A atuação da OTAN após a Guerra Fria

Atuao da OTAN no
Ps-Guerra Fria:
Implicaes para a
Segurana
Internacional e para a
ONU*
Juliana Bertazzo**
Introduo
A Organizao do Tratado do Atlntico Norte (OTAN) foi criada

pelo Tratado de Washington, um instrumento que estabeleceu simultaneamente seu carter de aliana militar e sua expresso institucional, na forma de uma organizao internacional. Consta do texto
original do tratado, redigido em 1949, alm das disposies sobre a
garantia da paz inter alia e sobre segurana coletiva, a forma de sua
dimenso institucional: a deciso de estabelecer imediatamente um
* Artigo recebido em agosto de 2008 e aprovado para publicao em maio de 2010. A autora agradece Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo (FAPESP) pelo apoio financeiro.
** Doutora em Cincia Poltica pela Universidade Estadual de Campinas (Unicamp) e pesquisadora
da Berghof Foundation for Conflict Studies. E-mail: jbertazzo@gmail.com.
CONTEXTO INTERNACIONAL
Rio de Janeiro, vol. 32, no 1, janeiro/junho 2010, p. 91-119.
91
Contexto Internacional (PUC)

Vol. 32 no 1 jan/jun 2010
1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
conselho para que os membros pudessem se reunir a qualquer

momento.
Este conselho poderia, por sua vez, estabelecer corpos subsidirios,
tantos quantos forem necessrios, e em particular um comit de defesa (OTAN, 1949, art. 9). Tal agncia estaria encarregada de supervisionar o desenvolvimento de capacidades individuais e coletivas
para resistir a um ataque armado e organizar os atores para que esta
resistncia fosse efetiva.
O quartel-general da OTAN fundar-se-ia nas proximidades de Paris
apenas dois anos aps a assinatura do Tratado de Washington. Logo
em 1952, dois novos membros seriam convidados a integrar a Aliana. A ratificao do acordo pela Grcia e pela Turquia fez com que a
organizao, de uma s vez, deixasse de ser um elo apenas entre a Europa e os Estados Unidos, e tambm perdesse fundamentalmente a ligao com o Atlntico Norte. A expresso ao norte do Trpico de
Cncer passou a representar melhor a abrangncia da Aliana.
Desde o fim da Guerra Fria, entretanto, a OTAN passou por uma srie
de mudanas e persistiu, mesmo diante do fim do conflito Leste-Oeste. Em um perodo de apenas dois anos, a OTAN perdeu dois dos
principais motivos de sua fundao: a ameaa sovitica e a Alemanha
1
Oriental socialista.
Foi estabelecido um sistema de cooperao com a Federao Russa e
outros membros do Pacto de Varsvia, a comear pela ex-Alemanha
Oriental, que foram convidados a integrar a Aliana, com requerimentos especficos para a garantia do acesso (SIMON, 1996).
Internamente, a organizao tambm passou por constantes mudanas, a comear por sua doutrina, o seu conceito estratgico (OTAN,
1991). A partir de ento, os organogramas da organizao tm mudado constantemente, assim como as suas concepes estratgicas,
92
CONTEXTO INTERNACIONAL vol. 32, no 1, janeiro/junho 2010

1 Reviso: 07/07/2010
Atuao da OTAN no Ps-Guerra Fria:

Implicaes para a Segurana Internacional...
para se adaptar s constantes alteraes de cenrios e emergncia de

novas ameaas (SMITH, 1997).
Logo no comeo da dcada de 1990, em funo dos conflitos nos
Blcs, a OTAN declarou que a instabilidade na Europa Central afetava diretamente a segurana de seus membros. Foi ento iniciada a
primeira operao militar da OTAN fora do territrio dos pasesmembros. O objetivo deste primeiro engajamento militar da OTAN
na sua histria era monitorar um embargo areo sobre o territrio da
ex-Iugoslvia, atendendo a um pedido da Organizao das Naes
Unidas (ONU). importante lembrar que esta ao no foi motivada
por uma ameaa ou ataque real OTAN por parte do Estado onde foi
desenvolvida a ao militar. Ao contrrio, a OTAN atuou neste conflito apenas como uma fora de restabelecimento da paz, sem montar
aliana alguma com uma parte no conflito. Esta foi apenas a primeira
de uma srie de atuaes com e sem mandatos da ONU e, desde
ento, a OTAN expandiu sua rea de interesse para alm da Europa e
passou a atuar tambm na frica, no Oriente Mdio e na sia.
Por que a OTAN, que atravessa a Guerra Fria sem engajamento militar algum, tem um grande ativismo no perodo ps-Guerra Fria,
quando se espera que ela deixe de ser relevante ou necessria? Por
que ela passa a atuar alm da sua regio, em outras reas do globo em
operaes de manuteno de paz? Para melhor entender a nova fase
da OTAN e suas consequncias para a segurana internacional, preciso estudar o impacto de sua transformao em relao s misses
que esta cumpria durante a Guerra Fria (CORNISH, 2004; SMITH,
2000).
Este trabalho analisa a possvel reduo no ativismo humanitrio da
ONU em termos absolutos e em relao ao aumento do ativismo da
OTAN. A hiptese principal de que o ativismo da OTAN busca suprir uma reduo da atuao da ONU. Contudo, uma hiptese secundria de que a prpria dinmica interna da OTAN tem consequnci93

1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
as importantes para este fenmeno. As teorias das alianas e as teorias das instituies e organizaes, apresentadas a seguir, oferecem-nos elementos para analisar as mudanas pelas quais ainda passa a OTAN, e que refletem uma mudana mais ampla em conceitos de
segurana internacional.
Alm disso, uma anlise jurdica do papel da OTAN na manuteno
da paz internacional, tambm realizada neste trabalho, lana luz sobre as consequncias do fenmeno de sua atuao global e sua crescente autonomia em relao ao Conselho de Segurana da ONU.
Esta situao tem dois problemas fundamentais: primeiro, a autonomia da OTAN enquanto organizao vai de encontro s previses do
direito internacional para a atuao de agncias regionais de segurana; segundo, tampouco se justifica o envolvimento da OTAN enquanto aliana militar em operaes de manuteno de paz, pois
nesse caso ela no parte em um conflito armado.
A OTAN enquanto Aliana

A literatura sobre alianas, um fenmeno central das relaes internacionais, concentra-se na anlise da formao e da dinmica desse
tipo de arranjo, mas falha ao explicar sua persistncia. esperado
que uma aliana criada para dissuadir um potencial agressor se dissolva assim que a ameaa que a motivou esteja extinta. Por que, ento, uma aliana militar em particular, a OTAN, no se esvaziou
quando a principal ameaa aos seus membros deixou de existir? Ao
contrrio, esta organizao se expandiu, acolhendo inclusive membros do arranjo anteriormente identificado como potencial agressor
(Pacto de Varsvia) e removendo os limites sua ao impostos pela
condio estrita de aliana militar. Poderia uma aliana se organizar
para agir imparcialmente em um conflito alheio aos seus membros,
como o caso das operaes de paz? A literatura sobre alianas
oferece algumas tentativas de resposta a estas indagaes.
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1 Reviso: 07/07/2010

Entre as teorias mais influentes sobre as alianas, podemos destacar a

teoria dos jogos e a teoria do equilbrio de poder (tambm conhecida
como balana de poder), que est presente em grande parte dos estudos da rea de Relaes Internacionais. A ideia de um equilbrio de
foras entre unidades polticas j foi observada por David Hume no
mundo antigo (BULL, 1977, p. 101) e, na viso de Raymond Aron
(1986, p. 189), esta uma regra de bom-senso e sobrevivncia: nenhum dos Estados deve ter fora tal que incapacite uma coalizo de
Estados vizinhos a defender seus direitos contra um ataque que parta
dele.
A teoria realista das Relaes Internacionais, em sua formulao tradicional, estabelece que a distribuio das capacidades de cada Estado no sistema internacional determina as posies de cada um na luta
pelo poder. Uma das definies oferecidas por Hans J. Morgenthau
(1993, p. 26) para o equilbrio de poder : mecanismo autorregulatrio das foras sociais que se manifesta na luta por poder no cenrio
internacional.
Em outras palavras, o equilbrio de poder uma configurao resultante das polticas dos Estados na luta pelo poder. Este tipo de interao pode levar guerra, porque sua funo manter o sistema de
Estados, e no necessariamente garantir a paz. Hedley Bull (1977)
estuda os tipos e as funes dos equilbrios de poder e observa que a
preservao deste equilbrio tem relaes com o direito internacional. Embora as potncias possam sempre desrespeitar a soberania de
seus vizinhos localmente, absorvendo seus territrios, um equilbrio
de poder geral impede que isso seja feito em escala mundial.
Para grande parte dos realistas, as alianas maximizam essencialmente a segurana dos Estados, e no necessariamente seu poder,
justamente porque no so concebidas como arranjos permanentes.
Alianas podem contribuir para o estabelecimento de um equilbrio
de poder, a fim de neutralizar distrbios causados pela emergncia de
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1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
um adversrio poderoso. Enfim, as alianas no so estveis por duas

razes: primeiro, porque limitam a liberdade dos Estados para agir
em funo de seu interesse nacional; e, segundo, porque podem
fortalecer os aliados do presente, sempre possveis adversrios do
futuro.
No equilbrio de poder geral, um Estado mais poderoso ser contraposto a uma aliana de poderes menores, que se uniro para equilibrar as foras existentes no cenrio internacional e impedir a formao de um imprio global. Esse mecanismo est fundado em grande
medida na estratgia da dissuaso, que incentiva o aumento do poder
de um Estado de tal forma que desencoraje o ataque de outro, o qual
dever desistir ao perceber a certeza do fracasso.2 Uma das premissas
desta teoria a racionalidade dos atores, neste caso, os Estados, que
agem a partir de um clculo estratgico.
J a teoria dos jogos, tambm baseada na racionalidade dos atores,
introduz, alm da ideia de busca do equilbrio, a ideia oposta, de que
os atores podem decidir se aliar ao Estado mais poderoso. Em vez de
se contrapor a um possvel ator hegemnico, de forma a equilibrar o
sistema, Estados mais fracos unir-se-iam a ele. Esta seria a atitude
dos chamados caronas,3 que decidem se aliar ao Estado mais forte
para no pagarem os custos envolvidos na estratgia da dissuaso.
Muitos desses estudos tm como base a racionalidade econmica
atribuda aos atores na teoria dos bens coletivos, com destaque para a
contribuio de Mancur Olson. A impossibilidade de restringir a alguns membros de uma aliana os benefcios gerados pela mesma faz
com que ela seja considerada uma espcie de bem coletivo (OLSON;
ZECKHAUSER, 1966). No ambiente da Guerra Fria, os Estados
mais fracos utilizavam a disputa ideolgica para valorizar seu alinhamento e, assim, conseguir vantagens. A tentao de embarcar em
uma aliana junto com o Estado mais forte expe um Estado mais
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1 Reviso: 07/07/2010

fraco, contudo, ao risco de abandono, quando o mais forte no tem

interesse em seu apoio.
Muitas crticas foram feitas a estas abordagens tradicionais do fenmeno das alianas. Entre as mais relevantes para o nosso objeto de estudo, encontramos a de Avery Goldstein (1995), que critica o argumento de Mancur Olson, sugerindo que os benefcios para a segurana, surgidos a partir de uma aliana, necessariamente falham no teste
de impossibilidade de excluso. Isso porque os Estados esto imersos em um ambiente anrquico que permite que seu comportamento
se desvie significativamente daquele esperado pela teoria dos bens
coletivos.
Este mesmo autor desqualifica o argumento de que a dissuaso, inclusive a nuclear, existente na Guerra Fria reforce os incentivos para
que os atores se tornem caronas. Muito pelo contrrio, ele acredita
que a bipolaridade e os armamentos nucleares exacerbaram as dvidas dos aliados sobre a proviso de segurana por parte das potncias
lderes. Goldstein (1995) estuda os casos da Gr-Bretanha, Frana e
China durante a Guerra Fria. Em funo da desconfiana em relao
ao compromisso de seus lderes, estes trs atores, conquanto mantivessem seu alinhamento a uma das superpotncias, deixaram de ser
caronas para tentar garantir sua prpria segurana, investindo em
defesa e adquirindo suas prprias armas nucleares.
Percebemos at aqui que as alianas no so formadas de forma neutra, imparcial para atuao desinteressada em um conflito alheio.
Qual seria, ento, o comportamento tpico dos atores na formao de
alianas? Seriam eles mais inclinados a equilibrar ou a reforar o poder de um Estado mais forte? Stephen M. Walt (1988) analisou as polticas externas do Ir, da Turquia, da ndia e do Paquisto na Guerra
Fria. Sua concluso a partir dos casos apresentados que o equilbrio
de poder a opo mais frequente. A Amrica Latina lembrada, porm, como uma notvel exceo a esta regra. Durante a Guerra Fria,
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1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
os Estados latino-americanos pegaram carona sob a influncia do poder dos Estados Unidos e esperaram que este pas agisse em favor da
segurana de cada um dos aliados do continente. No houve sequer
um mimetismo do comportamento da Frana, da Gr-Bretanha ou da
China, descrito por Goldstein (1995). Tal atitude seria irracional de
acordo com a teoria do equilbrio de poder, pois, antes de qualquer
outra considerao, o prprio aumento do poder dos Estados Unidos
deveria representar uma ameaa aos seus vizinhos, que deveriam tentar prover a prpria segurana ou ento buscar uma aliana com a
Unio Sovitica.
A teoria do equilbrio de ameaas, desenvolvida por Stephen Walt
(1988), capaz de explicar at mesmo tal comportamento anmalo
dos latino-americanos. Segundo esta teoria mais geral, o poder apenas uma das fontes de ameaas aos Estados. O grau em que um Estado ameaa o outro o produto de seu poder agregado, proximidade
geogrfica, capacidade ofensiva e agressividade de suas intenes.
Desequilbrios de ameaas, e no apenas de poder, promoveriam a
formao de alianas contra o Estado mais ameaador.
No caso da Amrica Latina, as intenes dos Estados Unidos no
eram vistas como agressivas. Mesmo tendo realizado vrias intervenes, direta ou indiretamente, nos pases da regio, a conteno
do comunismo era um objetivo declarado dos Estados Unidos, e que
ia ao encontro dos interesses das elites dominantes locais em toda a
regio. Isso porque tal poltica preservaria sua posio dominante,
que seria provavelmente abalada pela instalao do comunismo.
Walt (1988) afirma, contudo, que os Estados Unidos erraram ao considerar que as questes ideolgicas fossem determinantes para o alinhamento. De fato, coalizes sempre foram possveis entre Estados
de estruturas internas diferentes, e muitas vezes mantidas mesmo
quando as estruturas internas se alteravam.
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1 Reviso: 07/07/2010

A teoria do equilbrio de ameaas, elaborada por Walt, pode ser vista

como um refinamento da teoria do equilbrio de poder. Ela pode explicar parte das polticas da OTAN no ps-Guerra Fria; por exemplo,
a sua expanso em direo ao leste da Europa. Ainda assim, ela no
explica a persistncia das alianas, quando excludas as ameaas que
motivaram sua formao, como o caso da OTAN.
O Tratado de Washington previa uma reavaliao de seus termos
aps dez anos em vigor, seja em funo de uma mudana de cenrio
para a segurana regional ou do desenvolvimento de outros mecanismos sob a Carta da ONU. Aps vinte anos de vigncia, estava tambm prevista a possibilidade de denncia por parte de qualquer um
dos membros, desde que avisassem aos outros com um ano de antecedncia.
Embora seu prprio instrumento de fundao contivesse as clusulas
de seu possvel encerramento, o Tratado de Washington s registrou
adeses nos primeiros vinte anos de existncia, atravessou mais de
quatro dcadas de Guerra Fria sem alteraes e j completou 60 anos,
sem denncia alguma. Muito pelo contrrio, o fim do conflito bipolar
registrou adeso recorde, mais que dobrando o nmero de membros
fundadores, e existe uma lista de espera de candidatos a adeso. Nem
mesmo o fim da ameaa que motivou sua adeso inicial foi uma mudana suficiente, na avaliao dos membros, para determinar o seu
prprio fim.
Diferentemente de outras organizaes criadas aps a Segunda Guerra Mundial, o texto do tratado deixa claro que a OTAN no foi concebida como um arranjo permanente. No ignorando este caso, e reconhecendo que a OTAN possui um carter dual, de aliana e organizao, a literatura tambm procura explicar a persistncia desta aliana
utilizando a teoria institucional e a dos regimes.
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1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
A OTAN enquanto
Organizao
Vimos que a OTAN uma aliana militar que se funda sobre um tratado de segurana coletiva, o qual, por sua vez, indica a criao de
uma organizao internacional com o objetivo de manter a paz e a
segurana entre seus membros e a democracia dentro deles
(WALLANDER, 2000). Alm da questo militar, o Tratado de
Washington tambm menciona condies polticas e at econmicas
para a estabilidade e a paz entre os aliados e prope a criao de um
frum e outras estruturas para que eles coordenem polticas. Como
lembrado h pouco, esse texto j continha as clusulas de seu possvel encerramento: previa uma reavaliao de seus termos aps dez
anos em vigor e, aps vinte anos de vigncia, estava tambm prevista
a possibilidade de denncia por parte de qualquer um dos membros.
Este tratado, entretanto, nunca recebeu uma denncia ou emenda, e
mesmo com uma mudana de cenrio, o fim da Guerra Fria, apenas
registrou a adeso de novos membros. Somados, o total de novos
membros maior que o nmero original de doze Estados fundadores.
Alm disso, a expanso da OTAN teve um sentido claro de abrigar
sob sua proteo o territrio do arranjo anteriormente adversrio, o
Pacto de Varsvia, com a notvel exceo da Federao Russa.
Algumas alianas podem continuar a existir apenas enquanto tratados, pblicos ou secretos, mas perdem seus efeitos em geral com a
falta de compromisso dos membros. Um exemplo o Tratado Interamericano de Assistncia Recproca (TIAR), ou Pacto do Rio, que no
o documento que serviu como carta para a criao da Organizao
4
dos Estados Americanos (OEA).
Esperava-se que a Aliana Atlntica no sobreviveria ao fim do conflito, pois os prprios membros veriam-na como irrelevante. As organizaes, contudo, tendem a permanecer. No estudo da OTAN, portanto, a sua dimenso institucional e organizacional, estabelecida
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1 Reviso: 07/07/2010

desde a fundao da aliana militar, pode ser a chave para a compreenso de sua permanncia e de seu novo papel ao fim do conflito
bipolar.
Embora o ambiente ps-Guerra Fria tivesse gerado um desequilbrio
de poder favorvel aos aliados da OTAN, esta no se dissolveu. Todas
as demais previses dos neorrealistas, apoiados na teoria das alianas, se concretizaram: a OTAN de fato cortou custos, de certa forma
renacionalizou a defesa5 e seus membros buscaram outras formas de
cooperao internacional, notadamente, dentro da Poltica Europeia
de Segurana e Defesa (PESD). A teoria organizacional prev que os
interesses da instituio, mais que os dos membros, devem manter
seu funcionamento quando ela se encontra neste tipo de situao. Robert B. McCalla (1996) mostra que os membros tambm tm o desejo
de manter uma organizao existente, ao invs de criar uma nova (o
que implicaria em custos extras) para cumprir novas tarefas.
Em seu estudo sobre a permanncia da OTAN, Robert McCalla
(1996) prope trs nveis de anlise: 1) a dinmica do comportamento da OTAN enquanto organizao; 2) a relao entre seus membros
dentro do regime de segurana que envolve a OTAN; e 3) as polticas
domsticas de seus membros. Quanto ao comportamento da OTAN,
o autor destaca, entre as vrias mudanas que a organizao sofreu,
uma mudana de objetivo: ela deixa de se preparar para reagir a um
ataque de um adversrio claramente definido para se voltar conteno de conflitos localizados, ao apoio defesa civil na ocasio de
emergncias e luta contra o terrorismo.
A OTAN passou por todas as posies possveis para organizaes
em face de mudanas fundamentais: negao da mudana, afirmao
prpria e adaptao. Um exemplo da negao da mudana que a
Rssia permaneceu como uma ameaa aos aliados no conceito estratgico da organizao, mesmo com o fim da Unio Sovitica.
101

1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
Podemos dizer, contudo, que a posio mais importante para sua persistncia tenha sido a adaptao. Afirmar que a ameaa do arsenal sovitico ainda era preocupante no sustentaria uma aliana daquela
magnitude: a OTAN teve que mudar seu comportamento e logo
transformou o ex-adversrio em aliado, quando foras russas integraram uma misso da OTAN na Bsnia-Herzegovina. importante
lembrar que a Rssia j integrava, desde a dtente, um arranjo de cooperao com os pases-membros da OTAN, a Conferncia para Segurana e Cooperao na Europa (CSCE), que se tornou uma organizao (identificada como OSCE) aps o fim da Guerra Fria.
O Tratado de Washington no menciona a Unio Sovitica como
ameaa, indicando apenas um possvel ataque armado ou fatores
que afetem a paz e a segurana dos membros, ou seja, no identifica
um inimigo em particular (OTAN, 1949). Pode-se, ento, afirmar
que, de certa forma, a OTAN continua mantendo sua misso principal de preservar a segurana de seus membros, ainda que o contexto
mundial e, principalmente, as ameaas segurana de seus membros
tenham mudado radicalmente. Aqui est uma abertura para a incluso de novas misses. Prova disso que, no discurso dos membros,
figura como um dos objetivos precpuos da OTAN a estabilidade internacional em um sentido mais amplo, alm da mera estabilidade inter alia.
J a teoria institucional v a OTAN como parte de uma ampla relao
entre seus membros, que abrange vrios assuntos e se d em vrios
nveis. Tal relao est baseada em normas e regras implcitas e explcitas, ou seja, constitui um regime. A literatura de regimes clara
quanto aos benefcios que eles podem trazer, sendo o principal deles
a reduo da insegurana dos atores, por meio do aumento do custo
de uma ao desviante das regras. Em uma Europa historicamente dividida entre mltiplas rivalidades, esse benefcio sensvel
(DUFFIELD, 1992). Quanto aos constrangimentos, podemos dizer
que os Estados Unidos conseguiram manter sua supremacia como l102

1 Reviso: 07/07/2010

der da aliana mesmo com o desenvolvimento das capacidades dos

outros membros, as quais, contudo, ainda no se igualaram sua
(YOST, 1998).
Em resumo, a abordagem institucionalista prev que os membros da
OTAN procuraro mant-la: 1) utilizando suas normas e procedimentos j internalizados para lidar com novas ameaas, em vez de
criar novas regras; 2) modificando sua estrutura organizacional para
adapt-la aos novos problemas; 3) utilizando esse mesmo regime
para se ligar a outros atores a fim de realizar os objetivos dos
membros do regime.
Os membros da OTAN tomaram todas estas medidas por meio do engajamento em operaes de paz, das diversas reestruturaes internas e do estabelecimento de programas, tais como a Parceria para a
Paz (em ingls, Partnership for Peace (PfP)) com pases da Eursia, o
Dilogo Mediterrneo (MD) com pases do Norte da frica, e tambm da cooperao com a Unio Europeia e com a ONU. Na Cpula
de Istambul, em 2004, foi lanado inclusive um programa de cooperao com o Oriente Mdio, a Iniciativa de Cooperao de Istambul
(OTAN, 2004).
A OTAN foi alm da rea poltico-militar prevista no seu formato
institucional original. Em maior ou menor grau de coordenao,
constituiu-se uma comunidade poltica, sendo um frum para discusso dos assuntos de interesse comum dos membros. Mais recentemente, tambm diversificou sua ao por meio da criao de programas nas mais diversas reas. Meteorologia, educao, pesquisa cientfica e ambiental esto entre os temas de programas especiais desta
organizao.
Quanto aos fatores internos analisados pela teoria institucional, podemos destacar o papel de frum consultivo desempenhado pela
OTAN desde a sua fundao, e previsto no Tratado de Washington. O
alto nvel de coordenao de polticas externas e a efetiva resoluo
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1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
de disputas possibilitada pela estrutura desta organizao fazem com

que ela ultrapasse a definio de uma aliana militar comum, cumprindo as funes de uma organizao poltica e tornando-se um instrumento valioso de poltica externa para seus membros, do qual eles
no esto dispostos a abrir mo (DUFFIELD, 1994).
A atuao da OTAN no
ps-Guerra Fria
Apesar de poder ser considerada uma organizao regional de segurana, desde o fim da Guerra Fria a OTAN tem incrementado sua rea
de atuao, para alm do que dispe o Captulo VIII da Carta das Naes Unidas. O artigo 52 deste captulo permite a criao de tais
agncias para a ao regional, desde que sob os princpios e propsitos da ONU (ONU, 1949, art. 52).
No texto deste documento, fica estabelecido que as organizaes regionais de segurana devem tentar resolver disputas locais entre seus
membros antes de lev-las ao Conselho de Segurana da ONU, e que
este poder utiliz-las para fazer cumprir suas decises. Contudo, o
artigo 53 prev que nenhuma medida coercitiva poder ser tomada
por estas agncias sem autorizao prvia do Conselho de Segurana, salvo medidas contra Estados considerados inimigos segundo o
artigo 107 da mesma Carta, ou seja, os Estados inimigos de qualquer
signatrio da Carta durante a Segunda Guerra Mundial (ONU, 1949,
art. 53).
O envolvimento da OTAN em operaes de paz e de ajuda humanitria um dos pontos mais controversos da nova fase da Aliana. Como
a organizao tem carter de uma aliana puramente militar, suas
operaes no possuem componente civil. Alm disso, com questionvel legitimidade, desde a primeira ocasio do emprego das foras
armadas da OTAN em misses de paz, em apoio a uma operao da
ONU na Bsnia-Herzegovina, a OTAN adquiriu uma relativa inde104

1 Reviso: 07/07/2010

pendncia em relao ONU. Apesar de vrios questionamentos sobre a sua atuao expedicionria, em funo de seu carter regional
de adeso restrita, a maior parte das operaes da OTAN no partiu
de iniciativa prpria, mas sim de pedidos externos. A OTAN j atendeu, inclusive, um pedido de interveno vindo diretamente de um
6
chefe de Estado no-membro, o Paquisto, e j atuou repetidamente
na frica atendendo pedidos da Unio Africana (UA).
Ao final de 2008, a OTAN mantinha sete operaes em andamento
(OTAN, 2008a), o que corresponde a aproximadamente metade do
7
nmero de operaes mantidas no mesmo momento pela ONU.
Enquanto as operaes da ONU esto dispersas entre os cinco continentes, a OTAN no se restringe ao territrio dos pases-membros
nem Europa e opera atualmente tambm na frica, no Oriente Mdio e no sul da sia, conforme mostra a Tabela 1.
Tabela 1
Lista Completa das Operaes da OTAN em Andamento
(Dezembro/2008)
Operao
Localidade
ISAF
Afeganisto
SFOR*
Bsnia-Herzegovina
Allied Provider
Somlia
Allied Harmony*
Macednia
NTM-I
Iraque
KFOR
Kosovo
Active Endeavour
Mediterrneo
* Estas operaes persistem, ainda que as misses de paz tenham se encerrado oficialmente. A
OTAN mantm quartis-generais em Sarajevo e Skopje para dar suporte s operaes da Unio
Europeia instaladas nesses pases.
Fonte: OTAN (2008a).
interessante notar que apenas uma das operaes da OTAN em andamento em 2008 envolve claramente o princpio de segurana coletiva. A primeira evocao desta clusula na histria da Aliana aconteceu em resposta aos ataques terroristas realizados no territrio dos
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1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
Estados Unidos em 11 de setembro de 2001. Ainda que tenha carter

dissuasrio, tal operao, iniciada com sistemas de controle areo
enviados aos Estados Unidos, foi mantida pela Aliana na forma de
controle martimo no Mediterrneo e integra os esforos de uma
mobilizao ainda maior, de sua luta antiterrorismo.
A partir de 2004, a OTAN autorizou o ingresso, em sua frota, de embarcaes de naes parceiras que ofereceram apoio operao em
curso no Mediterrneo. Em 2006, um navio russo passou a integrar a
operao e, no ano seguinte, tambm uma fragata ucraniana. Contudo, entre os eventos destacados pela OTAN como os mais significativos desta operao, est o resgate de vtimas de acidentes na regio
do Mar Mediterrneo (OTAN, 2008b).
O ativismo militar da OTAN em relao ao estabelecimento de operaes militares abordado por Martin A. Smith (2000), que concorda com a anlise de Robert B. McCalla (1996) sobre a burocracia da
OTAN. Esta tende a assumir a defensiva em relao a outras organizaes semelhantes, para evitar perda de sua relevncia: um exemplo
disso a reafirmao, por parte de altos funcionrios da OTAN, de
que esta deveria manter sua liberdade de ao institucional em relao ONU (SMITH, 2000, p. 172). Houve tambm quem defendesse a independncia da Aliana para decidir sobre operaes militares
at mesmo em relao OSCE.
A aliana poltico-militar transatlntica estaria preenchendo um declnio do ativismo humanitrio da ONU? De acordo com dados oficiais, houve um aumento sem precedentes no nmero de misses iniciadas pela ONU a partir do final da Guerra Fria. A Figura 1 compara o
nmero total de operaes da ONU em andamento e o total de
operaes encerradas.
Durante a dcada de 1990, o Conselho de Segurana da ONU esteve
particularmente ativo na resoluo de conflitos, tendo lanado o maior nmero de novas misses em toda a sua histria. Foram iniciadas
106

1 Reviso: 07/07/2010

Figura 1
Grficos Comparativos do Nmero de Operaes de Paz da ONU
Encerradas e em Andamento
Fontes: ONU (2009) e Military Periscope (2008).
pelo menos duas novas misses a cada ano, o que corresponde ao

patamar mximo dos perodos anteriores.
107

1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
A OTAN passa a se envolver em operaes de paz a partir de 1992,

inicialmente em complementaridade com as atividades da ONU. O
nmero de novas misses estabelecidas pela ONU de fato apresenta
um declnio no momento em que a OTAN realiza sua interveno no
Kosovo sem um mandato especfico da ONU, ou at mesmo um da
OSCE. A Figura 2 apresenta o nmero de operaes da OTAN a cada
ano, desde a sua primeira atuao em 1993. Os dados so apresentados de forma a permitir a comparao entre o total de operaes
encerradas e o total de operaes em andamento em dezembro de
2008.
Se em sua primeira atuao militar a OTAN cumpriu estritamente o
que foi estabelecido na Carta das Naes Unidas, servindo como capacidade area adicional daquela organizao, com um mandato do
Conselho de Segurana para o monitoramento do embargo areo na
Bsnia, depois disso a OTAN atuou de diversas outras formas,
inclusive sem um mandato da ONU.
Um ponto particularmente interessante na anlise das operaes
que o recurso OTAN, visando especialmente a utilizao de suas
capacidades militares de transporte areo, no partiu mais apenas da
ONU. Em um procedimento idntico ao observado para com o secretrio-geral da ONU, pedidos de chefes de Estado, por meio de cartas
ao secretrio-geral da OTAN, j foram atendidos duas vezes.
A primeira delas ocorreu em resposta ao pedido do governo do Paquisto para viabilizar o envio de ajuda humanitria aps um grave
terremoto. A Aliana transportou as doaes no s de seus membros
como tambm as do Alto Comissariado das Naes Unidas para Refugiados (ACNUR), levando tambm posteriormente equipes de mdicos e engenheiros para auxiliar nas tarefas de resgate e
reconstruo das reas atingidas.
A segunda ocasio tambm envolveu um pedido de uso de avies, em
apoio a uma misso da UA. O presidente da comisso da UA pediu
108

1 Reviso: 07/07/2010

Figura 2
Grficos Comparativos do Nmero de Operaes de Paz da OTAN
Encerradas e em Andamento
Fonte: OTAN (2008a).
apoio OTAN para sua operao de paz em Darfur, tambm por meio
de uma carta. A OTAN consultou a Unio Europeia e a ONU para de109

1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
terminar qual tipo de auxlio ela poderia oferecer. Depois de vrias

extenses de mandato, a participao da OTAN em Darfur completou dois anos, e h planos da UA para incluir a OTAN em novas
misses.
A ltima nova misso da ONU foi lanada em setembro de 2007 e,
desde ento, a OTAN continua lanando novas operaes. Com mandato da ONU, por exemplo, a OTAN passou a integrar em dezembro
de 2008 os esforos de vrios pases contra a pirataria na costa da Somlia e j lanou uma nova operao de apoio para esta misso.
Portanto, a hiptese de que a OTAN estaria suprindo um espao aberto pela omisso da ONU no se confirma, pois, embora a OTAN registre um total de operaes ligeiramente maior que o da ONU na primeira dcada do sculo XXI, esta no menos ativa para o departamento de operaes de paz da ONU do que as vrias dcadas da
Guerra Fria. Ainda que em menor nmero em relao dcada de
1990, a partir de 2002 foi mantida a frequncia de estabelecimento de
novas operaes da ONU a cada ano, com exceo apenas de 2008
at o momento.
Em funo da forma como a OTAN se insere no campo da segurana
global, contudo, necessrio examinar questes ligadas legitimidade de sua atuao militar.
A Questo da Legitimidade
A participao da OTAN em operaes militares fora do territrio
dos Estados-membros e alm da clusula de defesa coletiva contra
um agressor por si s j coloca uma srie de questes controversas
para o cenrio da segurana internacional. Uma complicao adicional surge quando esta Aliana deixa de se submeter autorizao do
Conselho para iniciar operaes, ainda que de alegado carter humanitrio. Quando chefes de Estado passam a solicitar intervenes di110

1 Reviso: 07/07/2010

retamente OTAN, cria-se um precedente no relacionamento internacional que questiona o critrio regional ou subsidirio reservado s
organizaes regionais de segurana no ordenamento internacional.
Este novo padro de comportamento da OTAN, por exemplo, j foi
assumido pela Unio Europeia.
Conforme o estudo realizado por Albane Geslin (2005), este problema de legitimidade tem como causa tanto a atitude das organizaes
internacionais de segurana, quanto a do prprio Conselho de Segurana. Ao contrrio do que determina a Carta das Naes Unidas, as
organizaes regionais de segurana no necessariamente pedem autorizao prvia ao Conselho de Segurana para adotar medidas coercitivas. Por seu lado, o Conselho de Segurana evita, em suas resolues, recorrer especificamente s organizaes regionais de segurana na concesso de mandatos para aes militares.
No caso da interveno internacional no Afeganisto, em termos legais a OTAN atua como uma coalizo multilateral com mandato da
ONU. A partir de um perodo de comando rotativo com envolvimento individual dos Estados-membros, a OTAN s passa a assumir o
controle operacional dois anos aps o incio da operao ISAF.
Este problema prtico abre espao tanto para aes ilegais das organizaes quanto para a perda de autoridade do Conselho de Segurana. Para tentar legitimar suas aes, as organizaes recorrem a habilitaes implcitas, em geral referentes aos membros da ONU e
que so estendidas s organizaes em decorrncia de suas prprias
interpretaes do texto de resolues adotadas pelo Conselho de
Segurana.
Para a interveno da OTAN em Kosovo, por exemplo, este tipo de
tentativa de legitimao falhou, j que na Resoluo em questo no
8
h a autorizao para o recurso fora (GESLIN, 2005, p. 35-36). J
para uma ao derivada da solicitao direta de um chefe de Estado
para que a OTAN realizasse uma operao militar, como aconteceu
111

1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
no caso do Paquisto, por exemplo, a legitimidade poderia advir simplesmente do consentimento. Tal consentimento pode, contudo, ser
questionado, j que difcil determinar a existncia de constrangimentos anteriores ou at posteriores delegao de poder em favor
de um interventor.
Outras organizaes regionais, tais como a Unio Africana, possuem
maior coordenao com a ONU, o que ficou evidenciado at mesmo
em ocasies nas quais a UA solicitou o apoio da OTAN para a AMIS,
sua operao de paz na Somlia (AFRICAN UNION, 2004). Esse
apenas um exemplo da atividade consistente com os princpios da
Carta, que refora a afirmao de Geslin (2005, p. 37): somente a
habilitao [dada pelo Conselho de Segurana] pode conferir interveno coercitiva de uma organizao regional um fundamento
jurdico.
Algumas Concluses
Aps o fim da Guerra Fria, a OTAN, considerada ao mesmo tempo
uma aliana militar e uma agncia de segurana regional, comea a
participar de operaes militares fora dos territrios de seus membros e em misses no motivadas pela segurana coletiva destes. Na
tentativa de explicar a permanncia da OTAN no ps-Guerra Fria e
sua transformao, este artigo ressaltou o seu carter dual, de aliana
militar e organizao de segurana, e analisou os dados sobre sua
participao em operaes militares.
As teorias sobre as alianas analisam arranjos localizados e ad hoc.
Sua preocupao central explicar a formao e a coeso, mas no a
possvel persistncia das alianas na forma de instituies. A teoria
realista, que domina a produo acadmica sobre as alianas, tende a
basear suas explicaes sobre a manuteno prolongada destas de
forma simples: em funo da persistncia de uma ameaa comum
112

1 Reviso: 07/07/2010

que inicialmente motivou a coalizo, ou da forte possibilidade de

emergncia de uma nova ameaa comum.
As teorias institucional e organizacional, aplicadas ao fenmeno da
persistncia da OTAN, envolvem os seguintes elementos: sua estrutura organizacional robusta, sua capacidade de se adaptar mudana
de cenrios e de buscar novas tarefas que possa realizar quando seus
objetivos iniciais esto cumpridos ou perdem a relevncia.
Contendo trs dos cinco membros permanentes do Conselho de Segurana da ONU, a OTAN consegue construir um consenso na rea
militar com certa frequncia. Ainda assim, as intervenes da OTAN
no so sempre identificadas como legtimas pela ONU. At mesmo
o rtulo de interveno humanitria no est livre de questionamentos no campo da poltica internacional.
Os dados apresentados neste trabalho mostram que houve certo declnio no nmero de novas misses autorizadas pelo Conselho de Segurana da ONU na primeira dcada do sculo XIX quando comparada dcada anterior. A frequncia de lanamento das misses, contudo, difere de toda a histria anterior, e mantm paridade com os
anos 1990. No mesmo perodo, o nmero de novas operaes da
OTAN tambm cresceu, e entre os anos 2000 e 2008 atingiu um total
ligeiramente maior que o registrado para a ONU no mesmo perodo.
Mais do que isso, a atuao independente por parte da OTAN em escala global e o recurso direto OTAN por parte de membros da ONU
representam precedentes importantes.
Contudo, a questo da legitimidade de operaes militares por parte
de outras organizaes deve ser discutida tendo como parmetro as
disposies da Carta das Naes Unidas. Representando um grupo
de Estados mais restrito do que a Assembleia Geral, mas bem mais
amplo do que os membros permanentes do Conselho de Segurana
da ONU, a OTAN tem uma capacidade instalada e mobilizada
relevante em um cenrio internacional bastante conflituoso.
113

1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
O problema da legitimidade ocorre quando se verifica que esta capacidade no est disposio apenas da ONU, nem restrita ao espao
regional, mas tem alcance global para atender unilateralmente aos interesses dos membros e eventualmente de terceiros, de forma bilateral. Tendo em vista a atuao recente da OTAN no cenrio de segurana internacional, possvel, ento, afirmar que uma reforma do
Conselho de Segurana, e at mesmo da prpria ONU, no poder
prescindir de instrumentos que mantenham a sua responsabilidade
primordial sobre a paz internacional.
Notas
1. Outro forte motivo para a criao da OTAN foi, sem dvida, a garantia da resoluo pacfica das controvrsias entre os aliados na Europa, um continente
marcado por grandes guerras.
2. Existe uma diferena importante entre uma estratgia de dissuaso e uma
estratgia defensiva: nesta, um ator capaz de desencorajar o ataque de um
agressor porque ameaa oferecer uma forte resistncia em sua prpria defesa.
Na estratgia de dissuaso, um ator desencoraja um ataque porque seu poder
parece insupervel aos olhos do inimigo.
3. A literatura em ingls traz os termos free-riding e band-wagoning para descrever esse tipo de comportamento.
4. O TIAR foi largamente ignorado quando da Guerra das Malvinas/Falklands em 1982 e recebeu fraca ateno dos Estados Unidos na ocasio dos atentados de 11 de setembro de 2001, quando evocado pelo Brasil.
5. A renacionalizao da defesa refere-se tambm emergncia de uma poltica europeia comum de segurana e defesa. Tal poltica uma tentativa de reduo da diferena de capacidades entre o pilar europeu e o norte-americano, e ao
mesmo tempo uma expresso da vontade poltica de lderes europeus de assumir compromissos na rea de segurana regional. Como exemplo desta inteno, temos as operaes de paz da OTAN na Europa, que ou j passaram ao comando da Unio Europeia ou esto em fase de transferncia de comando.
114

1 Reviso: 07/07/2010

6. A OTAN atendeu a um pedido do Paquisto para apoio em uma emergncia

humanitria. Este pas havia sofrido em 2005 um forte terremoto, e a OTAN autorizou o uso de suas capacidades militares areas para o transporte de ajuda humanitria e, em seguida, enviou um time de engenheiros militares para ajudar o
Paquisto em seus esforos de reconstruo.
7. A ONU mantm quinze operaes de paz no mundo todo, das quais seis esto na frica, que tem o maior nmero. As operaes restantes esto assim divididas: uma nas Amricas, duas na sia (exceto o Oriente Mdio, regio que tem
outras trs operaes em atividade) e trs na Europa.
8. A resoluo 1199 de 23 de setembro de 1998, enquanto enfatiza a necessidade de evitar uma catstrofe humanitria em Kosovo e a necessidade de garantir o respeito aos direitos humanos dos kosovares, tambm reafirma que tais objetivos devem ser atingidos por meios pacficos e que as atividades de estrangeiros no pas se limitam a operaes de monitoramento dos acordos estabelecidos. Ao fim, o documento menciona que, em caso de descumprimento das medidas exigidas nesta resoluo e na resoluo 1160 (1998), o Conselho de Segurana decide considerar ao futura e medidas posteriores para manter ou
restabelecer a paz e estabilidade na regio (ONU, 1998, p. 5).
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115

1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
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116

1 Reviso: 07/07/2010

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Resumo
Atuao da OTAN no Ps-Guerra
Fria: Implicaes para a Segurana
Internacional e para a ONU
Aps a Guerra Fria, a Organizao do Tratado do Atlntico Norte (OTAN)
utilizou seus recursos militares pela primeira vez em um conflito. Desde ento, ela vem atuando com regularidade, sob mandato da ONU ou no. Este
trabalho apresenta a discusso terica em torno da permanncia da OTAN
aps o fim da Guerra Fria, e analisa sua transformao e seu novo papel em
um contexto mundial distinto. As teorias das alianas no explicam a per117

1 Reviso: 07/07/2010
Juliana Bertazzo
sistncia de tal tipo de arranjo. As teorias dos regimes, por sua vez, vislumbram a permanncia da OTAN em um contexto diverso, desde que ela consiga se transformar para se adaptar s novas condies. O levantamento de dados realizado sobre a atividade da ONU procura testar a hiptese de que
existe um declnio do seu ativismo humanitrio no perodo recente, abrindo
espao para que novos atores atuem no campo da segurana global. A concluso de que h um declnio, o qual no , todavia, significativo em relao ao perodo da Guerra Fria. Portanto, mais do que uma possvel omisso
da ONU, a necessidade de justificar a permanncia da aliana transatlntica
no novo cenrio estratgico surge como fator fundamental para que a OTAN
assuma este carter intervencionista e expedicionrio, alheio aos seus fundamentos. A questo da legitimidade da OTAN para este tipo de misso
tambm discutida. So destacados, finalmente, os problemas de ordem legal da atuao da OTAN vis--vis a ONU na manuteno da segurana
internacional, os quais esto contidos em uma questo maior: a necessidade
de reviso dos arranjos globais de segurana coletiva e do Conselho de
Segurana, em particular.
Palavras-chave: OTAN Segurana Internacional Interveno Internacional Conselho de Segurana da ONU
Abstract
NATOs Action in the Post-Cold
War Era: Implications for
International Security and for the
United Nations
After the end of the Cold War, the North Atlantic Treaty Organization
(NATO) used its military capabilities for the first time in actual conflict.
Since then, it has been acting regularly, either under a United Nations
mandate or not. This work presents the debate in the literature on the
permanence of NATO after the end of the Cold War and analyzes its
transformation and new role in a distinct world context. Alliance theory
does not explain the persistence of such an arrangement. Regime theory, on
the other hand, allows for NATO persistence in a changed context,
provided that it is able to transform itself and adapt to new conditions. The
data obtained are used to test the hypothesis that there is a recent decline in
UN humanitarian activism, which would make room for new actors to work
on the field of global security. The conclusion is that although there is a
decrease in UN activity, it is not significant compared to the Cold War
118

1 Reviso: 07/07/2010

period. Thus, instead of a possible omission on the part of the UN, it is the
need to justify the permanence of the transatlantic link in a new strategic
scenario that rises as a key factor in explaining why NATO takes on this
interventionist and expeditionary character, quite distinct from its original
one. The legitimacy NATO could have or lack for this type of missions is
also part of the discussion. Finally, it is stressed here that legal problems of
NATO action vis--vis the UN are included in an overarching question: the
need for review of global collective security arrangements and of the
Security Council, particularly.
Keywords: NATO International Security International Intervention
UN Security Council
119

1 Reviso: 07/07/2010

A atuação da OTAN após a Guerra Fria

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Atuao da OTAN no

A Organizao do Tratado do Atlntico Norte (OTAN) foi criada

Rio de Janeiro, vol. 32, no 1, janeiro/junho 2010, p. 91-119.

Contexto Internacional (PUC)

conselho para que os membros pudessem se reunir a qualquer

CONTEXTO INTERNACIONAL vol. 32, no 1, janeiro/junho 2010

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Atuao da OTAN no Ps-Guerra Fria:

para se adaptar s constantes alteraes de cenrios e emergncia de

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A OTAN enquanto Aliana

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Atuao da OTAN no Ps-Guerra Fria:

Entre as teorias mais influentes sobre as alianas, podemos destacar a

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um adversrio poderoso. Enfim, as alianas no so estveis por duas

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fraco, contudo, ao risco de abandono, quando o mais forte no tem

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A teoria do equilbrio de ameaas, elaborada por Walt, pode ser vista

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der da aliana mesmo com o desenvolvimento das capacidades dos

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de disputas possibilitada pela estrutura desta organizao fazem com

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Estados Unidos em 11 de setembro de 2001. Ainda que tenha carter

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Fontes: ONU (2009) e Military Periscope (2008).

pelo menos duas novas misses a cada ano, o que corresponde ao

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Fonte: OTAN (2008a).

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