Prestacao Contas UFMT

MINISTRIO DA EDUCAO
UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO
EXERCCIO 2010
Maro/2011
MINISTRIO DA EDUCAO
NDICE
I-ROL DE RESPONSVEIS..........................................................................................................04
II-RELATRIO DE GESTO....................................................................................................014
III -RELATRIO EMITIDO PELO RGO DE CORREIO...........................................291
IV - PARECER DE AUDITORIA INTERNA.............................................................................330
V - PARECER DO CONSELHO DIRETOR .............................................................................368
V I- RESOLUO DO CONSELHO DIRETOR.......................................................................371
MINISTRIO DA EDUCAO
ROL DE RESPONSVEIS DA UFMT
UNIDADE GESTORA: 154045
GESTO: 15262
NATUREZA DE RESPONSABILIDADE
DIRIGENTE MAX UA (UJ) CONSOLIDADA
conformidade IN TCU art. 10 e 11n 63/10
AGENTE:
MARIA LUCIA CAVALLI NEDER
CPF: 604.355.938-20
ENDEREO
RUA LIDIO MODESTO, 333 APTO1103
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 - CUIABA
CARGO OU FUNO:
CEP: 78025-564
REITORA
UF: MT TELEFONE 3615-8301
FAX
3628-1219
:
E-mail: reitoria@ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
28 /10/2008
Ato/n/ano
Decreto 22/08MEC
Data
Ato/n/ano
Data incio
01/jan/2010
data fim
31/dez/2010
SUBSTITUTO
AGENTE:
FRANCISCO JOSE DUTRA SOUTO
CPF: 612.945.197-00
ENDEREO
RUA DAS VIOLETAS, 109 QD. 03 CONDOMINO FLORAIS-RIB LIPA
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 - CUIABA
CARGO OU FUNO:
CEP: 78048-904
UF: MT
TELEFONE: 3615-8350
FAX:
Email: vicereitoria@ufmt.br
VICE REITOR
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
28 /10/2008
Ato/n/ano
Decreto 22/08MEC
Data
Ato/n/ano
Data incio
01/jan/2010
data fim
31/dez/2010
NATUREZA DE RESPONSABILIDADE:
ORDENADOR DE DESPESAS
AGENTE:
CPF: 604.355.938-20
ENDEREO
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 - CUIABA
CARGO OU FUNO:
CEP: 78025-564
UF: MT TELEFONE: 3615-8301 FAX 3628-1219
REITORA
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
28 /10/2008
Ato/n/ano
Decreto 22/08MEC
Data
Ato/n/ano
Data incio
01/jan/2010
data fim
31/dez/2010
MINISTRIO DA EDUCAO
conformidade IN TCU art. 10 e 11n 63/10 SUBSTITUTO
57/2008, art. 10
AGENTE:
CPF: 612.945.197-00
ENDEREO
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 - CUIABA
CEP: 78048-904
UF: MT
TELEFONE:
VICE-REITOR
CARGO OU FUNO:
3615-8350 FAX:
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
28 /10/2008
Ato/n/ano
Decreto 22/08MEC
Data
Ato/n/ano
Data incio
data fim
01/jan/2010 31/dez/2010
NATUREZA DE RESPONSABILIDADE: ORDENADOR DE DESPESA P/ DELEG. DE COMPETENCIA

57/2008, art. 10
AGENTE:
CPF: 345.923.771-68
VALERIA CALMON CERISARA
ENDEREO
RUA 1400 QD.24 CS.14 JD.IMPERIAL
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 - CUIABA
CARGO OU FUNO:
DESIGNAO:
Data
28/10/2008
/
CEP:
78075-770
UF: MT TELEFONE: 3615-8089 FAX: 3615-8912

Email: proad@ufmt.br
PRO REITORA ADMINISTRATIVA
DOCUMENTO:
Ato/n/ano
/ Decreto 22/08MEC
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
Ato/n/ano
Data incio
data fim
01/jan/2010 31/dez/2010
57/2008, art. 10
AGENTE:
DALILA BATISTA QUEIROZ
CPF: 157.680.311-20
ENDEREO
AV. HISTORIADOR RUBENS DE MENDONA, 652 AP.501
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 - CUIABA
CARGO OU FUNO:
CEP:
78.008-000 UF MT TELEFONE: 3615-8030
COORDENADORA FINANCEIRA
FAX:
3615-8031
Email: dalila@ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
27/Out/2008
/
/
Ato/n/ano
Decreto 22/08MEC
Data
Ato/n/ano
Data incio
data fim
01/jan/2010 31/dez/2010
MINISTRIO DA EDUCAO
NATUREZA DE RESPONSABILIDADE PRESIDENTE DO CONSELHO DIRETOR
57/2008, art. 10
AGENTE:
CPF: 604.355.938-20
ENDEREO
RESIDENCIAL
78025-564
MUNICPIO:
UF: MT TELEFONE:
9067 - CUIABA CEP
Email: Reitoria@ufmt.br
REITORA
CARGO OU FUNO:
3615-8301 FAX: 3628-1219
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO: PERODO GESTO:
Data
28/Out/2008
/
/
Ato/n/ano
Decreto 22/08MEC
Data
Ato/n/ano
/
Data incio
29/Out/2008
/
/
data fim
28/Out/2012
/
/
conformidade IN TCU art. 10 e 11n 63/10 VICE-PRESIDENTE DO CONSELHO DIRETOR
57/2008, art. 10
AGENTE:
CPF: 612.945.197-00
ENDEREO
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 - CUIABA
CARGO OU FUNO:
CEP: 78048-904
UF: MT
TELEFONE: 3615-8350
FAX:
VICE-REITOR
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
Data
28/Out/2008
/
/
Ato/n/ano
Decreto 22/08MEC
Data
Ato/n/ano
/
Data incio
29/Out/2008
/
/
data fim
28/Out/2012
/
NATUREZA DE RESPONSABILIDADE MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR - TITULAR

57/2008, art. 10
AGENTE:
CPF: 824.193.618-49
LUIZ ALBERTO STEVES SCALOPPE
ENDEREO
CASA 10, QD 03 BAIRRO BELA VISTA
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 - CUIABA
CARGO OU FUNO:
CEP: 78.070-730
UF: MT
MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR
TELEFONE: 3634-3120 FAX:

Email: orgaoscolegiados@ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
Data
10 / 04 /2008
Ato/n/ano
P. GR 466/GM/MEC
Data
Ato/n/ano
/
Data incio
26 / 05/2008
data fim
26/05/2014
/
/
MINISTRIO DA EDUCAO
NATUREZA DE RESPONSABILIDADE MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR - SUPLENTE

57/2008, art. 10
AGENTE:
CPF: 051.556.491-53
REGINA LCIA DE FIGUEIREDO MONTEIRO
ENDEREO
RUA SO SEBASTIO, N 2.255 APTO 802 BAIRRO GOIABEIRAS
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 - CUIABA
CARGO OU FUNO:
CEP: 78.045-000
UF: MT
TELEFONE:
3322-6223 FAX:
E-mail: orgaoscolegiados@ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
Data
10 / 04 /2008
Ato/n/ano
P. GR 466/GM/MEC
Data
Ato/n/ano
/
Data incio
26 / 05/2008
data fim
26/05/2014

57/2008, art. 10
AGENTE:
CPF: 142.793.471-15
CARLOS TEODORO JOS HUGUENEY IRIGARAY
ENDEREO
NOSSA SENHORA DA GUIA, N 242 CHACAR DOS PINHEIROS
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 - CUIABA
CARGO OU FUNO:
UF: MT
CEP:
TELEFONE:
FAX:
MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR E-mail: orgaoscolegiados@ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
Data
29/06/2006
Ato/n/ano
Data
/
P. GR 1209/GM/MEC
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Ato/n/ano
Data incio
24/07/2006
data fim
24/07/2012
/
/

57/2008, art. 10
AGENTE:
CPF: 292.743.116-72
JAVERT MELO VIEIRA
ENDEREO
RUA PROFESSOR DOMINGOS APARECIDO SANTOS, APTO 177 B. PLANVILLE
RESIDENCIAL
(66)3421MUNICPIO:
FAX:
RONDONPOLIS CEP: 78.705-280 UF: MT TELEFONE:
0371
CARGO OU FUNO:
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
29/06/2006
Ato/n/ano
P.GR 1209/GM/MEC
Data
Ato/n/ano
Data incio
24/07/2006
data fim
24/07/2012
/
MINISTRIO DA EDUCAO
57/2008, art. 10
AGENTE:
JOS EDUARDO DE AGUILAR SIQUEIRA DO NASCIMENTO CPF: 142.196.031-15
ENDEREO
ENDEREO RESIDENCIAL: RUA ESTEVO DE MENDONA, N. 81 APTO 801
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 - CUIABA
CEP: 78045-200
UF: MT
TELEFONE:
CARGO OU FUNO: MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR
363-7193
FAX:
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
22/07/2004
Ato/n/ano
PORT. 2178/MEC
Data
Ato/n/ano
Data incio
20/08/2004
data fim
Agosto/10

63/2010, art. 10
AGENTE:
ARTEMIS AUGUSTA MOTA TORRES
CPF: 086.277.111-00
ENDEREO
RUA 47, 559 BAIRRO BOA ESPERANA
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 - CUIABA
CEP: 78.068-850
UF: MT
CARGO OU FUNO: MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR
TELEFONE:
3664-2717 FAX:
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
22/07/2004
Ato/n/ano
PORT. 2178/MEC
Data
Ato/n/ano
Data incio
20/08/20084
data fim
Agosto/10

57/2008, art. 10
AGENTE:
FLVIA MARIA DE BARROS NOGUEIRA
CPF: 071.370.898-01
ENDEREO
AVENIDA ACLIMAO, 134 APTO 203 BAIRRO BOSQUE DA SADE
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 - CUIABA
CARGO OU FUNO:
CEP: 7850-040
UF: MT
TELEFONE:
3642-3741 FAX:
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
09/06/2005
Ato/n/ano
PORT. 2044/MEC
Data
Ato/n/ano
Data incio
29/06/2005
data fim
29/06/2011
MINISTRIO DA EDUCAO
NATUREZA DE RESPONSABILIDADE MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR TITULAR
conformidade IN TCU art. 10 e 11 n 63/10
63/2010, art. 10
AGENTE:
JOO CARLOS DE SOUZA MAIA
CPF: 109.178.021-87
ENDEREO
RUA BARO DE MELGAO NR 2.305 APT 801
RESIDENCIAL
9067 CUIABA
MUNICPIO:
CARGO OU FUNO:
UF: MT
CEP:
TELEFONE:
3642-3741 FAX:
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
23/08/2010
Ato/n/ano
PORT. 2178/10
Data
Ato/n/ano
Data incio
20/08/2010
AGENTE:
data fim
20/08/2015
MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR TITULAR
DULIO MAIOLINO FILHO
CPF: 109.981.437-00
ENDEREO
RUA ACAPULCO, N 113 B. JARDIM DAS AMRICAS
RESIDENCIAL
9067
MUNICPIO:
CEP: 78.060-670 UF: MT TELEFONE: 3627-3028 FAX:
CUIABA
CARGO OU FUNO:
DESIGNAO: DOCUMENTO:
Data
10/04/2008
EXONERAO DOCUMENTO:
:
Data
Ato/n/ano
/
/
Ato/n/ano
Port.GR 465/08
PERODO GESTO:
Data incio
27/05/2008
data fim
27/05/2014
NATUREZA DE RESPONSABILIDADE MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR SUPLENTE

conformidade IN TCU art. 10 e 11n
63/10conformidade com a IN TCU n
AGENTE:
MAURO CARVALHO JUNIOR
CPF: 274.721.825-15
ENDEREO
AV. ARTUR BERNARDES, N 630 BAIRRO IPHASE
RESIDENCIAL
VARZEA
MUNICPIO:
CEP: 78.125-100 UF: MT TELEFONE: 3388-1500 FAX:
GRANDE
CARGO OU FUNO:
DESIGNA DOCUMENTO:
O:
Data
Ato/n/ano
10/04/2008 Port. GR 465/08
EXONERAO:
Data
Ato/n/ano
/
Data incio
27/05/2008
data fim
27/05/2014
MINISTRIO DA EDUCAO
63/2010, art. 10
AGENTE:
TITULAR
CPF: 345.923.771-68
ENDEREO
RUA 1400 QD. 24 CS. 14 JD. IMPERIAL
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 CUIABA
CARGO OU FUNO:
CEP: 78075-770
UF: MT TELEFONE: 3615-8089 FAX
PRO REITORA ADMINISTRATIVA
36158912
E-mail: proad@ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
Data
28/Out/2008
/
/
Ato/n/ano
Decreto 22/08MEC
Data
Ato/n/ano
/
Data incio
data fim
29/Out/2008 28/Out/2012
/
/
/
/
conformidade IN TCU art. 10 e 11n 63/10 TITULAR
63/2010, art. 10 ELISABETH APARECIDA FURTADO DE MENDONCA
AGENTE:
CPF: 328.043.771-72
ENDEREO
RUA 05. 269- B. ESPERANCA
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 CUIABA
CARGO OU FUNO:
CEP: 78068-390 UF: MT TELEFONE: 3615-8201 FAX: 3615-8204
PR-REITORA DE PLANEJAMENTO
E-mail: beth@ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
Data
28/Out/2008
/
/
Ato/n/ano
Port.GR 1466/08
Data
Ato/n/ano
/
Data incio
29/Out/2008
/
63/2010, art. 10
AGENTE:
ADNAUER TARQUNIO DALTRO
data fim
28/Out/2012
CPF: 209.168.681-68
ENDEREO
RUA MARECHAL FLORIANO PEIXOTO, 1600 APTO 1.103
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 CUIABA
CARGO OU FUNO:
CEP: 78.043-395 UF: MT TELEFONE: 3615-8282 FAX 3615-8262
PR-REITOR DE PESQUISA
E-mail: adnauer@ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
Data
28/Out/2008
Ato/n/ano
Port. GR 1.464/08
Data
Ato/n/ano
/
Data incio
29/Out/2008
/
/
data fim
28/Out/2012
/
/
MINISTRIO DA EDUCAO
63/2010, art. 10
AGENTE:
LUIS FABRCIO CIRILLO DE CARVALHO
CPF: 622.433.301-72
ENDEREO
AV. PRESIDENTE MARQUES, 855 APTO 131 B. QUILOMBO
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 CUIABA
CARGO OU FUNO:
UF: MT
CEP: 78.045-100
TELEFONE:
3615-8120 FAX:
PR-REITORIA DE CULTURA, EXTENSO E VIVNCIA E-mail: procev@ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
28/Out/2008
Ato/n/ano
Port. GR 1467/08
Data
Ato/n/ano
Data incio
data fim
29/Out/2008 28/Out/2012
/
/
63/2010, art. 10
AGENTE:
MYRIAN THEREZA DE MOURA
CPF: 314.402.401-59
ENDEREO
RUA 46, n 465 B. BOA ESPERANA
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 CUIABA CEP:
78.068-742
UF: MT TELEFONE: 3615-8100
CARGO OU FUNO: PR-REITORA DE ENSINO E GRADUAO
FAX:
E-mail: proeg@ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
Data
28/Out/2008
Ato/n/ano
Port.GR 1463/08
Data
Ato/n/ano
/
36158142
Data incio
data fim
29/Out/2008 28/Out/2012
/
/
/
/
63/2010, art. 10
AGENTE:
LENY CASELLI ANZAI
CPF: 081.313.091-34
ENDEREO
RUA 44, N 41, APTO 204 ED. LIEGE CRISTINA B. BOA ESPERANA
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 CUIABA CEP: 78.068-505
CARGO OU FUNO:
UF: MT TELEFONE: 3615-8260 FAX: 3615-8262
PR-REITORA DE PS-GRADUAO
E-mail: propg@ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
28/Out/2008
/
/
Ato/n/ano
Port. GR 1465/08
Data
Ato/n/ano
Data incio
data fim
29/Out/2008 28/Out/2012
/
/
/
/
_________________________
Encarregado do Setor
______________________________
Dirigente da Unidade
MINISTRIO DA EDUCAO
ROL DE RESPONSVEIS DO HUJM

DIRIG MAX UA (UJ) CONSOLIDADA OU AGREGADA
57/2008, art. 10
AGENTE:
CPF: 604.355.938-20
ENDEREO
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 CUIABA CEP:
78025-564 UF: MT TELEFONE:
REITORA DA UFMT
CARGO OU FUNO:
3615-8301 FAX:
36281219
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
28/Out/2008
Ato/n/ano
Decreto 22/08MEC
Data
Ato/n/ano
Data incio data fim

29/Out/2008 28/Out/2012
/
/
conformidade IN TCU art. 10 e 11 n 63/10 SUBSTITUTO
57/2008, art. 10
AGENTE:
CPF: 612.945.197-00
ENDEREO
RUA DAS VIOLETAS, 109 QD.03 CONDOMINO FLORAIS-RIB LIPA
RESIDENCIAL
78048-904
MUNICPIO:
CEP:
UF: MT TELEFONE: 3615-8350 FAX:
9067 - CUIABA
CARGO OU FUNO:
VICE-REITOR DA UFMT
E-mail: vicereitoria@ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
Data
28/Out/2008
Ato/n/ano
Decreto 22/08MEC
Data
Ato/n/ano
/
Data incio
data fim
28/Out/2008 28/Out/2012
NATUREZA DE RESPONSABILIDADE DIRIG. MAXIMO DA UJ QUE APRESENTA AS CONTAS

57/2008, art. 10
AGENTE:
CPF: 654.493.637-53
JOSE CARLOS AMARAL FILHO
ENDEREO
RUA LUIS PHILIPPE PEREIRA LEITE
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 CUIABA
CEP: 78048-902
UF: MT
DESIGNAO:
DIR. SUPERINTENDENTE
DOCUMENTO:
EXONERAO:
Data
28/Out/2010
Ato/n/ano
Portaria GR
CARGO OU FUNO:
Data
B. ALVORADA
TELEFONE:
E-mail: superintendencia@hujm.ufmt.br
Ato/n/ano
3615-7200 FAX:
Data incio
data fim
23/Jan/2009 02/Mai/2010
/
/
MINISTRIO DA EDUCAO
57/2008, art. 10
AGENTE:
OLGA AKIKO TAKANO
ENDEREO
RUA ESTEVAO DE MENDONCA
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 CUIABA
CARGO OU FUNO:
CPF: 786.241.938-34
00913
CEP: 78000-000
DIRETOR CLINICO
POPULAR
UF: MT
TELEFONE:
3615-7300 FAX:
E-mail: dc@hujm.ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
DOCUMENTO:
PERODO GESTO:
Data
01/Jun/2008
/
/
Ato/n/ano
Portaria GR 575/ 08
Data
Ato/n/ano
Data incio
01/Jan/2009
/
/
data fim
02/Mai/2010
/
/
NATUREZA DE RESPONSABILIDADE DIRIG. MAXIMO DA UJ QUE APRESENTA AS CONTAS

57/2008, art. 10
AGENTE:
CPF: 870.665.728-15
ELIAS NOGUEIRAS PERES
ENDEREO
RUA 05 APTO 101 N. 133 B.BOA ESPERANA
RESIDENCIAL
MUNICPIO:
9067 CUIABA
CEP: 78065-390
UF: MT
DESIGNAO:
DIR. SUPERINTENDENTE
DOCUMENTO:
EXONERAO:
Data
03/05/2010
Ato/n/ano
Port GR 366/2010
CARGO OU FUNO:
Data
TELEFONE:
E-mail: superintendencia@hujm.ufmt.br
Ato/n/ano
Data incio
data fim
03/Mai/2010 31/Dez/2010
/
/
57/2008, art. 10
AGENTE:
COR JESUS FERNANDES FONTES
ENDEREO
RESIDENCIAL AV. MIGUEL SUTIL, 5721 APT. 103 LIBANO SN
MUNICPIO:
9067 CUIABA
CARGO OU FUNO:
CEP: 78048-970
DIRETOR CLINICO
3615-7200 FAX:
UF: MT
CPF: 199.869.476-34
TELEFONE:
3615-7300 FAX:
E-mail: dc@hujm.ufmt.br
DESIGNAO:
DOCUMENTO:
EXONERAO:
Data
01/Jun/2008
/
/
Ato/n/ano
Port 575/GR/08
Data
Ato/n/ano
_________________________
Encarregado do Setor
Data incio
01/Jan/2009
/
/
data fim
02/Mai/2010
/
/
______________________________
Dirigente da Unidade
MINISTRIO DA EDUCAO
RELATRIO DE GESTO
GESTO
EXERCCIO 2010
Cuiab/2011
MINISTRIO DA EDUCAO
RELATRIO DE GESTO
EXERCCIO 2010
Relatrio de Gesto apresentado ao Tribunal de Contas da

Unio como prestao de contas anual a que esta Unidade
est obrigada nos termos do artigo 70 da Constituio
Federal, elaborado de acordo com as disposies da
Instruo
Normativa TCU n 63/2010, da Deciso
Normativa TCU n 107/2010 e da Portaria TCU n 277/2010.
Relatrio consolidado ao Hospital Universitrio Jlio
Muller.
MINISTRIO DA EDUCAO
Cuiab/2011
Realizao
Pr-Reitoria de Planejamento
Pr-Reitora de Planejamento
ELISABETH A. FURTADO DE MENDONA
Coordenao
TEREZA CRISTINA CARDOSO DE SOUZA HIGA Coordenadora da CPDI
Elaborao
ADALGIZA DALTRO DE MELO RIBEIRO Tcnica da PROAD
FERNANDA FICAGNA- Gerente de Planejamento Universitrio/PROPLAN
Superviso e Apoio
ANA LCIA ARRUDA MONTEIRO DA COSTA- Auditora Interna
Este Relatrio foi elaborado com base nas informaes prestadas pelas Unidades Acadmicas e Administrativas e pelos
rgos Suplementares.
MINISTRIO DA EDUCAO
REITORADO
Reitora
Maria Lucia Cavalli Neder
Vice-Reitor
Francisco Jos Dutra Souto
Pr-Reitora de Ensino de Graduao
Myrian Thereza de Moura Serra
Pr-Reitora de Ensino de Ps-Graduao
Leny Caselli Anzai
Pr-Reitor de Cultura, Extenso e Vivncia
Luis Fabrcio Cirillo de Carvalho
Pr- Reitor de Pesquisa
Adnauer Tarqunio Daltro
Pr-Reitora de Planejamento
Elisabeth Aparecida Furtado de Mendona
Pr-Reitora Administrativa
Valria Calmon Cerisara
MINISTRIO DA EDUCAO
SUMRIO
1. Identificao.......................................................................................................................................24
2. Planejamento e Gesto Oramentria e Financeira da UFMT, atingimento dos Objetivos e Metas
Fsicas
Financeiras
das
Aes
Administrativa
consubstanciadas
em
Projetos
atividades............................................................................................................................................26
2.1 Demonstrativo da Execuo Oramentria por Programa de Governo..................................30
2.2 Programas de Governo sob a responsabilidade da UFMT......................................................30
2.2.1 Execuo Fsica das Aes realizadas pela UFMT ...............................................30
2.3 Desempenho Oramentrio e Financeiro.................................................................................37
2.3.1 Identificao da Unidade Oramentria.................................................................37
2.3.2 Programao Oramentria da Despesas................................................................37
2.3.2.1 Programao de Despesas Correntes.........................................................37
2.3.2.2 Programao de Despesas de Capital.........................................................38
2.3.2.3 Resumo da Programao de Despesas.......................................................38
2.3.2.4 Movimentao Oramentria por grupo de despesa..................................38
2.4 Execuo Oramentria das Despesas.....................................................................................39
2.4.1 Despesas por Modalidade de Contratao dos Crditos originrios da
UFMT/HUJM..................................................................................................................39
2.4.2 Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos Crditos originrios da
UFMT/HUJM..................................................................................................................40
2.4.3 Despesa de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos Crditos originrios da
UFMT/HUJM..................................................................................................................41
2.4.4 Despesas por Modalidade de contratao dos Crditos Recebidos por
Movimentao UFMT/HUJM.........................................................................................42
2.4.5 Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesas dos Crditos Recebidos
por Movimentao UFMT/HUJM....................................................................................43
2.4.6 Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesas dos Crditos Recebidos
por Movimentao UFMT/HUJM....................................................................................44
2.5 Indicadores Institucionais........................................................................................................46
3. Reconhecimento de Passivos por insuficincia de Crditos ou Recursos....................................104
4. Situao dos Restos a Apagar de Exerccios Anteriores..............................................................104
MINISTRIO DA EDUCAO
5.Recursos Humanos........................................................................................................................104
5.1 Composio do Quadro de Recursos Humanos..............................................................104
5.2 Composio do Quadro de Recursos Humanos por Faixa Etria...................................105
5.3 Composio do Quadro de Recursos Humanos por Faixa Etria/Escolaridade..............106
5.4 Composio do Quadro de Servidores Inativos..............................................................106
5.5 Composio do Quadro de Instituidores de Penso.......................................................107
5.6 Composio do Quadro de Estagirios...........................................................................107
5.7 Quadro de Custos de Recursos Humanos nos Exerccios de 2008,2009 e 2010............108
5.8 Contratos de Prestao de Servios de Limpeza e Higiene e Vigilncia Ostensivas....109
5.9 Contratos de Prestao de Servios com Locao de Mo de Obra...............................111
5.10 Distribuio do Pessoal Contratados Mediante Contrato de Prestao de Servios
colocao de Mo de Obra...................................................................................................112
5.11 Indicadores Gerenciais sobre Recursos Humanos........................................................113
6.Transferncias Mediante Convnio, Contrato de Repasse, Termo de Parceria, Termo de
Cooperao, Termo de Compromisso ou outros Acordos, Ajustes ou Instrumentos Congneres,
vigente no Exerccio........................................................................................................................114
6.1 Caracterizao dos Instrumentos de Transferncias Vigentes no Exerccios.............114
6.2 Resumo dos Instrumentos Celebrados pela UFMT........................................................213
6.3 Resumo dos Instrumentos de Transferncia que Vigero em 2011 e Exerccios
Seguintes...............................................................................................................................215
6.4 Resumo da Prestao de Contas sobre Transferncias Concedidas pela UFMT na
Modalidade de Convnio e de Contrato de Repasse............................................................245
6.5 Viso Geral da Anlise das Prestaes de Contas de Convnios e Contratos de
Repasse.................................................................................................................................245
7. Registros atualizados nos Sistemas SIASG/SICONV..................................................................246
8. Declarao de Bens e Rendas ......................................................................................................247
9.Funcionamento do Sistema de Controle Interno da UFMT..........................................................248
9.1 Estrutura de Controles Internos da UFMT ....................................................................248
10.Adoo de Critrios de Sustentabilidade Ambiental na Aquisio de Bens, Materiais de
Tecnologia da Informao e na Contratao de Servios ou Obras.................................................250
10.1 Gesto Ambiental e Licitaes sustentveis ................................................................250
11. Gesto do Patrimnio Mobilirio de Responsabilidade da UFMT, classificado como Bens de
Uso Especial, de Propriedade da Unio ou Locado de Terceiros...................................................252
MINISTRIO DA EDUCAO
11.1 Distribuio Espacial dos Bens Imveis de Uso Especial de Propriedade da Unio.....252
11.2 Distribuio Espacial dos Bens Imveis de Uso Especial Locados de Terceiros...........252
11.3 Discriminao dos Bens Imveis de Propriedade da Unio sobre Responsabilidade da
UFMT .....................................................................................................................................253
12. Gesto de Tecnologia da Informao (TI) da UFMT.................................................................254
12.1 Gesto de TI da UFMT...................................................................................................254
13. Utilizao de Cartes de Pagamento do Governo Federal.........................................................255
14. Renncias Tributria sob Gesto da UFMT...............................................................................255
14.1 Quadro de Renncias Tributrias sob Gesto da UFMT................................................255
14.2 Valores Renunciados e Respectiva Contra Partida.........................................................255
14.3 Contribuintes Beneficiados pela Renncia Pessoas Fsicas.........................................255
14.4 Contribuintes Beneficiados pela Renncia Pessoas Jurdicas ....................................255
14.5 Beneficirios da Contrapartida da Renncia Pessoas Fsicas......................................255
14.6 Beneficirios da Contrapartida da Renncia Pessoas Jurdicas...................................255
14.7 Aplicao de Recursos da Renncia de Receita pela prpria UJ....................................255
14.8 Prestaes de Contas de Renncia de Receitas...............................................................255
14.10 Indicadores de Gesto da Renncia de Receitas..........................................................255
15. Deliberaes do TCU atendidas no exerccio............................................................................256
15.1 Cumprimento das deliberaes do TCU atendidas no exerccio....................................256
15.2 Situao das Deliberaes do TCU que permanecem pendentes de atendimento no
exerccio..................................................................................................................................269
15.3 Relatrio de cumprimento das recomendaes do OCI..................................................269
15.4 Situao das Recomendaes do OCI que permanecem Pendentes de atendimento no
exerccio..................................................................................................................................279
16. Recomendaes Realizadas pela unidade de Controle Interno..................................................285
17.Declarao do Contador..............................................................................................................286
18.Indicadores de Desempenho da 408/02-TCU.............................................................................287
18.1 Relao dos Projetos desenvolvidos pela Fundao sob a gide .................................291
MINISTRIO DA EDUCAO
LISTA SIGLAS
PROEG Pr-Reitoria de Graduao
PROPG - Pr-Reitoria de Ps-Graduao
PROCEV Pr-Reitoria de Cultura, Extenso e Vivncia
PROPeq Pr-Reitoria de Pesquisa
PROPLAN Pr-Reitoria de Planejamento
PROAD Pro-Reitoria Administrativa
HUJM Hospital Universitrio Jlio Mller
IIENO ndice Inscritos no ENEM em Relao ao Total de Vagas Ofertadas
IAMCM ndice de Alunos Matriculados de Cuiab em Relao ao Total de Alunos Matriculados.
IAMR- ndice de Alunos Matriculados de Rondonpolis em Relao ao Total de Alunos
Matriculados.
IAMA- ndice de Alunos Matriculados do Araguaia em Relao ao Total de Alunos Matriculados.
IAMS- ndice de Alunos Matriculados de Sinop em Relao ao Total de Alunos Matriculados.
IMCNAM- ndice de matriculados em cursos noturnos em relao ao total de alunos matriculados.
TAMTD- ndice Total Alunos Matriculados em Relao ao Total de Docentes da Instituio.
IDDED- ndice de Docentes em Dedicao Exclusiva em relao ao total de Docentes
IDTDE- ndice de Docentes Temporrios (Visitantes e Substitutos) em Relao ao nmero de
Docentes efetivos.
IAMC- ndice de Concluintes nos Cursos de Ps-Graduao Lato sensu em relao ao nmero de
Alunos Matriculados.
IVOC- ndice de Alunos Concluintes em relao as Vagas Ofertadas nos Cursos de Ps-Graduao
Lato sensu.
IVOM- de vagas ofertadas em relao ao nmero de matriculados dos cursos de ps-graduao
Stricto sensu
IAMD- de dissertaes defendidas nos cursos de ps-graduao (mestrado e doutorado) em relao
aos alunos matriculados.
IAMMC- concluintes em relao ao total de alunos matriculados nos cursos de mestrado.
IBMAM- de bolsas de mestrado (capes, TTP, fap, e outras) em relao ao total de alunos
matriculados.
MINISTRIO DA EDUCAO
IBDAM- bolsas de doutorado (capes, TTP, fap, e outras) em relao ao
total de alunos
matriculados.
ITAA- de tcnicos administrativos afastados para ps-graduao em relao ao total de servidores
tcnicos administrativos.
ITDA- de docentes afastados para ps-graduao em relao ao total de servidores docentes.
TDDTD- total docentes doutores por total de docentes.
TDMTD- total docentes mestres por total de docentes.
TDGTD- total docentes graduados por total de docentes
TDETD- total docentes com especialistas por total de docentes
IPR- ndice global de projetos de pesquisas registrados
IGP- ndice global de pesquisas publicadas
IIEP- ndice de investimentos externos em pesquisa por unidade beneficiada
IDTIC ndice de demanda total do programa de iniciao cientfica
IDAIC- ndice de demanda atendida no programa de iniciao cientfica
IDQA- ndice de demanda de qualificao atendida no PIBIC
IGB- ndice global de bolsistas
IRBIC- ndice restrito de bolsistas de iniciao cientfica
IRVIC- ndice restrito de alunos voluntrios de iniciao cientfica
IGV- ndice global de voluntrios
IGPC- ndice global de produo cientfica do PIBIC
IABBM- ndice de bolsas de assistncia estudantil existentes (moradia +alimentao +permanncia)
(por total de alunos da regulares da graduao
IAAEM- ndice de alunos beneficiados com auxilio evento por alunos da graduao e psgraduao
IDPAD- ndice de docentes participantes das aes de extenso pelo total de docentes
ITAPTA- ndice de tcnicos administrativos participantes das aes de extenso pelo total de
tcnicos.
IBTA- ndice de bolsistas de extenso pelo total de alunos
ITAPE- ndice de alunos participantes de projetos de extenso pelo total de alunos
IPEAE- ndice de programas de extenso executados pelo total de aes
IPEAE- ndice de projetos de extenso executados pelo total de aes de extenso
ICEAE- ndice de cursos realizados na extenso pelo total de aes de extenso
MINISTRIO DA EDUCAO
IEEAE ndice de eventos realizados na extenso pelo total de aes de extenso
IPSEAE- ndice de prestao de servios na extenso pelo total de aes de extenso
IPPEAE- ndice de produes e publicaes especficas da extenso pelo total de aes de extenso.
IRPGR- ndice de recursos provenientes de receita prpria do HUJM em relao ao total geral da
receita.
IRSGR- - ndice de recursos do SUS em relao ao total geral da receita
IRCGR- ndice da receita com convnios do HUJM em relao total geral da receita.
IORGR- ndice de outras receitas do HUJM em relao ao total geral da receita
IDMCGD- ndice de despesa com material de consumo do HUJM em relao total geral de
despesas.
IODGD- ndice de outras despesas do HUJM em relao total geral de despesas.
DLR- Densidade de Leito ativo por Mdico Residente
DIM- Densidade de Internos (alunos) por Mdico
TO- Taxa de Ocupao
MP- Mdia de Tempo de Permanncia
TP- Taxa de Partos cirrgicos ou cesarianos
TIC- Taxa de Intervenes Cirrgicas
DELC- Densidade de Exames Laboratoriais por Consulta
DELI- Densidade de Exames Laboratoriais por Internao
DERC- Densidade de Exames Radiolgicos por Consulta
DERI- Densidade de Exames Radiolgicos por Internao
MINISTRIO DA EDUCAO
1. IDENTIFICAO
Poder e rgo de vinculao
Poder: Executivo
rgo de Vinculao: Ministrio da Educao/MEC
Cdigo SIORG: 471
Identificao da Unidade Jurisdicionada

Denominao completa: Fundao Universidade Federal de Mato Grosso
Denominao abreviada: UFMT
Cdigo SIORG: 471
Cdigo LOA: 26276
Cdigo SIAFI: 154045
UFMT /154070 HUJM
Situao: Ativa
Natureza Jurdica: Fundao Pblica
Principal Atividade: Educao
Cdigo CNAE: 8550-3/02
Telefones/Fax de contato:
(65) 3615-8301
(65) 3628-1219
(65) 3615-8201
Endereo eletrnico: ufmt@ufmt.br/beth@ufmt.br
Pgina da Internet: http://www.ufmt.br
Endereo Postal: Av. Fernando Corra da Costa, n 2.367 Boa Esperana Cuiab/MT
CEP 78060-900
Normas relacionadas Unidade Jurisdicionada
Normas de criao e alterao da Unidade Jurisdicionada
FUFMT Instituda sob a forma de Fundao, nos termos da Lei n. 5.647 de 10 de dezembro de 1970;
Estatuto da Universidade Federal de Mato Grosso, aprovado pela Portaria SESu n. 628, de 03 de
setembro de 2008, publicada no DOU de 04/09/2008, seo 1 pgina 12.
Outras normas infralegais relacionadas gesto e estrutura da Unidade Jurisdicionada
Resoluo CD n 003 de 14/01/2009 Discorre sobre ajustes na estrutura administrativa aprovada pela
Resoluo CD n 44 de 31/10/2008.
Manuais e publicaes relacionadas s atividades da Unidade Jurisdicionada
Plano de Desenvolvimento Institucional /PDI- UFMT: 2005-2010 Dezembro/2004;
Relatrio Anual 2009-2010 publicado em novembro/2010;
O Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (SINAES) institudo pela Lei n10.861 de
14/04/2004, e regulamentado pela Portaria Ministerial N 2.051/2004, composto de 3 pilares bsicos
de avaliao: Avaliao Institucional (AVALIES) ; Avaliao dos Cursos de Graduao (ACG);
Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes (ENADE).
Relatrio de avaliao institucional Universidade Federal de Mato Grosso
24
MINISTRIO DA EDUCAO
Unidades Gestoras e Gestes relacionadas Unidade Jurisdicionada

Unidades Gestoras relacionadas Unidade Jurisdicionada
Cdigo SIAFI
154070 HUJM
Nome
HOSPITAL UNIVERSITRIO JULIO MULLER
Gestes relacionadas Unidade Jurisdicionada
Cdigo SIAFI
Nome
Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestes
Cdigo SIAFI da Unidade Gestora

154070 HUJM
Cdigo SIAFI da Gesto

154045
25
MINISTRIO DA EDUCAO
2. Planejamento e Gesto Oramentria e Financeira da UFMT, Considerando o Atingimento
dos Objetivos e Metas Fsicas e Financeiras, bem como as Aes Administrativas
Consubstanciadas em Projetos e Atividades.
Nos ltimos anos a Universidade Federal de Mato Grosso UFMT, assegurou o
amplo desenvolvimento de suas atividades atravs da adeso a Programas Federais, com destaque
para aqueles que fortaleceram sua infra-estrutura fsica e a aquisio de equipamentos para a
modernizao e instalao de unidades laboratoriais. Nesta perspectiva destaca-se a adeso da
UFMT ao Programa de Expanso das Universidades Brasileiras, institudo em 2006, que
possibilitou a expanso da estrutura Multi-campi, uma iniciativa de grande repercusso social em
um estado com as dimenses territoriais de Mato Grosso, que ainda apresenta restries na oferta
do ensino superior pblico. Destaca-se, tambm, a adeso ao Programa de Apoio a Planos de
Reestruturao e Expanso das Universidades Federais REUNI, institudo pelo Decreto n 6.096,
de 24 de abril de 2007, o qual vem possibilitando a criao de novos cursos, a ampliao de vagas e
a expanso e melhoria da infra-estrutura fsica, alm da aquisio de equipamentos laboratoriais,
entre outros . Ressalta-se que a expanso apoiada por estes Programas atendeu aos objetivos
previstos no Plano de Desenvolvimento Institucional PDI 2005 2010.
No campo da assistncia estudantil a Universidade tem contado, desde 2007, com os
recursos do Plano Nacional de Assistncia Estudantil - PNAES, que tem como principal objetivo
garantir a permanncia do aluno universitrio, particularmente o de baixa renda, propiciando a estes
alunos oportunidades para a melhoria do desempenho acadmico, combatendo a evaso e a
repetncia. Assim, o Programa est voltado para aes de assistncia moradia estudantil,
alimentao, transporte, sade, incluso digital, cultura, esporte, creche e apoio pedaggico. Os
Programas REUNI e PNAES, destinam-se, tambm, ao pagamento de bolsas estudantis, o que
muito tem contribudo para a manuteno do aluno no campus, assegurando a sua formao
acadmica.
No mbito dos esforos para assegurar a expanso universitria com qualidade e
compromisso social, a administrao superior tem envidado esforos para a construo do novo
Hospital Universitrio, o que constitui-se em um marco de referncia para os cursos da rea de
sade, ao mesmo tempo em que fortalecer o compromisso social da Universidade com a sociedade
regional.
Destacam-se, tambm, os investimentos na capacitao dos servidores, docentes e
tcnicos, em todas as reas de atuao da universidade, o que amplia e garante a eficcia de suas
aes no campo educacional e referncia social.
importante frisar os esforos da administrao superior para buscar o
reconhecimento dos servios prestados comunidade externa atravs do seu quadro de pessoal na
execuo dos programas de governo tais como: Formao inicial e continuada distncia;
Universidade aberta e distncia; e Apoio capacitao e formao inicial e continuada de
professores e profissionais da educao bsica, o que assegurou a incorporao dessas aes ao
oramento da instituio.
26
MINISTRIO DA EDUCAO
O fortalecimento da UFMT atravs da efetiva execuo das aes de governo por ela
gerenciadas nos ltimos exerccios incrementaram o oramento em 42,43% para o exerccio de
2010, sendo que desse montante o crescimento mais visvel nos programas: Gesto da Poltica de
Educao 488,72%; Desenvolvimento do Ensino da Ps-Graduao e da Pesquisa Cientfica
52,21% e, Brasil Universitrio 42,87%.
Assim, diante das realizaes implementadas e considerando as novas necessidades
da Universidade para o pleno cumprimento de seus objetivos institucionais, a UFMT definiu para
2010, consolidar e ampliar as aes apontadas em 2009, conforme as indicaes seguintes:
Aumento do valor das bolsas e criao de novas bolsas que permitam a
permanncia dos alunos nos campi,
Melhoria no atendimento e na estrutura dos Restaurantes Universitrios,
Construo e reforma das moradias estudantis,
Modernizao dos laboratrios,
Realizao das aulas de campo que constam do Projeto Pedaggico dos
Cursos.
Capacitao dos tcnicos da educao e professores
Construo e ampliao de salas de aula, bibliotecas, etc. para receber os
calouros dos diversos cursos criados atravs do programa de expanso e
consolidados com o Reuni, PNAES.
Responsabilidades Institucionais
Responsabilidades Institucionais
da
UFMT
Estratgia
de
atuao
frente
Fundada em 1970, atravs da lei 5.647, a Universidade Federal de Mato Grosso, com
sede em Cuiab, capital do Estado, a maior instituio de ensino superior pblico do Estado, tendo
atuado firmemente, ao longo de seus 40 anos de existncia, na formao, capacitao e atualizao
de recursos humanos, assim como contribudo com a difuso e produo cientfica nas mais
diferentes reas do conhecimento.
Integram a estrutura da UFMT, alm do Campus central, localizado em Cuiab, trs
outros Campi Universitrios instalados em reas estratgicas do Estado, em termos populacionais,
econmicos e produtivos. Na regio leste do Estado se encontra o Campus Universitrio do
Araguaia, localizado nos municpios de Barra do Garas e Pontal do Araguaia; O Campus
Universitrio de Rondonpolis, se encontra na rea sul do Estado, na cidade homnima e no norte
do Estado, com sede na cidade de Sinop, se encontra o Campus Universitrio de Sinop.
Destaca-se, ainda, os vinte e um plos de formao a distncia, que permitem a
presena da UFMT em todo estado, ampliando sua capacidade de atendimento
e,
conseqentemente, seu papel social. O funcionamento destes plos vem oportunizando a formao
superior em reas especficas para atender algumas das principais demandas regionais,
especialmente a formao de professores nos mais distantes municpios de Mato Grosso.
27
MINISTRIO DA EDUCAO
Atualmente a UFMT conta com vinte e sete Institutos e Faculdades, abrangendo
grandes reas do conhecimento: tais como: Cincias Humanas e Sociais, Cincias Jurdicas ,
Cincias Econmicas,
Cincias da Educao, Cincias Agronmicas, Cincias Exatas e da Terra, Cincias Biolgicas,
Cincias da Sade, Cincias da Tecnologia e Engenharias, e Cincias da Comunicao,
desdobradas em vrias unidades acadmicas, atuando no ensino, pesquisa e extenso. Deste total de
vinte e sete Institutos e Faculdades, dezoito unidades integram o Campus de Cuiab. Os demais
Campi, de Rondonpolis, Sinop e Araguaia, contam cada um, com trs Institutos.
Ainda destacam-se na estrutura da Universidade Federal de Mato Grosso, o Hospital
Julio Muller, o Hospital Veterinrio do Campus de Cuiab e do campus de Sinop e a Fazenda
experimental vinculada ao Campus de Cuiab.
No mbito do ensino de Graduao, a UFMT fechou o ano de 2010 com oitenta e
oito cursos regulares no sistema presencial, tendo ofertado 5.168 vagas, com 21.425 alunos
matriculados. Na modalidade de graduao distncia, estavam em atividade em 2010 oito cursos
com 3.249 alunos matriculados. Ainda no nvel de ensino de graduao foram iniciados em 2010
oito cursos do Programa Federal PARFOR Plano Nacional de formao de professores da
educao bsica.
Em relao ao ensino de Ps-graduao, a Universidade Federal de Mato Grosso
encerrou o ano de 2010 com vinte e sete cursos de mestrado e cinco cursos de doutorado,
totalizando trinta e dois cursos de ps-graduao stricto sensu, tendo sido registrado no segundo
semestre de 2010 o total de 1060 alunos matriculados, dados que revelam o expressivo incremento
da ps-graduao na UFMT .
No desenvolvimento de suas atividades, ao longo de sua existncia, as
administraes da Universidade tm sido incansveis na busca de recursos os quais vm
permitindo, de forma continua e crescente, a expanso de suas atividades, inclusive sua
interiorizao, ampliando seu papel social no mbito do estado e da regio.
Assim, nos ltimos anos, a Universidade Federal de Mato Grosso ampliou
consideravelmente sua estrutura fsica, disponibilizando novas salas de aulas, auditrios,
laboratrios, salas para professores pesquisadores, espaos administrativos e outros necessrios ao
adequado funcionamento da instituio. A expanso desta imensa estrutura tem sido fundamental
para consolidao institucional a partir da melhoria do nvel de suas atividades de ensino e
pesquisa, implantao de novos cursos de graduao e ps-graduao e conseqentemente a
ampliao do nmero de vagas ofertadas para os diferentes cursos disponibilizados.
Assim, os objetivos institucionais apontados no Plano de Desenvolvimento
Institucional PDI, para o perodo 2005 2010, prorrogado at julho de 2011, foram, em grande
parte concretizados, especialmente aqueles relativos expanso da estrutura fsica, implantao de
novos cursos, capacitao docente e tcnico administrativa e muitos outros.
28
MINISTRIO DA EDUCAO
Destaca-se que no momento j se encontra em curso a elaborao do novo PDI, um

importantssimo instrumento de planejamento institucional, no qual sero contemplados os
objetivos, as metas e as aes estratgicas da Universidade para os prximos cinco anos. O novo
PDI subsidiar as polticas, as tomadas de decises e a busca por recursos da atual e prxima
administrao desta universidade.
No processo de planejamento institucional ressalta-se, ainda, o trabalho da Comisso
Prpria de Avaliao CPA, que anualmente acompanha e avalia inmeras aes e atividades
desenvolvidas pela Universidade, apontando os aspectos positivos, os pontos de estrangulamento e
as satisfaes, bem como as novas reivindicaes da comunidade universitria. Os resultados da
anlise da comisso da CPA tm subsidiado as tomadas de deciso da gesto e incorporados no
planejamento institucional.
29
MINISTRIO DA EDUCAO
2.1 Demonstrativo da Execuo Oramentria por Programa de Governo (No se aplica UFMT- O MEC o rgo executor no PPA)
2.2 Programas de Governo sob a Responsabilidade da UFMT
2.2.1 - Execuo Fsica das Aes realizadas pela UFMT
Ao
Tipo de
Ao
Prioridade
Unidade
de Medida
Meta
Prevista
Meta
Realizada
Meta a ser
realizada em
2011
0005.26276.0051
Operaes
Especiais
00G5.26276.0001
Operaes
Especiais
0716.26276.0051
Operaes
Especiais
PREVIDNCIA DE
Previdncia do
INATIVOS E
0181.26276.0051
Previdncia Social Regime
PENSIONISTAS DA
Estatutrio
UNIO
Operaes
Especiais
Unidade
Funo
Encargos
Especiais
Subfuno
Outros
Encargos
Especiais
Encargos
Especiais
Outros
Encargos
Especiais
Encargos
Especiais
Outros
Encargos
Especiais
FONTE: SIMEC/2010
Programa
OPERAES
ESPECIAIS:
CUMPRIMENTO
DE SENTENAS
JUDICIAIS
1.167
1.299
30
MINISTRIO DA EDUCAO
Funo
Subfuno
Programa
Ateno Bsica
Educao Infantil
Educao
Proteo e
Benefcios ao
Trabalhador
Alimentao e
Nutrio
Ateno Bsica
APOIO
ADMINISTR
ATIVO
Formao de
Recursos
Humanos
GESTO DA
POLTICA
DE
EDUCAO
Ensino Superior
BRASIL
UNIVERSIT
RIO
FONTE: SIMEC/2010
Meta
Prevista
Meta
Realizada
Meta a ser
realizada em
2011
Ao
Tipo de Ao
Priorid
ade
Unidade
de Medida
2004.26276.0051
Atividade
Unidade
1.392
3.090
3.711
2010.26276.0051
Atividade
Unidade
363
278
270
2011.26276.0051
Atividade
Unidade
295
474
51
2012.26276.0051
Atividade
Unidade
2.646
2.697
2.597
20CW.26276.0001
Atividade
Unidade
1.543
1.879
1.543
4572.26276.0051
Atividade
Unidade
1.050
1.008
1.360
4002.26276.0051
Atividade
Unidade
6.713
4.184
6.500
4004.26276.0051
Atividade
Unidade
64.393
66.015
84.500
31
MINISTRIO DA EDUCAO
Funo
Educao
Subfuno
Ensino
Superior
FONTE: SIMEC/2010
Programa
BRASIL
UNIVERSITRIO
Ao
Tipo de
Ao
Prioridade
Unidade de
Medida
Meta
Prevista
Meta
Realizada
Meta a ser
realizada em 2011
4008.26276.0051
Atividade
Unidade
39.900
388
20.000
4009.26276.0051
Atividade
Unidade
17.172
20.079
20.079
6328.26276.0051
Atividade
Unidade
5.130
4.915
11B0.26276.0051
Projeto
Unidade
600
609
1.550
1H67.26276.0101
Projeto
Unidade
438
572
438
1H68.26276.0101
Projeto
Unidade
460
495
460
32
MINISTRIO DA EDUCAO
Funo
Subfuno
Ensino
Superior
Administrao
Geral
Educao
Formao de
Recursos
Humanos
Ensino
Superior
Desenvolvimen
to Cientfico
FONTE: SIMEC/2010
Tipo de
Ao
Prioridade
Unidade
de Medida
1H69.26276.0101
Projeto
Unidade
760
760
2E14.26276.0400
Atividade
Unidade
6368.26276.0210
Atividade
Unidade
8282.26276.0051
Atividade
Unidade
1.101
1.550
09HB.26276.0001
Operaes
Especiais
QUALIDADE NA
ESCOLA
6333.26276.0051
Atividade
Unidade
1.250
1.250
BRASIL
ESCOLARIZADO
8429.26276.0051
Atividade
Unidade
1.815
1.846
1.100
4006.26276.0051
Atividade
Unidade
1.100
1.181
1.300
8667.26276.0051
Atividade
Unidade
350
3.127
360
BRASIL
UNIVERSITRIO
BRASIL
UNIVERSITRIO
DESENVOLVIME
NTO DO ENSINO
DA PSGRADUAO E
DA PESQUISA
CIENTFICA
Meta
Prevista
Meta
Realizada
Meta a ser
realizada
em 2011
Ao
Programa
760
33
MINISTRIO DA EDUCAO
Execuo Fsica das Aes realizadas pelo HUJM
Funo
Subfuno
Programa
Ao
Tipo de
Ao
Prioridade
Unidade
de
Medida
Meta
Prevista
Meta
Realizada
Meta a ser realizada

em 2011
Previdncia
Social
Previdncia do
Regime
Estatutrio
PREVIDNCIA DE
INATIVOS E
PENSIONISTAS
DA UNIO
0181.26397.0051
Operaes
Especiais
Unidade
09HB.26397.0001
Operaes
Especiais
4086.26397.0051
Atividade
Unidade
7K25.26397.0051
Projeto
Unidade
26
4572.26397.0051
Atividade
Servidor
capacitado
40
232
Administrao
Geral
Educao
Assistncia
Hospitalar e
Ambulatorial
BRASIL
UNIVERSITRIO
Assistncia
Hospitalar e
Ambulatorial
Formao de
Recursos
Humanos
FONTE: SIMEC/2010
GESTO DE
POLTICA DE
EDUCAO
34
MINISTRIO DA EDUCAO
Funo
Educao
Ao
Tipo de
Ao
Prioridade
Unidade
de Medida
Meta
Prevista
Meta
Realizada
Meta a ser realizada

em 2011
Ateno
Bsica
2004.26397.0051
Atividade
Unidade
14
470
694
Educao
Infantil
2010.26397.0051
Atividade
Unidade
129
62
59
2011.26397.0051
Atividade
Unidade
12
196
16
2012.26397.0051
Atividade
Unidade
481
501
588
20CW.26397.0051 Atividade
Unidade
281
1.254
281
Subfuno
Proteo e
Benefcios ao
Trabalhador
Alimentao e
Nutrio
Ateno
Bsica
FONTE: SIMEC/2010
Programa
APOIO
ADMINISTRATIVO
35
MINISTRIO DA EDUCAO
ANLISE E CONSIDERAES SOBRE OS PROGRAMAS DO GOVERNO.
A Universidade Federal de Mato Grosso foca suas aes na realidade regional sempre
voltada e em consonncia com os programas implementados pelo Governo Federal para a educao
superior do pas.
O Programa Previdncia de Inativos e Pensionistas da Unio que tem como objetivo de
assegurar os benefcios previdencirios aos servidores inativos, pensionistas e dependentes,
juntamente com o Programa de Apoio Administrativo que visa oferecer aos servidores condies
adequadas de atendimento a pr-escola, auxilio transporte, auxilio alimentao e assistncia mdica,
em 2010, teve um aumento mdio de 83,06% no atendimento de suas metas previstas em relao as
metas realizadas.
O Programa Brasil Universitrio, tem por objetivo garantir o funcionamento dos cursos de
graduao das IFES e para tanto prev no s a recuperao e manuteno das instalaes fsicas e
a valorizao dos quadros, mas tambm repensar o fazer universitrio, alm de incluir em seus
princpios o respeitar a diversidade e promover o desenvolvimento integral do ensino, da pesquisa e
da extenso. Com suas aes de Assistncia ao Educando da Graduao, Servios comunidade
por meio da Extenso, Funcionamento de Cursos de Graduao, aquisio e manuteno de acervo
bibliogrfico, Instrumental para Ensino e Pesquisa destinado IFES e HUs, Reestruturao e
Expanso das Universidades Federais REUNI, Reforma e Modernizao de Infra-estrutura Fsica
das Instituies Federais de Ensino Superior e Expanso do ensino superior Campus do Mdio
Araguaia, Campus Rondonpolis e Campus Sinop, considerado o maior e mais importante
programa de apoio e implementao das atividades universitrias. No ano de 2010, teve suas metas
atingidas e at ultrapassadas em varias aes com percentual acima de 100%, exceto a ao
4008.26276.0051 (acervo bibliogrfico), com meta fsica prevista para a aquisio de 39.900
unidades, e oramento na ordem de R$ 2.793.000,00. Ressalta-se, que em razo de dificuldades e
atrasos na realizao da licitao por meio de prego eletrnico na modalidade de registro de preo,
o qual s finalizou no final do exerccio, a meta fsica prevista para a ao especfica do acervo
bibliogrfico no foi atingida. Ressalta-se ainda que, a Pr-reitoria de Planejamento ao constatar
que a execuo da referida ao no se concretizaria, solicitou da secretaria de Planejamento e
Oramento do MEC a reprogramao oramentria de R$ 2.000.000,00, para transformar em
recursos para aquisio de equipamentos e obras j que a aquisio de acervo bibliogrfico no teve
sucesso. Todavia, destaca-se que a aquisio de livros essenciais para atender os cursos criados pelo
Reuni em 2010 foi garantida no exerccio anterior. Esse volume de recursos foi planejado em
funo da reposio de acervo bibliogrfico para todos os cursos de graduao e ps-graduao da
UFMT. Vale ressaltar ainda que, a aquisio de acervo para reposio da Biblioteca Central foi
reprogramada no oramento de 2011.
As aes correspondentes a emendas parlamentares no foram executadas em funo do
bloqueio determinado pela Secretaria de Planejamento e Oramento do MEC.
Destaca-se ainda que, com a incluso do Programa de Apoio ao Plano de Reestruturao e
Expanso das Universidades Federais REUNI, houve um grande avano para a UFMT, tanto em
sua ampliao de vagas quanto em sua estruturao fsica em todos os campi.
No Programa Desenvolvimento do Ensino da Ps-graduao e da Pesquisa Cientfica,
verifica-se que as metas fsicas realizadas esto acima de 100% das previstas.
36
MINISTRIO DA EDUCAO
2.3 Desempenho Oramentrio e Financeiro
2.3.1 Identificao da unidade oramentria
Denominao das Unidades Oramentrias
Cdigo da UO
SIAFI da UGO
26276
15262 / 154045

FONTE: PROPLAN/Superviso de Oramento /SIAFI/2010
2.3.2 Programao Oramentrias das Despesas

2.3.2.1 Programao das despesas correntes
R$1,00
CRDITOS
LOA
Origem dos Crditos Oramentrios
1 Pessoal e Encargos
Sociais
2 Juros e Encargos
da Dvida
3- Outras Despesas
Correntes
Exerccios
2009
2010
Dotao proposta pela UO
232.796.707
PLOA
2009
2010
282.993.142
57.569.674
67.593.029
208.765.889
283.084.969
57.424.819
67.737.550
LOA
208.734.377
283.084.969
43.326.957
67.737.550
Suplementares
84.241.077
49.121.000
15.981.522
8.289.880
292.975.454
332.205.969
59.308.479
76.027.430
Especiais
Extraordinrios
2009
2010
Abertos
Reabertos
Abertos
Reabertos
Crditos Cancelados
Outras Operaes
Total
FONTE: PROPLAN/Superviso de Oramento /SIAFI/CONORC/2010
37
MINISTRIO DA EDUCAO
2.3.2.2 Programao das Despesas de Capital
Origem dos Crditos

Oramentrios
4 Investimentos
LOA
2009
CRDITOS
2010
23.161.865
42.248.053
21.261.865
42.138.053
LOA
22.061.865
42.588.053
3.955.221
6.807.375
-450.000
26.017.086
48.945.428
Especiais
Extraordin
rios
6- Amortizao da
Divida
Exerccios
Dotao proposta pela

UO
PLOA
Suplementares
5 Inverses Financeiras
2009
2010
2009
2010
Abertos
Reabertos
Abertos
Reabertos
Crditos Cancelados
Outras Operaes
Total
FONTE: PROPLAN/Superviso de Oramento /SIAFI/CONORC/2010
2.3.2.3 Resumo da Programao das Despesas e Reserva de Contingncia. NO SE

APLICA A UFMT
2.3.2.4 Movimentao Oramentria por Grupo de Despesa

NO SE APLICA A UFMT
38
MINISTRIO DA EDUCAO
2.4 Execuo Oramentria da Despesa
2.4.1 Despesas por Modalidade de Contratao dos Crditos Originrios da
UFMT/HUJM
Despesa Liquidada
Despesa paga
Modalidade de Contratao
2009
2010
2009
2010
Modalidade de Licitao
Convite
Tomada de Preos
Concorrncia
Prego
647.565,63
1.128.928,59
647.565,63
1.125.285,68
2.845.638,56
2.401.313,06
2.674.685,40
2.082.844,23
692.014,28
4.757.600,40
692.014,28
4.068.112,09
24.077.863,83
21.706.830,50
23.660.498,26
20.470.511,19
Concurso
Consulta
Registro de Preos*
7.128.377,58
7.128.377,58
Contrataes Diretas
Dispensa
Inexigibilidade
27.436.593,67
15.253.363,83
26.413.825,67
15.213.379,53
1.870.154,86
1.266.991,25
1.868.149,00
1.255.476,85
Regime de Execuo Especial

Suprimento de Fundos (Carto
Pagamento Governo Federal)
55.836,60
45.097,06
55.836,60
45.097,06
330.077.571,76
383.726.581,14
330.077.571,76
383.726.581,14
Dirias
1.462.761,73
1.587.399,73
1.462.761,73
1.587.399,73
Outros
14.296.780,80
10.972.677,71
14.296.780,80
10.714.435,21
Pagamento de Pessoal
Pagamento em Folha
Fonte: Sistema SIAFI Gerencial- PROAD/CF

*No foi possvel extrair os valores nas aquisies na modalidade Prego SRP no exerccio 2009.
39
MINISTRIO DA EDUCAO
2.4.2 Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos Crditos Originrios da UFMT/HUJM
R$1,00
Despesa Empenhada
Grupos de Despesa
Despesa Liquidada
RP no processados
2009
2010
2009
2010
2009
1 elemento de despesa - 11
181.805.974,84
208.803.443,60
181.805.974,84
208.803.443,60
2 elemento de despesa -01
53.051.098,99
62.031.235,85
53.051.098,99
62.031.235,85
39.492.637,30
45.405.065,59
39.492.637,30
Demais elementos do grupo
55.727.860,63
67.486.836,10
1 elemento de despesa
Valores Pagos
2010
2009
2010
181.805.974,84
208.803.443,60
53.051.098,99
62.031.235,85
45.405.065,59
39.492.637,30
45.405.065,59
55.727.860,63
67.486.836,10
55.727.860,63
67.486.836,10
41.892.743,32
21.233.129,02
35.438.364,93
17.757.336,04
6.454.378,39
3.475.792,98
34.191.691,87
17.695.599,57
12.705.829,74
9.647.748,88
3.058.080,86
9.365.840,52
9.947.857,30
13.525.087,75
8.592.802,03
12.011.303,53
1.355.055,27
1.513.784,22
8.592.802,03
12.000.622,02
3 elemento de despesa -.46
11.023.207,07
11.023.207,07
11.023.207,07
24.124.038,47
29.285.969,74
23.141.501,09
28.363.396,22
979.885,38
922.572,52
22.147.915,31
27.710.702,29
1 Despesas de Pessoal
2 Juros e Encargos da Dvida
3 Outras Despesas Correntes
40
MINISTRIO DA EDUCAO
2.4.3 Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos Crditos Originrios da UFMT/HUJM
em R$ 1,00
Grupos de Despesa
Despesa Empenhada
Despesa Liquidada
2009
2010
2009
21.828.931,36
21.571.706,96
2 elemento de despesa-52
18.755.274,60
RP no processados
Valores Pagos
2010
2009
2010
2009
2010
3.244.165,76
6.735.745,22
18.584.765,60
14.835.961,74
3.160.291,15
5.727.788,08
6.848.893,79
2.817.827,57
2.544.146,88
15.937.447,03
4.304.746,91
2.817.827,57
2.393.818,88
848.905,56
3.500.151,38
558.063,22
817.479,46
290.842,39
2.682.671,92
558.063,22
143.215,95
1.277,00
15.518,67
1.277,00
15.518,67
1.277,00
15.518,67
4 Investimentos

6 Amortizao da Dvida
41
MINISTRIO DA EDUCAO
2.4.4 Despesas por Modalidade de Contratao dos Crditos Recebidos por
Movimentao- UFMT/HUJM
R$ 1,00
Despesa Liquidada
2009
2010
Modalidade de Contratao
Despesa paga
2009
2010
Modalidade de Licitao
Convite
Tomada de Preos
65.873,55
Concorrncia
Prego
5.109.830,01
5.695.616,32
65.873,55
5.100.990,58
5.556.240,94
Concurso
Consulta
Contrataes Diretas
Dispensa
17.836.359,47
10.934.404,78
16.823.977,47
9.906.294,58
409.384,55
333.944,16
409.384,55
333.944,16
Inexigibilidade
Regime de Execuo Especial
Suprimento de Fundos
16.814,63
16.814,63
Pagamento de Pessoal
Pagamento em Folha
1.216.945,75
1.925.989,22
1.216.945,75
1.925.989,22
Dirias
257.683,64
479.638,84
257.683,64
479.638,84
Outras
29.143.359,06
4.721.120,66
29.067.994,31
4.721.120,66
Fonte: Sistema SIAFI Gerencial 2010- PROAD/CF
42
MINISTRIO DA EDUCAO
2.4.5 Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos Crditos Recebidos por Movimentao - UFMT/HUJM
Grupos de Despesa
Despesa Empenhada
2009
Despesa Liquidada
2010
2009
RP no processados
2010
2009
Valores Pagos
2010
2009
2010
1 Despesas de Pessoal
1.216.945,75
1.627.066,05
1.216.945,75
1.627.066,05
1.216.945,75
1.627.066,05
243.389,15
298.582,91
243.389,15
298.582,91
243.389,15
298.582,91
340,26
340,26
340,26
23.017.755,36
15.263.528,04
22.442.683,04
14.690.564,48
575.072,32
5.72.963,56
21.421.607,04
13.645.122,80
3.620.962,58
3.415.730,09
3.504.263,35
3.318.290,53
116.699,23
97.439,56
3.504.121,48
3.310.795,09
1.627.066,05
1.627.066,05
1.627.066,05
3.065.580,00
3.059.455,00
6.125,00
2.667.055,00
3.060.305,91
3.704.981,34
1.611.587,06
3.802.539,96
110.270,17
103.441,38
2.949.840,18
2 Juros e Encargos da Dvida
3 Outras Despesas Correntes
3.575.804,00
43
MINISTRIO DA EDUCAO
2.4.6 Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos Crditos Recebidos por Movimentao - UFMT/HUJM
EM R$ 1,00
Grupos de Despesa
Despesa Empenhada
2009
Despesa Liquidada
2009
2010
RP no processados
2009
2010
Valores Pagos
2009
2010
2010
4 Investimentos
8.785.113,34
4.335.295,66
275.700,59
870.067,59
8.509.412,75
3.465.228,07
275.700,59
778.825,59
7.930.777,73
1.380.000,00
7.930.777,73
1.380.000,00
6 Amortizao da Dvida
44
MINISTRIO DA EDUCAO
O oramento da Universidade Federal de Mato Grosso, aprovado para o ano de 2010,
foi executado quase totalmente, sendo exceo os recursos contingenciados referentes s Emendas
Parlamentares individuais, no valor total de R$ 450.000,00 (quatrocentos e cinqenta mil reais).
Ressalta-se que este recurso contingenciado (bloqueado) eram recursos de investimento destinados
a aquisio de equipamentos para a Faculdade de Agronomia e Medicina Veterinria e tambm para
a execuo de duas pequenas obras. No final do exerccio, os processos correspondentes a aquisio
de equipamentos, construo de um laboratrio de animais silvestres e ampliao da cantina da
FAMEV foram adquiridos e contratados com recursos do Reuni, respectivamente, tendo em vista a
disponibilidade oramentria, j que no houve o desbloqueio das emendas.
Destaca-se que, no segundo semestre de 2010 teve o bloqueio da cota oramentria,
o que criou dificuldades para a execuo do oramento, pois a sua liberao em parcelas prejudica a
execuo das atividades internas.
45
MINISTRIO DA EDUCAO
2.5 Indicadores Institucionais
Demonstrativo da Execuo Oramentria no Perodo: 2008-2010.
R$ 1,00
Ano
2008
2009
2010
Oramento da UFMT executado

349.643.232,63
448.784.787,91
502.922.169,16
Fonte: PROPLAN/CPDI/SOR/SIAFI Balano Oramentrio 2010
Demonstrativo da Receita Realizada e Despesa Executada da UFMT no perodo: 2008-2010.

R$ 1,00
Ano
2008
2009
2010
RECEITA
323.985.396,46
399.356.072,12
465.226.137,81
DESPESA
349.643.232,63
448.784.787,91
502.922.169,16
Comparativo da Receita pela Despesa do HUJM em 2008, 2009 e 2010
Total da Receita
15.130.982,70
2009
16.110.108,89
17.142.511,98
2008
16.639.797,96
14.115.050,77
14.247.519,34
20.000.000,00
18.000.000,00
16.000.000,00
14.000.000,00
12.000.000,00
10.000.000,00
8.000.000,00
6.000.000,00
4.000.000,00
2.000.000,00
0,00
Total da Despesa
2010
Fonte: HUJM- Hospital Universitrio Julio Mller/Seo de Oramento
46
MINISTRIO DA EDUCAO
GRADUAO
INDICADOR 01
TOTAL DE INSCRITOS NO ENEM EM RELAO AO TOTAL DE VAGAS
OFERTADAS EM 2009, 2010 E 2011.
Total de inscritos
Total de vagas ofertadas
IEVO=
Anos
Total de inscritos
Total de vagas ofertadas
IEVO
2009
2010
2011
29.143
56.703
60.588
4.407
5.028
5.168*
6,61
11,27
11,72
*Dentre essas, 20 vagas so ocupadas pelos estudantes indgenas.

Fonte: STI/PROEG
No perodo de 2009 a 2011 houve um aumento significativo do nmero total de alunos inscritos
na UFMT, considerando que a instituio adota como processo seletivo, o Sistema de Seleo
Unificada (SISU), que prev que a totalidade das vagas ofertadas pela instituio possa ser
ofertada pelo sistema, o qual utiliza exclusivamente com conceitos obtidos pelos concluintes do
Ensino mdio na prova do ENEM (Exame Nacional do Ensino Mdio). O nmero total de vagas
ofertadas tambm aumentou consideravelmente e passou de 4.407 para 5.168, o que representa
um acrscimo de aproximadamente 15%. Em decorrncia disso, a relao entre o nmero de
inscritos e as vagas ofertadas tambm cresceu. O aumento do nmero total de vagas ofertadas de
2010 a 2011 justifica-se pela criao de novos cursos e pelo aumento do nmero de vagas de
cursos j consolidados, como por exemplo, em 2011, o aumento vagas no curso de Nutrio,
campus Cuiab, e no curso novo de Administrao, campus de Rondonpolis.
47
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 02
NMERO DE ALUNOS MATRICULADOS POR CAMPI (CUIAB, RONDONPOLIS,
MDIO ARAGUAIA E SINOP) EM RELAO AO TOTAL DE ALUNOS
MATRICULADOS EM 2008, 2009 E 2010.
IAMCM=
Anos
2008
2009
2010
Anos
Nmero de alunos matriculados em

Cuiab
8.942
9.272
10.407
2008
2009
2010
*Nmero de alunos
matriculados
15.221
15.652
21.425
X 100
IAMC
0,580
0,600
0,485
*Nmero de alunos
matriculados
IAMR
2.576
2.727
3.118
15.221
15.652
21.425
0,169
0,180
0,145
Nmero de alunos matriculados no

Campus Araguaia
1.082
1.133
1.899
*Nmero de alunos
matriculados
15.221
15.652
21.425

Rondonpolis
2008
2009
2010
Anos
Nmero de alunos matriculados nos campi

Total de alunos matriculados
Anos

SINOP
2008
2009
2010
1.355
1.920
2.464
IAMA
0,071
0,073
0,088
*Nmero de alunos
matriculados
IAMS
15.221
15.652
21.425
0,089
0,122
0,115
%
58,00
60,00
48,57
16,90
18,00
14,55
%
7,10
7,30
8,88
8,90
12,26
11,50
Fonte: STI/PROEG
*Com ensino distncia
Nos campi do interior houve um aumento entre o nmero de alunos matriculados por campi em
relao ao nmero total de alunos matriculados, que se justifica pelo aumento de alunos nos cursos
vinculados ao Programa de Expanso das universidades pblicas que teve iniciou-se em 2006/02.
Importante ressaltar que, a partir de 2008, com a participao da UFMT no Programa REUNI,
houve a criao de novos cursos e duplicaes de vagas em cursos j consolidadas, o que propiciou
um crescimento em todas as unidades acadmicas.
48
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 03
*NMERO DE MATRICULADOS EM CURSOS NOTURNOS EM RELAO AO TOTAL
DE ALUNOS MATRICULADOS EM 2008, 2009 E 2010.
IMCNAM
Anos
2008
2009
2010
Nmero de matriculados em cursos noturnos

Nmero de matriculados em
cursos noturnos
3.476
3.189
3.895
Total de alunos
matriculados
15.221
15.652
21.425
IMCNAM
0,228
0,203
0,181
22,80
20,37
18,10
Fonte: STI - sistema acadmico

*Indicador vinculado ao Programa Brasil Universitrio
A diminuio no nmero de alunos matriculados em cursos noturnos em 2009 se deve, assim como
em perodos anteriores, diplomao de turmas especiais. Estas turmas compreenderam um
programa de interiorizao de cursos de graduao Dan UFMT em parceria com os municpios do
estado de MT para a formao, em nvel superior, de profissionais dos cursos de bacharelado ou
licenciatura que possuam a mesma estrutura de projeto pedaggico e de recursos humanos do curso
oferecido pela sede. Em 2010, em cumprimento ao programa de reestruturao das universidades
federais (REUNI), tem-se incio a criao de cursos com ofertas de vagas no perodo noturno,
cumprindo a meta estabelecida em 2009. Essa meta dever estabilizar com a diplomao dos alunos
desses novos cursos.
INDICADOR 04
*TOTAL ALUNOS MATRICULADOS EM RELAO AO TOTAL DE DOCENTES DA
INSTITUIO EM 2008, 2009 E 2010.
Total de docentes
TAMTD=
Anos
2008
2009
2010
Total de alunos
matriculados
15.221
15.652
21.425
Total de docentes
1.226
1.351
1.450
TAMTD
%
12,41
11,58
14,77
Fonte: STI
49
MINISTRIO DA EDUCAO
Em 2010 houve um aumento significativo no nmero de alunos matriculados e do nmero total de
docente da UFMT. H um aumento considervel na relao professor aluno, de 11,50 para 14,77 e a
tendncia de aumentar o nmero de alunos em relao ao nmero de professores, pois o programa
REUNI ainda no est consolidado em todos os curso de graduao.
DEMONSTRATIVO DE NMERO DE DIPLOMAS EXPEDIDOS E REGISTRADOS
PELA UFMT: 2008-2010.
4.461
4.500
4.000
3.500
3.000
2.500
2.000
1.500
1.000
500
0
4.242
2.667
2008 Escolar
Fonte: PROEG/Coordenao de Administrao
2009
2010
A UFMT, por delegao do Ministrio da Educao, tem a competncia para registrar os diplomas
de graduao expedidos pela prpria instituio e por demais instituies particulares isoladas de
ensino. O nmero de diplomas registrados vem diminuindo porque algumas instituies privadas
como os centros universitrios passaram a ter a prerrogativa de registrar seus diplomas. Assim,
este nmero representa a diplomao mais restrita aos alunos da prpria instituio.
DEMONSTRATIVO DO NMERO DE BOLSAS SUPERVISIONADAS PELA PROEG:
2008-2010.
500
400
416
402
385
300
248
241
200
100
0
138
104
78
51
13
0000
2008
Bolsa Monitoria remunerada

PEC-G
PIBID
78 73
65
0 17 0 0
2009
Bolsa Monitoria voluntria
PROIND-FUNASA
Apoio a Incluso
60
15
54
0
18 36
2010
Bolsa PET
PROMISAIS
Tutoria
Fonte: PROEG
50
MINISTRIO DA EDUCAO
O sucesso dos estudantes na universidade pblica brasileira tem sido um desafio s IFES tendo em
vista que, uma grande parcela de estudantes aps vencer o desafio de conquistar uma vaga no
ensino superior pblico deve lutar para manter-se vinculados aos cursos. Nesse sentido, a UFMT
adota como poltica institucional a ampliao de categorias de bolsas e o aumento do nmero de
bolsas ofertadas em cada categoria.
A PROEG, unidade responsvel pela gesto do ensino de graduao na UFMT, supervisiona os
seguintes programas de bolsas estudantis: monitoria, educao tutorial (PET), estudante convnio
de educao (PEC-G), tutoria, Programa de Iniciao Docncia (PIBID) e de Apoio a Incluso. O
aumento no nmero de vagas ofertadas mediante o Programa de Iniciao Docncia (PIBID)
justifica-se pelo fato da participao em novo edital, que aumentou o nmero de licenciaturas
participantes no programa, sendo que a meta ampliar ainda mais essa oferta em 2011.
No ano de 2010, o destaque foi a criao dos programas de Tutoria e Apoio a Incluso que, dentre
outros, tem por objetivo criar um espao de atendimento ao estudante ingressante na UFMT que
possa incorporar saberes bsicos necessrios sua incluso como universitrio. Prev a equiparao
de estudos do ensino mdio enquanto uma estratgia de superao das dificuldades iniciais
apresentados pelos alunos, especialmente os matriculados no primeiro ano do curso.
DEMONSTRATIVO DO NMERO DE ALUNOS CONCLUINTES: 2008-2010
2.500
2.049
2.000
1.527
1.672
1.500
1.000
500
0
2008
2009
2010
Fonte: PROEG/CAE/STI Sistema Acadmico/PROPLAN/GIC
O nmero total de alunos concluintes na Universidade Federal de Mato Grosso vm se mantendo

aproximado nos anos de 2009 e 2010, com pouca variao. Importante ressaltar que, os discentes
ingressantes no Programa de Expanso e REUNI ainda no esto em fase de concluso, o que
dever apresentar alteraes significativas. Os momentos de maior graduao, a exemplo de 2008,
ocorrem com a concluso de turmas na modalidade de Ensino a Distncia (EaD).
51
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 05
NMERO DE DOCENTES EM DEDICAO EXCLUSIVA EM RELAO AO TOTAL
DE DOCENTES EM 2008, 2009 E 2010.
Nmeros de docentes em dedicao exclusiva
Total de docentes
IDDED =
Ano
Nmeros de docentes em dedicao

exclusiva
Total de
docentes
IDDED
2008
2009
2010
1.096
1.222
1.321
1.226
1.351
1.450
0,89
0,90
0,91
89,00
90,00
91,00
Fonte: PROAD/Coordenao de Gesto de Pessoas/ Fita Espelho do Siape.
De 2008 para 2010 ocorreu um aumento de 17% na relao entre professores em dedicao
exclusiva em relao ao total de docentes da Universidade Federal de Mato Grosso. Isto ocorre em
funo do ingresso na instituio, por meio de concurso pblico, de novos professores em regime de
dedicao exclusiva.
INDICADOR 06
NMERO DE DOCENTES TEMPORRIOS (VISITANTES E SUBSTITUTOS) EM
RELAO AO NMERO DE DOCENTES EFETIVOS EM 2008, 2009 e 2010.
Nmeros de docentes Temporrios
Nmero de docentes efetivos
IDTDE =
x 100
Anos
Nmeros de
docentes
Temporrios
Nmero de docentes
IDTDE
2008
2009
2010
187
243
213
1.226
1.351
1.450
0,1525
0,1798
0,1468
15,25
17,98
14,68
52
MINISTRIO DA EDUCAO
Houve uma reduo na relao de docentes temporrios em relao aos efetivos no perodo de 2008
a 2110. A abertura de novos cursos pelos Programas de Expanso Universitria: REUNI e UAB
possibilitou Universidade Federal de Mato Grosso a ampliao do seu corpo docente, mediante
concurso pblico, o que permite o aumento gradativo de docentes ativos em todos os campi da
UFMT.
DEMONSTRATIVO DA DISTRIBUIO DE DOCENTES ATIVOS POR CAMPI: 20082010.

Cuiab
1000
HUJM
Campus Rondonpolis
Campus Araguaia
966
949
910
Campus Sinop
800
600
400
162
200
0
176
86 68
2008
183 132 143
104 114
26
2009
2010
DEMONSTRATIVO DE DOCENTES ATIVOS POR TITULAO: 2008- 2010
800
657
600
772
725
544
485
423
400
200
27
119
23
118
114
20
0
2008
2009
Fonte: PROAD/Coordenao
de Gesto de Pessoas/
Fita Espelho do Siape
Graduao
Especializao
Mestrado
2010
Doutorado
53
MINISTRIO DA EDUCAO
Verificou-se o aumento no nmero de docentes portadores do ttulo de doutor, o qual resultante da
poltica de capacitao institucional e do requisito de grau de doutoramento, tanto quanto possvel,
para os professores ingressantes da carreira na UFMT, mediante concurso pblico. Por outro lado,
observa-se que o nmero de graduados e especialistas vem diminuindo em uma proporo
expressiva. A poltica de capacitao institucional, de vagas de reposio e o Programa de
Expanso provocaram aumento significativo das atividades de pesquisa, na ampliao da oferta dos
cursos de ps-graduao e na melhoria da qualidade do ensino na graduao.
DEMONSTRATIVO DE DOCENTE ATIVO POR REGIME DE TRABALHO: 2007- 2009.

20 H
40 H
DE
1.321
1.222
1200
1000
800
600
400
200
0
1.096
25 105
22
107
20
2008de Pessoas/ Fita Espelho2009

Fonte: PROAD/Coordenao de Gesto
do Siape.
109
2010
A maioria de servidores docentes da UFMT encontra-se em regime de dedicao exclusiva e os

novos ingressantes na carreira docente, tambm, esto enquadrados neste regime de trabalho. O
aumento do nmero de docentes em regime de dedicao exclusiva deve-se aos requisitos de
ingresso na carreira docente que priorizam as atividades acadmicas de ensino, pesquisa e extenso.
DEMONSTRATIVO DE DOCENTES ATIVOS POR CLASSE: 2008- 2010.
AUXILIAR
800
700
600
500
400
300
200
100
0
ASSISTENTE
ADJUNTO
505
439
377
9
98
58
ASSOCIADOS
720
718
697
55
TITULAR
127
9
2009
Fonte: PROAD/Coordenao de 2008
Gesto de Pessoas/ Fita Espelho
do Siape.
159
9
57
2010
54
MINISTRIO DA EDUCAO
PS- GRADUAO
INDICADOR 01
NMERO DE CONCLUINTES NOS CURSOS DE PS-GRADUAO LATO
SENSU
EM RELAO AO NMERO DE ALUNOS MATRICULADOS: 2008, 2009 e 2010.
IAMC =
Perodo
2008
2009
2010
N de alunos concluintes na ps-graduao

N de alunos matriculados
Alunos
Concluintes
413
523
683
X 100
Alunos Matriculados
IAMC
5.045
4.908
5.304
0,0818
0,1065
0,1287
8,18
10,65
12,87
Fonte: Pr-Reitoria de Ps-Graduao
INDICADOR 02
NMERO DE ALUNOS CONCLUINTES EM RELAO AS VAGAS OFERTADAS NOS
CURSOS DE PS-GRADUAO LATO SENSU: 2008, 2009 e 2010.
N de alunos concluintes
N de vagas ofertadas
IVOC =
X 100
Anos
N Alunos
Concluintes
IVOC
2008
2009
2010
413
523
683
5.596
5.446
5.825
0,0738
0,0960
0,1172
7,38
9,60
11,72
Em relao ao indicador 01, o nmero de alunos concluintes no acompanha o nmero de alunos

matriculados, pelo fato de haver cursos iniciados em 2008 que ainda no se encerraram. Esto em
processo de anlise os relatrios finais de 07 cursos iniciados em 2008. Considere-se ainda que
houve, em 2008, o cancelamento de 03 cursos, e que essa informao repassada PROPG apenas
no processo de anlise do relatrio final do ano seguinte. A demora, por parte dos coordenadores,
na entrega dos relatrios finais PROPG prejudica a expedio de certificados, e influencia nos
ndices de concluintes.
55
MINISTRIO DA EDUCAO
Em relao ao indicador 02, em 2010 houve crescimento no nmero de cursos ofertados,
principalmente no que se refere modalidade a distncia, em que o nmero de matriculados
significativamente maior, pois a oferta de vagas (60 alunos por turma) ofertada por polo. Na
modalidade presencial, as turmas no podem exceder a 60 vagas, em atendimento Resoluo
Consepe n. 75/2005.
Os cursos lato sensu so importantes, por atenderem continuadamente a um nmero crescente de
discentes nas mais diferentes reas do conhecimento. H cursos com cobrana de taxas e outros
gratuitos, mantidos por meio de convnios com diferentes rgos do governo, federal, estadual e
municipal. Contamos, tambm, com o estabelecimento de parcerias com diferentes rgos do
governo estadual para a oferta de cursos especficos com vistas capacitao de seus funcionrios,
em especial nas reas de administrao pblica e formao de professores.
A grande procura pelos cursos de especializao da UFMT fruto de sua credibilidade e qualidade.
Embora existam problemas na operacionalizao dos cursos, a procura por orientaes equipe da
PROPG para a elaborao de novos projetos tem sido crescente. Como a oferta dos cursos depende
de demandas da sociedade, e da disponibilidade de servidores da UFMT, normal que haja certa
oscilao no nmero de cursos e vagas disponveis.
A Residncia Mdica se constitui um caso particular de Curso de Especializao, em virtude do seu
carter permanente, sendo oferecido no Hospital Jlio Muller, com aprovao da Comisso
Nacional de Residncia MdicaMEC. Outra residncia a Integrada Multiprofissional em Sade
do Adulto e do Idoso em Condio de Hospitalizao Clnica e Cirrgica. Neste caso, a PROPG
apenas autoriza a publicao do edital do processo seletivo, e registra os certificados.
INDICADOR 03
NMERO DE VAGAS OFERTADAS EM RELAO AO NMERO DE
MATRICULADOS DOS CURSOS DE PS-GRADUAO STRICTO SENSU EM 2007,
2008 e 2009.
IVOM =
N de vagas ofertadas (mestrado e doutorado)

N de Matriculados nos cursos de mestrado e doutorado
Perodo
2008
2009
2010
347
422
577
N Alunos
Matriculados
858
951
1.185
X 100
IVOM
0,4044
0,4437
0,4869
40,44
44,37
48,69
Em 2008 a UFMT possua 22 mestrados e 03 doutorados (Educao; Agricultura Tropical; Fsica

Ambiental); em 2009, houve a aprovao de mais 01 doutorado (Cincias da Sade), e quatro
mestrados (Educao Roo; Direito Agroambiental; Cincia de Materiais; Ensino de Cincias
Naturais), ampliando para 26 mestrados e 04 doutorados.
56
MINISTRIO DA EDUCAO
Em 2010, foram aprovados 03 mestrados (Qumica; Engenharia Agrcola; MatemticaPROFMAT), e 03 doutorados (Ecologia e Conservao da Biodiversidade; Histria; REAMEC).
Portanto, no ano de 2011, a UFMT conta com 28 mestrados e 07 doutorados, perfazendo 35 cursos
stricto sensu.
De acordo com o Indicador n. 3, no trinio 2008-2010 houve um crescimento significativo no
nmero de vagas ofertadas, e tambm no nmero de alunos matriculados, que podem ser atribudos
a alguns fatores, tais como o aumento no nmero de programas implantados na UFMT; o apoio
institucional ao processo de consolidao dos cursos j existentes e o incentivo elaborao de
novos projetos; aumento no nmero de doutores na instituio e seu credenciamento nos diferentes
Programas da UFMT; acompanhamento da PROPG aos grupos interessados na apresentao de
novos APCNs; avaliao interna constante dos programas; maior demanda por candidatos do
interior do estado de Mato Grosso, de outros estados, e mesmo de outros pases; maior divulgao
dos Programas.
A cada dia aumenta, tambm, o interesse de discentes dos cursos de graduao da UFMT, resultado
tambm do crescimento na oferta de bolsas de Iniciao Cientfica, que preparam o aluno para a
pesquisa e o direciona continuidade de seus estudos.
O processo de consolidao da ps-graduao stricto sensu da UFMT est em curso, como
demonstra o salto qualitativo de 23,3% de seus programas, que receberam notas 4 e 5, e o aumento
de 10 cursos novos no ltimo trinio.
Ainda se encontram na Capes, em fase de anlise, 04 solicitaes de cursos novos APCNs -,
sendo 01 do campus de Rondonpolis, 01 do campus do Araguaia, e 02 do campus de Sinop.
Registre-se que apenas o campus de Sinop ainda no conta com curso stricto sensu.
INDICADOR 04
TOTAL DE DISSERTAES DEFENDIDAS NOS CURSOS DE PS-GRADUAO
(MESTRADO E DOUTORADO) EM RELAO AOS ALUNOS MATRICULADOS: 2008,
2009 e 2010.
IAMD =
Perodo
2008
2009
2010
Total de Dissertaes Defendidas

Total de Alunos Matriculados
*Total de Dissertaes
Defendidas
291
297
287
Total de Alunos
Matriculados
858
951
1.185
X 100
(%)
0,3391
0,3123
0,2421
IAMD
%
33,91
31,23
24,21
* As defesas ocorrem em sua maioria no perodo de maro a junho.

Em relao ao indicador 04, a diminuio no nmero de defesas de referentes ao ano de 2010 devese, principalmente, no oferta de vagas pelo Programa de Ps-graduao em Sade Coletiva.
Desse modo, o ndice manteve-se estvel, uma vez que o PPG oferta 10 vagas, exatamente a
diferena existente entre total de dissertaes e teses defendidas entre 2009 e 2010.
57
MINISTRIO DA EDUCAO
Observe-se que h um crescimento constante no total de alunos matriculados no trinio, tendo em
vista os novos cursos iniciados.
INDICADOR 05
TOTAL DE CONCLUINTES EM RELAO AO TOTAL DE ALUNOS MATRICULADOS
NOS CURSOS DE MESTRADO: 2008, 2009 e 2010.
IAMMC
=
Total de Concluintes
Total de Alunos Matriculados nos cursos de Mestrado
Perodo
Total
de Concluintes
2008
2009
2010
289
293
278
Total de Alunos
Matriculados nos cursos de
Mestrado
826
900
1.097
X 100
IAMMC
(%)
0,3498
0,3255
0,2534
34,98
32,55
25,34
O nmero de concluintes de mestrado foi menor do que os anos anteriores, devido no oferta de
vagas para 2008 pelo mestrado em Sade Coletiva, conforme registrado acima; as defesas deste
Programa ocorreram em 2010. Outro fator pode ser creditado ao atraso no cronograma das defesas
da turma de ingressantes de 2008 do mestrado em Geografia, que ainda esto em andamento. Os
programas possuem critrios diferenciados quanto ao tempo de integralizao, de acordo com as
reas de conhecimento.
INDICADOR 06
TOTAL DE BOLSAS DE MESTRADO (CAPES, CNPq, FAP, e Outras) EM RELAO AO
TOTAL DE ALUNOS MATRICULDADOS: 2008-2010.
IBMAM =
Perodo
2008
2009
2010
Total de bolsas de mestrado (CAPES, CNPq, REUNI, FAP,

Total de bolsas de mestrado

(CAPES,CNPq, FAP, e
Outras)
312
447
409
X 100
Total de Alunos
Matriculados
IBMAM
(%)
826
900
1.097
0,3777
0,4966
0,3728
37,77
49,66
37,28
58
MINISTRIO DA EDUCAO
A diminuio, no ano de 2010, no nmero total de bolsas de mestrado, deve-se ao fato de haver
aumentado o nmero de cursos, e tambm ao trmino do convnio Capes/Fapemat. Considere-se,
no entanto, no caso de oferta de bolsas stricto sensu, que a oferta nunca acompanha a demanda.
INDICADOR 07
TOTAL DE BOLSAS DE DOUTORADO (CAPES, CNPq, FAP, e Outras) EM RELAO
AO TOTAL DE ALUNOS MATRICULADOS : : 2008-2010.
IBDAM =
Total de Bolsas de Doutorado (CAPES, CNPq, FAP, e

Total de Alunos Matriculados (Doutorado)
Perodo
Total de bolsas de Doutorado

(CAPES, CNPq, FAP, e Outras)
2008
2009
2010
12
18
31
Total de Alunos
Matriculados no
Doutorado
32
51
88
X 100
IBDAM
0,3750
0,3529
0,3522
37,50
35,29
35,22
De acordo com o indicador 07, houve aumento constante na oferta de bolsas no trinio, e o
crescimento substancial observado em 2010 deveu-se prioridade concedida pelas agncias
financiadoras para bolsas de doutorado, com vistas diminuio de assimetrias regionais, e tambm
pela aprovao de novos cursos de doutorado no trinio.
INDICADOR 08
NMERO DE TCNICOS ADMINISTRATIVOS AFASTADOS PARA PS-GRADUAO
EM RELAO AO TOTAL DE SERVIDORES TCNICOS ADMINISTRATIVOS: : 20082010.
ITAA =
Perodo
2008
2009
2010
Nmero de tcnicos administrativos afastados

Total de tcnicos administrativos
Nmero de tcnicos
administrativos afastados
16
15
15
Total de tcnicos
administrativos
1.599
1.583
1.567
X 100
ITAA
0,0100
0,0094
0,0095
1,00
0,94
0,95
59
MINISTRIO DA EDUCAO
O indicador 08 indica estabilidade nos dados apresentados no trinio. A UFMT apia a qualificao
de seu quadro de servidores tcnico-administrativos; todas as cotas de bolsas disponveis foram
utilizadas, e todas as solicitaes de afastamentos para qualificao foram atendidas.
INDICADOR 09
NMERO DE DOCENTES AFASTADOS PARA PS-GRADUAO EM RELAO AO
TOTAL DE SERVIDORES DOCENTES: : 2008-2010.
Numero de Docentes Afastados
Total de docentes
ITDA =
Perodo
Nmero de docentes afastados
2008
2009
2010
97
90
108
Total de
docentes
1.226
1.351
1.450
ITDA
0,79
0,06
0,07
7,91
6,66
7,44
O apoio da UFMT qualificao docente fica demonstrado na evoluo dos dados apresentados no
indicador 09. Houve resposta aos editais do PRODOUTORAL da Capes, que concede auxlio
financeiro para doutorados fora da sede, e tambm houve concesso de bolsa qualificao da
prpria instituio para doutorandos. Os programas DINTER tambm contriburam para esse
crescimento, embora nem todos os doutorandos nessa modalidade contem com afastamento total.
INDICADOR 10
*TOTAL DOCENTES DOUTORES POR TOTAL DE DOCENTES 2008, 2009 e 2010.
Nmero de docentes doutores
Total de docentes
TDDTD
ANO
2008
2009
2010
Nmero de docentes
doutores
655
747
772
Total de docente
TDDTD
(%)
1.226
1.351
1.450
0,5342
0,5529
0,5324
53,42
55,29
53,24
Fonte: PROPG/PROAD

No indicador 10 observa-se o crescimento constante no nmero de doutores na Instituio, embora
haja uma pequena diminuio no ndice, que pode ser justificado pela contratao de novos
docentes mestres.
60
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 11
*TOTAL DOCENTES MESTRES POR TOTAL DE DOCENTES
2008, 2009 e 2010.
Nmero de docentes mestres
Total de docentes
TDMTD
ANO
Nmero de docentes mestres
Total de docente
2008
2009
2010
423
485
544
1.226
1.351
1.450
TDMTD
0,3450
0,3589
0,3751
(%)
34,50
35,89
37,51
Fonte:PROPG/PROAD
Os dados apresentados refletem a necessidade de capacitao docente continuada, pois nem sempre
se consegue nas regies Norte e Centro-Oeste, contratar professores doutores, o que faz com que
aumentem as assimetrias relacionadas a esse quesito. A UFMT tem desenvolvido uma poltica mais
agressiva de qualificao em nvel de doutorado, e a partir de 2009 oferece 06 doutorados
interinstitucionais DINTERs -, conforme tabela abaixo:
Doutorados Interinstitucionais DINTERs aprovados em 2010
Curso
Arquitetura e Urbanismo
Comunicao
Pediatria
Economia
Controladoria e Finanas
IES Promotora
IES Receptora
IES Associada
UFRJ
UFMG
USP
UFPE
USP
UFMT
UFMT
UFMT
UFMT
UFMT
UNEMAT
_
_
UNEMAT
UNEMAT/UFG
INDICADOR 12
*TOTAL DOCENTES COM GRADUAO POR TOTAL DE DOCENTES 2008, 2009 e
2010.
TDGTD
Nmero de docentes com graduao

Total de docentes
61
MINISTRIO DA EDUCAO
ANOS
2008
2009
2010
Nmero de docentes com

graduao
27
23
20
Total de docente
1.226
1.351
1.450
TDGTD
0,0220
0,0170
0,0137
(%)
2,20
1,70
1,37
Fonte:PROPG/PROAD
INDICADOR 13
*TOTAL DOCENTES COM ESPECIALIZAO POR TOTAL DE DOCENTES 2008, 2009
e 2010.
Nmero de docentes com especializao
Total de docentes
TDETD
ANOS
2008
2009
2010
Nmero de docentes com

especializao
119
118
114
Total de docente
1.226
1.351
1.450
TDETD
0,0970
0,0873
0,0786
(%)
9,70
8,73
7,86
Fonte:PROPG/PROAD
O ndice de docentes com graduao e especializao dos indicadores 12 e 13 reflete a tendncia

decrescente desse nmero, pois em geral so servidores docentes prestes a se aposentarem. Nas
novas contrataes, conforme j explicado, o nvel mnimo exigido o de mestre.
DEMONSTRATIVO DO NMERO DE CURSOS DE PS-GRADUAO STRICTO
SENSU E NOTA DE AVALIAO ANOS 2008, 2009 e 2010.
N.
01
02
03
04
05
06
07
08
Programa
Nvel
Educao
Ecologia e Conservao da Biodiversidade
Agricultura Tropical
Histria
Sade Coletiva
Geografia
Cincias da Sade
Fsica
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Ano de
criao/
incio
1988
1993
1994
1999/2000
2002
2002
2002
2004
Avaliao
2008
Avalia
o 2009
Avalia
o 2010
3
3
4
3
3
3
3
3
3
3
4
3
3
3
4
3
4
4
5
4
3
3
4
3
62
MINISTRIO DA EDUCAO
N.
Programa
09
10
11
Nvel
Fsica Ambiental
Geocincias
Agricultura Tropical
Agronegcios e Desenvolvimento
12
Regional
13
Cincias Florestais e Ambientais
14
Cincia Animal
15
Enfermagem
16
Estudos de Linguagem
17
Cincias Veterinrias
18
Recursos Hdricos
19
Biocincias
20
Estudos de Cultura Contempornea
21
Fsica Ambiental
22
Educao
23
Engenharia de Edificaes e Ambiental
24
Poltica Social
25
Educao (campus Rondonpolis)
26
Direito Agroambiental
27
Cincia de Materiais (campus Araguaia)
28
Cincias da Sade
29
Ensino de Cincias Naturais
30
Qumica
31
Ensino de Cincias e Matemtica
32
Engenharia Agrcola (Rondonpolis)
33
Histria
Ensino de Cincias e Matemtica
34
REAMEC Rede **
35
Matemtica PROFMAT Rede ***
TOTAL DE CURSOS EM FUNCIONAMENTO
Avaliao
2008
Avalia
o 2009
Avalia
o 2010
Mestrado
Mestrado
Doutorado
Ano de
criao/
incio
2004
2004
2004
4
3
4
4
3
4
5
3
5
Mestrado
2005
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Doutorado
Doutorado
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Mestrado
Doutorado
Mestrado Prof.
Mestrado
Doutorado
Mestrado
Doutorado
2005
2005
2005
2005
2006
2006
2006
2007
2007/2008
2008/2009
2008/2009
2008/2009
2009/2010
2009/2010
2009/2010
2009/2010
2009/2010
2010
2010
2010
2010
3
3
3
3
3
3
3
3
4
-
3
3
3
3
3
3
3
3
4
4 (novo)
3 (novo)
3 (novo)
-
3
4
3
3
4
3
3
3
5
4
3
3
3
3
3
4
3
3
4
3
4
Doutorado
2010
Ms. Prof.
2010
21
24
3
35

**REAMEC Rede Amaznica de Ensino de Cincias e Matemtica 9 estados da Regio Norte
*** Mestrado Profissional em Rede Sociedade Brasileira de Matemtica 49 IES pblicas
PESQUISA
INDICADOR 01
NDICE GLOBAL DE PROJETOS DE PESQUISAS REGISTRADOS NO PERODO: 20082010.
IPR =
N de projetos registrados
Total de professores mestres e doutores em
dedicao exclusiva (DE)
63
MINISTRIO DA EDUCAO
Ano
2008
2009
2010
N projetos
registrados
854
1.014
1.712
Total de professores em
1.096
1.222
1.321
IGP
0,7791
0,8297
1,2959
77,91
82,97
129,59
FONTE: PROPeq
Perodo de coleta da informao Dezembro/2010
Constata-se um incremento de 5,06% do IPR de 2009 em relao ao ano anterior (2008).

Entretanto, ao se comparar os anos de 2009 e 2010, verifica-se que o aumento bem mais
expressivo (46,62%) neste ndice. Estes dados apontam para uma tendncia que vai se consolidando
a partir do aumento considervel no nmero de professores doutores e mestres em dedicao
exclusiva que ocorreu no perodo em foco, associado ao expressivo aumento no volume de verbas
destinadas a C,T&I, por parte das agncias de fomento e ao paulatino, porm consistente
crescimento no nmero de cursos de ps graduao stricto sensu na UFMT (em 2008 eram 24
cursos; em 2010 este nmero saltou para 33). Estes nmeros associados implementao de 5
doutorados interinstitucionais (DINTERS), podem explicar o expressivo aumento no IPR.
Finalmente, e em consonncia com o proposto no PDI para o perodo 2005-2010 (aumentar em
100% o nmero de projetos de pesquisa). Verifica-se que esta meta, prevista para 5 anos, j foi
superada, pois, em 2006, a PROPeq contava com o registro de 402 projetos e em 2010, este nmero
mais que quadruplicou, alcanando 1712 projetos registrados. Estes dados demonstram um avano
quantitativo desejvel no nmero de pesquisas publicadas e aponta para uma tendncia que vai se
consolidando a partir do aumento no nmero de professores doutores e mestres em dedicao
exclusiva que ocorreu no perodo em foco, associado ao expressivo aumento no volume de verbas
destinadas a C,T&I, por parte das agncias de fomento e ao consistente crescimento no nmero de
cursos de ps graduao stricto sensu na UFMT (em 2008 eram 24 cursos; em 2010 este nmero
saltou para 33), com 2 doutorados em 2008 passando para 10 em 2010. Estes nmeros associados
implementao de 5 doutorados interinstitucionais (DINTERS), podem explicar o expressivo
aumento no IPR.
INDICADOR 02
NDICE GLOBAL DE PESQUISAS PUBLICADAS NO PERODO: 2008-2010.
IGP =
N de pesquisa publicada
Total de professores mestres e doutores em
64
MINISTRIO DA EDUCAO
Ano
2008
2009
2010
N pesquisa
publicada
1.326
1.544
3.127
Total de professores em
1.096
1.222
1.321
IGP
1,2098
1,2635
2,3671
120,98
126,35
236,71
FONTE: PROPEq
Constata-se um leve aumento de 5,37% do IGP de 2009 em relao ao ano anterior (2008). Por
outro lado, o IGP apresentou um incremento expressivo de 87,34% no perodo referente a 20092010. Isto pode estar associado ao fato do aumento no nmero de professores em dedicao
exclusiva (DE) ao longo do referido perodo, em que os docentes foram se articulando e captando
recursos, especialmente de CT&i, financiando as atividades de pesquisa, seja ligada ao programa de
IC ou aos programas de Ps-Graduao que tambm tiveram um aumento em nmero, conforme
salientado no indicador 1. Estes dados demonstram um avano quantitativo desejvel no mbito da
IES.
INDICADOR 03
NDICE DE INVESTIMENTOS EXTERNOS EM PESQUISA POR UNIDADE
BENEFICIADA EM 2008, 2009 e 2010
IIEP =
INSTITUTO
FAeCC
FAEN
FAET
FAMEV
FANUT
FCM
FENF
IB
ICET
ICHS
IE
ISC
IL
IF
IC
FD
FE
FEF
CUA
CUS
ICEN/CUR
ICHS/CUR
ICAT/CUR
Total
Recursos captados pela unidade

Total de recursos captados para a pesquisa na UFMT
2008
11.528,00
24.089,00
171.068,00
880.298,43
493.204,80
199.876,00
212.083,93
816.412,55
701.472,14
150.752,77
369.985,37
469.237,04
18.879,00
136.770,12
31.830,00
0,00
54.847,00
0,00
310.581,33
922.948,00
127.089,66
0,00
0,00
6.102.953,14
Financiamento (R$)
2009
2010
90.778,44
3.460,00
8.571,00
147.510,00
2.143,837,80
79.260,00
1.972.095,04
4.547.696,85
164.445,00
1.561.003,25
648.953,00
10.273.912,10
129.108,29
43.680,00
1.227.211,75
5.241.863,46
13.400.000,38 5.826.844,60
1.119.862,55
194.807,00
167.717,98
938.156,94
120.779,77
229.671,00
0,00
23.300,00
609.869,40
1.598.271,18
125.821,42
1.029.838,26
0,00
155.980,00
505.277,55
247.639,00
617.589,10
191.861,32
85.166,00
566.753,15
495.413,75
1.020.801,92
117.905,95
40.499,99
22.100,00
129.678,84
112.143,70
561.697,50
23.894.047,87 34.654.186,36
IIEP 2008 IIEP 2009 IIEP 2010

0,0018
0,0038
0,00009
0,0039
0,0004
0,0042
0,0280
0,0089
0,0022
0,1442
0,0825
0,1312
0,0808
0,0069
0,0450
0,0327
0,0272
0,2964
0,0347
0,0054
0,0012
0,1337
0,0514
0,1512
0,1149
0,5608
0,1681
0,0247
0,0469
0,0056
0,0606
0,0070
0,0270
0,0768
0,0051
0,0066
0,0030
0,00
0,0006
0,0224
0,0255
0,0461
0,0052
0,0053
0,0297
0,00
0,00
0,0045
0,0089
0,0211
0,0071
0,00
0,0258
0,0055
0,0508
0,0036
0,0163
0,1512
0,0207
0,0294
0,0208
0,0049
0,0011
0,00
0,0009
0,0037
0,00
0,0047
0,0162
FONTE: PROPEq
65
MINISTRIO DA EDUCAO
De maneira geral a captao de recursos pela UFMT aumentou substancialmente de 2008 para 2010 de
valores em torno de 6 milhes para 34 milhes de reais. Em relao ao ndice de Investimentos
Externos, h que se ressaltar de forma extremamente evidente a captao de recursos da Faculdade de
Cincias Mdicas - IIEP = 0,296, configurando um salto em 2010, embora o ICET tenha captado mais
ao considerar-se todo o perodo (2008 a 2010). Ambos contriburam de forma significativa no montante
geral de captao de recursos. Isto desejvel e extremamente importante para a IES tratando-se de
reas em que os editais contemplam valores expressivos de financiamento, no obstante outras reas
estejam captando, tambm, de forma significativa. Em segundo lugar, aparece o ICET (IIEP = 0,168),
destacando-se tambm o IB (IIEP = 0,151) e a FAMEV (IIEP = 0,131) interessante destacar que o
financiamento de projetos de pesquisa pode ser usado como medida indireta da qualidade dos mesmos j
que estes financiamentos so aportados, pelas agncias de fomento, atravs de processos competitivos,
onde so avaliados o mrito acadmico dos projetos e o currculo do coordenador da equipe. Algumas
unidades, como o IL e a FD, no obstante a falta de captao de recursos em 2008 e 2009, em 2010
passam a contar com financiamentos em suas pesquisas, demonstrando que os cursos de ps-graduao
strictu senso continuam a impulsionar as atividades de pesquisa.
INDICADOR 04
NDICE DE DEMANDA TOTAL DO PROGRAMA DE INICIAO CIENTFICA EM
2008, 2009 e 2010
IDTI=
Demanda total no PIC

N professores mestres e doutores na UFMT
Ano
2008
2009
2010
702
809
956
Total de professores mestres e doutores

em dedicao exclusiva (DE)
1.096
1.222
1.321
IDTIC
1,5612
0,6620
0,7236
156,12
66,20
72,36
Fonte: PROPeq/CAP
Constata-se que, embora uma demanda desejvel do PIC esteja acontecendo ao longo do perodo,
bem como no nmero de professores mestres e doutores em dedicao exclusiva, tambm tenha
crescido de forma considervel, passando de 702 para 956, implicando no acrscimo do IDG de
2009 para 2010 em 6,16%. Isto pode ser explicado pela articulao dos novos
professores/pesquisadores em relao organizao e efetivao das suas pesquisas (evidenciado
no Indicador 1) junto ao Programa de IC. O que efetivamente j est acontecendo de forma
consistente no binio 2009/2010. Este aspecto dever ter implicaes positivas no Programa de
Iniciao Cientfica da IES do ano em curso.
66
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 05
NDICE DE DEMANDA ATENDIDA NO PROGRAMA DE INICIAO CIENTFICA EM
2008, 2009 e 2010
IDAIC =
Ano
2008
2009
2010
Demanda atendida no PIC

Demanda atendida no PIC

529
705
846

702
809
956
IDAT
0,7535
0,8714
0,8849
%
75,35
87,14
88,49
Fonte: PROPeq/CAP
O IDAT um indicador que demonstra, no universo dos programas de IC da UFMT, como o

nmero de vagas disponveis tem sido atendido em relao ao nmero de pesquisadores docentes
solicitantes. Este ndice tem variado, porm h um vis de alta comparando-se o perodo de 2008 a
2010, havendo um acrscimo de 13,14% ao longo do perodo, sendo mais pronunciados nos dois
ltimos anos, de forma coerente com o indicador 3. Os resultados obtidos tornam-se fundamentais
quando se observa a demanda atendida do PIC (em 1997 era de 589 e passou para 846). Portanto,
pode-se inferir que h um crescente interesse da comunidade universitria pelos programas de
iniciao cientfica (PIBIC e VIC), ressaltando-se que uma demanda maior do que a oferta permite
estimular a concorrncia entre os grupos, premiando, desta forma, os de melhor mrito
acadmico/cientfico.
INDICADOR 06
NDICE DE DEMANDA DE QUALIFICAO ATENDIDA NO PIBIC EM 2008, 2009 E
2010
IDQA =
Anos
2008
2009
2010
Demanda atendida no PIBIC

Demanda Qualificada no PIBIC
Demanda atendida no
PIBIC
346
381
504
Demanda Qualificada no
PIBIC
388
459
530
IDQA
0,8917
0,8300
0,9509
89,17
83,00
95,09
Fonte: PROPeq/CAP
67
MINISTRIO DA EDUCAO
O termo Demanda Qualificada usado para definir aquelas solicitaes de incluso no PIBIC (ou
VIC) que atendem aos requisitos exigidos no edital de convocao, mas que ainda no foram
submetidas anlise de mrito para pontuao e classificao por mrito. Se em 2008 atendamos a
aproximadamente 89% da demanda qualificada, em 2010 este atendimento subiu para 95%, valendo
as mesmas observaes feitas no item anterior referente ao IDAT, ou seja, a tendncia de alta
permanece ao longo do perodo, demonstrando um potencial importante para a Iniciao Cientfica
na IES.
INDICADOR 07
NDICE GLOBAL DE BOLSISTAS EM 2008, 2009 E 2010
IGB =
Ano
2008
2009
2010
N Alunos PIBIC
N de Alunos Regulares Matriculados na Graduao
N de alunos
PIBIC
346
381
504
N de alunos regulares
matriculados na graduao
13.955
15.050
17.888
IGB
0,0247
0,0253
0,0281
2,47
2,53
2,81
Fonte: PROPeq/CAP
O IGB tem se mantido aproximadamente constante nos ltimos 3 anos, pem h que se ressaltar o
aumento substancial do nmero de alunos PIBIC nos dois ltimos anos, passando de 381 em 2009
para 504 em 2010 bolsistas, representando um acrscimo de 32,28%. Estes valores foram
acompanhados pelo nmero de alunos regulares matriculados na graduao. Espera-se um reflexo
positivo neste novo perodo letivo, com o aumento no nmero de alunos em vagas abertas na
UFMT e o amadurecimento dos novos acadmicos que estaro em seu terceiro ano na IES, bem
como o que j se observa neste incio de ano, em termos de insero de novos estudantes nos
projetos de pesquisas cadastrados junto PR-Reitoria de Pesquisa (PROPeq).
68
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 08
NDICE RESTRITO DE BOLSISTAS DE INICIAO CIENTFICA EM 2008, 2009 E 2010
IRBIC =
Ano
N Alunos PIBIC
N de Alunos PIC
N de alunos PIBIC
2008
2009
2010
346
381
504
N de
alunos PIC
529
705
846
IRBIC
0,6540
0,5404
0,5957
65,40
54,04
59,57
Fonte: PROPeq/CAP
Perodo de coleta da informao dezembro/2010
O IRB tem demonstrado pequenas variaes ao longo dos ltimos trs anos, no perodo analisado
(2007 a 2009). Explica-se este fato de forma positiva, pois demonstra o crescimento do interesse
pelo programa por parte dos estudantes, com a conseqente consolidao de voluntrios (VIC) em
bolsistas (PIBIC), que de um ano para o outro passam da situao de potenciais PIBIC para efetivos
nessa categoria. Estes dados so corroborados pelo acrscimo de nmero de alunos PIC de 2009
(705) para um expressivo acrscimo em 2009 (846).
INDICADOR 09
NDICE RESTRITO DE ALUNOS VOLUNTRIOS DE INICIAO CIENTFICA (VIC)
EM 2008, 2009 e 2010
IRVIC =
Anos
2008
2009
2010
N Alunos VIC
N de Alunos PIC
N de alunos VIC
N de alunos PIC
IRVIC
183
324
342
529
705
846
0,3459
0,4595
0,4042
34,59
45,95
40,42
Fonte: PROPeq/CAP
69
MINISTRIO DA EDUCAO
Observa-se, como j comentado no item anterior, pequenas variaes ao longo dos ltimos trs
anos, porm h que se considerar um leve decrscimo de 5,75% no IRV de 2009 para 2010, em
consonncia com os dados apresentados no item anterior, ou seja, consolidando o nmero de alunos
PIBIC via incorporao de VICs. Isto demonstra, uma vez mais, a consistncia com que a produo
do conhecimento vem acontecendo dentro do Programa de IC na UFMT.
INDICADOR 10
NDICE GLOBAL DE VOLUNTRIOS EM 2008, 2009 e 2010
IGV =
Anos
2008
2009
2010
N Alunos VIC
N de Alunos Regulares Matriculados na graduao
N de alunos VIC
183
324
342
N de alunos regulares matriculados

na graduao
13.955
15.050
17.888
IGV
0,0131
0,0215
0,0191
1,31
2,15
1,91
Fonte: PROPeq/CAP
De forma similar aos dados obtidos para o ndice anterior, o IGV demonstra uma recuperao
atravs do acrscimo significativo no nmero de alunos VIC do perodo de 2008 a 2009, de onde se
pode inferir que o nmero de alunos regulares matriculados na graduao em 2009, associado
maior disponibilidade de professores doutores e mestres para orientao nesse perodo, propiciou o
aumento de do IGV de 1,31 em 2008 para 2,15 em 2009. O aumento expressivo e desejvel para a
IES, de aproximadamente 2.800 alunos regulares matriculados em 2010, acarretou uma leve queda
no IGV, configurando um processo de busca e interao dos professores/orientadores no sentido de
aumentar os VICs nos diversos projetos de pesquisa em desenvolvimento.
70
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 11
NDICE GLOBAL DE PRODUO CIENTFICA DO PIBIC
EM 2008, 2009 e 2010
IGPC =
Somatrio das Pontuaes Mdias de Produo Cientfica obtidas na

Demanda Qualificada PIBIC
N Professores Demanda Qualificada
Anos
2008
2009
2010
Somatrio das Pontuaes

Mdias de Produo
Cientfica obtidas na
Demanda Qualificada PIBIC
273
280
233,29
N Professores Demanda
Qualificada
IGPC
%
366
468
487
0,7459
0,5982
0,4790
75,59
59,82
47,90
Fonte: PROPeq/CAP
Constata-se que houve pequena variao, porm decrescente no IGPC entre os anos de abrangncia
deste relatrio. Observa-se, neste caso, que tanto a demanda qualificada quanto a produo
cientfica mdia apresentam variaes decrescentes. Acredita-se, de outra parte, que o acrscimo da
demanda atendida no PIBIC e maior disponibilidade de professores doutores e mestres para
orientao devero alterar este quadro no ano calendrio em curso.
DEMONSTRATIVO TOTAL DE RECURSOS EXTERNOS CAPTADOS PELA PROPeq

EM 2008, 2009 e 2010
Ano
2008
2009
2010
Total de Recursos externos captados pela PROPeq

4.054.269,60
7.895.101,00
12.583.504,00
71
MINISTRIO DA EDUCAO
Fonte: PROPeq/Gabinete
Constata-se com satisfao que a captao dos recursos externos mais do que triplicou ao longo do
perodo considerado, o que altamente positivo em termos de perspectivas para o trinio seguinte.
Isto se deve em parte expanso do nmero de professores mestres e especialmente doutores que
foram incorporados aos quadros da IES, via concurso pblico. Por outro lado, uma parte
considervel dos recursos provm de fontes institucionais, captados junto aos rgos de fomento
(especialmente a FINEP), para o apoio pesquisa na UFMT, em consonncia com a vocao e as
prioridades institucionais. Estes recursos tm sido investidos no Programa de Modernizao da
Infra-Estrutura de Pesquisa na UFMT, especialmente atendendo a Programas de Ps-Graduao na
consolidao de suas atividades.
DEMONSTRATIVO DO NMERO DE ANIMAIS DE LABORATRIO SOLICITADOS
AO BIOTRIO CENTRAL EM 2008, 2009 e 2010
Fonte: PROPeq/Biotrio Central
Em relao ao Biotrio Central, h de se ressaltar que a inaugurao da Casa de Maravalha (outubro

de 2009), contribuiu significativamente para o aumento da disponibilidade de camundongos e ratos
para experimentao nos diversos projetos que utilizam animais em laboratrio.
72
MINISTRIO DA EDUCAO
Portanto, mesmo com algumas dificuldades operacionais, houve um esforo enorme que garantiu o
fornecimento mnimo de animais e outros produtos demandados, pela comunidade interna,
representada principalmente pelo hospital Julio Muller e pesquisadores das reas das cincias
mdicas, cincias biolgicas e medicina veterinria. A disponibilidade ressaltada evidente no
Grfico demonstrativo do nmero de animais de laboratrio.
DEMONSTRATIVO DO NMERO DE PLANTAS NO HERBRIO CENTRAL EM 2008,
2009 e 2010
Fonte: PROPeq/Herbrio Central

O nmero de plantas no herbrio central, praticamente se manteve no perodo, cuja coleo permite
o estudo da flora neotropical, especificamente da flora mato-grossense, subsidiando monografias,
dissertaes, teses e outros projetos de pesquisa ligados botnica e reas afins. O Herbrio
tambm um campo de estgio para alunos do PIBIC/VIC e recebe visitas de alunos do ensino mdio
e superior para as aulas prticas. Esta unidade encontra-se informatizada e conectada a rede de fibra
tica da UFMT, tendo uma pgina no portal da instituio, que possibilita o acesso de
pesquisadores, estudantes e mateiros ao seu importante acervo botnico. O desempenho do herbrio
no pode ser medido apenas pela variao do nmero de plantas que existem em sua coleo, mas
tambm pelos atendimentos que oferece aos alunos, pesquisadores, bolsistas, visitantes e pelos
acessos em sua pgina. H que estabelecer ndices que incorpore essas aes.
O PDI da UFMT prev o aumento de at 100% no nmero de projetos de pesquisa at o ano de
2010. Como pode ser observado, o nmero de projetos de pesquisa registrados na PROPeq de 402,
em 2006, mais do que quadruplicou passando para 1712, em 2010, superando mais uma vez o
previsto para 2010, comparado aos dados de 2005 a 2008. O indicador IPR (ndice global de
projetos) demonstra um avano consistente no contexto geral da IES. Embora a Tabela no
demonstre, ainda persiste uma distribuio irregular de registros de projetos dento da pela
instituio, com uma associao de nmero maior de projetos registrados naquelas unidades que
normalmente possuem cursos de ps-graduao. O indicador ndice de Investimentos Externos na
Pesquisa por Unidade Beneficiada (IIEP), demonstra que, de maneira geral, a captao de recursos
pela UFMT aumentou substancialmente de 2008 para
73
MINISTRIO DA EDUCAO
2010 de valores em torno de 6 milhes (2008) para 34 milhes de reais (2010). As unidades que
mais captaram recursos para pesquisa em 2008 e 2010 foram o ICET seguido da FCM, FAMEV e
IB. Est tambm previsto no PDI o aumento, at 2010, de 50% no nmero de grupos de pesquisa da
UFMT com registro junto ao CNPq. Este nmero, que em 2005 era de 148 grupos, saltou para 185
grupos em 2007, e 282 grupos em 2010, cumprindo-se, dessa forma, o previsto no PDI. Com
relao divulgao dos resultados da pesquisa na UFMT, o PDI prev, at o ano de 2010, um
aumento de 50%. As aes previstas para o cumprimento desta meta so: publicao dos anais do
PIBIC; apoio a participao em eventos foram cumpridas. Em 2010 atendeu-se um maior nmero
de professores na apresentao e discusso de suas pesquisas em eventos cientficos, selecionandose os contemplados com o auxlio pelo currculo lattes, aumentando dessa forma os contatos desses
pesquisadores com seus pares, nas respectivas reas. Um desafio para o cumprimento desta meta
a aferio das publicaes geradas nas pesquisas. Esta deve ser uma busca constante neste prximo
perodo para o efetivo controle das publicaes dos pesquisadores da UFMT. Para garantir a
propriedade da produo intelectual na UFMT, proposto no PDI, o Escritrio de Inovao
Tecnolgica avanou em suas atividades, concretizando junto SECITEC, FINEP e CNPq, bolsas
para profissionais atuarem junto ao escritrio. Recentemente duas bolsas de ps-doutorado foram
implementadas e a estruturao em termos de pessoal de apoio avanou de forma evidente. Para
Fortalecer as Unidades de Pesquisa, a PROPeq tem atuado fortemente junto a diversas agncias
de fomento de modo a garantir recursos para a modernizao e a ampliao das instalaes para a
pesquisa na instituio. Apesar da srie de resultados positivos expostos, h alguns gargalos a serem
superados. Destaca-se neste contexto a informatizao dos cadastros de projetos de pesquisa junto
PROPeq, bem como todo o processo seletivo do PIBIC. Ressalta-se que para os voluntrios (VIC)
isto j est implantado e funcionou nas duas ltimas selees, bem como o envio de relatrios
parciais do PIBIC. A expanso da estrutura da PROPeq em termos de pessoal dos seus quadros,
tambm deve ser uma constante busca, pois vrias aes a serem implementadas na unidade,
requerem maior contingente humano qualificado. Alguns ajustes na Base avanada de Pesquisas no
Pantanal tambm se incluem nessa linha, objetivando atender melhor as demandas dos
pesquisadores que utilizam aquele local, mesmo porque, com o aumento substancial de novos
projetos, demonstrado no indicador 1, requerem aes nesse sentido. Todos os aspectos aventados,
no entanto, ocorreu com o trabalho de uma reduzida equipe, que aos poucos vai sendo recuperada,
aps demandas enviadas ao setor competente da UFMT (PROAD/CRH).
74
MINISTRIO DA EDUCAO
EXTENSO
INDICADOR 01
NMERO DE BOLSAS DE ASSISTENCIA ESTUDANTIL EXISTENTES
(Moradia+alimentao+permanncia) POR TOTAL DE ALUNOS DA REGULARES DA
GRADUAO
IABBM =
Ano
Nmero de bolsas existentes de assistncia estudantil

Total de alunos da graduao
Nmero de bolsas
2008
2009
2010
1.102
1.819
2.150
Total de alunos da
regulares graduao
13.955
15.050
17.888
IABBM
(%)
0,0789
0,1208
0,1201
x100
7,89
12,08
12,01
Fonte: Care/Procev
Perodo de coleta da informao: dez/2010
As aes de Assistncia Estudantil no mbito da Universidade Federal de Mato Grosso vm

mantendo uma trajetria consistente de ampliao a partir do ano de 2008 em face do aumento dos
investimentos provenientes do Plano Nacional de Assistncia Estudantil. O ano de 2010 peculiar
dado o aumento do nmero de matrculas, resultado da adeso da UFMT ao Sisu, indicando uma
sutil diminuio em relao ao ano de 2009.
INDICADOR 02
NMERO DE ALUNOS BENEFICIADOS COM AUXILIO EVENTO POR ALUNOS DA
GRADUAO E PS-GRADUAO EM 2008, 2009 e 2010
IAAEM
Anos
2008
2009
2010
Nmero de alunos beneficiados com auxlio evento

Total de alunos da graduao + ps-graduao
Nmero
de
alunos
beneficiados auxlio evento
1.070
1.333
1.524
Total de alunos da graduao

e ps-graduao
19.000
19.958
23.192
x 100
IAAEM
0,0563
0,0667
0,0657
%
5,63
6,67
6,57
Fonte: Care/Procev
75
MINISTRIO DA EDUCAO
A retrao do percentual de Auxlios Eventos concedidos em 2010 em relao ao ano de 2009 deve
ser lido de duas maneiras. A primeira refere-se ao expressivo crescimento do nmero de matrculas,
resultado da adeso da UFMT ao Sisu. Uma segunda leitura a incluso dos alunos de Ps que no
constituem pblico prioritrio da Assistncia Estudantil, conforme preconiza o PNAES, sendo que,
em geral, para esta modalidade de atendimento recorrem Pr-Reitoria de Ps-Graduao.
INDICADOR 03
NMERO DE DOCENTES PARTICIPANTES DAS AES DE EXTENSO PELO
TOTAL DE DOCENTES 2008, 2009 e 2010
IDPAD
Nmero de docentes participantes das aes de

extenso
x 100
Total de docentes
Ano
2008
2009
2010
Nmero de docentes
participantes das aes de
extenso
1.034
1.410
1.575
Total de docentes
IDPAD
(%)
1.226
1.351
1.450
0,8433
1,0436
1,0862
84,43
104,36
108,62
Fonte: Codex/Procev
Os nmeros apresentados foram extrados do SIGProj (Sistema de Gesto de Projetos hoje

gerenciado pelo MEC) que comeou a ser implantado na UFMT em 2008. Percebe-se, a partir da
anlise dos dados dos indicadores 3, 4 e 6, que aps um incio de adaptao, um acrscimo real e
percentual de docentes, tcnicos e discentes envolvidos/cadastrados nas aes de extenso. Estamos
trabalhando para que, ano aps ano, os coordenadores das aes de extenso entendam a
necessidade de cadastrar todos os envolvidos diretamente nos projetos, programas, cursos e eventos
e, com isso, estes indicadores se tornem mais prximos da realidade. Percebe-se que h mais
docentes envolvidos nas aes de extenso do que o total de docentes, pois, em muitos casos, h
participao de professores em mais de uma ao de extenso. Este fato tambm pode ser ampliado
aos discentes e tcnicos, s que em menor escala.
76
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 04
NMERO DE TCNICOS ADMINISTRATIVOS PARTICIPANTES DAS AES DE
EXTENSO PELO TOTAL DE TCNICOS 2008, 2009 e 2010
ITAPTA
Anos
Nmero de tcnicos administrativos participantes das

aes de extenso
x 100
Nmero de tcnicos
administrativos participantes das
aes de extenso
Total de tcnicos
administrativos
TAPTA
(%)
187
337
369
1.599
1.583
1.567
0,1169
0,2128
0,2354
11,69
21,28
23,54
2008
2009
2010
Fonte: Codex/Procev
INDICADOR 05
TOTAL DE BOLSISTAS DE EXTENSO PELO TOTAL DE ALUNOS 2008, 2009 e 2010
IBTA =
Total de bolsistas de extenso

Total de alunos regulares da graduao
Anos
Total de bolsistas da extenso
2008
2009
2010
250
371
450
Total de alunos
regulares
15.221
15.050
17.888
IBTA
(%)
0,0164
0,0246
0,0251
x 100
1,64
2,46
2,51
Fonte: Codex/Procev
No indicador 05, que trata do nmero total de bolsistas de extenso, percebe-se que a poltica de
institucionalizao da extenso na UFMT torna-se cada vez mais efetiva, com um significativo
acrscimo do nmero de bolsas de extenso no decorrer dos anos. Isso se deve ainda ao aumento do
nmero de aes cadastradas que tem solicitado bolsistas e se caracteriza numa fundamental
valorizao do apoio aos estudantes que se vinculam a aes de extenso e que substancial para a
construo do conhecimento.
77
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 06
TOTAL DE ALUNOS PARTICIPANTES DE PROJETOS DE EXTENSO PELO TOTAL
DE ALUNOS EM 2008, 2009 e 2010
Nmero de alunos participantes de projetos de
extenso
Total de alunos regulares da graduao
ITAPE=
Ano
2008
2009
2010
Nmero de alunos
participantes de projetos de
extenso
1.036
2.289
2.671
Total de alunos
regulares da
graduao
15.221
15.050
17.888
x 100
ITAPE
0,0680
0,1520
0,1493
6,80
15,20
14,93
Fonte: Codex/Procev
INDICADOR 07
NMEROS DE PROGRAMAS DE EXTENSO EXECUTADOS PELO TOTAL DE
AES DE 2008, 2009 e 2010
IPEAE =
Ano
2008
2009
2010
Total de programas de extenso executados

Total de aes de extenso
Nmero de programas de
extenso executados
34
25
28
Total de aes
de extenso
490
572
712
x 100
IPEAE
0,0693
0,0400
0,0393
%
6,93
4,00
3,93
Fonte: Codex/Procev
Para efeito de padronizao terminolgica, as aes de extenso foram divididas em modalidades

assim definidas pelo Frum de Pr-Reitores de Extenso das Universidades Pblicas: Programas;
Projetos; Cursos; Eventos; Prestao de Servio; Produo e Publicao. Desta forma, os
indicadores 7, 8, 9, 10 e 11 tratam especificamente do cadastro e registro das aes de extenso nas
modalidades citadas acima. Assim, se considerarmos o montante das aes de extenso cadastradas
em 2010, verificamos um acrscimo real de aes registradas e executadas. Internamente, quando
apresentamos o quadro de cada modalidade, percebe-se que h variaes para maior e para menor
se comparado com os anos anteriores, mas, contudo, a relao que temos que observar o montante
total das aes de extenso realizadas no ano.
78
MINISTRIO DA EDUCAO
Para fins de anlise para cada indicador apresentado, percebe-se que o indicador 07 apresenta um
pequeno aumento nos programas cadastrados, se comparado com 2009. J em relao com 2008,
que apresenta um considervel decrscimo, justificamos que houve uma adequao dos programas
cadastrados como tal e que, na realidade, no poderiam se cadastrar nessa modalidade, pois eram,
na sua grande maioria, projetos de extenso. Entendemos que um programa deve abrigar um sem
nmero de projetos e outras aes que organicamente esto vinculados e do sentido ao mesmo.
INDICADOR 08
NMERO DE PROJETOS DE EXTENSO EXECUTADOS PELO TOTAL DE AES
DE EXTENSO EM 2008, 2009 e 2010
Nmero de projetos de extenso executados

IPEAE =
Ano
2008
2009
2010
x 100
Nmero de projetos de extenso

executados
205
269
336
Total de aes de
extenso
490
572
712
IPEAE
0,4183
0,4700
0,4719
%
41,83
47,00
47,19
Fonte: Codex/Procev
Nos indicadores 08, 10 e 11, que tratam respectivamente do cadastro de projetos, eventos e
prestao de servio, percebe-se um acrscimo nas aes cadastradas nestas modalidades; e no
indicador 09 observamos uma diminuio nesse cadastro. Acreditamos, assim como citado
anteriormente, que, com exceo das modalidades PROGRAMA e PROJETO, que devero
apresentar nmeros crescentes, as demais modalidades sempre apresentaro internamente pequenas
variaes.
INDICADOR 09
NMERO DE CURSOS REALIZADOS NA EXTENSO PELO TOTAL DE AES DE
EXTENSO EM 2008, 2009 e 2010
ICEAE =
Nmero de cursos realizados na extenso

x 100
79
MINISTRIO DA EDUCAO
Ano
2008
2009
2010
Nmero de cursos realizados na

extenso
151
145
132
Total de aes de
extenso
490
572
712
ICEAE
0,3081
0,2530
0,1853
30,81
25,30
18,53
Fonte: Codex/Procev
INDICADOR 10
NMERO DE EVENTOS REALIZADOS NA EXTENSO PELO TOTAL DE AES DE
EXTENSO EM 2008, 2009 e 2010.
Nmero de eventos de extenso executados
IEEAE =
Ano
2008
2009
2010
x 100
Nmero de eventos realizados na

extenso
89
125
129
Total de aes de
extenso
490
572
712
IEEAE
0,1816
0,2180
0,1811
18,16
21,80
18,11
Fonte: Codex/Procev
INDICADOR 11
NMERO DE PRESTAO DE SERVIOS NA EXTENSO PELO TOTAL DE AES
DE EXTENSO 2008, 2009 e 2010.
IPSEAE
Ano
2008
2009
2010
Nmero de prestao de servios na extenso

Nmero de prestao de servios
na extenso
11
08
15
Total de aes de
extenso
490
572
712
IPSEAE
(%)
0,0224
0,0130
0,0210
x 100
100 %
2,24
1,30
2,10
Fonte: Codex/Procev
80
MINISTRIO DA EDUCAO
Apesar do indicador 11 apresentar acrscimo de cadastro de prestao de servio, esta modalidade
no vem sendo muito utilizada por muitas universidades pblicas. A indicao do Frum de PrReitores de Extenso que as aes inicialmente cadastradas nesta modalidade se modifiquem e se
ampliem para projeto, o que vem sendo seguido por muitos dos nossos coordenadores.
INDICADOR 12
NMERO DE PRODUES E PUBLICAES ESPECFICAS DA EXTENSO PELO
TOTAL DE AES DE EXTENSO EM 2008, 2009 e 2010.
Nmero de produes e publicaes na extenso
IPPEAE =
Ano
2008
2009
2010
x 100

Nmero de produes e
publicaes na extenso
0
50
60
Total de aes de
extenso
490
572
712
IPPEAE
0
0,0870
0,0842
0
8,70
8,42
Fonte: Codex/Procev
Quanto ao indicador 12, que se refere ao nmero de produes e publicaes especficas da

extenso, tivemos a produo de inmeros artigos, apresentao de banners em eventos cientficos
apoiados pela PROCEV, por meio da CARE e CODEX, alm de jornais e revistas de cursos da
UFMT e outras publicaes e produtos, que no temos como apresentar os dados se levarmos em
considerao que a plataforma SIGProj no nos fornece ainda este dado quantificado em relatrio.
Alm disso, tivemos em 2010 a realizao de cinco eventos de extenso na UFMT, a saber: III
SEREX (III Seminrio de Extenso Universitria da Regio Centro-oeste. Mostra de Extenso no
Campus do Araguaia, Mostra de Extenso no Campus de Rondonpolis, Mostra de Extenso no
campus de Sinop, e Mostra de Extenso em Cuiab, juntamente com a I Semana Acadmica da
UFMT.Dentre as 712 aes de extenso citadas, as apresentadas nos indicadores anteriores tratam
das aes cadastradas nos editais EXT e PBEXT UFMT, o que totaliza 700 aes. Alm dessas,
cabe citar que tivemos a participao e aprovao de projetos e programas em editais federais de
financiamento pblico, como PROEXT MEC-CIDADES (01 ao aprovada), PROEXT MEC (10
aes aprovadas), INCLUIR (01 ao aprovadas).Por fim, entendendo a Extenso Universitria
como um compromisso institucional e que o principal objetivo a articulao entre comunidade
universitria e sociedade, muitos dos indicadores para a avaliao da extenso so pautados em
indicadores no quantitativos como: relevncia social, econmica e poltica; interao com rgos
pblicos e privados, alm de segmentos organizados; apropriao, utilizao e reproduo, pelos
parceiros, do conhecimento envolvido na atividade de extenso; e efeito da interao resultante da
ao da extenso nas atividades acadmicas.
81
MINISTRIO DA EDUCAO
PLANEJAMENTO
Demonstrativo da Execuo Oramentria no Perodo: 2008-2010.
Ano
2008
2009
2010
Oramento da UFMT executado

349.643.232,63
448.784.787,91
502.922.169,16
R$ 1,00
Oramento Executado
600.000.000
448.784.787,91
500.000.000
400.000.000
502.922.169,16
349.643.232,63
300.000.000
200.000.000
100.000.000
0
2008
2009
2010
Informaes sobre as Edificaes da UFMT em 2010.
Obras iniciadas e concludas em 2010:
Durante o ano de 2010 houve um avano significativo no mbito do espao fsico da UFMT. Houve
vrias reformas de espao, ampliao e construo de novos espaos. Foram atendidas as
necessidades apresentadas pelas Unidades desta IFES atravs das necessidades apresentadas pelo
Plano de Desenvolvimento Institucional.
No Campus de Cuiab foram construdas 1.512,12 m, em Rondonpolis 1.563,06 m, em Barra do
Garas 449,93 m e em Sinop 2.555,30 m, totalizando nos Campi da UFMT 6.080,41m
Obras iniciadas em 2010 e previstas para concluso em 2011
As obras que deram inicio no ano de 2010 com concluso prevista para 2011 apresenta-se em maior
quantidade no que se refere a metragem apresentando os seguintes quantitativos: no Campus de
Cuiab totalizando 16.675,60 m, em Rondonpolis 680 m, em Barra do Garas 6.382,10 m e em
Sinop 170 m, totalizando nos Campi da UFMT 23.907,70 m
82
MINISTRIO DA EDUCAO
O grande avano na estrutura fsica dos campi de Cuiab e Barra do Garas justifica-se atravs da
construo de blocos para atender a Institutos e Faculdades bem como para construo de novas
salas de aulas atendendo a demanda.
Obras concludas em 2010
CUIAB
CONTRATO
VALOR (R$)
REA (m)
148/FUFMT/2009
32.389,97
no aplicvel
Adequaes
e
instalaes
eltricas de baixa tenso nos
prdios
do
Instituto
de
Computao
185/2009 - AJ UNISELVA
40.126,20
no aplicvel
Ampliao do prdio do ICHS

para instalao de Laboratrios
de Geografia no campus
Cuiab
018/FUFMT/2009
1.023.744,84
785,86
Construo do Bloco
Prticas da Psicologia
Campus Cuiab
019/FUFMT/2009
1.051.390,64
726,26
Servio de Adaptao e
melhoria da rede de mdia
tenso e baixa tenso do
complexo Casaro no Campus
Cuiab
114/FUFMT/2009
326.142,18
no aplicvel
Servios de drenagem das

guas pluviais no entorno do
CCBS do Campus Cuiab
122/FUFMT/2009
121.347,66
no aplicvel
2.595.141,49
1.512,12
OBJETO
Adequao da rede de alta
tenso do trecho da Faculdade
de Direito Prefeitura do
Campus Cuiab
de
no
TOTAL
Fonte: PROPLAN/CPF
BARRA DO GARAS
OBJETO
Construo do Bloco da
Administrao do Instituto
Universitrio do Araguaia
TOTAL
CONTRATO
027/FUFMT/2008
VALOR (R$)
389.065,03
389.065,03
REA (m)
449,93
449,93
Fonte: PROPLAN/CPF
83
MINISTRIO DA EDUCAO
RONDONPOLIS
OBJETO
Construo de salas de aula no
Campus Rondonpolis
CONTRATO
VALOR (R$)
REA (m)
013/FUFMT/2009
1.400.710,73
1072,16
Construo do Bloco da
Administrao
do
Centro
Universitrio de Rondonpolis
073/FUFMT/2009
399.618,71
490,9
Execuo de servios de
engenharia,
adequaes
e
instalaes eltricas de alta
tenso, para atender ao Campus
Rondonpolis
40.789,36
no aplicvel
1.841.118,80
1.563,06
CONTRATO
VALOR (R$)
REA (m)
115/FUFMT/2008
1.585.567,19
2348,38
55/FUFMT/2009
264.521,09
206,92
1.850.088,28
2.555,3
6.675.413,60
6.080,41
TOTAL
Fonte: PROPLAN/CPF
SINOP
OBJETO
Construo
dos
Blocos
Administrativos 2,3,4 e 5 no
Campus Sinop
Construo da
Campus Sinop
TOTAL
Cantina
do
TOTAL OBRAS CONSTRUDAS EM 2010

Fonte: PROPLAN/CPF
Total de obras construdas em Cuiab: 6.080,41 m

Total de obras construdas no Programa REUNI: 2.791,20 m
Informaes sobre as edificaes da UFMT iniciadas em 2010 para concluso em 2011.
Obras iniciadas em 2010 para concluso em 2011
CUIAB
OBJETO
CONTRATO
VALOR (R$)
REA
(m)
Ampliao do bloco do
Instituto de Educao 2 e 3
piso no Campus de Cuiab
147-A/FUFMT/2009
865.334,82
833,22
Construo do prdio do
INPP/MCT
no
campus
UFMT Cuiab
002/FUFMT/2010
5.241.001,82
4.941,06
Construo dos Mdulos I e

II de salas de aula em Cuiab
009/FUFMT/2010
8.522.896,14
5850,25
Fonte: PROPLAN/CPF
84
MINISTRIO DA EDUCAO
OBJETO
Construo do prdio da
Faculdade de Tecnologia de
Alimentos, Campus Cuiab
Construo
da
Reserva
Tcnica do Museu de
Antropologia e Arqueologia
da UFMT Cuiab
Construo do bloco de
Ensino da Faculdade de
Cincias Mdicas no Campus
II da UFMT
"Modernizao
dos
Laboratrios
do
Departamento de Qumica" 1. Lab. Fsico-Qumica; 2.
Lab. Qumica Analtica; 3.
Lab. Qumica Inorgnica; 4.
Lab. Qumica Orgnica; 5.
Lab. Bioqumica.
Obras e Reformas na Fazenda
Experimental da UFMT no
Mun. De Sto Antonio de
Leverger
Construo do Conjunto de
Sanitrios no Bloco do
Instituto
de
Educao
Campus de Cuiab-MT
Construo da Lavanderia do
Hospital
Veterinrio
no
Campus da UFMT em
Cuiab/MT
TOTAL
CONTRATO
VALOR (R$)
REA
(m)
010/FUFMT/2010
1.173.996,53
1170,35
274.130,98
262,02
3.198.387,81
3.402,40
218.682,80
73,00
141/FUFMT/2009
61.206,87
143,3
104/FUFMT/2010
419.384,04
306,5
088/FUFMT/2010
106.421,56
32,18
20.081.443,37
16.707,80
Fonte: PROPLAN/CPF
BARRA DO GARAS
OBJETO
CONTRATO
VALOR (R$)
REA
(m)
Construo de Salas de aula

no Campus Barra do Garas
076/FUFMT/2009
1.109.799,20
1060,13
Construo de um prdio de I
piso de estrutura metlica
com 170m2 para atendimento
da Construo da Obra do
Laboratrio
Central
de
Informtica no campus do
Mdio Araguaia
130.900,00
170,00
Construo do Bloco de
Laboratrios e salas de aula
no Campus Mdio Araguaia
101/FUFMT/2009
2.495.304,26
1068
85
MINISTRIO DA EDUCAO
OBJETO
Construo de oito salas de

aula no Centro Universitrio
do Mdio Araguaia
Construo dos Blocos de
Salas de Aula e Laboratrios
no Campus Universitrio do
Araguaia/UFMT
TOTAL
CONTRATO
VALOR (R$)
REA
(m)
142/FUFMT/2009
1.312.421,06
1.059,79
093/FUFMT/2010
3.445.649,13
2.992
8.490.073,65
6.349,92
VALOR (R$)
REA
(m)
343.431,41
300
228.652,68
210
180.291,73
170
752.375,82
680
VALOR (R$)
REA
(m)
1.137.175,03
no
aplicvel
468.549,32
no
aplicvel
193.274,88
170
1.798.999,23
170
31.126.892,07
23.907,7
Fonte: PROPLAN/CPF
RONDONPOLIS
OBJETO
CONTRATO
Construo do Galpo da Engenharia

Mecnica no Centro Universitrio de 116/FUFMT/2009
Rondonpolis
Construo
do
Laboratrio
de 193/2009 - AJ Metabolismo Animal - CUR/UFMT
UNISELVA
Construo de um prdio de I piso de
estrutura metlica com 170m2 para
026/2010 - AJ atendimento da Construo da Obra do
UNISELVA
Laboratrio Central de Informtica no
campus de Rondonpolis
TOTAL
Fonte: PROPLAN/CPF
SINOP
OBJETO
CONTRATO
Reforma e ampliao do
sistema de abastecimento de
129/FUFMT/2009
gua no Campus de Sinop
Servios
de
instalaes
eltricas
de
iluminao
138/FUFMT/2009
pblica no Campus de Sinop
Construo de um prdio de I
piso de estrutura metlica
com 170m2 para atendimento
027/2010 - AJ da Construo da Obra do
UNISELVA
Laboratrio
Central
de
Informtica no campus de
Sinop
TOTAL
OBRAS INICIADAS EM 2010 PARA CONCLUSO
EM 2011
Fonte: PROPLAN/CPF
Total de obras em Cuiab: (iniciadas em 2010 para concluso em 2011) 23907,7m

Total de obras do Programa REUNI: (iniciadas em 2010 para concluso em 2011) 18.460,12 m
86
MINISTRIO DA EDUCAO
Reformas concludas em 2010
CUIAB
OBJETO
CONTRATO
VALOR (R$)
REA (m)
engenharia em adequaes
e instalaes eltricas de
baixa tenso nos prdios
da FENF E FAET
28.113,10
no
aplicvel
Execuo de servios
pintura, fornecimento
colocao de grades
Bloco do Instituto
Computao
47.465,62
no
aplicvel
reformas ou adequaes,
principalmente na parte
eltrica do Prdio da
PROCEV
29.724,79
no
aplicvel
Interligao do poo em
Cuiab e reforma das
instalao
eltricas
e
quadro de comando de
bombas dgua em Barra
do Garas
139/FUFMT/2009
20.339,70
no
aplicvel
033/FUFMT/2010
17.028,00
no
aplicvel
146/FUFMT/2008
484.718,38
6360
005/FUFMT/2010
93.675,39
328,15
151/FUFMT/2008
360.568,05
no
aplicvel
133/FUFMT/2009
23.964,56
no
aplicvel
115/FUFMT/2009
49.166,46
no
aplicvel
de
e
no
de
Melhoria no Posto de
Transformao da Guarita
I
Reforma da Cerca e
calada no Campus da
UFMT Campus Cuiab
Reforma do Auditrio da
FAMEV
Reforma do Lab. de
Qumica, Bloco F, Lab.
De Biologia e do espao
fsico dos Lab. De Eng.
Eltrica - ICET, Campus
Cuiab
Reforma do Laboratrio
de Medicina e Instalao
de chuveiros com lavaolhos no Campus Cuiab
Reforma do Recinto das
Onas no Zoolgico da
UFMT, Campus Cuiab
87
MINISTRIO DA EDUCAO
OBJETO
Reforma do Restaurante
Universitrio, Casa do
Estudante de Cuiab e
Rondonpolis
Reforma
eltrica
do
estdio de Comunicao
Social Campus Cuiab
Reforma
na
Fazenda
Experimental de Santo
Antonio do Leverger
Reformas diversas no
Depto de Fsica Campus
Cuiab
TOTAL
CONTRATO
VALOR (R$)
REA (m)
126/FUFMT/2008
637.260,00
2860
26/FUFMT/2009
4.791,33
no
aplicvel
129/FUFMT/2008
226.130,00
380
005/FUFMT/2009
79.711,09
no
aplicvel
2.102.656,47
9.928,15
CONTRATO
VALOR (R$)
REA (m)
119/FUFMT/2008
577.958,02
1135,92
082/FUFMT/2009
46.736,61
107,42
84/FUFMT/2009
162.487,88
515,94
63/FUFMT/2009
255.746,69
934,99
62/FUFMT/2009
234.583,38
1126,08
014/FUFMT/2010
48.251,88
600
133/FUFMT/2009
23.964,56
no
aplicvel
004/FUFMT/2010
92.095,44
no
aplicvel
078/FUFMT/2010
31.567,95
no
aplicvel
1.473.392,41
4.420,35
Fonte: PROPLAN/CPF
BARRA DO GARAS
OBJETO
Reforma da Biblioteca do
Campus de Barra do
Garas
Reforma da Guarita 1 da
UFMT Barra do Garas
Reforma do Barraco III
da UFMT Barra do Garas
Reforma do Galpo I em
Barra do Garas, Campus
II do Araguaia
Reforma em Galpo II em
Barra do Garas
Servio de fornecimento e
colocao de alambrado
no Viveiro de Agronomia
no
Campus
Mdio
Araguaia
Reforma do Laboratrio
de Medicina e Instalao
de chuveiros com lavaolhos no Campus Cuiab
Diversas reformas na
UFMT - Bloco de
Enfermagem, Coord. De
Material, CA de Histria,
CCBS/ICET
e
Cooperativa.
Readequao de Sala para
Laboratrio
de
Radioistopos no Campus
da UFMT em Cuiab/MT
TOTAL
Fonte: PROPLAN/CPF
88
MINISTRIO DA EDUCAO
RONDONPOLIS
OBJETO
Reforma da Biblioteca
Regional do Campus de
Rondonpolis
CONTRATO
VALOR (R$)
REA (m)
151/FUFMT/2009
249.429,92
1067,2
Reforma
do
Poo
Artesiano no Campus
Universitrio
de
Rondonpolis
027/FUFMT/2010
13.197,00
no
aplicvel
Reforma nos laboratrios

de Fsica e Qumica no
Campus Rondonpolis
013/FUFMT/2010
19.442,64
70
Reforma das instalaes

eltricas e Alimentador
Geral do NEATI no
Campus Rondonpolis
090/FUFMT/2009
19.450,31
no
aplicvel
301.519,87
70
CONTRATO
VALOR (R$)
REA (m)
36/FUFMT/2009
13.492,20
no
aplicvel
TOTAL
Fonte: PROPLAN/CPF
SINOP
OBJETO
Fornecimento e instalao
de grades de segurana no
Prdio do Herbrio do
Campus Sinop
TOTAL
TOTAL REFORMAS CONCLUDAS EM 2010
13.492,20
no
aplicvel
3.891.060,95
14.418,5
Fonte: PROPLAN/CPF
Total de rea reformada na UFMT (Cuiab e demais campus) 14.418,5 m

Reformas iniciadas em 2010 para concluso em 2011
CUIAB
CONTRATO
VALOR (R$)
REA (m)
94/FUFMT/2009
548.000,00
452,52
Reforma e Ampliao da
CAE no Campus UFMT
Cuiab
102/FUFMT/2009
351.416,49
620,07
Reforma no Laboratrio
de Aptido Fsica e
Metabolismo - Ginsio de
Esportes UFMT Cuiab
140/FUFMT/2009
271.564,78
491
OBJETO
Reforma e ampliao da
Editora da UFMT Cuiab
89
MINISTRIO DA EDUCAO
OBJETO
CONTRATO
VALOR (R$)
REA (m)
003/FUFMT/2010
332.312,72
3.600
004/FUFMT/2010
92.095,44
no aplicvel
006/FUFMT/2010
99.678,13
202,5
008/FUFMT/2010
116.155,65
145,07
011/FUFMT/2010
146.011,71
702,2
012/FUFMT/2010
135.371,34
no aplicvel
017/FUFMT/2010
172.311,74
142,98
Readequao do Hospital
Veterinrio de Grandes
Animais
036/FUFMT/2010
278.064,34
605,5
Readequao de Sala para

Laboratrio
de
Radioistopos no Campus
da UFMT em Cuiab/MT
078/FUFMT/2010
31.567,95
12,98
Readequao da Casa do
Estudante no Campus da
UFMT em Cuiab/MT
101/FUFMT/2010
527.738,78
989,23
Reforma do Diretrio
Central dos Estudantes
(DCE) no Campus da
UFMT em Cuiab/MT
098/FUFMT/2010
23.234,52
67
3.125.523,59
8.031
Revitalizao do Parque
Aqutico Campus Cuiab
Diversas reformas na
UFMT - Bloco de
Enfermagem, Coord. De
Material, CA de Histria,
CCBS/ICET
e
Cooperativa.
Adaptao do Espao
Fsico para Auditrio no
Instituto de Linguagens no
Campus Cuiab
Reforma no Auditrio
Joo Barbuino Curvo Neto
na FAET
Reforma da Casa do
Estudante no Jardim Itlia
Reformas diversas no
Centro Cultural, Coord.
Financeira, Maravalha, Bl.
Da
Computao,
Incubadora,
Biblioteca,
Estacionamento
entre
Carpintaria e STI e
FAECC
Reforma em laboratrios
do Curso de Nutrio na
UFMT Campus Cuiab
TOTAL
Fonte: PROPLAN/CPF
90
MINISTRIO DA EDUCAO
BARRA DO GARAS
OBJETO
CONTRATO
VALOR (R$)
REA (m)
Recuperao do bloco de
laboratrios e dos blocos
de salas de professores no
Campus Barra do Garas
134/FUFMT/2009
150.403,44
1850
Servio de Recuperao e
Pavimentao de Vias
Internas no Campus
Universitrio do Araguaia
129/FUFMT/2010
414.005,75
12178,41
564.409,19
14.028,41
CONTRATO
VALOR (R$)
REA (m)
007/FUFMT/2010
64.916,05
240
64.916,05
240
3.754.848,83
22.299
TOTAL
Fonte: PROPLAN/CPF
RONDONPOLIS
OBJETO
Reforma da piscina e do
laboratrio de Engenharia
Mecnica no Campus
Rondonpolis
TOTAL
Fonte: PROPLAN/CPF
TOTAL REFORMAS INICIADAS EM 2010

PARA CONCLUSO EM 2011
TABELA RESUMO
OBRAS CONSTRUDAS EM 2010
VALOR(R$)
6.675.413,60
REA (m)
6.080,41
OBRAS INICIADAS EM 2010 PARA CONCLUSO EM 2011

REFORMAS CONCLUDAS EM 2010
REFORMAS INICIADAS EM 2010 PARA CONCLUSO EM 2011
31.126.892,07
3.891.060,95
3.754.848,83
23.907,7
14.418,5
22.299
Fonte: PROPLAN/CPF
91
MINISTRIO DA EDUCAO
ADMINISTRAO
DEMONSTRATIVO DOS RECURSOS APLICADOS NA AQUISIO DE ACERVO
BIBLIOGRFICO 2008-2010.
Total de Recursos para Acervo Bibliogrfico
1.000.000
900.000
800.000
700.000
600.000
500.000
400.000
300.000
200.000
100.000
0
703.481,00
127.271,52
28.482,10
2008
2009
2010
Fonte: Ano 2007/2008PROAD/CMl Ano 2010 Sistema SIMEC

Perodo de coleta da informao: dezembro/10
INDICADOR 1
NMERO DE TCNICOS ADMINISTRATIVOS COM CURSO SUPERIOR EM
RELAO AO TOTAL DE TCNICOS ADMINISTRATIVOS EM 2008-2010.
ITACSTA =
Nmero TA's com curso superior

Total de TA's
x 100
Ano
Nmeros TA's com curso

superior
Total de TA's
ITACSTA
2008
2009
2010
409
399
393
1.599
1.583
1.567
0,25
0,25
0,25
25,57
25,20
25,00
92
MINISTRIO DA EDUCAO
DEMONSTRATIVO DA DISTRIBUIO DE TCNICOS ADMINISTRATIVOS ATIVOS
POR CAMPI: 2008-2010.
1.000
900
800
700
600
500
400
300
200
100
0
Cuiab
954
927
495
491
480
5851 56
47 50 43
2008
HUJM
920
2009
Campus Rondonpolis
59 45 63
2010
Campus Araguaia
Campus Sinop
INDICADOR 2
TOTAL DE TCNICOS ADMINISTRATIVOS CAPACITADOS POR TOTAL DE
TCNICOS 2008-2010.
TTACTA =
Total de TAs capacitados

Total de Tcnicos Administrativos
Ano
Total de TAs capacitados
2008
2009
2010
332
754
1.008
Total de tcnicos
administrativos
1.599
1.583
1.567
TTACTA
0,2076
0,4763
0,6432
20,76
47,63
64,32
Fonte: PROAD/Coordenao de Gesto de Pessoas/ GDP
93
MINISTRIO DA EDUCAO
DEMONSTRATIVO DO NMERO DE CURSOS E DE TCNICOS ADMINISTRATIVOS

CAPACITADOS 2008-2010.
1.000
900
800
700
600
500
400
300
200
100
0
1008
754
332
44
52
2009
2010
33
2008
Nmero de Cursos
Nmero de Tcnicos
Fonte: PROAD/Coordenao de Gesto de Pessoas/ GDP
INDICADOR 3
TOTAL DE REFEIES SERVIDAS NO RU POR TOTAL DE ALUNOS
MATRICULADOS EM 2008, 2009 e 2010.
TRSTM =
Total de Refeies Servidas

Ano
Total de refeies servidas
2008
2009
2010
344.051
320.804
354.684
Total de Alunos
Matriculados
15.221
15.050
17.888
TRSTM
22,60
21,31
19,82
Fonte: PROAD/RU
94
MINISTRIO DA EDUCAO
HOSPITAL UNIVERSITRIO JLIO MULLER
INDICADOR 01
RECURSOS PROVENIENTES DE RECEITA PRPRIA DO HUJM EM RELAO AO
TOTAL GERAL DA RECEITA EM 2008, 2009 e 2010.
Total da Receita prpria
Total Geral da Receita
IRPGR =
x 100
Ano
Receita prpria
IRPGR
2008
2009
1.625.396,28
3.469.555,44
14.247.519,34
17.142.511,98
0,1140
0,2023
11,40
20,23
2010
1.075,95*
16.110.108,89
6,6787
667,87
Fonte: HUJM- Hospital Universitrio Julio Mller/ Seo de Tesouraria
Referente ao quadro acima, necessrio observar que o total de receita executada pelo HUJM em
2010 foi de R$ 16.110.108,89 (dezesseis milhes, cento e dez mil, cento e oito reais e oitenta e nove
centavos), valor esse que, comparado com o exerccio de 2009 foi a menor. Vale ressaltar que em
2009 houve recebimento de recursos atrasados do ano de 2007 da Secretaria Estadual de Sade no
valor de R$ 1.200.000,00 (um milho e duzentos mil reais), com essa informao chegamos a
concluso que a receita de 2010 no teve aumento comparando com o ano de 2009.
Do Exposto, o recebimento dos recursos atrasados da Secretaria Estadual de Sade aliado ao
recebimento de outros repasses do Estado foram cadastrados em renda prpria. Em 2010 no houve
repasse por parte da Secretaria Estadual de Sade tendo sido substitudo os repasses do Estado por
uma parceria entre a Secretaria Estadual de Sade e a Secretaria Municipal de Sade atravs de
Contrato de Repasse no valor de R$ 255.500,00 (duzentos e cinqenta e cinco mil e quinhentos
reais) mensais, que est registrado no total de Receita com Convnios. Isto posto, a receita prpria,
constante do Indicador 01 do ano de 2010, passa a figurar apenas com os recolhimentos de recursos
adquiridos atravs de vendas de fotocpias, devolues de pagamentos e outras pequenas entradas
que caracterizam a receita prpria do hospital.
95
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 02
TOTAL DE RECURSOS DO SUS EM RELAO AO TOTAL GERAL DA RECEITA EM
2008, 2009 e 2010.
IRSGR =
Ano
2008
2009
2010
X 100
Total de Recursos do SUS

Total de recursos do
SUS
8.857.545,25
8.992.425,28
10.688.364,90
Total geral da receita
IRSGR
14.247.519,34
17.142.511,98
16.110.108,89
0,6216
0,5245
0,6634
62,16
52,45
66,34
Fonte: HUJM- Hospital Universitrio Julio Mller / Seo de Tesouraria
Observa-se no quadro acima que o total da receita do HUJM manteve-se praticamente estvel ao
longo dos trs anos, no havendo maiores aportes de recursos, o resultado em questo deve-se ao
repasse financeiro efetuado pelos Ministrios da Educao e da Sade, em funo do programa
REHUF Reestruturao dos Hospitais Universitrios Federais na ordem de R$ 2.208.000,00 (dois
milhes, duzentos e oito mil reais), que contribuiu para que o Hospital mantivesse o mesmo
patamar de receita, vez que os novos valores negociados com a Secretaria Municipal de Sade
atravs da Contratualizao no ms de outubro de 2010 ainda no foram efetivados.
INDICADOR 03
TOTAL DA RECEITA COM CONVNIOS DO HUJM EM RELAO TOTAL GERAL
DA RECEITA EM 2008, 2009 e 2010.
IRCGR =
Ano
2008
2009
2010
Total da Receita com Convnios

Total da receita com

convnios
2.530.726,51
3.002.137,89
2.405.356,44
X 100
Total geral da receita
IRCGR
14.247.519,34
17.142.511,98
16.110.108,89
0,1776
0,1751
0,1493
17,76
17,51
14,93
Fonte: HUJM- Hospital Universitrio Julio Mller/Seo de Tesouraria
96
MINISTRIO DA EDUCAO
Nota-se que a existncia dos recursos repassados atravs do REHUF- Reestruturao dos Hospitais
Universitrios Federais, aliado ao repasse por parte da UFMT no valor de R$ 779.000,00
(setecentos e setenta e nove mil reais), justificam o Indicador 03 e o Indicador 04, pois enquanto os
recursos com convnios foram diminudos, o total de outras receitas obtiveram aumento
substancial.
INDICADOR 04
TOTAL DE OUTRAS RECEITAS DO HUJM EM RELAO AO TOTAL GERAL DA
RECEITA EM 2008, 2009 e 2010.
IORGR =
Ano
Total de Outras
Receitas
1.233.851,30
1.678.393,30
3.015.311,60
2008
2009
2010
Total Outras Receitas
X 100

IORGR
14.247.519,34
17.142.511,98
16.110.108,89
0,0866
0,0979
0,1871
8,66
9,79
18,71
Fonte: HUJM- Hospital Universitrio Julio Mller /Seo de Tesouraria
INDICADOR 05
TOTAL DE DESPESA COM MATERIAL DE CONSUMO DO HUJM EM RELAO
TOTAL GERAL DE DESPESAS EM 2008, 2009 e 2010.
IDMCGD =
Ano
2008
2009
2010
Total de Despesa com Material de Consumo
X 100
Total Geral de Despesas
Total de Despesa com Material de

Consumo
5.794.879,23
6.991.434,40
5.752.585,43
Total Geral de
Despesas
14.115.050,77
15.705.287,12
15.130.982,70
IDMCGD
0,4105
0,4451
0,3801
41,05
44,51
38,01
97
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 06
TOTAL DE OUTRAS DESPESAS DO HUJM EM RELAO TOTAL GERAL DE
DESPESAS EM 2008, 2009 e 2010.
IODGD =
Ano
2008
2009
2010
Total de Outras Despesas
x100
Total Geral de Despesas
Total de Outras
Despesas
9.113.088,93
14.607.653,05
14.708.445,99
Total Geral de
Despesas
14.115.050,77
15.705.287,12
15.130.982,70
IODGD
0,6456
0,9301
0,9720
%
64,56
93,01
97,20
Indicadores 05 e 06 - No que concernem as despesas demonstradas nos Indicadores citados, como

a receita manteve-se praticamente estvel, sendo executada em funo da receita auferida, estes
dados sugerem que a Diretoria do HUJM ter que reconhecer uma dvida no valor de R$
1.610.000,00 (um milho, seiscentos e dez mil reais), pois, apesar do acompanhamento de
racionalizao de custo efetuado atravs do programa (INDG), as despesas do hospital ficaro
realadas em 2011, com o pagamento das dvidas. Ressalta-se que alm dos ndices de receitas e
despesas, analisados acima, a Diretoria do HUJM insere no relatrio outros indicadores de taxa de
partos cirrgicos e densidade de exames laboratoriais por internao, outros ndices que
demonstram as atividades desenvolvidas dentro do hospital no exerccio de 2010.
INDICADOR 07
TOTAL DE LEITOS POR TOTAL DE INTERNAES EM 2008, 2009 e 2010.
Total de Leitos
Total de Internaes
ITLTI =
Ano
Total de Leitos
Total de Internaes
2008
2009
2010
116
115
118
3.936
3.723
3.377
ITLTI
0,0294
0,0308
0,0349
%
2,94
3,08
3,49
Fonte: HUJM- Hospital Universitrio Julio Mller/ Setor Internao
98
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 08
Densidade de Leito ativo por Mdico Residente DLR em 2008, 2009 e 2010
Esse indicador expressa a relao de leitos ativos pelo quantitativo de Mdicos Residentes do
Hospital Universitrio.
DLR =
Nmero de leitos ativos

Nmero de mdicos residentes do HUJM
Ano
Leitos Ativos
*Mdicos Residentes
DLR
2008
2009
2010
116
115
118
61
66
67
1,90
1,74
1,76
* Considerar apenas os Mdicos Residentes aprovados pelo Conselho de Residncia Mdica.
INDICADOR 09
Densidade de Internos(alunos) por Mdico DIM em 2008, 2009 e 2010
Esse indicador expressa a relao alunos de Internato pelo quantitativo de Mdicos do quadro
efetivo do Hospital Universitrio.
DIM =
Nmero de Internos
Nmero de mdicos do quadro efetivo
Ano
Internos
Mdicos Efetivos
DIM
2008
2009
2010
85
85
85
47
44
46
1,81
1,93
1,85
Fonte: HUJM- Hospital Universitrio Julio Mller
99
MINISTRIO DA EDUCAO
Indicadores 08 e 09 Os dados dos indicadores citados refletem a densidade referente atuao de
ensino no HUJM. Observa-se que a densidade de leito ativo por mdico residente, mesmo havendo
aumento do nmero de residentes e de leitos ativos, os ndices mantiveram-se estveis, o mesmo
acontece com a densidade de internos por mdicos Indicador 09. Vale ressaltar que os mdicos
tcnicos tem o controle de suas atividades realizadas pela Direo Clnica do HUJM, com relao
aos mdicos docentes, estes desempenham suas funes de assistncia e docncia, sob coordenao
da Diretoria da Faculdade de Cincias Mdicas da UFMT.
INDICADOR 10
Taxa de Ocupao TO em 2008, 2009 e 2010
Expressa a capacidade de atendimento do Hospital Universitrio em relao ao quantitativo de
leitos ativos.
TO =
Total de pacientes-dia em determinado perodo x 100

Total de leitos dia no mesmo perodo
Ano
2008
2009
2010
Pacientes
28.184
24.483
28.284
Leitos
42.340
41.975
40.594
TO %
66,57
58,33
69,68
INDICADOR 11
Mdia de Tempo de Permanncia MP em 2008, 2009 e 2010
Expressa a relao entre o nmero de pacientes atendidos em relao as altas e os remanescentes.
TO =
Total de pacientes-dia durante determinado perodo de tempo

Total de pacientes com alta + remanescentes
Ano
Pacientes
2008
2009
2010
28.184
24.483
28.284
Pacientes com alta +

remanescentes
3.944
3.716
3.372
MP
7,15
6,59
8,39
100
MINISTRIO DA EDUCAO
Indicadores 10 e 11 So novos indicadores que passam a compor o relatrio de gesto do HUJM
em 2010, referem-se taxa de ocupao e o tempo de permanncia do paciente no hospital, pode-se
observar que em 2010 a taxa de ocupao atingiu o patamar 69,68% e o tempo de permanncia do
paciente internado foi em mdia 8(oito) dias, ou seja, o paciente apesar de toda a complexidade dos
atendimentos efetuados pelo HUJM recebeu alta(egresso) com oito dias de internao. Importa
destacar que o HUJM um hospital de investigao e a Central de Regulao encaminha para esta
unidade hospitalar, pacientes com patologias de longa durao.
INDICADOR 12
Taxa de Partos cirrgicos ou cesarianos TP em 2008, 2009 e 2010
Expressa a relao entre as cesarianas e o nmero de partos realizados no ano.
DIM =
Ano
2008
2009
2010
Total de cesarianas em determinado perodo x 100

Total de partos no mesmo perodo
Cesarianas
435
437
436
Partos
798
767
679
TP %
54,51
56,98
64,21
INDICADOR 13
Taxa de Intervenes Cirrgicas TIC em 2008, 2009 e 2010
Indica a relao entre as intervenes cirrgicas e as internaes realizadas no ano.
TIC =
Ano
2008
2009
2010
Total de intervenes cirrgicas pelo centro

cirrgico em determinado perodo x 100
Total de internaes no mesmo perodo
Internaes
Centro Cirrgico
2819
2679
2345
Total de Internaes
DIM %
3936
3723
3377
71,62
71,96
69,44
101
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 14
Densidade de Exames Laboratoriais por Consulta DELC em 2008, 2009 e 2010
Trata-se de um indicador que fornece a relao entre os exames realizados e as consultas mdicas
do ano.
DELC =
Ano
2008
2009
2010
Numero de exames laboratoriais

Total de consultas no perodo
Exames
Laboratoriais
290.530
258.258
289.260
Consultas
DELC
107.393
114.029
105.316
2,7052974
2,2648449
2,7465912
INDICADOR 15
Densidade de Exames Laboratoriais por Internao DELI em 2008, 2009 e 2010
Trata-se de um indicador que fornece a relao entre os exames realizados e as internaes
hospitalares ocorridas no ano.
DELI =
Ano
2008
2009
2010
Numero de exames laboratoriais

Total de internaes no perodo
Exames
Laboratoriais
290.530
258.258
289.260
Internaes
DELI
3.936
3.723
3.377
73,813516
69,368251
85,655908
102
MINISTRIO DA EDUCAO
INDICADOR 16
Densidade de Exames Radiolgicos por Consulta DERC em 2008, 2009 e 2010
DERC =
Ano
2008
2009
2010
Numero de exames radiolgicos

Total de consultas no perodo
Exames
Radiolgicos
15.666
19.265
14.577
Consultas
DERC
107.393
114.029
105.316
0,15
0,17
0,14
INDICADOR 17
Densidade de Exames Radiolgicos por Internao DERI em 2008, 2009 e 2010
DERI =
Ano
2008
2009
2010
Numero de exames radiolgicos

Total de internaes no perodo
Exames
Radiolgicos
15.666
19.265
14.577
Internaes
DERI
3.936
3.723
3.377
3,9801829
5,1745904
4,3165532
Indicadores 12, 13, 14, 15, 16 e 17 So novos indicadores que passaram a compor o relatrio
de gesto do HUJM em 2010, que apontam ndices referentes produtividade hospitalar do
HUJM, devidamente contratualizadas com a Secretaria Municipal de Sade. Com base nesses, a
Administrao do HUJM pode identificar de forma sistemtica o acompanhamento dos ndices no
transcorrer do ano, tais como: a qualidade/quantidade dos servios ofertados a populao, se as
metas foram atingidas ou no.
103
MINISTRIO DA EDUCAO
Especificamente em relao ao indicador 12 - ndice de partos cirrgicos ou cesarianas pode-se
observa que houve aumento do nmero de partos cesarianos, devido a este hospital estar
contratualizado para atendimento de Gravidez (parto) de alto risco (ateno secundria e terciria).
Em relao aos exames laboratoriais por consulta e internao Indicadores 14 e 15
Observa-se que em 2010 houve aumento do nmero de exames laboratoriais efetuados e
conseqentemente dos ndices por consultas/internao, isso em funo da diminuio do nmero
de internaes e de consultas durante o ano de 2010, conseqncia de duas greves de servidores e
uma greve de mdicos residentes no exerccio de 2010.
3. Reconhecimento de Passivos por Insuficincia de Crditos ou Recursos.
NO SE APLICA
4. Movimentao e os Saldos de Restos a Pagar de Exerccios Anteriores.
R$ 1,00
Ano de Inscrio
2009
2008
Ano de Inscrio
2009
2008
Observaes:
Restos a Pagar Processados

Cancelamentos
Pagamentos
Montante Inscrito
acumulados
acumulados
2.160.714,16
2.102.127,52
6.117.543,15
456.612,06
5.612.035,49
Restos a Pagar no Processados
Cancelamentos
Pagamentos
Montante Inscrito
acumulados
acumulados
46.660.454,87
6.964.407,02
36.886.369,01
20.572.728,54
1.490.776,81
21.142.105,83
Saldo a Pagar em
31/12/2010
58.586,64
48.895,60
Saldo a Pagar em
31/12/2010
10.050.632,81
7.336.988,72
Fonte: Sistema Siafi Gerencial- PROAD/CF
5.RECURSOS HUMANOS
5.1 Composio do Quadro de Recursos Humanos - Situao apurada em 31/12/2010
Tipologias dos Cargos

1
Provimento de cargo efetivo
1.1
Membros de poder e agentes polticos
1.2
Servidores de Carreira
1.2.1
Servidor de carreira vinculada ao rgo
1.2.2
Servidor de carreira em exerccio
descentralizado
1.2.3
Servidor de carreira em exerccio provisrio
1.2.4
Servidor requisitado de outros rgos e
esferas
Lotao
Autorizada
Efetiva
Ingressos
em 2010
Egressos em
2010
3.275
3.024
3017
3.275
3.024
3017
198
198
198
59
59
59
104
MINISTRIO DA EDUCAO
Continuao...
Lotao
1.3
Servidores com Contratos Temporrios
1.4
Servidores Cedidos ou em Licena
1.4.1
Cedidos
1.4.2
Removidos
1.4.3
Licena remunerada
1.4.4
Licena no remunerada
2
Provimento de cargo em comisso
2.1
Cargos Natureza Especial
2.2
Grupo Direo e Assessoramento superior
2.2.1
2.2.2
descentralizado
2.2.3
Servidor de outros rgos e esferas
2.2.4
Sem vnculo
2.2.5
Aposentado
2.3
Funes gratificadas
2.3.1
2.3.2
descentralizado
2.3.3
Servidor de outros rgos e esferas
3
Total
Egressos em
2010
82
2
2
213
38
20
213
38
20
09
09
85
85
79
09
09
83
83
77
118
-
Ingressos em
2010
Egressos em
2010
Lotao
Autorizada
Efetiva
335
301
333
299
2
2
3.379
3.377
Ingressos
em 2010
141
141
-
Fonte: PROAD/SGP/EXTRATOR DADOS SIAPE:03/01/2011
5.2 Composio do Quadro de Recursos Humanos por Faixa Etria - situao apurada
em 31/12/2010
Faixa Etria (anos)
Tipologias do Cargo
1. Provimento de cargo efetivo
1.1. Membros de poder e agentes polticos
1.2. Servidores de Carreira
1.3. Servidores com Contratos Temporrios
1.4. Servidores Cedidos ou em Licena
2. Provimento de cargo em comisso
2.1. Cargos de Natureza Especial
2.2. Grupo Direo e Assessoramento Superior
2.3. Funes gratificadas
At
30
De 31 a 40
De 41 a 50
De 51 a 60
Acima de 60
258
101
0
656
76
1
827
30
7
1018
5
8
258
1
2
000
032
012
068
026
083
037
104
008
014
105
MINISTRIO DA EDUCAO
5.3 Composio do Quadro de Recursos Humanos por faixa etria/escolaridade - Situao
apurada em 31/12/2010
Tipologias do Cargo
1.
2.

1.1. Membros de poder e agentes polticos
1.2. Servidores de Carreira
1.3. Servidores com Contratos Temporrios
1.4. Servidores Cedidos ou em Licena
Provimento de cargo em comisso
2.1. Cargos de Natureza Especial
2.2. Grupo Direo e Assessoramento
Superior
Nvel de Escolaridade
4
5
6
7
51
102
1
2.3. Funes gratificadas
2
2
3
5
112
4
7
661
114
544
772
07
661
213
11
03
04
13
23
42
5
51
6
84
7
4
8
45
9
103
LEGENDA
Nvel de Escolaridade
1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau; 5 - Segundo grau ou tcnico; 6 - Superior; 7
- Aperfeioamento / Especializao / Ps-Graduao; 8 Mestrado; 9 - Doutorado; 10 - No Classificada.
5.4 Composio do Quadro de Servidores Inativos - Situao apurada em 31/12/2010

Regime de proventos / Regime de aposentadoria
1
Integral
1.1
Voluntria
1.2
Compulsrio
1.3
Invalidez Permanente
1.4
Outras
2
Proporcional
2.1
Voluntria
2.2
Compulsrio
2.3
Invalidez Permanente
2.4
Outras
Quantitativo de
Servidores
Aposentadorias em
2010
689
614
3
72
344
283
33
28
-
65
63
2
4
3
1
-
Fonte: : PROAD/SGP/SECAO DE APOSENTADOS E PENSIONISTAS
106
MINISTRIO DA EDUCAO
5.5 Composio do Quadro de Instituidores de Penso - Situao apurada em
31/12/2010
Quantitativo de
Beneficirios
220
009
Regime de proventos originrio do servidor

1.
2.
Integral
Proporcional
Penses concedidas em
2010
009
009
Fonte: PROAD/SGP/Seo de Aposentados e Pensionistas
5.6 Composio do Quadro de Estagirios
Nvel de
escolaridade
Nvel superior
rea
Fim
rea
Meio
Nvel Mdio
rea
Fim
rea
Meio
Quantitativo de contratos de estgio vigentes

1 Trimestre
2 Trimestre
3 Trimestre
4 Trimestre
52
52
28
28
Custo do exerccio
(Valores em R$
1,00)
1.054.080,00
30
30
15
15
22
22
13
13
63
63
26
26
776.124,00
35
35
19
19
28
28
Fonte: PROAD/SGP/Gerencia de Capacitao e Desenvolvimento
107
MINISTRIO DA EDUCAO
5.7 Custos de Recursos Humanos nos exerccios de 2008, 2009 e 2010.
R$ 1,00
Despesas Variveis
Tipologias /
Exerccios
Vencimentos e vantagens
fixas
Retribuies
Gratificaes
Membros de poder e agentes polticos

2008
2009
2010
Servidores de Carreira que no ocupam cargo de provimento em comisso
2008
114.278.116,54
2009
143.853.567,31
2010
157.508.873,16
Servidores com Contratos Temporrios
2008
2.958.850,06
2009
3.925.942,74
2010
5.744.543,20
Servidores Cedidos com nus ou em Licena
2008
2.273.812,73
2009
1.329.845,71
2010
1.763.865,02
Servidores ocupantes de Cargos de Natureza Especial
2008
10.058,10
394.542,12
2009
10.058,10
516.375,59
2010
0
328.169,64
Servidores ocupantes de cargos do Grupo Direo e Assessoramento Superior
2008
1.967.888,30
1.979.365,26
2009
2.289.135,11
2.487.435,95
2010
2.761.115,94
2.764.192,94
Servidores ocupantes de Funes gratificadas
2008
7.700.268,67
579.672,02
2009
8.502.764,51
721.887,69
2010
9.780.497,64
750.113,32
Adicionais
Indenizaes
11.529.973,13
13.476.835,82
5.479.415,80
Benefcios
Assistenciais e
previdencirios
Demais
despesas
variveis
4.533.458,16
4.868.545,08
13.455.856,09
Total
130.341.547,83
162.198.948,21
176.444.145,05
2.958.850,06
3.925.942,74
5.744.543,20
2.038.938,64
1.363.888,42
2.314.827,20
241.306,43
101.049,29
276.841,13
153.041,35
104.310,03
305.521,66
4.707.099,15
2.899.093,45
4.661.055,01
62.004,38
62.004,38
28.198,16
12.579,07
16.762,89
16.762,89
22.634,28
21.874,07
19.522,10
501.817,95
627.075,03
392.652,79
2.027.818,42
3.397.174,85
4.301.633,74
317.935,94
380.829,85
317.935,94
228.943,09
262.212,39
551.335,56
566.230,46
469.352,56
485.589,98
7.088.181,47
9.286.140,71
11.181.804,10
7.893.283,35
10.887.992,62
12.603.027,37
1.393.531,38
1.073.912,27
1.476.722,38
651.111,95
817.809,79
1.861.758,79
642.321,75
664.400,87
613.020,10
18.860.189,12
22.668.767,75
27.085.139,60
108
MINISTRIO DA EDUCAO
5.8 Contratos de Prestao de Servios de Vigilncia Ostensiva

Unidade Contratante
Nome: UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO
UG/Gesto:
CNPJ:
Informaes sobre os contratos
Ano do
contrato
2010
re
a
Nat.
Identifica
o do
Contrato
Empresa
Contratada
(CNPJ)
Perodo
contratual de
execuo das
atividades
contratadas
Nvel de Escolaridade exigido

dos trabalhadores contratados
F
Incio
Fim
2010
2011
(P)
M
C
Sit.
S
C
(V)
MJB
VIGILANCI
AE
SEGURAN
A LTDA.
(O)
060/FUFM
T/2010
06.236.934/0
001-03
(A)
Observao: Campus: Cuiab, Sinop, Mdio Araguaia, Rondonpolis e Fazenda Experimental
Quantidade de Postos - 53
Quantidade de Vigilantes 106
Quantidade de Postos de Supervisores 04
Qunatidade de Supervisores - 08
LEGENDA
rea: (V) Vigilncia Ostensiva.
Natureza: (O) Ordinria; (E) Emergencial.
Nvel de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Mdio; (S) Ensino Superior.
Situao do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.
Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.
Fonte: PROAD/Coordenao de Segurana
109
MINISTRIO DA EDUCAO
5.8.1 Contratos de Prestao de Servios de Portaria

Unidade Contratante
Nome: UNIVERSIDADE FEDERAL D EMATO GROSSO
UG/Gesto:
CNPJ:
Ano do
contrato
2009
re
a
Nat.
Identifica
o do
Contrato
Empresa
Contratada
(CNPJ)
Perodo
contratual de
execuo das
atividades
contratadas
Nvel de Escolaridade exigido

F
Incio
Fim
2009
2011
(P)
M
C
Sit.
S
C
MJB COM.
DE EQUIP.
ELETRONI
COS E
GESTO
DE
PESSOAL
LTDA
(P)
(O)
156/FUFM
T/2009
07.437.182/0
001-01
(P)
Observao: Campus: Cuiab, Sinop, Mdio Araguaia, Rondonpolis e Fazenda Experimental

Quantidade de Postos - 45
Quantidade de Porteiros 90
Quantidade de Postos (Cuiab) de Supervisores 01
Quantidade de Supervisores (Cuiab) 02
LEGENDA
rea: (P) Portaria.
Fonte: PROAD/Coordenao de Segurana
110
MINISTRIO DA EDUCAO
5.8.2 Contratos de Prestao de Servios de Limpeza e Higiene
Unidade Contratante
Nome: SUL AMRICA PRESTADORA DE SERVIOS LTDA
UG/Gesto:
CNPJ: 01.424.685/0001-66
Ano do
contrato
rea
2010
L
Observao:
Nat.
Identificao do
Contrato
132/FUTMT/2010
Empresa Contratada
(CNPJ)
01.424.685/0001-66
Nvel de Escolaridade exigido dos

trabalhadores contratados
Perodo contratual de
execuo das atividades
contratadas
Incio
16/01/10
Fim
14/02/11
P
303
M
S
P C P C
C
303
Sit.
LEGENDA
rea: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilncia Ostensiva.
Fonte: PROAD/PREFEITURA DO CAMPUS/Contrato 132/FUTMT/2010
5.9 - Contratos de Prestao de Servios com Locao de Mo de Obra

Unidade Contratante
Nome: CAPTAR SERVIOS TCNICOS LTDA
UG/Gesto:
CNPJ: 02.59.070/0001-09
Ano do
contrato
rea
2010
1
2010
2
2010
3
2010
4
2010
7
Observao:
Nat.
O
O
O
O
O
Identificao do
Contrato
Empresa Contratada
(CNPJ)
149/FUTMT/2010
149/FUTMT/2010
149/FUTMT/2010
149/FUTMT/2010
149/FUTMT/2010
02.590.700/0001-09
02.590.700/0001-09
02.590.700/0001-09
02.590.700/0001-09
02.590.700/0001-09
Perodo contratual de
execuo das atividades
contratadas
Incio
27/12/10
27/12/10
27/12/10
27/12/10
27/12/10
Fim
26/12/11
26/12/11
26/12/11
26/12/11
26/12/11
Nvel de Escolaridade exigido dos

trabalhadores contratados
F
M
S
122
30
16
45
122
30
16
45
P
65
C
65
Sit.
C
LEGENDA
rea:
1.
Apoio Administrativo Tcnico e Operacional;
2.
Manuteno e Conservao de Bens Imveis
3.
Servios de Copa e Cozinha;
4.
Manuteno e conservao de Bens Mveis;
5.
Servios de Brigada de Incndio;
6.
Apoio Administrativo Menores Aprendizes;
7.
Outras.
Fonte: PROAD/PREFEITURA DO CAMPUS /Contrato 149/FUTMT/2010
111
MINISTRIO DA EDUCAO
5.9.1 Contratos de Prestao de Servios com Locao de Mo de Obra Especializada na Funo
de Motorista
Unidade Contratante
Nome: LIDERANA LIMPEZA E CONSERVAO LTDA
UG/Gesto:
CNPJ: 00.482.840/0001-38
Perodo contratual Nvel de Escolaridade exigido
Ano
de execuo das
Empresa
do re Na Identificao do
atividades
Contratada
Sit.
cont
a
t.
Contrato
F
M
S
contratadas
(CNPJ)
rato
Incio
Fim
P
C
P
C
P
C
2010 7
001/FUTMT/201
A
O
0
00.482.840/0001-38 14/01/10 13/01/11 18 18
Observao:
LEGENDA
rea:
1. Apoio Administrativo Tcnico e Operacional;
2. Manuteno e Conservao de Bens Imveis
3. Servios de Copa e Cozinha;
4. Manuteno e conservao de Bens Mveis;
5. Servios de Brigada de Incndio;
6. Apoio Administrativo Menores Aprendizes;
7. Outras.
Fonte: PROAD/PREFEITURA DO CAMPUS Contrato 001/FUTMT/2010
5.10 Distribuio do Pessoal Contratado Mediante Contrato de Prestao de Servio com

Locao de Mo de Obra
Identificao do Contrato
rea
Qtd.
L
001/FUTMT/2010
303
1
149/FUTMT/2010
65
2
149/FUTMT/2010
122
3
149/FUTMT/2010
30
4
149/FUTMT/2010
16
7
149/FUTMT/2010
45
5
18
132/FUTMT/2010
LEGENDA
rea:
1. Apoio Administrativo Tcnico e Operacional;
2. Manuteno e Conservao de Bens Imveis;
3. Servios de Copa e Cozinha;
4. Manuteno e conservao de Bens Mveis;
5. Outras.
Unidade Administrativa
Prefeitura do Campus
Fonte: Contrato 001/FUTMT/2010, Contrato 149/FUTMT/2010, Contrato 132/FUTMT/2010
112
MINISTRIO DA EDUCAO
5.11 - Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos
IAMTSA
Ano
2009
2010
Total de Atestados Mdicos

Total de servidores (Tcnicos e Docentes ativos)
Total de Atestados
Mdicos
1.287
1.540
Total de servidores
(Tcnicos e Docentes ativos)
2.934
3.017
IAMTSA
0,4386
0,5104
x 100
%
43,86
51,04
Fonte: CABES/SGP/PROAD
Para que os servidores fiquem mais informados, a organizao do SIASS surgiu da evoluo ao
SISOSP e contempla uma poltica sustentada, fundamentada em gesto, com base em informao
epidemiolgica, em inter-relao entre os 3 eixos assistncia, percia e promoo sade e
vigilncia ambiental, trabalho em equipe multidisciplinar e avaliao dos ambientes que considere
as relaes de trabalho, constituindo outro paradigma. O SIASS norteia o governo no que tange aos
aspectos de sade ocupacional, definindo melhor as regras e acompanhamentos institucionais das
licenas para tratamento de sade, retorno ao trabalho com readaptaes laborais, aposentadorias,
programas de preveno dentre outros, englobando atividades de percia mdica, percia em sade,
readaptao e reabilitao funcional e vigilncia em sade. Os principais objetivos do SIASS so:
*trabalho em equipe multidisciplinar; *atuao com foco na preveno; *promover a Qualidade de
Vida no trabalho; *busca efetividade nas aes; *realizar assistncia integrada atravs das equipes
de vigilncia ambiental do local de trabalho, de vigilncia sade do servidor e de percia mdica.
IAMTSA
Ano
2009
2010
Total de Acidentes de Trabalho

Total de servidores (Tcnicos e Docentes ativos)
Total de Acidentes
de Trabalho
12
17
Total de servidores
(Tcnicos e Docentes ativos)
2.934
3.017
IAMTSA
0,0040
0,0056
x 100
%
0,40
0,56
Fonte: CABES/SGP/PROAD
113
MINISTRIO DA EDUCAO
6. Transferncias Mediante Convnio, Contrato de Repasse, Termo de Parceria, Termo de Cooperao, Termo de Compromisso ou Outros
Acordos, Ajustes ou Instrumentos Congneres, vigentes no exerccio de referncia.
6.1 - Caraterizao dos Instrumentos Vigentes no Exerccio de Referncia
UNIDADE CONTRATADA
Nome: FUNDAO DE APOIO E DESENVOLVIMENTO DA UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Informaes Sobre os Instrumentos
Modalida
de
Contrato
Projeto
4.16.007
N do
Instrumen
to
Beneficirio
001/2010
Realizao do Programa Refazendo o caminho, destinado a at 322

alunos reprovados no Projeto intitulado - "MBA -Executivo em
Gesto e Negcios do Desenvolvimento Regional Sustentvel" Turma 1, oferecido pelo Consrcio UFBA - UFLA - UFMT - UnB
-I NEPAD em nvel de especializao, com recursos financeiros
oriundos dos alunos reprovados que pagaro diretamente ao
CONTRATANTE. INEPAD - Instituto De Ensino E Pesquisa Em
Administrao.
Valores pactuados
Global
Contrapartida
88.146,00
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
Aplicados
132.347,55
132.347,55
Vigncia
Incio
Fim
27/5/2010
27/11/2012
SIT
01
114
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
N do
Instrumen
to
Contrato
Projeto
4.03.028
009/2010
Contrato
Projeto
4.22.012
015/2010
Contrato
Projeto
4.17.006
016/2010
Beneficirio
Contratao de servios acadmicos de instituio pblica de

ensino superior, para coadjuvar as atividades da Procuradoria
de Justia Especializada em Defesa ambiental e Ordem
Urbanstica no cumprimento das metas de programas e projetos
finalsticos previstos no PPA 2008/2011, notadamente na
realizao de sete (07) Seminrios Regionais Ambientais
denominados "MP e Sociedade", com o objetivo de capacitar
Membros do Ministrio Pblico com atuao especfica nas
reas ambiental e urbanstica e estreitar seus relacionamentos
com agentes jurdico -polticos das esferas municipal, estadual
e federal, bem como com entidades associativas ou
fundacionais com atuao regional em matria correlata.
(Ministrio Pblico Do Estado De Mato Grosso-Procuradoria
Geral De Justia)
Realizao de processo seletivo do Programa de PsGraduao, denominado "Curso de Mestrado em Cincia de
Materiais" executado pelo CUA - Campus Universitrio do
Araguaia/UFMT.
Apoio Institucional para implementao do Curso de
Especializao em Banco de Dados - Instituto de Computao
Valores pactuados
Global
Contrapartida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
SIT
66.550,00
66.550,00
66.550,00
25/3/2010
25/3/2011
01
8.400,00
6.020,00
6.020,00
18/01/2010
18/1/2013
01
287.000,00
226.639,23
226.639,23
18/01/2010
18/1/2012
01
115
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
N do
Instrumen
to
Contrato
Projeto
4.03.027
018/2010
Contrato
Projeto
4.51.003
019/2010
Contrato
Projeto
4.18.003
020/2010
Contrato
Projeto
4.13.028
021/2010
Contrato
Projeto
4.21.049
025/2010
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Apoio Institucional para a implementao do Projeto de Extenso

"Programa de Capacitao dos Servidores da Secretaria de Fazenda do 490.217,00
Estado de Mato Grosso 2009/2010" - Faculdade de Direito
Apoio Institucional da CONTRATADA para a realizao do Projeto
de Desenvolvimento Institucional "Tcnicas em Oratria" Binio
180.000,00
2010/2012 a ser executado pela Gerncia de Desenvolvimento de
Pessoal - CGP/PROAD.
Apoio Institucional da Contratada para a realizao do Processo
Seletivo do Programa de Ps Graduao denominado "Curso de
R$ 9.000,00
Mestrado em Ensino de Cincias Naturais" executado pelo Instituto de
Fsica/UFMT.
Apoio institucional da CONTRATADA para a realizao do Projeto
de Extenso denominado: "Ciclo de Estudos da Educao da Vida" R$ 5.600,00
promovido pela UFMT, por intermdio do IL - Depto de Letras.
Apoio institucional para a realizao do Projeto Extenso
denominado, "XI Encontro Mato-grossense dos Estudantes de LetrasEMEL", promovido pela Universidade Federal de Mato
Grosso/Campus de Rondonpolis, por intermdio do Instituto de
Cincias Humanas e Sociais-ICHS/Departamento de Letras.
27.500,00
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
SIT
411.320,0
0
411.320,00
20/01/2010
31/12/2011
01
42.603,10
42.603,10
08/02/2010
8/2/2012
01
8.600,00
8.600,00
18/02/2010
18/2/2013
01
4.000,00
4.000,00
18/02/2010
18/2/2011
01
13.000,00
13.000,00
04/03/2010
4/3/2011
01
116
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
N do
Instrumen
to
Contrato
Projeto
4.22.013
026/2010
Contrato
Projeto
4.06.014
028/2010
Contrato
Projeto
4.08.021
029/2010
Contrato
Projeto
4.13.029
030/2010
Contrato
Projeto
4.17.005
032/2010
Contrato
Projeto
4.56.007
035/2010
Beneficirio
Apoio institucional para a realizao do Projeto de extenso "PCR:

Fundamentos e Aplicaes", promovido pelo PROARAGUAIA-SGCUA-Campus Universitrio do Araguaia/UFMT, por intermdio do
Instituto de Linguagens.
Apoio institucional para a realizao do Projeto de Extenso
denominado, "II Congresso Brasileiro de Educao Fsica do CentroOeste", por intermdio da Faculdade de Educao Fsica.
Apoio institucional para a realizao do "Curso de Especializao em
Nutrio Clnica", executado pela FANUT-Faculdade de Nutrio.
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
6.000,00
7.700,00
7.700,00
05/03/2010
5/3/2011
01
15.750,00
18.015,00
18.015,00
15/03/2010
15/3/2011
01
179.900,00
No
houve o
curso em
2010
No houve
o curso em
2010
15/03/2010
15/3/2012
01
290.935,0
0
290.935,00
16/03/2010
16/3/2012
01
205.214,5
1
205.214,51
19/03/2010
19/3/2012
01
31.439,00
31.439,00
25/03/2010
25/3/2011
01
Apoio Institucional para a realizao do Projeto de Extenso

denominado, "Programa de Extenso do Instituto de Linguagens" 492.400,00
Binio 2010/2012, a ser executado pelo Instituto de Linguagens
Coordenao de Programas de Extenso do IL.
Apoio institucional para a implementao do Projeto
denominado,"Curso de Especializao em Engenharia de Sistemas
280.000,00
Web", a ser executado pelo Instituto de Computao UFMT/Campus
Cuiab
Realizao do Projeto de Extenso denominado, "Cursos da Escola de
Artes 2010", promovido pela UFMT, por intermdio da Pr-Reitoria 38.000,00
de Cultura, Extenso e Vivncia/Coordenao de Cultura.
Observao: Instrumentos firmados em 2010

Fonte: Superviso de Contratos e Convnios/PROPLAN Fundao UNISELVA
Vigncia
Incio
Fim
SIT
117
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
Contrato
Projeto
3.50.029
Contrato
Projeto
4.05.027
Contrato
Projeto
4.06.015
N do
Instrumen
to
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
038/2010
Apoio institucional para a realizao do Projeto denominado: "Cursos

de Formao Continuada: Relaes tnico-Raciais, Gnero e
922.293,00
Diversidade na Escola, Educao Ambiental Com-Vidas e Formao
de Tutores - Sistema UAB"
Projeto de Extenso Tcnicas de Leitura de Textos Acadmicos em
Ingls.
5.000,00
039/2010
Projeto de extenso: " I Congresso de Mato Grosso sobre Drogas no

Esporte e Recursos Ergognicos"
037/2010
Contrato
Projeto
4.05.028
041/2010
Contrato
Projeto
4.02.040
043/2010
26.600,00

denominado, "Princpios Bsicos em Histotcnologia", promovido
400.000,00
pela Universidade Federal de Mato Grosso, por intermdio da
Faculdade de Cincias Mdicas.
Apoio institucional para a realizao do Processo Seletivo do
Programa de Ps-Graduao, denominado "Programa de Ps9.900,00
Graduao em Agricultura Tropical", executado pela Faculdade de
Agronomia e Medicina Veterinria/UFMT

Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
SIT
922.293,0
0
922.293,00
05/04/2010
31/12/2011
01
6.000,00
6.000,00
09/04/2010
9/4/2013
01
7.439,00
7.439,00
09/04/2010
9/4/2011
01
420,00
420,00
16/04/2010
16/10/2010
01
7.100,00
7.100,00
27/04/2010
27/4/2013
01
118
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
Contrato
Projeto
4.13.030
Contrato
Projeto
4.02.041
Contrato
Projeto
4.57.005
Contrato
Projeto
4.01.097
N do
Instrumen
to
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
SIT
Projeto de Extenso: Le Qubec plusiers visages

044/2010
045/2010
047/2010
048/2010
Contrato
Projeto
4.01.098
050/2010
Contrato
Projeto
4.09.017
051/2010
1.500,00
Realizao de um Curso de Especializao em Processamento Ps
Colheita de Gros e Sementes - Faculdade de Agronomia e Medicina 184. 500,00
Veterinria.
Apoio Institucional para a realizao do projeto denominado
EdUFMT - Aes para o Desenvolvimento Institucional, promovido 135.000,00
pela UFMT, por intermdio da Editora da Universidade.
Realizao do "Curso de Especializao em Controladoria e Finanas
com nfase em Gerenciamento Contbil Empresarial".
201.600,00
Apoio institucional para a realizao do curso "Especializao em
Auditoria Contbil e Tributria IV Edio", executado pela Faculdade
280.800,00
de Administrao e Cincias Contbeis/Departamento de Cincias
Contbeis.
Apoio Institucional para a realizao do Curso de Especializao em
Gesto e Percia Ambiental, executado pelo Instituto de Biocincias. 181.125,00
700,00
700,00
28/04/2010
1/1/1900
01
3.500,00
3.500,00
28/04/2010
28/4/2012
01
30.860,00
30.860,00
12/05/2010
31/12/2011
01
12.880,00
12.880,00
12/05/2010
12/5/2012
01
520,00
520,00
21/05/2010
21/5/2012
01
154.130,3
2
154.130,32
21/05/2010
21/5/2012
01
119
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
Contrato
Projeto
3.12.041
Contrato
Projeto
4.05.029
Contrato
Projeto
4.21.050
Contrato
Projeto
4.21.051
Contrato
Projeto
4.04.033
Contrato
Projeto
4.10.051
N do
Instrumen
to
052/2010
054/2010
057/2010
059/2010
072/2010
073/2010
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Apoio institucional para realizao do Projeto denominado "Curso de

Especializao para 450 professores da Educao Bsica, rede
estadual e redes municipais, com os contedos propostos na Lei 1.393.217,
10.639/03", promovido pela UFMT, por intermdio do Instituto de
00
Educao, Departamento de Teorias e Fundamentos da Educao,
Ncleo de Estudos e Pesquisas sobre Relaes Raciais e Educao.
Apoio Institucional da Contratada para a realizao do Projeto de
R$
Extenso: Tpicos em Virologia promovida pela UFMT por meio da
1.100,00
Faculdade de Cincias Mdicas.
Realizao do "Curso de Especializao - MBA em Planejamento
205.200,0
Econmico e Financeiro", a ser executado pelo Instituto de Cincias
0
Humanas e Sociais do Campus de Rondonpolis.
Realizao do Projeto de Extenso: "I Congresso de Lnguas
Literatura e Educao em Mato Grosso."
20.000,00
Apoio institucional para realizao do "Curso de Especializao em
216.000,0
Georreferenciamento Aplicado Geodsia", executado pela FAET.
0
Realizao do Processo Seletivo do Programa de Ps-Graduao,
denominado "Curso de Mestrado em Qumica" executado pelo ICET.
6.000,00
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
Aplicados
1.393.217,0 1.393.217,0
0
0
Vigncia
Incio
Fim
SIT
24/05/2010
31/3/2011
01
2.050,00
2.050,00
27/05/2010
27/11/2012
01
0,00
0,00
10/06/2010
10/12/2012
01
Cancelado
Cancelado
18/06/2010
18/6/2011
01
No ocorreu No ocorreu
o curso em o curso em 30/06/2010
2010
2010
30/6/2012
01
30/6/2012
01
4.600,00
4.600,00
30/06/2010
120
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
Contrato
Projeto
4.13.032
Contrato
Projeto
4.50.030
Contrato
Projeto
4.12.056
Contrato
Projeto
4.18.004
Contrato
Projeto
4.13.031
N do
Instrumen
to
074/2010
075/2010
076/2010
077/2010
080/2010
Beneficirio
Apoio para a realizao do Projeto de Extenso: "VII Seminrio de

Linguagens - Linguagens: Desafios Contemporneos".
Apoio Institucional para a realizao do Projeto de Extenso
denominado VII Congresso Brasileiro de Ensino Superior a Distncia
- ESUD - promovido pela STI
Realizao do Processo seletivo do Programa de Ps Graduao
denominado: "Doutorado em Educao em Cincias e Matemtica PPGECEM" IE/UFMT.
Apoio Institucional da Contratada para realizao do Projeto de
Extenso denominado, "VII Escola Mato-grossense de Fsica",
promovido pela UFMT por intermdio do Instituto de Fsica/CEGF.
Apoio institucional para realizao do Projeto de Extenso
denominado, "I Encontro de Estudos Hispnicos e Brasileiros",
promovido pela UFMT, por intermdio do Instituto de Linguagens Departamento de Letras.
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
28.750,00
17.800,00
17.800,00
06/07/2010
6/7/2011
01
84.000,00
40.145,00
40.145,00
12/07/2010
12/7/2011
01
15.000,00
17.250,00
17.250,00
16/07/2010
16/7/2012
01
6.000,00
3.510,00
3.510,00
22/07/2010
22/7/2011
01
1.750,00
6.050,00
6.050,00
28/07/2010
28/7/2011
01
SIT
121
MINISTRIO DA EDUCAO
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
N do
Instrumen
to
Contrato
Projeto
3.12.049
082/2010
Contrato
Projeto
4.02.042
083/2010
Contrato
Projeto
4.50.032
084/2010
Contrato
Projeto
4.21.052
085/2010
Beneficirio
Apoio institucional para a realizao do Projeto denominado:

"Implantao do Programa de Formao Inicial para Professores em
Exerccio na educao Infantil PROINFANTIL - Grupo 3, mdulos
III e IV", promovido pela UFMT, por intermdio do Instituto de
Educao/IE.
Apoio institucional para a realizao do Projeto de Pesquisa intitulado,
"Programa de Melhoramento Gentico da Cana-de-AcarPMGCA/RIDESA", visando o desenvolvimento de pesquisas bsicas
e aplicada da cana-de-acar, interagindo o melhoramento tradicional
com as diversas reas da pesquisa.
Implementao do Projeto denominado, "Novo Jornalismo na TV
Universidade", promovido pela UFMT, por intermdio da
Reitoria/Comunicao Social, com recursos provenientes do Contrato
EBC/SUREDE-PROD.JORN.N021/2010, firmado entre a Empresa
Brasil de Comunicao S.A-EBC ea FUFMT.
Projeto de Extenso: XXIII Semana de Geografia-Agronegcio e
urbanizao de Mato Grosso: Dilemas e Perspectivas.
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
SIT
744.627,00
744.627,0
0
744.627,00
11/08/2010
31/7/2011
01
1.182.928,0
0
33.750,00
33.750,00
11/08/2010
11/8/2015
01
300.000,00
200.000,0
0
200.000,00
20/08/2010
20/8/2011
01
R$ 2.075,00
2.305,00
2.305,00
30/08/2010
30/8/2011
01
122
MINISTRIO DA EDUCAO
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
Contrato
Projeto
4.05.030
Contrato
Projeto
4.04.032
Contrato
Projeto
3.12.052
N do
Instrumen
to
094/2010
094/2010
096/2010
Contrato
Projeto
3.25.003
097/2010
Contrato
Projeto
3.12.050
099/2010
Contrato
Projeto
4.04.034
100/2010
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Execuo de aes complementares de assistncia sade e

capacitao de profissionais de sade e educao em sade, de acordo
7.562.404,6
com o respectivo Plano de Trabalho que acompanha o presente
6
instrumento. (Prefeitura Municipal De Peixoto De Azevedo)
Realizao do Projeto de Pesquisa "Avaliao e Diagnstico ScioAmbiental da bacia do Ribeiro do Lipa". (Ginco Empreendimentos 79.260,00
Imobilirios Ltda)
Realizao do projeto denominado "Curso de Especializao em
Educao Infantil."
336.002,40
Realizao do projeto denominado "Produo e Validao de material
Didtico", realizado pela UFMT, por intermdio da Secretaria de
190.000,00
Tecnologias da Informao e da Comunicao Aplicados a Educao STI/UFMT
Realizao do projeto denominado "Curso de Licenciatura em
Pedagogia-modalidade a distncia - de professores que atuam com 766.265,00
crianas brasileiras no Japo"
Realizao do Curso de "Especializao em Engenharia de Segurana
do Trabalho-Turma III," executado pela Faculdade de Arquitetura, 436.590,00
Engenharia e Tecnologia.
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
760.898,9
5
760.898,95
63.408,00
Vigncia
Incio
Fim
SIT
01
6/10/2010
31/01/2013
63.408,00
14/5/2010
14/5/2011
01
336.002,4
0
336.002,40
23/09/2010
20/12/2011
01
190.000,0
0
190.000,00
23/09/2010
31/12/2010
01
766.265,0
0
766.265,00
27/09/2010
31/12/2010
01
4.812,20
4.812,20
29/09/2010
29/9/2012
01
123
MINISTRIO DA EDUCAO

CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
N do
Instrumen
to
Contrato
Projeto
4.21.053
102/2010
Contrato
Projeto
3.12.053
103/2010
Contrato
Projeto
4.21.054
107/2010
Contrato
Projeto
4.03.029
108/2010
Contrato
Projeto
4.09.018
109/2010
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Realizao do projeto de extenso denominado: "I Simpsio de

Desenvolvimento
Regional"
a
ser
executado
pelo 3.850,00
ICHS/R/Departamento de Cincias Contbeis.
Apoio institucional para realizao do projeto denominado: "Projeto
de Formao no Programa da Metodologia Escola ativa para os
190.223,00
formadores da Secretaria de Estado de Educao e Secretarias
Municipais de Educao".
denominado "CONPEDUC 2010 e XIV Encontro de Pedagogia,"a ser
6.500,00
executado
pelo
ICHS/R/Departamento
de
Educao
da
UFMT/Rondonpolis-MT.
Realizao do projeto de extenso denominado "II Seminrio do Dia
Mundial da Alimentao: Garantia da Qualidade na Cadeia Produtiva
1.680,00
de Alimentos" a ser executado pela FANUT - Faculdade de
Nutrio/Departamento de Alimentos e Nutrio da UFMT.
Realizao do "Curso de Especializao em Gesto e Percia
Ambiental - Turma II", executado pelo Instituto de
181.125,00
Biocincias/Departamento de Botnica e Ecologia da Universidade
Federal de Mato Grosso
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
SIT
1.250,00
1.250,00
04/10/2010
4/10/2011
01
190.223,0
0
190.223,00
06/10/2010
31/12/2011
01
4.500,00
4.500,00
11/10/2010
11/10/2011
01
384,00
384,00
18/10/2010
18/10/2011
01
206.515,3
4
206.515,34
18/10/2010
18/10/2012
01
124
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
Contrato
Projeto
4.03.029
Contrato
Projeto
3.25.004
N do
Instrumen
to
110/2010
111/2010
Contrato
Projeto
3.50.036
112/2010
Contrato
Projeto
3.25.005
113/2010
Contrato
Projeto
3.12.054
Contrato
Projeto
4.01.010
114/2010
115/2010
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Realizao do projeto de extenso denominado: "IV Congresso

Internacional de Direito Agro ambiental," a ser executado pela 6.100,00
Faculdade de Direito da UFMT, campus Cuiab.
Realizao do Projeto: "Termo de Saneamento de Deficincia firmado
entre MEC/SEED e Instituies Privadas e Pblicas".
299.129,82
Realizao do "VII Congresso Brasileiro do Ensino Superior
Distncia - ESUD", que visa capacitar Agentes Educacionais na rea
62.717,00
de Educao Distncia, promovida pela UFMT, por intermdio da
Reitoria.
Realizao do Projeto denominado: "Programa de apoio aos
Dirigentes Municipais de Educao - PRADIME", promovido pela
39.274,38
UFMT, por intermdio da Secretaria de Tecnologia e Informao STI/UFMT.
Apoio Institucional para a realizao do Projeto: Acompanhamento da
execuo das aes do Plano de Aes Articuladas - PAR nos 445.270,28
Municpios do Estado de Mato Grosso.
Apoio institucional para realizao do Projeto denominado: Curso de
Especializao Auditoria e Controladoria no Setor Pblico - 244.000,00
Faculdade de Administrao e Cincias Contbeis.
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
SIT
2.380,00
2.380,00
19/10/2010
19/10/2011
01
299.129,8
2
299.129,82
22/10/2010
31/12/2010
01
62.717,00
62.717,00
25/10/2010
31/12/2010
01
39.274,38
39.274,38
27/10/2010
31/12/2011
01
445.270,2
8
445.270,28
05/11/2010
30/9/2011
01
0,00
0,00
08/11/2010
8/11/2012
01
125
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
Contrato
Projeto
4.20.028
Contrato
Projeto
3.10.012
Contrato
Projeto
3.12.055
N do
Instrumen
to
116/2010
119/2010
120/2010
Contrato
Projeto
3.12.056
121/2010
Contrato
Projeto
3.50.037
123/2010
Contrato
Projeto
124/2010
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida

denominado, "XVI Semana de Matemtica", a ser executado pelo
3.200,00
Instituto de Cincias Exatas e Naturais/Departamento de Matemtica
da UFMT/Rondonpolis.
Apoio institucional para realizao do Projeto denominado: "Centro
de Oleoqumica e Energias Renovveis Guariba", promovido pela 974.000,80
UFMT, por intermdio do ICET.
Apoio institucional para a realizao do Projeto denominado
"Programa Um Computador por Aluno - UCA", promovido pela 42.460,00
UFMT, por intermdio do Instituto de Educao - IE/UFMT.
"Programa de Formao Inicial para professores em exerccio na
38.133,80
Educao Infantil - PROINFANTIL", promovido pela UFMT, por
intermdio do Instituto de Educao - IE/UFMT.
Apoio institucional para a realizao do projeto denominado "Oferta
1.022,607,2
3 e 4 semestres dos Cursos do PNAP", promovido pela UFMT,
0
por intermdio da Universidade Aberta do Brasil - UAB.
Execuo a continuidade dos trabalhos de Implantao do Centro
120.000,00
Nacional de Pesquisa do Pantanal (ao 10 ZU). INPP
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
Aplicados
1.835,00
1.835,00
974.000,80
Vigncia
Incio
Fim
SIT
08/11/2010
8/11/2011
01
974.000,80
10/11/2010
30/6/2012
01
42.460,00
42.460,00
17/11/2010
30/9/2011
01
38.133,80
38.133,80
22/11/2010
30/12/2011
01
1.022.607,2 1.022.607,2
0
0
23/11/2010
30/6/2011
01
120.000,00
23/11/2010
31/12/2011
01
120.000,00
126
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
N do
Beneficirio
Valores pactuados
Valores Repassados
de
Instrumen Apoio institucional para a realizao do Projeto de Extenso
denominado, "III Simpsio Regional de Ps Graduao em Cincias
Contrato
Florestais e Ambientais e II Encontro Mato-grossense de
Projeto
125/2010
4.750,00
1.950,00
1.950,00
Recuperao de reas Degradas", a ser executado pela Faculdade de
4.07.005
Engenharia Florestal/Departamento de Engenharia Florestal da
UFMT.
Apoio institucional para a realizao do Projeto "Servio de Anlise
Contrato
de Alimentos para a Comunidade", a ser executado pelo
Projeto
126/2010
95.000,00
1.120,00
1.120,00
Departamento de Alimentos e Nutrio da Faculdade de
4.08.023
Nutrio/FANUT.
Contrato
Apoio institucional para a realizao do Projeto denominado "E1.720.000,0
1.720.000,0 1.720.000,0
Projeto
128/2010 TEC BRASIL III Etapa", promovido pela UFMT,por intermdio da
0
0
0
3.50.039
Universidade Aberta do Brasil - UAB.
Apoio institucional para a realizao do "Curso de Especializao
Contrato
em Clnica Mdica,Cirrgica e Apoio Diagnstico em Medicina
Projeto
131/2010 Veterinria de Pequenos Animais", objetiva a treinar e aprimorar os 1.000,00
0,00
0,00
4.02.045
conhecimentos tericos e prticos do mdico veterinrio recmformado, a ser realizado pela Faculdade de Agronomia e Veterinria.
Apoio institucional para a execuo das aes complementares na
Contrato
prestao de servios de suporte tcnico, visando a realizao da
Projeto
133/2010 Segunda Fase do Processo Seletivo de Discentes - Concurso 517.544,00
0,00
0,00
4.52.036
Vestibular 2011, para preenchimento de vagas da Universidade
Federal de Rondnia - UNIR, em seus cursos de graduao.
Vigncia
SIT
25/11/2010
30/11/2011
01
23/11/2010
30/7/2015
01
24/11/2010
30/6/2011
01
06/12/2010
8/2/2010
01
01/12/2010
1/12/2011
01
127
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
N do
Instrumen
to
Contrato
Projeto
4.12.057
135/2010
Contrato
Projeto
4.04.036
136/2010
Contrato
Projeto
4.50.033
138/2010
Contrato
Projeto
4.21.055
139/2010
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Apoio institucional para a realizao do Projeto Especializao

denominado, "Curso de Especializao Docncia na Educao
Superior: Desafios da Contemporaneidade", a ser executado pelo 162.000,00
Instituto de Educao/Departamento de Teoria e Fundamentao da
Educao/Departamento de Ensino e Organizao Escolar/UFMT.
denominado, "Curso de AUTOCAD 2D e 3D", a ser executado pela 18.000,00
Faculdade de Arquitetura, Engenharia e Tecnologia - FAET.
Apoio institucional no mbito do Projeto de Extenso denominado,
"I Feira de Intercmbio Internacional: Educao, Cultura e
Turismo", oportunizando trocas educacionais, culturais, e comerciais
600.000,00
entre os pases participantes, promovendo o dilogo e intercmbio
entre as diferentes culturas, a ser promovido pela Asses. Relaes
Internacionais -ARI/UFMT.
"Programa Mais Educao", para formar em nvel presencial
profissionais da educao que desenvolvem as atividades de 400.000,00
educao integral, promovido pela UFMT, por intermdio do
Instituto de Educao - IE.
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
Aplicados
No houve
o curso em
2010
Vigncia
Incio
Fim
SIT
No houve
o curso em
2010
26/11/2010
26/11/2011
01
Arrecada Arrecada
o prevista
o prevista
para 2011
para 2011
03/12/2010
10/11/2011
01
0,00
0,00
08/12/2010
8/12/2011
01
400.000,00
400.000,00
10/12/2010
10/12/2011
01
128
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Valores pactuados
Valores Repassados
N do
Global
Contra
No
Efetivame
Modalida
Instrumen
Beneficirio
partida Exercci
nte
de
to
o
Aplicados
Contrato
Projeto
4.21.055
140/2010
Contrato
Projeto
3.14.028
142/2010
Contrato
Projeto
3.14.026
143/2010
Apoio institucional da CONTRATADA, para a realizao do Projeto

de Ensino denominado, "Curso de Especializao em Lngua
Portuguesa: Gneros Textuais: Questes de Anlise e Interpretao", a 164.160,00
ser executado pelo ICHS/R/Departamento de Letras/UFMT, Campus
de Rondonpolis-MT.
Apoio institucional para realizao do Projeto denominado
"Observatrio de Recursos Humanos em Sade II",prope a
continuidade das atividades da Estao de Trabalho: Sade, Trabalho
e Cidadania, vinculada Rede Observatrios de Recursos Humanos
399.999,90
em Sade-ROREHS, visando identificar, processar e contribuir na
resoluo s demandas formuladas pela gesto do trabalho e educao
na sade, promovido pela UFMT, por intermdio do Instituto de
Sade Coletiva -ISC, com recursos advindos do Ministrio da Sade.
denominado, "Curso de Especializao em Gesto de Sistema de
Sade, voltado aos profissionais das Secretarias Municipais de Sade
do Mato Grosso pertencentes ao pessoal efetivo e permanente do
204.597,00
SUS,visa capacitar a equipe gestora dos sistemas e servios de sade
dentro dos princpios doutrinrios e organizativos dos SUS, no Estado
de Mato Grosso,promovido pela UFMT, por intermdio do Instituto
de Sade Coletiva.
Vigncia
Incio
Fim
SIT
0,00
0,00
13/12/2010
13/6/2013
01
0,00
0,00
16/12/2010
16/12/2012
01
0,00
0,00
16/12/2010
16/12/2011
01
127
129
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalida
de
N do
Instrumen
to
Contrato
Projeto
3.14.027
144/2010
Contrato
Projeto
3.11.013
145/2010
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida

denominado, "Curso de Especializao em Gesto de Sistema de
Sade, voltado aos profissionais das Secretarias Municipais de Sade
do Mato Grosso pertencentes ao pessoal efetivo e permanente do
204.597,00
SUS,visa capacitar a equipe gestora dos sistemas e servios de sade
dentro dos princpios doutrinrios e organizativos dos SUS, no Estado
de Mato Grosso,promovido pela UFMT, por intermdio do Instituto
de Sade Coletiva.
Apoio institucional para a realizao do Projeto denominado "Curso
de Especializao em Gerontologia", promovido pela UFMT, por
209.874,00
intermdio do Instituto de Cincias Humanas e Sociais - ICHS, com
recursos advindos do Ministrio da Sade - MS.
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
SIT
0,00
0,00
16/12/2010
16/12/2011
01
0,00
0,00
16/12/2010
16/12/2012
01
127
130
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalidade
Contrato
Projeto
3.06.005
N do
Instrumento
148/2010
Contrato
Projeto
4.50.031
016/2010SICME/SOE
Contrato
Projeto
4.10.050
7026/2010ANP-014.837
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Apoio institucional da CONTRATADA para a realizao do

Projeto denominado "Programa Esporte e Lazer na Cidade",
1.000.000,0
promovido pela UFMT, por intermdio da Pr-Reitoria de
0
Cultura, Extenso e Vivncia - PROCEV, com recursos advindos
do Ministrio do Esporte.
Contratao da empresa para prestao de servios de elaborao
do BALANO ENERGTICO DO ESTADO DE MATO
GROSSO,conforme proposta de pesquisa constante nas folhas
176.740,83
n04 a 12 do processo administrativo registrado no Sistema de
Protocolo do Estado de Mato Grosso sob n 184975/2010.
(Secretaria De Indstria, Comrcio, Minas E Energia Sicme)
Contratao de servios tcnicos especializados para execuo
do Programa de Monitoramento da Qualidade dos Combustveis
PMQC no Estado de Mato Grosso, abrangendo todos os
municpios do Estado que possuam pelo menos um dos seguintes 1.284.691,9
agentes econmicos: posto revendedor de combustvel, ponto de
8
revenda de leo lubrificante e/ou de aditivo, base de distribuio,
usina de lcool e/ou produtor de biodiesel. Agncia Nacional De
Petrleo, Gs Natural E Bicombustvel - ANP
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
SIT
0,00
0,00
23/12/2010
23/2/2012
01
176.740,8
3
176.740,83
1/7/2010
1/1/2011
01
714.936,0
7
714.936,07
17/5/2010
17/5/2011
01
131
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONTRATADA
CNPJ:04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalidade
Contrato
Projeto
4.16.008
N do
Instrumento
001/2010/
Acrismat
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Contratao de pessoa jurdica especializada para a realizao do

Projeto de Pesquisa intitulado, "Caracterizao da Estrutura
Institucional, Produtiva e Mercadolgica da Suinocultura no
Estado de Mato Grosso", a ser executada pela
CONTRATADA/Faculdade de Economia, sob a gesto 108.000,00
administrativa-financeira da INTERVENENTE, em consonncia
com as especificaes e quantitativos constantes na Proposta
Tcnica do Projeto aprovada e estabelecida no presente
instrumento contratual.

Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
0,00
0,00
Vigncia
Incio
Fim
17/12/2010
17/8/2011
SIT
01
132
MINISTRIO DA EDUCAO
6.1 Caracterizao dos Instrumentos Vigentes no exerccio de referncia- Convnios
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: INSTITUTO HISTRICO E ARTSTICO NACIONAL - IPHAN
CNPJ: 26.474.056/0001-71
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
001/2010
UG/GESTO:
Informaes Sobre as Transferncias
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contra
partida
Propiciar aos acadmicos regularmente matriculados na
Universidade realizao de estgio curricular obrigatrio e no
obrigatrio junto concedente como forma de complementao do
ensino e da aprendizagem.
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: INSTITUTO FEDERAL DE EDUCAO CINCIA e TECNOLOGIA - IFMT
CNPJ: 10.784.782/0001-50
UG/GESTO:
Valores pactuados
N do
Global
Contra
Modalidade
Beneficirio
Instrumento
partida
Convnio
001/2010
Proporcionar aos alunos regularmente matriculados no IFMT e

UFMT, oportunidade de realizao de estgio sem vnculo
empregatcio, na FUFMT e no Instituto Federal de Educao
Cincia e Tecnologia - IFMT
Fonte: superviso de Contratos e Convnios/PROPLAN
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
3/2/2010
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
3/2/2015
Vigncia
Incio
Fim
30/4/2010
SIT
30/4/2015
SIT
133
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: PREFEITURA MUNICIPAL DE CUIAB
CNPJ: 03.533.064/001-48
Modalidade
N do Instrumento
Convnio
002/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contra
partida
Estabelecer normas para assegurar a participao dos
alunos dos cursos de graduao e ps-graduao da
UFMT, em diferentes reas de atuao de rgos da
PREFEITURA MUNICIPAL DE CUIAB, visando de
um lado o aperfeioamento das atividades de ensino
para melhor capacitao dos alunos e de outro a
melhoria permanente da prestao dos servios pela
Prefeitura.
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
22/2/2010
SIT
22/2/2012
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: APIACS ENERGIA S/A
CNPJ: 07.283.824/0003-27
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
003/2010
Proporcionar aos acadmicos regularmente matriculados na

obrigatrio junto concedente, como forma de complementao
do ensino e da aprendizagem.
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
31/3/2010
31/3/2015
SIT
134
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: INSTITUTO DE MEIO AMBIENTE DE MATO GROSSO DO SUL-IMASUL
CNPJ:02.386.443/0001-98
UG/GESTO:
Modalidade
Convnio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
003/2010
Proporcionar estgio curricular, nas diversas reas de atuao da

CONCEDENTE relacionadas diretamente com os programas,
planos e projetos desenvolvidos pelos cursos de graduao da
CONVENENTE, em que os estudantes estejam regularmente
matriculados e com freqncia comprovada
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
5/8/2010
SIT
5/8/2012
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SENAC / MT
CNPJ:
Modalida
de
N do
Instrumento
Convnio
003/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contra
partida
Estabelecer condies de cooperao dos partcipes no
desenvolvimento de aes conjuntas no campo do ensino, pesquisa
e extenso para o oferecimento de estgio supervisionado no Curso
Tcnico em Nutrio e Diettica, com carga horria total de 1.800
(hum mil e oitocentas) horas, ministrado pelo SENAC no perodo
noturno, atravs do seu Centro de Educao Profissional de Barra
do Garas/MT.
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
21/7/2010
1/9/2013
SIT
135
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SECRETARIA MUNICIPAL DE SADE DE CUIAB
CNPJ: 03.533.064/001-46
Modalida
de
Convnio
N do
Instrumento
003/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contra
partida
Integrar a Instituio no Sistema nico de Sade-SMS e definir a
sua insero na rede regionalizada e hierarquizada de aes e 14.621.630,
servios de sade, visando garantia da ateno integral sade
46
dos muncipes que integram a regio de sade na qual a instituio
+
est inserida, e conforme Plano Operativo previamente definido 255.500,00
entre as partes.
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
14.621.630,4
6
+
255.500,00
Vigncia
Incio
Fim
SIT
1/10/2010 1/10/2012
Nome: UNISELVA/FAPEMAT
CNPJ04.845.150/0001-57/02.357.455/0001-94
Modalida
de
N do
Instrumento
Convnio
004/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contra
partida
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "43 Congresso
Brasileiro de Fitopatologia", nos termos do Plano de Trabalho que
150.700,00
faz parte deste Termo independentemente de transcrio.
FAPEMAT
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
150.700,00
Vigncia
Incio
Fim
28/5/2010
1/4/2011
SIT
136
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SLC AGRCOLA S/A
CNPJ: 89.096.457/0001-55
Modalidade
Convnio
N do
Instrume
nto
Beneficirio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Proporcionar aos acadmicos regularmente matriculados nos Cursos

de Agronomia e Medicina Veterinria da FAMEV/FUFMT, a
004/2010 oportunidade de realizao de estgio curricular obrigatrio junto
CONCEDENTE, como forma de complementao ensino
aprendizagem.
Vigncia
Incio
Fim
15/1/2010
SIT
15/1/2015
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: MONSANTO DO BRASIL LTDA
CNPJ: 64.858.525/0001-45
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
004/2010
Proporcionar aos acadmicos matriculados na FUFMT, a realizao

de estgio curricular obrigatrio e no obrigatrio junto
CONCEDENTE, como forma de complementao do ensino e da
aprendizagem
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
17/3/2010
17/3/2015
SIT
137
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SOCIEDADE BENEFICENTE SANTA CASA DE MISERICRDIA DE CUIAB
CNPJ: 03.766.290/0001-09
UG/GESTO:
Valores pactuados
N do
Modalidade
Beneficirio
Global
Contra
Instrumento
partida
Convnio
005/2010
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Estabelecer condies necessrias para a viabilizao de concesso de

estgios curriculares obrigatrios, o treinamento de estudantes de
graduao em medicina nos Mdulos de Sade do Adulto I e II, nas
reas que envolvem a prtica da Semiologia Mdica e Bases da
Tcnica Cirrgica e Anestsica (BTCA) nas dependncias da
SOCIEDADE BENEFICENTE SANTA CASA DE MISERICRDIA
DE CUIAB, doravante denominado SANTA CASA DE
MISERICRDIA DE CUIAB, bem como o intercmbio de aes
entre as duas instituies que propicie a melhoria do atendimento
sade e capacitao de recursos humanos.
Vigncia
Incio
Fim
4/5/2010
4/5/2013
SIT
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SAKATA SEED SUDAMERICA LTDA
CNPJ: 62.196.167/0001-27
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
05/2010
Proporcionar aos acadmicos matriculados nos cursos de

graduao de Agronomia e medicina Veterinria da
FAMEV/FUFMT, a oportunidade de realizao de estgio
curricular obrigatrio junto CONCEDENTE, como forma de
complementao do ensino e da aprendizagem
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
8/10/2010
8/10/2015
SIT
138
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: PANTANAL TECNOLOGIA DE INFORMTICA LTDA
CNPJ: 09.000.422/0001-31
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
006/2010

obrigatrio junto concedente, como forma de complementao
do ensino e da aprendizagem
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
14/4/2010
SIT
14/4/2015
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: PRODUO CONSULTORIA RURAL LTDA
CNPJ: 37.226.750/0001-96
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
06/2010

graduao de Agronomia e Medicina Veterinria da
FAMEV/FUFMT, estgio curricular obrigatrio, como forma de
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
17/6/2010
17/6/2015
SIT
139
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: E-CUIAB SOLUES PARA INTERNET LTDA
CNPJ: 05.026.955/0001-31
UG/GESTO:
Modalidade
Convnio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
007/2010

Universidade realizao de estgio curricular obrigatrio e noobrigatrio junto concedente, como forma de complementao
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
30/4/2010
30/4/2015
SIT
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: FRIGORFICO RAJ
CNPJ: 44.304.053/0001-71
UG/GESTO:
Modalidade
Convnio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
07/2010

FUFMT, a oportunidade de realizao de estgio curricular
obrigatrio, como forma de complementao do ensino e da
aprendizagem
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
10/6/2010
10/6/2015
SIT
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: FAPEMAT/UNISELVA
CNPJ: 02.357.455/0001-94 - 04.845.150/0001-57
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
008/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contra
partida
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "UFMT 40 anos: A
71.712,00
Histria da Construo do Conhecimento".
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
71.712,00
Vigncia
Incio
Fim
29/6/2010
25/5/2011
SIT
140
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: VANGUARDA DO BRASIL S.A.
CNPJ: 01.672.340/0001-10
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
08/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contra
partida
Proporcionar aos (as) acadmicos (as) regularmente matriculados
(as) nos cursos de graduao da FUFMT, a oportunidade de
realizao de estgio curricular obrigatrio e no obrigatrio junto
aprendizagem. Para alunos da FAMEV
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
1/6/2010
1/6/2015
SIT
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: PARTIDO DA SOCIAL DEMOCRACIA BRASILEIRA PSDB
CNPJ:33.709.080/0001-08
Modalidade
Convnio
N do
Instrumento
008/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
Beneficirio
partida
Proporcionar aos acadmicos regularmente matriculados nos

Cursos de Graduao da UFMT, a oportunidade de estgio
curricular obrigatrio e no obrigatrio junto ao Partido da
Social Democracia Brasileira.
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
19/4/2010
19/4/2015
SIT
141
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: LEONARDO CAMPOS ADVOGADOS ASSOCIADOS
CNPJ: 07.219.262/0001-90
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
009/2010
Proporcionar aos acadmicos (as) regularmente matriculados (as)

nos cursos de graduao da FUFMT, a oportunidade de realizao
de estgio curricular obrigatrio e no-obrigatrio junto
aprendizagem.
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
30/4/2010
SIT
30/4/2015
UNIDADE CONCEDENTE
CNPJ: 02.357.455/0001-94 - 04.845.150/0001-57
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
010/2010
UG/GESTO:
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Auxlio financeiro para realizao do Projeto: "Consolidao da

Infraestrutura Fsica para pesquisa e Ps-Graduao - Campus do 661.757,28
Araguaia
61.757,28
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
600.000,0
0
661.757,28
Vigncia
Incio
Fim
25/7/2010
1/5/2011
SIT
142
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: UNIVERSIDADE CAMILO CASTELO BRANCO
CNPJ: 58.256.636/0001-00
UG/GESTO:
Valores pactuados
N do
Modalidade
Beneficirio
Global
Contra
Instrumento
partida
Convnio
10/2010
de estgio curricular obrigatrio e no obrigatrio junto
aprendizagem
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: TERRA DESENVOLVIMENTO AGROPECURIO LTDA.
CNPJ: 02.100.613/0001-26
UG/GESTO:
Valores pactuados
N do
Modalidade
Beneficirio
Global
Contra
Instrumento
partida
Proporcionar aos acadmicos matriculados na FUFMT, a
Convnio
010/2010
CONCEDENTE, como forma de complementao do ensino e
da aprendizagem
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SERVIO SOCIAL DO COMRCIO - SESC - AR/MT
CNPJ: 03.658.968/0001-06
UG/GESTO:
Valores pactuados
N do
Global
Contra
Modalidade
Beneficirio
Instrumento
partida
Convnio
011/2010
143
Proporcionar aos acadmicos matriculados na FUFMT, a

da aprendizagem
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
SIT
12/7/2010 12/7/2015
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
21/7/2010
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
21/7/2015
Vigncia
Incio
Fim
22/1/2010
SIT
22/1/2015
SIT
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
CNPJ: 02.357.455/0001-94 - 04.845.150/0001-57
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
011/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contra
partida
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "Geriatria e
Gerontologia (Envelhecimento e Sade), nos termos do Plano de
171.184,40
Trabalho que faz parte deste Termo independentemente de
transcrio
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
171.184,40
Vigncia
Incio
Fim
1/6/2010
SIT
20/9/2011
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SinAgro PRODUTOS AGROPECURIOS LTDA
CNPJ: 04.294.897/0001-64
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
12/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contra
partida
nos cursos de graduao de Agronomia e Medicina Veterinria
da FAMEV/FUFMT, a oportunidade de realizao de estgio
complementao do ensino e da aprendizagem.
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
1/9/2010
SIT
1/9/2015
UNIDADE CONCEDENTE
CNPJ: 02.357.455/0001-94 - 04.845.150/0001-57
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
013/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contra
partida
Auxilio financeiro para a realizao do projeto ''''FAPEMAT
169.700,00
CINCIA-Revista Online de Jornalismo Cientfico''''.
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
169.700,00
Vigncia
Incio
Fim
30/11/201 14/11/201
0
1
SIT
144
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: FUNDAO DE APOIO A PESQUISA E DESENVOLVIMENTO INTEGRADO RIO VERDE
CNPJ: 24.978.041/0001-15
UG/GESTO:
Modalidade
Convnio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
013/2010
Proporcionar aos acadmicos (as) regularmente matriculados

(as) nos cursos de graduao de Agronomia e Medicina
Veterinria da FAMEV/FUFMT, a oportunidade de realizao
de estgio curricular obrigatrio junto CONCEDENTE, como
forma de complementao do ensino e da aprendizagem.
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
3/11/2010
SIT
3/11/2015
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: UNIVERSIDADE PARANAENSE
CNPJ: 75.517.151/0001-10
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
14/2010

nos cursos de graduao da FUFMT, a oportunidade de
realizao de estgio curricular obrigatrio e no obrigatrio
junto CONCEDENTE, como forma de complementao do
ensino e da aprendizagem
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
26/11/2010 26/11/2015
SIT
145
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: EMPRESA PINHEIRO E NORONHA LTDA
CNPJ: 04.104.611/0001-30
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
015/2010
Proporcionar aos (as) acadmicos (as) regularmente matriculados

da aprendizagem
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
6/8/2010
SIT
6/8/2015
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: PROVALLE-CONSULTORIA AGRCOLA-LTDA
CNPJ: 05.535.518/0001-43
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
15/2010

nos cursos de graduao de Agronomia e Medicina Veterinria
da FAMEV/FUFMT, a oportunidade de realizao de estgio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
12/11/2010
12/11/2015
SIT
146
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: AP SERVIOS AGRONOMICOS LTDA
CNPJ: 07.795.363/001-00
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
016/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contra
partida
aprendizagem.
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
18/8/2010
SIT
18/8/2015
UNIDADE CONCEDENTE
CNPJ: 02.357.455/0001-94 - 04.845.150/0001-57
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
016/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
Beneficirio
partida
Realizao do projeto "DINTER EM CONTROLADORIA E

224.839,20
CONTABILIDADE".
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
224.839,2
0
Vigncia
Incio
Fim
2/12/2010
SIT
19/12/2014
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SECRETARIA MUNICIPAL DE SADE DE CUIAB
CNPJ: 03.533.064/0001-46
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
016/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
Beneficirio
partida
147
Cesso de servidores entre os rgos ora conveniados, conforme relao

nominal constante do Anexo nico, parte integrante deste instrumento
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
2/1/2010 31/12/2010
SIT
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
CNPJ: 02.357.455/0001-94 - 04.845.150/0001-57
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
017/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
Beneficirio
partida
Realizao do projeto "DINTER EM PEDIATRIA.
332.791,84
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
332.791,84
Vigncia
Incio
Fim
30/11/2010
SIT
19/9/2014
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: JJ CONSTRUTORA LTDA
CNPJ: 04.414.964/0001-37
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
019/2010
Proporcionar aos acadmicos (as) regularmente matriculados (as) nos

cursos de graduao da FUFMT, a oportunidade de realizao de
estgio curricular obrigatrio e no-obrigatrio junto CONCEDENTE,
como forma de complementao do ensino e da aprendizagem.
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SECRETARIA MUNICIPAL DE EDUCAO DE PONTAL DO ARAGUAIA
CNPJ:
UG/GESTO:
Valores pactuados
N do
Modalidade
Beneficirio
Global
Contra
Instrumento
partida
Convnio
020/2010

aprendizagem.
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
30/9/2010
30/9/2015
SIT
Vigncia
Incio
Fim
1/9/2010
1/9/2015
SIT
148
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: PREFEITURA MUNICIPAL DE BARRA DO GARAS
CNPJ: 03.439.239/0001-50
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
021/2010
Nome: FIAGRIL LTDA

CNPJ:
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
022/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contra
partida
realizao de estgio curricular obrigatrio e no-obrigatrio
UNIDADE CONCEDENTE
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contra
partida
de estgio curricular obrigatrio junto CONCEDENTE, como
forma de complementao do ensino e da aprendizagem
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: UNISELVA/SECITEC
CNPJ: 04.845.150/0001-57 04.921.881/0001-34
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
022/2010
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
1/9/2010
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
1/9/2015
Vigncia
Incio
Fim
28/7/2010
SIT
SIT
28/7/2015
UG/GESTO:
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Mtua colaborao dos signatrios, objetivando a realizao do projeto

"Plano Estratgico de Internacionalizao da UFMT," nos termos do 20.000,00
Plano de Trabalho aprovado. SECITEC
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
20.000,00
Vigncia
Incio
Fim
22/6/201
0
27/2/2011
SIT
149
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SECRETARIA MUNICIPAL DE SADE DE VRZEA GRANDE
CNPJ: 39.507.548/0001-10
UG/GESTO:
Valores pactuados
N do
Global
Contra
Modalidade
Beneficirio
Instrumento
partida
Convnio
023/2010
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Estabelecer normas para operacionalizao de Atividades do

Curso de Graduao em Enfermagem e do Curso de Graduao
em Educao Fsica, ps-graduao, pesquisa, extenso e
cooperao tcnica, da UFMT, em todos os nveis de ateno
Sade no mbito da Secretaria municipal de Cuiab, respeitada a
legislao em vigor
Vigncia
Incio
Fim
8/11/2010
SIT
20/4/2011
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SECITEC/UNISELVA
CNPJ: 04.921.881/0001-34 - 04.845.150/0001-57
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
023/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
Beneficirio
partida
Colaborao mutuada dos signatrios (SECITEC-UNISELVAUFMT) pra a realizao do Projeto: "Reestruturao dos NITS nas 99.302,40
ICTS de Mato Grosso nos termos do plano aprovado
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
99.302,40
Vigncia
Incio
Fim
15/7/2010 20/5/2012
SIT
150
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SANTANA TXTIL MATO GROSSO S/A
CNPJ:
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
024/2010

Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
14/9/2010
SIT
14/9/2015
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: MATTOS ANTUNES LTDA
CNPJ:
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
025/2010

Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
25/10/2010
25/10/2015
SIT
151
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
CNPJ: 04.921.881/0001-34 - 04.845.150/0001-57
Modalidade
Convnio
N do
Instrumento
028/2010
UG/GESTO:
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Mtua colaborao dos signatrios, objetivando a realizao do

projeto "Histria Oral da UFMT e Histria da Arte no Museu de
Arte e Cultura Popular", nos termos do Plano de Trabalho aprovado, 180.000,00
que faz parte integrante deste Termo, independentemente de
transcrio
Vigncia
Incio
Fim
27/7/2010
SIT
1/6/2010
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SECITEC-UNISELVA
CNPJ: 04.921.881/0001-34 - 04.845.150/0001-57
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
030/2010
UG/GESTO:
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Realizao do Projeto: "Implantao do Instituto Centro Nacional de

1.000.000,0
Pesquisas do Pantanal, nos termos do Plano de Trabalho aprovado.
0
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
1.000.000,0
0
Vigncia
Incio
Fim
15/7/2010 30/6/2012
SIT
152
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: UNIVERSIDADE FEDERAL DE RONDNIA-UNIR
CNPJ: 04.418.943/0001-90
UG/GESTO:
Valores pactuados
N do
Modalidade
Beneficirio
Global
Contra
Instrumento
partida
Suporte tcnico por parte da FUFMT, visando realizao da
Segunda Fase do Processo Seletivo de 2011 (Concurso
Convnio
034/2010
Vestibular), para preenchimento de vagas oferecidas pela UNIR 517.544,00
em seus cursos de graduao, compreendendo os servios
disciplinados na Clusula Segunda
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: GUA MINERAL FONTE DAS ARARAS LTDA
CNPJ: 05.698.786/0001-86
UG/GESTO:
Valores pactuados
N do
Modalidade
Beneficirio
Global
Contra
Instrumento
partida
Convnio
035/2010
(as) nos cursos de Graduao da FUFMT, a oportunidade de
realizao de estgio curricular obrigatrio e no obrigatrio.
NIDADE CONCEDENTE
Nome: CEEMEESSE ENGENHARIA LTDA
CNPJ: 01.861.984/0001-68
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
N do
Modalidade
Beneficirio
partida
Instrumento
Convnio
153
036/2010
Proporcionar aos acadmicos na graduao da FUFMT, a

oportunidade de realizao de estgio curricular obrigatrio e
no-obrigatrio, como forma de complementao do ensino e da
aprendizagem
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
517.544,0
0
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
6/11/2010
SIT
6/6/2011
Vigncia
Incio
Fim
SIT
22/11/2010 22/11/2015
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
3/12/2010
3/12/2012
SIT
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: TRIBUNAL DE CONTAS DO ESTADO DE MATO GROSSO
CNPJ: 15.024.128/0001-62
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
36/2010
Operacionalizao de programas de estgio no mbito do

Tribunal de Contas do Estado de Mato Grosso em benefcio de
estudantes, regularmente matriculados e efetivamente
freqentando cursos de nvel superior, em Instituies de Ensino
conveniadas com a entidade contratada, visando propiciar a
complementao do ensino e da aprendizagem dos estudantes,
constituindo-se em instrumento de integrao em termos de
treinamento prtico, de aperfeioamento tcnico-cultural,
cientfico e de relacionamento humano.
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
18/10/2010
SIT
18/10/2011
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: SO MIGUEL AR CONDICIONADO LTDA
CNPJ: 00.302.448/0001-60
Modalidade
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
038/2010

graduao da FUFMT a oportunidade de realizao de estgio
curricular obrigatrio e no obrigatrio como forma de
complementao do ensino e da aprendizagem.
Convnio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
154
1/10/2010
1/10/2015
SIT
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: E L. R ANACLETO e CIA LTDA
CNPJ:04.993.765/0001-20
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
039/2010

nos cursos de graduao da FUFMT a oportunidade de
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
27/9/2010
SIT
27/9/2015
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: PERFISA PERFILADOS DA AMAZNIA LTDA-FILIAL
CNPJ: 24.683.062/0002-94
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
040/2010

Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
9/11/2010
9/11/2015
SIT
155
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
CNPJ: 04.921.881/0001-34 - 04.845.150/0001-57
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
040/2010
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Beneficirio

projeto "REDE PANTANEIRA", nos termos do Plano de Trabalho 210.013,12
aprovado
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
210.013,1
2
Vigncia
Incio
Fim
20/10/2010
SIT
20/10/2013
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: HOSPITAL DE CNCER DE MATO GROSSO
CNPJ: 24.672.792/0001-09
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
041/2010
Estabelecer parceria para operacionalizao de Atividades Prticas

do Curso de Ps- Graduao lato sensu denominada de Residncia
Integrada Multiprofissional em Sade do Adulto e do Idoso com
nfase em Ateno Cardiovascular, vinculado ao HUJM da
UFMT, com vista utilizao das unidades de internao e seus
respectivos nveis de complexidade de ateno Sade no mbito
do Hospital de Cncer de Mato Grosso.
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
22/12/2010
28/2/2015
SIT
156
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: HOSPITAL AMECOR LTDA
CNPJ: 03.925.419/0001-42
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
042/2010
Estabelecer parceria para operacionalizao de Atividades Prticas

do Curso de Ps-Graduao lato sensu denominado de Residncia
Integrada Multiprofissional em Sade do Adulto e do Idoso com
nfase em Ateno Cardiovascular, vinculado ao Hospital
Universitrio Jlio Mller da UFMT, com vista utilizao das
unidades de internao e seus respectivos nveis de complexidade
de ateno Sade no mbito do Hospital AMECOR Ltda.
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
20/12/2010
SIT
28/2/2015
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: AMAZONIAPHOS NUTRIO ANIMAL LTDA
CNPJ: 05.217.134/0001-82
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
045/2010
Proporcionar aos acadmicos matriculados na graduao da

FUFMT, a oportunidade de realizao de estgio curricular
obrigatrio e no obrigatrio,, como forma de complementao
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
24/11/2010
24/11/2015
SIT
157
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: GLOBOAVES SO PAULO AGROAVICOLA LTDA
CNPJ: 07.580.512/0001-13
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
046/2010

Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
16/12/2010
SIT
16/12/2015
NIDADE CONCEDENTE
Nome: BASF S/A
CNPJ: 48.539.407/0001-18
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
047/2010

Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulado
Exerccio
Vigncia
Incio
Fim
24/11/2010 24/11/2015
SIT
158
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: UNIVERSIDADE DE CUIAB-UNIC
CNPJ: 33.005.265/0001-31
Modalidade
Convnio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
048/2010

Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
20/12/2010
SIT
20/12/2015
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: EMBRAPA - Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria
CNPJ: 00.348.003./0042-99
Modalidade
Convnio
N do
Instrumento
Beneficirio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Estabelecer as condies indispensveis viabilizao de

concesso de estgio de complementao educacional, pela
Embrapa, a alunos regularmente matriculados e com efetiva
freqncia em relao aos cursos/programas de ensino ministrados
pela Instituio de Ensino.
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
14/5/2010
14/5/2015
SIT
159
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: EMBRAPA
CNPJ: 00.348.003/0036-40
Modalidade
N do
Instrumento
Beneficirio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Conjugao de esforos entre a EMBRAPA e a COOPERANTE,

para execuo dos trabalhos de comunicao definidos no Projeto
"Construo da Imagem da Pecuria Sustentvel do Pantanal".
Convnio
Vigncia
Incio
Fim
9/11/2010
SIT
31/3/2012
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: FAPEMAT /UNISELVA
CNPJ: 02.357.455/0001-94 - 04.845.150/0001-57
Modalidade
Convnio
N do
Instrumento
s/n
UG/GESTO:
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Curso de Especializao em Geriatria e Gerontologia

(Envelhecimento e Sade), destinado s profissionais da rea a
sade e demais profissionais com insero em reas que lidam com 171.184,40
o envelhecimento e visa proporcionar a qualificao profissional
nesta rea.
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
171.184,40
Vigncia
Incio
Fim
23/6/2010
20/6/2011
SIT
160
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: FUNDO DE APOIO CULTURA DA SOJA FACS
CNPJ: 07.916.845/0001-70
Modalidade
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
Beneficirio
partida
N do
Instrumento
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Bolsas de Ps-Graduao strictu sensu - Mestrado e Doutorado do Programa Jovem Cientista.
Convnio
Vigncia
Incio
Fim
5/8/2010
SIT
5/8/2015
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: INSTITUTO CAPACITARE
CNPJ: 08.466.536/0001-09
Modalidade
Convnio
N do
Instrumento
Beneficirio
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Promover em conjunto aes e atividades de modo a

complementar o processo de ensino-aprendizagem, conjugando a
formao acadmica com a aprendizagem no ambiente empresarial
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: ITAP BEMIS CENTRO OESTE IND. E COM. DE EMBALAGENS LTDA
CNPJ: 06.559.531/0001-03
UG/GESTO:
Valores pactuados
N do
Global
Contra
Modalidade
Beneficirio
Instrumento
partida
161
Convnio
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Estabelecer as condies indispensveis viabilizao de

concesso de estgio obrigatrio e/ou no obrigatrio.
Vigncia
Incio
Fim
24/5/2010
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
24/5/2015
Vigncia
Incio
Fim
6/4/2010
SIT
6/4/2015
SIT
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: UNIVERSIDADE DE SANTIAGO DE COMPOSTELA - ESPANHA
CNPJ:
UG/GESTO:
Valores pactuados
N do
Global
Contra
Modalidade
Beneficirio
Instrumento
partida
Convnio
s/n
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Facilitar e desenvolver o intercmbio entre a Universidade de Santiago

de Compostela (USC) e a Universidade Federal de Mato Grosso
Vigncia
Incio
Fim
5/2/2010
SIT
5/2/201
5
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: UNIVERSIDADE FEDERAL DE MINAS GERAIS
CNPJ: 17.217.985/0001-04
Modalidade
N do
Instrumento
Convnio
s/n
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
Beneficirio
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Implantao do Doutorado Interinstitucional em Comunicao na

UFMT (Instituio Receptora) pelo Programa de Ps-Graduao em
Comunicao da UFMG (Instituio Promotora).
Vigncia
Incio
Fim
SIT
14/5/2010 14/9/2014
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: UNIVERSIDADE PRIVADA DEL VALLE BOLVIA
CNPJ:
Modalidade
Convnio
N do
Instrumento
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
Beneficirio
partida
162
Desenvolver um programa de mtua cooperao e intercmbio

acadmico, cientfico e cultural, envolvendo reas de interesse
mtuo.
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
8/7/2010
8/7/2015
SIT
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: UNIVERSIDADE PINAR DEL RIO
CNPJ:
Modalidade
N do
Instrumento
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Beneficirio
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Cooperao e Intercmbio acadmico, cientfico e cultural,

envolvendo reas de interesse mtuo.
Convnio
Vigncia
Incio
Fim
SIT
30/7/2010 14/6/2015
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: UNIVERSIDAD DEL CAUCA-COLMBIA
CNPJ:
Modalidade
Convnio
N do
Instrumento
UG/GESTO:
Beneficirio
Desenvolvimento de programas de mtua cooperao e

intercmbio Acadmico, cientfico e cultural, envolvendo reas de
interesse mtuo.
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exerccio
o
Vigncia
Incio
Fim
18/6/2010 18/6/2015
SIT
163
MINISTRIO DA EDUCAO
6.1 Caracterizao dos Instrumentos Vigentes no exerccio de referncia- Contrato
UNIDADE CONCEDENTE OU CONTRATANTE
Nome: FAMAD - FUNDO DE APOIO MADEIRA
CNPJ: 10.249.085/0001-08
Modalidade
Contrato
UG/GESTO:
N do Instrumento
Beneficirio
002/2010
Apoio Financeiro a Faculdade de Engenharia

Florestal/UFMT ao Projeto de Manejo Sustentado
para usos Mltiplos de Florestas Tropicais:
Dinmica e Crescimento.
Valores pactuados
Global
Contrapartida
70.306,19
Valores Repassados
No
Efetivamente
Exerccio
Aplicados
70.306,19
70.306,19
Vigncia
Incio
Fim
SIT
4/3/2010
31/7/2011
01

Nome: CAIXA ECONMICA FEDERAL CEF
CNPJ: 00.360.305/0001-04
Modalidade
N do Instrumento
Contrato
040/2010
UG/GESTO:
Informaes Sobre Os Instrumentos
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contrapartida
Prestao de Servios, pela CEF, sem carter de
exclusividade, nos servios solicitados pela UFMT 2.000.000,00
conforme descries das clusulas do Contrato.
Valores Repassados
No
Efetivamente
Exerccio
Aplicados
2.000.000,00
Vigncia
Incio
Fim
SIT
30/4/2010
30/4/2015
01

Nome: MISSISSIPI STATE UNIVERSITY
CNPJ:
Modalidade
N do Instrumento
164
Contrato
S/N
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contrapartida
Melhorar a educao e oportunidades de Pesquisa e
experincias de alunos e professores.
No Contempla
-
Valores Repassados
No
Efetivamente
Exerccio
Aplicados
-
Vigncia
Incio
Fim
SIT
29/4/2010
29/4/2015
01
MINISTRIO DA EDUCAO
UNIDADE CONCEDENTE
Nome: EMBRAPA
CNPJ: 00.348.003/0036-40
Modalida
de
Convnio
UG/GESTO:
N do
Instrumen
to
Beneficirio
003/2010
Proporcionar estgio curricular, nas diversas reas de atuao da

CONCEDENTE relacionadas diretamente com os programas, planos e
projetos desenvolvidos pelos cursos de graduao da CONVENENTE,
em que os estudantes estejam regularmente matriculados e com
freqncia comprovada
Instrumentos Firmados em 2010

Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Acumulad
Exercci
o
o
Vigncia
Incio
Fim
5/8/2010
5/8/2012
SIT
165
MINISTRIO DA EDUCAO
6.1 Caracterizao dos Instrumentos Vigentes no exerccio de referncia- Contrato
Nome: FAMAD - FUNDO DE APOIO MADEIRA
CNPJ: 10.249.085/0001-08
Modalidade
Contrato
UG/GESTO:
N do Instrumento
Beneficirio
002/2010
Apoio Financeiro a Faculdade de Engenharia

Florestal/UFMT ao Projeto de Manejo Sustentado
para usos Mltiplos de Florestas Tropicais:
Dinmica e Crescimento.
Valores pactuados
Global
Contrapartida
70.306,19
Valores Repassados
No
Efetivamente
Exerccio
Aplicados
70.306,19
70.306,19
Vigncia
Incio
Fim
SIT
4/3/2010
31/7/2011
01

CNPJ: 00.360.305/0001-04
Modalidade
N do Instrumento
Contrato
040/2010
UG/GESTO:
Informaes Sobre Os Instrumentos
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contrapartida
Prestao de Servios, pela CEF, sem carter de
exclusividade, nos servios solicitados pela UFMT 2.000.000,00
conforme descries das clusulas do Contrato.
Valores Repassados
No
Efetivamente
Exerccio
Aplicados
2.000.000,00
Vigncia
Incio
Fim
SIT
30/4/2010
30/4/2015
01

Nome: MISSISSIPI STATE UNIVERSITY
CNPJ:
Modalidade
N do Instrumento
Contrato
166
S/N
UG/GESTO:
Valores pactuados
Beneficirio
Global
Contrapartida
Melhorar a educao e oportunidades de Pesquisa e
experincias de alunos e professores.
No Contempla
-
Valores Repassados
No
Efetivamente
Exerccio
Aplicados
-
Vigncia
Incio
Fim
SIT
29/4/2010
29/4/2015
01
MINISTRIO DA EDUCAO
6.1. Caracterizao dos Instrumentos Vigentes no Exerccio de Referncia Recursos Federais Recebidos
Unidade Concedente ou Contratante
Nome: MINISTRIO DA CINCIA E TECNOLOGIA
CNPJ:
Modalidade
N do
instrumento
Descentralizao
Nota de Crdito
219
Descentralizao
Nota de Crdito
220
Descentralizao
Nota de Crdito
221
Emenda
Nota de Crdito
329
Descentralizao
Nota de Crdito
342
Beneficirio
UG/GESTO: SIAFI: 24101/00001

Informaes sobre as transferncias
Valores Pactuados
Valores Repassados
Global
Descentralizao de crdito -TDC, referente ao

Projeto "Rede ComCerrado - Ncleo Regional do
57.000,00
Araguaia". Ao 8460-MCT,
Projeto "Rede de Cooperao em Cincia e
Tecnologia para a Conservao e Uso Sustentvel
27.000,00
do Cerrado Rede ComCerrado. Memo
436/SEPED. Ao 6717-MCT"
Projeto "Rede de Cooperao em Cincia e
Tecnologia para a Conservao e Uso Sustentvel
31.000,00
do Cerrado Rede ComCerrado. Memo
436/SEPED. Ao 8460-MCT"
Apoio institucional para realizao do Projeto
denominado: "Centro de Oleoqumica e Energias
Renovveis Guariba", promovido pela UFMT, 1.862.000,00
por intermdio do ICET. Emenda Ao 2B41
MCT
Implantao do Centro Nacional de Pesquisa do
1.500.000,00
Pantanal. Ao 10ZU-MCT

FONTE: Superviso de Contratos e Convnios/PROPLAN
Contrapartida
No exerccio
Efetivamente
Aplicados
Vigncia
SIT.
Incio
Fim
57.000,00
56.253,20
13/08/2010
31/12/2010
04
27.000,00
19.632,20
13/08/2010
31/12/2010
04
31.000,00
22.154,80
13/08/2010
31/12/2010
04
1.862.000,00
1.848.273,49 06/10/2010
31/12/2010
04
1.500.000,00
1.500.000,00
30/12/2012
08/10/2010
01
167
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: MINISTRIO EDUCAO - COORDENAO GERAL DE PLANEJAMENTO, ORAMENTO E FINANAS
CNPJ:
Valores Pactuados
Valores Repassados
N do
Modalidade
Beneficirio
ContraNo
Efetivament
instrumento
Global
partida
exerccio e aplicados
Descentralizao
Nota de
Crdito
553
Descentralizao
Nota de
Crdito
554
Desenvolver aes de capacitao para

servidores tcnicos-administrativos em acordo
com o Programa de Fomento a Projetos de
Desenvolvimento de Pessoas - Competncia
Comunicativa
Desenvolver aes de capacitao para
servidores tcnicos-administrativos em acordo
com o Programa de Fomento a Projetos de
Desenvolvimento e Gesto de Pessoas Execuo Oramentria e Financeira
Instrumentos firmados em 2010

Vigncia
Sit.
Incio
Fim
28.025,20
28.025,20
1.749,94
15/07/2010 31/12/2010
04
5.623,70
5.623,70
0,00
15/07/2010 31/12/2010
04
168
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA - UFSC
CNPJ:
UG/GESTO: SIAFI: SIAFI: 153163/15237
Valores Pactuados
Valores Repassados
N do
Modalidade
Beneficirio
ContraNo
Efetivament
instrumento
Global
partida
exerccio e Aplicados
Descentralizao
Descentralizao
Nota de Crdito
54
Nota de Crdito
80
Participao em Banca de Concurso da UFSC

- Edital 04/DDPP/2009
Participao em Banca de Concurso da UFSC
- Edital 20/DDPP/2009
TRANSFERNCIA DE RECURSOS RECEBIDOS EM 2010

1.069,70
1.069,70
340,26
340,26
1.069,70
340,26
Vigncia
Sit.
Incio
Fim
06/08/2010 31/12/2010
06/08/2010 31/12/2010
04
169
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: CAPES FUND. COORD. DE APERF. DE PESSOAL NVEL SUPERIOR
CNPJ:
Valores Pactuados
Valores Repassados
Modalidade
N do
instrumento
Beneficirio
Global
Contrapartida
No exerccio
Efetivamente
Aplicados
Vigncia
Sit.
Incio
Fim
Destaque
Notas Crdito
90, 195
Programa de bolsa de Mestrado
394.800,00
394.800,00
392.400,00
01/01/2010 31/12/2010
04
Destaque
Notas Crdito
94, 186
Programa de bolsa de Doutorado
46.800,00
46.800,00
43.200,00
01/01/2010 31/12/2010
04
Programa PROAP 2010
723.010,00
723.010,00
03/05/2010 31/12/2010
04
42.835,20
42.835,20
20/07/2010 31/12/2010
04
796.864,50
796.864,50
796.138,47
27/09/2010 31/12/2010
04
1.060.047,20
1.060.047,20
1.022.607,00
05/10/2010 31/12/2010
01
Destaque
Destaque
Destaque
Destaque
Notas Crdito
369, 860
Notas de Crdito Programa Consolidao das Licenciaturas 575

PRODOCNCIA/2008
Descentralizao para apoiar a aquisio de
Notas de Crdito equipamentos de pequeno e mdio portes no
638
mbito do programa Pro - Equipamentos
Institucional.
Projeto denominado "Oferta 3 e 4 semestres
Notas de Crdito dos Cursos do PNAP", promovido pela UFMT,
701
por intermdio da Universidade Aberta do
Brasil-UAB.

557.289,74
42.043,74
170
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: FNDE FUNDO NACIONAL DE DESENVOLVIMENTO DA EDUCAO
CNPJ:

Valores Pactuados
Modalidade
Termo de
Cooperao
n 684/2010
Termo de
Cooperao
n 797/2010
N do
instrumento
Beneficirio
Global
Curso de Especializao para 450 professores da

Educao Bsica, rede estadual e redes
municipais, com os contedos propostos na Lei
Nota de Crdito
10.639/03",
promovido
pela
UFMT/IE/ 1.393.217,00
70081
Departamento de Teorias e Fundamentos da
Educao, Ncleo de Estudos e Pesquisas sobre
Relaes Raciais e Educao.
Realizao do Projeto denominado: "Cursos de
Formao Continuada: Relaes tnico-Raciais,
Nota de Crdito
Gnero e Diversidade na Escola, Educao 922.293,00
700200
Ambiental Com-Vidas e Formao de TutoresSistema UAB"
Valores Repassados
Vigncia
Sit.
ContraNo exerccio
partida
Efetivamente
Aplicados
1.393.217,00
1.393.217,00
28/05/2010 31/03/2011
04
922.293,00
922.293,00
30/06/2010 31/12/2011
01
Incio
Fim
171
MINISTRIO DA EDUCAO

CNPJ:

Valores Pactuados
Modalidade
Termo de
Cooperao
n 904/2010
Termo de
Cooperao
n 266/2010
N do
instrumento
Beneficirio
Global
Valores Repassados
ContraNo exerccio
partida
Efetivamente
Aplicados
Vigncia
Sit.
Incio
Fim
Nota de Crdito Escola que Protege: Educao para defesa de

700202
direitos e cidadania.
210.000,00
210.000,00
99.716,91
30/06/2010 30/06/2011
04
Aquisio de veculo, a fim de atender as

Nota de Crdito
demandas dos cursos e projetos no mbito do
700210
Sistema Universidade Aberta do Brasil UAB
84.900,00
84.900,00
84.900,00
01/07/2010 31/12/2010
04
172
MINISTRIO DA EDUCAO

CNPJ:

Valores Pactuados
Modalidade
Termo de
Cooperao
n 187/2010
Termo de
Cooperao
n 554/2010
Termo de
Cooperao
n 1489/2010
Termo de
Cooperao
n 1635/2010
N do
instrumento
Beneficirio
Global
Valores Repassados
ContraNo exerccio
partida
Efetivamente
Aplicados
Vigncia
Sit.
Incio
Fim
Realizao
do
Projeto
denominado:
"Implantao do Programa de Formao Inicial
para Professores em Exerccio na educao
Infantil PROINFANTIL - Grupo 3, mdulos III
e IV", promovido pela UFMT, por intermdio
do Instituto de Educao/IE,
744.627,00
744.627,00
744.627,00 08/07/2010 31/07/2011
01
Nota de Crdito Programa Conexo dos Saberes: dilogos entre a

700247
universidade e as comunidades populares.
300.000,00
300.000,00
63.628,56 08/07/2010 30/04/2011
04
180.000,00
180.000,00
157.292,74 16/07/2010 31/07/2011
04
190.000,00
190.000,00
190.000,00 26/07/2010 31/12/2011
01
700236
700284
700326
Execuo do Projeto: "Educao e Diversidade:

Ressignificando Saberes e Vivncias na
Educao em Mato Grosso"
Desenvolvimento de objetos educacionais em
linguagem multimdia dos mdulos/cursos,
incluindo: reviso da linguagem EAD, produo
de animaes e produo de animaes e
produo de contedo em multimdia (flash)
173
MINISTRIO DA EDUCAO
CNPJ:

Valores Pactuados
Modalidade
N do
instrumento
Termo de
Cooperao
n 1035/2010
700390
Termo de
Cooperao
n 1294/2010
700493
Termo de
Cooperao
n 4112/2010
700501
Termo de
Cooperao
n 3893/2010
700561
Beneficirio
Dar continuidade implantao do Programa

Escola Ativa, em escolas multiseriadas de 103
municpios do estado de Mato Grosso e
implementar estratgias de monitoramento e
avaliao do programa.
Realizao de congresso pela UFMT em
parceria com a Secretaria de Educao
Distncia/Mec,
para
capacitar
agentes
educacionais na rea de educao distncia.
"VII Congresso de Ensino Superior Distncia".
O curso destina-se a formar 220 professores da
rede pblica do estado de MT e visa atender os
sistemas de ensino em suas demandas de
formao de profissional.
Realizao do Projeto denominado "Programa
de Formao Inicial para professores em
exerccio
na
Educao
Infantil
PROINFANTIL", promovido pela UFMT/IE
Global
206.843,00
Valores Repassados
ContraNo exerccio
partida
206.843,00
Efetivamente
Aplicados
Vigncia
Sit.
Incio
Fim
196.595,00
03/08/2010 31/07/2011
04
150.003,50
150.003,50
106.220,10
27/08/2010 31/12/2010
04
336.002,40
336.002,40
336.002,40
27/08/2010 20/12/2011
01
38.133,80
38.133,80
38.133,80
10/09/2010 30/12/2011
01
174
MINISTRIO DA EDUCAO
nidade Concedente ou Contratante
CNPJ:

Valores Pactuados
Modalidade
N do
instrumento
T.Cooperao
n1012/2010
700567
Termo de
Cooperao
n 5730/2010
700576
Termo de
Cooperao
n 5590/2010
700614
Termo de
Cooperao
n 6627/2010
700682
Beneficirio
Realizao do projeto denominado "Curso de

Lic. em Pedagogia-modalidade AD de
professores que atuam com crianas brasileiras
no Japo
Realizao do Projeto: Acompanhamento da
execuo das aes do Plano de Aes
Articuladas - PAR nos Municpios do Estado de
MT
Global
Valores Repassados
ContraNo exerccio
partida
Efetivamente
Aplicados
Vigncia
Sit.
Incio
Fim
766.265,00
766.265,00
766.265,00
10/09/2010 30/12/2011
01
455.270,28
455.270,28
455.270,28
15/09/2010 30/09/2011
01
Realizao do Projeto: "Termo de Saneamento

de Deficincia firmado entre MEC/SEED e
Instituies Privadas e Pblicas". PROINFO
299.129,82
299.129,82
299.129,82
21/09/2010 31/07/2011
01
Realizao do Projeto denominado "Programa

Um Computador por Aluno - UCA", promovido
pela UFMT/IE
42.460,00
42.460,00
42.460,00
05/10/2010 30/09/2011
01
175
MINISTRIO DA EDUCAO
CNPJ:

Valores Pactuados
Modalidade
N do
instrumento
Termo de
Cooperao
n 4551/2010
700684
Termo de
Cooperao
n 6215/2010
700685
Termo de
Cooperao
n 6575/2010
Termo de
Cooperao
n 3371/2010
Beneficirio
Global
Capacitar dirigentes das Secretarias Municipais

de Educao, de forma a contribuir para o
fortalecimento e qualidade da sua gesto e para
o exerccio de seu papel estratgico na
implementao da poltica educacional no seu 39.274,38
municpio, com vistas a garantir o direito de
aprender de todos e contribuir par ao
desenvolvimento de uma Educao Bsica com
qualidade social nos municpios de MT
Realizao do Projeto denominado "E-TEC
BRASIL III Etapa", promovido pela UFMT,por
1.800.000,00
intermdio da Universidade Aberta do Brasil UAB.
700783
Implementar Cursos de Produo de Material

Didtico para a Diversidade PMDD
700864
Programa Mais Educao

121.876,50
400.000,00
Valores Repassados
ContraNo exerccio
partida
Efetivamente
Aplicados
Vigncia
Sit.
Incio
Fim
39.274,38
39.274,38
07/10/2010 31/12/2011
01
1.800.000,00
1.795.448,82
07/10/2010 30/06/2011
01
0,00
Devoluo
NC 000013
19/10/2010 31/12/2010
121.876,50
400.000,00
400.000,00
11/11/2010 31/12/2011
176
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: INSTITUTO FEDERAL DE EDUCAO CINCIA E TECNOLOGIA DO MATO GROSSO
CNPJ:

Valores Pactuados
Modalidade
Contrato
092/2010
N do
instrumento
NC 000315
Beneficirio
Global
Promoo do Desenvolvimento e Manuteno

da Rede Pantaneira.
ContraNo exerccio
partida
10.000,00
10.000,00
Vigncia
Valores Repassados
Sit.
Efetivamente
Aplicados
* 0,00
Incio
Fim
19/10/2010 31/12/2010
Devolvido atravs da NC 2010NC000059


Nome: UNISELVA
CNPJ: 04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalidade
N do
Instrumento
Beneficirio
Permisso
Onerosa de Uso
001/2010
Utilizao do Espao Fsico onde se encontra instalada a sede

da Fundao de Apoio e Desenvolvimento da UFMT Fundao Uniselva
Valores pactuados
Global
Contrapartida
R$ 1.651,33
mensais
Valores Repassados
No
Efetivamen
Exerccio
te
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
24/2/2010
24/2/2015
SIT
177
MINISTRIO DA EDUCAO
CNPJ: 00.360.305/04
Modalidade
Permisso
Onerosa de Uso
N do
Instrumento
001/2010
UG/GESTO:
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contrapartida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
Aplicados
Concesso de uso do Prdio com rea total de 539m2 situado

no campus de Cuiab, na Rua Deputado Emanuel Pinheiro da 2.000.000,00
Silva, pertencente a UFMT para uso da CEF, objetivando o
Quatro
uso da agncia bancria da Caixa com fim principal de Parcelas de
atender a comunidade universitria em suas operaes e 500.000,00
ainda atendimento ao pblico em geral.
Vigncia
Incio
Fim
30/4/2010
SIT
30/4/2020

Nome: CALIFORNIA STATE UNIVERSITY SAN MARCOS, USA.
CNPJ:
UG/GESTO:
Modalidade
Intercmbio
N do
Instrumento
Beneficirio
Regula formas e condies pelas quais as partes convenentes
se propem a desenvolver um programa de mtua cooperao
e intercmbio acadmico, cientfico e cultural envolvendo
reas de interesse mltiplo.

Valores pactuados
Global
Contra
partida
No
Contempla
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
27/8/2010
27/8/2015
SIT
178
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: EMBRAPA
CNPJ: 00.348.003/0001-10
Modalidade
Acordo
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Beneficirio
Estabelecer entre RIDESA e Embrapa uma cooperao tcnica e

cientfica visando realizao de aes de pesquisas
10200.10/0009-6 relacionadas ao desenvolvimento de tecnologias agronmicas e
industriais da cadeia produtiva de cana-de-acar
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
aplicados
No
contempla
Vigncia
Incio
Fim
26/1/2010
SIT
26/1/2015

Nome: UNIVERSIDADE TCNICA DE LISBOA
CNPJ:
Modalidade
Acordo
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
Colaborar, por meio da organizao de um programa acadmico
que inclui os seguintes projetos e/ou atividades: intercmbio e
mobilidade de estudantes para a realizao de um ou mais
semestres letivos ou para a realizao de TCC''s, mestrados,
doutoramentos e ps-graduaes, bem como projetos de
investigao e desenvolvimento em reas afins.
Valores pactuados
Global
Contra
partida
No
contempla
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
aplicados
Vigncia
Incio
Fim
25/2/2010
25/2/2013
SIT
179
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: UNIVERSIDADE DE BURGOS ESPANHA
CNPJ:
Modalidade
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Beneficirio
Promover a cooperao entre UFMT e a Universidade de Burgos
- Espanha
Acordo
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
aplicados
No
contempla
Vigncia
Incio
Fim
3/5/2010
SIT
3/5/2013

Nome: UNIVERSIDADE DE GRANADA
CNPJ:
Modalidade
Acordo
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
Desenvolvimento de relaes acadmicas, culturais e cientficas
entre a Universidade Federal de Mato Grosso e a Universidade
de Granada
Valores pactuados
Global
Contra
partida
No
contempla
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
aplicados
Vigncia
Incio
Fim
1/7/2010
1/7/2012
SIT
180
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: MINISTRIO DA CINCIA E TECNOLOGIA
CNPJ: 03.132.745/0001-00
Modalidade
N do
Instrumento
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Beneficirio
Implementar e estruturar no mbito da Rede de Biodiversidade e

Biotecnologia da Amaznia Legal - REDE BIONORTE o
Programa de Ps-Graduao, que destinar-se- formao de
doutores especializados nas reas de Biodiversidade e
Biotecnologia na regio da Amaznia Legal.
Acordo
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
aplicados
No
contempla
Vigncia
Incio
Fim
6/7/2010
SIT
6/7/2014

Nome: UNIVERSIDADE CATLICA DE SANTA MARIA-PERU
CNPJ:
Modalidade
Acordo
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
O presente acordo regula a forma e as condies pelas quais as

partes em convnio se propem desenvolver um programa de
mtua cooperao e intercmbio acadmico, cientfico e
cultural abarcando reas de interesse mtuo
Valores pactuados
Global
Contra
partida
No
contempla
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
aplicados
Vigncia
Incio
Fim
5/7/2010
5/7/2015
SIT
181
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: UNIVERSIDADE DO TEXAS NORTE
CNPJ:
Modalidade
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
Intercmbio de estudantes, desenvolvimento de projetos de

pesquisa colaborativos, organizao conjunta de atividades
acadmicas e cientficas,bem como cursos, conferncias,
seminrios, simpsios ou leituras, o intercmbio de
pesquisadores e pessoal docente e a permuta de publicaes e
outros materiais de interesse comum.
Acordo
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
aplicados
No
contempla
Vigncia
Incio
Fim
29/7/2010
SIT
29/7/2013

Nome: SECRETARIA MUNICIPAL DE ASSISTNCIA SOCIAL E DESENVOLVIMENTO HUMANO-SMASDH
CNPJ:
UG/GESTO:
Modalidade
Parceria
N do
Instrumento
03/2010
Beneficirio
Execuo da Medida Scio educativa na modalidade de

"Prestao de Servios a Comunidade, a ser desenvolvida
pelos adolescentes em parceria com a UFMT

Fonte: Superviso de Contratos e Convnios/PROPLAN
Valores pactuados
Global
Contra
partida
No
contempla
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
aplicados
Vigncia
Incio
Fim
28/7/2010
28/7/201
SIT
182
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: SECRETARIA DE ESTADO DE CINCIA E TECNOLOGIA-SECITEC/MT
CNPJ: 04.921.881/0001-34
UG/GESTO:
Modalidade
Protocolo de
Intenes
N do
Instrumento
043/2010
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Aporte financeiro pela Secretaria de Estado de Cincia e Tecnologia SECITEC

para
implantao
do
Projeto
intitulado
comuniQUMICAmente correto, que tem por finalidade
desenvolver atividades de conscientizao ambiental atravs da
No
reciclagem do leo vegetal usado em artigos de limpeza, aplicando Contempl
tcnicas e/ou metodologias reaplicveis na interao com a
a
comunidade e que represente efetivas solues de transformao
social a ser desenvolvido pela UFMT, nos termos do Edital
048/2010/CNPQ.
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
aplicados
Vigncia
Incio
Fim
SIT
183
MINISTRIO DA EDUCAO
CNPJ: 04.921.881/0001-34
UG/GESTO:
Modalidade
Protocolo de
Intenes
N do
Instrumento
42/2010
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
aplicados
Aporte financeiro pela Secretaria de Estado de Cincia e Tecnologia SECITEC para implantao do Projeto intitulado "Qumica em ao",
No
que tem por finalidade desenvolver atividades terico-prticas no Contempl
Laboratrio de Ensino de Qumica (LabPEQ) e ser desenvolvido pela
a
UFMT, nos termos do Edital n048/2010/CNPQ
Vigncia
Incio
Fim
SIT
6/10/2010 6/10/2012

CNPJ: 04.921.881/0001-34
UG/GESTO:
Modalidade
Protocolo de
Intenes
N do
Instrumento
041/2010
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Aporte financeiro pela Secretaria de Estado de Cincia e TecnologiaSECITEC para realizao do Projeto intitulado "I e II Semana
No
Integrada da Graduao e Ps-Graduao em Qumica", que tem por
Contempl
finalidade divulgar os trabalhos de iniciao cientfica e capacitar os
a
profissionais de Qumica, que ser desenvolvido pela UFMT, nos
termos do edital n048/2010/CNPQ

Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
aplicados
Vigncia
Incio
Fim
6/10/2010
6/10/2012
SIT
184
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: FUNDAO DE AMPARO PESQUISA, ASSISTNCIA TCNICA E EXTENSO RURAL DO ESTADO DE MATO GROSSO-FUNDAPER-MT
CNPJ: 03.009.157/0001-76
UG/GESTO:
Modalidade
Termo de
Cesso de
Uso
N do
Instrumento
Beneficirio
001/2010
Cesso de uso de uma Estufa agrcola (casa de vegetao)-NF

023626, modelo Poly House, com rea total de 396,80m de
acordo com as especificaes abaixo, adquirida com recursos
do fundo de Apoio Cultura do Algodo - FACUAL, atravs
do Projeto "Controle Qumico de myrothecium roridum Tode
ex FR em Cultivares de Algodo", Contrato de Parceria
n04/2004 e um aparelho de ar condicionado Springer 7500
BTU NF 11810 de propriedade da FUNDAPER, conforme
Termo de Responsabilidade de Uso de Bens Patrimoniais
Mveis.
Valores pactuados
Global
Contra
Valor dos
Bens
partida
96.680,00
450,00
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
96.680,00
450,00
Vigncia
Incio
Fim
7/6/2010
31/12/2010
SIT
185
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: DEPARTAMENTO NACIONAL DE PRODUO MINERAL-DNPM
CNPJ: 00.381.056/0001-33
UG/GESTO:
Modalidade
N do
Instrumento
Valores pactuados
Global
Contra
Valor dos
Bens
partida
Beneficirio
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Cesso de uso do (s) bem (ns) descrito(s) no Anexo,com fins

de carter educacional e cultural, bem como de disseminao
de
conhecimento
cientfico.
MINERAL
CALCITA=2.518G(peso total)
Termo de
Cesso de
Uso
Vigncia
Incio
Fim
23/9/2010
SIT
23/9/2010

Nome: FAPEMAT
CNPJ: 02.357.455/0001-94
Modalidade
Termo de
Cesso de
Uso
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
001/2010
Cesso de uso, ttulo gratuito, pelo Cedente Cessionria, de

01 veculo marca Toyota Hilux 4 CDL DX, Chassi
n8AJ33LNL549413319, Renavan 838660568, ano de
fabricao e modelo 2004, de cor branca, placas JZU-3321, de
propriedade da Cedente.
Valores pactuados
Global
Contra
Valor dos
partida
Bens
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
31/3/2010
1/3/2012
SIT
186
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: EMPRESA BRASIL DE COMUNICAO-EBC
CNPJ: 09.168.704/0001-42
Modalidade
Termo de
Cesso de
Uso
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
003/2010
A cesso gratuita de bens mveis, de propriedade da

CONCEDENTE CESSIONRIA, para fins de execuo
de servios de radiodifuso de sons e imagens, no
municpio de Cuiab, na rea de cobertura do Canal
02(VHF) no limite da designao recebida pela CEDENTE:
02 Antenas Parablica 3,20m (BR3200P), 02 Receptores de
Satlite Digital (TS 7200),01 Bastidor(19'),01 Transmissor
de TV VHF 5KO-CH E(TTV 5KO) e 02 Comutadores de
udio e Vdeo/Distribuidor de udio conjugado VDE
201(MCM800S
Valores pactuados
Global
Contra
Valor dos
Bens
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
26/8/2010
26/8/2015
SIT
187
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: CAIXA ECONMICA FEDERAL-CEF
CNPJ: 00.360.305/3119-67
Modalidade
Termo de
Cesso de
Uso
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
001/2010
Concesso de Uso Gratuito de parte do imvel, Bloco I A

localizado no Campus Universitrio de Rondonpolis, na
cidade de Rondonpolis/MT, correspondente a 2,25m a ser
utilizada para a instalao de um sistema de Caixa Automtica
Bancria/Posto de Atendimento Eletrnico PAE.

Valores pactuados
Global
Contra
Dos Bens
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
29/9/2010
29/9/2015
SIT
188
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: FUNDAO ARTUR BERNARDES (FUNARBE)
CNPJ: 20.320.503/0001-51
Modalidade
N do
Instrumento
UG/GESTO:
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Emprstimo comodatria, a ttulo de COMODATO, do bem

abaixo relacionado, adquirido e emprestado novo, em perfeito
estado de conservao e uso, a fim de ser utilizado pelo Instituto
de Fsica da UFMT, sediado na av. Fernando Correia 2367
Coxip, 78060-900, Cuiab.
Termo de
Comodato
Vigncia
Incio
Fim
14/7/2010
SIT
14/7/2012

Nome: FUNDO DE APOIO MADEIRA-MT FAMAD
CNPJ: 10.249.085/0001-08
Modalidade
Termo de
Comodato
N do
Instrumento
UG/GESTO:
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
O Comodante d os seguintes bens: 02 (dois) GPS TRIMBLEReceptor Juno Handheld SB Composto por receptor GPS, coletor
Valor dos
de dados e cmera digital integrados com sries 4100 0101 7006
Bens
75 e 41000102100832 e duas capas de proteo Otterbox para
10.860,00
coletor juno SB/SC , em comodato at 31/12/ 2011, para uso do
COMODATRIO.
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
14/7/2010
31/12/2011
SIT
189
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: FUNAPE-FUNDAO DE APOIO PESQUISA-UFG
CNPJ:
UG/GESTO:
Modalidade
N do
Instrumento
Termo de
Comodato
3024
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Cesso em Termo de Comodato do Equipamento MICRO Valor do

RESIDUO DE CARBONO AUTOMTICO, adquirido no
Bem
projeto FINEP-BIOESTE(n do Tombamento:11782)
17.729,98
Vigncia
Incio
Fim
14/7/2010
SIT
14/7/2010

Nome: FUNARBRE-FUNDAO DE APOIO UNIVERSIDADE FEDERAL DE VIOSA
CNPJ: 20.320.503/0001-51
UG/GESTO:
Modalidade
Termo de
Comodato
N do
Instrumento
237
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Emprstimo COMODATRIA, a ttulo de COMODATO, do

bem abaixo relacionado, adquirido e emprestado novo, sem uso, Valor do
em perfeito estado de conservao, com a finalidade de ser
Bem
utilizado somente na pesquisa cientfica e tecnolgica: Medidor de 41.192,38
CO2/H2O,marca Li-Cor,modelo LI7500A-MM
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
21/9/2010
21/9/2012
SIT
190
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: FUNDAO DE APOIO A UNIVERSIDADE FEDERAL DE VIOSA-FUNARBRE
CNPJ: 20.320.503/0001-51
UG/GESTO:
Modalidade
N do
Instrumento
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Emprstimo, a ttulo de Comodato, de um Contador de radiao

gama e demais acessrios, bem adquirido e emprestado novo, sem Valor do
uso, em prefeito estado de conservao, com a finalidade de ser
Bem
utilizado no Laboratrio de Avaliao Biolgica de Alimentos - 79.161,60
CCBS,SI.6, da Fac. de Nutrio da UFMT
Termo de
Comodato
Vigncia
Incio
Fim
14/10/2010
SIT
14/10/2012

Nome: FUNDAO DE APOIO UNIVERSIDADE FEDERAL DE VIOSA-FUNARBRE
CNPJ: 20.320.503/0001-51
UG/GESTO:
Modalidade
Termo de
Comodato
N do
Instrumento
237
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Emprstimo, a ttulo de comodato, a fim de ser utilizado no

Valor do
Departamento de Solos e Engenharia Rural-FAMEV/UFMT. 01
Bem
AGITADOR DIGITAL OCTAGON 2000, 230 VOTS, MARCA
3.901,34
ENDECOTTS

Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
20/10/2010
20/10/2012
SIT
191
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: UNISELVA / SERVIO DE APOIO AS MICRO E PEQUENAS EMPRESAS DE MATO GROSSO - SEBRAE/MT
CNPJ: 04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Modalidade
Termo de
Cooperao
Tcnica
N do
Instrumento
Beneficirio
001/2010
Desenvolvimento de aes conjuntas para prestao de servios

cientficos e tecnolgicos, mediante amplo intercmbio cientfico,
tecnolgico, educativo e cultural, abrangendo atividades nas diversas
reas do conhecimento, desenvolvimento de pesquisas, diagnstico,
consultorias, formao e capacitao das seguintes reas de
interesse: Engenharia de Alimentos, Engenharia Qumica; Fsica,
Engenharia Florestal; Engenharia Agrcola e Ambiental, Engenharia
Civil, Engenharia Eltrica, Engenharia Sanitria e Ambiental,
Engenharia de Produo, Arquitetura, Engenharia Mecnica,
Geologia, Agronomia, Agroecologia, Cincias Biolgicas, Cincias
Humanas, Cincias da Computao, Nutrio, Medicina Veterinria
e Zootecnia.

Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
8/2/2010
8/2/2012
SIT
192
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: SECRETARIA DE ESTADO DE SADE DE MATO GROSSO
CNPJ: 04.441.389/0001-61
UG/GESTO:
Modalidade
Termo de
Cooperao
Tcnica
N do
Instrumento
001/2010
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Beneficirio
Estabelecer as condies de cooperao mtua entre a Secretaria

Estado de Sade (SESMT) e a UFMT, por intermdio do Instituto
Sade Coletiva, no desenvolvimento de aes conjuntas no campo
formao e qualificao de profissionais para o Sistema nico
Sade de MT.
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
de
de
da
de
Vigncia
Incio
Fim
16/3/2010
SIT
16/3/2015

Nome: UNIVERSIDADE DO QUBEC EM MONTREAL
CNPJ:
Modalidade
Termo de
Coo. Tcnica
N do
Instrumento
UG/GESTO:
Beneficirio
Promover um programa de cooperao e de intercmbio acadmico,

cientfico e cultural em reas de mtuo interesse
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
14/1/2010
14/1/2013
SIT
193
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: INSTITUTO DE DEFESA E AGROPECURIA DE MATO GROSSO-INDEA
CNPJ:
UG/GESTO:
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
N do
Instrumento
Beneficirio
Permitir o trnsito gil de informaes que possam desencadear uma

tutela eficaz no combate prtica de leso ao interesse pblico, em
suas mais variadas formas e mbito de incidncia, sem qualquer
desconsiderao ou sobreposio aos eventuais termos de cooperao
ou convnios j existentes.
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
30/3/2010
Indeterminado
SIT
194
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: SECREATRIA MUNICIPAL DE SADE DE CUIAB
CNPJ: 03.533.064/0001-46
UG/GESTO:
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
N do
Instrumento
Beneficirio
001/2010
Estabelecer condies de cooperao mtua entre a Secretaria

Municipal de Cuiab (SMS/Cuiab) e a Fundao Universidade
Federal de Mato Grosso (FUFMT), por intermdio do Instituto de
Sade Coletiva (ISC), no desenvolvimento de aes conjuntas no
campo da formao e qualificao de profissionais para o Sistema
nico de Sade de Mato Grosso, visando a integrao entre as aes
de ensino e pesquisa no intuito de fortalecer a gesto participativa, o
processo de descentralizao da educao permanente para o SUS, o
modelo de ateno e de organizao dos servios e prticas de sade
e fortalecimento da ateno bsica, principalmente no campo da
estratgia Sade da Famlia.
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
13/5/2010
13/5/2015
SIT
195
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: SUBCHEFIA PARA ASSUNTOS JURDICOS DA CASA CIVIL DA PRESIDNCIA DA REPBLICA
CNPJ:
UG/GESTO:
Modalidade
N do
Instrumento
Beneficirio
Termo de
Cooperao
tcnica
06/2010
Estimular a publicao de Trabalhos Cientficos de cunho jurdico,

com foco na anlise da legislao nacional e das polticas pblicas,
elaboradas no mbito do direito da Faculdade de Direito
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
26/3/2010
SIT
26/3/1900

Nome: SADIA S/A
CNPJ:
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
UG/GESTO:
Informaes Sobre os instrumentos
N do
Instrumento
Beneficirio
003/2010
Desenvolvimento e transferncia tecnolgica na rea da cincia em

animais de Laboratrio e Certificao da Qualidade Animal.
Colaborao na rea de Cincia em Animais de laboratrio por meio
de doaes de Pinnus Caribaea, que sero utilizados nas camas de
animais de laboratrio do Biotrio/UFMT
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
9/4/2010
9/4/2013
SIT
196
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: UNIVERSIT RENNES 2-HAUTE BRETAGNE,RENNES
CNPJ:
UG/GESTO:
Modalidade
N do
Instrumento
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Estimular e promover a cooperao tcnico-administrativa e cultural

entre os dois pases e reconhecendo as vantagens recprocas que
resultaro de uma cooperao mais estreita e melhor coordenada
para a consecuo de objetivos comuns
Termo de
Cooperao
tcnica
Vigncia
Incio
Fim
17/3/2010
SIT
17/3/2015

Nome: SINDICATO DAS INDSTRIAS DE BIODIESEL DO MATO GROSSO-SINDIBIO/MT
CNPJ: 11.492.379/0001-10
UG/GESTO:
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
N do
Instrumento
Beneficirio
006/2010
Promover, incentivar e facilitar a integrao entre a UFMT e as

indstrias que compem o SindiBio/MT, para a cooperao de
atividades visando a pesquisa, formao de recursos humanos,
inovao tecnolgica, desenvolvimento cientfico, prestao de
servios tcnicos especializados e anlises para certificao do
produto e processos e realizao de estudos tcnicos para o
desenvolvimento de processos produtivos, consideradas de interesse
comum
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
6/5/2010
6/5/2015
SIT
197
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: SEDUC /MT
CNPJ: 03.507.415/0008-10
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
066/2010
Cesso de servidores, constantes no anexo nico, para execuo de

atividades em regime de mtua colaborao tcnica-operacional
entre os partcipes, bem como implementar as polticas educacionais
e garantir educao pblica de qualidade no Estado de Mato Grosso
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
22/2/2010
SIT
31/12/2010

Nome: ASSOCIAO DE REFLORESTADORES DO ESTADO DE MATO GROSSO - AREFLORESTA-MT
CNPJ: 06.013.811/0001-03
UG/GESTO:
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
N do
Instrumento
Beneficirio
004/2010
Estabelecer mtua cooperao para a operacionalizao do programa

de pesquisa em florestas plantadas de espcies nativas e exticas no
estado de Mato Grosso, nas reas de propriedade de seus associados
que aderirem ao programa de pesquisas objeto do termo
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
3/5/2010
3/5/2015
SIT
198
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: PREFEITURA MUNICIPAL DE PEIXOTO DE AZEVEDO UNISELVA
CNPJ: 03.238.631/0001-31
UG/GESTO:
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
007/2010
Estabelecer condies de cooperao dos partcipes no

desenvolvimento de aes conjuntas no campo do ensino, pesquisa e
extenso, mediante amplo intercmbio cientfico, tecnolgico,
educativo e cultural entre as partes, abrangendo atividades nas
diversas reas do conhecimento, desenvolvimento de pesquisas,
diagnsticos, consultorias, cursos, seminrios e outros eventos.
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
28/6/2010
SIT
28/6/2015

Nome: UNIVERSIDADE DE COIMBRA
CNPJ:
Modalidade
Cooperao
tcnica
N do
Instrumento
UG/GESTO:
Beneficirio
Estabelecer cooperao acadmica, cientfica e cultural entre as duas

Universidades.
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
1/7/2010
1/7/2015
SIT
199
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: SECRETARIA DO MEIO AMBIENTE - SEMA / MT
CNPJ: 07.472.738/0001-09
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
UG/GESTO:
N do
Instrumento
Beneficirio
009/2010
Conhecimento e a determinao da composio da flora, fauna, do

meio fsico e socioeconmico no interior e entorno das Unidades de
Conservao Estaduais de Mato Grosso. Desenvolver pesquisas
tericas ou aplicadas que possam auxiliar a SEMA/MT na confeco e
atualizao de planos de manejo das Unidades de Conservao
Estaduais; intercmbio de pessoal; realizao de cursos e programas
de treinamento para tcnicos ligados a gesto das UCs, estudantes de
graduao e ps-graduao, organizao em conjunto, de programas
especficos de pesquisa e desenvolvimento cientfico e quaisquer
outras atividades julgadas de interesse ou de convenincia pelas
partes, sem prejuzo da ao individual e independente de cada uma
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
11/5/2010
11/5/2020
SIT
200
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: FUNDAO MS
CNPJ: 37.231.139/0001-23
Modalidade
N do
Instrumento
Termo de
Cooperao
tcnica
008/2010
UG/GESTO:
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Regular o desenvolvimento, pelos convenentes, de programas

conjuntos de cooperao e intercmbio tcnico-cientfico, pesquisa,
experimentao e extenso
Vigncia
Incio
Fim
2/9/2010
SIT
2/9/2012

Nome: INSTITUTO FEDERAL DE EDUCAO, CINCIA E TECNOLOGIA DE MATO GROSSO
CNPJ: 10.784.782/0001-50
UG/GESTO:
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
N do
Instrumento
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Consolidar as aes de implantao do Ncleo Avanado de Ensino

do IFMT-Campus So Vicente no municpio de Campo Verde, por
meio dos recursos previstos na LOA/2010 a partir da Emenda 200.000,0
Parlamentar n25490003, proposta pelo Deputado Federal Homero 0
Pereira. Recursos estes que sero destinados a realizao de obras de
engenharia visando a ampliao da infra-estrutura j existente
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
3/9/2010
31/8/2011
SIT
201
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: FAPEMAT
CNPJ: 02.357.455/0001-94
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
UG/GESTO:
N do
Instrumento
012/2010
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Apoiar o projeto "Programa de Bolsas de Mestrado e Doutorado,

que consiste na concesso de 18 (dezoito) cotas de Bolsas de PsGraduao de Instituies Pblicas e Privadas de Ensino - MT-PG,
na forma da Resoluo n04/2006, sendo 16(dezesseis) bolsas de 91.200,00
mestrado e 02 (duas) bolsas de doutorado, durante 04 meses,
visando a formao de recursos humanos de alto nvel tcnico e
cientfico que podero atuar futuramente no Estado de Mato Grosso
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
91.200,00
Vigncia
Incio
Fim
31/8/2010
SIT
31/12/2010

Nome: SESI / MT SERVIO SOCIAL DA INDSTRIA
CNPJ: 03.819.157/0001-31
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
N do
Instrumento
UG/GESTO:
Beneficirio
A unio de esforos entre as partes, para a implementao do evento

denominado Festival SESI Msica 2010 que ser realizado nos dias
24 e 25 de setembro de 2010, nas dependncias da unidade do SESI
denominada SESIPARK
Valores pactuados
Global
Contrapartida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exerccio
nte
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
13/8/2010
13/10/2010
SIT
202
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: SECRETARIA DE ESTADO DE EDUCAO SEDUC
CNPJ: 03.507.415/0008-10
UG/GESTO:
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
N do
Instrumento
Beneficirio
177/2010
Cesso de professores, constantes no anexo nico, para viabilizar a

interao de atividades de forma a dar seqncia ao Projeto de
Implantao da Classe Hospitalar do Hospital Jlio Muller,
garantindo a continuidade da escolaridade escolar, das crianas
internadas na instituio hospitalar
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
4/3/2010
SIT
31/12/2010

Nome: FAPEMAT
CNPJ: 02.357.455/0001-94
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
N do
Instrumento
013/2010
UG/GESTO:
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Apoiar o projeto "Bolsa de BCT-3 p/ atender o projeto Minerais da

Regio Amaznica", que consiste na Concesso de 01 (uma) bolsa.
100.800,0
Caracterizao: gnese e estudo prospectivo baseado em informao
0
estrutural derivada de dados aerogeofsicos e do sistema orbital da
SRTM.
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
100.800,00
Vigncia
Incio
Fim
1/10/2010
30/10/2013
SIT
203
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: FAPEMAT
CNPJ: 02.357.455/0001-94
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
N do
Instrumento
015/2010
UG/GESTO:
Beneficirio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Apoiar o projeto: "Implantao e Estruturao do Ncleo de

Pesquisa e Estudos da Madeira - CTM", que consiste na Concesso
de 01 (uma bolsa na modalidade de BDT-1 e 01(uma) bolsa na
modalidade BDT-3, na forma da Resoluo n04/2006, destinadas a 56.280,00
implantar e estruturar o Ncleo de Estudos e Pesquisas da Madeira
na Universidade Federal de Mato Grosso,para atendimento da
demanda do setor madeireiro do Estado
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
56.280,00
Vigncia
Incio
Fim
11/11/201
0
SIT
30/10/2013

Nome: TRIBUNAL REGIONAL DO TRABLAHO DA 23 REGIO
CNPJ: 37.115.425/0001-56
UG/GESTO:
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
N do
Instrumento
Beneficirio
Criao de um Banco de Dados Digital para armazenar, a partir da

data de publicao deste acordo, os documentos referentes a atos
constitutivos, atas de eleies de representantes legais e termos de
posse, com o fim especfico de fazer comprovao/prova nas aes
em que for parte a FUFMT, no mbito do TRT da 23 Regio
Valores pactuados
Global
Contra
partida
Valores Repassados
No
Efetivame
Exercci
nte
o
Aplicados
Vigncia
Incio
Fim
7/12/2010
7/12/2015
SIT
204
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: INSTITUTO POLITCNICO DE BRAGANA
CNPJ:
Modalidade
Termo de
Cooperao
tcnica
UG/GESTO:
Valores pactuados
Global
Contra
partida
N do
Instrumento
Beneficirio
s/n
Estimular a investigao conjunta de interesse comum e, segundo

prioridades previamente determinadas, a colaborar mutuamente
para o desenvolvimento da docncia nas reas em que ambas
estejam interessadas, a promover e facilitar o intercmbio dos seus
docentes e investigadores, a fortalecer o intercmbio dos seus
estudantes de graduao e de ps-graduao e, em geral, a
prosseguir conjuntamente quaisquer outros objetivos de interesse
comum que considerem apropriados.
Valores Repassados
No
Efetivam
Exerccio
ente
Aplicado
s
Vigncia
Incio
Fim
11/10/2010
SIT
11/10/2015

Nome: FAPEMAT
CNPJ: 02.357.455/0001-94
UG/GESTO:
Informaes Sobre os instrumentos
Modalidade
N do
Instrumento
Beneficirio
Termo de
Cooperao
Tcnica
006/2010
Apoio ao "Programa de Bolsas para a Iniciao Cientfica".

Valores pactuados
Global
Contra
partida
540.000,00
Valores Repassados
No
Exercci Efetivame
o
nte
Aplicados
540.000,00
Vigncia
Incio
Fim
22/9/2010
1/9/2011
SIT
205
MINISTRIO DA EDUCAO
Nome: MINISTRIO DA EDUCAO SEC. EDUC. CONT. ALFAB. DIVERSIDADE
CNPJ:
Valores Pactuados
Valores Repassados
N do
Modalidade
Beneficirio
ContraNo
Efetivament
instrumento
Global
partida
exerccio
e Aplicados
Descentralizao
Apoio institucional para a realizao do

Projeto denominado "CENTRO
Nota de Crdito MEMRIA VIVA-Documentao e
59
Referncia em Educao de Jovens e
adultos, Educao Popular e Movimentos
Sociais do Centro Oeste
212.676,48
212.676,48
212.676,48

Nome: MINISTRIO DA EDUCAO SEC. EDUC. CONT. ALFAB. DIVERSIDADE
CNPJ:
Valores Pactuados
Valores Repassados
N do
Modalidade
Beneficirio
ContraNo
Efetivament
instrumento
Global
partida
exerccio e Aplicados
Nota de Crdito
Descentralizao
778
Criao do Centro de Memria, Documentao

e Referncia em Educao de Jovens e
Adultos-"EJA"

117.296,00
117.296,00
91.125,82
Vigncia
Sit.
Incio
12/08/2010
Fim
31/07/2011
04
Vigncia
Sit.
Incio
Fim
03/09/2010 31/12/2010
04
206
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: MINISTRIO DA EDUCAO SESU
CNPJ:
Modalidade
N do instrumento

Valores Pactuados
Valores Repassados
Beneficirio
Contra
partida
No
exerccio
Efetivament
e Aplicados
100.980,00
100.980,00
17.139,81
Global
Vigncia
Sit.
Incio
Fim
100.980,00
01/01/2010
31/12/2010
04
17.139,81
16.282,72
19/04/2010
30/11/2010
04
Descentralizao
Notas Crdito
276, 354, 433, 854,
1093, 1375, 1808,
1875, 2045, 2093,
2253, 2491
Descentralizao
Notas Crdito
304, 315
Descentralizao
Notas Crdito
319, 641, 989
PROGRAMA PROEXT-2009/2010
Programa Cultural Unidade: Cursos de
Formao e Capacitao
72.700,00
72.700,00
32.439,75
12/04/2010
30/11/2010
04
Nota Crdito
661
Modelo de Produto Hbrido para
Comunicao Digital online:Execuo de Projeto para
Produo Colaborativa e Coletiva de
Conhecimento.
29.898,20
29.898,20
18.855,79
06/05/2010
20/11/2010
04
Descentralizao
PROMISSAES - Projeto Milton

Santos - Acesso ao Ensino Superior Bolsas
ETNO-FITOS: Integrao, Ensino,
Pesquisa e extenso.
207
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: MINISTRIO DA EDUCAO SESU
CNPJ:
Modalidade
Descentralizao
Descentralizao
Descentralizao
Descentralizao
Descentralizao
N do
instrumento
Notas Crdito
666, 667
Nota Crdito
716

Valores Pactuados
Valores Repassados
Cont
Beneficirio
raEfetivament
Global
No exerccio
parti
e Aplicados
da
30.000,00
30.000,00
27.710,25
Formao e Preveno em Hansenase
Identificao e Novas propostas para
Inovaes Tecnolgicas na Cooperativa de
17.419,20
17.419,20
9.540,00
Pescadores e Arteses de Pai Andr e
Bonsucesso - Mato Grosso.
Nota Crdito
720
Produo de Vdeos com aparelho Celular:
Uma Experincia de Linguagem Audiovisual.
Notas Crdito
755, 1061
Incluso na Diversidade, Acesso, Ingresso e

Permanncia de PNEs na UFMT INCLUIR
2009/2010 Processo 23000.014226/2009-30
Notas Crdito
1307
Recurso para aquisio de materiais

permanentes para atender salas de aula e
laboratrios de ensino - PROJETO REUNI
Vigncia
Sit.
Incio
Fim
06/05/2010
30/11/2010
04
07/05/2010
30/11/2010
04
12.850,00
12.850,00
11.899,80
07/05/2010
20/12/2010
04
75.240,00
75.240,00
61.537,03
10/05/2010
31/12/2010
04
29/06/2010
31/12/2010
04
2.882.672,00
2.882.672,00 2.273.430,45
208
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: MINISTRIO DA EDUCAO SPO
CNPJ:
Modalidade
Descentralizao
Descentralizao
Descentralizao
N do
instrumento
Nota de
Crdito
426
Nota de
Crdito
765
Nota de
Crdito
867

Valores Pactuados
Valores Repassados
Beneficirio
Global
Contrapartida
No
exerccio
Efetivament
e Aplicados
Vigncia
Sit.
Incio
Fim
III Jornada de Capacitao Tcnica da

Subsecretaria de Planejamento e oramento,
nfase em Oramento, finanas e
contabilidade
4.989,43
4.989,43
4.736,60
14/05/2010 31/12/2010
04
Palestra sobre Depreciao e outros aspectos

Patrimoniais da Contabilidade Pblica
1.091,54
1.091,54
847,18
03/08/2010 31/12/2010
04
Palestra sobre Depreciao e outros aspectos

Patrimoniais da Contabilidade Pblica
473,96
473,96
473,96
13/08/2010 31/12/2010
04

209
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: MINISTRIO DAS CIDADES
CNPJ:
Modalidade
Descentralizao

Valores Pactuados
Valores Repassados
N do
instrumento
Beneficirio
Nota de
crdito
520
Aumentar o nmero de pessoas do poder

executivo municipal capacitadas em operar as
ferramentas de Geoprocessamento e apoiar a
gesto do meio urbano. (capacitao de dois
servidores do quadro permanente das
administraes municipais).
Global
Contrapartida
50.000,00
No exerccio
50.000,00
Vigncia
Efetivament
e Aplicados
46.939,95
Sit.
Incio
Fim
01/07/2010 31/12/2010
04

Nome: MINISTRIO DO ESPORTE
CNPJ:
Modalidade
N do
instrumento

Valores Pactuados
Valores Repassados
Beneficirio
"Execuo do Projeto "O Esporte e Lazer no

Nota de Crdito
Municpio de SINOP/MT: Um estudo de suas
33
manifestaes na cidade e no campo" .
Global
32.093,00
Contrapartida
No
exerccio
Efetivament
e Aplicados
32.093,00
22.144,00
Vigncia
Sit.
Incio
Fim
20/04/2010 31/12/2010
04
210
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: : MINISTRIO DA SADE - FNS
CNPJ:
Modalidade
Termo de
Cooperao
N do
instrumento
Nota de crdito
400460

Valores Pactuados
Valores Repassados
Beneficirio
Global
Curso de Especializao em Gerontologia
Plano Diretor da Estao de Trabalho do

Nota de Crdito
Observatrio de Recursos Humanos em Sade
400488
da UFMT
Termo de
Nota de Crdito Curso de Especializao em Gesto de
Cooperao 029
40026
Sistemas de Servios de Sade
Termo de
Nota de Crdito Curso de Especializao em Gesto de
Cooperao 030
40027
Sistemas de Servios de Sade
Termo de
Cooperao
*Devolvido NC 2010NC000056 **Devolvido NC 2010NC55 - NC 2010NC00057

Contrapartida
No
exerccio
Efetivamente
Aplicados
* 0,00
Vigncia
Sit.
Incio
209.874,00
209.874,00
399.999,90
399.999,90
171.741,00
171.741,00
*** 0,00
26/02/2010
171.741,00
171.741,00
**** 0,00
26/02/2010
*** Devolvido NC 2010NC000003
**0,00
**** Devolvido NC 2010NC000001
Fim
30/11/2010
01
14/12/2010
01
211
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: : MINISTRIO DA CINCIA E TECNOLOGIA FNDCT
CNPJ:

Valores Pactuados
Valores Repassados
Modalidade
N do
instrumento
Beneficirio
Descentralizao
Nota de
crdito
000117
Apoio estratgico aos Grupos de Pesquisa que

do sustentao aos Programas de PsGraduao da UFMT.
*Devolvido NC 2010NC00009
Global
1.201.168,91
Contrapartida
No exerccio
1.201.168,91
Efetivamente
Aplicados
* 0,00
Vigncia
Sit.
Incio
30/11/2010
Fim
01
212
MINISTRIO DA EDUCAO
6.2 Resumo dos Instrumentos Celebrados pela UFMT
Nome: rgos Diversos
CNPJ:
Modalidade
Acordos
Ajustes
Concesso de Estgios
Convnio
Protocolo de Intenes
Termo de Comodato
Termo de Cooperao
Termo de Cesso de Uso
Permisso Onerosa de Uso
Parceria
Intercmbio
Totais
UG/GESTO:
Quantidade de instrumentos celebrados em cada
exerccio
2008
01
32
13
02
02
25
05
01
06
00
87
2009
04
00
41
29
06
05
27
03
00
04
00
119
2010
09
00
49
25
04
08
31
06
02
01
01
136
Valores repassados em cada exerccio

(Valores em R$ 1,00)
2008
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
__________
2009
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
1.651,32
N/Contempla
N/Contempla
___________
2010
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
N/Contempla
2.000,000,00
N/Contempla
N/Contempla
____________
213
MINISTRIO DA EDUCAO

Nome: FUNDAO DE APOIO E DESENVOLVIMENTO DA UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO UNISELVA
CNPJ: 04.845.150/0001-57
UG/GESTO:
Quantidade de instrumentos celebrados em cada
Valores repassados em cada exerccio
(Valores em R$ 1,00)
exerccio
Modalidade
Convnio
Contrato
Totais
2008
28
67
95
2009
57
68
125
2010
46
76
122
2008
20.415.377,84
9.210.268,84
20.625.643,68
2009
31.613.340,31
8.440.860,54
40.054.200,85
2010
17.990.909,98
13.052.425,52
31.043.335,50
214
MINISTRIO DA EDUCAO
6.3 Resumo dos Instrumentos de Transferncia que vigero em 2011 e exerccios seguintes
Unidade Conveniada: Fundao Uniselva - CNPJ: 04.845.150/0001-57
Projeto
N Convnio UNISELV
A
Assinatura
96000004/06
4.12.036
30/6/2006
001/2009
3.01.011
3/9/2009
005/2009
3.17.001
13/7/2009
009/2009
3.17.002
1/10/2009
012/2009
3.50.020
10/12/2009
003/2010
3.56.003
20/3/2010
Vigncia
Objeto
Gesto Administrativa e Financeira ao projeto de ensino curso de

30/6/2011 graduao em administrao na modalidade de educao a distncia ADM-EAD.
Dar continuidade a implantao e implementao das aes que
compe o Projeto Construindo com Cidadania, por meio de seleo e
viabilizao de uma equipe multidisciplinar e de parcerias, com o
3/3/2011 propsito de beneficiar homens e mulheres privados de liberdade, do
Sistema Prisional de Mato Grosso para transform-los em reeducando
trabalhador, podendo ser estendidas aos seus familiares. FUNDAO
NOVA CHANCE
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "Doutorado
1/2/2013 Interinstitucional na rea de Engenharia Eltrica com nfase em
Computao e Sistemas Digitais".
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "Implantao de um
30/4/2011
laboratrio de pesquisa.
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "Revista de Divulgao
15/9/2011 Cientfica", nos Termos do plano de Trabalho que faz parte deste
Termo, independentemente de transcrio.
20/10/201 Auxlio financeiro para a realizao do projeto "III SEREX - Seminrio
Cientfico da Regio Centro-Oeste".
0
Valor
Pactuado
Contrapart
ida UFMT
1749600 (*)
428.994,24
Repassado
at 2010
1.360.800,00
12.054,24
293.332,20
Previstos
para 2011
194.400,00
416.940,00
0,00
293.332,20
0,00
175.900,00
0,00
161.000,00
0,00
45.260,00
0,00
175.900,00
176.837,60
45.260,00
15.837,60
215
MINISTRIO DA EDUCAO
Projeto
N Convnio UNISELV
A
Assinatura
004/2010
3.02.024
28/5/2010
008/2010
3.55.033
29/6/2010
009/2010
3.10.011
27/5/2010
009/2010
3.14.025
23/5/2010
010/2010
3.22.002
25/7/2010
011/2010
3.06.004
1/7/2010
013/2010
3.50.035
30/11/2010
014/2010
3.12.057
11/11/2010
015/2010
3.04.023
20/11/2010
016/2010
3.01.013
2/12/2010
017/2010
3.05.007
30/11/2010
Vigncia
Objeto

1/4/2011 Brasileiro de Fitopatologia", nos termos do Plano de Trabalho que faz
parte deste Termo independentemente de transcrio. FAPEMAT
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "UFMT 40 anos: A
25/5/2011 Histria da Construo do Conhecimento", nos Termos do Plano de
Trabalho que faz parte deste Termo independente de transcrio.
27/3/2011
Brasileiro de Qumica"
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "Avaliao da
23/1/2011 Implementao das aes de Preveno da Sfilis Congnita no PrNatal de Cuiab - Mato Grosso".
Auxlio financeiro para realizao do Projeto: "Consolidao da Infra
1/5/2011
estrutura Fsica para pesquisa e Ps-Graduao - Campus do Araguaia.
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "Geriatria e
20/9/2011 Gerontologia (Envelhecimento e Sade)," nos termos do Plano de
Trabalho que faz parte deste Termo independentemente de transcrio
14/11/201 Auxilio financeiro para a realizao do projeto ''FAPEMAT CINCIARevista Online de Jornalismo Cientfico''.
1
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "Seminrio Inaugural do
11/6/2011
PPGECEM-REAMEC"
20/11/201 Auxlio financeiro para a realizao do projeto "DINTER EM
ARQUITETURA E URBANISMO".
4
19/12/201 Auxlio financeiro para a realizao do projeto "DINTER EM
CONTROLADORIA E CONTABILIDADE".
4
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "DINTER em
19/9/2014
Pediatria", nos termos do Plano de Trabalho.
Fonte: superviso de Contratos e Convnios/PROPLAN Fundao Uniselva
Valor
Pactuado
150.700,00
Contrapartid
a UFMT
Repassado
at 2010
Previstos
para 2011
150.700,00
0,00
71.712,00
0,00
30.000,00
0,00
71.712,00
33.737,33
3.737,33
20.679,77
20.679,77
0,00
661.757,28
61.757,28
600.000,00
0,00
171.184,40
14.954,40
156.230,00
0,00
169.700,00
14.700,00
155.000,00
0,00
28.035,16
3.035,16
25.000,00
0,00
165.269,88
15.089,88
60.000,00 90.180,00
224.839,20
20.419,20
60.000,00 144.420,00
332.791,84
30.311,84
60.000,00 242.480,00
216
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Convnio
Projeto
Assinatura
UNISELVA
Vigncia
018/2010
3.13.002
20/11/2010 20/11/2014
019/2010
3.16.002
20/11/2010 20/12/2014
022/2010
3.50.031
22/6/2010
27/2/2011
023/2010
3.55.032
20/5/2010
20/5/2012
028/2010
3.50.032
12/7/2010
28/6/2011
030/2010
3.50.028
040/2010
3.50.033
Objeto
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "DINTER EM

COMUNICAO SOCIAL".
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "DINTER EM
ECONOMIA".
projeto "Plano Estratgico de Internacionalizao da UFMT," nos
termos do Plano de Trabalho aprovado. SECITEC
Colaborao mutuados dos signatrios (SECITEC-UNISELVAUFMT) pra a realizao do Projeto: "Reestruturao dos NITS nas
ICTS de Mato Grosso nos termos do plano aprovado.
Auxlio financeiro para a realizao do projeto "Histria Oral e
Histria da Arte no MCAP - Museu de Arte e Cultura Popular".
Realizao do Projeto: "Implantao do Instituto Centro Nacional

30/6/2012 de Pesquisas do Pantanal, nos termos do Plano de Trabalho
aprovado.
20/10/2010 20/10/2013 projeto "REDE PANTANEIRA", nos termos do Plano de Trabalho
aprovado.
15/7/2010
(*)Diferena de R$ 194.400,00 no houve o repasse em 2010

Fonte: superviso de Contratos e Convnios/PROPLAN Fundao Uniselva
Valor
Pactuado
Contrapartida Repassado
UFMT
at 2010
Previstos
para 2011
222.740,00
21.600,00
60.000,00
141.140,00
232.482,51
21.392,00
60.000,00
151.090,51
20.000,00
20.000,00
0,00
99.302,40
9.302,40
90.000,00
0,00
180.000,00
180.000,00
0,00
1.051.154,08
51.154,08
652.500,00
347.500,00
210.013,12
20.013,12
10.000,00
180.000,00
217
MINISTRIO DA EDUCAO
6.3. Resumo dos Instrumentos que Vigero em 2011 e Exerccios Seguintes
Unidade Contratada: Fundao Uniselva - CNPJ: 04.845.150/0001-57
N
Contrato
N Projeto
Assinatura
001/06
4.12.033
24/1/2006
005/06
4.02.018
16/2/2006
024/06
4.04.018
12/5/2006
047/06
4.12.035
27/7/2006
063/06
4.10.031
11/9/2006
082/06
4.55.010
22/9/2006
098/06
4.20.018
24/10/2006
120/06
4.61.001
1/12/2006
056/07
3.59.004
24/5/2007
Vigncia
Objeto
Gesto administrativa dos recursos financeiros do projeto "venda avulsa de

material didtico do curso de pedagogia para educao infantil", na modalidade
distncia.
Gesto Administrativa e Financeira dos recursos financeiros do projeto
16/2/2011
"Revalidao de diploma de mdico veterinrio graduado no exterior/2OO6".
Gesto financeira e administrativa dos recursos provenientes dos projetos de
12/5/2011 extenso promovidos pela UFMT/ Departamento de Arquitetura e Urbanismo
da Faculdade de Arquitetura, Engenharia e Tecnologia - FAET.
Gesto Administrativa e Financeira dos recursos provenientes do Projeto
27/7/2011 "Vende Avulsa de Material Didtico do Curso de Administrao", na
modalidade a distncia
Gesto Administrativa e financeira dos recursos proveniente do projeto
11/9/2011 captao de recursos para apoiar atividades de pesquisa no ncleo de geofsica e
de estudos ambientais (NGEA).
Gesto Administrativa e financeira dos recursos provenientes do projeto
22/9/2011 denominado "comercializao de animais de laboratrio do biotrio central".
Gesto Administrativa e Financeira do projeto extenso Congresso de
24/10/2011
Computao do Sul de Mato Grosso
Gesto Administrativa dos recursos financeiros provenientes do Projeto "Aes
31/3/2011 Administrativas para Implantao do Cerimonial no campus Universitrio de
Rondonpolis MT".
Gesto administrativa e financeira dos recursos provenientes de parcerias com
24/5/2012 rgos pblicos, privados, comunidade em geral, doaes,adoes e outros, a
favor do projeto denominado -"Abraa o Hospital Julio Muller".
24/1/2011
Fonte: Superviso de Contratos e Convnios/PROPLAN - Fundao Uniselva
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
214.740,00
R$ 214.740,00
0,00
8.000,00
R$ 8.000,00
0,00
28.500.00
R$ 28.500,00
0,00
600.000,00
R$ 600.000,00
0,00
100.000,00
R$ 100.000,00
0,00
20.000,00
R$ 20.000,00
0,00
9.952,00
R$ 9.952,00
0,00
21.000,00
R$ 21.000,00
0,00
300.000.00
R$ 200.000,00
100.000,00
218
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
N Projeto
Assinatura
150/07
4.13.023
2/10/2007
124/2010
3.50.038
18/12/2007
183/07
3.53.004
9/1/2008
009/2008
4.08.017
9/1/2008
042/2008
4.02.026
23/5/2008
043/2008
4.02.027
27/5/2008
043/2008
4.012.047
2/6/2008
044/2008
4.13.018
5/6/2008
Vigncia
Objeto
Gesto administrativa e financeira das taxas referentes inscrio e matrcula

dos participantes inscritos e matriculados no Projeto Programa de PsGraduao/Mestrado em Estudos de Cultura Contempornea.
Gesto administrativa e financeira dos recursos provenientes do Projeto
18/12/2012
Utilizao da Base Avanada de Pesquisas do Pantanal.
Gesto administrativa dos recursos oriundos do MEC/SESU referente ao
31/12/2011
Programa de Reestruturao e Expanso das IFES - REUNI.
Gesto financeira dos recursos do Projeto Mestrado em Biocincias executado
9/1/2012
pela Faculdade de Nutrio da UFMT.
O gerenciamento administrativo e financeiro das taxas referentes s inscrio e
mensalidades do Curso de Especializao em Cincias e Biotecnologia de
23/5/2008
Alimentos executado pelo Departamento de Cincias Bsicas e produo
Animal da FAMEV
O gerenciamento administrativo e financeiro, das taxas referentes s inscries
27/4/2011 e mensalidades do Curso de Especializao em Solos: fertilizantes e manejo
executado pelo Departamento de Solos e Engenharia Rural da FAMEV
Gesto Administrativa e financeira dos recursos financeiros provenientes de
2/6/2013
assinatura e vendas avulsas da revista peridica: Revista de Educao Pblica.
Gesto financeira e administrativa dos recursos financeiros dos inscritos no
5/6/2013
Prova de Proficincia em Lnguas Estrangeiros e Portugus para Estrangeiros
7/12/2011
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
20.000,00
R$ 15.000,00
5.000,00
120.000,00
R$ 60.000,00
60.000,00
6.608.239.80
6.608.239,80
0,00
6.000,00
R$ 6.000,00
0,00
273.150,00
R$ 273.150,00
0,00
202.500,00
R$ 202.500,00
0,00
150.000,00
R$ 7.000,00
143.000,00
71.270,00
R$ 35.000,00
36.270,00
219
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
N Projeto
Assinatura
Vigncia
047/2008
4.08.019
11/6/2008
11/6/2013
049/2008
4.21.037
26/6/2008
31/3/2011
055/2008
4.01.086
10/7/2008
10/1/2011
065/2008
4.21.038
23/7/2008
1/8/2011
067/2008
4.04.026
1/8/2008
1/8/2011
068/2008
4.01.087
7/8/2008
7/2/2011
070/2008
3.50.023
12/8/2008
12/8/2011
073/2008
4.13.026
20/8/2008
20/8/2011
074/2008
4.18.002
20/9/2008
19/9/2011
Objeto
A gesto administrativa e financeira pela Contratada, dos recursos financeiros

provenientes de pagamento de taxas de inscrio atinentes s etapas do projeto
de Desenvolvimento Institucional denominado Revalidao de Diploma de
Nutrio Obtido do Exterior, a ser administrado pelo departamento de
Alimentos e Nutrio da Faculdade de Nutrio da UFMT.
Gesto administrativa e financeira dos recursos ao curso de Especializao em
Educao Infantil II, a ser executado pelo Departamento de Educao do ICHS
do Campus Universitrio de Rondonpolis.
Gesto administrativa e financeira do Curso de Especializao em
Comportamento Humano nas Organizaes
Gesto financeira e administrativa dos recursos financeiros do Projeto de
Extenso denominado: "Programa Universidade Aberta Terceira Idade,
promovido pela UFMT - Cmara de Extenso.
Gesto administrativa financeira dos recursos financeiros conforme projeto de
pesquisa denominado: Anlise da Qualidade e Eficincia Energtica nos Campi
da UFMT.
Gesto administrativa financeira dos recursos do Curso de Especializao em
Gesto de Marketing Integrado.
Gesto Administrativa financeira dos recursos financeiros provenientes de
vendas avulsas de Fascculos no mbito da Universidade Aberta do Brasil.
Gerenciamento administrativo financeiro das taxas referentes s inscries,
matrculas e mensalidades do Programa de Mestrado em Estudos de Linguagens
- MeEL executado pelo IL.
Gesto administrativa dos recursos financeiros para o Projeto de Ps-Graduao
em Fsica Ambiental, cadastrado na Fundao Uniselva
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
125.000,00
R$ 40.000,00
85.000,00
110.250,00
R$ 110.250,00
0,00
224.100,00
R$ 224.100,00
0,00
4.000,00
R$ 4.000,00
0,00
24.000,00
R$ 24.000,00
0,00
224.350,00
R$ 224.350,00
0,00
37.500,00
R$ 37.500,00
0,00
7.500,00
R$ 7.500,00
0,00
6.300,00
R$ 6.300,00
0,00
220
208
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
N Projeto
Assinatura
078/2008
4.02.029
27/8/2008
081/2008
4.10.043
2/9/2008
082/2008
4.12.048
4/9/2008
085/2008
4.04.027
15/9/2008
086/2008
4.50.024
17/9/2008
094/2008
4.12.050
9/10/2008
097/2008
4.14.015
4/11/2008
098/2008
4.09.015
10/11/2008
104/2008
4.16.001
13/11/2008
Vigncia
Objeto
Gesto financeira e administrativa pela Contratada, dos recursos financeiros do

"Programa de Ps Graduao em Cincia Animal",
Gesto administrativa dos recursos financeiros para o Projeto "Programa de
2/9/2011
Ps-Graduao em Geocincias",
Gesto administrativa e financeira dos recursos provenientes do "Programa de
4/9/2011 Ps-Graduao em Educao - Mestrado e Doutorado", executado pelo
IE/UFMT
Gesto financeira e administrativa pela contratada, dos recursos financeiros
provenientes de pagamento de taxas de matrcula e mensalidades dos
28/2/2011
participantes inscritos no Projeto: "Curso de Georeferenciamento Aplicado a
Geodsia", promovido pela UFMT/ FAET
Gesto administrativa e financeira dos recursos provenientes das aes da Seo
17/9/2013 de Cerimonial constantes no Projeto de Extenso "Cerimonial & Eventos",
UFMT/Reitoria/Cuiab.
A gesto financeira e administrativa pela Contratada dos recursos financeiros
proveniente de pagamento de taxas de Inscrio e mensalidades dos
6/1/2011
participantes do Curso de Especializao em Docncia na Educao Superior:
Desafios da Contemporaneidade II
Execuo Administrativa dos Recursos Financeiros Provenientes do pagamento
4/11/2011 de taxa de inscrio de candidatos para o Projeto intitulado "Programa de PsGraduao em Sade Coletiva - Mestrado em Sade Coletiva
Gesto Financeira e Administrativa dos recursos financeiros provenientes de
pagamento de taxas de inscrio dos participantes inscritos no "Curso de
10/11/2013
Mestrado em Ecologia e Conservao da Biodiversidade" a ser executado pelo
Departamento de Botnica e Ecologia do IB/UFMT.
Execuo administrativa dos recursos financeiros provenientes do pagamento
13/11/2013 de taxa de inscrio de candidatos para o projeto Programa de Ps Graduao
em Agronegcios e Desenvolvimento Regional (mestrado em Economia)
27/8/2013
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
55.000,00
R$ 55.000,00
0,00
6.000,00
R$ 6.000,00
0,00
135.000,00
R$ 135.000,00
0,00
165.000,00
R$ 165.000,00
0,00
750.000,00
R$ 750.000,00
0,00
143.000,00
R$ 143.000,00
0,00
33.000,00
R$ 33.000,00
0,00
18.000,00
R$ 18.000,00
0,00
9.000,00
R$ 3.600,00
5.400,00
221
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
N Projeto
Assinatura
Vigncia
111/2008
4.11.040
5/12/2008
5/12/2013
116/2008
4.02.030
12/12/2008
12/12/2013
117/2008
4.11.041
12/12/2008
12/12/2013
134/2008
3.01.009
30/12/2008
31/10/2011
138/2008
4.11.042
30/12/2008
30/12/2013
139/2008
3.05.006
30/12/2008
31/12/2011
Objeto
A gesto financeira e administrativa dos recursos financeiros provenientes de

pagamento de taxas de inscrio dos participantes inscritos no Programa de
Ps-Graduao em Histria Territrios e Fronteiras a ser executado pelo
Instituto de Cincias Humanas e Sociais/ICHS da UFMT
A execuo administrativa dos recursos financeiros provenientes de pagamento
de taxas de inscrio dos participantes inscritos no Treinamento de Mdicos
Veterinrios para o Controle da Brucelose Animal e Noes de Encefalopatias
Espongiformes Transmissveis EETs no Estado de Mato Grosso a ser
executado pela Faculdade de Agronomia e medicina Veterinria/UFMT
A execuo administrativa dos recursos financeiros provenientes de pagamento
de taxas de inscrio dos participantes inscritos no III Curso de
Especializao em Planejamento Cartogrfico, a ser executado pelo
Departamento de Geografia do ICHS/UFMT.
Gerenciamento Administrativo Financeiro dos recursos oriundos do
MEC/FNDE para a implementao e oferta de cursos UAB - Produo e
Reproduo de Materiais Didticos para cursos de Administrao a Distncia
para as IFES: UECE, UNEB, UEPB, UEM, UEMA.
pagamento de taxas de inscrio dos participantes inscritos no Projeto de
Extenso "Mestrado em Poltica Social - 2009", promovido pela UFMT por
intermdio do ICHS.
O gerenciamento administrativo-financeiro, pela contratada dos recursos
oriundos do Fundo Nacional de Sade referente a Capacitao de Profissionais
Mdicos para desempenharem suas atividades profissionais num cenrio de
Ateno Primria Sade em Programa de Sade da Famlia
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
29.300,00
R$ 16.300,00
13.000,00
210.000,00
R$ 126.000,00
84.000,00
96.690,00
R$ 96.690,00
0,00
980.320,00
R$ 980.320,00
0,00
30.000,00
R$ 12.000,00
18.000,00
494.819,52
R$ 494.819,52
0,00
222
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
N Projeto
Assinatura
143/2008
3.14.020
30/12/2008
188/2008
4.10.044
4/12/2008
001/2009
4.18.001
9/1/2009
003/2009
4.06.011
16/1/2009
006/2009
4.05.023
12/2/2009
007/2009
4.05.024
17/2/2009
Vigncia
Objeto
O gerenciamento administrativo-financeiro, dos recursos oriundos do FNS

referente ao Programa de Desenvolvimento Gerencial do SUS que visa
capacitar e qualificar 1680 profissionais dos Municpios de MT por meio de
cursos de desenvolvimento Gerencial, modalidade de aperfeioamento, na
31/12/2011
apropriao e aplicao de conceitos e prticas fundamentais para o
desempenho, a partir das informaes bsicas, mtodos, tcnicas e instrumentos
que possibilitem a introduo de inovaes gerenciais no sistema estadual e
municipal de sade
Execuo do Projeto de Pesquisa "Desenvolvimento de Metodologias para
Deteco, Mapeamento, Cadastramento e Diretrizes de Recuperao de reas
25/3/2011 Degradadas pela Minerao e Agropecuria de MT. Recursos oriundos do
Contrato 071/2008/Sema/Uniselva. Execuo - ICET/Dpto Geologia Geral
Execuo administrativa dos recursos financeiros provenientes de pagamento de
taxas de inscrio para o Processo Seletivo do Projeto denominado Curso de
9/1/2014
Mestrado em Fsica, a ser executado pelo Instituto de Fsica/Programa de Ps
Graduao em Fsica/UFMT
Gesto financeira e administrativa dos recursos provenientes das inscries dos
participantes do "Projeto de Extenso - Escolinha de Iniciao - Esporte, Lazer
16/1/2014
e Educao para a Sade", promovido pela UFMT/Faculdade de Educao
Fsica
pagamento de taxas de inscrio dos participantes inscritos no Mestrado em
12/2/2011
Cincias da Sade - 2009 executado pelo Faculdade de Cincias
Mdicas/FCM/UFMT
pagamento de taxas de inscrio dos participantes inscritos no "Residncia
17/2/2011
Mdica - 2009, a ser executado pela Faculdade de Cincias Mdicas/FCM, da
Universidade Federal de Mato Grosso.
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
995.000,00
130.000,00
995.000,00 e
130.000,00
0,00
91.869,93
R$ 91.869,93
0,00
4.500,00
R$ 1.800,00
2.700,00
86.800,00
R$ 65.100,00
21.700,00
3.000,00
R$ 3.000,00
0,00
11.000,00 +
30.500,00
11.000,00 +
30.500,00
0,00
223
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
009/2009
N Projeto
4.22.010
Assinatura
19/2/2009
Vigncia
Objeto
19/2/2012
O gerenciamento administrativo financeiro pela CONTRATADA das taxas

referentes s inscries, matrcula e mensalidades do Curso de especializao
Literatura e Histria relaes e interfaces regionais executado pelo
Departamento de Letras - Uniaraguaia - Pontal do Araguaia
O gerenciamento administrativo financeiro pela CONTRATADA das taxas referentes s
inscries e mensalidades do Curso de Ps graduao Latu sensu educao Fsica
Escolar executado pela Faculdade de Educao Fsica / Departamento de Teoria e
Fundamentao da Educao Fsica - UFMT
010/2009
4.06.012
19/2/2009
18/2/2012
012/2009
4.04.029
19/2/2009
18/2/2012
015/2009
4.17.003
5/3/2009
5/3/2011
016/2009
4.05.025
9/3/2009
9/3/2011
021/2009
4.21.043
2/4/2009
2/4/2011
027/2009
3.12.029
12/5/2009
31/3/2011
A execuo administrativa pela CONTRATADA, dos recursos financeiros provenientes

do pagamento de taxas de inscrio para o Processo Seletivo do Projeto denominado
Curso de Mestrado em Engenharia de Edificaes e Ambiental
Gesto Financeira e Administrativa dos recursos financeiros provenientes de pagamento
de taxas de inscrio dos participantes inscritos do Curso de Especializao em Banco
de Dados executado pelo Instituto de Computao/UFMT.
Gesto Administrativa e Financeira dos recursos financeiros oriundos do pagamento de
taxas de inscrio dos candidatos ao projeto denominado "Revalidao de Diploma de
Mdico Graduado no Exterior/2009", a ser realizado pela Faculdade de Cincias
Mdicas/UFMT
de taxas de inscrio dos participantes inscritos no Projeto de Extenso denominado
"Centro de Lnguas", promovido pelo Departamento de Letras do ICHS, Campus
Universitrio de Rondonpolis
O gerenciamento administrativo financeiro pela Contratada dos recursos oriundos do
MEC/FNDE, resultante do Termo de Cooperao B firmado entre o Fundo Nacional de
Educao e a UFMT - Realizao do Curso "Relaes Raciais e Educao na Sociedade
Brasileira".
Valor
Pactuado
131.400,00
Repassados
at 2010
R$ 87.600,00
Previstos
para 2011
43.800,00
108.800,00
R$ 108.800,00
0,00
21.000,00
R$ 14.000,00
7.000,00
255.600,00
R$ 255.600,00
0,00
605.000,00
R$ 605.000,00
0,00
85.200,00
R$ 85.200,00
0,00
149.800,00
R$ 149.800,00
0,00
224
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
N Projeto
Assinatura
028/2009
4.08.020
13/5/2009
028/2009
4.01.090
13/3/2009
029/2009
3.12.037
029/2009
032/2009
4.02.032
22/5/2009
037/2009
4.16.003
24/6/2009
Vigncia
Objeto
Gesto financeira e Administrativa dos recursos financeiros provenientes de

pagamento de taxas de inscrio no "Projeto de Extenso III Encontro sobre
13/5/2011
Mecanismos Celulares e Moleculares envolvidos na secreo e ao da insulina
e no controle metablico: Obesidade - Faculdade de Nutrio.
Execuo pela UNISELVA atravs da Faculdade de Administrao e Cincias
13/3/2011 Contbeis do projeto denominado em Extenso "Consultoria em Integrao de
Sistemas Automatizados da Secretaria de Estado de Educao de Mato Grosso
O gerenciamento administrativo financeiro pela contratada dos recursos
oriundos do MEC/FNDE referente a implantao da 1 Oferta do Ciclo
31/7/2011 avanado do Programa Mdias na Educao para 120 professores das redes
pblicas do Estado de Mato Grosso, que j tenham concludos os ciclos
anteriores
Gesto Financeira e Administrativa dos recursos financeiros provenientes da
comercializao e descarte de bovinos, resultantes das pesquisas efetuadas pelos
22/5/2011
docentes, discentes e tcnicos da Faculdade de Agronomia e Medicina
Veterinria, atravs da Coordenao de Ps graduao em Cincia Animal.
Gesto Administrativo-financeira dos recursos provenientes do Contrato de
prestao de Servios n 2009/855800028/0029/0030/0031, firmado entre o
BANCO DO BRASIL e o Consrcio formado pelo Instituto de pesquisa em
Administrao - INEP, a Universidade Federal da Bahia - UFBA, a
24/12/2011
Universidade Federal de Lavras e a Fundao universidade Federal de Mato
Grosso - FUFMT, para realizao do projeto intitulado - "MBA - Executivo em
Negcios do Desenvolvimento Regional sustentvel" - DRS II em nvel de
Especializao, a ser executado pela Faculdade Economia/UFMT.
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
24.000,00
R$ 24.000,00
0,00
159.000,00
R$ 152.375,00
6.625,00
40.785,60
R$ 40.785,60
0,00
60.000,00
R$ 42.000,00
18.000,00
812.397,50
R$ 812.397,50
0,00
225
MINISTRIO DA EDUCAO
N Contrato
N Projeto
Assinatura
Vigncia
041/2009
3.50.015
25/5/2009
30/6/2011
042/2009
4.02.034
1/7/2009
1/7/2011
044/2009
3.50.014
3/7/2009
31/12/2011
045/2009
4.02.035
3/7/2009
3/1/2012
048/2009
4.12.054
13/7/2009
13/7/2011
049/2009
4.12.053
15/7/2009
15/1/2011
Objeto
Gerenciamento Administrativo e Financeiro dos recursos advindos do Termo de
Cooperao FNDE para a realizao de (2) dois Cursos de Graduao: Licenciatura em
Cincias Naturais e Matemtica, Licenciatura em Pedagogia para a Educao Infantil;
(2) dois cursos de Ps-Graduao: Especializao em Direito Ambiental, Especializao
em Informtica na Educao no mbito da Universidade Aberta do Brasil - UAB Edital
n 2 para a Formao de 790 alunos.
Gerenciamento Administrativo financeiro dos recursos provenientes do Projeto de
Pesquisa "Avaliao do Desempenho de sunos em fase de aleitamento, creche,
crescimento, terminao e reproduo conforme a ambincia em Santo Antonio do
Leverger/MT - FAMEV
Gerenciamento Administrativo e Financeiro dos recursos advindos do Termo de
Cooperao A e Anexo I - Apoio ao Desenvolvimento da Educao firmado entre o
FNDE e a FUFMT, para a realizao do "Curso de Capacitao - aperfeioamento Autores, Gestores e Tutores do Processo EAD de Mato Grosso
de taxas de inscrio dos participantes inscritos no Projeto de Extenso "Curso de
Formao de Auditores Tcnicos para Certificao de Unidades Armazenadoras",
promovido pela UFMT por intermdio da FAMEV/ Departamento de Solos e
Engenharia Rural/Ncleo de Tecnologia em Armazenamento.
O Gerenciamento Administrativo-Financeiro das taxas referentes s inscries e
mensalidades do "Curso de Ps-Graduao Latu Sensu Docncia na Educao Superior:
Desafios da Contemporaneidade - Turma II" Executado pelo Instituto de Educao/
Departamento de Ensino e Organizao Escolar
Gesto financeira e administrativa dos recursos financeiros provenientes de pagamento
de taxas de inscrio dos participantes inscritos no Projeto de Extenso Aperfeioamento
em Psicologia Clnica, promovido pela UFMT/Instituto de Educao/Departamento de
Psicologia
Valor
Pactuado
Repassados at
2010
Previstos para
2011
626.621,98
R$ 626.621,98
0,00
85.000,00
R$ 42.500,00
42.500,00
84.711,20
R$ 84.711,20
0,00
100.000,00
100.000
0,00
150.000,00
R$ 75.000,00
75.000,00
115.500,00
R$ 115.500,00
0,00
226
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
N Projeto
Assinatura
051/2009
4.01.094
16/7/2009
052/2009
3.12.041
16/7/2009
053/2009
4.12.055
21/7/2009
060/2009
4.03.023
30/7/2009
067/2009
4.03.025
12/8/2009
068/2009
4.03.024
12/8/2009
Vigncia
Objeto
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos para
2011
Gerenciamento administrativo e financeiro das taxas referente s inscries e

mensalidades do Curso de Especializao em Auditoria e Controladoria no
16/7/201
226.000,00 R$ 121.500,00
104.500,00
Setor
Pblico,
executado
pelo
Departamento
de
Cincias
Contbeis/Faculdade de Administrao e Cincias Contbeis da UFMT
Gerenciamento administrativo-financeiro, pela contratada dos recursos
oriundos do FNDE/MEC referente a Adequao, Orientao, Monitoramento
R$
31/12/2011 da Produo e Edio de Material Didtico impresso de 120 disciplinas que
1.165.800,00
0,00
1.165.800,00
integram o currculo de cursos tcnicos e profissionais, na modalidade a
distncia, ofertados no mbito do Programa E-TEC Brasil.
Gerenciamento administrativo financeiro das taxas referentes as inscries e
mensalidades do curso Ps-Graduao Latu Sensu de Especializao em
CURSO
CURSO
CURSO
21/7/2011
Educao Especial: tica, Formao e Cidadania com nfase na Deficincia CANCELADO CANCELADO CANCELADO
Mental e na Deficincia Auditiva - IE/Dpto Psicologia.
Execuo administrativa dos recursos financeiros provenientes do pagamento
de taxas de inscrio/matrcula e mensalidades dos participantes inscritos no
31/12/2011
311.040,00 R$ 311.040,00
0,00
Projeto de Ensino Denominado "Curso de especializao em Direito Agro
ambiental" a ser executado pelo departamento de Direito da FD/UFMT.
Execuo Administrativa e Financeira dos recursos provenientes do
pagamento de taxa de matrcula e mensalidades dos participantes inscritos no
12/1/2012
340.200,00 R$ 340.200,00
0,00
Projeto de Ensino denominado "Curso de Especializao em Direito
Administrativo e Administrao Pblica a ser executado pela FD/UFMT
pagamento de taxa de matrcula e mensalidades dos participantes inscritos no
12/1/2012
311.040,00 R$ 311.040,00
0,00
Projeto de Ensino denominado "Curso de Especializao em Direito
Empresarial a ser executado pela FD/UFMT.
227
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
N Projeto
Assinatura
070/2009
4.10.049
29/12/2009
074/2009
4.21.044
24/8/2009
078/2009
4.02.036
2/9/2009
079/2009
4.11.045
3/9/2009
077/2009
4.10.046
27/8/2009
086/2009
4.21.045
16/9/2009
087/2009
3.12.044
16/9/2009
Vigncia
Objeto
Prestao de servios tcnicos especializados que tm como objetivo a

realizao de mapeamento geolgico e de levantamento de recursos minerais,
29/6/2011
dentro do Programa Geologia do Brasil, cuja Ao Levantamentos
Geolgicos esta inserida no PAC-Programa de Acelerao do Crescimento
pagamento de taxas de inscries/matrcula e mensalidades dos participantes
24/2/2012 inscritos no Projeto de Ensino Denominado "Curso de Especializao em
Lngua Portuguesa: Articulao, Teoria-Prtica: Lngua, Gramtica, Texto ICHS/Dpto de Letras/Rondonpolis
Apoio Institucional para a realizao do Projeto de Pesquisa Intitulado
"Produo e Beneficiamento do Leite para atendimento as atividades de
2/9/2011
Ensino, Pesquisa e Extenso". FAMEV/Departamento de Cincias Bsicas e
produo Animal
Apoio Institucional para a realizao do Processo Seletivo do Programa de
3/9/2011 Ps-Graduao denominado Curso de Mestrado em Geografia. ICHS/Dpto de
Geografia
27/8/201 Ps-Graduao denominado "Curso de Mestrado em Recursos Hdricos" ICHS
Apoio Institucional para a realizao do Projeto de Extenso denominado
16/9/2011 "XV Encontro de Pedagogia-Formao Inicial e Continuada: a Construo da
Identidade Docente. ICHS/Rondonpolis.
Apoio Institucional para a Realizao do projeto Denominado "Curso de
31/12/2011 Formao de 300 Professores que atendem crianas Brasileiras no Japo.
Instituto de Educao - Recurso MEC/FNDE
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos para
2011
576.240,00
R$ 576.240,00
0,00
142.200,00
R$ 142.200,00
0,00
143.100,00
R$ 143.100,00
0,00
10.000,00
R$ 10.000,00
0,00
14.000,00
R$ 14.000,00
0,00
3.180,00
R$ 3.180,00
0,00
637.000,00
R$ 637.000,00
0,00
228
216
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
N Projeto
Assinatura
Vigncia
095/2009
4.11.046
1/10/2009
1/10/2011
096/2009
4.22.011
1/10/2009
1/4/2011
100/2009
4.03.026
14/10/2009
14/10/2011
105/2009
4.21.047
19/10/2009
19/10/2011
106/2009
4.15.04
19/10/200
19/10/2012
107/2009
4.50.029
19/10/2009
19/10/2014
108/2009
4.06.013
21/10/2009
21/10/2011
109/2009
3.50.025
22/10/2009
31/12/2011
Objeto
Apoio Institucional para a realizao do "Curso de Especializao Questes

Filosficas Fundamentais e Ensino de Filosofia" - ICHS/Departamento de
Filosofia
Apoio Institucional para a realizao do Projeto de Extenso denominado: "I
Simpsio de Computao do Araguaia" IUNIAraguaia - Departamento de
Letras
Ps-Graduao denominado "Curso de Mestrado em Direito Agro ambiental"
- Faculdade de Direito/UFMT
Ps-Graduao em Educao, denominado "Curso de Mestrado em
Educao". ICHS/Campus de Rondonpolis
Apoio Institucional para a realizao do "Curso de Mestrado em
Enfermagem". Faculdade de Enfermagem
Apoio Institucional para a Implementao do Projeto denominado "Rede
Pantaneira - REPAN", nos termos do convnio n 058/FUFMT/2008 firmado
entre a FUFMT, INPE, IMEQ/MT, HUJM e o CEFET/MT, com execuo
pelo Instituto de Computao /UFMT.
Apoio Institucional para a realizao do "Curso de Especializao Exerccio
Fsico e Nutrio na Sade, na Doena e no Esporte" - Faculdade de
Educao Fsica.
Apoio Institucional para a realizao do Projeto denominado "Implementao
e Oferta do 5 e 6 semestre de curso no mbito da Universidade Aberta do
Brasil - UAB, para formar 675 alunos
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos para
2011
164.250,00
R$ 164.250,00
0,00
1.500,00
R$ 1.500,00
0,00
200.000,00
R$ 200.000,00
0,00
40.000,00
R$ 40.000,00
0,00
4.300,00
R$ 2.800,00
1.500,00
330.000,00
R$ 330.000,00
0,00
188.550,00
R$ 188.550,00
0,00
878.272,60
R$ 878.272,60
0,00
229
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
N Projeto
Assinatura
108/2009
4.52.034
7/12/2009
110/2009
3.50.026
22/10/2009
112/2009
4.07.003
28/10/2009
117/2009
3.12.046
9/11/2009
118/2009
3.25.002
9/11/2009
123/2009
4.02.037
12/11/2009
Vigncia
Objeto
Prestao de servio tcnico especializado que se constitui na organizao e

realizao de Concurso Pblico de provas objetivas, de mltiplas escolhas e
redao para os cargos de professor, de carter especfico para cada
cargo/especialidade, destinados ao provimento de 44 (quarenta e quatro)
22/2/2011 vagas para os Cargos de Nvel Mdio; 29(vinte e nove) vagas para os Cargos
de nvel Tcnico e 76 (setenta e seis) vagas para os Cargos de Superior, que
integraro o quadro permanente da Prefeitura Municipal de Chapada dos
Guimares - MT, Fundao Assistencial de Chapada dos Guimares - MT e
do Servio Autnomo de Abastecimento de gua e Esgoto (SAAE).
Apoio Institucional para a realizao do Projeto "Implementao e Oferta do
31/12/2011 3 e 4 Semestres de Curso no mbito da Universidade Aberta do Brasil UAB, para formar 790 alunos
Apoio institucional para a realizao do "Programa de Ps-Graduao em
28/10/2011 Cincias Florestais e Ambientais" - Faculdade de Engenharia Florestal.
Apoio Institucional para a realizao do Projeto denominado "Programa Mais
Educao", para formar em nvel presencial profissionais da educao que
30/6/2011
desenvolvem as atividades de educao integral. MEC/FNDE Instituto de
Educao
Apoio Institucional para a realizao do Projeto denominado "Implantao de
um Processo de Educao mediada por Tecnologias da Informao e da
31/12/2011 Comunicao por intermdio da produo e oferta de cursos virtuais para
aproximadamente 2.000 professores da UFMT. MEC/FNDE Secretaria de
Tecnologias da Informao e da Comunicao aplicadas Educao
Apoio Institucional para a realizao do Curso de Especializao em Clnica
12/5/2012 e Cirurgia de Pequenos Animais". FAMEV/Departamento de Clnica Mdica
Veterinria.
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos para
2011
305.281,20
R$ 305.281,20
0,00
596.186,00
R$ 596.186,00
0,00
16.500,00
R$ 16.500,00
0,00
253.000,00
R$ 253.000,00
0,00
882.965,06
R$ 882.965,06
0,00
302.100,00
R$ 144.000,00
48.000,00
230
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
N Projeto
Assinatura
125/2009
3.50.022
12/11/2009
128/2009
4.16.004
17/11/2009
Vigncia
Objeto
Apoio Institucional para a realizao do Projeto denominado "Implementao e

Oferta do 1 e 2 semestre do Curso do PNAP, no mbito da Universidade
31/8/2011
Aberta do Brasil - UAB", para formar em nvel de graduao e ps-graduao,
1280 alunos da Rede Pblica do Estado de MT. Recursos FNDE/MEC
Apoio Institucional para a realizao do Curso de Especializao denominado,
17/11/2011 "MBA Mercado de Capitais e Derivados". Faculdade de Economia
Apoio Institucional para a execuo de aes complementares que viabilizem a
Implantao do Centro Federal de Pesquisa para o Desenvolvimento de Cincia,
31/12/2011 Tecnologia e Inovao no Bioma Pantanal, visando o aproveitamento
sustentvel dos seus recursos naturais e melhores condies de vida das
populaes locais. Recursos do MCT
Apoio Institucional para a realizao do "Curso de Especializao na
26/11/2011 Construo Civil". Executado pela FAET
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
1.222.184,00
R$
1.222.184,00
0,00
198.240,00
R$ 198.240,00
0,00
200.000,00
R$ 200.000,00
0,00
132/2009
3.50.027
23/11/2009
135/2009
4.04.031
26/11/2009
136/2009
4.21.048
26/11/2009
Apoio Institucional para a realizao do Projeto de Ensino denominado: "Curso

26/11/2011 de Especializao em Histria da Amrica Latina Contempornea: Novas
perspectivas em Ensino e Pesquisa". Executado ICHS/Rondonpolis
130.950,00
R$ 130.950,00
R$ 0,00
11/12/2009
Gesto administrativo-financeiro pela CONTRATADA dos recursos

provenientes do Contrato de Prestao de Servios n 2008/85580311, firmado
entre o Banco do Brasil e o Consrcio formado pelo Instituto de Ensino e
Pesquisa em Administrao - INEPAD, a Universidade federal de Bahia UFBA, a Universidade Federal de Lavras e a Fundao Universidade Federal de
Mato Grosso - FUFMT, para realizao do Projeto intitulado - "MBA EXECUTIVO
EM
GESTO
AVAADA
DE
NEGCIOS
CERTIFICAO", em nvel de especializao, a ser executado pela
FACULDADE de Economia da UFMT/Campus Universitrio de Cuiab
447.592,22
R$ 335.694,17
111.898,05
144/2009
4.16.005
11/6/2012
396.900,00
CURSO NO
REALIZADO
CURSO
NO
REALIZADO
231
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
N Projeto Assinatura
145/2009
3.14.022
10/12/2009
146/2009
3.14.023
10/12/2009
149/2009
3.06.003
21/12/2009
157/2009
3.14.021
23/12/2009
187/2009
4.01.091
2/9/2009
Vigncia
Objeto

denominado "Curso de Especializao em Gesto de Sistemas de Servios de
Sade, voltado aos Profissionais das Secretarias Municipais de Sade do Mato
31/12/2011
Grosso pertencentes ao Pessoal efetivo e permanente do SUS". Instituto de
Sade Coletiva - Termo de Cooperao 029/2009 -Recurso do Ministrio da
Sade.
denominado "Curso de Especializao em Gesto de Sistemas de Servios de
Sade, voltado aos Profissionais das Secretarias Municipais de Sade do Mato
31/12/2011
Grosso pertencentes ao pessoal efetivo e permanente do SUS". Instituto de
Sade Coletiva - Termo de Cooperao 030/2009 -Recurso do Ministrio da
Sade
O presente instrumento tem por objeto, o apoio institucional da
CONTRATADA para a execuo de aes complementares que viabilizem o
31/12/2011
Programa Esporte e Lazer da Cidade em Municpios do Estado de MT, com
recursos advindos do Ministrio do Esporte.
denominado "Desenvolvimento e divulgao de metodologias de avaliao e
monitoramento sobre as Conferncias Municipais de Sade em Mato Grosso e a
13/3/2011 sua influncia na gesto participativa e estratgica no SUS" promovido pela
Universidade Federal de Mato Grosso/UFMT,por intermdio do Instituto de
Sade Coletiva, com recursos advindos do MINISTRIO DA SADE, Termo
de Cooperao 213/2009
Execuo, por intermdio da Faculdade de Administrao e Cincias Contbeis
2/9/2011 do Projeto denominado "Especializao em Gesto do Conhecimento com
nfase em Tcnicas de Planejamento Prospectivo para tomada de Deciso
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
32.856,00
R$ 32.856,00
0,00
32.856,00
R$ 32.856,00
0,00
1.000.000,00
R$
1.000.000,00
0,00
100.000,00
R$ 100.000,00
0,00
230.000,00 R$ 169.625,00
60.375,00
232
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
212/AJ/2009
4.12.051
18/11/2009
001/2010
4.16.008
17/12/2010
001/2010
4.16.007
27/5/2010
009/2010
4.03.028
25/3/2010
Vigncia
Objeto
31/7/2011
Execuo do ''Projovem Urbano Vrzea Grande" nos termos do Contrato

027/2009/P.M. Vrzea Grande, firmado entre a Prefeitura Municipal de V.G. e
a Uniselva.
Contratao de pessoa jurdica especializada para a realizao do Projeto de

Pesquisa intitulado, "Caracterizao da Estrutura Institucional, Produtiva e
Mercadolgica da Suinocultura no Estado de Mato Grosso", a ser executada
17/8/2011 pela CONTRATADA/Faculdade de Economia, sob a gesto administrativafinanceira da INTERVENENTE, em consonncia com as especificaes e
quantitativos constantes na Proposta Tcnica do Projeto aprovada e estabelecida
no presente instrumento contratual
Realizao do Programa Refazendo o caminho, destinado a at 322 alunos
reprovados no Projeto intitulado - "MBA -Executivo em Gesto e Negcios do
Desenvolvimento Regional Sustentvel" - Turma 1, oferecido pelo Consrcio
27/11/2012
UFBA - UFLA - UFMT - UnB -I NEPAD em nvel de especializao, com
recursos financeiros oriundos dos alunos reprovados que pagaro diretamente
ao CONTRATANTE
Contratao de servios acadmicos de instituio pblica de ensino superior,
para coadjuvar as atividades da Procuradoria de Justia Especializada em
Defesa ambiental e Ordem Urbanstica no cumprimento das metas de
programas e projetos finalsticos previstos no PPA 2008/2011, notadamente na
realizao de sete(07) Seminrios Regionais Ambientais denominados "MP e
25/3/2011
Sociedade", com o objetivo de capacitar Membros do Ministrio Pblico com
atuao especfica nas reas ambiental e urbanstica e estreitar seus
relacionamentos com agentes jurdico-polticos das esferas municipal, estadual
e federal, bem como com entidades associativas ou fundacionais com atuao
regional em matria correlata.
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
109.290,61
R$ 109.290,61
0,00
108.000,00
36.000,00
72.000,00
88.146,00
44.073,00
44.073,00
66.550,00
66.550,00
0,00
233
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
Vigncia
Objeto
Realizao de processo seletivo do Programa de Ps-Graduao, denominado

"Curso de Mestrado em Cincia de Materiais" executado pelo CUA-Campus
Universitrio do Araguaia/UFMT
015/2010
4.22.012
18/1/2010
18/1/2013
016/2010
4.17.006
18/1/2010
18/1/2012
016/2010
4.50.031
1/7/2010
018/2010
4.03.027
20/1/2010
019/2010
020/2010
021/2010
4.51.003
4.18.003
4.13.028
8/2/2010
18/2/2010
18/2/2010
Valor
Pactuado
Previstos
para 2011
6.020,00
2.380,00
287.000,00
226.639,23
60.360,77
176.740,83
176.740,83
0,00
490.217,00
411.320,00
78.897,00
8/2/2012
Apoio Institucional da CONTRATADA para a realizao do Projeto de

Desenvolvimento Institucional "Tcnicas em Oratria" Binio 2010/2012 a
ser executado pela Gerncia de Desenvolvimento de Pessoal - CGP/PROAD.
180.000,00
42.603,10
137.396,90
18/2/2013
Apoio Institucional da Contratada para a realizao do Processo Seletivo do

Programa de Ps Graduao denominado "Curso de Mestrado em Ensino de
Cincias Naturais" - Instituto de Fsica/UFMT
R$ 9.000,00
8.600,00
400,00
18/2/2011
Apoio institucional da CONTRATADA para a realizao do Projeto de

Extenso denominado: "Ciclo de Estudos da Educao da Vida" promovido
pela UFMT, por intermdio do IL-Depto de Letras.
R$ 5.600,00
4.000,00
1.600,00
Apoio Institucional para implementao do Curso de Especializao em Banco

de Dados - Instituto de Computao
Elaborao do BALANO ENERGTICO DO ESTADO DE MATO

GROSSO, conforme proposta de pesquisa constante nas folhas n04 a 12 do
1/1/2011
processo administrativo registrado no Sistema de Protocolo do Estado de Mato
Grosso sob n 184975/2010
Apoio Institucional para a implementao do Projeto de Extenso "Programa de
31/12/2011 Capacitao dos Servidores da Secretaria de Fazenda do Estado de Mato Grosso
2009/2010" - Faculdade de Direito
8.400,00
Repassados
at 2010
234
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
Vigncia
025/2010
4.21.049
4/3/2010
4/3/2011
026/2010
4.22.013
5/3/2010
5/3/2011
028/2010
4.06.014
15/3/2010
15/3/2011
029/2010
4.08.021
15/3/2010
15/3/2012
Objeto
Apoio institucional para a realizao do Projeto Extenso denominado, "XI

Encontro Mato-grossense dos Estudantes de Letras - EMEL", promovido pela
Universidade Federal de Mato Grosso/Campus de Rondonpolis, por
intermdio do Instituto de Cincias Humanas e Sociais - ICHS/Departamento de
Letras
Apoio institucional para a realizao do Projeto de extenso "PCR:
Fundamentos e Aplicaes", promovido pelo PROARAGUAIA-SG-CUA Campus Universitrio do Araguaia/UFMT, por intermdio do IL.
Apoio institucional para a realizao do Projeto de Extenso denominado, "II
Congresso Brasileiro de Educao Fsica do Centro-Oeste", por intermdio da
Faculdade de Educao Fsica
Apoio institucional para a realizao do "Curso de Especializao em Nutrio
Clnica", executado pela FANUT - Faculdade de Nutrio
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
27.500,00
13.000,00
14.500,00
6.000,00
7.700,00
0,00
15.750,00
18.015,00
0,00
179.900,00
No Houve
Curso
No Houve
Curso
492.400,00
290.935,00
201.465,00
030/2010
4.13.029
16/3/2010
16/3/2012
Apoio Institucional para a realizao do Projeto de Extenso denominado,

"Programa de Extenso do Instituto de Linguagens" - Binio 2010/2012, a ser
executado pelo IL/Coord. Prog. Extenso
032/2010
4.17.005
19/3/2010
19/3/2012
Apoio institucional para a implementao do Projeto denominado,"Curso de

Especializao em Engenharia de Sistemas Web", a ser executado pelo Instituto
de Computao UFMT/Campus Cuiab
280.000,00
205.214,51
74.785,49
25/3/2011
Realizao do Projeto de Extenso denominado, "Cursos da Escola de Artes

2010", promovido pela UFMT, por intermdio da Pr-Reitoria de Cultura,
Extenso e Vivncia/Coordenao de Cultura.
38.000,00
31.439,00
6.561,00
035/2010
4.56.007
25/3/2010
235
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
037/2010
3.50.029
5/4/2010
038/2010
4.05.027
9/4/2010
039/2010
043/2010
045/2010
047/2010
048/2010
4.06.015
4.02.040
4.02.041
4.57.005
4.01.097
9/4/2010
27/4/2010
Vigncia
Objeto
Apoio institucional para a realizao do Projeto denominado: "Cursos de

Formao Continuada: Relaes tnico-Raciais, Gnero e Diversidade na
31/12/2011
Escola, Educao Ambiental Com-Vidas e Formao de Tutores - Sistema
UAB"
Projeto de Extenso Tcnicas de Leitura de Textos Acadmicos em Ingls.
9/4/2012
9/4/2011
27/4/2013
Projeto de extenso: " I Congresso de Mato Grosso sobre Drogas no Esporte e

Recursos Ergognicos"
Apoio institucional para a realizao do Processo Seletivo do Programa de PsGraduao, denominado "Programa de Ps-Graduao em Agricultura
Tropical", executado pela FAMEV/UFMT
Realizao de um Curso de Especializao em Processamento Ps Colheita de
Gros e Sementes - Faculdade de Agronomia e Medicina Veterinria.
28/4/2010
28/4/2012
12/5/2010
Apoio Institucional para a realizao do projeto denominado EdUFMT - Aes

31/12/2011 para o Desenvolvimento Institucional, promovido pela UFMT, por intermdio
da Editora da Universidade.
12/5/2010
12/5/2012
Realizao do "Curso de Especializao em Controladoria e Finanas com

nfase em Gerenciamento Contbil Empresarial".
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
922.293,00
922.293,00
0,00
5.000,00
6.000,00
0,00
26.600,00
7.439,00
19.161,00
9.900,00
7.100,00
2.800,00
184. 500,00
3.500,00
181.000,00
135.000,00
30.860,00
104.140,00
201.600,00
12.880,00
188.720,00
236
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
Vigncia
Objeto
Apoio institucional para a realizao do curso "Especializao em Auditoria

Contbil e Tributria IV Edio", executado pela Faculdade de Administrao e
Cincias Contbeis/Dpto Cincias Contbeis.
050/2010
4.01.098
21/5/2010
21/5/2012
051/2010
4.09.017
21/5/2010
21/5/2012
052/2010
3.12.041
24/5/2010
054/2010
4.05.029
27/5/2010
Apoio Institucional para a realizao do Curso de Especializao em Gesto e

Percia Ambiental, executado pelo Instituto de Biocincias
Apoio institucional para realizao do Projeto denominado "Curso de

Especializao para 450 professores da Educao Bsica, rede estadual e redes
municipais, com os contedos propostos na Lei 10.639/03", promovido pela
31/3/2011
UFMT, por intermdio do Instituto de Educao, Departamento de Teorias e
Fundamentos da Educao, Ncleo de Estudos e Pesquisas sobre Relaes
Raciais e Educao
Apoio Institucional da Contratada para a realizao do Projeto de Extenso:
27/11/2012 Tpicos em Virologia promovido pela UFMT por meio da Faculdade de
Cincias Mdicas
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
280.800,00
520,00
280.280,00
181.125,00
154.130,32
26.994,68
1.393.217,00
1.393.217,00
0,00
R$ 1.100,00
2.050,00
0,00
205.200,00
0,00
0,00
057/2010
4.21.050
10/6/2010
Realizao do "Curso de Especializao - MBA em Planejamento Econmico e

10/12/2012 Financeiro", a ser executado pelo Instituto de Cincias Humanas e Sociais do
Campus de Rondonpolis
059/2010
4.21.005
18/6/2010
18/6/2011
Realizao do Projeto de Extenso: "I Congresso de Lnguas Literatura e

Educao em Mato Grosso."
20.000,00
Cancelado
Cancelado
30/6/2012
Apoio institucional para realizao do "Curso de Especializao em

Georreferenciamento Aplicado Geodsia", executado pela FAET.
216.000,00
No Houve
Curso
No Houve
Curso
072/2010
4.04.033
30/6/2010
237
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
Vigncia
Objeto
6.000,00
4.600,00
1.400,00
28.750,00
17.800,00
10.950,00
84.000,00
40.145,00
43.855,00
15.000,00
17.250,00
0,00
6.000,00
3.510,00
2.490,00
073/2010
4.10.051
30/6/2010
30/6/2012
Realizao do Processo Seletivo do Programa de Ps-Graduao, denominado

"Curso de Mestrado em Qumica" executado pelo ICET.
074/2010
4.13.033
6/7/2010
6/7/2011
Apoio para a realizao do Projeto de Extenso: "VII Seminrio de Linguagens

- Linguagens: Desafios Contemporneos".
075/2010
4.50.030
12/7/2010
12/7/2011
076/2010
4.12.056
16/7/2010
16/7/2012
Apoio Institucional para a realizao do Projeto de Extenso denominado VII

Congresso Brasileiro de Ensino Superior a Distncia - ESUD - promovido pela
STI
Realizao do Processo seletivo do Programa de Ps Graduao denominado:
"Doutorado em Educao em Cincias e Matemtica - PPGECEM" IE/UFMT.
077/2010
4.18.004
22/7/2010
22/7/2011
Apoio Institucional da Contratada para realizao do Projeto de Extenso

denominado, "VII Escola Matogrossense de Fsica", promovido pela UFMT por
intermdio do Instituto de Fsica/CEGF.
080/2010
4.13.031
28/7/2010
28/7/2011
Apoio institucional para realizao do Projeto de Extenso denominado, "I

Encontro de Estudos Hispnicos e Brasileiros", promovido pela UFMT, por
intermdio do I L - Departamento de Letras.
1.750,00
6.050,00
0,00
31/7/2011
Apoio institucional para a realizao do Projeto denominado:"Implantao do

Programa de Formao Inicial para Professores em Exerccio na educao
Infantil-PROINFANTIL-Grupo 3, mdulos III e IV", promovido pela UFMT,
por intermdio do Instituto de Educao/IE, com recursos do MEC/FNDE,
744.627,00
744.627,00
0,00
082/2010
3.12.049
11/8/2010
238
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
Vigncia
Objeto
083/2010
4.02..042
11/8/2010
11/8/2015
084/2010
4.50.032
20/8/2010
20/8/2011
085/2010
4.21.052
30/8/2010
30/8/2011
Apoio institucional para a realizao do Projeto de Pesquisa intitulado,

"Programa de Melhoramento Gentico da Cana-de-Acar-PMGCA/RIDESA",
visando o desenvolvimento de pesquisas bsicas e aplicada da cana-de-acar,
interagindo o melhoramento tradicional com as diversas reas da pesquisa.
Implementao do Projeto denominado, "Novo Jornalismo na TV
Universidade",
promovido
pela
UFMT,
por
intermdio
da
Reitoria/Comunicao Social, com recursos provenientes do Contrato
EBC/SUREDE-PROD.JORN.N021/2010, firmado entre a Empresa Brasil de
Comunicao S.A-EBC e a FUFMT
Projeto de Extenso: XXIII Semana de Geografia-Agronegcio e urbanizao
de Mato Grosso: Dilemas e Perspectivas.
14/5/2011
Realizao do Projeto de Pesquisa "Avaliao e Diagnstico Scio-Ambiental

da bacia do Ribeiro do Lipa
094/2010
094/2010
096/2010
097/2010
4.04.032
4.05.030
3.12.052
3.25.003
14/5/2010
Execuo de aes complementares de assistncia sade e capacitao de

profissionais de sade e educao em sade, de acordo com o respectivo Plano
de Trabalho que acompanha o presente instrumento.
6/10/2010
31/1/2013
23/9/2010
Realizao do projeto denominado "Curso de Especializao em Educao

20/12/2011 Infantil."
23/9/2010
Realizao do projeto denominado "Produo e Validao de material

Didtico", realizado pela UFMT, por intermdio da Secretaria de Tecnologias
31/12/2011
da Informao e da Comunicao Aplicados a Educao - STI/UFMT, com
recursos advindos do MEC/FNDE
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
1.182.928,00
33.750,00
1.149.178,00
300.000,00
200.000,00
100.000,00
2.075,00
2.305,00
0,00
79.260,00
63.408,00
15.852,00
7.562.404,66
760.898,95
6.801,50
336.002,40
336.002,40
0,00
190.000,00
190.000,00
0,00
239
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
Vigncia
Objeto
436.590,00
4.812,20
431.777,78
100/2010
4.04.034
29/9/2010
29/9/2012
Realizao do Curso de "Especializao em Engenharia de Segurana do

Trabalho-Turma III,"executado pela Faculdade de Arquitetura,Engenharia e
Tecnologia.
102/2010
4.21.053
4/10/2010
4/10/2011
Realizao do projeto de extenso denominado: "I Simpsio de

Desenvolvimento Regional" a ser executado pelo ICHS/R/Departamento de
Cincias Contbeis.
3.850,00
1.250,00
2.600,00
190.223,00
190.223,00
0,00
103/2010
3.12.053
6/10/2010
Apoio institucional para realizao do projeto denominado: "Projeto de

31/12/2011 Formao no Programa da Metodologia Escola ativa para os formadores da
Secretaria de Estado de Educao e Secretarias Municipais de Educao"
107/2010
4.21.054
11/10/2010
Apoio institucional para realizao do Projeto de Extenso denominado

11/10/2011 "CONPEDUC 2010 e XIV Encontro de Pedagogia", a ser executado pelo
ICHS/R/Departamento de Educao da UFMT/Rondonpolis-MT.
6.500,00
4.500,00
2.000,00
1.680,00
384,00
1.296,00
108/2010
4.03.029
18/10/2010
Realizao do projeto de extenso denominado "II Seminrio do Dia Mundial

18/10/2011 da Alimentao: Garantia da Qualidade na Cadeia Produtiva de Alimentos" a
ser executado pela FANUT - Dpto Alimentos e Nutrio.
109/2010
4.09.018
18/10/2010
Realizao do "Curso de Especializao em Gesto e Percia Ambiental 18/10/2012 Turma II", executado pelo Instituto de Biocincias/Departamento de Botnica e
Ecologia da Universidade Federal de Mato Grosso
181.125,00
206.515,34
0,00
19/10/2010
Realizao do projeto de extenso denominado: "IV Congresso Internacional de

19/10/2011 Direito Agro ambiental," a ser executado pela Faculdade de Direito da UFMT,
campus Cuiab.
6.100,00
2.380,00
3.720,00
110/2010
4.03.029
240
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
111/2010
3.25.004
22/10/2010
113/2010
3.25.005
27/10/2010
Vigncia
Objeto
Realizao do Projeto: "Termo de Saneamento de Deficincia firmado entre

31/12/2011 MEC/SEED e Instituies Privadas e Pblicas".
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
299.129,82
299.129,82
0,00
Realizao do Projeto denominado: "Programa de apoio aos Dirigentes

31/12/2011 Municipais de Educao - PRADIME", promovido pela UFMT, por intermdio
da Secretaria de Tecnologia e Informao - STI/UFMT
39.274,38
39.274,38
0,00
445.270,28
445.270,28
0,00
114/2010
3.12.054
5/11/2010
30/9/2011
Apoio Institucional para a realizao do Projeto: Acompanhamento da execuo

das aes do Plano de Aes Articuladas - PAR nos Municpios do Estado de
MT.
115/2010
4.01.010
8/11/2010
8/11/2012
Apoio institucional para realizao do Projeto denominado: Curso de

Especializao Auditoria e Controladoria no Setor Pblico - Faculdade de
Administrao e Cincias Contbeis.
R$
244.000,00
139.500,00
104.500,00
3.200,00
1.835,00
1.365,00
116/2010
4.20.028
8/11/2010
8/11/2011
Apoio institucional para a realizao do Projeto de Extenso denominado, "XVI

Semana de Matemtica", a ser executado pelo Instituto de Cincias Exatas e
Naturais/Departamento de Matemtica da UFMT/Rondonpolis.
119/2010
3.10.012
10/11/2010
30/6/2012
Apoio institucional para realizao do Projeto denominado: "Centro de

Oleoqumica e Energias Renovveis Guariba", promovido pela UFMT, por
intermdio do ICET
974.000,80
974.000,80
0,00
30/9/2011
Apoio institucional para a realizao do Projeto denominado "Programa Um

Computador por Aluno - UCA", promovido pela UFMT, por intermdio do
Instituto de Educao - IE/UFMT
42.460,00
42.460,00
0,00
120/2010
3.12.055
17/11/2010
241
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
121/2010
3.12.056
22/11/2010
123/2010
3.50.037
23/11/2010
124/2010
3.50.038
23/11/2010
125/2010
4.07.005
25/11/2010
126/2010
4.08.023
23/11/2010
128/2010
133/2010
3.50.039
4.52.036
24/11/2010
1/12/2010
Vigncia
Objeto
Apoio institucional para a realizao do Projeto denominado "Programa de

Formao Inicial para professores em exerccio na Educao Infantil 30/12/2011
PROINFANTIL", promovido pela UFMT, por intermdio do Instituto de
Educao - IE/UFMT.
Apoio institucional para a realizao do projeto denominado "Oferta 3 e 4
30/6/2011 semestres dos Cursos do PNAP", promovido pela UFMT, por intermdio da
Universidade Aberta do Brasil-UAB.
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
38.133,80
38.133,80
0,00
1.022,607,20
1.022.607,20
0,00
120.000,00
120.000,00
0,00
4.750,00
1.950,00
2.800,00
95.000,00
1.120,00
93.880,00
30/6/2011
Apoio institucional para a realizao do Projeto denominado "E-TEC BRASIL

III Etapa", promovido pela UFMT,por intermdio da Universidade Aberta do
Brasil - UAB.
1.720.000,00
1.720.000,00
0,00
1/12/2011
Apoio institucional para a execuo das aes complementares na prestao de

servios de suporte tcnico, visando a realizao da Segunda Fase do Processo
Seletivo de Discentes - Concurso Vestibular 2011, para preenchimento de vagas
da Universidade Federal de Rondnia-UNIR, em seus cursos de graduao.
517.544,00
0,00
517.544,00
Execuo a continuidade dos trabalhos de Implantao do Centro Nacional de

31/12/2011 Pesquisa do Pantanal (ao 10 ZU). INPP
Apoio institucional para a realizao do Projeto de Extenso denominado, "III
Simpsio Regional de Ps Graduao em Cincias Florestais e Ambientais e II
30/11/2011
Encontro Matogrossense de Recuperao de reas Degradas", a ser executado
pela FEF/Departamento de Engenharia Florestal da UFMT
Apoio institucional para a realizao do Projeto "Servio de Anlise de
30/7/2015 Alimentos para a Comunidade", a ser executado pelo Departamento de
Alimentos e Nutrio da Faculdade de Nutrio/FANUT.
242
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
135/2010
4.12.057
26/11/2010
136/2010
4.04.036
3/12/2010
138/2010
4.50.033
8/12/2010
139/2010
3.12.058
10/12/2010
140/2010
4.21.055
13/12/2010
142/2010
3.14.028
16/12/2010
Vigncia
Objeto
Apoio institucional para a realizao do Projeto Especializao denominado,

"Curso de Especializao Docncia na Educao Superior: Desafios da
26/11/2011
Contemporaneidade", a ser executado pelo IE/Dptos de Teoria e
Fundamentao da Educao e de Ensino e Organizao Escolar/UFMT.
Apoio institucional para a realizao do Projeto de Extenso denominado,
10/11/2011 "Curso de AUTOCAD 2D e 3D", a ser executado pela Faculdade de
Arquitetura, Engenharia e Tecnologia-FAET
Apoio institucional no mbito do Projeto de Extenso denominado, "I Feira de
Intercmbio Internacional: Educao, Cultura e Turismo", oportunizando trocas
8/12/2011 educacionais, culturais, e comerciais entre os pases participantes, promovendo
o dilogo e intercmbio entre as diferentes culturas, a ser promovido pela
Assessoria de Relaes Internacionais-ARI/UFMT.
Apoio institucional para a realizao do Projeto denominado "Programa Mais
Educao", para formar em nvel presencial profissionais da educao que
10/12/2011
desenvolvem as atividades de educao integral, promovido pela UFMT, por
intermdio do Instituto de Educao-IE
Apoio institucional da CONTRATADA, para a realizao do Projeto de Ensino
denominado, "Curso de Especializao em Lngua Portuguesa: Gneros
13/6/2013
Textuais: Questes de Anlise e Interpretao", a ser executado pelo
ICHS/R/Departamento de Letras/UFMT, Campus de Rondonpolis-MT.
Apoio institucional para realizao do Projeto denominado "Observatrio de
Recursos Humanos em Sade II",prope a continuidade das atividades da
Estao de Trabalho: Sade, Trabalho e Cidadania, vinculada Rede
16/12/2012 Observatrios de Recursos Humanos em Sade-ROREHS, visando identificar,
processar e contribuir na resoluo s demandas formuladas pela gesto do
trabalho e educao na sade, promovido pela UFMT, por intermdio do
Instituto de Sade Coletiva-ISC,com recursos advindos do Ministrio da Sade.
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
162.000,00
No houve
Curso
No houve
Curso
18.000,00
0,00
18.000,00
600.000,00
600.000,00
0,00
400.000,00
0,00
400.000,00
164.160,00
0,00
164.160,00
399.999,90
0,00
399.999,90
243
MINISTRIO DA EDUCAO
N
Contrato
143/2010
3.14.026
16/12/2010
144/2010
3.14.027
16/12/2010
145/2010
3.11.013
16/12/2010
Vigncia
Objeto
Apoio institucional para realizao do Projeto de Extenso denominado, "Curso

de Especializao em Gesto de Sistema de Sade, voltado aos profissionais das
Secretarias Municipais de Sade do Mato Grosso pertencentes ao pessoal
16/12/2011
efetivo e permanente do SUS,visa capacitar a equipe gestora dos sistemas e
servios de sade dentro dos princpios doutrinrios e organizativos dos SUS,
no Estado de Mato Grosso,promovido pela UFMT, por intermdio do ISC.
Apoio institucional para realizao do Projeto de Extenso denominado, "Curso
de Especializao em Gesto de Sistema de Sade, voltado aos profissionais das
Secretarias Municipais de Sade de MT pertencentes ao pessoal efetivo e
16/12/2011
permanente do SUS,visa capacitar a equipe gestora dos sistemas e servios de
sade dentro dos princpios doutrinrios e organizativos dos SUS, no Estado,
promovido pela UFMT, por intermdio do ISC.
Apoio institucional para a realizao do Projeto denominado "Curso de
16/12/2012 Especializao em Gerontologia", promovido pela UFMT, por intermdio do
ICHS, com recursos advindos do Ministrio da Sade.
148/2010
3.06.005
23/12/2010
23/2/2012
7.026/10ANP
014.837
4.10.050
17/5/2010
17/5/2011

denominado "Programa Esporte e Lazer na Cidade", promovido pela UFMT,
por intermdio da Pr-Reitoria de Cultura, Extenso e Vivncia - PROCEV,
com recursos advindos do Ministrio do Esporte.
Contratao de servios tcnicos especializados para execuo do Programa de
Monitoramento da Qualidade dos Combustveis PMQC no Estado de Mato
Grosso, abrangendo todos os municpios do Estado que possuam pelo menos
um dos seguintes agentes econmicos: posto revendedor de combustvel, ponto
de revenda de leo lubrificante e/ou de aditivo, base de distribuio, usina de
lcool e/ou produtor de biodiesel
Valor
Pactuado
Repassados
at 2010
Previstos
para 2011
204.597,00
0,00
204.597,00
204.597,00
0,00
204.597,00
209.874,00
0,00
209.874,00
1.000.00,00
0,00
1.000.00,00
1.284.691,98
714.936,07
569.755,91
244
MINISTRIO DA EDUCAO
6.4 Resumo da Prestao de Contas sobre Transferncias Concedidas pela UJ na

Modalidade de Convnio e de Contratos de Repasse NO SE APLICA UFMT.
6.5 Viso Geral da Anlise das Prestaes de Contas de Convnios e Contratos de Repasse NO SE APLICA UFMT.
245
MINISTRIO DA EDUCAO
DECLARAO
Declaramos que a UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO no realiza registro de seus

instrumentos no SICONV visto que as Transferncias de Crdito entre Entidades de Administrao
Pblica Federal para outro rgo Federal so realizadas atravs de Termos de Cooperao e estas
no sero registradas nesse sistema conforme estabelece Portaria Ministerial.
PORTARIA INTERMINISTERIAL MP/MF/MCT N 127, DE 29 DE MAIO DE 2008 - DOU
30.05.2008 - MODIFICADA PELA PORTARIA INTERMINISTERIAL N 342 DE 05 DE
NOVEMBRO DE 2008, que Estabelece normas para execuo do disposto no Decreto n 6.170, de
25 de julho de 2007, que dispe sobre as normas relativas s transferncias de recursos da Unio
mediante convnios e contratos de repasse, e d outras providncias.
Art. 2 No se aplicam as exigncias desta Portaria:
I - aos convnios e contratos de repasse:
a) ...;
b) ...;
c) destinados execuo descentralizada de programas federais de atendimento direto ao
pblico, nas reas de assistncia social, mdica e educacional, ressalvados os convnios em
que for prevista a antecipao de recursos.
Art. 6: Vedada a celebrao de convnios e contratos de repasse, com:
V- Entre rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, caso em que dever ser firmado
termo de cooperao;
Thelma Arruda Ribeiro Leite

Supervisora de Contratos e Convnios/CPDI/PROPLAN/UFMT
246
MINISTRIO DA EDUCAO
DECLARAO
Declaramos que os Responsveis pelas contas desta Instituio de Ensino Superior entregaram a
Declarao de Bens em tempo hbil, referente ao exerccio de 2010 ano base 2009.
Cuiab, 25 de Maro de 2011.
DOMINGOS SALVIO SANTANA

Secretario de Gesto de Pessoas
Visto:

Pr-Reitora Administrativa
247
MINISTRIO DA EDUCAO
9. Funcionamento do Sistema de Controle Interno da UFMT

9.1 Estrutura de Controles Internos da UFMT
Aspectos do sistema de controle interno
Ambiente de Controle
1. Os altos dirigentes da UJ percebem os controles internos como essenciais
consecuo dos objetivos da unidade e do suporte adequado ao seu funcionamento.
2. Os mecanismos gerais de controle institudos pela UJ so percebidos por todos os
servidores e funcionrios nos diversos nveis da estrutura da unidade.
3. A comunicao dentro da UJ adequada e eficiente.
4. Existe cdigo formalizado de tica ou de conduta.
5. Os procedimentos e as instrues operacionais so padronizados e esto postos em
documentos formais.
6. H mecanismos que garantem ou incentivam a participao dos funcionrios e
servidores dos diversos nveis da estrutura da UJ na elaborao dos procedimentos,
das instrues operacionais ou cdigo de tica ou conduta.
7. As delegaes de autoridade e competncia so acompanhadas de definies claras
das responsabilidades.
8. Existe adequada segregao de funes nos processos da competncia da UJ.
9. Os controles internos adotados contribuem para a consecuo dos resultados
planejados pela UJ.
Avaliao de Risco
10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada esto formalizados.
11. H clara identificao dos processos crticos para a consecuo dos objetivos e metas
da unidade.
12. prtica da unidade o diagnstico dos riscos (de origem interna ou externa)
envolvidos nos seus processos estratgicos, bem como a identificao da
probabilidade de ocorrncia desses riscos e a consequente adoo de medidas para
mitig-los.
13. prtica da unidade a definio de nveis de riscos operacionais, de informaes e
de conformidade que podem ser assumidos pelos diversos nveis da gesto.
14. A avaliao de riscos feita de forma contnua, de modo a identificar mudanas no
perfil de risco da UJ, ocasionadas por transformaes nos ambientes interno e
externo.
15. Os riscos identificados so mensurados e classificados de modo a serem tratados em
uma escala de prioridades e a gerar informaes teis tomada de deciso.
16. Existe histrico de fraudes e perdas decorrentes de fragilidades nos processos
internos da unidade.
17. Na ocorrncia de fraudes e desvios, prtica da unidade instaurar sindicncia para
apurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos.
18. H norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventrio de bens
e valores de responsabilidade da unidade.
Procedimentos de Controle
19. Existem polticas e aes, de natureza preventiva ou de deteco, para diminuir os
riscos e alcanar os objetivos da UJ, claramente estabelecidas.
20. As atividades de controle adotadas pela UJ so apropriadas e funcionam
consistentemente de acordo com um plano de longo prazo.
21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nvel de
benefcios que possam derivar de sua aplicao.
22. As atividades de controle adotadas pela UJ so abrangentes e razoveis e esto
diretamente relacionados com os objetivos de controle.
Avaliao
2
3
4
x
x
x
x
x
x
x
x
5
x
x
x
x
x
x
x
x
x
1
x
x
x
x
248
MINISTRIO DA EDUCAO
Informao e Comunicao
23. A informao relevante para UJ devidamente identificada, documentada,
armazenada e comunicada tempestivamente s pessoas adequadas.
24. As informaes consideradas relevantes pela UJ so dotadas de qualidade suficiente
para permitir ao gestor tomar as decises apropriadas.
25. A informao disponvel UJ apropriada, tempestiva, atual, precisa e acessvel.
26. A Informao divulgada internamente atende s expectativas dos diversos grupos e
indivduos da UJ, contribuindo para a execuo das responsabilidades de forma
eficaz.
27. A comunicao das informaes perpassa todos os nveis hierrquicos da UJ, em
todas as direes, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura.
Monitoramento
28. O sistema de controle interno da UJ constantemente monitorado para avaliar sua
validade e qualidade ao longo do tempo.
29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelas
avaliaes sofridas.
30. O sistema de controle interno da UJ tem contribudo para a melhoria de seu
desempenho.
Consideraes gerais:
5
x
x
x
x
x
1
x
x
x
LEGENDA
Nveis de Avaliao:
(1) Totalmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente no aplicado no
contexto da UJ.
(2) Parcialmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no
contexto da UJ, porm, em sua minoria.
(3) Neutra: Significa que no h como afirmar a proporo de aplicao do fundamento descrito na
afirmativa no contexto da UJ.
(4) Parcialmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no
contexto da UJ, porm, em sua maioria.
(5) Totalmente vlido. Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente aplicado no
contexto da UJ.
249
MINISTRIO DA EDUCAO
10. Adoo de Critrios de Sustentabilidade Ambiental na Aquisio de Bens, Materiais de
Tecnologia da Informao (TI) e na Contratao de Servios ou Obras
10.1 - Gesto Ambiental e Licitaes Sustentveis
Aspectos sobre a gesto ambiental
Licitaes Sustentveis
1. A UJ tem includo critrios de sustentabilidade ambiental em suas licitaes que levem
em considerao os processos de extrao ou fabricao, utilizao e descarte dos produtos
e matrias primas.
Se houver concordncia com a afirmao acima, quais critrios de sustentabilidade
ambiental foram aplicados?
2. Em uma anlise das aquisies dos ltimos cinco anos, os produtos atualmente
adquiridos pela unidade so produzidos com menor consumo de matria-prima e maior
quantidade de contedo reciclvel.
3. A aquisio de produtos pela unidade feita dando-se preferncia queles fabricados
por fonte no poluidora bem como por materiais que no prejudicam a natureza (ex.
produtos de limpeza biodegradveis).
4. Nos procedimentos licitatrios realizados pela unidade, tem sido considerada a
existncia de certificao ambiental por parte das empresas participantes e produtoras (ex:
ISO), como critrio avaliativo ou mesmo condio na aquisio de produtos e servios.
Se houver concordncia com a afirmao acima, qual certificao ambiental tem sido
considerada nesses procedimentos?
5. No ltimo exerccio, a unidade adquiriu bens/produtos que colaboram para o menor
consumo de energia e/ou gua (ex: torneiras automticas, lmpadas econmicas).
Se houver concordncia com a afirmao acima, qual o impacto da aquisio desses
produtos sobre o consumo de gua e energia?
6. No ltimo exerccio, a unidade adquiriu bens/produtos reciclados (ex: papel reciclado).
Se houver concordncia com a afirmao acima, quais foram os produtos adquiridos?
7. No ltimo exerccio, a instituio adquiriu veculos automotores mais eficientes e
menos poluentes ou que utilizam combustveis alternativos.
Se houver concordncia com a afirmao acima, este critrio especfico utilizado foi
includo no procedimento licitatrio?
8. Existe uma preferncia pela aquisio de bens/produtos passveis de reutilizao,
reciclagem ou reabastecimento (refil e/ou recarga).
Se houver concordncia com a afirmao acima, como essa preferncia tem sido
manifestada nos procedimentos licitatrios?
9. Para a aquisio de bens/produtos levada em conta os aspectos de durabilidade e
qualidade de tais bens/produtos.
10. Os projetos bsicos ou executivos, na contratao de obras e servios de engenharia,
possuem exigncias que levem economia da manuteno e operacionalizao da
edificao, reduo do consumo de energia e gua e utilizao de tecnologias e
materiais que reduzam o impacto ambiental.
11. Na unidade ocorre separao dos resduos reciclveis descartados, bem como sua
destinao, como referido no Decreto n 5.940/2006.
Avaliao
3
4
250
MINISTRIO DA EDUCAO
Aspectos sobre a gesto ambiental
Licitaes Sustentveis
12. Nos ltimos exerccios, a UJ promoveu campanhas entre os servidores visando a
diminuir o consumo de gua e energia eltrica.
Se houver concordncia com a afirmao acima, como se procedeu a essa campanha
(palestras, folders, comunicaes oficiais, etc.)?
13. Nos ltimos exerccios, a UJ promoveu campanhas de conscientizao da necessidade
de proteo do meio ambiente e preservao de recursos naturais voltadas para os seus
servidores.
Se houver concordncia com a afirmao acima, como se procedeu a essa campanha
(palestras, folders, comunicaes oficiais, etc.)?
Consideraes Gerais:
LEGENDA
Nveis de Avaliao:
(1) Totalmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa
integralmente no aplicado no contexto da UJ.
(2) Parcialmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa
parcialmente aplicado no contexto da UJ, porm, em sua minoria.
(3) Neutra: Significa que no h como afirmar a proporo de aplicao do
fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ.
(4) Parcialmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa
parcialmente aplicado no contexto da UJ, porm, em sua maioria.
(5) Totalmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa
integralmente aplicado no contexto da UJ.
Avaliao
3
4
251
MINISTRIO DA EDUCAO
11. Gesto do Patrimnio Imobilirio de Responsabilidade da UFMT, classificado como
Bens de Uso Especial, de Propriedade da Unio ou Locado de Terceiros.
11.1 Distribuio Espacial dos Bens Imveis de Uso Especial de Propriedade da Unio
LOCALIZAO GEOGRFICA
MATO GROSSO
Cuiab
Santo Antonio
Rondonpolis
Barra do Garas
Sinop
Braslia
QUANTIDADE DE IMVEIS DE
PROPRIEDADE DA UNIO DE
RESPONSABILIDADE DA UJ
EXERCCIO 2009
EXERCCIO 2010
3
2
2
2
1
1
3
2
2
2
1
1
Subtotal Brasil
11
PAS 1
cidade 1
cidade 2
cidade n
EXTERIOR
PAS n
cidade 1
cidade 2
cidade n
Subtotal Exterior
Total (Brasil + Exterior)
11
Fonte:Sistema de Gerenciamento dos Imveis de uso Especial da Unio/SPIUnet.
11
11
BRASIL
11.2 Distribuio Espacial dos Bens Imveis de Uso Especial Locados de Terceiros
LOCALIZAO GEOGRFICA
BRASIL
EXTERIOR
MATO GROSSO
Cuiab
Rondonpolis
Barra do Garas
Sinop
Subtotal Brasil
Sinop
Subtotal Exterior
Total (Brasil + Exterior)
QUANTIDADE DE IMVEIS LOCADOS

DE TERCEIROS PELA UJ
EXERCCIO 2009
EXERCCIO 2010
4
2
0
0
6
0
0
6
4
2
0
0
6
0
0
6
Fonte: PROCEV
252
MINISTRIO DA EDUCAO
11.3 Discriminao dos Bens Imveis de Propriedade da Unio sob Responsabilidade da UFMT
UG
RIP
Regime
Estado de
Conservao
Despesa com Manuteno no

exerccio
Valor do Imvel
Valor Histrico
Data da
Avaliao
Valor Reavaliado
Imvel
Instalaes
154045
9067.00200.500-0
21
06/07/2009
107.565.292,00
61.685.080,00
154045
9067.00255.500-0
21
27/03/2010
1.169.046,25
154045
9067.00272.500-2
21
06/07/2009
879.200,72
397.200,72
154045
915100073.500-0
21
06/07/2009
14.197.206,10
2.164.486,10
154045
9151.00074.500-6
21
06/07/2009
304.804,53
271.309,53
154045
9155.00006.500-8
21
06/07/2009
1.007.500,00
154045
9155.00007.500-3
21
06/07/2009
4.502.530,09
1.213.073,09
154045
9155.00030.500-8
21
06/07/2009
2.024.655,40
1.784.655,40
154045
9035.00056.500-0
21
13/09/2009
17.720.318,76
9.329.254,76
154045
9035.00029.500-0
21
06/07/2009
78.069.420,00
Total
Fonte:Sistema de Gerenciamento dos Imveis de uso Especial da Unio/SPIUnet.
Obs: processo n 23108.036159/10-8 solicita nova avaliao dos Bens Imveis.
76.845.059,60
253
MINISTRIO DA EDUCAO
12. Gesto de Tecnologia da Informao (TI) da UFMT.
12.1 Gesto de TI da UFMT
Quesitos a serem avaliados
Avaliao
2
3
4
Planejamento
1. H planejamento institucional em vigor ou existe rea que faz o planejamento da UJ como
um todo.
2. H Planejamento Estratgico para a rea de TI em vigor.
3. H comit que decida sobre a priorizao das aes e investimentos de TI para a UJ.
Recursos Humanos de TI
4. Quantitativo de servidores e de terceirizados atuando na rea de TI.
5. H carreiras especficas para a rea de TI no plano de cargos do rgo/Entidade.
Segurana da Informao
6. Existe uma rea especfica, com responsabilidades definidas, para lidar estrategicamente
com segurana da informao.
7. Existe Poltica de Segurana da Informao (PSI) em vigor que tenha sido instituda
mediante documento especfico.
Desenvolvimento e Produo de Sistemas
8. efetuada avaliao para verificar se os recursos de TI so compatveis com as
necessidades da UJ.
9. O desenvolvimento de sistemas quando feito na UJ segue metodologia definida.
10. efetuada a gesto de acordos de nveis de servio das solues de TI do
rgo/Entidade oferecidas aos seus clientes.
11. Nos contratos celebrados pela UJ exigido acordo de nvel de servio.
Contratao e Gesto de Bens e Servios de TI
12. Nvel de participao de terceirizao de bens e servios de TI em relao ao
desenvolvimento interno da prpria UJ.
12. Na elaborao do projeto bsico das contrataes de TI so explicitados os benefcios da
contratao em termos de resultado para UJ e no somente em termos de TI.
13. O rgo/Entidade adota processo de trabalho formalizado ou possui rea especfica de
gesto de contratos de bens e servios de TI.
14. H transferncia de conhecimento para servidores do rgo/Entidade referente a
produtos e servios de TI terceirizados?
Consideraes Gerais:
x
x
x
20
x
x
x
x
x
x
x
30%
x
x
x
LEGENDA
Nveis de avaliao:
(1) Totalmente invlida: Significa que a afirmativa integralmente NO aplicada
ao contexto da UJ.
(2) Parcialmente invlida: Significa que a afirmativa parcialmente aplicada ao
contexto da UJ, porm, em sua minoria.
(3) Neutra: Significa que no h como afirmar a proporo de aplicao do
fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ.
(4) Parcialmente vlida: Significa que a afirmativa parcialmente aplicada ao
contexto da UJ, porm, em sua maioria.
(5) Totalmente vlida: Significa que a afirmativa integralmente aplicada ao
contexto da UJ.
254
MINISTRIO DA EDUCAO
13. Utilizao de Cartes de Pagamento do Governo Federal
Suprimento de Fundos R$ 45.097,06. Consta no item 2 Execuo Oramentria da Despesa
quadro 2.4.1
14. Renncia Tributria sob Gesto da UFMT
14.1 Renncias Tributrias sob Gesto da UFMT
NO SE APLICA
14.2 - Valores Renunciados e Respectiva Contrapartida
NO SE APLICA
14.3 - Contribuintes Beneficiados pela Renncia Pessoas Fsicas
NO SE APLICA
14.4 - Contribuintes Beneficiados pela Renncia Pessoas Jurdicas
NO SE APLICA
14.5 - Beneficirios da Contrapartida da Renncia Pessoas Fsicas
NO SE APLICA
14.6 - Beneficirios da Contrapartida da Renncia Pessoas Jurdicas
NO SE APLICA
14.7 - Aplicao de Recursos da Renncia de Receita pela Prpria
UFMT NO SE APLICA
14.8 - Prestaes de Contas de Renncia de Receitas
NO SE APLICA
14.10 Indicadores de Gesto da Renncia de Receitas
NO SE APLICA
255
MINISTRIO DA EDUCAO
15. Deliberaes do TCU atendidas no exerccio
15.1 - Cumprimento das Deliberaes do TCU atendidas no exerccio
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa:
Fundao Universidade Federal de Mato Grosso
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Deliberaes expedidas pelo TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
TC 014.521/2009n 7331/2009-TCU-1
01
3
Cmara
rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao
Universidade Federal de Mato Grosso
Tipo
DE
Comunicao Expedida
CONTROLE n 15780/2009TCU/Sefip
Cdigo SIORG
000471
Descrio da Deliberao:
9.5.1. faa cessar os pagamentos decorrentes do ato ora impugnado, no prazo de 15 (quinze) dias, contado a partir da
cincia desta deliberao, sujeitando-se a autoridade administrativa omissa responsabilidade solidria, ante o
disposto nos arts. 71, inciso IX, da Constituio Federal e 262, caput, do Regimento Interno do TCU;
9.5.2. comunicar ao interessado cujo ato foi considerado ilegal a respeito deste acrdo, alertando-o de que o efeito
suspensivo proveniente da interposio de eventuais recursos no o exime da devoluo dos valores percebidos
indevidamente aps a respectiva notificao, em caso de no-provimento dos recursos;
9.5.3. ajustar o valor da parcela referente ao percentual de 28,86%, includa nos proventos dos ex-servidores Alice
Maria Teixeira Sabia e Alicio Alves Pinto, mediante a aplicao do procedimento estabelecido no subitem 9.2.1.2 do
Acrdo n 2.161/2005-TCU-Plenrio;
9.5.4. disponibilizar, no Sisac, o ato de alterao que possibilitou a modificao da proporcionalidade da
aposentadoria do ex-servidor Alcio Alves Pinto;
9.6. a concesso considerada ilegal poder prosperar, mediante emisso de novo ato livre das
irregularidades apontadas, conforme previsto no art. 262, 2, do Regimento Interno do TCU;
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao
UFMT/PROAD/Secretaria de Gesto de Pessoas-SGP
Cdigo SIORG
000471
Sntese da providncia adotada:

As determinaes foram devidamente atendidas e a documentao comprobatria foi encaminhada atravs do Ofcio
n 099/GR/2010, de 01/03/2010.
Sntese dos resultados obtidos
No houve manifestao do TCU.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
256
MINISTRIO DA EDUCAO
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
TC 006.454/2009n 283/2010-TCU02
4
Primeira Cmara
Tipo
DE
Comunicao Expedida
Cdigo SIORG
000471
9.3.1. faa cessar os pagamentos decorrentes do ato ora impugnado, no prazo de 15 (quinze) dias,
contado a partir da cincia desta deliberao, sujeitando-se a autoridade administrativa omissa responsabilidade
solidria, ante o disposto nos arts. 71, inciso IX, da Constituio Federal e 262, caput, do Regimento Interno do TCU;
9.3.2. comunique aos interessados cujos atos foram considerados ilegais a respeito deste acrdo,
alertando-os de que o efeito suspensivo proveniente da interposio de eventuais recursos no os exime da devoluo
dos valores percebidos indevidamente aps a respectiva notificao, em caso de no-provimento dos recursos;
9.3.3. ajustar o valor da parcela referente ao percentual de 28,86%, includa nos proventos dos exservidores Carlos Jos Avelino de Souza Vieira, Carmem Lcia Csar Scherner, Evanildes Maria Dias Ferreira Ost,
Joo Eloy de Souza neves, Jos ngelo Morelo Pereira, Kenji Kido, Maria Lcia Figueira Balbino, Niedja Maria
Mello Luna e Vnia AmncioAbdulmassih, mediante a aplicao do procedimento estabelecido no subitem 9.2.1.2
do Acrdo n 2.161/2005-TCU-Plenrio;
Cdigo SIORG
000471

As determinaes foram devidamente atendidas e a documentao comprobatria foi encaminhada atravs do Ofcio
n 185/GR/2010, de 05/04/2010.
No houve pronunciamento do TCU.
gestor
257
MINISTRIO DA EDUCAO
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
TC 009.267/2005n 605/2010 -TCU-2
03
2
Cmara
Tipo
DE
Comunicao Expedida
Cdigo SIORG
9.5.1. faa cessar, no prazo de 15 (quinze) dias, os pagamentos decorrentes dos atos impugnados, contados a partir da
cincia da deliberao do Tribunal, sob pena de responsabilidade solidria da autoridade administrativa omissa,
comunicando os interessados acerca da presente deliberao do Tribunal;
9.5.2. d cincia, no prazo de 15 (quinze) dias, do inteiro teor desta deliberao aos interessados cujos atos foram
considerados ilegais, alertando-os de que o efeito suspensivo proveniente da interposio de eventuais recursos no os
exime da devoluo dos valores percebidos indevidamente aps a respectiva notificao, caso esses no sejam
providos.
Cdigo SIORG
000471

As determinaes foram devidamente atendidas e a documentao comprobatria, foi encaminhada atravs do Ofcio
n 286/GR/2010, de 14/05/2010.
No houve manifestao do TCU
gestor
258
MINISTRIO DA EDUCAO
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
TC 009.270/2005n 606/2010 -TCU-2
04
8
Cmara
Tipo
DE
Comunicao Expedida
Cdigo SIORG
000471
9.5.1. faa cessar, no prazo de 15 (quinze) dias, os pagamentos decorrentes dos atos impugnados, contados a partir da
cincia da deliberao do Tribunal, sob pena de responsabilidade solidria da autoridade administrativa omissa,
comunicando os interessados acerca da presente deliberao do Tribunal;
9.5.2. d cincia, no prazo de 15 (quinze) dias, do inteiro teor desta deliberao aos interessados cujos atos foram
considerados ilegais, alertando-os de que o efeito suspensivo proveniente da interposio de eventuais recursos no os
exime da devoluo dos valores percebidos indevidamente aps a respectiva notificao, caso esses no sejam
providos.
Cdigo SIORG
000471

As determinaes foram devidamente atendidas e a documentao comprobatria, foi encaminhada atravs do Ofcio
n 288/GR/2010, de 14/05/2010.
gestor
259
MINISTRIO DA EDUCAO
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
TC 007.521/2007n 1224/2010-TCU-2
05
7
Cmara
Tipo
DE
Comunicao Expedida
CONTROLE N 17551TCU/Sefip
Cdigo SIORG
000471
9.2.1. com fundamento nos arts. 71, inciso IX, da Constituio Federal e 262 do Regimento Interno, faa cessar, no
prazo de 15 (quinze) dias, a contar da cincia desta deliberao, o pagamento decorrente do ato ora considerado ilegal,
sob pena de responsabilidade solidria da autoridade administrativa omissa;
9.2.2. comunique ao servidor o teor desta deliberao, alertando-o de que o efeito suspensivo de eventual recurso
interposto no o exime da devoluo dos valores percebidos indevidamente aps a respectiva notificao, caso este
no seja provido;
9.3. orientar Universidade, no sentido de que o referido servidor dever retornar atividade para implementar os
requisitos necessrios aposentadoria, segundo as normas vigentes na data da nova concesso;
Cdigo SIORG
000471

As determinaes foram devidamente atendidas e a documentao comprobatria demonstrando que o servidor
retornou s atividades, foi encaminhada ao Tribunal de Contas da Unio atravs do Ofcio n 300/GR/2010, de
21/05/2010.
gestor
260
MINISTRIO DA EDUCAO
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
TC 015.604/20091493/2010-TCU-1
06
2
Cmara
Tipo
DE
Comunicao Expedida
CONTROLE n
17762/TCU/Sefip
Cdigo SIORG
000471
1.5.1. ajustar o valor da parcela referente ao percentual de 28,86%, includa nos proventos de Alzira de
Oliveira, mediante a aplicao do procedimento estabelecido no subitem 9.2.1.2 do Acrdo n 2.161/2005-TCUPlenrio, prolatado na Sesso de 07/12/2005, inserido na Ata n 48/2005.
UFMT/PROAD/Secretaria de Gesto de Pessoas
Cdigo SIORG
000471

As determinaes foram devidamente atendidas e a documentao comprobatria foi encaminhada ao Tribunal de
Contas da Unio atravs do Ofcio n 287/GR/2010, de 14/05/2010.
No houve posicionamento do TCU.
gestor
261
MINISTRIO DA EDUCAO
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
TC 008.449/2006n 2038/2010-TCU-2
07
9
Cmara
Tipo
DE
Comunicao Expedida
CONTROLE n
18475/TCU/Sefip
Cdigo SIORG
000471
9.4.1. para que faa cessar, com fulcro no art. 262 do regimento Interno deste Tribunal, no prazo de 15 (quinze) dias,
o pagamento das parcelas ora impugnadas, contrado a partir da cincia da deliberao do Tribunal, sob pena de
responsabilidade solidria da autoridade administrativa omissa;
9.4.2. comunique a interessada acerca da presente deliberao, alertando-a de que o efeito suspensivo
decorrente de eventual interposio de recurso no a exime da devoluo dos valores percebidos indevidamente aps a
respectiva notificao, em caso de no provimento;
Cdigo SIORG
000471

No houve posicionamento do TCU.
gestor
262
MINISTRIO DA EDUCAO
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Processo
Acrdo
Item
TC 017.072/1995n 2314/2010-TCU-1
6
Cmara
08
Tipo
DE
Comunicao Expedida
CONTROLE N 18720TCU/Sefip
Cdigo SIORG
000471
9.1.1. para que disponibilize, no sistema Sisac, para apreciao do TCU, no prazo de 30 (trinta) dias, o
ato de concesso de penso instituda pelo senhor Jos Eduardo do Esprito Santo, em favor da viva, senhora Leni
Leite do Esprito Santo, bem como as alteraes promovidas visando ao saneamento dos atos originais de
aposentadoria considerados ilegais pelo TCU, mediante a Deciso n 306/2002 - TCU - Primeira Cmara, mantida
pelo Acrdo n 263/2006 - Primeira Cmara;
9.1.2. E que encaminhe ao Tribunal, no prazo de 15 (quinze) dias, documentao que comprove a
regularidade dos pagamentos que vm sendo feitos ao inativo Gabriel Novis Neves, a ttulo de: "DECISO
JUDICIAL N TRAN JUG AP" (R$ 7.872,43); "DECISAO JUDICIAL N TRAN JUG AP" (R$ 3.478,73); "DECISAO
JUDICIAL N TRAN JUG AP" (R$ 528,55 ) E "DECISAO JUDICIAL TRANS JUG AP" (R$ 4.181,40);
Cdigo SIORG
000471

gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Ordem
09
Processo
TC 004.516/20065
Acrdo
n 4843/2010 -TCU- 2
Cmara
Item
Tipo
DE
Comunicao Expedida
CONTROLE n 22374TCU/Sefip
263
MINISTRIO DA EDUCAO
Cdigo SIORG
000471
9.3.1 com fundamento nos arts. 71, inciso IX, da Constituio Federal e 262 do Regimento Interno
desta Corte, faa cessar, no prazo de quinze dias, os pagamentos decorrentes do ato impugnado, contados a partir da
cincia da deliberao do Tribunal, sob pena de responsabilidade solidria da autoridade administrativa omissa;
9.3.2. comunicar o interessado acerca da presente deliberao do Tribunal, alertando-o de que o efeito
suspensivo decorrente de eventual interposio de recurso no o exime da devoluo dos valores percebidos
indevidamente aps a respectiva notificao, em caso de no provimento;
9.4. esclareceu unidade de origem que a concesso considerada ilegal poderia prosperar mediante a
emisso e o encaminhamento a este Tribunal de novo ato concessrio, escoimado da irregularidade verificada, nos
termos do art. 262, 2, do Regimento Interno;
Secretaria de Gesto de Perssoa
Cdigo SIORG
000471

No houve pronunciamento do TCU.
gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
TC 005.727/2010n 5528/2010 -TCU-1
10
3
Cmara
Tipo
DE
Comunicao Expedida
Cdigo SIORG
000471
264
MINISTRIO DA EDUCAO
9.4.1. faa cessar os pagamentos decorrentes do ato ora impugnado, no prazo de quinze dias, contado a partir da
9.4.2. d cincia, no prazo de 15 (quinze) dias, contado da notificao, do inteiro teor desta deliberao ao interessado
cujo ato foi considerado ilegal, alertando-o de que o efeito suspensivo proveniente da interposio de eventuais
recursos no o exime da devoluo dos valores percebidos indevidamente, caso os recursos no sejam providos;
9.4.3. adote as medidas cabveis com vistas regularizao das falhas formais constante dos atos apreciados pelo
Tribunal neste processo;
9.4.4. providencie o preenchimento de novos atos com informaes fidedignas dos interessados, bem como preencha
os campos dos atos observando a correta fundamentao legal;
9.5. que, com supedneo no art. 262, 2, do Regimento Interno do TCU, orientar a entidade de origem acerca da
possibilidade de emisso de novo ato, livre da irregularidade apontada nos autos, para que seja submetido apreciao
por este Tribunal, na forma do art. 260, caput, tambm do Regimento Interno do TCU;
Cdigo SIORG
000471

gestor
265
MINISTRIO DA EDUCAO
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
TC 006.462/2010n 5533/2010 -TCU-1
11
3
Cmara
Tipo
DE
Comunicao Expedida
Cdigo SIORG
000471
9.4.1. faa cessar os pagamentos decorrentes do ato ora impugnado, no prazo de 15 (quinze) dias, contado a partir da
9.4.2. comunicar ao interessado cujo ato foi considerado ilegal a respeito deste acrdo, alertando-o de que o efeito
suspensivo proveniente da interposio de eventuais recursos no o exime da devoluo dos valores percebidos
indevidamente aps a respectiva notificao, em caso de no-provimento dos recursos;
9.4.3. efetuar a converso da parcela da remunerao denominada horas extras em Vantagem Pessoal Nominalmente
Identificada - VPNI, de acordo com as seguintes orientaes:
9.4.3.1. a converso da parcela da remunerao denominada horas extras, concedida em razo de sentena judicial,
dever ser convertida em Vantagem Pessoal Nominalmente Identificada - VPNI, levando em considerao o valor
pago em 1 de janeiro de 1991;
9.4.3.2. a partir de 1 janeiro de 1991, at a edio do Plano de Cargos e Salrios aprovado pela Lei n 11.091/2005,
de 12/1/2005, o valor apurado naquela data somente ser alterado com base nos reajustes gerais concedido aos
servidores pblicos federais;
9.4.3.3. a partir de 12/1/2005, caso o aposentado tenha feito a opo de que trata o art. 16 da Lei n 11.091/2005, e a
nova remunerao seja superior anteriormente paga, o valor da VPNI dever ser definitivamente extinto; caso
contrrio, nova VPNI dever ser definida, a qual dever corresponder diferena entre essas duas remuneraes; e
9.4.3.4. a partir de 12/1/2005, caso o aposentado no tenha feito a opo de que trata o art. 16 da Lei n 11.091/2005, a
remunerao anterior ser mantida e o valor da VPNI continuar sendo alterado unicamente em razo dos reajustes
gerais concedidos aos servidores pblicos federais e absorvidos por reajustes reais concedidos categoria, ou seja,
editada lei especfica aprovando novo plano de cargos e salrios;
9.5. orientar Fundao Universidade Federal de Mato Grosso que a concesso considerada ilegal poder prosperar,
mediante emisso de novo ato livre da irregularidade apontada, conforme previsto no art. 262, 2, do Regimento
Interno do TCU;
266
MINISTRIO DA EDUCAO
Cdigo SIORG
000471

gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
TC 005.729/2010n 6296/2010 -TCU-1
12
6
Cmara
Tipo
DE
Comunicao Expedida
Cdigo SIORG
000471
9.4.1. faa cessar os pagamentos decorrentes dos atos ora impugnados, no prazo de quinze dias, contado a partir da
9.4.2. d cincia, no prazo de 15 (quinze) dias, contado da notificao, do inteiro teor desta deliberao aos
interessados cujos atos foram considerados ilegais, alertando-os de que o efeito suspensivo proveniente da
interposio de eventuais recursos no os exime da devoluo dos valores percebidos indevidamente, caso os recursos
no sejam providos;
9.4.3. adote as medidas cabveis com vistas regularizao das falhas formais constante dos atos apreciados pelo
Tribunal neste processo;
9.4.4. providencie o preenchimento de novos atos com informaes fidedignas dos interessados, bem como preencha
os campos dos atos observando a correta fundamentao legal;
9.4.5. envie a esta Corte de Contas, no prazo de 30 (trinta) dias, contado da notificao, cpias dos documentos que
comprovem a data em que os interessados tiveram cincia desta deliberao;
9.5. com supedneo no art. 262, 2, do Regimento Interno do TCU, orientar a entidade de origem
acerca da possibilidade de emisso de novos atos, livres das irregularidades apontadas nos autos, para que sejam
submetidos apreciao por este Tribunal, na forma do art. 260, caput, tambm do Regimento Interno do TCU;
267
MINISTRIO DA EDUCAO
Cdigo SIORG
000471

Contas da Unio atravs do Ofcio n 720GR/2010, de 16/12/2010.
gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
TC 014.250/2010n 6818/2010 -TCU-1
13
1
Cmara
Tipo
DE
Comunicao Expedida
Cdigo SIORG
000471
1.5.1. determinou Universidade Federal de Mato Grosso que, no prazo de 30 (trinta) dias, corridos e
improrrogveis, contados a partir da cincia deste Acrdo, emita novo ato via Sisac, relativamente ao interessado
Juracy Cruz Ribeiro, livre da irregularidade apontada na instruo da unidade tcnica, observando rigorosamente o
correto preenchimento do formulrio de concesso, notadamente quanto discriminao dos tempos de servio para
aposentadoria.
Cdigo SIORG
000471

gestor
268
MINISTRIO DA EDUCAO
15.2 - Situao das Deliberaes do TCU que Permanecem Pendentes de Atendimento no
exerccio
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Deliberaes do TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
Tipo
Comunicao Expedida
Cdigo SIORG
--------------------------
Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento

Cdigo SIORG
----------------
Justificativa para o seu no cumprimento:

----------------Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
Todos os acrdos, diligncias, determinaes e demais deliberaes do TCU e do TCU/Sefip foram tempestivamente
atendidos. As providncias solicitadas foram implementadas de imediato e/ou paulatinamente, no decorrer do
exerccio financeiro, no havendo, portanto, situao das deliberaes do TCU que permanecem pendentes de
atendimento no exerccio.
15.3 - Relatrio de Cumprimento das Recomendaes do OCI

Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem
Identificao do Relatrio de Auditoria
Item do RA
01
Relatrio de Auditoria n 243924
2.2.3.2.
rgo/entidade objeto da recomendao

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
2010/GAB/CGU-Regional/MT
Cdigo SIORG
000471
269
MINISTRIO DA EDUCAO
Descrio da Recomendao:
Que a UFMT, nas futuras licitaes, em caso de vedao participao de consrcios, esclarea a motivao,
comprovando que a participao destes limitariam a competitividade.
Cdigo SIORG
PROAD - Coordenao de Material
000471

A recomendao foi devidamente atendida, conforme justificativas e/ou esclarecimentos encaminhados
CGU/MT em 06/10/2009, atravs do Ofcio n 455/PROAD/2009, s fls. 03, em resposta a constatao 05 - Restrio
competitividade do certame. Reiterados pelos Ofcios ns 312/GR/2010 e 607/GR/2010, de 25/05/2010 e
20/10/2010 respectivamente.
Anlise do Controle Interno:
Em anlise de processos licitatrios realizados em 2010, especialmente os Preges Eletrnicos ns 32/2010,
20/2010, 40/2010 e a Tomada de Preos n 07/2010, no foram identificadas exigncias de vedao participao em
consrcios. Diante do exposto, considera-se atendida a recomendao encaminhada pela CGU-Regional/MT.
gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
02
2.2.3.3.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
000471
Exigir em edital que as proponentes apresentem suas propostas com oramento detalhado em planilhas que
expressem a composio de todos os preos unitrios, inclusive a composio da taxa de Bonificao e
Despesas Indiretas (BDI) e da taxa de encargos sociais, conforme exigido pelo art 6, inc.IX, alnea f, c/c art.
7, 2, inc. II, da Lei 8.666/93.
PROAD Comisso de Licitao
Cdigo SIORG
000471

A recomendao foi devidamente atendida, conforme justificativas e/ou esclarecimentos encaminhados CGU/MT
em 15/04/2010, atravs do Ofcio n 151/PROAD/2010, s fls. 03, em resposta constatao 06 - Presena indevida
de IRPJ, CSLL e Taxa Selic na composio do BDI praticado para obra de Convite n 27/08. Ausncia do
detalhamento do BDI nas planilhas oramentrias contrariando o item 9.3.8 do acrdo n 608/2008 TCU
Plenrio. Reiterados pelos Ofcios ns 312/GR/2010 e 607/GR/2010, de 25/05/2010 e 20/10/2010 respectivamente.
270
MINISTRIO DA EDUCAO
Com vistas a verificao da implementao das medidas para atender recomendao exarada pela CGURegional/MT, foram analisados os Preges Eletrnicos ns 32/2010, 20/2010, 40/2010 e a Tomada de Preos n
07/2010, processos em que foram constatadas a apresentao de propostas pelas empresas licitantes com oramento
detalhados com a composio de todos os seus custos unitrios, assim como exigncia de apresentao da composio
analtica da taxa de BDI e encargos sociais. Diante do exposto, considera-se atendida a recomendao.
gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
03
2.2.3.4.
Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
000471
Ante o exposto, quanto Concorrncia n 01/2009, com fins de
025/FUFMT/2009 s determinaes do TCU, foi recomendado UFMT que:
readequar
Contrato
a) Providenciasse o ressarcimento dos valores pagos a maior contratada, por ocasio da 1 (primeira) medio,
correspondendo a 1,52% referente ao IRPJ e 1,27% referente CSLL;
b) Glosasse tais valores nos pagamentos futuros;
c) Exclusse do BDI o percentual referente Administrao Local, alocando-se seus custos na planilha
oramentria, aps anlise de sua consistncia e compatibilidade com o porte e tipo da obra.
PROAD/PROPLAN
Cdigo SIORG
000471

As recomendaes foram devidamente atendidas, conforme justificativas e/ou esclarecimentos encaminhados
CGU/MT, atravs do Ofcio n 151/PROAD/2010 de 15/04/2010, fls. 02 e 04 anexas, em resposta constatao 06 Presena indevida de IRPJ, CSLL e Taxa Selic na composio do BDI praticado para obra do convite n 27/08.
Ausncia do detalhamento do BDI nas planilhas oramentrias contrariando o item 9.3.8 do acrdo n 608/2008
TCU Plenrio.
Foi demonstrado que ocorreu a repactuao do preo, de forma a diminuir o valor do BDI, retirando-se deste, o
imposto de IRPJ e o CSLL, sendo documentado por repactuao de valor no Contrato 025/FUFMT/2009 da referida
concorrncia. Reiterados pelos Ofcios ns 312/GR/2010 e 607/GR/2010, de 25/05/2010 e 20/10/2010
respectivamente.
271
MINISTRIO DA EDUCAO

Os valores includos indevidamente a ttulo de IRPJ e CSLL foram devidamente excludos do BDI, resultando em
uma economia para a UFMT no montante de R$ 62.114,36, conforme consta do 3 Termo Aditivo ao Contrato n
025/FUFMT/2010. Quanto excluso do BDI do percentual referente Administrao Local, o atendimento da
recomendao foi devidamente demonstrado pelo gestor por meio de elaborao de nova planilha oramentria.
Diante do exposto, consideram-se atendidas as recomendaes.
gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
04
2.2.3.5.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
000471
Quanto Concorrncia n 01/2009, foi recomendado que a UFMT exclusse do BDI o percentual referente
Administrao Local, alocando-se seus custos na planilha oramentria, aps anlise de sua consistncia e
compatibilidade com o porte e tipo da obra, procedendo-se s necessrias repactuaes.
PROAD/PROPALN
Cdigo SIORG
000471

A recomendao foi devidamente atendida, conforme justificativas e/ou esclarecimentos encaminhados CGU/MT,
atravs do Ofcio n 151/PROAD/2010, de 06/10/2009, fls. 02, em resposta constatao 06. Reiterados pelos
Ofcios ns 312/GR/2010 e 607/GR/2010, de 25/05/2010 e 20/10/2010 respectivamente.
Quanto excluso do BDI do percentual referente Administrao Local, o atendimento da recomendao foi
devidamente demonstrado pelo gesto por meio de elaborao de nova planilha oramentria. Recomendao atendida.
gestor
272
MINISTRIO DA EDUCAO
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
05
2.2.3.6.
Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
Foi recomendado que a Unidade realizasse anlise prvia dos custos nos processos licitatrios que viesse a realizar,
observando o disposto na Lei de Diretrizes Oramentrias, registrando e arquivando nos autos do processo as
anlises realizadas.
PROAD Coordenao de Material
Cdigo SIORG
000471

A recomendao foi devidamente respondida nas justificativas e/ou esclarecimentos encaminhados
CGU/MT, atravs do Ofcio n 151/PROAD/2010 de 15/04/2010, fls. 04 e 05, em resposta constatao 07 - Falta de
evidncia que comprovam a realizao de anlise da planilha de custo da obra.
A UMFT ressaltou que utilizou como base de preos unitrios o SINAPI, conforme determinao na LDO, inclusive
com a demonstrao do cdigo utilizado na composio do servio dentro da planilha de estimativa de custos do
certame. Reiterados pelos Ofcios ns 312/GR/2010 e 607/GR/2010, de 25/05/2010 e 20/10/2010 respectivamente.
Em anlise de processos licitatrios realizados em 2010, especialmente os Preges Eletrnicos ns 32/2010,
20/2010, 40/2010 e a Tomada
de Preos n 07/2010, constatou-se que a UFMT tem demonstrado
sistematicamente que a elaborao dos custos das obras tem observado a Lei de Diretrizes Oramentrias no que
se refere a observncia da mediana do SINAPI, e essas anlises tem sido referenciada com os seus cdigos e
devidamente arquivadas no processo licitatrio. Dessa forma, considera-se atendida a recomendao.
gestor
273
MINISTRIO DA EDUCAO
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
06
2.2.4.1.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
000471
Para verificar a idoneidade das garantias ofertadas pela licitante e substitu-las quando houver necessidade.
Estabelecer rotinas para verificao da legalidade e idoneidade das garantias apresentadas, seja contratual ou da
prpria licitao, notadamente mediante consulta ao site da Susep (www.susep.gov.br) e observncia da
Circular/SUSEP n 326/2006. Reiterados pelos Ofcios ns 312/GR/2010 e 607/GR/2010, de 25/05/2010 e
20/10/2010 respectivamente.
PROAD/PROPLAN
Cdigo SIORG
000471

A Pr-Reitoria de Planejamento encaminhou Ofcios solicitando as empresas regularizao de seguro conforme a
observncia da Circular/SUSEP n 326/2006, a exemplo do ofcio n 323/CPF-PROPLAN/2009 de 05/10/2009.
Atualmente as garantias esto devidamente regularizadas.
Com objetivo de verificar a implementao da recomendao emitida pela CGU-Regional/MT, foi analisado o
processo n 23108.004588/10-2 em que consta levantamento realizado pela instituio das aplices de seguro-garantia
consideradas inidneas e comprovantes de sua substituio por aplices vlidas como garantia do fiel cumprimento
da execuo dos contratos da UFMT amparados por esse documento. Da anlise dessa documentao, considerase atendida a recomendao.
gestor
OBS:- Das 7 (sete) recomendaes constantes do Plano de Providncias/UFMT, somente 1 (uma) no foi considerada
atendida pela CGUMT, no que se refere a incluso de clusulas restritivas no edital de licitao. Este ponto ser
objeto de acompanhamento pelo controle interno no exerccio de 2011.
274
MINISTRIO DA EDUCAO
FUFMT - Hospital Universitrio Jlio Mller
Denominao completa:
Cdigo SIORG
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
01/02
5.1.1.3.
Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
2010/GAB/CGURegional/MT
Cdigo SIORG
UFMT Hospital Universitrio Jlio Mller
1 - Reavaliar o ato de prorrogao de licena em razo de no ter havido manifestao formal da autoridade
competente no que diz respeito ao interesse administrativo.
2 - Implementar rotinas de procedimentos de gesto de pessoal no HUJM que evitem o cometimento de atos
similares, ou seja, estabelecer padro de tratamento adequado aos casos de movimentao, cesso, licena ou
outros tipos de alterao de situao funcional dos servidores do HUJM, de modo que as efetivas necessidades e
interesses da Administrao sejam levadas em conta nas decises administrativas a serem tomadas.
Cdigo SIORG
Superintendncia do HUJM

Tratou-se de um caso pontual. Foi solicitado o retorno do servidor. A CGU-Regional/MT verificar a
documentao comprobatria do retorno do servidor, bem como, as rotinas para a concesso de licenas.
Recomendao atendida.
gestor
O tipo de situao registrada no Relatrio no mais ocorre na UFMT.
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
03
6.1.2.1.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
060245
275
MINISTRIO DA EDUCAO
Adotar providncias para evitar a necessidade de prorrogao do contrato por dispensa.
Cdigo SIORG
060245

Acompanhar a execuo dos diversos contratos no HUJM instruindo os Fiscais de Contrato a tomar as medidas
necessrias para desencadeamento de Processo Licitatrio quando estiver faltando 3 meses para a expirao da data de
vigncia do contrato. Fazer ofcio circular alertando os Fiscais de Contrato sobre as datas de expirao de vigncia dos
contratos. Reiterados pelos Ofcios ns 312/GR/2010 e 607/GR/2010, de 25/05/2010 e 20/10/2010 respectivamente.
Anlise do Controle Interno
O HUJM realizou processo licitatrio (Prego Eletrnico n 127/2009) que teve por objeto a aquisio
/contratao de empresa/laboratrio para prestao de servios de apoio diagnstico. Em 07 de abril de 2010, foi
assinado o contrato com o Laboratrio lvaro Ltda, antes do trmino do contrato decorrente da dispensa de licitao,
objeto desta constatao. Diante do exposto, considera-se atendida a recomendao.
gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
04
6.1.2.1.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
060245
Apresentar os resultados da sindicncia CGU.
Cdigo SIORG
060245

No constatamos a finalizao dos trabalhos da Comisso de Sindicncia instaurada para essa apurao dos fatos que
justificaram a instaurao da Comisso. Esta diretoria se compromete em tomar medidas junto a Comisso de
Sindicncia para que no prazo de 60 dias seja encaminhado Superintendncia do HUJM, os encaminhamentos que
foram dados pela Comisso de Sindicncia sobre a apurao dos fatos que motivaram a abertura de Sindicncia.
Reiterados pelos Ofcios ns 312/GR/2010 e 607/GR/2010, de 25/05/2010 e 20/10/2010 respectivamente.
276
MINISTRIO DA EDUCAO
Em 10/12/2010, o processo de sindicncia foi disponibilizado CGU- Regional/MT, tendo sido verificado que a
Comisso de Sindicncia, aps ouvir o servidor SIAPE n 1521277, membro da CPL e a servidora matrcula
SIAPE n 550231 - Chefe do Servio de Laboratrio de Anlise
Clnica, optou pelo arquivamento da presente sindicncia, haja vista que ficou comprovado que esses servidores
optaram pela dispensa de licitao ante a impossibilidade legal de prorrogao da ata decorrente do Prego
Eletrnico n 18/2008. Recomendao atendida.
gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
05
6.1.2.1.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
060245
Manter a sistemtica de registro de preos para esse tipo de contratao, ajustando o procedimento para que a
ata no vena at a prxima contratao.
Cdigo SIORG
060245

Tomar medidas junto Gerncia de Material e Comisso Permanente de Licitao com vistas aos ajustes dos
procedimentos para no permitir a celebrao de contratos com a Ata de Registro de Preos vencida ou prximo do
vencimento. Reiterados pelos Ofcios ns 312/GR/2010 e 607/GR/2010, de 25/05/2010 e 20/10/2010
respectivamente.
A Administrao do HUJM abriu processo licitatrio (Prego Eletrnico n 127/2009), tendo sido assinado o
Contrato de n 024/2010 com a empresa Laboratrio lvaro Ltda. Recomendao atendida.
gestor
277
MINISTRIO DA EDUCAO
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
06
6.1.4.1.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
060245
Fazer estudo de planilha de custos para uma nova licitao.
Cdigo SIORG
060245

Foram elaboradas novas planilhas para a prorrogao do contrato de limpeza do HUJM. Contrato de nmero
23108.502070/10-5. Reiterados pelos Ofcios ns 312/GR/2010 e 607/GR/2010, de 25/05/2010 e 20/10/2010
respectivamente.
Conforme consta do processo 23108.501680/10-5 a empresa Sul Amrica apresentou proposta para prorrogao
do contrato de limpeza com o HUJM, demonstrando analiticamente os custos e a formao dos preos dos postos
de trabalho contratados pela unidade. A Gerncia Financeira emitiu o Despacho/Parecer n 18/ASSPROAD/2010
favorvel prorrogao do contrato, aps estudo das planilhas de custos. A PJ/AGU aprovou a minuta do contrato
conforme esse parecer. Recomendao atendida.
gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
07
6.1.4.1.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
060245
278
MINISTRIO DA EDUCAO
Ajustar as clusulas de penalidades dos contratos de servios de modo a aplicar sanes proporcionais s falhas
cometidas na execuo do contrato.
Cdigo SIORG
060245

O HUJM atualizou as clusulas penais no processo de prorrogao do novo contrato, conforme processo n
23108.502070/10-5. Reiterados pelos Ofcios ns 312/GR/2010 e 607/GR/2010, de 25/05/2010 e 20/10/2010
respectivamente.
Considerando a informao prestada pelo gestor, verificou-se que houve adequao das clusulas no novo contrato.
Recomendao atendida.
gestor
15.4 - Situao das Recomendaes do OCI que Permanecem Pendentes de Atendimento no

exerccio
Denominao completa:
Cdigo SIORG
000471
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
01
2.2.3.2.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
000471
Abster-se de incluir clusulas que restrinjam o carter competitivo das licitaes.
PROAD e PROPLAN
Cdigo SIORG
000471

Em razo de nova constatao a UFMT se comprometeu em no incluir esta clusula em novos processos licitatrios.
gestor
279
MINISTRIO DA EDUCAO
FUFMT - Hospital Universitrio Jlio Mller
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
01
1.1.1.1.

UFMT - Hospital Universitrio Jlio Mller
Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
060245
Promover estudos acerca de indicadores de gesto aplicados especificamente para o HUJM, levando em
considerao a finalidade hospital-escola , que possam refletir mais adequadamente os resultados atingidos pela
Unidade.
Cdigo SIORG
PROPLAN/HUJM
060245
Justificativa para o seu no cumprimento

A no contemplao dos indicadores no aspecto solicitado ocorreu em funo de problemas internos ocorridos no
exerccio, no mbito do HUJM, j solucionados no momento. Os novos indicadores sero apresentados nos moldes
exigidos, no Relatrio de Gesto/2010.
gestor
Foram elaborados novos indicadores os quais sero avaliados pela CGU-Regional/MT no ms de maro, quando da
apresentao do Relatrio de Gesto e Prestao de Contas de 2010.
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
02/07
5.1.1.1.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
060245
280
MINISTRIO DA EDUCAO
1 - Estruturar adequadamente o setor de pessoal, dotando-o de capacidade operacional suficiente em termos de
quantitativo funcional, equipamentos, sistemas e capacitao.
2 - Estabelecer organograma e lotacionograma atualizados e nicos para o HUJM, de forma que a estrutura
organizacional do Hospital tenha uma nica terminologia, baseada nos processos de trabalho e no sistema
informatizado de gesto do HUJM.
3 - Atualizar os demais sistemas que o HUJM obrigado a alimentar, com base no organograma da Unidade.
4 - Estimular pesquisas e estudos acadmicos da UFMT que envolvam a gesto de pessoas do Hospital
Universitrio.
5 - Desenvolver programa especfico de gesto de pessoal voltado para as funes de enfermagem.
6 - Realizar estudos para avaliar as necessidades de concurso pblico para os cargos existentes, bem como as
necessidades de terceirizao de servios.
Cdigo SIORG
UFMT/HUJM
060245
gestor
A UFMT/HUJM demonstrou ao controle interno a inviabilidade de contratao de consultoria para organizao da
rea de pessoal em funo do alto custo cobrado pelo servio o qual no seria suportado pela Unidade.
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
08
5.1.1.2.
Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
000245
Elaborar um plano para: o retorno dos servidores que no esto ligados diretamente assistncia; o retorno dos
servidores ligados assistncia, de acordo com a complexidade da situao individual, visando evitar riscos de
erros tcnicos assistenciais.
Cdigo SIORG
060245

Parte dos desvios j foi resolvida, porm, h casos que so de difcil resoluo, nos quais estamos atuando.
gestor
281
MINISTRIO DA EDUCAO
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
09/10
5.2.2.1.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
060245
1 - Contratar consultoria especializada em gesto de pessoal hospitalar, a fim de que sejam avaliadas as
deficincias existentes e elaborados planos estratgico e operacional com vistas a reduzir as falhas e aperfeioar
os mecanismos gerenciais, tanto em relao s reas finalsticas do Hospitalar, como tambm das reas de apoio
administrativo e logstico.
2 - Desenvolver estudo conclusivo sobre necessidades de pessoal das reas de atendimento ininterrupto do
Hospital. Tal estudo deve levar em conta as regulamentaes existentes para o dimensionamento de pessoal nas
funes mdicas e de enfermagem, assim como deve apresentar dados concretos, a partir de sistema informatizado
de produo, a respeito da gravidade mdia de cada tipo de leito a ser computado, para definio de proporo
de horas de assistncia por categoria de enfermagem. Igualmente, devem-se utilizar dados estatsticos de mdia
histrica e referenciais acerca de faltas, licenas e punies disciplinares. Outro dado a ser ponderado nesse
estudo deve ser a produtividade mdia a ser aceita no HUJM, entendida como o tempo de trabalho efetivo de
assistncia, dedicado ao cuidado do paciente.
Devem ser calculadas as HORAS de trabalho necessrias em cada setor, por cargo ou funo, a fim de que, com
base nessa unidade de medida, sejam verificadas as disponibilidades efetivas de pessoal, bem como os plantes
adicionais necessrios. O uso de indicadores e parmetros comparativos com outras realidades - hospitais da
regio e outros hospitais universitrios - outro fator importante a ser considerado nesse estudo. Referido
levantamento deve, ainda, considerar os efeitos da aplicao dos novos limites de APH definidos recentemente pelo
MEC na capacidade efetiva do HUJM em responder s necessidades de atendimento populao de acordo
com sua estrutura fsica e de pessoal disponvel.
Para que esse estudo possa ser realizado a contento, devem ser proporcionadas condies objetivas de obteno
de dados gerenciais do HUJM, relacionados com a gesto de pessoal e com a assistncia mdica.
Cdigo SIORG
060245

Em razo do alto custo para a contratao de consultoria esta IFES elaborar e encaminhar CGU-Regional/MT,
proposta de implementao de alternativa em substituio a contratao da consultoria recomendado
gestor
282
MINISTRIO DA EDUCAO
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
11
5.2.2.1.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
060245
Implantar controle eletrnico de jornada de trabalho, no apenas nos plantes, mas em todas as atividades do
Hospital, fazendo com que as horas de atendimento dos professores seja considerada de forma clara na carga
horria geral disponvel ao HUJM.
Cdigo SIORG
060245

O controle eletrnico para os plantes foi implantado, no entanto, estamos tendo srias dificuldades na manuteno da
mquina.
gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
12
6.1.1.1.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
060245
Solicitar ao MEC/SESU orientao de como suprir a necessidade de servios de engenharia para a manuteno
predial e de equipamentos hospitalares.
Cdigo SIORG
060245
283
MINISTRIO DA EDUCAO
Em razo do alto custo para a contratao de consultoria, estamos buscando alternativas para atendimento da
recomendao formulada.
gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
13
6.1.3.1.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
060245
Promover capacitao dos fiscais e normatizao dos procedimentos a serem adotados no acompanhamento dos
contratos .
Cdigo SIORG
060245

A UFMT elaborou um Plano de Capacitao para este exerccio de 2011, a fim de proporcionar a capacitao dos
fiscais de contratos, conforme recomendado.
gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
14/15
6.1.4.1.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
060245
284
MINISTRIO DA EDUCAO
1 Levantar, em todos os processos de pagamento realizados at agora, eventuais diferenas entre os custos
propostos pela empresa e aqueles efetivamente suportados, a fim de exigir ressarcimento dos custos de execuo
incompatveis com os contratos.
2 - Demonstrar que as produtividades contratadas esto compatveis com as necessidades do HUJM, tendo em
vista o pessoal prprio disponvel para as atividades de limpeza.
Cdigo SIORG
060245

Foi efetuada a repactuao do contrato, porm, apesar dos esforos envidados, no possvel efetuar os levantamentos
recomendados. A pedido, a CGU//MT prorrogou o prazo para apresentao do relatrio, o qual est sendo
providenciado, e, tambm, da relao dos servidores do quadro prprio, envolvido com limpeza, conforme
recomendado.
gestor
Denominao completa:
Cdigo SIORG
060245
Recomendaes do OCI
Ordem
Item do RA
16
6.1.4.1.

Comunicao Expedida
Of.16118 e 33476/
Cdigo SIORG
060245
Avaliar divergncias entre os quantitativos de pessoal a serem disponibilizados em cada turno e rea a ser
limpa, de modo que sejam respeitadas as condies contratadas e, sobretudo, sejam atendidas as reais necessidades
de pessoal.
Cdigo SIORG
060245

O Fiscal do Contrato foi nomeado, conforme acima mencionado e foi instado a se pronunciar quanto a qualidade da
prestao de servios, bem como a continuidade do contrato com a empresa prestadora do servio.
16. Recomendaes Realizadas pela Unidade de Auditoria Interna da UFMT Consta no

Parecer da Auditoria Interna s fls. 353.
285
MINISTRIO DA EDUCAO
DECLARAO PLENA DO CONTADOR

DECLARAO PLENA DO CONTADOR
Denominao completa (UJ)
FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO
Cdigo da UG
154045
Declaro que os demonstrativos contbeis constantes do Sistema Siafi (Balanos Oramentrio,

Financeiro e Patrimonial e a Demonstrao das Variaes Patrimoniais, previstos na Lei n. 4.320, de 17 de maro de
1964), refletem a adequada situao oramentria, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada que apresenta
Relatrio de Gesto.
Estou ciente das responsabilidades civis e profissionais desta declarao.
Local
Contador
Responsvel
Cuiab/MT
SILVIO JESUS DA SILVA
Data
29/03/2011
CRC n
3.105/0-9
286
MINISTRIO DA EDUCAO
18. Indicadores de Desempenho Deciso 408/TCU/02.

Exerccio 2010
ESPECIFICAO
I.A - CUSTO CORRENTE COM HU ALUNO EQUIVALENTE
I.B - CUSTO CORRENTE SEM HU ALUNO EQUIVALENTE
RESULTADO
17.975,85
16.937,37
II ALUNO TEMPO INTEGRAL PROFESSOR EQUIVALENTE
7,94
III.A ALUNO TEMPO INTEGRAL/FUNCIONRIO EQUIVALENTE COM HU
5,25
III.B ALUNO TEMPO INTEGRAL/FUNCIONRIO EQUIVALENTE SEM HU
6,70
IV.A FUNCIONRIO EQUIVALENTE COM HU/ PROFESSOR EQUIVALENTE
1,51
IV.B FUNCIONRIO EQUIVALENTE SEM HU/ PROFESSOR EQUIVALENTE
1,19
V- GRAU DE PARTICIPAO ESTUDANTIL
0,55
VI - GRAU DE ENVOLVIMENTO DISCENTE COM PS-GRADUAO
0,06
VII CONCEITO CAPES MEC PARA A PS-GRADUAO
3,53
VIII NDICE DE QUALIFICAO CORPO DOCENTE
3,96
IX TAXA DE SUCESSO NA GRADUAO
0,53
FONTE: CAE/PROEG/PROAD
287
MINISTRIO DA EDUCAO
Indicadores de Desempenho Deciso 408/TCU/02. Exerccio 2010
ESPECIFICAO
I.A - CUSTO CORRENTE COM HU ALUNO EQUIVALENTE
Custo Corrente com HU
=
Aluno Equivalente da Graduao (AgE) =
Aluno da Ps-Graduao Tempo Integral (ApgTI) =
Aluno da Residncia Mdica Tempo Integral (ArTI) =
Aluno Equivalente = (AgE + ApgT + ArTI ) =
I.B - CUSTO CORRENTE SEM HU ALUNO EQUIVALENTE
Custo Corrente sem HU
=
Aluno Equivalente da Graduao (AgE) =
Aluno Equivalente = (AgE + ApgT + ArTI ) =
II ALUNO TEMPO INTEGRAL PROFESSOR EQUIVALENTE
Aluno da Graduao em Tempo Integral (AgTI) =
Aluno Tempo Integral
N Professor Equivalente =
RESULTADO
330.510.717,85
15.882,38
2.370,00
134,00
18.386,38
311.416.907,19
15.882,38
2.370,00
134,00
18.386,38
9.763,50
2.370,00
134,00
12.267,50
1.545,00
III.A ALUNO TEMPO INTEGRAL/FUNCIONRIO EQUIVALENTE COM HU

9.763,50
2.370,00
134,00
12.267,50
N Funcionrio Equivalente com HU =
2.335,00
III.B ALUNO TEMPO INTEGRAL/FUNCIONRIO EQUIVALENTE SEM HU
9.763,50
2.370,00
134,00
12.267,50
N Funcionrio Equivalente sem HU =
1.832,00
17.975,85
16.937,37
7,94
5,25
6,70
IV.A FUNCIONRIO EQUIVALENTE COM HU/ PROFESSOR EQUIVALENTE

N Funcionrio Equivalente com HU =
2.335
1.545
1,51
IV.B FUNCIONRIO EQUIVALENTE SEM HU/ PROFESSOR EQUIVALENTE

N Funcionrio Equivalente sem HU =
1.832
1.545
1,19
288
MINISTRIO DA EDUCAO
ESPECIFICAO
V- GRAU DE PARTICIPAO ESTUDANTIL
Aluno da Graduao (Ag) =
VI - GRAU DE ENVOLVIMENTO DISCENTE COM PS-GRADUAO
Aluno da Ps-Graduao (Apg) =
Aluno da Graduao (Ag) =
Apg + Ag
Aluno da Ps-Graduao (Apg) =
VII CONCEITO CAPES MEC PARA A PS-GRADUAO
Total do Conceito CABES =
Nmero de Programas de ps-graduao =
VIII NDICE DE QUALIFICAO CORPO DOCENTE
Nmero de Professores Doutorado (772) *5
RESULTADO
9.763,50
17.888
1.185
17.888
19.073
1.185
120
0,55
0,06
3,53
34
Nmero de Professores Mestrado (544) *3

Nmero de Professores Especialista (114) *2
Nmero de Professores Graduao (20) *1
5D+3M+2E+G =
D+M+E+G
3.860
1.632
228
20
5.740
1.450
IX TAXA DE SUCESSO NA GRADUAO

Nmero de Diplomados =
1.672
Nmero total de alunos ingressantes =
3.135
3,96
0,53
289
MINISTRIO DA EDUCAO
Indicadores Primrios Deciso TCU n. 408/2002
INDICADORES PRIMRIOS
Custo Corrente com HU (Hospitais Universitrios)

Custo corrente sem HU (Hospitais Universitrios)
Nmero de professores equivalentes
Nmero de funcionrios equivalentes com HU (Hospitais Universitrios)
Nmero de funcionrios equivalentes sem HU (Hospitais Universitrios)
Total de alunos regularmente matriculados na graduao (AG)
Total de alunos na ps-graduao stricto sensu, incluindo-se alunos de
mestrado e de doutorado (APG)
Alunos de residncia mdica (AR)
Nmero de alunos da graduao em tempo Integral (AGTI)
Nmero de alunos equivalentes da graduao (AGE)
Nmero de alunos da ps-graduao em tempo integral (APGTI)
Nmero de alunos tempo integral de residncia mdica (ARTI)
2006
180.390.753,24
176.403.939,78
1.126
1.909
1.372
11.104
2007
210.903.465,47
206.445.480,48
1.244
1.862
1.326
12.401
EXERCCIOS
2008
250.809485,70
246.141.724,15
1.377
2.157
1.687
13.955
2009
285.380.494,22
215.517.560,76
1.566
1.965
1.454
15.652
2010
330.510.717,85
311.416.907,19
1.545
2.335
1.832
17.888
921
811
13.955
951
1.185
44
9.790
16.962
1.842
88
54
10.221
18.132
1.622
108
57
8.826
14.491
1.716
114
66
8.489
13.770
1.902
132
67
9.763
15.882
2.370
134
INDICADORES DA DECISO TCU N. 408/2002

Indicadores Deciso TCU 408/2002 - P
290
Custo Corrente com HU / Aluno Equivalente

Custo corrente sem HU / Aluno Equivalente
Aluno Tempo Integral / Professor Equivalente
Aluno Tempo Integral / Funcionrio Equivalente com HU
Aluno Tempo Integral / Funcionrio Equivalente sem HU
Funcionrio Equivalente com HU / Professor Equivalente
Funcionrio Equivalente sem HU / Professor Equivalente
Grau de Participao Estudantil (GPE)
Grau de Envolvimento Discente com Ps-Graduao (CEPG)
Conceito CAPES/MEC para a Ps-Graduao
ndice de Qualificao do Corpo Docente (IQCD)
Taxa de Sucesso na Graduao (TSG)
2006
9.746,61
9.531,20
10,02
5,91
8,23
1,7
1,22
0,83
0,08
3,19
3,56
0,54
2007
12.536,61
12.271,62
8,47
5,66
7,95
1,50
1,07
0,82
0,06
3,29
3,76
0,63
EXERCCIOS
2008
15.367,29
15.081,29
7,74
4,94
6,32
1,57
1,23
0,63
0,06
3,14
3,93
0,63
2009
18.057,49
13.636,90
5,84
4,65
6,29
1,25
0,93
0,54
0,06
3,07
3,95
0,35
2010
17.975,85
16.937,37
7,94
5,25
6,70
1,51
1,19
0,55
0,06
3,53
3,96
0,53
MINISTRIO DA EDUCAO
18.1 Relao dos Projetos Desenvolvidos pela Fundao de Apoio Consta no item 6
(contratos e convnios)
Relatrio de Correio 2010 - UFMT
1)
N Processo:
Tipo de Processo:
Ato Instaurador e N data:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de Instaurao de TCU
2)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
3)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.028201/07-9.
Sindicncia Investigativa
Portaria VR n. 01/2010 de 03/02/10.
Desaparecimento de dois equipamentos
informtica - CPUs unidade central
processamento.
Concludo.
Arquivado.
-
23108.034584/08-3.
Portaria VR n. 02/2010 de 03/02/10.
Desentendimento entre duas servidoras
biblioteca central.
Concludo.
Arquivado.
-
de
de
da
23108.026074/05-0
Processo Administrativo Disciplinar
Portaria PROAD n 1887 de 30/12/2010
Indcios de acmulo ilegal de cargos Servidor (a)
Fernando Augusto de Lamnica Freire.
RELATRIO
291
MINISTRIO DA EDUCAO
4)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
5)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
6)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
7)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.026175/05-5
Shelma Lombardi de kato.
CONCLUSO - Encaminhado SGP para arquivo
em 17/05/2010
ARQUIVADO
23108.001834/07-6 (apenso 23108.003860/07-6)

Portaria PROAD n 1768, de 07/12/2010
Francis Mauro Pedroso.
RELATRIO
23108.010455/06-2
Herbert Monteiro da Silva.
Encaminhado SGP para arquivo em 10/06/10
ARQUIVADO
23108.001957/07-1
Portaria PROAD n 885/2010 de 10/06/2010
Henrique Augusto Vieira.
CONCLUSO
ARQUIVADO NA SGP
292
MINISTRIO DA EDUCAO
8)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
9)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
23108.019574/08-4
Entrega de Controle de ar condicionado
Inconcluso - Prazo de Portaria vencida
23108.022203/09-2 e 23108.025586/09-0
Denuncia de irregularidade na Coordenao
Financeira
CONCLUDO Encaminhado a PGF para anlise
e parecer jurdico.
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
10)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
11)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.0038076/08-2
Jos Euclides Poubel e Silva
INSTRUO
23108.008471/05-3 (apenso 23108.018327/04-4,

23108.022125/05-7, 23108.012561/05-4,
23108.029029/06-1, 23108.010813/07-2,
23108.025100/07-8 e 23108.008471/05-3)
Maria Auxiliadora de Freitas
RELATRIO
293
MINISTRIO DA EDUCAO
12)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
13)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
14)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
15)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.026212/05-3
Hlio Marcelo Pesenti Sandrin
CONCLUSO
Julgado
DEMISSO
23108.041206/09-0 (apenso 23108.016977/08-8,

23108.500328/08-2, 23108.019689/08-9,
23108.020710/08-6, 23108.030831/08-0 e
23108.016613/09-2)
Indcios de abandono de cargos Servidor (a) Jos
Reginaldo Silva Arruda
CONCLUSO
Julgado
DEMISSO
23108.027952/09-2 e (apenso 23108.035932/09-1)

Antnio Humberto de Oliveira
INSTRUO
23108.001937/07-7
Danilo de Oliveira Arruda
CONCLUSO
ARQUIVADO
294
MINISTRIO DA EDUCAO
16)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
23108.043255/09-0
RU UFMT Denncia de alterao e destruio de
documentos.
CONCLUSO
Aplicao de advertncia as servidoras Creuza De
Almeida Lara e Madalena Mateus Da Silva
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
17)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
18)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
19)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
23108.015263/10-8 e 23108.048816/09-4
Indcios de abandono de cargos Servidor (a)
Cervantes de Carvalho Couto Junior
INSTRUO
23108.001653/07-0
Eloisa K. Pinheiro
CONCLUDO
ARQUIVADO
23108.009425/10-5
Fato ocorrido no bloco ICHS no dia 12/11/2009
pelo aluno de filosofia (Crime contra os costumes)
CONCLUDO
ARQUIVADO TEMPORARIAMENTE (at a
deciso e julgamento da ao judicial que tramita
na 6 Vara Criminal de Cuiab/MT)
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
295
MINISTRIO DA EDUCAO
20)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
21)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
22)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.011132/10-0
Documentao falsa Alda Elizabeth
ISNTRUO
23108.041694/09-5 (apenso 23108.027540/06-3)

Portaria PROAD N 1784 de 09/12/2010
Elisirio Farias Leite
INSTRUO
23108.048825/09-3
Desaparecimento de balana analtica
Inconcluso Prazo de Portaria Encerrada
23108.010664/10-4 (apenso 23108.034266/09-6)

Alterao de mobilirios na Faculdade de Cincias
Mdicas - FCM
INSTRUO
296
MINISTRIO DA EDUCAO
24)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
25)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
26)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
27)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.028108/09-0 (apenso 23108.029600/09-1,

23108.020688/09-6, 23108.018793/09-8,
23108.029517/09-0, 23108.004861/09-0,
23108.041000/09-9 e 23108.0043841/09-8
Antonio Hernani Pedroso Calho.
CONCLUSO
Julgado
DEMISSO
23108.23108.036590/08-9
Furto de Impressora
Inconcluso Prazo de Portaria Encerrado.
23108.021122/10-7 (apensos 23108.029540/08-4,

23108.010242/08-8, 23108.003531/08-3 e
23108.013604/08-7)
Avelino Crepaldi.
INSTRUO
23108.044468/09-0
Maria Ins malta Castro
INSTRUO
297
MINISTRIO DA EDUCAO
28)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
29)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
30)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.300729/10-9
Jocimara Servidora do Campus Universitrio de
Rondonpolis
INSTRUO
23108.046739/09-6
Indcio de Abandono de Cargo Albedi Andrade
Cerqueira
INSTRUO
23108.008464/08-0
Instaurao de Processo Administrativo Disciplinar
para apurar indcios de servidor que exercem
funo de gerncia ou administrao de empresas
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Fabiana Borges Marino
INSTRUO
298
MINISTRIO DA EDUCAO
31)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
32)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
33)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.012034/08-5 (apenso 23108.008430/08-6)

privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Romildo Gonalves da Silva
INSTRUO
23108.008348/08-2
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Elvio Luiz Schelle
INSTRUO
23108.008287/08-7
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Francisco Antnio da Silva
INSTRUO
299
MINISTRIO DA EDUCAO
34)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
35)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
36)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.008440/08-3 (apenso 23108.010185/08-5)

privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Maria Madalena N. C. Simoes
INSTRUO
23108.008486/08-1
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Antnio Cesar P. da Silva
INSTRUO
23108.008345/08-8
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Maria de Ftima Oliveira
INSTRUO
300
MINISTRIO DA EDUCAO
37)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
38)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
39)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.008480/08-2
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Augusto Cesar de Arruda Taques
INSTRUO
23108.008429/08-2
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Reginaldo Barbosa Prado
INSTRUO
23108.008442/08-0
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Air Francisco da Costa
INSTRUO
301
MINISTRIO DA EDUCAO
40)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
41)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
42)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.008468/08-3
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Iziz Maria Dorileo
INSTRUO
23108.008501/08-9
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Vanda Militina da Silva Nunes
INSTRUO
23108.008269/08-9
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Jose Euclides Poubel e Silva
INSTRUO
302
MINISTRIO DA EDUCAO
43)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
44)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
45)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.008308/08-3
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Adriana Rodrigues de Vasconcelos
INSTRUO
23108.008503/08-5
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Jos Carlos de Lara Pinto
INSTRUO
23108.008296/08-6
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Paulo Lemos dos Santos Filho.
INSTRUO
303
MINISTRIO DA EDUCAO
46)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
47)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
48)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.008433/08-0
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Maria Albina do Nascimento Ferreira
INSTRUO
23108.008438/08-1
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Luis Eduardo Cunha
INSTRUO
23108.008469/08-1
privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Edmilson Pereira Santiago
INSTRUO
304
MINISTRIO DA EDUCAO
49)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
50)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
51)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
52)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.008467/08-5 (apenso 23108.017189/08-6)

privadas Cruzamento de dados SIAPE x CNPJ Luis Carlos de Oliveira Borges
INSTRUO
23108.030344/08-0
Irregularidades do Prego Eletrnico n 189
Servidor Joo Batista Vieira Neto.
INSTRUO
23108.036526/09-7
Denncia Concurso Pblico
INSTRUO
23108.001014/10-0
funo de gerncia ou administrao de empresas CARLOS EDUARDO SANTOS COSTA
INSTRUO
305
MINISTRIO DA EDUCAO
53)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
54)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
55)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
56)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.018820/10-9 (apenso 23108.022668/10-2)

Indcio de Abandono de cargo - WILLIAN
GOMES
INSTRUO
23108.000995/10-9
Indcio de participao do servidor em atividades
de gerncia ou administrao de sociedade privada
personificada - Gabriel Francisco De Mattos
INSTRUO
23108.000989/10-4
Indcio de participao do servidor pblico federal
em sociedade privada personificada - Gilberto
Rodrigues Pinto
INSTRUO
23108.001013/10-2
Indcio de participao do servidor pblico federal
em sociedade privada personificada - Luciana De
Areia Borges
INSTRUO
306
MINISTRIO DA EDUCAO
57)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
58)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
59)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.000994/10-0
Indcio de exerccio de outra atividade profissional
por docente com regime de trabalho de dedicao
exclusiva - Jlio Csar De Oliveira
INSTRUO
23108.001000/10-0
Indcio de participao do servidor como scio ou
em atividades de gerncia ou administrao de
sociedade privada personificada - Ewerton Alves
De Souza
INSTRUO
23108.000985/10-1
Indcio de participao do servidor Docente em
Sociedade e/ou Exercendo atividades de sociedade
privada personificada - Fernando De Arruda
INSTRUO
307
MINISTRIO DA EDUCAO
60)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
61)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
62)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
63)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.049638/10-8 (apenso 23108.023137/10-6 e

23108.015356/10-1)
Trote de discentes Curso de Geologia
INSTRUO
23108.008711/09-9
Estgio probatrio do Prof. Francisco S. A. M.
Filho
INSTRUO
23108.022253/09-9 (apenso 23108.028008/08-3 e

23108.007189/08-1)
Procedimento Administrativo n
1.20.000.001057/2007-62
Nina Rosa Ferreira Soares - Indcio de acmulo de
cargo
INSTRUO
23108.004679/10-8 (apenso 23108.001012/10-4)

Indcio de participao de servidor Federal em
sociedade privada personificada Jeov Luiz
Figueiredo Epaminondas
INSTRUO
308
MINISTRIO DA EDUCAO
64)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
65)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
66)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
67)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.042881/10-1
Denuncia contra comportamento de professor
Josiane Bonaldo
INSTRUO
23108.020719/10-0
Indcio de acumulao ilcita de cargos pblicos e
jornada excessiva de trabalho com mais de 80
horas semanais - Silvana Salomo Cury
INSTRUO
23108.021311/10-4
jornada excessiva de trabalho com mais de 80
horas semanais - tila De Matos
INSTRUO
23108.019326/10-1
Indcio de jornada excessiva de trabalho com mais
de 80 horas semanais - Jozanes Neris De Assuno
INSTRUO
309
MINISTRIO DA EDUCAO
68)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
69)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
70)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
71)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.019517/10-5
de jornada excessiva de trabalho com mais de 80
horas semanais - Helder Cassio De Oliveira
INSTRUO
23108.019325/10-3
de 80 horas semanais - Luiz Alberto Esteves
Scaloppe.
INSTRUO
23108.019310/10-5 (apenso 23108.025255/10-1)

de 80 horas semanais - Simo Bargas Da Costa
INSTRUO
23108.020695/10-9
de 80 horas semanais - Roberto Diniz Vinagre
INSTRUO
310
MINISTRIO DA EDUCAO
72)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
73)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
74)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
75)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.020687/10-8
de 80 horas semanais - Jair Gimenes Marra
INSTRUO
23108.032499/09-4 (apenso 23108.028112/08-8)

Resolve Locao Ltda. Pagamento pendente por
parte da UFMT
INSTRUO
23108.021301/10-7
Indcio de acmulo ilegal de cargo Geraldo
Messias Santos da Silva
INSTRUO
23108.020683/10-5
Indcio de acmulo ilegal de cargo Jos de Souza
Neves
INSTRUO
311
MINISTRIO DA EDUCAO
76)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
23108.027377/10-0
Indcio de acmulo ilegal de cargo Edson Bussik
AGUARDANDO PUBLICAO PARA DAR
INCIO AOS TRBALHOS
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
77)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
23108.021288/10-6
Indcio de acmulo ilegal de cargo Eloisa K.
Pinheiro
INCIO AOS TRBALHOS
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
78)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
23108.028686/10-3
Indcio de acmulo ilegal de cargo Edimilson
Pereira
INCIO AOS TRBALHOS
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
79)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
23108.028686/10-3
Indcio de acmulo ilegal de cargo Viviane de F.
Costa
INCIO AOS TRBALHOS
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
312
MINISTRIO DA EDUCAO
80)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
23108.023812/10-5
Participao de servidor Federal em sociedade
privada personificada Maraisa Magalhes
Arsnio
INCIO AOS TRBALHOS
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
81)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
23108.023783/10-8
privada personificada Kurt Joo Albrech
INCIO AOS TRBALHOS
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
82)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
23108.021485/10-4
privada personificada Abel santos Anjos Filho
INCIO AOS TRBALHOS
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
83)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
23108.021456/10-0
privada personificada Anselmo Verlangieri
Carmo
INCIO AOS TRBALHOS
313
MINISTRIO DA EDUCAO
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
84)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
23108.028684/10-7
Indcio de acmulo ilegal de cargo Moises Nadaf
INCIO AOS TRBALHOS
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
85)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
23108.024396/10-0
Manifesto de acadmicos do curso de licenciatura e
bacharelado em qumica.
INCIO AOS TRBALHOS
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
86)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.024497/08-4 (apenso 23108.025224/08-1 e

23108.025509/08-7)
Desaparecimento Data Show Coordenao De
Cultura
INCONCLUSO Prazo De Portaria Encerrado
314
MINISTRIO DA EDUCAO
87)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
88)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
89)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
90)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.017666/07-9 (apenso 23108.017205/07-1 e

23108.017665/07-0)
Furto De Equipamento Centro Cultural
23108.015554/07-8
Desaparecimento De Compressor Gerncia De
Transporte
23108.041785/09-2 (apenso 23108.021230/09-4)

Desaparecimento De Data Show - Ichs
23108.004956/10-0
Denncia De Assdio De Professor
CONCLUSO
Abertura de Processo Administrativo Disciplinar
315
MINISTRIO DA EDUCAO
91)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
92)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
93)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
94)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.036526/09-7
Denncia De Irregularidades Concurso - ISC
CONCLUSO
23108.013576/10-8
Coordenao de Segurana
23108.005191/10-2
Apurao de bens FINEP
23108.000247/09-4 (apenso 23108.034876/08-1)

-------INCONCLUSO Prazo De Portaria Encerrado
316
MINISTRIO DA EDUCAO
95)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
96)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
97)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
98)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.006072/10-5 (apenso 23108.034334/09-4)

Equipamentos No Localizados - FINEP
23108.044468/09-0
Extravio De Processo
CONCLUSO
AGUARDANDO JULGAMENTO
23108.002313/10-7
CONCLUSO
23108.016779/10-1 (apenso 23108.016555/10-1)

RU - ASSALTO
317
MINISTRIO DA EDUCAO
99)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
23108.001498/10-7
Portaria PRAD n 1740/2010 de 02/12/2010
Furto De Equipamentos No ICET
CONCLUSO
ABERTURA DE PROCESSO
ADMINISTRATIVO contra a - Empresa MJB
Vigilncia E Segurana Ltda
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
100)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
101)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
102)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
23108.019873/09-5 (apenso 23108.021347/09-5,

23108.014519/09-4 e 23108.048968/09-6)
Pagamento indevido a servidora aposentada
ANA MARIA RODRIGUES RIBEIRO
CONCLUSO
ARQUIVADO
23108.023899/06-0
Processo Administrativo
Descumprimento de prazo de entrega de obra Parakan
23108.028112/09-8 e 23108.032499/09-4
Pagamento pendente por parte da UFMT
CONCLUSO
Reconhecimento da divida UFMT e abertura de
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
318
MINISTRIO DA EDUCAO
103)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
23108.011010/09-2 e 23108.035216/09-5
Resolve Locao Ltda. Reposio de mobilirios
que foram danificados devido a vazamento no
Continer
CONCLUSO
A empresa ter que proceder reparao imediata
dos danos causados ao errio pblico.
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
104)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
105)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
106)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.017553/10-0 (apenso 23108.020697/09-5)

LBM solicita pagamento de mobilirios da FCM
que foram alterados
INSTRUO
23108.301699/10-9
ACIDENTE DE TRNSITO
VAN CUR
INSTRUO
23108.502613/07-4
Portaria 129/SUP-HUJM/08 24/11/08
Emprstimo/Doao de 04 frascos de albumina
humana prefeitura de Brasnorte-MT, feito pelo
farmacutico de planto.
Concludo
Arquivamento
Superintendencia
319
MINISTRIO DA EDUCAO
107)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
108)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
109)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
110)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.501630/09-9
Roubo do veculo do servidor Danylo do CPD, com
uma cmara digital do Projeto Rute no translado
UFMT-HUJM aps regulagem.
Concludo
Arquivamento
---Superintendencia
23108.503120/09-0
Atraso no lanamento do sistema pelo fiscal do
contrato do cronograma do contrato de locao do
imvel locado para o arquivo morto
Concludo
Arquivamento
---Superintendencia
23108.500905/09-1
Portaria 021/SUP-HUJM/09
Denuncia da Professora da Pediatria de mal
atendimento a um dos seus alunos no SRDE
Concludo
Arquivamento
---Superintendencia
23108.503124/09-3 apeno 23108.501146/09-3

Procedimento de Compra emergncial de servios
feito pelo Laboratrio, no possibilidade de
renovao do contrato anterior feito na modalidade
carta de preo.
Concludo
Arquivamento
---Superintendencia
320
MINISTRIO DA EDUCAO
111)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
112)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
113)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
114)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.501268/10-0 apeno 23108.502119/10-1

Denuncia da servidor Bioqumica de falta de
colaborao da servidora Tcnica Maria Amlia
Concludo
Arquivamento
---Superintendencia
23108.500727/10-0
033/SUP-HUJM/10 01/04/10
Denuncia do SEAmb de no cumprimento de cargahorria por duas servidora do Ambulatrio 02
Concludo
Arquivamento
---Superintendncia
23108.501770/10-4
065/SUP-HUJM/10 07/06/10
Comisso de levantamento patrimonial sem xito
Em andamento
-----------
23108.500634/10-6 apeno 23108. 500570/10-6

032/SUP-HUJM/10 01/04/10
Denuncia da chefia do Laboratrio de no
cumprimento da escala pelo servidor Guilherme
Dick
Concludo
Arquivamento
--Superintendncia
321
MINISTRIO DA EDUCAO
115)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
116)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
117)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
118)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.502184/10-1
085/SUP-HUJM/10
16/07/10
Denuncia do Enfermeiro Sebastio de possvel
negao de ajuda no atendimento entre Tcnicos de
enfermagem da Clnica mdica e Cirrgica
Em andamento
-----------
23108.501656/10-2
032/SUP-HUJM/10
16/06/10
Denuncia da Gerente de Enfermagem do
comportamento de um enfermeiro aps o
fechamento do P.A.A pela Diretoria do HUJM
Relatrio Parcial aguardando Percia Mdica
Relatrio parcial aguardando Percia Mdica
-----Superintendncia
23108.502030/10-6
081/SUP-HUJM/10 01/07/10
Possvel ameaa verbal de uma funcionria do
Laboratrio contra sua chefia imediata
Em andamento
-------
23108.501867/10-0
074/SUP-HUJM/10 17/06/10
Incidente ocorrido no patio do HUJM com o veculo
de um professor (risco na lateral)
Concludo
Arquivamento
---Superintendncia
322
MINISTRIO DA EDUCAO
119)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
120)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
121)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
122)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.501824/10-7
078/SUP-HUJM/10
Desaparecimento de um computador da sala de Kits
do Centro Cirrgico
Em andamento
-----
23108.500198/10-0
083/SUP-HUJM/10
08/07/10
Solicitao de pagamento de uma pina cirrgica
atravs de compra direta
Em andamento
----
23108.500728/10-8
030/SUP-HUJM/10 31/03/10
Desaparecimento do caderno de anotaes dos
mdicos residentes da Clinica Mdica.
Concluido
Arquivamento
----Superintendncia
23108.501764/10-0
067/SUP-HUJM/10
08/06/10
Desaparecimento de materiais no ambulatrio de
oftalmologia, ambulatrio 02 HUJM
Em andamento
------
323
MINISTRIO DA EDUCAO
123)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
124)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
125)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
126)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.502408/10-5
092/SUP-HUJM/10 03/08/10
Atraso na renovao do contrato de locao do
imvel do arquivo morto
Em andamento
-------
23108.503396/10-3
143/SUP-HUJM/10 03/11/10
Denuncia do servidor da portaria de possvel
ameaa durante o seu trabalho dos servidores
Conrado e Marcio Kenedes
Em andamento
-------
23108.503713/10-6
153/SUP-HUJM/10 25/11/10
Desaparecimento de 04 baterias automotivas de 12
v e 150 AH usadas no PABX-HUJM
Em andamento
-------
23108.503796/10-9
161/SUP-HUJM/10 10/12/10
Denuncia de provveis agresses verbais feitas por
um professor contra um servidor no cumprimento
de suas funes no estacionamento do HUJM
Em andamento
------
324
MINISTRIO DA EDUCAO
127)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.503816/10-7
160/SUP-HUJM/10 10/12/10
Provvel recusa do enfermeiro em mudar de Setor
de trabalho
Em andamento
--------
PROCUR
128)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
129)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.301700/10-6
Sindicncia
PORTARIA N. 006/PRREITORIA/CUR/UFMT/2010 DE 14 DE ABRIL
DE 2010
Consumo Excessivo de combustvel
Concludo
Arquivamento
Nenhuma
PROAD
23108.301699/10-9
Sindicncia
PORTARIA N. 007/PRREITORIA/CUR/UFMT/2010 DE 14 DE ABRIL
DE 2010
Coliso do Veculo VAN
Concludo
Originou um Processo Administrativo
Nenhuma
PROAD
325
MINISTRIO DA EDUCAO
130)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
131)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
132)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.301699/10-9
PORTARIA PROAD N. 1709 DE 23 DE
NOVEMBRO DE 2010
Coliso do Veculo VAN
Em andamento
23108.301446/10-5
Sindicncia
PORTARIA N. 012 / PRREITORIA/CUR/UFMT/2010 DE 16 DE AGOSTO
DE 2010
Apurar furto de notebook
Em andamento
23108.300729/10-9
PORTARIA PROAD N 721 DE 10 DE MAIO DE
2010
Ausncia da servidora
Em andamento
REA ACADMICA
133)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.006264/10-7 e 23108.009099/10-3
Portaria n. 06/FAMEV/2010 de 24/03/2010
Passamento de Discente do Curso de Agronomia
Concludo
Sugesto de arquivamento
Reitoria
-
326
MINISTRIO DA EDUCAO
134)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
135)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
136)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.006264/10-7 e 23108.009099/10-3
Portaria n. 06/FAMEV/2010 de 24/03/2010
Passamento de Discente do Curso de Agronomia
Concludo
Sugesto de arquivamento
Reitoria
-
23108.020351/10-8 (apenso 23108.048420/09-7)

Portaria FCM N 006 de 13/07/2010 renovada pela
Portaria FCM N 014 de 21/11/2010.
Apurar, assegurados o contraditrio e a ampla
defesa ao acusado, o fato de algumas folhas do
Processo N 23108.048420/09-7 terem sido
rasgadas.
Concludo pela Comisso de Processo Disciplinar e
encaminhado a autoridade instauradora para
julgamento, o qual foi anulado.
O julgamento, que aplicava uma pena de
advertncia ao acusado, foi anulado pela Pr
Reitora Administrativa, por ter a PROJUR/UFMT
levantado dvidas quanto a competncia na
aplicao de penalidades (Conflito entre a
Resoluo CONSUNI N 003A/1993 e a Portaria
GR N1538, de 31 de outrubro de 2008 item 13, o
qual determina a competncia para a PROAD para
instaurar e julgar processos administrativos contra
servidores)
A pena aplicada foi anulada.
A PROAD
NO
23108.023428/10-6
Sindicncia
Deciso n. 003/IB/2010
Agresso verbal servidora da UFMT
Concludo
Aplicao de Sanso Disciplinar
Resoluo CONSUNI n. 17 de 2004
Advertncia Verbal
CAE
conforme
327
MINISTRIO DA EDUCAO
137)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
138)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
139)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.036535/10-6
Sindicncia
Portaria n. 003/IB/2010
Construo de alojamento em rea particular com
recurso de Projeto de Pesquisa
Em andamento
23108.018503/10-0
(23108.028287/09-6
23108.014516/08-0)
Portaria n. 08/ICHS/2010 de 27/05/2010
Apurar entrega de relatrio atrasado de Estgio
Probatrio dos professores do Departamento de
Servio Social: Jaime Hillesheim e Adriana
Lucinda de Oliveira
Concludo (Arquivado)
Seo de Cadastro/SGP
23108.020775/10-0
Disciplinar Discente
Portaria n. 10/ICHS/2010 de 24/06/2010 Portaria
n. 19/ICHS/2010 de 08/10/2010
Apurar denncia do discente Izaltino Rodrigues da
Costa Neto do Departamento de Geografia durante
viagem de campo contra o Prof. Neurozito
Figueiredo Barbosa
Em andamento
-
328
MINISTRIO DA EDUCAO
140)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
141)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
142)
N Processo:
Tipo de Processo:
Fato sob apurao:
Situao do processo:
Julgamento:
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
23108.018503/10-0
(23108.028287/09-6
23108.014516/08-0)
Apurar entrega de relatrio atrasado de Estgio
Probatrio dos professores do Departamento de
Servio Social: Jaime Hillesheim e Adriana
Lucinda de Oliveira
Concludo (Arquivado)
Seo de Cadastro/SGP
23108.020604/10-5
23108.020017/10-9
23108.019019/10-0 e 23108.028198/10-5
Apurar denncia da discente Juliana Carneiro
Santiago do Departamento de Filosofia Conduta
anti-tica e infraes administrativas contra o Prof.
Gabriel Jos Correa Mograbi
Concludo
Advertncia
Arquivado - SGP
23108.020775/10-0
Apurar denncia da discente Janana Pompeo
Cerqueira do Departamento de Geografia
Viagem de Campo contra o Prof. Hugo Jos
Scheuer Werle
Em andamento
Advertncia
Departamento de Servio Social
329
MINISTRIO DA EDUCAO
ANLISE DOS PROCESSOS DE CORREIO
Em 2010 a demanda processual referente aos Processos Administrativos Disciplinares e

Sindicncias Administrativas no mbito da Universidade Federal de Mato Grosso foram abertos
para solucionar os possveis indcios de acmulo irregular de cargos, empregos ou funes pblicas,
tambm foram apurados possveis irregularidades de ordem disciplinar ou patrimonial, que geraram
arquivamentos, recomendaes e aplicaes de penalidades, conforme demonstrado no relatrio de
correio.
Destacamos uma nova turma no ano de 2010 no curso de capacitao dos servidores docentes e
tcnicos administrativos no curso de Processo Administrativo Disciplinar onde devero atuar como
multiplicadores.
A UFMT buscar na instauraes processuais a transparncia dos fatos, com aplicao de medidas
cautelares, visando a regularizao e adotando providncias para a preveno de futuras
irregularidades.
PARECER DE AUDITORIA INTERNA N 001/2011
1. A Auditoria Interna da FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO
GROSSO, em cumprimento ao disposto no pargrafo 6 do artigo 15 do Decreto n 3.591, de 06 de
setembro de 2000, com a redao que lhe foi dada pelo Decreto n 4.304, de 16 de julho de 2002,
apresenta seu Parecer sobre o Processo de Prestao de Contas Anual, correspondente ao
Exerccio Financeiro de 2010, em conformidade com o disposto na Instruo Normativa TCU n
63, de 01/09/2010, Portaria TCU n 277, de 07/12/2010, Decises Normativas TCU ns 107, de
27/10/2010 e 110 de 1/12/2010 e demais legislaes vigentes
2. Nossos exames, durante o exerccio, foram efetuados por amostragem e conduzidos de
acordo com as normas de auditoria, aplicveis ao servio pblico federal e compreenderam:
a) planejamento dos trabalhos, considerando a relevncia dos saldos, o volume de
transaes e o sistema contbil e de controles internos adotados pela Entidade;
b) avaliao das prticas e das estimativas contbeis mais representativas adotadas pela
Administrao da Entidade, bem como da apresentao das demonstraes contbeis tomadas em
conjunto.
3. A Auditoria Interna manifestar-se- sobre os subitens a seguir indicados, conforme
determinado no Item 1 do Anexo II da Deciso Normativa/TCU/110/2010, observadas as reas e
atividades planejadas no seu Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna PAINT, para o
exerccio em exame.
330
MINISTRIO DA EDUCAO
CONFORMIDADE DA COMPOSIO DO PROCESSO DE PRESTAO
DE CONTAS COM AS PEAS EXIGIDAS PELOS NORMATIVOS VIGENTES.
Examinando o processo de Prestao de Contas Anual verificamos que o mesmo
encontra-se devidamente constitudo com as peas previstas no artigo 13, da IN/TCU n 63/2010,
com os dispostos nos anexos das Decises Normativas do TCU ns 107 e 110/2010, na Portaria
TCU n 277/2010 e na ordem seqencial descrita no roteiro de verificao de peas constante do
Anexo II da Deciso Normativa TCU n 107/2010 e representam de forma fidedigna as informaes
e os documentos que deram origem s peas contidas no Processo.
I - Rol de Responsveis - est devidamente atualizado de acordo com as exigncias
contidas nos arts. 10 e 11 da IN/TCU n 63/2010.
II - Relatrio de Gesto est devidamente formalizado de acordo com o estabelecido no
em conformidade com o disposto na Instruo Normativa TCU n 63, de 01/09/2010, Portaria TCU
n 277, de 07/12/2010; Decises Normativas TCU ns 107, de 27/10/2010 e 110 de 1/12/2010
contemplando os seguintes contedos gerais:
1) Identificao da Unidade Jurisdicionada;
2) Informaes sobre o planejamento e gesto oramentria e financeira da unidade,
considerando o atingimento dos objetivos e metas fsicas e financeiras, bem como as aes
administrativas consubstanciadas em projetos e atividades, contemplando:
a) Responsabilidades institucionais da unidade:
I. Competncia Institucional;
II. Objetivos estratgicos.
b) Estratgia de atuao frente s responsabilidades institucionais:
I. Anlise do andamento do plano estratgico da unidade ou do rgo em que a
unidade esteja inserida;
II. Anlise do plano de ao da unidade referente ao exerccio a que se referir o
relatrio de gesto.
c) Programas de Governo sob a responsabilidade da unidade:
I. Execuo dos programas de Governo sob a responsabilidade da UJ;
II. Execuo fsica das aes realizadas pela UJ.
d) Desempenho Oramentrio e Financeiro:
I. Programao Oramentria das Despesas;
II. Execuo Oramentria das Despesas;
III. Indicadores Institucionais.
3) Informaes sobre o reconhecimento de passivos por insuficincia de crditos ou
recursos;
4) Informaes sobre a movimentao e os saldos de Restos a Pagar de Exerccios
Anteriores.
5) Informaes sobre recursos humanos da unidade, contemplando as seguintes
perspectivas:
a) Composio do quadro de servidores ativos;
b) Composio do quadro de servidores inativos e pensionistas;
c) Composio do quadro de estagirios;
d) Custos associados manuteno dos recursos humanos;
331
MINISTRIO DA EDUCAO
e) Locao de mo de obra mediante contratos de prestao de servios;
f) Indicadores gerenciais sobre recursos humanos.
6) Informao sobre as transferncias mediante convnio, contrato de repasse, termo de
parceria, termo de cooperao, termo de compromisso ou outros acordos, ajustes ou instrumentos
congneres, vigentes no exerccio de referncia.
7) Declarao da rea responsvel atestando que as informaes referentes a contratos e
convnios ou outros instrumentos congneres esto disponveis e atualizadas, respectivamente, no
Sistema Integrado de Administrao de Servios Gerais SIASG e no Sistema de Gesto de
Convnios, Contratos de Repasse e Termos de Parceria SICONV, conforme estabelece o art. 19
da Lei n 12.309, de 9 de agosto de 2010.
8) Informaes sobre o cumprimento das obrigaes estabelecidas na Lei n 8.730, de 10
de novembro de 1993, relacionadas entrega e ao tratamento das declaraes de bens e rendas.
9) Informaes sobre o funcionamento do sistema de controle interno da UJ,
contemplando os seguintes aspectos:
a) Ambiente de controle;
b) Avaliao de risco;
c) Procedimentos de controle;
d) Informao e Comunicao;
e) Monitoramento.
10) Informaes quanto adoo de critrios de sustentabilidade ambiental na aquisio
de bens, materiais de tecnologia da informao (TI) e na contratao de servios ou obras, tendo
como referncia a Instruo Normativa n 1/2010 e a Portaria n 2/2010, ambas da Secretaria de
Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto e
informaes relacionadas separao de resduos reciclveis descartados em conformidade com o
Decreto n 5.940/2006.
11) Informaes sobre a gesto do patrimnio imobilirio de responsabilidade da UJ,
classificado como Bens de Uso Especial, de propriedade da Unio ou locado de terceiros.
12) Informaes sobre a gesto de tecnologia da informao (TI) da UJ, contemplando
os seguintes aspectos:
a) Planejamento da rea;
b) Perfil dos recursos humanos envolvidos;
c) Segurana da informao;
d) Desenvolvimento e produo de sistemas;
e) Contratao e gesto de bens e servios de TI.
13) Informaes sobre a utilizao de cartes de pagamento do governo federal,
observando-se as disposies dos Decretos ns 5.355/2005 e 6.370/2008.
332
MINISTRIO DA EDUCAO
14) Informaes sobre as providncias adotadas para atender s deliberaes exaradas
em acrdos do TCU ou em relatrios de auditoria do rgo de controle interno a que a unidade
jurisdicionada se vincula ou as justificativas para o no cumprimento.
15) Informaes sobre o tratamento das recomendaes realizadas pela unidade de
controle interno, caso exista na estrutura do rgo, apresentando as justificativas para os casos de
no acatamento.
16) Declarao do contador responsvel pela unidade jurisdicionada atestando que os
demonstrativos contbeis (Balanos Oramentrio, Financeiro e Patrimonial e a Demonstrao das
Variaes Patrimoniais, previstos na Lei n. 4.320, de 17 de maro de 1964) refletem a adequada
situao oramentria, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada.
17) Indicadores de desempenho nos termos da Deciso TCU n 408/2002 Plenrio e
modificaes posteriores.
18) Relao dos projetos desenvolvidos pelas fundaes sob a gide da Lei n
8.958/1994, discriminando o nmero do contrato ou do convnio, o objeto, o valor e a vigncia, e,
ainda, os recursos financeiros, materiais e humanos pertencentes IFES envolvidos em cada projeto
Os indicadores de desempenho estabelecidos pela Deciso TCU n 408/2002-P,
esto calculados de acordo com as orientaes emanadas pelo rgo de controle externo e
representam com fidedignidade a realidade das gestes administrativa e acadmica da Instituio.
Os demais indicadores de desempenho, constantes da Prestao de Contas,
representam a eficincia e a eficcia da gesto do exerccio a que se refere.
A Declarao do Contador responsvel sobre os Demonstrativos Contbeis
constantes do Sistema SIAFI e emitidos pelo SERPRO, refletem a adequada situao oramentria,
financeira e patrimonial da entidade, esto em conformidade com o modelo estabelecido na
Portaria-TCU n 277/2010.
Os Demonstrativos Contbeis foram minuciosamente analisados por esta Unidade
de Auditoria Interna, que teve por objetivo, verificar a adequacidade das demonstraes financeiras
e o cumprimento dos preceitos fiscais e legais, e constatamos que:
a) Os registros contbeis obedeceram ao Plano de Contas da Administrao Pblica
Federal, aplicado no Sistema Integrado de Administrao Financeira do Governo Federal SIAFI.
b) A escriturao analtica dos atos e fatos contbeis procede-se nos sistemas:
Oramentrio, Financeiro, Patrimonial, foram efetuados mediante atos legtimos, de acordo com a
finalidade institucional e, autorizados pela autoridade competente, cujos registros encontram-se
encerrados e comprovados, obedecendo norma de encerramento do exerccio, determinado pela
Coordenao Geral de Contabilidade.
333
MINISTRIO DA EDUCAO
Balano Oramentrio - Demonstra as receitas e despesas previstas em confronto
com as realizadas.
- A Previso Atualizada apresenta o saldo de R$ 557.328.840,44 (quinhentos e
cinquenta e sete milhes, trezentos e vinte e oito mil, oitocentos e quarenta reais e quarenta e quatro
R$
centavos ), est em consonncia com a Dotao Atualizada que apresenta o saldo de
557.328.840,44 (quinhentos e cinquenta e sete milhes, trezentos e vinte e oito mil, oitocentos e
quarenta reais e quarenta e quatro centavos ).
- A Receita Realizada apresenta o saldo de R$ 465.226.137,81 (quatrocentos e
sessenta e cinco milhes, duzentos e vinte e seis mil, cento e trinta e sete reais e oitenta e um
centavos) e a Despesa Executada apresenta o saldo de R$ 502.922.169,16 (quinhentos e dois
milhes, novecentos e vinte e dois mil, cento e sessenta e nove reais e dezesseis centavos).
- A Despesa Executada foi maior que a Receita Realizada, apresentando um
Dficit Oramentrio de R$ 37.696.031,35 (trinta e sete milhes, seiscentos e noventa e seis mil,
trinta e um reais e trinta e cinco centavos), que est coberto com a inscrio de Crditos a Receber e
Recursos a Receber para Pagamento de Restos a Pagar demonstrado no Balano Patrimonial.
Balano Financeiro - Demonstra os ingressos e dispndios de recursos financeiros,
a ttulo de receitas e despesas oramentrias e extra-oramentrias.
- A Conta nica do Tesouro Nacional apresenta uma disponibilidade financeira de
R$ 23,91 (vinte e trs reais e noventa e um centavos) e est em perfeita consonncia com a conta do
Ativo Financeiro Disponvel em Moeda Nacional, constante do Balano Patrimonial.
- O saldo da Receita Oramentria (Rec. Correntes Dedues da Receita +
Repasses Recebidos), no valor de R$ 466.101.160,79 (quatrocentos e sessenta e seis milhes, cento
e um mil, cento e sessenta reais e setenta e nove centavos), no est compatvel com o saldo da
Receita Realizada do Balano Oramentrio no valor de R$ 465.226.137,81 (quatrocentos e
sessenta e cinco milhes, duzentos e vinte e seis mil, cento e trinta e sete reais e oitenta e um
centavos).
- Apresenta uma diferena no valor de R$ 875.022,98 (oitocentos e setenta e cinco mil,
vinte e dois reais e noventa e oito centavos), que subtraindo da conta Receita Tes.
Descentralizado, constante do Balano Oramentrio, no valor de R$ 2.128,78 (dois mil, cento e
vinte e oito reais e setenta e oito centavos), compatibiliza com o saldo apresentado no Balancete
Contbil conta 5.1.2.1.6.02.00 - Repasse Diferido Inscrio, no valor de R$ 872.894,20
(oitocentos e setenta e dois mil, oitocentos e noventa e quatro reais e vinte centavos).
- O saldo apresentado na Despesa Oramentria (Desp. Correntes + Desp. Capital)
no valor de R$ 502.922.169,16 (quinhentos e dois milhes, novecentos e vinte e dois mil, cento e
sessenta e nove reais e dezesseis centavos), est compatvel com o saldo da Despesa Executada
do Balano Oramentrio e com a Despesa Oramentria da Demonstrao das Variaes
Patrimoniais.
- O Saldo Financeiro Ativo (total do Ativo - total do Passivo) constante do
Balancete Contbil, no valor de R$ 28.267.539,99 (vinte e oito milhes, duzentos e sessenta e sete
mil, quinhentos e trinta e nove reais e noventa e nove centavos), representa o Resultado do
Perodo, constante no Balano Patrimonial e Supervit constante na Demonstrao das Variaes
Patrimoniais e na Demonstrao das Variaes Patrimoniais por Natureza.
334
MINISTRIO DA EDUCAO
Balano Patrimonial - Demonstra o Ativo e Passivo Financeiro, o Ativo e Passivo
Permanente, o Saldo Patrimonial e as Contas de Compensao.
- O Ativo Financeiro apresenta o saldo de R$ 52.958.717,28 (cinqenta e dois
milhes, novecentos e cinqenta e oito mil setecentos e dezessete reais e vinte e oito centavos) e o
Passivo Financeiro de R$ 54.231.606,39 (cinqenta e quatro milhes, duzentos e trinta e um mil,
seiscentos e seis reais e trinta e nove centavos), apresentando uma diferena de R$ 1.272.889,11
(um milho, duzentos e setenta e dois mil, oitocentos e oitenta e nove reais e onze centavos), que
dever ser esclarecida pela Gerncia de Contabilidade/Coordenao Financeira/PROAD.
- O saldo do Imobilizado no valor de R$ 388.453.370,64 (trezentos e oitenta e oito
milhes, quatrocentos e cinqenta e trs mil, trezentos e setenta reais e sessenta e quatro centavos)
composto dos saldos de Bens Mveis e Imveis/UFMT e HUJM
- O acrscimo do saldo do Imobilizado do exerccio corrente em comparao com o
do exerccio anterior, no valor de R$ 40.166.984,13 (quarenta milhes, cento e sessenta e seis mil,
novecentos e oitenta e quatro reais e treze centavos) ocorreu em razo da aquisio de bens mveis
de uso permanente e de reformas, ampliao e construo de bens imveis, ocorridas no presente
exerccio financeiro.
- O saldo de Bens Intangveis totaliza em R$ 71.541,67 (setenta e um mil,
quinhentos e quarenta e um reais e sessenta e sete centavos), corresponde a concesso de direito de
uso, comunicao e divulgao.
- O Saldo Patrimonial que apresenta o valor de R$ 454.934.337,22 (quatrocentos e
cinqenta e quatro milhes, novecentos e trinta e quatro mil, trezentos e trinta e sete reais e vinte e
dois centavos), composto pelo somatrio dos saldos das seguintes contas: Realizvel a Curto
Prazo (Crdito em Circulao e Estoques); Obrigaes em Circulao; Realizvel a Longo Prazo
(Crdito Realizveis a Longo Prazo); Permanente (Imobilizado e Intangvel); Saldo Financeiro
Ativo (Ativo Financeiro Passivo Financeiro), e pela diminuio do saldo da conta: Obrigaes
Exigveis a Longo Prazo (Obrigaes a Pagar).
Demonstrao das Variaes Patrimoniais - Demonstra as alteraes ocorridas no
patrimnio durante o exerccio, sejam resultantes ou independentes da execuo oramentria.
- Apresenta Supervit no valor de R$ 28.267.539,99 (vinte e oito milhes, duzentos
e sessenta e sete mil, quinhentos e trinta e nove reais e noventa e nove centavos), que confere com o
Resultado do Perodo, constante no Balano Patrimonial e com o Saldo Financeiro Ativo (total do
Ativo - total do Passivo) constante do Balancete Contbil.
Declarao da Unidade de Pessoal- item 8 -Anexo II da DN/TCU n 107/2010 referente a exigncia da apresentao da Declarao de Bens e Rendas, por todos os servidores
tcnicos administrativos e docentes, no mbito da UFMT e do HUJM, em observncia ao disposto
nos arts. 13 da Lei n 8.429 de 2 de junho de 1992; 1 da Lei n 8730 de 10 de novembro de 1993 no
Decreto n 5.483, de 30 de junho de 2005 e na Portaria Interministerial MP/CGU n 298, de
09/09/2007.
335
MINISTRIO DA EDUCAO
-Todos os agentes relacionados no Rol dos Responsveis/UFMT e HUJM,
apresentaram Formulrios de Autorizao de Acesso Declarao de Ajuste Anual do Imposto de
Renda da Pessoa Fsica ou a cpia da Declarao de Imposto de Renda, referente ao
Exerccio/2010, Ano - Base/2009, correspondendo a 100 % (cem por cento) do total.
A CAPACIDADE DE OS CONTROLES INTERNOS ADMINISTRATIVOS

DA ENTIDADE IDENTIFICAREM, EVITAREM E CORRIGIREM FALHAS E
IRREGULARIDADES, BEM COMO MINIMIZAREM RISCOS NOS TERMOS DA
IN/TCU N 63/2010.
Examinamos os controles internos administrativos da entidade, com base nos
procedimentos e tcnicas utilizadas na rea de auditoria e conclumos que esto devidamente
adequados e aderentes s normas internas da entidade e que apesar das falhas detectadas, causadas
em sua maioria pelas dificuldades operacionais e de pessoal, apresentaram-se eficientes quanto
legalidade e legitimidade dos atos.
DIRIAS E PASSAGENS
As dirias e passagens foram concedidas, no exerccio de 2010, em consonncia

com o Decreto n 5.992/06, a Portaria-MEC n 403/2009 e com o Decreto n 6.258, de
19/11/2007. O Sistema de Concesso de Dirias e Passagens SCDP, conforme estabelecido no
Decreto n 6.258/2007, foi implantado no mbito da Universidade Federal de Mato Grosso em
setembro de 2009, simplificando e aperfeioando o processo de concesso de dirias e
passagens, melhorando o controle e reduzindo custos. Inteiramente operacionalizado pela Web, o
sistema faz o cadastramento da viagem com seus respectivos trechos, a reserva das passagens, a
autorizao da solicitao e a emisso do bilhete. Tambm faz o controle do oramento de cada
unidade para gastos com dirias e passagens.
- A UFMT , que compreende os campi de Cuiab, Rondonpolis, Mdio
Araguaia e Sinop, dispendeu, no exerccio de 2010, com a concesso de dirias, o valor de
R$ 1.810.206,20 ( um milho, oitocentos e dez mil, duzentos e seis reais e vinte centavos); e na
concesso de passagens o valor de R$ 1.350.731,18 (um milho, trezentos e cinquenta mil,
setecentos e trinta e um reais e dezoito centavos), correspondendo a 2,27 % e 1,70 %,
respectivamente, do total de Outras Despesas Correntes (3.3.30.00.000) - R$ 79.616,214,02 (
setenta e nove milhes, seiscentos e dezesseis mil, duzentos e quatorze reais e dois centavos).
336
MINISTRIO DA EDUCAO
- O HUJM dispendeu, no exerccio de 2010, com a concesso de dirias, o valor
de R$ 18.434,47 (dezoito mil quatrocentos e trinta e quatro reais e quarenta e sete centavos); e na
concesso de passagens o valor de R$ 20.221,36 (vinte mil, duzentos e vinte e um reais e trinta e
seis centavos) correspondendo a 0,09 % e 0,10 %, respectivamente, do total de Outras Despesas
Correntes (3.3.30.00.000) - R$ 19.459.485,08 (dezenove milhes, quatrocentos e cinqenta e
nove mil, quatrocentos e oitenta e cinco reais e oito centavos)
SUPRIMENTO DE FUNDOS
- Os suprimentos de fundos foram concedidos, no mbito da UFMT e do HUJM,
por meio de carto corporativo do governo federal. A UFMT totalizou a importncia de
R$ 45.097,06 (quarenta e cinco mil, noventa e sete reais e seis centavos), conforme consta do
balancete de encerramento do exerccio, correspondendo a 0,06 % do total de Outras Despesas
Correntes (3.3.30.00.000) - R$ 79.616.214,02 (setenta e nove milhes, seiscentos e dezesseis
mil, duzentos e quatorze reais e dois centavos) e, o HUJM totalizou a importncia de
R$ 16.814,63 ( dezesseis mil, oitocentos e quatorze reais e sessenta e trs centavos) conforme
consta do balancete de encerramento do exerccio, correspondendo a 0,08 % do total de Outras
Despesas Correntes (3.3.30.00.000) - R$ 19.459.485,08 (dezenove milhes, quatrocentos e
cinqenta e nove mil, quatrocentos e oitenta e cinco reais e oito centavos).
- Os processos de concesso de suprimento de fundos foram devidamente
formalizados nos moldes da legislao vigente e no foi registrada nenhuma infringncia relativa
elegibilidade, razoabilidade, habitualidade e ao fracionamento dos gastos.
- No Balano de Encerramento do Exerccio/2010, est expresso o saldo devedor na
Conta 1.9.9.1.1.06.00 Suprimento de Fundos no valor de R$ 288,21 (duzentos e oitenta e oito
reais e vinte e um centavos), referente a falta de prestao de contas, em tempo hbil, dos
recursos concedidos aos servidores de matrcula SIAPE ns 1152489 e 1572105.
TERCEIRIZAO
- A UFMT dispendeu no exerccio, com a contratao de servios terceirizados, o
valor de R$ 19.461.236,65 (dezenove milhes, quatrocentos e sessenta e um mil, duzentos e
trinta e seis reais e sessenta e cinco centavos), correspondendo a 25,40 % do total de Outras
Despesas Correntes (3.3.30.00.000) - R$ 79.616.214,02 (setenta e nove milhes, seiscentos e
dezesseis mil, duzentos e quatorze reais e dois centavos).
- O HUJM dispendeu no exerccio, com a contratao de servios terceirizados, o
valor de R$ 2.327.942,22 (dois milhes, trezentos e vinte e sete mil, novecentos e quarenta e
dois reais e vinte e dois centavos), correspondendo a 11,96 % do total de Outras Despesas
Correntes (3.3.30.00.000) - R$ 19.459.485,08 (dezenove milhes, quatrocentos e cinqenta e
nove mil, quatrocentos e oitenta e cinco reais e oito centavos).
BENS MVEIS UFMT e HUJM
- Os saldos registrados no SIAFI foram comparados com os saldos existentes no Sistema
Patrimonial da UFMT e do HUJM em 31/12/2010 e constatamos o que se segue:
337
MINISTRIO DA EDUCAO
Bens Mveis/UFMT
- Saldo registrado no SIAFI .....................................
R$ 75.890.612,46
- Saldo registrado no Patrimnio..............................
R$ 75.890.612,46
Diferena ................................................................
R$
0,00
- O saldo de Bens Mveis/UFMT, registrado no Sistema Patrimonial em 31/12/2010,
constante no Processo n 23108.056237/10-2, s fls. n 13, est de conformidade com o
registrado no Sistema SIAFI. Portanto, os saldos esto compatibilizados, de acordo com a
legislao vigente.
Bens Mveis/HUJM
- Saldo registrado no SIAFI (Balancete) ...................
- Saldo registrado no Patrimnio ...............................
Diferena ................................................................
R$ 9.894.798,32
R$ 9.894.798,32
R$
0,00
- O saldo de Bens Mveis/HUJM, registrado no Sistema Patrimonial em 31/12/2010,

constante no Ofcio n 09/PAT/2011, est de conformidade com o registrado no Sistema SIAFI.
Portanto, os saldos esto compatibilizados, de acordo com a legislao vigente.
Do Inventrio Fsico Financeiro dos Bens Mveis
A Comisso Central de Levantamento de Bens Mveis da UFMT e do HUJM, foi
constituda atravs da Portaria PROAD n 734, de 14 de maio de 2010, e estabelece o prazo de 180
(cento e oitenta) dias corridos para execuo dos trabalhos de acordo com a legislao que
regulamenta a matria.
- Em 19 de julho de 2010, atravs da Portaria PROAD n 1.088, foi constituda as
Subcomisses de Inventrio Permanente das Unidades da UFMT e do HUJM, estabelecendo o
perodo de 05/08/2010 a 16/09/2010, para realizao do levantamento dos bens.
- Atravs da Portaria n 1.623 de 05 de novembro de 2010, estabelece novo prazo para
realizarem o trabalho, de 09/11/2010 a 15/12/2010.
- A Portaria PROAD n 1.624 de 05 de novembro de 2010, prorrogou o prazo at o dia
22 de dezembro de 2010 para concluso dos trabalhos.
- No Relatrio Parcial n 003/2010, datado de 22 de dezembro de 2010, conforme
processo n 23108.055863/10-4 s fls.04, a Comisso de Levantamento de Bens Mveis/UFMT,
informa que os trabalhos foram parcialmente desenvolvidos at a data de 22/12/2010, com o retorno
previsto para o dia 03/02/2011.
- Portanto os trabalhos no foram concludos.
BENS IMVEIS UFMT e HUJM
- Os saldos registrados no SIAFI foram comparados com os saldos existentes no Sistema
Patrimonial da UFMT e do HUJM em 31/12/2010 e constatamos o que se segue:
338
MINISTRIO DA EDUCAO
Bens Imveis/UFMT
- Saldo registrado no SIAFI (Balancete) ....................
Diferena ...................................................................
R$ 301.777.802,36
R$ 301.777.802,36
R$
0,00
- Conforme demonstra o quadro acima o valor registrado no Patrimnio/UFMT em

31/12/2010, (constante no Processo n 23108.056237/10-2, s fls. n 14), e do SIAFI em
31/12/2010, esto compatibilizados.
Bens Imveis/HUJM
- Saldo registrado no SIAFI (Balancete) ....................
Diferena....................................................................
R$ 890.157,50
R$ 890.157,50
- O saldo de Bens Imveis/HUJM, registrado no Sistema SIAFI, no valor de

R$ 890.157,50 (oitocentos e noventa mil, cento e cinqenta e sete reais e cinqenta centavos)
no foi registrado no Sistema Patrimonial do Hospital Universitrio Jlio Muller.
- Portanto, o saldo de Bens Imveis/HUJM, registrado no Sistema Patrimonial em
31/12/2010, no est em perfeita consonncia com o registrado no Sistema SIAFI.
Do Inventrio Fsico Financeiro dos Bens Imveis
A Comisso de Levantamento de Bens Imveis da UFMT e HUJM foi constituda
atravs da Portaria PROAD n 310, de 16 de maro de 2010, retificada pela Portaria PROAD n
361, de 18 de maro de 2010, que estabeleceu o prazo de 180 (cento e oitenta) dias para execuo
dos trabalhos que se fizerem necessrios, de acordo com a legislao que regula a matria
prorrogvel por igual perodo para o trmino dos trabalhos.
- A Portaria PROAD n 1.397 de 10 de setembro de 2010, prorrogou o prazo por mais
180 (cento e oitenta) dias para execuo dos trabalhos.
- A Comisso de Levantamento de Bens Imveis da UFMT e HUJM efetuou, at esta
data, Relatrio Parcial datado de 23/02/2011.
- Nesse sentido, verificamos que os trabalhos no foram concludos.
ALMOXARIFADOS UFMT E HUJM
A Tomada de Contas dos responsveis pelos valores registrados quanto entrada e
sada de materiais de consumo nos Almoxarifados da UFMT foi elaborada por Comisso
constituda pela Portaria PROAD n: 1.869 de 23/12/2010, Processo n 23108.000017/11-0.
- Os saldos registrados no SIAFI foram comparados com os saldos apresentados no
Relatrio de Tomada de Contas Anual n 001/2010, e constatamos o que se segue:
339
MINISTRIO DA EDUCAO
Almoxarifado Central/UFMT
- Saldo registrado SIAFI .................................................
- Saldo Almoxarifado at 31/12/10 constante no Relatrio de Tomada de
Contas de 04/01/11...................
Diferena ........................................................................
Almoxarifado do RU/UFMT
- Saldo registrado SIAFI ..................................................
- Saldo Almoxarifado at 31/12/10 constante no Relatrio de Tomada de
Contas de 04/01/2011.
Diferena .........................................................................
Total dos Almoxarifados/UFMT
- Saldo Almoxarifados at 31/12/10 constante no Relatrio de Tomada de
Contas de 04/01/2011.
Diferena .........................................................................
R$ 1.116.844,92
R$ 1.116.844,93
R$
0,01
R$ 170.695,80
R$ 170.695,80
R$
0,00
R$ 1.287.540,72
R$ 1.287.540,73
R$
0,01
- A Tomada de Contas dos responsveis pelos valores registrados quanto entrada e

sada de materiais de consumo nos Almoxarifados do HUJM foi elaborada por Comisso
constituda pela Portaria n 151/SUP-HUJM/2010 de 22/11/2010, Processo n 23108.500230/11-8.
- Os saldos registrados no SIAFI foram comparados com os saldos apresentados no
Relatrio de Tomada de Contas Anual s/n, e constatamos o que se segue:
Almoxarifado Central/ HUJM
- Saldo Almoxarifado constante no Relatrio de Tomada de Contas de
05/01/11....................
Diferena .........................................................................
Almoxarifado da Farmcia/HUJM
05/01/11....................
Diferena .........................................................................
Almoxarifado da Nutrio/HUJM
05/01/11....................
Diferena .........................................................................
R$ 1.478.256,93
R$ 1.478.256,89
R$
0,04
R$ 1.079.503,92
R$ 1.078.265,68
R$
1.238,24
R$ 199.904,43
R$ 199.904,43
R$
0,00
340
MINISTRIO DA EDUCAO
Total dos Almoxarifados/HUJM
05/01/11....................
Diferena .........................................................................
Total dos Almoxarifados da UFMT e HUJM
- Total Geral SIAFI 11.318.00.00 ...................................
- Saldo Almoxarifado at 31/12/11constante no Relatrio de Tomada de
Contas......................................
Diferena ...........................................................................
R$ 2.757.665,28
R$ 2.756.427,00
R$
1.238,28
R$ 4.045.206,00
R$ 4.043.967,71
R$
1.238,29
- O valor de R$ 4.045.206,00 (quatro milhes, quarenta e cinco mil, duzentos e seis

reais) constante no Balancete de dezembro/2010, - rubrica 1.1.3.1.8.00.00, est compatvel com o
valor consignado no Balano Patrimonial na conta Estoques e incompatvel com o total apurado na
Tomada de Contas dos Almoxarifados da UFMT e HUJM
CAPACITAO/QUALIFICAO
Como parte da poltica institucional, a Universidade Federal de Mato Grosso, atravs
da Pr-Reitoria Administrativa/Secretaria de Gesto de Pessoas, realizou 52 (cinquenta e dois)
cursos contemplando a formao profissional e o bem - estar de 1008 ( um mil e oito) servidores
tcnicos administrativos e docentes, entre os quais destacamos:
Campus de Cuiab
- Aposentadoria como Projeto de Vida
- O Despertar da Maturidade
- Espanhol Bsico I e II
- Espanhol Intermedirio I e II
- Informtica Avanada
- Informtica Bsica
- Ingls Intermedirio
- Ingls Instrumental
- Libras
- Processo Administrativo Disciplinar
- Rotinas Administrativas
- Gesto Financeira e de R. Humanos na Adm. Pblica
- Desenvolvimento de Competncias Comunicativas
- Execuo Oramentria
- Aperfeioamento da Equipe de Segurana
- Capacitao Sindical
- Legislao, Normas e Gesto na Educao
- Preservao do Patrimnio Documental
- Capacitao em Fotografia com nfase em Tecnologia Digital
341
MINISTRIO DA EDUCAO
- Pintura de Paredes
- Gerenciamento de Processos/STI
- Programa Institucional do novo HUJM
- Legislao Siape
- Edio em Adobe Premiere
- Avaliao da aprendizagem
- Elaborao pr-projeto especializao
Hospital Universitrio Jlio Muller HUJM.
- RDC 45 Capacitao dos Servidores de Enfermagem
- Ingls Bsico II
- Promovendo a eficcia no atendimento dos servios prestados aos usurios do SUS
- Informtica avanada
- Libras
- Gesto de consumo de material com nfase no custo hospitalar
- Tcnicas bsicas de gastronomia
- Capacitao Tcnica em Laboratrio de Anatomia Patolgica e Citopatologia
- Avaliao do Estado Nutricional e Diagnostico
- 1 Oficina de Capacitao de Chefias e Gestores
Campus do Mdio Araguaia
- Ingls Bsico I e II
- Tpicos Avanados em Capacitao e Praticas em Laboratrio
Campus de Rondonpolis
- Aperfeioamento de Tcnicas Administrativas
- Tcnicas em Rotinas de Laboratrio
Campus de Sinop
- Treinamento sistema Pergamum
- Rotinas Laboratoriais
REGULARIDADE DOS PROCESSOS LICITATRIOS
Foram realizados no mbito da UFMT, 336 (trezentos e vinte e quatro) procedimentos

licitatrios, distribudos nas seguintes modalidades: Dispensa-92 (noventa e dois); Inexigibilidade84 (oitenta e quatro); Concorrncia - 10 ( dez); Tomada de Preos - 15 (quinze); Carta-Convite - 16
(dezesseis) e Prego - 119 (cento e dezenove), sendo 68 (sessenta e quatro) realizado por SRP. De
51 (cinqenta e um) preges eletrnicos, 3 (trs) foram fracassados, 2 (dois) desertos e 3 (trs)
revogados. Dos realizados atravs de SRP, 1 (um) foi anulado, 2 (dois) foram fracassados e 1
(um)suspenso.
- Os processos licitatrios esto devidamente formalizados, dentro da regularidade
exigida pela legislao vigente e os valores registrados no SIASG esto em consonncia com as
informaes registradas no SIAFI (extradas do BALANCETE CONTBIL), conforme abaixo
discriminados:
342
MINISTRIO DA EDUCAO
Modalidade de Licitao UFMT/ 2010
Modalidade
Valor em R$
Carta Convite *
1.540.994,27
Tomada de Preos *
6.858.997,97
Concorrncia *
17.683.592,36
Prego
32.280.345,86
Dispensa
26.601.930,12
Inexigibilidade
1.174.539,94
Total
86.138.400,49
* Processos Licitatrios de Obras.
%
1,79
7,96
20,53
37,48
30,88
1,37
100,00
- A Despesa Executada da UFMT no exerccio, que totalizou em R$ 448.072.163,30

(quatrocentos e quarenta e oito milhes, setenta e dois mil, cento e sessenta e trs reais e trinta
centavos), em relao as aquisies ocorridas atravs dos processos licitatrios no valor de R$
86.138.400,49 (oitenta e seis milhes, cento e trinta e oito mil, quatrocentos reais e quarenta e nove
centavos), correspondem, em percentual, conforme demonstra o quadro abaixo:
Despesa
Executada
(UG 154045)
Modalidade
Carta Convite*
Tomada de Preos*
Concorrncia*
Prego
Dispensa
Inexigibilidade
Total
Valor em R$
1.540.994,27
6.858.997,97
17.683.592,36
32.280.345,86
26.601.930,12
1.174.539,94
86.138.400,49
Em %
0,34
1,53
3,95
7,20
5,94
0,26
19,22
R$ 448.072.163,30
* Processos Licitatrios de Obras.
- Foram realizados no mbito do HUJM, 370 (trezentos e setenta) procedimentos
licitatrios, distribudos nas seguintes modalidades: Dispensa 221 (duzentos e vinte e um);
Inexigibilidade- 29 (vinte e nove) e Prego - 120 (cento e sessenta e cinco).
- Os procedimentos licitatrios esto devidamente formalizados, dentro da regularidade
exigida pela legislao vigente e os valores registrados no SIASG esto em consonncia com as
informaes registradas no SIAFI (extradas do BALANCETE CONTBIL), conforme abaixo
discriminados:
343
MINISTRIO DA EDUCAO
Modalidade
Carta Convite
Tomada de Preos
Concorrncia
Prego
Dispensa
Inexigibilidade
Total
Modalidade de Licitao HUJM/ 2010

Valor em R$
7.937.015,57
1.939.148,08
542.199,46
10.418.363,11
Em %
76,18
18,61
5,21
100,00
- A Despesa Executada do HUJM no exerccio, que totalizou em R$ 54.850.005,86

(cinqenta e quatro milhes, oitocentos e cinquenta mil, cinco reais e oitenta e seis centavos), em
relao as aquisies ocorridas atravs dos processos licitatrios no valor de
R$
10.418.363,11 (dez milhes, quatrocentos e dezoito mil, trezentos e sessenta e trs reais e onze
centavos), correspondem, em percentual, conforme demonstra o quadro abaixo:
Despesa
Executada
(UG 154070)
Modalidade
Carta Convite
Tomada de Preos
Concorrncia
Prego
Dispensa
Inexigibilidade
Total
Valor em R$
7.937.015,57
1.939.148,08
542.199,46
10.418.363,11
Em %
18,12
3,53
0,99
22,64
R$ 54.850.005,86
O GERENCIAMENTO DA EXECUO DOS CONVNIOS, ACORDOS E
AJUSTES, ESPECIALMENTE QUANTO OPORTUNIDADE, FORMALIZAO E
ACOMPANHAMENTO
Na rea de Convnios, acordos e ajustes os trabalhos se desenvolveram, tendo por base
o exame dos processos quanto formalizao e aderncia s normas legais, bem como anlise dos
respectivos processos de Prestao de Contas.
- Os Convnios, em sua maioria, foram firmados com rgos federais e esto devidamente
demonstrados no relatrio de gesto no quadro A6.1( PARTE A, ITEM 6, DO ANEXO II DA DN
TCU N. 107, DE 27/10/2010) intitulado: Transferncias Mediante Convnio, Contrato de
Repasse, Termo de Parceria, Termo de Cooperao, Termo de Compromisso ou Outros
Acordos, Ajustes ou Instrumentos Congneres, vigentes no exerccio de referncia.
344
MINISTRIO DA EDUCAO
- Conforme consta do Balancete de Encerramento do Exerccio, a rubrica 1.9.2.2.1.02.01
Crditos Recebidos, proveniente de Descentralizao Externa de Crditos totalizou o valor de R$
29.726.601,44 (vinte e nove milhes, setecentos e vinte e seis mil, seiscentos e um reais e quarenta
e quatro centavos), sendo R$ 17.357.233,93 ( dezessete milhes, trezentos e cinquenta e sete mil,
duzentos e trinta e trs reais e noventa e trs centavos) recebidos pela UFMT, correspondendo a
58,38% (cinqenta e oito vrgula trinta e oito por cento) e
R$ 12.369.367,51 ( doze milhes
trezentos e sessenta e nove mil, trezentos e sessenta e sete reais e cinqenta e um centavos),
recebidos pelo HUJM, correspondendo a 41,62% (quarenta e um vrgula sessenta e dois por cento).
- O acompanhamento e/ou fiscalizao do efetivo cumprimento do objeto conveniado
efetuado pela Superviso de Contratos e Convnios subordinada a Pr Reitoria de Planejamento,
que tem aprimorando os mecanismos de controle e gerenciamento dos convnios firmados, com a
finalidade de que, a qualquer tempo, possam ser obtidas informaes sobre a realizao fsica e
financeira dos mesmos.
- Quanto ao aspecto da oportunidade, entendemos tratar-se de ato de competncia
exclusiva do Gestor.
CUMPRIMENTO DAS RECOMENDAES DA UNIDADE DE AUDITORIA
INTERNA , INCLUINDO AS AUDITORIAS PLANEJADAS E REALIZADAS. ( Alnea d
do item 1; item 16 do Anexo II da DN TCU n 107/2010 e item 8 do Anexo II da DN-TCU n
110/2010)
O Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna foi elaborado com base nas
legislaes vigentes, normas internas de procedimentos, orientaes da Secretaria Federal de
Controle Interno e das diretrizes adotadas pela Instituio.
- A avaliao dos resultados dos trabalhos executados anteriormente, assim como,
sugestes da Administrao Superior e das unidades auditadas, serviram de subsdios na definio
das atividades selecionadas.
- Os principais objetivos pretendidos com a execuo do PAINT/2010 foram os
seguintes:
1 . Examinar a adequacidade dos registros contbeis;
2 . Verificar a aplicao das normas, legislaes vigentes e diretrizes traadas pela
administrao;
Analisar os procedimentos, rotinas e controles internos, e
4 . Avaliar a eficincia, eficcia e economicidade na aplicao e utilizao dos recursos.
- No Plano Anual de Auditoria Interna - PAINT foram planejadas 14 (quatorze)
auditorias, devidamente aprovadas pelo Conselho Diretor e pela Contoladoria Geral da Unio.
- A Auditoria Interna fechou o ano de 2010, computando 20 (vinte) relatrios de
auditoria.
- Das 12 (doze) auditorias inicialmente planejadas foram realizadas 07 (sete), que
corresponde a 53,85% (cinqenta e trs vrgula oitenta e cinco por cento).
- importante salientar que no foi possvel cumprir na integra o PAINT/2010,
considerando que esta unidade tem por obrigao regimental assessorar a administrao superior e
pelas auditorias realizadas e no planejadas, em razo, principalmente, de demandas e/ou
solicitao do rgo de Controle Interno.
- Nesse sentido, foram realizadas 13 (treze) auditorias no planejadas, das quais 06 (seis)
so de acompanhamento de auditorias j realizadas.
345
MINISTRIO DA EDUCAO
AUDITORIAS PLANEJADAS:
1. Analisar a adequao dos demonstrativos contbeis e constatar a compatibilidade
fsica/financeira dos bens patrimoniais apresentados no inventrio anual de bens da entidade.
2. Verificar a entrega da Declarao de Bens e Rendas de todos os servidores, referente
ao exerccio de 2008, ano base 2007.
3. Verificao da legalidade na formalizao dos processos de concesso e de
pagamento de Plantes e Horas Extras no mbito da UFMT e HUJM.
4. Avaliao dos procedimentos de incorporao de bens mveis do patrimnio da
UFMT e HUJM dos bens adquiridos e doados pela FUNISELVA em virtude de projetos por ela
gerenciados financeiramente.
5. Exame na formalizao dos processos de cesso de servidores no mbito da UFMT e
do HUJM.
6. Anlise na formalizao processual e execuo dos contratos firmados c/ a
FUNISELVA.
7. Anlise nos processos de concesso de abono de permanncia, no mbito da UFMT e
HUJM.
8. Anlise na formalizao processual e execuo dos contratos de obras firmados no
mbito da UFMT e HUJM.
9. Anlise na formalizao processual e execuo dos contratos terceirizados firmados
no mbito da UFMT e HUJM.
10. Verificao de indcios de acumulao ilegal de cargos e empregos pblicos da
UFMT e HUJM.
11. Anlise nos sistemas e procedimentos de conservao e utilizao da frota de
veculos e a utilizao e controle do consumo de combustveis da UFMT e HUJM.
12. Anlise nos processos de concesso de aposentadoria e penso, no mbito da UFMT
e HUJM.
AUDITORIAS REALIZADAS
1. Relatrio n 001/AUD/2010, de 02/03/2010 (Portaria Interna n 001/AUD/2010, de

04/02/2010) processo n 23108.008054/10-8.
- Assunto: Verificao junto a Coordenao de Administrao de Pessoal, do
cumprimento da legislao no que concerne a entrega da Declarao de Bens e Rendas Ano Base:
2008, Exerccio: 2009, por todos os Agentes Pblicos, no mbito do Poder Executivo Federal desta
Instituio e do Hospital Universitrio Jlio Muller.
- rea auditada: Coordenao de Gesto de Pessoas.
- Escopo examinado: 100% (cem por cento) da amostra selecionada.
- Cronograma executado/recursos humanos: 80/1.
- O Relatrio foi encaminhado Reitoria, em 02/03/2010, para conhecimento e
adoo das providncias julgadas necessrias.
346
MINISTRIO DA EDUCAO
2. Relatrio n 002/AUD/2010, de 26/02/2010 (Portaria Interna n 003/AUD/2010, de
04/02/2010) processo n 23108.013504/10-0
- Assunto: Exame na adequacidade dos demonstrativos contbeis, o cumprimento dos
preceitos legais e fiscais; e constatao da compatibilidade fsica/financeira dos bens patrimoniais
apresentados no inventrio anual de bens da entidade, referente ao exerccio de 2009.
- reas auditadas: Coordenao Financeira/Gerncia de Contabilidade, Coordenao
de Patrimnio e Coordenao de Compras do HUJM.
- O Relatrio foi encaminhado ao Gabinete da Reitoria, em 31/03/2010, para
conhecimento e providncias cabveis.
3. Relatrio n 003/AUD/2010, de 13/04/2010 (Portaria Interna n 002/AUD/2010)
processo n 23108.016807/10-0.
- Assunto: 1) - Verificao do quantitativo de convnios e contratos firmados no mbito
desta IFES e do HUJM no exerccio de 2009, inclusive com a Fundao UNISELVA;
2) - Quantificao da importncia total dispendida no exerccio de 2009 e relacionar, por
amostragem, os de maior valor;
3) Demonstrao, em valores percentuais, do quantitativo dispendido e recebido
atravs de Contratos e Convnios e o quanto representam em relao ao total de Despesas Correntes
do Exerccio de 2009.
- reas auditadas Pr Reitoria de Planejamento-PROPLAN/Superviso de Contratos
e Convnios; Pr Reitoria Administrativa - PROAD/Coordenao de Compras e Coordenao
Financeira; Hospital Universitrio Jlio Muller e Fundao UNISELVA.
4. Relatrio n 004/AUD/2010, de 16/04/2010 (Portaria Interna n 004/AUD/2010)
processo n 23108.018900/10-0.
- Assunto: Exame nos processos licitatrios com relao ao quantitativo por modalidade
de licitao e quanto ao valor total dispendido por modalidade de licitao.
- reas auditadas: Coordenao de Compras, Coordenao Financeira/Gerncia de
Contabilidade, Pro Reitoria de Planejamento - PROPLAN e Hospital Universitrio Jlio Muller HUJM.
- Escopo examinado: 53,84% da amostra do HUJM no perodo e 50,94% da amostra da
UFMT, no perodo.
347
MINISTRIO DA EDUCAO
5. Relatrio n 005/AUD/2010, de 26/04/2010 processo n 23108.025481/09-3.
- Assunto: Acompanhamento do Relatrio de Auditoria Interna n 006/AUD/2009
processo n 23108.025481/09-3, que trata de Auditoria nos Processos de Admisso.
- reas auditadas: Secretaria de Gesto de Pessoas/Coordenao de Administrao
Pessoal.
- Cronograma executado/recursos humanos: 60/1
- Aps anlise nas justificativas apresentadas nos documentos encaminhados e
nas providncias adotadas pela Secretaria de Gesto de Pessoas, nos processos de admisso
referentes ao ltimo concurso pblico realizado no mbito da UFMT e HUJM, foi constatado
que a unidade auditada est adotando todas as providncias necessrias para sanear as ressalvas
apontadas no citado relatrio.
6. Relatrio n 006/AUD/2010, de 30/04/2010 processo n 23108.037753/09-2.
- Assunto: Acompanhamento do Relatrio de Auditoria Interna n 010/2009 (processo
23108.037753/09-2), que trata da Auditoria nos sistemas e procedimentos de conservao e
utilizao da frota de veculos e controle do consumo de combustveis no mbito da UFMT e
HUJM.
- reas auditadas: Prefeitura do Campus/Superviso de Transporte UFMT e Gerncia
de Servios Gerais/Setor de Transporte e Zeladoria do HUJM.
- Aps anlise nas justificativas apresentadas, nos documentos encaminhados e
nas providncias adotadas pelas unidades os esforos empreendidos pelos setores auditados, no
foram suficientes para solucionar todos os itens ressalvados, tendo sido reiterado:
1) Ao HUJM - celeridade na resoluo dos processos referente s multas;
2) Administrao Superior desta IFES articular gestes junto Secretaria
Estadual de Sade e Prefeitura Municipal de Guiratinga, para resolver definitivamente sobre a
devoluo da ambulncia da UFMT, doada incorretamente quela Prefeitura.
6.1. Segunda Parte do Acompanhamento dos Relatrios de Auditoria ns 010/2009 e
006/AUD/2010.
- Aps anlise na documentao comprobatria encaminhada, ficou demonstrado
que as multas constatadas foram pagas, e tambm, a autorizao expressa da Secretaria Estadual
de Sade, para a transferncia da ambulncia UFMT, regularizando, assim, as situaes
constatadas.
7. Relatrio n 007/AUD/2010, de 28/05/2010 processo n 23108.025965/09-3
- Assunto: Acompanhamento do Relatrio de Auditoria Interna n 007/2009, que trata
da Auditoria Operacional nas concesses e pagamentos dos Adicionais de Insalubridade, no mbito
da UFMT e do Hospital Universitrio Jlio Muller HUJM.
- reas auditadas: Coordenao de Assistncia e Benefcios de Servidor-CABES,
Coordenao de Administrao de Pessoal/CAP e Seo de Pessoal do Hospital Universitrio Jlio
Muller.
348
MINISTRIO DA EDUCAO
- Escopo examinado: 12% (doze por cento) da amostra selecionada, referente
pagamento de adicional de insalubridade e 40% (quarenta por cento) da amostra selecionada
referente pagamento de gratificao de Raio X, especificamente do HUJM.
nas providncias adotadas para a resoluo das constataes, o Relatrio foi encaminhado ao
Gabinete da Reitoria, em 28/05/2010, para conhecimento e providncias cabveis.
8. Relatrio n 008/AUDIN/2010, de 26/07/2010 processo n 23108.038471/09-7
Assunto: Acompanhamento do Relatrio de Auditoria Interna n 011/2009, que trata da
verificao do efetivo cumprimento do Termo de Cooperao, firmado com o Governo do Estado
de Mato Grosso, referente ressarcimento ao errio, de servidores cedidos no perodo de 1999 a
2004.
rea auditada: PROPLAN/Coordenao de Planejamento Fsico CPF.
Escopo examinado: 100% (cem por cento) da amostra selecionada.
Cronograma executado/recursos humanos: 60/01
9. Relatrio n 009/AUDIN/2010 de 27/07/2010 (Solicitao de Auditoria/CGURegional/MT n 231109/04, de 11/12/2009) processo n 23108.030475/10-6.
- Assunto: verificar a existncia de:
1) servidores com participao na Gerncia ou Administrao de sociedade privada
personificada, em inobservncia do art. 117, X, da Lei 8.112/90;
2) servidores em Regime de Dedicao Exclusiva exercendo outra atividade
remunerada;
3) servidores em jornada de trabalho de 40 horas semanais esto exercendo atividade
remunerada no setor privado, com possibilidade de extrapolamento de limite de 60 horas, indicando
possvel descumprimento da jornada diria na UFMT; e 4) acumulao de aposentadoria com
proventos de outro cargo pblico em regime de dedicao exclusiva. Inobservncia da
jurisprudncia do TCU e STF.
- rea auditada: Secretaria de Gesto de Pessoas/Coordenao de Administrao de
Pessoal/CAP.
- O Relatriofoi encaminhado ao Gabinete da Reitoria, em 27/07/2010, para
10. Relatrio n 010/AUD/2010 de 09/07/2010 (Portaria Interna n 006/AUD/2010)
processo n 23108.030479/10-9.
- Assunto: Verificar a compatibilidade entre o Sistema SIAFI e o Sistema Patrimonial,
nos meses de janeiro a maro do corrente ano.
- reas auditadas: Coordenao de Patrimnio e Gerncia de Contabilidade/UFMT e
Seo de Patrimnio/HUJM.
349
MINISTRIO DA EDUCAO
- Escopo examinado: 100% (cem por cento) da amostra selecionada (demonstrativos de
Controle Patrimonial de janeiro a maro/2010).
10.1. Despacho n 100/AUDIN/2010, de 16/09/2010.
- Assunto: Acompanhamento do Relatrio n 010/AUD/2010 em funo das ressalvas
apontadas processo n 23108.027985/10-9.
nas providncias adotadas para a resoluo das constataes, concluiu-se que os saldos de Bens
Mveis, registrados no SIAFI e os registrados no Sistema Patrimonial esto compatibilizados
nesse perodo.
11. Relatrio n 011/AUD/2010 de 02/08/2010 processo n 23108.013504/10-0
- Assunto: Acompanhamento do Relatrio de Auditoria Interna n 002/AUD/2010, que
trata do exame da adequacidade dos demonstrativos contbeis, do cumprimento dos preceitos legais
e da constatao da compatibilidade fsica/financeira dos bens patrimoniais apresentados no
inventrio anual de bens da entidade, referente ao exerccio de 2009.
- rea auditada: Coordenao Financeira/Gerncia de Contabilidade, Coordenao de
patrimnio e Coordenao de Compras da UFMT e Gerncia Financeira e Seo de Patrimnio do
HUJM.
12. Relatrio n 012/AUD/2010 de 24/08/2010 - Ofcio n 9178/2010/GAB/CGURegional/MT processo 23108.037365/10-0
- Assunto: Trata do cruzamento de Dados dos Servidores do Ministrio da Educao
com a Relao Anual de Informaes Sociais RAIS, para detectar:
1) servidores com Dedicao Exclusiva, com possibilidade de terem exercido outro(s)
vnculo(s) empregatcio(s);
2) servidores com possibilidade de estarem acumulando ilegalmente Cargos, Empregos
ou Funes Pblicas com mais de 80 horas semanais.
- rea auditada: Secretaria de Gesto de Pessoas.
- Escopo examinado: 212 (duzentos e doze) processos formalizados.
- O Relatrio que contm 57 folhas, foi encaminhado Reitoria, em 27/08/2010,
para conhecimento e encaminhamentos pertinentes.
processo n 23108.037366/10-9.
350
MINISTRIO DA EDUCAO
- Assunto: Verificar as implementaes de providncias referentes s recomendaes
oriundas do Acrdo n 96/TCU-2 Cmara.
- rea auditada: Pr Reitoria Administrativa/Secretaria de Gesto de
Pessoas/Coordenao Financeira, Fundao UNISELVA e arquivos desta Unidade de Auditoria
Interna. .
encaminhamentos pertinentes.
14. Relatrio n 014/AUD/2010 de 13/09/2010 (Portaria Interna ns 005/AUD/2010,
sobrestada pela n 007/AUD/2010 e reativada pela n 008/AUD/2010) processo n
23108.042553/10-7.
- Assunto: Efetuar auditoria nos processos de cesso/requisio de servidores da UFMT
e HUJM.
- rea auditada: Coordenao de Administrao de Pessoal, Seo de Cadastro de
Pessoal/UFMT e Seo de Pessoal/HUJM/UFMT.
15. Relatrio n 015/AUD/2010 de 13/09/2010 processo n 23108.039372/09-4.
- Assunto: Acompanhamento do Relatrio de Auditoria Interna n 012/AUD/2009 que
trata da verificao dos procedimentos adotados para a regularizao dos indcios de acumulao
ilegal de cargos e empregos pblicos no mbito da UFMT e HUJM.
- rea auditada: Pr-Reitoria Administrativa/Gabinete/Secretaria de Gesto de
Pessoas/Coordenao de Administrao de Pessoal/Comisso de Processo Administrativo
Disciplinar da UFMT.
processo n 23108.048107/10-0.
- Assunto: Efetuar auditoria nos procedimentos de incorporao de bens mveis do
patrimnio da UFMT e HUJM dos bens adquiridos e doados pela FUNISELVA em virtude de
projetos por ela gerenciados financeiramente, verificando a destinao do bem aps a sua aquisio
e/ou finalizao do projeto, bem como a emisso dos termos de responsabilidade.
- rea auditada: Fundao UNISELVA e Coordenao de Material/Gerncia de
Patrimnio da UFMT.
351
MINISTRIO DA EDUCAO
processo n 23108.049536/10-5.
- Assunto: Efetuar acompanhamento no atendimento s diligncias expedidas pela
Controladoria Regional da Unio/MT referente a processos de admisso.
- rea auditada: Coordenao de Administrao de Pessoal/CAP.
- O Relatrio foi encaminhado Reitoria, em 19/11/2010, apenas para
conhecimento e considerando que as diligncias foram devidamente atendidas pela
CAP/UFMT.
processo n 23108.053612/10-6.
- Assunto: Efetuar auditoria nos sistemas e procedimentos de conservao e utilizao
da frota de veculos e na utilizao e controle do consumo de combustveis da UFMT e do HUJM.
- rea auditada: Superviso de Transporte, Prefeitura do Campus e Setor de Transporte
e Zeladoria do Hospital Universitrio Jlio Muller.
processo n 23108.055914/10-2.
- Assunto: Verificar junto s Unidades Auditadas, a compatibilizao dos saldos dos
bens de consumo da UFMT e do HUJM, at o ms de outubro/2010
- rea auditada: Gerncia do Almoxarifado, Superviso de Contabilidade e CEAC/RU
da UFMT e no HUJM: Almoxarifado Central e Central de Kits, Almoxarifado de Nutrio,
Farmcia Dispensao e Gerncia de Contabilidade.
processo n 23108.056274/10-7.
- Assunto: Efetuar auditoria operacional na Concesso de Abono de Permanncia, no
mbito da UFMT e HUJM.
- rea auditada: Coordenao de Administrao de Pessoal/CAP-UFMT.
- O Relatrio foi encaminhado Reitoria, em janeiro/2011, para conhecimento e
352
MINISTRIO DA EDUCAO
RECOMENDAES DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA
As recomendaes efetuadas pela Auditoria Interna, referente s constataes descritas
nos relatrios, foram encaminhadas Administrao Superior para conhecimento e
encaminhamentos pertinentes, contendo sugestes e/ou recomendaes para o aprimoramento dos
procedimentos administrativos, e as providncias cabveis, conforme verificadas no
acompanhamento foram adotadas, paulatinamente, pelas unidades auditadas, conforme segue
abaixo:
1. Relatrio de Auditoria n 001/2010
- Foi recomendado Coordenao de Administrao de Pessoal, da Secretaria de
Gesto de Pessoas/PROAD:
1.1. Encaminhar solicitao a todas as unidades desta IFES, para que os seus
servidores apresentassem quela Coordenao, a Declarao Anual de Imposto de Rendas do
Exerccio ou a autorizao de Acesso Declarao de Ajuste Anual do Imposto de Renda da Pessoa
Fsica, em observncia Portaria Interministerial MP/CGU n 298 de 06/09/2007.
1.2. Exigir dos servidores que no atenderam a legislao, a imediata entrega dos
Formulrios de Autorizao de Acesso Declarao de Ajuste Anual do Imposto de Renda da
Pessoa Fsica ou a cpia da Declarao de Imposto de Renda, referente ao Exerccio 2010, Ano
Base/2009, principalmente dos agentes relacionados no Rol dos Responsveis, para, assim, dar
cumprimento ao disposto nos arts. 13 da Lei n 8.429/1992 e 1 da Lei n 8.730/1993; no Decreto n
5.483/2005 e na Portaria Interministerial MP/CGU n 298/2007 e na Deciso Normativa TCU n
102/2009.
- Em que pese o esforo da unidade, a recomendao proposta no foi atendida
na sua totalidade.
- Foi recomendado ao Hospital Universitrio Jlio Mller que:
2.1. A diferena entre os saldos dos almoxarifados do HUJM e o saldo do SIAFI, no
valor de R$ 629.246,98 (seiscentos e vinte e nove mil, duzentos e quarenta e seis reais e noventa e
oito centavos) fosse esclarecida e/ou corrigida pela unidade.
2.2. Fosse constituda nova Comisso para elaborao do Inventrio Fsico de Bens
Mveis da UFMT e do HUJM, visto que nenhuma das Comisses institudas pelas Portarias ns
1.220/PROAD/2009 e 020/SUP-HUJM/2009 concluram os trabalhos.
2.3. Fossem adotados os procedimentos cabveis da Lei 8.112/90, para os membros
integrantes das Portarias ns 1.220/PROAD/2009 e 020/SUP-HUJM, pelo descumprimento
determinao expressa nas mesmas.
2.4. A diferena entre os saldos de Bens Imveis/HUJM e o saldo do SIAFI, no valor
de R$ 890.157,50 (oitocentos e noventa mil, cento e cinqenta e sete reais e cinqenta centavos)
fosse esclarecida e/ou corrigida pela unidade, considerando, principalmente, que tal diferena j foi
apontada no Relatrio de Auditoria Interna n 02/AUD/2009.
2.5. O imediato ressarcimento ao errio, do valor de R$ 404,36 (quatrocentos e quatro
reais e trinta e seis centavos), motivados por multa de trnsito, devidamente registrado no Balancete
conta contbil 11.229.00.00 Diversos Responsveis Apurados.
- Foi estipulado o prazo de 60 (sessenta) dias para a adoo das providncias e
os atendimentos constam no relatrio n 011/AUD/2010, na ordem seqencial.
353
MINISTRIO DA EDUCAO
3) Relatrio de Auditoria n 003/2010
- Foi recomendado que:
3.1. A Administrao Superior da UFMT promovesse, pelas suas unidades
competentes, urgentes estudos no sentido de estruturar a Superviso de Contratos e Convnios, com
o objetivo de proporcionar recursos materiais e de pessoal e, ainda, treinamento necessrio para
gerenciar, a contento e tempestivamente, o Sistema de Contratos e Convnios, com efetivo controle,
nos moldes recomendados pela CGU/MT e pelos Decretos ns 93.872/86, 97.916/89, 6.170/2007,
6.619, 6.427 e 6.428/2008.
3.2. Fosse feito acompanhamento peridico da execuo dos convnios e contratos,
inclusive os repassados Fundao UNISELVA, pela Pr-Reitoria de Planejamento, atravs da
Superviso de Contratos e Convnios e pela Pr-Reitoria Administrativa, atravs das Coordenaes
Financeira e de Material.
3.3. Fosse solicitado da Fundao UNISELVA o repasse no valor de R$ 39.184,13 (
trinta e nove mil, cento e oitenta e quatro reais e treze centavos), explanado no item 24 daquele
relatrio.
3.4. Fosse exigido da Fundao UNISELVA, o cumprimento do art. 2, incisos II e
III, da Resoluo CD n 05, de 10/04/2007 e art. 2, inciso I, alneas a e b da Resoluo CD n
22, de 03/07/2009, no que concerne aos percentuais de repasses financeiros a UFMT.
- As recomendaes propostas esto sendo implementadas gradativamente.
- No houve recomendao considerando que os trabalhos ficaram prejudicados por
indisponibilizao de documentos.
- No houve recomendao em virtude de ter constatado que a unidade auditada estava
adotando todas as providncias necessrias para sanear as ressalvas apontadas no Relatrio de
Auditoria n 006/AUD/2009.
6.1. Foi recomendado Administrao Superior que efetuasse gestes junto
Secretaria Estadual de Sade, para que a mesma autorizasse a Prefeitura Municipal de Guiratinga a
devolver a esta Instituio, no estado de conservao em que se encontrasse, o veculo de placas
JZA-9542, Ambulncia, FORD/COURIER 1.6 L, chassi 9BFNSZPPAYB89712, de propriedade
desta UFMT, conforme documento comprobatrio expedido pelo DETRAN/MT.
6.2. Foi recomendado Seo de Transporte e Zeladoria HUJM que desse
celeridade na resoluo dos processos referente s multas, visto que as providncias adotadas no
foram suficientes para solucionar as ressalvas apontadas.
- Foi estipulado o prazo de 60 (sessenta) dias para a adoo das providncias e os
atendimentos constam no relatrio n 011/AUD/2010, na ordem seqencial.
- Foi recomendado que o processo fosse encaminhado Secretaria de Gesto de
Pessoas/SGP-PROAD para as providncias que lhes so afetas.
354
MINISTRIO DA EDUCAO
- As recomendaes propostas esto sendo implementadas, gradativamente, pela
unidade.
- Foi recomendado unidade competente (PROPLAN-UFMT) que:
8.1. Desse continuidade ao acompanhamento dos trabalhos das obras de
pavimentao asfltica nos Lotes 01, 02 e 03.
8.2. Informasse a esta Unidade de Auditoria Interna, a atual situao da licitao do
projeto de recuperao e pavimentao do HUJM, no valor de R$ 1.500.000,00 (um milho e
quinhentos mil reais).
8.3. Informasse, ainda, se a Sinfra/MT j havia autorizado a execuo dos servios
nos trs campi, no valor de R$ 333.967,89 ( trezentos e trinta e trs mil, novecentos e sessenta e sete
reais e oitenta e nove centavos).
- Atendendo as recomendaes, a PROPLAN encaminhou o relatrio de servios
de pavimentao do Termo de Cooperao entre o Governo do Estado de MT e a FUFMT.
- Foi recomendado unidade competente SGP/PROAD que fosse instaurado
Processo Administrativo Disciplinar para os servidores de matrculas ns 0416482, 1152582,
0416029, 0417525, 0416282 e 2113871 em razo da no comprovao de regularidade funcional,
estando, pois, em discordncia com o art. 37 da Constituio Federal e art. 117 da Lei 8.112/90 e
alteraes posteriores.
- Atravs da Portaria n 010/PROAD/2010 foi constitudo Grupo de Trabalho para
apurao dos indcios de acmulos de cargos e instaurao de Processo Administrativo Disciplinar.
- Foi recomendado Gerncia de Transportes/UFMT:
10.1. Que efetuasse a substituio da Solicitao de Transporte, quando rasurada;
10.2. Que todas as assinaturas, constantes nas Solicitaes de Transporte, fossem
devidamente identificadas, para atender o disposto na Portaria GR n 144, de 23/04/1999, vigente
poca, e atualmente, a Portaria PROAD n 685, de 28/05/2009, que regulamentam a matria.
10.3. Que fossem analisadas as ocorrncias e que envidasse esforos no sentido de
evitar a repetio das mesmas, em atendimento legislao vigente.
10.4. Que todo comprovante de abastecimento emitido pelo terminal eletrnico da
rede de postos credenciados pela empresa contratada, estivesse sempre acompanhado do
cupom/nota fiscal ao consumidor, a fim de garantir maior consistncia e fidedignidade na transao
efetuada.
10.5. Que os fiscais do contrato (o prefeito do campus e o gerente de transporte)
reforassem a exigncia:
aos motoristas:- sobre o preenchimento correto e completo de sua identificao
e do veculo, no ato do abastecimento, a fim de excluir definitivamente a situao de motorista
no cadastrado.
355
MINISTRIO DA EDUCAO
empresa contratada: - de que, antes da emisso do relatrio de conferncia de
notas fiscais, verifique as situaes apontadas como motorista no cadastrado. oportuno
registrar que s permitido o abastecimento por motorista ou servidor devidamente cadastrado, sob
pena de fragilizar a consistncia e a fidedignidade da transao efetuada e, consequentemente, do
sistema de gesto utilizado.
10.6. Que fosse providenciado o conserto ou a substituio tempestiva do
hodmetro, sempre que constatar a quebra ou qualquer avariao no mesmo, a fim de propiciar um
controle eficiente, conforme determina a legislao vigente.
10.7. Que seja exigido do estabelecimento que prestou o atendimento, comprovante
manual em substituio ao que fora expedido em branco, ou outro documento oficial que justifique
o ocorrido, a fim de garantir a consistncia e fidedignidade da transao efetuada.
10.8. Que os processos fossem devidamente numerados, em atendimento a Portaria
GR n 144/1990 e atualmente ao artigo 3, inciso II, alneas a e b, da Portaria PROAD n 685,
de 28/05/2009.
10.9. Diante da falta dos comprovantes de abastecimentos, que providenciasse o
levantamento mensal desde janeiro do corrente ano, de todos os comprovantes de abastecimentos
constantes nos Relatrios de Conferncias de Notas Fiscais fornecidos pela empresa contratada,
visando demonstrar a consonncia entre estes e os valores efetivamente pagos nas respectivas Notas
Fiscais Fatura de Servios at a presente data.
10.10. Que a nota fiscal/fatura dever ser atestada e encaminhada para pagamento,
somente aps a devida conferncia, pelo servidor da Gerncia de Transporte, das informaes
contidas no Relatrio de Conferncia de Notas Fiscais, que acompanha a nota fiscal/fatura, com as
dos comprovantes de abastecimentos emitidos.
10.11. Que todo comprovante de abastecimento emitido pelo terminal eletrnico da
rede de postos credenciados pela empresa contratada, esteja sempre acompanhado do cupom/nota
fiscal ao consumidor, a fim de garantir maior consistncia e fidedignidade na transao efetuada.
10.12. Que apresentasse justificativa sobre a ocorrncia descrita no item 10.8.2 do
Relatrio de Auditoria Interna.
10.13. Que em atendimento ao ditame da Lei 8.666/83, fossem feitos sempre 03
(trs) oramentos para avaliar o menor preo para a execuo dos servios.
10.14. Que as requisies de servios fossem emitidas em ordem seqencial.
10.15. Que fossem anexadas as requisies de servio em todos os comprovantes dos
servios realizados, visando atender o que determina a legislao vigente e fidedignidade das
anotaes dos servios efetivamente realizados.
10.16. Que, nos comprovantes dos servios executados, fossem devidamente
discriminados os materiais utilizados e o servio executado.
10.17. Que fosse elaborado o Mapa Mensal de Acompanhamento do Custo
Operacional dos veculos da frota da UFMT, desde janeiro do corrente ano, a fim de subsidiar a
elaborao do Mapa de Controle Anual de Veculo Oficial, ao trmino deste exerccio financeiro.
- Foi recomendado Administrao do Centro Universitrio de Rondonpolis:
10.18. Que exigisse dos motoristas e servidores credenciados, que aps atendimento
do servio, registrassem a assinatura do solicitante (legvel ou com identificao) nas respectivas
Solicitaes de Transporte.
356
MINISTRIO DA EDUCAO
10.19. Que os motoristas e servidores credenciados, evitassem rasuras nas anotaes
da quilometragem informada, para que fizessem constar no referido relatrio, informaes sobre
manuteno dos veculos daquela Unidade, que iro compor o Mapa Mensal de Acompanhamento
do Custo Operacional e o Mapa de Controle Anual de Veculo Oficial da UFMT.
10.20. Que fosse anexada ao BDT, a Solicitao de Transporte, documento que
contm campo para assinatura do usurio e que j utilizado no mbito do campus de Cuiab, a fim
de garantir a eficincia do controle e do uso regular do combustvel utilizado, conforme determina a
legislao vigente.
10.21. Que fossem providenciadas as assinaturas e identificaes dos solicitantes.
- Foi recomendado Seo de Transporte e Zeladoria/HUJM:
10.22. Que a Superintendncia do HUJM desse celeridade na legalizao da troca
do veculo com a Secretaria Estadual de Sade, uma vez que at a presente data a situao do
veculo continua pendente de regularizao.
10.23. Que efetuasse os lanamentos das despesas com manuteno, nas fichas de
cada veculo e os inclussem nos demonstrativos de gastos encaminhados mensalmente Gerncia
de Transporte/UFMT.
10.24. Que fosse elaborado o Mapa Mensal de Acompanhamento do Custo
Operacional dos veculos sob sua responsabilidade, desde janeiro do corrente ano, a fim de
subsidiar a elaborao do Mapa de Controle Anual de Veculo Oficial, ao trmino deste exerccio
financeiro, cabendo-nos ainda, ratificar a informao contida na Observao.
10.25. Que envidasse esforos junto ao rgo estadual de trnsito, visando
regularizao das citadas multas.
- Foi recomendado Coordenao de Segurana/UFMT:
10.26. Que, quando houvesse excesso de quilometragem na ronda do perodo por
qualquer fato superveniente, os trabalhos desenvolvidos fossem descritos com objetividade e
clareza, no campo destino/roteiro, visando garantir a eficincia do controle e a regularidade do
consumo utilizado, nos termos do que estabelece a legislao vigente.
- Foi recomendado Prefeitura do Campus:
10.27. Que desse celeridade nos andamentos dos processos citados no item 13.1.3,
acima.
10.28. Que na Nota Fiscal constasse declarao expressa do recebimento do material
e/ou do servio (declaro que recebi o material ou o servio) pelo Prefeito do Campus e pelo Gerente
de Transporte, conforme determina a legislao que rege a matria.
- Foi recomendado Pr Reitoria Administrativa:
10.29. Que promovessem reviso no Contrato n 0046/FUFMT/2005, com validade
at 31/10/2010, (Termo Aditivo n 077/FUFMT/2009), efetuando correo no elemento de despesa
passando de 339030 material de consumo, para 339039, por se tratar de prestao de servio.
10.30. Que fosse registrado no Almoxarifado Central somente o material de
consumo - combustveis e lubrificantes - excluindo a taxa de administrao, por se tratar de
servios.
- Foi recomendado Administrao Superior:
357
MINISTRIO DA EDUCAO
10.31. Que desse celeridade no encaminhamento ao Ministrio da Educao e ao
Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao, dos processos referentes aos veculos cujas
documentaes ainda esto em nome dos respectivos rgos.
- As recomendaes propostas esto sendo implementadas gradativamente pelas
unidades competentes, que apresentaram as devidas justificativas com vasta documentao
comprobatria, saneando as ressalvas quase na sua totalidade.
11.1. A Gerncia Financeira e Seo de Patrimnio/HUJM informassem se os
trabalhos, constantes nos itens 1, 2, 3 e 4 deste relatrio foram concludos.
11.2. A PROAD/UFMT se manifestasse quanto aos itens 2, 3 e 5.
11.3. A Coordenao Financeira /Gerncia de Contabilidade e a Coordenao de
Patrimnio da UFMT se manifestassem sobre a constatao do item 6.1.1. com o intuito de sanar a
diferena de R$ 0,83 (oitenta e trs centavos).
- As recomendaes propostas foram atendidas pelos setores competentes, que
apresentaram as devidas justificativas.
- Foi recomendado:
12.1. Considerando que havia indcios de que os servidores j aposentados
infringiram o que determina os artigos 18 da Lei 5.539 de 27 de novembro de 1968 e 14 do Decreto
n 94.664/87, o grupo de trabalho deveria concluir com a maior brevidade possvel a apurao da
acumulao de cargos e empregos dos servidores matrcula SIAPE ns: 0416146 e 0415499 e, se
necessrio, aplicar as medidas institucionais necessrias devoluo ao Errio, referente ao perodo
da irregularidade detectada.
12.2. Considerando que havia indcios de que o servidor infringiu o que determina os
artigos 18 da Lei 5.539 de 27 de novembro de 1968 e 14 do Decreto n 94.664/87, o grupo de
trabalho deve concluir com a maior brevidade possvel a apurao da acumulao de cargos e
empregos de servidor matrcula SIAPE n 0417329 e, se necessrio, aplicar as medidas
institucionais necessrias devoluo ao Errio, referente ao perodo da irregularidade detectada.
12.3. Em razo do total descumprimento ao que determinam o artigo 18 da Lei
5.539/68 e artigo 14 do Decreto n 94.664/87, foi recomendada a instaurao de Processo
Administrativo Disciplinas, nos moldes da Lei 8112/90 e aplicao das medidas institucionais
necessrias devoluo ao Errio, referente ao perodo da irregularidade apontada dos seguintes
servidores matrculas SIAPE ns: 3214991; 0415543; 1354846; 0416006; 0416776;0415019;
0416122; 1137022; 1123821; 0415514; 2169157; 0417357; 2197467; 2459096; 6417318; 0416591;
1123838; 1372561; 0416598; 0417525; 1357032; 1210063; 2292113; 1152548; 1546576; 1123914;
1557509; 1509244 e 0415800.
358
MINISTRIO DA EDUCAO
12.4. Em razo do total descumprimento ao que determinam o Parecer GQ
145/AGU/1998 e demais legislaes que norteiam a matria, foi recomendada a instaurao de
Processo Administrativo Disciplinar, nos moldes da Lei 8112/90 e aplicao das medidas
institucionais necessrias devoluo ao Errio, referente ao perodo da irregularidade apontada
dos seguintes servidores matrculas ns: 1366616; 4173872; 1124108; 1534857; 0417483 e
0416397.
12.5. Considerando que havia indcios de que os servidores esto acumulando
ilegalmente cargos, empregos ou funes pblicas com mais de 80 horas semanais, contrariando o
Parecer GQ 145/AGU/1998, o grupo de trabalho deve concluir com a maior brevidade possvel a
apurao da acumulao de cargos e empregos dos servidores matrculas SIAPE ns: 1123933;
2569299; 2585116; 2569385; 3304998 e 2524157 e, se necessrio, aplicar as medidas institucionais
necessrias devoluo ao Errio, referente ao perodo da irregularidade detectada.
- As recomendaes propostas esto sendo implementadas, gradativamente, pela unidade.
- No houve recomendaes em razo de que os exames demonstraram que foram
apresentadas, tempestivamente, aos rgos de controle interno e externo, todas as justificativas
solicitadas, com extensa documentao comprobatria.
- Foi recomendado aos setores competentes da UFMT que:
14.1. Fossem observadas todas as legislaes pertinentes a matria, como: Portaria
Normativa n 05, de 19/12/2002 SALTI/MPOG e Portaria PROAD n 685, de 28/05/2009.
14.2. A capa do processo no fosse numerada em atendimento ao subitem 5.2 do
anexo da Portaria Normativa n 05 de 19/12/2002 da Secretaria-Adjunta de Logstica e Tecnologia
da Informao, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto.
14.3. Todas as folhas do processo fossem numeradas, rubricadas, sem rasuras,
devendo ser utilizado carimbo prprio para colocao do n, aposto no canto superior direito da
pgina, recebendo, a primeira folha o nmero 1, em atendimento ao item 5, subitem 5.1, letra d e
subitem 5.2 do anexo da Portaria Normativa n 05 de 19/12/2002 e Portaria PROAD n 685, de
28/05/2009.
14.4. Fosse inutilizado o espao de despacho que no contenha informaes, apondo
o carimbo Em branco.
14.5. Fosse utilizada frente e verso da folha de despacho, no permitindo a incluso
de novas folhas at seu total aproveitamento, em atendimento ao subitem 5.2 do anexo da Portaria
Normativa n 05 e Portaria PROAD n 685, de 28/05/2009.
14.6. As peas do processo, que estivessem com a numerao incorreta, fossem
renumeradas, em atendimento Portaria PROAD n 685, de 28/05/2009.
14.7. No fossem retiradas folhas ou peas de um processo antes de fazer o Termo
de Retirada de Folhas ou Peas, em atendimento a Portaria PROAD n 685, de 28/05/2009.
14.8. Fossem anexadas em todos os processos, as Portarias com publicao no
D.O.U., sendo que foi constatado ausncia em alguns processos, e assim o mesmo procedimento em
todos os processos correlatos, em atendimento ao 2 do Art. 93 da Lei 8112, de 11/12/90.
359
MINISTRIO DA EDUCAO
14.9. Fossem regularizadas as situaes dos servidores cedidos, cujas Portarias se
encontram com prazos vencidos, em atendimento ao pargrafo nico do Art. 2 do Decreto 4050, de
12/12/2001.
14.10. Que esclarecesse com documento comprobatrio, sobre o que consta no item
11.2 e 11.3 deste relatrio, com relao a Portaria de cesso efetivada por prazo indeterminado, o
que contraria o Decreto 4050/2001.
14.11. Que em todos os processos deste relatrio, contivessem as informaes do
Despacho n 143/GP/CAP/SGP/2010 datado de 20/07/2010, para melhor entendimento e anlise.
- Foi recomendado aos setores competentes do HUJM que:
14.12. Disponibilizasse a documentao comprobatria da cesso, com o processo
original e/ou cpia autenticada, sempre que fosse solicitado por esta unidade, atravs da Solicitao
de Auditoria, pois a anlise ficou prejudicada com muitos processos de servidores s foi
encaminhado apenas com peas ou partes dos processos.
2. Verificasse minuciosamente a cesso de todos servidores que consta deste relatrio
e correlatos e ainda, que fosse devidamente regularizada todas as cesses, que depois de esclarecido
pela PGF/UFMT conste no processo, o resultado da consulta com relao cesso das servidoras do
Convnio n 016/2004/SDRH-SES.
- Foi recomendado PROAD que exigisse dos rgos cessionrios, o
encaminhamento de documento comprobatrio do ressarcimento ao errio, com especificao do
nome do servidor cedido, para acompanhamento e controle efetivos.
- Foi recomendado Administrao Superior que exigisse dos rgos cessionrios o
efetivo ressarcimento ao errio, sob pena de aplicao de sanses, previstas nas legislaes
pertinentes matria. .
- As recomendaes propostas esto sendo implementadas gradativamente pelas
unidades competentes, que apresentaram as devidas justificativas.
- Diante das constataes no atendidas foram reiteradas as recomendaes para que:
15.1. As legislaes que regulam a matria fossem integralmente cumpridas.
15.2. As assinaturas fossem identificadas nos despachos exarados, considerando que
toda assinatura aposta nos autos dever ser identificada pelo nome e funo dos subscritos, em
letras de forma ou carimbo, em consonncia com a Portaria PROAD n 685, de 28/05/2009.
15.3. Os documentos fotocopiados fossem devidamente autenticados, atendendo ao
disposto na Portaria PROAD n 685, de 28/05/2009 que disciplina: os documentos fotocopiados,
aps conferidos, devem ser devidamente autenticados, ou receber o carimbo de Confere com
Original, para que possam ter validade jurdica.
- As recomendaes propostas foram parcialmente atendidas.
- Foi recomendado Fundao UNISELVA que:
16.1. Enviasse anualmente o Relatrio Geral dos Bens do Patrimnio para o
Conselho Diretor da FUFMT a fim de dar continuidade em tempo hbil ao registro do inventrio
patrimonial da FUFMT.
360
MINISTRIO DA EDUCAO
16.2. Atendesse a diligncia constante s fls. 06 do Proc. n 23108.002101/09-0.
16.3. Verificasse e corrigisse a diferena demonstrada no item 6.11.
Foi recomendado UFMT que acompanhasse efetivamente, atravs da sua
unidade competente, todos os Projetos gerenciados financeiramente pela Fundao UNISELVA,
com a finalidade de verificar o atendimento ao inciso III do artigo 1 da Resoluo CD n 05 de
10/04/2007 e demais legislaes pertinentes a matria.
- As recomendaes propostas esto sendo implementadas, gradativamente,
pelas unidades competentes.
- No houve recomendao em razo de que, a anlise das diligncias citadas
demonstrou que as mesmas foram devidamente atendidas pela Coordenao de Administrao de
Pessoal/CAP - UFMT.
18.1. A Gerncia de Transportes exigisse dos motoristas e credenciados, as assinaturas
legveis e/ou com identificao dos usurios, para atender o disposto na Portaria PROAD n 685, de
28/05/2009, que regulamentam a matria.
18.2. A Superviso de Transporte se abstivesse de atender solicitaes que visem o
atendimento particular, com veculo desta Instituio, por ser vedado pela legislao vigente.
- Ao Centro Universitrio de Rondonpolis:
18.3. Passasse a enumerar as folhas dos processos, em atendimento a Portaria PROAD
n 685, de 28/05/2009.
- Ao Centro Universitrio do Mdio Araguaia
18.4. Encaminhasse mensalmente Superviso de Transporte da UFMT, as
informaes pertinentes ao uso e controle dos veculos que ficam sob sua responsabilidade.
- Ao Centro Universitrio de SINOP
18.5. Fizesse constar no relatrio, informaes sobre despesas com manuteno dos
veculos, que serviro para compor o Mapa Mensal de Acompanhamento do Custo Operacional e o
Mapa de Controle Anual de Veculo Oficial da UFMT.
- Ao Hospital Universitrio Jlio Muller - HUJM
18.6.Confeccionasse um novo quadro do ms de agosto/2010, efetuando a
compatibilizao das informaes contidas nas linhas e nas colunas, demonstrando conformidade
entre os valores totais informados.
18.7. Efetuasse o levantamento de todos os servios efetuados nos veculos do HUJM
no citado ms e o respectivo lanamento dos valores gastos com a manuteno dos citados veculos.
18.8 Fosse includo e computados nos quadros mensais de gastos com veculos da
frota disposio do HUJM, os gastos utilizados na manuteno dos veculos.
361
MINISTRIO DA EDUCAO
18.9. Exigisse dos motoristas a devida anotao da quilometragem do veculo no ato
do abastecimento.
18.10 A Seo de Transporte e Zeladoria/HUJM efetuasse os lanamentos das
despesas com manuteno, nas fichas de cada veculo e os inclussem nos demonstrativos de gastos
encaminhados mensalmente Superviso de Transporte/UFMT.
- Coordenao de Segurana
18.11. O campo (roteiro/destino) mesmo passasse a ser devidamente preenchido pelos
motoristas que efetuarem as rondas.
- Prefeitura do Campus
18.12. Desse celeridade nos andamentos dos processos referente pagamento de multas.
18.13. Desse celeridade ao andamento do processo referente recolhimento do veculo
FORD F-1000), em atendimento ao que determina a legislao que rege sobre a matria.
18.14 Desse celeridade no andamento do processo de alienao dos veculos, em
atendimento ao que determina a legislao vigente.
- Pr Reitoria Administrativa para que desse celeridade nos andamentos dos processos
que se referem a Processo Administrativo Disciplinar para apurar coliso de veculo.
- Administrao Superior para que desse celeridade no encaminhamento ao Ministrio
da Educao e ao Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao, dos processos referentes aos
veculos cujas documentaes ainda esto em nome dos respectivos rgos.
- As recomendaes propostas esto sendo implementadas, gradativamente, pelas
unidades competentes, que apresentaram as devidas justificativas com vasta documentao
comprobatria, saneando as ressalvas quase na sua totalidade.
- Foi recomendado a Coordenao Financeira/Superviso de Contabilidade e a
Coordenao de Compras/Gerncia de Almoxarifado, que se manifestassem sobre a constatao do
item 4, com o intuito de sanar a diferena de R$ 0,82 (oitenta e dois centavos).
- As recomendaes propostas foram implementadas pelas unidades
competentes, que apresentaram as devidas justificativas com vasta documentao
comprobatria, saneando a ressalva na sua totalidade.
- Foi recomendado a Secretaria de Gesto de Pessoas que:
1 Os processos sejam devidamente formalizados, com as folhas numeradas e
rubricadas.
2 Todos os documentos sejam anexados ao processo e assinados por quem os
elaborou.
3 - Seja revisto o clculo dos efeitos financeiros do valor lanado no documento
legal 139/PROAD/2009, ms de outubro de 2008 (5.23.1.3). e do documento legal: Portaria N
1245/PROAD/2010, referente ao efeito financeiro (5.48.1.2.).
362
MINISTRIO DA EDUCAO
4 Sejam revistos os clculos dos efeitos financeiros do valor lanado no documento
legal n 1310 PROAD/2009 (5.30.1.2.) e documento legal n 1.310/PROAD/2010 (5.30.1.3).
5 Seja feita a correo do nome da servidora no documento
Despacho/Informao/Parecer (5.43.1.3.).
6 Seja revista a contagem do tempo exato para que a servidora adquira o direito ao
abono permanncia (5.46.1.3.).
- O relatrio com as recomendaes propostas foi entregue no Gabinete da
Reitoria em fevereiro do corrente exerccio, assim sendo, as providncias sero implementadas
neste exerccio.
CUMPRIMENTO DAS DETERMINAES E RECOMENDAES

EXARADAS PELO TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO E PELO RGO DE
CONTROLE INTERNO
Atravs dos acompanhamentos realizados durante o exerccio em referncia,
verificamos que todas as recomendaes/determinaes expedidas pelos rgos do Sistema de
Controle Interno do Poder Executivo Federal e pelo Tribunal de Contas da Unio foram objeto de
aes com vistas ao cumprimento das mesmas, conforme comprovam os quadros 15.1
Cumprimento das Deliberaes do TCU atendidas no exerccio; 15.2 Situao das Deliberaes
do TCU atendidas no exerccio; 15.3 Relatrio de cumprimento das Recomendaes do OCI e
15.4 - Situao Das Recomendaes Do Oci Que Permanecem Pendentes De Atendimento No
Exerccio, peas estas que compe o Processo de Prestao de Contas Anual desta Unidade
Jurisdicionada.
CUMPRIMENTO DAS DECISES E RECOMENDAES DOS CONSELHOS
FISCAIS, CONSELHOS DE ADMINISTRAO E OUTROS RGOS DE FISCALIZAO
DAS ATIVIDADES, QUANDO FOR O CASO.
O Conselho Diretor da FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO
tem deliberado ordinariamente, por meio de expedio de resolues e portarias, sobre os assuntos de sua
competncia.
ATOS NORMATIVOS DO CONSELHO DIRETOR
- Resoluo CD n 01, de 12/03/2010 -Aprova o oramento programa da Fundao
Universidade Federal de Mato Grosso, para o exerccio de 2010.
-- Resoluo CD n. 03, de 29/03/2010 - Aprova a Prestao de Contas da Fundao
Universidade Federal de Mato Grosso, relativa ao exerccio de 2009 perodo de 1 de janeiro
a 31 de dezembro de 2009.
- Resoluo CD n 08, de 27/08/2010 - Dispe sobre os preos para cobrana pelo uso
dos espaos fsicos dos campi da Universidade Federal de Mato Grosso na modalidade de permisso
de uso condicionada.
363
MINISTRIO DA EDUCAO
- Resoluo CD n 09, de 29/10/2010 - Aprova o Regimento Interno do Conselho
Diretor da Fundao Universidade Federal de Mato Grosso FUFMT.
- Resoluo CD n 11, de 29/10/2010 - Dispe sobre alterao na estrutura
administrativa do HUJM.
- Resoluo CD N 12, de 29/10/2010 -Dispe sobre alterao no quadro distributivo
dos cargos de direo e de funes do Hospital Universitrio Jlio Muller.
- Resoluo CD N 13 de 29/10/2010 Revogar a Resoluo CD n 41, de 09 de agosto
de 2007 que instituiu o Adicional por Planto Hospitalar no Hospital Universitrio Jlio Muller.
- Deciso CD n 02/2010 de 12/03/2010 Aprova o Plano Anual de Atividades de
Auditoria Interna PAINT.
- Deciso CD n 05/2010 de 29/03/2010 Aprova o Convnio de Cooperao com a
Universidade de Santiago de Compostela - Espanha Portugal, objetivando o Intercmbio de
pessoal docente, pesquisador e estudantes.
- Deciso CD n 06/2010 de 10/06/2010 Aprova a utilizao do prdio pela empresa
que ir operar o Restaurante Universitrio do Campus de Rondonpolis mediante Permisso de Uso
Oneroso.
- Deciso CD n 12/2010 de 10/06/2010 Homologa o Termo de Cooperao n
001/FUFMT/2010 com o SEBRAE/MT, objetivando o desenvolvimento de aes conjuntas para
prestao de servios cientficos e tecnolgicos.
- Deciso CD n 13/2010 de 10/06/2010 Homologa o Termo Adicional de Cooperao
s/n com a Universidade Tcnica de Lisboa Portugal, objetivando o Intercmbio e mobilidade de
estudantes.
- Deciso CD n 14/2010 de 10/06/2010 Homologa o termo de Parceria em pesquisa,
desenvolvimento e inovao com a EMBRAPA.
- Deciso CD n 15/2010 de 10/06/2010 Homologa o termo de Cooperao Tcnica
em pesquisa e integrao com o INDEA/MT.
006/FUFMT/2010 com o Sindicato das Indstrias de Biodiesel de Mato Grosso SindBio/MT,
visando a pesquisa, formao de recursos humanos, inovao tecnolgica, desenvolvimento
cientfico, prestao de servios tcnicos especializados e anlises para certificao do produto.
- Deciso CD n 20/2010 de 10/06/2010 aprova o Acordo de Cooperao Tcnico,
Cientfico e Cultural com a Universit Rennes 2 Haute Bretagne, Rennes frana.
004/FUFMT/2010 firmado com a Associao de Reflorestadores do Estado de Mato Grosso
AREFLORESTA objetivando a operacionalizao do programa de pesquisa em florestas plantadas
de espcies nativas e exticas do Estado.
- Deciso CD n 23/2010 de 22/06/2010 Homologa o Contrato EBC/SUREDE n
006/2010 firmado com a Empresa Brasil de Comunicao S/A, objetivando a prestao de servios
de radiodifuso de sons e imagens.
- Deciso CD n 25/2010 de 06/08/2010 Autoriza licitao de espao fsico para
explorao da cantina no Campus Universitrio de Rondonpolis.
- Deciso CD n 26/2010 de 06/08/2010 Autoriza licitao de espao fsico para
explorao da cantina na Faculdade de Agronomia e Medicina Veterinria.
- Deciso CD n 27/2010 de 27/08/2010 Autoriza o prosseguimento na elaborao dos
Projetos Bsico e Executivo para adequao viria - AGECOPA.
364
MINISTRIO DA EDUCAO
- Deciso CD n 29/2010 de 27/08/2010 Delega a Reitora a constituio de Comisso
Multidisciplinar para elaborao de normas gerais de organizao dos espaos fsicos dos Campi.
003/FUFMT/2010 com a Sadia S/A, objetivando o desenvolvimento e a transferncia tecnolgica
na rea de cincia em animais de laboratrio e Certificao da Qualidade Animal.
- Deciso CD n 41/2010 de 29/10/2010 Homologa Acordo Marco e Cooperao
Acadmica com a Universidade de Burgos Espanha.
- Deciso CD n 45/2010 de 29/10/2010 aprova o Acordo de Cooperao com o
Ministrio da Cincia e Tecnologia, objetivando a formao de doutores especializados nas reas de
Biodiversidade e Biotecnologia na Amaznia legal.
- Deciso CD n 47/2010 de 29/10/2010 aprova o Convnio de Cooperao e
Intercmbio Acadmico, Cientfico e Cultural com a Universidade Estadual da Califrnia- San
Marco/CA/USA.
Intercmbio Acadmico, Cientfico e Cultural com a Universidade de Quebec Montreal.
Intercmbio Acadmico, Cientfico e Cultural com a Universidade de Coimbra Portugal.
- Deciso CD n 54/2010 de 29/10/2010 aprova o Acordo de Cooperao e
Intercmbio Acadmico, Cientfico e Cultural com a Universidade de Granada Espanha.
- Deciso CD n 55/2010 de 29/10/2010- Aprova o Termo de Cooperao Tcnica n
009/2010, com a Secretaria do Meio Ambiente, objetivando estabelecer mtua cooperao para o
conhecimento e a determinao da composio da flora, fauna, do meio fsico e scio econmico do
interior e entorno das unidades de conservao estaduais de mato Grosso.
- Deciso CD n 56/2010 de 29/10/2010 Aprova o Convnio com a Secretaria
Municipal de Sade de Cuiab, objetivando a cesso de servidores.
Intercmbio Acadmico, Cientfico e Cultural com a Universidade Privada Del Valle Bolvia.
- Deciso CD n 61/2010 de 29/10/2010 - aprova o Convnio de Cooperao e
Intercmbio Acadmico, Cientfico e Cultural com a Universidade Catlica de Santa Maria Peru.
Deciso CD n 66/2010 de 29/10/2010 Autoriza licitao para contratao de empresa
interessada na explorao da cantina no Campus Universitrio de Sinop.
ATOS NORMATIVOS DO CONSELHO DE ENSINO E PESQUISA
- Resoluo CONSEPE n 137, de 26/10/2010 - Estabelece critrio de avaliao para
fins de Progresso Funcional e dispe normas para mudana de Regime de Trabalho da Carreira de
Magistrio do Ensino Bsico, Tcnico e Tecnolgico na Universidade Federal de Mato Grosso.
- Resoluo CONSEPE N 65 de 30/06/2010 - Alterar no Calendrio Acadmico de
2010 a data da segunda semana de Cultura da UFMT.
- Resoluo CONSEPE n. 35, de 24/05/2010 - Dispe sobre a continuidade da
Universidade Federal de Mato Grosso no Sistema Unificado de Seleo - Novo ENEM.
- Resoluo CONSEPE n. 07, de 22/02/2010 -Dispe sobre alterao no Calendrio
Acadmico de 2010.
- Resoluo CONSEPE n 151, de 29/11/2010 - Dispe sobre aprovao do Calendrio
Acadmico 2011.
365
MINISTRIO DA EDUCAO
ATOS NORMATIVOS DO CONSELHO UNIVERSITRIO
- Resoluo CONSUNI n. 12, de 31/08/2010 - Dispe sobre aprovao do Regimento
Interno do Hospital Universitrio Jlio Mller.
- Resoluo CONSUNI n. 05, de 05/05/2010 - Dispe sobre alterao na Resoluo
Consuni n. 10, de 14 de setembro de 2004, referente a Poltica de Bolsas Estudantis na UFMT.
- Resoluo CONSUNI n. 04, de 16/04/2010 - Aprova o regulamento de Nucleao de
Atividades Acadmicas da Universidade Federal de Mato Grosso.
- Resoluo CONSUNI n. 19, de 10/11/2010 - Aprova o Regimento Interno do
Auditrio do Cineclube Coxipons da Universidade Federal de Mato Grosso.
- Deciso CONSUNI n 06/2010, de 16/04/2010 Aprovou o Plano de Capacitao e
Desenvolvimento Humano exerccio 2010 aos servidores da Universidade Federal de Mato
Grosso.
- Deciso CONSUNI n 07/2010, de 05/05/2010 Dispe sobre eleies para cargos de
direo no Hospital Universitrio Jlio Mller HUJM.
- Deciso CONSUNI n 08/2010, de 16/06/2010 Aprovou alterao no regimento interno
do Hospital Veterinrio da UFMT.
- Deciso CONSUNI n 09/2010, de 16/06/2010 Dispe sobre proposta de alterao na
estrutura administrativa do HUJM.
ATOS NORMATIVOS DA REITORIA
- Portaria GR n. 182, de 01/03/2010 (Considerando o despacho n

075/AGU/PGF/PF UFMT/2010) - Autorizou o Superintendente do HUJM a implantar turnos de
trabalhos de 36 (trinta e seis) horas semanais para todos os setores que possam trabalhar em turnos
ininterruptos.
- Portarias GR n 199, de 04/03/2010 e 668, de 23/07/2010 Designaram membros
para compor a Comisso Prpria de Avaliao (CPA) para conduo dos processos de avaliao
internos da Instituio, de sistematizao e de prestao das informaes solicitadas pelo INEP.
- Portaria GR n 263, de 25/03/2010 (Considerando a necessidade de cumprimento
da liminar concedida nos autos da ao ordinria 2010.36.00.000018-3/2 Vara Federal SJMT) Autorizou o Superintendente do HUJM a implantar turnos de trabalhos de 36 (trinta e seis) horas
semanais para todos os setores que possam trabalhar em turnos ininterruptos.
- Portaria GR n 309, de 12/04/2010 Aprovou o Regulamento da Coordenao de
Segurana da Fundao Universidade Federal de Mato Grosso.
- Portaria GR n 354, de 23/04/2010 Designou professores doutores para formar
Comit Tcnico-Cientfico para avaliar e dar parecer sobre o mrito cientfico dos trabalhos a serem
apresentados no ESuD 2010 Institucionalizao da EaD.
- Portaria GR n 356, de 27/04/2010 Normatizou a concesso de dirias e passagens
no mbito da Universidade Federal de Mato Grosso.
- Portaria GR n 475, de 24/05/2010 Designou o Vice Reitor para exercer a funo de
Ordenador de Despesas, no mbito da UFMT.
366
MINISTRIO DA EDUCAO
- Portaria GR n 522, de 09/06/2010 Designou servidores para compor a Comisso
de tica da Universidade Federal de Mato Grosso e estipula seus respectivos perodos de mandato.
- Portaria GR n 596, de 30/06/2010 Constituiu Comisso para acompanhar e
assessorar a Administrao Superior da UFMT quanto construo e implementao do projeto do
novo Hospital Universitrio, Campus II/UFMT/Cuiab.
- Portaria GR n 828, de 09/09/2010 Designou servidores para comprem a Comisso
Permanente Organizadora de Concurso Pblico de Provas e Ttulos para Provimentos de Cargos na
Universidade Federal de Mato Grosso.
- Portaria GR n 1020, de 20/10/2010 Constituiu Comisso Multidisciplinar para
emitir sugestes de adequaes e definies de pontos que devem ser agregados no Plano Diretor a
ser submetido ao Conselho Diretor , referente s normas gerais de organizao dos espaos fsicos
dos Campi da UFMT.
- Portaria GR n 1030, de 26/10/2010 Retificou o enquadramento publicado na
Portaria GR n 670, de 11/07/2006, Nvel de Capacitao e a concesso do Incentivo Qualificao
dos servidores da Universidade Federal de Mato Grosso, no Plano de Carreira dos Cargos Tcnicos
Administrativos em Educao, de que trata a Lei n 11.091, de 12/01/2005.
- Portaria GR n 1044, de 05/11//2010 Adotou medidas necessrias visando o
adequado encerramento do Exerccio Financeiro de 2010.
- Todas as Decises emanadas pelos Conselhos Superiores, Gabinete da Reitoria e Pr
Reitoria Administrativa esto sendo devidamente cumpridas.
Com base no exposto e apesar de algumas impropriedades detectadas na
operacionalizao da gesto administrativa, as quais no trouxeram nenhum prejuzo ao errio,
somos de PARECER que a Prestao de Contas Anual da FUNDAO UNIVERSIDADE
FEDERAL DE MATO GROSSO, referente ao exerccio de 2010, est em condies de ser
submetida apreciao e aprovao do Conselho Diretor da Fundao, da Controladoria Geral da
Unio e do Tribunal de Contas da Unio.
Cuiab, 17 de maro de 2011.
Ana Lcia Arruda Monteiro da Costa

Chefe da Auditoria Interna - FUFMT
CRC/MT - 1498
367
MINISTRIO DA EDUCAO
368
MINISTRIO DA EDUCAO
369
MINISTRIO DA EDUCAO
370
MINISTRIO DA EDUCAO
371
PRESIDNCIA DA REPBLICA
CONTROLADORIA-GERAL DA UNIO
SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO
RELATRIO DE AUDITORIA ANUAL DE CONTAS
RELATRIO N
MUNICPIO - UF
UCI EXECUTORA
UNIDADE
AUDITADA
PROCESSO N
EXERCCIO
TIPO DE
AUDITORIA
: 201108945
: Cuiab - MT
: CONTROLADORIA REGIONAL DA UNIO NO ESTADO DO MATO
GROSSO
: FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO
: 23108.008234/2011-63
: 2010
: AUDITORIA DE GESTO
Senhor Coordenador-Geral / Chefe da CGU-Regional/UF,

Em atendimento determinao contida na Ordem de Servio n.201108945, e
consoante o estabelecido na Seo III, Captulo VII da Instruo Normativa SFC n. 01,
de 06/04/2001, apresentamos os resultados dos exames realizados sobre o processo
anual de contas apresentado pela FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE
MATO GROSSO/HOSPITAL UNIVERSITRIO JLIO MULLER.
I - INTRODUO
2. Os trabalhos de campo conclusivos foram realizados no perodo de 28/03/2011 a
04/05/2011, por meio de testes, anlises e consolidao de informaes coletadas ao
longo do exerccio sob exame e a partir da apresentao do processo de contas pela
Unidade Auditada, em estrita observncia s normas de auditoria aplicveis ao Servio
Pblico Federal. Nenhuma restrio foi imposta realizao dos exames.
No foram realizadas as anlises previstas no item 13, Parte A Contedo Geral,
Anexo III da Deciso Normativa TCU n 110/2010 (avaliao objetiva da posio
patrimonial e financeira da entidade, ressaltando os aspectos de confiabilidade das

informaes e a aderncia s normas em vigor), conforme orientao contida no Ofcio
TCU/ADPLAN n 01/2011, de 13/01/2011.
II RESULTADOS DOS TRABALHOS
3. Verificamos no Processo de Contas da Unidade a existncia das peas e respectivos
contedos exigidos pela IN-TCU-63/2010 e pelas DNTCU107/2010 e 110/2010.
4. Em acordo com o que estabelece o Anexo III da DN-TCU-110/2010, e em face dos
exames
realizados,
efetuamos
as
seguintes
anlises:
- Indicadores: Anlise da utilidade e mensurabilidade dos Indicadores apresentados pela
Unidade
no
Relatrio
de
Gesto.
- Avaliao dos resultados: Anlise das informaes apresentadas no Relatrio de
Gesto
quanto
s
Aes
4009,
11B0
e
4086.
- Sistema de Controle Interno: Avaliao da rea de licitao a partir dos exames dos
processos
licitatrios
analisados.
- Transferncias voluntrias: Verificao da existncia de transferncias concedidas pela
UFMT
e
pelo
HUJM
ao
longo
do
exerccio
de
2010.
- Chamamento pblico: Verificao da realizao de chamamento pblico pela
UFMT/HUJM
ao
longo
do
exerccio
de
2010.
- Recursos humanos: Anlise, por amostragem, de abono de permanncia, adicional de
periculosidade, adicional de insalubridade, cesso e evoluo de rubricas. Anlise do
Convnio n 01/1998, formalizado entre o Hospital Universitrio Jlio Muller e a
Prefeitura
Municipal
de
Cuiab.
- Atendimento de recomendaes da CGU: Avaliao das recomendaes contidas no
Relatrio de Auditoria Anual de Contas do exerccio de 2009 (Relatrio Consolidado n
243924/243984).
- Atendimento de determinaes do TCU: Verificao do atendimento das
determinaes do Tribunal de Contas da Unio (itens 1.5.4.8, 1.5.4.9, 1.5.4.11 e 1.5.5
do Acrdo 96/2010 - 2 Cmara, itens 9.3.4 e 9.3.8 do Acrdo 4190/2010 - 2
Cmara, item 1.4.7 do Acrdo 7294/2010 - 2 Cmara) e anlise das informaes
contidas
no
Relatrio
de
Gesto.
- Atendimento de recomendaes da Auditoria Interna: Verificao do atendimento das
recomendaes emitidas pela Auditoria Interna da UFMT ao longo de 2010.
- Licitao, dispensa e inexigibilidade: Anlise do que se refere modalidade licitatria,
motivo e objeto da contratao e fundamentao legal da Dispensa e da Inexigibilidade
dos
seguintes
processos:
- UFMT: Preges Eletrnicos ns 20/2010, 32/2010 e 40/2010, Tomada de Preos n
07/2010, Dispensas de Licitao ns 53/2010, 54/2010 e 65/2010, Inexigibilidades de

Licitao
ns
10/2010,
24/2010
e
35/2010.
- HUJM: Preges Eletrnicos ns 32/2009, 38/2009 e 58/2009, Dispensas de Licitao
ns 33/2010, 49/2010, 126/2010 e 153/2010, Inexigibilidades de Licitao ns 54/2010,
163/2010
e
168/2010.
- Restos a pagar: Anlise de processos de inscrio de despesas em restos a pagar
(2010NE900352, 2010NE901243, 2010NE902824, 2010NE902426, 2010NE902573,
2010NE902905, 2010NE903206 e 2010NE903259 - UFMT e 2010NE000246,
2010NE900155, 2010NE901633, 2010NE901914 e 2010NE901920 - HUJM) no que se
refere ao atendimento do disposto no artigo 35 do Decreto n 93.872/86 e no artigo 12,
1,
do
Decreto
n
6.752/2009.
- Gesto de passivos: Verificao da existncia, no SIAFI, de saldos nas contas
contbeis pertinentes e anlise das informaes contidas no Relatrio de Gesto.
- SIASG/SICONV: Verificao do registro dos contratos vigentes no exerccio de 2010
no Sistema Integrado de Administrao de Servios Gerais SIASG. Verificao da
existncia de convnios cadastrados no Sistema de Gesto de Convnios e Contratos de
Repasse
SICONV.
- Sustentabilidade ambiental: Verificao da adoo de critrios de sustentabilidade
ambiental nas contrataes realizadas pela UFMT e da separao e destinao dos
resduos reciclveis descartveis, conforme determinado no Decreto n 5.940/2006.
- Gesto de bens imveis de uso especial: Verificao da existncia de bens imveis de
uso especial no cadastrados no Sistema de Gerenciamento dos Imveis de Uso
Especial da Unio - SPIU e do prazo de validade das avaliaes desses bens.
- Entrega das declaraes de bens e rendas: Verificao da entrega e dos controles
adotados pela UFMT na cobrana das declaraes de bens e rendas (Exerccio 2010 Ano Base 2009) pelos servidores abrangidos pela Lei n 8.730/93.
- Tecnologia da informao: Verificao da existncia de Planejamento Estratgico de
Tecnologia da Informao - TI e Poltica de Segurana da Informao; estrutura de
pessoal e seu perfil; desenvolvimento e produo de sistemas, assim como contratao e
gesto de bens e servios de TI.
4.1 Avaliao dos Resultados Quantitativos e Qualitativos da Gesto
O Programa 1073 - Brasil Universitrio consiste no maior e mais importante programa
de apoio e implementao das atividades da UFMT, envolvendo aes de Assistncia ao
Educando da Graduao, Servios Comunidade por meio da Extenso,
Funcionamento de Cursos de Graduao, Instrumental para Ensino e Pesquisa destinado
IFES e Hospital Universitrio, Reestruturao e Expanso das Universidades Federais
REUNI, Reforma e Modernizao de Infraestrutura Fsica das Instituies Federais de
Ensino Superior e Expanso do Ensino Superior Campus do Mdio Araguaia, Campus
Rondonpolis e Campus Sinop. O Programa Brasil Universitrio, prev no s a
recuperao e manuteno das instalaes fsicas e a valorizao dos quadros, mas
tambm repensar o fazer universitrio, alm de incluir em seus princpios o respeito
diversidade e promover o desenvolvimento integral do ensino, da pesquisa e da

extenso.
O Relatrio de Gesto 2010 da UFMT/HUJM trouxe as aes previstas e executadas
para o Programa Brasil Universitrio, demonstrando que as metas fsicas previstas para
o exerccio foram plenamente atingidas.
Consideraram-se para anlise duas das principais aes finalsticas contidas no
Programa Brasil Universitrio, demonstradas no quadro a seguir:
PROGRAMA BRASIL UNIVERSITRIO

Ao: 4009 - Funcionamento de Cursos de Graduao
Meta
Previso
Fsica
Financeira
Execuo
Execuo/ Previso (%)
17.172
20.079
R$ 237.777.410,00
R$ 227.411.668,73
117
95,64
Ao: 11B0 - REUNI

Fsica
Financeira
600
609
R$ 36.005.053,00
R$ 8.787.213,07
102
24,41
Em relao realizao das metas financeiras, os dados do quadro evidenciam que, embora os
valores oramentrios no tenham sido integralmente executados, no houve comprometimento
quanto
ao
atingimento
das
metas
fsicas
previstas
das
Aes.
No que tange ao Hospital Universitrio Jlio Muller, a Ao de maior relevncia dentro da

estrutura organizacional do HUJM a 4086 - Funcionamento dos Hospitais de Ensino do
Programa Brasil Universitrio, cuja dotao inicial atualizada era de R$ 40.001.535,00
(quarenta milhes, um mil, quinhentos e trinta e cinco reais). As despesas liquidadas nesse
programa/ao foi no montante de R$ 33.392.680,97 (trinta e trs milhes, trezentos e noventa e
dois mil, seiscentos e oitenta reais e noventa e sete centavos), representando cerca de 83% dos
valores orados. Quanto meta fsica, foi executada integralmente a nica meta prevista,
conforme consta do relatrio de gesto da UFMT/HUJM.
4.2 Avaliao dos Indicadores de Gesto da UJ

A UFMT dispe de um adequado sistema de acompanhamento dos programas e aes,
por intermdio de indicadores de gesto, construdos a partir de informaes
encaminhadas pelos setores da Instituio responsveis pela execuo fsica e financeira
das aes.
Nesse sentido, foram analisados 45 (quarenta e cinco) indicadores utilizados pela

UFMT, apresentados no Relatrio de Gesto do exerccio de 2010, conforme
demonstrado na tabela a seguir:
Programa/Ao Nome
Descrio
Frmula Clculo
Graduao
1.IEVO
Total de inscritos no Enem em relao ao

total de vagas ofertadas em 2009, 2010 e
2011.
Total de Inscritos/Total
SIM
de Vagas
SIM
2.IAMCM
Nmero de alunos matriculados por campi

(Cuiab, Rondonpolis, Mdio Araguaia e
Sinop) em relao ao total de alunos
matriculados em 2008, 2009 e 2010.
Nmero de Alunos
matriculados no
SIM
Campi/Total de Alunos
Matriculados
SIM
Graduao
3.IMCNAM
Nmero de matriculados em cursos

noturnos em relao ao total De alunos
matriculados em 2008, 2009 e 2010.
N Alunos
matriculados em
cursos noturnos/Total
de Alunos
Matriculados
SIM
SIM
Graduao
4.TAMTD
Total alunos matriculados em relao ao

total de docentes da Instituio em 2008,
2009 e 2010.
Total de alunos
matriculados/Total de
docentes
SIM
SIM
Nmero de docentes em dedicao

exclusiva em relao ao total
Nmero de docentes
em dedicao
exclusiva/ total
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
Graduao
Graduao
5.IDDED
De docentes em 2008, 2009 e 2010.
Utilidade Mens.
De docentes em 2008,
2009 e 2010.
Nmero de docentes temporrios (visitantes Nmeros de docentes

e substitutos) em
Temporrios/
Graduao
6.IDTDE
Relao ao nmero de docentes efetivos em Nmero de docentes
2008, 2009 e 2010.
efetivos X 100
PsGraduao
PsGraduao
PsGraduao
Nmero de concluintes nos cursos de psgraduao lato sensu

Em relao ao nmero de alunos
matriculados: 2008, 2009 e 2010.
N de alunos
concluintes na psgraduao /N de
alunos matriculados x
100
Nmero de alunos concluintes em relao

as vagas ofertadas nos
N de alunos
concluintes/
Cursos de ps-graduao lato sensu: 2008,

2009 e 2010.
X 100
Nmero de vagas ofertadas em relao ao

nmero de
(mestrado e
doutorado)/
7.IAMC
8.IVOC
9.IVOM
Matriculados dos cursos de ps-graduao

stricto sensu em 2007,
2008 e 2009.
PsGraduao
10.IAMD
N de Matriculados nos
cursos de mestrado e
doutorado X 100
Total de Dissertaes
Total de dissertaes defendidas nos cursos
Defendidas/
de ps-graduao
(mestrado e doutorado) em relao aos
Total de Alunos
Matriculados X 100
alunos matriculados: 2008,

2009 e 2010.
PsGraduao
PsGraduao
PsGraduao
Total de concluintes em relao ao total de

alunos matriculados
11.IAMMC
SIM
12.IBMAM
Total de bolsas de
Total de Bolsas de Mestrado (CAPES,
mestrado (CAPES,
cnpq, FAP, e Outras) em relao ao toal de CNPq, REUNI,
alunos matriculados: 2008-2010.
FAP/Total de Alunos
Matriculados X 100
SIM
SIM
13.IBDAM
Total de Bolsas de
Total de bolsas de doutorado (CAPES,
Doutorado (CAPES,
cnpq, FAP, e Outras) em relao ao total de CNPq, FAP/Total de
alunos matriculados: 2008-2010.
Alunos matriculados
(Doutorado) , e X 100
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
Total de professores
SIM
mestres e doutores em
SIM
14.ITAA
Em relao ao total de servidores tcnicos

administrativos: 20082010.
PsGraduao
PsGraduao
Total de Alunos
Matriculados nos
cursos de Mestrado X
100
SIM
Nos cursos de mestrado: 2008, 2009 e

2010.
Nmero de tcnicos administrativos

afastados para ps-graduao
PsGraduao
Total de Concluintes/
15.ITDA
16.TDDTD
Nmero de tcnicos
administrativos
afastados/
Total de tcnicos
administrativos x 100
Nmero de docentes afastados para psgraduao em relao ao
Numero de Docentes
Afastados/
Total de servidores docentes: 2008-2010.
Total de docentes
Total de docentes doutores por total de

docentes 2008, 2009 e 2010.
Nmero de docentes
doutores/
Total de docentes
PsGraduao
17.TDMTD
Total de docentes mestres por total de

docentes.
Nmero de docentes
mestres/
Total de docentes
PsGraduao
PsGraduao
18.TDGTD
19.TDETD
Total de docentes com graduao por total

de docentes 2008, 2009 e
Nmero de docentes
com graduao/
2010.
Total de docentes
Total docentes com especializao por total Nmero de docentes

de docentes 2008, 2009
com especializao/
e 2010.
Total de docentes
N de projetos
registrados/
Pesquisa
20.IPR
ndice global de projetos de pesquisas

registrados no perodo: 2008-2010.
dedicao exclusiva
(DE)
N de pesquisa
publicada/
Pesquisa
21.IGP
ndice global de pesquisas publicadas no

perodo: 2008-2010
Total de professores
SIM
mestres e doutores em
SIM
dedicao exclusiva
(DE)
Pesquisa
22.IIEP
ndice de investimentos externos em

pesquisa por unidade
Beneficiada em 2008, 2009 e 2010
Pesquisa
Pesquisa
Pesquisa
23.IDTI
24.IDAIC
25.IDQA
ndice de demanda total do programa de

iniciao cientfica em
26.IGB
Pesquisa
27.IRBIC
Total de recursos
captados para a
pesquisa na UFMT
2008, 2009 e 2010

ndice de demanda atendida no programa
de iniciao cientfica em
Demanda atendida no
PIC/
2008, 2009 e 2010
Demanda atendida no
ndice de demanda de qualificao atendida
PIBIC/
no pibic em 2008, 2009 e
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
Demanda Qualificada
no PIBIC
N Alunos PIBIC/
ndice global de bolsistas em 2008, 2009 e
2010
N de Alunos
Regulares
Matriculados na
Graduao
ndice restrito de bolsistas de iniciao

cientfica em 2008, 2009 e 2010
SIM

N professores mestres
e doutores na UFMT
2010
Pesquisa
Recursos captados pela

unidade/
N Alunos PIBIC/
N de Alunos PIC
Pesquisa
28.IRVIC
ndice restrito de alunos voluntrios de

iniciao cientfica (vic)
Em 2008, 2009 e 2010
N Alunos VIC/
N de Alunos PIC
N Alunos VIC/
Pesquisa
29.IGV
ndice Global de Voluntrios em 2008,

2009 e 2010
N de Alunos
Regulares
Matriculados na
graduao
Pesquisa
30.IGPC
ndice global de produo cientfica do

pibic
Em 2008, 2009 e 2010
Somatrio das
Pontuaes Mdias de
Produo Cientfica
obtidas na
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
Demanda Qualificada
PIBIC/
N Professores Dem
anda Qualificada
Nmero de bolsas de assistncia estudantil

existentes
Extenso
31.IABBM
(moradia+alimentao+permanncia) por
total de alunos da regulares da
Graduao
Extenso
32.IAAEM
Nmero de bolsas
existentes de
assistncia estudantil/
Total de alunos da
graduao x 100
Nmero de alunos
Nmero de alunos beneficiados com auxilio beneficiados com
evento por alunos da
auxlio evento/
Graduao e ps-graduao em 2008, 2009 Total de alunos da
e 2010
graduao + psgraduao x 100
Extenso
Extenso
33.IDPAD
34.ITAPTA
Nmero de docentes
participantes das aes
Nmero de docentes participantes das aes de
SIM
de extenso pelo
Extenso/
Total de docentes 2008, 2009 e 2010
Total de docentes x
100
Nmero de tcnicos administrativos

participantes das aes de
Extenso pelo total de tcnicos 2008, 2009
e 2010
Extenso
35.IBTA
Total de bolsistas de extenso pelo total de

alunos 2008, 2009 e 2010
Nmero de tcnicos
administrativos
participantes das
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
aes de extenso/
Total de tcnicos
administrativos x 100
Total de bolsistas de
extenso
Total de alunos
regulares da graduao
x 100
Extenso
36.ITAPE
Total de alunos participantes de projetos de

extenso pelo total
De alunos em 2008, 2009 e 2010
Extenso
37.IPEAE
Nmeros de programas de extenso

executados pelo total de
Aes de 2008, 2009 e 2010
Extenso
38.IPEAE
39.ICEAE
Nmero de cursos realizados na extenso

pelo total de aes de
Extenso em 2008, 2009 e 2010
Extenso
40.IEEAE
Nmero de eventos realizados na extenso

pelo total de aes de
Extenso em 2008, 2009 e 2010.
Extenso
41.IPSEAE
Nmero de prestao de servios na

extenso pelo total de aes
De extenso 2008, 2009 e 2010.
Extenso
42.IPPEAE
SIM
SIM
Total de programas de
extenso executados/ SIM
SIM
Extenso/
Total de alunos
regulares da graduao
x 100
Total de aes de
extenso x 100
Nmero de projetos de
Nmero de projetos de extenso executados
pelo total de aes
De extenso em 2008, 2009 e 2010
Extenso
Nmero de alunos
participantes de
projetos de
SIM
Total de aes de
extenso x 100
Nmero de cursos
realizados na extenso/ SIM
SIM
Total de aes de
extenso x 100
Nmero de eventos de
SIM
Total de aes de
extenso x 100
Nmero de prestao
de servios na
extenso/
SIM
SIM
SIM
SIM
Total de aes de
extenso x 100
Nmero de produes e publicaes

especficas da extenso pelo
Nmero de produes
e publicaes na
extenso/
Total de aes de extenso em 2008, 2009 e

2010.
Total de aes de
extenso x 100
Nmero de tcnicos administrativos com

Administrao 43.ITACSTA curso superior em
Nmero TA's com

curso superior/
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
Relao ao total de tcnicos administrativos

Total de TA's x 100
em 2008-2010
Administrao 44.TTACTA

capacitados por total de
Tcnicos 2008-2010.
Administrao 45.TRSTM
Total de TAs
capacitados/
Total de Tcnicos
Administrativos
Total de Refeies
Total de refeies servidas no RU por total
Servidas/
de alunos
Matriculados em 2008, 2009 e 2010.
Total de Alunos
Matriculados
Nesse sentido, cabe destacar a evoluo dos seguintes indicadores:

- IEVO - Total de inscritos no Enem em relao ao total de vagas ofertadas: O total de
inscritos no Enem dos anos de 2009, 2010 e 2011 foi de, respectivamente, 29.143,
56.703 e 60.588, enquanto que o nmero de vagas ofertadas, para o mesmo perodo, foi
de 4.407, 5.028 e 5.168. Mesmo com o aumento no nmero de vagas, a relao
candidato/vaga tambm aumentou (6,61, 11,27 e 11,72). Esse aumento do nmero de
inscritos pode ser explicado pela mudana do processo seletivo, ao ser adotado o
Sistema de Seleo Unificada SISU, que prev que a totalidade das vagas ofertadas pela
instituio possa ser ofertada pelo sistema, o qual utiliza exclusivamente com conceitos
obtidos pelos concluintes do Ensino Mdio na prova do ENEM (Exame Nacional do
Ensino Mdio);
- IBMAM - Total de bolsas de mestrado (Capes, Cnpq, Fap, e outras) em relao
ao total de alunos matriculados: O total de bolsas distribudas nos anos de 2008,
2009 e 2010 foi de, respectivamente, 312, 447 e 409, enquanto que o nmero de
alunos matriculados, para o mesmo perodo, foi de 826, 900 e 1.097. Observa-se, dessa
forma, uma diminuio no ano de 2010 no nmero total de bolsas de mestrado, em
razo do aumento do nmero de cursos e tambm do trmino do convnio
Capes/Fapemat. Na avaliao do gestor, no caso de oferta de bolsas stricto sensu, a
oferta nunca acompanha a demanda;
- TDDTD - Total de docentes doutores por total de docentes: O total de docentes

doutores nos anos de 2008, 2009 e 2010 foi de, respectivamente, 655, 747 e 772,
enquanto que o total de docentes, para o mesmo perodo, foi de 1.226, 1.351 e 1.450.
Observa-se, dessa forma, crescimento constante no nmero de doutores na Instituio,
embora haja uma pequena diminuio no ndice, que pode ser justificado pela
contratao de novos docentes mestres.
Avalia-se, assim, que os indicadores de gesto apresentados pela UFMT com vistas ao
monitoramento e avaliao dos programas e aes executados so consistentes e
fidedignos, atendendo aos critrios de utilidade e mensurabilidade, sendo capazes de
medir adequadamente o previsto versus realizado, contribuindo, desse modo, para o
atingimento dos resultados esperados e para a tomada de deciso.
No que se refere ao Hospital Universitrio Jlio Muller - HUJM, alm dos indicadores
usualmente adotados, a Unidade apresentou 06 (seis) novos indicadores no Relatrio de
Gesto do Exerccio de 2010. Esses indicadores apontam ndices referentes
produtividade hospitalar do HUJM. Entre eles, destacam-se os seguintes: 1 Taxa de
Partos Cirrgicos ou Cesarianos; 2 Taxa de Interveno Cirrgica; 3 Densidade de
Exames Laboratoriais por Consulta; 4 - Densidade de Exames Laboratoriais por
Internao; 5 - Densidade de Exames Radiolgicos por Consulta e 6 - Densidade de
Exames Radiolgicos por Internao. Com base nesses indicadores a Administrao do
HUJM pretende identificar de forma sistemtica o acompanhamento dos ndices no
transcorrer do ano, notadamente quanto qualidade/quantidade dos servios ofertados
populao, avaliando se as metas foram atingidas ou no.
Cabe ressaltar, entretanto, que na construo dos indicadores, a Administrao do
HUJM deve levar em conta o relacionamento deste com as aes finalsticas que so
executadas pela Unidade, considerando os recursos financeiros e humanos empregados
na sua realizao; se os mesmos contribuem efetivamente para avaliao clara do que
foi alcanado pela instituio; se evidenciam as melhorias, os avanos, os recuos, os
erros e acertos das polticas adotadas, tanto na ao especfica avaliada quanto no
conjunto de aes sob responsabilidade da Unidade.
Quanto ao Hospital Universitrio Jlio Muller, os indicadores visam, principalmente,
demonstrar a qualidade/quantidade dos servios ofertados populao, avaliando se as
metas foram atingidas ou no, conforme demonstrado na tabela a seguir:
Nome
Descrio
1.IRPGR
Receita Prpria em relao ao

Receita Prpria/Receita Total
total de receita.
SIM
SIM
2.IRSGR
Recursos do SUS em relao

ao total de receita.
Recursos do SUS/Total de
Receita
SIM
SIM
3.IRCGR
Receita com convnios em

relao ao total de receita.
Receita com convnios/Total

de Receita
SIM
SIM
4.IORGR
Outras Receitas em relao ao Outras Receitas/Total de

total de receita.
Receitas
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
SIM
Despesa com material de

5.IDMCGD consumo em relao ao total
de despesa.
6.IODGD
Frmula de Clculo
Despesa com Material de

Consumo/ Total Geral de
Despesas
Outras despesas em relao ao Outras despesas/total de
Utilidade Mensurabilidade
total de despesas.
despesas.
7.ITLTI
Total de Leitos em relao ao Total de Leitos/total de

total de internaes.
internaes.
SIM
SIM
8.DLR
Nmero de leitos ativos em

relao ao Nmero de mdicos /Nmero de mdicos residentes SIM
residentes do HUJM
do HUJM
SIM
9.DIM
Nmero de Internos em
Nmero de Internos/ nmero
relao ao nmero de mdicos
de mdicos do quadro efetivo
do quadro efetivo
SIM
SIM
10.TO
Total de pacientes-dia em
relao ao Total de leitos dia.
Total de pacientes-dia/Total de
SIM
leitos dia.
SIM
11. TO
relao ao Total de pacientes
com alta.
Total de pacientes-dia/Total de
SIM
pacientes com alta.
SIM
12. DIM
Total de cesarianas em
relao ao Total de partos
Total de cesarianas/Total de
partos
SIM
SIM
13. TIC
Total de intervenes
Total de intervenes
cirrgicas em relao ao Total
SIM
cirrgicas/Total de internaes
de internaes
SIM
14. DELC
Nmero de exames
laboratoriais em relao ao
Total de consultas
Nmero de exames
SIM
laboratoriais/Total de consultas
SIM
15. DELI
Nmero de exames
laboratoriais em relao ao
Total de internaes
Nmerode exames
laboratoriais/Total de
internaes
SIM
SIM
16. DERC
Nmero de exames
radiolgicos em relao ao
Total de consultas
Nmero de exames
SIM
radiolgicos/Total de consultas
SIM
17. DERI
Nmero de exames
Total de internaes
Nmero de exames
radiolgicos/Total de
internaes
SIM
SIM
Nesse sentido, cabe destacar a evoluo dos seguintes indicadores:

a)
DIM Total de Partos Cirrgicos ou Cesarianas Houve aumento no ndice de
partos cirrgicos realizados pela Unidade nos exerccios de 2008, 2009 e 2010,
respectivamente de 54,51%, 56,98% e 64,21%. Esse evoluo ocorreu devido ao HUJM
estar contratualizado para atendimento de Gravidez (parto) de alto risco (ateno
secundria e terciria);
b)
DELC Total de exames laboratoriais em relao ao total de consultas - Trata-se
de um indicador que fornece a relao entre os exames realizados e as consultas
mdicas do ano. Na anlise, percebe-se que em 2010 houve aumento dos exames
laboratoriais em relao a 2009 (2010 289.260 2009 258.258), em funo da
reduo do nmero de consultas realizadas no ano que teve por consequncia duas
greves
de
mdicos
residentes
ocorridas
no
mesmo
perodo.
4.3 Avaliao do Funcionamento do Sistema de Controle Interno da UJ
Em anlise do quadro 9.1 do Relatrio de Gesto do exerccio de 2010, constatou-se

que a Unidade considera parcial ou totalmente vlidos os controles internos
implementados. Entretanto, a fim de avaliar os controles internos adotados pela UFMT
na rea de licitao, verificou-se que os procedimentos gerenciais e de controles
internos da Unidade precisam ser revistos e melhorados, no sentido de buscar
conformidade com o Decreto n 5.355/2005, Lei n 8.666/93 e Lei n 10.520/02, uma
vez que foram constatadas falhas quanto fundamentao da dispensa de licitao e
modalidade da contratao, conforme apresentado a seguir:
- Contratao mediante Dispensa de Licitao n 65/2010 sem comprovao, nos autos
do processo, dos requisitos de urgncia; e
- Fracionamento de despesa com utilizao de modalidade licitatria inadequada.
Alm das impropriedades supracitadas, os procedimentos aplicados evidenciaram falhas
nos editais de licitao. Diante do exposto, faz-se necessria, portanto, a adoo pela
Unidade de procedimentos que representem maior rigor na anlise dos editais de
licitao e na formalizao dos processos licitatrios, evitando a ocorrncia de
impropriedades que contrariem a legislao que rege a matria.
Por fim, cabe destacar que, a partir dos procedimentos aplicados na rea de recursos
humanos e na gesto de programas e aes, no foram constatadas fragilidades que
comprometessem a gesto da Unidade.
Quanto ao Hospital Universitrio Jlio Muller - HUJM, em anlise dos controles
internos, dos documentos apresentados e dos procedimentos aplicados, no foram
identificadas falhas na rea de licitao que pudessem comprometer sua integridade.
Ainda quanto ao HUJM, os procedimentos aplicados na rea de recursos humanos
evidenciaram fragilidades nos controles relativos ao pagamento de adicional de planto
hospitalar.
4.4 Avaliao da Situao das Transferncias Voluntrias

Quanto transferncia de recursos mediante convnio, contrato de repasse, termo de
parceria, termo de cooperao, termo de compromisso ou outros acordos, ajustes ou
instrumentos congneres, em anlise das informaes extradas da base de dados do
SICONV e do SIAFI, constatou-se que a UFMT e o HUJM no figuraram como
concedente de transferncias de recursos voluntrias a outras entidades durante o
exerccio de 2010. No entanto, o HUJM mantm, com a Prefeitura Municipal de
Cuiab, um Convnio, o qual foi substitudo por um Termo de Cooperao Tcnica, por
meio do qual a referida Prefeitura contrata e coloca disposio da FUFMT/HUJM
profissionais para dar suporte prestao de servios de sade pblica. Especificamente
sobre esse Convnio, os exames aplicados evidenciaram fragilidades no
acompanhamento do mesmo, uma vez que foi identificado termo aditivo vencido, assim
como ausncia de designao de servidor para a fiscalizao e o acompanhamento da
execuo do referido Convnio.
4.5 Avaliao da Regularidade dos Processos Licitatrios da UJ

Foram realizadas anlises de processos licitatrios, dispensas e inexigibilidades de
licitao, com nfase na formalizao legal, modalidade licitatria e motivo da
contratao e nos limites competitividade. O quadro seguinte resume o resultado das
anlises na UFMT, no que se refere modalidade licitatria, motivo da contratao e
fundamentao legal da Dispensa e Inexigibilidade.
N
Licitao
Contratada e seu CNPJ
TP 072010
Apolo Engenharia LTDA

- 36.915.163/0001-41
PE 402010
Telc. Telecom
Empreendimentos Ltda 04.841.288/0001-88
PE 322010
PE 202010
Oport.
Conv.
Motivo
Modalidade
Fund.
Dispensa
Fund.
Inexigib.
389.289,09 Adequada
Devida
No se
Aplica
No se
Aplica
421.933,40 Adequada
Devida
No se
Aplica
No se
Aplica
Captar Terceirizao Ltda

- 04.894.089/0001-38
5.929.996,16 Adequada
Devida
No se
Aplica
No se
Aplica
MJB Vigilncia e
Segurana LTDA 06.236.934/0001-03
3.127.990,88 Adequada
Devida
No se
Aplica
No se
Aplica
Disp. 53- Captar Servios Tcnicos

2010
- 02.590.700/0001-09
1.291.150,62 Adequada
No se
Aplica
Adequada
No se
Aplica
Disp. 65- Sul Amrica LTDA 2010

01.424.685/0001-66
1.414.504,80 Adequada
No se
Aplica
Inadequada No se
Aplica
Disp. 54- Fundao Uniselva 2010

04.845.150/0001-57
1.393.217,00 Adequada
No se
Aplica
Adequada
No se
Aplica
Adequada
Valor
Inexig.
35-2010
Gentica Com. Imp. Exp.

LTDA - 00.596.529/000110
18.194,00 Adequada
No se
Aplica
No se
Aplica
Inexig.
24-2010
Sigma Aldrich Brasil

LTDA - 68.337.658/000127
5.073,00 Adequada
No se
Aplica
No se
Aplica
Inexig.
10-2010
CREA - 03.471.158/000138
263,00 Adequada
No se
Aplica
No se
Aplica
Adequada
Adequada
Por sua vez, os valores dos empenhos liquidados por modalidade de licitao do
exerccio de 2010 pela UFMT esto evidenciados na tabela a seguir:
Tipo
Valor no Exerccio
(R$)
Prego
32.280.345,86
Dispensa de
Licitao
26.601.930,12
Concorrncia
17.683.592,36
% Valor
Total
37,47
30,88
20,53
Montante Auditado
(R$)*
9.479.920,44
4.098.872,42
0,00
% Rec.
Analisados
29,37
15,41
0,00
Tomada de Preos
6.856.997,97
Inexigvel
1.174.539,94
Convite
1.540.994,24
TOTAL
86.138.400,49
7,96
1,36
1,79
100,00
389.289,09
23.530,00
0,00
5,68
0,00
2,00
13.991.611,95
16,24
* Empenhos liquidados
O Prego foi modalidade licitatria mais utilizada pela UFMT em 2010 em termos de
valor absoluto das aquisies e contrataes no perodo, quando comparados ao total
das despesas por modalidade de licitao durante o exerccio.
No que se refere ao Hospital Universitrio Jlio Muller, foram analisados os processos
licitatrios relacionados a seguir, no que se refere modalidade licitatria, motivo da
contratao e fundamentao legal da Dispensa e Inexigibilidade.
N Licitao
Contratada e seu
Valor Licitao (R$)
CNPJ
Oport.
Modalidad
Fund. Da
Conv. do e
Dispensa
Motivo
Licitatria
Fund.
Inexig.
PE 32/2009
CQC Tecnologia em
Sistemas
Diagnsticos
Ltda 46.962.122/0001
-60
396.000,00
Adequad
a
Devida
No se
Aplica
No se
Aplica
PE 38/2009
CQC Tecnologia em
Sistemas
Diagnsticos
Ltda 46.962.122/0001
-60
131.621,60
Adequad
a
Devida
No se
Aplica
No se
Aplica
PE 58/2009
CQC Tecnologia em
Sistemas
Diagnsticos
Ltda 46.962.122/0001
-60
Adequad
a
Devida
No se
Aplica
No se
Aplica
Adequad No se
a
Aplica
No se
Aplica
Adequad
a
Adequad No se
a
Aplica
No se
Aplica
Adequad
a
GE Healthcare
do Brasil Com.
Inex. 168/2010 Ser. para Eqtos 00.029.372/0001
-40
MEDLAB Com. Eqtos
Inex. 54/2010
Mdicos e Hosp.
Ltda -
388.800,00
64.911,00
7.488,00
26.810.739/0001
-52
OLYMPUS
Optical do Brasil
Inex. 163/201
Ltda0
04.937.243/0001
-01
Disp.
153/2010
24.714,19
HOSPFAR Ind.
Com. Prod.
Hosp. Ltda 26.921.908/0002
-02
4.102,20
VALPAMED
Serv. Assist.
Disp. 33/2010 Sade Ltda 02.867.367/0002
-13
Cleifismar
Gomes de
Disp. 49/2010 Moraes 11.817.942/0001
-83
Disp.
126/2010
104.520,00
7.900,00
HOSPFAR Ind.
Com. Prod.
Hosp. Ltda 26.921.908/0002
-02
4.102,20
Adequad No se
a
Aplica
No se
Aplica
Adequad
a
Adequad No se
a
Aplica
Adequada
No se
Aplica
Adequad No se
a
Aplica
Inadequad No se
a
Aplica
Adequad No se
a
Aplica
Adequada
No se
Aplica
Adequad No se
a
Aplica
Adequada
No se
Aplica
Em consulta ao SIAFI Gerencial referente ao ano de 2010, foram levantados os

seguintes valores de empenhos liquidados por modalidade de licitao:
Tipo de
Aquisio
Valor no Exerccio
(R$)
% Valor sobre
Total
Montante Auditado
(R$) (*)
Prego
7.937.015,57
76,18
916.421,60
Dispensa
1.939.148,08
18,61
120.624,40
Inexigibilidade
542.199,46
5,20
97.113,19
Total
10.418.363,11
100,00
1.134.159,19
% Recursos
Analisados
11,55
6,22
17,91
10,89
* Empenhos liquidados
Assim como na UFMT, o Prego foi a modalidade licitatria mais utilizada em 2010
pelo HUJM em termos de valores absolutos das aquisies, se comparadas ao total dos
empenhos liquidados por modalidade de licitao durante o exerccio, representanto
51,89% das despesas liquidadas. Relativamente s despesas executadas por meio de
Dispensa de Licitao, R$ 1.370.902,70 referem-se energia eltrica, o que corresponde
a 70,70% dessas despesas.
A anlise dos processos licitatrios que compuseram a amostra auditada no exerccio de

2010 da UFMT e do HUJM revelou impropriedades quanto ao planejamento e
regularidade dos procedimentos de contratao, evidenciando a necessidade de
adequao dos processos aos ditames legais, principalmente s disposies contidas na
Lei n 8.666/93 e na jurisprudncia do Tribunal de Contas da Unio.
4.6 Avaliao da Gesto de Recursos Humanos

Com base nas informaes extradas do Relatrio de Gesto, verificou-se que o quadro
de pessoal da UFMT estava assim constitudo no final do exerccio de 2010:
Lotao autorizada Lotao efetiva
Servidores de carreira
3275
3024
Ingressos de servidores de carreira
198
Egressos em 2010
59
Saldo positivo
139
Tem-se que, apesar das nomeaes de servidores de carreira, o quadro atual no atingiu
o nmero de vagas autorizadas para a instituio. Houve abertura de concurso pblico
para provimento de cargos efetivos da carreira de Tcnico Administrativo em Educao
Edital 006/PROAD/SGP/2009, cujo prazo se estendeu durante o exerccio de 2010.
Outra informao que necessita de ateno por parte da Secretaria de Gesto de Pessoas
refere-se faixa etria dos servidores da UFMT, conforme quadro abaixo:
Servidores de carreira por faixa At 30
etria
anos
258
De 31 a 40
anos
De 41 a 50
anos
De 51 a 60
anos
Maior que 60
anos
656
827
1018
258
O quadro geral da UFMT tem o maior nmero de servidores com idade superior a 51
anos de idade. Tomando por base que a idade mdia de aposentadoria dos servidores
pblicos de 58 anos para o sexo feminino e 61 anos para o sexo masculino, segundo
dados extrados do Boletim Estatstico do Ministrio do Planejamento, Oramento e
Gesto, h de se notar que, num futuro prximo, poder haver o egresso de
aproximadamente 1.276 servidores, isso tudo sem considerar outras hipteses de
vacncias existentes. Diante desse quadro, necessrio que a Secretaria de Gesto de
Pessoas/Coordenadoria de Administrao de Pessoal da UFMT apresente Alta
Administrao da Unidade a situao futura pela qual passar a UFMT, de forma que
esta tenha subsdios para tratar junto s pastas competentes (Ministrio da Educao e
Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto) da necessidade de reposio contnua
do quadro da instituio.
Com relao ao HUJM, a situao do quantitativo de pessoal nos trs ltimos exerccios
a seguinte:
Quantidade
Situao do Servidor
Quantidade em Dez/2008 Quantidade em Dez/2009

em Dez/2010
Aposentado
Ativo Permanente
Cedidos
Instituidor de Penso
Nomeado em Cargo Comisso
Requisitado
Sem Vnculo
Estagirio
Total
555
514
491
52
53
72
609
569
566
Percebe-se a perda crescente do quadro funcional do HUJM. Esse dficit de servidores,

sem reposio, vem sendo provido por meio de convnio com a Prefeitura Municipal de
Cuiab, a qual contrata e coloca disposio da FUFMT/HUJM profissionais, cujo
quantitativo atingiu 291 em 2010, para dar suporte prestao de servios de sade
pblica.
Ainda com relao ao HUJM, tem-se que a situao da gesto de pessoas passa por
problemas tambm nos controles dos pagamentos do adicional de planto hospitalar.
Para um eficiente e efetivo controle, o hospital necessitaria de mo-de-obra, ou seja,
servidores pblicos e, em se tratando de uma instituio cujo nmero vem se reduzindo
ano a ano, fica a questo de como gerir pessoas diante de um nmero decrescente do
quadro prprio, cuja tendncia de reduo, pelo fator aposentadoria e demais egressos
tratados como problema em futuro prximo para a Unidade como um todo, UFMT e
HUJM.
Ainda quanto ao HUJM, houve adoo de medidas para, se no resolver, pelo menos
minimizar os problemas na rea de recursos humanos. Foi instituda, por meio da
Portaria n 025/SUP-HUJM/2011, uma Comisso cujo objetivo elaborar um projeto de
gesto de pessoas para o hospital, com foco de se avaliar as deficincias existentes e
elaborar planos estratgicos e operacionais com vistas a reduzir as falhas em todas as
reas.
No HUJM, destacam-se a eleio e a posse do novo Superintendente e este, por sua vez,
promoveu mudanas nas demais diretorias, culminando com um novo quadro de
gestores para o hospital.
Cabe salientar que o HUJM no dispe em sua estrutura organizacional de uma
Secretaria de Gesto de Pessoas ou unidade organizacional similar, uma vez que os atos
de gesto na rea de recursos humanos ficam centralizados dentro da Secretaria de
Gesto de Pessoas da UFMT.
Quanto ao registro de atos no Sistema de Apreciao e Registro dos Atos de Admisso e
Concesses - SISAC, constatou-se que a UFMT vem encaminhando tempestivamente
ao Controle Interno os processos de admisso, concesso de aposentadoria e penso
civil de 2010, o que demonstra melhoras nas rotinas de encaminhamento desses atos ao
rgo de controle interno. Conforme consulta ao Sistema de Gesto de Informaes da
CGU, durante o perodo de 01/01/2010 a 31/12/2010, a UFMT encaminhou 1.078 atos
de pessoal CGU-Regional/MT.
Durante os trabalhos de campo da auditoria, foram aplicados procedimentos
relativamente a abono de permanncia, adicional de insalubridade, adicional de
periculosidade, cesso, servidores com mais de 70 anos de idade na situao de Ativo
Permanente, no tendo sido identificadas impropriedades e inconsistncias, conforme
descrito no quadro a seguir.
Ocorrncia
Abono de Permanncia
Adicional de Periculosidade
Adicional de Insalubridade
Cesso
Servidores com mais de 70
anos
Quantidade de servidores
analisados
Quantidade de servidores confirmados na

ocorrncia
10
06
14
06
06
Outro registro a ser feito com relao rea de Recursos Humanos refere-se ao
comportamento da evoluo da folha de pagamentos da UFMT durante o exerccio de
2010, que no apresentou variaes significativas.
4.7 Avaliao do Cumprimento pela UJ das Recomendaes do TCU e do Controle

Interno
DETERMINAES DO TCU
No que se refere a Acrdos emanados do Tribunal de Contas da Unio no exerccio
2010 dirigidos Universidade Federal de Mato Grosso, conforme consta do Relatrio
de Gesto da Unidade e consulta ao site do TCU, foram emitidos os Acrdos

283/2010-1 Cmara, 1493/2010-1 Cmara, 2314/2010-1 Cmara, 5528/2010-1
Cmara, 5533/2010-1 Cmara, 6296/2010-1 Cmara, 6818/2010-1 Cmara,
Cmara e 4843/2010-2 Cmara que se referem apreciao de atos de concesso de
aposentadoria e/ou penso, para fins de registro.
Alm dos Acrdos supracitados, foram emitidos mais trs em 2010, que trataram de
julgamento de contas de exerccios anteriores, quais sejam:
1) Acrdo TCU n 96/2010-2 Cmara, que trata do julgamento das contas do
exerccio de 2005.
exerccio de 2004.
exerccio de 2007.
No item 1.5.5 do Acrdo TCU n 96/2010-2 Cmara houve determinao expressa
CGU que acompanhasse as aes empreendidas pela Universidade Federal de Mato
Grosso relativamente ao Termo de Cooperao Firmado entre a FUFMT e o Governo
do Estado de Mato Grosso, cujo objeto o de efetivar Dao de Pagamento, no valor de
R$ 4.180.000,00, quanto ao ressarcimento dos servidores cedidos ao Governo do Estado
no perodo de 1999 a 2004, fazendo constar em que estgio se encontram as obras de
pavimentao asfltica com galerias pluviais em Sinop, Mdio Araguaia, Rondonpolis,
HUJM e Campus Cuiab. Os exames aplicados evidenciaram que o referido Termo de
Cooperao vem sendo executado e que a UFMT tem acompanhado a execuo.
No item 1.4.7 do Acrdo TCU n 7294/2010-2 Cmara, houve determinao expressa
CGU que informasse ao Tribunal, por meio do relatrio de auditoria das contas de
2010, se a UFMT de fato est encaminhando os processos de admisso de pessoal e de
concesso de aposentadoria, reforma ou penso de modo adequado pelo SISACNet e,
fisicamente, para o controle interno, nos termos da IN 55/2007. Quanto a essa
determinao, foi constatado que a UFMT tem encaminhando os processos de admisso
de pessoal e de concesso de aposentadoria, reforma ou penso de modo adequado pelo
SISACNet e, fisicamente, para o controle interno, nos termos da Instruo Normativa
TCU n 55/2007.
Alm disso, foram objeto de anlise cinco determinaes, sendo que os exames
evidenciaram que a UFMT tem envidado esforos para atender s determinaes
exaradas pelo Tribunal de Contas da Unio.
Para o HUJM, no que se refere a Acrdos emanados do Tribunal de Contas da Unio
no exerccio 2010, em consulta ao site do TCU, no foram identificados Acrdos
dirigidos Unidade durante o exerccio sob exame. Do mesmo modo, no Relatrio de
Gesto do exerccio de 2010 da UFMT/HUJM no h informao de determinao do
TCU para o Hospital Universitrio Jlio Muller no referido exerccio.
RECOMENDAES DA CGU
As recomendaes emitidas pelo Controle Interno para a Universidade Federal de Mato

Grosso avaliadas/analisadas pela CGU-Regional/MT durante o exerccio de 2010
constam do Relatrio de Auditoria Anual de Contas do exerccio 2009 n 243924, as
quais compuseram o Plano de Providncias Permanente da UFMT.
Das sete recomendaes constantes do Relatrio de Auditoria n 243924, seis foram
consideradas atendidas, o que representa 85,71% do total. Para uma recomendao,
cujas medidas adotadas pela Unidade no foram suficientes para atend-la plenamente,
foi definido novo prazo para atendimento.
Considerando o exposto, verificou-se que a UFMT tem envidado esforos para atender
s recomendaes emitidas pela CGU-Regional/MT.
Quanto ao HUJM, as recomendaes emitidas pelo Controle Interno
avaliadas/analisadas pela CGU-Regional/MT durante o exerccio de 2010 constam do
Relatrio de Auditoria Anual de Contas do exerccio 2009 n 243984 (Consolidado
UFMT/HUJM), as quais compuseram o Plano de Providncias Permanente do HUJM.
Das 23 recomendaes constantes do Relatrio de Auditoria n 243984, 07 foram
consideradas atendidas. Para 07 recomendaes, cujas medidas adotadas pela Unidade
no foram suficientes para atend-las plenamente, foram definidos novos prazos para
atendimento. Para 09 recomendaes, que tratavam de questes relacionadas gesto de
pessoal, houve reviso do contedo. Das nove recomendaes revisadas, seis foram
consolidadas numa s recomendao no sentido de a Unidade constituir Grupo de
Trabalho/Comisso com a finalidade de levantar as necessidades de pessoal das diversas
reas do HUJM, de modo a evidenciar as deficincias existentes e a propor solues.
Considerando o exposto, verificou-se que o HUJM tem envidado esforos para atender
RECOMENDAES DA AUDITORIA INTERNA
Relativamente s recomendaes emitidas pela Auditoria Interna da UFMT, constatouse que a Instituio vem implementando as recomendaes emitidas pela Auditoria
Interna ao longo do ano, ainda que de forma gradativa.
4.8 Avaliao da Gesto de Passivos sem Previso Oramentria

Com objetivo de avaliar a capacidade da Unidade em intervir previamente sobre as
causas que ensejaram a ocorrncia de passivos sem a consequente previso
oramentria de crditos ou de recursos, bem como as medidas adotadas para a gesto
desse passivo, foi realizada consulta no SIAFI Gerencial referente ao ano-base 2010,
para levantar informaes dos passivos inscritos por insuficincia de crdito ou
recursos, porm no foi encontrado nenhum valor registrado nas contas contbeis
pertinentes, tanto na UFMT quanto no HUJM. Do mesmo modo, no Relatrio de Gesto
do exerccio 2010 da UFMT/HUJM, h informao de que no houve reconhecimento
de passivos por insuficincia de crditos ou recursos durante o exerccio sob exame.
4.9 Avaliao da Conformidade da Inscrio de Restos a Pagar

Durante o exerccio 2010, a UFMT inscreveu despesas em restos a pagar no valor total
de R$ 49.586.345,78. Desse montante, foram analisados processos que perfizeram o
valor de R$ 9.860.316,35, o que corresponde a 19,89%, conforme demonstrado na
tabela a seguir:.
Restos a Pagar inscritos em
2010 (R$)
Restos a Pagar analisados Percentual analisado RP com inconsistncia

(R$)
(%)
(%)
49.586.345,78
9.860.316,35
19,89
0,00
O Hospital Jlio Muller, por sua vez, inscreveu em restos a pagar o montante de R$
1.220.276,78. Desse montante, foram analisados processos que perfizeram o valor de
R$ 458.397,63, o que corresponde a 37,57%, conforme demonstrado na tabela a seguir:
Restos a Pagar inscritos em
2010 (R$)
Restos a Pagar analisados Percentual analisado RP com inconsistncia

(R$)
(%)
(%)
1.220.276,78
458.397,63
37,57
0,00
Em anlise dos referidos processos, constatou-se a regularidade da inscrio dos Restos

a Pagar no exerccio de 2010 pela UFMT e pelo HUJM, especialmente em virtude da
conformidade com o disposto no artigo 35 do Decreto n 93.872/86.
4.10 Avaliao dos Critrios - Chamamento Pblico

Em anlise das informaes extradas da base de dados do SICONV e SIAFI, constatouse que a UFMT e o HUJM no figuraram como concedente de transferncias de
recursos a entidades privadas sem fins lucrativos, razo pela qual no h necessidade de
realizao de chamamento pblico, conforme disposto no art. 5 do Decreto n
6.170/2007.
4.11 Avaliao de Contratos e Convnios - SIASG/SICONV

Durante os trabalhos de auditoria anual de contas do exerccio de 2010, verificou-se que
a UFMT deixou de registrar no Sistema SIASG 02 (dois) contratos que totalizam R$
5.066.659,99, vigentes na unidade no exerccio de 2010, em dissonncia ao que
determina o 3 do art. 19 da Lei n 12.309/2010, que orienta aos rgos e entidades
integrantes dos Oramentos Fiscal, da Seguridade Social e de Investimento a
disponibilizarem no Sistema Integrado de Administrao de Servios Gerais SIASG,
informaes referentes aos contratos da Unidade.
Quanto ao Hospital Universitrio Jlio Muller, verificou-se que os contratos vigentes

durante o exerccio de 2010 foram registrados no SIASG, exceo do Contrato n
342/2009, no valor de R$ 11.760,00.
No que se refere ao Sistema de Gesto de Convnios e Contratos de Repasse
SICONV, verificou-se que a UFMT e o HUJM no figuraram como concedente durante
o exerccio de 2010.
4.12 Avaliao da Entrega e do Tratamento das Declaraes de Bens e Rendas

No que se refere aos controles implementados pela UFMT para dar cumprimento ao
disposto no inciso VII do art. 1 da Lei n 8.730/93 quanto obrigatoriedade da entrega
da declarao de bens e rendas pelos servidores da UFMT/HUJM em exerccio de
cargos, empregos ou funes de confiana, verificou-se que, durante o exerccio de
2010, foi encaminhado ofcio-circular s chefias de todos os campi da UFMT, cobrando
a entrega de cpia da declarao ou a autorizao de acesso (Ofcio-Circular n
13/CAP/2010, de 14/05/2010). Decorrido um ms da emisso desse ofcio, a Unidade
procedeu ao levantamento dos servidores que no haviam remetido a referida
declarao e, assim, emitiu novo ofcio de cobrana, dessa vez de forma individual.
Para o exerccio de 2011, a Coordenadoria de Recursos Humanos da UFMT informou
que criou um sistema informatizado que est sendo alimentado com todos os cargos e
funes, bem como o ocupante de cada um, e ao final do prazo de entrega da declarao
de imposto de renda 2010/2011, ser emitido um relatrio dos casos pendentes, para que
se proceda cobrana individual. Os servidores que autorizaram o acesso declarao
de bens e rendas j no constaro desse relatrio para cobrana, visto que esta no se
expira.
Em que pesem os esforos envidados pela Coordenao de Recursos Humanos, cabe
registrar que, dos 499 cargos e funes existentes na estrutura organizacional da UFMT,
108 servidores no entregaram nem autorizaram acesso s informaes da Declarao
de Bens e Rendas (exerccio 2010 ano base 2009). No entanto, todos os servidores
constantes do rol de responsveis da UFMT/HUJM entregaram a declarao de bens e
rendas exerccio 2010 ano base 2009.
Do exposto, conclui-se que a UFMT possui controle da entrega das declaraes de bens
e rendas dos servidores abrangidos pela Lei n 8.730/93 e que agiu proativamente na
cobrana daqueles que no entregaram.
4.13 Avaliao da Sustentabilidade Ambiental em Aquisies de Bens e Servios

Com a finalidade de avaliar a aderncia da UFMT em relao adoo de critrios de
sustentabilidade ambiental na aquisio de bens e contratao de servios ou obras,
foram analisadas respostas apresentadas pela Unidade aos quesitos presentes no quadro
10.1 do Relatrio de Gesto (Gesto Ambiental e Licitaes Sustentveis), assim como

documentao apresentada em resposta s solicitaes de auditoria, tendo sido
constatado que a UFMT no adota de forma usual, na aquisio de bens e contratao
de servios ou obras, as determinaes estabelecidas na legislao referentes
sustentabilidade ambiental, nem tampouco vem providenciando a destinao dos
resduos reciclveis s associaes e cooperativas dos catadores de materiais reciclveis,
conforme determinado no Decreto n 5.940/2006. O referido decreto dispe que os
rgos e entidades da administrao pblica federal direta e indireta devero separar os
resduos reciclveis descartados e sua a destinao deve ser feita s associaes e
cooperativas dos catadores de materiais reciclveis.
Faz-se necessria, portanto, a adoo pela Unidade de procedimentos que representem
maior aderncia aos critrios de sustentabilidade ambiental, buscando conformidade
com a legislao que regulamenta o assunto, notadamente a Portaria SLTI/MPOG n
01/2010 e Decreto n 5.940/2006.
4.14 Avaliao da Gesto de Bens Imveis de Uso Especial

No que se refere aos controles relativos gesto do patrimnio imobilirio de
responsabilidade da UFMT/HUJM, classificados como Bens de Uso Especial, de
propriedade da Unio ou locados a terceiros, foram identificadas as seguintes situaes:
- Imveis da UFMT e do HUJM sem registros no Sistema de Gerenciamento dos
Imveis de Uso Especial da Unio - SPIUnet, no obstante a Unidade esteja adotando as
providncias para a devida regularizao;e
- Dez imveis da UFMT com avaliao vencida, ou seja, em desacordo com o
estabelecido na Orientao Normativa GEADE-004, de 25/02/2003.
Diante do exposto, constatou-se que os controles adotados pela UFMT e pelo HUJM na
gesto dos bens imveis sob sua responsabilidade foram insuficientes para evitar
inadequaes quanto aos registros dos imveis no SPIUnet, fazendo-se necessria sua
adequao para maior confiabilidade nas informaes registradas no referido sistema.
Atualmente, consta registro no SPIUnet de 11 imveis de uso especial sob a
responsabilidade da UFMT, conforme demonstrado na tabela a seguir:
Localizao Qtde Imveis Uso Especial sob responsabilidade da UJ
2009
2010
Brasil
11
11
Exterior
4.15 Avaliao da Gesto de Tecnologia da Informao

A fim de avaliar a gesto de tecnologia da informao (TI) da UFMT e do HUJM,
notadamente quanto existncia de Planejamento Estratgico de TI e Poltica de
Segurana da Informao; estrutura de pessoal e seu perfil; desenvolvimento e produo
de sistemas, assim como contratao e gesto de bens e servios de TI, foram aplicados
os procedimentos especficos, tendo sido constatado que, no obstante a Unidade esteja
estruturando a rea de TI e buscando aderncia aos normativos que regulamentam o
assunto, existem impropriedades que evidenciam a necessidade de adequao dos
controles internos, em razo da identificao das seguintes falhas:
a) Ausncia de formalizao da Poltica de Segurana da Informao (PSI) na Unidade;
b) rea de Tecnologia da Informao com servidores sem formao especfica; e
c) No exigncia de acordos de nveis de servio nos contratos celebrados entre a
Unidade e fornecedores.
4.16 Contedo Especfico

Em anlise do Relatrio de Gesto referente ao exerccio de 2010, constatou-se a
existncia de indicadores utilizados pela Unidade Jurisdicionada para tomada de
deciso, em cumprimento ao disposto na Deciso TCU n 408/2002-Plenrio.
Nesse sentido, foram analisados 02 (dois) indicadores obtidos do Relatrio de Gesto
dos anos de 2009 e 2010 da UFMT, visando avaliao da qualidade e confiabilidade
desses indicadores, conforme demonstrado no quadro a seguir:
Descrio
2009*
Custo Corrente/Aluno
13.636,90 16.937,37 24,20
Taxa de Sucesso na Graduao 0,35
2010
0,53
Variao %
51,43
*Informao obtida no Relatrio de Gesto do exerccio de 2009.
Em anlise da evoluo do indicador de Custo Corrente/Aluno, percebe-se um

aumento no custo por aluno de 2009 para 2010 de 24,20%. No obstante a Unidade
tenha aumentado o nmero de alunos em 2010 quando comparado a 2009 (2009-15.804
e 2010-18.386 = Aumento de 16,34%), o custo corrente aumentou em proporo bem
superior (2009 - 215.517.560,76 e 2010 - 311.416.907,19 = Variao de 44,50%),
resultando em um aumento final na evoluo do ndice no exerccio de 2010.
No que se refere ao indicador Taxa de Sucesso na Graduao, nota-se que em 2010

houve um aumento de 51,43%, especialmente em razo da reduo do nmero total de
alunos ingressantes (2010 3.135 e 2009 4.395), visto que o nmero de diplomados
permaneceu estvel (2010 1.672 e 2009 1.527).
Cabe ressaltar que a Deciso TCU n 408/2002 determinou que a partir do exerccio de
2002 as Instituies Federais de Ensino Superior IFES informassem nos seus
relatrios de gesto um conjunto de indicadores operacionais que possibilitasse a
avaliao do desempenho operacional da instituio pelo Tribunal, apresentando uma
srie temporal com os cinco ltimos exerccios dos doze (12) indicadores definidos na
Deciso n TCU 408/2002 e modificaes posteriores (Conforme Quadro C.7.2 Indicadores da Portaria n 277/2010 do TCU).
Nossa avaliao que os indicadores de gesto apresentados pela UFMT com vistas ao
monitoramento e avaliao das atividades finalsticas so consistentes e fidedignos,
atendendo aos critrios de utilidade e mensurabilidade, sendo capazes de medir
adequadamente o previsto versus realizado, contribuindo, desse modo, para o
atingimento dos resultados esperados e para a adequada tomada de deciso.
Quanto aos projetos desenvolvidos pela Fundao de Apoio e Desenvolvimento da
Universidade Federal de Mato Grosso Uniselva, do Relatrio de Gesto consta que a
referida Fundao celebrou 46 Convnios e 76 Contratos em 2010, os quais envolveram
recursos na ordem de 31.043.335,50. Foi objeto de anlise a Dispensa de Licitao n
54/2010 (Contrato n 52/2010), por meio da qual a Universidade Federal de Mato
Grosso contratou a Fundao Uniselva para apoio institucional no Projeto "Curso de
Especializao para 450 Professores da Educao Bsica, Rede Estadual e Redes
Municipais, com os contedos propostos na Lei n 10.639/2003", no valor de R$
1.393.217,00. Da anlise, constatou-se que a contratao se enquadra como projeto de
apoio pesquisa, ensino, extenso ou desenvolvimento institucional, cientfico e
tecnolgico de interesse da Instituio Federal de Ensino Superior (IFES) contratante,
conforme dispe o art. 1 da Lei n 8.958/1994.
5. Entre as anlises realizadas pela equipe, no foi constatada ocorrncia de dano ao

errio.
III - CONCLUSO
Tendo sido abordados os pontos requeridos pela legislao aplicvel, submetemos o
presente relatrio considerao superior, de modo a possibilitar a emisso do
competente Certificado de Auditoria. Eventuais questes pontuais ou formais que no
tenham causado prejuzo ao errio, quando identificadas, foram devidamente tratadas
por Nota de Auditoria e as providncias corretivas a serem adotadas, quando for o caso,
sero includas no Plano de Providncias Permanente ajustado com a UJ e monitorado
pelo Controle Interno. Tendo sido abordados os pontos requeridos pela legislao
aplicvel, submetemos o presente relatrio considerao superior, de modo a
possibilitar a emisso do competente Certificado de Auditoria.
Cuiab/MT, 4 de julho de 2011.

NOME
KLEBERSON ROBERTO DE SOUZA
VIRGINIA MARIA NADAF
CARGO
AFC
AFC
ASSINATURA
____________________
____________________
RELATRIO DE AUDITORIA ANUAL DE CONTAS
2 PARTE
RELATRIO N
MUNICPIO - UF
UCI EXECUTORA
UNIDADE
AUDITADA
PROCESSO N
EXERCCIO
TIPO DE
AUDITORIA
: 201108945
: Cuiab - MT
: CONTROLADORIA REGIONAL DA UNIO NO ESTADO DO
MATO GROSSO
: FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO
: 23108.008234/2011-63
: 2010
1 BRASIL UNIVERSITRIO
1.1 SUBREA - FUNCIONAMENTO DE CURSOS DE GRADUAO
1.1.1 ASSUNTO - PROGRAMAO DOS OBJETIVOS E METAS
1.1.1.1 INFORMAO: (17)
Conforme consulta ao SIAFI Gerencial, durante o exerccio de 2010, as despesas
liquidadas pela UFMT totalizaram R$ 100.336.570,25 (excluindo-se os gastos com
pessoal). Desse montante, R$ 80.754.737,25 foram empenhados no Programa 1073, o
que representa 80,48% do total executado no exerccio.
O Programa 1073 Brasil Universitrio um Programa finalstico cujo objetivo
ampliar com qualidade o acesso ao ensino de graduao, pesquisa e extenso, com
vistas a disseminar o conhecimento. A seguir, so apresentadas informaes sobre a
ao na qual foram empenhadas as despesas que foram objeto de avaliao na Auditoria
Anual de Contas do exerccio de 2010.
1) Ao 4009 Funcionamento dos Cursos de Graduao
Finalidade
Garantir o funcionamento dos cursos de graduao das Instituies Federais de Ensino
Superior - IFES, formar profissionais de alta qualificao para atuar nos diferentes
setores da sociedade, capazes de contribuir para o processo de desenvolvimento
nacional, com transferncia de conhecimento pautada em regras curriculares.

Descrio
Desenvolvimento de aes para assegurar a manuteno e o funcionamento dos cursos
de graduao nas Instituies Federais de Ensino Superior, incluindo participao em
rgos colegiados que congreguem o conjunto das instituies federais de ensino
superior, manuteno de servios terceirizados, pagamento de servios pblicos e de
pessoal ativo, bem como a manuteno de infraestrutura fsica por meio de obras de
pequeno vulto que envolvam ampliao/reforma/adaptao e aquisio e/ou reposio
de materiais, inclusive aqueles inerentes s pequenas obras, observados os limites da
legislao vigente.
Implementao
As Instituies Federais de Ensino Superior recebem recursos da Unio e participam
com valores inscritos em seus oramentos prprios, destinados manuteno,
organizao das atividades de ensino, pesquisa e extenso, que ficam alocadas nessa
ao especfica.
O montante de recursos executados nessa Ao, no exerccio de 2010, est discriminado
no quadro a seguir:
Ao Valor executado (R$) % Desp. Executadas do Programa 1073
4009 24.342.409,32
30,14
*Fonte SIAFI Gerencial
1.1.2 ASSUNTO - AVALIAO DOS RESULTADOS

1.1.2.1 INFORMAO: (20)
No que se refere ao atingimento das metas, do Relatrio de Gesto da
UFMT/HUJM constam as seguintes informaes:
1) Demonstrativo da execuo por Programa de Governo, identificando os valores de
dotao, despesas empenhadas, liquidadas, restos a pagar no processados e valores
pagos;
2) Execuo Fsica das Aes realizadas pela UFMT;
3) Anlise do resultado alcanado na viso do Gestor da Unidade.
Em anlise das informaes sobre a execuo das metas fsicas e financeiras das aes
constantes do Relatrio de Gesto, verificou-se que a Ao 4008.26276.0051 teve
39.900 unidades como meta prevista e 388 como meta realizada. No oramentrio,
conforme informaes do SIAFI, a dotao inicial era de R$ 2.793.000,00 (dois
milhes, setecentos e noventa e trs mil reais), que depois foi reduzida ficando em R$
793.000,00 (setecentos e noventa e trs mil reais), sendo que ao final do exerccio de
2010 foi liquidado e pago o montante de R$ 26.322,34 (vinte e seis mil, trezentos e
vinte e dois reais e trinta e quatro centavos).
Durante os trabalhos de campo, esses fatos foram esclarecidos pela Pr-Reitora de

Planejamento, que informou que as justificativas sero inseridas no campo anlise do
relatrio de gesto.
Feitos os esclarecimentos pertinentes, tem-se que as informaes constantes do relatrio
de gesto, foram suficientes e cumpriram com objetivo de demonstrar o atingimento dos
resultados fsicos e financeiros dos Programas/Ao de Governo executados pela
UFMT/HUJM.
1.1.2.2 INFORMAO: (21)

Em anlise do Relatrio de Gesto referente ao exerccio de 2010, constatou-se a
existncia de indicadores utilizados pela UFMT para tomada de deciso, alm daqueles
exigidos pelo Tribunal de Contas da Unio por meio da Deciso n 408/2002-Plenrio.
Nossa avaliao que os indicadores de gesto apresentados pela UFMT com vistas ao
monitoramento e avaliao dos programas e aes executados so consistentes e
fidedignos, atendendo aos critrios de utilidade e mensurabilidade, sendo capazes de
medir adequadamente o previsto versus realizado, contribuindo, desse modo, para o
atingimento dos resultados esperados e para a tomada de deciso.
1.1.3 ASSUNTO - ATUAO DA CGU - NO EXERCCIO
1.1.3.1 INFORMAO: (19)
As recomendaes emitidas pelo Controle Interno para a Universidade Federal de Mato
Grosso avaliadas/analisadas pela CGU-Regional/MT durante o exerccio de 2010
constam do Relatrio de Auditoria Anual de Contas do exerccio 2009 n 243924, as
quais compuseram o Plano de Providncias Permanente da UFMT.
Ressalta-se que, conforme disposto na Portaria CGU n 2546, de 27 de dezembro de
2010, o Plano de Providncias Permanente o documento elaborado pelas Unidades
Jurisdicionadas e encaminhado ao rgo do controle interno para o monitoramento da
implementao das providncias relacionadas s recomendaes formuladas.
Por meio do Ofcio n 607/GR/2010, de 20 de outubro de 2010, a Unidade encaminhou
CGU-Regional/MT o Plano de Providncias preenchido com as informaes sobre as
recomendaes constantes do Relatrio de Auditoria Anual de Contas do exerccio de
2009, as quais foram objeto de anlise por parte da CGU-Regional/MT.
Ainda com relao ao Plano de Providncias, foi realizada reunio com a Unidade em
outubro de 2010 e janeiro de 2011, a fim de tratar das medidas adotadas para atender s
recomendaes constantes do Relatrio de Auditoria supracitado. Como resultado das
anlises efetuadas pela CGU-Regional/MT, foi emitida a Nota Tcnica n 12736, a qual
foi encaminhada UFMT em 17/02/2011, por meio do Ofcio n
4340/2011/GAB/CGU-Regional/MT.
Da referida Nota Tcnica constam a posio das recomendaes (atendida, reiterada
pela no implementao plena ou prorrogada), as informaes prestadas pela Unidade e
a anlise do Controle Interno. Alm disso, houve definio de novos prazos para o
atendimento das recomendaes que, apesar das medidas implementadas pela Unidade,
no foram plenamente atendidas e para aquelas prorrogadas por solicitao do gestor.
O quadro a seguir apresenta o resumo da posio das recomendaes analisadas pelo

Controle Interno durante o exerccio de 2010.
Relatrio de Auditoria Anual de Contas do exerccio 2009 n 243924
Item do Relatrio
Situao Atual da
Recomendao
Item Especfico da 2
parte do Relatrio
Item 2.2.3.2 - Exigncias Incompatveis com a Lei n

8.666/93. (Recomendao 001)
Atendida
No se aplica
Item n 2.2.3.2 - Exigncias Incompatveis com a Lei

n 8.666/93. (Recomendao 002)
Pendente de
atendimento, sem
impacto na gesto
Recomendao
monitorada via Plano de
Providncias Permanente
Item 2.2.3.3 - Oramento no acompanhado da

composio de custos unitrios. Ausncia de previso
Atendida
no edital de exigncia de incluso na proposta de
preos das composies de preos unitrios e do BDI.
No se aplica
Item 2.2.3.4 - Impropriedades na composio do BDI.

Atendida
Incluso indevida de IRPJ e CSLL.
No se aplica
Item 2.2.3.5 - Impropriedades na composio do BDI.

Atendida
Presena indevida da administrao local.
No se aplica
Item n 2.2.3.6 - Inexistncia de evidncias de

utilizao do referencial SINAPI nas metodologias de Atendida
formao de custos e preos unitrios.
No se aplica
Item 2.2.4.1 - Utilizao de aplice de seguro

inidnea ou prescrita como modalidade de garantia
contratual.
No se aplica
Atendida
Conforme consta do quadro supracitado, das sete recomendaes constantes do

Relatrio de Auditoria n 243924, seis foram consideradas atendidas, o que representa
85,71% do total. Para uma recomendao, cujas medidas adotadas pela Unidade no
foram suficientes para atend-la plenamente, foi definido novo prazo para atendimento.
1.1.4 ASSUNTO - ATUAO DO TCU/SECEX - NO EXERCCIO
1.1.4.1 INFORMAO: (1)
No que se refere a Acrdos emanados do Tribunal de Contas da Unio no exerccio
2010 dirigidos Universidade Federal de Mato Grosso, conforme consta do Relatrio
de Gesto da Unidade e consulta ao site do TCU, foram emitidos os Acrdos
Cmara, 5533/2010-1 Cmara, 6296/2010-1 Cmara, 6818/2010-1 Cmara,
Cmara e 4843/2010-2 Cmara que se referem apreciao de atos de concesso de
aposentadoria e/ou penso, para fins de registro.
Foram emitidos, ainda, os Acrdos a seguir descritos, que trataram de julgamento de
contas de exerccios anteriores, quais sejam:
exerccio de 2005.

exerccio de 2004.
exerccio de 2007.
O quadro a seguir apresenta o resumo das recomendaes que foram objeto de anlise
por parte da CGU-Regional/MT.
Acrdo
Item Determinao
1.5.4.8. atente aos mandamentos da Lei n 8.666, de 1993,

especialmente o art. 62, o qual determina que "o instrumento de
contrato obrigatrio nos casos de concorrncia e tomada de preos,
96/2010 - bem como nas dispensas e inexigibilidades cujos preos estejam
2 Cmara compreendidos nos limites destas duas modalidades de licitao, e
facultativo nos demais em que a Administrao puder substitu-lo por
outros instrumentos hbeis, tais como carta-contrato, nota de empenho
de despesa, autorizao de compra ou ordem de execuo de servio";
Anlise do
Controle Interno
Em anlise da
Tomada de Preos
n 07/2010, no se
verificou a
ocorrncia de falha
dessa natureza.
Conforme pesquisa
no sistema SIAFI,
a FUFMT/HUJM
utilizou-se da
modalidade de
Prego na forma
eletrnica,
atentando-se ao
1.5.4.9. promova, quando da aquisio de bens e servios comuns, a disposto no
96/2010 - adoo da modalidade prego, preferencialmente na forma eletrnica, Decreto 5.450, de
2 Cmara em ateno ao disposto no art. 4 do Decreto 5.450, de 31 de maio 31 de maio de
de 2005.
2005. Dos totais de
empenhos
liquidados em
todas as
modalidades de
licitao, a
modalidade
Prego
representa 32,07%.
1.5.4.11. verifique, em suas prximas contrataes, se a contratada

96/2010 - est em situao regular para com a Seguridade Social, FGTS e
2 Cmara Fazenda Federal no ato de cada pagamento a ser efetuado, consoante
determinao contida no Acrdo TCU n 593/05 - Primeira Cmara.
1.5.5. Controladoria-Geral da Unio (CGU) que acompanhe as

aes empreendidas relativamente ao Termo de Cooperao firmado
96/2010 entre a FUFMT e o Governo do Estado de Mato Grosso, cujo
2 Cmara
objeto o de efetivar Dao de Pagamento, no valor de R$
4.180.000,00 (quatro milhes cento e oitenta mil reais), quanto ao
Em anlise dos
processos de
pagamentos
relativos ao
perodo de janeiro
a setembro de 2010
decorrentes
dos Contratos ns
51/2009 e
106/2007, no foi
identificada falha
dessa natureza.
Foi emitida ordem
de servio para o
acompanhamento
dessa
determinao, cuja
ressarcimento dos servidores cedidos ao Governo do Estado de Mato

Grosso no perodo de 1999 a 2004, fazendo constar em que estgio se
encontram as obras de pavimentao asfltica com galerias pluviais em
Sinop, Mdio Araguaia, Rondonpolis, HUJM e Campus Cuiab.
9.3.4. abstenha-se da prtica de dar o atesto e permitir o pagamento

4190/2010
antecipado por servios no-realizados, a qual contraria o disposto na
- 2
Lei n. 8.666/93, art. 65, inciso II, alnea "c", e na Lei n.
Cmara
4.320/64, arts. 62 e 63.
informao se
encontra registrada
em item especfico
deste relatrio.
Em anlise aos
processos de
pagamentos dos
meses de janeiro a
setembro de 2010
relativos aos
Contratos ns
51/2009 e
106/2007, no foi
identificada a
ocorrncia de
pagamento
antecipado por
servios no
prestados.
Conforme pesquisa
no sistema SIAFI,
4190/2010
no houve
9.3.8. observe, quando da execuo da despesa, o disposto na Lei n.
- 2
execuo de
4.320/64, abstendo-se de realizar pagamentos sem o prvio empenho.
Cmara
despesas sem
prvio empenho
em 2010.
Quanto ao
atendimento a essa
1.4.7 determinar CGU que informe ao Tribunal, por meio do relatrio determinao, a
7294/2010 de auditoria das contas de 2010, se a UFMT de fato est encaminhando informao
- 2
os processos de admisso de pessoal e de concesso de aposentadoria, encontra-se
Cmara
reforma ou penso de modo adequado pelo SISACNet e, fisicamente, registrada em item
especfico deste
para o controle interno, nos termos da IN 55/2007.
relatrio.
s determinaes exaradas pelo Tribunal de Contas da Unio.
1.1.4.2 INFORMAO: (2)
Em 2010, o Tribunal de Contas da Unio publicou o Acrdo n 96/2010 2 Cmara,
determinando Controladoria-Geral da Unio, no item 1.5.5, que acompanhasse as
aes empreendidas pela Universidade Federal de Mato Grosso relativamente ao Termo
de Cooperao Firmado entre a FUFMT e o Governo do Estado de Mato Grosso, cujo
objeto o de efetivar Dao de Pagamento, no valor de R$ 4.180.000,00, quanto ao
ressarcimento dos servidores cedidos ao Governo do Estado no perodo de 1999 a 2004,
fazendo constar em que estgio se encontram as obras de pavimentao asfltica com
galerias pluviais em Sinop, Mdio Araguaia, Rondonpolis, HUJM e Campus Cuiab.
No Termo de Cooperao em comento, celebrado em 26 de novembro de 2007, com
durao prevista de 24 (vinte o quatro) meses, definiu a realizao das seguintes aes a
serem empreendidas por parte do Governo do Estado de Mato Grosso:
1 Pavimentao Asfltica com galerias pluviais (Sinop/MT) Valor Estimado R$
1.500.00,00;
2 - Pavimentao Asfltica com galerias pluviais (Mdio Araguaia) Valor Estimado
R$
500.000,00;
3 - Pavimentao Asfltica com galerias pluviais (Rondonpolis) Valor Estimado
R$
700.000,00;
4 - Pavimentao Asfltica com galerias pluviais (HUJM) Valor Estimado R$
1.000.000,00;
5 - Pavimentao Asfltica com galerias pluviais (Campus Cuiab) Valor Estimado
R$ 480.000,00. Em decorrncia do volume de servios a serem executados no HUJM,
este item foi suprimido e transferido o saldo financeiro para as aes a serem realizadas
no
HUJM.
TOTAL PREVISTO R$ 4.180.000,00.
Foi celebrado o Primeiro Termo Aditivo ao Termo de Cooperao em 26 de novembro

de 2009, prorrogando a vigncia por mais 24 (vinte e quatro) meses, passando a nova
vigncia para 27 de novembro de 2011.
Em anlise do processo n 23108.038471/09-7, que trata das providncias adotadas pela
Unidade,
constatou-se
o
que
segue:
a) Obra de Pavimentao e Drenagem no Campus Universitrio de Barra do Garas.
A Secretaria de Estado de Infraestrutura de Mato Grosso realizou a Concorrncia
Pblica n 03/2009, da qual se sagrou vencedora a empresa Silgran Construes Ltda,
com proposta no valor de R$ 643.520,74 (seiscentos e quarenta e trs mil, quinhentos e
vinte e seis reais e setenta e quatro centavos). Em decorrncia do certame, foi celebrado
o Contrato n 368/2009-ASJU, publicado no Dirio Oficial do Estado em 03 de
setembro de 2009, com prazo de vigncia de 120 (cento e vinte) dias consecutivos. A
obra foi integralmente concluda, conforme Termo de Recebimento Definitivo datado
de
23
de
agosto
de
2010
emitido
pela
FUFMT.
b) Obra de Pavimentao Asfltica e Drenagem no Campus Universitrio de
Rondonpolis.
Pblica n 03/2009, da qual se sagrou vencedora a empresa Francisco Marino Fernandes
& Cia, com proposta no valor de R$ 748.511,37 (setecentos e quarenta e oito mil,
quinhentos e onze reais e trinta e sete centavos). Em decorrncia, foi celebrado o
Contrato n 389/2009-ASJU, publicado no Dirio Oficial do Estdo em 21 de setembro
de 2009. A obra foi integralmente concluda, conforme Termo de Recebimento
Definitivo datado de 20 de agosto de 2010 emitido pela FUFMT.
c) Obra de Pavimentao Asfltica e Drenagem nos Campus Universitrio de Sinop.
Pblica n 03/2009, da qual se sagrou vencedora a empresa GPAV-Garcia
Pavimentao Ltda EPP, com proposta no valor de R$ 954.000,00 (novecentos e
cinquenta e quatro mil reais). Em decorrncia do certame, foi celebrado o Contrato n
369/2009-ASJU. Foi emitida em 18 de setembro de 2009 a ordem de servio
autorizando a dar incio a execuo das obras. Em 20 de julho de 2010, foi formalizado
Termo Aditivo, acrescentando 24,73% do valor inicial do contrato, perfazendo o
montante total de R$ 1.189.922,30.
Por meio do Ofcio n 027/GR/2011, de 28/01/2011, a Reitora da UFMT informou que
as obras de pavimentao asfltica e drenagem no Campus de Sinop se encontram 90%
concludas e que o prazo previsto para entrega definitiva final de fevereiro de 2011,
conforme consta do Ofcio n 0019/2011/SETPU/SATVU, de 27/01/2011, da Secretaria
de Transporte e Pavimentao Urbana do Estado de Mato Grosso.

d)
Pavimentao
Asfltica
com
galerias
pluviais
(HUJM)
Conforme Relatrio de Auditoria n 008/AUDIN/2010, de 26 de julho de 2010, est
sendo encaminhado para licitao um projeto de recuperao e pavimentao do
Hospital Universitrio Jlio Muller, no valor ainda em fase de oramento provisrio da
ordem de R$ 1.500.00,00 (Um milho e quinhentos mil reais). Existem tambm
solicitaes de servios ainda no autorizados pela SINFRA-MT, para utilizao do
saldo
remanescente.
Dessa forma, o estgio que atualmente se encontram as obras de pavimentao asfltica
com galerias pluviais em Sinop, Mdio Araguaia, Rondonpolis e HUJM, conforme
previsto no Termo de Cooperao firmado entre a FUFMT e o Governo do Estado de
Mato Grosso para efetivar Dao de Pagamento no montante de R$ 4.180.000,00 est
demonstrado na tabela a seguir:
Objeto
Pavimentao e Drenagem
Total
Local
Sinop
Araguaia
Rondonpolis
HUJM
-
Previsto (R$)
Executado (R$)
Percentual (%)
1.189.922,30
1.070.930,07
90,00
643.520,74
643.520,74
100,00
748.511,37
748.511,37
1.598.045,59
Fase de Licitao
4.180.000,00
2.462.962,18
100,00
0,00
58,92
Por meio do Ofcio n 027/GR/2011, de 28/01/2011, a Reitora da UFMT informou que

o acompanhamento da execuo das obras decorrentes do Termo de Dao de
Pagamento feito pela Pr-Reitoria de Planejamento por meio da fiscalizao
sistemtica das obras e pela Auditoria Interna da UFMT em seu acompanhamento da
gesto. Em 2010, a Auditoria Interna da UFMT realizou trabalhos a fim de verificar o
cumprimento do Termo de Cooperao, conforme consta do Relatrio de Auditoria n
008/AUDIN/2010.
1.1.4.3 INFORMAO: (18)
Em 2010, o Tribunal de Contas da Unio publicou o Acrdo n 7294/2010 2
Cmara, determinando Controladoria-Geral da Unio, no item 1.4.7, que informasse
ao Tribunal, por meio do relatrio de auditoria das contas de 2010, se a UFMT de fato
est encaminhando os processos de admisso de pessoal e de concesso de
aposentadoria, reforma ou penso de modo adequado pelo SISACNet e, fisicamente,
para o controle interno, nos termos da IN 55/2007.
Concesses - SISAC, observou-se que a Unidade vem encaminhando tempestivamente
de pessoal CGU-Regional/MT. De acordo com os controles internos da CGU-
Regional/MT, durante o exerccio de 2010, foram analisados 1.023 atos de pessoal da

UFMT.
Em consulta realizada no dia 11/04/2011, s 11h36min, verificou-se a existncia de seis
processos de admisso, quatorze de aposentadoria e dez de penso na situao Em
edio no SISACNet.
Diante do exposto, conclui-se que a UFMT tem encaminhando os processos de
admisso de pessoal e de concesso de aposentadoria, reforma ou penso de modo
adequado pelo SISACNet e, fisicamente, para o controle interno, nos termos da
Instruo Normativa TCU n 55/2007.
1.1.5 ASSUNTO - CONTROLES INTERNOS

1.1.5.1 INFORMAO: (29)
Acerca do item 16 da DN TCU n 107/2010, relativamente ao Relatrio de Gesto do
exerccio de 2010 da UFMT/HUJM, que trata das informaes sobre o tratamento das
recomendaes realizadas pela unidade de controle interno, constatou-se que a
Instituio vem implementando as recomendaes emitidas pela Auditoria Interna ao
longo do ano, ainda que de forma gradativa.
1.1.5.2 INFORMAO: (30)
Com objetivo de verificar se as contrataes e a gesto de bens e servios de TI so
executadas em consonncia com as normas legais, aps anlise das necessidades da
entidade, garantindo uma aquisio eficiente e eficaz, que contribua com o alcance da
misso institucional, foi encaminhada Solicitao de Auditoria n 01/201108945, de 17
de maro de 2011. Em resposta, a Unidade encaminhou Ofcio n 106/2011 GAB/STI,
de 28 de maro de 2011.
Em anlise da documentao disponibilizada e informaes apresentadas pela Unidade
no quadro 12.1 do Relatrio de Gesto, constatou-se que a Unidade dispe de um
processo de trabalho formalizado na contratao de bens e servios de TI, assim como
est ocorrendo transferncia de conhecimento para servidores da Unidade referente a
produtos e servios de TI terceirizados no exerccio de 2010.
1.1.5.3 INFORMAO: (38)

Com objetivo de verificar a existncia de Planejamento Estratgico de Tecnologia de
Informao alinhado s necessidades da Unidade e ao cumprimento de sua misso
institucional, foi encaminhada Solicitao de Auditoria n 01/201108945, de 17 de
maro de 2011. Em resposta, a Unidade encaminhou Ofcio n 106/2011 GAB/STI, de
28 de maro de 2011.
Nesse sentido, aps anlise das documentaes solicitadas e justificativas apresentadas
pela Unidade, constatou-se que o Planejamento Estratgico de Tecnologia da
Informao para o exerccio de 2010 est alinhado s metas estabelecidas no
Planejamento Estratgico da UFMT elaborado para o perodo de 2005 a 2010, conforme
demonstrado no quadro a seguir:
Objetivos Estratgicos UFMT
Aes de TI
1.1 - Contribuir para melhoria da

qualidade do ensino de graduao e
ps-graduao.
Aquisio de equipamentos e sistemas de informao para

atendimento aos laboratrios de cursos de graduao e psgraduao.
1.2 - Contribuir para ampliao da

oferta de ensino de graduao e psgraduao.
Desenvolver sistema ou implantar solues de TI para apoio

institucionalizao da educao a distncia.
Desenvolver sistemas de gerenciamento de pginas com

2.1 - Ampliar as aes de divulgao
articulao com a Secretaria de Comunicao e Multimeios que
dos cursos de graduao e pspermitam mais facilidade que as unidades possam efetuar a
graduao.
gesto da informao.
2.2 - Melhorar a qualidade dos
espaos fsicos das unidades
acadmicas e administrativas.
2.3 - Ampliar os sistemas de registro
acadmico e administrao da
instituio.
Implantar sistemas de vigilncia eletrnica nas reas de TI.

Aquisio de infraestrutura para datacenter institucional,
servidores de aplicao e administrao de redes da instituio.
Aquisio de sistemas e equipamentos de tecnologia da
informao para as reas administrativas da instituio.
2.4 - Modernizar o fluxo da

informao e comunicao
institucional.
Desenvolver processos de gesto arquivistica e implantar

sistemas de Gerenciamento Eletrnico de Documentos (GED) e
microfilmagem para os arquivos da Coordenao de
Administrao Escolar.
2.5 - Melhorar a qualidade dos

espaos fsicos das unidades
acadmicas e administrativas.
Prover de novas instalaes fsicas dos espaos de Tecnologia da

Informao.
2.6 - Manuteno dos equipamentos

eletrnicos e infraestrutura de
Tecnologia da Informao Existente
Prestar manuteno a ativos de TI e da comunicao da

Instituio (computadores, monitores, nobreaks, impressoras,
telefones e outros).
2.7 - Prover de servios de TI

necessrios para realizao dos
objetivos estratgicos instituio.
Contratar operadoras de comunicao (servios de telefonia

mvel e fixa) para acesso a telefonia local, interestadual e
internacional.
1.1.5.4 CONSTATAO: (41)

Ausncia de formalizao da Poltica de Segurana da Informao (PSI) da Unidade.
Com objetivo de avaliar a gesto de tecnologia da informao (TI) da UFMT e do

HUJM, no que diz respeito salvaguarda das informaes, foi encaminhada Solicitao
de Auditoria n 01/201108945, de 17 de maro de 2011. Em resposta, a Unidade
encaminhou Ofcio n 106/2011 GAB/STI, de 28 de maro de 2011.
Nesse contexto, aps anlise das documentaes solicitadas e justificativas apresentadas
pela unidade e informaes apresentadas pela Unidade no quadro 12.1 do Relatrio de
Gesto, constatou-se que, no obstante a Unidade tenha criado o Comit Gestor de
Segurana da Informao, por meio da Portaria CGTI n 001/2010, de 14 de outubro de
2010, inexiste um documento formal de Poltica de Segurana da Informao (PSI). Nos
termos da resposta supracitada, a poltica diretiva est em fase de elaborao, havendo
apenas uma minuta em fase de discusso e estudos.
Com efeito, a poltica de segurana da informao o documento que contm as
diretrizes da instituio quanto ao tratamento da segurana da informao. Em geral,
esse o documento da gesto da segurana da informao a partir do qual derivam os
documentos especficos para cada meio de armazenamento, transporte, manipulao ou

tratamento especfico da segurana da informao em TI. Como a definio dessa
poltica um dos primeiros passos para o reconhecimento da importncia da segurana
da informao na organizao e seu tratamento, isso um indcio de que a questo de
segurana da informao inexistente ou incipiente na unidade examinada.
CAUSA:
Ausncia de rotinas adequadas com fins de formalizar efetivamente a poltica de
segurana da informao na Unidade.
MANIFESTAO DA UNIDADE EXAMINADA:

Por meio do Ofcio n 200/PROAD/2010, de 29 de abril de 2011, a Unidade assim se
manifestou:
Complementando o Ofcio 106/2011 GAB/STI, de 28 de maro de 2011,
gostaramos de reiterar a dificuldade dessa Unidade para implementar em tempo ideal a
Poltica de Segurana da Informao da Instituio especialmente pela inexistncia de
corpo tcnico disponvel, no apenas quantitativamente mas tambm qualitativamente.
De outro modo, ressalta-se tambm o fato de que a unidade foi criada recentemente pela
atual administrao e uma das primeiras preocupaes da gesto foi o atendimento a
uma demanda reprimida de servios de Tecnologia da Informao (TI) que incluam
questes bsicas para o funcionamento da instituio, como: suporte a equipamentos,
servios de telefonia e rede juntamente com um processo de planejamento de TI, que at
a gesto atual era inexistente ou incipiente.
Dessa forma, reconhecemos a importncia de um trabalho de segurana e governana de
TI, porm, faz-se necessrio, nesse momento, aumentar essas equipes para que
possamos avanar mais nas reas que foram consolidadas e implantar novas reas
recomendadas pelos manuais e referenciais de boas prticas de governana de TI,
incluindo o investimento em infraestrutura necessria.
Mediante esses fatos, quando a gesto atual iniciou o atendimento da nova unidade
(STI), em seu abrir portas contvamos com a ausncia de infraestrutura predial
prpria e a infraestrutura de TI era insuficiente ocupando as dependncias fsicas de um
antigo ncleo de instrumentao e ainda com insuficincia de quadro de pessoal.
Como providncias tomadas (1), a instituio est construindo a nova infraestrutura
predial de TI em um valor de R$1.092.379,33 com rea construda de 1.287.99 m2 que
contempla datacenter institucional, rea de segurana de redes, desenvolvimento
suporte e laboratrios. Contemplar, tambm, uma infraestrutura para educao
mediada por Tecnologias da Informao e da Comunicao (TICs) no valor de
R$1.834.048,79, com rea construda de 2.351,54 m2 para produo de materiais
didticos virtuais e educao mediadas por TICs, conforme Anexo I - Fotos. Essa nova
infraestrutura est prevista para entrega a partir do segundo semestre do ano de 2011.
necessrio destacar tambm a existncia de galerias para novas estruturas de redes e

todo um complexo de TI que inclui datacenter institucional com controle de acesso e
ncleos operacionais de segurana de redes, cujos projetos, so atualmente
acompanhados pelos comits de gesto e de segurana de TI.
Da mesma forma nos campi do interior do Estado esto sendo criados Centro de
Tecnologia da Informao em Alto Araguaia, Barra, Sinop e Rondonpolis, que
contemplaro estruturas para segurana e redes de servidores, suporte tcnico e
laboratrios com videoconferncia com rea construda de 170 m2 em cada unidade.
Essa infraestrutura ir permitir consolidar e implementar as aes estabelecidas a partir
da poltica de segurana de informao em construo.
No entanto, mesmo com a realocao de servidores que atualmente compem o quadro
dessas unidades, a demanda de servios para atendimento s necessidades bsicas de TI
da instituio incluindo os Campus de Cuiab, do interior e Hospital Jlio Muller
extrapola a fora de trabalho existente.
Como providncias tomadas (2), anexamos o Ofcio nmero 134/2001/GAB/STI
(Anexo II) encaminhado ao gabinete da Reitoria em que solicitamos o apoio, que
peculiar dessa administrao, para a contratao de profissionais de TI junto aos rgos
setoriais de competncia (Ministrio da Educao e Planejamento) envolvendo reas
especficas como: Governana de TI, Segurana da Informao, Desenvolvimento e
anlise de sistemas e Tcnicos de Manuteno e suporte conforme descreve-se a seguir:
Demanda Secretaria de Tecnologia da Informao Cuiab:
a) Criao de rea especfica para Governana de TI que incluem aes de planejamento
e a gesto de mtodos e metodologias de contratao de TI (Inexistente; trabalho
desenvolvido por equipes de outras reas);
b) Ampliao para apoiar na modernizao e manuteno das reas envolvendo
datacenter institucional e gesto de redes e servidores (Insuficiente)
c) Criao de rea especfica para Segurana de tecnologia da informao (Inexistente);
d) Ampliao das equipes da rea de desenvolvimento (Insuficientes);
e) Criao da rea de projeto e qualidade de software (Inexistente);
f) Ampliao da equipe manuteno e suporte tcnico (Insuficiente).
Unidades de Tecnologia da Informao Campis do interior:
a) Criao de equipe manuteno e suporte tcnico de equipamentos, redes e telefonia
(Insuficiente);
b) Criao de equipes de gesto de redes e servidores (Inexistente);
Participando do V Workshop de Gestores de TI das IFES em Florianpolis (perodo de
26/04 a 29/04/2011), nos depoimentos relatados na plenria do colgio de gestores,
observamos que h uma necessidade de recursos na rea de TI, para grande parte das
instituies federais de ensino superior, o que justifica o encaminhamento, sugerindo a
articulao com os rgos setoriais competentes.
Dessa forma, justificamos a dificuldade para elaborao em tempo ideal da poltica de
segurana da informao da instituio.
Como providncias (3) mesmo com as dificuldades de recursos humanos, a instituio
no mediu esforos para implementar mecanismos de segurana mnimos que pudessem
apoiar a instituio aos quais destacamos nas prximos pargrafos.
Alm da infraestrutura nova que ir estar disponvel gradativamente a partir do segundo
semestre de 2011, a unidade adota mecanismos de segurana de informao mnimos
incluindo fatores como: Confidencialidade com a segurana de que a informao pode
ser acessada apenas por quem tem autorizao; Integridade: na certeza da preciso e da
completude da informao e ao final Disponibilidade, quando tem atitudes pautadas na
garantia de que os usurios tenham acesso informao e aos recursos associados,
quando necessrios, conforme explicamos nos prximos pargrafos.
Algumas
medidas
j
tomadas
Confidencialidade/Disponibilidade/Integridade:
para
garantia
de
a) A aplicao de Mecanismos de tolerncia a falhas de servios no servidor

institucional via softwares. Nesta abordagem so utilizados softwares que replicam
dados entre servidores de forma que, se servidores principais ficarem inoperantes, podese colocar em produo mquinas secundrias que replicam a partir dos equipamentos
principais;
b) Gerenciamento de operaes com Implantao de software (nagios) para
monitoramento de servios, que auxilia na manuteno da disponibilidade, incluindo
tambm alertas via e-mail quando o servio disponvel fica inativo ou critico;
c) Implantado autoridade certificadora, a qual gera certificados digitais para uso de
aplicaes web. (que autoridade certificadora essa?);
d) Gesto de operaes com Implantao de software (Cacti) para gerenciamento de
desempenho, que auxilia na manuteno da disponibilidade, com grficos de trafego de
rede, gerando estatsticas de trfego e uso de CPU de servidores;
e) Gerenciamento de operaes com Implantao de software (ntop) para gerenciamento
de trafego, auxiliando na disponibilidade, com informaes referente ao tipo de trfego
por servios;
f) Servidores de firewalls (servidores para segurana), com recursos que incluem
(iptables, realizando tarefas de NAT e aplicao de filtros, protegendo contra alguns
ataques Dos (Denial of service), filtros por IP, por aplicao (layer-7), proteo contra
alguns vrus atravs de bloqueio de portas de ataque, entre outros;
g) Implantao do servio SSL (Security Socket Layer), tecnologia usada para
criptografar os dados que trafegam no link entre o usurio e o servidor, assegurando a
privacidade e integridade dos dados atravs de uso de certificados digitais,

principalmente em casos de autenticidade/confidencialidade, onde se informa usurio e
senha de acesso a sistemas;
h) So realizadas cpias (back-up) diariamente dos dados utilizados pelos sistemas
Institucional;
i) Mecanismos de redundncia e tolerncia a falhas no hardware. Alguns exemplos so:
Fontes Redundantes, Espelhamento de discos, Utilizao de Tecnologias HotSwap para
troca de componentes do servidor, entre outras;
j) Classificao e controle de ativos do datacenter, Implantando sistema de controle de
inventario(I-doit) datacenter Institucional, com registro dos servidores e ativos de rede;
k) Instalao de sistemas de antivrus free nas maquinas clientes do campus da UFMT;
l) Os sistemas disponveis possuem controle de acessos, atravs de usurio e senha,
gerando em alguns casos logs para auditoria;
m) Na gesto de continuidade de negcio o data-center possui documentao referente
estrutura de servidores/gateways Institucional e ativos de rede de forma a garantir a
continuidade do negcio;
n) realizada constantemente auditoria em logs de servidores, com o objetivo de
identificar alguma anomalia nos servios disponveis;
o) Servio de e-mail conta com diversos dispositivos que auxiliam na segurana e
integridade dos emails, como spamassassim, SPF, scripts que auditam logs gerando
alerta, smf-sav, entre outros;
p) Implantado portal de autenticao de usurios (Nocat), para acesso rede sem fio do
campus, de forma que os dados de autenticao do usurio trafeguem criptografados na
rede, usando SSL;
q) Servidores instalados em um zonas militarizadas DMZ (De-miltarized zone), local
entre a rede interna e a internet em que so colocados os servidores de acesso pblico,
instalando firewall e redirecionando para os servidores, somente os servios
disponveis;
r) Esto sendo conduzidos trabalhos para visualizao de estrutura de redundncia no
backbone da UFMT, caso alguma fibra ptica apresente defeito ativado interligao
via rdio, garantindo maior disponibilidade da rede de TIC (Tecnologia da Informao e
Comunicao);
s)
Foram implantados na instituio, no ano de 2010, redes redundantes sem fio,
para a maioria das unidades permitindo que em casos de ruptura de redes redundantes
sejam reconsiderados outras rotas via redes sem fio. Essa estratgia j foi implantada na
instituio e est em fase de consolidao nos campis do interior;
t) Na rea de desenvolvimento de Sistemas, foi criada uma equipe de Administradores
de Banco de Dados, que atualmente esto em processo de capacitao para apoiar na

discusso de novas abordagens de garantia de confidencialidade, integridade e
disponibilidade da informao;
u) H tambm um estudo junto ao Instituto de Cincias Humanas e Sociais, de um case
para desenvolvimento de um projeto ideal de redes e segurana da informao. O
objetivo do case verificar o impacto de alguns procedimentos, que incluiro restries
e outras medidas para salvaguarda da informao, de forma a manter a aceitabilidade
prtica da TI (funcionamento efetivo garantindo a segurana) mas no desrespeitando
fatores de aceitabilidade social, tendo em vista a natureza educacional da instituio.
Esse estudo dever inclusive revelar recomendaes que iro compor a politica de
segurana da informao, incluindo recomendaes para os espaos compartilhados ou
pblicos que envolvem tecnologia da informao, como laboratrios e outras
ambincias;
v) De outro lado, a instituio possui um datacenter com instalaes mnimas, (que ser
migrado para a nova infraestrutura a partir do segundo semestre de 2011) possuindo
trava eltrica, onde permitida a entrada somente de pessoas autorizadas, atravs de
identificao visual por porteiro eletrnico;
w) Alm disso, sala do Data Center monitorada por cmeras, todas as imagens so
gravadas, em vdeo digital, e armazenadas para futuras consultas;
x) A sala do Data Center possui estrutura de pessoal funcionando 24h por dia, 7 (sete)
dias por semana, garantindo a segurana fsica do local e equipamentos em operao.
Todo o ambiente do datacenter climatizado para garantir o perfeito funcionamento
dos equipamentos (servidores e roteadores);
y) Implantado sistemas de no-break que alimentam os servidores, na falta de energia.
Caso esta no volte, geradores auxiliares so acionados. A instituio adquiriu novos
geradores com 3 x mais capacidade que o atual existente;
z) Os geradores auxiliares so movidos a diesel e, se necessrio, so reabastecidos para
manterem o fornecimento da energia;
Mesmo assim, com o quadro reduzido de profissionais para consolidarmos tais
questes, a unidade no medir esforos para homologar a sua poltica de Segurana da
Informao, cuja primeira verso ir estar vigente a partir do segundo semestre do
corrente ano.
No que se refere ao Hospital Jlio Muller aplicam-se as consideraes acima,
agregando-se as demais justificativas, tendo em vista a natureza especfica de gesto da
unidade em questo, conforme ofcio nmero 43/DA-HUJM/2011.
No entanto, em reunio entre o HJU, STI e PROAD acordaram entre si que sero feitos
encaminhamentos no sentido inserir aquela unidade no Comit Gestor de Tecnologia da
Informao, bem como uma articulao maior, de forma que aquela unidade possa
participar tambm do Comit Gestor de Segurana da Informao institudo.
Observou-se tambm a nomeao de um servidor do quadro efetivo para assumir a
gerncia de TI daquela unidade de forma articulada com a Secretaria de Tecnologia da

Informao (STI) da UFMT, encaminhamentos no Ofcio nmero 43/DAHUJM/2011.
ANLISE DO CONTROLE INTERNO:
A Unidade apresenta informaes sobre as dificuldades para implementar efetivamente
a Poltica de Segurana da Informao na Instituio, notadamente em razo da
inexistncia de corpo tcnico disponvel, no apenas quantitativamente mas tambm
qualitativamente. Foram apresentadas aes que demonstram que a UFMT tem adotado
providncias que garantam confidencialidade, disponibilidade e integridade das
informaes, evidenciando que a Instituio tem buscado aprimorar seus controles
internos na rea de Tecnologia da Informao. Entretanto, falta implantar formalmente a
Poltica de Segurana da Informao, a qual ser homologada e estar vigente no
segundo semestre de 2011.
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Formalizar a Poltica de Segurana da Informao (PSI), contendo as diretrizes da
instituio quanto ao tratamento da segurana da informao.
1.1.5.5 CONSTATAO: (42)

rea de Tecnologia da Informao com servidores sem formao especfica.
A fim de verificar a estrutura de pessoal de Tecnologia da Informao da Unidade,

identificando o perfil dos recursos humanos de TI envolvidos, assim como a
distribuio desses recursos entre servidores e terceirizados, foram encaminhadas as
Solicitaes de Auditoria n 01/201108985 e 01/201108945, de 17 de maro de 2011.
Em resposta, a Unidade encaminhou os Ofcios ns 019/ADM/HUJM/2010, de 24 de
maro de 2011, e 106/2011 GAB/STI, de 28 de maro de 2011.
Nesse sentido, em anlise das informaes prestadas no Relatrio de Gesto da UFMT e
em resposta Solicitao de Auditoria supracitada, verificou-se que, do quadro de
servidores do rgo responsveis pela gesto de TI no HUJM, aproximadamente 50%
possui formao especfica em TI. Na UFMT, somente 40% dos servidores da rea
possuem formao especfica em TI. Esse percentual fragiliza a gesto da instituio,
uma vez que tais atividades esto sendo desempenhadas por servidores sem formao
especfica, acarretando risco na continuidade dos servios de TI.
CAUSA:
Falta/insuficincia de servidores com formao especfica em tecnologia da informao
no quadro da Unidade.

manifestou:
No caso da UFMT campus sede, a instituio justifica o nico servidor contratado,
para realizao de suporte em telefonia, no caracterizada como atividade de gesto.
Essa contratao aconteceu, tendo em vista a insuficincia de profissionais do quadro e
a demanda no contemplada. Porm, as atividades so acompanhadas pelo Supervisor
de manuteno do quadro efetivo da instituio, juntamente com os demais servidores
que integram aquela rea.
No que se refere s informaes do HJUM, segue anexo Ofcio 43/DA-HUJM/2011,
com os respectivos encaminhamentos, desenvolvidos de forma articulada entre essa
Secretaria, Pr-Reitoria de Administrao e Hospital Jlio Muller.

A UFMT comunica que a execuo de atividades de TI por servidor contratado ocorre
em razo da insuficincia de profissionais do quadro e necessidade do atendimento da
demanda, informando que as atividades desse profissional so devidamente
acompanhadas pelo seu supervisor. Entretanto, no manifesta quanto realizao de
atividades de TI por profissionais sem formao especfica.
Em relao ao HUJM, a Unidade reconhece o desempenho de atividades por servidores
sem formao especfica e informa que essas atividades so acessrias e devidamente
supervisionadas por servidor efetivo (Gerente de Informtica).
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Fazer gesto junto aos Ministrios do Planejamento e da Educao para compor o
quadro na rea de gesto da tecnologia da informao.
1.1.5.6 CONSTATAO: (43)

No exigncia de acordos de nveis de servio nos contratos celebrados entre a UFMT e
os fornecedores de bens e servios de TI.
Com a finalidade de verificar se as contrataes e a gesto de bens e servios de TI so

de maro de 2011. Em resposta, a Unidade encaminhou Ofcio n 106/2011 GAB/STI,
de 28 de maro de 2011.
Nesse contexto, em anlise da resposta Solicitao de Auditoria supracitada e

informaes apresentadas pela Unidade no quadro 12.1 do Relatrio de Gesto da
UFMT, verificou-se que no existe definio de acordos de nveis de servio entre a
Unidade e as empresas fornecedoras de solues em TI, o que demonstra no haver
avaliao e o controle dos resultados, por meio de acordos de nveis de servio com os
terceirizados. A falta de negociao adequada com os terceirizados sobre a qualidade
dos seus servios pode ter tambm como consequncias mais provveis usurios
insatisfeitos e investimentos inadequados.
CAUSA:
Falha nos controles internos administrativos da rea de Tecnologia da Informao da
Unidade, ao no celebrar acordos de nveis de servios com os fornecedores.
manifestou:
No quadro de avaliao encaminhado, a auto-avaliao em pauta foi decorrente da
quantidade de pessoal insuficiente para promover um trabalho mais eficiente na rea de
metodologia de contratao incluindo um melhor acompanhamento de SLA, nos
contratos da instituio.
No entanto, os termos de referncia, constam mtricas para monitoria de prazos de
entrega e penalidades, necessitando apenas de aperfeioamento, por meio de equipe
tcnica qualificada e dedicada, tendo em vista a grande demanda de tais atividades na
rea em questo.
No entanto, a instituio tomou providncias imediatas j no ano de 2011, no sentido de
implementar novos procedimentos de acordo com as orientaes da IN 04 de 2010,
incluindo todos os templates e formulrios, desde Planejamento da Contratao, Seleo
do fornecedor at o Gerenciamento do contrato.
A instituio tambm est fazendo esforos para qualificar o seu pessoal, para
aperfeioamento dos procedimentos de negociao e aquisio de bens e servios de
Tecnologia da Informao.
As respostas do HUJM foram desenvolvidas articuladas entre STI/PROAD e so
contempladas nos encaminhamentos conforme ofcio nmero 43/DA-HUJM/2011.

No obstante a Unidade tenha comunicado que h controles internos para aferir o
resultado das contrataes, assim como tem adotado no exerccio de 2011
procedimentos necessrios para o exato cumprimento da IN n 04/2010 da
SLTI/MPOG, inclusive qualificando seu corpo tcnico para aperfeioar os

procedimentos existentes de negociao e aquisio de bens e servios de TI, a UFMT
no firmou nos contratos de TI celebrados em 2010 acordos de nveis de servios
exigidos pela legislao que rege a matria.
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Celebrar acordos de nveis de servios nos futuros contratos celebrados entre a Unidade
e fornecedores de bens e servios de TI.
1.1.5.7 CONSTATAO: (44)

Adoo parcial de critrios de sustentabilidade ambiental na aquisio de bens e
contratao de servios ou obras pela Unidade Jurisdicionada. Falta de destinao de
resduos reciclveis descartados a associaes e cooperativas de catadores de materiais
reciclveis.
Com a finalidade de avaliar a aderncia da UFMT em relao adoo de critrios de

sustentabilidade ambiental na aquisio de bens e contratao de servios ou obras, foi
encaminhada Solicitao de Auditoria n 05/201108945, de 23 de maro de 2011.
Nesse contexto, em anlise das respostas apresentadas pela Unidade aos quesitos
presentes no Relatrio de Gesto de 2010 (Gesto Ambiental e Licitaes Sustentveis,
pg. 224), constatou-se que a UFMT no adota de forma usual, na aquisio de bens e
contratao de servios ou obras, os seguintes quesitos de sustentabilidade ambiental:
02, 03, 04, 06, 08, 11, 12 e 13.
Por sua vez, verificou-se, ainda, que a UFMT no vem providenciando a destinao dos
resduos reciclveis descartveis, conforme determinado no Decreto n 5.940/2006. O
referido decreto dispe que os rgos e entidades da administrao pblica federal
direta e indireta devero separar os resduos reciclveis descartados e sua a destinao
deve ser feita s associaes e cooperativas dos catadores de materiais reciclveis.
maior aderncia aos critrios de sustentabilidade ambiental, buscando conformidade
com a legislao que regulamenta o assunto, notadamente quanto Portaria
SLTI/MPOG n 01/2010 e Decreto n 5.940/2006.
CAUSA:
Ausncia de rotinas pr-estabelecidas com fins de verificar e acompanhar a efetiva
adoo de critrios de sustentabilidade ambiental na aquisio de bens e contratao de
servios ou obras.

manifestou:
Informamos que no possumos quadro funcional qualitativo e quantitativo para que
possamos implantar procedimentos que sejam representativos dessa aderncia. Porm,
estaremos buscando, inicialmente, a capacitao da rea tcnica responsvel pela
elaborao dos projetos e termos de referncia, visando minimizar o fato apontado.
Encaminharemos ofcio a SGP, solicitando estudo de cursos a fim de atender Portaria
SLTI/MPOG n 01/2010 e Decreto n 5.940/2006, seja no mbito da UFMT como no do
HUJM.

A Unidade ratifica os fatos apontados e apresenta informaes de que no dispe de
quadro funcional suficiente para adotar os critrios de sustentabilidade ambiental na
aquisio de bens e servios, assim como para dar tratamento dos resduos reciclveis
descartveis em conformidade com o Decreto n 5.940/2006, e que estar contratando
cursos para aprimorar os procedimentos a fim de conferir aderncia s normas de
sustentabilidade ambiental.
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Adotar critrios de sustentabilidade ambiental nas aquisies de bens ou contratao de
servios ou obras, em conformidade com a Portaria SLTI/MPOG n 01/2010.
Recomendao 2:
Implementar rotina para a destinao dos resduos reciclveis descartados para as
associaes e cooperativas de catadores de materiais reciclveis, conforme disposto no
Decreto n 5.940/2006.
1.1.5.8 CONSTATAO: (47)

Fragilidade nos controles relativos rea de licitao, comprometendo sua integridade.
Com objetivo de avaliar o funcionamento do sistema de controle interno da Unidade

Jurisdicionada, contemplando os aspectos de ambiente de controle, avaliao de risco,
procedimentos de controle, informao e comunicao e monitoramento, foi
encaminhada Solicitao de Auditoria n 05/201108945, de 23 de maro de 2011,
solicitando informaes sobre as reas de acompanhamento dos programas e aes,
licitaes e recursos humanos.

Nesse sentido, no obstante o gestor ter avaliado, por meio do item 9 (nove) do
Relatrio de Gesto, que a estrutura de controles internos da UFMT se apresenta
implementada de forma consistente, em anlise dos controles internos, verificou-se que
os procedimentos gerenciais e de controles internos da rea de licitaes precisam ser
revistos e melhorados, no sentido de buscar conformidade com o Decreto n
5.355/2005, Lei n 8.666/93 e Lei n 10.520/02, uma vez que foram constatadas falhas
quanto aos seguintes itens:
a) Contratao mediante formalizao da Dispensa de Licitao n 65/2010 sem
comprovao, nos autos do processo, dos requisitos de urgncia.
b) Exigncia indevida de clusula editalcia no Prego Presencial - SRP n 40/2010, que
previa visita ao local das obras, realizada pelo responsvel tcnico da licitante, no
mesmo dia e horrio para todos os possveis participantes.
c) Exigncia de clusula com potencial para restringir o carter competitivo do Prego
Presencial - SRP n 40/2010, ao prever, para fim de qualificao tcnica, o
credenciamento da licitante junto empresa detentora do registro dos equipamentos
demandados.
d) Exigncia no edital de Tomada de Preos n 07/2010, para fim de qualificao
tcnica, de profissional de nvel superior pertencente ao quadro permanente do licitante,
sem possibilidade de comprovao do vnculo por meio de contrato de prestao de
servio regido pela legislao civil comum.
e) Exigncia indevida de capital social integralizado na Tomada de Preos n 07/2010.
f) Ausncia de parcelamento do objeto licitado no Prego Eletrnico n 32/2010.
maior rigor na anlise das licitaes, evitando a ocorrncia de clusulas restritivas que
contrariem a legislao que rege a matria.
CAUSA:
Ausncia de manual de normas e procedimentos formalizados com fins de verificar e
acompanhar a efetiva observncia legislao que rege a matria, assim como evitar a
ocorrncia de clusulas restritivas ou indevidas nos editais de licitao.

manifestou:
Foi instituda uma Seo de Anlise Tcnica para dar suporte e orientao aos
servidores responsveis pela elaborao do termo de referncia, por meio do SISREQ.
, tambm, neste setor, que se faz a reviso de todos os processos de aquisio. Ainda,
na fase interna do processo licitatrio tm sido adotados alguns critrios para elaborao
do edital, tais como: Adoo de check list, observao das orientaes da CGU e AGU,
anlise e estudo dos editais-modelo da AGU para implementao na UFMT; anlise do
fluxo processual e das competncias e atribuies da rea de licitao e de anlise
tcnica para adoo de novos mecanismos e melhoria dos procedimentos; estudo e
anlise para desenho de todos os fluxos processuais de aquisio. Foi constituda uma
Comisso Tcnica para anlise das planilhas de custo e formao de preos e dos termos
aditivos contratuais. Para as alneas b, c, d e e, esta Instituio vem tomando as devidas
providncias com relao a licitaes de obras, dos quais, a partir de setembro de 2010,
buscou-se o melhoramento na elaborao do edital e de forma geral no processo
licitatrio, que se verifica no plano de providncias para esta unidade da CGU Exerccio de 2009 e por meio de ofcio CPL e CPF, de forma a evitar as clusulas
restritivas.

A UFMT informa que tem adotado providncias para estabelecer maior rigor na
elaborao de editais de licitao, entre elas a instituio de Seo de Anlise Tcnica
para elaborao de Termos de Referncia, assim como utilizao de check-list e adoo
de editais modelos elaborados pela Advocacia Geral da Unio. Assim, a verificao do
efetivo saneamento dessa constatao depende da anlise de novos processos
licitatrios.
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Capacitar os servidores da rea de Licitao da Unidade, com vistas a evitar a
ocorrncia de clusulas consideradas restritivas ou indevidas em editais de licitao e
outras impropriedades encontradas nos processos licitatrios.
1.1.6 ASSUNTO - RECURSOS EXIGVEIS
1.1.6.1 INFORMAO: (22)
Em anlise dos processos de restos a pagar n 23108.038918/09-2, 23108.038918/09-2,
23108025472/08-4, 23108.039597/09-2, 23108.043865/10-5, 23108.049674/10-4,
67101.003845/2009 e 23108.014564/08-0, referente s notas de empenho n
2010NE900352, 2010NE901243, 2010NE902824, 2010NE902426, 2010NE902573,
2010NE902905, 2010NE903206 e 2010NE903259, respectivamente, constatou-se a
regularidade da inscrio dos Restos a Pagar no exerccio de 2010 pela UFMT,
especialmente em virtude da conformidade com o disposto no artigo 35 do Decreto n
93.872/86.
1.1.6.2 INFORMAO: (23)
Com objetivo de avaliar a capacidade da Unidade em intervir previamente sobre as

causas que ensejaram a ocorrncia de passivos sem a consequente previso
oramentria de crditos ou de recursos, bem como as medidas adotadas para a gesto
desse passivo, foi realizada consulta no SIAFI Gerencial referente ao ano-base 2010,
para levantar informaes dos passivos inscritos por insuficincia de crdito ou
recursos, porm no foi encontrado nenhum valor registrado nas contas contbeis
pertinentes. Do mesmo modo Relatrio de Gesto do exerccio 2010 da UFMT/HUJM,
h informao de que no houve reconhecimento de passivos por insuficincia de
crditos ou recursos durante o exerccio sob exame.
1.1.7 ASSUNTO - BENS IMOBILIRIOS

1.1.7.1 CONSTATAO: (40)
Fragilidade nos controles relativos s informaes contidas no Sistema de
Gerenciamento dos Imveis de Uso Especial da Unio - SPIUnet sobre Bens de Uso
Especial da Unio sob a responsabilidade da Unidade.
Com objetivo de verificar a gesto do patrimnio imobilirio de responsabilidade da

UFMT, classificado como Bens de Uso Especial, de propriedade da Unio ou locado
a terceiros, foi encaminhada Solicitao de Auditoria n 04/201108945, de 21 de maro
de 2011. Em resposta, a Unidade encaminhou Ofcio n 148/PROAD/2011, de 29 de
maro de 2011.
Nesse sentido, aps anlise das documentaes solicitadas e justificativas apresentadas
pela unidade, constatou-se que os procedimentos adotados pela UFMT na gesto dos
bens imveis sob sua responsabilidade foram insuficientes para evitar inadequaes
quanto aos registros dos imveis no SPIUnet, notadamente quanto existncia das
seguintes ocorrncias:
a) Imveis sem registros no SPIUnet, no obstante a Unidade esteja adotando as
providncias para a devida regularizao, entre elas a constituio de Comisso de
Regularizao dos Bens Imveis, instituda pela Portaria n 803/PROAD/2003, datada
de 22/09/2003, atualizada pela Portaria n 1.397/2010, que tem buscado providenciar a
Planta Baixa, CND, Certido do INSS, levantamento das metragens, projeto de
segurana contra incndio e pnico aprovado junto ao Corpo de Bombeiros e Habite-se
dos imveis j construdos e em construo para a devida regularizao patrimonial.
b) 10 (dez) imveis com avaliao vencida, ou seja, em desacordo com o estabelecido
na Orientao Normativa GEADE-004, de 25/02/2003, que dispe sobre a Avaliao
Tcnica de Bens Imveis da Unio e estabelece, no item 4.6.2, c, que tero validade
por 24 (vinte e quatro) meses as avaliaes elaboradas para fins cadastrais e contbeis.
CAUSA:
Ausncia de rotinas administrativas implementadas e formalizadas com fins de
verificao do vencimento da data de validade de avaliao dos imveis.

manifestou:
Com base nas informaes prestadas pela PROPLAN, com relao ao item a), temos
que, para fazer o registro no SPIUNET, preciso antes um projeto de segurana de
todos os imveis. O corpo de bombeiros, em sua anlise, no aceita a realizao deste
processo por blocos. A UFMT vem buscando elaborar projetos de preveno e combate
a incndio em conformidade com as determinaes do rgo competente. No entanto,
alguns prdios que comportam as unidades institucionais, em sua grande maioria, foram
construdos nas dcadas de 70/80/90, e nestes, originalmente previa-se somente a
realizao de colocao de hidrantes. Nesse sentido, faz-se necessria a elaborao
desses projetos para composio das adequaes exigidas em lei. Entretanto,
salientamos que, na atual circunstncia, h delimitao oramentria prevista no
Decreto n 7.446, de 1 de maro de 2011, no art. 5, inciso III, que dificulta a adoo de
medidas para execuo das reformas e adaptaes de bens imveis.
Com relao ao item b), informamos que h um grupo de servidores envolvidos
(Contabilidade, Pr-Reitoria de Planejamento e com acompanhamento da Coordenao
de Patrimnio) nessa atividade buscando o saneamento desta constatao.

A UFMT reconhece as falhas apontadas e informa que h bens de uso especial da
Unidade sem registro no SPIUnet em razo da falta de projetos de preveno e combate
a incndios. Esse fato existe em razo de alguns prdios terem sido construdos nas
dcadas de 70/80/90, quando na poca era exigida somente a colocao de hidrantes, e
que, para regularizar essa situao, precisaria elaborar projetos para essas unidades, o
que fica impossibilitado neste momento devido restrio oramentria determinada
pelo Decreto n 7.446, de 1 de maro de 2011, no art. 5, inciso III.
No que se refere existncia de imveis registrados com avaliao vencida, a UFMT
informa que h uma comisso de servidores envolvidos nessa atividade com vistas
regularizao da situao e consequente saneamento da constatao.
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Promover a devida atualizao das avaliaes dos Bens Imveis registrados no
SPIUnet, em atendimento Orientao Normativa GEADE-004, de 25/02/2003.
Recomendao 2:
Buscar meios junto aos rgos competentes para a regularizao patrimonial dos bens
imveis no cadastrados no SPIUnet.
1.1.8 ASSUNTO - MOVIMENTAO
1.1.8.1 INFORMAO: (31)
Com base nas informaes extradas do Relatrio de Gesto do exerccio de 2010,
verificou-se que o quadro de pessoal da UFMT estava assim constitudo:
Servidores de carreira
Ingressos de servidores de carreira
Egressos em 2010
Lotao autorizada Lotao efetiva

3.275
3.024
198
59
139
Saldo positivo
Tem-se que, apesar das nomeaes de servidores de carreira, o quadro atual no atingiu
o nmero de vagas autorizadas para a instituio. Houve abertura de concurso pblico
para provimento de cargos efetivos da carreira de Tcnico Administrativo em Educao
Edital 006/PROAD/SGP/2009, cujo prazo se estendeu durante o exerccio de 2010.
Outra informao que necessita de ateno por parte da Secretaria de Gesto de Pessoas
refere-se faixa etria dos servidores da UFMT, conforme quadro abaixo:
Servidores de carreira por faixa At 30
etria
anos
De 31 a 40
anos
De 41 a 50
anos
De 51 a 60
anos
Maior que 60
anos
Quantidade
656
827
1.018
258
258
O quadro geral da UFMT tem o maior nmero de servidores com idade superior a 51
anos de idade. Tomando por base que a idade mdia de aposentadoria dos servidores
pblicos de 58 anos para o sexo feminino e 61 anos para o sexo masculino, segundo
dados extrados do Boletim Estatstico do Ministrio do Planejamento, Oramento e
Gesto, h de se notar que, num futuro prximo, poder haver o egresso de
aproximadamente 1.276 servidores, isso sem considerar outras hipteses de vacncias
existentes. Diante desse quadro, necessrio que a Secretaria de Gesto de
Pessoas/Coordenadoria de Administrao de Pessoal da UFMT apresente Alta
Administrao da Unidade a situao futura pela qual passar a UFMT, de forma que
esta tenha subsdios para tratar junto s pastas competentes (Ministrio da Educao e
Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto) da necessidade de reposio contnua
do quadro da instituio.
Com relao ao HUJM, a situao do quantitativo de pessoal nos trs ltimos exerccios
a seguinte:
Situao do Servidor
Aposentado
Ativo Permanente
Cedido
Instituidor de Penso
Nomeado em Cargo
Comisso
Requisitado
Sem Vnculo
Estagirio
Total
Quantidade em
Dez/2008
Quantidade em
Dez/2009
Quantidade em
Dez/2010
555
514
491
01
01
01
01
01
52
53
72
02
609
569
566
Percebe-se a perda crescente do quadro funcional do HUJM. Esse dficit de servidores,

sem reposio, vem sendo provido por meio de convnio com a Prefeitura Municipal de
Cuiab, a qual contrata e coloca disposio da FUFMT/HUJM profissionais, cujo
quantitativo atingiu 291 em 2010, para dar suporte prestao de servios de sade
pblica.
Ainda com relao ao HUJM, tem-se que a situao da gesto de pessoas passa por
problemas tambm nos controles dos pagamentos de benefcios como adicionais de
planto hospitalar e demais adicionais. Para um eficiente e efetivo controle, o hospital
necessitaria de mo-de-obra, ou seja, servidores pblicos e, em se tratando de uma
instituio cujo nmero vem se reduzindo ano a ano, fica a questo de como gerir
pessoas diante de um nmero decrescente do quadro prprio, cuja tendncia de
reduo pelo fator aposentadoria e demais egressos tratados como problema em futuro
prximo para a Unidade como um todo, UFMT e HUJM.
Cabe salientar que o HUJM no dispe em sua estrutura organizacional de uma
Secretaria de Gesto de Pessoas ou unidade organizacional similar, uma vez que os atos
de gesto na rea de recursos humanos ficam centralizados dentro da UFMT/Secretaria
de Gesto de Pessoas.
Concesses - SISAC, observou-se que a Unidade vem encaminhando tempestivamente
de pessoal CGU-Regional/MT.
Outro registro a ser feito com relao rea de Recursos Humanos refere-se ao
comportamento da evoluo da folha de pagamentos da UFMT durante o exerccio de
2010, que no apresentou variaes significativas.
1.1.8.2 INFORMAO: (36)
A fim de verificar a regularidade da cesso de servidores a outros rgos ou entidades,
foi selecionada amostra de seis servidores (matrculas SIAPE ns 0414868, 0416122,
0416221, 0417523, 0417567 e 1124021) que se encontravam na situao de Cedido no
SIAPE no exerccio de 2010. Por meio da Solicitao de Auditoria 03/201108945,
foram solicitados UFMT os respectivos processos de cesso. Da anlise, constatou-se
que as cesses ocorreram mediante autorizao do Ministro de Estado da Educao,
portarias publicadas no Dirio Oficial da Unio e reembolso dos salrios nos casos de
cesso com nus para o rgo cessionrio.
1.1.9 ASSUNTO - REMUNERAO, BENEFCIOS E VANTAGENS
1.1.9.1 INFORMAO: (5)
Com objetivo de verificar indcios de acmulo ilegal de cargos pblicos dos servidores
das Instituies Federais de Ensino, a Controladoria-Geral da Unio procedeu ao
cruzamento das informaes constantes do sistema SIAPE (ano base 2008) com as
contidas na Relao Anual de Informaes Sociais RAIS (ano base 2007). Desse
trabalho, resultaram os seguintes apontamentos:
- Professores com Dedicao Exclusiva ocupando outro cargo, seja em instituies
pblicas ou privadas;
- Professores com carga horria superior a 80 horas semanais de trabalho.
Por meio do Ofcio n 9178/2010/GAB/CGU-Regional/MT, de 24/03/2010, a CGURegional/MT encaminhou Fundao Universidade Federal de Mato Grosso a relao
dos servidores que, de acordo com esse cruzamento de informaes, se encontrariam
com indcios de acmulo ilegal de cargos.
Em resposta a esse Ofcio, a Pr-Reitora Administrativa da FUFMT instituiu, por meio
da Portaria n 463, de 06 de abril de 2010, um Grupo de Trabalho GT com a
finalidade de apurar os casos apontados no referido cruzamento.
Em 20 de agosto de 2010, por meio do Ofcio n 498/GR/2010, de 20/08/2010, a Reitora
da FUFMT encaminhou a esta CGU-Regional/MT um relatrio circunstanciado sobre
cada servidor, apontando a situao em que cada processo se encontra.
Nos dias 08/11 e 09/11/2010, procedemos visita in loco Instituio para
averiguar os procedimentos adotados pelo referido Grupo de Trabalho e avaliar os
resultados j alcanados.
Dos 73 servidores com dedicao exclusiva DE e outro vnculo, tem-se que:
a) Vinte servidores j no pertencem ao quadro da UFMT, tendo o Grupo de Trabalho
decidido pelo arquivamentos dos autos. Servidores matrculas SIAPE ns: 1483677,
1169284, 1546554, 1562669, 0272324, 1168671, 1524138, 0416926, 1562766,
6417456,
1563395,
2554370,
1569318,
1560292, 1562783, 1483623, 1524134, 2483607, 1562751 e 1562467.
b) Dez servidores constantes da relao foram cedidos legalmente a outros rgos. O
Grupo de Trabalho, diante da legalidade do ato de cesso, decidiu pelo arquivamento do
processo. Matrculas SIAPE dos servidores cedidos: 0415515, 0415572, 0415465,
0417523, 0272239, 0416497, 0416452, 0417233, 0446725 e 0417363.

c) Seis servidores tiveram seus processos arquivados por terem apresentado ao Grupo
de Trabalho cpia da Carteira de Trabalho e Previdncia Social - CTPS e/ou outro
documento equivalente comprovando que o outro vnculo foi extinto quando da posse
na
FUFMT.
Servidores
matrculas
SIAPE
ns:
1569302,
1363153,
1573527,
0415025,
1565712
e
1546587.
d) A servidora matrcula SIAPE n 1346768 foi redistribuda da FUFMS para a
FUFMT. O Grupo de Trabalho decidiu pelo arquivamento dos autos por se tratar de
inconsistncia
no
sistema
SIAPE.
e) O servidor matrcula SIAPE n 0416305 impetrou Mandado de Segurana e est
amparado
por
deciso
judicial.
Processo
em
tramitao.
f) O servidor matrcula SIAPE n 1210063 solicitou ao departamento reduo da carga
horria de DE para 20 horas. Processo em tramitao.
g) O servidor matrcula SIAPE n 0415499 foi convocado a prestar esclarecimentos e
ainda no compareceu perante o Grupo de Trabalho.
h) Para vinte e cinco servidores, com base no parecer do Grupo de Trabalho, a PrReitora Administrativa determinou que se faa o levantamento do perodo em que
ocorreu a irregularidade, o valor a ser restitudo, a notificao do servidor e, caso o
mesmo no comparea ou no se manifeste quanto referida devoluo, o dbito dever
ser
inscrito
em
dvida
ativa.
Servidores
matrculas
SIAPE
ns
0416146,
1214991,
0415543,
1354846, 0416006, 0416776, 0415019, 0417329, 1137022, 1123821, 2169157,
0417357, 2197467, 7417318, 0416591, 1123838, 1372561, 0416598, 0417525,
1357032, 2292113, 1546576, 1123914, 1557509 e 1509244.
i) Oito processos no foram disponibilizados equipe por se encontrarem na PROAD
para homologao do Parecer do Grupo de Trabalho. So os seguintes servidores
matrculas SIAPE ns 0415514, 1152548, 1573525, 1559732, 1299986,
0416122, 0415800 e 2459096.
Em resumo, dos 73 servidores (Professores com Dedicao Exclusiva) que tinham
indcios de acmulo ilegal de cargos, 37 (50,7%) tiveram a situao esclarecida perante
o Grupo de Trabalho e este decidiu pelo arquivamento dos autos.
Existem, ainda, os 38 (trinta e oito) servidores que esto apontados no cruzamento
SIAPE e RAIS com carga horria superior a 80 horas semanais. Desses, seis processos
foram verificados in loco e os demais foram analisados com base no relatrio
circunstanciado enviado pela Reitoria para esta CGU-Regional/MT e informaes
constantes do sistema SIAPE. Com relao a esses casos, tem-se que:
a) O Grupo de Trabalho concluiu pela legalidade e posterior arquivamento dos
processos de trinta servidores com as seguintes matrculas funcionais: 2294495,
0416555,
0417524,
1163350,
0417030,
2175226,
0552650,
0416570, 1571665, 2175205, 1435999, 1152600, 1366632, 0417471, 1366633,
0417493, 0416161, 1534857, 0552258, 0416790, 1193156, 1123914, 1459259,
1379550, 0417264, 0416997, 0417131, 0416397, 2444323 e 1152568.
b) Dois servidores foram intimados a prestarem esclarecimentos e ainda no o
fizeram: servidores matrculas SIAPE ns 0416585 e 1366616.
c) Dois servidores j no pertencem ao quadro da FUFMT. So eles: servidores
matrculas SIAPE ns 1124076 e 3344563.
d) O Grupo de Trabalho sugeriu abertura de PAD para trs servidores. Servidores
matrculas SIAPE ns: 1366415, 0417483 e 1124108.

e) A servidora matrcula SIAPE n 1123933 encontra-se de licena mdica. O Grupo de
Trabalho est aguardando o retorno da servidora para dar prosseguimento ao processo.
f) O servidor matrcula SIAPE n 0416006 constava da planilha de professores com
Dedicao Exclusiva e carga horria semanal acima de 80 horas. Com base no parecer
do Grupo de Trabalho, a Pr-Reitora Administrativa determinou que se faa o
levantamento do perodo em que ocorreu a irregularidade, o valor a ser restitudo, a
notificao do servidor e, caso o mesmo no comparea ou no se manifeste quanto a
referida devoluo, o dbito dever ser inscrito em dvida ativa.
Dos 39 (trinta e nove) processos abertos pelo Grupo de Trabalho para apurar servidores
com carga horria superior a 80 horas semanais, 30 (trinta) foram arquivados,
representando
cerca
de
77%
dos
casos
como
solucionados.
Os trabalhos do GT tiveram como embasamento legal os seguintes normativos: Lei n
5.539/68, Decreto n 94.664/87, Parecer n 145/AGU/1998 da Advocacia Geral da
Unio. Tais normativos dispem sobre o regime de dedicao exclusiva e tambm sobre
a carga horria considerada como exequvel, conforme entendimento da Advocacia
Geral da Unio.
A respeito de dedicao exclusiva, o artigo 18, incisos I e II, da Lei n 5.539/68 dispe
que:
Art. 18 - Fica proibido ao docente em regime de dedicao exclusiva o exerccio de
qualquer outro cargo, ainda que de magistrio, ou de qualquer funo ou atividade
remunerada, ressalvadas as seguintes hipteses:
I - o exerccio em rgos de deliberao coletiva, desde que relacionado com o
cargo ou funo;
II - as atividades de natureza cultural ou cientfica exercidas eventualmente sem
prejuzo dos encargos de ensino e pesquisa.
O artigo 14 do Decreto n 94.664/87, que normatiza a Lei supracitada, tambm dispe
que:
Art. 14. O Professor da carreira do Magistrio Superior ser submetido a um dos
seguintes regimes de trabalho:
I - dedicao exclusiva, com obrigao de prestar quarenta horas semanais de
trabalho em dois turnos dirios completos e impedimento do exerccio de outra
atividade
remunerada,
pblica
ou
privada.
Ainda com relao dedicao exclusiva, o Ministrio de Planejamento, Oramento e
Gesto, por meio da Nota Tcnica n 889/2010/CGNOR/DENOP/SRH/MP, de 29 de
setembro de 2010, corroborou esse entendimento, ou seja, prevalece "a impossibilidade
de acumulao do cargo de Professor em regime de dedicao exclusiva com qualquer
outra
atividade
remunerada,
pblica
ou
privada".
Quanto aos casos de servidores cujo cruzamento de dados apontou carga horria
superior a 80 horas, o Grupo de trabalho utilizou-se do Parecer n 145/1998 da
Advocacia Geral da Unio, aprovado em 30/03/98 e publicado na ntegra no Dirio
Oficial da Unio no dia 01 de abril de 1998, pg. 10, portanto, tem carter normativo e
vincula todos os rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, que ficam
obrigados a lhe dar fiel cumprimento.
1.1.9.2 INFORMAO: (32)

No que se refere concesso de abono de permanncia, foram selecionados dez
servidores (matrculas SIAPE ns 0121554, 0414934, 0415194, 0415477, 0415483,
0415540, 0415563, 0416009, 0416713 e 0417028) para os quais houve pagamento
desse benefcio no exerccio de 2010. Por meio da Solicitao de Auditoria
03/201108945, foram solicitados UFMT os processos de concesso de abono de
permanncia dos servidores da amostra. Da anlise desses processos e consultas ao
SIAPE, no foram identificadas impropriedades e/ou inconsistncias. As concesses
obedeceram legislao vigente, sendo utilizado para conferncia o simulador existente
no site da Controladoria-Geral da Unio.
1.1.9.3 INFORMAO: (33)

A fim de verificar a regularidade dos pagamentos de adicional de periculosidade, foi
selecionada amostra de seis servidores (matrculas SIAPE ns 0416625, 0416813,
0416814, 0417319, 1124097 e 1152495) que receberam o referido adicional no
exerccio de 2010. Da anlise da documentao relativa aos servidores da amostra,
constatou-se que os adicionais foram concedidos mediante Laudo Tcnico das
Condies Ambientais de Trabalho (LTCAT), Levantamento Ambiental de Rotina
realizado pela Coordenao de Assistncia e Benefcios ao Servidor CABES e de
acordo com a funo e lotao de cada servidor. Todos os adicionais analisados
guardam conformidade com a legislao vigente.
1.1.9.4 INFORMAO: (34)
A fim de verificar a regularidade dos pagamentos de adicional de insalubridade, foi
selecionada amostra de quatorze servidores (matrculas SIAPE ns 0417022, 1436024,
0416821, 1124114, 0416762, 0417028, 1152592, 1124108, 1459271, 3173880,
1242140, 6416702, 1458192 e 0371630) que receberam o referido adicional no
exerccio de 2010. Da anlise da documentao relativa aos servidores da amostra,
constatou-se que os pagamentos do adicional de insalubridade aos servidores da amostra
foram feitos em obedincia legislao vigente, observando-se tambm o contido no
Laudo Tcnico das Condies Ambientais de Trabalho (LTCAT), a lotao do servidor
e o Levantamento Ambiental de Rotina realizado pela Coordenao de Assistncia e
Benefcios ao Servidor CABES.
1.1.9.5 INFORMAO: (35)

Em atendimento Solicitao de Auditoria n 03/201108945, com vistas a se obter
informaes sobre a obrigatoriedade da apresentao de Declaraes de bens e rendas
dos dirigentes da UFMT/HUJM, o gestor informou que, durante o exerccio de 2010, foi
encaminhado ofcio-circular s chefias de todos os campi da UFMT, cobrando a entrega
de cpia da declarao ou a autorizao de acesso (Ofcio-Circular n 13/CAP/2010, de
14/05/2010). Decorrido um ms da emisso desse ofcio, a Unidade procedeu ao
levantamento dos servidores que no haviam remetido a referida declarao e, assim,
emitiu novo ofcio de cobrana, dessa vez de forma individual.
Em que pesem os esforos envidados pela Coordenao de Recursos Humanos, dos 499
cargos e funes existentes na estrutura organizacional da UFMT, 108 servidores no
entregaram nem autorizaram acesso s informaes da Declarao de Bens e Rendas
(exerccio 2010 ano base 2009). Cabe ressaltar que todos os servidores constantes do
rol de responsveis da UFMT/HUJM entregaram a declarao de bens e rendas
exerccio 2010 ano base 2009.

Para o exerccio de 2011, a Coordenadoria de Recursos Humanos da UFMT informou
que criou um sistema informatizado que est sendo alimentado com todos os cargos e
funes, bem como o ocupante de cada um, e ao final do prazo de entrega da declarao
de imposto de renda 2010/2011, ser emitido um relatrio dos casos pendentes, para que
se proceda cobrana individual. Os servidores que autorizaram o acesso declarao
de bens e rendas j no constaro desse relatrio para cobrana, visto que esta no se
expira.
Do exposto, conclui-se que a UFMT possui controle da entrega da declarao e que agiu
proativamente na cobrana daqueles que no entregaram.
1.1.10 ASSUNTO - PROCESSOS LICITATRIOS
1.1.10.1 CONSTATAO: (6)
Contratao mediante Dispensa de Licitao n 65/2010 sem comprovao, nos autos do
processo, dos requisitos de urgncia.
Trata-se da Dispensa de Licitao n 65/2010, realizada em carter emergencial, pelo
prazo de 90 (noventa) dias, com fundamento no artigo 24, inciso IV, da Lei n
8.666/93, com objetivo de contratar empresa especializada na prestao de servios de
limpeza e conservao dos Campi da UFMT. Nesse sentido, foi realizada pesquisa de
preos com 03 (trs) empresas do ramo, sendo contratada a empresa Sul Amrica
Prestadora de Servios Ltda (CNPJ: 01.424.685/0001-66), com menor preo
apresentado no montante de R$ 1.414.504,80. Em decorrncia, foi assinado o Contrato
n
71/2010.
O processo n 23108.025274/10-8, que trata da referida Dispensa de Licitao, iniciou
com a solicitao para contratao emergencial apresentada por intermdio do Ofcio n
150/PC/PROAD/UFMT-2010, de 18 de junho de 2010 (10 dias antes do trmino do
Contrato n 051/2008), encaminhado pelo Prefeito do Campus Pr-Reitora
Administrativa, apresentando apenas informao de que "o processo licitatrio em
andamento no ser concludo em tempo hbil". No entanto, esse processo no havia
sido deflagrado, pois estava apenas na fase interna. O Contrato n 051/FUFMT/2008,
vigente
poca,
teve
validade
at
28/06/2010.
Nos termos da jurisprudncia do Tribunal de Contas da Unio,
pressuposto da aplicao do caso de dispensa preconizado no art. 24, inciso
IV, da Lei n 8.666/93, que a situao adversa, dada como de emergncia ou de
calamidade pblica, no se tenha originado, total ou parcialmente, da falta de
planejamento, ou da m gesto dos recursos disponveis, ou seja, que ela no
possa, em alguma medida, ser atribuda culpa ou dolo do agente pblico que tinha o
dever
de
agir
para
prevenir
a
ocorrncia
de
tal
situao.
Dessa forma, no ficou comprovada nos autos a situao que autorizou a contratao
emergencial nos termos do inciso IV, art. 24, da Lei n 8.666/93.
O TCU proferiu o Acrdo 260/2002-Plenrio que traz a seguinte questo:
"Devem ser adotadas as providncias cabveis para que sejam promovidos os processos
licitatrios com a antecedncia necessria para a sua concluso antes do trmino do
contrato vigente, evitando-se a descontinuidade da prestao dos servios e a
realizao de dispensa de licitao, fundamentada no art. 24, inciso IV, quando no
estiverem absolutamente caracterizados os casos de emergncia e calamidade pblica
estabelecidos
no
citado
dispositivo".
Por fim, cabe ressaltar que a Lei n 9.784/99 dispe em seu inciso IV do art. 50 que os
atos administrativos devem ser motivados, com indicao dos fatos e dos fundamentos
jurdicos, quando dispensem ou declarem a inexigibilidade de processo licitatrio.
CAUSA:
Falta de comprovao, no processo, da situao que autorizou/justificou a contratao
emergencial.
Por meio do Ofcio n 496/PROAD/2010, de 29 de outubro de 2010, a Unidade assim
se
manifestou:
"As universidades brasileiras, entre essas, a FUFMT, esto passando
nos ltimos 5 (cinco) anos pelo processo de expanso das suas atividades, novos
cursos,
vagas,
com
redimensionamento
dos
seus
Campi,
aumento
da
sua
estrutura
fsica,
necessidade
de
contratao
de
pessoal,
peculiaridades,
especificidades
e
diferenas
de
variveis
ambientais que interferem no funcionamento de suas unidades, entre outras aes
bastante significativas com a finalidade de atender a novas demandas sociais.
2. De outro lado, importante salientar que o contrato de limpeza anterior a essa
contratao,
foi
firmado
na
gide
da
IN
18/97,
no
ano
de 2008, ainda no mandato anterior dessa gesto, com termo de referncia
adequado
realidade
daquele
perodo.
3. Conforme consta do Ofcio n 240/GAB/PROAD/09, datado de 10 de
julho de 2009, cpia anexa, foram tomadas as providncias junto
PROPLAN e fiscalizao do contrato, para realizao do estudo das
novas dimenses da estrutura dos Campi, a fim de se desenvolver um termo de
referncia para subsidiar o novo certame licitatrio com base na IN 2/2008.
4. As providncias acima citadas demonstram que no houve, no mbito desta IFES,
falta
de
planejamento,
de
desdia
administrativa
ou
de
m
gesto dos recursos disponveis, pois tal situao foi prevista com bastante
antecedncia.
5. Entretanto, foram encontradas muitas dificuldades na elaborao do
termo de referncia, tendo em vista a projeo de novas estruturas e
prazo para entrega de obras e mesmo quanto medio dos espaos j existentes,
que dependia das novas medies, plantas e suas atualizaes, que seriam
disponibilizadas
pela
PROPLAN
(Pr-Reitoria
de
Planejamento),
6. Porm, entre tantas adversidades como as j citadas e tambm no que
se refere cotao e estimativa de preos para definio do valor estimativo, a
primeira verso do TR foi finalizada em 11 de maro de 2010, e seguiu para a pesquisa
de preos, demorando em mdia 2 meses para retorno das propostas, sendo
devidamente protocolado em 04 de maio de 2010 sob o n 23108.017821/10-1.
7. Aps essa composio, o processo foi para a Coordenao de Compras,
Seo de Anlise Tcnica, para reviso do TR e demais procedimentos, tendo em vista
a
abertura
de
processo
licitatrio.
8. Nesta anlise foi realizada a readequao do TR em virtude de reviso
e redimensionamento de reas, dos itens, clusulas e quantitativos determinantes para
alterao
no
valor
estimativo.
9. Com o Termo de Referncia finalizado, o processo seguiu a instruo
e trmites normais com base no art. 38 da Lei 8.666/93 e art. 30 do Decreto n

5.450/2005.
10. Enfim, todos os cuidados foram tomados de forma antecedente, mas
surgiram diversas dificuldades relacionadas aos pontos elencados que, em suma, so:
aumento da demanda, medio e dimensionamento, adaptao a nova instruo
normativa, pesquisa de preos, e reviso do TR, com base na IN 02/2008.".
Por meio do Ofcio n 191/PROAD/2010, de 20 de Abril de 2011, a Unidade assim se
manifestou:
"Trata-se de contratao de prestao de servios de limpeza, com fundamento legal no
art. 24, inciso IV, da Lei n 8.666/93, para suprir o atendimento s necessidades
coletivas e supra individuais, tendo em vista que a atividade pblica no pode ser
suprimida ou diferida para o futuro. A situao emergencial tem como objeto a
necessidade de atendimento imediato a certos interesses, cuja demora em realizar a
prestao, como no caso da tramitao do processo licitatrio, produziria o risco de
sacrifcio de valores tutelados pelo ordenamento jurdico. Compreendeu-se que o
decurso de tempo necessrio ao andamento do processo licitatrio normal, que ainda se
encontrava na fase interna, impediria a adoo de medidas indispensveis para evitar
danos irreparveis, relativos a higiene, segurana e qualidade de vida no trabalho, e,
ainda, no sentido mais amplo, ligados a degradao (ou m conservao) do meio
ambiente onde convivem servidores com interao com a comunidade interessada.
Nesse sentido, restou configurada a impossibilidade de aguardar o decurso de prazo
normal da licitao, pelo que reiteramos todas as consideraes elencadas por esta
Unidade no Ofcio n 496/PROAD/2010, de 29 de outubro de 2010, tendo em vista que
a Administrao, de forma tempestiva, tomou as providncias necessrias para
realizao da licitao previsvel, com a finalidade de contratao de prestao de
servios de limpeza nesta IFES. Porm, em virtude da construo de novas unidades, da
demanda de grande fluxo de processos e atividades, do quadro reduzido de servidores
para execuo dos trabalhos, e tudo o que j foi comentado, a Administrao foi
suplantada pelas adversidades citadas e evidenciadas na execuo das aes relativas
interna do processo licitatrio e diante das circunstncias e da complexidade
organizacional.
Ante o exposto, sob uma viso sistmica, estrutural, ambiental, contingencial e humana,
identifica-se a existncia de enormes carncias, ao lado de grandes transformaes e
mudanas que configuram um quadro de necessidades diversas, essenciais, o que
demandou ao procedimento contratao emergencial, interpretada como uma exceo
para o caso em tela, com base no dispositivo legal citado inicialmente".
O art. 24, inciso IV, da Lei n 8.666/93 exige que, nas contrataes
realizadas por meio de dispensa em carter emergencial, deve ser devidamente
caracterizada
a
urgncia
de
atendimento
que
possa
ocasionar prejuzo ou comprometer a segurana de pessoas, obras, servios e
equipamentos. Nesse contexto, no obstante a UFMT tenha apresentado justificativas,
por meio dos Ofcios ns 496/PROAD/2010, de 29 de outubro de 2010, e
191/PROAD/2010, de 20 de abril de 2011, a situao que fundamentou a contratao
no foi devidamente evidenciada no processo, quando da realizao da dispensa de
licitao.
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Quando da no prorrogao ou trmino da vigncia de contratos de servios
continuados, realizar o procedimento licitatrio de forma que no ocorra
descontinuidade dos servios, utilizando a contratao direta com fundamento no art.
24, IV, da Lei n 8.666/93 somente em situaes excepcionais, quando presentes todos
os pressupostos necessrios para sua formalizao, devidamente justificados no
processo.
1.1.10.2 CONSTATAO: (45)

Fracionamento de despesa com utilizao de modalidade licitatria inadequada.
Em anlise das licitaes realizadas no exerccio de 2010 pela Unidade Jurisdicionada,

registradas no Sistema Comprasnet, constatou-se a realizao de processos licitatrios
(Convites e Tomadas de Preos) referentes a obras e servios de engenharia idnticos,
dentro do perodo de um ms, cuja soma dos valores individuais superou o patamar da
modalidade utilizada, conforme tabela a seguir:
Licitao Objeto Nome - Fornecedor
Convite
24/2009 Obras
CAG ENGENHARIA E
CONSTRUES LTDA - ME
88.239,53 13/01/2010
Convite
22/2009 Obras
CAG ENGENHARIA E
CONSTRUES LTDA - ME
103.716,46 19/01/2010
Convite
21/2009 Obras VETOR CONSTRUES LTDA
106.943,09 19/01/2010
Convite
101.848,95 20/01/2010
Convite
16/2009 Obras TLT CONSTRUES LTDA ME
104.976,19 22/01/2010
Convite
23/2009 Obras
Convite
78.938,80 01/02/2010
Tomada de
Preos
09/2010 Obras BRANDAO & RIBEIRO LTDA
360.209,18 02/12/2010
Tomada de
Preos
12/2010 Obras
CONSTRUTORA LAMOUNIER
LTDA - EPP
168.412,56 27/12/2010
Tomada de
Preos
505.819,98 29/12/2010
Convite
08/2010 Obras
LTDA - EPP
86.379,05 30/12/2010
Convite
15/2010 Obras
LTDA - EPP
65.051,94 30/12/2010
Tomada de
Preos
698.085,74 30/12/2010
CONSTRUTORA NOVA ALIANCA

LTDA EPP
Valor (R$)
Dia da
Compra
Modalidade
114.899,94 01/02/2010
Convite
13/2010 Obras BRANDAO & RIBEIRO LTDA
87.576,23 30/12/2010
Convite
10/2010 Obras APOLUS ENGENHARIA LTDA - EPP
61.498,54 30/12/2010
Essa prtica caracterizada como fracionamento de despesas para evitar a realizao de

processo licitatrio na modalidade adequada, visto que o valor das despesas ultrapassou
o limite estabelecido pela Lei n 8.666/93 para realizao de Convite e Tomada de
Preos para obras e servios de engenharia.
O Tribunal de Contas da Unio, por meio do Acrdo n 314/2004 - Plenrio,
determinou que fosse feita programao das despesas de forma global e anual,
realizando o certame licitatrio pertinente, de maneira a dar cumprimento aos princpios
da legalidade, impessoalidade, publicidade, igualdade, moralidade e probidade
administrativa, previstos no art. 3 da Lei n 8.666/93.
CAUSA:
Falhas no planejamento da Unidade, ao fracionar a despesa utilizando modalidade
licitatria inadequada.
manifestou:
Reiteramos as consideraes apresentadas por meio do Ofcio n 159/PROAD/2011,
de 06 de abril de 2011, no qual constam os seguintes termos: A Pr-Reitoria de
Planejamento tem buscado alternativas para atender a demanda reprimida por pequenas
e mdias reformas nos ambientes das unidades acadmicas e administrativas de forma
gil, visto que h muito a UFMT no possua recursos suficientes para esse tipo de
servio. Em 2009 foi solicitado Coordenao de Planejamento Fsico um
levantamento das demandas existentes na unidade com a finalidade de elaborao de um
termo de referncia cujo objeto seria o atendimento de reformas diversas em todos os
campus e unidades da UFMT, para posterior licitao na modalidade de registro de
preo. Em dezembro de 2009 foi finalizada a licitao e a empresa vencedora assinou o
contrato em final de dezembro de 2009. Enquanto transcorria o processo licitatrio,
houve vrias solicitaes de reformas e intervenes fsicas nos espaos acadmicos, em
funo da ampliao de vagas decorrentes da implantao do programa Reuni, e todas
as unidades exigiam que os servios fossem realizados no perodo de frias docentes e
estudantis, visto que os espaos seriam essenciais para o funcionamento do ensino de
graduao no ano seguinte. Como o processo de reformas diversas ainda no tinha
sido concretizado, tomamos a deciso de encaminhar o mais rpido possvel todos os
processos de servios que deveriam ser executados antes do inicio do perodo
acadmico, para que no ocorresse prejuzo aos estudantes, pois alguns espaos
coletivos e essenciais para a academia, como os Convites 24/09, 21/09 (projetos
elaborados pelos estudantes de arquitetura e engenharia da UFMT) e 18/09 para reforma
dos auditrios da FAMEV, do FAET/ICET e do IL, respectivamente. Da mesma forma
que os convites 22/09, 19/09, 20/09, 15/09, 16/09, 23/09, cujos objetos eram reformas
de espaos especfico como laboratrios do campus de Cuiab e de Rondonpolis,

banheiros coletivos e centro de capacitao (sistema de drenagem), em unidades
distintas da estrutura da UFMT. Quanto ao Convite 17/09, trata-se de Servio de
Fornecimento e Colocao de Alambrado no Viveiro de Agronomia no campus da
UFMT no Mdio Araguaia. Solicitado atravs do Of. 288/PROCUA/2009 pelo Sr. Jos
Marques Pessoa em 30.10.2009 se refere a construo de alambrado, uma nova obra.
A inteno no foi o fracionamento, mas sim agilizar o atendimento das demandas
reprimidas visto que o prejuzo social muito grande uma vez que a funo principal da
Instituio o ensino pblico e gratuito. Por outro lado, as TPs 09/10 (Araguaia), 12/10,
10/10 e 13/10 so de natureza especfica, sendo que a 09 de reformas diversas no
Campus Universitrio do Araguaia, a 660 km de Cuiab; a 12 de reformas em
laboratrios e banheiros no ICET, Cuiab; a 10 a obra de ampliao do RU em funo
da ampliao de 800 vagas iniciais no ensino de graduao, em Cuiab e, a 13 a
construo de uma cantina com espao de vivncia e banheiros; esta demanda dos
estudantes das reas de cincias sociais e humanas tendo em vista que a maioria dos
cursos so noturnos e naquele espao no existe nenhum local onde os mesmos possam
chegar do trabalho, refazer o toillet e se alimentar para perfazer mais uma jornada.
Retomando o histrico da contratao de empresa por meio de Ata de Registro de
Preos, para servios de reforma e manuteno, qual nos referimos no primeiro
pargrafo desse documento, no incio de 2010, a CPF repassou os primeiros servios,
por meio de ordem de fornecimento, para que a mesma executasse antes do inicio das
aulas. A empresa recebeu a ordem de fornecimento e a orientao de que os servios
deveriam ser entregues no prazo, pois as unidades acadmicas entrariam em
funcionamento no incio de maro de 2010. Quando do incio das aulas a empresa no
tinha terminado nenhuma das intervenes solicitadas o que demonstrou incapacidade
estrutural e financeira para execuo de diversos servios concomitantes. Diante do
fato, esta Pr-Reitoria teve a cautela de chamar a empreiteira e informar que, se os
servios no fossem executados de acordo com a solicitao e, os prazos de execuo
cumpridos rigorosamente, deixaramos de emitir ordens de fornecimento. Assim, no
decorrer do ano, evitamos repassar servios emergenciais para que a mesma executasse
e nesse nterim foram acumulando demandas das unidades que poderiam ser atendidas
se no houvesse o receio de repasse de servios a uma empresa que comprovadamente
no conseguiria terminar no prazo. Mas, como no tnhamos outro recurso, no incio de
dezembro encaminhamos mesma toda a demanda que existia na Proplan (1construo da rampa de acessibilidade entre dois blocos de salas de aula em
Rondonpolis; 2- reforma do espao do antigo CPD para abrigar o departamento e
coordenao de ensino do curso de estatstica, criado no Reuni; 3- reforma de alguns
espaos no centro cultural; 4- adequao de salas das cincias mdicas para tutoria; 5adequao dos espaos da FAMEV para abrigar o laboratrio de anatomia animal para
atender o curso de zootecnia, tambm criado no Reuni; reforma do telhado do CCBS 1
FCM, FANUT, etc.) para que a empresa executasse os servios e entregasse at o dia
14/3/10, quando se daria o incio das aulas, exceto os servios mais especializados e
emergenciais como aqueles referentes aos Convites 08/10 (reforma e adequao do
setor de piscicultura na fazenda Experimental em Santo Antnio do Leverger); 15/10
(construo de quiosque na FAMEV); 13/10 (reforma de banheiros coletivos nas
engenharias emergencial); 10/10 (reforma e readequao da parte eltrica do
laboratrio de histologia FCM, onde concorreram empresas especializadas em
servios eltricos), que encaminhamos para licitao. Salientamos que muitos dos
prdios do campus da UFMT, em Cuiab, Rondonpolis e Pontal do Araguaia foram
construdos h mais de 30 anos e constantemente demandam reformas e adequaes em
funo da dinmica atualizao do ensino de Graduao e de Ps-graduao. Diante do

exposto ressaltamos que esta instituio no teve em nenhum momento a inteno de
fracionar os servios de engenharia e nem descumprir a legislao vigente. Neste
exerccio estamos juntando as demandas existentes na PROPLAN com vistas ao
planejamento de licitaes por natureza de servios, modalidade e por Campus
Universitrio.

No obstante a Unidade tenha informado que a realizao de processos licitatrios com
mesmo objeto em modalidade inferior a exigida pela Lei n 8.666/93 tenha ocorrido em
funo da necessidade de interveno nos locais durante o perodo de frias escolares,
justificando a necessidade da contratao, ocorre que a Unidade poderia optar por
adotar a modalidade de licitao mais complexa, no caso, a tomada de preos ou
concorrncia, com vista a evitar a realizao de fracionamento da despesa, assim como
promover ao planejamento adequado das licitaes para evitar a ocorrncia de
constataes dessa natureza.
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Abster-se de realizar fracionamento de despesas, realizando licitao na modalidade
adequada.
1.1.10.3 CONSTATAO: (46)

Contratos ns 060/2010 e 090/2010, no valor total de R$ 5.066.659,99, no registrados
no Sistema SIASG.
a UFMT deixou de registrar no Sistema SIASG o Contrato n 060/2010 e o respectivo
Termo Aditivo 159/2010, celebrado com a empresa MJB Vigilncia e Segurana Ltda,
com a finalidade de prestar servios de vigilncia e segurana patrimonial no valor
estimado de R$ 3.127.990,08, e o Contrato n 090/2010, celebrado com a empresa
Ticket Servios Ltda, cujo objeto se refere gesto de abastecimento de combustvel e
manuteno, no valor total de R$ 1.938.669,91, vigentes na unidade no exerccio de
2010, em dissonncia ao que determina o 3 do art. 19 da Lei n 12.309/2010, que
orienta aos rgos e entidades integrantes dos Oramentos Fiscal, da Seguridade Social
e de Investimento a disponibilizarem no Sistema Integrado de Administrao de
Servios Gerais SIASG informaes referentes aos contratos da Unidade.
CAUSA:
Ausncia de rotinas pr-estabelecidas na Unidade, resultando em fragilidades nos
controle internos relativos ausncia de informao dos Contratos ns 060/2010 e
090/2010 no SIASG.
manifestou:
O Contrato n 060/2010 foi orado para atender a necessidade dessa contratao no
perodo de 12 meses. Foi publicado no D.O.U., seo 3, n 127, tera-feira, 06/07/2010,
pg. 50, conforme consta nas fls. 660 do volume III, dos autos de n 23108.060623/102, via Assessoria de Comunicao da UFMT, ou seja, fora do sistema SIASG, tendo
sido empenhado parcialmente em virtude da competncia do exerccio. O entendimento
do setor competente naquele momento foi de que somente poderia haver a publicao
diretamente por meio do SIASG, quando a nota de empenho tivesse sido feito na sua
totalidade, ou seja, para doze meses. Dessa forma estaremos procedendo ao devido
registro no SIASG do Contrato 060/2010 e do respectivo Termo Aditivo 159/2010.
O Contrato n 090/2010, celebrado com a empresa Ticket Servios Ltda, cujo objeto se
refere gesto de abastecimento de combustvel e manuteno, foi uma adeso Ata de
Registro de Preos n 92109, do Edital de licitao n PECMA92109/2009/SRP, da
Eletronorte, da Regional de Transmisso do Maranho, UASG 925143, com base no art.
8 do Decreto n 3.931/2001. O objeto deste contrato um servio empenhado pelo
valor. O registro no SIASG depende do valor que a referncia licitada, ou seja, o
valor e no a unidade. O valor empenhado neste contrato, para cada item, deve ser
mltiplo do valor global. Como os valores empenhados para os itens no so mltiplos
do valor global, fica impossibilitado o registro e a publicao via SIASG, segundo o
entendimento do setor competente. No caso, frente impossibilidade operacional do
sistema, adotou-se a publicao via Assessoria de Comunicao da UFMT, ou seja, fora
do sistema SIASG. A publicao foi feita no DOU, na data de 13/09/2010, seo 3, pg.
54, n 175, conforme fl. 160, autos de n 23108.037899/10-7. Dessa forma, entraremos
em contato com o MPOG para obter orientaes, a fim de procedermos ao devido
registro no SIASG".
As informaes apresentadas pela UFMT evidenciam a ausncia de registro dos
Contratos ns 060/2010 e 090/2010 no Sistema SIASG. Em relao ao Contrato n
060/2010, a Unidade informa que promoveu a publicao por meio do Dirio Oficial da
Unio, porm, em razo do entendimento de que somente poderia ser publicado no
SIASG quando a nota de empenho tivesse sido feita na sua totalidade, a UFMT estar
adotando as providncias para o devido registro do contrato no referido sistema.
No que se referente ao Contrato n 090/2010, por se tratar de uma adeso Ata de
Registro de Preos e a Unidade entender que h impossibilidade operacional do sistema,
a UFMT informa que estar entrando em contato com o Ministrio do Planejamento
para proceder ao devido registro no SIASG.
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Disponibilizar no Sistema Integrado de Administrao de Servios Gerais - SIASG
informaes referentes aos contratos vigentes na Unidade, em cumprimento ao 3 do
art. 19 da Lei n 12.309/2010, implementando rotinas e controles administrativos com
vista a garantir o registro da totalidade dos contratos celebrados.
1.1.11 ASSUNTO - CONVNIOS DE OBRAS E SERVIOS

1.1.11.1 INFORMAO: (24)
Quanto transferncia de recursos mediante convnio, contrato de repasse, termo de
parceria, termo de cooperao, termo de compromisso ou outros acordos, ajustes ou
instrumentos congneres, em anlise das informaes extradas da base de dados do
SICONV e SIAFI, constatou-se que a UFMT no figurou como concedente de
transferncias de recursos a outras entidades durante o exerccio de 2010, razo pela
qual no houve necessidade de verificao das transferncias realizadas e da existncia,
consistncia e confiabilidade de controles internos afetos rea de convnios.
1.1.11.2 INFORMAO: (25)

Em anlise das informaes extradas da base de dados do SICONV e
SIAFI, constatou-se que a UFMT no figurou como concedente de
transferncias de recursos a entidades privadas sem fins lucrativos
durante o exerccio de 2010, razo pela qual no houve necessidade de
realizao de chamamento pblico, conforme disposto no art. 5 do
Decreto n 6.170/2007, no se aplicando, portanto, esse procedimento
Unidade auditada.
RELATRIO N
MUNICPIO - UF
UCI EXECUTORA
: 201108985
: Cuiab - MT
: CONTROLADORIA
REGIONAL DA UNIO NO
ESTADO DO MATO
GROSSO
UNIDADE AUDITADA
: HOSPITAL
UNIVERSITARIO JULIO
MULLER DA FUFMT
PROCESSO N
: 23108.008234/2011-63
EXERCCIO
: 2010
TIPO DE AUDITORIA
1 ASSIST. AMBULAT. E HOSPITALAR ESPECIALIZADA
1.1 SUBREA - ATENO SADE POP PROCED MDIA/ALTA COMP-MAC
1.1.1.1 INFORMAO: (64)
liquidadas pelo HJUM totalizaram R$ 15.313.883,11 (excluindo-se os gastos com
pessoal). Desse montante, R$ 10.255.693,38 foram empenhados no Programa 1220
Assistncia Ambulatorial e Hospitalar Especializada, o que representa 66,97% do total
executado no exerccio. Como Programa finalstico, o objetivo ampliar o acesso da

populao aos servios ambulatoriais e hospitalares do Sistema nico de Sade, na
busca da equidade, da reduo das desigualdades regionais e da humanizao de sua
prestao.
Dentre as aes do Programa 1220, em razo da materialidade, foram objeto de
avaliao na Auditoria Anual de Contas 2010, as despesas referentes Ao 8585
Ateno Sade da Populao para Procedimentos em Mdia e Alta Complexidade,
cuja finalidade viabilizar, de forma descentralizada, a ateno sade da populao
nos Estados e Municpios habilitados em gesto plena do Sistema e nos Estados
habilitados em gesto plena do Sistema Estadual.
A execuo dos recuros financeiros ocorre por repasse direto, transferidos fundo a
fundo, para o custeio da ateno de mdia e alta complexidade ambulatorial e hospitalar
no Sistema nico de Sade. Sua implementao realiza-se por meio de transferncia
direta de recursos financeiros do Fundo Nacional de Sade aos Fundos Municipais e
Estaduais, conforme critrios estabelecidos pelo Ministrio da Sade e pactuados com
os demais gestores do SUS nas instncias colegiadas Comisses Intergestores
Bipartite e Comisses Intergestores Tripartite.
no quadro a seguir:
8585 9.484.855,34
92,48
1.1.2 ASSUNTO - CONTRATOS DE OBRAS, COMPRAS E SERVIOS

1.1.2.1 INFORMAO: (4)
Trata-se da Dispensa de Licitao n 33/2010, para aquisio de servio de remoo
terrestre de paciente em UTI dentro dos municpios de Cuiab e Vrzea Grande/MT.
Por meio do Ofcio n 158/08/STZ/GSG HUJM/2009, de 23/12/2009, a Chefe da
Seo de Transporte e Zeladoria, juntamente com a gerente de servios gerais, solicitou
ao ento Diretor Administrativo do HUJM a abertura de procedimento licitatrio para
contratao de servio de remoo terrestre de pacientes em UTI mvel dentro dos
municpios de Cuiab e Vrzea Grande, haja vista o trmino, em 25/03/2010, do
Contrato n 048/2008 com a empresa SOS Resgate Ltda.
Foi orada a quantia de 100 (viagens) - servios de remoo com mdico e enfermeiro
somente ida - e 80 (viagens) - servios de remoo com mdico e enfermeiro, ida e
volta.
Em 09 de maro de 2010, foi realizado o Prego n 20/2010 e encerrado como licitao
deserta pela inexistncia de propostas. Para essa situao, a previso legal :
Art.
24.
dispensvel
a
licitao:
....
V - quando no acudirem interessados licitao anterior e esta, justificadamente, no
puder ser repetida sem prejuzo para a Administrao, mantidas, neste caso, todas as
condies
preestabelecidas;
(grifo
nosso)
.
A Diretoria Administrativa do HUJM, em despacho, mencionou que o contrato
terminaria em 25/03/2010 e que no haveria disponibilidade de prazo para repetio do
prego, sugerindo que a contratao fosse feita por dispensa de licitao com base no
referido
artigo.
A Unidade fez cotao de preos junto s empresas Help Vida, que cotou em R$
758,00 e R$ 855,00, e MED SALVA, cujos preos foram de R$ 402,00 e R$ 804,00,
ida
e
ida
e
volta,
respectivamente.
Diante dessa situao, o ento diretor superintendente contratou, em 15/04/2010, a
empresa MED SALVA - VALPAMED Servios de Assistncia Sade Ltda - por um
perodo de 12 meses (Contrato n 049/2010), pelo valor de R$ 104.520,00 (cento e
quatro mil, quinhentos e vinte reais), enfatizando que a escolha do fornecedor MED
SALVA EMERG MDICAS foi feita em razo do menor preo pesquisado.
Em resumo, tem-se que a Unidade utilizou-se da indisponibilidade de tempo hbil para
repetio do certame, celebrando um contrato de 12 (doze) meses de durao, quando
poderia ter celebrado um contrato emergencial ao tempo de se repetir o certame.
Naquela oportunidade, esta CGU-Regional/MT recomendou que a Unidade viabilizasse
abertura de processo licitatrio para contratao de empresa prestadora de servio de
remoo terrestre de paciente em UTI dentro dos municpios de Cuiab e Vrzea
Grande, em substituio ao Contrato n 49/2010, utilizando-se de dispensa somente
aps atendido o disposto no inciso V do art. 24 da Lei n 8.666/93.
Nesta Auditoria Anual de Contas, por meio do Ofcio n 041/DA-HUJM/2011, a
Unidade
apresentou
as
seguintes
informaes:
Importante, ainda, informar, com objetivo de deixar claro para essa Controladoria o
entendimento do HUJM referida recomendao, considerando o prazo de vigncia do
contrato por dispensa supracitado (14/04/2011), deflagramos novo processo licitatrio
para contratao do servio supracitado. A CPL realizou e repetiu o Prego Eletrnico
por trs vezes (Preges n 001, 024/2011 e 031/2011), sendo o mesmo objeto e servio,
porm, nas trs licitaes no logramos xito, sendo todos frustrados.
Desta forma, a CPL encaminhou o processo licitatrio no dia 06/04/2011, devidamente
instrudo ao Ordenador de Despesas informando que os trs preges supracitados
tiveram resultados frustrados, assim sugeria a contratao por dispensa de licitao, em
carter de urgncia, haja vista o fim do contrato (14/04/2011).
Desta feita, o processo foi encaminhado Gerncia de Materiais para viabilizar a
contratao do servio em carter de urgncia, por dispensa de licitao para um
perodo de 12 meses. Realizada a pesquisa de preo no mercado local e fora do Estado,
apenas duas empresas enviaram propostas, as Empresas Help Vida e a SOS Resgate,
sendo que a Empresa Med Salva recusou a participar do certame/cotao por motivos de
indisponibilidade
operacionais.
Desta forma, partimos para realizar a pesquisa da regularidade das empresas com os
impostos fiscais e federais e para nosso descontentamento, as duas empresas esto com
as certides irregulares. Assim, at a presente data, no conseguimos empresa
capacitada e habilitada para contratar com o servio pblico, colocando o HUJM numa
situao
de
extrema
urgncia.
Diante da impossibilidade de contrao do servio, o Diretor Superintendente do HUJM
vem conseguindo com muita dificuldade, por meio da Central de Regulao do Estado
transportar nossos pacientes que necessitam de UTI Mvel, trata-se de pacientes em
risco de morte que necessitam do transporte em carter de extrema urgncia, como de
bebs recm-nascidos para UTIs de outras Unidades.

Diante desses fatos, tem-se que o gestor atendeu a recomendao de abrir processo
licitatrio para contratao de UTI Mvel, e, em no logrando xito, esgotados todos os
procedimentos legais, optou, novamente, pela dispensa, desta vez devidamente
caracterizada a situao de emergncia e atendido o disposto no inciso V do art. 24 da
Lei n 8.666/93.
1.1.3 ASSUNTO - CONVNIOS DE OBRAS E SERVIOS
1.1.3.1 INFORMAO: (7)
Trata-se do Convnio n 01/1998 celebrado entre Hospital Universitrio Jlio Muller
e a Prefeitura Municipal de Cuiab, com o objetivo de implementar um programa de
cooperao mtua na rea de sade, especialmente no atendimento aos pacientes da
rede bsica do municpio de Cuiab. Para tanto, a Prefeitura Municipal de Cuiab tem
como obrigao contratar e colocar disposio da FUFMT/HUJM 110 profissionais
para dar suporte prestao de servios de sade pblica decorrente desse Convnio.
Para este exerccio de 2010 foi estimado e empenhado o valor de
R$ 3.792.000,00 (trs milhes, setecentos e noventa e dois mil reais) decorrentes das
despesas
com
os
vencimentos
desse
Convnio.
Por meio do Ofcio n 116/DA-HUJM/2010, de 22/10/2010, o Gestor do HUJM assim
se
manifestou:
"A manuteno do Convnio ora em vigncia, para contratao de
pessoal, celebrado entre o HUJM e a Prefeitura Municipal de Cuiab desde 1998, foi
a alternativa encontrada pelos gestores da Universidade Federal de Mato
Grosso/Hospital Universitrio Jlio Muller e Secretaria Municipal de Sade para
manter o atendimento a sade aos usurios do SUS no Hospital Jlio Muller. A
continuidade da oferta do atendimento de sade aos usurios do SUS s se tornou
possvel mediante a celebrao deste convnio o qual vem sendo aditado a cada 2 anos
desde
1998".
Em anlise ao referido termo e em consulta ao SIAPE, constatou-se a
existncia de cargos comuns no quadro de pessoal do HUJM e aqueles
disponibilizados pela Prefeitura Municipal de Cuiab, conforme detalhado no quadro
a seguir:
Cargo
Mdico*
Auxiliar de Enfermagem
Assistente Social
Enfermeiro
Farmacutico
Bioqumico
Fisioterapeuta
Nutricionista
Quantitativo no quadro do HUJM

Ativo Permanente
Quantitativo disponibilizado pela

Prefeitura de Cuiab
47
20
01
01
01
01
39
07
12
01
03
06
06
03
Tcnico em
Enfermagem
Tcnico em Radiologia
Auxiliar em
Administrao **
Auxiliar de Enfermagem
Auxiliar Operacional
59
66
11
12
12
15
102
66
02
77
*
Total
de
mdicos
e
**No convnio o nome do cargo auxiliar administrativo
mdicos
de
rea
Com relao a esse tipo de despesa, o Tribunal de Contas da Unio, por meio do
Acrdo 1037/2010 - Plenrio, tratou dos relatrios de gesto fiscal enviados pelos
titulares dos Poderes e rgos da esfera federal. Nas diversas reas examinadas que
impactam nos parmetros estabelecidos pela Lei de Responsabilidade Fiscal, destaca-se
o EXAME DAS DESPESAS DE PESSOAL. Do referido Acrdo consta a ausncia de
contabilizao de mo-de-obra terceirizada em substituio a servidores e
empregados pblicos. Dentre os rgos mencionados no referido Acrdo, encontra-se
o
Hospital
Universitrio
Jlio
Muller.
Essa informao foi disponibilizada ao Tribunal de Contas da Unio pela Secretaria
de Gesto do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Portanto, a
necessidade de substituir mo-de-obra terceirizada por servidores concursados de
conhecimento do Ministrio responsvel por autorizar a criao de vagas e abertura de
concurso
pblico
MPOG.
No convnio original o quantitativo previsto era de 72 profissionais,
enquanto que, no ltimo termo aditivo disponibilizado, vigente at 13 de janeiro de
2010, o quantitativo de profissionais contratados pela Prefeitura Municipal de Cuiab e
disponibilizado ao HUJM de 291 profissionais, o que significa um aumento de
404,16%.
Faz-se necessrio enfatizar que as vagas no se referem somente a profissionais da
rea fim, podemos citar os cargos da rea meio, que, inclusive, so em maior
nmero: Analista de Sistemas 01 (uma) vaga, Auxiliar Operacional 77 (setenta e sete)
vagas, Auxiliar de Servios Gerais 38 (trinta e oito) vagas, Oficial Administrativo II 36
(trinta e seis) vagas, Auxiliar Administrativo I 15 (quinze) vagas, ou seja, das 291
vagas,
167
referem-se
a
cargos
da
rea
meio.
O Diretor Administrativo do HUJM, por meio do Ofcio n 116/DA-HUJM,
de
22/10/2010, apresentou manifestao do Superintende do HUJM
reconhecendo que, desde a assinatura do primeiro Termo Aditivo, o quantitativo de
pessoal
contratado
pelo
Convnio
vem
aumentando.
Enfatizou que esse aumento vem sendo necessrio devido ao aumento das
demandas do HUJM como ampliao e criao de novos servios como a
inaugurao de uma UTI com 08 leitos, criao de novos ambulatrios,
como teste do pezinho e da orelhinha, ambulatrio de dermatologia, ambulatrio de
doenas tropicais, cirurgias baritricas e o aumento do nmero de leitos em algumas
unidades de internao do hospital. E que, aliado a isso, a instituio convive com a
restrio de contratao, atravs de concurso pblico, de servidores para reposio
dos servidores que se aposentaram, morreram ou pediram demisso. Essas

reposies tm sido feitas atravs de contratao pelo Convnio com a Secretaria
Municipal de Sade de Cuiab. Essa situao tem contribudo para o aumento do
quantitativo de pessoal contratado no HUJM pelo Convnio n 01/98 a cada assinatura
de
novo
Termo
Aditivo.
Entende-se
que
essas questes esto diretamente relacionadas
aos
Ministrios responsveis, que perpassa pelo pedido de abertura de vagas, autorizao
para realizao de concurso pblico e preenchimento das vagas, e falta de poltica de
recursos
humanos
especfica
para
os
hospitais
de
ensino.
O Tribunal de Contas da Unio realizou Auditoria Operacional com objetivo de
avaliar o funcionamento dos hospitais de ensino, buscando a identificao dos
problemas
nas
diversas
reas.
O
Acrdo
2813/2009
Plenrio trouxe o resultado desse trabalho. A rea de Gesto de
Pessoal tratada como uma das mais crticas dentro dos Hospitais Universitrios. Os
problemas citados so inmeros, tais como: falta de poltica de recursos humanos,
insuficincia de pessoal tanto na rea de assistncia quanto na rea administrativa, a
no-reposio do pessoal do quadro, o nmero crescente de servidores contratados via
fundao de apoio e outros. No caso do HUJM, o pessoal vem sendo contrato por
meio do Convnio n 01/1998.
1.1.3.2 CONSTATAO: (8)
Convnio n 01/1998 com prazo expirado. Repasse de recurso sem respaldo legal.
Convnio assinado com data retroativa.
Constatou-se que o ltimo termo aditivo referente ao Convnio n 01/1998 expirouse em 13 de janeiro de 2010. No perodo de janeiro a agosto de 2010, foram repassados
Prefeitura Municipal de Cuiab recursos financeiros no montante de R$ 2.281.108,85
(dois milhes, duzentos e oitenta e um mil, cento e oito reais e oitenta e cinco
centavos).
Em continuao aos trabalhos de auditoria, por meio da Solicitao de
Auditoria n 05/254728, de 11/11/2010, solicitou-se que o HUJM
reenviasse a documentao referente ao Convnio n 01/98 e todos os seus aditivos.
Em resposta, foi apresentado outro documento denominado Convnio de
Cooperao Tcnica n 19/2010, com o mesmo objeto do Convnio 01/98. O
referido termo foi assinado em outubro de 2010 com data de 10 de janeiro de 2010, ou
seja, data retroativa. Tal afirmao decorre de carimbo apostado na primeira folha do
documento do qual consta que o mesmo foi recebido na reitoria da FUFMT em
25/10/2010.
Diante do exposto, verificou-se que foram efetuados repasses sem o devido respaldo
legal no perodo compreendido entre janeiro a outubro de 2010, sendo de
responsabilidade do Ex-Diretor Superintendente, servidor matrcula 0417557, os
repasses efetuados no perodo de 23 de janeiro a 01 de maio de 2010.
CAUSA:
Ausncia de adoo de mecanismos de controles internos com objetivo de mensurar
a eficincia obtida por meio do Convnio n 01/98 e do acompanhamento da execuo
e vigncia do termo.

Por meio do Ofcio n 116/DA-HUJM/2010, 22/10/2010, o Gestor do HUJM assim se
manifestou:
"....Em 10 de setembro de 2010 o atual Diretor Superintendente do
HUJM protocolou junto Secretaria Municipal de Sade de Cuiab, Ofcio (n
242/SUP/HUJM/UFMT/2010) solicitando a assinatura de um novo Termo Aditivo ao
Convnio,
tendo
em
vista
que
at
essa
data
ainda
no
foi assinado um novo Termo Aditivo para o perodo de 2010/2011. Expressa na
solicitao a justificativa: "Atravs deste convnio celebrado de 01 de outubro de 1998
que viabilizamos a manuteno de servios essenciais populao assim
como a ampliao de novos servios neste Hospital Universitrio para
os pacientes do SUS. Assim sendo, reiteramos a imperiosa necessidade de mantermos
ativo tal convnio sob pena de inviabilizar o funcionamento normal do HUJM e ou
fechamento de servios imprescindveis, com graves danos sade pblica no
municpio
de
Cuiab".
Diante disso, foi sinalizado pelo gestor da Secretaria Municipal de Sade que o Termo
Aditivo ao Convnio 01/98 ser assinado ainda nesta sexta-feira (22/10/2010).
Hoje, 21/10/2010, recebemos no HUJM, a equipe da assessoria jurdica da Secretaria
de Sade de Cuiab para acerto dos ltimos detalhes para efetivao da assinatura do
Termo
Aditivo
ao
convnio
para
o
binio
2010/2011".
Aps esses ajustes, por meio do Ofcio n 303/SUPER-HUJM/2010, de
06/12/2010, o gestor voltou a se manifestar informando que "logo que foi constatada a
irregularidade da no assinatura, enviamos ao secretrio documento solicitando a
mxima urgncia na elaborao e assinatura do referido termo. Anexamos nos autos o
Ofcio n 242/SUP/HUJM/2010, de 10 de setembro de 2010. Inclusive antes da
formalizao do citado Ofcio, o HUJM j havia atravs de contatos telefnicos junto
procuradoria da Secretaria Municipal de Sade visando a legalizao do caso. Diante
dessas circunstncias, a procuradoria municipal enviou o atual Convnio com a data
retroativa na tentativa de minimizar o problema, sem consulta prvia ao HUJM.
Ressaltamos, diante de todos as dificuldades apesentadas, que realmente houve um
lapso, no entanto temos que observar que este tipo de falha no uma constante e sim
um fato isolado, no qual temos a convico que no mais ocorrer visto que a crise
estabelecida a pouco mais de uma ano est praticamente vencida."
Em segunda manifestao, por meio do Ofcio n 041/DA-HUJM/2011, de 29 de abril
de 2011, a Unidade assim se manifestou:
Reiteramos que o Convnio n 01/1998 celebrado em 01 de outubro de 1998, havia
sido expirado em 13/01/2010, por meio deste convnio o HUJM viabiliza a manuteno
dos servios essenciais populao, assim como provm s reformas e ampliaes
necessrias ao bom atendimento. Assim havia a necessidade da manter o referido
repasse sob pena de inviabilizar o funcionamento normal do hospital e/ou fechamento
de servios imprescindvel ao Municpio, com graves danos sade pblica. Importante
tambm esclarecer que o referido convnio expirou em 13/01/2010 sob o legado da
gesto anterior, assim que a atual gesto tomou conhecimento do fato, procurou pela
Procuradoria da Secretaria Municipal de Sade visando legalizao do Convnio.
Assim, por meio da Assessoria Jurdica da Secretaria Municipal de Sade foi
viabilizado o Termo Aditivo para o binio 2010/2011 que constou data retroativa, sem a
participao do HUJM na referida deciso. Importa ainda reiterar que se tratou de fato
isolado na administrao desse HU, temos a plena convico que esse fato no mais
ocorrer haja vista a formao dos processos administrativos de trabalho que vem sendo
implementado com definio de rotinas de procedimento de gesto que inviabilizam
falhas como as que foram apontadas.

O Gestor declara a necessidade de se manter o convnio com a Prefeitura Municipal
para que no haja descontinuidade na prestao dos servios essenciais e complementa
a informao de que o termo aditivo seria assinado em 22/10/2010. Essa data
confirma os fatos quanto aos repasses ocorridos Prefeitura Municipal de Cuiab sem
respaldo legal, bem como a assinatura do termo com data retroativa.
Por meio do Ofcio n 303/SUPER-HUJM/2010, enfatiza que se trata de fato isolado e
que houve falha da administrao.
Em que pesem as justificativas apresentadas pelo atual Superintendente do HUJM,
a existncia de perodo sem cobertura por termo aditivo ou por novo Convnio
demonstra falha nos controles e no acompanhamento efetivo do instrumento.
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Acompanhar de forma perene o referido convnio, de forma a evitar a execuo e/ou o
repasse de recursos sem respaldo legal.
1.1.3.3 INFORMAO: (9)

Ainda com relao ao Convnio n 01/1998, constatou-se que no existia
um servidor designado para controlar, acompanhar e avaliar os atos e fatos decorrentes
da
execuo
do
referido
termo.
A folha de pagamento enviada pelo municpio por meio de ofcio, e encaminhada
para o responsvel pela seo de pessoal do HUJM. Aps conferncia, a folha de
pagamento devolvida ao superintendente e este autoriza a Gerncia Financeira a
proceder
ao
pagamento.
No foram constatados quais so os controles administrativos adotados para a gesto
desses servidores disponibilizados ao Hospital Universitrio Jlio Muller. A folha de
pagamento para ser fidedigna deve ser alimentada com dados que envolvem controle da
frequncia do servidor, turno de trabalho, controle dos plantes e outros, da a
necessidade de haver um servidor formalmente designado para acompanhamento da
execuo do convnio.
Por meio do Ofcio n 116/DA-HUJM, de 22/10/2010, o Gestor do HUJM assim se
manifestou:
"Como se trata de um Convnio de Cooperao Mtua na rea de Sade entre entes
pblicos, e considerando que no Convnio originrio no consta a exigncia para
designao de Fiscal de Contratos, os aditamentos foram sendo assinados sem a
designao
de
fiscal
para
acompanhamento
do
Convnio.
O fluxo para a efetivao da folha de pagamento segue orientaes fornecidas pela

prpria rea financeira da prefeitura, cabendo Seo de Pessoal do HUJM a
observncia
dos
passos,
conforme
orientaes
fornecidas.
Todos os servidores contratados pelo Convnio 01/98 e lotados nos
diversos setores do HUJM permanecem sob gesto das chefias imediatas dos setores
onde
o
servidor
se
encontra
lotado.
As folhas de frequncias so diariamente assinadas pelo servidor e ao final do ms,
as mesmas so encaminhadas ao Setor de Pessoal para verificao da carga horria
cumprida como: levantamento de faltas, horrio do cumprimento da escala; se diurno ou
noturno, afastamentos por atestados mdicos, checagem do quantitativo de
horas extras realizadas pelo servidor. Aps as devidas conferncias pelo Setor de
Pessoal gera-se um relatrio para a elaborao da folha de pagamento.
A determinao da lotao do servidor definida pela Diretoria em conjunto com as
chefias dos diversos setores, considerando a demanda de cada servio.
O pagamento das gratificaes
aos
servidores
contratados atravs
do Convnio n 01/1998 tem sido adotados observando os mesmos
critrios que so adotados pela Prefeitura para os servidores contratados por ela que
atuam e outras unidades, como Pronto Socorro Municipal e Unidades de Sade".
Como recomendao, esta CGU-Regional/MT sugeriu que fosse nomeado um fiscal
para acompanhar a execuo do referido Convnio.
Em atendimento a essa recomendao, por meio da Portaria n 075/SUP-HUJM/2011, o
Diretor Superintendente do HUJM nomeou na funo de fiscal o servidor SIAPE n
1123941 e como suplente o servidor matrcula SIAPE n1521289.
2 BRASIL UNIVERSITRIO
2.1 SUBREA - Funcionamento dos Hospitais de Ensino
2.1.1.1 INFORMAO: (12)
liquidadas pelo HJUM totalizaram R$ 15.313.883,11 (excluindo-se os gastos com
pessoal). Desse montante, R$ 4.915.481,56 foram empenhados no Programa 1073 Brasil Universitrio, o que representa 32,10% do total executado no exerccio. Trata-se
de um Programa finalstico cujo objetivo ampliar com qualidade o acesso ao ensino de
graduao, pesquisa e extenso, com vistas a disseminar o conhecimento.
Dentre as aes do Programa 1073, em razo da materialidade, foram objeto de
avaliao na Auditoria Anual de Contas 2010 as despesas referentes Ao 4086
Funcionamento dos Hospitais de Ensino, cuja finalidade assegurar as condies de
funcionamento dos Hospitais de Ensino.
Como objetivo, pressupe-se a manuteno das atividades para o funcionamento e
melhoria na qualidade dos servios hospitalares prestados comunidade, bem como
restaurao/recuperao das edificaes/instalaes, com vistas a um adequado estado
de uso, por meio de obras de pequeno vulto que envolvam ampliao/reforma/adaptao
e aquisio e/ou reposio de materiais, inclusive aqueles inerentes s pequenas obras,
observados os limites da legislao vigente. Sua implementao realizada de forma
direta, sendo uma ao padronizada setorial executada pelas unidades, obedecidas as
normas legais que regem as mesmas.

no quadro a seguir:

4086 3.849.652,69
78,32
2.1.2 ASSUNTO - AVALIAO DOS RESULTADOS

2.1.2.1 INFORMAO: (13)
O Hospital Universitrio Jlio Muller - HUJM, alm dos indicadores usualmente
adotados, apresentou 06 (seis) novos indicadores no Relatrio de Gesto do exerccio de
2010, totalizando 17 indicadores. Esses indicadores apontam ndices referentes
produtividade hospitalar do HUJM. Entre eles, destacam-se os seguintes: 1 Taxa de
Partos Cirrgicos ou Cesarianos; 2 Taxa de Interveno Cirrgica; 3 Densidade de
Exames Laboratoriais por Consulta; 4 - Densidade de Exames Laboratoriais por
Internao; 5 - Densidade de Exames Radiolgicos por Consulta e 6 - Densidade de
Exames Radiolgicos por Internao. Com base nesses indicadores, a Administrao do
HUJM pretende identificar, de forma sistemtica, o acompanhamento dos ndices no
transcorrer do ano, notadamente quanto qualidade/quantidade dos servios ofertados
populao, avaliando se as metas foram atingidas ou no, conforme demonstrado na
tabela a seguir:
Nome
Descrio
1.IRPGR
Receita Prpria em relao

Receita Prpria/Receita Total SIM
SIM
2.IRSGR
Recursos do SUS em
relao ao total de receita.
SIM
SIM
3.IRCGR
Receita com convnios em Receita com convnios/Total

SIM
relao ao total de receita. de Receita
SIM
4.IORGR
Outras Receitas em relao Outras Receitas/Total de

Receitas
SIM
SIM
SIM
SIM
Despesa com material de

5.IDMCGD consumo em relao ao
total de despesa.
Frmula de Clculo
Recursos do SUS/Total de
Receita
Despesa com Material de

Consumo/ Total Geral de
Despesas
Utilidade Mensurabilidade
6.IODGD
Outras despesas em relao Outras despesas/total de

ao total de despesas.
despesas.
SIM
SIM
7.ITLTI
Total de Leitos em relao Total de Leitos/total de

ao total de internaes.
internaes.
SIM
SIM
8.DLR
Nmero de leitos ativos em

relao ao Nmero de
/Nmero de mdicos
mdicos residentes do
residentes do HUJM
HUJM
SIM
SIM
9.DIM
Nmero de Internos em
relao ao nmero de
mdicos do quadro efetivo
Nmero de Internos/
nmero de mdicos do
quadro efetivo
SIM
SIM
10.TO
relao ao Total de leitos
Total de pacientes-dia/Total
SIM
de leitos dia.
SIM
dia.
11. TO
Total de pacientes-dia/Total
relao ao Total de
SIM
de pacientes com alta.
pacientes com alta.
SIM
12. DIM
Total de cesarianas em
relao ao Total de partos
Total de cesarianas/Total de
SIM
partos
SIM
13. TIC
Total de intervenes
cirrgicas em relao ao
Total de internaes
Total de intervenes
cirrgicas/Total de
internaes
SIM
SIM
14. DELC
Nmero de exames
Nmerode exames
laboratoriais em relao ao laboratoriais/Total de
Total de consultas
consultas
SIM
SIM
15. DELI
Nmero de exames
Nmerode exames
laboratoriais em relao ao laboratoriais/Total de
Total de internaes
internaes
SIM
SIM
16. DERC
Nmero de exames
Total de consultas
Nmerode exames
consultas
SIM
SIM
17. DERI
Nmero de exames
Total de internaes
Nmerode exames
internaes
SIM
SIM
Nesse contexto, cabe destacar a evoluo dos seguintes indicadores:
a)
DIM Total de Partos Cirrgicos ou Cesarianas Houve aumento no ndice de partos

cirrgicos realizados pela Unidade nos exerccios de 2008, 2009 e 2010,
respectivamente de 54,51%, 56,98% e 64,21%. Esse evoluo ocorreu devido ao HUJM
estar contratualizado para atendimento de Gravidez (parto) de alto risco (ateno
secundria e terciria);
b)
DELC Total de exames laboratoriais em relao ao total de consultas - Trata-se de

um indicador que fornece a relao entre os exames realizados e as consultas mdicas
do ano. Na anlise, percebe-se que em 2010 houve aumento dos exames laboratoriais
em relao a 2009 (2010 289.260 2009 258.258), em funo da reduo do
nmero de consultas realizadas no ano que teve por consequncia duas greves de
mdicos residentes ocorridas no mesmo perodo.
Total de Leitos em relao ao total de Total de Leitos/total de internaes.

internaes.
2.1.3 ASSUNTO - ATUAO DA CGU - NO EXERCCIO
2.1.3.1 INFORMAO: (22)

As recomendaes emitidas pelo Controle Interno para o Hospital Universitrio Jlio
Muller avaliadas/analisadas pela CGU-Regional/MT durante o exerccio de 2010
constam do Relatrio de Auditoria Anual de Contas do exerccio 2009 n 243984
(Consolidado UFMT/HUJM), as quais compuseram o Plano de Providncias
Permanente do HUJM.
Por meio do Ofcio n 607/GR/2010, de 20 de outubro de 2010, a Unidade encaminhou
CGU-Regional/MT o Plano de Providncias preenchido com as informaes sobre as
recomendaes constantes do Relatrio de Auditoria Anual de Contas do exerccio de
2009, as quais foram objeto de anlise por parte da CGU-Regional/MT.
Ainda com relao ao Plano de Providncias, foi realizada reunio com a Unidade em
outubro de 2010 e janeiro de 2011, a fim de tratar das medidas adotadas para atender s
recomendaes constantes do Relatrio de Auditoria supracitado. Como resultado das
anlises efetuadas pela CGU-Regional/MT, foi emitida a Nota Tcnica n 12821, a qual
foi encaminhada ao HUJM em 21/02/2011, por meio do Ofcio n
4667/2011/GAB/CGU-Regional/MT.
Da referida Nota Tcnica constam a posio das recomendaes (atendida, reiterada
pela no implementao plena ou prorrogada), as informaes prestadas pela Unidade e
a anlise do Controle Interno. Alm disso, houve definio de novos prazos para o
atendimento das recomendaes que, apesar das medidas implementadas pela Unidade,
no foram plenamente atendidas e para aquelas prorrogadas por solicitao do gestor.
Houve, ainda, a reviso de algumas recomendaes.
O quadro a seguir apresenta o resumo da posio das recomendaes analisadas pelo
Controle Interno durante o exerccio de 2010.
Relatrio de Auditoria Anual de Contas do exerccio 2009 n 243984
Item do Relatrio
Situao Atual da
Recomendao
Item 5.1.1.3 - Prorrogao de licena

incentivada sem justificativa de atendimento ao
Atendida
interesse da administrao. (Recomendao
002)
Item 6.1.2.1 - Dispensa indevida de licitao
por emergncia, quando a situao poderia ter
sido evitada.
Item Especfico da 2 parte

do Relatrio
No se aplica
Atendida
No se aplica
Atendida
No se aplica
Atendida
No se aplica
(Recomendao 001)
sido evitada.
(Recomendao 002)
sido evitada.
(Recomendao 003)
Item 6.1.4.1 - Custos pagos e no comprovados

no contrato de limpeza.
Atendida
No se aplica

Atendida
no contrato de limpeza. (Recomendao 005)
No se aplica
Item 1.1.1.1 - indicadores de gesto no

refletem resultados atingidos pela unidade no
exerccio.
No se aplica
(Recomendao 002)
Atendida
Pendente de
Item 6.1.1.1 - Falhas na contratao de servios
atendimento, sem
de engenharia e arquitetura.
impacto na gesto
Recomendao monitorada
via Plano de Providncias
Permanente
Pendente de
atendimento, sem
impacto na gesto
Permanente

Pendente de
no contrato de limpeza.
atendimento, sem
impacto na gesto
(Recomendao 001)
Permanente
Pendente de
atendimento, sem
impacto na gesto
Permanente
Pendente de
atendimento, sem
impacto na gesto
Permanente
Pendente de
atendimento, sem
impacto na gesto
Permanente
Item 5.1.1.3 - Prorrogao de licena

incentivada sem justificativa de atendimento ao Pendente de
interesse da administrao.
atendimento, sem
impacto na gesto
(Recomendao 001)
Permanente
Item 6.1.3.1 - Ausncia de efetividade na

fiscalizao de contrato de limpeza.
Item 5.1.1.2 - Desvio de funo em diversos

setores.
Item 5.1.1.1 - Gerenciamento inadequado de

pessoal.
Recomendao revisada No se aplica
(Recomendao 001)
pessoal.
(Recomendao 002)
pessoal.
(Recomendao 003)
pessoal.
(Recomendao 004)
pessoal.
(Recomendao 005)

pessoal.
(Recomendao 006)
Item 5.2.2.1 - Crise de gesto de pessoal, gerada
pela implantao de limites para plantes e
horas-extras.
(Recomendao 001)
horas-extras.
(Recomendao 002)
horas-extras.
(Recomendao 003)
Conforme consta do quadro supracitado, das 23 recomendaes constantes do Relatrio

de Auditoria n 243984, 07 foram consideradas atendidas. Para 07 recomendaes, cujas
medidas adotadas pela Unidade no foram suficientes para atend-las plenamente,
foram definidos novos prazos para atendimento. Para 09 recomendaes, que tratavam
de questes relacionadas gesto de pessoal, houve reviso do contedo. Das nove
recomendaes revisadas, seis foram consolidadas numa s recomendao no sentido de
a Unidade constituir Grupo de Trabalho/Comisso com a finalidade de levantar as
necessidades de pessoal das diversas reas do HUJM, de modo a evidenciar as
deficincias existentes e a propor solues.
Considerando o exposto, verificou-se que o HUJM tem envidado esforos para atender
2.1.4 ASSUNTO - CONTROLES INTERNOS

2.1.4.1 CONSTATAO: (23)
No exigncia de acordos de nveis de servio nos contratos celebrados entre a Unidade
e fornecedores para contratao de bens e servios de TI.
Com objetivo de verificar se as contrataes e a gesto de bens e servios de TI so
de maro de 2011. Em resposta, a Unidade encaminhou Ofcio n
019/ADM/HUJM/2011, de 24 de maro de 2011.
Nesse sentido, em anlise da resposta Solicitao de Auditoria supracitada, verificouse que no existe definio de acordos de nveis de servio entre a Unidade e as
empresas fornecedoras de solues em TI, o que demonstra no haver avaliao e o
controle dos resultados. A falta de negociao adequada com os terceirizados sobre a
qualidade dos seus servios pode ter tambm como consequncias mais provveis
usurios insatisfeitos e investimentos inadequados.
CAUSA:
Falha nos controles internos administrativos da Unidade, ao no celebrar acordos de
nveis de servios com os fornecedores.
Por meio do Ofcio n 038/DA-HUJM, de 29 de abril de 2011, a Unidade assim se
manifestou:
Informamos que HUJM efetuou encaminhamentos no sentido de sensibilizar a
Administrao Superior para que os novos contratos de TI possam contemplar
metodologias de contratao e garantir as boas prticas de governana em TI, conforme
recomendaes normativas.
Formalizada a participao do HUJM nos Comits Gestor de TI e de Segurana de
Informao da UFMT, haver necessidade de compor essa equipe tcnica do
HUJM/UFMT para contribuir na formalizao do novo Plano Diretor de Tecnologia da
Informao do hospital.
Importante informar que os contratos de servios de TI do hospital so legados de
gestes anteriores e os novos contratos acontecero apenas mediante as orientaes
normativas, providncias j assumidas perante a Administrao superior dessa
Unidade.

No obstante a Unidade tenha comunicado que promoveu os devidos encaminhamentos
no sentido de sensibilizar a Administrao Superior para que os futuros contratos de TI
contemplem as metodologias definidas na legislao que regulamenta o assunto, o
HUJM no firmou, nos contratos de TI celebrados em 2010, acordos de nveis de
servios exigidos pela legislao vigente.
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Celebrar acordos de nveis de servios nos futuros contratos celebrados entre a Unidade
e fornecedores para contratao de bens e servios de TI.
2.1.4.2 CONSTATAO: (24)

Ausncia de processo de trabalho formalizado na contratao de bens e servios de TI.
Com a finalidade de verificar se as contrataes e gesto de bens e servios de TI so

de maro de 2011. Em resposta, a Unidade encaminhou o Ofcio n
019/ADM/HUJM/2011, de 24 de maro de 2011.
Nesse sentido, em anlise da resposta Solicitao de Auditoria supracitada, verificouse que existem fragilidades na fase de planejamento quando da contratao de bens e
servios de TI, em razo da falta de processo de trabalho formalizado para tais
aquisies. Esse fato aumenta o risco de realizao de aquisies desnecessrias, com
baixa qualidade ou que no estejam alinhadas s necessidades do negcio, a mdio e
longo prazo, assim como representa descumprimento do art. 7 da IN 04/2008, que
dispe que o processo de trabalho formalizado na contratao de bens e servios de TI
deve conter (03) trs fases fundamentais: Planejamento da Contratao, Seleo do
Fornecedor e Gerenciamento do Contrato.
CAUSA:
Falha nos controles internos administrativos da Unidade, ao no elaborar processo de
trabalho para aquisio de bens e servios de TI.

manifestou:
Informamos que HUJM efetuou encaminhamentos no sentido de sensibilizar a
Administrao Superior para que os novos contratos de TI possam contemplar
metodologias de contratao e garantir as boas prticas de governana em TI, conforme
recomendaes normativas.
Formalizada a participao do HUJM nos Comits Gestor de TI e de Segurana de
Informao da UFMT, haver necessidade de compor essa equipe tcnica do
HUJM/UFMT para contribuir na formalizao do novo Plano Diretor de Tecnologia da
Informao do hospital.
Importante informar que os contratos de servios de TI do hospital so legados de
gestes anteriores e os novos contratos acontecero apenas mediante as orientaes
normativas, providncias j assumidas perante a Administrao superior dessa
Unidade.

No obstante a Unidade tenha comunicado que promoveu os devidos encaminhamentos
no sentido de sensibilizar a Administrao Superior para que os futuros contratos de TI

contemplem as metodologias definidas na legislao que regulamenta o assunto, o
HUJM no instituiu processo de trabalho formalizado para aquisio de bens e servios
de TI.
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Elaborar processo de trabalho formalizado na contratao de bens e servios de TI.
2.1.4.3 INFORMAO: (26)

Com a finalidade de avaliar o funcionamento do sistema de controle interno da Unidade
Jurisdicionada, contemplando os aspectos de ambiente de controle, avaliao de risco,
procedimentos de controle, informao e comunicao e monitoramento, foi
encaminhada Solicitao de Auditoria n 03/201108985, de 23 de maro de 2011,
solicitando informaes sobre as reas de acompanhamento dos programas e aes,
licitaes e recursos humanos.
Nesse sentido, em anlise dos controles internos, dos documentos apresentados e dos
procedimentos aplicados, no foram identificadas falhas nas respectivas reas analisadas
que pudessem comprometer sua integridade.
2.1.5 ASSUNTO - BENS IMOBILIRIOS
2.1.5.1 CONSTATAO: (25)
Fragilidade nos controles relativos s informaes contidas no Sistema de
Gerenciamento dos Imveis de Uso Especial da Unio - SPIUnet sobre Bens de Uso
Especial da Unio sob a responsabilidade da Unidade.
Com objetivo de verificar a gesto do patrimnio imobilirio de responsabilidade do
HUJM, classificado como Bens de Uso Especial, de propriedade da Unio ou locado
a terceiros, foi realizada consulta ao SIAFI 2010 e verificada a existncia de saldos em
contas contbeis no montante de R$ 890.154,50 (Instalaes e Benfeitorias em
Propriedade de Terceiros), entretanto, no h registro de imveis em nome do HUJM no
SPIUnet.
Nesse sentido, embora os procedimentos adotados pelo HUJM na gesto dos bens
imveis sob sua responsabilidade tenham sido insuficientes para evitar inadequaes
quanto aos registros dos imveis no SPIUnet, ressalta-se que a UFMT vem adotando
providncias para a devida regularizao dos imveis desta e do HUJM, a exemplo da
constituio de Comisso de Regularizao dos Bens Imveis, instituda pela Portaria n
803/PROAD/2003, datada de 22/09/2003, atualizada pela Portaria n 1.397/2010, que
tem buscado providenciar a Planta Baixa, CND, Certido do INSS, levantamento das
metragens, projeto de segurana contra incndio e pnico aprovado junto ao Corpo de
Bombeiros e Habite-se dos imveis j construdos e em construo para a devida
regularizao patrimonial.
CAUSA:
Falha nos controles internos administrativos da Unidade, ao no registrar os imveis sob

sua responsabilidade no SPIUnet.

manifestou:
Com base nas informaes prestadas pela Pr-Reitoria de Planejamento da UFMT,
com relao ao item a), temos que para fazer o registro no SPIUNET preciso antes um
projeto de segurana de todos os imveis. O corpo de bombeiros, em sua anlise, no
aceita a realizao deste processo por blocos. A UFMT vem buscando elaborar projetos
de preveno e combate a incndio em conformidade com as determinaes do rgo
competente. No entanto, alguns prdios que comportam as unidades institucionais, em
sua grande maioria, foram construdos nas dcadas de 70/80/90, e nestes, originalmente,
previa-se somente a realizao de colocao de hidrantes. Nesse sentido, faz-se
necessria a elaborao desses projetos para composio das adequaes exigidas em
lei. Entretanto, salientamos que na atual circunstncia, h delimitao oramentria
prevista no Decreto n 7.446 de 1 de maro de 2011 no art. 5, inciso III, que dificulta a
adoo de medidas para execuo das reformas e adaptaes de bens imveis.

O HUJM reconhece as falhas apontadas e informa que h bens de uso especial da
Unidade sem registro no SPIUnet em razo da falta de projetos de preveno e combate
a incndio. Esse fato existe em razo de alguns prdios terem sido construdos nas
dcadas de 70, 80 e 90, quando na poca era exigida somente a colocao de hidrantes,
e que, para regularizar essa situao, precisaria elaborar projetos para essas unidades, o
que fica impossibilitado nesse momento devido restrio oramentria determinada
pelo Decreto n 7.446, de 1 de maro de 2011, no art. 5, inciso III.
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Buscar meios junto aos rgos competentes para a regularizao patrimonial dos bens
imveis no cadastrados no SPIUnet.
2.1.6 ASSUNTO - REMUNERAO, BENEFCIOS E VANTAGENS
2.1.6.1 CONSTATAO: (1)
Uso de documentos no padronizados por setores cujos profissionais executam e
recebem o Adicional de Planto Hospitalar APH. Ausncia de controle por meio de
ponto eletrnico. Ausncia de divulgao das escalas para o pblico. Falha na
alimentao do sistema REHUF.
Com base na legislao aplicvel ao pagamento de Adicional de Planto Hospitalar

APH foram solicitados, por meio da Solicitao de Auditoria n 01, de 17/01/2011, os
documentos referentes a servidores que realizaram plantes e, sendo assim, fizeram
jus ao referido adicional. Para tanto, elaboramos uma amostra com 12 servidores que
receberam o APH no perodo de agosto de 2010 a novembro de 2010, cujos valores
totalizaram R$ 207.736,20 (duzentos e sete mil, setecentos e trinta e seis reais e vinte
centavos).
Os documentos disponibilizados so oriundos de vrios setores, visto que os
profissionais constantes da amostra ocupam cargos de natureza diversa. Em anlise da
documentao disponibilizada, constatou-se que no existe uma sistemtica
institucional de controle dos plantes realizados e tampouco a padronizao de
formulrios
utilizados
pelos
setores
envolvidos.
A Lei n 11.907, de 02/02/2009, e demais normativos dispem de maneira precisa sobre
a necessidade de os hospitais de ensino adotarem prticas que se constituam em
mecanismos de controle para o pagamento do referido adicional, seno vejamos:
- O art. 299 discorre sobre a necessidade de serem elaboradas pelas chefias responsveis
escalas semestrais de planto que devem ser aprovadas pela direo superior do
Hospital Universitrio e, ainda, tais escalas devem estar afixadas em locais de direto
acesso
do
pblico
em
geral;
- O artigo 306 dispe que os hospitais universitrios apresentem, para efeito de
concesso do APH, um demonstrativo histrico do quadro de pessoal necessrio ao
desenvolvimento ininterrupto das atividades hospitalares, tais mecanismos no foram
identificados
no
HUJM.
Dois outros normativos, Portaria MEC n 918, de 21 de setembro de 2009, e Portaria
MEC n 291, de 15 de maro de 2010, tambm corroboraram quanto necessidade de
mecanismos de controle para aferio e real pagamento das atividades de plantes.
Alm de estabelecer o quantitativo mximo de plantes por instituio, o normativo
distribui em percentuais o nmero de APH para os profissionais da rea.
A Portaria MEC n 291, de 15/03/2010, dispe de forma clara que tero direito ao
adicional os hospitais de ensino que tiverem implantado o controle eletrnico de ponto
para aferio dos plantes, outro ponto ainda no atendido pelo HUJM.
Por ltimo, em visita "in loco" ao HUJM, constatou-se que no h padronizao na
alimentao dos dados no Sistema de Informaes dos Hospitais Universitrios Federais
- REHUF, sistema que serve como instrumento para acompanhamento e avaliao por
parte da Secretaria de Educao Superior do Ministrio da Educao.
CAUSA:
O HUJM no dispe de formulrios padronizados e tampouco de rotina para controle e
posterior pagamento do adicional de planto hospitalar.
Por meio do Ofcio 09/ADM/HUJM, de 15/02/2011, o Gestor assim se manifestou:
"Em reunio de Diretoria do HUJM, especificamente no dia 08/02/2011 s 09:00h na
sala de reunio do hospital, o Diretor Superintendente, com a participao dos Diretores
de Infraestrutura e Informtica, de Enfermagem, Administrativa, Gerente de Servios
Gerais, Chefe da Seo Pessoal e Responsveis pela Informtica do HU, reuniram-se
para tratar de assuntos pertinentes ao controle de registro de ponto/APH e
problemas oriundos da rea de pessoal e dos sistemas de controle de frequncia, sobre

o assunto em epgrafe, informamos:
1 - Formou-se uma comisso para num prazo de 30 (trinta) dias formalizar a
padronizao dos formulrios referente troca de planto, justificativa de falta ou
substituio de servidor, etc., elaborar minuta de portaria sobre as normas de elaborao
de escalas de servios e dos procedimentos relacionados aos sistemas informatizados,
com definio de prazos de entrega para fechamento das escalas e alimentao dos
sistemas MV e REHUF, bem como as normas e rotinas para tais:
2 - Que ficou sob a responsabilidade do Diretor de Infraestrutura e Informtica junto
com a Chefia da Seo Pessoal e responsvel pela informtica darem parecer tcnico da
melhor proposta, no processo de aquisio de software de controle de ponto eletrnico
(n. 23108.500040/11-2). Assim , acredita-se que em 30 (trinta) dias estar sendo
implantado o software imprescindvel no controle das jornadas de trabalhos/plantes
dos multiprofissionais do hospital. Importa mencionar que o hospital desde outubro de
2010, conta com o sistema de ponto eletrnico para controle da jornada de trabalho dos
servidores que realizam APH, o relgio registra por meio de toque digital todas as
marcaes de horrios de entrada e sada destes profissionais, sendo possvel o
fechamento das folhas por meios dos registros.
3 - Referente divulgao das escalas de planto, como o sistema de divulgao das
escalas no stio eletrnico do HUJM no est propiciando publicidade a contento, ficou
determinado que as escalas fossem fixadas em um quadro mural prximo ao relgio de
ponto a partir do ms maro/2011, tornando de fcil acesso a toda comunidade
hospitalar.
Especificamente sobre a elaborao das escalas semestrais de planto, as Diretorias
Clnica e de Enfermagem deste HU que executam APH, tem dificuldade em efetuar a
elaborao das respectivas escalas, haja vista a falta de pessoal e considerando que o
REHUF permite apenas o lanamento da escala do ms subsequente. A Diretoria do
HUJM tem estudo que fundamente a cobertura das escalas de servio das reas
assistenciais com APHs, com o clculo da mdia de nmero de horas por unidade. Fazse necessria anlise dos documentos em conjunto desta Diretoria com esse rgo, para
que possamos contemplar a referida solicitao, assim sendo solicitamos a prorrogao
de prazo para este atendimento".
Em segunda manifestao, por meio do Ofcio n 041/DA-HUJM/2011, de 29 de abril
de 2011, o gestor apresentou as seguintes informaes:
Do acima exposto, informamos que foi elaborada, por meio da comisso de tcnicos
desse HU, uma minuta de Portaria que ser submetida aprovao do Conselho Gestor
do HUJM em sua prxima reunio dia 31/05/2011, contendo de forma clara e pontual,
os procedimentos operacionais padronizados para administrao do planto hospitalar,
da elaborao de escalas de servios e escalas de APHs, assim como de alimentao do
Sistema REHUF. Convm mencionar que no trabalho apresentado pela Comisso acima
citada, constam anexos minuta da Portaria supracitada, os seguintes documentos:
POP- Procedimento Operacional Padro, formulrio padronizado para incluso,
excluso, substituio de plantonistas, fluxograma, escala de substituio em caso de
falta de plantonista. Urge mencionar que foi instalado um quadro mural onde sero
fixadas a partir de 1 de maio, as escalas do sistema REHUF( de APHs). A localizao

desse quadro foi escolhida observando o fluxo da clientela do hospital. Outrosim,
informamos que recentemente finalizamos o processo de compra de dois(2) relgios de
ponto eletrnico da empresa Trix Tecnoclogia LTDA, estamos aguardando o prazo de
entrega da autorizao de fornecimento n. 354/2011 de 30(trinta) dias, para
recebimento dos relgios previsto para o dia 11/05/2011. Importante, ainda, informar
que o hospital adquiriu um software de controle de ponto eletrnico imprescindvel no
controle das jornadas de trabalhos/controle das APHs dos multiprofissionais desse HU,
na sequncia houve o treinamento da equipe da Seo Pessoal, e atualmente, est sendo
finalizado o cadastramento dos servidores que executam APHs, haja vista que possuem
o cadastramento das digitais, a prxima fase ser o treinamento das Chefias e Diretorias
para operacionalizao do sistema. Em fase posterior, iniciaremos o cadastro das
digitais dos servidores que no executam APHs: tcnicos administrativos, contratados e
cedidos, para que possamos definitivamente implantar o controle de ponto eletrnico
para todos os servidores desse HUJM.
O Gestor reconhece em sua manifestao o apontado por esta CGU-Regional/MT, ao
tempo em que discorre sobre as providncias que ir tomar para regularizao a
situao.
No se trata de aes que visem to somente ao cumprimento da legislao, mas, sim,
de adoo de mecanismos de controle para o correto pagamento do Adicional de
Planto Hospitalar APH.
Em sua segunda manifestao, o gestor discorre sobre as providncias que foram e sero
adotadas para corrigir as falhas apontadas.
RECOMENDAO:
Recomendao 1:
Utilizar controle eletrnico de ponto para controle das horas trabalhadas em regime de
planto hospitalar.
Recomendao 2:
Afixar as escalas de plantes em locais de acesso ao pblico que se utiliza dos servios
prestados pelo HUJM.
Recomendao 3:
Padronizar os documentos (folha de ponto e escala de plantes) para controle e
pagamento do Adicional de Planto Hospitalar.
Recomendao 4:
Designar formalmente servidores para alimentao do sistema REHUF.
2.1.7 ASSUNTO - CONTRATOS DE OBRAS, COMPRAS E SERVIOS

2.1.7.1 INFORMAO: (27)
o Hospital Universitrio Jlio Muller deixou de registrar no Sistema SIASG o Contrato
n 157/2009, celebrado com a empresa Sapra Landauer Ltda, no valor de R$ 2.304,00,
com a finalidade de prestar servios de monitorao ionizante individual e o Contrato n
342/2009, com valor de R$ 11.760,00, celebrado com a empresa Optalmos Ind. Com.
Ltda, cujo objeto se refere a fornecimento de materiais/insumos para oftalmologia,
vigentes na Unidade no exerccio de 2010, em dissonncia ao que determina o 3 do
art. 19 da Lei n 12.309/2010, que orienta aos rgos e entidades integrantes dos
Oramentos Fiscal, da Seguridade Social e de Investimento a disponibilizarem no
Sistema Integrado de Administrao de Servios Gerais SIASG informaes
referentes aos contratos da Unidade.
manifestou:
Informamos que por meio do Processo n. 317/2009 foi consolidado o Prego n
72/2009 em que constam os seguintes contratos:
- Contrato n 157/2009 realizado com a Empresa Sapra Landauer LTDA no valor de
2.304,00 (dois mil, trezentos e quatro reais).
- Contrato n 341/2009 com a Empresa Ophtalmos Ind. Com. Ltda no valor de R$
13.080,00 (treze mil e oitenta reais).
- Contrato n 342/2009 com a empresa Adapt Produtos Oftalmolgicos no valor de R$
11.760,00 (onze mil, setecentos e sessenta reais), o qual lamentavelmente no
encontramos o extrato de publicao no SIASG, que, conforme pode ser observado
acima, tratou-se de falha administrativa no ato de publicao dos contratos referentes ao
Prego Eletrnico supramencionado, vez que o HUJM tem por norma a publicao no
SIASG de todo contrato celebrado com essa Instituio.
Nesse contexto, constatou-se que o contrato n 157/2009 foi efetivamente registrado no
SIASG, havendo falha apenas na publicao do Contrato n 342/2009, de valor
materialmente irrelevante em relao ao montante gerido pela Unidade no exerccio (R$
15.313.883,11).
CERTIFICADO DE AUDITORIA
CERTIFICADO N
UNIDADE
AUDITADA
EXERCCIO
PROCESSO N
MUNICPIO - UF
: 201108945
: 154045 - FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO
GROSSO
: 2010
: 23108.008234/2011-63
: Cuiab - MT
Foram examinados os atos de gesto dos responsveis pelas reas auditadas, especialmente aqueles
listados no art. 10 da IN TCU n 63/2010, praticados no perodo de 01/01/2010 a 31/12/2010.
2. Os exames foram efetuados por seleo de itens, conforme escopo do trabalho definido no
Relatrio de Auditoria constante deste processo, em atendimento legislao federal aplicvel s
reas selecionadas e atividades examinadas, e incluram os resultados das aes de controle
realizadas ao longo do exerccio objeto de exame, sobre a gesto da(s) unidade(s) auditada(s).
3. A partir dos exames realizados, as seguintes constataes, que esto detalhadas no respectivo
Relatrio de Auditoria, impactaram de forma relevante a gesto da(s) unidade(s) examinada(s),
sendo necessria a atuao e acompanhamento das providncias preventivas e/ou corretivas por
parte dos agentes listados no art. 10 da IN TCU n 63/2010:
UNIDADE EXAMINADA:FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO
Relatrio - Item: 201108945 - 1.1.5.6
No exigncia de acordos de nveis de servio nos contratos celebrados entre a UFMT e os
fornecedores de bens e servios de TI.
Relatrio - Item: 201108945 - 1.1.5.8

Fragilidade nos controles relativos rea de licitao, comprometendo sua integridade.
Relatrio - Item: 201108945 - 1.1.10.2

Fracionamento de despesa com utilizao de modalidade licitatria inadequada.
Relatrio - Item: 201108945 - 1.1.10.1

Contratao mediante Dispensa de Licitao n 65/2010 sem comprovao, nos autos do processo,
dos requisitos de urgncia.
UNIDADE EXAMINADA:HOSPITAL UNIVERSITARIO JULIO MULLER DA FUFMT
Relatrio - Item: 201108985 - 1.1.3.2
Convnio n 01/1998 com prazo expirado. Repasse de recurso sem respaldo legal. Convnio
assinado com data retroativa.
Relatrio - Item: 201108985 - 2.1.4.1
No exigncia de acordos de nveis de servio nos contratos celebrados entre a Unidade e
fornecedores para contratao de bens e servios de TI.
Relatrio - Item: 201108985 - 2.1.6.1
Uso de documentos no padronizados por setores cujos profissionais executam e recebem o
Adicional de Planto Hospitalar APH. Ausncia de controle por meio de ponto eletrnico.
Ausncia de divulgao das escalas para o pblico. Falha na alimentao do sistema REHUF.
4. Assim, em funo dos exames aplicados sobre os escopos selecionados, consubstanciados no
Relatrio de Auditoria Anual de Contas n 201108945, proponho que o julgamento das contas dos
agentes listados no art. 10 da IN TCU n 63/2010 da(s) unidade(s) em questo seja encaminhado
como a seguir indicado, em funo da existncia de nexo de causalidade entre os atos de gesto de
cada agente e as constataes a seguir especificadas:
4.1 Agentes com proposta de encaminhamento pela gesto REGULAR COM RESSALVAS:
Cargo
Unidade Examinada
Relatrio Item
Ex Diretor Superintendente do HUJM no
HOSPITAL UNIVERSITARIO
201108985 perodo de 1/1/2010 at 1/5/2010
JULIO MULLER DA FUFMT
1.1.3.2
Diretor Superintendente do HUJM no
HOSPITAL UNIVERSITARIO
201108985 perodo de 3/5/2010 at 31/12/2010
JULIO MULLER DA FUFMT
2.1.6.1
201108985 1.1.3.2
201108985 2.1.4.1
PRO REITORA DE PLANEJAMENTO no FUNDACAO UNIVERSIDADE
201108945 perodo de 1/1/2010 at 31/12/2010
FEDERAL DE MATO GROSSO
1.1.10.2
PRO REITORA ADMINISTRATIVA no FUNDACAO UNIVERSIDADE
201108945 perodo de 1/1/2010 at 31/12/2010
FEDERAL DE MATO GROSSO
1.1.10.1
201108945 1.1.5.6
201108945 1.1.5.8
5. Esclareo que os demais agentes listados no art. 10 da IN TCU n 63/2010 que no foram
explicitamente mencionados neste certificado tm, por parte deste rgo de controle interno,
encaminhamento para julgamento proposto pela regularidade da gesto, tendo em vista a no

identificao de nexo de causalidade entre os fatos apontados e a conduta dos referidos agentes.
Cuiab/MT, 4 de julho de 2011
Arnaldo Gomes Flores

Chefe da Controladoria Regional da Unio em MT

Prestacao Contas UFMT

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MINISTRIO DA EDUCAO

UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO

MARIA LUCIA CAVALLI NEDER

UF: MT TELEFONE 3615-8301

FRANCISCO JOSE DUTRA SOUTO

MARIA LUCIA CAVALLI NEDER

UF: MT TELEFONE: 3615-8301 FAX 3628-1219

NATUREZA DE RESPONSABILIDADE: ORDENADOR DE DESPESA P/ DELEG. DE COMPETENCIA

UF: MT TELEFONE: 3615-8089 FAX: 3615-8912

PRO REITORA ADMINISTRATIVA

78.008-000 UF MT TELEFONE: 3615-8030

3615-8301 FAX: 3628-1219

DOCUMENTO: PERODO GESTO:

DOCUMENTO: PERODO GESTO:

NATUREZA DE RESPONSABILIDADE MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR - TITULAR

MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR

TELEFONE: 3634-3120 FAX:

DOCUMENTO: PERODO GESTO:

NATUREZA DE RESPONSABILIDADE MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR - SUPLENTE

MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR

DOCUMENTO: PERODO GESTO:

NATUREZA DE RESPONSABILIDADE MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR - TITULAR

MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR E-mail: orgaoscolegiados@ufmt.br

NATUREZA DE RESPONSABILIDADE MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR - SUPLENTE

MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR

CARGO OU FUNO: MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR

NATUREZA DE RESPONSABILIDADE MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR - SUPLENTE

CARGO OU FUNO: MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR

NATUREZA DE RESPONSABILIDADE MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR - TITULAR

MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR

MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR

MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR TITULAR

DULIO MAIOLINO FILHO

MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR

NATUREZA DE RESPONSABILIDADE MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR SUPLENTE

MEMBRO DO CONSELHO DIRETOR

DOCUMENTO: PERODO GESTO:

UF: MT TELEFONE: 3615-8089 FAX

PRO REITORA ADMINISTRATIVA

DOCUMENTO: PERODO GESTO:

CEP: 78068-390 UF: MT TELEFONE: 3615-8201 FAX: 3615-8204

DOCUMENTO: PERODO GESTO:

CEP: 78.043-395 UF: MT TELEFONE: 3615-8282 FAX 3615-8262

DOCUMENTO: PERODO GESTO:

PR-REITORIA DE CULTURA, EXTENSO E VIVNCIA E-mail: procev@ufmt.br

9067 CUIABA CEP:

UF: MT TELEFONE: 3615-8100

CARGO OU FUNO: PR-REITORA DE ENSINO E GRADUAO

DOCUMENTO: PERODO GESTO:

9067 CUIABA CEP: 78.068-505

UF: MT TELEFONE: 3615-8260 FAX: 3615-8262

ROL DE RESPONSVEIS DO HUJM

RUA LIDIO MODESTO, 333 APTO1103

9067 CUIABA CEP:

78025-564 UF: MT TELEFONE:

Data incio data fim

DOCUMENTO: PERODO GESTO:

NATUREZA DE RESPONSABILIDADE DIRIG. MAXIMO DA UJ QUE APRESENTA AS CONTAS

NATUREZA DE RESPONSABILIDADE DIRIG. MAXIMO DA UJ QUE APRESENTA AS CONTAS

DOCUMENTO: PERODO GESTO:

Relatrio de Gesto apresentado ao Tribunal de Contas da

Cdigo SIORG: 471

Identificao da Unidade Jurisdicionada