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PROCESO DE
INSPECCIN
LABORAL DEL MTPE
Mejora en la Gestin de los Sistemas de Informacin,
Anlisis y Diseo de procesos: Procesos de
Inspecciones Laborales
Eva Jess Cspedes Correa
11/08/2011
Contenido
INTRODUCCIN.................................................................................................... 4
GLOSARIO DE TERMINOS ................................................................................... 5
METODOLOGIA ..................................................................................................... 6
ANALISIS PRELIMINAR ......................................................................................... 7
MARCO INSTITUCIONAL ........................................................................................ 7
FINALIDAD ............................................................................................................... 7
MISIN ..................................................................................................................... 7
ORGANIZACIN ...................................................................................................... 7
MAPA DE PROCESOS ............................................................................................ 8
JUSTIFICACIN LEGAL ........................................................................................ 10
RECOMENDACIONES ......................................................................................... 29
INTRODUCCIN
El presente informe sobre el proceso de inspeccin laboral del MTPE abarca la mejora de su sistema de
informacin, el anlisis del proceso de Inspecciones Laborales, que incluye el proceso sancionador, una
propuesta de rediseo y, corresponde al entregable de la consultora contratada de acuerdo con los
Trminos de Referencia proporcionados por NATCB.
El trabajo realizado y el contenido del presente informe se sustenta principalmente en la informacin
obtenida de fuentes primarias, recogida en las entrevistas al personal y funcionarios del MTPE Direccin
General de Inspecciones del Trabajo, Direccin de Inspeccin de Trabajo, encargados de las diferentes
actividades vinculadas al proceso de inspecciones laborales y la revisin de expedientes; la informacin ha
sido complementada con el anlisis normativo del Sistema de Inspeccin de trabajo, adems de otras
fuentes secundarias de buenas prcticas de gestin pblica en Instituciones del Estado Peruano.
El presente informe contiene un anlisis del marco normativo en el que se desarrolla el proceso, una
descripcin y anlisis del actual proceso y una propuesta de lo que debe llegar a ser la gestin del proceso
de inspecciones laborales. En ambos procesos el actual y el propuesto - se identifica la informacin
relevante del proceso, los participantes y sus roles, los flujos del proceso, los documentos que intervienen,
los puntos de control y finalmente las recomendaciones para la mejor implementacin de la propuesta
realizada en el presente informe.
GLOSARIO DE TRMINOS
Actividad:
Administrado:
Anlisis de Valor:
Calidad:
Celeridad:
Continuidad:
Eficacia.
Eficiencia:
Flujograma:
Predictibilildad:
Prevencin:
Procedimiento:
Proceso:
Simplicidad:
METODOLOGA
El anlisis y rediseo del Sistema de inspecciones laborales tiene por objetivo definir los procesos que
lleven con eficiencia a alcanzar la finalidad del Sistema que es vigilar el cumplimiento de las normas de
orden socio laboral y de la seguridad social as como orientar y asesorar tcnicamente en dichas materias,
para ello se identifica los lmites del proceso, la informacin crtica del proceso, su ingreso y salida, las
expectativas de sus clientes externos e internos, la provisin de informacin y recursos de sus proveedores
y, los indicadores claves de rendimiento.
Identificados los procesos y el marco normativo vigente, se hace un anlisis de los procedimientos actuales
y propuesta de rediseo considerando la finalidad de cada uno de los procesos. Para lograr la adecuada
implementacin de la propuesta de rediseo de los procedimientos del sistema de inspecciones laborales,
se sugiere la posterior elaboracin de un Manual de Procedimientos que tenga 2 objetivos principales: a) la
identificacin de un coordinador o responsable de administrar los procesos que conforman el sistema de
inspecciones que incluya el proceso de mejora continua segn las demandas o expectativas de los
involucrados con el sistema y b) implementar los cambios en el uso de tecnologas para la realizacin de las
actividades involucradas en los procesos con el fin de mejorar la eficacia y eficiencia en los resultados.
La metodologa empleada est orientada a incrementar la eficacia, reducir los tiempos, mejorar la calidad y
comprende las siguientes acciones secuenciales:
Anlisis
preliminar
Descripcin de
procesos
Anlisis y
rediseo de
procedimientos
actuales
Recomendaciones
disposiciones normativas que estn involucradas en ellos, con el objeto de determinar el alcance y lmites
en el diseo y mejora del sistema.
Descripcin de procesos: Comprende la identificacin de los procesos que conforman el SIT en funcin
a la visin esperada del Sistema, determina los responsables de las acciones, los productos esperados y
los controles que deben realizarse para el monitoreo del proceso.
La metodologa se inicia con el marco institucional que define el marco normativo e institucional bajo el que
se desarrolla el Sistema de Inspecciones de Trabajo, luego identifica y describe los procesos del sistema,
analiza el alcance del desarrollo de cada uno de ellos, describe sus debilidades y omisiones y, propone un
rediseo con recomendaciones para su puesta en marcha. Esta forma de presentacin permite que los
responsables de su gestin puedan tener un panorama del sistema, as como el detalle de las actividades
relevantes a realizar, los puntos de control necesarios y la calidad esperada de los productos a ser
entregados a la DGIT, DIT, administrado y/o cliente interno final.
ANLISIS PRELIMINAR
Marco institucional
En la presente seccin se describen los principales aspectos institucionales dentro del cual se gestiona el
Sistema de Inspecciones de Trabajo. Respecto del marco normativo, en marzo del 2001 se promulga la Ley
General de Inspeccin del Trabajo y Defensa del Trabajador mediante la dacin del Decreto Legislativo N
910 que establece las finalidades, principios, normas generales, funciones, facultades y procedimientos a
efectos de cumplir los fines de supervisin, orientacin y prevencin de conflictos laborales, reglamentada
en Junio de 2001 mediante Decreto Supremo N 020-2001-TR. En Julio del 2006 se promulga la Ley N
28806, Ley General de Inspeccin del Trabajo, reglamentada en octubre del 2006 mediante Decreto
Supremo N 019-2006-TR, modificado mediante Decreto Supremo N 019-2007-TR en setiembre 2007 y
Decreto Supremo N 004-2011-TR en abril 2011.
Finalidad
El sistema de Inspecciones Laborales tiene como finalidad, vigilar y exigir el cumplimiento de las normas de
orden socio laboral y de la seguridad social as como orientar y asesorar tcnicamente en dichas materias.
Su actuacin se extiende a todos los sujetos obligados o responsables del cumplimiento de las normas
sociolaborales, ya sean personas naturales o jurdicas, pblicas o privadas.
Misin
La misin del sistema de inspecciones es proponer y ejecutar las polticas pblicas y funciones sustantivas
en materia de inspecciones de trabajo, as como vigilar y supervisar el cumplimiento de la normativa
sociolaboral y de procedimiento en materia de inspeccin de trabajo.
As, en el marco de la poltica del sector, por un lado, propone normas y reglamentos, formula y emite
directivas, lineamientos, mecanismos y procedimientos en materia del sistema de inspeccin del trabajo y
por otro, desincentiva la conductora infractora a travs de la orientacin y asistencia tcnica, la adopcin de
medidas inspectivas que permiten la subsanacin de las conductas infractoras advertidas en el proceso de
inspeccin y sanciona al finalizar el procedimiento sancionador.
Organizacin
El sistema de inspecciones laborales se desarrolla a travs de la DGIT - Direccin General de Inspeccin
del Trabajo y las DIT de las Direcciones Regionales de Trabajo y Promocin del Empleo, extendindose a
sus diferentes unidades orgnicas a travs de sus funciones y procedimientos.
La DGIT es el ente rector del sistema funcional de la Inspeccin de Trabajo, rgano de lnea que depende
jerrquicamente del Viceministro de Trabajo, responsable de proponer y ejecutar las polticas pblicas y
funciones sustantivas en materia de inspeccin del trabajo y, de vigilar y supervisar el cumplimiento de la
normativa socio laboral y de procedimiento en materia de inspeccin del trabajo. En el marco de la poltica
del sector propone las normas y reglamentos, formula y, de ser el caso, emite directivas, lineamientos,
mecanismos y procedimientos a nivel nacional, en materia del Sistema de Inspeccin del Trabajo.
Las Direcciones Regionales de Trabajo y Promocin del Empleo son rganos desconcentrados con mbito
de accin en el territorio que las identifique, encargados de ejecutar las acciones de poltica emitidas por los
rganos centrales en concordancia con la poltica del Estado y los planes sectoriales y regionales.
De la estructura de organizacin se desprende que el sistema de inspecciones comprende varios rganos
de lnea y rganos desconcentrados, siendo que sus principales procesos estn a cargo de las unidades
orgnicas en funcin al mbito de actuacin, como es el caso del proceso de programacin a cargo de la
Sub-Direccin Segunda de la Direccin de Inspeccin de Trabajo de las DRTPE, los procesos de
Supervisin e Inspeccin a cargo de la Direccin de Inspeccin de Trabajo de la DRTPE que vigila el
cumplimiento de la normativa y emite los documentos referidos a las infracciones normativas; finalmente el
proceso sancionador cuyo procedimiento seguido por las Sub-Direcciones de la Direccin de Inspeccin de
Trabajo de las DRTPE y la misma DIT que en segunda instancia analiza los descargos, reconsideraciones y
apelaciones que presenten los administrados, determinando la confirmacin o no de la sancin.
Mapa de procesos
De acuerdo a las normas que regulan el sistema de inspecciones de trabajo y su organizacin en el
Ministerio, se distinguen claramente cuatro procesos claves para el cumplimiento de su finalidad y misin,
estos son: Proceso de Programacin, Proceso de Supervisin, Proceso de Inspeccin y Proceso
Sancionador. Para que dichos procesos puedan ser operados eficiente y eficazmente, en el siguiente
grfico se sealan los otros procesos de la entidad que deben considerarse, procesos estratgicos y
procesos de apoyo.
Planificacin
Estratgica
Transparencia
y
Comunicacin
Social
Normativo
Supervisin
Inspecciones
Sancionador
Procesos de Apoyo
Plataforma de
Atencin al Ciudadano
Estadsticas
Notificaciones
Personal
Tecnologa de la
informacin
Ejecucin
Coactiva
Procesos Estratgicos
El art 30 de la Ley seala que la actividad del Sistema de Inspeccin del Trabajo ser objeto de tratamiento
informatizado a partir de una base de datos nacional, nica e integrada, para garantizar su homogeneidad y
explotacin estadstica y que la base de datos informatizados del Sistema de Inspeccin y sus aplicaciones
de explotacin, radicarn en la Oficina de la Autoridad Central, a la que corresponder su gestin, desarrollo
y modificacin, con la finalidad de garantizar los deberes de secreto profesional y confidencialidad as como
los principios de sistema nico e integrado prescritos en la presente Ley.
Justificacin legal
Sobre el proceso de programacin
El sistema responde al principio de trabajo programado: El Art 10 de la Ley seala que sin perjuicio de
atender denuncias y peticiones de actuacin, la actividad inspectiva responder al principio de trabajo
programado en aplicacin de planes y programas generales y regionales que se establezcan.
El sistema atiende al administrado y a una programacin para actuar de oficio: El Art 13 de la Ley seala
que las rdenes de inspeccin constan por escrito con los datos de identificacin de la inspeccin referida a
un sujeto concreto o genrico (conjunto indeterminado de sujetos), tienen una nica secuencia numrica
anual e inician el expediente de inspeccin. En cada IT se lleva un sistema de registro de rdenes de
inspeccin manual o informatizado nico e integrado a todo el S IT.
Sistema nico: El Art 20 de la Ley seala sobre la planificacin y programacin de inspecciones establece
que la IT programar su actuacin de acuerdo con los objetivos que determinen las autoridades
competentes, con sujecin a los principios de concepcin institucional nica e integral del Sistema de
Inspeccin.
Base de datos informatizada: El Art30 de la Ley seala que el Sistema de Inspeccin del Trabajo se
administrar mediante una base de datos nacional, informatizada, nica e integrada, que garantice su
homogeneidad y explotacin estadstica, radicando en la Oficina de la Autoridad Central, a la que
corresponder su gestin, desarrollo y modificacin.
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El Art 13 de la Ley seala que las actuaciones de investigacin o comprobatorias tienen un plazo mximo
de 30 das hbiles, salvo causas imputables al sujeto inspeccionado. Cuando sea necesario o las
circunstancias lo aconsejen, podr prolongarse las actuaciones comprobatorias por el tiempo necesario
hasta su finalizacin.
Sobre la finalizacin de las actuaciones inspectivas: El Art 13 de la Ley seala que finalizadas las
actuaciones de investigacin, los inspectores adoptarn las medidas inspectivas que correspondan, emitirn
informe interno sobre las actuaciones realizadas y sus resultados y, adjuntarn copias de los documentos
obtenidos al expediente, dejando constancia de las actuaciones y las diligencias de investigacin
practicadas.
El Art5, inciso 5 de la Ley establece las medidas a adoptar finalizadas las diligencias inspectivas:
5.1. Aconsejar y recomendar la adopcin de medidas para promover el mejor y ms adecuado
cumplimiento de las normas sociolaborales.
5.2. Advertir al sujeto responsable, en vez de extender acta de infraccin, cuando las circunstancias del
caso as lo ameriten, y siempre que no se deriven perjuicios directos a los trabajadores.
5.3. Requerir al sujeto responsable para que, en un plazo determinado, adopte medidas en orden al
cumplimiento de la normativa del orden sociolaboral, incluso con su justificacin ante el inspector
que ha realizado el requerimiento.
5.4. Requerir al sujeto inspeccionado que, en un plazo determinado, lleve a efecto las modificaciones
que sean precisas en las instalaciones, en el montaje o en los mtodos de trabajo que garanticen
el cumplimiento de las disposiciones relativas a la salud o a la seguridad de los trabajadores.
5.5. Iniciar el procedimiento sancionador mediante la extensin de actas de infraccin o de infraccin
por obstruccin a la labor inspectiva.
5.6. Ordenar la paralizacin o prohibicin inmediata de trabajos o tareas por inobservancia de la
normativa sobre prevencin de riesgos laborales, de concurrir riesgo grave e inminente para la
seguridad o salud de los trabajadores.
5.7. Proponer a los entes que gestionan el seguro complementario de trabajo de riesgo, la exigencia de
las responsabilidades que procedan en materia de Seguridad Social en los casos de accidentes de
trabajo y enfermedades profesionales causados por falta de medidas de seguridad y salud en el
trabajo.
5.8. Comunicar a las entidades y organismos competentes en materia de Seguridad Social los hechos
comprobados que puedan ser constitutivos de incumplimientos en dicho mbito, para que puedan
adoptarse medidas en orden a garantizar la proteccin social de los trabajadores afectados.
5.9. Cuantas otras medidas se deriven de la legislacin vigente.
El Art14 de la Ley seala que las medidas inspectivas de recomendacin podrn formalizarse en el modelo
oficial y las de advertencia y requerimiento sern por escrito segn los modelos oficiales y, notificadas al
sujeto inspeccionado al finalizar las actuaciones de investigacin. Si el inspector comprueba infraccin al
ordenamiento jurdico sociolaboral, requerir que en determinado plazo se adopten las medidas necesarias
para cumplir con las disposiciones vulneradas. En materia de prevencin de riesgos laborales, requerir se
lleven a cabo las modificaciones necesarias en las instalaciones, montaje o mtodos de trabajo para
garantizar el derecho a la seguridad y salud de los trabajadores. Los requerimientos son sin perjuicio de la
posible acta de infraccin y sancin que pueda imponerse. El Art14 de la Ley seala que de conformidad
con la Ley de Procedimientos Administrativos, las medidas inspectivas de advertencia y de requerimiento no
son impugnables
El Art 17 del reglamento seala que finalizadas las actuaciones de investigacin y no advertir infracciones,
los inspectores emiten informe, caso contrario adoptan las medidas inspectivas de advertencia,
requerimiento y paralizacin o prohibicin de trabajos o tareas, emitiendo informe con las actuaciones
realizadas, medidas inspectivas adoptadas y resultados. Si el sujeto inspeccionado no subsana, se extiende
el acta de infraccin con las mismas medidas inspectivas, modificadas o complementarias, siendo ste el
Informe de las actuaciones inspectivas referido en el Art13 de la Ley, que adems contiene la propuesta de
sancin y criterios adoptados para su graduacin. En caso de comprobar el cumplimiento de las medidas
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dispuestas, se decreta el cierre del expediente. Por otro lado, en caso de actuaciones de consulta o
asesoramiento tcnico, finalizadas se emite informe.
El Art17 del reglamento seala el contenido mnimo del Informe: a) Sujeto(s) inspeccionado(s) b) Medios
de investigacin utilizados c) Hechos constatados d) Conclusiones (detallando infracciones detectadas y
medidas inspectivas adoptadas) e) Identifica a inspector(es) f) Fecha de emisin del informe. Tambin
seala que el cierre del expediente es decretado bajo responsabilidad por los supervisores inspectores y
que el cumplimiento total de los requerimientos efectuados en las actuaciones inspectivas motiva el cierre
del expediente y la elaboracin del informe respectivo sin que se extienda acta de infraccin.
El Art 18 del reglamento seala que la Autoridad Central del SIT podr publicar las listas de sujetos
inspeccionados infractores o cumplidores, conforme la Sexta Disposicin Final y Transitoria de la Ley.
El Art 20 del reglamento seala que las medidas de advertencia, requerimiento y otras, son notificadas al
finalizar las actuaciones inspectivas de investigacin al sujeto inspeccionado. El acto que las disponga
determinar el plazo otorgado para acreditar su subsanacin ante la Inspeccin del Trabajo. Las medidas
inspectivas de advertencia y de requerimiento no son impugnables y las de requerimiento son rdenes
dispuestas por la inspeccin del trabajo para el cumplimiento de las normas sociolaborales y de seguridad y
salud en el trabajo, stas se disponen y ejecutan sin perjuicio de las multas impuestas por la Autoridad
Inspectiva a cargo del procedimiento sancionador.
El Art 21 del reglamento seala que sin perjuicio de ser impugnadas en el plazo mximo de 3 das hbiles,
las rdenes de paralizacin o prohibicin de trabajo por riesgo grave e inminente sern inmediatamente
ejecutadas; sin perjuicio de los derechos que correspondan a los trabajadores afectados, as como de las
medidas que puedan adoptarse para garantizarlos. Tan pronto se subsanen las deficiencias, la paralizacin
ser levantada por la autoridad administrativa competente quien tendr 2 das hbiles para resolver las
impugnaciones.
El Art16 de la Ley seala que las Actas de Infraccin por vulnerar las normas socio laborales u obstruir la
labor inspectiva, sern bajo modelo oficial y normas del procedimiento sancionador.
El Art 9 del Reglamento seala que las Actuaciones Inspectivas se inician en mximo 10 das hbiles de
recibida la orden de inspeccin o de orientacin y asistencia tcnica, salvo caso fortuito o fuerza mayor
debidamente acreditada. En los casos de despido arbitrario, accidente de trabajo, huelgas o paralizaciones,
cierre del centro de trabajo, suspensin de labores, terminacin colectiva de contratos de trabajo u otras que
requieran urgente e inmediata intervencin de la inspeccin de trabajo, se inician el da de recibida la orden
de inspeccin o que se tom conocimiento del hecho.
El Art11 del Reglamento seala que la orden de inspeccin es a un sujeto concreto, determinado e
individualizado, o con carcter genrico a un conjunto indeterminado de sujetos, segn criterios objetivos
como rea geogrfica, actividad econmica, niveles de informalidad u otro. Si hay error en la orden de
inspeccin o es necesario realizar actuaciones inspectivas en otros lugares o centros de trabajo del mismo
sujeto inspeccionado, los Inspectores emiten informe al directivo que expidi la orden, realizando las
actuaciones inspectivas necesarias para cumplir con la finalidad de la inspeccin. El registro de las rdenes
genricas de inspeccin y sus actuaciones inspectivas son al final, una vez identificados los sujetos
inspeccionados, al igual que en las iniciadas por inspectores cuando afecten a sujetos inspeccionados no
identificados en la orden.
El Art 13 del Reglamento seala que el plazo mximo de 30 das hbiles del Art 13 de la Ley, se computa
desde la fecha de inicio de las actuaciones inspectivas y la prrroga para realizar las actuaciones se notifica
al sujeto inspeccionado hasta el da hbil anterior al vencimiento del plazo original. Precisa que las medidas
del Art 5.5 de la Ley se adoptan dentro del plazo establecido para la realizacin de las actuaciones de
investigacin y que de ser necesario, se prrroga el plazo a fin de adecuarse al requerimiento efectuado por
el Inspector.
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Seala tambin que se deja constancia escrita de las diligencias de investigacin, con copia al expediente,
excepto en las de comprobacin de datos y que las actuaciones inspectivas continan hasta agotar los
medios de investigacin disponibles, sin perjuicio de iniciar el procedimiento sancionador por actos que
supongan infraccin a la labor inspectiva.
Seala que infracciones y gravedad estn en el Reglamento y que no se impondr sancin econmica si la
infraccin no se tipifica en el Reglamento.
El Art 38 de la Ley establece que las sanciones por infracciones en materia socio laboral, seguridad y salud
en el trabajo y seguridad social, se gradan segn la gravedad y # de trabajadores afectados.
El Art41 de la Ley establece que la competencia sancionadora es ejercida en 1 instancia por
Subdirectores de Inspeccin y en 2 y ltima instancia por la DIT, agotando la va administrativa.
El Art 44 de la Ley establece como principios del procedimiento sancionador: el debido proceso; economa
y celeridad procesal y pluralidad de instancia.
El Art45 de la Ley establece el trmite del procedimiento sancionador: Se inicia con las Actas de Infraccin
notificadas. El denunciado tiene 15 das hbiles para presentar descargos, vencido el plazo y con o sin
descargo, la Autoridad, si lo considera pertinente, practicar de oficio las actuaciones y diligencias
necesarias para examinar los hechos, concluido esto, se dictar en un plazo no mayor a 15 das de
presentado el descargo, la resolucin correspondiente.
El Art 46 de la Ley establece el contenido de las Actas de Infraccin:
a.
b.
c.
d.
Los hechos constatados por el Inspector del Trabajo que motivaron el acta.
La calificacin de la infraccin que se impute, con expresin de la norma vulnerada.
La graduacin de la infraccin, la propuesta de sancin y su cuantificacin.
En el supuesto de existencia de responsable solidario, se har constar tal circunstancia, la
fundamentacin jurdica y los mismos datos exigidos para el responsable principal.
14
El Art 49 de la Ley establece que el nico medio de impugnacin es la apelacin dentro del 3 da hbil de
notificado. Si es inadmisible o improcedente se puede interponer queja por denegatoria de apelacin, dentro
del 2 da hbil de notificado.
DESCRIPCIN DE PROCESOS
De acuerdo con la informacin recopilada a travs de entrevistas con los funcionarios y personal que labora
en las diferentes actividades del sistema, se identificaron los siguientes procesos: proceso de programacin,
proceso de supervisin, proceso de inspecciones y proceso sancionador, los que se describen en la
presente seccin, sin embargo, la implementacin actual del sistema no identifica la supervisin como un
proceso sino ms bien como funciones, perdiendo el monitoreo del proceso de inspecciones y as la mejor
va de garantizar la calidad del sistema.
D EPARTAMENTO
PROCESO
CDIGO
No tiene
SUBPROCESOS
No identificado
LDER DEL PROCESO
ENTRADAS
INICIO
FIN
Informacin
sobre
operativos
N 28806, Ley General Emisin, asignacin y
programados para el
de
Inspeccin
del
distribucin
de
ao
en
curso
Trabajo
rdenes de inspeccin
especificando:
y
rdenes
de
Decreto Supremo N
asesoramiento tcnico
Nmero
de
019-2006-TR aprueba
empresas
el Reglamento de la Modificaciones a las
visitadas,
Ley
General
de
rdenes de inspeccin
Cantidad
de
Inspeccin del Trabajo
convalidando
trabajadores
por
actuaciones
Decreto Supremo N
empresa,
inspectivas realizadas
019-2007-TR modifica
Materias,
por
el
inspector,
el Reglamento de la
Estimado
de
ampliando materias o
Ley
General
de
inspectores
emitiendo
rdenes
Inspeccin del Trabajo
requeridos.
as como
Decreto Supremo N nuevas;
ampliando
el
plazo
de
004-2011-TR en Abril
la orden de inspeccin Orden de autoridades
2011 Decreto Supremo
competentes
del
que
modifica
el
MTPE/GR
Reglamento de la Ley
Peticin
de
otro
General de Inspeccin
del Trabajo
rgano Jurisdiccional o
del SP
Ley 27444, Ley del
Procedimiento
Denuncia con data
Administrativo General
establecida
en
normas.
Decreto Supremo N
004-2010-TR
que
Decisin interna del
Sistema de Inspeccin
aprueba el ROF de Trabajo, generada
Reglamento
de
Organizacin
y
en:
SALIDAS
rdenes de inspeccin
asignadas
y
distribuidas
segn
balance de carga de
inspectores
rdenes
de
asesoramiento tcnico
asignadas
y
distribuidas
segn
balance de carga de
inspectores.
Constancia
de
distribucin
de
rdenes.
Autoriza
modificaciones
a
rdenes
de
inspeccin.
Autoriza
reprogramacin
a
devolucin de rdenes
de inspeccin.
Reportes estadsticos
del balance de carga
por inspector segn
materia
y
otros
criterios.
15
Planes, programas u
operativos
de
inspeccin de mbito
nacional, regional o
local, similar a 1
entrada.
Relacin
con
actuaciones
inspectivas u otras
peticiones
de
actuacin
y
denuncias
presentadas.
Iniciativa
de
directivos del SIT.
Iniciativa
de
inspectores
del
trabajo
Carga de trabajo por
inspector
bajo
formato
integral
y
panormico:
N
rdenes distribuidas y
pendientes, especificar
si son generadas por
denuncias
u
operativos,
N de
rdenes asignadas y
cerradas, por das,
semanas o meses
segn requiera
el
programador,
especificar de ser el
caso si el inspector se
encuentra en rol de
denuncias de atencin
inmediata,
estado
laboral del inspector.
Historial de sujeto
inspeccionado,
con
data
que
incluya
materias,
inspector
asignado, y fechas de
entrega a inspector en
caso de rdenes de
inspeccin abierta.
CLIENTES
Supervisores Inspectores
Inspectores e Inspectores auxiliares
Directivos y Funcionarios de la DGIT y DIT
Funcionarios del MTPE
rganos de control
Notificaciones
PROVEEDORES
DGIT como ente rector
DIT como superior y responsable de ejercer la
poltica del sector y normas que la DGIT
establezca, a su vez es quien armoniza los
procesos del SIT
Plataforma de atencin al ciudadano como
receptor de las denuncias
Sistema informtico que administra las rdenes
de inspeccin, informes de finalizacin, actas de
infraccin, notificaciones, autorizaciones de la
subdireccin sobre modificaciones de las ordenes
de inspeccin.
Supervisores inspectores
Notificaciones
16
INDICADORES
Indicadores:
Tiempo promedio de asignacin de rdenes de inspeccin segn origen, materias y programador, desde
su recepcin en la 2da subdireccin de la DIT
Tiempo promedio de distribucin de rdenes de inspeccin por programador desde su recepcin en la
2da subdireccin
Nmero de rdenes asignadas y distribuidas por inspector por perodo a seleccionar por usuario de este
indicador.
Nmero de rdenes devueltas por supervisor inspector por errores en contenido
Nmero de rdenes reasignadas en general, por territorio, por supervisor, por inspector.
Uso de otros instrumentos de gestin paralelos al Sistema informatizado de rdenes de inspeccin.
Indicador de balance de carga por programador.
ndice General de Calidad Percibida.
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Proceso de supervisin
ORGANIZACIN
D EPARTAMENTO
PROCESO
CDIGO
No tiene
SUBPROCESOS
No identificado
LDER DEL PROCESO
No tiene
ENTRADAS
SALIDAS
rdenes de inspeccin
por inspector
rdenes
de
asesoramiento tcnico
por inspector
rdenes de inspeccin
modificadas
rdenes de inspeccin
reprogramadas.
Reportes estadsticos
del balance de carga
por inspector segn
materia, fechas de
entrega, fechas de
vencimiento,
ampliacin de plazo,
ampliacin
de
materias.
Balance de carga de
su
equipo
de
inspectores
Reporte ordenado por
fechas de vencimiento
de las rdenes de
inspeccin
Reporte ordenado por
inspector y fechas de
vencimiento de las
rdenes
de
inspeccin.
Solicitud oportuna de
ampliacin de plazo
Solicitud oportuna de
ampliacin
de
materias.
Informe al DIT sobre
expedientes
con
ampliacin de plaza
sin causa objetiva
Reportes de monitoreo
sobre
tiempos
promedio del proceso
de inspeccin por:
INICIO
FIN
N 28806, Ley General Proceso
de
Inspeccin
del
Inspecciones
Trabajo
Decreto Supremo N
019-2006-TR aprueba
el Reglamento de la
Ley
General
de
Inspeccin del Trabajo
Decreto Supremo N
019-2007-TR modifica
el Reglamento de la
Ley
General
de
Inspeccin del Trabajo
Decreto Supremo N
004-2011-TR en Abril
2011 Decreto Supremo
que
modifica
el
Reglamento de la Ley
General de Inspeccin
del Trabajo
Ley 27444, Ley del
Procedimiento
Administrativo General
Decreto Supremo N
004-2010-TR
que
aprueba el ROF Reglamento
de
Organizacin
y
Funciones del MTPE.
Resolucin Ministerial
N 152-2011-TR que
aprueba el MOF Manual
de
Organizacin
y
Funciones del MTPE
Planificacin de la
DGIT
de
Inspector
Materia
Empresa segn #
de trabajadores
Por operativos
Por denuncias y
Otros.
Reportes de monitoreo
sobre
tiempos
promedio
de
las
principales actividades
del
protocolo
del
proceso de inspeccin.
Solicitud oportuna de
modificaciones a las
rdenes
de
inspeccin.
Expedientes cerrados
Actas de infraccin por
entregar.
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Supervisores Inspectores
Inspectores e Inspectores auxiliares
Directivos y Funcionarios de la DGIT y DIT
Funcionarios del MTPE
rganos de control
Notificaciones
PROVEEDORES
DIT como superior y responsable de ejercer la
poltica del sector y normas que la DGIT
establezca, a su vez es quien armoniza los
procesos del SIT
2da subdireccin de la DIT
Sistema informtico que administra las rdenes
de inspeccin, informes de finalizacin, actas de
infraccin, notificaciones, autorizaciones de la
subdireccin sobre modificaciones de las ordenes
de inspeccin.
Inspectores e inspectores auxiliares
Notificaciones
REQUERIMIENTOS A LOS P ROVEEDORES
Alertas por fecha de vencimiento segn las Que el sistema informatizado optimice el ingreso
rdenes de inspeccin.
de la data de las rdenes de inspeccin, no
requiriendo data que hubiera sido ingresada
Alertas por fecha de vencimiento segn medidas
previamente
inspectivas
Reportes de monitoreo: Carga de trabajo
Reasignacin de rdenes de inspeccin
pendiente por inspector.
Modificaciones a las rdenes de inspeccin
Reportes de monitoreo de las rdenes
Ampliaciones de plazo
pendientes: Fechas de vencimiento de las
Convalidacin de actuaciones inspectivas
rdenes,
secuencialmente
por
rdenes,
alfabticamente por empresa, giro por empresa,
por inspector, por operativo, por origen.
Al DIT seguimiento a acuerdos adoptados entre
los responsables de los procesos que conforman
el SIT.
INDICADORES
Indicadores:
% de rdenes de inspeccin concluidas en el plazo legal
% de rdenes de inspeccin iniciadas en el plazo legal
Indicador de implementacin del protocolo del proceso de inspeccin
Indicador de carga de trabajo pendiente por inspector
% de actos del protocolo de inspeccin incluidos en el sistema informtico con medicin de tiempo.
19
Proceso de inspeccin
ORGANIZACIN
D EPARTAMENTO
PROCESO
CDIGO
No tiene
SUBPROCESOS
No identificado
LDER DEL PROCESO
No tiene
ENTRADAS
INICIO
N 28806, Ley General
de
Inspeccin
del
Trabajo
Decreto Supremo N
019-2006-TR aprueba
el Reglamento de la
Ley
General
de
Inspeccin del Trabajo
Decreto Supremo N
019-2007-TR modifica
el Reglamento de la
Ley
General
de
Inspeccin del Trabajo
Decreto Supremo N
004-2011-TR en Abril
2011 Decreto Supremo
que
modifica
el
Reglamento de la Ley
General de Inspeccin
del Trabajo
Ley 27444, Ley del
Procedimiento
Administrativo General
Decreto Supremo N
004-2010-TR
que
aprueba el ROF Reglamento
de
Organizacin
y
Funciones del MTPE.
Resolucin Ministerial
N 152-2011-TR que
aprueba el MOF Manual
de
Organizacin
y
Funciones del MTPE
Planificacin de la
DGIT
SALIDAS
FIN
Fsico de las rdenes Informe, si no se
de inspeccin
advierte infracciones,
Materias consignadas
bajo un esquema que
Fsico de las rdenes
en la orden
permita su gradual
de
asesoramiento
Inspectores
sistematizacin:
tcnico
designados
Generales: origen,
Cierre del expediente Fsico de las rdenes
sujeto
de
inspeccin
por
el
supervisor
inspeccionado,
modificadas
inspector
materias, fecha de
Las
rdenes
de
inicio y fin de A.I
inspeccin registradas
e
en
el
Sistema Hechos
imputacin
de
Informtico indicando
cargos
adems del sujeto
inspeccionado
y Modalidades de A.I.
materias:
fechas
Origen segn tabla Medidas inspectivas
codificada,
adoptadas
N de trabajadores,
Verifica
cumplimiento
Indicador si sujeto
Fechas y resultado
inspeccionado
tiene rdenes de Acta de infracciones,
inspeccin abiertas
bajo un esquema que
permita su gradual
De ser afirmativo:
sistematizacin:
nombre inspector,
avance
segn Generales: origen,
protocolo de A.I,
sujeto
modalidades de A.I
inspeccionado,
y
sus
fechas,
materias, fecha de
medidas
inicio y fin de A.I
inspectivas y sus Hechos
fechas, resultados
denunciados
e
de verificacin.
imputacin
de
Comprobacin
cargos
(historial) de datos Modalidades de A.I.
efectuada a sujeto
fechas
inspeccionado,
Hechos
indicando fecha de
constatados
comprobacin y rden
Medidas inspectivas
de
inspeccin
adoptadas
correspondiente.
Verifica
El sistema informtico
cumplimiento
facilitar alertas de
Fechas y resultado
fechas de vencimiento
con variable # de das Subsanaciones
Propuesta de multa
previos.
Registro
de
actuaciones
inspectivas, indicando
modalidad, fecha de
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PROVEEDORES
Supervisores Inspectores
Supervisores inspectores
Sujetos inspeccionados
Sistema informtico que administra las rdenes
de inspeccin
Sistema informtico que administra las rdenes de
inspeccin
Notificaciones
Archivo
Logstica
REQUERIMIENTOS DE LOS CLIENTES
INDICADORES
Indicadores:
21
Proceso sancionador
ORGANIZACIN
D EPARTAMENTO
PROCESO
CDIGO
No tiene
SUBPROCESOS
No identificado
LDER DEL PROCESO
No tiene
ENTRADAS
INICIO
N 28806, Ley General
de
Inspeccin
del
Trabajo
Decreto Supremo N
019-2006-TR aprueba
el Reglamento de la
Ley
General
de
Inspeccin del Trabajo
Decreto Supremo N
019-2007-TR modifica
el Reglamento de la
Ley
General
de
Inspeccin del Trabajo
Decreto Supremo N
004-2011-TR en Abril
2011 Decreto Supremo
que
modifica
el
Reglamento de la Ley
General de Inspeccin
del Trabajo
Ley 27444, Ley del
Procedimiento
Administrativo General
Decreto Supremo N
004-2010-TR
que
aprueba el ROF Reglamento
de
Organizacin
y
Funciones del MTPE.
Resolucin Ministerial
N 152-2011-TR que
aprueba el MOF Manual
de
Organizacin
y
Funciones del MTPE
Planificacin de la
DGIT
FIN
Actas de infraccin a
2da subdireccin de la
Notificacin
de
la
DIT
resolucin que pone fin
a la va administrativa
Sistema
informtico
distribuye las actas por
Inicio de la Ejecucin
subdireccin
Coactiva
Sistema
informtico
Notifica declaracin de
asigna N de control
Resolucin consentida
interno
de
Documento que pasa
procedimiento
Expediente a Archivo
sancionador
correspondiente
La distribucin con
eficiencia considera el
balance de carga
La distribucin con
eficacia considera la
reiterancia
Ley
art40 y Reglamento
art 50
y acumula
expedientes de una
misma empresa.
Descargos
de
administrado.
Solicitudes
de
ampliacin de plazo
para
presentar
descargos
Recibe medios de
prueba requeridos y
practicados de oficio
CLIENTES
PROVEEDORES
SALIDAS
Notificacin de inicio
de procedimiento y
requerimiento
de
descargos
Requerimiento
de
medios de prueba
Notificacin
de
resultados de medios
de prueba actuados de
oficio
Notificacin de actos
de trmite
Resolucin
1
instancia
Notifica Resolucin 1
instancia
Resolucin
2
instancia
Notifica Resolucin 2
instancia
Notifica declaracin de
Resolucin consentida
Documento que pasa
Resolucin
a
Ejecutora Coactiva
Documento que pasa
Expediente a Archivo
correspondiente
Actualizacin
del
sistema informtico de
los
Actos
administrativos
expuestos.
22
23
24
decir sus decisiones se basan en sus propias hojas de clculo, no usan el sistema a plenitud y
alimentan la informacin del sistema a fin de cumplir con las exigencias pero no para mejorar la
calidad de su trabajo ni como apoyo a su carga inspectiva y procesal.
La unidad de medida del Sistema es Procedimientos seguidos a la Empresa investigada o
verificada, sin embargo, no se extiende su aplicacin en la generalidad de los casos, se nos ha
informado de prcticas que nos llevan a concluir que en muchos casos la unidad de medida es la
orden de inspeccin, lo que lleva a acciones que distorsionan la informacin, abriendo rdenes por
razones de trmite y procedimiento y no porque significan nuevas empresas investigadas, por
ejemplo:
El inspector no cumple con iniciar la orden de inspeccin en el plazo de 10 das, lo justifican
conforme a ley, cierran la orden de inspeccin y abren una nueva, cuando puede evitarse
este error en el proceso de supervisin, durante el monitoreo o determinar medidas
correctivas.
Se generar una nueva orden cuando haya vencido el plazo y no verific todas las
materias, o lo hizo parcialmente.
Vencido el plazo de 30 das sin concluir la actuacin inspectiva, el inspector puede solicitar
que se genere una nueva orden de inspeccin.
Si no se notific debidamente a la empresa, se cierra la actuacin inspectiva y la orden,
generndose una nueva orden, un nuevo expediente, y nuevos o los mismos inspectores.
25
Por otro lado, requiere una presentacin panormica de la carga laboral de los inspectores para saber la
carga pendiente de cada inspector, especificando si corresponde a operativos o a denuncias, tambin
requiere saber las asignaciones previas y cuando fueron hechas, sera ptimo si se permitiera que el
programador especifique los perodos sea en das, semanas o meses.
Especificidades tcnicas del sistema informtico: Los supervisores inspectores sealaron que los
formatos de orden de inspeccin y orden de asesoramiento tcnico son iguales, cuando debieran ser
diferentes por las materias que abarcan.
Hicieron notar la duplicidad que se presenta cuando un ciudadano trabajador solicita una visita inspectiva y
va web la solicita nuevamente. El sistema no detecta la duplicidad y se desperdician horas hombre.
Informaron sin acreditarlo, que rdenes de inspeccin cerradas, luego de un tiempo reaparecen en el
sistema pendiente de atencin, esto es un error de informtica.
Indicaron que en el caso de accidentes de trabajo, se deben depurar y ver el grado del accidente, antes de
emitir la orden de inspeccin.
Solicitaron que el sistema registre la fecha de entrega de la orden de inspeccin, dado que sta difiere de la
fecha de generacin de la orden de inspeccin.
Notificaciones: Sealaron que las notificaciones se elaboran una por una, calificando la actividad de
deficiente y lenta, solicitando que el sistema las emita.
Al respecto se sugiere incorporar el concepto de Firma Digital, que viene a ser la clave digital que permite
relacionar un documento con la persona que lo suscribi. Ms adelante en la etapa de rediseo de
procedimientos, explicaremos con mayor detalle esta tecnologa, pero adelantamos que la firma digital o
electrnica tiene como funciones principales:
1. Identificar y atribuir el mensaje; implica identificar el origen del mismo as como la voluntad de quien
lo emiti.
2. Preservar la privacidad; consigue proteger el contenido del mensaje y el nombre del firmante.
3. Asegurar el contenido y la integracin del mensaje en cuanto evita cualquier alteracin que pueda
producirse entre el momento de la emisin firmada y el de su llegada.
Cada vez ms dependencias gubernamentales emplean esta tecnologa y conforme avance el tiempo las
empresas privadas se vern en la necesidad de utilizar estos programas para comunicarse entre s, dado
que es ms barato y ms rpido que hacerlo en papel, lo que nos permitir ir un paso ms all que es
administrar expedientes digitales.
Adicional a lo expuesto, actualmente supervisores inspectores solicitan con fundamento devolver rdenes
de inspeccin para su reasignacin, tambin solicitan ampliacin de plazo por causa justificada, solicitan
ampliacin de materias u otros. A travs de estos actos administrativos se modifica la informacin registrada
de las rdenes, se sugiere para estos actos administrativos internos la firma digital.
26
En principio el sistema informatizado debe generar reportes estadsticos del balance de carga por inspector
segn materia, fechas de entrega, fechas de vencimiento, ampliacin de plazo, ampliacin de materias.
Con esta informacin el supervisor inspector verificar el balance de carga de sus inspectores y entregar
alertas de fechas de vencimiento de las rdenes de inspeccin.
El supervisor inspector solicitar al rea de tecnologas de la informacin:
1. Reportes de monitoreo sobre tiempos promedio del proceso de inspeccin por inspector, por
materia, por tipo de empresa en funcin a cantidad de trabajadores, por operativos y denuncias y
otros.
2. Reportes de monitoreo sobre tiempos promedio de las principales actividades del protocolo del
proceso de inspeccin.
Una de las funciones del supervisor inspector es entregar las Actas de infraccin a la Subdireccin Segunda
de la DIT, para ello se sugiere una constatacin por firma digital.
27
Los inspectores solicitaron que el sistema informtico brinde alertas de vencimiento de plazos
legales tanto para iniciar la Actuacin Inspectiva como para culminarla. El perodo de aviso previo
sera variable y a eleccin del inspector.
Algunos inspectores sealaron que utilizaban el sistema inter diario para abrir la orden de
inspeccin, justificndolo en la falta de equipamiento, indicando que cada inspector debera tener
una computadora.
Algunos inspectores sealaron que el estado de la orden cambia sin que hubiera una modificacin
expresa, sealaron que una orden cerrada puede aparecer distribuida y sin ninguna informacin
(vaca). Indicaron por ejemplo que en el ao 2009 una orden se cerr y en el ao 2011 aparece
como pendiente. Esta afirmacin no fue acreditada.
Los inspectores solicitaron las siguientes mejoras al sistema informtico:
28
RECOMENDACIONES
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
VIII.
IX.
X.
XI.
XII.
Los procesos del Sistema de Inspecciones del Trabajo deben tener una visin unificada sobre la
finalidad del sistema. Se recomienda en 1 lugar, practicar el principio de expediente nico, a fin de
gestionar un nico expediente desde la orden de inspeccin hasta la resolucin final del proceso
sancionador
En esa misma idea, el sistema informtico debe presentar la informacin que muestre la ruta de la
orden de inspeccin desde su emisin hasta su pase al archivo por no haber indicios de infraccin o
la emisin de la resolucin de sancin.
Modificar la denominacin del sistema de inspecciones del trabajo por Sistema de Fiscalizacin y
Control para evitar que lo asocie solo a uno de sus procesos, el de inspeccin.
Las Inspecciones del Trabajo de las distintas Direcciones Regionales deben ser parte de la
numeracin secuencial de las rdenes de inspeccin, incluso en los casos en que no tengan
sistema informatizado.
Integrar el proceso estratgico Normativo con el proceso de apoyo de Tecnologas de la informacin
a fin de adecuar los temas en el sistema informtico.
Incorporar la utilidad de las Hojas de Clculo Excel usadas en todos los procesos, desde el proceso
de programacin hasta el proceso sancionador en el Sistema Informtico.
Definir como unidad de medida del Sistema de Inspeccin del Trabajo a los Procedimientos
seguidos a la Empresa investigada o verificada y no a las rdenes de inspeccin reduciendo la
emisin de nuevas rdenes por razones de trmite, ampliaciones de plazo, ampliaciones de
materia, convalidacin de actuaciones inspectivas u otra, salvo excepciones.
Incorporar en el proceso de programacin criterios de eficiencia y eficacia como:
VIII.1. Balance de carga de inspeccin de inspectores: el sistema debe considerar la complejidad
de las materias y la vinculacin entre el hecho denunciado y el tamao de la empresa en
trminos de nmero de trabajadores.
VIII.2. El sistema debe derivar al inspector(es) las rdenes de inspeccin en caso de coincidencia
del sujeto inspeccionado y coherencia en la materia denunciada.
VIII.3. El sistema debe considerar la Asistencia laboral activa del inspector, evitando asignar a
inspectores que estn fuera del territorio, de permiso, vacaciones u otro.
VIII.4. Plataforma de atencin ciudadana y la Subdireccin Segunda de la DIT debe realizar una
evaluacin preliminar de la denuncia para asignar y distribuir rdenes procedentes.
VIII.5. La distribucin por zonas o conos debe ser un segundo criterio, luego de haber verificado si
de los inspectores para identificar coincidencia del sujeto inspeccionado y coherencia en la
materia denunciada para privilegiar este criterio al territorial.
El sistema informtico debe dar al programador una presentacin panormica de la carga laboral de
los inspectores con la carga pendiente de cada inspector, especificando si corresponde a operativos
o a denuncias, tambin debe mostrar sus asignaciones previas y fechas en que fueron hechas.
El proceso de programacin requiere las siguientes mejoras al sistema informtico: (a) reducir la
posibilidad de duplicidad de la orden, que se presenta cuando un ciudadano trabajador solicita por
escrito y por web una visita inspectiva (b) en el caso de accidentes de trabajo se debe ver el grado
del accidente, antes de emitir la orden de inspeccin (c) registrar tanto la fecha de entrega de la
orden de inspeccin como la de su generacin.
El proceso de notificaciones debe incorporar el concepto de Firma Digital, que viene a ser la clave
digital que permite relacionar un documento con la persona que lo suscribi.
Incorporar el proceso de supervisin al Sistema de Inspecciones de Trabajo, con la finalidad de
garantizar la calidad del proceso de inspecciones a travs de:
a. El monitoreo y seguimiento a las actuaciones inspectivas.
b. La sistematizacin del proceso de inspecciones.
c. Establecer un protocolo de la actuacin inspectiva.
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El proceso de supervisin utilizar los reportes que el sistema informatizado debe generar, sobre
balance de carga por inspector segn materia, fechas de entrega, fechas de vencimiento,
ampliacin de plazo, ampliacin de materias. Con esta informacin el supervisor inspector verificar
el balance de carga de sus inspectores y entregar alertas de fechas de vencimiento de las rdenes
de inspeccin. El supervisor inspector solicitar al rea de tecnologas de la informacin: (a)
Reportes de monitoreo sobre tiempos promedio del proceso de inspeccin por inspector, por
materia, por tipo de empresa en funcin a cantidad de trabajadores, por operativos y denuncias y
otros (b) Reportes de monitoreo sobre tiempos promedio de las principales actividades del protocolo
del proceso de inspeccin.
XIII.
XIV.
30
31