LA ETAPA INTERMEDIA EN EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO

Jorge. A. Prez Lpez (*)

Kely Santilln Lpez

SUMARIO: I. Introduccin. II. Finalidad e importancia de la etapa

intermedia. III. Funciones de la etapa intermedia. III.1. Funciones principales.
III.2. Funciones accidentales. IV. Presupuestos. IV.1. Presupuestos de Derecho
material. IV.2. Presupuestos de Derecho procesal. V. Caractersticas. VI.
Procedimiento. VI.1 El Sobreseimiento. VI.2 La acusacin y las objeciones.
VII. La audiencia preliminar y el control de la acusacin. VIII. El auto de
enjuiciamiento.

I.

INTRODUCCIN

La investigacin preliminar consiste en la acumulacin de un conjun

informacin que servir para determinar si es posible someter a una pe
determinada a un juicio[1]; sin embargo, en los distintos sistemas procesal
se pasa automticamente de la investigacin o instruccin al juicio, sino
existe entre ambos una fase denominada intermedia[2].

Esta etapa intermedia, segn el Cdigo de Procedimientos Penale

1940, comienza con el auto de elevacin de la instruccin[3]. En el C
Procesal Penal de 2004[4], comienza con el auto de conclusin d
investigacin preparatoria[5], resolucin que se dicta cuando concluye el
de la investigacin o cuando se han acumulado todas las actuacion
diligencias en orden a la comprobacin del delito y a la averiguacin
presunto responsable.

Segn el nuevo texto procesal penal, en la etapa intermedia se deci

existe o no suficiente fundamento para pasar a la etapa de juzgamiento; de
manera, el juez de la investigacin preparatoria decidir, luego de escuchar
partes, si existen fundamentos para aceptar la acusacin propuesta por el f
o si debera dictar el sobreseimiento de la causa[6].

Discute la doctrina cul es el momento, en el que finaliza la

intermedia: si con la apertura de juicio oral[7] o mediante las calificac
provisionales; inclinndose Gimeno Sendra por este segundo acto procesa
cuanto hasta el trmite de calificacin pueden discutirse los obst
procesales (artculos de previo pronunciamiento) que condiciona
admisibilidad del juicio oral, constituyendo los tales escritos el ltimo mom

preclusivo para la entrada de los hechos en el proceso[8].

De acuerdo al Cdigo Procesal Penal de 2004, la etapa interm

concluye cuando el juez de la etapa de juzgamiento emite el auto de citac
juicio que ser notificado al Ministerio Pblico y a las partes[9], otorgndo
direccin de esta fase al Juez de la investigacin preparatoria, a diferenci
Cdigo de Procedimientos Penales, en donde el control formal de la acusac
la realizacin de los actos preparatorios del juicio le corresponden al p
tribunal encargado del juzgamiento.
II.

FINALIDAD E IMPORTANCIA DE LA ETAPA INTERMEDIA

La etapa intermedia se funda en la idea de que los juicios debe

preparados convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una activ
responsable; el juicio es pblico y ello significa que el imputado d
defenderse de la acusacin en un proceso abierto, que puede ser conocido
cualquier ciudadano[10].

La fase intermedia constituye el conjunto de actos procesales

objetivo consiste en la correccin o saneamiento formal de los requerimien
actos conclusivos de la investigacin[11]; estos requerimientos deben cu
con ciertas formalidades, cuyo sentido radica en la bsqueda de precisin
decisin judicial; por ejemplo, se debe identificar correctamente al imputad
debe describir el hecho por el cual se pide la absolucin o la apertura a juic
debe calificar jurdicamente ese hecho. En cualquiera de esos campo
requerimiento fiscal puede contener errores o vicios que deben ser corre
para que la decisin judicial no sea invlida[12]; el juez y los distintos su
procesales tendrn inters en corregir esos defectos y de que la decisin jud
no contenga errores o en que estos no se trasladen a la etapa de juicio d
pueden generar mayores perjuicios o invalidar la totalidad del propio juicio[

Desde el punto de vista sustancial, la fase intermedia consiste en

discusin preliminar sobre las condiciones de fondo de cada uno de los ac
requerimientos conclusivos[14]. Siempre, luego de esta discusin prelimin
produce una decisin judicial; si el juez o tribunal decide admitir la acusa
se dictar el auto de apertura a juicio, que es la decisin propia de esta fase;
se admite la acusacin, se podr dictar el sobreseimiento[15].

La etapa intermedia, tiene por objeto conocer si el tribunal ordinario

abrir el juicio oral; esta etapa responde a una finalidad de economa proc
que consiste en despachar rpidamente en sentido negativo sin juicio
asuntos que no merecen un debate, y de ahorrar al inculpado mole
procesales intiles.[16]

Para este efecto, corresponde al rgano jurisdiccional compe

examinar si la instruccin est bien concluida, y decidir, de encontrarse com
la investigacin o no poder actuarse nuevas diligencias por imposibilidad l
si se debe sobreseer la instruccin o dictar acto de enjuiciamiento o de ape
del juicio oral; por consiguiente, se trata de una etapa eminentemente cr
donde las funciones de imputacin y de control adquieren su mxima expre

pues hace mrito sobre la tarea desarrollada durante la instruccin[17].

La etapa intermedia, por consiguiente, sirve para revisar y valora

resultados de la instruccin examinando la fundamentacin de la acusac
resolviendo sobre el reconocimiento de la pretensin penal, con el fin de de
si procede o no abrir el juicio. Es de tener presente, en primer lugar, que a
etapa corresponde ponderar los hechos que previamente han sido objet
investigacin sumarial y sobre los que finalmente versar la sentencia;
segundo lugar, que tanto a dicha etapa cuanto a la instruccin result
aplicacin el aforismo in dubio pro accusatione[18] (pro societate) mie
que en el juicio oral rige la mxima in dubio pro reo[19].

Como se ha visto, la importancia principal del procedimiento interm

reside en su funcin de control negativa, pues en ella se discute la admisibi
y la necesidad de una persecucin penal posterior; se pretende proporciona
posibilidad de evitar el juicio oral, que siempre es discriminatorio pa
afectado[20]. Se abre el procedimiento principal cuando, segn el resultad
procedimiento preliminar, el procesado es suficientemente sospechoso
haber cometido una accin punible; es decir, cuando es de esperar su con
con una fuerte probabilidad. El inters pblico en la realizacin de un juicio
nunca puede suplir la sospecha sobre la comisin del hecho punible
embargo, la sospecha suficiente slo alcanza para la cuestin referida
comisin del hecho[21].
III.

FUNCIONES DE LA ETAPA INTERMEDIA

La doctrina atribuye, de modo unnime, las funciones de revisi

integracin del material instructorio y el control de los presupuesto
apertura del juicio oral. Desde esta perspectiva, la etapa intermedia
funciones principales y accidentales[22]:
III.1. Funciones principales

Las funciones principales de la etapa intermedia pueden ser tan

carcter positivo como de carcter negativo. Su carcter positivo consis
dilucidar si concurren los presupuestos del juicio oral, esto es, si se ha acred
suficientemente la existencia de un hecho punible y si se ha determinado
presunto autor[23]. Su carcter negativo estriba en depurar la notitia crim
y a evitar que determinadas personas, cuya inocencia est evidenciada en
fase, puedan sentarse en el banquillo cuando ineludiblemente el Trib
habr de pronunciar una sentencia absolutoria[24]; esto ltimo es lo que M
califica de justificacin poltica del procedimiento intermedio[25].
III.2. Funciones accidentales

Junto a las funciones positiva y negativa, consustanciales a dicha

asumen tambin otras de carcter accidental[26] como son:

a) Depuracin del procedimiento: Destinada a resolver, con carcter prev

existencia o no de presupuestos procesales, de excepciones, de cuest
previas y prejudiciales y cuestiones de competencia. La funcin de depur

alude a lo que en materia procesal civil se conoce como saneamiento proce

es decir, en la etapa preparatoria se subsanan los vicios o nulidades relati
absolutas. La funcin de depuracin del proceso implica la verificacin
existencia del respeto de las garantas procesales genricas y espec
consustanciales a la idea de debido proceso, encontrndose dentro de
justamente la del derecho de defensa.

b) Complementacin del material instructorio: Respecto a la funci

complementacin del material probatorio, la doctrina mas autorizad
convenido en que la etapa intermedia tiene como uno de sus prop
determinar si la instruccin se encuentra debidamente agotada y, si ello no e
establecer un plazo ampliatorio para la actuacin de nuevas diligencias[27
determinados hechos conexos o circunstancias relevantes del hecho no han
suficientemente investigados a lo largo de la instruccin, pueden las p
acusadoras solicitar y obtener la concesin de un plazo ampliatorio pa
actuacin de nuevas diligencias. Debido a los abusos que esta faculta
ocasionado en la prctica forense al punto a ocasionar dilaciones indebi
las ltimas reformas legislativas la han limitado.[28]

c) Complementacin de la imputacin: Destinada a posibilitar que el F

Superior proponga la investigacin de otro delito, que fluye de la denuncia
la instruccin y que se comprenda a otras personas en los hechos delic
investigados. En ambos supuestos, el rgano jurisdiccional dispondr si es
acuerdo con esa solicitud- la ampliacin del plazo instructorio[29].

De lo expuesto se desprende que la etapa intermedia no es propiam

una fase de preparacin del juicio oral sino mas bien el momento proces
que se decide si el juicio es o no procedente.[30]

La Corte Suprema recientemente ha establecido que la etapa interm

a travs del auto de enjuiciamiento, tiene una funcin de control de la acus
respecto de los delitos, encausados y agraviados que fueron materia
denuncia fiscal y del autoapertorio de instruccin y sus ampliatorios, y, a su
la funcin programtica del juzgamiento para garantizar la eficiencia
resultado del proceso, lo que obliga a estudiar ntegramente lo instruido. De
forma es posible advertir omisiones del fiscal y errores en la acusacin, as c
requerir informes vinculados a los beneficios penitenciarios, entre otros[31]
IV.

PRESUPUESTOS

La finalidad esencial de la fase intermedia, tal y como se ha adelan

es determinar si concurren o no los presupuestos, materiales y formales
condicionen la apertura del juicio oral o, lo que es lo mismo, la admisibilid
fundamentacin de la pretensin penal; la ausencia de alguno de ellos h
ocasionar el oportuno sobreseimiento.[32]
IV.1.

Presupuestos de Derecho material[33]

Los presupuestos materiales constituyen los requisitos esenciales

pretensin penal: la existencia de la accin delictuosa, de un lado,
legitimacin pasiva o responsabilidad penal, de otro. Pueden, pues
sistematizados en presupuestos objetivos y subjetivos; los primeros ataen

existencia del hecho y a su tipicidad. Si a lo largo de la instruccin se acr

suficientemente que el hecho nunca existi, proceder el sobreseimiento
como al acreditarse la existencia del hecho pero tal conducta no sea subsum
en norma alguna del Cdigo Penal[34]. Por los presupuestos subjetivos h
proceder el sobreseimiento cuando los procesados aparezcan exento
responsabilidad criminal como autores, cmplices o encubridores.
IV.2.

Presupuestos de Derecho Procesal

a). Presupuestos procesales stricto sensu:

Subsisten presupuestos procesales, que condicionan la vlida indic

del procedimiento (la denuncia y querella en delitos semipblico
privados[35], la falta de excitacin previa del Gobierno o incluso la lice
del juez o Tribunal), con respecto a los cuales la solucin del sobreseim
vera impedido de ejercitar la accin penal, ante los efectos de cosa juzgad
los que gozan esta clase de resoluciones[36].
b). Insuficiencia de prueba

Cuando, de la instruccin practicada, los actos de investigacin hub

puesto de relieve la falta de material de hecho suficiente para fundamen
pretensin punitiva, bien en su dimensin objetiva (existencia del hecho),
en la subjetiva (determinacin del presunto autor) habr de sobreseerse la c
provisionalmente[37].
V.

CARACTERISTICAS

La etapa intermedia tiene carcter crtico, pues bajo el control judic

determina si procede enjuiciar a una persona que ha sido previam
investigada[38]. Otras caractersticas de esta etapa son:
a) La dirige el Juez de la Investigacin Preparatoria

El Nuevo Cdigo Procesal Penal otorga la direccin de esta fase al

de la investigacin preparatoria[39], a diferencia del Cdigo de Procedimi
Penales, en donde la fase intermedia no tiene mayor funcionalidad, pu
control de la acusacin y la realizacin de los actos preparatorios del juic
correspondan al propio tribunal encargado del juzgamiento.
b) Es una fase funcional inherente al modelo acusatorio

La funcionalidad de la fase intermedia en el Nuevo Cdigo Pro

Penal, tiene que ver mucho con la adopcin del modelo acusatorio-adversa
y se funda en la idea de que los juicios deben ser convenientemente prepara
de que slo se puede llegar a ellos luego de una conveniente activ
responsable.

En esta fase se tiene que decidir, previo debate en audiencia, sob

requerimiento de sobreseimiento, el control sustancial y formal de la acusa
admitir la prueba ofrecida, resolver medios de defensa tcnica, sanear el pro
y resolver las cuestiones que se plantean para preparar de la mejor mane
juicio en la audiencia preliminar, as como dictar el auto de enjuiciamiento[4
c) Evala la investigacin preparatoria

El Juez de la Investigacin preparatoria, en la fase intermedia

decidir si hay causa o base para proceder a juicio; a esta conclusin slo p
llegar al examinar el conjunto de la investigacin[41].

Para lograr su cometido, el juez deber respetar el contradic

realizando una audiencia, bien sea sobre el requerimiento de sobreseimie
sobre la acusacin, en la que las partes alegarn sus pretensiones y element
conviccin que los sustentan[42].

d) Control de la actuacin fiscal

Ferrajoli[43] sostiene que la separacin del juez y rgano de acusaci

el ms importante de todos los elementos constitutivos del modelo te
acusatorio. Consustancial a este principio lo es el mtodo de la contradic
que se expresa en la exigencia de que haya un juez imparcial que contro
acusacin, rechazndola o admitindola, en cuyo caso ordena la apertur
juicio.

Un proceso correctamente estructurado tiene que garantizar qu

decisin de someter a juicio al imputado no sea apresurada, superfic
arbitraria. Toda acusacin debe ser fundada, esto es, que los elemento
conviccin establezcan una probabilidad de que la persona acusada ha com
el delito[44] y de que existen pruebas que puedan probar ello en juicio.

La fase intermedia cumple una funcin de discusin o debate prelim

sobre los actos o requerimientos conclusivos de la investigacin. Es por ello
el Cdigo Procesal Penal de 2004 autoriza a las partes a formular objecione
acusacin[45], las mismas que pueden ser de fondo y de forma.[46]
VI.

PROCEDIMIENTO

Una vez que se dicta el auto de conclusin de la investiga

corresponde al Fiscal que acta ante el rgano jurisdiccional competente
conocer de la etapa o fase intermedia, pronunciarse sobre el mrito d
instruccin[47].

Es esencial tener presente que del dictamen que emita el F

depender la resolucin qu en su momento dictar el rgano jurisdiccional
importa reconocer, de un lado, el papel protagnico que se reconoce al F
para determinar la procedencia del juicio oral y, de otro lado, la fun
bsicamente de control que cumple, el rgano jurisdiccional[48].

El fiscal, segn el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 tie

opciones: a) solicitar un plazo ampliatorio de la investigacin, a fin de q
complemente la fase instructora o la imputacin; b) emitir un dictame
acusatorio y, en consecuencia, solicitar al juez la expedicin de un aut
sobreseimiento, y c) formular acusacin, lo que determinar la emisin del
de enjuiciamiento o de apertura del juicio oral. Cada opcin del F

determinar, una vez devueltos los autos, la actitud del rgano judicial
cuanto nuestro sistema procesal reconoce desde siempre al juez un co
necesario de legalidad de los actos del Ministerio pblico en busca d
correccin o saneamiento formal[49].

El Cdigo Procesal Penal de 2004 establece 2 fases: el sobreseimie

la acusacin, figuras jurdicas cuyo anlisis realizaremos a continuacin.

VI.1.

Sobreseimiento

Se entiende por sobreseimiento la resolucin firme, emanada del r

jurisdiccional competente en la fase intermedia, mediante el cual se pone
procedimiento penal incoado con la decisin que, sin actuar el ius punie
goza de la totalidad o de la mayora de los efectos de la cosa juzgada[50].

En el Cdigo Procesal Penal de 2004, esta fase tiene carcter definit

implica el archivamiento de la causa con relacin al imputado, en cuyo fav
dicte, y tiene la autoridad de cosa juzgada. En este auto se levantar
medidas coercitivas, personales y reales que se hubieran expedido cont
persona o bienes del encausado. Contra este auto puede interponerse un re
de apelacin; sin embargo, esta impugnacin no impide que proced
inmediata liberacin del imputado, en el caso de que se encuentre detenido.

Las razones del sobreseimiento sern las siguientes[51]: a) El h

objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al imputado; b) El h
imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin, de inculpabilid
de no punibilidad; c) La accin penal se ha extinguido; y d) No e
razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin
hay elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadament
enjuiciamiento del imputado.

El Nuevo Cdigo Procesal penal prescribe que el Fiscal enviar al

de la Investigacin Preparatoria el requerimiento de sobreseimi
acompaando el expediente fiscal. El Juez correr traslado del pedido
solicitud a los dems sujetos procesales por el plazo de diez das, quienes po
formular oposicin a la solicitud de archivo dentro del plazo establecido
oposicin, bajo sancin de inadmisibilidad, ser fundamentada y se po
solicitar la realizacin de actos de investigacin adicionales, indicando su o
y los medios de investigacin que se consideren procedentes. Vencido el
del traslado, el Juez citar al Ministerio Pblico y a los dems sujetos proce
para una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del requerimien
sobreseimiento. La audiencia se instalar con los asistentes, a quienes escu
por su orden para debatir los fundamentos del requerimiento fiscal.

El Juez se pronunciar en el plazo de quince das. Si considera fun

el requerimiento fiscal, dictar auto de sobreseimiento; si no lo cons
procedente, expedir un auto elevando las actuaciones al Fiscal Superior
que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial, la resolucin jud
debe expresar las razones en que funda su desacuerdo. El Fiscal Superi
pronunciar en el plazo de diez das, y con su decisin culmina el trmite.

Fiscal Superior ratifica el requerimiento de sobreseimiento, el Juez d

Investigacin Preparatoria inmediatamente y sin trmite alguno dictar au
sobreseimiento; si el Fiscal Superior no est de acuerdo con el requerimient
Fiscal Provincial, ordenar a otro Fiscal que formule acusacin.

El Juez de la Investigacin Preparatoria, en el supuesto que los su

procesales hubieren formulado oposicin al sobreseimiento, si lo cons
admisible y fundado dispondr la realizacin de una Investig
Suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal debe rea
Cumplido el trmite, no proceder oposicin ni disponer la concesin d
nuevo plazo de investigacin.

El sobreseimiento puede ser libre o provisional, total o parcia

sobreseimiento libre debe pronunciarse ante la falta absoluta de tipicida
hecho o de responsabilidad penal de su presunto autor[52], siendo equipara
una sentencia absolutoria anticipada, por cuanto goza de todos los ef
materiales de la cosa juzgada. El sobreseimiento provisional, por el cont
sucede cuando se carece de la base fctica suficiente para acredit
perpetracin del delito o la participacin en l de su presunto autor y ocasio
mera suspensin del procedimiento, por lo que la instruccin puede reabri
los nuevos actos de investigacin practicados vienen a acreditar aqu
extremos.

El sobreseimiento total es procedente, cuando, existiendo una plura

de imputados, ninguno de ellos tiene participacin alguna en el hecho pun
por lo que su solucin ha de ser la propia del litisconsorcio necesario
archivo de la causa para todos ellos. Pero, si de dicha pluralidad de impu
subsisten indicios de criminalidad contra alguno o alguno de ello
sobreseimiento ser parcial y el juicio oral se abrir tan slo contra quien
les favorezca.

Aun cuando es una resolucin que pone fin al procedimiento,

ocasiones de forma definitiva, el sobreseimiento reviste la forma de au
no de sentencia. Esta forma ha de obligar a una minuciosa fundamentaci
parte del rgano jurisdiccional, en la que habrn de plasmarse los element
conviccin, en base a los cuales se infiere la conclusin en torno a la aus
del o de los presupuestos que impiden la apertura del juicio oral[53].
VI.2.

La acusacin y las objeciones.

La acusacin fiscal es el pedido fundamentado que formula el fiscal

que se inicie la etapa de juzgamiento contra el inculpado, por un h
delictuoso determinado, al considerar que l es su autor, solicitando que
imponga la pena prevista para dicho delito.

El Cdigo Procesal Penal de 2004[54] estipula que la acusacin

notificada a las partes, y que estas podrn observarla por defectos form
deducir excepciones y otros medios de defensa que no hubieran sido plante
con anterioridad o se funden en hechos nuevos, solicitar la imposici
revocacin de una medida de coercin o la actuacin de prueba anticipada,
el sobreseimiento, instar la aplicacin de un criterio de oportunidad, of

pruebas para el juicio, objetar la reparacin civil o reclamar su incremen

extensin, y plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mej
juicio.

Los dems sujetos procesales podrn proponer los hechos que acep
que el juez dar por acreditados, obviando su actuacin probatoria en el ju
Asimismo, podrn proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que
necesarios para que determinados hechos se estimen probados. El Juez
embargo, exponiendo los motivos que lo justifiquen, podr desvincularse de
acuerdos; caso contrario, si no fundamenta especialmente las razones d
rechazo, carecer de efecto la decisin que los desestime.

El Nuevo Cdigo Procesal Penal en materia de acusacin fiscal exi

Ministerio Pblico la formulacin de una relacin clara y precisa del hecho
se atribuye al imputado, y en todo caso de contener varios he
independientes, la separacin y el detalle de cada una de ellos, as com
elementos de conviccin que sustenten el requerimiento, la participacin q
atribuya al imputado y los medios de prueba que ofrezca para su actuacin
audiencia[55].

La acusacin solo puede referirse a hechos y personas incluidos

disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria, aunqu
efectuare una distinta calificacin jurdica[56].

En la acusacin, el Ministerio Pblico podr sealar, alternati

subsidiariamente, las circunstancias de hechos que permitan calificar la con
del imputado en un tipo penal distinto, para el caso de que no resul
demostrados en el debate los elementos que componen su calificacin jur
principal, a fin de posibilitar la defensa del imputado[57].

El fiscal indicar en la acusacin las medidas de coercin subsist

dictadas durante la Investigacin preparatoria; y en su caso, podr solicit
variacin o que se dicten otras segn corresponda[58].

VII.
LA AUDIENCIA PRELIMINAR Y EL CONTROL DE
ACUSACION

Segn el Nuevo Cdigo Procesal Penal la audiencia preliminar se re

ante el juez de la investigacin preparatoria, con la presencia obligatori
Fiscal y el abogado defensor del acusado y antes del auto de enjuiciamient
esta audiencia, el juez examinar las peticiones de las partes, pero sin ent
fondo del asunto, sin actuar la prueba en ese momento, pues ello compete
etapa de juzgamiento[59].

La realizacin de la audiencia preliminar permite entender por qu

denomina al momento procesal en comentario etapa intermedia. La inten
del legislador fue la de distinguir bien las dos etapas donde se desarrolla
actos de investigacin y los actos de prueba. A la etapa de investiga
preparatoria le corresponde los actos de investigacin y acumulacin de pru
a la etapa intermedia le corresponde la definicin de la materia que ser la

del trabajo del juicio; mientras que a la etapa de juzgamiento le correspon

actuacin y valoracin de los medios de prueba y sentencia[60].

Instalada la audiencia preliminar, el Juez otorgar la palabra po

tiempo breve y por su orden al Fiscal, a la defensa del actor civil, as com
acusado y del tercero civilmente responsable, los que debatirn sob
procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas
pertinencia de la prueba ofrecida. El Fiscal podr en la misma audie
presentando el escrito respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusacin
que no sea sustancial; el Juez, en ese mismo acto correr traslado a los d
sujetos procesales concurrentes para su absolucin inmediata. Oralmen
alegar, debatir y decidir sobre las cuestiones siguientes[61]: a) Hace
modificaciones, aclaraciones subsanaciones que corresponda al dict
acusatorio, siempre que sea posible: Si los defectos de la acusacin requiere
nuevo anlisis del Ministerio Pblico, el Juez dispondr la devolucin
acusacin y suspender la audiencia por cinco das para que corrija el def
luego de lo cual se reanudar. En los dems casos, el Fiscal, en la m
audiencia, podr hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones
corresponda, con intervencin de los concurrentes. Si no hay observacione
tendr por modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en
trminos precisados por el Fiscal, en caso contrario resolver el Juez med
resolucin inapelable; b) Resolver las excepciones y cualquier otro med
defensa; de estimarse cualquier excepcin o medio de defensa, el Juez exp
en la misma audiencia la resolucin que corresponda. Contra la resolucin
se dicte, procede recurso de apelacin. La impugnacin no impid
continuacin del procedimiento; c) El sobreseimiento, cuando concurra
requisitos sealados lneas arriba, siempre que resulten evidentes y no e
razonablemente la posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos elem
de prueba; la resolucin desestimatoria no es impugnable; d) realizar el juic
admisin de los medios de prueba ofrecidos requirindose que la pet
contenga la especificacin del probable aporte a obtener para el m
conocimiento del caso, y que el acto probatorio propuesto sea pertin
conducente y til. En este caso se dispondr todo lo necesario para que el m
de prueba se acte oportunamente en el Juicio. El pedido de actuacin de
testimonial o la prctica de un peritaje especificar el punto que ser mater
interrogatorio o el problema que requiere explicacin especializada, as com
domicilio de los mismos. La resolucin que se dicte no es recurrible; e) De
sobre la actuacin de prueba anticipada. La decisin sobre la actuaci
prueba anticipada no es recurrible. Si se dispone su actuacin, sta se real
en acto aparte, sin perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento. Podr dir
un Juez si se trata de Juzgado Penal Colegiado; f) Aprobar las convenc
probatorias. La resolucin sobre las convenciones probatorias no es recur
En el auto de enjuiciamiento se indicarn los hechos especficos que se d
por acreditados o los medios de prueba necesarios para considerarlos prob
g) Adoptar o variar medidas de coercin procesal; y h) Resolver las d
cuestiones planteadas para una mejor preparacin del juicio.

No podrn actuarse diligencias de investigacin o de prueba espec

salvo el trmite de prueba anticipada y la presentacin de prueba docume

para decidir cualquiera de las solicitudes sealadas en el prrafo anterior.

Con el Nuevo Cdigo Procesal Penal el Juez de la investig

preparatoria podr rechazar una acusacin que carezca de sustento o no
base para el juicio, disponiendo el sobreseimiento de la causa[62].

Ello no significa que el Juez est autorizado a desestimar una acus

por duda, sino cuando el hecho objeto de la causa no se realiz o no p
atriburselo al imputado, no es tpico, o no existe razonablemente la posibi
de incorporar nuevos datos a la investigacin y no haya elementos de convi
suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado
Dicho en otras palabras, la desestimacin de la acusacin proceder cuand
haya causa probable o base para el juicio o cuando no se ofrezcan medio
prueba para su actuacin en el juicio[64].
VIII.

EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO

Una vez resueltas las cuestiones planteadas en la audiencia prelim

corresponde al Juez dictar el auto de enjuiciamiento, que entre otros requ
debe contener los medios de prueba admitidos y el mbito de las convenc
probatorias, as como la orden de remisin de los actuados al Juez encargad
juicio oral; esta resolucin no es recurrible. Como se observa, el aut
enjuiciamiento es el producto de la audiencia preliminar pues contien
nombre de los imputados y agraviados, el delito materia de acusacin fisca
medios de prueba admitidos, el sealamiento de las partes constituidas
proceso y el orden de envo de los actuados al juez[65]. El juez se pronun
sobre la procedencia o subsistencia de las medidas de coercin o su sustitu
disponiendo en su caso, la libertad del imputado, notificar el aut
enjuiciamiento al Ministerio Pblico y a los dems sujetos procesales, y
ltimo, dentro de las cuarentiocho horas de la notificacin, el Juez d
Investigacin Preparatoria har llegar al Juez Penal que corresponda
resolucin y los actuados correspondientes, as como los documentos
objetos incautados, y se pondr a su orden a los presos preventivos[66].

Recibidas las actuaciones por el Juzgado penal competente, ste di

el auto de citacin a juicio con indicacin de la sede del juzgamiento y
fecha de la realizacin del juicio oral, salvo que todos los acusados fu
ausentes. La fecha ser la ms prxima posible, con un intervalo no men
diez das[67].

Cuando se estime que la audiencia se prolongar en ses

consecutivas, los testigos y peritos podrn ser citados directamente pa
sesin que les corresponda intervenir. Ser obligacin del Ministerio Pbl
de los dems sujetos procesales coadyuvar en la localizacin y comparec
de los testigos o peritos que hayan propuesto[68].

Admitida la acusacin a travs del auto de enjuiciamiento, y en el m

de esta etapa intermedia, de pleno seoro del rgano jurisdiccional, las p
pueden ofrecer nuevos medios de defensa, ofrecer pruebas para el acto ora
actuacin de pruebas de urgencia. El objetivo de esta etapa es propend

celeridad mediante la vigencia del principio de concentracin del juicio oral

el cual se purga a limine el proceso de obstculos procesales[69].

NOTAS:

[1] BINDER, Alberto M. Introduccin al derecho procesal penal. Ad Hoc, B

Aires. Pg. 245.
[2] CLARI OLMEDO. Tratado de derecho procesal penal Tomo V. Ediar. B
Aires, 1962, Pg. 104.
[3] Artculo 203 del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940.- Vencido el
ordinario y, en su caso, el adicional a que se contrae el artculo anterior, y cumplido el t
a que se refiere el artculo 197, la instruccin se elevar en el estado en que se encuentr
el dictamen Fiscal y el informe del Juez que se emitir dentro de los tres das siguien
recibidos los autos, si hay reo en crcel, o de ocho si no lo hay; en caso se haya dec
complejo el proceso, los plazos antes citados se duplicarn automticamente
[4] Promulgado por el Decreto Legislativo N 957, con fecha 29 de julio de 2004.
[5] Artculo 343 del Cdigo Procesal Penal de 2004.
[6] DUEAS CANCHES, Omar. Importancia de la aplicacin de la etapa intermedi
proceso penal. En: Dialogo con la jurisprudencia N 90. Gaceta Jurdica. Marzo 2006,
Pg. 218.
[7] SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal penal. Tomo I. Grijley,
2003. Pg. 608.
[8] GIMENO SENDRA, Vicente y otros. Derecho procesal. Proceso penal. Tir
blanch. Valencia, 1993. Pg. 402
[9] Artculo 355 del Cdigo Procesal Penal de 2004.
[10] BINDER, Alberto M. Ob cit. Pg. 245.
[11] Ibidem. Pg. 247.
[12] Ibidem. Pg. 246.
[13] Ibidem. Pg. 247.
[14] Ibidem. Pg. 248.
[15] Ibidem. Pg. 250.
[16] BELING, Ernst. Derecho procesal penal. Labor, Barcelona, 1945. Pg. 273.
[17] Ibidem.
[18] En caso de duda se debe favorecer a la acusacin (en beneficio de la sociedad).
[19] ALVAREZ, Alejandro E. El procedimiento intermedio, en: AA.VV: El nuevo
Cdigo procesal de la nacin, editores Del Puerto, Buenos Aires, 1993. Pg.156.
[20] ROXIN, Claus. Derecho Procesal penal. Ediciones del puerto, Buenos Aires,
Pg. 347.
[21] Ibidem. Pg. 349.
[22] SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob cit. Pg. 609.
[23] Ibidem.
[24] GIMENO SENDRA, Vicente y otros. Ob cit. Pg. 402.
[25] SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob cit. Pg. 609.
[26] GIMENO SENDRA, Vicente y otros. Ob cit. Pg. 402.
[27] SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob cit. Pg. 609.
[28] GIMENO SENDRA, Vicente y otros. Ob cit. Pgs. 402-403.

[29] SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob cit. Pg. 609.

[30] ORMAZABAL SANCHEZ, Guillermo. El perodo intermedio del proceso pen
McGraw-Hill, Madrid. Pg. 15.
[31] Ejecutorias Supremas de 25 de junio de 1998 Exp N 6434-94, Junn; de 24 de ju
1990, Exp. N 1884-98 Callao; y de 6 de julio de 1998, Exp. N 20711-98 Tacna.
[32] GIMENO SENDRA, Vicente y otros. Ob cit. 405.
[33] Ibidem.
[34] Ibidem.
[35] Ibidem. Pg. 406.
[36] Ibidem. Pg. 407.
[37] Ibidem.
[38] SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Volumen I, G
Lima, 2001. Pg. 317.
[39] Artculo V del Titulo Preliminar
[40] TALAVERA ELGUERA, Pablo El Nuevo Cdigo procesal penal. Grijley, Lim
Pg. 61.
[41] Ibidem.
[42] Ver el artculo 345 del Cdigo Procesal Penal de 2004: Control del requerimie
sobreseimiento y Audiencia de control del sobreseimiento.
[43] FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn. Trotta. Madrid, 1995. Pg. 567.
[44] TALAVERA ELGUERA, Pablo. Ob cit. Pg. 62.
[45] Ver el artculo 350 del Cdigo Procesal Penal de 2004: Notificacin de la acu
y objecin de los dems sujetos procesales.
[46] TALAVERA ELGUERA, Pablo Ob cit. Pg. 62.
[47] SAN MARTIN CASTRO, Csar. 2003. Ob cit. Pg. 610.
[48] Ibidem.
[49] BINDER, Alberto M. Ob cit. Pg. 225.
[50] GIMENO SENDRA, Vicente y otros. Ob cit. Pg. 402.
[51] DUEAS CANCHES, Omar. Ob cit. Pg. 220.
[52] GIMENO SENDRA, Vicente y otros. Ob cit. Pg. 404.
[53] Ibidem.
[54] Ver el artculo 350 del Cdigo Procesal Penal de 2004: Notificacin de la acusa
objecin de los dems sujetos procesales.
[55] TALAVERA ELGUERA, Pablo. Ob cit. Pg. 64.
[56] Ibidem.
[57] Ibidem.
[58] Ibidem.
[59] DUEAS CANCHES, Omar. Ob cit. Pgs. 221-222.
[60] Ibidem. Pg. 222.
[61] TALAVERA ELGUERA, Pablo. Ob cit. Pg. 65.
[62] Ibidem. Pg. 66.
[63] Ver el artculo 344 pargrafo 1 del Cdigo Procesal Penal de 2004.
[64] TALAVERA ELGUERA, Pablo. Ob cit. Pg. 66.
[65] Segn establece el artculo 353 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
[66] DUEAS CANCHES, Omar. Ob cit. Pg. 222
[67] TALAVERA ELGUERA, Pablo. Ob cit. Pg. 66.
[68] Ibidem. Pg. 67.
[69] SAN MARTIN CASTRO, Cesar. La Reforma del proceso penal peruano. En:
Revista Peruana de derecho procesal II. Marzo 1998. Pg. 235.

(*) Abogado, con estudios culminados de Maestra en Ciencias Penales en la USMP.

Correo electrnico: coquiperezl@hotmail.com