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ESTUDIOSOBRELAAPLICACINDELOSARCHIVOS
PROVISIONALES
MinisterioPblico
2011
IgnacioCastilloVal1
MaradelosngelesTapiaMansilla2
MaraIsabelUrzaSalvo3
Mayo2011
Director del Estudio, abogado de la Universidad Diego Portales, Magister de la Universidad Alberto
Hurtado, investigador del Centro de Estudios de Derecho Penal de la Universidad de Talca. Mail:
igcastillo@utalca.cl
2
Metodloga y Analista, sociloga de la Pontificia Universidad Catlica de Chile. Diplomado en Tcnicas
Avanzadas en Anlisis de Datos Sociales de la Pontificia Universidad Catlica de
Chile.Mail:mariadelosangeles.tapia@gmail.com
3
MetodlogayAnalista,socilogadelaPontificiaUniversidadCatlicadeChile.Mail:mburzua@gmail.com
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
ndice
I. IntroduccinalEstudio..p.49
a. DescripcindelMarcodelEstudio..p.6
b. ObjetivosdelEstudio..p.8
c. Metodologa.p.9
II. ContextoGeneral.p.1867
a. HistoriaLegislativadelArchivoProvisionalp.19
b. AnlisisNormativodelArchivoProvisionalp.27
c. La Gestin del Ministerio Pblico en relacin al Archivo Provisional. El
Camino hacia el Modelo de Tramitacin de Causas Menos Complejas
(TCMC).p.34
III. Anlisis Boletines Estadsticos Ministerio Pblico, Periodo Anual 2006
2010..p.6889
IV. AlgunasEstadsticasComparadas....p.9097
V. AnlisisCuantitativodelosArchivosProvisionalesAo2009.....P.98191
VI. AnlisisCualitativodelFuncionamientodelArchivoProvisionalp.192248
VII. Conclusiones..p.249267
VIII.
Anexos...p.268
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
I. INTRODUCCINALESTUDIO
ElpresentedocumentocorrespondealinformefinaldelEstudioSobrelaAplicacindelos
Archivos Provisionales, cuyo objetivo es identificar y analizar los factores relevantes tanto
jurdicos,administrativosyoperativos;quesonconsideradosporlosfiscalesalmomentode
decretarunArchivoProvisional,enunacausaingresadaalsistemaprocesalpenal.
Con el fin de responder al objetivo de Estudio, se determin realizar diversos anlisis
respecto del Archivo Provisional, los cules se dividen en dos grupos: anlisis contextual y
anlisisdedocumentoseinvestigacin.
Anlisiscontextual
Historia legislativa del Archivo Provisional en el nuevo Cdigo Procesal Penal (en
adelanteCCP).
InterpretacinnormativadelArchivoProvisional.
Anlisisdedocumentoseinvestigacin
Laraznporlaqueseoptporhacerunanlisisdecompendiosestadsticosdesdeelao2006hastael2010
dice relacin con el proceso de implementacin gradual de la Reforma Procesal Penal. Como se sabe, Chile
decidi emprender gradualmente, desde el ao 2000 hasta el 2005, un proceso de reforma de un sistema
ortodoxamenteinquisitivoaunoderaigambremsadversarial,loqueconcluyel15dejuniode2005conla
entradaenvigenciadelnuevoProcesalPenalenlaReginMetropolitana.Porende,el2006fueelprimerao
completoenqueelsistemaestuvovigenteentodoelpas.Juntoconello,nosparecirelevanteanalizardesde
elao2006enadelante,porqueapartirdeeseaosemodificlacomposicindelascategorasdetrmino
del Boletn del Ministerio Pblico, pasando la Facultad para no investigar a ser un trmino judicial y no
facultativo, como lo era hasta ese entonces. Adems se incorpor una nueva categora, denominada Otros
Trminos.
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Cabesealar,porltimo,queelpresenteEstudiofueencargadoporelMinisterioPblicoa
la Universidad Nacional Andrs Bello, y en l se solicit un anlisis y revisin externa del
origen, desarrollo y estado actual de la aplicacin del Archivo Provisional, principalmente
despus de un proceso interno de elaboracin de un protocolo estandarizado de gestin
para este tipo de casos, a saber, la Tramitacin de Causas Menos Complejas (en adelante,
TCMC). Por lo mismo, es necesario agradecer a la Universidad Nacional Andrs Bello por
habernospermitidoejecutarelpresente trabajoinvestigativo yhaberpuestoadisposicin
ungrupodeexcelentesalumnosparatrabajarenelEstudio6.
Cabe constatar, en todo caso, que las opiniones, descubrimientos, conclusiones y
recomendaciones expresadas en el presente trabajo son de responsabilidad del equipo
encargadodelEstudioynorepresentan,necesariamente,lasvisionesdelMinisterioPblico
nidelamencionadaUniversidad.
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
a. DescripcindelMarcodelEstudio
Como antecedentes al marco del Estudio, cabe sealar que el Archivo Provisional sigue
siendo la forma de trmino por algunos llamada de baja calidad7 ms utilizada en el
sistemaprocesalpenalchileno.Dehecho,enelao2010suaplicacinfuedeun45,8%,8lo
quees,incluso,3puntosporcentualesmsqueeltotaldelostrminosjudicialesparaese
ao (42,5%). Para el ao 2009, en el segmento de clasificacin de trminos no judiciales
(65,5%deltotaldetrminos9),elArchivoProvisionalocupun75,4%.Enelcasoenqueno
se conoca la identidad del imputado (imputados no conocidos), el porcentaje de ese
trminofacultativoalcanzel81,5%sobreeltotaldetrminos,habiendocorrespondidoa
un88%lostrminosnofacultativosconimputadodesconocido.10
De lo anterior, se aprecian dos factores que son relevantes en el anlisis del Archivo
Provisional,asaber:suimportanteaplicacindentrodelprocesopenaly,porsobretodo,su
extendidautilizacinencasosdeimputadosdesconocidos.Unadecuadoanlisis,normativo
yempricodeestemecanismodiscrecionalsupone,necesariamente,hacersecargodeestas
dos situaciones, por cuanto ellas tienen complejidades propias, y distintos responsables.
Analizarestostemas,entreotros,esloqueseintentahacerenelpresenteEstudio,yeslo
quedetermin,enbuenaparte,elmarcopropiodelainvestigacin.
Yaquellotienemuchosentido,porejemplo,paraanalizarcrticamenteeldenominadoPlan
Estratgico del Ministerio Pblico11, pues mediante l se propone el logro de cuatro
objetivos estratgicos para el ao 2015: i) desarrollar una persecucin penal eficiente con
estndares de calidad; ii) Fortalecer la coordinacin interinstitucional; iii) Mejorar
SostenerqueelArchivoProvisionalesuntrminodebajacalidadesinconsistenteconeldiscursodeque
aquel constituye una respuesta necesaria polticocriminalmente frente a delitos que son muy difciles de
resolveroque,encambio,suinvestigacinesinjustificadadesdeelpuntodevistadelaracionalizacindelos
recursosdelsistema.ElArchivoProvisional,luego,esunamsdelasrespuestasnormativasdelprocesopenal
igualquecualquierotradiseadaparadarleeficienciayeficacia,mediantelaadecuadagestinymanejodel
volumendecausasqueingresanparasuconocimiento.Sevuelvesobreelloinfra.
8
Cfr.MinisterioPblico.BoletnEstadsticoAo2010.
9
Cfr. Ministerio Pblico. Boletn Estadstico Ao 2010. Los trminos se contabilizan a nivel de relaciones
(vnculoentreimputadodelitoyvctima).
10
Cfr.MinisterioPblico.BoletnEstadsticoAo2009.
11
Cfr. Ministerio Pblico. Plan Estratgico Ministerio Pblico 2009 2015. Disponible en:
http://www.fiscaliadechile.cl/repositoriominpu/Archivos/minpu/documentos/Plan_Estrategico_2009_2015.pd
f.[visitadoel17.03.2011].
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
continuamentelagestinadministrativa;y,iv)Potenciarlaatencinyproteccinavctimas
ytestigos.
Esenestecontexto,entonces,dondeelArchivoProvisionalesunaimportanteherramienta
dedescongestindelsistemacomotambinunindicadorrelevantedeeficienciaygestin
de recursos, que el presente Estudio busca aportar al cumplimiento de los lineamientos
estratgicosdelMinisterioPblico,alesclarecer,preliminarmente,laformaycondicionesen
queseaplicaporpartedelosfiscaleslafacultadcontenidaenelArt.167delCPP.
Locentralserdeterminaryanalizarlosfactoresrelevantes,tantojurdicos,administrativos,
como operativos (rol de las policas) que puedan haber sido considerados al momento de
decretarunArchivoProvisional.
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b. ObjetivosdelEstudio
ObjetivoGeneral
Realizarunanlisisdelaoportunidadylascondicionesnormativas,administrativas
yoperativasenqueseaplicaporpartedelosfiscaleslafacultadcontenidaenelArt.
167delCPP,estoes,lafacultaddenocontinuarconlainvestigacin,disponiendoun
ArchivoProvisional.
ObjetivosEspecficos
IdentificaryanalizarlasactuacionesodiligenciasadoptadasporelMinisterioPblico
ylaspolicaspreviasaladecisindeArchivoProvisional(factoresadministrativosy
operativos).
IX. Analizar los criterios utilizados por los fiscales para la aplicacin del Archivo
Provisional,considerandopreferentementelamagnituddelapena(simereciere
pena aflictiva o no), categora de delito e identidad del imputado (imputado
conocidoodesconocido).
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c. Metodologa
A.
FaseCuantitativa
ElEstudiosuponeunaprimerafasedetipocuantitativa,lacualposeedospartes.
I.
AnlisisdescriptivodelosCompendiosEstadsticosdelMinisterioPblico
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
de delito, de modo de ver cmo varan las cifras de Archivo Provisional si este tipo de
imputadonoingresaseaestetipodetrmino.
II.
EstudiocuantitativodelosArchivosProvisionales
La segunda parte cuantitativa del Estudio se ejecut mediante la eleccin de una muestra
representativa de carpetas terminadas con Archivo Provisional durante el ao 2009 en
cuatrofiscalasregionalesdelpas:Biobo,Valparaso,ydentrodelaReginMetropolitana,
las fiscalas regionales Centro Norte y Occidente. La decisin de trabajar slo con cuatro
fiscalas regionales del pas, respondi a la necesidad de acotar por lmites de tiempo y
recursos el universo del Estudio. Sin embargo, se procur elegir aquellas regiones y
fiscalas locales respectivas que aportaron con la mayor cantidad de casos ingresados y
terminados durante el ao 2009. Bajo ese criterio, se trabaj con las siguientes fiscalas
localesporregin.
TablaN1
Fiscalaslocalessegnreginestudiocuantitativoao2009
Regin
Valparaso
Biobo
Metropolitana
CentroNorte
Fiscalas
locales
Valparaso
Via
Concepcin TerritorialA
Talcahuano
Occidente
Pudahuel
TerritorialB
Maip
TerritorialC
SanBernardo
Delitos sexuales
violentos
Trficodedrogas
y Talagante
Melipilla
Dedelitoseconmicos Curacav
Chacabuco
Fuente:elaboracinpropia
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Seleccindelamuestra
Unavezdefinidaslasfiscalasconlasqueseibaatrabajar,sesolicitalMinisterioPblicola
base de datos con todas las causas terminadas por aplicacin de un Archivo Provisional
duranteelao2009,encadaunadelasfiscalasseleccionadas.Esabasededatoscontena
untotalde211.742RolnicosdeCausa(RUC),loscualescorrespondana211.742carpetas
deArchivoProvisional,queconformaroneluniversoqueseconsiderparalaseleccindela
muestra.
Con el objetivo de hacer inferencia estadstica respecto de este universo de carpetas, se
seleccionunamuestraaleatoriasimplede775casosconun95%deconfianzayunerrorde
un3,5%.
Acontinuacinseexponelafrmula12atravsdelacualsecalculeltamaodelamuestra:
Donde:
neseltamaodelamuestra;
Zeselvalorestandarizadoenlacurvanormalconsiderandounniveldeconfianzade
95%.
peslavariabilidadpositiva;
qeslavariabilidadnegativa13;
Neseltamaodelapoblacin;y,
Eeslaprecisinoelerror
ParalamuestradelEstudio:
N=211.742
Z=1,96
p=0,5
q=0,5
E=0,035
N=774,919019~775carpetas
12
Cfr.LariosOsorio,Vctor(19971999)UniversidadAutnomadeQuertaro(Mxico).Disponibleen:
http://www.uaq.mx/matematicas/estadisticas/xu5.html[visitadoel17.03.2011].
13
pyqcorrespondenalavariabilidadparacorroborarqueloqueocurreenlamuestraocurraenlapoblacin.
Susumaes1,cuandonoseconocelavariabilidadpositivaonegativa,setrabajaconmximavariabilidad,es
decir,p=q=0,5.
10
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
El proceso de seleccin de la muestra fue realizado por las metodlogas del Estudio, las
cules extrajeron aleatoriamente de la base de datos 775 RUC (Rol nico de Causa),
asegurando que todos los RUC (carpetas) tuvieran la misma probabilidad de ser
seleccionados.
El inters de este anlisis fue comparar los datos que registran las carpetas de Archivo
Provisionalsegncategoradedelito,porloquesedecidiagregaralamuestradelos775
casos,nuevoscasos(carpetas)entodosaquellosdelitosque,porelpocopesoquetienenen
eluniverso,salieronrepresentadosconunnmuestralmuypequeo.Unejemplodeello,es
lacategoradedelitohomicidio,queenlamuestraaleatoriasimplerepresentun0,3%del
totaldelosdelitos,loqueequivalisloa2carpetas14.
Considerando este hecho, adems de lo limitado de los recursos y del tiempo, se decidi
agregarenaquellosdelitosdondeelnmuestraleramenoratreinta,unacantidaddecasos
que asegurara un mnimo de 30 carpetas por delito, basndose en la Ley de los Grandes
Nmeros,lacualsuponeunmnimodetreintacasos(enestecasocarpetasporcategora
de delito) para estudios descriptivos o correlacionales15. De este modo, fueron agregadas
221 carpetas de manera aleatoria, cuyo objetivo fue aumentar la representatividad de las
categorasdedelitosquequedaronsubrepresentadas,dandocomoresultadounamuestra
totalde996carpetas16.
Comoseobserva,elEstudioestcompuestopordosmuestras;unaaleatoriasimplede775
casos (carpetas), y otra, donde se agregan 221 casos ms, aleatoriamente. Para el anlisis
general descriptivo que se hace para el total de carpetas, se utiliza la primera muestra de
modo de mantener el peso respectivo de cada delito, mientras que, para el anlisis
14
Considerando que esta parte cuantitativa del Estudio se centr, bsicamente, en el anlisis del Archivo
Provisional segn categora de delitos, hubo ciertos fenmenos delictuales que, aunque de innegable
relevancia, no pudieron tener un enfoque particularizado, a saber, los delitos cometidos en el contexto de
violenciaintrafamiliar,porqueaquellosnocorrespondenaunacategoradedelitosensmisma.Obviamente,
en lo que dice relacin con los tipos penales que congloban ese fenmeno, el Estudio s analiz el
comportamientogeneraldelArchivoProvisional.
15
Cfr.Sampieri,FernndezyBaptista.MetodologadelaInvestigacin.Cuartaedicin.Ed.Mc.GrawHill.2008.
Pg.261.
16
Cabeindicarquedadalaslimitacionespropiasdeunestudiodeestaenvergadura,ademsdelhechoquese
necesitabaacotarelnumerodecarpetasarevisar,principalmenteporrazonesdetiempoydisponibilidadde
revisores, se decidi prescindir de revisar carpetas de delitos de trnsito por la insignificancia de su
representacinenlosArchivosProvisionales(1,7%promedio20062010)siendolanicacategorade delitos
que tiene menos de un 10% de Archivo Provisional para ese perodo. Si bien homicidio promedia 7,9% de
ArchivoProvisional,esteesundelitoclasificadocomodemayorconnotacinsocialqueeraimprescindiblede
considerar.
11
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
17
Este cuestionario se presenta en el ANEXO N 1, Formulario Cuestionario aplicacin del A.P. Ministerio
Pblico
12
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN2 EstudiantesUniversidadNacionalAndrsBellorevisoresdecarpetasde
ArchivosProvisionalesAo2009
FiscalaValparaso
FiscalaMetropolitanaOccidentey
CentroNorte
FiscalaBiobo
Marielly Alejandra
Montoya Torres
Rodolfo Saldao
Fuente:elaboracinpropia.
Conelfindecapacitaralosestudiantesrespectoalaformadeaplicacindelinstrumentode
recoleccindedatosyposiblesdudasrespectoalcontenidodelmismo,serealizunavisita
delequipoinvestigadorencadaunadelasregiones.Deestemodo,selogrpretestearel
instrumento con cada uno de los equipos revisores y hacer las modificaciones respectivas
segnloarrojadoporelpretesteo.Adems,selescapacitparaque,unavezcompletadoel
registrodecadacuestionario,digitaranlosdatosenunabasededatosenformatoExcel.
Larevisindecarpetasserealizenlasmismasfiscalasdondepertenecandichascarpetas,
demodoquehuboquecoordinarconlosencargadosdecadafiscalalasfechasenquese
realizaronlasvisitas,elnmeroderevisoresqueasisti,losespaciosfsicosdondeserealiz
la revisin, etc. Por ello, con el fin de coordinar el trabajo de cada uno de los equipos, se
design un coordinador para cada equipo revisor, el cual tuvo como funciones: informar
respectodeladisponibilidaddesuequipoparavisitarlasfiscalas,coordinarconelequipo
18
Correspondenalosalumnosquetuvieroncargosdecoordinacindentrodelosequiposdetrabajos
regionales.
13
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
investigadorylasfiscalas,lasfechasyhorasdelasvisitas,yreportearalasmetodlogasdel
estudiosemanalmenterespectodelestadodeavancedeltrabajoenterrenoylosprincipales
problemasacontecidos.
Alcancesmetodolgicos
UnodelosprincipalesproblemasmetodolgicosquesepresentenelEstudiofuedurante
la etapa de levantamiento de informacin, ya que las Fiscalas Regionales Centro Norte y
Occidente presentaron diversos problemas con la disponibilidad y ubicacin de algunas
carpetas.
Enreiteradasocasioneslosfuncionariosdelasfiscalasencargadosdeentregarlascarpetasa
los estudiantes revisores, se comunicaron con los responsables del Estudio para informar
queciertosRUC,queestabanenlalistadelamuestra,noseencontrabandisponiblespara
revisar,porloquerequeranquefuesenreemplazadosporotros.
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
delitosedeciditrabajarconeltotaldecarpetas(39)queexistanparaelao2009,esdecir,
con su poblacin. Sin embargo, desde las fiscalas hubo muchas ocasiones en donde se
solicitreemplazosdeRUC,porloquepornocontarconmscarpetasqueregistraranesta
categora de delito, slo se revis 23 de ellas. Como en este caso el n muestral no es 30,
comolosugierelaLeydelosGrandesNmerossedebicalcularelniveldeconfianzacon
queenestacategorasedebitrabajar,lomismoparalascategorasdedelitodefaltas(23
casos)ydelitoscontralafepblica(26casos),quesufrieronlasmismasconsecuenciasensu
tamaomuestral.
Paraelcasodelacategoradedelitodehomicidio,elniveldeconfianzaesun89%,parael
casodelacategorafaltas,esde85%ypara lacategoradedelitocontralafepblica,de
87%.Paraelrestodelascarpetasdecategorasdedelito,poraproximarseysobrepasarel
mnimo terico de 30 carpetas, se asume un nivel de confianza de un 95%. Es importante
mencionar que cuando se compara el comportamiento de las variables con las distintas
categorasdedelitos,seconsideraelniveldeconfianzaasociadoacadacategoradedelito.
Adems,comodecisinderigurosidadmetodolgica,porcorresponderunnmuestralde30
casosaunnmuestralterico,sedecidi,paraesteanlisisconcasosagregados,invalidarla
significancia de categoras de respuesta que tuviesen menos de 5 casos cuando se hiciera
inferencia respecto a diferencias significativas entre categoras de respuesta de distintas
variables.
FaseCualitativa
La fase cualitativa del Estudio, tuvo por objeto responder preguntas que surgieron del
estudiodelfenmenodelarchivoprovisionalydelafasecuantitativa,yquerequirieronun
cierto grado de profundizacin. En esta fase, se busc identificar a travs de entrevistas
semiestructuradas, apreciaciones, puntos de vista y distinciones (nacionales y regionales),
desdelaperspectivadeactoresclavesidentificadosenlainstitucin(yquepertenecanalas
regionesenqueseapliclafasecuantitativadelEstudio),ademsdeacadmicosyexpertos
enlatemtica.
LosactoresclavesorelevantesescogidosdemaneraintencionalparaesteEstudio,fueron27
ycorrespondenalossiguientes:
2 entrevistados de la Divisin de Estudios, Evaluacin, Control y Desarrollo de la
Gestin,delaFiscalaNacional.
4asesoresdefiscalesregionales(unodecadaFiscalaRegional)
15
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
10Fiscales Jefes oFiscales Adjuntos (de todas las fiscalas regionales de la muestra
delestudio)
7AsistentesdeFiscalesdelasUnidadesdeTramitacindeCausasMenosComplejas.
o 1delaFiscalaLocaldeConcepcin
o 1delaFiscalaLocaldeTalcahuano
o 1delaFiscalaLocaldeValparaso
o 2delaFiscalaCentroNorte
o 1delaFiscalaLocaldeMaip
o 1delaFiscalaLocaldeSanBernardo
4Acadmicosyexpertos
TodaslasentrevistasserealizaronpersonalmenteporeldirectordelEstudio,ysellevarona
cabodurantelosmesesdeeneroyfebreroenlasmismasregionesenquesehabarealizado
el trabajo cuantitativo. Las entrevistas fueron confidenciales y se grabaron para
posteriormentesertranscritas.
16
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
II. CONTEXTOGENERAL
Durantelaltimadcada,elEstadodeChiledioinicioaunprocesodecambiodepolticas
pblicasdestinadasalamodernizacinyadecuacindelsistemajudicialalosprincipiosde
un Estado de Derecho. Se busc, con esta nueva poltica pblica, incorporar los derechos
humanos y los estndares internacionales relativos al proceso penal, a los sistemas de
administracin de justicia, as como adecuarlos al desarrollo social, econmico, poltico y
culturalexperimentadoporlasociedadchilenaenlasltimasdcadas19.
Se pretendi, en definitiva, implementar un sistema de justicia criminal que tuviera como
ejes centrales la eficiencia, transparencia, imparcialidad, accesibilidad y el respeto por los
derechosfundamentalesdelaspersonassometidasaunjuiciocriminal.
LaReformaProcesalPenalsignificuncambiodeparadigmarespectoalantiguomodelode
justicia criminal vigente en el pas, de clara raigambre inquisitiva, caracterizado por ser
predominantementeescritoysecreto,conunfuertepredominiodelprincipiodelegalidad,
donde la acusacin y decisin de un caso criminal estaban en general en manos de una
solapersona,eljuezdelcrimen20.
Para superar el antiguo rgimen, el nuevo Cdigo Procesal Penal consagra un sistema
predominantemente acusatorio y adversarial,en el que la investigacin y acusacin de los
hechos constitutivos de delitos (delitos de accin pblica o previa instancia particular) se
encuentran en manos del Ministerio Pblico, en su calidad de organismo autnomo
encargadodelapersecucinpenal.
En esa bsqueda por establecer un modelo eficiente de persecucin penal, en que el
MinisterioPblicofueseelorganismoautnomoacargodelainvestigacinyacusacinde
19
Una mirada desde la generacin de la poltica pblica vinculada a la reforma procesal penal Cfr. Blanco,
Rafael,LaReformaProcesalPenal.VariablesAsociadasalaPlanificacinTcnicayPolticadeCambio;Vargas,
Juan Enrique, Reforma Procesal Penal: Lecciones como Poltica Pblica, ambos en A 10 aos de la Reforma
ProcesalPenal:LosDesafosdelNuevoSistema,MinisteriodeJusticiadeChile,2010.p.69yss.
20
Sobreel principio delegalidadprocesal penal Cfr.Duce, Mauricio yRiego Cristin, Proceso Penal, Editorial
Jurdica,pp.179yss.;Maier,Julio(comp),ElMinisterioPblicoenelProcesoPenal,AdHoc,Bs.Aires,1993;
Santana, Dulce Mara, Principio de oportunidad y sistema penal, en Anuario de Derecho Penal y Ciencias
Penales, Tomo XLVII, Fas. II, Mayo Agosto MCMXCIV, pp. 105 y ss.; Armenta Deu, Teresa, Pena y proceso:
finescomunesyfinesespecficos,enAnuariodeDerechoPenalyCienciasPenales,TomoXLVIII,Fas.II,Mayo
Agosto MCMXCV, pp. 441 y ss.; Fairn, Vctor, Teora General del Derecho Procesal, Universidad Nacional
AutnomadeMxico,1992,enespecifico,pp.273a277. Maier,Julio,DerechoProcesalPenal,fundamentos,
Ed.DelPuerto,BuenosAires,2edicin,1999.
17
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
a.
HistoriaLegislativadelArchivoProvisional
Unadelasprincipalesinnovacionesdelnuevosistemadejusticiacriminalfueelabandonar
el irrestricto apego al principio de legalidad, de inquebrantable vigencia al menos
normativamente en el sistema inquisitivo, otorgando ciertas facultades discrecionales al
ente persecutor para poder gestionar, adecuadamente, su carga de trabajo. As, en la
discusin del nuevo procedimiento de enjuiciamiento criminal se regularon ciertos
institutos, tambin llamados de oportunidad, en que se facult al Ministerio Pblico a
racionalizar el uso de los recursos del sistema penal, en momentos muy tempranos de la
persecucin penal (v.gr. Archivo Provisional, Facultad para no Iniciar Investigacin, el
Principio de Oportunidad y la Decisin de no Perseverar en la Investigacin), a fin de
focalizarlapersecucinenhechospuniblesque,primero,fueraninvestigablespenalmentey,
segundo,quetuvieranciertarelevanciapenalysocial.
Lanecesidaddeadmitiryregularunaciertadiscrecionalidad(limitada)enelejerciciodela
persecucinpenalseevidencidesdelosiniciosdelaelaboracindelnuevoprocesopenal
alcanzandocomoenbuenapartedelcdigounimportanteconsensopolticoytcnico22.
21
NocabedudaqueenlaexperienciachilenadereformaprocesalpenalelMinisterioPblico,conaciertosy
errores,comoseverinfra,haidogenerandopermanentementeunapolticadecontroldelacargadetrabajo
(v.gr.mecanismosdescreening),conelobjetivodemanejaradecuadayrazonablementeelflujodesistemas
delproceso.Enotraspalabras,nohasidocomoenotrospaseselapegoalprincipiodelegalidadun
obstculoquehadebidosuperarelMinisterioPblicoparamodernizarlajusticiapenal.Cfr.Duce,Mauricioy
Riego,Cristin,DesafosdelMinisterioPblicoFiscalenAmricaLatina,CentrodeEstudiosdelaJusticiadelas
Amricas,p.73,disponibleenlabibliotecavirtualdewww.cejamericas.org
22
Algoqueunotienequeadvertirdesdeya,paratransparentarladiscusinsobreelArchivoProvisional,esque
nuestrolegisladoroptporunsistemaconservadordediscrecionalidad,envirtuddelcualladecisinde
desestimarunacausa(screening),almenosnormativamente,recaeexclusivamenteenelMinisterioPblicoy
noenlasautoridadespoliciales(lomismoseobservaenAlemaniayFrancia).Sibienlajustificacindeesa
decisinnoquedaenloabsolutoenevidenciaenlahistoriadelaley,noseraextraoqueellosedebaauna
ciertadesconfianzaconlapolicasy,enparticular,porelhechodequetodoelprocesodereformafue
posterioraunmomentohistricodenuestropasmarcadoporelrgimenmilitaryalgunosestudiosempricos
deprcticasabusivasenlaspolicas.Entodocaso,nosonpocoslospasesdondelaspolicastienenunafuerte
injerenciaenladesestimacindecasosoinclusoenlasancindedelitosmenores.As,porejemplo,enEstados
18
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Plasmando esa idea de fortalecer el uso racional de los recursos de la persecucin penal,
mediante la autorregulacin (limitada por la vctima y el control judicial) del Ministerio
Unidos,Inglaterra,Holandalaspolicaspuedendesestimarcausasconimputadosdesconocidos,mientrasque
enRepblicaCheca,Hungra,Rusia,entreotros,laspolicasinclusopuedenaplicarsancionesmenores.Lo
relevantedeestadiscusin,quenosehadadohastaahora,eselrolquelaspolicastienenenel
esclarecimientodeloscasosconimputadosdesconocidos,elincentivoparaquesehagancargoefectivamente
deelloyelescenarioactual,enqueellasseconformanconenviarladenunciadeldelitoalMinisterioPblico,
recayendoenellalaresponsabilidadexclusivadelasdesestimaciones.Porlomismo,nosparcequesedebera
discutir,conmayorprofundidad,sieseprimerscreeningdelacausa,aquellasconimputadodesconocido,no
deberahacerseporlaspolicasyqueseanellaslasencargadas(apoyadasporlosfiscalesrespectodelas
actuacionesquerequieranordenjudicial)lasquetenganlacargadeesclarecerlas.Cfr.EuropeanSourcebookof
CrimeandCriminalJusticeStatistics2010.
23
Lascitasalosmaterialeslegislativosnoseharnconformealapaginacindelosdocumentosoriginales,sino
ala dela compilacin LaHistoriadelaLey N 19.696, preparada por la Bibliotecadel Congreso Nacionaly
disponibleen:http://www.bcn.cl/histley/lfs/hdl19696/HL19696.pdf[visitadoel15.03.2011](AbreviadoHL).
24
HLp.21.(Lodestacadoesnuestro)
25
Esalgicaderacionalizacindelapersecucinpenalsepuedeapreciar,entodasuexpresin,enelestudio
Evaluacin Social de la Reforma a la Justicia Criminal, Anlisis CostoBeneficio, realizado en 1997 por Carlos
Valdivieso, Gert Wagner y Ernesto Fontaine, cuando indican que La racionalizacin de la investigacin
consisteenreconocerqueexisteunpresupuestolimitadoyque,portanto,noesposibleinvestigartodoslos
delitos.Enrealidad,todosistemadejusticiacriminalsiempreestenfrentadoamsdelitosdelosquepuede
investigar. A su vez, los delitos difieren en su complejidad y en los recursos que demandan para ser
investigados.Tambinenlavaloracinquehacelasociedaddeldaoquecadaunodeellosinvolucraydela
conveniencia que ellos se aclaren y sean castigados sus autores. Obsrvese como ya, en ese tiempo, los
autoresdistinguanenlacomplejidaddelosdelitoscomounfactorrelevantepararacionalizarlapersecucin
penal y diferenciar modelos de gestin en la persecucin. Cfr. Valdivieso, Carlos; Wagner, Gert y Fontaine
Ernesto, Evaluacin Social de la Reforma a la Justicia Criminal, Anlisis CostoBeneficio, en A 10 aos de la
Reforma Procesal Penal: Los Desafos del Nuevo Sistema, Ministerio de Justicia de Chile, 2010. p. 52. (Lo
destacadoesnuestro).
19
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Pblico,ensistemasdeorganizacindetrabajoeficientesyeficacesquepermitieranahorrar
recursosyevitareldesgasteencasosnoinvestigables,elproyectooriginaldelnuevoCdigo
de Procedimiento Penal normativiz la figura del Archivo Provisional originalmente en el
artculo257,disponiendoque:
ArchivoProvisional.Entantonosehubiereproducidolaintervencindeljuezde
control de la instruccin en el procedimiento, el fiscal podr archivar
Provisionalmenteaquellasinvestigacionesenlasquenoaparecierenantecedentes
que permitan desarrollar actividades conducentes al esclarecimiento de los
hechos.
Enloscasosdelincisoprecedente,lavctimapodrsolicitaralfiscallareapertura
delprocedimientoylarealizacindediligenciasdeinvestigacin.Asimismo,podr
reclamar de la denegacin de dicha solicitud ante las autoridades del ministerio
pblicosegnlodispongalaLeyOrgnicarespectiva.26
Desdetempranoseconsidernecesarioregularunsistemadecontroljudicial,loquesehizo
enelartculo259,quedisponaque:
Control judicial. En los casos contemplados en los dos artculos anteriores, la
vctima podr provocar la intervencin del juez de control de la instruccin
deduciendolaquerellarespectiva.
Si el juez admitiere a tramitacin la querella, el ministerio pblico deber seguir
adelantelainvestigacinconformealasreglasgenerales.27
Cualquier observador atento a la norma adjetiva actualmente vigente podr darse cuenta
que, en general y salvo ciertas modificaciones menores, la regulacin propuesta en el
proyecto original se mantuvo bastante inalterable durante la tramitacin del proyecto del
nuevoprocesopenal.Enefecto,salvolasreferenciasactualesaljuezdegaranta,envezdel
juez de control de la instruccin; adems de ciertas inversiones institucionalizadas de la
expresin Fiscal por Ministerio Pblico y viceversa, en lo sustantivo el Cdigo actual, al
menosenloquedicerelacinaesteinstituto,esbastantesimilaralproyectooriginal.
El nico cambio trascendente, que en cierto modo indica una desconfianza de algunos
senadores al Archivo Provisional, se dio en el segundo trmite constitucional cuando la
Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Reglamento determin incluir un inciso
segundo al artculo que regulaba el instituto, disponiendo un control por parte del Fiscal
Regionaltratndosedelosdelitosquemerecierenpenaaflictiva.
26
HLp.107.(Lodestacadoesnuestro).
HLp.107.(Lodestacadoesnuestro).
27
20
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
EstaconsistenciaenlaregulacindelArchivoProvisionalsedebi,enbuenaparte,acierto
consenso tcnico y poltico en que el principio de legalidad haba significado un obstculo
insalvable (uno ms) para que el proceso criminal inquisitivo funcionara eficientemente.
Inclusoms,laimposibilidaddeaplicarciertadiscrecionalidadreguladaonoenloquese
investigabagenerqueenelsistemainquisitivosedieranciertasprcticasperniciosaspara
elprocesopenal,comolosllamadospartesdemesnylaartificialvigenciadelproceso
cuando todos saban que en realidad no se lograran resultados para terminar meses
despusconunsobreseimientotemporal.TodoesosequisoevitarysuprimirconelCdigo
ProcesalPenal.
Dehecho,enelsenodeladiscusinquesedioenlaComisindeConstitucin,Legislaciny
JusticiadelaCmaradeDiputados,relacionadaconelproyectodeleydelCdigoProcesal
Penal,elejecutivoindicque:
los componentes que otorgan un importante grado de eficacia a este proyecto
son la entrega de la instruccin penal a un rgano pblico, autnomo y
profesional, denominado ministerio pblico; la circunstancia de que ste pueda
regular racionalmente su carga de trabajo, y la no sujecin de la actividad de
investigacinapautasrgidas28.
YenesesentidojustificalArchivoProvisionalporcuanto:
haygrancantidaddedelitosquelleganalsistemayquenotienenposibilidadde
seraclarados.Laideaesqueenestassituacioneselfiscalpuedaarchivarelcasoy,
eventualmente,permitirquepaseaunaespeciedeserviciodeinteligencia,quelos
acumulejuntoconotrosyrenacomponentesdedistintasdenunciassimilares,las
cuales den lugar, posteriormente, a un proceso ms complejo. Para no
transformaralministeriopblicoeneldueodelaaccinpenal,siemprehabrun
juez de control de la instruccin que resolver si su determinacin estuvo
adecuadaofueinconveniente.29
No deja de llamar la atencin, que en esos momentos iniciales de la discusin del nuevo
sistema procesal penal, el ejecutivo ya identificaba la necesidad de que la informacin
relevante que se pudiera obtener de los Archivos Provisionales (v.gr. modus operandi,
lugaresdecomisindelosilcitos,caractersticasdelossospechosos,etc.)fueraobjetode
untratamientopolicialdeciertoniveldeinteligencia30,quepermitieraresolverotroscasos
28
HLp.200.(Lodestacadoesnuestro).
HLp.200.(Lodestacadoesnuestro).
30
Enlopersonalnocompartimosladenominacinpresuntuosadeinteligenteaesetipodeinvestigaciones.
Dudamos,pormucho,queaquelloscasosrealmentetenganesacaractersticavalorativaporsobreotroscasos
quediariamenteresuelvenlosfiscalesdelMinisterioPblico.
29
21
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
similares. Como veremos en la parte cualitativa del presente Estudio, aquello sigue siendo
un programa inconcluso del nuevo proceso criminal y, sin duda, un dficit de las
instituciones vinculadas a la persecucin penal. Con todo, lo relevante es que en esos
momentosinicialesdeladiscusindelnuevocdigo,elejecutivonisiquieraidentificabaese
trabajodeanlisisdelictualcomoprivativoniexigiblealMinisterioPblico,sinoque,porel
contrario, pareciera haber estado pensado en un servicio de inteligencia, propio de las
policas.Volveremossobreelloinfra.
EnlamismaComisinsedecidiaprobarelartculo241delproyectoque:
permiteelArchivoProvisionaldeciertasinvestigacionesentantonosehubiere
producido la intervencin del juez de control de la instruccin en el
procedimiento. Ello sucede cuando no aparecieren antecedentes que permitan
desarrollaractividadesconducentesalesclarecimientodeloshechos()Eltpico
casoeseldeladenunciapresentadaantelapolica,sinmayoresantecedentes()
El fiscal ordena archivar el caso() La vctima puede solicitar del fiscal del
ministerio pblico la reapertura del procedimiento y la prctica de diligencias,
pudiendo recurrir, en caso denegativa, a las autoridades del ministerio pblico,
segnlodispongasuleyorgnicaconstitucional.31
Enladiscusinparlamentariadelprincipiodeoportunidadsedioaconocerunantecedente
relevante que no debera olvidarse, pues tiene que ver con las expectativas que existan
sobreelfuncionamientodeestasinstituciones.As,enlaComisin,elejecutivoindicque:
Se dio a conocer que, para los efectos de establecer este principio, se trabaj
sobreunmodelodesimulacinbasadoenunaseriedeentrevistasajueces,para
ver cmo operan, en la prctica, desestimando casos. Con el principio de
oportunidad,mselArchivoProvisionalylafacultaddenoiniciarinvestigacin,y
conlamismalgicaquehoyempleanlosjueces,sellegalaconclusindeque
msdel80%delascausasterminaranporalgunodeestosmecanismos.32
31
HLp.340.(Lodestacadoesnuestro).
Deberallamaralareflexinquelaestimacinque,quienesidearonlareforma,hicieronsobrelaaplicacin
de estos institutos hoy da est muy por debajo de lo esperado. En efecto, segn Boletn Estadstico del
Ministerio Pblico, el ao 2010 un 61% de los trminos aplicados correspondi a esas categoras a las que
hacanreferencialosexpertos.
32
22
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
embargo,recarganenormementesutrabajoPorejemplo,unapersonavctima
dehurtoduranteelda,recurreaunaunidadpolicialparaefectuarladenuncia,
pero no sabe dnde ni a qu hora ocurri. Sin embargo, se origina toda una
burocraciadentrodelostribunales,unaordenalapolicaparainvestigar,pero
nosabednde,terminandoconun"archveseysobreseselacausaporfaltade
antecedentes Digo esto, porque aqu se da uno de los pasos ms
trascendentes en la investigacin penal, que consiste en que los tribunales de
justicia deben concentrarse en la investigacin de los delitos que concitan la
mayor preocupacin ciudadana En consecuencia, esta labor del ministerio
pbliconoesmenor.Estadiferenciacindesulaborentrelosdelitosquevaa
investigar y aquellos que decide enviar simplemente para efecto de los
antecedentes es decir, lo que denominamos el ejercicio de oportunidad o el
ArchivoProvisionalporquerealmentenohayantecedentesquepermitanseguir
adelantelainvestigacin,significarquelostribunalespodrnconcentrarseen
losdelitosqueinteresanmsalagentequeenlosqueobjetivamentesesabe
que,endefinitiva,nuncaserposibleencontraralculpable.33.
33
HLp.620.(Lodestacadoesnuestro).
23
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
investigacin sino que, adems, ocasiona frustracin en quienes se han visto
afectadosporloshechos.34.
Enesemismosentidoseexpreselrecincitadosenadorcuando,exponiendorespectodel
proyectodelCdigoProcesalPenal,enlasesindelSenado,defecha18deagostode1998,
sostuvoque:
debemosencontrarelmododequeelEstadocumplasuroldedarunarespuesta
adecuada frente a la delincuencia(...) Para ello, empero, no disponemos de
recursos ilimitados. Al contrario, ms bien carecemos de los recursos necesarios
para reducir irrestrictamente toda la delincuencia. Si uno ve la experiencia
comparada, constata que no hay pas en el mundo que pueda financiar una
represin totalal delito. Tenemos recursos humanos y materiales limitados para
responder al problema de la violencia social, as como tambin los tenemos
limitados para hacer frente a otros problemas sociales, como la salud, la
educacin o la pobreza() Si tomamos con seriedad este escenario, la reflexin
legislativa inteligente debe ocuparse especialmente de cmo nuestra justicia
administra los recursos disponibles para enfrentar la delincuencia; decidir si
queremos mantener simblicamente la ilusin de que perseguimos todos los
delitos (cuando sabemos que los casos a los que el sistema finalmente da
respuestaenlaformadeunasentenciadefinitivanopasande10porciento),osi,
en cambio, focalizamos los recursos que tenemos en la delincuencia que ms
afecta nuestra sensacin de seguridad ciudadana() El proyecto que hoy nos
ocupasehacecargodeestetemaestableciendolaposibilidadtmidatodavade
queelMinisterioPblicoejerzaunaciertadiscrecionalidadmedianteelArchivo
Provisional, rechazando o postergando la inversin de recursos fiscales en
aquellos casos en que, a primera vista, no hay delito o est extinguida la
responsabilidad del autor, o bien cuando, habiendo responsabilidad, se trata de
situacionesconpocasposibilidadesdexitoenlainvestigacin;obien,existiendo
esasposibilidades,setratadecasoscuyareducidaentidadnoaconsejandistraer
recursosdestinadosalapersecucindelosdelitosmsgraves.35.
Msradicalan,ensuapreciacindelavaloracinyobjetivodelArchivoProvisional,fueel
SenadorSr.Silvaquien,enlaSesindelSenadodefecha19deagostode1998,sostuvoque:
Sin embargo, ms all de los aspectos puntuales, quiero resaltar en esta
iniciativa su calidad de gran reforma, por varios aspectos: Primero, porque
moderniza la administracin de justicia en la calidad de su prestacin y en la
resolucin formal de su actuacin () Segundo, porque moderniza la actividad
34
HLp.976.(Lodestacadoesnuestro).
HLp.1014.(Lodestacadoesnuestro).
35
24
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
jurisdiccional del Estado, racionalizando la persecucin penal. Valgan slo como
ejemploselArchivoProvisional,lasfacultadesparanoiniciarunainvestigacin,la
definicindelprincipiodeoportunidad,entreotros.36.
Comoyaseindic,uncambioimportanteenelderroterodelinstitutosedioenelsegundo
informe de la Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Reglamento, cuando
hacindosecargodelArchivoProvisionalsedeterminporunanimidadqueenlosdelitos
sancionadosconpenaaflictivaserequerira,comorequisitoprevioparadecretarelArchivo
Provisional,laaprobacindelFiscalRegional37.Enefecto,enelcitadoinformesesealque:
Artculo241.EstablecelainstitucindelArchivoProvisional,indicandoque,en
tantonosehubiereproducidolaintervencindeljuezdecontroldelainstruccin
en el procedimiento, el fiscal del ministerio pblico podr archivar
Provisionalmente aquellas investigaciones en las que no aparecieren
antecedentes que permitan desarrollar actividades conducentes al
esclarecimiento de los hecho s() Permite a la vctima solicitar del fiscal del
ministeriopblicolareaperturadelprocedimientoy larealizacin dediligencias
de investigacin. Asimismo, podr reclamar de la denegacin de dicha solicitud
ante las autoridades del ministerio pblico, segn lo disponga la ley orgnica
constitucional respectiva () La Comisin estuvo de acuerdo en que esta
institucinsetraduceenlaprcticaenqueelfiscal,alrecibirunadenuncia,debe
decidir si tiene o no un caso susceptible de ser investigado. Si as no ocurriera,
proceder a archivarlo, lo que no obsta a que, cuando aparezcan nuevos
antecedentes, lo reabra. La decisin de Archivo Provisional ser adoptada
rutinariamente,puestoqueunodelosfundamentosdelareformaprocesalpenal
radica en la conveniencia de concentrar los esfuerzos en los casos viables, a
diferenciadelsupuestodelsistemavigentedeinvestigarcadadenuncia,loquees
imposible,segndemuestrantodoslosestudiosrealizadossobrelamateriayque
corroboranuestraprcticajudicialconlos denominadospartes demesn,que
evitan la formacin de un proceso para investigar asuntos que no tienen
posibilidaddexito()LaComisintuvo,noobstante,lainquietuddequelafalta
de control sobre esta decisin pudiera prestarse para encubrir algn descuido o
desidiadelfiscal,particularmenteenaquellassituacionesenquenoseconocela
36
HLp.1042.(Lodestacadoesnuestro).
Comoveremosinfra,unadelaspropuestasdelpresenteestudio(delegeferenda)esrevisarysuprimiresta
obligacin de aprobacin de los archivos por parte del Fiscal Regional. Habiendo ya transcurrido diez aos
desde la implementacin del nuevo proceso penal ese sistema de aprobacin se ha vuelto superfluo,
innecesario e ineficiente. Debiera proponerse un sistema de auditora aleatorio de carpetas pero, por sobre
todo, un sistema donde ms que un control, la revisin sea una segunda valoracin de la decisin y un
resguardoparaelFiscalAdjuntoquedecidesuaplicacin.
37
25
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
vctima o las personas a quienes la ley considera vctima, porque si as fuere
deberinformrselesyellastendrnlaposibilidaddehacervalersusderechos.Al
efecto, estuvo de acuerdo en consagrar un mecanismo de fiscalizacin sobre el
ejerciciodeestapotestad,coincidiendoenqueloapropiadoesradicarlodentrodel
propio ministerio pblico y no darle carcter jurisdiccional, porque implicara un
pronunciamiento del tribunal sobre la decisin de investigar. Acord, entonces,
incorporar un inciso segundo en virtud del cual se establece que, si el delito
mereciere pena aflictiva, el fiscal deber requerir la aprobacin del fiscal
regional.38.
Como se observa, el articulado aprobado por el Senado, en lo que dice relacin con el
ArchivoProvisional,resultserelquefinalmenteseaprobaraaunqueenotraenumeracin
(Art.167),quedandoenelPrrafo1delTtuloIEtapadeInvestigacindelLibroSegundo
ProcedimientoOrdinariodelCdigoProcesalPenal,prescribiendoque:
Artculo 197. Archivo Provisional. En tanto no se hubiere producido la
intervencindeljuezdegarantaenelprocedimiento,elministeriopblicopodr
archivar Provisionalmente aquellas investigaciones en las que no aparecieren
antecedentes que permitieren desarrollar actividades conducentes al
esclarecimientodeloshechos.
Si el delito mereciere pena aflictiva, el fiscal deber someter la decisin sobre
ArchivoProvisionalalaaprobacindelfiscalregional.
Lavctimapodrsolicitaralministeriopblicolareaperturadelprocedimientoyla
realizacin de diligencias de investigacin. Asimismo, podr reclamar de la
denegacindedichasolicitudantelasautoridadesdelministeriopblico.39.
b. AnlisisNormativodelArchivoProvisional
Comoseindicenelacpiteanterior,elsistemaortodoxamenteinquisitivovigenteenChile,
previoalareformaprocesalpenal,tenacomounodesuspilaresfundamentaleselprincipio
delegalidadprocesalpenal.Enefecto,ysegnyalodefinaCouso,aquelprincipioimplicaba
undeberdeejercerlaaccinpenalpblicacadavezquesetuvieranoticiadeunhechoque
revistiereloscaracteresdedelitoydeproseguirconelprocedimientoiniciado,mientrasno
se hubiere acreditado la existencia del mismo ni concurrieren razones legales que
38
HLp.1376.(Lodestacadoesnuestro).
HLp.1764.(Lodestacadoesnuestro).
39
26
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
40
Cousoveenelprincipiodelegalidadprocesalpenalunarelacinconlasconcepcionesutilitaristasdelapena
porsobrelas concepciones preventivogenerales,ademsdeunavinculacinrelevanteconciertosprincipios
constitucionales. A partir de eso, construye un anlisis crtico no negativo del Principio de Oportunidad.
Pudiendo compartir con l esa mirada crtica del Principio de Oportunidad, creo que aquella es pertinente
respecto del Principio de Oportunidad en sentido estricto, pero no del Archivo Provisional porque, como se
sabe, en el primero la aproximacin es poltico criminal (material), y en el segundo es ms bien de relacin
costo/dificultadepistmica,deimposibilidadfcticadeconocerlaverdadcuando,comoenlamayoradelos
casos, nisiquierase tieneunimputado conocido.En lo que Cousotienetodala razn, inclusoen relacin al
Archivo Provisional, es que estas derivaciones del Principio de Oportunidad, en sentido amplio, pueden
conllevarlesionesalprincipiodeigualdadconstitucional.Enesesentido,ycomoseexpondrinfra,elsistema
actual de gestin del Ministerio Pblico, en cuanto pretende unificar criterios, estandarizar procesos etc.,
pareciera transformarse en una va todava incipiente de solucin a ese problema. Cfr. Couso, Jaime,
Oportunidad Versus Legalidad: Ente Economa PolticoCriminal, Despenalizacin, Prevencin y Principios
Garantistas,enGonzalez,Felipe(Ed.)PrimerCongresoNacionalsobrelaReformadelProcesoPenal,Cuadernos
deAnlisisJurdico,UniversidadDiegoPortales,1998,p.183.
41
DuceyRiegolodefinencomolaobligacindelosrganosestatalesdepersecucinpenal(principalmenteel
MinisterioPblicoylapolica)dellevaradelantelainvestigacindetodosloshechosquerevistancaracteres
de delitos hasta las ltimas consecuencias, sin poder suspender, revocar o terminar anticipadamente la
persecucinpenal.Duce,MauricioyRiego,Cristin,ProcesoPenal,p.179.
42
Duce,MauricioyRiego,Cristin,ProcesoPenal,p.189.
43
Amododereferencia,porejemplo,enelsistemaIrlandslaCorteSuprema,enelcasoState(McCormak)v.
Curran,sealqueladecisindeimputaronocargosaunapersonaeradiscrecionaldelfiscal(considerandoel
valorprobatoriodelaevidenciaquetiene,entreotros)yquetenacomonicoslimiteslamalafideola
influenciainadecuadadeunmotivoimpropioodeunapolticaimpropia.FinlayC.J.,page237.Enelproceso
penalnorteamericanolaCorteSuprema,enelcasoUSv.Armstrong,sostuvounatesissimilar,enelsentido
quelasreclamacionesdetratodesigualenlapersecucinpenal(porejemploporrazonesderaza)exigade
quienlasostuvieralacargadelapruebadesualegacin.USv.Armstrong,517US456(1996)
27
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
(artculo168delCPP);laSuspensinCondicionaldelProcedimiento(artculo237delCPP);el
Acuerdo Reparatorio (artculo 241 del CPP) y la Decisin de No Perseverar en el
Procedimiento.44
El principio de oportunidad, definido por Couso, consiste en la facultad del rgano
encargado de ejercer la accin penal pblica y de acusar al imputado, para renunciar al
ejercicio de la accin, suspenderla o hacer cesar el curso del procedimiento ya iniciado,
respectodeunoomsdelitosy/oimputados,pesealaexistenciadeunhechoquereviste
los caracteres de delito y a la inexistencia de causas de exclusin o extincin de la
responsabilidad criminal a favor de los nicos imputados, y pudiendo exigirse o no ciertas
condicionesocargasdepartedelimputadoquesebeneficiadedichadecisin45.
Y es que, en un proceso acusatorio, donde el fiscal tiene, en general, la facultad para
formularcargosencontradeunciudadano,imputndoleundelito,larespeosnabilidadcon
queellodebeefectuarsenodeberaseruntemamenor.Enefecto,comosealaOHiggins,
ladecisinacercadeimputarleundelitoaalguienyconelloejercerlaaccinpenalpblica
descansa en el corazn mismo de la actividad persecutoria. Esa decisin puede tener una
consecuenciaenormeenlapersonadelimputado,lavctimaylasociedadensuconjunto.
Para el imputado, en particular, las consecuencias de ser imputado de un delito inluye la
irremediable perdida de reputacin, estrs, y la disrupcin de las relaciones familiares y
laborales.Paralavctima,tambin,lasimplicanciasdeladecisindeimputaronoundelito
pueden ser considerables, por ejemplo, en la confianza con el sistema y la seguridad
personal46.
Porlomismo,debetenerseenconsideracinquelasolaimputacindecargosaunapersona
puedetenerefectosdevastadoresenlavidadeunapersona,incluyendolaposibilidaddela
44
CompartimosconCousoquelafacultadparanoiniciarinvestigacin(artculo168delCPP)nocompartelas
caractersticasdelprincipiodeoportunidad,porcuantosetratadesituacionesenque,precisamente,loqueno
correspondeeselejerciciodelaaccinpenal.Cfr.Couso,Jaime,OportunidadVersusLegalidad:EnteEconoma
PolticoCriminal, Despenalizacin, Prevencin y Principios Garantistas, en Gonzalez, Felipe (Ed.) Primer
CongresoNacionalsobrelaReformadelProcesoPenal,p.186.
45
Cfr. Couso, Jaime, Oportunidad Versus Legalidad: Ente Economa PolticoCriminal, Despenalizacin,
Prevencin y Principios Garantistas, en Gonzalez,Felipe(Ed.)Primer Congreso Nacional sobrela Reforma del
ProcesoPenal,p.186.
46
OHiggins,Michael,ReviewingProsecutionDecisions,en9thAnnualNationalProsecutorsConference,24
mayode2008,p.4.(Traduccinesnuestra).Enelmismosentido,cfr.Jackson,Robert,TheFederalProsecutor,
AmericanInstituteCriminalLaw&Criminology(1940).
28
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
prdidadesutrabajo,vergenzayperdidadereputacin,elcostoeconmicodelejercicio
deladefensa,amndelestrsylaansiedadqueproduceelsloserimputadodeundelito47.
Comoseseal,elArchivoProvisionalcompartealgunadelascaractersticasdeladefinicin
delPrincipiodeOportunidad,porcuantofacultaalosfiscalesdelMinisterioPblicopara
discrecionalmente archivar provisionalmente aquellas investigaciones en las que no
aparecieren antecedentes que permitieren desarrollar actividades conducentes al
esclarecimiento de los hechos48. Esta es, de las hiptesis normativas que indicamos supra,
una de las acepciones que ms se asimila a lo que en el common law se denomina
prosecutorial discretion,pues precisamente comparte conella las razones que seatienden
paradecretarunArchivoProvisional,quesonbsicamentedos.
Por una parte, la aplicacin del Archivo Provisional tiene una razn econmica o de
eficiencia, a saber, los fiscales no pueden perseguir todos los delitos. Los recursos del
MinisterioPblicoy, engeneraldetodos losintervinientesdelsistemapenal(v.gr. jueces,
fiscales, defensores, asistentes de fiscales, personal administrativo de fiscalas, juzgados y
defensora,policasetc.)sonlimitadosobieninsuficientementepreparados(enespeciallas
policas). Por ello, el Ministerio Pblico debe priorizar los delitos que investiga. Y
obviamente,ladecisinsobrequinvestigarpuedeestarinfluenciadaporunsinnmerode
factores, a saber, los hechos del caso; las expectativas muchas de ellas estratgicas de
resolver exitosamente el caso; la habitualidad del imputado; el costo de la persecucin
penal,incluyendoeltiempodededicacinparaesacausa;lasexpectativassocialesodela
opininpblica;lagravedaddeldelito;lasexpectativasdelavctima,entreotras49.
47
Melilli,Kenneth,ProsecutorialDiscretioninanAdversarySystem,BrighamYoungUniversityLawReview,
1992,p.672.
48
Taldiscrecionalidades,entodocaso,restringida,porcuantoellegisladorestableciciertosmecanismosde
limitacin o controles internos y externos a la facultad de los fiscales de archivar provisionalmente. Sin
perjuiciodelmayoranlisisqueserealiceenelderroterodelEstudiovalga,desdeya,sealarqueloscontroles
internosson,asuvez,legaleseinstitucionales.Legales,porqueelpropioartculo167delCPP,disponequeen
aquelloscasosenqueeldelitomerecierepenaaflictiva,elFiscaldebersometersudecisinalaaprobacin
delFiscalRegional.Einstitucionalesporque,desdeeliniciodelareforma,loscriteriosparalaaplicacindelos
Archivos Provisionales han intentado ser fijados por medio de diversos instructivos u oficios dictados por el
FiscalNacional.Loscontrolesexternosestnestablecidosporleyyson,bsicamente,queenelprocedimiento
no se hubiese producido la intervencin del juez de garanta; y que la vctima solicite la reapertura del
procedimiento y la realizacin de diligencias de investigacin, pudiendo, en todo caso, reclamar de la
denegacin de esas solicitudes a las autoridades del Ministerio Pblico. Adems, el Cdigo permite, en el
artculo169,quelavctimapuedaprovocarlaintervencindeljuezdegarantadeduciendounaquerellay,sies
admitidaatramitacin,elFiscaldeberseguiradelanteconlainvestigacin.
49
Inclusoensistemasdondelasfacultadesdiscrecionalesdelosfiscalessonbastantemsampliasquelas
nuestras,loscrticosaladicrecionalidadterminanporaceptarqueungradodeellaesinevitable.Enalgun
29
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Por otra parte, los fiscales tienen una obligacin tica de perseguir penalmente en un
contextodebsquedadejusticia50,nodecondenaratodacosa51.Portanto,esaobligacin
tica les impide mantener una causa vigente solamente porque existe una posibilidad de
xito.Debeprevalecerlabsquedadelajusticiay,enesesentido,sielFiscaladvierteantes
quesehubierejudicializadolacausaquenotieneantecedentessuficientesparajudicializar
aunsujeto,deberaarchivarprovisionalmenteeseproceso52.
Puesbien,enloquenosinteresa,asaber,elArchivoProvisional,creemosqueesimportante
reconocer que esta facultad discrecional del Ministerio Pblico, que tiene una directa
incidencia en la seleccin de casos que se realice en aras de la eficiencia y eficacia del
sistema, demanda una decisin que, en parte significativa, debe hacerse en momentos
tempranosdelapersecucinpenal53.
CompartimosconDuceyRiegoencuantoaqueestafacultades,sinlugaradudas,lams
importante de las excepciones al principio de legalidad reguladas en el Cdigo Procesal
Penal, en virtud de la cual se le faculta a los fiscales a archivar provisionalmente una
denuncia cuando, evaluados los antecedentes que dieren cuenta de la misma, no
permitieren conducir una investigacin con perspectiva de xito54. Siguiendo a estos
autores, parece razonable sostener que la norma en comento en realidad regula dos
hiptesis: aquellos casos en que tcnicamente las denuncias no son investigables y, en
segundotrmino,aquelloscasosenque,aunpudindoseinvestigar,ladenunciasearchiva
porqueseadviertequenoseobtendrnresultadospositivosquepermitanllevaradelantela
persecucinpenal.55
sentido,eseconsensosurgedeunreconocimientoquelosrecursosdelsistemadejusticiacriminalnopermiten
lapersecucindetodoslosdelitos.Cfr.Melilli,Kenneth,ProsecutorialDiscretioninanAdversarySystem,
BrighamYoungUniversityLawReview,1992,p.674,quiencitaabundantebibliografa.
50
Laideadebsquedadelajusticiaenlaactuacindelosfiscalesseencuentra,porejemplo,enelModel
CodeofProfessionalResponsabilityde1983,yenelModeloRulesofProfessionalConductde1991.
51
Enestesentido,porejemplo,puedenconsiderarseloslineamientosdelU.S.AttorneysManual(Principlesof
FederalProsecutiondisponibleenhttp://www.usdoj.gov/usao/eousa/foia_reading_room/usam/index.html)y
unaseriedeMemorandumsdelosdistintosAttorneyGeneral(FiscalesNacionales)referentesalapresentacin
decargosyacuerdosconelimputado.UnodelosmsimportanteseselAschroftmemoqueprescribeque
entodosloscasosdecrmenesfederales,losfiscalesdebenimputarcargosyperseguirpenalmente,loscasos
msserios,comprobadosoaquellosquetenganantecedentesprobatoriosquesustentenloshechosdelcaso
ysedestacaquenosedeberaimputarcargosconelsoloobjetodeejercerpresinoinfluenciaparainducir
unacuerdo(disponibleenhttp://www.usdoj.gov/opa/pr/2003/September/03_ag_516.htm)
52
Cfr.Hall,Daniel,CriminalLawandProcedure,4Edition,ThomsonDelmarLearning,2004,p.281.
53
Cfr.Duce,MauricioyRiego,Cristin.ProcesoPenal,p.177.
54
Cfr.Duce,MauricioyRiego,Cristin.ProcesoPenal,p.206.
55
Cfr.Duce,MauricioyRiego,Cristin.ProcesoPenal,p.206.
30
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
56
Cfr.Duce,MauricioyRiego,Cristin.ProcesoPenal,p.206.
Similar es la mirada que le dan Horvitz y Lopez al Archivo Provisional en cuanto sostienen que esta
institucintieneporfinalidadahorrarlosrecursosalsistemacuando,desdeunprincipio,noexisteexpectativa
razonablede xito parala persecucin penal de un determinado hecho querevistecaracteresdedelito yse
hansuperadoloscontrolesquelaleyestableceparaevitarsuutilizacinabusiva.Horvitz,MaraInsyLpez,
Julin,DerechoProcesalPenalChileno,T.I,EditorialJurdica,2002,p.486.
58
Loanteriorsignificaquerespectoaloshechosdenunciadosquerevistierencaractersticasdedelito,nodebe
haberse formalizado la investigacin; no debe haberse solicitado autorizacin judicial de conformidad a lo
dispuestoenlosartculos9y236delCPP,elimputadonodebahaberejercidoelderechoqueleconfiereel
57
31
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Contodo,parecieraqueelartculo169delCPPesclarificadorentrminosdeconsiderarla
querella como una intervencin suficiente para poder limitar la utilizacin del Archivo
Provisional. Por eso, la nica forma de compatibilizar lo que dicen Horvitz y Lpez cuando
sealan que el Fiscal examinada la denuncia o querella o realizadas las primeras
indagaciones podr archivar provisionalmente la causa, en realidad se refieren a aquellas
hiptesisenqueeljuezdeclareinadmisiblelaquerellayaqueldelitollegueaconocimiento
del Fiscal como una denuncia. Lo anterior parece coherente con la propia disposicin del
artculo 167 del CPP, y adems es compresible en una interpretacin armnica con lo
dispuesto en el artculo 169 del CPP cuando, precisamente, permite que mediante la
querellaunavctimapuedaprovocarlaintervencindeljuezdegaranta,siemprequestela
declareadmisible.Nosucedelomismo,entendemos,conaquelloscasosenquelavctima
presenta una querella y ella es declarada inadmisible pero enviada al Ministerio Pblico
como denuncia, o cuando la vctima simplemente realiza la denuncia en el juzgado de
garanta,porqueparecedeltodoevidentequeenesoscasoselniveldeintervencindeljuez
esinferioralaexigencianormativaparaimpedirelArchivoProvisional59.
En todo caso, como ya se seal, el legislador contempl dos mecanismos de control
respectodelArchivoProvisional,queconvienetenerpresente.Porunlado,seestableciun
controlinterno,consistentebsicamenteenlaaprobacindelFiscalRegionalrespectodelos
Archivos Provisionales aplicados a delitos que merezcan pena aflictiva. Por otro lado, el
control externo, que estara dado por la intervencin de la vctima, sea para solicitar la
reapertura de la investigacin y la realizacin de diligencias de investigacin, pudiendo
reclamarantelasautoridadessuperioresladenegacindeesasolicitud60.
Porltimo,cabedarcuentadeuntratamientoespecialquerespectodelArchivoProvisional
se da en materia de investigaciones por delitos de Lavado de Activos. En efecto, la Ley
artculo186delCPP;nidebehaberhabido,enlacausa,audienciadecontroldeladetencin,encasodedelitos
flagrantes.(artculo132delCPP).
59
32
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
20.119,publicadael31deagostode2006,modificenvariosaspectoslaLey19.913,dentro
de los cuales modific la regulacin del Archivo Provisional. As, el nuevo artculo 33 bis,
regulaunahiptesisespecialenmateriadeArchivoProvisionalautorizandoalosfiscalesa
archivar una investigacin en la cual se hubieren entregado antecedentes o copias de
documentos sujetos a secreto o reserva, para lo que se pudo haber requerido, incluso,
autorizacin judicial (v.gr. levantamiento secreto bancario) no obstante lo dispuesto en el
artculo167delCPP.
61
Ademsdediferenciar,enlojurisdiccional,lasfuncionescautelaresyadjudicativas.Lasprimerasentregadas,
principalmente, a los jueces de garanta y las funciones adjudicativas encargadas preferentemente a los
TribunalesOralesenloPenal(salvo,comoesobvio,enelprocedimientosimplificadoyelabreviado).
33
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
manejando flujo de casos con niveles de calidad y sin que se presentaran barreras
importantesparasufuncionamientocotidiano62.
Para alcanzar ese objetivo de manejar adecuada y eficientemente los flujos del sistema y,
asimismo, de absorber causas de manera temprana y eficiente, el Archivo Provisional fue
lentamente transformndose en una preocupacin central dentro de la gestin del
MinisterioPblico.
Y lo cierto es que al inicio de la reforma este fue uno de los aspectos deficientes y
preocupantesdeldesarrollodelMinisterioPblico.Enefecto,ysegnsehaconstatadoen
diversosinformeseinvestigaciones,estainstitucincomenzafuncionarconunmodelode
gestinaltamentedisfuncionalalaslgicasdelnuevoprocesopenaly,porsobretodo,asus
exigenciasydesafos,replicandosumodelodegestinalaslgicaspropiasdelosantiguos
juzgadosdelcrimen.As,aliniciodelareformalasfiscalaslocalesasignabansuscausasbajo
unalgicaderadicacinocarteradecausasque,amndereplicarelfuncionamientodelos
tribunales,impedagestionaradecuadamentelascausasydarlesunprocesodetramitacin
diferenciada63.
Como consecuencia de lo anterior, adems de otros factores, la capacidad del sistema de
absorber causas se vio fuertemente afectada, mostrando resultados por debajo de lo
esperado en las simulaciones previas y poniendo en duda la capacidad del sistema de
mostrarunaeficienciaobjetivamentemayorqueladelsistemainquisitivo64.
Loanteriorvinoasercorroboradopordosdelosprimerosestudiosquesehicieronsobreel
funcionamiento del sistema procesal penal, en que ya se detectaba que el sistema de
asignacin de casos basado principalmente en un criterio de asignacin igualitaria de
causasmostrabaciertaineficiencia;ausenciadesistemasinstitucionalizadosdeevaluacin
inicialdecasoscadaFiscaldebaevaluarsupropiacarteradecausas;ausenciadefiltros;
unalgicadeautonomadecadaFiscalAdjuntoqueimplicabaunaciertapropiedadsobreel
caso; incapacidad para tomar decisiones tempranas de los casos, lo cual generaba poca
62
Duce, Mauricio, Diez Aos de Reforma Procesal Penal en Chile: Apuntes Sobre su Desarrollo, Logros y
Desafos,enA10aosdelaReformaProcesalPenal:LosDesafosdelNuevoSistema,MinisteriodeJusticiade
Chile,2010,p.196yss.
63
Duce, Mauricio, Diez Aos de Reforma Procesal Penal en Chile: Apuntes Sobre su Desarrollo, Logros y
Desafos,enA10aosdelaReformaProcesalPenal:LosDesafosdelNuevoSistema,p.199.
64
Duce, Mauricio, Diez Aos de Reforma Procesal Penal en Chile: Apuntes Sobre su Desarrollo, Logros y
Desafos,enA10aosdelaReformaProcesalPenal:LosDesafosdelNuevoSistema,p.199.
34
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
65
SobreestoCfr.Baytelman,Andrs(redactor),EvaluacindelaReformaProcesalPenalChilena,Facultadesde
Derecho de la Universidad Diego Portales y Universidad de Chile, Santiago, 2002. Tambin en el Informe
Comisin de Evaluacin Reforma Procesal Penal, del 8 de octubre de 2001, p. 7. Disponible en :
http://www.pazciudadana.cl/docs/pub_20100629152140.pdf [visitado el 15.03.2011]. En este ltimo informe
seindica,precisamente,quelosFiscalesdelMinisterioPblico,queenopininunnimeestnabarrotadosde
trabajo() De hecho, el Ministerio Pblico ha encargado estudios de carga de trabajo y asesoras en esta
materia. Sin embargo, una primera aproximacin al tema de a entender que buena parte de este exceso de
trabajopuedeestarsedebiendoprecisamenteasistemasdegestinannodebidamenteafinadoseinclusoa
larealizacin de trabajos innecesarios.Esta Comisinestuvoconformadaporlos Srs.RafaelBlanco, Cristin
Riego,CarlosValdiviesoyJuanEnriqueVargas.
66
Precisando,hayquedecirqueelprimerInstructivoqueregulenunsentidorelevanteelArchivoProvisional
fueelInstructivoN11,de12deoctubrede2000,envirtuddelcualseprescribilaobligacindeinformarala
vctimarespectodelArchivoProvisional,disponiendoqueAntesdearchivarprovisionalmentelainvestigacin
enconformidadalartculo167delCdigoProcesalPenal,elFiscalinformaralavctimasobreelsignificadode
su decisin, los motivos que la fundan, sus efectos penales y civiles y los derechos que puede ejercer. En
particular, informar a la vctima respecto de su derecho de solicitar la reapertura del procedimiento y
diligencias de investigacin, de reclamar en caso de denegacin, de provocar la intervencin del juez de
garanta deduciendo la querella respectiva y, cuando fuere pertinente, los efectos del Archivo Provisional
respecto de la accin civil en conformidad al artculo 68 del Cdigo Procesal Penal(...) Antes de tomar la
decisin, el Fiscal escuchar el parecer de la vctima a este respecto. Cuando la vctima hubiere designado
abogado, el Fiscal escuchar tambin la opinin de aqul (artculo 78 inciso 2 letra d) del Cdigo Procesal
Penal)()Tratndosedeundelitoquemerecierepenaaflictiva,elFiscalinformaralavctimadeladecisin
del Fiscal Regional... Este Instructivo fue modificado por el Oficio FN N 337 de julio de 2003, pero en lo
referentealArchivoProvisionalmantuvounaregulacinbastantesimilar,inclusohastaeldadehoy,aunque
ahoraalgomsflexibilizado.
67
InstructivoN42sobreelArchivoProvisionalylafacultadparanoiniciarinvestigacin.17deEnerode2001.
68
DehechoelinstructivosobreesepuntodecaLoquesebuscaconelArchivoProvisionalesdescongestionar
elsistemacriminal,yaqueexisteunanumerosacantidaddedelitosdenunciadosquenotienenposibilidadde
35
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Enparticularnosreferimosaaquellapartedelinstructivoqueindicaba,comorequisitopara
laaplicacindelArchivoProvisional,quedelosantecedentesreunidosenlasinvestigaciones
no aparecieren indicios suficientes que permitan desarrollar actividades conducentes al
esclarecimientodeloshechos.Enesepuntoelinstructivoexplcitamenteexigaque:
esnecesarioresaltarqueelejerciciodelArchivoProvisionalsiemprerequiere,
en forma previa, de la realizacin de diligencias mnimas y fundamentales de
investigacin,comoporejemplo,citacindelofendidoodenunciantealafiscala
para que aporte mayores antecedentes a la denuncia, de los cuales pudieren
surgir otros indicios para continuar con pesquisas tiles, realizacin de pericias
pororganismostcnicospoliciales,empadronamientoeinterrogacindetestigos,
segnlanaturalezaygravedaddeloscasos.69
ser aclarados por lo que es necesario archivarlos, sin perjuicio de procesar los datos y antecedentes que
contenganlasrespectivasdenuncias,paraacumularlosaotrasdesimilarescaractersticasyeventualmentede
estamaneralograrelesclarecimientofuturodealgunooalgunosdeaquellos.
69
InstructivoN42,p.2.
70
Compartelavisincrticayrigidadelosinstructivos,ysuimpactoenlaeficienciadelsistemaFoglesong,as,
portodos,cfr.Foglesong,Todd,ReportontheMinisterioPblicoandtheReformofProsecutioninChile,en
A.A.V.V.PromotingProsecutorialAccountability,IndependenceandEffectiveness,OpenSocietyInstitueSofia,
2008,p.125.Entodocasoesteinformedeinvestigacin,alcontenerestudiosdediversospases,esdelectura
obligatoriaparaquienquieratenerunamiradaglobaldediversosministeriospblicosfiscales,principalmente
enloquedicerelacinconsusestructurasinternas,llasfacultadesdelosfiscalesenlapersecucinpenalyla
relacinconotrasinstitucionesdelsistemadejusticiapenal.
36
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
poder ejercer la facultad, habida ponderacin del grado y naturaleza de la
afectacin del bien jurdico protegido, su relevancia, del inters pblico
comprometido y de las circunstancias conocidas de la comisin del hecho
delictual.
Habr de considerarse, ejemplarmente, que los delitos que afecten la libertad
sexual,lavidaylalibertadpersonal,necesariamentedebernserinvestigados
hastaagotarefectivamentelosmediosrazonablesdeesclarecimientodelilcito
denunciadoydesusautores,antesdedaraplicacinaestainstitucin.71
Contodo,hayquereconocerqueelMinisterioPblicorectificymodificrpidamentesus
criterios de actuacin para la aplicacin del Archivo Provisional. Y aquello es importante
porque, de alguna manera, va dando cuenta de algo que en general se ha visto del ente
persecutor, y es su capacidad de introspeccin, anlisis y correccin de sus criterios de
actuacin. En ese sentido es importante destacar el Instructivo N 75 de septiembre de
2001, porque adems de modificar los criterios en torno al Archivo Provisional, en su
creacinparticipaunenteinternodelMinisterioPublico,asaber,elConsejoGeneral.
Ahora bien, en lo pertinente, el propio Instructivo N 75 se dicta apenas 7 meses despus
del Instructivo N 42, y en su introduccin se indica, expresamente, que busca flexibilizar
ciertoscriteriosdeactuacincontenidosenelInstructivoN42,sobreelArchivoProvisional
y la facultad de no iniciar la investigacin. Coincidente con ese propsito, el nuevo
instructivoeliminlaexigenciaderealizarsiemprediligenciasmnimas.Asimismo,eliminla
recomendacin a los fiscales que decretaran el Archivo Provisional especialmente
tratndose de faltas y simples delitos de comn ocurrencia y/o de poca envergadura.
71
CabedestacarqueelFiscalNacional,ennoviembrede2003,medianteelOficioN551,yaplicandoelmismo
criterioestrictamenterestrictivodeaplicacindelArchivoProvisionalqueseregularespectodeciertosdelitos
enelInstructivoN42,determinquelosdelitosquecomprometenlaprobidadfuncionariadebanceirsebajo
similarescriterios.As,seindicqueagregandoquelosdelitosquecomprometanlaprobidadfuncionaria,el
patrimonioFiscaloelderganosestatales,oenquehayanparticipadofuncionariospblicoseneldesempeo
desuscargos,nosoncalificablesdedelitosdecomnocurrenciay/odepocaenvergadura,porloqueprocede
quelaaplicacindeestafacultadseefecterestrictivamente,agotandoenformaprevialosmediosrazonables
de investigacin, y que deber ser sometida a la decisin del Fiscal Regional, aunque no tenga asignada una
pena aflictiva.. Una cosa que llama la atencin de este ltimo instructivo, es que el Fiscal Nacional inhibe
cualquier decisin de carcter estratgico o de prognosis de xito en la aplicabilidad del Archivo Provisional,
cuandoindicaquelafacultaddenoinvestigarobedeceprecisamentealaconvenienciadequelosilcitosde
gravedad,comosonlosatribuidosafuncionariospblicos,seanrealmenteesclarecidosyque,sicorresponde,
recaigaenellossentenciaabsolutoriaosobreseimiento,sinquequedebajodudasiseestonofrenteaun
funcionario corrupto. (lo destacado es nuestro). Lo extrao, en todo caso, es que a esa fecha el Instructivo
N42estabareformadoyyanoseaplicabatalcriterio.
37
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Tambin,seeliminlaexigenciadeagotar,portodoslosmediosposibles,lasinvestigaciones
dedelitosconpenasmayoresy,coherentemente,seeliminesecatalogonotaxativode
delitos respecto de los cuales se deba investigar hasta agotar efectivamente los medios
razonables.
En consecuencia, el Instructivo N 75 flexibiliz de manera considerable las diligencias
previasalaaplicacindelArchivoProvisional,disponiendoqueenlosdelitosquenotienen
asignadaunapenaaflictiva,elFiscalpodaarchivarprovisionalmenteunacausaconlasola
lectura de la denuncia, sin necesidad de despachar una orden de investigar, aunque
debiendo siempre citar a la vctima o al denunciante a fin de que aporten mayores
antecedentes(inclusosepermiteelcontactotelefnico).
Porotraparte,enelcasodelosdelitosconpenaaflictiva,elcriteriotambinseflexibiliz
ostensiblemente, exigiendo respecto del Fiscal nicamente un anlisis detenido de la
necesidad de realizar diligencias preliminares con lo cual, incluso, en ciertos casos ni
siquiera eran necesarias estas diligencias antes de decretar el Archivo Provisional. Por
ltimo, en cuanto al anlisis de la necesidad de realizar diligencias preliminares el Fiscal
Nacionalincorporaunnuevocriteriorelevante,asaber,eldelaviabilidaddeobteneralgn
resultadoexitosoenelesclarecimientodeloshechos.Ello,aunquepareceevidentealaluz
delodispuestoenelartculo167delCPP,nodejadeserrelevantecomouncriterioexpreso
degestinymanejodecasos72.
NocabedudaqueesaflexibilidadenlaaplicacindelArchivoProvisional,ademsdeotros
factores vinculados a nuevas estructuras de trabajo, sistemas de seleccin y evaluacin
temprana de casos, entre otros, fue decisiva para que, a partir del ao 2002 el sistema
empezaraamostrarunamayorcapacidaddeabsorcinytrminodecausas.
As lo reconoce Duce, quien sostiene que a partir del 2002 se marca un avance muy
significativo en el trabajo de la reforma y, entiendo, del propio Ministerio Pblico. Parece
72
AnuestrojuiciolosdosprrafosmsrelevantesdelcitadoInstructivoN75sonlossiguientesEnloscasos
de delitos que no tienen asignada por la ley una pena aflictiva, los fiscales podrn decretar el Archivo
Provisional si, puesta una denuncia en su conocimiento, no emanaren de sta antecedentes que pudieren
conducir a una investigacin exitosa. El ejercicio de esta facultad no requiere el despacho de una orden de
investigar, pero s la citacin a la vctima o denunciante a fin de que aporte mayores antecedentes. En este
ltimocaso,lacitacinseharporcualquiermedioidneo,fijndoseunplazobreveparaquecomparezcaala
fiscala. Vencido este plazo, el Fiscal podr decretar el Archivo Provisional aun cuando la vctima no haya
comparecido.Elrelato dela vctimapodr serotorgadoinclusoporva telefnica()Enloscasosdedelitos
quetienenasignadapenaaflictiva,elFiscaldeberevaluarcondetencinlanecesidadderealizardiligencias
preliminares, en atencin a la viabilidad de obtener algn resultado exitoso en el esclarecimiento de los
hechos,antesdedecretarelArchivoProvisional.
38
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
evidente reconocer que en ese periodo existi una gran capacidad de aprendizaje en las
nuevasregionesapartirdeloquesehabahechoantesyellosignific,entreotrascosas,un
aumentoconsiderableenlaproductividaddelsistema.As,mientrasafinalesdel2001slo
un66%deloscasosestabanterminados,afinalesdel2002esacifrahabaaumentadoams
del87%73.
Comoseindic,juntoconlamodificacindeloscriteriosdeactuacindelosfiscales,para
tener baremos ms flexibles, a partir del 2002 empiezan a generarse en casi todas las
fiscalaslocalesgrandes,cambiosinnovadoresenmateriadegestin.Enloquerespectaa
laaplicacindelArchivoProvisional,fuegravitanteeldesarrollodesistemasdeevaluacin
temprana de casos, que permitan seleccionar rpidamente aquellos casos que no seran
investigables y, por lo mismo, respecto de los cuales se poda aplicar dicha facultad
discrecional.Enestepuntocabedestacar,entodocaso,queapartirdelao2002hasta
probablemente el 2006, se fueron generando, modificando y sofisticando varios de estos
sistemasdeevaluacintempranadecausasenlasdistintasfiscalaslocalesyregionales,lo
cualgenerunaimportanteinformacinyexperienciaparaloquehoyseconocecomolas
TCMC7475.
73
Fr. Duce, Mauricio, Diez Aos de Reforma Procesal Penal en Chile: Apuntes Sobre su Desarrollo, Logros y
Desafos,enA10aosdelaReformaProcesalPenal:LosDesafosdelNuevoSistema,p.200.
74
As, y solo por nombrar algunas, podemos mencionar a la Unidad de Gestin Procesal (UDG), Unidad de
DecisinTemprana(UDT),SAYMONIyII,etc.Todasellas,conciertasvariables,pretendangenerarunproceso
de evaluacin y decisin temprana de las causas, que permitiera tomar una decisin discrecional al menor
tiempo posible, que poda ir, desde un Archivo Provisional, hasta la aplicacin de una salida alternativa o la
tramitacin de los requerimientos simplificados y monitorios. Este proceso de screening temprano, que
permite desestimar prontamenteo derivar aquello queesinvestigable, hasidoreconocido porDucey Riego
como un adecuado mecanismo de gestin. As, ellos indican que el trabajo de desestimar casos
tempranamente es tpicamente de aquellos en los que se gana enormemente en eficiencia y productividad,
cuandounsoloequipoounsistemacentralizadoasumeladeterminacinparatodalafiscala,haciendollegara
los fiscales solo casos en los que el sistema est en condiciones de hacerse cargo de manera razonable. Cfr.
Duce,MauricioyRiego,Cristin,DesafosdelMinisterioPblicoFiscalenAmricaLatina,CentrodeEstudiosde
laJusticiadelasAmricas,p.74,disponibleenlabibliotecavirtualdewww.cejamericas.org.Contodo,hayque
reconocerqueenChileestosmecanismosdegestinmasivadecasossedieronrelativamentetempranoenel
desarrollodelprocesopenal,dehecho,muchoantesqueeltextodelosautores.
75
SobrelaexperienciadelaUnidaddeIntervencinTemprana(U.I.T)enlaCiudadAutnomadeBuenosAires,
conbastantessemejanzasalmodelochileno,cfr.Barcia,Claudiaet.al.LaReformaProcesalPenalenlaCiudad
AutnomadeBuenosAires:ExperienciasdeInnovacinenelMinisterioPblicoFiscal,enReformasdela
JusticiaenAmricaLatina,ExperienciasdeInnovacin,CentrodeEstudiosdeJusticiadelasAmricas,CEJA,
ao2010,pp.233yss.,especficamentepp.253yss.
39
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Sinperjuiciodelosavancesenmateriadegestinyresultadosdelnuevoprocesopenal,a
finales del 2002 y durante buena parte del 2003, se dio lugar en Chile a una fuerte crtica
pblica y poltica respecto de la reforma procesal penal, impulsada por una creciente
demanda e insatisfaccin en materia de seguridad ciudadana76. En trminos sencillos, la
clasepolticacriticlareformaporsucontenidogarantistalocualsignificabafavorecerla
posicin del imputado en desmedro de la vctima. Entre los puntos crticos que se
cuestionabaalnuevosistemadeenjuiciamientocriminalestaban;lafacilidadconquelos
imputados recuperaban la libertad; la debilidad con que se enfrentaba la persecucin
penalenlosdelitosmenores;elescasoonulocontroldelasmedidascautelarespersonales
distintas a la prisin preventiva y de la Suspensin Condicional del Procedimiento, entre
otras.
Apropsitodeladiscusinpolticaypblicaentornoalfuncionamientodelprocesopenal,
segenerundebateintensoenelparlamentoqueterminconelacuerdodepostergarla
entrada en vigencia de la reforma en la Regin Metropolitana77, pero con el compromiso
que el Ministerio de Justicia convocara a un grupo de expertos para que realizaran un
diagnsticoacercadelfuncionamientogeneraldelareformaprocesalpenal.Porlomismo,a
finalesdel2003elMinistrodeJusticiaconvocaraalaComisinque,finalmente,elaborara
uninformeconunresumidodiagnsticodecadaunadelasinstitucionesdelnuevoproceso
penal, de la instalacin de la reforma en la Regin Metropolitana, adems de realizar una
crtica al rol de seguimiento y difusin del Ministerio de Justicia, y por ltimo entregar
algunas recomendaciones generales, propuestas de cambio de gestin y de adecuaciones
normativas78.
En lo que importa, a saber, la aplicacin de los Archivos Provisionales, la citada Comisin
realmentenoconsideralArchivoProvisionalcomountemarelevanteensmismo.Esms,
entodoeldocumentolafacultaddiscrecionaldelMinisterioPblicoescitadaunasolavezy
errneamente. En efecto, en la cita nmero 4 se distingue entre las soluciones y las
desestimaciones,identificandoalasprimerascomoaquellasenquesedaunasolucin
de calidad al caso (v.gr. sentencias definitivas, acuerdos reparatorios, suspensiones
76
Cfr. Duce, Mauricio, Diez Aos de Reforma Procesal Penal en Chile: Apuntes Sobre su Desarrollo, Logros y
Desafos,enA10aosdelaReformaProcesalPenal:LosDesafosdelNuevoSistema,p.204
77
Justificado, a juicio del ejecutivo, en la imposibilidad de alcanzar a tener en funcionamiento el Centro de
JusticiadeSantiago.
78
Cfr. Documento de la Comisin Nombrada para Revisar y Evaluar la Marcha y Funcionamiento del Nuevo
Sistema de Justicia Criminal. Disponible en : http://es.scribd.com/doc/26216145/InformeComisionExpertos
EvaluacionRPP2003[visitadoel15.03.2011].EstaComisinestuvoconformadaporlosSrs.AndrsBaytelman,
Rafael Blanco, Jorge Bofill,Axel Buchheister, Carlos Frontaura, Orlando Poblete, Cristin Riego, RalTavolari,
GonzaloVargasyJuanEnriqueVargas.
40
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
condicionalesdelprocedimiento,facultadesdenoiniciarlainvestigacinysobreseimientos
definitivos), y las segundas, como aquellas en que el sistema fracasa o renuncia a su
intento por solucionar el caso (Principio de Oportunidad, Archivo Provisional y
SobreseimientoTemporal)79.Yentodocaso,lareferenciaalasdesestimacionestampoco
estuvo en el centro del anlisis de los expertos porque, por una parte, se consider su
aspectopositivoenelsistema80y,porotra,seprevinolanecesidaddehacermseficiente
suuso,evitandosuutilizacincuandoesposibleunasalidademejorcalidad(v.gr.Salidas
Alternativas)81.
Es cierto que la comisin analiz crticamente ciertos aspectos que, evidentemente, dicen
relacinconlaaplicacindelArchivoProvisional,asaber:elroldelMinisterioPblicoenlas
estrategiasantidelictuales;lacalidaddesustrminos;lafaltadeintersenlapersecucinde
delitosmenores;lainhibicindelaspolicasenlautilizacindesusfacultadesautnomas;la
faltadecoordinacinentreelMinisterioPblicoylasPolicas;ylafaltadecapacitacinalos
funcionarios policas; pero no resulta fcil atribuirle a ella la decreciente aplicacin de las
salidasnojudiciales,porqueesadisminucin,quehasidopersistentehastaeldadehoy,ya
79
41
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
habaempezadoel2003,antesdelaformacindelacomisin.Loanteriorseobservaenel
siguientegrafico.
GrficoN1 Evolucintemporalporcentualdetiposdesalida.Periodo20012004
Fuente:BoletnEstadsticoMinisterioPblico.Ao2004
Noobstanteello,esevidentequeelMinisterioPblicoacusreciborespetodelascrticas
pblicas,polticasydelaComisinrespectodesuformadeconducciny,especialmente,de
su gestin en la tramitacin de las causas, y revis rpidamente varios de sus instructivos
quedefinansuscriteriosdeactuacin.YloscriteriosdeaplicacindelArchivoProvisionalno
fueron la excepcin. Por el contrario, asumiendo los cuestionamientos existentes el Fiscal
Nacional, mediante el Oficio FN N 96, de marzo de 2004, revirti buena parte de la
flexibilidadquehabaimpuestoenelInstructivoN75,yretrotrajoloscriteriosdeactuacin
aunestadobastantesimilaralosdefinidosenelcriticadoInstructivoN42.
Enefecto,elOficioFNN96comienzasealandoque:
Como es de conocimiento de todos los Fiscales, en estos ltimos meses se ha
criticado,tantoporlaComisindeExpertosformadaporelMinisteriodeJusticia
para evaluar la Reforma Procesal Penal como por distintos parlamentarios de
todos los sectores polticos, el tratamiento que el nuevo sistema penal estara
dandoalapersecucindelosdelitosmenoresentrminosdequelasvctimasse
sienten desprotegidas frente a estos atentados. Dentro de este tema, hay una
crtica ms especfica relacionada con los fiscales en cuanto stos estn
42
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
privilegiando las salidas alternativas sin escuchar a la vctima ni proteger sus
interesesmsconcretos()
La postura oficial de la institucin expresada a travs del parecer del Fiscal
NacionalquehaescuchadoalConsejoGeneraldelMinisterioPblicoensusdos
ltimassesionesdelosdas8deeneroy5demarzodelpresenteao,consisteen
que deben revisarse los criterios de actuacin y las estrategias de los fiscales
frente a la persecucin de los delitos menores, sin perjuicio de reiterar algunos
criteriosyaaprobadosenlosaosanterioresyqueaparecenconciertafrecuencia
incumplidosenlasfiscalaslocalesyregionales.
Ahorabien,paralosefectosdeestacomunicacin,debemosentenderpordelitos
menoresaquellosquetienenunapenaprobabledehastatresaosdepresidioo
reclusin,esdecirnoaflictiva,sinperjuiciodequeenalgunassituacionescomoen
elcasodelprocedimientoabreviadoseextenderesteconceptoaaquellosdelitos
quetienenunapenaconcretanosuperioracincoaosdepresidiooreclusin82.
Y,respectodelretrocesoenloscriteriosdeactuacindelosfiscales,enrelacinalArchivo
Provisionalindicque:
MedianteinstructivogeneralN42,delao2001,seestableciqueelejercicio
del Archivo Provisional siempre requiere, en forma previa, la realizacin de
diligencias mnimas y fundamentales de investigacin, tales como citacin de la
vctima para aportar mayores antecedentes, pericias, empadronamiento e
interrogacindetestigos,segnnaturalezaygravedaddeloscasos.
Como se aprecia, en esta primera orientacin se estableci un criterio un tanto
restrictivoconsiderandoquesetratabadeunainstitucinnuevaquerequerade
un tiempo prolongado para ser explicada a la comunidad y a las vctimas en
particular.
Posteriormente,antediversascrticasdecapacitadoresytericosdelareforma,
seliberalizelcriteriodelinstructivoN42,reemplazndoloporelsealadoenel
instructivo N 75, del mismo ao, permitindose archivar sin ms trmite la
denuncia de un delito que no mereca pena aflictiva, cuando no existieren
antecedentesquepudierenconduciraunainvestigacinexitosa,aclarndoseque
sibiennoserequeradeldespachodeunaordendeinvestigar,eranecesariocitar
alavctimaodenuncianteparaqueaportaramsantecedentes.
82
Cfr.OficioFNN96,de10demarzode2004.
43
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Mediante este nuevo criterio de actuacin se aumentaron drsticamente los
porcentajes de Archivos Provisionales y esta institucin pas a ser la principal
salidaalternativadelnuevosistema.
Sinembargo,sehapodidoobservarqueenmuchaspartesdelpas,enespecialen
las Fiscalas de las ciudades de ms poblacin, se ha procedido al Archivo
Provisionalsinescucharalavctima,pocosdasdespusdeefectuadaladenuncia
e incluso en el mismo da de su presentacin. Esta circunstancia, de pblico
conocimiento,hahechoqueenalgunoslugaresCarabineroshayadesalentadoa
lasvctimasparapresentardenuncias,sinotienenantecedentes,porqueelFiscal
deinmediatoprocederalArchivoProvisional.
Tambin se ha podido observar que los fiscales dan por terminado el caso y no
existe una preocupacin sistemtica para relacionar los hechos delictuosos que
ocurren con cierta frecuencia en ciertos ncleos poblacionales del pas, para
determinar vinculaciones o conexiones criminales que permitan detectar a las
bandasuorganizacionescriminalesyevitarlaimpunidadenlacomisindedelitos
menores.
DeacuerdoalinstructivogeneralN75,nosedieronrdenesdeinvestigarporlo
que tampoco las policas podan establecer las relaciones entre los distintos
hechos delictuosos de modo de poder encontrar a los autores o a las
organizacionescriminalesquesededicanadelinquir.
Enfin,laimpresinquedabanalaopininpblicadiversasfiscalaseraquepara
cumplir fines estadsticos se proceda al Archivo Provisional, sin considerar la
opininolosinteresesdelasvctimascomopersonasconcretasafectadasporun
hechodelictuoso.
Por consiguiente, por ahora, se vuelve al criterio expresado en el instructivo
generalN42de17.01.01,pg.261ysiguientesdellibrodelaEditorialJurdica
respectivo,tomoIIyquenosereproduceporserinnecesario.
Para la implementacin adecuada de los criterios de actuacin del instructivo
generalN42,lasfiscalasdebernadoptarlassiguientesiniciativas:
a)Esprecisocitarytratardeescucharalavctimadelosdelitosmenores,porsi
puedenaportarmsantecedentesdeldelitoydelospartcipesyparaexplicarles
el sentido y alcance del Archivo que es eminentemente Provisional mientras
aparezcannuevosantecedentes.
b)EsprecisodespacharunaordendeinvestigaralaPolicaquecorresponda,
solicitndoles que traten de establecer las posibles conexiones con delitos de
similarnaturalezaperpetradosenlugarescercanosdelapoblacinrespectiva.
44
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
c) Se recomienda que en las fiscalas regionales se establezca una unidad
especial de delitos menoresque trabaje coordinadamente con las policas y con
lasautoridadesrespectivasdelgobiernointeriorencargadasdelaprevencinde
losdelitos.
Relacionadoconestepunto,debeinformarsequelaFiscalaNacionalescuchla
opinin del Consejo General en relacin a la posible creacin de una Unidad
Nacional Especializada dedicada a apoyar a los fiscales en la investigacin y
persecucin de los delitos menores, lo que incluye naturalmente las faltas y los
delitos de manejo y desempeo de los conductores de vehculos terrestres en
estadodeebriedadobajolainfluenciadelalcoholodeladroga.
Estainiciativaestpendienteensuconcrecin,alaesperadeunamayorclaridad
encuantoalasdisponibilidadespresupuestariasydedotacin,peroespropsito
del Fiscal Nacional llevarla a cabo para apoyar a todos los fiscales en la
persecucindelosdelitosmenoresyenlaproposicindepolticascriminalesque
respondanalasexigenciasactualesdelaciudadana.
d) Tambin se recomienda implementar una prctica que ya se utiliza en
algunasfiscalasregionales,talescomoladeCoyhaiqueenque,sinperjuiciodel
Archivo Provisional, se instruye a los fiscales para revisar en los 60 das
posteriores al Archivo, la posibilidad de reabrir los casos con nuevos
antecedentes.
e)Serecomiendaalasfiscalasregionalesqueporintermediodelosmedios
decomunicacinyatravsdesusfiscales,voceros,asesoresjurdicosoabogados
capacitados, expliquen detalladamente el mecanismo del Archivo Provisional y
hagan las comparaciones con el sistema antiguo que sobresea temporalmente
msdel80%delasdenunciasporfaltadeantecedentes.Endichasdifusiones,se
deberponernfasisenelcarcterProvisionaldelArchivoyenelhechodeque,
como la vctima debe ser oda, puede pedir la reapertura del caso con nuevos
antecedentesypuedequerellarseparaimpedirelArchivoProvisional.
Cada Fiscala deber incorporar en este trabajo a los ayudantes de Fiscal, a los
tcnicojurdicos y al personal administrativo, procurando siempre respetar el
punto de vista de la vctima en concreto afectada por los delitos menores, sin
perjuiciodequenosiempreestaremosobligadosaseguirsupredicamento.
Finalmente, enestetemanoconstituyeexcusa para incumplir estoscriterios de
actuacin,lacircunstanciadeserinsuficienteslosinmueblesolasdotacionesde
45
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
las fiscalas y stas debern ser representadas a la Fiscala Nacional para que
procuredarunasolucinposibleenelmsbreveplazo83.
Comosepuedeobservar,elFiscalNacionalpartereconociendoquelaliberalizacindelos
criterios de actuacin se dio, en parte, debido a las diversas crticas de capacitadores y
tericos de la reforma, por lo que se decidi permitir a los fiscales archivar sin ms
trmitesqueladenuncia,enloscasosdedelitosquenomerecierenpenaaflictiva,cuando
noexistierenantecedentesquepudierenconduciraunainvestigacinexitosa,sinnecesidad
dedespacharunaordendeinvestigar,perosiemprecitandoalavctima84.Ademsdeeso,
se reconoce que a partir de esa flexibilizacin aumentaron drsticamente los Archivos
Provisionales,pasandoaserhastaeldadehoylaprincipalformadetrminodelsistema.
Pero tambin el oficio reconoce, a nuestro juicio trascendentalmente, tres fenmenos
interesantes y que, en cierto sentido, siguen siendo un dficit de la persecucin penal, a
saber, que el Archivo Provisional se aplica sin escuchar a la vctima, incluso muy
tempranamente,yqueelloinclusohallevadoalosfuncionariospolicialesadesalentaralas
vctimas a denunciar; segundo, la falta de difusin del sentido, alcance y significado del
ArchivoProvisional,paraquelacomunidadloconozcayvalore;y,tercero,quelosfiscales
una vez que aplican el Archivo Provisional dan por terminado el caso, sin que exista una
verdaderapreocupacinporrelacionarlosdelitossobrelabasedeciertoscriterioscomunes,
comoellugardeocurrenciadeldelito,elmodusoperandi,lascaractersticasdeimputados,
etc.Aquello,sumadoalhechoquenosedespachabanrdenesdeinvestigar,impediraque
eseanlisisdelictualsepudierarealizarporlaspolicas.
Respecto de esto ltimo, y sin perjuicio de lo que se analizar en la parte cualitativa del
Estudio, valga desde ya sostener que este sigue siendo uno de los grandes dficits del
sistemaprocesalpenal,porquesibienexistenalgunasexperienciasdeanlisisdelictualyde
persecucin inteligenteen el pas, sigue siendo ms bien artesanal, inorgnico, en torno a
83
Cfr.OficioFNN96,de10demarzode2004.
Esevidentequeesaafirmacinrelativaaloscapacitadoresytericosdelareformasedebe,enbuena
parte,alInformedeEvaluacindelaReformaProcesalPenalChilena,queredactAndresBaytelman,yqueen
lorelativoalinstructivo42sealEncuantoalArchivoProvisional,encambio,elInstructivoN42esmsbien
disfuncionalacriterioseficientistas,estructurandolainstruccinalosfiscalessobrelabasedelapenalidaddel
delitoencuestin.As,instruyealosfiscalesutilizarestemecanismoenelcasodelasfaltasysimplesdelitos,
peroparaelcasodelosdelitosdemsgravedad,lesexigeagotarlainvestigacin.Estructurarlautilizacindel
ArchivoProvisionalsobreestabasenopareceserlomsadecuadoenunmecanismoqueoperaprecisamente
sobrelabasededelitosrespectodeloscualesnosecuentaconantecedentesconducentespararealizaruna
investigacinefectiva y,enconsecuencia,todosu objeto esevitarladispersin de recursosencasosque no
ofrecenrealesposibilidadesdeinvestigacin.Cfr.Baytelman,Andrs(redactor),EvaluacindelaReforma,p.
50.
84
46
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
experienciasindividualesysinindicadoresquepermitanmedirsusresultados.Contodo,lo
interesantedeesedebate,comoseabordarinfra,dicerelacincondeterminarsielanlisis
delictualesunafuncinpropiamentepreventiva(yporlotantoquedeberaestaracargode
laspolicasencoordinacinconelMinisterioPblico)ounamezclaentrelopreventivoyla
persecucinpenal(encuyocasopodraestaracargodelMinisterioPblicocoordinadocon
las policas). En todo caso, algo de eso ya lo sealaba el Oficio cuando indicaba que las
policaspodanhacer,porsmismas,lasrelacionesentrelosdistintosdelitosparadetectara
lasbandasuorganizacionescriminales.
Elrestoyaeshistoria,elOficioencuestinvuelvealcriterioexpresadoenelInstructivoN
42,reiterandolaobligacindeescucharalavctima,despacharordenesdeinvestigaralas
policas y, en general, tener una aplicacin restrictiva de este mecanismo discrecional. Por
ltimo, y segn nuestro conocimiento, celebramos que la mayora de las fiscalas no
hubierenadoptadolarecomendacindelFiscalNacionalderevisarenlos60dasposteriores
el Archivo Provisional, para reabrir los casos con nuevos antecedentes. Eso hubiese
significado, indudablemente, un retroceso maysculo del sistema, en cuanto su capacidad
paraabsorbercausasygestionarlosrecursoshumanosymateriales.
Dando cuenta de la conducta errtica del Ministerio Pblico en esos aos, tan slo ocho
meses despus de haber dictado el Oficio FN N 96, el Fiscal Nacional elabor un nuevo
oficio regulando el Archivo Provisional. En efecto, mediante el Oficio FN N 542, de
noviembrede2003,sepretendireiterarloscriteriosdeactuacin,ascomosistematizarlas
instrucciones de carcter general que se hubieren dictado en lo referente a la aplicacin
restrictivadelArchivoProvisionalenciertascategorasdedelitos85.
En ese instructivo se vuelve a diferenciar en la aplicacin de los Archivos Provisionales
disponiendo que, respecto de los delitos menores, resulta necesario realizar diligencias
mnimas,auncuandosepuedaapreciardelasimplelecturadeladenunciaquenoexistan
indicios que permitan esclarecer el caso. Entre esas diligencias se indica la citacin a la
vctima y los partcipes; despachar rdenes de investigacin, recomendar a las Fiscalas
Regionales crear Unidades Especial de Delitos Menores, y recomendar, tambin, que los
fiscales reconsideren, despus de 60 das del archivo, la posibilidad de volver a reabrir las
causas.
Tambin,respectodelosdelitosqueafectenlalibertadsexual,lavida,lalibertadpersonaly
quecomprometanlaprobidadfuncionaria,elpatrimoniofiscaloelderganosestatales,o
en el que hayan participado funcionarios pblicos en el desempeo de su cargo, se deba
85
Cfr.OficioFNN542,de23denoviembrede2004.
47
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
86
Cfr. infra. En todo caso, de las entrevistas de la parte cualitativa del Estudio, realizadas a fiscales que han
trabajadoenelMinisterioPblicodesdemomentosinicialesdelaimplementacindelareforma,laimpresin
unnime es que los instructivos u oficios, en general, no tienen ni han tenido un impacto relevante en el
desarrollodelapersecucinpenaly,encambio,todosvaloranpositivamenteelprocesodeaprendizajedelas
distintas experiencias de las fiscalas locales como una explicacin de la evolucin en las estadsticas del
MinisterioPblico.
87
NohayqueolvidarquelaentradaenvigenciadelareformaprocesalpenalenlaReginMetropolitanahaba
sido postergada en dos ocasiones respecto del calendario original. En efecto, en el primer cronograma que
apareca en el artculo 4 transitorio de la Ley 19.640, Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico, se
indicaba que la reforma procesal penal comenzara a regir en la Regin Metropolitana el 16 de octubre de
2002. Luego, mediante una modificacin a la Ley 19.640, se alter la entrada en vigencia en la Regin
48
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
noeramenor,puesaquellosignificabaenfrentarseaunniveldedemandasocial,polticay
decasosnuncaantesvistoenelnuevosistemaprocesalpenal.ComoloindicaDuce,eneste
periodolareformamostrelimportanteniveldeaprendizaje delasdistintas instituciones
adquirido durante el proceso de implementacin previo, destacando, adems, que la
capacidadderespuestadelsistemasemantuvocasiintactaeinclusoconeltiempoaument
demanerasignificativa88.
Yesms,analizandolascifrasconalgomsdeprofundidad,unopuedeobservarqueenlo
querespectaalMinisterioPblico,eseaumentonohasidosolamenteensucapacidadde
dar respuesta a la demanda del sistema, sino que tambin en incrementar el tipo de
respuestaquealgunosllamarandecalidadjudicializandomscausas89.Esascomo,sise
Metropolitana fijndola para el 16 de octubre de 2004. Finalmente, mediante la Ley 19.919, se modific
nuevamente el artculo 4 transitorio de la Ley 19.640 prescribiendo la entrada en vigencia en la Regin
Metropolitanaparael16dejuniode2005.
88
Cfr. Duce, Mauricio, Diez Aos de Reforma Procesal Penal en Chile: Apuntes Sobre su Desarrollo, Logros y
Desafos,enA10aosdelaReformaProcesalPenal:LosDesafosdelNuevoSistema,p.208
89
Usarlaexpresincalidad alreferirseaestructurasabstractasynormativasdel Cdigoparece,de nuevo,
francamenteconfusoeintil.Lostiposdetrminodelcdigo,encuantonormativos,prescribenposibilidades
deactuacindelosreceptoresdeesanormayporlotanto,nopuedenservaloradasdecalidadono.Porque
deseras,podemoscaerdenuevoenafirmacionescomplejas,comoquedentrodelostrminosdecalidad,
unostienenmscalidadqueotros.Laafirmacindecalidadsepuedehacervalorandoenelcasoconcreto,si
tal tipo de trmino fue, en ese caso, correcto para solucionar el caso. Pero eso, como parece obvio, es un
anlisis que se puede hacer de un caso determinado y no sobre la base de datos cuantitativos del sistema.
Ejemplo paradigmtico de esto es lo que sucede con Duce, quien pareciera tener un baremo para definir
cuando un trmino es de mayor calidad que otro. As, segn l un una sentencia en un procedimiento
monitoriotienemenorcalidadoelvaloragregadoesmuchomsbajo,porquenosurgendeunprocesoen
quesehayadadounaaudienciaycorrespondenalasinfraccionesmenoresdelsistema.Unopodrcuestionar
sipolticocriminalmente,desdeunpuntodevistamaterial,correspondequeelsistemasancionepenalmente
ciertas conductas prescritas como faltas, pero de ah a decir que son de menor calidad nos parece una
equivocacin. Lo mismo pasa con las sentencias en simplificado y abreviado. Pero donde ese argumento
termina siendo incomprensible, es con las Suspensiones Condicionales del Procedimiento. En efecto, Duce
parecierainsinuarporquenolodiceclaramentequeelaumentodelassuspensionesde9,1%el2006a12,3%
el2009,serapreocupanteporquereflejaraqueseestampliandoelmargendenegociacinentrefiscalesy
defensores pero ello, aparte de no agregar nada ms que simplemente dar cuentade un dato emprico (se
estaran dando ms suspensiones condicionales que antes), borra de un plumazo lo que hace unos aos l
mismo escriba cuando sostena que las salidas alternativas podan ser un buen mecanismo para
descongestionar el sistema. Cfr. Duce, Mauricio, Las Salidas Alternativas en el Proyecto de Reforma Procesal
Penal(oalmenosloquequedadeellas),enGonzalez,Felipe(Ed.)PrimerCongresoNacionalsobrelaReforma
del Proceso Penal, p. 233 y ss. Paradigmtico, en el uso de la expresin calidad para referirse en trminos
genricos y abstractos a las formas de trmino del proceso penal, cfr. Garca, Jos Francisco, Serie Informe
Politico, Radiografa al Trabajo del Poder Judicial (2): Jurisdicciones Penal, Civil, Laboral, de Familia y
Constitucional, Libertad y Desarrollo, octubre 2007, pp. 7 y ss. Segn dicho autor La eficacia del sistema se
49
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
observanlosdatosdelosAnuariosEstadsticosdelMinisterioPblico,seconstataqueenel
ao 2004 terminaron judicializadas el 19,2% de las causas y un 80,8% no judicializadas90.
Desdeeseaolostrminosjudicializadosfueronprogresivamenteenaumentoy,porende,
los trminos no judicializados en disminucin91. As, en el 2010 un 42,5% de las causas
terminaron judicializadas y un 57,5% no judicializadas92, lo que supone un aumento en 6
aosde ms de23puntosporcentualesdejudicializaciny una consecuentedisminucin
delostrminosnojudicializadosdemsde23puntosporcentuales93.
mide por su capacidad de generar respuestas de calidad, esto es, en concreto, cmo el sistema genera
acuerdos reparatorios, suspensiones condicionales, sentencias condenatorias, sentencias absolutorias o
sobreseimientosdefinitivos.Nosparece,comolohemosdicho,equivocadaesamirada,puesunsistemaque
escapazdedecretarunarchivoprovisional,demaneratempranayenloscasosquecorresponda,tambienes
eficaz, porque permite gestionar adecuadamente sus recursos alcanzando los resultados en funcin de los
objetivospropuestosporelsistema,asaber,descongestionaraquelloquenosepuedeninvestigar.
90
Cfr.BoletnEstadsticoAo2004.
91
Permtanossostenerunahiptesisque,comoveremosinfra,fuelevantadaporvariosfiscales.Enrelacinal
aumento de las Suspensiones Condicionales del Procedimiento nos sealaron que desde hace un tiempo
probablementeporsucargadetrabajolosdefensoresyanoseoponenaesaSalidaAlternativa,quebastaque
selespropongaunaSuspensinCondicionaldelProcedimientoparaquelaacepteneinstenasudefendidoa
aceptarla. Por eso, los fiscales estn judicializando simples delitos (y sobre todo faltas) que antes aplicaban
oportunidad o, simplemente, archivaban porque no necesariamente iban a conseguir una condena. O sea,
estn imputando con algo ms de sentido estratgico y de riesgo de lo que hacan antes. No se trata,
necesariamente,degenteaquienesnoselespuedaimputareldelito.Perohayciertoscasosenqueinclusolos
fiscales tienen dudas respecto de la responsabilidad del imputado, pero judicializan para intentar una salida
alternativa. El Fiscal en ese caso, cometi una ilegalidad? pareciera que no, porque existiendo alguna
plausibilidad de imputarle un hecho a alguien (y no arbitrariamente), el Fiscal puede facultativamente
formalizar y pretender una Salida Alternativa que por lo dems no importa aceptacin de responsabilidad.
Actumaleldefensor?nonecesariamente,porquesuclienteseexponaaunaeventualcondena,Actumal
eljuez?no,porquequienesidearonlareformaconsideraronqueeljueztenaquehaceruncontroldelegalidad
ynodemerito,PodraelFiscalhaberarchivadoProvisionalmente?probablementese,incluso,hubierasido
lo deseable para no exponer a un posible inocente a una Suspensin Condicional del Procedimiento. Tiene
algunalgicahablardecalidadenestoscasos,ninguna.Dehecho,sientodosloscasosenqueunFiscalcon
dudas, en vez de arriesgarse para obtener una Salida Alternativa, aplicara un Archivo Provisional, quienes
hablan de calidad deberan exigirle que se arriesgue, incluso, ante la eventualidad de estar sometiendo a un
controlsocial formal intensoauninocente.Pedirle a un defensor que, salvo casosgroseros de inocencia,se
opongaaesaSuspensinybusqueunasalidademejorcalidadcomounasentenciaabsolutoria,esilusorio.
Porltimo,pedirlealjuezaquienselahadichoquehagauncontroldelegalidadqueintervengaenesto,no
resultaconducente.
92
Cfr.BoletnEstadsticoAo2010.
93
En este sentido parecen confusas las expresiones de Javiera Blanco cuando afirma, en su texto Aportes
desdelaSociedadCivilalProcesodecambioenelSistemadeEnjuiciamientoCriminalChileno,queSibienlas
cifrasresultanelocuentesencuantoaconsiderarlosaltosporcentajesdejudicializacinalcanzadosalolargo
delaimplementacindelaReformaquevandesdeel34%elao2005al42%elao2009,dentrodelcuales
50
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Esosresultados,entendemos,nosehubieranproducidosinoesporquelasinstitucionesy
enloquenosimporta,elMinisterioPblico,nohubierantenidolavoluntadycapacidadde
replicarsusmejoresprcticas,aprendidasdurantelaimplementacingradualdelareforma
enelrestodelasregiones.As,ydesdeelpuntodevistadelArchivoProvisional,todaslas
fiscalas regionales metropolitanas establecieron, desde un inicio, un mecanismo de
seleccin, designacin y decisin temprana de causas que les permitiera enfrentar la alta
carga de trabajo del sistema. Todas, con matices y diferencias, replicaron alguno de los
sistemas ya indicados supra y, durante estos aos de vigencia de la reforma en la Regin
Metropolitana,loshanidoevaluandoymodificando94.
Indudablementeeste esfuerzo institucional por mantener sistemas eficientes y eficaces de
gestin,ydemanejoadecuadodelflujodedemandadelsistemaprocesalpenal,haestado
caracterizado por un seguimiento y control de metas e indicadores cuantitativos95. Y ello,
evidentemente tiene, como lo seala Duce, un efecto perverso96. En trminos sencillos, la
posible despreocupacin de indicadores cualitativos impide evaluar si, efectivamente, el
sistema no solamente es capaz de manejar su carga de trabajo adecuadamente, sino que
51
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
hacindolosubsumiendocorrectamentelospresupuestosfcticosalasopcionesnormativas
queelCdigoprescribe97.Enotraspalabras,sedebeevitarqueporrazonescuantitativas,el
sistemaynonecesariamenteundeterminadoFiscalestprefiriendo,porrazonesajenasa
lasprescritasenelCdigo,unadeterminadasalidaporsobreotra98.
Con todo, creemos que an no existen estudios serios salvo las apreciaciones subjetivas
que uno pueda tener que nos indiquen que esto pueda estar pasando en el sistema
procesal penal. Estudios que, desde el punto de vista cualitativo, indiquen con un cierto
grado de representacin que aquel fenmeno perverso descrito por Duce pueda ser,
necesariamente,unproblemaactualdelsistemadepersecucinpenal.99
Por eso llama la atencin que tanto Duce como Riego le den, en este punto, validez al
estudiodeLuisPsara100porcuanto,salvoladescripcindetablasdeboletinesestadsticos,
aquel corresponde a un estudio cualitativo que no permite hacer inferencia estadstica
97
PorlomismopensamosqueloquehacefaltaenestaetapadeldesarrollodelMinisterioPblico,respecto
delArchivoProvisional,tienequeverconmejorarelcontrolrespectodelaaplicacindelmismo,ydefinir
buenosindicadoresticosydeconductasrespectodeloquepuedeonohacerunfiscal.As,respectodelo
primero,ysinperjuiciodeloquediremosinfra,nosparecequeelcontrolactualdelosasesoresdelosFiscales
Regionalesesabsurdoeineficiente,yqueclaramentenoessuficienteparamejorarelcontrol.Respectodelo
segundo,pensamosquedeberandictarsereglasticaslomsespecificasposiblesqueorientenlasactuaciones
delosfiscalesenrelacinalarchivoprovisional.As,porejemplo,lasAmericanBarAssociationProsecution
Standarspermitenquelosfiscalestomenenconsideracinsusdudasrazonablesdelaresponsabilidaddel
imputadoyrecomiendanimputarundelitobasadosenlasuficienteevidenciaadmisibleparalograruna
condena.Nosenosolvidaqueexisteunadiferenciaentreformalizaraalguiendeundelitoeimputarundelito
enunaacusacin,peroesadiferencianoesbiceparaexigirunparticularcuidadorespectodeaquiensele
formalizaoselerequiereenunprocedimientosimplificado.Enotraspalabras,nuncahemoscompartidoesa
visinsimplistayabsurdadequelaformalizacindelainvestigacindecargoesslounacomunicacin
garantistaynotieneefectosrespectodelimputado.Cualquierasabequedesdequeunapersonaesnotificada
deunaformalizacindelainvestigacinsuvida,pormsinocentequesea,sevealterada.Poresonodebera
pasarqueaunapersonaseleformaliceparaelsoloefectodeversisepuedellegaraunasalidaalternativa,
auncuandonosetengalaevidencianecesariaensucontra.
98
Incluso en estos casos el anlisis debe ser cuidadoso porque, guste o no, el nuevo sistema procesal penal
estableciunaciertadiscrecionalidadalosfiscalesparaquepudieranoptarentredistintasformasdesolucin
delconflicto,pudiendoresultararbitrariosostener,enunouotrocaso,queunFiscalhahechounusoarbitrario
odesmedidodetalfacultad.Conestocaemosnuevamenteenestaparadojadelacalidaddelsistemadonde
inclusoalgunosdefinen,entrminosgeneralesyabstractos,queuntipodetrminojudicialpuedeteneruna
mejorcalidadqueotro.
99
Enestepuntomerefiero,evidentemente,aloquesucedeconelArchivoProvisional,porseraquellafacultad
discrecionalelobjetodenuestroEstudio.
100
Cfr. Psara, Luis, Claroscuros en la Reforma Procesal Chilena: El Papel del Ministerio Pblico, en Serie
Documentos Electrnicos N3, junio 2009, Programa Seguridad y Ciudadana, FlacsoChile, disponible en
www.flacso.cl/getFile.php?file=file_4a36f4c5ceaa6.pdf[visitadoel15.03.2011].
52
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
101
Cfr.Psara,Luis,ClaroscurosenlaReformaProcesalPenalChilena,p.8
As,porejemplo,bastarevisarsomeramenteelimpactoquegeneraronenlapersecucinpenaldedelitos
deviolenciaintrafamiliar,enEstadosUnidos,losfallosdelaCorteSupremaCrawfordv.Washington541U.S.
36(2004)yHammonv.Indiana574U.S.(2006)que,enlorelevante,restringieronlaposibilidaddeincorporar
eneljuicioorallostestimoniosdelavctimaprestadosenlainvestigacin,sinqueellaconcurrieraaljuicio
porejemplo,pordesinters.Aquello hasignificadoque, derechamente,enciertosEstados sedesestimenlas
causassinvictimaporlaescasaviabilidaddexitodelproceso.SobreestoCfr.amododereferencia,Lininger,
Tom, Prosecuting Batterers After Crawford, Virginia Law Review, 2005, p. 747 y ss.; Fulkerson, Andrew y
PattersonShelly,VictimlessProsecutionofDomesticViolenceintheWakeofCrawfordV.Washington,Forumof
Public Policy, 2006, p 1 y ss.: Malhotra, Geetanjli, Resolving the Ambiguity Behind the BrightLine Rule: The
Effect of Crawford V. Washington on the Admissibility of 911 Calls in EvidenceBased Domestic Violence
Prosecutions, University Of Illinois Law Review, 2005, p. 205 y ss.; Abarbanel, Jay, In Light of Crawford V.
Washington and the Difficult Nature of Domestic Violence Prosecutions, Maryland Should Adopt Legislation
MakingAdmissiblePriorActsofDomesticViolenceinDomesticViolenceProsecutions,BaltimoreLawReview,
2010,p.467yss.
102
53
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
laviolenciaintrafamiliar,eltipoderespuestadelMinisterioPblicofrentealfenmenodela
retractacinoelsimpledesintersdelavctimaenelproceso,noesunacuestinpacfica103.
Porltimo,elautorterminaenloquedicerelacinconelArchivoProvisionaldestacando
cuatrocausalesqueincidenenqueunacausatermineconesafacultaddiscrecional,asaber,
quenohayimputado,cuandonohaytestigos,cuandolavctimanoeshabidaonoentrega
antecedentesycuandolavctimanoinsisteanteelMinisterioPblico104.Sinperjuiciodelo
que se dir en la parte cuantitativa y cualitativa de cada una de esas hiptesis, conviene
desde ya destacar que cada una de ellas encierra, en s misma, un fenmeno distinto e
identificable, en que las exigencias institucionales son, a nuestro juicio, igualmente
diferenciables105.Esimportante,enesepunto,contarconinformacincuantitativaquenos
permitadeterminardondeestnlosnudosproblemticosenlaprcticaqueencierranesas
causales para proponer polticas pblicas adecuadas y pertinentes. Con todo, no nos
debemos olvidar que siempre estuvo en el discurso de quienes propusieron la reforma
constatando algo que sucede en todas partes que existe un porcentaje de los hechos
delictuales que, simplemente, nunca podremos resolver, al menos no con un conjunto de
recursoshumanosymaterialeslimitados106.
103
54
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Entodocaso,enestosmbitosenespecialencmoevitarqueunavctimanoquieraseguir
en el proceso, pero no obligarla a hacerlo el Ministerio Pblico debiera tener una
permanentepreocupacinyproponercambiosinnovadoresparairmejorandosugestinde
calidad. Entendemos que parte de eso se puede estargenerando con los proyectos OPA y
CallCenter.Volveremossobreelloinfra.
Adems,partedeesanecesidaddemejorarlagestinalmenosenloquedicerelacincon
elArchivoProvisionalparecieraquesehaempezadoaconsiderar.Desdelasrevisionesde
losinstructivosyoficiosvinculadosaestafacultaddiscrecional,pasandoporlapretensinde
estandarizar y unificar los procesos de gestin en torno al Archivo Provisional, el contacto
conlavctimay,porltimo,encararelproblemadelapersecucininteligenteyelanlisis
delictual.
En lo que se refiere a la revisin de los instructivos y oficios vinculados con el Archivo
Provisional,desdeelao2009enadelante,elFiscalNacionalhasometidoaunarevisiny
sistematizacineluniversodeinstructivosyoficiosgeneradosenlaanterioradministracin.
Y aunque a decir de varios de los entrevistados durante este Estudio el valor de los
instructivoses,sialguno,limitado,parecequelasolaideadecodificarelamplioespectrode
instructivos y oficios existentes constituye una tarea razonable de emprender, pues
pretende simplificar el estudio y comprensin de los criterios de actuacin y, en
determinadasreas,alcanzarunaunidaddecriteriosenlapersecucinpenal.Dehecho,el
propioPlanEstratgicodelMinisterioPblicoloreconocecuandoindicaque:
sehaconstatadolaexistenciadeunaabundantenormativainterna,plasmadaen
InstructivosyOficios,conteniendocriteriosdeactuacinparalainterpretacinde
las ms diversas materias. Si bien se trata de un material que constituy un
insumodegrantrascendenciaparaorientarlaactividadjurdicadelosfiscales,y
que resultaba coherente para cumplir dicho objetivo en una primera etapa, no
slo por tratarse de una institucin nueva sino por enfrentarse a un sistema
nuevo, con instituciones absolutamente desconocidas para todos los
intervinientes,actualmenteexigeunprocesoderevisinydesistematizacin.En
efecto, adems de existir una regulacin sobreabundante que impide un acceso
fcil y expedito a fiscales y abogados del Ministerio Pblico y,
consecuencialmente, no aportan de manera ptima a la unidad de accin al
interiordelainstitucin,algunosdeestosinstructivosobedecieronasituaciones
especficasque,enlaactualidad,nojustificanunaregulacingeneral.Todoello,
hace necesario revisar y ajustar estas instrucciones, en orden a construir una
estrategia institucional precisa y focalizada de persecucin penal a nivel local,
regionalynacional
55
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Estosignificrevisar,sistematizaryderogaruncentenardeinstructivosyoficios107.Ahora,
en lo que respecta precisamente a las facultades discrecionales, el Fiscal Nacional dict el
OficioFNN790,de22dediciembrede2008,envirtuddelcualseestablecieronloscriterios
de actuacin y procesos de gestin asociados al Archivo Provisional de la investigacin, el
Principio de Oportunidad y la Facultad para No Iniciar la Investigacin. Este oficio dej sin
efecto 15 instructivos y oficios que, hasta ese entonces, regulaban las facultades
discrecionales.
Loprimeroquehayquerescatardeeseoficioesqueseaplicaatodosaquellosdelitosque
no pertenezcan a una unidad especializada del Ministerio Pblico, ergo, su mbito de
aplicacin, conforme se seala en la cita supra, es bastante amplio. Adems, identifica
claramente que las facultades discrecionales en general, se aplican mayoritariamente en
delitos de menor complejidad que son, a su vez, los de mayor ocurrencia. Tercero, que
pretendeprescribircriteriosclarosyuniformesparaunaaplicacinestandarizada,expeditay
homogneadeestoscasos,mejorandolaeficienciadelMinisterioPblicoy,porltimo,que
en su elaboracin se habran analizado y estudiado los distintos procesos de trabajo
existentesanivelnacional.
Desde el punto de vista de la economa polticocriminal el instructivo reconoce
abiertamente que, utilizado con criterio, el Archivo Provisional es una herramienta
fundamental para lograr una efectiva seleccin de casos y descongestin de la carga de
trabajo,privilegiandoaquellascausasenquesepuedanobtenerresultadosexitosos108.
107
As,sloamododeejemplo,elOficioFNN60de30deenerode2009,sobredelitoseconmicos,quedej
sin efecto 28 instructivos y oficios, muchos de ellos que hacan referencia al Archivo Provisional; lo mismo
sucediconelOficio FNN61,de 30 de enerode 2009, sobre delitos de laLey 20.000, quedej derog 59
oficiosdictadosconanterioridad;oelOficioFNN160,de30demarzode2009,sobredelitossexuales,que
dejsinefecto20oficiosanteriores;oelOficioFN161,de30demarzode2009,sobredelitosdelavadode
dineroyotrosdelitosdelaLeyN19.913,quedejsinefecto5oficios;oelOficioFNN111,de18demarzode
2010,sobredelitosdeviolenciaintrafamiliar,quederog11oficios;porltimo,elOficioFNN483,de18de
agostode 2009,quederog20Oficios.Esdecir,conestos oficiossedejaronsinefectomsde140oficiose
instructivosqueregulabandiversostemasyque,ennopocos,seinstruaalgosobreelArchivoProvisional.De
estosoficios,losrelativosaViolenciaIntrafamiliaryLavadodeActivos(porelespecialtratamientoquetieneel
Archivo Provisional, segn se mencion supra.) son los nicos que tienen una regulacin especial, dando
cuentadeunaamplituddiscrecionalparalosfiscales.
108
Yporlomismo,elOficioindicaquelosFiscalesdebernserespecialmentecuidadososrespectodeaquellos
delitosqueatentencontrabienesjurdicosparticularmenterelevantes,talescomolosqueafectenlalibertado
indemnidadsexual,lavidaylalibertadpersonal,losquecomprometanlaprobidadfuncionaria,elpatrimonio
Fiscal o el de rganos estatales, o en que hayan participado funcionarios pblicos en el desempeo de sus
cargosCfr.OficioFNN790,de22dediciembrede2008.
56
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Acontinuacineloficiohaceunadistincinrespectodesisetratadedelitosquetengano
noasignadapenaaflictiva.Cuandosetratadedelitosquenotienenasignadapenaaflictiva
el oficio permite que se decrete inmediatamente un Archivo Provisional, en cuanto de la
lectura de la denuncia no aparezcan antecedentes que permitan desarrollar diligencias
investigativas que se infieran como tiles. Un punto importante es que se recoge la
necesidaddehacerunanlisisproyectivoalosfiscales,entrminosdeidentificarlautilidad
deciertoselementosquepermitanrelacionarovincularladenuncia,provechosamente,con
otros hechos denunciados que presenten caractersticas, modus operandi u otras
circunstanciassimilares109.
Comohabasidoyauncomndelosanterioresoficios,elmismoexigequeesadecisinde
archivarprovisionalmenteseacomunicadaalavctima,porelmedioqueseamsexpeditoy
eficiente.E, incluso, enel caso quelavctimaseacontactadatelefnicamentesele podra
consultar verbalmente sobre algunos nuevos antecedentes sin que necesariamente sea
citada a la fiscala. Si la vctima no tiene ms antecedentes, en esos casos entonces se le
debe comunicar inmediatamente el Archivo. Si tiene nuevos datos, entonces la causa se
debemantenervigenteeindagaresainformacin.
Cuando se trata, en cambio, de delitos que tienen asignada pena aflictiva, el oficio en
cuestin requiere de los fiscales una evaluacin respecto de la posibilidad y necesidad de
realizar diligencias preliminares y/o de despachar una orden de investigacin, cuando
aquello pueda servir para obtener un resultado exitoso para el esclarecimiento del delito,
tomando en cuenta la experiencia del Fiscal. Si, en cambio, nuevamente considerando la
experiencia del Fiscal, aquellas diligencias no conduciran a obtener un resultado
provechoso, entonces aquel puede aplicar el Archivo Provisional, previa autorizacin del
FiscalRegional,unavezinformadaycontactadalavctima.
Una de las cosas que llama la atencin positivamente de este oficio es su reiterada
referencia a la experiencia del Fiscal, en trminos de permitir, con ese baremo, cierta
flexibilidadenlaaplicacindelasdecisionesfacultativas.Nospareceque,enunsistemaque
llevayaaosdefuncionamiento,ydondemuchosdelosfiscalesyallevantiempotrabajando
a cargo de investigaciones penales, apelar a sus experiencias para tomar una decisin
tempranadeunacausa,lejosdeconstituirseenunerror,devieneenunacierto.
Lonegativodeloficio,ysinperjuiciodequevolveremossobreelloenlapartecualitativadel
Estudio especficamente cuando veamos la conveniencia y recepcin de la carta de
comunicacin a la vctima, es el formato de carta de comunicacin que se adjunta como
109
Cfr.OficioFNN790,de22dediciembrede2008.
57
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
anexo,porcuantoaquellaesabsolutamenteinsuficientee,incluso,inapropiada.Enprimer
lugar la carta prioriza la identificacin normativa del hecho denunciado, por sobre la
narracinsencilladeloshechosloquesalvoencasosdevictimasletradasresultalejanoy
a veces incomprensiblepara una vctima comn. Informarle a la vctima () con el fin de
mantenerleinformado/arespectodesu denunciarecibida enestaFiscalaLocal, mediante
Parte Policial de fecha 26022008, que da cuenta del delito de: HURTO SIMPLE POR UN
VALORDE4A40UTM()110esigualanocomunicarlenada;anoexplicarle,porejemplo,
queseestninvestigandolosmismoshechosquedenunci.Distintoseradecirlemediante
Parte Policial de fecha 26022008 que da cuenta de los siguientes hechos por usted
denunciados: Que el da xxxxx mientras usted viajaba por el Metro, sin percatarse en qu
momentodesurecorrido,alguienlesustrajolabilleterayelcelulardesucartera().
Otro aspecto que preocupa de la carta de comunicacin del Archivo, aunque se debe
reconocerqueenciertasfiscalasseapreciunaexperienciadistinta,eslanulainformacin
que se le da a la vctima respecto de las diligencias que se pudieron haber realizado en la
causa,asaber,unainstruccinparticular,unaordendeinvestigar,algncontactotelefnico,
etc.,demaneraqueellaentiendaenloscasosqueasseaquesuArchivonofuesolamente
en base a la informacin del parte. Por el contrario, la carta se encarga de repetir lo que
aparece en el artculo 167 del CPP, a saber, que a la fecha los antecedentes recibidos
resultan insuficientes para lograr el esclarecimiento de los hechos, determinar algn
responsabledelosmismos,odecretaralgunadiligenciatildeinvestigacin.
Porltimo,lacartaexponedemaneravagayerrticalaposibilidadquetienelavctimade
solicitar la reapertura del procedimiento y la realizacin de ciertas diligencias de
investigacin. Pero adems, la carta omite completamente la posibilidad de la vctima de
reclamar a las autoridades del Ministerio Pblico o incluso, presentar una querella para
provocarlaintervencindeljuezdegaranta.Considerandoquemuchasdeestasvctimasno
sonletradasyseencuentransinasesoradeunabogadolociertoesquedifcilmentevana
conoceracabalidadsusderechos.
Sepodrdecirquelapretensindelacartaesqueseaunformatotipodecomunicacina
las vctimas, y agregarle cada palabra a esa carta supone un costo en recurso humano
inexistenteyun trabajo inabarcableque perjudicarlasestadsticasdetiempo yeficiencia
delsistema.Sepodrdecirquenoesposibleenaquelloscasosenqueexistanindicarlas
diligencias precisas por razones similares. Por ltimo, se argumentar que no es posible
decirle a la vctima que tiene derecho a reclamar y a querellarse porque van a saturar las
110
AnexoOficioFNN790,de22dediciembrede2008
58
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
111
ReconociendoelavancedelasTCMCsepronunciaDuce,cuandosostienequeHayquepartirreconociendo
en este punto que se ha producido un gran avance producto de la instalacin como poltica general del
Ministerio Pblico a partir de su nuevo plan estratgico de las denominadas TCMC. Ellas han permitido
homogeneizar la persecucin penal o como el Ministerio Pblico est enfrentando estos casos masivos que
repletan el sistema. en Duce, Mauricio, Diez Aos de Reforma Procesal Penal en Chile: Apuntes Sobre su
Desarrollo, Logros y Desafos, o. cit. p. 227. Sin embargo, el autor despus da cuenta de algunos problemas
que,asujuicio,anpersistiran.Elprimerproblemaqueidentificaeselextensivousodelaordendeinvestigar.
Los datos cuantitativos del Estudio, por el contrario, indican que en cerca de un 79% de los casos donde se
aplicaelArchivoProvisional,losfiscalesnodespachanordendeinvestigarniinstruccinparticular.Msan,
enese20%aprox.enquesisedespachanordenes,enun68%esaordennotieneningnresultado.
112
MinisterioPblico.PlanEstratgicoMinisterioPblico.20092015.
113
Proyecto de Fortalecimiento del Ministerio Pblico 2010 2013, Fiscala Nacional, 2010. Elaborado por la
DivisindeEstudios,Evaluacin,ControlyDesarrollodelaGestin.VersinremitidaalMinisteriodeHacienda.
Documentoenpoderdelautor.Esimportanteindicarqueesteplan,ademsdebuscarunarestructuracinen
la tramitacin de causas segn su complejidad, refleja un objetivo mucho mayor del Ministerio Pblico, que
tiene que ver con superar el dficit actual de su dotacin, establecer una Fiscala Supraterritorial de
Criminalidad Altamente Compleja, fortalecer la Atencin a Vctimas y Testigos, implementar una plataforma
telefnicanicaanivelnacionaldeatencindeusuarios,ymejorarelcontroldelaSuspensinCondicionaldel
Procedimiento.
59
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Esas,entonces,queelmodeloTCMCnoesnicamente,unmodelodegestinquetiendaa
la desestimacin de casos de manera temprana, sino que pretende ser un sistema de
asignacin de casos especficos, que pueda seleccionar causas para su desestimacin
temprana, aquellas respecto de las cuales puedan existir diligencias especificas (en el
contexto de un trabajo administrativo) y otras en que se pueda terminar tempranamente
con un requerimiento monitorio116. En trminos grficos, el organigrama que se propone
paraelequipodelaTCMCeselsiguiente:
114
Dentrodeesosindicadoresdeevaluacindecausaseidentifican,soloamododesugerencia,lossiguientes:
La existencia de imputado desconocido, delitos complejos, nmero limitado de gestiones y bajo estndar de
prueba. Documento N 2 sobre la Tramitacin de Casos Menos Complejos, Criterios de Asignacin, Fiscala
Nacional, Divisin de Estudios, Evaluacin, Control y Desarrollo de la Gestin. Octubre de 2008, p. 6.
Documentoenpoderdelautor.
115
Anexo N1 Modelo de Tramitacin de Casos Menos Complejos (TCMC), Proyecto de Fortalecimiento del
MinisterioPblico20102013,op.cit.p.49.
116
Habra que agregar, como lo dice el Documento N 2 sobre la Tramitacin de Casos Menos Complejos,
Criterios de Asignacin, que al modelo TCMC se le podra perfectamente agregar lo cual se valora como
60
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
ImagenN1 OrganigramadeequipodeTramitacindeCasosMenosComplejos(TCMC)
Fuente:AnexoN1ModelodeTramitacindeCasosMenosComplejos(TCMC)
Las TCMC surgieron precisamente, por la necesidad de unificar la gestin de estos casos
menos complejos, mediante la revisin de las mejores prcticas y buscando la
estandarizacindelosprocesos.Yenesecontexto,cabesealarqueelmodelodeTCMCse
fuegenerandoapartirdeunanlisisemprico,medianteelcualseevaluelfuncionamiento
ydesempeoestadsticode14fiscalaslocales:Antofagasta,Coquimbo,Iquique,LaSerena,
Maip, Osorno, Puerto Montt, Punta Arenas, Rancagua, San Antonio, San Bernardo, San
Felipe,TalcayValdivia.Eneseestudio,loqueseanaliz,especficamente,fuelagestinen
torno a las salidas facultativas, sus tiempos de tramitacin, equipos dedicados a su
tramitacinymecanismosdeasignacin117.
LoprimeroqueelestudiodiocuentaesqueaesafechalamayoradelasFiscalasLocales
tenan,condistintasdenominacionesyresultados,unidadesoperativasespecializadaspara
positivolatramitacindelosrequerimientossimplificados,siempreycuandocadaFiscalaLocallodetermine
as,considerandolosdelitosdemenorlesividadolaposibilidaddeestructurarunatramitacinestndar.Cfr.
Documento N 2 sobre la Tramitacin de Casos Menos Complejos, Criterios de Asignacin, Fiscala Nacional,
Divisin de Estudios, Evaluacin, Control y Desarrollo de la Gestin. Octubre de 2008, p. 4. Documento en
poderdelautor.
117
SobreelEstudioCfr.DefinicionesyDistincionesparalaTramitacindeCasosMenosComplejos,Documento
N1,DivisindeEstudios,Evaluacin,ControlyDesarrollodelaGestin,FiscalaNacional,octubre2008.p.5.
Documentoenpoderdelautor.
61
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
118
Cfr.DefinicionesyDistincionesparalaTramitacindeCasosMenosComplejos,DocumentoN1,Divisinde
Estudios,Evaluacin,ControlyDesarrollodelaGestin,FiscalaNacional,octubre2008,p.7
119
Unaconsecuencianoexplicitada,peroidentificable, delaideadeestandarizacinyhomogeneidaddelos
procesosenlatramitacindecausasmenoscomplejasesquedeberatender,igualmente,aunreforzamiento
del principio de igualdad en el tratamiento del ius puniendi, en el sentido de evitar que, por diferencias de
procesosycriteriosentrelasdistintasFiscalasRegionales,sele puedadarunarespuestadistintaacasos de
similarescaractersticas.
62
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Este profesional, adems de evaluar tempranamente el caso, deber evaluar
preliminarmentelapertenenciaderealizargestionestiles.120
Por ltimo, el modelo de TCMC preparado por la Fiscala Nacional ha definido ciertos
beneficiosparalagestindelMinisterioPblico,locualconstituyeunaprimerabase,pero
noladefinitiva121,sobrelacualhabrdemedirloenlosfuturosaos.Estosbeneficiosson:
a)Estandarizacinyconsolidacindeunmodelonicodetramitacindecasos
menoscomplejos.Laestandarizacindeprocesosinvestigativosyadministrativos
permitir identificar los criterios jurdicos empleados mayoritariamente, los
criterios operativos de las fiscalas y los dems aspectos administrativos y de
apoyoalosdistintosprocesosinvestigativos.Cabeprecisarquelaestandarizacin
de unproceso integra dos mbitos:uno funcionalyotro organizativo.El mbito
funcional es comn a todas las fiscalas y comprende la forma en que se debe
enfrentar la tramitacin de casos menos complejos. El segundo mbito, es la
organizacin de los recursos humanos y de apoyo, aspectos que se encuentran
asociadosaltamaoyrecursosdisponiblesencadaFiscalaLocal.
b)Optimizaelempleodelosrecursosinvolucradosenlatramitacindecasos.Al
distribuirlosrecursosdisponibles,sobrelabasedeunModeloTCMC,lascausas
seasignanalosequiposadecuadosparasutramitacin.Equiposqueresponden
necesariamente a una configuracin acorde a las habilidades y competencias
requeridas por la complejidad del caso, implicando por ejemplo, un ajuste del
nmero de causas vigentes por Fiscal y tiempos de tramitacin que tienden a
disminuir.
c)Desarrollayconsolidacompetenciasespecficasasociadasalacomplejidadde
loscasos.Unaorganizacinquepermitagestionaradecuadamentelatramitacin
de casos menos complejos podra considerar la existencia de SubEquipos de
trabajo orientados al control y gestin de reas especficas (Archivo Provisional,
casosconimputadodesconocido,FNI,etc.)
120
Cfr.DefinicionesyDistincionesparalaTramitacindeCasosMenosComplejos,DocumentoN1,Divisinde
Estudios,Evaluacin,ControlyDesarrollodelaGestin,FiscalaNacional,octubre2008,p.10.
121
PareceigualmentenecesarioconsiderarenlaevaluacindelmodeloTCMCaquellosdesafosevidenciados
porDucerespectodelapersecucindelosdelitosmenores,asaber,controlarlautilizaciny,sobretodo,la
burocratizacin de las ordenes de investigar, en especial en la relacin Ministerio Pblico policas; el
mejoramiento de los sistemas informticos y de recopilacin y sistematizacin de la informacin de los
ArchivosProvisionales;y,porltimo,lacoordinacinypriorizacindeltrabajoentreelMinisterioPblicoylas
policas.SobrelosdesafosplanteadosporDuce,Cfr.Duce,Mauricio,DiezAosdeReformaProcesalPenalen
Chile:ApuntesSobresuDesarrollo,LogrosyDesafos,enA10aosdelaReformaProcesalPenal:LosDesafos
delNuevoSistema,p.230.
63
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
d) Permite desarrollar anlisis comparativos entre distintas Fiscalas. La
existencia de un modelo estndar permitir comparar, en igualdad de
condiciones,losresultadosobtenidoseindicadoresalcanzadosporlagestinde
lasdistintasFiscalasLocalesapartirdeunnicoprocesodetrabajo.
e)Potencia,enelmedianoplazo,elcontroljurdicodecausas.Unmodelotipo
TCMC permite mejorar el control jurdico de las causas que se tramitan como
menoscomplejas,evitandoqueseexacerbelaautomatizacinendesmedrodela
prudenteevaluacindelosantecedentesdisponibleencadacaso.
f) Facilita la identificacin y evaluacin externa de los procesos de trabajo del
MinisterioPblico.Enestemarcodeideas,resultarelevantecontarconprocesos
detrabajohomogneos,quepermitanconcretarlamedicinexternadealgunos
aspectos de su gestin, por ejemplo, a travs del Convenio de Gestin
InstitucionalquesedebesuscribiranualmenteconelMinisteriodeHacienda.
Porotraparte,hayqueconsiderarunavance,aunqueinsuficienteporquenosehacecargo
delostemasdecoordinacinypriorizacinqueindicaDuce,laGuaPrcticadelMinisterio
Pblico y Carabineros de Chile, en que se indican, entre otros temas, las diligencias
inmediatas que, en general, deben adoptar las policas en sus procedimientos. En ellas se
distingue las diligencias inmediatas que las policas deben realizar respecto del hecho
punible, la vctima, el imputado, los testigos, el sitio del suceso y la entrada y registro de
determinadoslugares122.
As,respectodelhechopunible,seindicaqueenelpartepolicialsedebenconsignartodos
losantecedentesdelhechopunible,adjuntandolasactasrespectivas,segneltipodedelito,
ymanteniendolacongruenciaentreParteyActas.123Ademsseexplicitalaobligacindel
funcionariopolicialderecabartodoslosantecedentesqueeldenunciantepuedafcilmente
obtener o recoger, tales como el avalo de las especies o el detalle de sus propias
operacionesbancariaycomerciales124afindeevitarqueeldenunciantedebasercitadoala
fiscala a dar esa informacin. Por ltimo, se exige que el funcionario policial realice las
primerasdiligenciastendientesaidentificaruneventualsistemadetelevigilancia,privadoo
pblico, y, en caso de existir, el polica debe requerir la entrega voluntaria del mismo e
informaralFiscalencasoquenolasconsiga.
Respectodelavctima,laGuaPrcticaimponealfuncionariopolicialquelaidentificacinde
sta sea la ms completa posible, incluyendo cualquier medio de comunicacin, la cual
122
GuaPrctica,MinisterioPblicodeChileyCarabinerosdeChile,2011.
GuaPrctica,MinisterioPblicodeChileyCarabinerosdeChile,2011.p.14.
124
GuaPrctica,MinisterioPblicodeChileyCarabinerosdeChile,2011,p.14.
123
64
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
puedeserobtenidadeellamisma,oatravsdelempadronamientodefamiliares,vecinos,
amigos, entre otros. Asimismo, se le reitera al polica que debe solicitarle a la vctima al
imputadoylostestigosquedebefijarundomicilioexactoparalainvestigacinyconsultarle
respectodelasmedidasdeproteccinquepudieranecesitar.Y,quizslomsimportante,se
le debe requerir a la vctima (y a los testigos) la descripcin del o los imputados para los
efectosdelaaplicacindelProtocolodeReconocimientoFotogrficoyRuedadePersonaso
para la elaboracin de un retrato descriptivo125, adems de indicarle al funcionario,
expresamente,quesilavctimaproporcioneantecedentessuficientes,sedeberinformaral
Fiscalparalosefectosdelarealizacindeladiligencia.126
En cuanto al imputado, la Gua Prctica es an ms clara y precisa. Se indica, en primer
trmino, que si el denunciante entrega datos sobre la identidad del o los imputados, se
debenrealizarlasdiligenciasindispensablesparasuubicacineindividualizacin,inclusopor
mediodeuncontroldeidentidad,yaquealserpersonassobrelasqueexistenindiciosdeque
han cometido un delito, dicho procedimiento es totalmente aplicable127. Adems, se le
advierte al funcionario policial que si el imputado quiere declarar, se debe poner esa
situacin inmediatamente (por telfono) en conocimiento del Fiscal de turno, quien es el
quepuedeautorizarqueelpolicarealiceesadiligencia.
Respectodelostestigos,porsuparte,eneldocumentoencuestinseindicaprecisamente
que los policas deben empadronar e identificar posibles testigos del hecho y,
consecuentemente,consignarlasdeclaracionesqueellosprestenvoluntariamente.
Porltimo,respectodelsitiodelsucesoydelaentradayregistrodedeterminadoslugares,
se indica lo que, en trminos generales es conocido por todos, a saber, que se debe
resguardar el sitio del suceso y evaluar la necesidad de concurrencia de una unidad
especializada (si se estimase necesario se debe llamar al Fiscal de turno); y que si se
considerainnecesarioonosedisponedeunaunidadespecializada,lapolicadebelevantar
la evidencia con el debido cuidado de la cadena de custodia. Por otro lado, si la polica
conoce por ejemplo por indicacin de la vctima que el imputado o los medios de
comprobacin del delito se encuentra en un determinado edificio o lugar cerrado, ste
puedesolicitarlaautorizacinalpropietariooencargadoque,expresamente,debeconsentir
en tal diligencia. Por ltimo, ese ingreso y registro tambin se puede efectuar sin orden
previa ni autorizacin del propietario o encargado, si desde su interior se recibieren
125
GuaPrctica,MinisterioPblicodeChileyCarabinerosdeChile,2011,p.15.
GuaPrctica,MinisterioPblicodeChileyCarabinerosdeChile,2011,p.16.
127
GuaPrctica,MinisterioPblicodeChileyCarabinerosdeChile,2011,p.16.
126
65
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
llamadas de auxilio de personas u otros signos que evidenciaren que en el recinto se est
cometiendoundelito128.
En resumen, y como ya se dijo, si bien estos criterios de actuacin que recoge la Gua
Prcticanosolucionanlosproblemasque,entreotros,haindicadoDuce,parecieraserque
suorientacinyformulacinvanenelcaminocorrectodeinstruiralospolicasrespectodel
ejercicio de sus facultades autnomas y respecto de las diligencias mnimas que deben
realizar. De hecho, y como se ver en la parte cualitativa, esta Gua Prctica pretende
resolver un problema hoy existente y que se resume en hacer ms eficiente la labor del
PersonaldeCarabineros,desdequesetomaconocimientodeldelitohastaqueseinformaa
la Fiscala, de modo que se aporte el mayor nmero de antecedentes posibles para su
esclarecimiento.
Esposible,comoseadvirtiporvariosdelosfiscalesentrevistados,queestasiniciativasno
tengan un gran impacto estadstico en la disminucin de los Archivos Provisionales, pero
igualmente se reconoce como una actividad relevante que el Ministerio Pblico debera
enfrentar.Habrquever,enunfuturo,elresultadoqueestasiniciativaslosmodelosTCMC,
la Gua Prctica y otros pueden tener en la disminucin del Archivo Provisional. Sin
embargo, vale la pena reconocer, que corresponden a esfuerzos de tipo cualitativos por
mejorarlacalidaddelosprocedimientosdepersecucinpenal.
128
GuaPrctica,MinisterioPblicodeChileyCarabinerosdeChile,2011,p.18.
66
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
III. AnlisisBoletinesEstadsticosMinisterioPblicoPeriodo
Anual20062010
En el siguiente apartado se elabora un anlisis de los boletines estadsticos del Ministerio
Pblico correspondientes al periodo 2006 2010, los cuales reportan informacin
cuantitativapoblacionalacercadecasosydelitosquesehancometidoentodoelpas,luego
quelaReformaProcesalPenalestuvieravigenteenelterritorionacionalalmenosdurante
unaocompleto,esdecir,apartirdelao2006129.
Este marco de referencia indica cul ha sido la tendencia en los trminos aplicados por el
MinisterioPblicoconunenfoquelongitudinal,distinguiendoportipodedelitoeimputado.
PorserelobjetodelEstudio,seenfatizaenlaaplicacindelosArchivosProvisionalessegn
categora de delito, y junto con ello, la tasa de judicializacin de las categoras de delito
distinguiendoportipodeimputado.
III.I
Anlisisgeneral
a)
Anlisisdecasos
129
Aunque Duce sugiere que el sistema procesal penal empez a funcionar en rgimen desde el 2007 en
adelante, porque a partir de ah se registran parmetros regulares de carga de trabajo y competencia,
consideramos,paralosefectosdelanlisiscuantitativo,utilizarlascifrasdesdeel2006enadelanteporqueese
fueelprimerao,completo,enqueelsistemaestuvovigenteentodoelpas.Cfr.Duce,Mauricio,DiezAosde
ReformaProcesalPenalenChile:ApuntesSobresuDesarrollo,LogrosyDesafos,enA10aosdelaReforma
ProcesalPenal:LosDesafosdelNuevoSistema,p.208.
130
Uncasocorrespondealosingresosqueregistraelsistemaconformealasdenunciasqueserecibendelas
policas(Carabineros,PolicadeInvestigaciones),deotrosorganismos(Hospitales,Gendarmera,etc.)ylasque
serecepcionandirectamenteenlasFiscalaslocales.Enestaformaderegistrouncasoequivaleaunadenuncia.
131
Seconsideranloscasosterminadosduranteelaoencurso,independientedelafechaderecepcin.
67
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Tabla N3
Casos ingresados
Casos terminados
2006
944.571
888.061
2007
1.079.171
1.022.643
2008
1.214.747
1.258.895
2009
1.276.296
1.373.474
2010
1.247.104
1.316.778
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletn Estadstico Ministerio Pblico 2009 y 2010.
132
132
Se realiza un anlisis de boletines estadsticos de los aos 2006, 2007, 2008, 2009 y 2010. Para algunas
tablas se utilizan resmenes del Boletn estadstico 2009 debido a que posee actualizaciones de los aos
anteriores segn los ltimos recuentos. Por su parte, para el presente Estudio, el boletn estadstico del ao
2010esreciente,porloqueenelfuturopodrasufriractualizacionesdeltimosrecuentos.
68
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
afectado por la progresiva demanda. Dicho de otra manera, el hecho que, como lo
demuestralaTablaN1,elsistemapuedadarcuentadeunacantidaddecasosterminados
levementesuperioraldeingresoenlosltimosaossedebe,exclusivamente,alacapacidad
de adaptacin y adecuacin de las instituciones del sistema y no, necesariamente, a un
procesodereflexinypreocupacindelejecutivoydellegisladorrespectodeladotaciny
recursos de las instituciones, y eso puede terminar acarreando importantes perjuicios al
sistemapenal133.
ElGrficoN2muestracmolatasaderecambiodecasosingresadosporcasosterminados
segn ao, ha ido modificndose a favor de los casos terminados para el periodo 2006
2010,dondeenelao2008seproduceunquiebreenelcualsonmsloscasosterminados
que los ingresados (103,6%). Cada 100 casos ingresados, 103,6 son terminados. Junto con
ello,seobservaqueenelao2010hayunestancamientoenlatasaderecambio(105,6%),
encomparacinalao2009(107,6%).
133
69
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Grfico N2
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletn Estadstico Ministerio Pblico 2009 y 2010.
Segnloyaexpresado,nodeberadejardeserpreocupanteeldescensoaunqueleveenla
relacincasosingresadosversusterminados,porquemarcaunquiebreimportante(dedos
puntosporcentuales)enloquevenasiendounatendenciadecrecimientosostenidadelos
ltimos aos. Varias pueden ser las explicaciones a ese fenmeno y, sin lugar a dudas,
ninguna de ellas lo explicara por s sola, pero no se puede descartar una saturacin del
sistema y, por lo mismo, sea el inicio de una curva decreciente por incapacidad de los
actoresdelsistemadehacersecargodelvolumendetrabajo.
Por otra parte, nadie ha reparado en el fuerte aumento que se dio en el porcentaje de
trminorelacionadoconeldeingresoenelao2008.Estehasido,porlejos,elaoenque
ese balance tuvo el aumento ms radical, de casi 10 puntos porcentuales. Quizs la
explicacin se deba a que en ese ao el crecimiento de los casos ingresados estuvo muy
baja,decercade60.000causas,porque,siseobservabien,lastasasdejudicializacinyde
terminonojudicialesnodieroncuentadeunavariacinigualmentesignificativa.
134
ObsrveseconatencinquelascifrasdelGrficoN1difieren,sustancialmente,conlascifrasreflejadasen
laTablaN2deltextodeDuce,dondelasdiferenciasenlarelaciningresotrminolleganaserdehastade
10 puntos porcentuales. Nuestra impresin es que Duce trabaj con los Boletines Anuales de cada ao y no
considerlasvariacionesquesedanenlosresmenesanualesquerecopilaninformacinactualizadaconlos
ltimos recuentos de aos anteriores que van apareciendo en cada nuevo Boletn. Cfr. Duce, Mauricio, Diez
AosdeReformaProcesalPenalenChile:ApuntesSobresuDesarrollo,LogrosyDesafos,enA10aosdela
ReformaProcesalPenal:LosDesafosdelNuevoSistema,p.209.
70
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
b)
Anlisisdecasossegntipodeimputado
ComosehadichoenlaparteintroductoriadelpresenteEstudio,unadelascircunstancias
que aparecen como ms relevantes a la hora de aplicar un Archivo Provisional es la
circunstanciadeteneridentificadoaunimputadocontraquindirigirlapersecucinpenal.
Poreso,esfundamentalanalizarestasituacin.
Elsiguientegrficomuestraladistribucinporcentualdetipodeimputado135poraosegn
casos ingresados. Los imputados conocidos en el periodo 2006 2010, en promedio,
correspondena47,4%conunamedianade47%paraelao2010(590.871).Porsuparte,los
imputados desconocidos en promedio corresponden a 52,6% en el periodo 2006 2010,
correspondiendosumedianaa53%paraelao2010(656.233).
Grfico N3
2006 - 2010
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletines Estadsticos Ministerio Pblico 2006 2010.
Al analizar el nmero de casos ingresados segn tipo de imputado y ao, se observa que
tanto para imputados conocidos como desconocidos, el nmero de casos ingresados y
terminados se ha visto incrementado en el periodo 2006 2009, excepto una leve
disminucin en los ingresos de imputados conocidos para el ao 2010. Los imputados
135
Un imputado ser categorizado como 'Imputado conocido' siempre que exista en el registro SAF algn
documentoqueacreditesuidentificacin,comoCduladeIdentidadoPasaporte.
71
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
72
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Tabla N4
2010.
Ao
Casos
ingresados
I.C136
Casos
terminados I.C
Casos
ingresados
I.D137
Casos
terminados I.D
2006
441.907
391.869
502.546
500.678
2007
502.291
478.201
576.363
563.071
2008
589.985
661.418
623.812
647.914
2009
610.772
701.160
665.524
672.314
2010
590.871
669.237
656.233
647.541
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletines Estadsticos Ministerio Pblico 2006 2010.
El balance de casos ingresados y terminados segn tipo de imputado y ao, muestra que
tanto en casos con imputado conocido como desconocido en el periodo 2006 2009 hay
unatasaderecambioafavordeloscasosterminados.Enelcasodelosimputadosconocidos
estacontinahastaelao2010,correspondiendoparaesteaoa113,3%.Enelcasodelos
imputadosdesconocidos,seproduceunquiebre,yaqueparaelao2010,sonmsloscasos
ingresados(656.233)quelosterminados(647.541)conunatasaderecambiode98,7%,es
decir,cada100casosingresados,slo98,7%casosseterminan.
Esto indica que para el ao 2010 el estancamiento de la tasa de recambio a favor de los
casosterminadosencomparacinalao2009,sedeberaprincipalmentealestancamiento
delatasaderecambioenlosimputadosdesconocidos.
136
ImputadoConocido.
ImputadoDesconocido.
137
73
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Grfico N4
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletines Estadsticos Ministerio Pblico 2006 2010.
c)
Anlisisdecategoradedelito
Acontinuacinsepresentanlosdelitos138ingresadossegncategoradedelitoporaopara
elperiodo20062010.Lascategorasdedelitopreponderantessonrobosnoviolentos,con
unpesoporcentualpromediode16,6%enlosaosdelperiodo,lesiones,conunpromedio
de14,1%,hurtosconunpromediode11,6%,yotrosdelitosconunpromediode11,5%en
losaosdelperiodo.
Por su parte, dentro de los delitos de mayor connotacin social139, adems de lesiones y
hurtos, robo corresponde a un peso porcentual promedio de 7,6%, delitos sexuales, a un
pesoporcentualpromediode1,4%,yhomicidio,aunpesoporcentualpromediode0,1%en
elperiodo20062010.
138
DelitocorrespondealosilcitospenalesquedebenserconocidosporelMinisterioPblicoconocasinde
lasdenunciasquerecibe.Unadenunciapuedeestarrelacionadaoincluirmsdeundelito,demodoque,porlo
generallosregistrosdarncuentadeunnmeromayordedelitosquedecasosodenunciasingresadas.
139
Correspondealascategorasdedelitorobo,lesiones,homicidios,delitossexualesyhurto.
74
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Tabla N5
Delitos ingresados segn categora de delito por ao. Periodo 2006 2010.
Categorade
delito
2006
N=78.835
2007
2008
N=96.151 N=93.356
2009
N=94.888
2010
N=85.009
Robos
(8,1%)
(8,7%)
(7,4%)
(7,2%)
(6,6%)
N=177.571 N=186.027 N=189.957 N=213.200 N=214.928
Robosnoviolentos
(18,3%)
(16,8%)
(15,1%)
(16,2%)
(16,8%)
N=132.099 N=133.196 N=133.762 N=141.115 N=139.263
Hurtos
Otrosdelitos
contrala
propiedad
(13,6%)
N=58.270
(12%)
(10,7%)
N=66.355 N=70.466
(10,8%)
N=76.397
(10,9%)
N=74.373
(6%)
(6%)
(5,6%)
(5,8%)
(5,8%)
N=138.083 N=160.179 N=181.028 N=180.105 N=174.022
Lesiones
(14,2%)
N=1.314
(14,4%)
N=1.312
(14,4%)
N=1.464
(13,7%)
N=1.545
(13,6%)
N=1.342
Homicidios
(0,1%)
N=14.981
(1,5%)
(0,1%)
(0,1%)
N=15.954 N=18.447
(1,4%)
(1,5%)
(0,1%)
N=18.612
(1,4%)
(0,1%)
N=17.766
(1,4%)
Delitossexuales
Contralalibertad
eintimidaddelas
personas
Faltas
DelitosLeyde
Trnsito
DelitosLeyde
drogas
(8,5%)
(9,5%)
N=27.065 N=29.551
(9,5%)
N=32.220
(10,2%)
N=34.117
(2,4%)
N=10.664
(2,4%)
(2,4%)
N=12.691 N=15.978
(2,5%)
N=17.351
(2,7%)
N=17.542
(1,1%)
(1,1%)
(1,3%)
(1,3%)
(1,4%)
Delitos
econmicos
N=34.956
(3,6%)
N=33.970
(3,1%)
N=40.111
(3,2%)
N=45.815
(3,5%)
N=45.017
(3,5%)
Delitos
funcionarios
N=1.057
N=1.184
N=1.199
N=1.285
N=1.075
(0,1%)
(0,1%)
(0,1%)
(0,1%)
(0,1%)
Delitosdeleyes
especiales
N=21.144
N=22.907
N=23.603
(2,2%)
(1,5%)
(1,7%)
(1,7%)
(1,8%)
Delitoscontralafe
pblica
Cuasidelitos
N=4.706
N=4.568
N=4.842
N=4.834
N=5.655
(0,5%)
N=16.955
(0,4%)
(0,4%)
N=17.620 N=17.853
N=17.156 N=21.611
(0,4%)
(0,4%)
N=16.803 N=15.878
75
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Categorade
delito
2006
2007
2008
2009
2010
(1,7%)
(1,6%)
(1,4%)
(1,3%)
(1,2%)
N=98.268 N=124.490 N=160.336 N=161.735 N=145.446
Otrosdelitos
Total
(10,1%)
N=969.302
(11,2%)
N=
1.110.298
(12,8%)
N=
1.255.397
(100%)
(100%)
(100%)
(12,3%)
(11,3%)
N=1.312.362 N=1.283.083
(100%)
(100%)
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletn Estadstico Ministerio Pblico 2009 y 2010.
d)
Anlisisdecategoradedelitoportipodeimputado
Categorade
delito
2006
2.007
N = 13.216
(16,8%)
N = 15.772
(16,4%)
N= 19.843
(11,2%)
N = 18.641
(10%)
N= 48.913
(37%)
N = 50.442
(37,9%)
N= 29.003
(49,8%)
N = 30.354
(45,8%)
Lesiones
N = 94.584
(68,5%)
N= 107.800
(67,3%)
Homicidios
N = 1.122
(85,5%)
N = 1.190
90,5%
Delitossexuales
N = 10.215
(68,2%)
N = 10.511
(66,1%)
Robos
Robosnoviolentos
Hurtos
Otrosdelitos
contrala
propiedad
2008
N=15.515
(16,6%)
2009
N=15.195
(16%)
2010
N=11.983
(14,1%)
N=17.232
(8%)
N=46.009
(33%)
N=18.048
(9,5%)
N=46.396
(34,9%)
N=18.689
(8,8%)
N=48.753
(34,5%)
N=31.295
(44,8%)
N=122.766
(68%)
N=1.266
(87,4%)
N=11.333
(62%)
N=33.227 N=32.886
(43,5%)
(44,2%)
N=125.305 N=122.504
(69,6%)
(70,4%)
N=1.326
N=1.145
(85,8%)
(85,3%)
N=11.526 N=11.101
(61,9%)
(62,5%)
140
En esta tabla los pesos porcentuales de los delitos ingresados por categora de delito segn ao, de
imputadosconocidos,seleenenrelacinalacategoraimputadosdesconocidos,esdecircorrespondenasu
diferencia.
76
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Categorade
delito
2006
2.007
N = 56.656
(67%)
N = 76.432
(64,9%)
N = 63.497
(87,8%)
N = 81.718
(86,6%)
N = 23.204
(99,5%)
N = 26.910
(97,9%)
N= 8.133
(76,3%)
N = 9.446
(74,4%)
N = 21.412
(61,5%)
N= 21.531
(63,8%)
N = 663
(63,2%)
N = 624
(53,2%)
Delitosdeleyes
especiales
N = 18.097
(85,8%)
N 12.881
(75,8%)
N=16.512
(78%)
N=17.775
(77,6%)
Delitoscontralafe
pblica
N = 3.489
(74,2%)
N = 3.306
(72,6%)
Cuasidelitos
N= 13.027
(76,9%)
N = 13.187
(75,1%)
Otrosdelitos
N= 35.332
(36%)
N =46.667
(37,6%)
N = 460.406
(47,5%)
N = 527.412
(47,5%)
N=3.284
(67,5%)
N=13.172
(74,5%)
N=69.391
(43,5%)
N=618.561
(49,5%)
N=3.189
N=3.617
(66%)
(64%)
N=12.832 N=12.032
(76,4%)
(75,8%)
N=67.706 N=53.094
(41,9%)
(36,5%)
N=640.105 N|=619.662
(48,8%)
(48,3%)
Contralalibertad
eintimidaddelas
personas
Faltas
DelitosLeyde
Trnsito
DelitosLeyde
drogas
Delitos
econmicos
Delitos
funcionarios
Total
2008
2009
2010
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletines Estadsticos Ministerio Pblico 2006 2010.
77
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Con todo, vale la pena observar el comportamiento de los imputados conocidos en las
distintas categoras de delitos, durante los ltimos aos. En los casos de delitos de Robos,
Robos No Violentos, Hurto, Otros Delitos Contra la Propiedad, Delitos Sexuales, Contra la
LibertadeIntimidaddelasPersonasyDelitosLeyesEspeciales,desdeel2006hastael2010
se observa una disminucin importante de delitos con imputados conocidos. Por el
contrario,enlosdelitosdeLesiones,Homicidios,FaltasyLeydeDrogasesdondeseobserva
unaumento,aunquemoderado,dedelitosconimputadoconocido.
Grfico N5
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletines Estadsticos Ministerio Pblico 2006 2010.
78
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
e)
Trminosaplicados
ElGrficoN6presentalostrminosaplicadossegnao.Seobservaqueduranteelperiodo
anual 2006 2010 en promedio los trminos judiciales correspondieron a un 37,5%,
correspondiendolostrminosnojudicialesenpromedioaun62,5%.
El anlisis longitudinal de los trminos aplicados muestra que en el periodo anual 2006
2010hanaumentadolostrminosjudicialesendesmedrodelosnojudiciales.Lostrminos
judicialesenelao2006correspondenal32,5%delostrminosaplicados,paraelao2010,
corresponden al 42,4%, mientras que para el ao 2006 los trminos no judiciales
correspondenal67,5%,yparaelao2010al57,6%.
Alanalizarlostrminosnojudiciales,seobservaquestoshandisminuidoapartirdelao
2008. Para el ao 2008 corresponden a 916.514, mientras que para el ao 2010
correspondena891.333,habiendodisminuidoenun2,7%.
Grfico N6
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletn Estadstico Ministerio Pblico 2009 y 2010.
Alobservarportipodetrminonojudicial,seobservaquelosArchivosProvisionalesesel
trminomsutilizado,correspondiendoenpromedioduranteelperiodoanual20062010
al76,9%delostrminosnojudiciales.
79
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Grfico N7
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletn Estadstico Ministerio Pblico 2009 y 2010.
Acuerdo
reparatorio
2006
N
%
12.733
4
2007
N
%
14.666
3,7
2008
N
%
18.838 3,5
2009
N
%
22.567 3,4
2010
N
%
23.836 3,6
80
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
2006
N
%
Facultadparano
investigar
Sentencia
definitiva
absolutoria
Sentencia
definitiva
condenatoria
2007
N
%
109.315
34
100.992
2.301
0,7
3.465
121.580
37,9
Sobreseimiento
definitivo
34.832
Sobreseimiento
temporal
Suspensin
condicionaldel
procedimiento
2008
N
%
2009
N
%
2010
N
%
25,6 131.315
24,6
0,9
4.467
0,8
163.872
41,6 215.914
40,4
10,8
35.695
9,1
34.142
6,4
43.102
6,5
41.841
6,4
2.993
0,9
5.400
1,4
9.021
1,7
13.258
14.976
2,3
37.304
11,6
70.140
17,8 120.678
22,6
321.058
100
394.230
100 534.375
100
666.394
5.319
0,8
7.267
100 657.455
1,1
100
Total
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletn Estadstico Ministerio Pblico 2009 y 2010.
Conelobjetodeexplicarladisminucinenelpesoporcentualdelostrminosnojudiciales
enelperiodo20082010,seobservaquelosArchivosProvisionalesdisminuyenencantidad
enelperiodo20092010enun3,2%(23.439trminos),disminuyendotambinelprincipio
de oportunidad en un 29% (49.265 trminos) en el periodo 2008 2010. Junto con ello,
duranteelperiodo20092010,ningntrminonojudicialaumentasucantidad.Enelcaso
delostrminosjudiciales,enelperiodo20082010,lasentenciadefinitivacondenatoriaen
trminosnumricosaumentaenun14,5%(31.295trminos),lasuspensincondicionaldel
procedimientotambinlohaceenun14,5(25.482trminos),disminuyendolafacultadpara
noinvestigarenun7,7%(10.168).
Elaumentoenlostrminosjudicialespodradeberseaquedelitosqueantesde2008eran
archivados Provisionalmente o que correspondan al trmino principio de oportunidad, a
partirdelao2008,habranpasadoacorresponderasentenciacondenatoriaoasuspensin
condicionaldelprocedimiento.
81
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
e)
Trminosaplicadossegntipodeimputado
Elanlisissobrelostrminosaplicadossegnimputadoconocidoparaelperiodoanual2006
2010muestraqueenpromediolostrminosjudicialesalcanzanun60,7%,mientrasquelas
no judicialesenpromedioalcanzanun39,2%.
Enelcasodelosimputadosconocidoslostrminosjudicialeshanaumentadoeneltiempo,
alcanzandoparaelao2010un65,3%.
Complementariamenteseobservaunadisminucindelostrminosnojudiciales,lascuales
conservan para el ao 2010, el otro 34,7% de los trminos aplicados donde hay imputado
conocido.
LaformaenVdelGraficoN8noescasual,yreflejaaquelloquesevienediciendo,estoes,
quecuandoelMinisterioPblicotieneunimputadoconocido,aumentasostenidamenteen
los aos el trmino judicializado y disminuye el trmino no judicial. As, en el caso de los
trminosjudicialeselaumentoporcentualdesdeel2006hastael2010esdeun21,6%.Enel
casodelostrminosnojudicializados,encambio,ladisminucinporcentualesdeun36,3%.
Grfico N8
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletines Estadsticos Ministerio Pblico 2006 2010.
EltrminomsutilizadodesalidanojudicialenelcasodeimputadosconocidoseselArchivo
Provisional,elcualenpromediocorrespondeaun49,9%delostrminosnojudicialespara
82
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
el periodo 2006 2010, 27 puntos porcentuales menos que en este mismo anlisis sin
considerar tipo de imputado. El segundo trmino ms aplicado es el principio de
oportunidad,elcualenpromedioabarcael35,6%delostrminosnojudicialesenelperiodo
20062010,19,1puntosporcentualesmsqueenestemismoanlisissinconsiderartipo
deimputado.
Alanalizarlavariacindelostrminosnojudicialesaplicadassegnimputadoconocido,se
observa questasepresentaprincipalmenteen los trminos deprincipiodeoportunidad,
dondedesdeelao2008(37,8%),seobservaunacadaensu pesoporcentual, llegandoa
corresponder a un 31% de los trminos no judiciales para el ao 2010. Los otros tipos de
trminosaumentanlevementeosemantienenhastaelao2010.
Grfico N9
2006 2010.
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletines Estadsticos Ministerio Pblico 2006 2010.
83
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Respecto del comportamiento de los trminos judiciales en el periodo 2006 2010 segn
tipo de imputado conocido, se observa que aquellos que predominan son la sentencia
definitiva condenatoria, con un promedio de 44%, luego la suspensin condicional del
procedimiento, con un promedio de 29,1%, y luego, la facultad para no investigar, con un
promediode11,7%.
De los trminos judiciales en el periodo 2006 2010, se observa que la suspensin
condicionaldelprocedimientoaumentaenun113,6%,habiendocorrespondidoparaelao
2006al16,2%delostrminosjudiciales,yparaelao2010al34,6%.
Tabla N8
2010.
2006
N
%
2007
2008
2009
%
4,4
N
20.954
%
4,1
12.879
49.827
19,2
35.095
10,2
55.861
10,9
2.279
0,9
3.450
4.395
0,9
120.767
46,5
159.883
46,5
215.116
41,9
28.362
10,9
30.603
8,9
28.590
5,6
3.643
1,4
6.894
13.567
2,6
41.971
16,2
92.318
26,9
175.199
34,1
2010
22.567
3,9
23.836
4,1
58.646
10
48.334
8,3
5.319
0,9
7.267
1,3
248.140
42,5
246.648
42,5
38.713
6,6
38.707
6,7
13.258
2,3
14.976
2,6
34,6
Acuerdoreparatorio
Facultadparano
investigar
Sentenciadefinitiva
absolutoria
Sentenciadefinitiva
condenatoria
Sobreseimiento
definitivo
Sobreseimiento
temporal
Suspensincondicional
delprocedimiento
Total
N
15.257
100
84
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
promedio el 12,5% de los trminos aplicados, mientras que las no judiciales en promedio
alcanzanun87,5%.
Al comparar stas cifras con las obtenidas para el caso de imputados conocidos (60% y
40,2% respectivamente), se observa que en el caso de los imputados desconocidos los
trminos judiciales corresponden a 3,8 veces menos que en el caso de los imputados
conocidos,yporotraparte,lostrminosnojudicialescorrespondena1,2vecesmsqueen
elcasodelosimputadosconocidos.
GrficoN10
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletines Estadsticos Ministerio Pblico 2006 2010.
ElArchivoProvisionalcorrespondealtrminonojudicialsegnimputadodesconocidoms
aplicadoenelperiodo20062010,abarcandoenpromedioun91,6%deltotaldetrminos
nojudiciales.Porsuparte,elsegundotrminomsaplicadoeselprincipiodeoportunidad,
elcualalcanzaenpromedioun6,1%delostrminosnojudicialesaplicados.
Seobservaqueenelperiodo20062009lostrminosnojudicialesenelcasodeimputado
desconocido han aumentado, sufriendo una leve inflexin para el ao 2010, en la cual en
relacinalao2009,disminuyenenun3,6%.
85
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Estavariacin,severeflejadaprincipalmenteenladisminucinenun3,6%detrminosde
Archivo Provisional en el periodo 2009 2010, donde para el ao 2009 corresponden a
605.511, y para el ao 2010 a 583.532, y en la disminucin de trminos de principio de
oportunidaddelmismoperiodo(25,8%),dondeparaelao2009correspondena33.435,y
paraelao2010a24.819.
Grfico 11
2006 2010.
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletines Estadsticos Ministerio Pblico 2006 2010.
Respectoalcomportamientodelostrminosjudicialesenelperiodo20062010segntipo
de imputado desconocido, se observa que la salida que predomina es la facultad para no
investigar, con un promedio de un 92,1%, seguido por sobreseimiento definitivo, con un
promedioparaelperiodo20062010deun6,3%.
En los trminos judiciales en el periodo 2006 2010, se observa que para imputados
desconocidos,lasalidajudicialfacultadparanoinvestigaraumentadesdeelao2008hasta
elao2010enun7,9%,obteniendoelsobreseimientodefinitivounabajadeun42,7%enel
mismoperiodoanual.
Es evidente, en todo caso, que en los trminos judiciales acuerdo reparatorio, Sentencia
definitivaabsolutoriaycondenatoria,sobreseimientotemporalysuspensincondicionaldel
86
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
procedimiento durante los aos 2006, 2007, 2008 hubo problemas de registro en el
MinisterioPblico,queseajustaronapartirdel2009.
Tabla N9
2006 2010.
2006
Acuerdoreparatorio
Facultadparano
investigar
Sentenciadefinitiva
absolutoria
Sentenciadefinitiva
condenatoria
Sobreseimiento
definitivo
Sobreseimiento
temporal
Suspensin
condicionaldel
procedimiento
Total
2007
2008
33
0,05
0,003
59.511
88,9
65.978
87,8
76.456
93,4
21
0,03
12
0,02
813
1,2
3.946
5,3
237
0,3
6.400
9,6
4.960
6,6
4.825
5,9
73
0,1
199
0,3
237
0,3
73
0,1
57
0,1
57
0,1
2009
N
%
0
0
78.339
2010
N
%
0
0
0,0
0,0
4.389
5,3
3.134
4,1
0,0
0,0
0
100
66.924
100
75.154
81.818
100
100
82.728 100 76.949
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletines Estadsticos Ministerio Pblico 2006 2010.
III.II Anlisisporcategoradedelito
Acontinuacin,seanalizalatasadejudicializacindedelitossegncategoradedelitoytipo
de imputado,conelobjeto deexplicarsilostrminosaplicadosporcategorade delitose
comportan de manera diferente cuando se pone el foco de anlisis en los imputados
conocidos. Lo que se busca es determinar si, enfrentado a la existencia de un imputado
conocido, el Ministerio Pblico se comporta en relacin con la judicializacin de manera
distintaentreunacategoradedelitosyotra.
En la siguiente tabla se expone en la segunda columna el porcentaje que el Archivo
Provisionalocupaenpromedioparaelperiodo20062010encadacategoradedelitosin
distinguirportipode imputado,luego,elporcentajequeenesacategoradedelitoocupa
imputadoconocidoeimputadodesconocidoenpromedioparaesemismoperiodo.
Seobservaqueparaelperodo20062010elArchivoProvisionalprevaleceencategoras
dedelitosdondeelimputadoespredominantementedesconocido,eselcasodelosdelitos
87
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
robo no violento (89,2%), robos (78%) y hurto (60,5%), donde imputado desconocido
correspondeaun90,5%,84%y64,5%,enpromedio,respectivamente.
Por su parte, el Archivo Provisional es ms bajo en aquellas categoras de delito donde
predominaimputadoconocido,talescomodelitosleydeltrnsito(1,7%),homicidios(7,4%)
y faltas (10,4%), donde imputado conocido corresponde a un 99,1%, 86,9% y 88,1%, en
promedio,respectivamente.
Tabla N10
Promedio peso porcentual trmino Archivo Provisional por categora de delito y
promedio peso porcentual imputado conocido y desconocido por categora de delito. Periodo
2006 - 2010
Promediopesoporcentualperiodo20062010
Archivo
ImputadoConocido ImputadoDesconocido
Provisional(%)
(%)
(%)
Categoradedelito
DelitosLeydeTrnsito
Homicidios
Faltas
OtrosDelitos
LeydeDrogas
Cuasidelitos
DelitosdeLeyesEspeciales
Delitoscontralafepblica
Lesiones
DelitosEconmicos
OtrosDelitosContrala
Propiedad
Delitoscontralalibertade
intimidaddelaspersonas
DelitosFuncionarios
DelitosSexuales
Hurtos
Robos
RobosNoViolentos
1,7
7,4
10,9
22,1
27,4
31,2
33,0
99,1
86,9
88,1
39,1
76,2
75,7
78
0,9
13,1
11,9
60,9
23,8
24,3
22
36,7
37,6
38,2
68,9
68,8
60,4
31,1
31,2
39,6
44,8
45,6
54,4
48,8
51,6
58,7
60,5
78
89,2
64,7
56,6
64,1
35,5
16
9,5
35,3
43,4
35,9
64,5
84
90,5
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletines Estadsticos Ministerio Pblico 2006 2010.
Alobservarlatasadejudicializacinporcategoradedelitoparaelperiodo20062010,se
observaqueeldelitoquemssejudicializaeseldelitoleydeltrnsito,conunpromedioen
elperiodoanualde94,8%, acontinuacinse encuentrahomicidio,conunpromedio enel
periodoanualde81,6%,otrosdelitosconunpromediode66,3%ydelitosleydedrogascon
unpromediode63%,entreotros.
88
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Alcontrolarlatasadejudicializacinextrayendodelanlisisalosimputadosdesconocidos,
seobservaquelatasadejudicializacinesmshomogneaparalasdiferentescategorasde
delitoconimputadoconocido.
Los casos paradigmticos que se presentan corresponden a delitos hurto, robo y robo no
violento, en todos predominante tipo de imputado desconocido, donde se judicializa un
29,4%, 17,8% y 8,3% respectivamente. Al extraer de su poblacin a los imputados
desconocidos,lajudicializacinsesitaen69,7%enpromedioparalacategorahurtos,en
72,9%paralacategorarobos,yen58,9%paralacategorarobosnoviolentos.
Esteanlisisindicaquecuandoexisteimputadoconocido,lapersecucinpenaljudicializade
unamaneramsequilibradaentrecategorasdedelitos,quecuandonolohay.
Tabla N11
Promedio peso porcentual trmino judicializado por categora de delito y
promedio peso porcentual judicializado por categora de delito e imputado conocido. Periodo
2006 - 2010
% promedio Judicializacin
% promedio Judicializacin
con Imputado Conocido
94,8
95,1
Homicidios
81,6
86,6
Faltas
59,5
64,4
Otros Delitos
66,3
62
63
76,6
Categora de delito
Ley de Drogas
Cuasidelitos
50,3
60,6
52,2
59,7
47,9
49,1
Lesiones
37,7
49,4
Delitos Econmicos
Otros Delitos Contra la
Propiedad
Delitos contra la libertad e
intimidad de las personas
45,7
47,9
36,9
47,1
33,4
35,7
Delitos Funcionarios
40,5
48,5
Delitos Sexuales
29,3
38,9
Hurtos
29,4
69,7
Robos
17,8
72,9
Robos No Violentos
8,3
58,9
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Boletines Estadsticos Ministerio Pblico 2006 2010
89
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
IV. AlgunasEstadsticasComparadas
a.CifrasdelEuropeanSourcebookofCrimeandCriminalJusticeStatistics
Respecto de las estadsticas del European Sourcebook, lo primero que hay que sealar es
queellahacenreferenciaaloquesedenominaelProsecutionStage.Seconsideraqueuna
causaestenesaetapacuandoundelitohasidodenunciadoalapolicayunsospechosoha
sido identificado, la decisin que corresponde hacer es si aquel delito se investiga
penalmenteono,v.gr.porejemploparajudicializaresacausa.
Enunsentidoestricto,elterminoprosecutionserefierenicamentealapresentacindeun
caso en los juzgados penales. Ac, el termino es usado en un sentido ms laxo de
proceso/disposciondelcaso(latomadeladecisin)porlasautoridadespersecutorias,porlo
mismo, incluyendo la decisin de desestimar el procedimiento o imponer una sancin o
medidacuandoestasopcionesestndisponiblesparaesasautoridades.
El trmino autoridad persecutoria se refiere al cuerpo legal que tiene como principal
objetivoinstruirlosprocedimientoscriminales,v.gr.eldecidir,dependiendolalegislaciny
la prctica nacional si perseguir o no un delito. En la mayora de los pases europeos la
90
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
persecucindeunimputadosospechosoesllevadaacaboporunaautoridaddepersecucin
especial:unperseguidorpblico(fiscal)y/ounjuezinvestigador.
Hayunavastadiferenciaymltiplesvariacionesenlasformasenquelosprocesospenales
sedesarrollanenlosdiferentespasesdeEuropa,paralosefectosdelastablasquesiguena
continuacinlaprosecutionstageesconsideradacomounaetapaintermediaentrelapolica
ylosjuzgados.
Enalgunospaseslosingresosalaetapadepersecucinpenalsonidnticosalassalidasde
laetapapolicialdadoquelaspolicasdebeninformaralosrganosdepersecucintodoslos
delitosquetomanconocimiento(estoesloquesucedeporejemploenFrancia,Alemaniay
Chile).Enesospasesseentiendequelapolicacumpleunafuncinbsicamentedesoporte
institucionalalrganopersecutor,sinfacultadesparadesestimarloscasoscriminales.Esto
se aplica, igualmente a aquellos casos en donde no existe un imputado conocido. Por lo
mismo los niveles de ingreso a los rganos de persecucin aparecen
desproporcionadamentealtosenesossistemas,especialmentecuandoseincluyencasoscon
imputadosdesconocidos(v.gr.Francia).
Contodoenalgunospaseseuropeoslaprcticaactualesdistintaalasdeesosmodelos.El
ingreso a los rganos persecutor es distinto a las salidas del nivel policial, porque ellas
puedenejerceralgnniveldediscrecinydecidirsipersiguenonoundeterminadodelito.
Porlomismo,esoscasosnosontransferidosalasautoridadesdepersecucinyterminanen
una decisin policial, ejemplo de ello se dan en Repblica Checa, Hungra, Holanda, Rusia,
Sueciaentreotros.Entodocaso,elpoderlaspolicasestsiemprelimitadoacasosmenores.
Un problema especfico de las estadsticas se refiere a los casos con imputados
desconocidos,enalgunospasesestoscasossonmanejadosnicamenteporlapolica,loque
quiere decir, que no son registrados por los rganos de persecucin. Si son parte de las
estadsticasdeingresosdelapersecucinhaydiferentesmodosderegistrarlos:enalgunos
pasesnosecuentanenloabsolutoyenotrossecuentancomotrminos(v.gr.dentrodelas
desestimacionestotales).
91
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN11CasosCriminalesmanejadosporlasautoridadesdepersecucinRendimientode
Casos:%deCasosllevadosantelacorte
2003
2004
2005
2006
2007
Austria
10.1
11.9
10.9
10.6
10.5
Belgica
4.0
4.7
5.1
5.4
5.6
Croacia
47.6
49.6
49.8
50.5
50.8
Francia
10.8
10.6
10.2
9.7
Alemania
13.3
12.9
12.7
12.4
12.3
Italia
Holanda
61.8
62.4
62.2
61.1
Portugal
17.4
17.3
17.2
17.0
Suecia
57.8
60.7
59.5
58.8
56.2
Ingaterray
Gales
100
100
100
100
100
Fuente: Elaboracin propia sobre la base del European Sourcebook of Crime and Criminal Justice
Statistics
TablaN12CasosCriminalesmanejadosporlasautoridadesdepersecucinRendimientode
Casos:%detrminoscondicionales
2003
2004
2005
2006
2007
Austria
5.4
5.8
4.7
6.3
4.4
Belgica
1.2
1.2
1.2
1.3
1.6
Croacia
32.0
32.2
28.9
28.0
29.9
Francia
2.0
2.2
2.4
2.5
Alemania
5.6
5.3
5.2
4.9
4.8
Italia
Holanda
28.9
28.1
28.3
29.0
92
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
2003
2004
2005
2006
2007
Portugal
0.3
0.4
0.5
0.5
Suecia
Ingaterray
Gales
Fuente: Elaboracin propia sobre la base del European Sourcebook of Crime and Criminal Justice
Statistics
TablaN13CasosCriminalesmanejadosporlasautoridadesdepersecucinRendimientode
Casos:%deprocedimientosdesestimadosincondicionalmentedebidoalaausenciadeinters
pblicoorazonesdeeficiencia
2003
2004
2005
2006
2007
Austria
2.2
2.4
2.2
2.2
2.3
Belgica
19.3
21.4
22.8
23.6
24.7
Croacia
1.2
1.7
4.5
5.1
5.8
Francia
6.7
6.5
6.3
6.0
Alemania
20.9
21.8
21.7
21.6
21.8
Italia
Holanda
3.4
3.4
3.4
3.8
Portugal
Suecia
24.3
20.2
21.7
21.8
23.5
Ingaterray
Gales
2.3
2.4
2.4
Fuente: Elaboracin propia sobre la base del European Sourcebook of Crime and Criminal Justice
Statistics
93
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN14CasosCriminalesmanejadosporlasautoridadesdepersecucinRendimientode
Casos:%deprocedimientosdesestimadosporrazoneslegalesodehecho
2003
2004
2005
2006
2007
Austria
18.7
22.3
20.7
20.4
20.7
Belgica
13.5
16.0
16.8
18.0
19.4
Croacia
Francia
9.8
10.3
10.6
11.0
Alemania
26.9
26.5
26.8
26.7
27.4
Italia
Holanda
4.6
4.8
4.8
5.0
Portugal
82.6
82.6
82.8
82.8
Suecia
Ingaterray
Gales
9.8
8.9
8.1
Fuente: Elaboracin propia sobre la base del European Sourcebook of Crime and Criminal Justice
Statistics
TablaN15CasosCriminalesmanejadosporlasautoridadesdepersecucinRendimientode
Casos:%deprocedimientosdesestimadosporqueelofensorpermanecedesconocido
2003
2004
2005
2006
2007
Austria
64.3
71.7
62.8
63.5
63.0
Belgica
42.4
35.2
32.2
28.9
24.6
Croacia
Francia
64.9
63.1
61.5
60.5
Alemania
Italia
80.8
80.7
79.0
Holanda
94
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
2003
2004
2005
2006
2007
Portugal
Suecia
Ingaterray
Gales
Fuente: Elaboracin propia sobre la base del European Sourcebook of Crime and Criminal Justice
Statistics
TablaN16CasosCriminalesmanejadosporlasautoridadesdepersecucinRendimientode
Casos:%deotrasdesestimaciones
2003
2004
2005
2006
2007
Austria
Belgica
19.0
21.1
21.5
22.4
23.4
Croacia
3.2
2.2
2.1
1.8
1.8
Francia
Alemania
20.6
21.1
21.6
22.4
21.8
Italia
Holanda
1.2
1.3
1.3
1.2
Portugal
0.0
0.1
0.1
0.1
Suecia
Ingaterray
Gales
Fuente: Elaboracin propia sobre la base del European Sourcebook of Crime and Criminal Justice
Statistics
b.CifrasdelBureauofJusticeStatistics
RespectodelascifrasdelBureauofJusticeStatisticsloprimeroqueunodebedeciresque
ellaspretendenhomologarlascifrasdelsistemaalemnyelsistemanorteamericano.Como
95
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
eslgico,dadolasdiferenciasenlatradicindelcommonlawydelcivillawaquellatareano
es sencilla de hace ni fcil de explicar. Por lo mismo, utilizaremos tambin la explicacin
metodolgica para la adecuada comprensin del lector.El primer cuadro muestra los
porcentajesdecasosresueltosporlapolica.Dehecho,cuandoundelitoesreportadoala
polica, lo primero que la polica intenta realizar es identificar al responsable del delito.
Cuando el imputado es identificado, el delito, se dice, ha sido resuelto. Una medida
respecto de la efectividad del sistema de enjuiciamiento criminal es, precisamente, la
capacidaddelaspolicaspararesolverlasdenunciasquehanrecibido.
ImagenN2
Elsegundocuadro,encambio,dacuentadeloscasosimputadosporelentepersecutor.Si
bien los fiscales del sistema alemn carecen de un proceso formal de discrecin para los
casosseriosygraves,yestnlegalmenteobligadosaperseguirtodosloscasosqueconocen,
puedenrehusarseaimputareldelitoaunapersonacuandohayevidenciainsuficiente.
En el sistema estadounidense, en cambio, el estandar formal para imputar un delito a
alguieneselmismoqueserequiereparaquelapolicapuedaarrestaraalguien,asaber,el
delacausaprobable.EnAlemaniaelestandarformalparaimputaraalguienundelitoes
algomsexigente,porquerequieresospechasuficientedelacomisindeldelito.
Otra diferencia importante entre el sistema de persecucin penal alemn y el
estadounidense dice relacin con el momento en que se imputa el delito. En los Estados
Unidos los fiscales generalmente imputan los delitos en apenas algunos das despues del
arrestodelimputado.Losfiscalesgeneralmentesolicitanquelainvestigacinpolicialsealo
suficientemente completa para que provea del estandar de prueba que requeiren para
96
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
imputarundelito,peronoestaninfrecuentequelainvestigacinnoestsuficientemente
acabada. En Alemania, en cambio, los fiscales generalmente esperan hasta que la
investigacinpolicialestecompletamenteacabada,antesdeimputaralgncargo.
ImagenN3
97
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
V. AnlisisCuantitativoArchivosProvisionales2009
Estaprimeraetapadeanlisis,quecorrespondealasegundaetapadelafasecuantitativa
del Estudio, tiene por objeto realizar un anlisis descriptivo de las muestras de Archivos
Provisionales en trminos generales y distinguiendo por categoras de delito141. Se analiza
cada una de las variables que se incluyen en el cuestionario aplicado a las carpetas de
investigacin con Archivo Provisional, que fueron revisadas142. ste est dividido en cinco
temas; distribucin de los Archivos Provisionales (AP) segn variables de segmentacin,
Tiempos de Aplicacin de los Archivos Provisionales, Antecedentes del Proceso, El Parte
PolicialyLaInvestigacinenelMinisterioPblico.
I.
DISTRIBUCINDELOSARCHIVOSPROVISIONALESSEGNVARIABLESDESEGMENTACIN
141
Cfr.apartadometodolgicoC.Metodologa.
AnexoN1.
142
98
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN12
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=775
RespectoaltipodeimputadoqueregistranlosArchivosProvisionalesrevisados,seobserva
queel29,4%registraunimputadoidentificadooidentificable143,yun70,6%unimputadono
identificadooidentificable.
SiseanalizaestedatoconlosreportadosporlosboletinesestadsticosdelMinisterioPblico
respecto a Archivos Provisionales terminados el ao 2009 segn tipo de imputado, se
obtienequeexistecercade10puntosporcentualesdediferenciaenladistribucin,yaque
losimputadosnoconocidosparalosArchivosterminadosdeeseaocorrespondenal80%.
Esto puede deberse casi exclusivamente a la categora Identificable, ya que en el
cuestionario aplicado a los Archivos no slo se pregunta si existe imputado identificado
(conocido) sino que tambin imputado identificable que refiere a la posibilidad de
143
Cabe indicar que la categora Imputado identificable que se utiliz es ms amplia que la empleada por el
Ministerio Pblico para definir un imputado conocido. Ac se busc la posibilidad subjetivamente que el
alumnodefinierasieraposibleidentificaraunsujetocomoimputado.Perosloenloscasosenquenotuviera
imputadoconocidodefinidoporelMinisterioPblico,paravercuntosepodaampliaresacategora.
99
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=741
Unidaddeanlisis:ArchivosProvisionalesqueregistrabanpartepolicialydistinguasihabaonounimputado
identificadooidentificable
Respecto a la ltima variable Fiscala Regional se observa que cerca del 70% de los
ArchivoscorrespondenalareginMetropolitana(28,4%Occidentey37,5%CentroNorte),
20,3% a la Regin de Valparaso y 13,8% a la Regin del Biobo, conservando el peso
100
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
respectivoquetienecadaregineneltotaldecausasqueterminaronenArchivoProvisional
elao2009144.
GrficoN14
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=770
I.I
AnlisiscomparadosegnFiscalaRegional
Con el fin de comparar las caractersticas que tienen los Archivos Provisionales en cada
fiscalaregional,sepresentaunanlisiscomparadodelascuatrofiscalasregionales145para
el ao 2009 respecto a siete variables claves: tiempo entre la comisin del delito y la
aplicacin del AP; existencia de imputado identificado o identificable; existencia de
declaracinvoluntariadelavctimaenelpartepolicial;existenciadetestigosempadronados
en el parte policial; existencia en el resto de la investigacin de diligencia distinta a la
registrada en parte policial encaminada a ratificar la participacin de un imputado;
existenciadedeclaracindelavctimaenlafiscala;y,existenciadeunaordendeinvestigar.
Respecto al tiempo transcurrido en que se comete un delito y la aplicacin del AP, se
observaqueentodaslasfiscalas,cercadel60%70%deloscasos,laaplicacindelArchivo
Provisional se produce antes de dos meses, no mostrando diferencias significativas entre
unayotraFiscala.
144
Cfr.2009.MinisterioPblico.BoletnEstadsticoAnual2009.
Para este anlisis se utiliza la base de datos con los 775 casos aleatorios elegidos ya que es la base que
mantieneelpesoporcentualdecadafiscalaregional.
145
101
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN17TiempoentrequesecometieldelitoyaplicacindelAPsegnFiscalaRegional
Fuente:elaboracinpropiaapartirdemuestraArchivosProvisionales2009.
N=756
Para aquellos casos en donde existe parte policial, interesa conocer si existe imputado
identificado o identificable. Al respecto, se observa que a nivel de fiscala regional las
diferenciasnosonsignificativasentrelasfiscalas.Todaspresentanentreun25%y32%de
archivosprovisionalesconimputadoidentificadooidentificable.
TablaN18ExistenciadeimputadoidentificadooidentificablesegnFiscalaRegional
Fuente:elaboracinpropiaapartirdemuestraArchivosProvisionales2009.
N=738
102
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Porotrolado,esrelevantesaberquporcentajedecarpetasquecontienenpartepolicialy
registranunavctima,registraunadeclaracinvoluntariadelamisma.Siseanalizalascuatro
fiscalas, se observa que la regin de Valparaso, Biobo y la fiscala Metropolitana Centro
Norte,nopresentandiferenciassignificativasentreelporcentajedecarpetasqueregistran
declaracionesvoluntariasdelavctima.Sinembargo,sisecomparalasfiscalasdeValparaso
con la Fiscala Metropolitana Occidente, se tiene que los Archivos Provisionales que no
presentan declaracin voluntaria de la vctima presentan diferencias estadsticamente
significativas.
TablaN19ExistenciadedeclaracinvoluntariadelavctimaenelpartepolicialsegnFiscala
Regional
Fuente:elaboracinpropiaapartirdemuestraArchivosProvisionales2009.
N=729
103
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN20ExistenciadetestigosempadronadosenelpartepolicialsegnFiscalaRegional
Fuente:elaboracinpropiaapartirdemuestraArchivosProvisionales2009.
N=749
Fuente:elaboracinpropiaapartirdemuestraArchivosProvisionales2009.
N=755
104
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Respectodeladeclaracindelavctimaenlafiscala,seobservaqueenunaltoporcentaje
delascarpetasrevisadasnoexistedeclaracindelavctimaenlafiscala(entreun87%yun
97%).Estasdiferenciasnosonsignificativasentrelasdistintasfiscalasregionales.
TablaN22Existenciadedeclaracindelavctimaenlafiscala,segnFiscalaRegional
Fuente:elaboracinpropiaapartirdemuestraArchivosProvisionales2009.
N=764
Fuente:elaboracinpropiaapartirdemuestraArchivosProvisionales2009.
N=163
105
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
II. TIEMPOSDEAPLICACINDELARCHIVOPROVISIONAL
Los tiempos que transcurren en el proceso de una causa son de vital importancia para
determinarlaeficienciayeficaciadelasinstitucionesensusobligacioneslegales.Esporesto
queenestepuntodeanlisisseobservarlostiempostranscurridosentrelaaplicacindel
ArchivoProvisionalysusdistintasetapas.
Encuantoaltiempotranscurridoentrequesecometieldelitoylafechaenqueseaplicael
ArchivoProvisional,seobservaqueel64,8%delosArchivosrevisadosregistrauntiempode
menosdedosmesesentrelacomisindeldelitoylaFiscaladeciditerminarlacausacomo
Archivo Provisional. Si a esa cifra se le agregan los casos en que el Archivo Provisional se
aplicentrelosdosmesesyloscuatromeses,elporcentajeaumentaaun81,9%deltotalde
loscasos.Estoindicaque,entrminosgenerales,elMinisterioPblicohalogradogestionar
unprocesodetramitacindecausasbastanterpidoquelepermitedesestimarunacausa
conunaceleridadimportante.
GrficoN15
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=759
Desagregada las cifras por las distintas categoras de delitos se puede observar que esa
celeridadnoesparejayque,encambio,enciertosdelitos,elMinisterioPblicosedemora
bastante ms tiempo en aplicar el Archivo Provisional. As, y como se observa en la tabla
N1,enlosdelitosdehomicidioenel78,3%delascausastranscurreenuntiempodemsde
cuatromesesentrequesecometeeldelitoysearchivaProvisionalmentelacausa.Lomismo
106
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
sucedeconlosdelitossexualesenqueenel61,4%delascausaseltiempodetramitacines
mayora4meses.Algosimilarocurre,porejemplo,respectodeloscuasidelitos.
Por el contrario, en el resto de las categoras de delitos (salvo Drogas) se aprecia que el
tiempo desde la comisin del delito y la aplicacin del Archivo Provisional se concentra,
fuertemente,enmenosdecuatromeses.
TablaN24TiempoenquesecometieldelitoylafechadeaplicacindelArchivoProvisional
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=986
En cuanto a tiempo transcurrido entre que se inicia el proceso formalmente, ya sea por
denuncia,oficiooquerella,yseaplicaelArchivoProvisional,seobtienequemsdelamitad
107
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
delosArchivos(65,4%)registrauntiempomenoralos2meses,loqueindicaquecercadel
70%delosArchivosProvisionalesaplicadosduranteel2009correspondanacausasqueno
duraronmsdedosmesesentrequesedenuncianteunainstitucin(generalmentePDIo
Carabineros)ysedecidiarchivar.
GrficoN16
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=762
Enlasiguientetablaseobservaeltiempoenqueseiniciaelprocesoformalmente,esdecir,
cuandoeldelitoentraalMinisterioPblico,yseaplicaelArchivoProvisionalsegncategora
dedelito.Seobservaqueparatodaslascategorasdedelitos,exceptoHomicidios,Drogas,
Cuasidelitos, Delitos Econmicos y Delitos Sexuales, el tiempo transcurrido es
mayoritariamentedecuatromesesomenos.
Destacaqueseanensumayoradelitosdemayorconnotacinsociallosquedemoranms
tiempoenarchivarse.
108
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN25TiempoenqueseiniciaelprocesoformalmenteyseaplicaelArchivoProvisional
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=992
Por ltimo, respecto los tiempos transcurridos entre que se confecciona el parte policial y
ste se recepciona en la Fiscala, se tiene que del total de Archivos Provisionales que
ingresaronatravsdeunadenuncia,el42,3%registraentre24y48horas, seguidodeun
24,6%queregistramenosde24horas.Elrestodelascarpetas,registratiempossobrelas48
horasyhastalas72horas(14,9%)ysobrelas72horas(15,2%).
Lorelevantedeestosdatosesqueenunporcentajemuyalto(66,9%)deloscasoslaFiscala
recepcionaelpartepolicialamenosde48horasdelaconfeccindelparte,queentrminos
generales,esenmomentosmuycercanosalafechadecomisindeldelito.
109
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN17
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=752
Unidaddeanlisis:ArchivosProvisionalesqueinicianelprocesoatravsdeunadenuncia
110
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN26TiempoentrelaconfeccindelparteylarecepcinenlaFiscalasegndelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=987
III. ANTECEDENTESDELPROCESO
Antecedentes como; lugar de comisin del delito, forma como se inicia el proceso
formalmente,institucindondeseiniciaelprocesoypersonaquelorealiza,sonrelevantes
deconoceramododecontextualizacindelprocesomismo.
DeltotaldeArchivosrevisados,un42,6%registraqueeldelitocometidofuerealizadoenla
va pblica, un 27,2% en el domicilio de la vctima/imputado y un 11,1% en un
establecimientocomercial.
111
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN18
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=772
Desglosando cada una de estos lugares en las distintas categoras de delitos, podemos
observar que las Faltas (60,9%), Cuasidelitos (90,0%) y Robos (75,5%) se cometen
mayoritariamente en la Va Pblica. En cambio, los Delitos contra la Fe Pblica (34,6%),
Delitos econmicos (36,4%) y Hurtos (24,1%) se cometen principalmente en los
establecimientoscomerciales,esteltimoademsconunaltoporcentaje(22,2%)cometidos
enlavapblica.
Por ltimo los Delitos de leyes especiales (47,1%), los Otros delitos contra la propiedad
(39,5%),Delitoscontralalibertadeintimidaddelaspersonas(52,3%)ylosDelitossexuales
(58,1%)secometencasimayoritariamenteeneldomiciliodelavctimaodelimputado.
112
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN27Lugardondesecometieldelitosegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=993
Talcomoseobservaenelgrficoquevieneacontinuacin,cercadel100%delosArchivos
revisadosinformanqueeliniciodelprocesoserealizamedianteunadenuncia.
113
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN19
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=774
114
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN28Formacomoseinicielprocesosegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=996
Respectoalainstitucindondeserealizaestadenuncia,setienequeel90,6%serealizaen
Carabineros de Chile, seguido muy por debajo por Polica de Investigaciones con un 5,5%.
CasimarginalmenteseobservaelMinisterioPblicoconun3%.
115
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN20
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=763
Unidaddeanlisis:ArchivosProvisionalesqueinicianelprocesoatravsdeunadenuncia
116
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN29Lugardondesehizoladenunciasegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=963
Quienesrealizaneliniciodelproceso,yaseamediantedenuncia,querella146uoficio,sonen
sugranmayoralaspropiasvctimasconun88,7%,enlosArchivosrevisados.Algnfamiliar
delavctimaapareceensegundolugarconun5,1%delosArchivos.Estoindicaqueel
primercontactoquetienelavctimaconlasinstitucionespolicialesesenelmomentoque
denuncianeldelitodelcualfueronvctimas.
146
Sedecidiincluirlacategoraquerella,auncuandoesdudosalaaplicacindelArchivoProvisionalrespecto
de ellas porque, como vimos, aunque su representacin en la muestra es marginal, igual hay casos en que
aparece.
117
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN21
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=772
118
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN30Personaquerealizaladenunciaoquerellasegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=993
IV. ELPARTEPOLICIAL
El parte policial constituye la forma en que la polica comunica una noticia criminal al
Ministerio Pblico, o sea, la forma mediante la cual el ente persecutor conoce de la
existencia de un delito. Es mediante el parte policial que la polica da cuenta de la
informacin relevante que tiene o debera tener para esclarecer un delito, y de las
119
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
diligencias que realiz para favorecer la persecucin penal. Por ello su importancia en el
sistemapenalesdelamximatrascendencia.
Alrespectosepudedecirquedeltotaldecarpetasrevisadas,un3,2%(25)nopresentaban
partepolicial,loqueescoincidenteconelporcentajedecausasqueingresanpordenuncia
directaalMinisterioPblico.
El 96,8% restante s presentaba parte policial y en l se puede analizar una importante
informacin que servir para concluir cul es la calidad de informacin que registran los
partespolicialesdelascausasqueterminancomoArchivoProvisional.
Lavctima
Del total de carpetas que s contenan parte policial, un 96,9% registra una vctima
identificadaenelparte,versusunmnimo3,1%quenoidentificaunavctima.
GrficoN22
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=753
Unidaddeanlisis:ArchivosProvisionalesqueregistrabanPartePolicial
120
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN31IdentificacindevctimaenelPartePolicialsegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=924
Del total de carpetas con Archivo Provisional que registraban parte policial y vctima
identificada, el 95,6% registraban slo una vctima, un 4,1% 2 o 3 vctimas y slo un 0,3%
msde3vctimas.
121
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN32NmerodevctimasidentificadasenelPartePolicialsegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=880
122
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Respecto a la declaracin voluntaria que puede hacer la vctima, el 81,5% de las carpetas
revisadas 147presentabanunadeclaracinvoluntariadelavctimaenelpartepolicial,yslo
el18,5%delascarpetasnolapresentaba.
TablaN33ExistenciadedeclaracindelavctimaenelPartePolicialsegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=880
147
LascarpetasrevisadassonaquellasqueregistrabanPartePolicialyvctimaidentificada(730).Enloscasos
en que la carpeta registraba ms de una vctima, si al menos una vctima presentaba una declaracin
voluntaria,seregistrabacomocarpetaconexistenciadedeclaracindevctima.
123
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
LosTestigos
Deltotaldecarpetasquespresentabanpartepolicial,sloun12,1%registrabalaexistencia
detestigosempadronados,versusunaltsimo87,9%quenoregistrabaningntestigo.
GrficoN23
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=750
Unidaddeanlisis:ArchivosProvisionalesqueregistrabanPartePolicial
Analizada esa informacin por las categoras de delitos, se observa que en el caso de los
Homicidios (58,3%), Cuasidelitos (42,9%), Drogas (38,9%), Delitos Funcionarios (31,3%) y
Lesiones(21,8%)esdonde,precisamenteexistemayorporcentajedeArchivosProvisionales
contestigosempadronadosenelpartepolicial.Noescasualidad,entonces,queesosdelitos
seandeaquellosenquelastasasdeArchivoProvisional,anivelpas,seandelasmsbajas
conun7,4%,31,2%,27,4%,51,6%,37,6%,respectivamente148.
Otro dato relevante en este punto es que en estas categoras de delitos, a nivel pas, es
donde se presenta un menor porcentaje de imputados desconocidos, a saber, en el
Homicidio un 13,1%, Cuasidelito (24,3%), Drogas (23,8%), Delitos funcionarios (43,4%) y
Lesiones(31,2%)
148
EnelcasodelosDelitosfuncionariosy,especialmente,enlosCuasidelitosquesedanenelcontexto del
trficorodado,hayqueadvertir,desdeya,queunadelascosasquesepudoadvertir,personalmenteporel
director del Estudio, es que en casos donde era posible aplicar una facultad de no inicio de la investigacin,
probablementeporrazonesdeevitarelcontroljudicial,sepreferaoptarporelArchivoProvisional.
124
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
En el otro extremo, en los delitos con mayor nivel de Archivo Provisional, a nivel pas, es
dondeseobservaunamuybajaexistenciadetestigosempadronados,a saber,elRobono
violento(8,3%),Robos(12,6%)yHurtos(8,7%).
TablaN34ExistenciadetestigosempadronadosenelPartePolicialsegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=919
DeltotaldeArchivosProvisionalesqueregistrabanpartepolicialytestigosempadronados,el
83,1%registrabanslountestigo,un14,5%23testigosysloun2,4%msde3testigos.
125
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=118
126
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
127
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN37NmerodedeclaracionesdetestigoenPartePolicialsegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=70
128
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
LasDiligencias
Respecto a las diligencias efectuadas con la denuncia, se observa que el 85,1% de las
carpetassregistrabadiligenciasenelpartepolicial.Deeste85,1%,el29,9%presentabaslo
unadiligencia,el61,1%23diligenciasyel9%msde3diligencias.
En este caso se registraron como diligencias todas aquellas que pueden registrar en la
denuncialosfuncionariospolicialesalmomentoderecibirunadenuncia,asaber,elavalo
delaespecie,elactadereconocimientodeespecias,elactadefuerzaenlascosasuotras.
Por ende, no ha de extraar que en la mayora de los delitos exista, efectivamente, un
porcentajealtodediligencias,incluso,demsdeuna.
129
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN38ExistenciaenelPartePolicialdediligenciasefectuadasconladenunciasegntipode
delito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=914
130
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN39NmerodediligenciasefectuadasenelPartePolicialsegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=761
131
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
ElImputado(s)
Tal como se menciona al comienzo de este apartado, del total de carpetas que presenta
partepolicial,un29,4%(218)presentabaunimputadoidentificadooidentificable.
Desagregadaesainformacinporcategorade delitos,esrelevantedestacarque esenlos
Delitos funcionarios (75,0%),Cuasidelitos (72,4%), Ley deDrogas (72,2%), Delitos contra la
libertad e intimidad de las personas (70,4%) y los delitos sexuales (69,2%) donde ms
existenciadeimputadoidentificadooidentificableseestablecienelparte.
Anivelpas,loimputadosconocidosenesascategorasdedelitosson,engeneral,bastante
coincidente,asenlos Delitosfuncionariosapareceun56,6%,enlosCuasidelitoun75,7%,
endelitosdelaLeydeDrogasun76,2%,enlosDelitoscontralalibertadeintimidaddelas
personasun64,7%yenlosdelitossexualesun64,1%.
Porotrolado,losdelitosdondenoseindicunimputadoidentificadooidentificableenel
parte policial fueron los Robos noviolentos (95,%), Robos (91,4%), Hurtos (77,7%), Delitos
contralafepblica(69,6%)ylosHomicidios(68,8%).Respectodelostresprimerosaquellos
no constituyen, nuevamente, mayor sorpresa, porque son aquellos que, a nivel pas, ms
imputadosnoconocidostienen,conun90,5%,84%,64%,respectivamente.
Pero lo que constituye un dato relevante son los Homicidios y los Delitos contra la Fe
Pblica,queanivelnacionaltienenndicesdeimputadodesconocidomsbienbajos,conun
13,1% y 31,1% respectivamente. En estos casos la explicacin razonable que uno puede
encontrar,particularmenterespectodelHomicidio,esquedurantelainvestigacinposterior
a la denuncia, aquella que realiza el Ministerio Pblico con las Brigadas Especializadas de
carabinerosoinvestigacionesesdondesepuedeidentificaralsospechoso.
132
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN40Existenciadeimputadoidentificadooidentificablesegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=910
133
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Deltotaldelascarpetas,el83,8%identificaaslounimputado,el13,9%23imputados,y
el2,3%amsde3.Concentrndoseentodaslascategorasdedelitos,salvoenelhomicidio,
enunsoloimputado.
TablaN41NmerodeimputadosidentificadooidentificablesenelPartePolicialsegntipode
delito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=316
134
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Respectoaladeclaracinvoluntariaquepuedehacerelimputado,deltotaldecarpetasque
s registraron un imputado (29,4%) un 94,9% no presenta dicha declaracin, versus un
reducido5,1%quespresentaladeclaracindealmenosunodelosimputados(enelcaso
quehayamsdeuno).
ConexcepcindelosHomicidiosydelosCuasidelitos,enelrestodelascategorasdedelitos
llamalaatencinlaescasaonuladeclaracindeimputadosenelpartepolicial.Dehecho,en
lamayoradeellas,conformeseregistrenlasobservacionesdelEstudio,nisiquierasele
apercibaconformealartculo26delCdigoProcesalPenal.
TablaN42ExistenciadedeclaracinvoluntariadelimputadoenelPartePolicialsegndelito
135
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
149
Las carpetas revisadas corresponden a aquellas que registraban parte policial e imputado identificado o
identificable.
136
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN43Existenciadediligenciaencaminadaaratificarlaparticipacindeimputadooposible
sospechoso,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=618
Los tipos de diligencias efectuadas son bastante diversas, teniendo la mayora un peso
relativamente homogneo e importante. Las principales diligencias corresponden a
declaracin de testigos, reconocimiento fotogrfico, empadronamiento de testigos y
137
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
patrullaje con la vctima/testigo, con 18,8%, 14,4%, 12,5% y 10,4% respectivamente. Sin
embargo, la categora otro, es la ms representada con un 35,4% la cual refiere
principalmentedeclaracindelavctimay/odenunciante.
GrficoN24
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=48
Unidaddeanlisis:ArchivosProvisionalesqueregistrabanPartePolicialydiligenciasencaminadasaratificarla
participacindelimputadoidentificadooposibledeidentificar
138
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN44TipodediligenciasqueaparecenenPartePolicialsegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=117
139
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Respecto a la existencia de alguna instruccin particular que el Fiscal del caso pudo haber
ordenado,seobservaquesloel10%deltotaldelascarpetasrevisadasconpartepoliciallo
registraban,versusun90%decarpetasquenoregistrabandichainstruccin.
A nivel de categoras de delitos, se puede observar que en los delitos de Delitos sexuales
(60,5%), Homicidios (60,0%), Cuasidelitos (55,2%), Otros delitos (34,4%) y Ley de drogas
(22,2%)seregistraninstruccionesparticularesdeunFiscalenelpartepolicial.
Por el contrarioen losDelitoseconmicos (96,6%), Robos (95,1%), Hurtos (94,1%), Delitos
contra la libertad e intimidad de las personas (92,8%) y los Robos no violentos (92,7%) es
donde porcentualmente hay menos instrucciones particulares registradas en el parte
policial.
Lo anterior no es necesariamente negativo, por cuanto es en los delitos donde hay ms
instrucciones particulares donde uno esperara, en principio, un contacto directo e
inmediatoentrelospolicasylosfiscalesparaestablecer,desdelosprimerosmomentosde
lainvestigacin,lasdiligenciasnecesariasquesedebenrealizar.Y,porelcontrario,esenlos
delitosdondehaymenosinstruccionesparticularesdondesedeberangenerarlasprimeras
diligenciasautnomamenteporpartedelaspolicas.Sinembargo,nodejadeserrelevante
laimportantediferenciaquehayentreunosyotros150.
Porsuparte,deese10%(75Archivos)enquesihabaninstruccionesparticularesregistradas
enelparte,el70,3%registranmenosde3instrucciones,un21,6%45instruccionesyun
8,1%msde5.
150
Esto,porejemplo,yahabasidopercibidoporPonce,ensuestudiosobrelosmodelosdegestinenel
MinisterioPblicoparalacoordinacinconlasOrganizacionesPolicialesenelmarcodelaReformaProcesal
Penal.Enefecto,eneseestudioellaconcluaquetodoslossistemasimplementadosporlasFiscalasRegionales
delaReginMetropolitana,paralasprimerasinstruccionesalospolicashanterminadoprivilegiandoloscasos
conpresuntosautoresdetenidosylasdenunciaspordelitoscomplejosodegraveconnotacinsocial.
Asimismo,losmodelosdegestinnotienencomoobjetivocentrallacomunicacininmediataentrefiscalesy
policaspordenunciasdedelitossindetenidosoquenotenganrelevanciapenalosocial.CfrPonce,Nataly,
ModelosdeGestinenelMinisterioPblicoparalaCoordinacinconlasOrganizacionesPolicialesenelmarco
delaReformaProcesalPenal,disponibleenwww.cejamericas.org
140
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN45ExistenciadeinstruccinparticulardelFiscalenelPartePolicialsegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=917
141
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN46NmerodeinstruccionesregistradasenelPartePolicialsegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=125
142
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
V. LAINVESTIGACINENELMINISTERIOPBLICO
Una vez recibido el parte polica con la denuncia en el Ministerio Pblico comienza el
proceso de gestin propio del Ministerio Pblico encaminado a determinar la evolucin
procesalqueaquellacausaseguir,asaber,siaquellaterminaenalgunadecisinfacultativa
obiensejudicializara.
a) Diligenciasdurantelainvestigacin
Slo un 12,5% del total de Archivos revisados, registran alguna diligencia distinta a la
registrada en el parte policial encaminada a ratificar la participacin de un imputado
(sospechoso)oaidentificaraunimputado.
143
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN47ExistenciadediligenciadistintaalaregistradaenelPartePolicialencaminadaa
ratificarlaparticipacindeunimputado,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=971
Respecto al tipo de diligencias registradas, se obtiene que del total de respuestas (137 en
total, considerando que se podan registran ms de una en una mismo Archivo) un 26,3%
corresponden a empadronamiento de testigos, un 17,5% a reconocimiento fotogrfico, un
15,3%adeclaracindetestigosyun20,4%aotrotipodediligencia.
144
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN25
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=137
Unidaddeanlisis:ArchivosProvisionalesqueregistrabandiligenciasdistintasalasencaminadasaratificarla
participacindelimputadoidentificadooposibledeidentificar
RespuestaMltiple,lecturasegnrespuestas.
145
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN48Tiposdediligenciasqueaparecen,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=258
146
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN49Tiempostranscurridosdesdequelafiscalarecibeelpartepolicialhastaqueserealiza
ladiligenciasegndiligenciasmsfrecuentes(Enporcentaje)
Hasta dos
semanas
Ms de dos
semanas y
menos de 4
Ms de 4 y
menos de 8
Ms de 8
No se sabe o
no aparece
Empadronamiento
de Testigos
27,3
15,2
18,2
24,2
15,2
100
33
Reconocimiento
Fotogrfico
18,5
3,7
25,9
33,3
18,5
100
27
Declaracin de
testigos
11,1
5,6
33,3
33,3
16,7
100
18
Otro
50
4,2
8,3
12,5
25
100
24
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=109
TablaN50Tiempostranscurridosdesdequeserealizaladiligenciahastaqueserecepcionaenla
fiscala(Enporcentaje)
Hasta dos
semanas
Ms de dos
semanas y
menos de 4
Ms de 4 y
menos de 8
Ms de 8
No se sabe o
no aparece
Empadronamiento
de Testigos
55,9
8,8
11,8
5,9
17,6
100
34
Reconocimiento
Fotogrfico
46,2
7,7
15,4
3,8
26,9
100
28
Declaracin de
testigos
50
5,6
11,1
5,6
27,8
100
18
Otro
50
4,2
8,3
12,5
25
100
24
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionales
N=104
b) Informacinrelativaalaproteccindelasvctimas
Paraciertosdelitoscomodelitossexuales,encontextodeviolenciaintrafamiliarocualquier
delito violento contra las personas existe la posibilidad de solicitar alguna medida de
proteccin a las vctimas para proteger su integridad tanto fsica como psicolgica. Al
147
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
respecto, se observ que del total de Archivos que corresponden a delitos sexuales, en
contexto intrafamiliar y otros delitos violentos contra las personas, slo un 1/4 registra
algunamedidadeproteccinparalasvctimas.
GrficoN26
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=197
Unidaddeanlisis:ArchivosProvisionalesquerefierenadelitossexuales,encontextodeViolenciaIntrafamiliaryotros
delitosviolentoscontralaspersonas,talescomohomicidios,lesionesgravsimasetc.
RespectoaltiempotranscurridoentrequelacausaingresaalMinisterioPblicoysedecreta
lamedidadeproteccin,seobtienequeel68,1%(32)delosArchivoscorrespondientesalos
delitosrecinmencionadosregistrantiemposdehastadossemanas.Cercadeun10%(5)no
registrainformacin.
148
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN27
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=47Unidaddeanlisis:ArchivosProvisionalesquerefierenadelitossexuales,encontextodeViolenciaIntrafamiliary
otrosdelitosviolentoscontralaspersonas,yregistranmedidasdeproteccinalavctima
Siguiendolatnicadelosbajosporcentajes,sloun3,2%delosArchivosProvisionalesque
registran delitos sexuales, en contexto VIF y otros delitos violentos contra las personas,
mencionan la existencia de derivacin de las vctimas y testigos a la Unidad Regional de
AtencinaVctimasyTestigos
149
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN28
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=189
Unidaddeanlisis:ArchivosProvisionalesquerefierenadelitossexuales,encontextodeViolenciaIntrafamiliaryotros
delitosviolentoscontralaspersonas
150
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN51ExistenciadederivacinaalgunaunidaddelMinisterioPblicocomolaUnidad
RegionaldeAtencinalasvctimas,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=264
EncuantoaltiempotranscurridoentrequelacausaingresaalMinisterioPblicoysehacela
derivacin hacia la Unidad de Vctimas y Testigos se obtiene que, del total Archivos que
indican derivacin a la unidad Regional de Atencin a Vctimas y Testigos (6), 1 Archivo
indicaquedemorahastadossemanas,3Archivosmsdedossemanasymenosdecuatro,y
los2restantesnoregistraninformacinalrespecto.
151
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
c) RegistrodeCitacin
Del total de los Archivos revisados, 25,2% de ellos registran existencia de citacin de la
vctimaotestigoporpartedelaFiscala.
GrficoN29
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=770
RespectoalaexistenciadedeclaracindetestigosenlaFiscala,sloun2,7%delosArchivos
sregistradeclaracindetestigo,versusunaltsimo97,3%quenoloregistra.Deese2,7%
queequivalea21Archivos,12registranslounadeclaracin,7dostresdeclaraciones,y,
2,msde3declaraciones.
152
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN52ExistenciadedeclaracindetestigosenlaFiscalasegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=989
153
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN53NmerodedeclaracionesdetestigosenlaFiscalasegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=46
154
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN54Tiempoentrequesecitaltestigoycompareciladeclaracin,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=47
AlanalizarladeclaracindevctimasantelaFiscala,seobservaunarealidadsimilar.Sloun
7,2% de los Archivos s registra declaracin de vctima. De este 7,2% que equivale a 56
Archivos, casi todos (92,7%) registra slo una declaracin. Esto puede deberse a que en
generaltalcomoseevidencialcomienzo,lamayoradelaslosArchivosProvisionalescon
partepolicialreconocanslounavctima.
155
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN55ExistenciadedeclaracindelavctimaenlaFiscala,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=988
156
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN56NmerodedeclaracionesdelavctimaenlaFiscalasegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=87
Encuantoaltiempotranscurridoentrequesecitaalavctimaycomparecealadeclaracin,
seevidenciaquecercadelamitad(42,6%)delosArchivosquesregistrarondeclaraciones
devctimasantelaFiscalalohacan2semanasoantesyun11,1%msdesemanasymenos
de4.Destacaun35,2%deArchivosquenoregistrabandichodato.
157
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN57Tiempoentrequesecitalavctimaycompareciladeclaracinsegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=77
Respecto a la tercera figura que forma parte del conjunto de actores del proceso de
investigacin,asaber,el(los)imputado(s),seobservaquesloel1,4%deltotaldeArchivos
revisadospresentaladeclaracindelimputadoenlaFiscala.
d) OrdendeInvestigar
Un 79,1% del total de Archivos revisados no presenta orden de investigar, versus un
reducido20,9%quespresentadichaorden.
158
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN30
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=767
159
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN58Existenciadeordendeinvestigarsegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=958
LasprincipalesinstitucionesalascualesseleencargalaordendeinvestigarsonCarabineros
deChileconun49,1%yPolicadeInvestigacionesconunidnticoporcentaje.
160
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN31
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=159
UnidaddeAnlisis:ArchivosProvisionalesqueregistrabanOrdendeInvestigar
161
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN59Institucinalaqueseleencarglaordendeinvestigarsegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=264
LostiempostranscurridosentrequeingresalacausaalMinisterioPblicoyelFiscalacargo
dispone laorden deinvestigar,se observaquelamitad,esdecir,el50,6%delosArchivos
indican in tiempo transcurrido de hasta dos semanas, seguido de un 23,1% que registran
tiempo de ms de semanas, pero menos de 4. El resto de las carpetas registran diversos
tiemposdistribuidashomogneamenteenlascategorasderespuestarestante.
162
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN32
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionales
N=159
UnidaddeAnlisis:ArchivosProvisionalesqueregistrabanOrdendeInvestigar
163
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN60TiempoentrequeingreslacausaalMinisterioPblicoyelFiscaldispusoordende
investigar,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=257
164
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Respecto al tiempo transcurrido entre que el Fiscal enva la Orden de Investigar y sta
ingresaalMinisterioPblico,seobservaquelacategoraquemayorpesotieneconun35,6%
esMsde8semanas,seguidaporlaqueindicaMsde4semanasymenosde8conun
25%,ambascategorasderespuestasconlostiemposmsextendidos.
165
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN33
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=160UnidaddeAnlisis:ArchivosProvisionalesqueregistrabanOrdendeInvestigar
166
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN61TiempoentrequeelFiscaldispusoordendeinvestigarystaingresrealizadaal
MinisterioPblico,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=264
167
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN62Existenciadereiteracindeordendeinvestigarsegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=264
168
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN63Nmerodereiteracionessegntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=62
RespectodealaidentificacindeimputadoenelInformePolicialqueentregalainstitucin
respectoalainvestigacinencomendadaporelFiscal,setienequeun31,8%delosArchivos
sregistraidentificacindeimputadoenelinformepolicial.
169
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN34
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=157
UnidaddeAnlisis:ArchivosProvisionalesqueregistrabanOrdendeInvestigar
170
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN64Identificacineninformepolicialdeimputado,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=62
171
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN35
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=51
UnidaddeAnlisis:ArchivosProvisionalesqueregistrabanimputadoenInformePolicial(OrdendeInvestigar)
DeltotaldeArchivosquesregistranimputadosenelinformepolicial,el64,7%noregistra
algunadeclaracindedichoimputado,versusun35,5%queslaregistra.
172
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN65Declaracindeimputadoenelinformepolicial,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=104
Conrelacinalaexistenciadepericiasenelinformepolicial,seobtienequeel94,3%delos
Archivosrevisadosnoregistranpericiasenelinformepolicial,versusunmnimo5,7%ques
registrapericias.
173
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN36
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=771
174
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN66Existenciadeantecedentesdealgunapericia,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=969
175
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN67TipodePericiaqueapareceregistradaenlacarpeta
Nde
Tipo de Pericia
respuestas
4
Ginecolgico
1
Anlisis de Drogas
19
Constatacin de lesiones
2
Autopsia
3
Contables
3
Psicolgico o Psiquitrico
Dactiloscpico (levantamiento de
huellas)
Balstica
Planimtrico (sitio del suceso)
Pericia SIAT (accidentes del trnsito)
ADN
Otros
Total
2
2
5
2
1
8
52
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=52
Unidaddeanlisis:ArchivosProvisionalesquesregistranpericiaenInformePolicial
RespuestaMltiple,lecturasegnrespuesta.
176
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN68TipodePericiaqueapareceregistradaenlacarpetasegntipodedelito
En cuanto al tiempo transcurrido entre que dispuso la pericia y llegaron los resultados de
sta,seanalizaslolaconstatacindelesiones,yaqueeslaquemsrespuestasobtuvo.Al
respecto,seobtieneque10Archivos(58,8%)registranuntiempodehastadossemanas,2
Archivosmsdedossemanasymenosde4,y,2msdecuatrosemanasymenosdeocho.
EnlosArchivosrestantes(3),noaparecainformacinrelativaalostiempostranscurridos.
e) AplicacinyComunicacindelAP
La informacin que debe recibir la vctima respecto al modo como concluye su causa, es
sumamenteimportanteentantolahacepartedelprocesoylepermiteapelarporquesta
agotetodaslasposibilidades,antesdedecidirquesearchive.
Alrespecto,seobtienequeun44,1%delosArchivossregistraalgntipodeinformacina
lavctima,versusunlevemayor55,9%quenoindicanadaalrespecto.
177
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN37
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=771
178
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN69ExistenciaderegistrodeinformacinalavctimacomunicandoelArchivoProvisional,
segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=992
Elprincipalmedioporelcualsecomunicaalavctimaladecisindearchivarsucausaesla
carta,lacualconcentracercadeun90%.
179
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
GrficoN38
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=339
Unidaddeanlisis:ArchivosProvisionalesqueregistrainformacinalavctimacomunicandoelAP
180
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN70MedioporelcualelArchivoProvisionalfuecomunicadoalavctima,segntipode
delito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=430
De los Archivos que indican comunicacin a la vctima por medio de una carta, el 90,3%
indicaqueenlacartanoseidentificanienumeralasdiligenciasquesehicieronprevioala
181
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
decisin de la aplicacin del Archivo Provisional. Es decir, slo un 9,7% s registra dichas
diligencias.
TablaN71Lacartaidentificaoenumeralasdiligenciasquesehicieron?,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=345
182
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Enestecontexto,laexistenciaderegistrodereaperturadelainvestigacinsolicitadoporla
vctima es muy relevante, sobre todo cuando se tiene que casi el 100% de los Archivos
registranquenoexistesolicituddereapertura.
GrficoN39
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=771
183
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN72Existenciaderegistrodequelavctimasolicitreaperturadelainvestigacin,segn
tipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=993
184
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TablaN73Existenciaderegistrodequelavctimahubiesesolicitadolarealizacindeotras
diligencias,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=993
Para el caso de los delitos con pena aflictiva, la aprobacin de aplicacin de Archivo
ProvisionalporpartedelFiscalRegionalesmuyimportante;alrespecto,seobtienequeel
185
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
37,8%delosArchivosqueregistrandelitosconpenaaflictivafueronaprobadosporelFiscal
Regional,versusun62,2%quenoregistradichaaprobacin.
TablaN74ExistenciaderegistrodeaprobacindelArchivoProvisionalporpartedelFiscal
Regional,segntipodedelito
Fuente:ElaboracinpropiaapartirdeFormulariosaplicadosaArchivosProvisionalesao2009
N=499
186
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
VI.
AnlisisCualitativodelFuncionamientodelArchivoProvisionalen
lasUnidadesdeTramitacindeCausasMenosComplejas
EstapartedelEstudiopretende,apartirdeunaseriedeentrevistasconfidencialesrealizadas
a Profesional de la Fiscala Nacional, asesores de Fiscales Regionales, Fiscales Adjuntos,
Asistentedefiscales, expertosyacadmicos151,darcuentadelfuncionamientodelArchivo
Provisional,enespecialbajoelmodelodeTCMC.
En general se entrevist a actores del Ministerio Pblico con una vasta experiencia en el
sistemayenlainstitucin.Porlomismo,enmuchoscasoslosentrevistadoshabanejercido
diversos cargos dentro del Ministerio Pblico y, especficamente, en Fiscalas con distintos
tamaos,nivelesdeorganizacinydemandasdecargadetrabajo.
I.
DistintosModelosdeGestindeTramitacindeCasosMenosComplejos.
a) LasPrimerasExperienciasenlaTramitacindeCasosenlasFiscalas.
Como se seal en el captulo II del Estudio, la reforma procesal penal chilena fue
implementndose gradualmente por regiones del pas. En ese contexto, muchos de los
entrevistadosparticiparonenmsdeunaetapadentrodeeseprocesodevigenciagradualy,
porlomismo,tuvieronexperienciasdismilesencuantoalosmodelososistemasdegestin
enlatramitacindecasosdemenorcomplejidad.As,variosdelosentrevistadosejercieron
como fiscales en diversos modelos de trabajo en las fiscalas locales y, por lo mismo, han
podido observar buena parte del proceso que se detall en captulo II. c) del presente
Estudio.
Yunadelasprimerascosasquesedestacaesque,aliniciodelareforma,elfenmenodel
ArchivoProvisionalnoera,particularmente,unintersdentrodelafiscala,nitampocode
losexpertosyacadmicosquehabanparticipadodelprocesodecreacindelnuevoCdigo
Procesal Penal. Por el contrario, lo que indican los fiscales, profesionales del Ministerio
Pblico y acadmicos es que al inicio de la reforma la atencin respecto de la
151
187
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
implementacin del nuevo proceso penal estaba enfocada en otros aspectos. As, una
expertaenelprocesopenalindicque:
en un proceso de instalacin tan complejo como fue la reforma, uno tiene
distintosnivelesdeexigenciaenlamedidaenquepasanlosaos,claramenteuno
no puede comparar los niveles y porcentajes de Archivo Provisional de los
primeros aos con lo que est sucediendo hoyda. () si t me preguntas hace
unos aos quizs el nfasis estaba, para quienes estbamos atento con lo que
pasabaconlareforma,aversisecumplanconlascondicionesmnimas,param
el Archivo Provisional no era tan importante como que se cumpliera con la
condicindeoralidad.
UnaopininsimilarexpresunabogadodelaFiscalaNacionalparaquien:
Desde que llegu al Ministerio Pblico, al inicio, no era relevante el tema del
Archivo Provisional, de hecho no era considerado un problema, ni se visualizaba
como un problema. Te estoy hablando antes que se instale la reforma procesal
penalenlaReginMetropolitana,alinicio()Antesdeeso,paraserhonestos,los
grandes esfuerzos del Ministerio Pblico estaban puestos en la implementacin
poretapasdelaReformaProcesalPenal.()Ydesdeafuera,losotrosoperadores
delsistemae,incluso,quienesdisearonlareformatampocolovean[alArchivo
Provisional]comounproblema.AlprincipioelojoestabamspuestoenelJuicio
Oral,elobjetivocentraldelareformaeralaoralidad.
Estapreocupacinporotrosaspectos,porciertorelevantes,delprocesodeimplementacin
gradualdelareformasignific,enpalabrasdeunacadmicoquefueFiscalAdjuntoalinicio
del nuevo proceso penal, que no existiera en el trabajo de los fiscales un modelo de
tramitacinde causas, de seleccin de casos ode concentracin de recursos humanos. En
suspalabras:
Bueno cuando parte la reforma en Chile, en la regin en que a m me toc
intervenir, no exista absolutamente ningn proceso de trabajo, absolutamente
nada,tampocohabaningunaconciencianialgunapolticainstitucionaltendiente
ageneraralgntipodeprocesodetrabajo.Porejemplo,conmirasadesarrollar
algnprocesodeseleccindecasosoaconcentrarelrecursohumanoconforme
determinadas prioridades. La Fiscala, por lo tanto, parte con la idea de que un
Fiscalesdueodeunacarteradecasosyvecmoselasarregla,yenesacartera
habaabsolutamentedetodo()todoshacamosgrandesesfuerzosporinvestigar
absolutamentetodo.
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consabidoretrasoenlamismas,lalentituddelosprocesosy,porsobretodo,laacumulacin
de causas vigentes que permanecan en el despacho de cada Fiscal a la espera de que se
tomaraalgunadecisin.Especialmenteilustrativo,enesto,eselcomentariodeunFiscalJefe
respecto de los efectos que se generaban con los primeros modelos de tramitacin de
causas:
un Fiscal que tena una causa en que proyectaba que iba terminar en un juicio
oral, o era una causa que le interesaba por la proyeccin que poda tener, le
dedicabamuchomstiempoaesascausasydejabaenelolvido,oleprestabala
mnimaatencin,alascausasqueibanparaArchivo.Esascausaslastenanensu
cabezacomomuertas.
Al inicio del proceso penal, y como ya se indic, en varias fiscalas locales se replic una
lgicadetramitacindecasosmspropiadeunaestructurajudicial,quedeunainstitucin
encargadadelapersecucinpenaly,porsobretodo,confacultadesnormativaspropiasde
unmodeloadversarial.Enefecto,setratabadeunaestructuradondeelFiscalasumauna
posicinsimilaraladelJuezdelCrimen,esdecir,enquelsoportabalacargacompletade
unacarteradecausas,respectodelascualestenaunequipodetrabajoasudisposiciny
donde deba finalmente, tomar las decisiones procesales respectivas de cada una de sus
causas.As,porejemplo,unasesordeFiscalRegionalnosindicque:
En las fiscalas pequeas donde estuve antes no existan estas Unidades (de
tramitacin masiva), porque cada Fiscal tena una cartera de causas donde se
incluan estas causas ms simples. Por lo tanto tu resolvas, conforme a tus
criterios,qusearchivabayquno
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precedente.Dehechotuvieronmsde8.000causasvigentes.Esaexperienciano
fuemuybuenaenlaFiscala.
Un par de aos despus de iniciada la reforma, en las primeras dos regiones (Regin de
CoquimboydelaAraucana),elfenmenodelArchivoProvisionalempiezaarelevarsecomo
un tema trascendente para las fiscalas, porque comienzan a gestionarse estas nuevas
prcticasrelacionadasconlaformadegestindelArchivoquefuerongenerandoresultados
dismiles e interesantes para el sistema procesal penal. Por ello, entonces, el inters del
MinisterioPblicoporobservaresteprocesoyempezaraincoarlosprimerosgrmenesde
evaluacinyseguimiento.As,enpalabrasdelabogadodelMinisterioPblico:
Obviamente se le hizo un seguimiento estadstico, en el cual nosotros veamos
que haba una cierta tendencia a aumentar [el Archivo Provisional], a
transformarseenunindicadorsignificativo,msdel50%.Losegundoesquemuy
tmidamente existi una lgica de poder tramitarlo de manera conjunta, una
unidaddetrabajoqueestuvieradedicadaaladesestimacinengeneral,ynosolo
dedicadaalArchivo.AntesdelaimplementacinenlaReginMetropolitana,en
muchas partes aun se mantena la lgica de la tramitacin caso a caso. Nos
encontrbamosqueunFiscaleraunaunidadnicadetrabajo,entonceselFiscal
litigaba, o sea, poda tener en la maana un juicio oral y en la tarde estar
firmandolosArchivosProvisionales.
b) Cantidadv/sCalidadenlatramitacindecasosenmodelosdegestinindividual.
Unadelascuestionesquesuelesugerirse,cuandounoanalizalaliteraturaquesehaescrito
respectodelosArchivosProvisionales,esquelosmodelosdetramitacinmasivatienenel
riesgo de convertirse en sistemas de tramitacin eficiente para absorber la demanda del
sistema, pero sacrificando la calidad en la resolucin del caso concreto. En otras palabras,
mientraslosmodelosdetramitacindecausasseenfocanenlacantidaddecausasqueson
capacesdegestionar,absorberyresolverenperiodoslimitadosdetiempo,elloafectarala
calidadenlaresolucindeloscasosdelsistema.Alguienpodrapensar,enesesentido,que
lalgicadelosprimerosmodelosdegestindelasfiscalaspodaoperardemanerainversa
aladescrita,asaber,conmayorcalidad,aunquesacrificandolacantidaddecausasquese
resolvan. Quienestrabajaronconesosmodeloscomparten, unnimemente,quealmenos
esa hiptesis no se condice con la realidad. As, en palabras de un acadmico, que fue
duranteaosFiscalAdjunto,elasuntoseentiendeenque:
En ese esquema del Fiscal tramita todo, eso es exactamente igual al Fiscal no
tramita nada, entonces particularmente la diferencia que se produca, es que el
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InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Fiscalcongestionadonoeracapazdehacersecargodelamasividaddesuscasos,
ydabarespuestassiempretardas,yademsconpocacalidad.Encambio,cuando
se incorporan estos procesos de tramitacin masiva, por ejemplo se empieza a
incorporar el tema del contacto temprano con la vctima, y eso ya significa un
sistemaqueescapazdedarunarespuestaoportuna.
Una opinin concordante con la anterior, ahora de parte de quien desde el Ministerio
Pblico,haevaluadoyseguidolosmodelosdetramitacindelasfiscalas,quiendiocuenta
categricamenteque:
esos modelos nunca significaron mayor calidad en la investigacin o mejor
gestininvestigativaenloscasosdeArchivoProvisional.ElFiscalsabaqueibaa
archivar, pero iba colocando la carpeta abajo en la medida que le aparecan
causasmsimportantes.
Incluso en opinin del acadmico que, como dijimos, fue adems Fiscal Adjunto, aquella
carenciadecalidadenlainvestigacindedelitosmenores,propiadeunmodelobsicode
gestin de distribucin igualitaria de causas, era predecible y evitable. En efecto, l nos
indicque:
El efecto era absolutamente evidente y visto en perspectiva, absolutamente
esperable,losfiscalesempezamosaponeratencinenloscasosmsrelevantesy
los casos de menor entidad empezaron a quedar relegados a cajones que
sumabanysumabancarpetasdondeenalgunoscasossedecretabandiligenciasy
enotrosque,francamente,notenasnilaposibilidaddemirarlos()Notenamos
los fiscales al inicio la capacidad de representarnos cul era la carga de trabajo
que tenamos, entonces, discutir acerca de si vala la pena o no vala la pena
generarunprocesodetrabajoqueporejemplopermitieseabordarconjuntamente
una cantidad de causas con determinadas caractersticas, habra sido una
discusin extremadamente interesante, que debimos haber tenido al inicio, pero
quenosetuvoporquenosesaba.Esprobablequesisehubiesegeneradoalguna
discusindeesetipolosfiscales,sobretodoalinicio,nohabrantenidounabuena
predisponan a entregar sus causas a tramitaciones masivas, sobre todo porque
uno no debe dejar de mencionar que estbamos hablando del periodo de
aprendizajedelainstitucin.
La misma impresin, pero de un Fiscal Jefe que haba trabajado en otra Fiscala Regional,
permiteapreciarcmoenlasprimerasfiscalas,aquellasquetrabajabanconunmodelode
rplica a la gestin judicial, se generaban problemas tambin respecto del nivel de
rendimiento individual de los fiscales para resolver y gestionar sus propias causas. Ello
implic como parece ser lgico que el primer reclamo fuese respecto de la dotacin del
sistemaylasobrecargadetrabajodelosfiscales.Enefecto,lindicque:
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InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
CadaFiscalarchivabasuscausas,cadaFiscalmatabasupiojo,alprincipio,ydado
quehabanunosmsrpidos,otrasmenosrpidos,algunoscolapsaban,elFiscal
tena muchas causas, o eso pensbamos, y todos reclambamos por la ausencia
defiscales
Lorelevante,entodocaso,escmolaopinindeeseFiscalJefetuvociertarepercusina
nivelinstitucional.As,enfrentadosaunasobrecargadetrabajo,aunaincapacidaddepoder
gestionaradecuadamentelademandadelsistema,laprimerarespuestayprobablemente
la ms sencilla, es responsabilizar a las proyecciones de carga originales y aumentar la
dotacin inicial del sistema. Parte de ello es lo que nos indic el acadmico, de su
experienciacuandoeraFiscal.Enefecto,nossealoque:
Esesistemagenerrpidamentecuellosdebotella.Dehecho,siunosepercata
dentrodelosprimerosmesesdevigenciadelareformaprocesalpenal,laFiscala
Nacional se hizo cargo de este tema de la manera ms primitiva posible, y fue
mandando ms fiscales a las fiscalas. Empez a aumentar las dotaciones
originales. Haba una demanda por mayor cantidad de recursos humanos
tendiente a hacerse cargo de una demanda que no era susceptible de ser
manejada.
Ydesdeunaperspectivacrtica,elmismoacadmiconosindicaque:
Esto tiene que ver no con un tema de falta de inteligencia en la manera de
concebireltrabajo,loqueocurreesquenohubounamiradaprofesionaldesdeel
inicio, que podra haber sido interesante, si se hubiese hecho algn trabajo por
tratar de recoger experiencias comparadas, los fiscales habramos sabido
rpidamentequetenamosquetenerojoycuidadoalahoradeseleccionarcasos.
El otro tema, que no deja de ser menor, es que los fiscales tampoco tenamos
concienciaalgunadelacargadetrabajoquesenosvenaencima,luego,sitno
erascapazdedimensionarlamagnituddeaquelloquetenasquehacernotenas
ningn incentivo para procurar hacer selectividad, o para generar algunos
procesosdetrabajoquegeneraseneconomasdeescala.
Y profundizando esa crtica, ahora respecto del rol que cumpli el Fiscal Nacional de la
poca, particularmentepor la utilizacin de instructivos y oficios, que lejos de resolver los
problemasdegestin,parecaobviarlos,elmismoacadmiconosindicque:
Buena parte de los primeros instructivos que dicta el Fiscal Nacional, son
instructivosquehacenreferenciafundamentalmenteatemasjurdicosdesdedos
perspectivas, desde la perspectiva estrictamente legal, de una enumeracin de
requisitos, con algn aporte de la historia fidedigna que ayudase a entender las
instituciones,yporotraparte,yodiraquefueronmuyincipientesyrestrictivoslos
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InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
criteriosdeactuacin.RespectodelArchivoProvisional,norecuerdoexactamente,
pero no me cabe ninguna duda que debe haber algn instructivo que haga
referenciaalArchivoProvisionalydebeestardictadoenlosprimerosmesesdela
reforma. El componente que no estaba abordado en ninguno de los instructivos
del Archivo Provisional, y en eso tengo la absoluta certeza, era desde la
perspectivamsmacro,cmoseinsertabaelArchivoProvisionalcomounaforma
degestionarcasosalinteriordelasfiscalas
Entodocaso,ycomoyaseindic,nofuemuchotiempodespusdeiniciadalareformaque
la carga de trabajo y la acumulacin de causas causaron estragos dentro de las distintas
fiscalaslocales.DehechounFiscal,querecuerdaesa,sostuvoque,juntoconelproblema
de la falta de gestin de las causas, hubo problemas de adaptacin a los programas
informticos que permitan tramitar las causas. Todo ello llev a que se tomaran medidas
relevantesquelresumias:
Aliniciodelareformanadiepensabaenquelascausasquehoydasearchivan
contantoceloyalgoqueotrorequisito,searchivaranconesecuidado.Tehablo
definesdel2001,comienzode2002,dondeelFiscalNacionaldetectquehaba
muchas causas tramitndose y dispuso archivar todo lo que se pueda. Porque
recordemos que alinicio se gener unstock decausasrezagadas importantes,y
esosedioporvariasrazones,fundamentalmentepordos,laprimerafuequelos
ingresosalsistemaestabanmalhechos,porquelosmismosusuarios,losfiscales,
en general, no tenamos idea y porque el sistema era poco amigable, entonces
costabamuchopoderingresarlainformacin.Esodeterminqueajuliode2001,
secontrataraunaempresaexternaqueingresaratodoslosdatos,porqueestaba,
dichoenbuenchileno,eldespelote.Ydespus,cuandosetuvoingresadotodo,y
sediocuentadelcaosquehaba,sediolaordendearchivarcausas.
c) ObservacionessobreelDesarrollodelosModelosdeGestindeCausas.
Indudablementetodasesassituacionesgeneraronunanecesidadderevisarlosmodelosde
evaluacin, seleccin y distribucin de causas al interior de las fiscalas y, como se seal,
esollevaquesefuerandandolasprimerasinnovacionesenmodelosdegestinmasivade
causa.Alrespectounacadmico(exFiscal)sealqueestosecomenzadar:
() gradualmente, a finales del primer, con certeza en el segundo ao, cuando
empiezanaaparecerlasprimerasiniciativasindividualesdealgunosfiscalespara
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InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
tratardegeneraralgunosprocesosdetrabajoquepermitiesenmanejarlacarga
detrabajo.
Dehecho,elmismoentrevistadoreconoce,enlosmodelosdegestindelaSegundaRegin,
lasprimerasexperienciasenlamaneradetramitarmasivamentecausasmenoscomplejas,
cuandoindicque:
ElgrancambiodelMinisterioPblicoseproduceconlaentradaenvigenciadela
segunda etapa y, particularmente, con los modelos de gestin de la Segunda
Regin.EnlaSegundaRegin,laFiscalaRegional,encabezadaporAlbertoAyala,
eslaprimeraqueempiezaaponerenladiscusintemasvinculadoscomometas
de gestin, como alcance de algunas salidas que permitan descongestionar el
sistema, estadsticas, nmeros etc. En su inicio se trat de iniciativas que fueron
bastantediscutidas,algunasgeneraronmsdeunapolmica.
Ymsespecficamente,entrminosdegestinderecursoshumanos,unFiscalsealaque
esos nuevos modelos de tramitacin masiva de causas importaron una revaloracin del
personal administrativo dentro de las fiscalas, fundamental para mejorar la gestin de las
mismas.
Una de las primeras cosas que hicimos fue relevar la importancia del personal
administrativo, dndole un rol mucho ms central que el que tena hasta ese
entonces alinteriorde lafiscala,eladministrador,afindequeesta persona,al
iniciodelaentradadelascausasalafiscalatuviesedesdeyalacapacidad,conun
equipoadministrativo,deempezarahaceralgntipodeseleccindecasos,para
permitir su procesamiento masivo, y dejando los dems casos para hacer las
asignacionesalosfiscales.
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InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Sin perjuicio de la capital importancia que tuvo en su oportunidad esta revalorizacin del
trabajo administrativo en las fiscalas locales, aquello se pretende reconsiderar con el
modelodeTCMC,paraqueesteprimercontactodelacausaseaasumidoporunprofesional
jurdicodealtaexperticia(FiscaloAsistentedeFiscal),elcualseaquienrealice laprimera
evaluacin del caso, y determine su asignacin a una unidad especializada, o las primeras
diligenciasquesedebarealizaro,enltimotrminodecidaelusodeunasalidafacultativa.
En todo caso el recurso administrativo sigue siendo de vital importancia, pues es el
encargadodegestionarlatramitacin,estandarizadayconformeaciertosprotocolos,que
debeseguirelprocesodeunacausaenTCMC.
Retomandoloselementosdeevaluacinycambioenlosmodelosdegestindelasfiscalas
locales,unabogadodelMinisterioPublicosealacmotempranamente,enelao2003,y
especficamenteapartirdelaComisindeExpertos,surgeunafuertecrticarespectodela
gestindelMinisterioPblico,ydesufalenciaenidentificar,evaluaryreplicarexperiencias
innovadorasydebuenosresultadosenmateriadegestindecausas.
El 2003 uno puede percibir que hay una mirada mucho ms nacional e
institucionalenlaideadeunatramitacinmasivadecausasdedesestimacinyde
ArchivoProvisional.Ydestacoel2003porqueahhayunhitobastanterelevante,
queeselinformedelaComisindeExpertos,yahlaComisinsealaqueadems
de la instalacin de la Reforma Procesal Penal, hace un llamado a que se
profundice la investigacin y la calidadde la investigacin, yadems dijo que el
Ministerio Pblico no tienen una poltica institucional de identificar y replicar
procesos y buenas prcticas, sino que tiene experiencias aisladas y no tienen
coherenciaunasconotras.YporlotantolaComisindeExpertosdice,preocpese
de su cartera de casos, de cmo est gestionando su cartera de casos, cuanto
judicializaycuantono.
En todo caso, ese proceso de aprendizaje y replica de buenas prcticas no fue sencillo ni
inmediato, por el contrario dur varios aos y no se consolid, probablemente, hasta
algunos aos despus del ingreso de la Reforma a la Regin Metropolitana. Y aquello
tambintieneunaexplicacinlgica,fueenestaltimaetapadondesedieronlosmayores
desafosylamayordemandadelnuevosistemaprocesalpenal.EnpalabrasdeunFiscalJefe
delaFiscalaCentroNorte,aquelloseresumeas:
InicialmenteenelcasodeSantiago,enelcasodelaFiscalaCentroNorte,enun
primermomentoseparticonuntemadeadministrargrandesflujosdecargade
trabajo con una carga de trabajo que no exista en otras regiones, haba algn
indicio pero no era Santiago. Lo que pas los dos primeros aos fue tratar de
implementar el modelo de buena forma, instalarlo bien, y segundo, tratar de
administrar bien estos grandes flujos. Y yo creo queen una primera pocahubo
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InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
algomsbiendecarcterintuitivo,decmohacerlosArchivos,sibienhabauna
experiencia acumulada de algunos aos de implementacin de la reforma en
regiones,eramsbiendecarcterintuitivo.Yodiraquemsbienapartirde2008
seempiezaaestablecerciertoscriterios,ciertosparmetrosbajoloscualeshaba
cierto grupo de causas que deban tener un tratamiento especial en torno a la
informacinconlacausa,esdecircausasqueenellevantamientoinicialporparte
delapolicaerainformacinmuyvagaqueentregabalavctimaolostestigoso
nohabamuchoaportedeantecedentesporpartedeldenunciante.Yapartirde
esegruposeempezaestablecerdeterminadosparmetrosbajoloscualeseran
lasexigenciasmnimasquedebamos tenerparalos efectosde poderseguircon
unacausaadelante.
Contodo,ajuiciodeunaexpertacontradiciendolainformacindelainmensamayorade
losentrevistadosesteprocesodecambiosenlosmodelosdegestinenlatramitacinde
causas, que se dio en todas las fiscalas locales del pas, estuvo precedido de una escasa
evaluacin.As,ensuopinin:
Respectodelosmecanismosdegestin,miimpresinesquehahabidodistintos
formatosdegestin,perohahabidounaescasaevaluacindelosmismos.Estoes
comoloquepasaenmateriadeseguridad,unotienehartosplanesdeprevencin
enlosltimos10aos,peronotieneideaporquloscambideunosaotros,o
sea,amimeencantarapoderver,porejemplo,sihayunaevaluacindeciertas
fiscalas que distribuyen ms territorialmente que funcionalmente sus causas. O
respecto de lo que sucedi con las Unidades de Tramitacin Masiva de Causas
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InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
versus las unidades ya mucho ms especializadas en relacin a ciertos tipos
delictuales.
Porsuparte,lamismaexpertaponedemanifiestolaausenciadesupuestosparasostenerla
idea de una estandarizacin de la tramitacin de causas, sobre todo considerando que la
realidaddelictualdelpasesdistintaparacadaterritorio.
() hay una pregunta previa, porque a mi ah es donde me empiezan a hacer
ruido las cosas, cules fueron los supuestos que se ocuparon para pensar que
tener una estandarizacin de la tramitacin de esas causas era el mejor
instrumento,porquellegaronaesapremisa.Unadelascosasquenosotroshemos
descubierto a partir de varios estudios es que la realidad delictual es absoluta y
totalmente dispar a lo largo del pas, o sea, t tienes realidades absolutamente
distintasporterritorio,entonces,ocuparunmodeloestandarizado,serlamejor
opcin?.
II.
a) OrgenesyresistenciasalasTCMC
Como se sabe, el Modelo TCMC se enmarca dentro del Plan Estratgico del Ministerio
Pblicoparalosaos20092015.Porlomismo,parecerelevanteanalizarlaformacomose
inicia este plan, cmo se fue desarrollando y cul es el nivel de legitimidad interna que
puedeexhibir.
De este modo, segn indic un abogado del Ministerio Pblico, el Plan Estratgico del
MinisterioPblicosehabrageneradodelasiguientemanera:
EneldiseodelPlanEstratgicosehacenmesasdetrabajo,estoesuntemacon
la Universidad de Chile, vienen fiscales y asistente de fiscales, quienes nos
colaboraron con el desarrollo del plan estratgico, el modelo de trabajo, las
mejoras, el plan estratgico se hizo con operadores internos. Fue diseado con
fiscales, con abogados asistentes, y ellos fueron detallando sus experiencias, y
desdeesaexperienciasefuerongenerandolosmodelos.
RespectodecmoelmodeloTCMCseenmarcaenelPlanEstratgicodelMinisterioPblico,
elmismoabogadosealque:
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InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
ElmodelodeTCMCespartedelosdosncleosestratgicosdelPlanInstitucional
del MP, junto con OPA. El TCMC intenta profundizar la persecucin penal, pero
primerotenamosqueordenarlacasa.Ycomoyoordenomicasa,tomolamasa
del100%deloscasos,ydeese100%hayunacantidadmayoritariaquepuedoyo
darle una tramitacin estandarizada a travs de un modelo de trabajo, y esa
tramitacin estandarizada tiene que tener estos parmetros, y ah surge el
proyectoTCMC.Con estemodelose imponeunaevaluacinjurdica inicial,tiene
que generar equipos de trabajo, un equipo para Archivo Provisional, un equipo
paralasotrasdesestimaciones,yunequipodesentencia,queesdemonitorios.
Bajo este marco de accin, el entrevistado citado anteriormente, explic cmo opera el
modeloTCMC:
ElModeloTCMCestpensadoentresequipos,ycadaunodeesosequipostiene,
a lo menos, una cantidad de personas que le permite soportar una cantidad de
casos relevantes, que dentro de esos estn los Archivos Provisionales, las
facultadesdenoinicio,losprincipiosdeoportunidadylosmonitorios,ycadauno
deesostieneunacantidaddepersonasquelepermiteabordaresetrabajo,esoes
lomnimoenlaideaoriginal.Porlotantolaideaestenerunaevaluacinjurdica
del caso, que permita resolver causas, equipos o sub equipos de trabajo, y cada
unodeesosequipostieneunacuentaenSAF,conloqueyopuedosabercunto
est produciendo cada uno de esos equipos. Y de hecho, a nivel de indicador, lo
que hago yo es tomar esas cuentas que tienen TCMC y saber cmo funcionan
comparativamenteentreregiones.
Por ltimo, el mismo funcionario del Ministerio Pblico seal que el proceso de
implementacin del modelo TCMC en el pas, si bien tuvo cierta resistencia por parte de
algunosactoresentodocasomenor,fuebastanteexitoso.
Anivelpasestimplementadoentodoelpas[preguntahuboresistencias?]()
sihuboresistencia,endosregiones,enunaporqueellosfueronloscreadoresdel
modeloopuesto,yqueranmorirconlabotapuesta,queeraelmodeloM,enque
un Fiscal era el dueo de la secretaria, del administrativo, del gestor, de sus
carpetas,eralalgicaenqueelFiscaleraelenteoperativomximodelsistema.
Porlotantosiltenaunacausaylaqueraresolverdeunadeterminadamanera
erauntemaprivativodel.Muyenlalgicadereplicaloqueeraantiguamente
losjuzgadosdelcrimenounestudiodeabogado,yporlotanto,cuandollegaesta
nuevalgica,hubounaaltaresistenciaporqueellosconsiderabanqueelmodelo
funcionaba,perofinalmente,porlobeneficiosquegeneraelmodelo,seadecuaron
rpidamentealnuevomodelo.Yodiraquelaresistenciafuemenor.
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b) IdentificacindeMejoresPrcticas.
Uno de los puntos centrales que se observa cuando se analiza el Plan Estratgico del
MinisterioPblicoy,especialmente,losdocumentosqueseelaboraronoriginalmentepara
dar vida al modelo TCMC es que aqul pretende ser el resultado de un proceso de
identificacin y evaluacin de las mejores prcticas de las distintas fiscalas locales en
tramitacindecausasmenoscomplejas.Enesesentido,alparecer,elmodelonopretende
ser una verdadera revolucin ni imposicin en materia de tramitacin masiva sino una
estandarizacinyuniformidaddeprocesosyaexistentes.
Por lo mismo, lo primero que se deba hacer era identificar las mejores prcticas para, a
partir de ah, generar un proceso estandarizado de tramitacin masiva de causas menos
complejas.EnpalabrasdeunabogadodelMinisterioPblicoesosellevacaboas:
Habaunprocesoqueseledenominevaluarlagestinjurdicadelafiscala,en
esecontextorecorrimosdeAricaapuertoMontt,yvisitbamostodaslasfiscalas,
grandes,chicasymedianas()RespectodelArchivosiseprodujo,yseidentific
delasanterioresetapas,unalgicadegestindetramitacinmasivadecausas,y
esalgicadetramitacinmasiva tienems bienuna finalidadde matarelcaso.
De hecho fue tan as que incluso al SAF se le incorpor un modulo que se llama
tramitacin masiva. Es importante destacar que en esas experiencias surgen
algunosmnimosenlatramitacinmasivadecausa,comolalecturacompletadel
parte(mnimo),contactoconlavctimaycomunicacinalavctima,ahsurgeel
famosotemadelacartadecomunicacinalavctima.
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msimportantes oaquellas quetuvieranms antecedentes.Ynos dimos cuenta
quendicessimilaresexistanentodaslasfiscalasquetenanestasunidadesde
trabajoespecializada()Segundo,eltiempodetramitacineramenor,ylastasas
de vigencia tambin eran menores () La falta de estas unidades de trabajos
especficosllevabaaqueantesdel2003,engeneral,yantesdelaimplementacin
de la RPP en la RM, los fiscales dictaran una orden de investigar por todo.
Entonces tenamos unidades policiales que tenan muchas rdenes de investigar,
respecto de causas que sabamos no iban a ir a ningn lado, tpicamente de
Archivos, y algunas que si eran importantes, y el carabinero a veces no poda
discriminar. Por lo tanto el modelo de TCMC, al pretender vincularse con las
Unidadespoliciales,lespermitaracionalizareltrabajoconellos.Nomandartodo
alaspolicas.
Del conjunto de las entrevistas realizadas la inmensa mayora de los fiscales y asistentes
parecencompartirestaimpresin,asaber,queelmodeloTCMCrecogelasbuenasprcticas
delsistema,quetienelavirtudque,conmayoromenorsimilitud,seasemejaaloquelas
distintasfiscalaslocalesmanejabancomotramitacinmasiva.As,enpalabrasdeunFiscal
Adjunto,loanteriorsereflejaenque:
TuvimoslasuertedequeelFiscalJefequellegaba,llevabatiempoenelproceso,
haba trabajado ya en el sistema, y eso ayudo. l fue quien permanentemente
estuvo revisando el sistema. Fue muy ingenioso, inquieto y mejoro muchos los
procesos.Implementmuchoscambios.Unodeesoscambiosfueeldeestablecer
estasUnidadesdeDelitosMenores,eranengeneraldelitosdebagatela,delitosde
tramitacinsencilla.Implementamosunsistemadescentralizadodecarpetas,que
dicho sea de paso cost mucho sacarles a los fiscales las carpetas, cambiar la
mentalidad de los fiscales, en torno a decirles que era una unidad de gestin
rpida, que haba que judicializar lo ms rpido posible, obtener el mejor
resultadoposible.YyocreoquemuchadeesaexperienciasereplicenlasTCMC,
senotaeso.
OtroFiscalJefeseala:
Yo dira que con la administracin del actual Fiscal nacional empieza a
establecerseundeterminadocriterionicoanivelnacionalqueeranlasllamadas
TCMC y por primera vez se le da un tratamiento uniforme, a nivel nacional,
respectodecmodebantramitarseestascausasdemenorcomplejidad.Yosque
modelos haban muchos, ms o menos andaban todos ms o menos parecidos
unosaotros,perolagraciaquetieneelmodelodelasTCMCanivelnacional,la
grangraciaesqueseempiezaaestableceruncriterioanivelnacionaldecmose
tramitan masivamente estascausas. Y esome parece extremadamenteracional.
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InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Por temas de utilizacin de recursos, gestin o, incluso, uno podra decir de
igualdadantelaley.
Esa bsqueda por estandarizar los procesos, al parecer, es bastante reconocida por los
fiscales, quienes mayoritariamente dan cuenta en esa caracterstica como uno de los
grandes avances de los TCMC. As, en palabras de un Fiscal Jefe, lo anterior se resume en
que:
En mi opinin, que trabaj con el modelo original del MP, en que cada Fiscal
terminaba sus propios Archivos Provisionales, es que esta forma de trabajo por
Unidad de tramitacin masiva de causa es excelente. Lo primero que hace es
estandarizar los procesos, porque para lo que para m era un Archivo inmediato
paraotronoloera,ledabavueltasmuchomstiempo,perdatiempoyterminaba
sinningnresultado.
SimilaropininnosdiootroFiscalJefe,cuandoindicque:
Porprimeravezseestableceunprotocolodetrabajoenrelacinaungrupode
determinascausas,quecadaterritorial,parabienoparamal,lohacasegnsus
propios criterios, pero esos criterios podan ser distintos unos de otros. El gran
avancerespectodelasTCMCesese,unificarbajounsolocriterio.
O,enpalabrasdeotroFiscal,quienpeseanoreconocergrandesmejorasenlacalidaddela
tramitacindelascausas,reconocilaimportanciadelaestandarizacindelosprocesos.
201
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
TCMC lo que hace es darle proceso a algo que no lo tena, es estandarizarlo,
regularlo, es darle tiempo y es darle trminos ordenados. No s si de mayor
calidad,enestaetapa.Enestaetapanoesnecesariamentedemayorcalidad.S
mayoragilidad,smayorestandarizacin.
Sinembargo,sibienlaestandarizacindeprocesosesnecesariapararacionalizaryfocalizar
losrecursos,esunriesgoinnegablequeesopuedegenerardificultadesserias,porelexceso
de estandarizacin frente a un fenmeno cambiante como el delictual, adems de cohibir
experiencias innovadoras y la creatividad de los fiscales. Al respecto, el abogado citado
anteriormentesealque:
Efectivamente,desdeelmomentoquesedecideestandarizaruhomogenizarlos
procesoscortaciertosnivelesdecreatividadsobreesemodelo.Ahora,ladefinicin
del modelo se haceen trminosgenerales portantohayciertas posibilidades de
crear niveles de independencia, porque nosotros, por ejemplo, no estamos
diciendo qu hacer para ciertos tipos de delitos, o de conductas delictivas. De
prontoahtienesciertosnivelesdetrabajoycreatividad,ahora,loqueaportla
experiencia de Baytelman en el tema de focos, porque el identific una realidad
delictual que requieren atencin especfica, ese por ejemplo, fue una excelente
practicaquepuedesubsistir,porquedehechoalguienpodraquerertener,dentro
de TCMC, una unidad especfica para un cierto sector o un cierto fenmeno
delictual.Noestrestringido.Selimita,peronoseextingue.
Perodetrsdeesohayunapreguntaqueesfundamental,yesenququieroque
sea creativo un Fiscal. Nosotros estimamos que un Fiscal no debera perder
demasiado tiempo en aquellos casos en los cuales predomina una gestin
administrativa.ElFiscaldeberasermscreativoenotrasareas(ej.Trib.Drogas)
202
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
aquemedigancmogestionarmseficientementeunconjuntodecasos.Es en
temasespecficos(drogas,VIF,corrupcin)dondenosotrostenemosquegenerar,
identificaryampliarlasbuenasprcticas,endefinitiva,encriminalidaddemayor
complejidad.
Ymsespecficamente,enrelacinalasTCMC,esemismoFiscalseala:
Ac lo que se hace es la convergencia de todas las TCMC territoriales, que
operaban bajo criterios distintos. Entonces, primero, se unifican en un slo
estamento estas tres TCMC y eso hace como necesidad bsica, primero,
estandarizarcriteriosanivel regional,que esotedira yaselogr, y ensegundo
lugar es, del universo de causas que ingresan de qu forma somos capaces de
entregarlealosfiscalescausasquelosfiscalesfinalmentepuedanllegaraalgn
resultadoenconcreto.
Porltimo,entrandoendetallesobreques,exactamente,loquesepretenderestandarizar
conelmodeloTCMC,demaneraqueseareplicadoporlasdistintasfiscalaslocalesdelpas,
elabogadodelMinisterioPblicosealque:
EntonceslapreguntaesenquelementostienequefijarseelevaluadordeTCMC,
de manera rpida, y ah lo que vimos era cules eran aquellos casos en que,
regularmente, se archivaban. Nos encontramos con dos variables fuertes, la
identidad del imputado, es decir, si el caso trae imputado desconocido lo ms
probableesquetengamosquearchivar,porlotantoesunavariable,despusnos
203
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
dimoscuentaqueexisteunacarteradedelitosquesontrece,msomenos,enque
regularmente se aplica el Archivo. Por lo tanto, si usted recibe un caso, por
ejemploundelitocontralapropiedad,conimputadodesconocido,sintestigo,ese
es un caso que fuertemente est orientado al Archivo. Consecuentemente la
identidaddelimputadoesunavariabledealtaincidenciapararesolversielcaso
vaaTCMCono,juntoconlacalidaddelparte.
Juntoconello,loquesepretendetambinesestandarizarlasactividadesmnimasquese
debenrealizarparadesestimarunacausa,queelentrevistadoloexpresas:
Ahentraaltemadelasactividadesmnimas,dentrodelossubequiposycuando
veselmanualsedice,mire,alomenostienequehacerestasactividadesantesde
archivar,entreestas,contactaralavctima,yapartirdeahprocederaevaluarsi
es necesario hacer algn tipo de diligencia complementaria. Ah surge otro
elemento, el concepto de diligencia til, si t ves el instructivo de Archivo
Provisional,ahsesealaqueelFiscaloeloperadorjurdicovatenerquedecidirsi
existe una diligencia til. Lo que quiere TCMC es que se tomen un tiempo, a lo
menos tomen dos decisiones, una, contactar a la vctima y, dos, resuelvan si es
necesariohaceralgunadiligenciatil.Ademsdeeso,elmismomodelotambin
dice que respecto de delitos de mayor connotacin social o delitos que tengan
cierta caracterstica deben tener una revisin ms acuciosa, eso lo vamos a
encontrarenelmanual.
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
intermedios que de alguna manera revisan eso y, si detectan que haba una
posibilidaddeinvestigarlo,nosearchiva.Porejemplo,porunllamadotelefnico,
porunacarta,porquelleglavctima,porquellegaronmsantecedenteselcaso
saltaaunequipodecomplejidadydealtacomplejidad
d) LaEvolucinenlaGestindeCasosconelModelodeTramitacindeCasosMenos
Complejos.
Loprimeroquesedebedecirrespectodeestepunto,esqueconformesepuedeleerdelos
documentos relacionados con el modelo TCMC, uno de los aspectos que se pretende
incentivarconestemodeloesquelosfiscalesconsiderenlagestindecasoscomounasunto
relevante dentro del desarrollo institucional del Ministerio Pblico. Al respecto, un
profesionaldelaFiscalaNacionalsealque:
Yocreoqueesbuenoquelosfiscalestrabajenconlosmbitosdepreocupacin,
quesonatencindeusuarios,tramitacindecasos,quesepreocupedelagestin
ydeldesarrolloinstitucional.SielFiscalsabequecuandovatomarunadecisinva
impactar al usuario, al equipo, va impactar en la gestin, va impactar en el
desarrolloinstitucional,deberatomarunadecisinmuchomsracional.
EsapreocupacinporlagestinsereflejaenlaopinindeunFiscal,quienconsultadosobre
suimpresindelosTCMC,seal:
La TCMC es un modelo de gestin, es decir, un sistema que tiende a liberar de
cargaalosfiscalesydarleunatramitacinmasivaaestegrancmulodecausas,y
noslodeArchivo,sinoquetodosesosdelitosquesedenominanmenores,hasta
540das.Noesquesetratedemejorarlacalidad,porquesihayalgoquemejora
lacalidadeseltrabajodelosfiscales,peronoenesascausas,yyocreoquepara
allapunta,paraqueelFiscal,queeselrecursomscaro,solamenteseocupede
investigarloqueseaimportante,sindesmerecerestosconflictosmenores.
205
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
el modelo de TCMC, y ah marcamos una lnea en lo que exista en los modelos
anteriores,lamejoraqueleagregamosalosmodelosantiguos.
Una de las pretensiones del modelo TCMC es que cuando la evaluacin preliminar de la
causa identifique alguna diligencia que deba realizarse por ejemplo, porque existe la
posibilidaddeidentificaraunimputadoaquellatramitacindebahacersebajounproceso
administrativoaltamenteestandarizadoy,enelcasoquelasdiligenciasgenerenresultados
positivos,lacausaseareasignadaaunFiscalespecializado.Aquelloencierraunriesgo.Yes
que esas primeras diligencias, como son ejecutadas por un funcionario administrativo,
puedanadolecerdeciertoserroresoimperfeccionesquedespusdebansersaneadasporel
Fiscal especializado, generando ms de un inconveniente en la persecucin penal. Algo de
esoloexpresunFiscalJefecuandoindicque:
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InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Lo que pasa en la prctica es que TCMC Archivo con tramitacin despacha la
tpicaordenampliadeinvestigar,alaspolicas,laspolicasletomandeclaracina
la vctima, le toman declaracin a testigos, si pueden identifican al imputado le
exhiben un Kardex, y el resultado de una orden de investigar que tiene
antecedentesparareasignar,sereasigna, y elFiscal querecibeesa reasignacin
necesariamentevatenerquecitarnuevamentealavctimaytomarledeclaracin
ac, y lo ms probable es que tenga que tomarle declaracin a los funcionarios
que tomaron el procedimiento, y lo ms probable es que tenga que citar al
funcionario que hizo el reconocimiento, fundamentalmente para evitar
cuestionamientos posteriores. Tienen que hacerlo y TCMC con tramitacin no lo
puedehacer.YocreoquehoynoselepuedepedirmuchomasaTCMC.Yclaroque
me ha ocurrido que han llegado fiscales a reclamar por la calidad de la
investigacininicialdelosTCMC.
Sinembargo,nofueronpocoslosentrevistadosquesemostraronabsolutamenteconformes
conelmodelodeTCMC,porelmejoramientoenlagestindelatramitacindelascausas
menoscomplejas.As,porejemplo,unFiscalindic:
YdehechoquienesenalgnmomentotuvieronunamalaimagendeTCMC,que
lo vean como una carga ms, una imposicin ms, terminaron por validar su
utilidadcomoherramienta.DehecholosfuncionariosquetrabajabanenUDMhoy
tienen una mayor recarga de trabajo, pero ninguno se quiere cambiar, porque
vieronquefuncionelsistema.
Porotrolado,noslosereconoceelmejoramientodelagestinconlacreacindelaTCMC
sinoquetambinunmejoramientoenelclimalaboral.OtroFiscalsealaalrespecto:
Adems que TCMC nos gener un buen clima laboral, que es fundamental,
porquelosfuncionariospasarontodoesteproceso,sufrieronelestaracogotados
conmsdedosmilcausasvigentesysinningntipodecontrolyhoytenemosel
controlvirtualdetodaslascarpetas.Laprdidadeunacarpetaeramsomenos
comn o normal, hoydano se pierde ninguna. Sinperjuiciodequehoydahay
una mayor carga de trabajo, la gente sabe lo que tiene qu hacer, saben qu
tienenquehacer,yqutienequehacereldellado,yesotranquiliza.
Porltimo,esimportantemencionarunacrticaquehizounFiscalrespectodeloscriterios
de persecucin en las causas de TCMC, que por lo dems no slo son atribuibles a causas
tramitadascomomenoscomplejas,sinoquetambinaotrasinvestigaciones.Existenciertos
criterios,relevanciadelavictima/imputadou/oconnotacinsocialdeldelito,queaunqueno
estn transparentemente definidos en un criterio de actuacin, han permeado las TCMC.
Con todo, y como se seal en el captulo II del Estudio, el Archivo Provisional es un
mecanismo de discrecionalidad del Fiscal y, por lo mismo, existen ciertos criterios que,
207
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
e) TiemposdeTramitacin
SibienenlosantecedentesdelmodelodeTCMCnoexisteuncriteriodefinidorespectodel
tiempodetramitacindelosArchivosProvisionales,dehecho,nohaynadarelacionadocon
eso en el Oficio N 790 /2008, ni en los documentos de trabajo del modelo TCMC de la
DivisindeEstudios,Evaluacin,ControlyDesarrollodelaGestindelaFiscalaNacional,ni
en el Plan Estratgico del Ministerio Pblico para el ao 2009 2015, lo cierto es que el
tiempo de tramitacinde los Archivos Provisionales ha sido una cuestin relevante, desde
queestafacultaddiscrecionalempezaserobjetodeestudio.
Ms que un tiempo definido de duracin de la tramitacin de las causas previo a la
aplicacin del Archivo Provisional, lo que se ha determinado es que, conforme los
antecedentes propios de la causa y sumado a la experiencia del Fiscal Adjunto o del
AsistentedeFiscalquerealicelaprimeraevaluacindelacausa,latramitacindelamisma
sealomseficienteposible.
Un aspecto a considerar es que el tiempo de tramitacin de la causas que se archivan
provisionalmente tienen un impacto trascendente en la utilizacin de los recursos del
sistema de persecucin penal, sumado a la posibilidad que el retraso en su tramitacin
pueda conllevar un atraso global del sistema, con el consabido problema de acumulacin
que eso genera. En ese contexto, y buscando que el proceso de tramitacin de las causas
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InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
fuesegilyeficiente,seabortaroniniciativasquepodranhaberaportadoalainvestigacin
yalosinvolucradosensta.UnAsistenteFiscalalrespectoseal:
Enunprincipio,cuandoempezamosconlareforma,acestabalaideaquefrente
a todas las causas se tomara contacto directamente con la vctima, citarla
bsicamente,loquealalargasevioqueeraimposibledecumplir.Luegosedijoya
no la citemos, contactmoslas por telfono, haban personas que estaban
dedicadasaeso,funcionariosdedicadosparahacerelcontactotelefnico,perose
vio que tampoco era posible hacer contacto personal con cada una de ellas,
porquedemorabamucho,elnmerodecausaserainmenso,etc.
EnpalabrasdeotroAsistenteFiscal,laracionabilidadenlasdiligenciasmnimasquehoyse
decretan, en aquellas causas que se archivan provisionalmente, supone que en alguna de
ellasaquellasquenotienenningnantecedentesquepermitapreverlanecesidaddeuna
diligenciamnimalanicadiligenciasealacomunicacinalavctimadelArchivoProvisional
ylasolicituddequeaportenuevosantecedentes.Peroeso,ciertamente,tieneunefectoen
laduracindelatramitacindelacausa.As,ensuopinin:
los Archivos Provisionales lograron tener una tramitacin ms rpida, lo que
significaba que si bien ya no haba un contacto directo con la vctima, no se le
citaba,noselellamaba,sloseleenviabaestacomunicacinqueesloqueahora
sehaceconlascausasquevandirectamenteaArchivosyselepidequesitiene
msantecedentesloscomunique.
209
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
f) AplicacindeArchivosProvisionalesPorUnidadesEspecializadas
Como se explic previamente, las TCMC pretenden ser un primer filtro para seleccionar
rpidamente aquellas causas que deben ir a una unidad especializada, de aquellas que
deben tener una tramitacin estandarizada donde se puedan decretar diligencias para
intentargenerarmsantecedenteso,bien,seanrpidamentedesestimadas.As,haycausas
donde por la naturaleza del delito van directamente a una unidad especializada (Sexuales,
Homicidios,etc.)yotrasdonde,dependiendodelagravedaddelos antecedentes,pueden
quedarse en TCMC para su tramitacin masiva o pasan a una unidad especializada. Esto
ltimoocurre,porejemplo,conlosdelitosdeViolenciaIntrafamiliarenque,conformeala
pauta de riesgo aplicada a la vctima, esa causa puede ser tramitada por TCMC o por la
unidadespecializada.Contodo,ycomosesealsupra,hoydalasTCMCengeneralestn
tramitando mayoritariamente delitos contra la propiedad, contra la libertad (amenazas) y
lesioneslevesymenosgraves.Enestascausassinohayantecedentessuficientesosalvo
que se puedan tramitar por medio de un procedimiento simplificado o monitorio, caso en
que pasan a TCMC sentencia la tramitacin la har TCMC Archivo con tramitacin, que
debergenerarlasdiligenciasnecesariaspararecabarmsantecedentes.Ahora,siproducto
deesasdiligenciasseencuentranantecedentesquepermitanseguirconsutramitacin,esa
causapodrpasaraTCMCsentenciaoderechamentealaunidadespecializada.
Como se podr apreciar, este modelo de asignaciones de causas entre TCMC y las TCMC
sentencias o las unidades especializadas, supone un desafo importante para el desarrollo
futuro de las TCMC, por dos razones. En primer lugar, porque requiere que TCMC Archivo
conTramitacinseacapazdegenerarunainvestigacininicialfuncionalalosobjetivosya
las exigencias de las unidades especializadas. Pero adems, para que entre ellas exista un
adecuadodialogoycoordinacin.
As,respectodeculessonlascausasque,predominantemente,vanaTCMCunFiscalJefe
indic:
TCMC es para propiedad, lesiones, amenazas y el resto se va a las unidades
especializadas. El ao 2009, previo a pasar a TCMC, se estableci criterios de
asignacin,laideaeratenerunmanualdecortapaloparadecidirloscriteriosde
asignacin.
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
El mundo de los casos menos complejos y los casos ms complejos deberan
conversar permanentemente. Si nosotros hubiramos pensado que son dos
mundos diseccionados hubiramos cometido un error imperdonable. Ahora que
pensamos si, cuando es la evaluacin inicial del caso y yo mand a Archivo
Provisionalydespuslotengoquemandaraespecializadoevalumalelcaso,yno
es tanto a la inversa, es decir, cuando yo estoy en especializado y tengo que
archivarnonecesariamentehubounerrorenlaevaluacininicialdelcaso,porque
puedeserqueestuvobienevaluadoperodespusdecantyfinalmentenohubo
antecedentes,nosearribanadayhuboquearchivar.Porlotanto,efectivamente
sondosmundosqueconversanyuncasopuedapasardeTCMCalmundodelos
especializado y al revs. El tema es que no sea estadsticamente incidente.
Tenemos claro que no todo Archivo est en TCMC, es decir, que las unidades
especializadaspuedenarchivar,noestprohibidoquelasUnidadesespecializadas
archiven,peroloidealesqueeseporcentajenoseasignificativo.
Esta idea de que las TCMC sean capaces de seleccionar las causas que van a las
Unidades Especializadas (bsicamente contra la propiedad y las personas) tiene la
ventajaque:
Elfenmenotieneunasoladireccin,quesoncausasqueestnenTCMC,enque
selograestablecerantecedentesensimilitud,queselograestablecerlapersona
del imputado, y se derivan a la Unidad especializada, en este caso la Unidad de
delitoscontralapropiedadylaspersonas.CuandounFiscaltieneunacausayno
va darle un destino judicial, normalmente esa causa ya fue judicializada, por lo
que el Archivo es imposible, as las cosas la cantidad de Archivos por unidad
especializadatiendenaserceroomuybajo.
O,enlosdichosdeunFiscalJefe,que:
211
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Ahsedefiniloscriteriosdeasignacinyenloscasosdesexualesnormalmente
sevanalaUnidad,nosloporlaespecialidad,sinoqueporlasensibilidaddeun
delito.EnelcasodeVIFvaaTCMCoaespecialidad,principalmentedeacuerdoa
lapautaderiesgo.Enestepunto,aveces,segeneraciertasdiscrepanciasentrelos
fiscales,perohaymuybuenarelacinentreellosyselaspasanrpidamente.Enel
casodeVIF,cuandosetratademenores,siemprepasaalaespecialidad.
Dandocuenta,engeneral,delreducidovolumendecausasquesontraspasadasdeTCMCa
unaunidadespecializadanosinformunFiscalJefe:
El porcentaje de TCMC con tramitacin que permite generar informacin para
traspasarlaespoco,porqueyoveoquesonpocaslascausasquesepidetraspasar
deTCMCaunaunidadespecializada,nosonmsdecincodiarias.
Especialpreocupacin,porserunfenmenonuevoquesedaentrelasTCMCylasunidades
especializadas, tiene que ver con la calidad de la investigacin que se origina
preliminarmente, porque muchas veces no cumple con los estndares de las unidades
especializadas, y eso puede generar un problema de coordinacin que debera atenderse.
As,enimpresindeunasesordeunFiscalRegional,loanteriorsetraduceen:
RespectodelintercambiodecausasentreTCMCylasUnidadesEspecializadaste
puedodecirqueesoestmalregulado,nosotrostuvimosunareuninhacepoco,
nohayunestndardefinidodereasignacin,obiendefinido,elestndaresalgo
ascomosiesidentificableonoelimputado.Otropuntoimportanteeslacalidad
de la informacin con que llegan esas causas que son reasignadas, porque las
declaraciones,porejemplo,quesetomanenTCMCsonavecesmalas,porquelas
tomauntcnico,unadministrativo,unasecretaria,porende,laspreguntasnoson
conducentes.DespuselFiscalquerecibelacausatienequecitaratodalagente
ytomardenuevotodaslasdeclaracionesporquelasprimerasnoservan.Yocreo
que hoy TCMC no tiene capacidad para identificar cuando una causa puede ser
investigable, porque no hay una proyeccin, el funcionario debera pensar que
todas las causas en que l hace, una entrevista, son causas que se podran
formalizar y que pueden terminar en una sentencia, entonces el paradigma de
trabajodeberasereseynoquesutrabajoesrutinarioyquetiendealArchivo.Ah
hayquehacerunatremendacapacitacin,potente,hayqueponeragentebuena,
yhacerunarotacinquizsdefiscales.
Por ltimo, aunque no fue un tema muy relevante, algunos entrevistados plantearon la
necesidad de validar institucionalmente el rol de las TCMC, para evitar que sean
estigmatizadascomouna unidaddemenorjerarquadentrodelasfiscalaslocales. As,en
palabrasdeunasesordeFiscalRegional:
212
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Poresomeparecebienqueseestablezcaunaunidadmacroquesehagacargo
deestascausas,peroestaUnidadnodebeservistacomoloquelaoladej,quees
laimpresinqueyotengoquesetienedeella.Enesesentido,lamiradadeotros
fiscales es como "ah que lata, ya me mandaron una causa de TCMC, que lata",
como si fuera una chacra. Sin embargo, cuando uno lo ve desde arriba, a nivel
macro,comolovemosnosotrosdesdelaregional,lagentedelaUGI,quevelas
estadsticas,estremendalaincidenciadelasTCMC.
III.
ElImpulsodelMinisterioPblicoporJudicializarMsCausas
a) Elaumentodelajudicializacindecausas.
Una primera cuestin que surge respecto del aumento de la judicializacin en el proceso
penaleselimpactoque,enaquelfenmeno,estaranteniendolosdenominadosdelitosde
bagatela ode menor complejidad. As, porejemplo, hay autores que han indicado que el
aumento de la judicializacin se debe principalmente a faltas y simples delitos con penas
bajasdondeantesseaplicabaalgunafacultaddiscrecionalyhoy,encambio,sehadecidido
ejercerunapersecucinpenalbastantemsintensiva,procediendoaladetencindeesos
imputadosysupuestaadisposicindelJuezdeGarantaparalosefectosdejudicializarla
causa,seaatravsdeunmonitorio(verbal)enlaaudienciadecontroldedetencinuotra
salida alternativa. Lo mismo ha ocurrido, en general, respecto de causas sin imputado
detenido, donde ha aumentado el requerimiento en procedimiento monitorio o,
derechamente,lassolicitudesdeaudienciadeformalizacinparaintentarterminarlacausa
conunaSalidaAlternativa
Sobreesepuntolasopinionesdelosfiscalessondiversas.As,porejemplo,unFiscalJefenos
comentsuvisinpositivadelaumentodelajudicializacindeestascausasalindicarque:
Yodiraquenosesihaaumentadolajudicializacindedelitosdemenorentidad,
yo creo que desde esa perspectiva, o sea, mirndolo desde la perspectiva de la
carga del Fiscal, y del MP, yo creo que no es del todo contraproducente que se
judicialicen ms cosas. Mirndolo desde la perspectiva ms ciudadana, si una
persona se toma la molestia de hacer una denuncia particular, y existe la
herramienta, y adems consideramos que los legisladores han considerado
determinados tipos o figuras penales respecto de hechos que quizs no son tan
graves, primero es porque entendemos que la comunidad o la sociedad ha
resueltoqueesetipodecosasparabienoparamalpuedensertramitadasensede
penal.Resueltoesoporelcongreso,unodeberaentenderqueeslacomunidadla
que resolvi que ese tipo de cosas se debe perseguir. Dicho eso, si una persona
213
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
haceunadenunciayencuadradentrodeunafigura,yodiraqueengeneralloque
hayqueesperaresverlarespuestaporpartedelsistema.
Una mirada distinta, sobre este punto, es la que tiene un Fiscal Adjunto, quien
derechamente critica el aumento de la judicializacin y el impacto que aquello tiene en la
carga de trabajo de los fiscales, amn de la subutilizacin de los mecanismos de
descongestinprocesal.As,ensuopinin:
La presin de judicializar ms tambin ha tenido sus efectos perniciosos, por
ejemplo, nosotros hoy da estamos pasando gente a control por luca, por dos
lucas, por hurto falta, cuestin que el sistema, pregntale a Riego, a Duce, a la
Horvitz,todoslosquediseanoriginalmenteelsistema,ytevanadecirqueesuna
estupidez pasarlo porque el principio de oportunidad, que estructura el Cdigo,
quenoessolamenteelprincipiodeoportunidaddelartculo170,partedelabase
quenotenemosrecursosparainvestigartodaslascosas.
Unavisincrtica,aunquedesdeunpuntodevistamspreocupante,porelposibleefecto
estigmatizador de la judicializacin que se produce en el imputado, adems del hecho de
reconocer que en ciertas ocasiones los fiscales deciden judicializar sin todos los
antecedentes,soloparaintentarunaSalidaAlternativa,eslaquenosrelataesteFiscalJefe,
cuandoindicaque:
Lapermanentepresindejudicializarcausasnosllevaajudicializarcausasque,
enestrictorigor,nosondelitos.Yesassonlascausasdbiles()unadelascosas
queproducemsdaoesqueestemosjudicializandocausasquenosondelitos,o
queestnallmite,yleestamosdandolacalidaddeimputadosapersonasqueno
deberanteneresacalidad.
Sin embargo, una experta tiene una opinin positiva respecto al aumento de la
judicializacin,yunavisinnegativarespectodelporcentajedeArchivosProvisionalesque
actualmenteexiste,entantoesunnudocrticodelaccionardelapersecucinpenal.
El Archivo Provisional es hoy da un nudo crtico, es un nudo crtico dentro del
accionardelapersecucinpenal.Sinentrararesponsabilizartodava.Oseahoy
da,considerandoculeslarealidaddelictualdelpas,considerandoquelamayor
parte de los delitos no son ni homicidios, ni violaciones, ni delitos de otra
connotacin, sino que bsicamente contra la propiedad, que si uno saca por
ingreso al Ministerio Pblico deben estar en el orden del 50%, y asumiendo, de
acuerdo a los datos, que la mayor parte de estos delitos no tienen imputado
conocido y terminan en el Archivo Provisional, solo por ese dato objetivo, el
Archivo Provisional es una de las grandes tareas, es uno de los focos en que se
deberatrabajarenlosprximosaosporlosactoresdelapersecucin.
214
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
ProfundizandosuscrticasalestudiodePsara,elexpertosostuvoque:
EsaafirmacinquehacePsaraomiteundatoqueesabsolutamenteesencialy
es una pretensin casi mgica de que investigando ms se van a llegar a ms
resultados.lhaceunacrticagruesaalsistemaprocesalchileno,peropareciera
quelconoceunsistemaqueescapazderesolverms,dondesecomprometen
ms con las investigaciones y descubren ms casos. Lo que pasa es que ese
sistema no existe. De hecho no deja de ser ilustrativo que Psara repite su
esquema, su estudio, para una realidad como la chilena, con un sistema que
sabemos es ms avanzado, con un sistema de gestin, con buenos procesos de
toma de decisin, con altas tasas de judicializacin, lo repite para pases con
sistemasmuchomenosdesarrollado,yelanlisiseselmismo.
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
todo la realidad y los contextos en los que se cometen los delitos impiden
esclarecereldelito.
Entodocaso,estaltimaimpresindelexpertoescompartida,enparte,porunimportante
funcionariodelaFiscalaNacional,quinparecieradesestimarporrazonessimilaresaladel
anterior entrevistado las crticas al funcionamiento del Ministerio Pblico. En efecto, en
opinin de aquel profesional, las cifras permiten dar cuenta de un crecimiento y
mejoramientoenelfuncionamientodelentepersecutor.As,lindicaque:
Cuando comenz la reforma, la judicializacin estaba en orden del 20%, y los
facultativos estaban por sobre el 70%, el Archivo estaba por sobre el 60%,
entonces la crtica fue por x, hoy es por a, pero te puedo demostrar,
numricamente,quelaspolticasdelMinisterioPblicohansidoeficientes,tienes
msjudicializacin,tienesmscondenas,tienesmsjuiciosorales,bajasArchivos,
yhoylosestsmanteniendo.
Por lo mismo, el experto recin citado, quien tena una mirada crtica respecto de la
sobreutilizacin de los datos estadsticos del sistema, es tajante en afirmar que, sin tener
mayores antecedentes fcticos del comportamiento del sistema es imposible aventurar
proyeccionesdemejoramientodelmismo:
Sieldademaanaseimponecomodecisinquesolamenteel10%delascausas
terminen con Archivos Provisionales, eso no va significar de que vas a tener un
90% de efectividad llevando casos a sentencias, porque la calidad de las
investigacionestienenundeterminadoequilibro.Yestonoesunproblemachileno,
sinoquetambinanivelcomparado,cuandounorevisalascifrascomparadas,los
estndaresdetomadedecisionesenChileyenotrossistemasprocesalesalgoms
maduros,sedacuentaquelascifrascoinciden,losporcentajesdesentenciasson
msomenosparecidos,losporcentajesdesalidasalternativassonmsomenos
parecidos,yloscasosquesedesechanporfaltadeantecedentessonmsomenos
parecidos.
b) Elroldelasmetas,incentivosybonos.
Uno de los aspectos que, en el ltimo tiempo, han salido a la luz pblica por algunos
expertosdelnuevoprocesopenaleselincentivoperversoenlautilizacindelosArchivos
Provisionalesproductodeladefinicindemetasdegestin,indicadoresybonosasociados
alcumplimientodemetasasignadosalafuncindelFiscal.Sibiennohayningnindicador
degestinasociadodirectamentealArchivoProvisionalenelbonodelMinisterioPblico,es
216
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
evidente que hay dos indicadores generales (el de judicializacin de casos y el de causas
vigentes)queincidenenelArchivoProvisional.
EnopinindeunprofesionaldelMinisterioPblicohoyendaseesuncriterioquenoes
relevanteparalaFiscalaNacional.As,ensuopinin:
En la administracin pasada haban metas de Archivo, archive ms de esto o
menos de esto, ahora no est el eje en eso, nunca hemos dicho, archive menos,
condenemenos.LoqueestamosdiciendoalFiscalesquealmomentodetomarun
caso, segn su experiencia, con los antecedentes que tiene debera saber las
posibilidadesquetienedequeuncasopuedaterminarporuntrminofacultativo
o con un trmino judicial. Si el Fiscal sabe que en esa causa se va a terminar
aplicando un trmino facultativo, especficamente un Archivo, entonces debe
archivarlo,yahestlalneadeproduccinparaqueloarchive
Ahora,desdelaperspectivadelosFiscales,esindudablequeellossientenlapresindelas
metasylosindicadoresdegestin,aunquenonecesariamentecomoundefectodelsistema,
sino que como una forma de control y evaluacin del trabajo. Es ms, muchos de ellos
reconocieronqueeneltranscursodelnuevoprocesopenalestalgicadelaevaluacinde
resultados ha ido avanzando, desde los primeros momentos donde era abiertamente
rechazadaporlosfiscales,aldadehoy,dondelovalorancomounanecesidad.Noporello,
sin realizarle crticas respecto de su contenido sustantivo. As, un Fiscal Jefe, respecto del
procesodecambioencuantoalavaloracindelosindicadores,sealque:
217
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
A ver, siempre se habl de metas, las metas siempre fueron importantes, al
comienzoalgunosfiscalesdecannomeimportalasmetas,milaborestrabajar
comoFiscal,aplicarlaley,ejercerunapersecucinconlosplazosquemedalaley,
nomeimportanlasmetas.Msalldelasevaluacionesquesenoshacan,enque
yanosmedianlasmetas,amuchosnolepreocupabanmucho.Lociertoesquede
alguna manera tenemos que medir, lo que s, que la forma de medir, tena
aspectospositivosyaspectosnegativos.
Profundizandoenesamiradacrtica,unFiscalJefenosindicloinapropiadodelsistemade
evaluacindemetaseindicadoresaplicadohoydaenelMinisterioPblicopordosrazones,
uno, porque se centra nicamente en indicadores cuantitativos, dejando de lado los
parmetroscualitativosy,segundo,porquenodistinguerespectoderealidadespropiasde
cadaFiscalalocal.As,lsealque:
Yo creo que es bueno que tengamos parmetros de medicin, y es necesario,
objetivamentetodaslasfuncionesquecadaunocumpledeberansermedibles,y
confactoresqueseancomparablesunoconotros.Siemprelosfiscaleshemossido
presionados por el tema estadstico, no compartiendo las formas cmo se nos
mideycmoseimplementanlasestadsticas,sinperjuiciodequeentenderquelo
quenosemide,noexiste.Peroyoentiendoqueesosonslogansdelosingenieros,
lociertoesquelaformademedirnoeslaideal,porlosiguiente,unjuiciooralvale
lomismoqueunmonitorio,ynoreflejaeltrabajoniladedicacinquehubo.Los
tiempos de tramitacin, en especial los factores externos que inciden en los
tiempos de tramitacin que ocurren en una fiscala no existen en otras. Una
Fiscalaunipersonaltienedesafosdistintosqueunafiscalacomplejacomoesta.
Pero no obstantenosestnmidiendoatodosconlamisma vara, entonces, creo
queesnecesariorevisarlosparmetrosparamedir.
Ensimilaropinin,otroFiscalseal:
Sindudaquelamedicinquehoydatenemosnosproducedaos,dificultades,y
unonosesientecmodo,onosesientereflejadoenlasestadsticasqueunove.El
puntorelevanteescomohoyunosegestionaparaadecuarsealasestadsticas,y
lasprioridadesdeltrabajoterminanporestarmarcadasporlasestadsticas,ms
queporlacalidad.
Dando cuenta de un error menor, aunque relevante, del sistema de evaluacin, y que de
alguna manera trasluce la sensacin y el agobio que le producen a los fiscales estos
mecanismosdeevaluacincuantitativos,otroFiscalnoscomentque:
Ahora respecto de mi trabajo, obvio que yo siento presin por los resultados,
porque a m me miden por una serie de ndices, y dentro de esos ndices
218
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
relacionadosconelArchivo,esquesiyonoArchivounacausa,tanprontocomo
determinelafaltadeinformacin,esomevaincidirenelresultadoydespusme
lovanaevaluar.Yahporejemplosedancosasabsurdas,osea,porejemplo,a
veces me llega una causa de otra fiscala local, que ya viene con un atraso
importante,ycomoelquelavaterminararchivandosoyyo,despuseseArchivo
afectamisestadsticas.Yesoteincidedirectamenteentusndices.
Respectodelosbonos,laverdadesquelaimpresindelamayoradelosentrevistadoses
quelosbonostienenpoca,oescaza,incidenciaenlosresultadosdelsistema.As,unFiscal
nosindicque:
Mi experiencia, yo no conozco a ninguna persona dentro del MP, en
conversaciones francas, que trabaje pensando en el bono. Yo no s si alguien
trabajapensandoenlaestadstica,loqueunohacefinalmente,esquesefijaen
determinadasmetas.
Como se indic, uno de los aspectos en que la crtica de los fiscales era ms bien
homognea,eraquedebaavanzarsehaciacriteriosdeevaluacinmscualitativo,ynoslo
cuantitativos.As,unasesordeunFiscalRegionalexpresque:
Si pusiramos una meta en que midiramos la terminacin de la causa en
calidad, ms que en cantidad, quizs los incentivos estaran puestos desde otra
perspectiva
Una opinin similar la encontramos en otro Fiscal Jefe, quien respecto de esto mismo
sostuvoque:
219
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Hoydatodosemidepornmeros,entonces,desdeelmomentoenquetodose
empieza a medir por nmeros, y tericamente todo se mide objetivamente,
porqueenprincipioeldiscursoesquesiesttodoconnmeroesttodoobjetivo,
todo es ms transparente. Y a m me parece que ah hay un salto en el anlisis
porque lo que se hace es que se pierde la discusin que hay inicialmente para
poderplantearesostemas.EfectivamenteelMPhoytieneundesafo,yqueesun
desafo que adems le impone un poco el Estado, que es alcanzar determinadas
cifras, pero finalmente tampoco llegamos a resolver las preguntas iniciales, es
decir, qu es lo que queremos perseguir con mayor ahnco o qu es lo que no
somoscapacesdeperseguir,yademshayuntemaadicionalqueesporpartedel
Estado,porqueelMPlogradarsoloalgntipoderespuestas,yahesdondehay
queavanzar,esdecir,dequformasomoscapacesdedarmejoresrespuestasala
comunidad.
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Archivo, lo que se est archivando es el imputado desconocido, por lo que el
fenmenodebeserevaluadodesdelaperspectivadelimputadodesconocido,por
lo tanto, el conjunto estadstico de lo que me ingresa, lo que determina es
imputado conocido/desconocido, y dentro de imputado desconocido lo que va a
audiencia de control de detencin y lo que no va a audiencia de control de la
detencin.Ahunovaarmandoelpuzle.Esotepermiteorganizarlasestadsticasy
la mirada de la gestin. Esa innovacin se incorpora y se define con el actual
gerentedeladivisindeestudios,hastaantesdeesoeraunavisingeneral,pero
ladeterminacindequeelanlisisvaporestalneasetomaapartirdeunavisin
comnquesehizoconelMinisteriodelInterior.
Enlamiradadeunexpertoquefue,comosedijo,Fiscaldurantemuchoaos,lareferenciaal
imputado conocido es de origen bastante reciente en el Ministerio Pblico y, adems,
importaunprocesodesinceramientodelentepersecutor,porcuantodefineelhorizontede
lorazonablementeperseguible,enunporcentajeimportantedecausas.As,enopininde
eseexperto.
El tema del imputado conocido e imputado desconocido tengo la impresin de
queseempezaposicionarenlosltimostresocuatroaos,yquetienequever
conque,desdelamiradadelMinisterioPblico,debeexigirsemsrendimientoa
aquellas causas con imputado conocido que en aquellas con imputado
desconocido.Lacausaconimputadodesconocidoesunacausaquetienemucho
menosposibilidaddeserresuelta,queaquellaconimputadoconocido.
UnaopininsimilartieneotroFiscal,paraquien:
El tema del imputado conocido e imputado desconocido es un tema de
oportunidad y beneficio, cuando el Ministerio Pblico hace el clic y se da cuenta
que los imputados desconocidos dan mucho ms trabajo y trabajo incierto, y ve
que con los conocidos tienes plazos que corren, tienes la premura de acusar o
tomar una decisin, lo que uno hace, nuevamente, es instar por lo imperioso,
inclusosobrelourgente
LomismosealaunFiscalJefe,cuandoindicaque:
Yo creo que es bueno hacer la separacin entre imputado conocido y
desconocido, porque nos permite analizar en forma mucho ms especifica cada
uno de estos dos escenarios. El imputado desconocido es bueno porque permite
tomar decisiones de inmediato, por ejemplo, archivar inmediatamente. Creo que
eshonesto,estransparentequetodoelmundosepaqueentodosaquelloscasos
enquenotengoimputadoconocido,elsistemadebedarleuntrminorpido
221
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
El mismo experto, respecto de este punto, nos da su impresin escptica respecto del
efectivotratamientoquesedaralascausasconimputadodesconocido.Sibienreconoce
que, efectivamente, es posible mejorar el anlisis delictual que se da en estas causas,
agrupando factores comunes, identificando patrones, modus operandi, horarios, etc., su
impresinsiguesiendoincrdularespectodelosresultadosglobalesdelsistema.As,ensu
impresin:
Soy bastante escptico respecto de que con el tema imputado desconocido se
puedangenerariniciativasquepuedangenerarimpactorelevante.Contodoslos
aosquefuiFiscal,noconozconingunainiciativaconrendimientosdestacableso
relevantes, obvio que hay experiencias con algo de mejora en el rendimiento, a
veces la agrupacin de causas con patrones comunes puede permitir hacer un
anlisis con la polica y descubrir alguna banda o algn sujeto que se dedica en
especifico a algn tipo de delito, o a lo mejor eso podra motivar una mayor
presenciapolicialyesopudierapermitirdisminuirlosdelitos,perodesdeelpunto
devistarendimientoinvestigativo,comoparasercapazdemejorarlasolucinque
daelsistemaalosdelitos,soyescptico.
Una opinin similar nos dio un alto funcionario de la Fiscala Nacional, cuando nos indic
que:
Yocreoquecuandotengaspolicasquepuedanhacerunainvestigacindealta
calidad puede ser que los partes lleguen con mejor informacin y puede ser,
tambin,queelniveldeimputadodesconocidodisminuya,perotampococreoque
esadiminucinvayaasersustancial.
Tambin nos dio una opinin crtica un asesor de Fiscal Regional, cuando sostuvo
que:
Laobsesindelsistemaeslaflagrancia,esohayquedecirlo,perodespusdeesa,
lasituacindelosimputadosconocidos.Laimpresinquetengoyoeslasiguiente,
primero nosotros trabajamos en base a la flagrancia, y los fiscales estn felices,
estnagustodetrabajarenflagranciaporquesoncausasderpidotrmino.Hay
pocasinvestigacionesdelargadatadondecuesteinvestigarydescubrirquinesel
imputado, lo que se da, mayoritariamente en causas de drogas, donde hay
investigacionesdemslargadata.Loqueimplicauntrabajodeinteligencia.Son
pocoslosfiscalesquelesgustahacereso,alamayoralesgustalacosafcil,la
flagrancia, o a lo ms, cuando la orden de investigar me trae todo y yo pido la
orden de detencin. Yo he visto en los locales que la recarga va hacia abajo, el
Fiscalveunacarpetayhaycosasquepuedehacerl,porejemplopuedepediruna
interceptacin,tomardeclaracionesrelevantes,ylodelegaalabogadoasistente,y
222
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
elabogadoasistente,loqueletocabahacerallodelegaasuvez,yalfinalelque
sevaspertardeeselultimodeleslabn,yesapersonaterminareventado.
Unodelostemasrelevantesenrelacinconelimputadonoconocidoesdeterminarquin
es,enltimainstancia,elresponsabledeidentificaralosautoresdelosdelitosinvestigados.
Esciertoqueenestetemacomoenotroslaresponsabilidadnoesnicadeunainstitucin
yque,porelcontrario,deberaserasumidocomounproblemadelsistemadepersecucin
penal,ensutotalidad.Sinembargo,existedentrodelMinisterioPblicounciertoconsenso
de que la determinacin del imputado, cuando viene en un parte de mala calidad y mal
trabajado,esdelaspolicas.As,unprofesionaldelaFiscalaNacionalsealque:
Son tres temas distintos, uno es por qu existe imputado desconocido, y cmo
podemos disminuir el imputado desconocido, claramente el ente persecutor no
tienenadaquehacerah,nopuededesarrollarningunaaccinopolticaorientada
a disminuir directamente el imputado desconocido, yo creo que ese es un tema
policialpreventivo,decmonosllegalainformacinac.Yporqu,porqueuna
cosa es dirigir la investigacin y otra cosa es ejecutar la investigacin y realizar
prevencin.Esdecirsinosomoscapaces,lainstitucin,dedefinirunalneaclara
deque estoesprevencinyestoespersecucin,vamos agenerarunaspolticas
quevandeunladoaotroyquenovanalograrningnobjetivo.Alfinalvamosa
tenerafiscaleshaciendoprevencin,yapolicahaciendoinvestigacin.
SobreestomismounFiscalJefenosdiosuopinin,bastantecompartidaenlaentrevistas,
en que hoy da no existen verdaderos incentivos institucionales para hacerse cargo del
imputadodesconocido,niporlaspolicasniporelMinisterioPblico.As,ensuspalabras:
Yo creo efectivamente que hoy las policas, carabineros y la PDI, tienen como
incentivos el tema de los detenidos y van a dedicarle ms tiempo a aquellos
procedimientos que tienen imputados detenidos que en aquellos que no tienen
imputado conocido. Qu les interesa?, detenidos, qu les interesa?
incautacionesquecausenimpresinylesinteresanlascmaras.Ylociertoesque
anosotros,alafiscala,tambinnosinteresanlosdetenidos,lasincautacionesy
las cmaras. Me interesan los detenidos porque ah puedo judicializar, sacar
salidasalternativas,yesomemejoralasestadsticas
Sinembargo,elmismoFiscalJefeapuntaundatoqueesdelamayortrascendencia.Yque
dice relacin con que, aunque sea mnimamente, la fiscala algo hace respecto de esas
causas,mientrasquelaspolicas,alparecer,noestaranhaciendonada.
La diferencia gravitante en la mirada desde la perspectiva de la fiscala y las
policas, es que a ellas no le dan valor o invierten menos en los imputados
desconocidos o en recibir esas denuncias, nosotros como fiscala le tenemos que
223
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
darmuchomayorvalor,yledamosmuchomayorvaloralascausasconimputado
desconocido. No es que yo crea que estamos haciendo todo aquello que fuese
procedenteenesascausas,yocreoquenosquedamuchosporhacer.
Similardiagnsticohace,enestepunto,laexpertaentrevistada.Paraella,elproblemadelos
imputadosnoconocidoseseminentementeunacuestindeincentivos,puestantolapolica
como el Ministerio Pblico concentraran los esfuerzos en aquellos casos donde se
conseguirnbuenosresultados.
Hoy da los incentivos, tanto para el Ministerio Pblico como para las policas
estndadosensentidocontrario,enelcasodelMinisterioPblico,silosincentivos
estnpuestosparalosporcentajesdejudicializacin,quincentivostienenellos
dededicarleunminutomsacasosconimputadosdesconocidos?Odelosque
puedenterminarconArchivoProvisional?,ninguno.Mejorseconcentranenloque
le van adarbuenos resultados. Por ende, tienes dos instituciones con incentivos
perversos
Enpalabrasdeotroexperto,eldiagnosticoestarasiendocompartido,cuandoindicque:
Ni por el lado de las Policas, ni por el lado del Ministerio Pblico existe algn
mecanismo para que efectivamente este orientado a trabajar con imputado
desconocido.
Como veamos, este punto es compartido por los fiscales, quienes en trminos generales,
manifestaronunaposicinbastantesimilar.AlrespectounFiscalJefeseal:
Donde estamos al debe es cuando no tenemos un imputado conocido. Y ah el
responsable es, djame decirlo as de claro, en un80% la polica y en un 20% el
MP. 80% la polica porque la obligacin constitucional de ellos es prevenir la
comisin de un delito o detenerlos cuando se cometen, y la de nosotros
investigarlo, pero uno siempre investiga despus que se producen, por lo tanto
nosotros perseguimos en la medida que nos den insumos. Ahora, si nuestra
obligacin es cada vez que tenemos una flagrancia hacer el esfuerzo de poderla
vincularaotroscasosquetengamosenArchivos,esaesnuestraresponsabilidad,y
tampocosehace.
IV.
ElRoldelasPolicasenlaPersecucindelosDelitosMenosComplejos
a) AntecedentesGenerales
224
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Enlaopininabsolutamentegeneralizadadelosentrevistados,salvoenunaexperta,unode
losaspectosmsdeficientesenlapersecucindelosdelitosmenoscomplejosdicerelacin
con la preparacin, investigacin y calidad del parte de las policas, en especial, de
Carabineros de Chile al esclarecimiento de delitos menos complejos con imputados
desconocidos.EnopinindeunFiscalloanteriorseresumeenque:
Nadiehaqueridoatacar,enverdad,elproblemadelamalacalidaddelagestin
policial,eseeselcentrodetodaestacuestin,porquesittienesunapolicaque
enlugardehacerdiligenciasrpidamente,nohacenada,noacordonaelsitiodel
suceso,nolevantalaevidenciaquetienequelevantar,salvoencasosgraves,ylo
peoresqueavecestedicenquenohaypruebascuandolashaba.Lamalagestin
policial,lospsimosincentivosdelospolicasdecalledeinvestigarson,yotedira,
laesenciadebuenapartedelosproblemasdeliniciodelapersecucinpenal.Ylo
que es peor, eso exista antes de la reforma, en los inicios de lareforma y sigue
sucediendohoy.
Profundizandoesacrtica,otroFiscalsealque:
El problema es cmo equilibrar esta ecuacin tiempo/calidad. Si t tienes una
denuncia mal investigada de inicio, por ejemplo, en los antecedentes te aparece
unapodoquepuedesasociaraundomicilioylosfuncionariospolicialesnohacen
nielintentodeiraesacasa,averiguarelnombre,sequedanconelapodo,porque
el funcionario se tiene que ir a ver otra causa, a terminar el turno, por ejemplo,
cuandonosepercibealimputadotenindoloalfrente,oporejemploalavctima
noseletomaeldatodeltelfono,esassoncosasquetehacenmslenta,quete
entorpecen tontamente una investigacin. Entonces, cuando no se realizan las
diligencias que deben realizarse, cuando te llega la causa a la TCMC tienes dos
opciones, o la mandaste al Archivo porque sencillamente no tiene nada, o
generasteunaorden.SilamandastealArchivoporquenotenanada,secometi
un error porque originalmente haba datos que se podan investigar, y si ahora
mandasunaordendeinvestigaresoteredundaenquesetevaatrasarelproceso
de gestin. Qu es lo que debe hacerse? Debe hacerse un control de calidad
previo,yesoescomplejo,peroesuntemaquedeberesolvercarabineros.
UnaposturasimilarsereflejenlasiguienteopinindeunFiscalJefe:
ElArchivoterminasiendolapiedradetopeenunsistemacomoeste.YelArchivo
esnecesario,porquesinelArchivoreventamos,elArchivoesconsecuenciadeun
mal proceso policial donde el Fiscal despus tiene que hacerse cargo de eso. No
haynadamejorenlavidaquesincerarposturas,ynosotrostenemoslaspolicas
que tenemos. Y si te llega un parte diciendo que hay cero testigo, que hay cero
sospechosos,yquetieneselroboqueleocurriaunapersonadesuradioenuna
225
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
esquina, donde tienes el vidrio roto del auto, le falta obviamente la radio, y no
tienesnada,niMandrake,elmago,tesacaunresultadodeeseparte.
En todo caso, analizando con ms detalle la situacin de las policas e intentando indagar
msenlasrazonesylasposibilidadesdesolucinaltemadeloqueellosobservancomouna
mala gestin policial, inmediatamente se observan matices en las opiniones. As, un Fiscal
jefe,apuntaalacapacitacindeloscarabineros,alafaltadefuncionariospolicialesyalos
problemas de incentivos que se dan para que un polica pueda dedicarle un tiempo
razonable a desarrollar un buen trabajo de recoleccin y levantamiento de informacin al
iniciodelproceso.As,ensuimpresin:
Tevoyadarmiopinin,acloquefaltaesmscapacitacindecarabineros,pero
tambin hay un problema de cantidad de carabineros. Un polica est en un
procedimiento y lo estn llamandopor tres ms, y la verdad esque sino tienen
imputado conocido tienen que volar de ah. Porque la urgencia policial no es la
urgencia judicial. Entonces carabineros acta as no porque no sepa, porque lo
estnllamando,loestnpresionandoyesotambinafectamucholacalidaddel
parte.
Unexpertonosdaunaopinintrascendentalenestepunto.Asujuicioelproblemaesde
expectativas,incentivosycompetenciasenlainvestigacindelosdelitosmenoresunavez
recinrealizadaladenuncia.Ensuimpresinelfuncionariopolicialdepatrullajepreventivo
226
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
no tiene ni las condiciones, ni las habilidades ni los incentivos para realizar esa primera
indagacin,loquespodranhacerlaspolicasdelaSIP,peroellas,engeneral,noparticipan
delainvestigacindeldelitosinohastacuandoelFiscallorequiere.
el rol de carabineros no est puesto en la investigacin de delitos, est
fundamentalmentepuestoenelmantenimientodelordenpblico,enlavigilancia
de los barrios, en la atencin y responsabilidad de un sinnmero de situaciones
quenotienenrelevanciapenal,etc.ClaroquecarabinerostienesuprioridadN1
puesta ah, y el tema investigativo, a ver, de hecho el tema investigativo
carabinerosnoloabordaatravsdelpersonaldepoblacinpropiamentetal,sino
queloabordaatravsdelaSIP,queessubrazoinvestigativo,quesonlosquese
abocan a recopilar la investigacin, son los que hacen inteligencia, y en general
hacen un muy buen trabajo. Pero pedirle eso al personal de poblacin, al que
patrulla,yocreoqueesunerror.Suatencinestpuestaenotrotipodetemas.
Encambio,otroexperto,enunamiradaanuestrojuiciomsrealistasobreelpunto,ycon
undiagnosticomsacabadodelfenmenoquesedaenlapersecucindedelitosmenores,
nos indica que el problema central se da en la distribucin de las funciones y cargas de
trabajoenlaspolicas,especialmenteenCarabinerosdeChile.Porlomismo,lproponeun
cambioenladistribucindelacargadetrabajoalinteriordecarabinerosparasolucionarel
problema.Enefecto,lindicque:
Hayproblemasinstitucionalesconeltemadequineselfuncionarioquetomala
denuncia,elquehacelaprimerasdiligenciasyelfuncionarioquedespushacela
ordendeinvestigar,alapolicanoleinteresaeseproblemaylafiscalanoseva
pelearporesoconlaspolicas.Loquesedebeeliminareselincentivoestructural,
de que la orden de investigar le llegue a otro polica, con eso lo incentivas a
optimizarsusherramientasautnomas.
Coincidenteconesamirada,peroahoradesdeunamiradacrticadelainstitucin,unFiscal
nossealque:
227
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Para m el gran error del Fiscal Nacional actual, del Fiscal Nacional anterior es
que se han enfocado en la cuestin estadstica, y darle numero a la ciudadana.
Porunapartetienesalagentedeladerechaqueteestdiciendoquevivimosen
unasociedadinsegura,quepidenmspenas,msresultados,peroloquenadieha
hecho, lo que nadie ha dicho, es que lo que falta es aumentar la calidad de las
policas.Ynoesunacuestinsolamentedemejorarlosinstrumentos,elproblema
esquenosehainvertidoenmejorarlacalidaddeltrabajodelaspolicas.
b) CalidaddelaInformacindelPartePolicial
Relacionado con lo anterior, a saber, la gestin policial, un alto profesional de la Fiscala
Nacionalnosindicqueunproblemaesencialenlapersecucindelosdelitosmenoresesla
calidad del parte policial. A su juicio, los partes policiales en estos delitos especialmente
cuando vienen con imputado desconocido, tienen muy poca informacin de calidad. Esta
opinin,engeneralbastantegeneralizadaenlasentrevistas,tienetambinelmritodedar
cuenta de un hecho no relevado hasta este momento, esto es, la realidad que los policas
tambin realizan una seleccin previa de las causas que son investigables. As, en su
impresin:
Actualmente no hay incentivos para que la polica genere un parte de buena
calidad,porquetienecerocostoparaellos.Ycuandottienescerocosto,nohay
ninguna motivacin para hacer las cosas de la mejor manera posible. Y
carabinerosdebeestarsobrepasado,saturadodecuestionespenales,nopenales,
administrativas,entoncesclaro,entrehacerunpartebienhecho,bueno,paraqu,
si despus va a la fiscala. Pero igual sincermonos, ellos tambin tienen
experiencia, olfato, ellos tambin saben perfectamente cuando un caso no tiene
mucho para donde ir, entonces tampoco le ponen muchos esfuerzos. Los
incentivos,endefinitiva,deberansermejores.
Ahora,desdeelpuntodevistadelainformacin,unacosaqueseobservenlasentrevistas
esquerespectodelosdelitosmenoscomplejos,laimpresinqueexisteesquelospartesde
denunciadeCarabinerosdeChileydelaPDIson,engeneral,desimilarcalidadencuantoa
su informacin. Sin embargo, un nmero no menor de entrevistados dio cuenta de una
mejorvaloracindelospartesdedenunciadelaPDI,perosinqueellofuerasustancialmente
relevanteenlaresolucindelosdelitos.Entodocaso,debeestimarseque,engeneral,en
estosdelitosdemenorcomplejidadlamayorcantidaddepartesprovienendeCarabineros
de Chile. Respecto a las diferencias entre los partes de una y otra institucin, un Fiscal
seal:
228
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Los partes de investigaciones son ms complejos que los partes de la polica,
tienenmuchasvecesinformacinmuchomsrelevante,perotienenunproblema
deformato,lohacenbastantepocoamigable.UnoveunpartedelaPDIynosabe
donde empieza, donde termina, nada. Lo de carabineros, en cambio,
lamentablemente tienen mucho menos informacin, pero son absolutamente
estructurados.
Encambio,unAsistenteFiscalseal:
Yo dira que el parte de la Polica de Investigaciones es ms bonito, pero el
contenido es el mismo. El parte denuncia tiene el mismo contenido que el de
carabineros.
Profundizandoenlomismo,unFiscalJefeseal:
229
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Nosotros desde el ao pasado implementamos un programa de capacitacin y
nuevamentesehaestadoinsistiendoenlospartestrabajados.Yoharaeldistingo.
Todos aquellos partes que dicen relacin con flagrancia por hurtos, impecables,
conunpartedeesetipoyorequieroynohagonada.Peroenotrospartes,queson
tan sencillos como esos, por ejemplo daos, s vienen con problemas. Y hoy da
seguimosconlasmismasfalencias.
Por ltimo, otro Fiscal Adjunto dio cuenta de una cuestin compartida por varios de los
entrevistados, y es la importancia y la utilidad de la capacitacin a carabineros, cuando
sealque:
Las veces que hemos trabajado con carabineros desde el punto de vista de la
capacitacin,claramentelainformacinquellegaenelparteesdeotronivel.Es
otra calidad que se nota. Es decir, cuando el funcionario logra percibir las
consecuenciasdeesto,lainformacinesdeotronivel.
Unaspectocentralrelacionadoconelfuncionamientodelaspolicas,yrespectodelcualse
deberatrabajar,serefierealadisfuncionalidadqueyasecomententreeltrabajodelos
carabinerosquerecibenelparteyquienesendefinitivatrabajanlasrdenesdeinvestigar.
Estepunto,quefuedestacadoporlamayoradelosfiscales,seresumeenlaopinindeun
FiscalJefe.
Ac hay untema que termina siendo un crculo vicioso. Lo que tenemos ac es
unaseparacinentreunmundoqueescarabineros,deloquesonlosfuncionarios
queestnenlapoblacin,lacalle,delosequiposquesonunpocomsoperativos,
estoypensandoenlaSIP.Entoncesloquesucedeacesquelagentequellegaala
comisaria a hacer la denuncia, o el carabinero que toma el procedimiento en la
calle, muchas veces no tiene grandes incentivos para hacer un parte,
institucionalmentenotieneincentivos.Incentivosnohayonosonclarosporqueun
malprocedimientonotienemuchasconsecuencias,porquevaallegarunpartea
lafiscalayeseparteconmalosantecedentesesmuyprobablequesearchive.O,
sihaydudadelainvestigacinsevamandarlaordenolainstruccinparticulary
lo ms probable que esas rdenes la ejecute la SIP. Y esa SIP es distinta,
obviamente al funcionario que tom el parte, y la SIP no va denunciar ni va a
cuestionarelmalparteoriginal,entonces,nohayincentivos.
Otra crtica bastante recurrente entre los fiscales es la falta de visin estratgica de los
funcionariospolicialesrespectodelpartepolicial,principalmenteporsuincomprensinque
un buen parte policial mejora la calidad de la informacin y permite trabajar mejor una
investigacinpenal.
ElmismoFiscalJefeseal:
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InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Ahorayocreoquenosloesuntemadeincentivos,meparecetambinqueen
muchasocasionesnoestcapacitadoo,segundo,porquenologravisualizarms
alldelparte,entoncesnologravisualizarquetenemosunapersonahaciendouna
denuncia en concreto. No logra situarse en el plano de la vctima, y no logra
situarse frente al hecho que tenemos un caso y, estratgicamente, intentar
resolverlo.
Yesamismafaltadevisinestratgicaenlapersecucinpenalquesedaenlaredaccindel
partepolicial,principalmenteendelitosmenoscomplejosconimputadosdesconocidos,se
traduceenpartesconpeorcalidaddeinformacin.Enesesentido,unFiscalAdjuntoindic:
Por eso se nos pierde informacin detallada que es relevante, como datos de
testigos,errneaidentificacindelavctima,videosdellugarquenoserescatan
inmediatamente. Generalmente el carabinero se acota a tomar la denuncia y se
acab.Comoquesifueraunmeroreceptordeinformacin.
UnaopininsimilarsostieneunAsistenteFiscal:
Esoesloquetendraquecambiarohacerseaniveldecarabineros,queentiendan
losfuncionariosdeservicioquesielloshacenbienunparte,noselesvaacitarala
fiscala y no se les va a estar enviado rdenes de investigar a sus colegas. Pero
clarodifcilqueloentiendansiaellosnolesllegalaorden,letocaaotro,as,siyo
fueracarabinero,medaralomismo.
Enconclusin,unbuenresumendelaproblemticaasociadaalaspolicas,yenespecficoa
CarabinerosdeChile,enloquedicerelacinconlaconfeccinycalidaddelpartepolicial;y
la visin estratgica orientada a las consecuencias de la persecucin penal, se plasman en
estaintervencindeunFiscalAdjunto.
Desconozco eventuales incentivos por detenciones de los policas, pero si les
interesa, y mucho, el manejo estadstico, mientras ms detenidos tengan ellos
consideranqueelresultadopolicialesmejor.Obvioquelesinteresams,quelos
motivamslasdetenciones,ycuandonolashay,bueno,noimporta,despusel
parte se va a la fiscala. Pero ojo, tanto como el tema de los incentivos, uno ve
casosdederechodesconocimientonormativoydesconocimientoestratgicodelo
queunonecesitaparallevarunabuenacausa.Otrotemarelevantequemuchas
vecesinfluyeenunabuenacalidaddeparteeselprocesodetrabajo,turnosyde
funcionesinternasdentrodelaspolicas.
231
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
c) ElUsodelasPolicasdesusFacultadesAutnomasenlosdelitosmenores
Otrodelosaspectoscrucialeseneltrabajodelaspolicasrespectodelapersecucinpenal
delosdelitosmenoscomplejos,dicerelacinconlautilizacindelasfacultadesautnomas
quedisponenlaspolicasparaobtenermejorinformacinaliniciodelapersecucinpenal.
Enefecto,ysinperjuiciodelasfuncionesdedireccindelainvestigacinquelecorresponde
autnomamente al Ministerio Pblico, la posibilidad y la eficiencia con que las policas
utilizansusfacultadesautnomasesdeterminanteparaagilizarlapersecucinpenal.Enese
sentido,unprofesionaldelaFiscalaNacionalseal:
Yalgosimilarocurrerespectodelasfacultadesautnomasdelaspolicas,yocreo
quetampocoahhayunincentivoparaquelasusen,entoncesloquelessalems
fcilesinhibirseollamaralFiscal.Miimpresinesquetodavasepuede,ydebe
hacerseunesfuerzosperimportanteparaqueelcarabinerotengaclaroculesla
actuacin que puede o no hacer. Un esfuerzo desde la instruccin, y ah puede
aportarmuchoelMinisterioPblicoylosfiscales.
Eseesfuerzoenconjunto,indicadoporelfuncionariodelaFiscalaNacional,requieredeuna
actividadpreferente,porqueunaopininbastantegeneralizadaentrelosentrevistadoreses
quecarabineros,encausasmenoscomplejasycuandonohaydetenidos(generalmentecon
imputadosdesconocidos),utilizanbastantepocolasfacultadesautnomas.Asdeclarofue
unFiscalentrevistadoalrespecto:
Respectoa silosfuncionariospoliciales estn usandolas facultades autnomas
quetienen,larespuestaesunnotajante
AlgosimilarseobservaenlaopinindelosfiscalesrespectodelaPDI,aunqueahsehaceel
distingo de que, en general, esas facultades son ms utilizadas en los delitos de mayor
complejidadqueenlosdelitosdemenorcomplejidad.As,enopinindeunFiscalJefe:
Respecto de la facultades autnomas de las policas, yo creo que tienen ms
iniciativas la PDI, en una denuncia que se le va a hacer a la PDI hay ms
preocupacin,msdiligencias,sepreocupandehacerlamejor.Creoqueesodice
relacinconlosjefesdeunidadquehanestadohaciendohincapiasusequipos,
dondedicenquesitienenalgnantecedentems,tratendehaceralgoms,sila
victimadicequelapersonaviveentallugar,vayanallugar,individualcenlo,etc.
Hay ms pro actividad. No siempre. Normalmente en los casos de mayor
transcendencias,enloscasosdemenorno,yahtambinahhayunproblema.
232
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
d) ImportanciaOrdenesdeInvestigarenlaTramitacindeCausasMenosComplejas
En relacin a las rdenes de investigar, en las entrevistas se observ tres temas que
surgieron recurrentemente. Por una parte, la utilizacin de las rdenes de investigar, en
algunos casos, con el nico fin de acreditar que se hizo alguna actividad de investigacin,
aunquedifcilmentegenerenunresultado.Losegundo,seapreciaunadesconfianzaenlos
fiscales respecto de que los policas efectivamente ejecuten las rdenes de investigar que
son encargadas. Y tercero, que en muchos casos esas rdenes terminan recabando
informacinincompletaeinsuficientequedemoranladecisinsobreelfuturodelacausa.
Respectodeloprimero,unacadmico(convastaexperienciacomoFiscal)nossealque:
Yocreoquetodoslosfiscalessabendequehayunacantidadimportantsimade
rdenes de investigar que se mandan con el nico y exclusivo propsito de
terminarcausas,lasBRICRIM,porejemplo,sonconocidasentrelosfiscalescomo
lasARCHICRIM,porqueenelfondotumandaslaordendeinvestigarpararatificar
quelacausatienequeterminarporArchivo.
233
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Respecto de lo segundo, esto es, la desconfianza que existe en los fiscales de la efectiva
ejecucin de las rdenes de investigar, y adems de los problemas estructurales para que
ellaspuedanserunaporteenlapersecucin,unFiscalcoment:
Enmuchoscasoslasrdenesdeinvestigarsonunaformalidadparaqueeldade
maananonosdiganquenosehizonada.Hoydalasrdenesdeinvestigar,en
una cantidad importante de casos, sobre todo en casos de Archivo Provisional,
tratanderellenarloqueelpartenohizo.Yesonosirve.Aveceseldelayentreque
secometieldelitoesgrande,peroelmayordelayqueseproduceesentrequese
recibe la orden y se gestiona la orden. Y por lo mismo, digamos las cosas como
son,muchasvecesestasrdenessoninformesdeescritorio,lospolicasnovan,no
secontactanconlasvctimas,yesolohemoscomprobadomuchasvecesconlas
propias vctimas. Muchas veces te dicen que no encontraron a la vctima y te
transcribenladenuncia,esoesintil.
Respectodelomismo,unFiscalJefeseal:
Hayciertogrupodedelitosendondehaymalasprcticas,derechamente,enque
no se agotanlasdiligencias, enque enuna ordende investigar se le pidetomar
declaracinalavctima,parapercibiraunimputado,yresultaquelavctimaen
su declaracin da el nombre de un testigo, lo razonable de eso es que el
funcionariovayaaldomiciliodeltestigoyletomeunadeclaracin,puesno,llega
laordendevueltaconesoyunotienequevolveramandarlaorden.Esetrabajo
esmuydesgastante.
O,comonossealunAsistenteFiscal:
Nocumplencontodaslasrdenesynoserefierenporquenosehicieron.
Respectodeloltimorelevanteentornoalasrdenesdeinvestigar,encuentoasufaltade
completitudenlainformacin,cosaquefuegeneralizadaenlasentrevistas,unFiscalindic:
()sepidehartoloqueyotedeca,labaseesnocitarporreglageneral,sinoque
enviarordendeinvestigar.Danresultado,elproblemaesquequiendiligenciala
ordenmellegaincompletaytengoquecitaralapersona,porquesimedanuna
declaracindeunroboynuncameindicancmoingres,pordndeingreso,las
caractersticasdelacasa
234
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
e) EstadoActualyReflexionesparaelFuturoRespectodelAnlisisDelictual
Unodelostemasqueconmayorprofundidadseabarcenlasentrevistasfuelorelacionado
con el anlisis delictual y el rol que al Ministerio Pblico le compete en esa actividad. Lo
cierto es que en este aspecto las opiniones y visiones estuvieron bastante divididas, pues
hubo quienes dijeron que aquello era responsabilidad del ente persecutor y otros que
sostuvieron que tena que ver con funciones preventivas y que, por lo mismo, era de
competenciapolicial.Unaopinineclcticasobreelpuntofuedeunaexpertaquienseal:
El anlisis delictual no es tarea solamente de la polica ni solamente del
MinisterioPblico,noesunatareadeuno,esunaformadeentenderelfenmeno
delictual, el formato lo deberan tener los dos. Nosotros optamos por el anlisis
criminal, y esa forma de entender los problemas delictuales, porque al final se
trata de eso, es un mtodo, una forma de entender los problemas, la deberan
tenerambos,ahoraparadistintosfines,parafinesquesoninstrumentales.
Porotrolado,unaopinincrticadeunexperto,respectodelanecesidadyfuncionalidaddel
anlisisdelictual,seapreciacuandoindic:
Todoesteesquemateincentivalainvestigacindeldelitomsburdo,lacuestin
sencilla, la cuestin que puedes georeferenciar. No puedes georeferenciar nada
queseamuycomplejo.
Ahora bien, definiendo una posible configuracin del trabajo conjunto entre la polica y el
MinisterioPblico,unfuncionariodelaFiscalaNacionalseal:
La primera informacin, y ojal se vaya mejorando, la tienen que entregar la
polica. S estoy de acuerdo en que para que se genere esa instancia y se vaya
tejiendolainteligenciaoanlisisdelictual,hayquedestinarfiscalesquetrabajen
fuertemente con las policas. Que salga de su oficina y vaya donde la polica a
trabajarconellosenestetrabajodeinteligencia.Peroparaesonecesitamosms
fiscales.
Por otro lado, una opinin generalizada de los entrevistados es que si bien la Fiscala ha
tenido algunos intentos de generar un modelo de anlisis delictual este ha sido ms bien
artesanal,conalgunosliderazgosindividualesyconescasoapoyoinstitucional.Loanterior,
enopinindeunFiscal:
Respectodelainteligenciaenlapersecucinoenanlisisdelictual,digamoslas
cosas como son, todas las experiencias en el Ministerio Pblico, unas ms otras
menos,hansidobastanteartesanal,porquebsicamenteloqueserequierepara
podermanejaresainformacinesquesealimenteunsistemaquelacontenga,y
235
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
eso no existe o no es el adecuado. S te dira que hay mucho esfuerzo en que el
sistema SAF que tenemos nosotros tenga la menor cantidad de errores, se ha
tratadodedisminuirlo,perotodavafaltamucho.
Ydentrodeesasexperiencias,unaqueaparecienvariasentrevistascomounbuenmodelo
de trabajo, fue la que se desarroll en la Unidad de Foco, inicialmente dirigida por el ex
FiscalAndrsBaytelman.As,unFiscalJefe,respectodeesaexperienciaindic:
laUnidaddeFoco()creoquelaexperienciadelequipodefocodelictualfueuna
experienciamuypositivadesdeelpuntodevistadeltrabajoyresultado,tantoas
quemiimpresinesqueesafueunadelasexperienciasyresultadosquefueclave
enloquemotivalaanterioradministracinahacerlamodificacindepotenciar
losequiposterritorialesyhacerfinalmentetresterritoriales.Enelcasodelequipo
defocoeraunaexperienciabienacotadaaloqueeraelcascohistricodelcentro
de Santiago. Ah lo que se hizo fue trabajar con determinados tipos de delitos
haciendo georeferenciacin, haciendo algn tipo de persecucin penal ms bien
inteligente,ytrabajandoconlacomunidadacotadoaunespectroespecifico
En todo caso, y como se indic, la preocupacin de los fiscales respecto de este tema fue
bastantetransversalygeneralizado,ynofueronpocoslosqueindicaronsusplanesrespecto
deestamateria.As,porejemplo,unFiscalJefecoment:
Lo que estamos haciendo, o mejor dicho, lo que queda pendiente es el
levantamiento de estos Archivos a travs de una Unidad de inteligencia u
operacinparapoderdarlevaloraeseArchivo,porqueelArchivoensinoesmalo.
ElArchivoloquetediceesquefaltainformacinparaseguirunacausayesono
es,necesariamente,partedelMinisterioPblico.
Entodocaso,unprofesionaldelMinisterioPblicodiocuentadeunaexperienciavinculada
con anlisis delictual, que en su impresin no fue suficientemente exitosa, y aunque no
profundizmuchoensuimplementacinycoordinacin,indicque:
Hubounaexperienciamuyfuertequehicimosconlageoreferenciacin,segast
mucho dinero, con carabineros, se compraron planes, se contrataron satlites, y
con ese trabajo se alcanz tasas de 0,5 o 1% ms de persecucin. Nada. Muy
bajo.
Yelmismoprofesional,profundizandoenlaidea,seal:
El trabajo de inteligencia investigativa lo va hacer el Ministerio Pblico. Qu
pasa?, que eventualmente ac yo puedo tomar dos decisiones, investigativas y
preventivas, yo tengo un conjunto de informacin que me generan los Archivos
Provisionales, y ah yo puedo tomar decisiones preventivas, por ejemplo si digo
236
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
quetodoslosdelitosderobodeautoconfracturadevidrioseproduceatalycual
hora yo puedo tomar decisiones preventivas, y por lo tanto yo debera tener
coordinacin con la polica y decir seor polica, mando vigilancia a ese lugar.
SegundapreguntaesquelafiscalapuedetenerinformacindelosArchivos,yesa
informacinpuedetenerdosmiradas,unamiradapreventiva,yesamiradaesla
que tiene que darle carabineros, y ah la cuestin es cmo carabineros accedea
estainformacinque tiene lafiscala.Lafiscalaloquetienequehacerconesta
informacinesdarleunamiradainvestigativa.
Unexperto,entodocaso,respectodeestetemamanifestsusreparossobrelaconfusin
derolesyensuimpresin:
Silosefectossonpreventivos,esafuncinestentregadaalapolica,aloscuales
hay que ver de nuevo vamos a tener un problema estructural que en Chile no
hay fiscales especializados, la especializacin por Unidades es, en verdad, una
mera destinacin funcional, no hay especializacin de nadie (salvo casos
excepcionalesypreviamotivacinpersonal)yporlomismo,lootroquenotienen
losfiscalessonlasherramientasparainvestigar.Sonabogadosquesabenlitigar,
nosonabogadosquesabenhacerinvestigaciones.Lasinvestigacionesdebenser
hechas porpersonas que estudiaronpara eso, las Policas. Por qu sobrecargar
delaborespocoapropiadasparasuformacinalosfiscales?Esosepodrasalvosi
decideshacerunareingenieraenelperfildelFiscalimportante.
Esaposicin,entodocaso,fuerefutadaporlaexpertaquieneradelaideaque:
Al Fiscal no le puede ser indiferente el nivel delictual que hay en el pas, el no
puedeserslounmoledordecarne,lnosepuededesentender,absolutamente
delaactividadcriminal,oloqueInteriordeterminecomoprioridadenlaactividad
criminal.Yesonoledebieraserindiferente.
Yasujuicioelproblemadehoysedaporque:
Esquehoydaalaspolicaslesdalomismoloquehaganlosfiscalesylosfiscales
lesdalomismoloquehagaelgobierno,entoncesenverdadhoydalosfiscales
sonmoledoresdecarne.Amiavsenmecuandosepresenteelhecho,yonocreo
queesasealafuncindelosfiscales,alosfiscalesslesdeberainteresarqueenel
pashayamenosdelitos,nopuedendesentendersedeesaactividad.
Sinembargo,ysiendoesteuntematrascendental,unprofesionalderelevanciadentrodela
Fiscala Nacional fue enftico en su opinin respecto de la ausencia de coordinacin y
trabajoenconjuntoconlaspolicas,cuandosealque:
237
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
No se tienen equipos en conjunto entre policas y MP por dos razones,
bsicamente, uno, porque carabineros es un ente que responde auna autoridad
poltica, por lo tanto tienen una orientacin, metas y objetivos distintos, por lo
tanto, mientras laautoridad poltica no le digaque hagan equipos permanentes
conlafiscalanolovanahacer,yculeslarealidadhoy,esqueesonosevadar.
Lo que no hay hoy da es una poltica permanente de vinculacin entre estas
instituciones. Por ejemplo, la polica de investigaciones, que tiene regularmente
casosmscomplicadosquecarabineros,obviamentesiseenteraqueeldiputado
X est involucrado en algn delito, teaseguro que primero llama al ministro del
interior antes que al Fiscal Nacional. Ah hay un tema de Estado de Derecho en
formaqueteloencargo!
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
porqueelMPdirige.Ybueno,hayunproblemaestructuralenesto,queyoveoque
lapolicanuncavatenerunverdaderointersenestoporqueelladependedeuna
autoridadpoltica,yaesaautoridadpolticalegustalatele.Alaautoridadpoltica
leimportaelcasomeditico,lacantidaddecocana,noelnmerodeautoresyla
extensin de la organizacin. Si nosotros hacemos poltica criminal desde la
perspectiva de gobierno, como se ha hecho en Chile, siempre vamos a ser
ondulantes, vamos a sacar leyes extremas, y nunca vamos a ordenar esto. Y yo
creoqueelMPdebeestarsobreesto,sobreestacoyuntura.YporesoestaUnidad
tambindebeestarac.(FiscalJefe)
Otroexpertoseallanecesidaddeteneruntrabajointerinstitucional,peroconorgnica,
funcionesycompetenciasdistintas.As,nossealque:
Yo creo que esa es una tarea interinstitucional, lo que no significa
necesariamente que sea una sola Unidad. Interinstitucional, como tal, parece
extremadamente difcil, porque es complejo que tu concentres dos lgicas
institucionalesenunasolaUnidad,porquelasdosrespondenalgicasdistintas.
Sin embargo, el ms radical de todos los expertos fue quien derechamente plante la
necesidad,poresteyotrostemas,detenerunapolicajudicial.As,enopinindelexperto:
YodesapareceralaPDIylatransformaraenunaPolicaJudicialacargodelMP
()HayunproblemaestructuraldelMP.Ellostienenasignadaunafuncinqueno
esnaturaldeellos,queesladeproteccindevictimas,quenoesgestinjudicial,
perotienenunainstitucionalidadmultidisciplinariaquelespermitehacersecargo
de esto, tienen siclogos, trabajadores sociales, etc. Para las investigaciones
239
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
deberan tener lo mismo. Si me preguntan a m, lo que deberas tener es una
policajudicial.YlaPDInocumplehoyesafuncin.
Por ltimo un profesional del Ministerio Pblico levant un tema trascendental en este
punto,quehabasidomanifestadopordosdelosexpertos,yquedicerelacinconlafalta
de comunicacin entre los sistemas informativos y las bases de datos de las distintas
instituciones.As,ensuopinin:
El desafo grande que tiene el Ministerio Pblico es cmo trabajamos la
informacin penal disponible, y no slo el AP, sino que toda, y creo que ah el
ejecutivotratmaleltemaporquetratdeimponerunalgicadecmovamosa
trabajarla informacin.Departida lainformacinque tiene el MPnoest enel
mismolenguajequelainformacinquetienecarabineros,ladecarabinerosnoes
lamismaquelaPDI,estastresnoestndeacuerdoalaquetieneelPJ,alfinal,la
informacinpenalenchileesunatorredebabel.
f) QudeProvisionallequedaelArchivo?
Enestepuntolaopinindelosentrevistadosfueunnime,esdecir,alArchivoProvisionalle
queda poco y nada de Provisional y, en general, es definitivo. Asimismo la mayora de los
entrevistadoscomentaronquesonexcepcionalesyescasosloscasosenlosqueunArchivo
Provisionalhasidoreabierto,yestoesengeneralmanifestacindelintersdelavctimaola
aparicinporlavctimadeuntestigo.As,unexpertonosindicque:
Solamenteentrminosintuitivosyotengolasensacinqueunacausacuandose
archiva Provisionalmente la viabilidad que se reabra ya es baja, y que se reabra
paratenerxitoesprcticamenteinexistente.Podrahaberuncaso,perocreoque
debe ser, derechamente, marginal. En otras palabras, el Archivo Provisional es
Archivodefinitivo.
UnasesordeunFiscalRegional,comentandoestepunto,seal:
Lareaperturadeuncasoarchivadohoyquedaentregado,casiexclusivamentea
lapropiavctima,yesms,enloscasosdeunavctimainsistente.Alavctimaque
leinteresasucasoyqueporsucasorecabainformacin.Cuandolavctimanoes
insistente, o cuando no es capaz de aportar con posterioridad nuevos
antecedenteselArchivoesabsoluto.Lapercepcinquetengoesquenosepiden
tantas rdenes de investigar o instruccin Fiscal en los TCMC, porque en la
mayora de esas causas ni siquiera si pide una orden de investigar, se cita a la
vctima o derechamente se archiva. Generalmente la orden dice que no se pudo
establecerlaparticipacin,etc.
240
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
UnFiscalJefeopin,respectodeestepuntoque:
AlosArchivosProvisionales,hoyda,lequedamuypocodeProvisionales,yono
hevistoAPquerevivan.Yengeneralcuandorevivenesporfactoresexgenos,es
decir,cuandolavctimatraenuevosantecedentesoaparecealgnnuevotestigo,
peronoporqueelsistemaescapazderevivirlo.NiporlaspolicasniporelMP.
Yporltimo,unAsistentedeFiscalindic:
Esdefinitivo,lanicaformaqueelArchivorevivaesquelavctimaaportems
antecedentes buenos yno porque no est conforme con la decisin, sinoporque
efectivamente hay ms antecedentes que aportar. La regla general es que no
ocurre.
V.
SigueTeniendoSentidolaAprobacindelFiscalRegionalendelitosconpenaaflictiva
Una de las cuestiones que tambin suscit un amplio consenso es que la revisin que
actualmente estn realizando los asesores de los Fiscales Regionales respecto del uso del
Archivo Provisional en los delitos que tienen asignada pena aflictiva, es simplemente una
formalidad,carentedeuncontenidoderevisinsustantivayderechamenteunaprdidade
recursoshumanos.Engeneral,lamayoradelosentrevistadosfuedelaideadequeaquel
eraunprocedimientoquedebarevisarse.As,unasesordeunFiscalRegionalseal:
La revisin que hace el Fiscal Regional de las causas con AP, que en verdad lo
haceelasesordelFiscalRegional,esunaprdidadetiempo,porquedeacuerdoa
comoestdiseadoelsistemadetramitacin,queparamesunpuropapeleosin
contenido,paraelabogadoasesorquerevisa,inclusounamuestra,esunaprdida
detiempo. Yo loquehagoconesa causaesverquelos telfonoscorrespondan,
quenoexistaenlacarpetauntestigoidentificadoquenuncafuecitado,avecesse
analiza algo de fondo, pero lo principal es verificar que se hicieron las llamadas
quediceelinstructivodelFN,yquefuerondentrodedistintoshorarios,yesoes
absurdo.YoloprimeroqueharaesrelevaralFiscalRegionaldelarevisindeeste
tipodeArchivos,quenoserevisaran,yquefueraacriteriodelFiscal,encargado
delaUnidad,determinareso.
LamismaideaseobservaenlaopinindeunFiscalJefe:
hoydalarevisindelosasesoresdelFiscalRegionaldelascausasconArchivo
Provisionales unacuestinformal, aleatoria,estadstica, inoficiosa,en resumen,
vale...Hoydaestosereduceenuncontrolformal,dearribahaciaabajo,queni
siquieratieneincidenciaenelmejoramientodelacalidaddelosArchivos
241
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
VI.
LaVictimaylaTramitacindeCausasMenosComplejas
a) LaPercepcindelaVctimadelaTramitacindeCausasMenosComplejas.
Respectodelapercepcinciudadana,unaexpertafueenfticaensealarqueesteerauno
delosaspectosdeficitariosdelroldelMinisterioPblico,asujuicio:
Los Archivos Provisionales nos estn generando un problema en la imagen,
porqueclaramentecuandoaunolesucedeunhechodelictuallellegaunacartaa
los das que le dice, bueno, no hay nada que hacer, independiente de que sea
mucho ms transparente que antes en que no se te deca y se guardaban los
partes de mesn, igual hay que hacerse cargo del impacto que eso tiene en la
ciudadana.
Profundizandosobrelamismacrtica,laexpertasostuvo:
YocreoqueelMinisterioPblicotienequehacersecargodeunclamorpopular,o
sea,situhoydahacesunaencuestadesatisfaccindeusuarioalasvctimas,en
generallasvctimastevanadecirquenosesientesescuchadas,tevanadecirque
no se hicieron las primeras diligencias, el Ministerio Pblico no puede
desentenderse de esa institucin, el cliente no percibe que lo estn haciendo
perfecto.Yocreo,entodocaso,queeltemadelavctimaesuntemademucha
ms fcil solucin, porque cuando ves las cifras te das cuenta que lo que las
vctimas demandan es el primer contacto, ni siquiera es muy sofisticado. Es una
cosa sper bsica. Si ves lascifras,esunporcentaje nfimoelque es contactado
por las fiscalas. Por eso, quizs baste con generar al interior de la fiscala, y no
digofiscalesniasistentesdefiscalesllamandoalasvctimas,quizsbastaracon
tenerUnidadesdecontencin,apoyo,quehagaeseprimercontacto.Quizsloque
necesitelavctimaessimplementeesaprimerasituacindecontactoparasentirse
mstranquila.
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
optimo.Ammeparecequedesdeunpuntodevistainstitucionalalasvctimasde
estosdelitoslastenemossubyugadas,oestnenunsegundootercerplano,ypor
esocreoquelainstitucinesmalevaluadaporunagrancantidaddeciudadanos
Enesecontexto,unacrticasimilaresmencionadaporunFiscalJefe,quienseal:
Hay un tema con la vctima en que nosotros, como funcionarios pblicos,
tenemosquerespetarladignidaddelavctima.Nosotrosestamosynosdebemos
a la vctima. De hecho, es nuestra segunda obligacin institucional como
MinisterioPblico,darproteccinyesoimplicaunaseriedecosas,untratodigno,
respetuoso,acorde,yyoveoqueesonoseda,porquelavctima,especialmenteen
estosdelitosesvistacomouncacho.Losfuncionariosdeestasunidadesdeberan
tener esto sper claro, el tema de la dignidad de la vctima, deberan saber que
nosotros nos debemos a la vctima. Por otro lado la institucin tiene que
transparentarquehayunnmeroampliodecasosquenosevanaresolver,pero
quenosotrosesperamosllegaraunestadioenquelamayorasearesuelto
Entodocaso,esecomentarionoescompartidoporlamayoradelosentrevistadosque,en
general,manifiestanalgomuysimilaraloquesealesteFiscalJefe:
Yo creo que hay mucho por hacer, pero cuidado, seamos serios, si hay un rea
dondeelMinisterioPblicohaavanzadomucho,yreconocidapblicamente,esen
eltemadelasvctimas.EneltemadelacomunicacinalavctimadelAP,yocreo
queesohayquemirarlodesdeunprismaideolgico,decmoelMPseparafrente
alacomunidad,yyocreoqueelMPenesesentidodebeserunainstitucinque
tienequeestarabiertaalacomunidad,yquetienequetenervasoscomunicantes
fluidosconlacomunidad.Yesoescomplejo.
Por otro lado, una opinin institucional del tema de las vctimas fue entregada por un
profesionaldelaFiscalaNacional,quiencomentque:
Mivisinrespectodelavctimaesquenosotrostenemosquegenerartodoslos
esfuerzos,todoelempeo,porgenerarlospuentes,fortalecerlarelacinconlas
vctimas.Ledejolapuertaabierta,peroyonopuedoandardetrsdelavctima.
Puedo disponer de un call center, puedo repartir dpticos o trpticos, pero si la
vctima no quiere participar del proceso, o no me trae ms antecedentes, si no
llama, nosotros sabemos que tenemos que fortalecer los lazos con nuestros
clientes,vamosahacereso,peronovamosairdetrsdelavctima
Sobreestetema,unaopinincompartidaporungrupoimportantedefiscalesentrevistados,
seresumeenloquenossealunFiscalJefe:
243
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Una persecucin penal que busca el querer de la vctima es inviable, pero una
persecucinpenalqueledalaespaldaalavctimaesunaquenosevalida,porlo
tantohayquemirarlayhayqueacercarse,peronohayqueabrazarla,unotiene
que ocupar los espacios legales pero con comunicacin, y en lo posible
comunicacinpersonal.
RespectodelArchivoProvisional,ycmoaquelinstitutoserelacionaconlacomprensiny
valoracindelavictimahaciaelsistemapenal,laopinindeunexpertoenestepuntofue
declaracrticaalMinisterioPblicocuandosealque:
HayunproblemaseriocomunicacionaldelaFiscalaNacionaldesaliradefender
loqueespolticamenteincorrectodedecir,aver,entiendaquenotodosloscasos
son aclarables. Hoy en da el Ministerio Pblico le hace el quite a asumir esa
verdad,queesunpresupuestodelsistema,yloquehacelaFiscalaesserdesleal
con el sistema en trminos de no reconocer que es una legtima manera de
gestionar los recursos de la persecucin penal el no llevar adelante todas las
investigacioneshastalaexhaustividad,porquenovanallegaraningnresultado,
analizando las posibilidades de esclarecimiento y el costo de la investigacin.
Alguientienequepagarelcostodedeciralgopblicamenteimpopular
b) LaRelevanciadelDesintersdelaVictimaenlaCausa
Uno de los aspectos cruciales, como se vio supra, respecto del Archivo Provisional, es la
relevancia que tiene el desinters de la vctima como un antecedente relevante para la
aplicacindelArchivoProvisional.Enesesentido,lasopinionesrespectodeestepuntofueron
diversas y matizadas. En general no hubo una posicin nica, aunque muchos de los
entrevistados sealaron que, salvo determinados delitos o respecto de determinadas
vctimas,existaunarelacindirectaentredesinters,faltadeparticipacindelasvctimasy
laaplicacindelArchivoProvisional.Entodocaso,enloqueshuboconsensoesenquese
trataba de una decisin autnoma de la vctima, es decir, no presionada ni inducida por el
Fiscal u otro funcionario. As, un profesional de la Fiscala Nacional, por ejemplo, nos
distingui entre el inters de la vctima y los antecedentes del caso que, como es obvio,
muchasvecesnoerancoincidentes:
Eso es algo que hay que enfrentar, es muy posible que uno pueda encontrar
muchoscasosparecidosaeso,noquenointeresealavctima,porqueunacosaes
lapretensindelavctimaenelcaso,yotracosasonlosantecedentesdisponibles
enelcaso.Finalmenteloquevaevaluarelequipojurdico,elequipodelafiscala
244
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
es antecedentes del caso, y ah va tomar contacto con la vctima para poder
entrevistarla, y tomar mayor informacin o comunicar el Archivo de la mejor
maneraposible,locualnosignificaquenotengamayorintersenlavctimaoque
nomeimporte,elAPnosignificaquenotengamosintersenlavctima.
LomismosealunFiscalJefe,cuandoindicque:
Yocreoqueentrminosgeneraleslosfiscalesqueremosqueestlavctima.Yo
no he visto a ninguno que est esperando, o que este feliz porque la vctima
desaparezcayconesoarchivarlacausa.Yunaexplicacinparaeso,ademsdel
inters, sensibilidad o lo que sea que tenga el Fiscal, porque hoy cada Fiscal
especializadotiene150o200causas,loqueesmuymanejableporloqueninguno
estdesesperadopormatarcausas,esquenohemoshechotodoparateneralas
vctimasmscercanas,yquenosquedamuchocaminoporrecorrer.
Entodocaso,nofueronpocoslosentrevistadosquemanifestaronsupreocupacineinters
en un mayor acercamiento institucional a la vctima, y varios de ellos vieron en el Plan
Estratgicounimpulsoenesesentido.AsunFiscalsealque:
Pero a pesar de todo loque he dicho, creo que la victima est lejos nuestro, la
imagen que yo tengo es que por algo lo plantearon en el plan estratgico de la
FiscalaNacional,poralgoelFiscalRegionalnoshainsistidoenquetenemosque
acercarnos ms a la vctima, que tenemos que fijar un horario de atencin, fijar
qudavamosaatender,etc.Yesosehahechohincapienlosfiscalesdeac.Si
tuviramosalasvictimascercanasnotendramosesalneaestrategiadentrodel
MinisterioPblico.
Pero en todo caso, y como se seal, hay algo en que hubo un consenso bastante
generalizado, y es que tras el desinters de la vctima, existe tambin una decisin
245
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
estratgicaqueincideenelArchivoProvisional,yeslafaltadeantecedentesquepermitan
ejercerexitosamentelapersecucinpenal.AsunFiscalJefenosseal:
MuchodelcalculoquehaceunFiscaldenoseguiradelantetienequeverconla
pocaposibilidaddeseguiradelante,yesotienequeverconquelosjueces,siven
un caso sustentado por la Fiscala, con reticencia o sin la participacin de la
vctima, el caso lo tienen perdido. Por eso la decisin de la Fiscala para mi es
racionalmenteexplicable.
Porltimo,unexperto,creemos,resumebienlapercepcindelavctimacuandoindicaque:
Elproblemaesqueelpolicarecibiladenunciaconmalagana,hizolarevisin
delSitiodelSucesosinningunagana,noloatendielFiscal,loatendicualquier
funcionarioadministrativodelMinisterioPblicoydespuslellagaunacarta,de
dosprrafos,diciendoquelacausasetermina.Esoesinsuficienteyesaesmala
gestindeUsuarios.
c) LaComunicacinalaVctimadelArchivoProvisional
IndudablementeeltemadelacomunicacinalavctimarespectodelArchivoProvisionales
unodelosaspectosmssensiblesdetodoelEstudio.Comohemosvistosupra,lacartatipo
enviadaalasvctimasinformandodelArchivoProvisional,esunafuentedeinconvenientes
queesfcildesuperar,porqueengeneralloquelavctimademandaesuncontactodirecto,
oportuno y una adecuada informacin. Ambos, aspectos que la carta de comunicacin
cumple insatisfactoriamente. Pero detrs de la comunicacin a la vctima tambin est el
derechoaserinformadoylaposibilidaddepoderejercerlosderechosquetienereconocida
comovctima(v.gr.reclamacin).
DesdeelpuntodevistadelapartecualitativadelEstudio,existeunfuerteconsensoenque
la carta de comunicacin es ineficaz e insuficiente, que por lo mismo deben buscarse
mecanismosdistintosdecomunicacinqueaumenteelcontactoconlavctimayquepueda
ser informada adecuadamente. Es ms, un amplio grupo de los entrevistados vea en la
comunicacin a la vctima un derecho a ser informado y una preocupacin que debiera
asumirse seriamente. Algunos fiscales, incluso, plantearon la necesidad de establecer
jornadasdetrabajoenqueunAsistentedeFiscalpuedarecibireinformarpersonalmentea
lasvctimasquedeseenprofundizarsuconocimientorespectodelArchivoProvisionalenla
propiafiscala,comounejemplodecercanaalacomunidadypreocupacinporlavctima.
Con todo, la gran mayora de los entrevistados reconoci en el contacto telefnico, por
246
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
mediodeuncallcenter,unabuenapolticaparaenfrentarestedesafo.Lassiguientescitas,
creemosresumenadecuadamentelosealado:
Es funcin del Ministerio Pblico intentar apaciguar el descontento que se
produceenlasvctimas,porcualquierraznquesea,laaplicacindelAP.Aclo
que se requiere es mayor comunicacin, deberes de informacin respecto del
usuario por parte del Ministerio Pblico. Si el problema no es que te llegue una
carta,elproblemaesquepresentasteunadenuncia,notienesideadeloquepasa,
duranteunbuentiempo,ylaprximanoticiaquerecibeseslacartadiciendoque
tuinvestigacinseacab.(Experto)
EltemadelacomunicacinesuntemaquehemoshabladomuchoenlaFiscala
Regional,cuandounotieneunavctima,yletomaunadeclaracin,yvequenoes
viable,queyahicisteotrasdiligenciasquenotuvieronresultado,lavctimatieneel
derechoquetuleexpliquesporquelsistemanofuecapazderesolvereso.Eneso
lacuestinesclara,sisequieremejorarlaimpresindelacomunidadrespectode
la institucin hay que mejorar los canales de comunicacin. (Asesor Fiscal
Regional)
LorelevantedelArchivoesquealsermasivonuncaexplicamucho,perosiempre
tiene que dejar la puerta abierta para que quien quede insatisfecho tenga la
explicacin.Esdecir,cualquierpersonaquevengaareclamarporsuArchivotiene
queserescuchadaoporunAsistenteoporunFiscal.Eltemadelacomunicacin
pasa porque toda comunicacin, mientras ms personal mejor, pero, ms
relevantequelacomunicacin,eselsagradoderechodepataleo.(FiscalJefe)
Comohacemosparaqueestemundoqueesmediotenebroso,angustiante,sea
unpocomsclidoyenesesentidoqueelMinisterioPblicoseinvolucreentodo
lo que tiene que ver con la interaccin con la comunidad. El tema de la famosa
carta es una herramienta, un instrumento pero no es un fin en s mismo, por lo
tantoeltemaesdequformasomoscapacesdetenerungradodecomunicacin
con las vctimas, que de alguna forma ellos puedan ver que aunque no est
resuelta su peticin al menos entiendan que se hicieron los esfuerzos necesarios
parapoderlograralgnresultado.Yclaro,cuandomuchasvecesseenvalacarta
en que se le dice a una persona que se le est archivando la causa tenemos un
problemaenque,primero,porunproblemaeducacionaldelpas,quelagenteno
entiende lo que dice la carta, es decir porque una persona no tiene porque
entenderqueeselAP,ahtenemosunproblemaycreoquelacartaefectivamente
noayuda.(Fiscal)
Enesesentido,nosotrosempezamos,enestanuevafiscalateniendopresenteeste
elemento, y tendiendo presente que a raz de la carta son un sinnmero de
procesosquesegeneran,entoncessetomunadefinicin:contactodirectoconla
247
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
gente, porque es la mejor forma de resolver cualquier asunto. Entonces que se
hace,hoydasetomaladecisinporpartedelosequiposdeacdetomarunAP,
laspersonasqueleenponenlosmotivosdelAPyselaentreganaunequipo,aun
CentrodeContacto,yhoydaseestllamando,porlopronto,atodaslascausas
con crimen que van a ser objeto de Archivo. Se llama a las vctimas, y todas las
causas de simple delito en que sea deseable y necesario llamar se llama. Y hoy
estamosdandocoberturaatodoeseuniverso.
Por percepcin de los equipo que han ido trabajando en el tema, ellos me han
informado que se llama a la gente, se le da el numero de causa, el nombre del
Fiscal,elequipollamaconlacausaenlamano,contodoslosantecedentesysele
explica,sepreguntasitienealgnnuevoantecedenteysinopuededarmsdatos
se le explica el AP. En general la percepcin de la gente es muy buena, porque
ademsseledaunaexplicacin.Ylagentelovaloramuybien.(Fiscal)
Yonocreoqueelproblemasealacarta,yocreoqueelproblemaesquenohaya
nisiquieracarta,quesontodosaquellascosasenquecuandotulepreguntasala
gentesilocontactalguiendelafiscala,ellosdiganquenunca,quejamsenun
porcentaje bastante importante. Entonces si es as, puede ser que la carta
tampocoseaentendidacomouncontacto,entoncesparasalvareseproblema,de
nuevo, de fcil despacho, hazlo con una grabacin tipo, ten un call center
exclusivamente para esto, pero no puede ser que hoy da la gente,
mayoritariamente, te diga en las encuestas que nadie lo contact, siendo que
tiene inters, hizo la denuncia. Finalmente, esos temas yo creo que son de fcil
despachoeimpactanterriblementeenlaciudadana,entoncesestamosperdiendo
prestigioporleseras.Estoestanfcilderesolver.(Experta)
Respecto de la comunicacin a la vctima, el nivel de rechazo al AP se reduce
fuertementeenlamedidaquetuinformasbienycomunicasoportunamenteyde
maneraadecuadaelArchivo,porejemploestmuycomprobadoquecuandoala
personatulecomunicasportelfono,lapersonasequedamuchomstranquilay
satisfecha que cuando le llega una carta que no entiende. Y en eso tenemos
estudiosenqueregularmentehacemosunaevaluacindecomunicacindeAP,y
enesoscasoslavctimasesienteescuchadayquelaatendieron,noconsideranla
carta como una atencin, si un contacto telefnico. (Profesional Fiscala
Nacional)
248
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
VII.
PRINCIPALESCONCLUSIONESGENERALES
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
anteriores etapas dio sus frutos en este nuevo escenario. Con ciertos matices, todas las
FiscalasRegionalesdelaReginMetropolitanapudieronabsorber,manejarycontrolarsus
cargas de trabajo de manera ms que razonable. Y para ello, la instauracin y el
perfeccionamiento de los modelos de tramitacin masivos de causas fueron de vital
importancia.Todaslasfiscalasregionalesestablecieron,desdeuninicio,unmecanismode
evaluacin,designacinydecisintempranadecausasquepermitienfrentarlaaltacarga
detrabajodelsistema.Todas,conmaticesydiferencias,replicaronalgunodelossistemasya
utilizadosenotrasregiones.
11. Por lo mismo, la implementacin de la reforma procesal penal en la Regin
Metropolitananosignificunamermaenlosresultadosdelsistema,sinoqueseincrement
eltipoderespuestajudicializandomscausas.Esascomo,siseobservanlosdatosdelos
Anuarios Estadsticos del Ministerio Pblico, se constata que en el ao 2004 terminaron
judicializadasel19,2%delascausasyun80,8%nojudicializadas.Desdeeseaolostrminos
judicializados fueron progresivamente en aumento y, por ende, los trminos no
judicializados en disminucin. As, en el 2010 un 42,5% de las causas terminaron
judicializadasyun57,5%nojudicializadas,loquesuponeunaumentoen6aosdemsde
23puntosporcentualesdejudicializacinyunaconsecuentedisminucindelostrminosno
judicializadosdemsde23puntosporcentuales.
12.Apartirdelao2008comienzaunnuevoimpulsoenmateriaderegulacindelArchivo
Provisional. Primero, con la dictacin del Oficio FN N 790 y luego con la creacin e
implementacindelasTCMC.
13.EnloquedicerelacinconelOficioencuestin,loprimeroqueunodebedestacares
queenlsedaprioridadyrelevanciaalaexperienciadelFiscal,odelAsistenteFiscal,como
criteriodeevaluacininicialdelafactibilidaddelacausa.Ennuestroparecer,apelarhoyda
despusdemsde10aosdefuncionamientodelsistemaalaexperienciadelosactores
esbastantemseficienteyrazonablequeestablecercriteriosrgidosdeactuacin.Adems,
pretendeprescribircriteriosclarosyuniformesparaunaaplicacinestandarizada,expeditay
homogneadeestoscasos,mejorandolaeficienciadelMinisterioPblico.
14.Enlonegativo,elOficioenreferenciaproponeunaformadenotificacinalavctimadel
Archivo Provisional, mediante el envo de una carta de comunicacin, claramente
insuficiente e inapropiada. En trminos sencillos, es una carta demasiado impersonal,
difcilmentecomprensibleparaunciudadanolego,quenodacuentadelasdiligenciasquese
hubierenpracticadoenlacausay,porltimo,quenoidentificaclaramentelosderechosque
le asignan a una vctima no conforme con el resultado de su proceso. Este medio de
comunicacin debera cambiarse. De hecho hay experiencias, con evaluaciones altamente
251
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
PRINCIPALESCONCLUSIONESCUANTITATIVAS
1.Elanlisisdeloscompendiosestadsticos20062010reportaqueparaelperiodo2006
2010seproduceunbalancepositivodecasosingresadosversuscasosterminados,entanto,
desde el ao 2008 son ms los casos que se terminan que los que ingresan al Ministerio
Pblicoanualmente.Sinembargo,paraelao2010,latasaderecambio(105,6%),sufreun
leveestancamientoencomparacinalao2009(107,6%).
2. El estancamiento de la tasa de recambio del ao 2010 en comparacin al ao 2009 se
atribuye principalmente a los imputados desconocidos, los cuales en el ao 2010 aportan
conunatasaderecambiode98,7%,esdecir,cada100casosconimputadodesconocidoque
entraalMinisterioPblico,slo98,7seterminan.Noaslosimputadosconocidos(tasade
recambiode113,3%ao2010).
3.Lascategorasdedelitopredominantesenimputadoconocidoparaelperiodoanual2006
2010,enpromediosondelitosleydetrnsito(99,2%),homicidios(86,9%),faltas(88,2%),
delitosdeleyesespeciales(78%),delitosleydedrogas(76,2%),ycuasidelitos(75,7%),entre
otras.
4.Enimputadodesconocidopredominarobosnoviolentos(90,5%),robos(84%),yhurtos
(64,5%),entreotras.
5.Enimputadoconocidohanaumentadolassalidasjudicialeseneltiempo.Enpromedio,
en el periodo 2006 2010, predominan los trminos judiciales sentencia definitiva
condenatoria (44%), suspensin condicional del procedimiento (29,1%) y facultad para no
investigar (11,7%). Los trminos no judiciales predominantes corresponden a Archivo
Provisional(49,9%)yprincipiodeoportunidad(35,6%).
6.Enelcasodelosimputadosdesconocidoslassalidasjudicialesenpromedioenelperiodo
anual 2006 2010 corresponden a 3,8 veces menos que en el caso de los imputados
conocidos,yporotraparte,lassalidasnojudicialescorrespondena1,2vecesmsqueenel
caso de los imputados conocidos. En salidas judiciales predomina la facultad para no
investigar (92,1%) y sobreseimiento definitivo (6,3%), en salidas no judiciales, el Archivo
Provisionalconun91,6%deltotaldesalidas,y,luego,elprincipiodeoportunidad(6,1%).
253
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
PRINCIPALESCONCLUSIONESDELESTUDIOCUANTITATIVODECARPETASDE
INVESTIGACIONCONARCHIVOPROVISIONAL
A. COMPARACINFISCALASREGIONALES
1. Respecto al tiempo transcurrido en que se comete un delito y la aplicacin del AP, se
observaqueentodaslasfiscalas,cercadel60%70%deloscasos,laaplicacindelArchivo
254
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
B. TIEMPOSDEAPLICACIN:EFICIENCIAYEFICACIA
1. En cuanto al tiempo transcurrido entre que se cometi el delito y la fecha en que se
aplicaelArchivoProvisional,seobservaqueel64,8%delosArchivosrevisadosregistranun
tiempo de menos de dos meses. Si a esa cifra se le agregan los casos en que el Archivo
255
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
Provisional se aplic entre los dos meses y los cuatro meses el porcentaje aumenta a un
81,9%deltotaldeloscasos.Estoindicaque,entrminosgenerales,elMinisterioPblicoha
logrado gestionar un proceso de tramitacin de causas bastante rpido que le permite
desestimarunacausaconunaceleridadimportante.
2.Desagregadalascifrasporlasdistintascategorasdedelitos,sepuedeobservarqueesa
celeridadnoespareja.Enlosdelitosdehomicidioenel78,3%delascausastranscurreun
tiempo de ms de cuatro meses, lo mismo sucede con los delitos sexuales (61,4%). En el
restodelascategorasdedelitos(salvoDrogas)eltiempodesdelacomisindeldelitoyla
aplicacindelArchivoProvisionalseconcentra,fuertemente,enmenosdecuatromeses.
3.Encuantoatiempotranscurridoentrequeseiniciaelprocesoformalmente,yaseapor
denuncia,oficiooquerella,yseaplicaelArchivoProvisional,msdelamitaddelosArchivos
(65,4%) registra un tiempo menor a los 2 meses, lo que indica que cerca del 70% de los
Archivos Provisionales aplicados durante el 2009 correspondan a causas que no duraron
ms de dos meses entre que se denunci ante una institucin (PDI o Carabineros) y se
decidiarchivar.
4. Respecto los tiempos transcurridos entre que se confecciona el parte policial (fecha
denuncia) y ste se recepciona en la fiscala, del total de Archivos Provisionales que
ingresaron a travs de una denuncia, el 42,3% registra entre 24 y 48 horas y un 24,6%
registramenosde24horas.Elrestodelascarpetas,registratiempossobrelas48horas.
5.Enunporcentajemuyalto(66,9%)deloscasos,lafiscalarecepcionaelpartepoliciala
menosde48horasdelaconfeccin(denuncia)delparte.
C. ANTECEDENTESDELPROCESO
1.DeltotaldeArchivosrevisados,un42,6%registraqueeldelitocometidofuerealizadoen
la va pblica, un 27,2% en el domicilio de la vctima/imputado y un 11,1% en un
establecimientocomercial.
2.LascategorasdedelitoFaltas(60,9%),Cuasidelitos(90,0%)yRobos(75,5%)secometen
mayoritariamente en la Va Pblica. En cambio, los Delitos contra la Fe Pblica (34,6%),
Delitos econmicos (36,4%) y Hurtos (24,1%), en que se aplic el Archivo Provisional, se
256
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
3. Los Delitos de leyes especiales (47,1%), los Otros delitos contra la propiedad (39,5%),
Delitoscontralalibertadeintimidaddelaspersonas(52,3%)ylosDelitossexuales(58,1%)
dondeseaplicaArchivoProvisional,secometencasimayoritariamenteeneldomiciliodela
vctimaodelimputado.
4. Cerca del 100% de los Archivos revisados informan que el inicio del proceso se realiza
mediante una denuncia. El 90,6% de estas denuncias se realizan en Carabineros de Chile,
luego en Polica de Investigaciones (5,5%). Casi marginalmente se observa el Ministerio
Pblicoconun3%.
5.Quienesinicianelproceso,yaseamediantedenuncia,querellauoficio,sonensugran
mayoralaspropiasvctimasconun88,7%.Algnfamiliardelavctimaapareceensegundo
lugarconun5,1%delosArchivos.
6. En los delitos donde las vctimas son las que mayoritariamente concurren a hacer la
denuncia, que son Robos no violentos (95,6%), Robos (95,1%) y Hurtos (95,4%) son,
precisamente,aquellosenque,anivelpas,existenmsimputadosdesconocidos,asaber,
Robo no violento (90,5%), Robos (84%) y Hurtos (64,5%), y es en las categoras de delitos
donde ms se aplican los Archivos Provisionales, con un 89,2%, un 78% y un 60,5%
respectivamente.
D. ELPARTEPOLICIAL
1.Deltotaldecarpetasrevisadas,un3,2%(25)nopresentabanpartepolicial.
Lavctima
1.Considerandoeltotaldecarpetasqueregistrabanpartepolicialyvctimaidentificadase
contabilizaronuntotalde785vctimas,delasculesun7,5%correspondenamenoresde
edadyel92,5%restante,amayoresde18aos.
257
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
2.Respectoaladeclaracinvoluntariaquepuedehacerlavctima,el81,5%delascarpetas
revisadaspresentabanunadeclaracinvoluntariadelavctimaenelpartepolicial.
LosTestigos
1. Del total de carpetas que presentaban parte policial, slo un 12,1% registraba la
existenciadetestigosempadronados.
2.Analizadaesainformacinporlascategorasdedelitos,seobservaqueenelcasodelos
Homicidios (58,3%), Cuasidelitos (42,9%), Drogas (38,9%), Delitos Funcionarios (31,3%) y
Lesiones(21,8%)esdonde,existemayorporcentajedeArchivosProvisionalescontestigos
empadronados en el parte policial. No es casualidad, entonces, que esos delitos sean de
aquellosenquelastasasdeArchivoProvisional,anivelpas,seandelasmsbajasconun
7,4%,31,2%,27,4%,51,6%,37,6%,respectivamente.
3. Otro dato, es que en estas categoras de delitos, a nivel pas, es donde se presenta un
menor porcentaje de imputados desconocidos, a saber, en el Homicidio un 13,1%,
Cuasidelito(24,3%),Drogas(23,8%),Delitosfuncionarios(43,4%)yLesiones(31,2%).
4.Enelotroextremo,enlosdelitosconmayorniveldeArchivoProvisional,anivelpas,es
dondeseobservaunamuybajaexistenciadetestigosempadronados,a saber,elRobono
violento(8,3%),Robos(12,6%)yHurtos(8,7%).
6.Eselhomicidiolanicacategoradedelitosdondeseempadronan,mayoritariamente,a
dos o ms testigos (66,7%). Robo no violento, el Robo y el Hurto, mayoritariamente
empadronanaunsolotestigo,conun92,3%,82,4%y12,5%,respectivamente.
7.Un56,6%delascarpetasrevisadaspresentadeclaracindeltestigoenelpartepolicial.
EnelCuasidelitonoseletomdeclaracinal54,5%delostestigos,alRobonoviolentoenel
46,2%,alaslesionesenel40%yalosRobosenel35,3%.
8.Siseobservaelporcentajedecarpetasconunnicotestigo(83,1%)ysecomparaconel
porcentaje de carpetas que registran slo una declaracin de testigo (83,3%) se podra
258
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
esperar que las carpetas que tienen slo un testigo, sean las que tienen a su vez slo una
declaracin. Esto permite deducir o pensar que las instituciones responsables de
confeccionar el parte policial, slo levantan una declaracin por caso. Adems de la de la
vctima,cuandodeclara.
LasDiligencias
1.Seobservaqueel85,1%delascarpetassregistrabadiligenciasenelpartepolicial.De
este85,1%,el29,9%presentabaslounadiligencia,el61,1%23diligenciasyel9%msde
3diligencias.
El(los)Imputado(s)
1.Deltotaldecarpetasquepresentapartepolicial,un29,4%(218)presentabaunimputado
identificadooidentificable.
259
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
5.Respectoaladeclaracinvoluntariaquepuedehacerelimputado,deltotaldecarpetas
quesregistraronunimputado(29,4%)un94,9%nopresentadichadeclaracin.
7.Encuantoalaexistenciadealgunadiligenciaencaminadaaratificarlaparticipacindel
imputado(s) o posible sospechoso(s), se obtiene que slo el 14,2% de las carpetas que
fueronrevisadasregistranlaexistenciadediligencias.
8.Lanicacategoradedelitosdonde,habiendounimputadooidentificadooidentificable
en los primeros momentos de la investigacin, donde la polica hace una diligencia
encaminadaaratificarsuparticipacin,esenlosDelitosdelaLeydedrogas(53,3%).Enel
restodelascategorasdedelitos,esoderechamentenosucede.Yestoesparticularmente
interesanteenlosRobosnoviolentosdondeenel92,1%deloscasosnosehacenadapara
ratificarlaparticipacindel sospechosoidentificadooidentificable.Lomismoocurre enel
casodelosRobos(89,2%)yenlosHurtos(97%).
10. Respecto a la existencia de alguna instruccin particular que el Fiscal del caso pudo
haber ordenado, se observa que slo el 10% del total de las carpetas revisadas con parte
policialloregistraban.
11.Aniveldecategorasdedelitos,enlosdelitosdeDelitossexuales(60,5%),Homicidios
(60,0%), Cuasidelitos (55,2%), Otros delitos (34,4%) y Ley de drogas (22,2%) se registran
instrucciones particulares de un Fiscal en el parte policial. Por el contrario, en los Delitos
econmicos(96,6%),Robos(95,1%),Hurtos(94,1%),Delitoscontralalibertadeintimidadde
laspersonas(92,8%)ylosRobosnoviolentos(92,7%)haymenosinstruccionesparticulares
registradas en el parte policial. Esto no necesariamente es negativo, por cuanto es en los
delitos donde hay ms instrucciones particulares donde uno esperara, en principio, un
260
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
contacto directo e inmediato entre los policas y los fiscales para establecer desde los
primerosmomentosdelainvestigacinlasdiligenciasnecesariasquesedebenrealizar.
LAINVESTIGACINENELMINISTERIOPBLICO
Diligenciasdurantelainvestigacin
1. Slo un 12,5% del total de Archivos revisados, registran alguna diligencia distinta a la
registrada en el parte policial encaminada a ratificar la participacin de un imputado
(sospechoso)oaidentificaraunimputado.
3.Encuantoaltiempotranscurridodesdequelafiscalarecibeelpartepolicialhastaquese
realiza la diligencia, se observa que en el empadronamiento de testigos los tiempos son
variados, el 27,3% registra un tiempo de hasta dos semanas y un 24,2% de ms de 8
semanas.
4.Respectoaltiempotranscurridodesdequeserealizaladiligenciayserecepcionaenla
fiscala, de las 4 diligencias que ms se suelen realizar, en todas, alrededor del 50% del
tiempotranscurridoesdemenosde dossemanas.En estas4diligenciascercade unde
ellasnoregistraenlascarpetaseltiempoentrequeserealizaladiligenciayesrecibidaenla
fiscala.
Informacinrelativaalaproteccindelasvctimas
1. Del total de Archivos que corresponden a delitos sexuales, en contexto intrafamiliar y
otrosdelitosviolentoscontralaspersonas,sloun1/4registraalgunamedidadeproteccin
paralasvctimas.
2. Respecto al tiempo transcurrido entre que la causa ingresa al Ministerio Pblico y se
decreta la medida de proteccin, se obtiene que el 68,1% (32) de los Archivos registran
tiemposdehastadossemanas.
2.Siguiendolatnicadelosbajosporcentajes,sloun3,2%delosArchivosProvisionales
queregistrandelitossexuales,encontextoVIFyotrosdelitosviolentoscontralaspersonas,
261
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
RegistrodeCitacin
1.DeltotaldelosArchivosrevisados,25,2%deellosregistranexistenciadecitacindela
vctimaotestigoporpartedelafiscala.
OrdendeInvestigar
1.Un79,1%deltotaldeArchivosrevisadosnopresentaordendeinvestigar.
3.DelostiempostranscurridosentrequeingresalacausaalMinisterioPblicoyelFiscala
cargo dispone la orden de investigar, se observa que el 50,6% de los Archivos indican un
tiempotranscurridodehastadossemanas,un23,1%,demsdedossemanasymenosde4.
4. Respecto al tiempo transcurrido entre que el Fiscal enva la Orden de Investigar y sta
ingresaalMinisterioPblico,seobservaquelacategoraquemayorpesoconun35,6%es
Msde8semanas,seguida porlaqueindicaMs de4semanasymenosde8conun
25%.
5.Un31,8%delosArchivossregistraidentificacindeimputadoenelinformepolicial.
262
InformeFinalEstudioSobrelaAplicacindelosArchivosProvisionales
8.Conrelacinalaexistenciadepericiasenelinformepolicial,seobtienequeel94,3%de
losArchivosrevisadosnoregistrapericiasenelinformepolicial.
AplicacinyComunicacindelAP
1.Seobtienequeun44,1%delosArchivossregistraalgntipodeinformacinalavctima,
versusunlevemayor55,9%quenoindicanadaalrespecto.
2.Elprincipalmedioporelcualsecomunicaalavctimaladecisindearchivarsucausaes
lacarta,lacualconcentracercadeun90%.
3.DelosArchivosqueindicancomunicacinalavctimapormediodeunacarta,el90,3%
indicaqueenlacartanoseidentificanienumeralasdiligenciasquesehicieronprevioala
decisindelaaplicacindelArchivoProvisional.Enestecontexto,laexistenciaderegistro
de reapertura de la investigacin solicitado por la vctima es muy relevante, sobre todo
cuando se tiene que casi el 100% de los Archivos registran que no existe solicitud de
reapertura.
4.Porsuparte,sloun0,9%delosArchivosrevisadosregistranquelasvctimas solicitan
nuevasdiligencias.
5.El37,8%delosArchivosqueregistrandelitosconpenaaflictivafueronaprobadosporel
Fiscalregional,versusun62,2%quenoregistradichaaprobacin.
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PRINCIPALESCONCLUSIONESCUALITATIVASDELESTUDIO
1.Laopininunnimedelosentrevistados,queasuveztenanexperienciadesdelosinicios
de la reforma procesal penal, fue que en un comienzo el Archivo Provisional no era de
inters ni del Ministerio Pblico, ni de los expertos que haban trabajado en el diseo del
nuevosistemadeenjuiciamientocriminal.Lapreocupacinyfocodeatencindetodoslos
intervinientes, en los inicios de la reforma, estuvo enfocada en otros aspectos del sistema
adversarial,asaber,laoralidad,elJuicioOral,lasmedidascautelares,etc.
2.Laopiningeneralizadadelosentrevistados,conlasalvedaddeunaexperta,esqueel
modelo original de tramitacin de causas que se impuso al inicio de la reforma era
ineficiente,burocrticoydisfuncionalalasnecesidadesdelnuevoprocesopenal.
5.Porotraparte,laopininampliamentemayoritariadelosentrevistados,principalmente
delosinstitucionales,esqueelmodelodeTCMChasido,primero,unmecanismodegestin
diseado a partir de las mejores experiencias institucionales; segundo, que pretende
positivamenteunificaroestandarizarprocesos,criteriosyprotocolosdeactuacinsimilares
paratodaslasfiscalas;ytercero,queelresultadodelacargadetrabajo,paralasunidades
especializadas,esaltamentemsabordable.
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7.Alaluzdelamayoradelosentrevistados,efectivamenteenlosltimosaoshaexistido
un impulso por aumentar la judicializacin de causas. En todo caso, la mayora de los
entrevistadosnoobserva,necesariamente,comonegativoesefenmeno.Dehecho,algunos
lo consideraron incluso positivo. Sin embargo, respecto de ello surgieron dos criticas, por
unaparte,lasobreutilizacindelsistema,conelconsiguienteaumentoenlacargalaboral;y
porotraparte,laexistenciadeciertoscasosenquelosfiscalesjudicializanaunimputado,
aun sin tener todos los antecedentes para hacerlo, con la finalidad de alcanzar una salida
alternativauotrarespuestademejorcalidad.
8.Encuantoalasmetasylosbonosdeincentivo,lamayoradelosentrevistadosreclam
respectodelaexcesivamiradacuantitativadelasmetas,porsobrelavaloracindeciertos
aspectos cualitativos que tambin pudieran valorarse. En opinin de los investigadores, se
apreciaunainevitableyapremiantepreocupacindelosactorespordarcumplimientoalas
metas de gestin. Sin embargo, al menos de las entrevistas, no se observ que aquella
miradatuvieraunavinculacindirectaconlosbonosinstitucionalesdemetasdegestin.Es
unhechoquehoylosfiscalesasumenconpresinelcumplimientodemetasyesogenera
ciertaincomodidadeinsatisfaccinenellos.
9.ElMinisterioPblicohafocalizadolapersecucinenlosdelitosconimputadoconocido.
As,porlodems,loreconocenlainmensamayoradelosentrevistados.Ancuandofueun
lugar comn entre los entrevistados responsabilizar a las policas (especficamente a
CarabinerosdeChile)respectodelamalacalidaddelasinvestigacionesiniciales,unnmero
importante de entrevistados se mostr escptico respecto de la posibilidad de poder
disminuirdemanerasignificativalacantidaddecasosconimputadosdesconocidos.
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11.Unodelosaspectosmsrecurrentesenlaopinindelosentrevistadosfueladeficiente
calidaddelpartepolicial.Engenerallaopininmayoritariadelosentrevistadosesquelos
partes policiales, respecto de delitos de menor complejidad y con imputado desconocido,
sonabsolutamenteincompletos,pocotrabajadosyconinformacinqueescasamentesirve
paracontinuarconunainvestigacinpenal.Sumadoaello,fuereiterativalacrticaentorno
a que los policas no realizaban las primeras diligencias que, autnomamente, podan
ejecutaryesogeneraimportantesdesincentivosparadesarrollarlapersecucinpenal.
12.Respectodelasrdenesdeinvestigar,elresultadocualitativosedivideentresaspectos.
Por una parte, la gran mayora de los entrevistados reconoce que la utilizacin de las
rdenesdeinvestigarylasinstruccionesparticulareshandisminuido.Segundo,quemuchas
veces se decreta una orden de investigar para el solo efecto de cumplir una formalidad, a
saber, dar la impresin de que se hizo algo. Tercero, y lo ms grave, no fueron pocos los
fiscalesquemanifestaronsuinquietudysospecha,queendelitosdemenorcomplejidad,los
informesfueranconfeccionadosenlasunidadespoliciales,sinsiquierarealizarlasdiligencias
solicitadas. Esto ltimo, como se comprender, es de la mayor gravedad y debera
enfrentarsedecididamente.
13.RespectodelareaperturadeunArchivoProvisionallaopinindelosentrevistadosfue
unnime,esdecir,alarchivolequedapocoynadadeprovisionaly,engeneral,esdefinitivo.
Asimismolamayoradelosentrevistadoscomentaronquesonexcepcionalesyescasoslos
casosenlosqueunArchivoProvisionalhasidoreabierto,yestoesengeneralmanifestacin
delintersdelavctimaensucasoolaaparicinporlavctimaountestigodeunnuevo
antecedentequepermitacontinuarconlainvestigacin.
14.Unadelascuestionesquetambinsuscitunamplioconsensoesquelarevisinque
actualmente estn realizando los asesores de los Fiscales Regionales respecto del uso del
Archivo Provisional en los delitos que tienen asignada pena aflictiva, es simplemente una
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formalidad,carentedeuncontenidodesustantivoyderechamenteunaprdidaderecursos
humanos. En general, la mayora de los entrevistados fue de la idea de que aquel era un
procedimientoquedebarevisarseymodificarse,enprincipio,porunsistemadeauditora
enqueserevisen,aleatoriamente,unconjuntodecasos152.
152
Enotraspalabras,elmecanismodecontrolyaprobacindelosArchivosProvisionalesrespectodedelitos
queconllevenpenaaflictiva,diseadonormativamente,esineficienteyburocratico.Esineficienteporquedada
lacargadetrabajoqueactualmentetienenlosFiscalesylosasesoresdelosFiscalesRgionales,quesonquienes
enlapracticadansuaprobacin,elprocesodecontrolsetranbasformaenunamerarevisinformalrespecto
delcumplimientodeloscriteriosdeactuacin.Esburocratioco,porquenogeneraunverdaderovaloragregado
alapersecucinpenal.Porlomismo,sostenemosqueesurgentecambiarelmodelodecontrolyrevisinde
losarchivosprovisionalesaunmodeloqueaseguremayorcontroldeladiscrecionalidad,quepermitagenerar
unmayoraccountabilitydeltrabajodelosFiscalesyque,porltimo,permitadarlemayorparticipacinala
sociedadcivil.SobrelaexperienciaJaponesadecontroldeladiscrecionalidaddelosfiscalescfr.Marsh,
Kirtland,ToChargeornottoCharge,ThatisDiscretion:TheProblemofProsecutorialDiscretioninChile,and
JapansSolution,PacificRimLaw&PolicyJournal,Vol.15,N2.
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VIII. Anexos
AnexoN1 FormulariocuestionarioaplicacinA.P.MinisterioPblico
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ANEXON2
Ejemplomatrizdellenadoenexcel
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