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CONTENIDO
1.
Antecedentes............................................................................................................................ 1
1.1
1.2
1.3
1.4
2.
JUSTIFICACION DE PROYECTO............................................................................................. 5
3.
ALCANCE.................................................................................................................................. 5
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
RIESGOS............................................................................................................................................. 7
TIEMPO Y COSTO ESTIMADO DEL PROYECTO........................................................................................ 7
HITOS DEL PROYECTO.......................................................................................................................... 8
RIESGOS IDENTIFICADOS DE ALTO NIVEL...............................................................................................9
FIRMA................................................................................................................................................. 9
4.
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
DE LA ORGANIZACIN......................................................................................................................... 10
DE LA CONSULTORA........................................................................................................................... 11
STAKEHOLDERS CLAVE....................................................................................................................... 12
CONCLUSIONES............................................................................................................................ 14
RECOMENDACIONES.................................................................................................................... 14
1. ANTECEDENTES
As los principales servicios que brinda de la Direccin de sistemas de Pensiones son:
Es una pensin mensual que otorga el CLIENTE a los afiliados que dejan de laborar y cumplen los requisitos para
obtener esta prestacin
El afiliado puede realizar su trmite de jubilacin a travs de la pgina web del CLIENTE. Al ingresar la cdula y
clave se genera la solicitud, obtiene el valor mensual de su renta, de acuerdo a sus aportes registrados en historia
laboral
A partir de la aprobacin del trmite el 20 de cada mes recibir su pensin directo en su cuenta
Se considera invlido al asegurado que, por enfermedad o por alteracin fsica o mental, se hallare incapacitado para
procurarse por medio de un trabajo acorde a su capacidad, fuerzas y formacin terica y prctica, una remuneracin
por lo menos equivalente a la mitad de la remuneracin habitual que reciba un trabajador sano en condiciones
laborales similares
El afiliado debe llenar la solicitud a travs de la pgina web
Seguidamente recibir la llamada del servicio de atencin telefnica, el mismo que le asignar fecha para la cita
mdica y posterior evaluacin
Una vez que ha sido calificada favorable la incapacidad, se proceder a conceder la prestacin
Pensiones de Montepo
Consiste en una pensin que mensualmente entrega el CLIENTE a las viudas, viudos, hurfanos o padres del afiliado
o jubilado fallecido siempre que cumplan los requisitos establecidos en la ley y reglamentos
El afiliado debe llenar la solicitud a travs de la pgina web del CLIENTE, revisar los requisitos segn el caso y
acudir con los mismos a las Unidades de Atencin al Cliente ms cercano al domicilio
Auxilio de Funerales
Es un auxilio o rembolso en dinero que se entrega al fallecimiento del pensionista de jubilacin, pensionista de
montepo y del afiliado que tuviere acreditadas seis imposiciones mensuales por lo menos, dentro de los ltimos doce
meses anteriores a su fallecimiento
Se debe ingresar a la pgina web del CLIENTE y llenar el formulario correspondiente con la informacin solicitada.
Una vez ingresados los datos debe dirigirse a Unidades de Atencin al Pblico de las Direcciones Provinciales o
Unidades de Pensiones.
La consultora deber ser orientada a habilitar al personal asignado por el Instituto al proyecto, en el entendimiento de
los numerosos riesgos que se pueden presentar y que podran tener un impacto al negocio ocasin ando fallas o
interrupciones en los principales servicios que han sido mencionados anteriormente.
El Plan de Continuidad ser definido para determinar los requerimientos y estrategia a seguir para garantizar la
continuidad operativa de los servicios de negocio, as como de los recursos (Personas, procesos, instalaciones,
tecnologa, informacin, proveedores, suministros) que soportan los servicios claves de la Direccin del Sistema de
Pensiones, resguardando la informacin de la comunidad.
Realizar un Anlisis de Impacto en el negocio (BIA), tanto Estratgico, Tctico y Operacional, para
identificar los servicios crticos, procesos que los soportan y los recursos, as como tambin el MTPD
(mximo tiempo tolerable de interrupcin), RTO (Tiempo Objetivo de Recuperacin) y RPO (punto
objetivo de recuperacin).
Realizar una Evaluacin de Riesgos de los activos de informacin que soportan los servicios crticos
determinados en la fase del BIA, identificando, amenazas, vulnerabilidades y recomendaciones para
mitigar los riesgos (controles y las principales amenazas que puedan interrumpir la operacin de los
servicios crticos de la Direccin de Pensiones.
Definir las Estrategias de Continuidad del Negocio apropiada para garantizar la continuidad de las
operaciones y funciones de negocio de la Direccin del Sistema de Pensiones.
o Estrategia Personas
o Estrategia Instalaciones
o Estrategia Proceso
o Estrategia para TI
o Estrategia para Informacin
o Estrategia para proveedores
o Estrategia para suministros.
Coordinar la implementacin de las estrategias definidas por la Direccin de Pensiones.
Tener la capacidad de responder de manera efectiva y segura ante alguna contingencia presentada en la
Direccin del Sistema de Pensiones.
Definir las polticas y puntos de control de la Seguridad de la Informacin, referente al proceso crtico
de Gestin de Archivos, buscando la integridad, confidencialidad y disponibilidad de la informacin
gestionada en el proceso.
Beneficios para TI
Mejora del anlisis de impacto en los cambios de los servicios al tener visibilidad sobre los
componente de infraestructura.
Operacin integrada de los procesos.
Incrementar la productividad y eficacia de los servicios de TI.
Aumentar la satisfaccin del cliente, mediante el incremento en la calidad de los servicios.
Mejorar la comunicacin entre el personal de TI y los usuarios
Otras restricciones:
RST001: Las actividades se realizan en las instalaciones determinadas para tal fin por EL CLIENTE.
RST002: El horario de Trabajo es de 8 am a 6pm de lunes a viernes, salvo los das feriados programados
y cuando las necesidades del proyecto demanden otro horario previamente acordado. El horario de verano
para EL CLIENTE anticipa la salida de los viernes a las 3:00pm. El horario de verano termina finales de
marzo 2013.
RST003: Es importante considerar las actividades comprometidas en los equipos de trabajo del EL
CLIENTE como produccin, metodologa, procesamiento, ya que en quincena y fin de mes hay una
sobrecarga de trabajos y ser difcil tenerlos disponibles para que apoyen en actividades del proyecto. As
como, la programacin de vacaciones y actividades de RRHH que comprometen la disponibilidad de los
funcionarios.
RST004: Las fechas de inicio y fin del proyecto formales, estarn sujetas a ajustes segn la fecha de
recepcin de la orden de compra emitida por EL CLIENTE.
2. JUSTIFICACION DE PROYECTO
La Direccin de Sistemas de Pensiones del CLIENTE, viendo la criticidad de sus funciones en la que millones de
afiliados y beneficiarios reciben sus pensiones mes a mes y a efectos de garantizar la continuidad de la ejecucin de
sus operaciones ha decidido solicitar los servicios de una compaa externa para implantar su Plan de Continuidad de
Negocio (BCP por sus siglas en ingls).
3. ALCANCE
Consiste en el desarrollo de un modelo de gobierno, que contemple la estimacin y organizacin de los recursos
encargados de gestionar el Plan de Continuidad del Negocio, el cul ser establecido para los Servicios Crticos del
Sistema de Pensiones y los componentes que los conforman.
As como el cumplimiento del Modelo de Trabajo descrito en el punto 2.4 Ciclo de Vida de la Implementacin.
Consideraciones del alcance:
El alcance cubre a los principales procesos que forman parte de la cadena de valor:
o
o
o
3.1 RIESGOS
ID
R0001
R007
R008
R009
Descripcin
Evaluaci
Impacto Probabili
Fecha
n
Identificado
Tipo (MB,B,M, dad
Identifica
(prioridad
por
A,MA) (B,M,A)
cin
)
Recursos
A
M
12
13-DecConsultor
2012
NO Contar con la
participacin
activa de los
responsables de
los
procesos,
productos
y
servicios de la
Direccin,
as
como
la
documentacin
adecuada
y
oportuna.
Retraso
de Tiempo/Co
ejecucin
de
sto
actividades
planeadas
por
cruce
de
compromisos con
eventos de otros
proyectos.
Retraso en la Tiempo/Co
revisin
y
sto
aprobacin
de
entregables
por
parte de la DSP
Falta
de Administra
continuidad de las tivo/Tiemp
actividades, hitos o/Costo
y
pagos
del
proyecto
por
cambios en la
estructura
organizacional de
la DSP del IESS y
la DDI.
Responsable Estrategia
Estado
Escalamient Gerente
o
al Proyecto
responsable
del proyecto
durante las
reuniones de
avance
semanales
deTransferir
Abierto
MA
24
05-Apr2013
Gerente de
Proyecto
CONSULTOR
A
Coordinar Gerente
planes
de Proyecto
trabajo con
otros
proyectos
deMitigar
Abierto
21
15-Apr2013
Gerente de
Proyecto
CONSULTOR
A
Escalamient Gerente
o con el Proyecto
Patrocinado
r
del
proyecto del
IESS
deMitigar
Abierto
MA
24
15-Apr2013
Gerente de
Proyecto
CONSULTOR
A
Firma
de Gerente
acuerdo de Proyecto
continuidad
del proyecto
de acuerdo a
lo
planificado.
deMitigar
Abierto
Plan de
accin
Tiempo: 15 meses
Inicio: 18/02/2013
Costo: USD$ como presupuesto asignado
Nombre de tarea
Primer Paquete de Entregables
Documento de Metodologa de Anlisis de Riesgos
Proceso de Administracin de Cambios
Informe de Anlisis de Impacto al Negocio
Informe de anlisis de riesgos
Estrategia de Continuidad del Negocio
Estrategia de pruebas del Plan de Continuidad de Negocio
Fecha
Hito
vie
21/06/13
mi
13/11/13
mi
11/12/13
lun
19/12/13
jue
23/12/13
3.5 FIRMA
Nombre
Rol
Firma
Sponsor del
Proyecto
Fecha
El siguiente grafico muestra a los integrantes del Comit Ejecutivo del Proyecto y las responsabilidades de los
mimos.
4.1 DE LA ORGANIZACIN
Rol
Patrocinador
del Proyecto
Gestor
Proyecto
del
Coordinadores
10
Tareas Principales
Provee todo el soporte organizacional requerido para remover barreras que impidan la
completitud de los objetivos del proyecto; provee gua sobre los cambios de alcance y
enfoque. El contacto ejecutivo tambin podr participar en entrevistas limitadas durante el
proceso de recoleccin de datos.
Proporciona los recursos humanos y financieros para la ejecucin del proyecto y apoya la toma
de decisiones relevantes durante la ejecucin del proyecto. Aprueba el inicio y cierre del
proyecto.
Gestiona los accesos, entrevistas, presentaciones, y cualquier otra interaccin con el staff e
instalaciones de Sistemas de Pensiones del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social; acta
como relacin principal entre el Sistemas de Pensiones del Instituto Ecuatoriano de Seguridad
Social y la Consultora.
Asegurar que las etapas del proyecto se ejecuten
Monitorear el cumplimiento de entregables del proyecto
Asegurar la gestin del Proyecto a lo largo de sus etapas de planeacin, seguimiento, control y
cierre.
Coordinar y asegura que las actividades de elaboracin de la documentacin de procesos por
parte del equipo de Sistemas de Pensiones del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social
sean realizadas.
Coordinar y asegura que las actividades de despliegue y pruebas asignadas al equipo de
Sistemas de Pensiones del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social sean realizadas
Ayudar al Gestor de proyectos de la Consultora, en la definicin de agendas y horarios de
trabajo del equipo de Sistemas de Pensiones del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social
que ayudar en las actividades de documentacin y despliegue del proyecto.
Son responsables de la gestin operacional, planeacin y coordinacin de todas las actividades
requeridas para ejecutar, monitorear y reportar con respecto a la prctica encomendada.
Revisin de minutas y acuerdos, detectando asuntos o temas importantes a considerar.
Rol
11
Tareas Principales
Colaborar como elemento activo en las sesiones programadas como parte del proyecto.
Elaboracin de documentos y minutas de las sesiones de trabajo realizadas como estrategia del
cambio organizacional.
Habilidades y capacidades de este rol:
Conocimientos general de la practica a implementar (Continuidad de Negocio y Gestin de la
Seguridad de la Informacin)
Conocimiento de los servicios de negocio de Sistemas de Pensiones del Instituto Ecuatoriano
de Seguridad Social.
Deseable:
Experiencia como formador.
4.2 DE LA CONSULTORA
Rol
Gestor
del
Proyecto de la
Consultora
Consultor
Especialista en
Continuidad del
Negocio
Consultor
Gestin
Servicios
en
de
Consultores
especialistas en
Implementacin
de ISO 27001
Tareas Principales
Asegurar que las etapas del proyecto se ejecuten en su totalidad
Monitorear el cumplimiento de entregables del proyecto
Asegurar la gestin del Proyecto a lo largo de sus etapas de planeacin, seguimiento, control
y cierre. Administrando el alcance, los tiempos, costos, recursos de consultora, asuntos
pendientes, riesgos, comunicacin y calidad del servicio.
Coordinar y asegura que las actividades de elaboracin de la documentacin de procesos sean
realizadas
Coordinar y asegura que las actividades de despliegue y pruebas sean realizadas
Coordinar y ejecutar las actividades de Gestin del Cambio Organizacional.
Ser responsable de definir la Estrategia de Continuidad de Negocio, el Plan de Continuidad
de Negocio y la integracin de los Planes que lo componen.
Dirigir las sesiones de definicin de escenarios de interrupcin de los servicios crticos y las
Estrategias de Recuperacin.
Genera el entendimiento de las caractersticas del modelo a implementar basado en los Macro
Procesos de Negocio ejecutados en Sistemas de Pensiones del Instituto Ecuatoriano de
Seguridad Social.
Validar la documentacin relacionada al Modelo implementado.
Controlar las versiones de los documentos elaborados.
Revisin de minutas y acuerdos, detectando asuntos o temas importantes a considerarse.
Validacin de documentos y minutas de las sesiones de trabajo.
Responsable de asegurar la correcta clasificacin de los Servicios de negocio y su relacin
con Servicios Informticos para determinar la Direccin y Alineacin de la Estrategia de
Continuidad de Negocio, basndose en los marcos de referencia ITIL y COBIT.
Responsable de participar en la definicin de Planes de Recuperacin, Planes de Emergencia
y Planes de Administracin y Manejo de Crisis.
Es responsable de la ejecucin de las actividades que conforman el desarrollo de las polticas
y objetivos de control referentes al proceso de Gestin de Archivos.
Genera el entendimiento de las caractersticas del modelo a implementar basado en los Macro
Procesos de Negocio ejecutados en Sistemas de Pensiones del Instituto Ecuatoriano de
Seguridad Social.
Validar la documentacin relacionada al Modelo implementado.
Controlar las versiones de los documentos elaborados.
Revisin de minutas y acuerdos, detectando asuntos o temas importantes a considerarse.
Validacin de documentos y minutas de las sesiones de trabajo.
12
Tareas Principales
Interesado
13
Rol y Puesto
Patrocinador
del Proyecto
Gerente
de
Seguridad de
la Informacin
Gestor
Proyecto
Coordinador
de Proyectos
de la PMO
del
Provee
todo
el
soporte
organizacional requerido para
remover barreras que impidan
la completitud de los objetivos
del proyecto; provee gua sobre
los cambios de alcance y
enfoque. El contacto ejecutivo
tambin podr participar en
entrevistas limitadas durante el
proceso de recoleccin de
datos.
Proporciona
los
recursos
humanos y financieros para la
ejecucin del proyecto y apoya
la
toma
de
decisiones
relevantes durante la ejecucin
del proyecto. Aprueba el inicio
y cierre del proyecto.
Gestiona
los
accesos,
entrevistas, presentaciones, y
cualquier otra interaccin con el
staff e instalaciones de Sistemas
de Pensiones del Instituto
Ecuatoriano
de
Seguridad
Social; acta como relacin
principal entre Sistemas de
Pensiones
del
Instituto
Ecuatoriano
de
Seguridad
Social y la CONSULTORA.
Asegurar que las etapas del
proyecto se ejecuten
Monitorear el cumplimiento de
entregables del proyecto
Asegurar la gestin del Proyecto
a lo largo de sus etapas de
planeacin,
seguimiento,
control y cierre.
Coordinar y asegura que las
actividades de elaboracin
de la documentacin de
procesos por parte del
equipo de Sistemas de
Pensiones del Instituto
emai
l
Telfono
Influencia
(Estratgica E.
Tctica TOperativa O.)
Estratgica
Estratgica/
Tctica
Tareas Principales
Interesado
Coordinadores
14
Rol y Puesto
Jefes de
diversas
unidades
las
Ecuatoriano de Seguridad
Social sean realizadas.
Coordinar y asegura que las
actividades de despliegue y
pruebas asignadas al equipo
de Sistemas de Pensiones
del Instituto Ecuatoriano de
Seguridad
Social
sean
realizadas
Ayudar al Gestor de proyectos
de COSULTORA, en la
definicin de agendas y
horarios de trabajo del equipo
de Sistemas de Pensiones del
Instituto
Ecuatoriano
de
Seguridad Social que ayudar
en
las
actividades
de
documentacin y despliegue
del proyecto.
Son responsables de la gestin
operacional, planeacin y
coordinacin de todas las
actividades requeridas para
ejecutar,
monitorear
y
reportar con respecto a la
prctica encomendada.
Revisin de minutas y acuerdos,
detectando asuntos o temas
importantes a considerar.
Colaborar
como
elemento
activo en las sesiones
programadas como parte del
proyecto.
Elaboracin de documentos y
minutas de las sesiones de
trabajo realizadas como
estrategia
del
cambio
organizacional.
Habilidades y capacidades de
este rol:
Conocimientos general de la
prctica a implementar
(Continuidad de Negocio y
emai
l
Telfono
Influencia
(Estratgica E.
Tctica TOperativa O.)
Tctica/ Operativa
Tareas Principales
Interesado
Rol y Puesto
emai
l
Telfono
Influencia
(Estratgica E.
Tctica TOperativa O.)
Gestin de la Seguridad de
la Informacin)
Conocimiento de los servicios
de negocio de Sistemas de
Pensiones del Instituto
Ecuatoriano de Seguridad
Social.
Deseable:
Experiencia como formador.
4.4 CONCLUSIONES
El plan debe ser desarrollado para cubrir el peor escenario, de manera que escenarios menores queden
cubiertos tambin.
El planteo de escenarios de desastre servir de base al momento de determinar las alternativas viables para
la recuperacin.
4.5 RECOMENDACIONES
15