DERECHO

COMPARADO SOBRE LAS DECLARACIONES PATRIMONIALES

GUILLERMO VILA1
Hay varias disposiciones normativas internacionales que sirven como
referencia para el combate a la corrupcin y, especficamente, para
justificar la necesidad de divulgar informacin que podra clasificarse
como confidencial.

En lo que sigue incluimos

las convenciones

internacionales que el Estado mexicano firm sobre esta materia, as

como ejemplos de instrumentos jurdicos de otros pases.
Organizacin de las Naciones Unidas
La Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin
(CNUCC) se cre en 2003, bajo la consideracin entre otras de que
el enriquecimiento personal ilcito puede ser particularmente nocivo
para las instituciones democrticas, las economas nacionales y el
imperio de la ley. Mxico la ratific, sin reservas, el 20 de julio de 2004.
La CNUCC establece una serie amplia de medidas para combatir la
corrupcin, desde la prevencin de los actos corruptos hasta su
investigacin y sancin penal. El enfoque preventivo favorece la
ampliacin de las formas de control para incluir la participacin
ciudadana, y se concentra en la conducta de las y los servidores
pblicos para establecer lmites en su desempeo:
El artculo 5 establece medidas que favorecen el enfoque
preventivo y la ampliacin de las formas de control para incluir la
participacin ciudadana:
1. Cada Estado formular y aplicar o mantendr en vigor polticas
coordinadas y eficaces contra la corrupcin que promuevan la participacin de la
sociedad y reflejen los principios del imperio de la ley, la debida gestin de los asuntos
Investigador del rea de Transparencia y rendicin de cuentas en Fundar, Centro
de Anlisis e Investigacin.
1

pblicos y los bienes pblicos, la integridad, la transparencia y la obligacin de rendir

cuentas.
2. Cada Estado Parte procurar establecer y fomentar prcticas eficaces
encaminadas a prevenir la corrupcin.
3. Cada Estado Parte procurar evaluar peridicamente los instrumentos
jurdicos y las medidas administrativas pertinentes a fin de determinar si son
adecuados para combatir la corrupcin.

El artculo 8:
5. Cada Estado Parte procurar, cuando proceda y de conformidad con
los principios fundamentales de su derecho interno, establecer medidas y
sistemas para exigir a los funcionarios pblicos que hagan declaraciones a
las autoridades competentes en relacin, entre otras cosas, con sus
actividades externas y con empleos, inversiones, activos y regalos o
beneficios importantes que puedan dar lugar a un conflicto de intereses
respecto de sus atribuciones como funcionarios pblicos.

El artculo 13:
Cada Estado Parte adoptar medidas adecuadas, dentro de los medios de que
disponga y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho
interno, para fomentar la participacin activa de personas y grupos que no
pertenezcan al sector pblico, como la sociedad civil, las organizaciones no
gubernamentales y las organizaciones con base en la comunidad, en la
prevencin y la lucha contra la corrupcin, y para sensibilizar a la opinin
pblica con respecto a la existencia, las causas y la gravedad de la corrupcin,
as como a la amenaza que sta representa. Esa participacin debera reforzarse
con medidas como las siguientes:
a) Aumentar la transparencia y promover la contribucin de la ciudadana a los
procesos de adopcin de decisiones;
b) Garantizar el acceso eficaz del pblico a la informacin;
c) Realizar actividades de informacin pblica para fomentar la intransigencia con la
corrupcin, as como programas de educacin pblica, incluidos programas escolares y
universitarios;
d) Respetar, promover y proteger la libertad de buscar, recibir, publicar y difundir
informacin relativa a la corrupcin. Esa libertad podr estar sujeta a ciertas
restricciones, que debern estar expresamente fijadas por la ley y ser necesarias para:
i. Garantizar el respeto de los derechos o la reputacin de
terceros;
ii. Salvaguardar la seguridad nacional, el orden pblico, o la
salud o la moral pblicas.

iii.
En el mbito multilateral, la recuperacin de activos es un
asunto relevante porque se trata de identificar el desvo o la
malversacin de recursos pblicos y el enriquecimiento ilcito para,
justamente, restituir el patrimonio pblico que generalmente se
traslada a otro pas. Para ello es indispensable contar con mecanismos e
instrumentos para la deteccin de esos actos, as como con sistemas de

cooperacin entre pases. As, el numeral 5 del artculo 52, define que
cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer, de
conformidad con su derecho interno, sistemas eficaces de divulgacin de
informacin financiera para los funcionarios pblicos pertinentes y
dispondr sanciones adecuadas para todo incumplimiento del deber de
declarar.
Para Mxico, esta Convencin es relevante en especial porque su
firma fue en Mrida, en diciembre de 2003: desde la etapa de
negociacin del texto de dicho instrumento, nuestro pas demostr su
inters al adoptar una posicin de liderazgo, misma que confirm
cuando ofreci ser sede de la Conferencia de Alto Nivel para la firma de
la Convencin (Hernndez, 2006: 141).
Sin

embargo,

al

igual

que

sucede

con

la

Convencin

Interamericana Contra la Corrupcin (CICC) que incluimos adelante ,

las estipulaciones de la CNUCC son recomendaciones no vinculatorias 2
por lo que las autoridades mexicanas no tienen que adoptar esas
medidas irrestrictamente. El informe para 2014 de Mxico se limita a
describir algunas de las acciones que, en materia de prevencin y en el
marco de la CNUCC, desarroll la Administracin Pblica Federal sin
informacin de los otros poderes. Se incluyen, de igual forma, medidas
para impulsar la participacin ciudadana en el quehacer gubernamental
pero sin que ninguna de ellas se implemente de manera directa para el
combate a la corrupcin.3
Organizacin de los Estados Americanos

Durante la discusin en la SCJN sobre el amparo interpuesto para tener acceso

a las versiones pblicas de las declaraciones patrimoniales de los diputados de la LXI
Legislatura, el Min. Jos Fernando Franco Gonzlez Salas argument en contra del
proyecto, entre otras razones, porque las tendencias internacionales no obligan
jurdicamente al Estado mexicano a adoptarlas.
2

Disponible en http://bit.ly/XnwoQq (consulta del 15 de agosto de 2014).

En 1996, la OEA cre la CICC, que el Estado mexicano ratific, sin

reserva ninguna, en 1997. El artculo III establece que
los Estados Partes convienen en considerar la aplicabilidad de medidas, dentro
de sus sistemas institucionales, destinadas a crear, mantener y fortalecer:
4) Sistemas para la declaracin de los ingresos, activos y pasivos por parte de
las personas que desempean funciones pblicas y para su publicitacin;
11) Mecanismos para estimular la participacin de la sociedad civil y de las
organizaciones no gubernamentales en los esfuerzos destinados a prevenir la
corrupcin.

A partir de la Declaracin, los Estados integrantes de la OEA

crearon el Mecanismo de Seguimiento de la Implementacin de la
Convencin

Interamericana

Contra

la

Corrupcin

(MESICIC),

para

monitorear la aplicacin de las disposiciones de la Convencin,

mediante un proceso de evaluaciones recprocas y en condiciones de
igualdad, en donde se formulan recomendaciones especficas con
relacin a las reas en que existan vacos o requieran mayores
avances. Entre las recomendaciones del ltimo informe para Mxico,
est la de regular las condiciones, procedimientos y dems aspectos
que sean procedentes en relacin con la publicidad de las declaraciones
patrimoniales, ingresos, activos y pasivos, con sujecin a la Constitucin
y a los principios establecidos en las leyes, lo cual se haba establecido
ya desde la primera ronda de evaluacin (MESICIC, 2012). De hecho, la
misma recomendacin aparece en los cuatro informes sobre la
implementacin de las disposiciones de la Convencin. 4
La OEA elabor tambin la Ley Modelo sobre Declaracin de
Ingresos, Pasivos y Activos, por parte de quienes desempean funciones
pblicas, la cual incluye la obligacin especfica de hacer pblicas las
declaraciones de situacin patrimonial y de intereses. 5 De acuerdo con
su artculo 12, cualquier ciudadano podr acceder a la informacin
4

Pueden consultarse en: http://bit.ly/1eGl2r9.

Ernesto Villanueva (2008) hace un anlisis amplio de la Ley modelo, pp. 45

-55. La OEA elabor un Documento explicativo del proyecto de Ley Modelo en el
que se detalla el razonamiento detrs de cada artculo, disponible en
http://bit.ly/1mRTSTe.
5

contenida en las declaraciones presentadas por los funcionarios pblicos

con el objetivo de lograr la transparencia en las funciones pblicas:
La publicidad de las declaraciones de intereses, ingresos, activos y pasivos
de determinados sujetos obligados es un mecanismo que contribuye
significativamente a la consecucin de tal objetivo. El acceso a determinada
informacin patrimonial consolidada, su evolucin y las fuentes que originan sus
modificaciones peridicas constituye un mecanismo de rendicin de cuentas
permanente sobre cuyos beneficios no parece necesario profundizar (OEA, s/a:
11).

Tanto la CICC como la Ley Modelo privilegian el enfoque

preventivo, incluyendo medidas que trascienden las que generalmente
se incluyen en otros tratados internacionales, entre los que se incluyen
reglas de conducta para los servidores pblicos y los arreglos especficos
que se necesitan para ponerlos en prctica, sistemas para declarar
patrimonio, y medidas para motivar a la sociedad civil para que se
involucre en los esfuerzos para prevenir la corrupcin (Jimnez, 1998:
162). De acuerdo con el documento explicativo de la Ley Modelo, la
modalidad ms frecuente [para] determinar la existencia de bienes no
declarados es la denuncia de la sociedad civil ciudadanos
particulares, periodismo de investigacin, organizaciones sin fines de
lucro, sociedades comerciales o la informacin publicada por los
medios de comunicacin.
La experiencia concreta de otros pases.
Es frecuente argumentar que hay razones particulares para que cada
pas tenga marcos normativos o prcticas institucionales especficos,
acordes con su contexto, con su desarrollo poltico o sus necesidades
sociales. Sin embargo, decir que las polticas slo adquieren sentido en
un contexto nacional supone que los problemas que se busca resolver
son nicos y especficos, espacial y temporalmente y, por lo tanto, las
respuestas son exclusivas para cada situacin en especfico.
Esta perspectiva no corresponde con la realidad: una y otra vez los
ejemplos internacionales sirven como referencia porque los problemas s

son similares aunque no idnticos por lo cual hay medidas que

pueden adaptarse, incluso cuando en contextos distintos. En la tabla
siguiente estn los pases cuya legislacin permite, en alguna
modalidad, el acceso pblico a las declaraciones patrimoniales de los
servidores pblicos. Incluye el lugar en el ndice ms reciente de
percepcin de la corrupcin de Transparencia Internacional, en el ndice
de desarrollo humano, y la tasa de secuestros.
TABLA COMPARATIVA DE LA REGULACIN DE LAS DECLARACIONES
PATRIMONIALES Y DE INTERESES6

PAS

INSTRUMENTO
FORMATO
QUE REGULA
DISPONIBILIDA
DE
LAS
D PBLICA
PUBLICIDA
DECLARACIONE
D
S

IP
C7

ID
C8

49

Argentin
a

Ley de Carcter S
Pblico de las
Declaraciones
Juradas
Patrimoniales
integrales de los
Funcionarios
Pblicos (Ley
26.857) (2013).

Toda la
declaracin
ser
pblica,
excepto el
anexo
reservado
(Artculo 5
de la Ley
26.857).

10
7

Bolivia

Ley N 2027

Un resumen
de la ltima
Declaracin
Jurada de
Bienes y
Rentas,

10 11
3
3

Decreto
Supremo N
1233 (2012)
6

Elaboracin de Fundar, Centro de Anlisis e Informacin.

Transparency International - CPI 2014.

Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo IDH 2014.

TASA DE
SECUESTRO
S9

0.5 (2008)10

1.0 (2012)

Si no hay otra referencia, los datos vienen de estos dos sitios de Internet:
http://knoema.es/atlas/topics/Estad%C3%ADstica-criminal/Ataques-Secuestros-RobosViolaci%C3%B3nes-Sexuales/Secuestro-tasa?action=export&gadget=table# y
https://www.unodc.org/unodc/en/data-and-analysis/statistics/crime.html.
9

http://tn.com.ar/politica/segun-la-onu-argentina-lideraba-ranking-de-paises-con-masrobos-de-america-latina_421919
10

tomando en
cuenta la
fecha de su
formulario,
ser
publicada a
travs de la
pgina web
de la
Declaracin
Jurada de
Bienes y
Rentas,
conteniendo:
Nombres y
apellidos,
fecha del
formulario
de la
Declaracin,
Total de:
Activos,
Pasivos,
Patrimonio y
Rentas, y
dejar de
ser
publicada
cuando
dicha fecha
del
formulario
de
declaracin
no sea la
ltima o
cuando su
fecha de
presentacin
tenga
antigedad
superior a
dos aos
(art. 18).
Brasil

Ley 8730 (1993) S

Las
declaracione
s sern
peridicame
nte
publicadas
por extracto
en el Diario
Oficial de la
Unin por el
Tribunal de

69

79

0.2 (2012)

Cuentas de
la Unin
(Artculo
1(2) de la
Ley 8730).
Bulgaria

Ley de la
Divulgacin
Pblica de los
Intereses
Financieros de
los Altos
Funcionarios
Pblicos (2000)

Las
77
declaracione
s son
pblicas y
accesibles
en un
registro
pblico (Art.
6).

Chile

Ley N 18.575
(2001)

La
declaracin
ser pblica
(art. 61).

21

41

Colombia Ley 190 (1995).

NO

No es
obligatoria
de la
publicidad
de las
declaracione
s
patrimoniale
s.

94

98 0.6 (2012)

Costa
Rica

Ley N 8422
(2004).

NO

Las
declaracione
s son
confidencial
es (excepto
para la
autoridad).

47

68

Cuba

Ley de la
Contralora
General de la
Repblica de
Cuba (Ley
107/09) (2009).

NO

No se
63
especifica si
las
Declaracione
s juradas de
bienes
patrimoniale
s son
accesibles al
pblico.

44

11

NO

No se
especifica si
las

98

0.2 (2010)

Reglamento de
la Ley de la
Contralora
General de la
Repblica de
Cuba (2009).
Ecuador

11

Constitucin de
la Repblica de
Ecuador (2008).

No fue posible encontrar la cifra.

11
0

69

1.0 (2012)

1.5 (2012)

0.1 (2012)

Ley de Servicio
Civil y Carrera
Administrativa
(1978).

Declaracione
s juradas de
bienes y
rentas son
accesibles al
pblico.

Reglamento
General de la
Ley de Servicio
Civil y Carrera
Administrativa
(2005).
El
Salvador

Constitucin de
la Repblica de
El Salvador
(1983).

NO

Las
80
declaracione
s sern
mantenidas
en reserva y
se
clasificarn
y guardarn
en un
archivo
especial que
al efecto
llevar la
Corte
Suprema de
Justicia
(Artculo 6
de la Ley).

11
5

El contenido 37
de las
declaracione
s de bienes
y derechos
patrimoniale
s de los
miembros
del Gobierno
y de los
Secretarios
de Estado y
dems altos
cargos
previstos en
el artculo 3
de esta ley
se
publicarn
en el
"Boletn
Oficial del
Estado", en
los trminos
previstos
reglamentari

27

Ley sobre
Enriquecimiento
Ilcito de
Funcionarios y
Empleados
Pblicos (1959).

Espaa

Ley 5/2006
(2006).

0.2 (2012)

0.3 (2012)

amente. En
relacin con
los bienes
patrimoniale
s, se
publicar
una
declaracin
comprensiva
de la
situacin
patrimonial
de estos
altos cargos,
omitindose
aquellos
datos
referentes a
su
localizacin
y
salvaguarda
ndo la
privacidad y
seguridad de
sus titulares.
(Artculo
14(4) de la
Ley 5/2006).
Etiopa

Proclamacin de S
Divulgacin y
Registro de
Bienes (Ley No.
668/2010)
(2010).

Cualquier
11
persona
0
puede
solicitar las
declaracione
s
patrimoniale
s a la
Comisin
Federal de
tica y AntiCorrupcin o
la Unidad de
tica
correspondie
nte.
Adems,
cada dos
aos esta
Comisin
publicar
informacin
general con
respecto a la
registracin
de los

17
3

bienes
(Artculo 12
de la Ley No.
668/2010).
Francia

Ley n 2013-907, S
sobre la
transparencia de
la vida pblica
(2013).
Decreto n 20131212 (2013).

Georgia

Ley sobre
S
Conflictos de
Inters y
Corrupcin en el
Servicio Pblico
(1997).

Guatema Ley de Probidad NO

la
y
Responsabilidad
es de
Funcionarios y
Empleados

Despus de 26
tres meses,
la Alta
Autoridad
para la
transparenci
a de la vida
pblica,
podr hacer
pblicas las
declaracione
s
patrimoniale
s y de
inters

20

3.3 (2012)

Cualquier
50
persona
tiene el
derecho a
solicitar una
copia de la
Declaracin
de
propiedades
completa,
con
excepcin
del nmero
personal, el
domicilio
privado,
nmero de
telfono y la
pgina
confidencial
(Artculo 19
de la Ley
sobre
Conflictos de
Inters y
Corrupcin
en el
Servicio
Pblico).

79

0.1 (2010)

Los datos
11
proporciona 5
dos por los
funcionarios
pblicos
dentro de su

12
5

1.2 (2009)

Hondura
s

Pblicos (Decreto
del Congreso 892002) (2002).

declaracin
jurada
patrimonial
deben
tenerse
como
proporciona
dos bajo
garanta de
confidenciali
dad, se
prohbe su
divulgacin
por
cualquier
medio y slo
podrn
verificarse
dentro de un
proceso
judicial (art.
21).

Ley contra el
NO
Enriquecimiento
Ilcito de los
Servidores
Pblicos (Decreto
301) (1994).

La
12
divulgacin
6
de las
declaracione
s est
prohibida.
Solamente
pueden ser
utilizadas
para los
fines
sealados
en la ley
(Artculo 28
del Decreto
301; art. 64
del
Reglamento
de la Ley
Orgnica del
Tribunal
Superior de
Cuentas).

12
9

1.0 (2012)

Las
85
declaracione
s son
confidencial
es (art. 8, j.
Ley del
Derecho a la
Informacin)
.12

13
5

3.2 (2010)

Reglamento de
la Ley Orgnica
del Tribunal
Superior de
Cuentas

India

Reglas (de
NO
Conducta) de los
Servicios Civiles
de India (1968).
Reglas de los
Miembros de
Rajya Sabha
(Declaracin de
Activos y

Pasivos) (2004).

Las
declaracione
s de los
representant
es (Lok
Sabha y
Rajya
Sabha)
solamente
pueden ser
publicados
con el
permiso del
presidente
de estas
cmaras
(Artculo
4(4) de las
Reglas de
los
Miembros de
Rajya Sabha
y de las
Reglas de
los
Miembros de
Lok Sabha).

Reglas de los
Miembros de Lok
Sabha
(Declaracin de
Activos y
Pasivos) (2004).

Indonesi
a

Ley No. 28
(1999).

Decreto 7 de
Comisin de
Erradicacin de
la Corrupcin
Comisionados
(2005).

Jamaica

Ley de la
NO
(Prevencin de
la) Corrupcin
(Ley 18 de 2000)
(2000).
Ley (de la
Integridad de los
Miembros) del
Parlamento
(1973).

12

Las
10
declaracione 7
s son
pblicas
(Artculos
5(1), 5(2) y
5(3) de
Decreto 7 de
Comisin de
Erradicacin
de la
Corrupcin
Comisionado
s).

10
8

0.2 (2012)

Las
85
declaracione
s son
confidencial
es (Artculo
6(1) de la
Ley 18 de
2000 y
Artculo 6(1)
de la Ley (de
la Integridad

96

0.4 (2012)

Hay decisiones de la Comisin de Informacin Central que

de los
Miembros)
del
Parlamento).
Kenia

Ley de tica de
Funcionarios
Pblicos (2003).

NO

Las
14
declaracione 5
s son
confidencial
es (Artculo
30 de la Ley
de tica de
Funcionarios
Pblicos).

14
7

0.2 (2012)

Letonia

Ley sobre la
Prevencin de
Conflictos de
Inters (2002).

Las
43
declaracione
s son
pblicas, con
excepcin
de la parte
confidencial,
que incluye
la direccin
de la
residencia y
el nmero
de
identificaci
n personal
(Artculo 26
de la Ley
sobre la
Prevencin
de Conflictos
de Inters).

48

0.0 (2012)

Nicaragu Ley de Probidad S

a
de los Servidores
Pblicos del
Estado (Ley 438)
(2002).

Cada
13
persona
3
natural o
jurdica
puede
solicitar las
declaracione
s
patrimoniale
s de los
funcionarios
a la
Contralora,
previa
justificacin
(Artculo 22
de la Ley
438).

13
2

0.1 (2010)

Pakistn

Solamente

14

Ley de la

12

Paragua
y

Representacin
del Pueblo (1976

las
6
declaracione
s de los
legisladores
son pblicas
(Artculo 42).

Constitucin
NO
Nacional de la
Repblica de
Paraguay (1992).

La
15
Constitucin 0
Nacional de
la Repblica
de Paraguay
ni la Ley
1626/2000
incluyen
disposicione
s sobre la
publicidad
de las
declaracione
s
patrimoniale
s.

11
1

0 (2012)

Las
85
declaracione
s son
publicadas
por el Titular
de cada
pliego
presupuestal
durante el
primer
trimestre del
ejercicio
presupuestal
en el diario
oficial El
Peruano
(Artculo 6
de la Ley
27482).

82

2.5 (2009)

Ley sobre el
S
Ejercicio del
Mandato de un
Diputado o
Senador (1996).
-

Las
35
declaracione
s son
pblicas, con
la exclusin
de la
ubicacin de
los bienes
inmuebles
de los
legisladores
(Artculo
35(5) de la

35

0.1 (2012)

Ley de la Funcin
Pblica (Ley
1626/2000)
(2000).

Per

Constitucin
Poltica del Per
(1993).
Ley que Regula
la Publicacin de
la Declaracin
Jurada de
Ingresos y de
Bienes y Rentas
de los
Funcionarios y
Servidores
Pblicos del
Estado (Ley
27482) (2001).

Polonia

Ley sobre el
Ejercicio del
Mandato de
un Diputado
o Senador).
Sudfric
a

Cdigo de
S
Conducta para
los Miembros de
la Asamblea y
del Consejo
Permanente
(1997
Reglamentos del
Servicio Pblico
(2001
Ley de
Promocin de
Acceso a la
Informacin
(2000).
Cdigo de tica
Ejecutivo (2000).

Las
67
declaracione
s de los
miembros de
la asamblea
y el consejo
permanente
son pblicas,
con
excepcin
de algunas
cosas, como
el valor de
los intereses
en empresas
y los
detalles de
intereses
financieros
de la familia
(Artculo 9
del Cdigo
de Conducta
para los
Miembros de
la Asamblea
y del
Consejo
Permanente
y Artculo 7
del Cdigo
de tica
Ejecutivo).
Las
declaracione
s de los
funcionarios
pblicos
pueden ser
solicitadas
por cada
persona
(Captulo 3,
Artculo F de
los
Reglamentos
del Servidor
Pblico y
Artculo 11

11
8

de la Ley de
Promocin
de Acceso a
la
Informacin)
.
Uruguay

Ley de las
Normas
Referidas al Uso
Indebido del
Poder Pblico
(Ley 17.060)
(1998).

Las
21
declaracione
s
patrimoniale
s del
Presidente y
del
Vicepresiden
te sern
publicadas
en el Diario
Oficial
(Artculo 12
de la Ley
17.060).

50

0.6 (2012)

67

3.8 (2011)13

La Junta
puede
proceder la
apertura de
las
declaracione
s de los
dems por
resolucin
fundada de
justicia
penal o de
oficio.
Adems,
pueden ser
solicitadas
por el propio
interesado
(Artculo 15
de la Ley
17.060).
Venezuel Ley contra la
a
Corrupcin (Ley
5.637) (2003).
Ley Orgnica de
la Contralora
General de la
Repblica y del
Sistema Nacional

NO

Ninguna ley 16
refiere la
1
publicidad
de las
declaracione
s
patrimoniale
s.

http://www.eluniversal.com/sucesos/120413/tasa-de-secuestros-en-venezuelatriplico-la-de-mexico-en-2011
13

de Control Fiscal
(Ley 37.347)
(2001).