DERECHO PROCESAL PENAL

2. Evolucin histrica del Derecho Proceso Penal.

La construccin histrica del Derecho Proceso Penal es de enorme importancia en nuestro
estudio, este conjunto de fenmenos y hechos sociales de diversas pocas nos permite
conocer como evolucionaron tales instituciones hasta nuestros das. Pero este el origen
histrico del Derecho que estamos comentando es paralela a los antecedentes del Derecho
Penal, las instituciones criminolgicas y otras disciplinas jurdicas; de ah que sin pecar de
reiterativos en el desarrollo de este anlisis, se afirma que se tratan de fenmenos sociales y
jurdicos que surgieron simultneamente en un momento histrico dado:
2.1. Epoca primitiva.
El hombre primitivo a diferencia del hombre actual, se encontraba en un estado de
incapacidad para comprender los fenmenos circundantes, mediante un conocimiento
racional de las leyes de la naturaleza. El hombre primitivo desconoca la ley de la
causalidad, viva en una etapa de mentalidad prelgica que explicaba los hechos y las
causas por va sobrenatural, el pensamiento primitivo estaba dominado por la idea de
retribucin1. En un principio existi una relacin entre dos conductas, no se buscaba la
comprobacin de los hechos anteriores, simplemente se producir de manera inevitable.
Este sentido de la justicia del hombre primitivo, estaba basado en la retribucin, en la
venganza. Las formas de penalizacin aparecen como manifestaciones constantes en
diversas sociedades sin que los que mencionaremos constituyan exclusivas del todo:
2.1.1. Venganza privada.
La primera manifestacin del proceso penal se denomina la venganza de privada,
consiste en la reaccin contra el agresor por la familia de la vctima o sus parientes, es un
derecho y deber de la familia del agredido, se caracteriza por la reaccin social frente a
los individuos que vulneraban las normas de convivencia, mediante la inmolacin del
agresor, para dar respuesta a de satisfaccin divina, en otras palabras representa la perdida
de la paz para el agresor, que puede ser perseguido, por el clan que siente la agresin.
El fundamento moral de la venganza privada era la reparacin del dao causado al clan.
Desde este punto de vista era un deber de los parientes realizar la venganza de manera
imperiosa e inminente. Sin embargo esta venganza tena reglas de moral bien definidas y
tenan un carcter sagrado y no encontraba lmites en su ejecucin, porque poda ser
ejercida, incluso contra nios, mujeres y ancianos del clan adverso. Se crearon una serie de
prohibiciones basadas en creencias religiosas y mgicas. El castigo para quin violase el
tab tena carcter colectivo: Recaa sobre l y sobre los dems integrantes de su clan 2.

Se considera a la reaccin llamada retribucin como un instinto primario del hombre, a travs del cual se
exige una compensacin adecuada al mal recibido, exista una necesidad de compensar el mal acusado por el
delito en tanto ste altera el equilibrio del de su medio social, infligiendo al sujeto que altera el orden un
castigo adecuado.
2
Tab y venganza privada: En los tiempos primitivos no exista un Derecho Penal estructurado como tal, sino
que haba toda una serie de prohibiciones basadas en conceptos mgicos y religiosos, cuya violacin traa
consecuencias no slo para el ofensor sino tambin para todos los miembros de su familia, clan o tribu.
Cuando se responsabilizaba a alguien por la violacin de una de estas prohibiciones (tab), el ofensor quedaba

Una etapa posterior de la justicia privada evoluciona en algunas de sus manifestaciones

primitivas, por ejemplo, se quit el carcter de imprescriptibilidad de la venganza, y en
consecuencia la misma slo podra ser ejercida durante un tiempo determinado. Se limit el
grado de venganza, propia legitimidad del derecho de venganza tanto en el sujeto activo
como del pasivo y en consecuencia slo los parientes ms cercanos podan ejercer la
venganza y slo en contra de los responsables del hecho, surgiendo as una nocin
primitiva de la culpabilidad.
2.1.2. Ley del Talin.
En segundo lugar aparece la Ley del Talin3 inspirado en el principio de la
proporcionalidad del dao causado al ofendido y el castigo que se lo impone al agresor,
se trata de una retribucin por acciones del mal por un mal proporcional. La influencia
puede frenarse o neutralizarse por la oposicin de una influencia anloga, su finalidad no es
prevenir delitos, sino lograr compensacin por las ofensas. Este sentido compensatorio
determin que la venganza desmesurada fuese sustituida por la venganza proporcional, la
perdida o mutilacin del miembro con que se ha cometido la falta, que era impuesta de
acuerdo a la naturaleza de la ofensa, por ejemplo la mano con que se golpeaba al padre era
cortada, los ojos con que se haba espiado un secreto eran extirpados.
Probablemente la Ley del Talin pueda parecer hoy una barbarie, pero en realidad tuvo el
mrito de evitar las penas desproporcionadas. Algunos antecedentes registrados se
encuentran en el Cdigo de Hammurab en 1927 a 2000 aos a.C. y con mayor desarrollo y
perfeccin en legislaciones antiguas tales como la Hebrea, la Romana y la Griega. Tambin
aparece en documentos tales como el libro de Exodo y la Ley Mosica (ojo por ojo, diente
por diente). Su aplicacin cre graves conflictos debido a que no siempre fue posible hacer
sufrir al agente tal pena por tal delito sobre todo en algunos delitos de las cilias (morbo) en
circunstancias especiales.
2.1.3. Composicin.
Una evolucin posterior hizo surgir una institucin ms benigna, denominada la
composicin segn el cual, el dao sufrido, en vez de ser vengado, era resarcido mediante
un beneficio establecido por un rbitro o determinado por un sistema de tarifas. Se
reemplaza la pena de agresin fsica por la compensacin material (econmica), esta forma
de resolver los conflictos es conocida en todos los pueblos que practican el sistema de
intercambios. Las guerras y agresiones producan prdidas humanas innecesarias y
perjudiciales para la defensa colectiva, el poder pblico intervino haciendo obligatoria la
composicin y reclamando para s una cantidad como precio de la proteccin dada al
delincuente contra la venganza de la familia ofendida.

a merced de la vctima y sus parientes, quienes lo castigaban causndole a l y su familia un mal mayor. No
exista relacin alguna entre la ofensa y la magnitud del castigo.
3
El Rey Amorita Hammurab, que rein en Babilonia alrededor del ao 1700 a.C., se hizo famoso por su
cdigo, que representa una mezcla de leyes y costumbres sumerias y semticas. Reconoce una sociedad
primitiva dividida en clases determinando castigos para cada grupo, sus disposiciones tienen una orientacin
severa, solamente comprensibles en la sociedad primitiva, por ejemplo las disposiciones penales sobre
castigos eran la lex talionis y la pena de muerte; Goldstein, Ral, Diccionario de Derecho Penal y
Criminologa, 2da. edicineditorial Astrea, Buenos Aires, 1983, pg. 378.

La composicin aparece como una actitud voluntaria de los pueblos, posteriormente se

asume una categora legal. Una parte del pago estaba destinada a la autoridad pblica
encaminada a recobrar la proteccin del poder oficial (era el dinero de la paz) o
Friedensgel y la otra parte era entregado al afectado se denominaba Manngeld. Est
manifestacin de justicia tuvo el mrito de evitar y resolver luchas sangrientas y guerras
posteriores entre los pueblos4.
En esta parte de la evolucin del proceso penal el dao se convierte en delito y la venganza
en castigo legal, la infraccin ya no se considera atentado contra la persona sino contra la
sociedad. El Estado toma para s la venganza, la justicia se propone corregir a los
delincuentes, prevenir el delito y defender a la sociedad. Podemos decir que la aparicin de
la pena pblica se refiere a la capacidad del Estado para aplicar penas contra el autor de un
delito.
2.2. Grecia.
En la cultura griega el procedimiento penal se remonta a las viejas costumbres y formas
observadas por los atenienses, donde el rey, los consejos de ancianos y la asamblea del
pueblo en determinados casos, llevaban a cabo juicios orales de carcter pblico para
sancionar actos atentatorios en contra de ciertos usos y costumbres. El ofendido o cualquier
ciudadano presentaba y sostena la acusacin ante el Arconte, el acusado se defenda por si
mismo, cada parte presentaba sus pruebas (de cargo y descargo) y formulaban sus alegatos,
el tribunal dictaba sentencia pblicamente asiendo conocer al pueblo.
En el Derecho griego, fue superando la idea privada del delito, este derecho se caracteriz
por contar con un procedimiento pblico, oral y contradictorio. Como su organizacin
poltica y la creencia que la soberana resida en el pueblo, el rgimen ateniense estableci
la participacin directa del ciudadano en la tarea de juzgar y acusar. Existan varios
tribunales populares que intervenan en distintas competencias, los delitos fueron divididos
en pblicos y privados, y de acuerdo a que si los intereses lesionados fueran comunitarios o
solo individuales5.
En cuanto a los delitos pblicos se instaur la acusacin popular. Es decir, facultad de
cualquier ciudadano de perseguir penalmente al infractor, la denuncia se presentaba ante el
tribunal popular planteando una acusacin. Era necesario que presentara una caucin para
evitar acusaciones temerarias y, en el supuesto de que el acusado resultara absuelto, el
tribunal deba pronunciarse sobre la responsabilidad del acusador, pudiendo llegar a
imponerle penas de considerable gravedad6. Exista igualdad entre acusador y acusado.
La acusacin popular fue instaurada por Soln con el objeto de ir acostumbrando as al
legislador a los ciudadanos a sentirse y dolerse unos por otros como miembros de un mismo
cuerpo. Tambin se dio paso a la tortura y a los juicios de Dios como procedimiento
4

Velzquez Velzquez, Fernando, Derecho Penal, Parte General 3ra. Edicin, Santa Fe de Bogot, 1997,
pg. 181.
5
Rni, Sirley, Vctima y Sistema Penal, Consejo de Investigaciones de la Universidad Nacional de
Rosario, Instituto de Estudio e Investigacin en Psicologa y Legalidad de la Facultad de Psicologa UNR,
Argentina, 2003.
6
Velzquez Velzquez, Fernando, op. cit., pg. 183.

probatorio, los jueces votaban en secreto y sin fundamentar su veredicto, la decisin era
inimpugnable. En cuanto a los delitos privados se permita la persecucin slo al ofendido
o sus sustitutos (padre, tutor, amo) pero el procedimiento era el mismo.
2.3. Roma.
El proceso ms antiguo en Roma fue la cognitio que no contemplaba garantas de ningn
tipo. Luego las instituciones penales en Roma fueron modificndose paulatinamente desde
la Monarqua, pasando por la Repblica hasta llegar a la ltima forma de organizacin, es
decir, el Imperio.
En la Monarqua, el rey era quien promulgaba las leyes, interpretaba las mismas, las
aplicaba decidiendo los casos que se plantearan como nico juez o bien interviniendo con la
asistencia del senado o de los quaestores o los decenviros (quienes lo representaban en
calidad de magistrados pero dependan totalmente del monarca en las decisiones tomadas).
Los delitos se dividieron en pblicos y privados7. La iuditia privada era cumplida por el
pater familias sin reglas procesales preestablecidas, la actio doli dio lugar a un proceso
judicial privado semejante al civil cumplido ante un magistrado 8.
Esto se extendi hasta entrada la Repblica romana, ms tarde y como consecuencia de la
extensin de la justicia privada a la pblica se instaur un proceso acusatorio denominado
accusatio que era un procedimiento oral y pblico frente a un tribunal presidido por un
pretor que slo diriga el procedimiento9. La aportacin ms destacada durante la
Repblica fue la introduccin, de un proceso de participacin popular, iudicum populi,
administrndose justicia por un tribunal de jurado presidio por un magistrado, dando lugar a
la consagracin del principio acusatorio.
La acusacin popular permita que cualquier ciudadano que no fuera magistrado llevara
adelante una acusacin eligiendo al de ms solvencia y mejores condiciones si se
presentaban varios. El elegido era el encargado de realizar la investigacin y asuma
responsabilidades por su acusacin, igual que en el Derecho griego. El juicio se
desarrollaba en forma oral y pblica, se escuchaba a cada una de las partes (acusador y
acusado), se aportaban las pruebas y luego se proceda a la votacin pudiendo condenar,
absolver o pronunciarse por el non liquet (falta de pruebas)10. Las variaciones posteriores
no fueron bruscas ni insalvables, se fueron sucediendo en el tiempo, empezando por
incorporarlas como extraordinarias hasta convertirse en la forma ordinaria de
procedimiento11.
Este procedimiento se sigui utilizando en Roma, hasta el ingreso al Imperio conviviendo
con otra institucin la cognitio extra ordinem que, al principio, fue aplicada en forma
excepcional y luego reemplaz por completo a la accusatio en la justicia pblica. Los
7

Fue justamente en este lapso histrico durante el cual se afirm el principio de la venganza pblica ejercida
por el poder poltico actuante, mientras que el rey, como sacerdote sumo, tenia jurisdiccin criminal plena.
8
Velzquez Velzquez, Fernando, op. cit., pg. 186.
9
Idem., pg. 187.
10
Pucanse Giovanni, En: Espitia Garzon, Favio, Instituciones de Derecho Procesal Penal, Ediciones
Jurdicas Gustavo Ibaez, Santa Fe de Bogot, 1998, pg. 32.
11
Rni, Sirley, op. cit., pg. 8.

tribunales de los funcionarios se convirtieron en rganos de la justicia penal asumiendo

funciones de instruccin y juzgamiento. Desaparece la acusacin popular casi por completo
y es reemplazada por funcionarios ad hoc que deban presentar la acusacin previa
investigacin a cargo de funcionarios imperiales instituidos al efecto (especie de polica).
Tambin desaparece el tribunal popular y la justicia queda en manos de funcionarios
permanentes designados al efecto. Se utiliz la tortura con cierta frecuencia, este
procedimiento ya tiene manifestaciones de corte inquisitivo puro.
2.4. Edad Media desde el siglo V al XV d.C., y el auge de la Inquisicin.
Con la cada del imperio romano, en el siglo V d.C., comienza a conformarse una
organizacin feudal, donde la justicia es ejercida por los seores feudales y se acenta el
localismo ante la ausencia de un poder central. La Alta Edad Media contina con las
prcticas que fueron descriptas en las civilizaciones ms primitivas, predominando las que
caracterizaron al Derecho germnico, es decir, se rigieron por instituciones propias distintas
de las romanas que se manifiestan en este lapso histrico cuando ya haban desaparecido en
otras comunidades (la venganza privada llevada a cabo por la vctima o su parentela,
posibilidad de composicin como una manera de poner fin a esa guerra ritual, en la que los
juicios de Dios eran la manera de dirimir el conflicto). En esta poca no existe diferencia
entre lo perteneciente a las acciones pblicas o privadas.
La concentracin del poder armado, la riqueza y la formacin y control del poder judicial
forma parte de un nico proceso que comienza en la Alta Edad Media y se perfecciona con
la creacin de la primera monarqua a finales del siglo XII. Aparecen nuevas formas
discursivas, de saber y se instauran relaciones novedosas entre el pueblo y el seor feudal
(diferentes formas, desde el alodio hasta las posesiones serviles, desde el feudo de las
heredades libres, perpetuas o precarias). Hasta esa poca las contiendas se diriman entre
los participantes del conflicto o su parentela y la forma comn de resolver el conflicto
social era a travs del sistema de la prueba (o juicios de Dios). El monarca busca
encontrar la manera de intervenir en el litigio sin necesidad de arriesgar su vida, su riqueza
o su poder12. La justicia est cargada de creencias religiosas que confundirn la idea de
delito y de pecado, utilizando la tortura como la forma de obtener la verdad a la vez
expiacin de los pecados, y prueba de verificacin de la verdad de lo acontecido 13. La idea
de dao es reemplazada por la de infraccin al orden y a las leyes de la comunidad, al poder
del soberano14.

12

Gregorio IX cre un cuerpo permanente de inquisidores -Domini Canes-, quienes podan iniciar la
investigacin oficiosamente y realizar interrogatorio a toda la poblacin. El acusado poda arrepentirse,
obteniendo as una sancin benigna, un breve encarcelamiento o la orden de ejecucin de una obra piadosa, o
no confesar y ser descubierto (espas inquisidores), para ser llevado ante el tribunal, donde poda confesar y
hacerse acreedor a una pena mas o menos benigna segn su culpabilidad o, definitivamente, no confesar y
enfrentar el juicio en el que, se aplicaban las ms drsticas torturas y castigos a fin de obtener la confesin.
13
Rni, Sirley, op. cit., pg. 5.
14
Exista un modelo utilizado en el Imperio Carolingio para solucionar conflictos de Derecho, poder, foro,
propiedad, etctera: La inquisitio o indagacin, mtodo de gestin administrativa para determinar la verdad
por medio de la opinin colectiva de los ciudadanos que estaban en condiciones de conocer (debido a su
notoriedad, edad, riqueza, etctera), quienes resolvan la problemtica luego de deliberar. Este mtodo
tambin fue utilizado por la iglesia antes del Imperio Carolingio, tanto para las cuestiones de fe como para
indagar sobre el estado de sus bienes terrenales. El obispo visitaba las comarcas con el fin de saber si se haba

El procedimiento penal en sta poca, se caracteriz por ser secreto y escrito, adems,
realizar el juzgamiento a la persona viva o muerta, sin la presencia de careos, (con la sola
presencia de dos testigos de cargo), siendo la prueba reina la confesin y con la mxima de
buscar una condena fundada en la verdad. Este sistema se mantuvo vigente hasta el
acaecimiento de la Revolucin Francesa en 1789, naciendo as, el principio acusatorio con
la accin popular -el deber de probar de las partes-, la oralidad, la publicidad, los tribunales
de jurados para la admisin de la accin y para dictar sentencia.
El sistema acusatorio con la accin popular se extendi por toda Europa y occidente, pero
con diferentes matices en cuanto a los procedimientos, por ejemplo en Francia, las
probatorias legales fueron suprimidas por el sistema de la ntima conviccin y segn las
evoluciones originadas en los problemas polticos econmicos y sociales de cada nacin,
introducindose a lo largo de la historia pequeas reformas en los procesos penales,
logrando cada vez, mayor nmero de garantas fundamentales para el acusado y el
fortalecimiento de las instituciones jurdicas de cada pas15.
2.5. Movimiento humanista.
El humanismo es otro movimiento histrico importante que contribuy al desarrollo del
proceso penal moderno, tuvo el mrito de transformar las instituciones sociales y polticas
de la poca16. El proceso de humanizacin del Derecho y de los procedimientos judiciales
que comienza en el siglo XVIII y se afianza en el XIX se da en el marco de un movimiento
crtico y racional, cuestionador del absolutismo real, para concluir con un emergente
movimiento social, conocido como la Ilustracin.
Se dice que las reformas del proceso penal y las instituciones polticas vienen unidas
histricamente, y ello explica que, al surgir la filosofa racionalista y manifestarse los
impulsos de libertad que tomaron cuerpo en la segunda mitad del siglo XVIII, surgieron
aspiraciones de reforma de la justicia, que ya resultaba inadecuado a las nuevas exigencias
y a la tutela de los derechos humanos que fueron reivindicados 17. Este movimiento de
reforma qued reconocido en las leyes procesales promulgadas durante la Revolucin
Francesa (1789/1791) y aos ms tarde en el proceso reformado alemn (1848).
Uno de los aportes mas rescatables de este movimiento fue promover la teora poltica de
la Revolucin Francesa, de donde proviene la Declaracin de los Derechos del Hombre y
el Ciudadano de 1789, que influy en todas las legislaciones europeas que posteriormente
cometido algn crimen, falta, pecado, a travs de una inquisitio generalis, pasando a una segunda etapa, la
inquisitio specialis si se daba una respuesta afirmativa.
15
Direccin Nacional de Defensora Pblica, Unidad de Capacitacin, Programa de Fortalecimiento y
Acceso ala Justicia, elaborado por Checchi and company USAID, Colombia/ www.pfyaj.com. E-mail:
info@pfyaj.com
16
El estado disperso e incoherente de las normas perdur hasta el siglo XIII, cuando el rey Alfonso X el
Sabio trato de unificar las diversas regulaciones mediante la expedicin del llamado Fuero Real (ao 1255) y
las Leyes de Estilo, ms tarde mediante el Espculo y las Partidas (aos 1256 a 1265), con los cuales se
realiza la recepcin del Derecho romano en Espaa (en esta ltima codificacin se encuentran disposiciones
de ndole penal en la Partida VII y de carcter procesal en las III las cuales se insiste, son en gran parte
reproduccin de la codificacin justinianea.
17
Ramirez, Edilia, op. cit, pg. 5.

motivaron su expansin a Latinoamrica: El Cdigo de Instruccin Francs de 1810, es un

procedimiento mixto que combina el sistema procesal inquisitivo y el sistema procesal
acusatorio18.
En lo referente al proceso penal se limitan las prcticas procesales crueles e inhumanas,
consagrndose toda una serie de reformas garantistas, se consigue limitar la reaccin del
Estado contra los sometidos a este control penal, pero permanece invariable la concepcin
que lo tiene como mtodo de control social en manos del Estado (lo que implica
persecucin penal pblica y la vigencia del principio de oficialidad)19. El conflicto ha sido
expropiado por el poder estatal para la bsqueda de la verdad y en el triunfo de la justicia
frente a mezquinos intereses de la aristocracia.
2.6. Proceso penal en el siglo XX.
En la primera mitad del siglo XX, el espritu reformador centr sus esfuerzos en el
imputado, al limitar el poder represor del Estado ya que el proceso penal junto al Derecho
Penal constituyen los medios de control social ms severos con el que cuenta 20 de ah que el
proceso penal a mediados del siglo XX se encuentra encauzado por el principio de
intervencin mnima. En otras palabras, el proceso penal slo debe intervenir en aquellos
casos extremos donde se afecten bienes jurdicos esenciales para la convivencia social, y
siempre que resulten insuficientes otros medios protectores derivados del orden social y de
las dems disciplinas jurdicas.
A finales del siglo XX comienza a gestarse un movimiento transformador de las antiguas
concepciones a nivel de las ideas. Aparecen las concepciones del proceso penal acusatorio
remozado. En el campo legal se tiende a devolver a la vctima su protagonismo en la
solucin del conflicto social que encarna todo conflicto penal, comienza a comprenderse
que no hay solucin satisfactoria posible si se deja fuera de ella a los personalmente
involucrados. Esta nueva perspectiva del fenmeno criminal se conoce como la estrategia
de la re/apropiacin de los conflictos y en la actualidad esta difundida en Amrica Latina a
travs del Cdigo Modelo de Procedimiento Penal para Iberoamrica.
3. Concepto y definicin de Derecho Procesal Penal.
El trmino proceso penal es en general una totalidad de actos coherentes y lgicamente
expuestos en la solucin de un conflicto penal, que estn dirigidos a la comprobacin de
los hechos o circunstancias exigidos por el Derecho21. Se trata de una actividad generadora
de actos jurdicamente regulados, todos ellos encaminados a obtener una determinada
18

Velasquez Velasquez, Fernado, op. cit., pg. 188.

Rni, Sirley, op. cit., pg. 8.
20
Se reconoce que en el cuadro post/delictual existe tambin una oportunidad. Asigna a la vctima un rol
primordial, al considerarla como uno de los protagonistas principales del proceso, en consideracin a la
reparacin de los perjuicios, el reestablecimiento de las relaciones y el dao concreto de la agresin. En
palabras de algunos autores la justicia restitutiva: Se relaciona con la nocin de componer entuertos, de
desagraviar relaciones o rehacer situaciones como mejor se pueda luego del perjuicio o la accin contraria
al bienestar; Garcia/Pablos de Molina A., Criminologa: Una Introduccin a sus Fundamentos Tericos
para Jjuristas, Tirant lo Blanch libros, Valencia, 1996, pg. 319.
21
Beling, Ernest, Derecho Procesal Penal; traducido por Goldschmidt, Roberto y Nuez, Ricardo,
imprenta de la Universidad de Crdoba, 1943, pg. 2.
19

resolucin jurisdiccional (estos actos considerados en su aspecto exterior y puramente

formal, constituyen el procedimiento penal)22.
En el Derecho Procesal Penal tambin existe un conjunto de normas que regulan el proceso
desde el inicio hasta la finalizacin. Son normas que tienen como funcin bsica
actividades tales como la investigacin, la identificacin, y la sancin (si fuese necesario)
de las conductas que constituyen delitos, evaluando las circunstancias particulares de cada
caso concreto. Estos actos se suceden entre la noticia del delito, a partir de la cual se
promueve la accin, y la sentencia que concluyen sin retorno, hasta el momento final.
El Derecho Procesal Penal se puede definir como: Una disciplina pblica, sancionadora y
formal del Derecho, cuyo objeto es, mediante la puesta en actividad de la funcin
jurisdiccional penal del Estado, garantizar a los individuos el uso y disfrute de los
derechos que les son inmanentes y establecer y asegurar el cumplimiento de normas que
permitan sancionar a quienes violen las normas penales sustantivas, librar a los inocentes
de estas sanciones y evitar que los culpables lo sean con un rigor desproporcionado al
hecho, efectos a los cuales establece la organizacin de los funcionarios y organismos que
deben actuar cuando se comete o se supone que se comete una infraccin, delimita su
competencia y determina el procedimiento a seguir en cada caso.
Para el autor Jos Ovalle Fabela23: El derecho procesal penal es la disciplina que estudia
el conjunto de normas que regulan el proceso destinado a solucionar las controversias
sobre la comisin de los delitos y aplicacin de las sanciones correspondientes a quienes
resulten responsables de haberlos perpetrado. No es un fin en s mismo sino que sirve
como medio para hacer que se observe el Derecho sustantivo. Es el medio para conseguir
el fin que se propone dentro del aspecto sistemtico manteniendo este carcter instrumental
se puede llegar a establecer la distincin entre los fundamentos de la denuncia, y la
admisibilidad de la misma24.
El Derecho Procesal Penal, tiene dentro su mbito de estudio aspectos tales como la teora
general del proceso, teora de la prueba y teora de la actividad procesal y concluye con la
siguiente subclasificacin:

22

La teora general del proceso, trata de las instituciones que regulan el proceso en
general, tales como la jurisdiccin, la competencia, los sujetos procesales y las
medidas coercitivas o cautelares.
La teora de la prueba trata sobre la forma en que debe probarse una imputacin
y comprende el concepto de la prueba, la diferencia entre prueba y medios de

Salas, Christian, Derecho Procesal Penal y Proceso Penal, Revista Electrnica, informacin basada en la
Ctedra de Derecho Procesal Penal de la Universidad San Juan Bautista, Lima/Per, julio, 2003.
23
Ovalle Fabela, Jos, En: Rangel Fernndez, Mara Isabel, Proceso Penal, Universidad Abierta, Buenos
Aires, 2003.
24
Tambin podemos decir que el Derecho Procesal Penal es una rama del Derecho Pblico que tiene un
contenido tcnico jurdico, su estudio comprende no solo principios que informan dentro del aspecto
doctrinario a todas y cada una de las instituciones sino que estableciendo que la ley procesal tiene su
aplicacin en casos concretos, esclarece la conducta de los ciudadanos sometidos a ella, por lo que esta
disciplina obedece a un ordenamiento pre/establecido de carcter tcnico.

prueba, teora de la actividad probatoria, la carga de la prueba y la valoracin de

la prueba.
La teora de la actividad procesal, trata sobre los actos procesales, lo que implica
la estructura del acto procesal, las clases de actos procesales, el tiempo en la
actividad procesal etctera25.

4. Caractersticas del Derecho Procesal Penal.

Cuando mencionamos las caractersticas del Derecho Procesal Penal podemos citar a varios
autores que comparten sus clasificaciones con algunas diferencias de unos a otros, pero de
forma particular nos interesan, aquellas clasificaciones que corresponden a un Derecho
Procesal Penal ms evolucionado y en el que sus matices se han realizado analizando los
actuales conceptos y principios fundamentales que rigen esta rama del Derecho 26, por
ejemplo:
4.1. Es pblico.
El juicio pblico como expresin del carcter de publicidad procesal permite insertar la
justicia en el medio social: Implica que ella cumple con su tarea de transmitir mensajes
sociales sobre la efectiva vigencia de valores que fundamentan la convivencia y la vigencia
social del Derecho. Porque regula la actividad jurisdiccional del Estado, la intervencin
estatal para mantener la convivencia social resolviendo los conflictos entre particulares. La
inevitable mediacin del Estado en la efectiva realizacin de la justicia por intermedio de
los rganos establecidos para tal efecto. Adems es pblico porque estructura los rganos
estatales en sus funciones de solucin de conflictos.
La relacin jurdico procesal est determinada por normas de carcter pblico revestida de
garantas constitucionales, su institucionalizacin y funcionamiento se realiza a travs de
rganos pblicos, que forman parte de uno de los poderes del Estado: El poder judicial. Por
otra parte este carcter pblico del proceso penal se -acenta ms- en la medida en que se
aplica el Derecho Penal, que es otro Derecho pblico por excelencia.
4.2. Es instrumental.
Siendo la finalidad del Derecho en general el cautelar el orden social y vigilar la justicia
que son los elementos bsicos para la organizacin de la vida social, podemos concluir
afirmando que el carcter de Derecho Procesal Penal es el instrumental ya que no tiene fin
en s mimo sino que sirve para la realizacin del Derecho Penal. Tanto el Derecho Penal
como el Derecho Procesal Penal han estado vinculados por mucho tiempo pero siguiendo
cada uno su cause que le permita una accin independiente pero a la vez guardando una
interdependencia.
Debido a que constituye el medio de actuar del Derecho sustantivo, las normas y principios
del Derecho Procesal Penal cumplen una funcin reguladora de la actividad dirigida a la
realizacin jurisdiccional del Derecho sustantivo. No obstante, que el Derecho Procesal
Penal no se limita a ser solamente un medio, pues si as fuera se estara desconociendo el
fin propio que tiene, cual es de garantizar la realizacin del orden jurdico. En doctrina no
25
26

Obtenido de http://es.wikipedia.org/wiki/Derecho_procesal_penal
Lira Ubidia, Celia, Derecho Procesal Penal, publicado Wednesday 19 de noviembre de 2003.

slo las normas procesales tienen naturaleza instrumental, sino tambin las sustantivas,
como es el caso de los artculos referentes a la aplicacin de la pena, la reparacin civil, la
denuncia de parte, etctera.
4.3. Es autnomo.
Como se sabe, esta categora del Derecho es el conjunto de normas que tiene por objeto
organizar los tribunales y salas penales y regular la actividad dirigida a la actuacin
jurisdiccional del Derecho Penal. En el pasado, el Derecho procesal era considerado
dependiente del Derecho sustantivo. As, el Derecho Procesal Civil fue considerado un
apndice del Derecho Civil y el proceso penal como un captulo del Derecho Penal.
En la actualidad el Derecho Procesal Penal es considerado como una rama independiente
del Derecho sustantivo. El Derecho Procesal Penal, a su vez, se rige por los principios
rectores exclusivos, apunta a fines especficos y posee un objeto de conocimiento propio.
La autonoma del Derecho Procesal Penal se da tanto a nivel legislativo, cientfico y
acadmico. Esta autonoma es resultado del largo proceso de separacin del Derecho Penal
material, como consecuencia de la implantacin del sistema de legislacin codificada, que
separa en dos cdigos diferentes el Derecho material y el Derecho procesal y que luego
divide a ambos en ramas principales civil y penal. Su diferenciacin en relacin con el
Derecho Procesal Civil se da a partir de los diferentes bienes jurdicos que tutela.
4.4. Es una disciplina cientfica.
Cientfica? El Derecho Procesal Penal abarca la tcnica que se encarga de hacer, y la
ciencia del ser, convergen uno y otros aspectos, por ello sin dejar de ser tcnica es tambin
ciencia27. Est constituido por un conjunto coherente y perfectible de formas de
pensamiento, esto es, por concepto de juicios, razonamientos y teoras de ndole jurdico
penal. Sobre todo porque le importa un conocimiento racional y lgico.
Estos conceptos, juicios, razonamientos y teoras son de naturaleza subjetiva y objetiva a la
vez: Parten del conocimiento sensorial de la realidad, para as elevarse a lo abstracto, y en
ese nivel ejercer la prctica jurdico procesal/penal. La prctica de todo lo anteriormente
dicho, permite excluir todos aquellos factores negativos tales como la vaguedad, la
inexactitud, la superficialidad, as poder tener un debido conocimiento y aplicacin del
Derecho Procesal Penal.
4.5. Se funda en un conocimiento metdico.
Se le atribuye el carcter de conocimiento metdico porque constituye un conocimiento
ordenado y sistemtico orientado a obtener la verdad sobre su objeto de estudio, busca una
mejor realizacin de su finalidad y apela al empleo oportuno y riguroso de los mtodos de
la actividad cognoscitiva: Observacin, comparacin, anlisis, sntesis, induccin,
deduccin, comprobacin, evaluacin, etctera.

27

Con el aadido segn Kelsen de que el enunciado jurdico no es un imperativo; es una proposicin, una
declaracin sobre un objeto dado al conocimiento; Ollero Tassara, Andrs, Tiene Razn el Derecho?
Publicaciones del Congreso de los Diputados, Madrid, 1996, pg. 55.

4.6. Es un conocimiento explicativo, informativo y predicativo.

Se entiende que los conocimientos que se difunden en torno al Derecho Procesal Penal
constituyen un cmulo de conocimientos tanto de ndole causal explicativo como de orden
dentico de lo que es y para lo que es este Derecho y tambin de nivel crtico sobre la
aplicacin prctica de la disciplina que permite impulsar el perfeccionamiento de dichos
conocimientos, as mismo predecir sucesos y avances inherentes y complementarios a la
disciplina. Por ejemplo, adecuando la prctica procesal penal a la conduccin de un
procedimiento penal-, tambin permite predecir, con grado probable, las consecuencias
procesales de una innovacin propuesta o aprobada y servir de orientacin lcida para
formular alternativas innovadoras en materia de normatividad procesal penal.
4.7. Es una disciplina con terminologa propia.
El Derecho Procesal Penal es una disciplina con una terminologa propia y busca lograr una
mayor claridad y precisin en la comunicacin y difusin de sus postulados. La
terminologa propia de la que goza el Derecho Procesal Penal es una consecuencia de su
calidad de disciplina jurdica especial, sin embargo, esto no quiere decir que el Derecho
Procesal Penal deje de lado la orientacin jurdica general. La terminologa propia tiene
lugar desde un punto de vista conceptual, ya que en muchos supuestos la misma palabra es
utilizada en diversas ramas del Derecho, pero conceptualmente puede denotar o connotar
algo especial desde el punto de vista procesal penal.
4.8. Est conformado por un conjunto sistemtico de conocimientos.
Se entiende que el Derecho Procesal Penal esta constituido por un complejo de
conocimientos en conexin lgica entre s, por ejemplo, la coherencia de los juicios
jurdicos, las teoras, las hiptesis, los principios procesales, la coherencia de las normas
jurdicas, etctera. Este conjunto sistemtico sirve para que los administradores de justicia y
las partes puedan accionar y ejecutar las actividades de indagacin e investigacin y luego
las propias del juicio (por ejemplo, las hiptesis son objetivos, que permiten a cada parte
construir su teora del caso, y que luego cada parte expondr en el juicio con el propsito de
persuadir que la suya es la ms creble, por su veracidad y justicia).
4.9. Es un sistema verificable de conocimientos.
Las bondades y defectos del Derecho Procesal Penal son evaluables desde la perspectiva
del desarrollo del Estado y del Derecho como medio ineludible para la aplicacin del
Derecho Penal. Esta evaluacin que se da del Derecho Procesal Penal permite su auto
desarrollo terico en funcin directa de la causalidad, finalidad, vigencia y evolucin
histrica del estado y del Derecho en general, por lo tanto constituye un sistema de
conocimiento verificable y evaluable, por ejemplo para proceder a una reforma del sistema
procesal penal se deber tomar en cuenta las necesidades, la idiosincrasia de la sociedad en
su conjunto y luego tener un resultado coherente con la realidad.
4.10. Es un conjunto de conocimientos que conduce a la tecnificacin.
El conocimiento sistemtico y la aplicacin consciente del Derecho Procesal Penal durante
la actividad jurisdiccional son las nicas condiciones que permitirn un tratamiento
riguroso de los problemas tales como la iniciacin, desarrollo y culminacin del proceso
penal. Una actividad sin conocimiento cientfico constituye una idea sin respuesta, un

conocimiento meramente terico, sin concrecin, sin verificacin prctica, es slo una
hiptesis.
4.11. Es una disciplina realizadora.
Los fundamentos tericos y las normas positivas de naturaleza jurdica del Derecho
Procesal Penal estn destinadas a regular el inicio, desarrollo y culminacin del
procedimiento penal respecto del acto imputado como delito, y finalmente, decidir la
aplicacin del Derecho Penal o la no aplicabilidad de ste. Debido a este carcter de
realizador el Derecho Procesal Penal es una de las instituciones jurdicas ms sensibles a la
proteccin de los derechos fundamentales, se reconoce para su realizacin principios y
derechos tales como el de legalidad, el derecho a la defensa, al debido proceso, la
imparcialidad, el juez natural, prohibicin de tortura, la nulidad de la prueba obtenida con
violacin de un derecho fundamental, etctera.
4.12. Tiene carcter de irretractable.
Frente a la hiptesis de la comisin de un delito, necesariamente se tiene que poner en
marcha (preparacin o promocin de la accin) el mecanismo estatal orientado a la
investigacin, juzgamiento y sancin, sin que se pueda evitar de ninguna manera la
irretractabilidad. Puesta en funcionamiento la persecucin penal no podr interrumpirse,
suspenderse, ni hacerse cesar, hasta que el juez que corresponda resuelva definitivamente
sobre ella (sentencia absolutoria o condenatoria)28.
Producida la denuncia o iniciando el proceso no puede ser modificado, suspendido o
revocado. No procede en el proceso penal, el desistimiento, la transaccin, o perdn; la
accin penal es continua hasta su terminacin, y solo se extinguir cuando la ley lo permita
como es la sentencia, el sobreseimiento, muerte del imputado o por declaracin de alguna
de las excepciones establecidas por ley (los criterios de oportunidad reglada).
4.13. Es de carcter obligatorio.
La ley es obligatoria para todos, no pudiendo estar sujeto al deseo de las personas, la ley es
imperativa, porque el bien comn es la base en que se sustenta ya que el hombre al vivir
dentro de una sociedad se compromete a cumplir obligatoriamente las leyes que se dicta
para el bien de ese orden social y en el supuesto de no cumplirse se hace acreedor a la
sancin que la misma ley provee por su carcter imperativo. El Estado no puede renunciar a
su potestad soberana, es el que tiene el poder de la tutela jurdica que aplica la sancin por
medio del rgano jurisdiccional, en forma general, sin tener en cuenta diferencia de persona
alguna. Al lado del Ministerio Pblico admite un acusador particular o querellante y uno o
varios acusados y admite tambin a personas secundarias, tal como el responsable civil.
4.14. Es disciplina correlativa con el Derecho Penal.
Existe un vnculo especial entre en Derecho Procesal Penal y el Derecho Penal, ambos
intercambian sus instituciones mutuamente al grado de que el uno necesita del otro. Ambas
disciplinas son autnomas, pero tambin cada uno forma parte de un todo indisoluble.
Suprimiendo uno de ellos no se justificara la existencia del otro. La aplicacin del Derecho
Penal no se podra dar sin antes haberse aplicado el Derecho Procesal Penal, la
28

Gozani, Osvaldo A., Derecho Procesal Constitucional, Tomo I, Editorial de Belgrano/Argentina, 1999.

demostracin est en que sin la puesta en accin recproca del Derecho Procesal Penal y del
Derecho Penal no es posible concretar el poder punitivo del Estado.
4.15. Tiene carcter adjetivo.
Surge como contraste a la denominacin del Derecho Penal substantivo, otorgada a este
ltimo en el Cdigo Penal conductas, tpicas, antijurdicas y culpables, y en el Cdigo de
Procedimiento Penal esencialmente incumbe al juez y a las partes procesales acusador/acusado- el proceso del que depender el nombre o la conducta realizada. Lo
contrario significara ingresar en una dinmica intervencionista estatal, con grave peligro
para las garantas de libertad y seguridad que deben ser salvaguardados por el Estado.
4. Proceso.
Del latn procesus o procedere, proceso es el conjunto de fases sucesivas de un fenmeno
en un lapso de tiempo. En el plano jurdico es la serie de actos encaminados a obtener un
fin jurdico, por ejemplo el proceso legislativo y en el plano procesal, es el ordenamiento
progresivo de actos relacionados entre s y regulados por la jurisdiccin, para obtener una
sentencia. Resuelve las pretensiones que las partes someten a consideracin del Estado por
medio del derecho de accin29.
Los conflictos sociales pueden resolverse mediante una regulacin voluntaria de los
interesados, mediante la llamada autocomposicin, lo que ocurre en los casos de renuncia,
desistimiento, allanamiento, transaccin, o mediante la llamada heterocomposicin 30, que a
su vez puede consistir en la intervencin de un tercero espontneo, por ejemplo en el caso
de la mediacin o buenos oficios, o en la intervencin de un tercero provocado cuando se
trata de la conciliacin (si los interesados conservan la libertad de desconocer la obra del
tercero) o del arbitraje (si los interesados se vinculan voluntariamente a la obra del tercero)
31
. Mas para el supuesto de que falle la regulacin voluntaria del conflicto se impone la
necesidad de una regulacin coactiva del mismo; y esta regulacin es la que da lugar
precisamente al proceso, el cual impide la derivacin conductiva de la contienda y su
transformacin en una serie de actos regulados por la jurisdiccin 32.
El concepto del proceso es el punto de inicio de toda la construccin ulterior de la
disciplina que estudiamos, lo que basta para encarecer la especial importancia de su exacta
29

Guzmn Mora, Fernando, El Proceso, Magistrado de Tribunal Nacional de tica Mdica, Costa Rica,
2006.
30
La heterocomponsicin es medio de composicin que se caracteriza porque el conflicto es solucionado por
un tercero imparcial, que impone su decisin sobre la voluntad de las partes, quedando obligadas
jurdicamente a respetar dicha decisin. La intervencin del tercero puede ser como rbitro o como juez, lo
que nos lleva a concluir que son dos las formas de heterocomposicin: Arbitraje y la jurisdiccin propiamente
dicha. Lo importante de esta etapa es que en ambos casos se pone de manifiesto la intervencin del Estado, ya
que la primera figura la establece y regula la ley secundaria. Devis Echanda, Hernando, Compendio de
Derecho Procesal, Tomo I. Teora general del Proceso, Novena Edicin, Editorial ABC Bogot, 1983; XIV
Jornadas Iberoamericanas de Derecho Procesal, La Plata, 24 al 27 de Abril de 1994.
31
http://www.derecho.uchile.cl/profesores/harasic/2003-1/apuntes/Proceso.doc.
32
La existencia de un conflicto no basta para dar nacimiento a un proceso, la disputa de las partes, cuando
existe, tiene que ser llevada ante el juez de alguna forma si se quiere que el proceso adquiera existencia. Esta
forma queda precisamente inexplicada en las teoras del conflicto, las cuales silencian el trnsito de la
pretendida colisin o contraste pre/procesal a la produccin autntica del proceso.

delimitacin. Las posturas conceptuales bsicas en torno a la nocin del proceso pueden
clasificarse en dos grupos referenciales: Uno que cabe llamar de orientacin predominante
material y otro que cabe denominar de orientacin predominante formal, segn el sentido
general de la ideologa en que se apoya la respectiva explicacin del fenmeno procesal.
El proceso es en definitiva, un instrumento de satisfaccin de pretensiones. Pero esta
frmula, en los dos elementos fundamentales que comprende: El de satisfaccin y el de
pretensin, debe entenderse en sentido rigurosamente jurdico y no psicolgico. La
satisfaccin en sentido jurdico supone no dar la razn siempre al reclamante, sino recoger,
examinar y decidir por el poder pblico sobre su queja, actundola o denegando su
pretensin, segn parezca o no fundada33.
La pretensin ha de concebirse asimismo en sentido jurdico, no como una queja
cualquiera, sino como una reclamacin formalmente dirigida por un miembro de la
comunidad frente a otro ante el rgano pblico especficamente instituido para satisfacerla.
Derivan de esta concepcin procesal los tres postulados fundamentales de toda la
ordenacin del proceso: Todo proceso exige una pretensin, toda pretensin lleva consigo
un proceso, ningn proceso puede ser mayor, menor o distinto que la correspondiente
pretensin.
4.1. Proceso y procedimiento.
Proceso y procedimiento son dos vocablos que provienen de una etimologa comn:
Procedere que significa avanzar, pero su distincin es til no slo desde el punto de vista
cientfico sino desde un sentido prctico. Proceso, es hacer referencia a una serie de actos
jurdicos realizados por el juez, las partes y aun por terceros, ejecutados todos con la
finalidad de solucionar un litigio34. En cambio cuando acudimos a un procedimiento
estamos haciendo referencia a formas de actuar o maneras de hacer ciertas cosas. En otras
palabras podemos decir que el proceso hace referencia a un puro concepto que difcilmente
puede ubicarse en el tiempo y el espacio. Por el contrario, el procedimiento viene a
constituir el hacer concreto en que se materializa o actualiza el proceso 35.
Al desarrollo secuencial que conduce gradualmente al pronunciamiento final, lo
denominamos como proceso, siendo ste el mtodo vigente para determinar la aplicacin
de disposiciones sustantivas a los casos e individuos concretos. Si el proceso se
desenvuelve a travs de procedimientos, stos pueden referirse a una fase del mismo y as
se dice, por ejemplo procedimiento probatorio. Si bien todo proceso requiere de un
33

La administracin de justicia, concebida como medio de defensa a travs de los siglos para mantener la
convivencia pacfica entre los miembros de una sociedad poltica, se estructura a partir de la nocin del
conflicto. En el marco de un Estado de Derecho, regido por normas que dotan de poderes jurdicos a los
ciudadanos y establecen lmites a los poderes pblicos, la conflictividad cobra sustancialidad en la
contradiccin entre titulares de derechos subjetivos. Por eso, cabe discernir la administracin de justicia como
una funcin pblica de resolucin de conflictos de inters jurdicamente tutelados mediante la aplicacin de
valores, principios y reglas de Derecho.
34
Litigio es el conflicto de intereses jurdicos entre sujetos (no los conflictos unipersonales, que no interesan
al Derecho procesal). El litigio no siempre llega a proceso por varias razones: El afectado renuncia a su
derecho, no acude a la jurisdiccin para su proteccin, concilia con la contraparte.
35
Ramirez, Edilia, Historia, Antecedentes de la Teora de la Accin Penal y del Proceso Penal,
ediliaramirez@yahoo.com, publicado, 20 de noviembre de 2003.

procedimiento que sea su expresin, los procedimientos no hacen referencia

necesariamente a un proceso sino a una fase de este a travs de los mecanismos rituales, las
maneras de actuacin establecidas para las diversas situaciones. As, son ambas palabras
diferentes desde el punto de vista gramatical y desde el punto de vista jurdico tambin son
autnomas.
El procedimiento, comprende la tramitacin de todos los actos y formas que deben darse a
partir del instante en que el Ministerio Pblico toma conocimiento del delito hasta el
periodo procedimental en que se dicta sentencia, y en cuanto al proceso se inicia hasta el
momento en que el rgano jurisdiccional dicta un auto formal de detencin o sujecin a
proceso en contra del presunto responsable de un delito, al cual se le denomina procesado.
El procedimiento es el todo y dentro de ste se presenta el proceso y el juicio. De lo
anterior se advierte que se puede dar el procedimiento sin que ello implique el nacimiento
del proceso, aunque ste ltimo no tendra vida sin aquel.
4.2. Procedimiento penal.
El procedimiento penal suele definirse como el conjunto de actividades y formas mediante
el cual los rganos competentes proveen y juzgan, por medio de la observacin y
valoracin de ciertos requisitos en cada caso concreto, la determinacin de la
responsabilidad penal de una persona a quien se imputa la comisin de un delito, con la
emisin y posterior ejecucin de una sentencia de carcter judicial.
El procedimiento penal est caracterizado por los actos, formas, formalidades y
solemnidades desarrolladas por quien en l intervienen siendo necesarias una serie de
actividades procesales que se manifestarn a travs de los actos que, a iniciativa de las
partes, provoquen la resolucin del rgano jurisdiccional 36. Este procedimiento tiene a su
vez, la funcin de investigar, identificar, y sancionar -si fuese necesario- las conductas que
constituyen delitos, evaluando las circunstancias particulares de cada caso concreto.
Se trata de un conjunto de actuaciones y formas mediante las cuales los rganos
competentes, observando ciertos requisitos, proveen, investigan, juzgan, aplican la ley
penal sustantiva en cada caso concreto, con el fin de obtener, emitir y ejecutar una
sentencia judicial, este conjunto de actos, tendientes a la averiguacin y sancin de las
conductas tipificadas como delitos, deben realizarse en aras de la seguridad jurdica de la
persona, atendiendo a principios tales como los de presuncin de inocencia, el juez natural,
la inviolabilidad de la defensa, la legalidad, la retroactividad de la ley ms favorable, la
oralidad y la inmediacin, etctera37. Adems de lo anterior, se traduce en el libre ejercicio
del derecho a un juicio equitativo, del derecho que la causa sea vista pblicamente, que la
misma sea resuelta en un plazo razonable por un tribunal independiente, imparcial,
etctera38.
36

Salas, Christian, - http://ofdnews.com/comentarios/

Aruz Ulloa, Manuel, El Nuevo Cdigo de Procedimiento Penal, Revista de Derecho, Profesor adjunto
de Derecho penal, Universidad Centroamericana, 2004.
38
Las penas que se aplican a los autores, cmplices y encubridores de los hechos delictivos, no pueden
determinarse sino a travs de un juicio que examine el hecho, declare la existencia o falta del delito e
individualice a una persona como su autor. Precisamente la sancin aplicada es consecuencia de una serie de
37

4.2.1. Objeto del proceso penal.

El procesal penal persigue esclarecer el hecho denunciado, previa acumulacin y valoracin
de pruebas. El objeto del procesal penal radica en el esclarecimiento del hecho denunciado
que se puede terminar antes de la sentencia, -por eso se debe hablar de resolucin y no de
sentencia-, se busca ante todo determinar si se cometi o no el delito, procedimiento que
se logra mediante la intervencin de un juez, que declara una certeza positiva o negativa de
la pretensin punitiva del Estado, que se ejerce a travs del Ministerio Pblico, de ser
efectiva la existencia del delito, aparecern las consecuencias jurdicas: La sancin para el
infractor39.
El procedimiento penal persigue dos objetivos esenciales:
1. La proteccin de la sociedad, mediante la aplicacin de reglas que hagan posible
el descubrimiento rpido, el juicio y eventualmente la sancin de los infractores
de la ley, y
2. La proteccin de los derechos fundamentales de los ciudadanos, sin cuyo
respeto no puede hablarse de una verdadera justicia.
La obtencin de estos dos objetivos constituye el ideal hacia el que tienden los sistemas
penales de los pases democrticos. La aparente contradiccin entre estos dos objetivos
queda resuelta si se tiene en cuenta que la represin del delito no representa el fin ltimo
del sistema penal, sino un medio para la consecucin de otros ms importantes: La justicia
y proteccin de la libertad individual40.
4.2.2. Finalidad del proceso penal.
La finalidad del proceso penal radica en la necesidad de declarar la certeza en una
determinada circunstancia o hecho social ilcito- y la consiguiente aplicacin de las
consecuencias jurdicas contra los infractores, en otras palabras el proceso busca
materializar la pretensin de la vctima, pues es ella quien sufre violencia injusta en su
integridad fsica o un ataque a sus derechos bienes o intereses, para determinar la
responsabilidad penal del procesado, condenndolo o absolvindolo de la acusacin,
archivando el proceso cuando no se pruebe su responsabilidad durante la investigacin.
Para entender la finalidad del proceso penal, aclaremos que la secuencia en el proceso penal
y en procedimiento civil son diferentes. (los actos de procedimiento son los mismos en cada
proceso, pero la secuencia es diferente), es decir algunos actos no se llevan a cabo en unos
actuaciones coherentes que configuran el llamado proceso penal; Rico, Jos Mara., Crimen y Justicia en
Amrica Latina, 3a edicin, Mxico, Siglo XXI, 1985, pg. 237.
39
En otras palabras el proceso penal persigue la materializacin de las posibilidades de una verdad pretendida
en un hecho cierto o probado, constituido tanto por la reclamacin formulada por la parte actora o acusadora,
como por la defensa o excepcin hecha valer por la parte demandada o inculpada; en ambos casos son sus
respectivos fundamentos de hecho y de derecho.
40
El proceso penal busca sobre todo la materializacin de las normas penales sustantivas acomodndose a un
tipo penal determinado, mediante la aplicacin de las normas penales adjetivas. Se trata de una relacin
jurdica que nace del delito en su integridad y por ello no slo el delito como tal (pena y medida de
seguridad), sino tambin del delito simplemente como hecho incriminado en la ley penal.

procedimientos y en otro, s en relacin al hecho concreto, y al aplicacin de las

consecuencias jurdicas en otras palabras para la realizacin de la finalidad del proceso
penal es necesario la presencia de un tercero imparcial: El juez, autoridad competente que
tiene la atribucin de juzgar y declarar la veracidad o falsedad de los hechos, motivo de
controversia.
5. Naturaleza jurdica del proceso penal.
En el proceso penal aparecen una serie de vnculos entre los sujetos que en l intervienen,
ste es el rasgo fundamental que como ente de derecho le corresponde, a esto se denomina
naturaleza jurdica. La determinacin de la naturaleza jurdica del proceso penal supone, la
calificacin de tales vnculos los cuales tienen que ser comprendidos, sin que baste su mera
descripcin refirindose al conjunto de los mismos como a un puro estado de ligamen o
como a un mero acto complejo41. El problema de la naturaleza jurdica del proceso penal
es, la explicacin que se manifiesta en distintas teoras a saber 42:
-

El proceso como un contrato.

El proceso como un cuasi/contrato.
El proceso como relacin jurdica.
La teora de la situacin jurdica.
El proceso como institucin.
El proceso como entidad jurdica compleja.

5.1. El proceso como contrato.

Una primera explicacin de la naturaleza jurdica del proceso es la que proporcionan las
que cabe denominar teoras contractuales del proceso43. La teora del proceso como un
contrato fue sustentada en el siglo XIX y principios del siglo XX por tratadistas franceses,
y encuentran su orientacin en el Derecho romano. Debe recordarse que en las primeras
pocas las partes en conflicto comparecan ante el magistrado y exponan oralmente sus
reclamaciones, dando lugar a la litis contestatio. De este modo, los impulsores de esta
corriente encuentran en la litis contestatio la celebracin de un contrato en virtud del cual
las partes convienen someter sus diferencias a la decisin judicial44.
Las teoras contractuales hablan del proceso con unos u otros matices, como de un contrato,
asimilan la naturaleza procesal a la relacin contractual entendiendo, en aplicacin de la
41

Si se reflexiona sobre qu es el proceso, se estar analizando su naturaleza jurdica. Se entiende que la

naturaleza jurdica del proceso consiste, ante todo, en determinar si este fenmeno forma parte de algunas de
las figuras conocidas del Derecho o si por el contrario constituye por s solo una categora especial.
42
Esta parte de estudio de la naturaleza jurdica del proceso penal corresponde a base a los documentos de la
siguiente
direccin
electrnica:
http://www.derecho.uchile.cl/profesores/harasic/20031/apuntes/Proceso.doc.
43
Eduardo J. Couture al estudiar la naturaleza jurdica del proceso se ocupa de las tesis del proceso como
contrato, como cuasicontrato, como relacin jurdica, como situacin jurdica, como entidad jurdica compleja
y, por ltimo, estudia la tesis del proceso como institucin.
44
Un contrato es el acuerdo de voluntades que genera derechos, con sus obligaciones correlativas. Es un acto
jurdico bilateral o multilateral, porque intervienen dos o ms personas (a diferencia de los actos jurdicos
unilaterales en que interviene una sola persona), y que tiene por finalidad crear derechos y obligaciones a
diferencia de otros actos jurdicos que estn destinadas a modificar o extinguir derechos y obligaciones, como
las convenciones.

idea bsica que inspira al contrato, que los vnculos procesales nacen, en general, del
consentimiento de los sujetos del proceso, especialmente de las partes, acerca de un objeto
comn, para la solucin del conflicto45.
Frente a esta teora hay que oponer dos objeciones fundamentales: La primera, que el
rgano del poder pblico que interviene en el proceso no est ligado en su actuacin por la
voluntad de las partes ni la fuerza de su mandato nace de tal voluntad, sino de la soberana
del Estado, a cuya organizacin pblica pertenece el juez; la segunda, que muchas veces el
consentimiento unnime de las partes en litigar no existe y, sin embargo, no por ello dejan
de producirse los vnculos procesales, especialmente la sumisin del demandado o acusador
al pronunciamiento jurisdiccional46.
5.2. El proceso como cuasi/contrato.
Considera que el proceso es un contrato imperfecto, en virtud de que el consentimiento de
las partes no es enteramente libre, por ende un cuasicontrato. Algunos autores sostuvieron
que si la litis contestatio no era un contrato, puesto que ya no requera del acuerdo de
voluntades de las partes, tampoco era un delito ni un cuasidelito, por exclusin
concluyeron, que era, un cuasi contrato47.
La concepcin cuasicontractual del proceso elimina, en cierto modo, la segunda de las
objeciones antes propuestas, pero no la primera. El proceso es, entonces, una institucin de
Derecho pblico, no puede explicarse como un mero entrecruce de voluntades particulares,
sean stas unilaterales o bilaterales de ah que el resultado procesal se impone a las partes
con la fuerza de un mandato del Estado y no por la aceptacin previa que alguno o algunos
de los litigantes hayan hecho del mismo.
5.3. El proceso como relacin jurdica.
Es la doctrina dominante y sostiene que el proceso es una relacin jurdica porque las partes
se encuentran ligados entre s e investidos de facultades y poderes, que les confiere la ley,
unos con relacin a otros48. En los procesos civiles, la relacin jurdica se constituye con la
demanda de la parte actora, la resolucin del juzgador que la admite y el emplazamiento o
llamamiento del demandado a juicio. En el proceso penal, la relacin jurdica se constituye
45

El proceso se desenvuelve como una deliberacin ms que como un debate. Las partes exponen su derecho
ante pretor, hablando libremente, tanto entre s como en el magistrado. De esta circunstancia, se infiere que
durante esta etapa del Derecho romano, no puede existir litis contestatio si las partes de comn acuerdo no lo
quieren. Ms que un juicio, debe considerarse como un arbitraje ante el pretor.
46
Herrera Vielma, Melissa, Definicin de Juicio, Procedimiento y Proceso: Naturaleza Jurdica, Definicin
de Juicio, Procedimiento y Proceso, ISPN de la publicacin, 15 de septiembre de 2003
mailto:girl_angel70@hotmail.com
47
El cuasicontrato en una de las fuentes de las obligaciones que consiste en un hecho voluntario de la persona
-de carcter no convecional- que produce obligaciones. En el Derecho romano existan otros hechos
generadores de obligaciones aparte de los contratos y de los delitos, a este tipo de obligaciones como tenan
por fuente un hecho lcito se les aplicaba las reglas contractuales, como si fueran contratos (cuasi ex
contrato), con la vulgarizacin del latn se suprimi la ex, quedando como cuasicontrato.
48
Entendamos entonces por relacin jurdica procesal al vnculo o articulacin que une entre si a los distintos
actores del proceso, as como sus poderes o deberes, respecto a los diversos actos procesales, tal como lo
expone Couture y quien al respecto agrega: Se habla, entonces, de relacin jurdica procesal en el sentido
apuntado de ordenacin de la conducta de los sujetos del Proceso en sus conexiones recprocas; al cmulo
de poderes y facultades en que se hallan unos respecto a los otros.

con el inicio del ejercicio de la accin penal por parte del Ministerio Pblico y la resolucin
que dicte el juzgador (auto de apertura de juicio). Dicha relacin puede tener un momento
final, que consiste en su terminacin, la cual se da normalmente por medio de una
resolucin, o bien a travs de alguna salida extraordinaria (la suspensin condicional del
proceso, la aplicacin del procedimiento abreviado, de un criterio de oportunidad o que se
promueva la conciliacin, eventualmente el sobreseimiento, desistimiento, etctera).
5.4. El proceso como situacin jurdica.
El proceso viene a ser, no una relacin sino una situacin jurdica, entendida como el
estado de una persona desde el punto de vista de la sentencia judicial, que se espera con
arreglo a las normas jurdicas. El planteamiento del litigio o controversia importa
entonces un estado de incertidumbre, el derecho se reduce a la promesa de una sentencia
favorable o a la amenaza de una sentencia desfavorable49. La situacin jurdica, depender
de la previsin y actuacin de las partes en el proceso.
Esta teora ha sido objeto de numerosas crticas, en el sentido de que la tesis no describe al
proceso tal como debe ser tcnicamente, sino como resulta de sus deformaciones en la
realidad, que el proceso es un conjunto de situaciones jurdicas que hace perder al juez la
condicin que realmente le corresponde en el proceso, que hace perder la visin unitaria de
lo procesal en su integridad, que la situacin o conjunto de situaciones es lo que constituye,
la relacin jurdica.
Pero frente a esta escptica concepcin del proceso es preciso afirmar que s existen
verdaderos deberes y derechos procesales. El que, en cada caso concreto, los supuestos que
se aducen aparezcan como derechos y obligaciones de y frente al Estado no constituye un
argumento insalvable, pues precisamente el Estado constituye uno de los sujetos procesales,
y la potestad pblica frente a las partes, as como la sumisin de las partes en el proceso,
que se verifica siempre a travs del juez, es, en consecuencia, una verdadera vinculacin
procesal.
5.5. El proceso como institucin.
Sostiene que el proceso es una institucin, entendindose sta como un complejo articulado
de actos, un mtodo, un modo de accin unitario, creado por el derecho para obtener un fin.
Para la teora de la institucin, en el proceso existen verdaderamente deberes y derechos
jurdicos. Se afirma que la multiplicidad de relaciones jurdicas debe reducirse a una unidad
superior, que no se obtiene con la mera frmula de la relacin jurdica compleja, si se
quiere hallar con precisin la naturaleza jurdica del proceso. Tal unidad la proporciona
satisfactoriamente la figura de la institucin50.
49

Segn la teora de la situacin jurdica, ninguno de los vnculos procesales que se tratan de calificar tienen
carcter de verdadero deber o derecho jurdico. La obligacin del juez de emitir su fallo no es una obligacin
procesal, sino una obligacin ex oficio que, como funcionario pblico, le corresponde frente al Estado. Las
partes tampoco tienen verdaderos deberes ni derechos, slo sumisin como ciudadanos al cumplimiento de
deberes o, en su caso, ejercicio de derechos pblicos al margen del proceso.
50
Institucin, es un conjunto de actividades relacionadas entre s por el vnculo de una idea comn y objetiva
a la que figuran adheridas, sea esa o no su finalidad individual, las diversas voluntades particulares de los
sujetos de quienes procede aquella actividad. Hay, dos elementos fundamentales en toda institucin: La idea
objetiva o comn y las voluntades particulares que se adhieren a la misma, el primero de estos elementos se
halla esencialmente por encima del segundo, aqul, incluso suele corresponder muchas veces al Derecho

La institucin jurdica procesal se halla, integrada por una pluralidad de relaciones

jurdicas, no por una sola, como antes se vio. Hay, por lo tanto, dentro del proceso penal y
el proceso civil, numerosas y varias correlaciones de poderes y deberes jurdicos. Estas
correlaciones muestran tanto poderes y deberes que cabe llamar directos (poder hacer o
tener que hacer) como poderes y deberes que cabe denominar indirectos (poder hacer que
otro haga, tener que dejar hacer que otro haga), y, en uno y otro caso, positivos y
negativos.
5.6. El proceso como entidad jurdica compleja.
Sostiene que el proceso se encuentra conformado por una pluralidad de elementos
estrechamente coordinados entre s integrando una entidad jurdica compleja. Para Gaetano
Foschini, el proceso es una entidad jurdica compleja, caracterizada por la pluralidad de sus
elementos estrechamente coordinados entre s. Afirma que dicha pluralidad de elementos
puede examinarse desde diferentes perspectivas: Desde el punto de vista normativo, el
proceso es una relacin jurdica compleja, desde un punto de vista esttico, el proceso es
una situacin jurdica compleja, y, por ltimo, desde el punto de vista dinmico, el proceso
es un acto jurdico complejo51.
6. Diferencias entre el proceso penal y el proceso civil.
En la historia del origen del Derecho, el proceso penal estuvo vinculado al proceso civil al
extremo que algunos tratadistas clsicos, incluso contemporneos sostenan que era uno
solo, sin embargo hoy se reconoce que son diferentes como seguidamente se advertir de
acuerdo a las conclusiones del investigador Percy Palomino Jurado 52:
-

El proceso penal tiene por finalidad establecer la pretensin punitiva del Estado como
consecuencia de un hecho delictivo, mientras que el proceso civil si bien es cierto que
interviene el Estado con la jurisdiccin su intervencin es de tal naturaleza que solo
interesa a las personas que en esa relacin intervienen.

En el proceso civil existen propiamente partes con todos los caracteres propios de tales
en igualdad de condiciones, en nombre propio o por poder con facultades amplias con
relacin a la disposicin del mismo proceso y esta disposicin no se encuentra limitada
ni en cuanto a la forma ni en cuanto al fondo del proceso o de la cuestin misma, en
cambio en el proceso penal no existen partes en sentido estricto, sino partes en sentido
formal.

pblico, ste al Derecho privado o, por lo menos, son de mbito pblico y privado, respectivamente, los
orgenes de uno y otro.
51
El acto jurdico -es el acto humano voluntario/consciente y lcito-, que tiene por fin inmediato establecer
entre las personas relaciones jurdicas, crear, modificar, transferir, conservar o anular derechos. El acto
jurdico produce una modificacin en las cosas o en el mundo exterior porque as lo ha dispuesto el
ordenamiento jurdico. Para que se d el acto jurdico no basta con que haya un sujeto y un objeto con
bastante capacidad, se necesita algo que los ponga en relacin, estableciendo un vnculo que los una, haciendo
converger la relacin jurdica del Estado, al estado de existencia. Este tercer elemento es un hecho, que por
ser productor de efectos jurdicos se denomina hecho jurdico, cuando tal hecho procede de la voluntad
humana recibe el nombre de acto jurdico.
52
Palomino Jurado, Percy, Derecho Procesal Penal, Universidad Nacional, Facultad de Derecho y Ciencias
Polticas, Lima, 2006.

El inters del proceso penal es de orden pblico y en contenido material se encuentra

constituido por la pretensin punitiva y las personas que intervienen en el proceso no
gozan del beneficio de las disposiciones del mismo, as, no pueden desistirse, conciliar,
abandonar o allanarse, salvo excepciones; en cambio el proceso civil la disposicin del
proceso se encuentra en las manos y en la voluntad de los que litigan.

En el proceso civil la obligacin del juez se concreta a estudiar lo expuesto por las
partes y las pruebas ofrecidas meritundolas al momento de sentenciar ya que la carga
de la prueba recae sobre quin afirma algo. En el proceso penal la carga de la prueba
corre por cuenta del Ministerio Pblico (que es parte acusadora) ya que al imputado se
le debe probar su responsabilidad en aplicacin al principio de presuncin de inocencia
-que significa que la inocencia- se presume mientras que la responsabilidad o
culpabilidad se tiene que probar.

En cuanto al ejercicio de la accin en el proceso penal corre a cuenta del Ministerio

Pblico (aunque no del todo exclusiva), mientras que en el proceso civil corre a cuenta
de las partes o interesados.

En cuanto a las formas de interpretar las pruebas en el proceso civil existe cierta
liberalidad, en cambio en el proceso penal an la confesin del imputado no es prueba
suficiente para fundar un fallo condenatorio. Las pruebas en un proceso penal deben de
ser indubitables y concluyentes ya que si existe duda se debe de absolver al procesado
en aplicacin del principio del indubio pro reo.

En el proceso civil se tiene que este se ocupa de resolver cuestiones de hecho y de

derecho mientras que en el proceso penal se dirigen contra el protagonista de la
contienda penal; esto es el hombre en quien ha existido una razn para actuar en forma
tal que ha quebrantado el ordenamiento social y se hace merecedor de una sancin
penal.

En el proceso civil el fallo solo pertenece al litigante y depende de l de ejecutarlo o no,

en el proceso penal el fallo pertenece al Estado.

En el proceso penal solo alcanza a la persona individual porque solo esta puede sufrir
penas, en el proceso civil la sentencia alcanza a las personas naturales as como las
personas jurdicas, inclusive puede trasmitirse a sus herederos o continuadores
generales.

2. Definicin de sistema de procedimiento penal.

La palabra sistema es empleada en diferentes contextos del Derecho. Se trata de una
referencia a un conjunto mas o menos estructurado de normas y principios del cual se dan
relaciones reciprocas entre los elementos constitutivos de un hecho, preponderantemente
reunidos en el orden a la funcin general comn. As se habla de sistema penal para
considerar el cuerpo de preceptos e instituciones que regulan las funciones del poder
punitivo del Estado.

Los procedimientos jurdicos seguidos a lo largo de la historia para enjuiciar a quienes

transgreden las normas socialmente aceptadas, se conforman metodolgicamente hasta
nuestros das, dichos modelos, adquirieron el carcter de verdaderos sistemas jurdicos,
dotados de rasgos peculiares que los distinguen de otros. Son sistemas de procedimiento,
en los que se integran caracteres dominantes, por ejemplo, su contexto temporal y espacial
determinado, para conformar en abstraccin terica, el perfil que conforma un sistema de
procedimiento53.
En el caso concreto de los sistemas que vamos a comentar, acusatorio /inquisitivo y mixto/
acusatorio remozado, los dos primeros sistemas no surgieron como movimientos definidos
en la historia, incluso, difcilmente se podra sostener que mantenan una ordenacin
sistemtica en su interior, ms bien quedaban al ejercicio del juicio lgico, y
representacin de cada pueblo o civilizacin que le asignaba a cada uno de ellos.
3. Clasificacin de los sistemas de procedimientos penales.
3.1. Definicin del sistema acusatorio puro.
El sistema acusatorio puro es aquel que determina la forma mediante el cual se desarrolla
el proceso, describiendo las actuaciones de los diferentes sujetos que intervienen en l. Se
distingue por su neta diferencia de la funcin requeriente respecto de la decisoria,
igualmente, porque la interposicin y contenido de la accin, es la que determina el mbito
de la jurisdiccin, la que carece de iniciativa y no puede actuar de oficio. Existe presencia
de partes y de un tribunal popular encargado de administrar justicia y la posibilidad de
imponer la sancin que corresponda54.
3.1.1. Evolucin histrica.
El sistema acusatorio puro es muy antiguo, se lo puede identificar en las Leyes de Man,
donde se prohiba a los jueces formular la acusacin. En los primeros tiempos de la
civilizacin no era posible distinguir entre el ilcito penal o el ilcito civil, el delito fue
construido desde bases esencialmente privadas, siendo ligeramente escasa la sensibilidad
social. La presencia de los delitos privados era mayor con respecto al proceso penal que era
concebido al igual que el civil -como un proceso de partes-, por ejemplo los antiguos
ciudadanos griegos realizaban una representacin teatral, donde acusaban a una persona y,
ste haca su defensa ante el pueblo o, la confiaba a los grandes oradores de su tiempo 55.

53

Histricamente se presentan mtodos de enjuiciamiento particulares con caractersticas comunes

reconocibles, que permiten definir lo que ha sido denominado como sistemas procesales y por tales se
entiende al conjunto de disposiciones y de maneras operativas empleadas dentro de una sociedad para
investigar, averiguar, resolver y decidir un conflicto de ndole penal.
54
Ginemo Sendra, Vicente, Derecho Procesal, tomo II, el Proceso Penal, tirant lo blanch, Valencia,
1992, pg. 65- 66.
55
En esta lnea se puede afirmar que tanto en Grecia y Roma se idearon procedimientos bastantes
acusatorios, fundados en los principios de publicidad, oralidad, contradiccin y consecuentemente con ellos,
imper la libertad de apreciacin de las pruebas por parte de los rganos jurisdiccionales, que en sus versiones
ms clsicas se organizaron como jurados. En su forma ms tradicional y representativa se denominaron
Dicasterios y en Roma Comicios Centuriados o Comicios de Tribus (suerte de asambleas populares) y los
tribunales por jurados, judices quaestiones perpetuae; Del Ro Ferretti, Carlos, Consideraciones Bsicas
sobre el Sistema de Prueba en Materia Penal y control sobre el Ncleo Fctico Mediante Recurso de
Nulidad, N 8, diciembre, 2001.

Para los germanos un mismo sistema sirve para los procesos civiles y penales, el sistema
adoptado era el Dingo (asamblea de hombres libres), es decir la asamblea era la titular de la
jurisdiccin, el juez actuaba a manera de un rbitro o director de debates y se encargaba de
proponer a la asamblea el fallo. El juicio era pblico, oral, contradictorio y ritualista. El
proceso se iniciaba con la citacin del denunciado, luego se constitua el tribunal y despus
de formular nuevamente la denuncia en presencia del denunciado, este era invitado para
que contestara, si se allanaba se produca inmediatamente la condena, en caso contrario la
condena era absolutoria o condenatoria, pero tena carcter condicional determinndose en
ella quin deba probar para lo cual se poda hacer uso de la confesin, el juramento,
pruebas conjeturales, las pruebas del agua, del fuego, del duelo, etctera. No existan otras
instancias o jerarquas impugnatorias.
Una de las manifestaciones de este esquema acusatorio es el proceso romano de la Alta
Repblica, cuyas notas esenciales fueron las de la acusacin realizada por una persona
distinta al juez, publicidad de todo el procedimiento, oralidad, igualdad absoluta entre los
derechos del acusador y los derechos del imputado, las pruebas eran aportadas por las
partes y el acusado gozaba de la libertad personal56. Sin embargo en la medida en que la
organizacin estatal se va consolidando hacia el Estado absoluto, los delitos pblicos pasan
a convertirse en regla general y previa a la acusacin se instaura la pesquisa, primero en los
fueros municipales y luego en la legislacin del monarca. Est evolucin del acusatorio
puro al inquisitivo puro culminar con el Estado absoluto, donde el segundo sistema
desplazar totalmente al primero. El proceso penal de las partes se transformar en un
procedimiento en el que no existe ningn acusador, ni acusado, sino simplemente un juez
inquisidor y sentenciador y el objeto de su actividad.
3.1.2. Caractersticas del sistema acusatorio puro.
El derecho de acusacin ilimitado, en una primera instancia slo se permita la acusacin al
ofendido o hasta sus parientes57. Luego cuando el delito se tradujo en una ofensa social, la
facultad de acusar recae sobre cualquier ciudadano, sin otras restricciones que las
provenientes de la incapacidad fsica o moral. Carrara58 sostiene que de est afirmacin
naci la diferencia entre delitos ofensivos -a la sociedad, por tanto materia de acusacin
pblica- y los que lesionaban al inters privado, donde solo poda acusar el ofendido o su
conyugue, pero no en calidad de ciudadano ofendido, sino en su carcter privado, como
sujeto de una lesin inferida a sus derechos particulares59. Las caractersticas del sistema
acusatorio puro pueden ser resumidas de la siguiente manera:
56

Facultad de acusar de todo ciudadano.

Podemos afirmar que la forma acusatoria del proceso penal floreci en Grecia, brill en el apogeo del
imperio romano, y aunque en forma muy primitiva, reapareci en el Derecho germnico, resurgi despus en
la poca de las ciudades italianas y en la actualidad el acusatorio- esta bastante difundido en nuestra regin
pero con caractersticas remozadas.
57
Nadie puede ser sujeto a un juicio sin previa acusacin, que un ciudadano acusador- sostenga en su contra
y ante autoridad competente. El juez en el proceso no puede actuar de oficio en contra de determinada
persona o por la simple sospecha sin atentar contra la libertad individual.
58
Carrara Francisco, Programa del Curso de Derecho Criminal, Parte General, volumen II, Depalma
Buenos Aires, 1944, pg. 210.
59
Portuondo, Jos, Curso de Derecho Procesal Criminal, tomo I, 2da. Edicin, Librera Selecta, La
Habana, 1947, pg. 60.

Necesidad de que alguien distinto al juez formule acusacin para que pueda existir
un juicio. El juez no procede ex oficio.
Quien juzga es una asamblea o jurado popular, por lo que las sentencias no son
apelables, sino que rige el principio de instancia nica.
La libertad personal del acusado hasta que exista sentencia condenatoria.
La igualdad absoluta de derechos y deberes entre acusador y acusado.
El juzgador limita su juicio a los hechos alegados y probados.

3.2. Definicin de sistema inquisitivo.

El trmino inquisicin (latin: Inquisitio Haereticae Pravitatis Sanctum Officium) hace
referencia a varias instituciones dedicadas a la supresin de la hereja en el seno de la
iglesia catlica60. El trmino inquisicin no es una buena definicin, su carga emotiva es
muy fuerte y remite a uno de los episodios ms trgicos de la historia de las prcticas
punitivas. No es necesario que entremos en detalle aqu sobre las actividades de la
inquisicin histrica, pero si se torna necesario analizar la influencia que los sistemas de
justicia penal de la actualidad heredaron de la vieja inquisicin61.
El sistema inquisitivo es el resultado de la lucha permanente entre los intereses
contrapuestos de la sociedad y del individuo de donde revela la ntima conexin que existe
entre el Derecho Poltico y el proceso penal. Los procesos de los tribunales inquisitivos en
el esclarecimiento de los delitos religiosos se encomendaron a un sistema hermtico,
carente de garantas de donde toma su nombre. Este modelo se afianza en los
requerimientos de centralizacin del poder poltico de las monarquas absolutas que
terminan conformando los estados nacionales. Surge, entonces, como ejercicio de poder
punitivo adecuado a la forma poltica que lo engendra. Del mismo modo y con anterioridad,
surge en el seno de la iglesia para servir a sus vocaciones de universalidad 62.
3.2.1. Evolucin histrica.
Este sistema inquisitivo es una creacin del Derecho cannico de la Edad Media,
extendindose a toda la Europa continental y perviviendo hasta el siglo XX. El proceso
inquisitivo, naci en el ltimo periodo del Derecho romano, este particular modelo de
procedimiento es el que reemplaza al sistema acusatorio que existi en la antigua Grecia, en
la Repblica romana y hasta el siglo XII entre los pueblos germnicos.

60

La inquisicin en s no se constituy hasta 1231, con los estatutos Excommunicamus del papa Gregorio IX.
Con ellos el papa redujo la responsabilidad de los obispos en materia de ortodoxia, someti a los inquisidores
bajo la jurisdiccin del pontificado, y estableci severos castigos. El cargo de inquisidor fue confiado casi en
exclusiva a los franciscanos y a los dominicos, a causa de su mejor preparacin teolgica y su supuesto
rechazo de las ambiciones mundanas.
61
Bovino, Alberto, La Vctima como Sujeto Pblico y el Estado como Sujeto sin Derecho, Profesor de
Derecho Penal y Criminologa, Universidad de Buenos Aires, Ponencia presentada al V Congreso
Latinoamericano Universitario de Derecho Penal y Criminologa realizado en Santiago, Chile, del 12 al 15 de
mayo de 1993.
62
El sistema inquisitivo encomend tan delicada tarea de juzgar a un juez supremo, sabio e incorruptible, a
cuyo tribunal no accedan, ni acusador, ni el defensor, porque no era necesario en virtud de que l todo lo
descubra por s mismo, de tal forma que slo requera del inculpado, quien quedaba subordinado a su poder
absoluto.

Las primeras bases del proceso inquisitivo las sent Dioclesiano, recibiendo mas tarde su
ordenamiento definitivo de Bonifacio63. Ello coincide lgicamente con el proceso de
instauracin del sistema inquisitivo. Lo cierto es que originalmente el Derecho cannico
utilizaba la acusacin privada como forma de impulsar la persecucin criminal, no obstante
el principio acusatorio se fue abandonando progresivamente hasta que a fines del siglo XII
y principios del XIII, bajo el pontificado del Inocencio III, se consagr definitivamente el
sistema inquisitivo.
El sistema inquisitivo nace inspirado en dos ideas primordiales. Por una parte, la necesidad
de combatir aqu en la tierra, mediante el Derecho, el mal o la maldad humana y en
segundo lugar, y consecuentemente con ello, pretende descubrir la verdad, siempre,
respecto de todo hecho delictual, pues el delito representa el pecado social que incumbe a
todos y a la colectividad perseguir (oficialidad) y para ello se debe dotar al encargado de
cumplir estas labores (juez inquisidor) de importantes poderes 64.
3.2.1.1. Infamatio: Dogma y fe.
Establecida la infamatio el juez deba realizar una instruccin o pesquisa secreta a la que se
denominaba inquisitio famae65. El procesado era comunicado con los cargos que pesaban
en su contra, se mencionaba los nombres de los testigos y el contenido de sus
declaraciones, para que opuciera todas las excepciones y declaraciones que resultaren
necesarias. Posteriormente el enjuiciamiento se fue haciendo ms riguroso, determinndose
la presencia de la escritura y el carcter secreto de las actuaciones, imponindole al acusado
la obligacin de decir la verdad bajo juramento, actuacin que importaba la
auto/incriminacin- ante las acusaciones66. El proceso inquisitivo se reservaba para los
casos graves y esta se divida en dos fases:

63

Inquisitivo general, donde se estableca la comisin del delito y la responsabilidad

de su autor.

Inquisitivo especial, con relacin a su juzgamiento estaba destinado para los casos
graves, se prohiba el tormento para los delitos menos graves, en los delitos graves
se admita la tortura la cual estaba de acuerdo a la calidad de las personas a quienes
se les aplicaba debiendo concurrir para su aplicacin las llamadas indicios

La inquisicin es una institucin judicial creada por el pontificado en la Edad Media, con la misin de
localizar, procesar y sentenciar a las personas culpables de hereja. En la iglesia primitiva la pena habitual por
hereja era la excomunin. Con el reconocimiento del cristianismo como religin estatal en el siglo IV d.C.
por los emperadores romanos, los herejes empezaron a ser considerados enemigos del Estado, sobre todo
cuando haban provocado violencia y alteraciones del orden pblico. San Agustn aprob con reservas la
accin del Estado contra los herejes, aunque la iglesia en general desaprob la coaccin y los castigos fsicos.
64
Velez Mariconde, Alfredo, Estudios de Derecho Procesal Penal, tomo I, imprenta Universitaria, Crdoba,
1956, pg. 10.
65
La inquisitio permita al juez, sin necesidad de acusador, abrir el procedimiento contra la persona
difamada, convocar y oir a los testigos y dictar una condena. Ante la presencia de una infamatio el juez
proceda a realizar una instruccin o pesquicia secreta, a la que se denominaba inquisitio famae. Al enjuiciado
se le comunicaban los cargos, as como los nombres de los testigos y el contenido de sus declaraciones, contra
las cuales poda prestar todas las excepciones y declaraciones que resultaran necesarias.
66
Mendoza Daz, Juan, Lecciones de Derecho Procesal Penal, edicin universitaria, Tarija/Bolivia, 2001,
pg. 27-28.

rehementes de producirse la absolucin -esta era provisional- reservndose la

facultad de volver a iniciarse nuevamente cuando las circunstancias as lo requeran,
no se admita apelaciones de fallos cuando se trataba de delitos flagrantes se
suprima la fase inquisitiva o investigatoria por innecesaria.
Los inquisidores se establecan por un periodo definido de semanas o meses en alguna
plaza central, desde donde promulgaban rdenes solicitando que todo culpable de hereja se
presentara por propia iniciativa67. Los inquisidores podan entablar pleito contra cualquier
persona sospechosa. A quienes se presentaban por propia voluntad y confesaban su hereja,
se les impona penas menores que a los que haba que juzgar y condenar. Se conceda un
periodo de gracia de un mes ms o menos para realizar esta confesin espontnea, el
verdadero proceso comenzaba despus.
Este sistema responda a los intereses del mismo regimen, en el que su funcin primordial
dentro de la comunidad68, era en primer lugar velar por la pureza de la fe y del dogma para
encausar los errores cometidos por los apostatas, durante el siglo XVI, los sospechosos de
ser iluminados, por ejemplo los filsofos (sabios), estudiosos, y cientficos eran los que
mas sufrieron persecuciones de los inquisidores -entre ellos- tambin cabe sealar la
persecucin a mujeres69.
3.2.2. Caractersticas del sistema inquisitivo.
Una de las caractersticas ms resaltantes del sistema inquisitivo es la concentracin de las
funciones acusatorias defensivas y juzgamiento en la cabeza de un solo individuo, que es el
juez. Al determinarse la abolicin de la acusacin el juez obra de oficio e investiga de
modo secreto los antecedentes del hecho, abandona su rasgo de arbitro para adquirir desde
el primer momento de la actuacin la condicin de acusador y el acusado pierde su
condicin de parte procesal, pasando a ser un objeto de persecucin 70.

67

Rivera Silva, Manuel, El Procedimiento Penal, 2da. Edicin Porrua, Mxico, 1958, pg. 154.
Alarmado por la difusin del protestantismo y por su penetracin en Italia, en 1542 el papa Pablo III hizo
caso a reformadores como el Cardenal Juan Pedro Carafa y estableci en Roma la Congregacin de la
Inquisicin, conocida tambin como la inquisicin romana y el Santo Oficio. Seis cardenales, incluido Carafa,
constituyeron la comisin original, cuyos poderes se ampliaron a toda la Iglesia. En realidad, el Santo Oficio
era una institucin nueva vinculada a la inquisicin medieval slo por vagos precedentes. Ms libre del
control episcopal que su predecesora, concibi tambin su funcin de forma diferente. Mientras la inquisicin
medieval se haba centrado en las herejas que ocasionaban desrdenes pblicos, el Santo Oficio se preocup
de la ortodoxia de ndole ms acadmica y, sobre todo, la que apareca en los escritos de telogos y
eclesisticos destacados.
69
Tambin el sistema inquisitivo quera asegurar patrones de moral colectiva, con especial atencin a los
sectores populares, que podan estar dispuestos a la desviacin en razn de su poca educacin y endeble
formacin en los principios de la fe, como se puede observar es de suponer que el sistema inquisitivo fue
hecho para reprimir a la mayora del pueblo, tiene profundas races clasistas y mantiene caractersticas de ser
represivo, escrito, semi/secreto. La tortura era su forma de encontrar la verdad, la pena era la penitencia que
deba purgar el delincuente, recordando que la hoguera era la pena mxima. Esta visin represiva del mundo
cristiano, hace prcticamente imposible su efectividad actualmente, pues no puede existir una misma visin
para pocas muy diferentes.
70
Ferrajoli, L., Il caso 7 de aprile Lineamenti de un proceso inquisitorio, en dei delitti e delle pene, De
Donato, Barri, Ao 1, 1983, pg. 189.
68

El delito es considerado un pecado por tanto el autor en la finalidad del proceso inquisitorio
debe confesar su pecado, no existe la posibilidad de oponerse a este fin, donde el juzgador
recurre a todos los medios, para lograr la confesin del inculpado a este medio se le
denomin la reina de las pruebas, en cuanto su vigencia aseguraba la posibilidad de
investigar una serie de delitos que por su naturaleza constituan delitos de difcil
indagacin71.
Existen jueces profesionales y permanentes, no hay libertad de acusacin, sino que el juez
acusa, y juzga, no hay parte acusadora diferente del juez, y el acusado no es un sujeto
procesal sino un objeto de la indagacin, impera la detencin preventiva, el juez investiga
de oficio y valora la prueba legal o tasadamente, y el procedimiento es escrito, mediatico,
disperso y secreto. La tortura es aceptada, ya que es el medio de obtener una confesin y
que el sujeto confiese su pecado72.
El sistema inquisitivo no tard en desvirtuar al procedimiento en la funcin de investigar,
calificaban de antemano la verdad, creaban, actuaban ante la comunidad en aras de la
prevencin general, que poco tuvo que ver con la justicia, en cambio mucho con la
poltica, por lo que no agotaron en infiltrar recursos que incidieron en la investigacin de la
verdad histrica73. Las caractersticas pueden ser resumidas en las siguientes:

Concentracin de las tres funciones de acusar, defender y juzgar en manos de un

mismo rgano (el juez).
Esas funciones se encomiendan a unos rganos permanentes, con exclusin de
cualquier forma de justicia popular.
El procedimiento es escrito, secreto y no contradictorio. No existe, debate oral y
pblico. Como contrapartida se establecen los principios de la prueba legal o
tasada, y de la doble instancia o posibilidad de apelacin.
Se admite como prueba para la condena la confesin del reo.

3.3. Definicin de sistema penal mixto.

Una de estas modalidades de justicia es el que se manifiesta - partir de las transformaciones
que surgen desde la Revolucin Francesa- el mixto-, con dos fases muy diferenciadas, la
instruccin, eminentemente inquisitiva, y el juicio oral, bsicamente acusatorio (debido a
las reflexiones de ideologa de la poca, se volvi la mirada hacia las prcticas judiciales
inglesas, en las que se haba preservado la autonoma del acusador y del defensor, la
publicidad y oralidad del proceso, as como la administracin popular de la justicia,
71

Es la influencia del Derecho romano, cannico y especialmente de la escolstica, que hace al sistema
inquisitivo tender hacia la indagacin de la verdad material. Esto queda de manifiesto en los casi ilimitados
poderes de investigacin de los jueces inquisidores en los cuerpos legales ms representativos de este sistema
(La constitutio criminalis Carolina, Las Partidas o la Novsima Recopilacin). Y tambin explica el lugar
privilegiado que le cupo a la confesin (bajo tortura) como medio de prueba en este sistema.
72
Obando Herrera, Sandra, El Sistema Acusatorio y el Proyecto de Reforma Procesal Penal, Facultad de
Ciencias Jurdicas y Sociales, Universidad Austral de Chile, Revista de Derecho, N especial, agosto 1999,
pg. 31-39.
73
Con el surgimiento de las ideas polticas de la ilustracin y, en especial con la obra de Csar Bonnesna,
Mrques de Beccara, en la segunda mitad del siglo XVIII, destac la urgente necesidad de revalorizar todo el
sistema penal punitivo, incluido el procedimiento, ante el claro olvido de la esencia humana a quien se
juzgaba.

posteriormente, la fusin de caracteres de uno y otro sistema, as como la creacin de la

figura del Ministerio Pblico, dio origen al sistema mixto de procedimiento, que luego
adquiri mltiples modalidades). Esto frente al proceso penal inquisitivo del antiguo
rgimen de la Edad Media, en el que tan slo exista un juez inquisidor y decisor y un
objeto de su actuacin, el inquerido. Se conjuga tanto el sistema acusatorio como el
inquisitivo. El proceso penal tiene dos etapas:

La instruccin (investigacin) sistema inquisitivo.

El juicio oral o juzgamiento sistema acusatorio.

3.3.1. Evolucin histrica.

El desprestigio del sistema inquisitivo, por el desconocimiento de esos derechos
ciudadanos, motiv al legislador napolenico a dedicar sus mayores esfuerzos para
encontrar un procedimiento que tomando lo mejor de los anteriores se constituyera en un
medio eficaz para represin de los delitos, sin desconocimiento de los derechos del
ciudadano74. En 1808 se sanciona el Cdigo de Instruccin Criminal, que entra a regir a
partir de 1811, en el que se ponen en prctica esas ideas de conjuncin que dan base al
procedimiento que se ha conocido como mixto75.
Luego del advenimiento de la Revolucin Francesa y la instauracin del proceso penal
moderno, el principio inquisitivo quedar reducido a la fase instructora, pero abolindose
sus inhumanas manifestaciones, tales como el tormento, la confesin y otras coacciones
contra el imputado. El Ministerio Pblico asumir en la mayora de los pases europeos el
monopolio de la accin penal basado en el principio de oficialidad.
Es lgico pensar que as en Latinoamrica hasta finales del siglo XX, -debido al escaso
desarrollo del proceso penal- se mantena un modelo con componentes ms inquisitivos que
en el continente europeo donde desde el siglo XIX ya se instalaron modelos mixtos de
enjuiciamiento penal con juicios orales obligatorios, si bien ello no elimin por s slo la
cultura inquisitiva76.
3.3.2. Caractersticas del sistema penal mixto.
Surge un nuevo sistema procesal penal que respeta el derecho de todo ciudadano a ser
juzgado pblicamente en un proceso contradictorio, pero conservando un elemento del
sistema anterior, el de la acusacin oficial, encargada a funcionarios que de modo
permanente suplan la carencia de acusadores particulares, con lo que nace el Ministerio
Pblico, que es un rgano independiente de los juzgadores y representante de la ley y de la
sociedad. Adems, se conserva una fase de investigacin secreta, escrita y no
74

Mora, Luis Paulino, La Importancia del Juicio Oral en el Proceso Penal, Revista De la Asociacin de
Ciencias Penales de Costa Rica, Ao 3, N 4, junio, 1991.
75
Las leyes procesales de la Revolucin Francesa (1791), mediatizadas por el Cdigo de Instruccin Criminal
francs (1808), que realiz una sntesis jurdico/poltica entre la legislacin monrquica, Ordenanza Criminal
de Luis XIV (1670), proceso inquisitivo (sumario) y la legislacin revolucionaria, proceso acusatorio
(plenario). Esta sntesis procesal fue el ncleo formativo de la legislacin contempornea: Austria (1873),
Alemania (1877), Espaa (1882), Italia (1913).
76
Vives Antn, Toms S., Doctrina Constitucional y Reforma del Proceso Penal, Jornadas sobre la justicia
penal en Espaa, Poder Judicial, N especial II, marzo 1987, pg. 99.

contradictoria, que a diferencia del sistema inquisitivo no sirve de base a la sentencia, sino
a la acusacin. La sentencia slo puede basarse en las pruebas practicadas en el juicio.
En el modelo mixto cuando se inicia el proceso, el acusado cuenta con algunas garantas
para presentarse ante un juez en audiencia pblica, pero en realidad esta aparente garanta
ya es muy til para el interesado, ya que la misma queda extempornea. El valor probatorio
atribuido a las evidencias obtenidas durante la etapa prejudicial resulta determinante en la
mayora de los casos.
La defensa esta limitada -en sumo grado- por la razn de que no hay verdadera defensa (si
no se est ante un juzgador imparcial, que adems de esa imparcialidad subjetiva cuente
con una serie de garantas orgnicas, tales como la separacin de funciones, garanta de
libertad la e independencia del juzgador). El Ministerio Pblico en la averiguacin previa y
el juzgador en el proceso cuentan con amplias facultades discrecionales para llevar
adelante las diligencias pertinentes77.
El resumen de caractersticas en las que descansa este sistema mixto son:

La separacin de la funcin de investigacin y acusacin y la funcin de juzgar

(para que haya juicio es preciso que exista acusacin y la funcin de acusar
corresponde, no siempre en exclusiva, a rganos pblicos especiales).
Del resultado de la instruccin depende que haya acusacin y juicio pero el
juzgador debe basarse en las pruebas del juicio oral.
El acto del juicio es oral, pblico y contradictorio, y se rige por el principio de
inmediacin, dependiendo la sentencia de la apreciacin por el juez, no sometida a
regla alguno.
Segn el modelo francs, la sentencia se da mediante una cooperacin de jueces y
jurados. La combinacin de ambos elementos en la administracin de justicia vara
segn los distintos pases. Puede excluirse la participacin del jurado y conservarse
todas las dems notas esenciales.
Preponderancia de la escritura en la primera etapa y de la oralidad en la segunda.
Valor preparatorio de la instruccin.
Garanta de inviolabilidad de la defensa.
El juez no es un mero espectante de la contienda, pues toma contacto directo con las
partes y la prueba y dirige el procedimiento.
Se elimina la doble instancia, posibilitndose la revisin de lo resuelto mediante el
recurso de casacin.

3.4. Definicin de sistema penal acusatorio/modernizado.

El procedimiento acusatorio modernizado recoge del modelo del juicio civil (actus trium
personarum), el fundamento de la acusacin que no se vincula con la defensa y, ninguna de
ellas determina la decisin judicial, en virtud de que los integrantes el tringulo procesal
acusador/acusado y juzgador son independientes, y cumplen funciones claramente
desmarcadas entre s, por ser contrarias, lo que permite que el proceso penal sea de las
77

Cdigo de Procedimiento Penal del Estado de Tabasco, 1 de mayo de 1997.

partes, es decir, el juez no es quien dirige la contienda y, ello garantiza la imparcialidad y

objetividad del juzgamiento78. El rgano jurisdiccional se activa ante la acusacin de un
ente ajeno a la administracin judicial (Ministerio Pblico) al producirse un delito. El
Ministerio Pblico est a cargo de la etapa de la investigacin.
El sistema acusatorio se fundamenta en lo que los estadounidenses llaman la igualdad de
armas, es decir, mismas condiciones entre la acusacin y la defensa, con lo que se
garantiza que el proceso penal cumpla en forma razonable con sus dos finalidades bsicas:
Proteger por una parte a la sociedad del delito y, por otra al acusado frente a los excesos, las
desviaciones y las perversiones en la acusacin, es decir, el proceso penal es, o debe ser,
una forma de reducir la violencia en la sociedad, no de agravarla79. Desde el punto de vista
de la jurisdiccin, el principio acusatorio implica una separacin de las funciones dentro el
proceso penal, lo que supone la existencia de los siguientes presupuestos:
-

La distincin entre juez instructor u rgano pblico investigador, y rgano

jurisdiccional decisor, ya que la unificacin en el primero de ambas funciones supone
la infraccin del derecho a un juez imparcial o independiente funcionalmente, al ser la
fase de investigacin un conjunto de actividades de investigacin o indagatorias que
pueden crear en el nimo -subjetivo- del juzgador prejuicios o impresiones a favor o en
contra del acusado.

En segundo lugar, el que juzga no puede acusar, de ah que el comentado precepto

establezca rotundamente que el ejercicio de la accin penal es distinto de la funcin
jurisdiccional, es decir, del ejercicio de la potestad jurisdiccional de juzgar y ejecutar lo
juzgado. Por tanto, tambin hay desdoblamiento de las funciones de acusacin y
decisin (nemo iudex sine acusatore). Para que quede garantizada mayormente esta
imparcialidad del juzgador, la acusacin se encomienda a un rgano pblico imparcial,
que es el Ministerio Pblico, directamente sometido al principio de legalidad, aunque
no tenga el monopolio de la acusacin (oficialidad), sino que contempla tambin al
acusador particular y al querellante privado.

78

El mundo moderno inmerso en un cambio de valores, de mentalidad constituye un desafo para la

construccin de los nuevos esquemas, que encierra desde un sistema de comunicacin que ha venido a
transformar la forma de vida de la humanidad y -a puesto en marcha la globalizacin de los pueblos-, y en
evidencia que existe una nueva forma de vida, tambin una nueva forma de criminalidad, transformando las
formas de actuar de la delincuencia y sus operadores. Si existe una nueva forma de vida lgicamente debe de
modernizarse los tipos de delitos y la forma de alcanzar la sancin penal, por eso se hace necesario el cambio
permanente de los instrumentos jurdicos para garantizar la coherencia necesaria que garanticen la paz social.
79
En 1994 se realiz un estudio comparativo de los sistemas procesales en Amrica Latina, Espaa y Portugal
con motivo de las XIV Jornadas Iberoamericanas de Derecho procesal. Se trat de uno de los
acontecimientos ms significativos -el estudio ms amplio que se ha llevado a cabo-, revel el atraso de gran
parte de las legislaciones particularmente penales de los pases latinoamericanos; Sarre Iguniz, Miguel,
versin corregida de la ponencia presentada por su autor el da 30 de agosto de 1997, en el Congreso de
Derecho Procesal organizado por la Universidad Panamericana, sede Guadalajara; Pellegrini Ada, El Modelo
Acusatorio de Instruccin Procesal como Garanta de los Derechos Humanos, Temas de Derecho Procesal,
Memoria del XIV Congreso Mexicano de Derecho Procesal, traduccin Gil, Roberto y Olvera, Consuelo,
Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, 1996.

En tercer lugar, no hay proceso sin que alguien diferente del juez formule acusacin,
cuando establece que no existir proceso penal por delito sin acusacin formulada por
el Ministerio Pblico, el acusador particular o el querellante segn los casos.

En consecuencia, el sistema acusatorio actual pone de manifiesto que el Estado debe ser
propiciador de dicho sistema de garantas, de su plena efectividad, que el juzgador debe ser
independiente y moral, que no puede existir proceso alguno sin previa accin de parte, que
la jurisdiccin se hace partcipe del litigio cuando una de las partes acude mediante la
accin procesal punitiva (se busca una desconcentracin de funciones procesales,
atribuyendo la acusacin a un rgano preconstituiodo que tiene la funcin de investigar,
probar, promover la accin y acusar; frente a otro independiente que opone pruebas y
defiende; ambos frente a un tercero que escucha, conoce, valora y juzga: Acusador, acusado
y juez). Sus notas distintivas son: La oralidad, publicidad, inmediacin, concentracin de
audiencias, instancia nica, tribunal colegiado, igualdad ante la ley, sana critica, unidad y
continuidad de los actos sin delegacin a funcionarios intermediarios, identidad personal de
los jueces, seguridad rapidez y economa.
5. Resumen de diferencias entre el sistema mixto y el sistema acusatorio
modernizado80.
Sistema acusatorio modernizado
No existe sumario en sentido riguroso.
El fiscal introduce las pruebas recin
durante el juicio oral.

Sistema mixto
Supone la existencia de un sumario o
proceso que es instruido por el fiscal.
Tiene rasgos de ser escrito.

Esencialmente
pblico Relativa
publicidad
La investigacin es secreta hasta la La investigacin e instruccin es secreta.
formulacin
de
la
imputacin. El juicio es pblico.
El juicio oral es pblico.
El rol del fiscal y el juez es claro

Roles mixtos del fiscal y el juez.

El fiscal no toma decisiones sobre la El fiscal puede tomar decisiones propias

libertad ni los bienes de las personas.
del juez como ordenar la detencin
preventiva de una persona, embargo de
bienes, decomiso, allanamiento, etctera.
En la etapa del juicio, por principio, el juez A su vez el juez en la etapa del juicio
debe abstenerse de decretar pruebas.
puede ordenar la prctica de pruebas de
manera oficiosa

80

El resumen de este cuadro es en base al artculo de Katerine Mora de la Sala de Periodismo UAO, Periodico
del SUR, Colombia, 2006.

Especialidad de funciones

Concentracin de funciones

La polica judicial controla la escena del El fiscal participa en todas las diligencias
delito. Si el fiscal se involucra se convierte durante la investigacin.
en testigo
El fiscal no busca nicamente la prueba de
cargo, sino aquellos que le son favorables:
Principio de objetividad. La defensa debe
hacer lo propio a favor del sindicado.
Papel protagnico de la vctima

El fiscal debe investigar lo favorable y su

objetividad se encuentra comprometido
ante lo desfavorable
Papel limitado de la vctima

La legalidad de las actuaciones de la El control de legalidad es ejercido por

fiscala es supervisada por el juez voluntad del sindicado o su defensor
sumariamente.
En la indagacin/investigacin el fiscal es En la etapa de investigacin el fiscal es
el director y en el juicio es parte.
juez y en la causa es un sujeto procesal.
La prueba es introducida en el juicio.

La prueba es introducida legalmente por el

fiscal desde el momento en que avoca el
conocimiento del asunto.

4. Principios del sistema penal acusatorio/modernizado.

En un sistema acusatorio existe un conjunto de principios y garantas cuya finalidad
consiste en fortalecer el desarrollo del proceso en las distintas fases: En la preparacin del
juicio (indagacin), en su actividad central de recoleccin de informacin, desarrollo
(intermedia), en el desarrollo del juicio oral y posteriormente como modos de control de la
sentencia, para impedir su distorsin durante el procedimiento de la ejecucin. La mayora
de estos principios que vamos a comentar no son realmente nuevos para nuestro sistema
penal, algunos de ellos ya fueron reconocidos en la Constitucin, los Tratados y en el
Cdigo de Procedimiento Penal reciente. Tambin hay que agregar que todos ellos en un
grado mayor o menor se conectan -simultneamente- por estar pensados en un sistema
propio: El acusatorio, por este motivo posiblemente se agotar en la mencin de algunos, el
lmite fronterizo con otros principios que les son cercanos.
4.1. Principio del debido proceso.
El trmino debido proceso procede del Derecho anglosajn, en el cual se usa la expresin
due process in law (traducible aproximadamente como debido proceso legal). El
debido proceso es un principio segn el cual toda persona acusada de ser autora de cometer
un delito tiene derecho a ciertas garantas mnimas, tendientes a asegurar un resultado justo
y equitativo dentro del proceso, y a permitirle la oportunidad de ser odo y hacer valer sus
pretensiones frente al juez.

En resumen este principio persigue que los procedimientos tengan un curso determinado,
que una accin proceda lgicamente a otra, que la sentencia sea el resultado de una labor
inicialmente investigativa de recopilacin de pruebas y luego de discusin de los medios de
conviccin y valoracin de ellos por parte del juez, que pronunciar la decisin, que se
establezcan pasos y formas tendientes a garantizar tanto al procesado como al perjudicado
la demostracin de sus derechos y pretensiones, y al rgano jurisdiccional la posibilidad de
comprobar plenamente los aspectos objetivos y subjetivos de la infraccin, que se admitan
en el curso de la actuacin solamente los actos propios de ella sin injerencias en asuntos
extraos a los que motivaron la puesta en marcha de la accin jurisdiccional y en fin todos
aquellos aspectos que se refieren a los requisitos externos o aspectos de expresin internos
de los actos judiciales81.
4.2. Principio acusatorio.
El principio acusatorio que inspira el texto del nuevo Cdigo Procesal Penal exige que se
promueva y sostenga, por una parte distinta del juez, una acusacin o pretensin punitiva
para que pueda abrirse el juicio penal y, en su caso, pueda condenarse al procesado. Se
concibi de esta manera la solucin de diferenciar las dos funciones, las que anteriormente
estaban encomendadas a un solo rgano -el juez-, quien se converta en investigador y
juzgador, y que se ve ahora limitado a la funcin jurisdiccional propiamente 82 (la parte
acusadora no puede ser judicial a menos que se convierta en juez y parte). El principio
acusatorio implica que una determinada parte, pueda ejercer la acusacin, otra la defensa, y
ser la tercera la que juzgue, con lo cual se diferencia la actividad jurisdiccional con otra
inquisitiva. Desde esta perspectiva de las partes, el principio acusatorio implica cinco
consideraciones:
1. Diferenciacin clara de los actores que intervienen dentro de una investigacin y un
juicio.
2. El derecho al recurso ante un rgano jurisdiccional superior para la revisin de la
condena y la pena.
3. El derecho al libre acceso al proceso, ejercitando la accin penal, no encomendada
en exclusiva al Ministerio Pblico.
4. El derecho a una resolucin de fondo motivada y congruente con lo pedido, es decir
la necesidad de correlacin entre pretensin o acusacin y fallo, (la incongruencia
va en contra del principio acusatorio) y del derecho de defensa, de manera que no
puede condenarse por hechos diferentes de los que han sido objeto de acusacin, ni
a persona diferente de aquella contra la que se ha dirigido la acusacin.
5. La oralidad y la publicidad son elementos indispensables.
6. Es obligatoria la presencia en todo el juicio oral de todas las personas que
intervienen en el caso.
El sistema acusatorio parte de que un funcionario del Estado, llamado fiscal, investiga y
luego asume la posicin de parte en el proceso y de encontrar mrito para ello, acusa, lo
cual realiza ante otro funcionario imparcial, que arbitra una diferencia entre extremos
81

Corte Suprema de Justicia, Sala Plena, Sentencia de 15 de febrero de 1990, Bogot, D.C., marzo 15 de 2005.
http://www.procuraduria.gov.co/descargas/conceptos/c82
Roxin, Derecho Procesal Penal, edicin Del Puerto, 2000, pg. 86.

acusador y acusado, el juez decide finalmente cul de los dos logr probar su versin, es
decir, se va rebatir el fundamento de hecho de la norma jurdica a aplicar 83. Cada uno tiene
una funcin particular y precisa: El fiscal que investiga y acusa, el defensor que
representando los intereses del acusado dirige sus esfuerzos al mantenimiento de la
presuncin de inocencia o de la legalidad de la pena, segn el caso, el juez que de manera
imparcial debe decidir quin de los contendientes alcanza a una duda razonable partir de
sus pruebas y argumentos expuestos84.
4.3. Principio de presuncin de inocencia.
La presuncin de inocencia constituye la mxima garanta del imputado y uno de los pilares
del proceso penal acusatorio, que permite a toda persona conservar un estado de no autor
de inocente en tanto no se expida una resolucin judicial firme: Sentencia condenatoria.
La afirmacin que toda persona es inocente mientras no se declare judicialmente su
respondabilidad es una de las ms importantes conquistas del proceso penal moderno. Esta
afirmacin tiene una doble connotacin jurdica: En primer lugar, es una regla probatoria
o regla de juicio y por otra es una regla de tratamiento del imputado85. Significa que el
imputado debe ser tratado como si fuera inocente, porque estando sometido a proceso, su
culpabilidad no ha sido declarada por sentencia y adems, podra no llegar a declararse,
prevaleciendo definitivamente la inocencia86.
Un Estado de Derecho exige la vigencia plena de los principios procesales, incluso para el
imputado, por lo que se le reconoce durante todo el proceso un estado jurdico de no
culpabilidad respecto del delito que se le imputa, recogido en el artculo 6 del Cdigo
Procesal Penal que seala: Todo imputado ser considerado inocente y tratado como tal
en todo momento, mientras no se declare su culpabilidad en sentencia ejecutoria 87.
83

Entre otros aspectos un sistema inquisitivo se distingue del acusatorio cuando las funciones de juzgamiento
e investigacin se encuentran distribuidas en rganos diferentes con el propsito de garantizar los derechos
del procesado. Pero esa divisin de funciones no es el nico distintivo de un sistema acusatorio, para que el
sistema de investigacin y sancin criminal sea acusatorio debe convertirse en un debate pblico y oral entre
sujetos jurdicamente iguales, uno acusador y otro que se defiende, frente a un imparcial que es el juez.
84
Aruz Ulloa, Manuel, El Nuevo Cdigo Procesal Penal: del Proceso Inquisitivo al Proceso acusatorio,
Revista de Derecho, Profesor adjunto de Derecho Penal Universidad Centroamericana, 1996.
http://www.uca.edu.ni/facultades/ciencias_juridicas/cpp/pdf/ELNUEVOPROCESOPENAL.pdf
85
El principio de presuncin de inocencia se encuentra consagrado en la Constitucin, luego reconocido en la
Declaracin Francesa de los Derechos del Hombre y del Ciudadano (artculo 9), en la Declaracin Universal
de los Derechos Humanos de 1948 (artculo 11), en el Pacto de Derechos Civiles y Polticos (artculo
14/numeral 2), en la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre (artculo XXVI), en la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos Pacto de San Jos de Costa Rica (artculo 8/numeral 2)
tambin se desarrolla en las Reglas 32 y 33 de las Reglas de Mallorca. Recientemente ha sido incluido en el
Estatuto de la Corte Penal Internacional (artculo 66).
86
Ferrajoli, L., Derecho y Razn, Teora del Garantismo Penal, traduccin de P. Ibez, A., Andrs; Ruiz
Miguel, J. C. Bayn Mohino, J. Terradillos Basoco y Cantarero Bandrs, R., Editorial Trotta, Madrid, 1995,
pg. 549.
87
El principio nulla accusatio sine probatione o de la carga de la prueba, exige acreditar cada uno de los
presupuestos de los hechos jurdicamente relevantes que sustenten esa teora de acusacin. La valoracin
racional de los diversos medios de prueba y la exposicin de las razones o argumentos que la apoyan (son
fines de las pruebas, llevar al conocimiento del juez -ms all de toda duda razonable-, los hechos y
circunstancias del juicio y los de responsabilidad penal del acusado, como autor o partcipe). Las sentencias
contendrn la determinacin de los hechos probados que son objeto de la decisin. Por ello, existen ms
posibilidades de persuadir al juez cuando se cuenta con pruebas, con razones que respaldan la teora que se

Incompatibles con estos caracteres son las ficciones de culpabilidad, es decir reglas
absolutas de apreciacin de la prueba que le obliguen al juez a considerar probada la
culpabilidad o parte de ella de un modo automtico88. Cualquier construccin de la
culpabilidad con estos supuestos de esta naturaleza inconstitucional y no responde a los
criterios que se sostienen un rgimen penal acusatorio89.
4.4. Principio de obligacin de presencia.
Existen ciertos derechos del procesado -como el de ser odo por un tribunal imparcial
dentro de un plazo razonable-, ejercer su defensa en igualdad de condiciones en las que se
escucha a la acusacin, ofrecer sus argumentos de descargo, suministrar igualmente las
pruebas que busquen fundamentar la exclusin o disminucin de su responsabilidad,
etctera. Pero, todo este conjunto de instituciones procesales, slo puede hacerse efectivas
con la presencia personal- del sumariado dentro de la investigacin criminal o proceso.
Aquellos procedimientos que se realizan a espaldas del individuo, o con la posibilidad de
vincular ausentes al proceso penal, como si este pudiera defenderse de cargos de los que
muchas veces ignora su existencia, es contrario al derecho de defensa y los postulados del
sistema acusatorio, porque la presencia del investigado, protagonista del proceso y sujeto
de derechos, es necesario para garantizar un juicio transparente. Estar presente dentro del
proceso es un derecho que est ntimamente ligado al derecho a ser odo, el derecho a la
defensa material, el derecho a ser tratado con dignidad e igualdad, porque no puede
defenderse quien no est al tanto de la imputacin que se le hace para saber, que cargos
pesan contra l, cmo informar lo que se dice de l, debatiendo y rebatiendo los
fundamentos de la acusacin.
4.5. Principio de igualdad de las partes.
Este principio parte de la base de que la estructura del proceso se asienta en el
enfrentamiento de partes adversarias que contienden frente a un juez totalmente imparcial,
que ser al final el llamado a sealar cul de las dos, -iguales entre s-, logr probar aquello
que llev como teora o hiptesis al juicio90. La igualdad de las partes en el proceso, se
concreta en que los dos extremos de la contienda, defensa y acusacin, tienen iguales
posibilidades de actuacin: Ambos pueden pedir pruebas, participar en toda diligencia o
probatoria, debatirlas, contrainterrogar a los testigos de la parte contraria, discutir la prueba
tcnica o cientfica que aporte el opuesto, hacer solicitudes, objeciones, etctera. Este
principio se concreta en el proceso penal acusatorio en igualdad de trato de armas, y en
igualdad ante la ley de las partes.
defiende; Nardiello, Angel Gabriel, Presuncin de Inocencia, Revista de Derecho Penal, 15 de noviembre
de 2001.
88
Londoo Jimenez, Hernando, Tratado de Derecho Procesal Penal: De la Captura a la Excarcelacin,
Ediciones Temis, 3 Edicin, Santa Fe de Bogot, 1993, pg. 260.
89
El derecho a la defensa en un juicio debe ser invariable a lo largo de todo el proceso y, de manera intensa
durante la investigacin, ya que las posibilidades de afectacin de las garantas procesales se producen en esta
etapa. No obstante que el momento privilegiado para la defensa es el juicio oral, porque en todo sistema legal
que funcione correctamente, las pruebas que servirn de fundamento para la condena son las que se producen
precisamente durante este juicio.
90
El principio de igualdad de las partes que se consagra en los artculos 9 y 14 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos y el artculo 6 numeral 1 del Convenio Europeo para la Proteccin de los
Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales.

Esta igualdad desde el punto de vista prctico del juicio penal y dentro los criterios que
estamos comentando, sostiene a que no se admitirn excepciones o privilegios que
excepten a unos individuos de lo que se concede a otros en idnticas circunstancias de
modo tal que la vigencia de este axioma implica que el trato habr de ser similar -a las
partes-, tanto en la parte procesal como en la hermenutica (interpretando los textos).
4.6. Principio de defensa obligatoria.
Este principio, es igualmente reconocido en el sistema acusatorio, y consiste en que el
procesado tiene el derecho irrenunciable de estar asistido por una persona formada
intelectualmente, por un letrado con conocimientos jurdicos, y con suficiencia para auxiliar
su caso, cuando la gravedad de la condicin de acusado merece gran atencin. Este derecho
de defensa obligatoria establece los siguientes supuestos:
-

Que al acusado se le permita tener un abogado que lo represente en el proceso.

Que de no tener los medios econmicos para contratar los servicios de uno, el
Estado se lo debe suministrar.
Que se le permita ser visitado y entrevistarse con el abogado sin restricciones de
ninguna naturaleza.
Que se respeta la confidencialidad entre su comunicacin con el abogado.
Que se permita la actuacin del abogado dentro del proceso con todas las garantas
que le corresponden a l mismo.

El abogado tendr como funcin principal asesorarlo en relacin con la alternativa

defensiva a asumir, las pruebas que se deben presentar, el orden de las mismas, el objetivo
de su presentacin, sobre si debe declarar o no el acusado, sobre el sentido inculpatorio de
su declaracin, sobre su posibilidad de manifestar su conformidad con la acusacin habida
consideracin del caudal probatorio que se tiene en su contra y otros aspectos propios de su
defensa91.
4.7. Principio de no auto/incriminacin.
Este principio establece que la declaracin del imputado es considerada como una
manifestacin de derecho del imputado a defenderse, de ah que se puede comprender que
nadie puede ser obligado a declarar en su contra (recoge la garanta procesal de la carga
acusatoria de la prueba: Nulla accusatio sine probatione). El imputado no tiene el deber de
declarar la verdad, sea que declare la verdad o que oculte la informacin sobre el hecho, se
limita a ejercer su derecho a la propia defensa, con ello se fortalece la actividad defensiva y
evita el riesgo de provocar que la confesin se convierta en uno de los objetivos del proceso
penal92.

91

La Regla 12 de Mallorca en su numeral 5 determina que Las pruebas obtenidas mediante violacin del
derecho a la defensa son nulas y, en consecuencia, no podrn ser utilizadas como tales en el proceso, en lo
que se acoge lo consignado por el artculo 22 de los Principios Bsicos sobre la Funcin de los Abogados en
el VIII Congreso de las Naciones Unidas, en La Habana, 1990.
92
Binder, Alberto, Introduccin al Derecho Procesal Penal, editorial Aj/Hoc, Buenos Aires, 1996, pg.
181-182.

El imputado tiene la potestad inviolable sobre su propia declaracin, entonces solamente l

sabe lo que quiere o le interesa declarar. Del silencio del imputado, de su negativa a
declarar o su mentira no se puede traer argumentos a contra sensu. Este supuesto tiene su
propia importancia lo contrario equivaldra a fundar las resoluciones judiciales sobre la
presuncin de los hechos, surgida de un acto de defensa del imputado, incluso puede
negarse a declarar sin que su silencio pueda producir efecto alguno sobre el proceso, o
puede declarar cuantas veces se le ocurra, porque es l quien domina la oportunidad y el
contenido de la informacin que desea introducir en el proceso 93.
El proceso penal no busca la confesin. El Estado no puede recurrir a ningn mecanismo de
argucia, o presin tendientes a provocar la confesin del imputado, tampoco se pueden
emplear preguntas capciosas o sugestivas, ni recurrir a amenazas para esos fines o algunos
procedimientos que constituyan atentatorios a la garanta de que nadie puede declarar
contra si mismo. La evidencia de presin o coaccin al imputado para lograr la declaracin
-en contra de si mismo-, invalida dicha actuacin por ser ilegal y censurable. Esta garanta
debe reconocerse en todas las etapas del proceso y sobre todo en el juicio oral que adquiere
una doble importancia ya que en sta es donde se produce la actividad probatoria por
excelencia94 (es la confrontacin de fuerzas donde la actitud del imputado puede jugar un
papel fundamental para su eventual absolucin o condena). Estas acciones tienen los
siguientes supuestos:
-

Si el imputado confiesa el delito y adems existen pruebas que acceden a dicha

confesin, entonces esta actitud derivara lgicamente en una condena.
Tambin puede suceder que el imputado niegue los cargos presentados en su contra y
los trate de desvirtuar por medio de una coartada, en cuyo supuesto, el juez deber
decidir entre dos exposiciones histricas de la verdad.
Otra alternativa es que el imputado decida guardar silencio respecto de los cargos que le
presenta la Fiscala.

El fiscal, al imputarle cargos a una persona, deber probar la veracidad y suficiencia de

ellos por medio de pruebas cloncluyentes-, y el juez deber decidir si tales pruebas son
desicivas para generar en su mente la conviccin de culpabilidad del imputado. Mientras
tanto, el defensor, perseguir desvirtuar los extremos de las pruebas presentadas por el
fiscal, y as, generar en el juez ms de una duda razonable que lo lleve a absolver al
imputado. En definitiva es al Estado al que le corresponde la carga de la prueba sin que
sea lcito esperar que sea el mismo procesado el que ofrezca los medios probatorios para
fundamentar su inculpacin. Quien acusa tiene que probar la culpabilidad ya que nadie est
obligado a probar su inocencia, pues sta se encuentra presupuesta. Pero la realidad es que
no es tarea de imputado el destruir la presuncin de inocencia, ms an si se considera que
la tarea del acusador pblico es la de investigar la verdad objetiva, ya sea a favor o en
93

No se puede decir que el imputado no tenga el derecho de confesar. En realidad si tiene el derecho de
confesin pero esa decisin es personalisima -muy autnoma-, tiene su origen en la voluntad del imputado y
no puede ser inducida por el Estado de ningn modo. La confesin debe ser considerada solo la expresin del
derecho de una de las partes involucradas en el litigio de expresar su versin de los hechos, si lo consideramos
como un medio probatorio estamos imponiendo una caracterstica propia del sistema inquisitivo y, siendo
congruentes, deberamos considerar que lo expresado por el acusador debera tener un valor semejante.
94
Binder, Alberto, op. cit., pg. 178 -183.

contra del acusado (tanto el acusador como el juez se encuentran ligados por este principio,
ante la falta de certeza deben pronunciarse a favor del imputado).
En todos los supuestos existe el derecho a que se le advierta al acusado, siempre que exista
la posibilidad de intervenir en el proceso, que no est obligado a hacerlo y debe evitarse
cualquier presin que limite su libre decisin, a tal punto que pudiera llegar a invalidar el
proceso -por parcialidad del juez- si ejerce la ms mnima presin al procesado para que
renuncie a su derecho, o su derecho a no declarar contra si mismo. Lo que garantiza que la
vigencia del sistema acusatorio en relacin con -el principio de no auto incriminacin-, el
reconocimiento pleno de este derecho y no como se conceba recientemente cuando el
procesado decida ofrecer su declaracin estaba bajo la gravedad del juramento y tendra la
obligacin de decir la verdad, situacin en la que el consejo de su defensor sera ms
necesario y urgente95.
4.8. Principio de prohibicin de doble incriminacin.
El principio de non bis in idem, postula, fundamentalmente, que no se puede juzgar dos
veces a la misma persona por el mismo hecho. Guillermo Cabanellas96, define non bis in
idem como un aforismo latino que significa no dos veces sobre lo mismo. De Len Villalba
califica como un criterio de interpretacin o solucin al constante conflicto entre la idea de
seguridad jurdica y la bsqueda de justicia material, que tiene su expresin en un criterio
de la lgica, de que lo ya cumplido no debe volverse a cumplir97. Esta finalidad se traduce
en un impedimento procesal que niega la posibilidad de interponer una nueva accin, y la
apertura de un segundo proceso con un mismo objeto. En otras palabras, el non bis in idem,
garantiza a toda persona que no sea juzgada nuevamente por el mismo delito o infraccin, a
pesar de que en el juicio primigenio fue absuelto o condenado por los hechos que se
pretenden analizar por segunda ocasin98.
La prohibicin del non bis in idem, no acarrea la imposibilidad de que unos mismos hechos
sean sancionados por autoridades de distinto orden, tampoco que esos hechos sean
apreciados desde perspectivas distintas. Pero s conlleva que autoridades del mismo orden y
mediante procedimientos diversos sancionen repetidamente la misma conducta, como
quiera se producira una inadmisible reiteracin -del ius puniendi-, y que se traduce, en un
evidente atentado contra la presuncin de inocencia 99. Esta garanta est ampliamente
95

Diario Oficial publicados por la Imprenta Nacional en Internet, Senado de la Repblica de Colombia
Informacin legislativa www.secretariasenado.gov.co
96
Cabanellas, Guillermo, Repertorio Jurdico de Principios Generales del Derecho, Locuciones, Mximas y
Aforismos Latinos y Castellanos, 4 Edicin ampliada por Ana Mara Cabanellas. Heliasta S.R.L., Buenos
Aires/Argentina, 1992, pg. 175.
97
Barrena Alcaraz, Adriana E. y otros. Diccionario Jurdico Mexicano, Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, Mxico, 1994, pg. 298; De Len Villalba, Francisco Javier, Acumulacin de Sanciones Penales y
Administrativas: Sentido y Alcance del Principio non bis in idem, Bosch, Barcelona/Espaa, 1998, pg. 388
-389.
98
Maiber, B. J., Inadmisibilidad de la Persecucin Penal Mltiple (non bis in idem), Doctrina Penal, N 35,
1986, pg. 415.
99
La prohibicin que se deriva del principio de la cosa juzgada, segn la cual los jueces no pueden tramitar y
decidir procesos judiciales con objeto y causa idnticos a los de juicios de la misma ndole previamente
finiquitados por otro funcionario judicial, equivale, en materia sancionatoria, a la prohibicin de someter dos
veces a juicio penal a una persona por un mismo hecho, independientemente de si fue condenada o absuelta,

consagrado en diversos instrumentos internacionales y tiene carcter de derecho

fundamental apto de ser protegido mediante tutela y no pertenece a la categora de ius
cogens100.
La vigencia del principio del non bis in idem tambin consagra la inmutabilidad e
irrevocabilidad de la cosa juzgada (la sentencia ejecutoriada dictada en el extranjero sobre
hechos que puedan ser conocidos por los tribunales nacionales producir efecto de cosa
juzgada artculo 4/CPP). Sin embargo, esto no supone de modo alguno que este principio
tenga carcter absoluto, puesto que la efectividad de los valores superiores de la justicia
material, la moral, la vigencia de la solidaridad en las sociedades modernas y la seguridad
jurdica en algunos supuestos, hacen necesaria la existencia de excepciones al principio de
la cosa juzgada.
4.9. Principio de oralidad.
El principio de oralidad consiste en el predominio del dialogo, y se traduce en aportar
elementos en el juicio de forma directa y oral, que son el fundamento de la sentencia, pero
sin excluir los escritos esenciales dentro de los procesos, en virtud de que aqullos tienen
como funcin dar soporte material a las evidencias y en algunos casos, el anuncio de lo
ofrecido en el juicio oral, al tiempo de documentar el proceso. La oralidad permite no slo
la concentracin del proceso, sino que garantiza la inmediacin del rgano en todas y cada
una de las etapas que para mejor garanta de los derechos ciudadanos que genera un
sistema de comunicacin entre el juez, las partes y los medios de prueba, y que al mismo
tiempo permite descubrir la verdad de un modo ms eficaz y controlado.
Sin embargo este principio, exige mayores destrezas (si se quiere de los actores tcnicos),
concretamente de las partes en el proceso, tanto del acusador como al abogado defensor, y
mayor es la exigencia para el acusador pblico puesto que el rigor que se requiere para
poder argumentar la prueba debe manifestarse en el acto pblico, sin recurrir a tiempo
adicional para preparar la respuesta y rebatir el argumento, lo que condiciona una mayor
exigencia y una abierta disposicin a la relacin dialctica101. El advenimiento de la
oralidad en nuestro proceso penal se manifiesta a travs de un cambio de la forma como se
logra el acercamiento a la verdad, haciendo mucho ms rigurosa la produccin de la
prueba102. El paso de la escritura a la oralidad implica y exige un cambio de metodologa
porque existe una diferencia inmensa entre el anlisis de un texto escrito y uno oral 103.
que se erige en el impedimento fundamental que a jueces y funcionarios con capacidad punitiva impone el
principio de non bis in idem.
100
El ius cogens es una locucin latina que hace referencia a normas de Derecho imperativo, en
contraposicin a las de Derecho dispositivo.
101
Gonzlez Alvarez, Daniel, La Oralidad como Facilitadora de los Fines, Principios y Garantas del Proceso
Penal, Texto impartido en el Seminario Internacional sobre Oralidad, Santiago de Chile, junio de 1995.
102
Galeano Rey, Juan P., y Bernate Ochoa, Francisco, Tcnicas Penales del Juicio, Centro Editorial, 2006,
Universidad del Rosario, Bogot, 2002.
103
El principio de oralidad se encuentra reconocido en la Declaracin Universal de los Derechos Humanos,
(artculo 10), la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre ( artculo XXVI), la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos Pacto de San Jos (artculo 8, literal f y 8 numeral 5),
el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (numeral 14.1), la Regla 25 numeral 1 y 2 y 29 numeral
1, 31 de las Reglas de Mallorca; artculo 6/numeral 1 del Convenio Europeo para la Proteccin de los
Derechos Humanos y las Libertades Fundamentales. Las Reglas Mnimas de Tratamiento de los Reclusos de

Una de las evidentes ventajas de los juicios orales radica en la inmediacin, esto es, el
juzgador y las partes procesales se encuentran presentes para contraponer sus pretensiones
sobre la litis que anima el proceso, lo que implica que el juez est en posibilidad de
analizar no solamente los argumentos de los intervinientes en un juicio, sino adems su
desenvolvimiento psicolgico en el mismo104.
4. 9.1. Debate, argumento y dialogo.
El debate oral no debe ser entendido en sentido negativo como discordia, al contrario lo
entenderemos en sentido positivo, de manera constructiva, como el medio dinmico de
dilogo racional para llegar a la justicia105. En la controversia se exponen hiptesis opuestas
que son objeto de una libre discusin, que permite que surja objetivamente la verdad, la
duda se supere y el problema sea resuelto. El debate, con la argumentacin y el dilogo,
como expresin democrtica, hacen necesaria presencia en el proceso penal, en el cual las
partes discuten sus posiciones, el juez debe motivar, dar las razones o fundamentos de las
decisiones que puedan afectar derechos de las personas. Y esa motivacin exige someter la
prueba y el derecho a controversia. Cada una de las partes al desarrollar sus tesis se
convierten en colaboradores del juez, pues le aportan ideas para luego este ltimo pueda
fallar.
En el sistema acusatorio la actuacin de las partes (acusado/acusador) est orientada por la
idea de debate, de contradiccin, de lucha de ideas contrarias. No es un monlogo, sino un
dialogo abierto y sano entre los diversos intervinientes, sujeto a acciones y reacciones, es
una formula dialctica en el cual los contendientes amparados en su razn luchan por el
predominio de que creen es la verdad procesal. El fallo final sintetiza esa dialctica dirigida
a defender la teora del caso que representan106. Se puede afirmar que es propio de los
tcnicos, decidir, conceptuar, alegar, controvertir, impugnar, y ello exige capacidad para
debatir, rebatir, argumentar y dialogar107. Esto es, ser competente para sostener o refutar
Naciones Unidas, que pasaron a constituir la Carta Fundamental de los Derechos de los Reclusos. La
recomendacin 252/ numeral 1 seala en forma directa, para no dejar ningn margen de duda, que el
imputado tiene derecho a un juicio oral. Las reglas contenidas en la parte 252 numeral 2, y 292 numeral 1
complementan la anterior, al disponerse que los debates sern pblicos, y que todas las pruebas deben ser
practicadas ante el tribunal sentenciador (con inmediacin).
104
Direccin Nacional de Defensora Pblica, Unidad de Capacitacin, Programa de Fortalecimiento y
Acceso a la Justicia Colombia, 2004.
105
Las sociedades modernas estn concebidas bajo un rgimen democrtico y participativo donde siempre
est presente la necesidad de debatir, argumentar y dialogar, de sostener y defender nuestras ideas, de
controvertir las que otros exponen para acercarnos a la verdad, llegar a acuerdos o tomar mejores decisiones.
En los campos de la poltica, de la tica, del derecho, de la comunicacin, etctera, se debate, se argumenta y
se controvierte lo que se piensa u otros piensan. En la familia, en el mundo laboral, en las relaciones
cotidianas entre amigos, vecinos o compaeros de cualquier actividad, se discuten ideas, valores, actitudes,
proyectos, que no siempre son asumidos de manera pasiva, al contrario, son resistidos de acuerdo con la
particular concepcin del mundo de cada uno.
106
En el avance procesal, las partes que defienden un inters pueden discrepar acerca de la existencia o
inexistencia de los hechos, de la valoracin de las pruebas, de la seleccin de la norma o, puede suceder que a
pesar de que estn de acuerdo en la seleccin, haya divergencias, porque para interpretar la norma el juez o las
partes acuden para solucionar el problema jurdico a mtodos o teoras de interpretacin de la ley diferente.
107
La oralidad tiene la ventaja de que pone a las partes frente a frente para que le dialoguen directamente con
el juez sin intermediarios. Este a su vez inmedia la prctica de la prueba, observa y escucha con anlisis

una tesis, para convencer a otros acerca de la validez, de la aceptabilidad de sus

afirmaciones o negaciones, puesto que en el trmite del proceso siempre se est
cuestionando, se discute acerca de la denuncia, las pruebas, la aplicacin y la interpretacin
del derecho, las decisiones, los argumentos, las teoras y las hiptesis de las partes. Ahora
se exige a los profesionales un conjunto de habilidades mnimas que le permitan lograr una
mejor defensa o una efectiva acusacin, dentro estas exigencias mnimas estn las
narrativas, demostrativas o probatorias, argumentativas, refutativas, hermenuticas,
dialgicas, etctera.
4.10. Principio a ser odo.
Es la facultad que tiene el imputado de ser escuchado por el rgano competente (juez o
fiscal). El principio a ser odo se canaliza principalmente a travs de la llamada
declaracin del imputado (indagatoria) acto predispuesto por el proceso penal para que
aqul decida libremente si prefiere ejercer su defensa material guardando silencio o a travs
de manifestaciones verbales en descargo o aclaracin del hecho que se le atribuye y que se
le ha hecho conocer previamente junto con las pruebas existentes en su contra, en forma
detallada, y con las formalidades debidas, porque slo as podr defenderse ntegramente 108.
Si el imputado ejerce su defensa guardando silencio esta actitud no podr ser utilizada
como presuncin en su contra -manifestacin del derecho al comportamiento procesal
pasivo-, aspecto del que deber ser informado debidamente por la autoridad judicial
responsable del acto. Debe puntualizarse que, as como el imputado defiende su derecho
resistiendo, el actor (acusador) defiende lo suyo reclamando, de modo que no existe
preferencia legal ni judicial alguna hacia las partes en el ejercicio del derecho a ser
odas109. Nadie puede ser privado de un derecho sin tener la oportunidad de ser odo, pero
tampoco puede invocarse esta garanta contra una decisin judicial urgente y provisional,
consustancial a la existencia de un derecho en peligro inminente de sufrir un dao
irreparable.
4.11. Principio de concentracin y continuidad.
La concentracin obliga a que las pruebas, las argumentaciones y conclusiones de las
partes, se debatan en una sola y nica oportunidad, es decir buscando la unidad del acto, lo
que facilita que la decisin judicial se adopte de forma inmediata luego de practicadas todas
las pruebas, que slo es posible a travs de la continuidad (expresada sta por la no
interrupcin del debate y su realizacin de forma ininterrumpida hasta su conclusin). La
continuidad limita los debates prolongados y distantes a la decisin judicial que
frecuentemente originan el olvido y generan imprecisiones y dudas, siendo la oralidad el
crtico las intervenciones opuestas de las partes (la controversia es til para las dos partes, por cuanto permite
conocer otros puntos de vista y as si es necesario rectificar los propios pensamientos).
108
El principio de ser odo esta garantizado en el documento de Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos (artculo 14 literal d), en la Regla 26 de las Reglas Mnimas del Proceso Penal Reglas de
Mallorca. Tambin se incluye en el artculo 63 y en el literal d del numeral 1 del artculo 67 del Estatuto
de la Corte Penal Internacional. El derecho que tiene el procesado de ser escuchado de ser odo por ese juez o
tribunal imparcial, implica que sus argumentos y los de su defensor sean contestados uno por uno y que se
desechen expresiones como que el planteamiento de la defensa se respeta pero no se comparte, sin explicar
las razones. Ser odo, implica tambin ser escuchado con respeto y dignidad.
109
Quiroz Fernndez, Juan C., Conclusiones del XXII Congreso Nacional de Derecho Procesal,
Parana/Entre Rios, 14 de junio de 2003.

instrumento que rige el juicio, y la inmediacin uno de sus principios, el de facilitar la

concentracin y continuidad110.
La concentracin y la continuacin exigen que el juicio oral se realice frente a las partes
procesales, desde el inicio hasta su conclusin, de una sola vez y en forma sucesiva. Esto
con el propsito de que exista la mayor proximidad entre el momento en que se recibe y
rebate, la prueba que formulan las partes a travs de las argumentaciones y conclusiones
que sobre ella, deliberan los jueces y pronuncian la sentencia. Ello sirve para proteger al
delincuente, al no prolongar la tensin psicolgica que genera el juicio; refuerza la
creencia del pueblo en la justicia al garantizar una decisin rpida; y posibilita una mejor
investigacin de la verdad.
El fallo debe pronunciarse inmediatamente concluya la presentacin de las pruebas y de las
alegaciones, por cuanto es el momento definitivo de la obtencin de las conclusiones; esto
es que la llamada mxima de concentracin exige que el proceso se adelante sin
interrupciones desde su inicio hasta la sentencia, porque una resolucin que se produce con
demasiada demora estara viciada por el olvido, ya que la idea que el juez se tom del
proceso, sus impresiones han quedado en el pasado y por tanto, tiende a confundirse con
otras percepciones. Existe la obligacin de producir la responsabilidad con prontitud, pero
tampoco sacrificando la objetividad, en todo supuesto el juez debe pronunciares en un
plazo razonablemente necesario.
4.13. Principio de oportunidad.
El llamado principio de oportunidad, consiste en la facultad discrecional que se reconoce al
fiscal, para que pueda abstenerse de investigar, en presencia de particulares circunstancias
que identifican la ausencia de necesidad de la pena 111. Se establecen reglas claras para
prescindir de la acusacin penal, frente a casos en los cuales ordinariamente deba acusarse
por un aparente hecho delictivo. El criterio de la oportunidad puede y debe ligarse a una
concepcin utilitaria y realista sobre la legitimacin y el fundamento, el fin y el lmite de la
aplicacin de las penas112.
La oportunidad como principio -persigue en primer trmino-, la posibilidad de
descriminalizar cuando existan otros mecanismos de reaccin social ms eficaces o parezca
innecesario el proceso y la pena113. En segundo lugar, pretende reivindicar la iniciativa de

110

La concentracin viene referida a los sujetos procesales y la recepcin de la prueba, reflejado ello a que la
ltima debe practicarse en presencia de los primeros y la continuidad se vincula a la no dispersin de los actos
procesales.
111
Gngora Mera, Manuel E., El Principio de Oportunidad en el Cdigo de Procedimiento Penal de
Colombia, experto en Derecho Econmico de la Pontificia Universidad Javeriana de Colombia, 2005.
112
Gonzlez Alvarez, Daniel, El Principio de Oportunidad en el Ejercicio de la Accin Penal, Magistrado
de Casacin Penal, Resumen de la Conferencia pronunciada en el Seminario Perspectivas del Proceso Penal
Costarricense, el Camino hacia la Reforma, Colegio de Abogados, Facultad de Derecho U.C.R., Abril, 1992.
113
La oportunidad es la discrecin que asiste al fiscal para suspender, interrumpir o renunciar a la
persecucin penal contra una persona que ha cometido una conducta punible, a cambio de que dicha persona
le ayude, por ejemplo, a desarticular la organizacin criminal a la que pertenece, por ejemplo, en un supuesto
cualquiera, el fiscal propone al imputado argumentando suficientes evidencias contra l, pero, este delata a los
jefes de la organizacin criminal y a sus cmplices y adems se compromete a declarar contra ellos en el

la accin hacia la vctima en la medida en que en muchos casos exigira la indemnizacin

previa. Y, en tercer lugar, busca la eficiencia del sistema frente a hechos ms relevantes y
de mayor gravedad social, al permitir descongestionar los tribunales, de manera tal que les
permita intervenir en los hechos ms lesivos y esenciales para la comunidad y los
ciudadanos. El Ministerio Pblico tiene la obligacin de ejercer la accin penal pblica
en todos los casos que sea procedente. Sin embargo, podr solicitar al juez que prescinda
de la persecucin penal, de uno o varios de los hechos imputados, respecto de uno o
algunos de los partcipes. En relacin con ello, la doctrina dominante ha ido
construyendo unos parmetros a partir de los cuales se evidencia la no necesidad de pena o
el perjuicio excesivo originado en investigacin misma, que implican que resulta ms
favorable no investigar dichas conductas:
1. Cuando se trate de un hecho de escasa relevancia social por la afectacin
mnima del bien jurdico protegido (artculo 21/numeral1/CPP). El reproche es
insignificante y no existe inters en la persecucin penal: Son los llamados casos
de insignificancia, absoluta o relativa, en los que la administracin de justicia
tiene un inters mnimo de perseguir por el casi inexistente grado de afectacin
producido con la conducta investigada114 (la insignificancia absoluta la
representan las conductas en que la culpabilidad del autor es reducida haciendo
el hecho intrascendente y respecto de los cuales se considera poco conveniente
iniciar un procedimiento judicial. En los casos de insignificancia relativa, por su
parte, se podra prescindir de la persecucin penal, cuando la pena que se espera
carece de importancia en comparacin con una pena o medida de seguridad ya
impuesta por el hecho mismo; como los eventos de pena natural, llamados
delitos de bagatela).
2. Cuando el inters en la persecucin penal puede ser satisfecho de otro modo: El
inters del Estado puede ser suprimido a partir de imponer al procesado
condiciones e indicaciones que pueden consistir en la reparacin de los daos y
la colaboracin a alguna entidad de utilidad pblica o del sindicado cumpla con
estas obligaciones no podra investigarse ni imponerse sancin por el delito.
3. Cuando a l le son opuestos intereses estatales prioritarios: Como cuando
investigando un delito grave, la realizacin del procedimiento representara una
amenaza para el Estado mayor que la del hecho mismo, tambin cuando se
recompensa el arrepentimiento activo en determinados delitos.
4. Cuando el ofendido puede llevar a cabo por s mismo la persecucin penal:
Constituye una excepcin al principio de oficialidad, en el entendido de que para
esos delitos debe existir previamente la manifestacin del inters del
perjudicado de que se investiguen dichas conductas, lo cual ha de hacerse
directamente por la vctima y dentro de un plazo determinado.
juicio oral como testigo, la acusacin no adelanta contra este ltimo (algunos entienden que con esta accin
gana ms la sociedad y se enfrenta con un aparente mayor xito la criminalidad).
114
Gnter; Jakobs, Derecho Penal, Fundamentos y Teora de la Imputacin, Parte General, Editorial
Marcial Pons, Madrid, 1995, pg. 8.

5. Cuando se estimula una pronta reparacin a las vctimas: Esto es en aquellos

eventos que autorizados por una ley expresa se deja sin efectos la conducta
punible, por medio de reparacin efectiva de los perjuicios materiales (artculo
23/CPP).
6. Cuando se eviten los efectos crimingenos de penas cortas: Segn este criterio
el fiscal podra, aplicando el principio de oportunidad, abstenerse de investigar y
acusar delitos que por la entidad de la pena se puede concluir que ser ms
perjudicial para la sociedad la ejecucin de la pena que el delito mismo, habida
consideracin de los efectos nocivos que para ciertas personas puede causar la
internacin en un centro de reclusin.
7. Cuando el imputado haya sufrido a consecuencia del hecho, un dao fsico o
moral ms grave que la pena por imponerse (artculo 21/numeral 2/ CPP)
8. Cuando la pena que se espera por el delito de cuya persecucin se prescinde
carece de importancia en consideracin a una pena ya impuesta por otro delito
(artculo 21/numeral 3/ CPP)
9. Cuando sea previsible el perdn judicial (artculo 2 /numeral 4/ CPP)
10. Cuando la pena que se espera carezca de importancia en consideracin a las de
otros delitos, o a la que se le impondra en un proceso tramitado en el extranjero
y sea procedente la extradicin solicitada (artculo 21/ numeral 5/ CPP).
4.14. Principio de prelacin del Derecho sustancial sobre el procesal.
Es propio del sistema acusatorio la prevalencia del Derecho sustancial sobre el procesal.
Cuando se habla de Derecho sustancial o material, se piensa, por ejemplo, en el Derecho
Civil o en el Derecho Penal, por oposicin al Derecho procesal, Derecho formal o adjetivo.
Estas denominaciones significan que el Derecho sustancial consagra en abstracto los
derechos, mientras que el Derecho formal o adjetivo establece la forma de la actividad
jurisdiccional (o procesal) cuya finalidad es la realizacin de tales derechos 115.
No exigir una innecesaria formalidad es una de las caractersticas procesales de la accin en un
sistema acusatorio, en decir, que este mecanismo de proteccin no est condicionado a
formalidades inconsistentes, ni solemnidades propias del ejercicio de las acciones judiciales
que pecan de ser excesivamente rigurosas o las sustentadas en formalidades banales. A la
persona que la promueve no se le debe exigir la tcnica jurdica que manejan cotidianamente
los abogados litigantes. El juez debe permitir, facilitar y garantizar el acceso ciudadano a la
justicia, sin poner trabas para el ejercicio de la accin.
115

Las normas procesales tienen una funcin instrumental, pero es un error pensar que esta circunstancia les
reste importancia o pueda llevar a descuidar su aplicacin, por el contrario, el Derecho procesal es la mejor
garanta del cumplimiento del principio de la igualdad ante la ley. Es, adems, un freno eficaz contra la
arbitrariedad, determina, en consecuencia, quien pretenda administrar justicia puede hacerlo con olvido de
las formas procesales.

Por otro lado en el supuesto de presentarse conflicto entre la norma procedimental y la norma
sustancial, siempre prevalecer sta ltima. Lo anterior significa que el excesivo rigorismo en
la aplicacin de las formas procesales, no debe conducir al sacrificio de los intereses o
derechos que contienen lo sustancial de la dogmtica de la penal. Todo en procura de la
justicia, entendida como un valor superior. Este mandato impone lo fundamental sobre la
forma para evitar que bajo pretexto del incumplimiento de requisitos que slo buscan
cubrir de apariencia de legalidad al proceso, se niegue y desconozca lo que realmente
importa: El hombre como protagonista del proceso y no la forma ni el detalle vano. Con
esto, se est reiterando al juez de que en cada caso concreto, al analizar y aplicar la ley debe
excluir la negacin de la justicia y del derecho por incumplimiento o exigencia extrema de
las formas, es a l a quien le corresponde garantizar la vigencia del derecho por encima del
procedimentalismo simple y exigente de adornos innecesarios y superficiales. El
protagonista del proceso es la persona junto a los valores superiores y no la ley ni las
trampas procesales escondidas en los incisos, numerales, literales o en los pargrafos de la
ley, y por tanto, siendo el protagonista titular de derechos, el juez est llamado a proteger y
garantizar la vigencia de prevalencia del Derecho sustancial.
4.15. Principio de impugnacin.
El principio impugnacin -tiene por objeto que el funcionario jerrquicamente superior-,
con mayor conocimiento y experiencia, pueda, en virtud de la apelacin, revisar la
providencia del inferior y eventualmente subsanar los errores cometidos por ste 116. Es un
principio fundamental a partir del cual se permite manifestar el desacuerdo con las
decisiones que le son desfavorables a la parte, con el objeto de que sea analizada
nuevamente, por otro de superior jerarqua (hay que tener claro que el mismo funcionario
no podra revisar su decisin, por ejemplo no es tico que alguien o alguna institucin y
mucho menos cuando sta se encuentra vinculada con aspectos tales como la
administracin de justicia o el manejo de fondos pblicos del Estado se evale as mismo, que en alguna circunstancia muy concreta se dio en nuestro medio-, el proceso llevado as,
carece de los presupuestos bsicos de transparencia y objetividad y en definitiva pecan de
ser procesos dudosos). El ejercicio de este derecho implica, tanto la posibilidad de que se
impugne la decisin de primera instancia, la posibilidad de que se contesten los argumentos
contenidos en la apelacin, la posibilidad de que no se haga ms gravosa la situacin de
quien impugna; y sobre todo de que se le resuelvan los puntos materia de la
inconformidad117.
4.17. Principio de juez natural.
El principio al juez natural consiste en la necesidad de que el proceso sea decidido por el
juez que le corresponde el conocimiento segn las normas vigentes con anterioridad. Esto
origina dos presupuestos importantes, en primer lugar, que el rgano judicial haya sido
116

Camacho, Azula, Manual de Derecho Procesal, Tomo I, Teora General Del Proceso, Editorial Temis,
sptima edicin, 2000.
117
La Convencin Americana sobre Derechos Humanos se limita a establecer que Durante el proceso, toda
persona tiene derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas ... h) Derecho de recurrir del
fallo ante juez o tribunal superior (artculo 8/numeral 2/apartado h). Por su parte, el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos contempla una garanta similar pero con otra redaccin. El artculo 14/numeral 5
dice que Toda persona declarada culpable de un delito tendr derecho a que el fallo condenatorio y la pena
que se haya impuesto sean sometidos a un tribunal superior, conforme a lo prescripto por la ley.

creado previamente por la norma jurdica, en segundo lugar, que sta lo haya investido de
autoridad con anterioridad al hecho motivador de la actuacin y proceso judicial y, en
tercer lugar, que su rgimen orgnico y procesal no permita calificarlo de rgano especial o
excepcional118.
Estas condiciones son producto de la doble naturaleza jurdica del argumento, que no slo
es una garanta institucional y un principio de organizacin judicial, sino una garanta
individual consolidada en la ley119. Toda persona debe ser juzgada por un juez competente,
instaurado previamente -para efectos de esa funcin-, de manera que a nadie se le puede
imponer un juez o tribunal especial para que lo juzgue con posterioridad al acto que se le
imputa120. El juez estatuido previamente, debe ser competente, de acuerdo con los factores
que determinan esa competencia y guardar aspectos objetivos tales como la naturaleza del
asunto, el lugar de ocurrencia de la conducta y subjetivos, relativos a las calidades de las
personas y al cargo que ostentan.
El juez natural es el sealado en la Constitucin, el designado conforme a las reglas y
garantas reconocidas en el ordenamiento jurdico. Mediante este postulado se puede
determinar y concretar cul es el rgano encargado de ejercer la potestad juzgadora, de tal
manera que la funcin jurisdiccional est presidida por la idea de autoridad,
constituyndose en una garanta contra la arbitrariedad y la inseguridad. No puede haber
juzgamiento vlido sin la presencia de un rgano jurisdiccional estructurado en forma
general, antes del juicio y de acuerdo con los procedimientos legales de rigor; de un juez
independiente e imparcial, cuya tarea sea asegurar el respeto de los principios
fundamentales del procesado, y que no se convierta en un monlogo de administrar
justicia apegado a un ritualismo del proceso.
Sostiene Ferrajoli que el principio del juez natural impone que sea la ley la que
predetermine tales criterios de forma rgida y vinculante, de modo que resulte excluida
cualquier eleccin ex post factum del juez o tribunal a quien le sean confiadas las causas.
Para el autor existen tres realidades bsicas, relacionadas entre s, entre ellas se destaca la
necesidad de un juez preconstituido por la ley, la inderogabilidad y la indisponibilidad de la
competencia, la prohibicin de jueces extraordinarios y especiales, todas ellas relacionadas
de forma estrecha con los principios de imparcialidad e igualdad al estar dirigidas a impedir
intervenciones instrumentales de carcter individual o general sobre la formacin del juez,
y para satisfacer los derechos de todos a tener los mismos jueces y los mismos
procesos121(artculo2/CPP).
118

Ser juzgado por el juez natural es una garanta judicial, y un elemento para que pueda existir el debido
proceso, que adems debe existir como rgano jurisdiccional con anterioridad a los hechos litigiosos sin que
pueda crearse un rgano jurisdiccional para conocer nicamente dichos hechos despus de ocurridos. La
neutralidad es lo que representa el derecho al juez ordinario predeterminado por la ley y el control de la
voluntad general de la prdida de su neutralidad en la aplicacin individualizadora en caso de conflicto.
119
Velsquez
Fernando,
El
Derecho
Penal
Subjetivo
u
sus
Lmites,
http://www.usergioarboleda.edu.co/postgrados/material_derecho_penal/2006
120
El principio del juez natural tiene una amplia tradicin jurdica, que enuncia en la Regla 4/ numeral 3 de
las Reglas de Mallorca, igualmente en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, artculo 14/
numeral1.
121
Ferrajoli, Luigi, Derecho y Razn; Teora del Garantismo Penal, Traduccin de Perfecto Andrs Ibaez
y otros, 2edicion, Trotta, Madrid, 1997, pg. 589-593.

4.17.1. Principio de identificacin fsica del juez.

La garanta constitucional del juez natural abarca otra serie de elementos concurrentes, por
ejemplo, que el juez sea competente, que est predeterminado por la ley, que sea imparcial
y transparente, idneo, autnomo, independiente y tambin identificado e identificable
(conocer la identidad fsica del juez es la garanta de que la causa sea resuelta por una
autoridad competente o por quien funcionalmente haga sus veces).
Siendo el ejercicio del ius puniendi una manifestacin democrtica y transparente, habr
que exigir conocer la identidad fsica del juez que juzga, para comprobar que en realidad es
el mismo que ha presidido la prctica de las pruebas, que ha estado presente durante el
juicio oral y que obviamente fallar conociendo el caso, tiene adems, la obligacin
indiscutible de estar presente durante todas las audiencias, y de estar atento con
conocimiento pleno de todo lo que va sucediendo en el desarrollo del proceso, de las
exposiciones de las partes, evitando su ausencia, an por breves espacios de tiempo,
adems de otras atribuciones y facultades que son propias a este principio 122.
4.17.2. Principio de imparcialidad del juez.
En la jurisdiccin acta siempre el Derecho objetivo respecto de relaciones o situaciones
jurdicas ajenas, encontrndose en situacin de desinters objetivo respecto de ellas. Los
jueces y magistrados, al aplicar el Derecho en el caso concreto, no deben perseguir el
inters general -con su decisin en un asunto-, no aspiran a trascender a fines distintos de la
mera actuacin de la ley en el caso concreto. La jurisdiccin acta siempre con desinters
objetivo, el juez o el magistrado ha de hacerlo tambin con desinters subjetivo, es decir no
puede tener un inters personal y propio en el asunto concreto 123. Los jueces sern
imparciales e independientes, sometidos nicamente a la Constitucin, las convenciones y
tratados internacionales y a las leyes de la Repblica (artculo 3/CPP).
Las partes tienen derecho a que el fallo sea solamente consultando con la ley y los criterios
auxiliares del Derecho, de acuerdo con lo realmente probado de manera legal dentro de la
audiencia, sin que pueda el juez -desconociendo la igualdad de las partes-, favorecer
arbitrariamente a una de ellas. Para proteger a las partes de esta hipottica posibilidad, se
consagran las recusaciones y los impedimentos como formas de advertir al funcionario
judicial que su compromiso es exclusivamente con la justicia y con la verdad124.
La imparcialidad del juzgador es una exigencia necesaria para garantizar el inters de los
ciudadanos y de la justicia. Est vinculado directamente con la independencia del
122

Molina Arrubla, Carlos M., Principios Rectores de la Ley Penal Colombiana, Biblioteca Jurdica Dike,
primera edicin, Medelln, 1995, pg. 163.
123
Ugaz Zegarra, Fernando, El Principio de Imparcialidad y el Ministerio Pblico, Revista de Informacin
Jurdica del Foro, 2005.
124
El principio de imparcialidad del juez se reconoce en la Declaracin Universal de Derechos del Hombre en
el artculo 10; en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos en el artculo 14; en la Declaracin
Americana de los Derechos y Deberes del Hombre en el artculo XXVI; la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos, Pacto de San Jos, artculo 8/numeral1; el Convenio Europeo para la Proteccin de los
Derechos Humanos y de las Libertades, Fundamentales, artculo 6/numeral 1; en la Regla 4/numeral 2 de las
Reglas de Mallorca.

juzgador, lo que significa, que este funcionario no pueda actuar de manera caprichosa y
arbitraria, sino que debe decidir libre de consideraciones personales, econmicas,
partidistas, religiosas o tnicas o en general de cualquier orden. El juez cumple sus
funciones de acuerdo o al imperio de la ley, sin que ello signifique que no tenga cierto
margen de discrecionalidad de creacin, puesto que est es necesaria en todo proceso.
A este efecto, debe tenerse en cuenta que, como dice Werner Goldschmidt125 la
imparcialidad no significa el no ser parte. La imparcialidad es una especie determinada de
motivacin, consistente en que la declaracin o resolucin se orienta en el deseo de decir
la verdad, de dictaminar con exactitud, de resolver justa o legalmente. La imparcialidad
consiste en poner entre parntesis todas las consideraciones subjetivas del juzgador o de
cualquier ente pblico. Este debe sumergirse en el objeto, ser objetivo, olvidarse de su
propia personalidad. Por ello, el principio de imparcialidad es un estadio superior al de la
simple imparcialidad. La concrecin del principio de imparcialidad del juez en el sistema
acusatorio, se ve reflejada en que en su actitud de director del debate slo es un observador
pasivo sin facultades oficiosas o discrecionales, no decreta pruebas, no interroga testigos ni
peritos porque debe respetar la iniciativa de las partes, debe producir un fallo que garantice
los resultados concluidos por las pruebas y no favorezca arbitraria ni caprichosamente a
ninguna o las partes en el juicio.
4.18. Principio de fundamentacin de la decisin judicial.
Uno de los aspectos que caracteriza el funcionamiento de la justicia penal en un sistema
acusatorio es el deber de fundamentacin. Los jueces, como depositarios de la ley, estn en
la obligacin de sealar en sentencia las razones en que sustentan cada una de sus
conclusiones, tanto desde el punto de vista fctico, como desde el punto de vista jurdico.
Quienes sean responsables de administrar justicia deben realizar un conjunto de
razonamientos de hecho y de derecho, para prevenir actos de arbitrariedad y de la ntima
conviccin, por medio de los cuales se le explica a los interesados y a la colectividad que se
estudi el caso, que se respet el mbito de la acusacin, que se recogieron las pruebas, que
se valoraron, -que se razon- utilizando los principios de la lgica, las mximas de la
experiencia -el sentido comn- y los criterios cientficamente afianzados, es decir que se
respetaron todos los derechos fundamentales126.
El juzgador debe expresar en qu consiste el hecho acusado, cul fue el hecho probado y
cules sus circunstancias, que medios probatorios se introdujeron al juicio, cul fue el iter
lgico seguido para justificar cada una de esas conclusiones fcticas, debe adems realizar
la fundamentacin jurdica referida a la calificacin del hecho, a la pena a imponer, a las
consecuencias civiles derivadas de la accin delictiva, y cualquier otra cuestin de
importancia que se haya debatido127.

125
126
127

Goldschmidt Werner, La Ciencia de la Justicia, Editorial Aguilar, Madrid, Espaa, 1958, pg. 107.
Gonzlez Alvarez, Daniel, op. cit., pg. 34.

Ibaez, Perfecto Andres, Acerca de la Motivacin de los Hechos en la Sentencia Penal, En: Doxa, N
12, 1992; La Sentencia Penal en El Juicio Oral en el Proceso Penal, Editorial Comares, Instituto de Estudios
Penales Marqus de Beccaria, Madrid, pg. 566.

Hay que recordar que el juicio oral es el mtodo que mejor permite cumplir con ese
cometido porque todos los protagonistas del juicio perciben en forma directa la
reproduccin de la prueba, y porque facilita y simplifica la labor de las partes que deben
explicar al tribunal sus pretensiones, observaciones y conclusiones utilizando un medio de
comunicacin directo, inmediato y rpido, como lo es la palabra. Se eliminan las
presunciones legales trasladndole al juez el deber de apreciar la prueba conforme a las
reglas de la sana crtica, sin determinarle un valor especfico, - le garantiza y exige- ser
ms libre que fundamente y motive su conclusin, expresando en forma clara, precisa y
detallada las razones que lo motivaron a asignarle un determinado valor a cada uno de los
elementos de prueba128 (la fundamentacin facilita a los administradores de justicia exponer
con claridad los fundamentos de su actividad, el carcter inmediato de sus conclusiones, sin
intermediarios).
4.19. Principio in dubio pro reo.
Este principio sostiene que el juez para imponer una condenar debe tener plena certeza de
la responsabilidad del procesado y en el supuesto de persistir una duda razonable en
relacin con ella, se vea obligado a pronunciar una resolucin de no responsabilidad (el
juez debe estar convencido de la culpabilidad, ms all de toda duda razonable). En
ocasiones el juzgador no llega a obtener la conviccin reflexiva, con base en las pruebas
aducidas, porque estas no son concluyentes sobre la responsabilidad del acusado, y en ese
supuesto debe absolverlo.
La importancia del principio in dubio pro reo es innegable en un rgimen acusatorio,
puesto que a partir de su reconocimiento se est exigiendo una condicin, que exista contra
el acusado, prueba que definitiva y en grado de conviccin indique la responsabilidad del
procesado en el hecho que se le imputa (necesidad de la pena). Incluso en el evento en que
se conozca que entre los acusados uno es el responsable, pero no existiendo prueba que
comprometa definitivamente alguno de ellos, todos habran de ser absueltos por aplicacin
de este principio129.
Existe otra importante aplicacin del principio del in dubio pro reo, por ejemplo, para
efectos de analizar institutos de orden procesal, como cuando se duda sobre los
presupuestos de la existencia de la investigacin. Igualmente, si tiene aplicacin en relacin
con las condiciones de la -no advertencia al imputado de no estar obligado a declarar-,
supuestos en los que, de ser cierto lo que se discute en ese supuesto, se convertira la prueba
en no/valorable. Hay que recordar que el in dubio pro reo slo tiene aplicacin tratndose
de anlisis del caudal probatorio, pero no en situaciones de aplicacin dudosa de la ley, por
ejemplo cuando el funcionario tiene duda sobre cul es el sentido o alcance que debe darse
a tal o cual trmino o instituto, no opera frente a ese tipo de incertidumbre o dilacin este
principio.
128

De la Rua, Fernando, El Juez y la Sentencia, en Proceso y Justicia, Lerner, Buenos Aires, 1980, pg. 73;
Dall'anese Ruiz Francisco, Falta de Fundamentacin de la Sentencia y Violacin de las Reglas de la Sana
Crtica, En: Ciencias Penales, N 6, San Jos de Costa Rica, 1992, pg. 50.
129
Se concreta al momento de la motivacin de la sentencia porque es la oportunidad en la que el juez debe
manifestar el sentido de la interpretacin de las pruebas y las razones por las que reconoce o no la certeza
probatoria en tal o cual sentido.

Este principio es parte de otro conjunto de principios que garantizan derechos y libertades
conocidos en la doctrina como favor rei, dentro del cual se encuentra tambin el principio
de favorabilidad, la prohibicin de la analoga, la interpretacin pro homine y el in dubio
pro libertatis.
4.20. Principio de aplicacin de la ley ms favorable.
El principio de la aplicacin de la ley ms favorable presupone la existencia de dos otros
principios que les son indisociables: La irretroactividad de la ley ms grave; y la
retroactividad de la ley ms favorable. La apuracin de mayor benignidad puede ser hecha
a travs del criterio de combinacin de leyes, para reconocerse en cada una de ellas la
parte ms benfica. Una de las consecuencias naturales del principio de la aplicacin de la
ley ms favorable, es el de la prohibicin de leyes con efecto retroactivo. La aplicacin de
la ley ms favorable constituye una excepcin a la regla general segn la cual las leyes
rigen hacia el futuro, surge de la mxima favoralia amplianda sunt, odiosa restringenda
(lo favorable debe ampliarse y lo odioso restringirse), y solamente tiene operancia cuando
existe sucesin de leyes. Adems se asocia a la antigua norma del Derecho romano omnia
pro reo beneficus (todo en beneficio del reo)130. Sin duda se podra decir que el postulado
objeto de estudio cabe en el contexto general de que toda ley es retroactiva en materia
penal cuando favorece al reo.
La favorabilidad es de aplicacin inmediata, significa que puede exigirse o solicitarse en
cualquier momento, pero con la condicin de que la nueva ley ms favorable se encuentre
rigiendo. La decisin de su procedencia le corresponde determinar al juez, lo cual no quiere
decir que aquella deba ser siempre en favor de quien lo invoca (la justificacin para aplicar
la ley posterior ms favorable es de naturaleza poltico/criminal). Si en este supuesto, se
pretendiera seguir aplicando la ley vigente en el momento de la comisin del acto, se
reprimira al agente en virtud de una concepcin jurdica desechada por el mismo
legislador. Esto es en particular evidente, cuando el legislador descriminaliza un
comportamiento determinado.
4.21. Principio de contradiccin.
El principio de contradiccin -dentro el proceso penal- implica la presencia mnima de dos
personas: Un acusador y un acusado, una parte que afirma y otra que niega y rebate, a partir
del cual se establecen un contacto intelectual que exige, atribuir valor a las ideas, a las
hiptesis, a las teoras, a los argumentos del otro, lo que guarda ntima relacin con una
correcta y respetuosa contradiccin.
El proceso penal se caracteriza porque es bilateral y lo rige el principio de contradiccin,
tiene como aspecto esencial una cuestin litigiosa entre partes que sostienen posiciones
contrapuestas con sendos argumentos afirmativos y negativos, que buscan una solucin
pacfica por medio de la razn y no de la fuerza. La contradiccin es una de las
caractersticas humanas del proceso penal moderno. Garantiza que cuando una persona se
vea afectada con las pretensiones de otra, aquella tenga la oportunidad en el proceso de

130

Gonzalez Navarro, Antonio L., El Principio Constitucional de la Favorabilidad Penal, Profesor

Universitario, Fiscal Seccional en Bogot, 2003.

ofrecer las razones que considere necesarias respecto a la pretensin que se propone en su
contra.
Por esto, se ha sostenido que la esencia del principio de contradiccin est en poder
pronunciarse acerca de la pretensin131. Lo cual lleva a concluir que el proceso penal es por
esencia dialctico- que tiene la condicin de ayudar en los elementos de juicio, para que
decida mejor el juez, por ello se prevee que los cdigos procesales han establecido la
obligacin de resumir, analizar y contestar los alegatos, -es un derecho de las partes en el
juicio y no exclusivamente un derecho unilateral del acusado y su defensor- porque apunta
a la proteccin de los intereses de todas aquellas, siendo la finalidad superior de ste la
obtencin de la verdad material.
4.22. Principio de inmediacin.
El principio de inmediacin, es una de las garantas esenciales del proceso penal acusatorio,
en virtud del cual el juez debe tener una relacin directa con el acusado, quien debe ser
conducido ante la autoridad inmediatamente. El juez debe tener conocimiento de la persona
que juzga y del contexto general y particular del proceso que se inicia en forma inmediata
(ocurre frecuentemente que el juez de la causa puede por delegacin a otro juez obtener
datos en determinadas actuaciones, que pueden pecar de oficiosos y no tener la misma
claridad que si fueran logradas por si mismo, con el inters que despierta el conocimiento
de los antecedentes y la responsabilidad de emitir la decisin).
Cuando el juez se encuentra en contacto directo con las partes procesales se produce una
visin inmediata de la realidad jurdica y una autentica colaboracin para la decisin ms
justa y oportuna de la realidad de las pretensiones, en la averiguacin de los hechos
involucrados. De esta manera el principio de inmediacin consiste en la posibilidad de una
permanente aproximacin, -una comunicacin inmediata durante la audiencia oral- que
permitir un contacto directo y actual entre las partes. El principio de la inmediacin es
entonces el contacto material del juez con los elementos de conviccin (su presencia
constante y siempre alerta en su prctica). Se sealan, como caracteres de la inmediacin,
los siguientes:
-

131

La presencia de las partes ante el juez.

La falta de un intermediario judicial entre las pruebas y personas del proceso y
el juez.
La identidad fsica entre el juez que tuvo contacto con las partes y el que dictar
la sentencia (este aspecto es fundamental para evitar que el juez de la sentencia
lo haga en base a una versin mediata de la realidad que le proporcione otro
juez).

La contradiccin garantiza la actuacin procesal, por cuanto la relacin procesal entre las partes es una
expresin del Estado de Derecho, donde el ciudadano es un sujeto autnomo de derechos y obligaciones cuya
autonoma est garantizada por la ley frente a la misma autoridad, y cuanto ms progresa el ordenamiento
constitucional hacia la democracia, con mayor precisin son definidos estos derechos y deberes. Lo anterior
significa que para que se materialice la defensa, no basta con acceder a la administracin de justicia, ni con
nombrar un abogado, ni siquiera que este ejerza la defensa mediante la presentacin de sus alegatos, es
necesario que estos se contesten, aceptando o rechazando, dialcticamente, las razones que exponen,
respetando el principio de contradiccin.

La doctrina procesal moderna ha reclamado con insistencia y nfasis la vigencia del

principio de inmediacin. Por ello resulta hoy inconcebible la defensa de la mediacin -su
opuesto- como regla. La mediacin se pudo haber inspirado antiguamente en el temor a que
el contacto vivencial pudiera afectar la imparcialidad del tribunal, y por ello sustentaba la
conveniencia de que el tribunal guardara una relacin impersonal e indirecta con las partes
del proceso. Actualmente, descartados esos temores, la mediacin slo se admite en
contados casos en que, por razones prcticas fundadas -como la distancia-, se hace
necesario delegar funciones. Asimismo, el principio de mediacin rige en aquellos sistemas
en que, por defecto y tradicin de sus normas, no se consagra el principio de inmediacin
bajo pena de nulidad. Sin embargo los sistemas penales de carcter acusatorio se orientan
al acercamiento de la justicia al pueblo, siendo el principio de inmediacin el medio ms
apropiado para lograrlo132.
Por ejemplo una de las caractersticas de la inmediacin -entre el fiscal, el sospechoso y su
abogado-, es que la misma debe ser voluntaria, espontnea y sin presin de naturaleza
alguna, frente a la imputacin provisional que realiza el Estado, por lo que esta declaracin
es la oportunidad que se tiene para que un individuo comunique al fiscal, -como un
ejercicio a la defensa-, la circunstancias relativas al hecho que se investiga o como un
elemento de conviccin que aporta para su favorecimiento. En el sistema acusatorio, la
persona sometida a una investigacin no puede configurarse como elemento para alcanzar
la verdad sino como un sujeto que interviene en ella, inclusive puede guardar silencio, de
ah que su versin es un medio eficaz para defenderse, ms no como un acto para averiguar
la verdad133.
4.23. Principio de libre valoracin de la prueba.
El principio de libre valoracin de la prueba es una de las garantas esenciales del proceso y
una de las consecuencias mas directas de la sana crtica, que no es otra cosa que el resultado
de la libre valoracin que de la prueba hace el juzgador, por ejemplo, cuando decide a cual
de ellas debe otorgar valor o no. No como consecuencia de un anlisis arbitrario sino como
expresin de un razonamiento dialctico -qu le da mayor valor a una que a otras, con
fundamentacin en su sentencia de por qu elige unas y rechaza otras- y esto es lo que
distingue el principio de la libre valoracin de la prueba en relacin a la ntima conviccin
arraigado en el Derecho anglosajn y su sistema de jurado en el cual los jueces, sin
someterse a regla alguna -que luego los obligue- a fundamentar su decisin, se formen un
criterio sin necesidad ni obligacin de expresarlo 134.
El objeto del proceso penal es tratar de investigar la verdad real, pero respetando los
lmites legales y ticos del protagonista del proceso que es un ser humano titular de
132

Pereira Campos, Santiago, El Principio de Inmediacin en el Proceso por Audiencias: Mecanismos

Legales para Garantizar su Efectividad, Miembro Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal y del
Instituto
Uruguayo
de
Derecho
Procesal,
N
11,
junio, 2003.
133
Tern Luque, Marco, El Debido Proceso Penal, Derecho a la Versin del Imputado, Revista Judicial,
Ecuador, 2005.
134
Villavicencio Ramos, Marisela y Betancourt Pea, Toms, El Juicio Oral en el Procedimiento Ordinario,
Tendencias Modernas, Revista Electrnica de Derecho Penal, 2006.

derechos135. Al momento de valorarse la prueba, el juez no se puede apartar de lo

demostrado por ella -y su convencimiento personal en nada tendr incidencia-, el juzgador
debe hacer la reconstruccin figurada pero verdadera del hecho, para lo cual necesita
analizar con reflexin y conciencia todo el acervo probatorio aportado por las partes y
relacionarlo como elemento fundamental de la motivacin del juicio136.
La prueba producida en el sistema que estamos comentando tiene caractersticas muy
definidas que estn adecuadamente expuestas por el autor Jos Martnez Ros 137:
1. La carga material de la prueba corresponde a la parte acusadora.
2. Slo tiene el carcter de prueba las practicadas en el juicio oral, bajo los principios
de inmediacin, contradiccin, publicidad e igualdad, etctera.
3. Las pruebas deben de haber sido obtenidas por medios lcitos.
4. Las pruebas requieren de cierta entidad, no bastando las conjeturas o las meras
sospechas.
5. Existe libertad en los medios de prueba.
6. Existe libre valoracin de la prueba.
Las presunciones de ninguna manera pueden ser consideradas un medio de prueba, como
errneamente se entenda en el sistema mixto. Sera absolutamente inimaginable, por
ejemplo, que una de las partes durante el juicio oral sealaran que van a rendir prueba de
presunciones. Esta derivacin es una contradiccin insalvable entre la lgica y los
fundamentos de un sistema inquisitivo, en donde cabe y se encuadran aceptadas las
presunciones, y la de un sistema acusatorio -en donde aquellas- no tienen cabida, lo que se
evidencia no solamente acudiendo a los principios formativos de uno y otro sistema, sino
que tambin por razones de naturaleza legal y sobre todo de texto138.
Sin embargo pasar de un sistema inquisitivo a un sistema verdaderamente acusatorio es una
tarea mucho ms compleja que impone el adoptar todas aquellas medidas inherentes a un
sistema de estas caractersticas139. Abandonar un sistema mixto/inquisitivo para alcanzar
otro acusatorio, precisa efectuar una interpretacin adecuada de las disposiciones legales,
sobre todo en aquellos casos en que pueda existir contradiccin entre normas del Cdigo
135

Morales Marn Gustavo, Proceso y Sistemas de Juzgamiento Penal, ediciones Gustavo Ibez, Bogot,
2001, pg. 109.
136
Esto de que la carga de probar corresponde a las partes, no se puede entender en su sentido ordinario y
civilista, porque en estricto rigor no existe de esa forma, fundamentalmente en razn de que en materia penal
el que debe probar es la parte que sustenta la acusacin y esta parte, representada por el Ministerio Pblico, no
es una parte con inters parcial anloga al de un simple particular, por el contrario, el inters que representa es
el colectivo, social, estatal, de actuar correctamente ante la ley penal y de esa forma contribuir a la vigencia
del Estado de Derecho. Cuando ocupamos el giro la carga de probar corresponde a las partes, nos referimos
a la funcin de las partes en la incorporacin de la prueba al juicio penal, funcin en la cual le cabe un rol
secundario al juez; Del Ro Ferretti, Carlos, Consideraciones Bsicas sobre el Sistema de Prueba en Materia
Penal y Control sobre el Ncleo Fctico Mediante Recurso de Nulidad (I) Nmero 8, diciembre, Universidad
Catlica del Norte, Chile, 2001.
137
Martnez Ros, Jos, La Prueba en el Proceso Penal Acusatorio, Pucn, octubre de
2001http://www.acceso.uct.cl/congreso/docs/jose_martinez.doc./
138
Castro, Csar, Derecho Procesal Penal, 2 Edicin, Editora Jurdica Grijley, 2003, pg. 114.
139
Martnez Ros Jos, op. cit., pg. 19.

Procesal Penal (inspiradas en un sistema acusatorio), y aquellas expresiones contenidas en

otros cuerpos legales, incluso instituciones de seguridad pblica y autoridades que todava
razonan con una lgica coherente con un sistema inquisitivo.