Bsico en Formulacin de Proyectos

Frente a la gama de posibilidades que presenta la apertura econmica y

los tratados de libre comercio, aadido al inters de economas estables
de pases desarrollados, se hace inminente y fundamental el conocer el
funcionamiento y las formas de adquirir cooperacin internacional, para
ser competitivos y poder desarrollar ideas de emprendimiento en las nacientes empresas
del pas que en ocasiones ven frustrados sus intentos al no contar con los recursos o la
transferencia de tecnologa que pueda llevar a feliz trmino sus iniciativas productivas.

FORMULACION DE PROYECTOS.
ASPECTOS GENERALES DE LOS PROYECTOS

1.

DEFINICIN DE PROYECTO

Diccionario de la Real Academia Espaola. Proveniente del latn proiectus, este

diccionario lo define como:
Representado en perspectiva. Empresa, intencin. Representacin de la obra que se ha de
fabricar, con indicacin de precio y adems detalles.

Pensamiento de hacer algo

Presenta como sinnimos: apunte, boceto, bosquejo, croquis, esbozo, esquema, maqueta,
designo.
Qu entender por proyecto?
Un proyecto es el entrecruzamiento de variables financieras, econmicas, sociales y
ambientales que implica el deseo de suministrar un bien o de ofrecer un servicio, con el
objetivo de determinar, su contribucin potencial al desarrollo de la comunidad a la cual va
dirigido y de estructurar un conjunto de actividades interrelacionadas que se ejecutarn bajo
una unidad de direccin y mando, con miras a lograr un objetivo determinado, en una fecha
definida, mediante la asignacin de ciertos recursos humanos y materiales.
Es comn emplear la palabra proyecto para referirse al documento escrito o monografa que
contiene todos los planteamientos y anlisis relacionados con la idea de una nueva unidad
de produccin de bienes o de prestacin de servicios, incluyendo la justificacin y la
evaluacin de la misma. Para evitar confusiones, lo mejor es emplear el concepto de
documento de proyecto para referirse a la mencionada monografa.
El proyecto es la base racional de la decisin de construir una empresa. Esto exige que su
estudio se lleve a cabo con la utilizacin de la mejor de las tcnicas disponibles. Un

proyecto bien estudiado tiene grandes posibilidades de volverse una realidad, ya que un
proyecto debe considerarse como la solucin a una necesidad.

Recomendaciones para el estudio de un proyecto.

El estudio de un proyecto puede asimilarse a un estudio de simulacin.
Todo
estudio de proyecto, desde su inicio, debe contar con un Director o Gerente. El mejor
gerente no necesariamente es la persona que posee un dominio absoluto de las distintas
tcnicas relacionadas con el estudio del proyecto. Un Director de Proyectos, como mnimo,
debe poseer dos grandes cualidades: autoridad, representada en respeto profesional hacia l
por todos los miembros del grupo encargado del estudio del proyecto, y una gran capacidad
de coordinacin para tomar decisiones. En estudios de proyectos de mayor envergadura,
se debe tener en cuenta emplear un grupo multidisciplinario. Es decir, en l deben
intervenir economistas, administradores, ingenieros de todas las especialidades, contadores,
socilogos, historiadores, abogados, funcionarios gubernamentales, etc.
El estudio de un proyecto es un proceso de aproximaciones sucesivas. Los distintos
resultados parciales que se obtengan deben revaluarse constantemente a medida que se
avanza en el estudio de los diferentes aspectos del proyecto.

2. PROCESO DE FORMULACION, EVALUACIN Y CONTROL DE

PROYECTOS
En primera instancia se formula el proyecto. Es decir, se simulan todos los aspectos por los
que pasara desde el momento en que es una idea hasta cuando se supone su desaparicin
fsica, generalmente cinco a quince aos despus de estar la empresa en operacin.
Los resultados de esta formulacin se constituyen en la informacin bsica para
la evaluacin del proyecto, cuyos resultados permiten dar respuesta a la
pregunta Se justifica ejecutar el proyecto?
Si la respuesta es negativa, el proyecto se archiva y lo ms probable es que la organizacin
que lo estudia lo descarte definitivamente o lo deje para reestudiarlo en un futuro, cuando
cambien algunas condiciones que lo hagan factible. Si la respuesta es positiva, se inscribe
en el Banco de Proyectos, y luego se somete al anlisis y decisin final de invertir,
ejecutado por la Junta Directiva de la empresa duea del proyecto o un Comit del
Gobierno por ejemplo. Dependiendo del ambiente poltico que rodee al proyecto y la
disponibilidad de recursos, la decisin puede ser no invertir, en cuyo caso puede correr el
peligro de nunca ser ejecutado o de tener que esperar algn tiempo antes de que se decida
llevarlo a cabo; o de invertir en el proyecto; es decir, ejecutar el proyecto, convertirlo en
una realidad fsica (edificios, equipos, maquinarias, procesos, organizacin, etc.).
Antes de iniciar la ejecucin, es necesario establecer los distintos elementos que permitan
un adecuado control de la ejecucin del proyecto. Su definicin se hace a partir del
contenido del documento correspondiente a la formulacin, ya que, al final, debe haber una
buena concordancia entre el proyecto formulado y el proyecto ejecutado.

3.

LOS PROYECTOS Y EL HOMBRE

Desde el nacimiento de la ciencia econmica se ha planteado su fundamento en las

necesidades que el hombre debe satisfacer en razn de su existencia. Para cada hombre
estas necesidades pueden ser distintas. Pero, en realidad, existen muchas que lo son

comunes. Adems, el hombre dispone de recursos y medios escasos con los cuales enfrenta
la tarea de lograr la satisfaccin de sus necesidades.
Un proyecto, en trminos muy simples, no es ms que tratar de encontrar una
respuesta adecuada al planteamiento de una necesidad humana por satisfacer:
alimentacin, empleo, vivienda, recreacin, educacin, salud, poltica, defensa, cultura,
etc.
A diario la comunidad, y por ende cada ser humano, emplea una gran variedad de bienes y
servicios que requiere para vivir: productos alimenticios, vivienda, vestido, carreteras,
calles, acueducto, alcantarillado, puentes, tneles, electricidad, televisin, recreacin y
muchos otros ms. Cada uno de ellos, en un momento dado, dio lugar al anlisis de un
proyecto, que se fue ejecutando hasta lograr que la comunidad lo disfrutara en aras de un
mayor bienestar. Es decir, el gobierno o los inversionistas privados determinaron el
conjunto de antecedentes que les permiti estimar las ventajas y desventajas que obtenan al
asignar los recursos escasos con el objeto de lograr productos y servicios que satisfagan las
necesidades expresadas por las personas.
Es lgico pensar que, en una u otra forma, alguien analiz y decidi que realizar esas
inversiones traera resultados favorables para el inversionista privado o para el Estado.
Tambin, es lgico pensar que dichas inversiones solamente tuvieron posibilidad de xito
en la manera en que la comunidad las aceptara como favorables. Es decir, es imposible
pensar en un proyecto en particular si ste no resuelve una necesidad humana y si no recibe
la aceptacin del ncleo humano al cual va dirigido.

En sntesis, los proyectos son para el hombre y tendrn xito en la medida en

que los hombres lo acepten.

4.

LOS PROYECTOS Y EL DESARROLLO

Todo proyecto debe involucrar en su esencia un desarrollo en mayor o menor escala,

desarrollo enfocado principalmente en el bienestar humano para que conduzca a:
a. Un trabajo socialmente productivo, que haga sentir a los individuos tiles a la sociedad y
a ellos mismos.
b. Un nivel de ingreso satisfactorio y equitativo.
c. Un nivel adecuado de alimentacin y nutricin.
d. Un nivel adecuado de vivienda.
e. Un nivel adecuado de educacin y cultura para que los individuos puedan comprender la
realidad econmico-social y poltica que les rodea y les permita mejorar continuamente
sus conocimientos.
f. Un nivel adecuado en salud y proteccin social.
g. Un nivel adecuado de participacin social y poltica para que todos los individuos
puedan influir en las decisiones que afectan su vida. Adems, dicho proceso de
desarrollo debe permitir al entorno o rea de influencia del proyecto, mantener un
control eficiente de sus propios recursos, una independencia en sus decisiones y
preservar el medio ambiente para las futuras generaciones.

5.

CLASIFICACION DE LOS PROYECTOS

Se Presentan diferentes clasificaciones as:

a.

Segn su carcter

Los proyectos se pueden clasificar en:

1. Sociales. Cuando la decisin de realizarlo no depende de que los consumidores o
usuarios potenciales del producto, puedan pagar ntegramente o individualmente los
precios de los bienes o servicios ofrecidos, que cubrir total o parcialmente la
comunidad en su conjunto, a travs del presupuesto pblico de sistemas diferenciales de
tarifas o de sus subsidios directos.
2. Financiero. Cuando su factibilidad depende de una demanda real en el mercado del bien
o servicio a producir, a los niveles del precio previsto. En otros trminos, cuando el
proyecto solo obtiene una decisin favorable a su realizacin si se puede demostrar que
la necesidad que genera el proyecto esta respaldad por un poder de compra de la
comunidad interesada.

b.

Segn el sector de la economa al cual estn dirigidos

Los Proyectos pueden ser:

1. Agropecuarios. Dirigidos al campo de la produccin animal y vegetal; las actividades
pesqueras y forestales; y los proyectos de riego, colonizacin, reforma agraria, extensin
y crdito agrcola y ganadero, mecanizacin de faenas y abono sistemtico.
2. Industriales. Comprenden los proyectos de la industria manufacturera, la industria
extractiva y el procesamiento de los productos extractivos de la pesca, de la agricultura y
de la actividad pecuaria.
3. De infraestructura social. Dirigidos a atender necesidades bsicas en la poblacin, tales
como: Salud, Educacin, Recreacin, Turismo, Seguridad Social, Acueductos,
Alcantarillados, Vivienda y Ordenamiento espacial urbano y rural.
4. De infraestructura econmica. Se caracterizan por ser proyectos que proporcionan a la
actividad econmica ciertos insumos, bienes o servicios, de utilidad general, tales como:
Energa elctrica, Transporte y Comunicaciones. Incluyen los proyectos de construccin,
ampliacin y mantenimiento de carreteras, Ferrocarriles, Aeropuertos, Puertos y
Navegacin; Centrales elctricas y sus lneas y redes de transmisin y distribucin;
Sistemas de telecomunicaciones y sistemas de informacin.
5. De servicios. Se caracterizan porque no producen bienes materiales.
Prestan servicios de carcter personal, material o tcnico, ya sea mediante el ejercicio
profesional individual o a travs de instituciones. Dentro de esta categora se incluyen los
proyectos de investigacin tecnolgica o cientfica, de comercializacin de los productos de
otras actividades y de servicios sociales, no incluidos en los proyectos de infraestructura
social.

c.

Segn el objetivo

Se presenta la siguiente clasificacin:

1. Proyectos de Produccin de Bienes. Pueden ser: Primarios. (Extraccin)
Agrcolas, Pecuarios, Mineros, Pesqueros o Forestales. Secundarios.

(Transformacin) Bienes de consumo final, intermedios o de capital.

2. Proyectos de Prestacin de Servicios. Pueden ser: De Infraestructura Fsica. En estos
se incluyen los transportes, las comunicaciones, el riego y la recuperacin de tierras, la
energa elctrica, el saneamiento y las urbanizaciones. De Infraestructura Social.
Comprende la Salud, la educacin y la Vivienda y la organizacin social (administracin
pblica y seguridad nacional). Otros servicios. Se incluye la distribucin, el
financiamiento, la informacin y el esparcimiento.
3. Proyectos de Investigacin. Se divide en dos: Investigacin en Ciencias.
Pueden ser ciencias exactas, naturales o sociales. Investigacin Aplicada. Puede estar
relacionada con recursos naturales, con procesos de transformacin (tecnologa) o con
procesos de decisin (organizacin).

d.

Segn el Ejecutor

Los proyectos pueden ser:

1. Pblicos. Son proyectos ejecutados por entidades del gobierno y con presupuestos de
inversin pblica. Normalmente apuntan al mejoramiento de la salud, la educacin, la
vivienda, el transporte, etc., y son formulados con base en los planes y programas de
desarrollo econmico-social que preparan los diferentes niveles de la administracin
pblica.
2. Privados. Son proyectos preparados y ejecutados por personas naturales o jurdicas con
recursos privados o de crdito, buscando siempre las mejores oportunidades de inversin
y la mejor rentabilidad.
3. Mixtos. Son proyectos promovidos y ejecutados coordinadamente entre el sector pblico
y privado, a travs de las denominadas empresas de economa mixta.

e.

Segn su rea de Influencia

De acuerdo con su rea de Influencia, los proyectos se clasifican en:

1.
2.
3.
4.

f.

Proyectos Locales
Proyectos Regionales
Proyectos Nacionales
Proyectos Multinacionales

Segn su Tamao

De acuerdo con su tamao, los proyectos se clasifican en:

1. Proyectos Pequeos
2. Proyectos Medianos
3. Proyectos Grandes o Macroproyectos
CICLO DE DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS
Comprende las fases de: preinversin, inversin y operacional.

LA FASE DE PREINVERSIN
Se inicia en el momento en que nace la posibilidad de invertir en un negocio o empresa,
existente o nuevo, el cual aparenta ser atractivo; esta posibilidad debe ser estudiada, para lo
cual se simulan a travs de los llamados estudios de preinversin. Dichos estudios

conforman el expediente que se somete a consideracin de la junta de la Empresa para que

se tome la decisin de realizar el proyecto. Si la decisin es positiva el primer paso seria
formalizar el proyecto mediante un documento llamado acta, acuerdo o resolucin y de
inmediato este pasa a la fase de Inversin.
La fase de preinversin tambin comprende varias etapas las cuales son:
Etapa 1- Identificacin de oportunidades de inversin estudios de oportunidad o
estudios preliminares, tambin llamados de manera mas especifica perfiles de proyectos.
Etapa 2- Seleccin y definicin preliminares del proyecto estudios de prefactibilidad.
Etapa 3- Formulacin del proyecto estudios de factibilidad.
Etapa 4- Evaluacin final y decisin de invertir.
Los aspectos tratados en las tres primeras fases se pueden agrupar en cuatro categoras. La
importancia que se asigne a uno u otro punto del esquema general variar segn la
naturaleza del proyecto o segn las circunstancias locales. Estos aspectos son:
Aspectos Comerciales: Estudio de mercado.
Aspectos Tcnicos: Tamao del proyecto, localizacin del proyecto, ingeniera del
proyecto, organizacin para la realizacin del proyecto y programa para la ejecucin del
proyecto.
Aspectos Financieros: Inversiones en el proyecto, costos de operacin y de financiacin,
financiacin del proyecto, proyecciones financieras del proyecto y evaluacin financiera.
Aspectos econmicos, sociales y ambientales: Evaluacin econmica y social,
evaluacin ambiental.

Identificacin de oportunidades de inversin Estudios de oportunidad o

estudios preliminares
El origen y seleccin de los proyectos por estudiar estn directamente relacionados con la
poltica econmica nacional y con los objetivos que espera lograr la institucin o la persona
empeada en realizar una inversin. Para que un negocio o empresa tenga xito, el primer
paso es buscarle un bien o servicio con gran potencial de rentabilidad. La clave del xito
est en entrar al negocio preciso en el momento preciso.
A menudo puede ocurrir que los empresarios o inversionistas ya tienen en mente una idea
del bien o servicio y se sienten con la seguridad de sus peritos que se les olvida evaluar
objetivamente sus potencialidades; esta es la razn por la cual muchos negocios nuevos
fracasan.
El mejor paso a seguir es identificar una serie de ideas de negocios, realizar una primera
eliminacin de ideas por medio de una seleccin preliminar y con las seleccionadas finales,
efectuar un cuidadoso anlisis de prefactibilidad y las que muestren tener ms aceptacin,
se deber efectuar un detallado anlisis de viabilidad.

Generacin de ideas de negocios o proyectos

La clave del xito est en tener buenas ideas de negocios o proyectos y la identificacin de
buenas ideas debe hacerse sin escatimar esfuerzo alguno. La tarea del empresario no es la

de buscar avances tecnolgicos, su misin es buscar la oportunidad para invertir su capital

y su talento con el propsito de obtener beneficios y ganancias personales.
La principal pregunta es: cmo se pueden identificar las oportunidades de negocios o
proyectos?
Existen dos enfoques:
Identificar la necesidad y luego definir el bien o servicio que satisface dicha necesidad.
Buscar una idea de bien o servicio y luego determinar la magnitud de la necesidad.
Las principales fuentes de ideas de proyectos son:

Programas de desarrollo y estudios sectoriales. Las proyecciones y objetivos de

produccin sealados en dichos programas ofrecen informacin para estudiar nuevos
proyectos, los cuales se pueden definir clasificndolos de acuerdo a los siguientes
criterios: o Agrupando en proyectos vinculados por factores tcnicos. o Agrupando
por factores de localizacin, los que pueden llamarse

complejos geogrficos

Estudios de negocios existentes. Para esto se debe revisar la lista de industrias locales o
regionales puede ser directorios industriales, para definir o Necesidades que
actualmente no satisface la industria local. o Mercados servidos inapropiadamente. o
Necesidades de apoyo
Estudio de las necesidades de materia prima de los negocios existentes, esta se puede
estudiar con la ayuda de directorios industriales. Se presentan necesidades de inversin
cuando: o La materia prima y otros componentes se obtienen actualmente en zonas
distantes que obligan a largos perodos de espera y a altos costos de transporte. o Los
componentes especializados, comunes a varias empresas y actualmente producidos
internamente por cada empresa, se puede suministrar por un slo productor a un precio
ms econmico.
Anlisis de las tendencias de la poblacin y de la informacin demogrfica.
Esto se puede proyectar mediante el estudio de los cambios en la edad de la poblacin.

Anlisis de las tendencias econmicas. Los cambios en las condiciones econmicas

pueden generar nuevas necesidades pblicas, las que se pueden traducir en
posibilidades de inversin.
Anlisis de los cambios sociales. Toda la sociedad esta sometida a una evolucin social
continua que se traduce en cambios en los valores sociales.
Situaciones de orden poltico y estratgico. Muchos proyectos se estudian y realizan
por razones de estado o de urgencia nacional.
Estudios de mercado. Algunos proyectos surgen como una necesidad especfica del
mercado, reconocida como consecuencia de un anlisis organizacional, desde el nivel
micro organizacional hasta el nivel macro, que detecte problemas, carencias, bloqueos,
situaciones monopolsticas identificables por la generacin de racionamientos en los
suministros, controles de precio y elevadas tasas de ganancia en los productos del
sector; y/o mal funcionamiento, tanto en la situacin actual como en una situacin
predecible en el futuro. Dentro de dichos estudios se tienen: o Anlisis de
importaciones o Mercados de exportacin de bienes y/o servicios para cuya

produccin el pas esta especialmente dotado. o Mercados de exportacin de bienes

y/o servicios cuya produccin no depende de condiciones naturales excepcionales. o
Sustitucin de la produccin artesanal por la produccin fabril. o Crecimiento de la
demanda interna. o Demanda insatisfecha. o Las variaciones en las estructuras de
costos y precios.
Anlisis de aprovechamiento de otros recursos. Este tipo de anlisis, generalmente, da
origen a proyectos que hacen uso de las innovaciones tcnicas, las cuales dan valor
potencial a recursos que antes se consideraban sin valor alguno.
Reexamen de antiguos proyectos. Un mejoramiento de las condiciones econmicas del
pas, como consecuencia de la creacin y ampliacin de otros tipos de industrias afines
y de la consolidacin de un tamao adecuado del mercado, hace factible el reexamen de
antiguos proyectos y multiplica las oportunidades de nuevos proyectos.
Estudio de la experiencia de otros estudios o regiones. Al investigar el desarrollo de
nuevas unidades productoras de bienes o servicios, en pases o regiones que presenten
condiciones similares a las del pas en cuestin, se puede presentar la posibilidad de
estudios de proyectos viables que han tenido xito en esas regiones.
Clasificacin de industrias y productos. El revisar la Clasificacin Industrial
Internacional Uniforme CIIU, de las Naciones Unidas, o los simples directorios
industriales, puede traducirse en fuente importante de ideas de proyectos.
Estudios de empleo deficiente de algunos de los factores de la produccin que generan
prdidas y/o desperdicios considerables en un proceso productivo. De dichos estudios
surge como idea de proyecto la estructuracin de una organizacin de escala, o un
proyecto de adiestramiento para aumentar la productividad del trabajo, o una
modificacin de la tecnologa de produccin, etc.
Estudio de aprovechamiento de desperdicios y/o sobrantes industriales.
Estudio de las implicaciones de la nueva tecnologa. Los avances tecnolgicos en
cualquier campo tienen aplicaciones en muchos productos.
Asistir a ferias industriales y a exposiciones de inventores.
Publicaciones sobre fuentes de ideas. Existe un gran nmero de publicaciones
disponibles en bibliotecas u obtenibles directamente de editores, que pueden ser tiles
para la generacin de ideas de negocios.