Devido processo legal e direito ao procedimento

adequado

DEVIDO PROCESSO LEGAL E DIREITO AO PROCEDIMENTO ADEQUADO

Revista Brasileira de Cincias Criminais | vol. 55 | p. 293 | Jul / 2005
DTR\2005\398
Maringela Gama de Magalhes Gomes
Advogada, Mestre em Direito Penal pela USP, Professora da Universidade So Judas Tadeu (So
Paulo).
rea do Direito: Geral
Sumrio:
- 1.Introduo: o devido processo legal - 2.Procedimento: noes gerais - 3.Direito ao procedimento
e procedimento-modelo - 4.Procedimento como direito fundamental e como fator de legitimao da
deciso - 5.Eficincia versus garantismo no processo penal - 6.A inobservncia do procedimento:
nulidades - 7.Concluses - 8.Bibliografia

Resumo: O artigo versa, no mbito do processo penal, sobre a garantia do respeito ao procedimento
previsto em lei como uma das decorrncias da clusula do devido processo legal. So enfrentadas
questes como a diferenciao entre processo e procedimento, quais fases devem estar presentes
no procedimento atento s garantias constitucionais (procedimento-modelo), o que caracteriza o
procedimento adequado, a importncia de ser observado, assim como as conseqncias de eventual
inobservncia. A relevncia do tema se justifica, nos dias de hoje, pela atual tendncia de
simplificao de ritos processuais - o que colide frontalmente com a garantia expressa pela prpria
previso legal do procedimento.
Palavras-chave: Devido processo legal; Procedimento; Procedimento-modelo; Nulidades.
1. Introduo: o devido processo legal
Ao consagrar constitucionalmente a clusula do devido processo legal, 1o ordenamento jurdico
brasileiro incorporou importante garantia que historicamente vem sendo construda e que tem como
conseqncia assegurar, a todos os envolvidos em qualquer tipo de processo, uma srie de direitos
indispensveis ao desenvolvimento de um processo justo.
Em outras palavras, pode-se dizer que se entende por devido processo legal o conjunto de garantias
constitucionais que, concomitantemente, asseguram s partes o exerccio de suas faculdades e
poderes processuais e so indispensveis ao correto exerccio da jurisdio. 2
Dentre as garantias da decorrentes, podem ser mencionados o juiz natural, o contraditrio e a ampla
defesa, a igualdade processual (da qual decorre o princpio da isonomia ou par conditio), a
publicidade e o dever de motivar as decises judicirias, a proibio do provas obtidas por meios
ilcitos, a inviolabilidade do domiclio, o sigilo das comunicaes, o princpio da presuno de
inocncia, o direito prova.
Assim, possvel inferir que da clusula do devido processo legal decorre o direito ao processo,
norteado por todas as garantias acima referidas. Como salientam Cintra, Grinover e Dinamarco,
quando se fala em direito ao processo no se pode entender a simples ordenao de atos, por meio
de um procedimento qualquer: faz-se necessrio que o procedimento seja realizado em contraditrio
e cercado de todas as garantias necessrias para que as partes possam sustentar suas razes,
produzir provas, e colaborar na formao do convencimento do juiz. 3
Nesse contexto, quando se fala em procedimento, fala-se numa seqncia de atos, concatenados
entre si, que tm por objetivo assegurar a todos os envolvidos naquela relao jurdica processual
uma srie de direitos e garantias indispensveis obteno do provimento jurisdicional mais justo.
Como salienta Tucci, quando trata especificamente do direito processual penal, a garantia
constitucional inserida na clusula do devido processo legal diz respeito a um conjunto de elementos
indispensveis para que o processo penal possa atingir, devidamente, sua finalidade resolutria de
conflitos de interesse de alta relevncia social. Pode-se dizer, enfim, que a referida garantia objetiva
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assegurar direitos fundamentais, mediante a efetivao do direito ao processo - materializado num

procedimento regularmente desenvolvido, com a concretizao de todos os seus respectivos
componentes e corolrios, e num prazo razovel. 4
Portanto, o procedimento - ou seja, as regras que estabelecem o modo como os atos devem ser
realizados, sua ordem no desenvolvimento do processo, o tempo que as partes tm para realiz-los,
entre outras -, assume especial importncia frente consagrao constitucional da clusula referente
ao devido processo legal. E sob essa tica, e especialmente com relao ao processo penal, que
ser analisado o direito ao procedimento adequado.
2. Procedimento: noes gerais
Procedimento pode ser definido como sendo o modo de mover e a forma em que movido o ato.
Comparando-o com o que se entende por processo, pode-se dizer que enquanto este corresponde
ao movimento no seu aspecto intrnseco, com uma projeo ideal, aquele representa o mesmo
movimento, mas visualizado em sua forma extrnseca, concretamente, ou seja, "tal como se exerce
pelos nossos rgos corporais e se revela aos nossos sentido". 5
Ainda analisando o procedimento frente ao processo, possvel identificar aquele como sendo
expresso da unidade deste. Na evoluo pela qual passou a idia de procedimento, pode ser
salientado, num primeiro momento, a identificao do processo com os atos que o constituam, da
forma como eram realizados e da seqncia observada na sua tramitao. A essa fase dos estudos
acerca do procedimento, que ficou conhecida como procedimentalismo, pode ser associada a
definio de processo sugerida por Joo Monteiro, para quem o processo "o conjunto de atos
solenes pelos quais certas pessoas legitimamente autorizadas, observando certas formas
pr-estabelecidas, aplicam a lei aos casos concretos". Posteriormente, passou-se a entender o
procedimento como relao jurdica, ou seja, aquele era visto em face dos atos que o compunham,
seja no tocante s formas, ao seu modo de se mover ou mesmo em relao idia de movimento do
processo e movimento de cada ato. 6
Atualmente, o procedimento visto como elemento essencial do processo, seja quando se afirma
que o processo procedimento realizado em contraditrio, seja quando se entende que entidade
complexa formada por um conjunto de atos e situaes, seja quando definido como procedimento
animado pela relao jurdica processual. 7
Segundo a doutrina, a unidade do processo decorre do procedimento e no da relao jurdica ou
das situaes que nele se formam. Assim, possvel dizer que a unidade do processo decorre da
unidade do procedimento, cuja razo est na ligao funcional existente entre todos os atos da srie
procedimental para a determinao da situao jurdica final. 8
Em linhas gerais, conforme observa Tucci, os procedimentos podem ser diferenciados, quanto
forma dos atos processuais, entre orais e escritos. Embora nos dias de hoje no haja como conceber
um procedimento totalmente escrito ou oral, possvel serem verificados processos com predomnio
de formas escritas ou com predomnio da oralidade. 9
Em relao ao modo como os atos se movem, os procedimentos podem ser divididos em comum (o
mais utilizado) e especial (em virtude de uma ou mais peculiaridades, torna-se inidentificvel a
qualquer outro). O procedimento comum, por sua vez, divide-se em ordinrio, sumrio e
sumarssimo. O primeiro aquele em que observada integralmente a ordem solene do ritual e dos
atos e termos prescritos pela lei para todas as causas em geral; o segundo diz respeito quele em
que s so observados os atos substanciais, sendo dispensadas as demais formalidades do rito
ordinrio, e sendo encurtada a sua marcha, pela reduo dos termos, prazos e dilaes do
procedimento ordinrio; o terceiro, por sua vez, se procede de plano, pela verdade sabida, com a
mxima brevidade de tempo e quase sem formalidades, guardando-se apenas o que essencial a
todo juzo (pode-se afirmar que a simplicidade levada ao seu mximo e o processo reduzido aos
seus mnimos termos - o pedido, a discusso verbal e a sentena). 10
Entre ns - e em outros ordenamentos no muito diferente 11-, tendo em vista a diversidade de
infraes penais e de situaes concretas, o Cdigo de Processo Penal (LGL\1941\8) disciplina,
alm dos procedimentos comuns (ordinrio para os crimes apenados com recluso, e sumrio para
os apenados com deteno), o procedimento do jri, dos crimes de falncia, de responsabilidade de
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funcionrios pblicos, e contra a propriedade imaterial, alm das contravenes penais. Leis
especiais, ainda, estabelecem o procedimento a ser observado para a apurao dos crimes
praticados por meio de imprensa, crimes referentes a substncias entorpecentes, e tambm para as
infraes de menor potencial ofensivo (procedimento sumarssimo).
A importncia do procedimento apontada por Watanabe, quando afirma que sem ele torna-se difcil
definir o que seja processo, uma vez que o procedimento que estrutura a relao jurdica
processual. O procedimento estabelecido em lei, como um iter a ser seguido para a obteno do
provimento jurisdicional, estabelece os atos, suas formas, prazos, posies subjetivas ativas e
passivas, a dimenso temporal; pode-se afirmar, assim, que sem o procedimento a relao jurdica
processual seria algo amorfo, disforme e sem ossatura. 12
3. Direito ao procedimento e procedimento-modelo
Quando o legislador define os atos processuais a serem realizados, a ordem em que eles devem
ocorrer no curso do processo, o modo pelo qual devem ser realizados etc., o que se tem como
objetivo propiciar s partes envolvidas que tenham condies de demonstrar o que alegam, que
haja uma seqncia lgica entre as argumentaes e a produo de prova, para que o resultado final
do processo seja o mais justo possvel.
O procedimento no processo penal, portanto, deve permitir que os fatos sejam apurados da maneira
mais propcia obteno da verdade, para que, em caso de condenao, no reste margem a
dvidas quanto justia da deciso. No entanto, a busca da verdade encontra limites quando houver
conflito com direitos e garantias individuais, seja do prprio acusado, seja de terceiros envolvidos.
Nesses casos, cabe tambm s regras relativas ao procedimento disciplinar os atos processuais sua seqncia, seu tempo, modo etc. - de maneira a assegurar que direitos e garantias individuais
no sejam desrespeitados em nome da obteno da verdade.
por isso que o procedimento desejado aquele que, sem afrontar determinadas garantias do
acusado, permite ao juiz ter o mais amplo conhecimento acerca do fato controvertido. Assim, faz-se
necessrio que haja uma tcnica de adequao do processo natureza do direito ou peculiaridade
da pretenso a ser tutelada - que denominada cognio. 13
No mbito do processo penal, a importncia da cognio encontra-se atrelada prpria atividade do
juiz que, para condenar ou absolver, necessita, na condio de terceiro que se coloca entre as
partes, conhecer os fatos e as razes, para ento decidir sobre a procedncia ou no da acusao.
Alm disso, tambm o legislador utiliza-se com freqncia da cognio para conceber procedimentos
diferenciados para a melhor deciso. 14
Quando se fala em cognio, preciso diferenciar o que se chama cognio horizontal da chamada
cognio vertical. A primeira diz respeito aos elementos objetivos do processo estudado, quais
sejam, questes processuais, condio da ao e questes de mrito, e pode ser classificada em
plena ou limitada, de acordo com a sua extenso. A segunda, por sua vez, relaciona-se com o grau
de sua profundidade, e pode ser classificada em exauriente e sumria, segundo o grau da referida
profundidade. 15Assim, de acordo com as especificidades da infrao a ser apurada, o legislador
pode combinar as modalidades de cognio.
O direito cognio adequada natureza da infrao apurada faz parte do conceito de devido
processo legal, uma vez que o processo deve ostentar um procedimento adequado realizao
plena de todos aqueles valores e princpios enunciados anteriormente. por meio do procedimento
que se faz a adoo das vrias combinaes de cognio, criando-se, assim, tipos diferentes de
processo que, dizendo respeito ao procedimento adequado, atendem as exigncias das pretenses
materiais. E os limites para a concepo dessas vrias formas so estabelecidos pelos princpios
que compem a clusula do devido processo legal. 16
Ao se partir do pressuposto de que o processo penal objetiva, simultaneamente, (1) tutelar a
liberdade jurdica, especialmente a fsica, do ser humano, membro da comunidade, e (2) garantir
sociedade a preveno e a represso de atos penalmente relevantes, cometidos por pessoa fsica,
em detrimento de sua estrutura, 17 possvel serem identificadas algumas caractersticas que devem
estar presentes no procedimento criminal.
Tendo em vista o fato que a pessoa acusada estar correndo o risco de ver sua liberdade restringida,
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necessrio que o procedimento estabelecido para a apurao de qualquer crime conte com
determinadas fases que tenham por escopo viabilizar sua defesa da forma mais ampla possvel.
Assim, alguns autores tm se preocupado em estabelecer um modelo de procedimento que atenda
s exigncias do devido processo legal, de modo a preservar todas as garantias nele impressas,
mesmo diante das possveis variaes conforme o tipo de infrao penal a ser apurada.
Antes de iniciar a anlise dessas propostas, contudo, h de ser observado que o processo, na
medida em que um instrumento de tutela efetiva de direitos, pressupe que esteja coordenado com
o direito material. Essa coordenao necessria para que o processo cumpra a funo de
instrumento efetivo de algo determinado e individualizado, e no se transforme num instrumento
terico de algo considerado apenas no plano abstrato. 18Decorre da, portanto, a justificativa para a
existncia de mais de um procedimento previsto para a apurao de infraes penais: em se
tratando de infraes que pressupem, para serem melhor apuradas, uma produo de prova
diferenciada, por exemplo, faz-se necessrio que o procedimento preveja esse diferencial, assim
como quando se fala em acusaes que pem em risco a liberdade do imputado de forma mais
drstica do que outras, h de ser previsto um procedimento permeado de mais garantias para
assegurar ao acusado a mais ampla possibilidade de defesa.
Com relao s caractersticas que deveria ostentar o referido procedimento-modelo, Scarance
aponta para quatro fases que, independentemente da infrao que se tem por objetivo punir - e da
conseqente especificidade que ao respectivo procedimento deva ser conferida -, imprescindvel
que se faam presentes.
Assim, segundo ele, h de se falar, inicialmente, na fase de investigao; posteriormente, tem lugar a
fase de formulao da acusao e do exame de sua admissibilidade; a terceira fase, por sua vez,
seria a fase instrutria e, por fim, ocorre a fase de julgamento. 19
Em linhas gerais, pode-se dizer que "as quatro fases, alm de permitirem uma eficiente persecuo
penal, representam importantes garantias, conquistadas historicamente. Sem uma prvia
investigao do fato e da autoria, h o risco de acusaes infundadas e apressadas. Aps ser
formulada a acusao e antes de ser ela admitida, deve-se proporcionar ao acusado um momento
inicial para reagir imputao e convencer o juiz de que o processo no deve ter seguimento. Se
aceita a acusao, para um julgamento justo, importa haver uma etapa especial para as partes
demonstrarem a veracidade de suas afirmaes e, com base nessas, exporem os argumentos
favorveis s suas teses. Todas essas fases convergem para a etapa final, destinada ao julgamento
da causa, sem a qual de nada adiantaria todo o caminho anteriormente percorrido e o esforo
desenvolvido pelas partes". 20
De maneira mais especfica, prope Tucci, em primeiro lugar, que, com exceo feita aos
procedimentos concernentes aos processos de competncia originria do rgo colegiado de
segundo ou superior grau, em razo das suas peculiaridades, e os de carter declaratrio e
constitutivo, relacionados s aes penais de conhecimento direcionadas tutela do direito de
liberdade, 21em todos os processos penais o procedimento a ser observado seria o comum,
subdividido em ordinrio, sumrio e sumarssimo - baseado na pena cominada infrao penal que
constitua seu objeto de apurao. Assim, para os crimes aos quais cominada pena de recluso,
deveria ser observado o procedimento ordinrio; para os crimes apenados com deteno, em
abstrato, a mais de dois anos, haveria de ser observado o procedimento sumrio; e para as demais
infraes penais, denominadas de "menor potencial ofensivo" (s quais so cominadas pena de
deteno em abstrato at dois anos, de priso simples, restritiva de direitos, ou pecuniria), e
tambm para os delitos de trnsito, destinar-se-ia o procedimento sumarssimo. 22
Continua, ainda, aquele autor, propondo algumas alteraes nos referidos procedimentos. Assim, o
recebimento da acusao somente seria possvel aps a manifestao defensiva do acusado,
mediante resposta escrita (salvo no procedimento sumarssimo, em que seria oral); instituio da
fase saneadora, para julgamento conforme o estado do processo, ou para receber a acusao,
quando seria determinado o procedimento a ser observado em decorrncia da qualificao provisria
dos fatos narrados, assim como eventual ordenao de exame pericial, e tambm a designao da
audincia de instruo e julgamento; concentrao da instruo, debate e julgamento numa nica
audincia; utilizao de equipamentos eletrnicos modernos na realizao da prova em audincia;
oralidade plena no procedimento sumarssimo; e simplificao e agilizao do sistema
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procedimental. 23
Deve ser observado, no entanto, que to importante quanto garantir a existncia formal destas ou
daquelas fases, necessrio que o procedimento, para que efetivamente represente uma garantia
decorrente do devido processo legal, seja caracterizado pelo respeito aos direitos e garantias
individuais decorrentes da Constituio. No se pode falar em procedimento, por exemplo, se no
estiverem a ele atreladas a garantias da imparcialidade do rgo julgador (de onde se verifica que
quem julga no pode assumir funes de acusao ou defesa), do princpio acusatrio (a ao penal
deve ser exercida por sujeito distinto do juiz, a quem incumbe delimitar o mbito da acusao e
provar a imputao), da ampla defesa (o acusado no pode ser condenado sem que tenha podido
exercer, com plenitude, a sua defesa), da igualdade e do contraditrio (h de ser conferido
tratamento isonmico s partes, que devem ter cincia dos atos da parte contrria e oportunidade de
confront-los).
4. Procedimento como direito fundamental e como fator de legitimao da deciso
Como aponta Scarance, a garantia da observncia ao procedimento estipulado em lei pode ser
analisada sob duas ticas distintas, quais sejam, a garantia ao procedimento integral, assim como a
garantia ao procedimento tipificado. Dessa forma, a qualquer acusado de uma infrao criminal est
assegurado que o juiz ir observar, na sua integralidade, o procedimento previsto, levando em
considerao tanto a coordenao como a vinculao estabelecidas entre os atos da cadeia
procedimental. 24
O procedimento tem, portanto, valor de penhor da legalidade no exerccio do poder, uma vez que a
lei aponta o modelo que deve ser seguido pelos atos do processo, sua seqncia, seu
encadeamento, de maneira a garantir que cada procedimento realizado em concreto ter
conformidade com o modelo preestabelecido. Isso no significa, contudo, que essa garantia diz
respeito to-somente mera legalidade; o que h de ser ressaltada a estrutura de oportunidades e
de respeito a faculdades e poderes processuais, que tanto a Constituio como a lei impem ao juiz,
como forma de assegurar o devido processo legal. 25
Salientam Cintra, Grinover e Dinamarco, ainda, que o que h de ficar claro, como fator de segurana
para as partes e como advertncia para o juiz, a substancial exigncia de preservao das
garantias constitucionais fundamentais do processo, expressas no contraditrio, igualdade,
inafastabilidade de controle jurisdicional e na clusula do devido processo legal. Todo ato do
procedimento, portanto, deve ser conforme a lei, no porque nela encontra-se previsto, mas porque
h de ser considerada a necessidade de cumprir certas funes do processo e porque existem as
funes a cumprir. 26
O procedimento, portanto, legitima o resultado do exerccio do poder, uma vez que a garantia de
que sero preservados os princpios constitucionais atinentes ao processo, dentre eles, o
contraditrio; se, por exemplo, algum procedimento exclusse a participao do acusado na busca da
verdade, ele prprio seria ilegtimo e destoaria da ordem constitucional vigente. O procedimento
representa, tambm, a garantia de que o exerccio da jurisdio se dar conforme o legislador
deseja, servindo como uma pauta de trabalho a ser seguida pelo juiz. Assim, possvel afirmar que,
de um lado, o procedimento regular fator que legitima o exerccio do poder, e, de outro lado,
legtimo na medida em que dimensionado segundo as garantias constitucionais e favorece a
efetiva participao dos sujeitos interessados. 27
A adequao do processo ao modelo procedimental previsto em lei significa, portanto, a observncia
do contraditrio. Em outras palavras, a viso do processo como uma entidade complexa inclui a
previso de determinada tcnica, indispensvel para que os sujeitos envolvidos possam participar do
processo. A participao, aqui, o prprio contraditrio, exigido pela ordem constitucional, de
maneira que cabe ao procedimento assegur-lo e adequar os instrumentos necessrios para a sua
realizao. 28
5. Eficincia versus garantismo no processo penal
Questo atual diz respeito necessidade de serem os procedimentos penais mais cleres,
principalmente naqueles casos em que o acusado encontra-se respondendo ao processo preso, mas
sem que eventual mudana signifique prejuzo segurana, isto , s garantias da aplicao extra
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do direito abstrato aos casos concretos. Aponta Scarance que sempre houve a dificuldade em criar
procedimentos cleres e, ao mesmo tempo, aptos a atingir uma deciso justa, j que a celeridade
necessria, mas a precipitao constitui um grande mal. 29
Dentro daquela constatao anteriormente observada, qual seja, de que os procedimentos devem
sempre ser produzidos numa relao de adequao realidade concreta e s exigncias do direito
material, possvel perceber que no basta a acelerao do tempo do rito ordinrio, com o
encurtamento dos prazos e a compresso das fases processuais, mas que a soluo deve ser
buscada na previso em abstrato de uma srie de mecanismos alternativos em relao ao rito
ordinrio, ficando este reservado aos crimes mais graves e aos mais complexos. 30
O que se deve buscar a construo de procedimentos adequados e aderentes realidade social e
que signifiquem simplificao do sistema criminal sem com isso afrontar as garantias individuais. Em
linhas gerais, nos procedimentos ordinrios dos crimes graves verifica-se a mxima expresso das
garantias do devido processo legal, ao passo que, quando analisadas as alternativas adotadas para
a simplificao dos procedimentos criminais, constata-se a existncia de restries plena
manifestao de tais garantias. A difcil tarefa, portanto, deve consistir em equacionar o equilbrio
entre a tenso decorrente da necessidade de um sistema processual vivel, eficaz, e a
imprescindibilidade de serem asseguradas as garantias da acusao e da defesa. 31
Ao tratar da tenso que parece haver entre eficincia e garantias do processo penal, Chiavario
sustenta que a verdadeira eficincia processual aquela que tambm engloba a eficincia no
reconhecimento e na observncia das garantias processuais. Para ele, a eficincia processual no
sinnimo de maior represso, mas diz respeito a um processo em que devem ser perseguidos bons
resultados tambm sob a tica da tempestividade e da eficcia das sanes, desde que os persigam
de acordo com o procedimento adequado. 32
Questo mais sutil, e at por isso mais perigosa, diz respeito forte tendncia, especialmente por
parte dos penalistas, em se descriminalizar uma srie de condutas ilcitas que, dada a sua pouca
gravidade se comparadas a outras formas de criminalidade atinentes ao mundo moderno, no
devem ser consideradas prioridade para o legislador e para o juiz penal.
Nesse sentido, tem lugar a advertncia feita por Palazzo, quando observa, em relao atuao dos
princpios da subsidiariedade e fragmentariedade no direito penal, a possibilidade de, em nome da
necessria descriminalizao de condutas menos importantes socialmente, ser criado um direito
punitivo (administrativo, por exemplo) desprovido das garantias processuais prprias dos
procedimentos criminais. Para esse autor, embora seja verdade que a imposio de uma sano
criminal representa uma grave afronta liberdade individual do condenado, por outro lado, e por este
mesmo motivo, significa tambm a necessidade de que sejam observadas todas as garantias
pertinentes quela imposio. Esta observao insere-se na verificao de que, muitas vezes, o
direito administrativo mostra-se mais eficiente do que o penal, sendo tentador dispor de uma tutela
administrativa mais eficaz - uma vez que menos garantista -, renunciado-se pena detentiva para
utilizar sanes administrativas altamente aflitivas para o patrimnio do condenado e
indiscutivelmente eficazes em virtude das menores garantias substanciais e processuais. Nesses
casos, corre-se o risco, portanto, de deflagrar um processo orientado no mais no sentido de uma
deflao penal, mas no sentido de "administrativizao" do direito penal, uma vez que com a
finalidade ltima de driblar as garantias penais, o ilcito administrativo abandonaria a rea
originalmente a si reservada - dos ilcitos menos graves - para invadir progressivamente reas de
ilcitos mais significativos e, como tais, prprios do direito penal. 33
6. A inobservncia do procedimento: nulidades
Uma vez caracterizado o procedimento como uma garantia indisponvel assegurada pela clusula do
devido processo legal, o sistema de nulidades no processo penal passa a ser enfocado sob nova
perspectiva, qual seja, possvel reconhecer uma nulidade processual pelo fato, por exemplo, de os
atos procedimentais no terem seguido a ordem estipulada em lei, de maneira a ferir, por exemplo, o
princpio do contraditrio - ainda que cada ato, individualmente, tenha sido realizado em total acordo
com as formalidades previstas em lei.
Nesse contexto, dentre possveis falhas relacionadas violao de algum preceito referente
coordenao e vinculao entre os atos que compem o procedimento, podem ser destacadas, por
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exemplo, a supresso de uma srie de atos do processo, ou mesmo de uma fase; a inverso da
ordem processual; e ainda a adoo de outro procedimento diferente, mais amplo ou mais reduzido.
34

Como aponta Scarance, embora a doutrina admita a fungibilidade dos procedimentos processuais
penais, deve ser ressaltado que, na hiptese de ser adotado um procedimento no lugar de outro,
para remediar a falha necessrio praticar diligncias ou realizar atos, de acordo com seus preceitos
legais, quando imprescindveis para realizar a adaptao ao correto esquema procedimental. 35
possvel, no entanto, que tenha ocorrido a omisso de ato essencial ao procedimento especial.
Nessa hiptese, a correo no possvel, o que torna inevitvel a declarao de nulidade. o
caso, por exemplo, de vcio ocorrido na aplicao do procedimento especial dos crimes contra a
honra que consiste na no realizao da audincia de conciliao prevista no art. 520, do CPP
(LGL\1941\8) com o recebimento da queixa e adoo do rito ordinrio.
Outra situao que deve ser analisada aquela em que se d a mudana na qualificao do fato da
imputao, nos termos do art. 383, do CPP (LGL\1941\8). Se a alterao na classificao do fato
importar em mudana no rito, haver prejuzo se foi seguido, em razo da classificao contida na
denncia, procedimento menos garantista do que o resultante da qualificao da sentena. Se a
desclassificao for para infrao de menor potencial ofensivo, o juiz deve, antes de sentenciar,
observar as regras referentes conciliao civil e transao penal. A situao contrria, ou seja, se
for seguido um rito mais amplo do que o devido, embora constitua falha e gere prejuzo celeridade
da Justia Criminal, no chega a prejudicar as partes. Como regra geral referente nulidade em
virtude da ofensa ao direito ao tipo de procedimento, pode-se afirmar que quando no h a
adaptao do rito ou quando no possvel faz-la, haver nulidade se do vcio decorrer prejuzo s
partes. 36
Merece destaque, tambm, a hiptese em que a complexidade dos fatos impede a adoo do
procedimento sumarssimo das infraes de menor potencial ofensivo, de acordo com o art. 77, 2.,
da Lei 9.099/1995. Nesses casos, mesmo se for admitida a complexidade, devem tambm ser
observadas as regras sobre a conciliao civil e a transao penal; no faria sentido se a adequao
do procedimento complexidade da causa pudesse representar prejuzo ao autor do fato. 37
Nesse sentido, alis, pode ser verificado um exemplo concreto em que uma infrao penal de menor
potencial ofensivo foi apurada sob rito diverso daquele previsto legalmente, deixando de ser proposta
a suspenso condicional do processo. Conforme a ementa oficial, "Se o membro do Ministrio
Pblico, no apresentando qualquer justificativa para sua omisso, deixou de propor a suspenso do
processo, nos termos do art. 89 , da Lei 9.099/95 , para um crime de menor potencial ofensivo, cuja
pena mnima cominada de um ano, e o juiz determina rito processual diverso do descrito naquela
lei para apurar a responsabilidade do agente, permanecendo, ainda, a defesa silente diante de todas
essas irregularidades, o processo deve ser tomado por nulo, nos termos da Smula 523
(MIX\2010\2246) do STF, a partir do recebimento da denncia". (TACrimSP - Ap. 1.149.299/5 - 6.
Cm. - j. 28.07.1999 - rel. Juiz Almeida Braga - RT 771/623).
Com relao necessidade de que seja respeitada a ordem das fases ou a ordem interna de cada
fase, resta a constatao de que no so aceitas inverses, o que ocasiona nulidade do processo.
Deve ser observado, contudo, que poderia no ocorrer a nulidade caso ficasse evidenciada a
inexistncia de prejuzo, como no caso da inquirio de testemunha arrolada pela acusao aps a
oitiva das testemunhas arroladas pela defesa, quando seu depoimento no influi no resultado do
processo. 38
No possvel, ainda, que o juiz, mesmo contando com a concordncia do acusado, suprima fase do
procedimento ou determine a realizao do processo mediante rito mais abreviado, diverso daquele
previsto em lei. Caso isso fosse possvel, o que provavelmente seria verificado o cerceamento ao
direito de ao ou de defesa, ou ainda ao direito prova. 39
Alis, tendo em vista que eventual modificao ocorrida no procedimento pode vir a beneficiar o
acusado, como nos exemplos em que se verifica o alargamento das possibilidades de defesa ou
quando criada oportunidade de, mediante a imposio de determinadas condies, poder ser
evitado o dessabor de se ver processado, possvel observar na jurisprudncia decises em que
reconhecido o direito ao novo procedimento, ainda que a mudana procedimental tenha se dado
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aps o incio da ao penal. Como exemplo, pode ser verificada a seguinte deciso, cuja ementa
oficial segue transcrita: " Em face da contemplao do princpio da retroatividade da lei penal mais
benfica pelo art. 5., XL, da Lei Suprema, bem assim pelo art. 2. , do CP (LGL\1940\2), o rito
sumarssimo dos Juizados Especiais Criminais deve ser aplicado, mesmo considerando-se o advento
da Lei 10.409/2002 ". (TJRN - CComp 02.001330-2 - Sesso Plenria - j. 04.09.2002 - rel. Des.
Dbel Cosme - RT 807/694).
7. Concluses
No direito processual penal atrelado s garantias constitucionais, possvel constatar, num primeiro
momento, a necessidade de que o procedimento por meio do qual se pretende apurar a prtica de
determinada infrao deve estar tipificado na lei, de maneira a garantir a quem vier a ser processado
o exerccio de todas as oportunidades admitidas para exercer sua defesa, assim como garantir
acusao a possibilidade de demonstrar, com respeito clusula do devido processo legal, a
pertinncia da condenao.
Embora deva sofrer modificaes de acordo com o delito imputado ao ru, o procedimento criminal
precisa, necessariamente, atender a todas as garantias do devido processo legal, assim como se faz
necessrio que as suas fases estejam logicamente interligadas. Quanto a estas, de acordo com a
doutrina brasileira, o procedimento ideal seria aquele composto, essencialmente, pela (1)
investigao, (2) formulao da acusao e do exame de sua admissibilidade, (3) instruo e (4)
julgamento.
Dessa forma, torna-se possvel dizer que surge para o acusado um direito ao procedimento - que
no qualquer procedimento seno aquele em que se encontrem presentes as garantias do devido
processo legal, constitucionalmente asseguradas. Da decorre que se o procedimento estabelecido
pelo legislador ordinrio no atentar para o disposto no art. 5., LIV, da CF/1988 (LGL\1988\3), ser,
ele prprio, inconstitucional.
Finalmente, tendo em vista o carter unitrio do procedimento, quando se fala em garanti-lo, o que
se tem em vista a garantia da integralidade do procedimento. Isso significa, ademais, que se o
procedimento um todo unitrio, a supresso de fases ou a inverso da ordem dessas fases, por
exemplo, constitui nulidade incompatvel com os ditames do devido processo legal.
8. Bibliografia
CINTRA, Antonio Carlos Arajo, GRINOVER, Ada Pellegrini e DINAMARCO, Cndido Rangel. Teoria
geral do processo, 13. ed, So Paulo: Malheiros Editores, 1997.
CHIAVARIO, Mario. "Garanzie individuali ed efficienza del processo", in Il Giusto Processo (Atti del
Convegno presso l'Universit di Salerno nel 11-13 ottobre 1996), Milano: Giuffr, 1998, pp. 51-77.
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil, vol. 2, So Paulo: Malheiros
Editores, 2001.
______. A instrumentalidade do processo, 5. ed., So Paulo: Malheiros Editores, 1996.
FERNANDES, Antonio Scarance. Processo Penal Constitucional, So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 1999.
______. "Procedimento no processo penal: noes, perspectivas simplificadoras e os rumos do
direito brasileiro". Tese apresentada para concurso de Professor Titular de Direito Processual Penal
na Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, So Paulo, 2004.
GRINOVER, Ada Pellegrini, FERNANDES, Antonio Scarance e GOMES FILHO, Antonio Magalhes.
As nulidades no processo penal, 7. ed., So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2001.
PALAZZO, Francesco. "I criteri di riparto tra sanzioni penali e sanzioni amministrative", in L'Indice
Penale, 1986, p. 54.
TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo penal, 21. ed., So Paulo: Saraiva, 1999.
TUCCI, Rogrio Lauria. "Direitos e garantias individuais no processo penal brasileiro". Tese
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Devido processo legal e direito ao procedimento

adequado

concurso de Professor Titular de Direito Processual Penal da Faculdade de Direito da Universidade

de So Paulo, So Paulo, 1993.
______. "Processo e procedimentos especiais", inRT 749/485 (DTR\1998\148).
WATANABE, Kazuo. Da cognio no processo civil, So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1987.

1. O inciso LIV do art. 5. da Constituio brasileira dispe que "ningum ser privado da liberdade
ou de seus bens sem o devido processo legal".
2. Cintra, Grinover e Dinamarco, Teoria geral do processo, 13. ed, So Paulo: Malheiros Editores,
1997, p. 82.
3. Teoria..., op. cit., pp. 84 e 85.
4. Direitos e garantias individuais no processo penal brasileiro. Tese para concurso de Professor
Titular de Direito Processual Penal da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, So
Paulo, 1993, pp. 68 e 69.
5. Joo Mendes de Almeida Jnior, apud Tucci, "Processo e procedimentos especiais", inRT 749, p.
491.
6. Apud Scarance, "Procedimento no processo penal: noes, perspectivas simplificadoras e os
rumos do direito brasileiro". Tese apresentada para concurso de Professor Titular de Direito
Processual Penal na Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, So Paulo, 2004, pp. 15 a
19.
7. Scarance, "Procedimento...", op. cit., pp. 20 a 23.
8. Punzi, apud Scarance, "Procedimento...", op. cit., p. 24.
9. "Processo...", op. cit., p. 493. O autor observa que o procedimento oral composto de um conjunto
de regras relacionadas entre si que, combinadas com a oralidade, constituem um sistema
procedimental com caractersticas e vantagens prprias, como a concentrao, a imediao, a
identidade fsica do juiz e a irrecorribilidade das decises interlocutrias. J no procedimento escrito,
aquilo que no conste documentalmente nos autos, para o juiz como se no existisse.
10. Tucci, op. cit., pp. 493 e 494.
11. Com relao a ordenamentos estrangeiros, ver Scarance, "Procedimento...", pp. 44 e ss.
12. Da cognio no processo civil, So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1987, p. 92.
13. Watanabe, op. cit., p. 26.
14. Nesse sentido, Watanabe, op. cit., p. 36.
15. Watanabe, op. cit., p. 83.
16. Watanabe, op. cit., pp. 93 e 94.
17. Tucci, "Processo...", op. cit., p. 496.
18. Watanabe, op. cit., p. 67.
19. "Procedimento...", op. cit., p. 76.
20. Scarance, "Procedimento...", op. cit., pp. 76 e 77.

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Devido processo legal e direito ao procedimento

adequado

21. Segundo Tucci, no processo penal de carter declaratrio objetiva-se a declarao de certeza
acerca da existncia ou inexistncia de uma relao jurdica disciplinada pelo direito penal, como,
por exemplo, o originado pelo aforamento da ao de habeas corpus preventivo ou pelo pedido de
extradio passiva. No processo penal constitutivo o que se tem como escopo a constituio ou
desconstituio de uma situao jurdica, de natureza penal - o que se d, por exemplo, nas aes
de reviso criminal e de homologao de sentena estrangeira. "Processo...", op. cit., pp. 497 e 498.
22. "Processo...", op. cit., p. 500.
23. Tucci, "Processo...", op. cit., pp. 500 e 501.
24. Processo Penal Constitucional, So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1999, pp. 104 a 105.
25. Cintra, Grinover e Dinamarco, op. cit., pp. 127 e 128.
26. Op. cit., pp. 129 e 130. Nesse sentido, tambm Dinamarco, A instrumentalidade do processo, 5.
ed., So Paulo: Malheiros Editores, 1996, pp. 129 e 130.
27. Cintra, Grinover e Dinamarco, op. cit., p. 131.
28. Cintra, Grinover e Dinamarco, op. cit., p. 133.
29. "Procedimento...", op. cit., pp. 49 e 50.
30. Scarance, "Procedimento...", op. cit., pp. 54 e 55.
31. Scarance, "Procedimento...", op. cit., p. 61.
32. "Garanzie individuali ed efficienza del processo", inIl Giusto Processo (Atti del Convegno presso
l'Universit di Salerno nel 11-13 ottobre 1996), Milano: Giuffr, 1998, p. 54.
33. Palazzo, "I criteri di riparto tra sanzioni penali e sanzioni amministrative", inL'Indice Penale, 1986,
p. 54.
34. Grinover, Scarance e Magalhes, As nulidades no processo penal, 7. ed., So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2001, p. 250.
35. "Procedimento...", op. cit., p. 65.
36. Scarance, "Procedimento...", op. cit., pp. 66 e 67.
37. Idem, ibidem, p. 69.
38. Scarance, "Procedimento...", op. cit., p. 71.
39. Idem, ibidem, p. 105.

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