideratos que irrompem no direito
como tutela de novos bens jurdico-penais exige do processo penal uma economia sgnica
que possa sem problemas lidar com ilegalidades congnitas. O processo penal prdigo em
exemplos casusticos nos quais a maneira mirabolante com a qual se sustentam decises
absurdas levada, paradoxalmente, a srio. Prototpico do sistema inquisitorial, portanto.
Em terceiro lugar, o sistema inquisitorial prefervel ao sistema acusatrio no plano
de uma gesto eficientista do controle social725. A social engineering (Roscoe Pound)
criminal, mediante o cultivo de um aparato brutalizado de resoluo conflitual consegue,
mediante a mesma lgica do sistema inquisitorial clssico criar as prprias condies de
legitimidade. Do mal que necessrio erradicar (a crescente sensao de insegurana
fabricada substitui o antigo mundo em colapso governado pela heresia) produo da
delinqncia muda apenas os nomes726. O processo penal como um processo constitutivo
(Carnelutti), como na peste milanesa, produz justamente os resduos indesejveis cujo
extermnio era necessrio. A imparcialidade no se afigura um problema727. Assim, o
los Procesos Penales en Inglaterra y en Europa Continental. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord).
724
Para Pisapia o sistema acusatrio mais sensvel exigncia de liberdade do cidado, enquanto o sistema
inquisitrio mais sensvel exigncia de assegurar a punio do culpvel: tanto que o processo de tipo
acusatrio vem considerado como expresso tpica do Estado liberal-democrtico, enquanto o processo de
tipo inquisitrio vem considerado como congnito ao Estado autoritrio. PISAPIA, Gian Domenico. Appunti
di Procedura Penale. v I. p. 53.
725
El sistema actual rechaza procesos sin solicitud; y este juez no tiene poderes instructores; solo puede
indicar posibles investigaciones al investigador, imponindole un trmino, y es claro que el otro indaga si
quiere. CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. v. II. p. 251.
726
Cuatro necesidades se han presentado aqu como absolutamente dominantes mediante la resea histrica:
el poder de investigar, que ha aumentado a pasos agigantados en su dimensin y efectos mediante las nuevas
tcnicas de investigacin, necesita un control efectivo; las posibilidades de la defensa de ejercer una
influencia constructiva en la instruccin deben ser mejoradas, en el fondo ser an creadas; hace falta un
control eficiente sobre el Ministerio fiscal justamente en los casos en los que abandona la ulterior persecucin
en la aplicacin del principio de oportunidad; y el traslado de resultados investigatorios al judicio oral, que se
practica actualmente y es posibilitado casi ilimitadamente por la jurisprudencia con toda clase de artimaas,
debe ser al menos severamente restringido, en tanto que se quiera seguir considerando al juicio oral como
centro de decisiones del procedimiento penal. SCHNEMANN, Bernd. La Reforma del Proceso Penal. p.
55-56.
727
El principio de imparcialidad exige una estricta separacin de funciones requirentes y decisorias. Ello
significa que resulta ilegtimo toda decisin legal que otorgue a los jueces facultades inquisitivas y le
permitan intervenir activamente a favor de la actividad procesal persecutoria. BOVINO, Alberto. Principios
Polticos del Procedimiento Penal. 46.
174
discurso autofundador e recursivo, prprio do sistema inquisitorial repete-se em toda a sua
plenitude.
Em quarto lugar, a ilegalidade concernente ao sistema inquisitorial, a constante
burla de etiquetas e a possibilidade de embarao das regras mais elementares neutraliza um
dos problemas centrais trazidos pelo sistema acusatrio, a saber: a formalidade rigorosa728,
impediente da consumao de um modelo eficientista. Desta maneira, a ilegalidade do
sistema inquisitorial traz poucos problemas com relao teoria das nulidades (um dos
principais problemas do processo penal contemporneo). Correlata, a flexibilidade
processual, principalmente nas investigaes preliminares, nas delaes premiadas e toda a
sorte do gnero pentitismo729 considerada por boa parte da doutrina, um avano
representativamente ao predomnio de atos processuais rgidos730. Agregado ao problema
da forma, a teoria da prova ilcita traz inmeras obscuridades e dificuldades no tratamento
de limites, permisses e proibies, o que se no verifica no modelo inquisitorial.
Em quinto lugar, o sistema inquisitrio est intimamente ligado constituio do
objeto do processo penal como sendo uma pretenso punitiva731. Esta postura terica,
preliminarmente, desgua em uma concepo de processo penal como ferramenta de
combate criminalidade. Esse aspecto alm de correlacionado ao eficientismo declinado
alhures movimenta um processo penal capaz de se amoldar aos mais diversos interesses
polticos em jogo. Observa-se, demais disso, que uma pretenso punitiva pode ser desligada
de outro vnculo rgido e que oferece problemas acusao e sentena no sistema
acusatrio: trata-se do princpio da congruncia. Ingressando o juiz como cooperador da
acusao, flexibiliza-se a estreita correlao entre pedido e sentena, j que pretenso
728
Si se mantiene el sistema de los cdigos orales mal llamados modernos, en cambio, la confusin entre
funciones requirentes y decisorias afecta necesariamente la imparcialidad y, en consecuencia, impide que los
jueces cumplan con su obligacin de actuar como garantes de los derechos fundamentales del imputado.
BOVINO, Alberto. Principios Polticos del Procedimiento Penal. 47.
729
Os ritos de deflao processual, como explica Lozzi, podem ser entendidos como naturalmente
inquisitoriais. LOZZI, Gilberto. Il Giusto Processo e i Riti Speciali Deflativi del Dibattimento. In Rivista
Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. XLV. Milano:Giuffr, 2002. p. 1159.
730
Mesmo que em abstrato, depois, tal protagonismo possa ser exercido a favor de todas as partes, na praxe
concreta, ele se resolve numa atividade auxiliar e integradora da atividade do Ministrio Pblico. BETTIOL,
Giuseppe; BETTIOL, Rodolfo. Instituies de Direito e Processo Penal. p. 275.
731
Por imperio del ordenamiento jurdico-penal, la potestad represiva del Estado por eso llamada derecho
subjetivo de punir queda sustancial y formalmente definida, disciplinada y limitada, de surte que slo puede
proyectarse en la rbita del derecho y del modo prctico que el mismo establece. VLEZ MARICONDE,
Alfredo. Estudios de Derecho Procesal Penal II. Crdoba: Universidad de Crdoba, 1956. p. 10.
175
punio se torna algo genericamente reivindicvel732. Por a que adentram denncias
genricas, alternativas, carregadas de obscuridades e que so, a posteriori, adequadas pelo
juiz733. Fundamental, numa concepo inquisitorial de processo, o desligamento da
persecuo das formas mais elementares de conteno do poder punitivo734.
Em sexto lugar, o sistema inquisitrio no tem a dificuldade no tratamento dos
problemas relativos s cargas processuais que possui o modelo acusatrio. Enquanto neste
regime a carga processual recai sobre a acusao735, no sistema inquisitorial h uma
presuno de culpabilidade do acusado estratificada por determinadas frmulas, preceitos,
brocardos736. No bastasse esta dinmica, a generalizao do fundo alucinatrio prprio do
regime da evidncia se encarrega de permitir um princpio do acerto da hiptese
acusatria. O problema da carga processual como um imperativo de interesse da acusao,
no processo penal, diz respeito, vinculao estrita com relao prova e aos atos
processuais. No basta a prova, mas o seu condicionamento validade do ato processual
torna mais dificultosa uma tarefa probatria. A ausncia de formas e do preenchimento de
732
El principio de aportacin de parte consiste en que la Ley asigna a las partes la funcin de reunir y traer al
proceso el material de hecho, limitando la funcin del Juez a recibirlo para valorarlo despus. El principio de
congruencia se relaciona con el principio de aportacin a travs del aforismo judex judicet secundum allegata
et probata partium. ARAGONESES, Pedro. Sentencias Congruentes: pretensin, oposicin, fallo. Madrid:
Aguilar, 1957. p. 139.
733
Exemplo disso pode ser verificado no pensamento de Silva Correia: ningum negar ao juiz a
possibilidade de adaptar as palavras da acusao ao seu verdadeiro pensamento, corrigindo faltas ou erros que
tenham trado o seu exacto sentido. Todos estaro por certo de acordo em permitir que se interprete
devidamente a acusao. SILVA CORREIA, Eduardo Henriques da. Caso Julgado e Poderes de Cognio
do Juiz. p. 12-13.
734
En qu competencia, en cuanto a los rganos, se manifestaba el derecho punitivo estatal en la poca del
proceso inquisitorio? En ninguna? Es obvio que, desde el punto de vista de la teora orgnica del Estado, esto
resulta rotundamente imposible. Qu rgano representaba al Estado en el ejercicio de su derecho punitivo
durante la era del procedimiento inquisitorio? Ninguno? Entonces, el ejercicio del derecho punitivo estatal
quedaba, evidentemente, en suspenso en esos tiempos afortunados. Lo habrn credo as tambin los pobres
pecadores de entonces?. GOLDSCHMIDT, James. Derecho Justicial Material. Buenos Aires: Ediciones
Jurdicas Europa-Amrica, 1954. p.112-113.
735
Me parece indudable que el dogma constitucional excluye en absoluto la carga probatoria del imputado;
ste no tiene el deber de probar nada, aunque tenga el derecho de hacerlo, pues goza de una situacin jurdica
que no requiere ser construida, sino que debe ser destruida; si no se le prueba su culpabilidad seguir siendo
inocente, y por lo tanto, deber ser absuelto. VLEZ MARICONDE, Alfredo. Estudios de Derecho Procesal
Penal II. p. 34.
736
Como destaca Goldschmidt, ahora bien, tambin en un procedimiento dominado por el principio
inquisitivo una parte puede encontrarse en la situacin de que la no comprobacin de un hecho redundara en
su perjuicio, y en este caso incumbe a la parte la carga material de la prueba. GOLDSCHMIDT, James.
Principios Generales del Processo: problemas jurdicos y polticos del proceso penal. p. 89.
176
requisitos permite firmar-se uma postura hbil a arregimentar e sustentar uma verdade
material. A ausncia de freios e limites737 condiciona-se a uma poltica do ilimitado.
Por essas e outras razes, nas palavras de Cordero, no contestvel que o nosso
sistema judicirio revele caractersticas de descendncia inquisitria738. De regra, para a
doutrina que sustenta um modelo acusatrio temperado por funes tipicamente instrutrias
exercidas pelo juiz, chega-se facilmente concluso de que o princpio dispositivo no
fundamental ao processo penal739. Como acentua Bovino, o problema da natureza
inquisitiva do processo envuelve una confusin del fin esencial del proceso, a saber, la
averiguacin de la verdad y la verificacin de la justicia, con uno de los medios posibles
para lograr este fin740.
A concentrao das atividades de acusar e julgar741 revela uma preocupao de
gesto criminal, reduzida contemporaneamente a uma questo de burocratizao do
controle social, modelada pelos seis argumentos anteriormente expostos que demonstram a
opo contempornea pela concesso de poderes instrutrios ao juiz.
Uma vez caracterizado o modelo processual inquisitrio como regido pela
concentrao das atividades de acusar e julgar, sob os auspcios do princpio inquisitivo,
resta ainda por examinar um ponto central para a configurao desse sistema. Trata-se de
sua relao com a verdade, prximo ponto.
1.6.4 A Verdade e o Seu Papel Fundamental na Fundao do Processo Inquisitorial
Como analisado no sistema inquisitorial, trs caractersticas elementares foram

destacadas at o momento: crena, neutralidade do inquisidor e a concentrao das
atividades de acusar e julgar (com a vigncia do princpio inquisitivo) constitua uma rede
737
El principio acusatorio es un principio estructural del derecho positivo propio del Estado moderno. De
alcance formal en los supuestos de persecucin penal pblica, este principio tiene como finalidad principal
realizar la garanta de la imparcialidad del tribunal, esto es, la actuacin objetiva del juzgador, limitada a
tareas decisorias que no se comprometan con la hiptesis persecutoria. BOVINO, Alberto. Principios
Polticos del Procedimiento Penal. 51.
738
CORDERO, Franco. Il Giudizio DOnore. Milano: Giuffr, 1959. p. 12.
739
LEAL GONZLEZ, Cesar. EL Principio Dispositivo en el Proceso Penal. p. 40.
740
penal. p. 114.
741
BOVINO, Alberto. Principios Polticos del Procedimiento Penal. p. 41.
177
hbil a sustentar este engenho jurdico. A tarefa ainda no se encontra esgotada. Preciso
uma ltima anlise, correspondente ao papel exercido pela verdade no sistema inquisitorial.
Sabe-se que o processo penal move-se pela tentativa de captura psquica do juiz742.
A arte do convencimento, as provas apontadas, os indcios, presunes tornam o juzo, em
ltima instncia dependente do grau de intensidade da convico judicial s teses expostas.
Como destaca Cordero, no fundo, a experincia do direito no sai dos limites de um
quadro solipsista743. Como aponta Carnelutti, o processo penal constitutivo, cuja
sentena, mediante o uso de determinados significantes inaugura o acerto da tese
acusatria, derrogando o alicerce da presuno de inocncia ou, pelo contrrio, o decreto
absolutrio resolve pela improcedncia da acusao, pela caracterizao da inocncia do
ru ou at mesma pela no dissipao da dvida744. De toda forma, requer-se o contributo
do juiz para a ampliao da pequena histria745 trazida pelas partes746. No sistema
acusatrio, o afastamento judicial deve reduzir as chances de o juiz construir o processo
como objeto de amor. Em outras palavras, procura-se preservar sua imparcialidade,
questionada por muitos autores747.
Juridicamente, o afastamento judicial, no sistema acusatrio, mantm-se em p pela
fundao do modelo processual sob o alicerce do princpio dispositivo (ausncia de
interferncia do juiz no recolhimento das provas). No sistema inquisitrio a vigncia do
princpio inquisitivo (atividade judicial na colheita probatria) que funda o regime. Como
aponta Liebman ao princpio dispositivo se contrape o princpio inquisitrio, a norma da
qual compete ao juiz, ao invs das partes, os poderes de iniciativa na atividade
742

744
No se pode esquecer a advertncia de Carnelutti de que o juiz, quando absolve por insuficincia de
provas, confessa a sua incapacidade de superar a dvida e deixa o imputado na condio na qual se
encontraba antes do debate oral: acusado por toda a vida. CARNELUTTI, Francesco. Verit, Dubbio,
Certezza. . In Rivista di Diritto Processuale. v. xx. Padova, 1965. p. 04- 09.p. 07.
745
Daqui uma colaborao das partes com o juiz, tem, todavia, o defeito de ser parcial: cada uma delas atua
com a finalidade de desvelar no toda a verdade, mas aquele tanto de verdade que lhe convm.
CARNELUTTI, Francesco. Como se Faz Um Processo. 2 ed. Campinas: Minelli, 2004. p. 92.
746
Adverte Capograssi que a lgica da objetividade no elimina a subjetividade do juiz. Depois de tudo isso,
resta o julgar na sua parte mais secreta e delicada, no momento da deciso na qual o homem juiz, coma sua
inteligncia ou sua vontade ou com tudo isso, diz a ltima palavra. CAPOGRASSI, Giuseppe. Giudizio,
Processo, Scienza, Verit. In Rivista di Diritto Processuale.v. v. Padova, 1950. p. 11.
747
De acordo com Calamadrei o juiz, deveria, no contraste entre as partes, ser e sentir-se imparcial, isto ,
terceiro: mas humanamente possvel que o juiz, que ainda um homem, se sinta um terceiro em um debate
no qual se encontra e seja encarnado em uma nica lide ou reduzido escala individual, naqueles interesses
coletivos que se chocam na vida poltica da sociedade, da qual o juiz faz parte?. CALAMANDREI, Piero.
Processo e Giustizia. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. v. p. 286.
743
178
instrutria748. A distino entre sistema acusatrio e inquisitrio a partir de um princpio
fundamental encontra em Liebman eco749. Uma vez mais, convive-se com o problema da
imparcialidade750 constituindo-se esta a razo pela qual o sistema acusatrio d maiores
garantias do que o inquisitrio de conduzir a um juzo imparcial e sereno no processo
penal751. Ainda, sustenta Liebman que a imparcialidade uma qualidade que deve possuir o
juiz para praticar o ato que dele se espera, isto , pelo juzo, que no pode ser reto nem a
deciso justa, se ele no prpriamente quando julga e decide - imparcial752. O
processualista italiano adverte da preferncia tratando nos limites do processo civil e que,
no entanto aqui no guardam diferena alguma pela imparcialidade753 do juiz em relao
existncia de poderes instrutrios754.
Para alm, uma jurisdio exercida de ofcio, na qual o rgo judicante procedesse
por sua prpria iniciativa, sem atender s solicitaes dos sujeitos agentes, repugna ao
conceito que modernamente se atribui ao juiz o qual, a fim de se conservar imparcial, deve
atender to somente s solicitaes e distribuir justia a quem demanda755. O juiz que
desobedece tais cnones elementares pode ser considerado, nas palavras de Calamandrei,
748
LIEBMAN, Enrico Tullio. Fondamento del Principio Dispositivo. In Rivista di Diritto Processuale. v. xv.
p. 555.
749
De acordo com Liebman na histria e na teoria do processo penal, processo inquisitrio sempre
considerado como aquele que possui como caracterstica principal o poder do juiz de proceder de ofcio e de
recolher livremente a prova; a ele se contrape o sistema acusatrio, no qual uma acusao proposta e
sustentada por pessoa diversa do juiz (exclusivamente pelo Ministrio Pblico) e vedada qualquer iniciativa
e liberdade do juiz na coleta da prova. LIEBMAN, Enrico Tullio. Fondamento del Principio Dispositivo. In
Rivista di Diritto Processuale. v. xv. p. 557.
750
Segundo Liebman tanto o sistema dispositivo como aquele que atribui ao Ministrio Pblico poderes
ativos na instruo, tem em comum deixar o juiz numa posio de alheamento e passiva frente iniciativa de
outros sujeitos do processo, de modo a poder com o mximo de imparcialidade seja decidir a respeito da
admissibilidade, relevncia e atendibilidade da prova proposta pelas partes ou do Ministrio Pblico, seja
apreciar o resultado probatrio. LIEBMAN, Enrico Tullio. Fondamento del Principio Dispositivo. In Rivista
di Diritto Processuale. v. xv. p. 558.
751
p. 560.
752
p. 561.
753
La existencia de la actividad de acusacin y su separacin de la actividad de juzgamiento es
imprescindible para salvaguardar la imparcialidad del juez, que es prenda de la igualdad entre acusador y
acusado, y est en la base del derecho de defesa (nadie puede defenderse sin que exista una acusacin).
CAFERRATA NORES, Jos I. Proceso Penal y Derechos Humanos: la influencia de la normativa
supranacional sobre derechos humanos de nivel constitucional en el proceso penal argentino. p. 107.
754
Para Liebman com relao ao cdigo de processo civil a imparcialidade do juiz o bem mais precioso,
ainda que se sacrifiquem os poderes de iniciativa instrutria do juiz. LIEBMAN, Enrico Tullio. Fondamento
del Principio Dispositivo. In Rivista di Diritto Processuale. v. xv. p. 565.
755
CALAMANDREI, Piero. La Relativit del Concetto di Azione. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v.
xvi. p. 26-27.
179
um manaco perigoso756. Como se percebe cristalinamente, os poderes instrutrios levam
consigo o problema do ilimitado, do excesso, capaz de converter o juiz num degenerado
perseguidor da verdade a qualquer preo. No processo que vige sob o plio do princpio
dispositivo, o contraditrio se d in re ipsa. Parece inconcebvel em um sistema processual
que oferecesse a iniciativa probatria s partes, seja restrito ou limitado o direito da parte
contrria de ser ouvida sobre os atos produzidos pelo antagonista757. Nas palavras de
Taormina no pode mais existir sistema processual que no conhea contraposio dialtica
entre acusao e defesa758.
Reforadas as bases de diferenciao de um e outro sistema, necessrio dar-se um
passo a mais. Como sustentado amide durante o presente estudo, a verdade guarda uma
ntima relao com o sistema inquisitorial. Geralmente, a doutrina atribui como uma das
finalidades precpuas do processo penal a aquisio da verdade real ou substancial759. Em
primeiro lugar, no se deve confundir o princpio da livre convencimento com o princpio
da livre busca da verdade histrica que seria um princpio fundamental do processo
penal760. Enquanto o princpio do livre convencimento diz respeito possibilidade de uma
deciso fundamentada, seguindo a sua conscincia, o princpio da verdade real determina
que o juiz, ao contrrio do que ocorre num processo em que vige o princpio dispositivo,
no deve se satisfazer com o material probatrio trazido pelas partes. Esta verdade
processual ou formal761 no pode alcanar a verdade histrica, exigida pelo interesse
pblico estatal na persecuo do delito. Desta maneira, coligada ao princpio inquisitivo, o
756
CALAMANDREI, Piero. La Relativit del Concetto di Azione. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v.
xvi. 27.
757
CONSO, Giovanni. Natura Giuridica Delle Norme Sulla Prova nel Processo Penale. In Rivista di Diritto
Processuale. a. xxv. n. 1. p. 10.
758
TAORMINA, Carlo. Diritto Processuale Penale. v. II. p. 23.
759
Constituindo a apurao da verdade material, ou atingvel, o dado mais relevante do precpuo escopo do
processo penal, torna-se inequvoco que tal finalidade s pode ser atingida mediante a atribuio de
inquisitividade atuao dos agentes estatais da persecuo penal e ao poder de direo conferido ao rgo
jurisdicional na instruo criminal, subseqente informatio delicti. TUCCI, Rogrio Lauria. Direitos e
Garantias Individuais no Processo Penal Brasileiro. p. 43
760
CONSO, Giovanni. Natura Giuridica Delle Norme Sulla Prova nel Processo Penale. In Rivista di Diritto
Processuale. a. xxv. n. 1. p. 20.
761
Por el contrario, si son las partes las que pueden dar al proceso un determinado sentido y direccin en el
ejercicio de su poder dispositivo y de aportacin de materiales por iniciativa propia y no del Juez, solamente
se conseguir la obtencin de una verdad formal con el nico fin de ponerse de acuerdo sobre el conflicto de
intereses que plantearon. FAIRN GUILLN, Vctor. Para la Elaboracin de una Doctrina General de los
Principios del Procedimiento. Madrid: Instituto Nacional de Estudios Jurdicos, 1948. p. 1352.
180
juiz deve, em caso de existncia de dvidas ou pela precria atividade das partes, intervir e
sanar tais dvidas ou colmatar as lacunas histricas deixadas pelas partes762.
Como defende Roxin, en el proceso penal rige el principio de investigacin,
tambin llamado principio de verdad material o principio de instruccin o inquisitivo763.
Esta diviso em duas espcies de verdade levou alguns autores a sustentar inclusive duas
diferentes provas: a civil e a penal764. Para alm, Florian chega a admitir embora no
perceba os aspectos negativos, a existncia de um contedo absolutamente psicolgico da
instruo penalstica como a caracterstica que mais facilmente demonstra seu afastamento
da prova civil765. Assim, no raro encontrar doutrina que situe ambas as provas em planos
distintos, justamente por conta da atividade do juiz766. O princpio oficial, que d ao juiz
poderes instrutrios acaba reduciendo ms o menos a las partes al papel de elementos
pasivos de su investigacin767.
O processo inquisitorial tem como uma de suas caractersticas mais bsicas esta
relao da do juiz com a prova. Uma vez mais, nas palavras de Roxin, el proceso
inquisitivo de Derecho comn se basa en el principio de que la investigacin de la verdad
est en manos del juez768. Como exposto no tpico precedente, a ampliao dos modelos
762
Trata-se de uma aposta na civilizao demonstrar que a verdade pode ser perseguida e quase sempre
alcanada por mtodos ortodoxos sob o ngulo do respeito pessoa e aos seus direitos fundamentais. Ou seja,
trata-se de demonstrar que esses mtodos no visam necessariamente a desviar a verdade formal de um
objetivo o mais plenamente conforme verdade real. Isso implica, no entanto, uma conscincia das
responsabilidades e, onde o sentido das responsabilidades no exercido, que os poderes do juiz se estendam
ao controle excessivo e autenticamente imparcial das regras da prova, assim como integrao discreta mas
eficiente das atividades nesse aspecto. A esto as esperanas mais srias de resistncia tentao de um
retorno inquisio, ainda que disfarada. CHIAVARIO, Mario. O Processo Penal na Itlia. In DELMAS
MARTY, Mireille. Processo Penal e Direitos do Homem: rumo conscincia europia. p.56.
763
764
Para Florian os poderes do juiz e as faculdades dispositivas das partes demonstram a relao entre as duas
provas que se movem em uma proporo inversa: a potestade autnoma do juiz preenche e anima o
dispositivo da prova penal, enquanto completamente ausente a faculdade dispositiva das partes. FLORIAN,
Eugenio. Le Due Prove (civile e penale). In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. III. p. 223.
765
FLORIAN, Eugenio. Le Due Prove (civile e penale). In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. III. p. 225226.
766
FAIRN GUILLN, Vctor. Para la Elaboracin de una Doctrina General de los Principios del
Procedimiento. p. 1353.
767
FAIRN GUILLN, Vctor. Para la Elaboracin de una Doctrina General de los Principios del
768
ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. p.121.
181
processuais inquisitrios769 justifica-se na cada vez maior dependncia do processo penal
contemporneo dos poderes instrutrios do juiz770.
Entretanto, apesar de alguns autores entenderem pela inexistncia da verdade real771
ou por sua busca no dever ser conduzida pelo juiz772, a grande maioria cr em sua
existncia, atribuindo o dever do magistrado em encontr-la773. Parece induvidoso que nos
sistemas processuais contemporneos, mesmo que admitidos os poderes instrutrios do
juiz, a possibilidade irrestrita e completa de encontrar a verdade histrica barrada por
algumas regras, dentre elas destacando-se aquelas de excluso das provas ilcitas
(exclusionary rules). Provenientes dos pases afeitos a uma tradio acusatria774 (EUA e
769
A pesar de la clara separacin, tanto orgnica como funcional estatuida, por el nuevo sistema
constitucional entre la acusacin, por un lado, y el juzgamiento y el castigo del delito, por otro, la mayora de
los cdigos procesales argentinos (tanto los pocos que quedan de tipo escrito como los de tipo mixto de
enjuiciamiento penal) acuerdan a los tribunales (que deberan slo juzgar) tareas acusatorias propias de la
persecucin penal, aunque obviamente no las califican como tales. CAFERRATA NORES, Jos I..
Proceso Penal y Derechos Humanos: la influencia de la normativa supranacional sobre derechos humanos de
nivel constitucional en el proceso penal argentino. p.108. Tambm neste sentido Fairn Guilln para quem el
proceso de evolucin del procedimiento penal arranc de un punto en que los poderes de las partes eran muy
extensos, para llegar al momento histrico actual de combinacin acusatorio-inquisitiva, pasando a travs del
dominio absoluto del referido sistema inquisitivo, en que como consecuencia, predominaban en el
procedimiento los poderes del organismo juzgador de modo absoluto y exagerado. FAIRN GUILLN,
Vctor. Para la Elaboracin de una Doctrina General de los Principios del Procedimiento. p. 1357.
770
Es evidente que la poltica procesal civil de nuestros das tiende a fortalecer la posicin del juez y a frenar
las extralimitaciones de las partes e incluso a proclamar el principio de la verdad material. CASTILLO,
ALCALA-ZAMORA Y CASTILLO, Niceto. La Teora General del Proceso y la Enseanza del Derecho
Procesal. p. 28.
771
Implcito o reconhecimento dos limites do conhecimento humano, e por conseguinte do carter
convencional da verdade. No a impossvel e fantstica verdade material do Inquisidor procurada, quando,
ao invs, mais se procura uma deciso alm de qualquer outra dvida. Da a importncia das Rules of
Evidence e das Exclusionary Rules visando a garantir a aquisio da prova, e em particular o contraditrio na
formao da mesma. BETTIOL, Giuseppe; BETTIOL, Rodolfo. Instituies de Direito e Processo Penal. p.
168.
772
S mui impropriamente se pode afirmar, como se l entre ns, que no processo criminal incumbe ao juiz
moderno a busca da verdade real. O rgo estatal encarregado disso, em nosso sistema processual, no o
juiz, mas o Ministrio Pblico, consoante se l na Constituio Federal e na Lei Orgnica da instituio.
SUANNES. Adauto. Os Fundamentos ticos do Devido Proceso Penal. p. 149.
773
Assim todo el Derecho de prueba est sometido al principio de la investigacin de la verdad material .
BELING, Ernest. Derecho Procesal Penal. p. 212. Tambm no mesmo sentido Fairn Guilln, para quem
de tener el Juez facultades en la fase instructoria, puede dirigirlas a la averiguacin de la verdad material de
los hechos. FAIRN GUILLN, Vctor. Para la Elaboracin de una Doctrina General de los Principios del
774
Para Taruffo a reafirmao do papel de rbitro neutro e passivo que toca ao juiz, a respeito da dialtica
ativa desenvolvida exclusivamente pelas partes encontra no modelo clssico do processo adversary a sua
realizao; a segunda conexa a tal modelo a assuno de que a verdade dos fatos esteja contida nas
contrastantes verses que as partes fornecem e tendem a acreditar com a sua atividade processual. TARUFFO,
Michele. La Ricerca Della Verit NellAdversary System Angloamericano. In Rivista di Diritto Processuale.
a. xxxii. n. 4. p. 597.
182
Inglaterra775), h um contentamento com o material colhido pelas partes, reconhecendo-se
de antemo a precariedade dos elementos coligidos aos autos em atuao arbitrria dos
rgos estatais.
Este conformismo com uma espcie de admisso da falibilidade do julgado, que no
pode por sua prpria natureza esgotar a realidade, sempre mais vasta, possibilita a reduo
do carter policialesco e narcsico do juiz, o que em ltima instncia colabora para que o
juiz se erija em rbitro (imparcialidade776) e tambm se afaste de quadros mentais
paranicos. Apesar da existncia de vozes dissonantes no que diz respeito s limitaes
prprias do sistema adversarial, ainda encontra-se, principalmente na Inglaterra, um
princpio de afastamento do juiz. Trata-se de um princpio basilar, que comparado aos
sistemas continentais gerou duas formas completamente distintas de lidar-se com a prova
obtida mediante tortura (admitida raramente na Inglaterra e constituindo-se como regra
geral nos sistemas continentais durante o perodo da Inquisio). Como assevera Taruffo,
rara a crtica ao modelo probatrio ingls no mbito da common law777. No registro do
sistema inquisitorial h uma inderrogvel vocao para a busca da verdade real. Esta
relao do princpio inquisitivo com a verdade uma das caractersticas primordiais do
sistema inquisitorial.
Como refere Dohring, el proceso est estructurado al efecto de lograr la verdad
completa778. Como problema principal do processo779, no preciso uma anlise mais do
que perfunctria para se chegar concluso da erupo de um sem-limite. O inquisidor
opera para alm de qualquer limitao quanto s regras (ilegalidade). O acusado se torna o
775
Para Barreiros acusatrio , no entanto, sem dvida o sistema processual penal vigente na Gr-Bretanha,
bem como nos pases que receberam directamente a influncia Common-Law. BARREIROS, Jos Antonio.
776
De acordo com Taruffo, por um lado, se trata da tradicional e ainda recorrente opinio segundo justo e
oportuno que o juiz seja neutro e passivo, e limite sua atividade mediante um controle pela fairness do choque
de pretenses, por que em caso contrrio, seria periclitante a sua imparcialidade e em seguida, a prpria
garantia da igualdade das partes do ponto de vista do due process of law. TARUFFO, Michele. La Ricerca
Della Verit NellAdversary System Angloamericano. In Rivista di Diritto Processuale. a. xxxii. n. 4. p. 597.
777
De acordo com Taruffo o princpio de absoluta passividade do juiz episdica e minoritria no quadro
total da doutrina da common law. TARUFFO, Michele. La Ricerca Della Verit NellAdversary System
Angloamericano. In Rivista di Diritto Processuale. a. xxxii. n. 4. p. 612.
778
DHRING, Erich. La Prueba, su Prctica y Apreciacin: la investigacin del estado de los hechos del
proceso. Buenos Aires: El Foro, 1996. p. 06.
779
Lograr la verdad material es, a los ojos de la opinin, tan importante que se lo considera (muchas veces
inconscientemente) el criterio capital para resolver los problemas relacionados con la comprobacin de los
hechos. DHRING, Erich. La Prueba, su Prctica y Apreciacin: la investigacin del estado de los hechos
del proceso. p. 07.
183
melhor meio cognitivo, como afirma Goldschmidt780. Em meio tal estruturao, o
princpio de averiguao nsito ao modelo inquisitorial converge para uma sistemtica que
coloca a atuao tendente descoberta da verdade como viga mestra, justamente, como
demonstrado, em oposio781 ao modelo acusatrio782.
O primeiro empecilho, de ordem epistemolgica que se antepe ao modelo da busca
da verdade real a sua inexistncia.783 A fsica quntica, o teorema de Gdel, a prpria Lei
de Hume acerca da qual no se podem extrair conseqncias de dever-ser do ser e viceversa impede, para ficar aqui com sinais identificadores desta incerteza generalizada trazida
pelo avano das cincias ditas exatas, falar-se em uma verdade real. Como diria
Carnelutti, uma rosa uma rosa porque no nenhuma outra flor784. Assim, como no se
podem conhecer todas as coisas, nas lies do pensador italiano, o conhecimento to
somente parcial785. Todo o processo implicar escolhas786, as quais, no aparecimento de
chances processuais e de situao em situao o caleidoscpio de decises a serem tomadas
pelas partes e pelo juiz implicaro riscos. No se pode esquecer, ainda para ficar com
Carnelutti que primeiramente se julga e depois se fundamenta, e a razo fundada na prova
780
El procesado es la mejor fuente de cognicin, se le seala la misma exigencia de declarar, y esto

conforme a la verdad, como a un testigo imparcial, y se le da vigor a esta exigencia por medios de coaccin.
Esta configuracin de proceso es inquisitiva. GOLDSCHMIDT, James. Principios Generales del Processo:
problemas jurdicos y polticos del proceso penal. p. 112.
781
Para evitar que as ocurra se deber excluir a los jueces de la tarea de procurar por s (ex officio) las
pruebas que les proporcionen conocimiento sobre los hechos de la acusacin sobre la qu debern luego
decidir. CAFERRATA NORES, Jos I.. Proceso Penal y Derechos Humanos: la influencia de la normativa
supranacional sobre derechos humanos de nivel constitucional en el proceso penal argentino. p. 108-109.
782
Principio acusatorio, principio clave de nuestro Ordenamiento Jurdico procesal penal, que significa estas
tres cosas: a) Que no puede existir judicio sin acusacin, debiendo ser formulada sta por persona ajena al
rgano jurisdiccional sentenciador, de manera que si ni el Fiscal, ni ninguna de las otras partes posibles,
formulan una acusacin contra el imputado, el proceso debe ser sobresedo necesariamente; b) Que no puede
condenarse por hechos distintos de los acusados ni a persona distinta de la acusada; y c) Que no pueden
atribuirse al juzgador poderes de direccin material del proceso que cuestionen su imparcialidad. GMEZ
COLOMER, Juan-Luis. El Proceso Penal en el Estado de Derecho: diez estudios doctrinales. p. 14-15.
783
No h verdade real, pelo menos se a aceitarmos como expresso absoluta dos fatos que devem ser
demonstrados no processo. Trata-se de um ideal no alcanvel, que cede espao a uma verdade no
definitiva mas contingente, no absoluta mas relativa ao estado dos conhecimentos e experincias
contemporneos. PRADO, Geraldo. Sistema Acusatrio: a conformidade constitucional das leis processuais
penais. p. 35.
784
CARNELUTTI, Francesco. Verit, Dubbio, Certezza. In Rivista di Diritto Processuale. v. xx. p. 05.
785
Para Carnelutti a verdade de uma coisa escapa porque no podemos conhecer todas as outras coisas e
assim no conseguimos seno um conhecimento parcia. CARNELUTTI, Francesco. Verit, Dubbio, Certezza.
In Rivista di Diritto Processuale. v. xx. p. 05.
786
O significado originrio de cernere no aquelo de ver mas de escolher. A certeza, eu escrevi antes,
implica uma escolha; e isto provavelmente foi o passo decisivo para compreender no apenas o verdadeiro
valor do seu conceito, mas tambm o drama do processo. CARNELUTTI, Francesco. Verit, Dubbio,
Certezza. In Rivista di Diritto Processuale. v. xx. p. 05.
184
justamente o meio para testar o juzo787. Como seria possvel sustentar-se uma verdade
real?788
Retornando ao ncleo do sistema inquisitorial, na sntese lapidar de Coutinho,
trata-se, sem dvida, do maior engenho jurdico que o mundo conheceu; e conhece. Sem
embargo de sua fonte, a Igreja, diablico na sua estrutura (o que demonstra estar ela, por
vezes e ironicamente, povoada por agentes do inferno!)789. A investigao de ofcio do
juiz cria uma espcie de dever sagrado de reencontrar a verdade em algum lugar perdida790.
Mantm-se, sem embargo da espcie de Referncia (Deus ou a Cincia791) auscultada, uma
diatribe entre inquisidor e a prpria Referncia. Protagonista, o inquisidor se personifica e
se torna uma espcie de messias, de porta-voz desta Referncia. Se h uma ligao de
continuidade entre o sistema inquisitorial clssico (cuja referncia Deus) e o sistema
inquisitorial contemporneo (cuja Referncia a Cincia) trata-se da verdade e todo o
arsenal epistemolgico metafsico que insere sempre um sujeito a travar uma batalha
silenciosa, que torna possvel extrair-se do objeto a confirmao das hipteses projetadas.
A soluo de continuidade parece ento, manter-se na relao entre o juiz munido
de poderes capazes de torcer os significantes do processo e lhe extrair o sumo, o que
equivaleria afirmar que a verdade brota desta relao entre o inquisidor e a Referncia. O
quanto baste para a defesa792 do acusado alegar sua inocncia no significa necessariamente
uma verificao daquele cenrio construdo mentalmente pelo juiz. Se por captura psquica
deve-se entender a capacidade de trazer a deciso para um ponto favorvel, menos se deve
787
CARNELUTTI, Francesco. Verit, Dubbio, Certezza. In Rivista di Diritto Processuale. v. xx. p. 06.
Bastar aqui a adoo de uma postura que rechaa a admisso de uma verdade real no processo penal. Uma
fundamentao mais aprofundada poder ser encontrada em LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual
Penal e Sua Conformidade Constitucional.
789
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. O Novo Papel do Juiz no Processo Penal. In _______. Crtica
Teoria Geral do Direito Processual Penal. p. 18-19.
790
Se debe tener en cuenta que el proceso inquisitivo, segn su pensamiento fundamental, ha tendido de
modo absoluto hacia la averiguacin de la verdad material; y que en la ciencia y en la legislacin, el deber de
investigar la verdad se ha erigido para el instructor em el deber ms sagrado. SCHMIDT, Eberhard. Los
Fundamentos Tericos y Constitucionales del Derecho Procesal Penal. p. 67.
791
Legendre em suas Lies demonstra como a Cincia trata de ocupar o lugar de Deus na Referncia, o que
serve tambm para a designao jurdica da busca da verdade como uma atividade de arqueologia dos
referenciais originrios. O sistema inquisitrio substitui a Referncia de Deus pela da Cincia.
792
Junto al reconocimiento de la posibilidad de acceso al proceso, el derecho de defensa exige adems que la
entrada en l del titular del derecho a la libertad se efecte mediante el otorgamiento de todo el estatuto de
una parte procesal, porque en el proceso moderno la evidencia, presupuesto ineludible de la sentencia, no
puede obtenerse sino mediante la oposicin de la acusacin y de su antittico pensamiento, esto es, de la
defensa. GIMENO SENDRA, Vicente; MORENO CATENA, Victor; CORTS DOMNGUEZ, Valentin.
Leciones de Derecho Procesal Penal. 3 ed. Madrid: Colex, 2000. p. 53.
788
185
capacidade retrica do que atingir algum significante capaz de erigir paralelos entre a tese
da parte e o mundo onrico do magistrado, o mundo inquisitorial por excelncia.
Antes de tudo configura-se um falso apontamento traar um paralelo entre as formas
processuais de carter legalista e o sistema inquisitrio793, como faz, por exemplo,
Binder794. Ettore Dos no cr na correlao entre sistema de provas legais e modelo
inquisitrio e princpio dispositivo regulado pela liberdade da prova795, como exemplo
dessa correo formalista796. A busca pela verdade deve ultrapassar formas e ritos, regras e
silogismos797. Tudo quanto baste para instituir-se uma verossimilhana entre o episdio
ftico e os significantes processuais guarda respeito cacofonia paranica. Mundos,
realidades, discursos constituem um mesmo caldo saturado pela voracidade de saber798. Da
por que o imprio da cincia no rompe com o sistema inquisitorial cujo objetivo proteger
a humanidade das heresias. O que conta e ao final indica a sabedoria de quem dita a
sentena o quanto sabe acerca de todos os elementos e circunstncias que envolvem o
793
Tambm se discorda da posio de Carvalho e Loureiro neste ponto. O inquisitrio, mais que sistema
histrico de processo penal, constituiu e constitui modelo complexo de administrao e potencializao do
poder punitivo. Dentre as caractersticas mais peculiares est o cuidado que confere ao trmite, como se este
constitusse valor em si mesmo. Ou seja, formalismo caracterstica nsita ao inquisitrio. CARVALHO,
Salo; LOUREIRO, Antonio Tovo. Nulidades no Processo Penal e Constituio: estudos de casos a partir do
referencial garantista. In PRADO, Geraldo; MALAN, Diogo (Coord.). Processo Penal e Democracia: estudos
em homenagem aos 20 anos da Constituio da Repblica de 1988. p. 512.
794
A escritura e o formalismo funcionam como a nova linguagem dos sistemas judiciais e lentamente molda
o mundo e a cosmoviso judicial. Os sistemas judiciais em nosso pas ainda esto presos a esta cosmoviso. O
modo como protegem as formas processuais uma das manifestaes mais claras da sobrevivncia cultural
dessa cosmoviso e das funes no manifestas dessas formas processuais, assim como do sistema de
nulidades, a servio da sobrevivncia dessa cultura. BINDER, Alberto M. O Descumprimento das Formas
Processuais: elementos para uma crtica da teoria unitria das nulidades no processo penal. p. 32. O mesmo
autor continua: o ritualismo e a defesa vazia das formas e dos trmites a fisiologia elementar do sistema
inquisitivo, que ainda estende seus efeitos por toda a extenso de nosso pas. BINDER, Alberto M. O
Descumprimento das Formas Processuais: elementos para uma crtica da teoria unitria das nulidades no
processo penal. p. 71.
795
DOSI, Ettore. Sul Principio di Libero Convincimento del Giudice nel Processo Penale. Milano: Giuffr,
1957. p. 40.
796
Para Dosi, o interesse pblico que domina o processo penal conduziu de um lado regra da prova livre
acompanhada de pouqussimas hipteses de prova legal, e de outro lado ao dever do juiz de prover ainda que
de ofcio escolha dos meios para a procura das fontes de convencimento. DOSI, Ettore. Sul Principio di
Libero Convincimento del Giudice nel Processo Penale. p. 42.
797
Es lugar comn, mas histricamente falso, que los axiomas legalistas estn connaturalizados con el
mtodo inquisitorio; al contrario, hemos visto que lo modifican (si los suponemos efectivos, esa que hemos
llamado lgebra de los indicios es una pura actitud de sabihondos); en su estado puro, inquisicin significa
investigacin omnvora de lo acaecido; a fin de que no se escape nada; el investigador tpico en extremo se
dirige a la verdad histrica, no importa cmo ha de ser descubierta. CORDERO, Franco. Procedimiento
Penal. t. II. p.34
798
O sistema inquisitivo incorpora a idia de verdade no por motivo de virtude, mas por uma questo de
poder. BINDER, Alberto M. O Descumprimento das Formas Processuais: elementos para uma crtica da
teoria unitria das nulidades no processo penal. p. 50.
186
caso penal. O registro dessa verdade no preciso busc-lo na prova, que mais no do
que um encadeamento de significantes (Jakobson). Este material, burilado e remodo nas
entranhas do psiquismo inquisitorial garante o surgimento de respostas sempre autnticas e
precisas lgica do sistema799.
Tradio, brocardos, pacifismos jurisprudenciais contribuem para que tais
significantes substituam categoricamente o fato perdido, protegendo a verdade da
confrontao emprica800, na exigncia de Ferrajoli. Esta ausncia de comprovao
emprica justamente um dos motores de propulso dos sistemas de direito penal
substancialistas801. Em contrapartida, Ferrajoli aponta que a verdade formal ou processual,
inerente ao modelo acusatrio no tem a pretenso de ser verdade, j que se condiciona em
relao s garantias fundamentais802. O pensador italiano, apesar das crticas tecidas ao
modelo inquisitorial, acaba por tratar a verdade a partir de um ponto de vista axiomtico,
por entender que si una justicia penal completamente con verdad constituye una utopa,
una justicia penal completamente sin verdad equivale a un sistema de arbitrariedad803.
Ferrajoli acaba por adotar o modelo de Tarski804 de verdade, a qual determinar que
una proposicin jurisdiccional se llamar (procesal o formalmente) verdadera si, y slo si,
es verdadera tanto fctica como jurdicamente es el sentido as definido805. A teoria de
Tarski no se trata de uma teoria capaz de indicar um critrio (objetivo) de aceitao do
799
La metamorfosis del siglo XIII liquida formas, torneos, y una serie de axiomas elementales, teniendo en
cuenta la verdad histrica: el inquisidor investiga, tratando de buscar signos del delito, y labora sobre los
acusados, porque, culpables o inocentes, saben, todo lo que se requiere para decisiones perfectas; todo est en
hacrselo decir. La prueba legal implica horizontes cerrados y conclusiones mecnicas. A la bulimia
inquisitorial le resulta connatural un saber omnvoro, en el cual todo enunciado sea sometido a crtica; vimos
en el asunto milans de los untadores cun a menudo se les objetaba a los que se confesaban: no es
verosmil. CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. v. II. p. 29.
800
Para Cordero o instrumento inquisitrio desenvolveu um bvio teorema: culpvel ou no, o imputado
detm a verdade histrica; se cometeu o fato ou no cometeu. Nos dois casos o acontecimento constitui um
dado indelvel, como a sua relativa memria; por mais filtrado que seja, trata-se de uma questo exeqvel
facilmente, bastando que o inquisidor entre em sua cabea. O juzo se transforma dessa forma, em
psicoscopia. CORDERO, Franco. Guida Alla Procedura Penale. p. 49.
801
La verdad a la que aspira el modelo substancialista del derecho penal es la llamada verdad sustancial o
material. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo penal. p. 44.
802
803
804
La redefinicin tarskiana no se compromete sin embargo en el asunto metafsico de la existencia de una
correspondencia ontolgica entre las tesis de las que se predica la verdad y la realidad de la que ellas hablan,
sino que se limita a dilucidar de manera unvoca y precisa el significado del trmino verdadero de un
enunciado. No es, en suma, una definicin real, sino una definicin nominal. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y
Razn: teora del garantismo penal.p. 49.
805
187
emprego do termo verdadeiro. Antes, trata exclusivamente das condies de uso do termo
verdadeiro, fugindo das correntes metafsicas da verdade que a concebem num sentido
correlativista. A correspondncia metafsica entre ser e ente, para a verdade tarskiana situase no plano do significado da palavra verdade, a sua coerncia e a aceitabilidade justificada
de seu emprego dizem respeito aos critrios da deciso sobre a verdade806.
Esta verdade processual: es en realidad un tipo particular de verdad histrica,
relativa a proposiciones que hablan de hechos pasados. Apesar da limitao da concepo
de Ferrajoli sobre a verdade processual, reconhece que o emprego do conceito se d sobre
proposies e no diretamente sobre os fatos, o que j pode ser considerado um avano.
Assim, mediante atos probatrios realizados no presente se perquire acerca da possibilidade
das assertivas a ser extradas de fatos passados poderem ser consideradas apenas
aproximadamente como verdadeiras807, o que faz lembrar bastante a concepo de Popper
da propenso como uma hiptese qualificada.
Se por certo a verdade processual de Ferrajoli se coloca como um anteparo
verdade substancial, no escapa de uma concepo lingstica prpria do Crculo de Viena.
A crena na objetividade, universalidade e unidirecionalidade do sentido do significante
no possibilita pensar-se em todas as probabilidades e artifcios inerentes ao sistema
inquisitorial.
Como salienta Carvalho a questo da verdade no direito processual penal, cuja
finalidade no outra seno a maximizao ou a minimizao dos nveis de
inquisitorialidade, nitidamente instrumental808. Nesta ordem de idias, Ferrajoli destaca
um nvel sinttico do signo muito embora no possa, pelas razes prprias do fundamento
de seu discurso, ingressar nos nveis semntico e pragmtico809. Assim sendo, h que se dar
um passo alm e questionar como a verdade encarada pelas lentes do discurso lacaniano.
Se do ponto de vista epistemolgico a verdade real improvvel, inacessvel
(Carnelutti), como se poderia enfrent-la a partir do jogo de significantes emaranhados no
806
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo penal.p. 66.

808
CARVALHO, Salo de. Antimanual de Criminologia. p. 74.
809
Assim podem ser reconhecidas, respectivamente, as relaes significante-significado e significadosignificado. ROCHA, Leonel Severo. Epistemologia Jurdica e Democracia. 2 ed. So Leopoldo: Unisinos,
2005.
807
188
processo? Para Lacan, a verdade aquilo que se instaura a partir da cadeia significante810.
Todavia, o que o verdadeiro se no a frase, em que se no pode encontrar ponto de apoio
algum a no ser em outro significante? E mais, se de acordo com Lyotard, da essncia do
desejo desejar igualmente libertar-se de si prprio, uma vez que o desejo no
suportvel811, tal operao seria barrada justamente no desejo de verdade? Em outras
palavras, o que garante a um sistema movido pelo discurso da verdade se no a hiptese,
por aproximao, de um desejo a desejar sua emancipao de suas funes de verdade?812
De acordo com Alexandre Morais da Rosa, no h escrita espelho da realidade, pois no
se pode aprisionar a realidade na dimenso da escrita por ser absolutamente incomensurvel
e inapreensvel (Barthes). Sobra o poder e seus lugares fugidios e preciso dar-se conta
desse processo813. A impossibilidade de se dizer a verdade esbarra tambm, nos locais do
vazio, da falta. A provenincia do Real de tal ordem que pouco ou nada h para se fazer,
tal como Kafka anunciara. O vazio e a falta constitutiva, como Sartre apresenta em A
usea responde pelo inominvel. O que no da ordem da escrita muito embora no se
possa afirmar inexistente assemelha-se ao O Processo, de Kafka. Aquela organizao, que
escapa narrativa ou descrio, acaba engolindo o prprio leitor que mais no pode fazer
do que atonitamente conformar-se com o destino de Joseph K. No entanto, esta verdade,
assimtrica, no importa as alegaes ou provas, sempre desencadeada num momento
final. Segundo Gil, existe assimetria entre o verdadeiro e o falso; dizer o falso remete para
o verdadeiro, ao passo que o verdadeiro no obriga a evocar o falso814.
H aqui, novamente, um problema do reencontro com a inexistncia de
metalinguagem: comporta sempre no seio de si mesma a emergncia de uma verdade que
no pode ser dita, porque o que a constitui a fala, e seria preciso, de certo modo, dizer a
prpria fala, o que , propriamente falando, o que no pode ser dito enquanto fala815. No
810
LACAN, Jacques. Escritos. p. 235.

LYOTARD, Jean-Franois. O Inumano: consideraes sobre o tempo. p. 38.
812
Assim, dimenses distintas do conhecimento so apresentadas como categorias unas, voltadas revelao
da verdade v.g verdade e realidade (verdade real), verdade e forma (verdade formal), verdade e processo
(verdade processual),verdade e substncia (verdade substancial). No por outro motivo, em subverso idia
de contraditrio, a insistncia na forma dialtica do processo penal, cujo resultado,aps a apresentao da tese
e da anttese, seria concluso apresentada como sntese, verdade nica e integradora das demais, verdade
aniquiladora das diversidades, verdade dramtica. CARVALHO, Salo de. Antimanual de Criminologia. p.
50-51.
813
ROSA, Alexandre Morais da. Deciso Penal: a bricolage de significantes. p. 366.
814
GIL, Fernando. A Convico. p. 63.
815
LACAN, Jacques. O Mito Individual do eurtico: ou poesia e verdade na neurose. p. 12-13.
811
189
poderia haver a verdade da verdade ou a verdade real, o que equivaleria a um tratamento
sobrerracional da verdade. De acordo com Lacan, no h metalinguagem pois no existe
nenhum objeto que possa determinar-se em si mesmo. Nomear um objeto, falar de um
objeto invocar um certo ponto de vista, o que faz com que o saber sobre a linguagem seja
impossvel de ser totalizado816. Como seria possvel esperar um reencontro da verdade
processual com aquela ftica?
O registro da verdade, segundo
Lacan,
se encontra na fundao da
intersubjetividade817. Importantssimo, para isso, a dimenso do chiste, como expe Lacan:

sim, por que mentes para mim, dizendo-me que vais a Cracvia, para que eu creia que
ests indo a Lemberg, quando na realidade, a Cracvia que vais?818 Essa fenda aberta
cujo rastro da escrita no permite atingir-se um local neutro impedir tomar-se em srio a
propalada verdade real819. Mais do que isso, a inscrio na ordem do simblico no imuniza
e muito menos autoriza tratar significante e significado como categorias de um mesmo
eixo. Essa simetrizao veiculada constantemente no modelo inquisitorial, cuja estrutura
de um sujeito em dilogo constante com a Referncia permite a criao de operaes
fundadas a partir do grau zero de linguagem. Isto , permite, pelo amlgama entre
significante e significado a sujeio das regras mais elementares da relao saussuriana a
uma fissura. Explica-se.
Lacan a conceber como uma dimenso libi que opera metonimicamente820. No
entanto, esta verdade extrada dos objetos domesticados do processo constri-se pela
colocao, primeiramente, num mesmo nvel, do significante e do significado. A projeo
destes nveis de forma simtrica num primeiro momento possibilitaria crer-se o significante
e significado como passveis de encaixe um no outro. A conjuno metafsica que os
816
ANQUETIL, Nicole. Saussure e Lacan. In MELMAN, Charles. O Significante, a Letra e o Objeto. Rio de
Janeiro: Companhia de Feud, 2004. p. 38.
817
818
819
Da mesma forma que no existem fato a ser julgados, no processo penal inexiste verdade a ser atingida, A
prtica processual nada mais do que a representao cnica de inmeras interpretaes possveis do caso
penal. No por outro motivo possvel sustentar que o papel do magistrado no o de decidir sobre a
existncia de fatos, mas sim sobre a maior ou menos adequao das falas (interpretaes) no caso penal
apresentado. CARVALHO, Salo de. Antimanual de Criminologia. p. 178.
820
A verdade s evocada na dimenso de libi pela qual todo realismo na criao retira da metonmia sua
virtude, e ao fato de que o sentido s fornece seu acesso nos dois ramos da metfora, quando se tem a chance
nica de ambos: o S e o s do algoritmo saussuriano no esto no mesmo plano e o homem se enganaria ao se
crer situado no eixo comum a ambos, que no esto em parte alguma. LACAN, Jacques. Escritos. p. 521.
190
relacionaria como continente e contedo permitiria falar-se em uma essncia a ser retirada
do significante, o significado. Essa operao mataria, em primeiro ponto, uma das leis mais
bsicas da relao entre significante e significado insculpida justamente na precedncia e
excedncia do significante sobre o significado. Tambm, na mesma linha de pensamento,
permitir um apossamento do sentido como um sentido dado pela natureza do significante,
rompendo com sua caracterstica de arbitrariedade. No fundo dessa operao se alicera,
posto que movimento contnuo, a deificao do retorno e consumo da origem. preciso o
apossamento do significante primeiro para entender a natureza dos demais significantes a
instituir, pela sua essncia, o seu significado. Como apontar Legendre, este tambm o
Leitmotiv do surgimento da burocracia patriota: o fanatismo da verdade legal universal visa
a normalizar e modernizar as condutas exigidas pela indstria, a partir de um trabalho de
idias e da foracluso do reconhecimento nacionalista821.
O sistema inquisitorial e sua pretenso de esgotamento da verdade822 d mais um
passo. essa operao no plano da relao entre significante e significado soma-se a autocolocao do juiz num entre-lugar entre significante e significado. O julgador se coloca a
meio caminho de um e outro, iniciando um marco zero. Por isso, esta autointroduo do
julgador na relao significante e significado lhe permite dizer tudo, posto que no mais
regido pela ordem do simblico823. Da outra explicao por que a ilegalidade marca
congnita e essencial do sistema inquisitorial (rejeio de toda espcie de interdito).
Todavia essa colocao em meio ao significante e significado, que para Lacan no podem
ser encontrados em local algum um lanar-se na completa imerso na tentativa de
composio simtrica da relao saussuriana. Resultado disso, como se ver mais adiante,
a fundao de um marco paranide, justamente pelo rompimento essencial entre as duas
ordens simblicas, colocando-se o julgador numa funo de nomoteta.
821
LEGENDRE, Pierre. Jouir du Pouvoir: trait de la bureaucratie patriote. 84.

A equao segredo-verdade remete a esse princpio cardeal do sistema inquisitorial, segundo o qual o
estabelecimento da verdade um direito absoluto e um poder exclusivo. TULKENS, Franoise. O
Procedimento Penal: grandes linhas de comparao entre sistemas nacionais In DELMAS MARTY, Mireille.
Processo Penal e Direitos do Homem: rumo conscincia europia. p.10.
823
Assim, a realidade com que temos a ver lembra um pouco a metfora saussuriana sobre o problema do
valor lingstico: a imagem do reino flutuante. A matria-prima realmente esta: uma massa amorfa,
previamente constituda, de obras antigas, inumerveis e isoladas umas das outras, formando um texto morto,
que pedem para a vida do sistema as operaes do compilador que recorta e aproxima seus fragmentos. Sobre
esta base toma consistncia um corpus jris, um corpo do Direito ao qual vem se enxertar a glosa, e que
reconhece, nos seus limites e seus desvios, uma dialtica aperfeioada. LEGENDRE, Pierre. O Amor do
Censor: ensaio sobre a ordem dogmtica. p. 73.
822
191
Ao esbarrar na dimenso mais remota como falar do verdadeiro verdadeiramente
(?) - da cadeia sgnica, a ausncia de metalinguagem disponibilizar o lugar do recalque
originrio, atrator dos demais. O sujeito da cincia ser assim, a nica categoria sobre a
qual recair o reencontro das ordens sobrepostas. Nem por isso garantia de sua idoneidade
ou inaugurao de uma nova roupagem824. Como falaria Carnelutti, o fato, em sua
realidade, to rico, que resulta francamente indescritvel825. Possuir o significante826,
domestic-lo para no exceder o significado, retirar-lhe todas as obscuridades mister do
pensamento paranico, nos dizeres de Melman.
Em primeiro lugar, para Lacan existir sempre uma zona de penumbra no seio de
um determinado campo de saber, imune sua demonstrabilidade (teorema de Gdel). Um
sistema dogmtico erige-se a partir de determinados postulados insuscetveis de serem
demonstrados, como apontado por Legendre em suas Lies. Esta arbitrariedade do sistema
dogmtico coincide com aquela da relao entre significante e significado. Como diria
Melman, essa parte obscura precisamente aquela que o paranico recusa827. Desta
maneira, o paranico reclama um discurso que seria enfim purificado, perfeitamente
transparente, de uma lgica que a prpria lgica formal no tem o poder de realizar,
consistente, e cujo sentido seria sempre acabado828.
justamente sobre este sujeito da cincia829 entendido aqui o juiz em sua relao
com o sistema inquisitorial que ingressa e um mundo que lhe escapa. Aqui que se
encaixam os quadros paranicos que emergem do sistema inquisitorial. A hiptese aqui
sustentada de que o modelo cientfico como a Referncia para o sistema processual penal
824
Essa falta do verdadeiro sobre o verdadeiro que exige todos os fracassos que a metalinguagem constitui
no que ela tem de falsa aparncia, propriamente o lugar do Urverdrngung, do recalque originrio que atrai
para si todos os outros - sem contar outros efeitos da retrica, para o reconhecimento dos quais dispomos to
somente do sujeito da cincia. LACAN, Jacques. Escritos. p. 882.
825
CARNELUTTI, Francesco. Como se Faz Um Processo. p. 85.
826
O significante caracteriza-se por ser uma pura diferena, vale dizer que o significante s existe porque
diferente dos outros significantes, tanto que vocs no podem realmente delimitar numa cadeia significante
o que da ordem de uma letra. DARMON, Marc. Ravinamento. In MELMAN, Charles. O Significante, a
Letra e o Objeto. p. 65.
827
MELMAN, Charles. Clnica Psicanaltica: artigos e conferncias. 2 ed. Salvador: galma: Ed. UFBA,
2007. p. 140.
828
MELMAN, Charles. Clnica Psicanaltica: artigos e conferncias. p. 140.
829
E se verdade que o sujeito moderno, o sujeito da cincia, vive como em exlio diante de um mundo que
se tornou incompreensvel e na expectativa do surgimento de um mundo verdadeiro, ele se impe como a
presentificao de uma das figuras da parania. MELMAN, Charles. Clnica Psicanaltica: artigos e
conferncias. p. 142.
192
no apenas mantm a continuidade da emergncia de um marco paranide seno o
maximiza.
A decadncia do modelo patriarcal permite a sua substituio pelo primado do
discurso cientfico. Mais especificamente, a instncia do Pai, instncia esta marcada pelo
signo da arbitrariedade cede espao por um discurso do saber. Como se sabe, o lcus do Pai
se caracteriza pela arbitrariedade e no por seu saber. Esta arbitrariedade da autoridade
paulatinamente afastada por uma arbitrariedade do saber830, que configura exatamente a
parania831: a posio paranica a dos profetas e messias. Eles se designam sempre
como porta-vozes da verdadeira lei832. Enriquez aponta como caractersticas do discurso
paranico a sua dogmaticidade, que tem por objetivo desvelar a verdadeira essncia dos
entes, capaz de traar uma argumentao voltada sobre si mesma833. Desta forma que o
paranico ama as palavras. Ele pensa que o Verbo cria o mundo. O discurso de garantia que
ele pronuncia suscita no receptor ainda mais amor por este se encontrar assim seguro pela
violncia e ardor do fascinador834. O sistema inquisitorial, na anlise de Cordero,
justamente arregimentado sobre fluxos verbais, sobre palavras que caem a dilvio. Discurso
este que se d no sentido de higienizao, purificao do mundo. o discurso daquele que
porta o saber absoluto835, imune a questionamento836. A parania, como prenuncia Melman,
trata-se de um desejo (apreenso da verdade) que est latente em cada sujeito837: o
830

A parania nos coloca simultaneamente no socius e no imaginrio (enquanto portador da vontade de
onipotncia). Ela no se refere unicamente a um indivduo, mas tentao de criao totalmente livre,
vontade de fornecer respostas definitivas, ao desejo de gerar sem ter sido gerado: logo, tentao divina e
tentao social (quando a sociedade e seus dirigentes pretendem ocupar o lugar dos deuses). ENRIQUEZ,
Eugne. Da Horda ao Estado: psicanlise do vnculo social. p. 19.
832
833
834
835
Neste sentido basta analisar-se a projeo de Fenech sobre a verdade real: Se tiende a la verdad material
cuando la idea que el juzgador se forma coincide en un todo con la realidad, cuando se imagina los hechos
tales como fueron y como son. Este principio de la verdad material exige no slo que las partes no impidan el
camino hacia la misma para que pueda el juzgador conseguirla y emplearla como base de la sentencia, sino
que las normas que rigen el proceso estn de tal manera concebidas que pueda lograrse dentro del mismo la
adquisicin de la verdad. FENECH, Miguel. Derecho Procesal Penal. v. I. 3 ed. Barcelona-Madrid: Labor
S.A, 1960. p. 77.
836
A parania a certeza para um sujeito de ter o saber da verdade, da verdade absoluta. E a prova que
essa verdade que o sujeito possui ela capaz de reparar tudo o que no vai bem na sociedade, tudo o que no
vai bem no casal; o que faz com que seja um saber que se apresenta tambm como salvador. MELMAN,
Charles. Como Algum se Torna Paranico?: de Schreber a nossos dias. p. 13.
837
MELMAN, Charles. Como Algum se Torna Paranico?: de Schreber a nossos dias. Porto Alegre: CMC,
2008. p. 13.
831
193
paranico funciona num sistema em que no h mais limite838. Resulta fcil perceber-se a
relao entre o sistema inquisitorial e a assuno de uma nova linguagem modelada pela
Referncia da Cincia839. O erro psicolgico do sistema inquisitorial justamente aquele
que no conhece o ao-menos-um, como se o inquisidor eliminasse a sua prpria
subjetividade e ao mesmo tempo estivesse blindado contra o logro840.
O discurso cientfico funda um discurso paranico medida que procura afastar
todo e qualquer equvoco da linguagem. Uma vez mais, consoante as lies de Melman, o
sistema paranico, que retira o equvoco da linguagem e faz com que haja esta
correspondncia unvoca entre a palavra e a coisa, que responde por sim e por no,
isto ou no cumpre o ideal da Cincia841. A verdade totalizante que pode ser extrada
do discurso inquisitorial funde o ideal paranico como marco zero. A racionalizao no
outra coisa seno a perverso da razo842. O mtodo cartesiano, ao estabelecer um ponto
fixo843, que resiste a qualquer observao, conserva em seu ncleo a estrutura fundamental
da parania, o saber absoluto. A funo do inquisidor, ao preservar e absolutizar um ponto
fixo (a despedida da faculdade de julgar, a demisso da subjetividade), por excelncia um
atributo paranico. A passagem do antigo modelo inquisitorial para outro de nova
roupagem, embora sob o plio de uma nova Referncia (Cincia), mantm, pelo primado
dos poderes instrutrios judiciais, um sistema paranico.
Ao cabo da anlise do sistema inquisitorial, resta ainda examinar-se o sistema
acusatrio no que diz respeito aos limites verdade.
838
MELMAN, Charles. Como Algum se Torna Paranico?: de Schreber a nossos dias. p. 14.
Mas a cincia no se ocupa de minha subjetividade, de preferncia, ela procura anul-la. Enquanto
subjetividade, eu perturbo a cincia. Como se reconhece que um texto cientfico? que ele exclui toda
subjetividade do seu autor, autor do texto, e tambm toda a subjetividade do destinatrio. E estou, portanto,
confrontado com o saber que como sujeito me forclui. MELMAN, Charles. Como Algum se Torna
Paranico?: de Schreber a nossos dias. p. 22.
840
Esse lugar da excluso tambm o mesmo que Lacan individualizou como sendo o que ele chama de aomenos-um, que tem uma definio lgica. Isso quer dizer que em todo sistema formal h ao menos um lugar
que esse sistema no pode absorver, nem resolver, o que o teorema de Gdel formula de outra maneira,
dizendo que em todo sistema formal h ao menos uma questo que pertence a esse sistema e ao qual o dito
sistema no pode responder. MELMAN, Charles. Como Algum se Torna Paranico?: de Schreber a nossos
dias. p. 35.
841
842
843
Ao falar de Descartes, Melman destaca que em contrapartida, quando ele que acrescenta que aquilo que
eu no posso duvidar que, como sujeito, eu existo, ele introduz no sistema um ponto fixo que estar na
origem do que preciso chamar de o carter paranico, que tomou nossa subjetividade no mundo cientfico.
MELMAN, Charles. Como Algum se Torna Paranico?: de Schreber a nossos dias. p. 23.
839
194
A seguir, passa-se ao exame do aspecto que a tortura exerce para o sistema
acusatrio e seu repdio obteno da verdade a qualquer preo.
1.6.5 A Tortura Como Meio de Prova: aspectos essenciais entre o modelo acusatrio e o
modelo inquisitorial
Na passagem deste tpico, procurar-se- evidenciar o aspecto essencial que a tortura

desempenhou para o sistema continental e para o regime adversarial ingls. Em sntese, por
modelo adversarial possvel compreender-se a estrutura de processo penal erigida nos
pases descendentes da common law. De acordo com Malan, constituem elementos
essenciais do processo adversarial: 1) juiz neutro e imparcial; 2) iniciativa instrutria das
partes processuais; 3) ambiente forense altamente estruturado844. Em contraposio ao
modelo adversarial se encontra o inquisitorial, atribudo aos pases que seguem o modelo
continental845. Uma das principais diferenas entre os modelos destacados se encontra no
tratamento dispensado prova846. Via de regra, no sistema adversarial a prova se encontrar
disposio das partes, justamente o oposto da tradio inquisitorial847. A razo deste
afastamento do juiz das atividades persecutrias reside no resguardo da imparcialidade, da
844
MALAN, Diogo Rudge. Direito ao Confronto no Processo Penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009. p.
18-19. Para o autor, h uma pequena divergncia sobre os elementos que comporiam o sistema adversarial.
De regra, na doutrina anglo-americana, quase sempre so referidos como elementos nucleares do conceito de
processo adversarial: o controle das partes sobre as atividades de investigao preliminar, apresentao de
elementos probatrios em juzo e argumentao; a existncia de um rgo julgador passivo e neutro que s
toma conhecimento do caso no dia do julgamento, limitando-se a ouvir as verses dos fatos e proferir a sua
deciso com base nelas. MALAN, Diogo Rudge. Direito ao Confronto no Processo Penal. p. 21.
845
O conceito de processo adversarial contraposto ao de processo penal non-adversarial (ou inquisitorial ou
continental), formas pelos quais os autores anglo-americanos se referem ao processo penal da famlia romanogermnica. A principal caracterstica desse modelo processual o fato de o julgamento ser estruturado como
uma investigao oficial e exaustiva. MALAN, Diogo Rudge. Direito ao Confronto no Processo Penal. p.
23.
846
La investigacin por parte de los rganos del Estado es un rasgo netamente inquisitivo que se encuentra
presente tanto en los procesos encuadrables dentro del adversary system aunque con diferente alcance en
cuando a la bsqueda de la verdad como en los dems sistemas denominados acusatorios mixtos. 846
BACHMAIER WINTER, Lorena. Acusatorio Versus Inquisitivo. Reflexiones Acerca del Processo Penal. In
BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y Sistemas Acusatorios. 31.
847
La configuracin adversarial del sistema conduce a que la preparacin del proceso se encomiende a las
partes, tericamente particulares, si bien de hecho es la polica al incorporar la oficialidad, incluyendo al MF,
quien ostenta adems una situacin de privilegio al corresponderle buscar y analizar la suficiencia de
elementos que sostienen la acusacin. ARMENTA DEU, Teresa. Juicio de Acusacin, Imparcialidad del
Acusador y Derecho de Defensa. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y Sistemas
Acusatorios. p. 112.
195
virgin mind848 de que falam os doutrinadores que estudam o processo penal na common
law.
Determinado setor doutrinrio brasileiro se encarrega de tentar traar as distines
entre o sistema acusatrio e o sistema adversarial. Mais do que uma anlise cientfica, o que
parece sustentar tal postura a procura por elementos capazes de justificar os poderes
instrutrios dos juzes, sem, contudo, admitir-se estar tratando de um regime inquisitrio. O
roteiro seguido, por exemplo, por Grinover o de separar inquisitrio de inquisitorial,
assim como o acusatrio continental do adversarial anglo-saxo849. Assim, diante de duas
espcies de processos acusatrios, o continental representaria aquele formado por uma srie
de princpios constitucionais, deixando entreaberta a possibilidade de atuao jurisdicional
instrutria. O adversarial ingls corresponderia a uma verso liberalista e passada, como
que imputando a mesma sistemtica dos procedimentos germnicos pr-modernos. Reza a
autora que nada disso garantido pelo adversarial system, em que a plena disponibilidade
das provas pelas partes reflexo de um superado liberal-individualismo, que no mais
satisfaz sociedade850. No pode ser levada a srio tal considerao. Em primeiro lugar, o
sistema adversarial no se confunde com a forma de resoluo de conflitos germnica, de
ampla disponibilidade, que aparece nos manuais tratadas como a forma acusatria por
excelncia. O sistema adversarial ingls at certo ponto recente, desenvolvido somente a
partir do sculo XVIII851. Em segundo plano, atualmente no possvel cindir-se em
mundos completamente apartados os sistemas processuais em acusatrios e adversariais. A
globalizao, a troca de informaes, aquilo que os processualistas denominam de legal
transplants impede se falar em universos jurdico-processuais completamente afastados,
848
El juez, por tanto, no asume en primera persona la responsabilidad de identificar y aportar los elementos
de prueba necesarios para dictar la sentencia: al mantenerse ajeno de la bsqueda del material probatorio y
desconocer las diligencias de investigacin, se consigue preservar la denominada virgin mind y evitar la
formacin de un juicio preconstituido. ILLUMINATTI, Giulio. El Sistema Acusatorio en Italia. In
BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y Sistemas Acusatorios. p. 156.
849
GRINOVER, Ada Pellegrini. A Marcha do Processo. p. 81.
850
GRINOVER, Ada Pellegrini. A Marcha do Processo. p. 81.
851
La adversarialidad, como forma del proceso, no tiene prcticamente nada que ver con la antigua tradicin
acusatoria, pues se trata de un proceso radicalmente nuevo, que se desarroll en Inglaterra a lo largo del siglo
XVIII. Con el modelo adversarial se introdujo en la temprana Inglaterra industrial un proceso penal basado
en el respeto de un conjunto de garantas enmarcadas en el derecho al due process y en reconocimiento de
determinados derechos al imputado, tales como la presuncin de inocencia, el derecho a guardar silencio, el
derecho de las partes a interrogar a los testigos, etc. VOGLER, Richard. El Sistema Acusatorio en los
Procesos Penales en Inglaterra y en Europa Continental. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord).
Proceso Penal y Sistemas Acusatorios. 181.
196
isolados852. Pense-se a respeito das regras de excluso referentes prova ilcita para se
perceber a volatilidade da trocas informacionais entre sistemas processuais aparentemente
irreconciliveis. De acordo com Vogler, o sistema adversarial corresponde a um conjunto
de princpios bsicos de trs tipos: a) normas garantidoras dos direitos do acusado como o
direito ao silncio e o de ser assistido por um advogado; b) regras relativas prova, como a
presuno de inocncia e aquelas referentes carga da prova; c) o acusado considerado
como um sujeito ativo no processo e no um mero objeto853. Aqui a similitude com o
modelo acusatrio formal que conta com a investigao do magistrado notria, revelando
que a ciso terica meramente aparente. Finda a pequena digresso sobre o sistema
adversarial, cumpre retornar ao problema proposto acerca da utilizao da tortura.
A tortura diz respeito, em ltima instncia, busca pela verdade a qualquer custo,
sem limites, como j demonstrado no tpico precedente. Demais disso, pelo exame da
tortura no sistema adversarial ingls, ser fcil constatar-se a interferncia de limites bem
definidos na procura pela verdade. Ou melhor, h aqui uma ruptura entre o modelo
acusatrio e o inquisitrio no que diz respeito ao limite obteno de provas. A anlise
aqui desenvolvida seguir de perto as lies de Langbein acerca da diferenciao entre os
regimes probatrios.
Segundo o professor de Oxford, da Idade Mdia ao Antigo Regime a tortura foi um
incidente dos sistemas legais de todos os Estados continentais da Europa854. Lidar com esta
forma de extrao de elementos de prova atingiu, no sistema inquisitorial, um grau de
importncia mpar. Tanto que a confisso se tornara a prova das provas, a rainha das
provas.
De acordo com Langbein, a lei da tortura se desenvolveu no norte da Itlia, no
sculo XIII dentro dos cnones da tradio inquisitorial romana855 e se espalhou pela
852
La constante interinfluencia entre los sistemas procesales penales en los pases pertenecientes al
common law o al civil law (o continental), as como las necesidades derivadas de una convergencia
internacional, han ido poniendo de relieve la existencia de problemas ms comunes de lo que hubiera cabido
esperar en un principio. ARMENTA DEU, Teresa. Juicio de Acusacin, Imparcialidad del Acusador y
Derecho de Defensa. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y Sistemas Acusatorios. p.
111.
853
VOGLER, Richard. El Sistema Acusatorio en los Procesos Penales en Inglaterra y en Europa Continental.
In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y Sistemas Acusatorios. 184.
854
LANGBEIN, John H. Torture and the Law of Proof: Europe and England in the Ancin Rgime. Chicago
and London: University of Chicago Press, 2006. p. 03.
855
Atestando a tradio inquisitorial do sistema romano Romagnosi afirma que se manteve o processo
inquisitrio que, inventado pela tirania dos Csares e recomendado pela pontifca autoridade, devm o Cdigo
197
Europa mediante a recepo do direito romano856. A tese central de Langbein de que a
abolio da tortura, mais do que uma revoluo poltica ou publicstica jurdica, com o
advento de um novo regramento das leis da prova857. O Conclio de Latro de 1215, ao
abolir o sistema das ordlias, inaugura uma nova esttica da prova jurdica858. Essa ruptura
paradigmtica estabelecer j no um rbitro encarregado de avaliar a lisura e correio dos
procedimentos para se invocar a verdade (preuve). A tortura e o surgimento da confisso
inauguram um novo modelo probatrio, denominado de inqurito.
Importante sinalizar que no sistema de prova ingls, a tortura jamais se estabeleceu
de forma genrica859. Isso no significa que a Inglaterra no conheceu a tortura, mas que ela
no se estabeleceu como uma regra de processo criminal860. De fato, sua utilizao se deu
nos casos de crimes de Estado: sedio, traio, atividades contrrias religio
estabelecida.
O uso de tortura mantinha uma relao estreita com a perseguio da verdade real,
substancial ou material, consoante j demonstrado no tpico anterior, no exame deste
elemento do regime inquisitorial. Ou seja, um julgamento que tivesse o condo de declarar
a verdade pressupunha a sua obteno a qualquer preo861.
O Tribunal do Jri, instituio prpria do modelo processual penal ingls no
necessitava da comprovao emprica da verdade862. Inserido num modelo propriamente
agonstico, da dialtica e da interao entre as partes processuais os jurados poderiam
firmar sua convico. Desta maneira, se por um lado o modelo continental depositava na
confisso um peso maior do que as outras provas (provas legais), o modelo ingls
desconhecia a tarifa probatria, pelo que a questo da verdade se tornava contingente. A
de todo o continente europeu. ROMAGNOSI, Gio. Domenico. Progetto del Codice di Procedura Penale pel
Cessato Regno DItalia. 3 ed. Venezia: Guasti, 1836. p. xii.
856
LANGBEIN, John H. Torture and the Law of Proof: Europe and England in the Ancin Rgime. p. 03.
857
858
859
860
Para Langbein a tortura teve uma histria curta e um papel muito menos central na Inglaterra, embora
empregada. LANGBEIN, John H. Torture and the Law of Proof: Europe and England in the Ancin Rgime.
p. 73.
861
862
Para Langbein o padro de prova do jri tornou desnecessria a sua comprovao a fim de prover e buscar
meios extensivos de prova refinados. LANGBEIN, John H. Torture and the Law of Proof: Europe and
England in the Ancin Rgime. p. 138.
198
atuao das partes substitua o solipsismo do inquisidor. Para alm, o rbitro863 que se
erigia como mediador e regulador dos debates entre as partes processuais era responsvel
pela correta conduo do processo. A substituio do sistema das ordlias possibilitava a
reconstruo dos fatos conforme a atuao das partes. A tortura na Inglaterra, pensada a
partir de um poder do monarca (poder poltico e no regra da prova), como forma de
proteo do Estado contra delitos polticos torna fcil a concluso de que os cnones
romanos eram irrelevantes para a sua prtica864, no mximo podendo-se afirmar uma
pequena influncia865.
Como assevera Langbein, a tortura no era utilizada para se obter provas contra a
pessoa torturada mas para identificar provveis cmplices de uma futura sedio. Por isso
no estava em jogo a garantia da proibio de auto-incriminao866. O poder de torturar
nunca foi jurisdicionalizado867. Apesar da instituio da tortura para crimes de exceo
(aproximando-se de uma funo preventiva prever e prevenir os futuros delitos contra o
Estado), a Inglaterra se afastava do modelo continental no qual a tortura estaria amparada
em um modelo de resgate da verdade histrica, o que permitiria de qualquer sorte servir
como fundamento condenatrio. Como assegura Langbein, as instituies da justia
criminal inglesa no eram baseadas numa truth seeking868. E justamente sobre esta
diferena869 essencial em relao ao modelo continental que repousam tambm as questes
referentes s formas processuais.
863
Como aponta Zagrebelsky, o juiz do trial, na tradcional simbologia, deveria manter intacta a prpria
posio de rbitro destacado e imparcial, sem ver substancialmente comprometida aquela funo pelo
inegvel incremento de certos poderes diretivos e instrutrios, os quais se delinearam na mais recente
evoluo. ZAGREBELSKY, Vladimiro. Modello Accusatorio e Deontologia dei Comportamenti Processuali
nella Prospettiva Comparatistica. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penal. a. xxxvi. v. 2, 1993. p. 438.
864
Para Langbein o cnone romano de padro probatrio para a convico final foi irrelevante na prtiva da
tortura inglesa. LANGBEIN, John H. Torture and the Law of Proof: Europe and England in the Ancin
Rgime. p. 132.
865
Para Langbein o cnone romano de lei probatria no teve influncia prtica no uso da tortura na
Inglaterra. O mximo que se pode atribuir influncia do cnone romano que a mera existncia de um
sistema Continental ajudou a legitimar a prtica inglesa. LANGBEIN, John H. Torture and the Law of Proof:
Europe and England in the Ancin Rgime. p. 133.
866
867
868
LANGBEIN, John H. The Origins of Adversary Criminal Trial. New York: Oxford University Press,
2003. p. 332.
869
Em contraste com o procedimento alemo, num julgamento ingls nem o juiz nem o jri eram responsveis
pela prova sobre a qual a adjudicao repousaria. Juzes europeus tm, em contraposio, um dever de
procurer a verdade. LANGBEIN, John H. The Origins of Adversary Criminal Trial. p. 332.
199
Obviamente, um modelo que opta por restringir o alcance da busca pela verdade
encontrar regras mais rigorosas no tratamento da produo da prova assim como na
conduo e averiguao dos requisitos de validade dos atos judiciais. A relativizao das
regras processuais uma caracterstica central do modelo inquisitorial, justamente o oposto
do regime acusatrio ingls. Com isso, os poderes investigatrios esto ligados ao
propalado princpio da verdade real, herdado dos cnones do direito romano870. Enquanto o
sistema adversarial ingls erigia-se sobre um modelo agonstico, o modelo continental
erguia-se sobre a busca pela verdade a todo custo871.
No apenas formas processuais rgidas se contrapem ao amorfismo, ilegalidade
congnita ao sistema inquisitorial. O modelo adversarial permitiu o desenvolvimento
tambm precoce na Inglaterra, de um modelo contrrio atividade acusatria ex officio do
magistrado. Trs razes fundamentais foram opostas a esta prtica desenvolvida no
continente, j na Idade Mdia. A regra nemo punitur sine accusatore desconhecida das
cortes eclesisticas inglesas comeou a ganhar contornos de invalidade a partir do
desenvolvimento dos seguintes motivos: a) seria contrria s regras divinas, cuja
demonstrao ficava a cargo de alguns Evangelhos e dos ensinamentos de Jesus; b)
perverteria a ordem correta da justia, na qual o juiz no mais estaria acima dos interesses
das partes. Desta forma, se afastaria dos preceitos de direito romano e do direito natural
igualmente; c) violaria o direito positivo cannico que no poderia contrariar os cnones
romanos872. O que ocorre na passagem de um modelo no qual impera a regra da busca da
verdade para outro que a limita se d no sistema ingls com a reformulao do jri.
Nas palavras de Langbein, a garantia do nemo tenetur se detegere nem sempre ao
logo da histria teve um significado idntico873 e teve sua acepo plena to somente aps o
advento da reconstruo do processo penal, no qual foi admitido o advogado de defesa e se
instituiu o modelo adversarial874. Sua origem poderia ser atribuda, uma vez que o direito
870
Para Langbein o procedimento do cnone romano usado em todos os Estados europeus estabeleceu a
responsabilidade de buscar a verdade como dever da Corte e concedeu a autoridade investigativa e os recursos
para assim proceder. LANGBEIN, John H. The Origins of Adversary Criminal Trial. p. 338.
871
. LANGBEIN, John H. The Origins of Adversary Criminal Trial. p. 339.
872
HELMHOLZ, R. H. The Privilege and the Ius Commune: the middle ages to the seventeenth century. In
HELMHOLZ, R. H et al. The Privilege Against Self-Incrimination: its origins and developments. p.21-22.
873
HELMHOLZ, R. H. Introduction. In HELMHOLZ, R. H et al. The Privilege Against Self-Incrimination:
its origins and developments. p. 12.
874
LANGBEIN, John H. The Privilege and Common Law Criminal Procedure: the sixteenth to the eighteenth
centuries. In HELMHOLZ, R. H. The Privilege and the Ius Commune: the middle ages to the seventeenth
200
romano no possua regra similar, a uma espcie de prerrogativa contra o religioso dever de
confessar875. O modelo adversarial, como demonstrado, tem fundamentao estritamente
diversa do modelo continental, principalmente pela presena de uma garantia contra a
confisso extrada fora. Em outras palavras, se no direito cannico, a confisso se
apresenta como um meio de liberao do esprito876, o modelo anglo-saxo pretende ser
uma espcie de obstculo sua confirmao como regra probatria. Como expressa De
Luca, a identidade conceitual entre delito e pecado pode ser expressa na frmula de
Graciano: crimen est peccatum grave. Isso demonstra a inexistncia, como a doutrina trata
de apontar, de uma ntida separao entre foro interno e externo, entre confisso dos
pecados e confisso judiciria, entre penitncia e pena 877. justamente sobre essa confuso
de dimenses que se instaura o modelo inquisitorial e se coloca o inquisidor878. Como
acentuado por Lacan, a evoluo do sentido do castigo varia conforme a teoria da prova879.,
que se vai deslocando no sentido da evidncia, o que de pronto remeter novamente a
elaborao da confisso (fato notrio)880, que possuir papel e dimenses diferentes do
suplcio. Enquanto a primeira concederia a natural tranqilidade de uma ordem reinante, o
suplcio responderia pelo extermnio do princpio do Mal881.
Como se sabe desde as advertncias de Santo Agostinho, o processo em si uma
pena: o homem tortura para saber se deve torturar. Tais lies, retomadas infindavelmente
century. In HELMHOLZ, R. H et al. The Privilege Against Self-Incrimination: its origins and developments.
p.108.
875
ALSCHULER, Albert W. A Peculiar Privilege in Historical Perspective. In HELMHOLZ, R. H. The
Privilege and the Ius Commune: the middle ages to the seventeenth century. In HELMHOLZ, R. H et al. The
Privilege Against Self-Incrimination: its origins and developments. p. 185.
876
DE LUCA, Giuseppe. La Tortura nei Rapporti tra Processo e Pena. In Rivista di Diritto Processuale. v. iv.
p. 328.
877
p. 328.
878
Sobre a relao entre a tortura e o habeas corpus no direito processual penal espanhol Cf FAIRN
GUILLN, Victor. Habeas Corpus y Tortura Oficializada. Zaragoza: Institucin Fernando el Catlico, El
Justicia de Aragn, 2005.
879
880
Comeando nas sociedades religiosas pelo ordlio ou pela prova do juramento, em que ou se designa o
culpado a partir das motivaes das crenas ou ele oferece seu destino ao julgamento de Deus, a formao da
prova, medida que se precisa a personalidade jurdica do indivduo, exige cada vez mais seu compromisso
com a confisso. LACAN, Jacques. Escritos. p. 140.
881
Que queriam os carrascos da Inquisio? A confisso do Mal, do princpio do Mal. Era preciso fazer os
acusados dizer que apenas eram culpados por acidente, pela incidncia do princpio do Mal na ordem divina.
Assim, a confisso restitua uma causalidade tranqilizadora, e o suplcio, a exterminao do mal pelo
suplcio, no era seno a coroao triunfal (nem sdica nem expiatria) do facto de ter produzido o Mal como
causa. BAUDRILLARD, Jean. Simulacros e Simulao. Lisboa: Relgio Dgua, 1991. p. 159.
201
por Carnelutti882, do conta dessa constatao: o juzo penal, mesmo que seja conduzido da
forma mais humana possvel, uma tortura883. Ou ainda: a tortura, pela sua prpria
natureza complexa e ambgua, assinala o ponto de confluncia entre o processo e a pena: se
pune para julgar884. Segue Carnelutti sustentando que o juzo penal pena porque a pena
dor885. Se o erro psicolgico da Inquisio foi depositar tarefas distintas em apenas um
sujeito, o da tortura foi crer que se poderia falar a verdade mediante o recurso aplicao
de dor: o erro da tortura no aquele de ofender a liberdade do inquirido mas de crer que
atravs de dor fsica se recupera toda a verdade. A verdadeira ofensa liberdade do homem
aquela de ter transformado o homem em um animal, incapaz de retomar sua antiga
forma886.
Num processo de carter predominantemente inquisitorial como de regra as
diversas formas de processo penal contemporneo, apesar da tortura j no ser aceite como
meio de prova da verdade887, a lgica que irrompe na sustentao de um sistema arvorado
na busca pela verdade no se modifica. Ao contrrio de se considerar o acusado como um
animal que confessa (Cordero) inflingindo-lhe dor, atualmente se lhe promete determinados
prmios. Da a mudana para uma suave ou doce Inquisio, pautada por uma dinmica do
pentitismo, que ser tema de tpico futuro.
882
O erro, gravssimo infelizmente, do tormento, sempre agrava a injustia pela qual o homem constrangido
a fim de saber se deve ser punido. CARNELUTTI, Francesco. A Proposito di Tortura. In Rivista di Diritto
Procesuale. v. vii. Padova, 1952. p. 236.
883
CARNELUTTI, Francesco. Pena e Processo. In Rivista di Diritto Procesuale. v. vii. p. 166.
884
p. 322.
885
CARNELUTTI, Francesco. Pena e Processo. In Rivista di Diritto Procesuale. v. vii. p. 166.
886
CARNELUTTI, Francesco. La Pena DellErgastolo Costituzionale? In Rivista di Diritto Processuale. v.
xi. p. 03.
887
Salvo normativas de ocasio como o Military Comission Act que caracterizou o delito e terrorismo como
crime de guerra, autorizando inclusive a tortura, os pases ocidentais, de uma forma unssona tem banido esta
prtica.Todavia, para ficar com o cenrio latino-americano, no significa a sua inexistncia em um cenrio de
baixa efetividade dos direitos fundamentais, montado sobre uma base de extrema violncia institucional como
o caso do Brasil, no qual a tortura recorrente no mbito da investigao preliminar.
202
1.6.6 A Concepo Ontolgica do Delito e significante essenciais da ordem do discurso
Como se pode constatar no deslinde da presente investigao, o sistema inquisitorial

move-se por um discurso essencialmente permissivo violncia de Estado888. A sua
legitimao depende da conjuno dos fatores e princpios anteriormente delineados: a)
crena; b) neutralidade do inquisidor; c) verdade. Claro est, nesse nterim, um processo de
legitimao, que nas palavras de Enriquez no uma caracterstica da lei, mas um
processo histrico que pode ser sempre desviado por qualquer que seja o grupo889.
No ser vivel e oportuno traar uma histria da migrao dos conceitos do
socialmente perigoso, do criminoso, o que equivaleria narrativa da histria das correntes
de pensamento criminolgico, o que se encontra fora de alcance e pretenso do estudo. No
entanto, da mesma forma, no se pode desconsiderar que conceitos como periculosidade,
culpabilidade por conduta de vida e outros tantos descendentes da tradio romanstica
no tenham trazido e incorporado ao processo penal importantes efeitos. Como apontar
Roxin, durante siglos la represin del socialmente peligroso ha ocupado un primer plano
en el proceso penal890. Com estas palavras Roxin manifesta uma advertncia que parece
muito importante no momento. A partir do momento em que o processo penal passa a se
preocupar com determinados esteretipos, com personagens edificados sobre conceitos
vinculados a uma estratgia de purificao o discurso higienista e sanitrio inerente ao
positivismo891 torna-se tarefa profiltica do processo penal o combate aos resduos e
indesejveis.
888
Weber j tinha assinalado que o Estado possua o monoplio da violncia legtima. Mas Freud vai mais
longe: ele diz que no apenas o Estado monopoliza a violncia, mesmo em tempos de paz (e nesse caso a
violncia continua a mscara da falsa aparncia das diferentes instituies) como tambm o sacrifcio da
satisfao das pulses, exigido pelo Estado (enquanto representante do povo), no tem contrapartida, pois
poucas vezes o Estado prova ser capaz de indeniz-lo (o cidado) pelos sacrifcios que exige. Em outras
palavras, os indivduos acreditam ser representados pelo Estado, quando na verdade so dominados por ele.
Eles renunciam s pulses acreditando que o Estado far o mesmo e descobrem que o funcionamento normal
do Estado inverso ao convencionado. ENRIQUEZ, Eugne. Da Horda ao Estado: psicanlise do vnculo
social. p. 142.
889
890
891
Destaca Salo de Carvalho que se possvel criticar a criminologia positivista-etiolgica por (a) estar
demarcada pelos saberes sanitaristas psiquitricos e psicolgicos; (b) ter adquirido feio essencialmente
institucional; (c) reproduzir concepo patolgica do crime e do criminoso e, em decorrncia, (d) operar sua
demonizao; parte do discurso crtico derivado do giro criminolgico padecer por (a) estar colonizado pela
sociologia, (b) no ter rompido com a institucionalizao do saber, visto que seu local acadmico
igualmente institucional, (c) reproduzir igualmente perspectivas causal-deterministas no individuais como
203
O pecador e herege ganha, incorporado ao discurso inquisitorial, um primeiro
contorno, no apenas legitimador do poder punitivo, seno incumbido de desempenhar a
legitimao simblica que lhe cara. Nas palavras de Hinkelammert, a lei a negao do
pecado, que por sua parte reproduz e refora o pecado e portanto tambm conduz morte.
Pecado e lei se correspondem, excluem-se e reforam-se mutuamente, e ambos efetuam
uma corrida para a morte892. Evidentemente, do ponto de vista do processo penal, no
difcil encontrar, dadas as condies oferecidas pelo pensamento de Hinkelammert, uma
certa aura profiltica e eugnica no discurso inquisitorial. O reforo simblico se torna
ainda mais inarredvel por fora da mstica e da pretensa infalibilidade do julgado do
inquisidor, imune s falhas humanas. Aquela confuso de planos detectada anteriormente
escava fantasmas e lhes devolve populao com sua horrenda face ameaadora. O que
est em jogo, em ltimo plano a preservao da ordem cosmolgica, abruptamente
ameaada pela supervenincia do consrcio hertico. Afinal de contas, a gravidade da
heresia se encontra em algo que no pode ser menosprezado: o pecado, pois, zomba da
lei893. A noo de culpa, portanto, assume justamente para o discurso penal em geral a
importante tarefa de sedimentar o dbito: as mesmas palavras perdoar e absolver vm da
linguagem da dvida, para ser vinculadas com a relao do pecador com Deus894.
A posio criticada anteriormente, cujo centramento do inquisidor o coloca numa
posio de descobridor da verdade, criar os meios alucinatrios necessrios para que
realmente se coloque numa misso especial, numa verdadeira teodicia: livrar a
humanidade do princpio do Mal895. Esta concentrao de papis nas mos de um nico
sujeito j conheceu, na filosofia e literatura libertina sadianas um poderoso antepassado.
Esta capacidade de alternncia e das evocaes deslocadas dos papis determinados
o modelo etiolgico (microcriminologia) mas estruturais como os econmicos e, em conseqncia, (d)

realizar a romantizao do criminoso. CARVALHO, Salo de. Antimanual de Criminologia. p. 13.
892
HINKELAMMERT, Franz. As Armas Ideolgicas da Morte. So Paulo: Paulinas, 1983.p. 192.
893
HINKELAMMERT, Franz. As Armas Ideolgicas da Morte. p. 192.
894
HINKELAMMERT, Franz. Sacrifcios Humanos e Sociedade Ocidental: Lcifer e a besta. So Paulo:
Paulus, 1995. p. 62-63.
895
Para Francia tanto a clnica demonolgica como a doutrina lombrosiana do delinquente nato respondia s
exigncias scio-culturais de defesa das primitivas ansiedades paranicas do grupo social e constitua uma
primeira etapa da reao social informal consistente, justamente, na individualizao do bode expiatrio e na
construo de um primeiro ncleo normativo no formal: no primeiro caso a mitologia demonolgica, no
segundo a mitologia do delinquente nato. FRANCIA, Adolfo. La Strega, il Deviante, e le Radici Storiche del
Processo Inquisitorio, Riflessioni Criminologiche. In Rassegna Italiana di Criminologia. Milano: Giuffr,
1990. p. 85.
204
contribui para a ascese de uma espiralada contrao de poder. Como adverte Enriquez a
mistura total, a possibilidade alucinatria de tudo ser ao mesmo tempo, de ocupar todas as
posies na ordem das geraes e dos sexos, isto , na verdade, de negar tal ordem, eis o
que Sade nos mostra896. E esta especfica governana de um modelo de gesto dos
medos (Delumeau897) que far corpus slido ao discurso inquisitorial como uma
fossilizao dos enunciados apodticos cristalizados nos esteretipos de criminosos.
Retorna-se novamente evidncia e seu carter alucinatrio, que extrair da
confisso a ferramenta por excelncia do governo daquela falsa posio centralizada, cuja
realidade a de ocupar todas as posies simultaneamente, o que admitir uma espcie de
vcio insanvel congnito ao discurso inquisitorial. No mbito jurdico, o discurso
inquisitorial lidou e lida nas mais das vezes com o denominado tipo penal de autor.
Ferrajoli atribuir aos tipos penais de autor uma fissura na separao entre direito e
moral898. Nas lies de Goldschmidt, esta relao se resume no fato de que a anttese
direito e moral no consiste na oposio entre exterior e interior, mas entre real e
pessoal899. De acordo com Ferrajoli, o primeiro dos traos de uma epistemologia
inquisitorial uma concepo substancialista de delito (pessoal), que responde ao longo dos
sculos pelas categorias do pecado, anormalidade, patologia ou ainda, periculosidade como
elementos identificadores do crime e do criminoso, que se imbricam, se envolvem,
configurando um conceito unvoco900.
Alm da preliminar identificao do tipo penal de autor com o discurso inquisitorial,
no se pode esquecer o contributo significativo que a escolstica proporcionou. Legendre a
tratar como uma espcie de mise en scne do direito romano, o que lhe conferiria os
atributos de um discurso genealgico da Lei, que se confirma pela transmissibilidade dos
896

Cf DELUMEAU, Jean. O Pecado e o Medo: a culpabilizao no Ocidente (sculos 13-18). v. I. Bauru:
EDUSC, 2003.
898
Slo por convencin jurdica, y no por inmoralidad intrnseca o por anormalidad, es por lo que un
determinado comportamiento constituye delito; y la condena de quien se ha probado que es su responsable no
es un juicio moral ni un diagnstico sobre la naturaleza anormal o patolgica del reo. FERRAJOLI, Luigi.
Derecho y Razn: teoria del garantismo penal. p. 38.
899
900
Se a sano no modelo garantista uma resposta jurdica violao da norma (quia prohibitum), no
modelo inquisitivo traveste-se em resposta quia peccatum, punindo-se o infrator no pelo resultado danoso
produzido, mas por quo perigoso ou perverso . CARVALHO, Salo de. Pena e Garantias. p. 15.
897
205
textos e dos nomes. Assumir, por assim dizer, as funes mais elementares do discurso
inaugural901.
escolstica lhe ser creditada uma funo das mais louvveis: traar os contornos
do puro e do impuro: o que suja as mos do padre a se acha definido pelos trs temas: a
mulher, o sangue, o dinheiro902. Nesse sentido, no tardar para se reconhecer que os
cnones do direito romano, ao serem filtrados pela tradio escolstica recebero um
tratamento jurdico cada vez mais ausentes de interferncia, bastante explicvel pelo
mtodo e pelas glosas que repousam sobre as autoridades comentadoras e sobre o regime
pontifical. Assim, de acordo com Delumeau, a cincia do pecado adquire uma dimenso
nova com Santo Agostinho, que doravante vai reinar como mestre sobre essa imensa
matria903. A reatualizao dos cnones ganhar sua fora mxima com So Toms de
Aquino, para quem ento, o pecado poder ser atribudo a algum no mais apenas pela
ao seno pela omisso. Para So Toms de Aquino, o pecado certamente contrrio s
regras da razo904. O pecado algo contrrio lei eterna, seja por ao seja tambm por
omisso. A ampliao da noo de culpa atinge, por assim dizer, o seu pice.
Segundo Zaffaroni, o sistema inquisitorial foi laborando em sintonia com a
criminologia, promovendo um modelo integrado de criminologia etiolgica com direito
penal905: todo el saber integrado de los demonlogos integrado con un saber jurdico de
emergencia, se cristaliz y sintetiz en una obra que se llam Malleus Malleficarum906. De
emergncia em emergncia, o discurso penal teve por caracterstica criar um clima propcio
a catstrofes, capazes de extinguir de uma vez por todas o gnero humano. A solidificao
das bases de eliminao dos potenciais causadores da desordem surge, na Inquisio, com
os primeiros criminlogos: os demonlogos907.
901
A escolstica se transforma em uma reconstruo do direito romano, sob o ttulo de uma geneaologia
legendria do discurso da Lei. Como recurso genealgico se estabelece uma descendncia de nomeas nomes
de autor, nomes de texto, nomes de instituio, exatamente como o trabalho escolstico classificatrio
pensa-se como o tempo ou o tempo do direito. A est o discurso inagural. LEGENDRE, Pierre. Leons II.
LEmpire da la Verit: introduction aux espaces dogmatiques industriels. Paris: Fayard, 1989. p. 153.
902
903
DELUMEAU, Jean. O Pecado e o Medo: a culpabilizao no Ocidente (sculos 13-18). v. I. p. 361-362.
904
DELUMEAU, Jean. O Pecado e o Medo: a culpabilizao no Ocidente (sculos 13-18). v. I. p. 362.
905
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Origen y Evolucin del Discurso Crtico en el Derecho Penal. p. 28.
906
907
206
Nietzsche apontar uma interessante conexo que permite em ltima instncia,
estabelecer-se uma linha vermelha entre o discurso penal e o sanitarismo positivista.
Nietzsche chamar a ateno para a fisiologia do criminoso908. Em suas prprias
palavras, ao aludir esta conexo: la voluntad de curarlo, no menos que la de castigarlo,
solamente se puede legitimar si presuponemos la conviccin de que nosotros somos los
normales (o justos) y el enfermo909. Aqui que Nietzsche antecipa o princpio do bem e
do mal exposto e denunciado pela criminologia crtica. H uma tnue diviso entre eles,
os criminosos e loucos e ns, os normais e exemplos de cidado. No preciso
muito esforo para se reconhecer que este princpio manifesta-se na teoria penalstica que
tende a substituir a tipicidade como pressuposto da pena, com o estado perigoso ou com a
temibilidade do indivduo (defesa social). E isso confronta, segundo Zaffaroni, com a
circunstncia de a lei penal constituir uma preveno real e no pessoal, que tem por escopo
prevenir fatos e no homens910. Bauman sintetizar perfeitamente o problema do discurso
etiolgico e seu aparecimento na modernidade: o mito etiolgico profundamente arraigado
na conscincia da nossa sociedade ocidental a histria moralmente edificante da
humanidade emergindo da barbrie pressocial911. Com isso, os esteretipos passam por
mutaes, muito embora no possam ser abandonados pelo advento da era da razo
suficiente. Assim, de acordo com Roudinesco, dar cabo da perverso. Eis portanto, na
atualidade, a nova utopia das sociedades democrticas globalizadas, ditas ps-modernas:
suprimir o mal, o conflito, o destino, a desmedida, em prol de um ideal de gesto tranqila
da vida orgnica912.
Esse cenrio encontra no processo penal, movido por reclamos de eficincia, um
novo fenmeno que preciso forosamente mencionar. Trata-se do que Leone denominou
de processualizao da pena913. A par do discurso etiolgico e no se podendo falar em
908
Mal comeamos a refletir sobre a fisiologia do criminoso e j nos vemos ante a percepo irrefutvel de
que no existe diferena essencial entre os criminosos e os doentes mentais: desde que acreditemos que o
modo corrente de pensar na moral o modo de pensar da sade espiritual. NIETZSCHE, Friedrich Wilhelm.
Aurora: reflexes sobre os preconceitos morais. p. 145.
909
VATTIMO, Gianni. ihilismo y Emancipacin: tica, poltica, derecho.p. 189.
910
911
BAUMAN, Zygmunt. Modernidade e Holocausto. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1998. p. 31.
912
ROUDINESCO, Elisabeth. A Parte Obscura de s Mesmos: uma histria dos perversos. Rio de Janeiro:
Jorge Zahar, 2008. p. 164.
913
LEONE, Giovanni. Pena e Processo, Nuove Prospettive. In Rivista di Diritto e Procedura Penale. a. xxvi.
n. 1, 1984. p. 07.
207
fatos mas to somente em criminosos, no parece difcil perceber-se que o processo penal
receba a gratificante tarefa de se converter em um instrumento de preveno (geral ou
especial), tirando de cena as teorias justificativas da pena, que no mais deram conta do
desencantamento do mundo. Penas antecipadas a priso cautelar como sedante
simblico capaz de amortecer as crticas miditicas so apenas um exemplo da gesto
processual eficientista. Imantado por um ideal prprio da escola da defesa social, o
processo penal (e no mais a pena) devm como o romagnosiano contra-impulso914. Vale
a pena transcrever aqui o pensamento do autor italiano: parece assitir-se, no fundo, do
triunfo da antiga tese da escola positiva: o processo devm arma de defesa social por
excelncia, o indivduo a ser tratado e curado915. Nessa sede, de acordo com o sustentado
anteriormente (manuteno do modelo inquisitorial como opo poltica do processo penal
contemporneo), ntido o desenvolvimento expansivo de uma cultura do arrependimento:
os pentitos.
Como obra de uma inquisio suave ou doce, a pauta do dia trabalhar e operar-se
com prmios que surgem da confisso. Novamente, o reencontro com uma esttica da
confisso e de uma economia da penitncia, que dormitam no seio do discurso inquisitorial
vem tona. o prximo ponto a ser examinado.
1.6.7 Decisionismo e Cultura do Arrependimento? Delao Premiada, Colaboradores

Confession Revival
O que poderia explicar o fato de que em pleno sculo XXI, aps a derrocada dos
sistemas inquisitoriais (segundo muito autores) e o repdio em relao tortura que aparece
em diversos tratados de direitos humanos se ouvisse falar e se pudesse sustentar uma defesa
novamente do ritual confessional no processo penal?
Somente uma anlise que escape s constataes mais ingnuas poderia escavar este
bachelardiano obstculo epistemolgico sustentado pelas democracias contemporneas. De
que maneira um ordenamento jurdico de um Estado Constitucional de Direito faz vistas
914
ROMAGNOSI, Giandomenico. Gnesis del Derecho Penal. Bogot: Temis, 1956.

LEONE, Giovanni. Pena e Processo, Nuove Prospettive. In Rivista di Diritto e Procedura Penale. a. xxvi.
n. 1, 1984. p. 04.
915
208
grossas ao problema epistemolgico da confisso no processo penal? De que maneira
possvel afastar-se juridicamente as clusulas do nemo tenetur se detegere ou do privilege
against self-incrimination e ainda assim falar-se de garantias constitucionais do processo
penal contemporneo? Utilizam-se aqui as expresses que dizem respeito, tanto nos
regimes processuais continentais como nos anglo-saxnicos para se ter em mente que o
instituto renovado da confisso atinge diretamente ambos os modelos processuais.
Se se retomar aqui os argumentos de Romagnosi quando da elaborao do Projeto
do Cdigo de Processo Penal do Reino da Itlia, bem se poder perceber certa zona de
convergncia para a sustentao do aparato inquisitorial em pleno sculo XXI. Em primeiro
ponto, Romagnosi destaca o papel a ser cumprido pelo iderio de segurana: a justia o
verdadeiro e o nico fundamento da ordem pblica; e na ordem pblica se encontra a fora
e a honra e a segurana de qualquer cidado916. A punio se legitima contra todo aquele
malfeitor que atente contra a segurana. Da mesma forma que no futuro Cdigo Rocco, a
pretenso, a finalidade mxima do processo penal incumbir-se de que nenhum criminoso
se livre absolvido, evitando-se, assim, a impunidade917.
Romagnosi percebe a ntida relao existente entre o grau de cultura de um
determinado povo com as formas processuais adotadas. E nisso, plena conscincia possui
do carter poltico que sempre envolve a matria processual penal918. Desta maneira,
preliminarmente, Romagnosi constri uma crtica lcida do sistema inquisitorial e dos
malefcios trazidos por este regime processual: a augusta santidade da lei foi pela primeira
vez profanada por um povo culto, constrangida a conhecer a vilania e horror em nome das
denncias secretas, de torturas: cidados ilustres foram vtimas desta inveno cruel919.
Todavia, incorre consciente ou inconscientemente num grande erro: deposita na figura de
Napoleo a crena na reforma do processo penal: estava reservado ao gniode Napoleo, o
916
ROMAGNOSI, Gio. Domenico. Progetto del Codice di Procedura Penale pel Cessato Regno DItalia. p.
vii.
917
. ROMAGNOSI, Gio. Domenico. Progetto del Codice di Procedura Penale pel Cessato Regno DItalia. p.
viii.
918
Para Romagnosi seria possvel dizer assim que a maior ou menor funcionalidade do processo criminal foi,
em cada tempo o termmetro da maior ou menor liberdade civil, e do maior ou menor grau de cultura e
prosperidade de povo e do governo. ROMAGNOSI, Gio. Domenico. Progetto del Codice di Procedura
Penale pel Cessato Regno DItalia. p. ix.
919
x.
209
Grande, o estabelecimento de um sistema de justia penal920. Como se sabe, Napoleo
inaugurou um modelo misto921 de processo penal, no qual a fase preliminar a
responsvel pela colheita probatria era regida pelos mesmos elementos da tradio
inquisitorial922, o que para dizer o menos, nada mudou nesta transio cultural923. Da
mesma forma que se mantm uma esttica da confisso no processo penal contemporneo
mediante prmios, Romagnosi acreditou que o sistema napolenico proporcionasse uma
passagem a um novo regime processual. Ledo engano.
Segundo Ferrajoli, o decisionismo processual a segunda caracterstica da cultura
inquisitria924. Consiste, em breve sntese, no primado potestativo do juzo, que por tal
carter fulmina com o modelo epistemolgico do cognitivismo judicial925. A ndole
subjetivista deste modelo potestativo relaciona-se, em um primeiro momento, concepo
ontolgica de delito, que permite ilaes persecutrias do julgador, tudo legitimado pela
cadeia sgnica que atravessa esta epistemologia. As provas e os fatos trazidos apreciao
judicial so arrebatados pelas pulses, pela verdade real que pulula em seus cantes,
instaurando jogos sgnicos que, por sua anemia (Barthez) sempre podem dizer o que deve
ser dito pelo Um-julgador (Morais da Rosa). Ferrajoli denomina esta forma ritualstica da
cultura inquisitorial de perverso inquisitiva926.
920
xii.
921
Como aponta Battaglia, o germen inquisitrio destruiu toda e qualquer capacidade de os princpios
acusatrios vingarem. BATTAGLIA, Achille. Processo Alla Giustizia. Bari: Laterza, 1954. p. 19-20.
922
Cordero chama a ateno para o fato de que o sistema misto nada mais era do que uma inquisio
mascarada em diversas passagens de sua obra. Cf CORDERO, Franco. Ideologie del Processo Penale. p. 154.
Tambm Cf CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. v. II. p. 186.
923
En un sistema en el cual quien instruye tambin juzga, el juicio oral si llega a celebrarse se convierte
en una mera ratificacin de lo actuado, incluso en los casos en que se respeta la apariencia de debate
contradictorio. BACHMAIER WINTER, Lorena. Acusatorio Versus Inquisitivo. Reflexiones Acerca del
Processo Penal. In BACHMAIER WINTER, Lorena (coord). Proceso Penal y Sistemas Acusatorios. p. 22.
924
925
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teora del garantismo penal.p. 43. Tambm Ibaez: portanto, e
algo que singulariza a sentena penal como ato de poder do Estado, a pena tem que haver sido precedida de
uma atividade de carter cognoscitivo, de um standard de qualidade tal que permita ter como efetivamente
produzido na realidade o que se afirma como tal nos fatos que se dizem provados. ANDRS IBAEZ,
Perfecto. Valorao da Prova e Sentena Penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006. p. 121. Tambm o
mesmo autor: Conscincia da qualidade do prprio poder e da necessidade da autolimitao como garantia
que deve presidir seu uso; ambas condies necessrias de um exerccio informado e responsvel da
jurisdio. Isto, obviamente, no marco do conjunto de garantias orgnicas e processuais, a respeito das que
essa garantia cultural. ANDRS IBAEZ, Perfecto. Valorao da Prova e Sentena Penal. p. 213.
926
210
A epistemologia inquisitorial tem o condo de fazer cessar a verdade processual,
que por opacidade ou obscuridade dos significantes, permite ao magistrado ingressar num
crculo mgico e que, como protagonista do cenrio, encarna o detentor de poderes (quase)
ilimitados927. A esttica da confisso acresce ao modelo processual inquisitorial (inclusive o
contemporneo) como um amlgama que permite a fcil interao entre o sanitarismo e o
hertico. Confisso e reeducao se encontram assim, em uma zona cinzenta, que no
bem delimitvel quanto a seus contornos928. Como observa Lacan, a confisso buscada pelo
processo penal dialoga com a questo da reinsero do confidente na comunidade. Esta
respectiva influncia desencadeia um primado da confisso, principalmente quando se tem
em vistas o fenmeno de processualizao da pena anteriormente tratado. Nas palavras de
Delumeau, a obrigao da confisso decidida pelo IV Conclio de Latro (1215) provoca
uma enorme ampliao do poder e do territrio do confessor, transformado agora em
especialista de casos de conscincia929.
A histria cultural do medo no Ocidente, lastreada na esttica da confisso e na
economia penitencial930, inaugura uma etapa importante para o Ocidente. Tomada na
expresso de Foucault931, o cuidado de si pensa-se como um dispositivo. Guardadas as
respectivas diferenas, de certa forma coaduna-se quilo que Delumeau convencionou
denominar de o medo de si mesmo932. A confisso foi assim, como atesta Foucault, o
motor propulsor de uma cincia da sexualidade, dispositivo de poder que concentra, nas
mos do poder episcopal, um saber que atravessa de diferentes formas o corpo dos sditos.
927
O segundo elemento da epistemologia inquisitiva o decisionismo processual, tanto no que diz respeito
ao juzo quanto execuo da pena. O juzo inquisitorial abdica da cognio e, como efeito da falta de
critrios objetivos, subjetiva a deciso e a aplicao/execuo da pena desde uma perspectiva potestativa.
CARVALHO, Salo de. Pena e Garantias. p. 16.
928
Acresce que, se o recurso confisso do sujeito, que uma das chaves da verdade criminolgica, e a
reintegrao na comunidade social, que uma das finalidades de sua aplicao, parecem encontrar uma forma
privilegiada no dilogo analtico, isso se d, antes de mais nada, porque, podendo ser levado s significaes
mais radicais, esse dilogo aproxima-se do universal que est includo na linguagem e que, longe de
podermos elimin-lo da antropologia, constitui seu fundamento e seu fim, pois a psicanlise apenas uma
extenso tcnica que explora no indivduo o alcance da dialtica que escande as produes de nossa sociedade
e onde a mxima pauliniana recupera sua verdade absoluta. LACAN, Jacques. Escritos. p. 130.
929
930
At mesmo Carnelutti acaba incidindo na noo de redeno aplicada pena: se a pena, pois, no pode
ser um mal, teremos de consider-la um bem? Sem dvida, visto que a dor o meio da redeno. A via por
onde a pena vem a ser um bem o arrependimento. A funo repressiva da pena resolve-se, pois, na
penitncia. CARNELUTTI, Francesco. Como asce o Direito. 3 ed. Campinas: Russel, 2006. p. 29.
931
FOUCAULT, Michel. Histria da Sexualidade. v.I.: a vontade de saber. 13 ed. Rio de Janeiro: Graal,
1988.
932
211
No entanto, para que a confisso tornasse possvel a sua utilizao como meio probatrio e,
para alm, para que a verdade substancial fosse retirada de onde quer que se encontrasse,
era preciso as riquezas de detalhes. A fim de se garantir tambm a culpabilizao dos
demais comparsas, o que um dado um tanto quanto bvio933. Novamente, de acordo com
Delumeau, a obsesso de uma confisso exata certamente uma das causas que levaram
a Igreja Romana utilizao de uma pastoral do medo. Era absolutamente necessrio fazer
os fiis compreenderem a gravidade dos silncios e as meias-confisses de que se tornavam
culpados no tribunal da penitncia934.
Da por que o acerto da tese de Langbein, quando o historiador ingls identifica no
privilege against self-incrimination a semente de uma exceo ao dever confessional
trazido principalmente pelo Conclio de Latro de 1215. De acordo com Legendre, a
confisso, que poderia ter uma base encontrada j no Decreto de Graciano, tem uma tarefa
muito similar quela designada por Foucault de uma administrao invisvel935. A pastoral
do medo o motor de uma sociedade panptica. Como acentuar Legendre, O canonista
inventor da confisso, eis o feiticeiro do Ocidente936.
Como regra de funcionamento do processo penal inquisitorial, parece induvidoso,
esta altura, ressaltar-se o valor da confisso para o funcionamento elementar deste modelo
cultural. Como aponta Cordero a autoincriminao o xito inquisitorial perfeito937. Como
uma espcie de prtica direcionada a fluxos verbais a inquisio encontra na confisso uma
srie de convenincias que permite a esta se radicar em seu ncleo. Chega at mesmo ser
impossvel concluir-se pelo funcionamento do sistema inquisitorial ausente a confisso938.
933
Para Legendre a descorporizao ritual tpica do Ocidente romano-cristo produziu a casustica

penitencial, que testemunha a florescncia de manuais para uso dos confessores (Summae Confessorum) e o
desenvolvimento mais tardio, a partir do Conclio de Trento e da escolstica espanhola (XVI), dos tratados de
teologia moral em uso ao fim do sculo XX nos pases catlicos. LEGENDRE, Pierre. Della Societ Comme
Testo: lineamenti di unAntropologia Dogmatica. p. 117.
934
DELUMEAU, Jean. O Pecado e o Medo: a culpabilizao no Ocidente (sculos 13-18). v. II. p. 273.
935
p. 162.
936
937
938
Para Cordero a inquisio uma prtica psico-compulsiva direta consistente em fluxos verbais
autoincriminantes. Trata-se de uma tarefa complexa na qual nenhum indivduo normal parece inclinado a
praticar: o prprio shock da tortura de vez em quando absorvido. CORDERO, Franco. Guida Alla
212
Desta maneira, conclui-se juntamente com Delumeau que: o confessor tornou-se um
personagem insubstituvel939.
Legendre diagnosticar a existncia de uma cartografia da penitncia940, o que
ocorrer pelo reconhecimento de uma Lei por sua repetio do discurso textualmente
vinculado Escola e uma articulao simblica na qual se insere a Palavra de amor941.
Evidentemente, a confisso ao guardar uma ntima relao com o Poder, inscreve este
mesmo poder no registro do amor, o qual ser lido como uma funo de adestramento e
tambm como a possibilidade de fazer amar o Poder. O pensador francs chamar a ateno
para uma economia da confisso942. Aqui, preferimos chamar de esttica da confisso, por
se dar num mbito diferenciado do que o econmico, muito embora se possa falar de uma
economia penitencial, aquilo que viria aps o dever confessional. No obstante essa
pequena diferena terminolgica, essa esttica da confisso se configurar como um limite,
uma categoria fundada a partir da represso do gozo943. Este funcionamento simblico no
se esgota na tarefa podadora, na proibio do gozo. Trata-se, tambm, de desenvolver, com
suas possibilidades mximas, o esprito de submisso. A confisso e sua estrita casustica
continuam sendo o meio mais apropriado de explorao cultural do sentimento de culpa,
pois a tocamos nos mais ntimos artifcios do adestramento944. O adestramento e a
captura pelo Poder no fazer-se amar tm por fito a submisso. Mais do que lavr-la na
condio de ente apaziguador do desejo, a confisso submeter o confidente Palavra.
Desta maneira, sintetiza Legendre que esta funo do adestramento consiste
essencialmente em recuperar a ansiedade, em dos-la, em faz-la enunciar pelo penitente
segundo o cdigo conveniente, para obter deste a submisso mediante a Palavra
tranqilizadora945.
939

941
942
A economia da confisso, de que vamos tratar, no nada mais que um jogo, um fingimento, um
processo simblico em que a falta essencial, aquela que ligar cada sujeito ao esquema magistral que serve de
modelo sociedade dos cristos (esta famosa societas christianorum) e funda realmente a crena no Poder, se
coloca em um discurso pr-fabricado, o discurso da Escola, que precisamente no o do sujeito.
943
944
945
940
213
Fundada sob um discurso delirante de auto-acusao946, a elaborao intelectual
prpria da esttica da confisso aguarda o seu credenciamento como um ato de
subservincia, de submisso, de amor ao Poder. No toa, como aponta Legendre, que o
percurso do direito penitencial947 outro nome dado ao que ao sujeito contemporneo surge
como tradio. H, portanto, como acentuado por Cordero, uma preciso esttica da
confisso948, que no se pode dar ao luxo de operar com significantes que no remontem,
naquilo que h de mais notvel, instituio da Referncia. Outras vez mais Cordero, para
quem da confisso, que os inquisidores elaboram com fria ateno analtica,
emergemimagens cristalinas949. A imagem e o emblema fundam o registro de
transmissibilidade da cadeia levada adiante pela tradio romanstica. A confisso e o
savoir-faire da esttica da confisso950 permitem o seu constante e gradual
desenvolvimento, no cultivo do adestramento para o amar o Poder.
O confessor determina ao penitente uma pena, configurada de antemo pela Lei ou
geralmente, fixada de forma arbitrria. O confessor, encarregado de levar a cabo sua misso
que consiste em punir o delinqente-pecador, se encarrega de substituir o Pai onipotente,
mediante uma associao bastante simples. Pune, pois apenas ele detm a verdade do
desejo e a gravidade da falta951.
946
O jogo da confisso, que procede do registro mais trgico, a saber, o da rivalidade com um onipotente e a
falta sexual, vem permitir ao sistema social enunciar suas regras, que partem desse ponto nodal. Cada vez
mais o grande medo comunica seus efeitos, e a crena no Poder se apregoa atravs dos captulos mais
diversos que aambarcam mecanicamente todas as questes, absolutamente todas. LEGENDRE, Pierre. O
Amor do Censor: ensaio sobre a ordem dogmtica. p. 141.
947
Seria fcil percorrer todo o discurso do Direito penitencial, levando em conta este dado fundamental: verse-ia partir da como se organizou, na cultura ocidental, o que para ns constitui tradio: a comunicao da
censura, a forma proprietria das trocas, depois essa economia da perseguio pelo dinheiro, enfim, tantos
outros compostos no ativo da Moral crist. LEGENDRE, Pierre. O Amor do Censor: ensaio sobre a ordem
dogmtica. p. 141.
948
Segundo Cordero trabalha com altssima preciso o aparato inquisitorial: nele convergem histria bblica,
fsica, repertrio judicial, tudo acumulado em larga escala, sendo que cada possvel dvida se encontra na
categoria cultural predominante. CORDERO, Franco. Criminalia: nascita dei sistemi penali. p. 431.
949
950
O mais-gozo, cuja subtrao foi operada pela doutrina sobre o pecado detestvel, recitada liturgicamente,
operou a subtrao e o aumento da angstia ligado acusao do culpado. Aps ter trabalhado o sujeito para
faz-lo ceder sobre o seu desejo, a Lei lhe socorre com a promessa de apagar a falta. nesse tempo segundo
da confisso, na passagem que consagra o perdo, que a lgica traz a virtude de um desenlace. O ritual impe
ao processo seu termo, sempre o mesmo. Aps haver se acusado diante de seu juiz que o interroga como exige
a Escola, nas formas precisas e estritamente definidas, o penitente deve ser lavado de sua falta. Contra uma
Palavra de amor, ele consegue ser liberado de seu Mal. LEGENDRE, Pierre. O Amor do Censor: ensaio
sobre a ordem dogmtica. p. 142.
951
214
Esta relao de regra, permeada por uma espcie de narcisismo, identificado e
recuperado pelo Outro, pelo lugar-tenente-do-Pai, revestido de mais um trao
megalomanaco que se conjuga atravs da onipotncia do pensamento e a fora mgica das
palavras, que remonta o famoso estudo de Freud sobre tabu952. Nas palavras de Legendre,
que o Poder ali se enuncie sob uma forma dogmtica no muda coisa alguma: trata-se
justamente de obter um resultado to geral e absoluto, to eficaz quanto possvel, o amor do
Poder, nica condio da submisso que consente953. A dessimbolizao atingir seu
apogeu exatamente quando subvertida a imagem da Referncia. A modernidade que depe
Deus em seu lugar entronando a cincia promove uma degenerao no sistema simblico
que se acabou de delinear, seguindo de perto as Leons de Legendre: comunicar a crena
pelo vis de uma crena na cincia autenticamente o acaba-tudo954.
A fim de tentar responder s questes postas no incio do presente tpico, percebese cristalinamente a aproximao do modelo confessional do Poder (adestramento).
Tambm, a fim de encontrar uma resposta mais aproximada em termos de dogmtica
processual penal, a tortura ao ser abandonada deixa as portas abertas para que sejam
incorporados elementos que possibilitem tornar mais eficiente a economia penitencial.
Logicamente, eficincia e economia dialogam muito bem. A processualizao da
pena, que corresponde assuno de funes promocionais do processo penal, requer um
cuidado extremo com aquela esttica da confisso, atualmente reelaborada. Surge diante
disso novas formas de justia criminal, ao operar com indicadores de maximizao da
resposta penal em menor tempo possvel955. A delao premiada, a denominada justia
consensual (Juizados Especiais Criminais no Brasil) ingressam rumo a uma reduo dos
952

954
955
Substitui-se o modelo do due process por outro, o paradigma do crime control: o due process model
(modelo de procedimento regular), por sua vez, funda-se na noo de confronto entre o indivduo e o Estado,
cujos interesses so irreconciliveis. O procedimento penal torna-se uma corrida de obstculos. Cada etapa do
processo penal tem por objetivo reunir e apresentar obstculos para o prosseguimento do procedimento. A
ideologia do due process marcada pela estrutura formal do direito. Uma pessoa s pode ser declarada
culpada se os fatos forem apurados no final de um procedimento regular, conduzido por um tribunal
competente. Nesse modelo, a presuno de inocncia tem um papel decisivo. A possibilidade de inocncia
legal que distingue os dois modelos, se traduz claramente pelas famosas regras de excluso da prova
(exclusionary rule) que impe que os Estados excluam dos debates as provas obtidas ilegalmente por buscas
sem mandado, interrogatrios sob coero ou detenes ilegais. Em ltima instncia, o modelo do due
process exprime um certo ceticismo no que tange utilidade moral e operacional do direito penal.
TULKENS, Franoise. O Procedimento Penal: grandes linhas de comparao entre sistemas nacionais In
DELMAS MARTY, Mireille. Processo Penal e Direitos do Homem: rumo conscincia europia. p. 11-12.
953
215
limites verdade como tambm franqueia uma menor filtragem nos mecanismos
probatrios. Assim que interessados delatam co-rus na qualidade de testemunhas, h a
possibilidade de renunciar ao devido processo legal em nome de uma pena expedita e light.
Instala-se uma cultura do arrependimento956, do pentitismo. Como assinalaria Onfray a lei
convida delao957. O terror que brota da angstia958 torna o delator, antigo e mero
confitente, um amigo da Lei, que lhe toca com sua face terna: configurano situazioni
mercantili le norme sui cosidetti pentiti, sotto altri aspetti legate a una filosofia
regressivamente inquisitoriale: questanomalo bargain stato-imputati immete effetti
dirompenti nel sistema959.
Desta maneira, o sistema inquisitorial contemporneo deixa de lado a inflio de dor
para se ocupar em arrecadar prmios pela colaborao. Construindo uma cultura do
arrependimento, a soft inquisition mantm a mesma dependncia dos fluxos verbais daquela
clssica. O campo do jogo, movido pela esttica da confisso e pela economia penitencial,
permanece inalterado.
Assim sendo, fecha-se o presente tpico e captulo, cabendo ao prximo apontar a
atual teoria das nulidades.
956
De acordo com Moccia, o arrependido remete a uma raiz inquisitria-penitencial, que privilegia a
confisso-redeno com a ajuda de delaes, no centro de um processo tendencialmente de defesa social ao
contrrio do acertamento da responsabilidade penal. MOCCIA, Sergio. La Perenne Emergenza: tendenze
autoritarie nel sistema penale. p. 190.
957
ONFRAY, Michel. Tratado de Ateologia: fsica da metafsica. So Paulo: Martins Fontes, 2007. p. 125.
958
Ora, se da proibio fez-se surgir o desejo, ser necessrio que a expresso do castigo faa surgir uma
idia de terror. Eis, contudo, onde est o erro. O pavor pode derivar apenas da angstia, visto que aquilo que
foi dito a Ado no o entendeu e a situao coloca-nos outra vez diante da ambigidade da angstia.
KIERKEGAARD, Soren. O Conceito de Angstia. p. 54.
959
Configuram situaes mercantis as normas sobre os referidos arrependidos, sob outros aspectos
herdados de uma filosofia regressivamente inquisitorial: este anmalo bargain entre Estado e imputado
provoca efeitos disruptivos no sistema (traduo nossa). CORDERO, Franco. Criminalia: nascita dei sistemi
penali. p. 136.
CAPTULO II ITRODUO AO ESTUDO DAS FORMAS PROCESSUAIS:

PROBLEMAS FUDAMETAIS DE UMA TEORIA GERAL DAS ULIDADES
O presente captulo tem por objetivo apresentar as bases epistemolgicas sobre as

quais repousa a contempornea teoria das nulidades. A partir de ento a investigao se
dedicar em apresentar os princpios elementares da teoria do ato processual penal
defeituoso, para ento ingressar no terreno da renovao conceitual, empreitada que se
posterga para o captulo subseqente, que o derradeiro no presente estudo.
Alm da teoria das nulidades importante frisar que ser tratado o tema das provas
ilcitas, dada a sua contigidade ao tema dito principal. Assim, traando os contornos
elementares da teoria do ato processual penal defeituoso bem como dos seus princpios
informadores, restar a tentativa de se recompor o cenrio a partir de uma nova fundao
principiolgica. Para tanto preciso escavar os pontos de apoio desta teoria. a tarefa a ser
executada neste momento.
2.1 Possvel Falar-se Contemporaneamente em Uma Teoria Geral das Nulidades dos
Atos Processuais?
At o presente momento, procurou-se apresentar, de uma maneira geral a ligao do

processo penal s formas jurdicas. A dificuldade em se encontrar uma literatura crtica
sobre esta temtica desveladora de uma posio na qual a teoria das nulidades posta
como que numa espcie de pedestal, consistindo em escandaloso sacrilgio, para falar com
Agamben, profan-la. A ausncia de diretivas crticas e que procurem inserir o papel da
forma no mbito da instrumentalidade constitucional do processo penal da ordem do dia.
Nas palavras de Binder, por isso, comear a pr em dvida muitos de seus dogmas e
falsas verdades um dos modos de desmontar o exerccio do poder atravs do trmite,
para resgatar o poder verdadeiramente jurisdicional 1.
217
Como apontar Arocena, exista um fundamento constitucional de las nulidades
procesales, que se erigen en principio bsico que justifica jurdicamente la invalidacin de
la actividad procesal defectuosa y que halla su razn2. Esta tambm a postura de Pessoa,
para quem as nulidades possuem um duplo fundamento de ordem constitucional: a) garantir
a efetiva vigncia do princpio do devido processo legal; b) garantir a efetiva vigncia da
regra de defesa principalmente do imputado3.
No captulo anterior procurou-se articular a representao dos modelos processuais
luz do prprio pensamento moderno, a fim de permitir algumas consideraes que
concluram pela ilegalidade congnita do modelo inquisitorial. A sua relao com o
presente captulo patente: a atual teoria das nulidades a ser delineada aqui exerce
atividade sob inmeros prismas subserviente ao regime inquisitorial. O contemporneo
rechao forma processual, o abandono intelectual que lhe devido torna no apenas
legtima a crtica do tratamento doutrinrio da matria de nulidades seno at mesmo
indispensvel um posicionamento que recupere sua funo primordial de garantia.
Pode-se assim sintetizar que se por um lado, at o presente momento no fora
abordada a teoria da irregularidade dos atos judiciais de uma maneira direta, a tarefa, que
daqui para diante ser executada no possuiria vnculo ou fundamento algum no fosse a
exposio, horizontalizada (e muitas vezes alargada) de questes que se colocam tambm,
embora de maneira indireta, como problemas relativos forma processual. Assim sendo,
parece curial, antes de avanar na teoria das nulidades, justificar o papel da forma, dos
sistemas processuais e apresent-los como temas convergentes em relao irregularidade
do ato processual. Hipoteticamente, talvez por esta ausncia de reflexo sobre temas
contguos a literatura especializada na matria, no Brasil, no passe de mera reprodutora de
um status quo, passando inclume e indene ao longo de vrios anos e inclusive aps a
promulgao da Constituio da Repblica de 1988.
Realizadas estas advertncias preliminares, h que se voltar sobre o objeto imediato.
O tema das nulidades no processo penal mais um daqueles campos sob os quais literatura
jurdica e jurisprudncia se retroalimentam num curto-circuito vicioso. Alis, seria
inclusive denuncivel, nessa temtica, uma gradual e progressiva emergncia do primado
2
3
AROCENA, Gustavo A. La ulidad en el Proceso Penal. 3 ed. Crdoba: Mediterrnea, 2007.p. 45.
PESSOA, Nelson R. La ulidad en el Proceso Penal. 2 ed. Buenos Aires: Mave, 1999. p. 40.
218
jurisprudencial em matria de nulidades, uma vez que a doutrina, em sua grande maioria,
acaba justificando e tratando as nulidades a partir das decises dos tribunais. Trata-se de
um perigoso avano numa espcie de realismo jurdico tardio (Streck), posto que no
apenas a ausncia de critrios nas respectivas decises uma marca indelvel. Mas tambm
o casusmo, o decisionismo e principalmente, os verbetes e o recurso categoria do
prejuzo consistem nas vigas mestras de um sistema catico e no auto-organizativo
(Prigogine). Assim, como preconiza Oliveira, a jurisprudncia da Suprema Corte, que,
alis, em tema de nulidades, precisa atualizar antigas compreenses
uma constatao
que vale para todas as instncias judiciais no Brasil.

Sob um primeiro ponto de vista, seria possvel estatuir-se uma teoria dos atos nulos
que permitisse estabelecerem-se critrios para os mais diversos ramos do direito? A
orientao de alguns doutrinadores procurar, a partir da teoria dos atos jurdicos elaborar
uma metateoria capaz de abranger todos os campos do direito5. Assim, os elementos
volitivos responsveis pela anlise dos vcios dos negcios jurdicos determinaro o padro
a ser obedecido. A natureza da nulidade como vcio do negcio jurdico permitir, ento,
acoplar-se, ao processo penal, a nulidade como uma manifestao defeituosa dos sujeitos
processuais6. Os atos processuais equivaleriam a negcios jurdicos entabulados entre as
partes, cuja anlise, do ponto de vista da validade, necessitaria da plena volio do agente7.
Assim, por exemplo, o erro como manifestao defeituosa da vontade de um dos
contratantes inquinaria o negcio jurdico de uma ndoa capaz de anul-lo, de lhe retirar os
efeitos. Evidentemente, seria possvel aplicar ao processo penal semelhante lgica? Por
enquanto, no iremos mais adiante, j que voltaremos sobre o assunto quando da anlise da
natureza jurdica da nulidade, em especfico no que diz respeito nulidade como vcio do
negcio jurdico. Desta maneira, h uma manifestao da teoria das nulidades que apresenta
OLIVEIRA, Eugenio Pacelli de. Curso de Processo Penal. 10 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008. p. 542.
Por exemplo Maier: La teora de la nulidad procesal no es ms que una especie, para el mbito propio de la
disciplina, de la teora de la nulidad del Derecho comn. MAIER, Julio B. Derecho Procesal Penal I:
fundamentos. p. 180.
6
Do Direito Processual Civil, por sua vez, o negcio penetrou no Direito Processual Penal, onde sua
vegetao igualmente florida, mas ainda, em boa parte, inexplorada. CARNELUTTI, Francesco. Lies
Sobre o Processo Penal. v. 3. Campinas: Bookseller, 2004. p. 166.
7
Por exemplo Vescov: La mayor parte de los criterios de la llamada teora de las nulidades del derecho civil
(que debe ser, en su mayora, de la teora general) son aplicables a nuestra ciencia, la que, no obstante, tiene
algunos principios propios que debemos mencionar y que se derivan de su funcin y estructura especficos.
VESCOV, Enrique. Teora General del Proceso. Santa F de Bogot: Temis, 1999. p. 258.
5
219
um carter unificador, aplicando-se indistintivamente ao direito processual penal, civil,
administrativo e laboral 8.
Para alm, a simples refutao de um modelo integrado de nulidade dos atos
jurdicos no garante ao processo penal uma autonomia no tratamento da matria.
Somando-se anterior anlise surge outra vertente que traa uma dicotomia entre as
nulidades de direito material e as nulidades de direito processual. O problema a ser
enfrentado aqui, no mais aquele de ter de lidar com o problema da manifestao de
vontade, mas de abraar conceitos unvocos ao processo civil e penal. De fato, como
sustentar que processo civil e penal, a no ser para os defensores de uma teoria geral do
processo desgastada e falsamente plantada no seio principalmente da academia, estaria apta
a responder a problemas to diversos e com a mesma eficcia? Evidentemente, apenas para
ficar com um critrio diferenciador, os interesses em jogo nos dois campos processuais so
incomensuravelmente distintos. Hlie j advertia que estas formalidades so destinadas a
proteger os direitos dos cidados, a fim de preserv-los de todo ato arbitrrio, de todo
excesso de poder9. A forma no processo penal requer maior ateno, posto que o controle
no processo de realizao dos atos manifestao direta das garantias fundamentais
estabelecidas na Carta Magna. Como j sustentado, o sistema acusatrio, com a sua rigidez
das formas no pode pactuar com uma gradativa desformalizao, a exemplo do que ocorre
no processo civil10. No entanto, ao se buscar na doutrina a necessria distino
principiolgica entre os dois ramos de saber, paradoxalmente os princpios em um e outro
so absolutamente semelhantes, guardadas pequenas diferenas j de carter legislativo.
Para se ter noo desta situao, basta examinar obras de processo civil e penal para que em
matria de nulidades os princpios que organizam a matria sejam semelhantes.
A instrumentalidade constitucional do processo penal, como destacado no captulo
anterior, traa uma ruptura incontornvel entre processo civil e penal, uma vez que no se
poder falar em uma teoria unitria das nulidades com pretenso de validade em ambos os
8
CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da inexistncia e das ulidades Processuais Penais.
p. 57.
9
HLIE, Faustin. Trait de la Instruction Criminelle I: histoire et thorie de la procdure criminelle. Paris:
Charles Higray, 1845. p. 09.
10
Es una constante en la evolucin del derecho procesal, en los ltimos tiempos, no el apartamiento de las
formas, pero s su reduccin en aras del finalismo que se proclama como esencial, tambin, en esta rama del
derecho. Y el aumento de los poderes del juzgador, otra tendencia indiscutible, es una de las consecuencias y
a la vez determina esa reduccin de las formas a las indispensables para garantizar los derechos en juicio.
VESCOV, Enrique. Teora General del Proceso. p. 257-258.
220
setores processuais. No se pode olvidar que a teoria das nulidades e a forma do ato
processual penal possuem uma tarefa que significa o controlo de regularidade de todo o
processo penal
11
. Da por que os vnculos, os princpios, finalidades e funes da forma
processual penal no dialogam e nem poderiam se resumir a um modelo integrado. No se

pode creditar ao processo penal as mesmas finalidades do processo civil. A forma
processual preserva interesses absolutamente distintos. preciso salientar que em nenhum
outro instituto podem ser verificados os reflexos polticos sobre o processo penal como a
temtica das nulidades12.
A teoria do ato processual penal defeituoso diz respeito no a um modelo cujo
escopo primordial seria o ressuscitar de uma concepo solene e formal dos atos
processuais, nem tampouco um retorno a um procedimento formular. Todavia, no se pode
submeter o processo penal s intensas e inmeras flexibilizaes, mitigaes e demais
formas de um processo (civil) acentuadamente malevel13. Assim, o redimensionamento
das formas processuais penais tem sua razo de ser no sentido de: a) permitir a
compreenso da instrumentalidade constitucional do processo penal; b) romper com a
lgica privatistica da teoria das nulidades, imantada por princpios canalizadores de uma
concepo dos requisitos de validade do ato como meras sugestes normativas; c)
relacionar a teoria das nulidades s garantias constitucionais; d) denunciar a atual teoria das
nulidades como prenhe de categorias que permitem o fluxo de uma ilegalidade congnita
(sistema inquisitorial); e) reencontrar a forma processual no mbito de um sistema
acusatrio, caracterizado, sobretudo pela rigidez dos requisitos de validade dos atos
processuais. Como aponta Pay, estudiar nulidades es quizs el smbolo de la manera en
que acta el derecho procesal
11
14
. Flexibilizao das formas significa, ao mesmo passo,
p. 96.
12
13
No processo penal condenatrio, a supresso das nulidades absolutas representa extremo perigo. Atos
existem em que a forma constitui seu elemento essencial (forma dat esse rei), em virtude, sobretudo, do
carter excepcional que o ato representa como elemento de coao contra a pessoa do ru ou indiciado.
MARQUES, Jos Frederico. Elementos de Direito Processual Penal. v. II. Rio de Janeiro: Forense, 1961. p.
399-400.
14
PAY, Fernando Horacio. Fundamento y Trascendencia de las ulidades Procesales: la visin de David
Lascano. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1984. p. 53.
221
relativizao15 das garantias fundamentais16. Sua rigidez, pelo contrrio, quer dizer
preservao dos direitos fundamentais citados. Como denuncia Conde Correia, nalguns
sistemas ainda hoje praticamente desconhecida a figura das nulidades do acto processual
penal
17
. Esta constatao do processualista lusitano permite sustentar-se a concluso
levantada no captulo anterior acerca do primado do modelo inquisitorial na

contemporaneidade. Um sistema de flexibilidade das formas ou at mesmo, em um nvel
mais radicalizado, o de sua inexistncia confirma a relao entre ilegalidade e
inquisitorialidade. Um sistema processual sem freios ao poder traz a representao do
processo como mera exteriorizao de um poder punitivo despido de limites. Traz tona
um modelo no qual as formas processuais no desempenhariam funo alguma, o que seria
um retrocesso ou o que mais grave, a manuteno do modelo inquisitorial18.
Demais disso, o problema das nulidades tambm atinge a esfera do direito
supranacional, de modo que muitas das disposies processuais penais contidas em tratados
internacionais no encontram, em sede nacional, insero no mbito da teoria das
nulidades. Como exemplo disso basta verificar-se, no Brasil, as garantias fundamentais da
razovel durao do processo e da proibio de processamento do ru citado por edital19
expressas no Pacto da Costa Rica e o seu completo abandono pela teoria das nulidades, que
se poderia afirmar como um setor de ampla prevalncia dos dispositivos do Cdigo de
Processo Penal em detrimento das diretrizes constitucionais e supranacionais. O problema
no se localiza apenas na Amrica Latina. Como detectara Conso e isso datado de certo
15
Foram as nulidades absolutas abolidas e substancialmente, para tornar o processo mais rpido, evitar
anulaes tardias, eliminar as fraudes processuais. FLORIAN, Eugenio. Principi di Diritto Processuale
Penale. 2 ed. Torino: Giappichelli, 1932. 128.
16
As formas so garantias das partes: porm no servem a este escopo se no so fixadas rigidamente e com
prestabelecida eficcia de efeitos jurdicos. FLORIAN, Eugenio. Principi di Diritto Processuale Penale.
125.
17
p. 55.
18
A filosofia da deformalizao dos procedimentos, antes de ser uma rebelio ao formalismo exagerado e
imotivado, em busca dessa maior fluidez e flexibilidade na hermenutica constitucional, pode ensejar a
reduo da eficcia das garantias que dependem, justamente, da observao dos procedimentos. PRADO,
Geraldo. Sistema Acusatrio: a conformidade constitucional das leis penais. p. 50.
19
A Lei de Lavagem de Dinheiro afronta justamente essa diretiva do tratado. No obstante, sustenta-se que tal
preceito foi revogado pela recente reforma do processo penal, ao submeter as leis especiais ao procedimento
ordinrio (caso da referida lei). Contudo, isso no implica afirmar uma teoria das nulidades que se preocupa
para com direitos e garantias pactuados em diplomas supranacionais.
222
tempo, na Europa h a mesma problemtica: nenhuma sano de nulidade , entretanto,
cominada para a violao das disposies processuais da Conveno europia20.
Alm desta intensa problemtica que afeta a compreenso da instrumentalidade
constitucional do processo penal, a divergncia de tratamento dos defeitos processuais pela
doutrina e jurisprudncia, anteriormente denunciada como um aspecto negativo, no
privilgio do Brasil. Assim, analisando o modelo portugus Conde Correia sustenta que o
legislador, a doutrina e a jurisprudncia entendem-se com dificuldade, parecendo falar
lnguas
diversas,
reciprocamente
incompreensveis21.
Evidentemente,
com
autonomizao do processo penal, visvel que os preceitos edificados sejam sob uma teoria
unitria das nulidades aplicadas ao processo (penal e civil), seja sob uma operao levada a
cabo pela teoria dos atos jurdicos nulos no hbil a sustentar a pretensa unicidade.
Logicamente, a matria regulada pelos cdigos de processo penal se mostra insuficiente,
apesar da idia arquitetada de um sistema organizacional e completo do tratamento do ato
processual penal defeituoso22.
Como aparece em muitos manuais e tratados de direito processual penal, as
nulidades aparecem como uma espcie de erro no proceder, o erro in procedendo. Com
isso, aparta-se a teoria das nulidades das questes fticas, reproduzindo a artificial e no
menos arbitrria separao entre questo de fato e questo de direito, analisada por
Castanheira Neves. Assim, segundo Cordero, las anomalas procesales se pueden clasificar
en dos figuras independientes, a saber: vitia in procedendo e errores in judicando
23
Criam-se as condies para que a teoria das nulidades seja uma espcie de tringulo das
bermudas em matria processual penal. Ora revitalizando um acervo de categorias
propcias ao desenvolvimento de um modelo processual pr-moderno (as decises
casusticas dos tribunais que remeteriam palavra pontifical) ora reproduzindo um sistema
20
CONSO, Giovanni. I Diritti dellUomo e il Processo Penale. In Rivista di Diritto Processuale. v. xxiii. p.
311-312.
21
p. 27.
22
Como explica Leone, a disciplina da imperfeio da relao ou do ato assim diversa nos sistemas
legislativos e ligada exigncia tambm complexa e contrastante de no se poder delinear um sistema
lgico ou conceitual da irregularidade, sendo possvel somente um sistema fundado no direito positivo. A
prpria categoria da inexistncia no resulta de uma expressa formulao legislativa e estaria fora de uma
construo estreitamente aderente ao sistema legislativo. LEONE, Giovanni. Manuale di Procedura Penale. 2
ed. Napoli: Eugenio Jovene, 1962. p. 171.
23
CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. v. II. p. 408.
223
de racionalidade instrumental maximizado, principalmente pela criao da figura da
irregularidade24.
possvel perceber-se, sem muitas dificuldades, que a teoria das nulidades,
atualmente, se orienta pelo princpio de que para que se proceda decretao da nulidade
de um ato processual penal, imprescindvel a demonstrao do prejuzo25 daquele que
postular a decretao. Este princpio, conhecido do direito francs, se transforma assim, na
principal categoria de uma teoria unitria entre processo civil e penal. Herana do Code, o
princpio ne ps de nullit sans grief26 acaba se tornando um dos pilares fundamentais27 da
j denunciada casustica implementada pelos tribunais, sem falar que a sua abstrao e
generalidade permitem as mais mirabolantes e fantasiosas limitaes aos direitos do
acusado. De acordo com Carvalho, o princpio que estrutura o sistema de nulidades,
herana do Cdigo Processual Napolenico, o da inexistncia de vcios processuais sem a
demonstrao do prejuzo s partes (ne ps nullit sans grief) 28.
24
Muitas vezes, durante a anlise da teoria das nulidades, utilizou-se aqui a expresso teoria do ato
processual penal irregular. Com isso no se est fazendo referncia categoria da irregularidade
propriamente dita, que corresponde ao defeito do ato processual no digno de privar de efeitos o respectivo
ato. A justificativa que a irregularidade corresponde a uma violao da forma cujo grau de afetao dos
requisitos nfima, no devendo, portanto, retirar a eficcia do ato praticado, mesmo em desacordo a uma
norma.
25
Pretendendo adotar o pas de nullit sans grief e o princpio da instrumentalidade das formas, lanou mo o
legislador, para isso, de trs preceitos de contedo diverso: respectivamente os dos arts. 563, 566 e 572, n II.
MARQUES, Jos Frederico. Elementos de Direito Processual Penal. v. II. p. 400. Ainda sobre o princpio:
Completando a regra da legalidade das formas processuais, surge o princpio da instrumentalidade: na
apreciao da validade do ato processual, a verificao de ter le atingido sua finalidade prevalece sbre a
simples inobservncia das regras formais. O aspecto ritual do ato cede passo, portanto, ao seu sentido
teleolgico. MARQUES, Jos Frederico. Elementos de Direito Processual Penal. v. II. p. 398.
26
Para Cordero o juiz pode excuir a nulidade quando considera que, apesar do vcio, o ato tenha realizado o
prprio fim. Em primeiro lugar, esta frmula seria para o autor vaga e tambm se presta a aplicaes que
frustariam o dito princpio da taxatividade, consequentemente perigoso. Mas tambm intil, uma vez que
no caso de realizao do fim no so expressamente enumerados, e a melhor deciso seria prever-lhes de
modo explcito como a sanatria de nulidade de uma citao, se a parte toma conhecimento daquela.
CORDERO, Franco. Ideologie del Processo Penale. p. 198-199.
27
Segundo Poli cuida-se de princpio que base de toda a disciplina dos atos processuais, e tambm do
procedimento: o princpio da instrumentalidade das formas o qual, na acepo mais consciente, permite dizer
que as formas so impostas no como fins em si mesmos, mas em funo da realizao de certo resultado,
onde o resultado atingido em concreto mantm-se firme ainda que a forma no seja respeitada, tendo-se
presente que o resultado a que tende o ato sempre ligado ao resultado objetivo que tenciona o processo: a
pronncia sobre o mrito da situao jurdica controversa. POLI, Roberto. Sulla Sanabilit dei Vizi Degli Atti
Processuali. In Rivista di Diritto Processuale. a. L. n. 2, 1995. p. 473. Segue o autor afirmando que o
princpio da instrumentalidade das formas no adere to somente ao ato, mas ao inteiro processo, que de fato
seria um instrumento a servio da tutela jurisdicional do direito. POLI, Roberto. Sulla Sanabilit dei Vizi
Degli Atti Processuali. In Rivista di Diritto Processuale. a. L. n. 2, 1995. p. 473-474.
28
224
Sem adentrar no mrito do referido princpio, posto que seu exame se dar mais
adiante, o sistema de nulidades no processo penal constitui-se de um hibridismo suficiente
para no se poder prever, com razovel certeza, a deciso que emanar da autoridade
judicial. Como no sistema inquisitorial, a ilegalidade congnita muitas vezes afasta a
aplicao de determinada norma que decretaria a retirada dos efeitos do ato, segundo
especialmente, o princpio da demonstrao de prejuzo. Mas no s. Dentro desta gesto
da ilegalidade, a retirada dos efeitos de determinado ato, no escopo de se permitir retroagir
o processo a um estado anterior, cujo fito em ltima instncia renovar-se a produo
probatria constitui tambm um elemento de notvel inquisitorialidade. Aqui basta a
verificao de uma nulidade, suscitada pelo Ministrio Pblico na fase de instruo, para
que o ato seja renovado e a informao, antes incompleta, seja agora apreendida. Em outras
palavras, a ausncia de critrios, que consolida um misto de relevao dos atos defeituosos
e de decretao do defeito (para obteno de fins probatrios) uma caracterstica central
no sistema inquisitorial. Com isso no difcil perceber-se, com referendos da prpria
Suprema Corte, que h uma opo pela manuteno de um sistema no qual as formas no
se colocam mais como um obstculo ao poder. Todo o contrrio. Como no regime
inquisitorial, a dotao de certa rigidez no raras vezes se encontra ligada a um mecanismo
de maximizao do poder punitivo. As formas processuais se tratariam de uma espcie de
garantia de aplicao do poder de penar. Segundo Hlie, ao comentar a ampliao do
sistema inquisitrio aos demais delitos anteriormente comuns afirma que o sistema
inquisitorial concebido a partir das frmulas e cnones precedentes, tendo-se com isso um
procedimento rpido e sumrio, despido de todas as solenidades ordinrias dos
julgamentos29. Evidentemente a flexibilizao das formas acompanha o vetor inquisitrio.
Certamente, um dos problemas principais relativos noo centralizada do ato
processual penal defeituoso diz respeito prpria concepo de processo. Para a doutrina
tradicional, o processo lido como um pro-cedere, isto , uma seqncia de atos judiciais
tendo como fio condutor a obteno de uma resoluo de mrito. A concepo processual
que autoriza a conceber o processo como uma mera seqncia de atos, isolados uns em
relao aos outros permite a criao das condies ideais para que a anlise sobre a
decretao da nulidade de um ato judicial seja ventilada to somente pelas lentes do prprio
29
HLIE, Faustin. Trait de la Instruction Criminelle I: histoire et thorie de la procdure criminelle. p.402.
225
ato maculado. Descurando de uma viso global do processo, muitas vezes o que aparece
como mera irregularidade poder ter desencadeamentos capazes de colocar prova o
sistema de garantias processuais.
Com efeito, a anlise da natureza jurdica do processo levada a cabo no captulo
anterior tem por escopo justamente deixar para trs essa concepo isolacionista dos atos
processuais penais. preciso levar em conta, na medida do possvel, o processo como
integrao de atos processuais, pelo que, para ficar no exemplo do princpio ne ps de
nullit sans grief, a concluso sobre a finalidade do ato apenas poderia ser aquilatada no
conjunto das chances processuais.
Com isso, j antecipando o que ficar evidenciado ao longo deste captulo, as
nulidades do processo penal geralmente so concebidas e estruturadas a partir de modos,
requisitos e princpios produtos daquela mera seqencialidade de atos levada ao extremo na
separao de cada ato de sua integrao numa situao dinmica. O recurso teoria da
situao jurdica permite que se avaliem no atos isolados, mas atos conglobados,
integrados.
Se se quiser levar adiante um processo penal arvorado em sua instrumentalidade
constitucional, preciso uma reviso que em primeiro lugar denuncie a falcia do sistema
unitrio de nulidades para se poder, ao cabo, oferecer pistas para a construo de um novo
modelo, regido por princpios prprios, autnomos, em consonncia com um processo
penal que se coloque como limite ao poder punitivo estatal30. A instrumentalidade
constitucional, que concebe o processo penal a partir da proteo do hipossuficiente, exige
uma reforma que permita a reunio de novos elementos e diretrizes acerca da validade dos
atos processuais. Este o principal fundamento para se recusar uma teoria unitria. Outro
problema que ser examinado mais adiante diz respeito s conseqncias do princpio da
necessidade. Processo civil e penal diferem drasticamente pela sua incondicionalidade
referentemente aplicao do direito material. Neste ltimo, sua atuao irrecusvel,
enquanto no primeiro, ser de regra opcional.
30
O pressuposto da investigao o de que um dos pontos-chave para o incremento/obstruo da

acusatoriedade no sistema processual brasileiro encontra-se no sistema de nulidades. CARVALHO, Salo;
LOUREIRO, Antonio Tovo. Nulidades no Processo Penal e Constituio: estudos de casos a partir do
referencial garantista. In PRADO, Geraldo; MALAN, Diogo (Coord.). Processo Penal e Democracia: estudos
em homenagem aos 20 anos da Constituio da Repblica de 1988. p. 511.
226
Finalizado este ponto, no seguinte se procurar tecer alguns comentrios acerca das
formas processuais e as suas concepes que se deram no curso dos diferentes regimes de
processo penal.
2.2 Fragmentos Histricos: pontos de apoio

O papel das formas processuais se reveste de ntidos traos culturais31. Assim que
determinadas culturas jurdicas possuem certa viso dos atos processuais que poder ser
mais rgida ou flexvel. A forma do ato processual poder, nesse nterim, ser analisada sob
um prisma exterior ou interior, de acordo com a prevalncia da finalidade do ato ou da
estrita obedincia aos seus requisitos intrnsecos. De acordo com Binder geralmente sob a
linguagem dura, tosca, s vezes austera da legislao processual, cresce uma prtica
matizada, que modifica ou transforma o sentido das formas e das rotinas processuais 32.
Como j fora sustentado no item antecedente, o desenvolvimento da teoria da
relao jurdica e principalmente a concepo do processo como seqncia de atos permitiu
a construo de uma teoria das nulidades estruturada a partir de uma anlise particular do
ato afetado, desconsiderando-se as conseqncias reflexas para o processo integralmente
considerado. Um exemplo dessa concepo pode ser registrado na ausncia de valorao de
uma nulidade no decretada. Quer dizer que a no decretao do ato nulo no pode ser
avaliada dentro de um contexto global do processo. Em outras palavras, como seria
possvel avaliar o prejuzo advindo da no decretao de nulidade? Como ser possvel
investigar-se os aspectos negativos refletidos sobre atos subseqentes decorrentes de um
no pronunciamento judicial?
31
A prtica judicial, desenvolvida por meio das formas, constitui um determinado tipo de sujeito que, por
fim, muito mais que um sujeito de conhecimento. As formas tm estado a servio da construo desse
sujeito e essa foi sua finalidade mais oculta, porm mais forte e perdurvel. BINDER, Alberto M. O
processo penal. p. 29. Segue o autor: sustentar que existe um lao de unidade entre a funo das formas
judiciais e as formas processuais, pode servir para construir um conceito de uso fcil e dotar a teoria das
nulidades de uma aparente simplicidade. Mas desse modo se oculta a funo que essas formas processuais que
desempenharam no desenvolvimento dos aparatos judiciais e por meio deles na construo de nossa cultura
jurdica. BINDER, Alberto M. O Descumprimento das Formas Processuais: elementos para uma crtica da
teoria unitria das nulidades no processo penal. p. 28.
32
227
Estes problemas, ento, partem de um primeiro aspecto, que recai diretamente sobre
a avaliao do ato processual de forma isolada de seu contexto, vedando a interpretao
globalizada do cenrio processual. Assim, a atual teoria das nulidades incapaz de pensar
as conseqncias da corrupo da forma para alm dos reflexos meramente causais. Nesse
sentido, de acordo com Leone, en la definicin de nulidad la palabra formas se refiere al
aspecto exterior del acto, a su revestimiento en sentido global: ya hemos visto que la
inobservancia de las reglas acerca de la data de las notificaciones, est prevista como causa
de nulidad (art.179)33.
Como exposto, as formas processuais se reencontram com determinada cultura
jurdica. Existem ao menos quatro espcies de confronto com as formas processuais, ou
como prefere a doutrina, quatro diferentes sistemas de formas processuais. De acordo com
Pay, os sistemas de nulidade34 podero ser entendidos como: a) sistema formular; b)
sistema judicial; c) sistema de taxatividade; d) sistema do prejuzo.
Com relao ao primeiro modelo, o sistema formular ou sistema de sano do erro
literal das frmulas, trata o ato processual como uma solenidade que deve ser praticada na
exata medida de sua previso. Aqui, o menor deslize das formas, a menor diferena
existente entre o ato praticado e a sua previso normativa acarreta a nulidade e a
conseqente imprestabilidade do ato. Costuma-se atribuir ao sistema romano,
principalmente no perodo dos procedimentos per formula as caractersticas desse sistema.
O processo considerado em toda a sua solenidade e os atos judiciais so sacramentais.
Evidentemente por fora do princpio da secularizao, geralmente os pases ocidentais no
utilizam similar sistema de avaliao dos defeitos dos atos processuais. A consolidao de
um sistema processual que tem por pretenso alimentar-se de uma racionalidade
instrumental no pode permitir um sistema to rigoroso e mstico de nulidades. A
modernidade, ao estabelecer principalmente uma fissura do sacro e do profano inviabiliza a
adoo desse modelo de interpretao dos atos jurisdicionais35. Desta maneira, at mesmo
33
LEONE, Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas EuropaAmerica, 1963.p. 689.
34
Lascano. p. 27.
35
Todavia, como no captulo anterior suscitado, o campo do inquisidor por excelncia o da autocolocao
nos dois planos simultaneamente.
228
por no se poder traar um paralelo entre o processo romano e o contemporneo, do ponto
de vista da forma processual, este modelo no encontra mais aplicao.
Um segundo modelo de anlise das nulidades processuais diz respeito ausncia
predefinida de critrios normativos para decretao do defeito. Trata-se do sistema judicial,
pelo qual caber ao juiz ou ao tribunal, no caso em concreto, avaliar a oportunidade para o
desfazimento do ato processual. Como acentua Fernandes, este regime de nulidades defere
ao juiz a valorao da essencialidade do requisito no observado, embora exigida, em
alguns casos, a provocao das partes
36
. H a independncia de critrios normativos,
ficando a cargo do juiz a deteco do vcio que inquina determinado ato. A falta dos
requisitos do ato em ltima instncia uma tarefa do juiz, cabendo ao magistrado, enquanto
faculdade, avaliar e decretar a sua manuteno ou o seu refazimento. Nesse ponto, o
sistema judicial se aproxima do modelo inquisitorial. A primeira razo bem conhecida: o
modelo inquisitrio, ao estabelecer um regime de ilegalidade, deixa a cargo do juiz a
convenincia da possvel decretao (chamando-se a ateno para o fato de que tal deciso
poder se dar no escopo de se refazer provas37). A segunda a de que por ficar a cargo do
juiz a decretao da nulidade, jamais poder praticar ato contrrio a qualquer regra prestabelecida. Quer dizer, em sntese, que sem regras a priori, fica praticamente impossvel
limitar-se a atuao do magistrado. Essa ilimitao, com a colocao do magistrado como
centro do processo constituir um modelo privilegiado de ilegalidade. Em sntese, o modelo
judicial um regime arbitrrio, no qual as formas, que no encontram amparo normativo se
encerram na psique do julgador. Um processo penal que esteja assentado em regras
mnimas no pode tolerar tal sistema, dada a sua arbitrariedade intrnseca. Desta maneira,
com o advento do constitucionalismo contemporneo - as garantias entendidas como
engrenagens ineliminveis do processo penal a representao de um procedimento com o
depsito exclusivamente nas mos do juiz ou tribunal da faculdade de determinao da
nulidade de um ato consistiria em inegvel retrocesso.
36
FERNANDES, Paulo Srgio Leite; FERNANDES, Gergia Bajer. ulidades no Processo Penal. 5 ed. So
Paulo: Malheiros, 2002. p. 18.
37
No se deve construir uma soluo desfavorvel para o imputado utilizando argumentos de restaurao do
sistema de garantias que o protege. Uma das manifestaes mais claras quando se faz o processo retroagir a
etapas anteriores, com grave prejuzo para o imputado, utilizando como argumento ou desculpa que forma
violadas formas previstas para proteg-lo (por exemplo, requisitos de sua declarao). BINDER, Alberto M.
O Descumprimento das Formas Processuais: elementos para uma crtica da teoria unitria das nulidades no
229
O terceiro modelo normativo de nulidades exatamente o oposto do sistema
judicial. Trata-se do sistema taxativo de nulidades. Frente a este modelo, somente as
nulidades previstas legalmente podero ser decretadas. Aqui, originrio deste sistema o
princpio ne ps de nullit sans texte. Somente a previso normativa autoriza o juiz
decretao da invalidao de um determinado ato processual. H aqui tambm uma falsa
pressuposio de completude do sistema, dado que o sistema taxativo no possibilita que se
criem novas modalidades de invalidade. H um apego exacerbado forma preestabelecida,
no permitindo ao juiz nenhuma faculdade criadora no que diz respeito admissibilidade
de reconhecimento de vcio supralegal38. O principal problema concernente a este sistema
o engessamento39 das normas processuais frente mutvel realidade do processo penal, em
especial constante edio de leis processuais penais que acabam descaracterizando o
cdigo de processo penal como um todo integrado e harmnico.
Evidencia-se assim, um ntido contraste entre o disposto legal e as progressivas
mutaes implementadas pelas alteraes legislativas. Ademais, muitos autores criticam
esta modalidade pela construo de um sistema rgido, de forma que o processo penal
perderia flexibilidade. Ademais, no se pode esquecer que tambm o advento do
constitucionalismo contemporneo e das garantias que com ele chegam torna problemtica
a dependncia de um sistema de nulidades meramente legal. No apenas pelo carter
hierrquico, mas a fluidificao de princpios constitucionais avessa regulao estrita e
inflexvel dos defeitos do ato.
O ltimo sistema de nulidades aquele que no prev um regime extremamente
rgido como o formular e o taxativo. No entanto, tambm no deixa exclusivamente a cargo
do magistrado a avaliao e decretao da nulidade, j que notadamente um sistema
arbitrrio. O elemento distintivo do sistema do ne ps de nullit sans grief a averiguao,
no caso em concreto, da existncia de prejuzo parte que alega a existncia de nulidade40.
Contemporaneamente, trata-se do sistema cujo princpio reitor incorporado quase
38
O ato processual invlido quando no cumpre com os requisitos que a lei processual, os tratados
internacionais e a Constituio Nacional prevem para eles. BINDER, Alberto M. O Descumprimento das
Formas Processuais: elementos para uma crtica da teoria unitria das nulidades no processo penal. p. 08-09.
39
Se se quer realizar uma renovao conceitual neste campo, deve-se abandonar sem prembulos o princpio
de legalidade das nulidades e todo o seu aparato conceitual. BINDER, Alberto M. O Descumprimento das
Formas Processuais: elementos para uma crtica da teoria unitria das nulidades no processo penal. p. 37.
40
Las formas procesales no constituyen un fin en s mismas, sino que se orientan a la consecucin de una
meta principal en el procedimiento penal. AROCENA, Gustavo A. La ulidad en el Proceso Penal. p. 44.
230
totalidade dos sistemas processuais penais ocidentais. Seus defensores justificam a sua
adoo porque superaria as principais dificuldades encontradas nos regimes de taxatividade
e de judicialidade. Tal sistema ecltico permitiria agregar-se previso legal a
maleabilidade suficiente para no fossilizar o sistema. Surgiro aqui os principais
problemas do ponto de vista do processo penal. Sem antecipar tais crticas, j que o
princpio referido ser objeto de exame particularizado, incumbe salientar que mediante
esta categoria se leva adiante um processo de paulatino esvaziamento dos limites ao poder
punitivo estatal41.
Alm dessa classificao, existem outras que podem ser consideradas como
concepes menores ou de menor importncia. Como exemplo possvel citar-se aqui a
distino trazida por Florian entre nulidade material e formal. A primeira, a nulidade
material seria aquela na qual o vcio seria de natureza de direito material. Assim, a
invalidade de direito penal seria denominada de nulidade material, enquanto a nulidade
formal seria aquela que particularmente aqui nos interessaria: o vcio de direito
processual42. Difcil admitir-se a existncia de uma nulidade de direito penal, a no ser que
se recorra a uma equivalncia entre a nulidade de direito penal e aquela teoria dos atos
nulos em geral43, que de regra afetam a vontade do contratante. Na mesma linha de
argumentao, Leone rechaa a distino de Florian sobre nulidades materiais e formais:
no hay ya lugar a la distincin entre nulidades substanciales y nulidades formales 44.
Outra questo de inegvel importncia e que, no entanto traz pouco ou nenhum
consentimento na doutrina diz respeito natureza jurdica da nulidade. O ato nulo seria
invlido ou ineficaz? Cordero, por exemplo, prefere entender o ato nulo como ineficaz.
Assim, para o autor italiano, perfeito equivale a eficaz; ineficaz, todo ato imperfeito45. A
invalidade j seria o no preenchimento dos requisitos dos atos, pelo que dependeria de
41
Aps a guerra, a evoluo se desenvolver para a simplificao do processo e em desfavor das nulidades.
CROQUEZ, Albert. Prcis des ullits en Matire Pnale: manuel pratique de procdure criminelle. Paris:
Recueil Sirey, 1936. p. 05.
42
VANNINI, Ottorino; COCCIARDI, Giuseppe. Manuale di Diritto Processuale Italiano. Milano: Giuffr,
1973. p. 155.
43
En derecho privado la nica calificacin radicalmente negativa es nulo. Las anomalas procesales varan
segn los actos: en los propulsivos constituyen un vicio gentico, propagado a los siguientes; los negocios
invlidos (por ejemplo, el acuerdo sobre la pena) permanecen letra muerta; las pruebas mal allegadas al
proceso causan juicios errados; a la decisin confluyen los vicios de los actos propulsivos, pero si no es
impugnada, se torna irrevocable. CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. v. II. p. 410.
44
LEONE,Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. p. 689.
45
231
uma posterior decretao judicial, a fim de se retirar os efeitos do ato. Sem aprofundar aqui
tais questes, posto que sero desenvolvidas no momento da anlise da natureza jurdica da
nulidade, possvel antecipar-se aqui a polmica existente.
Como se pode vislumbrar, a teoria das nulidades um mbito fragmentrio, em que
a tarefa de momento a extrao de elementos suficientes para trazer tona um sistema
minimamente organizado de conceitos e princpios.
Assim, encerrando-se o presente tpico, procurar-se-, a partir dos prximos itens,
analisar os princpios prprios das teorias das nulidades, colocando-os frente ao sistema
constitucional exigido para a estrutura de um processo penal democrtico.
2.3 Os Princpios Gerais da Teoria das Nulidades
A teoria do ato processual defeituoso, assim como as demais temticas que gravitam
em torno do processo penal possui alguns princpios que do sustentao ao arcabouo
teortico. Nesse sentido, os princpios gerais da teoria das nulidades representam o ponto de
partida comum, sem o qual se torna impensvel a edificao de um sistema organizacional
de conhecimentos.
Como princpios - e a est a palavra que se coloca como ponto de partida orientam o pensamento relativamente matria. A pretenso a ser desenvolvida nesse
instante a referncia a essas categorias fundadoras, de forma a permitir um exame
coerente da temtica. De acordo com Lacan, Todos sabem que, para estruturar
corretamente um saber, preciso renunciar questo das origens
46
. E mais, para alm,
nas palavras de Morais da Rosa, logo, os princpios esto na beira do real de Lacan
aquilo que no cessa de no se escrever , sendo, assim impossvel de ser dito no todo. Da
por que se torna tarefa improcrastinvel partir-se dos princpios informadores em matria
de nulidades. Como ser observado, a referida construo terica possui relao direta com
os sistemas de forma processual. Sem prejuzo dos diferentes ordenamentos jurdicoprocessuais, os princpios inerentes teoria das nulidades constituem, via de regra,
categorias jurdicas que acabam permeando o processo penal dos pases ocidentais.
46
LACAN, Jacques. O Seminrio: o avesso da psicanlise. p. 02.
232
Desta maneira, procurar-se- delinear estes princpios e trat-los naquilo que
respeita especificamente o processo penal brasileiro. O primeiro destes princpios o
princpio ne pas de nullit sans grief, ou seja, de que a decretao depender da
demonstrao de prejuzo.
2.3.1 e Pas de ullit Sans Grief ou Instrumentalidade das Formas
Como o prprio nome est a indicar, o princpio da demonstrao de prejuzo prev,

para a decretao da nulidade, a demonstrao de uma leso a um interesse por parte do
sujeito processual que alega o defeito do ato jurdico. Trata-se de um princpio cujos
contornos remontam o processo penal francs, justamente no processo de instituio do
Cdigo Napolenico.
A orientao primria deste princpio estabelecer limites declarao de nulidade.
Assim, o escopo intencional permitir que determinado vcio de um ato processual no seja
reconhecido a no ser que o interessado postule a declarao judicial invocando e
demonstrando violao a seus interesses, bem como provando o prejuzo sofrido pela
prtica precria do mencionado ato.
Igualmente, alm da origem francesa, o princpio da demonstrao de prejuzo
vlido assim o demonstra a doutrina para o campo civil, configurando-se como uma
espcie de viga mestra no que diz respeito manuteno e sustentao de uma teoria geral
dos vcios dos atos processuais. Especificamente no Cdigo de Processo Penal brasileiro, o
art. 563 dispe expressamente: nenhum ato ser declarado nulo, se da nulidade no
resultar prejuzo para a acusao ou para a defesa. Como se v, h a recepo expressa ao
princpio de origem francesa, determinando a avaliao do prejuzo sofrido pela parte antes
de sua decretao. No Brasil, tal princpio tambm conhecido como instrumentalidade
das formas, de acordo com o qual a declarao de nulidade apenas poder ser realizada se
o ato processual, mesmo praticado com inobservncia de algum requisito, no atingir a
finalidade a que se destinara. Tal princpio tambm acaba sendo representado pelo art. 244
do CPC in verbis: quando a lei prescrever determinada forma, sem cominao de nulidade,
o juiz considerar vlido o ato se, realizado de outro modo, lhe alcanar a finalidade.
233
Assim, importante setor da doutrina justifica o princpio da instrumentalidade das
formas mencionando que as formas s devem ser respeitadas na medida e nos limites em
que sejam necessrias para atingir sua prpria finalidade: conferir segurana s partes e
objetividade ao procedimento
47
. Como se pode denotar, tal princpio est intimamente
ligado a uma concepo de processo penal que considera a forma como a medida de um
obstculo verdade material. As formas processuais representam muito mais do que
institutos cujo escopo oferecer objetividade ao procedimento ou ainda, segurana s
partes. Esto ligadas, como notrio, s garantias mais elementares do processo penal, sem
as quais se estaria diante de meros atos arbitrrios. Esta concepo tradicional de processo
penal, que ganha no Brasil vrios adeptos, percebe o princpio da instrumentalidade das
formas48 como uma vantagem em relao ao sistema legalista das formas. O que se percebe
neste discurso a sujeio das formas processuais a um discurso pautado pela eficincia49,
no raras vezes socorrendo-se do postulado da economia processual50. preciso salientar
47
GRINOVER, Ada Pellegrini; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes. As
ulidades no Processo Penal. 10 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008. p. 20.
48
No tradicional processo legalista assume o papel de vlvula do sistema, destinada a atenuar e racionalizar
os rigores das exigncias formais; no processo marcado pela liberdade das formas, o princpio da
instrumentalidade tem a importncia de parmetro da prpria liberdade e serve para amparar o respeito s
garantias fundamentais, como penhor da obteno dos resultados e, portanto, da validade do ato.
49
Aqui pouco se falar sobre o conceito de eficincia, tributrio de um pensamento economicista dos
pensadores do Mont Pelrin. No entanto, tal conceito pode ser pensado, utilizando-se da lgica de Legendre
da seguinte maneira. Assim eficincia no mais um termo fabricado para ser comentado pela dogmtica e
interpretao, trata-se de uma palavra fetiche, um argumento emblemtico por excelncia, que no deve ser
entendido, mas se possvel assim, dizer, vivido corporalmente. LEGENDRE, Pierre. Leons VII. Le Desir
Politique de Dieu: etude sur les montages de lEtat et du Droit. p. 101. Mais adiante o mesmo autor destaca
que o termo eficincia se inscreve na histria ocidental do princpio da normatividade, sobre a dupla verso da
poltica e da Cincia. LEGENDRE, Pierre. Leons VII. Le Desir Politique de Dieu: etude sur les montages de
lEtat et du Droit.p. 103.
50
Para Massa, ainda que no se considere tal tendncia como a expresso de uma egosta viso de processo,
compreende o desenvolvimento direcionado ao fim com o dispndio da menor quantidade de energia. Para o
autor um fato certo: que o processo por se ligar inevitavelmente pessoa humana, se colocando como uma
forma de exteriorizao dominado pelo princpio de economia (realizao do mximo resultado com o
mnimo esforo. MASSA, C. LAcquiescenza nel Processo Penale. Napoli: Eugenio Jovene, 1954. p. 59-60.
Mais adiante o autor afirma que devido a este perfil a tendncia economia processual se pe como uma
exigncia de se chegar ao mximo resultado com o mnimo de esforo e de obter enquanto isso a realizao
mais completa dos fins processuais. Compreende neste sentido que a economia processual assuma diversos
aspectos. Assim se pode distinguir uma economia quantitativa pensada como um ato apenas ao invs de dois,
uma economia qualitativa - um ato simples ao invs de um complexo. A mxima expresso de tal tendncia
est na utilizao de atos processuais para outros fins, que so extrados do esquema legal, quando no se tem
os requisitos para sua realizao, denominada de converso do ato processual. MASSA, C. LAcquiescenza
nel Processo Penale. p. 74.
234
que Garraud, ao comentar a doutrina das nulidades de seu tempo j advertia acerca da
problemtica da transposio deste preceito ao processo penal51.
A recorrncia do sistema francs a uma nova sistemtica das formas dos atos
processuais, inclusive permitindo-se a sua incorporao independentemente da fase
processual e extensivo a todas as espcies de nulidades determinou a evoluo do processo
penal francs para um sistema de nulidades por prejuzo, segundo o qual no a violao
da lei, nem a gravidade desta violao que constitui nulidade, mas apenas o dano que lhe
sobrevm
52
. Aqui o ponto que se deve salientar o de que a previso de nulidade dos
atos, que partiria de uma presuno de relevncia dos requisitos dos atos processuais
ultrapassada por outra maneira de se vislumbrar as formas do processo. Aqui, com o
recurso finalidade do ato, preciso alterar-se a dinmica do confronto entre forma e
gravidade ou descumprimento legal para outra que pactua pela emergncia de um dano e
pela possibilidade de se admitir atos processuais em desconformidade com os requisitos de
sua validade.
Um dos principais problemas relacionados ao princpio da instrumentalidade das
formas no apenas diz respeito sua origem o Code de 1808 que traz de forma velada e
mascarada uma recapitulao do modelo inquisitorial53. A primeira fase, na qual se colhem
as provas a serem trazidas para a segunda, amplamente regidas sob a orquestra de um
inquisidor d o teor da ideologia que perpassa o modelo napolenico. A converso de um
sistema de formas rgidas para outras relativizadas54 continua a marcha rumo organizao
de um modelo inquisitorial mimetizado. No Brasil, anunciada como uma evoluo dos
sistemas democrticos, a forma processual pode ser desprezada quando o ato atingir sua
finalidade. O topoi de que o processo no constitui um fim em si mesmo, uma espcie de
51
O princpio pas de nullit sans grief, nas palavras de Garraud cuida-se de um sistema absorvido das
nulidades civis e inadptvel s nulidades penais, nas quais as sanes no se exaurem esxclusivamente nos
interesses das partes. GARRAUD, Ren. Trait Thorique et Pratique DInstruction Criminelle et de
Procdure Pnale. Paris: Librairie Recueil Sirey, 1912. p. 422.
52
p. 70.
53
Como aponta Hlie, no se trata de algo novo em termos de legislao francesa de 1539-1670. Segundo o
autor o princpio deste processo, como de toda a legislao penal daquela poca a intimidao. Todas as
garantias so para a ordem social e o acusado no possui nenhuma. HLIE, Faustin. Trait de la Instruction
Criminelle I: histoire et thorie de la procdure criminelle. p. 691.
54
Para Dominioni a instrumentalidade do processo, com a sua relao com o direito substancial recebe no
campo penalstico uma particular acentuao, j que neste, diferentemente do direito privado, no se pode dar
nenhum evento juridicamente aprecivel se no na perspectiva processual. DOMINIONI, Oreste.
Improcedibilit e Proscioglimento nel Sistema Processuale Penale. Milano: Giuffr, 1974.p. 06.
235
mote para fundamentar o princpio ne ps de nullit sans grief vertido como um adgio
irrebatvel. Como j recitava Frederico Marques, saber situar a questo das nulidades num
justo trmo em que a relevncia das formas processuais seja temperada pela
instrumentalidade do ato processual eis a soluo acertada para to grave problema 55.
Todavia, os mesmos autores que se propem a anunciar a democratizao do
processo penal, se esquecem de explicar como e por que essa necessria flexibilizao das
formas to importante. Na lgica do Cdigo de Processo Penal brasileiro, representa o
tratamento minimalista anunciado pelo Ministro Francisco Campos. O que haveria de to
democrtico nisso? Em segundo lugar, a averso s formas processuais denunciada como
um resqucio legalista recebe, em contexto diverso, embora com a mesma justificao, o
mesmo tratamento dispensado por um Manzini, o que acabou sintetizada, no processo penal
italiano, em uma abolio das nulidades absolutas56. Nas palavras do famoso processualista
italiano, el proceso penal no es un ejercicio acadmico y que las formalidades procesales
no son un fin en s mismas. Todo acto procesal tiene una finalidad, y si esta finalidad se ha
conseguido en cuanto a todos los interesados, es evidente que en el caso concreto la
irregularidad no tiene importancia ninguna57. As palavras de Manzini so suficientemente
claras. A origem napolenica do princpio da instrumentalidade das formas tambm d o
tom. Trata-se da possibilidade lcita, sob a tica do sistema inquisitorial, de o juiz
manipular as formas, tudo sob o genrico, abstrato e moldvel espectro da finalidade
atingida. Ainda, nas palavras de Ondei, reproduzindo a cacofonia de Manzini: as normas
processuais no so fins em si mesmos, mas possuem um carter meramente instrumental,
que a forma no deve sobrepujar a substncia, que o fim a ser atingido prevalece sobre a
perfeio formal dos atos 58.
55
MARQUES, Jos Frederico. Elementos de Direito Processual Penal. v. II. p. 399.

De acordo com Bellavista para o cdigo de 1930, que se trata de uma involuo jurdica no confronto com
o cdigo de 1913 a respeito dos atos processuais, no existiam nulidades absolutas e insanveis; as nulidades
eram todas relativas; assim dispunha o artigo 184: todas as nulidades podem ser sanadas nos modos
estabelecidos nesta lei. Esta draconiana norma criou a categoria do ato processual inexistente com a qual, em
certo sentido, se remediou aquela estupidez legislativa. BELLAVISTA, Girolamo. Lezioni di Diritto
Processuale Penale. 227.
57
MANZINI, Vincenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. t. III. p. 124.
58
ONDEI, Emilio. Liberalismo o Autoritarismo Processuale? In Rivista di Diritto Procesuale. v. vii. p. 181.
56
236
A instrumentalidade das formas um princpio que acabou ganhando no apenas a
adeso de processualistas no Brasil. Por exemplo, na Itlia59 e Espanha60 processualistas
das reas civil e penal sustentam a sua aplicao como um princpio comum a ambas as
reas e plenamente relevantes no processo contemporneo. De acordo com Liebman, o ato
processual viciado se flata algum dos requisitos prescritos pela lei ou necessrios para a
realizao de seu fim. Mas no sempre o vcio do ato que induz sua invalidade 61. No
se pode esquecer que a circunstncia de o ato atingir ou no a sua finalidade tambm uma
questo poltica. Para Cordero as nulidades cominadas desaparecem de qualquer forma
assim que o ato imperfeito equivalha ao perfeito no xito prtico segundo um clculo
oferecido por aquele que julga: e aqui salta aos olhos o inteiro mecanismo formal, com o
seu transparente envolvimento poltico62.
Inevitavelmente a avaliao da declarao judicial de nulidade passar como no
pensamento de Cordero, anteriormente transcrito, por um necessrio clculo, no qual sero
elementos de avaliao o custo e o benefcio. Em suma, no parece distante demais do
pensamento utilitarista e economicista que imagina um processo penal no qual as formas,
que representam um enorme obstculo ao eficientismo persecutrio, possam ser tratadas
como meras sugestes endereadas pelo legislador ao juiz.
Demais disso, retorna-se ao ponto nevrlgico. Se como aludido amide na presente
investigao, o sistema inquisitorial se manifesta como uma gesto de ilegalidades, a ponto
de se poder falar em uma ilegalidade congnita, o princpio da instrumentalidade das
formas justamente a pea central da engrenagem que autoriza o magistrado ao
59
De acordo com Liebman a instrumentalidade das formas subordinaria a invalidade de um ato processual
no pela simples inobservncia da forma, mecanicamente detectada, mas pela relao acertada caso a caso
entre o vcio e o escopo do ato e sancionando a nulidade apenas quando o ato, pelo efeito do vcio, no tenha
podido conseguir o seu fim, tenciona salvar aquilo que foi feito na medida mxima da exigncia da tcnica
processual. LIEBMAN, Enrico Tullio. Manuale di Diritto Processuale Civile. 7 ed. Milano: Giuffr, 2007. p.
236.
60
Lo que importa, pues, para saber si un acto tiene una u otra naturaleza, es su finalidad. Segn este criterio
finalista, lo que da al acto carcter procesal (procesalidad) es su influencia sobre el processo, el ir destinado a
los fines de lo mismo, sin tener que atenerse a otros elementos (sede de la relacin procesal y sujetos
procesales). GOMEZ ORBANEJA, Emilio; HERCE QUEMADA, Vicente. Derecho Procesal Penal. p. 106.
61
LIEBMAN, Enrico Tullio. Manuale di Diritto Processuale Civile. p. 235.
62
237
descumprimento dos requisitos dos atos processuais quando se puder, via de regra pelo
recurso a clusulas genricas, enfatizar a ausncia de prejuzo63.
Uma vez mais, h que se preocupar com as justificativas. Como acentua Maier, la
nulidad no representa de por s ningn perjuicio, aunque en casos particulares y concretos
(reales) pueda surtir efecto de perjuicio para un individuo determinado
64
. Qual seria o
sentido ento, da disposio expressa das nulidades? Apesar de o princpio da

instrumentalidade das formas no dispensar a legalidade das nulidades (previso
normativa), ao final das contas, o recurso declarao de prejuzo, sem o qual a nulidade
no ser declarada opera os mesmos efeitos que o sistema judicial das formas processuais.
A diferena a de que enquanto neste ltimo no h regra alguma, no primeiro h regras
que podero ser desprezadas pelo magistrado. Ao final, more of the same: o vcio no
necessita ser declarado, posto que a finalidade do ato fora obtida.
O princpio do prejuzo, desta forma, nas lies de Grinover, Fernandes e Gomes
Filho instituir um binmio que corresponder apreciao judicial da suscitao do
defeito: trata-se do binmio prejuzo-vantagem. De um lado, a argio do prejuzo dever
ser corroborada por elementos de convico, permitindo ao magistrado formar um juzo de
valor entre dano e ruptura da forma do ato. De outro lado, a invocao da nulidade dever
tambm trazer consigo a demonstrao da vantagem processual pretendida pela parte que
invoca o vcio. Nesse sentido, a decretao da invalidade do ato praticado de forma
irregular, com sua conseqente renovao, segundo o modelo legal, deve estar igualmente
sujeita a uma apreciao sobre as vantagens que a providncia possa representar para quem
invoca a nulidade
65
. Desta arte o artifcio retrico salta aos olhos. Como possvel
provar-se a vantagem de um ato ainda no praticado? Como possvel a avaliao de um

ato processual virtual? Na relao apontada pelos autores, uma no-declarao de nulidade
do juiz, demonstrando-se o prejuzo decorrente desta no-declarao, somada
desvantagem do ato processual praticado tambm deveria ser admissvel! Em outras
63
De acordo com Chiavario resulta bastante claro, contudo, o objetivo da mxima: de um lado, evitar a
exasperao do formalismo e proteger a exigncia de economia processual; de outro, assegurar sempre um
tratamento severo violao da lei, inerente aos interesses particularmente merecedores de tutela.
CHIAVARIO, Mario. La Riforma del Processo Penale: appunti sul nuovo codice. 2 ed. Torino: UTET,
1990.p. 252.
64
MAIER, Julio B. J. Funcin ormativa de la ulidad. Buenos Aires: Depalma, 1980. p.130.
65
ulidades no Processo Penal. p. 34.
238
palavras: se a parte suscitante da nulidade deve provar a vantagem futura de um ato no
praticado, a no-declarao de nulidade, que comporta juzo de desvantagem imediato
somado ao prejuzo virtual decorrente da no-invalidao tambm deve admitir-se. Como
se pode perceber, o tratamento jurdico das nulidades algo extremamente catico na
doutrina.
Nas palavras de Cordero, com relao ao princpio da instrumentalidade das formas,
a realizao do fim configuraria, ao revs, um caso de ato viciado e apesar disso,
originariamente idneo a produzir efeitos 66. Em suma, atingindo-se a finalidade (que ficar
a cargo do juiz) no se decretar a nulidade e o ato permanecer no processo, produzindo
todos os efeitos visados quando de sua realizao. Trata-se de uma espcie de princpio de
economia da declarao de nulidade
67
, por meio do qual em primeiro lugar importar
preservar-se o ato processual para ento, como ltimo recurso, invalidar-se o respectivo ato.
Salienta ainda a doutrina, que a carga da prova recair sobre quem pretender a
invalidao do ato processual. Assim, de acordo com Conde Correia, segundo a opinio
dominante, tal como acontece na maioria dos casos, o interessado dever carrear para os
autos todos os elementos necessrios, incluindo o prejuzo sofrido, a fim de convencer o
juiz da bondade da sua pretenso
68
. Para a anlise compatvel com o processo penal,
como fica a carga da prova nas alegaes de nulidade? Justificvel o transplante de uma
carga da prova para o acusado que pretender ver reconhecida a alegao de nulidade (por
razo de um malsucedido transplante de conceitos privatsticos ao processo penal)?
O princpio ne pas de nullit sans grief69, tambm conhecido como princpio da
transcendncia, encontra sustentculo nas formas dos atos jurdicos em geral. Ao se
66

Segundo Florian o regramento da nulidade importante no apenas porque pode tornar mais ou menos gil
e clere o processo e mais ou menos seguro o seu desenvolvimento, mas tambm porque determina os
poderes das partes e do prprio juiz sobre a forma e o modo da atividade processul. FLORIAN, Eugenio.
Principi di Diritto Processuale Penale. p. 121. Mais adiante seguir o autor afrimando que de fato, ainda na
nulidade se apresenta o conflito entre interesse geral e aquele particular: o interesse do Estado se concetiza no
desejo de que o juzo se desenvolva mais rapidamente e sem percalos; o interesse do imputado se d no fato
de que cada formalidade inerente s suas garantias seja fielmente cumprida. FLORIAN, Eugenio. Principi di
Diritto Processuale Penale. p. 121.
68
p. 71.
69
Recuerda que las nulidades no tienen por finalidad satisfacer pruridos formales, sino enmendar los
perjuicios efectivos que pudieran surgir de la desviacin de los mtodos de debate cada vez que esta
desviacin suponga restriccin de las garantias a que tienen derecho los litigantes. COUTURE, Eduardo J.
Fundamentos del Derecho Procesal Civil. p. 318.
67
239
perceber a origem francesa do princpio mencionado, facilmente constatvel que na Frana,
durante o perodo napolenico, surge e ganha expresso a natureza jurdica do processo
como quase-contrato70. Esta teoria, j delineada no captulo anterior, concebe o processo
nos mesmos moldes privatsticos que explicam a formao do negcio jurdico. No
difcil perceber-se que para os atos jurdicos em geral, a alegao de um vcio na formao
da vontade, hbil a anular o ato caber quela parte que pretender a sua desconstituio.
Repete-se tal lgica no art. 333 do CPC, quando distribui o nus da prova para aquele que
invoca um fato modificativo ou extintivo de um direito. Da mesma forma, o art. 156, caput
do CPP trata semelhantemente da carga probatria, recaindo o nus da prova sobre quem a
alegar.
Para a concepo do processo como um quase-contrato, a nulidade equiparvel ao
defeito do negcio jurdico71. A quem incumbir a prova do prejuzo? A resposta se adequa
aos parmetros civilsticos: quele que pretender ver reconhecido o vcio, que certamente
para a teoria dos atos jurdicos constitui-se como um fato modificativo ou extintivo de
direitos. Desta maneira, depreende-se uma inegvel contaminao da teoria das nulidades
pelo rano civilstico, fundando, sobretudo, numa teoria unitria dos defeitos dos negcios
jurdicos72.
Desta maneira, o seu transplante para a seara processual, especificamente em
matria penal inapropriada por uma srie de motivos. O mais grave deles reside na
circunstncia de no existir, no processo penal, distribuio de cargas probatrias (carga
70
De acordo com Carnelutti: A teoria do fim do ato mais conhecida, como se disse, sob o nome da teoria
da causa. Este elemento do ato foi descoberto, antigamente, no terreno daquele tipo de ato jurdico que o
contrato, por isso da causa do contrato fala-se no Cdigo Civil (arts. 1325, 1343 ss) como se falava dela no
Cdigo anterior (arts 1104 e 1119 ss); desta categoria o conceito trasladou-se mais ampla do negcio, mas
sua ulterior expanso foi algo difcil e trabalhosa, de maneira que no se costuma tratar dela a propsito dos
atos processuais e, particularmente, dos atos do processo penal, terreno no qual a vegetao do negcio
jurdico no to vigorosa como no do Direito Civil. CARNELUTTI, Francesco. Lies Sobre o Processo
Penal. v. 3. p. 85.
71
No se deve buscar um nexo de continuidade entre as formas do ato jurdico, menos ainda como as
entendia o direito romano clssico (vinculadas, como dissemos oralidade) e as formas processuais, j que
existe um ponto de ruptura no surgimento do sistema inquisitivo e as suas formas rituais e escritas,
sustentadas em uma escolstica secundria pelos prticos dos sculos XVI e XVII. BINDER, Alberto M.
O Descumprimento das Formas Processuais: elementos para uma crtica da teoria unitria das nulidades no
72
O esforo que fizeram os primeiros tericos do direito processual para extrair o processo do seu lugar
cientfico menor, puramente instrumental e descuidado, sem prestgio na academia, e carente de categorias
prprias, levou-os a utilizar todas as grandes categorias do pensamento jurdico para a explicao terica da
atividade processual. Entre elas o binmio formas-invalidez. BINDER, Alberto M. O Descumprimento das
Formas Processuais: elementos para uma crtica da teoria unitria das nulidades no processo penal. p. 35.
240
objetiva). O ru no necessita provar absolutamente nada. O princpio da presuno de
inocncia configura-se em uma prova perfeita73. Assim, em relao forma do ato
processual, mesmo que o acusado d causa irregularidade do ato, lhe lcito postular a
declarao de nulidade. Muito embora considervel parte da doutrina afirme o contrrio,
inaplicvel o princpio nemo auditur propriam turpitudine allegans74, prprio dos atos
jurdicos em geral75. Em caso de dvida dever decidir o juiz a favor da anulao do ato,
como manifestao do princpio de favorabilidade76.
As nulidades no processo penal exigem uma reconstruo que expurgue tais
elementos que lhe ameaam corromper mediante o tratamento e a sua submisso a uma
lgica completamente estranha. No h como se sustentar nem como se pensar
criteriosamente em um fundamento efetivo para a mxima de que o prejuzo deve ser
demonstrado por quem alega o vcio no processo penal. A simples manifestao de vontade
do acusado na declarao judicial de nulidade remete demonstrao, por parte do
Ministrio Pblico, sobre a inexistncia de prejuzo. O juiz, da mesma maneira, dever
fundamentar o no reconhecimento da nulidade amparado em elementos que autorizem a
concluso de prejuzo no sofrido por parte do acusado.
Como se pode perceber, o princpio da instrumentalidade das formas se encarrega
de criar condies dificultosas para o reconhecimento de uma nulidade. Em primeiro plano,
dever haver a demonstrao de um prejuzo efetivo (com o qual no se pode concordar
com a distribuio da carga probatria), de um dano a interesse legtimo daquele que argi
a nulidade. Em segundo lugar, o prprio postulante dever trazer apreciao a vantagem
processual que pretende com o reconhecimento da nulidade, tendo-se em vista
principalmente a proibio da decretao da nulidade pela nulidade. Obviamente, se
afeioa a uma ilegalidade tolervel. Talvez, o nome que mais trouxesse baila o verdadeiro
73
GOLDSCHMIDT, James. Principios Generales del Proceso: problemas jurdicos y polticos del proceso
penal.
74
COUTURE, Eduardo J. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. p. 323.
75
Na mesma posio Binder: a nulidade nunca se declara a favor da lei, mas sempre para proteger um
interesse concreto, que foi danificado. Este princpio no tem relao com o carter absoluto ou relativo das
nulidades, porm com o sentido das formas. (...) Distinto tambm o problema da presuno do dano ou da
prova que necessrio realizar. Em todos os casos de violao direta das normas constitucionais, o dano ao
interesse protegido presumido e dever provar-se que no causou nenhum tipo de prejuzo. BINDER,
Alberto M. O Descumprimento das Formas Processuais: elementos para uma crtica da teoria unitria das
nulidades no processo penal.. p. 16-17.
76
unitria das nulidades no processo penal.. p. 99.
241
esprito de um princpio como o da instrumentalidade das formas seria princpio da
tolerncia das ilegalidades, posto que em ltima instncia, se constitui como uma vlvula
de escape gesto da ilicitude processual. Sua funo de vlvula de escape inclusive vem
reconhecida por alguns defensores do nominado princpio como Dinamarco77.
Anuncia-se este princpio como uma evoluo em relao aos sistemas de
taxatividade. Nas palavras de Conde Correia, os sistemas de numerus apertus evoluram,
tentando limitar a declarao de nulidade e evitar os seus efeitos perversos, submetendo-se
verificao, em concreto, de um prejuzo efectivo para o interessado
78
. No entanto,
erigem-se outros tantos aspectos perversos, especialmente pela copulao com uma forma
de autorizao de ilegalidades, para as quais prev as mais diversas formas de aceitao,
dentre elas podendo-se, por hora, falar-se em precluso, convalidao, no demonstrao de
prejuzo, ausncia de vantagem processual a ser obtida, finalidade do ato atingida.
Apesar da natureza pblica do processo penal, o princpio da instrumentalidade das
formas cria uma perigosa aproximao a uma modalidade privatista de nulidades,
diagnosticada por Fernandes e Fernandes e que significa que deixa-se a critrio das partes
o reclamo. S se decreta a nulidade quando do ato resultou prejuzo e a parte o aponta. Fica
a nulidade, assim, dependendo da vontade da parte. Ante sua inatividade, o tribunal ou
juiz no se movimenta para decretar a invalidez
79
. O que o princpio da
instrumentalidade das formas se no uma categoria que delega s partes a necessidade de

demonstrao do prejuzo e vantagem? A distribuio da carga probatria quanto s
alegaes de prejuzo e vantagem prpria de um sistema privatista, mesclado e
relativizado pelo poder do juiz em reconhecer de ofcio as nulidades absolutas, que ser
objeto de tratamento em ponto especfico.
De acordo com Grinover, Fernandes e Gomes Filho, o prejuzo que autoriza o
reconhecimento da nulidade do ato processual imperfeito pode ser visto sob um duplo
aspecto: de um lado, o dano para a garantia do contraditrio, assegurada pela Constituio,
sob outra tica, o comprometimento da correo da sentena
77
80
. Uma vez mais, sob

p. 27.
79
FERNANDES, Paulo Srgio Leite; FERNANDES, Gergia Bajer. ulidades no Processo Penal. p. 18.
80
78
242
aparncia de uma democratizao do processo, a fundamentao terica de certo setor da
doutrina se encaminha para submeter e condicionar a decretao de nulidade verificao
de um prejuzo de ranking constitucional. Parece ser absolutamente indemonstrvel, para
no dizer ficcional afirmar-se que toda a nulidade processual sirva para se evitar leso ao
contraditrio. Assim sendo, o princpio do contraditrio seria encarado e concebido como
uma espcie de metaprincpio processual, abarcando todos os demais, o que de antemo
absolutamente reducionista e simplista. H que se desconfiar destas frmulas
simplificadoras, incapazes de perceber a complexidade imanente ao processo penal.
Como exposto no ponto em que fora apresentada a teoria de Fazzalari do processo
como procedimento em contraditrio, no processo penal no existe distribuio de cargas,
pelo que, alm do direito ao contraditrio, h que se reconhecer um direito ao benefcio da
dvida. Ofensas ao juiz natural, provas obtidas ilicitamente, enfim, poderiam se resumir ao
contraditrio? Ao que parece, por razes mais do que cristalinas, a resposta deve ser
negativa. O problema da proposta dos autores no se resume a isto. Nem sempre possvel
e eficaz reconduzir-se toda e qualquer nulidade ao sistema de garantias constitucionais.
Existem formas processuais que concretizam determinados princpios constitucionais, sem
que com isso seja necessrio atribuir-se a leso direta queles. Para ficar num exemplo,
qual a proteo da forma insculpida quando o art. 564, II (ilegitimidade de parte)? A
ausncia das condies da ao estaria aqui a tutelar o princpio do contraditrio? H a
necessidade de se socorrer da clusula due process para autorizar o juiz a declarar a
nulidade de um processo instaurado a partir de uma pea processual ajuizada por parte
ilegtima?
Se por um lado no se pode resumir toda a matria das nulidades processuais na
referncia a princpios constitucionais, pena de se instalar um regime exclusivamente
constitucional das nulidades, por outro no se pode evitar e nem desejoso que se o faa
que a Constituio da Repblica tutele as formas processuais. Assim, as normas
infraconstitucionais e as constitucionais se encarregam de proteger certos interesses,
criando um sistema no qual possvel reconhecer formas legais e supralegais
(constitucionais) de proteo s formas processuais. Desta maneira, no se pode deixar
exclusivamente a cargo da Constituio da Repblica a regulao da matria, muito embora
em inmeros casos haja a incidncia imediata das garantias fundamentais sobre os atos
243
judiciais. A principal crtica que se coloca posio dos autores referidos justamente a de
utilizar a Constituio da Repblica como termmetro a fim de detectar a existncia de uma
violao a uma forma processual. Em outras palavras, retoricamente e de forma perversa,
utilizando-se o princpio da instrumentalidade das formas, chega-se perfeitamente
concluso de que somente haver nulidade se houver violao garantia constitucional
(grifo nosso). insustentvel e perverso para configurar um dano ou um prejuzo, dever
demonstrar-se a violao de norma constitucional. Frise-se: para que seja declarada uma
nulidade processual, no preciso a existncia de violao norma constitucional. Isto
porque, como ser referido mais adiante as nulidades absolutas preservam os atos
processuais de um prejuzo cuja gravidade legalmente instituda. De forma conclusiva,
pode-se sustentar que nem toda nulidade afetar diretamente garantia constitucional.
Entretanto, o contrrio verdadeiro. Toda garantia constitucional violada resultar em
nulidade.
Tambm, sob a tica dos autores mencionados, ao lado da preservao do princpio
do contraditrio, as nulidades se encarregariam de preservar a correo da sentena. Aqui
surge outro problema, to ou mais relevante que o anterior. A correo da sentena nada diz
respeito teoria das nulidades. Antes o contrrio. Sob a chancela da verdade substancial as
formas aparecem como obstculos sua consecuo. O acertamento da sentena ao fato
encontra nas regras e formas processuais um limite. A refutao da verdade material,
caracterstica prpria do sistema inquisitrio encontra nas formas processuais do sistema
acusatrio a sua limitao. Quando se atribui s formas processuais sua conjugao com a
correo da sentena, se est referindo, subliminarmente, que as formas no podem servir
de escudo contra o alcance da verdade real. A oposio de danos concretos, da violao de
norma de direito constitucional para se ver reconhecida a pretenso de declarao da
nulidade surge, como consentneo do princpio da instrumentalidade das formas, como
formas de restrio das nulidades. Uma vez mais, no difcil que a doutrina se refira ou
faa meno circunstncia de que o dano deve ser concreto e efetivamente demonstrado
em cada situao 81. Aqui tambm que ganhar corpo a mxima resguardada pelo atual
81
244
Cdigo de Processo Penal de que no se declarar nulidade de ato que no tiver infludo
para a apurao da verdade real.
Como se v, o princpio da instrumentalidade das formas desempenha consorciado
com os seus desdobramentos, um papel de gerir a tolerncia das ilegalidades no sistema
processual penal contemporneo. Substitutivo da arbitrariedade do sistema judicial das
formas processuais, que encontrava no sistema inquisitorial a sua mxima expresso, o
princpio da instrumentalidade das formas, dada sua origem e seus objetivos, instala uma
lgica na qual o objetivo perseguido, como no Cdigo Rocco e no atual CPP brasileiro
reduzir as nulidades ao mximo.
Para se ter notcia dos perigos do prejuzo82, basta a posio de alguns autores para
quem o juiz poder amoldar procedimentos de acordo com a sua convenincia.
Encarregado de instituir uma ilegalidade autorizada83, o princpio da instrumentalidade das
formas vai de encontro instrumentalidade constitucional do processo penal. Advertindo
sobre os problemas de uma flexibilizao do processo penal, Conde Correia assinala que o
legislador no pode desritualizar o processo penal, concedendo aos interessados a
possibilidade de escolher a melhor forma de atingir determinado fim, e depois, em nome de
um qualquer objectivo inconfessado, sindicar e sancionar essa actividade
84
. Perceptvel
que determinadas convenincias polticas podem ser atingidas segundo tal princpio, pelo
que h que se desconfiar das pretensas anlises que traam uma relao direta entre
democracia e instrumentalidade das formas.
Mas no s. O princpio ne ps de nullit sans grief vem fortemente associado ao
mtodo inquisitorial, segundo o qual a verdade substancial deve ser recolhida
independentemente do meio. Como aponta Pay, la fuerte corriente de doctrina tendiente a
dar valor a la finalidad prctica que el acto est destinado a conseguir en el proceso, nos
82
O prejuzo, sem o qual nulidade alguma se pronuncia, apenas o dano causado aos objetivos da
participao contraditria; onde o procedimento ficar maculado mas ilesa saia a garantia de participao,
cerceamento algum houve defesa da parte. Cabe ao juiz at, ao contrrio, amoldar os procedimentos
segundo as convenincias do caso. DINAMARCO, Cndido Rangel. A Instrumentalidade do Processo. p.
165.
83
Concluimos que el perjuicio debe existir en todos los casos y deber ser alegado por quien tenga inters en
la declaracin, es decir, por la parte cuando sean sus derechos los afectados o por el juez cuando el vicio
comprometa el orden pblico o se encuentre afectada alguna garanta constitucional. TORRES, Sergio
Gabriel. ulidades en el Proceso Penal. 4 ed. Buenos Aires: Ad-Hoc, 2003. p. 38.
84
p. 92.
245
induce a pensar, que en sustancia, lo que est en juego es el triunfo de la verdad material
frente a la vieja concepcin de la verdad formal
85
. A instrumentalidade das formas
promove uma concepo substancialista de processo penal, exatamente na mesma

proporo em que foi adotada pelo sistema napolenico e pelo prprio Cdigo Rocco que
serviu de inspirao ao Cdigo de Processo Penal brasileiro. O art. 566 do CPP se
encarrega de traar um verdadeiro ponto de ajustamento entre o princpio da
instrumentalidade das formas e o sistema inquisitrio: no ser declarada a nulidade de ato
processual que no houver infludo na apurao da verdade substancial ou na deciso da
causa. Como se pode perceber, o objeto de declarao de nulidade poder ser cerceado,
limitado, de acordo com o que se possa entender por verdade substancial. Sua vinculao
ordem de ilegalidade congnita manifesta.
Novamente, acerca do mtodo inquisitorial, se afiguram indispensveis as palavras
de Cordero que denunciam o funcionamento do referido sistema. Essa busca pela verdade
exige no apenas o fluxo de palavras. Requisitar uma desformalizao dos procedimentos
e um ritmo flexvel o suficiente para que no se coloquem anteparos na atividade
persecutria: congnito ao estilo acusatrio, o formalismo desce a nveis nfimos no
inquisitrio; onde o processo se torna introspectivo-teraputico, conta o xito obtido; aqui o
ilegalismo pulula86. Basta ao juiz deixar de analisar a prova em sua sentena para que a
nulidade daquele ato no possa ser suscitada. ingnuo, para no dizer mal intencionado
um sistema que espera do juiz que se afaste de suas pulses e da prpria contaminao
psquica com o ato nulo. Em realidade a apurao da verdade substancial ser aferida na
sentena. Ao revs de nulificar o processo, basta no analis-lo na sentena. A no
fundamentao da deciso nestes atos permite assim seguir acreditando que tal ato no
contribuiu para a tomada de deciso. O que por si s denuncia a corrupo da forma e a
perverso do sistema.
Para finalizar a anlise do princpio da instrumentalidade das formas, uma ltima
advertncia. Este princpio acaba por introduzir uma simetria que acaba delegando para
outras esferas a questo relativa verificao do descumprimento dos requisitos dos atos
processuais. Ocorre uma simetrizao entre o ato perfeito e o imperfeito, de molde a se
85
Lascano. p. 52.
86
246
poder concluir que o que diferencia perfeio e imperfeio a discricionariedade do
julgador. Com isso, toda a distino pertencente teoria dos atos processuais defeituosos se
torna refm de uma poltica casusta e decisionista.
Facilmente explicvel a situao jurdica encontrada nos pretrios nacionais. A
ausncia de critrios bem definidos manifestao de uma poltica de gesto das
ilegalidades. Consoante Cordero se o ato perfeito e o imperfeito fossem igualmente
eficazes, a qualificao de perfeio se reduziria a uma palavra vazia de significado e
entraria em crise aquela categoria lgica que se denomina lei de integridade da tipicidade,
fora da qual no possvel qualquer espcie de argumentao jurdica coerente87. Sob este
prisma, deixar o encargo da determinao dos atos nulos simplesmente ao arbtrio judicial
consiste em um abandono das formas processuais. Ao princpio da instrumentalidade das
formas liga-se diretamente a nulidade concebida dentro da estrutura da tipicidade
processual, cujo estudo ser realizado em momento oportuno.
Uma vez apresentadas as noes gerais do princpio da instrumentalidade das
formas, insta passar-se a outro princpio, desta vez com sentido diverso. Trata-se do
princpio de taxatividade, que ser a seguir examinado.
2.3.2 e Ps de ullit Sans Texte;
Pelo princpio ne ps de nullit sans texte, entende-se o preceito de que a declarao

judicial de nulidade dever ser proveniente de uma previso legal, que no somente
determine os elementos e requisitos essenciais aos atos judiciais, mas que tambm comine
uma sano para o caso de descumprimento das formalidades do ato processual.
A doutrina costuma consignar este princpio na esteira de um sistema legalista de
nulidades. Inexistiro nulidades a no ser que exista previso legal que as determine88. O
magistrado restar vinculado ao aludido sistema legal, cabendo to somente cumprir os
regramentos especificados normativamente. Parte-se de uma noo, perfilada pelo
87

Este aforismo, de origem desconhecida, surgiu do conflito entre o ius commune e o droit coutumier,
representando a resistncia individualista aos ordenamentos gerais e simbolizando a conotao negativa das
nulidades. De incio no significa qualquer exigncia de taxatividade, mas apenas que a infraco de uma
norma de direito francs texte constitua nulidade, enquanto que a violao de um preceito do direito
romano s dava direito resciso do acto viciado. CONDE CORREIA, Joo Contributo para a Anlise da
inexistncia e das ulidades Processuais Penais. p. 65.
88
247
positivismo jurdico e tratada por Bobbio89 como o dogma da completude do ordenamento
jurdico (iluso esta bem denunciada por Ehrlich). Presume-se que toda a matria relativa s
nulidades pode ser fielmente descrita pelos cdigos, incumbindo a tarefa de determinar
quais requisitos dos atos processuais consideram-se de relevncia, a ponto de se poder falar
em invalidade90. Desta forma, pode-se sustentar que a inobservncia das condies
prescritas para os atos processuais causa de nulidade apenas quando esta seja cominada
expressamente pela lei91. O fundamento, portanto, para se levar adiante o princpio de
taxatividade das nulidades reside na circunstncia de que la taxatividad de las nulidades,
disponiendo que es necesaria una expresa conminatoria de ley para que la inobservancia de
las prescripciones de ley (comprensivas tambin de los plazos y de las violaciones
substanciales) pueda elevarse al grado de nulidad
92
. Observa-se, nitidamente, certa
relao entre o grau de relevncia de determinado requisito normativo e a conseqncia

expressa e irrefutvel da decretao da perda de seus efeitos.
Este sistema e a posterior crtica que chega para lhe corroer as bases, principalmente
a partir do desenvolvimento do princpio da instrumentalidade das formas traz
malentendidos e certas doses de incompreenso que ameaam deslocar o sistema das
formas processuais, permitindo uma gradativa eroso do que aqui se convencionou chamar
de instrumentalidade constitucional do processo penal. Apesar da repugnncia alavancada
pelo princpio ne ps de nullit sans grief93 contra o sistema de formas processuais rgidas,
a alterao provocada no seio do sistema torna defeituosa, para no dizer malsucedida, a
estruturao de um sistema processual no qual sejam mantidas as nulidades absolutas94.
Como cedio as nulidades absolutas, que podem ser consideradas como os vcios mais
89
Cf BOBBIO, Norberto. Teoria do Ordenamento Jurdico. 10 ed. Braslia: Universidade de Braslia, 1999.
Para Scaparone, no sistema da taxatividade a lei prev os casos nos quais o ato invlido e os vcios e
desviaes da tipicidade que comportam a sua invalidade. No sistema da no-taxatividade a lei demanda ao
juiz ou a outro sujeito a individualizao dos casos nos quais um ato, pela qualidade e gravidade da
imperfeio que o aflige, deve dizer-se invlido. SCAPARONE, Metello. Procedura Penale. p. 423.
91
VANNINI, Ottorino; COCCIARDI, Giuseppe. Manuale di Diritto Processuale Italiano. p. 155.
92
LEONE, Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. p. 699.
93
De acordo com Lisi, faculdade delicadssima que recai sobre os poderes discricionrios do juiz, decidir se
no obstante a irregularidade, o ato igualmente atingiu a sua finalidade em relao a todos os interessados.
LISI, Gaetano Contursi. Le ullit nel Codice di Procedura Penale. Milano: Societ Editrice Libraria, 1937.
p. 71.
94
Segundo Lisi, nos trabalhos de preparao do cdigo de processo penal uma primeira observao toma
conta do sistema inteiro: a sanatria resulta confiada conduta das partes, como se se tratasse de um interesse
exclusivo e o Estado pudesse prescindir das normas mais fundamentais do direito processual penal. LISI,
Gaetano Contursi. Le ullit nel Codice di Procedura Penale. p. 42.
90
248
graves que atingem os atos processuais, originam-se justamente de um sistema de proteo
legal das formas processuais.
A invalidao do ato processual que no obedea a todos os requisitos estipulados
legalmente ocasiona, sem a inquirio de prejuzo ou dano, a nulidade do ato. Esta
sistemtica afilia-se intrinsecamente estrutura do sistema de taxatividade das nulidades.
Havendo previso legal de nulidade, o corolrio imediato do descumprimento das formas
processuais tornar invlido o ato processual praticado na ausncia dos elementos
informadores. Como adverte Leone, por eso, si apareca legtima la crtica contra la
supresin de las nulidades absolutas, no se puede aprobar el sistema de la taxatividad de las
nulidades 95. Em outras palavras, h ntida correlao entre o princpio da taxatividade e o
sistema de nulidades absolutas. O princpio da instrumentalidade das formas, que
posteriormente acaba tomando conta dos mais diversos ordenamentos jurdicos96,
contemporaneamente constituindo-se como um princpio fundador em matria de
nulidades, deposita-se como uma negao do sistema de taxatividade. Essa negao ter o
condo, pela sua ilegalidade congnita, de paulatinamente suprimir as nulidades absolutas,
tornando o processo penal refm, por assim dizer, de um sistema de nulidades relativas.
Segundo a anlise de Leone, a introduo de um sistema de nulidades relativas no processo
penal italiano (que posteriormente redundou na reincorporao das nulidades absolutas num
segundo momento) foi obra de um pensamento criminolgico alicerado na escola da
defesa social97, mormente com Garofalo. A dependncia do prejuzo e dano, a fim de se
decretar a nulidade de um ato processual conseqncia direta da maneira de se conceber o
processo. Como detecta Nuvolone a legalidade pode bem ser definida como um limitegarantia que deve ser observada para se atingir a finalidade do processo. Este objetivo se
95

Para se ter um exemplo do estado da arte da Espanha, Conde Correia afirma que a doutrina espanhola tem
sustentado que estes normativos consagram um sistema de nulidades no taxativas ou de numerus apertus, na
medida em que na parte final do art. 238. e no art. 240., n. 1, estabelecem clusulas gerais, que permitem o
seu alargamento, conforme as necessidades prticas sentidas. CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a
Anlise da inexistncia e das ulidades Processuais Penais. p. 59.
97
Para Nuvolone o princpio do livre convencimento deve ser ao menos em parte, redimensionado se no se
deseja perder as conquistas do princpio da legalidade. A garantia representada pelas caractersticas
jurisdicionais do procedimento no podem ser sobrevaloradas: onde os juzes no so expresso de uma
instituio pela sua natureza profundamente democrtica possvel uma tirania do poder judicirio.
NUVOLONE, Pietro. Legalit Penale, Legalit Processuale e Recenti Riforme. In Rivista Italiana di Diritto e
Procedura Penale. a. xxvii. n. 1. 1984. p. 06-07.
96
249
identifica na realizao da justia e da defesa social98. Como se sabe, a escola positiva via o
processo como um instrumento para o tratamento de degenerados, patolgicos, anormais e
perigosos99. Um dos recursos a fim de tornar os expedientes processuais avessos s formas
e uma ferramenta prevencionista foi exatamente o de suprimir as nulidades absolutas100.
Como apontar Cordero, na Itlia acabou-se preferindo o sistema de formas rigorosas em
revs da proposta por Garofalo de formas flexveis101.
Desta maneira, h que se desconfiar da doutrina, em especial a brasileira, que
simplesmente afirma a passagem de um sistema legalista (valendo-se do termo em sentido
pejorativo) para um sistema instrumental102.
A taxatividade no significa outra coisa que o entendimento, identificado pela
previso expressa do legislador, da preponderncia dos requisitos elementares do ato
processual, a ponto de se poder falar em uma gravidade tal que o prejuzo no est s
presumido como avaliado concreta e previamente. Desta maneira, no se pode cogitar de
nulidades relativas em um sistema de taxatividade, pois alm de sua subordinao
verificao do prejuzo/dano alegado por determinado sujeito processual, haveria uma falta
de sintonia respectivamente quela gravidade legalmente prevista (cuja violao torna
imprestvel o ato). De forma recproca, um sistema montado sob o princpio da
instrumentalidade das formas no tolera ou aceita com muitas dificuldades as chamadas
98
NUVOLONE, Pietro. Legalit Penale, Legalit Processuale e Recenti Riforme. In Rivista Italiana di Diritto
e Procedura Penale. a. xxvii. n. 1, 1984. p. 10.
99
Sustenta Nuvolone que a defesa social, compreendida em seu atual sentido histrico se identifica
essencialmente com o objetivo de preveno especial ou at mesmo de defesa contra o delinquente singular,
atuando atravs do processo. NUVOLONE, Pietro. Legalit Penale, Legalit Processuale e Recenti Riforme.
In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. xxvii. n. 1, 1984. p. 11.
100
El principio de la taxatividad impone otra consecuencia: la de excluir toda indagacin acerca de la
efectiva existencia de un prejuicio consiguientemente a la inobservancia de las formas garantizadas por la
conminatoria de nulidad. En otros trminos, se precluye toda investigacin del nexo entre la irregularidad y el
prejuicio de las actividades procesales. El sistema del nexo, que fuera propugnado por Garofalo, tenda a
hacer introducir en la disciplina legislativa de las nulidades la investigacin de ese nexo efectivo y concreto
entre irregularidad y perjuicio. LEONE, Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. p. 700.
101
102
Assim Grinover, Fernandes e Gomes Filho: O prprio ordenamento deve estabelecer os critrios que
norteiam o juiz na apreciao das irregularidades dos atos processuais; nesse particular, nota-se uma evoluo
bastante sensvel nos ordenamentos modernos: em lugar do denominado sistema de legalidade das formas,
em que o legislador enumerava taxativamente os casos de nulidade, praticamente sem deixar espao
discricionariedade do juiz na apreciao das conseqncias do vcio, predomina hoje em dia o sistema da
instrumentalidade das formas, em que se d o maior valor finalidade atingida pelo ato, mesmo viciado, bem
como ao prejuzo causado pelo ato atpico, cabendo ao magistrado verificar, diante de cada situao, a
convenincia de retirar-se a eficcia do ato praticado em desacordo com o modelo legal. GRINOVER, Ada
Pellegrini; FERNANDES, Antnio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes. As ulidades no
250
nulidades absolutas. Novamente Leone esclarece bem a questo: la taxatividad est para
significar que el nexo ha sido ya reconocido por el legislador, quien, al conminar la nulidad,
lo ha puesto como base de ella; el perjuicio est cristalizado en la norma que conmina la
nulidad; y se lo presume, por tanto, iure et de iure 103.
Se criticado por se mostrar um sistema rgido, incompatvel com as exigncias do
processo penal contemporneo, o princpio da taxatividade no se coaduna com a promoo
de uma tolerncia ilegalidade, ncleo duro do princpio da instrumentalidade das formas.
Como demonstra Conde Correia, outra conseqncia do princpio da taxatividade e no
de menor importncia a impossibilidade de submeter a declarao de nulidade
existncia, em concreto, de um prejuzo para o interesse jurdico tutelado 104.
Se h necessidade de se romper com uma radical aplicao do princpio da
taxatividade o que ser discutido no mbito do captulo seguinte tal feio certamente
no ser da mesma forma tratada como a doutrina tradicional prope. De acordo com o
pensamento de Cordero, ao tratar das nulidades absolutas e de seu enraizamento no sistema
de taxatividade, no h presuno legal de prejuzo quando da realizao precria do ato. O
que ocorre a no observao dos requisitos legais estabelecidos para a realizao do ato,
no havendo que se cogitar de falar em se atingir a finalidade do ato105, o que consiste
numa prvia proibio atividade jurisdicional106. No Brasil, o Cdigo de Processo Penal
no prev norma alguma que determine imediatamente ao defeito do ato processual, a
declarao de nulidade. Nas palavras de Mossin, na legislao processual penal brasileira
no existe regra expressa fazendo meno observncia da taxatividade de casos capazes
de fazer com que o ato processual seja nulo, o que somente ocorre com o Cdigo de
103

p. 79.
105
Afirma Cordero que o prejuzo no tanto presumido, segundo a expresso imprpria que se usa
reiteradamente quanto consistente no puro e simples fato de que a figura legal no seja realizada. A
realizao do fim, assim, abre uma brecha no sistema da tipicidade fechada contemplada pelo cdigo e
tampouco fornece argumentos para se sustentar a superabundncia das formas. CORDERO, Franco. Ideologie
del Processo Penale. p. 43-44.
106
De acordo com Scaparone posta uma norma a qual comina a invalidade pelo defeito de um elemento do
ato, o juiz no pode escolher se no caso concreto a ausncia de tal elemento prejudicou ou no os interesses
relacionados ao cumprimento do prprio ato e no pode se negar a declarar a invalidade afirmando que no
caso concreto o vcio do ato no causou nenhum prejuzo a tais interesses. SCAPARONE, Metello.
104
251
Processo Civil
107
. Mostra-se assim infenso (consoante o testemunho oferecido pelo Min.
Francisco Campos na Exposio de motivos) s nulidades absolutas, cuja determinao e

apurao se consolida no tratamento dado pela jurisprudncia e doutrina, no escopo de se
poder diferenciar os casos de nulidade absoluta e relativa.
Como sugere Conso, o princpio da taxatividade das formas mantm uma relao
muito estreita com a legalidade dos atos processuais. A previso das nulidades determina
especificadamente, quais os requisitos constitutivos do ato, sem os quais se compromete a
sua validade108. Semelhante dispositivo aparecer no art. 11 do Cdigo Romagnosi: a
nulidade absoluta decorre da simples violao da lei109. Um dos pontos de inegvel
aproximao taxatividade das formas a caracterstica das nulidades absolutas de
insanabilidade. A ausncia dos requisitos legais denuncia a lgica de tratamento rigoroso
dos elementos constitutivos do ato, cuja gravidade indicada legalmente. Essa gravidade
determinar que o ato nulo no poder ser sanado. Isto , no haver meios de torn-lo
lcito. De acordo com Corsonello, esta caracterstica preponderante das nulidades absolutas
determina a sua separao das nulidades relativas110.
De acordo com Conde Correia, o sistema italiano privilegiou o sistema de nulidades
taxativas e rgidas: o ordenamento jurdico italiano consagra, pelo menos desde 1865, um
sistema de nulidades taxativas, procurando restringir a anulao do processado aos casos
expressamente previstos em lei
111
. Apesar de correta a avaliao, no se pode esquecer
que na Itlia, principalmente pelo Cdigo Rocco, erigiu-se um sistema de nulidades todas
107
MOSSIN, Herclito Antnio. ulidades no Direito Processual Penal. 3 ed. Barueri: Manole, 2005. p. 76-
77.
108
Para Conso, analisando o art. 184 do CPP italiano, segundo o qual a nulidade se verifica apenas se
expressamente cominada pela lei, se pode dizer que so normas prprias as que prevem as causas de
nulidade (e analogamente, as normas que prevem causas de inadmissibilidade) que assumem um papel
decisivo na determinao dos elementos formais dos atos processuais penais. Tudo o que se exige para que
no haja nulidade ou inadmissibilidade sem dvida elemento do ato, enquanto no se pode considerar
ausente elemento do ato tudo o que est indicado na disposio que define o prprio ato. CONSO, Giovanni. I
Fatti Giuridici Processuali Penali: perfezione ed efficacia. Milano: Giuffr, 1955.p. 111.
109
ROMAGNOSI, Gio. Domenico. Progetto del Codice di Procedura Penale pel Cessato Regno DItalia.
110
Para Corsonello tomando-se por pressuposto que a nulidade deve ser taxativa, a nulidade relativa a
irregularidade que vicia o ato, que, portanto, nulo, ineficaz; no pode jamais atingir a relao processual
integralmente e sempre sanvel: quando insanvel se trata evidentemente de nulidade absoluta, assim, o
critrio de sanabilidade o trao distintivo da nulidade absoluta e relativa. CORSONELLO, Carlo. La orma e
LAtto Processuale Penale. Padova: CEDAM, 1958. p. 81.
111
p. 75.
252
sanveis, posteriormente reintroduzindo-se as nulidades absolutas. E tal postura repisada
na Exposio de Motivos do CPP brasileiro.
Como anteriormente apontado, o princpio da instrumentalidade das formas flerta
com modelos totalitrios de processo penal. No toa que Manzini preferir o sistema de
nulidades relativas. Mesmo quando a lei determina a nulidade do ato, o que est a indicar o
sistema de taxatividade, o processualista italiano consegue ainda, oferecer interpretaes
que possam restaurar o modelo suprimido. Nesse sentido, veja-se a orientao de que
quando a lei no prescreve a sano para o descumprimento do ato porque no se trata a
condio no cumprida de aspecto essencial daquele112. Da mesma forma, o Cdigo de
Processo Penal francs, de 1808, ressalvar parca ou nenhuma aplicao do modelo legal
de nulidades113. Evidencia-se, assim, o paulatino ingresso de uma nova concepo de
nulidade, subordinada ao prejuzo e ao dano. Os sistemas no taxativos ou de numerus
apertus subordinam, cada vez mais, a declarao de nulidade verificao, em concreto, de
um prejuzo efectivo para o interesse jurdico violado 114.
No entanto, o rigor no tratamento das nulidades de acordo com o sistema legal de
taxatividade, a fim de permitir uma atualizao do ordenamento jurdico-processual, criar
outra figura jurdica115. A fim de se poder tornar sem efeitos determinados atos processuais,
cuja declarao de nulidade restaria inviabilizada pela ausncia de previso legal surgiu a
figura da inexistncia116. Como apontar Calamandrei, o princpio da especificidade em
112

Sensvel aos valores que ento informavam o processo penal, o Code dInstruction Criminelle de 1808 era
avaro em matria de nulidades explcitas ignorando-as por completo durante a fase de instruo preparatria
mas admitia a existncia de outras nulidades, mesmo que la peine de nullit ne fut pas textuellemente
attache labsence de formalit dont lexcution aura et demande ou requise. CONDE CORREIA, Joo.
Contributo para a Anlise da inexistncia e das ulidades Processuais Penais. p. 65.
114
p. 86.
115
Originalmente a teoria da inexistncia foi concebida como uma chave mestra para escapar da asfixia que
provocava a rigidez do sistema de nulidades explcitas, entretanto, pouco depois de estar, tanto na Frana
quanto aqui, admitiu que a nulidade no necessariamente devia ser expressa. LPEZ-MESA, Marcelo J.
Ineficacia y ulidad de los Actos Jurdicos y Procesales: en la doctrina y la jurisprudencia. Buenos Aires:
Depalma, 1998. p. 18.
116
El empirismo de la distincin se manifiesta en las mismas frmulas usadas para distinguir las dos
categoras, y se hace ms notoria en la absoluta incertidumbre que reina sobre la individualizacin de los
actos inexistentes. La verdad es que la distincin es fruto de un notorio equvoco, en cuanto la validez del acto
est siempre en funcin de su conformidad con la hiptesis legal y, por lo tanto, cualquier diversidad hace al
acto inexistente o nulo como quiera decirse, sin posibilidad de distinguir entre diversidades grandes o
pequeas. Fuera de la hiptesis legal no hay acto, casi en sentido naturalstico, al que se pueda atribuir una
existencia o que tenga sus condiciones de existencia. SATTA, Salvatore. Manual de Derecho Procesal Civil.
v. I. Buenos Aires: EJEA, 1971.p. 236-237.
113
253
matria das nulidades que, por sua inflexibilidade, gestar o conceito de inexistncia
processual do ato invlido117. O que se pode concluir que o princpio da taxatividade se
desenvolve, portanto, na modernidade, gerando o conceito de inexistncia a fim de se poder
restringir o alcance da inflexibilidade legislativa. Posteriormente, surge o princpio da
instrumentalidade das formas, que atualmente pode ser encontrado facilmente nos mais
diversos pases ocidentais118. Esta problemtica entre um modelo rigoroso e outro
flexibilizado ter repercusso no mbito das provas ilcitas. Em pases como Itlia e
Argentina, juntamente com o tratamento das nulidades (concebidas geralmente como
sanes), se verifica a pena de inadmissibilidade. Assim como a prova ilcita, o objetivo
evitar que ingresse no processo determinados meios de provas ou atos ilegais ou
inconstitucionais. De regra, a inadmissibilidade, ao contrrio das nulidades, cuja tendncia
se orientar pelo princpio da instrumentalidade das formas, se guia, via de regra, pelo
princpio de taxatividade. Todavia, encontram-se posies que tendem a unificar
principiologicamente nulidade e inadmissibilidade a partir da instrumentalidade das formas:
o princpio de taxatividade encontra aplicao no apenas em matria de nulidade, mas
tambm em matria de inadmissibilidade, com a conseqncia que dita causa de invalidade
possa ser limitada somente quando a expressa previso ou, contudo a inequvoca
formulao da norma a consinta119.
Um problema central que ser tratado a posteriori diz respeito progressiva
flexibilizao das provas ilcitas, acentuando-se o carter excepcional das exclusionary
rules. Assim, cada vez mais teorias como independent source, inevitable discovery entre
outras, para ficar naquelas mencionadas na reforma processual penal brasileira, traz a
mesma dimenso de plasticidade que opera no mbito das nulidades sob o manto da
instrumentalidade das formas.
A ultrapassagem de um modelo legalista das formas processuais d margem a que
se possa falar numa acentuada difuso do carter relativo de toda nulidade. O perigo de
contgio para as provas ilcitas real e concreto. Com as gradativas redues dos mbitos
117
Cf CALAMANDREI, Piero. La Casacin Civil. Buenos Aires: EJEA, 1978.

La antigua mxima pas de nullit sans grief recuerda que las nulidades no tienen por finalidad satisfacer
pruridos formales, sino enmendar los perjuicios efectivos que pudieran surgir e la desviacin de los mtodos
de debate cada vez que esta desviacin suponga restriccin de las garantas a que tienen derecho los
litigantes. COUTURE, Eduardo. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. p. 318.
119
CONSO, Giovanni; GREVI, Vittorio. Commentario Breve al uovo Codice di Procedura Penale. Padova:
CEDAM, 1995.p. 177.
118
254
de proteo dos direitos fundamentais, a tutelar a privacidade, intimidade, em prol de
investigaes
policiais
descontroladas,
possvel
falar-se
numa
espcie
de
instrumentalidade das formas tambm em matria de prova ilcita.

Desta maneira, verificvel que exista, na proteo das formas processuais
(englobando-se a prova ilcita) uma tenso entre a proteo das liberdades fundamentais
que acabam sendo deixadas de lado em nome de uma eficientista persecuo penal sem
limites. O primado das hipteses sobre os fatos indica que a verdade substancial atinge o
seu apogeu, ao passo que as formas processuais, cada vez mais amoldveis ao caso
concreto o que conta com o beneplcito dos catedrulicos de que falava Roberto Lyra
Filho anunciam uma espcie de necessidade da discricionariedade judicial quando em
jogo interesses de carter constitucional.
Evidentemente, se por um lado no se pode mais sustentar um sistema legalista das
formas nos moldes de um princpio de taxatividade estrito, no se pode abandonar a
necessidade de adequao legal mnima. Ao final do presente tpico possvel assumir-se
que o sistema de taxatividade, apesar dos defeitos que podem acarretar um modelo
radicalizado ao mximo, estreita-se com as nulidades absolutas, que no toleram
relativizaes. Assim, foroso reconhecer-se a existncia de uma necessidade de se prever
as hipteses de nulidade, no se podendo deixar ao arbtrio do magistrado a sua verificao.
Representa de igual forma, uma espcie de proteo contra a desformalizao do
processo penal, que subordina a nulidade demonstrao de prejuzo ou dano. As nulidades
absolutas so assim, garantias de que os atos cujo vcio os inquine no sero reputados
como ilegalidades toleradas (finalidade do ato atingida). De toda sorte, para a manuteno
das nulidades absolutas num sistema processual penal inevitvel falar-se em legalidade
das hipteses de sua declarao judicial. De igual maneira, a sua previso normativa
estabelece a sua no suscetibilidade instrumentalidade das formas. Ou seja, descumprida a
formalidade no se poder validar o ato mesmo que em tese e aparentemente obtida a
finalidade imediata. evidncia, evitando-se o exagero de no se reconhecer nulidade no
prevista legalmente, representa importante garantia contra a desformalizao material que
invade gradativa e progressivamente as mais diversas searas do processo penal.
A seguir, na continuidade do exame dos princpios relativos s nulidades
processuais penais, ser tratado o princpio da causalidade.
255
2.3.3 Princpio da Causalidade
O prximo princpio em matria de nulidades posto a exame o da causalidade. De

maneira singela, tal preceito se encontra contido na mxima de que o ato nulificado poder,
quando presente uma relao causal, estender-se aos demais atos jurdicos conexos120.
Assim como na prova ilcita pode haver uma cadeia de ilicitude hbil a promover uma
transmisso da ndoa relativamente s provas subseqentes, a nulidade, desde que presente
uma relao de causalidade entre ato contaminado e ato subseqente, transmitir o vcio de
um ato processual a outro. Em breve sntese, a nulidade poder atingir no apenas um
determinado ato, mas se estender a ponto de inquinar atos subseqentes, numa espcie de
continuidade da nulidade originria. A doutrina por vezes traa um diferencial entre
nulidade originria e derivada. Pelo primeiro conceito deve entender-se o ato que, analisado
individualmente, no realizado de acordo com os requisitos legalmente estabelecidos. A
nulidade derivada por seu turno consistiria no ato processual atingido pela decretao de
nulidade de maneira extensiva, isto , embora a realizao do ato em si no contenha uma
invalidade, a sua integridade resta violada pela transmisso de um vcio. Diga-se en pasant,
juntamente com Guarneri, que o princpio da causalidade deve-se teoria da relao
jurdica121, pelo que se pode antecipar, devidamente, a problemtica da anlise esttica do
ato judicial.
Do ponto de vista de um processo penal fundamentado sobre uma instrumentalidade
constitucional, evidentemente que no se pode aventar o respeito s formas processuais to
somente pelas lentes dos atos processuais isolados. H aqui o prenncio de uma montagem
constitucional dos atos processuais, que devem seguir estritamente os requisitos exigidos
normativamente. A possibilidade de extenso de um vcio a ponto de se poder atingir atos
realizados muitas vezes distncia do primeiro implica, originariamente, uma preocupao
que se poderia denominar conglobada dos atos processuais. De toda sorte, retornando-se
anlise do direito processual penal brasileiro, possvel encontrar disposio normativa
expressa acerca do princpio da causalidade no art. 573, 1 do CPP: a nulidade de um
120
SCARPELLO, Gaetano. I Riflessi della Dichiarazione di Nullit sil Corso del Procedimento Penale. In In
Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. Indice Generale DellAnnata. Milano: Giuffr, 1956.
121
256
ato, uma vez declarada, causar a dos atos que dele diretamente dependam ou sejam
conseqncia.
Este princpio encontra formas de expresso em muitos pases de tradio
continental. A idia de contaminao dos atos jurdicos no nova. A transmisso de
invalidade tambm encontrada na teoria dos atos jurdicos, pelo que se poderia afirmar ser
um trao da cultura jurdica ocidental, uma vez que ningum poder obter vantagem de atos
ilcitos122.
Entretanto, para a anlise que aqui se prope, uma vez que o objetivo fundamental
da presente investigao denunciar uma subservincia da teoria das nulidades ao sistema
inquisitorial (e paralelamente demonstrar a impossibilidade de simetrias entre o processo
penal e o direito e processo civil), preciso avanar. A primeira questo que deve ser
ventilada aquela que recai sobre a relao de causalidade.
De fato, como possvel identificar uma relao de causalidade entre a nulidade
originria e a derivada? Quais os elementos indispensveis ao reconhecimento da conexo
entre ato-nulo-originrio e ato-nulo-derivado? Tais perguntas no so respondidas pela
doutrina, que via de regra pouco ou nada fala sobre tal relao obscura. Na ausncia de
critrios a prpria discricionariedade do magistrado que acabar por decretar a aludida
relao nulificadora. Servem de sustentculo para o princpio da causalidade determinadas
decises dos tribunais superiores, pelo que se pode remeter quela relao viciosa entre
doutrina e jurisprudncia anteriormente denunciada.
No obstante essa aridez dogmtica a respeito de to relevante tema, no possvel
furtar-se busca de elementos razoveis que forneam parmetros mais rgidos na
perfectibilizao da relao de causalidade. Em primeiro lugar, no se pode concordar com
a necessidade de demonstrao da relao de causalidade entre os atos processuais. Essa
necessidade de cristalizao da causalidade para decretao de nulidade dos atos
subseqentes ainda um ranoso fruto da concepo que consagra o processo como uma
mera seqncia de atos (ou relao jurdica). No preciso um raciocnio deveras profundo
122
No sistema jurdico francs os efeitos da declarao de nulidade restringem-se, em regra, ao acto anulado.
Porm, algumas nulidades reputadas de maior gravidade transmitem-se, por fora da lei ou deciso judicial,
aos actos posteriores, viciando todo o processado ou, pelo menos, parte deles. Acresce que, os actos
declarados nulos, nomeadamente os actos de recolha de prova durante a instruo preparatria, so retirados
do processo ou cancelados, sendo interdito aos magistrados e aos advogados recolher neles qualquer
informao. CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da inexistncia e das ulidades
257
para se chegar concluso de que a cadeia de nulidade prolifera em primeiro plano, sempre
linearmente, como se possvel fosse conceber a complexidade processual pelas lentes de
uma seqencialidade de atos. Como corolrio lgico, a higidez processual garantida pela
ruptura entre os atos processuais, o que comprometeria a transmisso da nulidade originria
derivada. Novamente, tem-se em mira uma concepo isolacionista dos atos judiciais.
Conserva-se a validade do ato processual desde que no presente a referida relao causal
de prejudicialidade. Qual a natureza que determinaria a relao causal? Relao lgica?
Cronolgica? Axiolgica? Em primeiro ponto, no se pode descurar da presuno de
regularidade dos atos processuais123, matria que ao cabo acaba por fazer recair sobre o
imputado, nas mais das vezes o interessado na declarao de nulidade, a carga da prova do
prejuzo e da vantagem processual. Novamente, tm-se certos problemas para com a
instrumentalidade constitucional do processo penal.
A idia de causalidade uma falsa categoria que pretende oferecer critrios seguros
a fim de se determinar a validade/invalidade de um determinado ato processual124. O
direito, desde as concepes neokantianas, no se conforma na modalidade de
estabelecimento de relaes causais. Evidentemente, no dispe de verificadores empricos
para faz-lo. O direito conduzido, antes, por critrios de imputao, o que garante que
uma determinada relao jurdica no produza exatamente os mesmos resultados que os
fatos da vida cotidiana. Um singelo exemplo permite aclarar a diferena entre causalidade e
imputao. Pense-se no exemplo da autoria incerta em direito penal (sem que com esse
exemplo se esteja aqui a fazer um juzo de valor sobre a correio da soluo jurdica).
Dois acusados por homicdio, no clssico exemplo, atentam contra a vida da vtima, sem
que seja possvel descobrir-se quem deu causa sua morte. No h vnculo subjetivo a unir
os desgnios. Ambos agem independentemente um do outro. Na hiptese aventada, embora
a vtima tenha falecido - algo por decerto inegvel na esfera cotidiana - o direito no
poder, pelo princpio da presuno de inocncia, admitir a condenao de um ou de ambos
pelo delito de homicdio. A ausncia de critrios que permitam identificar, com certa dose
123
Para Croquez a cassao de uma deciso judicial uma coisa grave em si mesma por que constata e
sanciona uma leso a uma noo, que a presuno de regularidade dos atos. CROQUEZ, Albert. Prcis des
ullits en Matire Pnale: manuel pratique de procdure criminelle. p. 06.
124
Sobre o iderio de certeza que operaria no processo penal, Massa dispe que se pode dizer que sempre que
se reduz a possibilidade de anular, impugnar ou fazer valer o vcio de um ato jurdico, se satisfaz a exigncia
de certeza que opera no processo, justo porque se tem por certo e definitivo um determinado ato processual,
uma determinada situao processual. MASSA, C. LAcquiescenza nel Processo Penale. p. 64.
258
de probabilidade a autoria da conduta que determinou a morte da vtima significa dizer que
o mximo que se poder estabelecer o delito de homicdio em sua modalidade tentada.
Como se percebe nitidamente, apesar da morte da vtima, no se poder punir nenhum dos
dois acusados pelo homicdio consumado. Isto pelo fato de o direito trabalhar a partir de
critrios de imputao e no de relaes causais.
Retornando-se questo das nulidades originrias e derivadas, nem sempre se
evidencia um nexo causal (entendendo-se como tal o binmio causa-efeito). A nopredicabilidade do segundo em relao ao primeiro permite reconhecer-se que a
demonstrao de uma relao na qual possam ser identificados dois ncleos de invalidade
como dependentes de uma imperfeio processual construo frgil, para no dizer
insuficiente.
Um segundo problema concernente temtica diz respeito s nulidades relativas, a
exigir demonstrao de prejuzo. A vicissitude de natureza relativa ensejaria a
transmissibilidade da eiva? Aqui, novamente a doutrina silencia a respeito, demonstrando
com isso que os princpios em matria de nulidades, longe de convergir para uma
sistematizao, diagnosticam uma espcie de palimpsesto. Como aponta Cordero so
invlidos, sob a espcie de nulidade absoluta, todos os atos sucessivos ao momento em que,
sob o pressuposto de um determinado perfil histrico e de certo nomen jris, do fato
contestado se poderia postular a inadmissibilidade da demanda125. O processualista italiano
est aqui a tratar do tema da rejeio da denncia, o que para o direito brasileiro se
resolveria no recebimento de uma denncia invlida. Todavia, como fio condutor, o ncleo
de transmisso da vicissitude, que permite o tratamento da causalidade como matria
integrante de ambas as categorias (inamissibilit e rejeio).
Ao se observar o critrio de imputao, para ficar com premissas neokantianas,
inadmissvel cogitar-se de atribuio de efeitos causais entre atos originariamente nulos e
derivados. Uma vez mais, a teoria da situao jurdica pode trazer aqui alguma inspirao
para a soluo dos problemas. Sem refutar-se a complexidade processual, a extenso das
nulidades poder ser determinada pela noo de perspectiva/expectativa de uma sentena
desfavorvel. Aqui, a relao de causalidade substituda pela de imputao no exato
125
CORDERO, Franco. La Decisione sul Reato Estinto. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a.
v. v. 3, 1962. p. 706.
259
momento em que se procura abandonar o tringulo da relao jurdica. Assumir a
complexidade do processo penal e se colocar ao lado de sua instrumentalidade
constitucional exige uma anlise que: a) parta da inexigibilidade de qualquer nus ou carga
de demonstrao de causalidade pelo acusado; b) com apoio na teoria da situao jurdica,
o critrio de causalidade substitudo pelo de expectativa/perspectiva de uma sentena
desfavorvel. Assim, o ponto em questo est no questionamento e tambm no
redimensionamento da anlise sobre o fato de a acusao se valer de um ato nulo e este ato
nulo representar ou no a perspectiva de uma sentena desfavorvel. Para que se tracem
novos contornos a respeito da relao de dependncia entre atos processuais nulos e seus
derivados, imprescindvel a sua interpretao a partir de um ncleo indissocivel de todo
ato processual, conglobado no horizonte da sentena vindoura. Se o ato nulo influenciar os
subseqentes na construo de uma tese acusatria, cabvel declarar-se a nulidade destes
atos praticados a posteriori.
A fluidificao de situaes jurdicas muitas vezes impede o reconhecimento de
uma relao de causalidade entre os atos processuais. A constante disrupo de atos
processuais, a prtica de outros tantos que estabelecem uma espcie de fissura entre os
referidos atos processuais torna de difcil demonstrao emprica a pretensa causalidade, o
que, conjugada indemonstrabilidade da conexo, concebe o ato subseqente como vlido.
Se a causalidade responde a uma relao de dependncia, de forma clara que tal relao se
implementa no que se refere sua natureza jurdica, como uma conexo lgica. No entanto,
mais do que evidente que a mera adequao lgica insuficiente para dar conta de um
conjunto de situaes jurdicas que muitas vezes no dependem da lgica. Ao se assumir a
perspectiva de uma sentena desfavorvel como um dos parmetros para avaliao da
extensibilidade da nulidade, sua natureza jurdica converge para um patamar axiolgico126.
No se pode esquecer que analogicamente, em termos de provas ilcitas, o eficientismo
persecutrio garantido, contemporaneamente, a partir de excees as exclusionary rules.
126
A nulidade (absoluta ou relativa), desde que declarada, pode contaminar os atos processuais antecedentes,
concomitantes ou subseqentes, ou no contamin-los. BREDA, Antonio Acyr. Efeitos da Declarao de
Nulidade no Processo Penal. In Ciencia Penal. a. VI. n. 2. Rio de Janeiro: Forense, 1981. p. 105. Tambm
Romero: el efecto extensivo de la nulidad no slo puede alcanzar actos posteriores, sino tambin anteriores y
contemporneos al declarado nulo, mientras que ello es prcticamente inimaginable en el campo de las
exclusiones probatorias, donde en la actividad de recoleccin de evidencias cada elemento probatorio va
conduciendo a otro, que resulta siempre posterior. ROMERO, Sebastin G. Ineficacia Expansiva de los
Actos Procesales. In Pensamiento Penal y Criminolgico. a. V. n. 8, 2004. p. 151.
260
Por exemplo, a teoria da fonte autnoma trabalhada como uma ruptura na dependncia
lgica entre causa-efeito. A prova independente adquirida como uma espcie de negao
da extensibilidade, o que por outras palavras significa ingresso de informaes baseadas em
provas ilcitas. O mesmo problema posto em cena pela teoria da descoberta inevitvel. Os
argumentos operam na descontinuidade.
Foroso reconhecer-se que a dependncia da lgica para decretao da
extensibilidade de um ato nulo pouco eficaz para se opor limites ilegalidade congnita
ao modelo inquisitorial. Como se poderia opor uma eficaz ferramenta de impugnao de
uma prova ilcita articulada a partir dos significantes amrficos que conduzem descoberta
inevitvel ou fonte independente? A perspectiva de uma sentena condenatria pode
oferecer algumas respostas. A primeira delas pela simples circunstncia de que a
informao utilizada como chanceladora de uma condenao ser tributria de uma tese
acusatria. Esta tese acusatria, por seu turno, exige a observncia do princpio de
congruncia entre acusao e sentena127. Nesse diapaso, a informao obtida, mesmo
tomando-se por base uma fonte independente, retorna ao seio da acusao, de forma a
promover uma espcie de repristinao da informao no-obtida da prova declarada
como inadmissvel. A perspectiva de uma sentena desfavorvel auxilia na construo de
limites definveis, a partir da proibio de obteno de informao centrada sob um ncleo
de invalidade. Aquele evento ftico cujo alicerce acusatrio fora excludo no pode se
reificar com o retorno de novas provas cuja base emprica encerre uma maneira velada de
se repetir a informao excluda. A derivao da nulidade alcana inclusive atos que
aparentemente nada tinham em relao quela informao excluda. No entanto, ao se
retirar de anlise a mera dependncia lgica, logo se percebe que uma fonte autnoma
poderia estar significando a repetio de informao excluda. Se o novo ato se amoldar
tese acusatria cuja base probatria fora declarada nula, h aqui uma presuno de
extensibilidade do vcio, justamente pela circunstncia de incluso de uma repetibilidade
implcita de informao excluda ou no-admitida. A vedao no seria do tipo lgico,
seno axiolgico. Probe-se a repetio tcita de uma informao centrada, sobretudo em
ato nulo.
127
ARAGONESES, Pedro. Sentencias Congruentes: pretensin, oposicin, fallo.
261
Para que logre xito uma reconstruo da relao de dependncia axiolgica,
imantada pela perspectiva de uma sentena desfavorvel e sua estreita relao com o
princpio da congruncia entre acusao e sentena, deve-se reconhecer que as excees
causalidade buscam como finalidade mascarada a repetio de informao inadmissvel. Se
as excees causalidade operam num plano de ruptura da relao de dependncia lgica,
os limites no processo penal devem no se satisfazer com aquela relao de dependncia.
Assim, possvel decretar-se a extensibilidade do vcio pela moldagem da nova informao
a fato contido na acusao e agregado como informao repetvel128. A teoria da situao
jurdica, de Goldschmidt permite observar-se a interao entre os atos processuais, de
molde que o prprio princpio da causalidade no pode ser sufragado pela teoria da relao
jurdica. Ao contrrio da esttica da relao jurdica, o encadeamento de atos, a
interdependncia entre os atos processuais matria de base da teoria das nulidades est a
sublinhar a dinmica. Obviamente, um ato processual por si s no possui relevncia ou
significao absolutizando-se. A trama, os aspectos multifrios que emanam do ato ao ato,
respirando pelas formas obedecidas ou descumpridas permite que o processo seja
vislumbrado pela tica da situao jurdica129. Assim, para Goldschmidt, as situaes
jurdicas processuais slo tienen significado en relacin a la sentencia judicial como
objetivo del procedimiento respecto de lo cual, slo son estados de transicin, que miradas
las cosas con exactitud, no presentan, en general, ninguna relacin jurdica entre las partes,
a la que por si le pueda corresponder alguna significacin jurdica
130
. Nas palavras do
prprio Goldschmidt, os direitos processuais no so mais nada do que prognsticos de

causalidade 131.
O princpio da causalidade e a sua dependncia de uma relao lgica entre a
nulidade originria e derivada, apesar de poderem ser apreendidos pelas lentes da
concepo de Goldschmidt, ainda inbil a explicar as relaes axiolgicas. Assim, a
renovao de informaes, atos processuais refeitos tomando-se por base informaes
128
De forma diversa Cordero afirma que entre os atos de aquisio da prova falta um nexo de verdadeira e
prpria dependncia e assim exclui uma propagao automtica da nulidade: a prova constituda
invalidamente no pode ser usada na deciso final embora no vicie o ato seguinte da atividade probatria.
129
Cf SCHMIDT, Eberhard. Los Fundamentos Teoricos y Constitucionales del Derecho Procesal Penal. p.
40.
130
SCHMIDT, Eberhard. Los Fundamentos Teoricos y Constitucionales del Derecho Procesal Penal. p. 42.
131
262
proibidas, enfim, a problemtica dos limites da verdade e a sua busca, o conflito entre os
modelos processuais repercute diretamente na teoria das nulidades132. Segundo Fazzalari o
regime de validade e eficcia de qualquer ato do procedimento, e daquele final atingido
pela regularidade ou irregularidade do ato que o precede, e influi sobre a validade e sobre a
eficcia dosa tos dependentes, que se seguem133.
Como se v, guisa de concluso, apesar de vigente em inmeros pases de tradio
ocidental, o princpio de causalidade no consegue responder a problemas que escapem
ordem da relao de dependncia lgica. Demais disso, percebe-se outra questo conexa. A
nulidade e sua extensibilidade dirigem-se to somente aos atos necessrios e no aos
eventuais134. De acordo com o art. 566 do Cdigo de Processo Penal brasileiro, no ser
declarada a nulidade de ato processual que no houver infludo na apurao da verdade
substancial ou na deciso da causa. Uma vez mais, est-se diante de um princpio de
economia da decretao das nulidades. Vincula-se a sua declarao relao com a
pretensa verdade substancial135. Alm da relao causal, exige-se como critrio a ligao
entre a nulidade e a futura sentena.
De acordo com o anteriormente exposto, evidente que a perspectiva de uma
sentena desfavorvel, alm de romper com a relao lgica entre nulidade originria e
derivada, destaca a interdependncia entre ato processual e deciso judicial. Apesar do
artigo 566 do CPP estar ligado a um pensamento prprio do sistema inquisitorial, a sua
morfologia expressa a imprestabilidade do conceito de causalidade a fim de explicar a
cadeia de transmissibilidade dos vcios. Como sustentado, preciso pensar-se para alm da
mera linearidade e estagnao dos atos processuais cultivada por uma teoria da relao
132
De acordo com De Marsico, a extensibilidade o carter essencial da nulidade. O problema se encontraria,

para o autor, no limite, a saber: na apreciao do mbito no qual a nulidade opera, devendo igualmente
rejeitar-se os dois critrios opostos da nulidade de todo o procedimento como consequncia da nulidade de
apenas um ato, e da nulidade circunscrita ao ato singular, ou aos atos singulares noo afetados. DE
MARSICO, Alfredo. Lezioni di Diritto Processuale Penale. 3 ed. Napoli: Eugenio Jovene, 1952. p. 139.
133
134
CORDERO, Franco. Ideologie del Processo Penale. p. 36-37.
135
Como adverte Oliveira, em comentrio ao referido artigo, embora se saiba que o juiz dever sempre
motivar o seu convencimento (livre convencimento motivado ou persuaso racional), a prova resultante de ato
processual nulo poder influir na subjetividade do nimo do julgador, com conseqncias danosas aos
interesses do prejudicado e tambm da jurisdio penal. Deve-se atentar para a circunstncia (mais freqente
que pode parecer) de pretender o juiz demonstrar o seu convencimento a partir de outras provas,
possivelmente ou evidentemente insuficientes, quando na verdade teria sido convencido, efetivamente, por
ocasio do ato processual cuja nulidade veio a ser reconhecida. OLIVEIRA, Eugenio Pacelli de. Curso de
Processo Penal. p. 675-676.
263
jurdica. O art. 566 do CPP permite a aproximao concluso de que a transmissibilidade
das vicissitudes no pode ser conduzida pela dependncia lgica da causalidade. Como
aponta Cordero as fontes romanas estendem este cnone ao mecanismo judicirio: os atos
compem uma srie linear; qualquer anomalia, da incompetncia aos defeitos do
contraditrio, prejudica os efeitos; contaminado pelos precedentes, o ato final non
valet.136 Como destaca Lopes Jnior, ao comentar a imprestabilidade do princpio de
causalidade a compreenso da complexidade que envolve as diferentes situaes
processuais surgidas (Goldschmidt) e da inegvel vinculao e prejudicialidade entre elas,
evidencia o erro daqueles que pretendem limitar a contaminao dos atos anteriores em
relao aos posteriores e, principalmente, ao ato final (sentena) 137. A falncia da relao
lgica, principalmente se diante de um conjunto de atos que envolve crimes de maior
complexidade (v.g. crimes econmicos) entabula uma relao significativa entre, por
exemplo, atos pertencentes s medidas acautelatrias e o prprio mrito. Pense-se em mais
um exemplo. Imagine-se uma autorizao para seqestro de um bem supostamente produto
de lavagem de dinheiro. A lei de lavagem de dinheiro afirma que a carga da prova, a fim de
liberao dos bens est a cargo do interessado. Sem a prova da licitude, os bens continuaro
seqestrados. Que a no-liberao desta carga poder influenciar no mrito do processo
parece induvidoso138. Entretanto, se este ato constritivo for nulo, por exemplo, pela
incompetncia do juiz? Evidentemente, a relao se dependncia lgica se esgotaria na
relao de atos contida no procedimento incidental. Todavia se esquece da relao de
prejudicialidade
da prpria no-liberao
da carga
probatria.
Pela tica da
perspectiva/expectativa da sentena desfavorvel, lgico que a medida acautelatria deveria

acarretar inclusive a nulidade do ato de recebimento da denncia, uma vez que o material
de suporte ftico da cautelar e do processo principal similar. A perda da imparcialidade
deveria acarretar no apenas o refazimento do ato como a excluso da competncia do
magistrado que atuou em ambos as demandas, principal e acessria.
Esta perspectiva no poderia ser acolhida com base numa anlise meramente formal
existente entre a dependncia de um ato originrio e outro derivado. Como Iasevoli aponta
136

LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v.II. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2009. p. 401.
138
Opera-se uma espcie de presuno de culpabilidade: se o imputado no prova a licitude de seus bens
deve ser logo, culpado.
137
264
processo transformao
139
, o que sob a anlise da instrumentalidade constitucional do
processo equivale a privilegiar a atividade posta em seu ser no processo, a fim de

reivindicar sua valncia garantista em seu significado de primado da lei em sua verso de
proceder 140. Iasevoli inclusive prope que o juzo de anulabilidade dos atos judiciais seja
projetada a partir de um nexo funcional e no meramente ocasional. Se como leciona
Iasevoli a relao simbitica e no temporal, o segundo no pode sobreviver sem outro a
fim de lhe ter dado origem141. Existiria, assim, um direito de se defender provando e o
princpio de legalidade processual dever ser entendido na mesma dimenso daquele
material inerente s regras probatrias (in dubio pro reo), a alegao de nulidade poder dar
ensejo aquilo que se pode conceber como atuao preventiva do juiz142. Evidentemente, o
princpio da causalidade parte de um pressuposto que separa a causa da invalidade da
prpria invalidade, permitindo a criao de uma relao de dependncia entre ato criador e
ato criado (originalidade e derivao) 143. Surge, como aponta Dinacci, como uma exceo,
mantendo-se a presuno de regularidade do ato bem como se submetendo ao princpio da
instrumentalidade das formas a invalidao sucessiva constitui uma exceo ao princpio,
segundo o qual a validade de um ato se fixa no momento no qual o mesmo formado e no
mais tarde144. Finalmente, cumpre salientar que o princpio de causalidade partir de uma
radicalizao do conceito de procedimento, no se furtando a uma mera noo de
139
IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema Processuale Penale. Napoli: CEDAM, 2008. p. 22.
IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 58.
141
Para Iasevoli a propagao dos efeitos invalidantes exige a verificao de um nexo funcional e no de mera
dependncia ocasional. Pode-se dizer que o ato eivado de nulidade derivada encontra no seu antecedente a
causa de sua invalidade. Por isso a relao simbitica e no temporal, no momento em que, excluindo o
primeiro, o segundo no pode sobreviver autonomamente. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del
142
De acordo com Galati se se considera que a nulidade de um ato se pe como causa potencial de nulidade
dos atos consecutivos, resultar evidente como a interveno de ofcio se enquadra perfeitamente naquela
atividade preventiva e direta de eliminao de causas de nulidade: o juiz tem o dever de ofcio de intervir no
tanto para declarar uma nulidade relativa, mas para prevenir ulteriores nulidades. GALATI, Antonino. Il
Comportamento Delle Parti nel Regime delle ullit Processuali Penali. Milano: Giuffr, 1970. p. 36.
143
Segundo Galati de manifesta evidncia que nenhuma, entre as mais modernas e convincentes teorias
propugnadas sobre o nexo etiolgico pode fornecer elementos teis para distinguir o comportamento que d
causa do comportamento que concorre a dar causa nulidade: nem a teoria conditio sine qua non, uma vez
que essa no permite a diferenciao entre evetuais diversidades entre o antecedente causal de um fenmeno
nem a teoria da causalidade humana exclusiva, uma vez que essa apenas pode estabelecer em quais casos a
uma conduta se imputa uma consequncia. GALATI, Antonino. Il Comportamento Delle Parti nel Regime
delle ullit Processuali Penali. p. 91.
144
DINACCI, Ugo. Prospettive Sistematiche del Processo Penale. 2 ed. Padova: CEDAM, 1978. p. 227.
140
265
seqencialidade de atos, incapaz de permitir uma frtil concepo de processo ligada
complexidade das chances processuais145.
Exposta a sistemtica do princpio da causalidade e advertidos dos aspectos
precrios de sua configurao teortica, cumpre dar um passo alm e colocar em exame
outro princpio concernente teoria das nulidades. Trata-se do princpio da convalidao do
ato processual penal defeituoso.
2.3.4 O Princpio da Convalidao do Ato Processual Penal Defeituoso
O princpio da convalidao do ato processual penal defeituoso diz respeito

evitao de declarao da nulidade, quando sanada a causa da invalidade. Fala-se aqui em
sanao ou convalidao do ato viciado, de acordo com o advento de uma determinada
condio146.
Este princpio de convalidao est intimamente ligado ao princpio da
instrumentalidade das formas, j visitado alhures. Se o ato processual penal, apesar de
realizado em desconformidade com o preconizado legalmente, atingir a finalidade a que se
destinara, no ser reputado invlido. Ademais, principalmente no que diz respeito
chamada nulidade relativa, em caso de a parte prejudicada no argir a nulidade
oportunamente, o ato processual ser considerado como vlido. Assim, possvel afirmar-se
que el principio de conservacin de los actos procesales importa tener a estos como
vlidos si han sido efectuados de un modo apto para el logro de la finalidad a que estaban
destinados; por lo tanto su nulidad es la excepcin y slo producir efectos luego de la
existencia de un pronunciamiento judicial al respecto 147.
145
Para Moscarini todas as teorias que vem no procedimento uma sucesso de fatos ou atos jurdicos ligados
entre si pela finalidade so globalmente precrias porque fazem daquele uma categoria de natureza
substancial. MOSCARINI, Paolo. Esigenze Antiformalistiche e Conseguimento dello Scopo nel Processo
Penale Italiano. Milano: Giuffr, 1988. p. 34.
146
De acordo com Nassif, convalidao, de sua parte, no significa mais do que admitir o ato viciado ou
defeituoso entre os demais para t-lo definitivamente integrado no complexo processual e, por isto, torn-lo
invlido como os demais, ou melhor convlido com os demais. O vcio/defeito desconsiderado e o ato
perpetua-se como qualquer outro juridicamente hgido na cadeia dos praticados no feito. NASSIF, Aramis.
Consideraes Sobre ulidade no Processo Penal. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001. p. 15.
147
LORENCES, Valentn H; TORNABENE, Mara Ins. ulidades en el Proceso Penal. Buenos Aires:
Editorial Universidad, 2005. p. 142.
266
O Cdigo de Processo Penal brasileiro trata da matria da convalidao no art. 572.
Dispe o nominado artigo que: As nulidades previstas no art. 564, III, d e e, segunda parte,
g, h e IV, considerar-se-o sanadas: I se no forem argidas em tempo oportuno, de
acordo com o disposto no artigo anterior; II se, praticado por outra forma, o ato tiver
atingido o seu fim; III se a parte, ainda que tacitamente, tiver aceito os seus efeitos.
Preliminarmente, o artigo destaca a sanabilidade das nulidades descritas no art. 564,
III, alneas d e e, g e h bem como o inciso IV. So os casos referentes a: 1) a
interveno do Ministrio Pblico em todos os atos processuais nos casos de ao penal
pblica e nos relativos ao penal privada subsidiria da pblica; 2) os prazos concedidos
acusao e defesa (de acordo com a redao do art. 572, a sanabilidade diz respeito
somente segunda parte da alnea e, pelo que afastada as questes relativas citao e ao
interrogatrio do ru); 3) a intimao do acusado para a sesso de julgamento perante o
Tribunal do Jri; 4) a intimao das testemunhas arroladas no libelo e na contrariedade, nos
termos estabelecidos na lei; 5) omisso de formalidade que constitua elemento essencial do
ato.
Com a reforma do Cdigo de Processo Penal, algumas observaes se mostram
necessrias. A primeira delas refere-se intimao do acusado para a sesso de julgamento.
Atualmente, pela redao do art. 457 do CPP, o julgamento no ser adiado pelo no
comparecimento do acusado solto, devidamente intimado. Se houver a ausncia de
intimao, obviamente o acusado dever ser julgado novamente, no podendo se falar em
um julgamento revelia. Isto porque o seu interrogatrio, j na fase de plenrio,
instrumento de autodefesa, causando srios danos proteo de seus interesses, mormente
o da plenitude da defesa exigida constitucionalmente.
Uma segunda observao se faz imprescindvel. Os institutos do libelo-crime
acusatrio e contrariedade ao libelo foram abolidos pela recente reforma do procedimento
do Jri (art. 422). Com as novas disposies normativas, no haver adiamento da sesso
do Tribunal do Jri pela ausncia das testemunhas, sejam elas arroladas pela acusao ou
defesa. De acordo com o art. 461 do CPP, o adiamento poder se dar se as testemunhas
arroladas que no comparecerem forem gravadas com a chamada clusula de
imprescindibilidade (requerimento para intimao via mandado). Todavia, este adiamento
ser realizado uma nica vez, havendo julgamento no caso de certificao pelo oficial de
267
justia, de no se localizar a testemunha no endereo indicado pelas partes (art. 461, 2).
Evidentemente, se houver a imprescindibilidade da oitiva das testemunhas e no caso destas
no serem intimadas, poder haver, em caso de realizao de julgamento, a declarao de
nulidade.
Nos demais casos previstos no art. 572 mantm-se a sua atual constituio, sem
maiores problemas com as alteraes do processo penal. Todas estas nulidades
consideradas sanveis podero ser convalidadas nos casos de: 1) precluso temporal (inciso
I); 2) quando o ato atingir sua finalidade (inciso II); 3) consentimento em relao aos
efeitos, mesmo que tcito (inciso III).
De regra, o momento oportuno para a alegao da nulidade, sob pena de se reputar
sanado o ato processual viciado o das alegaes orais nos procedimentos ordinrio,
sumrio e sumarssimo (ou apresentao de memoriais, que j se tornou uma praxe na
prtica forense, mesmo em se tratando de procedimentos sumrio e sumarssimo). Com
relao ao procedimento relativo ao Tribunal do Jri, o momento oportuno para a alegao
da nulidade verificada na instruo preliminar aquele das alegaes orais, enquanto se
houver alguma nulidade na fase preparatria sesso, caber ao magistrado diagnostic-la
no momento processual descrito pelo art. 431 do CPP, isto , anteriormente intimao
para a sesso de julgamento. Se a nulidade ocorrer em plenrio, nada impede que o juiz a
reconhea de ofcio ou, mediante o pedido de uma das partes, seja transcrita em ata a
irregularidade, a fim de servir de preliminar em eventual e futuro recurso interposto por
uma das partes.
De acordo com a sistemtica adotada pelo Cdigo de Processo Penal brasileiro,
alm da precluso, a finalidade atingida (instrumentalidade das formas) e o consentimento
tcito relativamente aos efeitos da deciso seriam suportes normativos da sanatria, nos
mesmos termos dispostos pelo CPP italiano148. Referentemente ao consentimento do
acusado, no possvel admitir-se que este possa simplesmente aceitar, mesmo que
tacitamente, sofrer prejuzo decorrente da prtica irregular de um ato. Na maior parte dos
casos vedado ao acusado, face ao princpio da ampla defesa, dispor de direitos
processuais responsveis pela garantia do equilbrio de armas. No parece razovel que se
148
Para Massa, diante de um ato nulo reclamvel ou a uma atividade impugnvel, a parte, sobre a qual incide
o prejuzo, tem sua disposio duas possibilidades: a) invalida o ato ou impugna a atividade; b) aceita o ato
ou a atividade. MASSA, C. LAcquiescenza nel Processo Penale. p. 93.
268
possa admitir em prejuzo do ru uma espcie de concordncia com a violao de preceitos
legais que, salvo raras excees, esto inscritos no ordenamento processual como
ferramentas contra o abuso estatal. Flexibilizar ou admitir transaes tendo como objeto os
direitos fundamentais no parece a melhor soluo. De certa maneira, no se pode descurar
do esprito nutrido pelo Cdigo de Processo Penal, avesso s formalidades, o que se
conforma, como amide apontado, ao gosto do modelo inquisitorial.
No apenas o consentimento do acusado como sanatria, mas o cultivo de uma
adoo expansiva da instrumentalidade das formas parece consistir no tecido que reveste a
lgica do CPP. No de estranhar que o Ministro Francisco Campos dedique captulo
importante no tratamento das nulidades. Assim, nas palavras do expositor, o projeto no
deixa respiradouro para o frvolo curialismo, que se compraz em espiolhar nulidades.
consagrado o princpio geral de que nenhuma nulidade ocorre se no h prejuzo para a
acusao ou a defesa. Igualmente, a insanabilidade da nulidade considerada como
exceo, afirmando-se que fora desses casos, ningum pode invocar direito irredutvel
subsistncia da nulidade. E finalmente, no ponto que momentaneamente mais nos
interessa, continua Francisco de Campos alertando para a circunstncia de que se a parte
no argiu oportunamente a nulidade, nada mais natural que se entenda haver renunciado
ao direito de argi-la.
Esta argumentao demonstra como o processo penal brasileiro subserviente a um
modelo totalitrio de gesto da justia criminal, principalmente pela devoo quase cega
persecuo de fins prprios da defesa social. No entanto, a doutrina ptria, em sua larga
maioria, sequer se d conta de que certos princpios - como este em comento - servem de
viga mestra para um ilegalismo congnito. Por exemplo, de acordo com Rangel, o processo
penal no deve ser considerado como um fim em si mesmo. Pelo contrrio, motivado pelos
princpios da celeridade e economia processual149 identifica que se no obstante a lei
dispuser que um ato processual deva ser praticado de uma forma, no admitindo sanatria,
se no o for e no houver prejuzo para as partes, no h que se declarar nulo o processo a
partir da prtica desse ato
150
. Como se percebe, h aqui um relativismo dos direitos
fundamentais a ponto de se cogitar falar em uma sanabilidade mesmo das nulidades
149
150
RANGEL, Paulo. Direito Processual Penal. 8 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 700.
RANGEL, Paulo. Direito Processual Penal. p. 700.
269
insanveis. Por vias diversas, (re)instala-se a mesma (i)lgica do sistema italiano, pela qual
as nulidades absolutas foram retiradas por completo, embora reintroduzidas algum tempo
depois.
O princpio da convalidao do ato processual penal se encontra voltado sobre uma
concepo da nulidade como um defeito do negcio jurdico. Com efeito, a convalidao
justamente o princpio pelo qual se tenta, a todo custo, manter o negcio jurdico (princpio
da preservao do negcio jurdico) hgido. Em nome de frmulas mgicas como segurana
e certeza jurdicas, o negcio jurdico mantido. A sua transposio para o seio do
processo, principalmente pela vigncia na Frana da teoria do quase-contrato, ocasionando
o impulso de categorias do direito civil para a seara processual (civil e posteriormente
penal) incompatvel no apenas com a natureza jurdica das nulidades. Mas tambm se
torna irreconcilivel com a instrumentalidade constitucional do processo penal151. Liebman
refere tal princpio como princpio de conservao do ato judicial processual152. Uma vez
mais, trata-se de uma lgica da prevalncia da tolerncia ilegalidade. o princpio da
conservao da atividade processual deve ser reconduzido ao instituto da sanatria em
sentido lato, pela eliminao do vcio e pela ratificao153.
Os problemas no residem unicamente na problemtica por bvio evidente no
tratamento de uma teoria geral da invalidade. Atos jurdicos e processuais no possuem
elementos rigorosamente simtricos a ponto de se poder falar em uma relao co-axial.
Muito embora guardem algumas caractersticas, principalmente pela sua insero na cultura
romanstica e posterior sujeio ao princpio genealgico (Legendre), h diferenas que
exigem tratamento autnomo das respectivas categorias. Assim, aqui divergindo da
doutrina nacional, preciso rever-se o posicionamento da questo154.
151
El principio de conservacin, que tiene vigencia y tratamiento en la Teora General del Derecho, cumple
en el proceso la misma funcin que en el resto del ordenamiento jurdico; la seguridad y la certeza jurdicas
imponen que se conserve la validez de los actos procesales cuando la nulidad de los mismo acarrea o puede
acarrear ms perjuicios que beneficios. MORENO CATENA, Victor; CORTS DOMNGUEZ, Valentn;
GIMENO SENDRA, Vicente. Introduccin al Derecho Procesal. p. 295.
152
153
PELLINGRA, Benedetto. Le ullit nel Processo Penale: teoria generale. Milano: Giuffr, 1957. p. 176.
154
Desta maneira discorda-se de Rangel que, apoiado na Exposio de Motivos e toda a sua tendncia fascista
adverte que A Exposio de Motivos do Cdigo salienta que ningum pode invocar direito irredutvel
subsistncia da nulidade (Exposio de Motivos, item XVII). Ou seja, a regra a perfeio, o respeito s
prescries legais; a exceo o defeito do ato, com a conseqente sano de invalidade. Assim, no pode a
parte alegar que o ato defeituoso que no lhe trouxe prejuzo nenhum deva ser desconstitudo em um apego
excessivo ao formalismo. A formalidade na prtica do ato objetiva um determinado fim e,se este
270
Um aspecto central que deve ser ressaltado o de que a sanatria acaba constituindo
uma espcie de tipicidade complexa, como alguns processualistas italianos defendem. De
acordo com De Biaggio a sanatria, com efeito, pode ser definida como uma tipicidade
complexa a formao progressiva, na qual inicial verificao da nulidade, segue um ato
ou comportamento sucessivo viciado, fazendo desaparecer a causa de nulidade155.
inegvel que o princpio da convalidao um componente que integra como exceo, a
forma processual. As hipteses normativas que contemplam a convalidao so elementos
das prprias regras que prescrevem a forma dos atos processuais.
Assim sendo, para os defensores da nulidade como sano processual (e a sua
imbricao teoria do tipo processual), a convalidao deve ser necessariamente um
componente de uma tipicidade complexa, o que no resta evidenciado na grande parte da
doutrina processual penal brasileira, que passa margem dessa questo central. A
convalidao, a sanatria de um ato processual passa a integrar a previso dos elementos
normativos de determinado ato processual. Nas palavras de Leone, hay que reconocer que,
en el caso de invalidez de un acto procesal, pueda ste valer como otro acto, cuando el
primero ofrezca todos os elementos formales y substanciales del segundo... utile per
inutile non vitiatur156. O que se percebe facilmente que o princpio da convalidao,
concretizado pela substanciao de hipteses normativas passa a se justapor ao ato
processual como elementos de um ato complexo, integrado a dois tempos. Assim, o ato
processual encerra determinados requisitos, cuja hiptese normativa de convalidao
passaria a integr-lo. Assim, se a nulidade corresponderia ausncia de determinados
elementos normativos do ato, a convalidao se trataria da exigibilidade da argio de
nulidade se adequar a moldes de tempo, lugar, essencialidades dos atos ou mesmo at da
consecuo da finalidade do ato. Se um ato sem requisitos gera a invalidade, uma nulidade
somente ocorrer uma vez inexistentes as hipteses de convalidao, ligadas a uma
tipicidade residual e substitutiva, capaz de afastar a invalidade pela reentrncia de um ato
processual no lugar de outro. Desta maneira, a mesma relao de dependncia do ato para
com a inexistncia de nulidade est a incrustar a relao entre nulidade e convalidao.
alcanado,sem prejuzo para as partes, no h que se falar em nulidade. RANGEL, Paulo. Direito Processual
Penal. p. 700.
155
DE GIOVANNI, Biagio. La ullit ella Logica del Diritto. Napoli: Morano Editore, 1964. p. 276-277.
156
271
Trata-se como mencionado, de atos complexos que se integram mutuamente. Nas palavras
de Conde Correia, as causas de sanabilidade do ato processual podem ser consideradas
como factos, actos ou comportamentos sucessivos do interessado na declarao de
nulidade que, coligados ou coordenados com o acto invlido, suprem o requisito viciado e
integram uma nova fattispecie complexa qual so atribudos os efeitos jurdicos que
teriam sido atribudos ao acto nulo se este no fosse viciado157. Como aponta Cordero,
assim, a respeito das nulidades absolutas, sobrevm uma sanatria se nenhum dos
interessados a deduza nos termos estabelecidos na pressuposio de que o rgo judicirio
no a declarou de ofcio, renovando o ato158.
De acordo com as palavras de Conde Correia a primeira espcie de convalidao e a
mais visvel o decurso do tempo159. No direito portugus tambm se encontra o
consentimento da parte processual. Assim, trata-se, em ambos os casos, de um acto ou de
uma manifestao da vontade do interessado posterior ao acto nulo, semelhante
confirmao dos negcios anulveis no direito privado e que no se confunde com o
silncio ou a simples inrcia160. Como se percebe facilmente pelo que j fora denunciado
anteriormente, cuida-se de uma concepo privatstica da nulidade. Continuando na trilha
de pensamento do processualista portugus, em terceiro lugar, o acto invlido considera-se
sanado quando, apesar de viciado, conseguir o resultado que a lei pretendia161. Por seu
turno, Grinover, Fernandes e Gomes Filho detectam trs elementos para a convalidao:
que o ato, mesmo atpico, tenha atingido sua finalidade; que no tenha havido prejuzo
para as partes; que o contraditrio tenha sido preservado162. Tomando-se por base os
princpios constitucionais e o princpio da instrumentalidade das formas, os defeitos
consideram-se como inexistentes na ocorrncia da preservao das condies alhures
referidas.
157
p. 83.
158
159
CONDE CORREIA, Joo Contributo para a Anlise da inexistncia e das ulidades Processuais Penais.
p. 83.
160
p. 84.
161
p. 84.
162
272
De acordo com o direito processual penal brasileiro, em seu art. 568 do Cdigo de
Processo Penal brasileiro, a nulidade por ilegitimidade do representante da parte poder
ser a todo tempo sanada, mediante ratificao dos atos processuais. Trata-se, como est
identificado no corpo da norma, de problemas referentes ao penal privada e suas
espcies. O problema na procurao do advogado poder engendrar nulidade passvel de
ser convalidada, no teor do Cdigo de Processo Penal. Tambm o art. 569 do Cdigo de
Processo Penal brasileiro acarretar nulidade sanvel: as omisses da denncia ou da
queixa, da representao, ou, nos processos das contravenes penais, da portaria ou do
auto de priso em flagrante, podero ser supridas a todo tempo, antes da sentena final.
Trata-se de casos de aditamento, no qual poder o Ministrio Pblico, de acordo com o
disposto no art. 384 do Cdigo de Processo Penal brasileiro, acrescer fatos ou rus
denncia formulada. Alm dessa previso, como nulidade sanvel dispe o art. 570 do
Cdigo de Processo Penal brasileiro que a falta ou a nulidade da citao, da intimao ou
notificao estar sanada, desde que o interessado comparea, antes de o ato consumar-se,
embora declare que o faz para o nico fim de argi-la. O juiz ordenar, todavia, a
suspenso ou o adiamento do ato, quando reconhecer que a irregularidade poder prejudicar
direito da parte.
Sem ingressar no mrito dos artigos referidos, verifica-se uma extensa gama de
nulidades sanveis, hbeis a serem convalidadas pelo advento das condies estipuladas
normativamente163. Como integrante de uma tipicidade complexa, possvel atribuir-se aos
atos processuais integrados uma espcie de dimenso subsidiria. Nas palavras de Conde
Correia, se ocorrer uma causa de sanao estes efeitos precrios tornam-se definitivos,
integrando uma fattispecie complexa, com carcter subsidirio, qual so atribudos os
efeitos dos actos ab initio vlidos164. E aqui que se encontram muitos problemas,
principalmente pela questo relativa natureza jurdica das nulidades (tipo processual e sua
ligao sano) e sua adequao a uma instrumentalidade constitucional do processo.
163
O direito portugus segue a mesma linha: por ltimo, ao lado dessas causas gerais de sanao das
nulidades, entendidas num sentido amplo e compreensivo, o legislador consagrou a comparncia do
interessado e a renncia a comparecer como causas especficas para a sanao da nulidade de citao, dos
avisos e das notificaes. CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da inexistncia e das
ulidades Processuais Penais. p. 85.
164
p. 128.
273
Desta forma, no se compreende muito bem como que um facto posterior pode atribuir a
um acto anterior a produo de efeitos que, na altura da sua gnese, no se verificaram165.
A sanatria est ligada necessariamente a nulidades ditas relativas. As nulidades
absolutas, de acordo com a doutrina tradicional, no comportam vicissitudes sanveis. Os
dispositivos anteriormente mencionados dizem respeito aplicao do princpio da
convalidao s nulidades relativas, embora parte da doutrina ainda faa meno ao
princpio do prejuzo aplicado s nulidades absolutas, o que no pode ser admitido.
A tipicidade complexa decorrente do advento da sanatria, que passaria a integrar a
hiptese normativa dos requisitos do ato processual como condio negativa tem estrutura
similar famosa teoria negativa do tipo em sede de teoria geral do delito. Nesta, a
tipicidade reuniria a ausncia das excludentes de ilicitude, confirmando a tipicidade como
ratio essendi da ilicitude. No caso das nulidades relativas convalidveis, os requisitos de
validade do ato processual se somariam a condies negativas. As nulidades relativas
poderiam ser lidas como o descumprimento da forma processual somado ausncia de
causa sanatria. A irregularidade somente se consumaria com a ausncia do saneamento.
preciso salientar que esta concepo justape a invalidade a uma causa de no decretao,
uma verdadeira excludente de ilicitude processual. A sanao no mais do que o noadvento da invalidade, tributvel a uma nova causa, a conceder validade a um ato
inicialmente invlido. O principal problema da sanatria trabalhar com causas de expurgo
de invalidade, operando-se com causas que freqentemente aparecem como as mesmas
utilizadas pela doutrina civilista quando do tratamento dos vcios da vontade ou
congneres.
Em ritmo de concluso aps o excursus pelo princpio da convalidao, verifica-se
um grande nmero de casos no processo penal brasileiro sujeitos s regras da convalidao.
Estes casos tratam de nulidades relativas, seguindo aqui a distino proposta pela doutrina
tradicional. Como foi observado, h ausncia, nos estudos sobre a temtica, de um
redimensionamento do problema da tipicidade complexa, o que gera uma efetiva ligao
das nulidades teoria do tipo processual assim como nulidade como sano. A
convalidao tambm se d numa concepo privatstica de processo, o que permite
165
p. 128.
274
atribuir-se, ao processo penal brasileiro, um misto de modelo inquisitorial e de conceitos
prprios do campo privado, cuja funcionalidade em um processo penal acusatrio
contraproducente.
Verificou-se, por igual oportunidade a subservincia do modelo de sanao gesto
de ilegalidades, ampliando-se as exigncias legais a fim de se decretar uma nulidade. Alm
do prejuzo a ser demonstrado, requer-se a argio da nulidade em momento oportuno, sob
pena de precluso, bem como no poder a parte processual conformar-se com os efeitos do
ato (consentimento).
Desta maneira, a fim de alavancar a proposta de exame crtico das nulidades
processuais, o princpio de convalidao, tal como aparece no panorama do processo penal
brasileiro, uma estrutura nsita ao modelo inquisitorial. Aceitando-se aqui a proposta de
releitura de Salo de Carvalho166, por lidar o processo penal com direitos humanos, partindose da inverso do princpio da regularidade dos atos de poder, bastaria a alegao de
nulidade pela defesa para a carga probatria - que ensejaria a demonstrao da inexistncia
do prejuzo - passar acusao (aquilo que Binder identificou como princpio da
favorabilidade).
Restaria, assim, como corolrio lgico, a convalidao limitada ao mbito daqueles
atos cuja reproduo seria prejudicial ao acusado. Assim, se o magistrado puder absolver o
ru ao revs de decretar a nulidade processual, nesse caso seria possvel a admisso de uma
convalidao. Os casos e a releitura do princpio sero mais bem examinados no captulo
posterior.
Para finalizar o presente tpico preciso passar-se pelo exame da obra de Binder,
que acaba diagnosticando, numa tentativa de reformulao da teoria do ato processual penal
irregular, que o centro explicativo da teoria das nulidades, enquanto tcnica de
preservao dos princpios protetores do imputado , pois, o saneamento ou reparao167.
Para o autor, o saneamento consistiria no restabelecimento de um princpio constitucional
(em sentido amplo) que foi lesionado pela atividade processual defeituosa168. Algumas
166

168
167
275
consideraes se fazem necessrias para se poder ventilar o acerto ou equivoco da proposta
do processualista argentino.
Em primeiro lugar Binder parte de duas premissas. A primeira delas consiste na
veiculao do modelo inquisitorial a uma formalidade estrita, podendo servir como uma
espcie de decretao da nulidade pela nulidade. Assim, a atual teoria das nulidades se
prestaria a manter a atual configurao de uma cultura inquisitiva. O segundo aspecto a ser
considerado residiria no fato de a decretao de nulidade poder servir para outros fins que
no aqueles propriamente de garantia do acusado. A declarao de nulidade poderia
consistir em uma tcnica de repristinao de determinados atos instrutrios. Em outras
palavras, se trataria de uma maneira de, uma vez se declarando o ato nulo, poder refaz-lo,
extraindo informaes no apreendidas anteriormente. Binder advoga que esse ritualismo
serviria para se renovar a indagatria169.
Binder acerta ao diagnosticar a existncia de uma cultura inquisitiva que ameaa as
democracias contemporneas. Sua tese vem ao encontro do sustentado no captulo I, sobre
o predomnio da razo instrumental nas burocracias ocidentais. Todavia, a transformao
do sistema inquisitorial ainda mantm uma relao conspurcada com a verdade, no sendo
deixada de lado. Para alm do grande inquisidor, uma mquina inquisitorial. Este o sentido
de uma cultura inquisitorial. Todavia, isto no transforma o mesmo sistema inquisitorial
num refm de um ritualismo. Pelo contrrio, justamente a ausncia de limites bem
definidos e rigidamente articulados que se pode manter o bom funcionamento desta
mquina, que a exemplo do conto de Kafka170, inscrevia na carne do culpado a sentena. A
ilegalidade congnita uma marca indelvel do sistema inquisitrio. Assim sendo, um
sistema de legalidade fechada, que parece ser o endereo da crtica de Binder, no responde
necessariamente por um modelo inquisitorial.
Um segundo aspecto merece considerao. Binder detecta brilhantemente que o
sistema de invalidade dos atos processuais penais pode servir como forma de recaptura de
informaes perdidas, pelo que o seu refazimento significaria renovao destinada a colher
169
A ruptura das formas obriga a uma ao positiva de restaurao do princpio (por isso elas funcionam
como garantias). Entretanto, a partir da ideologia do ritualismo, utilizou-se essa quebra formal para restaurar o
mero trmite, mas isso no de um modo inocente ou neutro, mas para dar uma nova oportunidade
interrogao, indagatria como atividade central do processo. BINDER, Alberto M. O Descumprimento
das Formas Processuais: elementos para uma crtica da teoria unitria das nulidades no processo penal. p. 72.
170
KAFKA, Joseph. a Colnia Penal. So Paulo: Companhia das Letras, 1998.
276
novos elementos de prova. Esta realmente consiste em uma prtica do sistema inquisitrio.
Representa, todavia, sintoma de um ilegalismo endmico, mais do que significa um
legalismo. Repisando o que j fora sublinhado no captulo antecedente, o ilegalismo
endmico aqui tratado se consubstancia na aplicao/desaplicao das normas processuais
ao caso em concreto. Que o sistema inquisitorial desconhecia as nulidades se trata de um
grande erro. Contudo, afirmar que o mesmo sistema observava fielmente as regras postas
para limitar o poder tambm soa falso. A oscilao entre uma aplicao rigorosa das
nulidades e a sua no-aplicao sintetiza a ilegalidade congnita. Anulam-se os atos, numa
aplicao rigorosa das nulidades quando o objetivo recuperar alguma informao no
obtida ou quando o desejo fazer o processo penal retroceder a determinado ponto, tendo
em vista a possibilidade de renovao de provas ou mesmo a produo de novas, quando j
estava encerrada a instruo e aquela informao se poderia perder. Aqui correta a
avaliao crtica de Binder. Entretanto, muitas vezes basta pensar-se nas regras da tortura
que seguidamente eram excepcionadas fazia-se vistas grossas para as regras. Novamente
tendo em vista a instruo e a busca da verdade. Portanto, extremamente reducionista
pensar-se o sistema inquisitrio como erigido em uma vertente ritualista/legalista ou como
ausente de regras. A ilegalidade congnita significa a manipulao semntica propiciada
pelo sistema, o que permite recuperar-se a dimenso da verdade e se instalar uma
incapacidade para se prever o contedo dos atos processuais. Tudo isto contando com o
inquisidor, o grande mestre que detm a gesto probatria.
Apontadas estas arestas, a proposta de Binder de instaurar o princpio do
saneamento como centro da teoria das nulidades liga-se a esta viso do autor em considerar
o sistema inquisitorial como um modelo formalista. Para o autor, o saneamento equivaler
no ao restabelecimento da forma, mas de um princpio violado171. Binder tentar sustentar
a teoria das nulidades a partir de trs conceitos: a) reparao ou saneamento para os casos
em que possvel restaurar um princpio violado; b) convalidao para os casos de
171
Sanear no equivale a restabelecer uma forma, mas um princpio. Em muitas ocasies o restabelecimento
da forma no s no significa restabelecer o princpio, mas, ao contrrio torna configurar uma nova violao
do princpio e o agravamento da situao inicial. BINDER, Alberto M. O Descumprimento das Formas
Processuais: elementos para uma crtica da teoria unitria das nulidades no processo penal. p. 82.
277
absoro do defeito e c) nulidade como declarao de invalidade que privaria de efeitos o
ato viciado172.
No se pode concordar que a convalidao de um ato processual praticado mngua
de seus requisitos normativos possa se adequar a uma concepo democrtica de processo,
justamente, como pelo apontado, ser o ilegalismo um dos pilares de funcionamento do
sistema inquisitrio. Desta arte, apesar do diagnstico de Binder se encontrar correto,
manter o princpio de convalidao e aplic-lo em todos os casos, indistintamente significa
manter o legado totalitrio e estabelece uma espcie de primado da verdade substancial, que
privilegiaria o contedo em detrimento da forma. Demais disso, em primeiro lugar, o
processo penal deve estar centrado sob a proteo do hipossuficiente, pelo que salvo raras
hipteses teria o Estado a faculdade de decretao da nulidade por afronta a ato que
prejudique a acusao. E isto decorreria da prpria concluso de Binder sobre a restaurao
de um princpio violado. Teria o Estado direitos fundamentais? A resposta deve ser
negativa. justamente no momento em que as instituies passam a ter direitos humanos
que se estar lidando com o fenmeno da inverso dos mesmos173. Desta arte, o princpio
da convalidao alm de no trazer benefcio algum ao acusado, que o objeto de proteo
primordial do Estado no processo penal (instrumentalidade constitucional), permite cogitarse de uma restaurao de princpios violados, na mais das vezes atrelada a uma atividade
estatal persecutria. Como ser apontado no captulo subseqente, completamente
dispensvel falar-se de convalidao do ato processual penal luz de sua instrumentalidade
constitucional. Encerrando a explanao sobre o princpio da convalidao, passa-se ao
exame do princpio do interesse.
2.3.5 Princpio do Interesse
O princpio do interesse manifestao do adgio latino que afirma que a ningum

lcito beneficiar-se de sua prpria torpeza. De acordo com o art. 565 do Cdigo de
172
173
Cf HINKELAMMERT, Franz J. El Asalto al Poder Mundial y la Violencia Sagrada del Imperio San Jos:
DEI: 2003; HINKELAMMERT, Franz J. La Inversin de los Derechos Humanos: el caso John Locke. In
HERRERA FLORES, Joaqun. El Vuelo del Anteo: derechos humanos y crtica de la razn liberal. Bilbao:
Descle du Brouwer, 2000. HINKELAMMERT, Franz J. Sacrifcios Humanos e Sociedade Ocidental:
Lcifer e a besta.
278
Processo Penal brasileiro, nenhuma das partes poder argir nulidade a que haja dado
causa, ou para que tenha concorrido, ou referente a formalidade cuja observncia s parte
contrria interesse. No mesmo compasso do dispositivo ptrio, Leone adverte que las
partes no pueden excepcionar las nulidades provenientes de disposiciones en cuya
observancia no tengan inters174.
A vedao alegao de nulidade se d por razes suficientemente lgicas. De fato,
a parte que alega a nulidade poderia beneficiar-se mediante o descumprimento de alguma
formalidade essencial. Descumprimento cuja razo principal seria a de justamente
possibilitar a sua alegao no futuro. Entretanto, evidncia, alguns limites precisam ser
bem erigidos a fim de se poder traar os contornos relativos instrumentalidade
constitucional do processo penal. Nas palavras de Cabral Netto, a nulidade no pode
aproveitar a quem lhe deu causa ou para a qual tenha concorrido. No pode algum se valer
de sua turpidez para invoc-la posteriormente em seu favor175.
Este princpio parece restar fora do alcance das aludidas nulidades absolutas (cuja
distino com as relativas artificial e ser tratada a seu tempo)176. Isto por uma razo
elementar. O importante a ser verificado no tratamento jurdico das nulidades no deve
residir no problema vital para o direito civil embora despiciendo para o processo penal
do plo ativo de cuja manifestao de vontade emana a vicissitude. Isto , o princpio do
interesse ainda se encontra afeito ao direito civil, mormente pela corrente que considera a
nulidade como um vcio do negcio jurdico.
Apresenta-se curial para a teoria do negcio jurdico, principalmente nos atos
anulveis regulamentar a manifestao de vontade e seus decorrentes vcios, de molde a
permitir-se purgar ou no uma alegao de irregularidade na formao volitiva. No
difcil perceber-se que o brocardo supracitado que proscreve a extrao de benefcios da
prpria vilania se enquadra em uma concepo de ato jurdico, no qual de regra h
interesses disponveis e muitas vezes se encontra em face de anulabilidades.
174

CABRAL NETTO, Joaquim. Instituies de Processo Penal. Belo Horizonte: Del Rey, 1997. p. 350.
176
Deve haver certa relativizao este princpio, pois o processo penal busca, outrossim, proteger direitos
pblicos subjetivos do acusado. Destarte, por exemplo, se o juiz entender que o advogado contratado pelo ru
deficiente, a ponto de tornar o acusado indefeso no jri, o magistrado dissolver o conselho e determinar a
nomeao de outro defensor. Veja que neste caso, a defesa foi quem deu causa para a emerso da nulidade,
porm, frente ao princpio da plenitude da defesa (art. 5, XXXVIII, a CF), bem como do art. 497, V do
CPP, o interesse pblico se sobrelevar. CONSTANTINO, Lcio Santoro de. ulidades no Processo Penal.
3 ed. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2008. p. 39.
175
279
O processo penal, com certeza, passa muito longe desse itinerrio e horizonte. O
primeiro ponto que permite a ilao de claudicncia da adequao irrestrita do princpio do
interesse se justifica a partir do momento em que no processo penal no se pode falar em
direitos disponveis. No h como se compatibilizar a declarao de vontade com os
princpios do processo penal constitucional, a no ser que a clebre mxima carneluttiana,
de que a vontade a matria-prima do direito177 pudesse ser aplicada sem restries ao
campo das nulidades, o que por diversos motivos inaceitvel. Da mesma forma, os atos
processuais no podem ser considerados meros estratagemas a fim de se poder, com xito,
lograr vantagens. Se no possvel afastar o aspecto polemogneo do processo, o que
equivale a reconhec-lo como um campo de incerteza, do jogo (situao jurdica),
reconhec-lo em seu simples aspecto de obteno de vantagens ignora a faceta
constitucional da forma processual.
As nulidades absolutas no comportam este exame sobre a convenincia da argio
da invalidade. Muito embora um ato seja realizado precariamente, a alegao de nulidade,
por parte de quem deu causa deficincia do ato no dever ser obstada. A valncia dos
princpios constitucionais no permite a sua relativizao mediante regras de carter
infraconstitucional. De acordo com a doutrina tradicional, an cuando concurran los
presupuestos de viabilidad de la nulidad procesal, su declaracin no procede si la parte
interesada consinti expresa o tcitamente el acto defectuoso178. Veja-se que uma vez mais
a doutrina se socorre de elementos inerentes declarao de vontade. Tendo-se por base
esta problemtica, novamente vem tona a questo concernente carga probatria. O
princpio do interesse mantm uma relao estreita com a carga da prova e sua aplicao
teoria das nulidades. Segundo o magistrio de Manzini, el onus probandi (carga de probar)
incumbe a quien quiere hacer valer la nulidad, y no ya a quien tenga inters en excluir la
existencia de esa misma nulidad179. Justamente aquele que d causa nulidade no estaria
autorizado a exigir a sua declarao180. De acordo com Grinover, o fundamento do
177
CARNELUTTI, Francesco. Metodologia do Direito. Campinas: Russel, 2005. p. 41.

LORENCES, Valentn H; TORNABENE, Mara Ins. ulidades en el Proceso Penal. p. 132.
179
180
Praticamente reproduzindo as palavras de Manzini, es de incumbencia y a cargo de quien quiere hacer
valer una nulidad, la carga de la prueba y no lo es a quien tenga inters en excluir la existencia de esa misma
nulidad. DE QUIROS, Carlos M. Bernaldo; RODRIGUEZ, Gerardo Walter. ulidades en el Proceso Penal.
Mendoza: Ediciones Jurdicas Cuyo, 1982. p. 73.
178
280
princpio do interesse diz respeito s vantagens que podem ser obtidas com a declarao da
nulidade181.
Desta maneira constata-se um forte limite utilizao desmedida do princpio do
interesse, justamente pelas questes de ordem constitucional implicadas. Nesse sentido, a
Smula 523 do STF trata de matria semelhante: no processo penal, a falta de defesa
constitui nulidade absoluta, mas a sua deficincia s o anular se houver prova de prejuzo
para o ru. O primeiro ponto a servir de questionamento o seguinte: a deficincia de uma
defesa poderia ser argida pelo prprio defensor que deu causa alegao? Evidentemente
que a nulidade atuar no presente caso como uma espcie de garantia do acusado. Nesse
caso, mesmo que se possa admitir que a defesa deu causa a um ato deficiente, a sua
declarao judicial possvel em nome dos princpios conformadores da instrumentalidade
constitucional do processo penal.
H a necessidade de reviso da matria disciplinada mediante a smula 523 do STF.
As nulidades no podem ser consideradas como meras ferramentas de reteno processual,
prprias da defesa. A nulidade de um ato processual penal diz mais. Significa a preservao
de ncleos de sentido protetivo que derivam da proteo do hipossuficiente. Aceitar que
manobras da defesa destinadas a lograr uma nulidade, com isso prejudicando o prprio ru
inaceitvel. A forma processual no disponvel s partes, de molde que se pode
consider-la como instrumento de proteo do acusado contra ele mesmo, se necessrio.
Demais disso, a prpria Smula 523 e o tratamento dado pelo CPP matria dissonante
em relao ao prprio Cdigo Processual Penal Modelo para a Amrica Ibrica, que dispe
que em se tratando de garantias constitucionais, o princpio do interesse no se aplica182.
Uma vez mais o problema da transposio de conceitos civilsticos ao processo
penal se acentua. De fato, no processo penal, inexiste interesse exclusivamente privado ou
disponvel. Est superada a retrgrada viso de que a defesa do ru ou mesmo uma
181
A decretao de invalidade do ato praticado de forma irregular, com sua conseqente renovao, segundo
o modelo legal, deve estar igualmente sujeita a uma apreciao sobre as vantagens que a providncia possa
representar para quem invoca a irregularidade. GRINOVER, Ada Pellegrini; FERNANDES, Antnio
Scarance; GOMES FILHO, Antnio Magalhes. As ulidades no Processo Penal. p.34.
182
O imputado poder impugnar, ainda que tenha contribudo para provocar o defeito (...) quando se trate de
defeitos que impliquem inobservncia de direitos e garantias previstos pela lei fundamental e pelos tratados
subscritos pelo Estado. Isso implica que nem o consentimento impresso do imputado nem o mero transcurso
do tempo, e muito menos ainda o consentimento tcito, podem fazer com que o dano ao escudo protetor do
imputado possa ser deixado de lado. BINDER, Alberto M. O Descumprimento das Formas Processuais:
elementos para uma crtica da teoria unitria das nulidades no processo penal. p. 90-91.
281
declarao de absolvio constituem interesses exclusivos do acusado. O Estado deve
tambm ter interesse no apenas na condenao de culpados, mas tambm na evitao de
um inocente sofrer pena injustamente. Trata-se do carter tico que deve permear o
processo penal contemporneo, equiparando ambas as finalidades e as constituindo como
desideratos de mesmo ranking.
Como apresentado e justificado, tnue o limite entre o princpio do interesse e uma
ilegalidade tolerada, um exerccio de maleabilidade das formas prprios do sistema
inquisitorial. Mesmo que um ato nulo possa ser atribudo defesa, a incidncia das
garantias constitucionais no permite se possa falar em falta de interesse para a anulao do
ato. Decorre da primazia constitucional e no de uma subordinao a conceitos de formao
de vontade a proteo forma no processo penal. Em um processo no qual o defensor deixa
propositalmente de realizar a defesa, em sede de memoriais, deveria o juiz julgar o processo
sem a defesa, sob a alegao de que esta provocou o fato? Se julgar sem o ato processual
fundamental a se garantir o contraditrio e o exerccio da ampla defesa, certamente haver
nulidade. Nesse caso, no deveria o juiz possibilitar o refazimento do ato, advertindo o
defensor de que o descumprimento acarretar a nomeao de novo advogado para o ru?183
Tambm no se pode cogitar aqui da falta de interesse da defesa na decretao de
nulidade pelo no comparecimento do Ministrio Pblico. A prtica dos tribunais desvela
uma prtica absurda mediante a qual o promotor de justia, que no se encontra em
audincia, assina o termo posteriormente. Juzes consignam a sua presena
indevidamente. Esta uma prtica j consagrada. A nulidade suscitada pela defesa no
reconhecida, na maioria das vezes, justamente pela aplicao do princpio do interesse.
Faltaria interesse defesa anular um ato ante a ausncia ministerial, levando-se em
considerao que somente ao Ministrio Pblico aproveitaria a renovao do ato. Nada
mais falso. Para que se tenha um sistema devidamente acusatrio, necessrio que o juiz se
mantenha distante da produo probatria. A ausncia do Ministrio Pblico leva alguns
juzes a produzir prova para a acusao, at mesmo de forma inconsciente. A fim de se
evitar correr tal risco, prudente resguardar-se a triangularizao processual e a
manuteno do exame cruzado das testemunhas, o que deve ser garantido pelo juiz, no
183
Entende-se aqui que neste caso este despacho do juiz deveria acarretar a intimao pessoal do acusado para
que tome cincia da situao processual bem como possa, se for o caso, constituir novo defensor, de for de
seu interesse.
282
podendo este substituir o rgo acusatrio na iniciativa probatria, mesmo em se tratando
de prova testemunhal (renovvel). Esta a razo principal pela qual deve ser entendido como
nulo o ato processual sem a presena do Ministrio Pblico, devendo ser repelida a
argumentao que procura extrair do princpio do interesse as conseqncias que acabam
por no reconhecer a nulidade.
Ao revs da vetusta Smula 523, a maximizao dos direitos de defesa. Parece
incontornvel o fato de que no processo penal, a inexistncia de interesse exclusivamente
privado possa existir.
Com a anlise do princpio do interesse, no momento se encerra a contextualizao
dos princpios em matria de nulidades. O prximo passo da investigao recai sobre a
problemtica da natureza jurdica das nulidades e seus desdobramentos para o processo
penal.
2.4 A Transposio Civilstica de Conceitos Gerais da Teoria das Nulidades ao Campo do

Processo Penal
A matria de nulidades, no processo penal, corresponde a um verdadeiro

palimpsesto, no qual as marcas semi-apagadas do alvorecer se inserem e se integram
quelas mais novas, mais visveis muito embora no por isso mais relevantes. Este
amlgama pode ser entendido a partir da convivncia, no seio da ilegalidade congnita do
sistema inquisitorial, de princpios informadores, cuja exterioridade alimenta-se de
roupagem civilstica184.
O que aparentemente poderia ser considerado como uma ruptura irreconcilivel
torna-se contornvel e repatriado mediante princpios prprios do direito e processo civil,
mais tolerantes flexibilizao, o que significa que h certa enervadura capaz de permitir o
convvio harmnico de categorias e institutos primeira vista distintos e movidos por outra
lgica.
184
Como aponta Binder, Mas como em geral ocorreu com a teoria geral do processo, seu af de elevar o
nvel de abstrao das doutrinas processuais por meio do uso dos conceitos fundamentais do direito, impediu
ou dificultou a compreenso do funcionamento das instituies judiciais e as desvinculou de sua forma
histrica mais recente, que era o sistema inquisitivo e seu universo cultural. BINDER, Alberto M. O
processo penal.. p. 35.
283
No entanto, de acordo com o pensamento aqui sustentado, no basta a denncia de
um sistema de formas processuais serviais a um modelo inquisitorial. preciso avanar
para se compreender como este modelo de gesto da ilegalidade encontrou nos princpios
anteriormente analisados um arcabouo que lhe deu sustentao. A fim de se evitar cair nas
facilidades retricas desta extenso entre princpios e categorias do direito e processo civil
ao modelo inquisitorial, necessrio demonstrar a existncia desta relao. A
instrumentalidade constitucional do processo penal parte de uma ruptura indelvel entre
processo penal e civil, a partir do princpio da necessidade, tambm sustentado por
Beling185. No entanto, o prprio Beling quem, apesar de perceber a incompatibilidade
entre estruturas no similares como o processo civil e penal, no que corresponde
investigao dos atos processuais, sustentar uma teoria da invalidade dos atos processuais
semelhante do direito civil.
Nesse diapaso, Beling conceber a existncia de negcios jurdicos processuais: el
concepto del negocio jurdico procesal penal abarca tanto las declaraciones de voluntad
estatales como las particulares186. A partir desta sistemtica de enquadramento do ato
processual como uma forma de negcio jurdico, uma conseqncia que se torna inexorvel
a assuno da carga probatria de sustentar a invalidade. Nas palavras de Rosenberg, ao
comentar a invalidade dos atos jurdicos civis, el adversario que afirma la ineficacia, carga
con la prueba de los presupuestos de sta. Esta regla relativa a la carga de la prueba se
expresa en Cdigo Civil al no legislar ste en ningn caso sobre la eficacia sino siempre
nicamente sobre la ineficcia de un negocio jurdico187. O tratamento do ato processual
como um negcio jurdico constituiu-se como um dos motivos para se operar um princpio
de transmisso entre as categorias do direito civil e posteriormente, j com a sua autonomia
cientfica, ao processo penal. Sob este espectro Binder tece uma contundente crtica ao que
185
La separacin fue debida a la diferencia profunda de los intereses que entran en juego en cada proceso y
particularmente a la posicin preeminente del inters del Estado (de un carcter especial) en el penal. En el
aspecto funcional sociolgico se diferencia tambin fundamentalmente el proceso penal del civil; ste se
estabelece slo para los casos en los que la realizacin del Derecho civil e la vida jurdica tropieza con
impedimentos que hacen necesario acudir a la autoridad del Estado; por el contrario, el proceso penal es el
nico camino para el ejercicio de las acciones penales (en cuando el Derecho penal no es hoy un derecho
privado, ni los delitos meros delicta privata). BELING, Ernest. Derecho Procesal Penal. p. 03.
186
BELING, Ernest. Derecho Procesal Penal. p. 130.
187
284
denomina de teoria unitria das invalidades188. De acordo com o processualista, tambm
influiu na debilidade terica desta viso unitria uma assimilao demasiado rpida dos
problemas gerais das formas jurdicas s formas processuais189. Como se percebe parece
induvidoso que existe uma transmissibilidade das formas dos atos jurdicos em geral s
categorias do processo penal. A sua recepo pelo sistema inquisitorial se deve, sobretudo,
capacidade de servir ilegalidade congnita j detectada como um dos elementos de
funcionamento desta cultura totalitria.
O princpio da instrumentalidade das formas, consagrada na mxima ne ps de
nullit sans grief traz junto de si, a carga da prova relativa ao prejuzo. Como demonstrado,
anteriormente, graas concepo do processo como quase-contrato foi possvel o
processamento da passagem da teoria dos negcios jurdicos ao processo civil e,
posteriormente, ao processo penal. Em toda a sua genialidade e incomum perspiccia,
Guasp advertia que esta concepo que caracteriza al proceso como un casicontrato no
puede decirse que haya sido eliminada por completo ni de la legislacin, ni de la doctrina ni
de la prctica procesal entre nosotros190.
Evidentemente, a ausncia de questionamentos e de reflexes mais acuradas sobre a
temtica leva ao desenvolvimento de uma teoria das nulidades absorta, que mais no faz do
que repassar, levar adiante princpios cuja gnese no sabe bem ao certo explicar. Para
alm, o problema no fica jungido inscrio da questo da origem de tal princpio no
mbito dos defeitos dos negcios jurdicos191. A problemtica diz respeito insero de
categorias estruturadas a partir de institutos diversos, como exatamente o caso da carga da
prova relativamente alegao da invalidade.
188
Entendo por teoria unitria a tentativa que se fez de construir um corpo doutrinrio uniforme para tratar
os diferentes casos de invalidez dos atos processuais, sem importar os interesses em jogo ou os princpios que
se quer proteger. BINDER, Alberto M. O Descumprimento das Formas Processuais: elementos para uma
crtica da teoria unitria das nulidades no processo penal. p. 04.
189
190
GUASP DELGADO, Jaime. Concepto y Mtodo de Derecho Procesal.p. 31.
191
La observancia de la forma, prescrita por la ley o convenida, debe mostrar, no obstante el texto del 125,
aquella parte que se apoya en la declaracin de voluntad, ya que, sin la forma, el acto de declaracin no es
perfecto. En principio, debe probarse el cumplimiento de todos los presupuestos de las formalidades
prescritas; tratndose de la simple forma por escrito, que el la forma de la firma segn el 126, debe probarse,
pues, la autenticidad de la firma; en virtud de esta prueba, segn la regla del 440, inc. 2, ZPO, se considera
probada tambin la autenticidad de la declaracin cubierta por la firma. En particular, la parte que se funda en
testamento, debe probar. ROSENBERG, Leo. La Carga de la Prueba. p. 301.
285
Agrega-se a este trao da teoria das nulidades outra faceta. Soma-se carga da
prova distribuda consoante a argio de invalidade o necessrio complemento: trata-se de
uma carga da prova positiva, tendo-se em vista que a teora de la carga de la prueba slo
afirmativa, esto es, el principio de que slo los hechos positivos, y no las denegaciones
(negativas) necesitam prueba192. Partindo-se do pressuposto de que se no pode provar a
ausncia de defeitos do ato processual, como corolrio lgico, aquele que argi a nulidade
deve responder pela demonstrao da inconformidade do ato aos preceitos normativos.
Mediante este horizonte, o princpio do in dubio pro reo, como destaca Roxin em
acertada crtica doutrina processualstica tradicional, no aplicvel aos vcios no
procedimento. No entanto, a subservincia da doutrina tradicional a uma teoria das
nulidades alimentada por um discurso privatstico no permite que se possa acompanhar o
desenvolvimento do Estado de Direito contemporneo. Como aponta Roxin, no existe
razo suficiente para se evitar o alastramento do princpio do in dubio pro reo s alegaes
de invalidade de ato processual.193. Como parece mais conveniente instrumentalidade
constitucional e o que se convencionou denominar de reduo de danos (evitao das
chances de erro judicirio que gerem condenaes de inocentes) preciso reconhecer-se a
ineficcia e insustentabilidade constitucional de uma distribuio da carga probatria na
argio de vicissitude processual. Como Cordero destaca a nulidade dos atos jurdicos em
geral no se reveste da complexidade de seus equivalentes processuais. Esta complexidade
prpria do processo penal mais um indicativo de que absolutamente frgil e temerria a
adoo de critrios unvocos para o tratamento do ato jurdico irregular em mbitos
jurdicos to diversos194.
192

Segn la opinin dominante, el principio in dubio pro reo no debe regir para la prueba de vicios del
procedimiento. Si un acusado funda su recurso de casacin en que una declaracin le ha sido arrancada por la
fuerza a travs de apremios ( 16), la jurisprudencia decide contra reum cuando la violacin de la ley no
pudo ser comprobada (BGHSt 16, 164). Si esto siempre es correcto parece dudoso al tratarse de la aplicacin
de reglas del Estado de Derecho; en vista de la importancia que de lege lata tiene la libre voluntad de decisin
del imputado que presta declaracin (cf art. 1, I, GG) se debe apoyar la aplicacin del principio in dubio pro
reo para violaciones del 136. Tambin en otros casos, ante serias dudas, es ms justo partir de la existencia
de una infraccin de las reglas del proceso en favor del acusado. ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. p.
114.
194
En el campo civil la patologa del acto se define muy fcil; es nulo si faltan ciertos requisitos (por
ejemplo, la forma escrita en los negocios atinentes a los derechos reales sobre inmuebles (C.C art. 1350), y la
situacin jurdica queda como era; o expuesto a anulacin (arts. 1425 a 1446) o tambin rescisin (arts. 1447
a 1452), o sea invalidable con acciones constitutivas (es decir, derechos potestativos).Cuando el acto anmalo
193
286
A transposio das categorias dos defeitos dos negcios jurdicos para o processo
encontraria, portanto, plena justificao. Implcita est a relao jurdica. Um defeito no
contrato representa um defeito no acordo de vontades entre os sujeitos contratantes. Um
defeito processual representa uma deformao da relao jurdica processual. A no ser
assim, o que afetaria a nulidade do ato? Todavia, o alerta de Goldschmidt sobre o conceito
de cargas processuais, tendo como resultado a ausncia de direitos subjetivos
endogenamente ao processo, possibilita o primeiro passo a fim de se romper com o malestar da teoria das nulidades aplicada ao processo. Como acentua Couture, h uma
diferena essencial entre carga e obrigao: mientras en la obligacin el vnculo est
impuesto por un inters ajeno (el del acreedor), en la carga el vnculo est impuesto por un
inters prprio195. Com o conceito de carga196 se desfaz a primeira desmistificao do
princpio da demonstrao de prejuzo (pas de nullit sans grief). No basta afirmar que a
carga da prova (prejuzo) daquele sujeito que se sentir prejudicado com o defeito do ato.
Se bem verdade que apenas pode existir carga num processo em que vige o princpio
dispositivo197, no pode ser desconsiderado o fato de que no processo penal o acusado no
precisa demonstrar absolutamente nada. O nus da prova todo da acusao198. O chamado
error in procedendo no exime ou limita a aplicao do in dubio pro reo. As alegaes por
parte do ru, mesmo no se revestindo de provas inequvocas do defeito suscitado na
argio, no constitui impeditivo para o reconhecimento e posterior declarao judicial de
nulidade. Sob o prisma constitucional, os limites s garantias constitucionais devem ser
expressas. A incompatibilidade lgica e principalmente axiolgica entre o atual sistema
processual penal brasileiro e o regramento principiolgico constitucional demanda uma
necessidade de reviso destes conceitos que deambulam. Como destaca Conde Correia,
ocorre a prevalncia de uma verdadeira importao acrtica das teses civilistas sobre a
invalidade em geral e as nulidades em particular, o dogmatismo exacerbado, a insuficiente
pertenezca a un procedimiento, el fenmeno se presente complejo CORDERO, Franco. Procedimiento

Penal. v. II. p. 410.
195
196
El que pude, debe; la ocasin obliga (es decir, grava), y la ms grave culpa frente a si mismo, es la de
haber perdido la ocasin. GOLDSCHMIDT, James. Derecho Procesal Civil. p. 203.
197
198
No existe, en el proceso penal, una distribucin de la carga de la prueba. ROSENBERG, Leo. La Carga
de la Prueba. p. 54.
287
fundamentao axiolgica e a confuso terminolgica199. De acordo com Coutinho, a
doutrina inclusive sequer capaz de definir quantas categorias existiriam no cerne do
ordenamento quanto s nulidades200.
De fato, no se trata de um problema circunstancial e especificamente brasileiro.
Difcil encontrar-se respostas suficientes para fundamentar a razo pela qual, em se
considerando os pases de tradio romano-cannica, se possa explicar a existncia de um
pano de fundo smile em contextos e pases os mais diversos. Por exemplo, basta tomar-se a
posio de De Marsico para se ter a concluso de que o ato jurdico processual uma
espcie do ato jurdico genericamente considerado201. Esta transposio das categorias
civilsticas e a sua transposio integral para o seio do processo penal, cuja reproduo de
princpios permeia dispositivos normativos recentes ou mais antigos d exatamente a noo
de se estar falando irremediavelmente da mesma coisa. Em consonncia com esse
horizonte, a sistemtica das reformas processuais penais nesses pases de cultura ocidental
jamais teve por escopo uma mudana de poltica das formas processuais (exceo feita ao
cdigo italiano com uma rpida supresso das nulidades absolutas e o seu posterior retorno
mediante legislao especial, para os lamentos de Manzini). Uma teoria to desgastada e
to frgil torna inexplicvel a sua durao e o seu cultivo solene. Nos dizeres de Conde
Correia, essa transposio civilstica contagiou toda a teoria da ineficcia dos actos
processuais penais com os germens da crise que ento j se fazia sentir no direito civil202.
Atualmente, Lpes Mesa203 defende uma relativizao da diviso estrita entre
nulidades processuais e substanciais. Segundo o autor, existiria uma tendncia
ultrapassagem da fronteira que separaria o direito material do processual. A diagnose
realizada apontaria os seguintes elementos para a defesa de sua tese: a) aceitao crescente
da doutrina da inexistncia jurdica como categoria autnoma em ambos os campos; b)
199
p. 14.
200
De acordo com Coutinho, a doutrina oscila entre apontar dois conceitos (nulidade e anulabilidade), trs
(nulidade, anulabilidade e irregularidade ou nulidade absoluta, nulidade relativa ou irregularidade) e mesmo
cinco critrios (nulidade absoluta e relativa, inexistncia, irregularidade e anulabilidade). COUTINHO,
Aldacy Rachid. Invalidade Processual: um estudo para o processo do trabalho. Rio de Janeiro: Renovar,
2000.
201
DE MARSICO, Alfredo. Lezioni di Diritto Processuale Penale. p. 100.
202
p. 15-16.
203
LPEZ-MESA, Marcelo J. Ineficacia y ulidad de los Actos Jurdicos y Procesales: en la doctrina y la
jurisprudencia. p. 336-340.
288
declnio da idia equivocada de que toda nulidade processual sempre relativa e
convalidvel; c) relativizao da proibio de indagar a existncia de vcios da declarao
de vontade contida no ato processual e a tendncia a se indagar sobre a sua voluntariedade;
d) desmistificao ou dessacralizao da teoria das nulidades204.
Apesar da tentativa de reconciliao da teoria dos atos jurdicos em geral e dos atos
processuais, o processualista argentino se equivoca em algumas de suas teses, o que torna
invivel, principalmente no que diz respeito ao processo penal, a aceitao de uma teoria
geral da invalidade. O primeiro fundamento para o rechao de sua postura reside na
circunstncia de que em hiptese alguma houve uma separao estrita entre o defeito do ato
jurdico e do ato processual. A tradio cultural dos sistemas jurdicos ocidentais tem
trazido como acessrio os princpios relativos aos defeitos dos negcios jurdicos, isto pelo
menos desde a concepo do processo como quase-contrato. A incorporao de princpios
cuja nomenclatura razoavelmente diversa no impede o reconhecimento de sua invaso na
seara processual. Princpios como os da convalidao do ato, a carga da prova referente
alegao da irregularidade e o princpio do prejuzo aplicam-se indistintamente aos mbitos
de direito material e processual.
O segundo argumento trazido pelo pensador cisplatino empiricamente no se
verifica. A meno a um crescimento das nulidades absolutas em detrimento das nulidades
relativas justamente o oposto das prticas jurisprudenciais. O eficientismo, a ilegalidade
congnita do sistema inquisitorial faz mister o recurso maleabilidade das formas
processuais. Com isso, parece-nos acima de qualquer dvida o fato de que o que se amplia
contemporaneamente o mbito de flexibilizao dos direitos fundamentais, cuja
correspondncia no processo penal surge com as nulidades relativas e o dimensionamento
negativo da proteo contra a arbitrariedade jurisdicional. Como se v, no assiste razo ao
segundo argumento trazido pelo autor, justamente pela ampliao das zonas de aplicao
204
Segundo o autor, la teora de las nulidades durante muchos aos estuvo rodeada de un halo de sacralidad,
de misterio, de magia. Ese aura haca que se considerase casi sacrlego introducir modificaciones a una teora
edificada a lo largo de dos mil aos. El surgimiento de verdaderos mitos en derredor de las tradicionales ideas
de nulidad, anulabilidad, etc., tornaba sumamente dificultoso instalar en el mundo doctrinal, ni qu decir del
mbito judicial, ideas o instituciones nuevas. LPEZ-MESA, Marcelo J. Ineficacia y ulidad de los Actos
Jurdicos y Procesales: en la doctrina y la jurisprudencia. p. 340.
289
do princpio da instrumentalidade das formas, mormente quando se discute a prpria
flexibilizao do princpio da necessidade mediante a proliferao dos ADRs205.
O terceiro argumento que justificaria uma teoria integrada dos atos jurdicos
materiais e processuais consistiria na relativizao da proibio de indagar a existncia de
vcios da declarao de vontade contida no ato processual e a tendncia a se indagar sobre a
sua voluntariedade. Antecipando tpico subseqente, a considerao atualmente prevalente
da nulidade como sano trouxe como conseqncia elementar a antiga explicao e
justificao da nulidade como vcio do negcio jurdico. Apesar do transplante da teoria dos
atos jurdicos ao processo penal, com desdobramentos que ainda hoje permanecem (v.g.
carga da prova), no se pode afirmar que defensvel, contemporaneamente, a tese da
existncia de vcios da vontade no mbito processual. Por exemplo, uma confisso obtida
mediante tortura um problema concernente teoria da prova ilcita (aqui entendida como
nulidade especfica). No entanto, no se cogita de se falar em um vcio da vontade (por
exemplo, coao). Atualmente, a concepo da nulidade como vcio do negcio jurdico foi
substituda por aquela que concebe a nulidade como sano. Entendemos, portanto, que no
assiste razo a Lopez-Mesa neste terceiro quesito.
Por fim, parece que melhor sorte no possui o processualista argentino quanto sua
ltima tese. Longe se est de suplantar a solenidade e sacralidade da teoria das nulidades. A
sua incomum manuteno, de forma inalterada durante sculos o indcio que torna
induvidosa a ausncia de reflexo crtica. A inalterabilidade de sua sistemtica e
organizao em diversos pases e contextos jurdicos permite o reconhecimento de uma
espcie de princpio genealgico, sustentado por uma linha vermelha que ultrapassa espao
e tempo. A proposta alavancada neste estudo justamente oferecer uma compreenso
crtica da temtica, a fim de demonstrar a inadequao da teoria das nulidades a um
processo penal alicerado em sua instrumentalidade constitucional. Por fim, como sustenta
Pellingra, tomando por base as lies de Redenti, a nulidade e a anulabilidade do direito
civil so diversas das nulidades absolutas e relativas do direito processual206. Uma teoria
unvoca e integrada dos atos jurdicos e processuais parece inaceitvel.
205
206
Alternative Dispute Resolution, que pode ser concebido como justia consensual.
PELLINGRA, Benedetto. Le ullit nel Processo Penale: teoria generale. p. 118.
290
Uma vez expostos os principais fundamentos tericos que justificam a transposio
dos defeitos dos atos jurdicos ao processo passa-se a seguir ao exame das principais
perspectivas tericas que procuram explicar a natureza jurdica da nulidade.
2.5 Perspectivas Tericas da Teoria das Nulidades
Como a seguir ser evidenciado, a natureza jurdica da nulidade controversa. A

fim de reforar a constatao j realizada no tpico precedente, a atual temtica constitui-se
como verdadeiro palimpsesto, no qual alm da atual configurao terica convivem
sombras no expurgadas. Nesse sentido, a sua natureza jurdica sobremaneira relevante
para o incremento de sua instrumentalidade constitucional.
O ponto de origem, destacado anteriormente diz respeito vinculao da teoria das
nulidades aos vcios do negcio jurdico, o que trouxe uma srie de conseqncias. Demais
disso, a prpria distino entre nulidades absolutas e relativas encontra uma forma de
tratamento similar no direito processual penal francs, como destaca Fernandes e
Fernandes207. Pode-se afirmar, assim, uma teoria cujo desenvolvimento das categorias
contemporneas liga-se aos quesitos de prejuzo, declarao de ofcio, carga probatria,
enfim, as mudanas que apareceram no florescer de determinadas culturas jurdicas pouco
ou nada se diferenciam daquelas atualmente verificadas.
Um primeiro aspecto que deve ser levado em conta, para a anlise da teoria da
nulidade, a sua considerao como a perda de efeitos de um determinado ato realizado
precariamente. Como aponta Maier, la nulidad expresa la inidoneidad de alguna accin
para poder alcanzar las consecuencias jurdicas que se propuso como fin el agente208. Esta
concepo plenamente encontrada na doutrina e jurisprudncia em pases de tradio
continental apesar de sua difuso leva a algumas imprecises.
207
Distinguiram-se bem, no Cdigo Francs, formalidades principais e secundrias. O descumprimento das

primeiras causava a nulidade do processo, se o prejuzo fosse apontado pelas partes. Competia aos
magistrados zelar pela observncia das ltimas. A irregularidade decorrente das formalidades secundrias
somente evoluiria para a ineficcia se as partes no fossem atendidas em seus protestos. FERNANDES,
Paulo Srgio Leite; FERNANDES, Gergia Bajer. ulidades no Processo Penal. p. 17.
208
MAIER, Julio B. J. Funcin ormativa de la ulidad. p. 132.
291
O primeiro destes problemas se refere ao emprego indistinto dos termos ineficcia e
invalidade para justificar a declarao de nulidade209. Sabe-se de muito tempo que a
validade no deve ser confundida com a eficcia. Enquanto a primeira trata dos requisitos
de legalidade de um determinado ato (preenchimento de determinadas condies
normativamente estabelecidas), a segunda categoria confere trata dos efeitos prticos do ato
(atribuindo-se ao ato nulo a perda dos efeitos).
Os dois conceitos se colocam num plano jurdico diverso. Enquanto a teoria do
ordenamento (Bobbio) alavanca a validade a um plano de normatividade, a eficcia guarda
relao com o plano ftico, da por que uma das crticas principais tecidas em desfavor do
realismo jurdico tenha sido a de firmar uma espcie de sociologismo jurdico.
Novamente, a conceituao da nulidade como um ato no gerador de efeitos tem sua raiz na
fixao obsessiva da forma processual nos vcios do negcio jurdico. evidncia, quando
se percebe que o ato jurdico nulo no gerador de efeitos, se est diante de uma realidade
esttica, justificada pela teoria dos atos jurdicos. No o caso da realidade complexa e
fluida do processo. Aqui, j no satisfaz a afirmao comumente encontrada em manuais,
nos quais a nulidade referida como um ato sem efeito. Mormente no processo penal, que
lida com a privao de liberdade, como seria razovel sustentar-se a declarao de que a
priso a que esteve submetido o acusado, baseada em ato nulo jamais existiu? H aqui o
real lacaniano a indicar que sempre existe, para alm do simblico, algo que ingressa e
invade sem pedir licena. O ato nulo, ao contrrio desta postura terica que atribui
nulidade ineficcia, no nasce sem efeitos. Um ato processual nulo desde j produz efeitos.
E aqui se evidencia uma constatao: o ato nulo nasce produtor de efeitos, necessitando de
uma declarao judicial que reconhea o defeito na realizao do ato, desconstituindo-se as
conseqncias de sua produo precria. Como assevera Couture, definir la nulidad como
lo que no produce ningn efecto, significa, en todo caso, anotar sus consecuencias, pero no
su naturaleza210.
209
Neste mesmo sentido a posio de Coutinho para quem habitualmente, a confuso ocorre entre a
nulidade e a ineficcia. COUTINHO, Aldacy Rachid. Invalidade Processual: um estudo para o processo do
trabalho. Rio de Janeiro: Renovar, 2000. p. 39. Segue a autora afirmando que: que a invalidade e a
ineficcia, normalmente vm acompanhadas, entrelaadas em um contexto, embora tal fato no resulte em
funo do desiderato do legislador de se evitar que o ato invlido produza efeitos. COUTINHO, Aldacy
Rachid. Invalidade Processual: um estudo para o processo do trabalho. p. 39.
210
292
Como acerta Couture, a perda dos efeitos do ato processual ligada a uma declarao
judicial que a reconhea, leva concluso errnea de que a ineficcia pode ser lida como
sendo causa explicativa da natureza jurdica da nulidade. Pelo contrrio, a ineficcia
somente pode ser considerada como conseqncia de uma declarao anterior, que aqui
ser entendida como invalidade, j adiantando algumas concluses.
Desta maneira, se para a existncia da nulidade se torna indispensvel uma deciso
que a declare, resta examinar-se a natureza jurdica deste ato decisrio211, o que leva alguns
autores a identificar como destinatrio das normas que regulam a validade dos atos
processuais o magistrado212. A deciso que reconhece determinado ato processual nulo
uma deciso judicial de contedo eminentemente declaratrio, podendo-se atribuir efeitos
constitutivos negativos (desconstituio). Nas palavras de Silva e Gomes, o provimento do
juiz ao pronunciar a nulidade meramente declaratrio; os efeitos produzidos pelo ato nulo
que passaro a ser desconstitudos213. Como se pode depreender da correta interpretao
de Silva e Gomes, a nulidade no pode ser considerada como ineficcia, pois esta uma
conseqncia de um estado jurdico anterior. Este estado jurdico de imperfeio, da
ausncia de preenchimento dos requisitos legalmente estabelecidos corresponde
invalidade do ato. Entretanto, a invalidade opera em outro plano, o da normatividade. A
conseqncia, a ineficcia perda dos efeitos do ato se d no plano ftico (dimenso
sociolgica), requerendo uma declarao judicial. Esta declarao judicial possui um
contedo determinado. Trata-se da declarao da imperfeio (invalidade) do ato.
Cumulada com a declaratria de nulidade, a desconstituio dos efeitos do ato nulo,
produzidos quando da realizao daquele mesmo ato a conseqncia natural da
211
Lo aseverado es de tal forma, habida cuenta que el acto tpicamente defectuoso no es invlido en tanto no
medie una expresa declaracin jurisdiccional en tal sentido, la que, incluso, puede no producirse nunca en el
desarrollo de determinado proceso penal. AROCENA, Gustavo A. La ulidad en el Proceso Penal. p. 80-81.
Tambm o autor mais adiante: La nulidad procesal penal necesita siempre ser declarada para que el acto sea
reconocido como no vlido. Slo as, l ser ineficaz, y dejar de producir los efectos del acto tpico,
extinguindose retroactivamente los que estuvo produciendo hasta ese momento. AROCENA, Gustavo A.
La ulidad en el Proceso Penal. p. 95.
212
Resulta evidente que el nico que se encuentra posibilitado de declarar la nulidad es el rgano dirimente,
es decir el rgano jurisdiccional. Bien sea el juez inquisidor que procura cumplimentar la razn y sentido de
su rol, como as tambin, el del juez de modelo acusatorio y por ende democrtico y participativo, sincero,
tercero imparcial en su funcin dirimente del conflicto ante l resucitado y por ende an permanente, que
como tal debe cuidar el cumplimiento de las garantas constitucionales que tal normativa considera con
relacin a las partes. DI MASI, Geraldo R.; OBLIGADO, Daniel H. ulidades del Proceso Penal. Rosario:
Nova Tesis, 2004. p. 69-70.
213
SILVA, Ovdio Baptista da; GOMES, Fbio Luiz. Teoria Geral do Processo Civil. 4 ed. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2006. p. 232.
293
declaratria. Neste sentido, possvel sustentar-se que a nulidade, no processo penal, est
atrelada a uma declarao judicial, sem a qual no ser possvel o efeito secundrio
(natureza constitutiva negativa) dos efeitos do ato defeituoso.
Desta maneira, no se pode ter como acertado o posicionamento da nulidade como
ineficcia. Igualmente, a prpria doutrina oscila entre a caracterizao dos atos nulos.
Exemplo dessa inquietao revela Constantino, para quem a a natureza da nulidade
depende do prisma de viso. Ou seja, se examinarmos a nulidade apenas como vcio
(qualidade), sua natureza jurdica ser de imperfeio. Porm, se examinarmos ela como
efetiva decretao de invalidade (conseqncia), sua natureza jurdica ser de sano214.
Possvel afirmar-se aqui que o autor invocado erra em ambas tentativas de caracterizar a
nulidade. Em primeiro lugar, o termo jurdico corretamente a ser descrito o de invalidade.
No se trata de mera imperfeio, o que poderia levar considerao de que a nulidade
equivaleria mera irregularidade. Com efeito, a natureza jurdica da nulidade no pode
oscilar entre uma concepo e outra. De outra banda, conceb-la como sano tambm
parece equivocado. No momento oportuno ser tratada a nulidade como sano.
A teoria das nulidades no deve ser considerada como formalismo. O respeito s
formas processuais o mnimo exigido para um processo penal em que os direitos e
garantias no estejam, parafraseando Goldschmidt, na ponta da espada. Nas palavras de
Leites, mejor que contra las formas procesales, diramos que la reaccin es contra una
deformacin corriente y habitual en el sistema de la legalidad, deformacin que llamaremos
formalismo215. O respeito s regras do jogo nada mais que uma exigncia elementar da
democracia substancial (Ferrajoli).
O aspecto principal do exame da natureza jurdica da nulidade permitir o seu
tratamento constitucional. As nulidades, estritamente vinculadas ao modelo acusatrio, no
qual o juiz desempenha a funo de garantidor do respeito s regras do jogo (fair trial) no
podem ser tratadas no mesmo mbito e regime de uma teoria geral do ato defeituoso. As
formas processuais representam, para o Estado Constitucional de Direito, limites ao poder
punitivo estatal. Esta circunstncia deve ingressar no terreno terico das nulidades
214
215
CONSTANTINO, Lcio Santoro de. ulidades no Processo Penal. p. 31.

LEITES, Carlos A. La Forma de los Actos en el Proceso. p. 54.
294
aplicadas ao processo penal, sob pena de se manter aquela pseudo-unidade caracterizadora
da teoria geral do ato defeituoso.
Neste sentido, o resgate dos vnculos estritos impostos pelo modelo acusatrio deve
compor o cenrio de uma nova teoria das nulidades, objeto desta investigao. Nesse
sentido, como corolrio bsico deste estudo, algumas certezas tericas construdas ao longo
do desenvolvimento do processo penal devero ser refutadas. A abdicao dessas frmulas
mgicas (Wietholter) tem sua razo de existncia no ponto em que se no pode prescindir
de uma teoria do processo penal, erigida a partir do interior de seus vnculos mediante
categorias prprias e magmas de significao (Castoriadis216) a lhe dar unidade, ao
mesmo passo que provoquem o rompimento a uma teoria totalizante dos defeitos dos atos.
A forma processual penal e seu entroncamento constitucional no so, ao contrrio
do que tenciona aduzir algum setor doutrinrio, meros adereos, o que justifica a referida
idia de renovao principiolgica. No mais possvel a manuteno dos mesmos
princpios que dizem muito pouco sobre os alicerces constitucionais do processo penal.
Sem a discusso a respeito da natureza jurdica da nulidade, compromete-se esta reflexo
inadivel. Assim, sem mais, encerra-se a presente apresentao para iniciar-se o estudo das
concepes que procuraram explicitar o significado jurdico das nulidades.
2.5.1 Nulidade Como Vcio do Negcio Jurdico Processual Penal
Uma das mais difundidas construes tericas que procuraram fundar a natureza
jurdica da nulidade reside na sua concepo enraizada no ato processual como espcie de
negcio jurdico, cujo defeito seria reconhecido como um vcio processual. Nas palavras de
Vannini e Cocciardi a quase totalidade da nossa doutrina se demonstra favorvel
aoacolhimento da noo de negcio jurdico processual217. H aqui, na referncia dos
processualistas italianos, a vinculao de seu pensamento a determinado contexto epocal.
De fato, se encontra aqui a descrio de um panorama que se instalou at bem pouco
tempo. Seria possvel sustentar-se que a nulidade como vcio do negcio jurdico
processual penal afirmou-se at o incio do sculo XX, quando sua predominncia foi
216
217
Cf CASTORIADIS, Cornelius. A Instituio Imaginria da Sociedade. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 2000.
295
substituda pela nulidade como sano (positivismo e imperativismo que reconhecem como
maior qualidade da norma a sano).
Um dos principais motivos pelos quais se mudou a orientao da natureza jurdica
das nulidades se deve disseminao e reflexo do positivismo jurdico, principalmente
com o pensamento kelseniano, para quem a nulidade equivaleria a uma espcie de sano.
No se pode esquecer aqui do referido em inmeras passagens da investigao. A teoria do
processo como quase-contrato responsvel por trazer para o processo civil e
posteriormente penal, os princpios aplicveis em matria de nulidades. Assim que a
carga da prova como pertencente parte processual que deseja v-la reconhecida
transposta ao seio do processo. Ademais, o prprio princpio do prejuzo, concebido como
uma forma de manifestao de vontade tem sua gnese nesta primria natureza do
processo218.
A considerao do ato jurdico processual penal como uma espcie de invalidade,
seguindo a mesma lgica dos atos jurdicos em geral movimenta-se a partir de uma
declarao de vontade. evidncia, o acoplamento de uma teoria da vontade aplicada aos
atos processuais deu origem a inmeros mal entendidos, que acabaram por sustentar uma
teoria privatstica e contraproducente da nulidade processual penal219. A mudana da teoria
predominante a fim de explicar a natureza jurdica do processo em nada alterou tal
panorama. A teoria da relao jurdica disseminada a partir da obra de Bulow no teve o
condo de transformar o horizonte em matria de nulidades. A teoria da relao jurdica,
em que pese a superao da teoria do quase-contrato no possibilitou uma mudana de ares
em termos da teoria do ato defeituoso. Houve a manuteno da anlise isolacionista dos
atos processuais, cuja ausncia dos requisitos levaram inevitvel concluso pela
irregularidade220, atribuindo ao exame da deteco do defeito, a mera interpretao
218
A construo da teoria da invalidade a partir do conceito de acto processual penal, decalcado e edificado
sobre as noes de acto e de negcio jurdico, levou a doutrina a considerar a nulidade como um vcio
intrnseco ao prprio acto processual, congnito da sua formao, a configurar a invalidade como uma
subespcie da ineficcia em sentido amplo e a adoptar diversos graus de invalidade, correspondentes s vrias
formas de manifestao da ineficcia. CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da inexistncia
e das ulidades Processuais Penais. p. 17.
219
Discordando da nulidade como vcio da vontade Coutinho: os vcios da vontade, embasadores das
anulabilidades no campo do direito privado (a anulabilidade refere-se proteo do consentimento) tm
pouca ou nenhuma importncia no processo. COUTINHO, Aldacy Rachid. Invalidade Processual: um
estudo para o processo do trabalho. p.196.
220
Em primeiro lugar, porque a aceitao indiscriminada do conceito de acto jurdico, como ncleo
explicativo e compreensivo de toda a dinmica processual, capaz de criar, modificar ou extinguir a relao
296
individualizada dos atos. Agrega-se tambm, como j exposto, que a teoria da relao
jurdica sempre manteve perto de si o direito material herdado das teses civilistas. Demais
disso, a confuso entre ineficcia e invalidade referida no tpico precedente encontra na
concepo que entende a nulidade como um vcio do negcio jurdico sustentculo, a ponto
de se poder falar em uma verdadeira confuso conceitual221.
No se pode esquecer que a hipertrofia do conceito de irregularidade, motivada pelo
incremento do processo como uma mera adequao de atos resultou na manuteno dos
mesmos princpios informadores que tracejaram os contornos da antiga concepo do
quase-contrato. O processo como sucesso de atos (pro-cedere) permite a construo do
princpio da causalidade. A manifestao de vontade das partes acerca dos elementos
integrativos do ato processual estabelece limites ao seu reconhecimento, a depender do
interesse na declarao (princpio do interesse); parte que almeja a declarao de nulidade
incumbe demonstrar a irregularidade e sustentar a desconstituio dos efeitos. Percebe-se
que do quase-contrato relao jurdica, os atos processuais continuam sendo concebidos
como elementos no-integrados. Talvez a diferena perceptvel, enquanto pano de fundo
terico esteja na justificativa de que o ato processual defeituoso extingue ou modifica a
prpria relao jurdica processual, ao contrrio do quase-contrato.
Todavia, no se pode afirmar uma efetiva mudana paradigmtica. Inalterados, os
princpios informadores em matria de nulidades cristalizaram-se. Com isso possvel
perceber-se uma espcie de imunizao da teoria do ato irregular contra quaisquer
alteraes em mbito terico a afetar a concepo de processo. Exemplo disso verificvel,
por exemplo, no momento em que setor da doutrina (Grinover, Fernandes, Gomes Filho)
advoga o processo como procedimento em contraditrio e, no entanto, sustenta, sem
jurdica que lhe est subjacente, conduziu tentativa de apreender os elementos que, em cada caso, eram
necessrios para a sua validade e cuja ausncia, por antinomia, era indcio de invalidade. A doutrina procedia
anlise dos requisitos endgenos, constitutivos dos actos processuais, procurando reconhecer e isolar
aqueles que lhes eram imprescindveis e, depois, reputava nulos ou anulveis os actos violadores daqueles
elementos julgados essenciais. CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da inexistncia e das
ulidades Processuais Penais. p. 17-18.
221
Depois porque, tal como no direito civil, o estudo da invalidade a partir da patologia do acto jurdico,
conduziu sua identificao como a ineficcia. Devido imperfeio o acto processual nulo no produzia
quaisquer efeitos, sendo processualmente ineficaz. (...) A validade no significa necessariamente eficcia e a
invalidade tambm no traduz sempre ineficcia. De facto, trata-se de conceitos que exprimem realidades
jurdicas distintas. A invalidade um conceito jurdico, que exprime a apreciao jurdica de um certo acto. A
ineficcia strito sensu apenas uma questo prtica, uma realidade emprica, ligada no produo de
efeitos. CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da inexistncia e das ulidades Processuais
Penais. p. 18 - 19.
297
reflexo, a subordinao das nulidades aos princpios retro mencionados, como se houvesse
uma barreira infranquevel a lhe impedir a discusso e reatualizao.
Deve ser tributada tambm concepo da nulidade como vcio do negcio jurdico
o fator que incorpora ao processo a diferena entre nulidade e anulabilidade. Nos atos
jurdicos em geral, a nulidade seria o defeito mais grave, aquele incapaz de produzir efeitos.
Por seu turno a anulabilidade dependeria de uma declarao, de uma anulao dos atos,
cuja perda de efeitos ocorreria a partir da declarao judicial em diante (efeitos ex nunc).
Como se pode intuir, o conceito de anulabilidade inaplicvel ao processo penal por uma
srie de motivos, que sero examinados mais adiante quando do exame da categoria em
comento. No entanto, parece bastante bvio que tal importao de conceitos torna
praticamente inopervel uma organizao conceitual coesa e coerente, sem transgredir
inmeros princpios do processo penal. O que pode ser vislumbrado e imediatamente
concludo a permisso, justamente pela justaposio entre nulidade e declarao da
vontade, de vcios mais leves e outros mais lesivos, gerando critrios os mais diversos para
a sustentao das formas de nulidade222. Assim, os distintos critrios mencionados e as
diferentes violaes da forma processual consubstanciam o que hoje comumente
reconhecido como um trao distintivo entre as nulidades absolutas e relativas: tipo de
interesse jurdico protegido (se o interesse pblico se trata de nulidade absoluta, se o
interesse tutelado pela forma processual de mero interesse privatstico parte processual
a nulidade relativa); a forma de argio (a nulidade absoluta se entende no precluvel
enquanto a nulidade relativa preclui); carga probatria (de regra, alguns ordenamentos
jurdicos entendem que as nulidades absolutas no exigem a demonstrao de prejuzo,
enquanto a nulidade relativa sempre est a exigir a sua demonstrao por aquele que suscita
o descumprimento da forma).
Enfim, como se percebe, encontra-se nesta concepo da nulidade muitos dos atuais
princpios reitores, sem que o desenvolvimento do processo penal pudesse transpor aquela
mencionada barreira autrcica, incapaz de permitir o acesso a novos parmetros tericos.
Leone adverte da problemtica desta concepo, asseverando que estos requisitos de los
222
A adopo de diversos graus de invalidade, correspondentes s vrias formas de manifestao de

ineficcia, originou uma srie quase interminvel de critrios distintivos, baseados, entre outros, na maior ou
menor gravidade das normas jurdicas violadas, na natureza e no tipo de efeitos produzidos e na forma de sua
argio. CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da inexistncia e das ulidades Processuais
Penais. p. 19.
298
vicios de la voluntad no seran fcilmente adaptables al negocio procesal, aunque slo fuese
porque ste se inserta en una cadena de actos de los cuales consta el proceso223. De difcil
sustentao ser os atos processuais formas de negcios jurdicos. Todavia, De Marsico
aponta que constituem vcios dos negcios jurdicos o erro, a violncia e o dolo224. No
entanto, o processualista italiano no cr que tais vicissitudes poderiam se dar no mesmo
nvel de invalidade exigido pela nulidade. Pelo contrrio, De Marsico enfatiza que tais
vcios configurariam causas que afetam a dimenso existencial dos atos jurdicos225. A
dificuldade em se adotar uma relao que conecte a manifestao de vontade dos sujeitos
aos atos processuais reside na circunstncia da absoluta inexplicabilidade de sua natureza
jurdica. Preliminarmente, De Marsico nega que o dolo, o erro, a coao, para ficar nestes
exemplos, possam ser reconhecidos como vcios que afetem a validade do ato. Entretanto,
funcionaro como causas que impedem a prpria existncia do ato jurdico, que a sua
dimenso mais elementar. Implicitamente, De Marsico afirma se tratarem de causas de
inexistncia e no de nulidade. No entanto, o problema no resolvido com uma singela
mudana de afetao em planos distintos (passagem da afetao do plano da validade para
o da existncia). Isto porque, consoante ser demonstrado, o prprio conceito de
inexistncia no fecundo e suficiente ao processo penal. Em segundo lugar, para a imensa
maioria da doutrina, a inexistncia no medida por vcios na declarao de vontade do
sujeito processual, mas justamente pela absoluta precariedade do ato, que sequer poderia
ser reputado como jurdico226.
Nessa mesma linha Beling sustenta serem os atos processuais penais formas de
negcios jurdicos processuais. Como sustenta Silva e Gomes, na seara processual, a
nulidade o vcio decorrente da imperfeio formal ou substancial do ato, relativamente
estrutura executiva deste. Por conseguinte, faz-se estranho aos problemas das nulidades
processuais o exame dos vcios da vontade, embora a vontade seja elemento constitutivo
223

225
Sustenta De Marsico que o dolo, o erro, a violncia no funcionam como causa de invalidade do ato, mas
como fatos que no impedem a realizao ou como causa de outros atos que no impedem, no compensam
ou no reprimem os efeitos; no funcionam tambm como nulidade, mas de um modo diverso desta. DE
MARSICO, Alfredo. Lezioni di Diritto Processuale Penale. p. 131.
226
Sustenta ainda Denti que um dos problemas para se reconhecer um vcio de vontade no processo penal
estaria representado pelo princpio da instrumentalidade das formas, na qual a oponibilidade do defeito de
voluntariedade do ato encontra obstculo no tanto na irrelevncia do requisito quanto na realizao do fim.
DENTI, Vitorio. ote sui Vizi della Volont egli Atti Processuali Penali. Padova: CEDAM, 1959. p. 73.
224
299
essencial do ato227. Para alm, Guarneri advogar a absoluta irrelevncia dos vcios da
vontade no processo penal228. Como se v, a analogia e a extensibilidade das categorias dos
atos jurdicos em geral no hbil a permitir, com sucesso, o desenvolvimento de uma
teoria das nulidades aplicada ao processo penal. Necessrio e importante aqui tambm o
posicionamento de Liebman, para quem a nulidade processual se distingue particularmente
dos vcios dos negcios jurdicos como dos atos administrativos229, no se permitindo a
consubstanciao em uma teora explicativa de carter unvoco.
Um dos processualistas que mais fortemente dirigiu suas crticas em relao
inaplicabilidade dos vcios do negcio jurdico ao processo foi James Goldschmidt. Como
sintetiza Schmidt, el negocio jurdico es una figura jurdico material especfica del
derecho, pertenenciente al derecho civil y, por eso, como Goldschmidt230 lo ha demostrado
en forma convincente, no utilizable en el pensamiento procesal231. Tambm Rosenberg se
ope semelhante transposio, afirmando que isto importante, sobretudo, ao tratar dos
vcios das atuaes dos tribunais e das partes, j que tm conseqncias completamente
distintas que os dos negcios jurdicos232.
Em ritmo conclusivo, apesar de durante algum tempo a nulidade ser concebida, por
extensa maioria de doutrinadores como uma espcie de vcio do negcio jurdico, possvel
afirmar-se que atualmente, dificilmente encontra adeptos. O processo penal, ao ganhar
autonomia, conseguiu se despir deste trao absolutamente privatstico que assemelhava o
processo a um contrato. A teoria que acabou por suplantar e tomar o lugar da nulidade
como vcio do negcio jurdico foi aquela que concebeu a nulidade como sano. Nos
termos de uma completa inadequao da nulidade aos vcios da vontade, cabveis as
palavras de Gomez Orbaneja e Herce Quemada a fim de dar os contornos da temtica na
atualidade: la categora del negocio jurdico procesal es rechazada por la generalidad de la
227
SILVA, Ovdio Baptista da; GOMES, Fbio Luiz. Teoria Geral do Processo Civil. p. 231.
GUARNERI, Giuseppe. Sulla Teoria Generale del Processo Penale.
229
230
Realmente la terminologa que califica como obligatorias las condiciones de validez de los negocios
jurdicos no merece nuestra aquescencia. Se basa en el mismo error que se manifiesta en la clasificacin
defectuosa de las leyes en leges perfectae, minus quam perfectae e imperfectae, y que se reduce, en ltimo
trmino, a la confusin de eficcia y justificacin. GOLDSCHMIDT, James. Teora General del Proceso.
p. 72-73.
231
SCHMIDT, Eberhard. Los Fundamentos Teoricos y Constitucionales del Derecho Procesal Penal. p. 123.
232
228
300
doctrina, tanto extranjera como patria, si se la concibe como una declaracin de voluntad
privada con efectos jurdicos que correspondan al contenido de la declaracin233.
Como se v, praticamente abandonada a concepo que enxergava no defeito da
forma um vcio da vontade. A seguir, ser investigada uma segunda natureza jurdica
atribuda nulidade. Trata-se da concepo que a concebe enquanto sano de carter
processual.
2.5.2 A Nulidade Como Sano Processual

A teoria da sano processual, a fim de procurar explicar a natureza jurdica da
nulidade atualmente aquela que rene o maior nmero de seguidores. Alguns fatores
permitiram o seu pleno desenvolvimento, que podem ser enumerados: a) em primeiro lugar,
a disseminao do positivismo como modelo conceitual de direito elevou a idia matriz de
sano como acessria a qualquer espcie de norma. A teoria dos imperativos, que insistia
no carter sancionatrio das normas encontrou amplo respaldo na teoria do direito, o que
possibilitou a sua passagem ao processo penal. Como afirma Maier, la nulidad cumple una
funcin muy importante en la zona de las normas potestativas, comparable con la que
cumple la sancin o la pena en el caso de las normas de deber, una corriente de opinin,
derivada de la concepcin de la teora pura, ha intentado presentarla como sancin234; b) a
forma simplificada da teoria permitiu que sem muito esforo terico, a nulidade fosse
entendida como uma implcita pena de carter processual, a ser aplicada em caso de
descumprimento das formas processuais. A simplicidade de seu esquema justificativo torna
aceitveis e pragmticos os nveis de aplicao; c) a aproximao do processo penal ao tipo
penal permitiu o ingresso de uma mesma linha de raciocnio, de molde que a forma
processual pudesse ser ventilada luz da norma penal e de seu carter sancionatrio
flagrante; d) o pouco desenvolvimento de estudos na matria promove um estado da
questo no qual se privilegiam esquemas simplificados e incipientes de tratamento dos atos
processuais. A sano processual e o seu registro junto a outras sanes como a precluso
determinou normativamente a sua inscrio em um mbito punitivo (perda dos efeitos do
ato). Nesse sentido, segundo Leal Gonzlez las sanciones se traducen, cuando se rifieren a
233
234
GOMEZ ORBANEJA, Emilio; HERCE QUEMADA, Vicente. Derecho Procesal Penal. p. 105.
301
la inobservancia de las formas procesales, en la ineficacia del acto as cumplido (nulidad),
en la imposibilidad de cumplir el acto en el futuro (decaimiento o caducidad), o bien en un
perjuicio patrimonial (multas, costas, prdida de consignaciones)235; e) a perda dos efeitos
dos atos praticados e a necessidade de seu refazimento acabaram sendo concebidos como
uma espcie de punio pela desobedincia forma, comprometendo a prpria celeridade e
economia processual.
Pelas razes expostas, no difcil entender o porqu da expanso da nulidade
como sano, fundamento este que surge, para a maioria da doutrina, como algo
incontroverso. Segundo Manzini, as sanes processuais afetam o interesse daquele que
no se ajusta vontade da lei cuja finalidade a obteno de um determinado resultado, a
saber: a organizao, eficcia e clere desenvolvimento do processo236. Para Manzini, a
sano de nulidade vem a ser aplicada em detrimento da celeridade processual. Da por que
o Cdigo Rocco e em seguida o prprio Cdigo de Processo Penal brasileiro acabam
seguindo uma linha limitadora da declarao de nulidade. Para Torres, nulidad es la
sancin legal, sea expresa o tcita, por la cual se priva de todo efecto en el proceso a un
acto que se cumpli sin observar las formas para l237.
Uma vez mais, cumpre destacar que a sano propriamente dita decorrente da
declarao de nulidade a perda dos efeitos do ato processual realizado deficitariamente:
la sancin de nulidad importa que el acto irregular, declarado nulo, se considera, en s y
para todo efecto jurdico, como no realizado238. Como explica De Quiros e Rodriguez,
la nulidad consiste en la sancin legal, ya expresa ya implcita, por la cual se priva a un
acto procesal de sus efectos normales, cuando el mismo ha sido cumplido o ejecutado en
inobservancia de las formas prescriptas para su realizacin239. Tambm Desimoni e
Tarantini concebem a nulidade como espcie de sano processual: La nulidad es la
sancin procesal por excelencia y su caracterstica es privar de efectos al acto y aquellos
que, como consecuencia lgica, le siguen en el proceso240. Na mesma linha, Alsina
sustenta que La nulidad es la sancin por la cual la ley priva a un acto jurdico de sus
235
LEAL GONZLEZ, Cesar. El Principio Dispositivo en el Proceso Penal. p. 34.

237
TORRES, Sergio Gabriel. ulidades en el Proceso Penal. p. 31.
238
239
DE QUIROS, Carlos M. Bernaldo; RODRIGUEZ, Gerardo Walter. ulidades en el Proceso Penal. p. 21.
240
DESIMONI, Luis Mara; TARANTINI, Ricardo Santiago. La ulidad en el Proceso Criminal: doctrina y
jurisprudencia. p. 16.
236
302
efectos normales cuando en su ejecucin no se han guardado las formas prescritas por la
mismas241. De acordo com Croquez a sano que a nulidade deve ser prolatada pelo
juiz242.
Aps trazer colao uma inmera gama de autores que sustentam a tese de que a
nulidade uma forma de sano processual, resta ainda examinar o acerto ou no desta
tese. Iasevoli chega a conceber as nulidades dentro do marco de um sistema processual
sancionatrio, cuja tarefa da nulidade consistiria na repristinao do princpio da legalidade
violado quando da precria realizao do ato243. Nesse mesmo sentido apontar Cordero
que a sano consistir em uma reao do ordenamento conduta confrontante norma244.
A aproximao da nulidade a um modelo de reao do ordenamento jurdico contra o ato
que transgride a norma muito parecida com a justificativa que se oferece pena, a partir
da preveno geral positiva do direito penal. Como uma espcie de reao contra a
invalidade, o objetivo da sano restaurar a validade da norma jurdica abalada pelo
cumprimento precrio dos requisitos componentes do ato processual245. Tem-se por assim
dizer, uma funo reparatria da nulidade em relao ao ato processual irregular, defendida
por Iasevoli246 e Riccio247, que tambm ser alargada ao mbito da prova ilcita248.
241
ALSINA, Hugo. Las ulidades en el Proceso Civil. Buenos Aires: EJEA, 1958. p. 09.
CROQUEZ, Albert.Prcis des ullits en Matire Pnale: manuel pratique de procdure criminelle. p. 03.
243
Segundo Iasevoli o sistema sancionatrio, construdo sobre a projeo finalstica da tutela de situaes
subjetivas, para as quais as sanes processuais no so outra coisa que os instrumentos de remoo do ato
invlido, faz repristinar a legalidade processual violada. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del
Processo Penale. p. 63-64.
244
CORDERO, Franco. Le Situazioni Soggettive nel Processo Penale. p. 113.
245
Em sentido de tentar negar a nulidade como sano, embora ao mesmo passo sustentando tal natureza
jurdica Auletta afirma que a dinmica dos efeitos tende a emergir com fora porque no h dvida de que a
subsuno de um instituto no conceito de sano postula uma espcie de essncia de reao, que logicamente
no se pode mais considerar como a ao desrespeitosa regra, sendo um posterius, justamente o efeito de
uma causa. que, se por um lado no se pode conceber a nulidade como sano, no momento em que a
primeira , em relao ao, uma coisa s, por outro no se pode impedir tal reconhecimento de todo por
que a nulidade entra na srie de medidas de reparao que, baseada na violao jurdica, aspira a contestar
novamente a ao ilcita na ordem normativa, a emend-la, san-la. AULETTA, F. ullit e Inesistenza
Degli Atti Processuali Civili. Padova: CEDAM, 1999.p. 69.
246
247
RICCIO, G. Introduzione allo Studio del Sistema Sanzionatorio nel Processo Penale. In Quaderni di
Scienza Penalistici. n.2. Napoli, 2006. p. 44.
248
Iasevoli aponta que a nulidade constitui o itinerrio corretivo com funo repristinatria para regular a
sequncia teleolgica dos atos; dela se distinguem a inadmissibilidade e a inutilizabilidade, que apresentam os
tratamentos punitivos das sanes em sentido tcnico porque ambos subtraem o evento ao conhecimento do
juiz: a primeira por conta do no cumprimento do nus que se reflete sobre a demanda, ferindo a tipicidade; a
segunda, pela violao da legalidade na produo da prova. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del
242
303
O primeiro elemento que pode ser destacado criticamente quanto ao contedo desta
concepo, refere-se incapacidade explicativa para a determinao da perda dos efeitos do
ato como invalidade ou ineficcia249. Como a crtica no tpico precedente deixou entrever,
a nulidade no pode ser concebida como uma declarao de ineficcia, a exemplo da
posio de De Marsico250. De regra, a nulidade no pode ser confundida com a mera
retirada de eficcia dos atos processuais praticados251. Em primeiro plano, a nulidade no
opera ausente declarao judicial que a reconhea. A necessidade de uma deciso
declaratria absolutamente incompatvel com a sua sujeio seara da sano. Esta,
prevista ou no, determina certa conseqncia que no caso o descumprimento da forma
processual geraria. No entanto, no se poderia como faz a doutrina, confundi-la com a
perda dos efeitos do ato, correlacionada ineficcia, matria que no se desenvolve no
campo da invalidade. Demais disso, as palavras de Vannini e Cocciardi so exemplares na
crtica nulidade como sano, afirmando que certo que o termo sano no neste caso
apropriado, j que a sano acompanha a norma imperativa, no a norma que subordina a
obteno de determinados efeitos na presena de determinadas condies252. A sano
incapaz de explicar como os atos produzidos em conformidade com os elementos
preestabelecidos podem gerar efeitos. Se o vcio a perda de efeito, o que seria o normal
preenchimento das condies para o ato? Como assinala Tovo e Tovo, nulidade a falta
ou imperfeio jurdica que pode tornar o processo ineficaz no todo ou em parte. A sano
seria, assim, a conseqncia (nem sempre ocorrente) da nulidade e no a prpria
nulidade253. Como se pode perceber h uma ntida diferena que separa a declarao de
nulidade da perda dos efeitos do ato precariamente realizado, geralmente atribuvel como
249
Como aponta Coutinho a extenso da idia de ameaa de um mal ou sano de carter penalimposta pela
lei para casos de violao de uma norma, de forma a incluir a nulidade, uma fonte de confuso.
COUTINHO, Aldacy Rachid. Invalidade Processual: um estudo para o processo do trabalho. p.115.
250
Segundo De Marsico a nulidade a sano na qual se incorre realizando um ato com a inobservncia da
forma que, sob a ameaa desta, prescrita pela lei. Essa constitui um aspecto da imperfeio ou consequente
ineficcia do ato processual: o ato nulo sempre que falte um ou mais requisitos previstos na lei, que so
importantes por ser prescritos com o rigor da sano em exame: em tal caso, o ato no pode produzir nenhum
efeito, tornando ineficazes todos os atos sucessivos dependentes. DE MARSICO, Alfredo. Lezioni di Diritto
251
Segue explicitando Coutinho que no poder prevalecer a idia de nulidade como sano pelo
desatendimento da norma. S se poderia pensar em sano se a viso de nulidade estivesse dissociada da
imperfeio ou do ato desconforme, ou seja, se a invalidade fosse um momento posterior ao vcio, um efeito
dele. COUTINHO, Aldacy Rachid. Invalidade Processual: um estudo para o processo do trabalho. p. 120.
252
VANNINI, Ottorino; COCCIARDI, Giuseppe. Manuale di Diritto Processuale Italiano. p.,154.
253
TOVO, Paulo Cludio; TOVO, Joo Batista Marques. ulidades no Processo Penal Brasileiro. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2008. p. 04-05.
304
ineficcia. Como possvel ver na posio de De Marsico, a invalidade no a mesma
coisa que nulidade, mas conseqncia prtica ou a exteriorizao concreta da nulidade254.
Assim, a conseqncia concreta da nulidade a invalidade, com a equivalente perda dos
efeitos do ato (cujo termo correto seria ineficcia) mediante declarao judicial de dupla
natureza: declaratria e constitutiva negativa.
A confuso conceitual entre ineficcia e invalidade mantida pela concepo que
prescreve a nulidade como uma forma de sano processual255. Um segundo problema que
possvel de ser identificado na teoria das nulidades a problemtica referente
diferenciao entre nulidade e inexistncia. De fato, em muitos casos a respectiva
diferenciao resta comprometida, determinando-se casos de forma decisionista e
casustica. Como acentua Ascarelli, a diferena entre nulidade e inexistncia seria
determinada pelo carter sancionador da primeira, enquanto a segunda no atravessaria o
plano da existncia256. Todavia, tal concepo ainda resulta inbil a fim de identificar o
ncleo da nulidade: invalidade ou ineficcia? Uma primeira opo resultaria na admisso
de que a nulidade como sano seria uma decorrncia da invalidade, e que somente os atos
existentes e invlidos comportariam sanes de ndole processual. Assim, a inexistncia
no poderia ser subscrita como sano. Qual sua natureza jurdica, portanto? Admitir-se
uma segunda opo, o que levaria a afirmar que a nulidade se resumiria na ineficcia no
permitiria uma diferenciao sustentvel entre nulidade e inexistncia. Se a ineficcia a
perda de efeitos, onde estaria a diferena entre nulidade e inexistncia? No seriam ambos
os atos processuais nulos e inexistentes incapazes de gerar efeitos? A doutrina
comodamente aponta para uma sada simplista, ao afirmar que a inexistncia no
necessitaria de declarao, advindo toda a polmica sobre a admisso da ao de querella
nullitatis.
A nulidade como sano no permite uma separao estrita entre nulidade e
inexistncia. A uma, porque as sanes processuais no podem permanecer como um
254

Tambm Arocena critica esta concepo de nulidade como sano: no consideramos a la nulidad una
sancin procesal. Es por ello agregamos como caracterstica definitoria del concepto, que la nulidad deviene
del incumplimiento de formas procesales establecidas como requisito, condicin o presupuesto de validez del
acto procesal. AROCENA, Gustavo A. La ulidad en el Proceso Penal. p. 69.
256
ASCARELI, Tullio. Inesistenza e Nullit. In Rivista di Diritto Processuale. v. xi. Padova, 1956. p. 62.
255
305
privilgio dos atos invlidos. A duas, pela justificativa de que o ato inexistente no
precisaria ser declarado para se retirar seus efeitos por demais infantil e artificial.
Os problemas relativos ao enquadramento da nulidade como sano processual no
param por a. Outra posio, desta vez de Allorio insere a nulidade como sano.
diferena das demais concepes, o processualista italiano verter a nulidade relacionada ao
direito subjetivo. Em suas palavras, assim como o direito subjetivo, o conceito de sano se
amolda ao normal funcionamento da norma, concebida como juzo sobre comportamentos
humanos257. Como se pode observar, a teoria da situao jurdica de Goldschmidt permitiu
chegar-se ao reconhecimento de que o processo penal no lida com direitos subjetivos,
categoria intransmissvel seara penal. A sano no um mecanismo de funcionamento
normal da norma, at mesmo pelo fato de as regras jurdicas no necessitarem de um
ncleo sancionatrio para seu efetivo funcionamento. De h muito foi abandonada a
concepo imperativista que atribui norma um carter estritamente sancionatrio.
Carnelutti assinalar a nulidade como uma forma de se tentar evitar a produo
irregular dos efeitos de um ato. Neste sentido, o assinalamento de uma nulidade uma
medida jurdica, mas sua finalidade no reagir contra um evento produzido, mas evitar a
produo do mesmo; por outro lado, a lei limita-se a impedir os efeitos do ato, e a perda
que dele deriva ao agente uma conseqncia puramente natural258. Como se pode
observar, Carnelutti destaca, a exemplo de Allorio, que o mecanismo da perda dos efeitos
de um ato, embora no faa meno sano, uma conseqncia natural.
A declarao de nulidade insista-se, absolutamente normativa, requerendo a
manifestao de ordem judicial. No se trata de uma categoria que se instala no seio do
normal funcionamento da norma ou ainda, ontologizando-se a nulidade como uma
decorrncia natural. Uma declarao judicial que chancela a perda dos efeitos de um ato
jamais pode ser obtida num sistema de pura causalidade, como se a metafsica voluntas
legis que atribui requisitos aos atos processuais pudesse imprimir uma fora capaz de, por
si mesma, restaurar os interesses tutelados mediante as formas corrompidas.
257
Lo mismo que el concepto de derecho subjetivo (en la demostracin provisional antes esbozada), as
tambin este concepto de la sancin, lejos de poseer autonoma, y tanto ms de perfilarse como extremo
esencial de la norma jurdica, se manifiesta as perfectamente reducible al normal mecanismo de la norma,
entendida como juicio sobre comportamientos humanos. ALLORIO, Enrico. El Ordenamiento Jurdico en el
Prisma de la Declaracin Judicial. Buenos Aires: Europa-Amrica, 1958. p. 37.
258
CARNELUTTI, Francesco. Sistema de Direito Processual Civil. v. 2. 2 ed. So Paulo: Lemos & Cruz,
2004. p. 680.
306
De acordo com De Giovanni a sano esquema normativo que nasce em relao a
um objeto de qualificao jurdica, no em relao ao quid facti que o ato nulo259. A
nulidade se dar, nas palavras do autor, em relao quele objeto de imputao jurdica
processual, cujos elementos so estabelecidos no escopo de se proteger determinado
interesse. Todavia o ato nulo em si mesmo, no possui relao direta com a sano
processual. Uma vez mais, h uma completa falta de sintonia acerca do objeto da sano e
da prpria natureza jurdica da nulidade. Esta recairia sobre um objeto de declarao
judicial ou diretamente sobre o ato realizado precariamente? Como seria possvel justificar
a existncia de uma declarao de nulidade sobre determinado ato sem uma necessria e
prvia anlise qualificatria da sano e sua relao com o objeto normatizado?
A impossibilidade de se relacionar a nulidade como uma forma de sano
processual parece-nos esta altura, incontornvel. Inegvel que a tese da nulidade como
sano adquire status de teoria prevalente no processo penal: a tese que v na invalidade
uma forma de sano surge prefervel, sobretudo referida ao processo penal260. No entanto,
possui extremas dificuldades para explicar a diferena entre a natureza da nulidade e da
perda dos efeitos dos atos processuais, que so coisas absolutamente diversas. Igualmente,
a nulidade como sano mantm em torno de si a confuso conceitual entre invalidade e
ineficcia, gerando no apenas a falta de consenso sobre a temtica, mas desvelando a
precariedade de seus elementos de base. Ademais, resulta pouco hbil para contornar a
diferenciao entre nulidade e inexistncia. Finalmente, a nulidade como sano permite
que inspiraes as mais diversas sejam justificadas. Alguns autores vem a sano
processual de nulidade como estando a servio das garantias constitucionais. Outros, a
servio da intolerncia prpria dos regimes autoritrios.
De Giovanni assenta a nulidade como uma forma de proteo dos valores
constitucionais do indivduo no processo penal, sem prejuzo de conceber como fim
mediato a proteo do Estado no correto desenvolvimento da prestao jurisdicional261.
259
DE GIOVANNI, Biagio. La ullit ella Logica del Diritto. p. 55.

261
De acordo com De Giovanni a regra processual cuja inobservncia sancionada com a invalidade persegue
a exigncia de garantia dos sujeitos envolvidos no processo, ao lado da finalidade da tutela do interesse do
Estado no correto desenvolvimento da atividade jurisdicional. A categoria geral da invalidade pode ter uma
ratio unitria na exigncia de assegurar que o processo penal se desenvolva em confoirmidade com os
princpios inspiradores da ordem constitucional. DE GIOVANNI, Biagio. La ullit ella Logica del Diritto.
p. 06.
260
307
Contudo, a nulidade como sano no imuniza o processo penal de uma gesto eficientista
de processo, nos moldes desenhados e propostos por Manzini. Para o processualista
italiano, las sanciones de nulidad no son trampas tendidas a la buena f del juez, del
ministerio pblico y de las partes privadas, como muestran crer ciertos leguleyos de baja
esfera262.
As nulidades, para o processualista italiano, de regra vm associadas a
manobras astuciosas da defesa, o que em ltimo caso impossibilitaria a ampla consecuo

do intento punitivo estatal. At mesmo autores de apego s formas democrticas como um
Pisapia acabaram seduzidos pela teoria da nulidade como sano263. Para alm, esta viso
reducionista e reacionria em relao s nulidades se acentua, por exemplo, na obra de
Pannain, processualista italiano cuja monografia lembrada pela imensa maioria da
doutrina264.
Ao se possibilitar uma analogia ao tipo penal e prpria teoria da sano, percebese claramente o empuxo de algumas regras e princpios operantes naquele ramo. O primeiro
deles, o que se poderia denominar de uma vertente do princpio da ultima ratio aplicado ao
processo penal. A declarao de nulidade, como a sano de direito material,
corresponderia ao ltimo recurso disponvel pelo Estado. A regra a no utilizao da
sano para casos menos graves. Logo, a manuteno e a convalidao dos atos processuais
irregulares faria as vezes do princpio de interveno mnima equivalente no direito
penal265. Demais disso, figuraria uma faceta do princpio da subsidiariedade, pelo qual a
nulidade somente seria declarada na ausncia de outros remdios aptos a salvar o ato
processual de seu vcio. Se no direito penal a subsidiariedade significa afirmar que o
direito penal somente pode ser chamado quando as demais instncias do ordenamento
jurdico falham, no processo penal a nulidade somente seria declarada como ltimo recurso.
No momento em que se opera a convalidao, precluso ou at mesmo quando a finalidade
do ato atingida, no dever o juiz declarar a nulidade. Percebe-se uma espcie de
economia na declarao da nulidade, a exemplo dos princpios norteadores do direito penal,
analogia possvel pela transposio do conceito de sano ao plano processual.
262

PISAPIA, Gian Domenico. Compendio di Procedura Penale. Padova: CEDAM, 1975. p.114.
264
PANNAIN, Remo. Le Sanzioni Degli Atti Processuali Penali. Napoli: Eugenio Jovene, 1933. p. 494.
265
De acordo com Pannain a razo da sanatria reside no interesse do Estado em evitar que a sano de
nulidade, ao invs de ser garantia para a inobservncia dos ditames da lei processual, devenha arma perigosa
nas mos dos leguleios, e induza em atrasos, suspenses e queixas, atravs das quais se desperdia a
finalidade substancial do processo. PANNAIN, Remo. Le Sanzioni Degli Atti Processuali Penali. p. 438.
263
308
No entanto, enquanto no direito penal tais princpios se do no escopo de proteo
do sujeito frente ao poder punitivo estatal, no processo penal esta transposio permite
falsear-se a lgica que adquiriram no seio do direito material enquanto expresso de limite
ao poder estatal. Tal transposio ao processo penal significa aquela gesto da ilegalidade
prpria do modelo inquisitrio, cujo fim ltimo o alargamento do mbito punitivo266. De
acordo com Lpez Mesa, a concepo punitivista da nulidade merece ser abandonada267,
tendo em vista que os efeitos de tal concepo no surtiram efeitos bons para o processo
penal.
Por todas as razes expostas aqui, evidentemente a nulidade no pode ser explicada
luz da sano processual. De acordo com Lopes Jnior, nulidade no sano, pois
nulidade/validade so qualidades do ato jurdico conforme ele se apresente perfeito ou no.
Sano, por outro lado, conseqncia objetiva, nunca uma qualidade da coisa.268 As
confuses conceituais predominantes, a prpria subservincia a um modelo inquisitrio, por
conta da transposio dos princpios que entendem a nulidade como uma anormal atividade
jurisdicional no se amoldam e afeioam instrumentalidade constitucional do processo
penal.
Apesar de ser a teoria que dispe do maior nmero de seguidores a nulidade como
sano peca pela extrema simplicidade, constituindo-se em uma reducionista forma de se
entender o mecanismo da forma processual269. Igualmente, o seu completo desligamento da
tutela constitucional impede conceber-se a nulidade de maneira afastada da curialesca
ltima instncia, que deve ser evitada a todo custo. Como a lgica da sano determina
ela apenas em ltimo caso se deve recorrer. Esta linha de raciocnio, que povoa o
266
Sobre o alargamento do conceito de sano, Conso adverte que tentar uma justaposio entre a no
obrigao do dever e a realizao do nus sobre o plano efetivo, reconhecendo na invalidade e em qualquer de
suas formas uma sano, constitui no apenas um esvaziamento do conceito de sano, mas acima de tudo
uma confuso entre os dois planos completamente diversos, mesmo que formalmente. O ato ilcito no realiza
tipicidade alguma, assim invlido por esta mesma razo. CONSO, Giovanni. Il Concetto e le Specie
DInvalidit: introduzione alla teoria dei vizi degli atti processuali penali. Milano: Giuffr, 1972. p. 64.
267
Em seu lugar o autor sugere a nulidade como mera privao de efeitos do ato irregular. LPEZ-MESA,
Marcelo J. Ineficacia y ulidad de los Actos Jurdicos y Procesales: en la doctrina y la jurisprudencia. p. 2526.
268
LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v.II. p. 395.
269
Para Bellavista no se pode falar de sano em tema de nulidades, por que determinar uma nulidade fixar
uma causa de nulidade e no quer dizer, respectivamente, violar um dever jurdico e impor uma obrigao
jurdica. BELLAVISTA, Girolamo. Lezioni di Diritto Processuale Penale. 224.
309
imaginrio jurdico um obstculo epistemolgico a uma atividade jurisdicional
consolidada mediante a proteo do hipossuficiente.
As mais variadas justificativas para se determinar o fim de proteo da sano
(nulidade) geralmente tm como objeto a tutela do prprio funcionamento do sistema penal,
o que no apenas dimensiona a coisificao do acusado no processo penal como identifica
uma lgica de garantia do sistema pelo sistema (ou declarao do rompimento da forma
pela forma). Com isso ainda se est muito longe se de perceber o papel a ser desempenhado
pela teoria das nulidades no processo penal, que operacionalmente assimtrico nos
interesses em jogo. O destaque dessa assimetria elementar para se poder levar adiante um
processo penal minimamente democrtico. Sem ingressar ainda nos pontos de reconstruo
da teoria das nulidades, a seguir se passar ao exame da nulidade como ato jurdico invlido
e seus desdobramentos relativamente s formas processuais.
2.5.3 A Nulidade Como Ato Jurdico Invlido;
Uma prxima anlise acerca da natureza jurdica do ato processual nulo a

concepo que lhe atribui a mcula da invalidade. Para alm do marco neopositivista que
consagra a confuso dos conceitos de validade e vigncia270, Ferrajoli e o conceito de
validade material atentam para o contedo da norma271. Para a tradio positivista, a
validade se confunde com a existncia da norma. Para tanto, bastaria a produo normativa
por rgos legitimados272. Nas palavras do prprio Ferrajoli, llamar vigencia a la
validez solo formal de las normas tal cual resulta de la regularidad del acto normativo; y
270
Cuando se manfieste solo en el incumplimiento de las condiciones sustanciales de validez de la norma

producida, diremos que sta no es vlida aunque est vigente, o exista, o pertenezca al ordenamiento
examinado. Las normas vigentes en un estado de derecho pueden ser en definitiva, adems de eficaces o
ineficaces, tambin vlidas o invlidas, es decir, juridicamente legtimas em el plano formal pero no en el
sustancial. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teoria del garantismo penal. p. 359. Para Carvalho,
Enquanto vigncia diz sobre a forma dos atos normativos, ou seja, questo de correspondncia ou
subsuno das normas s regras de procedimento e competncia; validade corresponde ao significado, trata-se
de uma questo de coerncia ou compatibilidade das normas produzidas com os valores materiais encontrados
nas Constituies. CARVALHO, Salo de. Pena e Garantias. p. 102.
271
Legitimidad jurdica formal, que se refiere solo a las formas prescritas para los actos normativos y por
consiguiente a la vigencia de las normas producidas,y legitimidad jurdica sustancial, que se refiere por el
contrario a los contenidos de esas mismas normas all donde tambin estos estn prescritos o prohibidos por
normas acerca de su produccin. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teoria del garantismo penal. p. 359.
272
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teoria del garantismo penal. p. 355.
310
limitar el uso de la palabra validez a la validez tambin sustancial de las normas
producidas, es decir, de sus significados o contenidos normativos273.
preciso salientar aqui que nem sempre a noo de validade enquanto
conformidade da norma com os procedimentos legislativos (validade formal ou vigncia) e
enquanto contedo no conflitante com normas de ranking superior, especialmente aquelas
principiolgicas derivadas da Constituio da Repblica (validade substancial) pode
perfeitamente ser transportada para o quadro do processo.
Seguindo as pistas oferecidas pelo conceito de validade material, no basta a mera
desconformidade dos requisitos legais para se poder afirmar que um ato processual
invlido. O contedo da anormalidade do ato processual tambm dever ser ventilado.
Assim, uma teoria tradicional das nulidades acaba padecendo do mesmo vcio que a
concepo de validade formal, ao formalizar a teoria da forma, descurando dos
problemas prprios do Estado Democrtico de Direito. A validade substancial est, nas
palavras de Ferrajoli, relacionada com os fins a que est direcionado o Estado de Direito274,
permitindo assim, a autonomia do jurdico frente ao poltico. En el modelo constitucional
garantista la validez ya no es un dogma asociado a la mera existencia formal de la ley, sino
una cualidad contingente de la misma ligada a la coherencia de sus significados com la
Constitucin275. A vigncia diz respeito forma, enquanto a validade se refere ao
significado276.
Como se v pelo resgate da teoria da validade substancial, a teoria das nulidades, no
processo penal vinculado instrumentalidade constitucional deve se preocupar com o
contedo dos atos processuais e com a sua ruptura. Abandonar a teoria das formas
processuais tradicionalmente apresentada requer no o privilgio absoluto do princpio da
instrumentalidade das formas, consoante grande parte da doutrina preconiza. Uma nova
roupagem da teoria das nulidades pode ser erigida a partir de um vnculo conteudstico
correspondente aos requisitos normativos essenciais ao ato processual.
A invalidade do ato processual no pode ser confundida com ineficcia. Consoante
apontado inmeras vezes durante o presente captulo, validade e eficcia so conceitos
273
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn: teoria del garantismo penal. p. 359.

FERRAJOLI, Luigi. Derechos y Garantas: la ley del ms dbil. p. 22.
275
276
FERRAJOLI, Luigi. Derechos y Garantas: la ley del ms dbil. p. 21-22.
274
311
absolutamente diferenciados, em que pese a inclinao de boa parte da doutrina para a
manuteno dessa precria definio conceitual. Assim, verificvel e cristalina a respectiva
impreciso, como no pensamento de Mossin: convm ressaltar, nesse quadrante, que o ato
processual, embora viciado e impuro, somente ser nulo quando lhe for aplicada a sano
de ineficcia, isto , quando por meio de ato jurisdicional o Estado-juiz declarar a sua
imprestabilidade277. Como visto a nulidade no sano. E muito menos poderia ser uma
sano de ineficcia, tendo em vista que esta opera no no plano normativo, mas no
espectro emprico.
Nas palavras de Conde Correia, o fenmeno validade/invalidade no coincide, de
forma necessria, com o binmio eficcia /ineficcia. Existem actos processuais penais
vlidos que so ineficazes e actos processuais invlidos que so eficazes278. Em primeiro
lugar, no se pode confundir uma dimenso normativa como a validade com a problemtica
dos efeitos, relacionada dimenso da eficcia. O ato processual defeituoso, no opera ipso
facto, a retirada dos efeitos do ato nulo279. necessrio como demonstrado, uma declarao
judicial que reconhea a vicissitude do ato processual. A partir da declarao se estender o
apagamento de seus efeitos, cujos limites devem ser declarados pelo juiz.
De acordo com a doutrina tradicional, o ato processual nasce vlido (princpio da
presuno da regularidade dos atos). Somente aps o reconhecimento judicializado da
invalidade que se poder falar em ineficcia. No se pode confundir um plano
eminentemente terico qualificao jurdica de um ato processual com a sua produo
de efeitos, a operar num plano emprico como o caso da eficcia280. Exemplo dessa
problemtica pode ser encontrado na obra de Pellingra, que adverte que ou se d um
conceito prprio e autnomo invalidade, a fim de distingui-la da ineficcia, ou a
277
MOSSIN, Herclito Antnio. ulidades no Direito Processual Penal. p. 49.

p. 96.
279
Nesse sentido tambm o posicionamento de Coutinho: assim, no a produo de efeitos que determina
que o ato jurdico tenha validade. Da invalidade, por outro lado, no exsurge por si s, a ineficcia do ato. A
situao de nulidade implica um estado de vulnerabilidade do ato, no que tange sua ineficcia. H uma
verdadeira tendncia para a perda da eficcia, em uma viso dinmica do fenmeno da invalidade que
completa a viso esttica enquanto vcio ou defeito. COUTINHO, Aldacy Rachid. Invalidade Processual:
um estudo para o processo do trabalho. p. 56.
280
Os conceitos de validade/invalidade, entendidos como sinnimos da conformidade ou da
desconformidade entre o acto e a norma, so uma mera qualificao jurdica, com relevo num plano ideal e
terico, enquanto que o fenmeno da eficcia ou da ineficcia stricto sensu uma manifestao emprica, da
vida real, traduzidas, seja qual for a sua causa, pela produo ou no produo de efeitos prticos. CONDE
CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da inexistncia e das ulidades Processuais Penais. p. 98.
278
312
invalidade no h razo de existir281. Ainda, nas palavras de Conde Correia, mesmo no
direito civil, hoje pacfico que os actos invlidos, ainda que feridos de nulidade absoluta,
podem produzir efeitos prticos e jurdicos282. Um segundo fundamento para que no se
deva confundir invalidade e ineficcia est intimamente relacionado aos efeitos e natureza
jurdica da deciso se a nulidade ocorresse no plano da ineficcia. Se a nulidade a
ineficcia de um ato, corolrio lgico assumir-se que uma declarao judicial seja
despicienda. O ato j nasceria ineficaz. Como se poderia ento falar na reviso criminal
tendo como pressuposto uma condenao baseada em sentena nula? evidente que o ato
processual, que de regra possui uma materialidade assimtrica relativamente teoria do ato
jurdico, produz efeitos: ao reverso do que sucede no direito privado, a nulidade dos atos
processuais no automtica, dependendo sempre seu reconhecimento de um
pronunciamento judicial em que seja no somente constatada a atipicidade do ato, mas
tambm analisados os demais pressupostos legais para decretao da invalidade283.
Uma deciso que declare a ineficcia de um ato processual uma contradictio in
adjecto. A ineficcia mera decorrncia de uma declarao preliminar, atuando como uma
extenso daquela prvia anlise acerca da validade de um ato processual. Nas palavras de
Conso a validade no coincide, assim, necessariamente, com a ineficcia284. H uma
separao necessria, embora no se possa justificar uma excluso recproca entre os
conceitos de validade e eficcia.
Entretanto, a doutrina tradicional acaba realizando uma anlise absolutamente
superficial da teoria das nulidades, cotejando ineficcia como sinnimo de invalidade285.
Nesse sentido, o posicionamento de Scaparone se d no sentido de que s vezes o
ordenamento reserva ao ato invlido o tratamento que em sede de teoria geral do direito se
diz prprio do ato nulo, isto , que no produz nenhum efeito: quod nullum est nullum
281

p. 98.
283
284
CONSO, Giovanni. Il Concetto e le Specie DInvalidit: introduzione alla teoria dei vizi degli atti
processuali penali.. p. 16.
285
Para esta doutrina, segundo Coutinho ato nulo seria sempre ineficaz. de se descartar, por inadequada,
essa viso da invalidade. COUTINHO, Aldacy Rachid. Invalidade Processual: um estudo para o processo do
trabalho. p. 55.
282
313
producit effectum286. Em outras palavras, novamente h confuso entre ineficcia e
invalidade. No mesmo sentido, aqui, possvel observar a assertiva de De Giovanni, para
quem a nulidade converge, em suas vrias construes, no ponto da ineficcia287.
Tomando-se em conta os argumentos apresentados, possvel e necessrio abandonar a
simplista e reducionista equiparao de validade e eficcia. Conso explica facilmente o
raciocnio que permite tratar como sinnimos ambas as categorias. De acordo com o
processualista italiano, considerando ora como perfeito o fato que corresponde
perfeitamente, isto integralmente a determinado modelo, e ora como eficaz o fato que
produz os efeitos tpicos daquele modelo, se chega a formular a coincidncia entre fato
perfeito e fato eficaz288. Do ponto de vista negativo, a desconformidade da forma
processual operaria, de per si, a ineficcia, o que se no pode aceitar.
Obviamente, a autonomia dos conceitos de invalidade e de ineficcia no significa a
sua completa e irrestrita desconexo289. lgico que a declarao da nulidade trar efeitos
para o plano da eficcia, mediante a desconstituio dos efeitos do ato processual
irregular290. Uma vez mais, nas palavras de Conde Correia, com a declarao de nulidade
em qualquer uma de suas faces e mesmo de inexistncia jurdica, o juiz estabelece a
ligao entre o plano jurdico, onde se move a invalidade, e o plano real ou da efectiva
ineficcia dos actos processuais penais invlidos291. Um duplo efeito ocorre quando da
declaratria da nulidade e da desconstituio dos efeitos do ato viciado. A primeira
conseqncia pode ser descrita como o esvaziamento dos efeitos daquele ato rrito, no
podendo servir para o fim destinado. A segunda conseqncia a sua renovao, quando
possvel (exceo feita aqui aos atos no-repetveis). A declarao de nulidade destri os
286
SCAPARONE, Metello. Procedura Penale. p.,422.

288
CONSO, Giovanni. I Fatti Giuridici Processuali Penali: perfezione ed efficacia. p. 17-18.
289
Da mesma forma que a validade e a eficcia, assim tambm a ineficcia e a invalidade so consideradas
por mim, se no por todos, como sinnimas: as distines que costumam colocar entre estes dois pares
complementares de vocbulos no podem, certamente, ser consideradas incorretas, mas no me parecem
convenientes, sobretudo em relao necessidade de simplificar, dentro do possvel, a construo e a
Designao dos conceitos. Em resumo, possvel designar como invalidade a conseqncia da falta de um
requisito interno e como ineficcia, a conseqncia da carncia de um requisito externo do ato.
CARNELUTTI, Francesco. Sistema de Direito Processual Civil. v. 2. p. 678-679.
290
Nas palavras de Coutinho, deve-se concordar que a invalidade no sinnimo de ineficcia: nulo no o
ato ineficaz; nulo o ato atpico que tende ineficcia. COUTINHO, Aldacy Rachid. Invalidade Processual:
um estudo para o processo do trabalho. p. 57.
291
p. 131.
287
314
efeitos que o acto processual penal invlido tenha produzido, tornando imperiosa a sua
renovao, a menos que esta j no seja possvel, nem necessria292. A declarao de
nulidade operar como uma deciso constitutiva negativa, pois possibilita a desconstituio
do ato invlido293. Para alm, como ser exposto, a deciso de invalidade operar,
simultaneamente, como uma fattispecie de excluso da competncia, j que o afastamento
do magistrado que tomou contato com a fonte de invalidade torna-se uma garantia prpria
do fair trial e de seus princpios afins. Sobre tal temtica no prximo captulo se voltar de
forma mais aprofundada.
Retornando ao problema da invalidade, a doutrina costuma traar uma distino
entre a natureza jurdica da deciso que reconhece a nulidade absoluta ou relativa. De
acordo com Conde Correia, a generalidade da doutrina defende que esta declarao
constitutiva no caso das nulidades relativas e declarativa no caso das nulidades absolutas e
da inexistncia294. Esta distino entre a natureza jurdica da deciso que declara a
nulidade absoluta e a relativa completamente desnecessria e contraproducente no campo
do processo penal. Em primeiro plano, porque consoante ser exposto, a diferena entre
nulidade absoluta e relativa encontra srios bices em sua aplicao ao processo penal. Em
segundo lugar, a diferena de natureza jurdica da deciso quando h ruptura da validade de
um ato processual penal no pode ser explicada pela dicotomia nulidade absoluta/relativa.
A costumeira caracterstica de a nulidade relativa violar princpio de interesse da prpria
parte processual e a absoluta de lesar interesse de ordem pblica no se sustenta para
permitir falar-se em uma diferente natureza jurdica da deciso que reconhece ambas
nulidades.
Assim como a nulidade absoluta, a nulidade relativa tambm atinge a forma
processual, a ponto de restar a instrumentalidade constitucional do processo penal
comprometida quando em jogo a violao a requisitos normativos. Nas palavras de Conde
Correia neste sentido a invalidade um conceito unitrio, que exprime todos os desvios
entre as disposies processuais e a actividade empreendida, capazes de legitimar uma
292
p. 132.
293
De acordo com Coutinho, a decretao de nulidade ou a anulao do ato jurdico visam, portanto,
ineficcia, apenas se declarando a situao de invalidade. COUTINHO, Aldacy Rachid. Invalidade
Processual: um estudo para o processo do trabalho. p.57.
294
p. 133.
315
pretenso eliminatria dos efeitos jurdicos produzidos295. Ao se observar a anlise de
Pellingra, o conceito de validade deve ser formulado em relao ao ordenamento
jurdico296. Validade a posio do ato em relao a um determinado ordenamento
jurdico297. Ao se precisar a insero do ato processual em relao ao ordenamento jurdico,
resgata-se a fundamentao constitucional do ato processual. Nas palavras de Maier, se
puede decir que nulo es el reverso de vlido298. Desta maneira, como qualificaes
jurdicas reversas, no se poderia afirmar uma natureza jurdica diversa da deciso que
declara o ato invlido, seja nulo absoluta ou relativamente. Esta razo adquire maior
significado no momento em que se passa a reconhecer que a noo de invalidade tem um
contedo negativo, exprimindo um juzo depreciativo, de no conformidade entre o acto
praticado e o seu paradigma normativo299. Como se pretender falar, portanto, em naturezas
jurdicas diversas? No h diferena qualitativa entre uma declarao judicial que anule o
ato processual tendo como substrato terico uma nulidade absoluta ou relativa. De acordo
com Conde Correia, em termos tericos, qualquer actuao inserida no processo penal, da
mais insignificante mais complexa e relevante, s pode ser reputada vlida ou invlida se
for obrigatrio proceder, ou no proceder, de certa forma300.
No processo penal as formas no so objetos manipulveis e flexveis os quais
podem ser moldveis de acordo com a vontade judicial ou da parte acusadora. O resguardo
da forma processual e a invalidade do ato processual defeituoso possuem razo de
existncia no momento em que se reconhece o processo penal como espao assimtrico por
excelncia, traduzindo-se o apego formalidade como garantia contra o arbtrio punitivo.
De acordo com Cordero no processo penal, em particular, no so previstos atos os quais o
juiz possa simplificar o acrescentar estrutura: suprimir um elemento prescrito ou
introduzir algum sem previso no cdigo, significa usurpar uma investidura normativa que
o ordenamento no outorga ao intrprete301. O primado e imprio das formas, ao contrrio
295
p. 102.
296
297
298
299
p. 87.
300
p. 91.
301
316
de um fenmeno que se expande justifica todas as protees fundamentais que instalam um
procedimento no processo penal, cuja obedincia trata da tentativa de evitabilidade do erro
judicial.
A teoria da invalidade aplicada ao processo penal, no que diz respeito s nulidades
est associada aos direitos fundamentais do acusado. A ineficcia a conseqncia que
permite o desfazimento do ato afetado pelo vcio de validade. Dependente, como
sustentado, de uma declarao judicial302. As condies dos atos processuais revestem, em
ltima instncia, a base principiolgica emanada da Constituio da Repblica. Se o
processo penal e mesmo o procedimento so impensveis ausentes os atos processuais, da
mesma forma as condies dos atos so as estruturas mnimas de sua constituio. A
validade do ato processual, exteriorizada pelos seus requisitos normativos corresponde
concretizao dos princpios constitucionais. Para Scaparone a invalidade , portanto a
condio do ato processual que para isso, na falta da integrao de um requisito seu e
portanto, por conta de um vcio que o afeta, no produz os mesmos efeitos que ele
produziria se fosse cumprido em conformidade com o seu modelo legal303. Se esta teoria
das nulidades significa uma espcie de otimizao dos princpios constitucionais capazes de
alavancar a noo de instrumentalidade constitucional do processo penal, somente pode
perfilhar-se, a fim de se garantir sua funcionalidade, a um Estado Democrtico de Direito.
Uma vez mais, de acordo com Conde Correia, a invalidade processual penal
precisamente a principal conseqncia da inobservncia dessas disposies, decorrentes do
Estado de Direito Democrtico constitucionalmente consagrado e exigncia inelutvel de
um processo penal com todas as garantias de defesa304. O respeito s formas processuais
diz muito sobre o grau de autoritarismo de um determinado ordenamento jurdico-penal. A
prevalncia da validade dos atos processuais em detrimento do eficientismo persecutrio
figura em um modelo de tratamento respeitoso ao acusado, afastando o dogma da
ilegalidade congnita prprio do sistema inquisitorial. Exemplo dessa tipificao que
302
Confirmando esta posio Coutinho: a invalidade a situao de desconformidade, atipicidade do ato

jurdico, por no estarem presentes todos os elementos previstos na hiptese normativa tambm no suporte
ftico. Esta situao torna o ato vulnervel quanto sua eficcia, possibilitando a cessao da produo dos
seus efeitos pela decretao da invalidade por um ato judicial, por vezes com extenso retroativa. A
invalidade no se identifica com a ineficcia, que nada mais do que a efetiva produo dos efeitos prprios
do ato. COUTINHO, Aldacy Rachid. Invalidade Processual: um estudo para o processo do trabalho. p. 70.
303
SCAPARONE, Metello. Procedura Penale. p. 422.
304
p. 24.
317
remete a nulidade a uma solenidade disfuncional perceptvel na conceituao das
nulidades como erros in procedendo. Para Conso a doutrina processual , em boa parte,
orientada no sentido de limitar a invalidade aos vcios formais, isto , para usar uma
expresso mais clara, aos errores in procedendo305. Esquece-se da dimenso de contedo
anteriormente mencionada.
Uma maneira diversa de se conceber a nulidade no processo penal vem dada por
Conso, que defender a proposta da nulidade como no livramento de um nus: o de
realizar a forma tpica regularmente. Por intermdio desta postura, segundo uma primeira
tese a invalidade poderia construir-se como a realizao deficiente de um dever de
conformao do ato previsto no modelo legal306. Um importante passo na democratizao
do processo penal dado. A invalidade do ato processual penal ocorrer sempre que a
acusao ou mesmo o juiz no lograr xito na plena demonstrabilidade da realizao do ato
processual em conformidade com seus requisitos normativos. o que Binder identificou
como princpio da favorabilidade.
A simples alegao do acusado, pleiteando a declarao de nulidade do ato
processual hbil a ensejar o reconhecimento do vcio no caso de a acusao ou o
magistrado no demonstrar a perfeio da concretizao do ato. A carga probatria da
validade aponta no sentido inclusive, de se abandonar a presuno de regularidade do ato
processual penal (uma espcie de extenso do princpio vigente no direito administrativo da
regularidade dos atos da Administrao Pblica, por sua vez tambm pautada no mitema de
que o rei jamais erra the king can do no wrong). A assimetrizao das cargas probatrias
tambm no plano do ato processual, como proposto por Conso permite a passagem para
uma teoria das nulidades que no sejam consideradas como verdadeiros obstculos
processuais.
Em sua obra Binder afirma que a teoria das nulidades no deve se movimentar no
eixo da validade/invalidade307. O eixo de uma teorizao deve girar ao redor da funo ou
305
processuali penali. p. 16.
306
307
318
finalidade das formalidades especificamente processuais308. O processualista acredita que
o sistema de nulidades poderia gravitar em torno de trs grandes blocos: a) um sistema de
garantias, cuja finalidade seria a proteo do acusado contra o arbtrio estatal. Neste caso,
as formas processuais permitiriam a deteco da violao dos princpios protetores do
acusado; b) um princpio de institucionalizao do conflito, no qual seriam sopesados os
interesses da vtima; c) um princpio de objetividade, pelo qual seria guiado o Ministrio
Pblico309. Evidentemente, Binder traa importantes crticas ao modelo posto das nulidades
processuais. Todavia, o abandono da categoria de invalidade no gerar nenhum ganho
terico efetivo. No raro, a preconizao do abandono da validade para se operar com
princpios310 em jogo tem o demrito de deixar toda a resoluo da imperfeio para o
plano constitucional, o que a seu tempo foi reconhecido como algo no salutar.
Que as garantias representem uma proteo do acusado contra o Estado parece algo
mais do que certo. Entretanto, a justaposio da vtima junto ao conflito, devendo o sistema
de nulidades tutelar um pretenso direito subjetivo daquela parece ser manifestamente
contraproducente. A uma pela ausncia de direitos subjetivos no processo penal, como
demonstrado a partir das premissas de Goldschmidt. A duas pela incapacidade de tutela do
processo penal da vtima, que deve ser objeto de proteo de normas que atuem
anteriormente ao crime ou inclusive trabalhem a partir de polticas pblicas de revitalizao
e proteo dos direitos subjetivos das vtimas violados pelo agente. Entretanto trata-se de
direitos sociais cuja exigncia se deve dar em campo diverso do processual penal. A
instrumentalidade constitucional do processo no permitiria uma dupla proteo em nveis
to antagnicos.
Para finalizar o presente tpico, o que importa no momento a concluso de que a
nulidade corresponde inadequao do ato ao modelo normativo, correspondendo tal
anomalia invalidade. Esta invalidade precisa ser declarada judicialmente. Como
308
309
310
A norma geral no pode ser outra que uma clusula aberta de base constitucional, sem vnculo algum com
a interpretao restritiva, idia de legalidade ou tipicidade das nulidades. Todos esses conceitos so
inaplicveis a uma interpretao ampla e progressiva dos direitos fundamentais. BINDER, Alberto M. O
processo penal.. p. 16.
319
conseqncia, a retirada dos efeitos do ato invlido constitui-se no no plano normativo,
mas emprico311.
A seguir, passa-se ao exame de mais uma teoria que tem por objetivo explicar a
natureza jurdica do ato processual nulo. Trata-se da teoria do tipo constitucional, que
especialmente no Brasil congrega muitos seguidores.
2.5.4 A Doutrina do Tipo Processual e Constitucional
A alternativa teortica desenhada ao longo dos anos e que procurou ocupar o espao
deixado pelas lacunas inerentes concepo da nulidade como sano processual a do
tipo processual (para alguns constitucional). A idia central nutrida a partir dos problemas
gerados pela nulidade como sano a de que, como o seu smile no direito penal, a forma
processual constitui-se como uma fattispecie. A incidncia da nulidade corresponde
violao da forma processual, assegurada pelos requisitos normativos, intrnsecos ou
extrnsecos312.
Segundo este posicionamento, a forma processual assemelha-se a um tipo,
denominado de tipo processual. Uma vertente desta concepo pode ser localizada na
doutrina brasileira, que associa a forma processual aos princpios constitucionais. Assim,
toda violao da forma corresponderia, em igual simetria, a uma leso aos princpios de
ordem constitucional. Como aponta Creus, la nulidad, por tanto, arranca de un vicio del
acto realizado que es suficientemente grave como para desubicarlo respecto del tipo
procesal. Se la puede mentar como la caracterstica negativa que lo priva de la eficacia que
311
Em sntese lapidar sustenta Coutinho: a invalidade a adequao no completa quando da incidncia de

uma norma jurdica sobre um suporte ftico que, pela defeituosidade, determina uma vulnerabilidade quanto
eficcia, independe, pois, de um pronunciamento judicial. Da invalidade no necessariamente decorre a
ineficcia do ato. O ato invlido gerar efeitos at que um juiz dela conhea e, verificando a inexistncia de
fatores impeditivos de declarao ou argio, desconstitua a eficcia. A invalidade no a sano como
conseqncia jurdica prevista para o ato desconforme, mas a situao de atipicidade que determina uma
vulnerabilidade quanto eficcia; a invalidade diz respeito ao ato em si considerado, no aos seus efeitos.
COUTINHO, Aldacy Rachid. Invalidade Processual: um estudo para o processo do trabalho. p. 435.
312
Tendo o processo a natureza de direito pblico, devem ser obedecidas pelas partes as formalidades
previstas na lei processual, de molde no s a atender aos requisitos intrnsecos dos atos processuais, como se
fixar o modo de exteriorizao do ato a ser praticado. LIMA, Marcellus Polastri. Curso de Processo Penal.
v. III. 3 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006. p. 185.
320
en el proceso el tipo atribuye al acto perfecto313. O ato processual equivaleria norma
proibitiva de direito penal, cuja prescrio ao ser realizada pelo agente, implicaria na
aplicao da sano prevista. Uma teoria das formas processuais concebidas como tipos
muitas vezes de carter constitucional apesar de tentar evitar os equvocos da teoria da
nulidade como sano resulta inbil para servir como sustentculo da natureza jurdica das
nulidades.
preciso salientar que para esta concepo das formas processuais, a subsistncia
de uma noo de tipicidade parte ativa do ncleo terico. Segundo a doutrina majoritria
vinculada a esta posio, tipicidade processual o enquadramento da relao ou do ato
processual junto descrio prevista em lei314. O resultado produzido a idealizao da
nulidade como mera ruptura da forma, quase que numa espcie de reproduo da nulidade
como mero desrespeito norma (idia de taxatividade e legalidade das nulidades). Como se
pode observar, a doutrina definir a nulidade da seguinte maneira: o efeito ou
conseqncia da falta de cumprimento das disposies legais315. Mais adiante segue
Mossin declarando que nulo ser o ato processual que for realizado sem a tipicidade
demarcada pelo direito processual penal. Para que o ato processual seja vlido, tem que ser
tpico, sem defeito, ajustando-se perfeitamente forma que traou a lei processual penal
para sua consecuo ou feitura316. A doutrina, ao analisar a denominada teoria do tipo
processual se preocupa em tentar explicar que a nulidade o mero rompimento de uma
frmula prescrita legalmente, o que no representa um ganho cientfico no tratamento do
principal problema que reside exatamente na retirada dos efeitos dos atos. La nocin de
tipo procesal (abarcando los sujetos y los modos del acto) es el fundamento dogmtico para
delimitar la de invalidez procesal, ya que ella slo puede originarse en un defecto interno
del acto317. Como se percebe na posio de Creus, h uma grande confuso entre a
invalidade e o fundamento das formas processuais. A invalidade a qualificao jurdica
negativa que recai sobre o ato processual desprovidos de todos os elementos essenciais
sua caracterizao. O aludido fundamento dogmtico denominado tipo processual remete
313
CREUS, Carlos. Invalidez de los Actos Procesales Penales: nulidad. inadmissibilidad. inexistencia. 2 ed.
Buenos Aires: Astrea, 1997. p. 09.
314
315
316
317
CREUS, Carlos. Invalidez de los Actos Procesales Penales: nulidad. inadmissibilidad. inexistencia. p. 03.
321
necessariamente s condies do ato processual concreto. Desta maneira, equivaleria
afirmao de que o tipo processual (os elementos do ato???) delimita as condies de sua
(in)validade. Tal construo absolutamente despicienda, pois remete e devolve,
obrigatoriamente, aos prprios elementos - sejam eles extrnsecos ou intrnsecos - de sua
perfectibilizao a delimitao do mbito de invalidade. O problema fundamental relativo
s exigncias da realizao do ato em conformidade com os predicados normativos recai
sobre a o juzo de validade de um ato. Agregar-se esta justificativa a noo de que o tipo
processual no tem o condo de satisfatoriamente, justificar por que o rompimento da
forma desencadeia uma declarao de nulidade.
A declarao de nulidade no precisa reportar-se a um tipo processual no realizado.
At mesmo pelo fato de tal aproximao manifestar-se como uma forma velada de
reintegrar-se o conceito de nulidade como sano processual. De acordo com Creus, o
problema da validade est diretamente relacionada con la teora general del tipo (ms bien
entendido en el sentido de figura). Y la de la invalidez de los actos procesales, por
supuesto, tambin se relaciona directamente con la teora del tipo procesal en cuanto ste es
el que condiciona la eficacia para el proceso de los actos en l realizados318. Percebe-se
nitidamente aquela confuso conceitual que interliga eficcia e validade. E, para alm, a
noo de tipo processual indica uma forma de vazio conceitual que misteriosamente
preencheria a sua forma. Com efeito, o que protegeria a forma processual limitada por um
tipo? As normas penais incriminadoras, os tipos proibitivos servem, de acordo com a
doutrina majoritria, como formas de proteo de bens jurdicos. A sano prevista na
norma penal incriminadora seria capaz de tutelar determinados bens jurdico-penais,
aqueles mais importantes para a sociedade. O tipo processual protegeria a forma pela
forma? Ou ainda, o tipo processual representaria o baluarte contra a indissolvabilidade das
regras processuais?
A vicissitude representa o desrespeito s formas estabelecidas no intuito de se
proteger garantias do acusado. A idia de que o processo exige uma atividade tpica319,
alimenta um aparato terico que no consegue preencher as lacunas deixadas pela nulidade
como sano. Como aponta a doutrina, os atos nulos so aqueles em que a falta de
318
319
322
adequao ao tipo legal pode levar ao reconhecimento de sua inaptido para produzir
efeitos no mundo320. Ou ainda, mais adiante, a manifestao do vazio conceitual alhures
referido vem novamente tona: cumpre ao legislador ordinrio estabelecer a constituio
intrnseca e extrnseca do ato processual, enfim, o modelo segundo o qual este deve ser
praticado: Forma dat est rei. A isso se chama de tipicidade do ato processual321. No
servir, adverte Pellingra, reconduzir a invalidade imperfeio de um tipo (fattispecie)322.
A no conformidade do ato processual ao modelo legal gerar a impossibilidade da
produo dos efeitos em conformidade com a destinao tpica do ato323. A crtica
estabelecida por Pellingra denuncia a ausncia de justificativa para a declarao judicial de
nulidade.
Afirmar que o tipo processual delimita os elementos normativos dos atos judiciais
equivaleria a asseverar que a forma protege a forma, remontando um sistema de nulidade
legal. A fim de suprir esta carncia terica, parte da doutrina filiada noo de tipo
processual procurou vincular a forma processual aos princpios constitucionais. De acordo
com Creus, el tipo es siempre la descripcin de un actuar o de un omitir a los que se asigna
determinadas consecuencias324. A partir da, a infrao aos elementos normativos do ato
processual estaria fundamentada a partir da violao a preceitos de carter constitucional.
Exemplificativamente, possvel o assentamento terico da nulidade no princpio do devido
processo legal, na esteira de Creus: Coincide la doctrina en que la base fundamental de la
estimativa de finalidad es el funcionamiento de la garanta general del debido proceso325.
Desta maneira, a finalidade do ato processual a garantia da clusula due process. Esta
posio tambm pode ser encontrada em Grinover, Fernandes e Gomes Filho, que
sustentam que no caso de atipicidade constitucional, descumprida a observncia do tipo
imposto pela Constituio, a estatuio de invalidade h de ser buscada na Constituio ou
320
321
322
323
324
325
323
no ordenamento como um todo326. Como concluso, o rompimento da forma processual
implicaria na violao Constituio da Repblica.
Apesar da tentativa de superao do problema do vazio terico deixado pela teoria
do tipo processual a concepo do tipo constitucional, atentamente vinculada ao princpio
da instrumentalidade das formas goza dos mesmos defeitos j apontados no momento
oportuno quando da anlise do referido princpio. A submisso persecuo eficientista
determinada pelo princpio da instrumentalidade das formas encontra resduos tambm na
concepo da nulidade e do tipo constitucional. Segundo De Giovanni para declarar a
nulidade necessrio que o ato declarado nulo realize a tipicidade exterior de um ato
jurdico327.
Enquanto a instrumentalidade das formas prev a hiptese de invalidade to
somente para os casos em que inexiste violao finalidade do ato, a doutrina do tipo
constitucional significa que somente a nulidade ser declarada frente a defeitos capazes de
atingir a integridade de princpios constitucionais. A principal objeo em relao
doutrina do tipo constitucional submeter a anlise da forma processual aos princpios
constitucionais, necessitando de uma violao de ranking superior para que a declarao de
nulidade seja realizada. Assim sendo, a teoria do tipo constitucional, associada ao princpio
da instrumentalidade das formas, longe de se caracterizar por uma viso progressista e
democrtica do processo penal, representa a subservincia ilegalidade congnita do
sistema inquisitorial.
Requerer-se a exigncia de leso a princpios de ordem constitucional para se
declarar a nulidade uma atitude que eleva em grau mximo a idia de economia
processual e aproveitamento a todo custo dos atos processuais praticados. De acordo com o
clebre pensamento de Manzini, reproduzido na Lei de Introduo ao Cdigo de Processo
Penal, a exigncia de demonstrao de leso aos princpios constitucionais significa, por
raciocnio inverso, afirmar-se que as nulidades sero reduzidas to somente quelas que
violarem a ordem constitucional. Desta forma, no se coaduna a teoria do tipo
constitucional com a instrumentalidade constitucional do processo penal. Isto porque a
forma processual, mesmo quando avalizada por normas infraconstitucionais no deve ser
326
327
324
desrespeitada sob a alegao de finalidade do ato atingida. A exigncia de violao a
princpio constitucional para a declarao de nulidade representa o estabelecimento de um
bice, cujo fito reside na manuteno dos atos processuais viciados. Alguns atos
processuais delineados por norma infraconstitucional no permitem a demonstrao
imediata de violao ordem constitucional. Todavia, a nulidade assim mesmo deve
subsistir. A instrumentalidade constitucional, naquilo que guarda respeito s formas
processuais sintetiza a preocupao para com o estabelecimento de limites definidos ao
poder punitivo. Assegurar tais limites dever do prprio Estado. As normas processuais
so garantias contra o arbtrio estatal.
A teoria do tipo constitucional328 utiliza-se de uma pretensa legitimidade amparada
nos princpios constitucionais para promover justamente a violao da instrumentalidade
constitucional, na mesma proporo em que os direitos humanos podem ser violados em
nome de outros direitos humanos. Aqui, a nulidade absoluta seria reduzida quela que
afetaria normas constitucionais, j que consoante demonstra Nelson Pessoa esta se dar
cuando la irregularidad procesal sea de tal entidad que signifique que el acto procesal
lesione una regla constitucional consagrada a favor de la persona sometida a proceso penal,
determinando as que el proceso penal cause una situacin jurdica perjudicial para el sujeto
afectado329.
A idia de tipicidade processual, em um processo penal entendido como reduo de
danos deve ser abandonada. A instrumentalidade constitucional do processo, que visa ao
implemento dos direitos fundamentais do acusado, como uma forma de proteo do
hipossuficiente, no se adequa a essa viso minimalista e reducionista que a especificidade
das nulidades engendra. De fato, como interpretar restritivamente os direitos fundamentais?
A teoria geral do direito constitucional h muito tempo traz como condio de possibilidade
para uma hermenutica a proibio de interpretao restritiva e no progressiva dos direitos
fundamentais. A isso se soma o fato de que a forma do ato processual em matria penal no
pode ser resolvida pelos mesmos critrios das formas dos atos em geral ou por uma
falaciosa teoria geral do processo. A limitao da declarao de nulidade tomando-se por
328
A justificativa do tipo constitucional tambm encontrada na categoria da inadmissibilidade, que ser mais
tarde examinada: inadmisible es el acto que no puede ser propuesto en el proceso tal como lo fue; su defecto
con relacin al tipo procesal indica la imposibilidad jurdica de introducirlo en aqul. CREUS, Carlos.
Invalidez de los Actos Procesales Penales: nulidad. inadmissibilidad. inexistencia. p. 09.
329
PESSOA, Nelson. La ulidad en el Proceso Penal. p. 123-124.
325
base o tipo constitucional acaba por introduzir no processo penal uma irrestrita eroso dos
direitos fundamentais com o argumento de preservao de outros direitos fundamentais ou
da prpria segurana, categoria especialmente reclamada quando o assunto restrio de
direitos do acusado.
O problema principal aqui a utilizao da Constituio da Repblica como
ferramenta de relativizao de princpios constitucionais, cujo aspecto mais intenso se
reveste da denominada proibio de proteo deficiente. A fim de encerrar o presente
ponto, cabe salientar aqui o rechao teoria da nulidade como tipo constitucional,
justamente por representar uma espcie de barreira ou obstculo declarao de nulidade, o
que em ltimos termos e paradoxalmente, uma violao aos prprios direitos
fundamentais e concepo do processo penal enquadrada em sua instrumentalidade
especfica (constitucional).
A seguir, uma vez apresentadas as teorias que procuraram explicitar a natureza
jurdica da nulidade, cuja preferncia aqui se ateve nulidade como invalidade, resta ainda
examinar as categorias alinhadas teoria do ato processual defeituoso. Assim, procurar-se, nesse nterim, enfrentar os institutos da anulabilidade e da inexistncia dos atos
processuais.
2.6 Anulabilidade e Inexistncia dos Atos Processuais: duas categorias frustradas
A primeira categoria no momento examinada a anulabilidade. Que um ato

processual seja anulvel significa, ao contrrio da nulidade, a dependncia de sua
constituio negativa, momento mediante o qual, a partir deste marco, os efeitos no mais
sero produzidos. A anulabilidade de um ato jurdico assim como a nulidade atinge a
validade do respectivo ato. A diferena principal reside na circunstncia de que a
declarao de nulidade retira todos os efeitos do ato nulificado (efeitos ex tunc) enquanto a
anulabilidade opera efeitos meramente ex nunc.
Percebe-se que a anulabilidade uma categoria prpria dos atos jurdicos em geral,
no servindo para o processo penal. A anulabilidade dos atos jurdicos equivaleria
nulidade relativa do processo. Esta adaptao torna despicienda a manuteno da
anulabilidade ao lado da nulidade relativa como categorias distintas. Para alguns autores, a
326
necessidade da declarao judicial de nulidade relativa significaria anulabilidade. De
acordo com Cornejo, no existen actos procesalmente nulos, sino que todos son
anulables330. Da mesma forma, no h distino alguma, para De Quiros e Rodriguez,
entre atos nulos e anulveis. Nos atos da vida civil, trata-se de um indicador direcionado ao
julgador, sobre a inexistncia de um elemento material de validade. J no processo penal,
ela somente existir a partir de uma declarao judicial331.
A diferena apontada se d sempre no plano da necessidade de declarao judicial
na dimenso do processo penal e a presena intrnseca ao ato jurdico, da no conformidade
do ato frente aos requisitos normativos. Enquanto a nulidade relativa determinaria o defeito
do ato invalidade nata do ato processual a anulabilidade seria o nascimento vlido do
ato, com a posterior perda da validade. De acordo com Fernandes e Fernandes, sobre a
distino suscitada, a nulidade relativa faz com que o ato nasa ineficaz; na anulabilidade
ele nasce vlido, mas pode ser afetado por vcio posterior, perdendo, ento, eficcia. O ato
relativamente nulo tem sua validez subordinada a uma condio suspensiva; o ato anulvel
a tem subordinada a uma condio resolutiva332.
Tal construo terica no procede. O ato relativamente nulo em nenhum momento
poder afirmar-se como portador de um nascimento que imediatamente retira os efeitos do
ato. O ato nulo, consoante exposio realizada ao longo do presente captulo necessita de
uma declarao judicial que declare a invalidade e retire os efeitos processuais
desencadeados, sejam eles originrios ou derivados. Por seu turno, a anulabilidade
representaria o surgimento do ato dotado de validade, embora evento posterior comprometa
o juzo de normatividade em consonncia com seus requisitos. A vinculao da nulidade
relativa a uma condio suspensiva e a anulabilidade a uma condio resolutiva tambm
no oferece melhores alternativas para explicar com sucesso, no processo penal, a
mencionada distino. A doutrina portuguesa tambm se encontra diante de problemas
semelhantes ao tematizar a diferena entre a nulidade e a anulabilidade. De acordo com
Conde Correia, segundo a doutrina a estas diferenas de ndole tcnica correspondem
efeitos diversos. Os actos nulos caracterizam-se por no produzirem quaisquer efeitos, ao
passo que os actos anulveis produzem os seus efeitos normais, at ao momento em que o
330
CORNEJO, Roberto Ignacio. Est Facultado el Fiscal de Instruccin Para Declarar la ulidad? p.61.
332
331
327
vcio reconhecido e declarado judicialmente333. Trata-se da mesma concluso que a
doutrina portenha ou brasileira chega, como nas palavras de Mossin: na anulabilidade o
defeito ou o vcio pode ser afastado, tornando o ato eficaz; enquanto na nulidade ele no
pode ser removido, fazendo com que o ato se torne intil ou sem efeito jurdico334.
Todavia, tal dicotomia no desempenha, em nosso sentir, papel relevante no processo penal
contemporneo.
Como se pode observar absolutamente contraproducente para o processo penal
tentar explicar a produo ou a retirada dos efeitos dos atos processuais a partir do conceito
privatstico de condio. O primeiro equvoco se d no sentido de a nulidade, como
apontado, atingir a validade dos atos processuais. A condio e o termo so elementos
acidentais dos negcios jurdicos capazes de atingir a eficcia do ato jurdico. Portanto, at
mesmo nesse ponto possvel perceber-se o imprio de uma confuso conceitual capaz de
confundir eficcia e validade.
Tampouco a necessidade de declarao judicial da nulidade hbil a servir de
suporte a sustentar a aplicabilidade do conceito de anulabilidade ao processo penal. A sua
improdutividade terica manifesta. De fato, de que adiantaria dicotomizar a nulidade
relativa e a anulabilidade se no como um apelo ao momento da realizao do ato
processual ou a evento posterior, capaz de torn-lo rrito? O apego excessivo s formas
privatsticas e com especial nfase teoria do processo como quase-contrato trouxe a
invaso para o cenrio do processo penal, da categoria anulabilidade.
evidncia, pelos argumentos expendidos, no se vislumbram razes cientficas
para sua categorizao e incluso como categoria autnoma na teoria dos atos processuais
penais defeituosos.
Com efeito, se a anulabilidade no um conceito suficiente para aplicao no seio
do processo penal, o que se poderia falar da categoria da inexistncia? De uma forma geral,
por inexistncia seria possvel falar-se naquele ato processual que sequer atingiria o plano
da existncia. Seria, assim, um no-ato. Comumente a doutrina afirma que a inexistncia
no necessitaria de declarao judicial, uma vez que aquilo que no foi feito no necessita
ser desfeito. A inexistncia corresponderia a um ato processual praticado de maneira to
333
p. 61.
334
328
irregular que no se poderia sequer falar em invalidade. O que ocorreria seria a
incapacidade de o ato ultrapassar o plano da existncia, o que determinaria a
imprestabilidade avaliativa sob o prisma da validade. O no-ato no necessita de exame
acerca da validade adequao aos seus requisitos normativos pela simples circunstncia
de que realizado fora das hipteses normativas ou suportes fticos. Os parcos exemplos
apontados pela doutrina, somados dificuldade prtica de sua aplicao (so casos
propriamente de manuais) demonstram a sua inadequao a uma teoria do processo penal
contempornea. Os aludidos exemplos manualsticos de invalidade correspondem
sentena prolatada por quem no tem a capacidade jurisdicional (ser juiz togado), da
sentena sem assinatura, de audincia realizada por quem no advogado ou inclusive em
deciso do STF, de audincia realizada por defensor suspenso pela Ordem dos Advogados
d o tom da discusso.
Como afirma Cordero, que algo no existe es una observacin histrica negativa:
los inexistentes son fantasmas verbales335. A fantasmtica alquimia semntica que
impregna o imaginrio jurdico-penal permite o desenvolvimento de uma teoria do ato
processual irregular que se move mais de acordo com um princpio da transmisso
(Legendre) do que procura se adequar aos princpios constitucionais do processo penal
(instrumentalidade). A inexistncia, assim como a anulabilidade uma categoria frustrada e
improdutiva para o processo penal.
De acordo com a doutrina tradicional, a inexistncia representaria um vcio
sumamente mais grave do que a nulidade, mesmo na espcie absoluta. Alguns autores
chegam inclusive a diferenciar a nulidade da inexistncia tendo como foco os casos em que
a eiva atinge um ato processual ou a prpria relao jurdica. Trata-se, por exemplo, da
posio de Leone, para quem inexistncia a inidoneidade de todo o desenvolvimento dos
atos (e no apenas de um determinado ato) a se enquadrar no esquema de uma
relaojurdica; e se realiza na falta dos pressupostos processuais336. Para os cultores da
teoria da relao jurdica, a diferena no se enquadraria no esquema dos planos ou
dimenses dos atos (existncia, validade e eficcia). A afetao da prpria relao jurdica
seria de tal forma grave que se estaria de fronte a uma verdadeira decomposio do objeto
335
336

LEONE, Giovanni. Manuale di Procedura Penale. p. 177.
329
do processo. Desta maneira, justifica-se o emprego do termo inexistncia para a explicao
de um vcio do porte e da gravidade do comprometimento da relao jurdica.
Leone utiliza duas caractersticas bsicas que estabeleceriam uma ruptura conceitual
entre nulidade e inexistncia. Num primeiro momento, cumpre lembrar que a doutrina
procura diferenciar a inexistncia da nulidade absoluta, os dois vcios mais graves
conhecidos do processo penal. Exclui-se, por razes bvias a nulidade relativa que se trata
de uma vicissitude sanvel, de menor gravidade. O primeiro trao diferenciador entre a
nulidade absoluta e a inexistncia reside no elemento estrutural. Aqui que vale a mxima
de que a inexistncia atinge diretamente a prpria relao processual, objeto do processo.
Demais disso, conquanto prejudicando a relao processual, a inexistncia no possui o
limite temporal da sanatria final, a coisa julgada. A nulidade absoluta, no sistema italiano
(valendo tambm para o processo penal contemporneo) pode ser sanada com o advento da
coisa julgada. A nulidade absoluta, desta forma, no acaba com toda a relao jurdica,
podendo inclusive produzir efeitos em seu grau mximo, a coisa julgada. Um segundo trao
diferenciador reside no que Leone denomina aspecto funcional. Enquanto a nulidade
absoluta operaria dentro da relao processual, a inexistncia operaria para alm da referida
relao processual337. Mais adiante, o mesmo Leone destaca que a inexistncia afeta os
pressupostos processuais338.
O primeiro problema referente ao diagnstico de Leone diz respeito sanabilidade
da nulidade absoluta mediante a coisa julgada. No Brasil, um dos fundamentos para a
resciso da coisa julgada mediante a ao de reviso criminal a nulidade do processo. A
nulidade absoluta, pela precariedade da realizao do ato, no capaz de ser sanada. O
advento da coisa julgada no tem o condo de afastar a necessria incidncia das formas
processuais. Seria possvel inclusive, falar-se aqui, no caso de coisa julgada
inconstitucional. A existncia de um ato nulo absolutamente no seio do processo penal
significa que a sua prtica distanciou-se do devido processo legal. A nulidade absoluta afeta
os direitos e garantias fundamentais do acusado, no se podendo admitir que a coisa julgada
possa apagar os efeitos de violaes aos preceitos fundamentais guardados na Constituio
337

Inexistencia es la no idoneidad de todo el desarrollo de los actos (y no slo de un determinado acto) para
encuadrarse en el esquema de una relacin procesal. (...) en sustancia toca a toda la relacin procesal o a una
fase de ella. De este modo, la inexistencia debe identificarse solamente en la falta de los presupuestos
procesales. LEONE, Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. p. 686-687.
338
330
da Repblica. A insanabilidade uma das caractersticas da nulidade absoluta. Nem mesmo
a coisa julgada pode servir de fundamento para que um processo em completo desrespeito
s garantias mais elementares possa servir de justificativa para uma pena que se torna,
frente s nulidades encontradas, ilegtima.
No se pode desconhecer que a nulidade somente se d mediante reconhecimento
judicial. Sem tal deciso declaratria no h juridicamente, a nulidade. Desta forma, a fim
de expurgar os vcios de um processo, cujo reconhecimento dos defeitos passou inclume
o que pode ser explicado devido a inmeros motivos a reviso criminal no pode
obstaculizar que uma deciso judicial possa retirar os efeitos do processo revisado, sob
pena de se legitimar uma espcie de princpio artificial de precluso da nulidade absoluta.
Demais disso, a prpria artificialidade conceitual da inexistncia e seu princpio
reitor de que a inexistncia no necessita de declarao judicial demonstra uma ciso
profunda entre os aspectos tericos e prticos referentes ao processo penal. Sem o
reconhecimento judicial do ato inexistente e pense-se aqui numa sentena condenatria
transitada em julgado como possvel defender-se que o ato seja desfeito ex nihilo?
Como se reconhecer a qualidade de inexistente a no ser pela via processual?
Evidentemente, as autoridades incumbidas da execuo penal reconheceriam de ofcio a
sentena inexistente? Essa burlesca concluso decorrente do completo desprendimento da
teoria do ato irregular da prxis forense contribui, artificialmente, para a manuteno e
preservao de uma teoria inatacvel, justamente pelos fundamentos abstratos e despojados
de concretude que emana. Que h de mais distante da realidade do que esperar que o ato
inexistente jamais possa gerar algum tipo de efeito jurdico? Parece lgico que a
inexistncia precisaria passar pelo crivo do controle judicirio, a fim de que se possa trazer
a realidade apreciao judicial. Todavia, desta maneira, se assemelharia em muito
nulidade absoluta, de quem j no mais se distinguiria. A diferena retornaria gravidade
dos elementos: se gravssimos inexistncia; se graves, nulidade339. O resultado o de que
em nome de uma manuteno artificial dos conceitos da teoria do ato processual defeituoso,
339
Para Di Palma a inexistncia se refere ausncia ou ao vcio concernente aos elementos constitutivos e
essenciais do ato jurdico, que se diz resulta privado da prpria fisionomia. A noo jurdica de inexistncia
no se confunde com a noo material de inexistncia: esta ltima no tem importncia alguma, no momento
em que para um ato, que no exista naturalmente, no se pe o problema de sua validade ou de sua
capacidade de produzir conseqncias jurdicas. DI PALMA, Elisabeth M.T. Inesistenza Giuridica: categoria
estrema ma irrinunciabile. In PERCHINUNNO, Vincenzo. Percorsi di Procedura Penali II: Il processo come
garanzia: tra crisi e valori del sistema. p. 220.
331
insiste-se na preservao da inexistncia, mesmo custa da realidade, como no chiste
hegeliano. Por tais argumentos, a tese de Leone resta bastante prejudicada. A nulidade
absoluta tendo em vista a reviso criminal insanvel, ao contrrio do preceituado pelo
processualista italiano.
As crticas ao conceito de inexistncia no param por a. Alm dos problemas de
diferena relativamente nulidade absoluta, a inexistncia um conceito ultrapassado e,
portanto desnecessrio: la propia vaguedad e inconsistencia del concepto de inexistencia
jurdica, la diversidad y arbitrariedad de designacin de los casos de inexistencia, y, lo
ms importante, la falta absoluta de norma legal a su respecto, estn demostrando que esta
concepcin no tiene cabida, al menos, en nuestro derecho vigente340, anunciam De Quiros
e Rodriguez. A obscuridade do conceito de inexistncia, a sua dificuldade prtica no
justifica a manuteno de um conceito inoperante. Como apontam Vannini e Cocciardi a
diferena entre nulidade e inexistncia do ato processual no muito fcil pela
inevitvel interferncia, entre os casos de nulidade e os de inexistnci, de uma zona
cinzenta (como, de resto, em toda distino)341.
importante salientar que o conceito de inexistncia deriva do sistema processual
francs. Isso devido abolio, pelo Cdigo de Processo Penal de 1808, das conhecidas
nulidades absolutas. Como acentua Conde Correia a figura da inexistncia dos actos
jurdicos uma criao da doutrina e da jurisprudncia civilista francesa, elaborada no
decurso do sculo XIX342. A inexistncia constituiu-se, pela prxis e doutrina e no pela
via legislativa - como a possibilidade de retorno das nulidades absolutas por outros meios.
Mascarando as nulidades absolutas com a terminologia inexistncia, permitiu-se que as
violaes de maior gravidade s formas processuais pudessem novamente ser tratadas de
forma parecida (mais rigorosa)343. A exemplo do ocorrido na Frana, na Itlia fenmeno
semelhante se verificou. Com efeito, acentua Conde Correia que o Cod. Proc. Pen. de
1930, ao estabelecer que tutte le nullit possonno essere sanate nei modi stabiliti dalla
340
342
p. 112.
343
O Code Civil de 1804 tinha abolido as nulidades absolutas, em conformidade com o brocardo nullits de
plein droit nont pas lieu en France, truncando os esquemas multisseculares da invalidade. Neste contexto, a
inexistncia constituiu, de certa forma, o renascimento da nulidade absoluta ocupando, pouco a pouco, o
espao que esta tinha deixado em aberto CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da
inexistncia e das ulidades Processuais Penais. p. 113.
341
332
legge, criou condies para a sobreposio de ambos os conceitos. O florescimento da
inexistncia teve ento lugar, principalmente, custa das antigas nulidades absolutas344.
Em dois momentos histricos e perceba-se como os Estados totalitrios so avessos s
formas estritas as nulidades absolutas foram extintas pelo legislador. Como forma de
restaurar veladamente a estrutura da nulidade absoluta, a inexistncia configurou-se como a
categoria jurdica que fez as vezes da nulidade absoluta abolida. Entretanto, atualmente, os
pases ocidentais mantm em sua estrutura processual as nulidades absolutas. Despiciendo,
nessa via, a manuteno da inexistncia, cujo desenvolvimento foi importante no sentido de
preservar aquelas formas indispensveis e que, no entanto haviam sido expungidas pelo
legislador, geralmente subserviente a um regime antidemocrtico.
Importante sinalizar, de acordo com o pensamento de Cordero, que a nulidade j era
conhecida do direito romano. Inclusive o termo querela nullitatis, que designa a ao cujo
objeto a declarao de inexistncia de um ato jurdico confundia-se, no direito romano,
com a ao para ver reconhecida uma nulidade345. Esta confuso346 entre nulidade e
inexistncia derivada da extino das nulidades absolutas nos processos penais totalitrios e
o surgimento da inexistncia como categoria autnoma remete inclusive, ao direito romano.
A querela nullitatis, que servia para a declarao de uma nulidade no direito romano,
atualmente serve, para alguns processualistas, para o reconhecimento da inexistncia.
Verificvel que muitas das caractersticas atribudas inexistncia so prprias das
nulidades absolutas, da um dos motivos da existncia de uma zona cinzenta entre
nulidades absolutas e inexistncia.
Desta maneira, possvel afirmar-se que a nulidade absoluta e a inexistncia so
conceitos cujo objetivo a proteo da forma processual contra aquelas violaes mais
lesivas aos direitos fundamentais. Desnecessrio cultivar-se dois conceitos cujo mbito de
344
p. 113.
345
Esta singularidad lxica depende de una metamorfosis del adjetivo nulo: en latn medieval designa el acto
ineficaz, como era en Roma la sentencia afectada por anomalas (non valet); despus la sentencia absorbe
algunas de ellas; el interesado debe alegarlas con una querela nullitatis, sometida a trminos breves; por tanto,
se trata de una sentencia anulable. CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. v. II. p. 412.
346
He ah lo que significa inexistente, en el lxico judicial:corresponde a la nulidad del derecho civil; es
como si el acto no hubiera sido realizado. Los dos significados surgen de estas frmulas latino-alemanas
(Reichsabschied, 1654): a sententia tam nulla quam iniqua el interesado tiene la carga de impugnar dentro
de los diez das ( 121); pero rige tambin la norma romana en cuanto a las nullitaten, que originen
insanabilem defectum us der Person des Richters oder aus den Substantialibus des Processus ( 122); estos
vicios se pueden denunciar dentro de los 30 aos. CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. v. II. p. 414.
333
incidncia equivalente em um e outro caso. De acordo com o prprio Leone, el concepto
de inexistencia se determina solamente en doctrina... Es evidente, por tanto, que ninguna de
aquellas irregularidades que se encuentran previstas como causa de nulidad, podrn aspirar
a ser consideradas como casos de inexistencia347. Como se v, a justificativa para os
poucos exemplos de inexistncia, cumulados com a sua inverificabilidade emprica
demonstra que a sua sobrevivncia, no processo penal contemporneo, tem sua razo de
existir em virtude da ausncia de criticidade em relao ao processo penal contemporneo e
especialmente, no que se refere teoria do ato processual irregular. Conforme Leone, la
inexistencia no es una categora legislativa, sino una categora solamente lgica348.
O problema da desconformidade da teoria da inexistncia do ato processual frente
ao processo penal contemporneo igualmente j fora diagnosticada por Leone: las
categoras de inexistencia y de nulidad, por efecto de la actualizacin de las nulidades
absolutas..., estn destinadas a un radical reexamen... depurndolo de las deformaciones
que persistieron en la historia del proceso penal349. Como exposto, o problema da
manuteno da inexistncia como categoria autnoma esbarra em sua esterilidade. A
inexistncia pode-se afirmar era a nulidade absoluta, cunhada pela doutrina e
jurisprudncia, na sua ausncia legislativa. A presena desta ltima impede que a
inexistncia seja configurada como um instituto indispensvel. Nas palavras de Silva e
Gomes, com o advento da globalizao e da chamada ps-modernidade, da era do temporeal, a incluso do conceito de inexistncia do ato jurdico como categoria de ato
processual viciado tem sido objeto de crticas poderosas350. Diante deste diagnstico
alguns autores inclusive tm apontado que a inexistncia cedeu lugar irregularidade. A
ausncia de conformidade com os requisitos normativos dos atos processuais tem levado
declarao de mera irregularidade. H uma substituio paulatina das causas de inexistncia
s irregularidades, o que significa, por outras vias, a passagem de formalidade do processo
sua flexibilizao.
O processo penal contemporneo e a teoria do ato processual penal irregular no
necessitam do conceito de anulabilidade, por sua vinculao a uma concepo privatstica
347

349
350
SILVA, Ovdio Baptista da; GOMES, Fbio Luiz. Teoria Geral do Processo Civil. p.226.
348
334
de processo nem tampouco da inexistncia, pela sua inoperncia conjugada
disfuncionalidade (mesma finalidade das nulidades absolutas). Nesse sentido, como restou
demonstrado pelos argumentos apresentados, uma teoria contempornea do ato irregular
pode dispensar tais categorias, mantendo-se a preocupao para com os problemas relativos
s nulidades, uma vez que as diversas espcies de invalidades no seriam ontologicamente
diversas351. O primeiro passo para a consecuo desse objetivo consiste na apresentao da
dicotomia nulidades absolutas e relativas e a verificao da pertinncia de tal ciso. A
seguir, passaremos ao exame das nulidades relativas para em seguida se examinar as
nulidades absolutas.
2.7 Nulidade Relativa
A classificao empregada tradicionalmente na teoria do ato irregular traa uma

dicotomia que concebe as nulidades em absolutas e relativas. De antemo, cumpre
diagnosticar que se trata de uma classificao artificial, inaplicvel ao processo penal. As
razes desta tomada de posio sero postadas mais adiante.
Essa diferenciao elementar entre a nulidade absoluta e relativa encontra na
doutrina e nas decises jurisprudenciais, essencialmente, amplo sustentculo. De mais a
mais, as caractersticas tradicionalmente empregadas para se justificar uma diferena
ontolgica entre ambas as categorias so nada mais do que artifcios simblicos, nas mais
das vezes falaciosos, cujo escopo fundamental a afirmao da nulidade relativa e a cada
vez maior flexibilizao das absolutas.
Identificado esse desejo amrfico, uma espcie de desejo de mimese que encampa o
ato processual no processo penal, resta salientar-se se isto j no foi feito pelo prprio
leitor em sede do pensamento lgico que as nulidades relativas, por tudo o que foi
exposto no enfrentamento do sistema inquisitorial, servem ilegalidade congnita. Assim
sendo, esclarecida sob a forma de intrito toda a problemtica que governa a categoria da
nulidade relativa foroso destacar suas bases tericas para ento poder passar-se a
investigao ao nvel crtico.
351
COUTINHO, Aldacy Rachid. Invalidade Processual: um estudo para o processo do trabalho.
335
Como acentuaria Leone, nulidad es la invalidez de la relacin o del acto procesal
expresamente conminada para algunas (ms graves) violaciones de la ley352. As violaes
forma processual geradoras da invalidade do ato ou do prprio processo penal detm,
luz da doutrina, graus de irregularidade ou de vcio. O resultado do estabelecimento de
diferentes nveis de vicissitude da forma processual a formao de uma espcie de
hierarquizao de princpios ou mesmo regras processuais, de forma que quanto mais grave
seja a ruptura dos elementos basilares do ato, maior o nvel de irregularidade. Sob esse
pretenso manto logstico, o processo penal admitiria violaes forma processual que se
estabeleceriam desde as mais leves (a mera irregularidade) e que culminariam com a
tolerncia ao vcio, quelas que no podem ser desprezadas, dando ensejo a uma
inadmissibilidade da ruptura da forma processual (nulidade absoluta). A meio caminho
desses dois pontos extremos (tolerncia ao ato irregular e intolerncia forma descumprida
nulidade absoluta) se encontraria a nulidade relativa.
A nulidade relativa, como vcio do ato processual da mesma forma que sua
congnere, a absoluta, atingiria a validade do ato ou processo penal. Todavia, a diferena a
respeito da nulidade absoluta se daria no plano do interesse protegido pela forma
processual. Enquanto na nulidade absoluta se protegeria interesses de ordem pblica, a
preservao da forma processual, na nulidade relativa, teria por pressuposto elementar a
satisfao de interesse da prpria parte353. Como apndice desta proposta terica, que se
diga de passagem dominante e encontra poucas crticas, dependeria, a nulidade relativa,
de argio do interessado, argio esta sujeita precluso. A oponibilidade ao ato
irregular no poderia ultrapassar determinado prazo ou ato processual, sob pena de uma vez
reconhecida a precluso, pela vias de seus efeitos, considerar-se o ato sanado (sanatria
motivada pelo princpio da convalidao do ato processual penal defeituoso). Nas palavras
de Gallo e Conso percebe-se nitidamente o rumo tomado pela doutrina no quesito
diferenciao entre as duas modalidades de nulidade, operando em destaque o plano do
interesse violado: as nulidades absolutas, induvidosamente mais graves que aquelas
352

Para Pannain, a diferena cientfica e ontolgica entre nulidade absoluta e relativa reside na circunstncia
de que a primeira deve ser declarada de ofcio pelo juizenquanto a outra objeto do poder de disposio das
partes, por isto se colocando como faculdade do juiz declar-las; a primeira isenta de sanatria e de termo,
no renuncivel, a relativa, ao invs, sujeita a termo e decadncia, suscetvel de sanatria. PANNAIN,
Remo. Le Sanzioni Degli Atti Processuali Penali. p. 314.
353
336
relativas, so sempre declarveis pela iniciativa do juiz desde que no tenha ocorrido a
coisa julgada, enquanto as nulidades relativas so declarveis apenas a requerimento da
parte interessada desde que no ocorra uma das vrias causas de sanatria previstas pelo
legislador354. Como se pode perceber facilmente, a principal caracterstica (da qual
promanam as demais acessrias, no que diz respeito aos traos diferenciadores entre as
nulidades absolutas e relativas) se encontra na dimenso do princpio alvejado pela forma
descumprida. Tacitamente se reconhece que toda forma processual protege um princpio,
seja de ordem constitucional ou no; reconhece-se, no mesmo passo, um princpio de
tipicidade do ato processual, o que remontaria a uma estrutura muito parecida com a norma
de direito penal desde a teoria das normas de Binding355. Nesse sentido, o ato processual
conservaria um princpio qualquer que seria violado quando reconhecido fosse o
descumprimento
da
forma.
Emblematicamente,
se
est
reconhecendo,
mesmo
implicitamente, um primado da forma processual como tipicidade processual, cujas crticas

se estabeleceram no momento adequado. Nesse sentido, demonstrando a vigncia da
considerao da tipicidade e sua relao com a sanatria Nappi afirma que quanto causa
de sanatria da nulidade no absoluta, se trata de hiptese na quala norma, em presen de
uma tipicidade no conforme ao modelo legal, exclui o efeito invalidante, enquanto
assegura relevncia ao outro fato que vem a integrar um aspecto diferente do ato356. De
acordo com Constantino, a defender a idia de tipicidade processual no plano das nulidades
relativas como vcios no manifestos, trata-se de atipicidade formal em que a
desconformidade existente entre o ato e a lei apresenta defeito, cujo prejuzo deve ser
demonstrado. a imperfeio processual em que o dano formal no visto como
evidente357.
354
GALLO, Marcello; CONSO, Giovanni. Instituzioni di Diritto e Procedura Penale. p. 163.

Importante salientar que a teoria da norma penal, desde a monumental obra de Binding remete para o fato
de toda norma penal possuir um preceito, este sim atingido pela conduta do agente. Como exemplo simples
dessa estrutura pode-se citar o homicdio, elencado no art. 121 do Cdigo Penal brasileiro, cuja redao
matar algum. Ao realizar o tipo penal, o agente no infringe literalmente a norma penal, seno a realiza no
modo descrito na fattispecie. Entretanto, o bem jurdico vida, que justifica a tipificao violado na medida
em que o autor infringe o preceito no matars que se encontra insculpido por detrs da norma penal.
356
357
355
337
No processo penal contemporneo e, mormente tambm por efeito da teoria geral do
processo358, que permitiu transplantes conceituais de um campo a outro (do processo civil
ao penal), a primazia da nulidade relativa vem ao encontro de uma poltica criminal
repressivista, fundada sob o plio do eficientismo. A anemia das formas processuais e o
descuro para com a proteo frente ao poder punitivo despendida ao acusado so indcios
de uma continuidade demonstrada por Legendre e seu princpio da transmisso entre o
sistema inquisitrio medievo e moderno359. De certa forma as constituies democrticas
no conseguiram erradicar o que pode ser identificado como sendo o ncleo do sistema
inquisitorial composto de: a) uma esttica da confisso; b) uma economia penitencial; c)
uma estrutura congnita de ilegalidade. Portanto, a nulidade relativa serve muito bem a um
sistema inquisitorial que no apenas se manteve intacto em seu ncleo como aperfeioou e
de adequou a uma nova forma de poder que surgiu: o poder econmico. O importante no
momento sinalizar que as nulidades relativas, pela adequao ao modelo inquisitorial
(ilegalidade congnita) e acredita-se aqui seja este o principal fator de sua perfeita
sincronizao no plano do processo penal contemporneo passam do regime de exceo
regra. Como Torres afirma, entendemos que el carcter relativo de las nulidades de los
actos procesuales constituye la regla360. Segundo boa parte da doutrina, a regra no
processo penal a nulidade relativa361. Ademais, consoante Rubianes, los actos procesales
solo son pasibles de nulidad relativa, por la necesidad de su declaracin judicial y
posibilidad de convalidacin362. Tambm Lorences e Tornabene se posicionam desta
maneira363. Como se pode perceber, a nulidade relativa acaba ganhando o status de mxima
processual, deixando as nulidades absolutas para um regime de exceo, cada vez mais
claudicante no que se refere perfectibilizao de seus elementos informadores.
358
Segundo Pannain tal determinao coincidiria perfeitamente com aquela da doutrina geral do direito,
idntica no direito privado, processual civil, no admistrativo, etc. PANNAIN, Remo. Le Sanzioni Degli Atti
Processuali Penali. p. 313.
359
Para Pannain a distino da nulidade em absoluta e relativa no seria uma arbitrria criao de qualquer
sistema jurdico, mas repousa em critrios cientficos de induvidosa exatido e responde a srias exigncias
do processo moderno. PANNAIN, Remo. Le Sanzioni Degli Atti Processuali Penali. p. 318.
360
TORRES, Sergio Gabriel. ulidades en el Proceso Penal. p. 57.
361
362
RUBIANES, Carlos J. Manual de Derecho Procesal Penal. t. I. Buenos Aires: Depalma, 1978. p. 482-483.
363
338
A operao de sanabilidade de atos processuais no recente. De acordo com
Cordero364, j existia na pandectstica pareceres e estudos de doutores aptos a identificar
nulidades insanveis e sanveis. No entanto, parece que o status de estrutura primordial no
campo dos atos jurdicos e posteriormente processuais (com o subseqente transplante ao
processo penal) a capacidade de flexibilizao do processo, o que pode ser tido como uma
exigncia da modernidade. Tendo como substrato o princpio da secularizao e demais
disso, a prpria noo de separao do profano e do sagrado (enquanto modelo heurstico e
no como modus operandi da prtica punitiva, como apontado no captulo anterior), as
nulidades relativas permitem que a informao no se perca, que o ato seja preservado, que
a forma estabelecida sempre encontre, consoante o caso, roupagem de exceo a impedir a
consumao da invalidade. Se no possvel atribuir-se propriamente modernidade a
criao das nulidades sanveis, com ela que a nulidade relativa ganha contornos de
estrutura indispensvel ao processo, permitindo e canalizando a estrutura da ilegalidade
inquisitorial no processo penal contemporneo365. Com isso possvel dizer que a teoria
das nulidades um elemento indispensvel toda estrutura processual. Com as nulidades
relativas, para alm, possvel manter-se um sistema inquisitorial no seio do processo
penal democrtico, tendo como norte a noo de sanabilidade do ato defeituoso, o que
significa a gesto de ilegalidade366.
A primazia das nulidades relativas em detrimento das absolutas, alm dos
fundamentos expostos alhures encontra no princpio da instrumentalidade das formas outro
importante alicerce. Como acentuar Pellingra, a diferena entre a nulidade absoluta e a
relativa no consiste na observao de um requisito formal, mas na possibilidade de o ato
364
Los antiguos doctores distinguan las nulidades en dos clases: iuris positivi y iuris naturalis o saneables e
insaneables. El segundo trmino de las dos parejas corresponde a la actual inexistencia. Los codificadores
posteriores al antiguo rgimen reducen lo anmalo a un fenmeno endoprocesal: la sentencia irrevocable lo
absorbe. As surgi otra dicotoma: absolutas y relativas; estas ltimas expuestas a diferentes saneamientos.
365
Tal sistema, inspirada em evidente e exclusiva razo de rapidez e economia processuais, com a reduo
das nulidades de carter geral ao patamar de nulidades relativas, isto , de nulidades prontamente sanveis,
tinha a responsabilidade de enfraquecer notavelmente as garantias predispostas pela lei e pela constituio
bem como as atividades essenciais dos sujeitos principais do processo. Garantias, que, pelo contrrio, to
fundamentais para um satisfatrio exerccio da atividade processual que no poderiam ser sacrificadas sem
um grave prejuzo da justia substancial, pelos importantes interesses de rapidez e economia. VANNINI,
Ottorino; COCCIARDI, Giuseppe. Manuale di Diritto Processuale Italiano. p. 158.
366
Em carter smile, Pannain destaca os motivos de abolio das nulidades absolutas pelo Cdigo de
Processo Penal italiano de 1930 como sendo aquele de evitar o pedante e danoso formalismo curial, que
encontra a sua maior e pior explicao na multiplicidade e na insanabilidade das nulidades processuais.
PANNAIN, Remo. Le Sanzioni Degli Atti Processuali Penali. p. 314.
339
atingir sua finalidade367. Em suma, retorna-se ao problema de o ato processual atingir sua
finalidade, impondo-se a invalidade ao ato ou ao processo to somente quando insupervel
a atribuio de validade ao ato cuja formalidade fora descumprida. Esse ajuste entre forma
e finalidade, imanente a uma concepo utilitarista do processo penal acentua-se medida
que a flexibilizao da forma e a sua conseqncia inafastvel (exerccio de um juzo de
superao do obstculo imposto pela forma, associando-a ao sistema legalista) de concebla como um pensamento envolto sob parmetros progressistas ganha contornos de uma
roupagem democrtica e constitucional368.
A partir da poltica da instrumentalidade das formas parece que se torna mais fcil a
defesa de um juzo de valor sobre a finalidade de o ato processual restar ou no atingida.
Para alm, sobre esta disposio que recair a temtica do interesse pblico ou privado a
circunscrever os mbitos da nulidade relativa e absoluta, via de conseqncia. As demais
caractersticas da nulidade relativa seguem esta verso zarolha em relao s garantias
constitucionais e proteo efetiva a incidir sobre o hipossuficiente. Para Leone, diferindo
um pouco da doutrina majoritria, a nulidade relativa se diferenciaria da absoluta no
propriamente pelos princpios atingidos na prtica irregular do ato processual. O carter que
conformaria a nulidade relativa seria a delimitao do objeto de prejuzo. Se o ato
processual for praticado de tal maneira precariamente que reste comprometida a relao
processual, estar-se-ia frente a uma nulidade absoluta. Se apenas o ato processual fosse
atingido, a nulidade seria relativa369. O principal problema presentificado na concepo de
Leone o de deixar a cargo do juiz (mediante a deciso declaratria de nulidade no que diz
respeito ao mbito de extenso da invalidade) a possibilidade de determinao da nulidade
absoluta ou relativa. Se a natureza jurdica to somente puder ser apurada mediante os
efeitos da invalidade e mais, se a invalidade declarada judicialmente, como corolrio
lgico da assertiva de Leone a circunstncia de que em ltima instncia quem decidiria
pela natureza jurdica da nulidade o magistrado. Os problemas no ficam adstritos a esse
fato. Se as nulidades relativas, como referido, transmitem a continuidade do modelo
inquisitorial pela incorporao de uma tolerncia ilegalidade, resulta fcil pensar que se a
367
PELLINGRA, Benedetto. Le ullit nel Processo Penale: teoria generale.p. 115.

Cf GRINOVER, Ada Pellegrini; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes.
As ulidades no Processo Penal.
369
LEONE,Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. p. 687-688.
368
340
natureza jurdica das nulidades fica a critrio do magistrado, instaura-se um sistema judicial
das formas, no sujeito a controle jurisdicional (pela discricionariedade da deciso) e
embalado pela possibilidade de reduo de todas nulidades s nulidades relativas (j que
no se oferecem critrios mais concretos de apurao e determinao dos elementos
mnimos dos atos processuais). Enfim, trata-se de uma posio insustentvel para o
processo penal aceitar a concepo reducionista de Leone ao querer ver o tratamento das
nulidades a uma pretensa e inaplicvel natureza do processo penal constituda sob o manto
terico de Bulow.
Retornando-se s caractersticas da nulidade relativa, o primeiro de tais elementos
acessrios aquele que prev que a nulidade relativa apenas pode produzir-se a
requerimento da parte interessada, ao contrrio da nulidade absoluta que deve ser
reconhecida de ofcio370. Segundo Cordero afirmao comum que a nulidade relativa, a
diferena da absoluta, declarvel ope exceptionis: um modo aproximativo de dizer que o
ato nulo vlido e permanece como tal at que a parte interessada no o invalide,
exercitando um poder que lhe investido a ttulo exclusivo371. Percebe-se que o tratamento
dispensado pela doutrina s nulidades relativas a de categoria smile aos direitos
subjetivos. Como facultas agendi, a parte interessada poder ou no argir, de acordo com
seu desejo, a nulidade relativa. No o fazendo, a instncia judicial no poder invadir o
espao privado dos interesses das partes, pelo que, via de regra, opera-se o efeito preclusivo
da perfectibilizao da sanatria. A no manifestao da parte interessada no prazo legal
equivale a uma presuno - de duvidosa constitucionalidade, por aquilo que guarda respeito
aos direitos fundamentais em jogo no processo penal e sua aplicabilidade em prol do
acusado de concordncia ou aceitao quanto prtica mesmo irregular do ato. Nas
palavras de Pellingra outra causa de sanatria da nulidade relativa dada pela aceitao
expressa ou tcita do atopor parte do sujeito, ao qual diz respeito a exceo de nulidade372.
Como se v, a nulidade relativa tratada como se fosse uma instituio destinada a proteger
direito disponvel dos sujeitos processuais, precluindo-se as vias de impugnao do ato
processual defeituoso em caso de incidncia da referida presuno de aceite com o ato
praticado.
370
Cf LIEBMAN, Enrico Tullio. Manuale di Diritto Processuale Civile.

372
371
341
A sanabilidade, conseqncia direta da concepo que atribui nulidade relativa
ofensa a princpio ou interesse de ordem privada (leia-se do prprio sujeito processual)
comporta mais alguns elementos caracterizadores, embora de menor expresso para sua
configurao. Alm do interesse privado e da disponibilidade quanto sua argio, a
nulidade relativa se caracterizaria pela incidncia do princpio do prejuzo373. Por este
princpio, somente pode argir a nulidade o sujeito processual que possuir interesse na
invalidao do ato processual, no podendo ser admitidas pela parte antagonista.
Justamente por repousar em um interesse disponvel e de titularidade exclusiva do sujeito
processual que se sentir prejudicado com a realizao viciada do ato, o juiz no poderia
declarar a nulidade relativa sem provocao. Para Leone, nulidades relativas son las
nulidades que slo pueden se deducidas por la parte que tenga inters en la observancia de
la disposicin violada; no son denunciables de oficio, y son sanables374. No mesmo
sentido podem ser observadas orientaes semelhantes em Oliva Santos, Aragoneses
Martnez e Honojosa Segovia: la anulabilidad o nulidad relativa del acto se caracteriza
porque 1 se basa en la existencia de un defecto subsanable; 2 nicamente puede ser
declarada a instancia de parte, producindose sus efectos ex nunc; 3 existe un plazo
preclusivo para su denuncia375. Novamente vem tona a questo muitas vezes suscitada de
ausncia de reflexes crticas quanto teoria das nulidades: h certo consenso doutrinrio e
jurisprudencial que no consegue oferecer novos critrios para a teoria do ato irregular,
conformando-se com a reproduo de princpios e regras, que se justapem como um
palimpsesto e que se reproduzem tanaticamente.
Cordero prope, a fim de tentar oferecer uma melhor resposta para a diferenciao
entre nulidade absoluta e relativa, o critrio de essencialidade do ato processual penal.
Poderiam ser traduzidas como manifestaes da nulidade relativa o vcio a incidir sobre
atos processuais penais eventuais. Por atos eventuais seria possvel caracterizar aqueles
dispensveis ao processo, cuja realizao no interferiria no produto final do procedimento.
373

375
MUERZA ESPARZA, Julio. TOM GARCA, Jos Antonio. Derecho Procesal Penal. p. 270.
374
342
Pelo contrrio, as nulidades absolutas restariam otimizadas naqueles atos indispensveis ao
processo penal, denominado por Cordero como atos de propulso376.
A crtica que se pode estabelecer quanto ao critrio de Cordero reside em dois
aspectos centrais. Em primeiro ponto, a acidentalidade do ato processual no significa
dispensabilidade
para
processo
concreto
relativamente
formas
reputadas
normativamente para a sua realizao. Seria preciso admitir uma presuno ou o

estabelecimento de critrios objetivos que serviriam de parmetro para definir a
essencialidade do ato processual, o que por si s pouco ou nada indica sobre a relevncia da
forma para aquele ato, naquele processo. Um breve exemplo a fim de trazer tona o
problema oferecido. A prtica de um ato irregular em uma medida assecuratria seria
sempre considerado acidental, posto que no diz respeito a um ato de propulso, para ficar
com a terminologia do processualista italiano. Todavia, a apreenso de certos bens e a
considerao de no demonstrao satisfatria da origem lcita dos bens como exige por
exemplo a Lei 11.343/06 estabeleceria importante conexo com o processo principal, cujo
objeto no propriamente a discusso sobre a responsabilidade patrimonial e sim penal.
No entanto esta forma descumprida que por algum motivo contribuiu para a caracterizao
da no demonstrao da origem lcita dos bens poder ser utilizada para a formao do
convencimento no mbito do processo principal. Este juzo poderia se resumir assim: se o
ru no provou a licitude dos bens se trata de um acusado que deve ser declarado culpado.
Neste singelo caso, a realizao de um ato processual em desconfomidade com suas
formas, embora tido por acidental (a medida assecuratria poder ou no existir) traz
intereferncia para o processo principal377.
A acidentalidade do ato processual no representa um critrio satisfatrio para
lanar-se a diferenciao entre a nulidade absoluta e a relativa. E isto por mais um
problema trazido. A eventualidade do ato processual no trata de um juzo sobre a
importncia do meio de prova para a resoluo do caso. Em outras palavras, a
376

Obviamente, tal juzo de responsabilidade penal poderia existir independentemente da nulidade do
procedimento acessrio. No entanto, o seu descumprimento contribui para a chancela da responsabilidade
patrimonial do acusado e refletindo, a posteriori, no processo principal. Tambm mister deixar claro que no
se est aqui concordando com a constitucionalidade de uma forma manipuladora como aquela que,
invertendo a carga probatria no procedimento incidental, permite ao magistrado configurar um critrio para
julgamento do principal. Este velamento da inverso da carga probatria verificado no apenas na Lei de
Txicos como tambm, para ficar em outro exemplo, na Lei de Lavagem de Dinheiro.
377
343
eventualidade no trata do carter ligado ao princpio da persuaso racional. Um ato
eventual no significa menos importante. O pedido de nomeao de assistente tcnico com
a formulao de quesitos aos peritos que restam, por qualquer motivo, indeferidos no
constituiria ato ao mesmo tempo acidental e de inegvel importncia probatria? Seria
possvel afirmar-se que o cerceamento de defesa poderia ser enquadrado como nulidade
relativa, de acordo com Cordero. Se o elemento de convico a ser trabalhado pela defesa
consistir em uma tese que necessite passar pela discusso sobre os elementos valorativos
contidos na percia, apesar deste ato ser acidental, de no menor relevncia ser revestido.
A acidentalidade dos atos processuais penais diz menos sobre a diferenciao entre
as espcies de nulidade do que sobre o princpio da causalidade. Aqui, embora resistam os
elementos de crtica apontados, muito mais fcil vislumbrar-se a ocorrncia de uma
transmisso da nulidade originria s derivadas do que tentar identificar o tratamento como
nulidade relativa ou absoluta. Em um ato no essencial menor a freqncia de uma
transmisso das nulidades causao de nulidade derivada do que aqueles atos
processuais indispensveis (atos de propulso). Todavia, sempre como critrio indiciante e
jamais como critrio definitivo.
Como visto, a caracterizao da nulidade relativa encontra na doutrina grandes
problemas. Como no incio do tpico se apresentou, cuida-se de uma concepo privatstica
de processo. Assumindo anteriormente uma posio que ser justificada e fundamentada no
captulo subseqente, a nulidade relativa subserviente e ilustrativa de um sistema
inquisitorial, justamente por servir de estrutura que permite a cadeia de transmissibilidade
da ilegalidade prototpica de um regime totalitrio aos regimes democrticos
constitucionais.
Como aspecto final salienta-se os inmeros problemas tericos de sustentao das
nulidades relativas, para alm daqueles j referidos de poltica criminal. A seguir, ser
examinada a nulidade absoluta, a fim de encerrar a apresentao das espcies de nulidades.
2.8 A Nulidade Absoluta
Ao contrrio da nulidade relativa, a nulidade absoluta possui, segundo a doutrina,

caractersticas e princpios orientadores diversos. A nulidade absoluta corresponde a uma
344
violao da forma processual mais grave do que a relativa, conforme j exposto no tpico
antecedente.
Aponta-se que o interesse protegido pela nulidade absoluta de ordem pblica.
Corresponderia a princpios de cariz pblico que transcenderiam o mero interesse das partes
autonomamente concebidas. De acordo com Corsonello, a nulidade absoluta, na mesma
trilha de pensamento de Leone378, teria o condo de invalidar a prpria relao jurdica a
nulidade absoluta o vcio radical que, afetando o ato processual, torna invlida e sempre
antijurdica a relao processual: somente a coisa julgada faz precluir a relativa declaratria
solo la res judicata ne preclude la relativa declaratoria379. Como visto anteriormente, a
nulidade relativa pauta-se pelo princpio de sanabilidade, que significa dizer que a argio
de nulidade se sujeita precluso. Trata-se de uma decorrncia direta do principal trao
diferenciador, relativo aos interesses jurdicos em jogo em uma e outra espcie de nulidade.
A tutela da nulidade absoluta de garantias e princpios transcendentes queles
relativos aos sujeitos processuais pode justificar uma de suas principais caractersticas: a
insanabilidade. A nulidade absoluta, pela primazia dos interesses protegidos no se
encontra assujeitada ao regime de precluso como a nulidade relativa. No sistema
processual penal brasileiro, esta insanabilidade autoriza inclusive o ajuizamento da ao de
reviso criminal cujo escopo a resciso da sentena condenatria, cujo processo continha
vcio processual absoluto. Todavia, esta posio no assumida em outros ordenamentos
processuais penais, a exemplo do italiano e do argentino, que encontra na coisa julgada uma
sanatria at mesmo para a nulidade absoluta. Nas palavras de Desimoni, la sanabilidad de
la nulidad absoluta slo se opera mediante la cosa juzgada, a diferencia de la nulidad
relativa que puede subsanarse en cualquier instancia del proceso380.
Percebe-se que uma posio desta ordem permite instalar-se um registro da nulidade
como sanvel. Se no pela via de instncias preclusivas a operar desde o primeiro momento
processual ao menos pela via da deciso no mais sujeita a recurso. Como referido alhures,
h uma tendncia em transformar ou em se conceber todas as nulidades processuais como
378
Para Leone nulidade absoluta a inidoneidade de todo o desenvolvimento dos atos e no apenas de um
determinado ato a se enquadrar no esquema de uma vlida relao processual. LEONE, Giovanni. Manuale di
379
CORSONELLO, Carlo. La orma e LAtto Processuale Penale. p. 92.
380
345
relativas, isto , sanveis. A hiptese de sanabilidade da nulidade absoluta, mesmo em se
tratando de coisa julgada pode ser vislumbrada nos exatos termos descritos de uma
progressiva relativizao das nulidades. manifesto que um processo nulo, sendo que tal
invalidade atinge princpios de ordem superior, ao se permitir a sanabilidade via coisa
julgada consente e trata os direitos fundamentais do acusado como direitos disponveis, que
podem ser sacrificados em prol do poder punitivo estatal. A coisa julgada como sanatria
da nulidade aproxima-se do pensamento do Manzini e Rocco, para os quais a nulidade
constitua um mero estorvo ao eficientismo persecutrio estatal. Assim, segundo Cordero
evidente esta proposta autoritria: en el Cdigo Rocco toda nulidad se puede sanear y
resueltan saneadas las no alegadas dentro de ciertos trminos. Custa caro este
antigarantismo381. A categoria da sanabilidade , juntamente com o princpio da
instrumentalidade das formas, o motor de uma concepo processual que encontra nas
nulidades matria indigna e deficitria, que merece ser tratada com desprezo.
Boa parte dos ordenamentos jurdicos tolera e aceita a sanabilidade mesmo da
nulidade absoluta em um nvel diferenciado da nulidade relativa. Enquanto nesta ltima a
convalidao se opera em momentos processuais j na primeira instncia, a nulidade
absoluta somente se convalida mediante o advento da coisa julgada. Seria possvel alegarse aqui que se trata de uma posio que protege os direitos fundamentais, na medida em
que somente ocorreria a sanao com a coisa julgada, ao contrrio da sanabilidade ocorrer
em momento processual anterior. No entanto, no se trata de um pensamento voltado para
os direitos fundamentais. A razo bvia. Apesar da sanabilidade no ocorrer
imediatamente e sujeitar-se coisa julgada, o problema maior o reconhecimento tcito da
admisso de uma sentena em desacordo com interesses e garantias de ranking
constitucional.
Alm da insanabilidade da nulidade absoluta, salvo na hiptese da coisa julgada,
existem ainda outras caractersticas que a perfazem teoricamente de maneira diferenciada
da relativa. Constituem como outros caracteres a sua no sujeio aos efeitos da precluso
bem como poder ser reconhecida de ofcio pelo juiz, sem sujeitar-se manifestao de
interesses dos sujeitos processuais. Como apontam Oliva Santos, Aragoneses Martnez e
Honojosa Segovia, la nulidad absoluta se caracteriza porque: 1 se basa en la existencia de
381
346
un defecto insubsanable; 2 puede ser declarada de oficio por el juez y no slo a instancia
de litigante, produciendo efectos ex tunc; 3 no existe un plazo preclusivo para su
denuncia382. Como se pode perceber pelo que aponta a doutrina, os elementos
caracterizadores da nulidade absoluta permitem a separao relativamente s nulidades
relativas muito mais pelas conseqncias da declarao judicial do que por caractersticas
que a tornam uma categoria ontologicamente diversa.
Assim como a nulidade relativa, a absoluta tambm atinge a validade de um ato
processual. Como aponta Leone, nulidad absoluta es la no idoneidad de todo el desarrollo
de los actos (y no slo de un determinado acto) para encuadrarse en el esquema de una
vlida relacin procesal383. diferena da doutrina tradicional, Leone tenta justificar a
nulidade absoluta no comprometimento da prpria relao processual384, o que
anteriormente j foi objeto de crticas.
A nulidade absoluta, a partir de sua considerao tradicional, to somente se
distingue da relativa pelas caractersticas que lhe so atribudas. O que ocorre que tais
elementos no prognosticam uma construo racional e que sirva de embasamento para um
modelo de processo penal ancorado em uma instrumentalidade constitucional. Em primeiro
plano, a nulidade absoluta, assim como a relativa, define o descumprimento de uma forma
processual capaz de atingir a validade do ato. Aqui, no permitido traar uma distino
suficientemente concreta para servir de baluarte manuteno da aludida classificao.
Para alm, a flexibilidade das nulidades relativas, a sua adeso e moldagem a partir de
parmetros eficientistas (e at mesmo pela prpria difuso do modelo inquisitorial como
regime processual dominante) torna cada vez mais insustentveis ordenamentos processuais
rgidos quanto ao papel desempenhado pela forma processual. Desta maneira, a diviso
382
383
384
La insanabilidad de la nulidad absoluta encuentra su justificacin precisamente en esto; puesto que ella
invalida, no slo el acto al cual es inherente, sino la relacin procesal (o una fase), no es posible la
convalidacin: sta importa la posibilidad de que un acto, no obstante la nulidad, llegue a conseguir
igualmente sus efectos por intervencin de un elemento... (la convalidacin referida a toda la relacin
procesal slo puede verificarse mediante la cosa juzgada, que precluye toda denuncia de las nulidades
absolutas). (...) el juez, sobre la base de una inexistente relacin procesal, no pronuncia la decisin (aunque
aparentemente la dicte), ya que faltan los presupuestos para ella; si la nulidad absoluta encuentra en la res
iudicata un lmite preclusivo, ello es porque una relacin procesal invlida puede todava desembocar en una
decisin que encuentre razn de consistencia en la aquiescencia de las partes. En definitiva, mientras lo que es
jurdicamente inexistente, no puede ser nunca sanado, lo que es invlido (es decir, existente, pero enfermo),
puede ser sanado. LEONE,Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. p. 687.
347
entre nulidades absolutas e relativas serve expanso e continuidade de modelos
inquisitoriais mais ou menos infensos ao regime da ilegalidade. A sanabilidade das
nulidades absolutas, a reduo destas ao mnimo indispensvel, as legislaes especiais que
priorizam a celeridade e a fluidez das formas so indcios do estado da questo. Em
segundo lugar, a diviso entre nulidades absolutas e relativas, com a predominncia da
primeira espcie destaca como a classificao est a justificar a existncia das segundas. A
diviso e a manuteno das nulidades relativas indicam que a doutrina e a jurisprudncia
contemporneas, sem a devida preocupao em relao expanso de um modelo
antidemocrtico, salientam a necessidade de repensar a forma processual de maneira
desvinculada da qualidade dos direitos em jogo. Ao contrrio do que se podia esperar com
o advento da Constituio da Repblica de 1988, as formas processuais no encontraram
um maior nivelamento a partir dos direitos fundamentais do hipossuficiente. Pelo contrrio,
a Constituio da Repblica acaba por servir de fundamento para a instalao de um
sistema de instrumentalidade das formas, embasado no binmio ato x finalidade. Como se
pode perceber facilmente, o desajuste provocado acaba por referendar uma natureza
jurdica que encontra na doutrina do tipo constitucional as portas abertas para um panorama
desolador. No de outra maneira a denominada mera irregularidade, que ocupou o lugar da
inexistncia torna-se cada vez mais freqente.
O modelo italiano estampado no Cdigo de 1930 e o prprio Cdigo Napolenico
de 1808 so modelos perfeitos para se apurar o grau de irracionalidade do poder punitivo.
As nulidades absolutas, praticamente eliminadas, deixaram o espao aberto a uma
arbitrariedade judicial sem precedentes. A constatao da precariedade de um sistema
processual exclusivamente ancorado nas nulidades relativas (leia-se sanveis) tornou
insustentvel o modelo proposto. A recolocao das nulidades absolutas no cenrio
processual penal italiano operou-se em 1955, o que desagradou os squitos de Manzini e
Rocco385.
385
Segundo Iannone a distino enrte nulidade absoluta e relativa, estabelecida no art..136 c.p.p. de 1913, foi
eliminada, como bem conhecido pela originria formulao do art. 184 do cdigo de 1930, onde se dispe
que todas as nulidades podem ser sanadas nos modos estabelecidos pela lei. A novssima reforma de 1955
restabeleceu, em certo sentido a distino mediante a nova formulao do art. 185, onde se precisava que as
nulidades previstas naquele artigo so insanveis e devem ser declaradas de ofcio em qualquer estado e grau
do procediment. IANNONE, leonardo. Soggeti, Modalit e Termini per la Deduzione delle Nullit Derivanti
dallomessa Citazione della Persona Offesa, della Parte Civile e del Querelante. In PERCHINUNNO,
Vincenzo. Percorsi di Procedura Penali II: Il processo come garanzia: tra crisi e valori del sistema. p.65.
348
O que se pode extrair e concluir da distino entre nulidades absolutas e relativas ,
notoriamente, a impropriedade da aplicao da noo de prejuzo e sanabilidade, prpria de
um sistema processual penal autoritrio. Esta desgastada diviso entre nulidades absolutas e
relativas no compatvel com as categorias prprias do processo penal. As conseqncias
dos atos jurdicos entre as partes e o Tribunal possuem conseqncias totalmente diversas
dos negcios jurdicos386. E, mais do que isso, mesmo processualmente, a observncia das
formas no pode ser conceituada como um dever das partes processuais, nos mesmos
moldes de uma relao jurdica. O que existe no processo uma distribuio de cargas
processuais, no de deveres. E, desta maneira, como imperativo de interesse da prpria
parte (Goldschmidt).
A conseqncia mais perceptvel para o processo penal reside na carncia de
legitimidade de um modelo que paute toda a sua estrutura no plano da sanabilidade e do
prejuzo. As prprias teorias que procuram explicar a natureza jurdica das nulidades
quando muito se esforam como o caso de Leone, para trazer a diferenciao nulidade
absoluta x relativa para o seio da relao jurdica387. Contudo, se a distino fosse mais
concreta do que a artificialidade retrica que lhe serve de sustentculo, certamente
melhores respostas poderiam ser obtidas quando da demonstrao do suporte terico a lhe
dar guarida.
Se a sanabilidade no um critrio adequado para confiar-se a distino entre as
nulidades absolutas e relativas, poderia s-lo a possibilidade de declarao de ofcio pelo
juiz, conforme o teor do pensamento de Cordero: o critrio geral se pode formular assim: a
nulidade relativa declarvel de ofcio sempre que o rgo investido no procedimento tem
poder para renovar o ato viciado388? Evidentemente, a resposta h de ser negativa. Uma vez
mais a declarao de ofcio pelo juiz, seja da sanao ou da invalidade do ato processual
remete questo de fundo, abordada quando da anlise da nulidade relativa: h uma
distino qualitativa entre os interesses jurdicos tutelados pela nulidade relativa e os da
nulidade absoluta?
386

Tal posio tambm pode ser verificada em menor intensidade em De Marsico, para quem o sistema em
exame, como bvio e as garantias predispostas pela lei na constituio das atividades essenciais dos sujeitos
principais da relao jurdica atingiram uma maior energia, no apenas por que subtradas s condies da
exceo instncia de parte, mas pela persistncia da eficcia da infrao dentro do inteiro ordenamento
jurdico. DE MARSICO, Alfredo. Lezioni di Diritto Processuale Penale. p. 136.
388
387
349
Sob pena de conduzir-se a uma hierarquizao dos nveis de afetao da validade, o
que corresponderia a conferir ao ato processual a capacidade e aptido para declarar uma
espcie de dimenso de peso dworkiana s garantias fundamentais protegidas pelas formas
processuais, no possvel dedicar-se anlise dos interesses em jogo o carter de nulidade
absoluta ou relativa. Em se tratando de nulidade absoluta, de acordo com Mossin, no se
deve indagar, para efeito da sano de ineficcia, se o ato atpico produziu ou no prejuzo
s partes389. A nulidade absoluta seria aquela que dispensaria a demonstrao de prejuzo,
ao contrrio da relativa. Essa tambm a manifestao de Gomez Orbaneja e Herce
Quemada. A falta de um requisito essencial determina a nulidade absoluta que poder ser
declarada de ofcio pelo juiz. A ausncia de um requisito no essencial formal determina a
nulidade relativa, sempre dependente da manifestao de interesse da parte que se sentir
prejudicada pela realizao precria do ato390. Como se pode constatar, a distino
elaborada pela doutrina e jurisprudncia entre nulidades absolutas e relativas infundada.
A referida classificao, alm de artificial, permite a cada vez maior ampliao do espectro
de incidncia das nulidades relativas, como j apontado.
A incapacidade das teorias para explicar a natureza jurdica da nulidade absoluta e
relativa mais um indcio de sua construo deslocada. Se a diferena entre nulidade e
anulabilidade pode ser sustentada no processo civil, no processo penal, a equivalente
distino to somente serve para o fim de transplantar para o processo penal um regime de
flexibilidade. Para alm, os atos processuais penais no so simtricos em relao ao ato
jurdico em geral.
Como ser objeto do prximo captulo, os elementos que sustentam a crtica
presente diferenciao sero analisados e esmiuados no momento adequado. Uma vez
apresentados os elementos constitutivos da nulidade absoluta, resta ainda uma categoria
concernente teoria do ato defeituoso para ser examinada. Trata-se do conceito de
irregularidade.
389
390

350
2.9 O Ato Irregular
O ato irregular pode ser concebido como aquele que, apesar do descumprimento da
forma processual, reputa-se validamente praticado. Por ser a violao forma uma leve
imperfeio, no se deve declarar a nulidade do ato processual. A mera irregularidade do
ato processual significa a sua manuteno, com a confirmao de sua validade mediante o
no reconhecimento da nulidade, seja ela absoluta ou relativa.
de se destacar aqui que o termo irregularidade empregado no sentido de mera
irregularidade. A fim de se distinguir a irregularidade da expresso teoria do ato
irregular, a mera irregularidade uma categoria pertencente a uma teoria mais ampla.
Genericamente, a teoria do ato irregular abrange as nulidades, a inexistncia e a mera
irregularidade. Neste ponto em especfico, por irregularidade se poder entender o
fenmeno pelo qual os elementos do ato processual so preservados em sua validade,
mesmo diante de uma violao forma. Esse descumprimento da forma, ao no atingir
princpio ou interesse protegido, seno a mera exteriorizao e solenidade do ato, converge
para a sua insero junto instrumentalidade das formas.
A justificativa concedida pela doutrina e jurisprudncia contemporneas para a
existncia da irregularidade como ato vlido reside num rechao solenidade. Tendo como
mote um processo penal avesso s formalidades excessivas, por vezes se admite que um ato
processual, mesmo praticado em desconformidade com a sua previso legal possa restar
imune declarao judicial de nulidade. Nas palavras de Desimoni e Tarantini la simple
inobservancia de alguno de los requisitos previstos por la ley ritual no provoca por s sola la
nulidad del acto que la contenga, siempre que no se vulneren garantas constitucionales o se
trate de requisitos fundamentales para la validez de los actos391. A exemplo da
problemtica distino entre nulidades relativas e absolutas, a conceitualizao da
irregularidade traz uma irremedivel vinculao s conseqncias do reconhecimento ou
no-reconhecimento da irregularidade. A doutrina e jurisprudncia no procuram ingressar
no mrito da natureza jurdica da irregularidade.
391
351
O no reconhecimento de uma nulidade a faceta reversa de uma declarao de
mera irregularidade? A irregularidade seria um resduo da no declarao da nulidade? Esta
parece ser a posio de Conde Correia, para quem as irregularidades so pequenos defeitos
dos actos processuais que, apesar de serem suficientes para o tornar imperfeito, no afectam
a sua validade, nem a sua eficcia392. Continua o processualista lusitano afirmando que
aquele carcter residual e subsidirio, conjugado com a atribuio daqueles efeitos,
convertem-nas num verdadeiro instrumento de destruio dos actos invlidos393. Como se
v, a relao entre a irregularidade e a nulidade pouco ventilada. Pode-se salientar que de
acordo com a doutrina, tanto a nulidade quanto a irregularidade produzem a imperfeio do
ato. No entanto, apenas a nulidade atinge a validade. A irregularidade inclusive
configuraria uma confirmao da validade do ato processual. De acordo com Oliva Santos,
Aragoneses Martnez e Honojosa Segovia, o ato irregular: adolece de un defecto de menor
entidad dando lugar como mximo a la correcin y responsabilidad disciplinaria, pero
permanecendo subsistente y eficaz394.
A irregularidade uma categoria processual recente. possvel creditar-lhe a
funo de ocupar o lugar deixado pela inexistncia. Tendo em vista a ineficcia do conceito
de inexistncia, como j foi apontado em tpico especfico, a irregularidade acabou sendo a
categoria que melhor se adequou ao sistema inquisitorial contemporneo. A inexistncia
surgiu como uma forma de declarao de defeito de um ato processual que escapava, assim,
ao princpio de taxatividade. Com a propulso de uma cada vez maior flexibilizao e a
averso do regime inquisitorial legalidade, a irregularidade ocupou o espao deixado pelo
anacronismo do conceito de inexistncia, no momento de desenvolvimento de uma nova
concepo da teoria das nulidades. O antigo legalismo substitudo pela instrumentalidade
das formas. O princpio de taxatividade cede espao e perde terreno. H a possibilidade de
reconhecimento de nulidades no expressas no texto legal. O resultado a formulao de
hipteses para justificar a categoria da inexistncia absolutamente contrafticas, algumas
delas beirando um folclore manualesco.
392
p. 110-111.
393
p. 110-111.
394
352
Esta impropriedade do conceito de inexistncia para gerar efeitos na seara do
processo penal acabou implementando as condies necessrias para que uma nova
exigncia fosse criada. Na esteira da flexibilizao da forma processual, a irregularidade
permitiu que o defeito do ato pudesse ser desprezado, segundo a alegao e o argumento de
que o princpio ou o interesse tutelado pela forma no seria violado. O defeito na forma
corresponderia assim, a uma mera inadequao entre os elementos normativos e os
realizados. A irregularidade, ao ocupar o antigo lugar da inexistncia adequa-se ao regime
de fluidez processual. Como apontam Gomez Orbaneja e Herce Quemada, os atos
processuais defeituosos podem se dividir em atos nulos e em atos irregulares, deixando-se
de lado a categoria dos atos inexistentes. Os atos defeituosos pressupem, logicamente, a
existncia, ao contrrio dos atos inexistentes395. Se a nulidade necessita do refazimento do
ato entre as suas conseqncias, a mera irregularidade permite a manuteno do ato no
estado em que se encontra. Assim, no haveria o que definiria Leone como uma obrigao
judicial, la obligacin de ordenar la renovacin o la rectificacin del acto, cuando ella sea
necesaria y posible396.
Notrio que a irregularidade se destaca, em conjunto com a nulidade relativa, como
categorias subservientes ao regime de ilegalidade imanente ao sistema inquisitorial. As
decises casusticas, a no declarao da nulidade e o resduo conhecido como mera
irregularidade tomam conta do cenrio jurisprudencial brasileiro.
No captulo subseqente se tentar formatar uma teoria das nulidades adequada
instrumentalidade constitucional do processo penal. Quando da realizao de tal
empreitada, retornar-se- ao tema. A seguir, ser examinada nova problemtica da teoria
das nulidades: trata-se da relao existente entre a prova ilcita e os atos nulos.
2.10 Os Efeitos do Ato Jurdico Irregular: a nulidade e a ilicitude dos atos processuais
defeituosos
Uma tpica distino da teoria do processo penal deposita na ciso entre nulidade e
prova ilcita um critrio diferenciador e que outorgaria legitimidade para se manter uma
395
396
353
separao ocenica entre de um lado, as nulidades e, de outro, a prova ilcita. O tratamento
usualmente atribudo s nulidades seria distinto daquele reservado prova ilcita. No Brasil,
a matria da prova ilcita tratada como uma regra geral previamente s provas em espcie.
Dentro da teoria geral da prova, a prova ilcita compreenderia o conjunto de disposies, de
carter constitucional, que limitam a produo probatria por parte do Estado. A ilicitude
da prova produzida corresponderia a uma violao de dispositivo constitucional, pelo que
se pode consider-la como invlida.
Entretanto, no se pode considerar como tecnicamente correto o tratamento
dispensado prova ilcita. E isto por razes bastante evidentes. A primeira delas repousa
em seu carter ontolgico. A ilicitude corresponde a um adjetivo, uma qualidade de uma
ao ou de um ato no caso processual antijurdico. No estudo das excludentes de
ilicitude, tambm conhecidas como tipos permissivos, perceptvel se tratarem de aes
autorizadas juridicamente. Pelo carter indicirio da tipicidade em relao ilicitude,
presume-se ilcito todo ato tpico, a menos que este mesmo ato tenha sido realizado de
acordo e em consonncia com determinadas circunstncias, autorizadoras da prtica de uma
ao a princpio tpica. O juzo de valorao que reconhece a existncia de um tipo
permissivo tem o condo de retirar o carter ilcito ou antijurdico da conduta. A ilicitude
uma qualidade atribuda pela norma jurdica a uma conduta. Ilcito ou antijurdico destaca o
carter contraftico das proibies. Da porque as proibies em matria probatria
constituem-se como normas atributivas do carter ilcito da produo da prova em
desacordo com as disposies regradas. Uma prova ilcita uma prova realizada em
descompasso com normas de carter constitucional ou infraconstitucional que podem
atingir normas processuais (prova ilegtima) ou materiais (prova ilcita em sentido
estrito)397.
No entanto, a ilicitude de uma prova, como qualidade que lhe reservada por um
status de inadequao normativa, nada diz acerca dos efeitos da prova ilcita. Quando se
fala sobre a ilicitude de uma prova, fala-se em sua qualidade, em sua antijuridicidade.
Todavia, nada diz a respeito dos efeitos da prova ilcita. Nesse ponto, preciso traar-se
397
No ser realizada aqui a distino terica entre as provas ilegtimas (ofensivas a normas processuais) e
ilcitas (ofensivas a direito material), tendo-se em vista que a suscitada distino no traz maiores
contribuies ou mesmo dificuldades para o desenvolvimento da matria aqui versada. Para uma maior aluso
ao tratamento doutrinrio ptrio sobre a diviso em provas ilegtimas e ilcitas Cf RANGEL, Paulo. Direito
Processual Penal. Cf OLIVEIRA, Eugenio Pacelli de. Curso de Processo Penal.
354
uma aproximao entre a teoria das nulidades e das provas ilcitas398. Geralmente, a prpria
doutrina atesta, tomando-se por base o art. 157, 3 do Cdigo de Processo Penal
brasileiro, que a prova ilcita no poder ser aproveitada no curso do processo. Se a prova
ilcita se caracteriza pela sua realizao em desconformidade com alguma norma jurdica,
seja processual ou material, constitucional ou infraconstitucional fato que se tratar de
prova invlida. O ato de realizao da prova invlido. Como visto, quando um ato
processual for considerado invlido, a nulidade lhe ser decretada.
Neste momento entra em cena a dinmica entre a teoria das nulidades e as provas
ilcitas. O ato processual invlido trata de todos os atos processuais, atribuindo-se-lhes uma
conseqncia jurdica negativa em caso de desobedincia forma prescrita. Um ato
processual nulo poder corresponder a um ato de comunicao (v. g. a citao), um ato de
defesa ou acusao (no abertura de vistas do processo para memoriais), um ato recursal
(no concesso de prazo para recorrer) e inclusive, um ato relativo produo probatria.
Pode-se afirmar que a teoria da prova ilcita se enquadra dentro do gnero nulidade. O
efeito do reconhecimento de uma prova como ilcita a sua imprestabilidade para gerar
efeitos. Esta imprestabilidade decorrer de uma deciso declaratria da nulidade
(invalidade) da realizao da prova.
Como se pode depreender do exposto, a ilicitude da prova no oferece nenhum
critrio valorativo quanto aos efeitos da realizao da prova. necessrio, juntamente com
o juzo de invalidade que acompanha o reconhecimento da ilicitude, que o magistrado
declare nulo o meio de prova. Nesse sentido, Rangel assegura que a prova obtida por
meios ilcitos enquadra-se na prova vedada, que, se admitida e valorada pelo juiz em sua
sentena, acarreta a nulidade da mesma399. Aqui, o que ocorre o princpio da
causalidade. Se a prova for declarada ilcita e posteriormente nula, ocorrendo a valorao
do meio de prova pelo juiz na sentena, o que se verifica a contaminao da deciso
judicial que utilizou a prova vedada. A invalidade ocorre j no momento do ingresso no
processo de prova sabidamente contrria a normas que regulam a sua produo,
transmitindo-se ao ato decisrio no sob o fundamento de que o juiz no pode sentenciar
398
No pretenso aqui, at mesmo pelo objeto delimitado (teoria das nulidades) analisar-se profundamente o
instituto da prova ilcita e seus desdobramentos. No entanto, em alguns pontos, bem delimitados, ser
necessria a digresso sobre a prova ilcita, at mesmo para poder-se bem compreender a teoria do ato
processual irregular.
399
RANGEL, Paulo. Direito Processual Penal. p. 416.
355
com base em prova ilcita, mas porque se probe a sua admisso no processo. Seria
inaceitvel que to somente a sentena contivesse a eiva. A nulidade atinge desde j a prova
produzida em desacordo com as regras de sua produo, pelo que se fala ento na nulidade
da sentena baseada em prova ilcita, cujo fundamento repousa no princpio da causalidade.
O principal argumento encontrado para a manuteno da distino entre prova ilcita
e nulidade como fenmenos completamente distintos reside na problemtica da
convalidao400. Assegurar um mesmo tratamento processual equivaleria, portanto, a
aceitar uma possvel sanatria relativamente s provas ilcitas, o que efetivamente seria
inadequado constitucionalmente. Como acentua Scella so conhecidos os inconvenientes
pertencentes aplicao do esquema da nulidade no setor probatrio: por conta do
mecanismo de sanatria, a prova vedada na ausncia da tempestiva deduo do vcio se
transforma em prova validamente utilizvel401.
No entanto, este argumento no merece prosperar. A uma, porque como salientado,
a nulidade absoluta insanvel, mesmo com o advento da coisa julgada. A duas, porque
como tambm j referido, a diviso entre nulidades absolutas e relativas, para o processo
penal completamente artificial e contraproducente. Ao se sustentar a insanabilidade da
nulidade absoluta e a prpria inaplicabilidade das nulidades relativas, no se encontra razo
para que a crtica mencionada subsista. Evidentemente, as provas ilcitas no comportam
sanao. Assim como as nulidades absolutas.
A ntima conexo das provas ilcitas com as nulidades no pra por a. O princpio
da causalidade recebe, na teoria da prova ilcita outro nome embora seguindo a mesma
lgica. Trata-se das provas ilcitas por derivao ou ainda, aquilo que a Suprema Corte
norte-americana reconheceu como teoria dos frutos da rvore envenenada (fruits of the
poisonous tree). Assim como a nulidade dos atos processuais contamina todos aqueles
imediatamente interligados, a ilicitude se estenderia a todas as provas diretamente ligadas
quela reputada ilcita. O raciocnio o mesmo. H, na mesma proporo, atos originrios e
400
O julgador no pode fundar a sua convico em provas, cuja obteno ou valorao afecte aqueles
direitos, liberdades e garantias. Tal proibio, que procura desincetivar a recolha de provas ilicitamente
obtidas, manifesta, portanto, um regime mais grave do que a simples nulidade, traduzido na total irrelevncia
das provas assim obtidas, no podendo o vcio que as afecta ser, por qualquer forma, sanado ou convalidado.
CONDE CORREIA, Joo Contributo para a Anlise da inexistncia e das ulidades Processuais Penais. p.
64.
401
SCELLA, Andrea. LInutilizzabilit della Prova nel Sistema del Processo Penale. In Rivista Italiana di
Diritto e Procedura Penale. a. xxxv. n. 1, 1984. p. 206.
356
derivados a exigir uma verificao a respeito da extenso da contaminao pela invalidade.
Trata-se de mais uma semelhana que permite poder falar-se num pertencimento da prova
ilcita ao gnero das nulidades, cuidando-se, naquilo que guarda respeito prova ilcita, de
certas particularidades prprias dos meios de prova, a ensejar anlise mais cuidadosa e
alargada. Se houvesse uma ruptura irreconcilivel entre a prova ilcita e a nulidade, como se
sustentariam princpios semelhantes como os da causalidade e as provas ilcitas por
derivao? Discordando Conso e Grevi, afirmam que no encontra aplicao em matria de
inutilizabilidade, atingindo esta apenas as provas ilegitimamente adquiridas e no outras
cuja aquisio seja obtida de modo autnomo e na forma consentida402. Entretanto, o que
poderia justificar a transmisso da ilicitude da prova originria s derivadas seno a noo
de causalidade? Apesar da diferena apontada por Conso e Grevi no que diz respeito
inadmissibilidade e nulidade, a prpria configurao da teoria dos frutos da rvore
envenenada colabora para que a distino anunciada pelos processualistas italianos seja
relativizada. A relao de gnero e espcie existente entre nulidade e prova ilcita pode ser
perfeitamente confirmada pela existncia do recurso a um dogma causal, anteriormente
analisado e criticado.
Boa parte da doutrina enfrenta a questo da nulidade e da ilicitude da prova
tomando-se por base um critrio temporal403. A ilicitude da prova seria aquele juzo
valorativo prvio ao ingresso do meio probatrio no processo. J, por seu turno, a nulidade,
seria o juzo valorativo posteriormente produo probatria, ao se tratar de prova cujo
ingresso no processo foi permitido. De acordo com Gomes Filho, a admissibilidade da
prova consiste numa valorao prvia feita pelo legislador, destinada a evitar que
elementos provenientes de fontes esprias, ou meios de provas, ou meios de provas
inidneos, tenham ingresso no processo e sejam considerados pelo juiz na reconstruo dos
402
CONSO, Giovanni; GREVI, Vittorio. Commentario Breve al uovo Codice di Procedura Penale. p. 185.
Como exemplo, tome-se em considerao a posio de Creus hay dos circunstancias que permitiran
desconocer o estimar inconveniente esa autonoma: los defectos respecto del tipo procesal son los mismos en
el acto inadmisible que en el nulo y las repercusiones en el proceso se asimilan, pues uno y otro ven
desechada su operatividad en la secuencia procesal. Tericamente la linea de separacin es ntida: en la
nulidade el defecto es advertido cuando el acto defetuoso ya est insertado en el proceso y en la
inadmisibilidad antes de que ello ocurra, desde que esa insercin slo puede producirse mediante el acto de
disposicin de la autoridad encargada de criticar el acto, quien, en esta hiptesis, lo hace negativamente.
403
357
fatos404. Neste mesmo sentido, Polastri Lima destaca que a nulidade da prova, pelo
contrrio, uma considerao posterior colheita da prova com vcios, sendo a declarada
a sua invalidez405. A inadmissibilidade se apresenta tambm aos olhos de Desimoni e
Tarantini como uma sano prvia introduo do ato no processo, antes de sua converso
em ato processual. uma declarao de invalidade para o futuro406. A primeira diferena
entre nulidade e inadmissibilidade o critrio temporal. Enquanto a inadmissibilidade
impede a formao do ato processual, a nulidade declarar sem efeito determinado ato.
No possvel concordar com a doutrina nesse ponto. Em primeiro lugar, por
demais singelo e insuficiente o critrio do momento temporal da produo de prova a fim
de se inscrever, no registro da natureza jurdica do instituto, tratar-se de prova ilcita ou
nula. E isto por uma razo deveras elementar. A argio da ilicitude da prova necessita,
assim como a nulidade, de uma declarao judicial a fim de se reconhecer a sua invalidade.
Nas palavras de Conde Correia, ilicitude e invalidade se confundem quando o ponto de
enfoque o direito processual: os actos processuais invlidos, por constiturem uma
violao da lei, so, pelo menos processualmente ilcitos407. No possvel e seria por
demais ingnuo pensar-se que a prova ilcita assuma status ontolgico fora do processo. A
prova fenmeno tipicamente processual408. A prova ilcita em relao ao processo penal
ou inclusive investigao. O art. 157 3 do Cdigo de Processo Penal prev a retirada
dos autos da prova ilcita (nula invlida). De que adiantaria recomendaes do legislador
para que o juiz no admita determinados meios de prova quando justamente, na maior
parte dos casos o defensor, j aps a instaurao do processo, que chama a ateno para a
aludida circunstncia? Se a prova nula aquela transportada para o processo, a prova ilcita
teria a sua funo praticamente esvaziada, posto que estaria limitada sua proibio de
ingresso nos autos processuais409. Trata-se de uma concepo pueril sobre o processo, que
404
GOMES FILHO, Antnio Magalhes. Direito Prova no Processo Penal. So Paulo:Revista dos
Tribunais, 1997.p. 95.
405
LIMA, Marcellus Polastri. Curso de Processo Penal. v.II. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006. p. 70.
406
jurisprudencia. p. 16-17.
407
p. 95.
408
CORDERO, Franco. Prove Illecite nel Processo Penale. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale.
a. iv. v. 1, 1961. p. 34.
409
No mesmo sentido da relao entre prova ilcita e nula Avena: Considerando a simetria existente entre as
provas ilcitas e as nulidades absolutas, evidente que a declarao da inadmissibilidade da prova poder
358
no se resume aos autos processuais. Que se consulte Kafka para se ter noo de que o
processo no se resume ao conjunto da documentao sob a forma de autos!410
A prova ilcita, desta maneira, no se restringe ao momento valorativo do juiz
quanto ao seu ingresso no processo. A prova ilcita uma espcie de prova nula, regida por
princpios reitores dotados de tamanha especificidade que possvel atribuir-se ilicitude
um status jurdico autnomo independente da nulidade.Todavia, no possvel esquecer-se
que a prova ilcita mantm ntima conexo com um ato processual invlido (defeito quanto
aos meios de produo, sejam eles quanto ao objeto, sejam eles concernentes ao modo de
obteno da prova). A invalidade da prova (correspondente ilicitude da prova quanto aos
meios, objeto e produo) acarreta, quando houver declarao judicial nesse sentido, a
nulidade.
Uma segunda e ntida caracterstica que unifica a prova ilcita e a nulidade como
fenmenos de um mesmo gnero diz respeito ao prprio tratamento da ilicitude nos demais
ordenamentos jurdicos. Para alguns processualistas italianos e argentinos, a prova ilcita
caracterizada como uma sano processual (assim como a nulidade). Todavia, uma vez
mais, o critrio utilizado o temporal. No preciso insistir-se em demasia diante da
precariedade de tal critrio, posto que o momento de produo da prova diz muito pouco
sobre a complexidade processual. No entanto, para o que interessa no momento, h um
tratamento, se no unvoco, ao menos unitrio no sentido de reconhecer nulidade e
inadmissibilidade como sanes processuais411. Apesar de destacar os problemas da
concepo que enxerga na nulidade um aspecto sancionatrio e imperativo das normas
relativas forma processual, o reconhecimento por alguns doutrinadores de uma mesma
ocorrer ex officio pelo juiz ou mediante provocao de qualquer das partes. AVENA, Norberto. Processo
Penal. Rio de Janeiro: Forense, 2009. p. 399.
410
Sobre a teoria das nulidades destaca Conde Correia que esse carter prprio das nulidades, semelhante ao
que parecem mostrar a inexistncia e as proibies de prova nos nossos dias, perdurou imutvel durante
sculos at os alvores da poca da codificao. S em meados do sculo XVIII se iniciou a sistematizao dos
princpios decantados e depurados ao longo dos tempos, agora agregados segundo uma metodologia
cientfica, reduzidos a esquemas lgicos e, cada vez mais, abstractos. (...) convertendo-a numa srie de
dogmas irrefutveis, interdependentes e intemporais, que a doutrina procura, em vo, encaixar, segundo uma
lgica mecnica e dedutiva... categorias plsticas, estticas e progressivamente mais afastadas da realidade.
CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da inexistncia e das ulidades Processuais Penais. p.
21.
411
Nesse sentido De Quiros e Rodriguez la inadmisibilidad es la sancin procesal por la que se impide desde
el inicio, que los actos de las partes y sus auxiliares o de algunos terceros, no provocados por el rgano
jurisdiccional y cumplidos en inobservancia de determinados requisitos formales o sin tener la facultad para
actuar en forma eficaz, produzcan efectos procesales. DE QUIROS, Carlos M. Bernaldo; RODRIGUEZ,
Gerardo Walter. ulidades en el Proceso Penal. p. 19.
359
linhagem que identifica a prova nula e a inadmissvel permite firmar-se a tese sustentada
acerca do pertencimento da prova ilcita como espcie pertencente teoria do ato
processual penal defeituoso412. No brilhante apontamento de Delogu, o critrio temporal
cede espao definitivamente como critrio diferenciador, diferena entre nulidade da
prova e prova ilcita. A inadmissibilidade da prova no significa que o juiz possa deixar de
receber o material probatrio trazido por uma das partes. Mesmo que se possa falar em
inadmissibilidade de uma prova, haver a possibilidade de recurso ou de ao impugnativa,
o que significa dizer que at o momento em que houver a confirmao da
inadmissibilidade, a prova se encontra inserta nos autos processuais. A inadmissibilidade de
uma prova tem a ver com a declarao judicial de sua imprestabilidade para produzir
efeitos. A prova nula, por sua invalidade, no justamente aquela a quem o juiz determina
a perda de seus efeitos? Como se v, o critrio temporal absolutamente ineficaz para se
poder firmar uma distino entre prova nula e ilcita. De acordo com Carvalho, com
respeito s provas ilcitas, devero ser desentranhadas dos autos, pois so provas nulas, de
forma absoluta413. Em sentido semelhante, reconhecendo a nulidade das provas ilcitas
Silva Jnior, para quem, as Constituies dos Estados Unidos, da Alemanha, Frana e
Itlia, at hoje, no dispem de norma constitucional expressa para tisnar de nulidade ou
invalidade as provas que, na diligncia empreendida para a sua obteno ou produo,
tenham malferido um direito consagrado no Texto Maior414. No mesmo sentido de um
paralelo entre nulidade e inadmissibilidade, embora salientando a especificidade das regras
relativas s provas ilcitas assevera Gallatini que o perfil efetivo da inutilizabilidade-sano
parcialmente delineado tratando da relao com a nulidade e fixando em respeito desta
fatores de diversificao415. Ambas so consideradas como sanes, embora se poderia
412
Segundo Delogu inadmissvel significa irrecebvel, no acolhvel. Por isso, dizer que um ato inadmissvel
no equivale a dizer que o funcionrio antes de cumprir um ato ou prestar um documento, possa se recusar de
receb-lo. O ato deve ser igualmente recolhido, ainda que qualificvel como inadmissvel, e o ofcio no
permite eximir-se de fazer. A inadmissibilidade se presenta assim como uma qualificao de um ato j
cumprido, seguida de uma valorao do juiz, a qual nega que o ato possa produzir um efeito jurdico
processual. DELOGU, Tullio. Contributo Alla Teoria Della Inammissibilit nel Diritto Processuale Penale.
Milano: Giuffr, 1938. p. 08-09.
413
CARVALHO, Djalma Eutmio de. Curso de Processo Penal. Rio de Janeiro: Forense, 2007.p. 263.
414
SILVA JNIOR, Walter Nunes da. Curso de Direito Processual Penal: teoria (constitucional) do processo
penal. p. 477.
415
GALLANTINI, Novella. LInutilizzabilit Della Prova nel Proceso Penale. Padova: CEDAM, 1992.p. 70.
360
afirmar a sua regncia diante de uma maior especificidade concernente s provas ilcitas
(inadmissibilidade).
Um novo ponto h que ser trazido baila para justificar a unicidade entre prova
ilcita e prova nula ou como se queira afirmar, entre nulidade e inadmissibilidade. No j
referido art. 157, 3 do Cdigo de Processo Penal brasileiro, h previso normativa
expressa para que o magistrado desentranhe a prova reputada ilcita. Tal princpio, que
tenta proteger a imparcialidade do juiz (e que deveria vir agregado a uma excluso do juiz
que permitiu o ingresso da prova ilcita ou tomou conhecimento do incidente processual)
deveria estender-se nulidade. Se, como aqui sustentado, a ilicitude da prova espcie do
gnero prova nula (integrante da teoria do ato processual defeituoso), os efeitos deveriam
ser iguais em todo e qualquer caso de nulidade. O desentranhamento de todo ato processual
nulo medida que satisfaz, em maior grau, o princpio da imparcialidade do julgador. Se a
prova ilcita deve ser desentranhada, a fim de no afetar a imparcialidade do julgador, seria
diferente um ato processual declarado nulo e que embora destitudo de eficcia permanece
nos autos processuais? A resposta deve ser negativa. Assim como a prova ilcita (nula),
todo ato processual nulo deve ser debelado do processo, no escopo de se garantir ao
acusado o direito ao julgamento por rgo imparcial416. Isto apesar de certo mal-estar
doutrinrio que insiste na possibilidade de fundamentar a utilizao de atos nulos tomandose por base o princpio da verdade real417, como o caso de Carla Podo. Para a
processualista italiana, consequncia imediata de tal observao que a declarao de
nulidade processual de fatos documentados no pode acarretar a invalidade do processo
verbal, como documento418. Significaria, assim, que mediante um processo de leguleio
verbal seria possvel que a declarao de nulidade redundasse numa condenao,
ignorando-se a declaratria de nulidade do documento, que no foi invalidado. Note-se que
o aspecto da verdade material, prprio do sistema inquisitorial retorna sempre a fim de
assombrar os aspectos de limitao e contrao do poder punitivo. H uma tenso notria
416
Saliente-se que ingnuo pensar-se que somente retirando-se os atos processuais nulos, com a manuteno
do juiz instrutor sob o qual realizou-se o ato expungido reestabelea-se a imparcialidade. Como j referido, a
mudana de rgo julgador uma medida indeclinvel para que se obtenha certa dose de sucesso na
preservao da garantia.
417
PODO, Carla. SullUtilizzabilit degli Atti Probatori Assunti in un Dibattimento Dichiarato Nullo per
Vizio di Costituzione del Giudice. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. ix. v. 3, 1966. p. 852.
418
Vizio di Costituzione del Giudice. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. ix. v. 3, 1966. p. 861.
361
entre aquilo que possvel trazer para apreciao no processo e os limites de cognio,
prprios da opo democrtica do Estado, justamente no plo oposto ao sugerido por
Fenech, por exemplo419. O que fica evidente para um processo acusatrio o exerccio de
limitao da tendncia do poder em romper seus limites. No sistema inquisitorial, j no h
obstculo busca e consumao da verdade. De novo, cuida-se da ilegalidade congnita.
Evidentemente que um sistema acusatrio deve conservar um modelo rgido de nulidades,
de forma a manter hgida a coleta probatria em especfico, bem como as demais garantias
que circundam o devido processo penal. Abdicar de tais conquistas significa a emergncia
do primado das hipteses sobre os fatos como quer Cordero. Com efeito, a proibio da
manuteno no processo dos atos nulos medida curial para se manter um mnimo de
equilbrio processual, o que nem sempre fcil de conseguir. Os limites verdade real so
os limites impostos pela democracia. Nem mais. Nem menos.
De acordo com Comoglio, os casos Escobedo v. Illinois (1963) e Miranda v.
Arizona conduziram a estes resultados: a) o direito do investigado de ser acompanhado por
um advogado em seus depoimentos na investigao preliminar; b) antes de ser interrogado,
o acusado tem o direito de ser advertido de seus direitos constitucionais, produto da V
Emenda, incluindo-se aqui o direito de permanecer calado; c) o interrogatrio sem a
advertncia dos direitos constitucionais bem como a ausncia de defensor no interrogatrio
conduz inaptido de uma confisso para servir como prova direta ou indireta, mesmo que
voluntria420. Aqui, trata-se de casos que em maior ou menor medida esto associados,
junto da Suprema Corte Americana a direitos fundamentais, sem sombra de dvida. No
entanto, os denominados Miranda Rights conduziram invalidade e nulidade das provas
obtidas em desatendimento a tais garantias. As provas obtidas em descumprimento das
garantias impostas pelo Caso Miranda vs Arizona determinou o reconhecimento da ilicitude
das provas obtidas em afronta a tais dispositivos bem como, no mesmo passo, as declarou
419
La bsqueda de la verdad material o real, a la que tiende la actividad probatoria del Juzgador, exige que
los requisitos de la prueba en sentido objetivo se reduzcan al mnimo, de modo que puedan utilizarse los
medios de prueba como amplia libertad, siempre que dichos medios o su utilizacin no se opongan a las
normas reguladoras del derecho que con carcter general rige la vida social de un pueblo en un momento
determinado, o siempre que la especialidad del hecho que se quiere reconstruir no exija una limitacin
excepcional de los medios de prueba. FENECH, Miguel. El Proceso Penal. p. 89.
420
COMOGLIO, Luigi Paolo. Repressione del Crimine ed Inconstituzionalit del Mezzi di Prova. In Rivista
di Diritto Processuale. a. xxvii. n. 4. Padova, 1972.. p. 598.
362
nulas421. Como se pode perceber, quanto ineficcia das provas ilcitas ou daquelas
reputadas nulas, se se quiser manter a diviso terminolgica, h um e mesmo efeito: o de
tornar imprestvel o ato, exigindo-se a sua no valorao em grau de sentena. Tanto o ato
nulo quanto a prova considerada ilcita recebero a pecha de no sujeita produo de
efeitos (ineficcia). Assim como a nulidade, a prova ilcita, por ser a prova fenmeno que
ocorre somente no seio do processo, podendo ser considerada ato processual por
excelncia, est sujeita a uma declarao judicial, mesmo que seja relativa sua
inadmissibilidade. Como apontar Zagrebelsky as exclusionary rules do direito probatrio
norteamericano pretendem tutela no tanto a genuinidade e a trustworthiness das fontes ou
dos meios de prova,quanto a perseguibilidade de fins extraprocessuais422.
Um ltimo apontamento se faz necessrio antes de encerramento do presente tpico.
A doutrina e a jurisprudncia afirmam a possibilidade de utilizao de prova ilcita por
parte do acusado. H certo consenso na sua admissibilidade, embora no sejam os
fundamentos unssonos. A permisso para o acusado valer-se, no escopo de obter uma
sentena absolutria, de prova ilcita admitida, via de regra, pela doutrina brasileira, sob
dois argumentos. O primeiro salienta que o ru quando necessita, por exemplo, praticar um
crime para se beneficiar com a prova de sua inocncia estaria agindo em estado de
necessidade. De acordo com Rangel, o ru, interceptando uma ligao telefnica, sem
ordem judicial, com o escopo de demonstrar sua inocncia, estaria agindo de acordo com o
direito, em verdadeiro estado de necessidade justificante423. Na mesma esteira, sustenta
421
Na dcada de sessenta, alm de tornar-se obrigatria a observncia da clusula de excluso das provas
ilcitas no s nos julgamentos dos tribunais federais quanto nos estaduais, passou-se a aplicar essa regra,
igualmente, em outras hipteses de violao dos direitos fundamentais, atingindo-se o pice da teoria no
famoso julgamento Miranda v Arizona, verificado em 1966, em que a Suprema Corte americana firmou o
entendimento de que nenhuma validade pode ser conferida s declaraes feitas pela pessoa polcia, a no
ser que antes ela tenha sido claramente informada de: (1) que tem o direito de no responder, (2) que tudo o
que disser pode vir a ser usado contra ele, e (3) que tem o direito assistncia de defensor escolhido ou
nomeado. Naquela oportunidade, a Suprema Corte americana adotou a posio de que a mera ausncia dessa
formalidade denominada de Miranda rights ou Miranda warnings era o bastante para inquinar de nulidade
as declaraes da pessoa, especialmente a confisso e as provas conseguidas a partir dela. SILVA JNIOR,
Walter Nunes da. Curso de Direito Processual Penal: teoria (constitucional) do processo penal. p. 480.
422
ZAGREBELSKY, Vladimiro. Modello Accusatorio e Deontologia dei Comportamenti Processuali nella
Prospettiva Comparatistica. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penal. a. xxxvi. v. 2, 1993. p. 439.
423
RANGEL, Paulo. Direito Processual Penal. p. 423. Nesse sentido tambm o posicionamento de
Demercian e Maluly para quem essa situao costumeiramente constatada nos crimes de estelionato ou
extorso mediante seqestro, quando a vtima, ou terceiro autorizado, realiza gravaes de conversas pessoais
ou telefnicas com os acusados. Para essas semelhantes hipteses, nosso ordenamento jurdico admite a
limitao dos direitos fundamentais (inviolabilidade do domiclio, da intimidade e das comunicaes
telefnicas etc.), que no podem ser reclamados quando empregados para prticas criminosas.
363
Oliveira que a prova da inocncia do ru deve sempre ser aproveitada, em quaisquer
circunstncias424. Como corolrio dessa posio, sustenta o autor que o ru estaria
acobertado, na trilha de pensamento de Rangel, por um estado de necessidade, excludente
da ilicitude425.
Um segundo posicionamento aponta que a prova ilcita pode ser introduzida no
processo penal, pelo acusado, tendo como suporte o princpio da proporcionalidade426.
Desta maneira, pelos interesses em jogo, de um lado a liberdade do ru, de outro o devido
processo penal, admite-se a violao da legalidade processual a fim de se preservar aquele
princpio considerado como de maior monta. No caso, diante do risco de se apenar sujeito
sabidamente inocente e que, no entanto, teve decretada como imprestvel prova que lhe
garantiria a absolvio, por colheita em desconformidade com o regramento, atribui-se
maior peso preservao do direito fundamental liberdade, mesmo que para faz-lo valer
tenha de se admitir, no curso do processo penal, violao a direito fundamental alheio ou
at mesmo leso ao devido processo penal.
Sob estes dois argumentos gravita a doutrina e a jurisprudncia brasileira, ao
admitir, para alm de qualquer dvida, a admisso da prova ilcita quando aportada pelo
acusado. Seja tomando-se por base a tese do estado de necessidade justificante, seja
levando-se em considerao o princpio da proporcionalidade, o fundamento para a
admisso e inclusive valorao da prova ilcita favoravelmente ao ru reside em outro
critrio, sustenta-se aqui. Parte-se, guisa de elemento primordial no entendimento da
posio a ser sustentada, de que a prova ilcita uma modalidade de ato processual nulo.
Como demonstrado amide ao longo do presente tpico, a ilicitude cominada ao ato
probatrio to somente uma qualificao de antijuridicidade, o que no explica a natureza
jurdica da imprestabilidade dos atos processuais probatrios maculados pelo vcio. Como
referido, a nulidade de tal prova que justifica sejam os efeitos agregados a qualquer ato de
DEMERCIAN, Pedro Henrique; MALULY, Jorge Assaf. Curso de Processo Penal. 4 ed. Rio de Janeiro:
Forense, 2008. p. 303.
424
OLIVEIRA, Eugenio Pacelli de. Curso de Processo Penal. p. 321.
425
426
LIMA, Marcellus Polastri. Curso de Processo Penal. v. II. p. 75. O mesmo autor sustenta que em muito
ajuda, na soluo dos problemas concretos relativos ao tema na Alemanha, a adoo cada vez mais freqente
do princpio da ponderao de interesses, enquanto no Brasil tal utilizao se faz tmida sendo que somente
agora, de forma incipiente, comea-se, passo a passo, a se cogitar de uma adoo mais ampla do princpio da
proporcionalidade, que no seja somente pro reo. AMBOS, Kai; LIMA, Marcellus Polastri. O Processo
Acusatrio e a Vedao Probatria: perante as realidades alem e brasileira. p. 185.
364
contedo probatrio extirpados do processo. Assim sendo, partindo-se da prova ilcita
como espcie do gnero ato processual nulo, necessrio um segundo passo.
No se trata de aplicao do princpio da proporcionalidade ou da existncia de um
estado de necessidade justificante. Em primeiro lugar, no necessrio recorrer-se ao
princpio da proporcionalidade a fim de explicar por que uma prova ilcita deve ser
admitida favoravelmente ao acusado. possvel, dentro mesmo da teoria das nulidades,
encontrar-se um princpio que possa autorizar, com certo grau de confiabilidade, a
utilizao da prova ilcita pelo ru. Demais disso, tambm o estado de necessidade
justificante, matria de direito material pouco interessa para a avaliao de prova trazida
para a seara processual. A prova deixaria de ser ilcita pelo advento do estado de
necessidade ou esta excludente de ilicitude se aplicaria sobre um possvel crime cometido
pelo agente que tenciona provar sua inocncia? Em outras palavras, o estado de necessidade
excluiria a ilicitude de uma conduta criminosa ou atentatria contra direito fundamental
alheio quando a mencionada conduta tiver por objetivo a prova de inocncia. Cuida-se de
duas circunstncias diversas. Uma se refere prova ilcita trazida para um processo em que
o acusado aporta meio probatrio inidneo primeira vista. Uma segunda circunstncia
recai sobre o possvel crime cometido pelo agente que realiza a conduta a fim de
salvaguardar interesse prprio em processo j em andamento.
A justificativa de o ru agir em estado de necessidade serviria como excludente de
ilicitude numa futura ao penal ou ao por ato ilcito civil. Mas no consegue
satisfatoriamente fundamentar, em uma teoria coerente das nulidades, a possibilidade de
sua utilizao. Evidentemente, tal prova invlida. No entanto, exatamente nesse
momento que deve ser empregado o princpio cujo desenvolvimento se dar no captulo
subseqente, mas que, todavia deve ser desde j mencionado. Trata-se do princpio que se
denominar como escusa absolutria. O princpio da escusa absolutria refere-se
circunstncia de que sempre que a deciso judicial puder ser concedida em favor do
acusado, o magistrado deve evitar a declarao de nulidade. O Cdigo de Processo Civil
traz em seu bojo norma similar427. Sucintamente, at mesmo para no esvaziar o tpico do
427
Para Carreira Alvim, cuida-se do princpio da economia processual, o que h de se discordar: o

princpio segundo o qual o juiz deve relevar a nulidade, quando convicto de decidir o mrito a favor da parte a
quem aproveitaria a sua decretao. ALVIM, J.E. Carreira. Teoria Geral do Processo. 11 ed. Rio de Janeiro:
Forense, 2007. p. 258.
365
captulo posterior, sempre que o juiz puder decidir pela absolvio do acusado, sem,
contudo ter de declarar a nulidade, estar obedecendo ao princpio aqui apontado.
Como se v, a aproximao da teoria da prova ilcita teoria das nulidades enquanto
gnero traz uma maior credibilidade quanto aos critrios empregados e aos princpios
reitores. A utilizao da prova ilcita pelo ru tem como principal fundamento no os
artifcios retricos do princpio da proporcionalidade ou ainda, a precria construo de um
estado de necessidade, desconsiderando-se tratar, a prova, de assunto estritamente
processual. O ru utiliza-se de prova cuja declarao de nulidade no realizada pelo
magistrado pelo princpio da escusa absolutria, que prev a obrigao judicial de se
absolver o ru preferentemente a uma declarao de nulidade. Havendo elementos para que
o juiz possa decidir favoravelmente ao acusado, no se declara a ilicitude da prova.
Frente ao at aqui exposto possvel concluir-se que a prova ilcita uma
modalidade de ato processual nulo. O pertencimento teoria das nulidades no afasta a
peculiaridade de seus fundamentos, das extenses, do tratamento enfim, autnomo, que
adquiriu a presente temtica. Contudo, a fim de alicerar a teoria da prova (ato processual)
ao plano do ato processual penal defeituoso, a prova ilcita constitui e configura-se como
espcie de um gnero: a nulidade.
2.11 Proibio de Proteo Deficiente e as Gradativas Eroses aos Limites Prova:

novamente a verdade real?
O ponto de anlise no presente tpico continua sendo o estudo dos princpios

relativos prova ilcita. Como apontado anteriormente, no ser proposta aqui uma
investigao incidente sobre os casos de prova ilcita bem como sobre o posicionamento
dos tribunais brasileiros. Como j se antecipou no tratamento das nulidades, no se
pretende traar uma panormica da matria e sua aplicao em sua prxis brasileira. O
objetivo to somente traar os contornos principiolgicos do assunto.
A prova ilcita est sustentada em relao ao problema da verdade real. Os limites
busca da verdade esto intimamente ligados a uma opo democrtica de processo penal.
Todavia, estes limites esto cada vez mais dissolutos. Principalmente a teoria dos frutos da
366
rvore envenenada acaba ganhando uma ampliao de excees cujo escopo a
(re)admisso da matria probatria a princpio vedada.
possvel identificar no tratamento da prova ilcita e principalmente nas excees
teoria dos frutos da rvore envenenada uma lgica de devassido dos direitos fundamentais
do ru. Estas excees que sero examinadas a posteriori podem ser encaixadas no que a
doutrina constitucional denomina de proibio de insuficincia. Assim, antes mesmo de se
passar ao exame das teorias sobre a prova ilcita, h que se cotejar os princpios reitores da
proteo de insuficincia com os fundamentos reitores da instrumentalidade constitucional
do processo penal. Desta forma, a seguir se proceder a um exame da proibio de
proteo deficiente para ento, ao depois, incidir sobre o exame da prova ilcita e seu
tratamento contemporneo.
Analisando-se a obra de Reinhart Koselleck Crtica e Crise428, percebe-se que o
surgimento gradativo de espaos de liberdade deveu-se, em grande parte, ao respeito
liberdade religiosa. O projeto de liberdade, nesse aspecto, nasce com uma conotao
teolgica, como de certa forma o ensaio lockeano sobre a tolerncia. Esse projeto assume
no contratualismo papel importante como construto, artificial bem verdade, cuja tarefa
seria legitimar o Estado secular nascente. O conceito de liberdade desenfreada (estado de
natureza) e a necessidade de imposio de limites, cuja responsabilidade assumiria o Estado
devem ser entendidos dentro de uma racionalidade prpria da modernidade, que deitava
suas razes. assim que a justificativa para a assuno estatal de tarefas de profilaxia e
combate desordem surge. O Estado deve se manter ao mximo possvel distante das
relaes privadas, muito embora devendo atuar e mostrar-se presente no que tange aos
direitos mais fundamentais do indivduo as liberdades pblicas.
Como afirma Herzog429, uma das tarefas atribudas ao direito penal a proteo
contra a insegurana. Trata-se de uma instituio responsvel por uma violncia
estabilizadora. Como assevera Luhmann430, uma das dimenses do Direito a de orientar o
agir social atravs da estabilizao de expectativas normativas. No Estado liberal, tal tarefa
no encontrava problema, pois se sabia de antemo qual era a atitude estatal e a delimitao
428
KOSELLECK, Reinhart. Crtica e Crise. So Paulo: Contraponto, 1999.

HERZOG, Felix. Algunos Riesgos del Derecho Penal del Riesgo. In Revista Penal n 4. Barcelona, 1993.
p. 55.
430
LUHMANN, Niklas. Sociologia do Direito I. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1983.
429
367
de suas atribuies. Contudo, com a passagem a um Estado promocional, ocorre um
inchao legislativo que torna incindveis os espaos de liberdade daqueles de restrio a
aes. Quer dizer, a tarefa de orientao normativa de responsabilidade do Direito esfacelase. Em palavras sintticas, rompe-se o trilema regulador de que Teubner h um bom tempo
advertia431.
Obviamente, o inchao legislativo, principalmente implementado a partir do sculo
XIX, reflete a interdependncia do direito penal e poltica. nesse momento que o direito
penal estabelecido como uma forma de se postular mudanas sociais, o que se reflete na
perda parcial de sua autonomia, mormente a partir de inmeros grupos sociais que
reivindicam novos direitos ou novas criminalizaes. Surge o que se chama de gestores
atpicos da moral (Scheerer). O produto resultante a definio das tarefas jurdicas sob
um pano de fundo poltico. Geralmente, atravs de programas constitucionais, como o
caso especfico do Brasil e sua opo por um Estado social432.
Alm dessa problemtica referente ao trilema regulador, o direito penal acaba em
uma crise de desinstitucionalizao. Ou seja, ao perder sua funo instituinte433, passo
subseqente perda da funo normativa de orientao (social para Luhmann), o Direito
surge como uma ameaa434. O direito penal do inimigo, segundo Prittwitz435, desenvolve-se
a partir do direito penal do risco, que se hipertrofiou em uma direo errada.
431
As transformaes sociais atravs do Direito podem conduzir a: a) indiferena recproca entre direito e
sociedade; b) desintegrao social atravs do Direito; c) desintegrao do Direito atravs de expectativas
excessivas da sociedade. HERZOG, Felix. Limites al Control Penal de los Riesgos Sociales. In Anurio de
Derecho Penal y Ciencias Sociales. t. 46. 1993. p. 319.
432
En efecto, el escollo posiblemente ms difcil del constitucionalismo moderno, en general, est
representado por ele hecho que en tanto el liberalismo clsico y la idea de los derechos-libertades son
conservadores en lo social y, simultneamente, progressistas en lo penal, el intervencionismo social de
bienestar, con sus derechos-prestaciones,en cambio se presenta como de avanzada en lo social, pero deriva
fcilmente hacia el autoritarismo y la represin em materia penal. OROZCO ABAD, Ivn; GMEZ
ALBARELLO, Juan Gabriel. Los Peligros del uevo Constitucionalismo en Materia Penal. Santa F de
Bogot:Temis, 1999. p. 03.
433
No se pode esquecer que o Direito possui uma dimenso instituinte sobre a sociedade que, ao perder a sua
referncia, ameaa romper com a sua legitimidade. Cf OST, Franois. O Tempo do Direito. Lisboa: Instituto
Piaget, 1999.
434
APONTE, Alejandro. Derecho Penal del Enemigo vs. Derecho Penal del Ciudadano. Gnther Jakobs y los
Avatares de un Derecho Penal de la Enemistad. In Revista Brasileira do Instituto Brasileiro de Cincias
Penais. n. 51. p.23.
435
PRITTWITZ, Cornelius. O Direito Penal Entre o Direito Penal do Risco e Direito Penal do Inimigo:
tendncias atuais em direito penal e poltica criminal. in Revista Brasileira de Cincias Criminais. a. 12. n.
47. p. 32.
368
A anlise sobre a sociedade do risco, desenvolvendo uma dogmtica prpria e
autnoma papel fundamental para a apreenso da passagem ao direito penal do inimigo.
A sociologia do risco, de uma maneira ampla, permite uma descrio da sociedade que
estabelece pontos centrais para o conceito de segurana. Com as viagens martimas da
modernidade, a impreviso sobre o futuro gerava uma forma de controlabilidade sobre o
amanh, que genericamente se desenvolveu mediante o contrato de seguro. Com a
reflexivizao das relaes sociais, esse futuro j sequer pode ser pautado sob a forma de
uma cifra monetria. A sociologia do risco uma teoria descritiva que atesta a falibilidade
de vrios conceitos modernos, principalmente aqueles relacionados cincia e poltica. E,
derradeiramente, o contrato de seguro j no consegue acompanhar o desenvolvimento de
uma era onde os riscos so incalculveis. Desta arte, demonstra-se que o conceito de
segurana no passa de um construto, empiricamente improvvel e ideologicamente
buscado a todo preo em inmeras esferas institucionais da sociedade, incapaz de explicar
determinados fenmenos sociais. E que, no entanto, fabricado juridicamente a fim de
fomentar uma paulatina incorporao de desideratos polticos no campo jurdico.
Nessa passagem da sociologia da luta de classes sociologia do risco, o direito
penal, assumindo funes prprias de outras instituies sociais, se transforma em um
direito em constante expanso436. Essa expanso o efeito de uma falncia das demais
esferas de deciso. A assuno dessas tarefas polticas exatamente o projeto moderno
consubstanciado no direito penal do risco, que assume o lugar do antigo direito penal
liberal. O Estado, ao se deparar com a constante ameaa de falncia das demais instituies
sociais, promove juridicamente a tentativa de (re)normatizao de condutas passveis de
comportarem novos riscos. Quer dizer: quando as demais instncias de controle falham
(cincia, poltica), o Estado regula juridicamente o conflito. Sob esse espectro, a dimenso
normativizante do Direito subvertida por postulados finalsticos, gerando uma politizao
do Direito, isto , um Direito orientado s conseqncias. E assim sendo, nessa defeco
jurdica, aparecem lacunas normativas, preenchidas por planos poltico-promocionais,
visando a sanar quaisquer espcies de situaes que no podem ser manejadas, pela sua
complexidade, pelos instrumentos de controle social tradicionais. O socorro ao direito penal
436
Cf SILVA SANCHEZ, Jess-Maria. La Expansin del Derecho Penal: aspectos de la poltica criminal en
las sociedades postindustriales. Madrid: Civitas, 1999.
369
faz parte, nessa esteira, de uma macro-politizao do jurdico, esperando-se que este
sistema fornea respostas prestacionais437 sociedade. O resultado disso nefasto: o
Direito ameaa perder sua autonomia, confundindo-se com a poltica. E da, a crise de
legitimao
da
prpria
poltica
(que
necessita
de
conformao
jurdica)
desinstitucionalizao das normas (que surgem em cada exerccio, para atender finalidades
particulares, dentro de uma hiperproduo, que erigem um verdadeiro labirinto, cujo fio de
Ariadne se encontra muito alm dos limites alcanveis) promovem uma ruptura de
legitimidade. Portanto, o direito, mesmo o constitucional, no consegue impor limites
claros ao poltico, apesar de boa parte da doutrina constitucionalista brasileira acreditar no
sonho racional do controle438. At mesmo pelo fato de a Constituio da Repblica ser, nos
prprios termos de Canotilho, o estatuto jurdico do poltico.
Relativamente ao direito penal, uma das facetas identificveis em meio a esse
processo de decomposio jurdica situa-se no implemento de bens jurdicos vagos. A falta
de concreo de tais bens pode ser visto sob o prisma desinstitucionalizante, no qual o
poltico delega ao judicirio a resoluo de conflitos ambientais, do consumidor,
econmicos, de criminalidade organizada. Espera-se de um aparato sabidamente
insuficiente (no apenas estruturalmente como querem fazer crer alguns mais desavisados)
a resoluo de problemas transnacionais, como se uma regulao parcial e nacional pudesse
dar conta de um problema que ultrapassa regies. Essas tarefas, finalisticamente orientadas,
representam o ltimo suspiro de um Estado que est imiscudo na crise de legitimidade que
o aoda, bem como no esgotamento das prprias estruturas institucionais modernas, que so
montadas hierarquicamente e burocraticamente definidas. E assim, de um direito penal
zarolho, que no sabe bem a quem atacar e como realizar tal proeza, se espera a
apresentao de milagres. E, quando tudo aponta para a inefetividade de tais demandas
serem realmente cumpridas, no se volta atrs sobre a possibilidade de o direito penal dar
conta de tais afazeres. Prefere-se radicalizar ainda mais a proposta, criando-se no um
direito penal veiculado por princpios seculares. Opta-se por uma catastrfica supresso de
direitos fundamentais dos esteretipos (inimigos) fabricados, que se amoldam s novas
437
Para um conceito de prestao sociologicamente delimitado vide LUHMANN, Niklas. Teora Poltica en
el Estado de Bienestar. Madrid: Alianza, 1997.
438
Cf STRECK, Lnio Luiz. A Dupla Face do Princpio da Proporcionalidade e o Cabimento de Mandado de
Segurana em Matria Criminal: superando o iderio libeal-individualista-clssico. In Revista do Ministrio
Pblico. n. 53. Porto Alegre, 2004.
370
funes penais, culminando na desdiferenciao social do sistema penal, em primeiro lugar,
e do prprio Direito como um todo, em segundo plano439. assim que o direito penal
assume funes administrativas (e princpios administrativos), bioticas, morais, e de
segurana pblica, logicamente. A concluso de que possvel afirmar-se que o direito
penal est como um todo infectado pelo direito penal do inimigo440.
O conceito jurdico de segurana, insculpido na Constituio da Repblica de 1988
em seu art. 6, caput441, poderia determinar um arrimo constitucional ao direito penal do
inimigo? evidncia que sim. Se como Prittwitz asseverou, o direito penal do risco leva
consigo o grmen do direito penal do inimigo, o programa criminalizante contido na
Constituio da Repblica, ao regular novos bens jurdicos seria um diagnstico desse
estado da questo. Em realidade, seja como direito ou necessidade, o conceito de segurana
absolutamente secundrio, seno at mesmo desnecessrio442.
Sobre o conceito de segurana443 ser necessria uma parada um pouco mais detida.
De fato, se realmente existe um direito segurana, um direito de segunda gerao,
exigvel perante o Estado (ao menos para que tome medidas concretas a maximiz-lo),
questiona-se: como se faz a compatibilizao com os direitos de primeira gerao
notadamente os de liberdade, reserva legal, legalidade, ultima ratio, in dubio pro reo, etc?
439
Os direitos fundamentais, em um plano sociolgico, exercem o que Luhmann denomina de evitao da

desdiferenciao social. LUHMANN, Niklas. I Diritti Fondamentali Come Istituzione. Dedalo: Bari, 2002. p.
59.
440
47. p. 43.
441
SARLET, Ingo Wolfgang. Constituio e Proporcionalidade: o direito penal e os direitos fundamentais
entre proibio de excesso e de insuficincia. in Revista Brasileira de Cincias Criminais. a. 12. n. 47. p. 94.
442
En ambos casos carece de contenido propio: respecto del sistema de necesidades la seguridad es una
necesidad secundaria, respecto del sistema de derechos la seguridad es un derecho secundario. BARATTA,
Alessandro. Seguridad. In Captulo Criminolgico: revista de las disciplinas del control social. v. 29. n 2.
Maracaibo, 2001. p. 04. Ainda: derecho fundamental a la seguridad (Isensee, 1983) no puede ser otro que el
resultado de una construccin constitucional falsa o perversa. En efecto o una construccin tal es superflua, si
significa la legtima demanda de seguridad de todos los derechos para todos los individuos en este caso,
antes que de derecho a la seguridad ser correcto hablar ms bien de seguridad de los derechos, o de
derechos a los derechos bien es ideolgica, si implica la seleccin de algunos derechos de grupos sociales
privilegiados y una prioridad de accin del aparato administrativo y judicial a su favor y, al mismo tiempo,
limitaciones a los derechos fundamentales reconocidos en la Constitucin y en las Convenciones
Internacionales. BARATTA, Alessandro. Seguridad. In Captulo Criminolgico: revista de las disciplinas
del control social. v. 29. n 2. Maracaibo, 2001. p. 07.
443
El trmino seguridad, actualmente, aparece considerado en un solo aspecto: el de la tranquilidad de la
vida ciudadana, de la defesa frente a los delitos predatorios, frente a las agresiones urbanas a los bienes
individuales, llevadas a cabo por sujetos procedentes de sectores sociales de marginacin. MOCCIA, Sergio.
Seguridad y Sistema Penal. In GMEZ-JARA DEZ, Carlos; CANCIO MELI, Manuel. Derecho Penal del
Enemigo: el discurso penal de la exclusin. v. 2. Buenos Aires: Montevideo: B de F, 2006. p. 302.
371
O princpio da segurana conflita com o princpio da liberdade? Evidentemente, no se far
aqui a clssica distino entre princpios e regras, at pelo fato de que, para alguns autores,
toda regra emana de um princpio444. Deixando de lado o recurso miraculoso ao caso
concreto, na acepo schmittiana do termo, bem como os espectros misteriosos da
dimension of weight, one right answer, ditadas pelo excesso de sobriedade do juiz
Hrcules, que se pode pensar sobre esta tenso? Aqui deixa-se para outro tpico o exame
do princpio da proporcionalidade e sua racionalidade, nos moldes propostos por Alexy.
Alm de um direito penal ancorado no conceito de segurana, possvel encontrar
na dogmtica constitucional sinais se no expressamente de acordo com o direito penal do
inimigo, ao menos silentes em relao s suas conseqncias mais imediatas. Trata-se do
que a doutrina refere como proibio de insuficincia ou de proteo deficiente, inclusive a
ponto de se alegar a existncia de um garantismo positivo445. Staechelin446 adverte que um
dos motores que o direito penal do inimigo utiliza para sua propagao se encontra
implcito justamente nessa tcnica constitucional de interpretao447. Tanto assim que a
figura do inimigo aparece no discurso dos defensores da proibio de insuficincia, mesmo
que aparentemente de maneira inocente: o agressor no somente o Estado! O Estado no
nico inimigo! Ora, por detrs desta luta pela promoo dos direitos fundamentais,
ressurge o inimigo. Se o Estado no o nico inimigo, quem mais ser? Obviamente, so
444
Esta seria a natureza normogentica dos princpios em relao s regras. Cf CANOTILHO, Jos Joaquim
Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. Coimbra: Almedina, 2001
445
O direito penal no pode ser tratado como se existisse apenas uma espcie de garantismo negativo,
consubstanciado na garantia de proibio de excesso. STRECK, Lnio Luiz. Constituio e Bem Jurdico: a
ao penal nos crimes de estupro e atentado violento ao pudor o sentido hermenutico-constitucional do art.
225 do cdigo penal. Disponvel em www.leniostreck.com.br. Acesso em 11.08.2006.
446
La prohibicin de infraproteccin desarrollada en el contexto del pensamiento de la seguridad impulsa la
adopcin de medidas jurdico-penales y acorta y relativiza los procesos de ponderacin al tratar de prejuzgar
el resultado de los mismos. Las ideas liberales de libertad, autorresponsabilidad y tolerancia no pueden ejercer
poder de conviccin alguna en un pensamiento tan pre-estructurado. El destinatario de las medidas estatales
no es ya concebido como titular de libertades (ciudadano), sino como amenaza potencial para la seguridad
(enemigo). STAECHLIN, Gregor. Es Compatible la Prohibicin de Infraproteccin Con Una Concepcin
Liberal del Derecho Penal? In La Insostenible Situacin del Derecho Penal. Comares: Granada, 2000.p. 297.
447
Al individualizar los bienes institucionales mediante la adopcin de los criterios materiales que
proporciona la Constitucin, del mismo modo que los individuales, en su aspecto dinmico se intenta eludir la
creacin de categoras abstractas de bien jurdico (orden pblico, moral pblica, etc), diferencindose de las
tesis liberales ms clsicas en las que predominan los criterios hermenuticos y de legitimacin negativa.
PORTILLA CONTRERAS, Guillermo. Principio de Intervencin Mnima y Bienes Jurdicos Colectivos. In
Cuadernos de Poltica Criminal. n 39. Madrid, 1989. p. 728. La Constitucin no ofrece las garantas de
seguridad jurdica mnimas necesarias, como para erigirse en el instrumento exclusivo para la jerarquizacin
de los valores a proteger. PORTILLA CONTRERAS, Guillermo. Principio de Intervencin Mnima y Bienes
Jurdicos Colectivos. In Cuadernos de Poltica Criminal. n 39. Madrid, 1989. p. 730.
372
os indivduos que recaem sobre as malhas do sistema. Preferencialmente, agora, mediante a
prtica dos novos delitos insculpidos na Constituio da Repblica. No raro, desta arte,
encontrar no discurso da proibio deficiente, mensagens subliminares que se afeioam ao
direito penal do inimigo.
De fato, em primeiro lugar, a Constituio da Repblica oferece garantias concretas
para a afirmao de que bens jurdicos institucionais se equiparem aos bens individuais na
persecuo penal? Em segundo lugar, a absoluta vagueza dos critrios constitucionais de
adoo de bens jurdico-institucionais abstratos confirma por si s a necessidade de atuao
criminalizante estatal? A resposta para a pergunta a de que o direito penal deve-se
socorrer do conceito de segurana, o que por si mesmo demonstra a precariedade de tais
critrios. E ademais, diga-se de passagem, o que vincula o poder constituinte eleio de
bens jurdicos do tipo lesa-majestade? Seguramente no o duplo-vnculo (double-bind)
institucionalizante dos direitos fundamentais, j que estes se mostram completamente
inobservados nos processos de seleo e criminalizao desses bens jurdicos meramente
institucionais, uma vez que o constituinte ento, no encontraria obstculo algum nessa
empreitada448.
A proteo constitucional de determinados bens ou valores (Palazzo) parte, como
grande parcela da doutrina aponta, do princpio da proporcionalidade. A noo no se
esgota na categoria da proibio de excesso, j que vinculada igualmente, como ainda ser
desenvolvido, a um dever de proteo por parte do Estado, inclusive quanto a agresses
contra direitos fundamentais449. Assim, pondera-se que espcie de bens ser protegida
constitucionalmente, atribuindo-se uma valorao a posteriori, a partir de sua incluso no
sentido material da Constituio da Repblica. Quer dizer, isso significa uma atribuio de
sentido, nem sempre limitada pelo texto constitucional, retirando a partir de uma
hierarquizao axiolgica do bem jurdico dada a sua primazia, a ponto de integrar o
448
Em realidade o obstculo epistemolgico (Bachelard). pergunta: haveria Direito antes do Direito?

preferem-se frmulas mgicas da cincia jurdica, como denunciou Wietholter. WIETHOLTER, Rudolf. Las
Frmulas Mgicas de la Ciencia Jurdica.
449
373
ordenamento constitucional as conseqncias disso advindas, no raras vezes atribuindo
ao direito penal a realizao dessa tarefa450.
importante destacar que o sentido da proibio de insuficincia sempre uma
atuao positiva do Estado. Logicamente, levanta-se a problemtica da insuficincia da
proteo do Estado nos crimes cujos bens jurdicos so determinantemente vagos. Exige-se
a criminalizao de determinadas condutas, nas mais das vezes, a ponto de se observar o
princpio da igualdade, incluindo, no grupo dos penalmente perseguidos, aqueles
desprestigiados pela ordem penal451. Inclusive, chegando-se a ponto de, invocando a
superao da tradio liberal, afirmar-se que a preocupao do Estado, nesse novo
approach, a preservao de direitos transindividuais. Efetivamente, a lio de Ralf
Dahrendorf acerca da quadratura do crculo no foi bem compreendida. E ademais,
imprescindvel sinalizar que a partir do caso Luth do Tribunal Constitucional Alemo, ao
afirmar uma eficcia irradiante dos direitos fundamentais que se torna possvel identificar
uma necessidade de regulao penal da matria452. Em primeiro lugar, porque esta doutrina
tratada exemplarmente por Canaris, para quem no resulta que os direitos fundamentais
tenham sempre, para a relao de sujeitos de direito privado, exactamente o mesmo
contedo e o mesmo alcance que na relao entre o cidado e o Estado453. Segue ainda: a
exigncia do bem comum ou do interesse pblico no desempenham, em regra, qualquer
450
Como exemplo pode-se citar: o garantismo penal na sua dimenso negativa acaba no raras vezes
privilegiando a elite econmica ou as classes mais influentes da sociedade, deixando de criminalizar (ou
mesmo descriminalizando) delitos de cunho econmico e tributrio, que por vezes prejudicam a sociedade
como um todo e se revestem de alto potencial ofensivo. Ou seja, a inverso do discurso se torna cristalina: 1)
a falta de criminalizao considerada um privilgio; 2) a fim de acabar com esse privilgio, no se cogita a
descriminalizao das categorias penais que demandariam o privilgio dos no-criminalizados; 3) a
voracidade criminalizadora tamanha que se concebe como privilgio no ser criminalizado; 4) a
concluso a de que o Estado deve sempre atender a preceitos de proteo, incluindo em seu rol, a cada dia
que passa, extensa lista de condutas reprovveis, sem que se proponham descriminalizaes. Afinal, assim,
procedendo, o Estado-amigo dos direitos estaria deixando desprotegida determinada parcela da sociedade.
SARLET, Ingo Wolfgang. Constituio e Proporcionalidade: o direito penal e os direitos fundamentais entre
proibio de excesso e de insuficincia. in Revista Brasileira de Cincias Criminais. a. 12. n. 47. p. 79.
451
Aqui grupos como a esquerda punitiva e demais defensores de direitos constitucionais como a
incolumidade fsica da mulher, meio-ambiente, grupos sem-terra e outros reivindicam jurisdicionalmente a
incluso de novos tipos penais, a fim de se verem tuteladas pelo Direito.
452
A proibio de proteo deficiente em matria penal est montada numa premissa alm de ingnua,
bastante tosca, num raciocnio cujo resultado final advm como um milagre. Mediante o recurso a doutrina
da eficcia irradiante dos direitos fundamentais, estima-se que seja possvel proteger-se direitos fundamentais
de terceiros. Ou seja: os particulares podem lesar direitos fundamentais de outros particulares. E o direito
penal se encarregaria de proteger terceiros das aes criminosas de outros. STRECK, Lnio Luiz. A Dupla
Face do Princpio da Proporcionalidade e o Cabimento de Mandado de Segurana em Matria
Criminal:superando o iderio libeal-individualista-clssico. In Revista do Ministrio Pblico. n. 53. p.242.
453
CANARIS, Claus-Wilhelm. Direitos Fundamentais e Direito Privado. Coimbra: Almedina, 2003. p. 37.
374
papel para a disciplina da relao entre os sujeitos de direito privado454. Como se pode
vislumbrar, no h como equiparar as relaes de direito privado s de direito pblico, haja
ou no relao envolvendo direitos fundamentais. Esta a primeira premissa esquecida na
linha argumentativa da doutrina da proibio de insuficincia. So relaes assimtricas,
lies que j vem desde o sculo passado!
De acordo com Canaris455, de quem supostamente foram retirados os pontos acerca
da proibio de insuficincia456, o destinatrio dos direitos fundamentais o Estado. O que
o autor alemo reconhece o chamado imperativo de tutela, que significa eficcia imediata
dos direitos fundamentais e no direta, como si apontar a doutrina mais desavisada. Como
o prprio Canaris457 reconhece, a proibio de insuficincia uma categoria jurdica
autnoma. E isto representa que o imperativo de tutela conjugado com proibio de
insuficincia possui uma eficcia mais fraca do que aquela referente proibio de excesso:
a eficcia da funo de imperativo de tutela, em combinao com a proibio de
insuficincia, ser substancialmente mais fraca do que a funo dos direitos fundamentais
como proibies de interveno, conjugada com a proibio de excesso458. Evidentemente,
como omitido pela doutrina brasileira, Canaris no reconhece qualquer tipo de simetria
entre a proibio de insuficincia e a proibio de excesso. Todo o contrrio. H uma clara
prevalncia desta ltima em detrimento da primeira.
Apenas se torna imperioso destacar que tal perspectiva acerca de uma eficcia
irradiante dos direitos fundamentais ou similares, mas que em sua engenharia traduz-se por
ordem de valores vinculativa aos rgos estatais, com eficcia em todo o ordenamento
jurdico, foi superada pelo caso Mephisto459. Para Canaris, os direitos fundamentais no se
aplicam a relaes privadas de maneira direta: destinatrios das normas dos direitos
fundamentais so, em princpio, apenas o Estado e seus rgos460. Desta forma, trazendo tal
454
CANARIS, Claus-Wilhelm. Direitos Fundamentais e Direito Privado. p. 37.

Designadamente, mantm-se, por um lado, a posio de que apenas o Estado destinatrio dos direitos
fundamentais , j que tambm sobre ele que recai a obrigao de os proteger. CANARIS, Claus-Wilhelm.
Direitos Fundamentais e Direito Privado. p. 58.
456
Cf SARLET, Ingo Wolfgang. Constituio e Proporcionalidade: o direito penal e os direitos fundamentais
entre proibio de excesso e de insuficincia. in Revista Brasileira de Cincias Criminais. a. 12. n. 47.
457
458
459
Para uma anlise deste caso e um panorama geral Cf CANARIS, Claus-Wilhelm. Direitos Fundamentais e
Direito Privado.
460
455
375
caso para a tica penal, se torna lgico que os direitos fundamentais tutelados pelo direito
penal no so endereados como direitos pblicos subjetivos e sua arcaica composio
metafsica, mas imperativos de limitao ao poder estatal.
Em sntese, no se protege bens jurdico-fundamentais mediante aparatos de
criminalizao. A uma, pelo fato de que em tese se utiliza um vocabulrio nadificante como
eixo central proteo de quais direitos e para quem? a fim de retoricamente obter uma
legitimao a posteriori no balanceamento ou ponderao das condutas criminalizveis. A
duas, porque o direito penal no tutela interesses de particulares. Quer dizer, se os direitos
fundamentais so imperativos de ao ou omisso, endereados ao Estado, obviamente,
quando se tratam de direitos de liberdade, que acabam sofrendo uma restrio pelo direito
penal, no se protege promocionalmente qualquer espcie de direito trans, inter ou at
mesmo alter individual. O direito penal no serve para chancelar propostas promocionais.
E, mesmo que se utilize tal expresso, no protege, mediante a eficcia irradiante de
direitos fundamentais ou conceitos similares, direitos da sociedade, que se mimetizam em
deveres de proteo, erigindo o Estado de segurana hobbesiano.
Essa perspectiva totalizante dos direitos fundamentais deve-se obra de Konrad
Hesse A Fora ormativa da Constituio. Essa eficcia irradiante dos direitos
fundamentais ou efeito de irradiao (Ausstrahlungswirkung) assemelha-se, nos dizeres de
Sarlet461, tcnica da interpretao conforme. E assim, chega-se concluso de que
existem determinados deveres de proteo (Schutzplhicten) do Estado, a ponto de se
antecipar preventivamente, se for o caso, a qualquer espcie de violao aos direitos
individuais dos indivduos, seja esta leso cometida pelo Estado ou pelos particulares.
Ocorre, desta maneira, um fenmeno de constitucionalizao de todos os ramos do
direito462. Parece que este um caminho perigoso a se seguir. Em primeiro lugar, porque
existe uma necessidade de reserva constitucional. Ou seja, a fora normativa da
Constituio da Repblica, para que tenha eficcia, deve resguardar-se de a tudo querer
resolver. Este pode ser considerado um dos motivos que fez com que Canotilho
retrocedesse quanto sua posio de constitucionalizao do Direito, ps-dirigncia
461

462
376
constitucional, optando por identificar no direito reflexivo uma das solues ao problema
do dficit de constitucionalidade em determinados pases463.
Essa reserva de Constituio que permite ao Tribunal Constitucional, por
exemplo, deixar de aplicar s relaes particulares direitos fundamentais. E ademais,
somente uma aplicao uniforme e indistinta da Constituio da Repblica pode sustentar
sua fora normativa. E, nesse caso, para mant-la, recorre-se a artifcios como a proibio
de insuficincia ou ainda, proibio de retrocesso a fim de que essa mesma fora no perca
sua eficcia e se sustente, por si mesma. Dando fora a programas polticos amparados
constitucionalmente sustenta-se a existncia de uma misso jurdica a desempenhar. E,
desta maneira, os deveres de proteo estatais, ao requererem concretizao mxima,
implicam um desenvolvimentismo infraconstitucional, de molde a tornar frutfera a
perspectiva panpenalista edificada em meros enunciados poltico-constitucionais. No se
pode esquecer que, como destaca Canotilho464, a Constituio da Repblica o estatuto
jurdico do poltico. E, nessa senda, no pode assumir nem extirpar a necessidade de
resoluo poltica de determinados conflitos, sob pena de se transformar num instrumento
teleolgico de seleo dos indesejveis em matria penal.
O espao lacunoso que exige a Constituio no significa ausncia de Constituio.
O respeito pela mesma tambm se aufere limitando sua rea de atuao. Essa uma lio
que deve ser observada seja com as decises da Suprema Corte Americana, seja com os
diversos Tribunais Constitucionais Europeus.
A tcnica da proibio de insuficincia em matria penal parte de uma concepo
romntica e no mnimo ingnua do Estado, que ignora toda a pragmtica da linguagem
jurdica como instrumento de poder apontada por Warat e outros tantos juristas. A
concepo do Estado-amigo dos direitos fundamentais465 esquece-se de que tais direitos
no podem ser cindidos em vrias dimenses ou ainda, o que pior, geraes de direitos.
No se pode fracionar segurana e liberdade, como se no fossem institutos de uma mesma
gentica constitucional. E a partir disso, no se pode equiparar materialmente funes
463
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes.Brancosos e Interconstitucionalidade: itinerrio dos discursos

sobre a historicidade constitucional. Coimbra: Almedina, 2006.
464
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio.
465
377
opostas que se imiscuem. Afinal, transitar pela segurana impossvel para quem no
percorreu a liberdade.
Essa proposta, de incluso gradativa do conceito de liberdade no de segurana,
remete para a mudana de paradigma do Estado. Essa superao do Estado liberalindividualista, se por um lado tem como escopo a tentativa de equalizao dos grupos
sociais, de molde a tornar possvel uma existncia social no-conflitual (ao menos isso
que tenciona escolas que partem da sociedade e consenso, sequer fazendo aluso
sociologia do conflito), por outro engole a subjetividade do sujeito. Quer dizer,
transindividualizar o Direito o outro lado da forma, como diria Spencer Brown466, da
eliminao do psiquismo, da identidade que, para uma prxis judiciria conflitual,
inarredvel. Eliminar as formas de alteridade, suprimindo as lacunas do obscuro o crime
perfeito contra o sujeito (Baudrillard). A tcnica de proibio de insuficincia um modus
absolutamente deslocado de se resolver questes de legitimidade, igualdade e proteo a
direitos fundamentais em matria penal.
Em um primeiro momento, admiti-la significa romper com a teoria da norma penal
que, mais do que em qualquer outro ramo do Direito, possui postulados prprios. Em
segundo lugar, romper igualmente com a teoria do direito, ao afirmar que os limites de
sentido produzidos em campos autnomos do Direito so invadidos por uma concepo
poltico-finalstica de Constituio da Repblica. Em terceiro lugar, mandados de
criminalizao no podem ser extrados a no ser de normas expressas que assim o
demandem. Do contrrio cair no decisionismo e relativismo jurisdicional, podendo-se
afirmar qualquer coisa sobre qualquer coisa467. Em quarto lugar, porque a proibio de
infraproteo uma tcnica. E, sendo uma tcnica, decai em uma hermenutica tradicional.
E, como tal, no havendo caso concreto, no pode ser empregada. E, mesmo existindo um
caso concreto, no pode tambm ser empregada, j que vige ou ao menos deveria viger, o
princpio da legalidade. Ou seja, no pode resultar como Fallnorm (Fikentscher), uma
norma que no possa ser reconduzida ao sistema. Ou melhor: o domnio da norma (Muller)
no pode coincidir com a situao lacunosa abstrata e (in)constitucionalmente omissa, j
466
Termo utilizado pelo matemtico Spencer Brown. Cf SPENCER-BROWN, George. Laws of Form.
London: Allen and Unwin, 1969.
467
A expresso utilizada por Lnio Streck STRECK, Lnio Luiz. Hermenutica Jurdica e(m) Crise: uma
explorao hermenutica na construo do direito. 6 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005.
378
que a aplicao ao caso concreto demanda uma norma anteriormente criada, o que no se
verifica no caso penal. Em quinto lugar, porque apenas a partir de uma ciso irrestrita entre
liberdade e segurana, somada a uma interpretao apartada do prprio ordenamento
jurdico possvel sustentar reas livres de interferncia entre a proibio de proteo
deficiente e proibio de retrocesso. Ou seja, se de um lado haveria uma proteo da
segurana (e seu aparato retrico empiricamente indemonstrvel), de outro haveria reduo
drstica na liberdade. Liberdade que no pode ser reduzida por um programa finalstico
qualquer, mesmo que formalmente constitucional. Os
limites
de
sentido
constitucionalmente permitidos apenas so limites enquanto propenses, na acepo

popperiana do mesmo. Todo limite conduz a uma de-limitao. Mas para alm, enseja
tambm uma re-limitao. O limite apenas pode ser entendido, se se quiser fazer jus ao
termo, como forma de escape de si mesmo. Um limite to somente existe para ser
transposto. Assim, um limite um no-limite, em sua autntica e plena forma. A ausncia
de limites no significa que este j no o tenha sido previamente delimitado. O limite o
impossvel, o sem-limites, que preenche o seu vazio material para zonas de transvalorao
(Nietzsche). Um limite de sentido, que para Heidegger onde comea o ser, apenas em
sua ontologia, um limite-para, densificao, decodificao, resultado antecipado, fronteira
que lhe escapa. O limite de sentido constitucional, em sua prpria ausncia originria, j
que pura repetio (a prtese de origem de que fala Derrida) apenas a substituio do Um
pelo mltiplo. Quer dizer, o sentido, que percorre os dois caminhos ao mesmo tempo
(Deleuze), no entrecruzamento entre o Aion e o Chronos, supera-se a si mesmo ao delimitar, o que em si uma fuga, para-alm-do-limite. A insiste-se: um limite o no-limite
(no um no-limite).
A ameaa de derrocada constitucional inicia-se no momento em que o limite, como
que em cascata, derrama-se para alm de sua forma, esboroando o ordenamento
integralmente. A Constituio da Repblica, apontada como limite , em realidade, todo o
contrrio: a sua necessria ultrapassagem, rumo ao modus ad infinitus, na sua pretenso
totalidade que dormita em seu leito procustiano. Um sentido completamente em expanso,
feroz e mltiplo, que tal Hidra de Lerna projeta, volve, atira-se sobre o outro. O projeto
moderno, hipernormativizante, interdiscursivo e intralacunoso (lacuna como a falta
originria) remete para a absoro da integralidade do outro, de sua redundncia em no se
379
mostrar, em se esconder, subterfgio transcendente. A impossibilidade de reduo do
ordenamento ao ordenamento constitucional pleno condio (no de possibilidade do ser
ao ente), mas de epistemologicamente construir o espao limitativo que lhe configure a
limitao superior. Isso significa que a Constituio da Repblica, em seu desejo de
perenizao, de absoro da alteridade, de realizao do projeto moderno, constri-se,
tambm como apontou Luhmann, em Unrecht. O resultado o empreendimento de
preencher as reas livres de direito (Kauffman), colonizando o no-dito, que todavia se
mantm mais forte nos limites que o signo almeja lhe atribuir. Alm dessa tentativa de
reduo imanentista do saber jurdico ao saber constitucionalmente jurdico, a fora
normativa da Constituio da Repblica ameaa esboroar-se, na crena de que estar, como
a memria, disponvel mais adiante (Rui Cunha Martins O ome da Alma: memria por
hiptese). E finalmente, a necessria hetero-integrao do ordenamento, como desde h
muito apontava Bobbio, figura-se como uma promessa em branco, para jamais ser lida.
A autoliquefao da Constituio republicana justamente a sua realizao
irrestrita, absoro da absoro de todo o mltiplo pelo Um. Ampliando-se a tal ponto que
conceitos jurdicos to caros filosofia jurdica, teoria do direito e todos os ramos da
dogmtica jurdica, sejam domesticados por um saber tirnico e assolador. A teoria que se
faz crtica e cuja tarefa questionar os argumentos de autoridade estatutrios se projeta para
alm de seus limites, despojando outras formas de saber e, por fora disso, tornando-se ela
mesmo um saber estatudo, imune a crticas.
O projeto do Estado-de-Segurana, latente na modernidade, promete se mostrar.
Com ele chega a eliminao dos redundantes, dos estranhos, dos outros. O direito penal do
inimigo encontra frtil solo para aprofundar suas razes. s vezes em nome da segurana,
da liberdade, dos direitos humanos, da Constituio! Afirmar que o Estado deve proteger
penalmente determinadas reas assinalar o que havamos justamente apontado: um limite
que vazio normativamente, um limite que puro desejo468 (e pura contingncia mais
uma vez Spencer Brown). Um limite que no encontra restries expressas ou implcitas. O
468
Como exemplo dessa constatao: entendo que neste espao que reside at mesmo uma obrigao
implcita de criminalizao, ao lado dos deveres explcitos de criminalizar constantes no texto constitucional.
STRECK, Lnio Luiz. Constituio e Bem Jurdico: a ao penal nos crimes de estupro e atentado violento ao
pudor o sentido hermenutico-constitucional do art. 225 do cdigo penal. Disponvel em
www.leniostreck.com.br. Acesso em 11.08.2006.
380
inimigo poltico e a sua determinao circunstancial. Como assevera Prittwitz469 aqueles
que por assim dizer querem inverter o direito penal, querendo volt-lo principalmente
contra os poderosos, tambm mostram uma perigosa tendncia ao direito penal do inimigo,
tendo apenas trocado de inimigo. Essa tendncia se encontra justamente mais concretizada
no estado de exceo, que pode ser interpretado, de antemo, como uma perda jurdica da
liberdade. Significa: esvaziamento jurdico dos limites liberdade, preenchimento jurdico
de suas lacunas (liberdade fragmentria) e substituio do conceito de segurana, devido
fora normativa da Constituio, que necessita cada vez mais de otimizaes, sob pena
de justamente perder sua eficcia. Ou seja, ocorre uma densificao da juridicidade
constitucional, a ponto de se retirar a autonomia de outras campos jurdicos470. Como
afirma Muoz Conde471 se puede defender la democracia com mdios inadmisibles en el
Estado de derecho e incompatibles con sus principios fundamentales? Por enquanto,
deixaremos tal pergunta em aberto, espreita, para nas concluses voltarmo-nos sobre ela.
Por hora, certo que a argumentao atual no contexto jurdico sobre o direito segurana
como direito fundamental a mesma concluso sobre a mtrica que um parnasiano poderia
chegar sobre a obra de Joyce, Ulysses.
As concluses que podem ser tiradas deste breve tpico so as seguintes. Em
primeiro lugar, o debate, ao menos em matria penal, em se tratando de proibio de
infraproteo diz respeito deciso do Tribunal Constitucional Alemo, acerca do aborto
(BVerfGE 88). Nessa deciso, o Tribunal Constitucional alemo acaba invocando a
proteo penal como uma maneira de se tutelar determinados direitos que encontrariam na
Constituio da Repblica a sua sede terica. Nos dizeres do prprio tribunal tarefa do
legislador determinar em concreto o modo e o alcance da proteo (da vida no nascida).
A Constituio da Repblica estabelece essa proteo como objetivo, mas no sua
469
47. p. 44.
470
Como pode se verificar: No h, repito, qualquer blindagem que proteja a norma penal do controle de
constitucionalidade (entendido em sua profundidade, que engloba as modernas tcnicas ligadas
hermenutica, como a interpretao conforme, a nulidade parcial sem reduo de texto, o apelo ao legislador,
etc. STRECK, Lnio Luiz. Constituio e Bem Jurdico: a ao penal nos crimes de estupro e atentado
violento ao pudor o sentido hermenutico-constitucional do art. 225 do cdigo penal. Disponvel em
www.leniostreck.com.br. Acesso em 11.08.2006.
471
MUOZ CONDE, Francisco. De uevo Sobre el Derecho Penal del Enemigo. Buenos Aires:
Hammurabi, 2005.p. 82.
381
conformao concreta. A maneira de se determinar essa proteo, determinantemente
penal, sujeita-se, assim, ao controle constitucional. de onde a proibio de
hipossuficincia derivaria. A proteo de infraproteo impede a renncia ao emprego ao
direito penal e os efeitos protetores que dele derivam. De fato, na lgica do tribunal, existe
a impossibilidade de se renunciar ao direito penal para proteger determinados valores. No
caso, a fim de se garantir a proteo da vida, evitando-se o aborto, seria necessrio
criminalizar, reconhecer a pena como a nica soluo possvel.
De certa forma essa deciso se conforma com outra anterior do Tribunal
Constitucional (BVerfGE 39) que tambm trata do crime de aborto. Inclusive um autor
como Sax chega a afirmar a possvel incompatibilidade da ausncia de criminalizao com
o princpio da dignidade da pessoa humana. O resguardo e a salvaguarda da dignidade da
pessoa humana restaria realizada a partir do momento em que determinados delitos como o
homicdio, o trfico de substncia entorpecentes e outros tantos no ficassem margem do
sistema penal.
O ponto problemtico da questo se encontra na medida em que uma necessidade de
proteo penal sobre certos bens presumida. De fato, reconhecer que a Constituio da
Repblica tutela certos bens ou valores uma coisa. Outra bem diferente sustentar que tal
proteo deve se dar no campo estritamente penal. Logicamente, acreditar que o sistema
penal poder implementar uma proteo exaustiva ou ainda concretizar valores como o
princpio da dignidade da pessoa humana, mediante a aplicao de penas (violncia
institucionalizada) no mnimo, teratologia. No h, ao menos na Constituio Alem,
determinao expressa alguma de que determinados delitos devam ser perseguidos
criminalmente. A nica fonte para essa construo seria o direito segurana. Quienes
abogan por la prohibicin de infraproteccin se basan precisamente en la Constitucin y en
las garantias de la seguridad472.
Num primeiro momento, portanto, reconhece-se um carter criminalizador da
Constituio da Repblica. Esse o primeiro momento da proibio de insuficincia: criar
uma forma constitucional de proteo penal, que no pode ser delegada a nenhum outro
ramo do direito. Todavia, a tarefa ainda no resta cumprida. indispensvel manter aberto
472
STAECHELIN, Gregor. Es Compatible la Prohibicin de Infraproteccin com una Concepcin Liberal

de Derecho Penal? In La Insostenible Situacin Del Derecho Penal. p. 290.
382
o rol das condutas criminalizveis. Isto : qual o alcance desse dever? Qual o mbito de
proteo penal dos mandados de criminalizao? (antiga denominao que aparece na
primeira deciso do Tribunal Constitucional sobre o aborto)?473. A temtica que surge a
de se preservar uma concepo liberal de direito penal ou de se alargar os campos de
atuao do poder punitivo estatal, mediante o recurso ao direito segurana, capaz de
guindar o discurso criminalizador ao status constitucional. Trata-se da transformao do
conceito de segurana como uma forma de exigncia prestacional prpria do denominado
Estado de bem-estar social, que em tese promove uma completa reformulao dos
elementos informadores do direito penal assim que los defensores del pensamiento de la
seguridad convierten el deber de proteccin de los derechos fundamentales, pero tambin
de bienes colectivos como el monoplio estatal de la violencia o la funcionalidad de la
Administracin de Justicia penal474.
A abertura dos tipos penais ou dos deveres constitucionais de criminalizao
encontrados na Constituio da Repblica atendem a um conceito de proteo dinmica
dos bens jurdicos. Opera-se um verdadeiro pensamento de segurana que trabalha com
uma profunda desconfiana do carter conclusivo da interveno do legislador no
cumprimento do dever de proteo. Assim, a tarefa do legislador constitucional, na
determinao dos bens passveis de tutela penal uma atividade sempre em construo. A
opo pelo direito penal, fora a ausncia de motivao mais aprofundada, apenas pode
encontrar seu sustentculo numa possvel e no menos desequilibrada eficincia. Partindose do fato de que o direito penal o segmento mais contundente do ordenamento jurdico,
exige-se a irrestrita proteo de bens jurdicos, que realizaria tal tarefa mediante um custo
baixssimo (a utilizao da eficcia simblica), obtendo uma soluo satisfatria
(garantindo e preservando tais bens jurdicos).
O resultado disso tudo que a proibio de infraproteo aliada ao pensamento de
segurana hbil a gerar inmeras medidas jurdico-penais, reduzindo os processos de
473
Cuando se admite, en consonancia con la actual concepcin de la Constitucin, la existencia de un deber

del Estado de intervenir activamente en favor de la realizacin de las garantas constitucionales de libertad, se
abre el campo para la discusin sobre el alcance de dicho deber y, muy especialmente, sobre hasta qu punto
puede entrar en contradiccin con el caracter de garanta de la libertad propio de los derechos fundamentales.
STAECHELIN, Gregor. Es Compatible la Prohibicin de Infraproteccin com uma Concepcin Liberal de
DerechoPenal. In La Insostenible Situacin Del Derecho Penal. p. 291
474
STAECHELIN, Gregor. Es Compatible la Prohibicin de Infraproteccin com uma Concepcin Liberal
de Derecho Penal. In La Insostenible Situacin Del Derecho Penal. p. 296.
383
ponderao ao tratar de prejulgar os mesmos. Ou seja, o cidado no mais concebido
como portador de direitos, mas como uma ameaa. Como afirma Denninger, a proibio de
infraproteo um verdadeiro motor de criminalizao. Os limites estabelecidos pela
proibio de infraproteo coincidem com os da proibio de excesso, no sobrando
margens de manobra para o legislador. O resultado um sistema constitucional alargado,
abrangente. Assiste-se ao surgimento de um ordenamento constitucional-jurdico. Se por
um lado seria interessante o gradativo respeito s garantias constitucionais, esse mesmo
fenmeno responsvel pela perda de sua eficcia, reduzindo e restringindo a Constituio
da Repblica a uma mera norma ordinria...
Para finalizar, a proibio de insuficincia coincide com uma gradativa pulso de
segurana que inebria a sociedade. Com a perda dos referenciais, vive-se uma sociedade
que se pauta por imperativos de medo e da ausncia de contato com o outro. Existe uma
forte semelhana entre a proibio de infraproteo e o pensamento de Carl Schmitt. O
ponto em comum seria a necessidade de se garantir e preservar a Constituio da
Repblica. Para Schmitt, o guardio da Constituio, o soberano poltico quem deve
decidir, com a suspenso de todos os direitos e garantias. Atualmente, a preservao da
Constituio da Repblica se faz tambm colocando em estado de suspenso direitos e
garantias constitucionais. Via suspenso da prpria Constituio, sob a gide de certo
direito segurana. A proibio de infraproteo apenas uma faceta que assume o Estadopenal na mesma freqncia do direito penal do inimigo. A proibio de insuficincia
constitui, implicitamente, uma das ferramentas do direito penal do inimigo. A utilizao da
Constituio da Repblica para legitimar os dispositivos de segurana, inerentes ao direito
penal do inimigo corresponde ao que se denomina aqui de blindagem teolgica do discurso.
Alm da inverso dos princpios constitucionais penais elementares, fazendo-os adquirir e
exercer uma funo positiva, a blindagem teolgica impede o questionar. Tal impedimento
surge no momento em que colocar em questo a prpria Constituio da Repblica soaria
como antidemocrtico, reacionrio e outros rtulos. Utiliza-se da Constituio da Repblica
para se evitar a crtica. Crtica que se poderia realizar at mesmo sobre a Constituio da
Repblica se fosse utilizada como uma estratgia de minimizao de direitos fundamentais.
Blindagem teolgica (teologia no sentido de Schmitt de secularizao de conceitos
384
teolgicos como teoria do Estado) do discurso corresponderia ao impedimento e reduo de
todo discurso contrrio. justamente isso que se pode encontrar no cenrio atual.
Uma vez superada a discusso epistemolgica que governa a proibio de proteo
deficiente, cabe seguir adiante. A temtica da proibio de insuficincia como recurso
argumentativo para a criminalizao de condutas encontra tambm, no processo penal,
aplicao. Se no de forma explcita, ao menos velada. Nesse sentido, o princpio da
proporcionalidade tambm aparece como um aparato retrico capaz de tornar aceitveis
provas sabidamente ilcitas. Tomando-se por subterfgio a proteo de hipotticos direitos
fundamentais da sociedade, tem-se expandido as limitaes ao princpio da proibio da
prova ilcita e de suas derivaes. Nesse ponto, de posse das noes elementares da
proibio de proteo deficiente, passa-se ao exame do atual tratamento da prova ilcita no
Brasil.
2.11.1 A Teoria dos Frutos da rvore Envenenada e suas Limitaes
A teoria dos frutos da rvore envenenada (fruits of the poisonous tree) surge pela
primeira vez em decisrio da Suprema Corte Americana no caso Silverthorn Lumber Co vs
EUA475. Neste leading case, a Suprema Corte americana afastou, por violao
constitucional, no apenas a prova diretamente apreendida mediante violao dos direitos
fundamentais do acusado, mas anulou tambm aquelas provas consideradas derivadas das
originrias. Neste caso, pronunciou-se a Suprema Corte americana no sentido de afastar
determinadas provas que teriam violado preceitos fundamentais da Constituio norteamericana. Em que pese a expulso das provas consideradas ilcitas do processo, assim
como aquelas derivadas das primeiras, o Tribunal afirmou ao mesmo tempo a possibilidade
de uma deciso poder basear-se em provas independentes das originrias, o que significaria
a ausncia de nexo de causalidade entre umas e outras. No caso Silverthorne Lumber Co vs
EUA, o juiz Holmes, ao apreciar o mrito da demanda e, apesar de afastar as provas
ilicitamente obtidas, deixou abertas as portas para a limitao da fonte independente, ao
475
Apesar da indicao equivocada por algum setor doutrinrio de que a teoria dos frutos da rvore
envenenada teria surgido a partir do caso Wong Sun vs United States. Cf CARVALHO, Luis Gustavo
Grandinetti Castanho de. Processo Penal e Constituio: princpios constitucionais do processo penal. p. 96.
385
afirmar a inexistncia de uma invalidade sagrada476. De fato, como aponta Lima, houve o
reconhecimento de certos limites as exclusionary rules: a adoo plena desta teoria acaba
por dificultar demasiadamente a apurao dos fatos delituosos, dando um efeito por demais
exagerado ao reconhecimento de ilicitude de uma prova477. A problemtica concernente
teoria dos frutos da rvore envenenada no Brasil ainda recente, tendo em vista que a
prova ilcita ingressa como elemento constitucional to somente em 1988.
Com a introduo, a partir de 1988, da clusula de inadmissibilidade das provas
obtidas por meio ilcito (art. 5, LVI da Constituio da Repblica), a antiga discusso
doutrinria sobre o amparo legal das provas ilcitas nas regras processuais que tratam das
nulidades logo cedeu espao considerao de que o tema de ndole constitucional.
Consagrada constitucionalmente a regra que torna inadmissvel carrear-se ao processo
prova viciada em sua origem, o Supremo Tribunal Federal passou a adotar dois critrios
para se afastar a prova ilcita. Num primeiro momento, o argumento para se repudiar as
provas ilcitas ancorou-se no princpio da proporcionalidade. J num segundo momento,
passou o Supremo Tribunal Federal a valer-se da teoria dos frutos da rvore envenenada
(ilicitude por derivao).
preciso salientar que a importncia da proibio das provas obtidas por meio
inidneo reside prefacialmente, na natureza dplice da norma fundamental de inadmisso.
A primeira garantia, material, tem por objetivo a preservao dos direitos fundamentais
ante a atuao violadora do Estado. De outra banda, alm desta garantia fundamental que
protege a privacidade, intimidade e a prpria dignidade da pessoa humana da ser a prova
ilcita obtida por meio juridicamente repelido h outra que coabita campo distinto. Tratase de uma garantia que atua sobre o campo do processo penal. Num primeiro aspecto, a
proibio da prova ilcita protege as regras do jogo fair play cuja relevncia para o
sistema adversarial predominante. Ainda no mbito processual, a norma proibitiva das
provas ilcitas desenvolve uma vedao busca pela verdade substancial. A
inadmissibilidade torna objetvel a prova produzida em desacordo com as garantias
fundamentais, de modo que o seu transporte para o processo seja evidentemente permeado
por vcio insanvel. A tutela das garantias fundamentais demanda, em um Estado
476
.HAIRABEDAN, Maximiliano. Eficacia de la Prueba Ilcita y sus Derivadas en el Proceso Penal.

Buenos Aires: Villela, 2002. p.68.
477
AMBOS, Kai; LIMA, Marcellus Polastri. O Processo Acusatrio e a Vedao Probatria. p. 188.
386
Constitucional de Direito, a abdicao da persecuo penal a qualquer preo. Desta forma,
o abandono da propalada verdade real478 o preo a ser pago em uma ordem que garanta
minimamente os direitos fundamentais dos investigados e acusados, mesmo que isso
signifique uma possvel e hipottica sentena absolutria479.
Todavia, a teoria dos frutos da rvore envenenada acaba ganhando alguns contornos
que permitem, paulatinamente, a criao de inmeras excees480. Daquilo que foi posto,
no exame da proibio de proteo deficiente, fcil estimar que em matria processual,
ganha campo, por intermdio do princpio da proporcionalidade, a admissibilidade da prova
ilcita em determinadas situaes. Principalmente, admite-se, justificando-se a partir da
ponderao de interesses, a ruptura do elo entre ilicitude originria e derivada, de modo a
enfraquecer a cadeia de ilicitude.
Como acentua Oliveira, o princpio da
proporcionalidade vem sendo utilizado pela jurisprudncia da Alemanha e de alguns pases

da Europa para fins de permitir, sempre excepcionalmente, o aproveitamento de provas
obtidas ilicitamente481. Com isso, justifica-se que, em casos de extrema dificuldade
probatria (principalmente naqueles que so praticados pelo denominado crime organizado)
emirjam no processo provas que apesar de sua ilicitude originria, acabam sendo admitidas
a fim de se evitar a impunidade. A justificativa semelhante quela utilizada para se
fundamentar um dever de criminalizao. Em certos casos, o Estado tambm deve proteger
interesses e direitos da sociedade. No caso do direito penal, este ramo do direito tambm
478
Nesse ponto, por exemplo, Dosi sustenta que a liberdade incondicionada da prova condio para que se
possa dar o convencimento judicial, trazendo duas conseqncias: a) a busca pela verdade real; b) embasar a
deciso unicamente na prova obtida. DOSI, Ettore. La Sentenza Penale di Proscioglimento. Milano: Giuffr,
1955.p. 02-03.
479
Do ponto de vista do processo, pois, o princpio se desdobra em duas direes distintas, ambas, porm,
dirigidas ao juiz, a saber: a) de um lado, impondo a observncia das regras do jogo, de modo a limitar a
valorao da prova obtida ilicitamente, como regra de julgamento; o juiz, independentemente da qualidade da
prova, deve ignor-la, pois aceitar uma prova produzida contrariamente s normas procedimentais implicaria
tratamento desigual s partes; b) de outro lado, a vedao das provas ilcitas influiria como regra de
convencimento, impedindo que o juiz construsse a sua certeza com base em material produzida fora do
controle judicial. OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Processo e Hermenutica: na tutela penal dos direitos
fundamentais. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009. p. 164.
480
preciso atentar para as limitaes impostas teoria da inadmissibilidade das provas ilcitas por
derivao, ou dos frutos da rvore envenenada, pelo prprio Supremo norte-americano e pela doutrina
internacional: excepcionam-se da vedao probatria as prova derivadas da ilcita, quando a conexo entre
umas e outras tnue, de modo a no se colocarem a primria e as secundrias como causa e efeito; ou ainda,
quando as provas derivadas da ilcita poderiam de qualquer modo ser descobertas de outra maneira. Fala-se,
no primeiro caso, em independent source e, no segundo, na inevitable discovery. GRINOVER, Ada
Pellegrini; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes. As ulidades no
481
387
protegeria interesses coletivos. No processo penal, estes mesmos interesses seriam tutelados
medida que, frente a um caso de aridez probatria, se conseguisse buscar prova que,
mesmo sendo inadmissvel, servisse de sustento a um dito condenatrio. Nas palavras de
Lima sobre o princpio da proporcionalidade em matria processual penal, adverte o
processualista que a proibio de admisso das provas ilcitas tambm admitiria um juzo
de proporo, pelo que seria legtima a produo de prova ilcita mesmo ante a violao de
norma constitucional em casos excepcionais, ou seja, tambm se deveria levar em
considerao valores igualmente constitucionais protegidos da mesma forma ou de forma
mais relevante que aqueles violados na coleta da prova482.
Como se pode ver, acabar admitindo excees em nome de entes coletivos, de
interesses gerais e abstratos, enfim, no resultou, como demonstra a histria, em boas
decises. Afinal de contas, a prpria Inquisio tinha em conta uma finalidade das mais
louvveis: salvar a humanidade! Entretanto, como advertiria Agostinho Ramalho Marques
Neto, quem nos salva da bondade dos bons?. H a criao de um falso antagonismo entre
interesse pblico e privado (entre Estado e acusado), de modo a sustentar uma no menos
falsa dicotomia: a condenao do acusado atende a interesse pblico, a absolvio atende
ao interesse to somente do acusado e de sua famlia. No seria de se esperar que fosse um
fim perseguido estatalmente - interesse pblico - a absolvio de um inocente, para alm da
condenao do culpado?
Na Alemanha, a situao no diferente, oscilando o Tribunal Constitucional entre
a preservao dos direitos fundamentais e a sustentabilidade de uma acusao forjada em
provas ilcitas. A doutrina alem talha o que se pode denominar de Beweisverbote, de
mbito de incidncia diverso da exclusionary rules norte-americana. O Tribunal Federal
alemo trabalhou a partir do princpio da ponderao de bens, ao julgar o clebre caso da
gravao clandestina. De acordo com Silva Jnior, ao analisar o caso do gravador acentua
que em um dos julgamentos clebres, conhecido como caso do gravador, julgado em 1960,
o Tribunal Federal Alemo (Bundersgrichtshof, BGH) defendeu a invalidade da gravao
clandestina, forte na concepo de que a palavra falada faz parte do contedo do direito
geral de personalidade, o que fere o respeito dignidade da pessoa humana483. Evidencia482
LIMA, Marcellus Polastri. Curso de Processo Penal. v. II. p. 73.

penal. p. 482.
483
388
se que a ponderao de bens em jogo, de acordo com a poltica constitucional do Tribunal
Constitucional alemo leva em conta os direitos imanentes personalidade, por um lado, e
a sua possvel violao quando submetidos apreciao em um processo criminal, por
outro.
J no sistema americano, a proibio das provas obtidas por meio ilcito visa,
preliminarmente, a atender a uma funo limitadora da polcia, cuja atribuio, no processo
americano tambm trazer aos autos as provas (fact finding) necessrias ao case. Esta fase,
conhecida nos EUA por discovery e na Inglaterra como disclosure compe-se daquelas
provas colhidas pela acusao e defesa, cuja idoneidade garante a sua submisso
considerao perante o Tribunal do Jri (trial by jury). A proibio atende s regras do
jogo, garantidas pelo juiz, no apenas aos direitos de personalidade484. Da uma inevitvel
diferena entre o modelo alemo que tutela a dignidade da pessoa humana, como um
princpio que deve ser obedecido pelo Estado, mesmo custa da precariedade das provas
processuais e o anglo-saxo, fundado sobre a atividade limitadora sobre a polcia bem como
pelo respeito clusula due process. O sentido da proibio duplo: dirige-se em primeiro
lugar, aos agentes policiais a fim de se coibir atividades atentatrias aos direitos
fundamentais; em segundo, os direitos fundamentais servem de parmetro polcia, no
podendo infringi-los, sob pena de excluso da prova. No Brasil, igualmente como na
Alemanha, serve a proibio das provas ilcitas como forma de proibir a violao ao
princpio da dignidade da pessoa humana485. Todavia, as regras americanas de excluso da
prova no se mantiveram por longo tempo afastadas da influncia dos movimentos de
intolerncia como o law and order, broken windows theory486.
A partir da mudana de composio da Suprema Corte americana, mais e mais
excees teoria dos frutos da rvore envenenada foram geradas. Na prpria deciso do
caso Silverthorne j houve o voto no sentido da possibilidade de valorao de prova obtida
484
Uma diferena muito importante que, no sistema americano, o nus da prova sempre do promotor,
nunca do ru. O ru no tem obrigao nenhuma de proporcionar qualquer evidncia e, o que mais
importante, o juiz nunca busca prova por conta prpria, em contraste com o princpio da verdade real, que
caracteriza os processos civil e penal brasileiro. MESSITE, Peter J. O Poder Judicirio Norte Americano em
Face das Provas Ilegalmente Obtidas. In Boletim dos Procuradores da Repblica. a. III. n. 30., 2000. p. 12.
485
penal. p. 501.
486
Para um apanhado desse pensamento Cf WACQUANT, Lic. As Prises da Misria. Rio de Janeiro: Jorge
Zahar, 2001. COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda; CARVALHO, Edward Rocha de. Teoria das Janelas
Quebradas: e se a pedra vem de dentro? Disponvel em www.ulbrajus.com.br. Acesso em 15.04.2007.
389
mediante fonte independente (independent source)487. Como acentuar Costa Andrade ao
tratar da prova ilcita e sua natureza jurdica dentro do sistema processual penal, a questo
verdadeiramente decisiva em debate na fase do processo americano relativa
admissibilidade dos meios de prova , assim, determinar se ter ou no ocorrido uma
violao da lei por parte da polcia488. E como tal, sabendo-se que os movimentos law and
order e broken windows concernem poltica de segurana pblica, inteligvel por que h o
incremento das excees s exclusionary rules com a expanso do modelo repressivo de
poltica criminal. Desta maneira, cumpre seguir a anlise do tema enfocando as principais
excees teoria dos frutos da rvore envenenada, a fim de se ter noo do estado da
questo.
2.11.2 O Princpio da Proporcionalidade
Como j restou evidenciado anteriormente, o princpio da proporcionalidade vem

sendo gradativamente utilizado para se afastar a incidncia das provas ilcitas por
derivao. Segundo esta anlise e para o que importa no momento, o caso em concreto
poder excepcionar a proibio de admisso da prova ilcita, sempre que interesse pblico o
exigir489. A justificativa para a utilizao da prova ilcita residiria, como tambm j posto,
na supremacia do interesse pblico sobre o individual. O amparo terico, malgrado a
constante invocao da verdade real, seria, como na proibio de proteo deficiente, o
direito fundamental segurana da sociedade, miraculosamente restabelecido com uma
condenao em processo penal. Demais disso, os critrios de preveno especial e geral que
487
Ao mesmo tempo em que a teoria das exclusionary rules atingia, nos Estados Unidos, a sua expresso
mxima com o entendimento de que ela abrangia, ainda, as provas derivadas, surgia, em contranota, uma forte
reao contra a rigidez dessa regra, que ganhou flego com as vozes fortes do movimento criminal
denominado law and order, com o qual se reclamava a adoo de temperamento tese, com conseqente
reduo de seu alcance, especialmente em relao contaminao das provas por derivao. SILVA
JNIOR, Walter Nunes da. Curso de Direito Processual Penal: teoria (constitucional) do processo penal. p.
498.
488
COSTA ANDRADE, Manuel da. Sobre as Proibies de Prova em Processo Penal. Coimbra: Coimbra
Editora, 2006. p. 144.
489
Trilhando-se por esta linha de pensamento, ser necessrio entender que, a despeito do reconhecimento da
ilicitude da prova, poder o magistrado decidir pelo seu no-desentranhamento ou pela sua no-inutilizao,
em face da possibilidade excepcional de ser utilizada quando, diante das peculiaridades do caso concreto,
houver evidncias de que dificilmente surgiro outras provas que permitam ao juiz decidir de acordo com a
verdade real. AVENA, Norberto. Processo Penal. p. 401.
390
acabam tornando o processo penal instrumento de poltica criminal490 poderiam determinar,
em consonncia com a dificuldade probatria, critrios que tornariam admissvel a prova
ilcita em detrimento do acusado491. Lima tambm sustenta semelhante tese, ao afirmar que
existem direitos de ranking constitucional que tambm deveriam ser preservados no
processo penal, com o recurso ao princpio da proporcionalidade492.
No direito norte-americano tambm se encontra leading case que se vale da
razoabilidade493 para admitir a prova ilcita. Trata-se do caso US vs Payner. Segundo Silva
Jnior para flexibilizar a rigidez da exclusionary rule, tem-se aceitado que o juiz, em cada
caso concreto, faa a ponderao de valores assegurados pela Constituio da Repblica,
tendo em considerao a intensidade e quantidade da violao ao direito fundamental e o
dano que poder advir caso a prova no seja admitida494. Admitir-se o ingresso e a
manuteno de provas reputadas como ilcitas no processo penal um retorno obscurantista
ao dogma da verdade real e seus corolrios inquisitoriais alicerados na premissa narcsica
de obteno de um fato passado imune a incertezas.
A reforma do processo penal introduzida em 2008 traz tona duas excees teoria
dos frutos da rvore envenenada, indicando um caminho de relativizao da proibio de
490
FERNANDES, Fernando. O Processo Penal Como Instrumento de Poltica Criminal. Lisboa: Almedina,
2001.
491
Ora, o processo penal acromtico e tem como maior objetivo a descoberta da verdade. Para tanto,
preciso que se reconstituam os fatos de forma a se descobrir como, efetivamente, ocorreram. Nessa
reconstruo, a regra induvidosamente, deve ser a licitude da prova. Independentemente disto, pensamos,
mais uma vez contrapondo a orientao majoritria, que a necessidade de estabelecer-se a prevalncia da
segurana da sociedade, tambm prevista no art. 5, caput, da CF, faz com que deva ser admitida, tambm
contra o ru, a prova ilcita quando o interesse pblico assim o exigir, evitando-se, destarte, a impunidade de
criminosos. A admisso excepcional da prova ilcita pro societate, quando ausente outra forma de alcanar-se
a responsabilizao penal nos crimes de mal coletivo (frisa-se: apenas neste caso e observada as
peculiaridades da prova assim obtida), parece justificar-se ainda em questes relacionada s chamadas
preveno geral e preveno especial a primeira sustentada na circunstncia de que a ameaa quanto
possibilidade de uso de provas ilcitas obtidas consistiria, por si,em espcie de advertncia para que os
integrantes do grupo social se abstivessem da prtica de crimes, j a segunda, dirigida ao delinqente em
particular que tenha sido condenado a partir de um critrio menos rigoroso de aceitao das provas, para fazer
com que no volte a transgredir as normas jurdico-penais. AVENA, Norberto. Processo Penal. p. 410.
492
Se, de um lado, devem ser preservados direitos e garantias individuais, outras garantias e princpios
constitucionais tambm devem ser protegidos; da pensarmos que, sem dvida, deve ser utilizado o princpio
da proporcionalidade, no s pro reo, mas excepcionalmente, como ocorre em outros pases, mormente
quando concorrerem garantias e princpios constitucionais iguais ou mais relevantes, poder tal princpio ser
utilizado pro societate, fazendo-se a ponderao de interesses em cada em concreto [sic]. AMBOS, Kai;
LIMA, Marcellus Polastri. O Processo Acusatrio e a Vedao Probatria. p. 192.
493
Tendo em vista a diferena existente entre razoabilidade e proporcionalidade. Para se ter notcia desta
dicotomia, Cf VILA, Humberto. Teoria dos Princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos. 4
ed.So Paulo: Malheiros, 2004.
494
penal. p. 516.
391
admisso das provas ilcitas, que comeou principalmente com a jurisprudncia do STF e se
vai prolongando at a recepo de excees pela legislao infraconstitucional. O
eficientismo persecutrio estatal ganha incremento a partir do momento em que se desdobra
o avano do princpio da proporcionalidade como pau para toda obra. O princpio da
proporcionalidade, como na proibio de proteo deficiente, agora utilizado como
recurso retrico satisfao de interesses coletivos. Como resultado, no seria de se esperar
coisa diversa do que o alicerce doutrinrio emprestado prova ilcita pro societate.
Justificativas como a dificuldade probatria, o direito segurana da sociedade e a
necessidade de se evitar a impunidade ameaam esboroar o sentido e alcance protetivo da
clusula de inadmissibilidade de meio probatrio obtido mediante leso a direitos
fundamentais. A alegao de bens de igual ranking poderia servir de manipulao
discursiva para que tais meios de prova ingressassem no processo. Entretanto, no se pode
compactuar com tal postura. Em primeiro plano, pela absoluta ingenuidade dos argumentos,
que rendem homenagem a uma fissura entre direitos individuais e coletivos, com ntida
preferncia pelos segundos. A duas, pela circunstncia incontornvel e ineliminvel de
conformao do processo acusatrio esfera estreita da legalidade, que no pode ser
violada por construtos artificiais como os da proporcionalidade pro societate.
De resto, as advertncias realizadas por ocasio da crtica proibio de proteo
deficiente servem aqui sustentao da admissibilidade da prova ilcita contra o acusado.
2.11.3 Limitao da Fonte Autnoma (Independent Source Limitation)
A limitao da fonte autnoma ou independente que prev a quebra do nexo de

causalidade da ilicitude originria e derivada, como sustentado no tpico acerca da fruits of
the poisonous tree foi concebida pela Suprema Corte Americana no caso Silverthorne vs
EUA. O juiz Holmes em seu voto anunciava que a ilicitude da prova no poderia ser
considerada uma clusula sagrada. Se a sentena se baseasse em elementos de convico
outros que no aqueles produtos de uma ilicitude originria, no seria caso de anulao de
todo o processo. Em sntese, se a prova independente fosse obtida de forma autnoma
daquelas viciadas, no haveria razo para se falar em nulidade processual. O vcio das
provas ilcitas no contamina aquelas obtidas de forma independente.
392
Esta limitao foi introduzida no cenrio nacional recentemente em nvel
legislativo. A reforma do processo penal excepciona, nos pargrafos do art. 157 do CPP os
casos de inocorrncia de ilicitude derivada. Entretanto, apesar de a exceo ser muito
recente, o posicionamento do STJ e do STF j admitiam o recurso fonte autnoma, como
exemplificativamente so os casos dos habeas corpus 76203/SP495 (prova ilcita derivada de
escuta telefnica invlida no ocasiona a ilicitude das demais provas); habeas corpus
89321/RJ496 (mencionando a existncia de provas autnomas). O STJ tambm admitiu a
teoria da fonte independente em julgado de habeas corpus497.
A Suprema Corte americana reconheceu em diversos precedentes a limitao da
fonte independente, como por exemplo, os casos Murray vs EUA de 1988 e Segura v
EUA498.
Em breve sntese, a limitao da prova independente tem por finalidade
justamente tornar exeqveis as advertncias do juiz Holmes no caso Silverthorne vs EUA:

as normas sobre a ilicitude das provas no so sagradas. Desta maneira, registra-se que a
teoria da fonte autnoma trata de relativizar o rigor excessivo trazido pelos frutos da rvore
envenenada499. Como sustenta Hairabedian, a prova absolutamente independente poderia
495
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HABEAS CORPUS. PROCESSO PENAL. ESCUTA

TELEFNICA. OUTROS MEIOS DE PROVA. LICITUDE. Relator Ministro NELSON JOBIM. Data da
deciso: 16/06/1998. Disponvel em www.stf.jus.br/jurisprudencia/jurisp.asp. Acesso em 12/05/2009.
496
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. HABEAS CORPUS SUBSTITUTIVO DE RECURSO
ORDINRIO. RECONHECIMENTO FOTOGRFICO NA FASE INQUISITORIAL. INOBSERVNCIA
DE FORMALIDADES. TEORIA DOS FRUTOS ENVENENADOS. CONTAMINAO DAS PROVAS
SUBSEQUENTES. INOCORRNCIA. SENTENA CONDENATRIA. PROVA AUTNOMA. Relator
Ministro Eros Grau. Data da deciso: 03/08/2004. Disponvel em www.stf.jus.br/jurisprudencia/jurisp.asp.
Acesso em 12/05/2009.
497
BRASIL, Superior Tribunal de Justia. PROCESSUAL PENAL. AGRAVO REGIMENTAL NO
HABEAS CORPUS. ARTS. 213 E 214 C/C ART. 24, A, E ART. 147, TODOS DO CDIGO PENAL.
GRAVAO CLANDESTINA. DEGRAVAO. PROVA ILCITA. ORDEM CONCEDIDA PELO E.
TRIBUNAL A QUO PARA DETERMINAR O DESENTRANHAMENTO DA REFERIDA PROVA.
PRETENSO DE APLICAO DA TEORIA DOS FRUTOS DA RVORE ENVENENADA.
INDEPENDNCIA ENTRE AS PROVAS RECONHECIDA PELO E. TRIBUNAL A QUO.
NECESSIDADE DE ACURADO EXAME DO MATERIAL COGNITIVO. IMPOSSIBILIDADE NA VIA
ELEITA. Relator Ministro Flix Fischer. Data da deciso: 28/06/2005.Disponvel em
www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia. Acesso em 12/05/2009.
498
No caso Murray v US (1988), a polcia efetuou, ilegalmente, diligncia na casa de um suspeito de
contrabando, sem mandado, mas o obteve posteriormente, com base nos indcios que j possua, tendo
retornado ao local e apreendido o objeto do contrabando. No caso Segura v US (1984), os policiais
permaneceram na casa do suspeito, por horas, sem mandado, enquanto este era providenciado, com base em
informaes anteriores diligncia ilegal. Considerou-se no ter havido ligao entre a prova obtida e a
ilicitude praticada, isto , que a prova foi obtida por um meio independente ilegalidade inicial.
GIACOMOLLI, Nereu Jos. Reformas (?) do Processo Penal: consideraes crticas. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2008.p. 44.
499
A teoria da fonte independente (independent source) tem sido adotada por vrios pronunciamentos da
Suprema Corte Americana, que consiste em relevar a nulidade da prova quando, ainda que ilcito o meio
393
servir de parmetro a ensejar valorao judicial, no havendo que se falar, a partir da
ruptura da causalidade, em ilicitude por derivao500.
A limitao da prova absolutamente independente diz respeito, sobretudo, quanto
sua natureza jurdica, criao de um mecanismo de exceo regra da inadmissibilidade
da prova ilcita. O que deve ser observado, a fim de se no cometer mal-entendidos, o
efeito prtico consistente na no anulao de todo o processo penal se, em existindo duas
espcies de provas (lcita e ilcita), o juiz puder manifestar sua livre convico utilizando-se
daqueles prova lcitas carreadas aos autos. Em nenhum momento h autorizao para o
magistrado firmar sua convico em prova ilcita e cotej-la com as demais prova lcitas.
Em ltima instncia seria mantida aquela condenao desde que, depurando-se do processo
as provas consideradas ilcitas, bem como as destas derivadas, houver material probatrio a
ensejar a reprimenda estatal. A doutrina americana exige um chamado clean path, um
caminho lcito capaz de conduzir prova secundria, que se revela hipottico501. A
condio para a condenao lastreia-se no requisito fundamental de as demais provas
colacionadas no guardarem relao com as consideradas ilcitas. Portanto, a limitao da
fonte independente uma teoria de apontamento da quebra do nexo causal entre as provas
ilcitas e as lcitas, tendo como resultado prtico a salvaguarda dos atos processuais no
contaminados. Se, com a manuteno de tais atos houver material probatrio suficiente para
um juzo condenatrio autorizado estar o juiz a reconhecer a procedncia da denncia. De
acordo com Silva Jnior, ao comentar a limitao da fonte autnoma, nessa linha de
pensamento, a despeito da ilegalidade praticada na obteno da prova (confisso fora,
por exemplo), no se tem por contaminada a prova que resulta de procedimento
independente, sem conexo direta com a violao constitucional anteriormente praticada na
investigao502.
empregado na apurao, esta exista por si mesma, podendo ser obtida em conformidade com o ordenamento
jurdico. Ela serve para temperar o rigor da teoria dos frutos da rvore envenenada. SILVA JNIOR, Walter
Nunes da. Curso de Direito Processual Penal: teoria (constitucional) do processo penal. p. 500.
500
Ya en 1920, cuando la Corte extendi la ineficacia probatoria a la prueba derivada de la ilegal en el caso
Silverthorne, el voto del juez Holmes agregaba que la teora de la extensin no necesariamente implicaba
que las pruebas adquiridas en virtude de violacin eran de una invalidez sagrada, y que si el conocimiento
de ellas es obtenido de una fuente independente, puede servir como prueba como cualquier otra.
HAIRABEDIN, Maximiliano. Eficacia de la Prueba Ilcita y sus Derivadas en el Proceso Penal.p. 68.
501
MORO, Helena. O Efeito--Distncia das Proibies de Prova no Direito Processual Penal Portugus. In
Revista Portuguesa de Cincia Criminal. a. 16. n. 4.,2006. p. 614.
502
penal. p. 501.
394
O mesmo Silva Jnior destaca dois sentidos de fundamentao da fonte
independente: no primeiro grupo de casos estariam aqueles em que a acusao tendo obtido
provas legais e ilegais, faz uso exclusivo, no processo, das provas lcitas; o segundo grupo
de casos trata daqueles em que a acusao utiliza-se de todas as provas em conjunto cuja
obteno se deu na investigao, requerendo, para isso, juzo de valorao hipottico sobre
as provas que, substituindo a invlida, pudessem autorizar a mesma concluso sobre a
prtica de infrao penal503.
Como se pode perceber, a limitao da fonte independente tem por efeito legitimar
uma condenao quando se puder sustent-la nas provas no contaminadas evidenciadas no
processo. Em primeiro lugar, notrio que a desvinculao do nexo causal, na falta de
outro pressuposto objetivo to somente condicionada pelos impulsos do julgador que,
uma vez j tendo tomado conhecimento do fato mediante a prova ilcita, poder, com
auxlio desta limitao, alicerar a condenao num cotejo com as demais provas. Como j
apontado para os casos de nulidade, alm da retirada dos autos do ato nulo (ou da prova
ilcita incidente de desentranhamento) forosa a substituio do julgador504.
A ausncia de um requisito mais concreto para se determinar a autonomia da prova
traz imensos prejuzos para o enfrentamento da questo. Demais disso, a Constituio da
Repblica trata da inadmissibilidade da prova ilcita, o que significa que a invalidade se d
no no momento da valorao probatria (como estaria possibilitando a exceo da fonte
autnoma), mas no de seu ingresso. Com efeito, a adaptao brasileira para a doutrina
desenvolvida pela Suprema Corte americana traz algumas incompatibilidades que a tornam
imprpria para fundar suas razes. Em primeiro lugar, a Constituio da Repblica, como
referido, veda o ingresso da prova ilcita. A anlise judicial sobre a autonomia ou no da
prova ilcita se d em momento posterior, justamente na valorao em sede de sentena, o
que seria por si s inconstitucional. Em segundo lugar preciso ter cuidado com a
articulao das limitaes da Suprema Corte americana, posto que como mencionado, as
exclusionary rules tem por pressuposto a preservao dos direitos fundamentais, que devem
503
penal. p. 501.
504
Trata-se aqui do que Lopes Jnior chamou a ateno para a exceo de quebra da imparcialidade, que
poderia ser intentada em casos os quais evidncia o julgador no resguarda determinado distanciamento.
LOPES JNIOR, Aury. Processo Penal e sua Conformidade Constitucional. v. I.
395
servir como parmetro avaliativo das funes policiais bem como a proteo contra a ao
intrusiva s garantias elementares do investigado/acusado.
Em ambos os casos citados - Murray vs EUA e Segura vs EUA - no haveria a
possibilidade de se fundamentar uma deciso alicerada na fonte autnoma avistando-se
problemas com o mandado judicial ou mesmo quando despido de autorizao para ingresso
no domiclio. Elevado ao nvel de direito fundamental, fora das hipteses previstas
legalmente, a prova ilcita contaminar as subseqentes. Saliente-se aqui um problema
crucial para o direito processual penal brasileiro. Trata-se da questo relativa inexistncia
de contaminao do processo frente irregularidade cometida em sede de inqurito
policial. lugar comum doutrinrio e jurisprudencial que a ao penal no atingida por
vcio existente no inqurito policial. Assim, as informaes obtidas no inqurito policial
podero ser utilizadas pela acusao, mesmo que o ato administrativo (como o inqurito
policial) esteja repleto de irregularidades. Desta forma, a ao penal poderia basear-se em
ato irregular que problema algum afetaria o processo.
Todavia, como se daria em relao prova ilcita? Evidentemente, se a denncia se
basear em prova ilcita, no h dvida alguma de que estar contaminada por vcio
insanvel. A uma, pela taxatividade da regra constitucional que impede o ingresso de prova
obtida por meio inidneo. A duas, porque se estaria criando um estmulo ao desrespeito aos
direitos fundamentais em sede de persecutio criminis extra juditio. Em realidade seria um
mecanismo perfeito para se praticar uma burla de etiquetas sobre os princpios
constitucionais. Sabe-se que o inqurito policial acompanha a denncia e inclusive a
jurisprudncia e doutrina, em sua grande maioria, no questionam a regra insculpida no art.
155 do CPP505: o juiz poder condenar o ru e fundamentar sua deciso tendo como
sustentculo o inqurito policial, embora no possa, evidentemente, condenar o ru
exclusivamente tomando-se o inqurito. Na prtica, trata-se do cotejo das informaes do
inqurito com as demais provas produzidas no processo. E se o juiz fundamenta, no que
toca ao inqurito policial, a sentena em ato viciado? Este ato no poderia ser declarado
nulo tendo-se em vista que o inqurito policial mera pea informativa destinada ao
505
Evidentemente que o inqurito policial jamais poderia acompanhar a denncia. As influncias negativas
causadas so incontveis, bastando aqui mencionar a possvel motivao do magistrado em ato no submetido
ao contraditrio bem como a leitura de depoimento do inqurito e pedidos de ratificao daquela narrativa em
audincia. O que h de acusatrio nisto tudo?
396
oferecimento da denncia. Esta a justificativa dada pelos magistrados e pretrios
nacionais. Note-se que o juiz referenda uma condenao no inqurito, embora no possa ser
alegada a sua nulidade. Como resultado, tem-se um ato que no pode ser controlado
judicialmente,
embora
possa
servir
de
motivao
em
sentena
(embora
no
exclusivamente). O que garante que o magistrado no firmou sua convico valendo-se da

informao do inqurito, utilizando-se de alguns indcios do processo (prova precria e
fraca)? A se manter esse estado de coisas fabrica-se uma oportunidade para se imunizar um
ato do inqurito ao controle judicial, que futuramente servir de arrimo condenatrio. Nada
mais avesso s diretrizes de um modelo acusatrio506.
Para finalizar, a limitao da fonte autnoma encontra novo obstculo nos
momentos processuais distintos em se tratando do processo anglo-saxo e brasileiro. Como
j salientado alhures, no processo penal anglo-saxo, a polcia exerce uma funo de fact
finding, sendo responsvel pela colheita de provas (discovery ou disclosure). Para que o
acusado seja submetido ao jury, preciso que a acusao demonstre requisitos mnimos de
admissibilidade da acusao. Neste momento preliminar, acusao caber toda a carga
probatria, inclusive a de nominar e trazer ao processo as provas que pretende produzir
futuramente. O juzo de ilicitude da prova se d perante o juiz, garante do devido processo.
No causa surpresa alguma defesa a utilizao, posteriormente, de uma prova que apesar
das alegaes de ilicitude, seja considerada pelo juiz lcita. Haver ainda o jri para a
defesa rebater aquela prova.
No sistema brasileiro, a condenao em que existe o reconhecimento da fonte
autnoma advm apenas na sentena, o que de regra impede o acusado de no mrito,
rebater as informaes trazidas por aquele meio de prova. Enquanto a admisso das provas
no modelo da common law no exige o contraditrio, no Brasil prova justamente o meio
de informao em que este princpio vigora. Jamais se poderia falar tecnicamente de prova
ilcita nos casos em que no inqurito policial ocorra violao aos direitos fundamentais. Por
serem meros indcios, serviro de embasamento acusao, j se falando neste momento de
nulidade derivada (denncia baseada em informao obtida de forma ilcita). Neste sentido,
com muito mais propriedade e firmeza h que se tutelar as provas derivadas das ilcitas no
506
A problemtica das nulidades no inqurito policial ser aprofundada no captulo seguinte.
397
sistema processual brasileiro, pelo que resulta inconstitucional a limitao da prova
independente (bem como as que se sucedem).
2.11.4 Limitao da Boa-F (Good Faith Limitation)
A limitao da boa-f encontra respaldo nas decises da Suprema Corte americana.

No foi objeto de introduo pela reforma do processo penal de 2008 e tambm no se
encontram registros, at o presente momento, de decises dos tribunais superiores
tomando-se como base a aludida exceo. Em sntese, seria possvel falar-se na limitao
da boa-f quando o sujeito, agindo por erro, acaba violando direito fundamental alheio,
muito embora estivesse atuando de boa-f. Trata de situao em que o agente, em razo de
erro de fato, finda malferindo, com o seu agir, um direito fundamental; todavia, em virtude
de sua boa-f, tem-se por afastada a ilegalidade507.
Registra-se tal limitao no caso US vs Leon, de 1984. Teve-se por vlida a prova
obtida quando os agentes policiais atuaram no com a inteno de violao de direitos
fundamentais, mas o seu agir estava amparado em boa-f508. Como assevera Silva Jnior,
Naquele julgamento, os agentes policiais pediram ao juiz um mandado de busca de arma
que estaria em poder de uma pessoa, porm, ao ser feita a diligncia, ao contrrio da coisa
em razo da qual foi dada autorizao, encontrou-se droga509.
Tambm no caso Arizona vs Evans encontra-se semelhante fundamento para a
limitao da boa-f. Neste exemplo policiais diligenciam, a partir de informao errnea,
busca em automvel, acreditando haver uma ordem de apreenso. No entanto, apesar da
inexistncia da ordem judicial, os policiais encontram a materialidade de um crime510.
A admisso para esta prova est baseada exclusivamente em critrios de julgamento
subjetivo da execuo de uma diligncia policial. Obviamente, um problema central para
esta limitao reside na circunstncia de que a violao aos direitos fundamentais no
507
penal. p. 508.
508
509
penal. p. 508.
510
398
admite uma espcie de convalidao fulcrada na prtica de ato eivado em erro. As figuras
dos vcios da vontade no podem servir de ferramentas de legitimao para a violao a
garantias consagradas constitucionalmente. Havendo violao a direito fundamental,
inexiste a possibilidade, no ordenamento processual penal brasileiro, de hiptese de
sustentabilidade da prova em detrimento do respeito aos direitos fundamentais.
Entretanto, a Suprema Corte tem dado receptividade a esta limitao, pois alm dos
leading cases referidos encontram-se novas referncias boa-f. Neste sentido adverte
Silva Jnior que tendo como parmetro o que ficou consignado pela Suprema Corte nos
julgamentos US vs. Leon e US vs Krull, John Strong, doutrina que, para a aplicao da
exceo da boa-f, faz-se mister que o procedimento adotado pela polcia seja
objetivamente razovel, no se prestando, para tal fim, uma boa-f subjetiva511. preciso
uma vez mais salientar que a prova ilcita, nos EUA tem como finalidade precpua debelar
os excessos cometidos pela polcia quando da colheita da prova. Tais abusos seriam
purgados no momento em que o agente policial, por circunstncia alheia, agisse por erro ou
inclusive tentando cumprir as regras de atuao.
No se admite esta limitao no sistema alemo assim como no brasileiro512, tendose em vista que a finalidade das regras que norteiam a inadmissibilidade da prova ilcita,
como exaustivamente enfatizado, diferente em um e outro sistema. Os direitos
fundamentais, em sntese apertada, no podem legitimar uma violao a partir do exame de
condies subjetivas como as examinadas pela Suprema Corte americana. No se cogita de
um exame psquico sobre a ao do agente nem tampouco uma condio razoavelmente
objetiva poderia determinar a licitude da prova. Aqui, no h como flexibilizar ou transigir
em se tratando de direitos fundamentais.
2.11.5 Limitao da Descoberta Inevitvel (Inevitable Discovery)
A limitao da descoberta inevitvel traz mais uma exceo teoria dos frutos da
rvore envenenada. No Brasil, objeto de imensa polmica. Isto porque a reforma do
511
penal. p. 509.
512
penal. p. 509-510.
399
processo penal de 2008 traz como exceo prova ilcita por derivao a limitao da fonte
autnoma (independent source). No entanto, o art.157, 2 do CPP, ao tratar de definir o
que seria prova independente acaba conceituando-a como aquela que por outros meios seria
inevitavelmente descoberta. O ponto de intensa polmica o de saber se a reforma
introduziu uma segunda limitao ou se to somente a conceituao problemtica. A
grande maioria da doutrina adverte sobre a recepo da limitao da descoberta inevitvel
pelo art. 157 2 do CPP.
A limitao da descoberta inevitvel aparece no leading case Nix vs Williams de
1984, julgado pela Suprema Corte americana513. Apoiada em um interrogatrio ilegal, a
polcia descobriu, mediante a confisso do investigado o local onde aquele havia enterrado
o corpo da vtima. Como havia enterrado o corpo da vtima superficialmente, uma vez que
se as condies climticas mudassem e a neve derretesse o corpo da vtima inevitavelmente
seria descoberto a prova foi validada. Em suma, este o caso chave que conduziu a
Suprema Corte a aceitar a confisso obtida ilegalmente e convalid-la, purgando a
ilegalidade da obteno da prova.
Apesar da justificativa diversa, Roxin tambm desenvolve uma espcie de
fundamento para a admisso da prova ilcita calcada na inevitabilidade de sua descoberta.
De acordo com o pensamento de Roxin, una prohibicin de valoracin probatoria no es
improcedente cuando el medio de prueba hubiera sido obtenido, tambin, posiblemente, sin
el vicio de procedimiento; antes bien, su obtencin debe haber sido realizada muy
probablemente en virtud de las investigaciones precedentes514.
A proximidade terica com a limitao da fonte independente talvez explique,
embora no justifique a confuso processada em nvel legislativo com a limitao da
descoberta inevitvel. A inevitable discovery ainda mais perigosa do que a limitao da
independent source pelo fato de tornar ainda mais frgeis as amarras que condicionam a
513
No caso Nix v Williams (1984), a Suprema Corte Americana firmou a necessidade de demonstrao da
descoberta inevitvel; ficou assentado ser da acusao o encargo de demonstrar, com fatos e circunstncias
concretas, a inevitabilidade da descoberta, e no por meio de conjecturas. No caso concreto, a polcia ouviu o
suspeito quando este j tinha advogado e havia acordado para que no fosse ouvido. Nesse interrogatrio
ilegal, o suspeito confessou um homicdio e levou a polcia ao local onde havia enterrado o corpo da vtima. A
Suprema Corte excluiu as declaraes do acusado, mas aceitou a materialidade (achado do corpo), pois este,
inevitavelmente, seria descoberto, pois estava enterrado na neve, superficialmente, em local onde, com o
derretimento da neve, o corpo seria achado, diante das buscas que estavam sendo efetuadas. GIACOMOLLI,
Nereu Jos. Reformas (?) do Processo Penal: consideraes crticas. p. 48.
514
400
admissibilidade da prova515. Enquanto na fonte autnoma preciso que a prova seja
efetivamente produzida, despida de relao com as consideradas ilcitas, a descoberta
inevitvel contenta-se com a mera presuno de probabilidade de colheita de uma prova.
Aqui, bastaria a mera conjectura de realizabilidade da prova para que se pudesse admitir a
prova ilcita516. Como aponta Hairabedian, la doctrina del descubrimiento inevitable debe
ser usada con restriccin para que no se convierta en un vehculo que derogue el derecho de
todos los ciudadanos a estar libres de registros y secuestros irrazonables517. perceptvel
se tratar de uma perigosa arma a favor do eficientismo persecutrio. De fato, que tipo de
carga probatria seria exigvel para se confirmar o juzo de inevitabilidade exigido para a
admisso da prova?
Ao que parece a acusao, a par da aludida limitao, deveria oferecer prova de que
estaria na iminncia da posse de provas hbeis a suprir a prova ilcita. Por meio de indcios
deve a acusao demonstrar que se chegaria quela prova ilcita, cabendo arrolar e
discriminar todas as evidncias que permitiriam chegar-se concluso pela inevitabilidade.
No se pode admitir a limitao da descoberta inevitvel quando a acusao no reunir
evidncias suficientemente fortes a sugerir a obteno da prova de uma ou outra forma
juridicamente idnea.
Para alm do aspecto terico a sustentar a limitao da descoberta inevitvel, no
parece ser, de acordo com a Constituio da Repblica, uma exceo em acordo com o
princpio da inadmissibilidade da prova ilcita518. A teoria da descoberta inevitvel se
assemelha ao problema enfrentado pela doutrina alem nos denominados cursos de
investigao hipotticos, cuja aceitao predominante519. Em sntese, a prova ilicitamente
515
AMAR, Akhil Reed. The Constitution and Criminal Procedural: first principles. London: New Haven:
Yale University Press, 1997. p. 82.
516
Tal ocorre quando, sem embargo do procedimento ilegal empregado para o descobrimento do fato,
possvel obter-se a prova de forma lcita. Conquanto parecida com a tese da independent source, daquela se
distingue devido circunstncia de no prescindir de produo probatria independente, seno de que o
descobrimento inevitvel seja hipoteticamente fatvel. SILVA JNIOR, Walter Nunes da. Curso de Direito
Processual Penal: teoria (constitucional) do processo penal. p. 505.
517
HAIRABEDIN, Maximiliano. Eficacia de la Prueba Ilcita y sus Derivadas en el Proceso Penal. p. 79.
518
No mesmo sentido: a inevitable discovery exception, fundada nas importantes decises Brewer v.
Williams de 1977 e Nix v. Williams de 1984, corresponde ao processo de investigao hipottico germnico e
encontra fundamento em argumentos idnticos, parecendo-nos indefensvel pelas razes atrs explanadas.
MORO, Helena. O Efeito--Distncia das Proibies de Prova no Direito Processual Penal Portugus. In
Revista Portuguesa de Cincia Criminal. a. 16. n. 4., 2006. p. 613.
519
LA opinin mayoritaria en Alemania ha aceptado entretanto, y en forma generalizada, la idea de la
investigacin hipottica en materia de pruebas. Por consiguiente, se debera aceptar la utilizacin de material
401
obtida estaria justificada em parmetros equivalentes queles do direito penal ligados s
condutas alternativas ao direito, capazes de afastar a tipicidade objetiva da conduta penal
(problema de atribuio do risco).
O primeiro problema relacionado exceo da descoberta inevitvel diz respeito ao
princpio da presuno da prova ilcita. Como adverte Silva Jnior, no se coaduna com o
princpio do in dubio pro reo, que dimana do direito fundamental da presuno da noculpabilidade520. O problema ainda mais grave atentando-se para algumas decises
dimanadas do STJ que no apenas recepcionam de forma conturbada a referida exceo
como inclusive vo alm. Assim como na limitao da fonte independente, a prova ilcita
no poder ser reputada como prova principal ou nuclear. Reveste-se a prova independente
e a descoberta inevitvel de um carter de subsidiariedade que permite no seja o processo
anulado pela colheita da prova em desacordo com as regras de direito fundamental521. Na
descoberta inevitvel, a prova que seria inevitavelmente trazida ao processo de forma
regular no pode ser determinante. O que tem se evidenciado nos julgamentos do STJ
uma constante relativizao da inadmissibilidade das provas ilcitas medida que se exige,
para a anulao do processo, a existncia plena de provas ilcitas. Em suma, os julgamentos
em questo acabam deixando de anular o processo pela existncia de provas ilcitas, tendo
em vista a existncia de outras provas adquiridas de forma regular. Parece bvio que
difcil a hiptese de um processo estar repleto de provas ilcitas, a ponto de no escapar
uma sequer desta produo irregular.
A distino entre prova determinante ou principal e subsidiria uma especificao
de que fez uso o STJ, embora a prpria Suprema Corte norte-americana no trace qualquer
ponto de distino entre o que seria uma prova nuclear e outra subsidiria. Desta maneira,
probatorio obtenido antijurdicamente en los supuestos en que ese material pudo haber sido obtenido sin una
lesin de las prohibiciones establecidas para la obtencin de pruebas. JGER, Christian. Problemas
Fundamentales de Derecho Penal y Proceso Penal. Buenos Aires: Fabin Di Plcido, 2003. p.102-103.
520
penal. p. 505.
521
Para o Superior Tribunal de Justia, mesmo sendo ilcita a prova produzida, deve-se relevar essa
irregularidade, e, assim, admitir a prova derivada, desde que a prova originria contaminada no seja decisiva
ou ento no seja a nica. Note-se que o precedente do Superior Tribunal de Justia vai alm da forma como
concebida no sistema americano a clusula do inevitable discovery, pois ali, para se admitir a exceo
exclusionary rule, exige-se que a prova originria angariada de forma ilcita no seja determinante, enquanto,
no pronunciamento judicial em comento, para afastar essa regra, afirmou-se que basta, para tanto, no ser ela
a decisiva ou a nica. SILVA JNIOR, Walter Nunes da. Curso de Direito Processual Penal: teoria
(constitucional) do processo penal. p. 507.
402
inegavelmente se est indo inclusive alm da limitao da descoberta inevitvel. Alm da
reminiscncia de provas lcitas no processo (o que para o STJ tem servido para exculpar a
teoria dos frutos da rvore envenenada), dificultando a aplicao da ilicitude por derivao,
o STJ traou distino entre prova principal e acessria, criando um obstculo a mais a ser
superado para a possvel anulao do processo por afronta constitucional522.
Como notrio tal estado da questo absolutamente insustentvel. Trata-se, como
leciona Roxin, de uma violao ao princpio do estado de inocncia. A vinculao da
admissibilidade da prova ilcita a uma hiptese de futura obteno da prova passa por cima
principalmente da presuno de inocncia. Como se sustentar que algum ao mesmo tempo
possa ser considerado inocente e ao mesmo tempo, resguardar-se pretenso acusatria
embasada em hiptese de futura prova que sequer foi produzida? O que ocorre uma
subverso do princpio da inadmissibilidade da prova ilcita, que afastado pela mera
hiptese de provvel colheita do material probatrio.
Valora-se a prova ilcita o que no admitido utilizando-se como exceo a
justificativa de que a ilicitude poderia ter sido evitada. Eis a o suporte da descoberta
inevitvel. Resulta inadmissvel que se possa afastar uma ilicitude presente por uma licitude
futura! O direito penal e o processo penal no podem operar a partir de meras hipteses. Se
no direito penal h o rechao aos cursos causais hipotticos como excludentes do nexo
causal, da mesma forma, no processo penal, no se pode fechar os olhos para a ilicitude
presente e concreta que seria afastada por uma licitude hipottica a ensejar o rompimento
da causalidade da ilicitude. Seria como pensar numa espcie de excludente do curso causal
de ilicitude montada sob uma forma hipottica. Seria possvel at mesmo descrev-la como
um curso causal hipottico negativo de ilicitude523.
522
Se a clusula do inevitable discovery, aplicada sob o argumento de que se deve ter como admissvel a
prova obtida de forma ilcita quando ela no determinante para a condenao, possuindo, assim, apenas uma
fora subsidiria, extremamente perigosa, o que no dizer alarg-la para afirmar que a exceo
exclusionary rule deve ocorrer sempre que se verificar a existncia de outras provas que autorizam a
condenao. Se assim for, praticamente no se aplicar a tese da inadmissibilidade das provas obtidas por
meio ilcito, pois, dificilmente, em um processo, h apenas as provas que foram angariadas ilicitamente, na
medida em que o conjunto probatrio, em seu todo, alm delas, compreende as que so colhidas de forma
lcita. SILVA JNIOR, Walter Nunes da. Curso de Direito Processual Penal: teoria (constitucional) do
523
Admitir una prueba indirecta, permite pasar por alto el principio nemo tenetur. Cuando alguien confiesa,
como consecuencia del engao que ha sido provocado por el Estado y su confesin no se usa en el proceso,
sino que se usa al cmplice descubierto a travs de ella para declarar su culpabilidad, la sentencia que se
pronuncie sobre esta base es producto de una auto-incriminacin obtenida a travs de un medio prohibido. La
403
Assim sendo, no se pode aceitar como constitucional a referida exceo, pena de se
afrontar as mais bsicas garantias do acusado.
2.11.6 Limitao da Descontaminao (Purged Tainted Limitation)
A limitao da descontaminao (purged tainted limitation) prev a excluso da

aplicao da teoria dos frutos da rvore envenenada quando houver a ruptura do nexo de
causalidade entre a prova ilcita e a nova prova.
A Suprema Corte americana acaba traando os contornos da exceo em um leading
case chamado Wong Sun vs US. Neste caso concreto, a polcia obtm a confisso ilcita do
primeiro acusado, chegando informao necessria para se efetuar a priso do segundo
envolvido, que se encontrava na posse de substncia entorpecente. Este, por sua vez, delata
um terceiro agente, o qual teria lhe repassado as drogas. A Suprema Corte nulifica a
confisso do primeiro envolvido e a priso do segundo. Todavia, no se reconheceu a
nulidade das provas obtidas contra o terceiro524. Isto porque o terceiro confessou
espontaneamente, confisso esta com a observao dos direitos fundamentais. Com isso
houve o enfraquecimento do elo de ilicitude entre a confisso e a priso, de modo a dissipar
o veneno (purged tainted)525.
Assim como a prova autnoma, a limitao da descontaminao se aplica a casos os
quais seja possvel a verificao de uma descontinuidade entre uma prova originariamente
obtida de forma ilcita e outra cuja colheita no tenha sido realizada em desconformidade
com as regras de sua produo ou mesmo com violao a direitos fundamentais do acusado.
No caso Wong Sun vs EUA verifica-se uma linha causal que torna transmissvel o vcio da
primeira prova at a ltima consistente na confisso do acusado. Entretanto, esta ltima
confisso, mesmo que se tenha chegado ao nome do envolvido mediante provas ilcitas ser
mantida quando sustentvel por si mesma. Com isso permite-se reconhecer certa autonomia
tesis de que su uso sera necesario para una lucha eficaz contra la delincuencia es insostenible; pues, de este
modo, podra llegar a desaparecer el mencionado principio del nemo-tenetur. Y tampoco la posibilidad terica
de obtener una prueba de otra manera puede impedir que no pueda ser utilizada en el proceso; porque esta casi
siempre existe, hara obsoleta la proteccin de la prohibicin de valorarla procesalmente. ROXIN, Claus. La
Evolucin de la Poltica Criminal, el Derecho Penal y el Proceso Penal. Valencia: Tyrant lo Blanch, 2000. p.
134-135.
524
525
GIACOMOLLI, Nereu Jos. Reformas (?) do Processo Penal: consideraes crticas. p. 44.
404
da prova, cuja obedincia aos cnones legais e constitucionais afastaria a incidncia de
irregularidade hbil a lhe macular a validade.
Para que se possa falar na limitao da descontaminao preciso reconhecer-se a
existncia de alguns pressupostos ou requisitos526, de acordo com o exposto por
Hairabedian.
O primeiro requisito para a consolidao da limitao da descontaminao a
seqncia temporal. H que se ter uma espcie de lapso de tempo prolongado entre a
ilegalidade primria e a prova a ser descontaminada, de molde que se possa, ento cogitar
do afastamento da prova ilcita por derivao. De acordo com Silva Jnior, diante da falta
de imediatidade, a prova posterior no considerada contaminada pelo vcio embutido em
ato antecedente do qual mantm relao de derivao, o que faz com que ocorra a
atenuao, diluio ou eliminao da ilicitude primria527.
Uma segunda condio se faz igual e cumulativamente necessria. Trata-se do que a
doutrina da Suprema Corte americana vem a reconhecer como circunstncia de
interferncia. Neste segundo requisito o objeto de anlise a quantidade e a natureza dos
fatores lcitos que se relacionam entre a ilicitude originria e a ltima prova que devem ser
levados em conta. Os mecanismos de licitude que se desencadeiam a partir da primeira
prova ilcita e as demais que se seguem so instrumento de interpretao da extenso da
contaminao. Se houver a consolidao de provas subseqentes realizadas e colhidas de
forma licita, a prpria transmisso da ilicitude poder ser barrada.
Da mesma forma, uma terceira categoria se faz imprescindvel cristalizao da
limitao da descontaminao. Cuida-se da relevncia da ilicitude originria. Mediante esta
circunstncia atenta-se para o propsito e a intensidade da primeira ilegalidade, concluindose pela sua relevncia para se avaliar a transmisso da ilicitude subseqente. Aqui, uma
prova ilcita subsidiria no teria o condo de tornar invlida uma prova subseqente
absolutamente central.
Finalmente, o ltimo requisito a ser investigado quando da argio da limitao da
descontaminao o prprio consentimento do acusado, como no caso Wong Sun. Em
526
527
penal. p. 512.
405
casos os quais o acusado decide cooperar, mediante deciso livremente consentida, h a
quebra dos elos da ilicitude. Seria uma forma de se purgar a ilicitude da prova originria e
sua transmisso recorrendo-se ao consentimento do acusado. Esta orientao tambm se
verifica no caso EUA vs Ceccolini, cuja prova ilcita fora descontaminada tendo-se em
vista confisso do acusado em plena consonncia com suas garantias fundamentais528.
Giacomolli tambm elenca uma srie de cases os quais a prova ilcita fora purgada: Brown
vs Illinois (1975)529, Oregon vs Elstadt (1985)530, Rawlings vs Kentucki (1980)531, US vs
Patane (2004)532, Missouri vs Seibert (2004)533.
De acordo com a reforma do processo penal de 2008, o Brasil no adotou
expressamente a exceo da descontaminao, apesar de algum setor da doutrina pensar
positivamente534. Tambm no se registram decises dos tribunais superiores, at o
presente momento, cuidando desta espcie de exceo.
528
Tambm no caso Us v Ceccolini, um policial, na hora de seu intervalo, ingressou numa loja e, sem que
sua conhecida, que trabalhava no local, percebesse, inspecionou um envelope, encontrando documentos
incriminatrios de um terceiro. O policial comunicou tal fato a seus superiores, que ouviram a funcionria da
loja. Considerou-se que o depoimento, ato livre e independente, sem referncia descoberta do policial,
atenuou o vnculo com a ilicitude inicial. GIACOMOLLI, Nereu Jos. Reformas (?) do Processo Penal:
consideraes crticas. p. 45.
529
O acusado foi detido ilegalmente e informado de seu direito ao silncio, mas acabou confessando, em
duas oportunidades (90 min depois de sua deteno e 7 horas aps), enquanto estava detido. A Suprema Corte
Americana afastou a alegao do Ministrio Pblico de que a confisso havia rompido o nexo causal.
GIACOMOLLI, Nereu Jos. Reformas (?) do Processo Penal: consideraes crticas. p. 45.
530
Elstadt foi detido ilegalmente em sua casa, mas no foi informado de seus direitos de permanecer em
silncio. Acabou confessando. Depois disso, o detido foi informado de seus direitos e voltou a confessar. A
prova foi admitida. GIACOMOLLI, Nereu Jos. Reformas (?) do Processo Penal: consideraes crticas. p.
45.
531
Rawlings foi detido em uma casa, ilegalmente, enquanto a polcia providenciava o mandado judicial. Ao
ser detido, foi informado de seus direitos e confessou o delito, alm de terem sido encontradas provas do
crime. A Suprema Corte, utilizando os critrios de ausncia de m-f, da voluntariedade da confisso, decidiu
no ser esta um resultado direto da deteno. GIACOMOLLI, Nereu Jos. Reformas (?) do Processo Penal:
consideraes crticas. p. 45.
532
Dois policiais foram at a casa de Patane para cumprir um mandado judicial que o proibia de molestar sua
ex-noiva. Quando um dos policiais iniciou a informar-lhe acerca de seus direitos, Patane disse conhec-los e,
ento, o policial parou de informar-lhe. Patane confessou possuir uma arma, a qual foi apreendida e utilizada
contra ele. A Suprema Corte no considerou as declaraes de Patane, contra ele, mas admitiu a prova
material contra ele. GIACOMOLLI, Nereu Jos. Reformas (?) do Processo Penal: consideraes crticas. p.
45.
533
A Suprema Corte proibiu a utilizao da confisso do suspeito em que foi ouvido sem as advertncias
legais (silncio) e, poucos minutos depois foi advertido e confessou novamente, sob a alegao de falta de
efetividade das advertncias. GIACOMOLLI, Nereu Jos. Reformas (?) do Processo Penal: consideraes
crticas. p. 45.
534
H ainda, o fenmeno da limitao da contaminao expurgada (purged tainted limitation), tambm
conhecido como limitao de conexo atenuada (attenuated connection limitation), que,
igualmente,permite o uso da prova mesmo que esta, na sua origem remota, tenha decorrido de uma prova
viciada. Trata-se, enfim, da hiptese em que, apesar de j estar contaminado um determinado meio de prova
406
Efetivamente, no h como o sistema de inadmissibilidade da prova ilcita
consolidado constitucionalmente recepcionar a presente limitao. Isto porque a ilicitude de
uma prova, que fere direitos fundamentais no pode ser elidida pela manifestao de
consentimento do acusado535. Ou seja, os direitos fundamentais servem de instrumento de
proteo inclusive contra a ao do prprio processado que deseja fazer prova contra si
mesmo. A supervenincia de um consentimento relativo admisso de prova ilcita
caracterizaria o devido processo legal e seus corolrios como direitos disponveis do
acusado, o que inverossmil atentando-se para a Constituio da Repblica.
Demais disso, cabe referir que no sistema processual penal brasileiro no se pode
cogitar de o consentimento do ru servir como excludente de ilicitude de prova colacionada
aos autos. A indisponibilidade da ampla defesa est a vedar possa o consentimento ter a
mesma repercusso do que a de um processo cvel, no qual os interesses de regra so
disponveis. Desta maneira, no h como afirmar uma recepo desta limitao pelo
sistema processual penal brasileiro, cuja inadmissibilidade da prova rege-se por outros
fundamentos que no aqueles inerentes ao direito processual penal anglo-saxo.
2.11.7 Limitao da Destruio da Mentira do Acusado
A prxima limitao aparece pela primeira vez em um caso julgado pela Suprema
Corte americana que se deu no caso Walder vs EUA536. Neste caso, o acusado sofreu busca
e apreenso em sua residncia, onde fora encontrada substncia entorpecente. A busca foi
em face da ilicitude ou ilegalidade da situao que o gerou, um acontecimento posterior expurga, afasta, elide
esse vcio, permitindo-se, ento, o aproveitamento da prova inicialmente contaminada. AVENA, Norberto.
535
Em que pese o posicionamento contrrio de Urbano Castrillo: incuestionablemente, el posible efecto
sanatorio de la confesin del acusado siempre que se practique con todas las garantas, constituye el criterioestrella en esta materia. URBANO CASTRILLO, Eduardo de. Criterios Dominantes Sobre Desconexin de
la Antijuridicidad: en especial, la confesin del acusado. In La Ley Penal: revista de derecho penal, procesal y
penitenciario. a. VI. n. 58., 2009. p. 22. No mesmo sentido GSSEL, Karl Heinz. As Proibies de Prova no
Direito Processual Penal da Repblica Federal da Alemanha. In Revista Portuguesa de Cincia Criminal. a. 2.
n. 3. Coimbra: Coimbra Editora, 1992. p. 440.
536
A prova obtida sem a observncia das formalidades estabelecidas, e por isso mesmo, ilcita, embora no
seja idnea para provar a culpabilidade do acusado, pode ser valorada no sentido de demonstrar que o autor de
fato criminoso est mentindo. O leading case dessa tese se deu no julgamento do caso Walder v. US,
verificado no ano de 1954, em que o acusado (Walder), ao ser perguntado, em seu interrogatrio, se j tinha
tido, anteriormente ao fato objeto de julgamento, droga sob sua posse, respondeu negativamente, o que no
era verdade, pois, tempos atrs, em uma operao considerada ilcita, a polcia havia apreendido, em sua casa,
uma determinada quantidade de herona. SILVA JNIOR, Walter Nunes da. Curso de Direito Processual
Penal: teoria (constitucional) do processo penal. p. 520.
407
considerada ilcita e a prova no pode ser aproveitada processualmente. No entanto, quando
de seu interrogatrio, o magistrado responsvel pelo caso inquiriu o ru se alguma vez j
havia sido apreendida droga em seu poder. O acusado respondeu negativamente. A esta
resposta negativa, apesar de a apreenso no se prestar para fins de condenao, o juiz
afirmou que o acusado estava mentindo. A prova ilcita assim foi utilizada acessoriamente
para infirmar a verso do acusado537.
A limitao da destruio da mentira do acusado tambm reaparece no caso EUA vs
Harris538. Em caso submetido apreciao da Suprema Corte americana, o magistrado
advertiu os jurados de que apesar de determinadas provas no poderem ser levadas em
considerao para fins de anlise da culpabilidade do acusado, elas poderiam, sim, ser
analisadas para fins de confrontao entre o alegado na polcia e em juzo. A confisso
ilcita serviu para se confrontar as alegaes trazidas pelo acusado agora na fase processual.
Esta deciso consiste em algo decerto inaceitvel para o processo penal brasileiro. As
provas ilcitas devem ser excludas dos autos, mediante o incidente de desentranhamento
das provas consideradas ilcitas. Todavia, ao menos tem o mrito de expor como
insuficiente retirar-se as provas e manter-se o mesmo juiz. Os casos EUA vs Harris e
Walder vs EUA demonstram como o magistrado age impulsionado pela informao obtida
ilicitamente e, dando credibilidade quela prova ilcita, a utiliza para fins esprios de
infirmao do alegado pelo acusado.
evidente que o fato de a prova ilcita no ser utilizada como argumento de mrito
no implica que ela deixe de motivar o rgo jurisdicional. Ademais, a prova ilcita
utilizada para se afastar as alegaes do acusado acaba trazendo uma espcie de
ultratividade no que diz respeito aos seus efeitos. Apesar da declarao de sua ilicitude,
acaba repercutindo para efeito de excluso da prova produzida pela parte antagonista,
minando o prprio contraditrio, uma vez que se no pode contradizer aquilo que ilcito.
537
A tenor de sta, la acusacin puede aportar al juicio materiales probatorios inconstitucionalmente

obtenidos a los solos efectos de poner en duda la veracidad de las afirmaciones del acusado en su confesin en
juicio. GMEZ-JARA DEZ, Carlos. Nuevas Tendencias en Materia de Prueba Ilcita: el caso Hudson v.
Michigan y el ocaso de la exclusionary rule en EE UU. In Revista de Derecho y Proceso Penal. n.20. 2008. p.
25.
538
O juiz, a despeito de o agente ter feito declaraes polcia sem que lhe tivessem sido apresentados os
Miranda-warnings, orientou os jurados para que eles as considerassem apenas para confront-las com a
verso apresentada em juzo pelo acusado, no como prova de culpabilidade, entendimento que foi
confirmado pela Suprema Corte americana. SILVA JNIOR, Walter Nunes da. Curso de Direito Processual
Penal: teoria (constitucional) do processo penal. p. 520.
408
Obviamente, no se pode cogitar de sua aplicao no Brasil, por fora das regras
constitucionais que impedem a manuteno da prova ilcita no processo assim como a
produo de efeitos atribuveis prova ilcita. Todavia, analisando-se os casos julgados
pela Suprema Corte americana, h inegvel contributo para deixar-se de lado a ingenuidade
na crena de que o julgador capaz de expulsar de suas convices aquelas informaes
obtidas ilicitamente. Tanto a manuteno da prova ilcita nos autos quanto a do mesmo
julgador caracterizam infraes ao direito de o ru ser julgado por rgo imparcial, j que o
princpio tutelado deve ser a erradicao dos efeitos de prova reputada ilcita.
2.11.8 Limitao da Teoria do Risco
A limitao da teoria do risco diz respeito possibilidade de utilizao de prova que

em algum momento tenha violado o direito intimidade ou privacidade do acusado.
Assim sendo, o acusado que tenha referido a sua participao ou a prtica de determinados
delitos corre o risco desta pessoa ter documentado a declarao. Neste caso, a aludida
documentao elide a hiptese de argio de violao aos direitos personalssimos539.
Apesar da vedao - como regra geral de filmagens e gravaes clandestinas como
produto de atividade de investigao do Estado, a forma de obteno da informao poder
ser reputada vlida se utilizada por equipamentos de segurana como os que se encontram
em agncias bancrias, supermercados, estacionamentos, estabelecimentos comerciais,
etc540.
Da mesma forma, inmeras decises de variadas cortes norte-americanas tm
sistematicamente invalidado a prova quando colhidas pelos meios de comunicao, em que
539
De acordo com esta limitao se procura dar sustentao validade de prova obtida mediante malferio
ao direito intimidade, com a utilizao de escutas telefnicas, filmagens e fotografias clandestinas. O
argumento de que a pessoa que faz, espontaneamente, revelaes a respeito de sua participao em eventos
ilcitos, assume o risco quanto documentao do fato por outrem. SILVA JNIOR, Walter Nunes da.
Curso de Direito Processual Penal: teoria (constitucional) do processo penal. p. 522.
540
A teoria do risco, porm, pode ser invocada em relao s filmagens que so feitas como forma de
segurana, e no de investigao, como so os casos de cmeras instaladas em estabelecimentos bancrios,
supermercados e outros locais, at mesmo em casas residenciais ou quando, fortuitamente, um cinegrafista
amador ou profissional flagra algum na prtica de crime em via pblica. SILVA JNIOR, Walter Nunes da.
Curso de Direito Processual Penal: teoria (constitucional) do processo penal. p. 523.
409
constituem exemplos os casos Dietmann vs Time Inc e Food Lion Inc. vs Capital
Cities/ABC Inc 541.
2.11.9 Limitao da Plain View Doctrine ou Teoria dos Campos Abertos
A limitao da teoria dos campos abertos (plain view doctrine) trata de casos em
que existe uma busca e apreenso realizada em local acobertado pela proteo da
inviolabilidade do domiclio. Nos dizeres de Silva Jnior, a plain view doctrine (doutrina
da viso aberta), que se reporta, especificamente, s buscas e apreenses realizadas em
local protegido pela clusula constitucional que veda a invaso de domiclio sem ordem
judicial542.
Em suma, a limitao da teoria dos campos abertos trata basicamente da
possibilidade de o agente apreender elementos de convico que se encontram em poder do
investigado quando tais coisas se encontram vista do agente policial que realiza a
diligncia. Desta forma, a omisso do mandado de busca e apreenso quanto ao objeto da
busca encontrado vista pelo agente policial suplantada por esta limitao, que trata de
validar a apreenso do objeto pela autoridade543. O leading case nesta limitao o caso
US vs Carty, em que houve a apreenso de arma de fogo equipada com silenciador
encontrada no domiclio do acusado, muito embora o mandado no fizesse meno ela.
Pela aplicao da doutrina dos campos abertos, esta omisso do mandado foi suprida pelo
objeto apreendido se encontrar mostra da autoridade, sendo, portanto, considerada
legtima544.
541
Casos Dietmann vs Time Inc; Food Lion Inc. vs Capital Cities/ABC Inc; Copeland vs Hubbard
Broadcasting Inc. Nestes casos a prova foi considerada ilcita pela sua realizao se dar por meios de
comunicao. Paralelamente, quando as violaes intimidade foram realizadas pela polcia, h precedentes
no sentido de sua permisso como prova.So os casos: On Lee vs US; Hoffa vs US; US vs White.
542
penal. p. 523.
543
Cuida-se de uma forma de tornar, com base no princpio da razoabilidade, legtima a apreenso de
elementos probatrios do fato investigado ou mesmo de outro crime, quando, a despeito de no se tratar da
finalidade gizada no mandado de busca e apreenso, no momento da realizao da diligncia, o objeto ou
documento encontrado por se encontrar plena vista do agente policial. SILVA JNIOR, Walter Nunes
da. Curso de Direito Processual Penal: teoria (constitucional) do processo penal. p. 523-524.
544
La jurisprudencia de la Corte Suprema de los Estados Unidos ha admitido la validez de las probanzas
adquiridas durante un allanamiento, aunque los efectos no estn enumerados en la orden judicial respectiva,
cuando en oportunidad de su ejecucin el funcionario tropieza por accidente con pruebas de un delito, o
410
Algumas excees so colocadas quanto aplicao da doutrina dos campos
abertos. A primeira delas reside na circunstncia de no se aplicar a plain view doctrine
quando o agente policial j executou o objeto do mandado e a prova surge aps a
consumao daquele objeto. Num segundo momento, torna-se objetvel a referida limitao
no momento em que o agente policial revista lugares nos quais o objeto do mandado jamais
poderia se encontrar545.
Evidentemente, esta limitao no contemplada pelo sistema constitucional de
inadmissibilidade das provas ilcitas brasileiro. Em primeiro lugar, porque a ausncia de
finalidade especfica do mandado judicial que permite o ingresso no domiclio do acusado
torna a busca nula. Em segundo, porque aqui a doutrina brasileira tem-se valido do que se
chama de conhecimentos fortuitos. Em breve sntese, que aqui no cabe explorar, por
conhecimentos fortuitos devem ser entendidas aquelas circunstncias as quais, na
investigao de um crime acaba se descobrindo outro. No caso de cumprimento de uma
ordem judicial, a finalidade, o objeto da busca bem como o sujeito contra quem procedida
a diligncia devem ser o mais fielmente determinados possveis. A doutrina e
jurisprudncia em sua maioria admitem a apreenso de objetos relativos a outro crime
desde que se trate de delito permanente, o que caracterizaria a um s tempo a flagrncia do
delito bem como uma exceo inviolabilidade do domiclio, constitucionalmente
assegurada.
2.11.10 A Renncia do Acusado
A ltima limitao aplicao da teoria dos frutos da rvore envenenada a

renncia do acusado. A Suprema Corte tem admitido essa doutrina quando o consentimento
do interessado dado de forma livre, expressa, clara. Especialmente no direito norteamericano, discute-se o que colocado no lixo no uma forma de renncia ao direito
donde las encuentra a simple vista, ya que en tal caso no necesita desviar la mirada e ignorar lo que
evidentemente tiene frente a l. HAIRABEDIN, Maximiliano. Eficacia de la Prueba Ilcita y sus
Derivadas en el Proceso Penal. p. 117.
545
penal. p. 524.
411
intimidade ou, ao contrrio, permanece como extenso da intimidade546. Fora essa
hiptese, o que foi comentado na anlise da limitao da descontaminao vale para a
renncia do acusado, pelo que se faz a remisso a fim de se evitar tautologia.
2.12 Prova Ilcita: golpe de cena e eficientismo na persecuo penal
Como foi possvel constatar mediante um primeiro recorte, o princpio da

proporcionalidade vem ganhando cada vez mais espao como fora motriz capaz de
relativizar a eficcia das garantias do acusado. Esta projeo pode perfeitamente ser
verificada no plano epistemolgico do processo penal, no qual cada vez mais se restringem
as vedaes probatrias em nome de um no impunidade.
Estas limitaes prova ilcita por derivao (que outra coisa no do que a
aplicao do princpio da causalidade em matria de nulidades) so coerentes com um
significativo incremento do repressivismo em matria penal nos EUA. A sua importao
mediante a insero de ao menos duas excees teoria dos frutos da rvore envenenada,
que to somente consagrou o entendimento dos tribunais superiores que j aplicavam as
limitaes no mesmo molde da Suprema Corte americana, merece uma reflexo a partir da
instrumentalidade constitucional do processo penal.
perceptvel que a ampliao dos espaos de restrio s provas consideradas
ilcitas uma conseqncia inafastvel do modelo reformista que procura burlar as
garantias constitucionais. Em primeiro lugar, no difcil imaginar que o mbito protetivo
da IV Emenda norte-americana, ao proteger a privacidade e intimidade incide sob diversos
aspectos no processo penal brasileiro. Da por que ao incio do tpico se falava em uma
natureza dplice da proteo constitucional da inadmissibilidade da prova ilcita. Nas
palavras de Vigoriti como dito, a jurisprudncia e a doutrina americana fazem derivar
diretamente da IV Emenda uma proibio de utilizao em juzo dos elementos de real
evidence obtidos de forma ilcita547.
546
penal. p. 526.
547
VIGORITI, Vincenzo. Prove Illecite e Costituzione. In Rivista di Diritto Processuale. v. xxiii. Padova,
1968. p. 65.
412
A vedao constitucional do ingresso no processo penal de prova obtida de forma
inidnea atinge no apenas os direitos fundamentais intimidade e privacidade. Incide, de
igual forma sobre o devido processo penal, tambm consagrado constitucionalmente que se
dirige, sobretudo, ao juiz competente para julgar a causa. Da por que no se pode
contentar-se com a soluo dada pela reforma processual penal de 2008, que
inoportunamente mantm o magistrado que tomou contato com a informao espria,
embora inovasse no ponto em que determina o desentranhamento da prova contaminada.
Uma segunda e no menos importante diferena essencial reside na circunstncia de
que a proibio da prova ilcita dirige-se diretamente ao rgo incumbido da investigao.
Nesta senda a proteo da vedao da prova ilcita e suas derivadas no se aplica quando a
prova ilcita trazida aos autos por particular (no processo civil norte-americano
dificilmente se encontraria uma deciso de ilicitude da prova em um litgio entre
particulares)548. Pela leitura da Carta Magna, no existe esta restrio da aplicao da
inadmissibilidade das provas ilcitas ao mbito do processo penal. Pelo contrrio, aplicamse diretamente seara cvel, uma vez que o Estado no pode garantir o devido processo
com a admisso de prova substancialmente nula. A natureza dplice das normas relativas
proibio de admisso da prova ilcita no se resume quela faceta de proteo de apenas
direitos fundamentais, permitindo-se o ingresso da prova quando particular a traga ao
processo. No sentido processual, a norma de vedao direciona-se novamente ao Estado,
pois o acusado poder exigir a retirada dos autos da prova ilcita, justamente com base no
devido processo penal. A vedao da utilizao das provas ilcitas incide sobre os meios de
prova colhidos bem como ao procedimento de sua colheita. As excees trazidas pelo
direito processual penal norte-americano esto a incidir sobre uma matria de direito,
preservada na IV Emenda549. Da por que se afigura assimtrica a proteo contra a prova
ilcita no sistema adversarial norte-americano e no modelo brasileiro550.
548
Para Vigoriti o ordenamento americano exclui a utilizao dos elementos de real evidence obtidos de
modo ilegtimo somente quando o ilcito seja cometido por um oficial pblico e as provas sejam destinadas a
valer em um processo penal estadual ou federal, enquanto a proibio no se aplica salvos raras excees
quando o autor do ilcito seja um cidado particular; no processo civil, ao invs, a prova ilegitimamente
encontrada em qualquer oferecimento vem sempre considerada admissvel. VIGORITI, Vincenzo. Prove
Illecite e Costituzione. In Rivista di Diritto Processuale. v. xxiii. p. 69.
549
La cuestin de la ilicitud de la prueba atiende a cmo se ha obtenido la fuente que pretende aportarse al
proceso por alguno de los medios. Si la prueba se ha obtenido de modo ilcito se estar ante la aplicacin del
art. 11.1 LOPJ, segn el cual no surtirn efecto en juicio las pruebas obtenidas, directa o indirectamente,
violentando derechos o libertades fundamentales. AROCA, Juan Montero; GMEZ COLOMER, Juan Luis;
413
As vedaes prova e suas permisses constituem uma tenso que remonta quela
esfera de opo poltica entre um sistema inquisitorial e acusatrio. Como aponta Roxin,
todo Derecho Procesal Penal legalmente instituido se enfrenta ante la necesidad de
armonizar, por un lado, el inters en la bsqueda de la verdad y, por otro, el inters del
procesado en la salvaguardia de sus derechos individuales551. Aqui, as opes polticas
como a operao mani puliti permitem desvelar o grau de eficientismo552 perseguido pelo
sistema. Esta face revela-se como uma espcie de expanso das limitaes553 que toma
conta no apenas do processo penal brasileiro, mas se globaliza, como no caso da deciso
STC 81/1998554 na Espanha.
MONTN REDONDO, Alberto; BARONA VILAR, Silvia. Derecho Jurisdiccional III: proceso penal. 14 ed.
Valencia: Tirant lo Blanch, 2005. p. 306.
550
Giacomolli chama a ateno para a incompatibilidade entre o sistema processual penal brasileiro e as
limitaes incorporadas do sistema adversarial norte-americano: Essas regras excludentes da ilicitude da
prova, incorporadas pelo legislador de 2008, serviro de canais contaminao de um processo penal
republicano, tico, com todas as garantias legais. Esses dois princpios para resolver a questo da prova ilcita
por derivao, adotados, mesmo em carter no absoluto pelo adversarial system norte-americano, so
incompatveis com a problemtica processual brasileira. No adversarial system a regra a atuao perante os
jurados. Ademais, o Ministrio Pblico, diretor da polcia, assume a investigao e o acusador nico.
Tambm, o processo penal se desenvolve sob vrios princpios e garantias diferenciadas do processo penal
continental-europeu. Mediante juzos hipotticos e presunes, esto sendo criados canais de contaminao
no interior do processo. GIACOMOLLI, Nereu Jos. Reformas (?) do Processo Penal: consideraes
crticas. p. 49.
551
ROXIN, Claus. La Evolucin de la Poltica Criminal, el Derecho Penal y el Proceso Penal. p. 121.
552
Sobre o processo penal na Itlia esclarece Tranchina que se trata de um processo que terminou por
abandonar a prpria caracterstica de neutralidade e de indiferena a respeito da realizao de determinados
resultados para assumir um papel de eficientismo a ele normalmente estranho. TRANCHINA, Giovanni.
Processo Penale e Societ. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. xxix. n. 1. p. 39.
553
Frente a la opinin inicial de que era inadmisible todo lo obtenido, directa o indirectamente, mediante
procedimientos policiales ilcitos, se ha cedido otorgando eficacia a la fuente de prueba por la concurrencia de
alguno de estos tres criterios: a) de buena f o de descubrimiento inevitables, entendiendse por tales los que
previsiblemente se haran descubierto em todo caso, an sin la fuente obtenida ilcitamente (por ejemplo, la
desarticulacin de una banda de traficantes de droga, controlada ya por la polica, detenindose a los jefes de
la misma, siendo que la citada detencin se consigui mediante la informacin derivada de unas escuchas
telefnicas ilcitas); b) cuando se da la teora sobre la fuente independente (no existe nexo causal); y c)
incluso cuando concurre la teora del nexo causal atenuado (que existe nexo entre la procedencia de las
pruebas, pero la marcha o Saint se encuentra atenuada por diferentes razones ya objetivadas por el TS
federal). Especialmente destacables, son, a este respecto, la STS de 4 marzo de 1997 (RA 2215, Fj 2), que
hace referencia a la teora de la fuente independiente; la STS de 26 mayo de 1997, que recoge el supuesto del
hallazgo inevitable;y la STS de 21 de enero de 1997 (RA 109), que se refiere al nexo causal atenuado, sin
olvidar la ms significativa por constituir el punto de inflexin en la evolucin de la garanta de inadmisin de
las pruebas ilcitas, que es la STC 81/98, 2 abril. AROCA, Juan Montero; GMEZ COLOMER, Juan Luis;
MONTN REDONDO, Alberto; BARONA VILAR, Silvia. Derecho Jurisdiccional III: proceso penal. p.
309.
554
En suma, para determinar si una prueba directa o refleja puede ser constitucionalmente legtima habr que
tener en cuenta la existencia o no de una conexin de antijuridicidad entre la prueba directa y la indirecta.
Para ello ha sido significativa la STC 81/1998 que entiende que habr de analizarse la ndole y caractersticas
de la vulneracin del derecho afectado por la prueba originaria, as como su resultado, con el fin de
determinar si su inconstitucionalidad se transmite o no a la prueba obtenida por derivacin de aquella; y
414
As constantes reformas maximizam um primado da desformalizao material do
processo penal. A transformao da eficincia num conceito jurdico-valorativo permitiu
um avano rumo aludida desformalizao555. Se os princpios em matria de nulidade
permitiram uma economia das formas solidria gesto da ilegalidade, com as limitaes
inadmissibilidade da prova ilcita a justificativa para a ilegalidade aperfeioada, no raro
tendo como fundamento a prpria Constituio da Repblica. Como destaca Conso
justamente no processo penal que devem se encontrar as espcies mais aperfeioadas de
proteo contra os atos imperfeitos: e isto se explicaria pelo fato de no processo a exigncia
de economia e de celeridade se fazerem sentir de maneira particularmente intensa, a ponto
de que no campo do direito processual que se encontram as mais extensas excees ao
princpio da irrelevncia dos atos imperfeitos556.
A atual expanso das limitaes inadmissibilidade da prova ilcita opera a partir da
necessidade e busca da verdade substancial a qualquer preo, tambm fundada a partir do
eficientismo557. O domnio contemporneo das nulidades relativas em detrimento das
absolutas o ponto em que se deseja chegar com as possibilidades tericas de se valer a
acusao de provas ilcitas. Como aponta Carvalho, o efeito a gradual e constante
asimismo debern considerarse las necesidades esenciales de tutela que la realidad y la efectividad del
derecho exige. Con ello se introduce un criterio generalista, un juicio de ponderacin no objetivizado, que
crea inseguridad jurdica pues resuelve ad hoc caso por caso y hace depender del resultado obtenido tras la
violacin de las garantas procesales exigibles en la restriccin de un derecho fundamental, la consideracin
de otro derecho fundamental, como es el proceso celebrado con todas las garantas, que queda condicionado
por el resultado negativo producido por el comportamiento antijurdico de la polica o de los jueces,
mengundose, a la postre, el alcance del derecho a un proceso con todas las garantas. AROCA, Juan
Montero; GMEZ COLOMER, Juan Luis; MONTN REDONDO, Alberto; BARONA VILAR, Silvia.
Derecho Jurisdiccional III: proceso penal. p. 309.
555
El eficientismo no es, en esta perspectiva, otra cosa que la transformacin del hecho de la eficiencia
represiva y punitiva en un principio y en un valor jurdicos fundamentales que no simplemente mediales -,
como resultado del esfuerzo autorreferencial del Estado por producirse a s mismo como soberano, a travs
del derecho, a la manera de una profeca autocumplida, as como del esfuerzo correspondiente del derecho
soberano por producir sus condiciones empricas y sus presupuestos de vigencia, del Estado. OROZCO
ABAD, Ivn; GMEZ ALBARELLO, Juan Gabriel. Los Peligros del uevo Constitucionalismo en Materia
Penal. p. 41.
556
processuali penali. p. 26.
557
En efecto, la represin ms eficiente es, sin duda, la represin preventiva, vale decir, aquella que
neutraliza los riesgos antes de que hayan madurado, antes que se hayan convertido en peligros patentes e
inminentes, o en hechos danios; aquella que criminaliza e investiga en secreto y anticipadamente y
asumiendo como marginal el costo enorme que representa para los derechos fundamentales individuales un
incremento acentuado del crculo de los sospechosos destinatario de la norma, mediante la aplicacin de los
llamados tipos difusos y de peligro, en forma tal que produce en contrava de la divisin de poderes una
aproximacin, sino una confusin entre la funcin punitiva y la funcin de polcia, en un horizonte de control
social punitivo proclive al panoptismo. OROZCO ABAD, Ivn; GMEZ ALBARELLO, Juan Gabriel. Los
Peligros del uevo Constitucionalismo en Materia Penal. p. 44.
415
flexibilizao das regras formais que regulam o jogo processual, transformando-se as
nulidades absolutas em relativas, as relativas em atos meramente irregulares e estes
incorporados na normalidade das prticas forenses558. Na doutrina alem, chega-se a
classificar determinadas violaes vedao das provas ilcitas como quase-violaes,
tendo por finalidade a mesma sistemtica de aproveitamento de ato processuais irregulares,
que se verificam nas nulidades relativas e tambm nas limitaes prova ilcita por
derivao, anteriormente tratadas559.
Como aponta Germano Marques da Silva, a recusa da prova ilcita se encontra
fulcrada principalmente em nome da exigncia constitucional de reserva de lei560. Desta
forma, no se pode compactuar com excees e limitaes ao prprio princpio que
inaugura no apenas a modernidade penal, seno mesmo permite a estruturao dos pilares
fundamentais do Estado Democrtico de Direito. Alguns autores, inclusive, incorrem no
crasso erro de compreender o fenmeno, principiolgico por sinal, da eficincia, como um
apndice das garantias processuais, que justificariam a atuao estatal. Desta maneira,
transporta-se o princpio da eficincia ao plano do processo penal, exigindo-se, em nome
daquela verdade encravada em algum lugar passado, as mais grosseiras e violentas
relativizaes dos direitos mais elementares. Neste sentido basta veicular-se a difcil e
rdua tarefa de limitar as informaes colhidas, mesmo em se tratando de crimes de certa
gravidade, com a proibio da admisso da prova ilcita. Como parece sugerir Oliveira,
nada justificaria fossem as informaes colhidas ilicitamente, utilizadas, tendo-se em vista
qualquer argumento ad hoc para sinalizar com a sua admissibilidade. Isso se deve ao fato de
que parece-nos tarefa das mais difceis a de se desenvolver qualquer argumento que
justifique a proibio de utilizao da gravao quando limitada exclusivamente s
informaes criminosas, seja em relao ao crime principal, objeto das investigaes, seja
em relao a outro crime qualquer, incluindo aqueles praticados por terceiros, no-
558

Esta distincin entre una cuasi-violacin e una violacin completa es dificilmente realizable na le
prctica. Tambin es difcil de fundamentar por qu en un cuasi-violacin, que incluso no debera existir, en
casos menos graves y fcilmente aclarables debe aceptarse, no obstante una prohibicin de utilizacin. Todas
estas consideraciones metodolgicamente problemticas quedan en lnea de la jurisprudencia ms reciente;
soluciones claras, y la seguridad jurdica ligada con ellas, deben a favor de una ponderacin discrecional del
juez abierta a muchas posibilidades. Esto no es bueno. ROXIN, Claus. Pasado, Presente y Futuro del
560
SILVA, Germano Marques da. Curso de Processo Penal II. Lisboa: Verbo, 1999. p. 205.
559
416
investigados561. Tomando-se por base novamente uma ponderao de interesses, parece
sedutora tal proposta562. Todavia, o preo a se pagar a fragmentao dos direitos
fundamentais, que se tornam suscetveis de ser objeto de interpretao entre o custo e o
benefcio, bem ao gosto dos tericos de Mont Pelrin. Aqui parecem acertadas as palavras
de Boschi, para quem nossa inconformidade , data vnia, com o equvoco na
compreenso de que o princpio da proporcionalidade pode ser invocado como fonte para a
relativizao da proibio constitucional, quando se sabe que o citado princpio, como
registrado no incio deste ensaio, emana do devido processo legal563.
A proporcionalidade aplicada em defesa de interesses coletivos bem como a
aceitao da proibio de proteo deficiente (no plano do processo penal equivalente
admisso das provas ilcitas) alia-se, neste caso, ao princpio da eficincia, que acaba se
expandindo para ordenamentos processuais penais os mais diversos564. Alguns autores,
inclusive, defendem a plena compatibilidade entre garantias e eficincia, como o caso de
Moccia. Segundo o pensador italiano, seria plenamente possvel o convvio entre garantia e
eficincia no Estado Democrtico de Direito: garantia e eficincia, no Estado Social de
561
OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Hermenutica e Processo: na tutela dos direitos fundamentais. p. 171.
En una perspectiva intrajurdica, la emergencia de los derechos de prestacin y la preocupacin creciente
de la cuestin de una mayor eficacia en la proteccin estatal- de los derechos haban sido, indudablemente,
topoi temticos del estado social de enorme importancia en el proceso del escalamiento y consolidacin de la
relevancia poltica y jurdica del discurso sobre la eficiencia como valor medial. En el proceso de su eventual
transformacin espuria y silenciosa en fin en s misma, o lo que es an peor, en un concepto general e
indeterminado al servicio de la razn de estado, empieza a jugar un papel determinante no buscado la
transformacin de los derechos subjetivos individuales de libertad del estado liberal clsico en derechos y en
valores objetivos. Ello por cuanto los deberes de proteccin punitiva de los bienes jurdicos
correspondientes que de tal transformacin resulta, se cristalizan finalmente, en deberes y en imperativos de
eficiencia para los aparatos administrativos y jurisdiccionales de persecucin penal, con lo cual se abre an
sin pretenderlo el camino para que la eficiencia punitiva se ponga al servicio del estado interventor, y contra
los ciudadanos. La orientacin masiva del estado social en crisis hacia la preservacin en el seno de la nueva
sociedad de riesgo, exacerba hasta sus lmites mximos los imperativos de eficiencia. La eficiencia ms
ubicua y la que exige la mayor amplitud del repertorio tecnolgico y jurdico institucional para su despliegue
es la eficiencia preventiva. El eficientismo por su parte, tambin estimula, a su vez, la orientacin preventiva.
OROZCO ABAD, Ivn; GMEZ ALBARELLO, Juan Gabriel. Los Peligros del uevo Constitucionalismo
en Materia Penal. p. 45.
563
BOSCHI, Jos Antnio Paganella. O Devido Processo Legal: escudo de proteo do acusado e a prxis
pretoriana. In MOREIRA, Rmulo. Leituras Complementares de Processo Penal. Salvador: Jvs Podivm,
2007. p. 182.
564
Pero el ltimo gran paso dado hasta ahora sobre todo en Alemania en el camino sealado hacia la
construccin de la eficiencia como un fin ltimo, lo constitui la evolucin ya descrita (denunciada en
Alemania por el juez Bckenforde) propiciada por la jurisprudencia de sopesamiento de principios por lo
menos en cuanto ideologa del sopesamiento sin lmites - , en el sentido de transformar los intereses
colectivos de la eficiencia subyacentes a las normas sobre la organizacin y competencia, en otros tantos
valores y derechos fundamentales. OROZCO ABAD, Ivn; GMEZ ALBARELLO, Juan Gabriel. Los
Peligros del uevo Constitucionalismo en Materia Penal. p. 45.
562
417
Direito, longe de se colocar antiteticamente representam um conjunto dos elementos
essenciais de referncia de como deve ser informado a persecuo das legtimas instncias
de controle social565. No se pode concordar com o pensador italiano.
A eficincia levada ao extremo acaba danificando e necrosando os laos mais
elementares que servem de proteo contra a atuao estatal. Esta tendncia eficientista se
transforma atualmente, numa concepo funcionalista do sistema punitivo, responsvel pela
gradativa administrativizao do processo penal. O funcionalismo penal responde, por um
lado, passagem de uma administrativizao do processo penal (Poder Judicirio como
mero administrador de justia).
O fenmeno da funcionalizao do direito penal, como muito bem apontado pela
escola de Frankfurt, pode ser analisado, com reflexos mais visveis no mbito do processo
penal. Em primeiro lugar, pelo princpio da eficincia que se destaca pela relao custo
benefcio nos processos de execuo de atividades ou fins colimados. Por isso se trata de
um princpio inerente ao direito administrativo, responsvel, em ltimos termos pela
obteno/consecuo de determinadas finalidades estabelecidas previamente. Como o
caso do processo penal, entendido, nessa linha de raciocnio, como um obstculo
implementao da pena. Em segundo lugar, a administrativizao do sistema penal recai,
com maior impacto, no cenrio processual, j que justo neste campo que se encontra
depositada uma forte e irreconcilivel tenso entre garantias e eficientismo. O processo, por
ser um construto cujo ncleo arvora um desequilbrio entre as partes - componente que no
pode ser abdicado sob pena de se descaracterizar suas bases fundantes - tem, hoje em dia,
um notvel nmero de detratores, que sinalizam com mecanismos de flexibilizao
garantstica, para no se falar em uma corrupo de seus postulados elementares, erigindose um mero atalho para a justificao da pena.
Com relao prova ilcita no Brasil, possvel encontrar exemplos doutrinrios
que reputam legtima a sua admisso em prol de uma pseudo-segurana jurdica566,
565
MOCCIA, Sergio. La Perenne Emergenza: tendenze autoritarie nel sistema penale. p.01.
Diante das graves violaes aos bens jurdicos da segurana, concretizados aqui pelos direitos
fundamentais vida, integridade fsica e liberdade -, no seria a melhor soluo inadmitir o uso da
interceptao no processo que viesse a ser instaurado. CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti Castanho de.
Processo Penal e Constituio: princpios constitucionais do processo penal. p. 95.
566
418
alicerada pelo princpio da proporcionalidade567. As expansivas e extensas limitaes
admisso da prova ilcita pela Suprema Corte americana568 representam muito bem o
fenmeno da administrativizao da justia regrada pelo princpio da eficincia569. Ao
mesmo passo que a teoria da prova ilcita se v repleta de excees que no mais
confirmam a regra seno a enjeitam para se constituir elas prprias no modelo normal de
funcionamento de uma justia administrativizada (eficiente), as nulidades absolutas, em
sede terica, so vistas como mero empecilho obteno da verdade. Assim que a criao
de figuras de invalidade absoluta-insanvel v diminuda a prpria funo de proteo dos
interesses das partes pelo menos na medida em que se consente a elas um controle e uma
disponibilidade sobre os instrumentos de buca da verdade no processo570.
A fim de encerrar o presente tpico, o tratamento da nulidade e seus princpios
reitores bem como a teoria da prova ilcita e suas excees remontam novamente para a
sempiterna dicotomia entre o limite busca pela verdade e a sua proibio que erigem
sistemas processuais bem diferentes. Advertindo sobre esta problemtica Roxin, para quem
567
A regra da inadmissibilidade seria afastada no caso concreto, excepcionalmente, por no resolver

adequadamente os valores em coliso. CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti Castanho de. Processo Penal
e Constituio: princpios constitucionais do processo penal. p. 96.
568
De acordo com Baratta, pense-se, por exemplo, na radical inverso de tendncia que se verifica na
jurisprudncia da Suprema Corte, com o enfraquecimento das proibies de produo e de inutilizao da
prova ilcita no processo penal, proibio que era um baluarte da garantia dos direitos civis e do devido
processo e, ao mesmo tempo, instrumento de controle e de socializao da polcia. BARATTA, Alessandro.
Prefazione. In MOCCIA, Sergio. La Perenne Emergenza: tendenze autoritarie nel sistema penale.p. XXI.
569
Son mltiples, y pertenecientes a muy diversos mbitos del derecho, los ejemplos de eficientismo
jurisprudencial susceptibles de extraerse de la labor del Tribunal Constitucional alemn que se pueden traer a
cuento. Por lo pronto valgan algunos casos de eficientismo entre larvado a manifiesto producidos por la
jurisprudencia constitucional de sopesamiento de principios en el terreno especfico del derecho penal: la
autorizacin para la utilizacin de diarios ntimos en relacin con la violacin en orden a realizar el principio
de culpabilidad y asegurar el acceso a la verdad; la confiscacin de material fotogrfico conseguido por una
programadora de televisin a fin de perseguir eficientemente a manifestantes y, en general, la flexibilizacin
de las prohibiciones sobre el uso de pruebas ilegales en orden a favorecer la capacidad de funcionamiento del
aparato de Justicia; la renuncia de la Justicia a la persecucin y a la penalizacin de un testigo de la corona
v. gr., un delator negociador -, enjuiciado por terrorismo en razn del estado de necesidad de la
investigacin; la definicin del derecho a no testimoniar como una simple excepcin al deber de
esclarecimiento de la verdad material; la limitacin por razones de economa procesal del nmero de los
defensores voluntarios; la limitacin del contacto de procesados acusados de terrorismo y sus defensores etc.,
con miras a evitar que se afecte la eficiencia de la investigacin. La circunstancia de que en este caso se
argument tambin la necesidad de proteger a terceros y a las vctimas eventuales de la informacin que
trasciende, nos pone frente a la pregunta dificilsima por el papel eventual del nuevo inters jurdico penal por
la proteccin de los derechos de la vctima en el debilitamiento de las garantas del procesado, etc. OROZCO
ABAD, Ivn; GMEZ ALBARELLO, Juan Gabriel. Los Peligros del uevo Constitucionalismo en Materia
Penal. p. 46.
570
PRESSUTI, Adonella. Legalit e Discrezionalit nella Disciplina Delle Nullit Processuali Penali. In
Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. xix. Milano: Giuffr, 1976. p. 1214.
419
el esclarecimiento de hechos punibles no sujeto a lmite alguno entraara el peligro de
destruir muchos valores colectivos e individuales. Por ello, la averiguacin de la verdad no
es un valor absoluto en el procedimiento penal; antes, bien, el propio proceso penal est
impregnado por las jerarquas ticas y jurdicas de nuestro Estado571. Como se percebe, se
se quiser realmente proceder-se a uma efetivao das garantias constitucionais e para alm,
pensar para alm dos registros inquisitoriais que se incrustaram no processo penal moderno,
a reforma dos princpios em matria de nulidades (extensvel, como se ver, teoria da
prova ilcita) indispensvel.
O principal problema como no poderia deixar de ser abandonar as pseudocertezas trazidas pela tradio (inquisitorial) e uma prxis processual penal renovada.
Certamente no tarefa fcil. No entanto, se reveste de indefectvel proximidade a um
processo penal acusatrio e legtimo, ancorado na instrumentalidade constitucional. Tema
que ser auscultado no prximo captulo.
571
CAPTULO III UMA OVA TEORIA DAS ULIDADES O PROCESSO

PE AL E SUA ADEQUAO I STRUME TALIDADE CO STITUCIO AL
DO PROCESSO PE AL
O presente captulo ter o objetivo de adequar a teoria das nulidades sua

instrumentalidade constitucional.
Para tanto,
ser apresentada uma nova base
principiolgica1. Como se pode perceber no captulo precedente, a teoria das nulidades

estava amparada em princpios que no se coadunam com o papel de proteo do
hipossuficiente a ser desempenhado pelo processo penal.
Desta arte, a tarefa restar conclusa no momento de se perquirir o alcance desta
nova base epistemolgica da teoria do ato irregular. Os novos princpios em matria de
nulidades e que serviro de substrato para o processo penal tem como pressuposto
elementar a sua adequao instrumentalidade constitucional do processo penal.
Assim, cabe antes mesmo de ingressar no terreno dos novos princpios, uma
retomada de tal aspecto primordial do processo penal. o que ser realizado no prximo
tpico.
3.1 A Instrumentalidade do Processo Penal: legitimao desde os direitos fundamentais do

acusado: a forma e a proteo do equilbrio processual
Como enfrentado at aqui, procurou-se ao longo da investigao, delinear-se a

necessidade de uma teoria das nulidades vinculadas a um processo acusatrio. O processo
penal se erige como uma forma de controle jurisdicional ineliminvel. A legitimidade da
aplicao da pena depende, sobretudo do respeito aos preceitos elementares que constituem
a espinha dorsal do processo penal: os direitos e garantias fundamentais. Como assegura
Gimeno Sendra, el proceso penal es, junto con el Derecho Penal, el sector del
Isso pelo fato de que como aponta Coutinho o sistema de nulidades institudo sempre por meio de
princpios. COUTINHO, Aldacy Rachid. Invalidade Processual: um estudo para o processo do trabalho. p.
267.
421
ordenamiento en que mayores poderes se conceden al Estado para la restriccin de los
derechos fundamentales que la Constitucin reconoce a los ciudadanos2.
A instrumentalidade3 do processo, portanto, corresponde a esta funo garantidora
contra a arbitrariedade do poder punitivo, que se consubstancia, para Ferrajoli, no princpio
da estrita jurisdicionalidade. Aqui ingressa a importncia do princpio da legalidade4
processual, que orientar a dinmica da teoria das nulidades5. Como explica Iasevoli, o
princpio da legalidade processual encontrar seu fundamento em sua expresso
constitucional (princpio de legalidade constitucional) 6. Como se percebe no serve, como
apontado, uma instrumentalidade qualquer7. Ligado aos direitos e garantias fundamentais, o
processo penal legitima-se como instrumentalidade constitucional, ancorada nos vetores
indispensveis estruturao democrtica. O respeito pelas regras do jogo como tentativa
de minimizao do excesso punitivo reduo de danos o postulado bsico de um
processo penal democrtico.
No entanto, no se pode esquecer que a forma processual absolutamente
indispensvel enquanto materializao daquelas garantias e direitos fundamentais
anteriormente mencionados. A forma processual corresponde garantia de que o processo
penal seguir um rumo previsto normativamente, independentemente das paixes e demais
irracionalidades que afloram no campo do jogo processual. A composio do processo
2
GIMENO SENDRA, Vicente. Prlogo. In GONZALES-CUELLAR SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad

y Derechos Fundamentales en el Proceso Penal. p. 07.
3
Como aponta Taormina qualifica-se como processo por que a aplicao da sano exige uma progresso que
se radica em uma situao de incerteza que se desenvolve no acertamento e no juzo, exaurindo-se com a
atuao prtica. O processo necessrio e indefectvel por que se instrumentaliza atravs da exigncia
absoluta do ordenamento que se faz concreta, como sntese dos interesses da coletividade - o fim da pena - e
por que tramitam resolues de incerteza em certeza. TAORMINA, Carlo. LEssenzialit del Procedimento
Penale. p. 83.
4
Importante sinalizar com Binder, que la historia de la legalidad en America Latina es la historia de la
debilidad de la ley. BINDER, Alberto M. La Fuerza de la Inquisicin y la Debilidad de la Repblica. In
Ciencias Penales. a. 17. n. 23, 2005. p. 31.
5
Para Iasevoli o princpio da legalidade processual explica o papel destinado inviolabilidade, que se traduz
na predeterminao dos pressupostos da restrio seja quanto ao se e ao como, circunscrevendo os casos nos
meios estritamente necessrios finalidade e evidenciando, de tal forma, a prevalncia dos direitos
fundamentais em relao ao interesse de acertamento do fato. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del
6
7
Por instrumentalidade constitucional no se pode entender a postura difundida de que o processo serve para
realizao do direito material. No sentido tradicional de dependncia e subordinao do processo ao direito
penal MELE, Vittorio. Il Segreto Istruttorio. Napoli: Eugenio Jovene, 1959. p. 58. Tambm nesse sentido
Struensee: el Derecho procesal penal es lgicamente dependiente del Derecho penal material, presupone su
existencia, es Derecho secundario. STRUENSEE, Eberhard. La Prueba Prohibida. In Revista Peruana de
Ciencias Penales. a.II. n. 4,1994. p. 666.
422
mediante a estruturao de elementos pr-fixados, de escudos protetores contra a
arbitrariedade (Binder), depende do estabelecimento normativo de requisitos essenciais
prtica de atos judiciais.
Desta maneira, a forma processual como estrutura categorial e como elemento
indispensvel formulao do processo no Estado Democrtico de Direito representa o
conjunto dos princpios consolidados na Constituio da Repblica. Como visto, a ruptura
da forma (garantidora daqueles postulados elementares) poder ser concebida como uma
espcie de conteno do poder punitivo, que no poder ser exercido e realizado de
qualquer maneira. Neste sentido que a nulidade poder ser considerada uma garantia8.
A nulidade de um ato processual surge como uma declarao judicial de invalidade.
A cassao dos efeitos do ato uma conseqncia inexorvel da invalidade processual
cristalizada mediante uma declarao. A sua principal tarefa promover a restaurao
daqueles princpios formadores do processo penal contemporneo, constituindo-se em
inadmissvel arbitrariedade conceber-se ato judicial praticado em desconformidade com as
suas prescries normativas. Como aponta Pressuti, h uma interdependncia recproca
entre a estrutura do processo e a regulao dos vcios processuais9.
A teoria da nulidade, uma vez mais preciso relembrar, surge como um ponto de
relevncia mpar para a consecuo de um sistema processual. Como apontado, o
amorfismo, a prevalncia de uma ilegalidade congnita configura um sistema inquisitorial
estabelecido a partir de um amor pela verdade a qualquer preo10. Este componente central
para o desenvolvimento dos sistemas processuais muda de enfoque a partir do sistema
acusatrio. Aqui no interessa a persecuo da verdade como finalidade primordial, mas o
respeito s formas preestabelecidas. Todavia, este respeito pelas regras do jogo no se
confunde com legalismo. As formas so organizadas a partir da proteo de valores cujo
Expresamos en primer lugar que es una garanta, porque si leemos atentamente la redaccin de las normas,
veremos cmo las mismas contienen la advertencia concreta de invalidez del acto en el caso de no guardarse
las prescripciones previstas para l. LORENCES, Valentn H; TORNABENE, Mara Ins. ulidades en el
Proceso Penal. p. 138.
9
PRESSUTI, Adonella. Legalit e Discrezionalit nella Disciplina Delle Nullit Processuali Penali. In Rivista
Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. xix. p. 1179.
10
Sobre a verdade metafsica, alguns autores pensam ser possvel encontr-la no processo penal: Quien solo
reconozca una exactitud procesal y niegue la existencia de una verdad independiente del sujeto, ha perdido la
conciencia de la verdad y la falsedad, y con ello tambin la diferencia que media entre ambas. GSSEL,
Karl Heinz. La Verdad en el Proceso Penal Es Encontrada o Construida? In Revista de Ciencias Penales. n.
6. 2000. p. 86.
423
respeito de interesse predominantemente pblico11. Nesse diapaso, mais do que se
chegar a um veredicto de culpabilidade importa sinalizar com as protees ao normal
desenvolvimento processual assim como o repdio ao eficientismo12 persecutrio,
responsvel pela desformalizao material do processo penal contemporneo13.
A nulidade ento corresponde a uma declarao de inidoneidade do ato processual
para gerar efeitos. Quanto mais apurados os limites s prticas dos atos processuais, mais
vinculada estar ao sistema acusatrio. Quanto mais vinculada a um aproveitamento de atos
irregulares est a teoria das nulidades, mais prxima de um amorfismo e mais arraigada
estar num modelo inquisitrio. De fato, o que preciso salientar a circunstncia de que o
respeito s formas acaba apontado, na mais das vezes, pelo modelo eficientista, como
formalismo inquo. Obviamente, a forma pela forma, ou o formalismo exagerado tambm
pode representar uma violao a determinadas garantias, como por exemplo, a razovel
durao do processo. De mais a mais, a prpria declarao de nulidade poder servir a fins
esprios ao modelo acusatrio, como sucede com a nulidade motivada principalmente, pelo
refazimento da colheita probatria e pela possibilidade de retirada de novo material apto a
ensejar vnculos fticos de culpabilidade do imputado. Desta maneira, quando se est a
falar em respeito forma, no se pode cair no erro de se reduzir a complexidade da matria
a um sincretismo simplrio, que significaria um retorno ao formalismo exagerado, que
tambm compromete a instrumentalidade constitucional do processo penal14.
1111
Para Iasevoli o princpio de legalidade processual derivaria do Estado de direito, cujo reclamo justificaria
em determinado grau a existncia de uma legalidade em sentido substancial, inerente, sobretudo, distino
entre disposio e provimento e, em particular, congnito comparao do ato e da lei. IASEVOLI, Clelia. La
ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 61.
12
El eficientismo penal busca hacer ms rpida y eficaz la respuesta punitiva, limitando o suprimiendo
garantas sustanciales o procesales que han sido establecidas en la tradicin del Derecho penal liberal, en las
Constituciones y en las convenciones internacionales. MOCCIA, Sergio. Seguridad y Sistema Penal. In
GMEZ-JARA DEZ, Carlos; CANCIO MELI, Manuel. Derecho Penal del Enemigo: el discurso penal de
la exclusin. v. 2. p. 305.
13
O processo penal que se tem hoje, ento, dentro de um Sistema Inquisitrio ningum mais duvida que se
est nele se a gesto da prova estiver, em prevalncia, nas mos do juiz (Cordero) -, responde bem ao modelo
imposto pelo neoliberalismo, razo por que to difcil de ser mudado. COUTINHO, Jacinto Nelson de
Miranda. Direito Penal e Reforma Processual. In Revista Portuguesa de Cincia Criminal. a. 16. n. 3., 2006.
p. 390.
14
Nesse sentido, perceptvel a existncia de pelo menos dois prismas diversos sob os quais se pode entender
o processo penal. De acordo com Garofoli no processo penal se defrontam duas opostas vises da mquina
penal: para a primeira, o processo instrumento de luta contra o crime, e se assume no brocardo todos os
culpados devem ser punidos; para a segunda, ao invs, o processo um complexo de garantias de tutela do
cidado, sintetizvel na mxima todos os inocentes devem ser protegidos. So estas as tradicionais
ideologias do processo penal. GAROFOLI, Vincenzo. Giudizio, Regole e Giusto Processo i Tormentati
Itinerari della Cognizione Penale. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. XLIII., 2000. p. 513.
424
O modelo de processo penal brasileiro, como amide referido, baseia-se numa
reduo ao mnimo exigvel das nulidades. Da mesma forma, para alm da normativa
brasileira contemplar insuficientemente a matria das nulidades se se tiver como
balizamento o advento da Constituio da Repblica de 1988, - a prpria jurisprudncia se
encarrega de sufragar um primado da finalidade atingida, privilegiando uma esttica da
convalidao. A assuno do princpio da instrumentalidade das formas, por muitos
doutrinadores vinculados a uma concepo constitucional de processo penal relativiza o
defeito do ato em prol de uma obteno de fins a qualquer custo, bem ao gosto da poltica
de eficincia15.
Torna-se cristalino o fato de o princpio da instrumentalidade das formas ser
incompatvel com um modelo de atos processuais constitucionalmente amparado. A
instrumentalidade constitucional do processo penal no compatvel com o primado
eficientista da relativizao das nulidades absolutas, como poderia ser chamado o princpio
da instrumentalidade das formas16.
O atual tratamento doutrinrio e tambm legislativo da matria relaciona distintas
formas de saber penal, a elencar-se: a) de um lado, a matria das nulidades agrega e haure
boa parte de seu desenvolvimento cientfico junto aos defeitos dos negcios jurdicos17,
ocorrendo uma transposio de conceitos privatsticos18 ao cerne do processo penal, matria
de direito pblico por excelncia (Guarneri); juntamente com essa problemtica, outra
reside. Trata-se do acoplamento daquele contedo privatstico sob a forma de um modelo
de processo penal inquisitrio (amrfico). Reunidos dois elementos aparentemente
15
Para Siracusano o discurso sobre as formas processuais enfatizou intolerveis inconvenientes conexos
genrica e imprecisa configurao de si mesmo. A adoo de conceitos elsticos determinou disfunes
crnicas na disciplina dos atos, criou inadequaes incorrigveis na organizao das fases processuais,
provocou situaes de inquietante incerteza na aplicao das normas. A configurao viciosa das formas,
imposta pela lei e pela obra do legislador, pavimentou em suma, a via do abuso por obra das partes e do juiz.
SIRACUSANO, Delfino. Problemi Attuali della Descrezionalit in Diritto Penale (Spunti Processuali). In
LIndice Penale. a. X. n. 2, 1976. p. 48.
16
Para Amodio o perigo aquele de um rito baseado na economia das formas, o que abriria as portas para o
arbtrio. AMODIO, Ennio. Crisi della Legalit Processuale, Filosofia della Rasseganzione e Autorevolezza
dei Giuristi. In INSOLERA, Gaetano. Riserva di Legge e Democracia Penale: ilruolo della scienza penale.
Bologna: Monduzzi Editore, 2005. p. 88.
17
Para Del Pozzo evidente que na construo processual da invalidade dos atos, a doutrina importou da
dogmtica jurdica geral os seguintes conceitos, dos quais faz aplicao particular: a) vcios do ato jurdico; b)
nulidade do ato jurdico. DEL POZZO, Carlo Umberto. Le Impugnazioni Penali. Padova: CEDAM, 1951. 24.
18
Como destaca Clment, o princpio pas de nullit sans grief prprio da teoria do direito privado.
CLEMENT, Grard. De la Rgle Pas de Nullit Sans Grief en Droit Judiciaire Priv et en Procdure Pnale.
In Revue de Science Criminelle et de Droit Pnal Compar. n.3.1984. p. 434.
425
contraditrios (a contradio meramente aparente, j que o prisma privatstico pode ser
facilmente absorvido pela tradio de ilegalidade inquisitorial), a teoria das nulidades
montada tal qual um palimpsesto19.
No Brasil, o Cdigo de Processo Penal, est montado sob os princpios do Cdigo
de Processo Penal italiano, o Cdigo Rocco. A reduo das nulidades ao mnimo
indispensvel seguiu bem o exemplo da Itlia. E assim, tem-se um sistema cujo alicerce
principiolgico o da defesa social20. De acordo com Pressuti, o princpio da defesa social,
de quem o fascismo se apropriou como herdeiro dos endereos positivistas, filtrou cada
instituto do ordenamento processual, modificando-lhe a estrutura segundo critrios
necessrios para a atuao daquilo que foi considerado o fim proeminente do processo
penal 21. Como se pode perceber, se a linha da defesa social pode adotar os princpios em
matria de nulidade que se desenvolveram ao longo do tempo, inegvel que no se pode
sustentar um regime acusatrio envolto nos mesmos princpios. E mais do que isso: a
ideologia da defesa social (Baratta) se apropriou dos postulados em matria de nulidades
cuja tradio herdada da teoria dos negcios jurdicos, retrabalhada pelo discurso
inquisitorial. O fio vermelho que perpassa ambas as disciplinas exatamente a noo de
convalidao, que permite a fluidez e maleabilidade dos vcios de forma. Ou bem a
normatividade das regras que tutelam o justo desenvolvimento do processo aplicada ou
bem no . Um mesmo sistema de princpios no pode servir ao regime acusatrio ou
inquisitrio, a um modelo processual ancorado na legitimidade constitucional ou na
persecuo penal a qualquer preo. Desta maneira percebe-se como a ausncia de
compromisso crtico por parte da doutrina em sua relao com os princpios estruturantes
em matria de nulidades compromete cabalmente o tratamento da disciplina,
principalmente a partir do advento da Constituio da Repblica de 1988.
19
No se pode esquecer-se da advertncia de Ramos, de que o tratamento das nulidades nasce com a
escolstica crist, facilmente se amoldando ao discurso inquisitrio, que absorve a esttica da convalidao
em matria de irregularidade de atos jurdicos em geral. No direito civil, a teoria da nulidade dos atos
jurdicos contribuio indiscutvel dos doutrinadores cristos.. RAMOS, Joo Gualberto Garcez. Curso de
Processo Penal orte-Americano. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006. p. 50.
20
Para Sabatini a finalidade do processo penal a concreta atuao do ordenamento jurdico-penal,
correspondentemente ao interesse geral do Estado a que tal ordem seja respeitada e implementada.
SABATINI, Giuseppe. Trattato dei Procedimenti Incidentale nel Processo Penale. Torino: Unione
Tipografico-Editrice Torinese, 1953. p. 17.
21
Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. xix, 1976. p. 1201.
426
Importante afirmar que o prprio princpio da instrumentalidade das formas
proposto, pela primeira vez na Itlia, como atesta Leone, por Garofalo. Subserviente
ilegalidade congnita, o sistema das nulidades prprio da ideologia da defesa social e que
encontra no Cdigo de Processo Penal brasileiro sua manuteno, prima pela ausncia de
limites jurdicos. De acordo com Costa Andrade, em vez do princpio da procura sem
limites da verdade, vigora hoje a regra de que toda a actividade probatria, que implique
uma interveno mais ou menos relevante nos direitos individuais, postula invariavelmente
a necessria legitimao legal 22. Todavia, o sistema de nulidades brasileiro se caracteriza
pela relativizao desses limites ao poder estatal. A forma mais agressiva disposta nesta
temtica, em detrimento dos direitos fundamentais o princpio da instrumentalidade das
formas, consolidada na Itlia, inclusive como uma espcie de sanatria geral. Alm desse
princpio, o desenvolvimento dos conceitos de mera irregularidade e nulidade relativa
contribui sensivelmente para que o aludido sistema esteja cada vez mais apto a contribuir
para um regime de nulidades absolutas cada vez mais restritas. Assim, um sistema de
nulidades destinado a preservar os direitos fundamentais no comporta trivializaes, nem
pode ser considerado, como faz boa parte de uma doutrina desatenta s garantias
constitucionais, mero ritualismo23.
Esta concepo das nulidades como meros registros de funcionamento legal, o que
significa trat-las como acessrios dispensveis e formais, entraves enfim, busca pela
verdade material24 corresponde em que pese alguns mascaramentos conceituais, ao mesmo
tratamento das formas processuais dispensada pelo Cdigo Rocco, que, todavia no inova
na matria. O que faz o referido diploma legal expressamente tratar o acusado como mero
22
COSTA ANDRADE, Manuel da. Sobre as Proibies de Prova em Processo Penal. p. 22.
Debemos reiterar que las formas procesales no responden a un mero ritualismo, no constituyen una
sacralizacin del rito por el rito mismo, por el contrario, por medio de ellas el proceso penal, como
instrumento protector de garantas constitucionales, adquiere el orden y la disciplina necesarias para recorrer
regularmente todo ese tramo existente entre el acaecimiento del hecho y la sentencia. CORNEJO, Roberto
Ignacio. Est Facultado el Fiscal de Instruccin Para Declarar la ulidad? p. 35.
24
De acordo com Pressutti a tradicional funo das formas no poderia passar indene por uma concepo que
degradava os direitos subjetivos do acusado a direitos reflexos e interpretava as liberdades individuais como
resultantes da proteo do Estado e destinada realizao do interesse social. As nulidades transformaram-se
em um conjunto de vnculos, verdadeiros entraves que impediam o caminho para a justia mediante a
realizao da verdade material. Nesta atuao a qualquer preo da pretenso punitiva do Estado, com efeito,
se pode querer ver uma nica justificao para a solenidade das formas, no mais postas para a proteo dos
interesses do imputado mas consideradas como as maiores garantias da exemplaridade da justia punitiva.
Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. xix, 1976. p. 1201.
23
427
objeto de investigao e consolidar o processo penal como instrumento repressivo. Algo
que em absoluto desconhecido do sistema criminal. Dos clssicos aos manuais mais
comezinhos, a teoria das nulidades construda de forma contnua sob os mesmos alicerces
epistmicos. Os princpios de fundao da teoria das invalidades processuais so os
mesmos, com diferenas de menor importncia, em diversos pases ocidentais que adotam o
modelo continental. E isto representa um enorme dficit entre as garantias processuais
penais que surgem com o neoconstitucionalismo ps-guerra e o seu tratamento terico
eclipsado em vetustos brocardos e velhas idias, que acabaram por permitir a criao de um
verdadeiro palimpsesto no que diz respeito s nulidades e sua formatao terica.
A atual consolidao da teoria das invalidades processuais penais um misto que
incorpora a teoria dos atos jurdicos em geral (portanto tendo como regra bsica uma
linhagem privatstica) teoria geral do processo (a utilizao de categorias simtricas no
processo cvel ou penal). Finalmente, a ornamentao que lhe d a teoria geral do processo
permite fabricar princpios universais em tema de nulidades. O artifcio terico que
sedimenta as categorias prprias do direito privado absorvido pelo discurso inquisitorial
moderno25, o que garante a funcionalidade do sistema quanto ao seu aspecto eficacial.
De fato, a viso que concebe as nulidades como meros aspectos formais e solenes,
exigindo-se o abandono da legalidade para se operar com a funcionalidade sistmica
correlaciona-se com a estrutura epistmica do processo como mquina de apurao da
verdade.
Se se tiver em mente o aspecto da estrita jurisdicionalidade que funda o processo
penal como reduo de danos, as nulidades devem surgir como mecanismos de
instrumentalizao da verificabilidade emprica do fato delituoso, minimizando os espaos
de disposio do magistrado, que correspondem a lacunas, possibilitando o surgimento de
poderes arbitrrios. De acordo com Pressuti, o tema das nulidades est vinculado ao
princpio da economia das formas, resultando em importante tenso nas atividades estatais:
o fato que uma barreira legislativa em vista verificabilidade dos casos de nulidade
criaria um freio na natural expanso do dito princpio da economia das formas que se pe
25
Por discurso inquisitorial moderno quer-se referir ao momento processual caracterizado pela superao da
Santa Inquisio, concebida como tal, sem rodeios e floreios tericos. Tal superao no significa a morte
do modelo processual, que sobrevive, mascarado principalmente pela recusa a se enfrentar o ncleo do
sistema consubstanciado na gesto da prova. Em termos de nulidade, possvel identificar-se, no sistema
inquisitorial um repdio forma processual, elemento essencial ao bom funcionamento do sistema.
428
como fundamento de todas as atividades do Estado cujo terreno processual penal no se
cansa de fornecer relevantes comprovaes26. A represso ativa e implacvel contra a
criminalidade que passa dos inimigos do Estado criminalidade organizada e um novo
retorno dos inimigos agora sob a forma do terrorismo repudia qualquer concepo da
nulidade como limitao ao poder. preciso salientar que um processo calcado em uma
instrumentalidade constitucional no se satisfaz to somente com uma organizao
sistemtica das nulidades. O que de fato no era estranho ao modelo inquisitorial. O
problema se d no uso e extenso dos regimes de exceo, verificvel sob o prisma das
exigncias de prejuzo, da convalidao dos atos e da finalidade atingida. Uma vez mais,
esta anlise pode ser corroborada pelo pensamento de Pressuti, que destaca que aquela que
era considerada a aspirao legtima para liberar o processo penal da armadilha de uma
regulamentao meticulosa das nulidades se transforma, com o fascismo, no protesto para
se construir um direito processual capaz de realizar sem percalos, uma exemplar
represso da criminalidade27. Esta vinculao do modelo repressivista a uma teoria soft das
nulidades aparece como exigncia de renovao do aparato estruturante do Poder
Judicirio.
O surgimento e o desenvolvimento de uma teoria da administrao da justia
aplicada teoria das nulidades responsvel pela suavizao de sua aplicao nos casos
submetidos apreciao pelo Poder Judicirio. Simplificao de procedimento, reduo de
recursos, expanso do princpio da instrumentalidade das formas, incremento das limitaes
aplicao do princpio dos frutos da rvore envenenada no que diz respeito
admissibilidade da prova ilcita, prevalncia das nulidades relativas em detrimento das
absolutas, o conceito de mera irregularidade que ingressa na seara processual como
substitutivo da controversa categoria da inexistncia so apenas alguns exemplos desta
transformao.
A teoria das nulidades se encontra intensamente ligada ao tema dos atos processuais
cujo desdobramento requer tambm, uma reflexo acerca da natureza jurdica do processo.
A concepo predominante de processo que o concebe como uma seqncia de atos
26
27
429
judiciais incapaz de sentir e permitir uma anlise das nulidades que no seja uma mera
deficincia na realizao dos atos. Todavia o processo no mera seqncia de atos e
tampouco os atos processuais isoladamente concebidos podem servir de parmetro para
uma reformulao da teoria das nulidades. Aqui, o recurso teoria da situao jurdica de
Goldschmidt permite sinalizar com a circunstncia de que ao contrrio do que demonstram
doutrina e jurisprudncia dominantes, o processo dinmica. E assim sendo, os atos
isoladamente concebidos no servem de ferramenta para se calcular, por exemplo, a
extenso da contaminao dos atos subseqentes.
De acordo com Schmidt, os atos processuais so aquellas formas de conducta
constitutivas del proceso que son regladas por el derecho procesal como presupuestos y
efectos
28
. Apesar da filiao de Schmidt teoria da situao jurdica, percebe-se a
manuteno da estrutura tradicional dos atos jurdicos. De acordo com Goldschmidt, os atos
processuais seriam: aquellos actos de las partes y del juez que forman la situacin
procesal, es decir, que constituyen, modifican o extinguen expectativas, posibilidades o
cargas procesales o dispensas de cargas29.
Os atos judiciais, mais do que um aglomerado de elementos cuja realizao
defeituosa no permite a gerao de efeitos interage diretamente com as expectativas
processuais. Nesse sentido, com a referncia teoria da situao jurdica, muitas vezes se
alterar a extenso desses efeitos, j que o que se atinge, para alm dos elementos formais
dos atos a expectativa de uma sentena favorvel ou a perspectiva de uma sentena
desfavorvel. Para alm, como demonstra Cordero ato cada emisso verbal ou gesto
regulado pelas normas processuais, se se requer ou no um elemento psquico, depende de
cada modelo30. Um dos motivos pelos quais parece impossvel a fixao de uma esttica
das nulidades fulcrada no ato processual defeituoso, isoladamente concebido como na
teoria da relao jurdica justamente o de que os atos so constitudos pela linguagem. O
ato processual no outra matria que no a vazo verbal das partes e do juiz, pintados e
temporalizados pela passagem do fluxo ao smbolo escrito. evidncia que o fluxo verbal
muito mais do que aquilo que foi traduzido no processo pelas atas de audincia, pelas
decises interlocutrias, por peties das partes. Esta apenas a concretizao da fluidez
28
30
29
430
processual, muito bem percebida pelo processualista italiano e que corresponde sua
grande percepo ao permitir, pela contemplao terica, relacionar processo e psicanlise.
Pode-se afirmar, portanto, que o defeito de um ato no significa apenas a sua prtica
disforme. Representa a possibilidade que pode comprometer o equilbrio processual, da
por que a nulidade no apenas uma garantia, mas possibilita o controle e a gesto das
chances processuais bem distribudas.
Um dos problemas centrais para a empreitada de uma reformulao da teoria das
nulidades a submisso da doutrina e jurisprudncia dominantes a uma espcie de dogma
da teoria da relao jurdica bem como a esttica processual que a alimenta. Demais disso,
a simplria equiparao da nulidade com a perda de efeitos dos atos, passando ao largo da
problemtica da validade do ato emperra numa outra constatao denunciada por Cordero
h bom tempo. Trata-se de que todo efeito jurdico no passa de uma metfora31. Problema
que se repete com a dicotomia questo de fato e questo de direito no tratamento dos atos
jurdicos em geral32.
Como metfora, o efeito do ato no pode ser configurado como algo natural.
Pertence ao campo do simblico por excelncia. A tentativa positivista de naturalizar algo
artificial por excelncia como a dinmica processual e a correspectiva tentativa de
domesticar a extenso dos defeitos algo preocupante. O primado de uma tcnica
processual administrao de justia como o correlato da eficincia e da prpria perda da
capacidade do julgar (H. Arendt) demonstra a subservincia da teoria das nulidades em seu
atual desenvolvimento como ferramenta para qualquer obra. A dupla fundao sobre o
arsenal privatstico e o seu funcionamento submetido ao modelo inquisitorial permitem o
seu constante rearranjo de acordo com convenincias de poltica criminal, principalmente.
31

Segundo Cordero ningum, com os olhos abertos acredita mais na identidade texto-norma, ilusoriamente
devota da Lei e de sua relativa mitologia ou at mesmo nas histrias que se sucederam da Escola da Exegese
sobre ser a hermenutica uma cincia exata: de uma frmula nascem tantas normas quanto so os textos
dissidentes; at que no sobrevenha um fato abrogativo: os textos perduram imveis mas o sentido muda e
correlativamente variam as normas, no tempo e no espao; em mos de um tribunal paranoicamente
reacionrio o art.. 528 c. p. incrimina at mesmo o livroas flores do mal. Leituras cnicas ou inspiradas num
zelo progressista diluem-se produtos mentais. Os nicos que disso no sabem parecem ser alguns velhos
magistrados inclinados ao protesto colrico. Cordero com isso no acredita estar postulando uma niilstica
equivalncia das concluses: para o processualista italiano desfilam muitas, diversamente classificveis;
algumas soam bem, outras menos, numa gama que varia do bvio ao delirante; necessita-se peneir-las, mas,
como bvio, sejam mais ou menos razoveis, contam aquelas impostas desde os bancos judicirios.
CORDERO, Franco. Guida Alla Procedura Penale. p. 17-18.
32
431
Desta forma, o funcionamento da teoria das nulidades absorvida por uma espcie de
paternalismo judicirio33 (como o caso da gesto da prova e do sistema inquisitorial
conexo) toma conta do cenrio judicial brasileiro. Justamente a liberdade de atividade do
magistrado limitada por uma teoria forte das nulidades. Consoante Foschini um dos
campos nos quais se exerce este lamentvel paternalismo judicirio naturalmente aquele
constitudo de princpios e normas que limitam a liberdade do juiz porque asseguram e
regulam, no processo, a funo defensiva34. Se a nulidade pode ser considerada uma
garantia, bem como representa um limite atividade jurisdicional (outorga de legitimidade
pena pelo desenvolvimento vlido e regular do processo), evidentemente que a pouca
ateno que lhe dispensada marca um problema de atuao desmesurada do magistrado,
denunciada por Foschini como paternalismo judicirio.
De acordo com Prado, assim, as regras do jogo no se concretizam sem a
interferncia dos sujeitos que participam do processo, no h dvida de que so os atos que
estes sujeitos praticam que ho de diferenciar os vrios modelos processuais35.
Evidentemente, a admisso processual de atos irregulares demarca uma patologia
endogentica ao processo, capaz de criar constantes espaos de disposio (Ferrajoli) do
poder. O resultado o incremento de uma morfologia do processo infensa a limites claros.
Alm da insegurana gerada sobre o que passvel de controle sobre a forma, no se sabe
bem ao certo o objeto de invalidade. Novamente, de acordo com Foschini, o problema
principal do paternalismo judicirio aquele prprio da tradio inquisitorial, com uma
atividade sempre autoritria do juiz36, no raro a tutelar um Estado tico37.
Dentro desta perspectiva de paternalismo judicirio, o tema das nulidades devm no
que diz respeito ao problema da proteo forma dos atos processuais, um aspecto central,
j que conhecida, enfim, a oposta tendncia a desconhecer as mais graves nulidades e
assim, excluir os derivados efeitos quando a prpria nulidade protege atos praticados pelo
33
Para uma concepo de processo penal que atribui ao juiz o exerccio de uma funo de dominus litis. Cf
CUSIMANO, Franco Antonio. Il Problema della Giustizia nel Rapporto Processuale. Padova: CEDAM,
1958.
34
35
PRADO, Geraldo. Sistema Acusatrio: a conformidade constitucional das leis processuais penais. p.105.
36
37
Para Cusimano o princpio inquisitrio, definitivamente renegado pela concepo democrtica, como
resduo de um ordenamento incivil e degradante, reaparece na forma do processo totalitrio como aquele
sistema que melhor pode traduzir em ato a vontade e os objetivos que o Estado tico persegue. CUSIMANO,
Franco Antonio. Il Problema della Giustizia nel Rapporto Processuale. p. 215.
432
juiz38. Assim, autoriza-se o funcionamento de um processo penal pautado por uma espcie
de regime de exceo permanente, no qual cada vez mais se estendem as hipteses de
aplicao de excludentes de ilicitude dos atos processuais realizados defeituosamente. E
isto implica, ao menos potencialmente, uma restrio a direitos fundamentais sem ao menos
existir exceo expressa para tanto. Segundo Cornejo, parece impossvel uma declarao de
nulidade que no seja de igual maneira uma proteo de algum princpio constitucional39.
Apesar de o processualista portenho levar ao extremo a constitucionalizao das formas
processuais, suscita-se uma questo de extrema relevncia. No deveriam estar
expressamente previstas as frmulas de aceitao de atos processuais a princpio invlidos?
E para alm, no haveria a necessidade de autorizao constitucional expressa para no se
declarar como invlidos atos processuais praticados em desalinho com a sua expressa
normatividade?
A instrumentalidade constitucional do processo erige-se a partir de um controle
rgido sobre o desenvolvimento do processo. Por isso, em especfico, o tema das nulidades
adquire tamanha importncia. claro que dentro de um contexto geral, a nulidade por ser
uma garantia, est amparada na Constituio da Repblica. Todavia, a sua radicalizao,
que significaria que toda nulidade seria uma violao prpria Constituio da Repblica,
enfrenta os problemas j referidos quando da anlise da nulidade como tipo constitucional.
As nulidades so instrumentos de concretizao dos princpios constitucionais e no a
prpria Constituio da Repblica. Enfim, h um evidente nexo entre a instrumentalidade
constitucional do processo e as nulidades processuais. Esta a sua base de sustentao. Por
isso, ao perceber-se que o atual tratamento das nulidades no Brasil no permite edificar-se a
aludida sustentao, h a necessidade de desenvolvimento de novas normas de orientao e
de reestruturao40.
38

CORNEJO, Roberto Ignacio. Est Facultado el Fiscal de Instruccin Para Declarar la ulidad? p. 56.
40
Como sustenta Baum e Marques: Fala-se em (re)construo, porque possvel que nunca tenha existido
uma teoria das invalidades prpria a servir o processo penal. Conceitos de existncia, validade e eficcia do
ato sempre foram buscados no direito civil. No h dvida de que a construo de uma nica teoria, prpria a
servir a todos os ramos do direito,seria excelente. O direito penal iria lograr muito se o acusado tivesse um
tratamento sobre as invalidades semelhante quele dado ao reclamante na justia do trabalho, ao ru no
processo civil, ao empresrio no direito comercial, ao contribuinte no direito tributrio.Contudo, justamente
no direito penal que a teoria se v relativizada para no dizer manipulada por conta de uma poltica
criminal do terror. BAUM, Adler; MARQUES, Jader. Um Novo Olhar Sobre as Invalidades no Processo
Penal. In Revista Sntese de Direito Penal e Processual Penal. a.IV. n. 22, 2003.p. 21.
39
433
A seguir, ento, sero examinados os pressupostos e os princpios fundacionais de
uma teoria das nulidades amparadas em uma instrumentalidade constitucional.
3.2 Uma Teoria Integrada das Nulidades e da Ilicitude dos Atos Processuais Irregulares
Como ficou demonstrado ao largo do ltimo captulo a teoria da prova ilcita uma
espcie do gnero nulidade. Com isso se quer referir que ao se tratar da prova ilcita, no se
pode desconsiderar os parmetros da teoria das nulidades. A resistncia a um tratamento
smile entre as nulidades e a teoria das provas ilcitas se deve, historicamente,
preocupao existente, para a doutrina, de uma separao e classificao terica que no
repercute da devida maneira nos aspectos do exerccio de minimizao do poder punitivo.
Para alm da elaborao doutrinria de um contedo absolutamente diverso entre
os atos nulos e a prova ilcita, a matria requer uma (re)aproximao. A hiptese sustentada
na presente investigao parte do pressuposto de que os atos nulos e a prova ilcita guardam
uma relao de gnero e espcie. A problemtica reside em que a prova ilcita no pode ser
construda sem o exame das nulidades. Isto porque, como j exposto, a ilicitude se d numa
dimenso axiolgica (adjetivo valorativo atribudo a um ato) e no no plano da validade.
No plano da validade, encontra-se o ato perfeito ou imperfeito, o que culminar com a
declarao judicial de nulidade, cabendo ao magistrado nulificar os atos processuais
contaminados pela irregularidade verificada. De igual forma, a teoria da prova ilcita guarda
um tratamento particularizado, com princpios prprios, que no podem ser meramente
transpostos para o plano das nulidades.
Desta maneira, exige-se um algo a mais em relao disciplina codificada das
nulidades, que no pode ser subsumida sob o tratamento normativo dispensado pelo Cdigo
de Processo Penal brasileiro. A prova ilcita possuir preceitos e princpios particulares,
cujo efeito o reconhecimento da ilicitude determinar a invalidade do ato probatrio,
culminando com a declarao judicial de nulidade.
Existem duas grandes diferenas apontadas pela doutrina para sustentar a diviso
comumente aplicada teoria das nulidades e da prova ilcita. A primeira delas diz respeito
ao fato de que a prova ilcita, em alguns ordenamentos tratada como uma sano
434
processual, que atuaria num plano temporal anterior ao ingresso da prova nos autos
processuais. A segunda, diz respeito ao fato de que um possvel tratamento das provas
ilcitas como espcie de nulidades equivaleria aplicao da relativizao das provas
ilcitas e sua subordinao aos princpios de convalidao, interesse e prejuzo, o que
inocorreria quando de seu tratamento como categoria completamente autnoma. Nesse
sentido, possvel a colao do pensamento de Maier, para quem, en derecho procesal se
puede decir que la inadmisibilidad intenta evitar el ingreso (jurdico) al proceso de la accin
procesal irregular mientras que la nulidad intenta expulsar la accin irregular ya
incorporada al procedimiento41. Convm salientar que ambas as crticas j foram a seu
tempo rebatidas.
Evidentemente, pelos argumentos j sustentados no captulo anterior, resta a
concluso de que a teoria da prova ilcita guarda, respeito teoria das nulidades, uma
relao de espcie e gnero. Neste momento, resta apenas a crtica teoria separacionista, o
que j foi efetuado no captulo anterior, como um dos pressupostos de renovao
principiolgica da teoria das nulidades. A inteno salientar que os princpios que
seguem, para uma reformulao da teoria das nulidades so aplicveis tanto s provas
ilcitas quando s nulidades propriamente ditas, uma vez que no se tratam de fenmenos
jurdicos completamente isolados. Neste sentido, o desenvolvimento de uma teoria das
nulidades adaptada instrumentalidade constitucional do processo penal engloba tanto os
atos processuais relativos prova ilcita quanto aqueles vinculados a uma teoria das
nulidades em sentido estrito.
3.3 Princpios Reitores da Teoria das Nulidades no mbito Processual Penal: a natureza
dplice das normas relativas forma
As normas que governam a instrumentalidade constitucional do processo penal, em

especfico aquelas que tratam do respeito forma processual relacionam-se diretamente
com o sistema acusatrio42 e com os direitos fundamentais, que nem sempre tm uma
41

Como demonstra Montero Aroca, el denominado proceso inquisitivo no fue y, obviamente, no es, un
verdadero proceso. Si ste se identifica con la esencia procesal de que ante un tercero imparcial comparecen
dos partes (y, por lo mismo, parciales) situadas en pie de igualdad y con plena contradiccin, planteando un
42
435
funo exclusivamente processual, seno mesmo material. O sistema acusatrio deriva de
toda uma gama de proteo ao dbil (Ferrajoli), cujo fim ltimo uma reduo de danos43,
embora se saiba que o direito penal mnimo no passe de um tipo ideal.
As normas processuais que tutelam as formas processuais desempenham papel de
salvaguarda tanto no aspecto de direito processual, estabelecendo a regulao dos atos
processuais a serem praticados pelo Estado quanto proteo do indivduo no que diz
respeito tutela quanto atividade estatal intrusiva aos direitos fundamentais. Nesse
sentido Streck argumenta que no se olvide que o Processo Penal deve ser visto, no Estado
Democrtico de Direito, sob uma tica garantista/garantidora: deve servir para garantir a
realizao dos direitos liberdade44. Esta funo protetiva, irradiada pela vinculao do
processo penal aos direitos fundamentais permite, no que disciplina a teoria das nulidades,
uma constatao de enorme relevncia. Os atos processuais penais, diferentemente da teoria
dos atos jurdicos em geral esto carregados de uma eficcia constitucional. Por isso que
via de regra merecem tratamento diferenciado. Mas no s. Esse tratamento especfico que
lhes reservado tem como ponto de sustentao o que se pode denominar de dupla
funcionalidade. Pode-se sustentar que os atos processuais duplamente funcionais so
aqueles que registram determinada eficcia tanto no plano processual como no de direito
material45. O exemplo mais profcuo para se enfatizar essa dupla natureza dos atos
processuais penais evidencia-se na prova ilcita. Os atos de recolhimento de material
probatrio ilcito tm funo protetiva no plano da dignidade da pessoa humana tanto
quanto no plano de inadmissibilidade desta prova (carter processual). A uma testemunha
que se encaixe na qualidade de irmo do acusado deve ser assegurada a advertncia de que
conflicto para que aqul lo solucione actuando el derecho objectivo, pues algunos de los caracteres que hemos
indicado como propios del sistema inquisitivo llevan ineludiblemente a la conclusin que ese sistema no
puede permitir la existencia de un verdadero proceso. MONTERO AROCA, Juan. El Significado Actual del
Llamado Principio Acusatorio. In GMEZ COLOMER, Juan-Luis; GONZLES CUSSAC, Jos-Luis.
Terrorismo y Proceso Penal Acusatorio. Valencia: Tyrant lo Blanch, 2006. p. 319.
43
El llamado proceso acusatorio s es un verdadero proceso, por cuanto en l realmente existen un juez
imparcial y dos partes enfrentadas entre s, pero no todos los caracteres que suelen incluirse como propios del
sistema acusatorio son necesarios para que exista ese verdadero proceso. Algunos de estos caracteres podran
modificarse, que ello impidiera la subsistencia del proceso. Por ejemplo, nada dice respecto de la existencia
del proceso el que el juez sea profesional o popular o que el procedimiento sea oral o escrito, pero s afecta a
esa esencia el que el juez sea al mismo tiempo el acusador o el que el acusado no sea sujeto sino objeto del
proceso. MONTERO AROCA, Juan. El Significado Actual del Llamado Principio Acusatorio. In GMEZ
COLOMER, Juan-Luis; GONZLES CUSSAC, Jos-Luis. Terrorismo y Proceso Penal Acusatorio. p. 320.
44
STRECK, Lnio Luiz. Hermenutica Jurdica e(m) Crise: uma explorao hermenutica na construo do
direito. p. 256.
45
436
no ser obrigada a depor se no desejar46. Para alm, quando em razo profissional,
algum venha a tomar conhecimento da prtica de um ilcito penal, seu depoimento, via de
regra estar proibido. Em ambos os casos, o desrespeito forma acarretar a invalidade da
prova colhida (dir-se- prova ilegtima quando o defeito se der pela violao de norma de
carter processual), gerando uma declarao de nulidade. Percebe-se facilmente que a
nulidade como garantia que , tem por escopo no apenas uma finalidade intrnseca de
preservao do normal e vlido desenvolvimento processual. Mas atinge tambm a
proteo de direitos que se encontram institudos constitucionalmente, como o caso do
princpio da legalidade, devido processo penal, ampla defesa, contraditrio, dignidade da
pessoa humana, etc.
A natureza dplice das normas de direitos fundamentais dentre elas aquelas
relativas aos princpios da teoria das nulidades estabelece-se tambm duplamente: a) num
plano jurdico-objetivo e b) num plano jurdico-subjetivo. O primeiro prisma trata de regras
de competncia, o que desperta a tutela contra indevidas inseres estatais em zonas
proibidas ingerncia47. O segundo sustentado pelo agir ativo do sujeito no
endereamento de pretenses jurdicas destinadas a exigir do Poder Judicirio omisses,
reparaes, anulaes, enfim, toda e qualquer atividade referente preservao dos direitos
individuais frente ao poder punitivo estatal48. Esta proteo desempenhada pelos direitos
fundamentais justifica-se tendo em vista que os deveres de proteo do Estado podem, por
vezes, concretizar-se por meio de normas dispondo sobre o procedimento administrativo ou
46
Em realidade tal prova testemunhal ser realizada sem a tomada de compromisso, pelo que a doutrina
costuma denominar como mero informante do juzo. Tal restrio excetua-se nos casos de impossibilidade de
se chegar a outras formas de prova quanto ao fato, devendo, nesse caso, a testemunha depor, mesmo contra
sua vontade.
47
Assim, num sentido negativo (ou proibitivo), j se referiu a proibio da edio de atos legislativos
contrrios s normas de direitos fundamentais que, sob este ngulo, atuam como normas de competncia
negativas. Na sua acepo positiva, a vinculao do legislador implica um dever de conformao de acordo
com os parmetros fornecidos pelas normas de direitos fundamentais e, neste sentido, tambm um dever de
realizao destes, salientando-se, ademais, que, no mbito de sua faceta jurdico-objetiva, os direitos
fundamentais tambm assumem a funo de princpios informadores de toda a ordem jurdica. SARLET,
Ingo Wolfgang. A Eficcia dos Direitos Fundamentais. 2 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001. p.
329.
48
Os direitos fundamentais cumprem a funo de direitos de defesa dos cidados sob uma dupla perspectiva:
(1) constituem, num plano jurdico-objectivo, normas de competncia para os poderes pblicos, proibindo
fundamentalmente as ingerncias destes na esfera jurdica individual; (2) implicam, num plano jurdicosubjectivo, o poder de exercer positivamente direitos fundamentais (liberdade positiva) e de exigir omisses
dos poderes pblicos, de forma a evitar agresses lesivas por parte dos mesmos (liberdade negativa).
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. p. 401.
437
judicial, bem como pela criao de rgos, constata-se, desde j, a conexo que pode existir
entre estas duas facetas da perspectiva jurdico-objetiva dos direitos fundamentais49.
A justificativa para que exista certa feio material dos princpios reguladores da
disciplina das nulidades reside na prpria natureza do processo penal como controle
jurisdicional indefectvel: pelo princpio da necessidade do processo em relao pena
(nulla poena sine juditio), as regras de carter processual, quando observadas que daro
legitimidade a uma sano (direito material). Neste sentido, a dupla natureza dos princpios
que regem a teoria das nulidades no permite, pelo enquadramento da Constituio da
Repblica como o centro do processo penal contemporneo, uma progressiva perspectiva
de reduo/relativizao de garantias. Nos dizeres de Hassemer, o processo penal deve ser
concebido no slo como la realizacin del derecho penal material, sino tambin como
derecho constitucional aplicado o como indicador de la respectiva cultura jurdica o
poltica50. No enfrentamento da superao do atual panorama dos princpios jurdicos que
orientam a teoria das nulidades, como foi amide salientado no se pode conceber que os
mesmos princpios a organizar e disciplinar o processo civil sejam simplesmente
transpostos para a sede do processo penal. Evidentemente, tal constatao, que pode ser
consultada em qualquer comparao principiolgica entre obras de processo civil e penal51
permitiria a concluso de que a manuteno de um sistema simtrico entre ambos os setores
insuficiente para a realizao daquela dupla tarefa creditada s normas regulatrias da
teoria das nulidades. O segundo problema, bem mais profundo e enraizado na estrutura
processual penal brasileira a incapacidade crtica que toma conta do cenrio nacional,
para se perceber que os princpios estruturantes da teoria das nulidades serviram ao sistema
processual penal fascista e continuam a produzir seus efeitos no cerne de um processo penal
que deveria ser conduzido por parmetros democrticos. Essa sem dvida uma posio de
difcil sustentao para aqueles conformados com as regras do jogo e que denunciam a
ruptura da tradio e da manuteno do status quo52.
49
SARLET, Ingo Wolfgang. A Eficcia dos Direitos Fundamentais. p. 151.

HASSEMER, Winfried. Crtica al Derecho Penal de Hoy. p. 67.
51
Basta a anlise das obras referidas para a elaborao do captulo anterior para se ter notcia de que os
princpios das nulidades, no processo civil e penal so praticamente os mesmos.
52
Iasevoli tambm chama a ateno para a colaborao que certa teoria da norma constitucional que
concebia as normas constitucionais em programticas e auto-aplicveis sustentou por bom tempo uma
ideologia autoritria de Estado: o primeiro decnio desta complexa operao cultural foi caracterizado, em
verdade, pelo impulso reacionrio da Cassao, que na tentativa de conservar a legislao no mais vigente,
50
438
Se as regras acerca das nulidades possuem uma natureza dupla e conduzem a um
juzo de valor sobre a eficcia constitucional, o seu desprezo e o carter acessrio que lhe
dispensado pelo doutrina e jurisprudncia (principalmente dos tribunais superiores)
conduzem a um processo de funcionalizao, algo decerto inadmissvel em se tratando de
direitos fundamentais53. Como apontar Canotilho, as regras sobre procedimento estaro
calcadas sobre a prpria concepo de Estado de Direito54, cuja conotao aparece como
devido processo legal, due process of law, giusto processo, etc55. Os princpios em
matria de nulidades representam vnculos de substncia e no meras formalidades, postas
a servio da proteo do indivduo na preservao de direitos elementares56.
Evidentemente, a teoria das nulidades bem como de regra o tratamento dispensado ao
processo penal no ultrapassou a velha concepo positivista que se assegurava nas regras
como fator de sustentao de um aparato neutro e alheio a qualquer finalidade extrnseca
que no a justa aplicao da lei. Obviamente, como prenuncia Streck a teoria positivista
das fontes vem a ser superada pela Constituio da Repblica; a velha teoria da norma dar
lugar superao da regra pelo princpio57. Da a importncia, para o presente trabalho, da
recorreu ao escamoteamento interpretativo da classificao das normas constitucionais em programticas e
preceptivas e, dentro desta ltima, entre disposies completas e incompletas: isto para limitara eficcia direta
e abrogante. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 38.
53
Os direitos fundamentais so fins em si. No limite, poderia conceder-se que a sua instrumentalidade se
limita a serem meios para o cumprimento de deveres superiores...o que de algum modo os contamina da
essencialidade, e de modo nenhum lhes d carcter ancilar ou servil. A sua relao directa com a dignidade da
pessoa humana impede-lhes uma qualquer funcionalizao. Ora os nus so precisamente reflexos dessa
funcionalizao, pela qual algum, para obter uma vantagem, exercer um poder, faculdade ou direito
condicionados a certos actos devido, etc., deve realizar um determinado acto jurdico. CUNHA, Paulo
Ferreira da. Teoria da Constituio. v. II: direitos humanos, direitos fundamentais. Lisboa: Verbo, 2002. p.
220.
54
Para Maier, o processo penal no pode ser pensado fora do contexto do Estado de Direito. MAIER, Julio B.
J. Es Posible Todava la Realizacin del Proceso Penal en el Marco de un Estado de Derecho? In
YARSHELL, Flvio Luiz; MORAES, Maurcio Zanoide de. Estudos em Homenagem Professora Ada
Pellegrini Grinover. So Paulo: DPJ, 2005 p. 360.
55
Do princpio do Estado de direito deduz-se, sem dvida, a exigncia de um procedimento justo e adequado
de acesso ao direito e de realizao do direito. Como a realizao do direito determinada pela conformao
jurdica do procedimento e do processo, a Constituio contm alguns princpios e normas designados por
garantias gerais de procedimento e de processo. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional
e Teoria da Constituio. p. 272.
56
Todos los derechos fundamentales no slo los derechos sociales y las obligaciones positivas que
imponen al Estado, sino tambin los derechos de libertad y los correspondientes deberes negativos que limitan
sus intervenciones equivalen a vnculos de sustancia y no de forma, que condicionan la validez sustancial
de las normas producidas y expresan, al mismo tiempo, los fines a que est orientado ese moderno artificio
que es el Estado constitucional de derecho. FERRAJOLI, Luigi. Derechos y Garantas: la ley del ms dbil.
p. 22.
57
STRECK, Lnio Luiz. Verdade e Consenso: constituio, hermenutica e teorias discursivas. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2007. p. 150.
439
construo principiolgica da teoria das nulidades. Em que pese o vetusto tratamento das
regras legais que disciplinam as nulidades e para alm, mesmo que outras mais afeitas ao
sistema constitucional entrassem em vigor em detrimento daquelas, o sistema manteria um
funcionamento similar se no houver um realinhamento dos princpios informadores. Da
por que a presente investigao aposta no requestionamento dos princpios em matria de
nulidades e no to somente na equacionalizao de problemas referentes s regras
incrustadas no atual Cdigo de Processo Penal e sua afronta Constituio da Repblica.
A refundao dos princpios reitores da teoria das nulidades uma exigncia: a) de
autonomizao do processo penal em face do processo civil; b) de democratizao e de
paulatino avano rumo a um modelo acusatrio (embora a teoria das nulidades, por si s,
no possa alimentar e forjar um regime acusatrio); c) de oxigenao do conceito de forma
processual e seu potencial tratamento como matria das mais importantes no processo penal
(e no como mera dezena de pginas dedicadas pelos mais diversos manuais, circunstncia
encontrada nos mais diversos ordenamentos jurdico-processuais); d) de refundao do
processo penal a partir de uma instrumentalidade constitucional. Com efeito, apesar do
inquestionvel contributo epistmico que a doutrina constitucional alimentou nos ltimos
anos, no basta pensar-se a forma como mera aplicao dos princpios e garantias
constitucionais58. Para o desenvolvimento terico do processo penal preciso ingressar
numa discusso profunda sobre a renovao conceitual da temtica, sob pena de se mudar a
fachada, mantendo-se os mesmos (antidemocrticos e eficientistas) pilares, com seus
perigosos desdobramentos59.
58
De qualquer sorte, no h notcias de que os manuais de direito processual penal, neste espao de vigncia
da Constituio, tenham apontado na direo de que seria nulo qualquer interrogatrio sem a presena de
defensor. Mas e aqui vai a confisso da crise paradigmtica -, bastou que a nova Lei viesse ao encontro da
(tnue) jurisprudncia forjada inicialmente na 5 Cmara Criminal do Tribunal de Justia do Rio Grande do
Sul, para que a polmica instantaneamente se dissolvesse no ar. Sendo mais claro: os juristas preferiam
no obedecer Constituio, da qual era possvel extrair, com relativa facilidade, o imprio do princpio do
devido processo legal e da ampla defesa: entretanto, com o advento da Lei n 10.792/03, estabelecendo
exatamente o que dizia a Constituio, cessaram-se os problemas. STRECK, Lnio Luiz. Verdade e
Consenso: constituio, hermenutica e teorias discursivas. p. 155.
59
Por eso me parecen inaceptables y peligrosas para las garantas del justo proceso y, sobre todo, del proceso
penal, las doctrinas consensualistas y discursivas de la verdad que nacidas en el contexto de disciplinas
muy diferentes, como la filosofa de las ciencias naturales (Kuhn), o la filosofa moral o poltica (Habermas)
algunos penalistas y procesalistas querran importar ahora en el proceso penal, quiz para justificacin de esas
instituciones aberrantes que son las negociaciones sobre la pena. FERRAJOLI, Luigi. Derechos y Garantas:
la ley del ms dbil. p. 27.
440
Desta forma, o estreitamento do processo penal aos direitos fundamentais60 permite,
num primeiro momento, justificar no plano sistmico, a renovao principiolgica da teoria
das nulidades. Num segundo momento, a refundao dos princpios reitores da teoria das
nulidades permite a moldagem do processo penal no mbito do Estado Democrtico de
Direito61 e sua vinculao ao princpio do devido processo legal e a roupagem substancial
derivada da nova acepo que lhe deu as decises da Suprema Corte (substantive due
process of law62) a partir principalmente dos Slaughter-House Cases63, que acabaram sendo
60
Ainda que se tenha ao longo da investigao se falado aqui e acol em direitos fundamentais, surge a
necessidade de oferecer um conceito suficientemente hbil a servir de escolho mencionada justificativa
sistmica. Prefere-se utilizar aqui, o conceito de Ferrajoli, para quem los derechos fundamentales, de la
misma manera que los dems derechos consisten en expectativas negativas o positivas a las que corresponden
obligaciones (de prestacin) o prohibiciones (de lesin). Convengo en llamar garantas primarias a estas
obligaciones y a estas prohibiciones, y garantas secundarias a las obligaciones de reparar o sancionar
judicialmente las lesiones de los derechos, es decir, las violaciones de las garantas primarias. FERRAJOLI,
Luigi. Derechos y Garantas: la ley del ms dbil. p. 43.
61
Processo devido em direito significa a obrigatoriedade da observncia de um tipo de processo legalmente
previsto antes de algum ser privado da vida, da liberdade e da propriedade. Nestes termos, o processo devido
o processo previsto na lei para a aplicao de penas privativas da vida, da liberdade e da propriedade. Dito
ainda por outras palavras: due process equivale ao processo justo definido por lei para se dizer o direito no
momento jurisdicional de aplicao de sanes criminais particularmente graves. CANOTILHO, Jos
Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. p. 481.
62
A teoria substantiva pretende justificar a idia material de um processo justo, pois uma pessoa tem direito
no apenas a um processo legal, justo e adequado, quando se trate de legitimar o sacrifcio da vida, liberdade
e propriedade dos particulares. Esta ltima teoria , como salienta a doutrina norte-americana, uma valueoriented theory, pois o processo devido deve ser materialmente informado pelos princpios da justia. Mais do
que isso: o processo devido comea por ser um processo justo logo no momento da criao normativolegislativa. Os objectivos a exigncia do processo devido no poderiam ser conseguidos se o legislador
pudesse livre e voluntariamente converter qualquer processo em processo equitativo. Esta a razo pela qual os
autores passaram a reclamar a necessidade de critrios materiais informadores do processo devido expressa ou
implicitamente revelados pelas normas da Constituio e pelos usos e procedimentos estabelecidos no direito
comum ou disposies estatutrias. Passou, assim, a falar-se de processo devido substantivo. O problema
nuclear da exigncia de um due process no estaria tanto ou pelo menos no estaria exclusivamente no
procedimento legal mediante o qual algum declarado culpado e castigado (privado da vida, da liberdade e
da propriedade) por haver violado a lei, mas sim no facto de a lei poder ela prpria transportar a injustia
privando uma pessoa de direitos fundamentais. s autoridades legiferantes deve ser vedado do direito de
disporem arbitrariamente da vida, da liberdade e da propriedade das pessoas, isto , sem razes materialmente
fundadas para o fazerem. Radica aqui tambm um dos argumentos invocados para, posteriormente, se
defender a judicial review of legislation. Os juzes, baseados em princpios constitucionais de justia,
poderiam e deveriam analisar os requisitos intrnsecos da lei. Mais um passo era dado para a evoluo do
processo devido. Este passar a ser considerado como proteco alargada de direitos fundamentais quer nas
dimenses processuais quer nas dimenses substantivas. A proteco alargada atravs da exigncia de um
processo equitativo significar tambm que o controlo dos tribunais relativamente ao carcter justo ou
equitativo do processo se estender, segundo as condies particulares de cada caso, s dimenses materiais
e processuais do processo em seu conjunto. O parmetro de controlo ser, sob o ponto de vista intrnseco, o
catlogo dos direitos, liberdades e garantias constitucionalmente consagrados e os direitos de natureza
anloga constantes de leis ou de convenes internacionais (CRP art. 16). Mas o controlo pontuar-se- ainda
pela observncia de outras dimenses processuais materialmente relevantes. CANOTILHO, Jos Joaquim
Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. p. 482-483.
441
incorporadas ao conceito do princpio e que atualmente prepondera no entendimento da
doutrina constitucional contempornea. Sem prejuzo desta articulao com a face material
da clusula do due process of law, no plano processual, principalmente o processo penal se
reveste
deste
necessrio
entrelaamento
entre
instrumentalidade
estrita
jurisdicionalidade64.
Uma terceira e no menos importante justificativa que torna necessria uma
refundao dos princpios reitores da teoria das nulidades vincula-se relao de proteo
dos direitos fundamentais, levada a cabo pela concepo de democracia65 que se estabelea.
Uma democracia substancial66, como apontar Ferrajoli, significa a aposta na preservao e
na colocao de indisponibilidade de certos princpios elementares, que se fazem
intangveis inclusive frente s decises da maioria. De acordo com Perez Luo por ello,
corresponde a los derechos fundamentales un importante cometido legitimador de las
formas constitucionales del Estado de Derecho, ya que constituyen los presupuestos del
consenso sobre el que se debe edificar cualquier sociedad democrtica67.
Tal sentido de democracia, transplantado ao cenrio do processo penal sinaliza com:
a) conscincia de que o processo penal no opera com sujeitos processuais em igual
posio, assumindo o acusado uma posio de inferioridade dentro da estrutura cnica
processual; b) as garantias processuais respondem a nveis de proteo constitucional que
63
A teoria do substantive due process tem as suas razes na srie de casos intitulada Slaughter-House Cases,
de 1873, quando um grupo de aougueiros de Louisiana ingressou com uma argio de inconstitucionalidade
contra lei estadual que concedera monoplio a uma empresa para o abate de animais para consumo alimentar,
pelo perodo de 25 anos. Neste julgamento, a Corte entendeu no ser cabvel o controle judicial do mrito da
lei citada. Entretanto, a deciso vitoriosa o foi por maioria (cinco a quatro), demonstrando o incio de um
novo tempo na interpretao da clusula do devido processo. BONATO, Gilson. Devido Processo Legal e
Garantias Processuais Penais. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003. p. 36.
64
La garanta de un debido proceso en sus distintas fases (lo que la doctrina anglosajona denomina due
process of law) y que, a su vez, se desglosa en los derechos, la defensa y asistencia de letrado; a ser informado
de la acusacin formulada; a un proceso pblico sin dilaciones indebidas y con todas las garantas; a utilizar
los medios de prueba pertinentes para la defensa; a no declarar contra s mismo; a no confesarse culpable y a
la presuncin de inocencia. PEREZ LUO, Antonio E. Los Derechos Fundamentales. 7 ed. Madrid: Tecnos,
1998. p. 81.
65
Como coloca Pulitan, o grau de democracia da lei depende no do sistema penal, mas da existncia de um
sistema institucional formalmente democrtico PULITAN, Domenico. Appunti su Democrazia Penale,
Scienza Giuridica, Poteri del Giudice. In INSOLERA, Gaetano. Riserva di Legge e Democracia Penale: il
ruolo della scienza penale. Bologna: Monduzzi Editore, 2005. p. 121.
66
A razo de ser desta mudana bem conhecida: a experincia dos fascismos mostrou claramente que a
democracia representativa e o consenso popular no garantem, por si ss, a qualidade da democracia e a
bondade dos resultados da poltica. ANDRZ IBAEZ, Perfecto. Democracia com juzes. In Revista do
Ministrio Pblico. A. 24. n. 94. 2003. p. 35.
67
PEREZ LUO, Antonio E. Los Derechos Fundamentales. p. 21.
442
se colocam fora do alcance da vontade da maioria; c) a interpretao a ser dada queles
direitos fundamentais compreende o exposto na letra a: trata-se de mecanismos que
devem ser empregados no escopo de mxima reduo da arbitrariedade do poder punitivo.
Nas palavras de Ferrajoli, los derechos fundamentales se afirman siempre como leyes del
ms dbil en alternativa a la ley de ms fuerte que rega y regira en su ausencia68.
Esta tricotmica concepo de processo penal que agrega a este instrumento
democracia, direitos fundamentais e suas garantias representa um ponto de transformao
do processo como mecanismo de realizao do direito material em um instituto cuja nuance
prpria a reduo de danos. Como destaca Ferrajoli, garanta es una expresin de lxico
jurdico con la que se designa cualquier tcnica normativa de tutela de un derecho
subjetivo69. Da por que o sistema de nulidades e principalmente a nulidade em sentido
especfico so vistos como uma forma de garantia. Trata-se do primado da forma como
minimizao de danos em detrimento da forma como mero obstculo apurao da
verdade material. A refundao dos princpios em matria de nulidades corresponderia a
uma adequao denominada instrumentalidade constitucional do processo penal, ou
ainda, a uma reformulao garantista dos pressupostos de base, a informar as questes de
invalidade processual. Nesse sentido, garantismo se opone a cualquier concepcin tanto de
las relaciones econmicas como de las polticas, tanto las de derecho privado como de las
de derecho pblico, fundada en la ilusin de un poder bueno o, en todo caso, de una
observancia espontnea del derecho y de los derechos70.
A quarta justificativa a fim de se encetar uma refundao dos princpios reitores em
matria de nulidades relaciona-se com as posies evidenciadas entre Estado e indivduo no
horizonte do Estado Democrtico de Direito. O Estado de Direito pode ser considerado um
sistema poltico baseado na disciplina legal e no monoplio da fora, tomando-se como
preocupao primordial se no a erradicao, ao menos a minimizao da violncia nas
relaes intersubjetivas71. Com isso, no se pode sustentar, como na Exposio de Motivos
do Cdigo de Processo Penal uma irrestrita concepo processual que atesta e afirma a
68

FERRAJOLI, Luigi. Democracia y Garantismo. Madrid: Trotta, 2008. p. 60.
70
FERRAJOLI, Luigi. Democracia y Garantismo. p. 62.
71
69
443
prevalncia e predomnio da razo de Estado72 em detrimento dos direitos e garantias
fundamentais que elevam o acusado ao patamar de objeto no de apurao da verdade,
mas sujeito de tutela. A sua hipossuficincia em face da estrutura estatal o coloca numa
dimenso a exigir a proteo do prprio Estado contra seus excessos. E necessariamente,
desse ntido contorno problemtico que assumem os direitos fundamentais, principalmente
num cenrio de recente e no plena democratizao se coloca a maximizao da liberdade
dos sujeitos postos experincia de submisso aos rituais de degradao (assim
denunciados pela etnometodologia os processos judiciais). Uma vez mais, de acordo com
Perez Luo, los derechos fundamentales son derechos subjetivos, derechos de los
individuos no slo en cuanto derechos de los ciudadanos en sentido estricto, sino en cuanto
garantizan un status jurdico o la libertad en un mbito de la existencia73.
Uma quinta justificativa para a refundao dos princpios reitores da teoria das
nulidades torna-se importante na medida em que, em tempos de ausncia de limites (o que
evidentemente no exclui do Poder Judicirio s mais variadas pretenses a serem
tuteladas), o freio s atividades persecutrias estatais reveste-se de inegvel carter de
proteo ao plo frgil do processo penal. Nas palavras de Ferrajoli, preciso frear o
carter arbitrrio do poder estatal e la apelacin al garantismo como sistema de lmites
impuestos exclusivamente a la jurisdiccin penal se combina, en sectores relevantes, de la
actual cultura poltica liberista, con la intolerancia frente a cualquier tipo de lmites
jurdicos y, especialmente, judiciales, al poder poltico y, ms an, al econmico74.
A ruptura da forma processual no apenas produto da sobrevivncia dos princpios
repressivos jungidos ao Cdigo Rocco revivificado no Brasil. As mais diversas espcies de
desmaterializao do processo penal (delao premiada, ampliao do espectro da priso
preventiva, simplificao dos procedimentos (Juizado Especial Criminal), etc., vem
72
Cuando en la lucha por el Estado de Derecho se impone el elemento ideolgico en detrimento del tcnico,
se corre el peligro de sacrificar, en nombre de determinadas visiones de la justicia, el clima de seguridad
imprescindible para el funcionamiento de las instituciones jurdicas; ya que puede ocurrir que ciertas
manifestaciones de la lucha por la libertad de los dems, porque los medios para su logro resultan
inconciliables con la libertad de los dems, porque los medios para su logro resultan inconciliables con la
forma general de una ley. Por el contrario, cuando se concibe el Estado de Derecho como mero conjunto de
tcnicas formales se corre el peligro de que sus estructuras sean incapaces de evitar su transformacin
autoritaria, y de que llegue a confundirse el respeto por la seguridad jurdica con el mantenimiento del orden
pblico, con el consiguiente deterioro de las libertades fundamentales. PEREZ LUO, Antonio E. Derechos
Humanos, Estado de Derecho y Constitucin. 7 ed. Madrid: Tecnos, 2001. p. 243.
73
PEREZ LUO, Antonio E. Los Derechos Fundamentales. p. 25-26.
74
444
paulatinamente comprometendo a eficcia dos direitos e garantias constitucionais. Esse
comprometimento desvela uma falncia do Estado de Direito, uma vez que cuanto ms
intensa se revela la operatividad del Estado de Derecho, mayor es el nivel de la tutela de los
derechos fundamentales75. Assim, a recproca tambm pode ser considerada verdadeira.
Quanto menor o nvel de tutela dos direitos fundamentais, menor o nvel de tutela
alcanado pelo Estado de Direito. O que d azo a uma necessria reformulao sistemtica
dos princpios concernentes s nulidades processuais penais o fato de que as garantias
processuais tambm podem ser consideradas como meios de reparao de atos estatais
(processuais) praticados em desalinho s expectativas legitimamente mantidas pelos
sujeitos quanto estrita obedincia dos procedimentos legalmente estabelecidos. Como
destaca Ferrajoli, son garantas las obligaciones correspondientes a las particulares
expectativas de reparacin, mediante sancin (para los actos ilcitos) o anulacin (para los
actos no vlidos), que se generan con la violacin de los derechos subjetivos76. Esta a
razo pela qual um sistema de garantias (nulidades) no se pode encontrar enraizado em
princpios completamente diversos, seno mesmo antagnicos queles imanentes a um
regime democrtico de processo penal.
No momento em que a teoria das nulidades deixa de ser considerada um mero
apndice ou desdobramento da teoria dos atos judiciais e o tratamento que lhe
dispensado como mero ritualismo a obstaculizar e entravar a apurao da verdade
substancial - ser possvel creditar-se-lhe um papel ativo de proteo aos direitos
fundamentais77. Na perspectiva da estrita jurisdicionalidade, a teoria das nulidades contribui
para a minimizao dos espaos de disposio do magistrado. E tambm, tem por fito a
maximizao do princpio do contraditrio, a exigir a verificao emprica das hipteses de
acusao78. Assim, Ferrajoli sustenta que las garantas penales y procesales son tcnicas
75
PEREZ LUO, Antonio E. Los Derechos Fundamentales. p. 26.

FERRAJOLI, Luigi. Democracia y Garantismo. p. 63-64.
77
Todos los derechos fundamentales pueden, en efecto, ser concebidos como leyes del ms dbil: como
tcnicas de tutela de los bienes primarios de todos, slo en presencia de las cuales se justifica ese artificio que
es el derecho positivo. Por garantismo se entender, pues, un modelo de derecho fundado sobre la rgida
separacin de la ley de todos los poderes y sobre los vnculos impuestos a stos para garanta de los derechos
consagrados en las constituciones. FERRAJOLI, Luigi. Democracia y Garantismo. p. 199.
78
Es posible caracterizar las garantas procesales de la carga de la prueba al principio de contradiccin o al
derecho a la defensa, como las que aseguran en grado mximo, en el plano jurisdiccional, la averiguacin de
la verdad fctica, es decir, que exigen, en concreto, la verificacin por las hiptesis acusatorias de la
acusacin, y permiten su refutacin por parte de la defensa. FERRAJOLI, Luigi. Democracia y Garantismo.
p. 68.
76
445
que no slo limitan los poderes de los jueces sino que tambin los sujetan a su funcin
cognoscitiva79. Desta forma, a estrita jurisdicionalidade est intimamente ligada teoria
do ato processual penal defeituoso.
Nesta perspectiva, reatualizando-se a concepo de Fazzalari do processo como
procedimento em contraditrio, uma teoria das nulidades fundada em princpios
democrticos oportuniza a ampliao desta conotao anti-substancialista. De acordo com o
processualista italiano, a idia de contraditrio se relaciona com a de procedimento, uma
vez que um dos requisitos (de validade e eficcia) daquele ato consiste em que este seja o
eplogo de um regular processo: de modo que o vcio no qual se incorra na prtica de uma
atividade preparatria e que no seja reparado no ulterior curso, acaba afetando, passando
de um ato a outro do processo, at o final80.
A teoria das nulidades passa a assumir, assim, pelo que aqui se sustenta, uma tarefa
ligada jurisdicionalidade, concebida como defesa ante a criminalidade de poder81.
Segundo Fazalari o regime de validade e eficcia de qualquer ato do procedimento, e
daquele final, depende da regularidade ou irregularidade do ato que o precede, e influi
sobre a validade e sobre a eficcia do ato e dos atos dependentes, que seguem incluindo-se
aquele final82. Pode-se assim afirmar, que a teoria das nulidades uma teoria que se
compromete com as garantias fundamentais, manifestando-se como um sistema de
(des)legitimao dos atos estatais irregulares. Isto, por uma razo elementar. Nas palavras
de Castanheira Neves, no a lei a dar validade jurdica a direitos, enquanto direitos
subjetivos, so os direitos, afirmados como fundamentais, a imporem-se lei e a
condicionarem a sua validade jurdica83.
Aps esta breve justificativa sobre a necessidade de uma refundao da teoria das
nulidades sobre novos princpios, resta ainda, o exame de cada um deles de forma
particularizada. Esta ser a trajetria daqui para diante.
79

FAZZALARI, Elio. Istituzioni di diritto processuale. p. 90.
81
82
FAZZALARI, Elio. Istituzioni di diritto processuale. p. 80.
83
CASTANHEIRA NEVES, A. A Crise Actual da Filosofia do Direito no Contexto da Crise Global da
Filosofia. Coimbra: Coimbra Editora, 2003. p. 107.
80
446
3.4 Nova Teoria das Nulidades: construo de um novo sistema principiolgico luz da
instrumentalidade constitucional do processo penal
Como alertado durante a apresentao do ltimo tpico preciso, a fim de superar

os problemas apontados como inerentes estrutura em que se arvora a teoria das nulidades,
a orientao teortica centrar-se sob novos aportes.
O escopo da presente investigao no e jamais teve como pretenso a mera
verificao do modelo normativo brasileiro e sua (in)constitucionalidade. Para alm de um
juzo de adequao, cujo limite esbarra na normao pr-dada, pretende-se, neste momento,
dedicar-se a elaborao de um sistema de nulidades baseado em princpios diversos.
Princpios estes que permitem a vinculao da teoria das nulidades a um regime
democrtico de processo penal84, negando-se a manuteno de um modelo normativo
identificado a uma repressivista concepo de processo penal.
A tentativa de minimizao e contrao do poder punitivo, o respeito aos direitos
fundamentais do acusado que acabam por legitimar o processo penal (instrumentalidade
constitucional) no apenas atestam a contradio ideolgica ou mesmo a
insustentabilidade de um sistema normativo permeado por lacunas, aporias, capazes de
demonstrar a instabilidade de duas orientaes diversas representadas pelo esprito do
Cdigo Rocco e a Carta de Direitos de 198885.
Demais disso, saliente-se que para alm da subservincia do atual sistema de
nulidades a uma autoritria viso do processo penal, a sua constituio fragmentada,
precria, tal qual palimpsesto, no hbil a oferecer coerncia e autonomia ao processo
penal.
Se num primeiro momento o escopo a ser atingido denunciar o autoritarismo que
impregna a teoria das nulidades, capaz de conceb-la como um alargado e radicalizado
instituto utilitrio, de outro lado foroso reconhecer que se no pode e se no deveria
tratar a temtica de forma smile no processo cvel ou penal. E ainda, encontrar tambm na
84
De acordo com Iasevoli a inviolabilidade tece a trama do sistema democrtico, reverberando nas suas
manifestaes mais frteis dentro do ordenamento processual penal, transformando-se em medida de valor
do processo. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 29.
85
Segundo Iasevoli nesta dimenso jurdica o garantismo revela as caractersticas estruturais e substanciais
da democracia, assumindo o significado bifronte de tcnica de normatizao e, contextualmente, de limitao
dos poderes estatais, especificando o mbito do objeto da funo decisional e a necessidade de tutela da
minoria em relao maioria. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 28.
447
teoria geral dos atos jurdicos uma fonte de legitimao para princpios universalmente
aplicveis s mais diversas reas. Esta pretenso de edificao de uma teoria uniforme,
capaz de se adaptar aos mais diversos ramos jurdicos desvela a sua flexibilidade, uma
maleabilidade que, ao desprezar ncleos duros, serve para qualquer objetivo.
O resultado o de que tais princpios gerais, como possvel encontrar-se em
qualquer manual de processo penal ou cvel tem as mesmas fontes, procuram atingir os
mesmos objetivos, tencionam solucionar e equalizar problemas de mesma ordem. Tudo
como se o fundo da questo a orientao finalstica e os direitos fundamentais a ser
preservados pudesse ser equivalente nos mais distintos setores do direito.
Em sntese, h a necessidade de elaborao de uma teoria prpria das nulidades
processuais penais no apenas para escapar tradio inquisitorial do atual cdigo de
processo penal. Mas tambm para a possibilidade de autonomizao e estruturao de
normas cujo fito primordial o desenvolvimento cientfico do processo penal.
Desta maneira, os princpios e pressupostos que seguem traduzem uma dupla
justificativa desde seu nascedouro: por um lado, representam a renncia a um sistema de
nulidades absolutamente subserviente s finalidades mais diversas (e, portanto nada
garantindo); de outro, representa a necessidade de uma teoria erigida por regras capazes de
oferecer uma mais consistente e autorizada teoria, de forma a permitir o desenvolvimento
autnomo do processo penal, no mais jungido a uma teoria geral do processo.
3.4.1 O Princpio da Nulidade Absoluta dos Atos Processuais Penais: independncia de

argio de prejuzo e a recusa instrumentalidade das formas
O primeiro princpio a dar sustentao teoria das nulidades no processo penal diz
respeito consagrao de uma refutao s nulidades relativas. As denominadas nulidades
absolutas conservam alguns elementos que se afeioam ao processo penal. Insanabilidade,
independncia da verificao de prejuzo, possibilidade de declarao de ofcio pelo
magistrado e no precluibilidade so as suas principais caractersticas.
Em primeiro lugar, as nulidades relativas no se adaptam ao processo penal por uma
razo suficientemente bvia: o processo penal no permite o condicionamento da validade
dos atos processuais a sanatrias capazes de tornar o ato defeituoso vlido, como se
448
existisse um metaprincpio a ornar toda a estrutura do processo penal: a economia
processual86. A dicotomia nulidades absolutas x relativas pode trazer contribuies at certo
ponto valiosas quando os interesses vindicados no processo so de carter disponvel. No
processo cvel, se possvel renunciar-se - em alguns casos como aqueles em que se est
falando de direitos patrimoniais - ao prprio direito objeto da lide, com muito mais
propriedade que os atos processuais devem ser revestidos de menor solenidade.
Por seu turno, no processo penal, no qual inexiste lide e muito menos possvel
admitir-se a flexibilizao e renncia a direitos fundamentais, a forma representa a
concretizao daqueles direitos de ndole fundante da instrumentalidade constitucional do
processo penal87. No h um objeto de tutela smile ao se falar de processo civil e penal. A
construo artificial de um objeto genericamente amoldvel a servir de amparo terico para
a teoria geral do processo a resultante deste culto cincia do processo em detrimento
da resposta oferecida. No processo penal, a forma garantia e, como tal, representa a
observncia e materializao das clusulas constitucionais, cujo mbito de proteo recai
sobre a parte hipossuficiente em primeiro plano.
A inaplicabilidade das nulidades relativas, no processo penal, manifesta. Apesar
disso, em pases como Itlia, Alemanha, Espanha, Portugal, Frana, Argentina, Brasil, etc.,
o sistema processual admite e reconhece as referidas nulidades relativas. Neste ponto,
portanto, preciso atacar os principais pontos de apoio das nulidades relativas:
sanabilidade, demonstrao de prejuzo, finalidade atingida, iniciativa das partes, sujeio
precluso. De acordo com Hassemer, o processo penal, mesmo que garanta inmeros
direitos, sempre est a sofrer a interveno poltica, capaz de distorcer seus princpios mais
86
De acordo com Massa h uma interligao entre as nulidades e o princpio da economia processual,
tomando-se como pano de fundo o acertamento da verdade: em substncia, no processo em geral e no
processo penal de maneira mais acentuada haveria uma concentricidade de duas esferas de interesse: a esfera
maior representada pelo poder incondicionado do juiz de acertar a verdade; a esfera menor representada
pelo poder das partes de buscar o interesse particular segundo o prprio ponto de vista e de assumir, portanto,
cada atitude idnea a realizar o referido interesse. A esfera menor pode ser reconhecida at o momento em
que no cruze com a esfera maior e para sair da metfora as partes podem agir segundo a prpria viso do
interesse que perseguem livremente, porque no delimitam, condicionam ou anulam o poder do juiz de acertar
a verdade. Neste limite joga a exigncia de economia processual, que pode valer at o momento em que no
corroa o poder do juiz de acertar a verdade. MASSA, Carlo. Il Principio Dispositivo nel Processo Penale. In
Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. iv. v. 2. 1961. p. 372.
87
Para Iasevoli a reflexo evidencia o nexo condicionante entre direitos inviolveis e democracia, no qual a
primeira constitui a categoria a priori da segunda e, em tal modo absorvendo contedos sistemticos,
perdendo a condio de mera frmula traslatcia. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema Processuale
Penale. p. 27.
449
elementares: sus principios, an cuando en un alto grado estn concretados, polticamente
siempre estn en peligro88.
Com isso, a forma processual penal no simplesmente uma mera ritualstica. Nela
cristalizam-se os direitos fundamentais cuja inaplicabilidade fere a prpria legitimao da
pena. A forma como proteo est associada imagem do processo penal como instituto de
proteo do mais fraco, como observou preciosamente Ferrajoli. Neste sentido, uma vez
mais recorrendo-se aos ensinamentos de Hassemer, las formalidades del procedimiento
penal no son meras formalidades, en su ncleo son formas protectoras en inters de la
totalidad de los intervinientes en el proceso y, ante todo, del imputado89. Evidentemente, a
projeo de uma teoria das nulidades processuais penais que acolha integral e
peremptoriamente a categoria da nulidade relativa deveria, num primeiro momento,
fundamentar-se sobre a sua prpria distino primria entre o objeto do processo a que
pretende se vincular. De acordo com Lopes Jnior, mais grave revela-se a situao quando
cotejada com as absurdas relativizaes diariamente feitas por tribunais e juzes, muitas
vezes meros repetidores do senso comum terico, calcados na equivocada premissa da
teoria geral do processo90. Esta reproduo tantica, esta petio de princpio que
involucra o processo penal manifestamente inadequada garantia da sua
instrumentalidade constitucional.
A distino entre nulidades relativas e absolutas fruto do narcisismo
epistemolgico que procurou simetrizar todas as formas processuais, a fim de lhe oferecer
uma teoria geral do processo, capaz de sustentar as mesmas categorias para os mais
diversos setores jurdicos. Esta arrogncia custou, guisa de belas formulaes e de
sistemas binariamente organizados, a falncia praxstica e o mascaramento de nveis
autoritrios que ganharam, no processo penal, um aviltamento impensvel. Tudo com a
permisso que o conhecimento esotrico manifestara, com especial relevo para a cegueira
diante de outros conhecimentos menos nobres que aquele jurdico91.
88

90
91
E dessa estreita ligao entre democracia e processo penal, os no-juristas parecem mais conscientes que
os juristas, como se aqueles fossem mais sensveis ao significado, se um dia formos acusados ou vtimas de
um crime, do direito palavra e ao silncio, do direito de ser defendido, do direito de discutir as provas, do
direito enfim de ser julgado por um tribunal independente e imparcial. DELMAS-MARTY, Mireille.
89
450
A constante repetio da diferena existente entre nulidade absoluta e relativa
irradia deletrios efeitos ao processo penal, sendo possvel atribuir-se inclusive, uma
falncia da forma como garantia, com a transformao das nulidades em anulabilidades ou
ainda, em nulidades relativas, reforando o j maximizado sistema punitivista brasileiro92.
Para alm das caractersticas que so atribudas a ambas as categorias de nulidade, existe
um problema de ordem fundamental a alicerar e justificar aquelas caractersticas
diferenciais. Tais caractersticas j mencionadas dizem respeito a uma espcie de princpio
unificador, a dar ensejo aos traos diferenciais. Trata-se do que Polidori denominar de
interesse pblico, a servir de mola propulsora para o reconhecimento de que a nulidade
absoluta diz respeito a interesses de toda a coletividade enquanto que a nulidade relativa
conservaria uma menor rigidez do ato processual custa de servir tutela de interesses das
partes processuais, privatisticamente concebidas93.
Ignorar a especificidade do processo penal em relao ao cvel esbarra obviamente,
numa ausncia de filtragem constitucional para a consolidao de uma teoria estruturante
dos atos processuais. Todavia, esta diviso em proteo de interesses pblicos e privados
como um metaconceito a dar sustentao s caractersticas prprias das nulidades absolutas
e relativas olvida-se de que no processo penal, no existe interesse exclusivamente privado.
O equivocado transplante da classificao das nulidades facilmente percebido no
momento em que o processo cvel o nico a permitir a proteo de interesses disponveis
e indisponveis simultaneamente. H direitos, no processo cvel, que so absolutamente
indisponveis. Outros, por seu turno, so disponveis. Da por que possvel a existncia de
Origem destes Trabalhos. In DELMAS MARTY, Mireille. Processo Penal e Direitos do Homem: rumo
conscincia europia. Barueri: Manole, 2004. p. xvii.
92
Elementar que as nulidades relativas acabaram se transformando em um importante instrumento a servio
do utilitarismo e do punitivismo, pois recorrente a manipulao discursiva para tratar como mera nulidade
relativa aquilo que , inequivocamente, uma nulidade absoluta. Ou seja, a categoria de nulidade relativa uma
fraude processual a servio do punitivismo. LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua
Conformidade Constitucional. v.II. p. 385. Mesmo no processo civil no bem distinta a polmica
classificao entre nulidade relativa e anulabilidade. Como acentua Polidori atribuir nulidade relativa uma
autonomia dogmtica em relao anulabilidade tem sentido se e como pela sua qualificao em termos de
nulidade derivam regras pelo menos parcialmente diversas daquelas onde foi identificada uma forma de
anulabilidade mascarada. POLIDORI, Stefano. Discipline Della ullit e Interessi Protetti. Napoli: Edizioni
Scientifiche Italiane, 2001. p. 89.
93
Para Polidori reputa-se necessrio descrever a progressiva superao dos critrios distintivos elaborados
pela doutrina para atribuir um regime jurdico antittico categoria de nulidade e anulabilidade, seja atravs
da demonstrao que a moderna noo de interesse pblico, longe de se por em contraposio com a instncia
individual, presta-se para justificar o estatuto em ambas as figuras, seja clarificando a relatividade de todos os
caracteres (eficcia, sanabilidade, legitimao para a ao, etc) que, em perspectiva radical, vem atribuda a
uma e negada em relao a outra. POLIDORI, Stefano. Discipline Della ullit e Interessi Protetti. p. 13.
451
duas formas de nulidades a tutelar respectivamente direitos de carter pblico
(indisponveis) e privados (disponveis). No processo penal esta diviso conceitual
contraproducente, o que pode levar relativizao de direitos que no deveriam admitir
qualquer forma de negociao94. Como assenta Lopes Jnior, a distino entre normas que
tutelam interesse da parte e outras que dizem respeito a interesses pblicos tropea na
desconsiderao da especificidade do processo penal, onde no h espao normativo
privado95. Com isso se est a excluir a principal argumentao que sustenta o edifcio das
nulidades relativas: a existncia de interesses privados, que ficariam merc da atividade
protetiva da prpria parte, o que em caso de inrcia, por exemplo, significaria o
desprestgio forma e o primado de uma nulidade instncia de parte.
Sem embargo do duplo transplante dos fundamentos tericos da teoria das nulidades
(do direito privado ao processo civil e deste ao processo penal), a teoria geral do processo
responsvel pela organizao sistemtica e conceitual das categorias que acabariam
ganhando contornos similares96. A inexistncia de interesse privado no processo penal
muito simples de se fundamentar. Nas palavras de Lopes Jnior, a proteo do ru
pblica, porque pblicos so os direitos e garantias constitucionais que o tutelam97. Esta
renncia a uma teoria geral do processo tem como conseqncia bsica a imprestabilidade
da teoria das nulidades amarrada nos conceitos privatsticos de sanabilidade, precluso,
declarao por interesse das partes, prejuzo e finalidade do ato atingida. Esta refundao
principiolgica desloca o sentido da funo98 da nulidade como teoria utilitria do defeito
94
Este o principal problema da adoo de uma espcie de teoria unitria das invalidades no processo penal,
preocupada basicamente em oferecer solues uniformes para o desatendimento exigncias formais da Lei,
se levar em conta pelo menos dois dados: primeiro, que cada sujeito processual tem uma gama diferenciada
de interesses que esto postos em jogo no processo penal, a reclamar uma proteo diferenciada por parte da
ordem jurdica; depois, que qualquer teoria das invalidades, no processo penal, deve estar focada, acima de
tudo, na necessidade de dar efetividade substantiva aos direitos fundamentais processuais que esto
assentados na Constituio Federal. RAMALHO JNIOR, Elmir Duclerc; ALMEIDA, Cibelle Barretto.
Nulidades no Processo Penal: do tradicional Inferno Terico a uma Racionalidade Garantista. In
MOREIRA, Rmulo de Andrade. Leituras Complementares de Processo Penal. Salvador: JusPodium, 2008.
p. 78.
95
96
A categoria das nulidades relativas, por exemplo, imprestvel para o processo penal, pois possui um
gravssimo vcio de origem: nasce e se desenvolve no direito civil, com a teoria dos atos anulveis e nulos,
com uma incompatibilidade epistemolgica insupervel. Depois, transplantada para o processo civil, o que
em nada atenua essa incompatibilidade. LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua
Conformidade Constitucional. v.II. p. 390.
97
98
Para a funo da nulidade, na lgica do direito, parece aquela de separar, no dirio fluir da experincia, o
ato que, realizando o esquema da tipicidade abstrata, idneo para assumir relevncia jurdica daquilo que,
452
processual para recoloc-la no centro de tenso entre legitimidade da pena e direitos
fundamentais. Em ambos os extremos se tm a pregnncia de interesses pblicos: do lado
da legitimidade da pena, o devido processo que outorga sano a ser aplicada pelo
Estado o status de pena legtima. A obedincia aos regramentos e aos princpios
elementares do Estado Democrtico de Direito que valorar substancialmente a aplicao
de uma pena pelo Estado-juiz. Assim sendo, a validade dos atos processuais requisito
mnimo, embora no suficiente para esta aplicao. Do lado dos direitos fundamentais, o
processo penal no pode ser encarado como mera ferramenta disposio do Estado para
punir-se o acusado. A salvaguarda dos direitos fundamentais tambm papel a ser
desempenhado pelo Estado. Desta constatao elementar que se pode afirmar que o
interesse em se ver reconhecida uma nulidade, pela deformidade de um ato processual
penal jamais ficar restrita ao mbito de interesse do particular. H interesse pblico em
toda a erradicao de atos praticados em desprezo forma que, como exaustivamente
mencionado, garantia. Neste ponto, resulta induvidoso que o sacrifcio da forma em prol
de uma justificao metaterica fulcrada no interesse particular inapelavelmente
insuficiente para justificar a transposio das nulidades relativas ao plano do processo
penal99. A dissimetrizao dos aspectos tericos entre processo civil e penal incapaz de
reconduzir a uma unificao axiolgica a partir do binrio interesse pblico x privado100.
Tudo por que no processo penal como controle jurisdicional indispensvel (princpio da
necessidade do processo em relao pena), no se pode abrir espao para a assuno de
postulados eficientistas, que encaram a forma como obstculo verdade substancial.
no integrando as condies de emprego previstas pela norma, se mostra inadequado a produzir

conseqncias apreciveis para o direito e permanece, em relao a este, mero quid facti irrelevante e
desqualificado. POLIDORI, Stefano. Discipline Della ullit e Interessi Protetti. p. 14.
99
Essas dificuldades naturais, contudo, so ainda agravadas pela falta de um conjunto de regras
infraconstitucionais que esteja minimamente afinado com a Constituio Federal, e sequer atualizado em face
das necessidades da vida moderna. O pior, porm, que nossa doutrina processual penal, como bem denuncia
Binder, ainda parece sofrer uma influncia muito forte e bastante prejudicial no particular, da teoria geral da
invalidade dos atos jurdicos e da prpria teoria geral da invalidade dos atos processuais no mbito do Direito
Processual Civil. RAMALHO JNIOR, Elmir Duclerc; ALMEIDA, Cibelle Barretto. Nulidades no Processo
Penal: do tradicional Inferno Terico a uma Racionalidade Garantista. In MOREIRA, Rmulo de Andrade.
Leituras Complementares de Processo Penal. p. 77.
100
No plano do processo civil perceptvel esta diviso a partir dos interesses contrapostos. Segundo Polidori
tradicionalmente a rgida predeterminao das estruturas fisionmicas tem a sua justificao no tema segundo
o qual a nulidade remdio preparado para a tutela de interesses supraindividuais (portanto no disponveis
para o contraente) onde a anulabilidade representa a sede da qual defluem as exigncias de proteo dos
interesses dos contraentes. POLIDORI, Stefano. Discipline Della ullit e Interessi Protetti. p. 15.
453
preciso, portanto, para ultrapassar esse obstculo epistemolgico cristalizado na
manuteno das nulidades relativas verificar-se os efeitos produzidos no que diz respeito s
suas caractersticas. Assim, no mbito deste tpico, sero enfrentados os problemas trazidos
pela transposio da nulidade relativa ao campo do processo penal, examinando-se
principalmente, suas caractersticas predominantes e o desacordo proporcionado no mbito
da j referida instrumentalidade constitucional do processo penal. Para alm, foroso
seguir-se o exame do segundo elemento estreitamente relacionado nulidade relativa: tratase do princpio da instrumentalidade das formas, que se erige em uma viga mestra que
sustenta aquelas caractersticas prprias da categoria mencionada. Finalmente, aps esta
investigao, sero realizadas as ltimas consideraes acerca do princpio das nulidades
absolutas em matria processual penal e sua identificao com o processo penal acusatrio.
3.4.2 Nulidade Relativa e Precluibilidade de Sua Argio: entre a flexibilizao das

formas e a rigidez garantstica
A doutrina costumeiramente aponta, como uma das caractersticas principais da
nulidade relativa a sua precluibilidade. O instituto da precluso tido por muitos como uma
forma de sano processual, juntamente com a nulidade (Pannain)101. De uma forma geral,
atribui-se precluso trs formas principais: lgica, temporal e consumativa. Antes mesmo
do exame das diversas espcies, cabe um aclaramento conceitual. Precluso pode ser
entendida como a perda de uma chance processual. Como imperioso salientar, a perda de
uma chance processual, na dinmica processual, poder conduzir a uma vitria daquela
parte processual que, mesmo no demonstrando satisfatoriamente um direito, se prevalece
no caleidoscpio procedimental, do no aproveitamento das chances do antagonista. Assim,
como ilustrado por Goldschmidt, as chances esto ligadas diretamente a expectativas de
uma sentena favorvel ou perspectivas de outra desfavorvel.
H a perda de uma chance processual, na precluso lgica, quando a parte
processual realiza ato processual absolutamente incompatvel com o exerccio de outro ato.
Quanto a este ltimo, possvel afirmar-se a sua precluso pela prtica de uma atividade
processual no apenas estranha, mas tambm oposta. Assim, um exemplo de precluso
101
PANNAIN, Remo. Le Sanzioni Degli Atti Processuali Penali.
454
lgica consiste na retratao da representao, na ao penal pblica condicionada, aps o
oferecimento da denncia. Tambm seria vislumbrvel na desistncia da ao cvel pelo
autor, com a concordncia do ru e no recurso da deciso que acolhe o pedido formulado,
recurso este proposto pelo prprio autor. Como se v, trata-se de interesses conflitantes,
pelo que a prtica de um ato acaba repercutindo na impossibilidade de realizao de outra
atividade logicamente incompatvel.
Na precluso consumativa, por seu turno, tem-se a perda de uma faculdade
processual pela prtica precria de um ato processual. Assim, quando na resposta o ru
deixa de opor determinada matria de mrito, no poder faz-lo novamente repristinando o
ato j praticado. O juiz to somente ir ater-se defesa integrada ao processo, podendo
representar, a omisso de sua defesa, a perspectiva de uma sentena desfavorvel.
Finalmente, a precluso temporal, que no exato momento repercute diretamente no
exame das nulidades relativas. Ocorrer a precluso da argio da nulidade relativa
quando o prejudicado deixar de opor a alegao em tempo hbil. Geralmente, no processo
penal, a precluso temporal marcada por atos judiciais. No Brasil, especificamente, a
nulidade relativa que ocorra em primeira instncia dever ser alegada j ao final da
instruo, em sede de preliminar s alegaes orais ou memoriais. Quando se verificar uma
nulidade em grau recursal, esta dever ser argida na primeira oportunidade de
manifestao do prejudicado subseqente prtica do ato processual irregular.
Como possvel concluir-se, a precluibilidade equivocadamente tratada pela
doutrina como uma caracterstica autnoma das nulidades relativas. A precluso to
somente uma espcie de sanatria (convalidao) dos atos processuais defeituosos, assim
como o , por exemplo, a finalidade do ato atingida, mesmo se praticado em no
conformidade com os requisitos legais. A precluso da argio da nulidade relativa opera
a convalidao do ato pelo transcurso temporal. Desta maneira o questionamento que incide
sobre a matria o seguinte: suficientemente hbil a passagem do tempo, a fim de tornar
vlido o invlido? Em outras palavras est sujeito o respeito forma processual passagem
temporal, capaz de lhe determinar uma no oponibilidade, marcadamente pautada por
vetores de simplificao e economia processuais?
Certamente, a lgica que concebe a forma processual como uma barreira
consecuo da finalidade do processo (verdade) requer condicionantes de revalidao do
455
ato defeituoso pelo escoamento temporal. O problema nuclear que dormita no seio da
questo no to simples de se resolver como apontam as simplistas e acrticas concepes
legalistas em voga nos tribunais ptrios. Se h necessariamente um princpio de economia
processual a exigir a eficiente presteza da justia penal em se atingir a verdade, qual o seu
oposto diametral? Que princpio sacrificado em prol da eficiente persecuo penal?
Como visto no captulo anterior, a convalidao do ato processual falho uma
herana da teoria do negcio jurdico, que se sustenta a partir no apenas do princpio de
convalidao, mas de conservao dos negcios jurdicos. E, uma vez mais, se est diante
de interesses manifestamente disponveis, o que no se verifica no processo penal. Demais
disso, preciso salientar que a proibio de argio das nulidades relativas
extemporaneamente produto de uma vontade de verdade que tenciona, a todo custo,
controlar e tornar ineficazes as formas de contrao do poder.
A simplificao procedimental, a flexibilizao das instncias de controle do poder
punitivo responde a um imperativo de acelerar a justia penal. Esta celeridade acentua os
traos sintomticos dos delrios paranicos, impulsionando a estrutura processual no cerne
da evidncia, do calor do momento, da especulao, enfim.
Somente uma concepo absolutamente formalista de processo capaz de sustentar
a sobrevivncia da precluso temporal no mbito do processo penal. Ao contrrio do que
costuma denunciar aquelas correntes progressistas do processo penal, a defesa de uma
teoria das nulidades constitucionalmente adequada no uma concepo formalista de
pensamento. Todo o oposto. No seria mais formalista afirmar-se que a leso a um direito
fundamental deve ser ignorada por que no alegada no momento adequado? Percebe-se
nitidamente como o discurso de inverso ganha amplo espao. Mediante a corrupo
semntica, afirma-se que uma teoria forte das nulidades peca pelo excesso de formalismo.
E, como demonstrado, no seria muito mais formalista aquela concepo que reduz a
violao forma a um mero momento processual?
O decurso do prazo, neste sentido, conjugaria uma das formas do advento do
saneamento da nulidade relativa102. Pelo contrrio, a nulidade absoluta seria aquela incapaz
102
La falta de una circunstancia formal origina otro tipo de nulidad del acto, que denominaremos nulidad
relativa, por su posibilidad de subsanacin no produciendo sus efectos normales hasta tanto no hayan sido
subsanados, pero una vez que lo sean, los produce desde el momento de su realizacin; as, una sentencia sin
456
de ser saneada no apenas pelo advento do tempo, mas por outras modalidades de sanatria.
A doutrina costuma depositar a justificativa para tal diferenciao, como j referido, na
tutela do interesse em jogo. A nulidade relativa pode ser saneada por que protege interesses
privados, ao passo que a sua vertente absoluta no. O fundamento da impossibilidade de
reduo desta aos efeitos do saneamento explicado pela proteo de interesses pblicos.
At mesmo no processo civil, como bem aponta Polidori, h uma dificuldade extrema em
se apontar a zona de separao do interesse pblico do privado. No processo penal, ento,
tal separao seria ainda mais tormentosa: em tema de invalidade, de modo particular se
confirma a impossibilidade de distinguir em termos cristalinos o ponto de emerso do
interesse pblico dos perfis de proteo dos interesses individuais, com a conseqente
dificuldade de fundar uma ontolgica contraposio entre nulidade e anulabilidade103. Por
esta razo elementar insuficiente justificar-se a nulidade relativa com base em to
rudimentar sustentculo104. preciso uma investigao mais rigorosa a fim de se aventar a
possibilidade jurdica ou no do transplante da nulidade relativa ao processo penal, sem
deixar de considerar as conseqncias advindas desta escolha.
Esta cmoda explicao baseada no antagonismo interesse pblico x privado
insatisfatria por que, alm de inadequada, procura sintetizar, decaindo num reducionismo
e simplismo grosseiros, a mesma dicotomia que prevalece no campo civil. Assim, portanto,
no merece prosperar. Isto pelo fato de no processo penal inexistir interesse exclusivo da
parte. Sempre haver um interesse pblico, podendo-se considerar de semelhante quilate a
pretenso de absolvio de um inocente, tanto quanto aquela outra, de punio de um
culpvel. Alis, como Ferrajoli expe cristalinamente, "inclusive a primeira prefervel e
se sobrepe segunda tutela num Estado Democrtico de Direito. As frmulas
consagradas de processo penal, que lhe atribuem a finalidade precpua e exclusiva de
fecha o carente de algn requisito formal y que puede subsanarse mediante aclaracin, suplido o ratificacin
de oficio o a peticin de parte. FENECH, Miguel. Derecho Procesal Penal. v. I. 521.
103
POLIDORI, Stefano. Discipline Della ullit e Interessi Protetti. p. 33.
104
Com muita propriedade Cuellar-Serrano atinge o mago da questo: parece obvio que no puede
calificarse al inters en la proteccin de los derechos fundamentales de los ciudadanos como individual,
mientras se denomina general al inters estatal de la persecucin penal, si no es tras la advertencia expresa
de que la salvaguardia de los derechos del individuo es, al mismo tiempo, tanto inters el particular como de
la comunidad constituida en Estado de Derecho (art. 1 C.E). Slo teniendo presente que tambin la defensa de
los derechos constitucionalmente tutelados es inters general puede ser utilizada la expresin inters
individual en contraposicin con inters general o estatal. De otro modo no podra justificarse su
oposicin y, menos an, que los individuales alcancen, en ocasiones, preferencia. GONZALES-CUELLAR
SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad y Derechos Fundamentales en el Proceso Penal. p. 245-246.
457
erradicao da criminalidade impulsionaram esta dicotomia. O interesse pblico o da
punio dos culpados. O interesse privado o do acusado em se defender. Percebe-se que a
alquimia semntica incrustada em tal discurso manipula a teoria do processo penal. Com
este falseamento torna-se sustentvel se afirmar a aludida tenso entre interesses pblicos e
privados. Nada mais equivocado. A tenso existente no processo penal somente pode ser
entre interesses pblicos, mesmo na ao penal privada (tambm inadequada ao processo
penal).
A noo de saneamento temporal outro nome para a precluso temporal no
pode ser simplesmente explicada pela vinculao de uma dicotmica classificao de
interesses processuais, como se toda a dinmica processual penal pudesse ser subsumida a
um modelo metafsico no qual o objeto pudesse, neutra e isoladamente, ser expropriado de
suas qualidades para a efetivao de uma dissecao conceitual. H uma verdadeira petio
de princpio que explica a nulidade relativa pelas suas caractersticas e estas pela sua
pertena espcie nulidade relativa. Ou seja, a doutrina procura afirmar que a nulidade
relativa aquela precluvel, sanvel, etc. Por seu turno, quando examinadas suas
caractersticas afirma-se: se sujeita precluso por se tratar de uma nulidade relativa...
Evidentemente no se pode perquirir uma identidade ou uma essncia da nulidade
relativa, o que acabaria por remontar o mesmo esquema lingstico criticado. No entanto,
preciso assumir que a teoria das nulidades somente pode ser compreendida em seu ser
constitucional. Assim sendo e retornando ao problema aqui tratado da precluso temporal e
de sua aplicabilidade ao processo penal, a resposta somente pode ser negativa105. Como
acentua Lopes Jnior, convalidao vinculado a idia de precluso inadequado para o
processo penal; poder haver sim o saneamento pela repetio ou prtica de outros atos que
supram a inicial leso ao princpio constitucional.106
No possvel sujeitar-se a argio de uma nulidade no processo penal ao
exerccio tempestivo atribudo a determinado ato situado em tambm determinada fase
processual. No se pode cogitar a convalidao de um ato processual penal realizado em
105
O conceito de convalidao como decorrncia da precluso, inadequado. Convalidao como o tornar

vlido pelo decurso do tempo um conceito inadequado para o processo penal, pois aqui no existe
precluso no sentido civilista para o ru e, como o sistema de nulidades se estrutura a partir do sistema de
garantias constitucionais, fundado portanto na tutela do interesse processual do imputado, o conceito perde
sentido. LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v.II. p. 393.
106
458
falta de sintonia com seus requisitos normativos j que os direitos fundamentais constituem
clusulas de subordinao do tempo Constituio da Repblica. Trata-se de um fenmeno
de institucionalizao do tempo (Ost107). A Constituio da Repblica , para alm de
norma, uma verdadeira proteo contra as transformaes sociais. Antes de um instrumento
de acelerao, a Constituio da Repblica mecanismo de freio s implementaes que
possam trazer prejuzo ao sujeito de direito. As clusulas ptreas representam justamente a
proteo contra a mudana brusca, uma transformao no ncleo constitucional.
Afirmar-se que a precluso temporal possa adquirir um status de sanatria geral dos
vcios processuais seria, para dizer o menos, aceitar a violao de um direito de ranking
superior, subordinando sua eficcia ao aproveitamento de uma faculdade processual. E isto
implica tambm, um problema de teoria geral do direito. A passagem do tempo, que requer
uma omisso, uma inao, opera-se no plano da eficcia. Como concluso, este no-agir
(plano da eficcia) acabar trazendo efeitos de validade ao ato viciado (j se exps que a
nulidade opera no plano da validade). Como explicar que um no-ato, que atua no plano da
eficcia anteceda o prprio plano da validade, supostamente atingido por um ato processual
precrio e com isso ao mesmo tempo lhe sirva de fundamento repristinatrio? Tal postura
somente pode ser admitida no seio da confuso conceitual a operar-se na dimenso entre
validade e eficcia. Quando a doutrina admite a produo de efeitos do ato invlido no se
pode afirmar que esta irradiao possa sanar a sua prpria validade. A validade foi atingida.
O que se tem da para diante, a admisso da introduo e manuteno de um ato invlido
como suficiente para gerar efeitos. Todavia, se assim , como se afirmar que um ato se
convalida? Se a convalidao age no plano da validade, ento a omisso da argio em
tempo hbil tornaria o ato ilegal em legal? Este primado da confuso entre eficcia e
validade no explica razoavelmente sequer, como possvel que um ato ilegal possa,
passado algum tempo, se tornar vlido.
O que ocorre como explicado a tolerncia do ato irregular mantido no processo e
gerador de efeitos. No corresponderia mesma lgica da ilegalidade congnita do sistema
inquisitorial, anteriormente alertada e diagnosticada? quela simbiose entre o sistema
inquisitorial e teoria geral do direito privado corresponde o transplante da precluso
temporal.
107
Cf OST, Franois. O Tempo do Direito.
459
Para alm, em que momento preciso analisar-se o interesse em jogo (pblico ou
privado)? A inrcia de uma das partes, desta maneira, faria parte de uma tipicidade
complexa, a exigir alm da nulidade expressa, o no advento de uma sanatria, como, por
exemplo, sustenta boa parcela da doutrina italiana? Todavia esta relao de tipicidade
complexa no estaria a ensejar a adoo da nulidade como sano? E se esta resposta for
positiva, como se sustentar que uma sano deixe de ser aplicada pelo advento de uma
omisso, em seguida a uma ao antijurdica? Finalmente, a realizao de um ato
defeituoso seguindo-se uma omisso do interessado substituiria o ato normativamente
previsto? Quais os requisitos mnimos do ato substitutivo?
Como se v, o problema da sanatria em geral permeado por questes as mais
complexas. No cabe neste tpico o exame da teoria da sanabilidade, que ser examinada a
seguir. Resta, a fim de fechar o presente tpico, concluir pelo desacerto da transposio do
instituto da precluso temporal para a seara do processo penal.
O primeiro fundamento, insistentemente referido, diz respeito absoluta
impropriedade de se subordinar a eficcia de um direito fundamental oponibilidade
temporal de uma argio de nulidade. Isto porque o interesse em jogo, no presente caso
preponderantemente em favor das garantias elementares.
Um segundo fundamento pode ser encontrado nos problemas tericos encontrados
na relao entre validade e eficcia, que se reabrem a partir do momento em que se
condiciona uma declarao de invalidade ao exerccio da reclamao em tempo hbil. Qual
a legitimidade jurdica para no se invalidar um ato em desacordo com seus pressupostos
normativos frente ao momento de argio? Certamente a precluibilidade funciona como
um impedimento declarao de invalidade, o que significa uma espcie de bice jurdico
extirpao do ato defeituoso. Chegar-se-ia ao paradoxo de se afirmar que ilegal o juiz
declarar a ilegalidade de um ato judicial, uma vez que a omisso da parte processual no
momento adequado funcionaria como um remdio jurdico, hbil a reativar a validade j
quebrantada.
Efetivamente, a precluso temporal significa a admisso da manuteno de um ato
invlido no processo, gerador de efeitos. Como tal movimenta-se na mesma freqncia do
sistema inquisitorial, no qual os atos processuais penais no obedecem a um sistema de
460
invalidade que concebam os atos irregulares como produto de uma funo de contrao do
poder.
A seguir ser examinada a caracterstica da sanabilidade da nulidade relativa e os
principais efeitos causados no processo penal.
3.4.3 Nulidade Relativa e Sanabilidade: imperfeio do ato processual e sua manuteno no
processo penal
Como anteriormente j mencionado, embora de forma incidental, a sanabilidade ou

convalidao do ato processual penal imperfeito uma das caractersticas atribudas
nulidade relativa. A doutrina italiana chega at mesmo a cogitar do advento da sanatria
nos casos de nulidade absoluta, embora de forma excepcional, com a formao da coisa
julgada.
Entretanto, apesar desta excepcional previso, a sanabilidade marca registrada da
nulidade relativa108. Convalidao ou saneamento o fenmeno jurdico pelo qual o ato
processual defeituoso passa a ser restaurado pela verificao de uma causa, geralmente
prefixada normativamente, capaz de expungir a imperfeio e tornar o antigo ato defeituoso
pleno em seus efeitos109.
As principais causas de saneamento do ato processual irregular so a precluso, a
finalidade do ato atingida, mesmo que o ato seja praticado de outra forma, a no
demonstrao do prejuzo quando da argio da nulidade, a ratificao da parte
interessada110. A convalidao de uma maneira geral poderia ser considerada uma forma de
revalidar a legalidade do ato processual abalada e desestruturada pela sua prtica irregular.
Seria possvel agrupar, junto dessas causas de restaurao dos efeitos do ato processual
108
No processo penal italiano existe ainda, a figura da nulidade intermdia, que apesar da manuteno das
caractersticas gerais da nulidade absoluta, to somente passvel de ser argida at determinado momento
processual.
109
Para Taormina se trata do fenmeno sempre em virtude de um variado nvel de relevncia que o
ordenamento atribui ao ato ao cabo da produo do efeito intermdio e daquele final, da substituio do
prprio ato, e assim, derivativamente em vez de sua relao com a complexidade da tipicidade, com outro
resultado equivalente. TAORMINA, Carlo. Diritto Processuale Penale. v. II. p. 417.
110
De acordo com Iasevoli se for possvel reconduzir dentro da categoria sanatria a multiplicidade de
instrumentos mediante os quais se repristina a legalidade de atos disformes ao modelo, essa exprime uma
sntese verbal que designa os mecanismos jurdicos de diversas naturezas (converso, convalidao,
ratificao, conservao) que se sustentam em forma de integrao da patologia. IASEVOLI, Clelia. La
ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 240.
461
irregular, tambm a ausncia de interesse processual na argio da nulidade. Todavia, a
ausncia de interesse na declarao de nulidade, seja por que o refazimento do ato
processual no trar parte vantagem processual alguma, seja por que esta deu causa
prpria perpetrao do ato judicial precrio esbarra numa condio anterior, que a prpria
legitimidade para argio. Seria possvel, inclusive, na esteira de um autor como Galati
destacar-se que no justificvel, como fazem os processual-civilistas, que haver dado
causa nulidade significa falta de interesse111. A questo referente ao princpio do interesse
ser examinada em momento oportuno.
O saneamento de um ato processual parte do mesmo princpio que a convalidao
pertencente teoria dos negcios jurdicos. esta altura no mais novidade a tese aqui
sustentada acerca da construo da teoria das nulidades tal qual palimpsesto, a convergir
uma teoria privatstica para junto de uma estrutura inquisitorial. A teoria da convalidao
do negcio jurdico tem como pressuposto essencial e fio condutor o princpio da
conservao do negcio jurdico. No processo penal, a dinmica mantm-se intacta. Ao
revs do princpio da conservao do negcio jurdico vige o princpio da economia
processual. Substitui-se uma categoria por outra, sem perder-se de vista a finalidade em
comum que a evitao de desperdcios e refazimentos.
O primeiro elemento que no pode deixar de ser examinado aquele concernente ao
fenmeno que os italianos conhecem por equipollenza112. Pode-se aqui vislumbrar o
instituto tratado pelos doutrinadores italianos como a equivalncia substitutiva de um ato
processual imperfeito que ocupa o lugar daquele outro, no realizado, previsto
abstratamente em norma. De acordo com o pensamento de Taormina possvel afirmar-se
que em razo da identidade de relevncia que o direito positivo percebe na produo do
efeito final, essa opera por tipicidade substitutiva, no pela utilizao de tipicidade no
integrada113. Como explicar que um ato realizado defeituosamente possa gerar os mesmos
daquele praticado em perfeita consonncia com os pressupostos normativos? No mesmo
diapaso, que fenmeno jurdico permite a substituio de um ato vlido por um invlido,
hbil promoo de iguais efeitos no processo?
111
GALATI, Antonino. Il Comportamento Delle Parti nel Regime delle ullit Processuali Penali. p. 52-53.
MOSCARINI, Paolo. Esigenze Antiformalistiche e Conseguimento dello Scopo nel Processo Penale
Italiano. p. 17.
113
TAORMINA, Carlo. Diritto Processuale Penale. v. II. p. 409.
112
462
Como aponta Moscarini, o fundamento da equivalncia no pode ser percebido no
princpio da utilizao dos atos imperfeitos, pois este princpio pressupe sempre a
existncia material de um ato invlido114. O processualista italiano rechaa que o ato
processual penal irregular possa imediatamente ser tachado como invlido. A substituio
de um ato processual realizado precariamente - mas que acaba gerando efeitos em
substituio quele previsto hipoteticamente na norma que arrola os requisitos para a sua
prtica - impede a declarao de invalidade. A figura da equipollenza ocorre justamente
como um impeditivo da declarao de nulidade (invalidade), pelo que no se poderia
cogitar da existncia de um ato invlido. Em que pese o acerto da justificativa de Moscarini
quanto nulidade depender de uma declarao judicial, no parece correto possa um
tratamento unitrio das categorias de validade e eficcia ser realizado com xito.
Preliminarmente, h que se dissociar nulidade de invalidade. Aqui que ocorre um dos
principais problemas na transposio das categorias do direito privado ao processo civil e
posteriormente ao processo penal. No direito privado, a nulidade ocorrer por si mesma,
sem a necessidade de declarao judicial115. No entanto, no processo penal no existir
nulidade sem uma declarao judicial que reconhea um ato como invlido. Sintetizando, a
nulidade no processo penal a declarao judicial de invalidade de um ato processual, com
a conseqente perda dos efeitos produzidos at ento. Num primeiro momento, declara-se a
invalidade. Num segundo, desconstituem-se os efeitos mediante a natureza constitutiva
negativa da deciso. De acordo com Musotto uma nulidade que no seja possvel declarar
no mais nulidade116.
Se nulidade uma declarao judicial de invalidade, seria possvel afirmar-se que o
ato processual defeituoso seria vlido? A resposta deve ser negativa. O ato praticado em
114
Italiano. p. 18.
115
De acordo com Taormina, no negcio jurdico trata-se de uma fattispecie simples, enquanto o processo
penal pode ser considerado, em sua globalidade, como uma fattispecie de formao progressiva e complexa.
Desta maneira, explicando os efeitos das espcies e tipicidade processual o processualista italiano adverte que
a tipicidade simples porque o ordenamento prev que assim seja no sentido de que uma similar estrutura
considerada suficiente e necessria para se atingir o resultado desejado. A tipicidade complexa ou ainda de
formao progressiva quando o ordenamento impe uma estrutura mltipla para se atingir o resultado, mas
desde este ngulo visual como se a tipicidade fosse simples, por que todos os elementos que a compem
devem realizar-se e por que se apenas um no se realiza, a tipicidade complexa no existe do mesmo modo
que acontece quando precria ou falta algum elemento na tipicidade simples. TAORMINA, Carlo. Diritto
Processuale Penale. v. II. p. 407.
116
MUSOTTO, Giovani. La Teoria DellInteresse nel Processo Penale. Palermo: Priula, 1937. p. 26.
463
desacordo com os pressupostos legais desde j invlido - o que no significa que tal ato,
como no processo civil, imediatamente deixe de produzir efeitos. A nulidade to somente
declara a invalidade j instalada, desconstituindo os seus efeitos. Desta maneira, no h
como aceitar-se a tese de Moscarini que entende haver uma contradio entre a utilizao
de um ato imperfeito e a existncia de uma invalidade. Nulidade e invalidade no se
confundem. Se por um lado no existe nulidade sem declarao judicial, nem por isso a
invalidade est sujeita aos mesmos efeitos. A invalidade ocorre assim que o ato processual
for realizado em desajuste aos cnones normativos.
A realizao de um ato processual que no obedece s formas estabelecidas por
isso invlido produz efeitos. A utilizao desses efeitos, produto de uma prtica irregular
do ato acaba substituindo o ato processual em abstrato, que no foi realizado em
conformidade117. O saneamento do ato processual irregular uma substituio de um
perfeito e hipottico ato, abstratamente concebido por uma norma por outro imperfeito e
concretamente posto em prtica. O saneamento, posto que opera sem a existncia de uma
nulidade (declarao judicial de invalidade) corresponde a uma atividade preventiva, que
obstaculiza o surgimento da nulidade118. Ao contrrio da nulidade, a sanatria, por atuar
preventivamente, no necessita de uma declarao. A esta mesma concluso chega
Moscarini, ao afirmar que a convalidao, sendo destinada a integrar juntamente com o
ato nulo uma figura correspondente a uma nica tipicidade abstrata, opera diversamente
da nulidade, de direito, sem a necessidade de uma especial declaratria119. Contudo, no se
pode afastar o reconhecimento de uma espcie de utilizao de atos imperfeitos no cerne do
processo, aptos a gerar efeitos sem recorrer-se ao refazimento do respectivo ato.
Novamente, de acordo com Moscarini, equivalncia evita uma possvel nulidade, e se d
117
Para Taormina a invalidade da tipicidade complexa impede a relativa no integrao, e sempre que o
ordenamento deseje faz permanecer a validade parcial da tipicidade, no sentido da persistncia daquele ato
como vlido. Um debate efetuado na irregularidade de constituio das partes faz com que a tipicidade
processual no se integre, mas o ordenamento pode afirmar que a audincia preliminar precedentemente
realizada, se valide e produza todos os seus efeitos. TAORMINA, Carlo. Diritto Processuale Penale. v. II. p.
408.
118
Quanto convalidao sustenta Aloisi que apesar de que sua aplicao no determine, em realidade, uma
verdadeira e prpria sanatria, essa se insere no artigo destinado disciplina das sanatrias gerais das
nulidades, isto , da disciplina daquelas situaes processuais, a que o legislador atribuiu a eficcia de
eliminar igualmente os efeitos daquelas nulidades fazendo-as como inexistentes. ALOISI, Ugo. Manuale
Pratico di Procedura Penale. Milano: Giuffr, 1943. p. 232.
119
Italiano. p.43.
464
quando um ato tenha sido realizado, do incio ao fim, em substituio a outro do qual
assume a funo e que assim, pode ser omitido sem prejuzo para a regularidade do
procedimento120. Para a ocorrncia do saneamento, um ato imperfeito substitui outro
exigido por norma, assumindo a funo daquele ato omitido.
O saneamento de uma nulidade exige a omisso de algum dos requisitos do ato
processual, substituindo o ato invlido aquele hipoteticamente previsto em norma121. Mais
do que isso, as espcies de sanatria atuam como uma preveno de futura nulidade. O ato
processual substituto assume a funo daquele substitudo. A atividade saneadora
significaria no a retirada da invalidade do ato j praticado. Mas acarretaria a
insignificncia122 desta invalidade. Como se pode perceber, trata-se de uma lgica que
procura otimizar ao mximo possvel o princpio da economia processual.
Alm desta utilizao de um ato invlido como gerador de efeitos, a sanabilidade da
nulidade relativa, alguns autores procuram explicar o fenmeno da sanatria a partir do
conceito de tipicidade complexa. Tambm pouco tratada pela doutrina e jurisprudncia
nacionais, a noo de tipicidade complexa procura dar os contornos epistemolgicos da
nulidade relativa. A nulidade relativa constituiria a no realizao de um tipo processual
somada ao no saneamento do ato. Assim, alm da prtica defeituosa de um ato, a no
ocorrncia de uma sanatria caracterizaria esta modalidade de nulidade. A uma
negatividade com referncia aos requisitos do ato processual se somaria uma segunda
negatividade, decorrente do no saneamento. Alm da ausncia dos elementos legais do ato
processual deve ocorrer a ausncia de causas de convalidao do mesmo ato.
A moldagem da teoria da tipicidade complexa esbarra no problema j exposto de
considerar-se a nulidade como uma sano. No se constituindo a nulidade uma sano o
que em seu devido momento j fora exposto cai por terra a idia de tipicidade complexa a
dar conta do fundamento epistmico da nulidade relativa. Evidentemente que a proliferao
120
Italiano. p. 162-163.
121
Andrioli atesta uma dupla possibilidade de sanatria no processo: uma derivada da lei, outra da finalidade
atingida. ANDRIOLI, Virgilio. Lezioni di Diritto Processuale Civile. Napoli: Eugenio Jovene, 1959. p. 461.
122
H quem separe o fenmeno da sanatria e da equipollenza da no ofensividade: o defeito de ofensividade
do ponto de vista lgico no construdo como um fato superveniente verificao da invalidade. Trata-se,
pelo contrrio, de uma hiptese da qual a invalidade no deve ser declarada, porque apesar da violao da
norma o interesse tutelado permanece ntegro. Portanto o instituto em anlise constitui uma condio
obstaculatria declarao de invalidade. CONTI, C. Accertamento del Fatto e Inutilizzabilit del Processo
Penale. Padova: CEDAM, 2007. p. 474.
465
de sanatrias, cujo pice inclusive baniu do ordenamento processual penal italiano a
nulidade absoluta acaba por identificar os pressupostos materiais normativos do ato meras
sugestes oferecidas pelo legislador, que em caso de desobedincia, podero inclusive
plasmar efeitos que se mantm indenes no suceder do processo123.
O saneamento dos atos processuais penais converge para aquela direo
anteriormente apontada quando do exame da precluibilidade da argio da nulidade
relativa. H uma inegvel manuteno dos efeitos do ato invlido no seio do processo.
Novamente possvel sustentar-se a sua aderncia quela ilegalidade congnita prpria do
sistema inquisitorial. Em nome do princpio da defesa social as nulidades so relativizadas,
para que se possa dar conta da reconstruo da verdade e da punio dos culpados. Como
aponta Iasevoli a ascendncia do regime fascista condicionou sensivelmente as estruturas
normativas de todo instituto em nome da defesa social e do acertamento da verdade; sofre
obviamente, o sistema das nulidades, com a supresso da figura fundamental da nulidade
absoluta124. Este o motivo de fundo principal pelo qual insustentvel a figura da nulidade
relativa aplicvel ao processo penal. A sanabilidade dos atos processuais penais trata-se da
legitimao de atos destinados a sufragar uma flexibilizao da forma processual, o que
equivale a dizer que o ato, mesmo que invlido, apto a gerar efeitos jurdicos. Caem por
terra os limites busca pela verdade, numa projeo de sintomas de parania descritos por
Cordero.
A forma instrumentalmente concebida como instituto de defesa social prpria de
um processo cujo escopo principal a aplicao o mais rpido possvel da sano estatal ao
acusado. Novamente, de acordo com Iasevoli a ser alterada era a projeo finalstica das
formas, transformadas em instrumentais, no mais no interesse das partes, mas
exemplaridade da resposta punitiva125.
123
De acordo com Cordero a impacincia pela superestrutura formal conduz o intrprete tentao de
reconstruir o preceito: a nulidade decai a mera irregularidade; a prescrio de uma conduta, como meio
indispensvel para se atingir determinado efeito, se degenera em simples recomendao do modus
procedendi, fungvel em relao a qualquer outro ato, permitindo aos sujeitos do processo sua inveno: se
est diante de uma srie de atos de forma livre, mediante os quais o ordenamento no se interessa se no para
estatuir a finalidade singular, deixando s partes e ao juiz a escolha da via menos rdua para consegui-lo. A
hiptese insustentvel em um sistema democrtico, no qual a liberdade na escolha dos meios subsiste apenas
nos limites em que sejam ditadas prescries (a inobservncia das quais se entende no comportar uma mera
irregularidade) em ordem ao quomodo do ato. CORDERO, Franco. Nullit, Sanatorie, Vizi Innocui. In Rivista
Italiana di Diritto e Procedura Penale. p. 704.
124
125
466
Demais disso, um processo penal voltado sobre ares democrticos absolutamente
incompatvel com a subverso da forma processual126, representada pela preservao dos
direitos e garantias fundamentais do assujeitado ao processo penal. A prevalncia do
princpio da legalidade processual no permite que um ato invlido possa convalescer por
atos que de regra se colocam disposio da parte processual. Ratificao e inrcia
(precluso temporal) so causas de saneamento que atribuem ao comportamento do agente
a sobrevivncia legitimada dos efeitos dos atos processuais praticados irregularmente. A
finalidade do ato atingida, como ser a seguir exposto, representa a opo por um juzo de
valor que coloca a legalidade processual em um patamar inferior ao princpio da economia
processual127.
A incapacidade de sustentao de uma teoria que implica em admitir a produo de
efeitos jurdicos de um ato invlido128, confundindo-se validade e eficcia, somada
imprestabilidade terica do conceito de tipicidade complexa (vinculada natureza jurdica
da nulidade como se constituindo como sano processual) contribui para o infortnio
cientfico da temtica. Para alm, no plano de poltica criminal visvel a recepo, pelo
sistema inquisitorial, daquelas transposies civilsticas que ornamentam os princpios em
matria de nulidades. O respeito s regras do jogo obliterado pela acentuao dos eventos
processuais capazes de sanear o ato processual. Essa degenerao dos pressupostos do ato
em meros aconselhamentos legislativos representa a falncia do princpio da legalidade
processual. A inviabilidade da sanabilidade das nulidades no processo penal condiz tambm
com o alto relevo dos direitos postos sob a tutela do Estado durante o trmite do processo.
Subordinar-se a preveno da nulidade sob o argumento de eficincia da persecuo penal
126
Para Garraud as formas do processo so precisamente organizadas em vias de garantir o direito individual
frente a um interesse coletivo. GARRAUD, Ren. Trait Thorique et Pratique DInstruction Criminelle et de
Procdure Pnale. p. 426.
127
Un segmento del principio general de legalidad es el principio de legalidad procesal penal, que reclama
tanto la regulacin por normas con rango de ley (ordinaria u orgnica, segn se luego dir) de los derechos
que se ejercitan durante el proceso (contenidos en el art. 24 de la Constitucin lo que implica someter a
reserva de ley la prctica totalidad del ordenamiento procesal-), como la autorizacin y regulacin por ley de
cualquier intromisin en la esfera de derechos y libertades de los ciudadanos efectuada con ocasin de un
proceso penal. GONZALES-CUELLAR SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad y Derechos Fundamentales
en el Proceso Penal. p. 71.
128
Nesse mesmo sentido Moscarini define que o ato processual, apesar de imperfeito e assim invlido,
desdobra certa eficcia, mesmo que no seja idntica e sim menor do que aquela correspondente ao ato
perfeito, isto , determina conseqncias tendo em vista o prprio contedo, mas no a prpria modalidade
pois tais conseqncias so suscetveis de eliminao ex tunc em razo de uma posterior anulao.
MOSCARINI, Paolo. Esigenze Antiformalistiche e Conseguimento dello Scopo nel Processo Penale Italiano.
p. 39-40.
467
justamente o que propicia as causas de saneamento. As nulidades absolutas reputam-se
insanveis pelo fato de o objeto de proteo das normas coincidir com os direitos mais
elevados do sujeito.
A idia de sanabilidade leva consigo o princpio da verdade substancial e outros
tantos sob os quais o sistema inquisitorial erigido. Refutar-se a idia de sanabilidade ao
mesmo passo opor-se limites ao poder estatal. Assim, encerra-se o presente tpico com a
advertncia de sua inadequao, pelos motivos j construdos durante a presente
investigao, ao sistema acusatrio.
A seguir passa-se ao exame de mais uma das caractersticas atribudas nulidade
relativa. Cuida-se da necessidade de demonstrao de prejuzo pela parte processual
interessada na argio da nulidade.
3.4.4 A Necessidade de Demonstrao de Prejuzo na Nulidade Relativa: inadequao

metodolgica ao processo penal
A terceira caracterstica da nulidade relativa aqui examinada reconhecida pela

necessidade da parte que deseja argir o defeito de um ato processual, de demonstrar o
prejuzo que a irregularidade lhe trouxe.
Evidentemente, alicerar-se a declarao de nulidade de um ato processual em uma
necessidade de manifestao do prejuzo que o respectivo ato acarretou parte, no processo
penal, no passa de uma tentativa de se realizar uma verdadeira burla de etiquetas, cujo fim
ltimo a manuteno, na lgica que lhe imanente, de uma ilegalidade congnita que se
torna assim, mascarada.
A noo de prejuzo no comporta adaptao ao processo penal. O primeiro
empecilho para que tal caracterstica possa configurar-se em uma estrutura da teoria das
nulidades diz respeito, sobretudo, impreciso conceitual que lhe arraigada, de forma que
a sua utilizao, na mais das vezes, passvel de servir aos mais diversos escopos.
Clusulas genricas, conceitos que sofrem de anemia sgnica, significantes que flutuam ao
sabor da ocasio so instrumentos perfeitos para que se possa, de deslize em deslize, fazer
jorrar a mquina de fluxo verbal que consistiu (e ainda consiste) no sistema inquisitorial.
468
Parece razovel poder-se afirmar que a relativizao das nulidades absolutas possui,
na alegada demonstrao de prejuzo, uma estrutura que permite, eficientemente, realizar
aquela burla de etiquetas anteriormente denunciada. Como destaca Lopes Jnior, ao tratar
das nulidades, o primeiro problema surge, novamente, na equivocada transmisso de
categorias do processo civil para o processo penal. O fenmeno da relativizao das
nulidades (absolutas) do processo civil est sendo utilizado (e manipulado) para no
processo penal, negar-se eficcia ao sistema constitucional de garantias129. Nesse contexto
da nulidade constituindo-se como mero obstculo ao reencontro com a verdade, que paira
na dimenso do significante, a demonstrao de prejuzo permite ao negar-se
reconhecimento ao defeito do ato processual, estabelecer-se o primado de uma espcie de
ofensividade material a governar a teoria das nulidades.
Para muitos autores, a necessidade de demonstrao de prejuzo configura-se como
um critrio que permite traar-se um contorno disjuntivo entre uma concepo formalista e
outra substancialista de ato processual penal. Se a leso da forma no for suficientemente
amparada em um panorama que ateste a leso de um princpio, garantia ou direito
fundamental no dever ser declarada a nulidade do ato. Para alm, se a parte que argi o
defeito do ato processual no oferecer indcios de prejuzo (surgimento de uma expectativa
de sentena desfavorvel ou mesmo a perda de uma chance processual), a nulidade no
dever ser declarada. Eis os elementos que, coligidos, poderiam derrubar o obstculo do
prejuzo no demonstrado.
Esta posio substancialista que se afirma como o pano de fundo para a manuteno
da necessidade de demonstrao de prejuzo aparece com uma crtica ao formalismo. Sem
prejuzo, seria um excesso formalstico reconhecer-se uma nulidade. Em breve sntese, tal
a linha de raciocnio daqueles que encontram no prejuzo uma pedra de toque da teoria das
nulidades. Em que pese restar superado o rano formalista difundido principalmente pelo
positivismo em sua vertente legalista, esta postura substancialista acaba produzindo a
supremacia da ofensividade ou lesividade material, que radicalizada acabou operando a
eliminao das nulidades absolutas do Cdigo de Processo Penal italiano de 1930130. Ao se
129
LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v.II. p.388.
Para Iasevoli ao comentar o regime de nulidades do Cdigo Rocco afirma que naquela direo se pensou
eliminar do suporte codicstico aqueles mecanismos que consentiam uma espcie de controle das partes sobre
o andamento do processo; por isso se considerou excessiva a regra pr-vigente que autorizava a anulao de
130
469
exigir esta demonstrao de prejuzo para a declarao da nulidade do ato processual,
implicitamente se adota a posio de que todo e qualquer princpio processual,
independentemente de seu status, pode ser violado. Basta que no se evidencie prejuzo a
uma das partes processuais. Ou, o que mais freqente, que a parte no logre se
desvencilhar de sua carga probatria para a, ento, consubstanciar-se a sanatria.
A demonstrao do prejuzo uma exigncia contra o advento de uma sanatria do
ato processual. Ao se analisar a sua natureza jurdica de sanatria, fica fcil perceber-se,
como aqui se advertiu inmeras vezes, que h, por detrs da fachada jurdica que lhe
reveste, uma inclinao e gosto pela economia processual. Somado ao que se referiu nos
tpicos antecedentes, ao se privilegiar em demasia o princpio da economia processual,
concretizada a partir de simplificaes, flexibilizaes e toda uma gama de categorias aptas
a tornar o processo penal clere, no difcil vislumbrar-se a subservincia desta sanatria
ao modelo de ilegalidade congnita afeito ao sistema inquisitorial.
Esta concepo substancialista do ato processual penal tambm traz outras
desvantagens. Ao se exigir, para alm de um mero carter indicirio do prejuzo uma
demonstrao, duas situaes jurdicas florescem. A primeira delas resulta num princpio
de lesividade ou ofensividade material do ato processual a engendrar a nulidade. Sua no
demonstrao suficiente leva ao no deferimento do requerimento anulatrio, mantendo-se
o ato imperfeito e o seu cumprimento ilegal (bem como o problema que ainda persiste da
equipollenza). O ato imperfeito, como lgico, produzir conseqncias jurdicas e ser
sanado. H que registrar que o prejuzo, para a corrente que concebe a sanatria dentro do
esquema de tipicidade complexa, integraria a fattispecie, levando adiante o problema
detectado por Cordero, cuja lio irrebatvel: ao assumir a noo de tipicidade complexa,
resta inexplicvel como o ato jurdico perfeito e imperfeito possam gerar as mesmas
conseqncias131.
procedimentos no estgio conclusivo, sem que ningum houvesse argido precedentemente a nulidade e sem
leso de qualquer interesse. O resultado foi o desaparecimento das nulidades absolutas em nome de razes
polticas e/ou ideolgicas, buscando-se justificaes capciosas no fenmeno do desaparecimento da
absolutido diante da fora preclusiva da coisa julgada. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del
131
Segundo Iasevoli o intrprete no pode elaborar hipteses no codificadas, nem mesmo se alavancando na
leso substancial do interesse tutelado pela norma e conexo imperfeio do ato, seja porque a inexistncia
do prejuzo poderia assumir relevncia sob o plano dos requisitos, seja porque viceversa a ausncia de
prejuzo poderia configurar uma causa de sanatria da nulidade que se verifica. No primeiro caso, o prejuzo
seria colocado sob o perfil da inexistncia se tornaria elemento da tipicidade, o que contrastaria com a
470
Uma segunda situao jurdica se estabelece. Trata-se da carga probatria que recai
sobre a parte processual que deseja o reconhecimento judicial da nulidade. Segundo a
lgica tradicional que governa a sanatria da no demonstrao do prejuzo132, dever a
parte processual se encarregar de trazer aos autos elementos de convico fortes o
suficiente a fim de produzir o fenmeno da captura psquica do magistrado (Cordero,
Lopes Jnior). Todavia, no processo penal inexiste distribuio de cargas processuais. Em
outras palavras, se possvel falar-se em cargas processuais, estas existem somente na
adoo do conceito de Rosenberg de carga subjetiva. Esta, como mencionado, cuida-se de
uma faculdade processual de a parte convencer o juiz de sua tese. Todavia, jamais como
nus. Apenas como imperativos de interesse da prpria parte, assemelhando-se em muito a
tese goldschmidtiana da situao jurdica e inclusive chamando a ateno para esta
dicotomia. Como assegura Lopes Jnior, no incumbir ao ru carga probatria de um tal
prejuzo133.
No entanto, pela vigncia do princpio da presuno de inocncia no processo penal,
sobre o acusado no dever recair nus probatrio algum. Como possvel aplicar-se,
sem qualquer distoro mxima do in dubio pro reo sem ao menos se operar uma
justificao minimamente adequada? Mais do que isso, no sistema acusatrio, como
evidenciado, ao magistrado incumbe assegurar o cumprimento fiel das regras do jogo.
Como ento jogar nas mos das partes esta incumbncia de livramento de uma carga
probatria quando o prprio Estado o responsvel por fazer se cumprir as regras
processuais (due process clause)?
Para que possa ganhar terreno uma teoria que afirme a distribuio de cargas
processuais na teoria das nulidades e, mais do que isso, para retirar do mbito de vigncia
do princpio in dubio pro reo, seria foroso admitir-se uma ruptura entre questo de fato e
questo de direito. Como afirma Ubertis, no se pode deduzir uma clara separao entre
quaestio facti e quaestio iuris, derivando-se uma autnoma relevncia da primeira sobre a
prpria tipicidade; no segundo caso, evidente o vcio de mtodo, como o ato disforme do modelo legal e
produziria as mesmas consequncias. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 234.
132
De forma semelhante Garofalo advoga a existncia de uma presuno de regularidade do ato processual,
devendo a parte interessada a prova do descumprimento. GAROFALO, Rafaelle. Le Nullit nei Giudizi
Penali e LIstituto della Cassazione. In Rivista Pratica di Dottrina e Giurisprudenza. a. 1. v. 1. Napoli:
Eugenio Marghieri, 1903. p. 06.
133
471
segunda134. Pois exatamente a supremacia de uma questo-de-fato em detrimento da
questo-de-direito que opera a lgica da degenerao e subverso do princpio in dubio pro
reo no tratamento epistemolgico que lhe reservado pela tradicional teoria das nulidades.
Afirmar-se a no operatividade do princpio da presuno de inocncia no que diz respeito
argio de defeito do ato processual cindir as questes processuais em dois grandes
blocos incomunicveis: o primeiro, que trata das questes de fato, com a incidncia do
princpio da presuno de inocncia, refere-se imputao penal propriamente dita. O
segundo bloco, concernente s questes-de-direito, em que no incidiria a mxima in dubio
pro reo trata dos aspectos em que inexistiria suporte ftico a permitir a subsuno da
norma. Quer dizer, incidiria to somente no quesito norma aplicvel, mbito de validade,
etc. Como afirma Cordero, remetendo s questes de fato e inclusive de um reinado de sua
supremacia em relao quelas de direito, o conceito de mxima de experincia representa
o cerne de toda tentativa, destinado a enquadrar dentro do esquema silogstico a atividade
historiogrfica do juiz135.
Evidentemente, esta dicotomia, alm de constitucionalmente inadequada, posto que
permite a realizao de uma interpretao restritiva de direito fundamental no
expressamente autorizada, corresponde a um modelo metafsico que acredita em um mundo
dos fatos e um mundo das normas, esquecendo-se inclusive da advertncia de Nietzsche
acerca da inexistncia de fatos, mas to somente sua interpretao moral136. Uma vez mais,
retornando s palavras de Ubertis, cindir o fato do direito no possvel137. Se no
possvel atualmente, falar-se numa ntida separao entre questo-de-fato e questo-dedireito, como se sustentar ento no afastamento de um princpio constitucional como o
caso em tela?
Ao se ventilar a carga probatria de demonstrao de prejuzo em suas nuances
processuais-civilisticas, no estranha que esse jogo de cargas possa se dar sem maiores
diatribes no que respeita ao sucesso do emprego desta distribuio. Isso, como visto, se
justifica medida que o processo civil comporta um balanceamento probatrio e permite
134
UBERTIS, Giulio. Fatto e Valore nel Sistema Probatorio Penale. Milano: Giuffr, 1979. p. 43.
CORDERO, Franco. Il Giudizio DOnore. p. 152.
136
NIETZSCHE, Friedrich. A Gaia Cincia.
137
SABATINI, G. Principi di Diritto Processuale Penale Italiano. Citt di Castello: Citt di Castello Casa
Editrice, 1931. p. 342.
135
472
falar-se numa flexibilidade de cargas probatrias138. Como notrio no processo penal a
rigidez da estrutura de distribuio de carga probatria - voltada exclusivamente acusao
- impede que a demonstrao de prejuzo siga os mesmos parmetros do processo civil.
Uma vez mais, a estrutura do processo civil aplicada ao processo penal com
conseqncias desastrosas.
Na apreciao desta situao jurdica criada pela recepo doutrinria e
jurisprudencial da sanatria da no demonstrao de prejuzo, duas concluses devem ser
aqui sustentadas. A primeira delas refere-se inadmissibilidade de uma distribuio,
mesmo no caso das nulidades, de cargas probatrias no processo penal. O resultado desta
operao resultaria que bastaria ao acusado alegar o defeito do ato para que o magistrado
reconhecesse o vcio ou no. A argio do vcio somente seria afastada pela
fundamentao judicial que trouxesse baila, cristalinamente, a inexistncia de prejuzo.
Esta seria a concluso lgica para aqueles defensores da aplicabilidade da nulidade relativa
ao processo penal139. Certamente no a posio aqui sustentada.
A segunda, coerente com a inadmissibilidade da diviso em nulidades absolutas e
relativas no processo penal (o que levaria desnecessidade da respectiva classificao,
podendo-se falar to somente em nulidade ou no declarao de nulidade), mantm
conexo com a propalada verificao do prejuzo. O fundamento para a existncia e
autonomia da nulidade relativa no processo penal sustenta-se a partir do momento em que
se reconhece, coetaneamente, a vigncia de interesses meramente particulares no processo
penal. Assim, a nulidade relativa, como declarao de defeito cujo interesse particular
(diz respeito a interesses de certa forma individuais) permite falar-se em necessidade de
demonstrar o prejuzo. Uma vez que os interesses no transcendem a gravitao em torno
de seu titular, para que um ato seja reconhecidamente inapto a gerar seus efeitos, foroso
que a parte demonstre quais interesses e em que medida foram atingidos.
138
Obviamente, isso no significa que a separao de questo-de-fato e questo-de-direito seja defensvel

filosoficamente, mesmo custa de institutos como o julgamento antecipado da lide.
139
No a parte que alega a nulidade que dever demonstrar que o ato atpico lhe causou o prejuzo, seno
que o juiz, para manter a eficcia do ato, dever expor as razes pelas quais a atipicidade no impediu que o
ato atingisse a sua finalidade ou tenha sido devidamente sanado. Trata-se de uma inverso de sinais, de
liberao dessa carga probatria por parte da defesa (que nunca poder t-la), e atribuio ao juiz, que dever
demonstrar a devida convalidao do ato para legitimar sua validade e permanncia no processo. LOPES
JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v.II. p. 389.
473
Entretanto, repisando-se o que j fora dito amide, o processo penal no
compatvel com a existncia de interesses meramente individuais. Isto por que, superandose uma concepo do processo penal que no adstritamente vinculada ao projeto de defesa
social, objetivo e finalidade do Estado, assim como a punio, a preservao dos direitos
daqueles indevidamente assujeitados ao processo. Por isso, seja qual for o argumento, o
processo penal no admite falar-se em interesses meramente individuais. Em ltima
instncia h o interesse estatal na proteo do dbil, que transcende sua atuao processual.
O mesmo motivo pelo qual mesmo o confessor no pode ser simplesmente condenado sem
processo est a exigir que o prprio Estado atue na proteo do hipossuficiente. Sem esta
premissa de base no se poderia entender sobre a inaplicabilidade da nulidade relativa no
seio do processo penal. E justamente esta fundamentao pela qual os argumentos
eficientistas e acriticamente operantes no terreno doutrinrio e jurisprudencial tornam-se
insustentveis. Todavia, os problemas no ficam por a. Existe outro, igualmente prejudicial
para uma superao da teoria das nulidades subordinada teoria geral do processo.
Fundamental, para se elucidar em que consistiria o referido prejuzo, que um
mnimo de concretude fosse juridicamente controlvel. Contudo, por se tratar de um
conceito genrico o que permite a manipulao semntica -, este mnimo de concretude
sgnica que lhe escapa no autoriza falar-se em uma barreira aos espaos de disposio do
magistrado (Ferrajoli). Como aponta Coutinho, destacando justamente esta opacidade
sgnica aduz que prejuzo, em sendo um conceito indeterminado (como tantos outros dos
quais est prenhe a nossa legislao processual penal), vai encontrar seu referencial
semntico naquilo que entender o julgador; e a no difcil perceber, manuseando as
compilaes de julgados, que no raro expressam decises teratolgicas140.
Oportuno salientar que tais conceitos genricos servem com muita presteza
ideologia da defesa social. Ordem pblica, periculosidade, vida pregressa, risco, dentre
outras categorias so alguns recursos semnticos para se extrair, do caso concreto, a deciso
que fundamentada ou no fundamentadamente, no encontre, a no ser nas posturas e
investidas paranicas do julgador, um resqucio mnimo de controlabilidade. claro que
apesar de o significante remeter a uma ausncia e incerteza posta pelo desaparecimento do
140
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Introduo aos Princpios Gerais do Processo Penal Brasileiro.
In Separata do Instituto Transdiciplinar de Estudos Criminais, ITEC, 2000.p.44.
474
objeto, tais categorias genricas servem ao laboro intelectual, alquimia semntica, ao jogo
de pulses, a certo tipo de processo cuja finalidade ltima assemelha-se da prpria
modernidade: a erradicao do estranho. Esta cpula entre discursos que licencia
argumentos os mais imponderveis e irreconciliveis entre si demonstra a falncia da teoria
geral do processo e mais especificamente, da contempornea teoria das nulidades141.
A inaplicabilidade do conceito de demonstrao de prejuzo esbarra em mais um
ponto importante e pouco considerado pela doutrina tradicional. A demonstrao de
prejuzo, como equivocadamente tem sido lastreada pelas decises dos tribunais ptrios,
vem sendo paulatina e progressivamente transposta para a seara da nulidade absoluta.
Todavia, as nulidades absolutas so pautadas pelo princpio da taxatividade, cujo
desdobramento leva a duas concluses.
Pelo princpio da taxatividade se afirma que as nulidades so previstas em numerus
clausus normativamente. As nulidades absolutas tm previso normativa fechada,
inexistindo declarao judicial vlida fora das hipteses ali apresentadas. Este o aspecto
mais conhecido do princpio da taxatividade.
O segundo deles, acrescenta no dedutibilidade judicial das nulidades fora dos
casos legais, a desnecessidade de demonstrao de prejuzo. Com isso, o princpio da
taxatividade contribui para a justificao do carter insanvel das nulidades absolutas.
Como observa Galatini, para a nulidade em particular, a no necessidade do prejuzo deriva
da taxatividade sem sentido estrito, estimada por uma expressa disposio142. A
taxatividade no permite falar-se em saneamento da nulidade absoluta. A no sujeio ao
mbito e validade das sanatrias otimiza o sentido de as nulidades absolutas dispensarem a
demonstrao de prejuzo. Em outras palavras, a demonstrao de prejuzo no opera na
dimenso da nulidade absoluta, restringindo-se s relativas. A ampliao dos casos de
exigncia de demonstrao de prejuzo, mesmo diante de nulidades absolutas um
fenmeno absolutamente inconstitucional e ilegal.
141
Se h um modelo ou uma forma prevista em lei, e que foi desrespeitado, o lgico que tal atipicidade
gere prejuzo, sob pena de se admitir que o legislador criou uma formalidade por puro amor forma, despida
de maior sentido. Nenhuma dvida temos de que nas nulidades absolutas o prejuzo evidente, sendo
desnecessria qualquer demonstrao de sua existnciaLOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e
sua Conformidade Constitucional. v.II. p. 389.
142
GALANTINI, Novella. Vizi Degli Atti Processuali Penali. In Digesta Penale. v. XV, 1999. Torino:
Giappicheli, 1999. p.357.
475
Finalmente, mais um problema, desta vez de ordem lgica, se faz presente. A
exigncia de demonstrao de prejuzo a subordinao da declarao da invalidade do ato
a uma verificao de prejuzo, cuja comparao se d com ato processual no praticado: o
ato em conformidade com os elementos normativos. Como seria possvel provar
hipoteticamente o benefcio trazido por um ato no realizado? Na prtica se torna
indemonstrvel o prejuzo, pois se est a fazer comparao entre um ato existente embora
precrio e outro que jamais existiu. O prejuzo trazido pelo ato malfeito ser comparado a
um no-ato, da por que se examinar o prejuzo tomando-se por base uma hiptese e no
um evento real impossvel de ser comprovado. Subordina-se a validade de um ato
irregular demonstrao de prejuzo cujo alicerce de comparao ato que nunca existiu.
O resultado a incapacidade de se demonstrar o prejuzo. De fato, como demonstrar que
ato que jamais foi realizado seria mais benfico do que aquele concretamente realizado?
No se pode comprovar o prejuzo. empiricamente no demonstrvel. Desta arte,
percebe-se facilmente que a exigncia de demonstrao de prejuzo equivale a se deixar as
portas abertas irregularidade processual.
A resposta para a ampliao da zona de incidncia da sanatria de prejuzo no
demonstrado converge para um princpio de maior amplitude. Trata-se do princpio da
instrumentalidade das formas, que a seu tempo ser examinado. A demonstrao do
prejuzo efetivo tem sua sedimentao terica reforada, como diagnostica Iasevoli, a partir
da ampliao da operatividade do princpio da instrumentalidade das formas143. Ainda sem
examinar o princpio da instrumentalidade das formas, atividade que ser executada a
posteriori, torna-se cristalina uma opo poltica que concebe o processo penal como
instrumento de defesa social. A finalidade principal seria ento, a aplicao da lei penal ou
143
Segundo Iasevoli o retorno a estes pontos coloca em cena a espetacularizao jurdica de um jogo de
interaes entre a realizao da finalidade e o efetivo prejuzo, que constitui o fulcro da avaliao judicial.
Assim, a ampliao da operatividade do primeiro conseguiu o reforo terico do segundo como categoria
destinada ora a reconhecer, ora a excluir a relevncia da desconformidade do ato em relao a seu modelo
legal; naquela interao vinha anulada a relevncia autnoma da invalidade como juzo de desvalor do ato
sobre a base de comparao com o paradigma normativo. Resultaria enfraquecida a valncia garantista dos
esquemas predispostos pelo ordenamento. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p.
247.
476
a busca da verdade144, mitemas que se proliferam em inmera escala na doutrina
processual-penalstica145.
Como ficou demonstrado, no desenvolvimento do presente tpico, h razes fortes a
evitar-se a aplicao da sanatria da no demonstrao de prejuzo no processo penal. A
seguir, ser examinada mais uma caracterstica das nulidades relativas: trata-se da
impossibilidade de reconhecimento do defeito do ato jurdico independentemente da
argio das partes interessadas.
3.4.5 Nulidade Relativa e Comportamento Processual da Parte Interessada: dependncia da

atuao jurisdicional argio das partes?
Seguindo com a anlise acerca das caractersticas da nulidade relativa, o estudo se

dirigir ao exame do papel que ocupa a atividade das partes na argio da nulidade. Como
destacado quase que unanimidade pela doutrina146, a nulidade relativa, a fim de ser
reconhecida e declarada, depender da provocao da parte processual que deseja a
desconstituio do ato imperfeito147.
A justificativa comumente empregada para ornar esta categoria jurdica reside na
disponibilidade do interesse em jogo, o que de plano reconheceria a natureza privada do
direito tutelado. Uma vez mais se recorre reflexo sobre a natureza do direito protegido
pelo Estado para se firmar a caracterstica da nulidade relativa. No caso em tela, somente a
parte atingida pelo ato defeituoso poder pleitear a desconstituio do respectivo ato
144
Para Ubertis tambm enganador e insensato falar de prova da verdade dos fatos. Que a verdade esteja
nos fatos, no autoriza a falar de fato verdadeiro ou fato falso, um fato ou no ; verdadeira e falsa
pode ser a sua enunciao. UBERTIS, Giulio. Fatto e Valore nel Sistema Probatorio Penale. p. 91.
145
Para Iasevoli teria o processo um objetivo? De acordo com a autoria, no se deve dizer por caridade, que o
escopo a atuao da lei, ou a defesa do direito subjetivo, ou a punio do ru e muito menos a justia ou
busca da verdade: se isso fosse verdadeiro, seria absolutamente incompreensvel a sentena injusta, e a
prpria fora da coisa julgada, que cobre, talvez mais do que a prpria terra, os erros dos juzes. IASEVOLI,
Clelia. La ullit nel Sistema Processuale Penale. p. 22,
146
H poucas vozes que acreditam poderia o juiz decretar de ofcio a nulidade relativa.
147
Isso no significa a completa e absoluta irrelevncia da atividade das partes na nulidade absoluta. Como
observa Galati no tema de nulidades absolutas o ordenamento em algumas hipteses admite relevncia ao
comportamento das partes, e acertado, outrossim, que o poder de interveno ex officio de contedo formal
nem sempre sobreviva aos poderes destas. GALATI, Antonino. Il Comportamento Delle Parti nel Regime
delle ullit Processuali Penali. p. 166-167.
477
processual. E, mais do que isso: o juiz estar vinculado atividade da parte processual, no
podendo declarar de ofcio a nulidade.
Sem prejuzo das justificativas apontadas esbarrar na imponderabilidade do
tratamento pelo processo penal de interesses meramente individuais ou particulares, uma
vez que a proteo do acusado comporta igualmente transcendncia ao interesse to
somente privatstico, h outras razes para o rechao desta caracterstica como sumamente
adequada ao aspecto metodolgico-constitucional do processo penal. A primeira delas
centra-se sobre a sanabilidade.
Quando da anlise da equivalncia (equipollenza) de um ato imperfeito substitutivo
de outro perfeito, mantm-se a invalidade de um ato processual geradora de efeitos
jurdicos. A mesma tese proferida por Cordero se repete aqui: como explicar que um ato
invlido possa gerar efeitos? E ainda, como explicar a referida substituio atpica de um
ato processual legal por outro? Assim, a fim de se evitar tautologia, faz-se remisso s
crticas levantadas no estudo crtico da sanabilidade e da exigncia de demonstrao de
prejuzo, anteriormente investigadas.
A necessidade de atividade das partes constitui-se em uma sanatria do ato invlido
quando no h manifestao por parte dos legitimados. Se por um lado existe a necessidade
da atividade das partes para se declarar a nulidade, por outro a inrcia daquelas conduzir
sanatria pela precluso temporal esgotado o prazo para a argio do defeito. Nas palavras
de Lopes Jnior: quando o defeito do ato processual no for to grave como no caso
anterior, caber parte interessada postular o reconhecimento da nulidade e, segundo o
senso comum arraigado, demonstrar o prejuzo processual sofrido. Ademais, se no alegar a
nulidade no momento adequado, opera-se a convalidao pela precluso148. Neste sentido,
tambm as crticas apontadas quando da anlise da sanatria da precluso temporal devem
ser remetidas.
Esgotadas as crticas de ordem remissiva, cumpre salientar mais alguns pontos de
falta de sintonia com uma concepo instrumental-constitucional do processo penal. A
primeira delas articula-se com o dever do juiz de zelar pela legalidade processual. Deveria
o magistrado, na percepo de um ato nulo, evitar a declarao de nulidade e aguardar a
inrcia das partes a fim de ver cristalizado o saneamento do ato? Certamente a obedincia
148
478
ao princpio da estrita legalidade no permite uma valorao positiva de tal atitude. A
inrcia jurisdicional configurar uma violao ao dever de se garantir uma jurisdio de
qualidade. Da mesma forma, no admissvel que a violao de um dever jurisdicional
(garantir-se o primado do devido processo legal) constituindo-se como ato ilcito por
omisso possa servir de elemento de um tipo processual substitutivo. Em outras palavras,
a omisso do magistrado, que se constitui como uma infrao a seu dever de zelar pelo
devido processo geradora de um pressuposto de sanabilidade. Como se afirmar o
saneamento de um ato quando em sua base verifica-se um ato ilcito, ainda que por
omisso? Esta a primeira crtica que pode ser tecida em relao inaplicabilidade da
atividade das partes como necessria ao reconhecimento de uma nulidade.
O segundo aspecto a ser considerado refere-se s conseqncias da declarao das
nulidades relativas ou absolutas. Apesar das diferentes nuances entre nulidade relativa e
absoluta, a declarao judicial que reconhece a invalidade do ato processual em uma e outra
categoria so exatamente as mesmas. Ou seja, em ambas existe um ato invlido
reconhecido judicialmente, com a posterior desconstituio dos efeitos concernentes
produo defeituosa do ato. Em que pese existir controvrsia doutrinria sobre a natureza
jurdica da deciso que decreta a nulidade149, os efeitos da declarao judicial seriam os
mesmos (resguardadas as diferenas baseadas, sobretudo na incidncia das sanatrias na
nulidade relativa). Desta maneira, se em ambas a atividade jurisdicional equivaleria
repristinao da legalidade violada, como justificar-se um tratamento diferenciado baseado
na atividade das partes quando se est em jogo um princpio de ranking superior como o
caso da legalidade processual?
Para alm, o sistema italiano reconhece a existncia da nulidade intermdia150.
Trata-se de uma nulidade que fica a meio caminho entre a nulidade absoluta e relativa. Nos
casos desta espcie de nulidade, o esgotamento de determinadas fases processuais teria o
condo de produzir a precluso temporal, pelo que ficariam impedidos partes e o prprio
magistrado no reconhecimento da invalidade aps o marco processual. Todavia, apesar de
149
Capitaneado por Leone, certo setor doutrinrio estatui que a deciso judicial que reconhece a nulidade
absoluta possui natureza meramente declaratria, ao passo que a deciso que reconhece a nulidade relativa
teria natureza constitutiva.
150
Para Ferraioli e Dalia a nulidade intermdia assim definida porque declarvel de ofcio embora no
possa mais ser declarada nem deduzida aps a deliberao da sentena de primeiro grau. DALIA, Andrea
Antonio; FERRAIOLI, Marzia. Manuale di Diritto Processuale Penale. p. 392.
479
se tratar de uma nulidade sujeita precluso temporal, pode ser declarada de ofcio pelo
magistrado. Nesse sentido resulta inexplicvel como uma nulidade que poderia ser
reconhecida de ofcio possa ser saneada pela omisso das partes, somada inrcia do juiz,
quando se est em jogo exatamente a infrao de um dever de zelo pela legalidade
processual.
Demais disso, a nulidade intermdia acaba por deslocar o eixo de gravitao da
doutrina tradicional, cuja elaborao trabalha em um regime binrio de nulidade absoluta e
relativa. O recurso invocao da nulidade intermdia tem uma dupla funo. A primeira
delas demonstra a injustificabilidade do posicionamento doutrinrio e jurisprudencial no
que diz respeito sustentao da nulidade relativa enquanto tutela de interesse particular e a
nulidade absoluta como proteo de interesse pblico. Qual seria a natureza jurdica do
interesse resguardado pela nulidade intermdia? Esta insero de uma nova categoria no
cenrio da teoria das nulidades confirma a dificuldade terica, para alm da legislativa, do
tratamento de um sistema de nulidades. A segunda funo resultante da invocao da
nulidade intermdia se nutre da demonstrao de um dever jurisdicional de se evitar a
infrao legalidade processual. Taormina adverte que a faculdade jurdica de o juiz
reconhecer a nulidade intermdia de ofcio possui carter subsidirio em relao s
partes151. Sua atuao seria legtima no momento em que as partes deixassem de argir a
invalidade. No entanto, tal fundamentao manifestamente precria. A possibilidade
jurdica de argio de ofcio de uma invalidade diz muito mais com a proteo do
afastamento de uma ilegalidade do que uma atividade supletiva, residualmente hbil no
repdio ilicitude. De toda sorte, tal circunstncia apontada por Taormina no explica a
consumao da precluso temporal como sanatria violao da atividade judicial
supletiva. A omisso jurisdicional ainda alimentaria o substrato normativo para o advento
da sanatria. Em suma, parece incontornvel a existncia de uma tautologia paralisante se
se optar pela usual explicao terica a partir do interesse tutelado. Como resultado, a
nulidade intermdia demonstra a dificuldade de adaptao da atividade das partes
processuais como condicionante da declarao da nulidade no processo penal.
Igualmente, a problemtica da vinculao da nulidade ao comportamento ativo das
partes esbarra numa outra dimenso, aquela que alguns doutrinadores costumam designar
151
TAORMINA, Carlo. Diritto Processuale Penale. p. 408 et seq.
480
como atuao preventiva. Sustenta-se que se o magistrado verificar, desde logo, a
invalidade de um ato processual poder, desde logo, reconhec-la a fim de se evitar a
contaminao de atos posteriores e a sua imprestabilidade. Nas palavras de Galati a
declarao ex officio deve intervir para eliminar aquele ato que potencialmente pode causar
a nulidades de numeroso atos da srie procedimental152. Se existe a justificativa para se
preventivamente eliminar futura nulidade153, como se atribuir inrcia das partes um
carter de sanatria? Se como j exposto, existe o dever de fiscalizao do princpio da
legalidade processual como um dever jurisdicional, tanto que possvel ao magistrado
assumir uma funo preventiva, o corolrio do saneamento pela inrcia das partes
encontraria sustentao justamente na infrao funcional do juiz.
Enfim, pelo exposto, acredita-se haver um dever judicial de afastamento da
ilegalidade processual, pelo que a submisso de tal reconhecimento nulificante dos atos
processuais atividade das partes inadequada no mbito do processo penal. As
dificuldades tericas surgidas mediante o confronto entre princpios antagnicos em
atuao no mesmo espao normativo confirmam a insustentabilidade da atuao das partes
como pressuposto de declarao de nulidade.
Pelos argumentos expostos, reputa-se inadmissvel, no processo penal, restringir-se
a declarao judicial de nulidade atividade das partes processuais. Desta maneira,
entende-se inadequada mais uma das caractersticas comumente atribudas nulidade
relativa. Na continuidade da investigao, necessrio passar-se ao exame de mais um
elemento das nulidades relativas. Trata-se de sua subordinao a um princpio de maior
amplitude, denominado princpio da instrumentalidade das formas. o que ser tratado a
seguir.
3.4.6 Relativizao da Forma e Degenerao Inquisitria: a instrumentalidade como

acessoriedade da forma ao projeto substancialista
152
GALATI, Antonino. Il Comportamento Delle Parti nel Regime delle ullit Processuali Penali. p. 36.
Galati sustenta mais de uma vez a postura de atividade preventiva do juiz. A possibilidade de interveno ex
officio considerada uma atividade peventiva, tendo por finalidade eliminar possveis causas de nulidade, no
cabendo traar distino se absolutas ou relativas. GALATI, Antonino. Il Comportamento Delle Parti nel
Regime delle ullit Processuali Penali. p. 29.
153
Segundo Iasevoli, ao comentar a funo jurisdicional afirma existir uma espcie de necessidade do
comportamento do sujeito que motiva a eventual conotao sancionatria, em estreita aderncia idia do
procedimento como realidade em movimento e como combinao teleologicamente pr-ordenada tipicidade
total. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 103.
481
O exame da nulidade relativa segue adiante agora com a colocao luz do

princpio da instrumentalidade das formas. Este princpio, de uma maneira geral, j foi
apresentado no captulo antecedente. Em sntese, por tal princpio se concebe a
possibilidade de saneamento do ato processual sempre que a finalidade do ato for atingida,
embora praticado imperfeitamente.
Seria possvel tratar isoladamente a sanatria de finalidade do ato processual
atingida, mas por duas questes elementares, esta diferenciao no ser realizada. A
primeira justificativa para a adoo desta postura metodolgica diz respeito amplitude que
o princpio da instrumentalidade das formas exerce sob as outras modalidades de sanatria,
de maneira que a contemplao do princpio de maior abrangncia d conta de um exame
da referida sanatria. A segunda justificativa reside no tocante circunstncia de que a
sanatria da finalidade do ato atingida a expresso maior do princpio da
instrumentalidade das formas, sendo ambos os conceitos tratados, por algum setor
doutrinrio como sinnimos. Assim sendo, feita a primeira advertncia metodolgica, a
sanatria da finalidade do ato atingida ser tratada conjuntamente com o princpio da
instrumentalidade das formas.
O primeiro ponto da investigao recair sobre a conexo existente entre o princpio
da instrumentalidade das formas e o princpio da proporcionalidade. Este ltimo j foi
objeto de anlise quando da considerao acerca das provas ilcitas. Como exposto em
tpico especfico, as provas ilcitas constituem modalidades de atos judiciais nulos. Desta
forma, regem-se tambm pelos princpios relativos s nulidades e seus efeitos. Percebe-se
para alm da exposio j referida, que o princpio da proporcionalidade que autoriza a
admissibilidade das provas ilcitas guarda ntima relao com o consagrado princpio da
instrumentalidade das formas em matria de nulidade. Isto pelo fato da existncia, em
ambos os princpios, de uma subordinao de interesses normativamente protegidos a um
clculo finalstico-teleolgico. De acordo com Gonzales-Cuellar Serrano, o princpio da
proporcionalidade est assentado em dois pressupostos: a) um de carter formal, constitudo
pelo princpio da legalidade e b) outro material, denominado de justificao teleolgica154.
154
GONZALES-CUELLAR SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad y Derechos Fundamentales en el

Proceso Penal.
482
O primeiro requisito exige uma previso normativa para a restrio aos direitos
fundamentais155.O segundo, por seu turno, exige que os fins perseguidos sejam legtimos156.
Evidentemente, o mau emprego do princpio da proporcionalidade157 em matria de provas
ilcitas corresponde, em certa medida, absurda reduo, realizada pela doutrina e
jurisprudncia, das nulidades processuais quelas relativas, exigindo-se sempre e em todo
caso, a demonstrao de prejuzo, aceitando-se como convalidao, a finalidade do ato
atingida.
Assim as coisas, o princpio da proporcionalidade utilizado de forma velada, cuja
ponderao recolhe de um lado, o princpio da economia processual158. De outro, o
princpio da legalidade. A ampliao do espectro de incidncia das nulidades relativas em
detrimento das absolutas revela a prevalncia dada por doutrina e jurisprudncia em prol de
um processo penal conduzido por determinadas finalidades. As principais como a aplicao
da lei penal, a descoberta da verdade, a punio dos culpados, etc reveladora de uma
opo poltica que prima por se conceber o processo penal como instrumento de defesa
social159.
155
Puede ser considerado un presupuesto formal porque no asegura un contenido determinado de la medida,
pero s es un postulado bsico para su legitimidad democrtica y garanta de previsibilidad de la actuacin de
los poderes pblicos. GONZALES-CUELLAR SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad y Derechos
Fundamentales en el Proceso Penal. p. 69.
156
El segundo presupuesto, de justificacin teleolgica, lo hemos definido como material porque introduce
en el enjuiciamiento de la admisibilidad de las intromisiones del Estado en la esfera de derechos de los
ciudadanos los valores que trata de salvaguardar la actuacin de los poderes pblicos y que precisan gozar de
la fuerza constitucional suficiente para enfrentarse a los valores representados por los derechos fundamentales
restringidos. El principio de proporcionalidad requiere que toda limitacin de estos derechos tienda a la
consecucin de fines legtimos. En este lugar se analiza el fin en s mismo considerado. GONZALESCUELLAR SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad y Derechos Fundamentales en el Proceso Penal. p. 69.
157
Si se acepta el contrapeso supralegal de valores para justificar el incumplimiento de la ley, en perjuicio
del grado de proteccin de los derechos individuales establecido, se abre una brecha en el principio de
legalidad y se asigna al principio de proporcionalidad una funcin pervertida que, lejos de favorecer los
derechos fundamentales del ciudadano, hace perder al principio su finalidad de lmite de las restricciones,
permitindose con ello al Estado enmascarar con argumentos pseudojurdicos actuaciones arbitrarias.
GONZALES-CUELLAR SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad y Derechos Fundamentales en el Proceso
Penal. p. 71.
158
Se trata de un presupuesto material que introduce uno de los trminos en que se basa el esquema mediofin que subyace a los principios de idoneidad, necesidad y proporcionalidad en sentido estricto: al fin de la
injerencia se refiere su idoneidad; y su necesidad, en comparacin con otros posibles medios alternativos; e
igualmente la justificacin teleolgica introduce en la ponderacin de valores que ha de realizarse en el marco
de la aplicacin del principio de proporcionalidad en sentido estricto aquellos valores que tratan de ser
protegidos por la adopcin de la medida limitativa. GONZALES-CUELLAR SERRANO, Nicolas.
Proporcionalidad y Derechos Fundamentales en el Proceso Penal. p. 99.
159
El mtodo de la ponderacin de bienes legitima, en horas de necesidad, la injerencia en derechos y
principios que, de lo contrario, rigen como fundamento de nuestra cultura jurdica: principio de culpabilidad,
483
Portanto, antes mesmo de se passar aos pormenores do princpio da
instrumentalidade das formas, os argumentos que serviram para o exame do princpio da
proporcionalidade, desta vez no campo das provas ilcitas parece conduzir o processo penal
no plano das nulidades. Mximo aproveitamento dos atos processuais, admisso de
excees declarao da ilicitude/invalidade (sanatrias), ampliao da esfera de
disponibilidade do titular de direitos considerados meramente individuais so alguns traos
deixados pela aplicao, mesmo que no expressa, da proporcionalidade no cerne do
processo penal.
O primado daquelas finalidades substancialistas a expresso e o corolrio de um
predomnio do direito material em detrimento do processual. Como aponta Cuellar-Serrano
a subordinao das normas processuais sob a argumentao de servirem de mero
instrumento para a realizao do direito material conduz a um conceito de
instrumentalidade degradado160, que deixa o processo como mera ferramenta para
consecuo de um interesse maior161. No raro esta opo, diferentemente daquela aqui
sustentada,
implica
na
assuno
de
vetores
principiolgicos
antidemocrticos.
Diversamente da instrumentalidade constitucional, que aponta na direo do processo penal

como mecanismo de proteo do hipossuficiente, a tradicional noo de instrumentalidade
proporcionalidad de la pena, in dubio pro reo, proteccin del mbito de la persona. HASSEMER, Winfried.
Crtica al Derecho Penal de Hoy. p. 59.
160
Demonstrando a nulidade como obstculo Pescatore, para quem em si mesmo o ato no ser nulo se, no
obstante o defeito de algum elemento legal, se pode demonstrar, com segurana a realizao do fim para a
qual foi institudo. PESCATORE, Matteo. Sposizione Compendiosa della Procedura Civile e Criminale: nelle
somme sue regioni e nel suo ordine naturale.v. II. Torino: UTET 1865.p. 176.
161
La doctrina alemana ha resaltado que el Derecho procesal penal no tiene exclusivamente una funcin
instrumental respecto al Derecho penal material de tal forma que resulte superfluo preguntarse por la justicia
propia de las normas procesales. El Derecho procesal penal est presidido en opinin de la doctrina alemana
por los principios de verdad y justicia y ciertamente la determinacin de los hechos que resultan relevantes,
desde el punto de vista de la aplicacin de sus normas, se desprende, como sostiene Neumann de
consideraciones propias del Derecho penal material. Sin embargo aade el autor citado-, circunscribir la
finalidad del proceso a la obtencin de una verdad que permita fundamentar una decisin jurdicamente
correcta desde la perspectiva del Derecho material conduce a un claro predominio del Derecho penal, en
detrimento del Derecho procesal, y, con ello, el Derecho procesal penal es reducido a una funcin meramente
tcnica o instrumental que actualmente no es aceptada con este carcter absoluto por la doctrina. Si las
normas procesales fueran tan slo instrumentales carecera de sentido preguntarse por su justicia y no se
justificara la necesaria realizacin de una ponderacin de valores en su aplicacin. En consecuencia, es
preciso entender, por el contrario, que las normas procesales penales no cumplen un papel meramente
subalterno que impida su interpretacin y aplicacin desde el punto de vista de los valores. En el proceso
penal se presentan muy frecuentemente situaciones de conflicto que deben ser resueltas desde la perspectiva
de los intereses enfrentados, bajo la observancia del principio de proporcionalidad. GONZALES-CUELLAR
SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad y Derechos Fundamentales en el Proceso Penal. p. 243-244.
484
delega ao processo penal um papel meramente coadjuvante162. Ao integrar e complementar
as funes postas como essencialmente pertinentes e suficientemente coordenadas pelo
direito material, o processo penal o canal de exaurimento de uma funo tcnica e
auxiliar. Colocar em execuo e mobilizar o conjunto de valores pr-determinados pelo
direito penal, durante muito tempo relegou o processo penal, nas palavras de Carnelutti, ao
papel de gata borralheira.
Para este gnero de compreenso do processo penal, no difcil que o princpio da
instrumentalidade das formas seja concebido como uma revoluo ou ainda, uma
expresso do Estado Democrtico de Direito, cujo fito primordial o repdio ao
formalismo excessivo que brotava do cenrio processual. Alis, a expresso mxima do
formalismo foi conduzida justamente pelo processo civil, cuja ampliao terica apenas se
sustenta a partir do desenvolvimento e incremento terico da teoria geral do processo.
Foroso desconfiar, portanto, daquelas teorias que privilegiam, incondicionalmente,
o reinado da instrumentalidade das formas, cuja opo poltica vem posta legislativamente
pelo Cdigo Rocco de 1930 e sustentada por Manzini e Garofalo. Tais caractersticas por si
s estariam a indicar o merecimento de um tratamento mais cauteloso em respeito forma
processual penal. A teoria das nulidades, que passa a ser gerida em meio a uma utilitria
perseguio de finalidades extraprocessuais, muitas vezes inclinada por concepes
totalitrias - se bem que conte atualmente com muitas camuflagens e escamoteamentos
decorados por princpios deve ser reavaliada. Demais disso, no se deve olvidar que o
princpio da instrumentalidade das formas foi desenvolvido para o processo civil, tendo em
vista dois motivos bsicos: a) o
primeiro parece bvio: o processo
civil,
procedimentalmente, muito mais complexo do que o processo penal. A fim de se evitar o

formalismo tcnico-jurdico que tomou conta do seu desenvolvimento, o princpio da
instrumentalidade das formas serviu para que pequenas imperfeies procedimentais
pudessem ser relevadas e a satisfao dos interesses em jogo plenamente realizada; b) o
segundo motivo tambm parece lgico: o primado do princpio da necessidade do processo
162
Para se ter notcia disto basta analisar-se a posio de Garofalo, para quem de se questionar se o instituto
da nulidade socialmente til, devendo ser reformado. GAROFALO, Rafaelle. Le Nullit nei Giudizi Penali e
LIstituto della Cassazione. In Rivista Pratica di Dottrina e Giurisprudenza. a. 1. v. 1. Napoli: Eugenio
Marghieri, 1903. p. 03-04.
485
em relao pena (elemento essencial do processo penal163) torna a forma processual penal
necessria plena e legtima realizao do direito material, coisa que no se verifica no
direito civil, que pode prescindir do processo. De toda sorte, a prpria possibilidade de
composio entre a partes, referente a res in juditio deducta significaria que a forma, no
processo civil, assume um papel revestido de menor magnitude do que no processo penal.
Frente ao contexto descrito, o princpio da instrumentalidade das formas no
encontraria no processo civil, oponibilidade. Representaria, pelo contrrio, a manifestao
de um primado do direito material em relao ao aspecto formal. Como referido coisa
diversa acontece na seara processual penal. O processo e a forma dos atos representam e
passam a integrar a prpria legitimidade da aplicao da pena, o que impede uma atitude
complacente com as desformalizaes que proliferam no processo penal. Como observa
Moscarini no processo civil vale o princpio da subordinao da forma ao objetivo do ato,
ou mais explicitamente, a instrumentalidade das formas, onde o juzo sobre a validade do
ato depende no apenas da observncia ou no da forma, mas sobretudo, da relao entre
esta e a finalidade do ato164. O que se pode destacar, no momento, a sujeio do ato
processual perseguio de uma finalidade. Forma e finalidade manteriam uma relao
biunvoca, compreendendo em seu mago, uma espcie de tenso constante entre uma
consolidao utilitria do ato processual e outra mais rigorosa e inflexvel, destinada
preservao da legalidade processual165. Liebman chama a ateno para um aspecto
importante do conceito de finalidade do ato processual, ainda que de certa forma olvidado
pela doutrina tradicional. A compreenso de finalidade no pode ser simplesmente tomada
em seu sentido subjetivo, isto , de acordo com as vantagens processuais a ser extradas da
consumao perfeita do ato processual e seu paralelo relativamente situao jurdica
criada pela consecuo da aludida finalidade. Liebman destaca que o sentido do conceito de
finalidade deve ser perspectivado a partir da funo tcnica que a norma assegura para a
disciplina processual. De acordo com o prprio processualista italiano por objetivo do ato
163
TOLOMEI, Alberto Domenico. I Principi Fondamentali del Processo Penale. Padova: CEDAM, 1931. p.
48 e seguintes.
164
Italiano. p. 25.
165
Dado o carter bilateral do processo, o objetivo do ato recair no sobre a nulidade que uma parte entende
verificvel, mas na finalidade que, num sentido mais amplo de processo, recai sob a atuao da lei, assegurada
pelo ordenamento jurdico. ANDRIOLI, Virgilio. Commento al Codice di Procedura Civile. v. I. 3 ed.
Napoles: Eugenio Jovene. 1954. p. 411.
486
no se deve entender a finalidade subjetiva, que pode ser extrada da mente de qualquer
pessoa, mas da finalidade objetiva, ou seja, a funo tcnica que a lei assinalou disciplina
do processo166. Compartilha de igual posicionamento Zanzuchi, para quem a finalidade do
ato avaliar objetivamente, a finalidade do processo, no subjetivamente a nulidade que do
ato acarretaria167. Como se pode depreender do posicionamento de Liebman e Zanzuchi, a
anlise objetiva da finalidade (considerada como sanatria da nulidade) conduz ao rechao
de uma teoria rigorosa ou forte das nulidades, posto que permite a conduo dos atos
processuais a um objeto maior, que seria o escopo ltimo do prprio processo.
Moscarini defende a idia de que o ato processual em si no possuiria finalidade
alguma. O que deve ser levado em considerao no exame acerca da ocorrncia da
sanatria justamente o aspecto global resumido sob o escopo do processo: os atos
processuais no tem, nenhum, uma finalidade prpria, ou melhor, so, desde este perfil,
privados de autntica autonomia, j que so remetidos a um fim ltimo que transcende a
direo imediata168. Em que pese alguma divergncia terica a respeito de Liebman e
Zanzuchi, compartilha a hiptese de que ato ou processo integralmente considerado
possuem determinadas finalidades a serem perseguidas169. O resultado disso para o
processo penal desastroso. Novamente pululam e encontram no seio da finalidade global
atingida aquelas teorias antidemocrticas que delegam ao processo penal o encontro com a
verdade, a necessidade de punio do acusado e tantas outras. Mediante o recurso a estas
frmulas mgicas (Wietholter) o processo penal subsume-se numa espcie de cruzada em
prol da erradicao do mal, no combate aos inimigos, etc. Tais frmulas mgicas conduzem
convalescena do ato defeituoso em nome de um grandiloqente objetivo do processo,
que no pode ser paralisado ou obstaculizado por intermdio de um apego formalista aos
166
LIEBMAN, Enrico Tullio. Manuale di Diritto Processuale Civile. p. 232-233.

ZANZUCHI, Diritto Processuale Civile. v. I. 6 ed. Milano: Giuffr, 1964. p. 448-449.
168
Italiano. p. 32.
169
Para Moscarini a individualizao da finalidade do ato processual no pode, assim, prescindir da
considerao que tal ato, como elemento componente da srie procedimental, seja concebido luz de uma
realidade global, isto , da realizao do procedimento por fora da particular relao entre vrios fatos que
concorrem para lhe integrar, pelo que cada um desses se d como consequncia do precedente. MOSCARINI,
Paolo. Esigenze Antiformalistiche e Conseguimento dello Scopo nel Processo Penale Italiano. p. 37.
167
487
requisitos abstratos dos atos jurdico-processuais. Aqui se encontra tambm o fundamento
da tese da lesividade substancial do ato processual a seguir examinada170.
Radicalizando-se a extenso da sanatria da finalidade atingida se acredita poder
aplic-la a todas as espcies de nulidades, incluindo-se as absolutas, tachando de verdadeiro
absurdo renovar um ato quando a finalidade j fora obtida. Obviamente, cuida-se de uma
ampliao desmesurada de um modelo utilitarista de processo penal, o que, por uma srie
de razes que foram tratadas ao logo desta investigao, torna despiciendo um novo
desenvolvimento terico. Todavia, a sanatria da finalidade atingida possui ao mesmo
tempo, uma relao com o que se pode denominar anteriormente, como concepo de
lesividade substancial do ato processual. Mediante o recurso a esta compreenso do
fenmeno processual, so sanveis todos os atos jurdicos, exceo daqueles cuja violao
forma tenha acarretado uma leso de tal monta sem que possa consider-la como uma
leso material ou substancial, tornando o ato imprestvel.
O princpio da instrumentalidade das formas, de uma maneira mascarada, acaba
adotando uma postura que to somente reconhece a nulidade do ato processual quando a
leso tamanha que no se possa falar em saneamento. Em outras palavras, somente
quando o defeito inquina de tal forma o ato a tolher qualquer capacidade de produo de
efeitos jurdicos, no se cogitando do advento de sanatria capaz de debelar a eiva seria
possvel falar-se em nulidade. Iasevoli aponta algumas razes pelas quais os diferentes
modelos de direito processual penal vigentes de uma maneira geral, tm se mostrado afeitos
ao acolhimento de uma concepo de lesividade substancial como a forma prevalente de
uma teoria do ato processual defeituoso. A primeira razo apontada pela processualista
italiana encontra base na circunstncia de que com isso opera-se uma restrio no mbito de
atividade da sano em contraste com o itinerrio normativo de aplicabilidade desta, no
constituindo o prejuzo efetivo um requisito autnomo. Uma segunda razo para a
ampliao do modelo de lesividade substancial diz respeito ao fato de que o perfil da
lesividade absorvido pelo defeito do ato em relao ao modelo legal de referncia171. Em
ambos os casos ocorrem: a) a diminuio do mbito de incidncia da nulidade,
170
Sustenta Iasevoli que a tese da lesividade substancial se fundava sobre a generalidade da finalidade. Sobre
o plano aplicativo o pressuposto da declaratria da sano era a verificao da concreta leso ao interesse
tutelado pela norma violada e a respectiva ausncia de prejuzo se assenta como uma condio obstaculatria.
171
IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 250-251.
488
perfectibilizando-se um regime utilitrio de forma processual; b) o modelo legal constituirse- como mera referncia, passando a integrar a sanatria e o ato equivalente os reais e
efetivos paradigmas prticos deste primado da necessidade de violao substancial aos
pressupostos formais dos atos jurdicos172. Nas palavras de Iasevoli, o critrio da efetiva
lesividade do vcio manifestamente suprfluo, porque a valorao se opera ab origine pelo
legislador com a previso de sano processual. Nesta lgica se explica a omisso de
previso do remdio sancionatrio, considerando o ordenamento irrelevante a
desconformidade do ato em relao ao seu modelo legal173. Alm disso, a processualista
italiana sustenta a inaplicabilidade do princpio da lesividade substancial a partir de mais
dois argumentos. O primeiro diz respeito ao fato de que a inexistncia de prejuzo efetivo
como requisito negativo levaria a uma situao de integrao do ato ao paradigma jurdico,
embora existam elementos de invalidade que conduziriam nulidade, com a assuno da
imperfeio categoria de requisito substitutivo. A segunda razo estaria no fato de que a
constatao de efetivo prejuzo parte no escaparia de uma arbitrariedade livre de
qualquer espcie de controle judicial174.
H que se sublinhar, o que de certa maneira j foi realizado em tpico especfico no
captulo precedente, da vinculao do princpio da instrumentalidade das formas ao Cdigo
Rocco bem como a ideais de inspirao nitidamente autoritria. O princpio em questo foi
defendido ao seu tempo por ningum menos do que Garofalo, um dos expoentes da defesa
social na Itlia. De acordo com Galati parece ilgico, para no dizer anti-econmico,
proceder anulao de um ato, quando, a juzo da parte, o interesse tutelado pela
disposio no observada no violado ou, se violado, de todo irrelevante175. Uma vez
mais reaparece, conjuntamente com o princpio da instrumentalidade das formas, o
172
Para Iasevoli a atividade conforme ao paradigma jurdico realiza a finalidade pois a explcita formulao
de um esquema sempre a avaliao de sua adequao ou de sua correspondncia na projeo teleolgica.
Consegue-se a aceitao de uma finalidade no como elemento sanado, mas como projeo do valor da
previso. Trata-se de uma noo legislativa, no judiciria. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del
173
IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p.234.
174
Segundo Iasevoli a razo da inaplicabilidade de tal cnone hermenutico dplice: a) a inexistncia de
prejuzo efetivo como requisito negativo conduziria ao paradoxo da integrao do paradigma jurdico, no
obstante a ausncia de elementos previstos sob pena de nulidade, atribuindo quele conotado o papel de
requisito substitutivo; b) o juzo de desvalor do ato se articularia na verificao da conformidade ao modelo e
da efetiva leso ao interesse tutelado no mbito do exerccio de uma discricionariedade livre. IASEVOLI,
Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 206.
175
489
princpio da economia processual, a ditar a flexibilizao e simplificao das formas
processuais176. Mas no s. Tal como ocorre no Cdigo de Processo Penal brasileiro,
Garofalo defendia a aplicabilidade da nulidade somente a atos processuais que contriburam
para a descoberta da verdade real177: Em nenhum caso se poder declarar-se a nulidade
de um ato, seno no interesse da lei mesmo pela omisso da formalidade prescrita pena de
nulidade, quando o ato nulo no teve importncia concreta sobre a deciso da causa178.
Alm das sanatrias j examinadas, o ato processual no poderia, a fim de incidir a
declarao judicial de invalidade, ter pouca ou nenhuma influncia na soluo do caso
penal. A partir desse modo de operar seria admissvel mais uma pantomima: bastaria ao
juiz que no desejasse a invalidao, considerar o ato processual em questo irrelevante. O
saneamento j no se daria pelas causas at ento conhecidas. Mas a irrelevncia do ato,
somada ao princpio de economia processual permitiria que o processo seguisse o seu
caminho usual, sem medidas judiciais a procrastinar o andamento da demanda penal.
O princpio da instrumentalidade das formas promove ainda, a degradao do
prprio conceito de instrumentalidade, que conduz idia de acessoriedade do processo
penal ao direito substancial com a perda de sua autonomia179. Aqui que as denominadas
teses substancialistas encontram importante alicerce terico, com a degenerao do
processo penal a uma mera seqncia de atos subordinada a fins mais nobres, justamente
aqueles vinculados ao direito penal180. Esta postura de uma instrumentalidade que concebe
176
A teoria do prejuzo e o requintado pas nullit sans grief s servem para agravar a crise do sistema de
invalidades processuais, pois se alguma garantia existe na chamada nulidade absoluta, tudo cai por terra com
a inadequada relativizao operada diariamente pelos tribunais brasileiros. LOPES JNIOR, Aury. Direito
Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v.II. p. 391.
177
Importante a considerao de Giarda acerca da relao entre verdade real e direitos do homem: afirma o
autor que em um tipo de processo como o italiano, no qual a busca da verdade material constitui a meta
indefectvel de qualquer atividade processual e representa o critrio negativo de reconhecimento dos direitos
individuais era quase natural que no se desse espao tutela incondicionada de qualquer exigncia mnima e
incoercvel de liberdade, que termina por ser os direitos do homem GIARDA, Angelo. Diritti DellUomo e
Processo Penale Italiano: un bilancio e prospettive operative. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura
Penale. a. XXIV, Milano: Giuffr, 1981. p. 922.
178
GAROFALO, Rafaelle; CARELLI, Luigi. Riforma della Procedura Penale. Progetto di un uovo Codice.
Torino: Fratelli Bocca, 1889. p.CXV.
179
180
Para Moscarini tanto que no aceitvel a prpria distino entre norma substancial e norma processual,
que distino se atribui o significado de que as normas substanciais so qualificadas assim porque apenas
criam substncia, isto , incidem no patrimnio no sentido lato do sujeito, criando poderes, deveres,
faculdades. Ao contrrio, possvel sublinhar o erro da referida diferenciao, j que, em princpio tambm
no processo derivam situaes por assim dizer substanciais: pense-se nos efeitos dos procedimentos
cautelares. Bastar aqui mencionar aqui que a distino criticada se subsume numa viso esttica do
ordenamento, na qual no existe o peso condicionante das normas de organizao, na qual o perfil dinmico
490
o processo como um mero adereo para a obteno de finalidades esbarra, obviamente,
numa filtragem constitucional que se faa da insero do processo penal no cenrio do
tratamento direto com direitos fundamentais. Como acertadamente aponta Padovani o
dogma da instrumentalidade delineia o papel do processo como um servo mudo
indefinitiva e ilimitadamente disponvel a realizar, por um aparato de transmisso, as
exigncias de um sistema de valores dado a priori181. Esta uma das razes primordiais que
confirmam as recentes transformaes do processo penal, que acaba se transformando em
um lcus por excelncia para o exerccio do controle social tomando-se por base o
pensamento da defesa social182.
Iasevoli chega a ponto de reconhecer, na instrumentalidade do processo penal uma
negao da jurisdicionalidade do processo, tendo em vista o condicionamento
metodolgico do processo penal ao direito material183: a instrumentalidade exatamente
negao da jurisdicionalidade do processo, e na afirmao da segunda significa liberar-se
dos condicionamentos metodolgicos da primeira184. Como se pode detectar, a noo de
instrumentalidade constitucional permite a fuso metodolgica do processo penal ao direito
constitucional. Entretanto, o que se tem com a concepo tradicional de instrumentalidade,
que pode ser perfeitamente encontrada no princpio da instrumentalidade das formas a
ampliar seu espao no processo penal a subordinao (com a conseqente degenerao)
do processo penal a fins de poltica criminal, requintados com o que se pode identificar por
finalidade genrica, que d vezo ao aparecimento da tese da lesividade substancial. Alm
das finalidades gerais de poltica criminal projetadas no processo penal, o princpio da
economia processual acaba trazendo uma ainda maior necessidade de aproveitamento de
todos os atos processuais: possvel legitimar-se no conceito de sano a reao do
ordenamento diante do princpio da economia185. H quem inclusive sustente que a
se encontra ancorado. MENCARELLI, F. Il Provvedimento Abnorme ella Teoria del Processo Penale.
Napoli: Eugenio Jovene, 1984. p. 224.
181
PADOVANI, Tullio. Il Crepuscolo della Legalit nel Processo Legalit, Riflessione Antistoriche Sulle
Dimensione Processuali Della Legalit Penale. In LIndice Penale. Padova, 1999. p. 259.
182
Para Iasevoli a metamorfose jurdica desta relao concebe hoje o processo como um scio paritrio do
direito substancial; para no dizer de uma feio oposta, de uma instrumentalidade inversa dos originrios
termos da relao, que haveria transformado o primeiro em um scio tirano do segundo, fazendo com que o
processo se transformasse em local privilegiado do controle social. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema
del Processo Penale. p. 92.
183
184
185
GALATI, Antonino. Il Comportamento Delle Parti nel Regime delle ullit Processuali Penali. p. 72-73.
491
finalidade atingida sequer constituiria uma hiptese de sanatria, tendo em vista se tratar do
primado da substncia do ato sobre a sua forma186. No final das contas, parece induvidoso
que o princpio da instrumentalidade das formas corresponde a uma subordinao do
processo penal a fins exteriores, de regra vinculados ao pensamento de defesa social.
Os problemas na adoo e no comportamento do processo penal a partir da atuao
do princpio da instrumentalidade das formas no param nas crticas alhures aportadas. H
mais questes a serem refletidas. Um dos problemas sustentados por Cordero acerca da
sanatria dos atos processuais reside justamente no tratamento paritrio do ato imperfeito
como espcie substitutiva em relao ao ato processual no defeituoso. Seria paradoxal
admitir-se a mesma produo de efeitos jurdicos do ato irregular em comparao com o
perfeitamente realizado187. Como advertir Moscarini se se considera globalmente a
sentena favorvel sanabilidade da nulidade absoluta (por atingir a finalidade do ato ou
por outra causa fcil observar que, na quase totalidade dos casos, se toca em matria de
violao do direito de defesa do imputado188. Evidentemente que as sanatrias e em
especial o princpio da instrumentalidade da forma jogam com os instrumentos de defesa do
imputado. A disposio de um processo penal voltado para obteno de finalidades
genricas189 exige o sacrifcio da amplitude de defesa do acusado. A sanatria da finalidade
atingida, que exemplifica o caso mais concreto de aplicao do princpio da
instrumentalidade das formas seria aplicvel to somente aos casos de nulidade relativa190.
186
Para Massa assiste-se prevalncia da substncia sobre a forma do ato, pelo que, sob este ngulo visual,
no se deve falar de uma verdadeira e prpria causa de sanatria, porque em efeito o ato prprio, que apesar
de imperfeito e no realizado de acordo com a forma legal, h idoneidade de atingir, por sua substncia,
aquela finalidade destinada pela lei, sem que nenhum elemento externo (aceitao, decurso do termo,
exceo, etc) intervenha para eliminar o vcio. MASSA, C. LAcquiescenza nel Processo Penale. p. 177.
187
De acordo com Cordero afirmar que o ato divergente do modelo legal e aquele perfeito produzem as
mesmas conseqncias consiste em uma eventualidade absolutamente proibida pelo princpio da tipicidade,
cuja funo consiste em assegurar, atravs de uma espcie de definio tautolgica, um insupervel limite
fenomenologia do possvel jurdico. CORDERO, Franco. Riflessioni in Tema di Nullit Assoluta. In Rivista
Italiana di Diritto e Procedura Penale. p. 248.
188
Italiano. p. 108.
189
Nulidade, isto , que superando a necessidade da formal legalidade do procedimento, so preordenadas
necessidade que a finalidade do prprio processo se possa conseguir. DE MARSICO, A. Le Nullit nel
Nuovo Codice di Procedura Penale. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. p. 518.
190
Em suma, o interessado pode considerar mais conveniente pela prpria posio processual a determinao
de no arguir a nulidade relativa, renunciando a valer-se da faculdade, que lhe concedida. Neste contexto o
juiz, como garante da legalidade do procedimento, verifica, de um lado, a compatibilidade do poder
dispositivo com o acertamento do fato na observncia das regras procedimentais, de outro, a livre formao
da vontade dos sujeitos. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 219.
492
Todavia, a paulatina relativizao das nulidades relativas e o crescimento da aplicabilidade
das sanatrias aos casos de nulidade absoluta registram um fenmeno de vinculao dos
atos processuais penais ao retromencionado princpio, confirmando o desgaste que durante
bom tempo serviu ao regime das nulidades: o critrio do interesse pblico e privado191.
Essa relativizao das nulidades absolutas em prol das relativas corresponde a fenmeno
semelhante quele que se deu na Itlia com o Cdigo Rocco: a concluso mais bvia foi no
sentido de abolir a categoria da nulidade absoluta sujeitando-a sanatria estabelecida para
as outras nulidades192. Esta invaso do princpio da instrumentalidade das formas193 no
campo das nulidades absolutas corresponde a uma progressiva eliminao das nulidades
absolutas194, embora tal fenmeno ocorra de forma velada, muitas vezes socorrendo-se do
princpio da proporcionalidade, como j visto195.
Lopes Jnior tenta dar um contorno ao princpio da instrumentalidade das formas
voltando-se para a instrumentalidade constitucional do processo penal. Desta maneira
sustenta que a finalidade do ato processual cuja lei prev uma forma, dar eficcia ao
princpio constitucional que ali se efetiva. Logo, a forma uma garantia de que haver
condies para a efetivao do princpio constitucional (ali contido)196. Evidentemente que
o processo penal e os atos processuais devero ser pensados como formas de proteo do
191
Para Pressuti, a tnica recaiu sobre a tutela dos interesses processuais cujo instituto da nulidade
coordenado em um sistema unitrio, era finalizado. A distino das nulidades em absolutas e relativas, que
permaneceu nesta regulamentao foi entrelaada no princpio do interesse pblico de ordem superior.
Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. xix, 1976. p. 1195.
192
193
Em ordem de flexibilizao do sistema Iasevoli afirma que no se pode negar ao legislador o poder de
efetuar uma ponderao razovel entre as exigncias de predeterminao da disciplina processual e aqueles de
flexibilizao, mesmo que seja aquela indispensvel para a realizao da melhor tutela jurisdicional.
194
Segundo Iasevoli a clusula de realizao do objetivo conduziria afirmao da sanabilidade de qualquer
nulidade absoluta em virtude da razo que no juzo de valor o fulcro se identificava com a concreta
idoneidade do ato, relegando para segundo plano no apenas a previso ex lege da nulidade, mas sobretudo o
dado da desconformidade do esquema legal. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale.
p. 248.
195
Parece evidente que no es exigible a una medida una eficacia absoluta para el logro de la finalidad hacia
la que se orienta, pero la dificultad estriba en determinar el grado de eficacia requerido por el principio de
idoneidad. La cuestin se complica por el hecho de que, quien est autorizado a perseguir un fin, se encuentra
tambin facultado para tratar de obtener un xito menor. El problema consiste en trazar la frontera entre las
medidas no absolutamente idneas que deben reputarse legtimas desde el punto de vista de la observancia del
principio de idoneidad y aquellas que deben excluirse por resultar inidneas y, por tanto, desproporcionadas.
GONZALES-CUELLAR SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad y Derechos Fundamentales en el Proceso
Penal. p. 156.
196
493
mais fraco, o que revela o acerto da proposta do autor. Assim a nulidade se revestiria de um
carter repristinador do princpio protegido pela forma processual. A declarao de
invalidade do ato configuraria uma tentativa de se maximizar a eficcia dos princpios
constitucionais que regulam as regras processuais.
Se se auferir um grau alto de respeito forma processual, o princpio da
instrumentalidade das formas merece ser abandonado. Isto por que, alm dos motivos
apontados no presente tpico, se legitima na principal forma de subservincia
caracterstica do sistema inquisitorial que mais se destaca na relao com a teoria das
nulidades. O sistema inquisitorial trabalha e opera a partir de uma ilegalidade congnita, de
forma que os atos processuais podem ser renovados, produzir efeitos, enfim, ser saneados
independentemente de sua qualificao jurdica (obteno de prova, notificao, sentena,
etc.). A razo disto o funcionamento deste modelo de processo tendo como pressuposto
bsico a procura irrestrita pela verdade, passvel de operar a partir de quadros mentais
paranicos. A funcionalidade dos atos a palavra chave, parafraseando Leone197. No resta
dvida alguma da afeio entre instrumentalidade das formas e sistema inquisitorial. Para
este ltimo a forma mero obstculo e deve ser evitada a todo custo. Nas palavras de
Garofalo, defensor da instrumentalidade das formas, para poder reconhecer a nulidade de
um ato, necessita-se identificar a finalidade da lei, se da leve ruptura da forma resulta
realmente falhas quelas garantias previstas em lei, ditadas no interesse do imputado ou da
defesa social198. A nulidade somente ser ditada pelo juiz quando capaz de influenciar
nocivamente o restante do processo199.
Aps todas as crticas apontadas, verificou-se pela incapacidade de o princpio da
instrumentalidade das formas atender a critrios constitucionais que permeiam o processo
penal e suas formas de autocontrole respectivamente aos vcios200. Resta ainda, a fim de
197
Segundo Leone no obstante um vcio do ato, este sem que intervenha algum elemento novo atinge
igualmente a sua finalidade em relao a todos os interessados e evidente que o vcio no era de tal monta
para incidir sobre a funcionalidade do ato. LEONE, Giovani. Manuale di Procedura Penale. p. 328.
198
GAROFALO, Rafaelle; CARELLI, Luigi. Riforma della Procedura Penale. Progetto di un uovo Codice.
p. CXIII.
199
Para Garofalo Surgiria assim, como uma direta derivao desta segunda orientao outro critrio de
individualizao das hipteses de nulidade, critrio que mais tarde ser definido como efetivo prejuzo: por
isso a anulao deve ocorrer com a inobservncia de uma prescrio legal ou omisso de uma formalidade
que seja julgada de tal forma a exercitar uma influncia nociva. GAROFALO, Rafaelle. La Nuova Procedura
Penale. In uova Antologia, Roma: Forzani, 1901. p.627.
200
Para Conso na realidade dos direitos positivos o processo tende a corrigir por si mesmo os prprios vcios,
exercitando uma espcie de autocontrole. CONSO, Giovanni. Il Concetto e le Specie DInvalidit. p.26.
494
encerrar o exame das caractersticas das nulidades relativas, o paralelo entre estas e as
nulidades absolutas, a partir do marco da jurisdicionalidade. Trata-se do objeto que a seguir
ser posto s luzes da investigao.
3.4.7 O Princpio da Estrita Jurisdicionalidade no Marco da Teoria das Invalidades:

refutao concepo instrumentalista-funcional-teleolgica do processo penal
A investigao partir, a fim de finalizar o exame proposto acerca das caractersticas

das nulidades relativas, para uma anlise de poltica criminal incidental sobre o tema da
invalidade. Como cedio, o processo penal se transformou, ao largo do sculo XX, com
plena continuidade no sculo XXI, em um importante instrumento de poltica criminal201. A
falncia simblica da pena, as extremas dificuldades tericas encontradas pelo direito penal
para encontrar justificaes so apenas algumas facetas que impulsionaram o processo
penal rumo assuno daquelas tarefas inexeqveis no plano do direito material. Tambm
a autonomizao do direito processual penal como disciplina cientfica proporcionou a sua
consecuo como finalidade de uma poltica criminal.
Um dos exemplos mais cristalinos dessa transposio de funes de uma dimenso
outra corre por conta das prises cautelares202. A sua banalizao pode ser facilmente
monitorada sob o prisma da preveno geral, principalmente em crimes reputados pela
mdia como graves. A exigncia pela punio imediata atua como um sedante simblico,
apto a disseminar um efeito catrtico. As demais medidas acessrias como seqestros de
bens, indisponibilidade patrimonial, o to polmico tema do uso de algemas que inclusive
se tornou objeto de smula vinculante desvela exatamente a absoro pelo processo penal,
daquelas funes comumente atribudas ao direito penal.
Em meio a tal panorama, o tema da teoria do ato processual penal defeituoso no
poderia deixar de ser examinado. O cenrio mediante o qual se desenvolveu a teoria das
nulidades, como j mencionado em outro lugar, permitiu a converso de dois mdulos
teorticos aparentemente irreconciliveis. De um lado, a teoria privatista do ato jurdico203,
201
Cf FERNANDES, Fernando. O Processo Penal Como Instrumento de Poltica Criminal.

Cf DE LUCA, Giuseppe. Lineamenti Della Tutela Cautelare Penale: la carcerazione preventiva.
203
Pior a situao daqueles que partem da teoria do ato jurdico, ou seja, da matriz conceitual do direito
material (Cdigo Civil), o que se revela completamente descabido, at porque, no processo, a nulidade de um
202
495
a operar num esquema manifestamente voltado para situaes da vida civil, com o
conseqente direcionamento e acoplamento em sede de teoria geral do processo (na
realidade uma teoria do direito processual civil). De outro o sistema inquisitorial,
governado, naquilo que guarda respeito teoria das nulidades, por uma espcie de
ilegalidade congnita, o que como foi referido, no se trata de inexistncia de normas, mas
da criao de excees e de uma manipulao discursiva apta a afastar sua incidncia ou
torn-la mais rigorosa, tarefa sempre confiada ao inquisidor, que manuseia os atos
processuais de acordo com a necessidade de confirmao de suas hipteses, que suplantam
os fatos (Cordero). Assim sendo, afirmou-se que a teoria das nulidades desenvolve-se tal
qual palimpsesto, no qual possvel encontrar nos princpios gerais (que se assemelham no
plano do direito continental), traos de um hibridismo204 que amolda ao sistema
inquisitorial, a teoria privatista do ato jurdico. Como aponta Iasevoli, a heterogeneidade da
disciplina era resultado do compromisso entre a predeterminao legislativa de situaes
patolgicas e a teoria de matriz francesa205.
O presente tpico trata de expor as razes pelas quais este processo penal invadido
por uma espcie de pragmatismo de carter instrumental-teleolgico no pode apresentar
uma teoria das invalidades seno para maximizar a eficincia daquelas funes
transplantadas do direito ao processo penal. A atual matriz principiolgica da teoria das
nulidades opera a partir do vetor eficincia, de acordo com o balizamento do princpio da
instrumentalidade das formas, para o qual a forma mera aparncia, requerendo-se sempre
a anlise de um substrato, geralmente conotado a partir de uma ponderao entre economia
processual e direitos fundamentais, com ntida vantagem para o primeiro em relao ao
segundo. As caractersticas atribudas pela doutrina e jurisprudncia206 contribuem para a
ato depende sempre de reconhecimento atravs de deciso judicial, o que no sucede no direito privado (onde
o ato nulo no produz qualquer efeito, pois a ineficcia automtica). No pensamos ser adequado estruturar
uma teoria das invalidades processuais desde a analogia com a concepo do direito material, cuja dimenso
esttica estabelece uma absoluta e insupervel contradio com a dinmica do processo, alm de no
incorporar a problemtica da contaminao dos atos supervenientes. LOPES JNIOR, Aury. Direito
204
Segundo Iasevoli a equivocidade da transposio para o sistema processual de definies pertencentes a
outros ramos do direito no se adaptou heterognea multiplicidade de imperfeies dos atos. IASEVOLI,
Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 137.
205
206
A jurisprudncia brasileira nessa matria catica, fruto de uma m sistemtica legal e da indevida
importao de categorias do processo civil, absolutamente inadequadas para o processo penal. LOPES
JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v.II. p. 382.
496
manuteno de uma economia das formas extremamente solcita corrupo da estrita
jurisdicionalidade207. Portanto, preferiu-se denominar esta corrupo dos postulados
elementares do processo penal como instrumento de defesa do mais fraco (hipossuficincia
estrutural) de uma perspectiva instrumentalista-funcional-teleolgica. Explica-se. Recorreuse terminologia instrumentalista em sua acepo lata (ou fraca). Considerar-se o processo
penal como mero instrumento de realizao do direito penal remonta um panorama de
estrita subordinao do processo penal aos fins do direito penal208, correspondendo a um
estado no apenas de subservincia disciplinar, mas de primevo desenvolvimento terico.
Aceitar-se que o processo serve para a realizao do direito penal degenera aquele como
mera opo legislativa que poderia assumir diversas conotaes, tudo ao sabor da poltica
criminal imperante. A invaso de funes prprias da poltica criminal no processo penal
contemporneo, alm das inmeras turbulncias provocadas, promove um retorno a uma
zona cinzenta de amlgama de categorias que involucram conceitualmente direito material
e processo. Com isso, retorna-se a um estado atvico de involuo terica, submetendo o
processo aos ditames de outra razo209. Ao contrrio do que aqui foi sustentado, no h que
se rechaar uma instrumentalidade de carter forte. Esta submeter o processo penal
proteo do dbil, alicerando um compromisso democrtico com a base constitucional de
sustentao do processo penal, algo por decerto incontornvel no atual momento cultural da
civilizao ocidental.
Em segundo plano, o processo penal tambm acaba sofrendo as influncias de um
funcionalismo radicalizado ao mximo. Por funcionalismo pode-se entender, inclusive com
207
Segundo Dinacci a jurisdicionalidade percebida, sobretudo em uma funo subjetiva na qual se

determina em funo da efetiva autonomia do juiz no momento decisional. A jurisdicionalidade pode ser
derivada somente da aplicao das garantias jurdicas. Quem pratica o processo penal teria plena conscincia
do fenmeno indicado. DINACCI, Ugo. Prospettive Sistematiche del Processo Penale. p. 87.
208
Na contramo, no plano das prticas dos tribunais no cotejo entre as normas penais e as processuaispenais no raro se d mais nfase ao direito material, valorizando-se mais o Cdigo Penal que o Cdigo de
Processo Penal, onde v.g., continuam sendo aplicados princpios (ultrapassados) como o de que no h
nulidade sem prejuzo, sendo estas (ainda) examinadas sob o prisma do velho Cdigo de Processo Penal
forjado no modelo liberal-individualista dos idos da dcada de 40, isto para dizer o mnimo. STRECK, Lnio
Luiz. Hermenutica Jurdica e(m) Crise: uma explorao hermenutica na construo do direito. p. 256.
209
Las innovaciones de la escuela positiva con relacin al procedimiento se pueden reunir bajo estos tres
principios generales: I, la fuente de nuevos indicios alimentada por los datos de la antropologa y estadstica
criminal; II, el restablecimiento de la igualdad de derechos y de garantas entre los individuos delincuentes y
la sociedad honrada para obviar las exageraciones individualistas de la escuela clsica, segn las razones
histricas indicadas; III, la esencia del juicio penal, una vez probado que el individuo imputado es reo, para
hacer constar, no ya la responsabilidad moral, sino tambin establecer qu categora antropolgica
pertenece, y por tanto, cul sea su temibilidad. FERRI, Enrico. Los uevos Horizontes del Derecho y del
Procedimiento Penal. p. 306.
497
o recurso analgico ao direito penal, uma matriz de pensamento cujos pilares de
sustentao partem de uma concepo organicista de sociedade (positivismo organicista,
herana de Comte) ou ainda, atualmente, de uma concepo totalizante de sociedade, hbil
a trat-la como o conjunto de todas as comunicaes (Luhman). Esta ltima vertente,
apesar do desconcerto com que foi empregada, remete inclusive a uma tentativa de
dissoluo do conceito de bem jurdico e pela submisso do direito penal proteo de
expectativas normativas e conservao da identidade de determinada sociedade (Jakobs).
Dentro da linha de pensamento funcionalista, h uma prevalncia das funes210 relativas s
estruturas da sociedade em detrimento de qualquer outra instncia. Dentro desse marco o
processo penal poderia ser pensado como mecanismo de consecuo das tarefas designadas
e atribudas ao direito. A prevalncia de uma razo instrumental equivaleria aqui, a pensarse o processo penal como um procedimento de aprendizagem dos sujeitos processuais
diante das decises dos tribunais211.
Finalmente, a denominao teleolgica corresponde designao d atribuio ao
processo penal de realizao de determinados objetivos. O princpio da instrumentalidade
das formas uma manifestao concretizada da mxima utilitria que se esconde por detrs
da fachada teleolgica: mximo benefcio com o menor custo212. No plano das nulidades
significa economia processual (menor nmero de atos declarados nulos, a fim de se evitar o
seu refazimento) em detrimento da forma, desde que a finalidade do ato seja atingida.
Todavia, evidncia, o processo no composto de atos isolados. A complexidade dos atos
processuais acaba traando uma substituio (de lembrar-se aqui a afirmao de Guasp
210
Importante salientar que o conceito de funo no equivale finalidade. Luhmann por exemplo, partir do
conceito de funo em sua vertente matemtica, que significa um elemento de comparao, o que no permite
falar-se em atribuio de finalidade a qualquer dos subsistemas sociais. Cf LUHMANN, Niklas. A
Improbabilidade da Comunicao. Lisboa: Veja, 1992.
211
Cf LUHMANN, Niklas. Legitimao Pelo Procedimento. Braslia: UNB, 1980.
212
Aparece novamente no discurso da defesa social, em especial com Ferri: Como despus de Beccaria el
derecho penal constituyente se desenvolvi en el sentido de una reaccin contra la exagerada y la emprica
severidad de la Edad Media, procurndose una continua disminucin de las penas, del mismo modo en el
procedimiento penal, en nuestro siglo ha existido y existe una reaccin semejante contra los abusos del
sistema inquisitivo, en el sentido de aumentar continuamente las garantas individuales contra el poder social.
De este modo es fcil comprender cmo nosotros en derecho penal, aceptando los beneficios de la escuela
clsica en los lmites de su funcin histrica, creemos, sin embargo, necesario contener las desmedidas
exageraciones contrarias la necesidad suprema de la defensa social, en el procedimiento penal, afirmando
as como conquistas irrevocables de la libertad individual, las justas garantas afirmadas con el predominio del
sistema acusatorio en el orden judicial, creemos tambin necesario cumplir en esta parte nuestra misin de
equilibrar los derechos individuales y sociales, poniendo coto exageraciones que no son invencin nuestra.
FERRI, Enrico. Los uevos Horizontes del Derecho y del Procedimiento Penal. p.307-308.
498
acerca do cedere pro) que erradica a finalidade do ato em prol de uma finalidade
integralmente orientada. Nesse sentido, a finalidade do ato cede espao finalidade do
processo. Busca da verdade, punio dos culpados213 sero as categorias que reentram, pelo
espao lacunoso da anorexia sgnica da finalidade atingida no processo penal. Com isso
tambm (no necessrio grande desenvolvimento terico), submete-se o processo ao
primado da ilegalidade e supremacia dos parmetros de defesa social que suprimem
qualquer outra atividade de exigncia formalstica.
Frente aos argumentos expostos, a atual teoria das nulidades se expressa no cerne de
uma concepo instrumentalista-funcional-teleolgica de processo penal, o que equivale a
um diagnstico de degenerao garantstica consorciado relegao do processo ao plano
de um servo mudo, para ficar com as palavras de Padovani.
A necessidade de reviso principiolgica da teoria das nulidades decorre do fato de
que indiscutvel prova o cnone nulla poena sine juditio, que determina a teoria da ao
e da jurisdio. E assim o desenvolvimento das normas penais no processo garantia dos
direitos fundamentais de liberdade do cidado214. Uma teoria da invalidade que atenda
jurisdicionalidade deve abrir mo de alguns pontos at ento incontroversos do dogmatismo
penal a fim de se erigir em um instrumento de proteo do mais fraco (instrumentalidade
constitucional). Demais disso, o abandono da dicotomia nulidade absoluta e nulidade
relativa pode ser sustentado to somente na dimenso do processo civil, tendo em vista que
o processo penal pauta-se por valores manifestamente diferenciados em relao queles de
carter patrimonialista que governam o cerne daquela espcie processual215. Como
acentuar Dinacci, a invalidade do ato no processo coisa bem diversa da invalidade do ato
no direito civil e no direito administrativo216. Ainda, nas palavras de Lopes Jnior a
morfologia das nulidades, subdividindo-as em nulidades absolutas e relativas, inadequada
para o processo penal na medida em que parte de uma matriz de direito material (civil) e a
213
Como aponta o prprio Ferri: la exigua eficacia de las penas consiste, ms que en la severidad, en la
prontitud y certeza de las mismas, resulta evidente que las leyes procesales adquieren mayor valor social,
dependiendo de ellas solas la diversa probabilidad de escapar de la penalidad, que es uno de los ms
poderosos factores psicolgicos del delito. FERRI, Enrico. Los Nuevos Horizontes del Derecho y del
Procedimiento Penal. p. 304.
214
DINACCI, Ugo. Prospettive Sistematiche del Processo Penale. p. 06.
215
RAMALHO JNIOR, Elmir Duclerc; ALMEIDA, Cibelle Barretto. Nulidades no Processo Penal: do
tradicional Inferno Terico a uma Racionalidade Garantista. In MOREIRA, Rmulo de Andrade. Leituras
Complementares de Processo Penal. p. 85.
216
499
estrutura dos atos jurdicos217. De acordo com Iasevoli, a necessidade de categorias
dogmticas prprias torna-se necessria para a supremacia da estrita jurisdicionalidade:
neste cenrio a tipicidade processual assume o valor de tutela dos direitos da pessoa em
movimento no processo, resolvendo-se no parmetro de medida da legalidade do
comportamento e se referindo a isso, ora explicitamente, ora como pano de fundo a
predisposio do modelo218.
Como possvel ver, o primeiro passo em direo a um processo penal democrtico
consiste no abandono das nulidades relativas (que do ponto de vista declaratrio no
apresentam diferena relativamente s nulidades absolutas219). Todavia, se ao menos se
trata de uma medida necessria, ainda insuficiente para que se avance rumo
implementao de uma instrumentalidade constitucional220. A inobservncia da forma no
outra coisa que uma violao das disposies processuais221. E nesse sentido, h que ser
contemplado no apenas o ponto de vista funcional-teleolgico, que redundaria na reduo
da teoria das nulidades a um juzo maniquesta de economia processual versus garantias,
abrindo-se imenso leque de excees aos direitos fundamentais, justamente por estar
debruada, tal posio, sobre um canal utilitarista de performance maximizada fundada em
parmetros de radicalizao da ideologia de defesa social. Como destaca Gimeno Sendra,
un presupuesto comn para todo acto procesal limitativo de algn derecho fundamental lo
constituye el principio procesal de legalidad222. E nas ponderaes costumeiramente
realizadas, o privilgio concedido ao princpio da instrumentalidade da formas
simplesmente trata o princpio da legalidade quando muito como mero coadjuvante.
217
219
Para Taormina uma nulidade, mesmo a relativa, em termos de declaratria, no apresenta diferena a
respeito da outra, e isso at sob o perfil dos efeitos ulteriores. Tal absoluta identidade devida realidade de
fundo da tipicidade complexa, para quem cada ato essencial para a relativa integrao, de modo que quando
se observa uma ausncia essa no pode deixar de se afirmar como inexistente. TAORMINA, Carlo. Diritto
Processuale Penale. v. II. p.423.
220
Pensamos que a distino entre nulidade absoluta/relativa equivocada e que o sistema de invalidades
processuais deve partir sempre da matriz constitucional, estruturando-se a partir do conceito de ato processual
defeituoso, que poder ser sanvel ou insanvel, sempre mirando a estrutura de garantias da Constituio.
LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v.II. p. 391. Ainda
Lopes Jnior: O conceito de nulidade relativa tem pouca ou nenhuma prestabilidade, na medida em que
somente as nulidades absolutas daro lugar ineficcia do ato.. LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual
Penal e sua Conformidade Constitucional. v.II. p. 392.
221
222
GIMENO SENDRA, Vicente; MORENO CATENA, Victor; CORTS DOMINGUEZ, Valentn.
Lecciones de Derecho Procesal Penal. p. 368.
218
500
Entretanto e para alm, a prpria legalidade denunciada, pelos artfices deste pensamento
enraizado na mquina inquisitorial, como mero formalismo, que merece ser rechaado223.
Como apontado, a teoria das nulidades pensada a partir da instrumentalidade
constitucional do processo penal deve ser refundada a partir de princpios reitores que
permitam duas conseqncias: a) a primeira e mais significativa seria a tentativa de
minimizao da ilegalidade congnita ao sistema inquisitorial. Isso no significa que seja
possvel, to somente pela teoria das nulidades, fundar-se um sistema acusatrio. A
proposta deveras mais modesta. Cuida-se de denunciar a subservincia dos atuais
princpios em matria de nulidades a um propsito de eficientismo persecutrio para a
partir de ento, depositar as bases tericas em novos pilares conceituais; b) a segunda
conseqncia e intimamente ligada primeira diz respeito tarefa de se ampliar a eficcia
dos direitos fundamentais do acusado no cerne do processo penal (justificada pela
hipossuficincia deste em relao ao Estado). A ampliao ou ainda, reduo de restrio
aos prprios direitos fundamentais fundamenta-se no fato de que as nulidades, do ponto de
vista terico-constitucional correspondem a verdadeiras garantias de garantias224.
Apresentadas tais razes, possvel caminhar para a apresentao do primeiro
princpio relativo refundao do sistema de nulidade. Esta refundao, como a prpria
terminologia permite identificar-se, no parte ex nihilo. Acredita-se que sejam expresso e
decorrncia dos direitos fundamentais, exigncias inderrogveis de um sistema acusatrio.
Desta maneira, partindo-se de um modelo democrtico de processo que privilegia os
direitos fundamentais do acusado em detrimento da razo de Estado que imperava por meio
da ideologia da defesa social motivadora de princpios como instrumentalidade das
formas, demonstrao de prejuzo, interesse e outras sanatrias os princpios a seguir
apresentados possuem sua perfectibilizao como decorrncia de uma transcendente
submisso do processo penal como lcus de salvaguarda e tutela do dbil. Sem esta
considerao se torna inteligvel uma reforma principiolgica.
223
Entende o autor que na prtica explicao deste fenmeno que surge a discusso se a nulidade de um ato
seria apta a garantir uma atuao do direito intrinsecamente justa ou frivolamente formalstica, a imprimir
solicitaes aos juzes sem sacrifcio, dos interesses das partes dignos de tutela ou se estes poderiam ser
colocados em xeque pla prtica irregular de um ato. DE MARSICO, A. Le Nullit nel Nuovo Codice di
Procedura Penale. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. p. 513.
224
BERTOT, Mara Ins Piero. La Nulidad Como Garanta de Garantas. In CHIARA DAZ, Carlos
Alberto; OBLIGADO, Daniel Horacio. Garantas, Medidas Cautelares e Impugnaciones en el Proceso Penal.
Buenos Aires: Nova Tesis, 2005.
501
A seguir, portanto, sero examinados os princpios informadores de uma nova teoria
das nulidades. O primeiro destes princpios denomina-se princpio da inutilizao do ato
processual nulo.
3.5 Princpio da Inutilizao do Ato Processual Nulo
A declarao de nulidade que reconhece a invalidade do ato processual realizado em

desconformidade com o modelo normativo no significa a sua inutilizao fsica. Em
termos de direito comparado, inexiste a preocupao para com o comprometimento
psquico do juiz que, tomando contato com ato processual eivado, poderia, mediante
argumentao a posteriori, firmar a convico que poderia estar amparada em informao
processual no passvel de utilizao. A nulidade, mesmo com a necessria declarao
judicial, no enseja o desentranhamento dos autos do ato processual nulo.
Esta postura no apenas terica, mas principal e especialmente pragmtica revela
que de regra geral os ordenamentos processuais penais continentais no se preocupam com
os efeitos psquicos trazidos pela sobrevivncia fsica nos autos do processo, dos atos
processuais viciados. Uma vez nulificado um ato, via de regra a documentao probatria
da realizao precria do ato permanece arraigada nos autos processuais. No raro, o
refazimento do ato, quando possvel, permite que o julgador e as prprias partes o refaam
levando-se em considerao, na nova produo, os caracteres do anterior revogado.
Em que pese alguma diferena pertinente ao gnero e espcie, o tratamento da
prova ilcita, na reforma processual penal brasileira de 2008 se deu conta do grave erro que
pressupor que o efeito jurdico da prova ilegtima permanece exclusivamente numa
dimenso jurdica, dali no avanando para outros campos. A determinao do
desentranhamento da prova ilcita dos autos processuais revela uma salutar preocupao
para como o devido processo legal, cujo escopo principal minimizar as possveis
contaminaes psquicas do julgador que teve contato com a prova espria.
Algo parecido ocorre com a prova ilcita que ingressa nos autos do processo.
Considerada pela grande maioria dos doutrinadores italianos como uma espcie de sano
processual, a inutilizabilidade poderia ser considerada uma proibio de valorao
probatria de determinado ato processual cuja legitimidade, em face de direitos e garantias
502
fundamentais, ausenta-se. A prova ilegtima ou ilcita que ingressa no processo no poder,
sob a ameaa de anulao, ser valorada na sentena: a qualificao de inadmissibilidade
referida a um ato processual deve entender-se no sentido de inaptido do ato a produzir um
efeito jurdico prprio225.
Galatini, de acordo com Amodio, traa uma distino classificatria entre duas
espcies de inutilizabilidade. A primeira destas categorias seria a inutilizabilidade
patolgica, que consistiria n presena de um vcio intrnseco ao ato processual probatrio,
seja pela vedao dos meios da prova, seja pelo modo como foi produzida. Assim, dentro
desta categoria, no seria incompatvel afirmar-se que tais vcios poderiam consistir na
prova ilegtima (ofensa a regras de direito processual) ou na prova ilcita propriamente dita
(ofensa a regras de direito material, em sua grade maioria direitos fundamentais). A
segunda espcie de inutilizabilidade seria a fisiolgica, segundo a qual o ato inidneo a
formar a prova a ser produzida na fase judicializada aps a indagine preliminare226. A
classificao estruturada por Galantini e Amodio pode se manter independentemente de um
juizado de instruo ou de investigao preliminar de ntido carter administrativoinquisitorial como o caso do Brasil. O problema na inutilizabilidade fisiolgica consiste
no ingresso processual de ato probatrio violador de normas processuais227 ou de ofensa a
normas de direito material. Tal ato probatrio que acompanha a pea instauradora da fase
processual judicializada e contraditria, quando presentes os elementos indicativos de
defeito, deve ser rechaada pelo julgador.
A ilicitude da prova deriva da mesma ruptura da legalidade processual ou material
que vicia a prova quando j instaurado o processo. Cuida-se de atos judicializveis (mesmo
que produzidos administrativamente, como no caso do inqurito policial) que produzem o
efeito de no servir para acompanhar a denncia, podendo inclusive a macular228. A
sentena que valorar as provas referidas considerar-se- tambm viciada229.
225
DELOGU, Tullio. Contributto alla Teoria Della Inammissibilit del Diritto Processuale Penale. p. 17.
GALATINI, Novella. LInutilizzabilit Della Prova nel Processo Penale. p.06.
227
Mesmo que discutvel a questo acerca da possibilidade de vcio no inqurito policial contaminar a ao
penal posicionamento negativo imperante para a doutrina brasileira, e que ser objeto de posterior anlise
quando se tratar de prova irrepetvel, via de regra coletada por meio da cautelar de produo antecipada de
provas, no h a menor dvida de que por se tratar de ato judicializado, ocorrer a possibilidade no apenas da
invalidade a gerar nulidade, como tambm da prtica de prova ilcita ou mesmo ilegtima, como se pode
apreciar.
228
Com a locuo prova ilegitimamente obtida vem indicado no apenas o meio de prova ou de coleta da
prova praticada com a violao de regra probatria que integra o requerimento, mas tambm o ato e seu
226
503
A pena de inutilizabilidade consistiria ento, numa proibio de valorao dos
atos processuais (probatrios) contaminados pela realizao em desconformidade seja com
as regras de direito processual ou de direito material. De acordo com Galatini, trata-se em
efeito de hipteses nas quais, mais que um empecilho expenso da eficcia da prova, se
trata de um til emprego para fins decisrios, determinado a partir de sua prpria essncia,
que estabelece os limites desde um ponto de vista gnoseolgico230. Segue ainda o autor
afirmando que a prova inutilizvel , contudo estril, no podendo fornecer legitimamente
algum juzo ou alguma deciso231. Todavia, a simples ameaa de nulidade de uma sentena
que levasse em considerao tais elementos proibidos se encontra severamente baseada
numa concepo neutra do julgador, para no se falar em uma ingnua crena na bondade
de poder.
Como acentua Cordero, a prova no consiste to somente num ente jurdico, seno
lgico. Para alm da advertncia do professor italiano, a prova pode escorregar tambm
pelos valos do inconsciente, imune a qualquer tentativa de blindagem ou reduo a uma
nova linguagem232. Mesmo que seja impossvel de ser valorado expressamente na sentena,
a deciso no produto apenas dos significantes postos no documento. Para alm do rastro
que no permite a reduo ao significante, existe uma margem de manobra intelectual
capaz, de leguleio em leguleio, arrastar e canalizar a prpria deciso de acordo com
projees mentais irredutveis ao apagamento jurdico dos efeitos da prova inutilizvel.
Mesmo que no desejasse, o julgador j tomou contato com a prova. E a partir de
ento, a exigncia jurdica do esquecimento do material probatrio j absorvido e
comparado com o restante parece padecer de uma ingenuidade capaz de permitir a crena
contedo probatrio executado em sede pr-processual; isso, mesmo no sendo afeito ao vcio, vai
extrometido pela sua natureza hbrida de ato intrinsecamente inidneo a fornecer elementos probatrios em
sentido estrito, que poder, todavia produzir efeitos nas hipteses individualizadas pelo legislador.
GALATINI, Novella. LInutilizzabilit Della Prova nel Processo Penale. p. 07-08.
229
Para Galatini a sentena na qual a motivao baseou-se em elementos que deveriam ser extrometidos
resulta viciada desde a base de pressupostos diversos, ao passo que se o ato fosse tipicamente inutilizvel
(ou equiparvel) no: no primeiro caso, a malformao se d por conta de um dado que no se pode levar em
considerao, assim, a imperfeio do provimento, por sua natureza no enquadrvel em precisas definies,
viola uma disposio a ser observada; na segunda hiptese, deve ao revs justificar como, na ausncia de uma
previso de sanatria, o defeito deve necessariamente exteriorizar-se em um vcio de motivao. GALATINI,
Novella. LInutilizzabilit Della Prova nel Processo Penale. p. 17.
230
GALATINI, Novella. LInutilizzabilit Della Prova nel Processo Penale. p. 31.
231
232
Segundo Cordero o defeito est em afirmar que a prova um ente jurdico seno lgico, e no qualquer
cisa juridicamente regulada; algumas de tais regras estabelecem limites de admissibilidade. CORDERO,
Franco. Ideologie del Processo Penale. p. 77.
504
na capacidade racional do esquecimento e da rememorao233. Esta proibio de valorao
probatria com a conseqncia legal prevista corresponde ao tratamento racionalista
maximizado, que cr na fora sobre-humana do julgador, exatamente como laborava em
semelhante crena o inquisidor. Este estado de hipostasia da racionalidade possui, como
parece induvidosamente demonstrar a crena na bondade do poder, uma feio racionalista
e instrumental que exige do juiz muito mais do que pode oferecer. O resultado justamente
a ineficcia do dispositivo normativo que regula a inadmissibilidade da prova e sua
conseqente inutilizabilidade. Os efeitos embora no aqueles jurdicos e passveis de
controle via fundamentao da sentena no so sequer minimizados.
De toda sorte, a noo jurdica da inutilizabilidade to somente foi trazida tona
com o fito de demonstrar duas circunstncias. A primeira diz respeito distino existente
entre a inutilizabilidade do direito processual penal italiano e o princpio da inutilizao do
ato processual penal nulo. Por inutilizao no se deve compreender aqui a simples e
ingnua regra de proibio valorativa do ato viciado em sede sentencial. Inclusive se trata
de algo bastante bvio, que poderia ser perfeitamente explicado pelo princpio da
causalidade em matria de nulidade. Se o ato invlido aparece na sentena, o vcio do
primeiro se transmite ao ato decisrio.
Inutilizao do ato processual nulo significa a retirada ou mesmo o
desentranhamento dos autos do ato irregularmente praticado. A destruio fsica teria o
condo de minimizar as distores e projees mentais que o ato invlido, ao permanecer
no processo estaria ainda a impingir ao julgador. Desta forma, a simples proibio
valorativa insuficiente para se garantir o distanciamento necessrio entre o ato cognitivo e
o de julgar. A segunda circunstncia aqui apontada reside na circunstncia de que no
apenas as provas ilcitas ou ilegtimas devem ser desentranhadas dos autos. O ato nulo
tambm deve ser retirado do processo pelas mesmas razes que a ilicitude ou ilegitimidade
em matria probatria exigem. Como aponta Lopes Jnior, com a decretao da nulidade
deve haver a privao dos efeitos ou a proibio de valorao probatria.234 De acordo
com a posio aqui sustentada, seria preciso inclusive expandir o efeito de inutilizao
233
Para Delogu se o ato de demanda relaciona-se com o modo de ser ou o contedo no dispe de todos os
requisitos exigidos pela lei evidente que como isso infringe uma tipicidade necessria, no est apto a
produzir efeitos; se o juiz vincul-lo ao mrito, como consequncia dever ser declarado inadmissvel.
DELOGU, Tullio. Contributto alla Teoria Della Inammissibilit del Diritto Processuale Penale. p. 100.
234
505
(desentranhamento) da prova ilcita para a teoria das nulidades, tendo-se em vista a relao
jurdica existente entre ambas: a prova ilcita em sentido lato nada mais do que uma
espcie do gnero nulidade. Assim sendo, nada mais racional do que simetrizar as
conseqncias jurdicas do desrespeito forma, seja o ato processual probatrio ou no. De
acordo novamente com Lopes Jnior ao examinar o defeito insanvel: no havendo nada
mais a ser feito para restabelecer a regularidade do processo, sendo a decretao da
nulidade, com a respectiva ineficcia e desentranhamento das peas, o nico caminho
possvel.235
Cordero aponta dois efeitos da declarao judicial de nulidade: o primeiro a
substituio do ato por outro. O segundo a excluso daquele praticado irregularmente236.
Como se poder ver no decorrer do captulo, a declarao de nulidade e a conseqente
inutilizao do ato processual nulificado traro alguns problemas principalmente para
questes probatrias, especialmente na sua relao com as denominadas provas irrepetveis.
De modo que a nulidade de um ato probatrio irrepetvel poderia, em tese, deixar uma
lacuna probatria incapaz de ser preenchida. No entanto, no momento, basta pensar-se que
a excluso do ato nulo deve ser uma conseqncia incontinenti dos efeitos constitutivos
negativos da deciso de nulidade. Trata-se, a fim de manter-se uma concepo de fair trial
que inebria o processo penal, de uma medida inarredvel. Certamente objees principalmente daqueles ligados vetusta e derrisria (em termos de processo acusatrio)
verdade real ou substancial haver. No entanto, a fim de minimizar o rano inquisitorial,
preciso excluir dos autos o ato nulo, para que no repristine, invisvel e veladamente, os
prprios efeitos a serem produzidos pelo ato eivado em irregularidade.
Alm da excluso do ato processual nulo, a segunda conseqncia apontada por
Cordero sempre contingente. Poder haver a repetio do ato nulo nos casos em que seja
possvel faz-lo. No entanto, a repetio do ato no pode ser levada a cabo quando ainda se
encontram nos autos a documentao do ato nulificado. Esta proibio ter uma ntima
conexo com o que se pode chamar de proibio de obteno de vantagem jurdica a partir
da declarao de nulidade. Seria um verdadeiro absurdo permitir-se que, a partir da
repetio do ato possam as partes, embora tal vedao deve ser endereada especialmente
235
236
506
ao magistrado, aperfeio-lo. Pense-se no caso de uma oitiva de testemunha anulada. Na
prtica dos foros o que ocorre uma mera ratificao do depoimento anterior, tendo-se em
vista que o juiz toma o depoimento inclusivo traando paralelos entre o que fora dito no
depoimento anulado e no repetido. Ao realizar um cotejo entre os depoimentos, parece
claro que o segundo permitir, de acordo com o objetivo do ato237 e sua respectiva
conduo, aperfeioar uma tese ou projeo, desqualificar a testemunha (em termos de
depoimento contraditrio), para no se falar na possibilidade de se chegar a uma situao
jurdica beneficiada por um ato invlido.
Desta maneira, parece que a excluso fsica do ato nulo dos autos processuais uma
medida que permite reduzir-se, at certo ponto, a possibilidade de obteno de uma
vantagem jurdica a partir de um ato invlido anterior. Pelo que foi exposto, preciso
aceitar-se que o princpio da inutilizao do ato processual penal nulo perfeitamente
transplantvel do desenvolvimento doutrinrio baseado na prova ilcita. Contudo, as
mudanas que merecem ser destacadas em relao temtica da inutilizabilidade
concentram-se em dois pontos: a) no basta confiar na bondade do poder. preciso que o
ato processual nulo seja retirado dos autos, pelas razes alhures referidas; b) mesmo que
seja desentranhado o ato viciado, o julgador que tomou contato com o ato nulo no pode ser
o mesmo que decide. Deve-se reconhecer que a cognio de informao juridicamente
invlida no pode ser bloqueada com meras tcnicas que atuam no plano estrito da
racionalidade. O aspecto psicolgico da deciso238, amide negligenciado pela doutrina e
jurisprudncia bem como o primado das hipteses sobre os fatos (Cordero) que deveria ser
reduzido (embora se no possa falar de erradicao), so pontos manifestamente obscuros
para um positivismo monologal que no reconhece papel a outros saberes239.
237

A considerao de que se opera uma grave contaminao psicolgica (consciente ou inconsciente) do
julgador, faz com que a discusso seja ainda mais reducionista. Esse conjunto de fatores psicolgicos que
afetam o ato de julgar deveriam merecer ateno muito maior por parte dos juristas, especialmente dos
tribunais, cuja postura at agora tem-se pautado por uma viso positivista, cartesiana at, na medida em que
separa emoo e razo, conforme j explicamos em outra oportunidade, o que se revela absolutamente
equivocado no atual nvel de evoluo do processo. LOPES JNIOR, Aury. Processo Penal e sua
Conformidade Constitucional. v. I. p. 558.
239
Na mesma linha de reduo ao alcance da contaminao, so comuns os acrdos dos tribunais brasileiros
que, reconhecendo que no processo existe uma prova ilcita (ou nulidade processual), no anulam a sentena
por entenderem que no ficou demonstrado que a deciso se baseou na prova ilcita. Assim, se o juiz no
mencionou expressamente na fundamentao a prova, demonstrando a importncia na formao de sua
238
507
Ao se admitir o comprometimento psquico do julgador240 que toma contato com
um ato processual nulo, seria de se reconhecer a existncia de uma excluso de
competncia derivada de ato judicial anterior invlido. A invalidade de um ato processual,
reconhecida judicialmente, constituir a fattispecie de uma excluso de competncia. A
justificativa epistmica, para alm de um simplismo formalista que atribuiria tal feio ao
mbito legislativo (de lege ferenda), com a delegao de poderes inerente, reside na
natureza dplice da deciso que reconhece a invalidade. Se por um lado possvel atribuirse-lhe o carter constitutivo negativo (declarao de imprestabilidade do ato defeituoso),
esta declarao tambm operar no plano de um requisito normativo. A declarao de
nulidade constitui-se como uma hiptese normativa de excluso de competncia do
julgador, afastando o juiz que toma contato com o ato viciado do julgamento do processo.
Como possvel perceber-se, o desentranhamento do ato processual penal apesar de
constituir medida imprescindvel, todavia no suficiente. A excluso da competncia do
juiz cujo ato invlido realizou-se sob sua responsabilidade fiscalizatria aproxima o
processo penal de uma matriz acusatria. Como afirma Lopes Jnior, pensamos ser o
desentranhamento uma medida imprescindvel para a reduo dos danos ao processo do ato
defeituoso. Em caso de ato processual de natureza probatria, mais do que o
desentranhamento da prova, deve-se desentranhar o juiz.241
Como Cordero brilhantemente expor no se pode confundir as regras processuais
com psicologia. No procedimento, os circuitos mentais do operador se esparramam para
fora da norma242. Torna-se impossvel esquecer aquilo que se tomou conhecimento
convico, dificilmente a sentena ser anulada. LOPES JNIOR, Aury. Processo Penal e sua
Conformidade Constitucional. v. I. p. 558.
240
Ao permitir que o juiz que teve contato com a prova declarada ilcita venha a proferir a sentena ou
acrdo, os avanos alcanados por meio da Lei 11.690 ficam minimizados, porque a norma do 4 do art.
157 foi o mecanismo mais eficiente encontrado para realmente impedir que o julgador forme seu
convencimento com base na prova obtida ilicitamente. QUEIJO, Maria Elisabeth. O Tratamento da Prova
Ilcita na Reforma Processual Penal. In Boletim do IBCCRIM. a. 16. n. 188., 2008. p. 19.
241
242
Supongamos que el investigador se la hubiera formado interrogando a la persona con la cual trabaja, sin
advertir al defensor (arts. 350,apdos 1 a 3, y 364, prr 16); viol una norma importante y actos semejantes
nacen invlidos, pero ninguna norma lo obliga a olvidar todo lo que sabe, pues no debemos confundir
procedimiento con sicologa. Aqu no hay contagio de fuentes impuras. El annimo, por ejemplo, suministra
rico alimento a la inteligencia; y no es prctica fuera de la ley; y al exigir que no sean de ningn modo
usados los respectivos vehculos (cartas, llamadas telefnicas, etc), el artculo 240 contempla los usos
procesales, o sea una serie de actos. Los circuitos mentales del operador caen fuera de la norma. No importa
qu le pasa por la cabeza: tal vez desembrolla consecuencias inductivas o sigue iluminaciones intuitivas,
aplicando a manera de mdium un misterioso mtodo del no s cmo, o trabaja, con palabras infladas por
508
mediante formas alternativas de cognio. Evidentemente haver comprometimento da
funo judicativa ao se permitir que o mesmo juiz que presidiu a realizao de um ato
invlido possa futuramente julg-lo.
Desta forma, em sntese, a extromisso do ato processual invlido uma medida
que se afasta da gesto ilegal da prova prpria do sistema inquisitorial243. Entretanto, o
desdobramento do princpio da inutilizao do ato processual penal nulo exige a
substituio do juiz que presidiu a realizao do ato processual defeituoso. Assim, a
declarao judicial de invalidade do ato processual corresponder a uma hiptese de
excluso de competncia, a fim de se garantir a imparcialidade do julgador244.
A seguir ser examinado o princpio da precluso probatria em matria de
nulidades, cuja importncia, sobretudo diz respeito relao da nulidade com as provas
irrepetveis. o que ser abordado a seguir.
3.6 Princpio da Precluso Probatria: limites produo da prova

Na continuidade da anlise da reforma principiolgica da teoria das nulidades, insta
analisar-se a problemtica referente repetibilidade do ato nulo. O mbito de maior alcance
deste princpio se d sobre o ato processual probatrio e sobre ele que recair a ateno
aqui dispensada. Como cedio a doutrina aponta duas espcies de prova no que diz
respeito possibilidade de refazimento do ato processual. A primeira e mais usual,
denomina-se prova repetvel, que via de regra torna possvel que uma mesma fonte de
prova possa realizar-se ao menos duplamente. De outro lado, tem-se a prova irrepetvel, que
no obstante sua excepcionalidade traz problemas de difcil resoluo para o processo penal
contemporneo.
los informadores; sea habilidad analtica, retina, casualidad o sugerencia llegada de fuera, la operacin vale
con tal que resulte conforme con los requisitos, ninguno de los cuales atae a la interioridad squica.
243
A extromisso da prova ilegtima resultar aceitvel a partir do momento que a sua influncia possa se dar
sobre o conhecimento da autoridade judiciria, em seu livre convencimento. GALATINI, Novella.
LInutilizzabilit Della Prova nel Processo Penale. p. 118.
244
La imparcialidad del tribunal resulta un principio esencial del proceso penal, y de no existir, las otras
garantas careceran de sentido; el juez no slo no debe actuar de oficio sino que incluso de ninguna manera
debe involucrarse en tareas persecutorias o acusatorias (vgr., interrogar inquisitivamente al imputado en el
debate), y, por el contrario, debe mantener un rol pasivo, desempeando funciones estrictamente decisorias.
ARES, Jos Luis. Derecho Procesal Penal y Garantas Constitucionales: jurisdiccionalidad limitada en
materia punitiva como exigencia del principio constitucional acusatorio. In Revista de Derecho Penal y
Proceso Penal. n. 5, 2008. p. 775.
509
A prova irrepetvel, como o nome est a induzir aquela que pode ser coletada
apenas uma vez no curso do processo sem prejuzo de suas qualidades. Geralmente cuida-se
de uma prova qualificada pela incidncia dos mecanismos da tutela de urgncia, o que leva
aplicao da medida cautelar de produo antecipada de provas para a sua realizao.
Como se pode notar trata-se de prova que deve ser imediatamente realizada, tendo-se em
vista que o decurso do lapso temporal pode comprometer a qualidade dos indcios do crime.
A doutrina processualstica civil enfrenta a temtica recorrendo ao conceito de periculum in
mora, a fim de explicar como o fator tempo pode obstaculizar e at mesmo tornar ineficaz o
instrumento para a satisfao de um interesse (processo). No processo penal, os indcios da
prtica de um delito (fumus comissi delicti) somados possibilidade de perda da qualidade
da prova com o passar do tempo (periculum in mora) ensejam que a busca pela
caracterizao da materialidade do delito seja antecipada inclusive ao processo. De regra,
nos crimes que deixam vestgios (delitos materiais) torna-se necessrio produzir-se a prova
como que imediatamente. Nesse sentido, a reforma de 2008 trouxe uma substancial
modificao. Ao revs de tal prova cingir-se ao inqurito policial, com toda a sorte de
limitaes de cognio (horizontal e vertical), a cautelar de produo antecipada de prova
torna esta prova judicializada, implicando na ampliao do leque de manifestao
principiolgica a lhe permear.
Entretanto, se tal prova irrepetvel for considerada nula, como proceder?
Anteriormente falou-se no princpio da inutilizao do ato processual penal nulo, que deve
ser retirado dos autos. Quando o ato processual possuir a natureza repetvel, a conseqncia
da declarao judicial de nulidade a extromisso do ato defeituoso dos autos com o
conseqente refazimento do mesmo ato perante outro magistrado. De lembrar-se aqui que o
princpio da inutilizao do ato processual nulo implicitamente traz como conseqncia
inafastvel a consagrao da declarao de invalidade como causa de excluso de
competncia.
Seria possvel ento, pensar-se a declaratria de nulidade como uma deciso de
carter invalidante e ao mesmo tempo requisito normativo para a hiptese de excluso de
competncia. Cordero, ao tratar dos poderes instrutrios afirma que convm referir-se ao
conceito de poder instrutrio: se este poder no admitido porque a lei no autoriza, ento
510
o ato invlido e no se pode levar em considerao a prova245. A aproximao aqui
realizada parte de similar linha argumentativa. Se o juiz que presidiu a instruo permitiu a
realizao de ato processual invlido, evidentemente tomou contato com material
probatrio. Este contato impuro com fonte informacional invlida contamina qualquer
espcie de deciso sobre o mrito que o juiz possa tomar. A excluso da competncia que
opera a partir da declarao de invalidade (elemento normativo) caracteriza a deciso
prolatada indevidamente como carregada de anormalidade. O juiz que decide processo no
qual foi detectado e declarado ato processual nulo manifestamente incompetente para o
julgamento do processo, dado seu comprometimento psquico. Cordero vai ao ponto
quando trata da questo referente nulidade: de um lado, a renovao do ato processual
falho. De outro, a necessidade de se evitar as ilaes que tal ato possa acarretar ao ato final,
justamente a deciso de mrito. Aqui tambm ingressa a pergunta formulada por Cordero: a
obra historiogrfica do juiz pode valer-se da experincia cognoscitiva produto de uma
atividade em desconformidade ao direito?246 Havendo a parcialidade do magistrado, h que
se reconhecer at mesmo a prpria invalidade do processo. Como sustenta Pellingra,
quando o juiz no imparcial, e imparcial no pode ser colocando-se em particular
condio subjetiva no confronto com uma das partes do processo, a relao de ser
reconhecida invlida247.
No se pode deixar de considerar que tal possibilidade poderia ser inclusive
contemplada numa espcie de exceo de parcialidade do juiz (Lopes Jnior), caracterizada
como uma verdadeira distoro do processo penal248. Inclusive, seria possvel recorrer-se
ao conceito do processo penal italiano da abnormit249. Trata-se de uma causa de
245

a. iv. v. 1. 32.
247
248
De acordo com Tranchina outra distoro que o procedimento cumulativo que as dimenses
mastodnticas acentua consiste naquela que se define como crise de identidade dos rgos processuais: em
particular, do rgo da deciso, o juiz instrutor que, principalmente neste tipo de processo desafiado a
confundir o prprio papel, que deve ser aquele autenticamente jurisdicional, de sujeito equidistante das partes,
com o papel de acusador, isto , de parte por excelncia. E de fato esta confuso de papis que, em uma
espcie de quase um pirandelliano jogo das partes perfaz este processo de marca inquisitria, se satisfaz com
esse processo cumulativo que se exalta no prprio esquema inquisitrio e que assim, encontra, como a fatal
metstase, sua prpria razo de existir. TRANCHINA, Giovanni. Processo Penale e Societ. In Rivista
Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. xxix. n. 1. Milano: Giuffr, 1986. p. 42.
249
Para Catalano constitui provimento anormal aquele que, pela singularidade e a estranheza de seu contedo,
est para alm das normas legislativas e do inteiro ordenamento processual, que no se subsume nos poderes
246
511
invalidade do ato processual penal ligada a um excesso de poder do magistrado, que
exorbita suas atribuies processuais. Basicamente radicada no dficit de imparcialidade,
que pode ser considerado na trilha de pensamento de Werner Goldschmidt como princpio
bsico do processo, a fattispecie decorrente da declarao de invalidade processual
inviabiliza o prosseguimento do procedimento sob a responsabilidade de um juiz que
tomou contato indevido com material informacional antijurdico.
Superado este momento inicial, a prova irrepetvel impede a concretizao de uma
das conseqncias geralmente levadas em considerao pela doutrina processual penal
como universais: a repetio do ato nulo. De regra, o ato processual invlido deve ser
refeito. Todavia, quando no for possvel faz-lo, deveria excepcionar-se o princpio da
inutilizao do ato processual penal nulo, mantendo-se nos autos a documentao
nulificada ou apostar numa estrutura rgida do princpio, cuja conseqncia via de regra
conduziria a uma lacuna probatria?
Em primeiro lugar, restringir-se a aplicao do princpio da inutilizao do ato
processual penal nulo conduziria paulatinamente a uma gradativa ampliao das zonas de
exceo, possivelmente comprometendo a estrutura de proteo do acusado. Segue-se que
esta inadmissibilidade encontra fundamento, num segundo momento, nas mesmas razes
pela quais a categoria de equipollenza no pode se sustentar. Como aponta algum setor
doutrinrio, a tipicidade processual permitiria a realizao dos atos processuais de diversas
maneiras, alterando-se, em conformidade com esta dinmica, os espaos eficaciais250. Em
outras palavras, a realizao do ato processual em desconformidade com o modelo
normativo acarretaria a imprestabilidade para tal ato atingir em certos casos, determinados
efeitos. No entanto, com o advento das denominadas sanatrias haveria a convalescena do
ato, tornando-se hbil a produzir os mesmos efeitos. Tal justificativa, para alm do
saneamento, seguiria o regime da tipicidade substitutiva ou alternativa cujo ato substituto
em relao quele legal desencadearia os efeitos que seriam esperados do esteretipo
do rgo judicante por que incompatvel com os princpios gerais do sistema. CATALANO, Elena Maria.
Giurisprudenza Creativa nel Processo Penale Italiano e nella Common Law: abnormit, inesistenza e plain
error rule. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. XXXIX, 1996. Milano: Giuffr, 1996. p. 300.
Cf SPANGHER, Giorgio. Problemi di Incompatibilit e Precedente Sentenza Istruttoria. In Rivista Italiana di
Diritto e Procedura Penale. a. XXIV. Milano: Giuffr, 1981.
250
Um novo ponto de reelaborao do sistema de nulidades seria justificado por uma plataforma de equilbrio
entre dois valores essenciais do legislador delegante: o da legalidade (que elimina qualquer forma de arbtrio)
e aquele da celeridade (que se ope a qualquer instrumentalizao dos mecanismos processuais). DINACCI,
Ugo. Prospettive Sistematiche del Processo Penale. p. 233.
512
normatizado. O principal problema que o ato equipollente (alternativo) alm de ferir o
princpio da legalidade processual, conformaria uma utilizao alternativa do ato invlido.
Como expressa Podo um ato nulo pode ser utilizado pelo ordenamento como fato jurdico
de diversa espcie, ainda que seja por si qualificvel como tal251. Esta perspectiva alarga o
princpio da economia processual, j que mesmo que o ato processual no esteja em
consonncia com o regime normativo, de alguma maneira seria possvel extrair-se alguma
utilidade de sua prtica. E para alm, se tornaria impossvel a convivncia harmnica com o
princpio do interesse. Nas palavras de Galati, se se considera que o ato imperfeito pode
atingir a mesma relevncia que o ato perfeito somente se se segue um fato que subrogue a
imperfeio, deve necessariamente negar-se valor de sanatria ao comportamento que d ou
concorre a dar causa nulidade252. Afinal, diante da sanatria, seria desnecessrio avaliar a
legitimidade da alegao e mais do que isso, a prtica do ato invlido deixaria de ser uma
causa de saneamento a se manifestar no juzo de oponibilidade da invalidade. Assumir uma
funo residual de sanear o ato apenas na ausncia de outra causa de convalidao
demonstraria o carter altamente plstico e funcional dos atos processuais, sempre
orientados num sentido utilitarista hipertrofiado. Nesse sentido justamente a posio de
Galati, para quem um sistema que, em qualquer hiptese, negasse relevncia ao ato
imperfeito seria muito simplista e implicaria, como exatamente observado, o
inconveniente de dever recomear do incio e com notvel atraso, em contraste com a
exigncia de presteza da justia253. Como se nota, a preocupao principal do autor passa
margem dos problemas contemporneos do processo penal relativos concretizao dos
direitos fundamentais no mbito da acentuao dos aspectos repressivos que aquele assume.
O espectro abordado cinge-se acelerao do processo, o que torna possvel a concepo
da nulidade como mero obstculo, cuja no-superao leva o processo novamente ao marco
inicial, comprometendo a sua velocidade. Efetivamente, este sim, um pensamento por
demais primevo e simplista, ao contrrio da imputao feita corrente que encontra nas
formas processuais limites significativos ao poder punitivo.
251
Vizio di Costituzione del Giudice. In Rivista Italiana di Dirito e Procedura Penale. a. ix. v. 3, 1966. p. 854.
252
253
513
Uma segunda justificativa para se denegar uma orientao instrumentalistafuncional-teleolgica do ato processual esbarra na degenerao do processo penal a um
procedimento de subordinao deste aos fins do direito material, o que leva aos mesmos
problemas detectados anteriormente e a tais razes faz-se a devida remisso.
Se no possvel manter-se nos autos o ato nulo e a prova documentada retirada
dos autos, sendo irrepetvel, como proceder? Uma vez mais, h que se recorrer aos mesmos
caminhos traados quando da anlise que pondera de um lado, os denominados limites
formais verdade, prprios do Estado Democrtico de Direito e de outro, o substancialismo
inquisitrio, cuja procura pela verdade inaugura as indelveis esttica da confisso e
economia penitencial.
H que se ter em mente que a realizao de um ato processual invlido no se
desconecta do conceito de ato ilcito processual, tratado por Fenech. O autor espanhol
explica que el acto ilcito procesal se da cuando se ha utilizado un acto procesal para un
fin, o con un contenido distinto de aquellos establecidos por la Ley, conculcando as una
norma procesal penal (bien sea procesal penal stricto sensu, bien de tica o de polica
procesal), o una norma penal material254. Deveria ser diferente com os problemas relativos
teoria da nulidade? Acredita-se que a resposta deva ser negativa. Mesmo que no seja
defensvel a proposta de Fenech acerca de um ato ilcito processual na esteira de uma
vinculao teoria dos atos jurdicos, no de todo equivocado pensar-se a invalidade
processual como uma forma de ilicitude material. A questo de fundo a ser refletida
tangencia a limitao epistmica que torna o processo penal um centro de acoplamento de
funes de poltica penal, convergindo para um estatuto repressivo maximizado, a
chancelar as propostas (muitas delas absolutamente inquas) de um direito penal
funcionalizado. A limitao probatria que neste caso se v conexa teoria das nulidades
incide justamente numa opo pela renncia ao todo, verdade substancial255. Se o ato
processual viciado no deixa de consistir numa forma de ilicitude material (ilicitude
axiolgica) como seria possvel pensar-se na defesa de sua manuteno nos autos?
254
FENECH, Miguel. Derecho Procesal Penal. v. I. p. 522.

Iasevoli chama a ateno para os interesses contrapostos no processo penal em relao s nulidades,
afirmando que no se pode excluir a priori a operatividade do princpio dispositivo, sempre que isso se adqe
ao desenvolvimento das exigncias do prprio processo. O problema principal representado, assim, pela
circunscrio dos limites entre interesse pblico no acertamento da verdade e os interesses das partes n
atuao dos poderes atribudos pelo ordenamento. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo
Penale. p.261.
255
514
Cordero, ao examinar a prova ilcita adverte que quando se diz que o legislador entraria em
contradio consigo quando consentisse valorar a prova de origem ilcita, se permanece no
limite de uma intransigente profisso de f em certa jensenista maneira de conceber a luta
pelo direito256. Esta posio do pensador italiano, confirmada pelo posicionamento
massivo doutrinrio e jurisprudencial trabalha a partir da admisso de excees valorao
da prova ilcita, algo por decerto intolervel no Estado Constitucional e Democrtico de
Direito.
No marco deste Estado, falar-se em limitao probatria no significa apenas tratar
dos meios adequados ao justo cumprimento da clusula due process. A dimenso da forma
processual, muitas vezes relegada to somente uma faceta formalstica dos interesses em
jogo exige uma reforma que a coloque em dilogo com a teoria da prova. No por outra
razo que a prova ilcita aqui foi tratada como uma espcie do gnero nulidade. A
declarao judicial de nulidade de uma prova irrepetvel significa torn-la juridicamente
imprestvel. Apesar de sua natureza peculiar, no possvel encontrar argumentos, a no
ser exclusivamente arvorados num substancialismo inquisitorialista para se postular e
advogar a sua permanncia nos autos257. H aqui que se chamar ateno para as palavras de
Battaglia, para quem com o sistema autoritrio, no existem pessoas interessadas no
acertamento das violaes procedimentais: e ningum vigia mais a sua observncia258. A
limitao probatria e principalmente a dimenso da prova irrepetvel no marco da teoria
das nulidades determina que aquela prova nula, independentemente de sua natureza, seja
desentranhada.
O Cdigo de Processo Penal brasileiro, ao tratar dos chamados exames de corpo de
delito (infraes que deixam vestgio) exige, num primeiro momento, a percia como prova
nica a comprovar a materialidade do delito. Num segundo momento, abre exceo que
torna infrutfera a regra insculpida no art. 168, ao permitir o denominado exame indireto,
cuja prtica distorcida permite que depoimentos testemunhais inclusive supram a prova
256
a. iv. v. 1. p. 33.
257
Tampouco entendemos que a irrepetibilidade da prova nula seja um argumento vlido para mant-la nos
autos. Se a prova irrepetvel, com mais razo devem ser observados todos os requisitos formais que a lei
exige para a sua produo. E mais do que isso, deveria ter sido praticada atravs do incidente de produo
antecipada de provas, ante o juiz e com todas as garantias para a defesa. LOPES JNIOR, Aury. Direito
258
BATTAGLIA, Achille. Processo Alla Giustizia. P. 119.
515
ausente. Para se aumentar a contradio interna, o art. 564 estabelece que a falta de exame
de corpo de delito possa acarretar a nulidade do processo.
Em primeiro lugar, a nulidade da prova irrepetvel apenas poder conduzir a um
exame indireto quando se evidenciar a sua impossibilidade de repetio. Todavia, a
documentao anulada no poder servir de embasamento ao exame indireto, pois
equivaleria a uma ratificao do ato nulo, o que resultaria inadmissvel. Por seu turno, a
declarao de nulidade diante da ausncia do exame de corpo de delito absurda. Se no
processo no existe prova da materialidade, a declarao de nulidade ter o condo de fazer
surgir tal prova? Certamente, est-se diante de um caso de absolvio, a ser tutelado pelo
princpio da escusa absolutria, que ser examinado na seqncia.
Uma opo pela limitao cognitiva diante de um ato processual penal nulo,
mormente na prova irrepetvel exigncia de um abandono verdade substancial259. A
soluo que melhor se amolda ao processo penal acusatrio corresponde quela que
determina a excluso dos autos do processo, mesmo em se tratando de prova irrepetvel. O
dficit cognitivo prprio da perda da qualidade da prova ou mesmo a sua impossibilidade
de produo, mesmo que parcial uma conseqncia da ilicitude material que acompanha a
desqualificao jurdica da m formao probatria.
A vedao da permanncia nos autos da documentao que colheu os elementos
probatrios, na prova irrepetvel no a nica conseqncia. Mesmo que se admitam
formas alternativas de prova referentes principalmente materialidade do delito, nenhum
destes meios de prova permite a realizao a partir do contedo informacional contido no
ato viciado. Efetivamente, a prova no pode ter como marco inicial, v.g., a percia realizada
por apenas um perito no oficial. As concluses e quesitos respondidos pelo perito sero
declarados invlidos, pelo que a sua excluso dos autos deve ser realizada antes mesmo do
refazimento do ato. Insista-se: a percia nula no pode servir de ponto de partida para uma
nova, sob a conseqncia absurda de to somente proceder-se a uma ratificao daquela
nula anteriormente realizada. Finalmente, a inexistncia da prova irrepetvel no processo
259
Para Dinacci a desenfreada arrogncia de pretender do juiz o acertamento de uma verdade absoluta
(premissa que determinava assim uma corrupo do princpio in dubio pro reo) no apenas no tinha
explicao mas se colocava em contraste com todo um processo histrico de renovao, que, no regime de
prova legal,substituiu aquele do livre convencimento. DINACCI, Ugo. Prospettive Sistematiche del Processo
Penale. p. 14.
516
no pode ensejar a declarao de nulidade, pena de violao do princpio da escusa
absolutria, como ser posteriormente demonstrado.
O princpio da precluso probatria poderia ser conceituado como a lacuna
probatria decorrente de nulidade em prova irrepetvel, que impede o refazimento de ato
processual a partir de informaes contidas naquele ato nulificado. A realizao precria de
ato processual irrepetvel gera o efeito de fazer com que o ato probatrio seja perdido. E
mais do que isso, a limitao informacional da advinda determina que o Estado deveria ter
se preocupado com a realizao correta dos procedimentos. A perda da prova
conseqncia deste atuar relapso do Estado relativamente s regras processuais dos atos.
A limitao cognitiva inerente prova irrepetvel, como possvel concluir-se,
decorre da conformao constitucional da forma processual, pelo que possvel
diagnosticar trs falsos pontos de vista: a) que a nulidade no atinge a substncia do ato; b)
que a nulidade uma mera causa de retardo processual; c) a sua construo a partir do
conceito de ofensividade processual, pelo qual somente seria declarada a invalidade em
casos extremamente graves260. A matriz constitucional que nutre as nulidades processuais
traceja uma clara opo pela colocao de limites probatrios em relao quela ilimitao
policialesca do sistema inquisitorial261. O comprometimento da prova acusatria, frente
nulidade da prova irrepetvel conseqncia que deve ser aceita se se quiser manter
determinados freios ambio da verdade totalizante que organizou um sistema processual
no qual o sujeito era considerado mero objeto de investigao prprio da Inquisio262.
260
Iasevoli arrola trs grandes blocos de crticas que fazem da nulidade algo formal e dispensvel: a) a
conveno que a nulidade nem proteja a substncia ou interesses imprescindveis da coletividade, mas que ela
cuida de sancionar irregularidades formais, inerentes morfologia dos atos; b) a colocao da prpria
nulidade entre as causas de atrasos inadmissveis do processo e de inteis regresses do mesmo; c) a
perspectiva de uma reforma inspirada essencialmente no princpio de ofensividade processual, restringindo o
mbito de atividade da sano circunscrito apenas aos casos de vcios postos em tutela de interesses
indisponveis. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 202.
261
Para Iasevoli a interveno reformadora de 1955, movendo-se na inteno de aperfeioar o processo junto
aos princpios constitucionais, se traduz na obra de infiltrao de garantias do indivduo num tecido
claramente inquisitrio, no qual a inadequao do corpus normativo da nulidade era provocada pela lgica
inquisitria que condicionava a disciplina e a orientao interpretativa. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel
Sistema del Processo Penale. p. 163.
262
Para Tranchina com o processo macrossmico se est diante de uma plena involuo inquisitria: sempre
mais inquisio, sempre menos processo! A garantia assegurada pela presena do rgo da jurisdio, aquela
prpria garantia que transforma um cerimonial qualquer na verdadeira liturgia processual, aparece como
repleta de sonho e de desvanecimento. TRANCHINA, Giovanni. Processo Penale e Societ. In Rivista
Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. xxix. n. 1.
517
Um dos passos centrais para se admitir que a nulidade possa ensejar inclusive a
falncia da acusao, ao lhe corroer as fontes ou meios de prova conceb-la como
imediatamente relacionada aos direitos fundamentais, bem verdade. No entanto, do ponto
de vista terico, a nulidade no mera categoria que implica em retardo processual. Este
fardo ligado economia processual um dos principais motivos pelos quais o tratamento
das nulidades em demasia superficial. Em primeiro lugar, nem todo ato nulo conduzir a
um necessrio refazimento. A prova irrepetvel de regra no permitir a renovao da
prova, com o que se poderia falar inclusive numa limitao probatria intrnseca
declarao de invalidade do ato processual. Em segundo plano, a nulidade compromete
tambm a substncia do ato, no constituindo, como boa parte da doutrina costuma lhe
imputar, um mero aspecto formalista, desapegado do contedo do ato: o erro in
procedendo. Esta viso inclusive permite que, sob a tica da economia processual, a
nulidade seja considerada um estorvo. Se a nulidade conduz ao refazimento do ato e, alm
disso, em nada afeta a sua substncia, por que declar-la se o ato refeito ser praticamente o
mesmo? Prefere-se, portanto, ignorar o defeito do ato e afirmar, dentre outras escusas, que
ocorreu uma sanatria. Como afirmar que a violao ao devido processo legal possa
constituir-se em mera formalidade e que a substncia dos atos processuais no foi
comprometida? De acordo com Binder a inviolabilidade do direito de defesa a garantia
fundamental com que conta o cidado, porque a nica que permite s demais terem uma
vigncia efetiva dentro do processo penal263. Parece que a maioria da doutrina e da
jurisprudncia se coloca, mesmo inconscientemente, na contramo do pensamento exposto
pelo processualista argentino. No se pode esquecer que no processo penal, determinados
campos, certos temas so absolutamente proibidos. Trata-se do campo da inadmissibilidade
da prova. Em segundo lugar, algumas reas da vida privada apenas podem ser atingidas
mediante autorizao judicial (formalizao de restrio aos direitos fundamentais). Em
terceiro ponto, existe um espao de pura formalizao, que trata da legalidade da prova e
probe a incluso de informaes provenientes de boatos, rumores, testemunhas annimas,
etc264. Estes trs nveis so absolutamente intercambiveis e dinmicos, mantendo uma
263
264
BINDER, Alberto. Introduo ao Direito Processual Penal. p. 115.

BINDER, Alberto. Introduo ao Direito Processual Penal. p. 134.
518
lgica prpria. Da mesma forma, as nulidades existem nos mesmos trs nveis. Um campo
de formalizao, embora importante, no o nico.
Em sntese e para finalizar o presente tpico, o princpio da precluso probatria
indica que a nulidade possui natureza substancial, justamente por ser capaz de determinar a
perda do material probatrio, quando se estiver diante de prova irrepetvel. Quando, no
entanto, se encontrar diante de prova repetvel, a coleta do material probatrio ser
perfeitamente possvel, desde que no orientada e estruturada a partir da informao viciada
imanente ao ato cuja declarao de invalidade fora decretada pela autoridade judiciria.
A seguir, ser posto a exame de um novo princpio da teoria das nulidades no
processo penal. Trata-se do princpio da escusa absolutria.
3.7 Princpio da Escusa Absolutria (Proibio da Declarao de Nulidade do Ato

Processual Nos Casos de Absolvio)
O processo penal no um modelo equilibrado de direitos e deveres processuais. A

instrumentalidade constitucional do processo penal opera a partir da hipossuficincia do
acusado em relao ao Estado, o que determina a necessidade de concesso de
determinadas vantagens processuais, capazes de o colocar em uma situao jurdica de
preservao relativa quanto possibilidade do erro judicirio. A tutela do dbil, no
processo penal, diz respeito concretizao daquelas garantias cujo estabelecimento, na
Carta Constitucional, tenciona colocar o acusado em uma posio de equiparao com a
acusao.
Em que pese a tautologia j neste momento exaustiva acerca da instrumentalidade
constitucional, preciso o reforo desta temtica se bem se quiser compreender a
profundidade e extenso do princpio aqui esboado. Evidentemente, as nulidades podem
ser consideradas uma espcie de garantias concernentes forma do ato processual.
Entretanto, quando tais formam degeneram em mero formalismo ritualstico, possibilitam
que a forma seja concebida e utilizada como ferramenta de transformao do processo num
cenrio em que reaparece a dinmica da ilegalidade congnita intrnseca epistme
inquisitria.
519
A ilegalidade congnita, como j se cuidou de examinar no momento adequado, no
pode ser confundida com ausncia de regras, como uma lacuna normativa no seio do
procedimento. O sistema inquisitorial continha as regras as mais diversas, muitas delas
inclusive oferecendo suporte ao funcionamento sistmico deste engenho jurdico. Por
ilegalidade congnita possvel entender-se os critrios de flexibilizao das regras e a
produo sempiterna de excees, fluidificadas pela manobra lingstica. Mais do que
ausncia de regras, a ilegalidade congnita significa a ampliao de zonas de exceo s
normas, desaplicando-as quando conveniente. Esta primeira faceta complementar ao
tratamento absolutamente rigoroso das formas, quando reside igual convenincia para a
persecuo penal. A ausncia de critrios para aplicao/desaplicao das normas permite
que as formas processuais, quando deixadas de lado, sejam ineficientes. Entretanto, e este
o ponto comumente esquecido pela doutrina, as nulidades podem ser argidas e declaradas
com o fito exclusivo de sua inverso ideolgica. De garantias forma, as nulidades podem
servir garantia da eficincia da punio. Basta com isso que haja a declarao de nulidade
justamente com o escopo de forar um retorno ao status quo, a fim de que a prova, por
exemplo, possa ser mais bem explorada.
A oscilao entre a rigidez e a maleabilidade permite que o sistema inquisitorial
estruture-se no que se convencionou denominar de ilegalidade congnita. A possibilidade
de a forma ser utilizada com finalidades persecutrias, desviando-se de seu mbito de
proteo corresponde necessidade de se estabelecer um regime de possibilidade de sua
decretao, que no se restrinja somente embora no prescindvel verificao da
perfeio do ato processual. A idia motriz que se encontra depositada sob a denominao
princpio da escusa absolutria pretende justamente a minimizao (tendo em vista que
todo sistema imperfeito) da utilizao da nulidade como um elemento que possibilite a
regresso do processo a um estgio anterior, justamente no intuito de se evitar a prolao da
deciso absolutria.
O princpio da escusa absolutria permite afirmar-se que estar o rgo
jurisdicional encarregado do exame sobre a convenincia da declarao judicial de nulidade
obrigado constatao, prvia, sobre a possibilidade de absolvio do acusado. Em outras
palavras, to somente se admitir uma declarao de nulidade a no ser que inexistam
elementos suficientes para se declarar a absolvio do ru. Em caso contrrio, quando for
520
possvel extrarem-se elementos suficientes para se apurar a improcedncia da tese
acusatria, deve o magistrado, mesmo diante de caso de nulidade, deixar de reconhec-la e
prolatar a deciso de mrito absolutria.
Este princpio nada mais seno uma derivao de um princpio constitucional que
regula o direito fundamental liberdade. De acordo com Perez Luo, como critrio de
orientao hermenutica, deve prevalecer, nas relaes entre poder pblico e particulares, a
interpretao pro libertate265. Trata-se do princpio in dubio pro libertate que permitir a
consolidao do princpio da escusa absolutria em matria de nulidades. O
constitucionalista espanhol inclusive ir ainda mais longe. O in dubio pro libertate no se
restringe aos casos em que exista dvida acerca da soluo ou interpretao a ser dada ao
caso em concreto. Trata-se de um parmetro que deve ser levado em considerao como
um mecanismo de maximizao dos direitos fundamentais considerados in totum266.
Seria possvel, em conjuno de esforos, tambm depositar no princpio da
reformatio in pejus, prprio de um modelo acusatrio a derivao do princpio da escusa
absolutria? Em breve resumo, o princpio da proibio da reformatio in pejus significa a
ilegitimidade de qualquer deciso, geralmente por conta de reforma em instncia recursal,
que agrave a situao do acusado quando ausente recurso acusatrio cujo pleito consista
nesta modificao de carter agravante. No Brasil, em termos de nulidades, o STF
reconheceu por intermdio da Smula 160, que nula a deciso do tribunal que acolhe,
contra o ru, nulidade no argida no recurso de acusao, ressalvados os casos de recurso
de ofcio.
Traada uma comparao entre o princpio da escusa absolutria e o da proibio da
reformatio in pejus percebem-se alguns pontos de contato e tambm outros de dissonncia.
A proibio da reformatio in pejus deriva, assim como o princpio da escusa absolutria, de
um modelo ou regime acusatrio de processo penal. Ademais, seria possvel atribuir-se
265
Entre los topoi o reglas tcnicas para la interpretacin constitucional, con inmediata repercusin en la
esfera de los derechos fundamentales, reviste especial importancia el principio in dubio pro libertate. Con este
principio se pretende aludir, en trminos generales, a la presuncin general, propia de todo Estado de
Derecho, en favor de la libertad del ciudadano. PEREZ LUO, Antonio E. Derechos Humanos, Estado de
Derecho y Constitucin.p. 315.
266
El principio in dubio pro libertate tiende a ampliarse en el postulado favor libertatis, o sea, no significa
slo que en supuestos dudosos habr que optar por la interpretacin que mejor proteja los derechos
fundamentales, sino que implica concebir el proceso hermenutico constitucional como una labor tendente a
maximizar y optimizar la fuerza expansiva y la eficacia de los derechos fundamentales en su conjunto.
PEREZ LUO, Antonio E. Derechos Humanos, Estado de Derecho y Constitucin.p. 315-316.
521
igualmente, como ponto de eficcia originria o princpio constitucional do in dubio pro
libertate a fim de amparo terico de ambos os institutos. Se por um lado os fundamentos
assemelham-se, o espectro de abrangncia de um e outro so diversos. No caso estrito da
teoria das nulidades, a proibio da reformatio in pejus est intimamente associada ao
impeditivo recursal para fins de reconhecimento de situao jurdica que de qualquer forma
agrave a situao do ru, ausente pedido expresso da acusao em recurso motivado. A
Smula 160 reconhece a legitimidade para extrapolar a regra em casos de recursos ex
officio, praticamente abolidos pela reforma processual de 2008 e que, sem prejuzo da
mudana legislativa, confirmavam ser mecanismos absolutamente inquisitoriais - portanto,
inconstitucionais.
De outra banda, o princpio da escusa absolutria determina que havendo caso de
absolvio, precluso estar o reconhecimento de uma nulidade. O que determina o
fundamento jurdico da escusa absolutria no a postura ativa do tribunal que reconhece
causa no alegada pela acusao, nem tampouco o carter supletivo da atividade
jurisdicional. O mbito de incidncia do princpio em questo est justamente no
tratamento da nulidade como uma causa que operaria uma regresso processual, cujo
escopo o fortalecimento e a possibilidade de renovao dos atos de instruo. Como
possvel deduzir-se, este princpio no se cinge ao aspecto procedimental ligado iniciativa
recursal, como no caso da proibio da reformatio in pejus. A proibio da declarao de
nulidade se encontra vinculada ao aspecto essencial de manuteno da forma como
anteparo contra o excesso de poder. Se esta tica bem compreendida, no difcil
perceber-se que o prprio poder punitivo pode se valer de um rigorismo formalstico, que
degenera a forma num mecanismo de reproduo de atos instrutrios, renovando-se, por
assim dizer, as chances processuais e reativando a expectativa/perspectiva da sentena
vindoura (Goldschmidt).
Como visto, o sistema inquisitorial ambienta-se num entre-lugar. No significa
ausncia de regras quanto nulidade, o que equivaleria consider-lo como um sistema
judicial de nulidades (inexistncia de regras). Tampouco remete ao sistema formalista ou
legal das formas processuais (nulidade ocorre com a mera ruptura da forma). Ora deixando
de aplicar a invalidade por pura convenincia e malabarismo semntico, ora aplicando a
estrita ritualstica, como uma liturgia em que as coisas no podem fugir de seus lugares pr-
522
estabelecidos, o sistema inquisitorial rene flexibilidade e rigidez, de molde a se tornar uma
mquina onvora, um engenho grandioso da mente humana.
A fim de se reduzir a possibilidade de a nulidade ser atualizada como anti-garantia,
a previso de proibio de sua declarao com a evidncia de se tratar de caso de
absolvio surge como uma ferramenta que conduz a teoria das nulidades a um perfil mais
acusatrio. De acordo com o constitucionalismo contemporneo, qualquer frmula que
implique em uma restrio de direitos fundamentais implicar no dever de arcar com a
carga da justificao, a qual recair sobre aquele que a invoca267. Portanto, a fim de se
afastar o primado do in dubio pro libertate estampado na premissa da escusa absolutria,
foroso demonstrar-se que alm da deformao do ato processual, se encontra evidenciada
uma espcie de justa causa que torna imperioso o prosseguimento da ao penal. A carga
probatria da acusao que desejasse a renovao de um ato processual, ao invocar a
nulidade, residiria em dois mbitos: a) o primeiro, a demonstrao da imperfeio do ato
processual a culminar na declarao de nulidade; b) a segunda, demonstrar a evidncia de
pelo menos indcios suficientes de autoria e materialidade, j existentes no processo, a fim
de ensejar o prosseguimento da ao penal. A frustrao desta carga processual significa
que: a) no houve violao forma; b) a renovao do ato se d no sentido de buscar
elementos a servir de suporte ftico tese acusatria. Neste ltimo passo a nulidade seria
argida justamente no sentido de uma contra-garantia268, como a desobedincia a uma
formalidade que remeteria o processo a uma fase pretrita, sendo possvel recuperar-se a
informao perdida. Nesse segundo caso, se o magistrado perceber a inteno de renovao
de atos instrutrios com a mera inteno de aperfeioamento da colheita probatria, deve
ser aplicado o princpio da escusa absolutria. Da mesma forma, mesmo que a acusao
consiga se livrar de tais cargas processuais que lhe recaem, sentindo o magistrado que
267
Os direitos fundamentais surgem, nas Constituies, acompanhados das suas restries, o nus da
justificao recai sempre sobre aquele que invoca a restrio. A frmula do direito fundamental fala por si, a
restrio tem de se justificar. ELLSCHEID, Gunther. O Problema do Direito Natural. Uma Orientao
Sistemtica. In KAUFMANN, A; HASSEMER, W. Introduo Filosofia do Direito e Teoria do Direito
Contemporneas. . Lisboa: Calouste Gulbenkian, 2001. p. 237.
268
Para Amodio no processo penal as garantias so limites impostos ao exerccio dos poderes da autoridade e
no podem abandonar o indivduo que reivindica a sua proteo frente ao poder judicirio. Assim verdade
que em algumas sentenas da Corte Constitucional usou esta frmula, mas com finalidades totalmente
antitticas, a as quais se recuperam hoje para se tornar instrumento contra reum. AMODIO, Ennio. Giusto
Processo, Procs quitable e Fair Trial: la riscoperta del giusnaturalismo processuale in Europa. In Rivista
Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. xvlvi. v. 1-2, 2003. Milano: Giuffr, 2003. p. 98.
523
existem elementos suficientes para a declarao da absolvio, deve-se preferi-la em
detrimento da declarao de invalidade do ato processual.
Aqui entra em cena um princpio contguo ao da escusa absolutria. Trata-se do
princpio da progressividade que significa uma espcie de no-onerosidade das nulidades
referentes situao jurdica do acusado. Assim, veda-se a obteno de vantagem
processual a partir da declarao de nulidade. Mediante esta derivao, permite-se evitar
que a nulidade seja utilizada como uma forma de burla dos instrumentos de proteo ao
hipossuficiente. O contedo do princpio da progressividade do processo significa que o
contedo da declarao de nulidade no pode conduzir o acusado a uma situao de
desvantagem processual inexistente no momento da realizao do ato defeituoso, pelo que
superada uma determinada fase processual, se encontra impedido o Estado de fazer o
processo retroceder instncia anterior e se recolher novamente prova. Naturalmente,
encerrada uma fase processual estar impedida a acusao de postular a decretao de
nulidade. Este princpio visa exclusivamente impedir que a declarao de invalidade de um
ato processual possa ter como fito exclusivo a reconduo do processo a um estgio
anterior, no qual a prova renovada, melhor explorada ou inclusive, trazendo novas
evidncias ao processo aps o reconhecimento da nulidade.
Do ponto de vista estratgico, a nulidade poderia ser uma forma de fazer o processo
retroceder a um estgio anterior e a partir da melhor se aproveitar as chances processuais.
Seria o caso especfico do depoimento de uma testemunha cuja primeira oitiva favoreceu o
acusado e que, na renovao do ato, teve depoimento incongruente. Justamente pelo
conhecimento do teor do depoimento anterior, no seria de se descartar que determinadas
perguntas poderiam lhe ser feitas exatamente no sentido de evidenciar falhas, lacunas ou at
mesmo uma certa dose de impertinncia quanto a seus apontamentos. Notadamente, o
segundo depoimento no teria a mesma eficcia de captura psquica que o segundo,
trazendo uma vantagem processual acusao justamente pela invalidade processual
anterior (responsabilidade de fiscalizao do Estado). Tambm seria processualmente
admissvel que a nulidade atingisse quase que integralmente o processo, fazendo por
exemplo, o processo retroagir determinada fase, quando ainda admissvel a postulao de
ltimas diligncias ou requerimentos ao juiz. Neste caso, uma prova nova que viesse a
integrar os autos seria manifestamente violadora do princpio da progressividade, pois
524
houve vantagem processual a partir de um ato antijurdico, que fez o processo retroceder e
com isso, novas chances processuais surgiram e foram bem utilizadas pela acusao,
mudando a situao jurdica do imputado com relao projeo da sentena vindoura.
Desta forma, a faceta negativa do princpio da escusa absolutria permitir a derivao de
um subprincpio denominado princpio de progressividade ou proibio de obteno de
vantagem processual a partir da declarao judicial de nulidade. Justamente a fim de se
evitar uma ilegalidade congnita que faz emergir a nulidade como uma contra-garantia, no
se pode permitir que se introduza ou at mesmo se possa estrategicamente utilizar as
nulidades como uma forma de renovao ou ampliao cognitiva.
A partir da anlise do princpio da escusa absolutria, verifica-se que a natureza
jurdica conferida s nulidades, de regra como preliminares ao mrito da causa se
transforma. possvel afirmar-se uma natureza jurdica residual das nulidades. A
subsidiariedade ou mesmo o carter residual das nulidades adjudica-se pela primariedade
do mrito absolutrio em detrimento da forma. Sempre que possvel, deve o magistrado
absolver o acusado ao revs de promover o regresso do processo a um estado anterior. Esta
subsidiariedade ou carter residual das nulidades significa que a prejudicialidade da
nulidade para o mrito inarredvel.
O sistema adversarial ingls se aproxima, embora no sustente a existncia do
princpio da escusa absolutria, do princpio in dubio pro libertate. Expe Roxin que a
segunda instncia judicial, ao se deparar com um grave defeito procedimental, deve, ao
contrrio de submeter o acusado a novo julgamento, absolv-lo269. A justificativa primria
reside na proibio de se submeter o ru ao sofrimento de um novo julgamento.
Neste ponto, importante destacar que nas lies de Carnelutti270, o prprio processo
um suplcio que serve to somente para verificao da aplicao de um novo suplcio. Ou,
269
Una absolucin de los jurados no puede ser revisada en absoluto. Adems, las infracciones procesales
graves de la primera instancia (aunque sea incluso en favor del acusado!) en la segunda instancia deben
conducir, en principio, a la absolucin! Para ello es determinante la idea de que al acusado no se le puede
exigir, una vez ms, el soportar los suplicios de un procedimiento. No obstante, se puede ordenar un reenvo
al tribunal de jurados cuando la condena es anulada por la existencia de nuevos elementos de prueba.
270
O castigo, infelizmente, no comea com a condenao, seno que comeou muito antes, com o debate, a
instruo, os atos preliminares, inclusive com a primeira suspeita que recai sobre o imputado; tanto o
julgamento penal desde logo castigo que muitas vezes o acusado ficado sujeito a ele in vinculis, como se j
houvesse sido condenado; o drama que ele castigado para saber se deve ser castigado. CARNELUTTI,
Francesco. Lies Sobre o Processo Penal. v. 1. Campinas: Bookseller, 2004.p. 36.
525
nas palavras de Santo Agostinho, de que os homens torturam para saber se devem torturar.
Reconhecer que o processo em si mesmo uma tortura, no mnimo psquica, o primeiro
passo para se reconhecer a existncia de uma responsabilidade indelegvel e
primordialmente essencial estrutura acusatria - do Estado pela conduo do processo.
Esta responsabilidade pelo processo possui incidncia imediata sobre o rol de garantias
concernentes forma processual. A responsabilidade do Estado recai sobre o cumprimento
das formas processuais, pelo que o descaso, os erros graves e que revelam a
despreocupao para com o processo penal como mecanismo de inflio de dor, podero
conduzir, ento, absolvio imediata.
No esteio do sistema adversarial, quando os defeitos dos atos processuais se revelam
de forma grave e demonstrem inequivocamente um descaso para com as garantias
fundamentais que constituem o alicerce constitucional do processo penal contemporneo, a
declarao de nulidade do processo pode ter um sentido que perpassa o refazimento do ato.
Assim, de acordo com o exposto por Roxin, o defeito da forma pode conduzir declarao
de absolvio do acusado. Assim como o princpio da razovel durao do processo pode
conduzir, principalmente a partir da postura tomada pelo Tribunal Europeu de Direitos
Humanos perda da legitimidade punitiva estatal271, o descumprimento das formas
processuais que de forma grave permitam concluir pela ausncia de responsabilidade tica
na conduo do processo pode conduzir perda da legitimidade punitiva.
Ante a dvida acerca do cumprimento dos princpios fundamentais da dignidade da
pessoa humana, do devido processo penal, a declarao de nulidade poder conduzir a um
estado de marco zero da responsabilidade tica assumida pelo Estado na conduo do poder
punitivo, em especial ao como punir (Ferrajoli). A questo duvidosa no mais diz
respeito culpabilidade do processado, seno existncia de um grave defeito processual
capaz de minar os princpios constitucionais que asseguram ao acusado a condio de
sujeito processual. Sob este prisma Roxin defende a incidncia do princpio do in dubio pro
reo diretamente sobre a teoria da invalidade272.
271
Cf PASTOR, Daniel R. El Plazo Razonable en el Proceso del Estado de Derecho: una investigacin
acerca del problema de la excesiva duracin del proceso penal y sus posibles soluciones. Buenos Aires: AdHoc, 2002.
272
Aqu, no es directamente aplicable el principio in dubio pro reo, porque la duda no se refiere a la
culpabilidad del procesado, sino a la existencia de una grave infraccin procesal. Pero cuando lo dudoso es si
los principios de la dignidad humana y del fair trial se han cumplido, no resulta menos grave que la duda
526
No h uma prevalncia hierrquica entre os princpios da dvida acerca da
culpabilidade ou do cumprimento da clusula do fair trial. A ausncia de uma tarifa
normativa ou mesmo de uma expresso ontolgica de subordinao de um interesse ao
outro permite concluir-se que o como proceder ao mesmo passo que seu equivalente em
direito material, invalidante do poder punitivo, levando mesma soluo que uma
declarao de dvida sobre a culpabilidade do acusado (in dubio pro reo273). Percebe-se
que o princpio constitucional in dubio pro libertate comum a ambas categorias (de
dvida acerca da culpabilidade ou da aplicao dos direitos fundamentais) possibilitando
falar-se numa linha de continuidade entre ambas categorias e, o que mais importante para
o estudo, conduzindo a solues smiles.
Desta maneira, ao se aprofundar o estudo do princpio da escusa absolutria,
possvel encontrar um ncleo radicado no princpio do un dubio pro libertate, que tambm
nutre o princpio in dubio pro reo. Em primeiro lugar, o princpio da escusa absolutria
possui uma face negativa, j comentada e que permite se falar numa proibio de
declarao de nulidade quando se evidenciarem elementos capazes de conduzir a uma
soluo jurisdicional de cunho absolutrio. Esta faceta tambm se compe da carga
processual que recai sobre o Ministrio Pblico no momento de argio de nulidade. H
que se demonstrar a imperfeio do ato, evidentemente. Todavia, requer-se a demonstrao
inequvoca de elementos suficientes arraigados aos autos que permitam concluir-se: a) pela
possibilidade de prosseguimento da ao penal ante o conjunto de indcios (autoria e
materialidade) que no possibilitam a declarao absolutria imediata; b) deve o retorno
processual a um estado anterior no servir a propsitos de recuperao de informao
perdida (proibio de obteno de vantagem a partir da declarao de nulidade). Ausentes
estes pressupostos, a declarao de nulidade a tornaria, sob o prisma do princpio in dubio
pro libertate, uma contra-garantia.
sobre la culpabilidad del procesado. A este respecto, abogo en estos casos por la aplicacin analgica del
principio in dubio pro reo. ROXIN, Claus. La Evolucin de la Poltica Criminal, el Derecho Penal y el
Proceso Penal. p. 128.
273
El principio in dubio pro reo, derivado de aquel principio, est llamado a servir de norma de clausura del
caso penal en forma favorable al imputado no slo cuando subsiste la duda sobre los presupuestos de la
responsabilidad penal, sino tambin cuando subsiste la duda con relacin a si determinada prueba de cargo
esencial deriva o no de un acto procesal llevado a cabo en violacin de normas fundadas en garantas
constitucionales del imputado. DIAZ CANTN, Fernando. Exclusin de la Prueba Obtenida por Medios
Ilcitos. El Principio de Inocencia y la Adquisicin de la Prueba. In ueva Doctrina Penal. Fasc. A. 1999. p.
333.
527
Ao lado da face negativa do princpio da escusa absolutria, convive a dimenso
positiva. Esta, de acordo com o exame realizado por Roxin acerca do sistema processual
ingls, permite concluir-se pela insero da teoria da invalidade ao lado do princpio in
dubio pro reo. Como j mencionado ambos decorrem do princpio constitucional in dubio
pro libertate e, como genealogicamente decorrem de um princpio semelhante, no existe
uma hierarquizao ontolgica entre os espectros materiais e processuais que decorrem
daquele postulado fundamental.
O in dubio pro reo, nas palavras de Bettiol, est
intimamente carregado de sentido tico274.

A dimenso positiva do princpio da escusa absolutria se encarrega de, a partir da
assuno de uma responsabilidade tica pela conduo do processo penal275, notadamente o
descumprimento desta funo fiscalizatria, produzir a perda da legitimidade punitiva
estatal. Como visto, ontologicamente no existe uma primazia do aspecto material (in dubio
pro reo) ou de culpabilidade sobre a dimenso processual (fair trial). Assim como no caso
de dvida acerca da culpabilidade do acusado deve conduzir inexoravelmente absolvio,
no aspecto processual a dvida do tribunal sobre a aplicao da clusula fair trial deve
remeter soluo idntica. Em caso de graves defeitos dos atos processuais, o acusado no
pode ser conduzido a novo julgamento (que pelo refazimento do ato equivaleria
continuao do processo). Deve ser imediatamente absolvido. Qual a razo da aplicao de
to radical postura? Se o Estado chama para si a responsabilidade fiscalizatria sobre os
atos jurisdicionais (monoplio da jurisdio) e para alm, no Estado contemporneo se
exige uma dimenso de responsabilidade tica (afeita aos princpios fundamentais da
dignidade da pessoa humana dentre outros), qual a soluo cabvel? Remeter o acusado
com a projeo de gastos materiais, com enormes custos psquicos ou responsabilizar
aquele que por seu turno seria responsvel pelo comprometimento tico existente na
fiscalizao dos atos processuais praticados por seus agentes?
Como aponta Denti em interessantssimo artigo, no existe um substrato ontolgico
a firmar uma diferenciao entre normas de carter processual e substancial. A prevalncia
deste ou daquele carter depender, luz do exame de algumas decises da Suprema Corte
274
BETTIOL, Giuseppe. Noes Sbre o Processo Penal Italiano. In Revista do Instituto de Pesquisas e
Estudos Jurdico-Sociais. Jan/mar. 1967 Bauru, 1967. p. 109.
275
Las dimensiones de la tica pblica del primer nivel, las reglas del juego, integran y comunican al poder y
al Derecho, y de esa manera limitan al primero. PECES-BARBA MARTNEZ, Gregorio. Derecho y Poder:
el poder y sus lmites. In Derechos y Libertades. a. IV. n. 7, Madrid,1999. p. 30.
528
Americana, de um contorno poltico276. Nessa variabilidade dos critrios277, a razo do
substrato processual ou substancial deriva de um direcionamento poltico278. A Constituio
da Repblica como estatuto jurdico do poltico (Canotilho) e como moldura do prprio
ordenamento jurdico279 acaba trazendo um novo contorno para a importante constatao de
Denti. Com o constitucionalismo contemporneo, o primado da clusula de noculpabilidade no detm um primado sobre o aspecto da clusula fair trial. Uma vez que a
diferenciao substancial/processual deve ser permeada por critrios outros que no aqueles
radicados em obsoleta doutrina que procura extrair uma essncia processual ou substancial
das normas, a diferena deve atender os parmetros fixados constitucionalmente. A
inexistncia de uma supremacia do direito material sobre o processual pode ser ventilada
em dois argumentos. O primeiro deles resulta na incisiva proteo de jurisdicionalidade que
regula a relao entre pena e processo. Do princpio da necessidade do processo em relao
pena possvel extrair a noo de controle jurisdicional inafastvel, que se por um lado
no permite a inverso do postulado da supremacia do direito material em detrimento do
processual (o que configuraria a lei da bipolaridade dos erros de Bachelard), por outro
permite o seu nivelamento em termos de proteo constitucional. O segundo argumento
276
De acordo com Denti surge, assim, evidente o papel decisivo que, na alternativa entre processualidade e a
substancialidade das normas probatrias, jogam as escolhas polticas em relao aos fins das prprias
normas, segundo a j recordada idia chiovendiana: o melhor resultado da lide e o fair trial so princpios
anlogos, e exprimem uma idntica viso da finalidade pblica do processo. DENTI, Vitorio. Intorno alla
Relativit della Distinzione tra Norme Sostanziali e Norme Processuali. In Rivista di Diritto Processuale.v.
XIX,1964. p. 71.
277
Para Denti o que interessa, com efeito, no tanto assinalar a diferena na qualificao de uma dada
situao como substancial ou processual (divergncia que pode se referir aos diversos modos de conceber o
processo) quanto, mais do que isso, pr luz a variabilidade dos critrios que presidem qualificao, em
funo da exigncia de policy judicial, como tal no suscetvel de sistematizao. DENTI, Vitorio. Intorno
alla Relativit della Distinzione tra Norme Sostanziali e Norme Processuali. In Rivista di Diritto Processuale.
v. XIX,1964. p. 75.
278
Segundo Denri a qualificao como processual ou substancial de uma determinada tipicidade no pode
ser univocamente reconduzida a um abstrato critrio sistemtico, de imediata validade no plano racional, mas
surge muito freqentemente como fruto de valoraes jurisprudenciais, como base de consideraes de policy
referidas a caractersticas prprias dos vrios ordenamentos, e com respeito s conseqncias que, no mbito
dos prprios ordenamentos, pode florescer na preferncia por uma ou outra qualificao. DENTI, Vitorio.
Intorno alla Relativit della Distinzione tra Norme Sostanziali e Norme Processuali. In Rivista di Diritto
Processuale.v. XIX,1964. p. 76.
279
De acordo comDenti se um ensinamento racional se pode retirar desta experincia, , portanto no sentido
de que a natureza processual ou substancial de uma norma no se deduz necessariamente de suas
caractersticas intrnsecas (ou, o que d no mesmo, da natureza dos efeitos jurdicos que florescem da
aplicao da norma), mas pode derivar da comparao dos efeitos obtidos das diversas classificaes, sob o
plano da competncia normativa, e luz dos critrios pertencentes a cada ordenamento jurdico. DENTI,
Vitorio. Intorno alla Relativit della Distinzione tra Norme Sostanziali e Norme Processuali. In Rivista di
Diritto Processuale.v. XIX,1964. p. 76.
529
reside na passagem do processo penal de uma mera mquina repressiva para a sua
instrumentalidade constitucional (proteo do hipossuficiente). Nesse sentido, possvel
afirmar-se a importncia do papel destacado s garantias processuais e a clusula fair trial.
Decorre da prpria modificao cultural implementada pelo constitucionalismo
contemporneo que a proteo do fair trial possa, inclusive, obstaculizar uma acusao
quando evidenciado flagrante desrespeito s regras ticas minimamente necessrias
apurao de um caso penal.
Esta relao entre os plos material (no-culpabilidade) e processual (fair trial) se
estreita no caso do processo penal justamente a partir do princpio da necessidade do
processo em relao pena. Mais do que em qualquer outro setor jurdico, no processo
penal o meio equivale prpria finalidade ou funo que se lhe possa atribuir.
Considerando que: a) o processo o natural caminho que pode conduzir pena; b) se
somente atravs do processo a pena pode ser futuramente executada; c) se existem
determinadas garantias que protegem o sujeito da persecuo penal e que estruturam este
processo no seio de um direito constitucional aplicado (Hassemer); d) se tais garantias
existem como proteo do hipossuficiente; e) se a ruptura de tais garantias confere absoluta
inidoneidade ao meio para se aplicar a pena; f) se o meio manifestamente inapropriado e
inadequado compromete a finalidade buscada para o exerccio do poder de penar; e,
finalmente g) os nveis materiais e processuais de proteo do hipossuficiente assumem um
mesmo ranking pela sua derivao genealgica unvoca do princpio in dubio pro libertate,
no se vem motivos suficientes para se afastar ou negar eficcia ao lado positivo do
princpio da escusa absolutria280.
No processo penal contemporneo, o seu carter estruturante reside justamente em
sua conformao constitucional. Mais do que um mecanismo de represso, a tutela do dbil
a faceta expressiva da prevalncia de uma responsabilidade tica do Estado frente aos atos
280
Est-se assim, a negar o papel de servente do direito penal exercido pelo processo penal. Nos termos de
Pulitan ao examinar o fenmeno longe de negar um papel de servente do processo em relao ao direito
substancial, significa reconhecer uma servido do processo s funes do direito substancial que no se
exaurem na pretenso punitiva, mas so definidas da exigncia da correta aplicao da lei substancial.
PULITAN, Domenico. Sui Rapporti fra Diritto Penale Sostanziale e Processo. In Rivista Italiana di Diritto
e Procedura Penale. v. 48. Milano: Giuffr, 2005. p. 953. Mais adiante defende o autor que a funo servil na
cautela ou no acertamento representa o plo autoritrio e deve se confrontar com a exigncia de garantia de
liberdade constitucionalmente garantida, diferente das garantias de controlabilidade do acertamento e da
possibilidade da interveno defensiva. PULITAN, Domenico. Sui Rapporti fra Diritto Penale Sostanziale e
Processo. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. v. 48., 2005. p. 953.. P. 963.
530
praticados por seus agentes. Se a falta de elementos probatrios conduz absolvio do
acusado e uma pena da decorrente significaria a sua ilegitimidade, o que se pensar dos
meios? Quando o meio corrompido, quando as formas so realizadas de tal maneira
precariamente que seja possvel questionar-se acerca da observncia dos princpios
correlatos dignidade da pessoa humana, tal dvida integraria um direito de menor
hierarquia? A resposta deve ser negativa. Havendo dvidas suficientes para o
questionamento acerca do cumprimento dos princpios derivados do fair trial, a declarao
de nulidade dos atos no permite o seu refazimento. Trata-se de declarao imediata de
absolvio, justamente por que o descumprimento da responsabilidade tica por parte do
Estado no pode conduzir a uma situao jurdica de ampliao e continuidade de
sofrimento ao acusado. A pena perde sua legitimidade assim como a violao razovel
durao do processo permite falar-se na mesma perda do poder punitivo. Os fundamentos
para uma postura equivalente residem na circunstncia de que: a) o processo em si j pode
ser considerado um mal em si mesmo; b) a legitimidade da pena absolutamente
dependente da regularidade e legalidade do meio empregado para se chegar at ela; c) o
como proceder e a clusula do fair trial so garantias alinhadas quela do in dubio pro
reo, representando mecanismos destinados proteo do hipossuficiente; d) o prejuzo pela
omisso na fiscalizao da forma processual e o descumprimento tico por parte do Estado
no deve ser suportado pelo acusado, mas por quem deu causa, em ltima instncia, ao
descumprimento grave da forma; d) para o processo penal contemporneo, em especial no
que pertine ao rechao s justificativas imanentes ideologia da defesa social, penar no
vale mais do que se evitar meios antiticos ou mesmo insidiosos de aplicao da pena. Por
esta razo, as garantias processuais no so menos importantes ou de menor quilate que
aquele vetor principiolgico material relativo ao princpio do in dubio pro reo. Como
afirma Bertot, a nulidade uma garantia de garantias281. Em que pese a existncia
revivificada, no processo penal italiano, do princpio da verdade real (entendido a partir do
princpio da no-disperso probatria282), as nulidades processuais no podem configurar
281
BERTOT, Mara Ins Piero. La Nulidad Como Garanta de Garantas. In CHIARA DAZ, Carlos
Alberto; OBLIGADO, Daniel Horacio. Garantas, Medidas Cautelares e Impugnaciones en el Proceso Penal.
282
DOMINIONI, Oreste. I Principi DellOralit e del Contradditorio nel Processo Penale. In Rivista di Diritto
e Procedura Penale. a. XL., Milano: Giuffr, 1997. Cf AMODIO, Ennio. Vitrias e Derrotas da Cultura dos
Juristas na Elaborao do Novo Cdigo de Processo Penal. In Revista Brasileira de Cincias Criminais. a. 7.
n. 25. So Paulo, 1999.
531
meios para se obter uma vantagem processual mediante a regresso a etapas anteriores do
processo283.
Da referncia ao princpio da escusa absolutria em sua faceta positiva, o princpio
da progressividade garantiria a no-aplicao do que se poderia chamar de no-disperso
probatria284. Evidentemente, a perda da prova (princpio da progressividade do processo)
torna preclusa a retroatividade do procedimento penal se o fundamento for revalidar prova
j realizada deficitariamente. Assim, caber ao Estado suportar o nus do mau exerccio
processual, cabendo, na falta de provas, a absolvio do acusado.
Um ltimo ponto ainda se faz necessrio comentar antes de se passar para o
prximo princpio. A aplicao rigorosa do princpio da escusa absolutria remete
abolio do princpio do interesse. Recordando, o princpio do interesse estipula a
impossibilidade de argio da invalidade por quem houver lhe dado causa. Como
possvel identificar, trata-se de mais um transplante civilstico que ingressa no campo do
processo penal, via de regra pela teoria geral do processo. A justificativa para a sua
aplicao a no transformao do processo penal em um cenrio de manobras astuciosas
dos sujeitos processuais285. No entanto, no direito civil, que trata de interesses disponveis,
tal regra pode ser satisfeita em menor ou maior consonncia com tais regras de fundo.
O processo penal, por lidar sempre com interesses indisponveis e de carter pblico
no o campo propcio ou adequado a este tratamento processual. Mais do que isso, como
posto, a responsabilidade tica que se desdobra numa dimenso fiscalizatria permite a
concluso de que os defeitos processuais, mesmo que se iniciem por uma atividade da parte
processual, so de responsabilidade no mnimo concorrente do Estado. Desta arte, seria
absolutamente paradoxal e absurdo que um processo penal no qual fossem observados os
283
La prctica de retrotraer el proceso a etapas anteriores ya precluidas para reparar un vicio, generalmente
perjudicando el derecho del imputado a una pronta resolucin que ponga fin a la acusacin, es un claro
ejemplo de la utilizacin de las garantas del imputado como argumento para en verdad perjudicar su
situacin. BERTOT, Mara Ins Piero. La Nulidad Como Garanta de Garantas. In CHIARA DAZ,
Carlos Alberto; OBLIGADO, Daniel Horacio. Garantas, Medidas Cautelares e Impugnaciones en el Proceso
Penal. p. 203.
284
Uma crtica ao poder do juiz de buscar prova pode ser encontrada em TRANCHINA, Giovanni. Ruoli
Naturali ed Innaturali del Nuovo Processo Penale. In LIndice Penale.a. XXIII. n. 3. Padova: CEDAM, 1989.
p. 626-627.
285
Para Iasevoli haver dado causa ou concorrido para a nulidade do ato priva o interessado de poderes para
argir o vcio. A ratio, evidentemente, aquela de impedir a mutao da nulidade de instrumento de garantia
em artifcio processual, destinado a obstar o desenvolvimento clere do procedimento, desenvolvendo
distores na ordem da sucesso teleolgica. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale.
p. 228.
532
mais diversos atentados contra as garantias fundamentais pudesse conduzir a uma pena
legtima pelo fato de tais imperfeies serem atribudas, por exemplo, defesa.
Deixar-se algum indefeso, submetido a um processo sem o respeito forma por se
tratar de uma manobra da defesa e com isso se admitir uma condenao, sobretudo baseada
no princpio do interesse carece de recepo em um modelo acusatrio. Se condenvel
moral ou eticamente a atitude do defensor que se utiliza os mais diversos expedientes, a
punio ou o prejuzo no pode recair sobre o acusado. Trata-se de um disparate. Um ponto
a ser analisado a situao jurdica do acusado que no merece sofrer as conseqncias da
estratgia defensiva. Outro ponto a questo tica do advogado, podendo vir a responder
em outro plano por tais atitudes.
O princpio do interesse afastado pela incidncia da escusa absolutria medida
que
as
garantias
processuais
devem
ser
fiscalizadas
pelo
prprio
Estado,
independentemente da iniciativa processual que resultou em sua inobservncia. Assim

como no se pode aceitar a condenao sem processo daquele que se intitula autor de um
crime, no se pode aceitar uma condenao em que os direitos decorrentes da clusula fair
trial foram dispensados, mutilados, inutilizados pelo prprio titular. Desta maneira, o
Estado tambm deve suportar o prejuzo de permitir-se um processo sem o devido respeito
forma processual, mesmo que a iniciativa para o descumprimento seja protagonizada pelo
titular de tais direitos, uma vez que se tratam de interesses indisponveis. Pelos mesmos
motivos que a exceo da renncia s exclusionary rules na prova ilcita no pode ser
admitida, a renncia do direito de defesa ou a prtica irregular de atos processuais no pode
conduzir a uma condenao.
Desta maneira, mesmo que em um determinado processo se verifiquem defeitos
forma ocorridos por iniciativa da defesa, o Estado, ao faltar com o dever tico de
fiscalizao do correto cumprimento das formas processuais contribui para que a violao
da forma processual ocorra. Assim agindo alternativa no h a no ser a aplicao do
princpio da escusa absolutria em sua vertente positiva.
A seguir, ser examinado mais um princpio relativo teoria das nulidades. Trata-se
do princpio da taxatividade temperada.
3.8 Princpio da Prevalncia das Nulidades Legais taxatividade temperada
533
Gaston Bachelard, h muito tempo advertia que os obstculos epistemolgicos

andam aos pares. No plano do jurdico, a filosofia ou a prpria teoria do direito se deparou
com inmeras correntes de pensamento que se encarregaram de consolidar aquela lgica
maniquesta da bipolaridade dos erros. Jusnaturalismo x juspositivimo; subjetivismo e
objetivismo; racionalismo x irracionalismo; normativismo x realismo; hierarquia x
circularidade; monismo x pluralismo so os seis pares de obstculos epistemolgicos
narrados por Ost e Kerchove286.
Este pequeno intrito j permite identificar em que ponto se almeja chegar ao
presente tpico. A teoria das nulidades, quanto necessidade de previso normativa das
invalidades, oscilou entre o sistema judicial e o sistema taxativo. O primeiro, mais
primitivo, caracterizava-se pela ausncia de regras quanto s formas processuais, pelo que a
declarao de invalidade do ato estava unicamente endereada aos poderes judiciais,
subordinando-se, tal declarao, a uma discricionria atividade do juiz. Nas palavras de
Redenti, quais sejam em qualquer ato os elementos exigidos para a sua existncia e eficcia
no possvel estabelecer com uma frmula geral, mas se deve indagar caso a caso, ato a
ato287. O sistema judicial das formas justamente a oposio daquele rgido. Extremamente
malevel, a forma se encontra absolutamente nas mos do juiz. O risco de um sistema desse
nvel dos maiores, justamente pela aproximao da ilegalidade congnita prpria do
sistema inquisitorial. Como acentua Conde Correia por fim, errado pensar que a opo
por um modelo de nulidades no taxativas daria um contributo significativo para a justia
do prprio sistema288. Mais adiante, continua o processualista portugus afirmando que a
multiplicao das possibilidades de invocar nulidades, a atribuio de um poder
discricionrio ao juiz, a indefinio das fronteiras entre as irregularidades e as nulidades so
riscos incompatveis com a dinmica processual289.
Por outro lado, no intuito de se evitar a incerteza gerada por aquele sistema de
invalidades, o princpio da taxatividade, inserido no que se convencionou de sistema formal
286
KERCHOVE, Michel Van de; OST, Franois. Le Droit ou les Paradoxes du Jeu. Paris: PUF, 1992. p.56.
REDENTI, Enrico. Profili Pratici del Diritto Processuale Civile. 2 ed. Milano: Giuffr, 1939. p. 308.
288
CONDE CORREIA, Joo Contributo para a Anlise da inexistncia e das ulidades Processuais Penais.
p. 150.
289
p. 150.
287
534
das invalidades previa que a declarao de nulidade deveria estar prevista na lei. A prtica
de um ato processual em desconformidade s regras estabelecidas gerava, sine conditio, a
sua invalidade.
Entretanto, em que pese tais sistemas serem os que mais vezes apareceram ao longo
da histria dos sistemas processuais, ambos os modelos pecam justamente pela
simplicidade de seus argumentos de base. Se por um lado inseguro confiar-se a
declarao das invalidades a um sistema judicial pela ausncia de regras pr-determinadas,
a fixao de regras e a tentativa de fechamento operacional do sistema padece de vcios que
inquinam o sistema tornando-o imprestvel assim como o modelo antecessor. Como detecta
Iasevoli, a determinao cria efetivamente as condies mediante as quais o indivduo pode
orientar o seu comportamento processual diante dos esquemas previstos; a taxatividade
nega ao intrprete a liberdade de subsumir uma tipicidade processual concreta em uma ou
outra disposio290.
O princpio da taxatividade em matria de nulidades sofre do narcisismo que tomou
conta do processo codificatrio, justamente pela pretenso de esgotamento das hipteses,
criando-se um universo jurdico hostil s transformaes. O dogma da completude do
direito (Bobbio) exatamente o marco cultural em que se insere o princpio da
taxatividade. Como acentua Lopes Jnior, A classificao das nulidades em cominadas e
no cominadas infeliz, pois incide no erro da presuno de completude e legalidade das
normas processuais penais. Significa crer na possibilidade de uma definio a priori
(antes da experincia) de algo que essencialmente casustico291. Como se evidencia, um
sistema fechado esbarra na incapacidade de flexibilizao, acreditando que todas as
hipteses possam efetivamente ser previstas de maneira anterior sua prtica. O fracasso
deste modelo demonstrado ora pelo abandono, ora pela emergncia de novas categorias
jurdico-processuais capazes de burlar a regra de estrita previso. Nas palavras de
Moscarini o princpio da legalidade das nulidades processuais era j sancionado no Code
dinstruction criminelle del 1808292.
290

292
Italiano. p. 64.
291
535
O engessamento do sistema processual trazido pelo princpio da taxatividade foi o
responsvel, nas palavras de Cordero, pelo surgimento da categoria da inexistncia, j
examinada no captulo anterior293. Este engessamento e a impossibilidade de extenso das
invalidades a hipteses no previstas normativamente determina, para alguns autores, a sua
principal caracterstica294. Sob este prisma, portanto, a taxatividade operaria como um fator
de ordem processual, pelo qual no se poderia reconhecer qualquer espcie de nulidade fora
das situaes jurdicas expressas em mbito normativo.
Se a taxatividade possui o defeito de sua rigidez, possui ao menos tambm um
elemento interessante. Trata-se da circunstncia de que o princpio da taxatividade avesso
s nulidades relativas. Isto significa dizer que toda nulidade reconhecida legalmente
pressupe um prejuzo presumido295. Desta maneira a taxatividade retira das mos do juiz
a operao de valorao/ponderao do prejuzo causado pelo ato s partes processuais. E
esta exatamente, nas palavras de Moscarini, uma das diferenas principais entre processo
civil e penal296. Enquanto as normas de processo civil dependero do caso concreto, por
isso se dizem regras abertas, as do processo penal seriam fechadas, compostas de uma
srie de elementos que no podem ser dispensados quando da realizao do ato. Desta
293
Para Riccio somente por efeito de categorias contidas naquela disposio, que as sanes processuais de
origem jurisprudencial fizeram-se objeto da existncia de poder legitimante do ato o que equivale
inexistncia - ou o incomum erro no uso do poder - anormalidade; ambas as situaes imprevisveis e no
tipificveis. RICCIO, G. Introduzione allo Studio del Sistema Sanzionatorio nel Processo Penale. p. 49.
294
Para Galatini a taxatividade no se pode mais exprimir apenas no fato de que o ordenamento,
mencionando-as acolhe inequivocamente certos tipos de imperfeies e as correlatas sanes (assim no
necessria uma operao interpretativa de reconstruo dos vcios e de seus efeitos) mas significa
individualizao no extensvel aos casos os quais a imperfeio pertence, de modo a circunscrever o
fenmeno da invalidade efetivamente necessitada de tutela. GALATINI, N. Vizi degli Atti Processuali Penali.
In Digesta Penale. v. XV. Torino, 1999. p. 345.
295
A consagrao do princpio da taxatividade das nulidades insanveis e dependentes de argio torna
irrelevante a verificao ou a no verificao de um prejuzo concreto para o interesse jurdico tutelado pela
norma violada. Este critrio interpretativo exclusivo dos sistemas no taxativos. Uma vez detectada uma
imperfeio prevista como causa de nulidade, o intrprete ter que a declarar, no podendo abster-se de o
fazer, invocando a inexistncia de um prejuzo concreto para o interesse jurdico tutelado. Se assim no fosse,
o intrprete estaria a substituir-se ao legislador, criando um sistema apcrifo, justificado por incontrolveis
juzos sobre a prejudicialidade dos actos invlidos, totalmente alheios escolha legislativa. CONDE
CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da inexistncia e das ulidades Processuais Penais. Coimbra:
p. 154-155.
296
Para Moscarini a norma processual se coloca no contexto de uma tipicidade fechada, consistente em um
nmero determinado de elementos, cuja previso legislativa especfica; a isso corresponde no apenas a
obrigao da autoridade competente de observar as disposies do cdigo de processo penal, mas tambm as
enunciaes do princpio de taxatividade da nulidade. A norma processual civil, pelo contrrio, se localiza em
um mbito de tipicidade aberta, composta por um ou mais elementos previstos genericamente pela lei, cuja
descrio deve ser integrada pelo intrprete. MOSCARINI, Paolo. Esigenze Antiformalistiche e
Conseguimento dello Scopo nel Processo Penale Italiano. p. 25.
536
maneira se pode concluir, juntamente com Iasevoli, que em suma, a taxatividade escolha
de poltica legislativa destinada a expungir do ordenamento o critrio do efetivo prejuzo,
por que sua aplicao libera o juiz da angstia confinada na discricionariedade
normativamente orientada, no mais consentido com decises de arbtrio297. Com efeito, as
nulidades absolutas aparecem ligadas ao princpio da taxatividade, que normativamente
estabelece um primado do prejuzo presumido, se se quiser manter a linguagem
comumente utilizada na explicao do fenmeno das nulidades absolutas298.
Pelo exposto, identificam-se inmeros problemas concernentes tanto ao modelo
judicial das formas como ao sistema formalstico, em que impera o princpio da
taxatividade. A renovao conceitual da teoria das invalidades passa, necessariamente, por
uma lapidao do princpio da taxatividade.
Se por um lado a dispensa de uma normatizao das formas processuais, tendo em
vista o desenvolvimento do sistema processual penal contemporneo impensvel, por
outro lado a taxatividade se apresenta, em muitos pontos suscetvel de crtica. Em primeiro
lugar, a crena da completude do ordenamento jurdico ou qui do sistema processual
penal beira o irracional. O dogma da completude, que marcou o processo de codificao
ocidental, no conseguiu se sustentar em uma modernidade cuja velocidade das relaes
sociais aumentava exponencialmente.
Como visto, a teoria das invalidades oscilou entre dois plos antagnicos,
radicalmente divergentes. Ausncia de regras ou regras rgidas. Uma teoria das nulidades
capaz de atender s formas constitucionalmente derivadas deve se localizar num entrelugar. Evidentemente, pelo que j foi exposto, o ponto de equilbrio deve ser buscado
prefacialmente na caracterstica do princpio da taxatividade que mais se aproxima do
modelo acusatrio, pela negao da ilegalidade congnita. Trata-se da recusa das nulidades
relativas e da absolutizao das invalidades expressamente catalogadas. Todavia, se
necessrio elencar-se regras de determinao da declarao judicial de invalidade, no se
297

Nos processos de estrutura acusatria o legislador tende, agora, a optar o modelo taxativo. Nos processos
de estrutura inquisitria o legislador tende a adoptar o modelo no taxativo. O aumento dos poderes de
fiscalizao e conformao atribudos aos sujeitos processuais permite, naqueles sistemas, a reduo das
nulidades aos casos previstos em lei, sem que isso signifique uma diminuio sensvel das garantias
individuais.Ao invs, a diminuio destes poderes inerente aos sistemas inquisitrios, impe o alargamento da
possibilidade de anulao do processado, como nica forma de compensar a natural reduo das garantias
individuais. CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da inexistncia e das ulidades
298
537
pode incorrer no mesmo erro incorporado a partir do Code de 1808. Radicalizar e
inflexibilizar as regras de reconhecimento das nulidades teve como resultado a operao
doutrinria de criao das categorias da inexistncia, trazendo ulteriores complicaes para
a teoria das invalidades. Desta maneira, pensa-se aqui na proposta de uma taxatividade
temperada. Necessita-se de uma normatizao de regras mnimas sobre os atos processuais
penais passveis de nulidade. Estas regras conduzem invalidade do ato, sem a necessidade
de se avaliar o prejuzo. As invalidades catalogadas normativamente so absolutamente
nulas. Assim, mantm-se a conexo do princpio da taxatividade com a nulidade
absoluta299.
O segundo passo reside na abertura do reconhecimento das nulidades a casos no
previstos. Com a dinmica processual penal movida a partir de diretrizes constitucionais, os
mbitos de incidncia dos princpios constitucionais do processo penal podero conduzir,
no caso em concreto, a invalidades do ato processual, mesmo que no previstas legalmente.
Aqui ocorre uma espcie de saneamento do princpio da taxatividade, pelo que se pode
falar em uma filtragem constitucional dos atos processuais, sem que seja preciso
domestic-los por um construto normativo infraconstitucional. Como destaca Lopes
Jnior, seria possvel falar-se numa oxigenao do processo penal pela Constituio da
Repblica300. Carece de necessidade regulatria a discriminao de atos processuais
passveis de nulidade quando ferirem princpios de ordem constitucional. Nesse sentido, a
temperana do princpio da taxatividade estaria consignada na subordinao axiolgica
derivada das prprias regras ticas da clusula fair trial, pelo que os casos de regulao
infraconstitucional devem se resumir a atos relacionados ao procedimento, a atos
processuais que no podem faltar, ordem, requisitos e elementos componentes dos atos
procedimentais, etc.
Assim sendo, vislumbra-se que enquanto as garantias fundamentais dispensam a
previso taxativa em sede de normatividade infraconstitucional, o mesmo se no verifica
quanto a: a) elementos e requisitos de validade dos atos processuais; b) ordem e sucesso
299
At mesmo pelo fato de que a nulidade relativa como demonstrado, ser inaplicvel no campo do processo
penal.
300
Contribui para a impossibilidade de taxatividade nessa matria o fato de a teoria das nulidades estar
umbilicalmente vinculada oxigenao constitucional do processo penal. No h como pensar-se um sistema
de nulidade desconectado do sistema de garantias da Constituio, de modo que a simbiose constante e
incompatvel com uma taxatividade na lei ordinria. LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua
Conformidade Constitucional. v.II. p. 386.
538
dos atos processuais e sua realizao no tempo e espao; c) capacidade especfica e
requisitos exigidos de determinados sujeitos para a prtica de certos atos processuais, como
por exemplo, no caso da percia; d) possibilidade jurdica de realizao do ato processual e
atos processuais substitutivos.
Nestes quatro grupos de casos301, de acordo com a prpria definio dos atos
processuais adotada pelas regras processuais penais, a legislao processual penal, a partir
do princpio da taxatividade, concretizar os casos passveis de nulidade, trazendo um rol
que verse exatamente sobre os quatro fundamentos apontados. Os demais casos de nulidade
decorrero da prpria organizao principiolgica decorrente da Constituio da Repblica.
Um modelo conciliatrio entre as vantagens e desvantagens do sistema de numerus clausus
e apertus o que de certa forma equivaleria adoo de um princpio de taxatividade
temperada tambm defendido por Conde Correia302.
De forma semelhante, Iasevoli, ao criticar o modelo italiano de nulidades advoga a
proposta de um sistema de poucas nulidades mas rigorosamente carregadas de sano. Esta
a proposta de reconstruo da identidade epistemolgica da nulidade, no como
penalidade, mas como conseqncia lgica da omisso do cumprimento dos requisitos
formais do ato, os quais a lei atribui certos efeitos303. Evidentemente, o repdio s
nulidades relativas um passo importante para a consagrao de um modelo nos termos
expostos pela processualista italiana. No entanto, para que se possa dar um salto alm,
preciso reconhecer que os contornos normativos das nulidades no podem ser simplesmente
arquitetados por um molde infraconstitucional, que atenderia pelos princpios da
taxatividade. Esta taxatividade, com a previso restrita a casos tecnicamente especificados
em quatro grupos de casos operaria a partir dos limites, requisitos, elementos e demais
circunstncias definidas a partir de um modelo legislativo (Cdigo de Processo Penal). No
entanto, a existncia de um rol de atos invlidos no garante por si s a obedincia a um
301
Aqui se est fazendo meno a uma idia que deveria motivar uma reviso de lege ferenda a respeito da
temtica da regulao no CPP, dos atos processuais passveis de nulidade.
302
O que este consagrou foi, na verdade, um modelo misto, que procura conciliar as vantagens dos sistemas
de numerus clausus, com os benefcios dos sistemas de numerus apertus. Por um lado, indicando
taxativamente os vcios mais graves, capazes de provocar maior dano aos interesses tutelados pelas normas
processuais violadas, designados nulidades insanveis e nulidades dependentes de argio. Por outro lado,
formulando uma clusula geral, aplicvel a toda uma categoria de casos, pouco delimitados, na tentativa de
evitar eventuais omisses. CONDE CORREIA, Joo. Contributo para a Anlise da inexistncia e das
ulidades Processuais Penais. p. 146.
303
539
modelo acusatrio. preciso reconhecer a abertura trazida pelo sistema de princpios
constitucionais, que como espcies de normas (Dworkin, Canotilho, Alexy) atuam
diretamente no caso concreto. De acordo com Iasevoli as formas explicam a funo
conatural sobre o plano de atuao da norma, ou na passagem da abstrata previso
aplicao concreta: de tal forma, essas regulam o exerccio do direito no representam o
meio para a sua realizao304. Se o processo penal direito constitucional aplicado,
evidentemente que as premissas constitucionais do sistema acusatrio so sua base de
sustentao, que no podem ser retiradas da apreciao no caso em concreto.
Igualmente, tambm a partir do princpio da necessidade do processo em relao
pena seria possvel fundamentar-se o princpio da taxatividade temperada. Se o processo
que confere legitimidade pena, este processo de legitimao no pode se furtar a uma
anlise embebida em postulados constitucionais. A atuao dos princpios constitucionais
no pode ser limitada por regras infraconstitucionais, mesmo em se tratando da adoo de
um princpio de taxatividade plena das nulidades.
Como decorrncia constitucional, o modelo legal de nulidades tem o dever de
regular os aspectos tcnicos do processo, resumidos em quatro grandes blocos: a)
elementos e requisitos de validade dos atos processuais; b) ordem e sucesso dos atos
processuais e sua realizao no tempo e espao; c) capacidade especfica e requisitos
exigidos de determinados sujeitos para a prtica de certos atos processuais; d) possibilidade
jurdica de realizao do ato processual e atos processuais substitutivos. As demais
nulidades decorreriam da violao aos princpios constitucionais, pelo que se poderia
resumir toda esta estrutura sob o rtulo de atos processuais violadores do sistema
acusatrio.
Antes mesmo do fechamento do presente tpico, h ainda que se sinalizar que o
princpio da taxatividade temperada ainda sofre uma interferncia do princpio da escusa
absolutria. Como evidenciado, o princpio da escusa absolutria, como decorrncia do in
dubio pro libertate, exige que a declarao de invalidade somente se d em casos os quais a
absolvio no possa ser primordialmente reconhecida. A natureza residual das nulidades
indica que a prevalncia do mrito sobre a prejudicialidade das nulidades deriva da prpria
necessidade de preservao do hipossuficiente a um novo (ou contnuo) processamento. A
304
540
mesma hierarquia dos princpios de no culpabilidade e fair trial permite que se possa falar
em absolvio quando constatada a falha por parte do Estado na fiscalizao das regras
ticas processuais mnimas.
O princpio da taxatividade temperada pode ser restringido pelo princpio da escusa
absolutria sempre que a absolvio possa ser de plano decretada, naquelas hipteses
previamente indicadas no tpico precedente. Assim, para se evitar um sistema legalista ou
rgido de nulidades, no basta o mero descumprimento da formalidade, que ocasionar uma
invalidade. mister realizar-se a avaliao acerca da possibilidade de absolvio, como
decorrncia do princpio in dubio pro libertate.
A ampliao das zonas de atuao dos direitos fundamentais, atingindo o plano da
validade dos atos processuais e com isso estendendo o mbito da teoria das nulidades,
decerto no algo novo. O constitucionalismo ps-guerra e o novo papel assumido pela
Constituio da Repblica, em que pese no Brasil ser algo um tanto recente, torna obtusa
uma teoria avessa a essas significativas mudanas. A eficcia reduzida dos princpios
constitucionais no plano da teoria da invalidade somente pode ser creditada cegueira
prpria do dogmatismo.
O princpio da taxatividade temperada, como alhures exposto, abrange a
possibilidade de declarao judicial de nulidade nos casos de violao ao modelo acusatrio
de uma maneira geral. Concretamente, a violao ao sistema acusatrio ocorreria pela leso
a algum princpio que o compe. De regra, tais princpios decorrem da Constituio da
Repblica, podendo ser expressos ou implcitos (como o princpio da proporcionalidade).
Desta maneira, seria possvel teoreticamente, a sustentao de um princpio derivado da
taxatividade temperada, denominado princpio da elasticidade das nulidades, cujo contedo
repousa na autorizao decorrente do sistema processual penal constitucional, para que o
juiz reconhea a invalidade do ato processual que lesionar princpio contido na Constituio
da Repblica.
Alguns autores, a fim de evitar os problemas decorrentes do fechamento sistmico
operado a partir do princpio da taxatividade preferem denominar de nulidades virtuais ou
implcitas aquelas declaraes judiciais que reconhecem a invalidade de atos processuais
541
no previstos na legislao, mas como expresso de uma exigncia processual305. De
acordo com Lorences e Tornabene este tipo de nulidades se vincula a defectos del acto que
se encuentran en pugna con otro tipo de regulacin no procesal especfica, tales como la
Constitucin, un tratado internacional, una disposicin de fondo en materia penal, civil,
etc., o el conjunto del rgimen procesal tomado como sistema306.
De fato, como visto, os problemas decorrentes de uma adoo irrestrita do princpio
da taxatividade conduzem o processo penal a um formalismo extremo que, como j
informado, pode inclusive, em certos casos, servir como contra-garantia. A fim de se evitar
tamanho rigor e por vezes certa incongruncia principiolgica, a relativizao do princpio
da taxatividade se d em dois momentos distintos: a) o que relativizado a radical rigidez
das nulidades que no incidiram sobre casos no normatizados expressamente na lei
processual penal infraconstitucional; b) as nulidades na legislao so de carter absoluto,
restando embora excepcionadas pela observncia do princpio da escusa absolutria.
Tambm no direito processual penal italiano encontra-se uma forma de se romper o
princpio da taxatividade307. Quando o juiz pratica ato processual manifestamente
discricionrio, excedendo na legitimidade de seu poder jurisdicional, fala-se na
abnormit308, que poderia ser traduzida por anormalidade. Nas palavras de Zignani,
anormalidade noo de congnita matriz jurisprudencial: nascida da praxis diante de
exigncias de justia substancial, por aquela conheceu a sua evoluo terica e em via
precpua, aplicativa309. De acordo com Carnelutti, o excesso consiste na direo do poder
judicial obteno de um fim no judicial, isto , no o acertamento mas constituio do
direito objetivo ao exerccio do direito subjetivo310. Em casos assim, quando h um vcio de
305
las nulidades implcitas o virtuales son las que fulminan la validez del acto, no obstante no estar
expresamente contenidas en disposiciones procesales, ya que las mismas colisionan con expresas
prohibiciones o exigencias de la lay formal o sustancial. LORENCES, Valentn H; TORNABENE, Mara
Ins. ulidades en el Proceso Penal. p. 160.
306
307
CATALANO, Elena Maria. Giurisprudenza Creativa nel Processo Penale Italiano e nella Common Law:
abnormit, inesistenza e plain error rule. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale. a. XXXIX, 1996.
p. 304.
308
A anormalidade permite apresentar um remdio contra o arbtrio judicial, legitimando a interposio de
medidas contra um provimento jurisdicional afetado pelo vcio in procedendo. DI PALMA, Elisabeth M.T.
Inesistenza Giuridica: categoria estrema ma irrinunciabile. In PERCHINUNNO, Vincenzo. Percorsi di
Procedura Penali II: Il processo come garanzia: tra crisi e valori del sistema. p. 228.
309
ZIGNANI, Davide. Sulla Nozione di Abnormit nel Processo Penale. In Rivista di Diritto Processuale. a.
LIX. v. I, Padova:CEDAM, 2004. p.245.
310
CARNELUTTI, Francesco. Eccesso di Potere. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. I. p. 47.
542
um ato processual no por que se enquadre nos casos previstos normativamente para a
declarao da nulidade, mas pela prtica de um abuso de poder, seria possvel a
declarao da invalidade do ato. Trata-se de um instituto, guardadas as respectivas
diferenas, que se assemelha s causas permissivas da correio parcial. A anormalidade se
transforma num homlogo dos plain error rules de matriz anglo-sax: um instrumento
conceitual produto do direito natural, que modera os riscos de colapso do sistema
processual, temperando os excessivos rigores formalsticos311. A abnormit possui,
segundo Zignani, a funo de no privar a jurisprudncia de um mecanismo dtil de
controle do fairness processual312. No por outro motivo seno a taxatividade rigorosa do
Cdigo de Processo Penal italiano de 1930 que permitiu jurisprudncia a construo da
referida categoria313.
Com o exemplo acima se quer simplesmente destacar que em determinados
momentos a doutrina e a jurisprudncia trataram de criar mecanismos que possibilitem
escapar do rigor formalstico que impregna o princpio da taxatividade. Conde Correia
cuida do seguinte caso: se o legislador permitisse ao juiz (durante a fase de julgamento ou
de recurso) a renovao de uma acusao nula, estaria a violar o princpio do acusatrio,
que impe a separao entre a entidade que acusa e a entidade que julga314. Tambm no
sistema processual penal brasileiro tal ato seria invlido. Todavia, no porque tal declarao
judicial de invalidade esteja amparada em norma disciplinada nos arts. 563 e seguintes do
Cdigo de Processo Penal brasileiro. Mas a resposta est intimamente ligada aos preceitos
constitucionais que estruturam o processo penal, muito embora no seja atribuvel a
nenhum princpio especfico seno somatria de todos o carter invalidante do ato
processual defeituoso.
No necessrio criar categorias jurdicas novas para cada desvio de poder ou
prtica irregular de ato processual, muito menos denominar de implcitas as invalidades
resultante de violao a normas constitucionais. O princpio da taxatividade temperada se
311
LIX. v. I, 2004. p. 247.
312
LIX. v. I, 2004. p. 245.
313
LIX. v. I, 2004. p. 248.
314
p. 132.
543
encarrega de um tratamento rigoroso relativamente s nulidades codificadas, sem descurar
dos elementos principiolgicos que norteiam o processo penal contemporneo, da por que
se chegou a falar num subprincpio derivado do primeiro, denominado de princpio da
elasticidade. Aqui, as violaes a quaisquer dos princpios constitucionais consignadas
em um mesmo rtulo: violao ao sistema acusatrio autorizam o reconhecimento da
invalidade pelo magistrado ou tribunal.
Uma vez esgotado este ponto, resta ainda o exame do prximo ponto: a argio de
nulidade pelo Ministrio Pblico.
3.9 Limitao Alegao de Invalidade Processual pelo Ministrio Pblico
Antes mesmo de levar adiante a questo referente teoria das nulidades preciso
adiantar duas posturas tericas. A primeira, relativa ao fato de que para a sustentao do
presente tpico o Ministrio Pblico ser considerado como parte processual, embora
autores como Manzini, por exemplo, neguem tal qualidade315. A fim de no ingressar em
tal terreno terico, que no objeto da presente investigao, cabe salientar que a negativa
da qualidade de parte ao Ministrio Pblico parte principalmente de autores que: a)
concebiam o processo penal como correlato de uma estrutura administrativa; b) ou ainda,
concebiam o processo penal como um instrumento de represso penal, pelo que a negativa
do Ministrio Pblico como parte compunha um cenrio articulado em um contexto epocal
totalitrio316. Assim, luz da Constituio da Repblica brasileira que assinala a distino
entre a atividade de acusar e julgar (art. 129, I CF) e que estabelece a legitimidade do
Ministrio Pblico para a ao penal pblica, no se procurar enfrentar maiores discusses
sobre a natureza do Ministrio Pblico como parte ou no do processo penal.
A segunda questo apontada antes mesmo de se adentrar no mrito do presente
tpico concerne constatao acerca da natureza imparcial do Ministrio Pblico, cuja
dificuldade terica j fora exposta por Carnelutti h bom tempo317. Considerar-se- o
315
Cf LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e Sua Conformidade Constitucional. v. II. p. 01 e ss.
Sobre a poltica criminal autoritria ensina De Vabres que os direitos individuais so medidos a partir do
bem coletivo, no se admitindo oposio ao Estado. DE VABRES, H. Donnedieu. La Politique Criminelle
des tats Autoritaires. Paris: Librairie du Recueil Sirey, 1937. p. 45-46.
317
Se existe uma figura ambgua no processo civil e penal o ministrio pblico. Quando comecei a ocuparme, nas primeiras tentativas de sistematizao do direito processual, sua ambigidade me influenciou de tal
316
544
Ministrio Pblico como uma verdadeira parte processual. A sua imparcialidade, a
pretexto de uma alquimia semntica insustentvel, diz com a assimilao da funo de
custos legis realizada pelo Ministrio Pblico, especialmente na competncia no-penal.
Exigir-se do acusador uma imparcialidade desconsiderar-se toda a questo da
contaminao, do subjetivismo e inclusive das projees no raro assumidas desde logo,
que a psicanlise se encarrega de precisar, cujas lies no ser necessrio aqui repisar. De
toda sorte, mesmo considerado como parte, o Ministrio Pblico sofre algumas limitaes
no processo penal que seriam inaceitveis no caso de um processo civil, por exemplo.
Tais limitaes decorrem do conjunto de princpios constitucionais que procura
concretizar o que se denomina de instrumentalidade constitucional do processo penal, que
se resolve em termos de uma reduo de danos ou proteo do hipossuficiente. Tal
organizao principiolgica oferece um processo penal desequilibrado, a comear pela
carga probatria e que se estende por inmeros outros institutos, incluindo at mesmo o
trnsito em julgado da sentena (reviso criminal). A grande funo exercida pelo
Ministrio Pblico permitir a separao das funes de acusar e julgar, cabendo tais
funes a rgos distintos318. Nas palavras de Guarneri, o Ministrio Pblico reveste-se da
condio de um natural contraditor do acusado, tambm outra parte processual319. A par do
advento da Constituio da Repblica de 1988, o defensor do acusado, apesar de assumir
iguais condies em relao ao rgo da acusao, no perde aqueles benefcios que
sustentam a dimenso isonmica em sua vertente material (desequilbrio equitativo). Como
fala Carnelutti, a definio do defensor como parte pblica, ao par com o Ministrio
Pblico tem razes longnquas, a qual necessria para dar flores e frutos320. Entretanto,
forma a vir na mente a quadratura do crculo: no como enquadrar um crculo construir uma parte
imparcial? CARNELUTTI, Francesco. Mettere il Pubblico Ministero al suo Posto. In Rivista di Diritto
Processuale. v. VIII, 1953. p. 257.
318
O MP do Brasil, como se sabe, no s separado completamente da magistratura como, na CR/88,
assumiu um status de quase completa desvinculao do Poder Executivo. A par dos exageros de quem fala em
um quarto poder, a instituio ganhou um lugar privilegiado de defesa da Constituio e da cidadania,
mormente enquanto a sociedade civil no se organiza por si s. COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda.
Mettere il Pubblico Ministero al suo Posto ed Anche il Giudice. In Boletim IBCCRIM. n. 17. n. 200. p. 23.
319
GUARNERI, Jos. Las Partes en el Proceso Penal.
320
CARNELUTTI, Francesco. Actus Trium Personarum. In Rivista di Diritto Processuale. v. xix, 1964. p.
521.
545
como o prprio mestre italiano reconhece, na prtica tal igualdade se encontra por demais
distante de uma plena consolidao321.
No que guarda ntima relao com o objeto de estudo, a teoria da invalidade
processual, assim como em mltiplos aspectos do processo penal, no pode ser trabalhada a
partir de um conceito isonmico formal, como plena igualdade de faculdades processuais.
Pelo que at ento foi exposto as nulidades processuais podem ser entendidas como
verdadeiras garantias. No entanto, de acordo com a distribuio de chances processuais
(Goldschmidt), uma acepo igualitria da teoria das nulidades pode redundar no
tratamento da invalidade processual como uma contra-garantia, no exato desenvolvimento
que lhe outorgou o regime inquisitorial. Como premissa que inspira o presente tpico, a
faculdade processual de argio da nulidade e mais bem o seu reconhecimento no devem
ser orientados pela finalidade de oferecer tratamento igualitrio s partes, desiguais pela
prpria natureza do processo penal.
Como aponta Lopes Jnior, j adiantando de certa maneira a reduo da faculdade
de argio
da nulidade processual pelo
Ministrio Pblico
(decorrncia da
instrumentalidade constitucional do processo penal), reduzindo-a a casos de defeitos

extremos no cabe anular-se um processo por defeito, salvo de houver pedido da defesa ou
isso for feito, em seu benefcio, de ofcio pelo Tribunal. Excepcionalmente, quando a
violao de princpio constitucional afetar gravemente ao acusador, estar legitimado o
Ministrio Pblico a pleitear o reconhecimento judicial da invalidade322.
Leone, ao examinar a problemtica em torno da legitimao processual para a
argio das solenidades no cumpridas, destaca a possibilidade de que determinadas
normas que prescrevem certas formas admitam to somente uma subjetivizao passiva
unilateral. O princpio do interesse, que aparece no art. 565 Cdigo de Processo Penal
brasileiro oferece uma modalidade de faculdade subjetiva unilateral. As normas que
prescrevem formas processuais no necessitam ser postas a ttulo de proteo do processo
321
Para Carnelutti o cdigo vigente, contrastando com o ministrio pblico como parte privada e a praxe
elevando o ministrio pblico, ao alto, no mesmo nvel do juiz e o defensor em baixo, ao nvel da parte em
sentido material e em particular do acusado, terminou por frustrar aquela definio. CARNELUTTI,
Francesco. Actus Trium Personarum. In Rivista di Diritto Processuale. v. xix, 1964. p. 522.
322
546
em si mesmas consideradas. Com isso no se poderia falar numa legitimao que
englobasse a totalidade dos sujeitos processuais para alegao do descumprimento323.
Apesar da meno ao princpio do interesse, como exposto anteriormente, a sua
incidncia no processo penal manifestamente inadequada. Como seria possvel, desta
forma, falar-se em faculdade subjetiva unilateral? Esta sistemtica decorre no de um
princpio especialmente considerado, mas da prpria natureza jurdica de garantia das
nulidades. A posio de garantia destaca que a faculdade de argio da nulidade pelo
Ministrio Pblico somente pode ocorrer em casos derradeiros, extremos. Uma vez mais h
que se ponderar que a parte acusadora e o acusado no se encontram em um mesmo nvel,
justamente pela instrumentalidade constitucional do processo penal.
Esta mudana de perspectiva remete a legitimidade processual para a argio da
nulidade a uma sria limitao, baseada em primeiro lugar, nos casos em que se torne
impossvel a sustentao da hiptese acusatria. Quando o juiz violar por completo a
possibilidade de o Ministrio Pblico atuar como parte processual que estaria o rgo de
acusao autorizado a requerer o reconhecimento da invalidade. Trata-se, mais do que de
uma garantia institucional de proteo ao Ministrio Pblico, de uma garantia novamente
voltada para a proteo do ru. O processo acusatrio exige a separao dos papis
processuais, pelo que mesmo uma limitao ao exerccio da atuao do Ministrio Pblico
poderia ensejar a realizao de atos, pelo juiz, suplementares precariedade acusatria.
Neste sentido, uma atuao jurisdicional mesmo inconsciente, que levasse adiante uma
tentativa de suprir os defeitos da acusao seria prejudicial ao acusado.
Num segundo momento, a limitao argio da invalidade pelo Ministrio
Pblico diz respeito ao prprio princpio de legalidade. Nas palavras de Tolomei o princpio
da legalidade a garantia contra o exerccio arbitrrio do Ministrio Pblico324. As
nulidades processuais, portanto, esto em ntida sintonia com o referido princpio, pelo que
a atividade jurisdicional irregular enquadra-se na proteo do acusado e na preservao da
legalidade. Como aponta Lopes Jnior, ao comentar a legitimidade ativa para se argir o
323
Para Leone uma norma que prescreve determinada formalidade, no posta sempre na tutela de interesses
de todas as partes, mas pode ter uma subjetivizao passiva unilateral determinando em tal caso para qualquer
parte a titularidade de um direito processual a exigir a observncia e a deduzir a eventual violao; direito que
no surge na outra parte. LEONE, Giovani. Sistema Della Impugnazioni Penali. Napoli: Eugenio Jovene,
1935. p. 27.
324
TOLOMEI, Alberto Domenico. I Principi Fondamentali del Processo Penale. p. 64.
547
reconhecimento da invalidade processual, patologias judicirias dessa natureza legitimam
o Ministrio Pblico a postular o reconhecimento da invalidade processual, mas sempre que
houver a violao da base principiolgica da Constituio325. A limitao da legitimao
ativa para o reconhecimento da invalidade processual pelo Ministrio Pblico no se esgota
nos casos em que ficar manifestamente comprometido o exerccio de um juzo acusatrio
(irredutibilidade do princpio da separao das funes de acusar e julgar). H uma segunda
barreira processual a ensejar a aludida limitao. Aqui entra em cena o j comentado
princpio da escusa absolutria.
Alm da existncia de um grave defeito processual capaz de obliterar a estreita
separao funcional entre as atividades encomendadas a rgos estatais distintos, a
declarao de nulidade somente ocorrer quando no se evidenciar a possibilidade de
emitir-se um dito absolutrio. O carter residual das nulidades em detrimento do mrito
absolutrio determina a prevalncia da reduo de danos. Limitar-se o exerccio da
acusao mais favorvel do que a manuteno de um processo em que no existam
evidncias fundadas do cometimento de um crime. Sob esta mesma tica no se pode
olvidar do subprincpio da precluso probatria ou proibio de obteno de vantagem
processual a partir da declarao de nulidade. A invalidade no pode ter como fator
declaratrio a repristinao de atos de cognio, para melhor aproveitamento das chances
processuais. Assim, para que no devenha em um instrumento de contra-garantia, a
argio de nulidade pelo Ministrio Pblico possui limites muito mais apertados. Pastor
denomina a garantia que protege o acusado de ser vtima dos prprios direitos fundamentais
que lhe protegem de proibio de interpretao perversa326.
Pastor examina um caso analisado pela Corte Constitucional argentina, no qual resta
evidenciada a tentativa estratgica de decretao de nulidade a fim de fazer o processo
penal retroceder a um estgio anterior. O caso Pinna327 corresponde a uma deciso da Corte
325
Ao comentar sobre a inverso das nulidades Pastor adverte que la interpretacin en esto es perversa
porque conduce al destino de que los individuos prefieran no estar amparados por las garantas
fundamentales. En efecto, si slo pueden ser declaradas de oficio las infracciones procesales que signifiquen
violacin de normas constitucionales, al acusado del caso Alsogaray ms le hubiera servido que el derecho
de defensa no tuviera jerarqua fundamental o que ni siquiera estuviera reconocido, incluso por la ley
secundaria. Lo mismo sucede nel caso Pinna en que la garanta del individuo es utilizada para proteccin del
fiscal, al igual que en Bramajo. PASTOR, Daniel R. Derechos Fundamentales o Persecucin Penal si
Lmites? Buenos Aires:Editores del Puerto, 2004.p. 41.
327
PASTOR, Daniel R. Derechos Fundamentales o Persecucin Penal si Lmites? p. 36-37.
326
548
de Cassao argentina, no qual uma sentena foi anulada, mediante recurso do Ministrio
Pblico, embora por motivo diverso que ensejou a impugnao. Apesar de o acusado ter
sido absolvido, engendrando o recurso da acusao, o tribunal anulou a sentena
absolutria argindo a violao de regra processual que exige, na sentena, a enunciao
precisa do fato criminoso. A exigncia de que a sentena descreva o fato delituoso, cuja
ausncia se encontra como elemento de validade do ato judicial pode derivar numa
declarao de nulidade que tem como fundamento a proteo do acusado. Trata-se de
assegurar a vigncia do princpio da correlao entre acusao e sentena, a fim de que a
deciso que esgota a prestao jurisdicional no produza, por si s, um fato no narrado na
denncia, em prejuzo do ru quando decretada sua condenao. Entretanto, no o caso
mencionado por Pastor. Aqui o Tribunal anula uma deciso absolutria por formalidade
descumprida. Para alm da violao ao princpio da proibio da reformatio in pejus, o que
se verifica que a nulidade surgiu como contra-garantia. Com efeito, qual o objetivo da
declarao de nulidade seno fazer o processo penal retroagir, a fim de que a prova seja
reexaminada, bem ao gosto dos pr-julgamentos inquisitoriais?
Retornando ao problema da declarao judicial das nulidades pelo Ministrio
Pblico e a sua relao como princpio da escusa absolutria, pode-se afirmar que o custo
mais gravoso do processo ocorreria na continuidade de um procedimento infundado, pelo
descumprimento de uma forma que caberia ao prprio Estado fiscalizar quanto realizao
em perfeita harmonia com seus elementos normativos. Como afirma Polidori a noo
juridicamente relevante do interesse, portanto, longe de se exaurir da representao
subjetiva do titular, que individualiza uma utilidade a perseguir e age de consequncia, se
conforma a um valor expresso pelo ordenamento328. Aqui, a clusula fair trial, j
devidamente examinada, possui uma natureza jurdico-constitucional de mesma hierarquia
que o princpio de no culpabilidade, o que autoriza a limitao da invalidade a casos no
abrangidos pelo princpio da escusa absolutria.
Uma possvel crtica sustentao da limitao da argio de nulidade pelo
Ministrio Pblico poderia estar sedimentada na representao da sociedade, mediante uma
instituio do prprio Estado. Todavia, se o Ministrio Pblico representa o Estado, o que
328
POLIDORI, Stefano. Discipline Della ullit e Interessi Protetti. p. 130.
549
impediria o rgo acusador de, por si mesmo, declarar a invalidade do ato processual?329. A
separao das funes e o papel de parte processual impedem que o prprio Ministrio
Pblico a declare, evidentemente. No entanto, a principal funo assumida pelo Ministrio
Pblico, sob a tica da instrumentalidade constitucional do processo penal no levar a
cabo a realizao da punio dos culpados como sustenta um setor doutrinrio seduzido
pela ideologia da defesa social330. Sua principal funo permitir a separao das funes
de acusar e julgar, autorizando ao juiz a conhecer o verso e o reverso do fato, nas
palavras de Carnelutti331. Limitar a argio de nulidade a casos excepcionais e mesmo
assim, subordinados avaliao sobre a convenincia de sua decretao (impossibilidade
momentnea de se emitir juzo absolutrio), de acordo com o princpio da escusa
absolutria decorre da clusula fair trial.
Tambm cumpre destacar que o prprio conceito de legitimao e interesse
processual no reconhecimento da nulidade deve estar condicionado demonstrao de um
indelvel exerccio jurisdicional que no respeitou a estrita separao das funes
processuais. Se a nulidade processual uma garantia a sua legitimao exige uma
qualificao especial do agente postulante332. Atualizando-se o pensamento do autor
italiano para o processo penal, o interesse na declarao de nulidade, alm de exigir uma
qualidade especial do sujeito processual que argi a invalidade (tendo em vista se tratar a
nulidade de uma garantia do hipossuficiente), requer uma relevncia qualificada pelo
comprometimento da separao das funes processuais. De acordo com Invrea,
legitimao corresponde a aquela posio do agente frente ao objeto do ato jurdico, pela
qual o prprio objeto suscetvel de efeito jurdico normal do ato referido333.
329
Si la declaracin de las nulidades constituye un resultado de la actividad decisoria en el proceso penal,

dicha tarea le va a estar vedada al representante del Ministerio Pblico Fiscal y consecuentemente, reservada
solamente al rgano investigado de la jurisdiccin. CORNEJO, Roberto Ignacio. Est Facultado el Fiscal
de Instruccin Para Declarar la ulidad? p. 118.
330
Embora se saiba que o termo culpado apenas possa surgir aps o trnsito em julgado, com a assuno de
um status negativo j demonstrado de longa data pela etnometodologia vozes insistem que o processo
penal serve para punir os culpados, o que demonstra que, apara alm da fora argumentativa, parte-se de uma
premissa infundada e acrtica.
331
CARNELUTTI, Francesco. Actus Trium Personarum. In Rivista di Diritto Processuale. v. xix, 1964.
332
INVREA, Francesco. Possibilit Giuridica e Legitimazione. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. xvi.
Padova, 1939. p.316.
333
INVREA, Francesco. Possibilit Giuridica e Legitimazione. In Rivista di Diritto Processuale Civile. v. xvi.
1939. p. 321.
550
A no demonstrao da inviabilidade da separao das funes processuais e o
prprio no afastamento da argio do mbito de incidncia do princpio da escusa
absolutria so condies que debelam o reconhecimento da invalidade. La Rocca destaca a
necessidade de se observar que se deve distinguir entre norma posta no interesse de uma
parte e interesse de uma parte observncia de uma norma334. Enquanto no processo civil
as normas processuais via de regra tratam de interesses simtricos, as normas de processo
penal so assimtricas. Desta maneira, as invalidades correspondem a normas a servio do
interesse protetivo do hipossuficiente, pelo que a legitimao do Ministrio Pblico, para
argio da nulidade, estaria restrita a casos extremos335.
No se pode cogitar que uma nulidade suscitada pelo Ministrio Pblico possa, em
detrimento do interesse do prprio tutelado (acusado) ser reconhecida, a menos que a
manuteno da irregularidade atinja a prpria concepo do processo como actus trium
personarum (uma espcie de comisto de funes processuais centralizadas na figura do
juiz). Seria paradoxal que um rgo estatal aduza uma invalidade para se nulificar ato
desrespeitado pelo prprio Estado quando da omisso de sua funo fiscalizatria336.
Justificada a limitao das nulidades processuais a casos extremos de violao do
modelo acusatrio que exige a distino das funes processuais, as nulidades so garantias
postas a servio do sujeito dbil no processo, o acusado337. Desta maneira, a restrio e a
assimetria na legitimao para a argio da invalidade essencial reestruturao da
teoria das nulidades.
3.10 Princpio da Extensibilidade Jurisdicional: as nulidades na investigao preliminar

334
LA ROCCA, Manlio. Studi Sul Problema del Fatto nel Processo Penale. Napoli: Eugenio Jovene,
1954. p. 65.
335
Para La Rocca a instituio de uma norma que tutele um interesse processual de uma parte, sem dvida
realiza um interesse cristalizado na norma e ato que individualizam o titular de uma faculdade. Mas o
interesse da observncia das disposies no tem nada a ver com o interesse criao dela mesma. O
destinatrio de uma norma, de fato, em muitos casos, pode ser indiferente ou, mesmo, ter um interesse
contrrio observncia da prpria disposio. LA ROCCA, Manlio. Studi Sul Problema del Fatto nel
336
Segundo La Rocca a obrigao da observao das normas processuais gerais no significa a possibilidade
que a parte tenha um efetivo interesse na aplicao da norma, mas sim que venham respeitadas as disposies
que tutelam a atividade processual da parte. Mas o interesse na observao da disposio no pode ser um
interesse concreto, fundado no prejuzo que a falta de aplicao da mesma norma acarreta parte. LA
ROCCA, Manlio. Studi Sul Problema del Fatto nel Processo Penale. p. 67.
337
De acordo com Pastor: dicho mecanismo ha sido establecido solamente en proteccin de las garantas
fundamentales del individuo perseguido penalmente, nicas cuya violacin da sustento a un supuesto de
nulidad absoluta. PASTOR, Daniel R. Derechos Fundamentales o Persecucin Penal si Lmites? p. 38.
551
Afirma em sua grande maioria, a jurisprudncia e a doutrina nacionais, que a

irregularidade praticada em sede de investigao preliminar no contamina a ao penal. A
ausncia de defensor ou a no advertncia do acusado de seu direito de permanecer em
silncio durante a lavratura do auto de priso em flagrante podem ser consideradas espcies
de irregularidades praticadas no mbito da investigao preliminar. O resultado de tal ato
irregular consistiria em seu desfazimento, quando o magistrado encarregado do exame da
legalidade da priso acabaria por no a homologar frente ilegalidade e determinaria a
soltura do flagrado (desfazimento do ato prisional).
No entanto, o posicionamento adotado pelos pretrios ptrios assim como a doutrina
processual penal - formalista em sua essncia - acaba por no entender passvel de
contaminao a ao penal derivada338. A informao obtida inclusive mediante a lavratura
do auto de priso em flagrante ilegal poderia ser utilizada para deflagrar a instaurao do
processo penal, sem custo adicional algum339. A justificativa comumente empregada situase na extrajudicialidade dos atos praticados na investigao preliminar, que fugiriam ao
controle de validade atinente a uma ao penal consubstanciada naquela informao,
mesmo que proveniente de uma ilicitude ou irregularidade. Igualmente, no se pode
esquecer-se daquela comum e no menos eficientista argumentao que declara que os
atos do inqurito policial destinam-se somente formao da opinio delicti. No entanto,
como cedio e inclusive respaldado pela reforma processual de 2008, o inqurito policial
serviria desde que cotejado com os demais elementos de prova judicializados para
fundamento decisrio. Como sustenta Hartmann, a deciso condenatria comumente
fundada nos atos de inqurito, sobretudo porque determinadas provas, que l esto, no
338
Destarte, o ranoso discurso de que as irregularidades do inqurito no contaminam o processo no uma

verdade absoluta e tampouco deve ser considerada uma regra geral. Todo o contrrio, exige-se do juiz uma
diligncia tal na conduo do processo que o leve a verificar se, no curso do IP, no foi cometida alguma
nulidade absoluta ou relativa (quando alegada). Verificada, o ato dever ser repetido e excluda a respectiva
pea que o materializa, sob pena de contaminao dos atos que dele derivem. Caso o ato no seja repetido,
ainda que por impossibilidade, sua valorao na sentena ensejar a nulidade do processo. LOPES JNIOR,
Aury. Sistemas de Investigao Preliminar. p. 221.
339
Muito embora a advertncia de Arnaldo Siqueira Lima: pode concluir-se que as afirmaes feitas alhures,
de que o inqurito policial sendo mera pea informativa no atinge a ao penal com seus vcios, no
encontram respaldo na ordem jurdica. LIMA, Arnaldo Siqueira de. Vcios do Inqurito Policial Maculam a
Ao Penal. In Boletim do IBCCRIM. n. 82, 1999.p.10
552
sero reproduzidas em juzo, por diversas razes, algumas at Justificveis (basta pensar no
quo impossvel refazer o exame de necropsia), outras nem tanto340.
Como se pode perceber, traa-se uma ciso absoluta entre atos jurisdicionais de
instruo, estes sim sujeitos ao controle de validade, e aqueles cuja finalidade consiste na
colheita de elementos capazes de arregimentar uma denncia. Utilizou-se o exemplo de um
flagrante (modalidade de incio da investigao preliminar) irregular. Mas bem seria
possvel estender-se aos demais atos do inqurito policial, como a tomada de depoimentos,
o prprio depoimento de suspeitos sem assistncia de advogado, confisses obtidas de
maneira ilcita, delaes conseguidas mediante emprego de tortura ou outros meios ilcitos,
etc.
A aceitao da utilizao das informaes obtidas na investigao preliminar como
elementos de embasamento da ao penal, portanto, no na prtica, questionada341,
aceitando-se aquela ciso artificial que permite uma espcie de purgao da ilicitude dos
atos de investigao, to logo se transformem em elementos de suporte acusatrio. De regra
a investigao preliminar possui a natureza de procedimento administrativo. Esta no
sujeio aos vnculos de validade dos atos processuais jurisdicionais e a sua atribuio de
mero ato administrativo que permitem a sustentao terica da no contaminao.
Como at ento exposto, na investigao preliminar no se opera o controle
jurisdicional sobre a validade dos atos. Em que pese a doutrina e jurisprudncia negarem o
referido controle, uma nova teoria das invalidades processuais penais deve reexaminar o
problema da investigao preliminar. De acordo com Hartmann, no h como aceitar a
verso que no admite vcios no Inqurito Policial, visto que a formalidade dos atos
existem (eis o CPP, art. 4 a 23) e a forma, como visto, mormente na esfera criminal,
garantia do cidado perante os atos do Estado342.
340
HARTMANN, rica de Oliveira. Nulidade no Inqurito Policial reconhecimento e conseqncias. In

Razes Jurdicas. v. 4. n.1. jan/jun. Curitiba, 2008. p. 295.
341
De acordo com Choukr, j se admitiu, tambm, a confisso extrajudicial como prova em juzo se o ru for
portador de maus antecedentes, bem como ter ela o mesmo valor da judicial ainda que tomada por escrito,
ou ainda quando, juntamente com a admisso policial, vier a apreenso de objetos em poder do indiciado ou,
de maneira geral, quando vier acompanhada de outros elementos de prova colhidos em juzo. CHOUKR,
Fauzi Hassan. Garantias Constitucionais na Investigao Criminal. 2 ed. Rio de Janeiro:Lumen Juris, 2001.
p. 137.
342
HARTMANN, rica de Oliveira. Nulidade no Inqurito Policial reconhecimento e conseqncias. In
Razes Jurdicas. v. 4. n.1. jan/jun. Curitiba, 2008. p. 296.
553
O primeiro ponto deve ater-se questo da natureza dos elementos de informao
quanto ao tempo de sua produo. Costuma a doutrina apontar duas classes de elementos
informadores: a chamada prova repetvel e a no repetvel. Enquanto a primeira pode ser
refeita no curso do processo, dada a sua vitalidade, imune passagem temporal, a segunda
denominada irrepetvel corresponde quela que somente pode ser realizada uma nica vez
com um grau relativo de qualidade. No primeiro caso ingressam, por exemplo, as provas
documentais e testemunhais. Podem ser produzidas a qualquer momento, sem que a
passagem do tempo produza uma diminuio em sua prestabilidade cognitiva. No segundo,
por irrepetvel se tem aquela prova cujo decurso temporal tem o condo de lhe
descaracterizar ou diminuir-lhe sensivelmente, a qualidade cognitiva. Nesse sentido,
possvel afirmar-se que a prova perece. Perecimento da prova significa a imprestabilidade
do elemento de informao para o fim imediato a que se destina: a reconstruo do caso
penal. Desta maneira, uma prova pericial, via de regra quando recai sobre vestgio do crime
deve ser imediatamente produzida, sob pena das impresses deixadas pelo delito serem
apagadas ou corrodas pelo tempo. Da mesma forma uma prova testemunhal que esteja com
doena em fase terminal adquiriria o carter de irrepetibilidade pois a condio que lhe
especfica determina a sua perda para o processo caso no seja de imediato colhida.
Nos casos das provas irrepetveis, de acordo com o art. 156 do Cdigo de Processo
Penal brasileiro, ocorrer a medida cautelar de produo antecipada de prova a fim de
permitir a sua produo antes de sua perda. Com relao a estas provas realizadas mediante
medida cautelar que deve ser tomada obedecendo-se aos requisitos prprios do princpio da
proporcionalidade, inexiste maior discusso acerca da sua submisso ao controle
jurisdicional de validade dos atos processuais. Ao se judicializar a prova e submet-la ao
crivo do contraditrio, as normas que determinam a invalidade do ato processual sem
maiores discusses aplicam-se cautelar, podendo-se inclusive falar-se em nulidade da
prova colhida em desrespeito s regras perfectibilizadoras de sua produo.
Entretanto a dificuldade se afigura justamente naquelas provas ditas repetveis. Se
por um lado a prova irrepetvel destina-se pela natureza de prova (judicializada e
submetida ao contraditrio) a fornecer elementos de convico ao magistrado, a
investigao preliminar, pela sua natureza, surge na doutrina como um procedimento cuja
finalidade permitir a formao da opinio delicti. Ao se resumir a funo da investigao
554
preliminar a um modus de angariar elementos de convico sobre um delito para o rgo da
acusao, as informaes ali obtidas no tem o objetivo de servir de elementos de
convencimento judicial.
O art. 155 do Cdigo de Processo Penal brasileiro afirma que o juiz no poder
formar a sua convico com base exclusiva nos autos do inqurito policial, o que por
analogia tambm se estende s demais modalidade de investigao preliminar como as
comisses parlamentares de inqurito. Justamente pela ausncia de contraditrio343, ampla
defesa e demais princpios constitucionais, uma condenao baseada exclusivamente no
inqurito policial seria temerria. Em que pese o elemento protetivo consolidado no art. 155
do Cdigo de Processo Penal brasileiro, o acompanhamento dos autos do inqurito
juntamente com a denncia e a possibilidade de fundamentao de um dito condenatrio
quando houver cotejo dos elementos informacionais do inqurito com o restante da
prova344 judicializada deve levar a um redimensionamento da questo referente s
nulidades processuais e a sua aplicao a atos da investigao preliminar.
Em primeiro lugar, no preciso uma investigao muito profunda sobre o
funcionamento dos mecanismos subjetivos de tomada de deciso para se chegar
concluso de que os elementos de informao contidos no inqurito policial podem
conduzir ao convencimento do magistrado. No raro e malgrado a hipocrisia muitas vezes
imperante, juzes tomam sua deciso motivada pelos elementos colacionados em sede de
investigao preliminar. A manuteno do genial artefato protagonizado pelo sistema
misto napolenico345, que permite que a prova seja realizada inquisitorialmente,
oferecendo-se a posteriori um processo de regra acusatrio mantm a sua genealogia no
343
Fassone chega a falar na necessidade de se rumar a uma cultura do contraditrio. FASSONE, Elio. Dalla
Certezza AllIpotesi Preferibile: um metodo per la valutazione. In Rivista Italiana di Diritto e Procedura
Penale. a. XXXVIII. Milano:Giuffr, 1995. p. 1130.
344
Longe de se tratar de posies isoladas, configuram esses entendimentos verdadeira vertente
jurisprudencial, onde se confunde prova com meio de prova e com naturalidade vista a possibilidade de
mescla dos dados colhidos no inqurito na ao penal. Diante desse quadro a inexistncia de um contraditrio
transforma o processo penal em algo disforme, onde o Estado-jurisdio cede espao ao Estado-administrao
e acaba se servindo inadvertidamente deste ltimo como verdadeira escora para emanar uma sentena.
CHOUKR, Fauzi Hassan. Garantias Constitucionais na Investigao Criminal. p. 136.
345
No plano das garantias processuais, as constituies modernas asseguram que a sentena condenatria s
pode ter por fundamento a prova validamente praticada no curso da fase processual, com plena observncia da
publicidade, oralidade, imediao, contraditrio e ampla defesa. Isso exclui a possibilidade de que os atos de
investigao, cuja estrutura no garante esses direitos, sejam considerados como meios de prova, logo,
suscetveis de valorao no momento da sentena. LOPES JNIOR, Aury. Sistemas de Investigao
Preliminar. p. 132.
555
sistema processual penal brasileiro346. Como em Il Gattopardo, de Tancredo di Lampedusa,
muda-se tudo para que permanea como est347.
A partir dessa premissa no se est defendendo a natureza mista do processo penal
brasileiro como querem alguns. At mesmo pelo fato de a investigao preliminar poder ser
considerada um procedimento administrativo e no jurisdicional, no se falando em provas,
mas to somente indcios apurados nesta fase. Todavia, quando se permite o ingresso dos
autos do inqurito chancela-se a oportunidade de o magistrado contaminar-se com aqueles
elementos de informao, no raro podendo, conforme o caso, possuir um teor de
convencimento radicalmente alto. A vedao contida no modelo brasileiro diz respeito
apenas totalidade da sentena fundamentada em investigao preliminar. Mas bastem
algumas palavras, extradas de um depoimento judicial, que sirvam como meio de
ratificao dos indcios colhidos no inqurito e, num passe de mgica, a sentena se faz
legtima.
Esta manipulao semntica contida no cotejo dos elementos do processo com
aqueles da investigao preliminar permite preciso ser franco que o inqurito continue
sendo o que sempre foi no sistema processual brasileiro: um apndice inquisitrio da
acusao, cujo senso comum jurdico inclusive o ratifica a partir do princpio da
regularidade dos atos da administrao pblica. No se pode acreditar que o juiz esteja
imune aos vestgios encontrados no inqurito, o que equivaleria a seguir acreditando no
princpio da racionalidade como o grande fio condutor do homem (e no aquele buraco,
preenchido sempre parcialmente pelo desejo, como intuiu magistralmente Lacan).
Se se quisesse realmente assumir os custos de um processo acusatrio, certamente
como tenciona fazer o sistema italiano, os autos do inqurito no teriam necessidade (e
muito menos possibilidade jurdica) de ingressar no processo. Que outra razo haveria para
346
A limitao da eficcia dos atos de investigao est justificada pela forma mediante a qual so
praticados, pois a maior parte dos sistemas processuais mantm na investigao preliminar os rasgos do
sistema inquisitrio, representados pelo segredo, a forma escrita e a ausncia ou excessiva limitao do
contraditrio. Ademais, nos modelos de instruo preliminar policial ou a cargo do MP, absolutamente
inconcebvel que os atos praticados por uma autoridade administrativa, sem a interveno do rgo
jurisdicional, tenham valor probatrio na sentena. No s no foram praticados ante o juiz, seno que
simbolizam a inquisio do acusador, pois o contraditrio meramente aparente e muitas vezes
absolutamente inexistente. Da mesma forma, a igualdade sequer um ideal pretendido, muito pelo contrrio,
de todas as formas se busca acentuar a vantagem do acusador pblico. LOPES JNIOR, Aury. Sistemas de
Investigao Preliminar. p. 132.
347
556
adentrar no processo procedimento cuja finalidade (formao da opinio delicti) fora
esgotada em momento anterior, seno a de reforar os delrios persecutrios latentes no
magistrado? O cotejo da prova com os elementos do inqurito uma burla de etiquetas que
permite que o magistrado obedea a um servilismo apostlico ao modelo inquisitorial348.
Como assegura Roxin, sobre a investigao preliminar (inclusive considerando-se a
gigantesca diferena de tratamento do investigado existente entre o direito alemo e
brasileiro) el gran peligro para el principio nemo tenetur gira en torno a la primera
declaracin policial349. Que perigo adviria se esta informao no pudesse servir para uma
finalidade espria, se realmente esta informao se restringisse ao plano da investigao
preliminar?
Onde ingressa o problema relativo s nulidades referentes aos atos de investigao,
portanto? A resposta parece esta altura bastante bvia. O art. 155 do Cdigo de Processo
Penal brasileiro autoriza a fundamentao baseada em ato administrativo prprio da
investigao preliminar. A vedao consiste na fundamentao exclusiva em inqurito. Ao
se autorizar a fundamentao com base em ato de investigao, e ao mesmo tempo a
mesma doutrina e jurisprudncia asseveram a inaplicabilidade das nulidades no mbito da
esfera da investigao preliminar, cria-se o seguinte paradoxo: admite-se como fundamento
de deciso ato administrativo no passvel de controle de legalidade350. Um depoimento
irregular concedido na fase policial (uma vez que no se pode declarar a sua nulidade) alm
de servir de substrato justificatrio para uma condenao seria para alm, imune ao controle
jurisdicional de validade. Com isso seria possvel afirmar-se que enquanto um ato
processual poderia ser corrigido judicialmente, quando presentes vcios que o inquinem, o
ato praticado em sede de investigao poderia ser recepcionado pela sentena,
independentemente da irregularidade de sua prtica e, de acordo com doutrina e
348
No menos grave a verso dissimulada, que anda muito em voga, de condenar com base na prova
judicial cotejada com a do inqurito. Na verdade, essa frmula jurdica deve ser lida da seguinte forma: no
existe prova no processo para sustentar a condenao, de modo que vou socorrer-me do que est no
inqurito. LOPES JNIOR, Aury. Sistemas de Investigao Preliminar. p. 212.
349
ROXIN, Claus. La Evolucin de la Poltica Criminal, el Derecho Penal y el Proceso Penal. p. 126.
350
Se os juzes entendem que as peas do IP podem ser valoradas na sentena (ainda que sob a frmula de
cotejada com a prova judicializada, para no violar o disposto no art. 155 do CPP), esto com isso,
logicamente, reconhecendo que o IP parte integrante do processo. Logo, se integra o processo, para todos
os efeitos, inclusive para contaminar as provas processuais que de alguma forma derivem ou tenham por base
os elementos do inqurito. LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade
Constitucional. v.II. p. 403.
557
jurisprudncia dominantes, imunizado contra qualquer espcie de declarao de invalidade.
Chega-se com isso ao absurdo de se valorizar a validade do ato de investigao,
inquestionavelmente realizado em nvel de observncia principiolgica de menor
intensidade que aquele judicial, de forma irretorquvel, condicionada a uma validade jure et
de jure351. Um breve exemplo. Considerem-se dois interrogatrios sem defensor. Enquanto
o judicializado seria nulo, o realizado em sede de investigao preliminar no seria
juridicamente atacvel. Veja-se que ambos poderiam ser utilizados na sentena, de acordo
com o atual ordenamento jurdico-processual penal brasileiro. No entanto, o policial
deveria ser reforado com demais provas coligidas nos autos.
Na Itlia, a proibio de avaliao das provas obtidas durante a fase do indagini, foi
relativizada pela Sentena da Corte Suprema, datada de 1992. Tal sentena admitiu os
depoimentos de policiais, de maneira indireta, no que se refere obteno de informaes
durante a fase judiciria. Como se v, trata-se de uma involuo processual, que j havia
restado superada, a partir do Cdigo de Procedura Penale de 1988352. Como se percebe
facilmente, a valorao dos elementos de informao existentes na fase de investigao
preliminar seja judicial ou extrajudicial uma constante nos modelos histricos de processo
penal, juntamente com as aproximaes e distanciamentos a respeito do regime
inquisitorial.
Se o ato de investigao pode ser utilizado como fundamento da sentena, parece
induvidoso que o controle de validade de tais atos possa ser recepcionado por uma nova
teoria das nulidades processuais penais353. Demais disso, como uma segunda justificativa
para se admitir o controle de validade dos atos investigatrios preciso um comparativo
351
O que no pode existir a dois pesos e duas medidas, como querem alguns, afirmando que as
irregularidades formais do IP so irrelevantes, pois no alcanam o processo, e, por outro lado, defendendo
que as diligncias policiais podem ser valoradas na sentena, pois os atos do IP integram o processo e existe
uma presuno de veracidade das diligncias policiais. LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e
sua Conformidade Constitucional. v.II. p. 403.
352
Para Moccia a perigosa iluso de combater o fenmeno criminal com os juzes e no no plano polticosocial e poltico-criminal, provocou um aumento da poltica judiciria, com verdadeiras e prprias
sobreexposies da magistratura, como o testemunho, em nvel normativo, do progressivo ingresso da
investigao no processo, devido sentena da Corte Constitucional de 1992 e sucessiva renovao dos
argumentos. MOCCIA, Sergio. La Perenne Emergenza: tendenze autoritarie nel sistema penale.p. 145.
353
E mais, se o juiz realmente fizer um exame da denncia e o inqurito, visto como suporte probatrio
mnimo da ao penal e verificar que foram praticadas diligncias sem observar as garantias devidas, dever
manifestar-se decretando a nulidade da atuao e determinando a sua excluso dos autos. Ato contnuo,
dever ainda verificar se aquele ato no contaminou outros, pois, nesse caso, tambm devero ser retirados
dos autos. Somente aps isso que poder decidir se recebe ou no a ao penal. LOPES JNIOR, Aury.
Sistemas de Investigao Preliminar. p. 217.
558
com a prova ilcita. Se os elementos de informao adquiridos mediante ato ilcito, mesmo
que produzidos durante a fase investigatria forem trazidos aos autos e o magistrado
reconhecer a ilicitude destes elementos, ocorrer o seu desentranhamento. Como exposto ao
longo desta investigao, a prova ilcita uma espcie do gnero ato invlido. Por que
razo no seria admissvel o reconhecimento de uma invalidade inerente aos atos de
investigao sediados na investigao preliminar? Se h a possibilidade da prtica de uma
prova ilcita, no seria crvel que a justificativa para uma negativa de sujeio dos atos de
investigao ao controle de validade pudesse ser simplesmente rechaada recorrendo-se ao
argumento da ciso de fases, natureza administrativa do procedimento investigatrio ou
ainda, da finalidade da investigao preliminar (servir como meio de formao da
convico acusatria sobre o caso penal).
O permissivo legal para a utilizao, embora no exclusiva, dos elementos colhidos
na investigao na futura sentena requer a sua sujeio ao controle jurisdicional (e
constitucional) de validade dos atos354. Como forma de legitimar este procedimento de
subordinao dos atos investigatrios ao plano da validade apresenta-se o princpio da
extensibilidade jurisdicional dos atos investigatrios. Muito embora se saiba da natureza
administrativa dos atos de investigao preliminar, assim como deve o juiz rechaar uma
prova ilcita produzida naquela fase, deve ser barrado o ingresso de elemento de informao
realizado precariamente. Trata-se de um caso de inadmissibilidade355. Assim como na
prova ilcita o seu desentranhamento se d como uma espcie de limitao verdade,
evitando-se uma convico jurdica baseada em ato ilcito, o mesmo fenmeno ocorre com
os atos investigatrios. A sua ilicitude (por exemplo delao de co-investigado com o
emprego de tortura) que se torna objeto de uma conseqncia jurdica: a declarao de
invalidade cujos efeitos prticos a imprestabilidade do ato invlido para gerar efeitos. A
fim de se garantir a mesma imparcialidade do julgador que motivou a norma sobre o
354
No se pode esquecer-se da relao simbitica entre garantias e nulidades. Pastor ao comentar o princpio
da reformatio in mellius justifica que: las reglas cuya violacin conduce a esta anulacin de oficio del acto
viciado son aquellas dictadas para el aseguramiento, en el proceso, de las garantas constitucionales
(fundamentales). PASTOR, Daniel R. Derechos Fundamentales o Persecucin Penal si Lmites? p. 35.
355
As autoridades envolvidas no apuratrio devem primar pelo cumprimento da legalidade dos atos
praticado, vez que a Lei Maior, no seu art. 5, LVI, probe no processo as provas obtidas por meios ilcitos.
LIMA, Arnaldo Siqueira de. Vcios do Inqurito Policial Maculam a Ao Penal. In Boletim do IBCCRIM. n.
82, 1999.p.10
559
desentranhamento da prova ilcita, o princpio da extensibilidade judicial dos atos
investigatrios veda a sua transmisso para o processo penal.
De bom alvitre seria a inadmissibilidade integral dos autos do inqurito policial no
processo. Todavia, o seu ingresso, a sua jurisdicionalizao que torna os atos praticados
invlidos. Por extensibilidade jurisdicional se pode entender aqueles atos realizados na fase
de investigao que ingressam no processo penal. Por uma questo inclusive de controle
tico, no pode o Estado permitir que possua repercusso um ato manifestamente antitico
como, por exemplo, um depoimento extrado mediante o emprego de tortura.
Em breve sntese, possvel afirmar-se que o princpio da extensibilidade
jurisdicional torna passvel de controle de validade aquele ato praticado em investigao
preliminar e cujo ingresso no processo, por acompanhar a denncia, se jurisdicionaliza. O
ingresso de tal ato no processo deve subordinar-se ao exame dos requisitos de validade,
pois admiti-lo, em violao a direitos fundamentais, por exemplo, equivale a uma tolerncia
para com a irregularidade, mesmo que extraprocessual. A fim de se coibir o recurso ao
cotejo relativamente aos atos investigatrios frente queles jurisdicionais, o princpio da
extensibilidade jurisdicional exige a ratificao de tais atos, com a submisso da anlise de
validade do ato investigatrio.
Partindo de uma mesma premissa que a inadmissibilidade da prova ilcita, que outra
coisa no seno uma espcie do gnero invalidade, no se encontram maiores empecilhos
tericos para se levar adiante o exame da validade dos atos de investigao, mesmo
sabendo-os que qualitativamente no se encontram no mesmo patamar de um ato
jurisdicional. No entanto, o controle tico sobre os atos pblicos, que no envolve apenas o
processo penal, deve ser realizado mesmo nos casos de procedimento administrativo. Os
efeitos reflexos da informao obtida, na prtica judicial no so poucos. Da a exigncia de
uma limitao quanto sua produo. Esta limitao exige a conformao dos requisitos
dos atos investigatrios em consonncia com uma forma constitucionalmente adequada,
garantindo-se o seu ingresso no plano processual.
Finalmente, para efeitos processuais penais absolutamente inadequada a frmula
da presuno de validade ou regularidade dos atos da administrao356, o que em muitos
356
Esta presuno de veracidade gera efeitos contrrios prpria natureza e razo de existir do IP,
fulminando seu carter instrumental e sumrio. Tambm leva a que sejam admitidos no processo atos
praticados em um procedimento de natureza administrativa, secreto, no contraditrio e sem exerccio de
560
casos tem servido de fundamentos para se negar o respectivo controle daquela atividade.
At mesmo pela hipossuficincia do investigado/acusado, seria manifestamente
contraproducente exigir e onerar-lhe com uma carga probatria da irregularidade suscitada.
Assim, a carga probatria seguiria os mesmos passos das invalidades em geral. Basta ao
investigado/acusado invocar a invalidade para que o seu no reconhecimento ingresse no
campo de sustentao da acusao ou mesmo do juiz, que deve em ltima instncia,
motivadamente, negar mediante deciso, o reconhecimento da invalidade argida.
Desta forma, encerra-se o presente tpico e passa-se a uma anlise da questo
referente reduo da multiplicidade de categorias existentes na teoria das nulidades,
objetivando uma simplificao conceitual. o que ser exposto em seguida.
3.11 Nulidade Como Categoria nica: abandono da inexistncia dos atos processuais e das
irregularidades
O presente tpico no tem por escopo trazer lume novas discusses. To somente
objetiva, a partir da reestruturao das categorias das nulidades, demonstrar a suficincia de
uma nova postura conceitual, capaz de simplificar a complexa e no menos arbitrria
classificao dos atos em nulos absoluta e relativamente, inexistentes e irregulares.
De certa forma no captulo precedente se procedeu justificao terica para o
abandono das categorias da nulidade relativa, ressaltada neste captulo, bem como da
inexistncia e irregularidade. A inadequao da nulidade relativa, esta altura da
investigao, dispensa novas aproximaes. Evidenciada a sua subservincia a um modelo
de interesses disponveis, como o caso do processo civil, trata-se de uma categoria
inapropriada sua utilizao no processo penal. As razes para tanto j foram apresentadas
saciedade.
Igualmente, restam ainda por examinar as duas ltimas categorias que comporiam o
cenrio da teoria das nulidades. Em realidade, tal exame j foi realizado no captulo
defesa. Na prtica, essa presuno de veracidade dificilmente pode ser derrubada e parece haver sido criada
em outro mundo, muito distinto da nossa realidade,em que as denncias, coao, tortura, maus-tratos,enfim,
toda espcie de prepotncia policial so constantemente noticiados. Se alguma presuno deve ser
estabelecida, exatamente no sentido oposto. LOPES JNIOR, Aury. Sistemas de Investigao Preliminar.
p. 200.
561
precedente. A inexistncia357 justificou-se, por bom tempo, devido abolio das nulidades
absolutas pelo Code de 1808. O princpio de transmisso (Legendre) se encarrega de fazer
passar inclume pelos ordenamentos jurdicos ocidentais a sua pertena ao ordenamento
jurdico. Ao se analisar o seu surgimento jurisprudencial, justamente como forma de fugir
das amarras estreitas de um sistema avesso s nulidades, doutrina e jurisprudncia
conseguiram criar uma espcie de burla abolio das nulidades absolutas.
Num sistema em que as nulidades absolutas so mantidas, como o caso de
praticamente todos os regimes processuais ocidentais, admitir-se uma dimenso qualitativa
que separa a nulidade absoluta da inexistncia infringe o bom senso. Ademais, a prpria
doutrina e jurisprudncia hesitam em indicar os casos de nulidade e de inexistncia, de
modo que o entendimento de um ato processual como inexistente ou nulo parece flutuar ao
sabor do julgador. A precariedade dos contornos tericos dos institutos bem demonstra a
insuficincia conceitual de sua estrutura. De fato, insistir em casos de inexistncia quando
se trata, efetivamente, de casos de nulidade no existe mais razo de existir.
Os problemas no param por a. A antiga concepo de inexistncia, frente ao
retorno das nulidades absolutas ao cenrio dos ordenamentos jurdicos processuais penais
contemporneos acabou trazendo mais perplexidades e pontos obscuros para o processo
penal contemporneo do que benefcios358. Entretanto, para alm desta crtica conceitual, a
inexistncia trouxe para o processo penal a problemtica questo das irregularidades.
A irregularidade processual ou mera irregularidade, costumeiramente atribuda
pela doutrina, assumiu o antigo papel reservado inexistncia. A complexidade das
relaes sociais que se intensifica e a transformao do processo penal contemporneo
tornou obsoleta e anacrnica a manuteno da categoria da inexistncia. No entanto, deixou
357
A lei deve se referir exclusivamente nulidade, porque o ato nulo existe e deve ser declarado na sentena;
o ato inexistente j que no existe, no pode determinar um complexo de normas positivas, mas apenas uma
elaborao cientfica. No h razo para aparecer no processo penal, tendo em vista a maior exigncia de
legalidade substancial que dispensa a diferenciao entre nulidade e inexistncia. DE MARSICO, Alfredo.
Diritto Processuale Penale. p. 151.
358
Se na dimenso terica a inexistncia possui alguma relevncia, o mesmo no se pode dizer no dia a dia
forense. Quando algum viu uma sentena firmada por uma pessoa que no juiz? Ou uma sentena sem
dispositivo? Tratam-se de situaes que habitam apenas o ambiente manualstico, sem qualquer dado de
realidade. LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v.II. p.
383.
562
entreabertas as portas para o surgimento de uma nova categoria, embora com finalidade
distinta. Cuida-se da irregularidade359.
A irregularidade, ao deslocar o campo gravitacional da inexistncia, acaba
absorvendo um determinado grupo de casos que no se encaixa na modalidade das
nulidades. Com isso, tal absoro compreender uma finalidade distinta da inexistncia:
cuidar dos casos de no decretao de invalidade. A irregularidade, concebida como
categoria autnoma, atua positivamente. Isso significa dizer que a autonomizao da
categoria da irregularidade preencheu um espao existente, um espao de abertura. Esta
lacuna e abertura dizem respeito aos casos no passveis de enquadramento na categoria
das nulidades. Todavia, a irregularidade no a mesma coisa que no-declarao de
nulidade. E isto devido a uma razo por demais singela. Enquanto a no-declarao da
nulidade corresponde ao aspecto de refutao do acoplamento estrutural entre a forma
prescrita e o ato processual praticado, a irregularidade como categoria autnoma consegue
uma margem de expanso em relao no-declarao de nulidade. A no-declarao de
nulidade compreende uma funo negativa consistente, como exposto, na refutao do
vcio. A irregularidade, por seu turno, como entidade jurdica autnoma e diante de uma
funo positiva, constri grupos de casos que no apenas se cingem a casos de nodeclarao de nulidade.
A funo positiva da irregularidade se mostra perfeitamente quando casos
anteriormente tidos como passveis de nulidade relativa acabam sendo transformados em
atos processuais cujo defeito tolerado, para ficar em um exemplo. A funo expansiva das
irregularidades corresponde ao primado da eficincia, da economia processual360, da
desnecessidade de obedincia s formalidades. Esta capacidade expansiva (funo positiva)
permite identificarem-se grupos de casos que se vo solidificando e criando as bases para
no mais se estar diante de casos de no-declarao de nulidade. Mas, por se entificarem
(o que prprio da metafsica) em casos de irregularidade que a nulidade no ser
359
As irregularidades so concebidas como defeitos de mnima relevncia para o processo, que em nada
afetam a validade do ato. Os atos irregulares so aqueles em que o defeito no compromete a eficcia do
princpio constitucional ou processual que ele tutela, sendo, portanto, uma mera irregularidade formal sem
conseqncias relevantes. LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade
360
Para Garofalo um processo anulado corresponderia a novas despesas processuais, novas molstias s
testemunhas e um atraso longussimo para a represso penal que se consolida na impunidade do culpado.
GAROFALO, Rafaelle. Le Nullit nei Giudizi Penali e LIstituto della Cassazione. In Rivista Pratica di
Dottrina e Giurisprudenza. a. 1. v. 1. Napoli: Eugenio Marghieri, 1903. p. 08.
563
declarada. Num primeiro momento, a no-declarao de nulidade era compreendida dentro
da perspectiva de relao entre o ato processual defeituoso e a forma normativamente
concebida. Com a assuno da irregularidade, determinados atos processuais, a priori, so
identificados como causas de irregularidade, bloqueando a anlise acerca da relao entre
forma normativa e ato processual defeituoso.
A faceta positiva das irregularidades pode ser vislumbrada na seguinte exposio.
Como visto, ao se cristalizarem, as irregularidades corporificam grupos de casos. Imaginese que uma nulidade relativa no seja declarada por que no houve demonstrao de
prejuzo. Exemplo que poderia ser elencado aqui seria a no realizao de percia por
profissional com curso superior na rea pericial, quando realizada por perito no oficial. Se
h bom tempo os tribunais poderiam afirmar que o prejuzo no foi demonstrado no caso
concreto, atualmente tal alegao imediatamente atemporalizada e jogada no grupo de
casos que tratam de irregularidades. Em suma, o caso concreto deixado de lado e toda
alegao de similar vcio jogada para o tratamento das irregularidades. O problema
trazido manifesto. Enquanto no primeiro momento havia a anlise da validade do ato,
hoje se ignora em praticamente todos os casos, remetendo-se para o plano da
irregularidade. Sequer se cogita ofensa validade do ato processual.
natural que, como metfora, que opera no plano da substituio, as irregularidades
tendem a preocupar o espao das nulidades. Esta funo expansiva das irregularidades,
cada vez mais cristalina diante de breves acompanhamentos jurisprudenciais, traz prejuzos
manifestamente graves para a instrumentalidade constitucional do processo penal.
A proposta aqui alinhavada a de que tanto a inexistncia como a irregularidade,
ambas por seus prprios aspectos, merecem o abandono conceitual. A primeira pela sua
completa desnecessidade, com o que o seu abandono permite descomplexificar o j
nebuloso ambiente da teoria das nulidades. A categoria das irregularidades no pode tutelar
a instrumentalidade constitucional do processo penal justamente pelo seu carter expansivo,
que tende naturalmente a ocupar os casos de no-declarao de nulidade, entificando
determinados casos e deles extraindo concluses. Ademais, a prpria influncia do primado
da eficincia e da economia processual encontra forte guarida na categoria da
irregularidade, que corresponderia, assim, a uma espcie de barreira contra a declarao de
nulidade.
564
A argio de invalidade de um ato processual obviamente no conduz o
magistrado a declarar a nulidade do ato. Quando desprovida de sentido, a argio de
invalidade ser rechaada e o ato processual ser mantido. A refutao da argio de
nulidade, pelo magistrado, no pode conduzir afirmao de que o caso de trata de uma
mera irregularidade. A no-declarao de nulidade no pode ser reconduzida
utilitariamente, categoria de irregularidade, justamente para se tentar reduzir a ocorrncia
da entificao de grupos de casos que, atemporalizados, seriam por si mesmos
irregulares em sua essncia361.
Em breve sntese, ou ocorre a invalidade do ato processual com a declarao judicial
de nulidade ou em caso negativo, inexiste a necessidade de se declar-la. A nulidade deixa
de ser reconhecida pela inexistncia de invalidade e no pela existncia de mera
irregularidade, como se se tratasse de uma categoria a priori capaz de impedir a declarao
de nulidade.
Portanto, mais do que desnecessria, a categoria da irregularidade capaz de
protagonizar um gradativo comprometimento dos direitos fundamentais dos assujeitados ao
processo penal. Por isso, juntamente com a inexistncia, merece, na nova teoria da
invalidade, ser abandonada.
A seguir, dirige-se para o final do captulo. A questo que procurar se tratada diz
respeito ao papel desempenhado pela teoria das formas processuais e a sua organizao
destinada reduo da inquisitorialidade do sistema processual penal. o que ser objeto
de estudo a seguir.
3.12 Orientao Normativa das Formas Processuais: repensando o processo penal no marco
de um modelo acusatrio ou inquisitorial minimizado
A instrumentalidade constitucional do processo penal foi aqui pensada e alicerada

numa idia de reduo de danos. A forma processual362 desempenha importante tarefa na
361
Cf STRECK, Lnio Luiz. Hermenutica Jurdica e(m) Crise: uma explorao hermenutica na construo
do direito.
362
A forma processual , ao mesmo tempo, limite de poder e garantia para o ru. Um sistema de invalidades
somente pode ser construdo a partir da conscincia desse binmio (limitao do poder/garantia), pois so as
duas foras em constante tenso no processo penal. O processo penal um instrumento de limitao do poder
punitivo do Estado, impondo severos limites ao exerccio desse poder e tambm regras formais para o seu
565
reduo da arbitrariedade do poder punitivo. A contempornea teoria das nulidades,
herdada tanto da tradio cannica inquisitorial quanto da transposio de categorias
prprias do direito e processo civil para o processo penal pelo que se chegou a denominar
a atual teoria das invalidades como um verdadeiro palimpsesto trata de se estruturar a
partir de um horizonte pretensamente neutro. Entretanto, como apontado ao longo da
exposio as nulidades e sua especial relao com a forma processual no podem ser
pensadas a partir de um equilbrio processual, seno como garantias do mais dbil363.
Como destaca Lopes Jnior, o sistema de invalidades processuais funda-se na tutela do
interesse processual do imputado. Toda teoria dos atos processuais defeituosos tem, como
objetivo nuclear, assegurar o devido processo penal para o imputado364. Este
posicionamento no poderia ser sustentado seno a partir de consideraes tericas que
denunciaram a atual despreocupao jusfundamental da teoria das nulidades para com a
relao de hipossuficincia existente entre acusado e Estado365.
Demais disso, at mesmo uma teoria eminentemente descritiva como pretendia ser a
teoria da relao jurdica perceptvel a sua ntima relao com a ideologia da defesa
social, a mesma a nutrir especial afeio por princpios como o da instrumentalidade das
formas, como enfatizado e defendido por Garofalo e Carelli366. Como se pode depreender,
impensvel que um estudo das formas processuais possa, por si s e despojado de uma
reflexo mais global, responder aos inmeros defeitos encontrados na atual teoria bem
exerccio. a forma, um limite ao poder estatal. Mas, ao mesmo tempo, a forma uma garantia para o
imputado, em situao similar ao princpio da legalidade do direito penal.. LOPES JNIOR, Aury. Direito
363
O sistema de nulidades est a servio do ru, pois o sistema de garantias constitucionais assim se
estrutura, como mecanismo de tutela daquele submetido ao exerccio do poder. A debilidade do ru no
processo estrutural e no econmica, como j explicamos anteriormente, pois no existem direitos
fundamentais do Estado ou da sociedade em seu conjunto: esses so direitos individuais.. LOPES JNIOR,
Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. v.II. p. 392-393.
364
365
Es posible afirmar que el principio fundamental y estructural de todo proceso penal con todas las
garantas que a tal efecto se consignan es el de la igualdad de armas, segn el cual tanto acusacin como
defensa deben contar con igualdad de posibilidades, de tal manera que el acusado no sea perjudicado en
relacin con la acusacin. TORO PUJOL, Roberto; LPES ESCARTN, Martn. Principio Acusatorio. In
Revista de Derecho y Proceso Penal. v. 12. , 2004. p. 166-167.
366
Para Dalia e Ferraioli a teoria da relao jurdica que na senda dos estudos sobre o processo civil
(Bulow) individualizava a relao entre norma penal e norma processual na ligao entre crime e pena,
justificou, em tempos passados, a concepo do procedimento penal como instrumento de defesa social,
diante dos ataques provenientes da violao dos preceitos penais, porque jurisdio penal era atribuda uma
funo exclusivamente de represso. DALIA, Andrea Antonio; FERRAIOLI, Marzia. Manuale di Diritto
566
como se projetar um novo panorama. A justaposio de uma teoria do processo (relao
jurdica), aspectos hbridos que permitem pensar-se numa fuso do sistema inquisitorial e
da teoria dos atos jurdicos e ainda, a ideologia da defesa social, determinante para a
elaborao e justificao de algumas estruturas de poder depositadas no sistema processual
so apenas algumas arestas que devem ser aparadas caso se deseje repensar a categoria das
nulidades.
No obstante as pretensas e mltiplas aferies acerca do regime de formalidade do
Cdigo de Processo Penal brasileiro367, rplica do Cdigo Rocco, e a relao do sistema
inquisitorial com o formalismo, esta se trata de uma relao tanto equivocada quanto
diametralmente oposta ao funcionamento da mquina inquisitorial. O regime de ilegalidade
congnita (Cordero) ao sistema inquisitorial conspira contra as formas, tornando a proteo
formal ineficaz, o que faz predominar a arbitrariedade e a relao conspurcada do
inquisidor com a verdade. A afirmao de que o Cdigo de Processo Penal brasileiro
um monumento formalidade, cuidando de exaustivamente arrolar casos de nulidade no
sobrevive sequer exposio de motivos do diploma normativo, o que denuncia a
superficialidade de tais sustentaes.
O sistema de nulidades persegue uma dupla finalidade: a seleo de tipos
processuais penais que prejudicam irreparavelmente a idoneidade do ato processual, com a
impossibilidade de se alcanar o seu fim bem como apresenta um rompimento
referentemente s formas processuais. Incide, neste caso, um equilbrio entre a
oportunidade de eliminar a nulidade e aquele fim relativo de definir, no tempo mais breve
possvel, o processo. Esta tenso, que poderia se resumir na adversariedade da forma em
relao otimizao processual em tempo breve (princpio da economia das formas)
encontra-se, atualmente, com a balana pendida para o segundo termo. As nulidades, no
raro a necessidade de controle judicial sobre a validade dos atos processuais, so vistas, nas
mais das vezes pela doutrina e jurisprudncia como verdadeiros obstculos.
367
a cultura da nulidade pela nulidade e do repdio legal a qualquer nulidade que no esteja prevista em
Lei, que at hoje se encontra reproduzida na forma de muitos diplomas legais. O nosso Cdigo de Processo
Penal, alis, parece aderir totalmente a essa tcnica, ao apresentar, no ser art. 564, um extenso rol de situaes
que induziriam nulidades. RAMALHO JNIOR, Elmir Duclerc; ALMEIDA, Cibelle Barretto. Nulidades no
Processo Penal: do tradicional Inferno Terico a uma Racionalidade Garantista. In MOREIRA, Rmulo de
Andrade. Leituras Complementares de Processo Penal. p. 80.
567
A forma processual mantm ntima conexo com o estatuto principiolgico
constitucional, o que j uma constatao irretocvel para alicerar uma virada
epistemolgica no tratamento das invalidades368. Como assevera Moccia, o processo sem as
suas formas, suas regras, seus princpios, no mais tal, os atos fora das regras so
operations sublimes, na terminologia de Robespierre, mas no atos de justia369. Esta
conexo instrumental relativamente Constituio da Repblica praticamente
abandonada pela atual teoria das nulidades, cujo princpio de transmisso se encarrega de
levar adiante determinados conceitos incapazes de, fecundamente, aperfeioar aquela
pretenso de reduo de danos inerente ao processo penal contemporneo370. Como acentua
Iasevoli, o melhor processo possvel estreitamente dependente do grau de respeito dos
direitos do cidado e da coletividade por parte dos poderes jurisdicionais371.
O processo penal, regulado por atos processuais cujas formas previstas tendem a
repudiar qualquer forma de arbtrio do poder punitivo possui, atualmente, uma teoria das
invalidades incapaz de lidar com a complexidade do fenmeno criminal. Para alm, a
crescente desformalizao do prprio processo penal ante a tentativa de combate
criminalidade ps-industrial encontra na servil teoria das nulidades campo frtil para se
propagar. Como acentua Choukr o paradoxo se evidencia na busca da recomposio do
estado de direito atravs da quebra de garantias fundamentais que sustentam, por definio,
esse mesmo estado372. Com isso no difcil chegar-se concluso da existncia de uma
nova crise da legalidade processual: como se o dever de punir e reprimir a conduta
delituosa devesse passar por cima das garantias fundamentais373.
Nesse contexto, procurou-se repensar os parmetros principiolgicos da teoria das
nulidades, justificando-se a necessidade respectiva de sua reconstruo. Obviamente, as
368
O sistema de invalidades processuais deve ser erguido a partir da Constituio, mais especificamente dos
5 princpios que fundam a instrumentalidade constitucional do processo penal: 1. jurisdicionalidade; 2.
garantia do sistema acusatrio; 3. presuno de inocncia; 4.contraditrio e ampla defesa; 5. motivao das
decises judiciais.. LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional.
v.II. p.396.
369
MOCCIA, Sergio. La Perenne Emergenza: tendenze autoritarie nel sistema penale.p. 146.
370
Quando um ato realizado em desconformidade com o modelo legal, ele gera risco de ineficcia do
princpio constitucional que naquela forma se efetiva, que deve ser aferida no caso concreto e, em caso de real
leso, deve a nulidade ser decretada, retirando-se os efeitos do ato defeituoso e repetindo-o, com vistas
eficcia do princpio lesado. LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade
371
372
CHOUKR, Fauzi Hassan. Processo Penal de Emergncia. Rio de Janeiro: Lmen JRIS, 2002. p. 66.
373
568
constantes ameaas forma processual no se exaurem com a renovao principiolgica,
embora com a nova moldura seja possvel minimiz-las. Com esse objetivo, o processo
penal contemporneo pode servir a outros propsitos que no somente aqueles afeitos
genrica e secular promessa de punio dos culpados, tarefa que se renova de poca em
poca. A limitao do poder punitivo, base de apoio para a formulao de uma teoria
jurdica do sistema criminal (Ferrajoli) o ponto de partida da teoria das nulidades,
reformulada a partir da instrumentalidade constitucional do processo penal (proteo do
hipossuficiente). Embora criticado por alguns doutrinadores374, o termo limite serve para
explicar o carter obstaculizador da forma processual ao poder arbitrrio. A legitimidade
decorrente do caminho para aplicao da pena depende justamente em direo oposta
quela do decisionismo e do uso arbitrrio do poder de modos pr-estabelecidos, cuja
funo de garantia. Nas palavras de Iasevoli, o processo esconjura os arbtrios, definindo
o mbito do poder jurisdicional atravs da exaltao das regras que fazem atuar a legalidade
processual como baluartes da inviolabilidade dos direitos375. Uma desformalizao do
processo penal pode ser levada facilmente adiante com a complacncia da atual teoria das
nulidades que, como referido amide no curso da investigao, permite a sobrevivncia de
uma ilegalidade congnita, ligada ao ncleo do sistema inquisitorial.
Em sntese, a reformulao da teoria das nulidades consiste em uma tentativa de se
dar uma nova nfase ao princpio da legalidade376. Cuida-se de se recuperar a sua forma de
garantia, sinnimo de formalismo em outros tempos. A crise da legalidade, em especial
aquela processual, identifica um panorama no qual o sistema criminal aparece como pau
para toda obra. A resposta judicial surgiria como se realmente fosse uma soluo para
graves problemas de legitimidade, autoridade e valores da sociedade contempornea. No
por outras razo que se poderia inclusive afirmar que a recuperao da legalidade
374
Segundo Iasevoli no correto o uso do termo limite; seria prefervel a locuo garantias procedimentais
predeterminadas reserva absoluta de lei, reserva de jurisdio atravs da quais passam os eventuais
confins materiais, reconciliados como legislador para a satisfao dos inderrogveis deveres
constitucionalmente prefixados, no escopo de ponderar os valores e direitos pertencentes a qualquer cidado
com outros valores preordenados. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale. p. 34.
375
376
Para Foschini esta a razo pela qual, mediante a evoluo da primitividade civilizao, o processo
especifica espontaneamente as normas preconstitudas para o seu atuar, e com isso, revela os princpios
fundamentais que devem inform-lo para poder valer como ato jurisdicional. FOSCHINI, Gaetano. Tornare
Alla Giurisdizione: saggi critici. Segue ainda o autor afirmando que: a violao de ditos princpios determina
a nulidade absoluta do processo, nulidade no sanvel e portanto declarvel de ofcio pelo juiz em qualquer
estado e grau. FOSCHINI, Gaetano. Tornare Alla Giurisdizione: saggi critici. p. 42.
569
tambm a face de uma tentativa de se reviver a democracia377. Nesse sentido, possvel
afirmar que a expresso regulado pela lei impe reconhecer inconstitucional aquele
processo cujas formas e termos, os poderes das partes e do juiz, remetem, no que concerne
ao modo e ao tempo, discricionariedade do rgo jurisdicional378. A relao forma e
garantia passa a receber uma substancializao constitucional, o que equivale a pensar-se a
forma como garantia, algo por decerto intolervel e inaceitvel para uma doutrina
processualstica acostumada a operar com categorias simtricas e encaixadas num mundo
que beira o onrico. A herana da teoria geral do processo no apenas consiste no primado
do conceitual, fazendo com que a disciplina do processo surgisse como sinnimo de
formalismo, dos exageros, da tcnica que supera qualquer espcie de evento que no
aqueles bem acabados sistemas do sculo XX. A teoria geral do processo tornou
impensvel talvez aqui o maior prejuzo para o processo penal um processo de partes,
no qual as posies no estejam em igualdade. O processo penal derivado da teoria geral do
processo padece do grave defeito de debelar e no reconhecer o desequilbrio, a assimetria
e os constantes momentos irredutveis normatizao, que devem ser constitucionalmente
decididos em favor do mais dbil.
Ao se pensar naquele processo penal conceitual degenerado a partir da teoria geral
do processo, as formas processuais e a teoria da invalidade aparecem como se as regras
relativas aos atos processuais dissessem respeito no a um conjunto de situaes jurdicas
em que se encontra um acusado. Pensa-se a forma como uma categoria cujo fim ltimo
seria garantir o prprio processo. Da decorre facilmente a justificao da transposio de
conceitos, da ausncia de requestionamento. Para esse processo penal, a Constituio da
Repblica pode ser simplesmente desligada das formas, sem prejuzo algum. Para esse
processo penal, acusao e acusado tero o mesmo tratamento no que diz respeito s
invalidades, esquecendo-se, uma vez mais, da conformao do processo penal e sua ligao
com o Estado Democrtico de Direito (democracia substancial), com a reduo da violncia
institucionalizada, com a proteo do hipossuficiente que no processo o acusado. A partir
desse cenrio que se explica, por exemplo, a (ainda tardia) manuteno da Smula 523 do
377
Para Iasevoli se poder tentar recuperar a legalidade processual como referncia e modelo de sistema por
que, se a lei expresso da vontade da maioria em determinado momento, o rgo jurisdicional no pode se
subtrair aplicao desta, sempre que em conformidade Constituio sob o perfil formal e conteudstico.
378
570
STF, objeto que serve para denunciar a manifesta falta de sintonia do pensamento do
Supremo Tribunal Federal com as formas processuais ps-Constituio da Repblica de
1988379. A assimetrizao do processo penal como um conjunto de situaes jurdicas em
que se torna insustentvel se falar em equilbrio no se esgota na clusula in dubio pro reo.
Como derivada do princpio in dubio pro libertate, a clusula fair trial tambm enseja uma
renovao que torne a teoria das nulidades no uma servil refm da teoria dos atos jurdicos
recepcionada pelo modelo inquisitorial. A fim de atingir toda a eficcia irrogada pela Carta
Magna, a teoria da invalidade dos atos processuais deve ser pensada a partir desse
desequilbrio estruturante do processo penal380. As formas processuais assim surgem como
uma assimetrizao cuja finalidade precpua evitar a ampliao dos poderes de disposio
do magistrado (Ferrajoli)381, que consiste sumariamente, numa espcie de relao
fisiolgica entre juiz e lei. E justamente nesta direo que pode ser analisada a crise da
legalidade, degenerada na supremacia do primeiro em relao segunda382. Nesse sentido
que poderiam ser pensadas, as nulidades, como uma forma de repristinao do princpio da
legalidade: o exerccio da funo do ius dicere estatui seu limite na observncia da lei e, na
hiptese imediatamente especular, de sua violao, oferecendo o instrumento de
repristinao da legalidade, quando no sejam aplicveis remdios alternativos383.
379
A Smula 523 STF gera uma situao paradoxal, ao afirmar que: no processo penal, falta de defesa
constitui nulidade absoluta, mas a sua deficincia s o anular se houver prova de prejuzo para o ru. No
necessrio maior esforo para verificar o erro de considerar que o oposto de ampla seria a falta. Ora, se a
constituio assegura a ampla defesa, sua anttese a defesa restrita ou deficiente, sendo essa situao, causa
de nulidade. O que a smula do STF diz : o contrrio de ampla falta e, portanto, a defesa deficiente ou
restrita no viola a garantia constitucional. O equvoco manifesto, mas, infelizmente, a Smula
constantemente invocada e utilizada por sua prpria imperfeio. Ou seja, um erro que legitima a violao
da garantia constitucional.. LOPES JNIOR, Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade
380
Lopes Jnior trata da aplicao de duas regras que denotam esse aspecto de desequilbrio estruturante do
processo penal no mbito das nulidades: 1. na dvida, sempre deve-se operar a favor rei, ou seja, acolhendo
a irresignao da defesa; 2. no havendo dvida, mas sim divergncia entre o alegado pela defesa e a
interpretao dada pelo juiz, vale a regra da inverso de sinais: incumbe ao juiz fundamentar porque a
atipicidade no impediu a eficcia do princpio constitucional tutelado. LOPES JNIOR, Aury. Direito
381
De acordo com Nuvolone alguns pensadores iluministas, dentre eles Beccaria, concebiam estes poderes
rigorosamente com rigorosa restrio a todo poder interpretativo, Este excesso, historicamente explicvel com
relao ao ilimitado arbtrio de seu tempo, hoje so apenas recordaes, embora o problema permanea. E o
problema da alternativa e da relao entre discricionariedade e legalidade. A exigncia da discricionariedade,
nasce, antes de tudo, da correlao entre tipicidade legal abstrata e fato concreto deduzido do processo.
NUVOLONE, Pietro. Legalit Penale, Legalit Processuale e Recenti Riforme. In Rivista Italiana di Diritto e
Procedura Penale. a. xxvii. n. 1.,1984.
382
383
571
Nesse passo, ao que parece torna-se inadmissvel uma teoria das nulidades que no
possua conexo com o princpio da legalidade processual: em substncia, o legislador
descreve tipicamente os modelos os quais devem uniformizar cada comportamento
processual, realizando o valor da legalidade processual como forme de tutela dos direitos
inviolveis da pessoa384. Percebe-se que substancialmente o princpio da legalidade se
preocupa justamente com a pretenso de excesso radicada no ncleo do poder punitivo.
Para alm, se por um lado a legalidade j foi confundida com formalismo, um contedo
substancial ou material da legalidade processual tem a ver com a proteo dos direitos
fundamentais da pessoa contra os excessos do Estado e sua funo de se evitar o arbtrio385.
De um ponto de vista terico, a invalidade adquire uma funo geral preventiva,
representando uma ameaa em caso de transgresso da forma. Do ponto de vista aplicativo,
tem a funo de reconduzir o processo ao princpio da legalidade, uma vez que o
ordenamento no tolera desvios finalsticos. A nulidade possui como caracterstica
principal a de se constituir como instrumento de tutela do dbil e do prprio princpio de
legalidade386, em muitas oportunidades praticamente banida do sistema jurdico, como no
caso da despropositada retirada da nulidade absoluta387 do sistema processual penal italiano
e que, gradualmente, pela fora principalmente da jurisprudncia brasileira, segue a mesma
trilha.
Esquece-se que a forma manifestao concreta do princpio da legalidade
processual388. E nesse sentido, legalidade que justamente a oposio da arbitrariedade389.
Dinacci demonstra a inextricvel relao entre processo penal e democracia, apontando
para a contempornea concepo do processo como instrumento de garantias: a
concepo do Estado de Direito (expresso da doutrina da reviso dos poderes), portanto,
384

De acordo com Iasevoli, a definio do papel do processo penal como Cincia que tende a esconjurar os
arbtrios, que estuda os limites ao exerccio do poder jurisdicional, assim, consente ao exerccio deste poder
que realiza o valor da legalidade processual. IASEVOLI, Clelia. La ullit nel Sistema del Processo Penale.
p. 106.
386
387
BELLAVISTA, Girolamo. Processo Penale e Civilt. In Rivista di Diritto Processuale Penale. 1955. p.
213.
388
389
Para Moscarini na matria das nulidades processuais, legalidade e discricionariedade representam, desde a
origem, instncias contrapostas, seja sob o ponto de vista poltico-legislativo, seja sob o aspecto hermenutico
e aplicativo. MOSCARINI, Paolo. Esigenze Antiformalistiche e Conseguimento dello Scopo nel Processo
Penale Italiano. p. 64.
385
572
que confere ao processo penal moderno um incontestvel fundamento; tal concepo a
constituir a razo de toda garantia real, tornando possvel a atuao da justia, que j
vimos - componente ativa da moral390. Este fundamento que permite pensar-se para alm
de um processo penal que aceite qualquer tarefa e a execute a qualquer preo391. O processo
penal contemporneo justifica uma teoria das invalidades processuais pautada pelo resgate
do princpio da legalidade, principalmente em sua faceta substancial. Em aderncia, o
prprio princpio da necessidade da pena em relao ao processo tambm deve permitir
extrair novos rumos para o processo penal, uma vez que toda a explorao conceitual
passvel de extrao de tal princpio ainda no se consolidou392.
A atual teoria das formas processuais no atende finalidade imediata do processo
penal, que a garantia do hipossuficiente, porque arquitetada em um campo que, como
Carnelutti advertia, cuida do ter em relao ao ser393. Tambm no serve ao processo
penal contemporneo porque permite, concomitantemente, a manuteno inaudita do
modelo inquisitrio.
Para finalizar, no se pode esquecer que enquanto a gesto da prova permite a
construo terica do modelo inquisitorial, a eficcia do sistema se obtinha com uma
tecnologia de poder altamente eficiente. Trata-se da ilegalidade congnita (seria possvel
falar, dentre os subprincpios elencados no modelo inquisitorial a ausncia de formas bem
definidas amorfismo como sendo o elemento que contribuiu sensivelmente eficincia do
aludido sistema), que em ltima instncia possibilitou a manipulao discursiva, a
flexibilidade e fluidez do sistema para gerar os resultados que se esperavam de um processo
inquisitrio: constituir-se como programa de erradicao do mal da face da terra, o que no
dispensava um resultado empiricamente demonstrvel populao, com a condenao dos
eleitos.
A fim de se otimizar um sistema acusatrio ou, numa mais realstica finalidade a ser
obtida, uma minimizao do inquisitorial brasileiro, a teoria das formas necessita de
390

Segundo Dinacci o processo penal italiano, mesmo no Cdigo Rocco, se configurava como um processo
tradicional. Mas, claro, se tratava apenas de uma fachada, enquanto a substncia dos princpios era violada
em homenagem a uma inspirao autoritria GALATI, Antonino. Il Comportamento Delle Parti nel Regime
delle ullit Processuali Penali. p. 116.
392
Para Dinacci suprfluo, por isso, sublinhar a grande importncia do fenmeno processual: todo o direito
penal seria despiciendo sem o processo. DINACCI, Ugo. Prospettive Sistematiche del Processo Penale. p. 07.
393
CARNELUTTI, Francesco. Cenenterola. In Rivista di Diritto Processuale. v. I. Padova, 1946. p. 77.
391
573
reviso. Foi o que se tentou realizar no curso no apenas deste captulo, mas ao longo de
toda a investigao. Certamente a nova proposta principiolgica aqui ventilada dever ser,
por certo, insuficiente para tanto. Mas se torna necessria medida que se avana para um
processo penal autnomo, com categorias prprias e cuja instrumentalidade se afeioa
democracia, proteo do dbil, aos direitos fundamentais.
Como limite ao exerccio do poder punitivo, as nulidades so as garantias das
garantias. A sua ausncia ou o seu escamoteamento numa fachada autoritria como a do
atual processo penal implica numa renncia Constituio da Repblica. Sem esta, existir
qualquer coisa menos processo penal (estrita jurisdicionalidade)394. Da a importncia das
nulidades, relevncia esta incompatvel com o atual tratamento doutrinrio e jurisprudencial
que lhe destinado, como sinnimo de formalismo. A reflexo, portanto, acerca das
nulidades, deve se amoldar Constituio da Repblica, qui, brevemente.
3.13 Concretizando a Base Principiolgica das Nulidades: demonstrao de viabilidade da

nova teoria das nulidades: a ttulo de sugesto legislativa (?)
Ao final do estudo ser apresentado, a ttulo de concretizao do exposto, aquilo que

aqui se defende como uma proposta de alterao das atuais regras de invalidade. O objetivo
to somente demonstrar a viabilidade prtica do novo modelo de nulidades, pelo que no
que se refere justificao terica, faz-se a remisso ao descrito neste captulo.
I Das Nulidades
1. O descumprimento das formas processuais previstas em lei ou atentatrias aos

princpios constitucionais informadores do sistema acusatrio invalidaro o ato processual.
Os atos processuais passveis de invalidao no se restringiro queles processuais,
estendendo-se aos atos prprios da investigao preliminar.
394
Que el Estado-polica, con sus fundamentalmente ilimitados medios, pueda de hecho perseguir y penar
con ms eficacia que el Estado liberal de Derecho, desgraciadamente, lo demuestra el ejemplo actual de todas
las dictaduras de nuestro mundo, ya sean de cuo socialista, fascista o de cualquier otra naturaleza y corte
polticos. GSSEL, Karl Heinz. La Bsqueda de la Verdad en el Proceso Penal. Aspectos JurdicoConstitucionales y Poltico-Criminales. In Cuadernos de Poltica Criminal. n. 45, 1991. p. 675.
574
2. As nulidades no processo penal sero sempre absolutas. Considerar-se-o atos
nulos aqueles previstos em lei bem como todos aqueles que violarem os princpios
constitucionais informadores do sistema acusatrio.
3. O saneamento do ato processual invlido somente ser admitido com a sua

renovao, quando possvel.
1 As provas repetveis podero ser refeitas respeitando-se a progressividade do
processo. No ser admitido o refazimento de prova que, uma vez anulada, implique a
retroao do processo a fase anterior.
2 A declarao de nulidade das provas irrepetveis implicar na precluso
probatria, respeitando-se o princpio da escusa absolutria.
4. O juiz de ofcio poder declarar e as partes processuais podero argir as

nulidades processuais.
1 O Ministrio Pblico poder argir a nulidade apenas em casos nos quais esteja
comprometida a distino entre as atividades de acusar e julgar, impedindo o juiz o
exerccio da atividade acusatria;
2 Por impedimento da atividade acusatria devero ser compreendidos os atos
praticados pelo juiz no sentido de reduzir ou proibir a interveno do Ministrio Pblico no
processo bem como a no concesso do prazo legal para a prtica de ato.
3 Caber ao Ministrio Pblico a prova do impedimento da atividade acusatria;
4 No que se refere argio de nulidade por parte da defesa, no se exigir
prova alguma de ofensa, cabendo ao Ministrio Pblico e ao juiz a refutao das argies.
5. A invalidade do ato processual ser declarada pelo juiz, que dever indicar os
atos atingidos pela deciso.
1 A nulidade de um ato poder acarretar a nulidade de outro, sempre que ocorra
situao jurdica agravada pela invalidade originria.
2 A extenso dos efeitos da nulidade de um ato processual a outro no
necessariamente causal.
575
6. No ser declarada a nulidade do ato processual invlido quando o juiz puder
julgar o mrito a favor da defesa.
7. A declarao de nulidade de um ato processual importar o seu desentranhamento

do processo.
1 vedada qualquer espcie de ratificao de atos processuais nulos;
2 O incidente de desentranhamento dos atos processuais nulos ser processado
em autos apartados;
3 O magistrado que instruiu os atos processuais nulos estar impedido de
prosseguir no processo, devendo o processo ser redistribudo no estado em que se
encontrar.
4 Os atos processuais praticados validamente, na ocorrncia da redistribuio no
sero refeitos.
5 Se a declarao de nulidade atingir ato processual probatrio da acusao,
aplicar-se- o disposto no artigo 3, 2
6 Se a declarao de nulidade atingir ato processual probatrio da defesa, aplicase o disposto no artigo 6.
8. A ilicitude da prova implicar na declarao de sua nulidade. Aplica-se prova

ilcita o disposto nos artigos antecedentes.
9. Sero declarados nulos os atos processuais praticados por juiz ou tribunal

incompetente, ainda que se trate de incompetncia territorial. A declarao de nulidade no
se limitar aos atos decisrios, estendendo-se aos instrutrios.
1 A prtica de ato processual cautelar obedecer as mesmas regras deste artigo;
2 No sero declarados nulos nem precisaro de ratificao os atos processuais
praticados por juiz competente, quando, redistribudo o processo na hiptese do art. 7, 3
e 4.
576
10. A invalidade do ato citatrio acarretar a nulidade de todos os atos processuais
subseqentes. O saneamento do ato somente ser possvel mediante a renovao do ato
processual, respeitados os princpios da ampla defesa e razovel durao do processo.
11. As nulidades, no processo penal no se sujeitam precluso, podendo ser

alegadas a qualquer momento. Todavia, a declarao de nulidade no oportunizar a
renovao de ato uma vez encerrada fase processual, respeitado o disposto no art. 6.
12. A denncia baseada em ato de investigao preliminar nulo invlida, causando

a nulidade de todos os atos processuais subseqentes. Tambm ser considerada nula a
denncia ou queixa-crime que no preencha os pressupostos de constituio vlida e
regular do processo.
1 A ausncia de representao nos crimes de ao penal pblica condicionada
acarretar a dos atos processuais subseqentes;
13. Sero reputados nulos:
I a prova ilicitamente produzida bem como todas aquelas que configurem a

ocorrncia de uma situao jurdica agravada pela invalidade originria;
II os atos processuais praticados ou autorizados por juiz ou tribunal incompetente;
III os atos processuais decorrentes de violao s regras que cuidam da suspeio,
impedimento e modificao de competncia em decorrncia de deciso que reconhea a
nulidade de ato processual;
IV a sentena, quando faltem seus requisitos, especialmente a obrigatoriedade da
motivao decisria;
V o ato citatrio irregular;
VI a denncia ou queixa-crime ausentes os seus requisitos;
VII o interrogatrio irregularmente praticado;
VIII a inobservncia da garantia dos prazos e da interveno da acusao e da
defesa no processo;
IX os atos processuais realizados a partir de iniciativa probatria do juiz;
577
X os atos processuais e aqueles realizados na investigao preliminar que violem
os princpios constitucionais informadores do sistema acusatrio.
Finalizando o presente tpico apresentou-se uma proposta de concretizao dos

princpios que formam uma nova teoria das nulidades. claro que tal proposta consiste
numa hipottica colocao em funcionamento dos princpios lanados nesta investigao.
As imperfeies e lacunas que podem surgir podem ser facilmente atribudas ao problema
de se tentar propor um programa legislativo sem a elaborao dos demais institutos do
processo penal.
Como concluso, se h lacunas e imperfeies num tal proposta, evidencia-se por
outro lado que tarefa exeqvel e prtica. A concretizao de novos princpios em matria
de nulidades assaz relevante para o aperfeioamento do sistema acusatrio. Desta maneira
fecha-se o estudo, pelo que se passa de imediato s concluses.
COCLUSES
01. A instrumentalidade do processo penal no deve ser sustentada, de acordo com

expressiva maioria da doutrina, como a concepo pela qual o processo equivale a
instrumento de punio estatal;
02. A instrumentalidade constitucional do processo penal significa limitao
(minimizao) do poder punitivo tendente expanso; a legitimidade do processo
penal se d, por tal razo, como o princpio de proteo dos direitos fundamentais
do acusado, hipossuficiente em relao ao Estado;
03. A partir de Goldschmidt possvel se afirmar a insustentabilidade de uma natureza
jurdica do processo. Desta maneira, teorias como a da relao jurdica, as
privatistas do contrato e quase-contrato, da instituio, do processo como
procedimento em contraditrio so insuficientes para explicar a essncia do
processo;
04. A teoria da situao jurdica de Goldschmidt permite captar-se a realidade fluida e
caleisdoscpica do processo, o que evidencia que o processo equivale a um
constante transformar-se no qual chances aparecem e devem ser bem aproveitadas
pelas partes que almejarem obter sucesso (expectativa) de uma sentena favorvel;
05. A teoria da situao jurdica pode muito bem ser complementada por aquela outra
de Fazzalari, que reinscreve o princpio do contraditrio no cerne nuclear do
processo. O contraditrio , assim, uma estrutura elementar de um processo penal
democrtico;
06. O sistema acusatrio, ligado a uma concepo democrtica de processo tem como
ncleo basilar a gesto probatria deixada exclusivamente s partes. Como uma
caracterstica tambm importante do sistema acusatrio, o respeito pelas formas
processuais prprias deste sistema o oposto do que se verifica no sistema
inquisitrio;
07. O sistema inquisitrio, cujo princpio ancilar se radica na atividade probatria do
magistrado possui, como outra relevante pea do funcionamento da engrenagem, a
tendncia ao amorfismo;
579
08. Tendncia ao amorfismo significa dizer que o sistema inquisitrio potencializa a
disrupo das formas processuais, permitindo uma atuao policialesca do juizinquisidor. Tambm significa, quando conveniente, a aplicao por vezes rigorosa
das mesmas formas processuais, sempre que se verifique a necessidade de se fazer o
processo retroagir a um estado anterior, e a prova, por ocasio de seu refazimento,
ser mais bem explorada pela acusao;
09. A tendncia ao amorfismo permite concluir-se que o sistema inquisitorial regula-se
por uma ilegalidade congnita, no sendo corretas duas concluses costumeiramente
apontadas pela doutrina e simultaneamente contraditrias entre si: a) que o sistema
inquisitrio trabalha a partir de formas rgidas; e b) que o sistema inquisitorial
desconhece as formas processuais. a flexibilidade entre os dois extremos que
possibilita a maleabilidade do processo nas mos do inquisidor;
10. Alm da tendncia ao amorfismo (ilegalidade congnita) o processo inquisitrio
possui como elementos acessrios: a) um fundo de crena; b) um princpio de
pretensa neutralidade do julgador; c) a indistino entre as funes de acusar e
julgar; d) a transposio de limites na busca pela verdade real (algo por decerto
inacessvel), legitimando inclusive o uso da tortura; e) uma concepo ontolgica de
delito (pune-se algum por aquilo que ele ); f) uma cultura do arrependimento
somada a um processo marcado pela decisionismo;
11. A ruptura das formas processuais analisada contemporaneamente pela teoria das
invalidades e nulidades. A teoria das nulidades no Brasil, alm de pouco
desenvolvida legitima a manifestao de um processo inquisitorial, concebendo-se a
nulidade como um atraso e uma injustificada formalidade causadora de transtornos
de ordem processual;
12. A atual teoria das nulidades no processo penal se d como um verdadeiro
palimpsesto, permitindo uma justaposio entre a teoria da invalidade de direito
privado e o seu tratamento e recepo pelo direito processual civil. Esta justaposio
aderiu muito bem ao funcionamento do mecanismo inquisitorial;
13. A atual teoria das nulidades formada a partir de um sistema principiolgico;
14. O sistema principiolgico das nulidades processuais penais rene os seguintes
princpios: a) instrumentalidade das formas; taxatividade; causalidade; convalidao
580
e interesse, todos inadequados para a tutela dos direitos fundamentais do acusado
(instrumentalidade constitucional do processo penal);
15. A doutrina aponta que as nulidades poderiam ser: a) um vcio do negcio jurdico
processual; b) uma sano de carter processual; c) a violao a um tipo
constitucional; d) um ato processual invlido;
16. A realizao ilegal de um ato processual produz um ato invlido. A nulidade a
conseqncia da declarao de invalidade, tendo como natureza o efeito
desconstitutivo do ato realizado. No h nulidade sem declarao judicial, embora a
invalidade se perfectibilize com a simples prtica irregular do ato processual.
17. A anulabilidade e a inexistncia dos atos processuais so categorias logicamente
inadaptveis ao processo penal contemporneo: a primeira por sua conformao
civilstica; a segunda, pela cessao da razo histrica de sua fabricao doutrinria
(taxatividade e supresso das nulidades absolutas);
18. A mera irregularidade vem se expandindo e limitando a declarao de invalidade
com a posterior nulificao do ato. Por uma razo de eficincia do sistema
persecutrio e como categoria autnoma, sua funo positiva acaba por se
expandir para absorver determinados grupos de atos processuais, no mais se
limitando a servir como no-declarao de nulidade;
19. A usual distino entre nulidades absolutas e relativas no aplicvel ao processo
penal. As nulidades no processo penal (equivalentes hoje s absolutas) no se
sujeitam aos princpios comumente atribudos pela doutrina nulidade relativa;
20. A relao entre a nulidade dos atos processuais e a prova ilcita de gnero e
espcie. Esta relao no retira a peculiaridade do tratamento conceitual,
principiolgico e conseqencial da prova ilcita, que segue como categoria
autnoma;
21. Ilicitude significa uma qualidade do ato; todavia, no indica os seus efeitos; a
conseqncia de uma prova ilcita a nulidade.
22. A prova ilcita e suas derivadas so inadmissveis constitucionalmente. Entretanto, a
jurisprudncia e a recente reforma processual penal proporcionaram uma srie de
limitaes teoria da prova ilcita derivada. Estas limitaes que encontram sede
581
doutrinria e jurisprudencial so inaplicveis ao sistema processual penal brasileiro,
por manifesta inconstitucionalidade;
23. A antiga teoria das nulidades deve ser substituda por uma nova teoria das
nulidades. Esta substituio, aqui proposta, se d atravs da formulao de um novo
sistema principiolgico, que refunda a ilegalidade do ato processual penal
defeituoso tomando-se por base a instrumentalidade constitucional do processo
penal;
24. Um novo sistema principiolgico das nulidades concebe as normas que tutelam as
formas processuais como portadoras de uma dplice natureza: protegem as prprias
normas processuais e protegem normas de direito fundamental (direito material);
25. A categoria de nulidade relativa e com ela seus princpios corolrios como
demonstrao de prejuzo, precluibilidade, interesse, sanabilidade, causalidade e
instrumentalidade das formas so inaplicveis ao processo penal;
26. Inexiste diferena ontolgica entre prova ilcita e nulidade, pelo que deve o
tratamento daquela se dar no mbito da teoria das nulidades, respeitando-se a sua
autonomia;
27. Para o novo sistema principiolgico das nulidades todo ato nulo deve ser retirado
dos autos processuais, bem como o magistrado que presidiu a prtica irregular do
ato afastado da instruo/julgamento do processo. A declarao de invalidade de um
ato processual opera como regra de excluso de competncia daquele juiz que
presidiu o ato ilegal. Trata-se do princpio da inutilizao do ato processual penal
nulo;
28. O material probatrio colhido mediante a prtica de ato invlido impede a mera
ratificao do ato processual precrio. No caso especfico da prova irrepetvel, a sua
nulidade implicar em perda da chance processual de provar determinada
circunstncia mediante aquele mesmo ato. impossibilidade de renovao do ato
processual decorrer a perda do material probatrio. Esta limitao recebe o nome
de princpio da precluso probatria;
29. Um novo sistema principiolgico em matria de nulidades no processo penal
impossibilita a declarao da invalidade quando o juiz puder absolver o acusado. A
582
nulidade passa a ser residual em relao ao mrito e no mais preliminar. Este
princpio recebe o nome de escusa absolutria;
30. As nulidades devero constar em um rol mnimo de situaes jurdicas configuradas
pelo legislador. Contudo, a possibilidade de uma nulidade no se esgota em tais
circunstncias, podendo haver a declarao de invalidade do ato quando houver
infringncia aos princpios conformadores do sistema acusatrio, evidenciando uma
abertura para casos no previstos expressamente. Este princpio recebe o nome de
taxatividade temperada;
31. Um novo sistema principiolgico das nulidades no processo penal limita a
possibilidade de argio de invalidade processual pelo Ministrio Pblico aos
casos em que for violada a distino entre as funes de acusar e julgar
(impedimento da funo acusatria);
32. Em um novo sistema principiolgico de nulidades reconhece-se a possibilidade de
existncia de nulidades em inqurito policial, podendo inclusive contaminar a ao
penal eivada naquela ilegalidade originria da investigao preliminar. Trata-se do
princpio da extensibilidade jurisdicional;
33. A nova teoria das nulidades no processo penal ser conformada a partir dos
seguintes princpios: a) inutilizao do ato processual penal nulo; b) precluso
probatria; c) escusa absolutria; d) taxatividade temperada; e) limitao da
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Semana 17 - Teoria Das Nulidade - Gloeckner, Ricardo Jacobsen

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UIVERSIDADE FEDERAL DO PARA UFPR

SETOR DE CICIAS JURDICAS

RICARDO JACOBSE GLOECKER

UMA OVA TEORIA DAS ULIDADES: PROCESSO PEAL E

UIVERSIDADE FEDERAL DO PARA UFPR

RICARDO JACOBSE GLOECKER

UMA OVA TEORIA DAS ULIDADES: PROCESSO PEAL E

Tese apresentada ao Programa de PsGraduao em Direito, Setor de Cincias

Curso de Doutorado em Direito do Estado

UNIVERSIDADE FEDERAL DO PARAN UFPR

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O Princpio da Neutralidade do Inquisidor......................................................153

O Princpio da Concentrao das Atividades de Acusar e Julgar....................158

A Verdade e o Seu Papel Fundamental na Fundao do Processo

A Tortura Como Meio de Prova: aspectos essenciais entre o modelo acusatrio e

A Concepo Ontolgica do Delito e significante essenciais da ordem do

Decisionismo e Cultura do Arrependimento? Delao Premiada, Colaboradores

2 I TRODUO AO ESTUDO DAS FORMAS PROCESSUAIS: PROBLEMAS

2.5.1 Nulidade Como Vcio do Negcio Jurdico Processual Penal.............................294

3 UMA OVA TEORIA DAS ULIDADES O PROCESSO PE AL E SUA

3.13 Concretizando a Base Principiolgica das Nulidades: demonstrao de viabilidade da

O presente estudo possui como norte a discusso acerca da contempornea teoria do

CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. t. 1.

nesses termos que adquire relevncia a presente investigao. Em um primeiro nvel

desenvolvimento histrico-cultural do processo penal e, de outro, resgatando uma teoria de

ITRODUO ISTRUMETALIDADE COSTITUCIOAL DO PROCESSO

1.1 Processo e Instrumentalidade: identificao preliminar da temtica de estudo

Cf CONCHE, Marcel. O Fundamento da Moral. So Paulo: Martins Fontes, 2006. p. 20.

. E justamente esta opo, a proibio do incesto que constitui o

Cf LEVY-STRAUSS, Claude. O Pensamento Selvagem; PAZ, Octavio. Claude Levy-Strauss ou o ovo

CONCHE, Marcel. O Fundamento da Moral. p. 26-27.

1.2 A Particular Instrumentalidade do Processo Penal

Como exposto ao incio do presente captulo, o termo instrumentalidade aqui

. Ao lado do limite exsurge a

ITRODUO ISTRUMETALIDADE COSTITUCIOAL DO PROCESSO