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LUCIA SANTAELLA

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COMUNICAO E PESQUISA
PROJETOS.,.PARA MESTRADO E DO'UTORADO

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HACKER
EDITORES

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memria de Philadelpho Menezes.,

for the sake of

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CONSELHO EDITORIAL

Antonio Albino Canelas Rubim, Antonio Fausto Neto,

Ciro Marcondes Filho, Jos Luiz Braga, Jos Salvador Faro,
Lucia Santaella, Luiz Martins, Muniz Sodr,
Nilda Jacks, Paulo Cunha, Srgio Cappar elii, Vera Frana

SUMRIO

EDITOR DA COLEO

Jos Luiz Aidar Prado

Nota de apresentao

11

Introduo

13

1. Definio de comunicao
2. Emergncia e desenvolvimento da rea de comunicao

23

2001 by Lucia Santaella

Criao Fotoqrfica da Capa
. Roberto Temin

Capa

16

AREA Comunicao Visual

Reviso de Texto
Lucila Lombardi

1a edio: 2001
1a reimpresso: 2002
2<1 reimpresso: 2006
Cataloga o na fonte - Biblioteca Central PUC-SP

Santaella , Lucia
Comunica o e pesquisa: projetos para mestrado e doutorado';
Lucia Santaella - So Paulo: Hacker Editores, 2001,
216 p.
Bibliografia.
ISBN: 85-86199-299

Captulo 1
Histrico das teorias, modelos e mbitos de
pesquisa na comunicao

27

1. A mass communication research e seus desdobramentos

2 . As teorias crticas
3 . Os modelos do processo comunicativo

31

3.1 Modelos lineares

3.2 Modelos circulares

3.3 Modelos in te ra t iv o s
3.4 O modelo lingstico-funcional

3.5 O modelo semitico-informacional

1. Comunicao - Pesquisa. 2. Comunicao e semitica
3. Pesquisa - metodologia 4. Pesquisa - projetos
I. Ttulo 2. Srie
CDD 302.2072

2006
Hacker Editores
Fonefax: (Oxx11) 3733 7912
www.hacker-editores.com.br

3.6 O modelo semitico-textual

3.7 Os modelos cognitivos

4. As tendncias culturolgicas e miditicas

5 . Conceitos de comunicao nas cincias vizinhas

38
44
52

53
54
55

56
57
59
"62

70

,
Captulo 2
Mapeamento da rea de comunicao

75

I.

75
78
80
84
86
86
87

A onipresena da comunicao

2 . Digitalizao e cibe respao

3 . A teia inter-multi e transdisciplinar da comunicao
4. Traado geral do mapeamento
5. Os territrios da comunicao
5.1 O territrio da mensagem e dos cdigos
5.2 O territrio dos meios e modos de produo das mensagens
5.3 O territrio do contexto comunicacional das mensagens
5.4 O territrio do emissor ou fonte da comunicao
5 .5 O territrio do destino ou recepo da mensagem
6. As in ter fac es dos territrios da comun lcao
6.1 As me.nsagens e suas marcas
6.2 Interfaces das mensagens com seu modo de produo
6 .3 Interfaces das mensagens com o contexto
6.4 Interfaces dos meios como contexto
6 .5 Interfaces das mensagens com o sujeito produtor. .:
6.6 Interfaces dos me ios com o sujeito produtor .

6.7 Interfaces

do conte xto com o sujeito produto r

6.. 8 Interfaces da mensagem com sua recepo

6.9 Interfaces dos meios com a recepo das mensagens

6.] O Interfaces do contexto com a recepo
6.11 Interfaces do sujeito produtor com a recepo
7. Insero das teorias e cincias da comunicao no mapa
7.1 Teorias da mensagem, cdigos e suas
7 .2 Teorias dos me ios e suas interfaces
7.3 Teorias do contexto

e sua sjn terfa ce s

7.4 Teorias do sujeito e suas interfaces

7.5 Teorias da recepo e suas interfaces

interf~ces

8a

88
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92
92
93
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94
95
95
96
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96
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98
99
99
100
100

Captulo 3
A pesquisa, seus mtodos e seus tipos

103

1. A cin~ia como coisa viva

103
109 '
112

2. O valor das teorias

3. A pesquisa como alimento da cincia

4 . A lgica no corao da metodologia

5. Abduo, induo e deduo
6. O mtodo das cincias
7. As metodologias especficas das cincias
8 . Tipos de mtodos
9. Tipos de pesquisa
10. Procedimentos, tcn icas e instrumentos

114
117
122
127
133
139
148

Captulo 4
O projeto de pesquisa e seus passos

151

1. Questes de um projeto

153
157
159
161
162
163
164
167
172
174
176
182
185
187
188
188
188
189

2. A escolha do tema
3. Estudos preliminares
3 .1 O pr-projeto
4. elaborao do projeto
4.1. Os antecedentes
4.2. A definio do problema
4.3 O estado da questo
4.4 A . apresentao das justificativas
4 .5 A explicitao dos objetivos
4.6 A formulao das h pteses :
4.7 O quadro terico de referncia
4.8 A seleo do mtodo
4.9 A equipe de pesquisa
4.10 O cronograma
4.11 Os recursos necessrios
4 .12 A bibliografia
4 .13 Nota final

Roteiro de leituras

190

Bibliografia

195

Sobre a autora

216

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NOTA DE APRESENTAO

A quantidade de literatura sobre metodologia c ientfica .

metodologia da pesquisa cientfica, metodologia do trabalho cie~~ .
tfico , projeto de pesquisa etc., publicada no Brasil ou traduz.id.
. para o portugus, surpreendentemente grande . H um ttulo , illf"::-.: . . .
clusive, que j passou da 20 a edio (SEVERINO, 2000). Uma>
boaparte dessa literatura est indicada na bibliografia ao firi-l~ ': '
deste volume . Tendo em vista a e xistncia prvia dessa literatura;
para evitar redundncias desnecessrias , decidi dedicar grand:~:-
parte deste livro contextualizao da rea de comunicao, com
ateno voltada para a sua histria, o histrico de suas teorias e o
mapeamento de sua conjuntura atual. Tal deciso tambm foi devida ao fato de quejulgo ser essa uma informao imprescindvel
para que o pesquisador, especialmente .aquele que es t s~'inic iando na rea, possa nela se localizar, .algo que no nada fcil de se
conseguir sem ajuda, dada a complexidade crescente da cornunicao no mundo contemporneo .

A. maior parte d-a bibliografia publicada sobre metodologia est

voltada para as cincias sociais, para a psicologia e a educao.
De que tenho notcia, s existe um livro dedicado especificarnente reflexo sobre pesquisa e projetos de pesquisa em comunica-

.. ":

Comunicao & Pesquisa

12

o (LOPES, 1990), alm de alguns balanos e inventrios da

pesquisa nessa rea no Brasil (por exenlplo MELO, 1983 , 1984;
MELO, org. 1983). Urna vez que, em nenhum nlonlento, ,na
idealizao e feitura deste livro , acalentei qualquer pretenso de
que as informaes nele contidas possam substituir a excelncia
da reflexo realizada por Lopes, e tamb m para evitar U1l1a certa
angstia da influncia, busquei" dar ao texto que se segue, tanto,
quanto possvel, urna verso complel11entar ao texto de Lopes, de
1110do que ambos possam dialogar. Afinal, quando escrevenlOS,
'e speci alnl ente Ul11livro COl110 este, conlinclinaes didticas, nosso
movimento se dirige na direo do leitor. o leitor que desejamos
possi vel mente beneficiar. U ma vez que a complenlentaridade
, sempre um benefcio, est lanado o dilogo.

Lucia Santaella
Kassel, janeiro 2001

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A qualquer observadordo mundo contemporn~o, atmesmo

entre os mais leigos, o termo "comunicao" e as noes que ele
carrega se impem masslvamente. voz corrente a afirmaode
que estamos inseridos em uma civilizao da comunicao. Ora,
o ser humano sempre foi por natureza um ser simb lico , ser de
linguagem e de comunicao. Comunicar-se, portanto, no novidade para o humano. Ento onde est a novidade? Ela s pode
estar na mul!iJ2.!icao crescente e acelel:ada 'dos meios de' ql~e o
ser huma~dlspepara criar, registrar, transmitir e arm~zenar linguagens e informaes (BAYLON e MIGNOT, 19?9: 3). .
De fato, desde a-revol uo eletro-mecnica, 'com suas mquinas capazes de produzi;" e reproduzir linguagens - especialmente
as mqui nas de impresso , a fotografia e o cinema - a cornplexidade do campo da cOl11unicao cO~l1eou ' a crescer exponencialmente. Tal exponencia~ :fica'y isvel quando se comparam as

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m~uihas :le.tro-m,e~nicas C~I~ as mquinas-aparelhos da rev~- :

1uao eletrnica, r dioe televiso, estas cap~zes de urna potncia

. de difuso que as anterioresno podiam sonhar alcanar. Na pas-
sagern que estamos vivenciando da revoluo , ~ letrni ca 'i)ar a a
revoluo digitalcom sl~as mquinas-dispositivos
computacionais
.
.

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Lucia Sentaee

Comunicao [, Pesquisa

14

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Durante trs anos, de 1992 a 1995, fui consultora ela rea ele
c?l11unicao no CNPq. A Iistagern de disciplinas e campos de
que ,o CNPq dispunha corno componentes ela rea de comunicao mais se parecia a Ul11a enumerao catica que, como recurso,
pode ser muito bom para dilatar a arnbiguidade dos sentidos na
poesia, ITIaS se presta bem mal corno auxlio compreenso I:acional e objetiva dos estados de coisas que a . realidade apresenta.

aliadas s telecomunicaes em dimenso planetria, a exponen-

ciao da complexidade do campo da comunicao comea a atin-

gir propores gigantescas.

A entrada do sculo XXI dever ser lembrada no futuro COl110
a entrada dos meios de comunica.o em urna nova era: a da transformao de todas as mdias em transmisso digi tal, como se o
mundo inteiro estivesse, de repente, virando digital. Transmisso
digital quer dizer a converso de sons de todas as espcies, iI11agens de todos os tipos, grficas ou videogrficas, e textos escritos
em formatos legveis pelo computador. Isso conseguido porque
as informaes contidas nessas linguagens podem ser quebradas
em tiras de 1 e O que so processadas no computador e transmitidas via telefone, cabo ou fibra tica para qualquer outro computador, atravs de redes que hoje circundam e cobrem o globo corno
unia teiasem 'ce ntro nem periferia, ligando cornunicacionalrnente,
em tl~lpO quase real, milhes e milhes de pessoas, estejam elas
onde estiverem, em um mundo virtual no qual a distncia deixou
de existi r.
Vem da o papel central que os fenmenos da comunicao
passaram adesempenhar eITI todos ossetores 'da vida social e in,di~idtial eo papel fundamental que a comunicao COI110 rea de
conhecimento est fadada a desempenhar em muitas outras reas,
e no apenas naquelas que lhe so vizinhas: da biologia economia, da inteligncia e vida artificiais antropologia, da filosofia
etnologia etc.
Uni crescimento to acelerado das bases reais.de lL111a rea de
conhecimento s pode produzir confuses e dificuldades de COITIpreenso, inclusive naqueJ~s que trabalham na rea e nela pesquisam. As afirmaes de qu~ a complexidade da comunicao advrn

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da sua natureza inter, multi e mesmo transdisciplinar j se tornaram um truisrno. Em.funo disso, parece urgente dar um passo

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frente e tentar divisar quais so os fios e os desenhos que essa

multidisciplinaridade est criando .

~~t~.~yezes, tnhamos de julgar projetos, nitidalTIente interdisciplinares, que suscitaval11 fortes dvidas gUalito sua inser-o
ou no na rea de comunicao. Ora, o conhecimento poele no'

se~tido

ter fronteiras, quando o tomamos em

lato, mas pesq'UTSs (
e~pecficas devem necessariamente estar enquadradas em rec:..s
de conhecimento definidas, inclusive nas suas interfaces. .
Desde essa poca, senti a necessidade e fiz in rneras premes- .
sas a mim mesma de que um dia pensaria com calma na elaboraz

o de um mapa geral dos campos recobertos pelarea de cornu~icao que, pelo menos, fosse capaz de avanar uns passos eIll

relao enumerao catica _d~ que o CNPq dispunha. A proDlessa ficou guardada em uma gaveta da memria . . . ' .
H pouco mais de um ano, fui convidada pelo edi tor da Hacker,
Jos Luiz Aidar Prado, para escrever este livro sobre Comunicao & Pesquisa, para fazer parte da coleo Comunicao &, fundada pela editora. Ao dar incio aos trabalhos para a escritura do
livro, voltou imediatamente a necessidade de que as reflexes e
mesmo indicaes sobre os caminhos da pesquisa em comunicao fossem antecedidas por um mapeamento da rea e dos carnpos que ela cobre. Foi ento que minha promessa teve de ser tirada da gaveta .
Muito rapidamente me dei conta de que no poderia elaborar
esse mapa apenas conl o repertrio dos conheci mentes sobre a
rea de comunicao que estavam arquivados em minha rnernria, assim como no poderia me valer apenas elos livros panorrnicos sobre os campos e teorias da comunicao que circulam no

<-

Comunicao & Pesquisa

16

contexto brasileiro. Para dar incio ao trabalho, portanto, fiz um

primeiro levantamento dos livros-textos de comunicao de publicao ou re-edio recentes em vrias lnguas. Para esse levantamento, utilizei no apenas os meios de busca que se tornaram atualmente muito facilitados graas internet, mas fiz tambm entrevistas on line com vrios pesquisadores de minhas relaes que
trabalham na rea de comunicao no Brasil e em outros pases.
Com o estudo dessa bibliografia, pude elaborar uma primeira
verso de um mapa da rea de comunicao. Tendo essa primeira
verso em mos, passei para uma segunda fase de pesquisa bibliogrfica em um nmero bem maior de ttulos de livros na rea de
comunicao. A leitura dessa bibliografia adicional permitiu que
a primeira verso do mapa fosse sendo gradativamente testada,
burilada, autocriticada e aprofundada. Dessa pesquisa, resultou o
mapeamento que ser apresentado no captulo dois. Esse mapeamento tem a finalidade de servir como uma orientao preliminar,
um reconhecimento do territrio, para todos aqueles que se encontram diante da necessidade de elaborar um projeto de pesquisa na rea de comunicao. Antes do mapeamento, entretanto, e
para lhe dar fundamento, necessrio, em primeiro lugar, nos entendermos sobre o sentido que estamos ~andC? para "comunicao". Em segundo lugar, preciso esboar o panorama do desenvolvimento histrico das teorias, modelos e tendncias das pesquisas em comunicao. o que ser feito, respectivamente, nesta introduo e no prximo captulo.
..-....

1.

DEFINIO DE COMUNICAO

No so poucos os autores que tm colocado nfase na pluralidade dos fenmenos que podem ser chamados de comunicacionais ena conseqente polissemia do termo "comunicao". Tendo isso em vista, Fiske (1990: 1), por exemplo, perguntou se podemos considerar como UIn campo de estudo algo to diverso e

Lucia Santaella

17

multifacetado quanto a comunicao humana, concluindo pela

natureza multidisciplinar da comunicao e definindo-a como "interao social atravs de mensagens". Batendo na mesma tecla,
Baylon e Mignot (1999: 9-10) acabaram por concluir que a comu- .
nicao " uma relao dos espritos humanos, ou melhor, dos
crebros humanos".
Segundo Nth (1990: 169-170), para se comear a definir comunicao, deve-se tentar separar a esfera dos fenmenos .comunicativos da esfera dos eventos no comunicativos. Entretanto, ao
invs de postular uma clara ruptura entre os fenmenos comunicativos e no comunicativos, pode-se conceber uma transio gradual que vai dos modos de interao proto-comunicativa mais rudimentares at os mais complexos. Dessa maneira, sem pretender
uma unificao dos diversos conceitos, o .autor toma como ponto
de partida os fenmenos unilaterais, continuando com as interaes
simples, para as bilaterais, ento as intencionais, as lingsticas,
para terminar com a metacomunicao. Nth comentou que as
teorias dos nveis biolgicos de interao tambm sugerem uma
transio gradual dos modos de interao no comunicativos para
os comunicativos. De uma perspectiva diferente, Kelkar (1984:
112-14) tambm distinguiu vrios graus de "primitivismo" dos
eventos comunicativos
Defensor de uma viso generalizada da comunicao, fenmeno
que teria incio j em situaes muito rudimentarmente comunicacionais, foi Meyer-Eppler. Em sua definio, comunicao a "recepo e o processamento de sinais detectveis fsica, qumica ou
biologicamente por um ser vivente" (1959: 1). De acordo com esta
teoria, qualquer processamento de informao por organismos individuais (que no sejam mquinas) constituem uma instncia de
comunicao. A cooperao ativa da fonte do sinal no processo
no necessria. A fonte pode inclusive ser um objeto inanimado.
A maioria dos estudiosos rejeitaria aplicar o termo "comunicao" a uma tal situao, pois, sem algum tipo de atividade da

- - - --

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parte da fonte do sinal, tem-se um domnio muito baixo do campo

comunicacional. Entretanto, Meyer-Eppler definiu essa situao
sob o nome de "comunicao unilateral" por prever o papel que
um observador desempenha nesse tipo de processo, o que j o
caracterizaria como comunicativo com dois subtipos: observao
e diagnstico. Na comunicao observacional, um observador
percebe e processa sinais de uma fonte inanimada. Esta situao
comunicativa tpica da fsica e qumica. Na comunicao diagnstica, os sinais originam-se em um emissor vivo. Esta forma de
prato-comunicao unidirecional de um organismo a outro caracterstica das observaes na biologia, medicina e psicologia.
Entre aqueles que reservaram o sentido de "comunicao" para
a interao mtua entre duas entidades, h alguns pesquisadores
que incluram nessa interao tanto mquinas quanto clulas biolgicas. No terreno das mquinas, para a ciberntica e a teoria de sistemas, h comunicao onde houver interao entre quaisquer dois
sistemas. Assim, Klaus(l969) em seu dicionrio de ciberntica
definiu comunicao como "a troca de informao entre sistemas
dinmicos capazes de receber, estocar ou transformar informao".
Para outros tericos de sistemas, a comunicao s comearia na
esfera biolgica da vida. Desse modo, Rosnay (1975: 135) descreveu
as molculas da vida como "indivduos informacionais" com memria e capacidade de reconhecimento. A troca de informao, nesse
processo qumico de comunicao, acontece tendo como base o cdigo gentico. Para Rosnay, a "histria da comunicao" se estende
desde a comunicao entre molculas e clulas biolgicas at as
interaes entre organismos e, finalmente, entre seres humanos.
Tambm baseado no critrio de interao mtua entre organismos encontra-se o conceito bastante amplo de comunicao de
Shannon & Weaver. Estes definem comunicao como "todos os
procedimentos pelos quais uma mente pode afetar outra. Isto, obviamente, envolve no apenas o discurso oral e escrito, como tambm msica, artes visuais, teatro, bal, e, certamente, todo com-

LUCia senteene

portamento humano" (1949: 3). Qualquer forma de comportamento

no-verbal pode, desta maneira, tornar-se comunicativo. Ainda
segundo Nth (ibid.: 171), Ruesch (1972: 82-83) descreveu o processo de transformao do comportamento em comunicao da
seguinte forma:
"Uma ao torna-se uma mensagem quando percebida tanto pelo
prprio ser quanto por outras pessoas. Em outras palavras: os sinais
de trnsito se tornam mensagens quando h um receptor que, no
lugar de destino, pode avaliar o significado destes sinais. Tal definio inclui a comunicao entre seres humanos e animais, assim como
entre os prprios animais. De fato, todos os organismos biolgicos,
incluindo as plantas, recebem, avaliam e enviam mensagens. Resumindo: a comunicao um princpio de organizao da natureza".

Nth chamou ateno para o fato de que a interao semitica,

como definida por Shannon & Weaver, ainda no implica qualquer congruncia entre a mensagem do emissor e a interpretao do .
receptor. Porm essa caracterstica de congruncia um critrio adicional de distino estabelecido em algumas definies de comunicao. uma caracterstica que j sugerida pela etimologia da
palavra, que implica "um repartir comum de informao". Uma
formulao clara do critrio de congruncia dada por Richards,
quando diz que "a comunicao [...] acontece quando uma mente ao
agir sobre seu meio ambiente influencia outra mente, e, nesta outra
mente, ocorre uma experincia que semelhante experincia na
primeira mente e que causada, em parte, por aquela" (1928: 177).
Subindo mais um degrau, o critrio adicional para se definir
comunicao o de intencionalidade. Inteno atividade direcionada a um objetivo, envolvendo, portanto, a volio. Na comunicao, inteno a tentativa consciente do emissor de influen: ciar o receptor atravs de uma mensagem, sendo a resposta do
receptor uma reao baseada na hiptese das intenes da parte

20

Comunicao [, Pesquisa

do emissor. Assim sendo, a maioria das expresses corporais visveis de emoes no so intencionais.
Numa tradio lingstico-sernitica que vai de Buyssens
(1943) at Prieto (1966, 1975) e Mounin (1970, 1981), .a intencio) nalidadetem sido discutida como um trao distintivo de comuni} . ~ao. P~ra Prieto (1966: 20; cf. HERVEY, 1982), todo ato co~u
n~ativo pressupe uma inteno da parte do emissor, que tem que
ser identificvel por parte do receptor.
?
.
Em seguida, Nth (ibid.: 172) esclareceu que qualquer uso da
linguagem se caracteriza, evidentemente, sempre como umyrocesso de comunicao. No entanto, quando os lingistas discutem
a funo comunicativa da linguagem, nisso fica implicado que a
linguagem pode tambm ser usada com funes no comunicativas. Para alguns lingistas, interao verbal comunicao e "comunicao" o termo genrico que cobre todas as funes da
linguagem. neste sentido que Jakobson fala de seis funes da
comunicao verbal.
Outros lingistas restringiram o termo "comunicao" para apenas uma das vrias funes da linguagem, geralmente aquela mais
importante. Nesse sentido, Martinet definiu comunicao como a
funo central da linguagem que se refere "necessidade que algum
tem de ser entendido" (1960: 18): Para Franois (1969: 75), outras
funes como a expressiva e a apelativa no so comunicativas.
Por fim, definido como "a habilidade de se comunicar sobre
comunicao, de se comentar sobre as aes de significao de
algum e de outros", o conceito de metacornunicao foi primeiramente desenvolvido no contexto d;Psicopatologi;-(BATESON
et al., 1956: 208). Assim, metacomunicao no se restringe a
uma metalinguagem cientfica (cf. SCHLIEBEN-LANGE, 1975),
mas um princpio da interao social cotidiana. Por isso mesmo,
sua perda pode ser a causa da esquizofrenia.
Watzlawick et al. (1967) foram mais longe ao afirmar que a
rnetacornunicao est onipresente em qualquer instncia da intera-

Lucia Santaella

21

.o social. Com seu axioma metacomunicativo, Watzlawick et aI.

postularam a tese da impossibilidade de no se comunicar (1967: 4851). Depois de enfatizar que a comunicao pode ocorrer tanto
verbalmente como em muitas modalidades no-verbais, os criadores deste axioma argumentaram: "O comportamento no tem
oposio. No h algo como o no comportamento. Ningum pode
no se comportar" (ibid.: 48). Assim, tambm "ningum pode no
se comunicar" (ibid.: 49). Mesmo o silncio e o "no comportamento" tm o carter de uma mensagem.
l)evjto (1997: 20-31) definiu os princpios da comunicao
humanacorno se segue: a comunicao um pacote de signos; a
comunicao um processo de ajustamento; a comunicao envolve contedo e dimens~s relacionais; as seqncias comunicativas so pontuadas; a comunicao envolve transaes simtricas e complementares; a comunicao transacional; a comunicao inevitvel, irreversvel e irrepetvel.
Pacotes de signos dizem respeito aos diferentes tipos de signos que concorrem para compor uma mensagem. Esses pacotes
em geral nos passam despercebidos, mas quando h uma contradio na relao de um pacote com outro, por exemplo, quando.
expressamos medo com as palavras e o resto do corpo se mantm
relaxado, tomamos conscincia desse princpio d comunicao.
Embora duas pessoas possam estar utilizando os mesmos sistemas de linguagem, a comunicao s ocorre atravs de um processo de acomodao ou ajustamento contnuos para permitir que
a comunicao ocorra. Esses ajustamentos so tanto mais necessrios nos casos de comunicao entre pessoas de geraes, cul-
turas e classes sociais diferentes.

A comunicao se refere, ao mesmo tempo, a algo que est

fora do intercmbio entre emissor e receptor e prpria relao
entre esses dois parceiros. Esses dois aspectos se reportam dimenso do contedo e da relao comunicati va.

--

'-VIIIUIII~Q'TQV

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C;:'L!UJ;:'Q

Embora os eventos comunicativos sejam transaes contnuas,

como participantes ou observadores, segmentamos o fluxo contnuo da comunicao em pequenos pedaos. Costumamos chamar alguns desses pedaos de causas ou estmulos e outros de
respostas ou efeitos.
As relaes comunicativas podem ser tanto simtricas quanto
complementares. Nas simtricas, os indivduos envolvidos espelham o comportamento um do outro. Nas complementares, o comportamento cie um serve como estmulo para o comportamento complementar do outro.
Quando a comunicao vista como um processo transacional,
cada pessoa , ao mesmo tempo, emissor e receptor, simultaneamente enviando erecebendo mensagens.
A comunicao inevitvel porque, mesmo quando no queremos, estamos o tempo todo emitindo mensagens para o outro.
Ela irreversvel porque no podemos voltar atrs naquilo que j
foi comunicado. Por fim, a comunicao irrepetvel porque todos e tudo esto continuamente mudando. Em razo disso,mesmo quando lemos o mesmo livro , ou assistimos a um mesmo filme
pela segunda ou quarta vez, esse filme no ser para ns o mesmo
filme.
Tendo esse panorama como pano de fundo, tomando-se agora
as constantes, isto , os traos comuns a todas as definies que
foram enunciadas acima, pode-se extrair uma definio ampla e
geral de comunicao que assim se expressa: a transmisso de
qualquer influncia de uma parte de um sistema vivo ou maquinal
para uma outra parte, de modo a produzir mudana. O que transmitido para produzir influncia so mensagens, de modo que a
' comunicao est basicamente na capacidade para gerar e consumir mensagens. Assim definida, a comunicao, algo que muitos
comuniclogos atribuem s aos humanos, j "est presente nas
formas mais 'humildes de existncia, sejam elas bactrias, plantas,
animais ou fungos, alm de aparecerem nas suas partes subcornpo-

nentes, tais como unidades subcelulares (por exemplo, as mitocndrias), clulas, orgnculos, rgos e aSSilTI por diante" (SEBEOK,
1991: 22-23). Bem antes de operar no mundo macroscpico das
relaes sociais humanas, a comunicao j opera na microscopia
dos corpos vivos (ver JOHNSTON et aI, 1970; TOMKINS , 1975 ;
NEHER, 1992; SONEA, 1995).
Transportada inicialmente pelo cdigo molecular primordial ,
sujeita a uma contnua mudana qualitativa e quantitativa dos segmentos genticos e, posteriormente, transportada pela rede imunolgica de clulas que operam atravs de substncias mediadoras
ati vas, a comunicao , necessariamente, uma propriedade de toda
e qualquer forma de vida (SEBEOK, 1993: 3).
Alm de sua presena nos sistemas vivos , so nada menos do
que processos de comunicao que fazem as mquinas e os gran des sistemas cibernticos funcionarem , conforme Wiener (1961)
j demonstrou (ver tambm ECO, 1971).
Uma tal ampliao do sentido de comunicao no mera sofisticao inconseqente. Ela se tornou hoje imperativa, pois, j
nos fenmenos de massa e, muito mais hoje, no fenmeno explosivo das redes planetrias, a dinmica da comunicao se faz muito mais entender luz dos modelos do funcionamento dos sistemas vivos em nvel microscpico, e mesmo luz das leis que a
psicanlise extrai dos mecanismos do inconsciente, do que dos
processos conscientes de comunicao humana em nvel social.
por isso que estes tm muito a aprender com aqueles.

2.

EMERGNCIA E DESENVOLVIMENTO DA REA

DE COMUNICAO

Na longa histria da cultura humana, a preocupao com os

fenmenos da comunicao uma preocupao recente. Ela data
de meados do sculo XX, tendo coincidido com a exploso do s

Comunicao (;. Pesquisa

24

meios de comunicao de massa e a consequente emergncia da

cultura de massas. Desde ento, a comunicao e as questes que
ela traz consigo foram se tornando cada vez mais sensi vel mente
presentes at sua inegvel onipresena resultante da recente proliferao das redes planetrias de telecomunicao.
,
Embora os fenmenos da comunicao certamente j existissem antes da cultura de massas, esses fenmenos no eram 'to
abundantes nem to diversificados corno passaram a ser. No mundo grego, dominado pela cultura da oralidade, a comunicao era
estudada sob o nome de retrica, arte, especial mente oratria, de
persuadir (ver BARTHES , 1970) . A inveno de Gutenberg, no
sculo XV, que trouxe consigo a cultura do livro, foi revolucionria e inaugural de Lllll novo tipo de cult~lra, a cultura do livro, das
belles l~ttres. Entretanto, no chegou produzir um pensamento
especulativo, terico ou reflexivo sobre a comunicao. Enfim,
no produziu moditlcaes substanciais nos modos de sentir os
fenmenos comunicacionais , com exceo feita ao fato de que
d ata dessa poca o surgimento das metforas, do universo impregnadas da imagem do livro: o "universo corno livro", "o livro da
~ natureza" etc. (ver ROTHAKER ) 1979) ,
Isso se deu muito provavelmente porq.ue a linguagem verbal,
oral ou escrita, sentida como algo to natural quanto natural a
comunicao que ela permite. Esse senso de naturalidade no propicia que questionamentos e problemas sejam levantados.
Na inveno da fotografia e do telgrafo, que se tornaram aliacios diretos do jornal, no sculo XIX, encontram-se os grrnens da
revol uo comunicacional que, tendo emergido na revel uo i ndustri al , cresceu exponencialmente com os meios eletrnicos
de 'com unica o massiva, rdio e TV, em meados do sculo XX,
para alcanar surpreendentes dimenses planetrias COll1 a revoluo ci berespaci al , na virada do sculo XX para o XXI.
AI osuns defendem
a idia de que a comunicao de massa teve
"
seus precursores j ern sociedades agr col as e pr-agrcolas

Lucia Santaella ,.

25

.'

(STRAUBHAA,R e LAROS:g, ~997: ,~7). J:- rigor, e~t~et~nto, o

,pri meiro meio de comunicao de massa foi o livro in:pres90qL~e,
a partir da prensa mecnica, 'no sculo XIX, foi atingindo tiragens
cada vez mais numerosas (MCQUAL, 198.3: 19 apud S ~~- . '
TAELLA 2000: 34; CROWLEY e HEYER 1999 : 81-130) . Entretanto , o fato de que o livro seja lido por um indivduo no recesso . '
de sua solido meditativa, mesmo quando a tiragem do livro alcan-
a nmeros significativos, o processo comunicativo que o livro
instaura, especialmente quando comparado COIn meios quantita-
tivarnente poderosos corno o rdio e a TV, no costuma ser enqua-
drado no perfil de comunicao de massas.
Do livro para o jornal, ocorreu um salto no caminho para a
comunicao massiva, visto que a tiragem diria do jornal alcan- ~
a nmeros com os quais poucos livros podem sonhar. Alm dis-
so, a natureza descartvel do jornal j comea a acomod-lo dentro
do requisito da provisoriedade que bsico na cultura de massas. De '
fato,- novos mtodo'sd~ produo, acasalados COIU a exploso .,
demogr fica e a emerg ncia-de novas audincias nos grandes centros
urbanos, levaram ao advento da imprensa e prepararam o terreno para
os meios de massa (CROWLEY e HEYER, ibid .: 135-213).

, A grande exploso da comunicao massiva, entretanto, viria

com seus do~s gigantes,. o. rdio e. a TV que, tendo seus alimentos .
fundamentais na publicidade, Instauraram a cultura popular '
massiva, Foi s ento que a comunicao se instituiu como rea
de conhecimento reclamando para si urna certa autonomia , 'p or
exemplo, nos estudos da publicidade, nas anlises de contedo
das mensagens veiculadas pelos meiose na pesquisa de opinio:
Segundo nos informa Noth (1990: 169), tcnicas de persuaso,
transferncia de informao e liderana de opinio enquadraram-
se como tpicos desse novo campo de pesquisa (cf. SCHRAMM,
1963; CORNER & I-IAWTHORN, 1980), campo que foi se de-
senvolvendo at chegar proposta de uma cincia da comunica-
o COI11 a pretenso de "entender a produo, processamento e

.J

.;
I.,
.;

. ) 26

Comunicao fI Pesquisa

efeitos dos sistemas de smbolos e sinais atravs do. desenvolvimento de. teorias testveis que contenham leis gerais" (BERGER
& CHAFFEE, 1987: 17) . Mas isso j nos leva aos interiores das
teorias da comunicao, assunto que reservei para ser tratado no

prx imo captulo.

."
e\
.
.,.1

'

HISTR'ICO DAS TEORIAS, MODELOS

E MBITOS DE PESQUISA
NA COMUNICAAO
.'

Este 'c ap tulo tem por funo apresentar ~lm breve panorama
do desenvolvimento histrico das teorias , modelos e te~dncias
da pesquisa em comunicao, Un1 tal panorama parece fundamental
corno port~. de entrada para aqueles que pretendem elaborar um
projeto de pesquisa na rea . Por isso mesmo , conforme deve ser
cabvel a urna mera portade entrada , limito-me a indicar os carnpos de pesquisa acerca dos quais existe urn certo consenso corno
sendo definidores da rea de comunicao no seu todo .
O panoramano incluir as teorias mais especficas e setoriais
dos veculos de comunicao (imprensa, fotografia, cinema, rdio, TV etc.). Tamb m no i nc l uir teorias hbridas que se desenvolvem no cruzamento de reas, tais COll10 antropologia da comunicao, comunicao poltica, etc. Nemincluir as variadas e poss.veis conexes dacomunicao, COl110, por exemplo, com as tecnologias ou com as instituies, etc.., pois tudo isso nos levaria a caminhos sern fim de ramificaes e especializaes. Se no so
aqui consideradas no seu aspecto de teorias, essas ramificaes
sero, entretanto, levadas em conta quando ela construo elo nosso mapeamento da rea ele comunicao a serrealizada no captulo 2.
H duas obras bastante relevantes que trataram elo desenvolvirnento histrico das teorias c1~ comunicao: Teorias da Comuni-

-: -- ., .

Lucia Santaella

Comunicao [; Pesquisa

28

cao, de Mauro Wolf (1987) e Histria das Teorias da Comunicao, de A . e M. Mattelard (1999) . Wolf desenvolveu uma cuidadosa histria das teorias da cOlllunicao de massa , desde os
seus primrdios, entre as duas guerras mundiais do sculo XX,
at as tendncias que estavam surgindo pouco antes da escritura
de sua obra , publicada originalmente em italiano, en11985 . Antes
da emergncia daquilo que o autor chamou de "novas tendncias",
foram oito os momentos atravs dos' quais os estudos sobre os
meios de comunicao de massa se desenvolveralll: a teoria hipodrmica, a teoria ligada abordagem emprico experimental, a
teoria que deriva ~a pesqu~sa ernpfrica de campo, a teoria de base
estrutural-funcion~1ista, a teoria crtica dos mass media, a teoria
culturolgica, os cultural studies e as teorias comunicativas . .
'
No decorrer de sete captulos, A. eM. Mattelard apresentaram
Ul11 amplo panorama do desenvolvimento das teorias.da cornunicao e de sua insero no contexto histrico e soci ~l"~:.~m que se
originaram. Dada a -impossibilidade de colocar as teorits em uma i '
seqncia linear, visto que tendncias distintas de investigao
foram se desenvolvendo paralelamente, os captulos se distribuem
em grandes ternas: o organismo social, os empirismos do n6va....
.mundo , a teoria da informao, ~ iJ1.1ps.t1~i'a cultural, ideologia e
poder, a.economia .polftica da 'c ~ll1 ni~Tao , o retorno .q q~ c o ti dl ano 'e , por fim, o domnio da comunicao .
. , Outra obra que desenvolve'u LlI11a aproximao histrica das
,"

,~

~ .

"

... ;. .A'h.

origens.,liltodos e usos da comunicao n?s meios de rnassas' a

de Severin e Tankard (1992). A introduo aos estudos de mass
media da primeira parte seguida pela apresentao dos modelos
de comunicao de massa na segunda parte, enquanto a t.erceira
parte est voltada para os estudos de percepo e linguagem. A
quarta parte dedicada s pesquisas scio-psicolgicas, a quinta
parte aos efei tos: e usos dos mei os de massa e a sexta 'e' lti 111a'
parte, questo das instituies miditicas,

29

Tornando como referncia o contexto bt:asiLeiro, Lopes (1990 :

43-59) apresentou Uj11 panorama da periodizao da pesquisa em
~onlunicao social. Essa pericdizao encontra sua correspon, dnci a na noo de paradigmas cientficos qu~, luz do conceito
de Kuhn (1'976), foram tornados pela ~Lltora co~o :"I~'atri ~es clisciplinares de determinadas construes tericas sobre o objeto da
, comunicao comumente adotadas nas 'p esq uis as de Comunicao Social" (LOPES, ibid.: 32).
Fora,m 'o s seguintes os perodos levantados: d~ada de 50, caracterizada por pesquisas funcionalistas baseadas em mtodos
quantitativos: de contedo, de audincia e de efeitos. Dcada de
~9, caracterizada por pesquisas furicionalistas baseadas em mtodos comparativos e de estudos 'de comunidades, na linha da comunicao ~ desenvolvimento. Nessa poca, comearam a surgir
os primeiros estudos sobre indstria cultural 'b as e' a d o~ na E~cola
de Frankfurt. D cada de 70,quan~0 se deu o apogeu' da influ~~cia
dessa Escola sobre os estudos da comunicao no B'~-asi~, ao mesmo tempo que as pesquisas funcionalistas encontravam sua conti.nu id ade ern estudos descritivos
d,e comunicao nacion~l'e i~;t~~:~
.. .
.

'nac ion al. Por fim, ~ dcada de 80, que se' caracterizou pelas pesquisas funcionalistas sobre aspectos da produo e circulao da
~G?w u n i cao , por estudos crfticos de modelos t~ri~~s"~ busca de
u~a teoriae metodologia latino-americanas; caracterizou~seainda pela politizao das P.e. squisas sob infiun~ia' ~eGra1?ls'ci, pe}as metodologias qualitativas e por temticas como novas tecno-

) 9,?.l.as , transnacionalizao da .c u lt ur }. e comunicao' popular

(i,Qid.: 43-44).
'
Tambm no Brasil , mais recentemente, Rdiger (2,000) publicou um artigo no qual traou, em passos largosvuma trajetria
hi~t:ica do campo da comunicao nos seguintes perodos: (a) o
per iodo clssico da Escola de Columbia, de 194Q. a 1960; (b) a
contribuio do funcionalismo e a ascenso da sernitica de 1960
a 1980; (c) o retorno hiptese da mdia forte a retornada do
~.

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x.omurucaao

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r esqursu

legado crtico, de 1970 a 1990, e (d) a emergncia dos estudos

cultu-rais, desde 1980.
Para finalizar esse tpico dos panoramas histricos das teorias
da comunicao, vale a pena mencionar o 'livro de Fiske (1990).
Realizando uma sntese radical, esse autor estruturou o seu livro
tomando como base a reduo de todas as teorias da comunicao
a apenas duas escolas fundamentais: preocupada com o modo corno
emissores e receptores codificam e decodificam, COIno transmissores usam canais e meios de comunicao, a primeira escola v a
comunicao como transmisso.de.mensagens. Da se preocupar
com assuntos como eficincia e exatido, pois a comunicao
vista corno um processo que afeta o comportamento ou estado de
esprito dos receptores. Fiske chama essa escola de processual.
Sua tendncia basear-se nas cincias sociais e psicologia, d-irgindo-se para atos de comunicao. Nessa escola, a interao social vista como um processo atravs do qual pessoas se relacio-.
nam umas COlll as outras ou afetam o comportamento e respost~
emocional das outras. Por acreditar na inteno do emitente corno
fator crucial, a mensagem, por sua vez, vista COlllO aquilo que
transmitido no processo comunicacional. A inteno do emis's'6i~
pode ser explcita ou implcita, consciente ou inconsciente, mas
deve ser recupervel atravs da anlise.
. Para a segunda escola, a comunicao produo e tro'ch'a'~
significados. Por isso, preocupa-se com o modo COl1l0 as mensagens ali textos interagem com as pessoas a fim de produzir significados, preocupa-se, portanto, com o papel que os textos desernpenham em urna cultura. Por isso mesmo, a eficincia comunicattva
no um problema para essa escola. Mal entendidos so evidl~
cias de diferenas culturais. O principal mtodo dessa escola encontra-se na sernitica, ~ Cincia dos signos e significados. Para
ela; estudar comunicao estudar textos e cultura. Nesse contexto; a interao social concebida corno aquilo que cns'titui o
indivduo COl1l0 membro de uma determinada cultura ou sociedade'.

31

Lucia Santaella

A mensagem, por sua vez, a construo de signos que, na

interao com os receptores, produzem significados. Toda a nfase aqui recai sobre o texto e o modo como lido, sobre o processo de descoberta de significados que ocorre quando o receptor
interage e negocia COlll o texto. Essa negociao implica a experincia cultural baseada em cdigos e signos compartilhados em
maior ou menor medida. Assim sendo, a mensagem no algo
enviado de A para B, mas um elemento de uma relao estruturada que inclui o emissor/receptor e a realidade externa (ibid.: 2-3).
Embora tenha me valido das obras apresentadas aci ma, so
distintos dela~.os agrupamentos e a seqncia que escolhi dar
apresentao ?O desenvolvimento histrico das teorias da comunicao. A meu ver, as teorias, 1l10d~I.()s e mbitos da pesquisa ern

comunicao se agl:ljpalll em quatro grandes tradies: (1) mass

COI11771.Unicatiqn research. e seus desdobramentos, (2) as teorias

crticas, (31:.:~,s modelos do processo comunicativo e (4) as correntes culturolgicas e miditicas

......

1. A

'.:~ . . ~'l...,

MASS COMMUr:IICATION RESEARCH E

SEUS DESDOBRAMENTOS

..... ':i>~. /'''2..:',; ;';",

.
Ullla C!~J:fllhada histria d'coinl1U1icClon research, nos Estados Unidos, desde suas origens at ~'segllnc(a Il~~t~d~dos'anos 80,
pode ser encontrada ern Delia (1987: 21-98). Seu texto est divi-'"
didoern trs partes. A primeira vai de 1900 at 1940. Centrada especialrnente na figura do cientista poltico Lasswell, nela apresentado o nascimento das pesquisas subseqentemente na anlise
de ternas polticos e sociais da comunicao pblica, na anlise de
contcoo, l:a anlise quantitativa elas mensagens e na pesquisa"
cornunicacional focada comercialmente. A segunda parte' vai de
1940 a 1965. 19~0 trouxe consigo, segundo o autor, a consolida~ ~a cincia da comunicao atravs das tradies fundadas
pnncipatmente pelo psiclogo Hovlanel, de um lado, e o socilo-

32

Lucia Santaella

Comunicao fI Pesquisa

' g o Lazarsfeld, de outro. Na terceira parte, para o autor, odesenvolvimento da rea de comunicao foi grandemente devid~ sua insero nas escolas de jornalismo. Nos anos 80, a caracterstica
primordial da rea estava no alargado espectro de suas perspectivas.
Para Del ia, houve trs fontes recorrentes de influncia para a
pesquisa em comunicao nos Estados Unidos, no sculo XX: em
. p r ime ir o lugar, a identificao dessa pesquisa com o estudo dos
meios de comunicao de massa. Em segundo lugar, a preocupao corn o papel dos meios de comunicao pblica na vida so" cial e poltica. Em terceiro lugar, no desenvolvimento das prticas
profissionais .de ntro e atravs das disciplinas das cincias sociais.
O panorama que ser apresentado abaixo dessa tradio de
pesquisa no tem nenhuma inteno de ,ser exaustivo, mas apenas
marcar aslinhas de fora de sua constituio e desenvolvimento ..
A origem mais palpvel da mass cornmunication research. remonta obra de H. D. Lasswel1, publicada em 1927, com o ttulo
de Propaganda techniques in the world war. Esse tipo de pesqui. sa foi fruto da difuso ern larga escala das comunicaes de massa
e representou a primeira reao que essaexploso da comunicao massiva viria provocar em estudiosos de provenincias diversas. Trata-se de urna abordagem global dosn~a~s media, indiferente diversidade existente entre os vrios meios de comunicao . Essa abordagem visava, sobretudo, respond,er .. seguinte interrogao: que ~feito tm ~s mass media ern ~~nla sociedade de
massa? Calcada ern Ullla viso da audinci~~, .~OlllO urna massa
amorfa, que responde cegamente aos estmulos dos meios, essas
pesquisas ficaram conhecidas como hipodrmicas devido explicao dada por Lasswel [ de que a mdia age segundo o modelo da
"agulha hipodrmica", que provoca um efeito direto e indiferenciado sobre
indivduos isolados. Por isso 111eSlllO, essa teoria
se
..
.
sustentou sobre dois pilares. O primeiro deles estava no conceito
de sociedade de massa, concebida corno
"

"um agregado que nasce e vive para alm dos laos comunitrios e
,c o ntra esses mesmos laos, que resulta da desintegrao das culturas
I?cais e no qual as funes comunicativas so necessariamente impessoais e annimas. A frag il idade de uma audincia indefesa e passiva provm precisamente dessa dissoluo e dessa fragmentao"
(WOLF, ibid.: 26).,
.

r,

.:

33

O segundo pilar encontrava-se nos modelos tericos da cornunicao, que davam sustento a esse tipo de pesquisa, a saber, a
teoria da ao elaborada pela psicologia behaviorista de Watson,
pelas teorias do r~lsso Pavlov sobre reflexo condicionado e a psico. log ia das massas de Le Bon. Essas teorias se adaptavam perfeitarnente s teorizaes mecanicistas sobre a sociedade de massa,
fornecendo-lhes "o suporte enl que se apoiavam as convices
acerca dainstantaneidade e da inevitabilidade dos efeitos:' dos .
mass media sobre as massas (WOLF, ibid.:'27).

" ;._ A abordagem ernpfrico experi men tal ou "da persuaso", que
, levou, mais tarde, .superao da abordagem' hipodrmica" apresentou .d.~las.fa.cetas: (a) emprica de tipo pscologico-expenrncnt~1 ou de tiposociolgico e (b) funcional, representada pela abordagem funcionalista dos meiosde massa.
Severin e Tankard (ibid.: 131-203) apresentaram as pesquisas
~.~cio-psicolgic~sern suas vrias tendncias. Dentre elas, as principais ~s.to, de um lado, nas teorias de consistncia cognitiva que
.s ~ desenvolveram na teoria do equiibrio de Heider, na teoria simtrica de Newcornb, na teoria da congruncia de Osgood e na
teoria ela dissonncia cognitiva de Festinger. De outro lado, esto
nas teorias da persuaso que se desenvolveram a partir do conceito de atitude de Hovland. Essas duas tndncias tericas maiores
sobre mudana de atitude, a da consistncia, de Festinger e outros, e a da aprendizagem, de Hovland, existiram lado a lado por
algum tempo, com pou,ca relao aparente entre si. Foram Daniel
Katz e seus colegas Sarnoff e McClintock que, desenvolvendo a

.:

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.\

34

Comunicao & Pesquisa

teoria funcionalista, reconciliaram esses dois modos distintos de'

lidar CO~l a mudana deatitude
Pa;-a \Volf (ibid.: , 3'4) ~ a "teoria dos meios de comunicao que
resultou dos estudos psicolgicos 'experimentais levou supera o do entendimento do processo cornunicati vo corno U111a relao mecanicista e imediata entre estmulo e resposta, o que tornou
evidente, pela primeira vez, na pesquisa sob re comunicao de
massa, a complexidade dos elementos que entram em jogo na relao entre emissor, mensagem 'e destinatrio.
A faceta emprica de tipo sociolgico, por seu turno, r~!eria
se a todos os mass media sob o ponto de vista de sua capacidade
de influenciar o pblico , com ateno , entretanto, capacidade
' difere~ c i acia de cada mass media para e xercer influncias distin tas. O 'pro ble ln a continuou a a ser o dos efeitos , mas colocado de
modo menos simplista do que na te ori a hipodrmica. O corao
da pesquisa sociolgica de campo consistiu na associao de "processos de comunicao de massa s caractersticas do 'c o n te x to
, social em 'q ue esses 'p rocessos se realizam " (ibid. : 47 ). Fundarnentalmente presente 'n os' influentes trabalhos' de P. Lazarsfeld e R.
Merton, dentro desse tipo depesquisa distinguiam-se duas correntes: (a) Oestudo da composio difel:~nciadados pblicos ~ dos seus
modelos de consumo de comunicao de massas e (b) as pesquisas 'so bre as mediaes sociais que caracterizam esse consumo.
Bastante conhecida se tornou a pesquisa baseada no tw?, step
fl ow co mmunication, desenvolv ida por E . Katz e P. Lazarsfeld
Ci95S; ver tambm KATZ, 1957). Sob essa tica, os meios de
comunicao no influenciam diretamente o pblico iorie step flow ,
" fl uxo unidirecional"), mas o influenciam pela mediao de grupos o'u'de'Jfdei-es que retornam ouno a mensagem da india , ,h a-

.'

,e\

vendo um fluxo de influncia da mdia sobre os lderes e destes

sobre aopinio (SFZ ; 1994: 83).
.
Tendo comeado com os problemas da manipulao, para passar aos ' da persuaso, depois influncia, s pesquisas em cornu-

35

Lucia Santaella

mea o de massa chegaram, assim, ao estudo das funes, que

obtinha seu suporte na teoria sociolgica estrutural-funcional ista
cujo grande ideal izador foi Talcott Parsons. .autor da obra The

structure ofsocial action (1937). luz dessa teoria sociolgica, a

pesquisa ern comunicao, que se tornou dominante nos Estados
Unidos, visava definir
"a problemtica dos mass media a partir do ponto de vista da sociedade

edo seu equilbrio, da

perspectiva do funcionamento do siste-

'ma social no seu conjunto e do contributo que as suas componentes

(mass media includos) do a esse funcionamento. O que importa a,

portanto , "a,dinmica do sistema social e o papel que nela desempenham as comunicaes de massa" (W OL F ibid .: 63) .
r

Algum tempo depois, um desdobramento da teoria funcio- n a lis ta que' alcanou notoriedade foi a hiptese dos " us os e satisfaes" (uses and gratificdtionsv . Ainda enraizados nas cincias
sociais, os estudos dos efeitos passaram dos usos corno funes
para as funesdos 'usos , saltando. iportanto, da pergunta "o que
os mass media fazem com as pessoas'?" para a pergunta "o que
'que 's pessoas fazem com 'os mass media'l" Assumindo que a
audi'nci to ativa quanto os emissores das mensagens , esses
estudostomaram como base a crena de que a audincia apresenta um complexo conjunto de necessidades que ela busca satisfazer com os mass media. Assim, o trao caracterstico da hiptese
"dos usos e satisfaes" foi considerar o conjunto das necessidades do destinatrio COlno urna varivel independen te para o estudo dos efeitos. Sob esse ponto de vista, a influncia das comunicaes de massa permanece incompreensfvel se no se considerar
a sua importncia relativamente aos critrios de experincia e aos
contextos situacionais do pblico, pois "os sistemas de expectativas do destinatrio no s intervm nos efeitos provocados pelos

......- ..

36

Comunicao 0- Pesquisa '

rnass media como tambm regulam as prprias modalidades de

exposio" (WOLF, ibid.: 78; FISKE, ibid .: 151).
Nos anos 80, essa corrente dos "usos e satisfaes" aprofundou. se no papel assumido pelas audincias e pelo seu envolvimento,
este dependente da maneira como as diferentes culturas constrem
o papel do receptor, isto , como grupos particulares no seio de
diferentes culturas realizam leituras singulares, por exemplo, de
um mesmo seriado de TV (A. eM. MATTELART 1999: 151).
Em 'f ra nca oposio aos mtodos quantitativos e anlise do
contedo manifesto da mass comrnunication research, desenvolver arn-se, tambm nos Estados Unidos, pesquisas etnornetodolgicas tendo como tarefa dar co~ta da dimenso subjetiva dos
processos de comunicao . Com isso , buscou-se resgatar' ao receptor a capacidade de produzir sentido e de desenvolver procedimentos de interpretao. Vendo a comunicao como uma prtica social e textual, os trabalhos etnogrfJq?buscaramr
'~c'uperar
a dimenso social no em uma teoria scio-politica de larga-escara mas nas circunstnciasconcretas da vida cotidiana. Isso envolv~ a observao daspessoas nop~ocessoc.oTn~inicativo, fazendo
os faiar sobre seu papel (FISKEibid.: 161).
Conforme Wolf, o incio dos anos 80, foi marcado por uma
situao de transio nos estudos de comunicao de massa. Nessa fase transicional, sob seu ponto ' de vista, duas t~n~fncias de
pesquisa se destacaram. A elas Wolf deu grande ateno em seu
livro:.-'~ hiptese do ag enda-setting e o newsmaking . luz do agenda setting, dada sua responsabilidade na.seleo e classificao
das informaes, os edi tores e programadores desempenham Ul11
papel importante na formao da realidade social. ,
- ': ~
A hiptese do ag enda-setting no defende que os mass-media
pretendam persuadir. Quando descrevem e precisam a realidade
exterior, os mass media apresentam ao pblico urna lista daquilo
sobre que necessrio ter urna opinio e discutir. O pressuposto
fundamental do ag enda-setting que a compreenso que aspes-

37

Lucia Santaella

soas tm de grande parte'da realidade sociallhes ~ fornecida, por

emprstimo, pelos mass media" (SHAW, 1979: 96). Para Bougnoux,
"Antes de chegar at ns como sendo o prprio fumar do mundo ,
. todo acontecimento j foi selecionado pelos desks de agncia, promovido, envolvido e aromatizado pelas salas de redao .. . O grande
relato de nossa poca, nosso espelho e nossa auto-referncia pertencem, doravante, aos meios decomunicao de massa ; presentemente
a imprensa que faz a histria e detm a 'funo de agenda" (= o que
se deve pensar em cada manh)" (1994: 161-162)

1
..;

.;
.'

e\

Segundo Sfez (1994: 87), com o agenda-setting , seus autores,

Mac Comb e Shaw (1972) ,. buscaram evitar os inconvenientes, de
um lado, dasteorias .d os efeitos diretos da mdia, de outro, da
teoria psicolgica t? cognitiva dos "usos e gratificaes" . Para eles,
h efeitos da mdia, mas esses efeitos so indiretos : Usos e gratificaes so buscados, mas "a necessidade de orientao bem . ;
mais flexvel, menos racional, menos cognitiva do que se acredi-
ta". Por isso mesmo, o agenda-setting produz influncia a longo . ;
.t.J?razo, ao contrrio das concepes cognitivas da "necessidade de
orientao" (ver tambm SEVERlN e TANKA}~.D, 199.2: 297-229).
A segunda tendncia apontada por Wolf, onewsmaking, ba-
~...s ei a-se em tcnicas de pesquisa participativa, pois
qu.e importa
nesse tipo de investigao a prysena do investigador no local.
A abordagem articula-se sempre dentro de doislirnites: a prC?du-

o de informaes ..d e massa depende, <!e Y~ll lado , 9.~ cultura .'
profissional dos jornalistas e a organizao do tra~al.ho e, de OLl-
tro, dos processos produtivos . As conexes entre esses dois lados
se constitui no ponto central desse tipo de pesquisa.
.

Depois de quinze anos desde a publicao de seu livro, atual-

111ente se pode ver queWolf deu mais valor a essas duas tel~dn-
das do que elas mei.. eciam, visto. q.L;e:.n~_o chegaram a.se ~OI1st.~tuir,.)
de modo algurn, em teorias da comunicao com a generalidade.'

..

':>0

~omunlcaao

b l-"esqUlsa

que estas exigem. Trata-se muito mais "de teorias setoriais, prprias do campo especfico da imprensa, que s de maneira muito
forada podem se prestar a uma generalizao para todos os campos da comunicao.
Embora tenha sido correto o diagnstico feito por Wolf de que
o incio dos anos 80 surgia como um momento de transio, esse
diagnstico errou de alvo em relao aos rumos dessa transio,
rumos que Wolf no foi capaz de pressentir. Por estar excessivamente preso idia dos mass media, Wolf deixou de ver que a
hegemonia dos meios de massa e a idia mesma de comunicao
de massa comearia a ser posta em crise a partir dos anos 80,
quando vrios fatores vieram precipitar a entrada dos fenmenos
comunicacionais em um universo extenso e diversificado de novas questes. Mas esse um assunto que ser considerado oportunamente. Por enquanto, passemos para a segunda tradio dos
estudos de comunicao.

2. As

TEORIAS CRTICAS

Na contracorrente da mass communication research qu e ' se

desenvolveu nos Estados Unidos, surgiu na Alemanha, por volta
da segunda guerra mundial, na chamada Escola de' Frankfurt , um
movimento intelectual que passou a ser conhecido sob a rubrica
de teoria crtica. O ponto de partida da teoria crtica foi a dialtica
da economia poltica fundada no materialismo marxista, ou seja, a
crtica sociedade de mercado na qual se d a alienao dos indivduos em relao sociedade como resultante histrica da diviso de classes.
A teoria crtica se props como uma teoria da sociedade no
seu todo, insurgindo-se contra as disciplinas setoriais, especializadas em diferentes campos de competncia e subordinadas
razo instrumental. Desviando-se, em funo disso, da compreen-

- "-

- - - _.__
..

- - - - -

LUCia oantaeua

so da sociedade como um todo, essas disciplinas acabam por

funcionar como mantenedoras da ordem social existente.
Enquanto a sociologia funcionalista concebia as mdias como
"novas ferramentas das democracias modernas, como mecanismos decisivos de regulao da sociedade" (A. eM. MATTELART,
1999: 73), os filsofos da escola de Frankfurt, especialmente Horkheimer e Adorno, que durante o nazismo se exilaram nos Estados Unidos, criaram, em meados dos anos 40, o conceito de indstria cultural atravs do qual desmistificavam as iluses acalentadas pelo funcionalismo. luz desse conceito, a produo dos bens
culturais est inserida no movimento global de produo da cultura como mercadoria, selando a degradao do papel filosficoexistencial da cultura. Portanto, atravs desse conceito de indstria cultural, a teoria crtica se aproximou da questo dos mass
media. De fato, foi sobre a indstria cultural que a teoria crtica
incidiu mais contundentemente a sua crtica.
Segundo a lgica da indstria cultural, todo e qualquer produto cultural ~" u m filme , um programa de rdio ou de televiso , um
artigo em uma revista etc. - no passa de uma mercadoria submetida s mesms leis de produo capitalista que incidem sobre
quaisquer outros produtos industrializados: UIn sabonete , um sapato ou quaisquer outros objetos de uso. Diferentemente destes,
os produtos da indstria cultural so simblicos, produzindo nos
indivduos efeitos psquicos de que os objetos utilitrios esto isentos. Entretanto, todos ilustram igualmente a mesma racionalidade
tcnica, o mesmo esquema de organizao e de planejamento administrativo que levam uniformizao e padronizao. Em funo disso, a ubiqidade, a repetitividade e a estandardizao da
indstria cultural fazem da moderna cultura de massa um meio de
controle psicolgico inaudito. Em uma sociedade como tal,
"divertir-se significa estar de acordo [...]; significa sempre: no dever pensar, esquecer a dor mesmo onde essa dor exibida. Na sua

Comunicao [, Pesquisa

40

base est a impotncia. efetivamente fuga; no como se pretende,

fuga da feia realidade, mas da ltima idia de resistncia que a realidade pode ainda ter deixado. A libertao prometida pelo amusement
a do pensamento como negao" (HORKHEIMER e ADORNO
1947: 156 apud WOLF 1987: 87).

Da di versidade radical da teoria crtica em relao a outras

teorias dos mass media, resultou uma concepo diferente por ela
professada acerca dos prprios mass media, visto que, segundo
sua tica, trata-se a de instrumentos de reproduo demassa que,
na liberdade aparente dos indivduos, reproduzem as relaes de
fora do aparelho econmico e social (WOLF, ibid.: 94).
Tambm alinhadas s linhas de fora da teoria crtica estiveram as idias de Herbert Marcuse. Enquanto Horkheimer e Adorno retornaram a Frankfurt depois da guerra, Marcuse permaneceu
nos Estados Unidos, na Universidade da Califrnia. Sua obra sobre O homem unidimensional (1964) tornou-se uma verdadeira
bblia da juventude contestatria do final dos anos 60. Com sua
crtica, Marcuse buscava desmascarar a irracionalidade de um
modelo de organizao social crescentemente conduzido pelas
determinaes da cincia e da tcnica, que mais subjugam do que
libertam o indivduo. Nessa sociedade unidimensional, na qual s
circulam "linguagens unidimensionais", no h mais espao para
o pensamento crtico.
Herdeira dessa corrente de pensamento e alinhada, portanto,
tradio da teoria crtica, encontra-se a extensa obra do filsofo
alemo Jrgen Habermas. Em 1962, publicou O espao pblico.
A rqueologia da publicidade co/no dimenso constitutiva da sociedade burguesa, onde lanava as bases para suas teses posteriores
sobre a racionalidade tcnica, estas publicadas em 1968, no seu
livro sobre A tcnica e a cincia co/no ideologia.
Com o desenvolvimento das leis de mercado e com sua intruso
na esfera da produo cultural, d-se o declnio do espao pblico

Lucia Santaella

41

que se desenvolvera com a constituio de uma "opinio pblica" em fins do sculo XVII na Inglaterra e no sculo seguinte na
Frana. Esse espao pblico caracterizava-se como mediador entre Estado e sociedade, permitindo a discusso pblica, a troca de
argumentos entre indivduos e o confronto de idias e opinies
esclarecidas. Na sociedade de mercado, esse espao pblico passaa ser substitudo por formas de comunicao cada vez mais
inspiradas em modelos comerciais de fabricao de opinies. Ao
defender essa tese, Habermas, assumiu posies similares s de
Adorno e Horkheimer sobre
"a manipulao da opinio, a padronizao, a massificao e a atomizao do pblico. O cidado tende a se tornar um consumidor de
comportamento emocional e acIamatrio, e a comunicao pblica
dissolve-se em atitudes como sempre estereotipadas, de recepo
isolada" (A. eM. MATTELART, 1999: 82-83).

Dando continuidade a essa crtica, as posies defendidas posteriormente por Habermas no que diz respeito racionalidade tcnica funcionaram como uma resposta a Marcuse. Enquanto este
no via outro caminho para a libertao do homem unidimensional
a no ser sob a condio de uma revoluo completa da cincia e
datcnica, Habermas buscou uma alternativa para a degenerescncia poltica do Estado na restaurao das formas de comunicao
num espao pblico estendido ao conjunto da sociedade. A nfase na comunicao viria a ser, da para a frente, uma tnica da
obra de Habermas.
De acordo com A. e M. Mattelart, as reviravoltas lingsticas
nos anos 60, da lingstica pragmtico-enunciativa, que incorporou contribuies como as da teoria dos atos de fala (AUSTIN,
1962; SEARLE, 1970), da nova retrica belga (PERELMAN e
OLBRECHTS-TYTECA, 1958) e da pragmtica alem (WUNDERLICH, 1972), afetaram as sociologias interpretativas, os tericos

42

Comunicao [, Pesquisa

da sociologia da ao , especialmente Parsons, repercutindo tambm em Habermas . A partir disso, e tomando como base Weber e
Marx, Lukcs e Adorno, Mead e Durkheim, Habermas foi levado
a elaborar sua teoria do agir comunicativo, tendo em vista estabelecer os fundamentos conceituais de uma nova razo crtica, autnoma , adaptada ao nosso tempo (1981). razo e ao utilitrias e
instrumentais, que encontram nos meios de comunicao de massa seus dispositivos de transmisso privilegiados, Habermas contraps outros modos de ao e de relaes com o mundo, quais sejam, "a ao objetiva e cognitiva que se impe dizer a verdade, a
ao intersubjetiva que visa correo moral da ao, a ao expressiva que supe a sinceridade", em suma, "atividades de interpretao
dos indivduos e grupos sociais" (A. eM. MATIELART ibid.: 143).
Essa proposta de Habermas foi discutida pelos quatro cantos
do mundo, mas no tardou muito a ser questionada, visto que as
expectativas de compreenso que ela pressupe parecem tomar
como base o dilogo entre filsofos, alm de que no prevem as
sobredeterminaes incontrolveis do inconsciente que interferem
nas aes humanas (ver PRADO, 1996).
Embora tambm tenha pertencido escola de Frankfurt, Walter
. Benjamin desenvolveu formas de pensamento bastante autnomas que s vieram a ser mais plenamente recuperadas e inteligidas
a partir dos anos 80. Dada sua autonomia, essas idias no se enquadram fielmente na tradio da teoria crtica, mas se espraiam por
todas as quatro tradies de estudos da comunicao que aqui delimitei, produzindo seus efeitos mais especialmente em algumas
das correntes culturolgicas e miditicas, alm da grande influncia que a obra benjaminiana (ver especialmente 1975) tem exercido sobre o pensamento da arte nas suas interfaces com a tecnologia.
Posio tambm independente, mas mais alinhada com aquilo
que poderamos continuar chamando de uma teoria crtica, en.contra-se na obra do poeta e crtico dos meios de comunicao,
Hans Magnus Enzensberger (1970). Seu desafio lanado s es-

Lucia Santaeua

4j

querdas polticas de liberao do potencial emancipador dos meios

de comunicaao se tornou mais conhecido depois de ter sido duramente criticado por Jean Baudrillard em um dos captulos de
seu livro Por uma crtica da economia poltica do signo (1972),
no qual BaudrilIard nega aos meios qualquer possibilidade de emancipao, pois eles so o que probe para sempre a resposta.
No contexto da cultura intelectual brasileira, Lopes (1990: 52)
inseriu muito oportunamente a influncia de Gramsci, nos anos
80 , como constitutiva do paradigma da teoria crtica de extrao
marxista nos estudos da comunicao.
Oriunda de uma outra cultura, a francesa, mas perfeitamente
sintonizada com os princpios da teoria crtica, encontra-se a obra
La socit du spetacle, de Guy Debord (1967). Tanto se alinha
coma teoria crtica, que suas teses chegaram aos Estados Unidos
no auge do movimento contestatrio do final dos anos 60, trazendo mais munio para os argumentos de Marcuse. Por espetculo,
Debord no quis significar exposio de imagens, mas as relaes
degradadas entre pessoas, relaes estas mediatizadas pelos meios
de comunicao. Trata-se, portanto, de uma viso de mundo que se
objetivou e da qual no escapa nem mesmo o inconformismo, este
tambm convertido em mercadoria em cada um dos pontos em que o
consumo invadiu espetacularmente a superfcie de todos os continentes.
Tambm oriunda da cultura francesa, encontra-se a obra recente de L. Sfez (1994) . Embora no esteja diretamente filiada
escola frankfurtiana, pela autonomia de pensamento reivindicada
por seu autor, no s o ttulo da obra, Crtica comunican,
quanto todo o seu contedo localizam-na dentro da moldura de
uma teoria crtica moda contempornea. Sem desmerecer o amplo e admirvel panorama de tendncias e correntes da comunicao e suas vizinhanas que o autor apresentou , o modo de proceder de sua crtica convida a um breve comentrio.
Toda a tradio da teoria crtica sustentou sua crtica ao tomar
como base uma teoria geral da sociedade, a saber, a dialtica da

44

Comunicao & Pesquisa

economia poltica fundada no materialismo marxista. Trata-se, portanto, de uma crtica ontolgica e epistemologicamente fundamentada, no importando aqui a que discusses essa onto-epistemologia
pode ser submetida. Sfez, por outro lado, erigiu sua crtica no
mais do que sobre as bases de uma convico nas iluminaes de
seu prprio esprito crtico. Sobre o libi de dicotomias fracamente definidas entre forma simblica e ncleo epistmico, representao e expresso, o autor alou seu pensamento ao panteo de
um demiurgo, capaz de enxergar quaisquer outras teorias sob o
ponto de vista de uru olhar de cima. Isso acabou por dar sua
crtica uma dico arrogante e mesmo pedante, ao mesmo t~mpo
que, por baixo dela, oculta-se um mal disfarado desejo de compartilhar da intimidade dos grandes intelectuais, intimidade a que,
de certa forma, atravs de sua crtica, Sfez julga aceder.
Tambm sintonizada com uma postura crtica, situa-se a obra
de Rodrigues (1990) sobre as Estratgias da comunicao. Embora no tenha se prendido estritamente tradio frankfurtiana,
visto que seus apoios conceituais se ampliaram especialmente com
Heidegger, Foucault, Deleuze etc., seu desencantamento com a
tcnica e com a instrumentalizao do campo da comunicao
localizam seu pensamento na tradio das teorias crticas.
No horizonte da teoria como crtica tambm tem despontado
recentemente a obra do esloveno S. Zizek (1991, 1992, 2000).
Mesmo sem trabalhar diretamente com a teoria da comunicao,
sua prtica de uma sociologia interpretativa de fenmenos estticos, culturais e miditicos, que toma como base a psicanlise
lacaniana, tem fornecido elementos para aqueles que desejam prosseguir nos caminhos de uma teoria crtica.

3. Os

MODELOS DO PROCESSO COMUNICATIVO

A distino entre teoria e modelo no completamente ntida,

por isso mesmo ambos so muitas vezes confundidos. De fato, em

Lucia Santaella

45

algunsaspectos, os conceitos de teoria e modelo se sobrepem,

mas isso no significa ausncia de diferena.
Segundo LavilIe e Dionne (1999: 93), teorias so generalizaes de grande envergadura da ordem das concluses ou interpretaes. O valor de uma teoria , sobretudo, explicativo; trat ase de uma generalizao de explicaes concordantes tiradas dos
fatos que foram estudados para sua construo. Do ponto de vista
do pesquisador, o valor de uma teoria analtico, pois ela lhe
servir para o estudo e anlise de outros fatos do mesmo tipo.
Por teoria entende-se assim um corpo de generalizaes e princpios desenvolvidos em associao com a prtica em um campo
de atividade (medicina, sociologia, economia etc.), que forma seu
contedo como uma disciplina intelectual. Outra definio similar nos diz que teoria um conjunto coerente de princpios que
configura uma moldura geral de referncia para um campo de investigao e que serve para deduzir princpios, formular hiptes,es para serem testadas, executar aes, etc.
O que essas duas definies deixam evidente tanto o carter
disciplinar da teoria na constituio de uma rea do saber, quanto
a ligao da teoria com a realidade emprica, a prtica, a experin-Cia e os fatos. Este ltimo aspecto fica mais claro na definio
de teoria como uma hiptese de trabalho qual dada probabilidade por evidncia experimental ou por anlise fatual ou conceitual, mas no estabelecida ou aceita conclusivamente como lei.
Em sntese, toda teoria uma entidade hipottica ou estrutura que
expl ica ou relaciona um conjunto observvel de fatos. Mas aqui
surge uma nova dificuldade: a distino entre hiptese e teoria.
Sobre isso, Newton da Costa (1977: 160) nos diz que

" entende-se por hiptese uma suposio que se faz, mas qu~ ainda
no foi testada de modo intensivo e conclusivo; ela aceita apenas

provisoriamente, sem status cientfico definitivo, dependendo, para

tanto, de futuras verificaes e anlises crticas. As teorias, ao con-

Comunicao & Pesquisa

46

trrio, so suposies j estabelecidas, tidas como verdadeiras ou

aproximadamente verdadeiras".

Por isso mesrrio, no h verificao cabal da verdade de teorias. Elas so apenas quase-verdadeiras ou aproximadamente verdadeiras, o que no significa que a verificao parcial ou confirmao da quase-verdade deixe de ter importncia. Da ser lcito
afirmar que as teorias so pragmaticamente verdadeiras. Vem da
tambm que no existe falsificao de uma teoria, pelo simples
fato de que "uma boa teoria no se falsifica propriamente, mas
apenas se restringe, quando necessrio, o seu domnio de aplicao" (DA COSTA, ibid.: 161).
Enfim, as teorias formam conjuntos de sistemas cognitivos que
do conta de domnios variados, segundo critrios mais ou menos
claros. Assim, "as teorias devem sua aceitao quase-verdade que
contm. Uma boa teoria em D, devidamente corroborada e resistente
quase-falsificao , foi e ser eternamente quase-verdadeira em
D" (ibid.: 161). Na sua verso proposicional das teorias, Newton da
Costa (ibid.: 163) acrescenta que, encaradas local ou globalmente,
"as teorias so sistemas de proposies que, em linguagem conveniente, pelo menos em tese, constituem colees de sentenas. Naturalmente preciso que, na linguagem, haja smbolos que, de algum
modo, tenham conexo com a realidade, com a experincia. Sem o
preenchimento desta condio, no se tem uma teoria da cincia emprica. s vezes, tal conexo se faz com o auxlio de outras teorias",

Ainda conforme Newton da Costa (ibid.: 54-55), toda teoria deve

encerrar uma estrutura conceitual a ela subjacente que se constitui na
alma da teoria. Em razo disso, as teorias empricas podem tambm
ser axiomatizadas, o que significa buscar, com maior ou menor rigor,
sua verso global, local ou estrutural. Neste ltimo caso, trata-se de
caracterizar a estrutura matemtica subjacente teoria.

Lucia Santaella

47

As definies acima ajustam-se s teorias que so desenvolvidas no campo das cincias empricas. Entretanto, h tambm teorias no-cientficas, quer dizer, teorias que no tm o sentido emprico e indutivo em que a qualificao de "cientfico" costum,a aparecer. A filosofia, a esttica, as metateorias, ou quaisquer outros
tipos de especulaes reflexivas, por exemplo, no so cientficas, visto que no se prestam s confirmaes empricas que as
cincias buscam. Isso no significa que essas teorias no devam
se prestar aos testes do rigor, do poder explicativo, da consistncia interna, do insight e do valor heurstico de que as mais variadas disciplinas podem se beneficiar.
Especulaes reflexivas e questes metateorticas so importantes porque elas nos ajudam a ver o que se ganha e o que se
perde na busca de suporte emprico. Ainda so importantes porque influenciam, at certo ponto, as direes que as pesquisas tomam, o que tambm no significa que questes metateorticas
devam ser demasiadamente enfatizadas, pois, quando isso sucede, os pesquisadores podem ser desencorajados a dar prosseguimento s teorias substantivas e suas aplicaes empricas.
Assim, por exemplo, enquanto toda a tradio da mass communication research sempre se caracterizou dentro de uma vocao
emprica, a tradio da teoria crtica, por outro lado, sempre foi
nitidamente reflexiva e metateortica, especialmente na crtica que
desenvolveu, muito justamente contra grande parte da pesquisa
emprica, em especial contra os aspectos instrumentalistas que esta
apresenta. Quanto tradio dos modelos comunicativos, surge
com ela um outro foco de tenso. Antes de discuti-lo, que seja
explicitado o que se entende por modelo.
As cincias da computao definem modelo como um sistema
matemtico que procura colocar em operao propriedades de um
sistema representado. Trata-se de uma abstrao formal e, como
tal, passvel de ser manipulada, transformada e recomposta em
combinaes infinitas. O modelo visa assim funcionar como uma

48

Comunicao [, Pesquisa

rplica computacional da estrutura, do comportamento e das propriedades de um fenmeno real ou imaginrio (MACHADO 1993
apud SANTAELLA e NOTH 1999: 167).
Diferentemente de uma teoria, um modelo no um recurso
explanatrio em si mesmo, mas, na sua capacidade de sugerir relaes, ele ajuda a formular teorias. Deutsch (1952) afirmou que
um modelo "uma estrutura de smbolos e regras operacionais
que supe-se corresponder a um conjunto de pontos relevantes
em uma estrutura existente ou processo". Por isso, os modelos so
indispensveis para o entendimento de fenmenos complexos. Por
ser uma forma de abstrao e seleo de pontos a serem includos,
o modelo implica julgamentos de relevncia. Esses julgamentos,
por sua vez, implicam uma teoria sobre aquilo que est sendo
modelado. O modelo nos fornece assim uma moldura dentro da
'qual consideramos um problema, ele tambm aponta para lacunas
no aparentes em nosso conhecimento de algo, sugerindo reas
em que a pesquisa requisitada.
Segundo Deutsch (ibid.: 360-361) so quatro as funes de
um modelo: organizadora, heurstica, preditiva e .a funo de
mensurao. A funo organizadora aparece na habilidade do
modelo para ordenar, relacionar dados e mostrar similaridades e
conexes anteriormente no percebidas entre eles. Quando explica algo ainda no sabido, o modelo adquire habilidades preditivas.
Quando operacional, implica em predies que podem ser
verificadas atravs de testes fsicos. As predies podem funcionar como recursos heursticos que levam a novos fatos e mtodos.
Quando permite predies quantitativas, o modelo se relaciona com
a medio de um fenmeno. Se so bem entendidos os processos
que ligam o modelo quilo que modelado, os dados obtidos com
a ajuda do modelo constituem-se em uma medida, com maior ou
menor complexidade (SEVERIN e TANKARD, 1992: 36-37).
Para Fiske (1990: 37), UlTI modelo como um mapa. Ele representa traos selecionados do seu territrio. Por isso mesmo,

Lucia Santaella

49

nenhum mapa ou modelo pode ser completo. Mesmo assim, seu

valor est em sistematicamente colocar em relevo esses traos
selecionados, apontar para relaes tambm selecionadas entre
esses traos e fornecer um delineamento do territrio que est sendo
modelado.
Assim sendo, o conceito de modelo muito mais especfico
do que o de teoria, de modo que modelos podem fazer parte de
teorias, assim como, na maior parte das vezes, pressupem teori, as, dado o poder explicativo que estas possuem. De fato, enquan~
to o trao definidor de teoria est em seu poder explicativo, o de
modelo est em sua abstrao imitativa, isto , na sua capacidade
para abstrair caracteres relevantes de dados fenmenos ou processos, funcionando como IJm simulacro abstrato e permitindo,
desse modo, a experimentao simulada do fenmeno ou processo com o qual o modelo tem uma relao de similaridade.
Na rea de comunicao, ambas as tradies de estudos de
teor sociolgico, tanto a tradio da communication research quanto a da teoria crtica, sempre se desenvolveram em franca oposio a um outro grupo de teorias ou, mais propriamente, modelos
voltados para a especificidade dos fenmenos comunicativos. Nos
anos 70, por exemplo, os estudos sobre mass media foram marcados pela polmica entre sociologia e semi tica. A 'tendnci a para
se questionar a pertinncia e a legitimidade dos modelos mais propriamente comunicativos para o estudo da comunicao extraiu
muitos de seus argumentos da multiplicidade de saberes e compe.tncias (profissionais, institucionais, polticas, cientficas etc.) que
esto implicadas nos processos de comunicao e que, segundo
os oponentes, os modelos comunicacionais tendem a ignorar.
Entretanto, as oposies, o mais das vezes, provinham e continuam a provir de uma viso hipersimplificada que se costuma ter
dos modelos comunicacionais, ignorando as evolues por que,
atravs dos anos, foi passando o modelo original dos processos de
comunicao.

''..
".

Comunicao (, Pesquisa

50

Esse primeiro modelo dos processos comunicativos teve inc~o. na teoria ?a il:fonllao e da comunicao (ver BORMANN,
1980) . A teoria da informao ou ' teoria maternticada informao (SHANNC?N e WEAVER, 1949) originou-se nos trabalhos de
engenharia das telecomunicaes e teve seu esboo, de autoria de
Shannon, publicado em 1948; A teoria matemtica da comunica' o
urna .teoria
sobre
a transmisso otimizada das mensagens
.
. '
.
.
.
cujo esquema resu~e-se ao seguinte: hsempre
"urna fonte ou nasc.ente da informao a partir da qual emitido um
, , si,nal, atravs d.e um aparelho transmissor; esse sinal viaja atravs de
.

um canal , ao longo do qual pode ser perturbado por um rudo. Quan'

" d? s.a} do canal , o sinal captado por um receptor que o converte em

. , mensagem qu~, como tal, compreendida pelo destinatrio" (ECO,

1972 : 19 apud WOLF, 1987: 114) .

. ~s?e modelo foi muito imitado, questionado e transformado,

dando origem a uma srie de modelos subseqentes. Antes dl~SSO,
110 mesmo ano ern que Shannon publicou o esboo de seu modelo,
Lassw'~11 (1948) tambm elaborou UI11 modelo muito simples de
~o'm,unicao verbal que haveria de ser influente justamente por sua
s1~'plicidqde. Seu modelo se restringia aos seguintes ter1110S:
quem
. diz o que
ern que canal
para quel11
conl que efeito?
~p~sar. de influente, esse modelo de Laswell no chegou a
ganhar a mesma notoriedade do modelo de Shannon, que sempre
se: fez presente, inclusive para ser questionado. Foi assim que, por
considerar
inadequada atransposio de problemas de engenha.
ria para a comunicao humana, Osgood desenvolveu, ern 1954,
1I~1 'modelo cornunicacional deri vado' d~ ~ua teoria do significado
,

51

Lucia Santaella

e de processos psicolingsticos em ,g e ra l. Na mesma poca,

Schramm (1954, 1955) afirmou que as f rmulas matem ticas da
teoria da nt or ma ob aset am-se em probabilidades. Unl51 vez que
o aprendizado altera essas probabilidades, o modelo da teoria
matemtica de Shannon no poderia ser .ap lic ado diretamente
comunicao humana. A partir disso, Schrarnm desenvolveu unia
srie de trs modelos , o primeiro ainda similar ao de Shannon, o
segundo introduzindo a noo de que apenas o que compartilhado no campo da experincia tanto da fonte quanto do destino pode
ser real mente comunicado, pois apenas essa poro do sinal conlUI11 a ambos. No terceiro modelo, a comunicao foi concebida
em termos de interao atravs do feedback e fluxo contnuo de
informao cornparti lhada-Tamb rn interacion ista j era o rnodelo sim trico de Newcombf lS' S) 'nas formula es que introduziu
sobrea teoria da consistncia cognitiva. Esse modelo foi expandido no complexo modelodeWestley-McLean (1957) que tinha em
vist:~ 'i nc lu ir fenmenos de comunica o de massa. Ampliando ,
por sua vez, o modelo verbal de Laswell, Gerbner (1956) previ u
dez reas 'bsic as para a pesquisa em comunicao, corno se segue(SEVER'~e'TANKARD, '1992 : 38-56)':
Modelo ' verbal

Algum

= rea de estudo

= pesquisa de audincia

percebe um evento == pesquisa de percep~o

e reage ~ medida de eficcia
em unia situao = estudo do cenrio fsico e social
atravs de alguns meios = investigao de canais ,
para disponibilizar algo ~ adrninistraao , distribuio
, de alguma forma = estrutu ra , organizao, padro
' e contexto = estudo do cenrio comunicativo
transmitindo contedo = anlise de contexto, significado
com .a lg u ma conseq ncia ., estudo' demudanas

52

Comunicao f., Pesquisa

Essa proliferao dernodelos, j presente na dcada de 50,

no foi menor nos anos .subseqentes . Para colocar alguma ordem
nessa profuso, Nth (1990: 174-180) classificou todos o? modelos comunicacionais er trs grupos: (3.1) o modelo tradicional
linear, (3.2) modelos circulares e (3.3) modelos que rejeitam, o
conceito de fluxo de informao, enfatizando a autonomia dos
organismos em interao. '

3.1

MODELOS LINEARES

o modelo tradicional linear dos elementos bsicos que e~ltr~nl

na composio de todos os processos de comunicao corresponde
quele que foi formulado pela primeira vez por Shannon & Weaver
(1949) . As crticas que insidiram sobre esse modelo, chamaram
ateno principalmente para o seu carter I inear (ver, por e~em
plo, THAYER, 1972; KOCK, 1980). Se o problema da comunicao consiste em "reproduzir em urn ponto dado, de maneira exata
ou aproximativa, urna mensagem selecionada em um outro ponto" (A. e M. MATTELART, 1999: 58) ,a linearidade est a expressa nos dois plos do processo que definem urna origem e um
fim. Ora, segundo os crticos, uma tal linearidade se revela como
urna representao inadequada do processo de comunicao, pois
linearidade sugere causalidade simples, A atividade do remetente
aparece corno urna causa que tem UI1l efeito calculado
na mente
.
.
do destinatrio. Isto leva idia de urna interao de um participante ativo com um passivo. De urna perspectiva ideolgica, ess~
um modelo que sugere um po tencial quase total de manipulao
do destinatrio. O nico fator que parece ameaar este processo
o elemento de rudo. Evidentemente, a comunicao um processo mais complexo do que 6 de uma causalidade linear. O remeteute no deixa de ser afetado pelo processamento de informao do
destinatrio. Desta forma, a linearidade torna-se necessariamente
circularidade.

53

Lucia Santaella

' . Uma importante expanso da 'c'a d e ja de comunicao linear

surgiu com a noode..repertrio
~h~m.do
de
. de' slgnos.jambrn
... . .
.
_ .
.
.
cdigo. ,Os primeiros modelos contendo este elemento foram
apresentados POl~ Moles (19.58: ;163) e Meyer-Eppler (1959: '2).
Abraham Moles, engenheiro e matemtico, desenvolveu mais tarde (1975) seu projeto.de um.a "ecologia dacomunicao" sob a
influncia da matemtica de Sh'anno~'e da cib~rntica d~ N~rbert
Wiener (1948). Ce~tra1izado 'no concei'to de informao corno
matria prima, Wiener expandiu ess~ conceito par~ o cat:lPo social, entrevendo a possibilidade utpica de uma organizao social em luta contra a ameaa da entropia, tendncia para desordem de um sistema, e em defesa da homeostase ou equilbrio. Essa
homeostase s poderia ser promovida pela informao, 'as .mqui, nas que a tratam e as redes que ela tece.
.
De certo modo influenciada por essas idias, a ecologia cornunicacional de Moles a cincia da inter~o entre diferent~s esp cies no interior de um dado campo, no qual espcies reagem urnas
s outras. Essa ecologia teria dois ramos: de um lado, a con~i 'd'e~a
o do ser individual e a interao dOe suas l1lodaidades'de cornunicao na sua esfera de tempo e espao . De outro lado,' a organizao dos sisten~~s de transao entl~e os seres (A'. e M .'MATTELART ibid.: 65).
'.
. '

3.2

MODELOS CIRCULARES

Quanto ao? modelos circulares de comunicao, o primeiro

delesj haviasido esboado por Saussure (1916: 28) quando descreveu o caminho dos sinais' acsticos (ondas' sonoras) CO'I~l'o um
-riuxo de informao ern duas dit~ees: de um. e~1lissS)J' a um buvinte e de volta ao emissor. Este o modelo d dilogo.
, Com a 'c i ben~ ti c a e a teoria de sistemas :f~raJll' introduzidos
novos conceitos, de circularidade 1;0 'lllodelo de 'cOlnnlco .
teoria d'os sistemas, fundada j ~n~ i933 pelo bilogo Lud'wig'von

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Comunicao [; Pesquisa

54

Bertalanffy, teve por objetivo fundamental pensar "a globalidade,

as interaes dos elementos, maisdo que causalidade, apreender a complexidade dos sistemascorno conjuntos dinmicos de
relaes mltiplas e cambiantes" (A. e M. MATTELART, .ibid.:
62). O modelo sistmico permitiu tornar menos linear o modelo
de Shannon aoincorporar o papel que o conceito defeedback (retroalirnentao) pode desempenhar no processo comunicativo.
Feedback, o monitoramento e a adaptao que' o emissor faz de
sua prpria mensagem, atravs da observao do efei to desta no
receptor, t01110U-Se um termo chave da teoria dos sistemas de cornu- n i c ~ o (ver WATZLAWICK et aI., 1967; NOTH, 1975 , 1989).

Lucia Santaella

microorganismos biolgicos. Graas forma geral do esquema e

graas sua essencialidade e sua .simplicidade, ele se fixou corno
um sistema comunicativo geral.
No resta dvida de que, para urna tal fixao , foram importantes as contribuies dalingfsticajakobsoniana e da s:enl it!ca
de Umberto Eco e Paolo Fabbri, de modo .q ue , aos trs tipos de
modelos que foram agrupados por Nth, e apresentado_s .acirna ,
acrescentam-se mais trs tipos: (3.4) o modelo ling stico-funcio- .
nal, (3.5) o modelo semitico-informacional e (3 .6) o modelo
senlitico-textual.

3.4 O
3.3

MODELO LINGSTICO-FUNCIONAL

MODELOS INTERATIVOS

No ~ntanto, os avanos introduzidos pela ciberntic a e pela

teoria de sistemas tambm foram alvos de novas crticas. A primeira delas tema ver com o conceito decontrole, que est implicado no modelo da teoria de sistemas, e que sugere um processo
de otimizao, eficincia e de congruncia de objetivos entre o
emissor e o receptor (ver LASZL\\ 1972: 251). Bastante sernelhante a segunda objeo, que critica a representao ainda inadequada do papel do receptor. Para superar essas objees , alguns modelos que enfatizam a autonomia do receptor nos processos de comunicao tm sido desenvolvidos.
No obstante as crticas e as modificaes que foram econtinuam sendo inseridas no modelo original de Shannon, o que no
se pode negar que o esquema analtico por ele proposto, ou seja,
a essncia do modelo tern continuado cOln.o urna presena constante desde os anos 50 ..E m diversas verses e com mais ou menos
ligeiras transformaes, o modelo tem se preservado 1l1UO provavelmente graas a sua aplicabilidade a fenmenos bem hetero. gneos, quer o processo comunicativo se verifique entre mquinas, entre humanos, entre humanos e mquinas, assim COIllO entre

Sem reduzir a ling stica teoria da informao, Jakobson

(1962, 1971) criou UH1a rota intermediria entre ambas na. .sua
amplamente conhecida teoria. das funesda linguagem.: Sem pl~O~
duzir modificaes substanciais no .esquerna analtico 40 nlqd~l~
original, paraJakobson, a informao,com nfase no seu estatuts
de mensagem, parte de um emissor. para um receptor, atravs. de
um canal, tendo por base um cdigo comum. A novidade do esquerna est no foco de referencial idade da mensagem , de onde
so extradas as funes da linguagem: Esse foco pode estar voltado para fora da mensagem, para aquilo a que ela se refere, para
um terceiro elemento entre o emissor e receptor. Nesse caso, a
funo ser referencial ou cognitiva . Mas o foco pode estar tarnbrn voltado para qualquer um dos outros elementos cornponentes do processo comunicativo: o emissor, quando se tem a funo
emotiva, o receptor, quando se tern a funo apelativa, o canal,
quando se tem a funo ftica , o cdigo , quando se tem a funo
rnetalingstica e, por fim, a prpria mensagem, quando se tem a
funo potica. A legitimao e difuso alcanadas por esse esquerna jakobsoniano foram , sem dvida, llnl dos motivos do xito
que levou permanncia do modelo cornun icacional original.

Comunicao & Pesquisa

56

3.5 O

MODELO SEMITICO-INFORMACIONAL .

Lucia Santaella '

57

que es tabeleam vrias regras, de correlao entre determinados

. .- .-.

o caminho percorrido pelo

modelo serni tico-informacional

foi diferente. Longe de ter nascido do assentimento ern relao ao
modelo original, ele nasceu da crtica sua inoperncia em processos de comunicao humanos. Ao pr nfase na necessidade
de tratamento da questo da significao ou produo de sentido,
Urnberto Eco (1972: 26) props' que urna teoria da comunicao
mais abrangente s poderia ser encontrada em urna teoria semitica
geral. Para Eco, s a sernitica poderia ser capaz de explicitar a
significao inerente ao processo comunicativo atravs da varivel da decodificao e dos sistemas de conhecimento e cornpetncias que a orientam . Disso se originou o que veio a se afirmar
CO'IllO um modelo sernitico-inforrnacional para o estudo da comunicao, modelo este que salientava que "os efeitos ,e as funes sociais dos mass media no podem prescindir do modo como
se articula, dentro da relao comunicativa, o mecanismo de reconhecirnento e de atribuio de sentido , que parte essencial dessa
relao" (WOLF ibid.: 123).
. ~ ..
A novidade introduzida por esse modelo situava-se no conceito de cdigo que, entendido semioticarnente, responsabiliza-se pelo
funcionamento dos fatores semnticos. Passou-se, assim, da noo de comunicao como transferncia de informao para a de
transformao de Ul11 sistema em outro, transformao esta garantida pelo cdigo. Com isso, o modelo sernitico-inforrnacional
introduziu, C01110 elemento constitutivo da comunicao , o seu
carter in trfnseco ele processo de negoci ao en tre emissor e receptor, para o qual concorrem di versas ordens de fatores.

significantes e determinados significados. E, no caso de existirem

cdigos de base aceitos por todos, h diferenas nos subcdigos"
(ECO e FABBRI, 1978 : 561 apud WOLF, ibid .: 124).

No obstante o relevo terico desse modelo , no obstante ainda a grande di vulgao obtida pela obra semi tica de Eco ern vrios pases do mundo, antes meSl110 da exploso editorial de seu
romance O n071~e da rosa (ver no Brasil, por exemplo, ECO 1971),
a infl uncia desse modelo sobre a pesquisa em comunicao ern
geral foi limitada. Segundo Wol:f (ibid. : 125), essa limitao se
explica pela falta de elaborao das conseqncias das hipteses
da compreenso e decodificao das mensagens sobre os efeitos
sociais dos mass media. Embora o aperfeioamento desse modelo
se.mi tico-i nformacirmal em um modelo posterior, sernitico-textual, tenha tomado as relaes entre compreenso de mensagens e
efeitos sociais um pouco mais claras, este outro modelo tambm no
alcanou uma repercusso maior do que o primeiro,

3.6 O

MODELO SEM/TICO-TEXTUAL

No foram necessrios mais do que alguns passos tericos para

que o modelo selllitico-informacional se desdobrasse e 111 li 111
modelo mais complexo sernitico-textual. Esses passos fO~'alll
dados graas evoluco interna da prpria teoria sernitica . O
modelo sernitico-inforrnacional salientava do processo cornunicat vo, sobretudo ,
"o elemento da ao interpretativa operada sobre as mensagens, atra-

(IDe acordo

as diversas situaes socioculturais, existe uma di-

vs dos cdigos: assim a dissimetria dos papis de emissor e de re-

versidade de cdigos, ou de regras de competncia e de interpreta-

ceptor no era tida suficientemente em 'co ns ide rao (a no ser na

o. E a mensagem tem uma forma significante que pode .ser preen-

forma de feedback, que , contudo, um aspecto referente direo

chida com vrios significados, contanto que existam vrios cdigos

da transrnissibilidade das mensagens). No modelo sernitico-texni-j ,

COlll

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Comunicao & Pesqu isa

58

Lucia Santaella

esse limite superado: na troca comunicativa, no so j as 'rnensa-

59

entre emissores e receptoresta relao cornu icativaque secons-

Passados quinze anos, hoje se pode constatar que faltou ao

diagnstico de Wolf um fator que estaria fadado a desempenhar
um grande papel na crise dos modelos de comunicao: a expan-

tri em torno de 'conjuntos de prticas textuais't'(WOl.F ibid.: 126-"127).

so da presena e da i rnportncia da di menso da cultura e das

.gens" que so veiculadas, o que pressuporia urna posio paritria

mdias nas sociedades ps-modernas, conforme ser discutido no

prxi 1110 tpico.

o que merece ser salientado agor.a que os

destinat rios no

. Faltou tambm ao diagnstico de Wolf perceber para onde a

recebem simples mensagens reconhecveis a partir de cdigos

tradio terica dos modelos cornunicacionais j estava nitidamente migrando em meados dos anos 80, a saber) para as cincias
cognitivas, nas quais os tradicionais modelos inforrnacionais e
cornunicacionais ficam .subs umidos a modelos cognitivos mais
amplos , aptos a estudar as interfaces contemporneas entre seres
humanos e mquinas inteligentes (ver NTH) 1989). Embora o

compartilhados, Recebem, isto sim ; conjuntos de prticas te xtuais

oriundas da cultura. Corn isso, a tra v s da incorporao de contribuies advindas da serni tica da cultura, o modelo serniticote xtual veio possibilitar a apreenso do modo corno , pela mediao da cultura, os dados sociolgicos dos aparelhos dos mass media
(flu xo unidirecional, centralizao, formatos rgidos etc.) se trans-

campo das cincias cognitivas seja altamente hbrido, pode-se afirmar que um stimo tipo de modelo do processo comunicaciorial j

formam ernmecanisrnos comunicativos que incidem sobre processos de interpretao, aquisio de conhecimentos e sobre os

surg!u nele. Do mesmo modo , pode-se levantar a hiptese de que,

na sopa bi tica das cincias cognitivas , outros modelos podem
ai nda emergir. "

efeitos dos' niass media.

Com isso , foram realados no s os papis desempenhados
pelas mediaes culturais que permitem a circulao das prticas
te xtuais , como tambm o papel do..destinatrio na construo e
funcionamento comunicativo, funcionamento este que, com nfa-

3.7 Os

As cincias cognitivas j comearam a se formar nos Estados

se na dinmica existente .e n tre destinador e destinatrio, ligada

estrutura textual e nela includa, estudado pela sernitica e an1ise do discurso.
Eill meados dos anos

8q,

Wolf (ibid.: 131) detectou

Unidos desde os anos 40 a partir da ci bern tica, da teoria da i nformao, do progresso da lgica matemtica. Depois. dos anos 50,
elas foram recebendo um impulso cada vez maior com o desenvolvimento dos computadores, das pequisas em inteligncia artificial e com a sofisticao dos experimentos neuro-fisiolgicos
neuro-psicolgicos, No se trata, portanto, de um campo unifica-

acrise em

queo modelo comunicativo inforrnacional e todos os seus desdobrarnen tos esta varn imersos. Em seu cI i agns tico, as razes para
uma tal cri se encon tra varn-se nos segu in tes fatores: a presena de
quadros de, referncia mais gerais para os estudos elos mass me-

MODELOS COGNITIVOS

, !

do de pesquisas, mas de uma vasta encruzilhada de disciplinas e

gres~i ~a esteri I idade da l~esqll~sa ernpfrica de baixo perfi I e, por

tendncias de pesquisa que tern se expandido continuamente nas

ltimas dcadas . Por isso mesmo, trata-se de UIll campo tortuoso e

fim, a e xistncia de abordagens ~is,cip.lin~rtllente diferenciadas

sobre o concei to de comunicao.

complexo cuja sntese j apresentei em outra ocasio (SANTAELLA, no prelo, b). Dados 0'8 objetivos destetpico, limito-me a

dia, a !lllt.d.ana de problemticas consideradas principais , a pro-

--':-.'

60

Comunicao [, Pesquisa

indicar abaixo um brevssimo roteiro para que possamos chegar a

uma linha alem recente de estudos da comunicao cujo ponto
de partida se situa em um dos ramos das cincias cognitivas.
Para os cognitivistas, a mente um sistema que recebe, arquiva, recupera, transforma, transmite e comunica informao. Interessam a eles, portanto, os aspectos universais dos processos de
informao, buscando descobrir princpios fundamentais altamente
gerais e explanatrios do processamento de informao. Devido a
esse alto grau de generalidade, a viso da mente como um sistema
processador de informao se tornou dominante, naquilo que ficou conhecido como o modelo computacional da mente. Esse
modelo se apoiou epistemologicamente no funcionalismo, para o
qual a essncia da natureza psicolgica do estado ou processo
mental no est na sua realizao fsica particular, mas sim no seu
papel computacional no sistema processador de informao.
Entretanto, com o passar do tempo, o campo conceitual das
cincias cognitivas ficou povoado de controvrsias e posies
antagnicas ao modelo computacional da mente, assim como o
prprio modelo computacional foi se transformando na mesma
medida em que as cincias da computao e da informao, juntamente com as pesquisas em inteligncia artificial, iam se desenvolvendo.
Um dos desdobramentos mais complexos da chamada teoria
computacional da mente encontra-se na teoria representacional
da mente de J. Fadar, enquanto, no extremo oposto do modelo da
mente em analogia com o computador, situam-se as neurocincias
que estudam a realizao fsica dos processos de informao nos
sistemas nervosos humanos e dos animais.
Entre outras oposies, ficaram tambm famosos os debates
entre o cognitivismo e o conexionismo. Os conexionistas tentam
reproduzir o comportamento humano usando redes de elementos
processadores simples, redes neurais, cujas propriedades se assemelham s das clulas cerebrais ou de conjuntos delas.

Lucia Santaella

61

Na vasta encruzilhada de disciplinas que compem o tecido

das cincias cognitivas , no campo mais especfico da psicologia
cognitiva, originou-se a abordagem denominada construtivista com
desdobramentos na psicolingstica (BRANSFORD, BARCLAY
e FRANKS, 1972; ANDERSON e BOWER, 1973; BOWER e
COHEN, 1982). Tomando como base fundaesmais propriamente sociocognitivas, uma extenso dessa abordagem ao campo da
.comunicao deu origem a uma corrente de pesquisa denominada
. construtivista (ver H. e B. SYPHER, 1988). Tais pesquisas evidenciaram a relao entre estruturas cognitivas e gerao de mensagens, ligando a diferenciao cognitiva com uma variedade de
habilidades comunicacionais ou relacionadas com a comunicao
que documentam a conexo entre estrutura cognitiva e desempenho comunicati vo.
.
Antagnica aos modelos dominantes das cincias cognitivas,
tanto os cognitivistas quanto os conexionistas, dentro do mosaico
complexo de que as cincias cognitivas se compem, nasceu uma
abordagem minoritria, nem por isso menos influente, a partir das
pesquisas de dois bilogos chilenos, A. Maturana e F. Varela sobre sistemas autopoiticos (ver, por exemplo, 1980). Tais sistemas se organizam de acordo com a autonomia, a circulao e a
auto-referncia que constituem sua homeostase e sua auto-organizao. Opondo-se aos cognitivistas representacionalistas, para os
quais uma entidade cognitiva sempre se refere a um mundo
preexistente, na perspectiva autopoitica, que veio a ser tambm
chamada de construtivistaradical , a informao no preestabelecida como ordem intrnseca ao sistema, mas emerge das prprias
atividades cognitivas.
Sob a influncia dessa teoria autopoitica, amalgamada com
uma verso personalssima da teoria dos sistemas e com a ciberntica de segunda ordem de von Foerster, o socilogo alemo
Niklas Luhmann desenvolveu uma intrincada teoria social que
inclui as questes da comunicao e ao, comunicao e percep-

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4. As

TENDNCIAS CULTUROLGICAS E MIDITICAS

Por tendncias culturolgicas estou aqui compreendendo os .

estudos que abordam os meios de comunicao e suas implica .:,}I
es como componentes de uma dimenso scio-antropolgica
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63

Lucia Santaella
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o (1984, 1995, 1970-1995). Ficou famoso o debate entre Habermas e Luhmann, publicado em livro (1971), em que Luhmann se
contraps teoria de Habermas ao afirmar sua teoria da autoreferencialidade dos sistemas sociais que tem seu eixo na questo
da complexidade de suas relaes com seu meio e consigo mesmo.
Tomando como base a teoria de Luhrnann, desenvol veu-se, na
Alemanha, uma teoria da comunicao no cruzamento da teoria
dos sistemas, ciberntica de segunda ordem e construtivismo
(KOCK, 1980, 1981; FUCHS, 1993; SCHMIDT, 1994, 1995,2000;
DE BERG, 1997), com repercusses para alm da Alemanha (ver,
por exemplo, STEIER, 1989, 1995). No centro desse cruzamento,
de um lado, a ciberntica de segunda ordem deve ser entendida
como uma realidade objetiva que no mais se apresenta como um
objeto, mas como uma realidade de segunda ordem, construda
relativamente a nossas posies, na qual o observador tem uma
influncia determinante no que pretende observar. Trata-se a da
subjetividade relativa de um pragmatismo do conhecimento que
desemboca na constatao de uma realidade de segunda ordem
que 'inclui o seu prprio movimento em um desenrolar sem fim.
De outro lado, a teoria dos sistemas no deve ser compreendida com uma teoria das estruturas, mas dos processos, no de heteronomias, mas de autonomias, no do determinismo, mas da liberdade. A teoria dos sistemas a teoria da contingncia. Ela assume
que toda ao social ou evento sempre uma seleo de um campo de possibilidades, de modo que a realidade poderia ter sido e
deve ser diferente (DE BERG, ibid.: 141). "A contingncia diz
que algo diferente tambm possvel" (Luhmann) .

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Comunicao [, Pesquisa

maior, a dimenso da cultura, na qual os meios encontram uma

lgica de desenvolvimento que lhes prpria, mas ao mesmo tempo
inseparvel das injunes culturais . .
Entre as tendncias volt1adas para a comunicao, estudada sob
um ponto de vista que se pode chamar de culturalista, encontra-se
aquela que, sob o nome de, cultural studies, se esboou na Inglaterra, entre meados dos anos 50 e primeiros anos da dcada de 60,
em tomo do Centerfor Contemporary Studies, de Birmingham. O
objetivo dos assim chamados cultural studies era definir o estudo
da cultura que englobasse "quer os significados e os valores que
surgem e se difundem nas classes e nos grupos sociais, quer as
prticas efetivas atravs das quais esses valores e esses significados se exprimem e nas quais esto contidos" (WOLF 1987: 108).
Em relao a tais definies e modos de vida - entendidos
como estruturas coletivas - "os mass media desempenham urna
funo importante, na medida em que agem como elementos ativos dessas mesmas estruturas" (ibid.: 108). So duas as aplicaes em que os cultural studies se especificaram: de um lado, os
trabalhos sobre a produo dos mass media enquanto sistema complexo de prticas determinantes para a elaborao da cultura e da
imagem da realidade social; por outro lado, os estudos sobreo consumo da comunicao de massa enquanto espao de negociao entre
prticas comunicativas extremamente diferenciadas (ibid.: 109).
Embora reunidos em torno de diferentes temas de trabalho,
tais como etnografia, media studies, teorias da linguagem e subjetividade, literatura e sociedade, todos esses estudos encontravam
e continuam encontrando uma linha comum de atuao tanto na
concepo da cultura como conjurito de todas as prticas sociais e
como soma de suas interaes, quanto na vinculao de seus trabalhos a questes suscitadas por movimentos sociais, o feminis- ,
mo, por exemplo. Por isso mesmo, atualmente, em universidades
espalhadas pelo mundo inteiro, h departamentos voltados para
os cultural studies, muitos deles quase inteiramente dominados

64

Comunicao [; Pesquisa

por mulheres intelectuais dedicadas defesa das temticas das

minorias,
Em uma corrente hbrida, tecno-culturalista, pode ser enquadrada a obra do canadense McLuhan (ver especialmente 1962,
1964). Concebendo os mass media dentro de uma perspectiva
muito ampla, McLuhan ligou-os essencialmente s transformaes
antropolgicas, perceptivo-simblicas, introduzidas por cada inovao tecnolgica e comunicati va. Para McLuhan, os meios de
comunicao moldam a organizao social porque so estruturadores das relaes espao temporais s quais o pensamento e
sensibilidade do ser humano se conformam. Ficou famosa a sua
metfora da aldeia global em que o planeta estava se convertendo
em funo do meio televisivo, segundo McLuhan, o mais frio e
participativo de todos os meios. Sua viso apoItica da comunicao foi muito criticada nos anos 70, mas recentemente, com o
advento das redes de comunicao planetrias, a iluminao de
muitas de suas idias, especialmente daquela que est contida na
metfora da aldeia global, tem sido amplamente reconhecida.
McLuhan foi inspirador de toda uma gerao de tericos da
mdia, principalmente de origem canadense, que tomaram a si a
ambiciosa tarefa de construir uma histria da civilizao de uma
perspectiva miditica (HAVELOCK, 1963, 1982; EISENSTEIN, 1979;
ONO, 1982; MEYROWITZ, 1985). A maioria das pesquisas em
mdia tende a focalizar apenas uma dimenso do ambiente
miditico, a saber, o contedo das mensagens e suas implicaes,
tais como a maneira das pessoas reagirem s mdias; a influncia
dos fatores econmicos, polticos e institucionais naquilo que
transmitido pelas mdias; se as mensagens miditicas refletem ou
no as variadas dimenses da realidade; como audincias diversas
interpretam de modo distinto o mesmo contedo, e assim por diante.
A gerao inspirada por MacLuhan, entretanto, por considerar que as mdias no so simples canais para transmitir informa- o,
o , mas conformadoras de novos ambientes sociais nelas mes-

Lucia Santaella

65

mas, tem estado mais interessada "e m questes como: quais os traos que caracterizam cada mdia e como esses traos tornam cada
mdia fsica, psicolgica e socialmente diferente de qualquer outra? Como o advento de uma nova mdia, em uma matriz existente
de mdias, pode alterar as interaes sociais e a estrutura social
em geral? Nessa medida; esses tericos acabaram por convergir
na concepo de trs estgios civilizatrios bsicos, produzidos
pela interao entre mdia e cultura: as sociedades orais , as modernas sociedades da escrita e a cultura eletrnica global (MEYROWITZ, 1993, 1994).
Com caracteres prprios, principalmente mais politizados, mas
alinhado a uma tradio que se pode considerar como originria
primeiramente do canadenseJ:larold Innis (1950, 1951) e, depois,
de McLuhan, enquadra-se ainda o projeto de Regis Dbray, iniciado em 1979 e publicado em 1991, visando fundao de uma
midialogia geral. Centrada na anlise do intelectual na sua funo
de oficiante dos aparelhos de transmisso, essa abordagem buscou estabelecer uma correlao entre, de um lado, as atividades
simblicas - ideologia, poltica, cultura - e, de outro, as formas
de organizao e os sistemas de autoridade que os modos de produo, arquivamento e transmisso da informao induzem. Inspirado na idia de McLuhan de que o prprio meio determina o
carter do que comunicado, conduzindo a um tipo prprio de
civilizao, Dbray se defendeu da acusao de exaltar um determinismo tcnico ao colocar nfase na necessidade de se descobrir as
determinaes objetivas dos aparelhos do pensamento (A . e M.
MATTELART, 1999: 179).
Na mesma linhagem, mas utilizando suportes interpretativos
das mdias emprestados da semitica, situa-se a obra de Bougnoux
(1994). Estruturadas como uma teia de relaes dos meios de massa
com a cultura, literatura e arte, suas interpretaes, muitas vezes
agudas e criativas, se sustentam tambm em aluses psicanlise
e cincias cognitivas.


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66

Comunicao & Pesquisa

Distinta das teorias crticas de origem alem, mas tambm antagnica aos direcionamentos das pesquisas norte-americanas dos
mass media, surgiu a teoria culturolgica de extrao francesa que
teve seu ponto de partida na obra inaugural L 'Esprit du temps, de
Edgar Morin (1962, ver ainda 1973, 1986). Esta teoria no se
voltou diretamente aos mass media nem aos seus efeitos sobre os
destinatrios, mas para a definio da nova forma de cultura da sociedade contempornea que os mass media inauguraram.
Embora seja a cultura realmente nova do sculo XX, para
Morin, a cultura de massas no autnoma, mas pode embeber-se
de outras culturas - nacional, religiosa ou humanstica - nelas se
interpenetrando e, quase sempre, corrompendo-as. Embora tenha
uma natureza que lhe prpria, constituindo-se como um conjunto de smbolos, valores, mitos e imagens, a cultura de massas se
insere na complexa realidade poli cultural das sociedades contemporneas.
Tomando a estrutura do imaginrio como mediadora entre os
plos opostos dos processos de estandardizao e exigncias de
individuao que so prprios da cultura de massas, Morin encontrou no sincretismo o trao "mais adequado para traduzir a
tendncia para homogeneizar a diversidade dos contedos sob um
denominador comum" (MORIN, 1962: 29 apud WOLF 1987: 102).
Sob a a'legao da ausncia de sistematicidade e do teor vago
e generalizante dessa teoria culturolgica desenvolvida por Morin,
os socilogos Bourdieu e Passeron (1963) no tardaram a rei vindicar um comportamento mais emprico e mais especfico para o
tratamento dos meios de comunicao.
Embora no se possa dizer que Morin tenha criado uma escola
de estudos culturalistas no sentido de deixar seguidores, pode-se;
no entanto, afirmar que os estudiosos franceses dos meios de comunicao, que foram contemporneos ou vieram depois de Morin,
no obstante a inconfundvel marca individual de cada um, enquadram-se todos em uma tradio de estudos culturolgicos. Com

Lucia Santaella

67

a expanso do papel desempenhado pelas mdias no seio da vida

social, essa tradio passou a adquirir feies culturalistas-miditicas.
A partir do final dos anos 70, os estudos da comunicao foram absorvidos em um ambiente geral de debates inteiramente
novos que veio a ser chamado de ps-modernidade. Entretanto,
foram ainda as feies de uma tradio culturalista-miditica aquelas que mais fielmente caracterizaram essa absoro.
Desde os anos 70, os satlites de comunicao colocavam, nas
telas de televiso de quaisquer partes do mundo, eventos de quaisquer outras partes. Essa composio de um panorama internacional pluricultural foi intensificando, especialmente nos pases centrais, a conscincia das alteridades culturais, da existncia do outro na sua outridade. Graas a bancos de dados cada vez mais
potentes, a memria culturalda humanidade comeou a se acumular e se tornar cada vez mais acessvel. Nas mquinas de xerox
em cada canto e cada esquina, desmembrando os livros em infinidades de pedaos para atender necessidades personalizadas, nos
jogos eletrnicos e no vdeo cassete, transformando os usos at
ento hegemnicos do aparelho de televiso, enfim, na multiplicao crescente dos canais de TV a cabo, a cultura do disponvel .
comeou a contaminar a cultura de massas com o virus da personalizao comunicativa do qual esta jamais se livraria.
Em suma, as novas tecnologias comearam a descentralizar a
comunicao massiva, afetando a recepo de massa ao permitir
ao usurio maior controle sobre o processo de comunicao, atravs de canais de televiso a cabo e videotapes que davam audincia acesso a programas especializados. Com a emergente fragmentao e segmentao da audincia, a televiso no podia mais ser
pensada como um sistema monoltico. O fenmeno do zapping, a
mudana de canais atravs do controle remoto executada pelo
.telespectador para ficar livre dos comerciais, tornou-se uma preocupao central na indstria da publicidade. O emergente CompuServe, servio de in,formao atravs do computador, que podia

68

Comunicao 5- Pesquisa

ser ac essado atravs de terminais domsticos, deslocava a nfase

nos efeitos dos meios de comunicao de massa para a questo da
interatividade que se insinuava nas novas mdias (SEVERIN e
TANKARD, 1992: 12-13). Todas essas mudanas no universo da
comunicao iam brotando no solo mais amplo da irrupo de um
intenso debate cultural que viria tomar conta do mundo na segunda metade dos anos 80, o debate sobre a ps-modernidade
(HARVEY, 1993; SANTAELLA 2000: 85-134; MENEZES 2001).
Conforme j discuti em outra ocasio (SANTAELLA, ibid.:
118-119), quando Jean-Franois Lyotard publicou seu livro La
condition postmoderne (1979), mal podia supor que essa obra
funcionaria, de um lado, como fora aglutinadora de manifestaes intelectuais e artsticas que vinham dispersivamente se manifestando e, de outro, como um estopim daquilo que viria a se constituir em um dos assuntos mais candentes do final do sculo XX.
A tese central do livro denunciava a perda de legitimidade das
metanarrativas, especialmente polticas e filosficas que, desde a
Revoluo Francesa, regulavam os discursos e procedimentos
considerados cientficos. Com o abandono dessas narrativas centralizadoras, a cincia passou a ser paradoxalmente regida pelas
figuras do dissenso e da inveno, do que resultou a pulverizao
dos discursos na rede flexvel dos jogos de linguagem que encontram sua forma otimizada de produo e difuso nas novas

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tecnologias de comunicao.
O fervilhamento do debate ps-moderno e a profuso de posies diante dele que se seguiram a essa publicao de Lyotard
extrapolam os limites estipulados pelas finalidades do tpico deste captulo. Para reatar a tradio culturalista-miditica dos estudos da comunicao no centro do debate ps-moderno, cumpre
chamar ateno para a posio personalssima defendida por Felix
Guattari (1993). Rejeitando a ideologia da ps-modernidade, propunha que as tecnologias da informao e comunica~o ope~am ,
no centro da subjetividade humana em todas as suas dimenses:

Lucia Santaella

69

da inteligncia, memria, sensibilidade e afetos. Militava, em funo disso, pela reapropriao das mquinas de .comunicar numa
perspectiva de experimentao social.
Distinta dessa posio aquela defendida por Paul Virilio
(1993, 1996a, b), na sua desconfiana quanto prpria possibilidade de uma teoria da tecnologia, dada a acelerao de suas mudanas que motiva um pensamento sob o signo da velocidade.
Quanto mais as transformaes tecnolgicas aceleram seu ritmo,
mais as atividades humanas se reduzem inrcia, substitudas que
so pelos aparelhos que levam perda da sensao da durao, da
vida corporal e social.
Ainda mais radical o negativismo de Jean BaudrilIard (ver,
por exemplo, 1974, 1976, 1981, 1983aeb).Emcompletoantagonismo a quaisquer crenas iluministas, para ele, a comunicao"
virou uma vtima do excesso de comunicao, excesso que levou
imploso dos sentidos, perda do real em um mundo fantasmagrico povoado de simulacros. Sob esse ponto de vista, a realidade est cada vez mais sendo convertida em signos vazios, anulando-se dramaticamente a nossa capacidade de resistncia a esse
esvaziamento. Todos os rinces da vida contempornea esto sendo
invadidos por objetos e experincias artificialmente produzidos
(signos) que no tm mais relao nenhuma com a realidade. Eles
so seus prprios simulacros puros, tentando ser mais reais do
que a realidade (hiper-reais). Sob esse regime, entram em colapso
todos os antagonismos polticos. Os opostos se dissolvem uns nos
outros, e todos os atos acabam por beneficiar a todos, disseminando-se em todas as direes (SANTAELLA ibid.: 120). Outras
posies menos apocalpticas do que a de BaudrilIard podem ser
encontradas, por exemplo, em F. Jameson (1~84), em G. Vattimo
(1991), Maffesoli (1996) e Lipovetsky (1997).
Embora se situe muito longe das origens das teorias crfticas, o
negativismo baudrillardiano tem um certo sabor atraente', seduzindo aqueles que se filiam s idias defendidas por aquelas teo-

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rias. Porm um tal nvel de atasrrofisrno certamente no compartilhado por muitos. Se ele faz algum sentido intelectuais blass,
situados em sociedades de primeiro mundo, s' sociedades perifricas devem caber outras estratgias de pensamento e ao que
no caiam, pelo menos, no conformismo catatnico de que nada '
resta a fazer,
De fato, as teorias ou reflexes sobre a comunicao que surgiram , por exemplo, na Amrica Latina, esto bem longe do catastrofismo conformista. 'A maior palie dessas teorias, com as peculiaridades que lhes so prprias, enquadram-se em UlTIa tradio
culturolgica e tambm miditica. Mantendo como constantes os
ternas das apropriaes, expropriaes, mimetismos , identidade,
resistncia e, mais recentemente, expropriao e excluso, essas
teorias tm interferido no' debate contemporneo, nele introd.uzindo conceitos originais, tais como: hibridizao, mestiagem, mo dernidade alternativa, rnediaes miditicas (ver especialmente
CANCLINI, 1990; BARBERO, 1987; SODR, 1991, 1996, 2000a;
PINHEIRO 1994) .

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5.

CONCEITOS DE COMUNICAO NAS CINCIAS VIZINHAS

Alm das quatro tradies de estudos especficos de comunicao , acima esboadas, em vrias cincias vizinhas , conceitos e
teorias hbridas da comunicao tamb m construiram seus ninhos.
O contorno abaixo, baseado em Noth (1990 e 2000) , de reas
correlatas comunicao no exaustivo, mas ilustrativo de alguns terrenos em que a comunicao COITIpareCe muitas vezes COITIO
concei to chave.
Assim, o CalTIpO da comunicao no-verbal um ramo da
psicologia social. A delimitao ~as for,mas 'c om unicativas 'e no .
comunicativas do comportamento cotidiano L1m .~e seus proble- "
ITIaS mais fundal~entais. 'A zoossernitica, institucionalmente L~m
ramo da biologia e, mais particularmente. ia etologia (ver SMITH,

Lucia Santaella

71

1977), levantam o problema da origem filogentica e dos traos

distintivos da comunicao. Tembrock (1971) define este campo
usando o termo "biocornunicao".
Numa tradio iniciada por antroplogos e lingistas antropolgicos, tais como Sapir, Whorf, Malinowski, Firth , Leach (1976)
e Lvi-Strauss (ver SCHMITZ, 1975), a comunicao tornou-se
um termo chave para a anlise das sociedades e das culturas. A
tese proposta por G ..Bateson (ver LA BARRE, 1964: 191) de que
"toda cultura comunicao" condensa o amplo escopo do conceito na antropologia cultural. Essa tradio foi particularmente
influente para o desenvolvimento da sernitica especialmente !lOS
Estados Unidos. Significativamente, foi a antroploga Margaret
Mead que, na Conferncia -da Universidade de Indiana de 1962
sobre Paralirigfsticae Cinsica, introduziu "semi tica" como um
novo termo para o estudo de "comunicaes padronizadas em todas
as modalidades" (ver SEBEK et al., 1964: 5).
Ainda segundo Nth (1990: 169), um ramo da lingstica antropol gica que influenciou a sociolingstica foi a etnografia da
-cornunicao de Hymes (ver SCHMITZ, 1975). Seus objetos de
estudo so as situaes de comunicao e as funes do discurso.
Numa extenso crtica do conceito chomskyniano de competncia,
Hymes (1972) desenvolveu uma teoria da competncia comunicativa para estudar as variedades dos cdigos lingsticos em grupos sociolgicos eo domnio destes cdigos por falantes individuais .
Nas reas da psicoterapia, psiquiatria e psicanlise, Bateson et
~I. (1956), Ruesch (1972), Watzlawick et al. (1967) e outros desenvolv.eram urna teoria geral do C~ITIportalnento humano baseada na
teoria da comunicao. Nesta abordagem, psicopatologias, especialmente a esquizofrenia, so definidas corno um distrbio da
comunicao , e sua anlise e terapia so vistas como urna situa. o particular de comunicao .
Na sociologia filosfica de Habermas, a teoria da competncia comunicativa foi ampliada para cobrir todas as "estruturas ge-

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72

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Lucia Santaella

Comunicao [; Pesquisa

semi tica, tornam-se to difusos a ponto de reclamarem por urn

estudo parte (SANTAELLA e NOTH, em progresso).
Realmente, as relaes da sernitica com a comunicao nunca for.am vistas com muita clareza e o fato de a semitica empregar termos como "serniose" e "significao" em vez de "cornunicao" , e "signos" em lugar de "mensagem" contribui muito para .
essa falta de clareza. De todo modo, no por acaso que ambas,
lingstica e sernitica, comparecem em muitos volumes sobre
teorias de comunicao, assim como no por acaso que algumas
dentre as correntes serniticas fazem parte de uma das tradies
de estudos de comunicao, a tradio dos modelos do processo
comunicativo, como j foi visto.
Todas as misturas entre tradies diversas e muitas vezes antagnicas, assim .como seu aparecimento em cincias vizinhas
foram fazendo da rea de comunicao um campo hbrido e pou~
co ntido nos seus limites internos e fronteiras. Essa falta de nitidez s vem aumentando nos ltimos anos em funo da emergncia .recente de novos fatores que, no dizer de A e M. Mattelart
(1999: 9), esto situando a comunicao cornot'figura emblemtica das sociedades do Terceiro Milnio", assunto este reservado para o incio do prximo captulo.

rais de possveis situaes de discurso" (1971: 102). Nessa pesquisa , Habermas dedicou-se ao sistema de regras "de acordo com
o qual geramos situaes de discurso possvel em geral". Para
Haberrnas, a comunicao no se restringe ao " d isc urso" verbal.e
no-verbal, mas tambm inclui atos comunicativos sem troca real
de informao (ibid.: 114~15) ..Embora a teoria de Habermas tenha, de fato, nascido dentro da sociologia filosfica, inegvel a
sua contribuio especfica para os estudos da comunicao. Tanto que Habermas se insere em uma das tradies dos estudos de
comunicao, a tradio das teorias crticas.
Sobre as bases do legado pragrnatista norte-americano, nas figuras de Peirce, Jarnes, Dewey e estendendo-se para o neo-pragmatismo de Rorty, vrios autores buscaram avaliar o papel desse legado , nos seus aspectos lgicos, processuais e retricos, dentro
do quadro de urna 'filosofia da comunicao (LANGSDORF e
SMITH, 1995).
Tanto a Iingstica e a anlise do discurso quanto a semitica,
esta ltima concebida COIllO teoria dos signos e tambm como teoria da significao, comparecem como teorias da comunicao
ern muitos volumes dedicados a esse tema (ver, por ,exemplo,
PIGNATARI, 1969; TEIXEIRA COELHO 1978; INGLIS, 1990;
FISIZE, 1990 ; BAYLON e MIGNOT, 1994). Em seu livro sobre
Leituras em teo ria da comunicao (The communicaon theory
reader, 1996) Cobley chegou ao extremo de limitar essas leituras
s teorias do signo, significao, usos do signo, atos de fala, discurso e interpretao.
No resta dvida .de que ambas, lingstica e sernitica, tm
um estatuto que lhes prprio como cincias, estatuto este que as .
leva alm do limite de serem consideradas exclusivanlente corno
teorias da comunicao. Entretanto, as questes de que tratam tm
tamanha relevncia para os estudos da comunicao, so tantas as
sobreposies e interseces que apresentam COIll a comunicao
que os limites entre elas, especialmente entre a comunicao e

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o mapeamento a seguir da rea da comunicao,

seus territrios e suas interfaces no levar em conta apenas as tradies de

pesquisa em comunicao, mas tambm as linhas de fora com
que 'a' 'comunicao nos aparece hoje . Por isso mesmo, antes de
passarmos elaborao do mapa, trata-se de discutir a complexidade das novas inseres e ramificaes C0l11 que a comunicao
se apresenta no momento atual.

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Hhoje UI11 cpnsenso quase incontestvel so.bre o carter hbrido da comunicao, de UI1l lado, enquanto fenmenocornunicacional em si, que se faz presente e interfere em vrios setores da
vida .privada e social e em vrias reas do conhecimento; de outro
lado, enquanto rea de conheci mento ela mesma que, cada vez
mais, parece situar-se na encruzilhada de vrias disiplinas e cincias j consensuais OLI emergen tes .
As comunicaes constituem, ao mesmo tempo, um importantssimo setor industrial, um universo simblico que objeto de

co nsu rno macio, um investimento tecnolgico e 111 expanso

ininterrupta, uma experincia individual diria, LlI11 terreno de confronto poltico, um sistema de interveno cultural e de agregao
social, urna l11aneira de informar-se, de entreter-se, de passar o

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tempo etc. (WOLF, 1987 : 13).

,
Sfez ( 199 4 : 25) tambm nos alertou para o fato de que a -comu':...::'

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nicao invadiu todos os domfn ios: a empresa e seu proeminente

setor de "relaes humanas"; o marketing. antes restrito ao produto, hoje recobrindo a imagem da prpria empresa; os meios polticos inteiramente entregues ao marketing poltico e imagem de
marca; a il11prensa, o audio visual e a edio nos quais a 'r ubr ic a da
comunicao floresce; as psicoterapias que se pretendem comunicativas, e at as cincias exatas -fs~ca e biologia-esto conta-.

se poder afirmar que, sem os meios de comunicao teleinforrnticos, o complexo fenmeno da globalizao, tanto nos seus aspectos econmicos e polticos quanto certamente culturais
. , no
teria sido possvel.
Os sistemas tecnolgicos complexos de comunicao e informao C?ertamen te passaram a exercer um papel estruturan te na
organizao da sociedade e da nova ordem mundial. D~ a sociedade ser definida em termos de comunicao que definida em
termos de redes. Tendo isso em vista, Mattelart (1997a, -l997b)
criou o conceito de "comunicao-mundo", inspirado node "economia-mundo". Para o autor, esse conceito permite continuar a
anlise desse novo espao transnacional hierarquizado: ? lgica
pesada das redes imprime sua dinmica integradora, ao mesmo
tempo em que produz novas segregaes, novas excluses, novas
disparidades.
.

1111 nadas pelo vocbu lo "cornun icao".

Alm de a oornunlcao ter invadido metforicamente o conjunto das cincias humanas e das prticas polticas, sociais, culturais e econmicas, recordemos ainda, dizia Sfez (ibid.: 28-29),
que a biologia gentica origina-se no modelo de trasrnisso codificada de uma mensagem (ADN); que a ~in(?ia~Golgica ou etolgica nutre-se de imagens oomunicacionais; que as neu~o-cincias
tornam seu contedo de referncia de emprstimo conexo (esses permutadores cerebrais de 111ensagens invisveis). Enfim,-

cia ahifcial, do audiovisual ao rnarketing e publicidade, enraizarnse num princpio nico: a comunicao. Comunicao entre

Na poca em que Sfez escreveu sua Crtica da comunicao,

a~ redes teleinfcrrnticas ~o haviam a(nda explodido e abraado
o glo~o com um~ teia deconexes, nem as questes da globaliza.~i ,Q~0Itic9-'econnlica .e da mundializaoda cultura 'hav ia m
entrado na ordem do dia, de modo que, ao acrescentarmos esses
novos fenmenos lista de Sfez, a imagem proliferante da cornunicao se torna ainda mais tentacular.
De fato, no incio dos ~nos
quando ainda estvamos"im~rsos
nos debates sobre ps-modernidade, comeou aentrar el~ cena,
sob a gide da ec;oromia neo-liberal, aquele que seria o. grande
tema dos anos 90, o terna da globalizao (ver TANI:TI, 1992, 19.95
e ORTIZ, 1994). Nesse contexto, o p apel desempenhado pelos
meios de comunicao passou a ser de U111a, tal ordem ponto' de

9'0,

"todas as tecnologias de vanguarda, das biotecnologias intelign-

ho-

mem e a natureza (biotecnologia), entre os homens na sociedade

(audiovisual e publicidade), entre o homem e seu duplo (a intelign-

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77

Lucia Santaella .

76

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cia artificial); cOI~unicao que enaltece o convvio, a proximidade

IIS e a internacionalizao no mais o que .er a na poca em que os

ou mesmo a relao de amizade (friendship) com o computador"

(SFEZ, 1994: 21) .

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conceitos de dependnciae imperialismo cultural ainda

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nicao, p~rque novos atores apareceram num cenrio doravante

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o e comunicao, com seus fluxos 'invisveis', 'imater~~.\ais l ;.f~I~lT~~,. .

'terri trios abstratos', que escapam s an tigas ter ri tori aI i~J~tfreS'~"
(MATTELART, 1999 : 166). .
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No contexto dessas transformaes . vale notar que, crescentemente aurnenraqa pelas comuni~ades ciberespaciais que se formarn ao sabor da espontaneidade desregrada que ~ prpria das
redes.jrsociedade
informacional e comunicativa na qual estamos
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inserid.os nose deixa explicar margem do substrato infraestrutural que lhed suporte, a revoluo digital.

2.

DIGITALIZAO E Cn3ERESPAO

Segundo Joel de Rosnay (1997 : 29), estamos vivendo um verdadeiro choque do futuro resultante sobretudo dos avanos das
cincias fsicas e biolgicas . Enquanto a f sica e a eletrnica levaram ao desenvolvimento da informtica e das tcnicas de comunicao, a biologia levou biotecnologia e bioindstri~. Estamos,
seI11' dvida, entrando numa revoluo da informao e da 'comunicao sem precedentes que est desafiando nossos mtodos tradicionais de anlise e de ao.
No cerne dessas transformaes, os computadores e as redes
de comunicao passam por uma evoluo acelerada, catalisada
pela digitalizao, a compresso dos dados, a multimdia , a hiperm dia. Alimentada COI11 tais progressos, a in ternet, rede mundial
das redes interconectadas, explode de maneira espontnea, cati-.
ca, superabundante, tendncia que s parece aumentar com a recente imigrao massiva do e-comrcio para o universo das redes ,
Nesse mesmo ambiente, nos setores tcnicos e cientficos, erner- .
gern tendncias inquietantes, tais como a realidade virtual e a vida
artificial.

79

'Crebros humanos , computadores e redes interconectadas de

comunicao ampliam, a cada dia, um ciberespao 111~ndial no
qual todo elemento de informao encontra-se ern contato vil-tual
com todos e com cada um, tudo isso convergindo para "a constituio de um novo meio de comunicao, de pensamen to e de
trabalho para as sociedades humanas", enfim, de urna nova antro.
pologia prpria do ciberespao (LVY, 1998: 12,2000).
Segundo Lvy (ibid .: 13), a fuso das telecomunicaes, da
informtica, da imprensa, da edio, da telev iso, do cinema, dos
jogos eletrnicos em uma indstria unificada da mu ltimdia o
aspecto da revoluo digital que tem sido mais enfatizado. En'tretanto, esse no o aspecto mais importante. A.par dos aspectos
civilizat rios, tais como nQ.vas..estruturas de comunicao, d~ regulao e de cooperao, linguagens
e tcnicas
intelectuais
ind itas ,
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. modificao dasrel aes de' espao e. tempo etc., .~ mais importante est no fato de.que a forma e o pontedn do ciberespao
ainda es~o especlalmenre indeterminados. Diante dis~o ~ s ~
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trata mats de raciocinar em termos de impacto (qual o impacto
. das infovias na v tg~ ..e conmica, poltica, cultural, cie~t{fica ?), J11aS
em termos de projetos.
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. nico piv de ordenamento do mundo . As grandes redes de info rma-

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Comunicao 5- Pesquisa

Do ponto. de vista do conhe~im~nt;, MatteJ'lart (1999: 165)

nos diz que, para melhor considerar, na era das redes transfronteirias, a complexidade dos vnculosque unem territrios particulares, tanto fsicos quanto virtuais, novas configuraces transdisciplinares se formam, delas participam a histria, a geografia , a
ge~polltica, a cincia poltica, ~ economia indus trial e a <'~ntropo
logia , Cada uma dessas especialidades contribui para isso ern graus
bastante variados , medida que no experimentam do meSJ110
modo a necessidade de estabelecer alia.nas para apreender a nova
importncia das redes de comunicao.
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. Tendo isso em vista , sou levada hiptese de que, dada a

onipresena dos fenmenos comunicacionais, a comunicao como
rea de conhecimento est cada vez mais tornando o lugar de UI11a

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Lcia Santaella

Comunicao & Pesquisa

80

especializado dentro de U111a disciplina, Na verdade, no decorrer

do sculo, a comunicao se fraturou em uma mirade de fragmen~os conceituais e prticas de pesquisa (publicidade , smbolos
significantes, pesquisa de rdio, rituais interativos, levantamento
de efeitos, inteligibilidade, anlise cultural etc.) . Segundo Delia,
essa fragmentao tem sido, mesmo que de modo implcito, arnpIamente reconhecida, mas suas implicaes profundas para o
desenvolvimento da pesquisa em comunicao no recebeu a devida nfase.
Tambm na segunda metade dos anos 80, no contexto hegemnico das pesquisas empricas de comunicao com teor sociopsicolgico, nos Estados Unidos, FarreIl (1987: 123-124) lanava o desafio da incorporao aos estudos cornunicacionais das
competncias prprias da especulao reflexiva. Para ele', pelo
menos trs grandes feixes de tipos de pesquisa oferecem alternativas importantes s ci ncias sociais para a pesquisa em comunicao: abordagens filosficas da comunicao, que permitem o entendimento de algumas questes crticas da comunicao, abordagens esttico-alegricas , que podem nos fornecer os mais finos
ajustamentos sobre COlno o processo comunicativo funciona, e
abordagens interpretativas e crticas, nas quais a experincia da
comunicao como discurso e texto tende a ser emoldurada , recriada
.
e qualificada luz de certas normas derivadas ou inventadas.

cincia piloto para cujas questes acabam convergindo muitas

outras ' cincias, N centro dessas questes; reside a noo das
redes de comunicao, uma noo que no se deixa entender luz
de uma viso estritamente tecnolgica , pois o funcionmnento das
redes de cOlllunicao apresenta selnelhanas com o comportamente do sistema nervoso , do sistema imunolgico, podendo ser
simulado atravs de programas computacionais que esto no foco
das preocupaes dos cientistas de inteligncia artificial.
No deve ser por mera casual idade que se acentuam cada vez
mais as interfaces e cooperao das pesquisas em comunicao
com algumas disciplinas, tais como as cincias cognitivas, as cincias da info rmao, inteligncia artificial e a biologia que, a despeito da especificidade de cada uma, esto lidando com questes
que' so, antes de tudo, questes comunicacionais . As cincias da
comunicao tm, portanto, muito para dar e receber nessa cont-

"

vergncia .
Assim sendo, a comunicao como rea de conhecimento .inclui, mas est longe de se limitar viso restrita da comunicao
como fenmeno exclusivamente humano e social que imperou at
finais dos anos 70.

3. A

TEIA INTER-MULTI E TRANSDISCIPLlNAR

DA COMUNICAO

N a segunda metade dos anos 80, Del ia (1987: 20-22) lembrava que, antes mesmo da coa1escncia da comunicao corno urna
, reade co'nhecilnento que se deu, nos Estados Unidos , na dcada
de 40, e continuando depois disso, um trao significante da pes- .
quisa em comunicao sempre foi sua fraglnentao como urna
preocupao tpica que cruza virtualmente todas as reas das cin -,
cias sociais e das humanidades. Corno um tpico de pesquisa, a "
COlllunicao nunca se limitou a qualquer domnio social (Estado,
sociedade civil, educao etc), a qualquer disciplina ou campo

81

Dedicando o seu artigo mais di retamente s abordagens filosficas, Farrell discutiu quatro grandes domnios reflexivos: a hermenutica e fenomenologia, a sernitica e o estruturalismo, o
marxismo e a teoria social e a filosofia no racional ou desconstrutivismo. Nesta ltima, foi posto em relevo o questionamento que
o antilogocentrismo de Derrida e FoucauJt trouxeram.para os pressupostos bsicos da comunicao de um emissor que sabe o que
diz e .de um receptor para o qual o significado aparece . Contra
isso, Derrida (1973) removeu o sujeito do discurso, substituindo a
primazia da fala pela escritura ou texto e substituindo a busca da

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Comunicao & Pesquisa

82

verdade pela interpretao(ou "desleitura") do,significado. M.a~s

abertamente poltico, Foucault (1972, .1973) ps em evidncia as
franjas do poder que se ocultam nas regras de formao discursiva.
Para Farrell (ibid.: 137-138), no h contradio em se pensar
como um herrneneuta, 'um semioticista, um terico social, ou mesmo um desconstrucionista, e-continuar pensando como um cientista da comunicao. Isso 'certamente traz consigo uma tenso
extraordinria, mas s atravs dessa tenso as possibilidades extraordinrias da comunicao como cincia podem persistir.
Cada vez mais, desde o incio dos anos 90, a iluso acalentada
de uma teoria unificada ou de uma metodologia privilegiada para
os estudos de comunicao parece ter sido relegada ao passado.
De fato, muitos estudiosos tm sido enfticos sobre a insero da
comunicao, principalmente na parte de seus fundamentos, naquilo 'q ue Lucien Sfez (1992: 11) caracterizou como o ncleo epistemolgico da comunicao

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Lucia Santaella

" q ue rene em torno de pontos comuns grande diversidade de saberes: biologia, psicanlise, mass media studies, instituies, direito ,
cincia das organizaes, inteligncia artificial, filosofia analtica etc.
Esses conceitos comuns s cincias da comunicao parecem dever
constituir pouco a pouco os elementos de uma forma simblica

em

gestao".

Essa mesma linha de argumentao foi utilizada por Eliseo

Vern na apresentao da coleo de publicaes na rea de comunicao sob o ttulo de El mamifero parlante da editora Gedisa
(Buenos Aires, Barcelona, Mxico), por ele dirigida. Ao consagrar o Mamfero'parlante difuso de teorias e investigaes no
campo 'das cincias da comunicao, Vern explicou que "o plural cincias, frequentemente utilizado, expressa indiretamente a
complexidade de tai campo. No dizemos cincia da comunicao nem comunicologia, porque no se trata de uma disciplina,

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83

mas de um cruzamento de mltiplas problemticas correspondentes a disciplinas tradicionalmente diferenciadas. As cincias da

comunicao constituem hoje em dia um n transdisciplinar, no
campo das cincias brandas, comparvel ao n das cincias cognitivas, no terri trio das cincias duras".
Em funo disso, Vern justificou a presena na coleo de
uma tica antropolgica aplicada s sociedades urbanas, de uma
tica epistemolgica, semitica, sociolgica, histrica, cognitiva,
poltica, todos esses modos pertinentes de acesso aos fenmenos
da comunicao, em particular aqueles associados emergncia e
funcionamento de tecnologias miditicas.
Sem dvida, s esse ltimo item, o das tecnologias miditicas,
com a tendncia contempornea que apresentam para se integrarem em um nico sistema de comunicao cada vez mais complexo, est exigindo uma abordagem multidisciplinar para dar conta
de seus variados aspectos.cientficos, institucionais, tecnolgicos,
polticos, culturais, profissionais etc .
Na mesma linha de pensamento, em prol de uma perspectiva
multidisciplinar para a comunicao, Bougnoux (1994: 14-16)
defende que o telescpio da comunicao h de favorecer a convergncia entre cincias e artes, e permitir religar vrios pensamentos errantes ou dispersos. Para ele, h, pelo menos, cinco colunas ou slidos domnios de estudo sobre os quais se podem
edificar as cincias da informao e comunicao: a semiologia, a
pragmtica, a midialogia, a ciberntica e a psicanlise.
Tendo como pano de fundo no apenas as concepes mais
tradicionais de comunicao, mas tambm a complexidade das
sobreposies e ramificaes, acima delineada, com que o desenho do campo da comunicao hoje se apresenta, buscarei construir, a seguir, o mapeamento da rea da comunicao e de suas
interfaces.

----------------------------------------..
4.

Lucia Santaella

Comunicao & Pesquisa

84
TRAADO GERAL DO MAPEAMENTO

Sob o ttulo de "universais da comunicao", DeVito (1997: 7),

apresentou uma verso sinttica dos elementos presentes em toda
comunicao humana, seja ela intrapessoal, interpessoal, grupal,
pblica ou de massa, como se segue: "a comunicao se refere a
um ato, realizado por uma ou mais pessoas, de enviar e receber
mensagens que so distorcidas pelo rudo, ocorrem dentro de um
contexto, produzem algum efeito e do oportunidade retroalimentao" .
O contexto tem, pelo menos, quatro dimenses: fsica, cultu- .
ral, scio-psicolgica e temporal. A dimenso fsica refere-se ao
ambiente tangvel e concreto no qual a comunicao ocorre, exercendo alguma influncia sobre o contedo do que comunicado.
A cultural se refere s regras e normas dos comunicadores, crenas e atitudes que so transmitidas de uma gerao a outra. A scio-psicolgica inclui os papis sociais desempenhados pelas pessoas, a formalidade ou informalidade, seriedade ou humor da situao etc. A temporal inclui desde o momento do dia em que a
comunicao se d at o modo como ela se insere na seqncia
temporal de eventos comunicativos (ibid.: 8).
O rudo algum tipo de perturbao que distorce a mensagem.
Em casos extremos, o rudo pode impedir que a mensagem enviada pela fonte chegue at o receptor. Em casos normais, algum
nvel de rudo inevitvel pelo simples fato de que a mensagem
emitida .sempre difere da mensagem recebida. H trs tipos de
rudos: fsico (tudo que interfere fisicamente na transmisso da
mensagem), psicolgico (idias preconcebidas) e semntico (significados mal-entendidos).
Considerando os elementos do processo comunicativo tambm como "universais da comunicao", mas generalizando ainda mais esses "universais" para recobrir um campo que vai alm
da comunicao estritamente humana, a verso dos elementos do

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J

85

processo comunicativo, que tomarei como ponto de partida para o

mapeamento da rea de comunicao, apresenta-se do seguinte
modo: todo processo comunicacional parte de uma fonte que emite uma mensagem ~travs de um canal para um destino ou receptor da mensagem. E nesse receptor ou destino que a transmisso
surte seu efeito precpuo, quer dizer, produzir nele alguma influncia, influncia esta que pode retornar modificada ao prprio emissor. A mensagem, que sofre, at certo ponto, a interferncia de
vrias ordens de rudo, est sempre inserida em um contexto comunicacional, assim como se refere ou designa algo que est fora da
prpria mensagem. Para se estruturar como tal, a mensagem depende de um cdigo multiplamente determinado que est nela pressuposto e que, pelo menos em' algumas de suas determinaes,
deve ser compartilhado pelo emissor e receptor da mensagem.
No resta dvida de que essa definio no passa de um mero
esqueleto formal ao qual falta carnadura concreta. Para preencher
essa falta, alguns estudiosos incorporaram, aos ingredientes comunicacionais, fatores neurolgicos, psicolgicos, sociolgicos, referenciais e muitos outros (ver, por exemplo, MEIER, 1969 e
DINGWALL, 1980).
Tanto quanto posso ver, para recuperar a carnadura que falta
ao esqueleto, no preciso se livrar dele, visto que ele pode funcionar como um primeiro traado sobre o 9ual desenhar o mapa
da rea da comunicao. Desse modo, considero esse esqueleto
como um ncleo constante da comunicao que deve funcionar
apenas como urna espcie de roteiro bsico dos territrios, que
aqui estarei tambm chamando de "campos'.' da comunicao.
Dentro de cada campo, deve-se ento proceder incorporao
dos recheios, desdobramentos, ramificaes e implicaes que
sejam capazes de configurar o contedo interno desses territrios
delimitados. Portanto, a tarefa que se apresenta agora a de preencher os campos com os recheios necessrios, ponderando sobre
suas implicaes, como se ver a seguir. Antes disso, resta notar

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86

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Comunicao [, Pesquisa

que o mapa suficientemente flexvel para ir incorporando no

apenas possveis noyos territrios, quanto novos contedos den-

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tro de cada territrio e

5. Os

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TERRITRIOS DA COMUNICAO

A grande rea da comunicao composta por alguns territrios que foram delimitados de acordo com os elementos do processo comunicativo, conforme est discriminado abaixo.

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5.1 O

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Embora seja algumas vezes esquecida pelos comuniclogos,

uma espcie de ponto cego da retina, a mensagem em si o dado
mais palpvel em todo processo comunicativo, aquele a que sempre se tem acesso objetivo (ver VOLOSINOV, 1973). Nesse campo da mensagem ern si, cabem todas as pesquisas referentes s
linguagens, discursos, sistemas e processos sgnicos das mais diversas ordens: biolgicos , corporais, lingsticos, gestuais, visuais,
sonoros, audiovisuais, hiperrniditicos com todas as suas misturas, alm dos processos contracornunicativos, poticos, artsticos,

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5.2 O

87

TERRITRIO DOS MEIOS E MODOS DE

PRODUO DAS MENSAGENS

relaes entre os territrios.

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Lucla Santaella

TERRITRIO DA MENSAGEM E DOS CDIGOS

quer dizer,' pt~ocessos rebeldes em relao aos sentidos institufdos.>Tambm pertencem a esse territrio as indagaes sobre os
modos atravs dos quais as mensagens, concebidas como construes designos ou processos de significao, so capazes de deflagar possveis efeitos de sentido ou, ao contrrio, os questionamentos sobre essa possibilidade, tendo em vista o deslocamento incessante do sentido. Cabem ainda nesse campo os estudos dos cdigos ou sistemas nos quais os signos e linguagens se organizam,
deten~inandosua grarnaticalidade, ou seja, como os signos se rela- : ,
cionam uns com outros. nesse campo, portant~, que so estudados os processos de hipocodificao ou. hipercodificao, assim
C0J110 as regras de produo textuais e. as .tcnicas de persuaso.

Subsidirio ao campo da mensagem em si, tem-se ocampo do

modo como as mensagens so produzidas. Com que meios elas '
so produzidas? Entram aqui todos os suportes artesanais da escrita, pintura, gravura, instrumentos musicais, todos os meios tcnicos eletro-eletrnicos de produo de imagem, som e escrita
(jornal, foto, cinema, televiso, vdeo etc.), assim corno as atuais
mdias digitais,
Trata-se aqui de focalizar as caracterfsticas de cada suporte,
canal ou mdia particular. Quais so os traos definidores de cada .
meio? Como esses traos se constituem na impresso digital de
cada meio, diferenciando uns dos outros?
Para pesquisar sobre essas questes relativas ao modo de produo das mensagens, necessrio levar em considerao o desenvolvimento das foras produtivas sociais, pois de sua historicidade que advm os suportes, canais, meios fsicos e tecnolgicos para a produo das mensagens. As linguagens, sejam elas
quais forem, so materialmente produzidas de acordo com suportes, instrumentos, meios e tcnicas que so to histricas quanto
as prprias linguagens e as instituies que as abrigam (BENJAMIN 1972, apud SANTAELLA 2000 : 159). A fotografia, por
exemplo, uma inveno no sculo XIX, produto da revoluo
industrial, assim como a internet uma inveno do final do sculo XX, fruto da revoluo ciberntica, digital e teleinfornltica.
Tambm deve sel'o considerada, nesse campo, a publicidade
corno meio de sustento dos meios, quer dizer, a vicariedade dos
meios em relao publicidade, tal como ocorre especialmente
n~ televiso e mesmo no j0111al e como j est ocorrendo com o ecomrcio na internet.

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88

Comunicao & Pesquisa

5.3 O

Lucia Santaella

TERRITRIO DO CONTEXTO COMUNICACIONAL DAS

ideolgicos, mercadolgicos, polticos, culturais, psquicos lhe so

impostos por essas instituies ou organizaes? Como essas instituies ou organizaes esto socialmente inseridas? De onde
vem sua sobrevi vncia? Qual o sistema poltico e legal de const tuiodessas instituies e organizaes? Quais so os tipos de

MENSAGENS.

Neste territrio, cabem pesquisas sobre a situao comunicativ a e m geral, a situao em que a comunicao se d. Essa situao apresenta vrios nveis, de~de o nfvel meramente f'sico , rela-

Nesse campo se enquadram as consideraes sobre as redes e

fluxos de informao do ponto de vista do produtor da mensagem. Enquadram-se ainda os questionamentos desconstrutores do
sujei to falante como senhor do seu discurso .

psico-social at o nvel temporal. Por isso mesmo, neste camp~,

entram em cena as formas de cultura a que os processos comumcativos do origem e nas quais germinam, por exemplo, cultura
oral , cultura da escrita, cultura de massas , cultura das mdias,
cibercu'ltura . Aqui tamb m se enquadram os estudos sobre inter e
multiculturalisrno , assim como as questes sobre mundializao
da comunicao e cultura e os intercmbios do regional e local '
com o global.
Ainda cabem nesse campo as pesquisas sobre aquilo a que as
mensagens se referem, o que elas indic am, designam e representarn, corno representam, a que interesses ideolgicos e poderes
sociais atendem, enfim, cabem aqui os variados tipos de relaes

5.5 O

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'.....

impactos (psicomotores, afetivos ou cognitivos) sofridos pelo receptor? Qual a eficcia persuasiva da mensagem? Que influncias
o receptor recebe das mdias e at que ponto ele pode exercer
influncia sobre elas? Como o receptor interfere e transforma ou
no a mensagem que recebe?

TERRITRIO DO EMJSSOR OU FONTE .DA COMUNICAO

Por isso mesmo, enquadram-se nesse territrio os estudos so-

Este territrio tem como referncia as seguintes questes : por

quem a mensagem produzida? Qual o enunciador ou sujeito da
mensagem? Esse enunciador hum ano ou no? U111 sujeito simples , um indivduo, ou um sujeito complexo, coletivo, ou hfbrido? Quais as injunes fsicas, psquicas e sociais sofridas .por :
esse sujeito? Quais so as escolhas ticas desse sujeito? O sujeito '"
est inserido em organismos, mquinas, sistemas, instituies,'
organizaes, corporaes? Que constrangimentos econmicos,

TERRITRIO DO DESTINO OU RECEPO DA MENSAGEJv\

Aqui cabem pesquisas sobre os modos, como as mensagens

so transmi tidas e difundidas. Quais os ti pos de mediaes ,s ociais, culturais, psquicas e sgnicas existentes at e no ato de re cepo? Quem o receptor? Um indivduo , um cliente, um grupo,
um pblico, uma audincia ou um receptor virtual? Quais so as
estratificaes do pblico Ou audincia? Quais so ,os efei tos ou

da mensagem com seu contexto representativo, isto , os graus de

referencialidade das mensagens ou aquilo que, de maneira menos
tcnica, costuma ser chamado de contedo.

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marketing institucional e empresarial dessas organizaes?

tivo ao local em que a comunicao se d, passando pelo cultural,

5.4 O

89

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bre mecanismos de decodificao e leitura, esta cOlllpreendiia,

de um lado, como processo de descoberta de significados que acontece quando o receptor entra em negociao e interage com a mensagem, do que decorre o paralelismo e complemen taridade entre codificar e decodificar e, conseqentemente, a contraparte tica da leitura. D~ outro lado, a leitura pode tambm ser compreendida C0J110
processo perceptivo, para o qual concorrem os rgos sensoriais humanos e, nas mquinas, os sensores (ver BARKER, 1990: 44-63).

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90

Comunicao [, Pesquisa

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Esse campo da recepo bastante co~pl~Xb na medida em

que diz respeito ao intercurso social das mensagens o qual, nas
sociedades cornplex as contemporneas, inclui urna multlpcidade de meandros tpicos da moderna antropologia urbana, dos gra.ndes deslocamentos e itinerrios humanos, da onipresena das mquinas de comunicar, das influncias do inter e multiculturalismo
sobre os processos de recepo etc. Aqui tambm entram em cena
as instituies, organizaes e corporaes responsveis pela circulao 'das mensagens. Observe-se que o territrio (5.4) tambm
est voltado para as organizaes, mas sob o ponto de vista da
produo das mensagens. Neste territrio (5 .5), entretanto, as organizaes aparecem tanto sob o ponto de vista do modo como as
mensagens circulam at atingirem os seus destinos, quanto do ponto
de vista da natureza do receptor que tambm pode ter o carter de
uma organizao ou algo similar.

6. ' As

INTERFACES DOS TERRITRIOS DA COMUNICAO

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Os territrios ou campos assinalados nos tpicos do item (5)

funcionam como pontos de ancoragem da rea de comunicao.
Conforme j foi visto, cada um desses campos est repleto de questes que nele especificamente se enquadram. Entretanto, cada carnpo ou territrio mantm interfaces com os demais, o que gera conjuntos de novas questes', como se poder ver abaixo. Cumpre
assinalar que essa relao proposta entre a ancoragem e as
interfaces cumpre dois papis: de um lado, garantir, atravs da "
ancoragem, que as pesquisas em comunicao, sob o libi da intermulti e transdisciplinaridade, no se dispersem em terras de ningu rn. De outro lado, garantir, atravs das interfaces, que essas
ancoragens se abram para as possveis interaes e cruzarnen tos
C0l11 reas, campos ou territrios vizinhos, evitando, assim, que a >
comunicao autocentrada se imobilize em uma camisa-de-fora.
Trata-se de garantir, enfim, o equilbrio instvel entre duas foras .

91

Lucia Santaelle

Tanto as foras sintticas, .centrfpe tas, que preservam um certo

grau de integrao e identidade da rea de comunicao, quanto
as foras expansivas, centrfugas, que trazem para a rea incorporaes de fora.

6.1 As MENSAGENS

E SUAS MARCAS

Para quem
sabe ler mensagens, para quem sabe ler os si banos
.
.
de que ~s mensagens so compostas , mensagens f~ncionam sernpre como centros irradiadores para mltiplas direes na ~edida '
em gu~ nelas ,ficam marcas, ndices que apontam para todos os .
outros componentes do processo comunicativo, ou seja:
(6.1.1) Marcas do suporte,"c'anal ou meio que veicula a mensagem . Assim, alinguagem visual na fotografia distinta da lingu~-'
gem visual no cinema qu.e , por sua ve~ distinta da linguagem
Yis~lal no vdeo, e assim por diante.
. .
(6.1".2) H' tambm marcas do contexto na mensagem. Tod'a
mensagem, ern quaisquer tipos de signos, verbais, visuais 'ou mesmo sonoros, est sempre prenhe de ndices contextuais si tuacio- .
nais, histricos, culturais, ideolgicos, polticos qu'e ap~ntam,qe
modo mais ou menos explcito, para o contexto representado na
nlensag.em.
(6.1.3) H ainda marcas indicadoras do sujeito, simples ou
complexo, ' individual ou coletivo, humano ou no, que emite a
mensagem e indicadoras tambm das relaes que o sujeito emissor mantm com o receptor, Estas marcas costumam ser muito
abunda.ntes. Nas teorias do discurso tm recebido o nome d~
diticos, shifters (J akobson) e embrayeurs (Ruwet) . Trata-se de
expresses 'cujos referentes no podem ser dete;minad'~s a no ser
p.eJa . r~ l a o dos interlocutores. Benveniste (1966) mostrou que
~s diticos se c.oI?stit~eJll em um.a irrupo do discurso, pois s~us
sentidos, n,o obstar:t,e rel~vem da lingua, no podem ser definidos seno por aluso ao seu emprego, ' at o ponto de se po'der''''

Lucia Santella

Comunicao [; Pesquisa

92

ordem legal, ordem religiosa etc. e , microffsica do poder que

nelas se desenvolvem. Situam-se ainda as pesquisas sobre o' contexto histrico, scio-cultural; e mesmocivilizacional, engendrado pelas diferentes formas de comunicao: oral, escrita, imagtica,
audiovisual, miditica, hiper':'miditica. - - .
Nessa interface, coloca-se ainda em questo se as, mensagens
podem representar acuradamente as vrias dimenses da realidade ou no.

questionar se a referncia possvel sem o emprego, ex pl ci to ou

no, de diticos.
(6.1.4) Ta"r~6m marcas, mas relativamente distintas das anteri ores, na' medld-a em que no precisam estar necessariamente explcitas, so aquelas que dizem respeito ao receptor a que a mensagem se destina, receptor este que pode estar previamente marcado na prpria mensagem. Isso tpico, porexemplo, de mensagens publicitrias ou ainda de mensagens que nivelam seu repertrio para atingir um pblico mdio, como o caso de muitas das
programaes dos grandes canais de televiso.'

6 .2

6.4

INTERFACES DAS MENSAGENS COM SEU MODO DE PRO-

DUO

Interfaces qu~ se estabelecem entre o territrio (5.1), das mensagens em si , com o territrio (5.2), do modo como as mensagens
so produzidas, levam-nos a inquirir sobre as sutis diferenas que
devem ser estabelecidas entre, por exemplo, a linguagem do cinema (campo 5'.1) e o cinema como mdia (campo 5.2), a linguagem
dojornal (campo 5.1) e o jornalisrno como mdia (campo 5.2) ou,
ainda como exemplo, entre as linguagens da arte (campoSi l ) e as
exposies de arte ou os livros de arte (campo 5.2) etc. O modo
COIllO os meios determinam a constituio das linguagens por eles
veiculadas, "as possibilidades que abrem e os limites que impem
sobreelas ("o meio a mensagem") , a especificidade dos processos de comunicao que cada meio constitui , os gneros que cada
um desenvolve so todos tpicos a serem estudados nessa interface.

6.3

INTERFACES DAS MEN'SAGENS COM O CONTEXTO

Entre o territ rio (5.1)" das mensagens ern si, e o territrio

, "

(5.3), do contexto das mensagens, situam-se as pesquisas sobre as

diferentes ordens das linguagens, tais como ordem educacional,

93

INTERFACES DOS MEIOS COM O CONTEXTO

As interfaces do territrio (5 .2), dos suportes, canais e meios

que veiculam as mensagens, _.om o territrio (5 .3), do contexto
das mensagens, geram pesquisas sobre os tipos de meios de que
as diferentes ordens das linguagens dispem para veicular suas
mensagens. Assim, por exemplo, tem-se a migrao do discurso
religioso para o meio televisivo com os conseqentes estratos sociais
a que esse discurso serve. Outro exemplo est no descompasso ou
no da educao escolar em relao aos meios de comunicao etc.
Tambm se situam nessa interface, as pesquisas sobre como
os fatores econmicos, polticos, culturais, ideolgicos, jurdicos
e institucionais influenciam o que ou pode ser e o que no ou
no pode ser transmitido pelas mdias, questes essas que so.tpicas das relaes- da agenda das mdias com a realidade. Conseqentemente, aqui se colocam as questes sobre as mdias noticiosas como agentes de poder.
Aqui ainda se localizam os estudos sobre os modos pelos quais
o advento de uma nova mdia em L1I11a matriz previamente existente de mdias pode alterar as interaes sociais e a estrutura social ern geral. Em um nvel ainda mais macro, as mdias so tarnbm estudadas no COIllO simples canais para transmitir informaes, mas como conforrnadras de novos ambientes sociais , corno
o caso atual das' comunidades virtuais no ciberespao.

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94

Alm disso, nessa interface, situam-se as questes sobre os

sistemas de concesso e propriedade das mdias e, em nvel mais
amplo, a formao dos conglomerados de mdias. '

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-.:.-':

Comunicao ~ Pesquise

6.5

INTERFACES DAS MENSAGENS

COM O SUJEITO PRODUTOR

e:.
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Nas interfaces do territrio (5.1) das mensagens, com o terri-

' ~ .: . trio (5.4), do sujeito da mensagem, situam-se as pesquisas sobre

autonomia ou no do sujeito sobre sua mensagem, sobre a institucionalizao do sujeito na linguagem etc.
Pertencem tambm a esse campo as indagaes sobre o papel do
emissor como codificador, sobre sua competncia comunicativa, seu
conhecimento dos elementos e regras da comunicao, sobre a
pessoalidade ou neutralidade do ato enunciativo e as questes da
tica daao comunicativa. Uma vez que a comunicao tem conseqncias, ela necessariamente envolve questes ticas, fundamentadas na noo de escolha, o mais das vezes poltica, e filosofia de vida.
Por isso, a tica est diretamente ligada ao sujeito da comunicao.

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6.6

INTERFACES DOS MEIOS COM O SUJEITO PRODUTOR

Nas interfaces do territrio (5.2) dos meios, com o (5.4), do

sujeito da mensagem, inserem-se as pesquisas sobre o domnio ou
no do sujeito sobre os suportes, canais, 'meios ou mdias de que
dispe, domnio este entendido desde o nvel das habilidades tcnicas e' criativas do sujeito at sua propriedade econmica dos

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tn~ios' ou no. Quer dizer, esse sujeito proprietrio dos meios de

produo de um dado sistema de linguagem ou serve a ele como

empregado? Sob que condies os meios esto disponvies ao
sujeito? Que conseqncias econmicas e especialmente polticas e ideolgicas, isso traz para a maneira com que esse sujeito

.2; trabalha com o meio?

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95

Lucia Santaella

6.7

INTERFACES DO .CONT EXT O COM O SUJEITO PRODUTOR

Nas interfaces do territrio (5.3), do contexto, com o territrio

(5.4), do sujeito, pesquisam-se os medos como o sujeito da Il:e.nsagem est inserido no contexto, sob os vrios aspectos ernque o
contexto se apresenta: fsico, psico-social, culturl e temporal.
Situam-se aqui especialmente os estudos sobre a insero social
do sujeito na esfera produtiva da cultura e das comunicaes. Quer
dizer, em que esfera da cultura o sujeito se insere, na da arte,.da
cincia ou da tcnica? E, dentro destas, em que subesfera se insere, na da produo, da troca, conservao, distribuio ou difuso? (ver SRUR, 1987) .
.. . .

6.8

INTERFACES DA MENSAGEM COM SUA RECEPO

Na interface do territrio (5.1), da mensagem, com o (5.5), da

recepo das mensagens, situam-se as pesquisas referentes.a perfil de pbl ico, faixas repertoriais, nvel de audincia, eficci~ comunicativa e persuasiva, formao de opinio, manipulao ideolgica, mudanas de atitude e opinio do pblico frente s mensagens recebidas, os mecanismos de condicionamento que as mensagens produzem no receptor etc. nessa interface que se situam
tanto os estudos sobre o modo como diferentes audincias interpretam a mesma mensagem de maneira diferenciada, quanto os
estudos sobre os efeitos afetivos, psicomotores, cognitivos das
mensagens sobre os receptores .
Aqui so tambm estudadas as interferncias que diferentes
tipos de rudos (fsicos, psicolgicos ali semnticos) podem provocar na recepo das mensagens, assim como so estudados os
modos como os processos de hipercodificao ou hipocodificao
afetam ou no a recepo de urna mensagem .

'ir

Lucia Santaella

Comunicao & pesquisa

96

interativos, etc. que o emissor configura pata a sua relao 'co m o

recep.tor.
Tambm pertencem a essa interface indagaes referentes ao
proe:e?so de colocar o receptor em uma perspectiva particular, ou
seja, 'n o desempenho de um determinado papel, requerendo dele
uma resposta em termos desse papel. Esse processo chamado de
feedforward (DEVITO, 1997: 12).
Essa interface bastante complexa, especialmente quando os
processos comunicativos so considerados luz dos modelos circulares da comunicao, segundo os quais, atravs de processos
de feedback e feedforward, os papis do emissor e receptor no
so fixos, mas intercambiveis. Ainda mais complexa essa interface
se torna quando so examinadasas profundas transformaes, at .
o ponto da dissolvncia, que se operam nas tradicionais figuras do
emissor e receptor nos processos de navegao no ciberespao.
Evidentemente, o mapeamento acima exposto figura apenas
como sinalizao das linhas de um territrio complexo. Os preenchimentos que foram realizados no interior dos campos e de suas
interfaces tm, de urn lado, um carter indicativo, podendo servir
corno urnaespcie de cartografia que sinaliza para o pesquisador
o terri trio .ou interfaces em que se situa a sua prpria pesquisa.'
Por outro lado, tem um carter sugestivo, convidando o pesquisa-o
dor a interferir no mapa, completando lacunas, mudando seu traado, acrescentando novos dados.
No obstante seu carter meramente sinalizador, tal como apa-

6.9 INTERFACES DOS MEIOS COM A RECEPO DAS MENSAGENS

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, . .:

Na interface do territrio (5.2), dos meios, com o (5.5), da recepo, inserem-se as pesquisas sobre as reaes que os diferentes suportes, meios e mdias provocam no receptor. pesquisas freqentes, nessa interface, por exemplo, so aquelas que se voltam
para as maneiras como as crianas reagem ao serem expostas s
vrias mdias, quase sempre televiso. So aqui tambm examinadas as variveis perceptivas e sensrias do receptor que so
requeridas por cada diferente mdia, assim como examinado o
modo como a escolha de um meio sobre o outro pode afetar urna
rleterrninada situao ou interao . Pertencem ainda a essa interface
as questes sobre a bidirecionalidade ,o u unidirecional idade das
mdias, assim cor-no'as hipteses dos usos e gratificaes.
Alm disso, nessa interface, devem ser pesquisadas as injunes
scio-econmicas, polticas, legais e mesmo ticas por que passam
os meiosde comunicao para atingirem seus receptores.

6.10

INTERFACES DO CONTEXTO COM A RECEPO

Er1tre os territrios (5.3), do contexto, com o (5.5), da recepo, situam-se as pesquisas sobre questes relativas insero ~o
receptor. no contexto comunicativo sob os vrios aspectos ern que
o contexto se apresenta: fsico, cultural, psico-social e ternporal.
Que papel o receptor desempenha em cada um desses aspectos?

rece acima , o mapeamento permite que as cincias e teorias da

comunicao, tanto quanto as teorias que tm surgido para estudar os fenmenos cornunicacionais e suas interfaces, j possam
ser inseridas no mapa da comunicao.

Pertencem tambm a essa interface as pesquisas etnogrficas dos

processos de recepo.

.'
\

6.11

INTERFACES DO SUJEITO PRODUTOR COM A .RECEP O

Entre ,?S territrios (5.4), do emissor ou sujeito da mensagem, .

e o (5.5), da recepo, surgem questes relativas aos modos de '.\
COlllunicao, tais COlllO autoritrios, democrticos, passivos,

97

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98

Comunicao' [, Pesquisa

7. INSERO

6AS TEORIAS

E CI'NCIAS

DA

COMUNICAO
,MAPA
... ' ... . ,' NO
..
..
..

Assim sendo,
a pergunta .crucial que buscarei responder
neste
.
.
ponto a seguinte: ,co mo se inserem as teorias e cincias da comunicao no mapa aci ma esboado? Alerto novamente para o fato
de que as sugestes de insero que sero discriminadas abaixo
tambm 'tm' u~ carter e~tritamente sinalizador, sem pretenso
de exaustividade.
.
.
Concebida a. comunicao como ~ma rea inevitavelmente
inter, multi e transdisciplinar, as teorias e cincias para a pesquisa'
e estudo da comunicao em todos os seus nveis, desde o nvel da
pesquisa bsica, conceitual, passando pelos vrios nveis das pesquisas aplicadas at as,pesquisas empricas, exploratrias e de
cal"!1p<?, insereIl}-se.no J1!apa como se segue.
Em primeiro lugar, com um carte~ muito geral, devem ser
consideradas as teorias geraisda comunicao que lidam corri os
conceitos mais abstratos definidores da rea como tal. Teorias dessa
ordem no se i'ns'erem ern campos especficos nem em suas
interfaces, visto que lidam com conceitos gerais, fundadores da
rea. Aqui se enquadram as teorias que elaboram definies e
modelos abstratos de comunicao.
..

~'.

7.1

TEORIAS DA MENSAGEM, CDIGOS E SU'AS INTERFACES

No campo (5.1), da mensagem em si, inserem-se todas as teolinguagens, os diferenciados tipos

rias e cincias que estudam
de signos, os discursos, as mensagens, a significao, os cdigos,
a informao e os sistemas. Essas cincias so: filosofia da linguagem, filosofia analtica, biologia, teoria dos sistemas, cincias :
cognitivas, nos seus aspectos voltados para a questo da represen- "
tao, inteligncia artificial, teorias da informao, cincias da
computao, lingstica, semiticas concebidas como teorias dos

as

Lucia Santaella

99

s ignos,: se miticas concebidas como teorias da significao,

sernitica discursiva, teorias do discurso, teorias literrias, retrica, teorias do jorrialismo, teorias do no-verbal, teorias da gestua[idade, teorias das artes, teorias da imagem, teorias da fotografia,
cinem, vdeo, televiso, holografia, nos seus estatutos de linguagem e dos processos comunicativos que engendram, teorias do
som, do rdio, teorias do audiovisual, da hiperrndia, realidade
virtual, telepresena etc ., tambm nos seus estatutos de lingua.
gem e dos processos comunicativos que engendram.

7.2

TEORIAS DOS MEIOS E SUAS INTERFACES

No campot.Z) dos meios esuas interfaces, inserem-se as histrias, as tcnicas e teorias 'dos suportes, canais, meios ou mdias,
tais como histria, tcnica e teoria da pintura, do livro, do jornal,
da fotografia, cinema, rdio, TV, do computador e suas extenses
nas redes, na hipermdia e seus programas etc., todos eles agora
considerados nos seus estatutos de suportes e meios.
Inserem-se tambm neste campo as teorias e mtodos para o
estudo de fatores econmicos, polticos, ticos, jurdicos, mercadolgics, ideolgicos, culturais e psfquicos das mdias, visto que
esses fatores se caracterizam como aspectos das mdias, Em razo
disso, nesse territrio que brotam as teorias hbridas tais como
mdia e poltica, tica das mdias , mdias e mercado etc. ,

7.3

TEORIAS DO CONTEXTO E SUAS INTERFACES

No campo (5.3) do contexto comunicacionaJ e suas interfaces,

localizam-se os dilogos da comunicao com a histria, sociologia e poltica, geopoltica, antropologia cultural, etnologia, histria e semitca da cultura, visto que o campo do contexto comunicacional implica sempre en: situar os processos comunicativos ern

Comunicao [, Pesquisa

100

Lucia Santaella

cao e decodificao em um meio simples ou complexa ; a influncia de todas essas variveis no impacto poltico, social e
psicolgico das mdias; como a escolha de um meio em detrimento de outro pode afetar a situao comunicativa; as alteraes'
provocadas pela mdias na interao e estrutura social; as mdias
como conformadoras do ambiente social etc. (MEYROWITZ,
1994: 50-51).
Tambm no se pode descartar o fato de que a escolha de um
tema de pesquisa, o mais das vezes, leva sua explorao em vrios nveis e estratos que .r ec lam am pela convivncia de diversas
teorias ao mesmo tempo. Assim, por exemplo, o tema da socializao pode ser visto nos nveis dos processos individuais (apren~izagem), interpessoais (interao entre pais e filhos etc.), influncias deredes ou organizaes (escolas, igrejas, instituies), fatores macroestruturais (influncias culturais dos meios de massa).
Como outro exemplo; na comunicao poltica, os estudos podem
se desenvolver nos nveis intraindividuais (formao de opinio) ,
.interpessoal (influncia da famlia), organizacional (grupos de referncia ou grupos tnicos), macrossistmicos (polticas de difuso das campanhas) (BERGER e CHAFFEE, 1987; 108).
Enfim, conforme espero ter demonstrado, a comunicao se
caracteriza como uma rede de mltiplas interfaces que no podem
ser ignoradas sob pena dese perder aquilo que a rea apresenta de
mais desafiador e que, por isso mesmo, mais merece ser investigado.

perspectivas e conjunturas histricas, ~ociais e culturais, como,

por exemplo, ocorre na atualidade com as teorias da globalizao,
do multicultural isrno etc. Por isso mesmo, esse territrio frtil
em teorias hbridas, tais como comunicao e poltica, comunicao e cultura, sOc1ocomunicao, histrias da comunicao etc.

7.4

TEORIAS DO SUJEITO

E:

SUAS INTERFACES

N o campo (5.4) do sujeito ou emissor da mensagem e suas

interfaces, situam-se a psicologia, a psicanlise, a antropologia,
as cincias cognitivas nos seus aspectos voltados especificamente
para a mente e cognio. Nas interfaces, situam-se as teorias das
organizaes e as teorias do marketing aplicado comunicao .

7.5

TEORIAS DA RECEPO E SUAS INTERFACES

No campo (5.S) da recepo da mensagem e suas interfaces,

inserem-se . as cincias sociais e as teorias das mediaes, com
nfase nos aspectos polticos, ideolgicos e culturais da comunicao sob o ponto de vista do receptor, as teorias da recepo, as
teorias das relaes pblicas, a antropologia urbana etc:
As teorias foram localizadas em territrios especficos para
servirem como pontos de referncia ordenadores da rea de comunicao e.suas .interf aces . Isso no.significa que no haja teorias constelativas e interdisciplinares elas mesmas, teorias que busCaITI colocar em interao uma srie dos territrios que foram acima discriminados. Assim, por exemplo, as modernas teorias .das
mdias tm apresentado um elenco multifacetado de propostas de
pesquisa, tais como: as caractersticas de cada mdia individual
ou de cada tipode mdia; os sentidos perceptivos que so requeri- o.
dos para a recepo de cada meio; os tipos existentes de processos comunicativos, uni ou bidirecionais; quo rapidamente as
mensagens podem ser transmitidas; se a aprendizagem da codifi-

101

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PESQUISA, SEUS MTODOS

E SEUS TIPOS

Com os captulos anteriores, que apresentaram respectivamente

um panorama das teorias da comunicao e UlTI mapeamento da
rea, julgo ter fornecido ao leitor os antecedentes necessrios,
mesmo que no exaustivos, para a discusso sobre pesquisa e projeto de pesquisa em comunicao que se seguir neste e no prximo captulo.

1. A

CINCIA COMO COISA VIVA

sculo XIX nos legou a idia de que cincia corpo sistematizado e organizado de conhecimento. Frontalmente contra essa
idia e contra qualquer outra definio formal e abstrata, C. S.
Peirce defendeu a viso da cincia como aquilo que levado a
efeito P?r pesquisadores vivos, a cincia como fruto da busca concreta de um grupo real de pessoas vivas, caracterizando-se, desse modo,
como algo em permanente metabolismo e crescimento (SANTAELLA,
1.992: 108). Para Peirce, h trs espcies de seres humanos:
. ((A primeira consiste naqueles para quem a primeira coisa est na
qualidade

de

sentimentos. Esses homens criam a arte. A segunda

-------------------------------------~"
Comunicao & Pesquisa
104

. Lucia Santaella

consiste nos homens prticos, que levam frente os negcios do

mundo. Estes no respeitam outra coisa seno o poder, e o respeitam
na medida em que ele pode ser exercido. A terceira espcie consiste
nos homens para quem nada parece grande a no ser a razo . Se a
fora lhes interessa, no sob o aspecto do seu exerccio, mas porque ela tem uma razo e uma lei. Para os homens da primeira espcie, a natureza uma pintura; para os homens da segunda, ela uma
oportunidade; para os homens da terceira, ela um cosmos, to admirvel que penetrar nos seus caminhos lhes parece a nica coisa
que faz a vida valer a pena. Esses so os homens que vemos estarem
possudos pela paixo por aprender, do mesmo modo que outros
homens tm paixo por ensinar e disseminar sua influncia. Se no
se entregam totalmente paixo por aprender porque exercitam o
autocontrole. Estes so os homens cientficos; e eles so os nicos
homens que tm qualquer sucesso real na pesquisa cientfica" (CP 1.43).

Porque se concretiza atravs da busca de conhecimento realizada por pesquisadores vivos, a cincia, ela mesma, coisa viva,
no se referindo quilo que j se sabe, mas quilo que se est lutando por obter atravs da pesquisa em ato. Isso no significa que
a sistematizao do conhecimento no faa parte da cinciae no tenha nela importncia. Significa, isto sim, que o mais relevante
est naquilo que ainda no se conhece e se est lutando por descobrir.
Concepes similares foram apresentadas por Demo (1985:
29, 38, 76) quando afirmou que a cincia um processo, "uma
realidade sempre volvel, mutvel, contraditria, nunca acabada,
em vir-a-ser". Entretanto, o fato de que nenhuma teoria possa esgotar a realidade, "no pode produzir o conformismo, mas precisamente o contrrio: o compromisso de aproximaes sucessivas
crescentes", pois "a cincia no a acumulao de resultados definitivos", mas principalmente "o questionamento inesgotvel de
uma realidade reconhecida tambm como inesgotvel".

105

Newton da Costa (1997: 31) afirmou que "uma das coisas a se

fazer para entendermos bem o esprito que norteia a cincia procurar uma classificao razovel das numerosas disciplinas cientficas". Para Peirce, o conhecimento abraa substancialmente tudo
o que pensamos ou dizemos, por isso os arranjos das cincias so
muitos. Entre eles, os que lhe pareciam mais teis so aqueles que
buscam arranj-las na ordem de dependncia lgica de umas sobre as outras e no seu grau de especializao (MS 1335: 2~3).
Desse modo, desenvolveu uma gigantesca e instigante classificao das cincias que nos permite visualizar os grandes troncos
das cincias, seus diferentes ramos, as interrelaes distintas
formas de ajuda entre elas, assim como as tarefas que potencialmente a cada uma cabe realizar (ver-KENT, 1987).
Por ser uma classificao natural, funcionando como um diagrama mvel e dinmico, flexvel s readaptaes que a passagem do
tempo exige, em um outro trabalho (SANTAELLA, 1992), busquei
atualizar essa classificao, utilizando como exemplo a rea da
literatura na qual transito com alguma intimidade. Algosimilarpoderia ser realizado para a rea da comunicao. Como isso no vem ao
caso no momento e dado que, para os propsitos deste captulo, esta
introduo cincia deve ser simplificada, podemos nos restringir a uma diviso bsica das cincias em puras e aplicadas. Nas primeiras, o conhecimento buscado pelo conhecimento, sem interesse
na obteno de resultados por mais proveitosos que esses possam ser.
As cincias aplicadas diferem das puras apenas nos seus objetivos,
pois, nas aplicadas, so estudados mtodos e teorias que tm relevncia para determinadas aplicaes (DA COSTA, ibid.:30).
Outra diviso importante aquela que se d entre as cincias
formais, nas quais o conhecimento intuitivo, racional e formal,
obtido atravs do raciocnio dedutivo, e as cincias empricas, nas
quais, alm do conhecimento discursivo, obtido peja deduo e.
induo, h tambm aquele que obtido atravs da observao e
experimentao que se fundam na percepo sensorial.

Comunicao (, Pesquisa

106

Se aquilo que a cincia busca o conhecimento, resta definir o

que se entende por conhecimento. A prpria palavra cincia vem
do latim scire (saber) e significa conhecimento ou sabedoria. Conhecer deter alguma informao ou saber a respeito de algo.
Mas a cincia no a nica forma de conhecimento. H tambm o
conhecimento filosfico, o artstico, o teolgico e o de senso comum (CARVALHO et al., 2000: 11-12). Costuma-se dizer que a
cincia existe, entre outras coisas, para nos tirar do senso-comum.
Sobre este ltimo, Demo (1985: 30-31) nos fornece uma excelente explanao. Senso comum conhecimento acrtico, imediatista,
crdulo sem sofisticao. No problematiza a relao sujeito e
objeto. Acredita no que v e assume informaes de terceiros sem
as criticar. Como no possvel se saber tudo, mesmo o cientista
pratica senso-comum nas reas que fogem de sua especialidade,
de modo que o senso comum uma dose de conhecimento comum de que dispomos para dar conta das necessidades rotineiras.
H uma faceta muito positiva do senso-comum que o bom
senso ou capacidade para encontrar solues adequadas em situaes inesperadas, quando no dispomos de informao especializada. Portanto, alm de ser forma vlida de conhecimento, o senso
comum tambm possui um lado criativo. Entretanto, to logo necessitamos de informao especializada, comprovada, confivel,

esta s pode provir da cincia.

Para Newton da Costa (ibid.: 40), "conhecimento cientfico
crena verdadeira e justificada". Falar em verdade e justificao,
contudo, tocar nas questes mais discutidas por um dos ramos
da filosofia, mais especificamente pela filosofia da cincia: a epistemologia. Do grego episteme, conhecimento, e logos, explicao,
a epistemologia o estudo da natureza do conhecimento e dajustificao, especificamente, o estudo dos traos definidores, das condies substantivas e dos limites do conhecimento e dajustificao.
Antes da indicao das questes centrais da epistemologia,
cumpre notar que a maioria dos problemas do conhecimento por

Lucia Santaella

107

ela tratados, aliceram-se em fundamentos filosficos desenvolvidos especialmente a partir do sculo XVII, quando se deu o
nascimento da cincia moderna. nesse ambiente que surgiram
as primeiras formulaes sobre o fundamento do conhecimento,
na oposio entre o racionalismo, associado principalmente aos
nomes de Descartes e Leibniz, de um lado, e o empiricismo, de
outro, ligado aos nomes de F. Bacon e dos ingleses Locke e Hobbes,
culminando no empiricismo radical de Hume. No sculo XVIII,
filosofia kantiana como sntese conciliatria entre o racionalismo
e empiricismo seguiu-se a razo histrica de Hegel. A complexidade que esses nomes encerram evidentemente imensa, no haven do aqui condies para entrarmos em qualquer detalhe dessa complexidade. O leitor que queira se iniciar no assunto, pode encontrar
em Carvalho et aI. (2000) uma apresentao breve e acessvel.
O impulso no desenvolvimento da cincia a partir do sculo
XIX veio trazer como uma de suas conseqncias o surgimento
de .filosofiasespecificamente voltadas para a cincia e, com elas,
a consolidao dessa rea da filosofia dedicada especificamente
s questes do conhecimento, a epistemologia.
Temas fundamentais da epistemologia so: (a) a natureza do
conhecimento, questo esta ligada s escolas filosficas idealista
e realista, (b) a origem do conhecimento e sua localizao na razo ou na experincia, conforme se apresenta na controvrsia do
racionalismo versus empiricismo, (c) os tipos de conhecimento
(proposicional, no proposicional, isto , conhecimento por familiaridade, proposicional emprico a posteriori, proposicional noemprico a priori), (d) as formas do conhecimento (demonstrativas, discursivas, intuitivas, perceptivas), (e) as condiesdas crenas, (f) as condies da verdade, (g) as condies da justificao,
(f} fundacionalismo, (g) ceticismo etc. (ver ANDERSON 1996;
AUDI, ed., 1995).
Certamente tambm no posso me deter nas explicaes dessas questes bastante complicadas, em especial porque a episte-

108

Comunicao & Pesquisa

mologia, tanto quanto a cincia, se transforma historicamente. Com

o prodigioso desenvolvimento das cincias no sculo XX, o
positivismo de Comte, que marcou a filosofia da cincia do sculo XIX, foi seguido por uma srie de epistemologias cientficas,
entre as quais se destacam o neopositivismo ou positivismo lgi- .
co, com sua teoria verificacionista dajustificao (ver AYER 1975)
e as amplamente discutidas posies epistemolgicas e teorias da
cincia expressas no falsificacionismo de Popper (1975), no historicismo de Kuhn (1976), no anarquismo de Feyerabend (1977),
no refutacionismo de Lakatos (1976,1998) (ver sobre isso OLIVA,
org., 1990) de cujos confrontos originaram-se os debates sobre
objetivismo versus relativismo (ver, p.e., RORTY, 1997).
De acordo com Peirce, cada descoberta cientfica, que Kuhn
chamaria de revoluo cientfica, segue-se a criao-de uma nova
filosofia da cincia. De fato, foram tantas as descobertas cientficas no sculo XX que se tornaram constantes as discusses sobre
novos paradigmas das cincias, sobre a metamorfose da cincia
(PRIGOGINE e STENGERS, 1984), assim como as reflexes filosficas sobre as cincias da complexidade (MORIN, 1996a,
1996b, ver BASTOS, 1999).
As breves indicaes acima a comparecem a ttulo de sinal de
alerta ao pesquisador que no deve ignor-las completamente sob
pena de, muitas vezes, ao acreditar que est carregando a bandeira da verdade, incorrer em ingenuidades elementares. Por isso
mesmo , remeto o leitor ao livro de Newton da Costa (ibid.) onde
posies extraordinariamente lcidas sobre o conhecimento cientfico podero ser encontradas. Entre elas, vale a pena apontar
brevemente para suas colocaes acerca das cincias empricas
isto , cincias no-formais, especialmente para a noo de quase-verdade ou verdade pragmtica no tocante ao conhecimento
emprico, noo esta que se aproxima sobremaneira da concepo peirceana da verdade (ver SANTAELLA, no prelo, a).

Lucia Santael!a

109

Assim, para Newton da Costa, a experincia fundamental

nas cincias empricas, pois elas so snteses de criao racional,
de observao e de experimentao, nas quais razo e experincia
se fundem. Nas cincias empricas

"as explicaes so edifcios racionais arquitetados pelo homem,

baseados na observao e na experimentao, qu.e impem certa ordem cognitiva em situaes problemticas. [...] Como se sabe que
qualquer concepo terica acaba sendo apenas aproximadamente
verdadeira, v-se que a explicao cientfica , por sua prpria natureza, aproximada..." (ibid.: 44,46).

Enfim, os princpios epistemolgicos ou postulados que o mencionado autor (ibid.: 51-52) nos apresenta como definidores da
cincia emprica so resumidamente os seguintes: (a) princpio da
possibilidade (o conhecimento cientfico possvel); (b) princpio da origem (o conhecimento nasce do intercmbio entre experincia e pensamento, sendo simultaneamente reflexo do real e
construo racional); (c) princpio da natureza (o conhecimento
das disciplinas empricas refere-se a um universo de coisas e fatos
que existem independentemente de ns); (d) princpio do critrio
(os critrios de justificao referentes ao conhecimento pertencem lgica dedutiva, indutiva e metodologia das cincias experimentais); (e) princpio das categorias (a cincia se talha atravs de sistemas de categorias que se modificam historicamente).

2. O

VALOR DAS TEORIAS

Uma vez que a cincia busca, mais do que a mera descrio

d~s fenmenos, estabelecer, atravs de leis e teorias, os princpios
gerais capazes de explicar os fatos, estabelecendo relaes e predizendo a ocorrncia de relaes e acontecimentos ainda no observados, o conhecimento cientfico no pode ser alcanado atra-


110

Comunicao & Pesquisa

vs da inocncia. Por isso, a cincia desenvolve meios que lhe so

prprios para chegar quilo que busca. Esses meios se constituem
nos conceitos e redes conceituais que os pesquisadores edificam.
Assim so obtidas leis, hipteses e teorias que nos permitem compreender e ordenar o universo por meio de explicaes, previses
e sistematizaes. Conceitos mais gerais quepertencem a todas as
cincias, como o conceito de objeto, compem as categorias cientficas fundamentais. As disciplinas particulares se distinguem
pelos sistemas de categorias especficas que as regem (DA COSTA, ibid.: 49).
Vem da o valor das teorias. No primeiro captulo j foi dado
incio a uma discusso sobre teoria para distingui-la de modelo.
Em razo disso, s sero aqui apresentadas algumas informaes
adicionais relativas s cincias empricas. Definida de maneira
simples, uma teoria uma generalizao para explicar como algo
funciona. Ela nos fornece princpios gerais que nos ajudam a compreender um nmero enorme de fenmenos especficos, porque e
como ~les ocorrem e como esto relacionados entre si, pois a teoria fa'z a sntese dos dados, ajudando a prever eventos futuros,
eventos que ainda no vivenciamos. As teorias tambm tm um valor
heurstico ou funo geradora de pesquisa, pois criam necessidades
de investigao que, sem elas, no poderamos pressentir.
Contudo, as teorias, como j foi visto, so limitadas e no podem revelar a verdade em um sentido absoluto. De uma cincia
para a outra, o grau de preciso e a conseqente possibilidade de
formalizao da teoria varia. Nas cincias naturais, h preciso
muito mais alta do que nas cincias sociais e psicolgicas, diminuindo ainda mais nas humanidades at atingir o limite mximo
da impreciso nas artes.
Na definio operacional de Bergere Chaffee (1987: 101-105)"
a teoria consiste de um conjunto de constructos unidos por afirmaes relacionais que so internamente consistentes umas com
as outras. Os constructos, por sua' v-ez, so conceitos que se for-

Lucia Santaella

111

mam indutivamente pela generalizao de particulares. Os constructos apresentam vrios graus de abstrao. Quanto mais abstratos, mais reas so capazes de abranger. Em funo disso, as
teorias tm fronteiras que especificam o domnio de fenmenos
que elas explicam e aquilo que elas deixam de fora. As teorias so
teis na medida em que podem ser testadas experimentalmente.
Elas podem ser validadas atravs da avaliao de suas relaes
tericas ou atravs da aplicao emprica. Mover-se do nvel terico para o nvel da pesquisa emprica implica na redefinio operacional dos conceitos. Nenhuma definio operacional capaz
de capturar o significado completo do constructo terico. H sempre uma defasagem entre o conceito terico e sua redefinio operacional. Quanto mais uma teoria contiver constructos que no
so passveis de operacionalizao, menos ela ser passvel de teste.
A seguir, Bergere Chaffee (ibid.: 104) apresentaram a seguinte lista de atributos de uma boa teoria: (a) poder explanatrio (a
habilidade da teoria para fornecer explanaes plausveis para o
fenmeno que ela pretende explicar); (b) poder preditivo (capacidade de prever eventos); (c) parsimnia (teorias mais simples so
preferidas s mais complexas, quando ambas cumprem a mesma
funo); (d) falsificabilidade (bastante discutvel, este atributo,
originrio de Popper (ver 1975), diz que uma teoria deve ser capaz de ser provada falsa); (e) consistncia interna (a lgica interna de uma: teoria pode ser conferida independentemente de testes
empricos); (f) desafio heurstico (capacidade de gerar novas hipteses, expandindo o espectro do conhecimento potencial); (g)
poder organizacional (capacidade de organizar o conhecimento
existente).
'
Alm da necessidade das construes tericas, se a cincia busca
o ,conhecimento, cumpre perguntar como essa busca se realiza. A
resposta consensual: conhecimento se adquire atravs de pesquisa.

112

3. A

Comunicao & Pesquisa

PESQUISA COMO ALIMENTO DA CINCIA

luz de Peirce, uma definio muito geral e sinttica de pesquisa seria a seguinte: toda investigao de qualquer espcie que
seja, nasce da observao de algum fenmeno surpreendente, de
alguma experincia que frustra uma expectativa ou rompe com
um hbito de expectativa (CP 6.469). Quando um hbito de pensamento ou crena rompido, o objetivo se chegar a um outro
hbito ou crena que se prove estvel, quer dizer, que evite a surpresa e que estabelea um novo hbito. Essa atividade da passagem da dvida crena, de resoluo de uma dvida genuna e
conseqente estabelecimento de um hbito estvel o que Peirce
chamou de investigao (SANTAELLA, no prelo, a).
Da generalidade dessa definio decorre que ela pode se referir a qualquer tipo de investigao e no apenas cientfica. Entretanto, ela contm aquilo que se constitui no ncleo de qualquer
pesquisa: livrar-se de uma dvida, buscar uma resposta j um
processo investigativo, "mesmo que seja imediato, assistemtico
e definido por traos puramente ligados ao senso-comum" (BARROS e LEHFELD, 1988: 13). Toda pesquisa nasce, portanto, do
desejo de encontrar resposta para uma questo. Alis, um tal desejo se constitui sempre na mola central de uma pesquisa, principalmente da cientfica, pois, sem esse desejo, o pesquisador fene-

ce tragado nos desencantos das obrigaes.

Por vezes, a pergunta que se busca responder abstrata. Outras vezes, prtica e, at mesmo, urgente. De todo modo, s a
pesquisa nos permitir respond-las. Nesse sentido, o esforo dirigido e o conjunto de atividades orientadas para a soluo da questo abstrata ou prtica ou operativa que se apresenta, resultar na
aquisio de conhecimento, mesmo quando o esforo, as atividades
e o resultante conhecimento se situam no contexto no especializado do nosso cotidiano. Se tem todos esses pontos em comum com
a pesquisa em geral, o que faz, ento, uma pesquisa ser cientfica?

Lucia Santaella

113

Antes de tudo, a pesquisa cientfica exige, pelo menos como

pano de fundo, um certo estado de alerta do pesquisador para as
questes filosficas, especialmente epistemolgicas, sobre as leis
que regem o conhecimento, sua busca, aquisio, validade etc.
Lopes (1990: 88), por exemplo, considera a epistemologia um plo
intrnseco pesquisa cientfica e uma das instncias da prtica
metodolgica. Assentada sobre essas bases, a pesquisa deve se
conduzir dentro de um determinado campo da cincia a que o
objeto ou assunto da pergunta pertence e luz de algum quadro
terico de referncia e de suas predies, quadro terico este que
deve ser selecionado em funo de sua adequao para responder
a pergunta que se tem.
Alm disso, para resolver a dificuldade, formulada no problema,
o pesquisador no pode "apenas adivinhar, fazer suposies gratuitas ou emitir opinies superficiais e inconsistentes", mas deve realizar sua busca atravs de levantamento de dados, atravs de um
mtodo coletneo ao quadro terico de referncia e tambm adequado dificuldade a ser resolvida, mtodo este com suas tcnicas especficas. Tudo isso se constitui em "um processo pelo qual, ao mesmo
tempo, se busca, examina e prova a soluo" (RUDIO, 1992: 9,71).
S isso pode ser chamado de pesquisa cientfica porque s
isso pode resultar em conhecimento com as caractersticas que a
cincia exige, isto , conhecimento verdadeiro e justificado, no
sentido em que "verdadeiro e justificado" foi discutido mais acima. Tem-se a por que a pesquisa o alimento da cincia. Pesquisa o modo prprio que a cincia tem para adquirir conhecimento. No seu aspecto gerativo, o conhecimento s pode continuar
crescendo na medida em que as pesquisas so incessantemente
realizadas. Caso contrrio, o conhecimento se cristalizaria em frmulas fixas, nos axiomas das crenas estabilizadas ou em meras
imposies burocrticas do fazer cientfico que Peirce chamaria
de excremento da cincia. Em suma, a pesquisa cientfica uma
atividade especfica e especializada. Demanda de quem se prope

114

e
e

Comunicao & Pesquisa

a desenvolv-la uma certa vocao, um certo grau de renncia s

agitaes da vida mundana e insubmisso s tiranias da vida prtica, demanda a curiosidade sincera pelo legado do passado e a
vontade irrefrevel de prosseguir; exige isolamento disciplinado
e conseqente capacidade para a solido reflexiva, hbitos de vida
muito especficos, ao mesmo tempo que abertura para a escuta
cuidadosa e sempre difcil da alteridade, junto com a capacidade
renovada de se despojar do conforto das crenas, quando isso se mostra
necessrio. Exige, ao fim e ao cabo, amor pelo conhecimento. S
esse amor pode explicar a docilidade do pesquisador aos rigores da
cincia, especialmente aos rigores do mtodo.
O conhecimento cientfico, portanto, no pode ser alcanado
de maneira dispersiva e errante, pois a errncia , via de regra,
no apenas custosa em termos de perda de energia e recursos mas
, sobretudo, sem garantias. Por isso mesmo, junto com as questes epistemolgicas, a teoria dos sistemas cognitivos ou conceituais engloba questes lgicas e metodolgicas.

4. A

LGICA NO CORAO DA METODOLOGIA

Segundo Newton da Costa (ibid.: 1), com o desenvolvimento

prodigioso das cincias no sculo XX e com o avano recente da
lgica e da metodologia, "ningum mais domina estas duas disciplinas completamente". 'Assim, um conhecedor da metodologia
das cincias humanas encontrar obstculos quase intransponveis
no tocante metodologia da fsica e vice versa. Sem negar essas
dificuldades, proponho que a concepo peirceana da metodutica,
ou teoria geral do mtodo cientfico, pode nos ajudar a compreender o que est subjacente enorme profuso atual de mtodos,
profuso que s6 tende a aumentar, visto que os mtodos so to .
histricos quanto as cincias nas quais eles so gerados.
Devido falta ainda hoje de edies mais completas e autorizadas dos manuscritos deixados por Peirce, infelizmente o conhe-

Lucia Santaella

115

cimento que se tem de sua semitica costuma ser truncado e reducionista. A maior parte das pessoas acredita que a semitica
peirceana se limita a umas classificaes de signos para serem
aplicadas a processos ou sistemas de signos concretos, tais como
fotogrficos, cinematogrficos, literrios etc. Embora uma tal aplicao seja residualmente at possvel, nada poderia estar mais
longe do que isso da verdadeira natureza de sua semi tica. Para
comear, ela uma disciplina filosfica e cientfica, que compe
a trade das cincias normativas - esttica, tica e lgica ou semitica -, estas antecedidas pela quase-cincia da fenomenologia.
Alm disso, a semitica, um outro nome para a lgica, concebida em um sentido muito lato, tem trs ramos. O primeiro ramo,
chamado de gramtica especulativa, aquele do qual mais se sabe,
pois nele que so estudados os variados tipos de signos. O segundo ramo, chamado de lgica crtica, tomando como base os diversos tipos de signos ou modos de conduo do pensamento, estuda
os tipos de inferncias, raciocnios ou argumentos: a abduo,
induo e deduo. O terceiro e mais vivo ramo da 'semi tica,
chamado de retrica especulati va ou metodutica, tem por funo
analisaros mtodos a que cada um dos tipos de raciocnio d origem.
Na realidade, Peirce dedicou toda a sua vida ao desenvolvimento da lgica entendida como teoria geral, formal e abstrata
dos mtodos de investigao utilizados nas mais diversas cincias. Ora, os mtodos so muitos, evoluem no tempo dentro de uma
mesma cincia e mudam de uma cincia para a outra. Ser que
no existem princpios gerais, universais, subjacentes a esses mtodos? Essa foi a questo que Peirce perseguiu por toda a sua
existncia. A teoria dos signos foi desenvolvida como um dos meios
para responder, sobretudo, a essa questo, conforme ser explicitado a seguir.
De incio, Peirce definiu que o principal prop6sito da lgica
estava em aprender os modos de conduzir qualquer investigao
ou pesquisa. Bem depressa descobriu que, preliminarmente a isso,

116

Comunicao & Pesquisa

era requisito classificar os raciocnios, determinando as propriedades' re la tivas eovalor de qualquer raciccnio . Vale a pena conhecer essa classificao dos raciocfnios por si mesma, quer seja
atingido ou, no 0 - propsito de chegar ao conhecimento de-como
conduzir a pesquisa, pensava Peir~e. Mas antes de ter dado trs
passos nessa direo, descobriu que nada poderia ser feito antes
de estu-dar anatomia dos raciocnios e ter descoberto de que eles
so compostos (MS 452: 4-10; 449: 24-30), Foi nesse ponto que
Peirce se -deparou com os signos. Como se pode ver, sua indagao veio de trs 'para diante. Queria descobrir os mtodo~ de conduzir pesquisa, percebeu que deveria an ~es estudar os raciocnios.' Mas para estud-los, precisava estudar como eles se corporificam'Logo se deu conta de que raciocnios, e mais do que os raciocnios, quaisquer pensamentos se corporificam em signos, no
apenas emsmbolos, mas-em variadas espcies de signos. Tem-se
- a os trs ramos da sernitica : dos signos para os raciocfnios e
destes para Os mtodos de pesquisa, Nessa medida, a sernitica ou
lgica peirceana , sobretudo, uma teoria sgnica do conhecimento, a epistemologia peirceana (nom-e, alis, que ele detestava) postula que C? conhecimento s pode se dar pela mediao dos signos,
pelosimples fato de que todo pensamento s se realiza em signos.
Alem disso, sua sernitica Ul11a lgica crtica dos tipos de raciocnio e uma teoria do mtodo cientfico, como se ver.
Tendo seu ponto de partida ou propedutica no estudo dos signos, a 'l g ica crtica, segundo ramo da semitica, lida com a estrutura do racioc nio, -no lida com a textura do pensamento, nem
lida C0l11 os sentimentos que o acompanham, nern com os avanos
e recuos, vicissitudes e percalos que so prprios do ato de pensar, mas Sil11 C0111 os processos conscientes do pensamento, aqueles que se submetem ao autocontrole. Excluindo-se assim o psicolgico , as estruturas do raciocnio ficam reduzidas, portanto, a
inferncias abstradas das esperanas, medos,' alegrias, dores e '
angstias que se enroscam em nossos pensamentos, Raciocnios

Lucia Santaelle

117

so, ness~ medida, o esqueleto da vida do pensarnen to, forma desprovida de seus contedos especficos, contextos, texturas e qualidades sentidas. Vem da a distino entre cognio e raciocnio,
pois a 'p rim eira envolve todos esses aspectos .
Quando os elementos psicolgicos do pensamento so excludos, sua estrutura mais ou menos similar para todas as mentes,
representando, de oerto modo, seu aspecto universal. Nos ~eus
estudos, Peirce chegou concluso de que h trs classes universais de inferncias ou raciocnios que se constituem tambm nos
trs tipos de argumento; abduo, induo e deduo.
H certamente outras formas de raciocnio, corno o analgico ,
o metafrico, e muitas outras operaes de raciocnio que incluem a restrio, a determinao.ia extenso, a abstrao etc. e q~e
podem caracterizar as espcies de raciocnio envolvidas na observao (CP 2.422, 2430, ver tambm LIZSKA, 1996:68-71). Entretanto , essas outras formas ou so misturas dos trs tipos universais ou ingredientes deles.

5.

ABDUO, INDUO E DED-UO

Embora com peculiaridades prprias, a viso peirceanada

induo .e, especialmente, da deduo no se diferencia radicalmente das definies encontradas em livros de lgica e metodologia, com a exceo de que, para Peirce; no 'se trata apenas de
tipos de mtodos, mas de mtodos que esto enraizados em nossa
mente, pois se constituem nos tipos de raciocnio que do forma
aos noss.os pensamentos e inferncias, Por isso mesmo, no so
mtodos utilizados apenas pela cincia, mas fazem parte de nossa
vida cotidiana, C0111 a nica diferena de que, na ci-ncia, esses
raciocnios so burilados atravs da lgica. Mas a verdadeira novidade est na sua introduo do raciocnio abdutivo, uma criao
inteiramente sua, no obstante tenha se inspirado em Aristteles.

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Comunicao & Pesquisa

A tarefa da lgica crtica, portanto, a de determinar a validade ou grau de fora de cada tipo de raciocnio. Falar em validade
de um argumento tocar no problema da verdade. Por isso, a lgica crtica, segundo ramo da semi tica, tambm a teoria das condies de verdade das representaes. Enquanto o primeiro ramo
da sernitica tem por tarefa estudar os diferenciados tipos de representaes ou signos, o segundo ramo, lgica crtica, deve responder pela validade de um dos tipos dessas representaes, os
argumentos. Qual a validade da deduo, induo e abduo?
Suas condies de verdade diferem, como se ver.
Na deduo partimos de um estado de coisas hipottico, definido abstratamente por certas caractersticas. Entre as caractersticas a que no se d ateno neste tipo de raciocnio est a conformidade com o mundo exterior do estado de coisas que o raciocnio hipottico levanta, pois, na deduo, uma inferncia vlida
se e somente se existe uma relao entre o estado de coisas suposto nas premissas e o da concluso. O objetivo de tal raciocnio
determinar a aceitao da concluso. , portanto, o caso tpico do
raciocnio matemtico que parte de uma hiptese cuja verdade ou
falsidade nada tem a ver com o raciocnio, e cujas concluses so
igualmente ideais.
Desse modo, a deduo tem por finalidade provar que algo
deve ser, definindo-se, pois, como um mtodo de predio dos
fenmenos. A maneira como a predio se processa pode ser resumida nas operaes do raciocnio dedutivo que consiste em se
construir um diagrama de acordo com um preceito geral, em observar certas relaes entre as partes daquele diagrama no explicitamente requeridas pelo preceito, mostrando que essas relaes
se mantm verdadeiras para todos os diagramas desse tipo, e em
formular essa concluso de modo geral (CP 8.209). por isso que
a deduo s trabalha com dados de certeza.
Uma vez que o conceito peirceano da induo difere um pouco do sentido que lhe dado, comeo pela definio costumeira

Lucia Santaella

119

de induo. A induo tida como um processo lgico no qual

uma concluso proposta contm mais informao do que as observaes ou experincias nas quais ela se baseia. A verdade da
concluso verificvel apenas em termos de experincia futura e
certamente atingvel apenas se todos os exemplares possveis
forem examinados (BAVELAS, 1995: 54).
Peirce dizia que costuma-se ensinar que a concluso da induo aproxima-se da verdade devido uniformidade da natureza.
S so contemplados como casos de raciocnio indutivo aqueles
em que, ao descobrir que certos indivduos de uma classe tm
certos caracteres, o raciocinador conclui que todos os indivduos
dessa classe tm esse carter. Para Peirce, essa definio indica
que essa inferncia no indutiva, mas uma mistura de deduo e
presuno ou abduo (CP 2.775).
Frente a isso, o ajustamento que ele realizou no conceito de
induo diz que esse raciocnio ocorre quando aquele que raciocina j est de posse de uma teoria mais ou menos problemtica
(variando de uma apreenso puramente interrogativa at uma forte inclinao com poucas dvidas). Tendo refletido que, se essa
teoria verdadeira, ento, sob certas condies, certos fenmenos deveriam aparecer (e quanto mais estranhos eles forem e menos antecedentemente crveis, tanto melhor), o raciocinador procede ao experimento, isto , ele preenche essas condies e presta
ateno aos fenmenos preditos. "Quando esses fenmenos aparecem, ele aceita essa teoria com uma modalidade que a reconhece apenas como provisria e aproximadamente verdadeira". Ajustificativa lgica para isso que, se esse mtodo for persistentemente aplicado ao problema, ele deve, com o tempo, produzir uma
convergncia, embora irregular, para a verdade, pois a verdade de
uma teoria largamente consiste em que toda deduo perceptiva
dela seja verificada (CP 2.775). A concluso que Peirce deu a
essas postulaes, como se segue abaixo, elucida mais perfeitamente os aspectos de originalidade da sua concepo de induo.

120

Comunicao [, Pesquisa

Faz parte da essncia da induo que a conseqncia de uma

teoria seja extrada primeiramente em relao ao resultado desconhecido ou quase desconhecido do experimento; e que isso s
seja virtualmente apurado mais tarde, pois, se olharmos os fenmenos para encontrar concordncias com a teoria, uma mera questo de engenhosidade e labor quantas poderemos encontrar. A
induo (pelo menos nas suas formas tpicas) no contribui em
nada para o nosso conhecimento, exceto para nos dizer aproximadamente com que freqncia, lio curso de tal experincia, a qual
nossos experimentos caminham para constituir, uma dada espcie
de evento ocorre. Portanto, ela simplesmente avalia uma probabilidade objetiva. Sua validade no depende da uniformidade da
natureza, ou de qualquer coisa desse tipo. A uniformidade da natureza pode tender a dar probabilidade avaliada um valor extremamente alto ou baixo; mas, mesmo que a natureza no fosse uniforme, a induo certamente descobriria isso, na medida em que
um raciocnio indutivo pudesse ser desempenhado. Certamente,
um certo grau de uniformidade especial um requisito para isso
(CP 2.775). Peirce ainda estudou detalhadamente os tipos de
induo e tambm de deduo os quais, por questo de espao,
no sero trabalhados aqui (ver SANTAELLA, no prelo, a).
Quanto abduo, o mais original dos tipos de ra?iocnio?u
argumento, ela se refere ao ato criativo de se levantar uma hiptese explicativa para um fato surpreendente. o tipo de raciocnio
atravs do qual a criatividade se manifesta no apenas na cincia
e na arte, mas tambm na vida cotidiana. Quando nos confrontamos com algo que nos surpreende, para o qual no temos resposta
ou explicao, a abduo o processo atravs do qual uma hiptese
ou conjectura aparece como uma possvel resposta ao fato surpreendente. De onde vem esse poder de levantar hipteses?
De acordo com Peirce, a abduo um instinto racional (ver
SANTAELLA, 1991). o resultado das conjecturas produzidas
por nossa razo criativa. Ela instintiva e racional ao mesmo tem-

121

Lucia Santaella

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po. Com a palavra "instinto", Peirce quis significar a capacidade

de adivinhar corretamente as leis da natureza.
Desse .modo, o novo apreendido por ns atravs de nada
mais nada menos do que a adivinhao. Entretanto, no a adivinhao em si mesma, nem a hiptese que ela engendra que so
instintivas, mas a capacidade humana de adivinhar a hiptese correta, justamente aquela que capaz de explicar o fato surpreendente. Peirce chamou essa capacidade de il lume J1aturale, indicando com isso que o ser humano tem um insight natural das leis
da natureza.
Alm de ser instintiva e evolucionria.a abduo , ao mesmo
tempo, uma inferncia lgica. Esse certamente o aspecto da
abduo que tem despertado maispolmica entre os comentadores
de Peirce. Se a abduo nasce de um instinto para a adivinhao,
como ela pode ter uma forma lgica? Para' responder a esta aparente ambivalncia, Fann (1970: 112) afirmou que o momento do
insight e a adoo da hiptese so instantneos. Mas o processo
de construo e seleo da hiptese consciente, deliberado e
controlado, estando aberto crtica e autocrtica.
Assim sendo, a abduo segue alguns passos: (1) observao criativa de um fato; (2) uma inferncia que tem a natureza de
uma adivinhao; (3) a avaliao da inferncia reconstruda. Em
sntese, trata-se de um tipo de raciocnio que, sem deixar de ter
forma lgica, tem um carter instintivo e , antes de tudo, um processo vivo de pensamento.
Embora seja responsvel por todas as' nossas descobertas, a
abduo o mais frgil dentre os argumentos, fonte de todas as
verdades e de todas as mentiras. A deduo o argumento mais
forte, mas no assume nenhuma responsabilidade em relao ao
mundo que nos circunda. A induo o argumento que confronta
a realidade, mas suas concluses so apenas provisrias. Tendo as
propriedades e o valor de cada um dos argumentos assim definidos,
sobre essa teoria da lgica crtica, Peirce edificou o terceiro ramo da

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123

sernitica, a metodutica que, do meSl110 modo COJllO so gerais e

formais os outros dois ramos da sernitica, ela tambm uma cincia

completo de uma pesquisa, e aquelas que determinam em que problemas devemos engajar nossas energias".

formal egeral, neste caso, do mtodo da cincia. Por isso mesmo, foi
chamada de metodutica, para evitar que, com o nome de metodologia,

Estando seguro quanto validade de sua classificao dos argumentes e em meio considerao dos mtodos que essa classifi-

fosse confundida com uma cincia prtica.

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Lucia Santaella

Comunicao & Pesquisa

122

MTODO DAS CINCIAS

Se as cincias especiais esto preocupadas com a obteno de

resultados vlidos, e a lgica crtica com a anlise dos argumentos
ou raciocnios que so utilizados por qualquer inteligncia cientfica, a metodutica tem por tarefa descobrir como analisar as hipteses de modo a encontrar procedimentos que conduzam aos
resultados desejados. Sua funo, portanto, analisar os mtodos a que cada um dos tipos de raciocnio d origem, incluindo o
mtodo da descoberta, de resoluo de problemas e especialmente os procedimentos apropriados a qualquer pesquisa.
Trata-se pois de analisar os passos tericos do mtodo dedutivo e, no caso da induo, comprovar a validade de seu mtodo.
Conforme veremos mais abaixo, a validade da induo s se resolve no momento em que Peirce chega formulao do mtodo da
cincia. Por ora, fiquemos no tratamento da abduo. Ora, o grande interesse da metodutica est justamente na abduo ou inferncia que inicia uma hiptese cientfica . Pois no suficiente
que uma hiptese seja justificvel, dizia Peirce (NEM 4: 62).

"Qualquer hiptese que explica os fatos criticamente justificvel.

Mas entre as hipteses justificveis, devemos escolher aquelas que
podem ser testadas por experimentao. No h mais necessidade de
escolhas subseq entes, depois que concluses indutivas e dedutivas :
foram extradas. Embora a metodutica no tenha a mesma preocupao com estas ltimas, ela deve desenvolver os princpios que
guiaro a inveno das provas, aquelas que devero guiar o curso

,;

II

cao originava, Peirce veio a se dar conta de que, longe de serem

processos separados, os mtodos abduti vo, deduti vo e induti vo se
integram em um todo coeso corno estgios do processo investigativo. Nessa conce.po dos trs tipos de inferncia, raciocnios ou
argumentos como trs estgios interdependentes e entrelaados
da pesquisa cientfica, nascia a concepo madura de Peirce do
mtodo das cincias, conforme est expressa na sntese abaixo
que nos fornecida por Fann (1-970: 31-32).
Quando fatos surpreendentes emergem, uma explicao requerida. A explicao deve ser uma proposio tal que levaria predio dos fatos observados, quer como conseqncias necessrias,
quer, pelo menos, como muito provveis sob certas circunstncias. Uma hiptese, ento, tem de ser adotada como plausvel nela
mesma e tomando os fatos plausveis. 'Este passo de se adotar uma
hiptese como sugerida pelos fatos, o que chamo de abduo (CP
7.202), afirmou Peirce, equalizando-a com o primeiro estgio da investigao. "A primeira coisa que deve ser feita, assim que uma
hiptese for adotada, traar suas consequncias experimentais necessrias e provveis. Esse passo a deduo" (CP 7.203). O passo
seguinte testar a hiptese atravs de experimentos e comparaes
das predies deduzidas da hiptese com os resultados reais do
experim~nto. Quando predies aps predies s~o verificadas pelo
experimento, comeamos a nos dar contar de que a hiptese se sustenta entre os resultados cientficos. " esta espcie de inferncia,
d~ experimentos, testando predies baseadas numa hiptese, a

nica que est habilitada a ser chamada de induo" (CP 7.206) .

Essa verso corresponde delimitao dos tipos de inferncia
a que Peirce chegou na maturidade , quando as distines entre

--<<4fh:,.!

124

Comunicao [, Pesquisa

abduo e induo tornaram-se ntidas e precisas. A induo no

adiciona nada. No mximo, corrige o valor de uma razo ou modifica levemente uma hiptese de um modo que j havia sido conternplado como possvel. A abduo, por sua vez , meramente
preparatria. o primeiro passo do racioccio cientfico, enquanto a induo o passo conclusivo. Esto nos polos opostos da
razo. A primei .~a, abduo, o polo menos efeti VO , a segunda, o
tipo de argumento mais efetivo. O mtodo de um o reverso do
outro ..A abduo busca uma teoria, a induo busca fatos (CP
7.217 -218, apud FANN, ibid.: 35, 43).
A induo se toma, assim, o nico processo comprobatrio e a
abduo, aquele processo que leva no adoo de hipteses corno
opinies finais, mas s hipteses elas mesmas - sua adoo corno
puro "poder-ser". Assim a probabilidade, que um trao da induo
s pode afetar a abduo indiretamente, depois que algum processo dedutivo foi executado sobre a abduo para se estabelecer um
teste indutivo. Sendo colocada no papel de primeira forma de
inferncia lgica na pesquisa cientfica, a abduo evoluiu de simples subsidiria da induo, papel. em que foi inicialrnenteconsiderada por Peirce, para ocupar o lugar privilegiado no qual a
criatividade ocorre na cincia. ,E la realiza, por isso mesmo, a f Liso perfeita entre os aspectos lgicos e psicolgicos do pr?cesso,
engendrando as fundaes hipotticas sobre as quais a deduo e '
a induo devem ento se construir.
Uma teoria da' cincia era, para Peirce, a maior conquista prtica que a lgica poderia almejar. Nessa medida, a metodutica
a anlise lgica do que deve acontecer na pesquisa concebida como
prticada cincia. No exame do nascimento das' hipteses , de sua
seleo, nas consideraes da economia da pesquisa, nos mtodos de construo terica ede ,teste comprobatrio das hipteses,
a metodutica se delineia como um mapa a ser seguido como guia
para o trajeto sempre em curso da pesquisa.

Lucia Santaella

....

12:>

Ao integrar os trs tipos de raciocnio e os mtodos que lhes

so prprios como estgios interdependentes do mtodo cientfico, Peirce acabou tambm por fornecer um instrumental analtico
afiado para avaliaroutras propostas lgicas do mtodo cientfico,
tais como o indu tivisrno caracterstico dos mtodos ernpiricis-tas,
o mtodo hipottico-dedutivo de Popper, o,anti-mtodo de Feyerabend etc. Sob o ponto de vista que Peirce nos fornece, o ernpiricismo parece sempre incorrer em uma espcie de hipertrofia da
induo, do mesmo modo que o anarquismo de Feyerabend incor-'
re em urna hipertrofia da abduo. J ao mtodo hipottico-dedutivo parece faltar uma perna. De fato, foi talo antagonismo de
Popper ao verificacionisrno ernpiricista do positivismo lgico que,
o papel da induo c?mo teste -da realidade emprica acabou por
ser minimizado no seu sistema.
Deve-se assinalar ainda que a interdependncia dos trs estgios da metodutica peirceana no pode ser vista como uma lgica fixa, presente do mesmo modo em todas as cincias . Embora os
trs estgios, abdutivo, dedutivo e indutivo, de que o-mtodo cientfico se constitui, devam sempre estar subjacentes a todos os processos investigativos, pode haver a predomin-ncia de um desses mtodos sobre os outros em cada cincia. Assim, a matemtica ,
sem dvida, dominantemente dedutiva, enquanto nas cincias
empricas domina o mtodo indutivo.- Evidentemente, nas artes,
assim como na interpretao psicanal tica, no diagnstico mdi-:
co, na inspeo de crimes etc (ver SEBEOK'et al., 1993) o rntodo abdutivo reina soberano: Peirce estava ciente disso e chegou'
afirmar que as variadas cincias (e at mesmo os seres humanos)
podem ser diferenciadas umas das outras tambm pelo tipo de
raciocnio e mtodo que nelas predomina. H assim cincias mais
p~oeminentementeindutivas, como as cincias classificatrias da
zoologia, da botnica, por exemplo, enquanto outras cincias so
mais abdutivas. Quando distinguiu entre a abduo terica e 'a
abduo hipottica, Peirce localizou a astronomia e fsica pura no

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126

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Comunicao

~ Pesquisa

primeiro caso e a biologia e geologia no segundo, visto que nestas

no se pode agir voluntariamente sobre os objetos de observao.
No Brasil, Sodr (2000b) est desenvolvendo a hiptese de que a
comunicao deve ser urna cincia dominantemente abdutiva. .
De todo modo, nq mtodo cientfico tout court, para Peirce,
domina o mtodo indutivo, no no sentido estreito e empiricista
em que esse mtodo costuma ser compreendido, mas no sentido
aberto que Peirce lhe deu, sentido que foi emprestado pelo desenvolvimento do seu pragmatismo evolucionista luz do qual a
induo aquele mtodo que,no longo curso do tempo, tende a se
autocorrigir. Isso quer dizer que, quando levadas suficientemente
longe, incorporando a autocrtica que, alis, depende da heterocrtica, as pesquisas tendem a se autocorrigir. Essa a nica certeza que se pode acalentar em relao ao mtodo indutivo e, conseqentemente, em relao . cincia e pesquisa: insistir, no desistir, abrir-se para o crtica que vem do outro, perseguir a verdade, embora se saiba que verdade aquilo que continuamente recuar. Da que nossos esforos, mesmo sabendo que eles no
sero jamais satisfeitos, tm de ser redobrados. Por isso, segundo
Peirce, a .cin.cia consiste em distender o arco da verdade, com
ateno no olhar e energia no brao. Em suma, sem paixo, no h
cincia, ela no vinga, do mesmo modo que, sem esse mistrio, o
da paixo, que sempre uma fora estranha, no vingam muitas
outras coisas na vida.
A coincidncia entre a concepo peirceana do mtodo indutivo
como mtodo tout court da cincia e as concepes de Newton da
Costa (ibid.: 30, 184) so remarcveis, quando este afirma, por
exemplo, que "a metodologia geral da cincia emprica confundese com os rgos indutivos basilares, correlacionados s vrias
disciplinas fatuais", ou quando afirma que

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contempornea. A atividade racional, no domnio da cincia, consiste em nos conformarmos plenamente com nossas evidncias e limitaes, sempre seguindo os princpios metodolgicos apropriados. A justificao de ndole probabilstica no nos assegura a verdade; porm se esta for alcanvel, o nico caminho para tanto a
cincia, desde que assumamos atitude completamente racional".

"a lgica indutiva evolui como a prpria cincia. Da o conhecimento cientfico se caracterizar sempre mdulo a metodologia que lhe

127

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No pragmatismo evolucionista, de que o mtodo peirceano da

cincia decorre, encontra-se a fundamentao para sua noo da
cincia como corpo vivo em incessante crescimento, do que se
conclui que, para continuar viva, a cincia no pode ser identificada seno com pesquisa.

7. As

METODOLOGIAS ESPECFICAS DAS CINCIAS

Peirce pretendeu que as etapas do mtodo cientfico fossem

procedimentos apropriados a toda e qualquer pesquisa. Tanto quanto posso ver, isso no significa que, em funo desse mtodo geral, as cincias deixem de dispor de metodologias especficas,
decorrentes de tcnicas particulares, criadas e manipuladas pelos
especialistas em cada rea da cincia. O mtodo cientfico, que
nasce da interrelao da abduo, deduo e induo, advm de
uma lgica universal que habita o corao das metodologias. Um
corao historicamente e localmente mutvel. Trata-se de uma
lgica, portanto, que no anula, apenas subjaz, aos mtodos e tcnicas especficas que cada cincia tem por funo desenvolver e
transformar.
V-se, com isso, o quanto equivocado se impor um modelo
metodolgico que prprio de uma cincia sobre outra ou outras.
Gerais so os procedimentos bsicos que se fundamentam nos trs
tipos universais de raciocnio. Entretanto, cada cincia configura
esses procedimentos de uma maneira que lhe prpria, desenvolvendo metodologias especficas e relevantes para determinadas

128

Comunicao [, Pesquisa

aplicaes de acordo com necessidades que brotam dentro dela e

que no podem ser impostas de fora . Quanto mais a prtica cientfica se aproxima desse ideal, mais cientfica ela , no se confundindo com meras encomendas burocrticas, administrativas,
comerciais ou ideolgicas que so muitas vezes equivocadamente
chamadas de pesquisa cientfica.
A relao inseparvel de uma base lgica universal para todas
as cincias, com as variaes histricas e particulares de cada cincia, explica porque, apesar da diversidade nos mtodos das cincias, h sempre constantes, regularidades, possibilidades de adaptaes criativas do mtodo de uma cincia para outra. Enfim, cincia aquilo que os cientistas fazem e mtodos nascem das teorias
que criam e de suas prticas. Isso no anula, ao contrrio, s intensifica as exigncias que essa prtica lhes impe, tais como as
do rigor, da coerncia, da consistncia, da tica, especialmente a
tica do intelecto, da profundidade, da responsabilidade na obteno dos resultados que prometem, e mais outros critrios formais
internos e critrios externos da cincia que foram muito lucidamente explicitados por Demo (1985: 30-42).
Distino at certo ponto similar que est acima exposta,
entre dois nveis metodolgicos - o nvel lgico geral e o nvel
das variaes particulares no seio das cincias especficas - foi
real izada por Lakatos e Marconi (1992: 106). As autoras chamararn de mtodo de abordagem o nvel de abstrao mais elevada,
dando como exemplos desses nveis o mtodo indutivo, o dedutivo, o hipottico-dedutivo e o mtodo dialtico. Chamaram, ento,
de mtodos de procedimento os mtodos menos abstratos, tais como
o histrico, comparativo, funcionalista, estruturalista etc.
Tambm relativamente similar a diviso apresentada por
Demo (1985: 21-22, 52) da metodologia em duas vertentes mais
tpicas : de um lado, aquela que derivada da teoria do conhecimento que tem uma caracterstica lgica e centra-se nos procedimentos lgicos do saber, "geralmente voltada para a questo da

Lucia Santaella

129

causalidade, dos princpios formais da identidade, da deduo e

da induo, da objetividade etc.". De outro lado, tem-se a vertente voltada para a sociologia do conhecimento, que se refere aos
condicionamentos sociais e "que acentua o dbito social da cincia".
Embora de uma perspectiva um pouco diferente, Lopes (1990:
81) tambm props uma diviso da metodologia em dois nveis,
quando empregou o termo metodologia da pesquisa "para indicar
a investigao ou teorizao da prtica da pesquisa, e metodologia
na pesquisa para indicar o trabalho com os mtodos empregados".
Kaplan (1975: 21), Citado por Lopes, tambm usou a palavra "metodologia", no sentido de uma metacincia, para indicar o estudo
- descrio, explicao e justificao - dos mtodos e no os prprios mtodos. Entretanto, quando Lopes (ibid.: 81) definiu a
metodologia .na pesquisa como "os mtodos efetivamente usados
numa pesquisa", isto , "como um conjunto de decises e opes
particulares que so feitas ao longo de um processo de investigao", preciso notar aqui que o contedo dos dois nveis que
propus no coincidem exatamente com o contedo dos dois nveis
propostos por Lopes, diferena esta que passo a explicitar.
luz da metodutica de Peirce, o nvel metodolgico fundamental estaria na interrelao da abduo, deduo e induo como
estgios do mtodo cientfico, mtodo este que apropriado a
toda e qualquer cincia. Ora, o desenvolvimento da cincia e a
multiplicao quase assombrosa dos campos cientficos e das teorias e mtodos que foram criados neste sculo s vm comprovando que sobre esse nvel subjacente, fundamental, erigem-se
mtodos e tcnicas particulares no interior no apenas de cada:
cincia, mas das estratificaes da pesquisa dentro de uma mesma
cincia.
Para Peirce, cada cincia tambm se define pelo tipo de conhecimento que desenvolve. Assim, h cincias mais teorticas,
outras mais classificatrias, outras mais descritivas, enquanto outras so mais dominantemente aplicadas. Tendo em vista o desdo-

130

Comunicao & Pesquisa

bramento de reas e sub-reas cientficas no desenrolar deste sculo, trabalhei, h alguns anos (SANTAELLA, 1992), na hiptese
de que todas as "cincias tendem a se desenvol ver internamente
nesses quatro tipos de estra'tos: "(a) nomolgico, relativo a suas
leis e conceitos; (b) classificatrio, o estrato dos sistemas de elassifi~axo dos objetos que estuda ;(c) o seu estrato descritivo do
objeto e (d) seu estrato aplicado ao objeto. Ora, cada um desses
estratos gera tipos de pesquisa e metodologias prprias . Essa hiptese deve, com muita probabilidade, se aplicar rea da comunicao no estado da arte em que essa rea se encontra hoje. Assim, os modelos e teorias da comunicao desenvolvem-se no estrato nornolgico: classificaes encontram-se, por exemplo, nos
nveis da comunicao humana estabelecidos por DeVito (1997):
intrapessoal, interpessoal, grupal, pblica, de massa. Apresentamse, ainda como exemplo, nos nveis de anlise da comunicao
que foram estabelecidos para a organizao do Manual de Comunicao editado por Berger e Chaffee (1987): nvel individual,
interpessoal, rede/organizacional e macro-social. No estrato descritivo e aplicado, os exemplos.se perdem de vista. Evidentemente, comprovar ou no essa hiptese depende de uma pesquisa especfica.
Nas agncias de fomento pesquisa no Brasil, a comunicao
est situada estritamente na rea das cincias sociais aplicadas.
Tendo em vista o levantamento das tradies de teorias e modelos
da comunicao, realizado no primeiro captulo, e a tentativa de
mapeamento da rea, realizada no segundo captulo, somos levados concluso de que uma tal situao redutora e est defasada
em relao ao dese~volvimento da rea e das perspectivas que ela
apresenta.
Vem do que foi acima exposto a diferena dos nveis metodolgicos que proponho em relao aos que foram propostos por Lopes . .
O nvel fundamental geral ; universal, sustentado nas principais
classes de raciocnios ou argumentos. Demo (1985: 13) iniciou
seu livro com a constatao de que "regras lgicas do conheci-

1
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I
I

I
I

Lucia Santaella

131

mento so as mesmas" para todas as cincias, o que uma outra

maneira de afirmar a existncia de um nvel metodolgico geral
tal como enunciei acima. Erigindo-se sobre esse nvel subjacente,
surgem variados tipos de metodologias que dependem tanto do
estrato da cincia no qual se inserem, quanto das teorias, mtodos, procedimentos e tcnicas que so relevantes s finalidades a
que as pesquisas se destinam.
Assim sendo, o que Lopes chamou de metodologia da pesquisa corresponderia a esse segundo nvel, enquanto que a metodologia na pesquisa, isto , "decises e opes particulares que so
feitas ao longo do processo de investigao", se incorporada
minha proposta, teria de corresponder a um terceiro nvel, especfico de cada pesquisa como processo singular.
Concluso: na base, tem-se o nvel mais abstrato do mtodo
cientfico em geral, no meio, os mtodos particulares dos tipos de
cincias e dos estr~tos das cincias. Este nvel apresenta uma certa generalidade, pois mtodos classificatrios, descritivos, exploratrios, empricos, experimentais e outros mais repetem-se de
modo relativamente similar em quaisquer cincias. Enfim, no terceiro nvel, tem-se a interferncia do pesquisador e de suas escolhas frente s metodologias que sua rea cientfica lhe apresenta e
s exigncias que lhe faz o tipo especfico de pesquisa que realiza.
Frente a isso, s se pode concluir que metodologias no so e
nem podem ser receiturios ou instrumentaes que se oferecem
para serem aplicados a todos os campos, todos os assuntos e a
todos os problemas de pesquisa. Pesquisas e suas metodologias
exigem intimidade com a rea na qual se pesquisa. Para realizar
uma pesquisa em comunicao, por exemplo, necessrio estudar minimamente o desenvolvimento histrico da rea, conhecer
o que os comuniclogos esto fazendo, inteirar-se de suas teorias,
familiarizar-se com os mtodos que empregam e das diferentes situaes em que os empregam, contribuir, atravs da competncia que o
tempo e a dedicao trazem, com a transformao e o aperfeioa-

------------------------------~r
133
132

Comunicao [,. Pesquisa

mento desses mtodos atravs de pesquisas prprias, enfim, tomar-se

o membro de uma comunidade de pessoas que idealmente deveriam
unir-se em tomo de um interesse comum: promover o crescimento e
a excelncia das pesquisas na rea em que atuam.
Da multiplicidade potencial de metodologias resulta que, com
exceo feita s pesquisas puramente dedutivas, das cincias formais, cujas regras so estritas, e as pesquisas quantitativas, estatsticas, cujos protocolos so precisos, no h um consenso na
considerao que os metodlogos fazem acerca da questo do
mtodo, particularmente nas cincias sociais e humanidades. Mas
h consenso, e muito grande, nos procedimentos gerais que devem ser adotados para a realizao de um projeto de pesquisa,
conforme ser explicitado no prximo captulo.
No momento, e antes de entrarmos na floresta dos mtodos,
que ser o assunto do prximo tpico, vale a pena recordar brevemente, em um diagrama mental, o modo como sistematizei as questes vistas at agora. A teoria dos sistemas cognitivos e conceituais,
as teorias e filosofias da cincia consideram trs esferas para os
seus estudos: a esfera epistemolgica, relativa s teorias do conhecimento, a esfera lgica, da qual decorre, luz de Peirce, um
mtodo geral, subjacente diversidade das metodologias, e a esfera metodolgica. Esta ltima esfera, por 'sua vez, de acordo com
o que foi proposto, divide-se em trs nveis: o nvel lgico, geral e
fundamental, derivado da segunda esfera, nvel subjacente a todas
as metodologias especficas; o nvel varivel, relativo s especificidades das diversas cincias e, por fim, o nvel da prtica metodolgica, quando um mtodo atualizado, dentro de uma rea cientfica
especfica, em uma pesquisa particular.

Lucia Santaella

8.

Sendo a metodologia o estudo dos mtodos, cumpre definir o

que mtodo. Rudio (1992: 15) nos fornece uma definio ampla
e justa, como se segue:

I
i

II
1

I
1

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1

TIPOS DE MTODOS

"Embora enfatizando o valor da criatividade, convm lembrar que a

pesquisa cientfica no pode ser fruto apenas da espontaneidade e
intuio do indivduo, mas exige submisso tanto aos procedimentos do mtodo quanto aos recursos da tcnica. O mtodo o caminho a ser percorrido, demarcado, do comeo ao fim, por fases ou
etapas. E como a pesquisa tem por objetivo um problema a ser resolvido, o mtodo serve de guia para o estudo sistemtico do enunciado, compreenso e busca de soluo do referido problema. Examinando mais atentamente, o mtodo da pesquisa cientfica no outra
coisa do que a elaborao, consciente e organizada, d~s diversos
procedimentos que nos orientam para realizar o ato reflexivo, isto , '
a operao discursiva de nossa mente",

, I

I
I
1

o exame de uma pequena amostra de livros sobre metodologia

cientfica, s nas reas das cincias sociais e psicologia, social ou
educacional, sem nem tocarmos nas reas das cincias formais ou
naturais, j suficiente para nos levar a algumas constataes. H
certamente consenso metodolgico nas pesquisas empricas, nas
experimentais, estatsticas e quantitativas. A metodologia estatstica, alis, foi to hegemnica durante algum tempo a ~o~to de ter
se tomado sinnimo de pesquisa. Entretanto, com a exceo desses tipos de mtodos, no existe consenso, no obstante algumas
similaridades, sobre outras variadas espcies de mtodos e de pesquisa. Essa ausncia de consenso s vem trazer mais munio para
s postulaes enunciadas no tpico anterior de que as
metodologias das cincias so especficas, variando t~nto historicamente quanto na passagem de uma cincia para a outra.

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134

Comunicao [;

P~squisa

A tendncia a urna maior variabilidade deve ser mesmo uma

marca das diferentes reas das cincias humanas, pois, nas cincias formais, as regras de pesquisa devem ser estritas e, nas cincias da natureza, os protocolos de pesquisa so prescritivos, alm
de que essas cincias so menos permeveis s mudanas de vocabulrio, discursos, episternes que afetam as cincias humanas
(ver FOUCAULT, 1972, 1973), Tambm no h nas cincias humarias um metavocabulrio abrangente, capaz de absorver e ordenar a variabilidade dos discursos, Essa variabilidade, de resto, acentuou-se 'nas ltimas dcadas do sculo XX, COI11 a chamada crise
das gran~es narrativas legitimadoras , conforme foi sobejamente
tratada nos debates sobre ps-modernidade (ver especialmente
LYOTARD, 1979) ,
Contudo, isso no deve funcionar como libi para a negligncia o~ preguia metodolgica na pesquisa, pois, assim como no
h cincia sem pesquisa, 'no h pesquisa 'sem mtodo, alm de
que, conforme nos diz Demo (1990: 24)

Passemos, pois, a urna breve exposio de LIm,a amostragem

da diversidade no tratamento dos mtodos a partir de alguns autores selecionados, para que se possa, ao final, proceder a uma ten-:
tativa de sistematizao dessa diversidade, quer dizer, tentar encontrar alguns princpios gerais que esto por trs das repeties

"A despreocupao metodolgica coincide com baixo nvel acadmico, pois passa ao largo da discusso sobre modos de explicar, substituindo-a por expectativas ingnuas de evidncias prvias. Nada
favorece mais o surgimento do discpulo "copiador" que a ignorn-cia metodolgica",

Em razo disso, a falta de metodologias hegemnicas acaba

por acentuar a necessidade de orientadores competentes no acompanhamento da pesquisa e o desenvolvimento da capacidade criativa de escolhas e julgamentos, da ousadia na aplicao de
metodologias mistas; integradas, complexas, metodologias estas
que vm se acentuando como uma tendncia especialmente na rea
de cornunlcao.vtendo em vista seu perfil interdisciplinar (ver
WOLF, 1987: 132, 140).

135

Lucia Santaella

que aparecem na diversidade .

Carvalho et al. (2000: 43-69), por exemplo, apresentaral~ o.que
chamaram de tendncias metodolgicas segundo um critriohistrico, No sculo XIX, o positivismo de Cornte e o materialismo histrico-dialtico de Marx coru sua concepo da realidade social a parti r
de uma interpretao materialista da dialtica hegeliana entr~.()u
tras influncias. No sculo XX, o neopositivisrno ou empirismo '"
lgico e sua crena de que "haveria uma linguagem, a da ci ncia,
capaz de exprimir universalmente o que a experincia ,n os oferece"; a fenomenologia de Husserl e sua postulao de que "o conhecimento o resultado da interao entr.e o que o sujeito observae
o sentido que ele fornece coisa percebida"; o estruturalismo e' a
busca das leis que presidem s estruturas dasmaisdiversas ordens. '
A seguir, os autoresapresentaram as tendncias metodolgicas
que se notabilizaram a partir da segunda metade do s~ulo ,X X :, a"
escola de Frankfurt corn sua crtica aguda contra a razo instru- '
mental alimentada pela sociedade capitalista; o grupo d?s expoentes da epistemologia contempornea COI~ os frteis de?ates",'q'ue '
geraram entre si e a partir de suas obras: POPl?er, Kuhn , Fe~erabend
e Lakatos. Por fi 111 , as duas ltimas tendncias, levantadas'.. pelos
autores, so, de um lado, o pragmatisrno. ique comea em Pei.l:ce',
passa por W. Jarnes, Dewey, estendendo-se at Rorty no presente .
De outro lado, o construcionismq, que, a partir de seus fundadores, M. Scheler e K. Mannheim, levando em conta o papel estruturador operado pela linguagem , "considera que tanto o sujeito
'como o objeto do conhecimento so construes sociais e histricas" (Para um panorama dos paradigmas histricos da pesquisa,
ver tambm CHIZZOTTI, 1991: 11-16),
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]36

Lucia Santaella

Comunicao [, Pesquisa

. ,.."

Segundo Demo (1985: 21-22, 52), das duas vertentes mtodolgicas mais tpicas por le estabelecidas, aquela que derivada
da teoria do conhecimento e aquela que se volta para a sociologia
do conhecimento, resultam os principais mtodos de pesquisa. .
Antes de tudo, o mtodo dialtico, que o autor privilegia por sero
mais correto para as cincias sociais, pois, "sem deixar de ser lgico, demonstra sensibilidade pela face social dos problemas".
Mais predominante nos pases do Terceiro Mundo, por "prestarse melhor a compreender suas contradies e alicerar o desejo
de mudana histrica" (ibid .: 85), o mtodo dialtico parte dos
fundamentos propostos por Marx (1977), especialmente nas suas
Contribuies Crtica da Economia Poltica. O pressuposto fundamental desse mtodo repousa na crena de que "toda formao
social suficientemente contraditria para ser historicamente supervel" (ibid.: 86).
Os outros mtodos, para Demo, so: o empirismo, o positivismo,
o estruturalismo, e o sistemismo . O empirismo originou-se da busca
de superao da especulao terica ern prol da observao emprica, podendo incluir o teste experimental e a mensurao quan-.
titativa. Segundo Fiske (1990: 135), o mtodo emp rico, baseado
no raciocnio indutivo, na sua verso experimental, apresenta os
seguintes propsitos: (a) colecionar e categorizar fatos objetivosou dados; (b) levantar hipteses para explic-los; (c) eliminar, tanto
quanto possvel, qualquer interferncia de elemento humano nesse processo; (d) construir mtodos experimen tais para testar e provar ou refutar a confiabi 1iade dos dados e das hipteses.
.
Quando o mtodo emprico aplicado s cincias sociais,' busca-se . reproduzir condies ' simi lares s do laboratrio. No
obstante as crticas que podem ser feitas ao ' empirismo, Demo
(ibid.: 102) alertou para o fato de que suas metodolcgias criaram
inmeras tcnicas de c.oleta ede mensurao dos dados, acumularam fatos e dados, trouxeram para as cincias sociais o uso da
computao e assim por diante".

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..;-... .
~

Acreditando na objetividade e neutralidade do conhecimento,

e no estabelecimento da verdade como algo factvel e definitivo, ..,
as metodofogiaspositivistas' propem' paratodas as cincias areproduodo "modelo' das cincias exatas e naturais. Urna vez gu~
o mtodo' das' Cincias naturais, por excelncia, o mtodo experimental, baseado na observao, experimentao e rnensurao,
essa seqncia e suas exigncias so, para o positivismo, as 1}icas cientificamente aceitveis. Nessa medida, positivismo e ernpirisrno , na maior parte das vezes, se unem sob vrios aspectos;
O estruturalismo, 'po r sua vez, disseminado entre vria~ das
cincias sociais, na psicanlise e at mesmo na filosofia, nasceu'
das des.cobertas lingsticas de Saussure sobre a lngua c~mo.urri
sistema de 'lei s estruturadas de acordo com prescries internas.
J o sistemismo se alimen ta dateoria dos sistemas e deconcel?- .
es funcionalistas. Sob sua tica, todo fenmeno organizativo
um sistema de partes concatenadas que mantm e recobram o equilbrio graas retroalimentao e dinamismo de recomposio
dos seus elementos.
Tomando por base a diviso de.Lakatos e Marconi (1992) de
dois nveis metodolgicos, o dos mtodos de abordagem e o dos
mtodos deprocedimento, Bastos (1999: 73-83) apresentou a descrio 'd os diversos ' mtodos inclusos nessa diviso. Assim, .os
mtodos de abordagem, conforme o tipo de raciocnio empregado, so: oindutivo, dedutivo, hipottico-dedutivo e o dialtico. O
indutivo aquele que pa-rte de premissas particulares ern direo
a premissas gerais e cuja aproximao dos fenmenos caminha,
assim, para planos cada vez mais gerais. O dedutivo parte de premissas
-gerais, teorias e leis, para predizer a ocorrncia dos fen.
. ..
meno~ particulares. Iniciando-se pela percepo de uma lacuna
nos conhecimentos, o mtodohipottico-dedutivo levanta uma
hiptese acerca dessa lacuna e atravs da inferncia dedutiva testa
a predio de f~n~e!1?s abrangidos pela hiptese. O dialtico,
com? j visto \cima~ penetra nos fenmenos atravs de sua ao.

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138

f:, . Pesquisa

Lucia Santaella

dialtica que ocorre na sociedade e na natureza. Nessa medida,

esse mtodo problernatiza o conhecimento " de n tro de um contnuo em constantes mudanas" e inacabarnento "que contm um
todo que abarca contrrios em incessantes conflitos". (LAKAT.OS
e MARCONI, ibid.: 106, BASrOS, ibid.: 75-76) ,

do funcionalismo, do sisternisrno, como o caso do estruturalis1110, e tambm da maioria das correntes da serni tica, aquelas que
1

Os mtodos de procedimento, conforme esto explicitados em

Lakatos e Marconi (1991) e em Bastos (ibid) so os seguintes:
histrico , estatstico, estruturalista, funcionalista, comparativo ,
etnogrfico, tipolgico, monogrfico ou estudo de caso etc. Nesse nvel, a diversidade impera e as escolhas s podem ser feitas
tendo em vista a adequao do mtodo ao tipo de problema que a
pesquisa visa trabalhar.
Apesar da diversidade dos mtodos at agora apresentados, h
certas repeties . A meu ver, essas repeties se do porque h
princpios operando nas classificaes que os autores elaboram .
H, assim, uma quase unanimidade na considerao de dois nveis metodolgicos, o nvel lgico e o nvel das especificidades .
Essa diviso est perfeitamente de acordo com a hiptese desenvol-

vida nos tpicos anteriores de que a lgica, com seu estudo dos
. tipos de raciocnio utilizados pelas inteligncias cientficas , habita o corao das metodologias. Do nvel propriamente lgico, der-ivam os mtodos indutivo, dedutivo, hipottico-dedutivo e o dialtico, embora seja discutvel se a dialtica , de fato , um tipo de lgica.
As regularidades no nvel das especificidades se apoiam em

139

grfico, por exemplo. (c) Mtodos podem tambm surgir a partir

de teorias que tm um alto grau de generalidade, garantindo assim
sua aplicabilidade a uma multiplicidade de fenmenos. o caso

recproca, da contradio inerente a todo fenmeno e da mudana

.'

Comunicao

I
f
Ij

derivam do estruturalismo. (d) H mtodos que nascem a partir de

teorias especficas, atravs da redefinio operacional dos conceitos tericos tendo em vista sua aplicao a fenmenos empricos.
(e) H ainda mtodos analticos que advrn do exerccio sistematico de operaes mentais como a abstrao, por exemplo,
grandemente responsvel pelo mtodo classificatrio, tipolgico,
e a analogia, responsvel pelo mtodo comparatista.

9.

TIPOS DE PESQUISA

Dos tipos de mtodos derivam muitos dos tipos de pesquisa.

Para a explicitao destes ltimos, antes de tudo, deve ser considerado que, embora as definies de pesquisa coloquem nfase
na referncia realidade emprica do conhecimentoque a pesquisa busca atingir, existem pesquisas que n.o tm nada a ver, diretamente, com a realidade emprica. o caso das cincias formais, ' .
como o caso das pesquisas tericas que tm por funo preencher lacunas no conhecimento, desvendar e construir quadros .
conceituais de referncia . H pesquisas cuja funo poderia" estar exclusivamente na discussode UITI conceito controverso dentro

outros tipos de princpios, entre os quais, do mais abstrato para o

mais concreto, destacam-se: (a) sistemas e correntes filosficas

de um~ determinada rea de conhecimento: o conceito de representao ou o conceito de conscincia, nas cincias cognitivas',

que trabalham com os fundamentos do conhecimento, mesmo sem

estarem diretamente lidando com metodologia, acabam por gerar
mtodos de pesquisa. Esse o caso, por exemplo, da fenome- ;
nologia. (b) Mtodos podem tambm nascer dos procedimentos
gerais que so adotados por 11111a deter:nli nada rea de saber ou
disciplina. o caso dos mtodos histrico, antropolgico e etno-

por exemplo, ou o prprio conceito de comunicao, na rea de

comunicao, um conceito que, alis, est longe de ser consensL~al.'
Dessa distino en.tre pesquisas tericas e pesquisas que visarn a um conhecimento referenciado realidade elllprica. advrn

a primeira grande diviso. dos tipos de pesquisa: fundamentale

aplicada. O que mobiliza a mente humana; n.os dizem , L ~ v i l1 e ' e
:

Comunicao [, Pesquisa

140

Diorme (1999: 85) so problemas, a busca de um maior entendiment? das questes com que a realidade nos desafia ou a busca de '
solues para problemas nela existentes. Para chegar a, a pesquisa o meio mais apropriado . Para melhor conhecer, o caminho a
pesquisa fundamental que tem por funo aumentar a soma de sa-
beres disponveis, saberes esses que, em algum momento, nunca
se sabe quando, sero utilizados para a soluo deproblemas empricos. A histria da cincia est cheia de exemplos dessa espcie.
Nessa medida, a pesquisa fundamental tem por funo criar quadros tericos de referncia e mant-los, tanto quanto possvel, livres dos malententidos e das anemias que a impacincia e negligncia tericas costumam.produzir. Sem bons quadros tericos de referncia, pesquisas aplicadas ficam debilitadas, de modoque, na
pesquisa, no pode haver nada mais prtico do que uma boa teoria.
A motivao principal das pesquisas aplicadas , por seu lado,
est na sua contribuio para resolver um problema, Para tal, ela
aplicar conhecimentos j disponveis, mas das aplicaes P9d,em
resultar no apenas a resoluo do problema que a motivou , mas
tambm a ampliao da compreenso que se tem do problema; 0U
ainda a sugesto de novas questes a serem investigadas: em razo disso que os verdadei ros pesquisadores no fazem pesquisa
ad hoc, mas a faZeITI pela vida afora . O conhecimento est em um
continuum cuja origem ecujo fim sero eternamente desconhecidos .
Do final do sculo passado at meados do sculo XX, privilegiando medio de regularidades constantes nos fenmenos, o

mtodo experimental constituiu-se no modelo oficial de pesquisa,

inclusive nas cincias humanas. Tudo que no se enquadrasse nesse
modelo era repudiado como mero balbucio especulativo . As exi- .
gncias e caractersticas desse tipo de pesquisa so defi nidas com
rnu ita preciso, conformenos informam Laville e Dionne (1999: :
139), Rudio (1992: 55-69) e Chizzotti (1991: 25-74). '
Os pressupostos da pesquisa experimental 'so positivistas,
segundo os quais afirmaes genricas devem ser substitudas por

141

Lucia-Santaelia

conhecimentos rigosoramente articulados.xubmetidos ao controle de verificaes empricas e comprovados por meiode tcnicas
precisas de controle. As certezas posi ti vistas vm da suposio de
quea natureza uniforme, logicamente organizada e funcionalrnentedeterrninada, Porque o mundo regido por leis invariveis
e constantes, elas podem ser apreendidas, verificadas eprevistas
atravs da pesquisa metdica.
'
'E m termos gerais, partindo da anlise de um fenmeno deii-'
mitado, a pesquisa experimental formula hipteses prvias de ver'- '
dade e mtodos explcitos de verificao, submete o 'fenmeno'
experimentao em condies de' controle, cuidando da validade
interna das hipteses para extrair leis, fazer generalizaeseelaborar teorias explicativas do fenmeno observado . No obstante
tenha traoscomuns com as pesquisas empricas,
experirnentais no apenas pressupem uma base emprica, fundada
observaes e no estudo de fatos particulares rumo generalizao,
mas tambm tomam a experimentao como condio sine qua .
non do conhecimento.
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em

No existe pesquisa experimental sem experimento, isto , a

manipulao deliberada de um aspecto da realidade, -de n tro d
condies anteriormente definidas, a fim de observar s certos
efeitos so produzidos. Desse modo, o experimento 'n 'o podeser
confundido com a mera observao ou com experincia. O exprimento Lima situao criada ~m laboratrio para observar 'sob
controle a relao entre fenmenos , Controle quer dizer esforos
para se eliminar ou reduzir os erros de observao; Por lsso.ra
observao tem de ser isolada de -influncias capazes' de nela'

i"n-

tervir. 'A s situaes podem tambm ser criadas fora de lbo'rt- "
rio, mas tcnicas rigorosas tm ie ser utilizadas para exercer 60n-'
~role sobre as variveis que vo ser observadas.
.
Para ser experimental, urna pesquisa deve visar a demonstrar .
uma relao de causa e efeito entre duas variveis. Essa dernoristrao apoia-se na atuao do pesquisador sobre a varivel inde-

--.)

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142

Comunicao & Pesquisa

pendente associada causa para, em seguida, medir os efeitos

engendrados no plano da varivel dependente. O termo varivel
tem origem na matemtica, onde serve para designar uma quantidade que pode tomar diversos valores. Na pesquisa, a varivel se
refere a alguma propriedade passvel de observao e mensurao,
de um determinado fenmenoque pode tomar diferentes valores.
Assim, qualquer coisa que pode assumir mais do que um valor,
que pode variar, por exemplo, idade, religio, habilidade comunicativa, tipo de amor etc. uma varivel. As variveis dividem-se
em independentes e dependentes. As primeiras funcionam como
causas e as segundas como efeito. Por exemplo, pode-se estruturar
uma pesquisa experimental para verificar se aluno estudioso (varivel independente) aluno que sabe (varivel dependente).
Com suas variveis mensurveis, seu recurso estatstica em
uma experincia provocada na qual se exerce um controle cerrado
sobre suas condies, a pesquisa experimental uma construo
do saber muito particular, afirmaram LavilIe e Dionne (ibid.: 139),
construo esta fortemente marcada pelas cincias naturais. Nas
cincias humanas, entretanto, so raros os trabalhos que podem
respeitar seus cnones estritos, pois seres humanos no podem ser
manipulados como partculas de matria ou ratos de laboratrio.
Alm disso, sem desmerecer a riqueza dos instrumentos maternticos e estatsticos, a maior parte dos fenmenos humanos no pode
ser medida sem perder sua riqueza, nem a causalidade linear das variveis pode dar conta de sua complexidade.
Entretanto, foram descobertas que se processaram no interior
das cincias ditas duras que precipitaram a crise da hegemonia
das pesquisas experimentais nas cincias humanas . O desenvolvimento tanto da fsica quanto da matemtica, no sculo XX, foi
cada vez mais demolindo as certezas do cientificismo e as crenas
na infalibilidade da cincia, evidenciando que previses "abso lutas so inviveis. Com isso, a validade das interpretaes foram
sendo recuperadas (CHIZZOTTI, ibid.: 78) ." Isso no significa que

Lucia Santaella

143

a pesquisa experimental tenha perdido sua validade, pois, alm de

continuar sendo amplamente empregada, com seus rigores, ela
serve de referncia para se estabelecer categorias de pesquisa e
para julgar seus critrios. Enfim, funcionam como um modelo do
qual as pesquisas podem se afastar atravs de adaptaes, sem perder, contudo, as exigncias das regras do jogo (ALVES, 1988).
Surgiram, a partir disso, perfeitamente legitimados, outros tipos de pesquisa que Laville e Dionne (ibid.: 139) chamaram de
quase-experimentais e no-experimentais. Apesar da tradio
emprica, na sua verso quantitativa e mesmo experimental, dominante em toda a tradio da communication research, nos Estados Unidos, Bavelas (1995: 56) alertou para o fato de que grande
parte dessas pesquisas so quase-experimentais, visto que, na comunicao, as variveis-chave, como as caractersticas pessoais
do ser humano, no so manipulveis. Dentro das pesquisas noexperimentais cabe uma grande massa de sub-categorias.
Mais comumente aceita, entretanto, tem sido a diviso das pesquisas em quantitativas, quando usam do recurso da estatstica, e
pesquisas qualitativas. Estas ltimas, segundo Chizzotti (ibid.: 9),
abrigam um grande nmero de divises e subdivises que, embora diversas, unem-se na oposio ao modelo experimental e no
pressuposto de que h uma relao dinmica, uma interdependncia entre o mundo real, o objeto da pesquisa e a subjetividade do
sujeito. Enquanto o objeto deixa de ser tomado como um dado inerte
e neutro, o sujeito considerado como parte integrante do processo
de conhecimento, atribuindo significados quilo que pesquisa.
A abertura que a pesquisa qualitativa permite no pode nos
levar a supor que, com ela, deixem de existir as exigncias e critrios que devem regular uma pesquisa. Embora com caractersticas
prprias, as pesquisas qualitativas tambm obedecem a certos protocolos, tais como a delimitao e formulao claras de um problema, sua insero em um quadro terico de referncia, a coleta
escrupulosa de dados, a observao, as entrevistas, quando neces-

144

Comunicao & Pesquisa

srias, a determinao de um mtodo, a anlise dos dados, o teste

das hipteses, a necessidade de generalizao das concluses etc.
Enfim, o recurso ao qualitativo no pode servir para o pesquisador se abrigar confortavelmente na rejeio aos mtodos com a
desculpa de que estes so rgidos e castradores da inspirao criativa. Na pesquisa, sem mtodo, inspirao mito, como o na
prpria arte, pois esta tambm se submete a mtodos que lhe so
muito prprios.
preciso considerar neste ponto que no h um consenso em
relao ao sentido que se pode dar pesquisa qualitativa. H um
sentido amplo, conforme foi discutido acima, e um sentido mais
estreito. No sentido estreito, a pesquisa qualitativa tomada apenas como uma parte da pesquisa quantitativa, aquela relativa
anlise de contedo. De acordo com Laville e Dionne (ibid.: 225),
at os anos 70, a anlise do discurso manifesto, colhido atravs de
documentos, de questionrios, entrevistas, etc., realizada pela pesquisa quantitativa, privilegiava os clculos de freqncia dos termos e das expresses utilizados no discurso. Uma vez que essa
abordagem no costumava render os frutos esperados, o domnio
e as modalidades do que se chamava de anlise de contedo ampliaram-se, absorvendo abordagens qualitativas, quer dizer, interpretativas, das unidades de sentido, das relaes entre elas e de
que delas emana. No obstante esse sentido estrito, a pesquisa
qualitativa acabou por desenvolver autonomia prpria, podendo
se referir a todas as pesquisas que privilegiam a interpretao dos
dados, em lugar de sua mensurao.
Alm da pesquisa experimental, Chizzotti (ibid.: 27) apresentou o seguinte quadro de tipos de pesquisas: a primeira diviso,
conforme j foi discutida acima, entre pesquisa terica ou fundamentaI e pesquisa aplicada. Ento, a pesquisa descritiva, que se
restringe descrio dos fatos; a analtica, que faz anlises interpretativas dos dados e extrai concluses; a quantitativa, assim chamada devido ao suporte em medidas e clculos mensurveis que

Lucia Santaella

145

utiliza; a qualitativa, que ressalta as significaes que esto contidas nos atos e prticas; a nomottica, que tem o intuito de extrair
as leis (noinos) da regularidade e da ocorrncia dos fatos observados para generalizar, Ainda segundo Chizzotti, as pesquisas analticas podem ser subdivididas de acordo com o mtodo de abordagem analtica que utilizam: comparativa, histrica, funcional, estrutural, sistmica, dialtica. Podem ainda ser classificadas de acordo com seus objetivos, por exemplo, a pesquisa clnica, que estuda determinados casos individuais, visando umjulgamento e uma
prescrio, e a pesquisa-interveno, que se baseia na relao participante do processo de anlise e mudana psicossociolgica.
Para Rudio (ibid.: 56-60), as pesquisas se dividem em duas
grandes classes: experimentais edescritivas. Estas ltimas podem,
ento, aparecer sob diferentes formas. Abrangendo uma faixa muito
extensa de investigao, h a pesquisa de opinio ou de atitude,
que visa saber que pontos de vista, atitudes e preferncias as pessoas tm a respeito de algo. A pesquisa motivacional visa saber as
razes ocultas ou inconscientes que levam as pessoas a fazer uma
determinada coisa, por exemplo, consumir um certo produto. O
estudo de caso se volta para indivduos, grupos ou situaes particulares para se realizar uma indagao em profundidade que possa ser tomada como exemplar. A pesquisa para anlise de trabalho
busca identificar deficincias, elaborar programas de capacitao,
distribuir tarefas, determinar normas etc. A pesquisa documental
examina documentos a fim de poder comparar usos e costumes,
tendncias, diferenas etc. A pesquisa histrica se volta para o .
passado, buscando as linhas de fora que movem os acontecimentos.
DIria outra diviso dos tipos de pesquisas e os .procedirnentos
necessrios para realiz-las foram apresentados por Demo (1985:
23-26): a terica, a metodolgica, a emprica e a prtica. A terica coincide em alguns pontos com a que foi acima chamada de
fundamental. A metodolgica se refere reflexo sobre os mtodos que direcionam a pesquisa cientfica, os modos de pesquisar,


146

;e

Comunicao [, Pesquisa

a problematizao das vias do conhecimento, a "construo de

propedutica da descoberta da realidade". O cultivo de uma atitude tpica diante da realidade, nos diz Demo, isto , "da atitude da
dvida, de crtica, de indagao rodeada de cuidados para no
sermos ingnuos, crdulos, apressados" questo fundamentalmente metodolgica. A falta de reflexo bem informada sobre ela
redunda em um tipo de mediocridade cientfica manifesta na credulidade em evidncias dadas .
A pesquisa emprica dirige-se para "a face experimental e
observvel dos fenmenos", manipulando fatos e dados e procurando traduzir os resultados em dimenses mensurveis, sendo,
por isso mesmo, na medida do possvel, quantitativa. Para Demo
(ibid.: ?5), mesmo que no coincida com o mais relevante da realidade, esse tipo de pesquisa trouxe para as cincias humanas a
contribuio inestimvel do "compromisso com afirmaes controlveis, contra especulaes perdidas" ou divagaes sem fundamento, .M as uma vez que aquilo que mais relevante no se
manifesta primeira vista, havendo, alm do mais, muitas dimensesdos fenmenos que so refratrias mensurao, a dedicao .emprica no pode se restringir ao nvel superficial, sempre
mais fcil de ser mensurado.
'
A pesquisa prtica se realiza atravs do teste prtico das idias
e reflexes tericas. Vale aqui, portanto, a inverso do postulado
acima formulado sobre a teoria: nada melhor para a teoria do que
uma boa prtica, As chamadas pesquisa-ao e pesquisa-interveno, que tm por objetivo intervir na realidade, tambm se enquadram na categoria de pesquisa prtica.
Numa viso ampliada da pesquisa extensiva a trabalhos universit rios em geral, baseando-se em Andrade (1993, 1995), Bastos (1999:,64,-73) apres.entou uma classificao detalhada dos tiposobsicos de pes9~isa. Para os autores, os tipos de pesquisa se
dividemde acordo com (a) sua natureza, (b) os seus objetivos, (c)
os seus procedimentos e (d) o seu objeto.

Lucia Santaella

147

Quanto sua natureza, as pesquisas se dividem em trabalho

cientfico original e no original. Quanto aos objetivos, a pesquisa pode ser exploratria, descritiva ou explicativa. A exploratria
uma espcie de prvia da pesquisa que tem por finalidade am- '
pliar as informaes do pesquisador sobre o assunto de sua pesquisa, tendo em vista seu aprimoramento rumo elaborao de
um projeto de pesquisa. A descritiva limita-se a descrever, analisar e classificar fatos, sem que o pesquisador neles interfira. A
explicativa busca fundamentalmente o porqu das coisas. Quanto
aos procedimentos, as pesquisas recorrem a fontes de papel ou a
fontes de pessoas. Quanto ao objeto, a pesquisa pode ser bibliogrfica, de laboratrio ou de campo. Nesta ltima, a coleta de
dados real izada em campo, quer dizer, os dados so coletados
no local onde se do os fenmenos pesquisados.
Especificamente na rea de comunicao, DeVito (1997: 60,
147, 199, 228) dividiu as pesquisas em trs grandes classes, das
quais forneceu exemplares como ilustrao: a descritiva, ahistrico-crtica e a experimental. A descritiva tem por propsito descrever algo: comportamentos, atitudes, valores etc. Pesquisas descritivas podem se realizar em trabalhos de campo, atravs da observao sistemtica ou por meio da construo de panoramas sobre
um certo assunto. A pesquisa histrico-crtica tenta reconstruir o
passado para melhor compreender os fenmenos. Ela pode se realizar atravs de vrios tipos de documentos: livros, jornais, transcries, vdeos etc. A definio dada para a pesquisa experimental no
difere muito da apresentao que dela foi feita mais acima.
At os anos 70, as pesquisas em comunicao ficaram divididas nos campos antagnicos da pesquisa emprica, presente nos
estudos de mass communication dos Estados Unidos, e da pesqui- '
sa crtica, baseada especialmente nos escritos da Escola de Frankfurt.
Nos anos 70, essa oposio ficou mais tensionada pela ascen~o
dos modelos de comunicao, especialmente os semiticos, como
norteadores da pesquisa. A multipli.cao de mtodos e aborda-

148

Comunicao [, Pesquisa

gens e a busca por metodologias mistas e integradas, a partir dos

anos 80, acabaram por tornar essas oposies e tenses obsoletas.
Para finalizar este tpico, cumpre chamar ateno para o modelo de pesquisa para a comunicao que foi elaborado por Lopes
(1990), modelo esse para ser aplicado tanto leitura ou anlise da
pequisaj feita, como pesquisa que se est fazendo. Por se tratar
de um modelo aberto e indicador das fases implicadas pela pesquisa, ele faz uma ponte entre este captulo sobre os tipos de pesquisa e o prximo captulo sobre os passos que a elaborao de
um projeto de pesquisa deve seguir. Lopes dividiu seu modelo em
quatro instncias: (a) a instncia epistemolgica; (b) a instncia
terica, que inclui a formulao terica do objeto e a explicitao
conceitual; (c) a instncia metdica, que inclui a exposio e a
causao e (d) a instncia tcnica, que se subdivide em: tcnicas
de observao, tcnicas de seleo e tcnicas de operacionalizao.

10.

PROCEDIMENTOS, TCNICAS E INSTRUMENTOS

Via de regra, os tipos de mtodos so definidores dos tipos de

pesquisa. Mtodos incluem procedimentos, tcnicas e instrumentos, mas no se confundem com eles, pois estes so partes do mtodo . Em cada uma das fases do mtodo, o pesquisador deve usar
certos recursos que se constituem em procedimentos tcnicos,
como seleo da amostra, construo dos instrumentos da pesquisa etc. A fase da anlise e interpretao dos dados tambm implica tcnicas prprias.
Nas pesquisas experimentais, procedimentos, tcnicas e instrumentos so muito precisamente definidos .. Envolvem tcnicas
de observao pois, quando sistematizada, planejada e submetida
a controles de objetividade, a observao pode ser considerada
cientfica. Assim, quanto sua estruturao, a observao pode
ser assistemtica, sem planejamento prvio ou sistemtica, que
planejada, estruturada, controlada, utilizando-se de instrumentos

Lucia Santaella

149

prprios de observao. Quanto participao do observador, a

observao pode ser no participante, quando no h envolvimento do observador, ou participante, quando o observador se incorpora ao grupo pesquisado. Quanto ao nmero de observadores, pode
haver observao individual ou em equipe. Quanto ao local da
observao, esta pode se dar em campo ou em laboratrio, Enquanto tcnica de atuao na realidade, a observao se caracteriza como militante (BARROS e LEHFELD, 1991: 54-55). H ainda a observao documental, que se reporta ao uso de bibliotecas.
As tcnicas envolvem tambm a definio da populao e
amostragem, o controle das variveis, o instrumento de pesquisa e
as tcnicas estatsticas. O campo de observao, as unidades de
observao e variveis devem ser descritas em todos os seus itens
como se segue: populao e suas caractersticas; seleo da am?stra, que pode ser no-probabilstica ou probabilstica. A no
probabilstica se subdivide em amostra acidental, por quotas e intencional. A probabilstica se subdivide em causal simples, causal
estratificada e amostragem por agrupamento. Envolvem ainda a
determinao das variveis que sero controladas. Ento, a definio dos instrumentos, das hipteses estatsticas que sero utilizadas, como sero codificados os dados obtidos e como sero feitas as tabelas (ver RUDIO, 1992).
A coleta de dados tambm se faz a partir de uma srie de prescries, cujos instrumentos mais usados so os questionrios, os formulrios e as entrevistas que' podem ser estruturadas, padronizadas, contendo perguntas que seguem um roteiro pr-estabelecido,
ou no estruturadas, despadronizadas, consistindo de uma conver- :
sa informal, alimentada por perguntas abertas. Esses instrumentos
so usados quando informaes no podem ser obtidas por outros
meios. A interpretao dos dados no menos baseada em tcni'cas do que os demais passos da pesquisa. Ela implica em classificao e categorizao dos dados, processo de codificao, representao numrica dos dados e tcnicas de anlise de contedo.

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.'

t i)

150

Comunicao & Pesquisa

A esto sintetizadas as exigncias tcnicas que as pesquisas

quantitativas prescrevem. Quando passamos do quantitativo para
o qualitativo, isso no quer dizer que as exigncias devam ser
abandonadas. Significa apenas que as prescries passam a adquirir feies mais imprecisas de modo a abraar o universo cornplexo e ambguo de tudo aquilo que no pode ser mensurado.

o PROJETO DE PESQUISA
E SEUS PASSOS

Este captulo ser dedicado s orientaes para se elaborar um

projeto de pesquisa. H uma farta bibliografia sobre isso e toda
ela bastante consensual quanto aos tpicos que uma tal elaborao deve considerar e aos passos que devem ser seguidos para que
ela seja bem sucedida. nesse ponto que toda pesquisa comea:
pela elaborao de seu projeto. Sem isso, a pesquisa j estaria
comprometida de sada, pois seria o mesmo que fazer uma viagem sem conhecimento de seu caminho. Iniciar uma pesquisa sem
projeto apostar alto demais na improvisao, alm de revelar
ignorncia quanto aos limites que a improvisao apresenta. Isso,
se no forem mencionadas as confuses, inseguranas, ingenuidades, dispndio temporal, esforos e recursos mal gastos em que
uma tal aventura incorreria.
Um mau projeto no muito diferente da ausncia de projeto.
Isso explica por que tantas pesquisas comeam sem terminar, ou
por que terminam mal. Sem planejamento rigoroso, mesmoquando consegue realizar a etapa da coleta de dados, o investigador se
ver perdido em um cipoal, em um emaranhado de dados, sem
saber c,omo analis-los e interpret-los por desconhecer seu significado e importncia no contexto maior de um problema bem de-

------------------------------------.
152

Comunicao [, Pesquisa

marcado, de hipteses apropriadamente formuladas e dos objeti. vos que uma pesquisa visa atingir.
a projeto funciona como uma viso antecipada, um planejamento dos passos que sero dados pela pesquisa. Churchman
(1971: 190, apud R UDIO, ibid.: 45) nos diz que "planejar significa traar um curso de ao que podemos seguir para que nos leve
s nossas finalidades desejadas". Isso no deve .ser entendido necessariamente como ausncia de criatividade e fechamento para
as surpresas do caminho, pois quanto mais o curso de uma ao
estiver bem planejado, mais equipados estaremos para reconhecer
e lidar com o inesperado, enquanto que, sem planos, via de regra, nos
perdemos nas brumas confusas de um jogo sem regras.
Projetar significa, portanto, antevere metodizar as etapas ou
fases para a operacionalizao de um trabalho. Qualquer trabalho
humano processo explcita ou implicitamente projetado. A especializao do trabalho cientfico exige a construo prvia de
um instrumento tcnico que conduza a aes orientadas para um
fim e sustentadas sobre uma base de recursos humanos, tcnicos,
materiais e financeiros. Esse 'instrum ento tcnico o projeto de
pesquisa. Sua elaborao em forma acabada no deve, contudo,
ser intimidante a ponto de paralizar a flexibilidade do pesquisador para se adaptar a possveis mudanas que podem surgir, e quase
sempre surgem, no decorrer da execuo de uma pesquisa. Quando o projeto se coloca em ato, no processo de execuo, aparecem os momentos de fertilidade em que brotam eventuais descobertas de dados no previstos, junto com o aprofundamento das
idias iniciais.
Como tal, o projeto apenas uma das etapas da pesquisa. Ele
serve de guia para a execuo propriamente dita e esta, por sua
vez, deve ser seguida de sua apresentao em forma comunicvel,
na imensa maioria das vezes, atravs da escrita. Por isso mesmo,
Peirce colocou no terceiro ramo da sernitica, junto com a metodutica, a retrica especulativa, isto , o estudo da eficcia comunica-

Lucia Santaella

153

tiva da investigaocientfica. No momento, ficaremos apenas na

primeira etapa, a da elaborao do projeto.

1.

QUESTES DE UM PROJETO

Tudo deve estar previsto em um projeto de pesquisa, desde a

escolha de um tema, a coleta de informaes preliminares, a delimitao de um problema, sua justificativa frente ao que j foi realizado no assunto em que ele se insere, a fixao dos objetivos, o
levantamento das hipteses, a determinao de um referencial terico e de uma metodologia que sejam adequados para testar as
hipteses e resolver o problema colocado, a coleta dos dados, sua
anlise e interpretao e as tcnicas prprias para isso, at a previso de recursos humanos e instrumentais, do cronograma, tudo
isso para terminar na elaborao de um relatrio final, de uma
tese ou de um livro.
Inclusas em todos esses passos esto as perguntas clssicas
que um projeto deve enfrentar: o qu?, por qu?, para qu e para
quem?, onde?, como?, com qu? quanto e quando?, quem?, com
quanto? Traduzindo: o que ser pesquisado? Por que a pesqu!sa
necessria? Como ser pesquisado? Que recursos humanos, Intelectuais, bibliogrficos, tcnicos, instrumentais e financeiros sero mobilizados? Em que perodo?
Previstas e respondidas todas essas perguntas, o projeto possibilitar ao pesquisador "impor-se uma disciplina de trabalho no
s na ordem dos procedimentos lgicos mas tambm em termos
de organizao do tempo, de seqncia de roteiros e cumprimento
de prazos" (SEVERINO, 2000: 159).
Uma viso panormica do projeto de pesquisa ser apresentada abaixo para ser depois seguida pela discusso detalhada de
cada um dos seus passos.
Um projeto comea pela escolha de um tema 9U assunto sobre
o qual a pesquisa versar. .Uma vez que nenhum projeto surge do

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154

nada, ele deve ser introduzido por uma apresentao voltada para
a gnese do terna, Como o pesquisador chegou a ele? Quais os
motivos relevantes que fisgaram sua curiosidade e produziram nele
dvidas a respeito desse tema. Essas dvidas so providenciais,
pois delas que o problema da pesquisa ir brotar.
Ternas, entretanto, no so virgens. Por isso mesmo, qualquer
proje-to deve ser antecedido por estudos preliminares sobre o terna.
Masque estudos preliminares so esses? Sabemos que a realidade
uma trama finarnente urdida dedeterminaes e a cincia e, mais
ainda, ri filosofia esto longe de terem comeado hoje. Felizmente
os temas que escolhemos, ou pelos quais somos escolhidos, no
abraam a realidade inteira, principal mente porque nosso olhar e
nosso pensamento j esto conformados a um certo modo de ver
,q ue depende dos referenciais tericos que dominamos. Esses
referenciais so especficos, prprios das distintas reas de conhecirnento em que a cincia se subdivide. Uma vez que nos constitumos corno pesquisadores dentro de alguma rea de conhecirnento; os estudos preliminares j esto previamente delimitados
pela rea de insero do pesquisador. Dentro de cada rea, h ainda delimitaes que lhe so prprias e que se constituem nas suas
sub-reas. Den tI'O das sub-reas, encon trarn-se estratifi caes de
ternas, junto s quais o tema de nossa escolha, via de regra,
localiza.
Tendo assim localizado o terna , os estudos prelirninares envolvern desde leituras bibliogrficas, visitas a locais especficos, quando o terna exigir, at discusses com especialistas e colegas. Esses estudos preliminares so substanciais para a delimitao do
problema de pesquisa. Alm disso, neles tem incio UI11a das exigncias fundamentais de um projeto de pesquisa: a reviso bibliogr fica, que s poder se complementar quando o problema estiver pelo menos relativamente definido. De todo modo, atravs da
busca' de' informao sobre o tema que as dvidas vo gradativamente se tornando mais c1aras e o problema pode ir se delineando .

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Comunicao [, Pesquisa

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155

Tudo isso necessrio porque um tema no ainda um problerna. Este ltimo se constitui na questo mais fundamental de
toda a pesquisa', por isso mesmo, deve ser precisamente reCol~ta
do, delimitado e claramente formulado. Isso no acontece por passe
de mgica, nernda noite para o dia. Da a necessidade de estudos
preliminares, de momentos de concentrao cuidadosa e meditativa, de discernimento das fronteiras do problema sem o que no
seria possvel extra-lo do contexto de infindveis determinaes
em que um tema se situa.
,
claro que nos casos em que uma pesquisa se origina de outra
pesquisa; a delimitao do problema sempre mais simples, visto
que essa delimitao, via de regra, j brota enquanto a pesquisa
anterior est sendo realizada ;-Poucas so as pesquisas que no
funcionam como geradoras de outras pesquisas. por isso qu.e 9.S
verdadeiros pesquisadores fazem pesquisa a vida inteira, pois, .
enquanto fazem uma, j so mordidos pela curiosidade em relao a novos problemas que vo aparecendo no meio.do caminho
que tm de ser guardados para U111'a outra ocasio. Ao mesmo tem- '
po que respondem a um problema proposto, as pesquisas so fontes inesgotveis de novos problemas. Isso no se d por acaso,
mas fruto do aprofundamento que as pesquisas nos obrigama
ter em relao aos fenmenos.
Definido o problema, deve ser elaborada a reviso bibliogrfica ou pesquisa sobre o estado da questo, quando so estudados
os trabalhos que se situam na circunvizinhana do problema, trabalhos que versam sobre problemas simi lares. A elaborao da
reviso. bibliogrfica deve ter em vista a contraposio dos traba- ,
lhos j publicados em relao ao problema que a pesquisa prope.
V-se apor que a reviso bibliogrfica importante. De um lado,
ela deve comprovar que o pesquisador no est querendo realizar
algo que j foi feito, de outro lado , ela ajuda a encaminhar o passo .
seguinte da pesquisa, a justificativa , quer dizer, a argumentao
sobre a relevncia' do trabalho, no . apenas enfatizando que ele

156

Comunicao & Pesquisa

ainda no foi feito por outro pesquisador, mas principalmente por

que ele deve ser realizado.
Justificado o problema, o projeto se encaminha para a definio dos objetivos, quer dizer, que fins a pesquisa visa atingir?
Quais so os aspectos que o problema envolve e em que sua soluo resultar no tocante a cada um desses aspectos?
Depois disso, o pesquisador passa para a formulao das hipteses. Como suposies de respostas para o problema proposto, as hipteses se responsabilizam pelo direcionamento da pesquisa, na medida em que so elas que a pesquisa ter por finalidade demonstrar ou testar e comprovar ou no. Ora, no h formulao de hipteses sem um quadro terico de referncia. por isso
que essa formulao j encaminha o pesquisador para a explicitao do seu quadro terico. Este se constitui em um "universo de princpios, categorias e conceitos, formando sistematicamente um conjunto logicamente coerente, dentro do qual o trabalho do pesquisador se fundamenta e se desenvolve" (SEVERINO,
ibid.: 162).
Tendo chegado neste ponto, o projeto pode ento se debruar
sobre as questes metodolgicas, tcnicas e instrumentais. Enquanto o mtodo se refere a procedimentos ele raciocnio e analticos
mais amplos, as tcnicas so operacionalizaes do mtodo das
quais os instrumentos so suportes. .
no momento da indicao dos procedimentos metodolgicos
que o pesquisador deve 'localizar o tipo de pesquisa que est realizando, terica ou aplicada, histrica ou tipolgica, crtica ou
sistmica, emprica com trabalho de campo ou de laboratrio, etc.
A metodologia est sempre estreitamente ligada a essa tipologia.
Alm disso, os mtodos devem estar perfeitamente afinados com
o problema proposto e com as hipteses. Tendo o problema em
mente, o pesquisador deve se perguntar: "como e com que meios
poderei resolv-lo?" Este "como e com que meios" entrelaa as
hipteses e o mtodo. As hipteses funcionam como sinalizaes

Lucia Santaella

157

para o caminho a ser percorrido. Por isso, o mtodo deve estar

sintonizado nessas sinalizaes. Alm disso, no pode haver contradio entre o mtodo e o quadro terico de referncia, tambm
chamado de fundamentao terica, pois, muitas vezes, o mtodo
advm diretamente do quadro terico.
Por fim, o cronograma da pesquisa deve ser estabelecido com
indicao das etapas a serem cumpridas em cada perodo. A ele se
segue a indicao dos recursos humanos e materiais necessrios e
sua justificativa, tendo em vista o que a pesquisa mobilizar. Ao
final de tudo, deve comparecer a lista bibliogrfica preliminar,
pois a bibliografia definitiva s pode e deve ser complementada
no decorrer da execuo do projeto. Muitas vezes o pesquisador
divide a bibliografia em duas p~~tes. Uma parte j consultada para
a elaborao do projeto e outra parte a ser pesquisada no decorrer
da execuo do trabalho.
Tendo esse panorama geral como pano de fundo, podemos
passar para o detalhamento de suas partes. Inicio pelas etapas que
devem anteceder elaborao do projeto, visto que so elas que
tornaro essa elaborao possvel.

2. A

ESCOLHA DO TEMA

Quando uma pesquisa se desenvolve no seio de uma instituio com programas de pesquisa pr-definidos nos quais o pesquisador est engajado ou quando uma pesquisa encomendada por
alguma empresa, evidentemente, seu tema no fruto da escolha
do pesquisador. No mundo universitrio, entretanto, a imensa
maioria das pesquisas nasce da livre escolha do pesquisador. Vem
do pesquisador a necessidade de estudar um determinado assunto.
Mas quais so as motivaes que nos levam a escolher um tema?
Segundo Barros e Lehfeld (1991: 26-27), os temas podem surgir da observao do cotidiano, da vida profissional, do contato e
relacionamento com especialistas, do feedback de pesquisas j

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158

Comunicao & Psquisa '

real izadas ou do estudo de literatura especializada. Conforme

Lakatos e Marconi
(1992: 45), alm das possibilidadesacima,
as
.
.
fontes para a escolha de um assunto podem ainda originar-se da
experincia pessoal, de estudos e leituras , da descoberta de 'discrepncias. entre trabalhos
ou. . da analogia C0111
temas de estudos
'
.
de outras disciplinas 'ou rea~ cientficas. Enfim, completam as
autoras (ibid.: 102), o tema pode surgir de uma dificuldade prtica , de uma curiosidade cientfica, de desafios' encontrados na lei- '
tura de outros trabalhos o~ ?a ~rpl~ia teoria .
A despeito de t?das essas diferentes possibilidades, algo ,
comum a elas: ~m t,en:a surge quase sempre de uma inteno ainda imprecisa. Uma impreci~~ que s pode ser indicadora de que
a escolha de um tema advm muito menos de urna vontade racional do que de motivos sobre os quais temos pouco domnio ansciente . De fato , um . t~m a algo que nos fisga, para o qual "nos
sentimos atrados seI11 saber bem por qu. Por isso mesmo, temas
de pesquisa .n.o devem ser mudados diante da primeira dificuldade que se apresenta ou diante de influncias alheias . Um tema
nasce de um desejo, que , por sua prpria natureza, sempre obscuro, e no costuma adiantar muito a tentativa de lhe virar as costas. Em outras palavras, no podemos ser infiis ao desejo que s
se deixa mostrar escondendo-se por trs de uma inteno irnprecisa atravs da qual um tema -de pesquisa aparece.
No obstante a impreciso, claro que os temas tm tudo a ver
com a histria de vida e, especialmente, com a histria intelectual
do pesquisador, Em que rea cientfica est inserido, que repertrio j adquiriu nessa ~rea,qual a intensidade de seus contatos com
outros pesquisadores e C0111 especialistas na rea, seu noviciado
ou sua experincia em pesquisa so todos fatores determinantes
para a escolha de um tema. Entretanto, esses fatores no so capazes de impedi;' q~e os ternas surjam, o mais das vezes', de- modo
vago, muito geral e: indefinido.A apreciao de Demo (1985: 4950) sobre isso especialmente lcida ~ importante par que um ;

Lucia Santaella '

159

pesquisador iniciante no se sinta perdido em meio s incerte.zas

iniciais e ctico em relao sua capacidade de definir mais precisamente seu tema. Quando nos propomos a realizar um trabalho

cientfico, diz o autor,

" normal que a primeira impresso seja de perplexidade. No s~~e
mos por onde comear, sobretudo se nunca , nos tnhamos me tido
antes no assunto . Todavia, ' a s ituao normal .de quem se )~Iga
pesquisador e no detentor de saber ev idente e prvio . [.. .,J QU~I~
parte de evidncias , nada tem a pesquisar. O processo de superao
dessa perplexidade inicial algo central na formao cientfica d~
LI ma

pessoa. 11

Enfim, a indefinio inicial de um tema normal; pois o que

importa no o seu modo de ser, mas a elaborao, que deve ser
realizada para que ele v gradati vamen.te ganhandq concretude, ~ ,
preciso e determinao. Para isso, ~ntretanto, opesquisador deve
se entregar aos estudos preliminares, sem os quais seria impossvel caminhar da impreciso para a definio.

3.

',\

ESTUDOS PRELIMINARES

Por onde comear? Buscando informaes sobre o terna, seja

de ordem factual, seja de ordem terica. Rudio (1992: 39) muito ,
apropriadal11ente nos lembra que, para a realizao dos estu~,os
prelim inares, de mxima importncia sabermos ern que rea, ~
melhor ainda, ern que sub-rea do conhecimento ." 110SS0 tema se
situa para que possamos deterrninar os fundamentos tericos que
lhe servem de base, isto , estabelecer quais as ,relaes entre o
assunto de nossa pesquisa e a Teoria Cientfica que desejamos utili~ar". Foi por ter essa necessidade en: vista que, no segundo cap-.
tulo deste livro, busquei construir ,o mapeamento da rea de comunicao para que opesquisadorpossa localizar .emqual terri-

~-------------------------------_
160

Comunicao [, Pesquisa

trio seu assunto se situa e quais so as interfaces desse territrio

com os territrios vizinhos. Tanto quanto posso ver, a visualizao
desses territrios nos ajuda a compreender de que teorias esses
territrios dependem para existir cientificamente. Justo por isso,
procurei tambm inserir no mapa as teorias que so prprias a
cada territrio.
Com uma viso relativamente clara da rea de insero de seu
tema, preciso que o pesquisador v para a biblioteca ler sobre o
assunto. Vale notar que biblioteca quer dizer tudo que se pode
encontrar nela: enciclopdias, livros, peridicos especializados,
que so fundamentais sob o ponto de vista da atualizao sobre o
tema, catlogos, teses e dissertaes, jornais, vdeos, isso sem
mencionar o acesso a bancos de dados que hoje se pode ter a partir dos computadores localizados nas bibliotecas ou em nossas
prprias casas. O contato com esse acervo fundamental no apenas para buscar subsdios que orientem e dem mais segurana
sobre a escolha do tema, mas que ajudem a formular o seu enunciado. De resto, tambm para saber se o assunto que se pretende
estudar j foi objeto de outras pesquisas e sob que ngulos essas
pesquisas o enfocaram.
certo que as leituras tomam muito do nosso tempo', mas, na
realidade, elas ajudam a diminuir o tempo estril das idias confusas e pouco definidas que so sempre motivos de angstia para
o pesquisador.
Segundo Bastos (1999: 19-20), o levantamento bibliogrfico
preliminar imprescindvel. Antes de tomarmos qualquer deciso
sobre a nossa pesquisa, precisamos ter o maior nmero de informaes e de leituras que so possveis nessa etapa de desenvolvimento do projeto, no s para melhor delimitar o assunto, " mas
tambm para desenvolv-lo longe de um ponto de vista do senso
comum". Juntamente-com o acesso a material bibliogrfico, Bastos considera a necessidade de dilogo com especialistas para discutir e aprimorar o tema escolhido, confrontando sempre que poss-

Lucia Santaella

16 1

vel as sugestes e crticas de um especialista com as de outros especialistas. Essa multiplicidade de pontos de vista fundamental
para que o.pesquisador no fique, ~e sada, fixado em um modo
de ver, em um nico tipo de fundamentao te rica, mas que saiba
fazer uso da riqueza dessa fase preparatria para explorar a diversidade que prpria a qualquer uma das reas das cincias humanas.
Vale enfatizar que todo o esforo dispendidonos estudos'preliminares se volta produtivamente para a clarificao gradativa do
tema, rumo definio de uma questo, de urn problema a ser
pesquisado. Contudo, o segredo dos estudos preliminares est na
arte 'do pesquisador para saber exatamente o momento em que
deve interromp-los. A massa de literatura existente desdobra-se
infinitamente. Dela Jorge L. Borges j nos forneceu uma verso
criadora na sua Biblioteca de Babel. Os estudos preliminares devem, portanto, cercar as obras mais fundamentais, tendo em vista
um panorama de fundo que habilite o pesquisador a situar sua
questo para poder melhor defini-Ia. Essa arte de saber onde parar
, nesse caso, auxiliada pelo fato de que a pesquisa bibliogrfica
no se reduz a isso, alm de que essa pesquisa preliminar dever
depois ser incorporada ao projeto junto com sua complementao
em um tpico sob o ttulo de "Reviso bibliogrfica" ou "Estado
da questo", conforme ser melhor definido no momento oportuno.

3.1 O

PR-PROJETO

Pouco a pouco, dos estudos preliminares um problema de pesquisa comea a se delinear. A partir disso, o pesquisador deve
criar coragem e, apesar de o momento ainda lhe parecer precoce,
ensaiar a elaborao
de um pr-projeto. Embora tudo parea ain!
da muito vago, preciso aproveitar as incertezas iniciais para delas extrair seu sumo. O lusco-fusco da impreciso propcio para
despertar aquilo que Peirce chamou de uberty, "uberdade", isto ,
capacidade de responder criativamente aos estm~.los que nos che-

162

Comunicao & Pesquisa

gam tanto do exterior quanto, principalmente, do interior de nossa

mente. Passeando vivamente pelas idias e contemplando-as com
interesse desprendido, o pensamento fica entregue ao musement,
estado de concentrao distrada, condio para a "uberdade" (ver
SEBEOK et al., 1993). em momentos como esse que, via de
regra, brotam as hipteses que iro conduzira pesquisa. Tanto
isso verdade que nunca somos capazes de explicar como chegamos s hipteses. Elas parecem estar simplesmente l, nossa
espera.:De fato, de acordo com a teoria peirceana da abduo,
hipteses so frutos de uma espcie de adivinhao, capacidade
de que o ser humano dotado para adivinhar os desgnios das
coisas, tanto quanto o pssaro dotado do poder voador.
Parece evidente que a "uberdade" s premia aqueles que buscam. A mente s pode passear entre idias, quando nela as idias
so frteis, caso contrrio temos de nos contentar com idias fixas, que so o lado do avesso da "uberdade". Vem da uma outra
boa razo para justificar a necessidade dos estudos preliminares.
O anteprojeto assim uma primeira proposta de sistematizao
para ser testada, modificada e aperfeioada na medida em que a
delimitao da questo a ser pesquisada for amadurecendo. Tratase de um ponto de partida que brota sob efeito do pensamento sinttico, onde tudo aparece ao mesmo tempo. Realmente, um projeto no nasce parte por parte, mas em alguns lampejos em que tudo
aparece junto e ainda confuso. O anteprojeto a primeira tentativa de organizar os fios dessa trama sinttica. Para essa organizao,
juntamente com os resultados das correes sucessivas a que o anteprojeto vai sendo submetido, deve entrar em ao o pensamento analtico, aquele que guiar os passos da elaborao do projeto.

4. A

ELABORAO DO PROJETO

No detalhamento dos passos a serem dados para a elaborao

do projeto de pesquisa, irei me deter com mais demora em ques-

Lucia Santaella

163

tes que dizem respeito a pesquisas no-experimentais e no-quantitativas, pois para as experimentais e quantitativas j existe um
abundante material bibliogrfico (ver especialmente a extensa obra
de Laville e Dione, 1999, as competentes obras de Lakatos e
Marconi (1982a, 1982b e 1992) ou a mais breve, mas no menos
excelente obra de Rudio, 1992). Uma vez que os manuais de orientao para as pesquisas quantitativas se detm muito pouco nas
questes que tm mais peso nas pesquisas qualitati vas, tais como
estado da questo, quadro terico de referncia, discusso das
estratgias metodolgicas no-quantitativas e suas justificativas,
para elas que estarei chamando mais ateno.

4.1. Os

ANTECEDENTES

Muitas vezes o pesquisador se sente tmido em se mostrar presente no seu discurso. Realmente, no fcil encontrar o ponto
certo e justo da enunciao de um discurso cien~fico em que a
pessoalidade no caia, de um lado, na mera confisso subjetiva
adocicada e enjoativa ou, de outro, no pedantismo de uma neutralidade forada e artificial. De todo modo, buscando evitar esses
dois extremos, h um momento inicial na abertura de um projeto
de pesquisa em que a figura do pesquisador deve aparecer. Chamo esse momento de "antecedentes" ou "histrico" para com isso
designar o quadro de referncia pessoal da proposta de pesquisa.
A presena desse quadro de referncia muito comum nos
casos das pesquisas que brotam diretamente de pesquisas anteriores, o que pode acontecer, por exemplo, quando o pesquisador
decide continuar no doutorado com uma questo que no foi possvel desenvolver ou aprofundar no mestrado. Para introduzir um
novo projeto, o pesquisado,r procede ao breve relato das concluses ou resultados alcanados na pesquisa anterior, com ateno
para o ponto em que sua ateno foi despertada para uma nova
questo. Nesse momento, o relato inclui obrigatoriamente o qua-

164

Comunicao [, Pesquisa

dro de referncia pessoal, quer dizer, em que medida o pesquisador est implicado naquilo que deseja realizar.
Mesmo no caso de uma pesquisa no estar na linha de continuidade de uma outra j realizada pelo pesquisador, o interesse
por um assunto, um tema ou uma questo no surge do vcuo. Ele
fruto de uma histria de vida, de experincias profissionais, intelectuais, construdas mediante caminhos prprios, dos valores e
escolhas que nos definem. Tem-se a a gnese do tema da pesquisa cujas vicissitudes j foram discutidas acima. Trata-se agora, no
momento de elaborao do projeto, de incorporar em um relato
aquilo que, dessas vicissitudes, tem pertinncia para a apresentao do tema e daquilo que conduziu sua escolha.
Embora no comparea em outros livros de metodologia como
um passo necessrio elaborao de um projeto de pesquisa, considero essa apresentao muito importante. Afinal, ns pesquisadores somos seres viventes. A pesquisa no algo estranho, margem de nossa histria de vida, mas nela se integra de maneira indissolvel.Quando bem dosado, evitando o mero biografismo inoportuno, o relato de como o pesquisador chegou ao tema pode dar
sabor de vida ao projeto. Alm disso, ao incorporar aquilo que
realmente importa, isto , como foi se dando o estreitamente gradativo da amplitude do tema para a delimitao do problerna da
pesquisa, o quadro de referncia pessoal vai pouco a pouco se
encaminhando para o tpico seguinte, o mais importante do projeto, ou seja, a delimitao da questo proposta pela pesquisa.

4.2. A

DEFINIO DO PROBLEMA

Para Laville e Dionne (1999: 27), conscientizar-se de um problema de pesquisa

Lucia Santaella :

165

"depende daquilo que dispomos no fundo de ns mesmos: conhecimentos de diversas ordens- brutos e construdos - e entre esses
conceitos e teorias; conhecimentos que ganham sentido em funo
de valores ativados por outros valores: curiosidade, ceticismo, confiana no procedimento cientfico e conscincia dos seus limites."

Na fase de definio do problema, entretanto, como j foi discutido e tambm querem os autores, as capacidades intuitivas ganham importncia, pois a percepo inicial de um problema , o
mais das vezes, pouco racional.
Para se sair da problemtica sentida, imprecisa e vaga e se
chegar a uma problemtica consciente e objetivada, uma problemtica racional, Laville e DioneIibid.: 98) aconselham o pesqui-'
sador "a jogar o mais possvel de Iuz sobre as origens do problema e as interrogaes iniciais que concernem a ele, sobre a sua
natureza e sobre as vantagens que se teria em resolv-lo, sobre o
que se pode prever como soluo e sobre o modo de a chegar".
Rudio (ibid.: 72) fornece uma exemplificao muito oportuna
para se compreender a passagem gradativa em que um tema ainda
vago vai sendo delimitado de modo a ir se transformando em um
problema de pesquisa. Suponhamos que algum diga que quer fazer
uma pesquisa sobre delinqncia juvenil, essa afirmao apenas
indica de modo muito vago e geral um dos elementos do campo
de observao: a populao. Mas se acrescenta que seu interesse
est nos crimes cometidos pelos delinqentes, passa a nos indicar,
ento, uma das variveis a serem observadas. Se complementa
que deseja saber se certos crimes que os delinqentes cometem
so ocasionados pelo efeito do uso de txicos, tem-se a a inten. o de relacionar duas variveis: se o uso de txicos (varivel
independente) ocasiona os crimes (varivel dependente), cometidos por delinqentes juvenis. claro que a delimitao da questo no pra a, pois h outros elementos no campo de observao
a serem levados em considerao. De todo modo, quando apare-

166

_I
,
e

e
e

Comunicao [, Pesquisa

cem as duas variveis, a amplitude do tema j se especificou em

uma pergunta, que substancial para a definio de um problema.
Enfim, como parece bvio, para se passar do tema ao problema, o
tema deve ser problematizado.
O que , portanto, um problema de pesquisa? Vejamos algumas das definies que j foram formuladas sobre isso. No h
problema sem uma indagao central, uma dificuldade que se quer
resolver. Desse modo, o problema de pesquisa uma interrogao
que implica em uma dificuldade no s em termos tericos ou
prticos, mas que seja tambm capaz de sugerir uma discusso
que pode, inclusive, em alguns casos, passar por um processo de
mensurao, para terminar em uma soluo vivel atravs de estudo sistematizado (BASTOS, 1999: 114). Do ponto de vista formal, um problema um enunciado interrogativo. Semanticamente, uma dificuldade ainda sem soluo que deve ser determinada
com preciso para que se possa realizar seu exame, avaliao,
crtica, tendo em vista sua soluo (ASTI VERA, 1974: 94).
Certamente nem todos os problemas que existem podem se
prestar pesquisa cientfica. Para ser problema de pesquisa, ele
deve ser um problema que se pode resolver, com conhecimentos e
dados j disponveis, alm de outros passveis de serem produzidos. No se trata de um problema que pode ser resolvido pela
intuio, especulao ou senso comum, pois um problema de pesquisa "supe que informaes suplementares podem ser obtidas a
fim de cerc-lo, compreend-lo, resolv-lo ou eventualmente contribuir para a sua resoluo". Finalmente, um verdadeiro problema de pesquisa deve ser capaz 'd e produzir compreenso que fornea novos conhecimentos para o tratamento de questes a ele
relacionadas (LAVILLE e DIONNE, 1999: 87-88).
As concluses pragmticas que podem ser extradas das definies acima indicam que um problema deve ser for~uladocomo
uma pergunta. H, no entanto, perguntas e perguntas. Indagaes
gerais, to gerais quanto o prprio tema, esto muito longe de

Lucia Santaella

167

permitir o detalhamento do projeto. Alm disso, a formulao deve

ser clara e precisa. Essa clareza se constitui em passo fundamental, pois dela dependero os passos subseqentes do projeto, sobretudo a formulao das hipteses e a obteno de parmetros
para as escolhas metodolgicas. A pergunta deve tambm ser significativa, deve conter a promessa de que uma soluo pode ser
esperada, caso contrrio no haveria razo para se fazer uma pesquisa. O problema deve ser, alm disso', vivel, exequvel, quer
dizer, ele pode ser objetivamente verificado. Em suma, formular
um problema, segundo Rudio (ibid.: 75),
"consiste em dizer, de maneira explcita, clara, compreensvel e
operacional, qual a

dificuld~d~~om

a qual nos defrontamos e

~ue

pretendemos resolver, limitando seu campo e apresentando suas caractersticas. Dessa forma, o objetivo da formula~o do problema da
pesquisa torn-lo individualizado, especfico, inconfundvel".

Cumpre lembrar aqui que o pesquisador no deve passar para

a prxima etapa do projeto, a reviso da literatura,' antes de ter
circunscrito muito bem seu problema atravs da formulao de
sua pergunta. Sem isso, correr o risco de se deixar levar deriva
nas inesgotveis fontes de pesquisa. Para avanar com eficcia
nos passos do projeto, preciso saber bem o que se procura. S
com esse trunfo nas mos, o pesquisador pode mergulhar nas leituras e consultas, o que no significa que, no percurso, estas no
possam produzir reorientaes no problema.

4.3

O "ESTADO DA QUESTO

Tambm chamado de "reviso bibliogrfica" ou "bibliografia

'comentada" , este passo da elaborao do projeto j teve seu incio nos estudos preliminares. Neste novo momento, entretanto,
uma vez circunscrito o problema com clareza necessria para fun-

168

Comunicao [, Pesquisa

cionar como um fio condutor e ajudar o pesquisador a dar prosseguimento ao seu projeto, o contorno da reviso bibliogrfica torna-se tambm mais ntido.
O conhecimento se d elTI UITI continuum. As interpretaes
que fazemos das coisas, fatos e pessoas esto sempre a meio caminho, tm algo de provisrio. Essa a regra nmero um que se
pode extrair da noo de semiose peirceana. As crenas que adquirirnos atravs da cincia no so muito diferentes. Nada h
nelas de eternidade. Tambm ria pesquisa cientfica, estamos sempre a meio caminho. E s deixamos de estar quando cessamos de
ter dvidas porque perdemos a disponibilidade para ouvir o que o
outro tem a dizer. 'E m suma, nenhuma pesquisa parte da estaca
zero. Mesmo e~ um tipo muito simples de pesquis, a exploratria, que visa meramente avaliao de uma situao concreta desconhecida, algum em algum lugarj deve ter tido uma preocupao semelhante. Por isso, a procura cuidadosa e paciente, por vezes at mesmo obstinada, de fontes documentais ou bibliogrficas
i mprescindvel.
Raros so os problemas e as perguntas que no foram previamente levantados. Mais uma vez Borges quem nos lembra que
os grandes problemas j foram pensados pelos gregos, ' de modo
que a proeza dotempo a de levar o ser humano a incansavelmente recoloc-los .sob novas e mais alargadas entonaes , Mesmo
quando o pesquisador no vai to longe, no se deslocando muito
na di reo do passado, a abbada ideati va que recobre as sociedades e culturas histricas, determinando os limiares daquilo que d
para ser pensado em cada momento histrico dado, traz corno
conseqncia que, ITIeSITIO que as perspectivas possam diferir, as .
interrogaes e questionamentos de cada historicidade acabam no
sendo a rigor muito distintos . H, enfim, um inegvel Zeitg eist;
esprito de tempo, ou aquilo que, com muito mais preciso, Foucault chamaria de episterne, que coloca o pesquisador ernum cfrculo de questes no qual muitos esto simultaneamente inseridos.

Lucia Santaella

169

Por isso mesmo, .a leyis~9 bibliogrfica significa, muitas vezes, conforme as palavras deLaville e Dionne (ibid.: 1~3) "seguir
a informao como um detetive procura pistas: com imaginao e
obstinao. ,alis, esseaspecto do trabalho, agir como um detetive, que, com freqncia, torna prazerosa a realizao da reviso
da literatura""
Alongo-me tanto - e ITIe alongarei ainda mais - nos meandros
da questo bibliogrfica, em primeiro lugar, porque nas pesquisas
no-experimentais e no-quantitativas, essa a etapa que lhes d
alma. Dela advir a melhor escolha de urna teoria ou snteses de
teorias e conceitos que nortearo a escolha .do mtodo e, conseqentemente, o teste, muitas vezes argurnentativo, de nossas hipteses . Se no vamos utilizar mtodos e tcnicas para medir um
certo aspecto bem recortado da realidade, devemos, em troca, enfrentar os desafios da impreciso qualitativa. Para isso, temos de
nos valer da ajuda tanto quanto possvel alargada do pensamento
do outro a que podemos ter acesso.
Em segundo lugar, chamo tanta ateno para a pesquisa bibliogrfica porque a tpica indigncia das. bibliotecas nas universidades brasileiras muitas vezes acaba por criar em ns uma espcie
de autodefesa inconsciente que se manifesta na negl ignciae at
mesmo no desprezo pela obstinao na perseguio das fontes',
Disso decorre,via de regra, uma autocomplacncia muito satisfeita, despida de inquietao, como so satisfeitas todas as formas
de ignorncia. Tanto se sedimentou em nosso pas a cultura da
negligncia com as fontes que, mesmo quando tm o privil gio de
frequentar universidades com boas biblic?tecas e com ac~sso
formao bibliogrfica, que hoje se t~rnoL1 to facilitada pela
internet, os estudantes continuam se contentando com bem pouco.
Enfim, fazer a reviso da li teratura p~ra a consti tuio do 'es ta do da questo significa passarem revista todos os trabalhos disponveis, objetivando selecionar tudo que possa servir em urna
pesquisa. Nela, o pesquisador tenta encontraressencialmente

in-

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170

Comunicao [, Pesquisa
"os saberes e as pesquisas relacionadas com a sua questo; deles se
serve para alimentar seus conhecimentos, afinarsuas perspectivas
tericas, precisar e objetivar seu aparelho conceitual. Aproveita para
tornar ainda mais conscientes e articuladas suas intenes e, desse
modo , vendo como os outros procederam em suas pesquisas, vislumbrar sua prpria maneira de faz-lo" (LAVILLE e DIONNE, ibid.: 112).

e
e

e
e

Nesse ponto, as autoras acima alertam para dois fatores: em

primeiro lugar, o cuidado que o pesquisador deve ter nessa etapa
do trabalho para "no se deixar levar por suas leituras como um
cata-vento ao vento". A indagao que foi formulada na circunscrio de seu problema no pode ser perdida de vista e deve funcionar como um centro de gravidade. No fundo, o que deve ser
feito aqui considerar a afirmao de Borges (esse grande esteta
da arte de ler) de que somos inelutavelmente leitores distrados
com atenes parciais. No caso da reviso bibliogrfica, aceitar
essa limitao no tarefa fcil , especialmente quando falta ao
pesquisador a experincia de numerosas leituras anteriores, experincia da qual sempre se extrai urna espcie de metodologia prpria da leitura.
Na ausncia de um repertrio j formado de leituras, o pesquisador, via de regra; se v perdido em um labirinto de idias, tendncias e posies, sem conseguir, de imediato, dar a elas uma
configurao coerente. Quando isso acontece, Laville e Dionne
(ibid.: 112) aconselham o pesquisador a usar a tcnica do zoam,
partindo "de uma tomada ampla de sua pergunta, sobre um espao
documental que a ultrapasse grandemente, mas sem dela desviar
os olhos e, assim que possvel, fechar progressivamente o ngulo
da objetiva sobre ela".
De minha experincia em pesquisas que realizei, algumas deIas sobre temas que me eram quase inteiramente novos, extrai um
ensinamento que talvez possa ajudar o pesquisador iniciante nessa fase de seu trabalho. Quando damos incio ao levantamento do

Lucia Santaella

171

estado da arte relativo questo que estamos pesquisando, geralmente dispomos de um certo nmero de ttulos colhidos durante a
fase de estudos preliminares. Cada um desses ttulos j funciona
como uma fonte para novos ttulos , nas citaes e. referncias que
faz, de modo que a listagem bibliogrfica que consta no final de
cada obra se constitui tambm em uma forite inestimvel de pesquisa. Quando lemos, de fato, os livros com cuidado, essa fonte
costuma ser bastante preciosa, pois dela que comeamos a destacar os ttulos de maior interesse para ns .
Conforme vamos avanando nessas leituras e na coleta dessas
fontes, a um dado momento, sentimo-nos, de fato, perdidos em
um labirinto, sem vislumbre de qualquer fio que possa rios tirar
dele. Entretanto, se no desistirmos antes da hora, chegar um outro momento em que ns, como leitores, comearemos a reconhecer e, inclusive saber localizar, em termos de linha de pensamento
e posio terica, as citaes que os autores fazem uns dos outros.
Quando as redes de referncias comeam a ser reconhecidas por
ns, isso significa que j estamos conseguindo desenhar mentalmente a configurao panormica de um tema ou problema de
pesquisa. A chegado o momento de interromper o estado da arte para dar prosseguimento s outras fases da elaborao do projeto, de modo que s voltamos s consultas bibliogrficas, quando,
na execuo da pesquisa, deparamo-nos com dvidas no previstas e
conseqentemente ainda no resolvidas, algo que sempre acontece.
O segundo fator da reviso bibliogrfica para o qual Laville e
Dione (ibid.: 112-113) chamaram ateno diz respeito necessidade de se evitar que essa atividade se assemelhe a "uma caminhada no campo onde se faz um buqu com todas as flores que se
encontra". A reviso , sobretudo, um percurso crtico que deve
ter em mira a pergunta que se quer responder. Por isso mesmo, em
funo da contribuio que podem trazer para nosso trabalho, o
interesse que as obras despertam em ns so desiguais. Ademais,
nem tudo que se l realmente bom. pa vem a outra expresso

,...-------------------------------------tr
Comunicao & Pesquisa

172

sinonmica de reviso bibliogrfica, "bibliografia comentada". No

se trata portanto de simplesmente resumir, parafraseando o que
est escrito nos livros, mas sim de fazer consideraes, interpretaes e escolhas, explicando e justificando essas escolhas, sempre
em funo do problema posto pela pesquisa.
Felizmente no h receitas a serem dadas para a bibliografia
comentada, sobretudo porque se trata de uma arte ensastica que
s pode ser dominada com a prtica e com a observao interessada em como ensaistas competentes a realizam. Em segundo lugar,
porque as diretrizes de uma reviso bibliogrfica dependem muito do tipo de pesquisa que est sendo realizada. Luna destaca que
"uma reviso bibliogrfica que procure recuperar a evoluo de determinados conceitos enfatizar aspectos muito diferentes daqueles
contemplados em um trabalho de reviso que tenha como objetivo,
por exemplo, familiarizar o pesquisador com o que j foi investigado sobre um determinado problema de interesse".

Como resumo final, cumpre assinalar que a reviso bibliogrfica deve existir para que clichs sejam evitados, para que esforos no sejam duplicados, para que se possa apreender o grau de
originalidade de uma pesquisa. Outro aspecto de relevncia de
uma bibliografia comentada, muito bem lembrado por Luna (ibid.:
82), reside na sua constituio - na medida em que condensa os
pontos importantes do problema em questo - tanto de fonte de
consulta para futuros pesquisadores que se iniciam na rea, quanto de fon te de atualizao para pesquisadores fora da rea na qual
. se realiza o estudo.

4.4 A

APRESENTAO DAS JUSTIFICATIVAS

Nos passos para a elaborao de um projeto de pesquisa, muitos metodlogos costumam colocar a fundamentao terica ou

Lucia Santaella

173

quadro de referncia terico de uma pesquisa junto ou dando seqncia reviso bibliogrfica. Prefiro colocar ajustificativa logo
em seguida da reviso bibliogrfica. De um lado, porque julgo
que a fundamentao terica deve vir imediatamente antes da metodologia, pois, nas pesquisas qualitativas, em muitos casos, o mtodo deriva ou de uma teoria que funciona tambm como um modelo aplicativo ou da operacionalizao dos conceitos tericos
tendo em vista sua aplicao.
De outro lado, porque, no decorrer da bibliografia comentada,
ao citar as principais concluses a que outros autores chegaram,
ao indicar discrepncias entre tendncias ou constatar certos entraves tericos ou prticos, ao constatar alguma lacuna que sua
pesquisa pode vir a preencher, .o pesquisador j deve ir ~onduzin
do seu texto na direo da contribuio que se espera da pesquisa
a ser realizada.
Essa contribuio constitui-se em uma chave que abre as portas de acesso justificativa, uma vez que, frente aos estudos j
realizados sobre o problema, a justificativa visa colocar em relevo a importncia da pesquisa proposta, quer no campo da teoria
quer no da prtica, para a rea de conhecimento em que a pesquisa se desen vol ve.
Portanto, a contribuio pode ser de 'ordem cientfica-terica,
quando o conhecimento que advir da pesquisa proporcionar a construo de uma nova teoria, caso este evidentemente mais raro, ou auxiliar na amplicao do conhecimento terico j existente, ou preencher lacunas detectadas no conhecimento da rea, ou ajudar na compreenso de conceitos tericos complexos. Mas a contribuio pode
tambm ser de ordem cientfica-prtica, quando se pretende dar respostas a um aspecto novo que a realidade apresenta como fruto do
?esenvolvimento das foras produtivas, tcnicas etc., ou quando
se busca aplicar uma teoria a um dado fenmeno julgado problemtico, ou ainda quando se tem a inteno de sugerir caminhos
para uma determinada aplicao tecnolgica e assim por diante.

Comunicao (, Pesquisa

174

e
e
e

A contribuio pode ainda ser de ordem social, por exemplo,

quando o conhecimento que resultar da pesquisa estiver voltado
para a reflexo e debate em torno de problemas sociais ou quando
um conhecimento prtico buscado como meio de interveno na
realidade social.
Parece bvio que impossvel apresentar justificativas sem
dispor de um problema de pesquisa muito bem circunscrito e de
uma reviso bibliogrfica caprichosa. Como justificar algo que
no est bem definido e bem recortado contra o pano de fundo
dos estudos que j foram realizados no mesmo circuito de questes no .qual uma pesquisa se insere?
Enfim, a justificativa deve apresentar os elementos que respondem s questes: "por que a pesquisa relevante"?, "de onde
vem sua pertinncia"? "qual o mbito ou quais so os mbitos
da contribuio que ela trar"? Para respond-las, Lakatos e
Marconi (1~92: 103) fornecem o seguinte roteiro: frente ao estgio em que a teoria se encontra, indicar as contribuies tericas
que a pesquisa pode trazer, a saber: em termos de confirmao
geral; em termos de confirmao na sociedade particular em que
se insere a pesquisa; sua especificao para casos particulares;
clarificao da teoria; resoluo de pontos obscuros etc. Alm
disso, o roteiro inclui: importncia do tema de um ponto de vista
geral; sua importncia para casos particulares em questo; possibilidades de sugerir modificaes no mbito da realidade abarcada
pelo tema proposto; descoberta de solues para casos gerais e/
ou particulares etc.
A apresentao da contribuio que a pesquisa pode trazer uma
excelente ponte de passagem para a explicitao de seus objetivos.

4.5 A

EXPLICITAO DOS OBJETIVOS

A palavra "objetivo" um derivativo do termo latino objectus,

"objeto", que significa algo que lanado diante dos nossos sen-

Lucia Santaella

175

tidos ou mente. O derivativo "ivo", presente em "objetivo", indica uma tendncia para ter o carter de objeto.
Um sinnimo adequado para a palavra "objetivo", no contexto de uma pesquisa, a palavra "alvo" ou fim que se pretende
atingir, um fim movido por um propsito. Quando se atira uma
flecha, mira-se em um alvo. Os objetivos da pesquisa se parecem,
portanto, com uma flecha na direo de um alvo. Uma vez que o
mirar do alvo antecede o lanamento da flecha, os objetivos tambm trazem dentro de si o sentido de inteno que guia a mirada.
O que a pesquisa visa alcanar? Esta a questo central inclusa
nos objetivos.
Objetivos, via de regra, so hierarquicamente divididos em
objetivos gerais e objetivos _especficos. Os gerais dizem respeito
a uma viso global e abrangente do problema, do contedointrnseco quer dos fenmenos e eventos, quer das idias estudadas. Os
objetivos especficos tm uma funo intermediria e instrumental de modo a permitir que o objetivo geral seja atingido ou que
ele seja aplicado a situaes particulares (LAKATOS e MARCONI, 1992: 103).
Por ser uma explicitao da natureza do trabalho, tendo em
vista o problema que ele visa resolver, a gama dos objetivos pode
ser mais extensa do que sua diviso em objetivo geral e objetivos
especficos. Assim, os objetivos podem tambm ser de longo prazo ou imediatos, podem ser intrnsecos, quando se referem ao problema que se quer resolver, ou extrnsecos, quando chegam at a
explicitao dos resultados esperados.
curioso observar que a maior parte dos livros sobre metodologia cientfica no reserva muito espao para o tratamento dos objetivos. Carvalho et aI. (2000: 107) nos explicam que essa ausncia deve se dar porque se a formulao do problema for bem
estruturada, a explicitao dos objetivos dispensvel, a no ser
que o pesquisador queira colocar nfase nos resultados que pretende alcanar ao final de seu trabalho. De todo modo ," os autores
;

176

Comunicao [, Pesquisa

indicam que, na descrio dos objetivos, " importante que os

verbos sejam utilizados no infinitivo, por exemplo: analisar, compreender, identificar e interpretar.
Luna (ibid.: 35) constata a confuso que costuma existir entre
problema e objetivos, mas acredita que o bom-senso deva ser suficiente para dirimir dvidas. Assim sendo, ou os objetivos coincidem com o problema e, ento, no necessrio dar entrada a
eles no projeto, ou, com a sua entrada, pretende-se chamar ateno para a aplicabilidade dos resultados.
Mesmo assim, bom lembrar que, quando elaboramos projetos para agncias de fomento ou para orientadores de pesquisa,
nesses casos somos obrigados a inserir os objetivos em nosso projeto; muito provavelmente porque a explicitao dos objetivos nos
fora a sintetizar, em itens muito claros, o horizonte do projeto, os
fios que ligam o problema s conseqncias que resultaro de sua
possvel soluo, assim como as habilidades intelectuais que esto
implicadas nos procedimentos que sero utilizados para que "os
fins pretendidos sejam alcanados.

4.6 A

FORMULAO DAS HIPTESES

A hiptese, segundo passo mais importante na hierarquia dos

itens do projeto, est ligada por um cordo umbilical ao problema
da pesquisa. Deve, por isso mesmo, ser obrigatoriamente inserida
em um projeto de pesquisa. No vem do acaso, mas muito justamente da importncia do papel que as hipteses desempenham
em um projeto, o grande espao que os livros de metodologia
cientfica dedicam a elas. Alguns epistemlogos chegam a afirmar que a essncia da pesquisa consiste apenas em enunciar e
verificar hipteses.
O problema que o pesquisador circunscreveu, isto , conse- "
guiu recortar de um fundo temtico muito amplo, tem a forma de
uma indagao, uma interrogao, uma pergunta para a qual, no

Lucia Santaella

177

seu percurso, a pesquisa buscar respostas. Ora, a hiptese uma

resposta antecipada, suposta, provvel e provisria que o pesquisador lana e que funcionar como guia ,para os passos subseqentes do projeto e do percurso da pesquisa. Se o problema tem
uma forma interrogativa, a hiptese tem uma forma afirmativa.
No se trata, entretanto, de uma afirmao indubitvel, mas apenas provvel. Funciona como uma aposta do pesquisador de que a
resposta a que o desenvolvimento da pesquisa levar ser a mes~
ma ou estar muito perto da resposta enunciada na hiptese. Ela
cria, por isso mesmo, uma expectativa na mente do pesquisador,
expectati va esta que costuma dar ao percurso da pesquisa emoes similares quelas que nos acompanham em uma situao de
suspense, pois como toda aposta, a hiptese pode ser confirmada
ou cair no vazio, caso em quea hiptese tem de ser repensada e as
estratgias reconduzidas.
Trata-se, pois, de uma suposio objetiva "que se faz na tentativa de explicar o que se desconhece". Para ter bases slidas, ela
deve estar assentada e suportada por boas teorias e "por matrias
primas consistentes da realidade observvel". Portanto, "no pode
ter fundamento incerto". Mas por ter a natureza de uma suposio, a hiptese tem por caracterstica o fato de ser provisria, devendo, portanto, ser testada para se verificar sua validade"
(RUDIO, ibid.: 78).
Embora seja importante que a hiptese esteja vinculada "a uma
teoria que a sustente para ter maior poder de explicao e ter possibilidade de ser comprovada ou verificada na pesquisa" (CARVALHO et al.: ibid.: 103), embora ela tenha muito a ver com a
experincia e a competncia do pesquisador, embora sua formulao implique em uma elaborao racional, uma hiptese surge
sempre como um lampejo cuja formao escapa completamente
de nosso controle consciente.
Peirce"desenvolveu sua belssima teoria da abduo justamente para evidenciar que uma hiptese nasce como fruto de uma luz

..---

e
e

178

Comunicao ti Pesquisa

natural que advm da capacidade humana para adivinhar, na cincia, as leis que regulam os fenmenos e, na vida cotidiana, as veias
secretas das coisas. Nessa capacidade, residem os arcanos de nossa alma criativa. Por isso mesmo, nenhum pesquisador obrigado
ajustificar por que fez a opo por uma certa hiptese e no outra
qualquer. Cada um livre para escolher a que lhe parece mais
razovel. Uma vez que a freqncia com que os pesquisadores
atinam com a hiptese correta muito grande comparativamente
espontaneidade imediata e livre com que as hipteses irrompem
em suas mentes, isso funciona como indicador de que a se localiza a fonte do poder humano para a descoberta. Mesmo assim, uma
hiptese o mais frgil dos argumentos. Em razo disso, para
receber seu veredito, necessita passar pelo teste da experincia.
Segundo Lakatos e Marconi (1992: 104), h diferentes formas
de hipteses. Em primeiro lugar, elas se dividem em hiptese bsica e hipteses secundrias. A primeira corresponde resposta
fundamental que as segundas complementam. Entre as hipteses
bsicas , h aquelas "que afirmam, em dada situao, a presena
ou ausncia de certos fenmenos", ou aquelas "que se referem
natureza ou caractersticas de dados fenmenos, em uma situao
especfica". H ainda "aquelas que apontam a existncia ou no
de determinadas relaes entre fenmenos" ou tambm aquelas
"que prevem variao concomitante, direta ou inversa, entre certos fenmenos etc.
Na sua natureza de complementos da hiptese bsica, as secundrias podem "abarcar em detalhes o que a hiptese bsica afirma
em geral", podem tambm "englobar aspectos no especificados
na bsica", ou ainda "indicar relaes deduzidas das primeiras", .
assim como "decompor em pormenores a afirmao geral" ou
"apontar outras relaes possveis de serem encontradas".
O modo de aparecimento de uma hiptese em nossas mentes
, via de regra, to repentino quanto um relmpago, fruto da agilidade natural de nossos poderes de iluminao diante de tudo aquilo

Lucia Santael!a

179

para que buscamos respostas. Entretanto, no contexto da cincia,

que sempre especializado, podem surgir dificuldades para se
chegar a uma hiptese. Goode e Hatt (1968: 75) dizem que isso se
d sobretudo quando falta ao pesquisador um quadro de referncia terico claro, quando lhe falta tambm habilidade para utilizar
logicamente esse esquema terico ou quando ele desconhece as
tcnicas de pesquisa existentes.
Mesmo que as dificuldades acima no existam e a hiptese
emerja com certa rapidez, isso no deve nos levar a crer que a
hiptese possa prescindir do crivo de nosso esprito crtico e a sua
formulao, ou seja, o enunciado das hipteses, tenha de ser
desordenada e confusa. Para evitar que se incorra nesses defeitos,
Rudio (ibid.: 80-83) elaborou alguns critrios que podem servir
como "balizas demarcando um campo", sem que, com isso, a liberdade do pesquisador na proposta de sua hiptese seja constrangida.
Assim sendo, cabe hiptese ser plausvel, isto , "deve indicar uma situao passvel de ser admitida, de ser aceita; ela deve
tambm ter consistncia, termo este que indica que o enunciado
da hiptese no pode estar "em contradio nem com a teoria e
nem com o conhecimento cientfico mais amplo", do mesmo modo
que no pode existir contradio dentro do prprio enunciado; o
enunciado da hiptese deve ainda "ser especificado, dando as caractersticas para identificar o que deve ser observado"; alm disso,"a hiptese deve ser verificvel pelos processos cientficos"
em curso; seu enunciado precisa ser claro, isto , "constitudo por
termos que ajudem realmente a compreender o que se pretende
afirmar e indiquem, de modo denotativo, os fenmenos a que se
referem"; no basta ser claro, o enunciado precisa ser tambm
simples, quer dizer, "ter todos os termos e somente os termos que
so necessrios compreenso"; da simplicidade decorre que o
enunciado deve ser tambm econmico, ou seja, alm de utilizar
to somente os termos necessrios compreenso, deve faz-lo

180

Comunicao [, Pesquisa

na menor quantidade possvel. Por fim, "uma das finalidades bsicas de uma hiptese servir de explicao para o problema que foi
enunciado". Se isso no acontece, a hiptese no tem razo de ser".
Toda e qualquer pesquisa deve contar com a formulao das
hipteses, caso contrrio, estar lhe faltando um norte, pois a funo da hiptese servir como uma bssola. Ela est no cerne das
pesquisas experimentais, pois nestas, a observao de um fenmeno leva o pesquisador a supor tal ou tal causa ou conseqncia,
suposio esta que se constitui na hiptese que s pode ser demonstrada por meio do teste dos fatos, ou seja, da experimentao. Embora implique em procedimentos lineares que j foram
sobejamente criticados, quando se trata de transpor esse modelo
para as cincias humanas, essa linearidade nos ajuda a compreender o papel articulador que a hiptese deve desempenhar em qualquer processo de pesquisa, como soluo possvel antecipada e
ordenadora das operaes que devem resultar dessa antecipao,
de modo a verificar seu fundamento ou no.
Nas pesquisas empricas, que nascem da observao de fatos
concretos, as operaes que resultam da hiptese consistem em
levar o pesquisador a saber se a explicao antecipada e plausvel
que. a hiptese lhe forneceu resiste prova dos fatos. Para tal, o
pesquisador deve armar as estratgias de verificao, determinan- .
do as informaes que sero necessrias, as fontes s quais recorrer e a maneira de recolh-las e analis-las para tirar concluses.
Nas pesquisas quantitativas qu, deve-se salientar, so muito
especializadas, visto que implicam em conhecimentos ou assessorias em estatstica, deve-se distinguir a hiptese da pesquisa, aquela
de que viemos tratando at agora, da hiptese da estatstica, isto ,
aquela que vai ser utilizada para aplicao das tcnicas estatsticas e que, de modo geral, costuma ser a primeira traduzida para
uma linguagem numrica. De acordo com Rudio (ibid.: 84-85),
uma hiptese pode ser constituda de apenas uma varivel; pode
ter duas ou mais variveis relacionadas entre si sem vnculo de

Lucia Santaella

181

causalidade ou pode ainda ter duas ou mais variveis relacionadas

por vnculo de causalidade.
Barros e Lehfeld (ibid.: 30) classificam as hipteses de acordo
com sua natureza em: hipteses de relao causal e hipteses nulas. As causais "demonstram que a todo valor x corresponde um
valor y", apresentando assim uma relao de causa e efeito entre
duas variveis, quando um acontecimento ou caracterstica se apresentam como fatores 'que determinam outra caracterfstica ou fenmeno. As autoras nos fornecem como exemplo a seguinte hiptese: "A falta de desenvolvimento de atividade de lazer conduz
intensificao do grau de tenso do indivduo que vive nas cidades". A definio da hiptese nula parece muito complicada para
os leigos em estatstica (ver ibid.: 31 e Rudio, ibid.: 86-87). De
todo modo, ela basicamente um resultado possvel da observao de um fenmeno que pode ser verificado estatisticamente. A
definio do tipo de hiptese depende dos objetivos da pesquisa e
do nvel de conhecimento que o pesquisador possui do comportamento das variveis e das possibilidades de mensurao.
No contexto das pesquisas quantitativas conduzidas segundo
preceitos estatsticos, a hiptese sempre teve significados e funes precisas. Conforme Luna (ibid.: 34), a primazia quase absoluta da pesquisa quantitativa, durante anos, chegou ao ponto de
tornar impensvel que se dispensasse o uso de testes estatsticos
para encaminhar os resultados da pequisa. Quando, nas cincias
humanas, "comearam a ser introduzidos novos modelos de pesquisas, a estatstica inferencial teve seu uso drasticamente reduzido, do que decorreu uma confuso entre problema e hiptese".
Para muitos, simplesmente porque confundem problema de pesquisa com hiptese estatstica, falar em problema parece evocar
ecos da pesquisa estatstica, de modo que lhes parece desnecessria a preocupao com a preciso da formulao do problema da
pesquisa.

,.,

r.

Lucia Santaella .

A meu ver, essas confuses edespreocupaes que 'r es u lt a m

da fal ta de informao e do descuido, sob a' alegao confort vel

desempenha nas pesquisas no-quantitativas. Enquanto as quantitativas dispem de um padro de base repetvelpara ser aplicado
a quaisquer pesquisas, as no-quantitativas devem encontrar seu
caminho em um emaranhado intrincado de teorias e mtodos.
Alm disso, enquanto as pesquisas quantitativas partem de
pressupostos epistemolgicos tcitos e, portanto, sem exigncias
de questionamentos que so prprios do ernpiricisrno, o mais das
vezes positivista, as no-quantitativas devem levar em considerao a posio epistemolgica que assumem, uma vez que elas se
propem no-quantitativas justamente porque colocam em questo os pressupostos das quantitativas. Corno se pode ver, tudo tem "
seu preo. E o preo das pesquisas no-quantitativas, em termos
de in vestimen to intelectual, . . inel utavel mente al to.
De fato, teorias no caem do cu para nos auxiliar a enfrentar

do anti-positivismo e anti-cientificisino, ' podem chegar disperso mais leviana e ao extremo da perverso d esprito que deve
guiar os procedimentos da pesquisa cientfica. Sem problema bem
definido e hipteses bern elaboradas, no possvel haver pesqui sa, seja ela emprica, experimental, quantitativa ou qualitativa,

'.

.,

''..

183

182

terica ou aplicada. O que difere nesses tipos no ' a ausncia ou

presena de problema e hi pteses, mas os meios, isto , os mtodos, que so mais apropriados a cada uma para testar suas 'hip teses e, conseqUentemente, o modo como o processo de testagern
diferentemente compreendido em cada urna delas. At mesmo em
uma pesquisa puramente terica, h sempre urna tese que pro-

posta para ser defendida. Essa tese o problema em relao ao

qual as idias que se desenvolvem so hipteses particulares "cuja
demon~trao permite alcanar as vrias etapas que se deve atingir para a construo total do raciocnio" (SEVERINO, ibid.: 161).
Para isso, preciso, em primeiro lugar, no confundir hiptese
com evidncia prvia e, em segundo lugar, dom'inar com segurana o quadro terico em que se funda o raciocnio.

4.7 O

as dificuldades em que a resoluo de um problema de pesquisa

sempre acarreta . Muito menos cai do cu a familiaridade que pre- "
cisamos adquirir para lidar com seus conceitos ..Problemas especficos exigem solues especficas, do mesmo modo que solu- '
es especficas s podem ser encontradas por meio do auxlio de
teorias que se adequam s solues buscadas. Por isso mesmo,
escolhas tericas no podem ser feitas por impulso, ainda menos
por imposio, ou para estar de acordo com a especialidade do.
orientador de uma pesquisa, ou, o que pior, simplesmente pa!'a
agrad-lo. Opes tericas s podem nascer das exigncias internas que o problema da pesquisa cria. Para optar, precisamos co-

QUADRO TERICO DE REFERNCIA

No apenas ternos o direito , mas tambm o dever de dispensar, quando isso se mostra necessrio, a preciso dos clculos mate-

nhecer as alternativas que se apresentam, Isso implica ern se debruar demoradamente sobre os livros com curiosidade e despren-

mticos que d alicerce s pesquisas quantitativas. Essa dispensa '

pode se dar por motivos vrios, entre eles, para buscar o acesso
complexidade alinear e no mensurvel, exuberncia com que
pulsa diante de ns a realidade tanto na sua dimenso abstrata
quanto concreta. Quando essa dispensa se d, entretanto, o que se
perde do seu peso em preciso e' ccnfiabilidade, deve ser compensado pela fundamentao terica de uma pesquisa. Vem da ti gran-'
de importncia do papel que esse passo, ou melhor, mergulho,

.....

dimento, com a paci ncia doconceito.

Infelizmente, o mercado pedaggico muitas vezes nos obriga
a dar a uma pesquisa a velocidade de urna pista de corrida. Por
isso mesmo, os nveis de complexidade das pesquisas devem ser
dosados de acordo com a experincia prvia que o pesquisador j .
acumulou ou no, ,e em funo do tempo que-se tem para realizar

....

184

Comunicao & Pesquisa

uma pesquisa. Em suma, os meios para se evitar a leviandade devem ser pensados.
Tambm chamado de "fundamentao terica", "embasamento
terico" ou de "teoria de base", o quadro terico de referncia
algo que brota diretamente do levantamento bibliogrfico para a
elaborao do estado da questo de um problema de pesquisa.
Tendo brotado do estado da questo, a fundamentao terica
implica um avano em relao quele, na medida em que resulta
de uma escolha consciente, crtica e avaliativa da teoria ou compsito terico que est melhor equipado para fundamentar o desenvolvimento da pesquisa, em consonncia com a metodologia
que designa.
O quadro de referncia terico consiste no corpo terico no
qual a pesquisa encontrar seus fundamentos. Ora, todo pensamento existe em uma corrente de pensamento. Pensamentos tm
genealogia, situando-se, portanto, em um contexto terico maior.
Por isso, quando um corpo terico escolhido pelo pesquisador,
este precisa ter em mente o contexto mais amplo em que esse corpo se insere. Com isso, evita-se um problema muito comum nos
trabalhos de pesquisadores iniciantes: a salada de teorias com
genealogias bastante distintas e, muitas vezes, epstemologtcamente antagnicas e incompatveis.
Em suma, todo projeto deve conter os pressupostos tericos
com os quais as interpretaes iro se conformar. Eles so inevitveis simplesmente porque no podemos descartar os pressupostos, sob pena de ficarmos imersos to somente no senso comum.
Por essa razo no apenas temos de escolher pressupostos, mas
temos de escolh-los com carinho, pois so eles que daro forma
e cores s nossas interpretaes. Formas e cores devem ser escolhidas se no as queremos impostas sobre ns.
Teorias lidam com princpios, conceitos, definies e categorias. Esses so os legtimos habitantes das teorias, entidades que
sintetizam urna quantidade de fenmenos particulares em abstra-

Lucia Santaella

185

es gerais. Conceitos podem ter significados diferentes dependendo do quadro de referncia ou da cincia em que so empregados. Alm disso, formam conjuntos sistemticos logicamente coerentes, nisso consistindo a essncia de uma teoria. com tudo
isso que temos de nos familiarizar para nos tornarmos capazes de
empregar os conceitos com segurana e mesmo operacionalizlos quando, em pesquisas aplicadas, isso se faz necessrio.
S conseguimos fazer uso realmente eficaz dos conceitos tericos quando eles como que entram em nossa corrente sangnea
com tal intimidade a ponto de no sentirmos mais sua presena
como estranha. S assim nos tornamos capazes de utiliz-los com
flexibilidade como diretrizes para os caminhos da reflexo e no
meramente como frmulas rgidas a serem obedientemente aplicadas. Quanto mais conhecemos uma teoria, no confronto com
outras teorias, mais nos tornamos capazes de dialogar com ela e
menos escravizados nos tornamos moldura referencial em que
toda teoria nos enquadra. Se as teorias so inevitveis, para que
no se lide com a reflexo apenas com os instrumentos mentais
que o senso com.um nos fornece, que, pelo menos, elas sejam escolhidas atravs do filtro da qualidade.

4.8A

SELEO DO MTODO

Com o mtodo chegamos ao terceiro termo, completando-se o

trio que d suporte a uma pesquisa. Do problema para a hiptese
e desta para o mtodo, tem-se a a coluna dorsal que d sustenta-
o a um projeto de pesquisa. Como querem Laville e Dione (ibid.:
124), trata-se de dois movimentos que se unem na constituio de
uma trade coesamente configurada: quando o problema desemboca na hiptese, tem-se o ponto de chegada do primeiro movimento de um itinerrio de pesquisa. Este ponto de chegada, entretanto, torna-se o ponto de partida do segundo movimento, indi- .
cando a direo a ser seguida para que se possa resolver o proble-

,.

e
e

e
ti

186

Comunicao (; Pesquisa

ma de partida: verificar sua soluo antecipada, Para se chegar a

urna confirmao, so os mtodos que nos fornecem os meios.
Uma vez que todo o captulo 3 deste livro foi dedicado problemtica da metodologia e dos mtodos, no necessrio repetir
aqui o que j foi dito l. Limito-me, por isso, a chamar ateno para
alguns pontos que, a meu ver, devem ser retidos e!TI nossa mente. .
Na etapa da metodologia, fundamental que o pesquisador
esteja consciente do tipo de pesquisa que est realizando, pois
desse tipo dependero os regramentos metodolgicos a serem utilizados. A melhor pesquisa no aquela que mais se aproxima
dos mtodos das cincias naturais, mas sim aquela cujo mtodo
o mais adaptado ao seu objeto. Antes de tudo, preciso explicitar
se a pesquisa emprica, com trabalho" de campo ou de laboratrio, se terica, histrica, tipolgica ou se tem uma tipologia hbrida, o que, na rea da comunicao, pode ser bem provvel.
Alm do tipo de pesquisa, deve-se tentar evidenciar qual o ngulo de abordagem da pesquisa: econmico, poltico, social, cultural, histrico, tcnico etc. O mapa da rea de comunicao que
foi tentativamente desenhado no captulo 2 pode ser de utilidade
para essa tarefa.
Mais uma vez, nesta fase relativa ao terceiro sustentculo do
trip, o mtodo, em que se erige um projeto de pesquisa, cumpre
enfatizar que as pesquisas no-empricas e as no-quantitativas
no podem ser utilizadas como libis para a negligncia metodolgica. Se no h pesquisa sem problema, se no h rota que encaminhe para a resoluo desse problema sem hipteses, estas existem para serem testadas. A est a tarefa precpua de uma pesquisa, contanto que se saiba encontrar para cada tipo de pesquisa o
tipo de teste que ela permite.
Pesquisas no-quantitativas exigem que sejam seguidos os
mesmos passos das quantitativas, com a diferena de que a natureza interna desses passos difere de um tipo de pesquisa para outra. Embora no exista um padro paradigmtico a que as pesqui-

Lucia Santaella

187

sas no-quantitativas se ajustem, elas tambm dependem da observao, da coleta de dados, da anlise dos dados coletados e de sua
interpretao. Sem isso, a pesquisa fica sem cho, flutuando no ar.
At mesmo II111 a pesquisa terica, fundamental, apresenta todos esses itens, quando se sabe adaptar seus significados s novas
situaes de pesquisa em que eles surgem. Assim, a palavra observao no se restringe necessariamente observao emprica,
daquilo que estreitamente costumamos chamar de realidade, mas
se estende para a observao documental, estendendo-se at Inesmo at a observao abstrativa, quando criamos diagramas mentais da rede de conceitos tericos com os quais estamos lidando,
observando suas configuraes e modificando-as conforme as
necessidades da conduo..de uma argumentao. Tanto quanto
qualquer outra, a pesquisa terica tambm depende de uma grande coleta de dados, com a diferena de que esses dados so idias,
conceitos, categorias que tm de ser manipuladas tcnica, criativamente e, sobretudo, metodologicamente. Se isso j verdadeiro para as pesquisas tericas, no preciso nos estendermos em
consideraes sobre as pesquisas aplicadas, especialmente porque nestas a metodologia est estreitamente ligada s teorias que
do suporte pesquisa.
Em suma, a tarefa metodolgica uma tarefa a ser enfrentada
sem escusas, pois dela que nos vm os meios para comprovar ou
no as hipteses nas quais apostamos.

4.9 A

EQUIPE DE PESQUISA .

. Neste item, cabe nomear quais so os responsveis pela pesquisa, desenhando o perfil de cada um e indicando com clareza
quais a tarefas que a cada membro da equipe cabe desenvolver.

Comunicao [, Pesquisa

188

4.10 O

Lucia Santaella

zes, esta ltimaj se insinua em comentrios presentes na escolha

da fundamentao terica, visto que esta sempre muito mais especfica e especializada do que havia sido a reviso bibliogrfica.

CRONOGRAMA

Este item diz respeito ao planejamento do tempo de desenvolvimento da pesquisa. Cada etapa deve ser cuidadosamente pensada, inclusive prevendo o tempo que cada uma deve levar para se
desenvolver. Quanto mais bem formulado estiver o projeto, mais
clareza e segurana se ter na.previso de sua consecuo.

4.11 Os

4.13

RECURSOS NECESSRIOS

Embora a palavra "recursos" parea indicar apenas os recursos materiais, infraestruturais e financeiros, eles devem ser pensados em termos mais amplos. Parece muito bom que pesquisador
tambm pense no tempo que tem para se dedicar pesquisa, sobretudo na sua disponibilidade para assumir o modo de vida que a
realizao de uma pesquisa sempre exige. Enfim, olhando bem no
fundo de si mesmo, neste item dos recursos, o pesquisador deve
se perguntar se ter persistncia, desprendimento de muitos outros apegos ou hbitos e mesmo obstinao para efetuar seu trabalho. Esses recursos so, s vezes, tanto ou mais fundamentais do

que os materiais.

4.12. A

BIBLIOGRAFIA

Quando fazemos tanto a reviso bibliogrfica quanto seleo do quadro terico de referncia para a pesquisa proposta, ou
seja, sua fundamentao terica ou escolha de uma teoria de base,
essas atividades podem nos levar a enxergar um horizonte bibliogrfico pertinente pesquisa muito mais amplo do que aquele que
podemos absorver enquanto estamos elaborando o projeto. Nesse
caso, que, alis, seria o ideal, no final do projeto devem aparecer
duas listagens bibliogrficas, aquela que j foi consultada e aquela que dever ser consultada no decorrer da pesquisa. Muitas ve-

189

NOTA FINAL

Enfim, a elaborao de um projeto de pesquisa exige o cuidado paciente com os detalhes a que todo bom planejamento nos
obriga. preciso ter amor pelas mincias e capacidade de olhar
de frente para as dvidas, sem subterfgios, sem esquivas. Saber
lidar com elas, atend-las com ateno e energia, conscientes de
que isso significa interromper o fluxo de nossas certezas e partir
para as fontes que nos vm. do discurso do outro.
Em meio s muitas compensaes que um bom projeto nos
traz, entre elas especialmente uma certa garantia de que ajornada
dever chegar com xito ao seu destino, a compensao mais gratificante se encontra naqueles momentos em que a pesquisa comea a adquirir fora e determinaes prprias, exigncias internas
to eloqentes como se viessem de um corpo vivo. De agente do
processo, o pesquisador passa para o estatuto de interlocutor, apalpando e auscultando as determinaes internas do ' seu trabalho.
Mais gratificantes ainda, como se fossem il uminaes sbitas no
meio do caminho, sem que saibamos bem de onde elas vm, 'so
os momentos em que nos defrontamos com as surpresas das descobertas imprevistas.
.
Alm de cumprir a funo social de fazer avanar o conhecimento, tarefa precpua de toda pesquisa, pesquisas tambm decifrarn para cada ~m de ns o mistrio dos prazeres muito prprios
e decididamente intransferveis que a vida intelectual traz consigo.

e
t
a

Lucia Santaella

e
e

ROTEIRO DE LEITURAS

Este livro foi pensado tendo em vista o pesquisador que se

inicia nas atividades da pesquisa e que se v, pela primeira vez,
confrontado com a necessidade de elaborar um projeto de pesquisa na rea de comunicao. Por isso mesmo, o livro foi idealizado
tendo em mente que ele se constitusse tambm como um roteiro
de leituras to longo quanto o prprio livro. Em todos os momentos que julguei pertinente, indiquei as fontes que estavam por trs
das informaes, quase sempre sintticas, assim como indiquei 0$
ttulos que julguei que devessem ser eventual ou oportunamente
consultados pelo leitor. Essas so as razes por que o texto est
todo salpicado de referncias bibliogrficas.
Em razo disso, este roteiro de leituras ser muito breve. Os
dois primeiros captulos do livro tiveram a inteno de localizar o
leitor dentro da floresta de teorias e de um possvel mapeamento
da rea de comunicao, com indicaes de suas fronteiras e suas
vizinhanas. A pretenso que esses captulos funcionem como
propedutica para a tarefa da elaborao de um projeto de pesquisa pois , nesta tarefa, que tive por objetivo tentar auxiliar o leitor. "
Por isso mesmo, a funo primordial, que espero ter conseguido

191

dar a este livro, a de fornecer dados para aqueles que esto em

busca das bases e das rotas para uma tal elaborao.
Portanto, neste roteiro final, irei me limitar a renomear e fazer
breves comentrios sobre os livros que julgo fundamentais para
que as bases e as rotas que aqui pude oferecer sejam complementadas ou mesmo encontradas, considerando-se as omisses
que indubitavelmente cometi, quer por falta de mais espao, quer
por limitaes do meu prprio conhecimento.
Assim sendo, os pesquisadores da comunicao sem familiaridade com a filosofia, mas que gostariam de ter acesso a um panorama sinttico ebastante acessvel, podem consultar o livro
Aprendendo Metodologia Cientfica. Uma orientao para os alunos de graduao, de Carvalho et aI. (2000).
Para aqueles que se interessam pela discusso mais geral dos
problemas relativos ao conhecimento cientfico, do ponto de vista
de um cientista de primeira grandeza, indico o livro de Newton da
Costa (1997) sobre O conhecimento cientfico, um dos textos mais
lcidos e proveitosos que li nos ltimos tempos pela segurana
serena e clareza lmpida com que o autor enfrenta questes espinhosas da epistemologia, lgica e metodologia das cincias.
Uma discusso competente, honesta e vvida das questes
metodolgicas na rea das cincias humanas encontra-se nos livros de P. Demo,' a saber, Metodologia cientfica em cincias sociais (1981) e Princpio cientfico e educativo (1990).
Quem estiver porventura interessado em uma classificao das
cincias bastante extensiva e complexa, indico o livro de Beverly
Kent (1987) que explorou todos os detalhes complicados da classificao das cincias de Peirce, devolvendo-nos uma verso cuidadosa e detalhada. Uma tentativa de atualizao dessa classificao, frente ao prodigioso desenvolvimento por que passaram as
cincias desde a morte de Peirce, e aplicada a uma rea especfica
das cincias humanas, a teoria literria, pode ser encontrada no
meu livro A Assinatura das coisas. Peirce e a literatura (1992) .

192

Lucia Saritaella

Comunicao & Pesquisa .

morfose da cincia a que o livro se refere se d no ambiente das

Essa aplicao poderia ser tomada como ponto de partida para se

cincias naturais. Cumpre, portanto, levar em conta os efeitos que

essas metamorfoses podem ou no trazer para as reas de humanas, para o que seria necessrio conduzir as reflexes para questes epistemolgicas mais complexas do que aquelas que podem
ser encontradas no livro.

pensar em algo semelhante na rea de comunicao.

Um born panorama com contribuies das ou sobre os movimentos e as grandes figuras da epistemologia da segunda metade
do sculo XX, ou pouco antes dela, tais como positi vismo lgico,
Popper, Kuhn, Feyerabend etc. comparece em Epistemologia: A

cientificidade e17~ questo, de Oliva (org., ~990).

Extremamente clebre o livro de Kuhn, Estrutura das revolues cientficas (1976). Por isso mesmo, costuma ser muito adotado em cursos de metodologia da cincia. Cumpre notar, entretan to, que, descon textual izada, sol ta do pano de fundo da epistemologia positivista, dominante po r volta da poca em que o livro
foi escrito, e q~e indiretamente as idias defendidas por Kuhn
acabam por demolir, sua obra perde muito do seu significado, escapando, conseqentemente, a possibilidade de se compreender
as razesque fizeram desse livro urna obra to notvel.
Fenmeno at ponto similar ocorre com o livro Contra o mtodo,' esboo de U177,a teoria anrquica da teoria do conhecirnento
(1977), de Feyerabend, esse enfant terrible da epistemologia contempornea. O grande valor dessa obra est na defesa qu y ela encerra das foras criativas que tambm movem a cincia, defesa
esta que se insurge contra a viso do mtodo cientfico como modelo rgido de regras inflexveis. Entretanto, na"contexto da cultura acadmica brasileira, nas reas das humanidades, onde j imperam certas negligncias COIll os rigores do mtodo, uma tal defesa no faz tant sentido quanto ela pode fazer nos pases com
culturas acadmicas mais exigentes do que a brasileira.
Tambm muito clebre e, por isso mesmo , fartamente adotada
em cursos nas cincias humanas a obra A nova aliana: metamorfose da cincia (1984), de Prigogine e Stengers. Novamente
aqui, quando deslocada do seu contexto nas cincias naturais e
transplantada, sern os necessrios cuidados, para as cincias humarias, esta obra perde muito de seu significado, pois a meta- .

Se o leitor se interessar por um aprofundamento da lgica cr-

tica COlTI seus 'tipos de raciocnio, abduo, induo e deduo, e

da rnetodutica, a teoria do mtodo cientfico de Peirce, poder
busc-lo em meu livro O mtodo anticartesiano de C. S. Peirce
(no prelo).
Dicas sobre tiposde pesquisa espec ificamente na rea de C.O-'
municao aparecem na extensa e did tica obra Comunicao
humana. O curso bsico (1997), de Devito.
Aqueles que buscam inventrios da comunicao no Brasil'e
na Amrica Latina devem.consultar os nmeros da Revista Brasileira de Comunicao, editada pela Intercom.
Quanto aos livros especficos sobre metodologia cientfica , essa
literatura muito farta. Apresento a seguir uma lista selecionada
daqueles que eu mesma escolhi para' me auxiliarem na tar~fa da
escritura deste livro.
Uma obra extensa e detalhada, muito til para consultas

~ para

dirimir dvidas 's o bre todas as questes, envolvidas nas pesquisas

empricas, experimentais e quantitativas A construo do saber:
Manual de metodologia da pesquisa em cincias humanas, de

...."':

.'

193

Laville e Dione. Editado no Canad, o livro passou por uma compet,ente adaptao para o contexto brasileiro, realizada por Lana
Mara Siman .
Extremamente bem elaboradas, claras, didticas e de grande
utilidade para todos aqueles que esto diante da necessidade de
elaborar um projeto de pesquisa so as obras M etodologia cient-

fica (1982), Tcnicas de pesquisa (1982) e Metodolooin do trabalho cientfico (1992), de Lakatos e Marconi. Menos extenso
.

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194

Comunicao, s P.esq~i~a

mas no menos excelente, pela clareza de sua exposio e uti)idade, especialmente para os que buscam orientaes para a condu- '
o de pesquisas quantitativas, o livro Introduo ao projeto de

pesquisa cientfica (1992), de Rudio.

Obra quase nica no contexto brasileiro pela excelente contraposio entre os princpios q~le regem o desenvolvimento das
pesquisas quantitativas, de um lado, e as qualitativas, de outro,
Pesquisa em, cincias humanas esociais (1991), de A. Chizzotti.
As indicaes bibligrficas, distribudas por reas.no decorrer do

BIBLIOGRAFIA

livro, so tambm muito teis.

Para aqueles que desejam conhecer os pormenores das exigncias que devem ser atendidas por toda espcie de trabalho acadmico e no apenas pelos projetos de pesquisa, um livro muito adotado Metodologia do trabalho cientfico (2000), de A. J. Severino.
Resta, por fim, colocar muita nfase na obra Pesquisa em comunicao. Formulao de um modelo metodolgico, de Maria
Immaccolata V. Lopes (1990) que,' tanto quanto posso ver, com
seu panorama histrico das pesquisas em comunicao no Brasil
e sua esmerada construo de um modelo para a pesquisa em co. munieao, continua nica no contexto brasileiro. Essa obra funcionou como um ponto de referncia para minha almejada busca
de' complementaridade e para um dilogo cujas coordenadas es:pero ter conseguido, mesmo que imprecisamente, aqui desenhar.

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