UNIVERSIDAD DE SAN CARLOS DE GUATEMALA

FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES

ESCUELA DE ESTUDIOS DE POSGRADO
DOCTORADO EN CIENCIAS PENALES
SEMINARIO EL JUEZ, LA RESOLUCIN Y LA INTERPRETACIN
DE LA NORMA JURDICA. EL PROCESO DE ARGUMENTACIN JURDICA.
DR. IGNACIO AYMERICH

TRAFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO

(Concordancia entre los criterios de interpretacin de la
Corte Suprema de Justicia.)

Hugo Roberto Juregui

Trienio 2011-2013

Guatemala, enero 2013

ndice

ndice _____________________________________________________________________ 2
Introduccin ________________________________________________________________ 3
1.

2.

Criterios Hermenuticos en Guatemala. ___________________________________________ 4

1.1.

Criterio Literal __________________________________________________________________ 4

1.2.

El Criterio Sistemtico ____________________________________________________________ 5

1.3.

Criterio Histrico ________________________________________________________________ 7

1.4.

El criterio teleolgico ____________________________________________________________ 9

Anlisis comparativo de los criterios interpretativos usados por la Corte Suprema de Justicia

al resolver en Casacin procesos vinculados con personas que transportan clandestinamente

dinero o drogas __________________________________________________________________10
1.1

El transporte de dinero ____________________________________________________________ 10

1.2

El transporte de droga _____________________________________________________________ 13

Conclusiones: ______________________________________________________________ 18
Referencias ________________________________________________________________ 19
Anexo 1 ___________________________________________________________________ 21

Introduccin

El trabajo de investigacin que a continuacin se presenta, intitulado Trafico de

drogas y lavado de dinero: concordancia entre los criterios de interpretacin de la
Corte Suprema de Justicia., pretende aplicar los conocimientos que en materia de
argumentacin jurdica se adquirieron durante el desarrollo del Modulo respectivo,
impartido magistralmente por el Dr. Ignacio Aymerich.
Tomando

en

consideracin

la

importancia

que

tiene

la

interpretacin

argumentacin que deben realizar los Jueces y Tribunales para fundamentar sus
sentencias, en especial en materia penal en donde se decide sobre valores
fundamentales de los sujetos procesales, al grado que mediante el Decreto 32-96
artculo 1, se incorporo a los principios generales del Cdigo Procesal Penal el
artculo 11Bis que obliga a los jueces penales a explicar, de manera sencilla y en
lenguaje comprensible para el imputado y la sociedad, las razones de hechos y de
derecho de las decisiones que adopte en el proceso. Los autos y las sentencias son
derivadas de los razonamientos de los jueces y tribunales y como tales, son actos de
inteligencia y voluntad que deben manifestarse con claridad para su comprensin y
control.
En este sentido y con las herramientas de anlisis que se adquirieron en el Modulo
en relacin a los criterios y mtodos interpretativos y

las distintas formas de

argumentacin, se procedi a analizar varias sentencias emitidas por la Corte

Suprema de Justicia al resolver recursos de casacin en torno a los delitos
vinculados con el transporte clandestino de dinero y de drogas,.

Trafico de drogas y lavado de dinero: concordancia entre

los criterios de interpretacin de la Corte Suprema de
Justicia.

1. Criterios Hermenuticos en Guatemala.

En Guatemala los criterios de interpretacin de las leyes se encuentran regulados en

el artculo 10 de la Ley del Organismo Judicial, que establece que:
Las normas se interpretarn conforme a su texto, segn el sentido propio
de sus palabras; a su contexto y de acuerdo con las disposiciones
constitucionales. El conjunto de una ley servir para ilustrar el contenido de
cada una de sus partes, pero los pasajes obscuros de la misma, se podrn
aclarar, atendiendo el orden siguiente: a) A la finalidad y al espritu de la
misma; b) A la historia fidedigna de su institucin; c) A las disposiciones de
otras leyes sobre casos o situaciones anlogas; d) Al modo que parezca ms
conforme a la equidad y a los principios generales del derecho.
Del artculo anterior puede establecerse que pueden aplicarse a la interpretacin de
las normas el criterio literal, el sistemtico, el teleolgico, el histrico y el social.
1.1. Criterio Literal

En Guatemala por ser el idioma oficial el espaol, las palabras se interpretan en su

significado segn lo establezca el Diccionario de la Real Academia Espaola de la
lengua, salvo que el legislador haya efectuado una interpretacin autentica y
establezca como debe entenderse determinada palabra. Las palabras propias de la
ciencia, tecnologa o arte se entendern de acuerdo a como se interpretan en cada

una de ellas.1 Un ejemplo del uso de este tipo de criterio lo encontramos en la

sentencia de la Corte de Constitucionalidad, emitida diez de junio de dos mil nueve,
dentro del expediente 4315-2008, que conoci en apelacin, en el cual se establece:
Segn el Diccionario de la Real Academia el trmino cursar se refiere Dar
curso a una solicitud, a una instancia, a un expediente, etc., o enviarlos al
tribunal o a la autoridad a que deben ir. -Diccionario de la Real Academia
Espaola 23. Edicin. www.rae.es.com-.
Del anlisis integral de las disposiciones transcritas y de la interpretacin de
la acepcin extrada del Diccionario de la Real Academia, se colige que el
Consejo Directivo Superior del Colegio Nacional de rbitros de Guatemala,
no hace sino hacer llegar las denuncias sobre las faltas en que incurran sus
miembros al rgano competente Consejo Superior Disciplinario-. Ambos
entes, con una funcin establecida dentro de la organizacin global que
atae al Colegio Nacional de rbitros de Guatemala. Esta situacin permite
advertir a este Tribunal la falta de legitimacin activa del Colegio amparista,
ya que ningn agravio directo puede causarle como institucin, el hecho de
que la autoridad impugnada haya revocado la resolucin que haba
declarado con lugar la denuncia trasladada por el Consejo Directivo Superior
al Consejo Superior Disciplinario, pues los nicos afectados pueden ser los
que presentaron la denuncia, pretendiendo con ello una sancin por el
actuar que consideraron lesivo a su esfera personal; de ah que se estime
que en todo caso han debido ser stos quienes promovieran en lo particular
el amparo y no el Colegio Nacional de rbitros de Guatemala. 2

En este fallo con el uso de este criterio al determinar el alcance del trmino cursar, se
dilucida la no procedencia de la accin constitucional que se promovi.
1.2. El Criterio Sistemtico

Sobre el criterio sistemtico est formado por varias formas de argumentacin

sistemtica, estos son a saber, el argumento a coherentia, que se deriva del principio
1

ARTICULO 11. Idioma de la ley. El idioma oficial es el espaol. Las palabras de la ley se
entendern de acuerdo con el Diccionario de la Real Academia Espaola, en la acepcin
correspondiente, salvo que el legislador las haya definido expresamente. Si una palabra usada en la
ley no aparece definida en el Diccionario de la Real Academia Espaola, se le dar su acepcin usual
en el pas, lugar o regin de que se trate. Las palabras tcnicas utilizadas en la ciencia, en la
tecnologa o en el arte, se entendern en su sentido propio, a menos que aparezca expresamente que
se han usado en sentido distinto.
2

Sistema de Gestin Documental de la Corte de Constitucionalidad www.cc.go.gt. (14/12/2012)

de coherencia obliga a una interpretacin integral y en conjunto de la normativa, a

sea para armonizar posibles incompatibilidades entre normas o solucionar la
contradiccin normativa eliminando una de ellas. El argumento en sedes materiae
que toma en cuenta el orden de integracin de las normas jurdicas segn la voluntad
del legislador, y el
ordenamiento jurdico

argumento

sistemtico en

sentido estricto, interpreta el

como un todo o como medio para crear significados al

combinar artculos. Este mtodo o criterio sistemtico es el ms usado por la Corte

de Constitucionalidad pues al igual que otros Tribunales Constitucionales le permite
realizar una interpretacin de dicho cuerpo normativo, o de leyes

inferiores,

buscando la unidad de las normas constitucionales.3

Como ejemplo del uso de los argumentos sistemticos encontramos los siguientes
fallos:
La Interpretacin literal de la norma no produce ningn problema, dada la
forma expresa del enunciado "no podrn ser objeto de procesos de
ejecucin", lo cual significa una posicin o estado que opera en forma directa
e inmediata desde la fecha de vigencia de la Constitucin Poltica de la
Repblica. Este precepto debe interpretarse en coherencia con otras normas,
tales como la constitucionalizacin de los altos fines formativos de la
educacin superior privada (artculo 85), la obligacin estatal de proporcionar
y facilitar a los habitantes (artculo 71). su declaratoria de inters nacional
(artculo 72) y como consecuencia, las exenciones que por la Constitucin se
otorgan a las universidades (artculo 88, primer prrafo). Esto es, que la
norma contenida en el ltimo prrafo del artculo 88 de la Constitucin, no se
refiere a si existe o no obligacin, deuda o compromiso de las Universidades,
sino a que "no podrn ser objeto de procesos de ejecucin", salvo cuando se
den los casos que exceptan tal presupuesto, y son los que se contienen en
dicho prrafo in fine: "las universidades privadas cuando la obligacin que se
haga valer provenga de contratos civiles. mercantiles o laborales." 4

En la presente sentencia vemos como la Corte utiliza en primer lugar la interpretacin

literal en cuanto a la norma concretamente sealada como violentada, pero
posteriormente aplicando el argumento en sentido estriicto, interpreta su significado
3

Julve y Fuertes (1995)

Sentencia del quince de enero de mil novecientos ochenta y ocho, emitida dentro del Expediente No.
82-87. Sistema de Gestin Documental de la Corte de Constitucionalidad www.cc.go.gt. (15/12/2012)
4

por medio de la relacin con otras normas constitucionales. Con lo cual se demuestra
que la interpretacin por distintos criterios beneficia la labor hermenutica.
() Evocadas las normas citadas -refirindose a los artculos 233 y 234 de
la Constitucin Poltica de la Repblica-, resulta conveniente invocar lo
expuesto en diversos fallos de esta Corte, respecto a la concepcin del
Magno Texto, el cual es entendido como un conjunto armnico en el que
cada parte se interpreta en forma acorde con las restantes; enfatizando que
ninguna disposicin constitucional debe considerarse aisladamente,
prefirindose la conclusin que armonice y no la que propicie pugna. El
alcance de tal inteleccin pretende magnificar la eficacia de la Constitucin
para que, en caso de oscuridad o ambigedad en el tenor de sus normas, se
produzca un entendimiento acorde a los valores y privilegios que sta
reconoce, de modo que conserve su armona, en correcta aplicacin del
mtodo sistemtico.5

El uso de criterio sistemtico, como instrumento de interpretacin constitucional

quedo plasmado en este fallo que ya adquiri calidad de jurisprudencia en el pas. 6

1.3. Criterio Histrico

La interpretacin de la norma en base a sus antecedentes y su evolucin es lo que

se conoce como criterio histrico. En la actualidad se hace una interpretacin
histrica dinmica que implica la voluntad del legislador y por otro lado el espritu de
la norma.7 En Guatemala encontramos el uso de este mtodo en los siguientes fallos:
a) Es indiscutible que geogrficamente, Panam es parte del istmo
centroamericano y es evidente que la norma que se analiza pretende evitar
que el Presidente y el Vicepresidente de la Repblica salgan del rea
5

Sentencia del veinte de julio de dos mil seis, emitida dentro del Expediente No. 985-2006. Sistema
de Gestin Documental de la Corte de Constitucionalidad www.cc.go.gt. (15/12/2012)
6

Segn el artculo 43 de la Ley de Amparo, la emisin de tres fallos en un mismo sentido configuran
doctrina legal de observancia obligatoria para los tribunales del pais, por lo que en este caso adems
de la sentencia ya citada en el mismo sentido se encuentran las emitidas en los expedientes 20292010 y 4258-2011.
7

Hernndez y Gavin (1995) p.54

centroamericana sin la debida autorizacin. Esto se desprende de los

diferentes textos constitucionales que han contenido la misma disposicin a
lo largo de la historia del pas: el artculo 52 inciso 7o.) de la Constitucin que
estuvo vigente hasta mil novecientos cuarenta y cuatro impona al Presidente
de la Repblica la obligacin de solicitar autorizacin al Organismo
Legislativo para ausentarse del territorio de Guatemala; en la Constitucin de
mil novecientos cuarenta y cinco, se repite la disposicin (artculo 115 inciso
6o.); es a partir de la Constitucin de mil novecientos cincuenta y seis que se
extiende a Centroamrica el mbito territorial al que el mencionado
funcionario puede viajar sin autorizacin del Congreso (artculo 144 inciso
6o.), disposicin que se repite en el inciso 6o.) del artculo 166 de la
Constitucin de mil novecientos sesenta y cinco y que se ampla en el inciso
8o.) del mismo artculo, al incluir al Vicepresidente de la Repblica. En el
inciso e) del artculo 165 de la Constitucin de mil novecientos ochenta y
cinco se repite la misma disposicin con respecto a ambos funcionarios. En
todos estos supuestos, la obligacin de solicitar permiso para ausentarse de
un determinado territorio se establece con un criterio geogrfico, referido
inicialmente al mbito nacional, que existi hasta la Constitucin de mil
novecientos cuarenta y cinco y, despus, a un mbito ms amplio, el
centroamericano, como se contempla actualmente.
b) Es notoria la evolucin del concepto econmico-poltico del "territorio
centroamericano" como bloque regional, con identidad de aspiraciones
sociales, econmicas y polticas, con intereses mutuos e interdependientes y
con un origen y destino comunes. Panam no form parte de la Federacin
de Centroamrica en el siglo XIX, pero, actualmente, los cinco Estados que
la conformaron tienden a integrarse con Panam en un solo bloque de
pases, lo que se ha concretizado en documentos como el Protocolo de
Tegucigalpa a la Carta de la Organizacin de Estados Centroamericanos
(ODECA) en el que se consider necesario actualizar el marco jurdico de
dicha Organizacin con el objeto de adecuarla a la realidad y necesidades
actuales para alcanzar efectivamente la integracin centroamericana, y para
tal efecto, en su artculo 1o. establece: "Costa Rica, El Salvador, Guatemala,
Honduras, Nicaragua y Panam son una comunidad econmico-poltica que
aspira a la integracin centroamericana. Con tal propsito se constituye el
Sistema de la Integracin Centroamericana, integrado por los Estados
miembros originales de ODECA y por Panam, que se incorpora como
Estado Miembro."8

Sentencia del ocho de septiembre de mil novecientos noventa y dos., emitida dentro del Expediente
de Opinin Consultiva No. 313-92. Sistema de Gestin Documental de la Corte de Constitucionalidad
www.cc.go.gt. (17/12/2012)

Puede verse como el Tribunal Constitucional en uso de la interpretacin histrica

dinmica, determina que el reconocimiento de Panam como parte de Centroamrica
ha sido producto de una evolucin poltica y econmica y por lo mismo sus
repercusiones se extienden a todos los mbitos jurdicos.

1.4. El criterio teleolgico

El cual busca realizar la interpretacin en base a la finalidad que se le dio a la norma

al momento de su creacin, su razn de ser, su objetivo prctico
c. Interpretacin finalista. Este mtodo de interpretacin fue recientemente
utilizado por la Corte de Constitucionalidad, en la opinin consultiva de
diecisiete de septiembre de dos mil diez (Expediente 3174-2010). De
acuerdo con esta modalidad de interpretacin, la Constitucin no puede ser
interpretada con un rigor iuspositivista, sino ms bien, su correcta
hermenutica propugna por comprender no slo el texto escrito de sus
normas, sino adems todo el conjunto de principios y valores que el
legislador constituyente originario quiso preservar en el texto supremo, en
razn de que todos ellos permiten, en una dimensin jurdica y axiolgica,
determinar cul es la conducta que en un precepto objeto de interpretacin
ha de permitirse o bien ha de prohibirse. Esto debe ser as porque los valores
que la Constitucin aspira a realizar y los principios contenidos en ella, deben
trascender la literalidad de sus artculos. Al aplicar este mtodo de
interpretacin en el contenido del literal c) del artculo 186 de la Constitucin,
se llega a la misma conclusin a la que sobre dicho precepto arrib la Corte
de Constitucionalidad, en la opinin consultiva de diecisis de noviembre de
mil novecientos ochenta y nueve (Expediente 212-89), que es en cuanto a la
prohibicin contenida en este inciso, que el legislador constituyente pretendi
evitar una transmisin dinstica o neptica del poder o de que un
candidato a un cargo de eleccin popular pudiera participar en el evento
electoral en condiciones de superioridad frente a los otros, con clara
vulneracin del principio de igualdad que el sistema democrtico adopta.
La sentencia que anteriormente se cita, est contenida en el Expediente No. 20292010, dictada el treinta de septiembre de dos mil diez en el amparo promovido por
Sandra Torres Casanova, contra la resolucin que le neg la posibilidad de
postularse como candidata presidencial pese haberse divorciado de su esposo, el

presidente en funciones. En este fallo de trascendencia poltica para el pas la Corte

de Constitucionalidad hizo uso de los mtodos histrico, sistemtico y finalista,
citndose por lo sinttico de este trabajo solo la parte donde se utiliz el ltimo de los
criterios.

2. Anlisis comparativo de los criterios interpretativos usados

por la Corte Suprema de Justicia al resolver en Casacin
procesos

vinculados

con

personas

que

transportan

clandestinamente dinero o drogas

En primer momento es importante explicar que la Corte Suprema de Justicia, como el
Tribunal de mayor jerarqua en el sistema judicial guatemalteco tiene competencia
para resolver los recursos de casacin en materia penal. Las interpretaciones que
ellos formula forman doctrina legal que influye en los rganos judiciales inferiores,
Salas de Apelaciones, Tribunales de Sentencia y Jueces de Primera Instancia Penal,
y por esta razn se buscara analizar los fallos que este rgano ha emitido en relacin
a las personas que transportan dinero o drogas en forma oculta,

denominadas

mulas, pues la interpretacin que para cada grupo se ha realizado implica

consecuencias jurdicas diferentes.

1.1

El transporte de dinero

En Guatemala la Ley de lavado de dinero u otros activos decreto 61-2001 entr en

vigencia el 17 de diciembre de ese mismo ao. En

sus

considerandos establece

Guatemala en cumplimiento a los tratados internacionales tiene la obligacin de

prevenir, controlar y sancionar el lavado de dinero u otros activos, de manera que se
proteja la economa nacional y la estabilidad y solidez del sistema financiero y

la

utilizacin del sistema financiero para la realizacin de negocios ilegales. El artculo 2

10

que desarrolla el tipo penal, inspirado en

los lineamientos del Grupo de Accin

Financiera GAFI, como se desprende del cuadro comparativo elaborado entre lo

regulado en la Convencin de Viena (art. 3 inciso b) y la Ley Contra el Lavado de

Dinero u otros Activos ( art. 2). Ver Anexo 1.

La figura del transporte del dinero no se regula entre los verbos rectores del articulo
dos contentivo del lavado de dinero pues se enuncian entre otros los de transferir,
que no equivale a transportar, y el de tener. Esto porque el transportar, almacenar o
transferir el producto del delito fuera del trafico licito son actos perifricos que no
implican la introduccin de ese dinero al sistema econmico licito, y por lo tanto
atendiendo a dos criterios, el material o sustantivo en base al contenido de la
conducta, y el otro al que denomina locativo, que se refiere a si la conducta se realiza
dentro o fuera del sistema econmico licito, dichas conductas no tipifican lavado de
dinero.9
A continuacin

se transcribirn las partes conducentes de tres sentencias de

casacin cuyos criterios se repiten en otros fallos mas que se analizaron, pero por lo
sinttico del presente trabajo no se citan.
Si la accin es tpica, el dolo se presume y solo mediante el examen de
los hechos o por prueba especfica puede destruirse tal presuncin.()
Este particip en la realizacin de los hechos que se tipifican penalmente
como lavado de dinero u otros activos, en virtud de haber ejecutado los actos
propios en donde se evidencia que las acciones voluntarias del procesado,
implican la intencionalidad directa de transportar y sacar el dinero del
pas va area, sin autorizacin legal, ocultndolo para evadir los
controles aduaneros normales. Asimismo, qued acreditado que el
sindicado no pudo dar una explicacin valedera de la procedencia del dinero,
ni la razn para llevarlo oculto adherido al cuerpo, actitud que permite
establecer la conciencia que ste tena de la ilicitud de su origen, y por tanto
su participacin en el hecho10
9

PRIETO (2010) p.51

10

Sentencia del ocho de septiembre de mil novecientos noventa y dos., emitida dentro del Expediente
No. 377-2010. Sistema de Gestin Documental de la Corte de Constitucionalidad www.cc.go.gt.
(19/12/2012)

11

De esa cuenta, basta la concurrencia de una sola de las acciones para la

consumacin de la figura delictiva. Ello tiene particular relevancia en el
presente caso, toda vez que, a la acusada le fue acreditada la posesin y
ocultacin de la verdadera naturaleza del dinero que le fue incautado,
por lo que, palmariamente se entiende que el delito est consumado ()
b) al ser tpica la accin, se presume el dolo, siendo el caso, que con la
ocultacin se pretenda evadir el transporte del dinero de origen
indeterminado, fuera del pas, () ya que por virtud del propio artculo 2 el
solo hecho de transportar de manera oculta e injustificada dinero de
origen indeterminado, constituye por s el delito de lavado de dinero u
otros activos.11
Los hechos acreditados comprende la captura de la sindicada porque
llevaba oculto en su vehculo la cantidad de quinientos noventa mil
seiscientos treinta dlares de los Estados Unidos de Amrica. El artculo 2
literal c) de la Ley Contra el Lavado de Dinero u otros Activos, establece que,
() Comete el delito de lavado de dinero u otros activos quien por s o por
interpsita persona: () c) Oculte o impida la determinacin de la verdadera
naturaleza, el origen, la ubicacin, el destino, el movimiento o la propiedad
de bienes o dinero o de derechos relativos a tales bienes o dinero, sabiendo,
o que por razn de su cargo, empleo, oficio o profesin est obligado a
saber, que los mismos son producto de la comisin de un delito (). Este es
uno de los tres supuestos que independientemente configuran el delito.()
En el caso de mrito, el hecho de ocultar el dinero en cuestin,
constituye un elemento fundamental para tipificar el delito relacionado,
y la intencin o el conocimiento de la ilicitud del mismo se infiere de las
circunstancias objetiva del caso. As lo establece la Convencin de
Viena contra el Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas, que
constituye fuente de interpretacin del derecho guatemalteco, pues en el
artculo 3.3 seala: el conocimiento, la intencin o la finalidad requeridos
como elementos de cualquiera de los delitos enunciados, podrn inferirse de
las circunstancias objetivas del caso12

.,
11

Sentencia del nueve de agosto de dos mil once, emitida dentro del Expediente No 168-2011.
Sistema de Gestin Documental de la Corte de Constitucionalidad www.cc.go.gt. (19/12/2012).
12

Sentencia del veintisiete de marzo de dos mil doce., emitida dentro del Expediente No. 2471-2011.
Sistema de Gestin Documental de la Corte de Constitucionalidad www.cc.go.gt. (19/12/2012)

12

Como puede verse de los resaltados efectuados en los tres fallos transcritos y que
son coincidentes con otros fallos

que se

analizaron, 13 El Tribunal usando una

interpretacin pragmtica de utilidad14 en la eficacia del cumplimiento de los

compromisos internacionales y los efectos positivos de la penalizacin del lavado de
dinero. Para ello

se fundamenta incluso como fuente de interpretacin en las

convenciones internacionales que sobre estos aspectos ha suscrito Guatemala.

Los efectos jurdicos de este criterio interpretativo, de afirmar que el transporte oculto
de dinero, consuma por si solo el delito de lavado, sin que ese verbo rector este
legislado taxativamente en el tipo penal, violenta el principio constitucional y
reconocido en los tratados en materia de derechos humanos como lo es el de
legalidad.
As mismo al presumir el dolo en base al ocultamiento del dinero, se est formulando
una presuncin en contra del procesado, lo que violenta los principios de inocencia y
de in dubio pro reo. Finalmente el indicar que los tratados suscritos en esta materia
son fuente de interpretacin, carece de fundamento pues son convenciones en
materia de seguridad, que al entrar al sistema legal de Guatemala lo hacen con
rango de ley, a contrario de los tratados en materia de derechos humanos que se
incorporan al texto constitucional.
1.2

El transporte de droga

Se analizaran ahora las sentencias referentes al transporte de droga efectuado por

personas dentro de la repblica. La Ley especial contra la Narcoactividad, decreto

13

Adems de los citados se analizaron las sentencias de casacin emitidas dentro de los expedientes
19-2008 y 21-2008, 392-2011425-2009, 184-2010 y 196-2010, 212-2010, 532-2010, 327-2010,
,
392-2011, 952-2012.
14

Gayarre y Gil (1995) p. 82 y ss.

13

48-92, creo una serie de delitos entre lso cuales se encuentran el de Comercio
Trafico y Almacenamiento Ilcito (art. 38), y el del Promocin y Fomento (art. 40). 15
A continuacin se citan tres fallos, en donde la Corte Suprema de Justicia, al resolver
recursos de casacin ha modificado la figura delictiva impuesta por los tribunales
ordinarios de primera y segunda instancia, del delito de transporte contenido en el
artculo 38 al de fomento en el artculo 40.
Haciendo un anlisis de los verbos rectores: adquiera, enajene a
cualquier ttulo, importe, exporte, almacene, transporte, distribuya,
suministre, venda, expenda o realice cualquier otra actividad de, que
incorporan el artculo 38 de la Ley contra la Narcoactividad, se establece que
los mismos implican directamente el trfico ilcito de drogas,
entendindose por trfico segn el Diccionario de la Real Academia
Espaola, a la accin de traficar, y por traficar Comerciar, negociar
con el dinero y las mercancas. () Hacer negocios no lcitos.. De esa
cuenta, tenemos que para configurar el tipo penal del artculo 38 Ibid, el
sujeto activo debe, con su actuacin, tomar parte directa o realizar cualquier
actuacin de cultivo, elaboracin, transporte o comercio, pero entendido en el
rol o contexto del negocio ilcito del narcotrfico, para as, valerse o
beneficiarse con creces de las injustas generosidades que conlleva
dicha actividad; lo que permite excluir de tal grupo, a personas como el
acusado, cuya pauprrima condicin evidencia palmariamente la
utilizacin de que son objeto por parte del Narco, dada su necesidad
econmica, realizando stos consecuentemente, actos como el transporte
de droga para mitigar su caresta. Ms bien se considera, partiendo del
hecho que le fue acreditado, cual es el mero y voluntario transporte a pie de
un costal con marihuana, que al acusado le es aplicable la figura contenida
en el artculo 40 del cuerpo legal precitado que precepta: Articulo 40.
Promocin y fomento. El que en alguna forma promueva el cultivo, el trfico
ilcito, de semillas, hojas florescencias plantas o drogas, o la fabricacin,
extraccin, procesamiento o elaboracin de stas, o fomente su uso
indebido, ser sancionado con prisin de seis a diez aos y multa de Q
15

Articulo 38. Comercio, Trfico y almacenamiento ilcito. El que sin autorizacin Legal adquiera,
enajene a cualquier ttulo, importe, exporte, almacene, transporte, distribuya, suministre, venda,
expenda o realice cualquier otra actividad de trfico de semillas, hojas, plantas,' florescencias o
sustancias o productos clasificados como drogas, estupefacientes, psicotrpicos o precursores, ser
sancionado nado con prisin de doce a veinte aos y multa de Q. 50,000,00 a Q. 1,000.000.00, igual
pena se aplicar a quien proporcione los medios, facilite o permita el aterrizaje de naves areas
utilizadas para el trfico ilcito.
Articulo 40. Promocin y fomento. El que en alguna forma promueva el cultivo, el trfico ilcito, de
semillas, hojas florescencias plantas o drogas, o la fabricacin, extraccin, procesamiento o
elaboracin de stas, o fomente su uso indebido, ser sancionado con prisin de seis a diez aos y
multa de Q 10,000.00 a Q.100, 000.00.

14

10,000.00 a Q.100, 000.00.; debiendo tomarse en consideracin, que segn

el diccionario de la Real Academia Espaola, por promover se entiende el
impulso de una actividad procurando su logro, lo cual ocurre en el presente
caso, Y se estima que promueve, toda vez su precaria condicin econmica
no permite reflejar, como tampoco qued acreditado, que el narcotrfico sea
su actividad principal, o al menos en el caso concreto, que haya tomado
parte directa en el mismo. Ms bien y como se insiste, se estima con base en
el hecho acreditado, que l fue utilizado para la evolucin o desarrollo de
dicha operacin ilcita16
Esta Cmara estima que las personas que son utilizadas para
transportar droga, denominados en la jerga del narcotrfico como
mulas, con su actuacin promueven el verdadero narcotrfico que es
una actividad de magnitudes descomunales en nuestro pas. Lo anterior,
tomando en consideracin que, a pesar de no encontrar este Tribunal causa
alguna que pueda justificar el dao social que produce el trfico ilcito de
drogas, tampoco estima justo que una persona que nada ms es utilizada
para transportarlas, deba soportar la carga que le correspondera al
verdadero narcotraficante que se beneficia con creces de dicha empresa
ilcita. Sobre el particular, se observa que al encartado nicamente le fue
acreditado que transportaba dos maletines en cuyo interior se encontraban
en total dos maquetas compactadas de marihuana, lo cual no
necesariamente corresponde al delito de Comercio, Trfico y
Almacenamiento Ilcito segn la hiptesis recursiva del Ministerio Pblico,
debido a que el verbo rector transportar no se encuentra destinado a
integrar nicamente el artculo 38 de la Ley Contra la Narcoactividad.()
Cmara Penal es del criterio que con su actuar, el acusado no estaba
traficando dicha droga, sino estaba promoviendo o coadyuvando a la
realizacin de dicha actividad, por lo que efectivamente le es aplicable
la figura contenida en el artculo 40 del citado cuerpo legal. Ntese que
los verbos rectores: adquiera, enajene a cualquier ttulo, importe,
exporte, almacene, transporte, distribuya, suministre, venda, expenda o
realice cualquier otra actividad de, que incorporan el artculo 38 Ibid,
implican directamente el trfico ilcito de drogas, entendindose por
trfico segn el Diccionario de la Real Academia Espaola, a la accin
de traficar, y por traficar Comerciar, negociar con el dinero y las
mercancas. () Hacer negocios no lcitos.. De esa cuenta, tenemos
que para configurar el artculo 38 precitado, el sujeto activo debe, con su
actuacin, tomar parte directa o realizar cualquier actuacin de cultivo,
elaboracin, transporte o comercio, pero entendido en el rol o contexto del
negocio ilcito del narcotrfico, para as, valerse o beneficiarse con creces de
16

Sentencia del dieciocho de enero de dos mil once, emitida dentro del Expediente No. 653-2009 .
Sistema de Gestin Documental de la Corte de Constitucionalidad www.cc.go.gt. (27/12/2012)

15

las injustas generosidades que conlleva dicha actividad; lo que permite

excluir de tal grupo, a personas como el acusado que son utilizadas por el
Narco para el transporte de droga. Ms bien se considera, partiendo del
hecho que le fue acreditado, cual es el mero transporte de marihuana en el
bal de un bus, que al acusado efectivamente le es aplicable la figura
contenida en el artculo 40 del cuerpo legal precitado que precepta: Articulo
40. Promocin y fomento17.
De dicho principio se deriva el favor re, o principio de favorabilidad del
reo, se traduce que en caso de duda sobre circunstancias fcticas que
fundamenten la imputacin o cualquier circunstancia para imponer una
medida coercin, debe elegirse la menos gravosa para el imputado. En
el presente caso, la cuestin nodal es si el hecho acreditado se adecua
al tipo penal establecido en el artculo 38, en el 40 o en cualquier otro de
la Ley Contra la Narcoactividad. (El tribunal de primera instancia,
acertadamente subsume las acciones antijurdicas desplegadas por la
sindicada en el delito de promocin y fomento, hecho que comparte
esta Cmara, ya que transport (trfico ilcito) droga tipo marihuana en
una mochila y una bolsa tipo costal, para fomentar su uso indebido en
el centro preventivo para hombres ubicado en la zona dieciocho de esta
ciudad, de tal manera que, frente a dos opciones de subsuncin tpica
debe aplicarse el principio favor rei, establecido en los artculos 14
constitucional y 14 adjetivo penal. Adems, el tipo establecido en el
artculo 38 de la ley respectiva, supone acreditar altos volmenes de la
droga incautada y establecer la condicin socioeconmica del
sindicado, pues de otro modo se estara aplicando una pena drstica a
quienes son simples instrumentos de los verdaderos traficantes, entre los
que se encuentran los llamados mulas en el argot delincuencial18

Aunque en los textos resaltados de las sentencias citadas, se puede ver el uso del
criterio gramatical de interpretacin en donde se cita incluso definiciones del
Diccionario de la Real Academia Espaola, y se busca adaptar las normas utilizadas
para dotarlas de justicia social y actualizarlas a la realidad del pas (la extrema
pobreza de los procesados) el anlisis mismo de los argumentos permitira clasificar
17

Sentencia del veinticuatro de marzo de dos mil once, emitida dentro del Expediente No. 249-2010
. Sistema de Gestin Documental de la Corte de Constitucionalidad www.cc.go.gt. (15/12/2012)
18

Sentencia del veinte de junio de dos mil once, emitida dentro del Expediente No. 469-2010
Sistema de Gestin Documental de la Corte de Constitucionalidad www.cc.go.gt. (15/12/2012)

16

este tipo de interpretacin en el uso del argumento a fortiori, pues se hace una
argumentacin previa del sentido de la norma que apoya la hiptesis que el tribunal
pretende, pues utiliza principios, (presuncin de inocencia, favor rei) el derecho
positivo (la ley contra la narcoactividad) y el buen sentido o lgica comn, (el narco
es rico, sino no es narco), y por ello su argumento es mas retorico que lgico, y que
deja de justificarse por la mayor razn que le tribunal concede su interpretacin. 19
Esto ocurre cuando el Tribunal violenta el principio de legalidad, en especial el de
taxatividad al encuadrar la conducta delictiva en un tipo penal, que no contempla el la
conducta realizada, descartando el que si la contiene bajo el argumento de una
interpretacin en base al significado de trminos que no es coherente, pues
promover es algo distinto a transportar. El uso del argumento de la aplicacin de
principios constitucionales de favor re por el estado de pobreza tambin carece de
razonabilidad.

19

Fernndez y Estremera (1995) p. 97 y ss.

17

Conclusiones:

La argumentacin jurdica, y los distintos mtodos y criterios que la sustentan

son fundamentales en el quehacer de los juristas y en especial de los Jueces cuya

decisin sobre un conflicto define parte de la vida de las personas.

En Guatemala se emplean y estn regulados distintos criterios de

interpretacin que son de uso convergente y que permiten resolver conflictos

vinculados a la aplicacin de las distintas normativas.

En el caso de las sentencias emitidas por el transporte clandestino de dinero,

la interpretacin pragmtica y extensiva que ha realizado la Corte Suprema,

incorporando criterios interpretativos de convenios internacionales de seguridad,
violenta con el principio de legalidad, al elevar a la categora de de lito de lavado de
dinero actos perifricos que no lo configuran de acuerdo a la interpretacin
teleolgica y restrictiva que debe hacerse en materia penal en cuanto al alcance de
las noma punitivas, y el principio de extrema ratio.

En el delito de transporte de dinero, se hace una equivoca aplicacin del favor

re, y si bien se busca una interpretacin sociolgica de la conducta realizada, la

aplicacin de un tipo ue no contiene la conducta cometida violenta el principio de
taxatividad y evidencia el uso de argumentos a fortiori, que son incongruentes con la
que hace para el transporte de dinero, pues en ambos casos los sujetos activos son
de condicin econmica pauprrima, y son instrumentalizados, pero si es droga se
les favorece y aplica lo menor y si es dinero se codena en base a presunciones en
contra de los procesados.

18

Referencias
Bibliografa

DE LA CUESTA, Arzamendi, Jos Luis. El Derecho Penal ante la Criminalidad

Organizada: Nuevos retos y Lmites. Mxico: INECEPI, .2000.

FERNNDEZ, Steinko Armando. (2008). Las pistas falsas del crimen

organizado. Finanzas paralelas y orden internacional. Madrid: Editorial
Catarata.

FERNNDEZ

Abad, Luis Javier y Estremera Cebran, Ral

(1995).

Argumentacin Apaggica, a Fortiori y Econmica, en Manuel Clavo Garca

(ed.). Interpretacin y Argumentacin Jurdica. Trabajos del Seminario de
Metodologa Jurdica (volumen I).Zaragoza, Espaa, Prensas Universitarias,
97-106.

HERNNDEZ Pascual, Mara Teresa, y Gavin Oliva Gelsa, (1995),

Interpretacin Histrica, en Manuel Clavo Garca (ed.). Interpretacin y
Argumentacin Jurdica. Trabajos del Seminario de Metodologa Jurdica
(volumen I).Zaragoza, Espaa, Prensas Universitarias, 45-55.

JULVE Herranz, Beln y Fuertes Biarge, Ma. Teresa (1995), en Manuel Clavo
Garca (ed.). Interpretacin y Argumentacin Jurdica. Trabajos del Seminario
de

Metodologa

Jurdica

(volumen

I).Zaragoza,

Espaa,

Prensas

Universitarias, 35-43.

LARENZ, Karl, (2001) Metodologa de la Ciencia del Derecho. Espaa,

Editorial Ariel S.A.

19

PIETRO del Pino, A. M., Garca Magna, D. I., & Martn Pardo, A. (2010). La
deconstruccin del blanqueo de capitales. Revista para el anlisis del derecho
INDRIET, 1-36.

LEYES:
Constitucin Poltica de la Repblica.
Convencin nica sobre Estupefacientes de 1961
Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y
Sustancias Psicotrpicas de 1988.
Convenio Centroamericano para la Prevencin y Represin de los Delitos de Lavado
de Dinero y de Activos
Ley Contra la Narcoactividad Decreto 48-92
Ley Contra el Lavado de Dinero u otros Activos, Decreto 67-2001

20

Anexo 1
CONVENCIN
Artculo 3 DELITOS Y SANCIONES

LEY CONTRA LAVADO DE

GUATEMALA
ARTICULO 2. Del delito de lavado de dinero u
otros activos. Comete el delito de lavado de

b) i) la conversin o la transferencia de bienes a

sabiendas de que tales bienes proceden de alguno o

dinero u otros activos quien por si, o por

interpsita persona:

algunos de los delitos tipificados o de conformidad con

el inciso a) del presente prrafo, o de un acto de
participacin en tal delito o delitos, con objeto de
ocultar o encubrir el origen ilcito de los bienes o de
ayudar a cualquier persona que participe en la comisin
de tal delito o delitos a eludir las consecuencias
jurdicas de sus acciones;

a)

Invierta,

convierta,

trasfiera

realice

cualquier transaccin financiera con bienes o

dinero, sabiendo, o que por razn de su cargo,
empleo, oficio o profesin est obligado a saber
que los mismos son producto, proceden o se

ii) la ocultacin o el encubrimiento de la naturaleza, el

originan de la comisin de un delito;

origen, la ubicacin, el destino, el movimiento o la

propiedad reales de bienes, o de derechos relativos a
tales bienes, a sabiendas de que proceden de alguno o

b) Adquiera, posea, administre, tenga o utilice

algunos de los delitos tipificados de conformidad con el

bienes o dinero sabiendo, o que por razn de su

inciso a) del presente prrafo o de un acto de

cargo, empleo, oficio o profesin est obligado a

participacin en tal delito o delitos;

saber, que los mismo son producto, proceden o

c) a reserva de sus principios constitucionales y a los

se originan de la comisin de un delito;

conceptos fundamentales de su ordenamiento jurdico:

i) la adquisicin, la posesin o la utilizacin de bienes, a

c) Oculte o impida la determinacin de la

sabiendas, en el momento de recibirlos, de que tales

verdadera naturaleza, el origen, la ubicacin, el

bienes proceden de alguno o algunos de los delitos

destino, el movimiento o la propiedad de bienes

tipificados de conformidad con el inciso a) del presente

o dinero o de los derechos relativos a tales

prrafo o de un acto de participacin en tal delito o

bienes o dinero sabiendo, o que por razn de su

delitos;

cargo, empleo, oficio o profesin est obligado a

saber, que los mismos son producto de la
comisin de un delito.

Elaboracin Propia, del anlisis del contenido de los artculos correspondientes a la Convencin
de Viena y a la Ley Contra el Lavado de Dinero u otros Activos de Guatemala.

21

22