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EL
NUEVO
REGLAMENTO
DEL
PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO SANCIONADOR AMBIENTAL
MARA LUISA EGSQUIZA MORI
MERCEDES PATRICIA AGUILAR RAMOS(*)
Sumario
En el presente artculo se realiza una breve descripcin de los
antecedentes de la fiscalizacin ambiental en el Per. Asimismo,
se expone el nuevo enfoque de la fiscalizacin ambiental nacional,
en cuyo marco se emiti el Reglamento del Procedimiento
Administrativo Sancionador, para luego describir las principales
caractersticas de esta norma jurdica. El artculo describe, tambin,
la tramitacin de los procedimientos administrativos sancionadores,
y, finalmente, se revisan los criterios ms importantes emitidos por los
rganos resolutivos a cargo de la tramitacin de los procedimientos
sancionadores.
I. Introduccin. II. La fiscalizacin ambiental en el Per. III. El nuevo
enfoque de la fiscalizacin y el RPAS. IV. El RPAS. V. Conclusiones.
I. INTRODUCCIN
De conformidad con el Numeral 22 del Artculo 2 de la Constitucin Poltica
del Per, gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de la vida de
la persona es uno de los derechos fundamentales que rige el ordenamiento jurdico
peruano.
El Tribunal Constitucional ha desarrollado el contenido de la mencionada
disposicin constitucional en su Sentencia del 6 de noviembre de 2002, que recae
en el Expediente N0018-2001-AI/TC, indicando que la proteccin del ambiente
comprende el sistema complejo y dinmico de todos sus componentes, en un
estado de estabilidad y simetra de sus ecosistemas, que haga posible precisamente
el adecuado desarrollo de la vida de los seres humanos.
(*) Las autoras agradecen a Arturo Haruo Nakayama Watanabe, Susan Isla Rodrguez, Katherine
Andrea Melgar Tmara, Gabriel Medina Ros y Patricia Quijano Vallejos por el valioso apoyo
brindado en la elaboracin del presente artculo.
138
139
140
141
De ah que en los aos 2010, 2011, 2012 y 2013 se transfirieron al OEFA las
competencias en fiscalizacin ambiental respecto de los sectores minera (mediana
y gran minera)14 y energa15; as como de los subsectores pesca industrial y
acuicultura de mayor escala16, y de los rubros cerveza, papel, cemento y curtiembre
de la industria manufacturera del subsector industria17.
Asimismo, mediante la Ley N 29811, conocida como Ley de Moratoria, se
establece una prohibicin al ingreso de Organismos Vivos Modificados (OVM) o
14 Mediante Decreto Supremo N 001-2010-MINAM, publicado en el diario oficial El Peruano
el 21 de enero de 2010, se inici el proceso de transferencia de las funciones de supervisin,
fiscalizacin y sancin en materia ambiental del OSINERGMIN al OEFA; y por Resolucin de
Consejo Directivo N 003-2010-OEFA/CD del 23 de julio de 2010, se aprobaron los aspectos
objeto de la transferencia de funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin ambiental en
materia de minera entre el OSINERGMIN y el OEFA, establecindose como fecha efectiva
de transferencia de funciones el 22 de julio de 2010.
15 Mediante Resolucin de Consejo Directivo N 001-2011-OEFA/CD, publicada en el diario
oficial El Peruano el 3 de marzo de 2011, se estableci que el OEFA asumira las funciones
de supervisin, fiscalizacin y sancin ambiental en materia de electricidad e hidrocarburos
en general del OSINERGMIN desde el 4 de marzo de 2011.
16 Mediante Decreto Supremo N 009-2011-MINAM, publicado en el diario oficial El Peruano
el 3 de junio de 2011, se aprob el inicio del proceso de transferencia de funciones de
seguimiento, vigilancia, supervisin, fiscalizacin, control y sancin en materia ambiental de
los sectores industrial y pesquera del Ministerio de la Produccin al OEFA. Por Resolucin
del Consejo Directivo N 002-2012-OEFA/CD, publicada en el diario oficial El Peruano el
17 de marzo de 2012, se estableci como fecha efectiva de transferencia de funciones de
seguimiento, vigilancia, supervisin, fiscalizacin, control y sancin en materia ambiental del
sector pesquera el 16 de marzo de 2012.
17 Mediante Resolucin de Consejo Directivo N 001-2013-OEFA/CD, publicada en el diario
oficial El Peruano el 17 de enero de 2013, se determin que el OEFA asume las funciones
de seguimiento, supervisin, fiscalizacin, control y sancin en materia ambiental del Rubro
Cerveza de la Industria Manufacturera del Subsector Industria proveniente del Ministerio de
la Produccin.
142
transgnicos para ser liberados al ambiente por un lapso de 10 aos18, tiempo durante
el cual se debe fortalecer las capacidades nacionales, desarrollar la infraestructura
y generar las lneas de base de la biodiversidad peruana, que permita una adecuada
evaluacin de las actividades de liberacin al ambiente. A travs del Reglamento
de la referida Ley, aprobada por Decreto Supremo N 008-2012-MINAM19, se
desarrollan las disposiciones sobre el procedimiento de control de ingreso de los
OVM, en el cual se establece que el OEFA desarrollara funciones de fiscalizacin.
Es as que mediante Resolucin de Consejo Directivo N 003-2011-OEFA/CD,
se aprob el Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA
(en adelante, el anterior Reglamento)20, el cual estuvo vigente desde el 15 de mayo de
2011 hasta el 13 de diciembre de 2012, fecha en que se public el nuevo Reglamento
del Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA (en adelante, el RPAS),
aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N012-2012-OEFA/CD21.
El objeto del RPAS es regular el procedimiento administrativo sancionador en
cuyo marco se investigan y determinan la existencia de infracciones administrativas
en el mbito de competencia de la fiscalizacin ambiental a cargo del OEFA, as
como la aplicacin de sanciones y la adopcin de medidas cautelares y correctivas.
Por medio de la Ley N 3001122, que modific la Ley del SINEFA, se otorg
mayor efectividad a la fiscalizacin ambiental, fomentando la transparencia en la
fiscalizacin ambiental y fortaleciendo las funciones del OEFA y la rectora que
ejerce del SINEFA.
18 Ley N 29811 - Ley que establece la moratoria al ingreso y produccin de organismos vivos,
modificados al terrirorio nacional por un perodo de 10 aos, publicada el 09 de diciembre de
2011.
19 Decreto Supremo N 008-2012-MINAM - Aprueban Reglamento de la Ley que establece la
moratoria al ingreso y produccin de organismos vivos modificados al territorio nacional por
un perodo de 10 aos, publicado el 14 de noviembre de 2012.
20 Publicada en el diario oficial El Peruano el 14 de mayo de 2011.
21 La Resolucin de Consejo Directivo N 012-2012-OEFA/CD estableci que las disposiciones
de carcter procedimental del RPAS se aplican a los procedimientos administrativos
sancionadores en trmite, en la etapa en que se encuentren.
22 Publicada en el diario oficial El Peruano el 26 de abril de 2013.
143
Diciembre:
Ley 26734. Ley del
OSINERG
Fiscalizacin de
Actividades de
Hidrocarburos y
electricidad.
1996
2004
2008
2010
2011
2012
2013
Enero:
Resolucin de Consejo Directivo N 001-2013-OEFA/CD, el OEFA asume competencias de fiscalizacin ambiental del Rubro Cerveza.
Febrero:
Resolucin de Consejo Directivo N 004-2013-OEFA/CD, el OEFA asume competencias de fiscalizacin ambiental del Rubro Papel.
Abril:
Ley 30011: Modificacin de la Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.
Mayo:
Resolucin de Consejo Directivo N 023-2013-OEFA/CD, el OEFA asume competencias de fiscalizacin ambiental del Rubro Cemento.
Julio:
Resolucin de Consejo Directivo N 032-2013-OEFA/CD, Nuevo Reglamento del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental.
Agosto:
Resolucin de Consejo Directivo N 033-2013-OEFA/CD, el OEFA asume competencias de fiscalizacin ambiental del Rubro Curtiembre.
Setiembre:
Resolucin de Consejo Directivo N 038-2013-OEFA/CD, Reglas Generales sobre el ejercicio de la Potestad Sancionadora del OEFA.
Marzo:
El OEFA asume competencias de fiscalizacin ambiental en pesca.
Noviembre:
Decreto Supremo 002-2012-MINAM. Reglamento de la Ley Moratoria de
Organismos Vivos Modificados.
Diciembre:
Resolucin de Consejo Directivo N 012-2012-OEFA/CD.
Aprueban el nuevo Reglamento de Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA.
Marzo:
El OEFA asume competencias
de fiscalizacin ambiental
energtica.
Mayo:
Resolucin de Consejo
Directivo N 003-2011-OEFACD. Aprueban el Reglamento de
Procedimiento Administrativo
Sancionador del OEFA.
Julio:
El OEFA asume
competencias de
fiscalizacin
ambiental minera.
Marzo:
Ley 29325. Ley
de creacin del
SINEFA.
2009
Mayo:
Decreto Ley 1013. Ley de
creacin del Ministerio
del Ambiente.
Se crea el OEFA.
Enero:
Ley 28594. Ley de
creacin del
OSINERGMIN
Transfiere la
fiscalizacin de
las actividades
mineras a esta
actividad.
2007
Mayo:
Decreto Supremo N 038-2004-PCM
Plan anual de transferencias que
incluye la transferencia de
competencias de fiscalizacin
ambiental para actividades
mineras de menor escala
(Pequeo productor minero y
Pequeo minero artesanal).
Junio:
Ley 27474. Ley de
Fiscalizacin de
Actividades Mineras.
Crea la figura de los
fiscalizadores externos
calificados por el
Ministerio de Energa y
Minas, los que son
contratados por el mismo
segn arancel.
2001
Octubre:
Decreto Ley 25763.
Establecen que el
cumplimiento de las
obligaciones relacionadas a
las actividades mineras, de
electricidad e hidrocarburos
podrn ser fiscalizadas a
travs de Empresas de
Auditora e Inspectora.
- Crea la figura de las
empresas de auditora e
inspectora que deban
ser registradas en el
Ministerio de Energa y
Minas.
- Ningn funcionario del
Ministerio de Energa y
Minas poda realizar
visitas inspectivas, salvo
en caso de emergencias.
1992
144
El nuevo enfoque de la fiscalizacin ambiental
III.
EL NUEVO ENFOQUE
AMBIENTAL Y EL RPAS
DE
LA
145
FISCALIZACIN
Asimismo, conforme a la pgina web del Centro de Informacin de las Naciones Unidas
(http://www.cinu.mx/temas/medio-ambiente/), el concepto de desarrollo sostenible supone
la capacidad de satisfacer las necesidades actuales sin comprometer las posibilidades de las
generaciones futuras de atender sus propias necesidades. Al respecto, se busca la conservacin
de los recursos naturales, equilibrando los requerimientos humanos con la explotacin de los
mismos. En ese sentido, se considera, a manera de ejemplo, que los recursos renovables no se
deben utilizar a un ritmo superior al de su regeneracin y que no se debe emitir contaminantes
excediendo la capacidad de neutralizacin de estos por parte del ambiente. (Consultado el 19
de noviembre de 2013).
146
147
Anterior Reglamento
RPAS
mbito de aplicacin
subjetivo
mbito de aplicacin
objetivo
Incumplimientos de obligaciones
establecidas en los instrumentos de
gestin ambiental, concesiones, ttulos
habilitantes, normas, mandatos y
disposiciones emitidas por la autoridad
competente o el OEFA.
Etapas del
procedimiento
Plazos para
presentar descargos
Plazo del
Procedimiento
Administrativo
Sancionador
rganos
intervinientes
No se inclua a la Direccin de
Supervisin del OEFA.
Sanciones
Se remite a la LGA.
Medida cautelar
Medida correctiva
Recursos
administrativos
Plazo para resolver
recursos
administrativos
148
IV. EL RPAS
4.1 Sujetos contra los que se puede iniciar un procedimiento administrativo
sancionador
Una de las innovaciones del RPAS es que en su Artculo 229 se ha precisado
que los sujetos pasibles de inicio de un procedimiento administrativo sancionador
ambiental son las personas naturales o jurdicas, los patrimonios autnomos, las
sociedades irregulares, formas asociativas de empresa u otro tipo de sujeto de
derecho que desarrollan actividades econmicas sujetas al mbito de fiscalizacin
ambiental de competencia del OEFA30.
En este orden, al verificar el incumplimiento de obligaciones ambientales, el
OEFA ha sancionado a empresas cuyas actividades estn directamente vinculadas
a los sectores minera, energa y pesca. No obstante, las competencias del OEFA
tambin le permiten fiscalizar y/o sancionar a instituciones cuyas actividades
secundarias calcen en alguno de los sectores productivos antes mencionados.
149
As, por ejemplo, el OEFA sancion a una universidad por incumplir normas
ambientales vinculadas a la actividad acucola de cultivo de conchas de abanico
a mayor escala31; tambin sancion a otra universidad por incumplir normas
relacionadas con la actividad de su planta de curado y enlatado de productos
hidrobiolgicos destinados al consumo humano directo32.
150
151
152
Por su parte, el Numeral 6.2 de la Sexta Regla de las Reglas Generales sobre el
ejercicio de la potestad sancionadora del OEFA seala lo siguiente:
()
6.2. En aplicacin del principio de presuncin de licitud (presuncin de
inocencia), la autoridad competente del OEFA debe acreditar la existencia
de la infraccin administrativa, es decir, verificar el supuesto de hecho del
tipo infractor. Sin embargo, el administrado imputado puede eximirse de
responsabilidad si acredita la fractura del nexo causal sea por caso fortuito,
fuerza mayor o hecho determinante de tercero.
().
153
Autoridad Acusadora
154
4.4.2
Autoridad Instructora
Autoridad Decisora
4.4.5
155
Cabe sealar que actualmente el Tribunal de Fiscalizacin Ambiental cuenta con una Sala
Transitoria, que se encuentra vigente hasta la implementacin de las Salas Especializadas que
se sealan en la norma antes citada.
156
86
Energa
Minera
Pesquera
Industria
165
75
Total
Minera
165
86
75
3
329
3
Energa
N de casos
(*)
Pesquera
Industria
4.5.2
157
Inicio
Variacin/Precisin/Ampliacin
108
Acumulacin
No inicio
403
Variacin/Precisin/Ampliacin
Rectificacin/error material
24
Inicio
636
Rectificacin/error material
403
636
108
No inicio
Acumulacin
Total
1176
4.5.3
Derecho de defensa
158
N de Resoluciones
521
200
364
100
0
118
2010
2011
2012
2013
Fuente: Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos del OEFA (2013).
40.000
30.000
20.000
49791.11
27632.96
10.000
0
2299.37
MINERA
HIDROCARBUROS
PESQUERA
1531.64
ELECTRICIDAD
4.5.5
159
Medios impugnatorios
Informe
Tcnico
Acusatorio
Inicio de
PAS
(Resolucin de
Inicio)
15 das hbiles
25 das hbiles
15 das hbiles
90 das hbiles
Descargos
Resolucin
Directoral
(Primera
Instancia)
Recurso de
Apelacin *
Resolucin
final - TFA
(Segunda
Instancia)
Tribunal de
Fiscalizacin Ambiental
Direccin de
Supervisin
Autoridad
Acusatoria
Autoridad
Instructora
Subdireccin de Instruccin
e Investigacin
Autoridad
decisora
Direccin de Fiscalizacin,
Sancin y Aplicacin
de Incentivos
ltima instancia
administrativa
160
4.6
40 En trminos econmicos, podemos afirmar que lo que busca la sancin es que la actividad
ilcita sea menos rentable para el infractor que dar cumplimiento a lo dispuesto por el
ordenamiento, es decir, que sea ms costoso trasgredir las normas que darle efectivo
cumplimiento. De ah que la autoridad administrativa debe prever que la comisin de la
conducta sancionable no resulte ms ventajosa para el infractor que cumplir las normas
infringidas o asumir la sancin.
El punto de vista que aqu se adopta es el anlisis usual de la eleccin que siguen los
economistas y asume que una persona comete un agravio si la utilidad esperada excede la
utilidad que obtendra empleando su tiempo y recursos en otras actividades. Por lo tanto,
algunas personas se convierten en delincuentes no porque su motivacin bsica difiera de
las otras personas, sino porque sus beneficios y costos difieren (). BECKER, p. Cit., p.
390.
Que una de las partes cometa o no un acto en realidad muy aparte de si es o no socialmente
deseable que lo haga, depender de su percepcin de la posibilidad de sufrir una sancin
monetaria o no monetaria. Una de las partes cometera un acto si, y slo si, la sancin
esperada fuera menor que el beneficio esperado. Si decide no cometer un acto, se dir que fue
disuadido.SHAVELL, Steven, El Derecho Penal y el uso ptimo de sanciones no monetarias
como medida de disuasin. Artculo incluido en ROEMER, Andrs (compilador), Derecho
y Economa: Una revisin de la literatura, Fondo de Cultura Econmica, Mxico 2000, p.
439. (Extrado de GMEZ, Hugo; ISLA, Susan y MEJA, Gianfranco, Apuntes sobre
la Graduacin de Sanciones por Infracciones a las Normas de Proteccin al Consumidor.
Derecho & Sociedad, N 34, 2010, p. 136).
161
Mediante Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 035-2013OEFA/PCD42, se aprob la Metodologa para el clculo de las multas base y la
aplicacin de los factores agravantes y atenuantes a utilizar en la graduacin de
las sanciones (en adelante, la Metodologa)43. Esta Metodologa establece criterios
162
163
164
165
N de Medidas Correctivas
10
10
8
6
4
2
0
2
1
2011
2012
2013
166
55 Ibdem, p. 56.
56 Ley N29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
Artculo 22.- Medidas correctivas
()
22.2. Entre las medidas que pueden dictarse se encuentran, de manera enunciativa, las
siguientes:
()
e) Otras que se consideren necesarias para revertir o disminuir en lo posible, el efecto
nocivo que la conducta infractora hubiera podido producir en el ambiente, los recursos
naturales o la salud de las personas.
57 Resolucin de Consejo Directivo N010-2013-OEFA/CD - Lineamientos para la aplicacin
de las medidas correctivas previstas en el Literal d) del Numeral 22.2 del Artculo 22 de la
Ley N 29325, pp. 26-27.
167
Tienen por objeto cesar la actividad generadora del dao, a fin de evitar la
continuacin de la afectacin al ambiente. En esta categora se encuentran medidas
como el decomiso de bienes, la paralizacin o restriccin de actividades o el cierre
temporal o definitivo de establecimientos59. Por ejemplo, en el supuesto de que el
OEFA observe que una compaa minera evaca a los ros aledaos el agua utilizada
en sus procesos de produccin, sin efectuar anlisis qumicos y tratamientos
destinados a cumplir con los Lmites Mximos Permisibles vigentes, la DFSAI, en
el marco del respectivo procedimiento administrativo sancionador, podra ordenar
a la imputada la paralizacin de sus actividades, al menos hasta que implemente los
mecanismos de mitigacin pertinentes.
(c) Medidas de restauracin
Tienen por objeto revertir los impactos generados por la infraccin, restaurando,
rehabilitando o reparando los componentes ambientales afectados60. La finalidad de
la medida es reponer las cosas al estado anterior a la comisin del hecho infractor.
Debido a su importancia, la DFSAI ha intensificado la imposicin de este tipo
de medidas correctivas en los procedimientos administrativos sancionadores, con
la finalidad de recuperar las caractersticas fsicas, qumicas y biolgicas del bien
jurdico ambiental que fueron alteradas o modificadas por la conducta infractora.
Por ejemplo, en el supuesto de que el OEFA tome conocimiento de que una
compaa pesquera arroja sus desechos, domsticos y/o industriales, al ocano,
contaminando tanto el mar como las playas ms cercanas, la DFSAI, en el marco
del respectivo procedimiento administrativo sancionador, podra ordenar a la
imputada que realice trabajos de limpieza a fin de que las reas afectadas retomen
las condiciones primigenias libres de contaminacin.
168
169
170
171
172
173
V. CONCLUSIONES
Se observa que la fiscalizacin ambiental en el Per ha evolucionado de manera
favorable, las autoridades ambientales nacionales han mostrado preocupacin por
mejorar continuamente los instrumentos legales y regulatorios necesarios para
ejercer efectivamente las facultades de fiscalizacin y evaluacin ambiental.
En ese sentido, se ha pasado de un rgimen primigenio en el que la fiscalizacin
de obligaciones relacionadas a las actividades mineras, hidrocarburos y electricidad
estuvo a cargo de empresas auditoras registradas ante el Ministerio de Energa y
Minas, a la creacin del OEFA como organismo tcnico especializado a cargo
de la evaluacin, supervisin, fiscalizacin, control y sancin de las obligaciones
ambientales de las entidades bajo su mbito de competencia.
Asimismo, se han emitido instrumentos normativos especialmente diseados
para afrontar la problemtica relacionada a la contaminacin del medio ambiente,
tales como la Ley General del Ambiente, la Ley del Sistema Nacional de Evaluacin
y Fiscalizacin Ambiental y el Reglamento del Procedimiento Administrativo
Sancionador.
El OEFA, en su calidad de ente rector del Sistema de Nacional de Evaluacin
y Fiscalizacin Ambiental, ha demostrado compromiso con los objetivos para los
que fue creado: la evaluacin, supervisin y fiscalizacin del cumplimiento de
la normativa ambiental a nivel nacional, integrando los esfuerzos del Estado y la
1.11. Principio de verdad material.- En el procedimiento, la autoridad administrativa
competente deber verificar plenamente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones,
para lo cual deber adoptar todas las medidas probatorias necesarias autorizadas por
la ley, aun cuando no hayan sido propuestas por los administrados o hayan acordado
eximirse de ellas.
En el caso de procedimientos trilaterales la autoridad administrativa estar facultada
a verificar por todos los medios disponibles la verdad de los hechos que le son
propuestos por las partes, sin que ello signifique una sustitucin del deber probatorio
que corresponde a estas. Sin embargo, la autoridad administrativa estar obligada a
ejercer dicha facultad cuando su pronunciamiento pudiera involucrar tambin al inters
pblico.
174
BIBLIOGRAFA:
BESAL, Aurora
2005 Responsabilidad por dao ambiental. Buenos Aires: Hammurabi.
GMEZ, Hugo y Milagros GRANADOS
2013 El fortalecimiento de la fiscalizacin ambiental. Revista de Economa y
Derecho. Lima, volumen 10, nmero 39, pp. 43-64.
GMEZ, Hugo, Susan ISLA y Gianfranco MEJA
2010
175