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-2008 (COMIECO-L)
REGLAMENTO TCNICO
CENTROAMERICANO
RTCA 71.03.49:08
ICS 71.100
Reglamento Tcnico Centroamericano, editado por:
RTCA 71.03.49:08
Derechos Reservados.
RTCA 71.03.49:08
INFORME
MIEMBROS PARTICIPANTES
Por Guatemala
Ministerio de Salud Pblica y Asistencia Social
Por El Salvador
Consejo Superior de Salud Pblica
Ministerio de Salud Pblica y Asistencia Social
Por Nicaragua
Ministerio de Salud
Por Honduras
Secretaria de Salud
1.
RTCA 71.03.49:08
OBJETO
El presente reglamento tiene por objeto normar el control sanitario de los productos cosmticos,
estableciendo las buenas prcticas de manufactura, que regule todos los procedimientos
involucrados en su fabricacin, con el fin de asegurar la calidad de los mismos.
2.
MBITO DE APLICACIN
DEFINICIONES
RTCA 71.03.49:08
3.10 Cosmtico: es toda sustancia o preparado destinado a ser puesto en contacto con las
diversas partes superficiales del cuerpo humano (epidermis, sistemas piloso y capilar, uas, labios
y rganos genitales externos) o con los dientes y las mucosas bucales, con el fin exclusivo o
principal de limpiarlos, perfumarlos, modificar su aspecto y/o corregir los olores corporales y/o
protegerlos o mantenerlos en buen estado.
3.11
3.12
3.20
RTCA 71.03.49:08
RTCA 71.03.49:08
3.40 Rechazado: condicin que se aplica a un componente, producto, rea o equipo que no
cumple especificaciones establecidas.
3.41 Vida til: perodo durante el cual se espera que un producto cosmtico, si se almacena
correctamente, conserve las especificaciones establecidas.
4.
REQUISITOS
5.
5.1
Personal.
5.2.1 La empresa debe contar con los servicios de un director tcnico que ser un profesional
idneo de acuerdo a la legislacin de cada pas de los Estados Parte, el cual ser responsable de la
seguridad y calidad de los productos que se fabriquen y del adecuado almacenamiento y expendio
en el caso de la comercializacin.
5.2.2 La jefatura de los departamentos de produccin y control de calidad sern ocupados por
personal idneo en la fabricacin de productos cosmticos.
6
RTCA 71.03.49:08
6.
EDIFICIOS E INSTALACIONES.
6.1
Generalidades.
El edificio debe:
a) Estar diseado y construido de manera que facilite la limpieza, mantenimiento y ejecucin
apropiada de las operaciones.
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RTCA 71.03.49:08
b) Estar ubicado lejos de fuentes contaminantes para proteger las operaciones de produccin y
reducir al mnimo el riesgo de contaminar materiales y productos.
c) Disearse de tal manera que permita la fluidez de procesos y personal para evitar la
confusin, contaminacin y errores.
d) Disearse y equiparse de tal forma que ofrezcan la mxima proteccin contra el ingreso de
insectos y animales.
e) Disponer de extintores adecuados a las reas y ubicados en lugares estratgicos.
f) Tener condiciones de iluminacin, temperatura, humedad y ventilacin adecuadas, que no
influyan directa o indirectamente en forma negativa en los productos durante su produccin y
almacenamiento.
g) Disponer de reas destinadas a la elaboracin de cosmticos, las cuales se dedicarn
exclusivamente a dicho fin. Para la fabricacin de productos higinicos del hogar se debe
contar con reas independientes
h) Disponer de reas especficas separadas o delimitadas debidamente identificadas para las
diferentes actividades que se ejecuten.
i) Disponer de un espacio destinado a primeros auxilios suficientemente dotado para un
adecuado funcionamiento.
6.2
reas de almacenamiento
reas de produccin.
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rea de envase/empaque
reas auxiliares.
7.
EQUIPO
7.1
Generalidades.
RTCA 71.03.49:08
8.
8.1
SISTEMA DE AGUA.
Generalidades.
9.
9.1
MATERIALES
Generalidades.
9.1.1 Todos los materiales que ingresan al laboratorio deben ser sometidos a cuarentena
inmediatamente despus de su recepcin, hasta que sea aprobado por control de calidad.
9.1.2 Las materias primas, materiales de envase y empaque deben estar debidamente
identificados.
9.1.3 Al momento de la recepcin de materia prima o de material de envase y empaque deber
inspeccionarse visualmente, y comprobar que los mismos se encuentren debidamente
identificados, cerrados y que no presenten deterioro o dao.
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RTCA 71.03.49:08
9.1.4 Previo a su destruccin devolucin, todo material rechazado debe ser identificado
claramente como tal y trasladado a un rea especfica y aislada para prevenir su uso en cualquier
proceso productivo.
9.1.5 Los envases/empaques primarios, debe ser sometidos a procedimientos de limpieza antes
de ser puestos en contacto con el producto, empleando procedimientos establecidos por escrito,
cuando aplique.
9.1.6 Cada lote de materia prima, envase/empaque y producto terminado debe ser autorizado
por el departamento de control de calidad antes de su uso o distribucin.
9.1.7 Los materiales deben evaluarse conforme a las especificaciones de Control de Calidad.
9.1.8 De cada lote producido, debe tomarse una cantidad representativa de muestras y dejarlas
en retencin en su empaque final. Estas se conservaran como mnimo un ao despus de su fecha
de vencimiento.
10. DOCUMENTOS
10.1
Generalidades.
Los documentos:
a) Tienen que estar diseados, revisados, aprobados y distribuidos de acuerdo a procedimientos
escritos establecidos.
b) Deben redactarse en forma clara, legible y ordenada. Las copias de los mismos deben ser
claras y legibles.
c) Deben ser aprobados, firmados y fechados por las personas autorizadas. Ningn documento
debe modificarse sin autorizacin.
d) Deben revisarse y actualizarse peridicamente. Adems, deben existir controles estrictos
sobre los sistemas de documentacin, tanto escritos como electrnicos, para asegurar que
cualquier cambio ha sido autorizado, siguiendo los procedimientos establecidos para este tipo
de modificaciones.
e) Deben tener suficiente espacio para registrar los datos solicitados en forma clara, indeleble y
legible.
10.2
Etiquetas
Especificaciones.
10.4
RTCA 71.03.49:08
Debe existir una frmula maestra para cada producto. Con el objeto de asegurar la identidad y
uniformidad. Cada lote debe contar con una orden de produccin y envase/empaque.
10.5
Quejas y Reclamos.
10.6.1 El laboratorio de productos cosmticos debe contar con procedimientos escritos para el
manejo de productos devueltos por quejas o reclamos.
10.6.2 Control de calidad se encargar de investigar cada queja o reclamo e informar los
resultados obtenidos a la administracin, la cual debe informar al interesado. Se debe contar con
un registro de quejas y reclamos.
11.
CONTRATOS A TERCEROS.
11.1
Contrato
11.1.1 La produccin de productos por terceros deben ser definidos, de mutuo consentimiento
por medio de un contrato en instrumento pblico debidamente legalizado.
11.1.2 El contrato debe establecer las obligaciones de las partes con relacin a la fabricacin,
manejo, almacenamiento, control y liberacin del producto.
12.
12.1
12
RTCA 71.03.49:08
12.1.3 El personal del laboratorio asignado para realizar la auditoria interna, debe tener
conocimiento de las buenas prcticas de manufactura para evaluar de forma objetiva todos los
aspectos.
12.1.4 Para realizar la auditoria interna, el laboratorio utilizar la gua de inspeccin de buenas
prcticas de manufactura para laboratorios de productos cosmticos armonizadas por los Estados
Miembros
12.1.5 Todo laboratorio de productos cosmticos quedar sujeto a auditorias peridicas por
parte de la autoridad reguladora.
13.
VIGILANCIA Y VERIFICACION
13
RTCA 71.03.49:07
RTCA 71.03.49:07
INFORMATIVO: Aquel que suministra informacin dentro de la organizacin y recomendaciones de las Buenas Prcticas de Manufactura, pero
no afecta la calidad ni la seguridad de los productos o de los trabajadores, en su interaccin con los productos y procesos.
GUA DE INSPECCIN DE BUENAS PRACTICAS DE MANUFACTURA PARA LA INDUSTRIA COSMTICA
Numeral
Inciso
Ttulo
ESTRUCTURA
ORGANIZATIVA,
POLTICA DE CALIDAD Y PERSONAL
5.1.
5.1.1
5.1.2
5.2
5.2.1
5
5.2.2
5.2.3
SI
NO
Criterio
Observaciones
INFORMATIVO
MAYOR
INFORMATIVO
MAYOR
CRITICO
CRITICO
MAYOR
15
Numeral
Inciso
5.2.4
Ttulo
Conoce el personal el organigrama con las
lneas de autoridad claramente definidas?
Se tienen programas de induccin escritos para
el personal nuevo ? (temporal o fijo)
Existen programas escritos de capacitacin
continua y permanente para el personal sobre
BPM.?
Existen registros de evaluaciones efectuadas en
la capacitacin? Se capacita al personal en las
labores especficas de su trabajo y en el
desempeo en aquellas reas que exigen
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
INFORMATIVO
MAYOR
MAYOR
MAYOR
Precauciones especiales?
MAYOR
Est documentado?
Se realiza un examen mdico al personal para
ingreso a la empresa?
Se realizan exmenes mdicos peridicos al
personal durante el tiempo de contratacin?
Esta el personal que labora en la planta, libre
de enfermedades infectocontagiosas y lesiones
abiertas? Es esto comprobable?
Existen procedimientos escritos para el ingreso
de los visitantes a la planta?
Existen normas en relacin con el comer y
fumar dentro de las reas productivas?
Existe la prohibicin de portar joyas y
maquillaje para el personal involucrado en la
fabricacin de productos a granel?
Esta dotado el personal (Temporal y Fijo) de la
vestimenta de trabajo adecuada para cada rea?
Esta limpio y presentable?
Esta el uso del uniforme restringido a las reas
productivas?
Existen procedimientos sobre el lavado de
uniformes?
MAYOR
Estn escritos?
MAYOR
INFORMATIVO
INFORMATIVO
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
MAYOR
16
Numeral
Inciso
RTCA 71.03.49:07
Ttulo
Existe un procedimiento escrito para el lavado
y secado de manos?
Existe en las reas de vestidores y sanitarios
rtulos recordatorios de las reglas de higiene?
Se provee al personal de los equipos de
seguridad industrial?
Existen procedimientos escritos sobre la
entrada del personal de mantenimiento a las
reas de produccin durante el proceso del
mismo?
Se siguen estos procedimiento
6.1
6.6
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
MENOR
SI
estn
MAYOR
INFORMATIVO
MENOR
MAYOR
CRITICO
MENOR
MAYOR
MAYOR
ubicados
MAYOR
17
Numeral
Inciso
Ttulo
Se encuentran separados para personal
femenino y masculino?
Son suficientes de acuerdo al nmero de
personas?
Estn adecuadamente aseados y ventilados?
Estn dotados de secador (de aire o toallas
desechables ) y dosificadores de jabn?
Vestidores
Existen vestidores para personal femenino y
masculino?
Existen sitios individuales para guardar los
objetos personales?
Se encuentran limpios, ordenados y
suficientemente ventilados?
Existen procedimientos escritos apropiados
para el ingreso y egreso de los vestidores?
reas de Mantenimiento.
Existe un sitio independiente de las reas de
produccin destinado a mantenimiento?
Se almacenan las herramientas y repuestos
adecuadamente?
Existen procedimientos para el mantenimiento
de equipos?
Se llevan registros documentados?
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
MENOR
MENOR
MAYOR
MENOR
MAYOR
MENOR
Comedor.
Estn separadas de las de produccin?
MAYOR
V. Sistema de Agua.
8.1
INFORMATIVO
Acueducto?
INFORMATIVO
De pozo?
INFORMATIVO
Otros?
INFORMATIVO
INFORMATIVO
INFORMATIVO
18
Numeral
Inciso
Ttulo
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
MAYOR
INFORMATIVO
Potable?
INFORMATIVO
Purificada?
Con que proceso de tratamiento de agua se
cuenta?
INFORMATIVO
Desionizada?
INFORMATIVO
otros?
Existe
procedimiento
para
evitar
contaminacin bacteriolgica?
Hay tanques de almacenamiento para el agua
tratada?
Existen procedimientos documentados de
limpieza y sanitizacin de los tanques de agua
tratada?
Se realizan controles fisicoqumicos y
microbiolgicos peridicos?
INFORMATIVO
Se registran?
Son suficientes de acuerdo al proceso de
purificacin?
MAYOR
Observaciones
INFORMATIVO
MAYOR
INFORMATIVO
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
INFORMATIVO
Se documenta?
MAYOR
19
Numeral
Inciso
Ttulo
Hay instrucciones escritas para cada tipo de
calidad de agua, donde se especifiquen las
medidas correctivas a tomar y los parmetros
de aceptacin y rechazo?
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
INFORMATIVO
MAYOR
MENOR
REA DE ALMACENAMIENTO
MATERIAS PRIMAS
Cuenta con espacios suficientes y estn
debidamente asignadosy sealizados para:
Recepcin de materiales?
MAYOR
rea de almacenamiento?
MAYOR
rea de muestreo?
MENOR
rea de rechazos?
MAYOR
6.2
MENOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
MAYOR
20
Numeral
Inciso
Ttulo
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Estanteras?
MENOR
Estibas?
MENOR
Paredes?
MENOR
Pisos?
MENOR
Puertas?
MENOR
Techos?
MENOR
Ventanas?
MENOR
MAYOR
MAYOR
Fecha de Recepcin?
MAYOR
MENOR
Fecha de Anlisis?
MENOR
MAYOR
Nmero de recipientes?
INFORMATIVO
Proveedor?
MENOR
Numero de anlisis?
Se utilizan las materias primas de acuerdo con
el sistema de ingreso PEPS (primero en expirar
primero en salir) ?
Estn las materias primas y materiales
localizados e identificados de acuerdo al estado
en que se encuentran? (Aprobado, Cuarentena,
Rechazado, etc.)
Cuentan con un sistema que registre,
documente y controle el manejo de las materias
primas?
MAYOR
Observaciones
MENOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
21
Numeral
Inciso
Ttulo
Existen
procedimientos
recepcin?
RTCA 71.03.49:07
SI
escritos
6.3
NO
Criterio
Observaciones
para
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
MAYOR
22
Numeral
Inciso
Ttulo
Utiliza el personal ropa y elementos de
proteccin adecuados para el dispensado de
materias primas?
Cuenta con un sitio especial para almacenar
correctamente materias primas dispensadas?
Existen procedimientos escritos para:
Manejo de materiales?
Utensilios empleados?
Limpieza despus de cada operacin?
Se supervisa y se documenta debidamente su
cumplimiento?
Se llevan registros de calibracin de las
balanzas y bsculas?
Se realizan estas calibraciones, por personal
idneo, en forma peridica?
REA DE ENVASE/EMPAQUE
Se encuentran las reas debidamente
identificadas y de tamao adecuado?
Es el rea exclusiva y no esta invadida por
otros materiales?
Son adecuadas las condiciones de limpieza,
orden y mantenimiento de:
6.5
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MENOR
MENOR
MENOR
MENOR
MENOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
MENOR
Estanteras?
MENOR
Estibas?
MENOR
Paredes?
MENOR
Pisos?
MENOR
Puertas?
MENOR
Techos?
MENOR
Ventanas?
MENOR
Estn iluminadas
MAYOR
Estn ventiladas?
MAYOR
23
Numeral
Inciso
Ttulo
El material de construccin y su estado no
afecta la calidad de los productos que se
almacenan?
Existen procedimientos escritos para la
recepcin, manejo y muestreo de material de
envase y empaque?
Se almacenan los materiales ordenadamente?
Estn identificados los materiales que se
encuentran almacenados en cuanto a:
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MAYOR
MENOR
Nombre o cdigo?
MAYOR
Fecha de Recepcin?
MENOR
Proveedor?
MENOR
Fecha de anlisis?
MAYOR
Numero de anlisis?
Estn identificados y localizados de acuerdo
con el estado en que se encuentran las etiquetas
y los materiales?
MAYOR
MAYOR
Aprobado
Cuarentena
6.2
Rechazado
Se cierran, se sellan e identifican debidamente
los materiales muestreados?
ALMACENES DE
PRODUCTOSTERMINADOS
Estn
los
almacenes
debidamente
identificados?
MENOR
Se encuentran limpios?
MENOR
Se encuentran ordenados?
Se encuentran debidamente iluminados y
ventilados
Son del tamao adecuado a las necesidades de
la empresa?
MENOR
MENOR
MAYOR
MENOR
24
Numeral
Inciso
Ttulo
El material de la construccin y su estado no
afecta la calidad de los productos que se
almacenan?
Es el rea exclusiva y no esta invadida por
otros materiales?
Son adecuadas las condiciones de limpieza,
orden y mantenimiento de:
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MENOR
Estanteras?
MENOR
Estibas?
MENOR
Paredes?
MENOR
Pisos?
MENOR
Puertas?
MENOR
Techos?
MENOR
Ventanas?
Se encuentran debidamente ordenados e
identificados los productos terminados?
Existen procedimientos escritos que aseguren
que los lotes despachados han sido aprobados
por Control de Calidad?
Se cumplen estos procedimientos?
Se despachan los productos terminados de
acuerdo a su orden de ingreso (el primero que
entra el primero que sale)?
Cuentan con un sistema de registro y control de
inventarios para el manejo de productos
terminados?
Existe un numero adecuado de extintores
debidamente revisados y cargados de acuerdo
al tipo de material que se almacena?
Cuenta con un rea separada para devoluciones
y/o reclamos debidamente identificada?
Se registran y documentan las devoluciones y
sus causas?
Cuenta con procedimientos escritos para el
manejo de las devoluciones?
MENOR
MENOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
INFORMATIVO
INFORMATIVO
MENOR
MAYOR
MAYOR
25
Numeral
10
Inciso
10.6
6.4
Ttulo
Cuenta con personal responsable para el
manejo de las devoluciones y las medidas a
tomar?
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MENOR
QUEJAS Y RECLAMOS
Se registran detallada y totalmente todas las
decisiones y medidas tomadas como resultado
de una queja?.
MENOR
Se archivan?
MENOR
REAS DE PRODUCCIN
A. REA DE SLIDOS
Existe un rea separada o delimitada para estos
productos?
MAYOR
MAYOR
MENOR
MENOR
MAYOR
MAYOR
Se registran?
MAYOR
MAYOR
6, 7, 10
Lmparas?
MAYOR
Paredes?
MAYOR
Pisos?
MAYOR
Puertas?
MAYOR
MAYOR
26
Numeral
Inciso
Ttulo
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Ventanas?
Los techos permanecen limpios?
Estn las reas suficientemente iluminadas?
Equipos.
Las partes de los equipos que estn en contacto
con
el
producto
pueden
limpiarse
completamente?
Tienen procedimientos escritos para la
limpieza y mantenimiento de equipos?
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
Ductos y Tuberas.
Hay ductos o tuberas expuestos dentro del
rea?
INFORMATIVO
Permanecen limpios?
MAYOR
Observaciones
MAYOR
MAYOR
MAYOR
27
Numeral
Inciso
Ttulo
Se dispone de procedimientos escritos de los
controles en proceso con sus especificaciones,
cuando se requiere?
Se documentan?
Personal
En los casos requeridos, el personal cuenta con
elementos de proteccin?
REA DE LQUIDOS Y SEMISLIDOS
Existe un rea independiente para estos
productos?
Se encuentra limpia y ordenada?
Se dispone de sitios especialmente destinados
para:
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
MENOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
Se registran?
MAYOR
MENOR
MAYOR
Lmparas?
MAYOR
Paredes?
MAYOR
Pisos?
MAYOR
Puertas?
MAYOR
Rejillas de aire?
MAYOR
Ventanas?
MAYOR
MAYOR
MAYOR
28
Numeral
Inciso
RTCA 71.03.49:07
Ttulo
Equipos.
La partes de los equipos que estn en contacto
con
el
producto
pueden
limpiarse
completamente?
Tienen procedimientos escritos para la
limpieza y mantenimiento de equipos?
Documentan la limpieza de los equipos?
Estn los equipos debidamente identificados
segn el estado de limpieza en que se
encuentran?
Estn los equipos debidamente identificados
con el nombre del producto que se est
elaborando?
Los tanques de preparacin y almacenamiento
tienen tapas lavables?
Sistema de Aire.
Estn acondicionadas estas reas con sistemas
eficaces de inyeccin y extraccin para:
Cremas faciales?
Vapores, (en caso de perfumes, tintes, tinturas
o afines) ?
Hay ductos o tuberas expuestos dentro del rea
?
Permanecen limpios?
Controles durante la Produccin.
Se tienen rdenes de produccin
instrucciones para cada lote de producto?
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
INFORMATIVO
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
29
Numeral
Inciso
Ttulo
Personal
En los casos requeridos, el personal cuenta con
elementos de proteccin?
REA DE ESMALTES Y AFINES
Existe un rea independiente para estos
productos?
Se encuentra limpia y ordenada?
Se dispone de sitios especialmente destinados
para:
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
Aseo.
Existen procedimientos escritos para realizar la
limpieza de
estas reas?
MAYOR
Se registran?
MAYOR
MENOR
Lmparas?
MENOR
Pisos?
MENOR
Rejillas de aire?
MENOR
Ventanas?
MENOR
MENOR
MENOR
Equipos
La partes de los equipos que estn en contacto
con
el
producto
pueden
limpiarse
completamente?
MAYOR
30
Numeral
Inciso
RTCA 71.03.49:07
Ttulo
Tienen procedimientos escritos para la
limpieza y mantenimiento de equipos?
Documentan la limpieza de los equipos?
Estn los equipos debidamente identificados
segn el estado de limpieza en que se
encuentran?
Estn los equipos debidamente identificados
con el nombre del producto que se est
elaborando?
Los tanques de preparacin y almacenamiento
tienen tapas hermticas?
Los equipos son a prueba de explosin?
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MAYOR
MENOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
Sistema de Aire.
Existe un sistema de extraccin de vapores a
prueba de explosin?
MAYOR
MAYOR
Ductos y Tuberas.
Hay ductos o tuberas expuestos dentro del
rea?
Permanecen limpios?
INFORMATIVO
MAYOR
MAYOR
MAYOR
Se documenta?
MAYOR
Controles en proceso.
Se dispone de procedimientos escritos de los
controles en proceso con sus especificaciones,
cuando se requiere?
MAYOR
Se documentan?
MAYOR
MAYOR
Personal.
31
Numeral
Inciso
Cuenta el
proteccin?
Ttulo
personal con
RTCA 71.03.49:07
SI
elementos
6.5
Criterio
Observaciones
MAYOR
MENOR
MENOR
Se registran?
MAYOR
MAYOR
Lmparas?
MAYOR
MAYOR
Ventanas?
MAYOR
MAYOR
MAYOR
Equipos.
Las partes de los equipos que estn en contacto
con
el
producto
pueden
limpiarse
completamente?
Tienen procedimientos escritos para la
limpieza y mantenimiento de los equipos?
NO
de
MENOR
MENOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
32
Numeral
Inciso
RTCA 71.03.49:07
Ttulo
Estn los equipos debidamente identificados
con el nombre del producto que se est
envasando y/o empacando?
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
Controles en proceso.
Existe un procedimiento escrito para ejecutar el
despeje de lnea, la identificacin de los
graneles, el manejo de materiales, etc. para
evitar confusiones?
Existe identificacin de las lneas de envase y/o
empaque?
Estn delimitadas las lneas de envase y/o
empaque?
Se dispone de procedimientos escritos de los
controles en proceso con sus especificaciones,
cuando se requiere?
MAYOR
Se documentan?
MAYOR
Personal
Cuenta
el personal con elementos de
proteccin cuando se requiere?
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
DOCUMENTACIN
Existen procedimientos escritos para:
10.1, 10.5
10
MAYOR
MAYOR
MAYOR
de
MAYOR
MAYOR
Manejo de devoluciones?
MENOR
MAYOR
MAYOR
33
Numeral
Inciso
Ttulo
Dispensado, produccin, envasado, empaque y
control de calidad de cada producto que fabrica
la empresa?
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MAYOR
Limpieza de equipos?
MAYOR
Mantenimiento de Equipos?
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
INFORMATIVO
MAYOR
DOCUMENTOS EXIGIDOS
34
Numeral
Inciso
RTCA 71.03.49:07
Ttulo
SI
NO
Criterio
Observaciones
A) FORMULA MAESTRA
Tienen todos los productos formula maestra?
La formula maestra tiene la siguiente
informacin
CRITICO
MAYOR
MAYOR
Fecha de emisin?
MAYOR
Formula industrial?
MAYOR
MAYOR
MAYOR
B) ORDEN DE PRODUCCIN
Se tiene una orden de produccin?
La orden de produccin tiene la siguiente
informacin
Nombre del producto?
Numero de lote?
Cdigo o numero del producto?
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
CRITICO
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
Firmas
MAYOR
de
las
personas
calificadas
que
35
Numeral
Inciso
Ttulo
autorizan la produccin?
Firma de las personas que han dispensado y
verificado los materiales?
Firma de la persona que recibi los materiales?
Procedimiento detallado de produccin y
equipo a utilizar?
Espacio adecuado para las firmas del operario
y supervisor durante el transcurso de los
procesos?
Espacio para anotar el rendimiento real del lote
a granel?
Espacio para anotar observaciones?
Hojas para el registro del control de las
especificaciones del producto durante el
proceso de produccin?
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
Numero de lote?
MAYOR
MAYOR
Fecha de inicio?
Fecha de terminacin?
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
36
Numeral
Inciso
Ttulo
Espacio para anotar Observaciones?
Existen procedimientos escritos para el envase
de cada uno de los productos, indicando las
variables y especificaciones correspondientes?
Es archivada despus de finalizado el proceso
de produccin de un
lote, toda la
documentacin
(Orden de produccin,
etiquetas, resultados analticos, etc.)?
D) ETIQUETAS Y EMPAQUES
Se documentan los resultados obtenidos en los
controles realizados a las etiquetas y
empaques?
Se registran las entradas de empaques y
etiquetas, anotando la procedencia, la cantidad
recibida y la fecha de recibo?
E) MATERIAS PRIMAS Y MATERIAL
DE EMPAQUE
Existen procedimientos escritos indicando la
manera de recibir, identificar, muestrear,
manejar y almacenar los materiales y materias
primas que ingresan a la planta?
Existe un listado de proveedores de materias
primas debidamente clasificados y calificados?
Tienen escritas las especificaciones para la
adquisicin y anlisis de materias primas?
Se documentan y archivan adecuadamente los
resultados de los ensayos?
Existe un inventario actualizado y completo de
todas las materias primas y materiales?
6.7
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
MAYOR
INFORMATIVO
MAYOR
MAYOR
INFORMATIVO
F) PRODUCTO TERMINADO
Existen procedimientos escritos sobre la
manera de muestrear, manejar y almacenar los
productos terminados?
MAYOR
CONTROL DE CALIDAD
Realiza la Empresa controles de calidad a
todos sus productos?
CRITICO
37
Numeral
Inciso
Ttulo
rea de Control de Calidad
Posee la empresa un laboratorio para el control
de calidad?
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Propio?
INFORMATIVO
INFORMATIVO
Por contrato?
INFORMATIVO
Otros?
El laboratorio de control de calidad es
independiente en sus instalaciones fsicas, de
las dems reas de la planta?
El laboratorio de control de calidad, dispone de
espacio adecuado para sus labores?
Rene el rea de control de calidad los
siguientes requisitos identificacin adecuada?
INFORMATIVO
Observaciones
MAYOR
MAYOR
MENOR
MAYOR
Orden y limpieza?
MAYOR
MAYOR
rea de lavado?
Existen dentro de esta rea los equipos e
implementos de seguridad necesarios?
MAYOR
Extintores
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
Gafas de seguridad
MAYOR
Mscaras de seguridad
MAYOR
Otros
El personal de Control de Calidad utiliza
siempre estos implementos de seguridad dentro
del rea de trabajo?
INFORMATIVO
MAYOR
MAYOR
MAYOR
38
Numeral
Inciso
Ttulo
El Laboratorio de Control de Calidad est bajo
la responsabilidad de una persona idnea?
El jefe de Control de Calidad tiene autonoma
en sus decisiones?
El personal de control de calidad recibe
capacitacin peridica?
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MAYOR
MAYOR
Se documenta?
Se realizan los anlisis requeridos de acuerdo a
los productos que se elaboran?
MAYOR
Anlisis Organolpticos?
MAYOR
Anlisis Fisicoqumicos?
MAYOR
Anlisis Microbiolgicos?
Se registran los datos y los resultados de los
ensayos analticos?
Firman
los
resultados
las
personas
responsables?
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
INFORMATIVO
Producto terminado?
Existe un sitio adecuado para guardar los
documentos maestros, mtodos analticos,
Procedimientos Estndar de Operacin y
Registros de Lotes?
MAYOR
MAYOR
EQUIPO
Cuenta control de calidad con el equipo
adecuado para realizar los controles
necesarios?
MAYOR
MAYOR
MAYOR
Documentacin
Existen en forma escrita y clara:
Procedimientos para el manejo de reactivos?
MENOR
39
Numeral
Inciso
Ttulo
Procedimientos para el manejo de muestras de
retencin?
Se aplican estos procedimientos?
Presentan los recipientes de las soluciones y
reactivos una rotulacin adecuada (Nombre,
concentracin, fecha preparacin, fecha
vencimiento, etc.)?
Se revisan los documentos de los controles en
proceso por parte de la persona autorizada?
Cada lote o produccin solamente es liberado
por la persona autorizada?
Se cuenta con procedimientos escritos que
indiquen las medidas que deben ser aplicadas
cuando hay desviaciones de los procedimientos
estandarizados?
Existen
procedimientos
escritos
que
establezcan las acciones a seguir para que no se
contine un proceso crtico, sin haber sido
autorizado por el responsable?
Existe un procedimiento escrito que establezca
cmo, cundo y quin puede autorizar la
modificacin de un procedimiento establecido?
Existen procedimiento para el manejo y
eliminacin de desechos?
Existen procedimientos de limpieza y
sanitizacion del rea?
Existe un procedimiento para seleccin de
proveedores?
Se suministra a los proveedores las
especificaciones de las materias primas y
materiales que se requiere comprar?
Control de calidad cuenta con las
especificaciones de todos los materiales y
productos terminados?
Existen procedimientos escritos de mtodos
analticos?
Se aplican estos procedimientos?
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MENOR
MENOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MENOR
MENOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
40
Numeral
Inciso
Ttulo
Dispone Control de Calidad de los siguientes
procedimientos escritos
Manejo de instrumental?
Aprobacin y rechazo de materiales y producto
terminado?
Condiciones de almacenamiento de materiales?
Recopilacin de toda la documentacin de un
lote de un producto que se ha finalizado?
Se mantienen los documentos y registros
correspondiente a un lote por lo menos un ao
despus de su vencimiento?
Emite control de calidad certificados de
anlisis para la aprobacin o rechazo de los
materiales y producto terminado?
RTCA 71.03.49:07
SI
NO
Criterio
Observaciones
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
INFORMATIVO
MAYOR
12
11
12.1
11.1
Materias Primas?
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
INFORMATIVO
CONTRATOS A TERCEROS
El contrato a terceros es definido, de mutuo
consentimiento en instrumento publico
debidamente autorizado?
MAYOR
MAYOR
MAYOR
MAYOR
INFORMATIVO
41