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Resumiendo, el Principio de doble incriminacin no significa que los delitos deban ser definidos
en ambas legislaciones con las mismas palabras Es claro -seala De Araujo Junior- que
cuando las leyes nacionales usan la misma terminologa o por lo menos emplean el mismo
nomen juris los mismos son menos complicados [5] pero cuando no es as, es importante
tener presente ciertas reglas contenidas en el artculo 2 del Tratado Modelo de Extradicin:
Para determinar si un delito es punible con arreglo a la legislacin de ambas Partes, no tendr
importancia que:
Ambas siten las acciones u omisiones constitutivas del delito en la misma categora tipifique el
delito del mismo modo.
Los elementos constitutivos del delito sean distintos en la legislacin de una y otra Parte,
siempre y cuando se tenga en cuenta la totalidad de las acciones u omisiones, tal como hayan
sido calificadas por el Estado Requirente
Se trata que los hechos constituyan delito en ambos Estados independiente del nomen juris. Y
que puedan ser calificados de tal manera que no queden incluidos como lo sealaba Maggioreentre aquellos para los que esta vedada la extradicin [6]
Para la aplicacin de este Principio debemos tener presente lo siguiente:
En primer lugar que el hecho constitutivo de delito este tipificado con anterioridad a su
comisin (principio de legalidad) en el Estado Requirente y con anterioridad al pedido en el
Estado Requerido.
En segundo lugar, los hechos deben constituir delito tanto en el momento en que se cometieron
como en el momento que se solicita la extradicin, as como cuando se hace la entrega. Es decir
que exista continuidad en la conducta tpica.
La evaluacin del Principio de doble incriminacin diverso enfoque ya sea que se trate de que las
relaciones entre ambos Estados (requirente y requerido) se determinen por un tratado sujeto al
criterio del listado de delitos o al criterio de la pena mnima.
Una ejecutoria de la Sala de Casacin Penal de la Corte Suprema de Justicia de Colombia
Proceso N 15325 -Acta No. 138 del 15 de agosto de 2000 nos explica al respecto:
4.- Principio de la doble incriminacin.
4.1.- Habida cuenta que el trmite de las extradiciones entre la Repblica de Colombia y el
Reino de Espaa se rige, segn lo ha conceptuado el Ministerio de Relaciones Exteriores, por
la Convencin de Extradicin de Reos entre Colombia y el Reino de Espaa del 23 de julio de
1892 aprobada por la Ley 35 de 1892, el principio de la doble incriminacin se determinar de
acuerdo a lo dispuesto en tal Tratado.
En el artculo I de la Convencin citada los Gobiernos de Colombia y Espaa se "comprometen
a entregarse recprocamente los individuos condenados o acusados por los tribunales o
autoridades competentes de uno de los dos Estados CONTRATANTES , como autores o
cmplices de los delitos o crmenes enumerados en el Artculo 3., y que se hubieren refugiado
en el territorio del otro".(destacado por la Corte)
El artculo III seala que "la extradicin se conceder respecto de los individuos condenados o
acusados, como autores o cmplices, de alguno de los crmenes siguientes". Se hace una
enumeracin que incluye 20 numerales, refirindose el 10 a "La fabricacin DE MONEDA
falsa, bien sea metlica o en papel, ttulos o cupones falsos de la deuda pblica, billetes de
banco u otros valores de crdito, de sellos, timbre, papel sellado, cuos y marcas de
administraciones del Estado, y la expendicin o uso fraudulento de los mismos.
4.2.- Dentro de los sistemas de extradicin cuya existencia se reconoce en la comunidad
jurdica internacional, se encuentra el de lista que adopt el Convenio de Extradicin de Reos
suscrito entre Colombia y Espaa el 23 de julio de 1892, tpico de los acuerdos bilaterales de
los pasados siglos y cuya caracterstica especial es la enumeracin taxativa de una serie de
delitos por su correspondiente denominacin jurdica especfica, lo que lo hace un sistema
cerrado.
La poca elasticidad de tal sistema en tanto su falta de dinamismo impide la inclusin de otros
tipos penales desconocidos para la poca de la NEGOCIACIN de la respectiva Convencin o
simplemente no considerados de la suficiente entidad como para ser tenidos en cuenta por los
Estados Contratantes, impuso la creacin y desarrollo del llamado sistema de eliminacin
cuya caracterstica principal es la conexin de los hechos a unas sanciones punitiva mnimas.
Basta pues, como lo seala el Cdigo de Procedimiento Penal colombiano en tratndose de
extradicin "que el hecho que la motiva tambin est previsto como delito en Colombia y
reprimido con una sancin privativa de la libertad cuyo mnimo no sea inferior a 4 aos".
(artculo 549-1)
Aunque ese sistema tambin se conoce como de identidad normativa o doble incriminacin, el
concepto de identidad no ha sido entendido nunca por la doctrina internacional como sinnimo
de igualdad, sino que debe atenderse a la accin criminal misma (hechos) y no al nombre del
delito en cada caso, as como a su pena conforme a la sancin mnima que cada Estado
considere suficiente y necesaria para extraditar o solicitar extradiciones.
La ejecutoria de fecha 06 de julio de 2005 [7] y emitida por la Sala Penal Permanente de la Corte
Suprema de Justicia del Per refiere lo siguiente:
Quinto: Que el principio de doble incriminacin, no expresamente citado en el aludido
Tratado pero implcito en su artculo diecinueve y, por lo dems, aceptado sin fisuras por el
derecho extradicional- sirve para delimitar si las conductas son susceptibles de extradicin e
implica desde el Estado requerido una exigencia ineludible ya que entregar a una persona por
hechos no punibles sera contrario al Estado de Derecho; que este principio requiere que la
conducta que se atribuye al sujeto cuya entrega se solicita est tipificada penalmente tanto en
el ordenamiento del Estado requirente como en el del Estado requerido"
Por otro lado, en cuanto a la alegada violacin al principio de non bis in idem, V.E. ha
considerado recientemente, en un caso de caractersticas anlogas, que no media identidad
entre el objeto procesal argentino -transporte de estupefacientes agravado- y el de la causa
por el que se solicit la extradicin -confabulacin- (del considerando 101 del voto de la
mayora en A. 234.XXXVII in re "Arla Pita, Tamara y otros s/extradicin" resuelta el 31 de
octubre de 2002), por lo que resultara sin ms viable la extradicin solicitada.
Pero, sin embargo, estimo que no resulta ocioso, para dar una respuesta ms acabada a la
tesis de la doble incriminacin postulada por la defensa, traer a colacin, la opinin que
vertiera al dictaminar en "Arla Pita" en el sentido de que resultan aplicables los precedentes de
Fallos 311:2518 y 324:1146; ello aceptando que el delito de confabulacin se habra consumado
con el fin de introducir estupefacientes en el estado extranjero.
Es que, a mi modo de ver, rige en el presente y en lo pertinente (pues con el pas
estadounidense existe tratado de extradicin especfico), la Convencin nica sobre
Estupefacientes -Nueva York 1961- y su Protocolo de Modificacin -Ginebra 1972- (aprobados
por el decreto -ley 7672/63 y la ley 20449, respectivamente), que consideran como delitos
distintos la ACCIN DE exportar estupefacientes de un pas y la importacin en otro
(artculo 36, inciso 2, apartado a.i).
Y si en aquella ocasin se propugn la aplicacin del referido convenio es porque esta parte
considera que tales instrumentos internacionales se encuentran plenamente vigentes.
A mi juicio, la falta de mencin en la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico
Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas celebrada en la ciudad de Viena en 1988
(ley 24072) de una norma anloga a la del artculo 36 de la Convencin nica de 1961, en
nada empece a su vigencia, por lo que, en consecuencia, prescindir de ella implicara una
violacin al principio de pacta sunt servanda establecido en la Convencin de Viena sobre el
Derecho de los Tratados (artculo 26).
Esta ltima convencin prescribe cules deben ser las reglas de interpretacin que se han de
utilizar; pautas que abonaran la postura que sostengo.
En efecto, bajo el ttulo "Interpretacin de los Tratados", el artculo 32 de la seccin 3 de la
Parte III dispone: "...se podr acudir a medios de interpretacin complementarios, en
particular a los TRABAJOS preparatorios del tratado y a las circunstancias de su
celebracin, para confirmar el sentido resultante de la aplicacin del artculo 31 o para
determinar el sentido cuando la interpretacin dada de conformidad con el artculo 31: a) deje
ambiguo u oscuro el sentido, o b) conduzca a un resultado manifiestamente absurdo o
irrazonable".
Por su parte, el artculo 31 establece reglas hermenuticas generales, sentando el principio de
que los tratados deben interpretarse de buena fe y teniendo en cuenta "su contexto", en el que
se comprende, adems del texto mismo, su prembulo y anexos: a) los acuerdos entre las
partes celebrados con motivo del instrumento, b) los celebrados por una o ms partes y
aceptados por las dems; pudiendo utilizarse, a su vez: c) los acuerdos ulteriores referidos a la
interpretacin o aplicacin del tratado, d) las prcticas ulteriormente seguidas en su
aplicacin y e) otras normas pertinentes de derecho internacional aplicables en las relaciones
entre las partes.
Como se observa, se estatuye un sistema de interpretacin (cuya validez V.E. ha admitido en
Fallos 320:2948 y 322:2927, entre otros) en el que la invocacin de los TRABAJOS
preparatorios se justifica nicamente cuando la labor hermenutica -mediando las pautas del
artculo 31 - deje, an, ambiguo el sentido de la norma o conduzca a una solucin claramente
errnea.
En este sentido tiene dicho el Tribunal que cuando el pas ratifica un tratado, se obliga
internacionalmente a que sus rganos administrativos y jurisdiccionales lo apliquen a los
supuestos que el tratado contemple, mxime si stos estn descriptos con una concrecin tal
que permita su aplicacin inmediata (Fallos 315:1492; 318:2639).
En conclusin, a mi juicio, ms all de las calificaciones jurdicas asignadas a las conductas de
Duque Salazar y Dercan, no puede deducirse, como alega la defensa, que stas constituyan la
produccin de un nico hecho cuyo doble juzgamiento menoscabe el principio no n bis in idem,
pues la dualidad tpica que el delito de trfico podra encerrar queda desvirtuada ante la regla
de interpretacin que establece el artculo 36, prrafo 2do. apartado a, inciso i de la
Convencin nica de 1961, de donde surge que los delitos all enumerados deben considerarse
como infracciones distintas si son cometidos en diferentes pases, toda vez que las dos acciones
-exportar e introducir- lesionan ambos ordenamientos y poseen distintos momentos
consumativos, an cuando puedan resultar de un nico designio (Fallos 311:2518; 324:1146 y
voto del doctor Eduardo Molin OConnor en A. 234.XXXVII).
Por todo lo expuesto es mi opinin que V.E. puede confirmar la sentencia en todo cuanto fuera
materia de apelacin.
Buenos Aires, 12 de diciembre de 2002.
LUIS SANTIAGO GONZALEZ WARCALDE
ES COPIA
D. 1924. XXXVIII.
R.O.
Duque Salazar, Francisco Javier y otros s/sus extradiciones.
Corte Suprema de Justicia de la Nacin
Buenos Aires, 16 de noviembre de 2004
Vistos los autos: "Duque Salazar, Francisco Javier y otros s/ sus extradiciones".
Considerando:
1) Que el juez federal en lo Criminal y Correccional n 2 de Lomas Zamora hizo lugar a la
extradicin de Dina Gloria Dercan (fs. 379/386), solicitada por el Tribunal del distrito Sur de
la ciudad de Nueva York, Estados Unidos de Amrica.
Contra dicha decisin la defensa interpuso recurso ordinario de apelacin, concedido a fs. 418.
2) Que la extradicin de la nombrada es solicitada para su juzgamiento por "asociacin
ilcita para importar herona a los Estados Unidos infringiendo la Seccin 963, 21 USC" (cf.
nota de la Embajada de los Estados Unidos de Amrica, fs. 162). Segn se desprende de la
solicitud en cuestin, Dercan formara parte de una organizacin de contrabando de drogas,
dentro de la cual habra estado a cargo de la organizacin de los viajes de los correos a los
Estados Unidos, compra de ropa y entrega de las valijas con herona.
3) Que, por su parte, el juez federal interviniente en esta jurisdiccin dict auto de
procesamiento y prisin preventiva respecto de la nombrada en la causa 1962 de la Secretara
n 5 de ese tribunal por los delitos previstos en el art. 7 de la ley 23.737 (organizacin y
financiamiento de actividades vinculadas al narcotrfico) y, adems, por el art. 5, inc. c,
(almacenamiento de estupefacientes) cometido con el agravante del art. 11, inc. c, de la misma
a que estn sometidas las solicitudes de extradicin no constituye un juicio contra el reo en
sentido propio y no caben en l otras discusiones que las referentes a la identidad del
requerido y a la observancia de los requisitos exigidos por las leyes y los tratados aplicables
(conf. Fallos: 324:1694 y sus citas).
6) Que tampoco corresponde el tratamiento de la alegada violacin del principio non bis in
idem. Ms all de que este Tribunal ha afirmado que no existe identidad entre el delito de
transporte de estupefacientes y el de confabulacin (conf. "Arla Pita", considerando 10
CFallos: 325:2777C), el agravio carece de fundamentacin suficiente pues los apelantes
omitieron refutar los argumentos tenidos en cuenta por el a quo para desestimarlo (conf.
Fallos: 320:1775 y 322:486, entre otros y v. fs. 384/384 vta. y 404/415).
7) Que, considerando particularmente valioso favorecer la cooperacin judicial internacional
en la materia, corresponde hacer lugar a la entrega temporaria de los requeridos y de los
bienes y prueba s solicitadas (arts. 13 y 15 del Tratado de Extradicin con los Estados Unidos
de Amrica) con el objeto de coordinar el procesamiento en ambos pases en virtud de las
normas convencionales y consuetudinarias aplicables a fin de alcanzar un juicio ntegro, sin
duplicaciones ni menoscabos, para lo cual estn habilitados los jueces argentinos por su
propia jurisdiccin internacional, sin perjuicio, en su caso, de las autorizaciones pertinentes
que pudieran requerir a esta Corte.
Por ello, odo el seor Procurador Fiscal, se declara procedente el recurso ordinario
interpuesto a fs. 379/386, confirmar el punto I de la sentencia apelada y revocar el punto II
con el alcance que surge del considerando 7 . Notifquese y devulvase.
ANTONI O BOGGIANO. ES COPIA
PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD
En virtud a este principio solo podemos juzgar y condenar por el delito o los delitos que han sido
materia de concesin en la extradicin.
Monroy Cabra anota: Consiste en que ninguna persona extraditada podr ser detenida,
procesada o penada en el estado requirente por un delito cometido con anterioridad a la fecha
de la solicitud de su extradicin y que sea distinto del propio delito por el cual se ha concedido
la extradicin. [10]
Jimnez de Asa analizando los alcances de este Principio seala lo siguiente: ... el Estado que
recibe al sujeto no puede extender el enjuiciamiento ni la condena a hechos distintos de los que
especficamente motivaron la extradicin, ni someterle a la ejecucin de una condena distinta.
En suma: el Estado reclamante debe enunciar taxativamente el tipo de delito que este
comprendido en el Tratado y por el que se solicita la entrega, y no puede enjuiciar ni castigar
al extrado ms que por ese delito"
Igualmente si se concede la extradicin en base al criterio de la pena mnima, slo se puede
juzgar o hacer cumplir la pena por el delito que fue materia de extradicin.
Este Principio hace que sea necesario tomar con toda seriedad un procedimiento de extradicin:
se debe pedir y fundamentar cada uno de los delitos por los cuales queremos juzgar o ejecutar
una condena; si no fuera as solamente podramos juzgar o hacer cumplir la pena por el delito
materia de la concesin de extradicin. Cualquier juzgamiento por otro delito no tiene valor.
La inobservancia de este Principio trae dos consecuencias: en el orden de las relaciones
exteriores la desconfianza del Estado Requerido, un posible reclamo diplomtico por la burla a
su sistema, pero por sobre todo la desacreditacin del Poder Judicial de la nacin infractora
porque estara utilizando la extradicin para penar por delitos para los cuales no fue autorizado.
En el orden interno, el enjuiciamiento no tendra valor y estaramos ante una detencin
arbitraria.
De Araujo observa: Es importante destacar que el extradictado es el titular de las garantas
que surgen del principio de especialidad y por lo tanto, esta legitimado para utilizar todos los
medios disponibles para hacer valer esos derechos. Siendo as, podr actuar ante los
tribunales del Estado requirente para obligar a las autoridades locales a cumplir las
obligaciones asumidas ante otros Estados en relacin a su extradicin. De igual forma, est
legitimado para manifestar una protesta ante el Estado requerido ante la violacin de la
regle de la specialit [11].
Internamente las acciones por violacin del principio de especialidad deben ventilarse dentro
del mismo procedimiento penal, tal criterio se desprende la siguiente ejecutoria del Tribunal
Constitucional recada en el expediente N 1014-98-HC/TC, Lima sobre la reclamacin del sr.
Jos Jaime Bedoya Garreta [12]
ATENDIENDO A:
1. Que el actor sostiene que la Sala Penal Especializada en Delitos Tributarios y Aduaneros
dispuso el mandato de detencin de don Jos Jaime Bedoya Garreta, por delito de
defraudacin de rentas de aduana en agravio del Estado, sin considerar que ste fue
extraditado de los Estados Unidos de Norteamrica al Per por delito contra el patrimonio, en
la modalidad de estafa ,y por delito contra la fe pblica en agravio del Estado peruano; y que
ello constituye una violacin al artculo 23 de la Ley N. 24710, Ley de Extradicin, por
considerar que el extraditado no puede ser detenido en prisin ni juzgado por crimen diferente
del que motiv la extradicin.
2. Que las supuestas irregularidades cometidas dentro del proceso penal seguido contra don
Jos Jaime Bedoya Garreta deben ventilarse en dicho proceso, de acuerdo con lo dispuesto en
el inciso 2 del artculo 6 de la Ley N. 23506, Ley de Hbeas Corpus y Amparo, y en el
artculo 10 de la Ley N. 25398, complementaria de la Ley N. 23506; y por ello es de
aplicacin al presente caso lo establecido en el artculo 14 de la Ley N. 25398.
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones que le
confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
RESUELVE:
CONFIRMAR la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada en
Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas cincuenta y siete, su fecha
trece de octubre de mil novecientos noventa y ocho, que rechaz de plano la ACCIN DE
Hbeas Corpus interpuesta, debiendo entenderse la mencionada accin como
IMPROCEDENTE. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el diario oficial El
Peruano y la devolucin de los actuados.
SS.
ACOSTA SNCHEZ
DAZ VALVERDE
NUGENT
GARCA MARCELO
De Araujo Junior seala: Ante esta manifestacin de voluntad, el Estado Requirente estar
libre para actuar contra el extraditado, por todos los delitos que entienda que por l fueron
cometidos.
referido principio. No se trata, en rigor, de hacer efectiva la excepcin de cosa juzgada, con la
triple identidad de elementos necesaria para que ella opere, puesto que las mencionadas
disposiciones de la Convencin sobre Extradicin y del Cdigo de Derecho Internacional
Privado impiden la repeticin de un pedido de extradicin basado en los mismos hechos, sin
exigir para ellos que la nueva solicitud sea hecha por el mismo Gobierno.
Dcimo quinto: Que del cotejo de las dos solicitudes de extradicin formulada respecto de Luis
Humberto Torres Iturra y del examen de los antecedentes en que se fundaron, queda de
manifiesto que ambas se han referido precisamente a los mismos hechos punibles,
relacionados con la supuesta participacin del requerido en una organizacin o agrupacin de
individuos dedicada al trfico ilcito de drogas estupefacientes entre el Per y Blgica, de
suerte que esta circunstancia, por si sola, impedira hacer lugar a la presente peticin de
entrega del requerido
De no haberse declarado, en el caso de la prescripcin solo se podr invocar la que corresponde
o al Estado requerido o al del Estado requirente segn las disposiciones del tratado vinculante, o
la invocacin a los trminos de prescripcin del Estado Requerido en caso de aplicarse el
Principio de Reciprocidad.
La razn esencial en cuanto al Estado Requirente es que ha dejado de tener un justo ttulo para
poder someter vlidamente a proceso o ejecutar una pena.
Es necesario tener presente que esta ligado al Principio Non Bis In Idem, que en nuestra
Constitucin Poltica se consagra como la prohibicin de revivir procesos fenecidos con
resolucin ejecutoriada. La amnista, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripcin
producen los efectos de cosa juzgada. (artculo. 139 inciso 13)