Metodologa sistmica y el arte de definir adecuadamente los

problemas
1. INTRODUCCIN
La Metodologa Sistmica como nuevo enfoque que, con el enfoque de sistemas
y la intertransdisciplina, forman los tres conjuntos que interactan formando
un sistema que integra los conceptos bsicos fundamentales para el desarrollo
del estudio y aplicacin de sistemas. En el presente trabajo se explora la
evolucin histrica de la metodologa de sistemas a travs de las principales
corrientes que se detectan. Se analizan sus caractersticas, sus tendencias de
divergencia o convergencia y de sntesis que se presentan, as como la definicin
de la metodologa sistmica en la actualidad, y las diferentes tcnicas para
definir un problema.
El nfasis metodolgico se detecta desde los inicios del movimiento sistmico,
pero quizs por falta de claridad de los conceptos y la supuesta mayor facilidad
de comprensin y aplicacin, las actividades acadmicas y profesionales
enfocadas al desarrollo, aplicacin y difusin de sistemas han dado diferentes
nfasis,, pretende convertirse en el nuevo paradigma de la ciencia.
Podemos llegar a la conclusin de que la mejor manera de conocer la realidad es
construyendo modelos, rplicas de la realidad.
La metodologa sistmica a travs del anlisis sistmico, como paso previo a la
construccin del modelo, nos permitir conocer un sistema y los fenmenos
futuros que pueda producir. Cuanto ms exacto sea el modelo, con ms
aproximacin lo predecir.
Hay muchos fenmenos que la ciencia actual explica slo parcialmente. Se le
escapan algunos aspectos, elementos, interrelaciones, etc.
Es difcil de entender cmo fueron capaces algunos cientficos de la antigedad
de predecir un eclipse de Sol, por ejemplo. Hay cosas que continan
maravillando.
Para predecir un fenmeno de esas caractersticas deberan conocerse con
exactitud muchos datos: Elementos intervinientes, fuerzas gravitacionales,
movimientos, factor tiempo, etc.

Si no se hubiera conocido bien el sistema, Creen que se hubiera podido acertar

en la prediccin?.
El avin es una realidad. Cmo funciona?; cuales son sus propiedades, sus
recursos?; cmo podra construirse una rplica exacta con las mismas
caractersticas, funciones, etc.?.
Si el conocimiento del avin fuera profundo pero no exacto, podra surgir una
imitacin pero nunca una rplica.
A mediados del siglo pasado, para la ciencia, slo haban siete planetas en el
Sistema Solar (era el nmero mgico, todos contentos).
El astrnomo Le Verrier haca clculos de lo que pasaba dentro del sistema y no
le salan las cuentas. "Ah debera haber un planeta y no lo hay, qu ocurre?".
Profundizando en los clculos de las fuerzas de interrelacin entre elementos
(not primero la fuerza que quien la haca), acab descubriendo Neptuno, el
octavo. Ms tarde, en el ao treinta de nuestro siglo se descubri Plutn (ya
tenemos nueve).
Es que lo que no se ve no existe?.
Cuantas cosas que no se ven hoy, acabarn vindose maana?.
Este hombre, sin saber que era sistmico, hizo como los sistmicos de hoy. No
slo tuvo en cuenta los elementos (lo que se puede ver), si no tambin las
interrelaciones (lo que est ah, lo que no se puede ver, lo que quiz se intuya
porque influye).
Esta nueva forma de ver las cosas a la que nos lleva la Sistmica, har que
descubramos nuevas, har que veamos las viejas de otra manera y sobretodo
nos llevar a comprender.
Por eso, en este trabajo se comienza el conocimiento de la metodologa por el
camino de su evolucin histrica a travs de algunos de los principales autores
cuyas obras tienen mayor relacin con la metodologa de sistemas.
2.

METODOLOGA

HERRAMIENTAS.

SISTMICA,

MTODOS,

TCNICAS

Para el desarrollo de cada uno de los conceptos, pasaremos a desglosar las

palabras compuestas para as tener un mejor conocimiento acerca de su
formacin.
Para la metodologa sistmica, una pregunta muy importante seria.
Qu es la metodologa ?
Se denomina metodologa al anlisis de los diversos procedimientos
concretos que se emplean en las investigaciones y la discusin acerca de sus
caractersticas, cualidades y debilidades. Sin embargo, se suele utilizar la
palabra metodologa en sentidos diferentes, opuestos a veces al anterior: se
habla as de "metodologa de la investigacin" para hacer referencia a los pasos
y procedimienntos que se han seguido en una indagacin determinada, para
designar los modelos concretos de trabajo que se aplican en una determinada
disciplina o especialidad y tambin para hacer referencia al conjunto de
procedimientos y recomendaciones que se transmiten al estudiante como parte
de la docencia en estudios superiores. Tambin suelen designarse como
mtodos los estilos de trabajo peculiares de cada disciplina (por ejemplo: "el
mtodo antropolgico") y las formas particulares de investigacin que se
utilizan para resolver problemas especficos de indagacin, como cuando se
habla del "mtodo cualitativo", el "mtodo experimental" o el "mtodo
estadstico".
La metodologa tiene como fin el mejoramiento permanente de los
procedimientos y criterios usados en la conduccin de la indagacin requerida
para contestar preguntas y/o resolver problemas.
Que es la sistemtica?
Considerar que la realidad est formada por sistemas y subsistemas, no es ni
ms ni menos que una forma de ver esa realidad a la que nos invita la Ciencia de
los Sistemas o Sistmica. La realidad no entiende de esas cosas, tiene una forma
natural de organizarse a la que nosotros, para comprenderla, decimos que se
constituye en sistemas.
Un sistema no es ms que una parte de la realidad que se puede delimitar y que
tiene caractersticas propias de funcionamiento interno.

Sistmica es la ciencia que estudia, en forma colegiada, todos los elementos de

un sistema y sus interrelaciones, construye modelos y simula con ellos,
permitiendo tomar las decisiones ptimas para mejorar los escenarios futuros
del sistema real.
Para ello se vale en primer lugar de un equipo multidisciplinar de analistas
sistmicos y en segundo lugar toma como herramientas las de distintas ciencias
y entre ellas la Investigacin Operativa.
Al experto en la Teora General de Sistemas se le denomina Sistmico, lo que
implica pasar de especialista a generalista a travs del conocimiento de la
Sistmica.
Se dice que el todo es ms que la suma de sus partes. Esto simplemente quiere
decir que de la integracin de elementos en un sistema surgen propiedades
nuevas.
La palabra "sistema" tiene principalmente dos acepciones, como medio o
manera usados para hacer una cosa, y como conjunto que contribuye a
determinado objeto.
Son ejemplos de sistemas a los que nos referimos, el sistema solar, sistema
mtrico decimal, sistema experto, sistema operativo, sistema nervioso, etc.
Llevamos a cabo el anlisis de los sistemas y construimos modelos de los
mismos para aproximarnos a su comprensin. Rpidamente nos damos cuenta
de una regla general que nos dice que todo sistema contiene subsistemas y que a
su vez, el sistema principal estudiado es subsistema de otro.
Por tanto, lo primero que debe hacerse es decidir qu sistema va a estudiarse y
delimitar claramente cual es su frontera. Despus detectaremos qu
subsistemas contiene (los ms importantes, los determinantes), para
posteriormente hallar los elementos del sistema que poseen estas mismas
caractersticas; luego veremos cuales son las relaciones internas de estos
elementos (variables que generan e influyen).
Si consideramos las variables endgenas (las que se producen en el interior del
propio sistema), no es menos importante tener en cuenta las exgenas (las de

los sistemas colindantes) y que de una u otra forma se introducen en el sistema

estudiado e influyen.
Tradicionalmente ha habido ms preocupacin por detectar las variables
endgenas, simplemente porque se consideraba que podamos influir sobre
estas y nada o poco sobre las exgenas.
En ocasiones, al proceder al anlisis de un sistema, nos sumergimos demasiado
en el mismo y nos olvidamos de otra regla fundamental de los mecanismos de
los sistemas, y es la importantsima influencia entre sistemas colindantes.
A veces se produce el solapamiento entre sistemas yuxtapuestos. Este
solapamiento no tiene porqu ser simplemente fsico (cuando es difcil de
delimitar la frontera), sino que puede ocurrir a travs de variables intangibles
que surgiendo de estos sistemas yuxtapuestos (de ambos o de uno hacia el otro),
acaban influyendo de manera determinante al sistema prximo.
Este fenmeno suele producirse principalmente en sistemas vivos, en los que la
caracterstica de estar ms o menos abiertos es muy importante, y a la que
habra que aadir la dinamicidad implcita en los mismos.
Como los seres vivos, los sistemas nacen, crecen se reproducen y mueren.
Debido a patologas o peculiaridades propias, algunos sistemas no llegan a
crecer ni a reproducirse, y mientras unos mueren nada ms nacer otros parece
que son eternos.
Metodologa sistmica
Es el relativo a la consideracin del conocimiento, desarrollo, la aplicacin, el
estudio del mtodo o mtodos mediante los cuales abordar los problemas en los
que la presencia de sistemas es dominante. En realidad, la metodologa
sistmica pretende aportar instrumentos con los que estudiar aquellos
problemas que resultan de las interacciones que se producen en el seno de un
sistema, y no de disfunciones de las partes consideradas aisladamente.
El anlisis de un sistema consiste en su diseccin, al menos conceptual, para
establecer las partes que lo forman. Sin embargo, el mero anlisis de un sistema
no es suficiente; no basta con saber cules son sus partes. Para comprender su
comportamiento necesitamos saber cmo se integran; cules son los

mecanismos mediante los que se produce su coordinacin. Necesitamos saber

cmo se produce la sntesis de las partes en el sistema.
Por ello, en el estudio de un sistema, tan importante es el anlisis como la
sntesis. El nfasis en la sntesis distingue la metodologa sistmica de las
metodologas cientficas ms clsicas de anlisis de la realidad, en las que se
tiende a sobrevalorar los aspectos analticos por oposicin a los sintticos,
mientras que en la metodologa sistmica se adopta una posicin ms
equilibrada. Tan importante es el anlisis, que nos permite conocer las partes de
un sistema, como la sntesis, mediante la cual estudiamos cmo se produce la
integracin de esas partes en el sistema.
El especialista en sistemas, al que se conoce tambin como sistemista, al
estudiar un cierto aspecto de la realidad analiza cules son los distintos
elementos que lo forman, al tiempo que trata de especificar cmo se produce la
integracin de esos elementos en la unidad del problema que est analizando.
Por tanto, para l, tanta importancia tiene el todo el propio sistema como las
partes, y al considerar al sistema como una unidad lo har sin perder de vista las
partes que lo forman, pero al considerar las partes, no perder de vista que son
eso, partes de un todo.
La metodologa sistmica suministra tambin un lenguaje que aporta nuevas
formas de ver los problemas complejos. Las herramientas que aporta la
dinmica de sistemas -desde los diagramas de influencias hasta los modelos
informticos- nos van a permitir ver los sistemas que pueblan nuestro entorno
mediante una ptica diferente que nos descubrir aspectos en los que
posiblemente no hayamos reparado y que, de este modo, nos permite alcanzar
una visin ms rica de la realidad.
Qu es mtodo?
El mtodo se refiere directamente a la lgica interior del proceso de
descubrimiento cientfico, y a l le corresponde no solamente orientar la
seleccin de los instrumentos y tcnicas especficos de cada estudio, sino
tambin, fundamentalmente, fijar los criterios de verificacin y demostracin de
lo que se afirme en la investigacin.

No existe un nico mtodo de la ciencia, ya que no investigan del mismo modo

el astrnomo y el economista, el historiador y el qumico, el antroplogo y el
bioqumico. La experiencia histrica muestra, adems, que los procedimientos
de la ciencia cambian, porque son distintos los problemas que se van
planteando y los instrumentos evolucionan.
Desde el punto de vista de la ciencia, el mtodo, es el que le da su caracterstica
primordial, al definir el camino como el proceso controlado de indagar para
alcanzar eficiente y eficazmente los objetivos deseados. Al definir el camino, el
mtodo proporciona las maneras de seleccionar y usar las tcnicas y
herramientas. Por esto, para comenzar a aclarar los trminos, las herramientas
sern los instrumentos utilizados en el indagar cientfico y las tcnicas sern la
manera de usar esos instrumentos para lograr un objetivo. Se puede decir, que
el mtodo nos da las pautas para alcanzar eficazmente los objetivos deseados y
que las tcnicas y las herramientas coadyuvan a su logro, de manera eficiente.
La eficacia y la eficiencia debe tener el balance apropiado. La metodologa nos
permite obtener ese balance entre el mtodo. las tcnicas y las herramientas.
Sin embargo, en buen nmero de casos. las actividades acadmicas y
profesionales relacionadas con sistemas, han dado mayor impulso a la
aplicacin, desarrollo y difusin, tanto a la construccin de modelos
matemticos, como al manejo de las tcnicas y herramientas de sistemas,
soslayando al mtodo como un todo. Resulta entonces primordial impulsar el
conocimiento, el desarrollo, la aplicacin, el estudio del mtodo: de la
metodologa. Slo as se estar en posibilidades de buscar y encontrar el balance
apropiado antes mencionado, y coadyuvar ms eficiente y eficazmente a la
resolucin de los problemas cuya solucin tanto apremia.

3. PRIMER CAMINO HISTRICO DE LA METODOLOGA

La metodologa de sistemas al estudiar lo que ha acontecido en el pasado,
descubre que no puede hablarse de la existencia de un solo mtodo de sistemas.
Conforme el tiempo ha transcurrido desde fines de los aos 30 y principios de
los 40, en que se puede decir se comenzaron a gestar los conceptos de sistemas.
se han mencionado y definido varios mtodos.

L. von Bertalanffy, considerado como uno de los fundadores de la Teora

General de Sistemas y uno de los precursores del movimiento de sistemas, es
quien al partir de la necesidad de ver al organismo viviente como un sistema
organizado, se dio a la bsqueda de las leyes que regan su comportamiento,
concibe as la idea de la Teora General de Sistemas como una doctrina
interdisciplinaria que elabora principios y modelos aplicables a sistemas en
general y que determina las correspondencias o isomorfismos existentes entre
sistemas de diferente naturaleza.
Estos esfuerzos abrieron la posibilidad de la unificacin de las ciencias y ms
adelante llevaron a promover la investigacin de sistemas generales, as como la
ciencia y la filosofa de sistemas. Pero desde los comienzos de la Teora General
de Sistemas, buena parte de sus proponentes y promotores enfatizaron ms las
tareas de la construccin de modelos, en especial los matemticos.
El enfoque matemtico seguido en la Teora General de Sistemas, se considera
no como el nico posible o el ms general, sino que se complementa con
enfoques modernos como teora de la informacin, ciberntica, teora de juegos,
decisiones, modelos estocsticos, investigacin de operaciones, por mencionar
algunos. Sin embargo el hecho de que las ecuaciones diferenciales cubren
campos extensos en la fsica, la biologa, la economa y las ciencias del
comportamiento, las hace un acceso apropiado para el estudio de sistemas
generalizados.
Bertalanffy delinea as un cambio de paradigma que si bien se apoya en la
ciencia y sus mtodos, define un nuevo modo de ver, sistmicamente, la ciencia
y la realidad. Su consideracin metodolgica, en esas pocas asunto ms bien
borroso, explcita dos caminos posibles que llama mtodos generales, los cuales
pueden seguirse por separado o combinadamente:
I. Mtodo emprico-intuitivo: que se mantiene cerca de la realidad y que
fcilmente puede mostrarse y verificarse con ejemplos de campos individuales
de la ciencia, pero al cual le falta la elegancia matemtica y la fuerza deductiva,
pareciendo ingenuo y no sistemtico.

2. Mtodo deductivo de teora sistmica: que permite la formalizacin

matemtica de los conceptos, relaciones y transformaciones envueltas en un
sistema.
Entre una de las primeras actividades que empezaron tambin a desarrollar y
aplicar conceptos de sistemas, se encuentra la actividad que se le dio el nombre
de Investigacin de Operaciones. En esos comienzos, la definicin de un mtodo
segua siendo un asunto ms bien borroso. En 1951 al publicar uno de los
primeros libros de Investigacin de Operaciones, P. M. Morse y G. E. Kimball
enfatizan que para atacar problemas y encontrar soluciones definitivas hay que
usar el procedimiento que consiste en:

Estudiar las operaciones pasadas para determinar los hechos.

Construir teoras para explicar los hechos.

Usar los hechos y las teoras para predecir las operaciones futuras.

Este procedimiento podra considerarse el mtodo de sistemas definido por esos

autores, siendo obvia su relacin con el mtodo cientfico. Sin embargo, Morse y
Kimball mencionan al mismo tiempo la utilizacin de otros mtodos y
herramientas, como mtodos estadsticos, la experimentacin y mtodos
analticos (tericos).
No cabe duda que a pesar de que en esos aos no exista una definicin precisa
del mtodo, los grupos cientficos y tcnicos que utilizaron esos conceptos
tuvieron xito al colaborar significativamente en la victoria de los pases aliados
en la segunda guerra mundial. La investigacin de Operaciones tambin tuvo
xito al aplicarse en la industria productora de bienes y servicios tanto privadas
como pblicas.
En 1954 y 1956 J.G. Mc Closkey y F .N. Trefethen editaron dos volmenes en
que presentaron una amplia variedad de problemas resueltos aplicando
modelos, tcnicas y herramientas de la investigacin de operaciones en la
administracin de sistemas. La consideracin metodolgica estuvo ausente.
En 1957 se public la Introduccin a la Investigacin de Operaciones de C.W.
Churchman y R.l. Ackoff que contiene uno de los primeros esfuerzos
sistemticos ms relevantes sobre la metodologa de sistemas. Churchman y
Acko con su formacin en filosofa de la ciencia, su posicin filosfica

pragmtica y sus experiencias prcticas, reconocen la necesidad de definir

explicita, sistemtica y sistmicamente el mtodo de la Investigacin de
Operaciones. Con sus bases filosficas y concepto de ciencia, aprendidos de su
maestro el filsofo Edward A. Singer Jr., se dieron a esa tarea.
Su mismo concepto de ciencia lo enfocan sistmicamente, estableciendo la
necesidad de mantener la interaccin de esa actividad con las otras actividades
filosficas del hombre. Su concepto de ciencia y de su mtodo, son conceptos
amplios y plenos de posibilidades. De estos conceptos derivan el mtodo de la
Investigacin de Operaciones, considerando sus fases como componentes de un
sistema para indagar y enfrentar los problemas de objetos de estudio ya
existentes o a disear. Consideran esos mismos objetos como sistemas en los
que interactan hombres y mquinas. Tambin plantean la necesidad de que ese
proceso de indagacin, se lleve a cabo por grupos interdisciplinarios.
Las fases del mtodo de la Investigacin de Operaciones establecidas como
interactuantes por Churchman y Ackoff son:

Formulacin del problema.

Construccin de un modelo.

Obtencin de una solucin.

Prueba del modelo y la solucin.

Implantacin y control de la solucin.

En la fase de la construccin de un modelo Churchman y Ackoff explicitan la

posibilidad de la utilizacin de diferentes tipos de modelos, no slo los
matemticos. En el mtodo que proponen, en sus fases interactuantes, se
encuentra una consideracin balanceada entre mtodo, tcnicas y herramientas
en la bsqueda de una solucin del problema considerando todo como sistema.
En 1957 H.H. Goode y R.E. Machol publicaron el primer libro sobre Ingeniera
de Sistemas, otra actividad que, entre las primeras, tambin empezaron a
desarrollar y aplicar conceptos de sistemas, pero an cuando presentaban en l
aspectos metodolgicos le dieron mayor nfasis a la presentacin de los modelos
matemticos, las tcnicas y herramientas de sistemas. Su mtodo, ms
orientado a la creacin de sistemas tecnolgicos de ingeniera lo describen
compuesto de las fases:

Organizacin

Diseo Preliminar

Diseo Principal

Construccin de Prototipo

Prueba, Entrenamiento y Evaluacin

Se puede considerar que fue A.D. Hall quien ms adelante sistematiz y

extendi de manera ms comprensiva los aspectos del mtodo para la Ingeniera
de Sistemas. A. Kaufmann en 1959 comenz a publicar su serie de libros sobre
mtodos y modelos de la investigacin de operaciones. Enfatiza los conceptos de
modelos,

tcnicas

herramientas

matemticas

computacionales,

considerndolos a todos ellos como mtodos.

Ch, D. Flagle, W.H, Hugging y R.H. Roy en 1960 publicaron su obra en que
integran la Investigacin de Operaciones y la Ingeniera de Sistemas, pero dicha
integracin nicamente se explicita en la coincidencia del uso de modelos
matemticos, tcnicas y herramientas en sistemas, confundiendo tambin todos
estos conceptos son metodologas y sin enfatizar un concepto integrador de
metodologa de sistemas. En su libro sobre mtodo cientfico de 1962, Ackoff
ampla la relevancia de su aportacin metodolgica; en l explcito, integral
mente y por separado, cada una de esas fases! del mtodo de la investigacin de
operaciones publicado antes con Churchman. Ackoff ! explicita de manera
extensa, adapta y actualiza su obra metodolgica sobre el diseo de la i
investigacin social de 1953.
En esta nueva obra Ackoff caracteriza con amplitud, la ciencia sistmica como
el proceso de indagacin para contestar preguntas, resolver problemas y
desarrollar procedimientos ms efectivos para hacerlo. Reconoce la existencia
de varios modos de indagar y los relaciona al mtodo cientfico, como proceso
controlado, dirigido para alcanzar los fines deseados. Construye as un sistema
en que interrelaciona los aspectos sociales y tecnolgicos, herramientas,
tcnicas, mtodo cientfico, mtodos y metodologa. Coloca tambin la ciencia
en relacin con otras actividades que considera indispensables para el
desarrollo integral del hombre en su bsqueda por los ideales: Cientfico,
Poltico-Econmico, tico-Moral y Esttico.

En 1962 A. D. Hall hace otro de los primeros esfuerzos relevantes sobre

metodologa de sistemas. Con su formacin de ingeniera y experiencias
prcticas, tambin reconoce la necesidad de la definicin del mtodo y de
proporcionar, lo que denomina las bases filosficas de la Ingeniera de Sistemas.
En base a su experiencia Hall integra los conceptos de ciencia, tecnologa y
creatividad en su definicin de las fases de su metodologa de la Ingeniera de
Sistemas, sealando la existencia de similitudes en las fases del mtodo de la
Investigacin de Operaciones. Esas similitudes las explica en base a que ambas
actividades son derivadas del mtodo cientfico moderno. An cuando Hall
seala que estas actividades difieren en los fines que persiguen, ya que
considera que la investigacin de Operaciones generalmente se preocupa de las
operaciones de un sistema ya existente y que la Ingeniera de Sistemas de la
creacin, desarrollo y puesta en operacin de nuevos sistemas; las similitudes
entre ambas actividades son mayores y ms importantes que las diferencias, ya
que, no slo en cuanto a mtodo hay similitudes, sino a otras caractersticas
como interdisciplinariedad, tcnicas y herramientas usadas y considerar sus
objetos de estudio como sistemas en que interactan los aspectos sociales y
tecnolgicos.
Las fases del mtodo de la Ingeniera de Sistemas establecidos por Hall son:

Estudio de Sistemas (planeacin de programa).

Planeacin exploratoria (planeacin de proyecto I).

Definicin del problema.

Seleccin de objetivos.

Sntesis de sistemas.

Anlisis de sistemas.

Seleccin la mejor alternativa.

Comunicacin de resultados.

Planeacin de desarrollo (planeacin de proyecto II).

Estudios durante el desarrollo (fase de accin).

Ingeniera (fase de accin II).

Componente importante de cada una de estas fases, como se explcita en la

planeacin exploratoria, es la adopcin de un procedimiento para la resolucin

de problemas y Hall toma como base la posicin filosfica pragmtica de John

Dewey y la adapta explicitndola como un sistema en que interactan:

La definicin del problema

El anlisis y la sntesis

La toma de decisiones.

La planeacin de la accin.

En 1965 W. Boumol public su obra remarcando primordialmente la relacin

entre la Investigacin de Operaciones, el Anlisis de Operaciones y la Teora
Econmica, a travs slo de los modelos matemticos, tcnicas y herramientas
en el estudio de esos fenmenos y en la toma de decisiones para resolver
problemas sin hacer algn nfasis metodolgico.
En 1965 H. Chestnut publica su libro sobre herramientas de la Ingeniera de
Sistemas y en 1967, el mismo Chestnut y Van Court Hare publicaron sus libros
en los que tambin, a pesar de uno de sus ttulos, el nfasis fue mayor en los
modelos matemticos, en las tcnicas y en las herramientas mostrndose
adems, la prioridad que se pone en esas ltimas al publicarse primero el libro
sobre herramientas. Chestnut en su mtodo de Ingeniera de Sistemas da
tambin ms nfasis a la creacin, ingeniar un sistema y operarlo; establece los
elementos genricos que orientan el proceso. Van Court Hare expone
implcitamente su mtodo para el Anlisis de Sistemas compuesto de:

Definicin del Sistema.

Anlisis y Diagnstico

Tratamiento del Sistema (Implantacin y Mejoramiento)

S. Beer en 1966 sin mayor nfasis explcito en metodologa, hace una aportacin
significativa al formalizar la interaccin entre la Investigacin de Operaciones,
la Ciberntica y la Administracin a travs de los conceptos de sistemas,
complejidad, modelos, decisin, comunicacin y control de manera integral,
ampliando y consolidando las bases para el modelo general que en aos
subsiguientes construira y propondra como el modelo de sistema viable.
En 1968, Ackoff junto con M. Sasieni publican una versin actualizada a la
obra en que particip el primero en 1957. Ante la amplia difusin de

publicaciones que si bien muestran la solucin de gran variedad de problemas,

en su mayora se orientan al anlisis de modelos matemticos, tcnicas y
herramientas, en esta nueva obra Ackoff insiste en promover el conocimiento
metodolgico para tener el balance apropiado. Tambin en esta obra Ackoff
comienza a explorar las frontesas de la Investigacin de Operaciones,
proponindose ampliarlas para resolver no slo problemas tcticos, sino poder
enfrentar tambin problemas estratgicos, es decir, enfrentar no slo problemas
en sistemas, sino tambin poder enfrentar sistemas de problemas, a travs de la
planeacin.
En 1969 G.M. Jenkins present otro de los esfuerzos significativos en la
definicin del mtodo de la Ingeniera de Sistemas. Su trabajo, an cuando
corto en extensin presenta de manera destacada su definicin del mtodo. Las
fases del mtodo de Jenkins son:

Anlisis de Sistemas: Formulacin del problema. Organizacin del

proyecto. definicin del

sistema, Definicin del sistema ms amplio. Objetivo del sistema ms

amplio, Objetivos del sistema, Definicin del criterio econmico global,
Recoleccin de informacin de datos.

Diseo de sistemas (sntesis): Prediccin. Construccin de modelo y

simulacin.

Optimizacin, Control, Confiabilidad.

Implantacin: Documentacin y aprobacin, construccin.

Operacin: Operacin inicial. Vista retrospectiva, Mejoramiento de

operacin.

En 1971 R. de Neufville y J.H. Stafford enfatizando primordialmente la

modelacin matemtica; as como las tcnicas y herramientas. abordan lo que
denominan el anlisis de sistemas para la resolucin de problemas y la toma de
decisiones en los sistemas relacionados con la ingeniera y la administracin.
Neufville y Stafford consideran el anlisis de sistemas como un conjunto
coordinado de procedimientos para disear y administrar, congruente con el
mtodo cientfico, en el que las hiptesis del comportamiento de la realidad son
los modelos que formulan una teora. El mtodo que proponen lo denominan un
procedimiento bsico analtico compuesto de los cinco pasos:

Definicin de Objetivos

Formulacin de Medidas de Efectividad

Generacin de Alternativas

Evaluacin de Alternativas

Seleccin

Los mtodos de sistemas antes descritos, a pesar de contener rasgos que los
hacen similares, representan una muestra de la variedad de mtodos que
pueden definirse. Ante sta situacin Churchman public en 1971 su libro
Diseo de Sistemas de Indagacin retornando y actualizando su trabajo con
Ackoff de 1950 en que presentan su anlisis de la filosofa y la naturaleza del
mtodo cientfico. Churchman insiste en la importancia de la metodologa de
sistemas y de su relacin con los procesos de indagar, vistos stos como
sistemas, y de stos con la filosofa. Se reconoce que la filosofa, adems de
definirse de manera general, como el amor por el conocimiento, por la
sabidura. su definicin involucra primordialmente un modo de ver el Mundo,
de ver la realidad, como sistemas en que se relacionan los aspectos naturales,
sociales y tecnolgicos. y como interactuar con ellos para obtener conocimiento,
contestar preguntas y/o para transformarlos, resolver problemas.
Churchman

reconoce

que

metodolgicamente

han

existido

diferentes

posiciones o corrientes f ilosficas y presenta las cinco que considera

primordiales como sistemas filosficos. Para cada una de ellas describe su modo
de interactuar con la realidad, es decir, lo que cada una de ellas toma como
punto de partida, como insumos de los que parte para iniciar sproceso de
indagacin y el cmo cada una llega a contestar preguntas o resolver problemas,
presenta entonces, las descripciones de sus procesos de indagacin.
Las cinco corrientes que presenta Churchman son: el racionalismo, el
empirismo, el criticismo, la dialctica y el pragmatismo experimental de Singer.
Churchman considera que esa ltima corriente filosfica sintetiza las cuatro
primeras, resultando por tanto, la posicin mas comprensiva y plena de
posibilidades, pero no niega la posibilidad de que existan situaciones en que
alguna de las otras corrientes sea la ms apropiada para aplicarse. Ante una
situacin determinada, en que se necesita o desea contestar una pregunta o
resolver un problema, el conocimiento metodolgico ayudar a seleccionar que

sistema filosfico es el ms apropiado usar. Ese conocimiento metodolgico y la

actitud inquisitiva permanente ayudarn a contestar la s preguntas y resolver
los problemas de manera ms eficaz.
4. SEGUNDO CAMINO HISTRICO DE LA METODOLOGA
Desde los aos 40 un grupo de socilogos del Instituto Tavistock de Londres de
Relaciones Humanas, ante la necesidad y con los deseos de colaborar en la
reestructuracin y mejoramiento de la produccin industrial, devastada por la
segunda guerra mundial, inspirados y animados por el psiclogo social Kurt
Lewin,

empearon

sus

esfuerzos

en

hacerlo,

interviniendo

en

las

organizaciones, aplicando el proceso de investigacin-accin desarrollado por

Lewin, en base a su teora del campo para explicar el fenmeno psico-social del
cambio. El mtodo de investigacin-accin fue desarrollado y aplicado para
estudiar fenmenos sociales. El Institute Tavistock lo adopt como el camino
para enfrentar problemas en organizaciones vistas como sistemas. La
investigacin-accin combina el esfuerzo de la generacin de teora del
fenmeno y el esfuerzo de producir cambios en los sistemas sociales a travs del
proceso de actuar, interactuar en el sistema.
La investigacin-accin toma como principios los proverbios:
"Si quieres conocer algo trata de cambiarlo."
"No hay algo tan prctico como una buena teora."
La investigacin-accin reconoce que un aspecto fundamental en el xito de la
intervencin en un sistema, depende de la relacin que se establezca entre quien
desea ayudar a resolver el problema, el investigador como agente de cambio y el
grupo social del sistema, el cliente. La investigacin-accin pone especial
cuidado en esa relacin para no producir situaciones de dependencia del cliente
respecto al investigador, sino ms bien producir un incremento en las
capacidades del sistema social para aprender a resolver los problemas,
independientemente del agente de cambio.
Las fases de la investigacin-accin son:

Ganar acceso al sistema.

Identificar los problemas con los miembros del sistema.

Recoleccin de datos y diagnstico preliminar.

Retroalimentacin del diagnstico preliminar a los miembros.

Diagnstico conjunto del problema.

Tomar accin acordada por los miembros.

Evaluar resultados.

A travs de estas fases de manera cclica se diagnostica identificando o

definiendo un problema, se planea la accin considerando cursos de accin
alternativos para resolverlo, se toma la accin seleccionando un curso de accin
e implantndolo, se evala estudiando las consecuencias de la accin y se
especifica el aprendizaje obtenido identificando los hallazgos principales. El
mtodo de la investigacin-accin marca el camino para buscar y aplicar la
dinmica grupal ms apropiada que lleve a la resolucin del problema y al
mejoramiento de las capacidades del sistema social, para repetir el proceso
permanentemente, cuando sea necesario.
Los investigadores del Instituto Tavistock a travs de una extensa aplicacin de
la investigacin-accin desarrollaron conceptos de sistemas que fueron una de
las bases para el inicio de la encrucijada, el cruce, de los dos caminos
histricamente casi paralelos. Esta encrucijada y sus perspectivas sern
descritas ms adelante. Los mtodos de sistemas presentados en secciones
anteriores, adems de que la mayora tienen sus bases filosficas y cientficas
bien cimentadas, son tambin resultado de extensas experiencias de invencin
con problemas en sistemas, por lo que se podra decir que se basan en
investigacin orientada a la accin en esos sistemas; sin embargo, por las
caractersticas propias de esas intervenciones y las del mtodo de investigacinaccin, no se puede decir que esos mtodos estn relacionados estrechamente.
Desde 1972 P.B. Checkland comenz a sealar la necesidad de desarrollar
mtodos apropiados para los sistemas suaves ya empear su esfuerzo en definir
uno, explcito que para ello se bas en la investigacin accin entre otros
conceptos. Los resultados de su esfuerzo los sintetiza y concretiza en su libro de
1981 en el que describe su metodologa de sistemas suaves, cuyas fases lo
desarrollaremos mas adelante.

Reconociendo la importancia de la relacin entre filosofa y mtodo, Checkland

elabor todas las bases necesarias para su mtodo. Determin que su
metodologa satisfaca las caractersticas que Churchman atribuye a los aspectos
de indagacin del pragmatismo experimental. Defini tambin que su mtodo
se relaciona con los trabajos sobre sistemas apreciativos con los que Sir Geoffrey
Vickers desarroll su teora para describir y explicar los procesos que
caracterizan los sistmemas sociales, inconforme en considerar al individuo y los
grupos sociales como simples entes que buscan slo alcanzar metas, actuando
como mquinas. Los trabajos de Vickers han sido fundamentales para impulsar
la consideracin del hombre y el grupo social, como sistemas plenos de
propsitos, para considerar toda la riqueza humana en sistemas.
Las relevantes aportaciones de Vickers al conocimiento de los sistemas suaves
cobran mayor dimensin con el tiempo y se integraron a su obra en que insiste
que los sistemas humanos son diferentes, publicada despus de su muerte.
5. EL CRUCE DE CAMINOS METODOLGICOS
El cruce de los dos caminos histricos analizados, se inicia al reconocer que
resulta difcil clasificar un sistema en duro o suave. Ante esta dificultad, se
insiste en la interrelacin entre los aspectos sociales y tecnolgicos; se impulsa
el percibir, el identificar y el estructurar los sistemas como sistemas sociotcnicos, buscando el balance apropiado tanto de los aspectos sociales, como de
los tecnolgicos.; se impulsa el percibir, el identificar y el estructurar los
sistemas como sistemas socio-tcnicos, buscando el balance apropiado tanto de
los aspectos sociales, como de los tecnolgicos.
desarrollaron de acuerdo a un programa que cubre; el desarrollo de conceptos,
los mtodos para el estudio analtico de las relaciones tecnologa y formas
organizacionales en diferentes contextos. la bsqueda de criterios para obtener
el mejor acoplamiento entre los componentes social y tecnolgico, la
investigacin-accin para mejorar ese acoplamiento y los modos de medir y
evaluar resultados a travs de estudios comparativos y longitudinales. Trist y
Emery empearon sus esfuerzos tanto a nivel micro de unidades productoras de
bienes o servicios simples. hasta el nivel macro de sistemas en comunidades y
sectores industriales e instituciones que operan a nivel social amplio. Trist y

Emery, al igual que Churchman y Ackoff, empean sus esfuerzos metodolgicos.

reconociendo que no es posible continuar dando:
a) Slo preponderancia a la componente tecnolgica y obteniendo soluciones
ptimas nicamente para ella, manipulando todas las componentes de los
sistemas como objetos no-humanos, basndose en la mayora de los casos en
reglas de racionalidad meramente econmicas, que no consideran adems la
dinmica de los contextos que hacen rpidamente obsoletas las soluciones
ptimas; se falla as. en reconocer en el factor humano toda su dimensin.
b) slo preponderancia a la componente social basndose slo en teoras no
comprobadas experimentalmente, manipulndola en sus aspectos psicosociales
para que se acople a la tecnologa.
Trist y Emery remarcaron la necesidad de buscar la "optimizacin conjunta" de
los social y lo tcnico, desarrollar y usar conceptos, mtodos, tcnicas y
herramientas que conjuguen los aspectos cualitativos y cuantitativos, lo objetivo
y lo subjetivo. que consideren a las componentes humanas del sistema y del
contexto como sistemas plenos del propsito interactuando con la tecnologa.
De su anlisis de los diferentes tipos de contexto derivan la necesidad de
promover su concepto de ecologa social con el que exploran las relaciones de
los sistemas con sus suprasistemas. El concepto de control que se ha utilizado
en los sistemas, ha sido el basado en la retroalimentacin negativa, con la que se
atenan o corrigen desviaciones observadas respecto a los resultados esperados;
no se ha considerado que la retroalimentacin positiva, con la que se estimula
una desviacin observada, puede representar oportunidades que podemos
aprovechar. El enfoque socio-tcnico busca el balance adecuado de la
retroalimentacin negativa y positiva en los sistemas, tomndolos como
abiertos, interactuando estrechamente con sus contextos.
El enfoque de sistema socio-tcnico abre amplias perspectivas metodolgicas
para la resolucin eficaz y eficiente de los problemas. Al basarse en la
investigacin-accin no explcita un mtodo en si, no mas all del proceso que
define la propia investigacin-accin. Se reconoce as que el que no exista un
slo mtodo, no es un problema; que es ms importante la actitud de
indagacin, reflexin y desarrollar capacidades de aprendizaje y adaptacin en

el propio sistema. El enfoque de sistemas socio-tcnico ms bien explicita "un

tema" para motivar el desarrollo de esas actitudes y aptitudes; un tema para el
desarrollo de nuevos conceptos, mtodos, tcnicas y herramientas. Un tema que
coadyuva en la formulacin y adopcin de un nuevo paradigma de sistemas. Un
paradigma que adems de contemplar el balance apropiado de los mtodos,
tcnicas y herramientas de sistemas y de los aspectos sociales y tcnicos permita
hacer frente a los cambios rpidos y complejos del presente y del futuro.
El enfoque socio-tcnico sintetiza en los sistemas sus aspectos que lo hacen
nicos y trata de generalizar el conocimiento, la educacin, el aprendizaje. La
Intervencin en un sistema socio-tcnico no se maneja como una relacin
externa -experto-cliente", el Investigador desempea el papel de un facilitador
del cambio que al mismo tiempo que promueve el aprendizaje y la adaptacin
dentro del propio sistema y de su contexto, busca aprender l mismo. Se
enfatiza as un proceso de aprendizaje mutuo, para lograr soluciones ms
eficaces y eficientes en lo particular y en lo general al enfrentar otras
situaciones.
El proceso de aprendizaje que se promueve no se limita al de prueba y error, a
corregir los errores y no repetirlos de nuevo, se busca el aprendizaje a travs de
la accin y el aprender a aprender. Considerando el principio de requisito de
variedad de ciberntica, para dar capacidades de control a los sistemas, el
enfoque socio-tcnico considera que dar redundancia, al sistema a travs del
nmero de sus elementos, teniendo la posibilidad de desechar aquellos que no
funcionan, por un lado, produce limitacin en la posibilidad del mejoramiento y
desarrollo de los elementos, y por otro lado, al desechar los inoperantes,
contamina el ambiente ecosocial. Por esto se busca dar redundancia a los
sistemas reconociendo o desarrollando la capacidad multi-funcional de sus
elementos; as la redundancia funcional da a los elementos humanos su propia
dimensin primordial como elementos plenos de propsito.
El estudio de sistemas socio-tcnicos considerados como campos, dominios y
redes, donde los procesos son fluidos y sin lmites claros, fue iniciando,
previndose como un modo organizacional para entender diferentes fenmenos
sociales. El enfoque socio-tcnico toma las caractersticas de un holograma, en
el que el todo esta representado en todas las partes y que cualquier parte puede

representar

el

todo.

Estas

caractersticas

se

consideran

ntimamente

relacionadas con el concepto de sistemas, se propone desarrollar caractersticas

hologrficas en los sistemas para que las funciones necesarias para el todo,
estn tambin en las partes.
El aprender a aprender, la redundancia en funciones de los elementos del
sistema y las caractersticas hoIogrficas permiten tener la flexibilIdad de
adaptacin para responder a la dinmica del acelerado y complejo cambio social
y tecnolgico de nuestra poca. El enfoque socio-tcnico promueve enriquecer el
modo de percibir y apreciar la realidad, hacerlo no solo a travs de los sentidos
sino a travs de la intuicin; no solo con el pensamiento sino con los
sentimientos.
Al ampliarse las perspectivas metodolgicas no slo se abren posibilidades de
ejercitar la creatividad a este respecto, se abren tambin posibilidades de la
creatividad en lo social y en lo tecnolgico de manera conjunta. Se considera que
si bien la creatividad puede ser una capacidad innata para algunas personas,
tambin puede aprenderse a ser creativo. A travs del enfoque socio-tcnico se
ha procedido a estudiar el modo de actuar de profesionales en la resolucin de
problemas, para poder incorporar de manera explcita, en la formacin de
nuevos profesionales, su experiencia, sabidura y arte que utiliza en la vida
prctica.
Las aportaciones de Trist y Emery con los sistemas socio-tcnicos son tan
relevantes y amplias, que como ya se mencion, se pueden considerar que con
ellas se formula un nuevo paradigma de sistemas. Sin embargo, ante la falta de
conocimiento de estos esfuerzos metodolgicos desarrollados con este enfoque,
en algunas ocasiones se le califican de ser cualitativos o informales; por esto y
por la tendencia del tipo de formacin que reciben algunas profesiones,
preponderantemente cuantitativas o formales, no se les da la importancia que
este trabajo trata de subrayar.
6. EL ARTE DE DEFINIR ADECUADAMENTE LOS PROBLEMAS
Dentro de este marco, podemos definir la Problemologa como una metodologa
para el planteo de problemas sistemicos y no para su resolucin.

La primera condicin para un trabajo exitoso es reconocer no solo la existencia,

sino tambin la naturaleza de un problema y su encuadre en el marco de uno o
varios sistemas interconectados (enfoque sistemico). Si no se hace esto
correctamente, no se puede esperar ningn resultado vlido.
6.1 LA PROBLEMOLOGA COMO ACTITUD SISTMICA
La problemologa es el proceso consistente en definir de manera adecuada las
situaciones-problema. Peter Checkland cuestiona metodologas como la
Ingeniera de Sistemas, el Anlisis de Sistemas del tipo RAND y la Investigacin
Operativa, argumentando contra dichos esquemas que, para "solucionar"
problemas, parten de la premisa segn la cual el problema por solucionar est
previamente definido.
Checkland acota que en muchas ocasiones de la vida real el problema consiste
precisamente en definir el problema. En otras palabras: una de las grandes
dificultades con las que se encuentran los "solucionadores de problemas" es que,
en el mundo real, los problemas no estn definidos, razn por la cual es el
observante quien debe realizar esta tarea. La forma como un observante defina
los problemas estar estrechamente relacionada con las imgenes que dicha
persona tenga sobre la porcin del mundo real que tenga en frente, es decir,
depender del conjunto de distinciones que maneje. En consecuencia, los
problemas no estn dados en el mundo real; hay que definirlos.
Surgen as diversas interrogantes:
Se estar definiendo adecuadamente el problema?
Estarn siendo consideradas todas las variables relevantes de la situacin en
estudio?
Se habr definido adecuadamente el sistema y el entorno bajo estudio?
Qu variables del entorno son las relevantes a considerar y cmo
interaccionan?
Un problema es una situacin que acarrea un malestar a quien la vive, debido a
la diferencia que existe entre la situacin que vive actualmente y aquella que
deseara vivir. Este malestar (que puede ser personal o grupal) impulsa la
necesidad del cambio de la situacin.

As, la problemologa es un campo muy importante del pensamiento sistmico,

pues tiene que ver con el arte y modo de definir los problemas.
Es de tanta importancia que el hecho de cometer un error al definir los
problemas en una situacin particular tiene como consecuencia proponer
soluciones inadecuadas y, en muchas ocasiones, fuera del contexto del sistema,
lo que implicara procesos de transformacin irrelevantes o de ningn efecto en
la solucin de los problemas existentes.
Es sumamente importante iniciar cualquier estudio de sistemas definiendo
adecuadamente la situacin problemtica (la situacin-problema). Pero dicha
definicin la tiene que hacer el "solucionador de problemas", a quien en caso de
usar la visin sistmica, se le llama "analista de sistemas". Es l quien debe
tomar conciencia de sus propias limitaciones y sesgos apreciativos al apreciar la
realidad. Checkland propone un par de conceptos muy importantes para definir
adecuadamente los problemas:
El Sistema Solucionador de Problemas (SSP): es aqul en que existe un grupo
de personas que tienen la vocacin y/o adoptan la funcin de
"solucionadores de problemas" y que, de alguna manera, se ponen de acuerdo
para emplear un esquema determinado de accin (una metodologa) que
permita enfrentar una situacin determinada en el mundo real.
El Sistema Contenedor de Problemas (SCP): es aquel en el que existen
personajes que viven el o los problemas, que tienen posiciones diversas respecto
a qu se debe hacer para mejorar la situacin y que, adems, tienen un conjunto
de aspiraciones sobre lo que debera hacerse o no, a futuro, en dicho sistema
contenedor.
La relacin entre los que viven los problemas y los "solucionadores" no es del
todo armoniosa, tanto as que Rodrguez Ulloa afirma que el SSP es otro SCP,
debido principalmente al tipo de "soluciones" que se brinda o propone
implantar en ste ltimo. El sesgo que existe usualmente en la forma como el
SSP propone las
"soluciones" a implantar en el SCP se debe a diversos factores, entre los que
puede mencionarse:

 La educacin y profesin de quienes componen el SSP.

Los particulares intereses de los miembros integrantes del SSP.
La visin reduccionista de los miembros del SSP al enfocar los problemas del
SCP.
Las imgenes que los miembros del SSP tienen respecto a lo que acontece en el
SCP.
La problemologa debe considerar todos estos factores, con la finalidad de
comprobar la adecuada definicin de los problemas sistmicos.
Charles Franois21 propone un listado de requisitos que debe cumplir una
metodologa para definir correctamente los problemas:
a) Reconocer las mltiples causas del problema.
b) Reconocer los mltiples efectos que tiene o podra tener.
c) Reconocer los distintos sectores de la realidad que seran o podran ser
influenciados por las diversas soluciones posibles del problema.
Franois tambin sugiere la aplicacin de un conjunto de tcnicas que permitan
crear las condiciones para una adecuada conversacin entre los solucionadores,
de manera que los problemas existentes en las organizaciones puedan aflorar.
La problemologa es una actitud sistmica permanente, que busca garantizar la
adecuada definicin de los problemas como base fundamental para iniciar la
disolucin o la solucin de los problemas.
7 .TCNICAS Y HERRAMIENTAS
7.1 TIPOLOGA DE PROBLEMAS
Se ha dicho que el mtodo cientfico funciona bien en el caso de problemas que
surgen en estructuras estticas, en sistemas de relojera o, tambin, en algunos
sistemas tipo de termostato.
Sin embargo, tiene problemas para elaborar complejidades emergentes en
categoras cuya realidad es ms evolucionada. De acuerdo con esto, el
movimiento de sistemas ha venido desarrollando diversos mtodos y
metodologas orientados a solucionar diferentes tipos de problemas que surgen

en estas categoras ms complejas. Para ello fue necesario clarificar los tipos de
problemas, estableciendo un rango entre ellos, lo que facilit su clasificacin.
Considerando este rango, los problemas presentan dos extremos: uno, el de los
"duros"; el otro, el de los "blandos".

a) Problemas Duros Al iniciarse el movimiento de sistemas, uno de los

principales avances fue la creacin de la metodologa de la Ingeniera de
Sistemas, desarrollada en la Bell Corporation; un trabajo similar fue
emprendido en Inglaterra. Ambos llevaron a la obtencin de la Metodologa de
la Ingeniera de Sistemas. Esta metodologa est orientada al planteamiento y
solucin de problemas duros. Lo mismo ocurre con la
Investigacin Operativa y la Teora de Decisiones.
PROBLEMAS DUROS
Un problema duro es aquel que define con claridad la situacin por resolver, de
manera que no hay cuestionamiento a la definicin del problema planteado; el
"qu" y el "cmo" son claramente distinguibles y no existen dudas acerca de uno
u otro proceso.
Checkland fue quien realiz un anlisis crtico de estos esquemas, que dicho sea
de paso, alimentan a las ciencias administrativas desde hace ya un buen tiempo.
Algunos ejemplos de problemas duros:

Maximizar las utilidades de la empresa.

Minimizar los costos de produccin de la empresa.
Incrementar la participacin del mercado en un 10%.
Instalar una nueva lnea de produccin en la planta.
Definicin de un problema como duro requiere dejar muy en claro qu se est
definiendo como problema. La solucin de un problema duro implicar el
establecimiento estructurado de unos pasos claramente definidos a travs de los
cuales se buscar obtener la solucin previamente establecida.
Problemas Blandos
Las dificultades de la metodologa de la Ingeniera de Sistemas, del Anlisis de
Sistemas tipo RAND y de la Teora de Decisiones para poder definir
adecuadamente los problemas existentes en los sistemas socioculturales
llevaron a Checkland y a sus colegas de la Universidad de Lancaster a realizar, a
fines de la dcada de los 60, un programa de Investigacin por la Accin. Luego
de veinte aos dedicados a esta tarea, obtuvieron la llamada Metodologa de los
Sistemas Blandos (MSB).
Las bases filosficas de esta metodologa son la fenomenologa y la
hermenutica, que sustituyen a la visin positivista. La gran diferencia del
esquema blando es que con estas filosofas los problemas no estn definidos en
el mundo real, sino que aparecen en las imgenes de los analistas que observan
la realidad y de las personas que viven el o los problemas, siendo estas imgenes
co-construidas entre el analista y las personas que viven la situacin
problemtica.
La posibilidad de que la realidad no est en el mismo mundo real sino ms bien
en las imgenes de los observantes y de los que viven la situacin-problema
complica significativamente la apreciacin de la situacin en estudio, surgiendo
tantas "realidades" como imgenes posibles de ella existan. As, la existencia de
diversas imgenes posibles que describen la realidad ocasiona un incremento de
la complejidad para comprender la situacin en estudio, surgiendo lo que se
conoce como problema blando.

Un problema blando es aquel en que tanto el "qu" como el "cmo" son difciles
de definir. Uno de los hallazgos de las investigaciones de Checkland fue que la
metodologa de la Ingeniera de Sistemas parta del supuesto de que el problema
ya estaba definido antes del inicio del estudio de sistemas; es decir, el "qu" ya
estaba dado. Sin embargo, el primer problema consiste precisamente en definir
el "qu" (el tema de la problemologa).
Algunos ejemplos de problemas blandos:
Definir la misin de la empresa.
Establecer las estrategias que debe seguir la empresa en los prximos tres
aos.
Solucionar el problema de la pobreza en el pas.
Realizar un cambio de la cultura y los principios del pas, de manera que viva
en un ambiente de armona, respeto y cooperacin.
Desarrollar un sistema de informacin que apoye la gestin de la empresa.
Cada uno de los problemas planteados es de gran complejidad y requiere de un
tratamiento y estudio especiales. La bsqueda de las soluciones resulta
compleja, y si se parte de pretensiones ontolgicas, cuestionable. El problema
identificado no es tal, se trata ms bien de una falta de coincidencia entre
diversas perspectivas, generalmente ya en conflicto previo.
Se dice que las "ciencias duras" tienen xito dado que se ocupan de problemas
blandos; las "ciencias blandas" tienen problemas pues deben ocuparse de
problemas duros.
7.2 LA METODOLOGA PARA SOLUCIONAR SISTEMAS BLANDOS
(SSM) DE PETER CHECKLAND (SSM) (CHECKLAND 1992)
La SSM de Peter Checkland es una metodologa sistmica fundamentada en el
concepto de perspectiva o en el lenguaje de la metodologa "Weltanschauung".
Un "weltanschauung" representa la visin propia de un observador, o grupo de
ellos, sobre un objeto de estudio, visin sta que afecta las decisiones que el(los)
observador(es) pueda(n) tomar en un momento dado sobre su accionar con el
objeto. La SSM toma como punto de partida la idealizacin de estos

"weltanschauung" para proponer cambios sobre el sistema que en teora

deberan tender a mejorar su funcionamiento.
En este punto es conveniente aclarar la nocin de "weltanschauung", para ello
se puede considerar como ejemplo, las diferencias que entre un observador y
otro presenta el propsito de las universidades:
- Para algunos estudiantes pueden ser centros de estudio donde asisten para
formarse con miras a ingresar a un mercado de trabajo profesional, para otros
pueden ser centros donde tomar experiencia en la diatriba poltica, para otro
grupo pueden ser centros donde converge el conocimiento universal y acuden a
entrar

en

contacto

con

l,

etc.

- Para algunos profesores pueden ser centros de enseaza donde acuden a

laborar impartiendo conocimientos entre sus estudiantes, para otros son
centros de docencia e investigacin donde, a travs del desarrollo de la
investigacin, nutren su actividad de docencia, siempre con la intencin de
brindar lo mejor posible de sus conocimientos a sus estudiantes, as mismo para
otro grupo de profesores la universidad puede ser un centro donde ellos y los
estudiantes acuden a intercambiar experiencias dentro de un proceso
interactivo de enseanza aprendizaje, etc.
Como se puede ver, en ambos casos, estudiantes y profesores, la visin que se
tiene sobre las universidades es diferente, e incluso entre estudiantes y
profesores se pueden tener diferentes visiones. Estas visiones son los
"weltanschauung" sobre las universidades, es importante hacer notar que stos
no son correctos o errneos, ni unos son mejores que otros, todos son
igualmente vlidos e incluso complementarios.
Otro concepto importante para la SSM es el de sistema blando, segn
Checkland, un sistema blando es aquel que est conformado por actividades
humanas, tiene un fin perdurable en el tiempo y presenta problemticas
inestructuradas o blandas; es decir aquellas problemticas de difcil definicin y
carentes de estructura, en las que los fines, metas, propsitos, son
problemticos en s.

La SSM est conformada por siete (7) estadios cuyo orden puede variar de
acuerdo a las caractersticas del estudio, a continuacin se describen
brevemente estos estadios.
Estadio 1: La Situacin Problema no Estructurada: en este estadio se pretende
lograr una descripcin de la situacin donde se percibe la existencia de un
problema, sin hacer hincapi en el problema en s, esto es sin dar ningn tipo de
estructura a la situacin.
Estadio 2: La Situacin Problema Expresada: se da forma a la situacin
describiendo su estructura organizativa, actividades e interrelacin de stas,
flujos de entrada y salida, etc.
Estadio 3: Definiciones Raz de Sistemas Pertinentes: se elaboran definiciones
de lo que, idealmente, segn los diferentes "weltanschauung" involucrados, es el
sistema. La construccin de estas definiciones se fundamenta en seis factores
que deben aparecer explcitos en todas ellas, estos se agrupan bajo el nemnico
de sus siglas en ingles CATWOE (Bergvall-Kreborn et. al. 2004), a saber:
consumidores, actores, proceso de transformacin, weltanschauung, poseedor y
restriccin del ambiente.
Estadio 4: Confeccin y Verificacin de Modelos Conceptuales: partiendo de los
verbos de accin presentes en las definiciones raz, se elaboran modelos
conceptuales que representen, idealmente, las actividades que, segn la
definicin raz en cuestin, se deban realizar en el sistema (Ramrez 1983).
Existirn

tantos

modelos

conceptuales

como

definiciones

raz.

Este estadio se asiste de los subestadios 4a y 4b.

Estadio 4a: Concepto de Sistema Formal: este consiste en el uso de un modelo
general de sistema de la actividad humana que se puede usar para verificar que
los modelos construidos no sean fundamentalmente deficientes.
Estadio 4b: Otros Pensamientos de Sistemas: consiste en transformar el modelo
obtenido en alguna otra forma de pensamiento sistmico que, dadas las
particularidades del problema, pueda ser conveniente.
Estadio 5: Comparacin de los modelos conceptuales con la realidad: se
comparan los modelos conceptuales con la situacin actual del sistema
expresada, dicha comparacin pretende hacer emerger las diferencias existentes

entre lo descrito en los modelos conceptuales y lo que existe en la actualidad en

el sistema.
Estadio 6: Diseo de Cambios Deseables, Viables: de las diferencias emergidas
entre la situacin actual y los modelos conceptuales, se proponen cambios
tendientes a superarlas, dichos cambios deben ser evaluados y aprobados por
las personas que conforman el sistema humano, para garantizar con esto que
sean deseables y viables.
Estadio 7: Acciones para Mejorar la Situacin Problema: finalmente este estadio
comprende la puesta en marcha de los cambios diseados, tendientes a
solucionar la situacin problema, y el control de los mismos. Este estadio no
representa el fin de la aplicacin de la metodologa, pues en su aplicacin se
transforma en un ciclo de continua conceptualizacin y habilitacin de cambios,
siempre tendiendo a mejorar la situacin.
Consideraciones Finales
- Si bien la aplicacin de la metodologa descrita puede resultar en un proceso
de diseo extenso, lo cual no es del agrado de muchos desarrolladores, redunda
en una adecuada exploracin de los requerimientos del sistema y en una,
tambin adecuada, adaptacin del sistema diseado a estos requerimientos.
- Esta metodologa est siendo usada en la actualidad en el desarrollo de varios
trabajos de grado de Ingeniera de Sistemas, en el departamento de
computacin y sistemas del ncleo de Anzotegui de la Universidad de Oriente,
logrndose hasta la fecha excelentes resultados.
8. NUEVOS AVANCES DE METODOLOGA SISTMICA
Los conceptos de planeacin que Ackoff comenz a difundir desde 1968 se
ampliaron y explicitaron metodolgicamente en su concepto de planeacin de la
empresa de 1970. Desde entonces Ackoff tambin comenz a proponer y
difundir el concepto de las Ciencias de los Sistemas Sociales, renovando,
enriqueciendo y abriendo fronteras conceptuales y metodolgicas para
enfrentar los problemas presentes y futuros de nuestra sociedad, en estos
esfuerzos integro tambin los conceptos de sistemas socio-tcnicos junto con su
amplia formacin y experiencia metodolgica. En estos esfuerzos, Ackoff aade
sus aportaciones singulares con su propuesta de una nueva formalizacin (no

matemtica) sobre los conceptos sistmicos, que presenta en su obra sobre

sistemas con propsito
As como su caracterizacin de la era de los sistemas 41 con la que propone un
renovado modo de ver e interactuar con el mundo, la realidad, las
organizaciones y la planeacin. Entre los conceptos que destacan en estas
aportaciones estn los de adaptacin y aprendizaje, as como el de desarrollo,
diferencindolo de crecimiento y expresndolo como un concepto fuertemente
relacionado a la calidad de vida.
En este camino, en 1974 Ackoff enriqueci su concepto de planeacin
estratgica analizando las posibilidades de diferentes filosofas, actitudes y
tipologas de planeacin, hasta llegar a proponer e impulsar lo que llam la
planeacin interactiva para enfrentar sistemas de problemas. Su propuesta
metodolgica para enfrentar esas situaciones problemticas parte de los
principios de:

participacin

proceso continuo y

del hoIismo

y su mtodo contempla las fases interactuales de:

1. Formulacin del Sistema de Problemas
2. Planeacin de Fines
3. Planeacin de Medios
4. Planeacin de Recursos
5. Diseo de la Implantacin y el Control.
En 1989, A. D. Hall expande, adapta y actualiza su metodologa de la Ingeniera
de Sistemas en su metodologa de metasistemas. Su metodologa la refiere como
el estudio de la planeacin, la accin y el comportamiento humano para la
conceptualizacin, la planeacin, el diseo, la produccin, el uso y desechar
sistemas, sin considerar de que disciplina se trate. Su metodologa de sistemas
la define como un proceso multiparadigmtico, creativo, eficiente, multi-fases,
multi-niveles, para encontrar definir y resolver problemas complejos. Hall

seala que el proceso que propone tiene su aplicabilidad en el mtodo cientfico,

la ciencia de la accin, la investigacin de polticas, la ingeniera de sistemas, la
investigacin de operaciones, las ciencias de la administracin, la ciberntica, en
el anlisis de impacto ambiental, las leyes, la contabilidad, la historia y en
general en las ciencias aplicadas. Define as sus metasistemas. La estructura y
forma (morfologa) de su metodologa la rebela en slo 4 dimensiones
fundamentales:

Tiempo

lgica

conocimiento o contenido

cultura-poltica-comportamiento.

En 1991 J.P. van Gigch adapta y actualiza su Teora General de Sistemas

Aplicada presentdola como la modelacin y meta-modelacin en el diseo de
sistemas, haciendo claro su nfasis y los modelos matemticos, tcnicas y
herramientas de sistemas, pero expandiendo sus conceptos a metasistemas y
metamodelos quedando soslayados nuevamente los aspectos metodolgicos de
sistemas.
A fines de los aos 70 y comienzo de los 80 empez a gestarse lo que se ha
identificado como el movimiento crtico y pensamiento sistmico. En este
movimiento se destacan. en otros autores, por sus aportaciones: R. L., Flood, M.
C. Jackson y W. Ulrich .La preocupacin de estos autores ha sido contribuir a la
evolucin y desarrollo de sistemas a travs de explorar sistemas de
metodologas y el diseo de sistemas para resolver sistemas de problemas. A la
critica antes mencionada de los sistemas duros ahora se agregan sistemtica
mente la crtica al nfasis en su esquema de medios y fines optimizantes pues
conociendo frecuentemente las consecuencias sociales, el cambio social, la
dificultad de definir problemas no estructurales y de modelar pluralidad,
suponiendo que los "hechos" sociales son objetivos y enfatizando la medicin
cuantitativa.
Surgi tambin la crtica a los esfuerzos para enfrentar sistemas suaves,
primordialmente al propuesto por Checkland en su metodologa de los sistemas
suaves, entre otros. si bien ellos contribuan a enfrentar sistemas de problemas,

con una orientacin a procesos, se les critica ahora por su orientacin

fenomenolgica, no cuantitativa, interesada con mejoramiento, basada en una
teora social interpretativa preocupada por entender las reglas sociales para
gobernar la realidad social. Estos esfuerzos tambin se criticaron por su
debilidad de consecuencias no anticipadas, su falta de credibilidad tratando de
manejar poder y conflicto, su falta de claridad de una teora del cambio
organizacional, as como su falta de capacidad del manejo de la relacin entre
racionalidad y legitimidad.
Si bien se consider tambin que los esfuerzos de metodologa en sistemas
suaves no haban sido crticos ellos mismos, el surgimiento de las crticas antes
mencionadas, surgidas en parte, de entre sus seguidores, demuestra lo
contrario, Jackson se haba formado y colaborado por Checkland. A estas
crticas se agreg tambin el debate sobre modernismo y postmodernismo.
En 1983 W. Ulrich publica su promesa como heurstica crtica de sistemas para
la planeacin social en que integra, en base a su formacin y experiencia al lado
Churchman, su enfoque de desarrollo de una filosofa prctica. Refuerza as la
posicin de Churchman que puede parafeasearse como: no hay nada ms
prctico que una buena filosofa.
Su crtica se ampla al reconocer que los sistemas duros y suaves estn
dominados por la metfora mecanicista y organicista; las ideas de sistemas slo
son usadas como instrumentos de racionalidad ("que" debe hacerse) es
necesario ser crtico para reflejar las suposiciones a considerar en la bsqueda
de conocimiento y de la accin racional, las ideas de sistemas se refieren a la
totalidad de las condiciones relevantes en la que dependen los juicios tericos o
prcticos, la heurstica es el proceso para descubrir cualquier falsa apreciacin y
ayudar a planeadores ya otros actores a descubrir cualquier falsa apreciacin y
ayudar a planeadores ya otros a descubrir problemas y dificultades a travs de
reflexin crtica.
Para conducir esa reflexin crtica desde el punto de partida Kantiano de la
polmica, Ulrich propone la consideracin de 12 cuestionamientos lmites en
que partiendo del "debe ser", premisa normativa, se fluye al diseo concreto del
sistema:- Quin es (debe ser) el cliente del - - - - sistema diseado?

Cul es (debe ser) el propsito del sistema diseado?

Cul es (debe ser) la medida del xito?

Quin es (debe ser) el decisor?

Qu condiciones de planeacin e implantacin son (deben ser)

controladas por el decisor?

Cules son (deben ser) las condiciones ambientales no controladas por el

decisor?

Quin es (debe ser) involucrado como planeador?

Quin es (debe ser) involucrado como experto y cul es la forma de su

experiencia)

Dnde busca (debe buscar) el involucrado garanta del xito en la

planeacin

Quin entre los involucrados representa (debe representar) los intereses

de los afectados?

Tienen (deben tener) los afectados la oportunidad de emanciparse ellos

mismos de los expertos?

Qu visin del mundo remarca (debe remarcar) el diseo del sistema? ,

FIood y Jackson desde principios de los 80 alentaron su ataque a construir las

bases slidas de conocimiento terico del pensamiento sistmico crtico,
caracterizndolas por:

Buscar demostrar conciencia crtica examinando suposiciones y valores

asociados con el sistema actual o el diseo propuesto.

Buscar y desplegar conciencia social reconociendo que presiones sociales

llevan

a preferencias para el uso de metodologas especiales.

Enfocarse a la emancipacin humana, buscando alcanzar oportunidad

para el potencial del individuo y autodesarrollo.

Comprometido con la complementariedad, con desarrollo informado de

todas las posiciones del pensamiento sistmico a nivel terico, viendo los
diferentes enfoques como fortalezas y no como debilidades.

Comprometido con la complementariedad, con el uso informado de

metodologas de sistemas, sintiendo la necesidad de una meta metodologa
que respete todas las caractersticas transformando pensamiento en accin.

As, en 1991 Flood y Jackson presentan su propuesta como un nuevo modo para
planear, disear y evaluar en su Intervencin Total en Sistemas, cuyas bases
filosficas principales son:
a) La complementariedad
b) La conciencia social
c) La emancipacin humana
Basndose

en

los

principios

de:

multi-modelos,

metforas,

multi-

metodologas, coclicidad sistmica, participacin de facilitador y actores. Su

meta-metodologa consiste en la interaccin de las fases:

Creatividad

Seleccin

Implantacin

Adems de sus propuestas, estos ltimos autores, conjuntamente con otros,

plantean explorar en el futuro diversos caminos metodolgicos que amplen los
prospectos sistmicos para su desarrollo. Entre estos caminos proponen el
concepto de Liberalidad en Teora de Sistemas en que se posibilita la
"Liberalidad en Teora" de Sistemas o la Liberalidad en "Teora de Sistemas" o
cualquier otra combinacin.
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