SESION 4

1.3.

PRINCIPIOS QUE ORIENTAN EL JUZGAMIENTO. ROL DE LOS

SUJETOS QUE INTERVIENEN EN LA AUDIENCIA.

Los Principios que regulan el juicio oral, constituyen la garanta del sistema acusatorio
adversarial, que proviene como consecuencia de una Estado de derecho democrtico,
que garantiza que todo imputado no puede ser condenado sin previo juicio y con las
garantas que regulan el sistema, y es justamente los principios los que van a sentar
las bases en sus tres etapas del proceso y en sus fases del desarrollo del juzgamiento
o plenario.

Conforme a la doctrina, los principios que rigen el juicio oral son: la oralidad, la
publicidad, la inmediacin y la contradiccin en la actuacin probatoria. Asimismo, en
su desarrollo se observan los principios de continuidad del juzgamiento, concentracin
de los actos del juicio, identidad fsica del juzgador y presencia obligatoria del
imputado y su defensor. A continuacin se desarrollarn cada uno de los estos
principios en razn a su agrupamiento en los dos tems sealados precedentemente.

Siguiendo la estructura de nuestro Cdigo Procesal Penal, encontramos en su Art.

356 el enunciado respecto a que el juicio es la etapa principal del proceso. Se realiza
sobre la base de la acusacin. Sin perjuicio de las garantas procesales reconocidas
por

la Constitucin y

los Tratados de

Derecho

Internacional

de Derechos

Humanos aprobados y ratificados por el Per, enumerando los Principios elementales

sobre los que se sustenta.

1.3.1. Principios vinculados con la actividad probatoria.

En primer lugar, resalta un conjunto de principios vinculados con la actividad
probatoria que se desarrollan en el juicio oral, los cuales son:

1.3.1.1.

Principio de inmediacin.

Este principio nos informa que no debe mediar

nadie entre el juez y

la percepcin directa de la prueba. Para que la informacin sea creble se debe asumir
este principio, que trae como consecuencia que la instruccin tiene solo el carcter de

ser una etapa preparatoria y en ningn sentido, se le otorga valor probatorio alguno a
las diligencias practicadas en sta. Para la realizacin de este principio debemos
contar con el instrumento de la oralidad porque la concentracin propicia la mediacin.
Asimismo, es necesario para cumplir con la garanta de la inmediacin, establecer la
realizacin de una sola audiencia y con la presencia fsica interrumpida de los
juzgadores, quienes evaluarn la prueba producida en su presencia.

1.3.1.2.

Principio de contradiccin.

Este principio permite que las partes puedan intervenir con una igualdad de fuerzas
dentro del juzgamiento y realicen libremente todo lo posible para desvirtuar o
controvertir el caso de la contra parte. Es la derivacin de la garanta constitucional de
la inviolabilidad del derecho de defensa establecido en el Art. 139. 14 de
la Constitucin Poltica del Per.

Esta garanta se manifiesta en la igualdad de armas que debe existir entre las
acusaciones del Fiscal y la defensa del imputado. Y que la contradiccin o el derecho
a contradecir del imputado sea durante todo el proceso y en mayor medida dentro
del desarrollo del juicio oral. Porque si pudiramos resumir el derecho de defensa solo
diramos que debe existir "igualdad de condiciones". Respecto al derecho de defensa,
Binder indica que ste cumple "un papel particular: por una parte, acta en forma
conjunta con las dems garantas; por la otra, es la garanta que torna operativas a
todas las dems. Por ello, el derecho de defensa no puede ser puesto en el mismo
plano que las otras garantas procesales. La inviolabilidad del derecho de defensa es
la garanta fundamental con la que cuenta el ciudadano, porque es el nico que
permite que las dems garantas tengan vigencia concreta dentro del proceso penal". [
p. 151].

1.3.1.3.

Principio de oralidad.

Este viene a ser un instrumento principal, que produce la comunicacin oral entre las
partes. Ya sea como emisor o receptor. La eficacia de este principio radica en que
la comunicacin es oral y no escrita, por tanto, no solamente escuchamos el mensaje
o la informacin en vivo y en directo, sino tambin, apreciamos necesariamente la
comunicacin corporal a travs de los gestos, los ademanes y el nerviosismo que
puede mostrar la persona al hablar. En ese sentido se pronuncia el Art. 361 del NCPP
2004 al establecer que "la audiencia se realiza oralmente, pero se documenta en acta

(...) toda peticin o cuestin propuesta en audiencia ser argumentada oralmente, al

igual que la recepcin de las pruebas y, en general, toda intervencin de quienes
participan en ella". Por lo tanto, la oralidad resulta ser el mejor medio o mecanismo
para la prctica de la prueba, ya que a travs de la misma se expresan tanto las
partes, como los testigos y peritos. Se tiene que tener en cuenta que la oralidad no
significa la mera lectura de escritos, declaraciones, actas y dictmenes, etc., que
afectaran la inmediacin y el contradictorio. Por el contrario, la oralidad es la
declaracin sobre la base de la memoria del imputado, vctima, testigos y peritos, que
deben ser odas directamente por las partes y los jueces.

Al juzgador le corresponder valorar si mienten o no luego del interrogatorio

adversarial de las partes. Las partes tendrn en cuenta esas mismas respuestas para
la elaboracin de su estrategia. La regla es la reproduccin oral, no entendida como
mera lectura de actas, pero la excepcin la encontramos en que se permite la
oralizacin de ciertos medios de prueba que sean irreproducibles en el juicio oral, por
su estado de urgencia y necesidad.

Como vemos, solamente con la Oralidad se puede alcanzar una proteccin a la

persona, que llega a ser el instrumento o medio principal y medular del enjuiciamiento.
Siendo el vehculo que lleva necesariamente a la inmediacin y publicidad. En ese
sentido, se pronuncia Binder cuando afirma que la oralidad "es un mecanismo que
genera un sistema de comunicacin entre el juez, y las partes y los medios de prueba,
que permite descubrir la verdad de un modo ms eficaz y controlado". [ p.163].

1.3.1.4.

Principio de publicidad.

Este principio es la garanta ms idnea para que un proceso se lleve a cabo acorde
con las Normas Internacionales de Derechos Humanos y Constitucin Poltica del
Estado que velan por un debido proceso. Entendindose que el juzgamiento debe
llevarse a cabo pblicamente con trasparencia, facilitando que cualquier persona o
colectivo tengan conocimiento, cmo se realiza un juicio oral contra cualquier persona
acusada por un delito y controlen la posible arbitrariedad de los jueces.

La regulacin normativa de este principio la encontramos en el Art. 10 del Pacto

Internacional de Derechos Civiles y Polticos y en la Convencin Americana de
Derechos Humanos, en su Art. 8 Inc. 5, la Constitucin y el artculo 356, inciso 1 del
NCPP 2004. En sntesis, la publicidad nos da la garanta que los ciudadanos tengan

un control sobre la justicia y que las sentencias sean el reflejo de una deliberacin de
las pruebas surgidas dentro de un Juicio Oral. Por tanto; esta trasparencia que nos da
la publicidad permite el control del poder jurisdiccional (de decisin) y del poder
acusatorio fiscal (de requerimiento o persecutor del delito). Asimismo, podemos hallar
como beneficios de tener a la oralidad es que sta no permite la delegacin
de funciones, ya que controlara la presencia del juzgador en el desempeo de sus
roles, con la verificacin por cualquier persona que tenga conocimiento directo del
desarrollo de dicho Juicio.

1.3.1.5.

Principio de presuncin de inocencia.

Constituye una garanta individual, como un derecho pblico contenido en la

Constitucin a favor de las personas, que exige que no se considere verosmil la
atribucin de cargos contra una persona relacionados con la comisin de un delito,
salvo que exista decisin contraria por un tribunal competente dentro de las
observancias del debido proceso.

1.3.2.

Principios que orientan la actividad probatoria.

La actividad probatoria realizada en el juicio oral en el marco de un sistema acusatorio,

se efecta con pleno respeto de los derechos fundamentales, as mismo observando
los principios que a continuacin explicamos, pues el esclarecimiento de la verdad no
se constituye como el fin ltimo del proceso.

1.3.2.1.

Principio de legalidad.

La obtencin, recepcin, valoracin de la prueba debe realizarse en virtud de lo

establecido por nuestro ordenamiento jurdico, lo cual no implica adoptar el sistema de
valoracin de prueba legal o tasada. En la aplicacin de este principio se debe tener
en cuenta, el respeto a la dignidad del ser humano, ya que no se puede invocar una
norma, que atente contra los derechos de las personas.

1.3.2.2.

Principio de legitimidad.

Es tambin llamado principio de legitimacin, implica que el sujeto que aporta la

prueba y el que la valora (Juez) deba estar autorizado para hacerlo, se trata de una
facultad procesal.

1.3.2.3.

Principio de libertad de la prueba.

Se basa en la mxima de que todo se puede probar y por cualquier medio, es decir
el texto normativo solo nos establece medios probatorios de manera ejemplificativa, no
taxativa, ya que todos son admisibles para lograr la conviccin judicial. Como todo
principio

encuentra

sus

excepciones

en

los

derechos

fundamentales.

Ej.

Interceptacin telefnica.

1.3.2.4.

Principio de pertinencia de la prueba.

Implica la relacin lgica entre el medio de prueba y el hecho que se ha de probar. La

prueba es pertinente cuando el medio

se refiera

directamente al objeto

del procedimiento. Ej. La pericia de preexistencia de embarazo es pertinente para

la investigacin del delito de aborto pero no para un delito tributario.

1.3.2.5.

Principio de conducencia.

Se manifiesta cuando los medios de prueba son conducentes, tienen la potencialidad

de crear certeza judicial. Este principio est relacionado con el principio de utilidad.

1.3.2.6.

Principio de utilidad.

Un medio de prueba ser til si es relevante para resolver un caso particular

y concreto. Su eficiencia se muestra luego de la valoracin de la prueba. No es til la
superabundancia de pruebas, por ejemplo: ofrecer muchos testigos que declaren
sobre un mismo hecho.

1.3.3.

Principios vinculados al desarrollo en s del juicio oral.

En segundo lugar, se tiene los principios referidos al desarrollo del juicio oral, los
cuales son:

1.3.3.1.

Principio de continuidad.

El Principio de continuidad se refiere a la exigencia de que el debate no sea

interrumpido, es decir, que la audiencia se desarrolle en forma continua, pudiendo
prolongarse en sesiones sucesivas hasta su conclusin.

1.3.3.2.

Principio de concentracin.

Este principio implica que la concentracin de los actos en el juicio oral impone la
necesidad de que lo que se haga sea en presencia de los que en l intervienen en
forma sucesiva y sin perder la debida continuidad. Ello permite que las conclusiones,
tesis y solicitudes que se presenten no pierdan el hilo conceptual entre el momento en
que se acopian y el que se discuten, adems que sean continuos al instante en que se
toma la decisin. San Martn castro acota que es una novedad en el nuevo cdigo la
profundizacin de los principios de unidad y concentracin del debate, dado que entre
sesiones de una misma audiencia no pueden intercalarse o realizarse otros juicios,
salvo que en ese lapso concluya, es decir, si la nueva causa lo permite. ( ) SAN
MARTIN CASTRO, Csar. Introduccin general al estudio del nuevo Cdigo Procesal
Penal. En el nuevo proceso penal. Estudios fundamentales, Palestra, Lima, 2005, p39.).

1.3.3.3.

Principio de identidad fsica del juzgador.

Este Principio garantiza a que obligatoriamente el juez presencie fsicamente toda la

audiencia del debate oral y que sea quien personalmente dicte la sentencia, sin
posibilidad de delegacin alguna. Sin embargo, el artculo 359, numeral 2 del Cdigo
Procesal Penal de 2004, establece como excepcin a este principio la ausencia
prolongada de uno de los miembros del colegiado o la aparicin de algn
impedimento, en ese caso, el juez ser reemplazado por una sola vez por el llamado
por ley, sin suspenderse el juicio, a condicin de que el reemplazado contine
interviniendo con los otros dos miembros. No obstante, la licencia, jubilacin o goce de
vacaciones de los jueces no les impide participar en la deliberacin y votacin de la
sentencia.

1.3.3.4.

Principio de la presencia obligatoria del imputado y de su

defensor.

Este principio es la regla de manera obligatoria para dar inicio al juicio oral, con la
excepcin de que una vez instalado el juicio oral con la presencia del imputado y su

abogado defensor, que puede ser de su libre eleccin o defensor pblico si no lo

tuviera o hubiera sido subrogado su defensa tcnica particular. Sin embargo, la
excepcin es que el juicio oral puede continuar hasta el final del juzgamiento,
permitiendo incluso se emita sentencia en ausencia del imputado; pero con la garanta
de la presencia de su defensa tcnica. La continuacin de las fases del juzgamiento,
luego de instalado el juicio oral, solo es de carcter obligatorio con la presencia de su
abogado del imputado, quien con todas las facultades que le asiste la norma procesal
penal vigente, podr garantizar el derecho de defensa del imputado, haciendo
prevalecer su teora del caso, cuestionando en igualdad de armas todos los rganos
de prueba y documentales actuados en juicio oral, sin necesidad de la presencia del
imputado.

1.3.4.

Excepcin al principio de publicidad.

El Art. 357 del Cdigo Procesal Penal, seala como regla que el juicio oral ser
pblico. No obstante ello el Juzgado mediante auto especialmente motivado podr
resolver, an de oficio, que el acto oral se realice total o parcialmente en privado, en
los casos siguientes:
a) Cuando se afecte directamente el pudor, la vida privada o la
integridad fsica de alguno de los participantes en el juicio.
b) Cuando se afecte gravemente el orden pblico o la seguridad nacional.
c) Cuando se afecte los intereses de la justicia o, enunciativamente,
peligre un secreto particular, comercial o industrial, cuya revelacin
indebida sea punible o cause perjuicio injustificado, as como cuando
sucedan manifestaciones por parte del pblico que turben el regular
desarrollo de la audiencia.
d) Cuando est previsto en una norma especfica; al respecto MAIER,
citado por ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D. IPARRAGUIRRE
N., seala que la publicidad del procedimiento tambin supone algunas
excepciones, pues ahora los juicios ya no son desarrollados en las
plazas pblicas, sin restricciones para el ingreso, si no en locales
cerrados y acondicionados para tal fin (salas de justicia) que posibilitan
slo una asistencia restringida por el tamao del local, cuando est
en juego el pudor de alguna persona o las buenas costumbres,
el debate y la decisin sobre la condicin procesal de un menor o un
secreto o acto cuya difusin pblica provocara un perjuicio, agregado al

que ya produjo el delito, es posible ordenar que el debate se lleve a

cabo, total o parcialmente a puertas cerradas. [p. 409].

La publicidad nunca es irrestricta, si se tiene en cuenta dos factores: el orden del

procedimiento y los intereses de la justicia. De lo que se trata en realidad es de cuidar
la privacidad de determinados hechos que puedan ser incorporados al proceso. En
tales circunstancias el juez podr restringir la publicidad del juicio total o parcialmente,
dependiendo del caso materia de debate. La restriccin total conforme ejemplifican los
autores precitados se da por motivos de moralidad, cuando se trata de delitos contra la
libertad sexual o cuando se llega a establecer que el testimonio de determinada
persona por razones de seguridad solamente se tiene que hacer en presencia de las
partes procesales; y parcialmente por razones se orden o seguridad, por ejemplo
cuando el caso es de trascendencia y existen protestas pblicas. En todos estos casos
el Juez tendr que aplicar criterios de razonabilidad y proporcionalidad para determinar
estas restricciones y adems tiene la obligacin de motivar adecuadamente las
mismas.

Para el caso concreto el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos en su Art.

14.1, seala: "La prensa y el pblico podrn ser excluidos de la totalidad o parte de los
juicios por consideraciones de moral, orden pblico o seguridad nacional en
una sociedad democrtica, o cuando lo exija el inters de la vida privada de las partes,
o, en la medida estrictamente necesaria en opinin del tribunal, cuando por las
circunstancias especiales del asunto la publicidad pudiera perjudicar a los intereses de
la justicia; pero toda sentencia en materia penal () ser pblica, () excepto en los
casos en que el inters de menores exija lo contrario".