1.

1 CIENCIA

1. Es muy compleja la forma como se han ensanchado las fronteras de los conocimientos, asi como compleja es la forma en que se
erije la estructura actual de la ciencia organizada. Se habla mucho
del poder alcanzado por la ciencia. Y efectivamente, ese podedo
es tremendo. Sin embargo, el influjo de la ciencia en la mente
de los hombres ha evolucionado, gradual y progresivamente,
a lo largo del tiempo; de ahf, que se pueda considerar que la dencia cuenta con historia.

Los progresos del hombres han

ocurrido'en el campo tecnol6gico y en el de las organizaciones sociales complejas.

2. Los aportes de nuestros dias se de ben a que la historia ha pasado por un lento transcurrir a traves de muchas etapas. Los progresos del hombre ocurrieron fundamentalmente en dos campos:
en el tecnologico y en el de la organizacion social. Las invenciones
tecnol6gicas se revisan a lo largo de una amplia lista, que puede
comenzar con el uso del fuego, y seguir con el trabajo de los
metales y el desarrollo de la ganadeda y la agricultura. Asimismo
en las organizaciones sociales, particularmente las organizaciones
sociales complejas, se ha provocado el progreso de la humanidad.
En consecuencia, puede decirse que los avances de la ciencia
ha sido el resultado de un gran movimiento social.

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24

Santiago Zorrilla Arena

Introduccion a la Metodologia de la Jnvestigaci6n

cimientos que de . una manera met6dica, racional y objetiv

describen, explican, controlan, generalizan y predicen los fen1
menos que se producen en la naturaleza yen la sociedad". (3)

La ciencia ha evolucionado a
traves del tiempo.

3. Con el paso de los siglos, se di6 forma a la considerable acumulaci6n de teoda y conocimientos practicos dentro del contexto
de las sociedades civilizadas preindustriales. Estos conocimientos
sentaron, durante los siglos XIV y XV, la base de la revoluci6n
cien dfica, y mas tarde dieron forma a la revolucion industrial
del siglo XVIII. La ciencia moderna, producto de los grandes
progresos, fue el resultado de una mezcla de la teoda o conceptualizaci6n abstracta con intentos mas practicos.

La ciencia es Ia forma superior

de los conocimientos humanos.

8. M.B. Kedrov formula que la ciencia "es un importandsirr

elemento de la cultura espiritual, 1a forma superior de los con
cimientos humanos ... es un sistema de conceptos acerca de 1
fen6menos y leyes del mundo externo o de la actividad espiritu
de los individuos, que permite prever y transformar la realic:L
en beneficio de una sociedad; ... cuyo contenido y resultado
la reunion de hechos orientados en un determinado sentid
de hip6tesis y teodas elaboradas y de las leyes que constituy'
su fundamento, asi como de procedimientos y metodos de i
vestigaci6n". Ademas, "el concepto de ciencia se a plica tanto p~
denominar el proceso de elaboraci6n de los conocimientos cie
dficos como todo el sistema de conocimientos, comprobad
por la practica". Nos dice Kedrov que "con ayuda de la cienc
la humanidad ejerce su dominio sobre las fuerzas de la natu
leza, desarrolla la producci6n de bienes materiales y transfon
las relaciones sociales". (4)

La ciencia moderna es el resultado de mezclar Ia teor(a con

intentos practicos.
4. La palabra ciencia proviene del verbo griego "isemi": conocer,
tener noticia de. Asimismo, se deriva del latin Scientia que a su
vez proviene de scient( t )s, partici pio pres en te de scire: conocer.
5. Para Alfredo Tecla, Ia ciencia es una estructura, un sistema de
teorias, leyes y categodas que observa tres niveles: el te6rico,
el metodol6gico y el tecnico. (1)

La ciencia, a traves de metodos

y procedimientos, certifica el

La ciencia es met6dica, racional y objetiva.

conocimien to.

6. Eli de Gortari sefiala que debemos entender por ciencia "la

explicaci6n objetiva y racional del universo". (2)
7. Arturo Elizondo entiende por ciencia "el conjunto de con.o1) Tecla, p. 20
2) De Gortari, p. 13

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9. Robertd Merton considera que la ciencia "es una palabra fa

mente incluyente que se refiere a una variedad de rasgos distin
aun cuando interrelacionados ... se usa comunmente para denot
1) una serie de metodos caracterfsticos a traves de los Cl,la
3) Elizondo, p. 43
4) Kedrov, p. 7

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Santiago Zorrilla Arena

26

se certifica el conocimiento; o 2) la acumulacion de conocimientos

que ha surgido de la aplicacion de dichos metodos; o 3) una serie
de valores y normas culturales que gobiernan las actividades
llamadas den dficas; o 4) una com binacion de las an teriores". (5)
Agrega Merton que la sustancia de la ciencia se encuentra en
e1 ethos, es decir "en e1 espfritu' y caracterfsticas con que se practica y debe practicar la ciencia. Las caractedsticas principales
de dicho ethos, son cuatro: 1) El universalismo: busqueda de la
verdad sin lfmite a situaciones o puntos de vista particulares.
2) El comunalismo: la ciencia pertenece a todos, puede ser ampliada y compartida. 3) La imparcialidad: liberacion por parte
del investigador o ciendfico, de prejuicios y preferencias subjetivas. 4) El escepticismo sistematico: sometimiento de los datos,
explicaciones y teorfas a una interrogacion constante". (6) Es
pertinente aclarar, que Merton considera que estos son los rasgos
caractedsticos de la ciencia como institucion, valga decir como la
"costra estacionaria" de la ciencia, por lo cual no determinan su
estructura metodologica.

Ethos de la ciencia: universal,

comunal, imparcial y sistematico.

10. Podemos en tender por cienda, de acuerdo con Ander-Egg, el

conjunto de conocimientos racionales, ciertos o pro babies, obtenidos
metodicamente, sistematizados y que hacen referenda a objetos
de una misma naturaleza. Este concepto de ciencia, sin pretender
ser exhaustive, contiene los puntos esenciales. Veamos:
-Conocimiento racional. Tiene exigencias de metodo; esta constituida por elementos basicos, tales como un sistema conceptual,
hipotesis y definiciones.
-Cierto o probable. No es licito adjudicar a la ciencia la certeza
indiscutible de todo el saber que la compone.
-Obtenidos metodicamente. Los conocimientos no se adquieren

Introduccion a la Metodologia de la Investigacion

27

al azar, sino mediante reglas logicas y procedimientos tecnicos.

-Sistematizadores. Se trata de un saber ordenado logicamente,
que constituye un sistema de ideas..(-t.,eoda).
--Relativos a objetos de una misma naturaleza. Objetos que
pertenecen a una determinada realidad que guardan entre sf
ciertos caracteres de homogeneidad. Es decir, que los conocimientos obtenidos dan Iugar a ..diversas disciplinas.

Conocimientos racionales, ciertos o probables, obtenidos met6dicamente, sistematizados y

que hacen referencia a objetos
de una misma naturaleza.

1.1.1 CLASIFICACION DE LA CIENCIA.

11. En este apartado se presentan, a manera de comparacion,

los criterios de Mario Bunge, M.B. Kedrov, Alfredo Tecla y Armando Asti, acerca de como clasificar a la ciencia.
12. Hoy en dfa existe un acuerdo bastante generalizado para
aceptar la division de las ciencias en dos grupos:
a) formales y b) facticas.
Esta clasi6.caci6n que formula Bunge, se basa en la naturaleza
de sus objetos, metodos y criterios de verdad. A traves del siguiente esquema, tenemos la clasi6.caci6n de Bunge: (7)

Ciencias formales y fcicticas.

7) Bunge, p. 41

5) Citado por M. Covo, p. 17

6) Merton, pp. 542-552

7) Bunge, p. 41

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24

Santiago Zorrilla Arena

Introduccibn a la Metodologia de la Jnvestigacibn

La ciencia ha evolucionado a
traves del tiempo.

cimientos que de . una manera met6dica, racional y objetiva,

describen, explican, controlan, generalizan y predicen los fen6menos que se producen en la naturaleza yen la sociedad". (3)

3. Con el paso de los siglos, se di6 forma ala considerable acumulaci6n de teoria y conocimientos practicos dentro del contexto
de las sociedades civilizadas preindustriales. Estos conocimientos
sentaron, durante los siglos XIV y XV, 1a base de la revo1uci6n
cien tinea, y mas tarde dieron, forma a Ia revolucibn industrial
del siglo XVIII. La ciencia moderna, producto de los grandes
progresos, fue el resultado de una mezcla de la teoda o conceptualizaci6n abstracta con intentos mas practicos.

La ciencia es la forma superior

de los conocimientos humanos.

8. M.B. Kedrov formula que la ciencia "es un importandsimo

elemento de la cultura espiritual, 1a forma superior de los conocimientos humanos ... es un sistema de conceptos acerca de los
fen6menos y leyes del mundo externo o de la actividad espiritual
de los individuos, que permite prever y transformar la realidad
en beneficia de una sociedad; ... cuyo contenido y resultado es
la reunion de hechos orientados en un determinado sentido,
de hip6tesis y teorias elaboradas y de las leyes que constituyen
su fundamento, asi como de procedimientos y metodos de investigaci6n". Ademas, "el concepto de ciencia se aplica tanto para
denominar el proceso de elaboraci6n de los conocimientos cientificos como todo el sistema de conocimientos, comprobados
por la practica". Nos dice Kedrov que "con ayuda de la ciencia,
la humanidad ejerce su dominio sobre las fuerzas de la naturaleza, desarrolla la producci6n de bienes materiales y transforma
las relaciones sociales". (4)

La ciencia moderna es el resultado de mezclar Ia teor(a con

intentos prdcticos.

4. La palabra ciencia proviene del verbo griego "isemi": conocer,

tener noticia de. Asimismo, se deriva del latin Scientia que a su
vez proviene de scient( t)s, participio presente de scire: conocer.
5. Para Alfredo Tecla, la ciencia es una estructura, un sistema de
teodas, leyes y categorfas que observa tres niveles: el .te6rico,
el metodo16gico y el tecnico. (1)

La ciencia, a traves de metodos

y procedimientos, certifica el
conocimiento.

La ciencia es met6dica. racional y objetiva.

6. Eli de Gortari sefiala que debemos entender por ciencia "Ia

explicaci6n objetiva y racional del universo". (2)
7. Arturo Elizondo entiende por ciencia "el conjunto de con.o1) Tecla, p. 20
2) ~ Oortarl, p. 13

25

9. Robertd Merton considera que la ciencia "es una palabra falsamente incluyente que se refiere a una variedad de rasgos distintos
aun cuando interrelacionados ... se usa comunmente para denotar:
1) una serie de metodos caractedsticos a traves de los cuales
3) Elizondo, p. 43
4) Kedrov, p. 7

28

Santiago Zorrilla Arena

Logica
Formal<Matematica

Ciencia
Natural

29

14. Con el objeto de destacar las caractedsticas de las ciencias

formales y de las facticas, el cuadro siguiente nos permite distinguir entre ambas.

Ffsica

Qui

mica
Biologfa

Psicofogfa individual

Factual
Psicologfa social
Sociolog:fa
Cultural

Introduccion a la Metodologia de la Investigacion

Econom:fa
Ciencia Poll tic a
Historia Material

FORMALES ('IDEALES)
1. Es tablecen relaciones
ideales.
2. Los entesideales existen en la mente humana
3. Los logicos y los matematicos construyen sus
propios objetos de estudio (sfmbolos vados)
4. Demuestran o prueban
5. La demostracion es completa y final.
6. Su estudio puede vigorizar el habito del rigor.

Historia de las ideas

3: Los objetos de las ciencias formales son ide ales; su metodo

s la deduccion; y su criterio de verdad la-eonsistencia o no contraiccion de sus resultados. Todos sus enunciados son analfticos.
s decir se deducen de postulados o teoremas. Los objetos de las
iencias facticas son materiales; su metodo es la observacion
la experimentacion, aunque tambien la deduccion, en segundo
~rmino; su criterio de verdad es la verificacion. Los enunciados
e las ciencias facticas son predominantemente sinteticos aunque
Lmbien hay enunciados analfticos.

Metodo de las ciencias formales: deducci6n.

FACTICAS (MATERIALES)
1. lnterpretan las formas ideales en terminos de hechos y
experiencias.
2. Necesitan de la obervacion
y/o experimentacion.
3. Emplean s:fmbolos interpretados.

4. Verifican.
5. La verificacion es incompleta
y temporaria.
6. Su estudic nos lleva a considerar al mundo como inagotable, y al hombre como una
empresa inconclusa e interminable.

15. Asimismo, la ciencia o conocimiento ciendfico esta revestida

de un cumulo de caractedsticas. Las que sefiala M. Bunge (8)
pueden resumirse asf:
a) Parte de los hechos y siempre vuelve a ellos. La ciencia intenta
describir los hechos tales como son.
b) Trasciende los hechos. Descarta hechos, produce nuevos hechos
y los explica.
c) Es analftica. La investigacion ciendfica aborda problemas circunscritos, uno a uno, y trata de descomponerlo todo en elementos.
d) Es especializada. La especializacion no ha impedido la formacion de campos interdisciplinarios. Por el contrario la especializacion tiende a estrechar la vision del ciendfico.
e) Es clara y precisa. Los problemas deben formularse de manera
8) Bunge, pp. 19-49

30

Santiago Zorrilla Arena

clara; la ciencia define la mayoda de sus conceptos; la ciencia

crea lenguajes artificiales; y, la ciencia procura siempre medir y
registrar los fenomenos.
f) Es comunicable. Ellenguaje ciendfico comunica informacion a
quienquiera haya sido adiestrado, para entenderlo. La comunicabilidad es P.osible gracias a la precision; condicion necesaria para
la verificacion.
g) Es verificable. La verificabilidad hace a la esencia del conocimiento ciendfico; si as no fuera, no podda decirse que los
ciendficos procuran alcanzar conocimiento objetivo.
h) Es metodica. Esto es, que la investigacion cientffica no es
erd.tica sino planeada.
i) Es sistematica. El caracter sistematico del conocimiento ciendfico es lo que lo hace racional.
j) Es general. Ubica los hechos singulares en pautas generales,
los enunciados particulares en esquemas amplios.
k) Es legal. Busca leyes (de la naturaleza y de la cultura) y las
a plica.
1) Es explicativa. Intenta explicar los hechos en terminos de leyes,
y las leyes en terminos de principios,
m) Es predictiva. Trasciende la masa de los hechos de experiencia,
imaginando como puede haber sido el pasado y como podra ser
el futuro. La prediccion ciendfica en contraste con la profeda,
se funda sabre leyes y sabre informaciones espedficas fidedignas,
relativas al estado de casas actuales o del pasado.
n) Es abierta. No reconoce barreras apriori que limiten el conocimiento.
o) Es util. La utilidad de la ciencia es una consecuencia de su
objetividad: sin proponerse necesariamente alcanzar resultados
aplicables, la investigacion los provee ala corta o ala larga.

las ciencias sociales y la Hlosofia. El cuadro formulaao par Kedrov

nos muestra el esqueleto de dicha clasificaci6n.
II. CIENCIAS

I. OBJETO
Cll
Cl)

LA NATURALEZA

ATURALES

1-<

Cl)

!::::

inorganica,

organic a
ELHOMBRE
es decir,

Cll

'o;j

s
0

:::::0

1-<
1-<
o;j
Cll

~
~

Cll
Cl)
LA SOCIEDAD Y
EL PENSAMIENTO .......Cl)>-(humanos)

!3

\
\

16. M.B. Kedrov considera que la clasificacion general de las

ciencias se basa en el descubrimiento de las interrelaciones entre
tres gran des sect ores del saber cien dfico: las ciencias naturales,

I
I
I

Qufmica
etc.
Biologia

\.

"
Matematicas
I

\ Tecnicas

'\.

Ffsica

<
u

6
p.:J
~

<

I
I

Psicologfa

SOCIALES--FILOSOFICAS

Las Hneas mas gruesas seiialan los nexos de 1er. grado (entre los
tres apartados fundamentales ). Ademas de los tres gran des apartados esenciales, existen otros tres grandes apartados, que se hallan
en la convergencia de los primeros. La conexion entre estos ultimos y los principales se seiialan en 2o. grado, con llneas puntea-

das.(9)

laci6n entre teor(a y prcictica.

De acuerdo con Bunge, Ia ciencia posee quince caracter(sticas,

31

Introduccion a la Metodologia de la Investigacion

Bruron:r
LA REG/.

IUIE4CJDi

17. El punta de vista de A. Tecla, permite establecer que la ciencia

posee una serie de rasgos:
a) Estrecha relacion entre la teoda y la practica (Relacion de
caracter dialectic a).
9) Kedrov, pp. 117119

.~~dliriti,~.,_cc,L.,.,

32

Santiago Zorrilla A rena

Introd!:"ccibn ala Metodologia de la Investigacibn

33

b) Es un sistema que por su forma es subjetivo; por su contenido

es objetivo.
c) La objetividad de la ciencia se comprueba en la pra.ctica.
d) Posee una estructura l6gica; intima relaci6n entre teoda, metoda y tecnica.
e) Sistema abierto; aflrma, niega y supera.
f) Su desarrollo esta sujeto a leyes.
g) Como un todo integral se clasiflca seg(tn su objeto de estudio.
h) Es concrcta.
i) Es predictiva.
j) Sus fines estan limitados por los intereses y necesidades concretas de la sociedad. ( 10)

ciendfico. A1 sistema de aflrmaci6n de fen6menos, se le conoce

como teor{a; y a los procesos para analizar datos, lo denominamos investigacibn. Conceptos que destacaremos en los siguientes
apartados. .

18. A juicio de A. Asti, la clasiflcaci6n de M. Bunge es extremedamente esquematica e implica una actitud previa de caracter doctrinario, condenando a las ciencias de la cultura a tina continua
oscilaci6n entre el grupo de las ciencias facticas y de las ciencias
formales, como lo prueba la historia de la ciencia. Considera,
mas adelante Asti, que un procedimiento adecuado seda el de
aceptar tres grupos mas en la clasiflcaci6n de la ciencia. En el
primero se comprenderian las ciencias del hombre, integrado
por las ciencias de la cultura; un segundo grupo al que pertenecieran las ciencias disciplinarias, como la biologia matematica;
y un tercer grupo de las ciencias nuevas como la parapsicologia
y la semi6tica. (11) Concluye Asti su explicaci6n aflrmando
que "toda clasiflcaci6n es convencional". (12)

20. En sentido amplio una teor{a cientifica sirve para vincular

observaciones. Ocasionalmente, en ciencia social, teor{a se emplea
como orientaci6n te6rica, marco te6rico de referenda o esquema
te6rico. Otros estudiosos sociales identiflcan la teor{a con los
textos de autores clasicos. Un grupo mas de investigadores intentan definir la teor{a aplicable a un sistema "formal" o "16gicodeductivo" que suponga una serie de postulados de los cuales
pueden derivarse hip6tesis que pueden someterse a prueba.

Toda clasificaci6n de las ciencias "es convencional ".

1.2TEORIA

Teor(a: sistema de afirmaci6n

de fen6menos.
Investigaci6n: procesos para
analizar datos.

Ciencias del hombre, ciencias

disciplinarias y ciencias nuevas.

19. Las consideraciones anteriores nos llevan a destacar que la

ciencia necesita de un sistema de afirmaciones con respecto
a los fen6menos, asi como de procesos a traves de los cuales se
analicen los datos que proporcionan la base del co,nocimiento
10) Tecla, pp. 21-22
11) Asti, p. 20
12) Asti, p. 20

Orientaci6n te6rica, marco de

referencia, esquema te6rico.

21. En forma mas espedfica, la teoria se refiere a una serie de

"proposiciones" o "aseveraciones" 16gicamente interrelacionadas
que empfricamente tienen sentido. Asi existen tres dimensiones
para la teoda de la ciencia: "a) la estructura l6gica amplia, o
forma, b) las generalizaciones o proporciones relativas a la mode"Iaci6n del mundo empirico (el contenido espedfico), y c) los

34

Santiago Zorrilla Arena

supuestos relativos al metoda ciendfico y la naturaleza de los

datos." (13)

La teor(a se refiere a una serie

de proposiciones l6gicamen te
interrelacionadas.

22. Ma. Teresa Yuren sefiala con precision que " ... una investigaci6n llega a ser "ciencia" cuando en ella se han construido
teodas... de ah{ que, los datos, los problemas, las hip6tesis y las
leyes sueltas no constituyen una ciencia". (14) Por lo tanto,
la teoda es un element a sin el cual no hay ciencia " ... la investigaci6n ciendfica, como la curiosidad infantil, arranca de preguntas; pero, a diferencia de las preguntas infantiles, culmina con la
construcci6n de sistemas de ideas muy compactos, a saber, las
teodas". (15)

Introducc!bn a la Metodologia de la Investigacibn

24. Kerlinger explica que una teor{a es "una serie de variables

conceptuales (constructs), conceptos, defmiciones y proposiciones interrelacionadas, que presenta un enfoque sistematico de los
fen6menos mediante la especificaci6n de las relaciones entre
variables, con el prop6sito de explicar y predecir los fen6menos
en cuesti6n". (1 7)
25. Para Goode y Hatt la teoda es "un instrumento de la ciencia
en cuanto: 1) define la orientaci6n de la ciencia al definir los tipos
de datos que debera sustraer; 2) ofrece un esquema conceptual
a traves del cual los fen6menos relevantes son sistematizados,
clasificados e interrelacionados; 3) resume los hechos en: generalizaciones emp{ricas y sistemas de generalizaciones; y 4) sefiala
las Iagunas que existen en nuestro conocimiento". (18)
26. Tecla aborda el termino teorfa con un enfoque hacia la transformaci6n revolucionaria de la sociedad surgida como generalizaci6n de la actividad cognoscitiva y de los resultados del hacer
practico.

La investigaci6n llega a ser

ciencia cuando en ella se construye teor(as.

La teor(a tiene tambien un entoque hacia la transformaci6n

revolucionaria de la sociedad.

23. Revisando otros puntas de vista sabre la teor{a, podemos

recurrir a Nagel, Kerlinger, Goode y Hatt, y Tecla. Nagel considera
que una teor{a es "un sistema de leyes, pero no es un agregado
de elias, sino su conexi6n". (16)

La teor(a es un elemento sin

el cual no hay ciencia.

13) Sjoberg, p. 42
14) Yuren, p. 33
15) Bunge, p. 413
16) Nagel, p. 297

2 7. La teoda y la investigaci6n est :in estrechamen te vinculadas,

y en muchos casas siguen un proceso circular, dialectico o retroalimentador. Ma. Teresa Yuren plantea con objetividad el camino
que se sigue en la investigaci6n cientifica. Utiliza la autora el
siguiente ejemplo: "Imaginemos la labor de un investigador.
A1 principia se encuentra con datos aislados, y por ello formula
hip6tesis, sin conexi6n entre si. En ese momenta las ideas no se
enriquecen unas a otras ni estan ordenadas; de tal manera que no
sabemos cuales controlan a cuales. Pero a medida que se desarrolla
la investigaci6n, se descubren relaciones entre las hip6tesis antes
1 7) Kerlinger, p. 11
18) Goode y Hatt, p. 8

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Santiago Zorrilla Arena

36

aisladas; se comprueban para obtener leyes y se introducen leyes

que contienen a las otras y que las fundamentan. Se va estableciendo una conexion entre las diversas leyes, ordenandolas coherentemente hasta formar una unidad. Esta cohesion o encadenamiento de leyes se llama sistema, y el conjunto que resulta de
ese encadenamiento recibe el nombre de teoda". ( 19 ).

Teor(a e investigaci6n estan

estrechamente vinculadas.

28. Diagramando el proceso anterior, Yuren lo presenta asi: de

los datos al problema; del probelma a la hipotesis; de la hipotesis
a la ley; de la ley a la teoda; y luego de la teoda a la proyeccion
de la teoda, some,tiendo esta a contrastacion para obtener nuevamente la evidencia.

lntroduccibn a la Metodologia de la Investigacibn

1.2.1 TIPOS Y COMPONENTES DE LA TEORIA

30. Otros aspectos necesarios de explicar en la teoda son: la

deducibilidad, la formalizacion, la demostrabilidad y la verificabilidad.
31. Se dijo en lineas anteriores que una teoria es un sistema
relacional de leyes. Gracias a esa relacion podemos deducir una
scrie de consecuencias. A esa propiedad que tienen las teodas
sc le conoce como DEDUCIBILIDAD. Tambien se le puede
denominar sistema hipotetico-deductivo. Al respecto, Bunge
seiiala que "ningun conjunto de conjeturas se considerara como
una teoda ciendfica factual si no constituye un sistema hipotetico-deductivo propiamente dicho, si no suministra explicacion y prevision y sino es contrastable". (20)

La teor(a debe someterse a

constante contrastaci6n.

DATOS

PROBLEMA

I
I

- -

- - -

A la deducibilidad se le puede
llamar tam bien sistema hipotetico-deductivo.

- - evidencia

LEY

I
I

TEORIA

1- - - - - - -

HIPOTESIS

-evidencia

29. Las ideas anteriores, acerca de lo que es la teoria, no estan

totalmente de acuerdo entre si, pero en general nos dan la esencia
de como funciona la teoria dentro de la ciencia.

32. Los elementos principales de la FORMALIZACION son:

los axiomas, los postulados y los teoremas. Los axiomas son
principios establecidos hipoteticamente. Los postulados son
proposiciones admitidas sin demostracion, pero apoyadas por
alglin criteria de verdad. Los teoremas son las consecuencias
derivadas de los supuestos iniciales o premisas (axiomas y postulados ). Para lograr la formalizacibn de una teoria se sigue el
siguien te proceso:
"1. Formulacion explicita d~ los axiomas y postulados.
2. Simbolizacion de los axiomas, postulados y conceptos
basic as.
3. Establecimiento de las reglas de deduccion.
20) Bunge, p. 417 .

19) Yuren, pp. 35-36

37

Santiago Zorrilla Arena

lntwducciOn a W Metodolog;a de W InvestigaciOn

4. Demostracion de que toda proposicion de la teorfa es derivada de los axiomas". (21)

La teor(a es dinamica, globa~

acumulativa y requiere de principios internos y puente.

38

,~

-~

:'33. ~Qu~d6 aclarado que las teorfas formales (que se dan en las
ciencias formales ), son demostrables, es decir, son coheren tes
o incoherentes. En tanto que, en las ciencias factuales, las teodas
factuales pueden demostrarse y verificarse, aspectos ambos, complementarios. La DEMOSTRABILIDAD resulta de la relacion
logica entre los enunciados de una teorfa, -este aspecto es puramente formal. En cambia, la VERIFICABILIDAD de una teoda
es la posibilidad de determinar su verdad o falsedad, mediante
la experiencia.

Las ciencias facticas se demuestran y verifican.

34. Yuren distingue cuatro rasgos caractedsticos en una teoria:

(22)
a) Es dinamica. El incremento de conocimientos origina nuevas
planteamientos de problemas, y abre un nuevo camino para
otras leyes, teodas e investigaciones.
b) Es global. La teoda en su conjunto corresponde, de un modo
mas o menos imperfecto, al objeto de estudio en su conjunto.
c) Es acumulativa. Una teoda no suprime enteramente las
teodas anteriores, sino que conserva algunos de sus componentes.
d) La formulacion de una tcoda factual requiere dos tipos de
principios: internos, que indican las caractedsticas de los
fenomenos basicos a que se refiere la teoda, asf como de las
leyes que explican esos fenomenos; y principios puente, que
indican como se relacionan los procesos considerados por la
teorfa con fenomenos empfricos con los que estamos familiarizados, y que la teorfa puede entonces explicar, predecir o
retrodecir.

21) Yuren, p. 40
22) Yuren, p. 46

IIGTmno

I.Aiflj'=C::ICI

IIAirAOorrr-.

35. De acuerdo con la definicion utilizada por A. Tecla, en el

numero 26 de este capitulo, el autor plantea los siguientes rasgos
de la teoria:
"1) La teoda es un sistema de conceptos, categorias y leyes
(saber generalizado ).
2) Es el reflejo objetivo de la realidad.
3) Se encuentra indisolublemente ligada a la practica.
4) Son estructuras complejas: (a) calculos formales; (b) interpretacion sustancial.
5) La teoria ciendfica esta condicionada social e historicamente.
6) Las teorfas pueden servir de gu fa para la transformacion
revolucionaria de la realidad; con tribuyen a transformar la
naturaleza y la vida soeial.
7) Las teodas sociales poseen un caracter de clase." ( 23)
36. M. Covo cita a Abraham Kaplan para sefi.alar que las teorfas
se diferencian no solo por su estructura, sino tambien por su
contenido, su niv~l de abstraccion y el alcance empirico que logran. De la explicacion anterior, se pueden considerar cuatro
tipos de teodas: (24)
1) Teorfas concatenadas y teqdas jerarquicas o axiomaticas.
Una teoria concatenada es aquella cuyas leyes componentes
entran en ... una red de relaciones que constuye una configuracion o pauta identificable ... La teoda concatenada explica
una ley o un hecho al revelar ellugar que ocupa dentro de la
pauta.
Una teorfa jerarquica es aquella cuyas leyes componentes son,
de hecho, deducciones obtenidas a partir de una serie de principios basicos.
2) Macroteorfas y microteodas. Las primeras son llamadas
tambien molares, y las segundas moleculares. La distincion
23) Tecla, p. 15
24) Para ampliar, consultar a Kaplan, pp. 298-302.

40

Santiago Zorrilla Arena

esta basada en la amplitud de la explicaci6n y considera la totalidad de acontecimientos y leyes que abarca cada tipo.
3) Teodas de campo y teodas monadicas. Cuando una teoda
se concentra en las relaciones mismas se toma como teoda
de campo; pero cuando se concentra en los elementos relacionados, se le llama monadica.
4) Teodas segun su nivel de abstracci6n. Estas se miden por la
distancia que hay entre los principios de la teoda o sus postulados, y las deducciones que a partir de ellos son necesarias
para llegar al terreno empirico, en el cual las leyes o proposiciones son aplicadas.

Las teorfas se diferencian por

su estructura, su contenido, su
nivel de abstracci6n y su alcance
emp(rico.

1.3 INVESTIGACION

37. El vocablo investigar viene del latin investigare que quiere

decir desarrollar actividades con el objetivo de registrar, indagar
o descubrir la verda d. ( 25) Se usan otros terminos sin6nimos
como, pesquisar, explorar, seguir la huella de algo. El prop6sito
de la investigaci6n, en terminos muy generales, es agregar algo
nuevo a los conocimientos humanos.

Investigar es agregar algo nuevo

a los conocimientos.

38. Arist6teles, al referirse a la investigaci6n, deda: Aprender es

el mas grande de los placeres no solamente para el fil6sofo, sino

25) Litton, p. 16

Introduccibn a la Metodolog{a de la Investigacibn

41

tambien para el resto de la humanidad, por pequefia que sea

su capacidad para ella.

La investigaci6n surge cuando

se tiene conciencia de un
problema.

39. R. Mondolfo, considera que la investigaci6n surge cuando se

tiene conciencia de un problema y nos sentimos impelidos a buscar su soluci6n. La indagaci6n realizada para alcanzar esa soluci6n
constituye, precisamente, la investigaci6n propiamente dicha.(26)
40. La investigaci6n tiene como principal objetivo "descubrir
respuestas a ciertos interrogantes, mediante la aplicaci6n de
procedimientos cientifl.cos." (27) Ese objetivo o prop6sito fl.nal
de la investigaci6n, estriba en " ... descubrir principios y leyes,
y desarrollar procedimientos para aplicarlos en un campo de la
I
"
actividad humana". (28) Es decir, la investigaci6n constftuye
el principal instrumento de trabajo cientifl.co.
41. Cabe mencionar que la investigaci6n sigue un proceso para
reunir y analizar los datos que dan la base del conocimiento
cientifl.co. De ahi que, la investigaci6n, para ser cientifica, "dehera reunir ciertos requisitos que son establecidos a partir de los
principios generales del metoda cientifico". (29) Por lo tanto,
puede considerarse ala investigaci6n cientifica como la busqueda
de conocimientos o verdades que permitan describir, explicar,
generalizar y predecir los fen6menos que se_p_roducen en la naturaleza y en la sociedad.
42. J.W. Best seiiala que la investigaci6n es el proceso mas formal,
sistematico e intensive de llevar a cabo el metoda cientifico
de analisis. Comprende una estructura de investigaci6n mas siste26) Mondolfo, p. 28
27) Selltiz, p. 17
28) Monroe, citado por Whitney
29) Covo; p. 21

42

Santiago Zorrilla Arena

matica, que desemboca generalmente en una especie de resefia

formal de los procedimientos y en un informe de los resultados
y conclusiones. Mientras que es posible emplear el espfritu cientffico sin investigar seda imposible emprender una investigacion
a fonda sin emplear el espfritu y el metoda ciendfico. De modo
que la investigacion es una fase mas especializada de la metodologfa ciendfica.

La investigacion descu bre

principios y /eyes.

43. La investigacion cientffica pretende "encontrar respuesta a

los problemas trascendentes que el hombre se plantea y lograr
hallazgos significativos que aumenten su acervo de conocimientos"
(30). Por ella, la investigacion cientifica " ... se plantea como
finalidad la descripcion, explicacion y prediccion de los fenomenos" (31). Agrega Rojas a lo anterior, para enfatizar la importancia de la investigacion ciendfica, que" ... uno de los objetivos
basic.os que hacen sigriificativa la investigacion ciendfica es el
identificar problemas y descubrir las interrelaciones entre los
fenomenos y variables para hacer predicciones que permitan
tanto estructurar polfticas y estrategias de accion, como contribuir
al desarrollo del cuadro teorico de la ciencia social". (32)

La investigacion es una fase

especializada de la metodolog{a
cient{fica.

44. La investigacion empieza en el momenta en que un ciendfico se plantea una interrogacion, procede en forma continua
y termina, aparentemente, con la presentacion final de los resul30) Rojas, p. 30.
31) Rojas, p. 30
32) Rojas, p. 31

lntroduccibn ala Metodologia de la Investigacibn

tados y conclusiones. Pero en realidad no termina porque los

resultados estan sujetos a constante reconsideracion.

La investigacion cient{fica
contribuye al desarrollo del
cuadro teorico de la ciencia
social.

45. El punta de partida de la investigacion es, pues, la existencia

de un problema que habra de definirse, examinarse y analizarse
cdticamente, para poder luego intentar su solucion. "El primer
paso sera delimitar el objeto de la investigacion -problemadentro de los temas posibles". (33) Al respecto, Platon, en su
dialogo Menon, establecio la importancia de la investigacion
cuando preguntaba a Socrates: ly como buscaras, oh Socrates,
lo que tu ignoras totalmente?. Socrates contesto: Nadie puede
indagar lo que sabe ni lo que no sabe; porque no investigada
lo que sabe, pues lo sabe; ni lo que no sa be; pues ni tan siquiera
sabda lo que debe investigar.
46. Para cumplir ~on su cometido, el cientifico realiza su trabajo
de investigacion mediante una serie de etapas sistematicas. " ... se
inicia con el planteamiento de un problema significativo al cual
debe dar solucion; despues recolecta los datos inherentes al problema, valiendose de una serie de instrumentos metodologicos;
posteriormente resume y compara sus datos y, mediante metodos
estadisticos, determina si puede depositar un cierto grado de
conflanza en sus resultados; en seguida, engarza sus hallazgos
en una estructura teorica que le permita explicarlos e interpretarlos y la cual le ha servido tambien para plantear su problema;
y por Ultimo, comparte con la comunidad ciendfica sus trabajos
a fin de que puedan ser discutidos y criticados". (34)

33) Mondolfo, p. 33
34 Arias, p. 33

,.,~_,.,

Pdfrt N"W'

ts'etfettsxu

43

,~.,L~,..,.,.._...;.

44

Santiago Zorrilla Arena

El proceso de investigaci6n se
realiza mediante un proceso
compuesto por etapas.

4 7. En consecuencia, la investigaci6n es un proceso que se inicia

con el planteamiento de un problema que requiere soluci6n,
y para encontrarla el investigador tiene que construir un disefio
que le permita " ... llegar a descubrir, explicar y, si es posible
predecir probabiHsticamen te determinadas situaciones... " (3 5)

Introduccibn a la Metodolog{a de la Investigacibn

teriza par su inten!s en la aplicaci6n, utilizaci6n y consecuencias

practicas de los conocimientos. La investigaci6n aplicada busca
el conocer para hacer, para actuar, para construir, para modificar-.
La investigaci6n documental "es aquella que se realiza a traves
de la consulta de documen tos (Iibras, revistas, peri6dicos, memorias, anuarios, registros, codices, constituciones, etc.). La de campo
o investigaci6n directa es la que se efectua en ellugar y tiempo
en que ocurren los fen6menos objeto del estudio. La investigaci6n
mixta es aquella que participa de la naturaleza de la investigaci6n docuemntal y de la investigaci6n de campo". (36)

La investigaci6n puede ser:

basica, ap licada, documenta~
de campo y mixta.

1.3.1 TIPOS DE INVESTIGACION CIENTIFICA

48. La investigaci6n ciendfica admite diversas formas de clasificarse. Utilizaremos la siguien te:
BASICA
TIPOS DE
INVESTIGACION

I
I ~

APLICADA

45

50. Para la investigaci6n aplicada, los organismos, institutos o

personas deben tamar en cuenta " ... el conjunto de problemas
a estudiar, considerando los aspectos de magnitud, trascendencia,
vulnerabilidad y factibilidad". (37) Es decir, el tamafio del problema, el grado de soluci6n, la ponderaci6n de acuerdo a su
gravedad, y la existencia de recursos y organizaci6n para solucionar el problema.

DOCUMENTAL ]
DECAMPO
MIXTA

49. La investigaci6n basica denominada tambien pura o fundamental, busca el progreso cientifico, acrecentar los conocimientos
te6ricos, sin interesarse directamente en sus posibles aplicaciones
0 consecuencias pd.cticas; es mas formal y persigue las generalizaciones con vistas al desarrollo de una teoda basada en principios y leyes. La investigaci6n aplicada, guarda intima relaci6n
con la basica, pues depende de los descubrimientos y avances
de la investigaci6n basica y se enriquece con ellos, pero se carac35) Rojas, p. 31

1.3.2 ETAPAS DEL PROCESO DE INVESTIGACION

51. Ya qued6 asentado que el cient:ffico realiza su trabajo de

investigaci6n mediante una serie de etapas. Con esas etapas se
conforma el proceso de la investigacibn. Pero, el seguimiento
que pueda dar cada investigador, resulta, como afirma F. Arias:
"mas aparente que real" (38). 0, como dice R. Rojas: " ... en la
investigaci6n no existen modelos, arquetipos o recetas de cocina

36) Elizondo, pp. 61-62.

37) Rojas, pp. 31-32
38) Arias, p. 35

~-41~-"'J~..:O.;;<.,

46

Santiago Zorrilla Arena

aceptados comunmente " (39). Pasemos a revisar diversos criterios

para formular las etapas del proceso.

Introduccibn ala Metodolog{a de la Investigacibn

53. El esquema que propone J.M. Garda queda como sigue: (40)

Selecci6n de
tema

El proceso de investigaci6n
es mcis aparertte que real y
no se maneja con modelos
o arquetipos.

Definicion y
delimitaci6n

52. Esquema general del proceso de investigaci6n de Fernando

Arias.

la. Etapa
Planteamiento del Problema

47

Fuentes de
consulta

r----

Documentos

Peri6dicos

Entrevistas

2a. Etapa
Planeaci6n

I
3a. Etapa
Recopilaci6n de datos

I
4a. Etapa
Procesamiento de datos

I
Sa. Etapa
Explicaci6n e interpretacion

Fichas de lectura
Clasificaci6n de acuerdo a bosquejo

I
6a. Etapa
Comunicaci6n y soluci6n

39) Rojas, p. 34

( El au tor nos lleva desde la selecci6n del tema hasta los detalle..s
de presentaci6n).
40) Garda, p. 11

48

Santiago Zorrilla Arena

54. Ricardo Pozas (41) sefiala las siguientes etapas:

Planteamiento de
la investigaci6n

Introduccion a Ia Metodolog{a de Ia Investigacion

49

el proceso de la investigacion; luego lo divide, uno para la investigacion documental, y otro para la de campo. Los esquemas, graficamente, que dan asf:
A) Esquemageneral

Recoleccion de datos

Eleccion del problema

Planeacion del trabajo

Elaboracion de
los datos

Acopio de la informacion

Interpretacion de la informacion

Analisis de
los datos

Redacci6n del escrito

55. Tomando la explicacion que hace M. Bunge para manejar

B)_ Cada una de las etapas anteriores puede descomponerse en

varias operaciones sucesivas. Para formar el proceso de la investigacion bibliogr!:tfica:

el proceso de la investigacion, las etapas pueden quedar esquematizadas de la siguiente manera:

Planteo del Problema

Construccion de un modelo teorico

Metodos de obtencion de datos

Comprobacion de las hipotesis

lntroduccion de las conclusiones en la teoria

56. Arlo Garza (42) parte de un esquema general para explicar

41) Pozas, pp. 139-141
42) Garza, pp. 5-6

l. Eleccion del problema

a. Eleccion del campo de investigacion.
b. Eleccion de metodos de trabajo.
c. Eleccion de tecnicas de trabajo.
d. Eleccion del topico espedfico.
2. Planeacion del trabajo.
a. Preparacion de una bibliograffa provisional.
b. Planteamiento de hipotesis.
c. Definicion del problema.
d. Formulacion del esquema para el acopio de datos.
e. Programacion del trabajo.

3. Acopio de la informacion
a. Preparacion de la bibliograffa del trabajo.
b. Lectura y anotacion de obras.
c. Clasificacion y codificacion de las notas.

50

Santiago Zorrilla Arena

4. Interpretacion de la informacion.
a. Analisis de la informacion.
b. Critica de la informacion.
c. Sfntesis; establecimiento de conclusiones y/o recomendaClones.

5. Redaccion del escrito.

a. Formulaci6n de un esquema para la redacci6n.
b. Redaccion del borrador.
c. Revision del borrador.
C) Para la estructura del proceso de investigacion de campo,

A. Garza considera que es la misma de la investigacion bibliografica, pero la tecnica empleada se a plica con algunas varian tes,
particularmente en la etapa del acoP-io de la informacion.
Acopio de la informacion.
a. Preparacion de un directorio para el envfo del cuestionario.
b. Estructuracion del cuestionario.
c. Prueba del cuestionario.
d. Edicion e impresion del cuestionario.
e. Envio del cuestionario.
f. Envio de rccordatorios.
g. Recepcion de las capias del cucstionario.
h. Tabulacion de los resultados.

Introduccion ala Metodologfa de la Investigacion

51

Hagamos pues, una revision final de las ideas mas destacadas.

CIENCIA
La meta principal de la ciencia es la busqueda del conocimiento.
La ciencia no resuelve todos los misterios del universo; mas
bien el conocimiento obtenido de los mundos ffsicos y social
puede ser ampliado continuamente.
La ciencia debe suponer que sus hallazgos son provisionales,
las nuevas evidencias pueden cambiar o reformular teodas
actuales.
La ciencia supone que se mantiene un v{nculo de comunicacibn entre el hombre y el universo por media de sus impresiones sensoriales.
Puede considerarse que la clasificaci6n de la cienc;a es "convencional".
TEO RIA
La teoria es un elemento sin el cual no hay ciencia.
La teoria no esta desligada de lo observable ode lo observado.
La teoda coordina y unifica el saber humano.

IDEAS CONCLUYENTES

La teoda es un instrumento para el cientifico que le sugiere

analogias para llegar a nuevas conocimientos.

Sc han presentado en este primer capitulo, tres temas basicos

que componen el nucleo de la metodologfa ciendfica social:
la ciencia, la teoria y la investigacion.

La teoda constituye en si un cuerpo de afirmaciones cuya

validez de be ser puesta a prue ba.

La ciencia es el eje central de los principios y problemas que nos

ayudan a comprender los procesos de la naturaleza tan to fisica
como social. La teor{a, es el objetivo principal de la ciencia. Y,
la investigacion, los procesos que reunen y analizan los datos
que dan la base del conocimiento cientffico.

La teoda orienta la investigacion senalando hechos significativos que han de estudiarse.

La teoda, en la medida que establece uniformidades y generalizaciones, permite la prediccion de los hechos.

"'"'''rl''tW.ii!fl? .......,.,

Santiago Zorrilla Arena

52

En cuanto la teoda resume el contenido de hechos e indica

lo que no ha sido observado, puede sefialar areas no exploradas del
conocimien to.
INVESTIGACION
La investigaci6n surge cuando se tiene conciencia de un problema y nos sentimos impulsados a buscar su soluci6n.
La investigaci6n cientifica tambien se presenta cuando nos
enfrentamos a un problema, s6lo que al llamarla ciendfica nos
obliga a seguir un "proceso" y a reunir los requisitos establecidos
en los principios generales del metoda cien dfico.
El proceso general que se sigue en la investigaci6n ciendfica
comprende: la formulaci6n y definicion de problemas; la formulaci6n de hip6tesis; la recopilaci6n, sistematizaci6n y elaboraci6n
de datos; la formulaci6n de deducciones y proposiciones generales;
y por ultimo, el analisis de las conclusiones para determinar si
confirman las hip6tesis formuladas, y encajan dentro del marco
te6rico del que se parti6.
En ultimo analisis la investigaci6n constituye un camino para
conocer la realidad, para descubrir verdades parciales.
A partir de estos conceptos revisados en forma somera, se
puede comprender la importancia que representa para el investigador la metodolog{a y por ende el metodo, los cuales se materializan y demuestran su u tilidad en el proceso de la investigaci6n
ciendfica. En el siguiente capitulo, se plantea el papel que juegan
los metodos cientificos en la investigaci6n.

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CAPITULO 2. EL METODO EN LA INVESTIGACION

2.1 El Metoda y su importancia

2.2 Metoda ciendfico
2.3 Inducci6n-deducci6n

2.4 Analisis-sintesis
2.5 Experimentaci6n
Ideas concluyentes