MANUAL DE PROCESOS GERENCIALES

GESTIN ESTRATEGICA
IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES

MPG-06-P-05
Fecha
Versin
9/30/2013
4

FECHA

VERSIN

RAZN DEL CAMBIO

7/7/2010

Versin Original.

1/31/2011

Segunda versin. Actualizacin del procedimiento con el fin de asegurar que cubra las actividades que no estn asociadas directamente a las
actividades misionales de la entidad.

3/2/2012

Tercera versin. Establecer puntos de control (P.C) en las actividades del procedimiento. Modificacin de la actividad No 1 en cuanto a la
identificacin de riesgos y peligros.

9/30/2013

Cuarta Versin. Estructuracin del procedimiento en un nuevo modelo que permite integrar todos los documentos relacionados con el mismo, con
el fin de facilitar su visualizacin, entendimiento, revisin y actualizacin. Ajuste del procedimiento y del formato de acuerdo a lo establecido en la
Gua Tcnica Colombiana GTC 45 para la identificacin de los peligros y la valoracin de los riesgos en seguridad y salud ocupacional. Aclaracin:
Para el caso de este procedimiento no aplica Normograma, por tanto la normatividad correspondiente a seguridad y salud en el trabajo - SISO - se
inlcluyo en el procedimiento de la referencia.
ELABOR:

Hilda Cristina Torres Castellanos

Profesional Especializado Subd. de Planeacin y
Fronteras

REVIS:

APROB:

Hilda Cristina Torres Castellanos

Luis Lizcano Contreras

Profesional Especializado Subd. de Planeacin y

Fronteras

Director General

Toda versin impresa de este documento se considera documento o copia no controlada

Pgina 1CONTROL CAMBIOS

MANUAL DE PROCESOS GERENCIALES

GESTIN ESTRATEGICA
IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES

MPG-06-P-05
Fecha
Versin
9/30/2013
4

PLANEACION DEL PROCESO

OBJETIVO DEL PROCESO:
Definir las polticas y lineamientos necesarios para dirigir la Corporacin hacia el cumplimiento de los objetivos institucionales.
LIDER DEL PROCESO:
Director(a) General
CARACTERIZACION (determina la secuencia e interaccin del proceso en el ciclo PHVA)
PROVEEDORES
Quien produce la
informacin para la
ejecucin del proceso

Proceso: Gestin estratgica

ENTRADAS
Informacin, productos o
requisitos necesarios para
activar el proceso

Directrices y lineamientos
estratgicos

ACTIVIDADES
Actividades que transforman la Informacin de
entrada en resultados

CLIENTES
A quien se entrega el producto o
resultados del proceso

Plan de actividades del proceso

Proceso: Gestin estratgica

1. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD
E IDENTIFICACION DE PELIGROS

Matriz de identificacin de
peligros, valoracin de riesgos y
determinacin de controles Descripcin de la actividad controles

Todos los Procesos

2. VALORACIN DEL RIESGO

Matriz de identificacin de
peligros, valoracin de riesgos y
determinacin de controles Valoracin del riesgo

Todos los procesos

3. DETERMINACIN DE
CONTROLES

Matriz de identificacin de
peligros, valoracin de riesgos y
determinacin de controles Determinacin de Controles

Todos los procesos

SEGUIMIENTO

Actas de reunin

PLANIFICACION ANUAL DE LAS

ACTIVIDADES

Procedimiento

Todos los Procesos

SALIDAS
los resultados esperados del
proceso

APLICACIN DEL PROCEDIMIENTO

Informacin para la
identificacin de Proceso /
actividades

Gobierno Nacional
Normatividad

Todos los Procesos

Peligros y controles
determinados

Todos los Procesos

Todos los Procesos

Valoracin de riesgos

Proceso: Gestin estratgica

Controles establecidos

Proceso: Gestin
Administrativa

Indicadores SST

Proceso: Gestin Administrativa Seguridad y Salud en el Trabajo

EJECUCION DEL PROCESO

(Describe el hacer del proceso, ya sea a travs de un flujograma, un detalle escrito, procedimientos u otra descripcin de las secuencias e interrelaciones)
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO
Establecer la metodologa para la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de controles en seguridad y salud en el trabajo en las actividades relacionadas
con los procesos definidos en el alcance del Sistema de gestin Integral de acuerdo a lo establecido en la Gua Tcnica Colombiana GTC 45 para la identificacin de los peligros y
la valoracin de los riesgos en seguridad y salud ocupacional.
ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO
El documento aplica para la identificacin de peligros y valoracin de los riesgos en las actividades ejecutadas por la Corporacin, desarrollo de procesos o productos nuevos o
modificados en el sistema de gestin integral HSEQ con el fin de asegurar la determinacin de controles en seguridad y salud en el trabajo. Comprende desde la identificacin de
peligros en las actividades que ejecuta la Corporacin hasta la determinacin de controles
RESPONSABLES DE LA EJECUCION DEL PROCEDIMIENTO
Profesional Especializada SIGESCOR, Profesional Seguridad y Salud en el trabajo.
DETALLE DE LAS ACTIVIDADES

RESPONSABLES

REGISTROS

1. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD E IDENTIFICACION DE PELIGROS

1.1 Recopilan la informacin para la identificacin de peligros teniendo en cuenta lo

siguiente:

Profesional
Especializado
SIGESCOR
Profesional
Seguridad y Salud en el
trabajo

INICIO

- Identificacin o actualizacin de procesos, procedimientos y/o actividades ejecutadas en

el sistema de gestin.
- Desarrollo de nuevos procesos, actividades, instalaciones, equipos o modificados, o los
procesos asociados sobre los cuales pueda tener influencia, dentro de las actividades que
ejecute la Corporacin.
- Identificacin de nueva normatividad.
- Investigacin de accidentes.
- Inspecciones planeadas

MPG-06-F-05-1
Matriz de identificacin de
peligros, valoracin de
riesgos y determinacin de
controles

- Diagnsticos de salud.

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Pgina 2 PROCEDIMIENTO

- Desarrollo de nuevos procesos, actividades, instalaciones, equipos o modificados, o los

procesos asociados sobre los cuales pueda tener influencia, dentro de las actividades que
ejecute la Corporacin.
- Identificacin de nueva normatividad.
- Investigacin de accidentes.
MANUAL DE PROCESOS GERENCIALES
- Inspecciones planeadas
GESTIN ESTRATEGICA
IDENTIFICACIN
DE PELIGROS,
- Diagnsticos
de salud. VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES

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1.2 Identifican el tipo de actividad que corresponde segn las actividades que se desarrollan
en la ejecucin del procedimiento o en el desarrollo de procesos, actividades nuevas o
modificadas
1.3. Describen las actividades que se desarrollan en cada proceso / procedimiento /
actividad donde se identifiquen factores de riesgo.
Profesional
Especializado
SIGESCOR
Profesional
Seguridad y Salud en el
trabajo

1.4. Determinan la continuidad con que se realizan las actividades durante el proceso o
procedimientos.

MPG-06-F-05-1
Matriz de identificacin de
peligros, valoracin de
riesgos y determinacin de
controles

1.5. Identifican los peligros, sus caractersticas y efecto posible que pueda incidir a nivel de
la salud del trabajador, ambiente, el proceso o equipos, durante el desarrollo de las
actividades.
1.7. Describe los controles o medidas existentes para controlar el peligro a nivel de fuente
(CF), medio (CM) y personas (CP), asignando una calificacin a cada uno de ellos.

2. VALORACIN DEL RIESGO

Profesional
Especializado
SIGESCOR
Profesional
Seguridad y Salud en el
trabajo

2.1. Evalan los riesgos, tomando en cuenta la probabilidad de ocurrencia del peligro y las
consecuencias probables o esperadas en caso de materializarse. Para lo cual se deben
realizar previamente una serie de clculos para determinar:
(ND) Nivel de deficiencia
(NE) Nivel de exposicin
(NP = NDxNE) Nivel de probabilidad se combinan los resultados del nivel de deficiencia por
nivel de exposicin
(NC) Nivel de consecuencia
(NR) Nivel de Riesgo se combinan los resultados del nivel de consecuencia por nivel de
probabilidad
Interpretacin del nivel de riesgo (NR)

MPG-06-F-05-1
Matriz de identificacin de
peligros, valoracin de
riesgos y determinacin de
controles - valoracin del
riesgo

2.2. Una vez determinado el nivel de riesgo, se decide cuales riesgos son aceptables y
cuales no, aplicando los criterios para valoracin de riesgos establecidos en la metodologa.

3. DETERMINACIN DE CONTROLES

3.1.(P.C) Determinan la existencia de controles que se deben contemplar para la mitigacin

de los peligros y riesgos identificados, siguiendo la clasificacin definida en el instructivo
numeral 13.
Profesional
Especializado
SIGESCOR
Profesional
Seguridad y Salud en el
trabajo

(P.C) Realiza seguimiento con el fin de verificar los controles establecidos hayan sido
implementados y si se logro el resultado deseado, es decir disminuyo el riesgo o
probabilidad o si por el contrario no lo fue informa al Lder del proceso correspondiente para
que se tomen nuevas acciones.

MPG-06-F-05-1
Matriz de identificacin de
peligros, valoracin de
riesgos y determinacin de
controles - determinacin

de controles

FIN

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Pgina 3 PROCEDIMIENTO

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GESTIN ESTRATEGICA
IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES

MPG-06-P-05
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SEGUIMIENTO DEL PROCESO

CARACTERIZACION (determina la secuencia e interaccin del proceso en el ciclo PHVA)
PROVEEDORES
Quien produce la
informacin para la
ejecucin del proceso

Proceso Gestin estratgica

Proceso Gestin
Administrativa - Seguridad y
Salud en el Trabajo

Proceso: Control,
Evaluacin y Mejora del
sistema de gestin
Proceso Gestin estratgica

ENTRADAS
Informacin, productos o
requisitos necesarios para
activar el proceso

Aspectos a evaluar en la
Autoevaluacin Institucional
del proceso

ACTIVIDADES
Actividades que transforman la Informacin de
entrada en resultados

AUTOEVALUACION INSTITUCIONAL

SALIDAS
los resultados esperados del
proceso

Acta de Reunin
compromisos establecidos
producto de la Autoevaluacin

Indicadores de
accidentalidad

Acta de Reunin COPASO

Informes de auditoria Resultados revisin por la

direccin Resultados de
autoevaluacin del control
del proceso

IMPLEMENTACION DE ACCIONES
CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE
MEJORA

Planes de mejoramiento

MPG-06-P-05

9/30/2013

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MPG-06-F-05-1

Proceso Gestin estratgica

Proceso Gestin Administrativa Seguridad y Salud en el Trabajo

Proceso: Control, Evaluacin y

Mejora del sistema de gestin
Proceso Gestin estratgica

LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS

(Relaciona los documentos y formatos codificados o modelos establecidos asociados al proceso o procedimiento)
DOCUMENTOS
CODIGO
NOMBRE
VERSION
FECHA
CODIGO

IDENTIFICACIN DE
PELIGROS, VALORACION
DE RIESGOS Y
DETERMINACION DE
CONTROLES

CLIENTES
A quien se entrega el producto o
resultados del proceso

FORMATOS RELACIONADOS
NOMBRE
VERSION

Matriz de identificacin de
peligros, valoracin de riesgos y
determinacin de controles

FECHA

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Pgina 4 PROCEDIMIENTO

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GESTIN ESTRATEGICA
IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES

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DEFINICIONES (Qu palabras son claves para entender el proceso o procedimiento):

Actividad rutinaria: actividad que forma parte de un proceso de la organizacin, se ha planificado y es estandarizado.
Actividad no rutinaria: actividad que no se ha planificado ni estandarizado, dentro de un proceso de la organizacin o actividad que la organizacin determine como no
rutinaria por su baja frecuencia de ejecucin.
Consecuencias: resultados en trminos de lesin o enfermedad de la materializacin de un riesgo, expresado cualitativa o cuantitativamente
Control en la Fuente (CF):Consiste en corregir la falla o avera en el material, estructura, sistema, equipo, mquina o herramienta que produce el factor de riesgo, usando
uno de los siguientes mtodos: Mantenimiento preventivo (antes de que suceda el dao), Mantenimiento correctivo (reparando la avera, mejorando los anclajes), Instalando
guardas en los puntos de peligro, Mejorando o cambiando la sustancia, la mquina o el proceso, Adecuando los puestos de trabajo
Control en el medio (CM):Si el control en la fuente del factor de riesgo no es posible, se tratar de impedir que el riesgo se difunda en el ambiente, mediante los siguientes
mtodos: Encerrando el rea donde se halle la fuente, Aislando la fuente, Variando las condiciones ambientales. (humedeciendo, ventilando, iluminando, enfriando o
calentando)
Control en el individuo (CI):Regularmente los problemas generados por los riesgos profesionales se resuelven iniciando este tipo de control; sin embargo sta debe ser la
ltima opcin para proteger la salud del trabajador. Este control debe estar acompaado de los siguientes aspectos: Organizacin y control del trabajo, Evaluacin peridica
de mritos, Capacitacin, instruccin, induccin y reinduccin, Elementos de proteccin personal
Diagnostico de condiciones de trabajo: resultado del procedimiento sistemtico para identificar, localizar y valorar aquellos elementos, peligros o factores que tienen
influencia significativa en la generacin de riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores. Quedan especficamente incluidos en esta definicin:
a) Las caractersticas generales de los locales, instalaciones, equipos, productos y dems tiles existentes en el lugar de trabajo;
b) La naturaleza de los peligros fsicos, qumicos y biolgicos presentes en el ambiente de trabajo y sus correspondientes intensidades, concentraciones o niveles de
presencia;
c) Los procedimientos para la utilizacin de los peligros citados en el apartado anterior, que influyan en la generacin de riesgos para los trabajadores; y
d) La organizacin y ordenamiento de las labores incluidos los factores ergonmicos y psicosociales.
Diagnostico de las condiciones de salud: resultado del procedimiento sistemtico para determinar el conjunto de variables objetivas de orden fisiolgico, psicolgico y
sociocultural que determinan el perfil socio demogrfico y de morbilidad de la poblacin trabajadora.
Elementos de proteccin personal (EPP): dispositivo que sirve como barrera entre un peligro y alguna parte del cuerpo de una persona.
Equipo de proteccin personal: dispositivo que sirve como medio de proteccin ante un peligro y para su funcionamiento requiere de la interaccin con otros elementos,
ejemplo: sistema contra cadas.
Evaluacin del riesgo: proceso para determinar el nivel de riesgo asociado al nivel de probabilidad y el nivel de consecuencia.
Exposicin: Frecuencia con las que las personas entran en contacto con los factores de riesgo.
Identificacin del peligro: proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus caractersticas.
Incidente: Evento relacionado con el trabajo, en el que ocurri o pudo haber ocurrido lesin o enfermedad independiente de su severidad o vctima mortal.
Medidas de control: medidas implementadas con el fin de minimizar la ocurrencia de incidentes.
Nivel de Consecuencia (NC): medida de la severidad de las consecuencias.
Nivel de Deficiencia (ND): magnitud de la relacin esperable entre el conjunto de peligros detectados y su relacin causal directa con posibles incidentes y con la eficacia de
las medidas preventivas existentes en el lugar de trabajo.
Nivel de Exposicin (NE): situacin de exposicin a un peligro que se presenta en un tiempo determinado durante la jornada laboral.
Nivel de Probabilidad (NP): producto del nivel de deficiencia por el nivel de exposicin.
Nivel de riesgo: magnitud de un riesgo resultante del producto del nivel de probabilidad por el nivel de consecuencia.
Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial de dao en trminos de enfermedad (3.8) o lesin a las personas, o una combinacin de estos.
Personal expuesto: nmero de personal que estn en contacto con los peligros.
Probabilidad: grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y pueda producir consecuencias.
osiciones.
Riesgo: combinacin de la probabilidad de que ocurra un evento o exposicin peligroso y la severidad de la lesin o enfermedad, que pueda ser causado por los eventos o
las exp
Riesgo aceptable: riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organizacin puede tolerar, respecto a sus obligaciones legales y su propia poltica en seguridad y salud
ocupacional.
Valoracin de riesgos: proceso de evaluar los riesgos que surgen de un peligro teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes y de decidir si los riesgos son
aceptables o no.

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Pgina 5 DEFINICIONES

INSTRUCTIVO PARA EL DILIGENCIAMIENTO DE LA MATRIZ DE IDENTIFICACION DE PELIGROS,

VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES
Descripcin de la actividad
(1) Proceso: Indicar el nombre del Proceso que corresponde de acuerdo al Mapa de Procesos del Sistema de Gestin de la Corporacin en el cul se estn identificando los
peligros de acuerdo a las condiciones de trabajo. As mismo se debe identificar los procesos relacionados cuando sea necesario identificar los peligros en el desarrollo de nuevos
procesos, actividades, instalaciones o equipos sobre los cuales pueda tener influencia, dentro de las actividades que ejecute la Corporacin.
(2) Zona o lugar: Indicar la zona o lugar donde se ejecutan las actividades propias del proceso.
(3) Procedimientos: Escribir el nombre del procedimiento (s) relacionado con el proceso objeto de anlisis
(4) Tipo de actividad: Hace referencia a los contenidos globales de las actividades definiendo actividades de tipo Administrativa, Operativa o Tcnica, se debe indicar el tipo de
actividad de acuerdo a la siguiente tabla:
Tipo de Actividad

Descripcin

Administrativa

Actividades de tipo administrativo, Secretarial, profesional que implican salidas o visitas

tcnicas

Operativa

Actividades de tipo profesional, especializadas o tcnicos ambientales que implican salidas

de campo, visitas, ejecucin de obras o proyectos.

Tcnica

Actividades de tipo profesional, especializadas o tcnicos ambientales para el

procesamiento y anlisis de muestras, investigaciones tcnicas, toma de muestras.

(5) Actividades: escribir las actividades correspondientes al procedimiento en las cuales se identifican los peligros.
(6) Continuidad de la actividad: se refiere a si la actividad se realiza de manera Rutinaria (R), no rutinaria (NR) y estado de emergencia (EE), utilizando el uno (1) donde
corresponda a la continuidad de la actividad.
(7) Peligros: Identificar los peligros y definir sus caractersticas de acuerdo a la siguiente clasificacin de los peligros de acuerdo a las condiciones de trabajo
(8) Efecto Posible: alteracin que se puede generar a nivel de la salud del trabajador, ambiente, el proceso o equipos.
Para el diligenciamiento de la identificacin de peligros (descripcin y clasificacin), efecto posible se tendr en cuenta la siguiente tabla
CLASIFICACION

BIOLOGICO

DESCRIPCION
Virus
Bacterias, hongos, levaduras
Hongos
Parsitos
Picaduras
Mordeduras
Rickettsias
Contacto, manipulacin o ataque de animales
Elementos contaminados
Fluidos o excrementos

EFECTO POSIBLE
Enfermedades virales
Afeccin de vas respiratorias
Intoxicacin
Contusiones
Reacciones alrgicas
Muerte
Irritaciones en general de la piel y/o mucosas
Transmisin de enfermedades de los animales

Ruido (de impacto, intermitente, continuo)

Perdida de la capacidad auditiva

Iluminacin (luz visible por exceso o deficiencia)

Fatiga visual, prdida agudeza visual, sndrome

ojo rojo y perdida de la capacidad visual

Vibracin (cuerpo entero, segmentaria) por operacin de

maquinas y equipos, fallas en mantenimiento de maquinas
y equipos, utilizacin medios de transporte, uso de
herramientas)

Mareos, visin, afectacin del cuerpo completo o

de la mano
Alteracin funciones fisiolgicas, sensoriales,
neuromusculares

FISICO
Temperaturas extremas (calor y frio, condiciones
Irritaciones en general de la piel, quemaduras
ambientales , hornos, calderas, calentadores, equipos de
Efectos nocivos relacionados al calor o al frio
secado, muflas, esterilizadores, autoclaves, incubadoras)
Radiaciones no ionizantes (laser, ultravioleta, infrarroja,
radiofrecuencia, microondas) lmparas de vapor de
mercurio, lmparas de gases, lmparas de tungsteno y Afectacin de la salud, afecciones en la piel
halgenas, lmparas fluorescentes, etc. lmparas
ultravioleta, computadores, fotocopiadora
Slidos, polvos orgnicos, inorgnicos, material particulado
(cemento, madera, soldadura)

QUIMICO

Lquidos, aerosoles, humos metlicos, no metlicos, gases

y vapores (nieblas y rocos, ebullicin, limpieza con vapor Intoxicacin
de agua, aerosoles, pintura, humus de
combustin Quemaduras
Muerte,
qumica)
Rinitis, reacciones alrgicas
Monxidos de carbono, xidos nitrosos, Cloro y sus
derivados, Amoniaco (procesos de enfriamiento)
Qumicos y sus derivados (almacenamiento, transportes,
manipulacin de productos qumicos)

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Pgina 6 INSTRUCTIVO MATRIZ PELIGROS

QUIMICO

Prdidas materiales
Prdidas Humanas
Lesiones con incapacidad permanente, golpes,
cadas, quemaduras de primer, segundo y tercer
grado.

Incendios (fuego por acumulacin de material qumico)

Demandas cuantitativa (Son las exigencias relativas a la

cantidad de trabajo que se debe ejecutar, en relacin con el
tiempo disponible para hacerlo)
Demanda de carga mental (Las exigencias de carga mental
se refieren a las demandas de procesamiento cognitivo que
implica la tarea y que involucran procesos mentales
superiores de atencin, memoria y anlisis de informacin
para generar una respuesta)
Demandas
emocionales
(Situaciones
afectivas
y
emocionales propias del contenido de la tarea que tienen el
potencial de interferir con los sentimientos y emociones del
trabajador)

PSICOSOCIAL

Exigencias de responsabilidad del cargo (Las exigencias de

responsabilidad directa en el trabajo hacen alusin al
conjunto de obligaciones implcitas en el desempeo de un
cargo, cuyos resultados no pueden ser transferidos a otras
personas. En particular, esta dimensin considera la
responsabilidad por resultados, direccin, bienes,
informacin confidencial, salud y seguridad de otros, que
tienen un impacto importante en el rea (seccin), en la
empresa o en las personas. )

Coln irritable, enfermedad cido

hipertensin arterial, infarto medio cardio

pptica,

Estados de ansiedad, depresin, alteraciones

disociales, trastornos de adaptacin, somatizacin
y adicciones

Demandas ambientales y de esfuerzo fsico (Las demandas

ambientales y de esfuerzo fsico de la ocupacin hacen
referencia a las condiciones del lugar de trabajo y a la
carga fsica que involucran las actividades que se
desarrollan, que bajo ciertas circunstancias exigen del
individuo un esfuerzo de adaptacin.
Las demandas de esta dimensin son condiciones de tipo
fsico (ruido, iluminacin, temperatura, ventilacin), qumico,
biolgico (virus, bacterias, hongos o animales), de diseo
del puesto de trabajo, de saneamiento (orden y aseo), de
carga fsica y de seguridad industrial.)
Demanda de la jornada de trabajo (Las demandas de la
jornada de trabajo son las exigencias del tiempo laboral
que
se hacen al individuo en trminos de la duracin y el
horario de la jornada, as como de los periodos destinados
a pausas y descansos peridicos)
Postura (prolongada, mantenida, forzada, antigravitacional)

BIOMECANICOS

Esfuerzo (Manipulacin de pesos, desplazamientos (con o

sin carga, otros grupos musculares )

Desordenes musculo esquelticos

Movimiento repetitivo (flexiones, extensiones)

Manipulacin manual de cargas
Mecnico (elementos o partes de maquinas,
herramientas, equipos, piezas a trabajar,
materiales proyectados slidos o fluidos,
manipulacin de materiales
mecanismos en movimiento)

Lesiones, contusiones

Elctrico (Alta y baja tensin esttica,

conexiones elctricas,
tableros de control,
transmisores de energa, etc.
cercas elctricas)

Lesiones, quemaduras, corto circuito

Locativo
Sistemas y medios de almacenamiento,
superficies de trabajo (irregulares, deslizantes,
diferencia del nivel),
condiciones de orden y aseo (cadas de objetos),
distribucin de reas,
estructuras e instalaciones,
CONDICIONES DE SEGURIDAD uso de escaleras y pasillos,
espacios confinados,
topografa irregular,
corrientes caudalosas, crecientes de los ros

Toda versin impresa de este documento se considera documento o copia no controlada

con
Traumas por cadas, resbalones, golpes
Lesiones o enfermedades con incapacidad
temporal

Pgina 7 INSTRUCTIVO MATRIZ PELIGROS

CONDICIONES DE SEGURIDAD

Tecnolgico (explosin, fuga, derrame, incendio)

Perdidas materiales
Perdidas humanas
Lesiones con incapacidad permanente,

Accidentes de transito

Perdidas materiales
Perdidas humanas
Lesiones con incapacidad permanente,

Prdidas materiales
Pblicos (robos, atracos, asaltos, atentados, orden pblico,
Prdidas Humanas
Lesiones con incapacidad
asonadas, sabotaje, minas antipersona, etc.)
permanente, golpes y traumas

FENOMENOS NATURALES

Trabajo en alturas

Lesiones con incapacidad permanente o temporal.

Muerte

Espacios confinados

Asfixia, atrapamiento, intoxicacin, muerte

Sismo
Derrumbe
Vendaval
Inundacin
Precipitaciones (lluvias)

Perdidas materiales
Perdidas humanas
Lesiones con incapacidad permanente, golpes,
traumas, aplastamiento)

(9) Descripcin de los controles existentes: se refiere a la medida existente para controlar el peligro a nivel de la fuente, medio y personas: Control en la Fuente (CF) - Control
en el Medio (CM), y Control en las Personas. (CP). La manera de registrar dichos controles ser describiendo el control existente en cada caso, si no aplica se escribe Ninguno

Valoracin del riesgo

(10) Evaluacin del riesgo: para realizar la evaluacin del riesgo se deben realizar los siguientes clculos aplicando las siguientes tablas:
(ND) Para determinar el nivel de deficiencia
DETERMINACION NIVEL DE DEFICIENCIA
Valor de ND
Descripcin

Nivel Deficiencia

Muy alto

10

Se han detectado peligros que determinan como posible la generacin de

incidentes o consecuencias muy significativas, o la eficacia del conjunto de
medidas preventivas existentes respecto al riesgo es nula o no existe, o ambos.

Alto

Se han detectado algunos peligros que pueden dar lugar a consecuencias

significativas o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes es
baja, o ambos.

Medio

Se han detectado peligros que pueden dar lugar a consecuencias poco

significativas o de menor importancia, o la eficacia del conjunto de medidas
preventivas existentes es moderada, o ambos.

Bajo

No se asigna valor

No se ha detectado consecuencia alguna, o la eficacia del conjunto de medidas

preventivas existentes es alta, o ambos. El riesgo est controlado.
Estos peligros se clasifican directamente en el nivel de riesgo y de intervencin
cuatro.

Nota: La determinacin del nivel de deficiencia para los peligros higinicos (fsico, qumico, biolgicos u otro) puede hacerse en forma cualitativa. Revisar anexo C GUIA GTC 45
pg. 28-31
(NE) Para determinar el nivel de exposicin

Nivel Exposicin

DETERMINACION NIVEL DE EXPOSICION

Valor de NE
Descripcin

Continua

La situacin de exposicin se presenta sin interrupcin o varias veces

con tiempo prolongado durante la jornada laboral.

Frecuente

La situacin de exposicin se presenta varias veces durante la

jornada laboral por tiempos cortos.

Ocasional

La situacin de exposicin se presenta alguna vez durante la jornada

laboral y por un perodo de tiempo corto.

Espordica

La situacin de exposicin se presenta de manera eventual.

(NP = NDxNE) Para determinar el nivel de probabilidad se combinan los resultados del nivel de deficiencia por nivel de exposicin

Niveles de Probabilidad

Nivel de Deficiencia

DETERMINACION NIVEL DE PROBABILIDAD

NP = ND*NE
Nivel de Exposicin
4
3
2

10

40 - MA

30 - MA

20 - A

10 - A

24 - MA

18 - A

12 - A

6-M

Toda versin impresa de este documento se considera documento o copia no controlada

Pgina 8 INSTRUCTIVO MATRIZ PELIGROS

Nivel de Deficiencia
2

8-M

6-M

4-B

2-B

SIGNIFICADO NIVELES DE PROBABILIDAD

Valor de NP
Descripcin

Nivel de Probabilidad
Muy alto (MA)

Entre 40 y 24

Situacin deficiente con exposicin continua, o muy deficiente con

exposicin frecuente.
Normalmente la materializacin del riesgo ocurre con frecuencia.

Alto (A)

Entre 20 y 10

Situacin deficiente con exposicin frecuente u ocasional, o bien

situacin muy deficiente con exposicin ocasional o espordica.
La materializacin del riesgo es posible que suceda varias veces en la
vida laboral.

Medio (M)

Entre 8 y 6

Situacin deficiente con exposicin espordica, o bien situacin

mejorable con exposicin continuada o frecuente.
Es posible que suceda el dao alguna vez.

Bajo (B)

Entre 4 y 2

Situacin mejorable con exposicin ocasional o espordica, o

situacin sin anomala destacable con cualquier nivel de exposicin.
No es esperable que se materialice el riesgo, aunque puede ser
concebible.

(NC) Para determinar el nivel de consecuencia

DETERMINACION NIVEL DE CONSECUENCIA
Valor de NC
Descripcin

Nivel Consecuencia
Mortal o catastrfico

100

Muerte

Muy grave

60

Lesiones o enfermedades graves

permanente parcial o invalidez)

Grave

25

Lesiones o enfermedades con incapacidad laboral temporal

Leve

10

Lesiones o enfermedades que no requieren incapacidad

irreparables

(Incapacidad

Nota: Para evaluar el nivel de consecuencias, tenga en cuenta la consecuencia directa ms grave que se pueda presentar en la actividad valorada.
(NR) Para determinar el nivel de Riesgo se combinan los resultados del nivel de consecuencia por nivel de probabilidad
DETERMINACION NIVEL DE RIESGO
NR = NP*NC
Nivel de Probabilidad
40 - 24
20 - 10
8-6
I
I
I
4000 - 2400
2000 - 1000
800 - 600

Niveles de Riesgo
100
Nivel de
Consecuencias

60

I
2400 - 1440

I
1200 - 600

II
480 - 360

25

I
1000 - 600

II
200 - 150

10

II
400 - 240

II
500 - 250
II 200
III 100

III
80 - 60

4-2
II
400 - 200
II 240
III 120
III
100 - 50
III 40
IV 20

Interpretacin del nivel de riesgo (NR)

Nivel de Riesgo

SIGNIFICADO NIVELES DE RIESGO

Valor de NR

Descripcin

4000 - 600

Situacin crtica. Suspender actividades hasta que el riesgo est bajo

control. Intervencin urgente.

II

500 - 150

Corregir y adoptar medidas de control inmediato. Sin embargo,

suspenda actividades si el nivel de riesgo est por encima o igual de
360.

III

120 - 40

Mejorar si es posible. Sera conveniente justificar la intervencin y su

rentabilidad.

IV

20

Mantener las medidas de control existentes, pero se deberan

considerar soluciones o mejoras y se deben hacer comprobaciones
peridicas para asegurar que el riesgo an es aceptable

(11) Valoracin del riesgo Decidir si el riesgo es aceptable o no. Una vez determinado el nivel de riesgo, se debe decidir cuales riesgos son aceptables y cuales no. Se deben
determinar los criterios de aceptabilidad con el fin de proporcionar una base que brinde consistencia en todas sus valoraciones de riesgo
Aceptabilidad del riesgo
Nivel de Riesgo
I

Significado
No aceptable

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Pgina 9 INSTRUCTIVO MATRIZ PELIGROS

II

No aceptable o aceptable con control especifico

III
IV

Aceptable
Aceptable

Nota: Al aceptar un riesgo especifico se debera tener en cuenta el numero de expuestos y las exposiciones a otros peligros que puedan aumentar o disminuir el nivel de riesgo en
una situacin particular.
Determinacin de controles
(12) Criterios para establecer controles:
- Numero de expuestos. Se indica el nmero total de expuestos, es importante tenerlo en cuenta para identificar el alcance del control que se va a implementar
- Planta. Se indica el nmero de trabajadores de planta expuestos al riesgo.
- Contratistas. Se indica el nmero de trabajadores de planta expuestos al riesgo.
- TE: Indicar el tiempo de exposicin al factor de riesgo.
- Peor consecuencia: Describir la peor consecuencia que puede ocurrir, se debe tener en cuenta que el control que se va a implementar evite siempre la Peor consecuencia a
estar expuesto al riesgo.
- Existencia requisito legal asociado: Indique SI o NO si existe un requisito legal especifico a la actividad que se esta evaluando para tener parmetros de priorizacin en la
implementacin de las medidas de intervencin.
(13) Descripcin de medidas de intervencin:
De acuerdo a la valoracin del riesgo, se determinan los controles que se deben contemplar para la mitigacin de los mismos segn la siguiente clasificacin:
Eliminacin (ejemplo: modificar un diseo para eliminar el peligro)
Reemplazar sustitucin (ejemplo: reemplazar por un material menos peligrosos o reducir la energa del sistema)
Controles de ingeniera (ejemplo: instalar sistemas de ventilacin, proteccin maquinas)
Controles administrativos, sealizacin/advertencias (ejemplo: sealizacin , alarmas, procedimientos, inspecciones, controles, capacitaciones)
Equipos /elementos de proteccin personal (ejemplo: tapabocas, lnea de vida, cascos, etc.)

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Pgina 10 INSTRUCTIVO MATRIZ PELIGROS

MANUAL DE PROCESOS DE EVALUACIN

CONTROL, EVALUACIN Y MEJORA DEL SISTEMA DE GESTIN
ADMINISTRACIN DEL RIESGO
MATRIZ ADMINISTRACIN DEL RIESGO
FECHA DE ACTUALIZACIN:

9/6/2013

ACTUALIZADO
POR:

Hilda Cristina Torres Castellanos

Profesional Especializado

IDENTIFICACION DEL RIESGO

(2) PROCESO

GESTION ESTRATEGICA

ESTRATEGICO

(1) TIPO DE
PROCESO

(3) OBJETIVO

(4)
PROCEDIMIENTO

(5) ACTIVIDADES

Describir la secuencia de
acciones para identificar y
determinar la significancia
de los peligros y la
valoracin de riesgos,
generados por las
actividades y operaciones
Definir las polticas y
propias de la Corporacin
lineamientos necesarios IDENTIFICACIN DE Autnoma Regional de la
para dirigir la
PELIGROS,
Frontera Nororiental
Corporacin hacia el
VALORACIN DE
CORPONOR,
RIESGOS Y
relacionadas con los
cumplimiento de los
DETERMINACIN
procesos
definidos en el
objetivos
DE CONTROLES
alcance del Sistema de
institucionales.
gestin Integral de acuerdo
a la metodologa
establecida en la Gua
Tcnica Colombiana GTC
45 para el diagnstico de
condiciones de trabajo o
panorama de factores de
riesgo.

ANALISIS DE CALIFICACION Y VALORACION

(6)
CLASIFICAC
IN DEL
RIESGO

Operativo

Condiciones
inseguras
o
inadecuadas en la realizacin de Incidentes
de
trabajo
actividades y funciones de la enfermedades profesionales
Corporacin

No
cumplimiento
Cumplimiento normatividad vigente
materia

(9)
(10)
PROBABILIDA
IMPACTO
D

(8) DESCRIPCIN DEL

RIESGO

(7) CAUSA

de
sobre

la
Acciones legales
la
Corporacin.

contra

la

(11)
ALCANCE

VALORACION Y SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS Y CONTROLES

(12)
(13) ZONA
CALIFICACION
DE RIESGO
(9+10+11)

(17) EVIDENCIA
DEL CONTROL

(18)
VALORACION
DEL
CONTROL

1 Matriz de
identificacin y
valoracin de riesgos y
peligros
2. Ejecucin plan de
actividades Talento
Humano

1. Oficina Jurdica (Jefe)

1. Normograma
Secretario General
actualizado / Correos o
Talento Humano (Asesor) registros
de
Prof.
Especializado socializacin
SIGESCOR

(14) CLASIFICACIN
DE LOS CONTROLES

(15) ACCIONES
DE CONTROL

1. Lder del proceso /

Equipo de talento
humano / Profesional
Especializado
SIGESCOR

2.5

ALTO

Preventivo

1. Identificacin de
peligros y
determinacin de
controles.
2. Implementar los
Programas
asociados a los
controles con el fin
de disminuir los
riesgos y peligros en
los procesos.

2.5

ALTO

Preventivo

1.
Actualizacin
permanente
normograma
/
aplicacin
de
la
normatividad vigente
sobre la materia

(16) RESPONSABLES

MPE-01-F-03-2
FECHA

VERSIN

8/12/2013

(19) RIESGO
Vs. CONTROL

(20)
VALORACION
DEL RIESGO

2.5

ACEPTABLE

2.5

ACEPTABLE

ONTROLES

INSTRUCTIVO PARA EL DILIGENCIAMIENTO DE LA MATRIZ DE ADMINISTRACIN DEL RIESGO

Identificacin de riesgos
(1) Tipo de Proceso: En este espacio debe definirse el tipo de proceso al que corresponde de acuerdo a los definidos en el Mapa de Procesos: Gerenciales / Estratgico,
Operativo / Misional, Apoyo y Evaluacin.
(2) Proceso: Indicar el nombre del Proceso que corresponde de acuerdo al Mapa de Procesos del Sistema de Gestin de la Corporacin.
(3) Objetivo: Hace referencia la objetivo del Proceso, descrito en la caracterizacin del mismo.
(4) Procedimiento: Escribir el nombre del procedimiento relacionado con el proceso objeto de anlisis,
(5) Actividades: escribir las actividades correspondientes al procedimiento en las cuales se identifican los factores de riesgos.
(6) Clasificacin del Riesgo: durante el proceso de identificacin del riesgo se recomienda hacer una clasificacin de los riesgos, con el fin de establecer con mayor
facilidad el anlisis del impacto, teniendo en cuenta los siguientes conceptos:
Riesgo Estratgico: se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El manejo del riesgo estratgico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misin y el
cumplimiento de los objetivos estratgicos, la clara definicin de polticas, diseo y conceptualizacin de la entidad por parte de la alta gerencia.
Riesgos de Imagen: estn relacionados con la percepcin y la confianza por parte de la ciudadana hacia la institucin.
Riesgos Operativos: comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de los sistemas de informacin institucional, de la definicin de los procesos, de la
estructura de la entidad, de la articulacin entre dependencias.
Riesgos Financieros: se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluyen: la ejecucin presupuestal, la elaboracin de los estados financieros, los
pagos, manejos de excedentes de tesorera y el manejo sobre los bienes.
Riesgos de Tecnologa: estn relacionados con la capacidad tecnolgica de la Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la misin.
Riesgos de Cumplimiento: se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de tica pblica y en general con su
compromiso ante la comunidad.

(7) Causa: son los medios, las circunstancias y agentes generadores de riesgo. Los agentes generadores que se entienden como todos los sujetos u objetos que tienen la
capacidad de originar un riesgo. En este punto debe describirse las causas que originan los riesgos identificados de acuerdo a los factores internos y externos analizados
que pueden afectar el logro de los objetivos del proceso.
(8) Descripcin del Riesgo: se debe describir los riesgos que pueden afectar el normal desarrollo de las actividades de acuerdo a las causas identificadas.
Anlisis de calificacin y evaluacin del riesgo
El anlisis de riesgos busca establecer la probabilidad de ocurrencia del mismo y sus consecuencias, ste ltimo aspecto puede orientar la clasificacin del riesgo, con el fin
de obtener informacin para establecer el nivel de riesgo y las acciones que se van a implementar.
Con la informacin recogida o suministrada se determina el impacto y la probabilidad de los riesgos clasificndolos y evalundolos para poder hallar la capacidad de la
corporacin en su aceptacin o manejo.
Por probabilidad se entiende la posibilidad de ocurrencia del riesgo; esta puede ser medida con criterios de frecuencia.
Por impacto se entiende las consecuencias que puede ocasionar a la organizacin la materializacin del riesgo.
Para el Anlisis del Riesgo se puede implementar los siguientes criterios de calificacin y valoracin del riesgo establecidos por la Corporacin

(9) Probabilidad: Se entiende la posibilidad de ocurrencia del riesgo; esta puede ser medida con criterios de frecuencia.
Nivel

Descriptor

Casi seguro

Posible

Raro

Tabla de probabilidad
Descripcin
Frecuencia
Se espera que el evento ocurra en la mayora de
Ms de una vez al ao
las circunstancias
Al menos 1 vez en los ltimos
El evento podra ocurrir en algn momento
2 aos
El evento puede ocurrir solo en circunstancias No se ha presentado en los
excepcionales
ltimos 5 aos

(10) Impacto: Se entiende las consecuencias que pueden ocasionar a la organizacin la materializacin del riesgo. Escala de medida cualitativa estableciendo las categoras
y la descripcin. Por ejemplo:
Tabla de Impacto
IMPACTO
No.

Rango

Severo

Moderado

Leve

Descripcin
Si el hecho llegara a presentarse, tendra alto impacto o efectos sobre
la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendra mediano impacto o efectos
sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendra bajo impacto o efectos
mnimos sobre la entidad.

(11) Alcance: se determina el rea de afectacin afectada por la materializacin del riesgo.
Tabla de Alcance
ALCANCE
No.

Rango

Global

Local

Descripcin
Eventos que puede afectar transversalmente la ejecucin de varios
procesos de la entidad
Eventos que pueden afectar la ejecucin del proceso.

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Pgina 13 INSTRUCTIVO MATRIZ RIESGOS

Eventos que suceden puntualmente y que se pueden tratar dentro de

los lmites donde se ejecutan las actividades propias del
procedimiento.

Puntual

(12) Calificacin: resultado de la formula matemtica de la calificacin entre los resultados de la probabilidad Vs impacto Vs alcance, la cual posteriormente permitir indicar
la zona de riesgo en la cual se clasificara el riesgo.
(13) Zona de riesgo: una vez realizado el anlisis de riesgo con base a los aspectos de probabilidad, impacto y alcance, se determina la priorizacin de la zona de riesgo
con base en las formulas establecidas en la matriz, lo que permite determinar cules requieren de un tratamiento inmediato.
Tabla de Zona de Riesgo
ZONA DEL RIESGO
Descripcin

No.

Rango

> = 2,5

ALTO

La zona de riesgo supera los lmites establecidos en cuanto a impacto

y alcance afectando las actividades que realiza la entidad para lo cual
se debe reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo implementando
o estableciendo controles adicionales

> 2,0 a < 2,5

MEDIO

La zona de riesgo se encuentra en los limites permisibles en cuanto a

impacto y alcance, para lo cual se debe asumir o reducir el riesgo se
materialice implementando los controles adecuados

< = 2,0

BAJO

La zona de riesgo se encuentra dentro de los rangos establecidos por

la entidad en cuanto alcance e impacto permitiendo asumir el control
del riesgo.

Valoracin y Seguimiento de los riesgos y controles:

(14) Clasificacin de los controles:
Para realizar la valoracin de los controles existentes es necesario recordar que stos se clasifican en:
- Preventivos: aquellos que actan para eliminar las causas del riesgo para prevenir su ocurrencia o materializacin.
- Correctivos: aquellos que permiten el restablecimiento de la actividad, despus de ser detectado un evento no deseable; tambin permiten la modificacin de las acciones
que propiciaron su ocurrencia.
(15) Acciones de Control: una vez determinada la zona de riesgo, se debe analizar alguna accin preventiva o control para reducir la probabilidad de materializacin del
riesgo, la cual debe escribirse en este tem.
(16): Responsables: hace referencia a los lderes de los procesos donde se desarrollarn las acciones propuestas y los responsables de ejecutarlas.
(17) Evidencia del control / Indicador: se debe indicar los registros donde se evidencia la aplicacin del control.
(18) Valoracin del Control: la determinacin del control existente al interior de los diferentes procesos y procedimientos que se realizan.
Algunos ejemplos de tipos de control:
Polticas claras aplicadas
Seguimiento al plan estratgico y operativo
Indicadores de gestin
Tableros de control
Seguimiento a cronograma
Evaluacin del desempeo
Informes de gestin
Monitoreo de riesgos
Conciliaciones
Consecutivos
Verificacin de firmas
Listas de chequeo
Registro controlado
Segregacin de funciones
Niveles de autorizacin
Custodia apropiada
Procedimientos formales aplicados
Plizas
Seguridad fsica
Contingencia y respaldo
Personal capacitado
Aseguramiento y calidad
Normas claras y aplicadas
Control de trminos

Controles de Gestin

Controles Operativos

Controles Legales

No.

Rango

INEFECTIVO

ADECUADO

EFECTIVO

Tabla de Valoracin del Control

VALORACION DEL CONTROL
Formula
El control no existe, o existe pero no se aplica, o existe y se aplica
pero el mismo no es efectivo.
El Control existe y est en implementacin pero an no se evidencia
su efectividad.
El control existe y se aplica de manera efectiva, asegurando la no
materializacin del riesgo

(19) Riesgo Vs Control: resultado de la formula matemtica resultante de la calificacin del riesgo vs valoracin del control, la cual permitir la nueva valoracin del riesgo y
su clasificacin luego de aplicado el control.

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Pgina 14 INSTRUCTIVO MATRIZ RIESGOS

(20) Valoracin del Riesgo: la determinacin del nivel de riesgo es el resultado de confrontar el impacto y la probabilidad y el alcance con los controles existentes al interior
de los diferentes procesos y procedimientos que se realizan. Se debe tener muy claros los puntos de control existentes en los diferentes procesos, los cuales permiten
obtener informacin para efectos de tomar decisiones, estos niveles de riesgos son:

No.

Rango

Tabla de Valoracin del Riesgo

VALORACION DEL RIESGO
Descripcin

>=6

INACEPTABLE

El control con el que actualmente se cuenta para la mitigacin del

riesgo no asegura que la materializacin del mismo no se presente,
por lo cual la entidad debe adelantar las acciones inmediatas con el
fin de asegurar la efectividad del control (establecer el control,
reevaluarlo, establecer unos nuevos, entre otros).

>3 y <6

MODERADO

El Control existente debe evaluarse mediante auditorias o seguimiento

permanente con el fin de garantizar el resultado satisfactorio del
proceso mediante la mitigacin del riesgo.

ACEPTABLE

Ya la entidad evalu el control y se est asegurando el resultado del

proceso, el riesgo no se ha materializado y mediante la aplicacin de
estos controles se puede asegurar que el riesgo es aceptable y se
controlar a travs de seguimiento de auditorias de gestin y externas
por parte de los entes de control.

<=3

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Pgina 15 INSTRUCTIVO MATRIZ RIESGOS