1.

Propsito
Determinar la metodologa para tomar acciones que eliminen las causas de no conformidades (accin
correctiva) o para eliminar las causas de no conformidades potenciales (accin preventiva).

2. Alcance
Aplica a todas las reas funcionales de la organizacin involucrada en la operacin del sistema de gestin
de la calidad.

3. Referencias
3.1. Norma ISO 9001:2008 (NMX-CC-9001-IMNC-2008), requisitos 8.5.2 y 8.5.3.
3.2. Manual de Gestin de la Calidad, seccin 8.
4. Responsabilidades
4.1. Notario: Responsable de autorizar este procedimiento.
4.2. Responsable del Sistema de Gestin de la Calidad: Responsable de revisar y supervisar la
correcta aplicacin de este procedimiento.
4.3. Jefes de rea: Responsables de verificar la correcta implantacin de este procedimiento en sus reas
de trabajo.

5. Definiciones
5.1. Accin correctiva: Accin tomada para eliminar las causas de una no-conformidad detectada u otra
situacin indeseable. Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un
proceso.
5.2. Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra
situacin potencialmente indeseable.
5.3. No-conformidad: Incumplimiento de un requisito.
5.4. Gestin de la Calidad: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacin en lo
relativo a la Calidad.
5.5. Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u obligatoria.
6. Mtodo de Trabajo

6.1. Diagrama de Flujo

Inicio

Detectar la necesidad de
emitir una accin para
corregir o prevenir una no
conformidad
2
Emitir solicitud de accin
Solicitud de Accin
Preventiva/Correctiva
(P-RH-02-F-01)

3
Recibir y revisar solicitud
(P-RH-02-F-01)

4
Recibir, revisar y aprobar
solicitud
(P-RH-02-F-01)

Control de Solicitudes
Emitidas
(P-RH-02-F-02)

5
Analizar hallazgo, investigar
causas y elaborar programa
de acciones
(P-RH-02-F-01)

Programa de
Acciones
(P-RH-02-F-03)

6
Ejecutar acciones.

(P-RH-02-F-03)

7
Dar seguimiento a cada
solicitud
(P-RH-02-F-01)
(P-RH-02-F-03)

8
Informar avances al comit
de calidad.
(P-RH-02-F-01)
(P-RH-02-F-03)

9
Solicitar al representante de
la direccin que revise el
cumplimiento de cada
solicitud
(P-RH-02-F-03)
1

10
Confirmar efectividad de las
acciones
(P-RH-02-F-01)
(P-RH-02-F-03)
O-1

O-1

(P-RH-02-F-02)
O-1

Fin

6.2. Descripcin de las Actividades

No.

01

Responsable

Cualquier
persona de la
Notara

Descripcin de la Actividad

Documento

Detecta la necesidad de emitir una accin para corregir o

prevenir una no conformidad en funcin a lo funcin a lo
siguiente:
Accin correctiva: cuando ya se present una no
conformidad.
Accin Preventiva: Cuando an no sucede la no
conformidad y puede prevenirse.

02

03

Cualquier
persona de la
Notara

Jefe de rea

Emite una Solicitud de Accin Preventiva/Correctiva para

cada hallazgo detectado y las presenta al Jefe del rea
que le corresponde atenderlas.
Nota: Si el hallazgo o no conformidad se puede atender
inmediatamente y adems no ha sido repetitivo, se omite
la emisin de la Solicitud de Accin Preventiva/Correctiva
Recibe Solicitud de Accin Preventiva/Correctiva y revisa
que se justifique su emisin y que est correctamente
elaborada. Si cumple, firma dando su visto bueno y la
entrega al Representante de la Direccin; en caso
contrario solicita su adecuacin o cancelacin.

Solicitud de Accin
Preventiva/Correctiva
(P-RH-02-F-01)

P-RH-02-F-01

Asigna al personal responsable de corregir o prevenir el

hallazgo.
Recibe la Solicitud de Accin Preventiva/Correctiva y
realiza las siguientes actividades:
a) Asigna el nmero consecutivo.
04

Representante
de la direccin

b) Firma de visto bueno.

c) La registra en el formato Control de Solicitudes
Emitidas.
d) Obtiene la aprobacin por parte del Notario.
e) La presenta al Jefe de rea (responsable
asignado) y solicita su firma.

P-RH-02-F-01
Control de Solicitudes
Emitidas
(P-RH-02-F-02)

No.

Responsable

Descripcin de la Actividad

Documento

Analizan la descripcin del hallazgo de la Solicitud de

Accin Preventiva/Correctiva.
El responsable asignado investiga, analiza y registra las
causas del hallazgo en la misma solicitud.
Jefe de rea
05

Responsable
Asignado
Representante
de la Direccin

Una vez identificadas las causas reales o potenciales,

elabora un programa de acciones el cual es revisado por
el Jefe de rea. El Jefe de rea entrega copia de cada
documento al Representante de la Direccin.
El representante de la Direccin, se asegura de que los
documentos recibidos; estn correctamente elaborados
(describan las actividades apropiadas para corregir las
causas de cada no conformidad presentada y de las
potenciales).

P-RH-02-F-01
Programa de
Acciones
(P-RH-02-F-03)

Nota: Cualquier accin adoptada para corregir o prevenir

las causas de una no conformidad, debe ser apropiada a
la magnitud de sta.
06

07

08

09

Responsable
asignado

Responsable
Asignado
Representante
de la Direccin

Representante
de la Direccin

Responsable
Asignado

Ejecuta la accin o acciones de acuerdo a lo programado.

Informa al Representante de la Direccin respecto al
avance del Programa de Acciones con base en las fechas
compromiso establecidas.
Nota: Las acciones que no fueron realizadas o no fueron
efectivas se debern reprogramar conjuntamente con el
Representante de la Direccin y registrar en el mismo
Programa de Acciones.
Informa durante juntas del Comit de Calidad, el avance y
estado que tiene cada una de las Solicitudes de Accin
Preventiva/Correctiva. Para lo anterior utilizar el Control
de Solicitudes Emitidas.
Solicita al Representante de la Direccin que revise el
cumplimiento de sus acciones correctivas o preventivas.
Nota: Esta solicitud se hace una vez que fue concluida la
ltima accin programada.

P-RH-02-F-03

P-RH-02-F-01
P-RH-02-F-03

P-RH-02-F-01
P-RH-02-F-03

P-RH-02-F-03

No.

Responsable

Descripcin de la Actividad

Documento

Confirma la efectividad de las acciones realizadas, esto

puede ser a travs de:

10

Representante
de la Direccin

Revisin de evidencia documental (registros)

Entrevistas con el personal

Observacin directa

P-RH-02-F-01

Si todo fue adecuado, escribe la palabra TERMINADO

en el campo Avance en la Solicitud de Accin
Preventiva/Correctiva y en el formato Control de
Solicitudes Emitidas

P-RH-02-F-02
P-RH-02-F-03

Nota: Anexar evidencia documental que muestre que el

hallazgo fue corregido o prevenido de raz.
Con esta actividad termina el procedimiento.

7. Registros de Calidad.
No.

Documento

Cdigo

Responsable de
Retencin

Tiempo de
Retencin

01

Solicitud de Accin
Preventiva / Correctiva

P-RH-02-F-01

Representante de la
Direccin

1 ao

02

Control de Solicitudes Emitidas

P-RH-02-F-02

Representante de la
Direccin

1 ao

03

Programa de Acciones

P-RH-02-F-03

Representante de la
Direccin

1 ao

8. Anexos
No.

Documento

Cdigo

01

Solicitud de Accin Preventiva / Correctiva

P-RH-02-F-01

02

Control de Solicitudes Emitidas

P-RH-02-F-02

03

Programa de Acciones

P-RH-02-F-03