Estudos de Sociologia , Rev, do Prog. de P s-Graduao em Sociologia da UFPE.

6(2): 7-32

CARACTERSTICAS CHAVE DO
REALISMO CRTICO NA PRTICA:
um breve resumo"
Andrew Sayer

Resumo
O realismo crtico ser introduzido atravs do esboo de algumas caractersticas
que distinguem esta abordagem nas cincias sociais. Existe, claro, uma literatura
filosfica crescente apresentando e debatendo o realismo crtico e filosofias rivais,
assim como discutindo suas implicaes para a cincia social. Ao invs de tentar
resumir esta literatura, concentrar-me-ei nas caractersticas chave do realismo,
indicando alguns dos argumentos filosficos em seu favor. r,..] Iniciaremos com
algumas implicaes da tese realista bsica acerca da independncia que o mundo
tem de nosso conhecimento, introduziremos algumas caractersticas da ontologia
(teoria do que existe) realista, incluindo suas distines entre o real, o actual e o
emprico, sua perspectiva acerca da estratificao do mundo e da natureza das
propriedades emergentes. Passaremos, depois, para sua perspectiva distintiva de
causao, sua incluso de uma dimenso interpretativa de cincia social e sua
adeso a um projeto de cincia social crtica, isto , de uma cincia social que
crtica das prticas sociais as quais estuda. Na seg unda parte do artigo, voltar-nosemos para as abordagens realistas na pesquisa emprica e para uma breve discusso
de exemplos tirados da prtica.

Este artigo foi originalme nte publicado como o captulo 1 de Andrew Sayer (2000), Realism
and Social Science. Londres, Sage. O livro encontra-se disponvel nos seguintes endereos:
Sage Publ ications Ltd., 6 Bonhill Street, London EC2A 4PU, Inglaterra, Gr-Bretanha. A
home page da edi tora http://www.sagepub.co.uk. Gentilmente cedido pela editora e pelo
autor para publicao em Estudos de Sociologia. Traduo de Cynthia Hamlin (UFPE),
reviso de Eliane da Fonte (UFPE )

SAYER. Andrew

Abstract
I want to introduce criticai realism by sketching some of the features which
distinguish its approach to social science. There is of course a growing philosophical
literature presenting and debating criticai realism and rival philosophies and
discssing its implications for social science. Rather than attempt to summarise
such literature I will restrict myself to realism's key features, merely indicating
some of the philosophical arguments in its favour.
We begin with some
implications of the basic realist thesis of the independence of the world from our
knowledge, introduce some features of criticai realism's ontology (theory of what
exists) including its distinctions between the real, the actual and the empirical, its
account of the stratification of the world and of the nature of emergent properties.
We then move on to its distinctive view of causation, its inclusion of an interpretive
dimension to social science, and its endorsement of the project of criticai social
science, that is a social science which is criticai of the social practices it studies. ln
the second part of the paper we tum to realist approaches to empirical research and
a brief discussion of examples from practice.

r...]

As dimenses transitiva e intransitiva do conhecimento

Ns j nos referimos tese realista bsica acerca da independncia do
mundo de nossos pensamentos acerca dele. Isto relaciona-se distino
fundamental, feita por Bhaskar (1975), entre as dimenses "intransitiva" e
"transitiva" do conhecimento. Os objetos da cincia (ou outros tipos de
conhecimento proposicional), no sentido das coisas que estudamos - processos
fsicos ou fenmenos sociais - formam a dimenso intransitiva da cincia. As
teorias e discursos, como meios e recursos da cincia, so parte de sua dimenso
intransitiva, embora, como parte do mundo social, elas tambm possam ser tratadas
como objetos de estudo. Teorias e cincias rivais tm diferentes objetos transitivos
(teorias sobre o mundo), mas o mundo a que elas dizem respeito - a dimenso
intransitiva- o mesmo; caso contrrio, elas no seriam rivais (Collier, 1994: 51).
Quando as teorias mudam (dimenso transitiva), isto no significa que aquilo com
o que elas lidam (dimenso intransitiva) necessariamente muda tambm: no existe
nenhuma razo para crer que a mudana de uma teoria da terra plana para uma
teoria da terra redonda tenha sido acompanhada de uma mudana na forma da
terra. As coisas so um pouco mais complicadas no que diz respeito ao mundo
social, pois o mesmo socialmente construdo, inclui o prprio conhecimento e,
neste sentido, no pode ser considerado como existindo independentemente de
pelo menos um conhecimento prvio, embora seja mais plausivelmente dependente
de um conhecimento passado do que do conhecimento de pesquisadores
contemporneos. Quando os pesquisadores mudam de idia, improvvel que
eles produzam mudanas significativas nos fenmenos os quais estudam. Na

Caractersticas chave do realismo crtico na prtica

maioria das vezes, os cientistas sociais desempenham o papel modesto de interpretar

(construing), no de "construir" (constructing) o mundo social.
A distino entre as dimenses intransitiva e transitiva da cincia implica
que o mundo no deve ser reduzido nossa experincia acerca do mesmo e,
portanto, estritamente falando, equivocado falar do "mundo emprico" (Bhaskar,
1975). O realismo crtico no deve, ento, ser confundido com realismo emprico
- equivalente ao empirismo - que identifica o real com o emprico, ou seja, com
aquilo que ns podemos experimentar, como se o mundo correspondesse ao
espectro dos nossos sentidos, sendo idntico quilo que experimentamos. O realismo
crtico tambm no deve ser confundido com realismo literrio, na medida em que
o primeiro reconhece e enfatiza o carter conceitualmente mediado ou teoricamente
embasado da experincia, enquanto que o segundo o ignora.

o real, o actual e o emprico

O realismo emprico considera o mundo como consistindo de objetos
atmicos observveis, entre eles eventos e regularidades, como se os objetos no
tivessem estruturas ou poderes e, em particular, nenhuma qualidade no-observvel.
O realismo crtico distingue no apenas entre o mundo e nossa experincia do
mesmo, mas entre o real, o actual e o emprico, definindo estes termos de forma
especial (Bhaskar, 1975)1. Quando o realista crtico refere-se ao "real", isto no
feito de maneira a reclamar um conhecimento privilegiado do mesmo, mas para
denotar duas coisas. Primeiro, o real o que quer que exista, seja natural ou
social, independentemente de ser um objeto emprico para ns e de termos uma
compreenso adequada de sua natureza. Em segundo lugar, o real o reino dos
objetos, suas estruturas e poderes. Sejam fsicos, como minerais, ou sociais, como
burocracias, eles tm uma certa estrutura e poderes causais, isto , capacidade de
se comportarem de formas particulares, e tendncias causais ou poderes passi vos,
isto , susceptibilidades a certas formas de mudana. Na dimenso intransitiva da
cincia, tentamos identificar estas estruturas e poderes, tais como as maneiras
atravs das quais as burocracias podem processar muito rapidamente um grande
volume de informao de rotina em virtude de sua estrutura (organizao
hierrquica, especializao e sistemas de preenchimento dos cargos, etc.). Da
mesma maneira, indivduos, em virtude de sua compleio fsica, personalidade e

De maneira estrita, estas so as caractersticas daquilo que Bhaskar (1975) chamou

"realismo transcendental", primordialmente, uma filosofia da e para a cincia natural.
Realismo crtico uma variante ou desenvolvimento desta, mas relativa cincia social.
I

SAVER, Andrew

educao, so capazes de trabalhar; de fato, eles tm esta capacidade mesmo

quando esto desempregados e desocupados. Realistas buscam, portanto, identificar
tanto necessidade quanto possibilidade ou potencial no mundo - que coisas devem
ir juntas e o que pode ocorrer, dada a natureza dos fenmenos.
Enquanto o real - nesta definio - refere-se s estruturas e poderes dos
objetos, o actual refere-se ao que acontece se e quando estes poderes so ativados,
quilo que estes poderes fazem e ao que ocorre quando eles o so; como quando
os poderes da burocracia so ativados e ela se engaja em atividades tais quais
classificao e o envio de cobranas, ou quando uma pessoa anteriormente
desocupada faz algum trabalho. Se tomarmos o exemplo da distino marxista
entre fora de trabalho e trabalho, a primeira (a capacidade de desempenhar
trabalho), juntamente com as estruturas fsicas e mentais das quais ela deriva,
equivalente ao nvel do real, enquanto que, o trabalho, entendido como o exerccio
deste poder, e seus efeitos, pertencem ao domnio do actual".
O emprico definido como o domnio da experincia e, na medida em que
a referncia a ele bem sucedida, ela pode ser feita com relao ao real ou ao
actual", embora seja contingente (nem necessrio, nem impossvel) que ns
conheamos o real ou o actual. Enquanto que ns podemos observar coisas como
a estrutura de uma organizao ou uma unidade domstica, assim como o que
ocorre quando elas agem, algumas estruturas podem no ser observveis.
Observabilidade pode nos tornar mais confiantes acerca do que pensamos existir,
mas a existncia em si mesma no depende da observao. Em virtude disto,
ento, ao invs de confiar puramente em um critrio de observabilidade para efetuar
proposies acerca do que existe, os realistas tambm aceitam um critrio causal
(Collier, 1994). De acordo com isto, um caso plausvel para a existncia de entidades
no-observveis pode ser feita atravs da referncia aos efeitos observveis que
s podem ser explicados como o produto de tais entidades. Tanto os cientistas
naturais quanto os sociais fazem tais assertivas freqentemente. Por exemplo,
muitos lingistas inferiram a existncia de uma gramtica generativa a partir da
habilidade que as pessoas tm para construir sentenas novas, mas gramaticalmente

A linguagemexiste tanto no nvel real - como geradorade gramticas e vocabulrios quanto no nvel actual- como fala (comunicao pessoal de Nonnan Fairclough).
3 Algumasconcepesdestes conceitosdo a impresso de que o domniodo emprico s
podeexpressarou se referira um subconjunto do actual, noao real, de formaque estruturas
e poderes so tratados como inobservveis. Poderes ou potenciais no ativados so,
obviamente, no observveis, mas as estruturas cm virtude das quais eles existem podem
o ser (o corpo do trabalhadordesocupado, por exemplo); observabilidade no restrita ao
que se move ou muda, pois pelo menos algumas estruturas podem ser observadas.
2

10

Caractersticas chave do realismo crtico na prtica

corretas.
Uma implicao crucial desta ontologia o reconhecimento da possibilidade
de que os poderes podem existir mesmo quando no exercidos, e, assim, que
aquilo que aconteceu ou aquilo que se sabe ter acontecido, no exaure o que
poderia ter acontecido ou tudo o que aconteceu. A natureza dos objetos reais
possibilita e apresenta, em um tempo dado, restries quilo que pode acontecer,
mas no predetermina o que ocorrer. Uma ontologia realista torna, portanto,
possvel compreender como ns poderamos ser ou tornarmo-nos coisas que
atualmente no somos: o desempregado poderia tornar-se empregado, o ignorante,
conhecedor, etc.

Estratificao e emergncia
Ao distinguir o real, o actual e o emprico, o realismo crtico prope uma
"ontologia estratificada", em contraste com outras ontologias "achatadas", povoadas
'pelo actual, pelo emprico, ou por uma reduo dos dois. Assim, o realismo emprico
assume que aquilo que podemos observar tudo o que existe, enquanto que o
"actualismo" assume que o que ocorre de fato no nvel dos eventos exaure o
mundo, eliminando o domnio do real, dos poderes que podem ou ser ativados , ou
permanecer dormentes. Alm disso, o realismo crtico argumenta que o mundo
caracterizado pela emergncia, isto , situaes nas quais a conjuno de duas ou
mais caractersticas -ou aspectos do origem a novos fenmenos, os quais tm
propriedades irredutveis quelas de seus constituintes, ainda que estas ltimas
sejam necessrias sua existncia. O exemplo fsico clssico deste fato so as
propriedades emergentes da gua, que so bastante diferentes daquelas de seus
elementos constituintes, o hidrognio e o oxignio. Da mesma forma, fenmenos
sociais so emergentes de fenmenos biolgicos, que so, por seu turno,
emergentes dos estratos fsicos e qumicos. Assim, a prtica social da conversao
depende do estado fisiolgico dos agentes, incluindo os sinais enviados e recebidos
em torno de nossas clulas nervosas, mas a conversao no redutvel a estes
processos fisiolgicos. Explicaes reducionistas que ignoram propriedades
emergentes so, portanto, inadequadas (Bhaskar, 1975).
Embora ns no precisemos voltar ao nvel da biologia ou da qumica para
explicar os fenmenos sociais, isto no significa que os primeiros no tenham
efeito sobre a sociedade. Tampouco significa que podemos ignorar a maneira pela
qual afetamos estes estratos, por exemplo, atravs da contracepo, medicina,
agricultura e poluio. Conforme somos crescentemente lembrados hoje em dia,
mas como Marx tornou claro em suas Teses sobre Feuerbach ao se referir
"atividade humana sensvel", ns somos seres corpreos, e a interao do social

11

SAYER, Andrew

com o fsico precisa ser reconhecida".

No mundo social, os papis e as identidades das pessoas so freqentemente
relacionadas internamente, de forma que o que uma pessoa ou instituio pode ou
quer fazer depende de suas relaes com outros. Assim, por exemplo, o que
significa ser um professor no pode ser explicado no nvel dos indivduos, mas
apenas em termos de suas relaes com os estudantes, e vice-versa. Os poderes
dos quais eles podem dispor dependem, em parte, de suas relaes recprocas e
com partes relevantes do contexto, tais como instituies educacionais. Sistemas
sociais comumente envolvem "dependncias ou combinaes [que] afetam
causalmente os elementos ou aspectos, e a forma e estrutura dos elementos se
influenciam causalmente e, portanto, tambm o todo" (Lawson, 1997: 64). Relaes
internas residem fora das fronteiras do positivismo, que sistematicamente representa
a sociedade de forma equivocada ao apresentar tais fenmenos como redutveis a
indivduos ou tomos independentes. Ao mesmo tempo, ns podemos ser afetados
por coisas cuja existncia e posio apenas contingente ou externamente
relacionada nossa prpria existncia, por encontros casuais. As biografias de
cada um de ns foram influenciadas por tais acidentes de forma crucial.
Em virtude da sensibilidade extrema das pessoas em relao aos seus
contextos - que deriva particularmente de nossa habilidade de interpretar situaes,
ao invs de sermos simples e passivamente moldados por elas - os fenmenos
sociais raramente tm a durabilidade de muitos dos objetos estudados pela cincia
natural, tais quais minerais ou espcies. Quando elas so relativamente duradouras,
como muitas instituies o so, isto, normalmente, fruto de uma realizao interna,
produto de mudanas contnuas no sentido de se permanecer o mesmo ou, no
mnimo, de manter certas continuidades atravs da mudana, e no resultado de
um nada fazer. Consequentemente, no podemos esperar que as descries da
cincia social permaneam estveis ou no problemticas ao longo do tempo e do
espao; neste sentido, uma preocupao com a conceituao inteiramente
esperada e, certamente, no sinal de imaturidade cientfica.

Causao
Uma das caractersticas mais distintivas do realismo sua anlise da
causao, que rejeita a viso humeana "sucessionista" que envolve regularidades

Esta complexidade das implicaes da combinao de materialidade e emergncia

especialmente importante para se resolver alguns dos problemas levantados nos debates
recentes sobre essencialismo.

12

Caractersticas chave do realismo crtico na prtica

entre seqncias de eventos (Harr e Madden, 1975; Bhaskar, 1975). Ns j

preparamos o terreno para uma interpretao realista ao fazer a distino entre o
real e o actual, quando introduzimos o conceito de poderes causais. Objetos so
estruturas, ou parte de estruturas. "Estrutura" sugere um conjunto de elementos
internamente relacionados cujos poderes causais, quando combinados, so
emergentes daqueles de seus constituintes". Assim, estruturas hierrquicas podem
possibilitar delegao e diviso de tarefas, vigilncia e eficincia no trabalho.
Se estes poderes so de fato exercidos, depende de outras condies - no
caso dos trabalhadores desempregados, se eles precisam se sustentar, se existem
empregos, etc. Quando os poderes causais so ativados (como quando os
trabalhadores trabalham), o resultado depende, mais uma vez, de outras condies
(o tipo de contexto, ferramentas, etc.). Processos sociais tambm so, tipicamente,
dependentes das interpretaes que os atores tm uns dos outros, embora muito
de desconhecido e de no-pretendido possa ocorrer.
Conseqentemente, para os realistas, causao no entendida com base
no modelo de sucesses regulares de eventos e, portanto, a explicao no precisa
depender de sua descoberta ou da procura de supostas leis sociais. O impulso
convencional de provar causao atravs da coleo de dados que indiquem
regularidade ou ocorrncias repetidas , portanto, equivocada; na melhor das
hipteses, estas regularidades podem sugerir onde buscar candidatos a mecanismos
causais. O que causa a ocorrncia de algo no tem nada a ver com o nmero de
vezes em que observamos sua ocorrncia' . A explicao depende da identificao
de mecanismos causais, de como eles operam, e da descoberta de se eles foram
ativados e sob que condies.
Movendo-nos na direo contrria, explicar porque um determinado
mecanismo existe, envolve descobrir a natureza da estrutura ou objeto que possui
aquele mecanismo ou poder: assim, o poder do professor de corrigir os trabalhos
de seus alunos depende de seu conhecimento e qualificao; de ele ser aceito pela
escola e pelo pblico como legtimo, etc.; o mecanismo de preo depende de
estruturas de relaes competitivas entre firmas produtoras que buscam o lucro,

Nem todas as estruturas sociais so grandes ou supra-individuais, como estruturas

burocrticas ou estruturas de classe. Tambm existem estruturas intra-individuais e
intemalizadas, como estruturas cognitivas.
6 Imaginarque existe [umarelao entreestascoisas] constitui um exemplo do que Bhaskar
chama de "falcia epistmica", na medida em que se confunde uma questo ontolgicarelativa ao que existe (causas) - com uma questo epistemolgica acerca de como
desenvolvemos conhecimento confivel, porexemplo, requerendo-se repetidas observaes
(Bhaskar, 1975).

13

SAYER, Andrew

etc. Mais uma vez, evidente, nestes exemplos, a dependncia que as estruturas
sociais tm, inter alia, de compreenses mtuas, em termos da aceitao do
direito do professor de ensinar, e da compreenso do pblico do significado do
dinheiro, no caso da competio de preos. Em outras palavras, em lugar do modelo
positivista:

Figura 1
O realismo percebe a causao como:

> efeito /
v
regularidade

" Causa

Figura 2

efeito/evento

mecanismo
estrutura /

"'-condies (outros mecanismos)

Apesar do carter enigmtico deste tipo de reconstruo filosfica, muitos

mecanismos so comuns, freqentemente identificados em termos de linguagem
ordinria atravs verbos transitivos, como em "eles construram uma rede de
conexes polticas". Tanto na vida cotidiana quanto na cincia social,
freqentemente explicamos as coisas com referncia a poderes causais.
Regularidades consistentes so provveis de ocorrer apenas sob condies
especiais, em "sistemas fechados". As condies de fechamento so, pfmeiro,
que o objeto possuidor do poder causal em questo seja estvel (condio intrnseca)
e, segundo, que as condies externas nas quais o objeto esteja situado sejam
constantes (condio extrnseca) (Bhaskar, 1975). Tais condies de "sistemas
fechados" no ocorrem espontaneamente no mundo social, ou mesmo em grande
parte do mundo natural, embora a cincia natural possa, freqentemente, produzilas artificialmente nos experimentos. Nos sistemas abertos do mundo social, o
mesmo poder causal pode produzir resultados diferentes, de acordo com a maneira
pela qual as condies de fechamento so quebradas; por exemplo, a competio
econmica pode levar firmas a se reestruturarem e inovar, ou a fechar. Algumas
vezes, mecanismos causais diferentes podem produzir o mesmo resultado; por
14

Caractersticas chave do realismo crtico na prtica

exemplo, voc pode perder seu emprego por uma variedade de razes . Tais
regularidades, como ocorrem nos sistemas sociais , so aproximadas e
temporalmente limitadas e, normalmente, so o produto de esforos deliberados
para produzi-las, atravs, por exemplo, do uso de instrumentos como regimes
disciplinares que regulam o incio e o fim da jornada de trabalho, ou de mquinas
que marcam o ritmo do trabalho.
Porque os eventos no so pr-determinados antes que ocorram, mas
dependem de condies contingentes, o futuro aberto - as coisas podem ocorrer
de muitas maneiras diferentes . No entanto, ao olhar retrospectivamente para as
mudanas e explic-las, fcil imaginar que o que ocorreu foi sempre a nica
coisa que podia ter ocorrido; a retrospeco pode, s vezes, ser um benefcio
dbio. Uma das tentaes da explicao social a de se suprimir o reconhecimento
do fato de que, em qualquer instante, o futuro aberto, as coisas podem ocorrer
de forma diferente. Isto porque, na medida em que algo ocorre, as possibilidades
so fechadas.
Sendo assim, existe mais no mundo do que padres de eventos . O mundo
tem profundidade ontolgica: os eventos derivam da operao de mecanismos,
que derivam das estruturas dos objetos, e estes localizam-se em contextos geohistricos. Isto contrasta com abordagens que tratam o mundo como se ele no
fosse mais do que padres de eventos a serem registrados atravs da coleo de
dados puntiformes relativos a "variveis", e com a busca das regularidades entre
estes eventos.
Ns notamos anteriormente que o mesmo mecanismo pode produzir
diferentes resultados de acordo com o contexto ou, mais precisamente, de acordo
com suas relaes espao-temporais com outros objetos. Estes mecanismos tm
seus prprios poderes causais e tendncias que podem disparar, bloquear ou
modificar a ao dos objetos a que se referem. Dada a variedade e mutabilidade
dos contextos da vida social, esta ausncia de associaes regulares entre "causas"
e "efeitos" deve ser esperada. As causas e condies de qualquer mudana social
particular tendem a se espalhar geogrfica e temporalmente em relao ao ponto
em que ocorreram. Isto particularmente marcado na mudana social devido
memria. O que os atores fazem em um dado tempo provavelmente afetado por
disposies que foram "sedimentadas" em um estgio anterior, freqentemente,
em diferentes locais. Neste sentido, o passado e outros lugares (agora ausentes),
esto presentes no aqui e agora (Stones, 1996: 49). Quanta diferena o contexto
faz no pode ser especificado no nvel da ontologia, dado que depende da natureza
dos processos pelos quais [os atores] se interessam; [...] o interesse varia do
"camalenico" (chameleon-like), ao relativamente indiferente ao contexto ou
independente dele.
Freqentemente, dois ou mais objetos que so contingentementerelacionados,

15

SAYER , Andrew

no sentido de que podem existir um sem o outro, so postos em contato e interagem

(isto , influenciam-se cau salmente). Assim que isto ocorre, determinados
mecani smos novos podem ap arecer. Isto algumas vezes cha mado de
"necessidade contingente", gerando uma certa confuso. Assim, contingente
que um time de futebol seja amador ou profissional, mas na medida em que se
toma profissional, novas condies e demandas necessariamente aparecem, tais
como a necessidade crescente de renda para cobrir o pagamento de seus
empregados, seja atravs do dinheiro da bilheteria, presentes, propaganda, ou o
que quer que seja . Mais uma vez, contingente que ele levante verba s, tornandose uma companhia pblica, mas se o fizer, de acordo com as regras que governam
os direitos dos acionistas, o time se toma susceptvel influncia dos acionistas e
ameaa dos encampadores.
Tipicamente, os cientistas sociais no esto lidando somente com sistemas
abertos, mas sistemas abertos nos quais existem muitas estruturas e mecanismos
em interao. Isto cria o risco de se atribuir a um mecanismo (e a sua estrutura)
efeitos que so de fato devidos a outro. Muita s das controvrsias da cincia social
referem-se a problemas deste tipo , como as controvrsias relativas aos papis
respectivos do capitalismo e do patriarcalismo ao se considerar o fato de que o
salrio das mulheres significativamente mais baixo do que o dos homens. Este
problema da identificao de responsabilidade causal em sistemas abertos
complexos pode ser melhor tratado, ou atravs do estudo de exemplos que forneam
contrastes etiolgicos, tal como a aus ncia de uma condio comumente
encontrada, ou se efetuando uma srie de perguntas tipicamente realist as:
- O que a exi stncia deste objeto/prtica pres supe? Quais suas prcondies? Por exemplo, o que o uso do dinheiro pressupe (confiana, um estado ,
etc.);
- O objeto A (ex.capitalismo) pode/poderia existir sem B (ex .
patriarcalismo)? (Esta uma outra forma de se descobrir as condies de existncia
de um fenmeno social);
- O que , neste objeto, que o possibilita fazer certas coisas: ex. o que
existe nas associaes profissionais que as tomam aptas a aumentar os salrios
de seus membros? o conhecimento especializado de seus membros, suas
restries entrada na profisso, sua dominao pelos homens, etc.? (Naturalmente,
podem haver diversos mecanismos trabalhando simultaneamente e talvez
necessitemos encontrar formas de distinguir seus respectivos efeitos).
Note-se que estas questes di zem respeito a necessidade , no a
regularidade. Elas nos ajudam a distinguir entre o que pode e o que deve ser o
caso ao estabelecer certas pr-condies. Elas envolvem um pensamento contrafactual , e no associacionista; isto , elas no revelam uma preocupao em se
associar coisas que acontecem, pois isto pode ser um acidente, mas com a

16

Caractersticas chave do realismo crtico na prtica

determinao de se as associaes poderiam no ter ocorrido. Assim, o capitalismo

pode sempre, regularmente, ser encontrado juntamente com o patriarcalismo,
mas no se segue disto que eles tenham que co-existir como pr-condies mtuas.
O patriarcalismo antecede o capitalismo, e pode-se argumentar que o capitalismo
poderia existir em uma sociedade no-patriarcal (Sayer, 1995). Ao responder estas
perguntas, muito depende de como ns conceituamos os objetos (ex. o que ns
queremos dizer com capitalismo e patriarcalismo? O que est includo nestes
termos?).
Efetuar estas perguntas realistas nos foram a definir melhor nossos
conceitos. Assim, se no temos certeza se uma relao entre A e B necessria
ou contingente (isto , nem necessria, nem impossvel), esta pergunta requer que
especifiquemos o que h em A ou B que gostaramos de questionar em relao ao
status de suas relaes". Buscar formular estas questes acerca das condies
de existncia dos nossos objetos de estudo fundamental teorizao na cincia
social (Sayer, 1992; Sayer, 1995: cap. 2).
Tais julgamentos so, certamente, falveis; contingente que ns conheamos
necessidade ou contingncia, mas nenhuma filosofia da cincia pode prometer
uma "estrada real para a verdade", e o realismo crtico no uma exceo" . Em
alguma medida, os pesquisadores tendem a efetuar tais perguntas intuitivamente,
no importando se se consideram realistas. No entanto, na prtica, eu argumentaria

Alguns' crticos do realismo tm reclamado que nem sempre claro se uma relao
necessria ou contingente. Algumas vezes, isto correto, mas quando este o caso, tornase claro que ainda temos que chegar a uma compreenso satisfatria da situao em questo
e que necessrio um maior esforo no sentido de se conceituar adequadamente os objetos
chave, antes que se possa decidir se os elementos em questo so interna ou externamente
relacionados. Como qualquer filosofia da cincia, o papel do realismo crtico somente,
como Bhaskar coloca, o de um 'investigador dos subterrneos (underlabourer) e parteira
ocasional', e no o de um substituto teoria e pesquisa substantivas. Alm disso, alguma
confuso pode ter resultado de um deslize no uso de dois sentidos diferentes de
"contingente", isto , "nem necessrio, nem impossvel", e "dependente", como em "x
contingente a y". Enquanto que possvelcombinarestes dois sentidos que so virtualmente
opostos,eu prefiro no o fazer, restringindo-me ao uso do termo no primeirosentidoindicado.
Pode-se fazer isto ao mesmo tempo em que se reconhece que todo fenmeno, seja
contingentemente relacionado ou no, tem suas respectivascausas e condies: contingente
no significa "no-causado" .
8 Alguns crticos parecemesperaro contrrio. Archer(1987),por exemplo,refere-se minha
idia de que contingente que conheamos necessidade ou contingncia como sendo um
problema fatal para uma filosofia realista.

17

SAYER, Andrew

que poucos pesquisadores vo muito longe em questionamentos deste tipo. Alm

do mais , a filosofia da cincia e o ensino dos mtodos ortodoxos ativamente
desencorajam tais questionamentos ao priorizar a busca de regularidades e a
predio, independentemente do status destas regularidades. Conforme veremos
mais adiante, isto tem con seqncias desastrosas para a pesquisa.

A dimenso interpretativa ou hermenutica

o realismo crtico reconhece que os fenmenos sociais so intrinsecamente

significativos e, portanto, que o significado no apenas uma descrio exterior
dos fenmenos sociais, mas constitutivo dos mesmos (embora, obviamente, tambm
existam constituintes materiais). Significado deve ser compreendido, no podendo
ser medido ou contado e, assim, sempre existe uma dimenso interpretativa ou
hermenutica na cincia social. Isto aparece mais obviamente em etnografia e
anlise do discurso, mas tambm requerido, embora freqentemente
desconsiderado, mesmo na anlise de sistemas como economias de mercado, na
medida em que eles tambm pressupem que os atores compreendam mutuamente
suas aes. Isto significa que o realismo crtico apenas parcialmente naturalista,
pois , embora a cincia social possa usar os mesmos mtodos que a cincia natural
no que se refere explicao causal, ela tambm deve divergir desta ltima no
que se refere ao uso do Verstehen ou compreenso interpretativa" . Enquanto que
os cientistas naturais necessariamente tm que entrar no crculo hermenutico de
sua comunidade cientfica, os cientistas sociais tambm tm que entrar naquele
dos atores os quais estudam. Em outras palavras, a cincia natural opera em uma
nica hermenutica, enquanto os cientistas sociais operam em uma dupla
hermenutica. Estes ciclos implicam um movimento de mo dupla, uma "fuso de
horizontes" entre falante e ouvinte, entre pesquisador e pesquisado, de acordo
com o qual as aes e textos deste ltimo nunca falam por si mesmos, ainda que

Parece-me que a concesso de Bhaskar ao an-naturalismo desnecessariamente

depreciada, como se houvesse algum tipo de perda de status ao se distanciar dos mtodos
das cincias naturais (Bhaskar, 1979). A dimenso hermenutica tambm minimizada na
concepo de realismo crtico de Andrew Collier (1994: 247-8). De fato, ele chega perto de
negar que o significado constitutivo da prtica social. Isto lamentvel, na medida em
que enfraquece o apelo do realismo queles cujos maiores esforos de pesquisa dizem
respeito a um trabalho interpretativo. Para os realistas, os mtodos deve ser apropriados
aos seus objetos, e no h necessidade de se apegar ao naturalismo mais do que apropriado.
Para a mais completa anlise da dimens o interpretativa da cincia social, veja Stones, 1996.

18

Caractersticas chave do realismo crtico na prtica

tambm no sejam redutveis interpretao que o pesquisador tem deles.

Significados relacionam-se a circunstncias materiais e contextos prticos
nos quais a comunicao ocorre e aos quais se faz referncia. Ento, embora
endossando muito da hermenutica, o realismo insiste:
a) nos ambientes e embasamentos materiais da interao comunicativa e,
b) na presena de uma dimenso material, no discursiva, da vida social" .
Embora seja comum ver a cincia natural como apresentando todas as
vantagens em relao possibilidade do uso de experimentos e em no ter que
lidar com objetos significativos, pode-se olhar a cincia social como tendo uma
vantagem compensatria, nomeadamente, a de que, na medida em que os
fenmenos sociais so dependentes das concepes que os atores tm deles, ns
j temos um "acesso interno" a estes fenmenos, ainda que este acesso seja
falvel (Bhaskar, 1979).
Embora o realismo divida com a cincia social interpretativa a viso de que
os fenmenos sociais so conceito-dependentes e tm que ser entendidos,
contrariamente ao interpretativismo, o realismo argumenta que isto no elimina a
explicao causal,
a) porque a mudana material na sociedade tambm tem que ser explicada
e,
b) porque razes tambm poder ser causas, na medida em que elas nos
impelem a fazer coisas, pensar de maneira diferente, etc.
Em outras palavras, o realismo possui uma concepo mais alargada de
causao do que costumeiro, na medida em que no assume que todas as causas
devem ser fsicas . primeira vista, isto pode parecer desconcertante, mas sua
negao absurda na medida em que implicaria a irrelevncia causal das razes
(Bhaskar, 1979; 1989), como se, por exemplo, quando colocamos um x ao lado do
nome de algum em uma cdula eleitoral, isto no tivesse nada a ver com o uso da
razo relativamente poltica, aos candidatos, etc.
Aes sempre pressupem recursos pr-existentes e meios, muitos dos
quais apresentam uma dimenso social irredutvel s propriedades dos indivduos;
assim, falar pressupe uma lngua; uma lngua, uma comunidade e recursos
materiais, como cordas vocais ou outros meios de se efetuar sons inteligveis;
abrir uma conta bancria pressupe bancos, dinheiro e regras que governam
emprstimos, etc. Ainda que estes recursos e estruturas sociais sejam, eles prprios,
produto de aes (no h estruturas sem aes), isto no significa que estruturas
e aes possam ser reduzidas umas s outras. Assim que se olha para elas no

10 O

papel dos referentes freq entemente desconsiderado em discusses ps-modernas

da significao, de maneira que os significados parecem no ter qualquer relao com eles.

19

SAYER. Andrew

tempo - tendo-se em mente que elas no podem ser atemporais - ento se torna
claro que as aes pressupem um conjunto j existente de estruturas que incluem
sentidos compartilhados, apesar de estas estruturas deverem sua existncia ao
fato de que, em um tempo anterior (t-l), as pessoas reproduziram ou transformaram
estruturas existentes em um tempo t2 (t-2), atravs de suas aes que foram, por
seu turno, possibilitadas e restringidas por estas ltimas (Archer, 1995).

Por que realismo crtico?

o realismo

crtico oferece um denominador para a cincia social crtica,

isto , uma cincia social que crtica em relao s prticas sociais que estuda,
assim como a outras teorias. Bhaskar, em particular, tem argumentado que a cincia
social tem um potencial emancipatrio (1986). As prticas sociais so informadas
por idias que podem ou no ser verdadeiras, e o fato de elas serem verdadeiras
ou no pode ter alguma influncia naquilo que acontece. Assim, relaes de gnero
so geralmente informadas e reproduzidas atravs da crena de que gnero
algo natural, e no produto da socializao, de maneira que as desvantagens sofridas
pelas mulheres so implicitamente percebidas como desvantagens naturais.
Cientistas sociais que meramente reproduziram esta explicao de maneira acrtica, falharam em seu entendimento de gnero. Para explicar tais fenmenos,
deve-se reconhecer esta dependncia que as aes tm dos significados
compartilhados e, ao mesmo tempo, demonstrar em que aspectos estes significados
so falsos, se o so. Se as perspectivas cientfico-sociais diferem das dos atores,
ento os cientistas sociais no podem seno ser crticos do pensamento e ao
leigos. Alm disso, como Bhaskar argumenta, identificar compreenses sociais
como falsas e, portanto, as aes informadas por elas como falsamente embasadas,
implica em que (ceteris paribus) estas crenas e aes devem ser mudadas.

Realismo e mtodos de pesquisa emprica

Comparado ao positivismo e ao interpretativismo, o realismo crtico endossa,
ou compatvel com, uma gama relativamente ampla de mtodos de pesquisa,
mas tem implcito que as escolhas particulares devem depender da natureza do
objeto de estudo e daquilo que se quer apreender acerca do mesmo . Por exemplo,
a etnografia e as abordagens quantitativas so radicalmente diferentes, mas cada
uma pode ser apropriada para tarefas diferentes e legtimas: a primeira pode ser
utilizada para pesquisar as normas e costumes de um grupo, a segunda, para
pesquisar o fluxo do comrcio mundial. Mais importante, talvez, que os realistas

20

Caractersticas chave do realismo crtico na prtica

rejeitam receitas metodolgicas que levam as pessoas a imaginar que se pode

fazer pesquisa simplesmente aplicando estas receitas, sem que se tenha um
conhecimento relativamente aprofundado do objeto em questo.
Os objetos que os cientistas sociais estudam, sejam guerras, discursos,
instituies, atividades econmicas, identidades, relaes de parentesco, ou o que
quer que seja, so concretos no sentido de que so produto de componentes e
foras mltiplas. Sistemas sociais so sempre abertos e, normalmente, complexos
e "desorganizados" (messy). Contrariamente ao que ocorre em algumas das
cincias naturais, no podemos isolar estes componentes e examin-los sob
condies controladas. Temos, assim, que nos basear na abstrao e conceituao
cuidadosa a fim de tentarmos isolar os diversos componentes ou influncias em
nossas mentes e, apenas depois disso e de considerarmos como estes componentes
combinam-se e interagem, podemos esperar retornar ao objeto concreto e multifacetado a fim de compreend-lo. Muito se baseia na natureza de nossas abstraes,
isto , em nossas concepes de componentes particulares e uni-dimensionais do
objeto concreto; se estas abstraes dividem o que , na prtica, indivisvel, ou se
elas reduzem a um s componentes diferentes e separados, ento provvel que
surjam problemas. Muito depende das formas de abstrao que utilizamos, da
maneira de talharmos e definirmos os objetos que estudamos (Sayer, 1992: cap 3).
Infelizmente, o grosso da literatura metodolgica da cincia social ignora
completamente esta questo fundamental, como se se tratasse, simplesmente, de
uma questo de intuio. Assim, muitos tipos de pesquisa social operam com
categorias utilizadas em estatsticas oficiais, ainda que estas categorias sejam
freqentemente baseadas em abstraes pobres ou incoerentes. Considere-se a
categoria "servios" como utilizada, por exemplo, no termo "o setor de servios".
Espera-se, neste ltimo termo, identificar atividades que tenham alguma coisa em
comum e que se comportam de maneira semelhante quando, de fato, o termo
engloba atividades econrnicasque no permitem tal identificao,como transporte,
servios de esttica corporal, turismo, seguros e catering. No nada
surpreendente que a categoria no possua o peso explanatrio que muitos
pesquisadores so tentados a atribuir a ela - por exemplo, servios como a base
da "sociedade ps-industrial"- e que os resultados de tais pesquisas sejam
inconclusivos e/ou enganadores. Esta , como Marx colocou, uma "concepo
catica". Nenhum grau de sofisticao em mtodos de pesquisa pode compensar
tais abstraes malfeitas. Apenas se atribuirmos uma maior nfase aos problemas
de formao de conceitos e buscarmos os tipos de questes realistas esboadas
anteriormente, poderemos evitar tais armadilhas.
Como notamos anteriormente, dada a presena de sistemas e causas
mltiplas nas coisas que estudamos, assim como a possibilidade de causas diferentes
produzirem os mesmos efeitos, sempre existe um risco de relaes causais mal
21

SAYER. Andrew

atrbudas. Lembremos nosso exemplo anterior da explicao do poder das

associaes profigsionas. fcil pensar em diversos mecanismos possveis - a
operao de uma loja fechada, as vantagens advindas da atuao de especialistas
peritos, poder patriarcal, a defesa do pblico geral, etc. Pode haver mais do que
um mecanismo operando conjuntamente, mas isto o que temos de decidir se
queremos ter certeza de no estarmos atribuindo responsabilidades causais
equivocadas. A atribuio adequada de relaes causais requer abstrao e um
projeto de pesquisa que seja gerado de forma a identificar tais possibilidades.
Na medida em que os pesquisadores esto preocupados com discursos e
qualidades significativas de prticas sociais, a compreenso destes no uma
questo de abstrao seguida de sntese concreta, mas de interpretao. No entanto,
os realistas adicionariam a isto que, para interpretar os significados subjetivos,
temos que relacionar seu discurso aos seus referentes e contextos. Tambm se
faz necessrio lembrar que a realidade social apenas em parte como um texto.
Muito do que acontece no corresponde compreenso dos atores; existem
conseqncias no-pretendidas e condies no reconhecidas, e as coisas podem
ocorrer s pessoas independentemente de sua compreenso.
O desenho da pesquisa tambm requer reflexo acerca de como abstramos.
Isto pode ser ilustrado com referncia s diferenas entre projetos intensivos e
extensivos (para uma discusso mais detalhada, veja tabela I e cap. 9 do meu
Method in Social Science). Estes desenhos tm propsitos diferentes, mas podem
ser complementares em alguns projetos de pesquisa. Tradicionalmente, fora da
antropologia e talvez da histria, mtodos extensivos foram tomados como a norma
para a pesquisa social. Tais mtodos buscam regularidades, na crena de que um
grande nmero de observaes repetidas fornecer-nos-o relaes significativas.
Neles, identifica-se a populao e define-se os grupos de maneira taxonmica,
com base em atributos comuns (ex. mulheres brancas acima de 60 anos; casas
que valem menos do que 50.000,00 libras), e procura-se as relaes quantitativas
entre as variveis. Isto ignora ou no considera diretamente os grupos causais
nos quais indivduos particulares (pessoas, instituies, etc.) esto, 'de fato,
envolvidos, isto , os grupos ou redes de pessoas, instituies, discursos e coisas
especficas com os quais eles interagem.

22

Caractersticas chave do realismo crtico na prtica

Tabela 1. Pesquisa intensiva e extensiva: um resumo de A. Sayer (1992), Method in

Social Science. Londres, Routledge, p. 243.

Pergunta da pesquisa

Intensiva
Como um processo opera em
um caso particular ou em
um pequeno nmero de
casos? O que produz uma
dada mudana? O que os
agentes de fato fizeram?

Relaes

Relaes substanciais de
conexo.

Tipos de grupos estudados

Grupos causais
Explicao causal da
produo de certos objetos
ou eventos, embora no
necessariamente dos
processos ou eventos
representativos.
Estudo de agentes
individuais em seus
contextos causais, entrevistas
interativas, etnografia,
anlise qualitativa.

Tipos de respostas
produzidas

Mtodos tpicos

Limitaes

Testes apropriados

Extensiva
Quais as regularidades, os
padres comuns, as
caractersticas distintivas de
uma populao? O quo
amplamente determinadas
caractersticas ou processos
so distribudos ou
reoresentados?
Relaes formais de
similaridade.
Grupostaxonrrricos
Generalizaes descritivas
"representativas", carentes
de penetrao explanatria.

Enquetes de larga escala de

populao ou de amostra
representativa,
questionrios formais,
entrevistas padronizadas.
Anlise estatstica.
Embora representativos de
Padres concretos reais e
uma populao inteira, so
relaes contingentes
dificilmente generalizveis
dificilmente sero
"representativas", "mdias" para outras populaes, em
diferentes tempos e lugares.
ou generalizveis. As
O problema da falcia
relaes necessrias
ecolgica ao se fazer
descobertas existiro onde
inferncias sobre os
quer que seus elementos
correlatos estejam presentes, indivduos. Poder
explanatrio limitado,
por exemplo, os poderes
causais dos objetos soo
generalizveis para outros
contextos na medida em que
so caractersticas
necessrias daquele obietos,
Replicao.
Corroboraco.

Uma abordagem intensiva comearia pelos indivduos (mais uma vez, no

necessariamente pessoas individuais), traaria as principais relaes causais

23

5AYER, Andrew

(inclusive discursivas) nas quais eles entram e estudaria sua natureza qualitativa,
assim como seu nmero. Pode no ser possvel definir estes grupos causais no
incio da pesquisa e, de fato, descobr-Ios e estudar sua operao pode ser um
componente chave ou o objetivo da pesquisa. Como o nome sugere, pesquisa
extensiva mostra-nos, principalmente, o quo extensos so certos fenmenos e
padres em uma populao. A pesquisa intensiva preocupa-se, primariamente,
com o que faz certas coisas ocorrerem em casos especficos ou, de maneira mais
etnogrfica, que tipo de universo de significado existe em uma situao particular.
Note, no entanto, que a distino intensiva/extensiva no idntica distino
survey/estudo de caso: abordagens extensivas podem ser usadas em estudos de
caso; abordagens intensivas, no precisam ser limitadas a casos nicos e podem
utilizar mtodos no-etnogrficos.
Pesquisa intensiva e extensiva apresentam foras e fraquezas
complementares, como a tabela sugere. Pesquisa intensiva forte em explicao
causal e na interpretao de significados em seus contextos, mas tende a consumir
muito tempo, de forma que, normalmente, s se pode lidar com um pequeno nmero
de casos. No entanto, contrariamente a um preconceito popular, a validade da
anlise destes casos e sua representatividade em relao a grandes nmeros so
questes inteiramente separadas; a adequao de uma anlise de um caso nico
no tem nada a ver com quantos outros casos semelhantes existem. Pesquisas
extensivas nos dizem coisas a respeito da extenso ou dimenses quantitativas de
certas propriedades e relaes, mas estas ltimas no so, necessariamente,
relaes causais, e seu valor explicativo mnimo. Tentativas de utiliz-Ias como
uma forma de gerar explicaes so minadas pela teoria causal sucessionista
implcita a estas abordagens, que se toma evidente pela sua dependncia da idia
de encontrar regularidades em dados puntiformes. De maneira significativa,
explicaes estatsticas no so explicaes em termos de mecanismos, mas apenas
descries quantitativas de associaes formais (e no substanciais) (Sayer, 1992).
Para ilustrar a diferena entre pesquisa extensiva e intensiva, imagine
..
pesquisadores marcianos que nunca viram um corpo humano antes e que se colocam
a tarefa de compreender como ele funciona. Aqueles marcianos que adotam a
pesquisa extensiva selecionariam uma amostragem aleatria de elementos do corpo
inteiro e procurariam regularidades empricas entre eles, argumentando que isto
geraria uma imagem "representativa", a partir da qual seria seguro fazer
generalizaes. Os pesquisadores intensivos comeariam de um ponto particular
- pode no importar qual - mas seguiriam as conexes que o rgo ou parte do
corpo em questo tm com outras partes do corpo, construindo assim representaes
do sistema ou estrutura do corpo . Toma-se claro que os pesquisadores intensivos
estariam mais propensos a gerar explicaes acerca dos mecanismos corporais e
no estariam muito preocupados com as acusaes de que seu trabalho no

24

Caracterscas chave do realismo crtico na prca

representativo do corpo como um todo. A pesquisa extensiva, informada por uma

teoria da causao sucessionista e, portanto, preocupada em encontrar
regularidades entre eventos ou variveis atomsticas, busca, principalmente,
semelhanas e diferenas formais, em detrimento de conexes substanciais. A
pesquisa intensiva procura determinar relaes substanciais de conexo e situa a
sua prtica em contextos mais amplos, iluminando, assim , relaes parte-todo.

Exernplds de pesquisa realista

Fornecerei, agora, alguns breves exemplos de uma abordagem realista na
prtica da cincia social.
O primeiro exemplo tirado de uma pesquisa de Ray Pawson e Nick Tilley
sobre a avaliao dos programas de polticas pblicas, tais como medidas
preventivas (Pawson e Tilley, 1997). A pesquisa avaliativa um tanto especializada
no que se refere s questes que coloca, mas fornece um exemplo bastante mais
simples de pesquisa realista que outras pesquisas, constituindo-se, portanto, como
um bom lugar para comear. Pawson e Tilley iniciam com uma crtica realista da
abordagem avaliativa ortodoxa, de carter quase-experimental. Esta crtica baseiase na busca por regularidades e na comparao de resultados em grupos
experimentais e de controle. De fato, aquela abordagem pressupe um sistema
fechado no qual uma relao regular esperada entre o evento causa
(a implementao do programa) e seus efeitos. Ela pressupem, assim, uma teoria
causal sucessionista. Na verdade, programas sempre so introduzidos em sistemas
abertos. Ambas as condies de fechamento apontadas anteriormente so violadas,
de forma que a durao de quaisquer regularidades so improvveis: mesmo
improvvel que o programa, em si, seja estvel, dado que depende de como os
atores o interpretam e implementam (condio intrnseca), e que o contexto no
qual ele implementado varivel e dependente das respostas dos outros atores
ao programa. De forma pouco surpreendente, a taxa de sucesso desta abordagem
ortodoxa, no sentido de gerar lies que possam ser aplicadas em outras situaes,
mnima, e a desiluso generalizada. Em contraste com isto, uma abordagem
realista pressupe sistemas abertos e um modelo de causao segundo o qual os
resultados da ativao de mecanismos (ex. programas de preveno ao crime)
sempre dependem de contextos especficos. As polticas sempre funcionam atravs
das percepes e escolhas dos atores, e a resposta apropriada das pessoas depende
de muitas circunstncias possveis, passveis de variao intra - e entre - casos,
as quais os pesquisadores devem tentar identificar. Assim, contrariamente viso
ortodoxa da pesquisa avaliativa, no se trata de uma aplicao mecnica de
ferramentas padro, de acordo com a qual o conhecimento concreto e uma pesquisa

25

5AYER, Andrew

prvia do fenmeno em questo irrelevante; ao contrrio, fundamental ter um

conhecimento relativamente profundo do objeto, assim como efetuar uma pesquisa
acerca de contextos e aplicaes particulares.
pouco provvel que progresso, em termos de conhecimento acumulativo,
derive da replicao de estudos ortodoxos quase-experimentais, efetuados na
esperana de se produzir descobertas universalmente aplicveis atravs de
regularidades empricas entre programas e resultados. Ao invs disso, o progresso
pressupe pesquisa intensiva, movimentos repetidos entre o concreto e o abstrato,
por um lado, e entre casos empricos e teoria geral, por outro.
No exemplo dos programas de preveno de crimes, os criminosos tm
certas capacidades e escolhem cometer crimes. O programa envolve mecanismos
tais como medidas de vigilncia e de segurana, com vistas a desativar o
comportamento criminal, ou a bloquear sua realizao. (Note-se que, apesar da
metfora mecnica, reconhecemos amplamente que tais mecanismos podem ser
ativados pelas razes dos atores). A maneira pela qual os dois conjuntos de
mecanismos operam, se operam, dependem de condies contextuais nas quais o
crime e o programa situam-se. Assim, por exemplo, o sucesso de programas que
solicitam informao do pblico dependero da cultura local, de se esta cultura
altamente privada ou relativamente comunal, e assim por diante. A pesquisa visa,
assim, identificar e explicar diversas combinaes de contextos, mecanismos e
resultados e, dada a abertura e complexidade dos sistemas sociais, a lista de
possibilidades provavelmente bastante longa. Nenhum mecanismo, ou conjunto
de mecanismos, especialmente aqueles no includos no programa, deve ser
considerado como uma caixa preta. Sua identificao no uma questo de se
encontrar regularidades mais especficas ou clusters .de associaes estatsticas,
pois isto no explicaria os mecanismos em questo, mas apenas redefiniria o
problema. A explicao requer, na maioria dos caso~, pesquisas quantitativas e
qualitativas, de forma que se descubra o raciocnio (reasoning) e circunstncias
dos atores em contextos especficos - no em abstrao a eles. Responder-se
questes quantitativas acerca do nmero de atores e outros fenmenos relevantes
com atributos especficos tambm pode ser importante, mas isto bastante diferente
de se compreender os mecanismos em questo.
Este um exemplo limitado de explicao realista na medida em que ele
foca, primariamente, como, e sob que circunstncias, os mecanismos polticos
podem bloquear mecanismos como atos criminosos, e no em estruturas e
circunstncias das quais estes mecanismos derivam. No entanto, uma anlise
realista-crtica iria alm disso, de forma a considerar tais questes. De fato, isto
que seu modelo explicativo sugere.
Um segundo exemplo, baseado em uma pesquisa minha com Kevin Morgan
(Sayer e Morgan , 1986; Morgan e Sayer, 1988), diz respeito explicao das

26

Caractersticas chave do realismo crtico na prtica

diferenas no desempenho de firmas em uma mesma indstria, intra - e entre regies li . O desenvolvimento econmico de uma regio , invariavelmente,
altamente desigual, com variaes nas regies, no apenas em termos de
crescimento ou declnio , mas nos tipos de atividade econmica que elas contm .
Este o caso mesmo em uma indstria singular que opera em diversas regies.
Tentativas de se explicar este fato so normalmente baseadas em pesquisas
extensivas, a partir das quais se classifica as firmas em termos de grupos
taxonmicos, como a indstria eletrnica, na esperana de se encontrar
regularidades no seu comportamento, como a correlao entre crescimento
empregatcio e disponibilidade de mo-de-obra barata. Tais regularidades so
raramente encontradas devido abertura daqueles sistemas. Uma resposta comum
a isto consiste em se desagregar a populao em categorias mais especficas, no
caso em questo, produtos eletrnicos de consumo, de componentes, de defesa,
etc. Na medida em que estas categorias correspondem a diferentes tipos de firmas
que operam sob condies diferentes, tal classificao pode ajudar a esclarecer o
estado das coisas, mas independentemente de quo pequenas sejam as categorias
ou os grupos taxonmicos, ainda se est lidando com partes de sistemas abertos
nos quais tanto os atores principais quanto seus ambientes esto mudando
continuamente.
Muito cedo, na pesquisa, mudamos de pesquisa extensiva para pesquisa
intensiva, comeando pelas firmas principais e situando-as em seus grupos causais,
e no taxonmicos. Duas firmas no mesmo grupo taxonmico - por exemplo,
eletrnica de consumo - pode operar em grupos causais bastante diversos,
interagindo com diferentes instituies, sob diferentes condies . Rastrear estas
conexes para grupos causais mais amplos aumentou a carga de informao,
mas, de fato, tornou a explicao muito mais fcil- foi fcil iluminar a questo porque estvamos explicando o comportamento com referncia s condies
concretas nas quais ele estava situado, e no com referncia a uma semelhana
formal com outras firmas no mesmo grupo taxonmico. Assim, para muitas firmas,
mo-de-obra barata no estava em questo porque elas no usavam trabalho
desqualificado. A produtividade e eficcia de sua mo-de-obra qualificada era
mais importante do que seu custo, na medida em que estas firmas competiam,
fundamentalmente, atravs da introduo de novos produtos e servios, e no

11 Esta pesquisa seguiu a tradio de pesquisa industrial inicialmente estabelecida por

Massey e Meegan (1982). Para um debate relativo ao uso apropriado de mtodos intensivos
e extensivos em tpicos semelhantes, veja Keeble (1980) e Sayer (1981). Para um excelente,
e mais recente, exemplo de abordagem realista no mesmo campo de pesquisa, veja o trabalho
de Nick Henry sobre distritos industriais (Henry, 1992).

27

SAYER, Andrew

atravs da reduo no preo de produtos estabelecidos no mercado. Alm disso,

em alguns casos, a mudana tcnica alterava a importncia da mo-de-obra barata
atravs da automao. Tanto as firmas quanto o ambiente no qual elas operavam
mudaram ao longo do tempo, e a operao dos mecanismos dependia das
interpretaes dos atores, algumas vezes, interpretaes contestadas, de forma
que era importante descobrir como os atores compreendiam sua situao.
Conseqentemente, fazia pouco sentido esperar encontrar regularidades empricas
duradouras. Mas ao utilizarmos uma abordagem intensiva, ao efetuarmos questes
qualitativas acerca de relaes chave e de como os mecanismos operavam, no
foi difcil encontrar explicaes.
Desta maneira, foi possvel investigar a maioria das principais firmas nas
regies de interesse e, ao final, ns pudemos no apenas entender alguns poucos
casos, mas as tendncias principais. Como no exemplo anterior, o contexto foi
crucial. A pesquisa extensiva indiferente ao contexto porque baseia-se em um
modelo de pesquisa quase-experimental nas quais o contexto homogeneizado 12.
Aqueles que assumem que mtodos de pesquisa extensiva constituem a
nica abordagem "cientfica" legtima, freqentemente supem que a pesquisa
intensiva deve levar a resultados nicos, de interesse local, e\no generalizveis.
No entanto, grupos causais no so necessariamente locais. De fato, na pesquisa
acima, tais grupos envolveram redes e mercados globais que a pesquisa extensiva,
com suas pretenses de produzir resultados "representativos", usualmente ignoram.
Ao olhar os objetos em seus grupos taxonmicos, chega-se a um tipo de imagem
representativa, mas como nosso exemplo do marciano mostrou, a populao da
qual ele representativo pode ser apenas um artefato da pesquisa, ignorando os
grupos causais relevantes aos atores. Ao se situar os atores em grupos causais, a
pesquisa intensiva prov uma janela para entidades maiores, mostrando como a
parte relacionada ao todo; neste sentido, no pode ser de interesse puramente
local.
Narrativas de mudana histrica apresentam problemas mais difceis para
a pesquisa social. Um trabalho realista-crtico interessante nesta rea refere-se
reviso de estudos sobre a poltica britnica ps-guerra, desenvolvida por Marsh
et al. (1998). Seu propsito foi expor e discutir alguns problemas padro que surgem
no desenvolvimento de narrativas de mudana poltica. Eles criticam, sobretudo,
abordagens reducionistas ou unilaterais que tentam explicar o todo em termos de
uma parte ou tema nico, tal qual o declnio da economia britnica em termos de
uma cultura anti-industrial, ou o thatcheri smo em termos da personalidade e estilo

Muitos mtodos estatsticos bsicos foram desenvolvidos em estudos experimentais

(ex. horticultura), nos quais as condies acima podem ser artificialmente produzidas.
12

28

Caractersticas chave do realismo crtico na prtica

da Sra. Thatcher' , Tal reducionismo invariavelmente resulta na m atribuio

causal e em um contrabando de elementos de outros processos que contribuem
para o processo em questo, como se fossem parte integrante da parte selecionada.
Em contraste, Marsh et al. defendem uma abordagem multi-dimensional baseada
numa sntese dos elementos mais significativos, cada um dos quais analisado
abstratamente e depois combinados em um movimento de retorno ao concreto,
determinando, ao mesmo tempo, sua evoluo e interao no tempo e no espao.
A sntese deve ser mais do que uma coleo de fatores e eventos significativos;
deve-se especificar como os diversos elementos so, de fato, articulados.
Problemas tpicos referem-se a abstraes suspeitas, tais quais o pressuposto
de que o estado relaciona-se externamente com a economia, quando o estado ,
ele prprio, um agente econmico fundamental, assim como negligncia da forma
como os elementos identificados em tais abstraes se desenvolvem, mudando
seus poderes. Assim, em relao ao ltimo problema, Marsh et al. criticam aquelas
anlises que concebem o thatcherismo como fixo e unificado quando, de fato, a
mera identificao de um conjunto de idias e movimentos sob um nome nico
como thatcherismo pode envolver, na melhor das hipteses, pressupostos um tanto
herricos e, na pior, a falcia da concretude deslocada (jallacy of misplaced
concreteness).
Narrativas histricas tambm devem relacionar de maneira satisfatria o
ideal e o material. Idias, formas de pensar, paradigmas polticos, todos podem
produzir mudana. Por exemplo, alguns comentadores argumentam que a
globalizao no tanto uma fora inexorvel que se impe aos governos nacionais,
mas um discurso usado por aqueles governos para reduzir suas responsabilidades.
Que tais discursos podem se tornar efetivos, depende de sua adequao prtica,
de como eles se relacionam s oportunidades e restries do contexto nos quais
eles so propostos. Sendo realistas, Marsh et al. no reduzem a globalizao a
nada alm de um discurso, mas argumentam que, pelo menos em parte, o discurso
lida com algo real. Igualmente, no basta mencionar a vontade e as aes de
indivduos e instituies chave, como se isto fosse o bastante para produzir
mudana, pois sua eficcia depende de como estas vontades e aes relacionamse a discursos mais amplos e s possibilidades cambiantes e desiguais do contexto.
Aqui, eles endossam a "abordagem estratgica relacional" de Jessop (1990), que
diz respeito a como os atores, aes e contextos articulam-se. Ns precisamos
conhecer no apenas quais eram as estratgias principais dos atores, mas o que,

13 De

maneira semelhante, eles rejeitam, como uma receita certa para o erro, o ideal de uma
explicao instrumentalista que prioriza a parcimnia, como comum na economia neoclssica.

29

SAYER, Andrew

no contexto, possibilitou o sucesso ou fracasso das mesmas. Isto consistente

com o conceito realista de causao e requer a colocao das perguntas realistas
acerca das condies necessrias e suficientes mencionadas anteriormente, de
forma que se possa decidir acerca de que elementos de um certo contexto
possibilitaram o sucesso de uma determinada ao. Freqentemente, o sucesso
ou insucesso das estratgias dos agentes pode ter pouco ou nada a ver com suas
razes e intenes.
Agncia e estrutura tambm devem ser articuladas. Existem abordagens
que enfatizam a agncia e so relativamente silenciosas acerca da estrutura 14;
muita pesquisa de arquivo cai na armadilha de se reduzir o contexto s interaes
entre os agentes principais, ignorando questes como mudana na economia ou
na opinio pblica e as estruturas nas quais os agentes agem. De maneira oposta,
os agentes so excludos de muitas das concepes de desenvolvimento da GrBretanha do ps-guerra; por exemplo, concepes que enquadram a questo em
termos do modelo anglo-americano de capitalismo adotado pela Gr-Bretanha,
com seu modelo de curto-prazo, dividendos altos, ameaas contnuas de takeovers,
e baixos nveis de investimento. Como tantas outras concepes parciais, isto
identifica elementos importantes, mas deixa de lado os atores polticos e
essencialmente economicista. Marsh et al. mostram que no raro que tais
narrativas alternem entre tratamentos exageradamente estruturais do passado
histrico e concepes voluntarsticas do passado recente. Que isto facilmente
excecutado e ainda pode parecer persuasivo, mostra tanto o poder quanto os
perigos das narrativas.
A mudana social evolutiva - dependente de posies anteriores (pathdependent), ainda que contingente; moldada por legados, ainda que afetada por
processos e condies contingentemente relacionados. Assim, a fraqueza da
economia britnica no incio dos anos 70, que derivou de deficincias antigas, tais
como o sub-investimento e a falta demarketing, a falta de treinamento e exposio
a mercados competitivos, foi exposta no evento contingente representado pela
crise do petrleo de 1973 que se seguiu guerra do Yom KippurP O
comportamento tanto seletivo quanto adaptativo; mais uma vez, precisamos
compreender o que est em jogo, nos sujeitos e nos contextos, no sentido de
possibilitar resultados particulares.
14 Em certa medida, a nfase atribuda

agncia ou estrutura depende do tipo de questo

da pesquisa(c.f. Stones, 1996).

15 Os perigosde se ignoraro carter de dependncia que o desenvolvimento tem de fatores
de desenvolvimento anteriores, como se qualquer sociedade pudesse alcanar um estado
especfico a partirde qualquerpontoinicial, so evidentes nofracasso ruidoso representado
pela terapia de choque efetuada no mercado russo.

30

Caractersticas chave do realismo crtico na prtica

Marsh et ai. tambm chamam ateno para o problema de escala e fronteiras

em tais estudos . Muitas anlises da poltica britnica ps-guerra ignoraram o cenrio
internacional, tanto em termos de conexes de mudanas em outros locais, quanto
em termos da presena de desenvolvimentos semelhantes em outros pases, como
foi o caso do neo-liberalismo. Este problema equivalente quele apontado em
nossos exemplos, tirados dos estudos sobre a indstria, acerca da definio de
grupos causais em termos da definio do escopo dos fenmenos causalmente
relevantes para o desenvolvimento do problema em questo.
Estes so apenas alguns dos problemas do desenvolvimento de narrativas
de mudana social e uma indicao de um tratamento realista dos mesmos. [... ]
Apesar de breve, espero que a discusso destes exemplos seja suficiente para
demonstrar algumas das caractersticas chave da pesquisa realista-crtica.

Concluso
Este o esqueleto de uma metodologia realista. Muitos pesquisadores
intuitivamente operam desta forma, pelo menos parte do tempo, embora seja fcil
parar na metade do processo, na medida em que encontrem algumas associaes
comuns entre os fenmenos, sem que se questionem acerca do status destas
associaes. Muitos so desviados de uma abordagem realista pela hegemonia da
metodologia positivista, que ignora problemas de conceituao e abstrao, e com
sua teoria da causao sucessionista. Mesmo pesquisas que rejeitam o positivismo
podem no alcanar uma abordagem realista se permanecerem satisfeitas em
encontrar associaes entre fenmenos de interesse, sem que questionem se estas
associaes so necessrias ou contingentes.
Um tema comum de toda pesquisa realista diz respeito prioridade atribuda
conceituao e abstrao, dado que a maneira como "talhamos" e definimos
nossos objetos de estudo tende a selar o destino de qualquer pesquisa subseqente.
Realistas buscam conexes substanciais entre fenmenos, e no associaes
formais ou regularidades. Ao explicar associaes, eles tendem a distinguir aquilo
que deve ser o caso, daquilo que meramente pode ser o caso. A explicao do
mundo social tambm requer ateno sua estratificao, aos poderes emergentes
que derivam de certas associaes e s maneiras como a operao de mecanismos
causais dependem de efeitos habilitatores e restritivos dos contextos. Realistas
tambm reconhecem a dependncia conceitual dos fenmenos sociais e a
necessidade de se interpretar aes significativas, embora isto no seja uma
alternativa explicao causal, dado que razes podem ser causas.

31

SAYER. Andrew

Referncias Bibliogrficas
ARCHER, K. (1987), "Mythology and the problem of reading in urban and regional
research". Environment and Planning D: Society and Space, 5: 384-93.
ARCHER, Margaret. (1995), Realist social theory: the morphogenetic
approach. Cambridge, Cambridge University Press.
BHASKAR, Roy. (1975), A realist theory of science. Leeds, Leeds Books.
(1979), The possibility of naturalismo Hassocks, Harvester.
(1986), Scientific realism and human emancipation, Londres, Verso.
(1989), Reclaiming reality. Londres, Verso.
COLLIER, Andrew. (1994), Criticai realism o Londres, Verso.
HARR, Rom . e MADDEN, E.H. (1975), Causal powers. Oxford, BlackwelI.
lESSOP, Bob. (1990), State theory: putting capitalist states in their piace.
Cambridge, Polity.
LAWSON, Tony. (1997), Economics and reality. Londres, Routledge.
MARSH, D.; BULLER, r.. HAY, C.; lOHNSTON, r., HERR, P.;
McANULLA,S.; WATSON, M. (1998), Postwar British politics in perspective .
Cambridge, Polity.
MASSEY, D.; MEEGAN, R.A . (orgs.) (1986), The politics ofmethod. Londres,
Methuen.
MORGAN, K.; SAYER, A. (1998), Microcircuits of capital: sunrise industry
and uneven development. Cambridge, Polity.
PAWSON, R; TILLEY, N. (1997), Realistic evaluation. Londres, Sage.
SAYER, Andrew. (1981), "Abstraction: a realist interpretation". Radical
Philosophy, 28: 6-15.
(1992), Method in social science: a realist approach, 2 ed. Londres,
Routledge.
(1995), Radical politicai economy: a critique. Oxford, Blackwell.
SAYER, Andrew; MORGAN, K. (1986) , "A modem industry in a declining region:
links between method, theory and policy", in D. Massey e R.A. Meegan
(orgs.), The politics of method. Londres, Methuen.
STONES, R. (1996), Sociological reasoning: towards a past-modern sociology.
Londres, MacMillan.

_ _ _o

_ _ _o

_ _ _o

_ _ _ _o

_ _ _ _o

32