Direito Penal

O presente material constitui resumo elaborado por equipe de monitores a partir

da aula ministrada pelo professor em sala. Recomenda-se a complementao do estudo em
livros doutrinrios e na jurisprudncia dos Tribunais.

Sumrio
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Resultado e Relao de Causalidade ............................................................ 2

1.1

Conceitos de Resultado ........................................................................ 2

1.2 Classificao Quanto Importncia do Resultado Para a Consumao

dos Crimes....................................................................................................................3
1.3

Relao de Causalidade ........................................................................ 4

1.3.1 Teoria da Conditio Sine Qua Non .................................................... 5

1.3.1.1 Regresso Ad Infinitum...................................................................6
1.3.1.2 Insuficincias da Teoria da Conditio..............................................7
1.3.2 Estudo da Causalidade no Cdigo Penal .......................................... 9
1.4
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Associao de Causas ........................................................................... 9

Resoluo dos Problemas .......................................................................... 10

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Resultado e Relao de Causalidade

Em breve sntese:

- Objetivo 1) ao + relao de causalidade + resultado + 2) imputao

Tipo
- Subjetivo dolo + elementos subjetivos especiais

O tipo penal a descrio da conduta proibida, sendo a ferramenta do princpio

da legalidade. Essa contm a descrio propriamente dita do comportamento objetivo,
ou seja, aquilo que pode ser percebido no mundo e, depois do finalismo, contm
tambm as intenes do sujeito com aquele comportamento. Dessa forma, o tipo
penal possui um aspecto objetivo e um subjetivo.
At o momento, estuda-se ainda o tipo objetivo. Nas aulas anteriores, J foi
abordado o tema sobre ao. Hoje, sero abordados os temas resultado e relao de
causalidade. Aps o trmino dessa primeira parte, ser abordado o tema imputao,
que, vale ressaltar, tambm faz parte do tipo objetivo.

1.1

Conceitos de Resultado

Existem dois conceitos de resultado: naturalstico e jurdico. Trabalha-se, no

direito penal, com o primeiro conceito.
Vale dizer que o resultado jurdico aquele presente em todo crime, sendo, na
verdade, sinnimo de leso a bem jurdico. Viu-se que todo crime exige leso ou perigo
de leso a bem jurdico, por conta do princpio da lesividade. A violao de domiclio,
por exemplo, crime de mera conduta e, ainda assim, exige violao ao bem jurdico
inviolabilidade do domiclio.
O que interessa para o estudo do conceito de resultado o conceito
naturalstico, que significa a modificao no mundo externo que se segue conduta.
Assim, alguma coisa muda no mundo em decorrncia da sua conduta, sendo esta
modificao tida como relevante para o direito penal e, com isso, selecionada pelo
ordenamento ptrio.
O crime de violao de domiclio descreve apenas uma conduta, sem prever
qualquer tipo de resultado. O legislador poderia ter selecionado alguns resultados
especficos, mas assim no o fez. Isso no significa que no haja resultados possveis.
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Por sua vez, em alguns tipos, o legislador descreve alguns resultados como algo
possvel e importante.
Portanto, resultado naturalstico modificao no mundo causada pela
conduta do sujeito, que tenha sido conceituada como relevante pelo legislador,
independentemente da previso expressa de resultado.
O resultado uma questo discutida nos tipos penais. Quem seleciona um
resultado como importante o prprio legislador, inexistindo, por sua vez, no mundo
da natureza.

1.2
dos Crimes

Classificao Quanto Importncia do Resultado Para a Consumao

a) Crime de mera conduta

Conduta = Consumao

b) Crimes Formais

Conduta

Resultado Consumao

Nos crimes de mera conduta, o tipo penal no descreve necessariamente um

resultado como decorrente de uma conduta, havendo apenas a descrio de uma
conduta, cuja realizao por si gera a consumao do delito.
Os crimes formais, por sua vez, so aqueles em que o legislador descreve uma
conduta e um resultado, como consequncia daquela, porm no o exige para a
consumao do delito. Assim, o legislador, em que pese descrever o resultado, no o
exige para que haja crime consumado. O exemplo clssico o crime de extorso, em
que a vantagem patrimonial prescindvel para a consumao do crime, bastando a
exigncia da vantagem por meio da violncia.
Quando o resultado nos crimes formais ocorre, tem-se o exaurimento do crime,
ensejando a aplicao de uma pena maior. Alm disso, vale ressaltar, a jurisprudncia
admite o flagrante, inclusive na fase do exaurimento.

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Como regra, o ingresso de coautor ou partcipe no curso da atividade criminosa

tem como limite a consumao. Ocorre, contudo, que nos crimes formais boa parte da
doutrina (Nilo Batista e Jurarez Cirino dos Santos) admite tal ingresso mesmo que no
exaurimento, em se tratando de crimes formais.
Observao: admite-se a tentativa nos crimes de mera conduta, sobretudo se a
conduta fracionvel, isto , realizvel em vrios atos. Vale ressaltar que, mesmo
quando a conduta no fracionvel (crime de mera conduta unissubsistente),
dependendo da teoria a ser adotada, possvel falar em tentativa.

c) Crimes Materiais

Conduta + Resultado

= Consumao

Nos crimes materiais, o legislador descreve uma conduta e um resultado, sendo

que a consumao depende da ocorrncia do resultado. Do contrrio, o crime ser
tentado.

1.3

Relao de Causalidade

A relao de causalidade s importante no estudo dos crimes materiais. Por

exemplo, ao efetuar disparos contra algum, levando a vtima a bito, mas no por
conta dos disparos, o agente responder apenas pelo crime tentado.
Nota-se, assim, que, no ocorrendo a relao de causalidade, o agente
responde pela tentativa.
No crime de mera conduta, nem mesmo existe resultado e, com isso, no se
estuda a relao de causalidade. Nos crimes formais, existe a descrio de um
resultado, que, por sua vez, irrelevante para a consumao do crime, de maneira que
tambm no se estuda a relao de causalidade nesses crimes.
Vale notar que, na prtica, a relao de causalidade s ser importante nos
crimes que envolvem leso corporal e morte, ainda que o crime seja material.

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Responsabilidade jurdico-penal pelo resultado

- Relao de causalidade (fsica)

2 Etapas

+
- Imputao

Viu-se que nos crimes materiais, o resultado importante para a consumao.

Ento, quando se fala de relao de causalidade e de imputao, discute-se a
responsabilidade jurdico-penal pelo resultado, ou seja, se o sujeito vai responder por
um crime tentado ou consumado.
Depois do funcionalismo, a responsabilidade jurdico-penal pelo resultado tem
duas etapas. A primeira a relao de causalidade fsica (art. 13, caput). Ultrapassada
essa etapa, passa-se segunda etapa, que a prpria imputao, onde questes
valorativas e princpios jurdicos sero analisados. Vale notar que nenhuma etapa pode
ser pulada, de maneira que somente ser possvel o estudo da imputao, se houver
relao de causalidade fsica (naturalstica).
CP, Art. 13 - O resultado, de que depende a existncia do crime, somente
imputvel a quem lhe deu causa. Considera-se causa a ao ou omisso sem a
qual o resultado no teria ocorrido.

1.3.1 Teoria da Conditio Sine Qua Non

Inicialmente, no estudo da responsabilidade jurdico-penal, ser analisada a
realizao de causa e efeito na natureza, isto , a relao entre a conduta e o resultado
naturalstico. Aps, j na teoria da imputao, reduz-se a abrangncia criada pela
etapa da relao de causalidade.
Buscando justificar a relao de causa e efeito naturalstica, a teoria da conditio
sine qua non (equivalncia dos antecedentes) cria um procedimento hipottico de
eliminao, de maneira que todos os antecedentes que contribuem para um resultado
so igualmente considerados causa para o aquele.

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Procedimento Hipottico de Eliminao

Exemplo:
A (vtima vai praia) + B (Antnio atira na vtima) + C (Tsunami na praia) = D
(morte de Cludio - vtima)
A teoria da conditio afirma que qualquer antecedente que contribua para o
resultado causa. Dessa forma, o procedimento hipottico de eliminao afirma que,
para se descobrir se um antecedente causa, deve-se apag-lo hipoteticamente e,
permanecendo o resultado, aquele antecedente no ser considerado causa. No
exemplo apresentado, Antnio responder apenas por tentativa, tendo em vista que,
mesmo eliminando a sua conduta, o resultado morte permaneceria.
Em outro exemplo, se a vtima apenas levou um tiro e morreu, inexistindo
Tsunami, permanecendo o resultado, tem-se que o disparo de arma de fogo deu causa
ao resultado e, portanto, o agente responder pelo crime consumado.
Se uma pessoa est prestes a morrer por conta de ter sofrido diversas facadas
e, diante disso, um sujeito antecipa a sua morte, por exemplo, dando-lhe um golpe
final, deve-se tomar em considerao o resultado exatamente como ocorre, no seu
momento e na sua forma de aparecimento. Com isso, para a vtima morrer naquele
momento e daquela forma, de forma que o golpe final ser considerado como causa
daquele resultado. Isso porque, para o estudo da relao de causalidade, o resultado
deve ser analisado em concreto e no em abstrato (no basta afirmar que o resultado
ocorreria, independentemente do golpe final).

1.3.1.1 Regresso Ad Infinitum

Exemplo:
A (Antnio fabrica a faca) + B (Antnio vende a faca para Cludio) + C
(Cludio doa a faca para Jos) + D (Jos d uma facada na vtima) = E (vtima morre)
Para estudar a relao de causalidade e a teoria da conditio, atravs do
procedimento hipottico de eliminao, interessa o resultado em concreto e tudo o
que aconteceu antes considerado causa. Para o resultado morte decorrente de uma
facada, com aquela apresentada no exemplo, o ato de fabricar a faca tido como
causa, de maneira que, apagando-o, o resultado morte desaparece. Isso no significa
dizer que Antnio o responsvel penalmente pelo resultado morte. Todavia, ainda
assim, a sua conduta considerada causa para o resultado morte. Da mesma forma
qualquer dos demais antecedentes.

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Antes da teoria da imputao, o finalismo justificava a impossibilidade de punir

Antnio e Cludio no elemento subjetivo (ausncia de elemento subjetivo de Antnio
e Cludio), tendo em vista que poca o tipo objetivo se esgotava na causalidade
fsica, limitando o regresso ad infinitum. Hoje o tipo objetivo formado por ao,
resultado, relao de causalidade fsica e imputao.
Observao: relao de causalidade fsica s existe nas aes.
Se a me, por exemplo, encontra o seu filho esfaqueado e deixa de socorr-lo,
ela responder por homicdio doloso, tal qual aquele que deu a facada. Ocorre que
fisicamente a vtima morre da facada e no da omisso da me. Assim, a omisso
apenas um juzo de valor, no dando causa fsica a resultados.
Nos crimes omissivos, com isso, tanto prprios quanto imprprio, inexiste
relao de causalidade fsica, existindo apenas a imputao.

1.3.1.2 Insuficincias da Teoria da Conditio

a) a teoria da conditio serve apenas para confirmar um juzo de causalidade que
a cincia oferea, no servindo para descobri-lo.
Exemplo: (Roxin) Mulheres tomaram remdios para enjoo e, por conta disso,
vrias crianas nasceram deficientes. Em um primeiro momento, no se sabia que
aqueles resultados tinham sido causados pelo remdio, de maneira que, antes de a
cincia descobrir o motivo constatado, em nada servia a teoria da conditio.
Portanto, a teoria da conditio no busca descobrir a causalidade, mas apenas
confirmar tal raciocnio.
b) causalidade alternativa ou hipottica quando o resultado causado se teria
produzido igual e no mesmo momento, porm por outro sujeito.
Exemplo: (Roxin) Diane de homicdio ocorrido em um campo de concentrao
nazista, o soldado que executou os disparos afirmou que, caso ele no tivesse
realizado a conduta, outro soldado teria feito do mesmo modo e no mesmo instante.
Essa hiptese sempre irrelevante para o estudo da relao de causalidade.
H, contudo, uma situao concreta que pode gerar alguma dvida. Trata-se da
hiptese em que a vtima ingere uma dose de veneno que j seria suficiente para
mat-la. Na mesma situao, outra dose de veneno tambm por si suficiente para
matar ingerida pela vtima. Assim, isoladamente, cada situao suficiente para
gerar o resultado.
A (dose 1 de veneno) + B (dose 2 de veneno) = C (resultado morte da vtima)
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Diante desse problema, a teoria alem apresenta a ideia de causalidade

segundo s leis da natureza. Pela lei da natureza, a pessoa morreu por conta das duas
doses de veneno, independentemente de apenas um isoladamente ser suficiente para
matar a vtima.
A doutrina alem sugere um pequeno adendo ideia de causalidade da teoria da
conditio sine qua non. Para essa viso, a ideia de causalidade deve ser aferida
tomando-se em conta as leis da natureza: trata-se da ideia de causalidade segundo
uma lei. Para essa viso, um determinado antecedente ser causa sempre que
pudermos dizer, segundo as leis da natureza conhecidas at aquele momento, que
contribuiu para o resultado.

No exemplo do veneno, no faria sentido pelas leis da natureza que nenhuma

dose de veneno fosse causa para o resultado, de maneira que, apagando A ou B, o
resultado no desaparece. Assim, esse adendo tem como objetivo evitar essas
concluses desarrazoadas.
c) Causalidade alternativa - quando cada uma das condies era suficiente,
isoladamente, para produzir o resultado.
d) quando cada dose de veneno , em si, insuficiente, todas sero consideradas
causa em conjunto (o mesmo raciocnio aplicado s decises colegiadas, em relao
aos votos )
No exemplo dos venenos, imaginemos que, para a vtima morrer por conta do
veneno, ela necessita de uma dose mnima de 10 ml. No caso, A e B ministram, cada
um, uma dose igual correspondente a 5 ml, de maneira que a vtima morre. Nota-se
que a conduta isolada de A no gera a morte da vtima, levando o agente a responder
por tentativa. Nesse caso, a conduta de A e de B causa para o resultado morte,
havendo associao de causas independentes.
Por conta das dificuldades encontradas, a doutrina hoje trabalha com a ideia de
causalidade segundo uma lei, em que estar presente a causalidade quando se
acrescentarem a uma ao modificaes no mundo exterior temporalmente
posteriores que, segundo as leis da natureza por ns conhecidas, estavam a ela ligadas
de modo necessrio, e que se apresentem como um resultado tpico.

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1.3.2 Estudo da Causalidade no Cdigo Penal

O CP brasileiro adota, no art. 13, caput, a teoria da conditio sine qua non e o
seu procedimento hipottico de eliminao. Nota-se que nesse dispositivo o legislador
tratou da causalidade fsica.
Existe, porm, uma impreciso no artigo, tendo em vista que a omisso nunca
causa fsica.
Para se estudar a responsabilidade pelo resultado, deve-se passar por uma
primeira etapa, que a relao de causalidade fsica. Posteriormente, tem-se a
segunda etapa, que a imputao.
O Cdigo at trabalha com a ideia de imputao, mas de forma muito limitada
(art. 13, 1 do CP), o que ser analisado a seguir.
CP, art. 13, 1 - A supervenincia de causa relativamente independente exclui a
imputao quando, por si s, produziu o resultado; os fatos anteriores, entretanto,
imputam-se a quem os praticou.

1.4

Associao de Causas

(i) Causas absolutamente independentes

A (tiro na praia) + B (Tsunami) = C (morte)
Ocorre quando dois resultados atuam completamente distintos para a
produo do resultado. Nos casos em que os antecedentes no se associam, trabalhase com o procedimento hipottico, achando a causalidade. No caso, o tiro no foi
causa para a morte da vtima, de maneira que o agente responde por tentativa.
O problema surge quando os antecedentes se associam, gerando o que
denominado de curso causal extraordinrio. Assim, o agente que efetua disparos de
arma de fogo contra algum, que vem a falecer por conta de um incndio no hospital,
responde pelo homicdio consumado, tendo em vista que, sem os tiros, a vtima no
teria sido levada para o hospital.
(ii) Causas relativamente independentes
A (Antnio atira na vtima) + B (vtima queimada em um incndio no hospital)
= C (vtima morre)
Pelo mtodo da eliminao hipottica, apagando-se o tiro, o resultado morte
desapareceria, havendo associao das causas, assim como ocorre nas doses de
veneno ministradas em associao. O problema que essa associao pode levar a
uma punio injusta. Assim, muito embora em muitos casos haja relao de
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causalidade fsica, a pessoa no ser responsabilizada penalmente. Diante disso, o art.

13, 1 do CP busca definir situaes em que a responsabilidade penal ser afastada.
As causas relativamente independentes so:
a) Causa antecedentes/preexistente
Exemplo: hemofilia + tiro = morte
De forma geral, a teoria da imputao no afasta a responsabilidade penal em
se tratando de causa preexistente. H, ento, causalidade fsica e imputao, de
maneira que o art. 13, 1 do CP no afasta a responsabilidade nos casos de causa
preexistente.

b) Causas concomitantes
Exemplo:
Tiro
+

= Morte

Ataque cardaco
As causas so antecedentes, concomitantes ou supervenientes ao antecedente
(condio) a ser pesquisado, buscando-se descobrir se tal condio causa para o
resultado.
O art. 13, 1 do CP tambm no trata da hiptese de causalidade
concomitante. Com isso, no so excludas a causalidade fsica e a imputao.

c) Causa relativamente independente

Exemplo: Tiro + incndio no hospital (superveniente) = C (morte)
possvel que a condio pesquisada se associe a outra que acontea depois. O
art. 13, 1 do CP trata apenas desse caso. Apenas em alguns casos, a
responsabilidade penal ser excluda. Esse tema ser retomado na prxima aula.

Resoluo dos Problemas

Questo 1. O policial civil Cludio estava em servio no bairro de Copacabana

quando foi surpreendido por um tiroteio entre traficantes locais, que acabaram por
atingi-lo no brao. Ato contnuo, por reflexo, seu dedo encolheu e ele apertou o
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gatilho, vinco a matar o passante Andr, que tentava se esconder atrs de um carro.
Pergunta-se:
a) como deve ser qualificada jurdico-penalmente a conduta de Cludio?
A teoria do delito ser sempre estudada de forma escalonada, iniciando-se pela
ao, passando-se pela tipicidade, pela ilicitude e fechando na culpabilidade. Por
exemplo, no se fala em inimputabilidade se no houver ao.
No caso, no houve ao por parte de Cludio, por conta da excluso da ao
por ato-reflexo e, portanto, a conduta do agente no tem como ser criminosa.
b) caso o passante Andr tivesse tempo de se defender, e assim atirar em
Cludio, como justificar a sua atuao?
A questo trata de um estado de necessidade e no de uma legtima defesa,
que pressupe agresso injusta, que, por sua vez, sempre ser uma ao, ressalvada a
hiptese de omisso imprpria (se equipara a uma ao). No havendo conduta,
inexiste agresso e, por isso, o revide no pode ser em legtima defesa, mas somente
em estado de necessidade.

Questo 2. Jos e Miguel, donos do posto de gasolina Dois Irmos, poluram

o leito de um rio situado no municpio de Silva Jardim, no Rio de Janeiro, ao nele
lanarem resduos, tais como graxas, leo, lodo, areia e produtos qumicos, resultantes
da atividade do estabelecimento. Denunciada apenas a pessoa jurdica pelos crimes
previstos nos arts. 54, 2, V e 60, da Lei 9.065, foi impetrado um habeas corpus para
trancamento da ao penal, cuja tese principal consistia na invocao do brocardo
societas delinquere non potest. Como voc decidiria o caso, atento jurisprudncia do
STJ e do STF?
O primeiro ponto a ser abordado na questo a possibilidade de pessoa
jurdica cometer crime, apresentando as duas correntes, destacando, inclusive, a
posio predominante na doutrina brasileira, em que a pessoa jurdica no capaz de
ao, que pressupe o elemento vontade e que s pode partir de um aparelho
psquico presente no homem, e a corrente predominante na jurisprudncia, que
admite a responsabilidade penal da pessoa jurdica por conta da previso
constitucional.
Admitida a possibilidade de pessoa jurdica possuir responsabilidade penal,
deve-se destacar a observncia da dupla imputao, ou seja, s possvel denunciar
pessoa jurdica em conjunto com pessoa fsica. Essa ideia, contudo, vem sendo
contestada no prprio STF.
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Por fim, no cabvel HC no caso, tendo em vista que o remdio em questo

busca tutelar a liberdade de locomoo, o que no est em jogo quando a questo
envolve pessoa jurdica.

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