TABLA DE CONTENIDO

1 INTRODUCCION..................................................................
.....................1-1

2 METODOLOGIA PARA LA REALIZACION DE ENCUESTAS DE

MOVILIDAD.......................................................................
........................2-1
2.1 OBJETIVOS Y COMPONENTES DE UNA ENCUESTA DE MOVILIDAD...................2-1
2.2 ASPECTOS GENERALES DE DA METODOLOGA PROPUESTA.............................2-3
2.2.1 Introduccin y objetivos....................................................
.......................2-3
2.2.2 Mtodo de encuesta y tamao de ciudad.........................................
........2-5
2.2.3 Principales lineamientos de la metodologa..................................
..........2-8
2.3 DEFINICIN DE TAMAOS MUESTRALES................................................
.........2-9
2.3.1 Aspectos generales........................................................
...........................2-9
2.3.2 Tipos de encuesta y sus usos principales..................................
.............2-11
2.3.3 Definicin del marco muestral...............................................
...............2-11
2.3.4 Dimensin temporal de la muestra............................................
............2-13
2.3.5 Clculo del tamao muestral de una EODH segn distintos objetivos.2-13
2.3.6 Diseo muestral para encuestas de interceptacin..............................
.2-17
2.4 MTODO DE ENCUESTA Y DISEO DE LOS FORMULARIOS............................2-20
2.4.1 EOD a hogares.............................................................
.........................2-20
2.4.2 EOD de interceptacin.......................................................
...................2-36
2.5 RECOMENDACIONES PARA EL TRABAJO EN TERRENO..................................
.2-41

2.5.1 Planificacin del trabajo en terreno........................................

..............2-41
2.5.2 Encuesta a hogares........................................................
........................2-45
2.5.3 Encuesta de interceptacin..................................................
..................2-51
2.6 RECOMENDACIONES PARA EL PROCESAMIENTO COMPUTACIONAL...............2-56
2.6.1 Digitacin de las encuestas.................................................
..................2-56
2.6.2 Recomendaciones para la validacin computacional de digitacin de
EODH............................................................................
........................2-58
2.6.3 Georreferenciacin de los orgenes y destinos.................................
.....2-62
2.7 METODOLOGA DE CORRECCIN Y EXPANSIN............................................2
-63
2.7.1 Metodologa de correccin y expansin para EOD a hogares.............2-63
2.7.2 Metodologa de correccin y expansin para EOD de interceptacin.2-72
2.8 RECOMENDACIONES PARA LA VALIDACIN............................................
......2-73
2.8.1 Metodologa general.........................................................
.....................2-73
2.8.2 Produccin de matrices combinadas...........................................
..........2-76
2.9 OTRAS MEDICIONES COMPLEMENTARIAS............................................
.........2-76
2.9.1 Medicin de flujo vehicular.................................................
..................2-76
2.9.2 Medicin de Niveles de Servicio.............................................
...............2-79

3. METODOLOGIA DE ACTUALIZACION DE LA INFORMACION..3-1

3.1 ASPECTOS GENERALES..........................................................
.........................3-1
3.2 ACTUALIZACIN PERIDICA DE LA ZONIFICACIN DEL REA DE ESTUDIO....3-4
3.3 TAMAOS MUESTRALES PARA EODH..................................................
............3-5

3.4 LOCALIZACIN Y TAMAO MUESTRAL PARA AFOROS...................................3-6

3.4.1 Cobertura.................................................................
................................3-6
3.4.2 Localizacin de aforos......................................................
.......................3-7
3.5 ENCUESTAS DE INTERCEPTACIN...................................................
.................3-7
3.6 ACTUALIZACIN DE INDICADORES Y MODELOS........................................
......3-8

4 METODOLOGIA DE ESTIMACION DE MATRICES DE VIAJE.....4-1

4.1 ENCUESTAS EN HOGARES........................................................
.......................4-1
4.2 ENCUESTAS DE INTERCEPTACIN...................................................
.................4-2
4.2.1 Proceso de estimacin.......................................................
......................4-2
4.2.2 Consideraciones prcticas...................................................
....................4-3
4.3 ESTIMACIN DE MATRIZ COMBINADA EODH

EODI..................................4-4

4.3.1 Proceso de estimacin.......................................................

......................4-5
4.4 CELDAS SIN OBSERVACIONES....................................................
.....................4-6
4.4.1 Modelos sintticos para estimar matrices....................................
...........4-7
4.4.2 Empleo de conteos de trfico................................................
...................4-8

5 REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS....................................................
...5-1

1. INTRODUCCION

En el presente documento se presenta la metodologa recomendada para la

realizacin de encuestas de movilidad en ciudades del pas. Este fue encargado al
Departamento de Ingeniera de Transporte de la Pontificia Universidad Catlica de Ch
ile
por el Ministerio de Planificacin y Cooperacin a travs de la Secretara Interminister
ial
de Planificacin de Transporte (SECTRA), en el contexto del estudio Actualizacin de
Encuestas Origen Destino de Viajes, V Etapa .

El documento se encuentra organizado en cinco captulos. En el segundo se

presenta la metodologa para la realizacin de encuestas de movilidad propiamente ta
l, en
el Captulo 3 se presenta la metodologa de actualizacin de la informacin, en el Captul
o
4 se encuentra la metodologa para la estimacin de matrices de viaje y finalmente e
n el
captulo 5 se encuentran las referencias bibliogrficas del documento.

2 METODOLOGIA PARA LA REALIZACION DE ENCUESTAS DE

MOVILIDAD
2.1 Objetivos y Componentes de una Encuesta de Movilidad

Las encuestas origen - destino (O-D) de viajes se realizan con el fin de aporta
r
datos para satisfacer los siguientes dos objetivos fundamentales:

permitir una acabada descripcin de los patrones de movilidad de una ciudad o

regin (generalmente entendido como la estimacin de matrices de viaje entre
zonas, para distintos propsitos, modos y perodos), y
posibilitar la estimacin de modelos de demanda de transporte, en particular de
generacin y distribucin de viajes, y eleccin modal y horaria.

Es importante sealar que los patrones de movilidad evolucionan en el tiempo y

tienen considerables variaciones estacionales, diarias y horarias; por ende cada
da hay
mayor conciencia que no es posible concentrarse slo en las horas punta de maana y
tarde.

Los objetivos anteriores y otros de inters adicional, como posibilitar la estimac

in
de modelos de oferta y equilibrio del sistema de transporte, rara vez pueden sat
isfacerse
con un slo tipo de instrumento de medicin (por ejemplo una encuesta domiciliaria d
e
viajes). Por ello la prctica internacional recomienda emplear un conjunto de inst
rumentos
de recoleccin de datos que permita completar la informacin necesaria (Stopher y Jo
nes,
2003; Ampt y Otzar, 2003). En este documento se usa el trmino Encuesta de Movilida
d
(EM) para definir genricamente a los estudios destinados a satisfacer los objetiv
os
mencionados. En la Figura 2.1 se representan esquemticamente los diferentes tipos
de
desplazamientos que es posible captar con una encuesta de movilidad.

Figura 2.1 Alcances de la Recoleccin de Datos en una Encuesta de Movilidad

Cuadro
Cuadro
Cuadro
Cuadro

de
de
de
de

texto:
texto:
texto:
texto:

Hogares
Viajes que cruzan el rea, con orgenes y destinos fuera de sta
Viajes de no residentes, dentro y fuera del rea
Movimientos de Residentes

As, las componentes fundamentales de una EM son:

a) Encuesta origen - destino de viajes en hogares (EODH). Esta encuesta domicili

aria,
como su nombre lo indica, cubre todos los desplazamientos efectuados por todos l
os
miembros del hogar en uno o ms das de encuesta. Por su naturaleza es muy eficiente
para generar datos que permitan estimar posteriormente modelos de generacin de
viajes y particin modal; adems entregan buena informacin sobre la distribucin de
longitudes de viajes en la ciudad, elemento importante en la estimacin de modelos
de
distribucin.
b) Encuestas origen - destino de interceptacin (EODI). Estas son encuestas ms brev
es,
realizadas en un punto que intercepta desplazamientos de las personas. Las ms
comunes son las encuestas a la vera del camino, a bordo de vehculos de transporte
pblico (por ejemplo trenes) o en puntos de intercambio modal (por ejemplo,
estaciones de buses o aeropuertos); a menudo se organizan en torno a cordones
externos y lneas pantalla (aprovechando barreras naturales como ros, ferrocarriles
o
autopistas). Por su naturaleza slo entregan informacin sobre un desplazamiento (el
observado al momento en que cada persona es encuestada), pero constituyen un
importante elemento de apoyo al proceso de generar matrices de viajes. Adems, las
EODI constituyen la mejor fuente de informacin sobre viajes de personas que no
residen en el rea de estudio.
c) Aforos. Estos instrumentos incluyen conteos de vehculos y pasajeros durante un
perodo determinado en diversos puntos de una red de transporte; en el primer caso
los
datos son adems clasificados por tipo de vehculo. Tambin se debe recoger tasas de
ocupacin de vehculos (pasajeros por auto, taxi, bus o tren), aunque normalmente slo
para una muestra del perodo de aforo. Cuando se utilizan mtodos automticos es
posible aforar por perodos de tiempo ms largos a fin de recolectar informacin sobre
variaciones horarias, semanales y estacionales de la demanda de viajes. Los afor
os se
pueden realizar en el cordn externo, lneas pantalla y puntos seleccionados de la r
ed
estratgica de transporte definida para el rea.
d) Recoleccin de informacin complementaria. De acuerdo con los objetivos del estud
io,
sta puede incluir:

informacin sobre el uso de suelo y su valor comercial

informacin sobre empleo y otros indicadores de atraccin de viajes (m2 de espacio
comercial, vacantes estudiantiles, puestos de trabajo)
nivel de servicio ofrecido por diferentes modos de transporte pblico: tarifa,
capacidad unitaria, frecuencia, tiempo de viaje
tiempos de viaje y costos de operacin en auto.

La mayor parte de los instrumentos de medicin mencionados requiere un detallado

diseo, tanto del formulario como de la forma de operacin e implementacin en terreno
, y
una cuidadosa seleccin del tamao muestral. Adems, todos tienen asociados
componentes de error que pueden minimizarse con un diseo apropiado, un adecuado
control de calidad y un bien pensado proceso de validacin.

En el caso de las EODH y EODI, el xito del ejercicio depende fundamentalmente

de la colaboracin de los viajeros. As, aumentar las tasas de aceptacin de estas enc
uestas
no slo mejora la eficiencia del proceso, sino que tambin reduce el posible sesgo d
e no respuesta (se ha comprobado empricamente que quienes no responden tienen un patrn
de
desplazamientos normalmente diferente de aquellos que responden la encuesta). En
el caso
de los aforos, por su parte, los errores son normalmente menores y pueden reduci
rse a un
costo relativamente bajo invirtiendo en personal ms entrenado o mejor calificado,
o
aumentando el perodo de medicin.

Por todo lo anterior, es posible concluir que un buen diseo de una EM requiere:

seleccionar una combinacin adecuada de los instrumentos de medicin

disponibles en la prctica
lograr diseos muestrales apropiados para cada instrumento y su contribucin al
anlisis final
disear en detalle los formularios de las diversas encuestas y en el caso de las
EODH, su forma de administracin (auto-llenado, encuesta personal o
telefnica)
disear un sistema de realizacin y supervisin de los diversos tipos de encuesta
que permita garantizar un mnimo rechazo y una mxima confiabilidad de las
respuestas
administrar adecuadamente la implementacin del proceso en terreno
disear buenos procesos de codificacin, digitacin y validacin
2.2 Aspectos Generales de la Metodologa Propuesta
2.2.1 Introduccin y objetivos

El proceso de desarrollar, implementar y analizar una Encuesta de Movilidad pue

de
dividirse en cinco pasos fundamentales:

Planeamiento de la encuesta
Diseo detallado
Implementacin en terreno
Preparacin de los datos
Anlisis

La etapa de Planeamiento se concentra en identificar claramente los objetivos de

la
Encuesta de Movilidad. Para esto se debe identificar cuidadosamente los problema
s que se
planea estudiar con ayuda de los resultados de la encuesta, identificar posibles
usuarios
adicionales de esa informacin, y postular las relaciones que deban estudiarse y s
u posible
dependencia de variables de planeacin.

En la etapa de Diseo Detallado se recolecta la informacin disponible sobre el

sistema de inters, se establecen los principios fundamentales de la encuesta, se
organizan
los recursos financieros y de personal disponibles, se disea la muestra, se selec
ciona los

mtodos de encuesta que mejor sirvan a los objetivos del estudio, se prepara un pr
imer
esbozo de las preguntas y el diseo de los cuestionarios a ser probados en terreno
.

De estos elementos es importante destacar la eleccin de los instrumentos de

encuesta, que requiere:

Seleccionar los instrumentos apropiados y que pueden producir la informacin

requerida en la forma ms eficiente posible.
Decidir qu personas deben ser muestreadas, por ejemplo slo residentes?,
slo automovilistas?, empleados?, visitantes tambin?, vehculos de carga?
Determinar qu marcos de muestreo existen, por ejemplo censos de poblacin?,
censos de actividad econmica?, registro electoral?, registro de vehculos?
Determinar qu formas existen para mejorar la tasa de respuesta y su calidad,
incluyendo encuestas de autollenado, encuestas asistidas por computador (CAPI)
y encuestas telefnicas asistidas por computador (CATI).
Decidir qu procedimientos se adoptar para lograr que grupos difciles de
entrevistar sean muestreados correctamente (por ejemplo, visitantes, personas
que viajan mucho en hogares unipersonales, residentes en edificios de
departamento con portero electrnico, estudiantes no-residentes permanentes,
fuerzas armadas/polica, personas que residen en poblaciones peligrosas por su
alto nivel de delincuencia).

Dos resultados importantes de esta etapa que se discuten en detalle ms adelante

son la seleccin de los instrumentos de encuesta y procedimientos que se usarn en l
a EM,
y el diseo de la muestra a utilizar para cada una de las formas de encuesta adopt
adas.

La etapa de Implementacin en Terreno comienza con las pruebas piloto de cada

instrumento de medicin, incluyendo la capacitacin de los encuestadores y el
levantamiento de datos; se contina con el perfeccionamiento de las encuestas, recapacitacin de los encuestadores y entrega de instrucciones especficas para cada t
area,
para culminar con el trabajo de campo definitivo.

Durante la etapa de Preparacin de Datos se ejecuta la codificacin y entrada de

datos (si es necesario, es decir, si no se est usando mtodos computacionales de
entrevista), la limpieza de los mismos (para asegurarse que la informacin que que
da es
vlida y posible) y el procesamiento de los datos, incluyendo su compilacin en form
atos
tiles para el anlisis posterior.

Finalmente, el Anlisis busca producir los resultados estadsticos y/o modelos que

se haya especificado en la etapa de Planeamiento.

Stopher y Jones (2003) proponen un marco para evaluar la calidad de una encuest
a
de movilidad, que incluye una desagregacin detallada (y una interesante discusin)
de
todos los elementos involucrados en cada etapa, mencionados anteriormente.

La metodologa que se propone a continuacin se centra en los aspectos de Diseo

Detallado e Implementacin en Terreno; tambin se consideran, aunque ms

marginalmente, elementos bsicos de las etapas de Planeamiento de la Encuesta y

Preparacin de los Datos.

De acuerdo al estado de la prctica a nivel mundial (Ampt y Ortzar, 2003), en este

manual se considera que la informacin se debe recolectar considerando mltiples usu
arios
y, por ende, la actualizacin de los datos debe ser frecuente.

Adems, se debe considerar todos los tipos de viajes y todos los das de la semana,
y recolectar la informacin en forma continua durante todo el ao (al menos en el ca
so de
grandes ciudades como Santiago). Una mayor elaboracin de estos temas se presenta
en la
seccin 2.2.3.

Cada tema se aborda a un nivel conceptual, discutiendo los posibles enfoques pa

ra
llevarlos a cabo y evitando la tentacin de entregar una serie de recetas. Esto es
importante
y necesario, no slo porque en muchos casos sencillamente no es posible entregar u
na
receta, sino porque aunque lo fuera, el tema es extremadamente dinmico y dependie
nte
del contexto.

2.2.2 Mtodo de encuesta y tamao de ciudad

Es interesante considerar en qu medida el tamao de la ciudad estudiada puede

ejercer influencia sobre la metodologa para realizar encuestas de movilidad. Con
este
objetivo en mente, se puede distinguir tres niveles de acuerdo a la prctica inter
nacional:
metrpolis, con ms de un milln de habitantes, ciudades medias, entre un cuarto de mi
lln
y un milln de habitantes, y ciudades pequeas, con menos de 250 mil habitantes.

a) Caractersticas de las ciudades pequeas

Algunas de las caractersticas de este tipo de ciudades son relevantes en cuanto a

seleccionar metodologas para encuestas de movilidad; por ejemplo:

Tienen un centro comercial y administrativo nico y bien definido.

Muchos viajes tienen origen fuera del rea urbana inmediata, es decir, son
del tipo Externos-Internos o Externos-Externos.
No experimentan altos niveles de congestin.
Las rutas dentro del rea urbana son fcilmente identificables.
El transporte pblico es predominantemente entregado por buses con
servicios relativamente sencillos.
Una zonificacin tpica tendr menos de 250 zonas.
La estructura de los viajes es de escasa complejidad; de hecho, suelen ser
centrados en el hogar y con alta probabilidad que las personas regresen a
almorzar all al medioda.

b) Caractersticas de las ciudades medias

Puede existir ms de un centro administrativo y comercial que atraiga a

viajeros.
Una proporcin menor de los viajes tiene origen fuera del rea urbana
inmediata y en este caso es probable que estos desplazamientos se
concentren en corredores bien definidos.
Se generan puntos aislados de mayor congestin durante algunos perodos
del ao.
No todas las rutas internas son claramente definibles.
Los sistemas de transporte pblico son ms complejos e incluyen la posible
presencia de viajes en modos mixtos, como tren-bus o tren-auto.
Los estudios internacionales suelen utilizar entre 250 y 500 zonas; no
obstante, la experiencia chilena considera zonificaciones bastante menores.
Aunque predominan los viajes simples (no necesariamente concatenados),
stos tienen mayor longitud.
c) Caractersticas de las metrpolis

Las grandes urbes, tales como Santiago, el Gran Concepcin y el Gran Valparaso
en el caso de Chile1, poseen algunas caractersticas adicionales:

Tienen varios centros de atraccin de viajes.

Proporcionalmente pocos viajes tienen origen fuera del rea urbana
inmediata.
Hay episodios de congestin ms frecuentes y en muchos puntos de la red.
Lo anterior hace ms dbil la identificacin de rutas mnimas.
Existen ms arterias sin semforos, es decir con intersecciones a diferente
nivel, lo que dificulta considerablemente la realizacin de encuestas de
interceptacin.
El transporte pblico probablemente incluye sistemas con vas fijas (metro,
tren) y los desplazamientos suelen incluir modos mixtos: auto-metro, metrobus, metro-tren, etc.
Las zonificaciones requeridas tienen ms de 500 zonas (en Chile esto slo
se ha dado en el caso de Santiago).
Es ms probable que existan viajes concatenados (circuitos) y viajes ms
largos (mayores que 45 minutos).

1 Aunque estrictamente hablando estas dos ltimas slo estn cercanas al milln de habit
antes.

d) Discusin

Como ya se ha sealado, las encuestas domiciliarias entregan una base de datos

muy buena para la mayor parte de los objetivos que se suele plantear en una EM,
excepto
para la obtencin de matrices de viajes. Por otro lado, las encuestas de intercept
acin son
eficientes para obtener matrices dentro de las reas de cobertura de los puntos de
encuesta.
Existen, sin embargo, problemas relacionados con la expansin de las mismas (agrav
ados
en la medida que la identificacin de rutas es ms difcil) que tienden a disminuir la
eficiencia (costos de una observacin de un viaje) de este tipo de encuesta.

Como los tipos de problema a analizar son a menudo ms complejos en las grandes
ciudades, se requiere una mejor base de datos de encuestas domiciliarias. Por ot
ro lado, los
problemas de actualizacin de encuestas en este caso son tambin mayores debido a la
mayor complejidad de las medidas y de las respuestas, la mayor variedad de punto
s de
aplicacin de medidas y problemas de congestin ms graves. Bajo estos criterios se
requiere una actualizacin ms frecuente en ciudades mayores y probablemente
actualizaciones ms localizadas para estudios especficos.

No obstante, a pesar de estas diferencias, se considera que el tratamiento adec

uado
para distintos tipos de ciudades requerir ms que nada un distinto nfasis en la apli
cacin
del paquete de instrumentos de encuesta y en las tasas muestrales asociadas a el
los, como
se discute a continuacin.

En el caso de ciudades menores de 250.000 habitantes, se requiere tener buenos

modelos de generacin y atraccin de viajes, y buenas matrices origen-destino, por l
o que
la metodologa debe basarse en encuestas domiciliarias y de interceptacin. Las ltima
s
son bastante confiables en este caso y se pueden realizar con un mnimo de problem
as en la
trama urbana. Adems, es posible que este tipo de ciudades no experimente cambios
acelerados, por lo que la actualizacin de la base de datos puede basarse en encue
stas de
interceptacin y conteos (aforos) de trfico. Probablemente no se necesiten mejoras
locales
de las matrices.

En el caso de ciudades entre 250 mil y un milln de habitantes, en cambio, la

respuesta de los viajeros se hace ms compleja, pero todava es posible realizar enc
uestas
de interceptacin bastante completas en la mayor parte de la red, adems del cordn
externo. Los viajes multi-modales en transporte pblico son pocos e identificables
; y por
ello se pueden disear buenos instrumentos de encuesta para interceptarlos.

Hay que tener cuidado ya que probablemente el modelo de eleccin de destino que
se obtenga (gravitacional) no sea capaz de modelar bien algunas relaciones espac
iales (por
ejemplo, asociaciones de desarrollos inmobiliarios e industriales que hayan ocur
rido en
perodos similares). Por ello, se necesita una buena asignacin de puntos de encuest
a de
interceptacin. Tambin se debe procurar que los instrumentos de encuesta capten bie
n los
viajes en transporte pblico y las posibilidades de viajes multi-modales.

Por otro lado, en ciudades intermedias es posible esperar cambios ms rpidos y

profundos en el tiempo. Por ello la actualizacin de las bases de datos debe combi
nar
encuestas domiciliarias (para captar variaciones de comportamiento), encuestas d
e

interceptacin, y aforos de trfico y pasajeros. Tambin es posible que se necesiten

mejoras/actualizaciones locales de matrices para estudios especficos; en todo cas
o, el
nfasis estar en las encuestas de interceptacin y en los conteos.

Finalmente, en el caso de metrpolis, se dan los mayores niveles de congestin, de

instrumentos de intervencin, y por ende las mayores dificultades para realizar en
cuestas
de interceptacin. En trminos proporcionales, las encuestas domiciliarias son basta
nte
eficientes, pero la obtencin de matrices se hace cada vez ms difcil y compleja. Sin
embargo, la experiencia prctica con la EOD 2001 en Santiago, mostr que es posible
tomar encuestas de interceptacin en la ciudad, con buenos resultados en todos los
modos,
tanto desde el punto de vista del desarrollo del trabajo en terreno como de la c
alidad de la
informacin obtenida.

Para los objetivos de planeacin estratgica se puede operar con mayores niveles
(relativos) de error que para el diseo de medidas locales. Por ello, no se propon
e aspirar a
los mismos niveles de exactitud de matrices que en ciudades menores, y las matri
ces
estratgicas se pueden ajustar mediante tcnicas apropiadas cuando sea necesario.

Para atacar problemas locales, que requieran mejores matrices, se propone realiz
ar
encuestas focalizadas de interceptacin que complementen las encuestas generales.
Es muy
importante en este caso que todas se tomen con un formato y metodologa comn a fin
de
poder incorporarlas en las tareas de mejora y actualizacin de bases de datos.

Los procesos de cambio en las metrpolis de pases en desarrollo son muy rpidos y
profundos. Por ello la actualizacin de la base de datos debe ser frecuente y basa
rse en
encuestas domiciliarias ms aforos de viajeros y vehculos. Debe darse prioridad a l
a
recoleccin automtica de informacin, por ejemplo a travs de boletos electrnicos,
contadores automticos permanentes de trfico y sistemas de control de trfico
computarizados.

2.2.3 Principales lineamientos de la metodologa

A continuacin se resumen los aspectos ms importantes de la metodologa de

recoleccin de informacin va encuesta de movilidad actualmente vigente en el pas:

a) La recoleccin de informacin debiera cubrir (casi) todos los das de un ao y no

slo un corto perodo de encuesta; por lo tanto considera todos los das de una
semana y todos los perodos del ao (no slo perodos tpicos). Esto permite:

Capturar variaciones estacionales y durante la semana, a lo largo del da.

Hacer un seguimiento de la evolucin de la demanda y de las respuestas de los
viajeros a cambios, previsibles o no, en la oferta y capacidad de desplazamiento
.
Lograr una mejor capacitacin del personal a cargo de las tareas de recoleccin.
Menores costos de operacin.
Mejor control de calidad y ms expedito.
Mayor inters en la informacin, por parte de otros usuarios potenciales.

Para terminar, cabe sealar que un sistema de recoleccin continua durante todo el
ao, permite intensificar la tasa de muestreo en, por ejemplo, reas de desarrollo
reciente, o das de la semana menos representados (como Sbados o Domingos).
Estos datos simplemente reciben factores de expansin distintos.

b) La metodologa de recoleccin continua de encuestas debiera mantenerse por varios

aos, en la forma que se describe ms adelante, produciendo matrices y modelos al
final de cada perodo.
c) La metodologa se concentra en el uso de dos tipos fundamentales de encuesta:
domiciliarias y de interceptacin, para cubrir los objetivos ms importantes del
ejercicio. Cada tipo de encuesta se utiliza en la forma que rinda ms satisfaccin a
estos objetivos; sin embargo no se puede lograr una optimizacin estricta en el us
o
de recursos, ya que el estado del arte y la prctica en la materia an no lo permite
.
d) Se debe geocodificar toda la informacin de orgenes y destinos a fin de permitir
el
uso futuro de la informacin con cualquier zonificacin que se plantee. Esto no
descarta la necesidad de disear una zonificacin bsica, de tipo jerrquica, basada
en un sistema de zonas finas agrupadas en las comunas de cada ciudad.
e) Se debe recolectar informacin adicional en forma de aforos, boletos cortados d
e
transporte pblico por lnea, torniquetes de Metro, y nivel de servicio de transport
e
privado y pblico, con el fin de validar y/o actualizar modelos.
f) Se debe realizar simultneamente un trabajo exhaustivo de medicin de variables
de servicio, construccin y calibracin de redes de transporte pblico y privado, y
recoleccin de informacin sobre uso de suelo junto con las restantes tareas
tpicamente asociadas a una EM. Ello con el fin de satisfacer el objetivo de utili
zar
posteriormente la informacin de la EM en la calibracin de modelos de demanda y
equilibrio del sistema de transporte del rea de estudio.
g) Finalmente, se debe actualizar matrices y modelos a futuro, aprovechando la
recoleccin continua de informacin. Aunque es posible pensar en la preparacin
de matrices de viaje parciales a raz de requerimientos especficos, las matrices y
modelos de la ciudad no debieran ser actualizados con mayor frecuencia que cada
12 18 meses, dependiendo del tipo de ciudad analizada.
2.3 Definicin de Tamaos Muestrales
2.3.1 Aspectos generales

Toda EM se basa en un muestreo de algn tipo. Incluso si se planeara una encuesta

en que se entrevistara a todos los viajeros de un servicio especfico en un da, sta
representara slo una muestra del universo de viajeros que usan ese servicio en una
semana, mes o el ao. El desafo en el diseo de muestras es identificar esquemas y
tamaos muestrales que permitan obtener conclusiones razonables y modelos de trans
porte
confiables, e insesgados, sin gastar recursos excesivos en recolectar informacin.

En principio, el proceso de diseo de una muestra se hace en cinco etapas:

Identificacin del universo sobre el que hay que muestrear (todos los viajeros,
todos los hogares, todos los viajeros en transporte pblico, etc.).
Identificacin del sistema de muestreo y de la base sobre la cual se tomar la
muestra: por ejemplo, catastro de viviendas, todos los vehculos que pasan por un
punto de encuesta de interceptacin.
Determinacin de la precisin requerida para una o ms variables a observar: tasa
de viajes, nmero de viajes entre dos puntos, particin modal.
Clculo del tamao muestral para alcanzar esa precisin.
Estimacin de los recursos necesarios para obtener esa muestra.

A menudo existe ms de una forma de encuestar que entrega informacin relevante;

por ejemplo, las EOD domiciliarias y de interceptacin entregan informacin sobre
desplazamientos entre puntos; sin embargo, el costo por unidad de observacin es d
iferente
y por lo tanto es posible obtener diferentes costos por elemento, an con la misma
precisin. Se debe procurar utilizar el mtodo que entregue mayor precisin por unidad
monetaria o la precisin requerida a menor costo. En la prctica, sin embargo, este
proceso
de diseo est restringido por los recursos disponibles y los elementos de inters son
:

Determinacin de los recursos disponibles: dinero, tiempo, personal, capacidad del

mismo.
Identificacin del universo muestral.
Identificacin del sistema de muestreo y de la base de muestra.
Determinacin del tamao mximo de la muestra consistente con el sistema
muestral y los recursos disponibles.
Determinacin del grado de precisin que es posible obtener para diferentes
variables con ese diseo muestral.
Evaluacin de cun apropiada es esa precisin para los objetivos de la encuesta.

Los mtodos para determinar la combinacin ptima de instrumentos de encuesta y

los tamaos muestrales requeridos en la prctica, no son muy sofisticados porque los
presupuestos y restricciones temporales se establecen antes de involucrar a los
analistas de
transporte. Estos presupuestos generalmente se basan en hiptesis sobre el costo d
e
diferentes tipos de informacin y no en el costo de contar con menor precisin en trm
inos
de tomar decisiones ms pobres, o llegar a conclusiones equivocadas (ver la discus
in en
Ortzar y Willumsen, 2001).

No obstante, en realidad la determinacin de tamaos y esquemas muestrales

ptimos es una imposibilidad prctica. La idea de una asignacin ptima de recursos es
una sobre-simplificacin ya que el uso final de los datos es como entradas a difer
entes
modelos y tipos de anlisis; as como no es posible definir una salida nica ms importa
nte
que el resto, no se puede establecer un criterio de optimizacin natural para el p
roblema.
Adems, en el caso de estudios de esta naturaleza, se cuenta con objetivos y usuar
ios
mltiples y se debe usar mltiples instrumentos de encuesta, por lo que la tarea de
optimizacin parece no slo imprctica sino imposible.

En todo caso, cuando se disea una EM es necesario seleccionar las formas de

encuesta a usar y encontrar una combinacin de las mismas, que an cuando no sea
necesariamente ptima, al menos satisfaga los requerimientos del estudio dentro de
sus
lmites presupuestarios.

2.3.2 Tipos de encuesta y sus usos principales

La Tabla 2.1 muestra las distintas clases de observaciones y encuestas utilizada

s en
estudios de transporte y el tipo de uso que se hace de la informacin as generada.
En esta
metodologa no se considera en forma explcita las encuestas en lugares de trabajo,
las de
estacionamiento y las observaciones de vehculo flotante.

2.3.3 Definicin del marco muestral

Este es uno de los elementos clave de cualquier proceso de recoleccin de datos. E

l
marco muestral (sampling frame) define la poblacin en estudio y permite determina
r
posteriormente la tasa de no respuesta; de hecho, un elemento importante de sta e
s lo que
se conoce como poblacin no cubierta (non coverage) que obviamente depende
directamente de cmo se haya definido el marco muestral.

El marco muestral ms apropiado considera todos los viajeros en el rea urbana;

as, no slo incluye los residentes en hogares, sino que tambin los visitantes alojad
os en
hoteles, militares alojados en cuarteles, enfermos en hospitales y viajeros que
cruzan el

rea. Es claro que no todos se pueden detectar, por ejemplo, en la encuesta a hoga
res. As,
podra ser necesario hacer encuestas especiales para miembros de las FF.AA. reside
ntes en
cuarteles (y probablemente conseguir permisos especiales para encuestar a aquell
os que
viven con sus familias en partes de la ciudad con restricciones de entrada, etc.
); por otro
lado, los viajeros de paso debieran ser detectados en las EODI. Desgraciadamente
no hay
experiencia nacional (ni internacional reportada) respecto a estas encuestas esp
eciales, su
costo, tasa de respuesta, etc., ni una nocin clara de la importancia asociada a o
btener estos
datos que claramente son dependientes del contexto.

Una vez definido el marco muestral se debe determinar cmo conseguir

informacin de la poblacin para extraer la muestra. En Chile es posible usar los da
tos del
Censo en el caso de encuestas a hogares, si es que no ha transcurrido demasiado
tiempo
desde su realizacin. Si no, y tal como se hizo en la Encuesta Origen-Destino 1991
del
Gran Santiago, puede ser necesario incluso hacer un catastro de direcciones prev
io a la

definicin de la muestra. Es importante sealar, eso s, que no es necesario catastrar

todas
las direcciones de la ciudad; basta con incluir las zonas o reas especficas selecc
ionadas
para encuestar, en un proceso de tres etapas. Primero se selecciona una zona (po
r ejemplo
una manzana), luego se catastra todos los hogares de sta, y finalmente se escoge
los
hogares a ser entrevistados.

Tipo de observacin
o encuesta
Universo tipo para
muestreo
Uso comn de los datos
en modelacin
Encuesta en Hogares
Hogares en un rea
determinada
o
personas en esa rea
Modelos de generacin,
distribucin, eleccin de
modo y hora, modelos de
comportamiento y
actividades
Encuestas de Interceptacin
de Automviles
Viajes en auto o flujo de
autos en un segmento de la
carretera
Matrices O-D de vehculos o
personas, modelos de
distribucin, validacin de
modelos
Encuestas a Usuarios de
Transporte Pblico
(interceptacin en vehculos
o estaciones/paradas)
Viajes de pasajeros en un
conjunto pre-especificado de

servicios
Matrices O-D, eleccin
modal
Encuesta a Vehculos de
Carga/Comerciales
Vehculos de carga basados
en un rea y sus
desplazamientos.

Matrices O-D, modelos de

generacin, distribucin,
hora del da, carga
Encuesta en Lugares de
Trabajo y Grandes
Generadores
Empleados y sus
desplazamientos
Modelos de atraccin
Encuestas a Instituciones,
Hoteles y Visitantes
Residentes en instituciones,
huspedes de hotel y
visitantes y sus
desplazamientos en sectores
pre-especificados
Matrices O-D, a veces
modelos de visitantes
Aforos de Trfico y
Pasajeros
Desplazamientos de
vehculos y/o personas en un
sector pre-especificado
Validacin de modelos y
observaciones; actualizacin
de matrices de viaje
Observaciones de Vehculo
Flotante, Viajeros-Testigo
Desplazamientos de
vehculos y/o personas en un
sector pre-especificado
Calibracin de redes,
validacin de modelos

Encuestas de Estacionamiento
Vehculos estacionados y su
duracin en un rea
predeterminada
Costos y duracin de
estacionamiento, modelos de
estacionamiento

Tabla 2.1 Mtodos de Encuesta y Poblaciones de Inters

En el caso de la Encuesta de Movilidad de Santiago 2001, dada la antigedad de la

informacin del ltimo censo disponible, se utiliz el Catastro de Bienes Raices de la
Regin Metropolitana del Servicio de Impuestos Internos (SII) correspondiente al ao
2000, considerando slo los predios con destino residencial. En las zonas de expan
sin
urbana que no estaban cubiertas en la base de datos del SII, se realiz un catastr
o especial
de hogares, utilizando el mtodo mencionado en el prrafo anterior.

Finalmente cabe destacar que an cuando se catastre direcciones, la unidad de

muestreo es el hogar o el viajero, por lo que se debe disear procedimientos de co
rreccin
por la ocurrencia de mltiples hogares en una direccin (ej: condominios en el caso
de
personas de altos ingresos, o allegados en el otro extremo).

2.3.4 Dimensin temporal de la muestra

Una vez definido el marco muestral y habiendo conseguido toda la informacin

necesaria de la poblacin para extraer la muestra, se debe proceder a calcular su
tamao y a
elegirla (como se discute en los acpites que siguen). Un aspecto importante es cmo
distribuir el nmero total de encuestas a recolectar en el ao, ya que la metodologa
plantea
recolectar informacin sobre todos los das y durante todo el ao. Para esto se debe
proceder de la siguiente forma:

El tamao muestral elegido (por ejemplo 5.000 encuestas) debe ser seleccionado en
forma aleatoria desde el punto de vista espacial.
La muestra correspondiente a cada rea geogrfica debe ser distribuida en el
tiempo, de forma tal que en cada momento (por ejemplo, semana del ao) se est
tomando una muestra aleatoria de cada localizacin espacial.
Es conveniente definir perodos en el ao (por ejemplo las cuatro estaciones) en que
se calculen totales parciales y se verifique el cumplimiento de determinadas cuo
tas
en trminos espaciales; es importante destacar, no obstante, que si se pretende
extraer conclusiones relacionadas con estos perodos no se va a contar
necesariamente con suficientes datos para todos los anlisis posibles.
Al intentar muestrear en todos los das del ao, obviamente se van a producir
problemas en ciertas fechas especiales en las que - probablemente - no sea posib
le
conseguir la colaboracin de los hogares (como Navidad y Ao Nuevo.); es
evidente que estos das no deben considerarse como parte del perodo de
recoleccin.
2.3.5 Clculo del tamao muestral de una EODH segn distintos objetivos

A continuacin se presentan diversos mtodos para estimar el tamao de muestra de

una EODH de acuerdo a distintos objetivos de inters.

Los procedimientos propiamente tales son independientes del tamao de la ciudad;

de hecho, ste slo afecta el proceso en el sentido que - por un lado - ciudades ms
pequeas posiblemente requieran de un menor nmero de zonas finas para una
representacin adecuada desde un punto de vista espacial y, por otro, que sin duda
resulta

ms sencillo recolectar informacin proveniente de encuestas de interceptacin en la va

, o
de otra naturaleza, en ciudades de menor tamao y con menos problemas de congestin.

a) Tamao muestral de una EODH para estimar tasas de generacin de viajes

Para estimar tasas de generacin de viajes por hogar es indispensable, en primer

lugar, clasificar los hogares (o tipos de usuarios) en categoras definidas de acu
erdo a
variables que influyan directamente en la produccin de los viajes, como nivel de
ingreso y
tasa de motorizacin (nmero de autos en el hogar). Un tamao muestral adecuado debier
a
permitir tener suficientes observaciones en todas las categoras de inters.

Ahora bien, el tamao muestral requerido para estimar una variable poblacional
puede ser calculado si se conoce lo siguiente (Smith, 1979, Stopher, 1982):

Una definicin clara de la variable a ser estimada: en este caso el nmero de viajes
por hogar.
El coeficiente de variacin de la variable a medir.
El grado de exactitud (E) y nivel de confianza (a) deseados: usualmente se elige
un
5% de error y un 90% de confianza respectivamente; para este ltimo se usa el
valor crtico de la variable normal estndar (por ejemplo Za = 1,645 para a = 90%),
ya que la media de una variable distribuye Normal segn el Teorema Central del
Lmite.

Con esto, el tamao muestral queda dado por:

N = CV2 Za2/E2 (2.1)

Por lo tanto, es necesario conocer el coeficiente de variacin de la variable a

estimar, lo que se puede lograr a partir de informacin recolectada anteriormente
en el
mismo lugar o en un rea similar; generalmente a partir de una encuesta anterior.

Si se desea calcular el tamao muestral apropiado cuando existen clases o

categoras, que es un problema algo ms complejo, Smith (1979) recomienda el
procedimiento que se resume a continuacin:

Calcular coeficientes de variacin (CV) modificados para cada categora,

dividiendo la desviacin estndar de la variable en cada celda (s) por el promedio
general en la poblacin (x). La clase con mayor CV se denomina celda crtica.
Calcular la frecuencia de cada categora en la poblacin.
Multiplicar cada CV por su correspondiente frecuencia; el resultado de esta
multiplicacin se denomina factor, y la suma de estos factores se denota como C*.
Escoger el nivel de exactitud deseado y nivel de confianza requerido; por ejempl
o
5% de error y 90% de confianza.
Calcular F como Za2/E2, en este caso 1,6452/(0,05)2 = 1082.
Multiplicar F por el cuadrado de C* y as obtener el tamao muestral inicial
(ptimo); ste corresponde al tamao de muestra requerido si se utilizara un
muestreo estratificado.

Dividir cada factor por C*, obteniendo as el peso de cada categora.

Multiplicar este peso por el tamao inicial ptimo; este es el nmero de muestras
requerido para cada categora si se utilizara un muestreo estratificado.
Multiplicar la frecuencia de cada celda por el tamao inicial ptimo; ste es el
nmero de hogares esperado para cada categora si se tomara una muestra aleatoria.
Determinar si existe diferencia entre la muestra esperada y la calculada segn est
e
mtodo para la celda crtica.
Si existe, amplificar el valor de muestra esperada de cada categora por el
cuociente, para la categora crtica, entre la muestra obtenida mediante este mtodo
y la esperada. La suma de las cantidades as obtenidas representa la muestra
aleatoria total requerida para obtener suficientes observaciones en la celda crti
ca.
De no existir diferencia en la categora que tiene el mayor coeficiente de variacin
,
se utiliza la muestra esperada.

Ortzar et al (1998), demuestran que una mejor solucin puede obtenerse si se

resuelve el siguiente problema de optimizacin:
Minimizar
{}{}
SS..classesizonesjijj.a (2.2)
sujeto a
{}
izonesjijjj.aa=
==
S.
10
(2.3)
donde es la proporcin de hogares a encuestar en la zona j (p. ej. un mximo de 5%),
es el nmero de hogares de categora i en la zona j, y
jaij.i es la muestra mnima
aceptable para cada categora i. Este mtodo es fcilmente extendible a clases adicion
ales
por motivos espaciales (por ejemplo, distancia al centro) y tambin se puede ocupa
r para
determinar el tamao muestral para otro tipo de variables.

b) Tamao muestral para estimar tasas de motorizacin y particin modal

En este caso se tratara de encontrar, por ejemplo, un tamao muestral que permita
estimar la tasa de motorizacin para hogares a nivel comunal, con un nivel aceptab
le de
error y para un grado de confianza previamente especificado. Adems, se puede veri
ficar si
ese tamao muestral considera un mnimo de observaciones por estrato de nivel socio
econmico (alto, medio y bajo), que garantice una adecuada estimacin de modelos de

particin modal (Ortzar y Willumsen, 2001).

c) Tamao muestral para estimar matrices origen - destino con encuestas domiciliar
ias

En los aos 50 y 60 se recomendaba tamaos muestrales variables con la poblacin

del rea en estudio. Por ejemplo, el Bureau of Public Roads del gobierno norteamer
icano
(ver Bruton, 1985), recomendaba tamaos muestrales entre un 1% y 4% para ciudades
con
ms de un milln de habitantes.

Smith (1979) muestra que tamaos muestrales de ese orden de magnitud

permitiran estimar los siguientes nmeros de viajes entre pares O-D (Tabla 2.2) con
un
25% de error para distintos niveles de confianza.

Tamao muestral
(% de los viajes)
Nmero de viajes
(90% de confianza)
Nmero de viajes
(95% de confianza)
1
2
3
4
4.600
2.200
1.400
1.100
6.250
3.500
2.000
1.600

Tabla 2.2: Tamaos Muestrales Requeridos para Distintos Nmeros de Viajes

As, postular como objetivo obtener una matriz origen - destino con una precisin
aceptable podra resultar en una muestra excesivamente grande. Por ejemplo, en el
caso de
Santiago la estimacin de una matriz a nivel comunal para celdas con al menos 1.00
0
viajes se traduce en una muestra superior a los 60.000 hogares (Ampt y Ortzar, 20
03).

Como se ve, la obtencin de matrices origen - destino a nivel comunal es el aspect

o
que demandara el mayor tamao muestral. Peor an, se ha comentado ampliamente en
estudios anteriores (ver por ejemplo, Ortzar et al, 1993), para zonificaciones de
ms de
100 zonas es prcticamente imposible reducir los errores lo suficiente mediante en
cuestas
domiciliarias, ya que el tamao muestral requerido tiende al de la poblacin.

Es por ello que para este objetivo se propone utilizar una combinacin de encuesta
s
en hogares (EODH) y de interceptacin (EODI) en que se aprovecha la mayor eficienc
ia de
estas ltimas en la obtencin de matrices (ver Captulo 4).

Adems, es importante recalcar que una matriz de viajes es en realidad una

abstraccin, una simplificacin que permite definir en forma relativamente sencilla
el
trmino patrn de viajes . El concepto de matriz supone que los desplazamientos de las
personas tienen origen y destino bien definidos y que el desplazamiento es sencillo,
de
uno a otro. Sin embargo, todo el mundo tiene experiencias personales y anecdticas
de
viajes con paradas intermedias cuya identificacin como destino intermedio es ambigu
a:
comprar un peridico, pasar a preguntar algo a un lugar, etc. Igualmente existen c
asos en
que se cambia de destino a mitad de camino por razones varias. En otras palabras
, la gente
viaja y los analistas interpretan matrices de viajes.

Una matriz de viajes captura slo parte de la complejidad de los desplazamientos,

an cuando se las segmente por propsito, tipo de persona u hora del da. Desplazamien
tos
concatenados, secuencias de actividades en diferentes puntos del espacio-tiempo,
circuitos
y otros conceptos de esta naturaleza, han sido propuestos como alternativas ms ri
cas para
condensar las caractersticas de estos desplazamientos. No obstante, si bien es pr
obable y
deseable, que algunos modelos utilizarn estos conceptos y los explorarn cabalmente
en el
futuro, la mayora de los estudios requerir, an por un tiempo, matrices origen-desti
no.

Por otro lado, las matrices de viajes son una instantnea , una observacin en un
corte temporal dado y casi siempre, parcial. Se intenta capturar una actividad f
luida y
cambiante, pero al capturarla se pierde parte de la riqueza de los desplazamient
os. En este
sentido, cabe distinguir entre los errores en la obtencin de una matriz y la vari
abilidad
inherente en las matrices reales (observadas o no). Desgraciadamente, se conoce
poco
acerca de la variabilidad de los patrones de viaje, porque rara vez se hacen obs
ervaciones
sobre matrices en ms de un da. El esfuerzo de recoleccin de informacin y
procesamiento es considerable. De hecho, uno de los pocos casos en que se ha obs
ervado
matrices en diferentes das para la misma rea de estudio se dio en los aos 70 en Rea
ding,
Inglaterra (Willumsen, 1982). All se report una comparacin de matrices y conteos
observados durante cuatro das consecutivos en la hora punta de la tarde en el cen
tro de la
ciudad. Se concluy que las variaciones da a da eran bastante importantes, con una
variacin absoluta media del orden de 75%, y esto se contrast con una variacin
absoluta media al nivel de los conteos de trfico que era del orden del 11%. Las r
azones
para este contraste son fciles de entender: las variaciones mayores al nivel de c
eldas de
una matriz se ven compensadas cuando se transforman en volmenes en un arco; se tr
ata
de un efecto de agregacin.

Todo esto lleva a concluir que probablemente baste con construir matrices
razonables con el mtodo descrito en el Captulo 4 y centrar la preocupacin en examina
r
su variabilidad ao a ao. Esto se ve facilitado por la actual metodologa consistente
en
recolectar informacin de viajes en forma continua.

2.3.6 Diseo muestral para encuestas de interceptacin

a) Consideraciones generales

El costo de una observacin (un viaje entre dos puntos) en una encuesta de
interceptacin es considerablemente menor que el de un viaje en una encuesta domic
iliaria;
un entrevistador puede completar fcilmente 30 viajes en una hora en una encuesta
de
interceptacin, mientras que en encuestas domiciliarias la tasa puede ser hasta la
veinte
veces menos (si se considera los tiempos perdidos en repetir visitas, lograr acc
eso a la
vivienda, etc.). Adems, si bien es posible estimar modelos de distribucin basndose

en
encuestas domiciliarias, stos no son considerados muy confiables en el contexto u
rbano.

Esta metodologa considera preparar la informacin destinada a formar las matrices

de viaje del ao base a partir de una combinacin de encuestas domiciliarias y de
interceptacin. El objeto de los puntos siguientes es discutir el marco y tamao mue
stral
para este ltimo tipo de encuestas. Sin embargo, vale la pena discutir previamente
un
aspecto importante de esta clase de toma de datos: su dimensin temporal. En efect
o, no es
posible ni deseable tener un sistema continuo de encuestas de interceptacin duran
te varios
aos. Las encuestas de este tipo necesariamente significan una interrupcin al trfico
, an
cuando se hagan utilizando demoras naturales (ver ms adelante). Es por ello, que
se
propone el siguiente procedimiento:

Recolectar encuestas de interceptacin que cubran distintos das de la semana

durante el primer ao y que permitan obtener matrices razonables al final de ese
perodo.
Al completar el ao, la totalidad de la ciudad debiera estar bien cubierta para
preparar matrices O-D. Estas se obtendrn combinando la informacin de las EODH,
EODI, modelos de distribucin estimados a partir de las EODH, y conteos. El
procedimiento se detalla en el Captulo 4.
En los aos siguientes, se seguir un programa de menor densidad de encuestas de
interceptacin, consistente en agregar encuestas adicionales tomadas en reas
especficas debido a necesidades puntuales: ampliacin de lneas de metro, una
nueva concesin urbana, etc. Como estas encuestas tambin se recolectan en un
formato compatible, en particular en forma geocodificada, se podran incorporar ao
tras ao a la informacin ya disponible.

b) Marco muestral

Parte del marco muestral es simple de determinar, ya que corresponde a la

necesidad de interceptar viajes que entran y salen del rea de estudio; esto es, c
orresponde
efectuar encuestas en el cordn externo. En este caso queda slo el problema prctico
de
identificar lugares apropiados para la encuesta, especificar la fraccin muestral
a obtener y
disear y pilotear el cuestionario correspondiente.

Sin embargo, una encuesta en cordn externo no es suficiente para garantizar la

obtencin de buena informacin en cuanto a matrices O-D internas al rea, ya que slo es
capaz de captar viajes que se originan o tienen su destino fuera del rea de estud
io. Por esto
es necesario disear otras encuestas (conformando cordones internos, lneas pantalla
o
sencillamente puntos singulares de la red), a fin de interceptar tambin los viaje
s con
origen y destino dentro del rea de inters.

Para esta segunda parte es imprescindible contar desde el principio con una red
y
una matriz de viajes, aunque sea obsoleta o sencillamente sintetizada a partir d
e un modelo
de distribucin transferido de otro lugar. Con la combinacin de estos dos elementos
se
debe cargar la red y hacer un anlisis de los pares O-D que utilizan arcos potenci
ales para
hacer encuestas de interceptacin. Esto se puede hacer en programas comerciales me
diante

la opcin

anlisis de enlaces seleccionados

(SLA).

Aunque la tcnica SLA es relativamente sencilla, es muy poderosa en la prctica.

Consiste en la posibilidad de especificar (en un paquete de asignacin) uno o ms ar
cos de
inters y extraer la matriz de viajes que utiliza ese arco. La tcnica fue desarroll
ada
inicialmente para conocer qu pares O-D se veran afectados, por ejemplo, por el cie
rre o
prohibicin de circular por uno o ms arcos. Ms adelante, su uso se ha extendido a ot
ras
aplicaciones muy prcticas. Paquetes como SATURN, por ejemplo, permiten especifica
r
varios arcos para extraer una matriz que los use. As, se puede especificar arcos
que
constituyan un cordn alrededor de un rea de inters y la matriz que se extrae es la
correspondiente a los viajes que cruzan el cordn. Es igualmente til identificar lne
as

pantalla con ese objeto. Paquetes como EMME/2 o TRIPS permiten especificar estos
arcos
en forma interactiva en la pantalla grfica que despliega la red.

Es interesante destacar, sin embargo, que bajo condiciones estrictas de equilibr

io se
produce una cierta ambigedad en este procedimiento. Cuando hay equilibrio, los co
stos
son nicos pero las rutas usadas no lo son, esto es, no estn completamente especifi
cadas.
En estas condiciones, la mayor parte de los paquetes identifican un conjunto fac
tible de
pares O-D y las proporciones que usan los arcos seleccionados. Sin embargo, estr
ictamente
hablando, es posible que otras proporciones de viajes tambin satisfagan las condi
ciones
especificadas.

En nuestro caso, interesa seleccionar una combinacin de sitios que permita cubrir
la mayor parte de la matriz O-D (pares ms importantes) sin duplicaciones innecesa
rias.
Esto puede hacerse utilizando una combinacin de experiencia, intuicin y mtodo
sistemtico.

Un procedimiento heurstico simple es el siguiente:

Cargar la matriz disponible (todo o nada) a la red. Para comenzar, se puede hace
r un
SLA de los sitios de encuesta de cordn externo, que son conocidos, y obtener la
matriz de viajes que los cruza. Sustraer de la matriz total esa parte de la matr
iz. Esto
permite eliminar los viajes que entran o salen del rea.
Cargar la matriz restante (diferencia) todo o nada. Los volmenes resultantes en c
ada
arco indicarn los montos probables que todava escapan de una observacin
completa (son slo estimados). Seleccionar entonces un cierto nmero de puntos
adicionales de encuesta (por ejemplo, cinco), distantes entre s y que aporten alt
os
flujos de la matriz restante; hacer SLA de esos puntos, extraer la matriz result
ante y
sustraerla de la matriz restante anterior.
Repetir el paso (b) hasta que quede muy poco de valor en la matriz restante, es
decir
volmenes bajos en la red cuando sta se cargue con la ltima matriz restante.

Otro criterio de parada puede estar dado por el presupuesto disponible. Hay que
considerar que en el caso de encuestas de interceptacin, el costo marginal de una
entrevista es bajo. Los costos ms importantes son por sitio de encuesta: permisos
, polica
o seguridad, supervisin, conteos permanentes, movilizacin, iluminacin (si son hecho
s
con mala luz). Por eso, en esta etapa es razonable ignorar el costo de obtener u
n tamao
muestral especfico en cada sitio. Por otra parte, es difcil justificar sitios de e
ncuesta en
lugares con menos de 150 vehculos a la hora en zonas urbanas. Cabe sealar, finalme
nte,
que la seleccin de puntos para la realizacin de encuestas de interceptacin, debe
realizarse separadamente para cada uno de los tipos de vehculos a considerar (vehc
ulos
particulares, transporte pblico, metro, etc.).

c) Tamao muestral

El problema de tamao muestral es similar al planteado para encuestas

domiciliarias. En este caso, sin embargo, el nfasis (las variables de inters) est e
n los

viajes entre pares O-D a nivel fino y por lo tanto la exactitud requerida sencil
lamente no
puede satisfacerse con encuestas domiciliarias. Como se seal tambin, los costos de
recoleccin son tales que una vez establecido un sitio de encuesta de interceptacin
vale la
pena recolectar informacin por 16 horas, y aprovechar las economas as establecidas.

Para determinar el tamao muestral se puede utilizar la siguiente expresin (Ortzar

y Willumsen, 2001):

N)p1(pZe)p1(pn2+..
.
..
.
= (2.4)

donde n es el nmero de pasajeros a encuestar, p es la proporcin de viajes con un d

estino
determinado, e es un nivel aceptable de error (expresado como una proporcin), z e
s la
variable Normal estndar para el nivel de confianza requerido y N es el tamao de la
poblacin (esto es, el flujo observado de pasajeros en la estacin de control). Es fc
il ver
que para N, e y z dados, el valor de p = 0,5 produce el valor ms conservador (may
or) de n;
as, tomando este valor y considerando e = 0,1 (esto es un error mximo del 10%) y z
=1,96
(corresponde a un nivel de confianza del 95%) se puede obtener los tamaos de mues
tra
requeridos en funcin del flujo horario que se presenta en la Tabla 2.3.

Flujo horario estimado

(pasajeros/perodo)
Tamao muestral
(%)
900 o ms
10,0 (1 cada 10)
700 a 899

12,5 (1 cada 8)
500 a 699
16,6 (1 cada 6)
300 a 499
25,0 (1 cada 4)
200 a 299
33,3 (1 cada 3)
1 a 199
50,0 (1 cada 2)

Tabla 2.3 Tamao de la muestra en funcin del flujo

2.4 Mtodo de Encuesta y Diseo de los Formularios

2.4.1 EOD a hogares

La experiencia en nuestro pas indica que el mejor mtodo de encuesta, para la

inmensa mayora de los casos, sigue siendo el de entrevista personal con formulari
o. Este
mtodo permite obtener informacin de buena calidad y buenas tasas de respuesta con
un
costo aceptable.

De todas formas, siempre se presentarn casos en los que el mtodo de entrevista

personal no es posible; la gran mayora de stos casos ocurre cuando los miembros de
l

hogar efectan muchas salidas y no es posible que un encuestador los contacte (a p

esar de
sucesivos intentos a distintas horas en distintos das) o bien por la negativa del
personal del
edificio/condominio a autorizar el ingreso de los encuestadores a la copropiedad
. En todos
estos casos es recomendable utilizar el mtodo de encuesta de autollenado con entr
ega y
retiro personal; con ello se logra obtener informacin de viajes de (al menos una
parte de)
hogares que son imposibles de contactar de otra forma.

A pesar de las aparentes ventajas del mtodo de autollenado, es importante tener e

n
cuenta que slo personas capaces de seguir instrucciones escritas estn capacitadas
para
completarlo, lo que en la prctica se traduce en que slo es posible obtener tasas d
e
respuesta aceptables en hogares de los estratos medio/alto y alto. Adicionalment
e, se ha
observado un importante subreporte de viajes, debido a que las personas tienden
a olvidar
los viajes de regreso al hogar y por ello no siempre los registran en los formul
arios.

En lo referente al costo de encuestas de autollenado, la experiencia de la EOD 2

001
muestra que su ventaja no es tan grande como se esperaba. Por una parte, los for
mularios
deben ser atractivos y comprensibles, lo que se traduce en un costo de produccin
bastante
ms elevado que en el caso de la encuesta de entrevista personal. Para el caso de
la EOD
2001, por ejemplo, cada viaje requera de dos pginas de tamao Legal (216x356mm)
impresas a dos colores, adems de las pginas de presentacin e instrucciones. Por otr
o
lado, la muestra debe sobredimensionarse debido a la menor tasa de respuesta del
mtodo y
adems, en cada hogar debe entregarse un nmero elevado de formularios de salidas (e
n
Santiago se entreg ocho), a fin de asegurar suficientes formularios para todos su
s
integrantes. Por ltimo, los costos de entrega y recoleccin son mayores tambin debid
o al
sobredimensionamiento de la muestra.

En el caso de encuestas con entrevista personal, en Santiago se estudi tambin la

posibilidad de realizarlas mediante computadores porttiles, donde se ejecutaba un
software especfico para las consultas. Desgraciadamente la experiencia obtenida e
n el
pilotaje no fue satisfactoria, debido a una serie de problemas prcticos que volvi
eron al

mtodo poco recomendable. Uno de ellos fue el tamao y peso de los equipos, que deban
ser transportados en bolsos acolchados, lo que dificultaba el desplazamiento de
los
encuestadores. Otro fue el hecho que muchos encuestados no permitieron el ingres
o del
encuestador al domicilio, lo que dificult especialmente este tipo de encuesta.

De todas formas, es recomendable estar al tanto de la evolucin de la tecnologa,

pues es esperable que en el futuro sea posible disponer de dispositivos porttiles
de tamao
compacto que faciliten la obtencin de datos con un costo ms razonable (Stopher y
Metcalf, 1996).

a) Recomendaciones generales para el diseo del formularios de EODH

Para el diseo del instrumento de medicin propiamente tal, se debe tener presente
las siguientes consideraciones de carcter general respecto a la informacin a recop
ilar:

La definicin de viaje debe ser ms inclusiva que en gran parte de las

experiencias realizadas hasta la fecha en el pas, e incluir todos los movimientos
en la va pblica.

En relacin directa con el creciente nmero de viajes de nios de corta edad (a

menudo generados por stos independientemente de sus padres), el mayor uso de
modos no motorizados, y de acuerdo con las tendencias en el mbito
internacional, se recomienda recoger informacin sobre los viajes de todas las
personas del hogar, incluyendo lactantes.
La encuesta debe recolectar la informacin sobre viajes en forma muy
desagregada (para utilizarla en la estimacin de modelos de particin modal) a
fin de prescindir de una encuesta adicional de Diarios de Viaje.
Hoy es ampliamente aceptado que las personas tienen graves dificultades en
recordar sus actividades menos frecuentes, incluso slo un da despus de
acaecidas; por esto la metodologa considera asignar un da de viaje a cada hogar
y entregar una hoja de registro general de actividades y viajes para cada uno de
sus miembros, que debe ser llevada por ellos durante ese da. La informacin
esquemtica all registrada servir de ayuda posteriormente para completar el
formulario de viajes por parte del mismo encuestado (caso de auto-llenado), o
del encuestador (caso de entrevista personal).
Como se ha recomendado que la base de cualquier esquema de recoleccin de
datos sea un sistema de informacin geogrfico (SIG), las direcciones deben
obtenerse en forma precisa (geocodificarse). As, en lo posible debiera solicitars
e
nombre de la calle, nmero y comuna. Por otro lado, se conoce la gran dificultad
asociada a recordar exactamente direcciones, o incluso intersecciones cercanas a
l
lugar visitado; por esto, se recomienda examinar la factibilidad de que el
encuestador lleve consigo planos correspondientes a las distintas comunas de la
ciudad para apoyar esta parte de la labor de recoleccin de datos, o de incluir
dichos planos dentro del material de apoyo, en el caso de encuestas de autollenado.

Tambin se deben tener en cuenta las siguientes recomendaciones generales

respecto al diseo:

Las entrevistas se deben separar en dos partes: una para las variables del hogar
(incluyendo edad de las personas, sexo y breves caractersticas sociodemogrficas, ingreso, detalles de el o los vehculos y del equipamiento del
hogar) y otra para los viajes individuales. Adems, la primera parte debe
contener la informacin socio-demogrfica, ya que en caso de no lograr
completar el resto de la entrevista, se dispondr al menos de la informacin
necesaria para poder caracterizar el hogar y sus habitantes y efectuar algn tipo
de correccin.
Las preguntas deben agruparse en bloques de acuerdo al tema a que se refieren y
tener una secuencia lgica dentro de cada uno de estos bloques.
La informacin entregada por el encuestado debe completarse por escrito con
palabras y/o mediante el llenado de recuadros claramente sealados. Existe una

multiplicidad de razones para evitar el uso de cdigos, entre las que se cuentan:
la confusin que puede generar en el encuestador, segn se ha comprobado en la
prctica, si ste ha trabajado en proyectos que codificaban de forma diferente un
mismo dato; la imposibilidad de verificar adecuadamente la informacin; la
imposibilidad de verificar la consistencia de datos en todas las etapas del
proceso y el hecho que una respuesta codificada puede generar desconfianza en
los encuestados.
Las preguntas deben plantearse en un orden tal que partan de lo ms general
hasta llegar a lo ms especfico.
Las preguntas ms conflictivas o aquellas a las que el encuestado puede ser ms
sensible, deben dejarse para el final de la parte correspondiente de la encuesta
.
Al formular las consultas se debe considerar el punto de vista del encuestado,
utilizando un lenguaje simple (pero no por esto menos serio) y evitar preguntas
ambiguas.
Si se selecciona la entrevista personal como mtodo de recoleccin de datos para
la encuesta, las preguntas se deben escribir completas en lugar de usar solament
e
ttulos (ver Figura 2.2). Un diseo con todas las preguntas redactadas en su
totalidad, tiene las siguientes ventajas:
- Se hacen las mismas preguntas a todos los entrevistados de la misma manera,
lo que minimiza el error asociado a formulaciones distintas de la misma
pregunta;
- Se facilita el reporte de los viajes, ya que no hay excepciones;

Figura 2.2 Preguntas completas en un Formulario de Viajes

Adicionalmente, cada consulta en la encuesta debe ser revisada en trminos de su

efecto sobre la calidad del estudio. Algunas condiciones que se debieran cumplir
son
las siguientes (Ampt, 2003):

- Los beneficios de la consulta, para efectos del anlisis que se efectuar, superan
sus
costos en trminos de longitud del cuestionario, fatiga del encuestado y aumento d
e la
tasa de no-respuesta.
- La informacin obtenida con la consulta tiene ms utilidad que la que se conseguira
con otras consultas no incluidas en el formulario.
- La consulta no provoca hostilidad hacia el estudio de parte de los encuestados
, ni
cuestiona los objetivos del organismo que lo efecta. En caso que alguna pregunta
fundamental pueda generar alguna hostilidad (como la informacin del ingreso), el
encuestador deber estar suficientemente preparado para manejar la situacin y
disponer de las herramientas para convencer al encuestado de la utilidad de entr
egar la
informacin.
En resumen, una consulta y sus categoras de respuesta debieran proveer informacin
no ambigua, exacta, confiable y til, sin afectar la validez general del estudio.
Se recomienda analizar el diseo preliminar del formulario, simulando las respuest
as
de un encuestado tipo e intentando generar con ellas las variables para la estim
acin de
modelos o los resultados tipo que se pretende obtener del estudio. Lo anterior a
fin de
testear el contenido, extensin y relevancia de las consultas, evitar preguntas
innecesarias (obviamente la longitud del cuestionario afecta la calidad de las r
espuestas
y la tasa de no-respuesta) y efectivamente recopilar toda la informacin requerida
para
los objetivos del estudio.

b) Capacitacin del personal de terreno

La capacitacin del personal de terreno es una etapa fundamental para el cabal

cumplimiento de los objetivos de una encuesta de movilidad. Independientemente d
el tipo
de encuesta a realizar, un proceso de capacitacin adecuado permite que el persona
l de
terreno (esto es, encuestadores, validadores, y coordinadores) tenga la capacida
d para
manejar apropiadamente las diversas situaciones que enfrentar en la prctica.

En trminos generales, el proceso de capacitacin en una encuesta a hogares

debiera cumplir los siguientes objetivos:
Comunicar al personal de terreno los objetivos y la importancia que tiene el
estudio para la ciudad y sus habitantes
Familiarizarlos con los conceptos que deben manejarse en la encuesta:

hogar, viaje, etapa, origen, destino, modo, etc.

Prepararlos para un correcto y rpido desarrollo de la encuesta y llenado de
formularios, incluso desde el primer da
Entregarle las herramientas para manejar casos complejos como personas
ausentes durante el da de viaje, encuestas a choferes, viajes fuera de la
ciudad, etc.
Entregarle herramientas para el manejo del rechazo a que se vern
enfrentados por parte de los encuestados.
Familiarizarlos con los procedimientos administrativos del proceso de
obtencin de datos.

Para el cumplimiento de los objetivos antes mencionados, debe considerarse las

siguientes actividades: clases expositivas, clases interactivas, ejercicios de e
ncuesta
colectiva, encuestas simuladas, role playing y evaluaciones continuas. Estas ltim
as son
fundamentales para evaluar el aprendizaje del personal, y constituyen un mtodo de
retroalimentacin que ayuda a determinar los temas que deben reforzarse en las ses
iones
siguientes. Se recomienda al menos una evaluacin para comprobar la comprensin de l
os
conceptos bsicos inherentes a la encuesta (tales como viaje, propsito, etapa, orig
en,
destino, etc) y otra para comprobar el dominio del llenado de la encuesta.

La capacitacin del personal para una encuesta de movilidad debiera durar al menos
una semana de trabajo a tiempo completo, y debe tener una mayor extensin en el ca
so del
personal administrativo de la encuesta (esto es, coordinadores y validadores).

Para complementar y reforzar el aprendizaje impartido durante la capacitacin, es

importante la produccin de un buen Manual del Encuestador que describa adecuadame
nte
(y con ejemplos) los distintos procedimientos que deben seguirse durante la encu
esta. Un
ejemplo de esto (extrado del Manual del Encuestador para las encuestas en hogares
en
diversas ciudades del pas realizadas a partir de 2001) se presenta en la Figura 2
.3.

c) Elementos que conforman la Encuesta Origen - Destino a Hogares

Estos son tpicamente los siguientes y se explican en detalle en el punto d) a

continuacin:

Carta de Presentacin para el dueo(a) de casa.

Encuesta propiamente tal, compuesta por:
- Parte I: Formulario de Datos del Hogar.
- Parte II: Formulario de Viajes.
Hoja de Registro General de Viajes.
Conjunto de avisos recordatorios para el hogar (a ser colocados en el refrigerad
or y en
las puertas de los dormitorios), para que las personas recuerden llenar los form
ularios
en el da de viaje asignado.

d) Descripcin del contenido de la Encuesta Origen - Destino a Hogares

i) Carta de presentacin

Esta carta tiene dos objetivos: informar a los miembros del hogar acerca del est
udio
que se est realizando y motivarlos a colaborar recalcando la importancia de su
participacin (consistente en contestar la encuesta). Se debe hacer nfasis en la se
riedad del
estudio, destacando los organismos que lo avalan y la utilidad del mismo.

La carta debiera incluir el nombre (y telfono) de alguna persona responsable del

estudio que pueda contestar consultas de los encuestados. En caso que se decida
sortear un
premio entre los hogares seleccionados, debe informarse en ella acerca de esto,
a fin de que
sirva como un incentivo para la participacin. Finalmente, la carta debiera ir fir
mada por
un representante de alguno de los organismos que participan en el estudio, cuya
condicin

sea tal que no slo ratifique la seriedad del estudio sino que tenga la cualidad d
e no inducir
sesgos de ningn tipo en los receptores.

Figura 2.3. Ejemplo de Manual del Encuestador para encuestas en hogares.

En trminos generales, y de acuerdo a la experiencia nacional e internacional, la

carta de presentacin debiera indicar lo siguiente:

- Cabeza de pgina: membrete oficial de la empresa patrocinante.

- Fecha.
- Direccin
- Saludo
- Tpico del estudio.
- Utilidad social del estudio.
- Por qu el destinatario es importante para el estudio.
- Quines debieran participar en el hogar.
- Promesa de confidencialidad y descripcin de los procedimientos que la garantiza
n
- Utilidad de los resultados del estudio.
- Descripcin de los incentivos (si los hay).
- Qu hacer si surgen dudas.
- Agradecimiento al cierre
- Firma manuscrita en formato tipo carta de negocios, con el nombre y ttulo del f
irmante
(generalmente el jefe del proyecto o el mandante) bajo ella.
ii) Formulario de datos del hogar

En la primera pgina debe aparecer el ttulo o tema del estudio, el nombre de los
organismos encargados de su realizacin, y el folio de la encuesta (nmero nico de
identificacin del hogar). Adems debe contener los siguientes datos de carcter gener
al:

- Identificacin del encuestador: nombre y firma.

- Fecha de realizacin de la encuesta (para cada formulario debe colocarse el da en
que
fue llenado, por ello puede haber fechas distintas para un solo hogar), y fecha
del Da
de Viaje asignado al hogar (que es nica para todos los formularios de un mismo
hogar)
- Datos de ubicacin del hogar seleccionado: direccin (identificada por el nombre d
e la
calle y nmero de la casa, o edificio y nmero del departamento, villa, comuna,
ciudad), telfono (slo para futura validacin de la informacin proporcionada en la
encuesta, no es un dato obligatorio), zona y manzana (cdigos segn censo o catastro
).
- Informacin de validacin y digitacin: nombre completo del digitador y del validado
r,
y estado de la encuesta.

A continuacin, como se ilustra en el formulario de la Figura 2.4, se debe recolec

tar
la siguiente informacin para cada uno de los miembros del hogar:

- Identificacin: nmero correlativo asignado a las personas que pertenecen al hogar

entrevistado; ste permite identificar luego a cada persona en el Formulario de Vi
ajes.
- Nombre(s) de pila: este dato sirve slo como referencia, por lo que no se requie
re de
apellidos. Si dos personas en el hogar tienen el mismo nombre, se debe hacer una
distincin (por ejemplo, Carlos y Carlitos o Carlos y Carlos hijo).

Figura 2.4 Hoja en formulario de encuesta donde se registra la informacin de

personas del hogar

- Ao de Nacimiento: Se deben registrar todos los dgitos del ao de nacimiento de la

persona encuestada. La idea es calcular, a partir de este dato, la edad de cada
persona lo
ms exactamente posible. No se recomienda preguntar directamente por los aos que
tiene la persona debido a que alguna gente, especialmente algunos adultos mayore
s, no
recuerdan su edad, y sin embargo s recuerdan su ao de nacimiento.
- Sexo.
- Relacin con el jefe de hogar:
Jefe de familia: se define como la persona que corre con la mayor parte de los
gastos de la familia. Sin embargo, si se trata de una familia con
Padre y Madre, se usa la convencin que el jefe de hogar es el
Padre, aunque no solvente la mayor parte de los gastos del grupo
familiar.
Cnyuge/pareja: esposa o conviviente del jefe de hogar.
Hija/hijo: deben incluirse todas aquellas personas que correspondan a esta
categora, tengan legalizada o no su situacin. Se considera
tambin en esta clasificacin a los hijos/hijas del cnyuge.
Otros parientes: deben incluirse todas aquellas personas que siendo parientes, n
o
estn comprendidas en las clasificaciones anteriores (por ejemplo,
abuelos, tos, sobrinos, etc.).
Amigo: persona que no siendo pariente, vive en el hogar por su amistad con
el jefe de hogar o algn otro integrante.
Pensionista: persona que no siendo pariente, vive en el hogar y paga una cuota
fija de dinero por su mantencin.
Servicio domstico: persona que vive en el hogar y recibe un ingreso por el trabaj
o que
realiza en ste en forma estable.

Es importante notar que si en el hogar trabaja una empleada de servicio domstico,

pero que no vive en esa casa (es decir, puertas afuera), no debe ser encuestada.
Por otra
parte, si se trata de una persona que visita el hogar por esos das (pernoctando a
h) y
que no pertenece a ste, s debe ser encuestada.

- Licencia de conducir: Se refiere a la posesin de licencia para conducir automvil

es o
vehculos livianos. En caso que la encuesta lo amerite, se debe indicar la clase d
e
licencia que posee el encuestado.
- Qu estudios tiene?: Si la persona estudia actualmente, se debe indicar el nivel
educacional que est cursando, y en caso contrario se debe indicar el ltimo nivel
educacional alcanzado.
- Tiene algn ttulo profesional? En caso que la persona haya obtenido algn ttulo
profesional, deber indicarlo aqu. Se deben registrar todos los ttulos, sean
universitarios o tcnicos, con el fin de facilitar una posterior estratificacin de
los

datos.

- A qu se dedica actualmente?: Se deben marcar los recuadros que sealen la

ocupacin actual de la persona. En caso que el entrevistado se encuentre en ms de u
na
categora, se debe marcar todas las que corresponda. Las opciones de respuesta se
agrupan en las siguientes categoras:
Trabaja: personas que tienen una actividad remunerada. Se distingue entre person
as
cuyo trabajo es de jornada completa (40 o ms horas semanales), jornada
parcial (menos de 40 horas) y ocasional. En cualquiera de los casos, se debe
indicar la actividad en que la persona trabaja. Si tiene ms de una
ocupacin, se debe sealar la principal (aquella a la que dedica ms tiempo).
Estudia: incluye a todas las personas del hogar cuya actividad principal es asis
tir a
clases en colegios, liceos, institutos, centros de formacin o universidades.
Se debe clasificar segn el tipo de institucin donde estudia la persona
(colegio, preuniversitario, universidad, instituto tcnico profesional y otros).
Otros: incluye las actividades que no se encuentran dentro de las categoras
anteriores, tales como dueas de casa, jubilados, personas que buscan
trabajo (cesantes), nios que van al jardn infantil o sala cuna.

Luego, se debe registrar la informacin referente a los vehculos disponibles en el

hogar. La Figura 2.5 ilustra las consultas consideradas al respecto en el formul
ario de
encuesta de la EOD 2001 de Santiago. Los vehculos a considerar deben ser tanto aq
uellos
destinados a uso personal como comercial y deben incluirse aquellos que pertenec
en a
empresas o instituciones pero estn a cargo de algn habitante del hogar.

- Total de vehculos por categora: Se debe sealar el nmero de vehculos en forma

desagregada segn tipo: automviles, camionetas, todoterrenos, furgones, motocicleta
s,
camiones. En caso de ser necesario, de acuerdo al alcance de la encuesta y las
condiciones particulares del lugar donde sta se aplica, es posible incluir catego
ras de
vehculo adicionales, tales como taxis, taxis colectivos o vehculos de traccin anima
l.
- Descripcin detallada de los vehculos: Se debe anotar datos de cada uno de los
vehculos enumerados en la parte anterior. Los datos que se debe registrar son: ma
rca,
modelo, ao, cilindrada (en el caso de vehculos motorizados livianos), tipo de moto
r
(gasolina, diesel), si tiene sello verde y si pertenece a una empresa o instituc
in. En
caso que en el futuro cercano sea relevante, las alternativas de motorizacin pued
en
incluir opciones como los vehculos a gas y/o elctricos.
- Informacin sobre bicicletas: Se debe registrar la cantidad de bicicletas dispon
ibles
en el hogar, independientemente de si son usadas o no como medio de transporte (

si el
encuestado la usa, su utilizacin se reporta en el formulario respectivo). Como fo
rma
de ayuda, es conveniente distinguir entre bicicletas de adulto e infantiles.

Finalmente, en muchas ocasiones se considera importante incluir consultas

adicionales respecto del hogar; para efectos de estimacin de modelos de uso de su
elo:

Figura 2.5 Informacin sobre vehculos en Formulario de Datos del Hogar

- Propiedad de la vivienda: Se debe indicar si el hogar que utiliza la vivienda

es
propietario de sta, arrendatario, o beneficiario de alguna institucin, familiares
o de
amigos.
- Costo de uso: Si se es propietario de la vivienda, se debe registrar el monto
del
dividendo mensual y el valor estimativo de arriendo de la casa. En caso de que e
l hogar
encuestado sea arrendatario, slo debe registrarse el monto del arriendo mensual.
- Permanencia: Se debe registrar el nmero de aos que la familia (hogar) lleva
viviendo en la actual direccin. Tambin es importante indicar, con respecto a la
residencia anterior, la comuna en que se ubicaba y el tipo de vivienda de que se
trataba:
casa o departamento.
- Informacin socioeconmica adicional: Se recomienda solicitar algunos ndices que
ayuden a comprobar el nivel socioeconmico del hogar, tales como conexin a internet
o televisin por cable; estos ndices han ido variando con el tiempo, consistente co
n el
crecimiento del pas.
- Otros datos de la vivienda: si la vivienda es un departamento, se debe especif
icar el
nmero de pisos del edificio, en cul de stos se ubica el departamento y el nmero de
departamentos por piso. En caso que la vivienda corresponda a una casa en
condominio, se debe registrar el total de casas que hay en ste.
iii) Formulario de viajes

En stos se debe registrar todos los viajes efectuados por cada integrante del hog
ar
en el da de viaje asignado. Por esto se debe disear un formulario que permita regi
strar en
detalle los desplazamientos de un encuestado, de manera que se utilice un formul
ario por
integrante del hogar.

Para llenar el formulario, se debe utilizar como apoyo el Registro General de Vi

ajes
que cada integrante debe llenar durante el da asignado. En el caso de una entrevi
sta
personal es importante que el encuestador sea capaz de obtener informacin referen
te a

todos los desplazamientos del encuestado, incluyendo desplazamientos menores que

las
personas tienden a olvidar. En caso de utilizar un formulario de autollenado, es
importante
aleccionar a los encuestados para que registren todos sus viajes, incluyendo
desplazamientos cortos y viajes de vuelta, a fin de obtener correctamente la inf
ormacin
requerida. Hay que tener presente que no debe registrarse en el Formulario de Vi
ajes
aquellos desplazamientos en que tanto el lugar de inicio como el de trmino se enc
uentren
fuera del rea de estudio.

En el Formulario de Viajes debiera registrarse, en primer lugar, la siguiente

informacin.

Nmero de folio asignado al hogar

Identificacin del encuestador, con nombre y firma.
Fecha de realizacin de la encuesta (fecha en que se llen el formulario)
Fecha del Da de Viaje asignado

- Identificacin del encuestado, con nombre de pila y nmero correlativo

- Informacin de validacin y digitacin: nombre completo del digitador y del validado
r,
y estado de la encuesta.

A continuacin, para cada encuestado debe sealarse el lugar donde comenz su da

de viaje, esto es, el lugar donde se encontraba a la hora en que comienza a regi
strarse la
informacin, (5:00 horas); junto con la hora de su primera salida. Ello permite co
nocer el
origen del primer viaje que realiz la persona (cabe recordar que en los dems viaje
s, el
origen es del destino del viaje anterior). En caso que el encuestado se encontra
ra viajando a
esa hora, debe registrarse el lugar y hora de inicio de dicho viaje.

Luego, para cada viaje de cada uno de los integrantes del hogar (en adelante
viajero ) y con ayuda de los formularios de Registro General de Viajes debe indicar
se lo
siguiente:

- Viaje N: Nmero correlativo del viaje realizado por un mismo viajero (si se utili
za un
formulario por viajero, el correlativo debiera estar impreso en ste).
- Propsito del viaje: Corresponde al motivo por el cual el encuestado realiz su vi
aje.
Cada viaje que se registre debe tener un solo propsito. Por ejemplo, supngase el c
aso
de un pap que sale en la maana de su casa para ir a su trabajo, pero que aprovecha
primero de dejar a los nios en el colegio; en este caso el pap debiera registrar d
os
viajes: aquel entre su casa y el colegio de los nios, con propsito dejar/buscar a
alguien y aquel entre el colegio y su lugar de trabajo, con propsito al trabajo . Los
propsitos de viaje a considerar son tpicamente los siguientes:
Al trabajo: cuando el objetivo principal es ir a un lugar para realizar ah
labores habituales o relacionadas con el trabajo de la persona,
partiendo desde un lugar donde la persona se encuentra por un
motivo personal. Por ejemplo, ir desde la casa a la oficina, taller,
faena o fbrica.
Por trabajo: corresponde a viajes que se realizan por razones de trabajo, y
que no caen dentro de la categora anterior.
Al estudio: cuando el objetivo principal del viaje es realizar labores
habituales o no habituales relacionadas con el estudio que la
persona realiza. Por ejemplo, viajes al liceo, universidad
instituto profesional o tcnico, bibliotecas, museos por razones
de estudio, o a casa de un compaero con el fin de estudiar.
De salud: cuando el viaje es realizado principalmente por motivos de salud
del encuestado. Por ejemplo, ir a un centro mdico, control de
tratamiento, dentista, hospital, vacunatorio, sanatorio,
policlnico, etc. Si se acompaa a alguien que viaja por salud, el

motivo ser otro y se deber especificar acompaar . Si slo

se va a visitar a un enfermo, el propsito del viaje es ver a
alguien .
Ver a alguien: viajes que se realizan para visitar a alguna persona o grupo de
personas, por motivos no laborales.
Volver a la casa: si el objetivo principal del viaje es regresar al hogar.

Dejar/buscar a alguien: cualquier viaje que tenga como objetivo fundamental ir a

buscar
a alguien o dejar a una persona en un determinado lugar. Por
ejemplo, ir a dejar los nios al colegio.
Comer o tomar algo: cualquier viaje que tiene por objetivo alimentarse, como por
ejemplo salir a almorzar.
Buscar/dejar algo: cuando la persona va a buscar o dejar algn(os) objeto(s).
De compras: cualquier viaje en que la persona va a realizar una compra de
tipo personal. Tambin se encuentran dentro de esta
clasificacin los viajes a vitrinear . En caso que la compra sea
parte del trabajo de la persona, deber marcarse Por trabajo .
Trmites: cuando el objetivo principal del viaje es realizar diligencias
personales en servicios pblicos o privados, bancos , cajas de
previsin, pero por motivos personales y no del trabajo que la
persona realiza, as como asistir a juntas de vecinos. En caso que
se trate de un viaje de traslado de carga personal, debe indicarse
como propsito Buscar/dejar algo ; si el trmite es parte del
trabajo de la persona, deber marcarse Por trabajo .
Recreacin: cuando el viaje se realiza por diversin, ya sea un evento social,
practicar deportes, fiesta, etc.
Otros: se clasifica en este propsito cualquier viaje que no pueda ser
clasificado en algunos de los anteriores. Debe hacerse un
esfuerzo por clasificar correctamente el propsito y slo admitir
en esta categora aquellos que realmente no puedan ser
asignados a otros propsitos. De acuerdo a la experiencia, los
viajes (correctamente clasificados) ms frecuentes en esta
categora son los viajes para acompaar otra persona, aquellos
motivados por ceremonias religiosas y las reuniones de
apoderados.
- Destino del viaje: Aqu se debe registrar el lugar donde se realiz la actividad a
ntes
sealada. Para facilitar la posterior georreferenciacin de la informacin, el lugar d
e
destino debe ser indicado con su direccin o, en su defecto, con la esquina ms cerc
ana.
Es recomendable establecer un estndar para registrar en forma abreviada lugares q
ue
ya fueron registrados en viajes anteriores, as como el hogar del individuo. Esto
agiliza
la encuesta, al disminuir los tiempos de registro de informacin, y evita que los
encuestadores utilicen abreviaturas personales que pueden dar origen a confusin.
- Modos utilizados: Se debe anotar todos los modos utilizados por el encuestado
para
llegar al destino, en orden. Por ejemplo, si una persona utiliza primero automvil
(conduciendo) y luego el metro, debe registrarse: auto manejando, metro ; en tanto,
si
los modos tienen orden inverso: metro, auto manejando . En caso de tratarse de una
combinacin del mismo modo, debe anotarse todas las veces que se requiera, por
ejemplo, en un viaje realizado combinando dos microbuses, debe registrarse: micro
,
micro . Es fundamental estandarizar los nombres con que debe registrarse cada modo
,
a fin de evitar conflictos tales como multiplicidad, como al usar auto chofer y aut
o
manejando , o ambigedad, como al usar la palabra scooter (que puede referirse a un
monopatn o un tipo de motocicleta). A continuacin debe registrarse, siguiendo el

orden de los modos utilizados, la informacin adicional del desplazamiento en cada

uno de ellos:
Nmero de cuadras caminadas para abordar el medio de transporte, desde el origen o
el
medio de transporte anterior. Esta variable se debe especificar para todos los m
edios de
transporte, incluyendo autos.
Identificacin de vehculo utilizado (de acuerdo a lo registrado en el Formulario de
Datos del Hogar), en caso de viajar en transporte privado. Para transporte pblico
,
informacin de lneas o recorridos utilizados; para los viajes en tren o metro, adems
,
las estaciones de subida y bajada, y los eventuales trasbordos realizados dentro
del
mismo modo.
Tarifa pagada. Si el modo es auto como chofer, se debe registrar tanto el costo
de
estacionamiento como los eventuales peajes del viaje. Si se pag, se debe dar una
descripcin de los lugares donde lo hizo (tipo de estacionamiento o ruta tarificad
a
utilizada). En el caso de transporte pblico, interesa saber el tipo de tarifa (o
boleto)
utilizada.
Comuna y esquina ms cercana al lugar donde termin el recorrido en ese medio de
transporte.
- Caminata para llegar al destino: Registrar la ltima caminata (por la va pblica) q
ue
fue necesario realizar para llegar al lugar de destino.
- Hora de llegada al destino: Registrar la hora con la mayor exactitud posible;
al
contestar esta pregunta la mayora de las personas tiende a aproximar al cuarto de
hora
ms cercano; por esto un mtodo que ha probado ser apropiado es retrucar un poco
antes o un poco despus? de la hora sealada por el encuestado.
- Hora de partida: Registrar la hora en que se inicia el viaje siguiente con la
mayor
exactitud posible; aplicar la misma tcnica mencionada anteriormente. En caso de
tratarse del ltimo viaje, debe fijarse una forma estandarizada de sealar que no ha
y
ms viajes y que por tanto la persona no se fue de all.

Finalmente, se debe consultar (como ltima pregunta del formulario), el ingreso

personal del encuestado. Es importante hacer notar que se trata del ingreso lquid
o
percibido durante el ltimo mes, y no se debe considerar los descuentos por planil
la, pero

s las rentas percibidas por arriendos, dividendos, jubilaciones y otros ingresos

similares.
En el caso de jvenes que reciben mesada, sta no debe considerarse como ingreso.

iv) Registro general de viajes

Estos registros se utilizan como apoyo para el llenado del Formulario de Viajes;
la
idea es que el encuestado registre en ellos, durante el da asignado de viaje, inf
ormacin
clave que le permita un ms fcil llenado de dicho formulario. A fin de facilitar su
porte
durante el da de viaje, se recomienda disearlos de un tamao no mayor que una billet
era.

Se debe enumerar aqu todos los viajes y las actividades que los motivan,
incluyendo hora de inicio y trmino, y otras caractersticas especficas del viaje que
permitan recordarlo fcilmente, como el medio de transporte y el propsito.

Cuando habiten en el hogar nios

Viajes deber ser llenado por el
todos los integrantes del hogar,
citados (o
personas con problemas para leer
ados por
el dueo(a) de casa.

menores de 12 aos, su Registro General de

dueo(a) de casa. Debern completarse registros para
incluso los recin nacidos. En el caso de discapa
o escribir), sus registros tambin debern ser llen

v) Juego de avisos recordatorios para el hogar

La idea es que estos recordatorios grficos sean ubicados en el refrigerador

(mediante un imn) y en las puertas de los dormitorios (colgados de las manillas),
a fin de
que el encuestado recuerde llenar los formularios en el da de viaje asignado. Es
importante
que estos elementos sean diseados de manera vistosa, para incentivar su uso y mej
orar su
efectividad.

e) Procedimiento de toma de la encuesta

Una vez seleccionados los hogares de la muestra, los encuestadores deben

presentarse en ellos con la carta de presentacin del estudio al dueo(a) de casa, e
intentar
convencerlo(a) de participar en el estudio. Si la encuesta es aceptada, el encue
stador debe
entregar el material preliminar (registros de viajes, recordatorios), informar l
a fecha del da
de viaje e intentar realizar la Parte I de la encuesta para aumentar el compromi
so del hogar
con el estudio. Si el encuestador no encuentra a nadie en el hogar, deber intenta
r
nuevamente el contacto otro da, en un horario distinto; si despus del cuarto inten
to no se
ha logrado el contacto, el encuestador puede solicitar una direccin de reemplazo.

La idea es que en el Registro General de Viajes, el encuestado enumere todos los

desplazamientos (y las actividades que los motivan) durante el da de viaje asigna
do. Es
importante hacer hincapi en que los encuestados procuren completar lo antes posib
le
(ojal inmediatamente despus de realizado cada viaje) la informacin all requerida (la
idea es que lo lleven con ellos durante el da), ya que los detalles suelen olvida

rse y son de
suma importancia.

Al da siguiente del asignado (en horario convenido previamente con los

encuestados), se deber visitar el hogar nuevamente para llenar la Parte I (en cas
o que no
haya sido llenada con anterioridad) y la Parte II de la encuesta (Formulario de
Viajes),
ayudndose con el Registro General de Viajes de cada encuestado. En caso de no est
ar
todos los encuestados presentes, el encuestador deber concertar una nueva hora de
visita
para completar las encuestas faltantes.

Para las encuestas de autollenado, esta visita tiene como fin el retiro de los
formularios ya completados.

2.4.2 EOD de interceptacin

Existen diferentes tipos de encuestas de interceptacin; las variables de decisin

para escoger el tipo ms adecuado son el tamao y costo de la muestra efectiva y los
costos

a los usuarios en trminos de demoras. Desde este ltimo punto de vista, las encuest
as ms
atractivas son las que se efectan durante el trayecto del viaje (a pasajeros de t
ransporte
pblico), aquellas que involucran una pequea detencin del vehculo y/o las que se
efectan en puntos de parada obligados, por ejemplo semforos.

a) Tipos y mtodos de EODI

Las encuestas en semforos son bastante comunes en pases desarrollados. Un

grupo de entrevistadores espera, distribuido justo aguas arriba de la lnea de par
ada de un
semforo, y cuando los vehculos se detienen en la cola, se acercan y hacen una entr
evista
mientras dura la detencin. Como los tiempos de detencin son cortos (hasta un minut
o),
las entrevistas deben ser cortas tambin. Se requiere as minimizar las explicacione
s,
poniendo letreros indicadores de que se est llevando a cabo una encuesta y que no
significar demoras. La encuesta pregunta como mnimo Origen, Destino, Propsito y tra
ta
de tomar las direcciones completas. Si se trata de carga, el propsito se reemplaz
a por el
tipo de carga y nmero estimado de toneladas. Hay que tener cuidado con evitar ses
gos
(por ejemplo, entrevistando slo una pista que puede contener ms giros que otra). E
n el
caso de vas troncales con coordinacin de semforos, este mtodo no es recomendable,
pues la mayora de los vehculos que se detienen por la luz roja viene de otras call
es y por
lo tanto la muestra quedara sesgada en cuanto a orgenes.

Las encuestas ms completas, con detencin de vehculos por ms tiempo (en cuyo
caso se puede preguntar sobre niveles de ingreso, otras paradas o viajes planead
os en la
ciudad), han demostrado ser posibles en zonas urbanas, con una adecuada planific
acin,
incluso en horas punta. En este caso, un Carabinero detiene un grupo de (tres o
cuatro)
vehculos en un lugar habilitado al costado de la calzada, y luego un grupo de
encuestadores se acerca a entrevistar a sus ocupantes. Para el caso del cordn ext
erno, la
aplicacin es mucho ms simple, y constituye la nica forma de obtener informacin de
muchos viajes externos. En la EOD de Santiago 2001, este mtodo se aplic en
prcticamente todos los puntos. Con varios encuestadores trabajando en paralelo, f
ue
posible encuestar grupos de tres o cuatro vehculos a la vez, con una detencin infe
rior a
un minuto. Para alcanzar este nivel de rendimiento, es fundamental la apariencia
y
profesionalismo de los encuestadores y personal policial encargados.

En la encuesta de interceptacin es recomendable separar las tareas de entrevistar

a
los viajeros y de identificar los vehculos interceptados. Una ventaja importante
de este
mtodo es que si una encuesta queda incompleta, no se invalida el resto de las enc
uestas
del vehculo, y tambin facilita el hecho que los pasajeros de un mismo vehculo sean
abordados por ms de un encuestador. Este mtodo requiere asignar personal y formula
rios
distintos para cada tarea, segn se describe en b).

En el caso del transporte pblico el ideal es que un grupo de encuestadores aborde

el vehculo y encueste luego a la mayor cantidad posible de pasajeros. Al igual qu
e en el
caso anterior, esto es posible de realizar, con alguna dificultad, incluso en ho
ras punta. En
este caso, el mtodo no requiere demorar adicionalmente el viaje, lo que generalme
nte se
traduce en una mejor disposicin de los viajeros a contestar la encuesta.

Para efectos del procesamiento y expansin de la informacin, es recomendable

definir arcos de la red de transporte pblico donde realizar la encuesta, al igual
que en el
caso de transporte privado. Al inicio del arco definido los encuestadores deben
ingresar al
vehculo y distribuirse al interior de ste, para encuestar hasta llegar al final de
l arco (o
hasta encuestar a todos los viajeros). Luego se bajan, abordan un vehculo en el s
entido
contrario y repiten el proceso.

En el caso de puntos de cordn externo, es posible tambin realizar la encuesta en

transporte pblico deteniendo los vehculos por un perodo breve de tiempo en el punto
.
Este mtodo es adecuado para el caso de caminos que atraviesan sectores poco pobla
dos,
donde no existan paradas para iniciar y terminar la encuesta, as como en caminos
rurales
donde circulan vehculos pequeos con baja ocupacin. En la EOD 2001 de Santiago, se
utiliz este mtodo en los puntos ubicados en Camino Los Morros y Ruta 57; en este
ltimo (donde se observa una gran proporcin de buses interurbanos de gran tamao), un
reducido grupo de encuestadores era capaz de presentar la encuesta y luego encue
star a
todos los pasajeros de un bus interurbano en no ms de cinco minutos.

La realizacin de las encuestas en paradas es recomendable en el caso de medios de

locomocin con un nmero limitado de detenciones (como el Metro). Para el caso de lo
s
buses, sin embargo, no parece recomendable por dos motivos:

- El nmero de paraderos en una ciudad es muy elevado, y por ello el mtodo

puede ser muy caro.
- En caso de encuestarse en un conjunto de paraderos, se est realizando una
muestra sesgada en cuanto a orgenes y/o destinos.

Recomendaciones especiales para las encuestas de interceptacin basadas en vehculos

particulares:

El muestreo debe efectuarse aleatoriamente, por lo que las pautas de detencin

de vehculos deben ser precisadas al personal responsable.
Se deben registrar todos los casos de no-respuesta/rechazos, inscribiendo adems
toda la informacin posible (por ejemplo, marca y tipo de vehculo, ocupantes
hora del da, etc.). Idealmente se debiera registrar las patentes de tales vehculos
para luego intentar entrevistas de seguimiento con una muestra de los casos de

no-respuesta; no obstante esto es difcil y no existe experiencia en el pas al

respecto.
Los conteos de clasificacin y de tasas ocupacin deben ser ejecutados al mismo
tiempo y en el mismo lugar que las encuestas de interceptacin.

En el caso de encuestas basadas en transporte pblico, se debe considerar que:

Es necesario efectuar un muestreo riguroso, tanto de los vehculos como de los

pasajeros.
En los vehculos muestreados, se debe procurar encuestar al total de los
pasajeros, preocupndose de abarcar toda la extensin del vehculo. En caso de
haber muchas personas, se debe distribuir a los encuestadores a lo largo del bus
y cada uno debe encuestar el mximo de personas posible.

Nuevamente los conteos de clasificacin deben ser ejecutados al mismo tiempo

y ojal en el mismo lugar, que las encuestas de transporte pblico; esto ltimo
es, por supuesto, no siempre posible (caso del Metro por ejemplo).

b) Recomendaciones para el diseo de formularios, EODI

Es importante que tanto la encuesta domiciliaria como las de interceptacin usen l

a
misma terminologa y definicin de las variables consultadas. En el caso de encuesta
s
basadas en vehculos particulares se debe disear dos tipos de formulario, de acuerd
o a la
definicin de tareas enunciada en el punto anterior. Un formulario debe utilizarse
para
realizar la encuesta propiamente tal a los viajeros, mientras que el otro debe u
tilizarse para
anotar las caractersticas de los vehculos en que viajan. El formulario para las
caractersticas del vehculo debe registrar la siguiente informacin:

Nmero serial identificatorio del vehculo (nmero nico, de preferencia

prefoliado)
Tipo de vehculo: particular, comercial, de carga, taxi, taxi colectivo o
transporte escolar
Lnea, para el caso de taxi colectivo
Cantidad de ocupantes
Hora de encuesta

El formulario de encuesta, en tanto, debe registrar la siguiente informacin:

Nmero serial identificatorio del vehculo, que relaciona la informacin aqu

registrada con aquella del formulario para la descripcin del vehculo
Origen del viaje
Destino del viaje
Propsito del viaje, en lo posible, mediante recuadros de seleccin mltiple
Otros modos utilizados en el viaje
Nivel de ingreso
Edad
Sexo
Tipo de viajero: chofer de automvil, acompaante de automvil, pasajero de
taxi, pasajero de colectivo, pasajero de transporte escolar.

Al igual que en el caso de la encuesta en hogares, se recomienda que las pregunt

as
se escriban de manera completa para evitar sesgos. Tambin es recomendable formali

zar
un mtodo para registrar un mismo origen y/o destino entre varios pasajeros, pues
esto
permite acortar notablemente la encuesta en el caso de personas que viajan en gr
upo.

En el caso de encuestas al transporte de carga se debe proceder de forma similar

al
caso de encuestas basadas en vehculos particulares y de preferencia en forma simu
ltnea.
Un mismo encuestador puede estar dedicado a ambos tipos de encuesta, en la medid
a que
disponga de formularios para ambas tareas. En este caso, se debe utilizar el mis
mo
formulario de identificacin de vehculos que en el otro tipo de encuesta, pero un
formulario de encuesta diferente. Los datos a registrar en este caso son:

Nmero serial identificatorio del vehculo, que relaciona la informacin

registrada con aquella del formulario para la descripcin del vehculo
Origen del viaje
Destino del viaje
Tipo de carga transportada
Cantidad de carga
Silueta del vehculo
Ruta que el vehculo utiliza o pretende utilizar para su viaje (al menos, dentro
del rea geogrfica que involucra la encuesta)

Finalmente, en el caso de encuestas basadas en transporte pblico, tambin se debe

disear dos tipos de formulario: uno para realizar la encuesta propiamente tal y o
tro para
anotar las caractersticas del vehculo. El formulario para las caractersticas del ve
hculo
debe registrar la siguiente informacin:

Nmero serial identificatorio del vehculo (nmero nico, de preferencia

prefoliado)
Hora de subida (abordaje) de los encuestadores al vehculo
Lnea o recorrido
Sentido de viaje
Hora de pasada por el punto (hora que se pasa justo frente al lugar donde se
efecta el conteo paralelo)
Cantidad de ocupantes al pasar por el punto
Hora de bajada de los encuestadores

El formulario de encuesta, en tanto, debe registrar la siguiente informacin:

Nmero serial identificatorio del vehculo, que relaciona la informacin aqu

registrada con aquella del formulario para la descripcin del vehculo (en el
encabezado de la hoja, pues todos los encuestados estn en un mismo vehculo)
Origen del viaje
Destino del viaje
Propsito del viaje, en lo posible, mediante recuadros de seleccin mltiple
Otros modos utilizados en el viaje
Nivel de ingreso
Edad
Sexo

En este caso tambin es recomendable que las preguntas se escriban de manera

completa para evitar sesgos y utilizar un mtodo estandarizado para registrar un m
ismo
origen y/o destino entre varios pasajeros.

2.5 Recomendaciones para el Trabajo en Terreno

Por su naturaleza, el trabajo de terreno es una de las tareas ms complejas dentro

de
una encuesta de movilidad. Por esta razn la consideracin de sus principales result
ados y
de las recomendaciones que surgen de su anlisis son fundamentales para abordar de
mejor
manera procesos posteriores.

En general las encuestas de movilidad consideran el desarrollo de cuatro tareas

principales:

Encuestas en hogares
Encuestas de interceptacin
Medicin de trfico vehicular
Medicin de niveles de servicio.

Cada una de ellas requiere distintos procesos relacionados con la recoleccin de

informacin en terreno. A continuacin se describen las principales recomendaciones
y
consideraciones relacionadas con las encuestas en hogares y de interceptacin. En
la
seccin 2.9 se presentan los aspectos relacionados con las otras dos tareas mencio
nadas.
2.5.1 Planificacin del trabajo en terreno

Para llevar a cabo la recopilacin de informacin, en la EOD 2001 de Santiago, se

lleg a requerir la participacin directa de cerca de 250 personas, con aproximadame
nte 30
de ellas especficamente dedicadas a tareas de planificacin y organizacin.

La Figura 2.6 presenta las distintas actividades que componen el trabajo en terr
eno.
Se puede observar que la estrecha interrelacin existente entre los diferentes asp
ectos del
proceso de recoleccin de informacin requiere una acuciosa coordinacin de las
diferentes reas del equipo tcnico. Asimismo, es importante indicar que cada aspect
o
normalmente toma diferentes niveles de relevancia en distintas etapas del proces
o. Por
ejemplo, an si la recepcin por parte de los encuestados (hogares o usuarios de vas)

estuviera resultando satisfactoria, debido por ejemplo a una buena campaa de publ
icidad,
podra suceder que el ritmo de recoleccin de informacin fuera bajo por una merma en
la
dotacin de encuestadores, debida a deserciones o a problemas climticos. Tambin podra
ocurrir que la informacin recopilada estuviera siendo rechazada en algn proceso de
validacin, lo que justificara revisar el desempeo de los encuestadores y el proceso
de
validacin.
a) Definicin del rea de estudio y zonificacin

Como rea de estudio se debe definir un territorio conexo de la ciudad que

considere, como mnimo, las comunas actuales y otras aledaas que se definan como rea
s
de expansin. Por ejemplo, en el caso de Santiago, esto representa una superficie
cercana a
los 2.800 km2 y una poblacin del orden de 5.200.000 habitantes (Censo 2002).

TerrenoTerrenoAnlisisProcesamiento y Anlisis
de la InformacinDigitacin Validacin
Computacional de la
InformacinPlanificacin GeneralAsignacin de
Actividades de
Recoleccin de
InformacinTrabajo en TerrenoValidacin Primaria de la
InformacinCampaa PublicitariaProduccin de MaterialSeleccin de PersonalCapacitacin de
Personal
Figura 2.6 Elementos del Trabajo en Terreno

Una tarea clave para la realizacin de la encuesta de movilidad es la determinacin

de divisiones al interior del rea de estudio, esto es, zonas y agregaciones de sta
s. Los
tres criterios ms importantes para efectuar la zonificacin son los siguientes (est
os y otros
criterios se encuentran descritos en Ortzar, 2000):

i) La zonificacin debe ser compatible con otras divisiones administrativas, en

especial con zonas censales; ste constituye el criterio fundamental.
ii) Las zonas deben ser de un tamao tal que la suposicin de que todas sus
actividades se concentran en el centroide no produzca un error muy grande;
adems el que existan muchas zonas pequeas tiene la ventaja de que se pueden
agregar a futuro, dependiendo de los proyectos que se estudien o evalen.
iii) Las zonas deben ser, en lo posible, homogneas en cuanto al uso del suelo y/o
la composicin de la poblacin; cuando no exista homogeneidad, no se deben
agrupar zonas censales, aunque sean muy pequeas (por ejemplo, sectores
residenciales con diferentes niveles de ingreso).

En caso que ya exista una zonificacin para los mismos fines en la ciudad en
estudio, se debe revisar cada comuna del rea en estudio en trminos de cambios
sustantivos de uso de suelo, desarrollo de proyectos inmobiliarios o urbansticos
y
localizacin de actividades, disear nuevas zonas en las reas de expansin urbana, defi
nir

zonas o puntos singulares dentro de la ciudad, y revisar la conformacin de sus zo

nas
consolidadas. En el caso de Santiago, este proceso signific pasar de las 535 zona
s (521
internas y 14 externas) que consider la EOD 1991 a 779 zonas internas y siete zon
as
externas a la ciudad en la EOD 2001.

As, la actualizacin implica, primero, realizar un anlisis crtico de la zonificacin

actual de la ciudad y luego llevar a cabo un anlisis detallado de nuevas conurbac
iones,
considerando los principales desarrollos inmobiliarios que se hubieran ejecutado
desde la
ltima encuesta de movilidad. Esto tiene como objetivo detectar tanto posibles exp
ansiones
de la ciudad como la creacin de nuevos polos atractores/generadores. En el Captulo
3 se
describen con mayor detalle los criterios para la actualizacin de una zonificacin.

Sin perjuicio de todo lo anterior, es importante considerar que tanto la experie

ncia
chilena como internacional, demuestran que casi cualquier zonificacin, por muy
inteligente que sea, requerir modificaciones despus de algunos aos. La vida til de u
n
sistema de zonificacin es breve y se acorta an ms si se consideran los diferentes
usuarios potenciales de la informacin recopilada en una encuesta de movilidad. Po
r esto
se debe buscar que la mayor parte de los lugares de origen y destino sean indica
dos en
forma de direcciones (o esquinas a falta de stas) en la encuesta, a fin de facili
tar la
geocodificacin de la informacin, y de esta manera permitir utilizarla posteriormen
te en
estudios con zonificaciones distintas.
b) Publicidad

Uno de los aspectos de mayor incidencia en la obtencin de los datos es la

aceptacin de la encuesta por parte de los usuarios. Por tal motivo, un proyecto d
e este tipo
debe considerar el diseo e implementacin de una campaa publicitaria que apoye el
trabajo de los encuestadores en terreno, disponiendo positivamente a los encuest
ados y
despertando simpata de la comunidad en general hacia el proyecto.
i) La definicin de estrategias de difusin

La experiencia reportada sobre encuestas de similares caractersticas demuestra

que, en general, las personas son reacias a responder este tipo de consultas, ms

an si el
tiempo requerido para ello es alto. De ah la importancia de sensibilizar e inform
ar a la
poblacin respecto a la relevancia de responder en forma adecuada la encuesta, ya
que ello
debiera contribuir a mejorar su calidad de vida. Asimismo, es importante indicar
que es
necesario que las autoridades relacionadas conozcan la realizacin del estudio, pa
ra que
faciliten la difusin del mismo en su mbito de accin y apoyen el desarrollo del trab
ajo en
terreno.

La tarea de difusin debe considerar, en primera instancia, la definicin de metas

comunicacionales para la campaa publicitaria y de estrategias creativas que permi
tan su
cumplimiento y, posteriormente, el planeamiento de actividades especficas. En trmi
nos
generales se puede sealar que elementos bsicos de la tarea de difusin son:

Actividades: se debe realizar actividades de difusin especficas, como la participa

cin
en programas de radio, aparicin en prensa escrita y televisin, dependiendo de la

contingencia local, y entrega de volantes, caramelos, etc., en puntos estratgicos

de la
ciudad; en todos los casos se debe cuidar el diseo de la indumentaria para los
encuestadores y del material de la encuesta.
Material de apoyo a la encuesta: es fundamental que tanto la encuesta como el ma
terial
de apoyo al trabajo en terreno mantenga la imagen definida para el proyecto (tip
o de
letra, logotipo, colores).
Informativos: disposicin de medios de informacin a la ciudadana y para
encuestados, tales como una pgina web y una lnea telefnica gratuita, en donde se
disponga de informacin del proyecto, y de los encuestadores y profesionales que
participan.

En el caso de la encuesta en Santiago se contrat una agencia de publicidad que

apoy la tarea de difusin. Su labor abarc desde las definiciones de lineamientos has
ta el
diseo de las piezas grficas de apoyo a la encuesta y materiales de difusin, y se tr
abaj
en conjunto con la direccin del proyecto durante la aplicacin en terreno.
ii) La publicidad y el trabajo en terreno

La publicidad y mercadeo tienen un impacto muy positivo en el proceso de

levantamiento de informacin en terreno. La disposicin de una imagen corporativa qu
e
sea utilizada en cada elemento de la encuesta, desde la indumentaria de los encu
estadores
hasta la publicidad asociada, incide en el xito del estudio. Una adecuada publici
dad
contribuye a:

Entregar seguridad y confianza a los encuestados, ya que existe una institucin se

ria
que respalda el proceso y un equipo de trabajo especialmente dedicado a la recol
eccin
de informacin; as, las personas pueden confiar tanto en la confidencialidad del
manejo de la informacin entregada como en la organizacin a quin se la entregan.
Entregar seriedad y, por lo tanto, credibilidad al estudio y al proceso de recol
eccin de
informacin. La disposicin de material exclusivo del proyecto respalda al
encuestador, y se entiende como un ejemplo de dedicacin (de tiempo y dinero),
profesionalismo en diversas disciplinas y preocupacin por el estudio.
Disponer de formularios de encuesta diseados para favorecer la correcta utilizacin
por parte de todos los usuarios (encuestadores, encuestados, digitadores y anali
stas).
Esto permite mejorar la confiabilidad de los datos recogidos.

Si la encuesta fuera tomada en forma masiva durante un corto perodo de tiempo, lo

ms eficaz sera llamar la atencin de los diversos medios de comunicacin, especialment
e
los masivos, a travs de entrevista o presentacin de reportajes. No obstante en cas
os
como ste, en que la aplicacin puede abarcar varios meses o varios perodos durante e
l
ao, se requiere de un esfuerzo especial para planificar una campaa publicitaria de
largo
plazo. En este sentido, se recomienda alternar grupos objetivos en las actividad
es de
difusin (edad, nivel socio-econmico, ocupacin), tipos de difusin (entrega de volante
en esquinas o en puntos de gran afluencia, paletas publicitarias y elementos estt
icos en
terreno) e intensidad, a fin de llamar la atencin permanentemente a distintos hab
itantes
del potencial a encuestar.

Dado el alto costo de la publicidad, se recomienda privilegiar la utilizacin de

alternativas de difusin de bajo costo o gratuitas, como la participacin en activid
ades
comunales (tanto como invitados o solicitando a la autoridad que haga la difusin)
, y ferias
o eventos de instituciones pblicas o privadas.

Al respecto, se puede mencionar la buena acogida que tuvo en Santiago la entrega

de volantes informativos en diversos puntos de la ciudad (por ejemplo a la salid
a de
estaciones de Metro), la disposicin de un nmero telefnico gratuito (nmero 800) que
entregaba cercana, seguridad y respuestas inmediatas, y entrevistas a cargo de lo
s
responsables del estudio a medios de comunicacin (diarios y programas radiales).
2.5.2 Encuesta a hogares

La aplicacin de encuestas en hogares presenta una serie de dificultades que deben

ser consideradas al momento de planificar la toma de datos en terreno. A su vez,
el
dinamismo con que las personas de la ciudad van enfrentando el estudio, exige un
a
permanente preocupacin por parte de los responsables para que la forma como se ab
orde
cada hogar se adapte tanto al quehacer nacional como a lo que sucede en la ciuda
d.

a) Preparacin para la toma de encuestas

i) Planificacin del trabajo en terreno y utilizacin de recursos

Desde el punto de vista de la planificacin del trabajo en terreno, la principal

dificultad que tiene una encuesta en hogares es que depende fuertemente de la di
sposicin
de las personas a ser encuestadas; el adecuado cumplimiento de esta tarea no dep
ende
solamente de los recursos comprometidos. Adems, la caracterstica eminentemente
discrecional de los hogares implica altos costos operacionales si se requiere ca
mbiar
alguno (muestra de reemplazo).

La cantidad de recursos necesarios para aplicar la encuesta O-D depende, en gran

medida, del perodo considerado para la realizacin del proyecto. As, la existencia d
e
economas de escala en la gestin del proyecto y la posibilidad de negociar grandes

cantidades, debe ser evaluada respecto a la capacidad de control y concentracin d

el gasto
o esfuerzo involucrado.

A continuacin se analizan las ventajas y desventajas asociadas al perodo de

tiempo asignado para realizar el proyecto, en relacin a los recursos humanos y ma
teriales.

Recursos humanos: Si la encuesta es tomada en un perodo corto, es necesario desar

rollar
un gran proceso de seleccin y capacitacin de quienes participarn en la toma de dato
s.
Esto tiene la ventaja de requerir slo un proceso (o dos, con la mitad de personas
) y la
desventaja de disminuir la dedicacin a cada encuestador y a tener menor control s
obre el
mismo.

Si la encuesta es aplicada en un perodo ms largo, se pueden desarrollar procesos

peridicos de seleccin y capacitacin. Esto tiene la ventaja de permitir trabajar con
grupos
pequeos y, por lo tanto, ser ms exhaustivos y dedicados a cada encuestador; tambin,
se

puede repetir o reforzar la capacitacin en el caso de encuestadores que presenten

problemas en la aplicacin del instrumento, o porque surjan nuevas consideraciones
metodolgicas. Finalmente, permite aumentar el nmero de encuestadores en caso
necesario. La nica desventaja es el esfuerzo adicional requerido al realizar vari
os
procesos.

Recursos materiales: La impresin del material, la instalacin de posibles sedes o l

a
adquisicin de equipamiento, son elementos que deben ser evaluados por separado al
estudiar si conviene realizar la etapa de terreno en un perodo ms prolongado o ms c
orto.
En el primer caso es ms econmico producir grandes cantidades, por lo que se
recomienda confeccionar todo el material al mismo tiempo. En el caso de arrendar
sedes,
pareciera que negociar por un corto perodo es menos ventajoso, pero siempre es po
sible
ofrecer al dueo la posibilidad de mantener la propiedad como disponible, de maner
a que
su utilizacin por parte del proyecto constituya una oportunidad para l de encontra
r una
mejor oferta.
ii) Organizacin del rea de estudio

La extensin del rea de estudio y su complejidad determinan la organizacin de

los recursos humanos. En una ciudad grande y/o heterognea, sera necesario dividir
el
rea de estudio en zonas en que se implementen dependencias locales, que debieran
ser
coordinadas globalmente por el equipo responsable del proyecto. En este caso, la
s tareas
del proyecto se podran separar en dos tipos:
De carcter global: aquellas manejadas y coordinadas desde una oficina central
De carcter local: aquellas coordinadas desde dependencias locales distribuidas en
el
rea de estudio y definidas globalmente desde la sede central.

Las dependencias locales debieran abarcar reas conexas compuestas de seis a diez
comunas o distritos (dependiendo del tamao y poblacin); no obstante, a medida que
se
desarrolle el proyecto, se debe analizar el rendimiento con el fin de evaluar si
una
redefinicin de esta organizacin permite cumplir adecuadamente las metas propuestas
.

Por ejemplo, en la EOD-2001 de Santiago se dividi la ciudad en cinco zonas en

primera instancia; no obstante, el rendimiento de los encuestadores, el desempeo
de los
encargados de cada rea, el cambio de temporada normal a estival y el mejoramiento
de las
condiciones climticas (ms horas de luz y mayores temperaturas), entre otras,
determinaron la definicin de otras estrategias para enfrentar la temporada de ver
ano.

En el caso contrario, ciudades ms pequeas o con una distribucin y

caracterizacin ms bien homognea, se recomienda mantener el control y gestin
centralizada del proyecto; es decir, mantener una oficina central desde donde se
maneje el
proyecto.

Finalmente, en funcin de los resultados de terreno se recomienda centralizar el

almacenamiento de encuestas fsicas en slo una sede, con una subdivisin de la
asignacin de muestras por sectores. Este sistema debe ser acompaado con estrategia
s de
seguimiento de rendimientos y con la creacin de mecanismos de incentivos.

iii) Organizacin de sedes

Tanto en el caso de organizar el rea de estudio en varias sedes o en una nica sede
global, se debe considerar una dotacin de personal suficiente para cubrir la dens
idad de
poblacin de cada rea, con el objeto de cumplir las cuotas y plazos previstos. Como
mnimo se requiere un jefe de sede, un coordinador del trabajo en terreno, un vali
dador de
encuestas y un nmero de encuestadores que garantice el cumplimiento de las metas
(su
ritmo debe ser monitoreado permanentemente, no slo para controlar el nmero de
encuestas sino para reaccionar frente a atrasos sistemticos).

De preferencia, tanto el jefe de sede como el coordinador, debieran ser

profesionales relacionados con la actividad a desarrollar. El nmero de encuestado
res est
determinado por los rendimientos en terreno y por las caractersticas demogrficas y
socioeconmicas de cada rea. Por ejemplo, en la EOD-2001 de Santiago la dotacin tota
l
de encuestadores para hogares fue del orden de 80 personas, distribuidas en cinc
o zonas.
iv) Seleccin del personal

Dependiendo del tamao del equipo que participa en el estudio, el proceso de

seleccin puede ser apoyado por una empresa especialista en seleccin de personal. N
o
obstante, para equipos pequeos (de 10 a 15 personas), es preferible que la selecc
in sea
realizada por el equipo estable del proyecto, dado que es ms directa y especfica (
conocen
mejor el proyecto). Es importante indicar que el proceso de reclutamiento y sele
ccin de
personal es lento, delicado e implica un importante consumo de recursos de perso
nal
calificado del proyecto. Al optar por uno u otro mtodo de seleccin, se debe tener
en
cuenta que la dedicacin y los recursos destinados a esta tarea, tendrn directa rel
acin con
el producto final de la encuesta.

Cuando la seleccin la realiza una empresa especialista en el tema, debe incluir l

a
aplicacin de test psicolgicos y la realizacin de entrevistas personales, a objeto d
e
generar el correspondiente informe de evaluacin sicolgica para determinar si la pe
rsona
es o no adecuada para el cargo.

Asimismo, dado que necesariamente se tendr una rotacin de personas durante el

desarrollo del proyecto (ya sea porque no les gust el trabajo, no tuvieron buenos
rendimientos u otra razn), esta tarea de seleccin de personal debe ser efectuada e
n
reiteradas ocasiones. La efectividad de esta tarea se ve fortalecida al consider
ar las causales
o problemas de las personas que se retiran o abandonan el proyecto, y transmitir
las a los
grupos que se van integrando. En esta transmisin de experiencias se debe incluir
tanto el
adecuado desempeo, como los problemas detectados de los encuestadores en terreno
y del
personal en otras tareas relacionadas (verificaciones, supervisiones, digitacin);
es decir, se
activa un verdadero proceso de aprendizaje.
v) Capacitacin del personal

La experiencia adquirida en la realizacin de la etapa de pilotaje de la EOD-2001

de Santiago, dej de manifiesto los beneficios que otorga una buena capacitacin en
trminos de los resultados obtenidos por el personal de terreno. Por este motivo,
en la

EOD-2001 se dedic un esfuerzo importante a elaborar y desarrollar un plan de

capacitacin slido e intensivo, de cinco das de duracin. Este inclua clases expositiva
s,
pruebas para conocer el nivel de comprensin adquirido y prcticas en sala y terreno
. En
total se desarroll siete procesos de capacitacin, en los que participaron un total
de 135
personas.

A partir de esta experiencia, se puede sostener que para desarrollar un programa

integral de capacitacin, es aconsejable incluir como puntos mnimos los siguientes:

Contexto global del proyecto (mandante, consultor, objetivos)

Conceptos, contenidos, formularios y aspectos relevantes de la encuesta
Elementos para acceder al hogar encuestado
Aspectos de seguridad vial
Confidencialidad de la informacin recopilada
Habilidades interpersonales

b) El trabajo en terreno

El trabajo en terreno debe estar planificado de tal manera que previo al fin de
semana se entregue a los encuestadores el material necesario para la toma de enc
uestas de
la semana siguiente. La idea es que estos puedan comenzar el da sbado a realizar l
os
primeros contactos (normalmente, es ms fcil encontrar los residentes en das de fin
de
semana), ya que el primer da asignado de encuesta suele ser lunes y la metodologa
requiere que cada hogar sea contactado al menos, dos das antes del da asignado.

Es necesario que el trabajo del encuestador en terreno sea apoyado desde su sede
para aspectos tales como resolver consultas y entregar direcciones de reemplazo.
Este
ltimo punto es vital para la labor de terreno, dado que bajo ningn argumento se de
be
permitir el reemplazo de direcciones por parte del encuestador; de hecho, esto sl
o puede
ser solicitado si el hogar asignado se encuentra deshabitado, el nmero no existe,
la calle es
imposible de ubicar, es imposible ubicar a los moradores despus de cuatro visitas
, o si se
constata cambios en el uso del suelo.

La experiencia de terreno concluye que el encuestador debe recibir una muestra

suficiente de direcciones que le permitan generar rutas que optimicen su proceso
de
encuestas diario.
i) Metodologa de toma de encuestas

Dado que la metodologa establece la necesidad de entrevistar durante todo el ao,

es importante considerar que uno de los problemas que se presentan en terreno es
la
realizacin de la encuesta en fechas que puedan ser inapropiadas para el hogar, co
mo se
describe a continuacin.

Tal como se seal en 2.3.4 fechas como Navidad o Ao Nuevo, no deben

considerarse como parte del perodo de recoleccin. Sin embargo, en otros das feriado
s
(por ej. Fiestas Patrias) los hogares seleccionados deberan ser encuestados an cua
ndo las
familias o, eventualmente los encuestadores, no trabajen durante esos das; tambin
en

fechas especiales como por ejemplo un partido que define la clasificacin de Chile
a un
mundial de ftbol, que no debe considerarse como da de visita al hogar, pero s dentr
o de
los das de viaje asignados.

No obstante y dada la experiencia obtenida en la EOD-2001, es necesario

considerar una planificacin especial para estos das, tanto en lo referido a la for
ma en que
el grupo de encuestadores enfrente el trabajo en terreno, como a la forma en que
las
personas deben ser abordadas. Cabe destacar que en la prctica internacional este
tipo de
das se agrupa y se analiza considerndolos como comportamiento de viajes en das
especiales ( event days ).

Otro caso especial es la posible ocurrencia de situaciones o eventos particulare

s en
el hogar encuestado, tales como matrimonios, muerte de algn habitante o de una pe
rsona
cercana a la familia, u otro evento familiar. En estos casos es conveniente asig
nar otro da
como el da de viaje para la familia.

En ambos casos la capacitacin de los encuestadores juega un rol fundamental, ya

que la forma en que ellos aborden el hogar seleccionado es clave para el xito de
la
entrevista: tanto el discurso que utilicen para presentar el estudio y explicar
la metodologa,
como la forma en que organicen la ruta de visita a hogares para no perder direcc
iones, debe
permitir enfrentar este tipo de fechas sin alterar los resultados del proyecto.

Relacionado con lo anterior, tambin se recomienda que los encuestadores sean

capacitados para no visitar el hogar especialmente para la realizacin del contacto
en
das o momentos del da en que pueda aumentar la tasa de rechazo. As, se recomienda
evitar llegar a un hogar pasadas las 21:00 hrs. especialmente en invierno o cuand
o est
oscuro e incluso antes en ciertos sectores de la ciudad; tampoco es recomendable
hacerlo
durante la realizacin de algn evento importante, como un partido de ftbol o de teni
s
internacional, o en das posteriores a una situacin de catstrofe como un sismo o tem
poral.

Por otro lado, dentro de la metodologa definida se considera el trabajo simultneo

en toda el rea de estudio, es decir, en todas las comunas y zonas en que se divid
a la

ciudad. Esta situacin obliga a un esfuerzo importante de planificacin de un sistem

a
logstico que permita abarcar de manera adecuada toda el rea de estudio. En la EOD2001
se constat la conveniencia de asignar direcciones a cada encuestador segn zonas. E
ste
sistema permite focalizar en mejor forma la distribucin de los encuestadores, tan
to en
trminos de tiempo de desplazamiento como en cuanto a los recursos involucrados,
reportando finalmente mayores beneficios logsticos para el estudio (menor nmero de
encuestadores necesarios) y para los encuestadores (mayor rendimiento y, por lo
tanto,
posibilidad de hacer ms encuestas), lo que se traduce en una encuesta con informa
cin de
mayor calidad.

Dentro de los recursos involucrados se recomienda considerar el pago del costo

asociado a movilizacin en transporte pblico a los encuestadores, a fin de asegurar
el
nmero de visitas necesarias para contactar a la familia y para la toma de datos d
e viaje, no
obstante, se debe considerar la inclusin de mecanismos de control, sobre todo en
el caso
de sectores muy alejados o de difcil acceso. Una alternativa a este sistema, pued
e ser el
pago de los costos asociados al uso de vehculos particulares dispuestos por los m
ismos

encuestadores. Si bien esto asegura un mayor rendimiento del encuestador, los co

stos
crecen y ante el riesgo de sufrir accidentes, es posible que no todos los encues
tadores que
posean vehculos decidan emplearlos. Asimismo, en algunas zonas es posible pensar
en el
uso de bicicletas, las que adems de entregar autonoma al encuestador (no hay tiemp
os de
espera, caminatas de largo trayecto o la necesidad de conocer los recorridos de
la
locomocin colectiva), permiten un ahorro importante de recursos.

En este contexto, dado que para la aplicacin de la encuesta de interceptacin se

debe establecer contacto con diversos gremios del transporte pblico, se estima
recomendable hacerles ver la importancia del estudio y sus beneficios asociados,
a objeto
de obtener el pago liberado o algn tipo de rebaja del costo del pasaje para todo el
equipo de encuestadores. No obstante, es necesario cautelar el buen uso de este
beneficio
por parte de los encuestadores, dado que cualquier irregularidad (como usufructo
en otras
funciones) que sea detectada por los choferes podra significar la suspensin de est
e
beneficio.
ii) La muestra en el proceso de toma de datos

Uno de los grandes problemas encontrados en terreno por los encuestadores se

relaciona con el dinamismo propio de la ciudad. Situaciones como cambio de nombr
e de
calles, demolicin o cambio de rol de viviendas y la creacin de nuevos conjuntos
habitacionales, repercuten fuertemente en la toma de datos tanto en lo referido
a la
planificacin del proceso (evaluacin del rendimiento y asignacin de recursos), como
en
la actitud que los encuestadores vayan asumiendo respecto a su trabajo (debido a
la
frustracin o agotamiento que puedan sentir). En consecuencia, es aconsejable disea
r un
mecanismo de reemplazo de direcciones rpido (asociado al rendimiento del encuesta
dor)
y seguro (para evitar los sesgos en la muestra).

Cabe destacar que hay muchas situaciones en que slo la visita a terreno permite
detectar un problema como cambio de domicilio o ausencia temporal de los morador
es. Por
lo tanto, la disposicin de una base de datos actualizada no asegura evitar este t
ipo de
errores en la muestra de direcciones. Por ello es conveniente distribuir la mues
tra de
hogares a travs de la asignacin de sectores a cada encuestador. Adicionalmente, se
debe

dedicar un esfuerzo importante a la obtencin de bases de datos de direcciones

actualizadas. Posterior al proceso de encuesta parece una buena medida incorpora
r esta
informacin capturada en terreno, de forma que se transforme en un dato de entrada
para
futuras muestras.

c) Primera validacin: recepcin, revisin y completitud de las encuesta

Una vez que las encuestas son entregadas por los encuestadores, se recomienda qu
e
comience inmediatamente un proceso de revisin y completitud de la informacin
recopilada en terreno. Este proceso se debiera desarrollar en la sede por person
al
especialmente capacitado para ello. La tarea debe consistir en detectar errores
en la
aplicacin del instrumento, incongruencias de la informacin que entrega el encuesta
do e
informacin relevante que no quede registrada en la encuesta. En caso de detectar
problemas, es necesario contactar telefnicamente -o volver a visitar al hogar y/o
a los
integrantes de la familia en cuestin; posteriormente, se debe completar, modifica
r o

corregir los datos originales de la encuesta, conforme a lo indicado por el encu

estado en la
validacin.

d) Segunda validacin: revisin y digitacin de los datos

Se debe disponer de un equipo de digitadores, especialmente capacitados, que se

encarguen de ingresar la informacin de las encuestas a la base de datos del proye
cto. Para
ello se debe contar con un programa computacional diseado o adaptado a las condic
iones
que exija el proyecto, que permita la validacin en lnea de la informacin ingresada.
Adicionalmente, se recomienda que la labor del digitador incluya la revisin de la
s
encuestas, es decir, que haga una segunda validacin detectando errores y omisione
s de
informacin, al momento de ingresar los datos.

e) Ingreso al sistema de archivo

Tanto el proceso de validacin como el de digitacin, deben realizarse de la manera

ms inmediata posible a la recogida de informacin y a la entrega que hace el encues
tador
a su supervisor. Asimismo, es aconsejable establecer un sistema de archivo, que
permita
mantener un registro de cada encuesta efectivamente aplicada y de su posterior
almacenamiento.

Dado el valor de cada encuesta, es necesario que el sistema de archivo sea

estudiado con detenimiento en funcin de la capacidad del proceso de digitacin y
validacin, y el espacio disponible en las dependencias del estudio para realizar
esa
funcin (generacin de colas). Adems, es necesario que las encuestas queden
almacenadas en un lugar seguro (que evite prdidas posteriores a la digitacin, a fi
n de que
est disponible para eventuales consultas) y se resguarde su confidencialidad.

Se recomienda, que, como mnimo, el sistema de archivo cumpla las siguientes

condiciones:

Permita un acceso rpido a cualquier folio de encuesta buscado o requerido.

Mantenga las propiedades del papel y la tinta constantes en el tiempo.
Garantice la confidencialidad de la informacin contenida en los formularios.

Finalmente, el mandante debe considerar un espacio adecuado para el

almacenamiento de las encuestas una vez concluido el proyecto.

2.5.3 Encuesta de Interceptacin

Esta consiste en la aplicacin de una encuesta breve a los viajeros (motorizados y

no motorizados), que viajan en diferentes arcos o secciones de control de la red
vial
estratgica del rea de estudio. Dada las diferencias metodolgicas, caractersticas de
los
vehculos y cantidad de ocupantes en ellos, se recomienda que el proceso de encues
ta de
interceptacin se planifique y organice en dos reas, stas son:

Interceptacin en Calle (IC): en este caso la encuesta se debe realizar a la total

idad
de los ocupantes de los vehculos que hayan sido seleccionados en forma aleatoria
por
la polica, destinando una pista o sector exclusivamente a este objetivo. Este tip
o de
encuesta se debe aplicar a usuarios de transporte privado (vehculos livianos y ta
xis
bsicos), de carga, vehculos comerciales, viajeros no motorizados peatones y
ciclistas, entre otros y transporte pblico menor (taxis colectivos).
Interceptacin en Buses (IB): en este caso la encuesta se aplica a bordo del vehcul
o
sin alterar su normal circulacin, y esta orientada exclusivamente a usuarios de b
uses
de transporte pblico mayor, esto es, buses con servicios urbanos e interurbanos.

a) Preparacin para la toma de encuestas

i) Definicin de arcos de medicin

Es recomendable que la seleccin de los arcos congregue la mayor variabilidad de

pares origen-destino, los mayores flujos de vehculos por hora y la mayor diversid
ad de
modos contenidos en el arco. Adicionalmente, es necesario procurar una correcta
distribucin geogrfica de los puntos al interior de la ciudad, de tal manera que to
das las
zonas en que sta se haya subdividido queden adecuadamente representadas. En 2.3.6
b) se
describe el proceso de definicin de puntos para este tipo de encuesta.
ii) Seleccin y capacitacin del personal

La seleccin de las personas a desempearse en la encuesta de interceptacin, al

igual que en el caso de la encuesta a hogares, puede ser encargada a una empresa
especializada o puede ser efectuada por personal idneo del equipo de trabajo.

Respecto al proceso de capacitacin, en el caso de la encuesta de interceptacin es

necesario centrar las relatoras en lograr que los encuestadores puedan aplicar el
instrumento de manera rpida, precisa y cordial y, adems, que en un corto perodo de
tiempo puedan verificar la validez de los datos entregados por el viajero.

Por tal razn, es aconsejable que la actividad de capacitacin contemple dos ejes
fundamentales: en primer lugar, el aprendizaje terico de los objetivos del proyec
to, la

tcnica de llenado del formulario y elementos de seguridad vial; y en segundo luga

r,
familiarizar a los encuestadores con el trabajo en terreno, para lo que se recom
ienda recrear
escenarios de encuesta entre los compaeros y prcticas en la calle.

iii) Planificacin de interceptacin en calle

Dada la gran variabilidad de los emplazamientos en cada arco, es imprescindible

que todos los puntos de encuesta seleccionados sean visitados previamente para e
legir la
ubicacin especfica del punto de encuesta y para analizar la factibilidad operacion
al de
aplicar all la encuesta. Adems, esta visita debe servir para definir una estrategi
a

encaminada a lograr que la actividad de encuestar interfiera lo menos posible al

flujo de
vehculos.

En la mayora de los casos, es necesario que la encuesta se realice mediante la

detencin de vehculos (puede haber situaciones en que esta podra realizarse en las c
olas
de cruces semaforizados), y se debe procurar no generar congestin en lugares de a
lto
trfico vehicular o de baja oferta vial. En cualquier caso se deber contar con el a
poyo y
dedicacin exclusiva de funcionarios de Carabineros, dado que ellos son el nico
organismo autorizado por ley para detener vehculos en la va pblica.

Para el cumplimiento de los plazos propuestos se debe optimizar los recursos

materiales y humanos, definiendo un ritmo de puntos por da que permita asegurar u
na
adecuada distribucin espacial y que minimice la posibilidad de capturar un mismo
viaje
en dos arcos. Para cada punto se debe organizar una cuadrilla para abordar todas
las tareas
definidas para el desarrollo de la encuesta.
iv) Planificacin de interceptacin de buses

En este caso destaca la deteccin

lnea de buses en los perodos de
distribucin de las cuadrillas de
la
confeccin de arcos agregados del
mnimo abordo del bus para lograr

de las frecuencias y tasas de ocupacin de cada

encuesta. Esta informacin permitir definir la
encuestadores por grupo de recorridos, mediante
transporte pblico, as como el tiempo de estada
la muestra deseada.

Dada la cantidad de puntos a encuestar y la necesidad de obtener una muestra

significativa por lnea de bus, se debe definir un ritmo de puntos de encuesta por
da y esto
implica conformar cuadrillas con una cantidad de personas a calcular. En el arco
de
interceptacin de buses, adems, es necesario que exista un jefe de punto, responsab
le de
verificar rendimientos, la completitud de los formularios y la distribucin de las
cuadrillas;
asimismo, deber supervisar el trabajo de los medidores de flujo vehicular y tasa
de
ocupacin, que se instalen en el punto de encuesta.

b) Trabajo en terreno
i) Organizacin de cuadrillas en interceptacin de calles

Se recomienda que los encuestadores sean organizados en cuadrillas, en las que s

e
distribuyan las tareas necesarias y cuya direccin est a cargo de un jefe de punto .
Adems, se debe actuar apoyado por dos policas uniformados para la detencin de
vehculos. En el caso de la EOD-2001 de Santiago, el personal bsico considerado en
cada
cuadrilla fue un jefe de punto, un supervisor, un medidor de flujo vehicular, un
medidor de
tasa de ocupacin, un medidor de flujo peatonal y cuatro encuestadores.

La labor del jefe de punto es fundamental, ya que adems de procurar el

cumplimiento de la metodologa de encuesta, debe verificar el rendimiento de los
encuestadores, controlar horas trabajadas y supervisar las mediciones. Adems, deb
e
coordinar el trabajo en terreno, organizando al personal de la cuadrilla, el per
sonal de
Carabineros y los responsables del estudio.

Es importante que en cada punto de encuesta se emplee elementos de seguridad

adecuados, especialmente aquellos orientados a minimizar los riesgos de accident
e
producidos por la negligencia de los automovilistas. As, se deber disponer de cono
s de
seguridad con banda retrorreflectante, que alerten a los conductores y los guen h
asta el
punto de detencin. Tambin es indispensable que todos los encuestadores estn equipad
os
con arns de seguridad de color llamativo y con bandas retrorreflectantes.

Adicionalmente a los implementos de seguridad, en los puntos se puede instalar

elementos publicitarios para informar con antelacin a los viajeros sobre la reali
zacin de
la encuesta e informar a los otros conductores acerca de la actividad que se est
desarrollando. As, las personas que transitan son informadas que no se trata de u
n control
policial (y no evitan el punto de encuesta o evaden las pistas en que se est dete
niendo a
los vehculos) y, tambin, se resguarda la seguridad de los encuestadores y encuesta
dos.

El despliegue de elementos publicitarios puede ser de gran utilidad para la encu

esta
en hogares, ya que la encuesta de interceptacin es aplicada a un porcentaje reduc
ido de
viajeros, pero son muchos los conductores y pasajeros que se informan del desarr
ollo del
proyecto.
ii) Organizacin de cuadrillas de interceptacin de buses

En este caso tambin se recomienda la organizacin de los encuestadores en

cuadrillas, con la salvedad que, adicionalmente al jefe de punto, deben existir
supervisores
por cada dos o tres encuestadores. Estos, adems de verificar el proceso de encues
ta a
pasajeros, deben llenar informacin respecto al punto de encuesta y al vehculo abor
dado.

Respecto al procedimiento mismo, se puede sealar que en el caso de la EOD-2001

en Santiago se utiliz la tcnica de abordar el vehculo a una cierta distancia antes
del
punto seleccionado; luego se encuestaba a todos los pasajeros y se abandonaba el
vehculo
a una cierta distancia despus del punto de encuesta. En este caso, la definicin de
los
puntos de subida y bajada debe ser en funcin de los tiempos necesarios para compl
etar la

muestra especificada para cada bus, considerando la tasa de ocupacin y la frecuen

cia del
vehculo.

A diferencia de la encuesta de interceptacin de calles, en este caso el personal

slo
emplea la indumentaria bsica definida para el trabajo en terreno, si se define un
uniforme,
no siendo necesario el uso de elementos de seguridad adicionales.

En cuanto al
r
la actividad
sea a travs
de responder
te, en
este caso es
informados y

uso de elementos publicitarios, tambin en este caso se puede utiliza

de encuestar para informar a los pasajeros acerca del proyecto, ya
consultas o mediante la entrega de volantes informativos. No obstan
indispensable que los conductores de la locomocin colectiva estn
comprometidos con la realizacin del proyecto.

iii) Mtodos de toma de datos

En cuanto al horario de habilitacin de los puntos de control, se recomienda

considerar al menos veinte minutos antes y despus de cada perodo de encuesta, ya q
ue las
personas que participan del proceso deben preparar el material y la indumentaria
necesarios y, posteriormente,
Este
tiempo extra permite asegurar
n que se
inicia el perodo y evita que
e punto, el
ordenamiento y completitud de

deben ordenar adecuadamente la informacin recogida.

que la encuesta comience efectivamente el minuto e
los encuestadores deleguen en el supervisor o jefe d
los formularios.

Asimismo en el caso de perodos de encuesta prolongados, como en los puntos de

cordn externo, es necesario dividir el perodo de tal manera que durante el relevo
de los
encuestadores no exista momentos sin medir o momentos con un menor nmero de
encuestas. Adems, es aconsejable establecer un perodo de transicin que permita a lo
s
encuestadores adaptarse al proceso de encuesta. Por otro lado, no se recomienda
traslapar
personas en el proceso de encuesta, ya que esto diluye responsabilidades y no fa
cilita la
generacin de los cortes temporales definidos.

La definicin de los puntos de encuesta en cordn externo debe planificarse con la

debida antelacin, particularmente en lo que se refiere a encuestas en la calle. D
ado que en
este caso se requiere emplazarse en la calzada por un da completo, es fundamental
una
planificacin detallada con Carabineros.

En cualquier caso es conveniente entregar un pequeo agradecimiento material a

los encuestados, como caramelos corporativos u otro tipo de regalos de valor equ
ivalente.
Esto, que tuvo muy buena acogida durante la EOD-2001, tambin sirve para publicita
r y
compensa de alguna manera las dificultades que trae consigo una encuesta de este
tipo en
la va pblica.
iv) Operacin y logstica

La presencia de Carabineros y su labor de detencin de automviles en IC, es

fundamental para el levantamiento de la informacin de la encuesta. Por lo tanto,
se
recomienda establecer desde el principio del proyecto un trabajo coordinado con

la jefatura
de Carabineros de Chile, a fin de asegurar su presencia y especificar claramente
las normas
y procedimientos de desarrollo de la actividad.

Conviene trabajar con un equipo estable de uniformados, ya que adems de conocer

los requerimientos de aleatoriedad en la detencin de vehculos (materia en la que d
eben
ser especialmente capacitados a fin de que entiendan la importancia de esa exige
ncia),
pueden responder parte de las dudas que tengan los automovilistas (al conocer bi
en el
proyecto saben la respuesta a gran parte de las preguntas frecuentes de los encu
estados, lo
que tambin es producto de la capacitacin).

En la encuesta que se aplic en Santiago en 2001, no se realiz encuestas en

intersecciones semaforizadas porque, en general, el ciclo del semforo no permita
desarrollar la encuesta en su totalidad y, adems, aumentaba considerablemente el
nivel de
rechazo. Esto es lamentable ya que de funcionar este sistema se podra trabajar si
n

interrumpir el normal desplazamiento de los vehculos y disminuir las molestias qu

e esta
situacin causa a los automovilistas.

En aspectos como recursos humanos y materiales, la encuesta de interceptacin

presenta caractersticas similares a la encuesta en hogares. No obstante, es neces
ario
destacar su gran requerimiento operativo, tanto en trminos de traslado del person
al, como
para la disposicin de las indumentarias, elementos de seguridad y publicidad. En
este
sentido, la planificacin logstica es fundamental para asegurar la disposicin oportu
na en
el punto de todo el material necesario para llevar a cabo la encuesta en forma e
xitosa.

c) Sistema de revisin, digitacin y archivo

Como ya se ha sealado, en un proyecto de esta envergadura es indispensable

disponer de un equipo de validadores y digitadores especialmente capacitados, qu
e se
encarguen de ordenar, revisar, completar y validar la informacin recolectada en l
os puntos
de interceptacin. Los formularios de cada punto deben ser clasificados segn sentid
o
vehicular y horario de medicin, para posteriormente ser digitados. El sistema de
archivo,
en cuanto a la inscripcin en la base de datos y almacenaje, debiera ser idntico al
descrito
para la encuesta en hogares.

2.6 Recomendaciones para el procesamiento computacional

2.6.1 Digitacin de las encuestas.

Se debe desarrollar de un sistema ad-hoc que cumpla las siguientes funciones:

Eliminar la necesidad de codificar completamente la informacin mediante un sistem

a
de sugerencias de soluciones. Por ejemplo, en el caso de los nombres de calles s
e debe
sembrar la base de datos con los nombres de calles existentes y permitir su sele
ccin
mientras se digita, tal como se muestra en la Figura 2.7.
Contemplar un sistema de digitacin paralela en un Sistema Administrador de Bases

de Datos (SABD) que permita el ingreso concurrente de informacin. De esta forma s

e
generan economas de escala en el procesamiento de los datos. Por ejemplo, al
ingresar una nueva calle al sistema, esta pasa a estar disponible para todos los
digitadores desde ese momento.
El sistema debe exigir la digitacin completa de direcciones, esquinas y lugares.
El
mtodo tradicional, que consista en digitar el cdigo de la zona o manzana en que se
ubica la direccin, no permite volver atrs en caso de descubrir un error. El manten
er
esta informacin permite supervisar el proceso con posterioridad al ingreso de dat
os.

Figura 2.7 Ejemplo de sistema de sugerencias

Establecer mecanismos de auditora de la informacin. Al proveer mecanismos de

ingreso de textos a las tablas maestras (como nombres de calle) se debe identifi
car al
autor de los cambios en la base de datos, ya que es posible que se ingrese infor
macin
errnea en forma sistemtica y mediante este registro se puede detectar al autor. Ot
ra
utilidad de estos registros es que permiten desarrollar herramientas de anlisis d
e
productividad, ya que mediante el cruzamiento de la informacin se puede inferir l
as
tasas de produccin de digitadores o turnos de ellos y aplicar medidas de incentiv
o a la
calidad.
Definir y asegurar los mtodos de acceso y modificacin de los datos. Los digitadore
s
deben acceder a la base de datos slo mediante un sistema de digitacin que asegure
la
integridad de la informacin; no debe ser posible modificar la informacin
directamente mediante una planilla o aplicacin cliente de bases de datos como Exc
el o
Access. Tampoco puede ocurrir que un digitador o analista destruya la base de da
tos o
parte de ella por error.
Incluir procesos de respaldo automtico. Para asegurar la informacin ingresada, se
recomienda incluir en el SABD procedimientos de respaldo que aseguren la
informacin digital (por ejemplo una vez al da) en caso de un siniestro y su
almacenamiento en un espacio fsico distante (otro edificio).
Registrar si se efectu el ingreso de cada variable de la encuesta en la base de d
atos; de
esta forma se puede verificar qu datos fueron ingresados y distinguir valores nul
os de
respuesta de preguntas que no fueron respondidas.
Predefinir el orden de digitacin de entidades: Por ejemplo, en el caso de la EODH
se
debe ingresar primero la informacin del hogar, luego personas y vehculos, para
finalizar con viajes y etapas. De esta forma se puede asegurar la integridad de
los datos
al no permitir el ingreso de entidades sin respaldo de sus predecesoras (ej: dig
itar el
viaje de una persona inexistente). Lo mismo ocurre en las EODI donde se debe dig
itar
primero los formularios de supervisin, que definen los vehculos encuestados y a
continuacin las encuestas de viaje asociadas al formulario.

El uso de un sistema centralizado permite generar importantes economas de escala,

adems de mecanismos de control y seguridad que permiten una gran flexibilidad,
orden e integracin de la informacin.
2.6.2 Recomendaciones para la validacin computacional de digitacin de EODH

Aparte de la verificacin de que todos los elementos de la encuesta hayan sido

ingresados, o se encuentren en rangos de valor correcto (tanto valores con signi
ficado
como de no-respuesta), la validacin de la digitacin de una encuesta se encuentra
ntimamente ligada con la estructura de la misma, que en este caso tradicionalment
e se
divide en consultas a tres instancias: hogar, persona y viaje.

La situacin anterior fuerza la necesidad de verificaciones cruzadas entre estos

elementos, como agregar a los datos del hogar cuntas personas fueron encuestadas,
para
su posterior verificacin con el nmero de encuestas a personas, ocurriendo lo mismo
con
las personas y sus viajes (si efectu o no viajes y el nmero de viajes que realiz).
Estas
verificaciones aumentan el nmero de preguntas de la encuesta, pero como se trata
de
verificaciones, el encuestador las puede llenar sin hacerle consultas extras al
entrevistado.

Estos campos, aparentemente redundantes al momento de incorporarlos a medios

magnticos, permiten verificar de manera ms sencilla la correccin de la digitacin, ya
que a pesar que en la actualidad algunos consultores utilizan tcnicas de doble di
gitacin
para disminuir estos errores, an es posible incluir los datos de un hogar o de al
guno de sus
viajeros en ms de una ocasin. La verificacin anterior puede llegar a ser muy comple
ja
en tiempo de procesamiento si no se agregan estos campos redundantes , debido a que
para cada hogar y persona deben contarse respectivamente, el nmero de encuestas d
e
persona y el nmero de viajes, lo cual puede llegar a ser muy ineficiente al utili
zar
lenguajes de programacin tradicionales.

Cuando en el caso anterior se encuentra un nmero de encuestas mayor del

esperado segn la verificacin cruzada, la situacin ms probable es que exista repeticin

de encuestas, para lo cual deben incorporarse consultas donde se verifiquen llav
es2 nicas
para cada encuesta. Lo anterior es tambin fcilmente solucionable mediante un motor
de
bases de datos.

Otra verificacin muy til es buscar encuestas cuyas llaves no tengan relacin con
encuestas relacionadas, por ejemplo personas cuyo nmero de hogar est mal digitado
o
cuyo identificador de viajero sea mayor que el nmero de entrevistados de ese hoga
r.

Para verificar variables cuya codificacin sea ms compleja que un rango3, como
nmeros de zona, marcas y modelos de vehculos u otros casos, se recomienda generar
2 Se definen como el conjunto de campos necesarios para identificar cada encuest
a, por ejemplo: nmero de
hogar, para hogares; nmero de hogar e identificador de viajero, para personas; nme
ro de hogar,
identificador de viajero y correlativo, para viajes.
3 En algunos casos es recomendable que no se codifiquen como nmeros enteros algun
os campos de
encuesta, ya que es muy difcil encontrar un valor mal digitado cuando el valor es
sencillo. Por ejemplo, en

archivos con todos los valores posibles de estas variables. Estos archivos puede
n utilizarse
para verificar en las encuestas que los valores estn correctos.
una encuesta donde los rangos de ingreso son identificados por valores de 1 a 9,
un error de digitacin
(poner 7 en vez de 8 ) podra no detectarse, aun cuando exista doble digitacin (el error
se puede repetir).
Una posible solucin para este problema es utilizar cdigos de varios dgitos, cuya fo
rma de digitarse sea
diferente entre s.

Un mtodo muy til para validar la digitacin es el uso de resmenes de validacin

independientes. Ellos consisten en breves reportes que contienen el nmero de pers
onas y
vehculos por hogar, el nmero de viajes por individuo y el total de etapas de cada
viaje.
Mediante una comparacin entre esta informacin y aquella digitada en la encuesta, e
s
posible detectar personas, viajes, vehculos o etapas no digitados o que han sido
digitados
ms de una vez (con llaves diferentes).

Es posible llegar a verificaciones muy complejas, dependiendo de los objetivos d

e
cada encuesta, como definir un conjunto de reglas entre tipos de ocupacin y profe
siones;
vehculos y licencias de conducir u otros casos. A continuacin se presenta una list
a con
las validaciones efectuadas para las ms recientes encuestas en hogares realizadas
en
diversas ciudades del pas. Todas stas fueron implementadas en el lenguaje de consu
lta
declarativo SQL (estndar industrial) en una base de datos MS Access.

En la mayora de los casos, slo debe aceptarse las encuestas que cumplan
cabalmente con el requisito establecido en la validacin. En otros casos, slo debe
verificarse que los datos hayan sido debidamente ingresados, pues es posible que
en
muchos casos (pero no en todos) se trate de errores de digitacin.

a) Validaciones generales de la encuesta

- Que las encuestas tengan registrada su informacin bsica: direccin, zona,

manzana, semana, fecha asignada, fecha de realizacin, encuestador, validador y
digitador, en todos los formularios que corresponda.
- Que en los hogares haya personas ingresadas.

b) Validaciones sobre las personas del hogar

- Que haya registro de los datos de todas las personas del hogar: sexo, ao de
nacimiento, relacin con el jefe de hogar, licencia de conducir, nivel de educacin
y
actividad.
- Que el jefe de hogar exista y sea nico. En las encuestas EOD 2001 del Gran
Santiago y en las EOD 2002 de Temuco, Valdivia y Osorno, esto fue facilitado en
gran medida por el diseo del formulario (ver Figura 2.4).
- Que el total de personas en el hogar sea consistente con el total de personas
registrado en el resumen de validacin respectivo.

- Que no exista ms de un cnyuge.

- Que las personas que trabajan hayan especificado su jornada y actividad.
- Que las personas que estudian hayan indicado el establecimiento donde estudian
y
no aparezcan como sin estudios .
- Que las personas con viaje de estudio hayan declarado que estudian.
- Que las personas con viajes al trabajo hayan declarado que trabajan.
- Que las personas sealadas como servicio domstico declaren que trabajan.
- Que las personas tituladas hayan indicado su ttulo y declaren un nivel de
educacin consistente.
- Que los aos de nacimiento no sean posteriores a la realizacin de la encuesta ni
muy antiguos (en general, debe verificarse a las personas mayores de 100 aos).
- Que las personas con licencia de conducir tengan al menos 18 aos.
- Que el nivel de educacin de las personas sea consistente con su edad.
- Debe verificarse los casos en que el jefe de hogar sea inferior a 18 aos.
- Debe verificarse los casos en que las personas que aparecen como hijos tengan
una diferencia inferior a 14 aos con el jefe de hogar. Esto slo puede ocurrir
cuando se trate de hijastros en lugar de hijos.
- Debe verificarse los casos en que el jefe de hogar y el cnyuge tienen el mismo
sexo.
- Debe verificarse los casos en que la persona no tenga informacin del ingreso.

c) Validaciones referentes a los vehculos del hogar

- Que haya informacin sobre el nmero de automviles, camionetas, bicicletas y

todos los tipos de vehculo especificados en la encuesta.
- Que el nmero de vehculos motorizados ingresados sea consistente con los
vehculos enumerados en la lista anterior y en el resumen de validacin respectivo.

- Que todos los vehculos ingresados tengan informacin sobre marca, modelo, ao,
cilindrada (excepto camiones), motorizacin, sello verde y propiedad del vehculo.
- Que los aos de los vehculos no sean posteriores al ao de realizacin de la
encuesta (o ao siguiente, si la encuesta se realiza despus del mes de agosto).

- Debe verificarse los vehculos con ao de fabricacin anterior a 1940, los

automviles diesel anteriores a 1970 y los vehculos con sello verde anteriores a
1992.

d) Validaciones referentes a la vivienda e informacin socioeconmica

- Que exista informacin sobre la propiedad de la vivienda, permanencia, tipo de

vivienda y vivienda anterior.
- Que exista informacin sobre otros datos socioeconmicos del hogar (televisin por
cable, conexin Internet).
- Que en el caso de hogares arrendados haya informacin sobre arriendo, y en
hogares propios haya informacin sobre dividendo y valor alternativo de arriendo.
- Que en el caso de departamentos, haya informacin sobre el nmero de pisos y
cantidad de departamentos por piso, y en los condominios haya informacin sobre
el nmero de casas.

e) Validaciones a la informacin de viajes

- Que est ingresado y sea correcto el lugar donde las personas comenzaron el da
(origen del primer viaje).
- Que el total de viajes y etapas de cada persona coincida con el indicado en el
resumen de validacin respectivo.
- Que todos los viajes tengan nmero correlativo, propsito, destino, modos,
informacin de caminatas, hora de inicio y hora de trmino.
- Que todas las etapas de viaje tengan informacin sobre caminata previa, lugar de
bajada del vehculo y nmero correlativo.
- Que los viajes en transporte pblico tengan informacin sobre recorrido, tipo de
boleto, tarifa y tiempo de espera.
- Que los viajes en transporte privado tengan informacin sobre vehculo utilizado,
estacionamiento y otras tarifas pagadas.
- Que los viajes en taxi tengan informacin sobre bajada de bandera y cobro por
distancia.
- Que los viajes en tren o metro tengan las estaciones de subida y bajada.
- Que los viajes con tarifa escolar hayan sido realizados en el horario (y los da
s) en
que dicha tarifa es vlida.

- Que los viajes comiencen despus de finalizado el viaje anterior y que la hora d
e
trmino sea posterior a la hora de inicio.
- Deben verificarse los viajes con duraciones superiores a las dos o tres horas
(segn
el tamao de la ciudad).
- Deben verificarse los casos de personas que efectan viajes con propsitos
diferentes a trabajo y no tienen viaje de regreso al hogar.
- Deben verificarse los casos en que hay viajes con propsitos trmite , comer ,
recreacin , buscar/dejar que tengan una permanencia en el lugar de destino
superior a cuatro horas. En los das de fin de semana o feriados, esta verificacin
no
debe hacerse a los viajes de compras y recreacin.

Una vez que los problemas han sido detectados, es recomendable revisar los
formularios de encuesta para revisar si se trata de un problema posible de corre
gir
mediante una nueva digitacin de la informacin. En caso que la encuesta haya sido
digitada a los pocos das de obtenerse los datos en terreno, tambin es posible inte
ntar
contactar nuevamente al hogar para corregir errores o falencias en el llenado de
los
formularios. Los procedimientos recin mencionados, unidos a una buena capacitacin
del
personal de terreno, permiten obtener bases de datos de excelente calidad con un
a mnima
prdida de informacin (esto es, con un mnimo de encuestas descartadas y/o incompleta
s).

En sus prximas versiones, los motores de bases de datos permitirn realizar

consultas de nivel geogrfico donde se pueda verificar que la geocodificacin de un
hogar
realmente corresponda a la zonificacin asignada (estndar SQL-3 prximo a definirse,
que
incorporar consultas orientadas al objeto, tales como pertenencias de puntos a po
lgonos,
que pueden representar zonificaciones).

2.6.3 Georreferenciacin de los orgenes y destinos

Se debe adquirir la ultima planimetra digital disponible del Servicio Areo

Fotogramtrico (SAF) y proyectar sobre sta la zonificacin. En sta, la pseudoplanta de

manzanas est construida a partir de los ejes de las calles por lo que debe dividi
rse las
manzanas en sectores donde existan ros y lmites geogrficos para facilitar su poster
ior
ubicacin.

Al respecto, los avances en el uso de tcnicas como GPS hacen posible incorporar
con suma facilidad nueva informacin en estos planos digitalizados, principalmente
en
reas semi rurales y sectores donde no exista planimetra disponible; tambin permiten
concebir la medicin automtica de informacin sobre origen-destino en lnea (tracking),
longitud y tiempos de viaje para efectos de niveles de servicio.

Para la georreferenciacin de direcciones y esquinas se recomienda aprovechar

estas herramientas que proveen mecanismos automticos de ubicacin.

2.7 Metodologa de Correccin y Expansin

2.7.1 Metodologa de correccin y expansin para EOD a hogares

a) Correccin por tamao familiar y socio-demografa

Para efectuar estas correcciones, que tienen por objeto garantizar que las
distribuciones de tamao familiar, sexo y edad, sean iguales en la muestra que en
la
poblacin (censo), se requiere un mtodo iterativo. De otra forma no se garantiza qu
e los
datos corregidos satisfagan todas las condiciones. El mtodo biproporcional (ver p
or
ejemplo, Ortzar y Willumsen, 2001) es el enfoque ms adecuado en este caso, ya que
garantiza la convergencia y en muy pocas iteraciones (ver Stopher y Stecher, 199
3).

La aplicacin del mtodo de la forma que se indica a continuacin, tiene adems la

ventaja potencial de no requerir un clculo posterior de factores de expansin. Esto
es
perfectamente apropiado si los datos poblacionales han sido recolectados muy
cercanamente en el tiempo a los datos de la encuesta (antes o despus de la misma)
. No es
apropiado sin embargo, si la encuesta es tomada varios aos despus del censo ya que
la
poblacin de reas urbanas en pases como Chile crece muy rpidamente. En este ltimo
caso el mtodo es similar, slo que se debe trabajar con proporciones en la etapa it
erativa y
calcular factores de expansin con los datos de la encuesta en la forma tradiciona
l.

Para una divisin de acuerdo a zonas se debe categorizar la informacin de la

muestra (EOD) y de la poblacin (Censo), de acuerdo a tamao del hogar, sexo y edad.
Las
celdas de la EOD contienen, por ejemplo, el nmero de hombres y mujeres, por rango
de
edad, en hogares de distinto tamao (esta informacin no se necesita para el Censo,
slo
los totales de filas y columnas).

De esta forma existirn, en el caso de la EOD y Censo, totales de filas (nmero de

personas en cada categora de tamao del hogar), y totales de columnas (nmero de
hombres o mujeres en cada rango de edad). El mtodo supone calcular factores de
correccin, por filas y columnas, que se aplican en forma secuencial a la EOD hast
a lograr
convergencia (caso en que los factores de la siguiente iteracin son iguales a uno
), de la

siguiente forma:

Factor de correccin fila o columna = Total Fila o Columna Censo

Total Fila o Columna EOD

Al aplicar el factor correspondiente a cada fila, la suma en las columnas va a

cambiar, dando lugar a un factor nuevo y as sucesivamente. Sin embargo, como ya s
e
explic, el mtodo converge en pocas iteraciones.

A modo ilustrativo, se puede considerar el siguiente ejemplo. Supongamos que se

tienen tres categoras de tamao familiar (cada una corresponde a un determinado nmer
o

de personas en el hogar; no se consideran rangos)4 y cuatro rangos de edad adems

de la
clasificacin por sexo. La aplicacin del mtodo propuesto para una zona determinada
funciona como sigue.

Las Tablas 2.4 y 2.5 muestran la distribucin de las personas segn sexo, edad y
tamao familiar en el censo y la muestra respectivamente (datos ficticios).

Tamao
Hombres
Mujeres
Total
Familiar
0-15
15-30
30-55
55 o ms
0-15
15-30
30-55
55 o ms

1
578
581
428
393
1.191
1.274
807
799
6.051

2
437
470
278
297
914
879
605
670
4.550
3
445
437
298
310
881
915
602
559
4.447
Total
1.460
1.488
1.004
1.000
2.986
3.068
2.014
2.028
15.048

Tabla 2.4: Distribucin de Personas segn Sexo, Edad y Tamao Familiar

(Censo)

Tamao
Hombres
Mujeres
Total
Familiar
0-15
15-30
30-55
55 o ms
0-15
15-30
30-55
55 o ms

1
50
62
39
45
119
127
80
71
593

2
37
48
25
29
90
106
57
61
453
3
44
45
30
25
99
97
81
54
475
Total
131
155
94
99
308
330
218
186
1521

Tabla 2.5: Distribucin de Personas segn Sexo, Edad y Tamao Familiar

(Muestra)

En la primera iteracin del mtodo se trata de corregir los totales segn tamao
familiar en la muestra, a fin de ajustarlos a los del censo. Los factores de cor
reccin
correspondientes y la nueva distribucin en la muestra se presentan en la Tabla 2.
6. Notar
que con esta operacin, la muestra se expande automticamente.

A continuacin corresponde ajustar la distribucin por sexo-edad. Para esto los

totales de cada categora sexo-edad en la muestra que acaba de ser corregida (Tabl
a 2.6) se
ajustan a los del censo. Los factores y nueva distribucin se presenta en la Tabla
2.7. En la
segunda iteracin corresponde volver a ajustar la distribucin segn tamao familiar
obtenida al finalizar la primera iteracin (Tabla 2.7). Los nuevos factores y dist
ribucin se
encuentran en la Tabla 2.8.

4 Esto permite utilizar para las personas en cada categora, el mismo factor de co
rreccin/expansin que para
los hogares que pertenecen a ellos, dado que en este caso la razn (hogares censo/
hogares muestra) es igual a
la razn (personas censo/ personas muestra) en cada categora.

Tamao
FACTOR
Hombres
Mujeres
Total
Familiar

0-15
15-30
30-55
55 o ms
0-15
15-30
30-55
55 o ms

1
10,2040
510,20
632,65
397,96
459,18
1.214,28
1.295,91
816,32
724,49
6.051,00
2
10,0442
371,63

482,12
251,10
291,28
903,97
1.064,68
572,52
612,69
4.550,00
3
9,3621
411,93
421,29
280,86
234,05
926,85
908,12
758,33
505,55
4.447,00
Total

1.293,77
1.536,06
929,92
984,52
3.045,10
3.268,72
2.147,17
1.842,73
15.048,00

Tabla 2.6: Correccin segn Tamao Familiar

(Primera Iteracin)

Tamao
Hombres
Mujeres
Total
Familiar
0-15
15-30
30-55
55 o ms
0-15
15-30
30-55
55 o ms

FACTOR
1,1285
0,9687
1,0797
1,0157
0,9806
0,9386
0,9380
1,1005
1
575,76

612,85
429,66
466,40
1190,71
1216,34
765,69
797,33
6054,74
2
419,38
467,03
271,11
295,86
886,43
999,30
537,01
674,29
4550,42
3
464,86
408,11
303,24
237,73
908,86
852,36
711,30
556,38
4442,84
Total
1460,00

1488,00
1004,00
1000,00
2986,00
3068,00
2014,00
2028,00
15048,00

Tabla 2.7: Correccin segn Sexo y Edad

(Primera Iteracin)

Tamao
FACTOR
Hombres
Mujeres
Total
Familiar

0-15
15-30
30-55
55 o ms
0-15
15-30
30-55
55 o ms

1
0,9994
575,40
612,48
429,39
466,12
1189,98
1215,59
765,22
796,83
6051,00
2
0,9999
419,35
466,99
271,08
295,83
886,35
999,21
536,96
674,23
4550,00
3
1,0009
465,30
408,49
303,52
237,96
909,71
853,16

711,96
556,90
4447,00
Total

1460,04
1487,96
1003,99
999,91
2986,03
3067,95
2014,14
2027,97
15048,00

Tabla 2.8: Correccin segn Tamao Familiar

(Segunda Iteracin)

La distribucin segn sexo-edad obtenida tambin debe volver a ajustarse al censo.,

como se muestra en la Tabla 2.9.

Tamao
Hombres
Mujeres
Total
Familiar
0-15
15-30
30-55

55 o ms
0-15
15-30
30-55
55 o ms

FACTOR
1,0000
1,0000
1,0000
1,0001
1,0000
1,0000
0,9999
1,0000
1
575,38
612,49
429,40
466,16
1189,96
1215,60
765,17
796,85
6051,01
2
419,33
467,00
271,08
295,86

886,34
999,23
536,92
674,24
4550,01
3
465,28
408,51
303,52
237,98
909,70
853,17
711,91
556,91
4446,98
Total
1460,00
1488,00
1004,00
1000,00
2986,00
3068,00
2014,00
2028,00
15048,00

Tabla 2.9: Correccin segn Sexo y Edad

(Segunda Iteracin)

El proceso iterativo termina cuando los factores son iguales a la unidad. En el

ejemplo, esto ocurri en la tercera iteracin (ver Tablas 2.10 y 2.11).

Tamao
FACTOR
Hombres
Mujeres
Total
Familiar

0-15
15-30
30-55
55 o ms
0-15
15-30
30-55
55 o ms

1
1,0000
575,38
612,49
429,39
466,16
1189,96
1215,60
765,16
796,85
6051,00

2
1,0000
419,33
467,00
271,08
295,86
886,34
999,22
536,92
674,24
4550,00
3
1,0000
465,28
408,51
303,52
237,98
909,70
853,17
711,92
556,91
4447,00
Total

1460,00
1488,00
1004,00
1000,00
2986,00
3068,00

2014,00
2028,00
15048,00

Tabla 2.10: Correccin segn Tamao Familiar

(Tercera Iteracin)

Tamao
Hombres
Mujeres
Total
Familiar
0-15
15-30
30-55
55 o ms
0-15
15-30
30-55
55 o ms

FACTOR
1,0000
1,0000
1,0000
1,0000
1,0000
1,0000
1,0000

1,0000
1
575,38
612,49
429,39
466,16
1189,96
1215,60
765,16
796,85
6051,00
2
419,33
467,00
271,08
295,86
886,34
999,22
536,92
674,24
4550,00
3
465,28
408,51
303,52
237,98
909,70
853,17
711,92
556,91

4447,00
Total
1460,00
1488,00
1004,00
1000,00
2986,00
3068,00
2014,00
2028,00
15048,00

Tabla 2.11: Correccin segn Sexo y Edad

(Tercera Iteracin)
Al converger se tendr que los totales correspondientes a filas y columnas en la
EOD son idnticos a los del Censo; por esto el mtodo incorpora implcitamente el fact
or
de expansin. Las celdas contienen datos consistentes en ambos sentidos, a diferen
cia de lo
que suceda con el mtodo tradicional (que en realidad es equivalente a realizar slo
la
primera iteracin). Adems, el mtodo es extensible sin ninguna dificultad conceptual
a
correcciones por mayor nmero de factores (mtodo multiproporcional), manteniendo
todas sus propiedades.

Sin embargo, es importante sealar que el mtodo no garantiza que los valores de
las celdas sean idnticos en el Censo y EOD, ya que en cualquier matriz hay un gra
do de
indeterminacin importante, en el sentido que muchas combinaciones de valores de l
as
celdas pueden dar origen a totales de filas y columnas. En particular, debido a
su
naturaleza multiplicativa, una celda con un cero terminar siempre con valor cero;
incluso,
ciertas estructuras de matriz especiales (que contengan ceros en algunas posicio
nes clave)
pueden dar como resultado que el mtodo no converja (Ortzar y Willumsen, 2001).

Si se desea conseguir una rplica exacta al nivel de celdas, basta con un mtodo
mucho ms simple, en principio, pero que tiene fuertes problemas prcticos. En efect
o, en

este caso sencillamente se debe multiplicar cada

gual a la
razn entre el valor de la celda para el Censo y
io, el
mtodo falla espectacularmente si la celda de la
tante
esperable al nivel de zonificacin de Santiago);

celda de la EOD por un factor i

el valor para la EOD. Como es obv
EOD contiene un cero (situacin bas
no obstante tambin pierde bastante

sentido si el valor es bajo, ya que se estara adjudicando a una correcta proporcin

poblacional las caractersticas (nmero de autos, nmero de viajes) de una muestra muy
pequea, probablemente poco representativa.

En casos como este es posible pensar en no realizar la correccin al nivel de zona

s,
sino que para agrupaciones mayores, cuidando que correspondan a categoras equival
entes
(por ejemplo, en trminos de ingreso, tasa de motorizacin y acceso al Metro, por slo
mencionar algunos de los criterios ms obvios a tomar en cuenta).

Experimentos de simulacin realizados con el fin de examinar las propiedades del

mtodo, permiten concluir que es necesario distinguir los siguientes aspectos prcti
cos:

Para efectos de computar caractersticas de los hogares (y no de los viajeros),

tales como nmero de automviles, bicicletas o refrigeradores, proporcin de
hogares arrendados v/s pertenecientes a la familia, etc., se debe calcular y
utilizar el factor de correccin correspondiente a la primera iteracin del mtodo
propuesto - antes de calcular factores por sexo y edad. Esto garantiza que el
nmero de hogares, de acuerdo a su tamao, replique el dato poblacional en cada
zona.
Para que no se produzcan sesgos en la correccin biproporcional, producto que
por un lado se est corrigiendo por tamao del hogar (nmero de personas) y por
otro por caractersticas personales (sexo y edad), es recomendable que la
categorizacin de tamaos sea absolutamente biunvoca con el nmero de
personas, evitando clases que consideren - por ejemplo - dos a cuatro personas,
o
seis o ms personas. En este sentido la correccin estndar cumple con este
criterio, salvo para el caso extremo de hogares con diez o ms habitantes, cuya
incidencia es bastante baja en la poblacin. No obstante es fcil imaginar zonas
en que es necesario agrupar alguna categora, debido a no estar representada en
la zona en la muestra. En ese caso, conviene examinar si es posible agrupar
zonas similares en lugar de hacer la correccin a un nivel tan desagregado.

b) Correcciones adicionales para EOD a hogares

Adems de las correcciones por tamao de hogar y socio-demografa, que se han

aplicado tradicionalmente en el pas, en general se debiera considerar dos procedi
mientos
de correccin adicionales (dependiendo del tipo de encuesta que se realice: auto-l
lenado o
entrevista personal), a fin de atacar los problemas asociados al no reporte de d
atos y al
sesgo de no-respuesta (Richardson et al, 1995; Ampt y Ortzar, 2003). A continuacin
se
detalla dichos procedimientos:

i) Correccin referente a datos no-reportados (item non response): Los datos no-re
portados
se refieren a encuestas en que ciertas preguntas no son contestadas (incluso en
un hogar,
personas que no contestan o que slo entregan su informacin socio-econmica pero no
de viajes). En caso de utilizar formularios de auto-llenado es necesario corregi
r por los
temes de informacin omitidos. Ello se suele efectuar mediante entrevistas a una
muestra de validacin, ponderando posteriormente los datos de acuerdo a las
proporciones en que se haya omitido la informacin; esto se puede realizar de la m
anera
siguiente:

De la muestra total se selecciona una sub-muestra (por ejemplo, 10% del total)
al momento de asignar los das de viaje (es decir, antes que los cuestionarios
sean enviados).
Todos los miembros de hogares en la muestra de validacin deben ser
entrevistados sin importar su reaccin frente a los cuestionarios (es decir, si
respondieron, si se negaron claramente por telfono, o si se negaron
indirectamente al no devolver sus cuestionarios).
En el caso de quienes responden, las entrevistas de validacin se deben realizar
entre uno y tres das despus de recibir las respuestas, y deben tratar sobre el
mismo da de viaje que el registrado en los cuestionarios. Los datos de las
entrevistas de validacin se deben comparar con los registrados en el
formulario de auto-llenado. La diferencia entre estas dos fuentes se considera
informacin no-reportada y sirve para calcular factores de correccin que
sirven para corregir el resto de las respuestas, de forma similar a como se
proceda con el mtodo de comparar encuestas O-D y diarios de viaje en la
Encuesta de 1991 en el Gran Santiago (Ortzar et al 1993)

Dado que los entrevistadores estarn bien capacitados y supervisados, este tipo de
correccin no es necesaria cuando se opta por el mtodo de entrevista personal para
toda la
encuesta.

Tambin se recomienda que la informacin sobre viajes no reportados sea

verificada sobre la base de algunas variables adicionales a las usadas tradicion
almente,
tales como edad, nivel educacional y particularmente posesin de licencia de condu
cir,
todas las cuales han sido encontradas significativas en otras partes del mundo (
Stopher y
Metcalf, 1996; TMIP, 1996). Esto posibilita la realizacin de imputaciones en luga
r de
correcciones, lo que puede ser ms adecuado, por ejemplo, en casos como falta de d
atos
sobre el ingreso (ver parte (c) ). En todo caso este tema es uno que claramente
depende
del contexto y no es posible entregar recetas exactas sobre cmo proceder en cualq
uier
caso.

ii) Correccin para el sesgo de no-respuesta: No-respuesta se refiere a situacione

s en que un
hogar o individuo no entrega respuestas de ningn tipo, es decir, no se devuelve e
l
instrumento de medicin. Esto se puede deber a una variedad de causas, y una de la
s
primeras tareas es tratar de identificar cul fue la razn de la no-respuesta (hogar
no
existe, persona est viajando o enferma, o simplemente rehsa colaborar con la
encuesta).

En el caso de entrevistas personales se recomienda efectuar la correccin

basndose en la cantidad de visitas necesarias para lograr la entrevista, ya que
se ha comprobado que la facilidad de contacto puede estar asociada a
diferencias en el comportamiento respecto a viajes. Por ejemplo, las personas
que estn en su casa al efectuarse la primera visita, son probablemente aquellas
que se encuentran all a menudo (personas jubiladas o que no se pueden mover
fcilmente), mientras que aquellos que slo se logra contactar luego de
repetidas visitas son viajeros ms frecuentes. Por esto es importante llevar un
control sobre el nmero de visitas requeridas para contactar un hogar.

Si suponemos que los hogares que no se contactan nunca son similares a

aquellos contactados luego de la cuarta visita (una hiptesis conservadora), al
establecer tasas de viaje promedio para hogares contactados luego de 1, 2, 3
ms visitas, es posible proyectar una tasa promedio de viaje para los hogares no
contactados. La magnitud del sesgo correspondiente a no corregir por el
nmero de visitas, depende del nivel de respuesta de toda la encuesta. Si se
trata de pocos hogares no-contactados, el impacto de este tipo de ponderacin
es mucho menor que en el caso de una cantidad ms significativa de los
mismos.

En el caso de encuestas de auto-llenado se recomienda efectuar la ponderacin

usando la cantidad de recordatorios (reminders), o incluso visitas, necesarias
para lograr la entrevista. Esto se debe a que en este tipo de encuesta se ha
comprobado que aquellos que responden rpidamente (es decir, al primer envo
o al primer recordatorio) viajan de maneras distintas a las de aquellos que se
demoran en contestar. De hecho, aquellos que responden pronto aparentemente
efectan ms viajes que aquellos que responden con ms demora
(contrariamente a lo experimentado en las entrevistas personales) segn se ha
detectado en varios estudios realizados (ver Richardson et al, 1995). Esto se
podra atribuir a la percepcin de que la encuesta de viajes est tomando en
cuenta las necesidades del viajero ocupado, mientras que es ms difcil
convencer a una persona jubilada, que viaja poco, del inters que su bajo nivel
de viajes pueda tener (Richardson et al, 1995).

No obstante, investigaciones recientes (Polak y Ampt, 1995) indican que los

que no responden viajan ms que los que contestan los ltimos recordatorios.
Esto enfatiza la necesidad de realizar entrevistas de no-respuesta (es decir,
entrevistas personales con una muestra de los que no-responden) en una
encuesta de auto-llenado, a fin de estimar correctamente la tasa de viajes de lo
s
que no responden, y poder efectuar las correcciones pertinentes. Hasta la fecha,
la manera en que se ha efectuado la correccin es ponderando los datos de los
que responden y se encuentran en la misma situacin socio-demogrfica que
los que no responden. No obstante, si bien este enfoque conduce a un resultado
correcto en general (para la regin), el mtodo tiene una debilidad: los que
responden podran estar viajando en otras reas que los que no-responden, y en
tal caso se estara aumentando los viajes en un rea, sin contar con ningn viaje
en aquellas reas donde los que no-responden estaran viajando. Nuevamente, y
desgraciadamente, este es un tema en que no es posible disponer de una receta
exacta para cada problema.

c) Metodologa de imputacin de ingreso

Aunque la no-respuesta dificulta la identificacin de los parmetros poblacionales,

normalmente la identificacin de datos faltantes slo es posible bajo ciertas suposi
ciones
(tpicamente no comprobables) acerca de su distribucin en la poblacin. Sin embargo a

menudo es posible identificar los lmites de los intervalos en que estos valores d
eberan
estar.

Algunas de las posibilidades para solucionar el problema de no-reporte de una

variable y as poder utilizarla en futuros anlisis de la informacin, son las siguien
tes:

Eliminar los encuestados que no reportan la variable.

Aplicar algoritmos, procedimientos estadsticos o matemticos para imputar
valores no reportados o incorrectos.

En el primer enfoque, llamado tambin Anlisis de Casos Completos, se eliminan

todos los datos incompletos, y por ello tiene varios problemas:

Es ineficiente, pero fcil de implementar.

Obviamente, los resultados podran llegar a tener un sesgo importante,
dependiendo de la tasa de no-respuesta, salvo si las personas que no reportan el
dato se comportan de igual forma que las que s lo hacen. Es decir, se obtendran
estimaciones sesgadas cuando la informacin utilizada para generar resultados
est correlacionada con la variable dependiente. Por ejemplo, si se desea estimar
el promedio de viajes por hogar en el modo auto y justamente la gente de ingreso
alto no reporta su ingreso, entonces las tasas de viajes generadas sern menores a
las reales, es decir, estarn sub-valoradas. En este ejemplo, se supone que la tas
a
de viajes est directamente correlacionada con el nmero de autos y el nivel de
ingreso del hogar.
En muestras de tamao pequeo el mtodo puede implicar la eliminacin de
numerosos casos, reduciendo la significancia estadstica de las conclusiones.
Los valores no reportados podran tener informacin relevante para el proceso de
modelacin y prediccin.
Ignorar los casos incompletos impide obtener conclusiones estadsticas (o
resultados de algn tipo) para dichos casos, y por lo tanto, impide tener
antecedentes para futuros casos de no-reporte.

El segundo enfoque supone estimar la informacin faltante, a diferencia del

enfoque anterior, en que no se necesita alterar la base de datos.

Los mtodos de imputacin en la prctica van desde la simple deduccin al uso de

promedios para clases, imputacin de tipo hot deck y cold-deck , etc. (Armoogum y
Madre, 1998) como se ver a continuacin. Las organizaciones que realizan encuestas
de
importancia generalmente entregan archivos de datos que proveen ponderadores por
norespuesta o imputaciones para estimar los parmetros poblacionales. Stopher y Jone
s
(2003) recomiendan distinguir entre imputacin e inferencia. La segunda puede usar
se

inicialmente y es particularmente til para ciertos tipos de variables (por ejempl

o, si una
persona no seala que es trabajadora pero reporta viajes al trabajo); no obstante,
hay
variables cuya inferencia puede constituir un riesgo debido a, por ejemplo, camb
ios en las
estructuras sociales.

La imputacin se define como la sustitucin de valores para datos saltantes segn

ciertas reglas o procedimientos. Sin embargo, es importante notar que la mayora d
e los
mtodos de imputacin no preservan la varianza de la variable problema (por ejemplo,
el
ingreso) y, por lo tanto, pueden llevar a estimadores inconsistentes si la varia
ble imputada
se incluye en un modelo. De hecho, algunos investigadores incluso consideran que
en

algunas instancias al imputar se puede aumentar el sesgo. Por eso se recomienda

que los
cambios producidos al imputar valores se registren y, si es posible, se evalen su
s efectos.
Horowitz y Manski (1998) muestran cmo limitar el sesgo asinttico de estimadores
usando ponderaciones e imputaciones tpicas; ellos proveen un riguroso tratamiento
matemtico del problema y lo ilustran con ejemplos empricos usando datos reales.

Las tcnicas de imputacin pueden ser agrupadas en mtodos de imputacin simple

y mtodos de imputacin mltiple. Los primeros consisten en asignar un valor a cada
observacin faltante y son, probablemente, los enfoques ms comnmente utilizados en l
a
prctica debido a su simplicidad de implementacin y a que permiten utilizar mtodos
estadsticos estndares. Entre estos destacan los siguientes:

Sustitucin del Promedio: En este caso se asigna el valor del promedio de todos
los individuos, cuyos valores sobre una variable o tem particular existen, a algn
individuo que tenga un dato faltante en ese tem. La ventaja de este mtodo es que
se est remplazando el dato faltante con un valor esperado que tiene un grado
relativamente alto de estabilidad. Una desventaja es que las varianzas estimadas
usando datos imputados con este mtodo sern subestimadas y las correlaciones
entre variables sern tambin errneas. Un refinamiento de este mtodo involucra
la clasificacin de individuos en subgrupos y la imputacin de promedios de los
subgrupos en vez del promedio general.
Mtodo Hot-Deck: Consiste en remplazar datos faltantes con valores
seleccionados desde individuos que s respondieron en el estudio actual.
Mtodo Cold-Deck: A diferencia de Hot-Deck, este mtodo utiliza otras bases de
datos como fuentes de estudio.
Imputacin desde muestras aleatorias: Este mtodo es similar a Hot-Deck slo
que los valores de las muestras aleatorias seleccionadas son sustituidos en los
registros incompletos.
Regresin Subjetiva: Tal como lo indica su nombre, este mtodo es
intuitivamente deductivo y se basa en la informacin evidente disponible.
Regresin Objetiva: Utiliza bases de datos completas para estimar una ecuacin
de regresin donde la variable para la cual se necesita imputar un valor, es la
variable de respuesta, y las otras variables disponibles sirven de variables
explicativas.

En el caso del ingreso, el mtodo ms simple que ilustra este tipo de

procedimientos es clasificar los casos no reportados y reportados segn las variab

les que
explican el nivel socioeconmico (como el nmero de autos en el hogar, tamao familiar
,
sexo y edad de los trabajadores, etc.), calcular para cada una de estas clases e
l promedio
del ingreso de los casos reportados y luego imputarlo a la clase correspondiente
de los
casos sin respuesta. Hay que tener cuidado ya que aplicaciones poco cuidadosas d
e
heursticas de esta naturaleza pueden conducir a sesgos mayores que los que se des
ea
resolver, como se ha comprobado en Santiago. En particular, se debera testear si
las tasas

de viaje de los hogares con ingresos imputados corresponden a las observadas par
a hogares
con ingreso en cada categora.

Sin embargo, la utilizacin de esta estrategia, es decir, la imputacin de un valor

nico y la aplicacin de mtodos estndares para datos completos, trata a los valores
imputados como si fueran conocidos, y no toma en cuenta la incertidumbre existen
te sobre
los valores imputados.

As, el enfoque preferido hoy en da consiste en hacer imputaciones mltiples y

luego combinar los estimadores de los modelos resultantes en cada caso a fin de
obtener
valores consistentes que incluyan una consideracin de los errores asociados al pr
oceso de
imputacin (Brownstone, 1998).

En la EOD-2001 de Santiago, 543 hogares de un total de 15.537 no respondi la

consulta sobre ingreso familiar. Debido a la fuerte asimetra de la distribucin del
ingreso
se trabaj con una transformacin logartmica que permiti centrar los datos y lograr un
a
mayor similitud a una distribucin Normal. Luego se realiz una imputacin mltiple
utilizando un modelo lineal basado en la distribucin de Student con cinco grados
de
libertad (Lange et al, 1989) en base a una docena de variables socio-econmicas, q
ue fue
estimado mediante el enfoque Bayesiano de muestreo de Gibbs (Geman y Geman, 1984
).
Durante el proceso se detectaron outliers que fueron removidos (posteriormente se
detect que la mayora corresponda a errores de codificacin).
2.7.2 Metodologa de correccin y expansin para EOD de interceptacin

La primera tarea en este caso corresponde a la depuracin de la informacin,

eliminando aquellas encuestas que tienen informacin incompleta o inconsistente, a
quellas
cuyos orgenes y/o destinos no pudieron ser geocodificados, y aquellas cuyos pares
O-D no
debieran haber sido interceptados en una estacin dada. Esta depuracin puede hacers
e
utilizando software comercial, pero es muy simple desarrollar tests lgicos de val
idacin
utilizando algn sistema de base de datos como MS Access, Clipper o FoxPro.

De acuerdo a la experiencia en encuestas realizadas en diversas ciudades del pas,

las encuestas incompletas o mal asociadas al punto, no representan ms del 15% del

total.
La mayor proporcin de encuestas (en algunos casos, cerca de un 20% del total digi
tado)
se pierde debido a la imposibilidad de georreferenciar los orgenes y/o destinos
(intersecciones inexistentes, alturas incorrectas y lugares inubicables).

Una vez reducida la muestra al nmero de observaciones vlidas, se puede calcular

la tasa de muestreo efectiva (y la tasa de expansin) de cada estacin, comparando l
as
observaciones en cada categora con el conteo independiente y continuado obtenido
para la
estacin de encuesta. En la medida que las encuestas hayan sido realizadas de mane
ra
continua a lo largo de cada perodo de medicin, es recomendable obtener tasas de
muestreo para cada cuarto de hora y tipo de viajero. Ello permite manejar de mej
or forma
las diferencias en los patrones de viaje que se producen dentro de un mismo perod
o; por
ejemplo, dentro de la misma punta maana, los viajes (de estudio) hacia los colegi
os suelen
concentrarse antes de las 8:00, mientras que los viajes (de trabajo) hacia las o
ficinas lo
hacen un poco ms tarde.

Tradicionalmente, se considera dentro de las validaciones la eliminacin del doble

conteo de viajes. Sin embargo, en la actualidad esta etapa no se considera neces
aria debido
a que el mtodo de construccin de matrices de viaje maneja este problema en forma
directa.

2.8 Recomendaciones para la Validacin

2.8.1 Metodologa general

Dado que el objetivo de una encuesta O-D es obtener informacin sobre viajes
efectuados hacia y desde distintas localidades dentro del rea de estudio, se pued
e
distinguir diversos tipos de informacin a recolectar, como se presenta diagramtica
mente
en la Figura 2.8.

Todo estos viajes pueden ser efectuados tanto por individuos que residen en el re
a
como por aquellos que lo hacen fuera de ella. No obstante, en las encuestas de v
iaje es
costumbre recolectar datos de la siguiente manera:

Encuestas en hogares:
- Cubren la mayor parte de los viajes internos (A-B), si bien no la totalidad.
- Cubren cerca de la mitad (a veces menos, segn el rea de estudio) de los
viajes del tipo C-D.
- En general no cubren aquellos que pasan por el rea (X-Y).
Encuestas de cordn externo:
- No cubren ningn viaje de tipo A-B.
- Recogen una muestra de todos los viajes tipo C-D y X-Y.

DYXCAB
Viajes dentro del rea de estudio (A-B)
Viajes de/al rea de estudio con origen o destino en un punto fuera del rea de
estudio (C-D)
Viajes que pasan a travs del rea de estudio (X-Y)

Figura 2.8: Tipos de Viajes en la Zona en Estudio.

Encuestas de cordn externo:

- No cubren ningn viaje de tipo A-B.
- Recogen una muestra de todos los viajes tipo C-D y X-Y.
Encuestas de pantalla:
- Representan fundamentalmente viajes A-B y una muestra del resto.

Para obtener una muestra rigurosa sobre todos los viajes, es necesario disponer
de
informacin sobre ms de una de las fuentes arriba mencionadas. En la eleccin de la
mejor combinacin de fuentes se debe considerar los siguientes factores:

Las encuestas en hogares pueden proporcionar un tipo de informacin ms

extensa, y en general se cuenta con ms tiempo para recolectar datos origendestino, ms exactos que en encuestas de pantalla o de cordn. Son la mejor
fuente de informacin sobre circuitos y datos socioeconmicos.
Las encuestas de pantalla, o de cordn, permiten estudiar un slo viaje, lo que
debe ser tomado en cuenta al combinar este tipo de informacin con la
obtenida en encuestas domiciliarias.
El uso de entrevistas personales es altamente recomendable en encuestas de
pantalla o de cordn, pues ha quedado demostrado que el sesgo de no-respuesta
es muy alto en encuestas de auto-llenado (Bonsall y McKimm, 1993).
Es deseable que las encuestas de pantalla/cordn recojan informacin sobre
viajes en todos los modos (y no slo los motorizados) que las cruzan.
Es deseable que la recoleccin de datos de pantalla/cordn cubra el mismo
perodo que la encuesta en hogares; en efecto, numerosos estudios de ciudades
han padecido problemas de consistencia en los datos debido a variaciones
estacionales, semanales u horarias diferentes entre datos de hogares y otro tipo
de datos.

Estas recomendaciones se hacen para alcanzar una amplia cobertura de las

encuestas y no slo para efectos de validacin. Si bien es conveniente que los resul
tados de
cada tipo de encuesta sean verdaderamente comparables con los dems, esto no es lo
mismo que validacin. La validacin ms importante se efecta al interior de cada tipo d
e
encuesta, no entre tipos, ya que cada mtodo tiene sus sesgos particulares que dif
icultan
enormemente esta tarea. No obstante, tradicionalmente se hacen varias comparacio
nes

gruesas, tpicamente:

Comparar el nmero de viajes que cruza un cordn (distinto del cordn externo
de la encuesta de interceptacin) o lnea pantalla en la ciudad, con conteos en
los arcos o puntos naturales que los atraviesen.
Comparar el nmero de viajes por modo (tpicamente metro en el caso de
Santiago) con informacin sobre pasajes vendidos o usados diariamente.

Comparar viajes sobre corredores principales utilizando las matrices que

resultan de la encuesta, con conteos independientes.

La experiencia nacional (e internacional, pero en mucho menor medida) en este

campo muestra que estas comparaciones a menudo entregan resultados relativamente
pobres. Por ejemplo, se encuentra que los viajes que cruzan cordones segn la encu
esta son
en su mayora inferiores a los que se deducen de conteos independientes. Las princ
ipales
razones detrs de estas diferencias ya fueron descritas en la seccin 3.10.

Recomendacin 1 - Usar informacin independiente para examinar el sub-reporte de

viajes.

Es necesario, por cierto, tomar las medidas recomendadas con antelacin para
reducir y corregir el sub-reporteo de viajes. Sin embargo, en muchos casos estas
precauciones y correcciones pueden no ser suficientes para obtener nmeros y matri
ces de
viajes que correspondan enteramente con datos independientes como conteos o carg
as de
transporte pblico. La comparacin de estas cifras agregadas ofrece la oportunidad d
e
detectar potenciales sesgos y elaborar formas de corregirlos, particularmente cu
ando se
trata de un proceso casi en lnea con la recoleccin de informacin. As, se recomienda
realizar un proceso de seguimiento continuo que, prcticamente al momento de culmi
nar
la recoleccin de datos de un rea permita detectar diferencias importantes entre lo
s datos
expandidos de la EOD e informacin independiente. De este modo es posible instalar
procedimientos de revisin a fin de minimizar los sesgos por llenado inadecuado de
la
encuesta a hogares.

La experiencia internacional indica que si la Encuesta de Movilidad es realizad

a
siguiendo los procedimientos recomendados, incluyendo por lo tanto todos los ele
mentos
que la constituyen, el subreporte desciende a niveles muy bajos y totalmente com
patibles
con el hecho que la componente domiciliaria es obviamente incapaz de reproducir
informacin sobre todos los viajes (quedan fuera turistas, viajeros que cruzan el r
ea, etc.).

Recomendacin 2 - Si se utiliza ajuste de matrices (ME2 o similar) es esencial res

ervar
informacin independiente para validar la matriz final.

Esta recomendacin es fundamental en el proceso dadas las siguientes

consideraciones: a pesar de los avances de las tcnicas y del software que las imp
lementa,
la correccin y actualizacin de matrices usando aforos requiere buen juicio y exper
iencia
en su aplicacin. Es todava fcil, si no se tiene el cuidado suficiente, producir cor
recciones
exageradas a las matrices de la Encuesta Origen Destino, que no corresponden a l
a
realidad. Por la naturaleza de la tcnica, sta tiende a mejorar considerablemente l
os
ndices de bondad de ajuste de las matrices corregidas con informacin independiente
. Se
recomienda reservar, sin utilizar en el proceso de ajuste, un 15 a 20% de los co
nteos de
trfico o pasajeros. Esta informacin debe utilizarse ms adelante para validar la mat
riz
resultante.

2.8.2 Produccin de matrices combinadas

La metodologa para obtener matrices de viaje combinando la informacin

proveniente de EODH y EODI se presenta en detalle en el Captulo 4.

2.9 Otras Mediciones Complementarias

2.9.1 Medicin de flujo vehicular

La recoleccin de informacin de trfico vehicular aporta informacin bsica para

la gestin operativa del sistema de transporte; adems, en el contexto de una encues
ta de
movilidad permite disponer de informacin complementaria, tanto para apoyar el pro
ceso
de validacin de la informacin recolectada con las encuestas en hogares y de
interceptacin, como para la estimacin de matrices de viajes.

Por esta razn es imprescindible que exista una fuerte relacin entre los conjuntos
de puntos definidos para mediciones de flujo vehicular y aquellos seleccionados
para
aplicar la encuesta de interceptacin; de hecho, los puntos de medicin de flujo deb
ieran
constituir un complemento de los puntos de encuesta, ya que en todos ellos debie
ra
medirse el flujo vehicular circulante en forma simultnea a la realizacin de la enc
uesta.

a) Definiciones bsicas

La recoleccin de informacin respecto al flujo vehicular se puede efectuar de

manera manual (mediante medidores capacitados en esta tarea) o de manera automtic
a
(con instrumentos especializados). Para que la informacin recopilada est completa
y sea
til a los objetivos del estudio, es aconsejable que se realice junto al conteo un
a
clasificacin del flujo vehicular; es decir, una caracterizacin manual de la distri
bucin
vehicular presente en el flujo total y, adems, una determinacin de la tasa de ocup
acin, que
corresponde a una medicin manual de la cantidad de personas que viaja en cada tip
o de
vehculo definido.

En el caso de realizar mediciones automticas, stas se deben realizar las 24 horas

del da durante toda una semana tpica. Sin embargo, las mediciones manuales de
clasificacin vehicular y tasa de ocupacin, debieran realizarse durante los perodos
ms
representativos del da (punta maana, fuera de punta, punta medioda y punta tarde),
con
un muestreo mnimo de 30 minutos de duracin en cada perodo.

Finalmente, frente a la necesidad de disponer de informacin adicional sobre

perfiles de flujo vehicular en distintas temporadas, se destaca que subyacen dif
icultades
tcnicas y econmicas para repetir la medicin en toda la red de conteo durante la cor
ta
temporada de verano; en consecuencia, se requiere definir un esquema de medicin e
n slo
algunos puntos de control representativos normalmente un 10 a 20% de la red exten
didaa objeto de reproducir los perfiles de verano en el resto de los puntos de la re
d a partir de
informacin medida en temporada normal en esos puntos.

b) Cobertura de los puntos de medicin

Existen pocos estudios que hayan analizado a fondo los criterios de seleccin y
localizacin de puntos de aforo y su nmero en detalle. A su vez, la mayor parte de
ellos lo
ha hecho en funcin de tareas de actualizacin de matrices, lo que no necesariamente
se
relaciona con los objetivos fundamentales de la encuesta O-D. Una recomendacin prc
tica
de Willumsen (1984), basada en la comparacin de la capacidad de estimar matrices
de
viaje con distintos nmeros de aforos, es que resulta beneficioso en ciudades pequ
eas o
medias, recolectar tantos aforos de trfico como zonas tenga el sistema de modelac
in de
inters. Sin embargo, esto no est planteado para un proceso de actualizacin frecuent
e,
sino que para actualizar matrices que tengan algunos aos de antigedad.

En este sentido, es aconsejable contar con un nmero mnimo de contadores

permanentes y un conjunto de conteos rotativos que se desplacen por diversos pun
tos de la
ciudad o dentro de reas al interior de la ciudad. En el caso de la EOD-2001 en Sa
ntiago, se
consider importante disponer de conteos permanentes en al menos cinco puntos en c
ada
una de seis grandes reas definidas: Centro, Oriente, Poniente, Norte, Sur y Sur O
riente.
Esto indicara la conveniencia de contar con treinta puntos permanentes en una ciu
dad
como Santiago. Especficamente, en cada rea los conteos debieran ser tres en vas
principales (corredores) y dos en vas transversales, a fin de captar tendencias e
stacionales
y la distribucin horaria de la demanda.

Respecto a la periodicidad de las mediciones, es recomendable mantener una red

mnima de periodicidad anual para las temporadas normal y estival, con una duracin
no
menor a una semana. Esta eleccin tiene relacin con los problemas de contaminacin,
patrones de viajes y variaciones en el flujo vehicular.

c) Seleccin de puntos de medicin

En el caso de objetivos generales relacionados con la deteccin patrones de viaje,

para la seleccin de los aforos de trfico se recomienda un mtodo incremental similar
al
sugerido para localizar puntos de encuestas de interceptacin. El procedimiento co
mienza

cargando la mejor matriz disponible, para luego seleccionar lugares que capturen
la mayor
parte de esos viajes independientemente, esto es:

Cargar la matriz disponible (usando un mecanismo de asignacin apropiado, tal como

equilibrio de usuarios) a la red.
Seleccionar un conjunto del orden de 25% de los puntos de aforo siguiendo criter
ios
habituales: lneas pantalla naturales como ferrocarriles, ros, autopistas; arterias
principales (un aforo en cada una), etc.
Hacer un anlisis SLA (ver 2.3.6b)) de los sitios de aforo recientemente seleccionad
os
y obtener la matriz de viajes que los cruza; sustraer esa parte de la matriz de
la matriz
total.
Cargar la matriz restante (diferencia) utilizando los costos por arco de la matr
iz
histrica. Los volmenes resultantes en cada arco indicarn los flujos que todava no se
monitorean con aforos (es decir son los volmenes estimados para la matriz utiliza
ndo
el mtodo de relleno de matrices que se us en ese caso).

Seleccionar un 10% adicional de conteos, distantes entre s y que aporten altos fl

ujos de
la matriz restante; hacer SLA de esos puntos, extraer la matriz resultante y sustr
aerla
de la obtenida anteriormente.
Repetir los dos ltimos pasos hasta que se hayan agotado todos los puntos de aforo
predeterminados y quede muy poco de valor en la matriz restante; es decir, volmen
es
bajos en la red cuando sta se carga con la ltima matriz restante.

En la prctica, lo ms aconsejable es hacer conteos automticos y luego

clasificaciones manuales de vehculos en que tambin se observe la tasa de ocupacin.
Si
el mtodo anterior se aplica a cada tipo de vehculo separadamente, puede producir p
untos
de conteo diferentes en cada caso, aunque probablemente la mayora sean comunes.

Para resolver este problema, se recomienda realizar primero la seleccin de puntos

de conteo para los automviles y luego para los camiones, empleando en la primera
etapa
todos los puntos ya seleccionados para automviles. Se observa entonces si queda m
ucho
de la matriz de camiones por interceptar (digamos ms del 25%), en cuyo caso se de
be
seleccionar suficientes puntos adicionales para contar todos los vehculos. Puede
ser
necesario volver atrs y revisar algunos de los puntos de conteo de automviles, a f
in de
seleccionar un sub-conjunto que cubra mejor el flujo de camiones y autos.

En el caso del transporte pblico, la primera tarea es tratar de obtener la

informacin que regularmente recolectan, en forma de conteos o boletos
vendidos/utilizados, el Metro y las empresas de buses u organismos reguladores.
Estos
datos debieran ser cifras agregadas, provenientes principalmente de estadsticas
gubernamentales, que permitan dimensionar preliminarmente el tamao de las flotas
a
abordar.

Para el Metro esta informacin debiera ser fcilmente obtenible, al menos en la

situacin actual (no obstante, el Metro realiza anualmente una completa EOD). En e
l caso
de los buses, esto es ms difcil y dada la naturaleza de la operacin, es mejor trata
r de
hacer aforos de buses estimando simultneamente su tasa de ocupacin. Esto requiere
observadores expertos y haber realizado una calibracin del procedimiento bajo
condiciones controlables (es decir, observadores en el bus mientras ste pasa en f
rente de

observadores en la calle).

Luego se trata de localizar puntos de observacin siguiendo recomendaciones

anlogas a las ya descritas. La disponibilidad de un buen modelo de transporte pbli
co,
como ESTRAUS, puede ser fundamental en esta labor. Si este no existe, puede ser
necesario adaptar el procedimiento recomendado para automviles.

Es importante mencionar que dada la escasa cobertura de los sistemas de Metro en

general, los conteos del Metro no deberan aportar ms que un 20% de la informacin to
tal;
es decir, no debe considerarse que por el hecho de disponer de muy buenos conteo
s en el
Metro se pueda evitar contar en el resto de la red de transporte pblico.

Finalmente, se pueden lograr economas de escala si se escoge puntos comunes

para contar tambin buses. Habra entonces una etapa final de consolidacin de puntos
de
aforo, incorporando buses y taxis colectivos, y teniendo en cuenta que las obser
vaciones

sobre tasa de ocupacin de estos ltimos (en particular los buses) son en general ms
difciles de obtener y requieren de mayores recursos.

2.9.2 Medicin de Niveles de Servicio

Esta tarea corresponde a la recoleccin en terreno de informacin respecto a

tiempos de viaje para vehculos de transporte privado y de transporte pblico en los
arcos
viales de la red estratgica durante distintos perodos horarios. Con esta informacin
se
puede determinar, entre otros resultados, la velocidad comercial de cada categora
de
vehculo y los tiempos medios por arcos o agrupaciones de arcos.

Conforme a las caractersticas de la red, se debe definir diferentes circuitos que

determinan rutas con cobertura global de la red vial estructurante del rea de est
udio. Tanto
en complejos urbanos concentrados, como el caso de Santiago, o dispersos, como e
l Gran
Valparaso o el Gran Concepcin, las redes de transporte privado no debieran tener u
na
extensin mayor a 1.000 Km. y ms de 500 Km. en transporte pblico. As, considerando
que la red vial bsica de Santiago, sin sus comunas perifricas, tiene una extensin
aproximada de 2.600 Km., esta recomendacin significara que en transporte privado s
e
cubrira un 40% de dicha red y casi una quinta parte en el caso de transporte pblic
o.

En general, se recomienda que el conjunto de circuitos de medicin corresponda a

los principales corredores de la ciudad. Los criterios bsicos que se debe conside
rar para la
eleccin de los arcos que integran un circuito de medicin son:

Pertenecer a la red vial estratgica del rea de estudio.

Representar conexiones bsicas de zonas relevantes del rea de estudio.
Segn corresponda, pertenecer a corredores con trfico mixto, o esencialmente de
transporte privado o con presencia de transporte pblico.
Pertenecer a corredores con flujo marea (tidal flow) (slo si existe),
Segn corresponda, pertenecer a vas unidireccionales o bidireccionales.

Dependiendo del modo de transporte analizado, se recomienda medir en los

diferentes periodos clsicos en das de tipo laboral. Estos periodos se deben defini
r a partir
del anlisis de las mediciones de trfico vehicular o, en ausencia de esta informacin

, se
debe considerar al menos los tres periodos clsicos del da laboral (PM, FP y PT).
Adicionalmente, para transporte privado se puede considerar un periodo punta de
medio
da o un periodo nocturno o de bajo flujo.

Para el caso de vehculos de transporte privado en vas urbanas, se puede utilizar e

l
mtodo del vehculo flotante5, que bsicamente consiste en conducir un vehculo en una
ruta predeterminada a la velocidad tpica del resto de los vehculos. Para recolecta
r la
informacin, se recomienda emplear sistemas automticos, como GPS6, que proporcionen
la posicin referenciada en un intervalo definido de tiempo, de tal manera que la
velocidad
5 TRL (1993) Urban Road Traffic Surveys. Overseas Road Note 11. Transport Resear
ch Laboratory,
Crowthorne.
6 Por simplificacin se denomina GPS al aparato que registra las coordenadas, ente
ndiendo que la sigla GPS
(Global Positioning System) alude al sistema en general.

o tiempo de viaje en cada arco pueda ser volcada en una planimetra digital georeferenciada.

Es recomendable que cada circuito sea recorrido tres oportunidades en cada

periodo; tambin es aconsejable recorrer slo un circuito diario en cada periodo.
Asimismo, se debe tener precaucin al definir y recorrer las rutas, de tal manera
que la
medicin no se vea afectada por alguna situacin externa prolongada que afecte la no
rmal
circulacin vehicular, como:

desvos de trfico,
disminucin de capacidad por obras viales,
ferias libres,
manifestaciones de cualquier tipo (huelgas, tomas, desfiles).

En el caso de transporte pblico, se recomienda emplear el mtodo de viajar en el

vehculo sin interferir en su conduccin. Como en este caso las rutas son fijas, el
circuito
est predefinido y, por lo tanto, el operador debe abordar el recorrido asignado e
n el
terminal de origen y continuar el viaje hasta el terminal de destino.

Para cumplir eficazmente los objetivos de la medicin, es aconsejable que el

operador conozca previamente la ubicacin y horarios de funcionamiento de los term
inales
(paradero inicial y final) de la lnea a monitorear. Respecto al perodo de medicin,
se
recomienda que cada circuito sea recorrido en tres oportunidades en cada periodo
;
asimismo, se recomienda recorrer slo un circuito diario en cada periodo.

Como los taxis colectivos presentan un comportamiento similar al de los vehculos

privados, excepto mientras se encuentran buscando pasajeros; se aconseja realiza
r
mediciones de verificacin slo en estos sectores, tpicamente al inicio del recorrido
.

En el caso de realizar mediciones durante la poca de verano, se debe considerar

que pueden existir problemas operativos similares a los que ocurren en los conte
os de
trfico vehicular; por este motivo, para disponer de informacin asociada a la reali
zacin
de encuestas en la temporada de verano, se recomienda definir un esquema de trab
ajo
especfico para estimar parte de esta informacin a partir de datos medidos en tempo

rada
normal. Para ello es necesario definir algunos circuitos representativos (se rec
omienda un
20 % de puntos de control), en que se repita durante el verano las mediciones re
alizadas en
poca normal. Para afinar aspectos metodolgicos en el ajuste de estas mediciones, s
e
puede revisar los resultados de estudios similares realizados anteriormente.7, 8
7 Mohammadi, R. (1997) Journey time variability in the London area. Traffic Engi
neering and Control 38,
337-346.
8 Department of Transport (1999). Journey Time Survey in London. HMSO, Londres.

2 METODOLOGIA PARA LA REALIZACION DE ENCUESTAS DE MOVILIDAD..................2-1

2.1 OBJETIVOS Y COMPONENTES DE UNA ENCUESTA DE MOVILIDAD........................
..............................2-1
2.2 ASPECTOS GENERALES DE LA METODOLOGA PROPUESTA................................
................................2-3
2.2.1 Introduccin y objetivos....................................................
............................................................2-3
2.2.2 Mtodo de encuesta y tamao de ciudad.........................................
.............................................2-5
2.2.3 Principales lineamientos de la metodologa..................................
...............................................2-8
2.3 DEFINICIN DE TAMAOS MUESTRALES................................................
............................................2-9
2.3.1 Aspectos generales........................................................
...............................................................2-9
2.3.2 Tipos de encuesta y sus usos principales..................................
..................................................2-11
2.3.3 Definicin del marco muestral...............................................
....................................................2-11
2.3.4 Dimensin temporal de la muestra............................................
.................................................2-13
2.3.5 Clculo del tamao muestral de una EODH segn distintos objetivos...............
.......................2-13
2.3.6 Diseo muestral para encuestas de interceptacin..............................
......................................2-17
2.4 MTODO DE ENCUESTA Y DISEO DE LOS FORMULARIOS..................................
..............................2-20
2.4.1 EOD a hogares.............................................................
.............................................................2-20
2.4.2 EOD de interceptacin.......................................................
........................................................2-36
2.5 RECOMENDACIONES PARA EL TRABAJO EN TERRENO..................................
....................................2-41
2.5.1 Planificacin del trabajo en terreno........................................
...................................................2-41
2.5.2 Encuesta a hogares........................................................
.............................................................2-45
2.5.3 Encuesta de Interceptacin..................................................
.......................................................2-51
2.6 RECOMENDACIONES PARA EL PROCESAMIENTO COMPUTACIONAL.........................
..........................2-56
2.6.1 Digitacin de las encuestas.................................................
.......................................................2-56
2.6.2 Recomendaciones para la validacin computacional de digitacin de EODH........
..................2-58
2.6.3 Georreferenciacin de los orgenes y destinos.................................
..........................................2-62
2.7 METODOLOGA DE CORRECCIN Y EXPANSIN.............................................
...................................2-63
2.7.1 Metodologa de correccin y expansin para EOD a hogares........................
...........................2-63
2.7.2 Metodologa de correccin y expansin para EOD de interceptacin..................
.....................2-72
2.8 RECOMENDACIONES PARA LA VALIDACIN............................................
.........................................2-73
2.8.1 Metodologa general.........................................................

..........................................................2-73
2.8.2 Produccin de matrices combinadas...........................................
...............................................2-76
2.9 OTRAS MEDICIONES COMPLEMENTARIAS............................................
............................................2-76
2.9.1 Medicin de flujo vehicular.................................................
.......................................................2-76
2.9.2 Medicin de Niveles de Servicio.............................................
....................................................2-79

3. METODOLOGIA DE ACTUALIZACION DE LA INFORMACION

3.1 Aspectos Generales

Una metodologa de recoleccin continua de informacin exige definir qu

informacin se debe actualizar en cada periodo. En este contexto pueden distinguir
se
varios elementos o indicadores que podran actualizarse peridicamente en base a ell
a:

Los modelos de generacin y atraccin de viajes.

Las matrices origen destino, reflejando as un crecimiento diferencial en
diferentes partes del rea de estudio.
La particin modal, incluyendo los modos no mecanizados, reflejando as
los posibles impactos de diferentes polticas de transporte.
Los niveles de trfico en diferentes partes de la red, identificando as el
crecimiento diferencial en las redes primaria, secundaria, de acceso y local.
Tendencias en cuanto a tasa de motorizacin y conformacin de hogares en
distintas comunas.

Por otro lado, el sistema propuesto facilita otros tipos de modelacin que con
seguridad se necesitarn en el futuro, por ejemplo:

Modelos de eleccin de la hora de (inicio) viaje. Estos se necesitarn cada

vez ms en ciudades con congestin, restriccin en el uso de ciertos
vehculos a ciertas horas (restriccin vehicular, horarios de carga-descarga),
cuando se implementen polticas de estacionamiento ms refinadas
(tarificacin diferencial por hora de llegada y salida, etc.) y para explorar la
influencia de peajes urbanos o suburbanos diferenciados por hora del da.
Desarrollo de modelos dinmicos del sistema de transporte que realmente
respondan a las necesidades de anlisis de intervenciones mayores en su
operacin, como la tarificacin por congestin. Estos modelos permiten
analizar la importancia de la secuencia en que se adopten ciertas polticas, lo
que no es posible en los modelos de equilibrio tradicionales; por esto
constituyen un complemento potencialmente interesante.

La prioridad a aplicar para actualizar cada uno de los indicadores anteriores

depender de:

Las polticas de transporte vigentes, la necesidad de monitorear su

efectividad y las necesidades de modelacin.

Las tasas esperadas de cambio de los indicadores y su importancia.

El costo asociado a recolectar informacin para la actualizacin, incluyendo

molestias causadas a los usuarios.

La Tabla 3.1 presenta estas alternativas y sus prioridades esperadas (la priorid
ad 1
indica la mxima importancia). Aqu se reconoce que los aforos de trfico tambin sirven
para actualizar matrices, mientras que las encuestas de interceptacin (aparte de
las
recolectadas originalmente) se pueden emplear, adems, para satisfacer objetivos
inmediatos de un rea en particular.

Indicador
Para
monitorear
polticas de
transporte
Para modelar
transporte y
trfico en reas
Importancia
de tasas de
cambio en
indicador
Base de
recoleccin
de la
informacin
Tasas de viajes
2
3
3
EODH
Matrices de viaje
5
1
1
EODI/aforos

Particin modal
1
2
2
EODH
Eleccin de hora
1
2
2
EODH
Modelos dinmicos
2
5
3
EODH
Tasas de motorizacin
1
3
2
EODH
Volmenes de trfico
y pasajeros
3
2
2
aforos

Tabla 3.1 Prioridades de Actualizacin

De esta forma se configura una aproximacin al problema, que contempla

esencialmente dos tipos de recoleccin regular de informacin:

Encuestas domiciliarias de viajes para actualizar la encuesta principal.

Aforos de trfico y pasajeros de transporte pblico.

y se deja la recoleccin de EODI bsicamente para situaciones especficas requeridas p

or
la necesidad de contar con matrices ms refinadas en una parte del rea de una ciuda
d.

Es importante destacar que la disponibilidad de datos recolectados en forma

continua no slo permite actualizar la informacin y modelos que se han producido a
partir
del primer ao del proceso. Hay otros aspectos que solamente pueden estudiarse en
forma
correcta si se hacen encuestas peridicamente y son muy importantes en cuanto a un
entendimiento cabal y profundo del sistema de transportes de una ciudad.

Cabe recordar que en el caso del transporte se cuenta slo con dos tipos de
mecanismos que se acercan al concepto de experimentacin en las ciencias:

La realizacin de experimentos hipotticos utilizando tcnicas como las

Preferencias Declaradas, cuyas limitaciones son ampliamente conocidas
(Louviere et al, 2000).

Aprovechar los experimentos espontneos que ocurren en el sistema de

transporte cuando se le perturba en forma importante, ya sea localmente o
en su totalidad.

Experimentos espontneos se dan cuando, por ejemplo:

Se produce una huelga o paro de un elemento importante del sistema:

Metro, autobuses, taxis, o hay escasez de gasolina.
Se realizan trabajos considerables en la red vial.
Se producen inundaciones u otros fenmenos que perturban en forma
importante la capacidad de la red de transporte, aunque esto a veces puede
ser demasiado local para ser de inters.
Se establece una pre-emergencia o emergencia ambiental con restricciones
particularmente onerosas a la circulacin.
Se producen cambios de perodo escolar a vacaciones, fines de semana
largos, etc.

En grandes ciudades es muy deseable aprovechar estos cuasi experimentos para

adquirir una comprensin ms profunda de cmo opera el sistema y de cules son los
lmites razonables al comportamiento de sus usuarios. Desgraciadamente, si bien a
veces
las autoridades recolectan informacin para aprovechar estas circunstancias, a men
udo no
se cuenta con informacin ex - ante. Esto dificulta el anlisis y el provecho a obte
ner de
experimentos de este tipo.

Por ejemplo, la reduccin de la contaminacin en Santiago requiere un programa de

batalla de varios aos, y el problema se ha atacado (o se considera atacarlo) con
restricciones vehiculares, instrumentos de tarificacin, control de estacionamient
os,
promocin de medios no (o menos) contaminantes, polticas de uso de suelo, de desarr
ollo
urbano u otras medidas. Estas se aplican a veces en forma aislada y en otras oca
siones en
combinacin. Sera importante entender bien cmo responden diferentes tipos de usuario
s
a estos estmulos, ya sea en forma local (en reas donde se introducen ciclovas, por
ejemplo) o global para perfeccionar estos instrumentos. La recoleccin permanente
de
informacin en domicilios es la mejor manera de contar con estos datos.

Este tipo de informacin tambin puede ser de importancia para el sector privado,
por ejemplo, empresas que operan estacionamientos o carreteras urbanas/suburbana
s de
peaje, distribuidores de combustibles, empresas de supermercados explorando los
lmites

de sus reas de influencia y su evolucin, e incluso empresas de marketing. Por ejem

plo,
puede ser de inters comprender a fondo el comportamiento de usuarios de carretera
s
urbanas de peaje y el impacto que tiene el nivel general de la economa sobre su u
so: Se
reduce ste cuando la economa es dbil? Afecta esta decisin un aumento general de
sueldos? O la inflacin? Vale la pena ofrecer descuentos por uso frecuente (ms de dos
veces al da) de la carretera y reducir las restricciones del presupuesto familiar
?

Es cierto que la respuesta a algunas de estas preguntas puede obtenerse con

encuestas a usuarios, pero las empresas privadas estarn dispuestas a comprar info
rmacin
que tambin les permita inferir conclusiones respecto a los no-usuarios.

Sera altamente deseable que este tipo de aproximacin a la recoleccin de

informacin fuera acoplado con una unidad de planeacin (o al menos de anlisis) que s
epa
aprovechar estos experimentos espontneos, acumulando conocimiento sobre el sistem
a y
aprovechando esta adquisicin de conocimiento para apoyar mejoras en polticas,
decisiones de gobierno e incluso privadas. Esta unidad podra desarrollar un perfi
l pblico
ms destacado, opinando sobre la naturaleza de los cambios que se producen con la
restriccin vehicular, concesiones urbanas, los nuevos estacionamientos, polticas
tarifarias, etc.

3.2 Actualizacin Peridica de la Zonificacin del rea de Estudio

En un sistema de recoleccin continua de datos parece natural considerar que la

zonificacin necesita ser revisada y eventualmente cambiada cada cierto nmero de aos
.

Los cambios de lmites o aumentos en el nmero de zonas se pueden deber a

diferentes motivos que, en el proceso de revisin, pasan a ser los criterios de ac
tualizacin.
Dentro de ellos se encuentran:

a) Nuevas reas de desarrollo urbano perifrico dentro del rea de estudio

El desarrollo urbano en la periferia de las grandes ciudades (y en particular

Santiago) ha revestido gran importancia en los aos. De hecho, en Santiago los cam
bios
zonales fueron significativos y numerosos en la encuesta del 2001 respecto a la
encuesta
del ao 1991, tanto en trminos de aumento del nmero como del tamao de las zonas. No
obstante, es necesario revisar en detalle los cambios respecto a este tem en las
zonas de
expansin del rea de estudio, y lo mismo en ciudades de menor tamao.

b) Cambios en el uso del suelo en zonas consolidadas por inversiones inmobiliari

as

Si bien las zonas cntricas de muchas ciudades se encuentran consolidadas en su

gran mayora en la actualidad y no deberan sufrir cambios sustantivos en el futuro,
es
razonable pensar que se produzcan cambios de uso del suelo en zonas no consolida
das y
sus alrededores debido a inversiones inmobiliarias tales como: nuevos malls, cen
tros
comerciales, centros de oficinas y/o servicios (pequeas ciudades empresariales) y
, en
general, aumento o cambio de densidad por construcciones en altura.

c) Inversiones en el sistema de transporte y medidas de gestin de trfico

Las inversiones viales o en medios de transporte masivo son factores que influy
en
tanto en las zonas perifricas como en las consolidadas. Lo mismo sucede con medid
as de
gestin de trfico que cambian la forma e intensidad de los flujos de transporte pbli
co.
Por ello se requiere tomar en cuenta la inversin futura en proyectos como, nuevas
lneas
de Metro, Semi-Metro y trenes ligeros, nuevas autopistas urbanas y/o suburbanas,
nuevos

ejes arteriales, nuevas conectividades, avenidas importantes y medidas de priori

dad al
transporte pblico, tales como vas segregadas, exclusivas y/o reversibles.

La zonificacin que proporciona el INE a travs del Censo de poblacin y

Vivienda, es un aspecto de la mayor relevancia. Por ejemplo en Santiago, dado qu
e la
zonificacin de la EOD 2001 se hizo teniendo como base la zonificacin del censo
anterior, el sesgo potencial en relacin a la zonificacin del actual censo puede se
r
importante. Por ello, la zonificacin de encuestas de viaje se debe actualizar ape
nas est
disponible la zonificacin del censo ms cercano, de modo que en el instante de real
izar
actualizaciones anuales la zonificacin tenga una sintona fina respecto a la del INE.

Una vez definidos los aspectos a analizar y tomar en cuenta en el proceso de

actualizacin de la zonificacin, surge la pregunta: cada cunto tiempo se debe realiza
r la
actualizacin?. Analizando los distintos criterios de revisin expuestos se desprend
e que
los cambios de la ciudad, en temas de transporte son, en general, lentos; es dec
ir, para que
un cambio se refleje en algo prctico, se requiere un largo proceso que va desde l
a
concepcin, maduracin, desarrollo conceptual y evaluacin hasta la implementacin in
situ de la medida (por ejemplo, una lnea de metro, un cambio importante del uso d
el suelo,
etc.). Por ello, en el caso de metrpolis se recomienda revisar la zonificacin del r
ea de
estudio cada tres aos de acuerdo a los criterios definidos, excepto en el caso de
las zonas
censales en que la revisin se debe realizar cada 10 aos, pero inmediatamente en el
primer
ajuste de cada tres aos que incluya la realizacin de un censo nacional.

As, por ejemplo, para el caso de Santiago los prximos ajustes o actualizaciones a
la zonificacin se deberan realizar en los aos 2004 y 2007.

3.3 Tamaos Muestrales para EODH

La metodologa de realizacin de encuestas de movilidad propone encuestar a 5.000

hogares por ao en Santiago. Adems, en ciudades que tambin tengan una tasa de cambio
relativamente alta en relacin con los indicadores discutidos anteriormente, se de
be cubrir

el rea de estudio, duplicando el tamao muestral inicial, en un perodo de tres aos. L

a
forma de muestreo es la misma adoptada para el ao base y una vez al ao se debiera
actualizar aquellos indicadores que pueden calcularse directamente de las EODH:
tasas de
motorizacin, tasas de generacin de viajes, particin modal, distribucin de hogares po
r
tamao, ingreso, etc.

En ciudades de menor cambio esperado, posiblemente no sea necesaria una

estrategia de esta naturaleza, pero esto tambin depende de los propsitos para los
cuales
se piensa utilizar la informacin (que naturalmente es funcin de las instituciones
interesadas en ella). Adems, las necesidades de desarrollar modelos dinmicos y/o d
e
eleccin de hora de viaje son mucho menores y por lo tanto la demanda por EODH
continuas es tambin menor. As, en estas ciudades se propone utilizar tamaos muestra
les
que permitan cubrir el rea con una muestra igual a la inicial cada cinco o ms aos,
debido a su menor nivel de cambio y desarrollo (independiente de que esto se log
re en
forma discreta o continua).

3.4 Localizacin y Tamao Muestral para Aforos

Nuevamente se tomar el caso de Santiago como el punto de partida y luego se

discutira el tema en ciudades de menor tamao. Aunque los aforos de trfico y pasajer
os
pueden satisfacer mltiples objetivos; en esta seccin se considerar solamente aquell
os
aspectos que dicen relacin con los objetivos de este estudio. Cabe sealar sin emba
rgo,
que dado que el nmero de interesados en informacin sobre aforos ser siempre mayor
que el de encuestas domiciliaras, puede valer la pena desarrollar un programa ba
stante
amplio.

3.4.1 Cobertura

Cualquier aplicacin que se considere en las reas de modelacin y evaluacin de

proyectos, requiere reconocer que los aforos de trfico cambian en forma relativam
ente
rpida por el aumento en las tasas de motorizacin; en la ltima dcada esto signific que
algunos flujos se duplicaran en algo as como siete aos (crecimiento anual de 10%),
mientras que otros permanecieron estacionarios por limitaciones de capacidad. Es
to indica
dos cosas: por una parte, no conviene fijar puntos de conteo definitivos y por o
tra, deben
agregarse nuevos puntos cada ao a fin de lograr una completa cobertura del sistem
a en un
plazo de diez aos. Este periodo corresponde a la frecuencia con que se realizan c
ensos de
poblacin, que constituyen la mejor base para validar, corregir y expandir encuest
as de
viajes. Es decir, se espera que cada diez aos se pueda hacer una revisin mayor de
la
informacin recolectada, los modelos desarrollados y sus indicadores asociados.

En el caso de Santiago estos criterios se debieran satisfacer si se parte recol

ectando
conteos de trfico en unos 200 puntos y se agrega aproximadamente 25 puntos nuevos
cada
ao (DICTUC, 1999). Tambin se deber contar con un nmero apropiado de estaciones
de metro y paraderos de buses, pero como en este caso los requerimientos de crec
imiento
(y por ende de nuevos puntos) no son tan crticos, se propone agregar puntos de co
nteo de
pasajeros de buses a una tasa inferior, por ejemplo, diez puntos por ao. En esta
materia no
es sencillo hacer recomendaciones rigurosas, mas bien se trata de proposiciones

basadas en
la experiencia de los consultores y el estado de la prctica internacional.

En ciudades menores puede adoptarse el criterio de cubrir tantos aforos en diez

aos como zonas existan en el modelo especificado (o especificable) para esa ciuda
d. Esto
sugiere partir inicialmente con conteos en nmero igual al 40% del nmero de zonas.
Sin
embargo, dado los otros usos posibles de aforos de trfico se tender, en general, a
recolectar ms datos que los requeridos solamente con estos objetivos de movilidad
urbana.

3.4.2 Localizacin de aforos

Como ya se coment, a partir del segundo ao se tratara de seleccionar 25 lugares

de conteo adicional al ao en una ciudad como Santiago. En este caso se debe segui
r un
procedimiento anlogo al descrito en el acpite 2.9.1, esto es, cargar la matriz dis
ponible
(usando un mecanismo de asignacin apropiado, por ejemplo equilibrio de usuario) a
la
red, y luego:

Hacer un anlisis de enlaces seleccionados (SLA) basado en todos los conteos ya

escogidos hasta el ao anterior y obtener la matriz de viajes que los cruza; sustr
aer
esa parte de la matriz total estimada en ese momento (recordar que las matrices
se
estiman/actualizan una vez al ao).
Cargar la matriz restante (diferencia) utilizando los costos por arco de la matr
iz
histrica. Los volmenes resultantes en cada arco indicarn los volmenes que
todava no se monitorean con aforos (es decir son los volmenes estimados para la
matriz del ao anterior).
Seleccionar unos cinco puntos adicionales de conteo cada vez, distantes entre s,
y
que aporten altos flujos de la matriz restante; hacer SLA de esos puntos, extrae
r la
matriz resultante y sustraerla de la restante anterior.
Repetir los tres ltimos pasos hasta que se hayan agotado los puntos de aforo
predeterminados y quede muy poco de valor en la matriz restante, es decir,
volmenes bajos en la red cuando sta se carga con la ltima matriz remanente.

Si el gobierno decide plantear recoleccin de aforos por otros motivos (por ejempl
o
a travs de la UOCT en Santiago), se debe velar por no duplicar esfuerzos.

Con relacin a los perodos de medicin, no existe evidencia que haga pensar que
sera necesario innovar en este sentido, por lo que se recomienda seguir efectuand
o
mediciones tal como se ha venido haciendo en los ltimos aos para distintos organis
mos
de gobierno.

3.5 Encuestas de Interceptacin

La experiencia adquirida en terreno, tanto durante la etapa de pilotaje como en

la
EOD 2001, ha dejado muy en claro lo complejo y caro (tanto para quienes estn a ca
rgo de
la tarea, como - ms importante
para los viajeros) que es realizar este tipo de en
cuestas
en una ciudad tan grande como Santiago. Dado, adems, que esta informacin se consid
era
importante fundamentalmente en la construccin de matrices origen-destino (y por e
nde en
la calibracin de modelos de distribucin de viajes), no parece recomendable realiza
r este
tipo de mediciones con una frecuencia superior a cada tres aos (esto es, cada vez
que se
complete un perodo de recoleccin de 15.000 encuestas en hogares) en grandes ciudad
es.

Por supuesto que las encuestas del Metro (que habitualmente se realizan todos l
os
aos), as como cualquier otra encuesta de esta naturaleza que sea requerida por algn
organismo, quizs por propsitos diferentes, deben ser aprovechadas.

La determinacin de las estaciones de control donde se deben realizar estas

encuestas se debe revisar en cada ocasin, de acuerdo a la metodologa planteada en
este
manual.

3.6 Actualizacin de Indicadores y Modelos

La metodologa actual sugiere que la informacin bsica sobre viajes y

comportamientos se actualice una vez al ao. Esto es deseable y adecuado para obte
ner una
comprensin ms directa del sistema de transporte y poder aprender de los cuasiexperimentos espontneos que ocurren en las ciudades mayores.

Por otra parte, los modelos de transporte (y sus componentes) que se desarrolle
n
para apoyar la toma de decisiones pueden tener una actualizacin menos frecuente,
pero
dadas las altas tasas de cambio en Santiago y otras ciudades de importancia en e
l pas, los
modelos no debieran actualizarse con una frecuencia menor que cada tres aos. Tant
o las
redes de transporte, como los focos de atraccin-generacin y potencialmente algunos
aspectos de la eleccin modal (incluyendo la restriccin vehicular), pueden cambiar
de
forma importante en dos o tres aos. Es cierto que los modelos como ESTRAUS se
actualizan, en principio, con menor frecuencia; sin embargo, una concepcin modern
a de
la planeacin del transporte y del manejo del sistema requiere este tipo de actual
izacin.
Adems, an modelos como ESTRAUS son perfeccionados en forma bastante frecuente.

La integracin de los datos correspondientes a cada ao se efecta determinando

pesos apropiados segn describen en detalle Ampt y Ortzar (2003). En esencia el mtod
o
queda mejor explicado a travs de un ejemplo sencillo.

Supngase que se ha recolectado informacin correspondiente a 15.000 hogares el

primer ao, y luego cinco mil hogares adicionales en el ao dos. El procedimiento de

ponderacin para integrar los datos se debe efectuar anualmente, a fin de integrar
cada
ola de la encuesta, de la siguiente forma:

Ponderacin de hogares, esta debe efectuarse para cada variable importante

(escogida previamente), como se ilustra para la variable tamao del hogar en el
ejemplo de la Tabla 3.2 y tambin debe hacerse de forma similar para variables
como tasa de motorizacin e ingreso familiar. Si se considera los hogares con una
persona, en el ejemplo, se ve que ellos constituyen el 13,33% de la muestra en e
l
ao 1 (esto es, 2.000/15.000), 17 % de la muestra del ao 2 y, si se juntan sin
ponderar, 14,25% de la muestra para ambos aos (pero esto sera equivalente a
sumar peras con manzanas).

A fin de integrar los datos correctamente, primero es necesario calcular

factores de ponderacin adecuados para el ao 1, que permitan asegurar que ambos
conjuntos de datos mantienen la misma proporcin que se ha medido en el ltimo

ao (esto se basa en la hiptesis que la nueva muestra de cada ao representa las

caractersticas de la poblacin en ese ao). Estos factores se calculan en la
siguiente parte de la tabla, y son obviamente iguales
en cada estrato
a la razn
entre porcentajes de los aos 2 y 1 (esto es, 24/20=1,2 en el caso de hogares de
tamao 2).

La tercera parte de la tabla muestra los resultados de aadir los datos

ponderados del ao 1 a la muestra del ao 2 para configurar una muestra final de
20.000 hogares con la misma distribucin por tamao de hogar de la muestra del
segundo ao.

Ao

Tamao del Hogar

1
2
3
4
5
Total
Tamao de la Muestra

1
2.000 13,3%
3.000 20,0%
4.000 26,7%
5.000 33,3%
1.000 6,7%

15.000
2
850 17,0%
1.200 24,0%
1.000 20,0%
1.500 30,0%
450 9,0%
5.000
Total
2.850 14,3%
4.200 21,0%
5.000 25,0%
6.500 32,5%
1.450 7,0%
20.000
Factores de Ponderacin

1
17,00/13,33 1,275
1,200
0,750
0,900
1,350

Reponderacin

1
2.550
3.600
3.000
4.500
1.350
15.000
2
850
1.200
1.000
1.500
450
5.000
Total
3.400 17,0%
4.800 24,0%
4.000 20,0%
6.000 30,0%
1.800 9,0%
20.000

Tabla 3.2 Procedimiento de Ponderacin para la Integracin

Ponderacin de vehculos, debiera efectuarse de la misma forma. Una variable de

particular importancia debera ser la edad de los vehculos, ya que sin una correcta

ponderacin aparecera como si la flota estuviera envejeciendo, a una tasa mayor

que la real.
Ponderacin de personas. En este caso, factores de importancia debieran ser la
edad, sexo, educacin y el ingreso, tpicamente; esta correccin debe efectuarse en
forma simultnea (mtodo multiproporcional), como se describe en Ortzar et al
(1998).
Ponderacin de viajes. Ac son importantes tanto el nmero de viajes como el
modo en que se llevan a cabo y se procede de acuerdo a los mismos principios
generales descritos anteriormente.

De esta forma, los datos sern representativos de cada ao del estudio. Obviamente
el procedimiento no es perfecto (el ideal ser tener datos anuales cada ao), pero c
on un
buen esquema de muestreo deber ser bastante robusto. As si un ao determinado coinci
de
con un ao censal el proceso anterior cambia, pero en general esto solo ocurrir una
vez en
cada dcada.

3. METODOLOGIA DE ACTUALIZACION DE LA INFORMACION..............................

.............3-1
3.1 ASPECTOS GENERALES..........................................................
............................................................3-1
3.2 ACTUALIZACIN PERIDICA DE LA ZONIFICACIN DEL REA DE ESTUDIO......................
.................3-4
3.3 TAMAOS MUESTRALES PARA EODH..................................................
.............................................3-5
3.4 LOCALIZACIN Y TAMAO MUESTRAL PARA AFOROS......................................
.................................3-6
3.4.1 Cobertura.................................................................
....................................................................3-6
3.4.2 Localizacin de aforos......................................................
............................................................3-7
3.5 ENCUESTAS DE INTERCEPTACIN...................................................
....................................................3-7
3.6 ACTUALIZACIN DE INDICADORES Y MODELOS........................................
.........................................3-8

4 METODOLOGIA DE ESTIMACION DE MATRICES DE VIAJE

Para estimar matrices de viaje se debe utilizar un proceso de estimacin conjunta

aprovechando la informacin de diferentes fuentes tales como la EODH, EODI y los a
foros
de trfico.

El proceso recomendado es el siguiente:

Estimar matrices separadamente para cada propsito y fuente de informacin

(EODH y EODI).
Combinar las matrices ponderando los valores de cada celda en que existan
observaciones conjuntas por sus ndices de dispersin como se detallar ms
adelante.
Calibrar separadamente un modelo gravitacional con funcin de costos discreta
basado en la encuesta EODH.
Aplicar ese modelo para rellenar celdas vacas de las matrices combinadas.
Hacer una ltima correccin utilizando la informacin adicional contenida en
conteos en arcos, corredores o cordones, y lneas pantalla.

A continuacin se describen los mtodos de estimacin de la matriz de viajes para

las diferentes fuentes y posteriormente el mtodo de estimacin conjunta.

4.1 Encuestas en Hogares

Estas constituyen la principal fuente de informacin sobre viajes en un rea, pero

dadas sus caractersticas no son la mejor fuente de informacin para obtener matrice
s
origen destino, (Smith, 1979).

El proceso de estimacin de una matriz de viajes a partir de la informacin en

hogares consiste simplemente en sumar los registros viajes de cada par O-D que
pertenecen a la categora que se quiere construir (ingreso, propsito o perodo)
multiplicados por los factores de correccin y expansin que correspondan.

Consideremos el caso general de encuestas donde exista informacin censal

reciente disponible a nivel zonal (Z), tal como la informacin del nmeros de hogare
s
clasificados por tamao (H), personas clasificadas por sexo y edad (P) y por supue
sto el

nmero de hogares existentes en el rea de estudio. La estimacin del nmero de viajes

entre i y j para una cierta categora k est dada por:

SSS=
ZPHZPHkijZHrTamaoHogaZPedadsexoZansinkijVfffV/exp

en que Ves el nmero de viajes de personas de la categora P, que pertenecen a

hogares de clase H de la zona Z y ,y son los factores de
correccin y expansin correspondientes.
ZPHkijZansinfexpZPedadsexof/
ZHrTamaoHogaf

En caso de requerir diccionarios para agregar la matriz resultante a una nueva

zonificacin (OD), donde es un factor que transforma los viajes de la zona i a la
zona
de la nueva agregacin O . Aunque estos factores debieran ser 0 1, en la prctica
muchas veces son un valor intermedio debido a inconsistencias geogrficas entre la
s
distintas zonificaciones.
iOf

S=
ijjDiOkijkODffVT
4.2 Encuestas de interceptacin

El objetivo principal de stas es proveer de informacin sobre viajes para la

estimacin de matrices. Para esto, se recomienda utilizar modelos de coeficientes
de
expansin muestral, ya que este procedimiento elimina las complicaciones derivadas
del
problema del doble conteo (Kuwahara y Sullivan,1985).

4.2.1 Proceso de Estimacin

Sea la matriz a estimar;ijVij, el conjunto de puntos de encuestas seleccionados

que interceptan el par ij; , la proporcin de viajes del par ij que utilizan el ar
co a; ,
los viajes entre i y j encuestados en el punto a y la tasa de muestreo en el arc
o a. Por
ende, una estimacin de V esta dada por
aijpijaijsaraaijaijrps; sin embargo hay mltiples puntos de
encuesta, por lo que un mejor estimador se obtiene al minimizar la suma ponderad
a de las
diferencias de la estimacin directa de V por cada arco de interceptacin. ij
Min S..
.
.
..
.
.
ijaaijaijijaijrpsVp2
(1)

Derivando con respecto a V e igualando a cero, se obtiene ij

S=..
.
.
..
.
.
ijaaijqijijaijrpsVp0 2
esto es,
S=..
.
.
..
.
.
ijaqijaijijrspV0 22
y
SS=
ijijaijijpVaaijrs

Por lo tanto un buen estimador se obtiene despejando V en la expresin anterior,

esto es:
ij
SS=
ijijprsVijaijaaij
(2)

Notar que como la segunda derivada de la expresin (1) con respecto a V ij

Sijaijp2,

es un valor siempre positivo, (dado que los factores son todos positivos), la
expresin (2) garantiza un mnimo. Notar tambin que el denominador por su lado, es la
suma de las proporciones del par de todos los arcos encuestados lo que disminuye
el error
de usar los individualmente por la suma de ellos.
aijpaijp

4.2.2 Consideraciones Prcticas

En el caso de encuestas de interceptacin se trata de lograr la mayor y ms eficient

e
cobertura posible de todos los viajes que tienen lugar en el rea de estudio. Sin
embargo, se
pueden producir problemas cuando se trata de interceptar viajes poco probables o
que, por
configuracin de la red, resulte muy ineficiente interceptar.

Lo anterior puede darse, por ejemplo, cuando se cuenta con redes muy densas
donde no es posible interceptar todos los viajes que cruzan un determinado cordn.
Por
ejemplo, si hay muchas calles menores, cada una con poco trfico, que cruzan esa ln
ea de
interceptacin.

Esta es una de las razones por la que no es posible entregar aqu frmulas
definitivas sobre tamaos muestrales que permitan combinar diferentes fuentes de
informacin. El problema es demasiado dependiente de la configuracin de la red y de
las
(desconocidas) matrices reales.

Cuando se trata de combinar informacin sobre matrices de viajes obtenidas de

diferentes encuestas de interceptacin, se pueden aprovechar ciertas propiedades
estadsticas (mencionadas ms abajo) para mejorar la calidad de la estimacin. Como se
ha
visto anteriormente, la probabilidad de interceptar un viaje en dos o ms localida
des de
encuesta depende de la ruta escogida por quienes se desplazan entre ese origen y
ese
destino.

Para este anlisis es til resumir los factores de eleccin de ruta mediante la
variable que contiene la proporcin de los viajes entre i y j que pasan por el arc
o a.
Esta es la misma variable utilizada en los modelos de actualizacin de matrices a
partir de
conteos de trfico.
aijp

Es por ello, en general, que el valor de las encuestas de intercepcin es mayor en

aquellas configuraciones de zonas y rutas que permiten expandir las matrices sin
requerir
estimaciones difciles de las proporciones . aijp

Por lo tanto el problema consiste en obtener buenos valores para los coeficiente
s de
expansin y para la combinacin de estimaciones, y esto depende directamente de la
calidad de los datos previos y del modelo de simulacin que se tenga disponible pa
ra la red
de la ciudad.

4.3 Estimacin de matriz combinada EODH

4.3.1 Preliminares

EODI

El ndice de dispersin I(x) se define como:

I(x) = Var(x)/ (3)

En que Var(x) es la varianza de x y su media.

Una propiedad muy til para el problema de combinar fuentes de informacin, es

que la varianza de la suma de dos variables estadsticamente independientes es la
suma de
sus respectivas varianzas. El ndice de dispersin sencillamente permite expresar al
gunas
frmulas de forma ms compacta.

A veces se desea combinar dos estimaciones independientes de la misma variable

con el objeto de obtener una estimacin ms confiable. Por ejemplo, se puede tener d
os

estimaciones independientes del kilometraje promedio de automviles en una ciudad,

una
basada en conteos y la otra en consumo de combustible. En este caso se puede dem
ostrar
que el mejor valor combinado est dado por:

211221IIIXIXXm+
+
= (4)
y el ndice de dispersin de este valor combinado est dado por:

Im = (I1I2)/(I1+ I2) (5)

4.3.2 Proceso de Estimacin

Para implementar el mtodo propuesto anteriormente se requiere considerar diversos

aspectos en la prctica:

a) Clculo de varianzas e ndices de dispersin

Las observaciones provenientes de encuestas domiciliarias o de interceptacin

pueden visualizarse como provenientes de un muestreo sin reemplazo. En el caso d
e
observaciones de viajes de una clase c particular (par O-D, propsito, tipo de vehc
ulo,
etc.), la distribucin del nmero de viajes corresponde a una forma hipergeomtrica y
la
varianza del nmero de viajes de esa clase est dada por:

Var (xc) = xc (1- xc/x) (1-ra) (6)

con esto, el ndice de dispersin puede aproximarse por

I (xc) = (1- xc/x) (1-ra) (7)

Dnde xc es el nmero de viajes de la clase c, x = Sc xc es el nmero total de

observaciones en todas las clases, y ra es la tasa de muestreo en el arco o zona
a. En el caso
de encuestas de interceptacin el valor de ra se obtiene directamente como el cuoc
iente
entre los viajes encuestados en los puntos de interceptacin y el total de viajes
en esos
arcos va aforos con clasificacin.

b) Matriz consolidada

La estimacin de matrices origen destino tiene, en general, varios problemas:

Los tamaos muestrales para que las EODH entreguen buena informacin
sobre matrices son prohibitivos
Como las encuestas de interceptacin tampoco atrapan todos los viajes
relevantes, muchas celdas pueden quedar con valores cero, ya sea porque era
imposible interceptar esos viajes con la estructura de sitios de encuesta o por

razones de muestreo.
Las encuestas de interceptacin pueden contabilizar dos o ms veces un mismo
tipo de desplazamiento debido a la forma en que se configuran los sitios de
encuesta en terreno.

Por otro lado, al estimar matrices usando datos de diferentes fuentes existen tr
es
situaciones que pueden darse en la prctica:

La celda de una matriz tiene observaciones en los dos conjuntos de datos V1 y

V2. En este caso se debe estimar un valor nico que utilice la informacin
existente en la mejor forma; se puede demostrar que el mejor valor de la celda
Vm est dado por:

Vm = {V1 I2 + V2 I1 }/{I1 + I2} (8)

y el ndice de dispersin de este valor est dado por:

Im = {I1I2}/{I1 + I2} (9)

La celda de una matriz tiene observaciones en slo un conjunto de datos,

digamos EODI con valor V1, y no tiene observaciones en el otro. En este caso
la mejor estimacin es V1 con ndice de dispersin I1.
La celda en cuestin no tiene observaciones en ninguno de los conjuntos de
datos. En este caso el mejor estimador de los datos, es un valor cero con ndice
de dispersin cero, pero esto puede ser un problema como se discute a
continuacin.
4.4 Celdas sin Observaciones

Cuando se conforma una matriz slo a partir de encuestas domiciliarias, se

encuentra normalmente que la gran mayora de las celdas no contiene observaciones
en la
muestra. De esta forma, aunque es posible estimar ndices de dispersin no se posee
estimaciones para los valores medios.

Algo similar, pero en menor medida, ocurre con algunos pares O-D en el caso de
encuestas de interceptacin. Por ejemplo, es posible no tener observaciones an cuan
do en
principio el par O-D debiera haber sido interceptado, debido a que:

Para ese par O-D la tasa muestral es pequea y el numero de viajes a

interceptar tambin, o
simplemente no se realiz viajes entre ese par O-D en el perodo observado.

Como ya se recomend, es necesario combinar las matrices que resultan de

encuestas domiciliarias y de encuestas de interceptacin usando los mtodos y varian
zas
descritas anteriormente en este captulo. Sin embargo, y en particular cuando se e
st
estimando matrices por modo, propsito o perodo, an tras esta operacin es posible
encontrar numerosas celdas sin observaciones.

Para resolver este problema existen dos enfoques interesantes :

Utilizar mtodos de estimacin de matrices a partir de conteos con un valor

inicial sinttico.
Utilizar directamente valores sintticos para las celdas vacas.

En cualquiera de los dos casos se trata de obtener los mejores valores para llen
ar
celdas vacas. En una primera discusin se debe considerar cul es el tipo de modelo ms
apropiado para sintetizar matrices y luego cmo corregir finalmente las matrices o
btenidas
para el rea de estudio

4.4.1 Modelos sintticos para estimar matrices

Existen muchos modelos sintticos que podran utilizarse para estimar matrices, y
varios de ellos se discuten en textos como el de Ortzar y Willumsen (2001). No ob
stante,
dado que es necesario contar con una familiaridad y una capacidad de interpretac
in
razonable en el uso de estos modelos, el enfoque que resulta ms atractivo es el m
odelo
gravitacional y sus derivados. Los modelos de tipo gravitacional pueden estimars
e
estableciendo el tipo de funcin de costo que se considere ms apropiada. En particu
lar, la
funcin discreta:

f(cij)= Sm Fm dmij (10)

donde Fm es el valor de la funcin para el rango de costos m, y dmij es igual a 1

si el
costo de viajar entre i y j est en el rango m, e igual a 0 si no es as, es la ms fl
exible de
estas funciones. El factor de costos (cmo disminuye el numero de viajes potencial
es con
los aumentos del costo generalizado de los mismos) se estima para varios rangos
de costo;
por ejemplo, para 0 a 10, 11 a 20, 21 a 30, 31 a 45, 46 a 60, y ms de 60 minutos
de viaje.
Como esta funcin tiene muchos parmetros se ajusta muy bien, pero puede estar sobre
especificada, en el sentido de reproducir exactamente peculiaridades de los dato
s debidos a
errores de medicin o de otra naturaleza.

Un posibilidad, entonces, es calibrar un modelo gravitacional de este tipo con e

l
objeto de suplir informacin para celdas vacas de la matriz de viajes. Cabe sealar q
ue se
debe calibrar un modelo diferente para cada propsito de viaje excepto en el caso
en que
uno o ms propsitos tengan pocas observaciones. En este ltimo caso, se debe agrupar
estas observaciones, calibrar un modelo conjunto para estos propsitos combinados
y
luego, si es necesario, aplicar simplemente proporciones para distinguir los pro
psitos
detallados si fuera necesario.

La mejor fuente de informacin para calibrar este tipo de modelos es, por su
naturaleza, la encuesta domiciliaria. Esta contiene viajes en todo el rango de d

istancias y
en este caso se tiene particular inters en poder modelar viajes muy cortos (intra
zonales)
porque suele haber pocas observaciones para ellos.

Cabe sealar que en algunos casos se ha propuesto el empleo de factores de

correccin para mejorar la bondad de ajuste de este tipo de modelos. Sin embargo,
la
utilizacin de factores kij en todas las celdas de la matriz obviamente desvirta to
talmente
el modelo; por ello se debiera aplicar factores de este tipo slo a un conjunto li
mitado de
sectores o pares O-D a fin de reflejar asociaciones que no puedan ser explicadas
por la
distancia y los viajes totales atrados y generados: por ejemplo, cuando una empre
sa
construye un sector residencial completo para sus empleados.

Existen
tipo de
ker
(1997),
ar
modelos

numerosos mtodos para calibrar modelos gravitacionales a partir de este

informacin. De particular inters es el que discuten Van der Zijpp y Heydec
basado en tcnicas de Mxima Verosimilitud. Su ventaja es que permite calibr
con distintas funciones de costo y tambin incorporar restricciones que

representan la informacin contenida en conteos de trfico y/o en cordones y lneas

pantalla.

En la prctica, la forma de calibrar el modelo depender del paquete computacional

disponible. El modelo discutido ac se puede calibrar utilizando un mecanismo triproporcional (Ortzar y Willumsen, 2001), que para casos sencillos puede programar
se
incluso en Excel. Otros modelos requieren programas ms sofisticados como los
disponibles en SATURN-SATCHMO, EMME/2, TransCAD y TRIPS.

Finalmente, cabe sealar que estas matrices combinadas, por naturaleza, pueden
representar una sobre-estimacin de los viajes en el sistema. Es por ello que se h
ace
indispensable validarlas (y eventualmente corregirlas) contrastndolas con aforos
totales
en cordones y lneas pantalla, como se discute en la seccin siguiente.

4.4.2 Empleo de conteos de trfico

La prctica de usar conteos de trfico para actualizar o simplemente mejorar

matrices es bastante comn. Para una revisin general de este tipo de metodologas se
puede consultar a Willumsen (1991).

A continuacin se destacan algunos aspectos prcticos de relevancia:

Los conteos de trfico no distinguen categoras de usuarios o propsitos de viaje y,

por lo tanto, slo pueden usarse para actualizar o mejorar la estimacin de matrices
si es posible contar con un buen paquete que permita su estimacin conjunta. En
este sentido el propsito y la categora son dimensiones adicionales en la matriz y
su estimacin no presenta problemas tericos de importancia, slo prcticos en
relacin con los programas de computacin disponibles. Es importante que las
EODH y EODI tengan la misma definicin de categoras y propsitos, de modo que
al usar conteos se preserven las proporciones por ambas dimensiones de las
matrices combinadas. Cabe destacar que esto puede definir un espacio de
soluciones no factible, en cuyo caso se debe procurar preservar tanto como sea
posible las categoras originales definiendo una matriz a priori que las contenga.
Esto exige un pequeo cambio de notacin y trabajo adicional, pero no es un
problema extremadamente complicado.
Los conteos de trfico, pueden ser muy tiles para obtener matrices para diferentes
perodos, por ejemplo, segmentos de media hora de duracin durante un perodo de
punta de tres horas.
TRIPS, SATURN, EMME/2 y TransCAD tienen rutinas especficas para realizar
esta estimacin y actualizacin de matrices, si bien con diferentes grados de
sofisticacin y refinamiento.

La utilizacin de estos modelos en su forma tradicional requiere tener mucha

confianza en la estimacin de los factoresaijp. Una manera de reducir la dependenc
ia
en la exactitud de estos factores, es agrupar conteos en lneas pantalla o corredo
res
que reduzcan la posibilidad de errores en el mecanismo de eleccin de rutas. Paque
tes
como TRIPS permiten esto en forma natural (EMME/2 y SATURN tambin, pero
con alguna dificultad).
El proceso de estimacin de matrices a partir de conteos tiene la virtud de elimin
ar
los ltimos elementos de doble-conteo que podran haberse escapado al proceso de
expansin de matrices (por las razones aducidas con anterioridad).
Existe siempre el peligro que el empleo de estas tcnicas pueda servir para oculta
r
errores de base (redes no muy bien calibradas y matrices inicialmente con un alt
o
nivel de error) y producir modelos que estn aparentemente bien condicionados.
Esto se debe a que la tcnica tiende a producir matrices que se ajustan bien a las
redes y sus conteos disponibles. Es por ello que se recomienda siempre reservar
al
menos un 5% de los conteos para validar las matrices y redes.
Este tipo de modelo se debe utilizar slo en la etapa final del proceso de estimac
in
de matrices, para hacer las ltimas modificaciones. Por ejemplo, no debiera ser
necesario realizar ms de diez iteraciones en la estimacin de matrices con mtodos
multi-proporcionales en SATURN.
Algunos paquetes de computacin permiten fijar fcilmente partes de la matriz de
manera que esta no sufra correcciones a partir de los conteos de trfico. Esto es
muy til ya que permite dejar congeladas aquellas partes de las matrices que estn
realmente observadas.

4 METODOLOGIA DE ESTIMACION DE MATRICES DE VIAJE.............4-1

4.1 Encuestas en Hogares........................................................
.....................4-1
4.2 Encuestas de interceptacin...................................................
.................4-2
4.2.1 Proceso de Estimacin.......................................................
.................4-2
4.2.2 Consideraciones Prcticas...................................................
...............4-3
4.3 Estimacin de matriz combinada EODH
EODI..................................4-4
4.3.1 Proceso de Estimacin.......................................................
.................4-4
4.4 Celdas sin observaciones....................................................
....................4-6
4.4.1 Modelos sintticos para estimar matrices....................................
.......4-7
4.4.2 Empleo de conteos de trfico................................................
..............4-8

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