PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA DEL PER

FACULTAD DE CIENCIAS E INGENIERA

MODELO DE GESTIN SOCIO-AMBIENTAL

EN PROYECTOS VIALES

Tesis para optar el Ttulo de Ingeniero Civil, que presentan los bachilleres:

Carlos Augusto Montalva Talledo

Dilma Tatiana Salazar Campos

ASESOR: Ing. Victoria Emperatriz Ramrez Valdivia

Lima, diciembre de 2013

RESUMEN
El presente documento busca ser una herramienta de trabajo que gua la
elaboracin de un Sistema de Gestin Socio-Ambiental dirigido a empresas que
se dediquen a la ejecucin proyectos viales de pequea y mediana envergadura
y de este modo cumplan con los estndares de Responsabilidad Social y
Ambiental que el mercado nacional e internacional exige.
Para fines didcticos, hemos elaborado ejemplos basados en la informacin
presentada en el Estudio de Impacto Socio-Ambiental para la Rehabilitacin y
Mejoramiento de la Interconexin Vial Iapari Puerto Martimo del Sur, I
Etapa del Tramo Vial N 2: Urcos Inambari, que fue elaborado por la empresa
consultora Walsh Per para la Concesionaria Interocenica Sur CONIIRSA
aprobado en el 2006 por el Estado Peruano mediante la Resolucin Directoral
N 015-2006-MTC/16, as como otras obras complementarias.

TABLA DE CONTENIDO
Captulo I.- JUSTIFICACION ........................................................................................ 3
1.1
1.2
1.3
1.4

Descripcin de la Realidad Problemtica

Definicin del Problema
Objetivos
Justificacin e Importancia

Captulo II.- FUNDAMENTO TERICO ........................................................................ 6

2.1
2.2
2.3

Concepto de Desarrollo Sostenible y Desarrollo Humano

Responsabilidad Social Empresarial
Marco Terico

Captulo III.- METODOLOGA ..................................................................................... 16

3.1
3.2
3.3
3.4
3.5

Alcances de la Gestin
Descripcin del Proyecto Vial
rea de Influencia
Stakeholders-Agentes Involucrados
Sistema de Indicadores

Captulo IV.- PRESENTACIN DE RESULTADOS .................................................... 29

4.1
4.2
4.3
4.4

Descripcin Socio-Ambiental
Caracterizacin de Grupos de Inters
Identificacin de Impactos Ambientales
Diagnstico de los Conflictos Sociales

Captulo V.- ANLISIS Y EVALUACIN DE RESULTADOS ...................................... 53

5.1
5.2
5.3
5.4
5.5

Anlisis y Evaluacin de Impactos Ambientales

Anlisis y Evaluacin de Pasivos Ambientales
Remediacin de Sitios Afectados
Compensacin y Reasentamiento Involuntario
Mecanismos Alternativos de Resolucin de Conflictos

CONCLUSIONES ....................................................................................................... 83
BIBLIOGRAFA ........................................................................................................... 85
ANEXOS..................................................................................................................... 92
Teora 1.

Perfil del Sistema de Gestin

Teora 2.

Marco Legal

Teora 3.

Proyecto Vial

Teora 4.

Sistema de Indicadores

Teora 5.

Participacin Ciudadana

Teora 6.

Planes de Trabajo

Teora 7.

Generando el Cambio

Lista de Figuras
Figura 2.1 Requisitos para la gestin ambiental.
Figura 3.1. Stakeholders, agentes involucrados.
Figura 3.2 Proceso de elaboracin de un Sistema de Indicadores.
Figura 4.1 Diagnstico PIL (Poder-Intereses-Legitimidad).
Figura 4.2 Diagrama de Venn de Urcos.
Figura 4.3 Relacin de decibeles producidos por el hombre.
Figura 4.4 Variables involucradas en una situacin conflictiva.
Figura 4.5 Fases del proceso de un conflicto.
Figura 4.6 Anlisis y evaluacin de un conflicto.
Lista de Tablas

Tabla 3.1 Mapeo de stakeholders.

Tabla 3.2 Valoracin de factores ambientales.
Tabla 3.3 Identificacin de impactos sociales.
Tabla 3.4 Adecuada valoracin de impactos socio-ambientales.
Tabla 3.5 Estrategia de gestin socio-ambiental.
Tabla 3.6 Participacin ciudadana en el seguimiento y control de la gestin.
Tabla 4.1 Decibeles mx. premitidos segn la OMS.
Tabla 4.2 Decibeles generados por maquinaria pesada en la construccin.
Tabla 4.3 Valores referenciales para taludes de corte.
Tabla 5.1 Matriz de Anlsis de Factores Ambientales.
Tabla 5.2 Valoracin de atributos de los impactos ambientales.
Tabla 5.3 Matriz de importancia de impactos ambientales
Tabla 5.4 Matriz de interaccin de Aspecto-Impacto Ambiental.
Tabla 5.5 Valoracin de atributos de los pasivos ambientales.
Tabla 5.6 Ficha N01 FRPA: Taludes inestables.
Tabla 5.7 Ficha N017 FRPA: Erosin en el talud de corte de la va.
Tabla 5.8 Ficha N27 FRPA: Abandono inadecuado de la cantera.
Tabla 5.9 Ficha N34 FRPA: Embalsamiento de la escorrianta superficial en la
cantera.
Tabla 5.10 Ficha N42 FRPA: Vivienda asentada al lado de la va del proyecto.
Tabla 5.11 Ficha N69 FRPA: Deslizamiento de materiales.
Tabla 5.12 Maneras de enfrentar un conflicto social.
Tabla 5.13 Caractersticas de los MARCs y el mecanismo Judicial.

Captulo I.- JUSTIFICACION

1.1 Descripcin de la realidad problemtica
El cumplimiento de los estndares de calidad requeridos para la ejecucin de una obra
se hace posible a travs de los Sistemas de Gestin, los cuales establecen niveles de
seguridad y salud para los trabajadores no solo como parte de los compromisos
sociales de la empresa sino tambin como estrategia de gestin para asegurar la
continuidad de los trabajos en obra. Al mismo tiempo permiten realizar el control de
avance en funcin a la productividad en obra y as garantizar la ejecucin en los
plazos establecidos para el proyecto en cuestin.
Si bien una obra de infraestructura vial busca el desarrollo econmico, social y cultural
de las sociedades, tambin altera la estructura socio-econmica de la regin. Aunque
el objetivo principal de la empresa consiste en generar utilidades, pueden contribuir al
mismo tiempo al logro de objetivos sociales y medioambientales, deben afirmar
tambin su responsabilidad social, asumiendo voluntariamente compromisos que van
ms all de las obligaciones reglamentarias y convencionales. (Centro de Formacin
para la Integracin Regional, 1993)
1.2 Definicin del problema
En los ltimos aos las grandes empresas de la industria de construccin a nivel
nacional vienen implementando Sistemas de Gestin Integral que buscan desarrollar
conciencia de Responsabilidad Social y Ambiental en la ejecucin de los diversos
proyectos. No obstante, nuestro pas an cuenta con un gran nmero de pequeas y
medianas empresas que pertenecen al sector informal debido a que el pas no
fomenta la regularizacin de la situacin de las empresas; estas no fomentan una
cultura preventiva ni responden adecuadamente sobre eventos acontecidos, lo cual
trae como consecuencia un al incremento injustificado de recursos (Norman Loayza,
2006).
Debido a que las empresas de poca envergadura realizan obras de corto plazo de
ejecucin, estas tienden a mantener una rotacin de personal constante lo cual no
permite desarrollar lneas de aprendizaje continuas.

A su vez, dichas empresas

carecen de sistemas de gestin y recursos que limitan la capacitacin de su personal

frente a los aspectos de Responsabilidad Social y Ambiental.

Actualmente encontramos literatura que menciona sistemas de gestin SocioAmbiental en el Per dirigidas a proyectos viales; sin embargo se puede observar que
estas no son lo bastante detalladas e incluso la seccin de gestin social es un
apndice de la gestin ambiental en la mayora de los casos. Asimismo, tratan la
evaluacin de los conflictos sociales de la misma forma en que se realiza el anlisis de
un impacto ambiental siendo este ltimo un efecto fsico con una causa establecida.
Dada la complejidad de los procesos de conflictos sociales, se considera relevante
separar ambos anlisis con el fin de manejar cada evento considerando las
particularidades del caso.
1.3 Objetivos de la tesis

Disear un modelo de gestin que permita el anlisis dinmico de riesgos en

asuntos socio-ambientales para empresas que realicen proyectos viales de
poca envergadura en el interior del Per.

Elaborar una herramienta de gestin que cumpla los requisitos y normativa

establecida en la NTP-ISO 14001:1998.

Recomendar mecanismos alternativos de resolucin de conflictos sociales que

permitan un

mayor entendimiento del aspecto social del proyecto y un

adecuado manejo de conflictos sociales dentro del sistema de gestin integral.

1.4 Justificacin e importancia
A travs de la construccin se satisfacen las necesidades de infraestructura del pas,
por lo tanto, todos los seres humanos somos usuarios intensivos de productos de la
misma. Es as como el sector construccin resulta ser uno de los principales motores
econmicos que a su vez impulsa otras actividades industriales por la gran cantidad y
variabilidad de recursos a utilizar en su produccin y como una importante fuente de
generacin de empleo.
Buena parte del sector construccin viene desarrollando obras de inversin pblica y
privada mediante el uso de capital nacional y extranjero, motivo por el cual se hace
indispensable cumplir con los estndares de calidad, productividad, seguridad y salud
del personal que exige la economa internacional. Adems, dicho contexto globalizador
que el mercado mundial viene implantado en los ltimos aos en diversos sectores
productivos de nuestro pas, ha generado que las empresas se vean obligadas a
enfrentar cambios sustanciales en su gestin tradicional interna y consideren que el
conocimiento de la Responsabilidad Social y Ambiental puede tener un valor

econmico directo. De esta forma las empresas buscan desarrollar Sistemas de

Gestin Integrados que permitan establecer polticas internas que orienten a elevar su
competitividad comercial y su inclusin en licitaciones del estado que cada vez piden
ms requisitos de calidad, precio y respeto socio-ambiental.

Captulo II.- FUNDAMENTO TERICO

2.1 Concepto de desarrollo sostenible y desarrollo humano
El concepto de desarrollo sostenible busca satisfacer las necesidades del presente
sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para responder a las suyas
propias. El desarrollo sostenible no es una propiedad sino un proceso de cambio
direccional mediante el cual el sistema mejora de manera sostenible a travs del
tiempo. (Asamblea General de las Naciones Unidas 2013)
No debe confundirse desarrollo con crecimiento econmico. El desarrollo hace
referencia al proceso cualitativo de despliegue y concretizacin de potencialidades que
puede o no conllevar al crecimiento econmico, el cual vendra a ser un incremento
cuantitativo de la riqueza.
Por otro lado, el desarrollo humano es el proceso por el cual la sociedad mejora las
condiciones de vida de la poblacin a travs del incremento de los bienes con los que
puede cubrir sus necesidades bsicas y complementarias, y de la creacin de un
entorno en el que se respeten los derechos humanos de todos ellos. (Programa de las
Naciones Unidas para el Desarrollo, 2013)
Los Planes de Desarrollo Social en los proyectos que analizamos son concertados con
la comunidad para promover el desarrollo de las zonas de influencia del proyecto.
Como parte de las polticas Socio-Ambientales de la empresa es importante orientarse
a programas de sostenibilidad,

los programas de desarrollo deben suministrar

herramientas y generar competencias para el desarrollo individual y colectivo. Esto

implica mejorar la capacidad de gestin convocando esfuerzos del Gobierno y de
organizaciones de cooperacin para formar alianzas estratgicas orientadas al
desarrollo, complementar, no reemplazar la responsabilidad del Gobierno y respetar la
cultura, costumbres y los valores locales.
2.2 Responsabilidad social empresarial
Hoy en da las empresas se encuentran expuestas a un medio econmico de grandes
exigencias comerciales. Entre estas se reclama una mayor atencin a las necesidades
sociales con el fin de generar sistemas econmicos sostenibles en el tiempo que
busquen una distribucin equitativa de los beneficios empresariales obtenidos.
(Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales sede Ecuador, 2008)

Por ello resulta fundamental que la gestin empresarial pueda identificar, evaluar y
administrar los diferentes impactos de su existencia y actividad que genera sobre la
sociedad, previniendo posibles riesgos que intervengan en forma negativa al
desarrollo. Por otro lado, manejar polticas de responsabilidad social trae consigo
beneficios importantes como el fortalecimiento de su imagen y reputacin institucional.
2.3 Marco terico
El Sistema de Gestin Socio-Ambiental que se sugiere se basa en la propuesta de un
sistema de gestin presentada en el Diplomado de Planificacin y Control de
Proyectos de Construccin dictado en la UPC en el ao 2010, entre otros documentos
afines.
As mismo la Gestin de Conflictos Sociales considera los lineamientos de trabajo
expuestos en el Diplomado en Gestin Social y Prevencin de Conflictos en Proyectos
para el Aprovechamiento de Recursos Naturales, dictado en el ao 2007 en la PUCP,
que a pesar de estar enfocado en la industria de la minera, hidrocarburos o empresas
de servicio elctrico, nos ha permitido crear polticas de Responsabilidad Social en el
desarrollo de proyectos viales.
Estos dos aspectos se han completado con la informacin que nos brinda la norma
peruana de medio ambiente vigente, la NTP-ISO 14001:1998 y las normativas
relativas al tema (Anexo 1: Marco Legal).
2.3.1. Sistema de Gestin Socio-Ambiental
Para crear un Sistema de Gestin Socio-Ambiental, primero se debe definir las bases
o pilares de dicha gestin, es decir, los lineamientos que guan el accionar del sistema,
las mismas que deben ser aspiraciones compartidas por todos los miembros de la
organizacin.
Los conceptos y alcances tericos presentados por diversos autores se encuentran
compilados en el anexo 2: Perfil del Sistema de Gestin. Asimismo en el anexo 7:
Generando el Cambio, se presentan pautas que faciliten la implementacin del
sistema de gestin en la empresa y permitan el seguimiento y control del mismo.

Gestin de Conflictos Sociales

Segn el marco terico de la Defensora del Pueblo el conflicto surge en base a tres
situaciones: la presencia de un problema ambiental, la sensacin de incertidumbre y/o
el temor a la contaminacin. A su vez, se identifican otros factores de influencia como
son los problemas sociales por exclusin, desigualdad y/o discriminacin de uno o
ms actores involucrados. En sntesis, se genera un conflicto cuando se ven afectados
los derechos humanos fundamentales.
Segn la percepcin del sector empresarial, el conflicto se debe a las dificultades para
comunicar los beneficios de los proyectos a la poblacin, siendo necesario la
implementacin de estrategias de comunicacin con la apertura de nuevas tcnicas de
participacin ciudadana dentro del Sistema de Gestin Socio-Ambiental a elaborar.
Por otra parte, se plantea la debilidad de la autoridad del Estado para gestionar y
fiscalizar a sus autoridades locales, por lo que la empresa debe de brindar soporte
tcnico y administrativo para asegurar la eficacia de su gestin.
De esta forma identificamos algunos problemas de fondo en los conflictos:

Derechos sobre la tierra (concesin vs. propiedad superficial)

Acceso al agua (calidad y cantidad)

Temor de que se produzca contaminacin

Inadecuada asignacin y gestin del aportes voluntarios empresariales

Inadecuado manejo ambiental

Accidentes ambientales

Impactos generados por los pasivos ambientales

Debilidad institucional del Estado

Politizacin de los problemas socio ambientales y los conflictos

Impactos econmicos-sociales percibidos como negativos por la poblacin

Derechos laborales insatisfechos

Problemas de relacionamiento con la comunidad

Gestin de Impactos Ambientales

Esta gestin se basa en la metodologa de trabajo indicada en el Estudio de Impacto
Socio Ambiental para la Rehabilitacin y el Mejoramiento de la Interconexin Vial
Iapari-Puerto Martimo de Sur II Etapa, del Tramo Vial N2: URCOS-PUENTE

INAMBARI elaborada por la empresa Walsh Per S.A. por encargo de la

Concesionaria IIRSA SUR. En este documento se busca realizar un anlisis integral
del proyecto de carretera en cuestin. Eso incluye todos los componentes e
instalaciones de obra proyectadas a lo largo de la va a construirse.
La definicin usual de impacto considera el cambio neto en la salud del hombre, en su
bienestar o en su entorno, debido a la interaccin de las actividades humanas con los
sistemas naturales (ecosistemas).
Un impacto ambiental puede ser beneficioso o adverso. Se consideran significativo
cuando superan los estndares de calidad ambiental, establecidos por criterios
tcnicos,

hiptesis

cientfica,

comprobaciones

empricas,

juicio

profesional,

valorizacin econmica o social, entre otros criterios (PROGDA).

Para definir los impactos ambientales y sociales se utiliza el criterio de prognosis,
prediccin y juicio de expertos profesionales en el tema de proyectos viales. A su vez,
se emplean estndares y/o lmites permisibles establecidos por la legislacin nacional
ambiental, aplicables a la actividad. En aquellos casos donde no se cuente con
estndares especficos se emplean indicadores de referencia utilizados por
instituciones nacionales e internacionales, vinculadas a la conservacin del ambiente
(OMS, Banco Mundial, entre otros), ligados al sector transportes.
Finalmente, el anlisis ambiental incluye tambin la identificacin y evaluacin de los
impactos ambientales y sociales indirectos que presentaran connotacin regional,
considerndose para ello los futuros escenarios que se podran presentar una vez
entre en operacin la infraestructura vial.
Como consecuencia del presente anlisis de los impactos ambientales surgir un Plan
de Manejo Ambiental el cual contar con medidas preventivas, correctivas y/o
mitigacin resultante de la evaluacin de impactos y el conocimiento de los
componentes ambientales, recursos naturales y actividades del proyecto.
2.3.2. Requisitos del sistema de Gestin Socio-Ambiental
Basndonos en lo establecido por la norma tcnica peruana NTP-ISO 14001:1998, la
cual es equivalente a la norma ISO 14001:1996, se ha complementado lo establecido
en el Captulo 4 de la norma Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental con el fin
de presentarles una propuesta de gestin Ambiental y Social, los mismos que
detallamos a continuacin:

Figura 2.1 Requisitos para la gestin ambiental.

Fuente: Norma NTP-ISO 4001:1998.
Poltica socio-ambiental
La Gestin Socio-Ambiental es la implementacin de polticas sociales y ambientales
referidas a las actividades constructivas, lo que contribuye a reducir la pobreza en los
mbitos de influencia, promoviendo la participacin de todos los actores, cuidando el
entorno ambiental y preparando a los actores para el cambio inevitable.
Los alcances de un Sistema de Gestin Socio-Ambiental se ven orientados a cuatro
conceptos claves:

Prevencin, la cual se entiende como una serie de medidas que busca

identificar con antelacin los posibles impactos socio-ambientales que
presentar el proyecto vial en estudio, con el fin de minimizar el riesgo.

Mitigacin, procesos por los cuales se busca reducir la afeccin a causa

posibles impactos socio-ambientales.

Remediacin, aplicacin de estrategias a travs de las cuales se busca

recuperar las condiciones y caractersticas naturales a ambientes que han
sufrido algn impacto socio-ambiental.

Compensacin, modo por el cual se busca compensar econmicamente

posibles afecciones causadas por impactos socio-ambientales generados por
el proyecto en estudio, teniendo como requisito el acuerdo voluntario entre las
partes involucradas.

Se establece una meta con respecto del nivel de responsabilidad y desempeo

ambiental y social requerido por la organizacin, a partir del cual se analizarn las
futuras acciones. Esto debe estar coordinado con las diferentes organizaciones
(Stakeholders) para definir los valores comunes e individuales. (NTP-ISO 14004:1998)

10

Se deber definir la poltica socio-ambiental de la organizacin, la misma que deber

contener los siguientes conceptos (NTP-ISO 14001:1998):
a) Sea apropiada a la naturaleza, magnitud de impactos ambientales y sociales
de sus actividades, procesos y/o servicios.
b) Incluya un compromiso de mejora continua y prevencin de la contaminacin y
generacin de conflictos sociales.
c) Incluya un compromiso de cumplimiento con la legislacin y reglamentacin
ambiental y social aplicable, y adems requisitos suscritos por la organizacin.
d) Proporcione el marco para el establecimiento y revisin de los objetivos y
metas ambientales y sociales.
e) Se encuentre documentada, implementada y mantenida, siendo comunicada a
todos los trabajadores.
f) Se encuentra a disposicin del pblico.
Ejemplo.- Poltica Socio-Ambiental del Banco de Desarrollo de Brasil (BNDES)
El desarrollo econmico en bases sostenibles y el apoyo a
iniciativas de preservacin ambiental y a inversiones de
carcter social forman parte del compromiso del BNDES con
las generaciones presente y futuras.
El BNDES no slo respeta los principios socio-ambientales en
la concesin de crdito como tambin mantiene el compromiso
de disponibilizar recursos adecuados para la promocin de
actividades social y ambientalmente sostenibles.
La promocin del desarrollo sostenible, de forma proactiva y en
todos los proyectos apoyados, es el objetivo principal de la
Poltica Socio-ambiental del Banco, con foco en la integracin
de las dimensiones econmica, social, ambiental y regional.
[] Actuar alineado con las polticas pblicas y legislaciones
vigentes, en especial con lo dispuesto en la Poltica Nacional
de

Medio

Ambiente;

Desarrollar

perfeccionar

permanentemente productos financieros orientados hacia

objetivos de cuo social y ambiental e incorporar criterios socioambientales a los dems productos, cuando sea pertinente.

11

[] Desarrollar y perfeccionar permanentemente metodologas

e instrumentos de anlisis, de monitoreo y de evaluacin, que
incorporen criterios socio-ambientales.
[] Acuerdos y protocolos de los que el BNDES es signatario,
el compartir las informaciones y experiencias por medio de
canales de dilogo y la divulgacin de las acciones socioambientales del Banco tambin contribuyen a la ejecucin de la
Poltica Socio-ambiental. (BNDES, 2013).
Planificacin
Se deber definir la planificacin de la organizacin, la misma que deber contener los
siguientes conceptos (NTP-ISO 14001:1998):
a) Aspectos Ambientales: Establecer y mantener los procedimientos para
identificar los aspectos ambientales de sus actividades, procesos y/o servicios
que pueda controlar, y sobre lo que se puede esperar tenga influencia en el
proyecto, a fin de identificar aquellos impactos significativos sobre el ambiente.
b) Aspectos Sociales: Establecer y mantener los procedimientos para identificar
los aspectos sociales de sus actividades, procesos y/o servicios que pueda
controlar, y sobre lo que se puede esperar tenga influencia en el proyecto, a fin
de identificar aquellos conflictos significativos sobre los agentes involucrados.
c) Requisitos Legales y Otros Requisitos: Establecer y mantener procedimiento
para la identificacin y acceso a los requisitos legales vinculados a los
aspectos sociales y ambientales presentes.
d) Criterios de Desempeo Interno: Se debern desarrollar e implementar
prioridades y criterios internos donde las normas externas no satisfagan las
necesidades de la organizacin o estas no existan.
e) Objetivos y Metas: Los objetivos son las metas generales y debern tomar en
cuenta los hallazgos relevantes de las revisiones, los aspectos ambientales y
sociales identificados y asociados. Luego, se establecern las metas para
lograr estos objetivos dentro de un marco de tiempo definido. Las metas
debern ser especficas y medibles. Esto se lograr con el uso de indicadores.
f) Programa de Gestin Socio-ambiental: Establecer un programa de gestin
socio-ambiental

el

cual

deber

incluir

cronograma,

recursos

responsabilidades para el logro de objetivos y metas. Asimismo, identificar

12

acciones especficas con orden de prioridad y sern dinmicos y revisados

regularmente reflejando los cambios de objetivos y metas en el tiempo.
Implementacin y operacin
Para lograr sus objetivos ambientales, la organizacin debera orientar y armonizar su
personal, sistemas, estrategias, recursos y estructura. De esta forma definimos ciertas
pautas que deber seguir el sistema de gestin para una implementacin eficaz (NTPISO 14001:1998):
a) Estructura y Responsabilidades: Las funciones, las responsabilidades y la
autoridad, deben ser definidas, documentadas y difundidas a fin de lograr una
mayor eficacia de la gestin.
b) Capacitacin, Sensibilizacin y Competencia Profesional: Identificar las
necesidades de capacitacin adecuada en concordancia a los alcances
laborales del cargo. Asimismo, establecer y mantener procedimientos para
hacer conscientes a sus empleados o miembros de cada nivel o funcin
relevante.
c) Comunicacin: Establecer y mantener procedimientos para la comunicacin
interna entre diversos niveles y funciones de la organizacin. Esto incluye,
recibir, documentar y responder a las comunicaciones relevantes de las partes
interesadas ajenas a la organizacin. Adems, considerar que para los
aspectos

ambientales

sociales

significativos

se

debe

considerar

procedimientos para comunicaciones externas y mantener un registro de sus

decisiones.
d) Documentacin del Sistema de Gestin: Establecer y mantener (por escrito o
formato electrnico) la informacin necesaria para describir los elementos
bsicos del sistema de gestin y su interrelacin, como adems, servir de
orientacin acerca de documentacin relacionada.
e) Control de la Documentacin: Establecer y mantener procedimientos de control
de toda la documentacin elaborado para el sistema de gestin que permita
que esta sea ubicada, revisada peridicamente, disponibilidad de las versiones
vigentes relevantes, permita que la documentacin obsoleta sea retirada
rpidamente e identificar la documentacin que es obsoleta pero guardada por
asuntos legales.
f) Control de las Operaciones: Establecer y mantener procedimientos para
identificar aquellas operaciones y actividades que estn relacionadas con los

13

aspectos ambientales y sociales significativos, en concordancia con su poltica

socio-ambiental.
g) Planes de Contingencias y Capacidad de Respuesta ante una Emergencia:
Establecer y mantener procedimientos para identificar posibilidades de
accidentes y situaciones de emergencia y responder a ellas as como para
prevenir y reducir los impactos socio-ambientales que puedan estar asociados
con ellos.
Control y accin correctiva
Se deber implementar un sistema de gestin que pueda medir y monitorear el
cumplimiento de los objetivos y metas. De esta forma, la organizacin deber medir,
monitorear y evaluar su desempeo socio-ambiental. Es as como se definen ciertas
pautas que deber seguir el sistema de gestin para el control y accin correctiva de la
misma (NTP-ISO 14001:1998):
a) Monitoreo y Medicin: Procedimientos documentados para monitorear y medir
peridicamente las caractersticas ms importantes de sus actividades que
puedan tener impactos significativos en su entorno. Esto incluye registro de
desempeo, controles operacionales relevantes y la conformidad de los
objetivos y metas de la organizacin.
b) No

Conformidad,

Accin

Correctiva

Accin

Preventiva:

Definir

la

responsabilidad y autoridad para el manejo e investigacin de las no

conformidades, llevando a cabo acciones encaminadas a mitigar cualquier
impacto producido por las actividades del proyecto.
c) Registros: Identificacin, mantenimiento y disposicin de los registros socioambientales. Estos debern ser legibles, identificables y trazables a la
actividad, proceso y/o servicio implicado.
d) Auditoras del Sistema de Gestin: Se debern establecer y mantener
programas y procedimientos para realizas auditoras peridicas del sistema de
gestin para determinar si los planes establecidos son concordante con este y
si ha sido adecuadamente implementado o mantenido. Cabe resaltar, la
presentacin de los resultados de las auditoras a la gerencia.

14

Revisin por la direccin

Con el fin de mejorar su desempeo, la direccin debera organizar a intervalos
adecuados la revisin del sistema de gestin para asegurar su funcionamiento
conveniente, eficaz y eficiente. El proceso de revisin debe asegurar que se recoja
toda la informacin necesaria para que la Direccin pueda llevar a cabo esta
evaluacin. Dicha revisin debe considerar la posible necesidad de cambios en la
poltica la cual se plasma en los procedimientos de mejora continua (NTP-ISO
14001:1998).

15

Captulo III.- METODOLOGA

3.1 Alcances de la gestin
La presente tesis pretende brindar una serie de conceptos y herramientas para que las
empresas cumplan con los estndares de Responsabilidad Social y Ambiental que el
mercado nacional e internacional exige. Este deber ser considerado solo como una
gua general la cual puede ser adaptada segn cada caso.
Como ejemplo principal usaremos la informacin presentada en el Estudio de Impacto
Socio-Ambiental para la Rehabilitacin y Mejoramiento de la Interconexin Vial Iapari
Puerto Martimo del Sur, I Etapa del Tramo Vial N 2: Urcos Inambari, , entre otros
documentos.
3.2 Descripcin del proyecto vial
El alcance del proyecto es el conjunto de los trabajos que se ejecutarn en el proyecto.
Es muy importante que en el alcance se especifique de forma clara el detalle de todos
los trabajos relevantes y de alto nivel de influencia en el proyecto. Dicho alcance
deber estar formalmente documentado en el contrato.
A continuacin se presenta la relacin de documentos que permitirn definir el alcance
del proyecto:

Planos de Proyecto (Arquitectura, estructuras, etc.)

Especificaciones Tcnicas.

Propuestas Tcnica y Econmica del Contratista.

Cronograma de Obra.

Documentos de Absolucin de Consultas.

Contrato Firmado por las partes involucradas.

Orden de Servicio.

Estudios previos.

Adems, dependiendo de la complejidad del proyecto se podrn considerar los

siguientes documentos:

Metrados segn especialidades.

Planes de Calidad, Seguridad, Ejecucin de Obra, etc.

Razones de Aceptacin, tolerancias y criterios de aceptacin.

16

Hitos de Ejecucin, metas que se deben de alcanzar en etapas intermedias.

El alcance debe detallar los supuestos que se han planteado y cmo actuar en
caso no se cumplan.

Los datos relevantes del proyecto en estudio se presentan en el anexo 3: Proyecto

Vial.
3.3 rea de influencia
El rea de influencia es la porcin del territorio compuesta por elementos biticos,
abiticos y por la poblacin humana en diferentes formas de organizacin y
asentamiento, que podran ser afectados positiva o negativamente por la ejecucin y
puesta en funcionamiento del proyecto de infraestructura. (MTC - Direccin General de
Asuntos Socio Ambientales, 2005).

Adems, la diferenciacin del rea de influencia debe tambin ser realizada en funcin
a la etapa que se est estudiando (Etapa de Construccin, Conservacin y
Explotacin).
a) rea de influencia directa (AID)
Es el ncleo del sistema la cual corresponde al rea aledaa a la infraestructura
vial donde los impactos generales en las etapas de Construccin, Conservacin y
Explotacin de la va son directos y de mayor intensidad.
El AID se deber delimitar en un mapa, indicando las vas de acceso de segundo,
tercer orden, que alimentan e interconectan el tramo en estudio; hasta las reas de
uso y explotacin definidas para las actividades propias de la obra (campamentos,
plantas de asfalto, plantas chancadoras, canteras, depsitos de materiales
excedentes, almacenes, patios de mquinas, entre otros); tenindose como
referencia una franja de dominio de va de 200 m a cada lado del eje de la
carretera segn Norma Tcnica de Diseo Geomtrico del MTC.
b) rea de influencia indirecta (AII)
Es el rea total del sistema. Se establece en base a las reas o sectores que
generan influencia en los flujos o conexin con el proyecto, as como reas
potencialmente afectadas en el mediano y largo plazo. En este contexto, se abarca

17

a las cuencas hidrogrficas, con estrecha relacin unitaria con el tramo evaluado,
reas potencialmente productivas, as como rea de reserva, lmites de
comunidades nativas y/o campesinas, principalmente.
Asimismo, para la definicin del AII es necesario considerar los aspectos
socioculturales para lo cual deben tomarse en consideracin los impactos
socioeconmicos, dinmicas sociales, administrativas y polticas.
3.4 Stakeholders-agentes involucrados
Segn la Gestin de Proyectos para Resultados (PM4R, 2008), los Stakeholders son
aquellos sectores, grupos, organizaciones, personas, entre otros, que son relevantes
para la empresa y para quienes la empresa es relevante debido a que sus intereses,
expectativas, necesidades, etc. son afectados por las actividades de la empresa y
viceversa. Ver figura 3.1 Stakeholders, agentes involucrados.

STAKEHOLDERS

Gobierno
Autoridades
Trabajadores
Proveedores
Clientes
Comunidades

Inst. Educativas
Inst. Religiosas
Org. Sociales y Polticas
Medios de Comunicacin
Com. Internacional
ONGs

Figura 3.1. Stakeholders, agentes involucrados.

Fuente: Propio

De dichas relaciones a la empresa le interesar asegurar una comunicacin efectiva,

franca y cooperativa. Esto le servir para fortalecer su imagen empresarial y blindarse
contra propagada adversa o posibles ataques a su gestin. Del mismo modo, le
permite identificar y solucionar rpidamente principales puntos potenciales de conflicto
y as obtener informacin relevante como son las sugerencias, quejas y/o propuestas,
que le permitan ser ms eficiente en su labor.
Cada actor posee sus propias caractersticas en cuanto a las lgicas distintas en sus
dimensiones temporales por los efectos negativos de corto plazo vs. los beneficios de
mediano y largo plazo. Posiblemente presenten altos niveles de desconfianza debido

18

al temor a que el otro tome ventaja, por la falta de reciprocidad y carencia de

relaciones cooperativas de larga duracin.
Asimismo, presentarn mltiples agendas que van desde lo local a lo global, diferentes
concepciones de dilogo y falta de la informacin adecuada.
Marlene Anchante, en su ponencia sobre la Introduccin al Anlisis, Evaluacin y
Resolucin de Conflictos (Anchante, 2009) clasifica a los actores involucrados segn
el nivel de intervencin en el proyecto:
Actores Directos: Estado, contratistas y comunidades.
Actores Bisagra: Aquellos que tienden un puente entre las comunidades y actores
externos, ejemplo los alcaldes distritales, dirigentes comunales y dirigentes de rondas.
Actores Indirectos: Aquellos que organizan la accin colectiva, articulan discursos,
proveen organizacin, repertorios de protesta y alianzas con los actores. Ejemplo las
ONGs, universidades, iglesia y medios de comunicacin.
A continuacin se muestran algunos aspectos de su agenda de inters que posee
cada grupo a intervenir.
El desafo para el Sistema de Gestin ser identificar y jerarquizar estos temas claves,
sealando donde poner la prioridad.
Para identificar los actores en un conflicto podemos recurrir a ciertas preguntas que
nos ayudan a organizar las ideas.

Quines estn directamente implicados?

Quines estn indirectamente implicados, pero tienen inters o pueden

influenciar en el resultado?

Qu tipo de liderazgo tienen y quien los representa?

Qu bases de influencia y poder tiene cada uno sobre los dems? es una
relacin de iguales o existe desequilibrio de poder? en qu forma?

Existe ahora o puede existir, alianzas entre algunos actores? entre quines y
por qu? Dichas alianzas son beneficiosas o perjudican a los intereses de la
empresa?

Del mismo modo, debemos de identificar la percepcin que dichos actores poseen del
proyecto y nos podemos respaldar con las siguientes preguntas.

19

Qu percepcin tiene cada actor del proyecto? cmo lo describen?

Cmo les ha afectado? qu conflictos potenciales o reales se presentan?

Cmo se sienten? en qu nivel de intensidad?

Qu factores influyen en la percepcin que cada actor tiene? Qu

factores en relacin con la persona, el contexto y el objeto percibido?

Con el fin de determinar la influencia de los actores identificados y poder designar

la prioridad de accin dentro del Sistema de Gestin para cada caso se procede a
elaborar un Mapeo de Stakeholders que se muestra a continuacin en la tabla 3.1
Mapeo de stakeholders.
MAPEO DE STAKEHOLDERS

Bajo

Alto

Tratamiento justo.- Honrar

Amenaza u oportunidad

los compromisos con

estratgica.- Invertir en los

estos Stakeholders segn

procesos de relacin para

las polticas

comprender las inquietudes

empresariales, la

y desarrollar aducciones.

reglamentacin y la
normativa vigente; de lo
contrario, tratar de
mantener a los
Stakeholders satisfechos
dentro de los lmites de
Alto

una relacin costobeneficio equilibrada.

Baja prioridad.- Ofrecer

Mantener la participacin

acceso a los canales

para asegurar un equilibrio

generales de informacin

entre las inquietudes de los

y retroalimentacin.

Stakeholders de alto nivel de

Bajo

Grado de dependencia de los Stakeholders respecto de la Empresa

Nivel de Influencia de los Stakeholders

influencia y las personas

afectadas por las decisiones.

Tabla 3.1 Mapeo de stakeholders.

Fuente: Propio

20

Hay que tener en cuenta que existen stakeholders positivos (que nos apoyarn en
nuestro proyecto; como algunos proveedores), neutros (que podran ser los
observadores antes mencionados) o negativos (como alguna ONG con pretensiones
econmicas).
Por otro lado, existen diversas herramientas para trabajar con los grupos de inters:

Los principios empresariales, cdigos de conducta, etc.

Manuales de buenas prcticas, transparencia

Sistemas de consulta previa

Mecanismos de rendicin de cuentas

Paciencia, respeto y buen humor

3.5 Sistema de indicadores

Los indicadores son conjuntos de relaciones entre variables que permiten conocer
una situacin determinada en forma continua. Se presentan en unidades medibles,
tanto en cantidad como en tiempo. Estos buscan evaluar, analizar y comprobar la
eficacia del proyecto y cuantificar el impacto de este en su entorno.
Esto permitir contar con evidencia de los resultados de la Gestin Socio-Ambiental y
poder generar una curva de aprendizaje para los proyectos sucesivos.
En el presente documento se busca desarrollar un sistema de indicadores socioambientales dirigidos a responder a dos propsitos principales: brindar un panorama
de las condiciones socio-ambientales de un determinado mbito y servir de
instrumento para la gestin de polticas, programas y proyectos dentro del estudio en
cuestin.
De acuerdo a lo planteado por el documento Metodologa para la Formulacin de
Indicadores para el Seguimiento y la Evaluacin (Alcalda Mayor de Bogot D.C.,
2012) se indica que para construir un Sistema de Indicadores que permita realizar la
evaluacin de un programa en cualquiera de las categoras, se requiere lo siguiente:
1) Identificar las variables que se encuentran en los objetivos del sistema de
gestin, seleccionando los conceptos claves del proceso de toma de
decisiones del proyecto.
2) En funcin al acuerdo en comn de las partes involucradas se determinar el
significado de cada variable.

21

3) Definir los criterios de seleccin de los indicadores.

4) Crear frmulas matemticas en funcin a las variables para que el resultado de
estas sean indicadores que representan parmetros especficos.
5) Disear todos los indicadores que sean necesarios con el fin de elaborar un
sistema representativo de la realidad.
6) Jerarquizar y ordenar los indicadores clasificndolos segn los criterios
adoptados elaborando un perfil ambiental del proyecto.
En la figura 3.2 Proceso de elaboracin de un Sistema de Indicadores a continuacin
se presenta la figura en el cual se muestra las etapas del proceso a seguir para la
elaboracin de un sistema de indicadores.

Figura 3.2 Proceso de elaboracin de un Sistema de Indicadores.

Fuente: Propio
El avance para lograr un objetivo se puede medir generalmente utilizando indicadores
de desempeo de gestin ambiental y tales como:

Valoracin de factores ambientales.

Identificacin de impactos sociales.

Adecuada valorizacin de impactos socio-ambientales.

Efectividad de la estrategia de gestin socio-ambiental.

Participacin ciudadana en el seguimiento y control de la gestin.

Inversin en proteccin ambiental.

Cantidad de material prima o energa utilizados.

22

Cantidad de emisiones como CO2.

Residuos producidos por km de carretera.

Eficiencia de material y energa.

Nmero de accidentes ambientales.

Kilmetros de carretera realizada con asfalto reciclado.

Hora maquina utilizada por kilmetros de carretera construida.

De acuerdo a la teora planteada en la tesis de maestra Gestin Socio-Ambiental en

la Evaluacin del Proyectos Viales en el Per (Jordan, 2008) de la Facultad
Latinoamericana de Ciencias Sociales Sede Ecuador, recomienda construir una Ficha
Tcnica del Indicar elaborado con el fin de plantear en resumen la descripcin y
significado de dicho indicador establecido (Ver anexo 4: Sistema de Indicadores).
A continuacin se cuenta con ejemplos de Sistema de Indicadores para el Caso CVIS
Tramo 2.

23

Tabla 3.2 Valoracin de factores ambientales.

Fuente: Propio

24

Tabla 3.3 Identificacin de impactos sociales.

Fuente: Propio

25

Tabla 3.4 Adecuada valoracin de impactos socio-ambientales.

Fuente: Propio

26

Tabla 3.5 Estrategia de gestin socio-ambiental.

Fuente: Propio

27

Tabla 3.6 Participacin ciudadana en el seguimiento y control de la

gestin.
Fuente: Propio

28

Captulo IV.- PRESENTACIN DE RESULTADOS

4.1 Descripcin socio-ambiental
El presente captulo busca desarrollar un marco de referencia para controlar los
cambios ambientales generados durante y despus del proyecto. Para este fin, los
estudios del medio fsico, biolgico y social se realizan antes de iniciar los trabajos de
obra en las reas de influencia y servirn como base para la elaboracin del Sistema
de Gestin Socio-Ambiental del proyecto.
En este caso trabajado en base a lo establecido en el Estudio de Impacto SocioAmbiental (EISA) de la Carretera Interocenica mencionada.
Respecto al contenido, los estudios siguen tres lineamientos centrales que son la
Lnea Base Fsica (LBF), la Lnea Base Biolgica (LBB) y la Lnea Base Social (LBS).
En forma complementaria se considera una Seccin de Anlisis de Deforestacin, una
Seccin de reas Naturales Protegidas y una Seccin de Prospeccin Arqueolgica
en el caso que sea requerido.
La metodologa recomendada para desarrollar la lnea base fsica y biolgica se centra
en el anlisis cartogrfico y la interpretacin de imgenes satelitales complementada
con el trabajo de campo, que se basa en la observacin, mediacin y muestreo del
entorno fsico, y completada a su vez por el trabajo de gabinete que implica el
tratamiento de informacin cuantitativa, mediacin y anlisis de muestras y revisin
bibliogrfica.
Para la lnea base socioeconmica, la informacin obtenida se centra en fuentes de
informacin secundaria como son la bibliografa especializada, censos nacionales,
planes de desarrollo regional, entre otros, as como de fuentes primarias que seran la
elaboracin de entrevistas a lderes locales, talleres o encuestas a la poblacin.
a) Lnea base fsica (LBF)
Se presentar las caractersticas del rea del proyecto, en cuanto a sus
componentes naturales fsicos no biolgicos. Esto comprende las disciplinas
ligadas al clima, relieve y aguas, presentadas a continuacin:

Clima y zonas de vida

Calidad de aire y ruido

Geologa

29

Geomorfologa, estabilidad y riego fsico

Suelo y capacidad de uso mayor de tierras

Uso actual de la tierra

Hidrologa y uso del agua

Calidad de agua

Calidad de suelos

Caracterizacin ambiental de instalaciones

La LBF presentar el rea en condiciones de proyecto definitivo, y muestra la

realidad fsica ambiental de las diversas zonas de influencia directa e indirecta
por las que cruza la carretera en cuestin. La presentacin de la misma incluir
textos desarrollados por disciplina, acompaados de mapas temticos, registro
fotogrfico, data existente y anlisis de laboratorio cuando corresponde.
Finalmente, dicha informacin se presentar en la Sntesis de Lnea Base
Fsica, que como su nombre indica, presenta de manera integrada los diversos
elementos fsicos del rea, destacando sus interrelaciones, potencialidades y
limitaciones, con una definida orientacin hacia el establecimiento del riesgo y
potenciales impactos, tanto para el propio proyecto, como para el entorno
ambiental y social.
b) Lnea base biolgica
Es una descripcin de los componentes biolgicos presentes en el rea de
influencia del proyecto y se ve orientada a la vegetacin y fauna presente en la
zona. Esta informacin estar dividida en las siguientes secciones:

Vegetacin

Anfibios y reptiles

Aves

Mamferos

Hidrobiologa

La informacin sobre vegetacin y fauna hace referencia a la composicin,

abundancia y diversidad, as como la presencia de especies endmicas y
especies incluidas en alguna categora de conservacin por legislacin

30

nacional (R.M. No. 01710-77-AG/DGFF y el D.S. 034-2004-AG) o internacional

(Apndices de la CITES1 y lista roja de la IUCN2).
La informacin de las listas de especies registradas de fauna y flora por grupo
taxonmico servirn como base para que los especialistas seleccionen
especies indicadoras de fauna y flora considerando revisin de literatura,
estudios anteriores, etc. Estas especies reflejarn la alteracin del medio
ambiente.
c)

Lnea base socio-econmica y cultural

Se tiene como objetivo principal el proporcionar informacin relevante sobre las

variables socio-econmicas y culturales ms importantes del rea de influencia
del proyecto, as como de los procesos polticos, sociales y culturales que en
ella se han desarrollado. Y, de otro lado, busca identificar la injerencia que el
desarrollo del proyecto podra tener en la evolucin de estas variables y
procesos.
Como se seala anteriormente, la informacin primaria corresponde al
desarrollo de entrevistas en campo a informantes claves de las localidades
como son las comunidades nativas, centros poblados, caseros, entre otros, e
instituciones como los municipios, asociaciones civiles, organismos no
gubernamentales, organismos del estado y dems, que se encuentren en la
zona de influencia; mientras que las encuestas sern aplicadas a una muestra
representativa de habitantes de la misma.
d) Anlisis de deforestacin
Actualmente, las actividades antrpicas tales como la actividad agropecuaria, la
minera, entre otras, estn originando cada ao la prdida de grandes
superficies de bosques, no slo es la prdida de biomasa vegetal en sus
diferentes formas de vida sino que pone en peligro a la biodiversidad y refugios
de la fauna silvestre, as como, de servicios ambientales del bosque.
En esta seccin se buscar presentar la estimacin de las reas deforestadas,
as como estimar la tasa anual de deforestacin ocurrida durante los periodos
de inters. Por otro lado, se trata de analizar los factores principales
1
2

Convencin sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Flora y Fauna Silvestre.

Unin Internacional para la Conservacin de la Naturaleza y los Recursos Naturales.

31

involucrados en este proceso de cambio del uso de la tierra como la conversin

de bosque en reas de cultivos agropecuarios y otros usos.
e) reas naturales protegidas (ANP)
El SINANPE incluye 60 ANP y protege 19041,078.69 ha (14.80%) de tierra
firme del territorio nacional. De dicha informacin se deber de identificar las
ANP que se encuentran dentro del rea de influencia directa e indirecta del
proyecto. Cabe resaltar que cada ANP presentar su propia historia de
creacin y su gestin se encontrar establecida en el Reglamento de la Ley de
ANP.
f) Prospeccin arqueolgica
La evaluacin arqueolgica se encontrar enmarcada dentro de la Ley No.
28296 Ley General de Patrimonio Cultural y, de manera particular, por la R.S.
No 004-2000-ED Reglamento de Investigaciones Arqueolgicas.
Es conveniente resaltar que dichas reas arqueolgicas podran presentar
asentamientos humanos formando parte de ellas y respetar la continuidad
cultural que esto implica, al punto que, an hoy en da, es muy frecuente la
reutilizacin de infraestructura agrcola prehispnica va reconstruccin,
modificacin y mantenimiento de andenes, canales, bocatomas, etc.
4.2 Caracterizacin de grupos de inters
Se busca realizar un anlisis prospectivo de la conducta concreta de los actores: sus
actitudes y posiciones frente al proyecto, una vez que ste ha sido informado y se ha
iniciado el proceso de consulta.
En esta etapa se hace indispensable el trabajo de campo y las relaciones directas con
los actores, con el fin de conocerlos e identificarlos, comprendiendo las posiciones que
tienden a construir (Ver anexo 5: Participacin Ciudadana).
De este modo, se considera como herramienta de trabajo principal a las Entrevistas
Semiestructuradas, las cuales se realizan a los actores sociales y grupos de inters
del rea de influencia, con preguntas orientadas a recoger la informacin que orientar
la lnea base social, percepciones sobre los posibles impactos, su posicin ante el
proyecto y sus recomendaciones para la Gestin Socio-Ambiental.

32

Asimismo, se cuenta con el Diagnstico PIL (poder-inters-legitimidad) el cual se

basa en identificar o reconocer el poder, inters y legitimidad de quienes son los
actores involucrados.

Figura 4.1 Diagnstico PIL (Poder-Intereses-Legitimidad).

Fuente: ANCHANTE RULL, MARLENE
El poder se define como la capacidad que tienen los actores de lograr sus objetivos,
directamente o influyendo en las decisiones de las autoridades.
El inters se define como la posicin explcita de los actores sociales sobre el
proyecto, a favor contraa o indiferente.
La legitimidad se refiere a la aceptacin social del actor en funcin del sistema
compartido de valores, normas y creencias.
A partir de estos conceptos se establece la ubicacin de los actores en el diagrama del
diagnstico PIL, definiendo sus niveles de prominencia o posicionamiento.

33

Tambin podemos contar con una herramienta de trabajo denominada Diagrama de

Venn, la cual es un diagrama que muestra la presencia de instituciones y autoridades
internas y externas que estn presentes, trabajan o se relacionan con la localidad.
Asimismo, identifica el tipo de relacin establecida entre los actores y conflictos
potenciales o existentes.

Figura 4.2 Diagrama de Venn de Urcos.

Fuente: EISA Concesin del Tramo Vial Urcos Inambari del Proyecto
Corredor Vial Interocenico Sur, Per Brasil
Por ltimo, se procede a realizar una seleccin final de los grupos objetivos a los
cuales se dirige el sistema de comunicacin (Anchante, 2009)
Se debe determinar el Pblico objetivo Primario (POP) el cual ser el segmento de la
poblacin que tiene mayores posibilidades de responder al cambio, debido a sus
posibilidades de acceder y disponer de soluciones que le permita abordar los posibles
problemas y experimentar con ellas. Para esto se cuenta con ciertas preguntas que
facilitan la eleccin del POP:

Quines estn directamente afectados por el proyecto?

Quines respondern mejor al intento de cambio?

Quines sern los ms beneficiados?

A quines se puede comunicar mejor el mensaje?

34

Luego, se pasa a determinar el Pblico Objetivo Secundario (POS) los cuales sern
los agentes no sujetos directamente a la intervencin, pero que son indispensables
para el desarrollo de nuestra estrategia porque pueden influir en las decisiones del
POP. Para esto, contamos con las siguientes preguntas:

Quines nos pueden proporcionar ideas sobre cmo alentar el cambio de

comportamiento en el POP?

Qu aliados tenemos que nos pueden ayudar a resolver los problemas que se
puedan presentar?

4.3 Identificacin de impactos ambientales

a)

Segn su naturaleza favorable o adversa

Impactos sobre el medio fsico:

Calidad del aire: Se debe principalmente por la movilizacin y desmovilizacin
de mquinas y equipos de construccin y la propia rehabilitacin de la va
(transporte de personal, equipos pesados, etc.). Los gases que comnmente
son analizados son el dixido de azufre (SO2), hidrocarburos, monxido de
carbono (CO), dixido de carbono (CO2) y xidos de nitrgeno (NOx) y material
particulado dispersin de material particulado.
Ruido: Se generarn principalmente por la maquinaria de transporte y de las
que se requieren para la ejecucin del proyecto. Se generan normalmente
ruidos de 80dB a 90dB y seran mucho mayores en caso de voladuras. Se
tomar en cuenta la cercana de las zonas pobladas y otros factores que
disminuyan los efectos de ruido (como bosques o zonas montaosas) para la
generacin de ruido.
Se muestra a continuacin la figura 4.3 Relacin de decibeles producidos por el
hombre que explica los decibeles que generan diferentes actividades humanas.

35

200 dB

Bomba atmica similar a Hiroshima y Nagasaki

180 dB

Explosin del Volcn Krakatoa. Cohete en Despegue

140 dB

Umbral del dolor

130 dB

Avin en despegue

120 dB

Motor de avin en marcha

110 dB

Concierto / acto cvico

100 dB

Perforadora elctrica

90 dB

Trfico / Pelea de dos personas

80 dB

Tren

70 dB

Aspiradora

50/60 dB

Aglomeracin de gente

40 dB

Conversacin

20 dB

Biblioteca

10 dB

Respiracin tranquila

0 dB

Umbral de audicin

Figura 4.3 Relacin de decibeles producidos por el hombre.

Fuente: http://diccionario.sensagent.com/Decibelio/es-es/
En la tabla 4.1

Decibeles mx. permitidos segn la OMS se muestra los

decibeles que no se debern de superar como recomendacin por la OMS:

DECIBELES MX. PERMITIDOS SEGN LA OMS

Tabla 4.1 Decibeles mx. premitidos segn la OMS.

Fuente: OMS
Las maquinarias normalmente utilizadas en la construccin de carreteras y el
ruido que generan son los siguientes en dB(A)(*):

36

DECIBELES GENERADOS POR MAQUINARIA PESADA EN LA

CONSTRUCCIN

(*) Nivel de ruidos tpicos de maquinarias empleadas en construccin

Tabla 4.2 Decibeles generados por maquinaria pesada en la
construccin.
Fuente: Proyecto de Desarrollo de Generacin Elctrica Los Pinos CICA
Ingenieros Consultores / Agosto 2003 Chile

Relieve y fisiografa:
Se debe realizar un anlisis de la zona para conocer el estado actual de los
taludes y que riesgo se tendrn con los procesos de remocin y reubicacin de
materiales debido a la construccin de carreteras.
El principal impacto ambiental que se generarn es la desestabilizacin de
taludes. En la tabla a continuacin presentamos los valores referenciales para
taludes de corte.
VALORES REFERENCIALES PARA TALUDES DE CORTE

(*) Requerimiento de banqueta y/o anlisis de estabilidad

Tabla 4.3 Valores referenciales para taludes de corte.
Fuente: Manual de Diseo Geomtrico de Carreteras del MTC
b)

Segn su condicin de directo o indirecto

Este anlisis busca determinar la relacin de causalidad de los impactos,

calificndolos de directos e indirectos. Los impactos directos son aquellos
cuyas consecuencias son inmediatas a las actividades de construccin y

37

conservacin-explotacin de la carretera. Los impactos indirectos son efectos

secundarios de los primeros. El objetivo de este anlisis es la formulacin de
medidas de prevencin, correccin o mitigacin de impactos, dirigindolas
principalmente a los impactos directos, estas medidas a su vez tendrn efectos
mitigantes o correctivos sobre los impactos indirectos, considerando los efectos
generados en el derecho de va de la carretera. Asimismo, se deber de
considerar mecanismos de control y supervisin durante el funcionamiento de
la va cuya responsabilidad recaer sobre las autoridades pertinentes.
4.4 Diagnstico de los conflictos sociales
a) Definicin del conflicto
Existen diversos autores que definen el Conflicto en formas diferentes. Para
nuestro inters definiremos el Conflicto como una tensin que surge cuando
aspiraciones, metas, valores, opiniones, intereses, etc., de dos o ms actores
involucrados en el proyecto se contraponen o se excluyen entre s.
El conflicto social se caracteriza por ser un proceso complejo, interactivo y
dinmico. Este surge de interacciones en las cuales las personas que
intervienen lo hacen como seres totales con sus acciones, sus pensamientos,
sus afectos y discursos. Y el mismo se basa tanto en la percepcin como en el
comportamiento de las partes frente al proceso.
Existen tres enfoques conceptuales (Robbins, 2004) que caracterizan el
conflicto: el tradicional, el de las relaciones humanas y el interactivo.
No obstante, hoy en da se encuentra vigente el enfoque interactivo, en el
cual, encontramos la aceptacin del conflicto como algo natural, pero adems
se sostiene que es conveniente fomentarlo. Se valora el conflicto como un
elemento positivo de la vida social ya que se afirma que la evolucin social
existe por el conflicto, pues lo contrario es la confluencia de grupos en un
estado armnico pero aptico, incapaz de tantear las posibilidades de las
innovaciones y adaptarse a las transformaciones del mundo moderno. El
conflicto incentiva a la creatividad y dispone al cambio.
Como resultado de ello, si aceptamos que el conflicto siempre est presente, el
reto se traslada a disear las formas ms adecuadas de manejar los conflictos.

38

Los conflictos pueden ser clasificados de la siguiente manera:

Conflicto de poder. Asegurar poder, influencia y ventajas sobre los

recursos.

Conflicto de roles. Incongruencias y contradicciones entre las

expectativas e interpretaciones que ambas partes tienen de sus propios
roles.

Conflicto de objetivos. Vas para alcanzarlos y procedimientos.

Conflicto cultural o de valoracin. Diferentes interpretaciones de

acontecimientos.

Conflicto de informacin. Obstaculizan mutuamente el acceso y el flujo

de informacin, descalifican las fuentes de informacin y niegan la
fiabilidad de la informacin recibida.

Conflicto de distribucin. Cuando se aprovechan de bienes y servicios

escasos de manera no equitativa.

Conflicto interpersonal. Personas que causan distanciamiento, antipata

o desconfianza.

b) Elementos del conflicto

La comprensin del conflicto conduce a la evaluacin de sus componentes, los
cuales se explican tomando el enfoque propuesto por IPRECON. (IPRECON,
1999)
i.

Situacin conflictiva

Se basa en la insatisfaccin de los intereses y necesidades de los involucrados

en el conflicto.
En la figura 4.4 Variables involucradas en una situacin conflictiva se plasma
las variables involucradas en una situacin conflictiva.

39

Las partes:
Primarias o secundarias

Terceros o
intermediarios

Figura 4.4 Variables involucradas en una situacin conflictiva.

Fuente: Propio
ii. Actitudes conflictivas
Se expresan principalmente en emociones y percepciones.
Las emociones o afectos son una variable permanente en una situacin de
conflicto. Las partes enfrentadas viene con una carga emotiva o afectiva
producto de una historia conflictiva intrincada. En su mayora se tratan de
emociones negativas y devienen en vallas u obstculos que impedirn la
comunicacin, y por consiguiente, arribar a algn acuerdo. De no controlarse
las emociones que las partes sienten, ellas no buscarn soluciones a los
problemas que las enfrentan, sino solo tratarn de ser escuchadas.
Por otro lado, la percepcin que se caracteriza por ser procesos cognitivos
producidos por nuestros sentidos. Distintos estudios de la psicologa social
humana demuestran que cada individuo aprecia la realidad de manera diversa
provocando, generalmente, problemas. En particular, en las situaciones

40

conflictuales, las partes desarrollan procesos mentales que distorsionan las

imgenes de su contraparte y/o de la realidad misma. Como resultado de ello,
por ejemplo, asumimos una posicin de vctima frente a la otra parte, del que
tiene razn frente al que est equivocado.
A continuacin se describirn los factores que influyen en la percepcin de los
conflictos.

Factores en la persona. Actitudes, motivos, intereses, experiencias y

expectativas.

Factores en el objeto. Novedad, antecedentes y similaridad.

Factores en la situacin. Lugar, tiempo y entorno social.

En este sentido, las partes al entablar relacin, traen consigo percepciones,

prejuicios y premisas, tales como:

Que la otra parte es su enemiga (imagen del enemigo)

Que la otra parte siempre es as (generalizacin)

Que tiene la razn (reforzamiento de su percepcin)

Que sus actos son razonables (racionalizacin)

Que la otra parte no vale nada (deshumanizacin)

Que viene siendo vctima de la otra parte (victimizacin)

iii. Comportamientos conflictivos

La sociologa ha demostrado que existen principalmente dos elementos que
influyen en el comportamiento del ser humano. El primero es el deseo de
satisfacer los intereses o necesidades propias y la segunda es el deseo de
satisfacer los intereses y necesidades de la otra parte. En este orden de ideas
pueden presentarse diversas situaciones o escenarios.
En primer lugar se da el caso de que una de las partes busca satisfacer sus
propios intereses y necesidades sin tomar en cuenta los intereses o
necesidades que el otro opta por compartir. As, en la alternativa de
competencia, puede persuadir al otro para que

acepte su solucin,

amenazarlo, imponer sanciones, comprometerse a seguir una posicin

determinada, o valerse de un tercero para satisfacer sus intereses
individualmente.

41

En segundo lugar encontramos el escenario cuando una de las partes decide

ser condescendiente con el otro, y deliberadamente, satisface los intereses del
otro, dejando de lado los suyos. Esta renuncia de las partes a satisfacer sus
propias necesidades por el otro puede responder a diferentes motivos: por
razones genuinas, es decir, que desea que la otra parte obtenga un beneficio, y
otra es la razn instrumental cuando una de las partes es subordinado del otro.
Un tercer escenario es el de la inaccin. Una de las partes decide no hacer
nada y esperar, ya que no presenta la necesidad se satisfacer sus propios
intereses ni desea que la otra parte le ayude a satisfacerlos. Este escenario se
presenta cuando no hay presin alguna de tiempo o no se presenta la
necesidad de resolver el conflicto.
El cuarto escenario es la huida de la escena conflictiva. Una de las partes opta
por evitar todo contacto con la otra parte y con el conflicto para evitar los costos
que implicara.
Un quinto escenario es el de resolver. Aqu se permite que una de las partes
opte por tratar de satisfacer al mximo sus intereses y los de la otra parte. El
comportamiento ser cooperativo entre las partes en aras de arribar a una
solucin que maximice la satisfaccin de los intereses de ambas.
El sexto escenario es en el cual las partes satisfacen de forma parcial sus
intereses y necesidades, perdiendo la oportunidad de maximizar sus
beneficios.
c) Proceso del conflicto
Con el fin de comprender la nocin de un conflicto es pertinente, tener en
cuenta que el problema, el conflicto y la crisis son tres definiciones distintas,
pero al mismo tiempo forman parte de una cadena de acontecimientos en el
sentido de que uno sucede al otro en una manera consecutiva.
El conflicto es un proceso y, por consiguiente, puede originarse y aumentar
hasta llegar a la crisis o disminuir su escalada en algn momento hasta retornar
al nivel de conflicto latente. Existen diversas opciones. Sin embargo, el conflicto
concebido como proceso constata siempre una tendencia, que aunque no es
matemtica sino aproximativa, induce a tener una nocin de fases.

42

La gestin del conflicto puede llevar al incremento, reduccin o estabilidad del

proceso, incluso al crecimiento o decrecimiento de este. El incremento o
estabilidad son etapas que se siguen como una consecuencia de la actitud de
las partes con relacin al problema y al contrincante. El cierre de la oposicin
por motivaciones de ndole personal o principistas, crea una brecha que solo
pueden superarse con voluntad negociadora.
La reduccin del conflicto es una etapa deseable siempre que se geste en va
de la negociacin. A veces el conflicto se reduce por la reconfiguracin del
problema identificado como la causa de la controversia. No obstante esa
reduccin tiene un lmite, pues no contiene frmulas de negociacin
encaminadas a superar definitivamente el problema. Si la reduccin proviene
del acercamiento voluntario, esta etapa involucra la comprensin de las
diferencias, de manera que las partes en disputa puedan manejar el conflicto,
siendo la comprensin la condicin para negociar con eficacia.
Este proceso incluye llegar a un acuerdo bsico que es la necesidad de reducir
la conducta destructiva y las actitudes o sentimientos negativos recprocos.
Es posible tener una nocin del proceso, que nos permite tener elementos de
juicio para entender las diversas posibilidades existentes.

CRISIS

PROBLEMA

Figura 4.5 Fases del proceso de un conflicto.

Fuente: Propio

43

I Fase.- Incomodidad y tensin

Como ya se ha visto anteriormente, por definicin, un conflicto surge ante la
percepcin de insatisfaccin de intereses y/o necesidades de una o ms partes
involucradas como consecuencia de la interaccin entre ellas. Se entiende
como percepcin al proceso por el cual los individuos organizan e interpretan
sus impresiones sensoriales con el fin de darle significado a su ambiente. No
obstante, lo que uno percibe puede ser radicalmente opuesto a la realidad
objetiva. Con frecuencia pueden haber desacuerdos producto de las diferencias
en las percepciones.
Es as como se inicia la primera fase del conflicto, la cual resulta ser la etapa
de menor grado de dificultad para resolver el problema si este es identificado a
tiempo.
En esta etapa se busca identificar aquello que perciben las partes involucradas
con el fin de garantizar la objetividad del proceso y evitar de esta forma
posibles desacuerdos a causa de la desinformacin o errnea interpretacin de
las acciones a realizarse para el proyecto.
Se deber determinar los factores que influyen en dicha percepcin y
esclarecer la situacin por medio del compromiso de buscar una solucin que
sea satisfactoria para ambas partes involucradas.
Es importante estar atento a las situaciones o eventos que podran
desencadenar una crisis y as realizar actividades de prevencin y monitoreo.
II Fase.- Escalonamiento del conflicto
En el caso que no se haya podido identificar el conflicto en su etapa inicial, este
se presentar como un problema de rango social donde depender de las
intensiones de las partes y el grado de desavenencia para determinar la
velocidad de escalonamiento en la complejidad del conflicto.
El escalonamiento del conflicto es un proceso de complejizacin e
intensificacin que van adquiriendo en el tiempo, haciendo cada vez ms difcil
su solucin civilizada.

44

En primer lugar, hay que tener presente que el escalonamiento hace parte de la
naturaleza del conflicto. Sin embargo, se puede regular si se conoce qu es y
cules son sus mecanismos.
Cuando ingresan personas interesadas, desinteresadas, observadores, se
complica un problema y estamos ya frente a un conflicto. Es as como cada vez
que llega un nuevo actor escalar el mismo.
Es tan complejo el mecanismo que una causa es a la vez efecto y viceversa, es
lo que se llama crculos viciosos mutuamente reforzados.
En primer lugar, el escalonamiento incrementa los mecanismos de proyeccin y
es acelerada por ellos, mientras las partes se involucran ms y ms en los
actos de auto frustracin. Cada parte, al aspirar cada vez ms a mayores
beneficios se siente ms frustrada y culpa a la otra de dicha frustracin.
Como cada parte busca obtener ms beneficios con el paso del tiempo,
aumentando sus niveles de frustracin y cada vez culpando ms a la otra parte,
el conflicto comienza a desplazarse de los asuntos de los asuntos originales
hacia otros sin que los primeros se olviden, de tal forma que aumenta as la
complejidad y la capacidad cognitiva de las partes para manejarla decrece en
la misma proporcin.
Tambin significa que a medida que racionalmente comprendemos menos la
situacin, ms la manejamos emocional y pasionalmente, con todas las
consecuencias que ellos trae, entre otras, cada vez ms, el otro ser visto
como causa nica del conflicto, llegndose a pensar cada vez con ms
conviccin, que el conflicto se resuelve cuando el otro desaparezca.
Otro mecanismo se activa cuando las partes buscan apoyos externos,
entonces la complejidad social crece porque las partes tratan de hacer que
otros apoyen su caso; esto desencadena que los sistemas de alianza y
coalicin se armen, lo cual contribuye a una generalizacin del conflicto,
mientras que las partes iniciales se polarizan y personalizan ms y ms
consigo misma, y restringen progresivamente los campos de entendimiento de
la otra parte.

45

En este punto cada parte espera lo peor de la otra y se prepara para

combatirla. Esta expectativa provoca la peor de las posibilidades, causando un
comportamiento exactamente igual, en la otra parte, al que ellos tratan de
prevenir.
III Fase.- Crisis abierta y pblica
A medida que el conflicto ha ido identificndose y mayor nmero de actores se
han ido sumando al problema, las partes buscarn hacer pblica la situacin
con el fin de encontrar aliados en sus bandos y de esta forma encontrar apoyo
en las sociedades civiles o con el Estado.
En esta fase se suelen presentar manifestaciones de fuerza debido a que los
canales ordinarios no han podido desarrollar seguridad en la resolucin de los
problemas de fondo.
Esta resulta ser la etapa ms problemtica para su resolucin debido a que el
grado de complejidad es considerable. Para solucionar el conflicto se deber
de buscar retomar el control y la privacidad del proceso por medio del dialogo y
buscar puntos conciliatorios en comn para obtener la relacin perdida entre
las partes.
En el momento de la crisis se debe reunir toda la informacin posible y no
apresurarse a comunicar; se deben evitar rumores e imprecisiones, hay que
determinar voceros y determinar los medios para la divulgacin.
El mensaje deber ser coherente a lo largo del tiempo, debe explicar el origen
de la crisis, las consecuencias y las medidas tomadas, debe de dar confianza y
seguridad en la resolucin de la situacin, no usar mentiras o especulaciones o
culpar a las vctimas; tampoco debe pretender afrontar la crisis en solitario o
autorizar el acceso descontrolado de los medios de comunicacin.
IV Fase.- Caos y prdida de imagen
El conflicto que no ha sido atendido en su momento presentar como etapa
final el caos social en donde resulta el fracaso de la gestin y la prdida de
imagen a nivel de proyecto y empresa.

46

d) Anlisis y evaluacin del conflicto

Se analiza y evalua el conflicto con el fin de entender mejor los intereses y
necesidades de las partes, clarificar las opciones para gestionar el conflicto y
determinar las formas viables de intervencin.

Figura 4.6 Anlisis y evaluacin de un conflicto.

Fuente: Propio
En el caso particular de los estudios de evaluacin de conflictos SocioAmbientales la perspectiva que se tenga para la construccin del otro (Stein,
1952) es fundamental, entendiendo la construccin del otro como el modelo
elaborado para definir a una de las partes involucradas o stakeholders, y frente
a este concepto existen situaciones de riesgo para la construccin de estos
otros.
Un primer riesgo tendra que ver con que los evaluadores del conflicto olviden
de que la informacin recogida depende del lugar en donde uno se ubica para
verla. El segundo riesgo estara vinculado con el hecho de perder la
perspectiva de movilidad, dinamismo y particularidad de un conflicto, dando
lugar a una generalizacin de las percepciones tpicas, y como resultado de
ello, la formacin de estereotipos. Y un tercer riesgo estara asociado a los

47

cambios en el propio objeto de estudio, vale decir, los conflictos SocioAmbientales que pudiera producir la intervencin propio investigador.
Con relacin a quin deber de realizar la evaluacin del conflicto debe estar a
cargo de un neutral que permita lograr que las partes de un conflicto sientan la
confianza suficiente para dar a conocer sus intereses y a la vez garantice el
salvaguadar la confidencialidad de las partes interesadas en el conflicto.
A

continuacin

se

menciona

los

asuntos

claves

(Anchante,

2009)

recomendados para ser tomados en cuenta en una evaluacin de conflictos

social:
1) Antecedentes del conflicto
Los antecedentes del conflicto se basan en entender las ideas y nociones que
las partes tienen con respecto a la evaluacin del conflicto.
Describir la historia del conflicto responde a las siguientes preguntas: cmo se
inici?, cmo se desarroll?, cul es la situacin actual? y cules crees que
son los prximos pasos?
2) Actores del conflicto
Identificar las personas naturales, organizaciones, instituciones, empresas, etc.,
cuya accin u omisin puede afectar la gestin o solucin del conflicto
determinado. Tienen un inters en el conflicto, de ah que su presencia o
ausencia pueda afectar la solucin. Se pueden agrupar entre s segn
caractersticas e intereses. Igualmente es importante definir el rol que el mismo
interpreta en el conflicto, as como tambin sus posiciones e intereses.
Son cinco los aspectos claves que debemos conocer de los actores: actitudes,
motivos, intereses, experiencia anterior y expectativas.
3) Percepciones
La percepcin es uno de los elementos centrales en la definicin del conflicto.
Es importante identificar los distintos factores que influyen en las percepciones
del conflicto, tanto para modelar como para distorsionar la misma.
Se dice que la percepcin est influenciada directamente por la persona en s
misma, el objeto a percibirse y el contexto de la percepcin.

48

4) Posiciones e intereses
Se entiende por posicin a la exigencia inicial que realiza una parte frente a la
otra, y que suele ser el punto de partida de toda la negociacin. Las posiciones
se caracterizan por ser inflexibles y excluyentes.
Una posicin es inflexible en la medida que como toda exigencia, se presenta
como un hecho cerrado a casi cualquier posibilidad de modificacin. Mientras
que la caracterstica excluyente de la posicin, se refiere a que no se permite
otra opcin que no sea la contenida en la posicin, pues se presume que solo
existe una nica forma de satisfacerla.

Por otro lado, los intereses se refieren a las preocupaciones, necesidades o

temores que subyacen a una posicin, es decir, nuestra exigencia inicial y
superficial en una negociacin.

Los intereses no son otra cosa que las motivaciones de nuestra posicin, el
porqu solicito tal o cual pretensin. En trminos del conflicto es aquello que
pretendo lograr y cuya satisfaccin podra poner fin a un conflicto de intereses.
Un informe de evaluacin del conflicto debe contener un anlisis detallado de
las posiciones e intereses de cada actor del conflicto, lo cual proporciona a los
actores involucrados un recuento imparcial del conflicto que necesitar tratarse.
5) Opciones y MAAN
Conocer las opciones y cul es el valor mnimo aceptable para cada parte del
conflicto con miras a negociar un acuerdo es muy importante, porque nos dar
indicios para establecer las reas de posibles acuerdos y desacuerdos entre
los actores del conflicto.

Se busca determinar as opciones de resolucin del conflicto viables que se

encamine en satisfacer los intereses de las partes involucras, definiendo as la
mejor alternativa al acuerdo de negociacin (MAAN) que se pueda implementar
en caso existan dificultades de llevar a cabo un proceso de negociacin o un
acuerdo dentro del mismo.

49

6) Obstculos y fortalezas en las relaciones entre los actores del

conflicto
En trminos generales, debemos sealar que aquellas percepciones que estn
referidas a las fortalezas de las relaciones son sumamente importantes para
elegir estrategias de intervencin que transformen positivamente los conflictos.
Mientras que las percepciones relativas a los posibles obstculos, debern ser
objeto de acciones especficas que las conviertan en condiciones constructivas
para la transformacin de los conflictos.

Se ha encontrado que los obstculos percibidos con mayor frecuencia por los
actores de un conflicto Socio-Ambiental estn relacionados con dos aspectos:
por un lado, las dificultades de comunicacin e informacin y por otro lado, la
desconfianza.

Otra de las barreras que encontramos en las relaciones entre los actores tiene
que ver con la percepcin selectiva, es decir, se puede definir como ver y
escuchar una parte de la realidad.

Igualmente, los obstculos que se pueden encontrar se basan en las

emociones. En general se sabe que el estado de nimo influye en la forma en
que recibimos ciertas noticias.

Las fortalezas que los actores perciben para relacionarse de una forma
positiva, pueden ser muy diversas y, al igual que los obstculos, dependen de
cada actor en cuestin.
7)

Disposicin al dilogo y representantes

La evaluacin del conflicto deber de permitir explorar los alicientes y deseos

que tiene las partes para dialogar de buena fe. Recoger esta informacin es
crucial para decidir si es posible realizar un esfuerzo de creacin de consenso
debe proceder, y si as lo fuera, a contribuir a disear como debiera ser
estructurado, es decir, qu temas deben estar en la agenda, cuntas reuniones
deben convocarse en un determinado plazo, que asesora tcnica ser
necesaria, que caractersticas deben tener el reporte de evaluacin, entre otros
aspectos.

50

8) Relaciones de poder y dependencia

Los intereses al interior de cada actor no son homogneos, por lo que entender
quin ejerce poder sobre quin, o cul es el grado de dependencia es
sumamente importante para entender el proceso mismo del conflicto.
Cuando un actor posee o controla algo que otros necesitan los hace
dependientes y consolida su poder sobre ellos. La dependencia aumenta
cuando el recurso es importante, escaso o insustituible. Por lo tanto, en las
evaluaciones del conflicto de muy necesario obtener informacin acerca de la
naturaleza y fuentes de poder, las caractersticas del recurso que est
generando el poder de algunos actores del conflicto, el grado de dependencia
que se est produciendo como resultado de las relaciones de poder y las
percepciones relacionadas con la posibilidad de un empoderamiento de los
actores.
9) Diferencias culturales y de gnero
Conocer las diferencias culturales que tienen los actores no solo es necesario
para entender la dinmica misma del conflicto sino tambin ser de gran
utilidad para los futuros esfuerzos de negociacin que de ser el caso llevarse a
cabo.

Tambin implica tratar de comprender las decisiones diferentes del mundo y de

la vida humana que pudieran tener las comunidades, las empresas y dems
actores involucrados.

El gnero es otro punto importante relacionado con las diferencias. La nocin

de gnero es una herramienta til y necesariamente debe estar presente en el
anlisis de los conflictos.
La madurez del conflicto surge cuando todas las partes en conflicto se dan
cuenta de que les ira mejor si terminan el conflicto y buscan un acuerdo
(Mitchell, 2012).
El principal riesgo de no realizar una evaluacin del conflicto es omitir una o
varias partes claves tanto para analizar el conflicto como para plantear
estrategias de prevencin o gestin segn sea el caso. Dicha omisin
involuntaria puede tener consecuencias sobre la legitimidad del proceso de
evaluacin de conflictos y sobre sus resultados. Otros de los riesgos de omitir

51

cierta informacin puede generar que el evaluador disee recomendaciones

que no sean apropiadas. El no recoger todos los intereses y preocupaciones
de las partes impactar negativamente en la credibilidad del proceso y de las
acciones que se derivan de l.
Un ltimo riesgo, de no llevar a cabo una evaluacin del conflicto, tiene que ver
con la posibilidad de no conocer oportunamente la probabilidad de xito que
puede tener un esfuerzo de creacin de consenso. Una evaluacin de conflicto
oportuna y adecuada podra indicarnos que no vale la pena invertir en siquiera
iniciar un proceso de dilogo.

52

Captulo V.- ANLISIS Y EVALUACIN DE RESULTADOS

5.1 Anlisis y evaluacin de impactos ambientales
a)

Matriz de anlisis lineal de factores ambientales

Segn lo indicado anteriormente, esta metodologa se utiliza para la etapa

constructiva. Se evalan los impactos ambientales segn su ubicacin en las
progresivas del proyecto vial. De esta forma evaluamos la relacin entre las
actividades constructivas a realizarse frente a los factores ambientales
existentes.
Para dicha evaluacin, se aplica una matriz de doble entrada, donde en la
primera columna se enumeran los factores ambientales y horizontalmente se
ubican las progresivas de la ruta en cada kilmetro; de tal forma, de
interrelacionar ambas variables (Factores Ambientales Vs. Progresivas), a fin
de identificar y evaluar los efectos ambientales que se puedan presentar por
sectores.
A continuacin presentamos la Matriz de Anlisis Lineal de Factores
Ambientales la cual presenta dos anlisis de interaccin aspecto-impacto
Ambiental, los cuales forman parte del Estudio de Impacto Socio Ambiental de
la carretera que se usa como ejemplo en la presente tesis.

53

54

55

Tabla 5.1 Matriz de Anlsis de Factores Ambientales.

Fuente: EISA Concesin del Tramo Vial Urcos Inambari del Proyecto
Corredor Vial Interocenico Sur, Per Brasil
b)

Matriz de importancia de impactos ambientales

Con el fin de obtener una valoracin cualitativa de los impactos ambientales se

elabora una matriz de importancia de los impactos ambientales en base a los
factores ambientales identificados anteriormente.
Esta matriz se realiza para evaluar los impactos ambientales que surjan
durante la etapa de conservacin y explotacin de la va. El objetivo de esta es
obtener un ndice denominado Importancia del Impacto Ambiental (IM)
(Conesa, V. 1997) que considera una serie de atributos descriptos a
continuacin.
Naturaleza: El signo del impacto hace referencia a la naturaleza del impacto.

Si es beneficioso, el signo ser positivo y se indica (+1)

Si es perjudicial, el signo ser negativo y se indica (-1)

Intensidad: Grado de incidencia de la accin sobre el factor, en el mbito

especfico en que acta.
rea de Influencia: rea terica del impacto en relacin al entorno del
proyecto.
Plazo de Manifestacin: Alude al tiempo que transcurre entre la aparicin de
la accin y el comienzo del efecto sobre el factor del medio considerado.
Permanencia del Efecto: Se refiere al tiempo que, supuestamente,
permanecera el efecto desde su aparicin y, a partir del cual el factor afectado

56

retornara a las condiciones iniciales previas a la accin por medios naturales, o

mediante la introduccin de medidas correctoras.
Reversibilidad: Se refiere a la posibilidad de reconstruccin del facto afectado
por el proyecto, es decir, la posibilidad de retornar a las condiciones iniciales
previas a la accin, por medios naturales, una vez aquella deja de actuar sobre
el medio.
Sinergia: Este atributo contempla el reforzamiento de dos o ms efectos
simples, provocados por acciones que actan simultneamente, es superior a
la que cabra de esperar de la manifestacin de efectos cuando las acciones
que las provocan actan de manera independientes, no simultneas.
Acumulacin: Se refiere al incremento progresivo de la manifestacin del
efecto, cuando persiste de forma continuada o reiterada la accin que lo
genera.
Relacin Causa-Efecto: Forma de manifestacin del efecto sobre un factor,
como consecuencia de una accin.
Regularidad de Manifestacin: Periodicidad o regularidad de manifestacin
del efecto.
Recuperabilidad: Se refiere a la posibilidad de retornar a las condiciones
iniciales previas a la actuacin (parcial o total), por medio de la intervencin
humana (introduccin de medidas correctoras).
De esta forma se usa la siguiente expresin:

(IM)=N (3(I)+2(AI)+(PZ)+(PE)+(R)+(S)+(AC)+(RCE)+(RM)+ (RE))

57

INTENSIDAD (I)

REA DE INFLUENCIA (AI)

Baja

Puntual

Media

Local

Alta

Regional

Muy Alta

12

Extra-regional

12

PLAZO DE MANIFESTACIN (PZ)

PERMANENCIA DEL EFECTO (PE)

Largo plazo

Fugaz

Medio plazo

Temporal

Inmediato

Permanente

REVERSIBILIDAD (R)

SINERGIA (S)

Corto plazo

Sin sinergismo

Medio plazo

Sinrgico

Irreversible

Muy sinergico

RELACIN CAUSA-EFECTO

ACUMULACIN (AC)

(RCE)

Simple

Indirecto

Acumulativo

Directo

REGULARIDAD DE

RECUPERABILIDAD (RE)

MANIFESTACIN (RM)
Irregular

Recuperable

Peridico

Mitigable

Continuo

Irrecuperable

Tabla 5.2 Valoracin de atributos de los impactos ambientales.

Fuente: Conesa, V.
Los resultados permitirn agrupar a los pasivos de acuerdo al valor de su
importancia favorable o adversa en los siguientes rangos: bajo (IM<25),
moderado (25<IM<50), alto (50<IM<75) y muy alto (75<IM).
A continuacin se muestra la Matriz de Importancia de Impactos
Ambientales se presenta la valorizacin cualitativa de algunos impactos
ambientales, los cuales forman parte del Estudio de Impacto Socio Ambiental
para la Rehabilitacin y el Mejoramiento de la Interconexin Vial Iapari-Puerto
Martimo de Sur II Etapa, del Tramo Vial N2: URCOS-PUENTE INAMBARI.

58

59

Tabla 5.3 Matriz de importancia de impactos ambientales

Fuente: Propia

c)

Matriz de interaccin de aspecto-impacto ambiental

Mediante la matriz de interaccin de aspecto-impacto Ambiental se busca

realizar el anlisis ambiental, el cual identifica el potencial de afeccin de los
impactos generados por las actividades del proyecto.
Dicho anlisis tiene como objetivo determinar los eventos ms crticos que
podran generarse y elaborar planes de manejo y monitoreo para reducir sus
efectos a niveles aceptables o lmites permisibles.
A continuacin se presenta una Matriz de Interaccin de Aspecto-Impacto
Ambiental la cual presenta algunos impactos ambientales en funcin a
actividades constructivas especficas de la va que estamos analizando.

60

MATRIZ DE INTERACCIN DE ASPECTO-IMPACTO AMBIENTAL

Tabla 5.4 Matriz de interaccin de Aspecto-Impacto Ambiental.

Fuente: Propio

El presente anlisis tendr como resultado final la elaboracin de un Plan de Manejo

Ambiental segn normativa peruana vigente (Anexo 6: Planes de Trabajo).

61

5.2 Anlisis y evaluacin de pasivos ambientales

La evaluacin de los pasivos ambientales busca determinar la medida de mitigacin de
los mismos y su correspondiente monto de financiamiento para la remediacin de las
reas afectadas por stos, con la finalidad de reducir o eliminar sus impactos
negativos a la salud de la poblacin, al ecosistema circundante y la propiedad.
Un pasivo ambiental es una obligacin, una deuda derivada de la restauracin,
mitigacin o compensacin por un dao ambiental o impacto no mitigado. Este pasivo
es considerado cuando afecta de manera perceptible y cuantificable los elementos
ambientales naturales (fsicos y biticos) y humanos, es decir, la salud, la calidad de
vida e incluso bienes pblicos (infraestructura) como parques y sitios arqueolgicos.
(UISA de la Interconexin Vial Iapari-Puerto Martimo del Sur )
No obstante, la ejecucin de las medidas de prevencin, mitigacin y/o correccin de
estos pasivos ambientales, son de responsabilidad del Estado.
Finalmente, para la evaluacin de los pasivos ambientales se utilizar una Matriz de
Importancia de Pasivos Ambientales, la misma que se apoya en los trabajos de campo
realizados y en la interpretacin cartogrfica de los mapas temticos generados en la
lnea base.
a)

Matriz de importancia de pasivos ambientales

Esta matriz busca determinar el nivel de importancia del efecto pasivo

ambiental sobre el factor ambiental afectado o que puede ser afectado, el
mismo que ser identificado de acuerdo a la lnea de base fsica, biolgica y
social descrita en la caracterizacin ambiental del rea donde se ubica el
pasivo ambiental.
El nivel de importancia (IM) se estima en funcin de la intensidad (I), rea de
influencia (AI), plazo de manifestacin (PZ), permanencia del efecto (PE),
reversibilidad (R), sinergia (S), acumulacin (AC), relacin causa-efecto (RCE),
regularidad de manifestacin (RM) y recuperabilidad (RE) de los pasivos
ambientales. A estos se les denomina atributos, los cuales procederemos a
definir a continuacin.
Intensidad: Grado de incidencia de la accin sobre el factor, en el mbito
especfico en que acta.

62

rea de influencia: rea de influencia terica del impacto en relacin al

entorno del proyecto.
Plazo de manifestacin: Alude al tiempo que transcurre entre la aparicin de
la accin y el comienzo del efecto sobre el factor del medio considerado.
Permanencia dele: Se refiere al tiempo que, supuestamente, permanecera el
efecto desde su aparicin y, a partir del cual el factor afectado retornara a las
condiciones iniciales previas a la accin por medios naturales, o mediante la
introduccin de medidas correctoras.
Reversibilidad: Se refiere a la posibilidad de reconstruccin del facto afectado
por el proyecto, es decir, la posibilidad de retornar a las condiciones iniciales
previas a la accin, por medios naturales, una vez aquella deja de actuar sobre
el medio.
Sinergia: Este atributo contempla el reforzamiento de dos o ms efectos
simples.
Acumulacin: Se refiere al incremento progresivo de la manifestacin del
efecto, cuando persiste de forma continuada o reiterada la accin que lo
genera.
Relacin causa-efecto: Forma de manifestacin del efecto sobre un factor,
como consecuencia de una accin.
Regularidad de manifestacin: Periodicidad o regularidad de manifestacin
del efecto.
Recuperabilidad: Se refiere a la posibilidad de retornar a las condiciones
iniciales previas a la actuacin (parcial o total), por medio de la intervencin
humana (introduccin de medidas correctoras).
De esta forma se usa la siguiente expresin:

(IM)=3(I)+2(AI)+(PZ)+(PE)+(R)+(S)+(AC)+(RCE)+(RM)+(RE)

INTENSIDAD (I)

REA DE INFLUENCIA (AI)

Baja

Puntual

Media

Local

Alta

Regional

Muy Alta

12

Extraregional

12

63

PLAZO DE MANIFESTACIN (PZ)

PERMANENCIA DEL EFECTO (PE)

Largo plazo

Fugaz

Medio plazo

Temporal

Inmediato

Permanente

REVERSIBILIDAD (R)

SINERGIA (S)

Corto plazo

Sin sinergismo

Medio plazo

Sinrgico

Irreversible

Muy sinergico

ACUMULACIN (AC)

RELACIN CAUSA-EFECTO (RCE)

Simple

Indirecto

Acumulativo

Directo

REGULARIDAD DE MANIFESTACIN (R)

RECUPERABILIDAD (RE)

Irregular

Recuperable

Peridico

Mitigable

Continuo

Irrecuperable

Tabla 5.5 Valoracin de atributos de los pasivos ambientales.

Fuente: Conesa, V. 1997
Los resultados permitirn agrupar a los pasivos de acuerdo al valor de su
importancia favorable o adversa en los siguientes rangos: bajo (IM<25),
moderado (25<IM<50), alto (50<IM<75) y muy alto (75<IM).
Finalmente, el anlisis y evaluacin en cuestin se ver plasmado en Fichas de
Pasivos Ambientales, las mismas que contemplan los siguientes aspectos:

Ubicacin del pasivo ambiental

Categora ambiental

Registro fotogrfico

Descripcin del pasivo ambiental

Aplicacin de la matriz de importancia del pasivo ambiental

Croquis de a medida de mitigacin

Costo de la medida de mitigacin

Asimismo, se deber de elaborar un cronograma de ejecucin de los pasivos

ambientales principales identificados para el proyecto en estudio.
A continuacin presentamos algunos ejemplos de Fichas de Registro de
Pasivos Ambientales que forman parte del Estudio de Impacto Socio

64

Ambiental para la Rehabilitacin y el Mejoramiento de la Interconexin Vial

Iapari-Puerto Martimo de Sur II Etapa, del Tramo Vial N2: URCOSPUENTE INAMBARI elaborada por la empresa Walsh Per S.A. por encargo
de la Concesionaria IIRSA SUR.

65

66

Tabla 5.6 Ficha N01 FRPA: Taludes inestables

Fuente: EISA Concesin del Tramo Vial Urcos Inambari del Proyecto Corredor Vial Interocenico Sur, Per Brasil

67

Tabla 5.7 Ficha N017 FRPA: Erosin en el talud de corte de la va.

Fuente: EISA Concesin del Tramo Vial Urcos Inambari del Proyecto Corredor Vial Interocenico Sur, Per Brasil

68

Tabla 5.8 Ficha N27 FRPA: Abandono inadecuado de la cantera.

Fuente: EISA Concesin del Tramo Vial Urcos Inambari del Proyecto Corredor Vial Interocenico Sur, Per Brasil

69

Tabla 5.9 Ficha N34 FRPA: Embalsamiento de la escorrianta superficial en la cantera.

Fuente: EISA Concesin del Tramo Vial Urcos Inambari del Proyecto Corredor Vial Interocenico Sur, Per Brasil

70

Tabla 5.10 Ficha N42 FRPA: Vivienda asentada al lado de la va del proyecto.
Fuente: EISA Concesin del Tramo Vial Urcos Inambari del Proyecto Corredor Vial Interocenico Sur, Per Brasil

71

Tabla 5.11 Ficha N69 FRPA: Deslizamiento de materiales.

Fuente: EISA Concesin del Tramo Vial Urcos Inambari del Proyecto Corredor Vial Interocenico Sur, Per Brasil

El presente anlisis tendr como resultado final la elaboracin de un Plan de Manejo

Ambiental segn normativa peruana vigente (Anexo 6: Planes de Trabajo).
5.3 Remediacin de sitios afectados
Roberto Cuzcano Chumpitaz ha elaborado un documento que busca facilitar a las
empresas el proceso de remediacin de sitios contaminados indicando las pautas a
seguir en lo que l llama Gestin Ambiental en Sitios Contaminados (Cuzcano, 2012).
Dicho documento plantea la siguiente metodologa de trabajo:

Evaluacin Inicial de Sitio

Evaluacin de la Exposicin a Sitios Contaminados

Remediacin del Sitio

A continuacin se procede a describir brevemente cada uno de estos procesos.

a) Evaluacin inicial de sitio
El objetivo de este proceso de gestin es recoger la informacin en la que se
encuentra las condiciones del sitio en estudio, las descargas existentes, las
descargas potenciales y las vas de exposicin. En este se distinguen dos
fases. La primera fase se trata de la Evaluacin Preliminar (EP) y la
Inspeccin del Sitio (IS). En la EP se colecta rpidamente la informacin
disponible de un sitio, generando con esta un Listado de Sitios Peligrosos.
Siempre que la EP recomiende una investigacin extensa del lugar, se
proceder a realizar la IS. La IS debe contar con la calidad suficiente para
concluir con certeza si un sitio est o no contaminado con sustancias
qumicas y/o microorganismos patgenos. Esta ltima comprende cinco
actividades: visita al sitio, monitoreo de la contaminacin ambiental,
seleccin de contaminantes crticos, anlisis preliminar de rutas de
exposicin y estimacin preliminar del riesgo.
Finalmente se procede a realizar una clasificacin de los sitios en base a la
informacin obtenida. Dicha clasificacin podr ser considerada dentro de las
siguientes categoras:

72

A. Urgencia ambiental y de salud pblica, el sitio requiere Remediacin

inmediata y se debera generar en el corto plazo datos sobre la
Evaluacin de la Exposicin a Sitios Contaminantes.
B. Riesgo ambiental y de salud pblica, el sitio requiere de una
Evaluacin de la Exposicin cuyos resultados determinarn el nivel
de intervencin requerido para la Remediacin del rea estudiada.
C. Mnimo riesgo ambiental y de salud pblica, el sitio no requiere un
anlisis ms profundo, sin embargo, se desarrollar un programa de
vigilancia ambiental para evitar un riesgo futuro.
b) Evaluacin de la exposicin a sitios contaminantes (EESC)
En esta etapa se busca profundizar en los conceptos trabajados en la etapa
anterior de tal forma que se logre una identificacin clara de los sitios que
necesitan Remediacin, Confinamiento o Aislamiento.
El objetivo ser reunir la informacin pertinente para determinar el nivel de
exposicin de los contaminantes en la poblacin de un sitio peligroso. Dicha
evaluacin se compone de 10 componentes que listamos a continuacin:
1) Antecedentes del sitio
2) Contaminacin ambiental
3) Seleccin de contaminantes crticos
4) Anlisis de ruta de exposicin
5) Estimacin del riesgo a la salud
6) Evaluacin de biomarcadores de exposicin
7) Estudio de biomarcadores nutricionales
8) Anlisis microbiolgico
9) Anlisis de datos estadsticos de salud
10) Conclusiones y recomendaciones
c) Remediacin del sitio
Aquellos sitios que han sido identificados como que necesitan Remediacin
se podrn iniciar con su limpieza respectiva. Los casos en las que los sitios
no representen un peligro potencial para la salud o modificacin negativa del
ecosistema pueden ser Aislados o Confinados por largos periodos de tiempo
y con las garantas del caso indicando adems el NO USO de dichos

73

lugares. Dichas medidas podrn ser consideradas tambin en otros casos

como medida de seguridad antes de la aplicacin de la remediacin, disputas
judiciales, inaccesibilidad a lugar o falta de recursos econmicos para su
ejecucin.
Por ltimo, se han desarrollado tecnologas en Remediacin ambiental
orientada

al

diseo

de

procesos

fsicos,

qumicos,

biolgicos

combinaciones de ellos, los cuales presentan las siguientes caractersticas:

Procesos que transformen los txicos ambientales en substancias
menos peligrosas para el hombre y el ecosistema.
Los riesgos para para la salud durante el proceso de limpieza deben
ser tolerables.
Los riesgos remanentes, despus de terminada la restauracin,
deben ser iguales o menos que los establecidos en las metas de
restauracin.
Que la transformacin se lleve a cabo en el sitio mismo donde se
encuentra el txico, de ser posible, sin tener que desplazar, dentro del
sitio, el medio contaminado.
Que logren la disminucin o eliminacin del peligro para la salud en
tiempo y costos razonables.
El presente anlisis tendr como resultado final la elaboracin de un Plan de Manejo
Ambiental segn normativa peruana vigente (Anexo 6: Planes de Trabajo).
5.4 Compensacin y reasentamiento involuntario
Diagnstico de afecciones prediales
Las afectaciones prediales identificadas a lo largo de la va proyectada sern
aquellas que se ubiquen dentro de la franja del derecho de va determinada
para la elaboracin del estudio.
Con el fin de identificar y evaluar los predios afectados se realizan trabajos de
campo y gabinete en el rea afectada, dicho procedimiento se encuentra
dividido en las fases de trabajo descritas a continuacin:

74

Fase preliminar de gabinete

Constituye la primera etapa, y comprende las actividades de recopilacin,
procesamiento, evaluacin y anlisis preliminar de informacin bsica y
temtica (cartogrfica y alfanumrica) de estudios relacionados con el mbito
de influencia de la carretera.
Fase de campo
Consiste en la inspeccin in-situ del rea del proyecto, as como en la
recopilacin de informacin complementaria sobre los diversos tpicos que
comprenden los aspectos fsicos del rea de influencia del proyecto, para cuyo
efecto se desarrollarn las siguientes actividades:

Reconocimiento de campo del rea de influencia del proyecto, para la

evaluacin de los predios afectados.

Identificacin (sobre el trazo a nivel de factibilidad del proyecto) de los

principales problemas existentes vinculados al tema de afectaciones
prediales.

Levantamiento de informacin socio-econmica preliminar en los

predios afectados y de fuentes secundarias. Esta tarea se efectuara
conjuntamente con el levantamiento topogrfico general, el mismo que
ha sido complementado con mediciones de carcter arquitectnico para
las viviendas de lotizacin para los terrenos de cultivo y otros.

Fase final de gabinete

Esta comprende principalmente las tareas de elaboracin de los informes y la
preparacin de planos sobre la base de la planimetra del trazo (a nivel de
factibilidad) de la carretera. En esta etapa, sobre la base de la informacin de
campo obtenida, se establece una caracterizacin preliminar de predios
afectados.
La informacin cartogrfica se complementar con la existente en el catastro
de la Municipalidad respectiva.
Posteriormente sobre la base de toda la informacin obtenida, se procede a la
preparacin del expediente tcnico, en concordancia a los Programas del
PACRI definidos.

75

Finalmente, se genera un cuadro resumen el cual ser la relacin de los afectados por
la carretera y deber contener la identificacin del afectado y la ubicacin del predio
afectado, el rea total del predio afectado, el rea afectada del predio, rea
remanente. Este anlisis tendr como resultado la elaboracin de un Plan de Plan de
Compensacin y Reasentamiento Involuntario segn normativa peruana vigente
(Anexo 6: Planes de Trabajo).
5.5 Mecanismos alternativos de resolucin de conflictos
Una vez que se tiene definido el conflicto social a evaluar, se procede a plantear una
solucin del mismo.
Por definicin, el Derecho deber brindar a la sociedad una adecuada solucin a sus
conflictos en busca de la justicia como principio de derecho, siendo esta una
constante y firme voluntad de dar siempre a cada uno lo que le corresponde, de forma
tal que no desestabilice la estructura social. Sin embargo, existe una percepcin de la
sociedad de recibir resultados insatisfactorios por parte del Poder Judicial, adems de
la inquietante demora que suele presentar dicho proceso debido a una sobrecarga de
casos en los Tribunales, incrementando as los costos del mismo. El problema de la
administracin judicial ha llevado a repensar el concepto de justicia.
De esto se puede concluir que la justicia no debe tan solo asignar a cada uno lo que le
corresponde; sino que debe comprometer los intereses y necesidades de los que
buscan lograr satisfacer sus expectativas de justicia.
El mecanismo Judicial no resulta ser el ms adecuado para resolver los conflictos
Socio-Ambientales debido a que los actores involucrados prefieren mecanismos en los
que tengan participacin ms activa en la solucin del problema.
El Dr. Csar Guzmn-Barrn S. del Centro de Anlisis de Resolucin de Conflictos de
la Pontificia Universidad Catlica del Per, hace mencin a los Mecanismos
Alternativos de Resolucin de Conflictos (MARCs) (Guzmn-Barrn, 2007) que
permitan obtener resultados satisfactorios para ambas partes en funcin de la
naturaleza del conflicto a atender.
De esta forma, aquellos involucrados en un conflicto debern de estar preparados para
identificar el medio ms adecuado para resolver dicho conflicto.

76

Queda claro que a pesar que los MARCs buscan resolver de forma ms efectiva y
dinmica los conflictos estos no compiten ni desplazan al Poder Judicial, el cual
seguir siendo una opcin vlida independientemente de los resultados obtenidos por
los MARCs.
En la tabla 5.12 Maneras de enfrentar un conflicto social se representan las diversas
formas de enfrentar los conflictos sociales, sea esta positiva o negativa para la
solucin del problema.

Entre los MARCs ms recomendados tenemos a la

Negociacin, la Mediacin, la Conciliacin y el Arbitraje.

Decisin de un

Decisin

Decisin

privado

(Juez)

fuerza

Violencia

mediante la

Juicio

tercero

Arbitraje

carcter

Conciliacin

partes

Mediacin

Negociacin

extra legal

informal

de un

Discusin

tercero de

conflicto

Decisin privada de las

Evitar el

Omisi

Tabla 5.12 Maneras de enfrentar un conflicto social.

Fuente: GUZMN-BARRN, Csar. Mecanismos Alternativos de Resolucin
de Conflictos.
Si bien los MARCs responden a la real y efectiva satisfaccin de los intereses de las
partes, esta depender de la participacin activa de las partes en el proceso,
otorgndoles as un poder a la ciudadana que antes no posea, exigindoles a su vez
capacidad de decisin y comunicacin entre las partes. Bajo este concepto, el Estado
se retira de dar una decisin nica y definitiva, y slo se encargar de tutelar el
proceso.
Los MARCs ms utilizados encontramos los siguientes procesos:
La negociacin es un proceso de comunicacin mediante el cual las partes (dos o
ms) gestionan de manera directa su conflicto, identificando intereses y generando
opciones de solucin de preferencia de beneficio mutuo bajo criterios, objetivos que
permitan a las partes una solucin mutuamente satisfactoria, viable y sostenible en el
tiempo.

77

Del mismo modo, podremos definir a la mediacin como una negociacin asistida, es
decir, se recurre a la intervencin en el conflicto de un tercero para acercar a las
partes, facilitar la comunicacin u propiciar acuerdos comunes.
Por otro lado, la conciliacin es un proceso por el cual dos personas gestionan su
conflicto con la intervencin de un tercero neutral que facilita el proceso de
comunicacin y negociacin entre las partes. El acuerdo al que llegue las partes
tendr el mayor grado de reconocimiento legal, similar al de una sentencia judicial.
Y finalmente, el arbitraje que es un proceso en el cual las partes alijen al tercero
imparcial (rbitro) y presentan pruebas y argumentos para que resuelva en una
decisin de cumplimiento obligatorio (laudo).
a) Identificar el mecanismo de resolucin apropiado
Para encontrar el mecanismo de resolucin de conflictos ms adecuado al
problema se deber de tener claro que es lo que se desea obtener con dicha
gestin, es por esto que definir el inters de la empresa resulta ser el objetivo
clave para el xito del proceso.
Como intereses empresariales podemos mencionar unos ejemplos:

Mantener una relacin saludable con la otra parte.

La bsqueda de un resultado especfico.

Se quiere revancha o reconocimiento para la empresa.

Solucionar el problema en el menor tiempo posible.

Reserva o publicidad el proceso.

Minimizar los gastos.

Identificar el grado de desequilibrio de poder entre las partes.

A continuacin se muestra en la tabla 5.13 Caractersticas de los MARCs y el

mecanismo Judicial una tabla comparativa entre las caractersticas de los
MARCs y el mecanismo Judicial para resolucin de conflictos.

78

CRITERIOS

NEGOCIACIN MEDIACIN CONCILIACIN

S,

Confidencialidad

S, depender

compromiso

S, compromiso

de las partes

de las

de las partes

partes
Se busca
Satisfaccin de

acuerdos que

las partes

satisfagan a
ambos

Control de las

Se busca
acuerdos
que
satisfagan a
ambos

ARBITRAJE
S, salvo se
pida nulidad
del fallo

JUDICIAL

No, proceso de
inters pblico

Se busca

Resultado

Resultado

acuerdos que

basado en

basado en

satisfagan a

opiniones

opiniones

ambos

fundamentadas fundamentadas

Alto control

Alto control

Alto control

Menor control

Nulo control

Sometimiento

Voluntario

Voluntario

Voluntario

Voluntario

Obligatorio

Cumplimiento

Slo si existe

del resultado

acuerdo

Obligatorio

Obligatorio

S, elegido por

S, elegido por

S, elegido por

las partes

las partes

el Estado

partes

Participacin de
terceros

Slo si
existe
acuerdo
S, elegido

No

por las
partes

Slo si existe
acuerdo

Econmica,

Economa

Econmica,

en tanto

Econmica, en

Pago a rbitros

depender de

exista una

tanto exista una

depender del

No es

los gastos de

nica tarifa

nica tarifa a

tipo de

econmica

las partes

a pagar al

pagar al Centro

conflicto

mediador

Tiempo

Formalidad

Rpido,

Rpido,

Rpido,

Rpido,

Lento,

depende de las

depende de

depende de las

depende de

depende del

partes

las partes

partes

terceros

Poder Judicial

No tiene,

No tiene,

S, depender

S, segn Ley

flexible

flexible

del centro

de Arbitraje

Totalmente
formalista y
estructurado

Tabla 5.13 Caractersticas de los MARCs y el mecanismo Judicial

Fuente: GUZMN-BARRN, Csar.

79

b) Marco legal de los MARCs

Si bien los MARCs resultan ser mecanismos alternativos al Poder Judicial,
estos se encuentran definidos dentro de los sistemas legales con el fin de
validar sus resultados y definir parmetros de accin para dichos procesos. A
continuacin, buscaremos aclarar las reglas de juego para cada MARCs dentro
del marco legal vigente.
i.

La negociacin

Los temas que podrn negociarse en un proceso que gestiona un conflicto

Socio-Ambiental son todos aquellos que sean de libre disposicin de las partes,
solo se podrn transigir los derechos patrimoniales, por lo cual no se podrn
evitar

procedimientos

administrativos

(autorizaciones,

fiscalizaciones,

sanciones, etc.). Sin embargo, no se pueden pactar contra los lmites mximos
permisibles, los cuales se encuentran definidos en la Ley General del Ambiente
o Acuerdos Internacionales vigentes.
Una de las formas jurdicas que podr aplicarse a una negociacin ser la
transaccin (Cdigo Civil Art. 1302-1312) la cual representa las concesiones
recprocas respecto de una situacin conflictiva y evita o culmina el pleito que
se pudiera haber promovido. Deber de encontrarse definida en un acta o
documento escrito que contenga las firmas de las partes involucradas,
validando el cumplimiento de lo expuesto en la misma. De esta forma, dicha
acta le brinda el valor de cosa juzgada y en caso de ser presentado ante un
proceso judicial deber ser mediante escritura pblica.
Las ventajas de este mecanismo es que existir un trato directo entre las
partes, por lo tanto, las partes contarn con un mayor control del proceso. Si
bien el xito del proceso depender de la voluntad y buena fe de las partes, los
lmites sern las normas imperativas, el orden pblico y las buenas
costumbres.
ii.

La conciliacin extrajudicial

La conciliacin extrajudicial se regula mediante la Ley N 26872 y se basa en

los principios ticos de equidad,

veracidad,

buena fe,

confiabilidad,

imparcialidad, neutralidad, economa y celeridad.

80

La conciliacin es una institucin netamente consensual, es decir, que todos

los acuerdos, pactos, alianzas o convenios adoptados, son el resultado de la
voluntad de las partes, no constituyendo as ningn acto jurisdiccional, sino
todo lo contrario, se rige como un mecanismo alternativo de solucin de
conflictos, en el cual las partes acuden a un Centro de Conciliacin a fin de que
les apoye en la bsqueda de una solucin consensual al conflicto existente,
firmndose al final un Acta de Conciliacin que posee sin lugar a dudas mrito
de ejecucin; el cual si no es cumplido por alguna de las partes que se
obligaron a ello al momento de firmar el Acta de conciliacin, deber ser
llevado a sede judicial para exigir su rpido cumplimiento.
Los centros de conciliacin son entidades que tiene por objeto ejercer funcin
conciliadora de conformidad con las leyes existentes. Pueden construir centros
de conciliacin las personas jurdicas de derecho pblico o privado sin fines de
lucro, que tengan entre sus finalidades el ejercicio de una funcin conciliadora,
pero en el caso en que los servicios del centro sean costosos, la retribucin o
pago ser hecho por el solicitante de la conciliacin.
Como todo, la conciliacin extrajudicial, en nuestro pas, no est extensa a
dificultades (Farias Lazo, 2005). As, los problemas que viene afrontando dicha
institucin y que hasta la fecha no han sido resueltos tenemos los siguientes:
En primer lugar, el diseo del marco normativo de la conciliacin extrajudicial
tiene una fuerte influencia procesal. En ese sentido, pareciera que con la
solicitud de la conciliacin se inicia una etapa del proceso judicial, debiendo ser
esta actividad conciliatoria ms flexible, pues para muchas de las personas que
recurren a la conciliacin extrajudicial, esta significa la realizacin de un trmite
ms antes de recurrir al Poder Judicial. De esto es responsable el estado que
no ha diseado polticas educativas que concienticen a la sociedad civil y a los
operadores del Derecho sobre esta situacin.
En segundo lugar, no es necesario que el conciliador sea abogado, lo cual
constituye un gran problema ya que este es el encargado de verificar que el
acuerdo parcial o total que se plasme en el acta contenga derechos, deberes u
obligaciones ciertas, expresas y exigibles, y que esta cuente con todos los
requisitos de validez requeridos por ley para evitar incurrir en nulidad.

81

Y finalmente, el tercer problema es la falta de reconocimiento constitucional de

la conciliacin extrajudicial, el escaso control para notificacin de la invitacin a
conciliar, la actitud de los abogados litigantes frente a la actividad conciliatoria,
etc.
iii.

El arbitraje

El arbitraje es reconocido por la Constitucin Poltica del Per en el art. 139

como una excepcin a la funcin jurisdiccional y es regulado mediante la Ley
N 26572 La Ley General del Arbitraje.
En el arbitraje los conflictos se resuelven por rbitros en virtud a la autoridad
que le confiere las partes en el Convenio Arbitral.
No existe ni puede establecerse jurisdiccin alguna independiente, con
excepcin de la militar y la arbitral. (Art. 138 inc. 1. Constitucin 1993)
Los principios de arbitraje se encuentran enmarcados dentro de la Ley General
de Arbitraje y son los siguientes:

Libertad de sometimiento de las partes. Las partes podrn someterse

de modo exclusivo y excluyente a la jurisdiccin arbitral. (Art. 4 Ley
General de Arbitraje)

Libertad de someterse a un tercero. Las partes podrn acordar la

intervencin de un tercero, incluida la institucin arbitral, para decidir
libremente sobre una cuestin que ellas mismas puedan resolver
directamente. (Art. 5 Ley General de Arbitraje)

Naturalidad e imparcialidad de los rbitros.

Buena fe en el actuar de las partes.

Autonoma para elegir a los rbitros, el procedimiento y l ley aplicable.

Confidencialidad, reserva de lo actuado. Las audiencias son privadas y

las partes conservan su anonimato.

Legalidad, conformidad del laudo con la ley aplicable.

Se tiene como resultado final la elaboracin de un Plan de Manejo de Asuntos

Sociales segn normativa peruana vigente (Anexo 6: Planes de Trabajo).

82

CONCLUSIONES

En el presente documento se ha plasmado la necesidad, los beneficios y las

ventajas de desarrollar polticas de responsabilidad social empresarial en
busca del beneficio comn del proyecto y por consiguiente los involucrados.
Actualmente se presenta la necesidad de establecer una Gestin SocioAmbiental desde el momento de la concepcin del proyecto debido a que
esta influenciar directamente en el xito del mismo.
Resulta necesario que la Empresa conozca su realidad administrativa por lo
que el sistema deber ser adecuado a las capacidades de la misma. Esto
implica la participacin de todos los miembros de la empresa que permita
una eficaz implementacin organizacional, optimizacin de los recursos y
considerar procesos de mejora continua como pilar del sistema de gestin.
Si bien, en el Per contamos con un Manual de Gestin Socio Ambiental
para Proyectos Viales Departamentales del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones publicado el 22 de noviembre del ao 2005 el cual gua la
evaluacin de aspectos socio-ambientales en base a las actividades o
procedimientos constructivos en proyectos viales, en el presente trabajo
hemos querido presentar un ejemplo para la elaboracin de una Gestin
Socio-Ambiental que de forma prctica y simplificada gue a las empresas
constructoras de nivel organizacin limitado permitindoles as armar un
Sistema de Gestin Integral para la ejecucin del proyecto y que a su vez se
pueda contar con teora de gestin y manejo empresarial al alcance del
usuario.
Asimismo, el Manual de Gestin Socio Ambiental para Proyectos Viales antes
mencionado se basa en un sistema de gestin bsicamente ambiental, en el
cual parte de la evaluacin de aspectos ambientales menciona los aspectos
socio-econmicos. En presente trabajo de tesis hemos buscado proponer un
sistema de gestin que diferencie entre los mecanismos de evaluacin
ambiental a lo propuesto para el manejo de asuntos o conflictos sociales
83

debido a su naturaleza distinta y medios de resolucin especficos para

dichos casos.
La existencia de un conflicto no es, como se asume generalmente, falta de
paz. Cuando los actores involucrados cierran los canales de comunicacin se
producen condiciones para la violencia como contrapartida a la paz. Por lo
tanto, nuestro modelo de gestin tiende a proponer el dialogo como
requisito insoslayable de la paz. Los conflictos en cierta medida y bajo
ciertos parmetros pueden ser saludables pues buscan aclarar ciertos
descontentos que, sin cierto grado de oposicin, pueden generar una
violencia incontrolada en algn momento.
El sistema de gestin social propuesto inicia con la comprensin de la propia
naturaleza de cada conflicto y de esta forma la participacin de los
involucrados asumiendo estrategias y conductas culturales dirigidas a un
manejo del asunto social en particular.
En este sentido, los mecanismos de resolucin de conflictos (MARCs) se
encuentran enmarcados por el anlisis y estudio de las causas del conflicto y
reconocimiento de los valores e intereses propios de cada uno.
Los MARCs permiten recobrar el protagonismo de los propios actores en la
solucin de sus conflictos, con lo que el concepto Justicia, deja de ser de
distribucin y se enmarca en la satisfaccin de intereses y necesidades.
En el caso de la gestin ambiental se ha buscado definir herramientas de
trabajo que permitan realizar un anlisis y evaluacin cuantitativa basndose
en criterios cualitativos. De esta forma se generarn tablas numricas que
pueden ser utilizadas directamente para la evaluacin de xito o fracaso de
la gestin ambiental desarrollada.

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=X&ei=FB6dUOm0DYX29gSBz4GgBA&ved=0CCYQ6AEwAA#v=onepage&q&f=false>

91

ANEXOS

Anexo 1.

Marco Legal

Anexo 2.

Perfil del Sistema de Gestin

Anexo 3.

Proyecto Vial

Anexo 4.

Sistema de Indicadores

Anexo 5.

Participacin Ciudadana

Anexo 6.

Planes de Trabajo

Anexo 7.

Generando el Cambio

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