Documenti di Didattica
Documenti di Professioni
Documenti di Cultura
de regulacin: definicin
y rgimen jurdico
J uan J os M ontero P ascual 1
Resumen
La actividad administrativa de regulacin presenta una excepcional discrecionalidad que debe ser contrarrestada con un especfico rgimen jurdico
de garanta. Una ms clara definicin legal del inters general y una motivacin de la proporcionalidad de la intervencin reguladora permitiran un ms
efectivo control jurisdiccional de la actividad administrativa de regulacin.
Se incrementaran as la seguridad jurdica y la proteccin de los derechos de
empresas y usuarios.
Palabras clave: Regulacin; Principio de legalidad; Discrecionalidad; Proporcionalidad; Procedimiento administrativo.
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
24
legal definition of the general interest and a detailed motivation by the administration on the proportionality of the obligations to be imposed, would
allow for more efficient jurisdictional control of all administrative regulatory
activity. By doing this, legal certainty and the protection of companies and
users rights would be reinforced.
Keywords: Regulation; Rule of Law; Discretionarily; Proportionality; Administrative Procedure.
I. La actividad administrativa de regulacin
A. Introduccin
En los ltimos aos se ha extendido el uso del trmino regulacin para referirse
a la intervencin pblica en sectores liberalizados como las telecomunicaciones, la energa o los transportes y, ms all, para referirse a la intervencin
pblica en la economa. Es este un fenmeno que no se limita a un Estado o a
un continente. Por el contrario, se trata de un fenmeno generalizado en todo
el mundo pero que presenta unos rasgos especficos en los pases de tradicin
jurdica administrativa latina.
Ms all de la novedad terminolgica, resulta innegable la transformacin
de la actividad administrativa en los referidos sectores, fruto en gran medida del
trasplante de instituciones y tcnicas propias de la tradicin norteamericana.
La actividad administrativa prestacional ha sido sustituida en gran medida por
una intervencin administrativa que se limita a imponer obligaciones jurdicas
a los actores presentes en el mercado. La imposicin de estas obligaciones, sin
embargo, no se realiza en el marco de las tradicionales relaciones de especial
sujecin (por ejemplo en el marco de contratos concesionales) sino meramente
a partir de normas legales de escasa concrecin, que otorgan a la administracin, a menudo en forma de administracin independiente, una excepcional
discrecionalidad para la imposicin de las mismas.
La consolidacin de la actividad administrativa de regulacin no solo ha
generado el inters de la doctrina2, sino que ha dado paso a una visin ms
crtica del nuevo modelo y a la identificacin de sus puntos dbiles (Santamara, 2011: 23-72). Se identifican la gravedad de la deslegalizacin en la que
se funda el modelo, el riesgo para la seguridad jurdica de la extraordinaria
discrecionalidad de la que se benefician los reguladores, y el insuficiente control jurisdiccional de la actividad administrativa de regulacin. Se advierte el
riesgo que implica una acrtica aplicacin del modelo sin los correspondientes
contrapesos y cautelas.
2 Un ejemplo del referido inters es el monogrfico dedicado a la regulacin en el nmero
del segundo semestre de 2013 de esta Revista Digital de Derecho Administrativo.
R evista
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
25
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
26
R evista
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
27
A. Definicin
Es nuestro nimo aventurar una definicin que recoja lo que entendemos que
son los rasgos diferenciadores de la categora jurdica de la regulacin. Entendemos la regulacin como la actividad de la administracin consistente en el
control continuo de un mercado mediante la imposicin a sus operadores de
obligaciones jurdicas proporcionales a propsitos de inters general objetivamente determinadas segn la valoracin que en un mbito de extraordinaria
discrecionalidad realiza la administracin.
R evista
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
28
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
29
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
30
4 Ver por ejemplo las sentencias del Tribunal Supremo espaol de 20 de diciembre de 2004
y de 1 de febrero de 2006 y Fernando (1998: 166-174) y Magide (2000: 438-450).
5 Sobre la actividad cuasi-jurisdiccional del regulador ver el valioso trabajo de Pimiento
(2013: 15-40).
6 Otros autores se refieren a la regulacin intensiva de algunos mercados, ver Esteve (2009:
402-405).
R evista
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
31
La continuidad implica el carcter dinmico de la intervencin. Todo mercado presenta unas dinmicas cambiantes en continua evolucin. De hecho,
la competencia en el mercado no puede entenderse ms que como una realidad cambiante y no esttica. La intervencin en el mercado se adapta a esta
cambiante realidad al hacer un seguimiento continuo del mismo y adaptar el
contenido de las obligaciones jurdicas a la realidad que se identifica.
El dinamismo, por otra parte, se predica de la propia intervencin y de los
objetivos que persigue. El modelo de intervencin que estudiamos no est
dirigido a la consecucin de unvocos objetivos ni a la utilizacin constante
de las mismas tcnicas de intervencin. Los objetivos pueden evolucionar con
el tiempo y, de hecho, la experiencia americana demuestra que la regulacin
puede ser instrumento de la monopolizacin de un sector y, por el contrario,
instrumento para la apertura del mismo a la competencia.
El momento histrico que hemos vivido hasta la fecha ha alumbrado lo
que se ha denominado una regulacin para la competencia. No obstante, el inters
pblico no se limita a la competencia e incluye objetivos de inters general,
como es la universalidad de los servicios. Ms all, nada impide que la actividad
reguladora evolucione en el futuro hacia nuevos objetivos de inters general,
incluso incompatibles con los definidos al da de hoy.
5. Discrecionalidad
Por ltimo, el rasgo que definitivamente diferencia la actividad reguladora
de otras actividades tradicionales de la administracin y en concreto de la
actividad de polica, es la extraordinaria discrecionalidad que se otorga a la
administracin para la imposicin de las obligaciones jurdicas.
La naturaleza, extensin y lmites a la discrecionalidad de la administracin
y la inseparable extensin del control jurisdiccional de la actuacin discrecional de la administracin es uno de los asuntos nucleares en nuestra tradicin
administrativa (Bacigalupo, 1997). Su relevancia se amplifica en el caso que
nos ocupa, al acaparar la discrecionalidad el protagonismo en esta forma de
actividad administrativa.
El concepto de discrecionalidad ha sido objeto de mltiples concepciones.
No es este el lugar adecuado para reflejarlas. Nos parece interesante la definicin de discrecionalidad administrativa de Magide Herrero (2000: 252):
remisin parcial, de acuerdo con los lmites constitucionalmente establecidos
al respecto, que el poder legislativo hace a la administracin pblica para que
sta contribuya al paulatino proceso de determinacin del inters general a
partir de la ponderacin de los intereses particulares y colectivos en presencia.
El inters general est especialmente presente en los mercados como las
telecomunicaciones, la energa o los transportes, que a menudo son legalmente calificados como servicios de inters general. Nunca resulta sencillo identificar
de forma precisa el contenido del inters general. Este ejercicio conforma el
R evista
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
32
ncleo duro del ejercicio del poder poltico. En nuestra tradicin, se otorga
la capacidad de identificar y proteger el inters general al legislador, sin necesidad de justificacin sobre las decisiones al efecto ms all de vagos lmites
constitucionales. Adems, no siempre resulta sencillo, desde una perspectiva
meramente tcnica, transformar las declaraciones legales sobre el contenido
del inters general a concretas obligaciones jurdicas destinadas a garantizar
su satisfaccin. El tradicional mbito de la discrecionalidad administrativa
reside, en lo fundamental, en completar para el caso concreto, el juicio sobre
el inters general que se contiene en la ley.
El modelo de regulacin asume el menguante protagonismo de la ley en la
definicin del inters general. La ley establece unos principios programticos
para centrarse despus en la definicin de procedimientos administrativos que
garanticen la transparencia en la exposicin de los diversos intereses particulares y colectivos, la definicin precisa y objetiva del contenido del inters
general en cada caso concreto por parte de la administracin, y la imposicin
de las obligaciones que, de acuerdo con el juicio de proporcionalidad detalladamente motivado por la administracin, deben adoptarse para la satisfaccin
del inters general.
La sustancial ampliacin del margen de discrecionalidad de la administracin plantea una evidente modificacin del equilibrio entre el legislativo y el
ejecutivo. El desequilibrio se hace especialmente patente si adems el margen
de discrecionalidad se otorga a una administracin con independencia formal
ajena a la responsabilidad poltica del gobierno.
Fundamentales son en este nuevo marco las garantas a otorgar al ciudadano para la proteccin de sus derechos e intereses. As, surge la necesidad de
establecer especficas garantas institucionales y procedimentales, algn tipo
de control poltico y, sobre todo, un reforzamiento del control jurisdiccional
sobre la actividad discrecional del regulador, al menos enjuiciando la proporcionalidad de la intervencin reguladora.
El amplio margen de discrecionalidad en la actuacin de la administracin es un rasgo propio de la actuacin de las agencias en los Estados Unidos
frente a la tradicin continental. La Constitucin americana no prevea el
elefantisico desarrollo de la administracin y su relevancia en numerosos
campos sociales, no solo en la actividad econmica. Como consecuencia, fue
la propia evolucin histrica la que forz la creacin de unas agencias administrativas que no nacieron en el seno del escaso poder ejecutivo previsto en la
Constitucin, sino a partir de delegaciones de autoridad del legislativo. Estas
delegaciones, por su propia naturaleza, difcilmente podan prever la totalidad de supuestos fcticos que apareceran a lo largo del tiempo. Tampoco la
tradicin jurdica anglosajona favoreca la adopcin de normas con rango de
ley que de forma sistemtica aspirasen a codificar una realidad complejsima y
en constante evolucin. El pragmatismo llev al reconocimiento de un amplio
margen de discrecionalidad a las agencias, compensado por precisas garantas
R evista
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
33
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
34
9 En trminos tradicionales del Common Law ingls, ha hecho profesin de un comercio necesario para el bien comn: Lane v. Cotton, 1701, en Burdick, C. (1911: 520).
R evista
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
35
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
36
mximo en una regulacin de precios bien la propia imposicin de una regulacin de precios.
El bloque de legalidad se limita a habilitar a la administracin para la imposicin de las obligaciones, pero deja a la administracin un excepcional
margen de discrecionalidad para su definicin. En lo fundamental, se deja a la
administracin reguladora la decisin sobre la proporcionalidad de la obligacin al objetivo de inters general que se pretende proteger.
El modelo ms acabado de intervencin de regulacin es el definido en las
directivas de telecomunicaciones, incorporado a la legislacin espaola por
la Ley 32/2003, General de Telecomunicaciones (en adelante lgtel). La lgtel
dedica escasamente un artculo a las obligaciones en materia de acceso a la red,
autntica clave de bveda de la intervencin pblica en el sector, que pueden
ser impuestas a los operadores con poder significativo de mercado. El artculo
13 de la ley se limita prcticamente a establecer un elenco de obligaciones
que pueden ser impuestas a los operadores. El desarrollo reglamentario dota
de algo ms de contenido a las obligaciones, pero tampoco impone las obligaciones a los operadores. Por el contrario, las obligaciones jurdicas en materia
de acceso son impuestas a los operadores por la administracin independiente
reguladora tras un concienzudo anlisis de la situacin de competencia en
cada mercado, la identificacin de un fallo de mercado y la justificacin de la
proporcionalidad entre el fallo de mercado y la obligacin a imponer.
La lgtel no impone obligaciones a los operadores con poder significativo
de mercado: se limita a habilitar al regulador para que imponga el elenco de
obligaciones que se recoge en la ley. No obstante, la lgtel ordena exhaustivamente el procedimiento por el que el regulador debe adoptar las obligaciones.
Se pretende as garantizar la proporcionalidad de la intervencin del regulador.
No siempre el margen de discrecionalidad es tan amplio como en el caso de
las obligaciones de acceso a la red en el sector de las telecomunicaciones. No
obstante, s es posible advertir la ampliacin del margen de discrecionalidad
de que disponen los reguladores y que ese margen reside, en lo fundamental,
en la decisin sobre la proporcionalidad de las medidas a adoptar.
La extraordinaria discrecional de que se benefician los reguladores exige un
correctivo en forma de contrapesos. Nos centraremos ahora en los contrapesos existentes en el mismo legislativo. El primero ya lo hemos indicado es
la definicin legal precisa de los objetivos de inters general que han de ser
perseguidos. Ms all, cabra hablar de un control poltico parlamentario sobre
la actuacin del regulador.
E. El control poltico
El Parlamento tiene la funcin de controlar la accin del gobierno. Esta funcin
de control podra ejercerse sobre la actividad reguladora de la administracin,
R evista
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
37
como contrapeso al extraordinario margen de discrecionalidad de que disponen los reguladores. As ocurre en los Estados Unidos.
En ese pas, el Congreso dispone de diversos instrumentos de control
poltico de la actividad de las agencias. Primero, participa activamente en el
nombramiento de los cargos ms relevantes en los reguladores. El Congreso
no puede directamente nombrar a los cargos, competencia que recae sobre
el presidente, pero s que puede exigir una vista previa de control sobre el
nombramiento y, ms all imponer el voto favorable del Congreso sobre la
propuesta del presidente. Ms all, el Congreso puede definir las condiciones
a cumplir por dichos cargos, como el equilibrio partidista (nmero mnimo de
cargos de un partido). El Congreso, que no olvidemos ha delegado sus poderes
en las agencias, tiene la capacidad de modificar su delegacin, reducindola
o limitndola, imponiendo nuevos objetivos de inters general o nuevas garantas procedimentales. Segundo, el Congreso dispone de instrumentos para
revisar la actividad reglamentaria de las agencia. Tercero, el Congreso dispone de amplios poderes para supervisar e investigar el funcionamiento de las
agencias, principal instrumento de control poltico e incluso de interferencia
en la actividad de las mismas. Por ltimo, el Congreso tiene amplios poderes
sobre la financiacin de la actividad de las agencias.
En Europa, el control poltico de la actividad de los reguladores se ve
complicada por la naturaleza de administracin independiente de los mismos
(Montero, 2013). El Parlamento tiene la funcin de controlar al gobierno,
pero los reguladores independientes, por su propia naturaleza, no estn sujetos
al control jerrquico por el gobierno, por lo que no cabe exigir responsabilidad
poltica al gobierno por los actos de los reguladores independientes.
La legislacin vigente contempla una escassima interaccin entre las Cortes y las administraciones independientes. Lo ms habitual es que meramente
se contempla la presentacin por el regulador ante las cortes de un informe
anual de actividades. Entendemos que existe margen para incrementar la participacin de las cortes en la supervisin de la actividad de los reguladores. As,
sera conveniente que se contemplase la posibilidad de que los presidentes de
los reguladores acudiesen a las cortes a propuesta de las mismas para explicar
el contenido de su actividad.
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
38
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
39
La efectividad de la revisin judicial de la actividad de regulacin suscita frecuentes dudas entre la doctrina. Algunos autores destacan la probable falta de
competencia tcnica de los magistrados para conocer de recursos que giran
R evista
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
40
11 Esta preocupacin est generalizada en la doctrina: Ario (2010: 9-37); Betancor (2010).
R evista
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
41
VI. Conclusiones
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
42
Bibliografa
A rio Ortiz, G. (1996). La regulacin econmica. Teora y prctica de la regulacin para la
competencia. Buenos Aires: Depalma.
A rio Ortiz, G. (1999). Principios de Derecho pblico econmico. Modelo de Estado, gestin
pblica, regulacin econmica. Granada: Comares.
A rio Ortiz, G. (2010). El control judicial de las entidades reguladoras: la necesaria expansin del Estado de Derecho, en Revista de Administracin Pblica, n 182.
Bacigalupo Saggese, M. (1997). La discrecionalidad administrativa: (estructura normativa,
control judicial y lmites constitucionales de su atribucin). Madrid: Marcial Pons.
Bao L en, J. M. (1991). Los lmites constitucionales de la potestad reglamentaria (remisin
normativa y reglamento independiente en la Constitucin de 1978. Madrid: Cvitas.
B etancor, A. (2010). Regulacin: mito y derecho. Madrid: Civitas.
Burdick, C. (1911). The Origin of the Peculiar Duties of Public Service Companies,
en Columbia Law Review, vol. 11, p. 520.
Ciriano Vela, C. D. (2000). Principio de legalidad e intervencin econmica. Barcelona: Atelier.
Darcunalleta I Gardella, M. M. (2009). La recepcin y desarrollo de los conceptos
y frmulas de las regulacin. El debate en la Repblica Federal Alemana, en Derecho
de la Regulacin Econmica. i. Fundamentos e instituciones de la regulacin, Madrid: Iustel.
R evista
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
43
R evista
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM
44
Muoz M achado, S. (2009). Fundamentos e instrumentos jurdicos de la regulacin econmica, en Derecho de la Regulacin Econmica. i. Fundamentos e instituciones de
la regulacin, Madrid: Iustel.
Palacios L leras, A. (2013). El Derecho de la competencia: Derecho privado, Derecho pblico, Regulacin o Derecho econmico?, en Revista Digital de Derecho
Administrativo, n 9. Bogot: Universidad Externado de Colombia.
P imiento Echeverri, J. A. (2013). La regulacin. Anlisis a partir de las funciones
jurisdiccionales de la Comisin de Regulacin de Comunicaciones, en Revista
digital de Derecho Administrativo, n 9. Bogot: Universidad Externado de Colombia.
Santamara Pastor, J. A. (2011). Sectores regulados y competencia: un dilema
complejo, en Las tcnicas de regulacin para la competencia: una visin horizontal de los
sectores regulados. Madrid: Iustel.
Villar Palas, J. L. (1964). La intervencin administrativa en la industria, t. i. Madrid: iep.
R evista
digital de
23-44
12/15/14 2:47 PM