Quito-Ecuador

NTE INEN-ISO/IEC TS 17022

Primera edicin
2014-01

TO

NORMA
TCNICA
ECUATORIANA

TR

AC

EVALUACION DE LA CONFORMIDAD - REQUISITOS Y

RECOMENDACIONES PARA EL CONTENIDO DE UN INFORME
DE AUDITORIA DE INFORME DE TERCEROS EN LOS
SISTEMAS DE GESTION (ISO/IEC TS 17022:2012, IDT)

EX

CONFORMITY ASSESSMENT REQUIREMENTS AND RECOMMENDATIONS FOR CONTENT OF A

THIRD-PARTY AUDIT REPORT ON MANAGEMENT SYSTEMS (ISO/IEC TS 17022:2012, IDT)

_________________________________________
Correspondencia:

Esta Norma Tcnica Ecuatoriana es una traduccin idntica de la Norma Internacional ISO/IEC
TS 17022:2012

DESCRIPTORES: evaluacin ,conformidad, requisitos.

ICS: 03.120.20

14
Pginas

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INEN 2014

NTE INEN-ISO/IEC 17022

2014-01

Prlogo nacional
Esta Norma Tcnica Ecuatoriana NTE INEN-ISO-IEC/TS 17022:2013 es una traduccin oficial
de la Norma Internacional ISO/IEC 17022:2012; Conformity Assessment Requirements and
Recommendations for Content of a Third-party Audit Report on Management Systems. El
comit nacional responsable de esta Norma Tcnica Ecuatoriana es el Comit Interno del
INEN.
Para el propsito de esta Norma Tcnica Ecuatoriana se enlistan los documentos normativos
internacionales que se referencian en la Norma Internacional ISO/IEC 17022:2012

Documento Normativo Internacional

Documento Normativo Nacional

ISO/IEC 17000:2004, Evaluacin de la conformidad

Vocabulario y principios generales

NTE
INEN
ISO/IEC 17000:2006
confirmada en el 2012, Evaluacin de la
conformidad Vocabulario y principios
generales

ISO/IEC 17021:2011,
Evaluacin
de
la
conformidad Requisitos para los organismos
que realizan la auditora y la certificacin de
sistemas de gestin

NTE

INEN

ISO/IEC 17021:2010,

TO

Evaluacin de la conformidad
Requisitos para los organismos que
realizan la auditora y la certificacin
de sistemas de gestin

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ndice

Pgina

iv

Prlogo de la versin en espaol

Introduccin

vi

Objeto y campo de aplicacin ..

Referencias normativas .

Trminos y definiciones .

4
4.1
4.2
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
4.2.5
4.2.6
4.2.7
4.2.8
4.2.9

Informe de auditora ..
Requisitos contenidos en la Norma ISO/IEC 17021
Requisitos complementarios y recomendaciones .
Generalidades
Tipo de auditora
Criterios de auditora .
Alcance de la auditora ..
Identificacin del equipo auditor ..
Fechas y lugares de la auditora (in situ o fuera) ..
Hallazgos, evidencias y conclusiones de auditora ...
Problemas no resueltos .
Exoneracin de responsabilidad ..

1
1
2
2
2
2
2
3
3
3
4
5

Bibliografa .

EX

TR

AC

TO

Prlogo .

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Prlogo
ISO (Organizacin Internacional de Normalizacin) es una federacin mundial de organismos
nacionales de normalizacin (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparacin de las
normas internacionales normalmente se realiza a travs de los comits tcnicos de ISO. Cada
organismo miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comit
tcnico, tiene el derecho de estar representado en dicho comit. Las organizaciones
internacionales, pblicas y privadas, en coordinacin con ISO, tambin participan en el trabajo.
ISO colabora estrechamente con la Comisin Electrotcnica Internacional (IEC) en todas las
materias de normalizacin electrotcnica.
Las normas internacionales se redactan de acuerdo con las reglas establecidas en la Parte 2
de las Directivas ISO/IEC
La tarea principal de los comits tcnicos es preparar normas internacionales. Los proyectos de
normas internacionales adoptados por los comits tcnicos se envan a los organismos
miembros para votacin. La publicacin como norma internacional requiere la aprobacin por al
menos el 75% de los organismos miembros que emiten voto.

TO

En otras circunstancias, particularmente cuando existe una demanda urgente del mercado, un
comit tcnico puede decidir publicar otros tipos de documentos normativos:

AC

una especificacin disponible al pblico ISO (ISO/PAS) (Publicly Available Specification)

representa el acuerdo entre los expertos de un grupo de trabajo de ISO y su publicacin se
acepta si se aprueba por ms del 50% de los miembros del comit tcnico que emiten voto;
una especificacin tcnica ISO (ISO/TS) (Technical Specification) representa el acuerdo
entre los miembros del comit tcnico y su publicacin se acepta si se aprueba por 2/3 de
los miembros del comit tcnico que emiten voto.

TR

Una ISO/PAS o una ISO/TS se revisa a los tres aos para decidir si ser confirmada por otros
tres aos, revisada para convertirse en una norma internacional, o anulada. Si la ISO/PAS o la
ISO/TS se confirma, ser objeto de una nueva revisin tras tres aos, momento en el que se
debe decidir si se transformar en una norma internacional o se anular.

EX

Se llama la atencin sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento
puedan estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la
identificacin de cualquiera o todos los derechos de patente.
La Especificacin Tcnica ISO/IEC TS 17022 ha sido preparada por el Comit ISO de
evaluacin de la conformidad (CASCO).
Se circul para votacin de los organismos nacionales de ISO e IEC, y fue aprobada por
ambas organizaciones.

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Prlogo de la versin en espaol

Esta Norma Internacional ha sido traducida por el Grupo de Trabajo Spanish Translation
Working Group STWG del Comit ISO/CASCO, Comit para la evaluacin de la conformidad,
en el que participan representantes de los organismos nacionales de normalizacin y
representantes del sector empresarial de los siguientes pases:
Argentina, Bolivia, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, Espaa, Estados Unidos de
Amrica, Mxico, Per y Uruguay.
Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (Comisin
Panamericana de Normas Tcnicas) e INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad).

EX

TR

AC

TO

Esta traduccin es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/CASCO STWG viene
desarrollando desde su creacin en el ao 2002 para lograr la unificacin de la terminologa en
lengua espaola en el mbito de la evaluacin de la conformidad.

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Introduccin
Esta Especificacin Tcnica contiene requisitos y recomendaciones para el contenido de un
informe de una auditora de certificacin de sistema de gestin realizada por una tercera parte,
que satisface las necesidades y expectativas de las partes interesadas (cliente de la auditora,
organismos de certificacin, organismos de acreditacin y otros usuarios potenciales).
Esta Especificacin Tcnica ha sido desarrollada con el fin de lograr unos niveles bsicos de
coherencia e informacin en el contenido de los informes de auditora de certificacin de
sistemas de gestin realizados por una tercera parte, incrementando as la credibilidad en el
trabajo del equipo auditor y en el proceso de certificacin.

organismo de acreditacin;

autoridad reglamentaria;

dueo del esquema.

TO

Si bien, el cliente de la auditora y el organismo de certificacin son los usuarios principales del
informe de auditora, el contenido de los informes de auditora se requiere para satisfacer las
necesidades de otras partes interesadas. Los siguientes son ejemplos de otros posibles
usuarios u otras partes interesadas en la informacin contenida en los informes de auditora:

AC

El informe tiene por finalidad proporcionar la informacin necesaria para satisfacer las
necesidades de las partes interesadas.
En este sentido, una parte interesada podra necesitar conocer, entre otras cosas, lo siguiente:
si el sistema de gestin es conforme con los requisitos especificados;

b)

las no conformidades y las reas de preocupacin;

c)

las oportunidades de mejora;

d)

las fortalezas y las debilidades;

e)

la informacin para la planificacin de auditoras futuras;

f)

las reas que requieren un seguimiento;

g)

la informacin adicional requerida para tomar una decisin con respecto a la certificacin.

EX

TR

a)

En esta Especificacin Tcnica se usan las siguientes formas verbales:

debe indica un requisito;

debera" indica una recomendacin;

puede" indica permiso, posibilidad o capacidad.

Se pueden encontrar ms detalles en la parte 2 de la Directiva ISO/IEC.

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Evaluacin de la conformidad Requisitos y recomendaciones para el

contenido de un informe de auditora de sistemas de gestin de tercera
parte
1

Objeto y campo de aplicacin

Esta Especificacin Tcnica contiene requisitos y recomendaciones que se deben tener en

cuenta en un informe de auditora de certificacin de sistemas de gestin de una tercera parte
sobre la base de los requisitos pertinentes de la Norma ISO/IEC 17021.

Referencias normativas

Los documentos de referencia que a continuacin se indican son indispensables para la

aplicacin de este documento. Para las referencias con fecha, slo se aplica la edicin citada.
Para las referencias sin fecha se aplica la ltima edicin del documento de referencia
(incluyendo cualquier modificacin de sta).

TO

ISO/IEC 17000, Evaluacin de la conformidad Vocabulario y principios generales

ISO/IEC 17021:2011, Evaluacin de la conformidad Requisitos para los organismos que
realizan la auditora y la certificacin de sistemas de gestin

Trminos y definiciones

AC

Para los fines de este documento se aplican los trminos y definiciones de las Normas ISO/IEC
17000, ISO/IEC 17021 y la siguiente:

TR

3.1
no conformidad
incumplimiento de un requisito.

4
4.1

EX

[ISO 9000:2005, definicin 3.6.2]

Informe de auditora

Requisitos contenidos en la Norma ISO/IEC 17021

El apartado 9.1.10.2 de la Norma ISO/IEC 17021:2011 establece que el lder del equipo auditor
debe asegurarse de que se prepara el informe de auditora y es responsable de su contenido.
El informe de auditora debe proporcionar un registro exacto, conciso y claro de la auditora
para permitir tomar una decisin de certificacin informada y debe incluir o hacer referencia a lo
siguiente:
a)

la identificacin del organismo de certificacin;

b)

el nombre y la direccin del cliente y del representante de la direccin del cliente;

c)

el tipo de auditora (por ejemplo, auditoria inicial, de seguimiento o de renovacin) (vase

4.2.2);

d)

los criterios de la auditora (vase 4.2.3);

e)

los objetivos de la auditora;

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INFORMACIN COMPLEMENTARIA
Documento:
EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD REQUISITOS Y Cdigo:
NTE INENRECOMENDACIONES PARA EL CONTENIDO DE UN ICS:
ISO/IEC TS
INFORME DE AUDITORA DE SISTEMAS DE GESTIN DE 03.120.20;
17022
TERCERA PARTE (ISO/IEC TS 17022:2013, IDT)
ORIGINAL:
REVISIN:
Fecha de iniciacin del estudio:
La Subsecretara de la Calidad
del Ministerio de
2013-05-28
Industrias y Productividad aprob este proyecto de
norma
Oficializacin con el Carcter de Obligatoria
por Resolucin No.
publicado en el Registro Oficial No.
Fecha de iniciacin del estudio:
Fechas de consulta pblica: 2013-08-12 al 2013-08-23

NOMBRES:

Fecha de aprobacin: 2013-10-17

TO

Comit Interno del INEN

Fecha de iniciacin: 2013-10-17
Integrantes del Comit Interno:

INSTITUCIN REPRESENTADA:
DIRECCIN EJECUTIVA
DIRECCIN DE NORMALIZACIN
DIRECCIN DE REGLAMENTACIN
DIRECCIN DE METROLOGA
DIRECCIN
DE
VALIDACIN
CERTIFICACIN
DIRECCIN DE NORMALIZACIN

AC

Ing. Paola Castillo (Presidente)

Quim, Erika Chicaiza
Arq. Francisco Ramrez
Sr. Wilson Angulo
Ing. Ral Martnez

EX

TR

Lcda. Vernica Arteaga (Secretara Tcnica)

Otros trmites:
La Subsecretara de la Calidad del Ministerio de Industrias y Productividad aprob este proyecto
de norma
Oficializada como: Voluntaria
Registro Oficial No. 172 de 2014-01-29

Por Resolucin No. 14012 de 2014-01-10

TO
AC
TR
EX
Instituto Ecuatoriano de Normalizacin, INEN - Baquerizo Moreno E8-29 y Av. 6 de Diciembre
Casilla 17-01-3999 - Telfs: (593 2)2 501885 al 2 501891 - Fax: (593 2) 2 567815
Direccin Ejecutiva: E-Mail: direccion@inen.gob.ec
Direccin de Normalizacin: E-Mail: normalizacion@inen.gob.ec
Regional Guayas: E-Mail: inenguayas@inen.gob.ec
Regional Azuay: E-Mail: inencuenca@inen.gob.ec
Regional Chimborazo: E-Mail: inenriobamba@inen.gob.ec
URL:www.inen.gob.ec