FREDERICO EDUARDO ZENEDIN GLITZ

CONTRATO E SUA INTERNACIONALIZAO: O NOVO PAPEL DO COSTUME

COMO FONTE DE OBRIGAES CONTRATUAIS

Tese apresentada como requisito parcial

obteno do grau de Doutor em Direito.
Curso de Ps-Graduao em Direito,
Faculdade de Direito (Setor de Cincias
Jurdicas), Universidade Federal do
Paran - UFPR.
Orientador: Prof. Dr. Eroulths Cortiano
Junior.

CURITIBA
2011

FREDERICO EDUARDO ZENEDIN GLITZ

CONTRATO E SUA INTERNACIONALIZAO: O NOVO PAPEL DO COSTUME

COMO FONTE DE OBRIGAES CONTRATUAIS

Tese aprovada como requisito parcial obteno do grau de Doutor no Curso de

Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal do Paran, pela Comisso
formada pelos professores:

Orientador:

Professor Doutor Eroulths Cortiano Junior

Universidade Federal do Paran (UFPR)

Professor Doutor Carlos Eduardo Pianosvki Ruzyk

Universidade Federal do Paran (UFPR)

Professor Doutor Joo Bosco Lee

Centro Universitrio Curitiba (UNICURITIBA)

Professor Doutor Jos Antonio Moreno Rodrguez

Universidade Nacional de Assuno (UNA)

Professora Doutora Larissa Ramina

Faculdades Integradas do Brasil (UNIBRASIL)

Curitiba, 14 de julho de 2011.

Por vezes, quando estou escrevendo estes cadernos, tenho um medo idiota
de que saiam pstumos. Mas haver escrita que no seja pstuma? Tudo
que sai impresso epitfio...
(Mrio Quintana, Caderno H, 2. ed. So Paulo: Globo, 2006. p. 357).

ii

AGRADECIMENTOS

Em primeiro lugar devo agradecer ao Professor Eroulths Cortiano Junior,

Mestre, orientador e exemplo.
Aos amigos que pelo incentivo, ajuda, debate, troca de material, apoio e
reviso tornaram este trabalho possvel. A certeza da injustia torna intil tentar
nome-los a todos.A gratido, certa, faz esta mensagem se dirigir a todos
individualmente.
A Ana Cludia Finger, Ericson Meister Scorsim, Estefnia Maria Barbosa
Queiroz, Gabriel Schulman, Ilton Norberto Robl Filho, Marcelo Miguel Conrado,
Ozias Paese Neves, Roberto Del Claro e Thais Venturi pelo apoio constante,
preocupaes sinceras e amizade a toda prova.
A Professora. Roseli Santos pela gentil reviso do resumo francs.
A Pedro L. de la Fuente pela ajuda com a jurisprudncia argentina.
Ao Professor Alexandre Godoy Dotta pela reviso metodolgica final.
Aos Professores que compuseram a banca de qualificao da presente tese
por suas crticas, advertncias e sugestes. Em especial agradeo ao Prof. Rodrigo
Xavier Leonardo que, dadas as limitaes regulamentares, no pde fazer parte da
banca final de avaliao da presente tese.
A Karime pela inestimvel ajuda na pesquisa e coleta de parte do material
bibliogrfico.
A famlia pelos valores, formao, educao e amizade.
Agradeo a Ana Paula pelo apoio carinhoso e pelas reprimendas necessrias,
mas acima de tudo porque procurou entender minha inquietude intelectual e meus
momentos de recluso acadmica, compreendeu minha especial forma de amar e,
alm de tudo, caprichosamente, soube inspirar.
Finalmente, presto, novamente, minha homenagem e reconhecimento
Universidade Federal do Paran - UFPR, Universidade pblica que permitiu os meus
estudos de graduao e de ps-graduao no Curso de Direito.
Dedico esta tese a Arno Glitz de quem, felizmente, herdei a curiosidade
necessria pesquisa cientfica.

iii

SUMRIO
LISTA DE SIGLAS ............................................................................................................... vi
RESUMO ............................................................................................................................. viii
ABSTRACT .......................................................................................................................... ix
RSUM ............................................................................................................................... x
PARTE I O COSTUME COMO FONTE DE OBRIGAES CONTRATUAIS NACIONAIS
E INTERNACIONAIS............................................................................................................. 1
I. INTRODUO ................................................................................................................... 1
II. PREMISSAS METODOLGICAS ................................................................................... 15
2.1 PREMISSAS BSICAS ............................................................................................. 15
2.2 TEMPOS DE PLURALISMO JURDICO .................................................................... 26
2.3 A INTERNACIONALIZAO DO DIREITO CONTRATUAL ...................................... 35
III. A BARGANHA PELA SOBERANIA: O PAPEL DO COSTUME NO DIREITO
CONTRATUAL MODERNO ................................................................................................ 45
3.1 O COSTUME COMO FONTE DO DIREITO ............................................................... 45
3.1.1 O costume na formao do Direito europeu contemporneo ............................... 51
3.1.2 O costume na formao do Direito brasileiro contemporneo .............................. 65
3.1.3 O costume na formao do Direito internacional contemporneo ........................ 69
3.1.4 Brevssimos apontamentos sobre a existncia do costume como fonte do Direito
no Direito comparado ................................................................................................... 85
3.2 O COSTUME COMO FONTE DO DIREITO CONTRATUAL ...................................... 94
3.2.1 Dos tradicionais requisitos para formao do costume contratual. ....................... 94
3.2.2 Do papel tradicionalmente dispensado ao costume como fonte do Direito
contratual .................................................................................................................... 104
3.3 UMA QUESTO TERMINOLGICA: COSTUME, USOS E PRTICAS NEGOCIAIS
111
3.4 NOTAS CONCLUSIVAS PARCIAIS ........................................................................ 122
PARTE II A INTERNACIONALIZAO DO DIREITO CONTRATUAL E O COSTUME
COMO FONTE DE OBRIGAES CONTRATUAIS ......................................................... 128
IV. PROPER LAW OF CONTRACT, NOVA LEX MERCATORIA...................................... 128
4.1 GLOBALIZAO E DESAFIOS LANADOS AO DIREITO TRADICIONAL .......... 128
4.2 A TENDNCIA UNIFORMIZAO E HARMONIZAO DO DIREITO
CONTRATUAL EM MBITO INTERNACIONAL ........................................................... 137
4.2.1 Harmonizao contratual em mbito europeu .................................................... 139
4.2.2 Iniciativas harmonizantes promovidas por Estados: perspectiva brasileira ........ 143
4.2.3 Iniciativas harmonizantes promovidas por organismos no estatais e entidades
privadas ...................................................................................................................... 145
4.3 A PRIVATIZAO DAS FONTES: LEX MERCATORIA E PROPER LAW OF
CONTRACT ................................................................................................................... 149
iv

4.3.1 Da antiga a nova Lex mercatoria ....................................................................... 151

4.3.2 Lex mercatoria: ordem jurdica autnoma? ........................................................ 159
4.3.3 A repercusso do debate na doutrina brasileira ................................................. 165
4.3.4 Conseqncias normativas do debate ............................................................... 169
4.3.5 Lex mercatoria: convenincia e oportunidade? .................................................. 177
V. TOLERNCIA, CONVIVNCIA OU DESPREZO? A DURA RELAO ENTRE
COSTUMES CONTRATUAIS E ORDENAMENTOS NACIONAIS .................................... 183
5.1 COSTUMES CONTRATUAIS LOCAIS, REGIONAIS OU NACIONAIS SEGUNDO A
JURISPRUDNCIA ESTATAL BRASILEIRA................................................................ 183
5.1.1 Supremo Tribunal Federal. ................................................................................ 184
5.1.2 Superior Tribunal de Justia .............................................................................. 188
5.1.3 Tribunal de Justia do Paran ........................................................................... 190
5.1.4 Concluso parcial .............................................................................................. 192
5.2 COSTUMES CONTRATUAIS INTERNACIONAIS RECONHECIDOS POR MEIO DE
TRATADOS INTERNACIONAIS: O CASO DA CONVENO DE VIENA DE 1980 (CISG)
193
5.3 COSTUMES CONTRATUAIS INTERNACIONAIS RECONHECIDOS POR MEIO DE
CONSOLIDAES DE ORIGEM PRIVADA: O CASO DOS PRINCPIOS RELATIVOS
AOS CONTRATOS COMERCIAIS INTERNACIONAIS UNIDROIT (PICC) E DOS
INCOTERMS DA CMARA DE COMRCIO INTERNACIONAL (CCI) ......................... 209
5.3.1 Princpios relativos aos Contratos Comerciais Internacionais pelo Instituto
Internacional de Unificao do Direito privado internacional - UNIDROIT (2004) ........ 209
5.3.2 International Commercial Terms - INCOTERMS CCI (2010) .............................. 235
5.4
NOTAS
CONCLUSIVAS
PARCIAIS:
COSTUMES
CONTRATUAIS
INTERNACIONAIS RECONHECIDOS POR TRIBUNAIS NACIONAIS? ....................... 240
PARTE III LIMITES E PERSPECTIVAS DO COSTUME COMO FONTE DE
OBRIGAES CONTRATUAIS........................................................................................ 245
VI. LIMITES AO COSTUME COMO FONTE DE OBRIGAES CONTRATUAIS ............ 245
6.1 OS LIMITES DISPOSTOS AOS CONTRATANTES: O EXEMPLO DA AUTONOMIA
PRIVADA ....................................................................................................................... 246
6.2 OS LIMITES DISPOSTOS AOS ESTADOS: O EXEMPLO DA ORDEM PBLICA
INTERNACIONAL.......................................................................................................... 269
6.3 OS LIMITES PARA FORA DA ORDEM ESTATAL: AS POSSIBILIDADES DOS
DIREITOS HUMANOS ................................................................................................... 293
VII. CONCLUSO ............................................................................................................. 304
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS .................................................................................. 308

LISTA DE SIGLAS
AAA

American Arbitration Association Associao Americana de

Arbitragem.

CCI

Chambre de Commerce Internationale Cmara do Comrcio

Internacional

CE

Comunidade Europia.

CIDIP

Conferncia Interamericana de Direito Internacional Privado

CISG

United Nations Convention on Contracts for the International Sale

of Goods (Vienna 1980) Conveno das Naes Unidas sobre
Compra e venda internacional de mercadorias (Viena 1980).

DCFR

Draft Common Frame of Reference Minuta de moldura de

referncia comum.

DIP

Direito Internacional Pblico.

DIPRI

Direito Internacional Privado.

FMI

Fundo Monetrio Internacional

INCOTERMS International Commercial

Internacional.

Terms

Termos

do

LCA

London Court of Arbitration Corte Arbitral de Londres

LICC

Lei de Introduo ao Cdigo Civil

Comrcio

MERCOSUL Mercado Comum do Sul

OEA

Organizao dos Estados Americanos

OHADA

LOrganisation pour lHarmonisation en Afrique du Droit des Affaires

Organizao para harmonizao do Direito empresarial africano.

OMC

Organizao Mundial do Comrcio.

PCCI

Princpios UNIDROIT
Internacionais.

PECL

Principles of European Contract Law Princpios do Direito

contratual europeu.

SGECC

Study Group on a European Civil Code Grupo de estudos sobre

um Cdigo Civil europeu.

TRIPS

WTO Trade-related aspects of intellectual property rights Acordo

da OMC sobre aspectos dos Direitos de propriedade intelectual
relacionados com o Comrcio

UCC

Uniform Commercial Code Cdigo Comercial Uniforme

EU

Unio Europia.

ULIS

Convention relating to a Uniform Law on the International Sale of

Goods Conveno relacionada ao Direito uniforme aplicvel s
compras internacionais de mercadorias

Relativos

vi

aos

Contratos

Comerciais

UNCITRAL

United Nations Commission on International Trade Law Comisso

das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional

UNIDROIT

International Institute for the Unification of Private Law Instituto

Internacional para Unificao do Direito Privado

vii

RESUMO

A presente tese parte da proposio de que possvel que os costumes sejam

fontes de obrigaes contratuais.Para tanto, se buscou demonstrar esta premissa a
partir de pesquisa jurisprudencial (arbitral e judicial) e do mtodo comparado.
Concluiu-se que, dada internacionalizao do direito contratual, as fontes
consuetudinrias internacionais devem ser objeto de tratamento domstico, pois
criam obrigaes contratuais e no se limitam interpretao do negcio jurdico.
No se pode, no entanto, negligenciar a necessidade de controle de seu contedo.
Em termos detalhados, ento, se pode afirmar que o papel reservado ao costume
como fonte normativa do direito contratual sempre foi residual no Direito brasileiro.
Acompanhando a experincia moderna europia, a doutrina e a legislao
brasileiras enfatizam o papel secundrio, quando no meramente interpretativo, do
costume contratual. A jurisprudncia brasileira, ao seu turno, em poucos casos d
tratamento geral para a figura. Por outro lado, o processo de reduo de distncias e
aproximao cultural, social e econmica usualmente conceituada como
globalizao, fez sentir seu peso sobre os contratos por meio da incorporao de
uma srie de solues sadas da prtica comercial internacional. Embora pudessem
ser justificados pelo vetusto princpio da liberdade, de alguma forma esses usos
internacionais se insinuam para dentro do Ordenamento brasileiro ao ponto de
exigirem que os prprios Tribunais lhe dem tratamento e guarida. De um lado,
portanto, se nega a existncia de papel normativo criativo ao costume contratual, por
outro, ainda que de forma indireta, se reconhece no s sua existncia, mas a
possibilidade de que sua origem seja externa. Este tratamento paradoxal reflete, em
alguma medida, outra conseqncia: o Direito contratual brasileiro est em processo
de internacionalizao. Eis, ento, que um novo embate se anuncia: a ampla
liberdade criativa (tributria da chamada Lex mercatoria) e o controle da
incorporao do ato estrangeiro (ordem pblica). Ao contrrio de outrora, contudo,
nenhuma resposta simplista ser vivel especialmente em razo da complexidade
da contemporaneidade contratual e das caractersticas regulatrias do Direito
contratual brasileiro.

PALAVRAS-CHAVE: CONTRATO COSTUME INTERNACIONALIZAO

PLURALISMO NORMATIVO LEX MERCATORIA ORDEM PBLICA.

viii

ABSTRACT

This study adopts the proposition that it is possible to the customs to be sources of
contractual obligations. To support that premise, it was necessary to seek
jurisprudencial (arbitration and litigation) and comparative basis. Even more, due to
contract law internationalization, customary international sources should be subject
of domestic treatment, as they provide contractual obligations as well as they work as
contractual interpretation tool. However, one cant neglect the need to control the
customary content. In detailed terms, then, we can say that the role reserved for the
custom as contractual law rules source has always been residual in Brazilian law.
Accompanying the modern European experience, doctrine and Brazilian legislation
emphasize the secondary, when not merely interpretive, role of the contractual
custom. To turn, Brazilian case law wasnt able to give general treatment to
contractual custom. Moreover, the process of reducing distances and cultural, social
and economic approximation, usually called globalization, influenced the contracts
through the incorporation of a number of solutions brought from the international
trade practice. Although they might be justified by the age-old principle of freedom,
somehow these international "uses" insinuate themselves into Brazil to the point of
requiring that the Brazilian Courts themselves to give them treatment and shelter. On
one side, if you deny the existence of a creative normative role in contractual custom
by another, albeit indirect, is recognized not only their existence but the possibility of
foreign origin. This paradoxical treatment reflects, to some extent, another
consequence: the Brazilian contract law is in the process of internationalization.
Here, then, a new confrontation is announced: a broad creative freedom (a tributary
of the so-called Lex mercatoria) and the foreign act incorporation control (public
order). Unlike before, however, no simplistic answer would be feasible, particularly
because of the complexity of contemporary and regulatory Brazilian contract law.

KEYWORDS: CONTRACT - CUSTOM - INTERNATIONALIZATION - NORMATIVE

PLURALISM - LEX MERCATORIA - PUBLIC ORDER.

ix

RSUM

Cette tude adopte la proposition selon laquelle il est possible que les coutume
doivent tre reconnue comme des sources d'obligations contractuelles. Ainsi, pour
dmontrer cette hypothse, il tait necessaire quon recherchait la jurisprudence
(l'arbitrale et judiciale), en adoptaient, aussi, la mthode comparative. On a pu
conclure que, compte tenu de l'internationalisation du droit des contrats, les sources
coutumier internationales devraient recevoir traitement domestique, car elles
fournissent des obligations contractuelles et non pas seulement sagittent de
technique dinterprtation des affaires. On ne peut pas, pourtant, ngliger la
ncessit de contrler leur contenu. En termes dtaills, alors nous pouvons dire que
le rle rserv la coutume en tant que source de rgles du droit contractuel a
toujours t rsiduel dans le Droit Brsilien. Accompagnant lexprience europenne
moderne, la doctrine et la lgislation brsilienne lui mettent en vidence le rle
secondaire, sinon simplement interprtatif, de la coutume contractuelle. Rarement
la jurisprudence brsilienne, donne un traitement gnral cette figure. Pourtant, les
processus de rduction des distances et de rapprochement culturel, gnralement
conus comme mondialisation, font sentir leurs effets sur les contrats par
l'incorporation d'un certain nombre de solutions issues de la pratique du commerce
international. Bien qu'ils auraient pu tre justifis par le vtuste principe de la libert
contractuelle, en quelque sorte ces usages internationales s'insinuent de telle
forme dans le rglement brsilien que les tribunaux eux-mmes sont appels a
les accueillir et les traiter. Par consquent, dun cot il est ni l'existence du rle
normatif de la coutume contractuelle, et de lautre, quoique indirectement, il est
reconnu non seulement son existence, mais la possibilit de que son origine soit
trangre. Ce traitement paradoxal reflte, dans une certaine mesure, une autre
consquence : le droit contractuel brsilien subit un processus d'internationalisation.
Voici donc, qu'une nouvelle confrontation sannonce : la grande libert de cration
(tributaire de la lex mercatoria) et versus lordre public. Au contraire dautrefois,
cependant, aucune rponse simpliste sera dsormais possible notamment en raison
de la complexit des caractristiques contractuelles et rglementaires
contemporaines du droit contractuel brsilien.
MOTS-CLS: CONTRAT USAGE INTERNACIONALISATION PLURALISME
NORMATIF LEX MERCATORIA ORDRE PUBLIQUE.

RESUMEN
Este estudio adopta la tesis de que es posible que las costumbres sean fuentes de
las obligaciones contractuales. Por lo tanto, trat de demostrar esta premisa a travs
de una investigacin jurisprudencial (arbitraje y judicial) y por el mtodo comparativo.
Se concluy que, dada la internacionalizacin del Derecho contractual, las fuentes
costumeras internacionales deben ser objeto de tratamiento domstico, ya que
proporcionan una obligacin contractual y no solamente la interpretacin del negocio
jurdico. No se puede, sin embargo, descuidar la necesidad de controlar su
contenido. En trminos detallados, entonces podemos decir que el papel reservado
a la costumbre como fuente de las normas del Derecho contractual siempre ha sido
residual en la legislacin brasilea. Siguiendo la experiencia europea moderna, la
doctrina y la legislacin brasilea reservan a la costumbre un papel secundario,
cuando no meramente interpretativo. La jurisprudencia brasilea, a su vez en
algunos casos da un tratamiento general para la figura. Por otra parte, el proceso de
reduccin de distancias y de aproximacin cultural, como normalmente se define la
globalizacin econmica y social, influencia los contratos a travs de la
incorporacin de una serie de soluciones consagradas por la prctica del comercio
internacional. A pesar de que podra estar justificada por el principio secular de la
libertad, de alguna manera estos "usos" internacionales se insinan en Brasil hasta
el punto de exigir que los propios tribunales les den el tratamiento y el
reconocimiento. Por un lado, as que si uno niega la existencia de la funcin
normativa de la costumbre contractual por otro, aunque sea indirecta, es reconocida
no slo su existencia sino la posibilidad de que su origen es extranjera. Este
tratamiento paradjico refleja, en cierta medida, otra consecuencia: la ley brasilea
de contratos est en el proceso de internacionalizacin. Aqu, entonces, que un
nuevo enfrentamiento que se anuncia: una amplia libertad creativa (un afluente de la
llamada lex mercatoria) y la orden pblica. Diferentemente de antes, sin embargo,
una respuesta simplista no sera factible en particular debido a la complejidad de las
actuales caractersticas contractuales y reglamentarias de la ley brasilea de
contratos.
PALABRAS CLAVES: CONTRATO COSTUMBRE INTERNACIONALIZACIN
PLURALISMO NORMATIVO LEX MERCATORIA ORDEN PUBLICA.

xi

PARTE I O COSTUME COMO FONTE DE OBRIGAES CONTRATUAIS

NACIONAIS E INTERNACIONAIS
En ste, como en todos los problemas cientficos, la teora debe ajustarse a los hechos, ser
respetuosa con ellos, por ms molestos o chocantes que puedan resultar. No son los
hechos los que deben ajustarse a nuestras concepciones cientficas, sino, a la inversa,
1
nuestras concepciones cientficas a los hechos.

I. INTRODUO

Aquele que se prope a analisar o fenmeno contratual sabe que, tal como
uma tela impressionista, sua descrio ser ditada, mais pela percepo individual
das luzes e sombras, que de um significado social nico. A depender, portanto, da
lente, diversa sua significao: instituto jurdico, fato social, realizao antropolgica,
estrutura de poder, representao cultural2, etc.
Do ponto de vista jurdico, se de um lado se pode identific-lo como
instrumento de uma operao econmica3, prestando-se a facilitar o trnsito de
bens, servios; criar direitos e deveres e a organizar os interesses creditcios dos
contratantes, instrumentalizando as trocas por meio de relaes jurdicas
obrigacionais. Alm disso, contemporaneamente, reconhece-se que deve atender
uma determinada finalidade social, ainda que este contedo seja objeto de alguma
controvrsia4.
a partir desse mltiplo papel jurdico atribudo ao fenmeno contratual que
se pode passar a compreender seus princpios e regime contemporneos. Percebe-

CUETO RUA, Julio. Fuentes del Derecho. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1999, p. 79.
ROSEN, Lawrence. Law as culture: an invitation. Princeton: Princeton Press, 2006.
3
ROPPO, Enzo. O contrato. Coimbra: Almedina, 1988, p. 08-10; ALPA, Guido. Les
nouvelles frontires du droit des contrats. In: Revue internationale de droit compar. v. 50, n. 4.
oUt./dez. 1998, p.1019.
4
Para parte da doutrina trata-se de limitao liberdade de contratar associada ordem
pblica, no se confundindo com fundamento do exerccio de liberdade (HIRONAKA, Giselda Maria
Fernandes Novaes. Contrato: estrutura milenar de fundao do direito privado. In: Revista do
Advogado, n. 68. So Paulo: AASP, dez. 2002, p. 86) ou, ainda, condio de validade, relacionada
aos interesses de terceiro e ordem pblica (THEODORO JUNIOR, Humberto. O contrato e sua
funo social. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. 125-131). Para outra parte da doutrina, tratar-se-ia
de mandamento de otimizao, limitado s condies fticas e jurdicas (SANTOS, Eduardo Sens
dos. O novo Cdigo civil e as clusulas gerais: exame da funo social do contrato. In: Revista de
Direito privado, n. 10. So Paulo: RT, abr./jun. 2002, p. 31) ou clusula geral que assegura que a
vontade receba tutela apenas quando socialmente til (no se limitando limitao do exerccio da
vontade) GODOY, Cludio Luiz Bueno de. Funo social do contrato. So Paulo: Saraiva, 2004, p.
191.
2

se, todavia, que apesar das inmeras mudanas sociais, a doutrina jurdica brasileira
mais tradicional insiste em compreender o contrato a partir, apenas, de seu conceito
jurdico e, dentro dele, to s, daquela concepo terica que deita suas razes nas
conquistas liberais burguesas do sculo XVIII e XIX5. Este posicionamento privilegia
o cego cumprir de clusulas como se o contrato fosse um fim em si mesmo6,
destitudo de objetivos internos ou externos aos contratantes. Centrado no indivduo,
o

contrato

se

torna,

assim,

expresso

do

egosmo

individual7,

embora,

paradoxalmente, abstraa sua condio humana.

Como construo moderna,a teoria contratual, reflete as opes polticas e
econmicas liberais de um determinado perodo histrico, acentuadamente
vinculadas a uma compreenso da realidade. Alm disso, seu arcabouo conceitual
privilegia uma ordem principiolgica que continua a influenciar o modo de pensar da
sociedade ocidental crist.No sem motivo, portanto, que vrios daqueles
conceitos (liberdade, propriedade, igualdade, por exemplo) foram consagrados pela
Constituio da Repblica Federativa do Brasil (1988) como direitos fundamentais.
neste cenrio e segundo estas premissas que o contrato se constituiu
como um dos pilares do sistema jurdico liberal, juntamente com a famlia e a
propriedade8. O direito contratual que, ento, se tornou paradigma foi aquele que se
codificou por obra dos Estados liberais9 e se pereniza em numerosas citaes
doutrinrias e precedentes jurisprudenciais.
No , contudo, sem razo que esta compreenso jurdica do fenmeno
contratual privilegia a finalidade econmica do contrato. Dadas as circunstncias
sociais e histricas reinantes na Europa ocidental, se tornava indispensvel a
5

THEODORO JUNIOR, Humberto. O contrato e seus princpios. 2. ed. Rio de Janeiro: Aide,
1999, p. 14-26, 35-38.
6
LOBO, Paulo Luiz Neto. Contrato e Mudana Social. In: Revista dos Tribunais, So Paulo:
RT, dez. 1995, a. 84, v. 722, p.44.
7
As exigncias do novo modo de produo, tendo por suporte a iniciativa privada, a
concorrncia no mercado do trabalho e dos bens, e a equivalncia nas trocas, vieram a determinar no
plano jurdico a elaborao das categorias formais que melhor se ajustassem aos interesses dos
agentes econmicos; assim se define, por um lado, a autonomia de querer como liberdade de
contratar, liberdade de escolher o contratante; e liberdade de fixar o contedo do contrato, cujos
efeitos jurdicos decorrem do simples consenso a que a ordem jurdica confere fora obrigatria, e por
outro a equivalncia das prestaes, cujo equilbrio livremente ponderado pelas partes. FIGUEIRA,
Eliseu. Renovao do sistema de Direito Privado. Lisboa: Editorial Caminho, 1989, p. 144.
8
CARBONNIER, Jean. Flexible droit: pour une sociologie Du droit sans riguer. 10. ed. Paris:
LGDJ, 1998, p. 255.
9
MARTINS COSTA, Judith. Crise e modificao da idia de contrato no direito brasileiro. In:
Revista de Direito do Consumidor. So Paulo: RT, 1992. v. 3, p. 130-131.

afirmao da livre iniciativa e, portanto, a proteo normativa da autonomia

individual.
Esta viso, que se torna tradicional, tende, contudo, a simplificar a
explicao do instituto, destacando seu papel econmico sobre os demais. Quando
esta lgica passa a ser enfatizada acaba por criar verdadeiros dogmas10, exaltados
pela mera repetio acrtica.
A partir, contudo, do momento que se percebe que so diversos os papis
que podem ser atribudos ao contrato como instituto jurdico, sem que um deles
prevalea sobre os demais, passam a ser viveis outras possibilidades
interpretativas, normativas e criativas que, outrora, soariam herticas.
Lembre-se, ainda, que as divergncias sobre o papel jurdico a ser
desempenhado pelo contrato encontram eco na atribuio poltica atribuda a cada
Estado e na perspectiva de proteo da pessoa.
Se, por um lado, certo que os Direitos fundamentais de primeira gerao
se destinavam proteo do particular em face do Estado11, por outro, se
compreende que tambm os interesses individuais devem ser refreados12. O reflexo
dessa discusso, por exemplo, acaba por influenciar o papel dado as chamadas
fontes contratuais. Dessa forma, quanto mais se enfatiza a autonomia do sujeito,
maior poder criativo ganha a vontade individual, em detrimento das demais possveis
formas de se compreender a criao de obrigaes contratuais.
De outra feita, no deixou o contrato de ser o instrumento por excelncia da
vida econmica e a expresso da autonomia privada13, mas as exigncias da
10

Advirta-se que a expresso dogma no se refere ao carter dogmtico da norma jurdica,

isto , nos dizeres de Marcos Bernardes de Mello: como ordem de validade, sem vinculao imediata
e direta sua realizao no plano das realidades sociais. (MELLO, Marcos Bernardes de. Teoria do
fato jurdico: plano da existncia. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 15). A expresso utilizada no
sentido de verdade fundamental e incontestvel inspirada nas provocaes lanadas especialmente
em: PERLINGIERI, Pietro. Normas constitucionais nas relaes privadas. In: Revista da Faculdade de
Direito da UERJ, n. 6-7, 1998-1999, p. 63-65.
11
Da porque soa genial a aluso ao monstro bblico Leviat (HOBBES, Thomas. Leviathan:
or matter, form and Power of a Commonwealth Ecclesiastical and Civil. In: BENTON, William (pub.).
Britannica Great Books. Londres: Britannica, 1952, p. 47).
12
GOMES, Orlando. Transformaes Gerais do direito das obrigaes. 2. ed. So Paulo:
RT, 1980, p. 07. Da porque soa igualmente genial a aluso ao brocardo homo homini lupus
quesegundo TOSI se trata de expresso difundida entre os clssicos, mas que ganha notoriedade ao
ser utilizada por HOBBES como smbolo da crueldade humana no estado da natureza, anterior ao
Estado. TOSI, Renzo. Dicionrio de sentenas latinas e gregas. So Paulo: Martins Fontes, 2000, p.
538.
13
Entendida como o espao de liberdade reconhecida ao indivduo para celebrar contratos,
estabelecendo sua forma, contedo, efeitos e durao. Tal liberdade passa, hoje, por expressivos

sociedade globalizada14 e contempornea impuseram reformas na forma de se

compreender tal fenmeno. Em suma, restaria claro que a engrenagem econmica
no prescindiria da lubrificao imposta pelo objetivo social15 e, ento, no se pode
entender o instituto apenas pela operao econmica que representa.
Apesar do debate em torno das finalidades atribudas ao contrato, pouco, ou
quase nada, tem sido debatido sobre as demais fontes das obrigaes contratuais,
alm da vontade individual. H, por bvio, consenso em torno da noo de que o
contrato expresso da liberdade negocial e, consequentemente, da vontade
individual. Embora esta seja hoje limitada, como se demonstrar adiante, continua
sendo a sua coluna vertebral. De outra feita, parece igualmente importante destacar
que a liberdade contratual , tambm, condicionada internamente ao vnculo
contratual, isto , deve ser exercida de forma a respeitar a principiologia contratual e
especialmente os interesses dos contratantes, sem infringir, contudo, os direitos
fundamentais e garantias bsicas da pessoa.
A forma como a expresso de liberdade contratual ocorre tambm
sintomtica para a compreenso do novo modelo negocial. a partir dela, por
exemplo, que se pode afirmar juridicidade aos contratos por adeso (ainda que a
liberdade seja aceitar seu contedo ou no), a noo dos contratos relacionais16, a
condicionamentos internos e externos (limites), tpicos daquilo que se chamar doravante: funo
social do contrato. Agora j a autonomia privada, expresso da liberdade entendida como
possibilidade de escolha dos meios mas idneos para realizar os seus interesses, como manifestao
do mais geral princpio da autodeterminao no direito, est a ceder o lugar a uma heteronomia de
regulamentao exterior imposta por uma sempre mais alargada interveno estatal face ao
fenmeno de sujeio, de subordinao, de explorao de estratos sociais por imposio da
concentrao do capital (trabalhadores, utentes, consumidores, locatrios, etc.). FIGUEIRA, Eliseu.
Op. cit., p. 144.
14
Por globalizao entender-se-, provisoriamente, o conjunto de fenmenos, sociais,
polticos, econmicos e culturais que tende a padronizar os relacionamentos humanos, suprimindo
distines culturais estritamente locais.
15
Isto , a iniciativa econmica privada tem de visar, primeiramente, um objectivo, que o
progresso coletivo, que necessariamente se sobrepe e no se confunde com os objetivos privados
do empresrio. PRATA, Ana. A tutela constitucional da autonomia privada. Coimbra: Almedina, 1982,
p. 203.
16
Em resumo, segundo MACNEIL existiriam dois tipos de contratos relacionais, aqueles
realizados em sociedades de pouca especializao e mudana, ou seja, primitivas e aqueles
realizados em sociedades contemporneas, mais complexas e com grande grau de especializao. O
que tornaria possvel unir esses dois tipos de contratos em um nico conceito o fato de que ambos
se apiam na colaborao. Os contratos contemporneos, no entanto, por serem mais complexos
envolveram diferentes variveis: especializao da produo e medida de seu valor, existncia de
fontes internas e externas de solidariedade, planejamento com base na especializao e medida,
compartilhamento de nus e bnus, existncia de obrigaes subjacentes ao contrato e existncia de
estrutura de poder e comando. MACNEIL, Ian R. O novo Contrato social. Rio de Janeiro: Elsevier,
2009, p. 10-34). No Brasil a teoria aplicada por MACEDO JNIOR aos contratos de consumo

manifestao tcita de vontade, o comportamento concludente ou, ainda, admitir

contratos celebrados por meios eletrnicos17 ou estritamente automatizados18.
Alm disso, tal condicionamento possibilita, igualmente, admitir-se que os
contratantes, individual ou coletivamente, contribuam com o rol de obrigaes que
comporo sua prpria relao jurdica. Isso em grande parte j aceito
tranquilamente. Trata-se da forma mais tradicional de compreender a liberdade
contratual e est positivada, no caso brasileiro, no art. 425 do Cdigo Civil19. O que,
contudo, no encontra tal aceitao que esta definio se d de forma a expressar
menor liberdade negocial, mas reconhecimento da normatividade de um costume
contratual. Em outros termos, que obrigaes contratuais possam decorrer no do
consenso e da aceitao (tcita ou expressa), mas de condicionamento social
previamente existente.
Talvez, em alguma medida, esta pudesse parecer uma falsa indagao20.
Em termos brasileiros, desde a compreenso da obrigao como relao jurdica
obrigacional, composta de fases interdependentes e voltadas ao adimplemento21, a
doutrina tem dificuldade em duvidar da capacidade do princpio da boa-f objetiva de
frutificar obrigaes22, independentemente de sua previso na relao. Tal hiptese,
contudo, destaca-se como sendo interna corporis ao contrato, ou seja, o
comportamento vinculante entre os contratantes por conta de modelo de conduta

explicando as relaes contratuais continuadas a partir de premissas de colaborao e solidariedade

(MACEDO JNIOR, Ronaldo Porto. Contratos relacionais e Defesa do Consumidor. 2. ed. So Paulo:
RT, 2007, passim.
17
GLITZ, Frederico Eduardo Zenedin. A contemporaneidade contratual e a regulamentao
do contrato eletrnico. In: SILVEIRA RAMOS, Carmem Lucia; et al. (Orgs.). Dilogos sobre Direito
Civil: construindo uma racionalidade contempornea. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, v. , p. 209-246.
18
Como, por exemplo, alguns portais de compra pela internet em que a programao inicial
desenvolvida se d com base em necessidade (atingindo-se nveis predeterminados) e preo captado
tambm eletronicamente. Existem, inclusive, estudos de geladeiras que se abasteceriam sozinhas
(smart refrigerators) a partir deste mesmo conceito ou, ainda, as comuns mquinas de venda de
refrigerantes ou outras guloseimas to comuns nas estaes de metr dos pases europeus.
19
Art. 425. lcito s partes estipular contratos atpicos, observadas as normas gerais
fixadas neste Cdigo.
20
BOBBIO, por exemplo, discute que a dicotomia direito consuetudinrio-direito estatudo
seria, em verdade, derivada das dicotomias maiores: direito pblico-direito privado e direito naturaldireito positivo. BOBBIO, Norberto. Da estrutura funo: novos estudos de teoria do Direito.
Campinas: Manole, 2007, p. 152-158.
21
COUTO E SILVA, Clvis V. do. A obrigao como processo. So Paulo: FGV, 2007. O
autor se refere literalmente satisfao do interesse do credor. Por exemplo: p. 167.
22
Duas das funes atribudas ao princpio da boa-f, pela doutrina brasileira, so a de
criao de deveres anexos (transparncia, honestidade, lealdade, cuidado, etc.) e a de proteo das
expectativas criadas. NORONHA, Fernando. O Direito dos contratos e seus princpios fundamentais:
autonomia privada, boa-f, justia contratual. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 152-153, 157-165.

exigvel entre si. No se explica, contudo, como se poderia pretender que tais
condutas obrigassem terceiros, nem como comportamentos distintos daqueles
criados pelos sujeitos em sua relao (prticas ou usos) condicionariam seu
comportamento23. Em outros termos, a explicao no generalizada, depende
sempre do comportamento demonstrado em cada negcio.
Convm, ainda, destacar que a vontade individual, estritamente considerada,
no mais a nica responsvel pela produo de efeitos obrigacionais. Da porque
no se poderia mais conceber qualquer explicao jurdica do contrato a partir de
uma lgica estritamente voluntarista.
Por outro lado, o direito contratual brasileiro vem, ainda, debatendo o papel
que pode ser atribudo ao silncio24, ou como se prefere, comportamento
concludente25. Se por um lado pode se admitir que o comportamento reflita
concordncia tcita com as condies negociadas por outra parte, por que no se
poderia admitir, pelo menos em hiptese, que este mesmo comportamento fosse
condicionado pela conduta social externada no costume negocial? Note-se que este
ltimo comportamento poderia mesmo ser totalmente desvinculado da liberdade
negocial dos contratantes.

23

Uma exceo atualmente admitida por parte doutrina , em relao ao princpio da

relatividade dos efeitos do contrato, a chamada tutela externa do crdito pela qual se explica a
obrigao ou dever, dependendo do autor, de se respeitar o contrato alheio, nascida da funo social
do contrato. AZEVEDO, Antonio Junqueira de. Os princpios do atual direito contratual e a
desregulamentao do mercado. Direitos de exclusividade nas relaes contratuais de fornecimento.
Funo social do contrato e responsabilidade aquiliana do terceiro que contribui para inadimplemento
contratual. In: ____. Estudos e Pareceres de Direito Privado: com remisses ao Novo Cdigo Civil.
So Paulo: Saraiva, 2004, p. 137-147; NORONHA, Fernando. Op. cit., p. 119; PINHEIRO, Rosalice
Fidalgo; GLITZ, Frederico Eduardo Zenedin. A tutela externa do crdito e a funo social do contrato:
possibilidade do caso Zeca pagodinho. In: TEPEDINO, Gustavo; FACHIN, Luiz Edson. (Orgs.).
Dilogos sobre Direito Civil. Rio de Janeiro: Renovar, 2007, v. 2, p. 323-344.
24
Entendido como uma forma de declarao tcita que corresponderia a uma manifestao
de vontade, por meio de um comportamento negativo, deduzida de circunstncias concludentes,
caracterizadas pelo dever e possibilidade de falar quanto ao silente e pela convico da outra parte,
indicando uma inequvoca direo da vontade incompatvel com a expresso de uma vontade
oposta. (SERPA LOPES, Miguel Maria de. O silncio como manifestao da vontade. 3. ed. Rio de
Janeiro: Freitas Bastos, 1961, p. 165-166). O termo silncio rejeitado tecnicamente como sinnimo
de declarao tcita ou comportamento concludente por MOTA PINTO, pois representaria total
ausncia de manifestao. MOTA PINTO, Paulo. Declarao tcita e comportamento concludente no
negcio jurdico. Coimbra: Almedina, 1995, p. 631.
25
A declarao tcita, mais abrangente que o mero silncio, teria como caracterstica a
possibilidade de vir a ser acompanhada de atos que indiquem a manifestao de vontade sem que
sejam, contudo, manifestados por smbolos ou sinais expressos.

Assim, se, de um lado, o Direito contratual brasileiro admite que o

contratante anua por meio da prpria omisso (arts. 11126, 30327, 32628, todos do
Cdigo Civil brasileiro), por outro, relaciona a ideia de usos (art. 11329 e 52930 do
Cdigo Civil) e costumes (art. 113, 43231, 569, II32; 59633 e 61534, todos do Cdigo
Civil) com influncia contratual. Alguns dos mencionados casos, inclusive,
demonstram a capacidade de fonte obrigacional dos costumes (remunerao da
prestao de servios ou locao, ou mesmo aceitao do contrato, por exemplo).
Da se depreende outro dado significativo: o papel dos costumes contratuais
no est circunscrito formao do contrato, mas a todas aquelas fases
interdependentes mencionadas por COUTO E SILVA35. Eis o motivo pelo qual seria
possvel sustentar o costume contratual no s como fonte de obrigaes na
formao do contrato, durante sua execuo, bem como em sua extino36.
Por outro lado, em todos os mencionados exemplos h a referncia
ausncia de disposio legal ou contratual, ou seja, o contedo obrigacional do
costume continuaria sendo subsidirio lei ou ao contrato, tendo acentuado papel

26

Art. 111. O silncio importa anuncia, quando as circunstncias ou os usos o

autorizarem, e no for necessria a declarao de vontade expressa.
27
Art. 303. O adquirente de imvel hipotecado pode tomar a seu cargo o pagamento do
crdito garantido; se o credor, notificado, no impugnar em trinta dias a transferncia do dbito,
entender-se- dado o assentimento.
28
Art. 326. Se o pagamento se houver de fazer por medida, ou peso, entender-se-, no
silncio das partes, que aceitaram os do lugar da execuo.
29
Art. 113. Os negcios jurdicos devem ser interpretados conforme a boa-f e os usos do
lugar de sua celebrao.
30
Art. 529. Na venda sobre documentos, a tradio da coisa substituda pela entrega do
seu ttulo representativo e dos outros documentos exigidos pelo contrato ou, no silncio deste, pelos
usos.
31
Art. 432. Se o negcio for daqueles em que no seja costume a aceitao expressa, ou o
proponente a tiver dispensado, reputar-se- concludo o contrato, no chegando a tempo a recusa.
32
Art. 569. O locatrio obrigado: II - a pagar pontualmente o aluguel nos prazos
ajustados, e, em falta de ajuste, segundo o costume do lugar;
33
Art. 596. No se tendo estipulado, nem chegado a acordo as partes, fixar-se- por
arbitramento a retribuio, segundo o costume do lugar, o tempo de servio e sua qualidade.
34
Art. 615. Concluda a obra de acordo com o ajuste, ou o costume do lugar, o dono
obrigado a receb-la. Poder, porm, rejeit-la, se o empreiteiro se afastou das instrues recebidas
e dos planos dados, ou das regras tcnicas em trabalhos de tal natureza.
35
COUTO E SILVA, Clvis V. do. Op. cit., passim.
36
Para a exata compreenso desta afirmao deve-se levar em conta que no se nega a
existncia e a relevncia do costume nas fases pr-negocial (durante as negociaes, por exemplo,
como sustentculo para eventual responsabilidade civil) ou ps-negocial (aps a concretizao das
prestaes, na interpretao de um comportamento contraditrio), mas tais situaes no sero
respondidas necessariamente por costumes contratuais e, portanto, no sero objetos de
preocupao imediata deste trabalho.

na interpretao do negcio37 (quando ausente a determinao pela manifestao

livre do consentimento).O costume contratual, propriamente, somente seria
vinculante se anudo38.
Diante destas ponderaes, algumas indagaes podem ser feitas:
(i) seria, ento, necessrio o consentimento expresso para vinculao ao
costume negocial, ou sua aceitao tcita bastaria?
(ii) Poder-se-ia imaginar que o costume contratual geral criaria, para aqueles
que no se portam em sentido contrrio, a presuno de aceitao tcita?
(iii) At onde se pode sustentar que o costume negocial condiciona o
comportamento dos contratantes?
(iv) Seria possvel admitir que o contratante ofendesse o costume negocial
geral se isso no ofendesse sua disposio contratual?
(v) Se necessrio o consentimento para fundamentao do costume
contratual, no passaria este a compor a prpria condio de prtica contratual das
partes? Isso porque uma vez exercida a autonomia privada, o costume contratual
deixa de ser, para aquele negcio, relevante como costume, e passa a interessar
como vontade j declarada.
(vi) O contrato, nesta medida, no negaria a existncia do costume ao
afirmar a sua possibilidade?
Dentro da compreenso jurdica nacional tradicional, tais questionamentos,
contudo, so falsos problemas. Isso porque o costume usualmente encarado como
fonte subsidiria do Direito brasileiro, tendo incidncia limitada nas relaes
negociais (art. 439 da Lei de Introduo s normas do Direito brasileiro - Decreto-lei
n 4.657 de 1942 - LINDB).
Observa-se, contudo, que o papel do costume na formao de obrigaes
contratuais no algo residual. A depender da esfera jurdica a que o contrato esteja
submetido, diferente abordagem se daria. Assim, doutrinariamente, se afirmava sua
preponderncia no chamado Direito Comercial (ou Empresarial, conforme modelo

37

LUDWIG, Marcos de Campos. Usos e costumes no processo obrigacional. So Paulo:

RT, 2005.

38

GOMES, Orlando. Contratos. 11. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1986, p. 21.
Art. 4 Quando a lei for omissa, o juiz decidir o caso de acordo com a analogia, os
costumes e os princpios gerais de direito.
39

terico adotado pela nova codificao civil brasileira) e o Direito Internacional40.

Embora no se negue seu papel no Direito do Trabalho e no Direito civil, no que se
refere aos contratos internos brasileiros, teria atribuio limitada: de fonte
subsidiria, poder-se-ia admiti-lo como regra de interpretao do negcio.
Conforme se demonstrar, esta opo do Direito brasileiro reflete aquela
opo poltica de centralizao, liberal-burguesa, da construo jurdica em mos de
um legislador nacional41. Daquele momento em diante, a legislao reconheceria o
costume, negando-lhe autonomia na construo jurdica42, tendncia que acabou
no sendo uma exclusividade brasileira43.
No plano internacional, contudo, a inexistncia um legislador universal
gerou a necessidade de criao jurdica a partir de outras fontes. Uma dessas fontes
privilegiadas foi, justamente, o costume internacional.
Na

seara

intensificao

das

contratual
relaes

internacional,
comerciais

por

exemplo,

internacionais

(e

fenmeno

da

consequentemente

contratuais), a globalizao, a construo de uma nova ordem mundial e a formao

de blocos econmicos passaram a demandar uma maior preocupao com as
chamadas fontes do Direito.Eis que surgem iniciativas como aquelas da Cmara
de Comrcio Internacional (CCI)44, do Instituto Internacional de Unificao do Direito
Privado(UNIDROIT)45 e da Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial
40

160.

41

REALE, Miguel. Lies preliminares de Direito. 27 ed. So Paulo: Saraiva, 2002, p. 159-

JUSTO, A Santos. Introduo ao Estudo do Direito. Coimbra: Coimbra, 2001, p. 207.

Quando, porm, ao lado do direito costumeiro, um direito de formao legislativa existe,
precisa aquele, contudo, do reconhecimento direito ou indireto deste, para que sua obrigatoriedade
fique assegurada. RO, Vicente. O Direito e a Vida dos Direitos. 6. ed. So Paulo: RT, 2004, p. 283284.
43
JUSTO, A Santos. Op. cit., p. 213. Para uma viso comparada da monopolizao da
produo normativa vide: HORTA, Raul Machado. Poder Legislativo e Monoplio da Lei no Mundo
Contemporneo. In: Revista Brasileira de Estudos Polticos, p.07-28.
44
Cmara de Comrcio Internacional de Paris instituio privada, criada em 1919, que
tem por objetivo estatutrio, entre outros: representar todos os setores de atividade econmica
internacional; contribuir para a harmonizao e liberdade das relaes comerciais no domnio jurdico
e econmico e fornecer servios especializados e pragmticos comunidade de negcios
internacional. ICC. Statuts de la Chambre de Commerce Internationale. Disponvel em:
<http://www.iccwbo.org/uploadedFiles/ICC/ICC_Home_Page/pages/2008F.pdf>. Acesso em 15 maio
2011.
45
Instituto Internacional de Unificao do Direito Privado, sediado em Roma, organismo
internacional e intergovernamental criado como rgo auxiliar da Liga das Naes (1926) e
reformulado por acordo multilateral em 1940. Seu objetivo estatutrio estudar meios de harmonizar
e de coordenar o direito privado dos Estados de modo a possibilitar uniformizao das regras
materiais do Direito Internacional Privado. Foi responsvel pelos trabalhos preparatrios da
Conveno de Haia de 1964 sobre a formao do contrato de compra e venda internacional de bens
42

10

Internacional (UNCITRAL)46 na elaborao da Conveno de Viena de 1980

(CISG)47, para citar apenas aquelas de maior interesse para o presente trabalho.
Alm disso, promovem a consolidao e uniformizao de costumes internacionais
como ao consagrarem o princpio da primazia dos usos e costumes, a
preponderncia do princpio da boa-f objetiva, do equilbrio objetivo das prestaes
contratuais, entre outros.
Dentro da lgica internacional, portanto, o paradigma outro: os costumes
no s teriam funo hermenutica do negcio, mas igualmente construtiva ao ponto
de

serem

consagrados

em

mesmo

grau

hierrquico

que

os

Tratados

Internacionais48.
Resta, portanto, compreender se, apesar de racionalidades distintas, seria
possvel aproxim-las? E se fosse possvel aproxim-las, como se daria a
convivncia entre essas lgicas dentro do ordenamento nacional?
Este seria, portanto, o ponto chave para a tese a ser esboada no presente
trabalho. Partir-se- da premissa de que no s a aproximao seria possvel, mas
altamente recomendada. Isso porque, em razo do fenmeno de internacionalizao
do direito contratual, o posicionamento tradicional do Direito brasileiro parece ser
insustentvel em longo prazo49. Sinais de rachadura nesse edifcio conceitual teriam

mveis; da Conveno de Bruxelas de 1970 sobre contrato de turismo; da Conveno de Washington

de 1973 sobre testamento internacional; da Conveno de Genebra de 1983 sobre representao
nas vendas internacionais e da Conveno de Ottawa de 1988 sobre leasing internacional.
KESSEDJIAN, Catherine. Une exercice de rnovation des sources du droit des contrats du commerce
internacional: les Principles proposs par lUnidroit. In: Revue Critique de droit International priv, n. 4.
Paris: Sirey, out./dez. 1995, p. 641-670.
46
Criada pela Assemblia Geral em 1966, que prope medidas de uniformizao e
harmonizao do Direito comercial internacional. composta de 60 (sessenta) pases eleitos para um
mandato de seis anos. Diversas de suas Leis modelo (de arbitragem, por exemplo) ou Convenes
(CISG, por exemplo) possuem destacado papel na regulamentao do comrcio internacional.
47
Conveno das Naes Unidas adotada em 11 de abril de 1980 em Viena, e que entrou
em vigor em 1 da janeiro de 1988, que estabelece regime legal aplicvel para contratos de compra e
venda internacional de mercadorias. O Brasil ainda no ratificou o referido Tratado embora tenha
participado ativamente de suas negociaes. Texto completo: UN. United Nations Convention on
Contracts
for
the
International
Sale
of
Goods.
Disponvel
em:
<http://www.uncitral.org/pdf/english/texts/sales/cisg/CISG.pdf>. Acesso em 15 maio 2011.
48
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 3. ed. Rio
de Janeiro: Freitas Bastos, 1971, v. 1, p. 146-152.
49
Envolve um fenmeno que objetiva, por um lado, a renovao da estrutura da sociedade,
e, por outro, a adaptao a uma nova realidade econmico-social, em que os padres tradicionais
foram drasticamente alterados, com a internacionalizao das relaes econmicas e sociais,
obrigando a repensar os valores ideologicamente consagrados no ordenamento jurdico e as
influncias interdisciplinares sofridas pelo direio nesta fase de mutao. RAMOS, Carmem Lucia
Silveira. A constitucionalizao do direito privado e a sociedade sem fronteiras. In: FACHIN, Luiz

11

comeado a se apresentar conforme se assentaram as bases negociais

contemporneas. Os prprios tribunais brasileiros, conforme se demonstrar, j
teriam comeado a ser confrontados com situaes inesperadas, atpicas,
desconhecidas da lei, mas maciamente reconhecidas na prtica negocial.
Alm

disso,

insuficincia

dos

parmetros

jurisprudenciais,

unem-se

problemas decorrentes da complexidade normativa. So eles de quatro naturezas:

(i) A nova codificao civil brasileira procedeu, em grande parte do Direito
contratual, unificao entre os sistemas tradicionalmente civis e empresariais. Com
isso, os contratos, independentemente de sua natureza passariam a ter, no Brasil,
um mesmo regramento jurdico50.
(ii) O Direito contratual brasileiro no faz distino ao regime legal aplicvel a
contratos nacionais e internacionais, ao final do procedimento conflitual51. Nesta
medida, dependendo da soluo dada pelo Direito internacional privado poder-se-ia
aplicar o mesmo dispositivo indistintamente a contratos de origem e execuo
nacional e contratos de origem ou execuo internacional.
(iii) O Direito contratual brasileiro no conceitua, ainda, com absoluta
preciso os contratos sujeitos ao regime jurdico internacional. Isso de deve ao
intenso debate doutrinrio sobre o conceito de contrato internacional, aos diferentes
Edson. (Coord.). Repensando os fundamentos do Direito Civil Contemporneo. Rio de Janeiro:
Renovar, 1998, p. 11.
50
Advirta-se que vrios autores sustentam que, apesar da unificao legislativa, os
contratos empresariais e civis no estariam sujeitos ao mesmo regime, especialmente principiolgico
(como, por exemplo: FORGIONI, Paula A. Interpretao dos negcios empresariais. In:
FERNANDES, Wanderley. (Coord.). Fundamentos e princpios dos contratos empresariais. So
Paulo: Saraiva, 2007, p. 106). Normalmente esta lgica parece ser defendida para limitar ou rechaar
a incidncia de certas clusulas gerais aos contratos empresariais. Nem todos compartilham desta
opinio, ponderando que o regime principiolgico o mesmo, ainda que se aplique o critrio da
especialidade (como, por exemplo: FRANCO, Vera Helena de Mello. Contratos: Direito Civil e
empresarial. So Paulo: RT, 2009, p. 25-26). Ao lado disso, convm destacar que, de qualquer forma,
o regime jurdico aplicvel a ambos necessariamente constitucional, da porque a leitura da
unificao legislativa tambm perpassa por mais este filtro de unificao valorativa. Apesar das
especificidades do direito empresarial, elas no teriam condo de subsistir frente a certos
imperativos de ordem constitucional se por eles no forem recepcionadas, seja do ponto de vista
normativo (por exemplo, a clssica anlise piramidal kelseniana) ou valorativo (por exemplo,
defendido pelos tericos da constitucionalizao do direito privado).
51
Tradicionalmente um dos papis atribudos ao Direito internacional o de determinar qual
o Direito aplicvel a uma dada relao jurdica com conexo internacional, ou seja, vinculada
faticamente a mais de um Ordenamento jurdico. Por mais paradoxal que isso possa parecer, esta
determinao baseada em uma escolha realizada pelo legislador nacional (RECHSTEINER, Beat
Walter. Direito internacional privado: teoria e prtica. 7. ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 03-04). Uma
vez indicada a lei aplicvel ao caso submetido anlise, cessa a incidncia da Lex fori (direito do
foro) para aquele tema. Dessa forma, se, por hiptese, aplicvel a lei brasileira para reger e qualificar
um contrato (determinao da Lex fori), o juiz aplicar o Cdigo Civil brasileiro para definio sobre
sua natureza, crditos inerentes, transmisso de riscos, etc.

12

conceitos incorporados pelos diferentes tratados promulgados (a depender do

momento histrico de sua redao), pelos tratados internacionais ainda no
ratificados52, mas j assinados (CISG, por exemplo) e da impreciso da legislao
nacional.
(iv) Diferena de parmetros entre a legislao nacional e os tratados
internacionais mais contemporneos no momento de se afirmar a possibilidade de
os contratantes escolherem o regime legal aplicvel aos contratos sujeitos ao regime
internacional.
Dessa forma, qualquer soluo jurdica em matria contratual passaria a
independer da natureza, nacional ou internacional, do negcio. Uma soluo assim
unificada precisaria sopesar, contudo, diferentes finalidades e funes atribudas a
cada uma das diferentes relaes. Em outros termos, embora haja um tratamento
geral comum unificado legislativamente, em uma anlise simplista, ou unificado de
forma constitucionalizada, em uma anlise mais complexa,o que os diferenciar ser
a finalidade econmica, social e reguladora especfica. As fontes, no entanto,
obrigacionais passam a ser as mesmas.
O que se percebe que as fronteiras do Direito contratual no coincidem
mais com as fronteiras do Estado soberano ou com as fronteiras conceituais do
contrato nacional e internacional. Em grande medida o prprio conceito de contrato,
antes de seu regime ser nacional ou internacional, se internacionalizou53.
De outra feita, a incorporao do regime internacional para dentro da
legislao nacional faz incidir o peso de outras circunstncias, necessidades e
problemas.

Para

atend-las,

os

padres

relativamente

provincianos

da

compreenso contratual nacional so demasiados estreitos. Neste sentido, a mera e

vazia afirmao de soberania restringe a aplicao de justia ao caso concreto.
Lembre-se, ademais, que esta importao no se d no sentido tradicional de

52

A ratificao o ato internacional pelo qual um Estado se obriga internacionalmente,

celebrando tratados internacionais (art. 2 da Conveno de Viena de 1969 - BRASIL. Decreto n.
7.030 de 14 de dezembro de 2009 que promulga a Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados,
concluda em 23 de maio de 1969, com reserva aos Artigos 25 e 66. DOU de 15 de dezembro de
2009). De acordo com o Direito constitucional brasileiro, trata-se de competncia do chefe do Poder
Executivo, mediante aprovao do Poder Legislativo (art. 84, VIII da Constituio da Repblica).
53
No sentido empregado por DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito comum. So Paulo:
Martins Fontes, 2004, p. 47-53.

13

nacionalizao da norma internacional, restringindo-se sua discusso doutrinria e

jurisprudencial, no Brasil, aos tratados internacionais54.
neste cenrio que se passa a defender a chamada internacionalizao
dos contratos, ou seja, que, em dadas circunstncias, aos contratos nacionais (de
origem ou tratamento) aplicar-se-iam solues internacionalmente consagradas,
especialmente pelo costume internacional. Assim, por exemplo, seria possvel
afirmar que algumas regras dos Princpios Unidroit Relativos aos Contratos
Comerciais Internacionais (PCCI)55 poderiam servir de fundamento a reforar uma
deciso local, especialmente quando em jogo condies contratuais (clusulas,
contedo, tipo ou modelo) ou, ainda, padro de clusula arbitral da CCI poderia ser
utilizado por juzes brasileiros como fundamento para soluo de um determinado
caso envolvendo interpretao de clusula arbitral, ou mesmo sobre transferncia de
risco (INCOTERMS).56

54

Em resumo, e forma extremamente simplificada, pode-se dizer que se tratava de explicar

qual a relao entre o tratado internacional e o ordenamento nacional a partir de duas correntes
doutrinrias: monistas (para quem h um s sistema, prevalecendo um deles) e dualistas (para quem
h independncia entre os sistemas nacionais e internacionais, prevalecendo o nacional). O leading
case brasileiro foi decidido em 1977 pelo Supremo Tribunal Federal quando firmou o entendimento de
que tratado internacional poderia ser revogado por lei ordinria posterior (BRASIL. Supremo Tribunal
Federal. Recurso Extraordinrio n. 80.004/SE. CONVENO DE GENEBRA, LEI UNIFORME
SOBRE LETRAS DE CMBIO E NOTAS PROMISSRIAS - AVAL APOSTO A NOTA
PROMISSRIA NO REGISTRADA NO PRAZO LEGAL - IMPOSSIBILIDADE DE SER O AVALISTA
ACIONADO, MESMO PELAS VIAS ORDINRIAS. VALIDADE DO DECRETO-LEI N. 427, DE
22.01.1969. EMBORA A CONVENO DE GENEBRA QUE PREVIU UMA LEI UNIFORME SOBRE
LETRAS DE CMBIO E NOTAS PROMISSRIAS TENHA APLICABILIDADE NO DIREITO
INTERNO BRASILEIRO, NO SE SOBREPE ELA S LEIS DO PAS, DISSO DECORRENDO A
CONSTITUCIONALIDADE E CONSEQUENTE VALIDADE DO DEC-LEI N. 427/69, QUE INSTITUI O
REGISTRO OBRIGATRIO DA NOTA PROMISSRIA EM REPARTIO FAZENDRIA, SOB
PENA DE NULIDADE DO TTULO. SENDO O AVAL UM INSTITUTO DO DIREITO CAMBIRIO,
INEXISTENTE SER ELE SE RECONHECIDA A NULIDADE DO TTULO CAMBIAL A QUE FOI
APOSTO. RECURSO EXTRAORDINRIO CONHECIDO E PROVIDO. Belmiro da Silveira Goes
versus Sebastio Leo Trindade. Relator Min. Xavier de Albuquerque. Tribunal Pleno. Julgamento em
01/06/1977).
55
Deve-se lembrar que os PICC, segundo seu prembulo aplicam-se somente aos
contratos comerciais internacionais. VILLELA, Joo Baptista; et al. (Eds.). Princpios Unidroit
Relativos aos Contratos Comerciais Internacionais/2004. So Paulo: Quartier Latin, 2009, p. 01.
56
Pela sigla Incoterms deve-se compreender os chamados International commercial terms
ou, no vernculo, condies comerciais internacionais. So, em verdade, condies contratuais
padro do comrcio internacional. Referem-se aos contratos internacionais de compra e venda em
que indispensvel, na ausncia de regulao especfica, a identificao do momento de
transferncias dos riscos (e, portanto custos) sobre a mercadoria. GLITZ, Frederico Eduardo
Zenedin. Transferncia do risco contratual e incoterms: breve anlise de sua aplicao pela
jurisprudncia brasileira. In: CORTIANO JUNIOR, Eroulths; et al. (Coords.). Apontamentos crticos
para o Direito civil brasileiro contemporneo II - Anais do Projeto de Pesquisa Virada de Coprnico.
Curitiba: Juru, 2009, p.118-119.

14

Desse cenrio que se extrai o problema central da presente tese que pode
ser alinhavado no seguinte percurso de indagaes:(i) o costume negocial fonte
plena de obrigaes contratuais? (ii) o costume como fonte de obrigaes
contratuais est restrito aos mecanismos nacionais de gnese normativa?; (iii) como
se internacionaliza o costume como fonte de obrigaes contratuais? e (iv) quais so
os limites a que o costume negocial est sujeito como fonte de obrigaes
contratuais?
Para responder a todos estes questionamentos se faz necessria a
compreenso do novo papel atribudo ao costume contratual, consagrando-o como
fonte negocial plena,isto , no restrita ao papel de esclarecimento interpretativo,
mas tambm criativo de obrigaes, para se passar s formas internacionais de sua
consagrao e os seus reflexos no Direito brasileiro contemporneo.
Em um segundo momento se demonstrar a forma como esta fonte de
obrigaes contratuais se internacionaliza e como ela se relaciona com o contrato no
ordenamento jurdico brasileiro para, finalmente, se poder afirmar no s seu poder
normativo como seus limites e possibilidades.
Antes, contudo, de adentrarmos a temtica especfica dos costumes ser
necessrio o estabelecimento de algumas premissas metodolgicas indispensveis
s concluses aqui postas.

15

II. PREMISSAS METODOLGICAS

Excesivas prcticas consuetudinarias, por un lado, y demasiado pocas, por el otro,
perturban la vida social del hombre. Es indispensable encontrar un equilbrio armnico entre
57
ambas.

2.1 PREMISSAS BSICAS

Preliminarmente, convm destacar uma breve nota introdutria que talvez

esclarea melhor os objetivos da presente tese.
Ao contrrio do que, aparentemente, possa fazer crer, esta no uma tese
que descrever os atuais contornos do contrato internacional58. To pouco, trata-se
de trabalho com o propsito de discutir o Direito civil a partir dos olhos
internacionais. Pretende-se, com o presente estudo, a realizao de verdadeira
reviso de fontes, tomada em um sentido mais literal e menos bibliogrfico. A
proposta do trabalho , antes de tudo, interdisciplinar59 e no limitada s tradicionais
ramificaes jurdicas. Isso no impede, contudo, que alguns recortes temticos
sejam feitos, at mesmo porque sero necessrios do ponto de vista do enfoque da
pesquisa.
Em primeiro lugar, destaque-se que a pesquisa levou em considerao os
contratos celebrados entre particulares e, portanto, suas concluses restringem-se
ao regime jurdico aplicvel a essas relaes60. No sero abordadas, portanto, as
particularidades envolvendo as relaes convencionais entre Estados (da porque o
Direito Internacional Pblico, em seu sentido tradicional, ser invocado to somente
57

CUETO RUA, Julio. Op. cit., p. 109.

Adverte KASSIS que conceituar o contrato internacional no tarefa simples e de fato
demonstra isso ao analisar toda a complexidade do direito francs (KASSIS, Antoine. Le nouveau
droit europen ds contrats internationaux. Paris: LGDJ, 1993. passim). Provisoriamente, contudo,
adotaremos como conceito de um contrato internacional o enunciado de BAPTISTA, ou seja,
contrato que, contendo elementos que permitam vincul-lo a mais de um sistema jurdico, tem por
objeto operao econmica que implica o duplo fluxo de bens pela fronteira. BAPTISTA, Luiz Olavo.
Dos contratos internacionais: uma viso terica e prtica. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 24.
59
A partir da leitura interdisciplinar do direito, portanto, a anlise de cada caso concrto, na
sua historicidade, obrigatria em qualquer circunstncia: h que se entender e interpretar a cultura
do povo, seus valores e sua psicologia, para avaliar a pertinncia da soluo apontada, diante da
provvel reao dos cidados s situaes emergentes, envolvam elas crises e dificuldades, ou
mesmo xitos. RAMOS, Carmem Lucia Silveira. Op. cit., p. 14.
60
Entendem-se por relaes interprivadas aquelas em que os sujeitos so, em geral,
tratados de forma igualitria pelo Ordenamento jurdico, isto , partindo-se da noo de liberdade,
possam relacionar-se em aparente igualdade de condies. Excluem-se, portanto, deste conceito as
relaes envolvendo o agente estatal, desequilibradas por natureza.
58

16

como apoio s premissas gerais e no como base argumentativa essencial), nem

aos contratos celebrados entre agentes polticos e particulares (no havendo
meno ao chamado Direito administrativo).
Tambm dentro das relaes interprivadas ser, ainda, necessrio outro
recorte, uma vez que interessaro s concluses propostas apenas aquelas
relaes jurdicas que envolvam sujeitos em igualdade de tratamento jurdico.
Excluem-se, dessa forma, da pesquisa e de suas concluses, as relaes
contratuais em que a vulnerabilidade pressuposta, como o chamado Direito do
Trabalho e o Direito do Consumidor. Advirta-se, no entanto, que nem todos os
sistemas jurdicos comparados fazem semelhante recorte temtico.
Frise-se, portanto, que no estaro includas nas concluses e afirmaes
do presente trabalho qualquer referncia ou preocupao com relaes contratuais
mantidas entre sujeitos de Direito pblico entre si ou com particulares (quando a
relao no for regida pelo chamado direito privado) ou relaes contratuais
mantidas entre sujeitos de direito privado com tratamento jurdico desigual (ou
protetivo), seja em nvel nacional ou internacional. A presente tese pretende se
aplicar, exclusivamente, s relaes negociais privadas, nacionais ou internacionais,
mantidas por sujeitos de direito privado, em igualdade de tratamento jurdico,
independentemente

de

sua

natureza

(civil

ou

empresarial,

domstica

ou

internacional). Em termos ainda mais sucintos, proceder-se- o questionamento

sobre o prprio fundamento da obrigatoriedade daqueles contratos, a partir da
categoria do costume contratual. Perceba-se, pois, que suas concluses podero,
em dado momento, ser teis ao Direito internacional privado ou ao Direito comercial,
ao Direito civil ou ao Direito Comercial internacional, da porque inconveniente a
categorizao prvia.
Com tal pretenso, ao mesmo tempo em que se pode deixar de lado a
ambio de definir a classificao jurdica e sua ramificao das concluses aqui
esboadas (pblico versus privado, civil versus empresarial, nacional versus
internacional), que tenderia a limitar suas aplicaes, por outro poder se ter em
mente que, de alguma forma, desde exemplos e ferramentas de direito privado
nacional, at a lgica do direito internacional privado e do direito econmico
internacional sero teis para a pesquisa pretendida. Esta certeza, de alguma forma,
est lastreada na convico de que as mencionadas categorizaes tm, nos dias

17

atuais, maior valor como instrumento didtico, justamente pela vantagem descritiva
que aportam.
Alm disso, em um segundo momento, ser necessrio o recurso ao
mtodo61 do Direito comparado62, especialmente, no que concerne ao direito
contratual.
A comparao jurdica, segundo DAVID, no seria outra coisa que a
comparao entre diferentes sistemas jurdicos e que se prestaria a diversos fins: i)
aprimoramento do Direito domstico; ii) promoo da uniformizao jurdica; iii)
esclarecimento de solues ou destaque de tendncias e iv) investigaes histricas
ou filosficas. O autor destaca, na verdade, seu papel metodolgico63.
Tais finalidades, contudo, no so objeto de entendimento unnime.
Enquanto alguns autores negam se tratar de mera comparao de distintas
legislaes64, outros destacam a necessidade de entendimento do ambiente em que

61

DAVID, Ren. Tratado de Derecho Civil Comparado: introduccion al estudio de los

derechos extranjeros y al metodo comparativo. Madrid: Revista de Derecho Privado, 1953, p. 05;
SANTOS, Jos Nicolau dos. Direito comparado e geografia jurdica. In: Revista da Faculdade de
Direito da UFPR, v. 3. 1955, p. 349; RIVERO, Jean. Curso de Direito Administrativo comparado. So
Paulo: RT, 1995, p. 17; CASTRO JNIOR, Osvaldo Agripino. A relevncia do Direito comparado e
Direito e Desenvolvimento para a reforma do sistema judicial brasileiro. In: Revista de Informao
Legislativa, n. 163, Braslia, jul./set. 2004, p. 53; MOROSINI, Fbio. Globalizao e Direito: alm da
metodologia tradicional dos estudos jurdicos comparados e um exemplo do Direito internacional
privado. In: Revista de Informao Legislativa. n. 172, Braslia, out./dez. 2006, p. 121; VICENTE,
Drio Moura. Direito comparado: introduo e parte geral. Coimbra: Almedina, 2008, v. 1, p. 20-21.
Em sentido contrrio, defendendo tratar-se de cincia autnoma, vide: DEMOGUE, Ren. Les
notions fondamentales du Droit priv. Paris: Editions La Mmoire du Droit, 2001, p. 269; DANTAS,
Ivo. Direito comparado como cincia. In: Revista de Informao Legislativa, n. 134, Braslia, abr./jun.
1997, p. 242-243; COELHO, Luiz Fernando. O renascimento do Direito comparado. In: Revista de
Informao legislativa, n. 162. Braslia, abr./jun. 2004, p. 249; SACCO, Rodolfo. Introduo ao Direito
comparado. So Paulo: RT, 2001, p. 33-34; SOARES, Guido Fernando Silva Soares. Common Law:
introduo ao Direito dos EUA. 2. ed. So Paulo: RT, 2000, p. 19, 21; SGARBOSSA, Lus Fernando;
JENSEN, Geziela. Elementos de Direito comparado: cincia, poltica legislativa, integrao e prtica
judiciria. Porto alegre: Serio Fabris, 2008, p. 35. Por fim, para CONSTANTINESCO e DOLINGER
mtodo e cincia. CONSTANTINESCO, Leontin-Jean. Tratado de Direito Comparado: introduo ao
Direito comparado. Rio de Janeiro: Renovar, 1998; DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado:
parte geral. 7. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p. 45. Trata-se, contudo, de discusso estril que
pouco acrescenta ao sentido empregado metodologia proposta.
62
Alguns autores entendem que a expresso - direito comparado inadequada vez que
no deixa claro o que designa (DAVID, Ren. Tratado de Derecho, p. 05), outros a defendem sob a
perspectiva de que denomina a efetiva comparao de sistemas jurdicos: DANTAS, Ivo. Op. cit., p.
234.
63
DAVID, Ren. Tratado de Derecho, p. 03-08.
64
COELHO, Luiz Fernando. Op. cit., p. 249

18

aqueles Direitos se inserem,enfatizando, portanto, uma compreenso mais completa

dos institutos apreciados65 e das demais fontes envolvidas66.
Como efeitos prticos do mtodo, destacar-se-iam o suporte a decises de
poltica legislativa (especialmente a reforma da legislao)67, a integrao regional68,
a aplicao judicial de direito estrangeiro e a cooperao judiciria internacional69, a
garantia de maior eficcia ao direito internacional (seja para aplicao pelos tribunais
internos, para estabelecimento de standards ou determinao da origem das
solues de direito internacional)70,o desenvolvimento acadmico-pedaggico71, o
incremento da prtica jurdica72, a atualizao jurisprudencial73, como guia para
entendimento das consequncias polticas da deciso judicial e desenvolvimento do

65

CASTRO JNIOR, Op. cit., p. 53. GEERTZ salienta que no se pode pela comparao
buscar fenmenos idnticos disfarados sob nomes diferentes, nem se trataria de uma questo de
transformar diferenas concretas em semelhanas abstratas. Segundo o autor o conhecimento
local. GEERTZ, Clifford. O saber local: novos ensaios em antropologia interpretativa. Petrpolis:
Vozes, 1997, p. 325-327.
66
BERGEL, Jean-Louis. Teoria geral do Direito. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2006, p.
176.
67
VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p. 24-25; CRUZ, Peter de. Comparative Law in a
changing world. 3. ed. London: Routledge-Cavendish, 2007, p. 20; SGARBOSSA, Lus Fernando;
JENSEN, Geziela. Op. cit., p. 55-57; DOLINGER, Jacob. Op. cit., p. 46; GOODE, Roy; KRONKE,
Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Transnational commercial law: texts cases and materials. Oxford:
Oxford press, 2007, p. 152; DAVID, Ren. Os grandes sistemas do Direito contemporneo. 4. ed. So
Paulo: Martins Fontes, 2002, p. 06-07 (no sentido de aperfeioamento). GLEEN chega a afirmar que
o direito comparado inveno ocidental com destacada funo de servir a reforma legislativa.
GLENN, H. Patrick. Vers un droit compar intgr? In: Revue internationale de droit compar. v. 51 n.
4. out./dez, p.843.
68
SGARBOSSA, Lus Fernando; JENSEN, Geziela. Op. cit., 2008, p. 57-64.
69
SOARES, Guido Fernando Silva Soares. Op. cit., p. 19-21; SGARBOSSA, Lus Fernando;
JENSEN, Geziela. Op. cit., p. 64-75; BERGEL, Jean-Louis. Op. cit., p. 181-183; GOODE, Roy;
KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 158.
70
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Reflexes sobre o mtodo comparado no Direito
Internacional. In: O Direito Internacional em um Mundo em transformao. Rio de Janeiro: Renovar,
2002, p. 148.
71
RIBEIRO, Marilda Rosado de S. Importncia do Direito comparado. In: TIBURCIO,
Carmen; BARROSO, Lus Roberto. (Orgs.). O Direito internacional contemporneo: estudos em
homenagem ao Professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 691-692; GLENN, H.
Patrick. Op. cit., p. 850-851; GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 144145.
72
GLENN, H. Patrick. Op. cit., p. 848-850.
73
GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 150.

19

direito comercial transnacional74,a uniformizao,a harmonizao legislativa75 e a

verificao da consistncia do costume internacional76.
SACCO, ligando-se tradio de neutralidade cientfica, afirma, ainda, que o
escopo da comparao seria a colheita de dados, independentemente de sua
utilizao final, descrevendo-a como potencialmente imparcial, no sentido de que a
anlise no comportaria uma valorao positiva ou negativa77.
Como tcnica de harmonizao e unificao78 legislativa, podem ser
destacados os esforos de instituies pblicas e privadas, de mbito nacional ou
internacional, como a UNCITRAL, a CCI e o UNIDROIT no mbito do Direito privado
internacional.Saliente-se, ainda, que embora este tenha sido o projeto comparatista
a partir do fim da primeira guerra mundial, SACCO no concorda que se confundiria
com seus objetivos necessrios, nem que seria a comparao a condio prvia da
unificao79. DAVID questiona, ainda, a convenincia deste tipo de objetivo80.
Embora possa ser objeto, portanto, de alguma controvrsia doutrinria, em grande
medida, o direito comparado tem servido tambm a estas finalidades.
Sem adentrar a discusso em torno dos limites conceituais da comparao,
optar-se- por adot-la como instrumento de aperfeioamento da tcnica jurdica
contratual, voltada a consecuo de uma finalidade socialmente til e relevante, isto
, possibilitar uma melhor soluo (ou explicao) do caso concreto. Dessa forma, o
mtodo ser til no apenas para a compreenso de como os costumes podem criar

74

Ibidem, p. 154-158.
VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p. 29-30; SGARBOSSA, Lus Fernando; JENSEN,
Geziela. Op. cit., p. 75-82; CRUZ, Peter de. Op. cit., p. 23-25; DAVID, Ren. Os grandes sistemas...,
p. 11-12; BERGEL, Jean-Louis. Op. cit., p. 177-181; SANTOS, Jos Nicolau dos. Op. cit., p. 349. Em
algumas matrias, especialmente obrigacionais e comerciais: DEMOGUE, Ren. Op. cit., p. 284-285;
GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 159-165.
76
GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Transnational commercial law:
texts cases and materials. Oxford: Oxford press, 2007, p. 165.
77
SACCO, Rodolfo. Op. cit., p. 27, 34.
78
Enquanto a harmonizao visa aproximao normativa por meio da adequao da
legislao interna dos diferentes pases, a uniformizao visa identidade normativa pela criao de
instrumentos internacionais nicos que congreguem o maior nmero possvel de Estados partes.
Como exemplo de tentativa de harmonizao legislativa pode ser citada: a Lei modelo de arbitragem
da UNCITRAL, j como exemplos de tratados de uniformizao os melhores exemplos so as
Convenes Interamericanas recentemente ratificadas pelo Brasil e que sero citadas na segunda
parte deste trabalho e a Conveno de Viena de 1980.
79
SACCO, Rodolfo. Op. cit., p. 30.
80
DAVID salienta que somente interessaria aos juristas identificar a possibilidade de
unificao do Direito, enquanto que a definio se esta mesma unificao seria ou no desejvel
caberia poltica. A opinio reflete a preocupao em definir a comparao como mtodo cientfico,
supostamente neutro. DAVID, Ren. Os grandes sistemas..., p. 138.
75

20

obrigaes contratuais, mas como isso acaba influenciando os trabalhos legislativos,

doutrinrios e jurisprudenciais.
Entende-se que a exigncia desta abordagem para a tese aqui esboada se
d em razo: (i) da opo legislativa brasileira que nega ao costume contratual papel
mais criativo, em detrimento da opo tradicional meramente interpretativa; (ii) esta
mesma opo embora compartilhada por vrios pases da Civil Law no a nica
soluo jurdica conhecida; (iii) nas relaes contratuais internacionais um papel de
destaque normativo destinado ao costume; (iv) as medidas de harmonizao ou
unificao do direito contratual, especialmente empresarial, privilegiam o papel do
costume como fonte obrigacional; (v) os tribunais nacionais tm sido confrontados
com situaes nascidas de prticas corriqueiras, mas que no encontram respaldo
por meio da aplicao da lgica estritamente formal e ritualstica da lei (por
exemplos, clusula de no show, obrigao de renegociar81,INCOTERMS, etc.); (vi) o
fenmeno da internacionalizao dos contratos que, aparentemente, faz com que
solues tpicas de negcios internacionais acabem se insinuando para negcios
internos dada a praticidade ou utilidade de seus mecanismos (clusulas de hardship,
regras de transferncia de riscos baseadas nos INCOTERMS, tcnicas de
redao82, novos tipos negociais83, tcnicas de estruturao da operao
econmica84, etc.).
81

Conhecidas nos negcios internacionais como clusulas de hardship que criam a

obrigao de negociao quando preenchidas dadas circunstncias previamente antecipadas pelos
contratantes e que alterem profundamente as condies objetivas do contrato, seja pelo aumento dos
custos ou pela diminuio do valor da contraprestao. A relevncia de sua contratao no Direito
internacional se d em razo da inexistncia de um suporte legislativo universal que pudesse
embasar uma eventual pretenso revisionista do contratante lesado. Por outro lado, ainda que possa
parecer paradoxal, seu fundamento justamente a conservao do contrato, ou seja, invoca-se a
frmula da pacta sunt servanda (no cega s condies de equilbrio) para justificar a necessidade de
alterao das condies de cumprimento do contrato. Neste sentido: GLITZ, Frederico Eduardo
Zenedin. Contrato e sua conservao: clusula de hardship. Curitiba: Juru, 2008, p. 137-178 e
GLITZ, Frederico Eduardo Zenedin. Favor contractus: alguns apontamentos sobre o princpio da
conservao do contrato no direito positivo brasileiro e no direito comparado. In: CONRADO, Marcelo;
PINHEIRO, Rosalice Fidalgo (Coord.). Direito privado em discusso: ensaios para uma recomposio
valorativa da pessoa e do patrimnio. Curitiba: Juru, 2009, p.265-267.
82
Podem ser citados como exemplos a proliferao do uso de glossrios e considerandos
to tpicos da prtica contratual anglo-sax e internacional.
83
Podem ser citados como exemplos tipos negociais outrora desconhecidos da praxe
negocial brasileira, mas que ganharam forte adeso como os contratos de confidencialidade (ou
sigilo), memorandos de intenes (MoU), joint ventures, etc., todos oriundos da praxe anglo-sax ou
da prtica internacional.
84
Como por exemplo, as holdings societrias como forma de preservao do controle
acionrio ou preservao do patrimonial familiar ou, ainda, os contratos guarda-chuva destinados a
regular futuras relaes complementadas, regularmente, por aditivos contratuais.

21

Por estes motivos parece mais razovel buscar alhures o fundamento

suficiente para compreender justificar o novo papel que pelo costume contratual
pode ser desempenhado no Direito brasileiro. Neste sentido, o mtodo comparado
no neutro, nem diletante.
Assim, baseando-se naquele mtodo pretende-se identificar a funo
instrumental-material desempenhada pelo instituto (costume contratual) em outros
sistemas jurdicos nacionais e no regime internacional, comparando-os ao modelo
consagrado no Brasil85. Frise-se, ento, que esta comparao se dar no dentro do
mesmo sistema de Direito positivo, mas com apoio da construo internacional.Na
medida do possvel, portanto, se buscar a comparao que ultrapasse os limites
estritamente dogmticos86. No haver, contudo, a preocupao com o esgotamento
das fontes nacionais de nenhum sistema, nem nenhuma preocupao estatstica
com as fontes internacionais. Todas elas so citadas, apenas, como apoio
argumentativo e, principalmente, para que sejam apontadas tendncias.
Tambm no se pretender comparao histrica, preocupada com a
identificao das razes de cada um dos sistemas apreciados, at mesmo porque
faltaria ao pesquisador domnio da metodologia adequada. Convm, ainda, destacar
que a anlise histrica, quando adequadamente conduzida, permitiria entender os
movimentos de construo de poder do Estado nacional, mas no sua crise. Partirse-, portanto, do dado conhecido: a crise do modelo monopolista de produo
normativa. Da porque sero analisadas, muito brevemente, a crise do modelo feudal
(que permite entender a mudana para o paradigma87 moderno) e a crise do modelo

85

Destaque-se, ainda, que o Direito comparado no se trata de mero estudo de um Direito

estrangeiro, ou seja, de citao de referncias (doutrinrias ou legislativas) estrangeiras, mas
comparando-as com vistas a melhor compreenso das opes adotadas pelo ordenamento brasileiro.
Neste sentido vide DAVID, Ren. Os grandes sistemas..., p. 138; DANTAS, Ivo. Op. cit., p. 235.
86
COELHO, Luiz Fernando. Op. cit., p. 249.
87
KUHN explica a progresso da cincia, afirmando que a atividade desorganizada anterior
cincia (pr-cincia) acaba por se estruturar quando determinada comunidade cientfica adota um
nico paradigma. Paradigma seria um modelo ou padro aceito dentro daquela comunidade (KUHN,
Thomas. As estruturas das revolues cientficas. 5. ed. So Paulo: Perspectiva, 1998, p.43.) A
adoo desse paradigma constitui a cincia normal Os acontecimentos passariam a ser explicados
dentro desse paradigma, mas ao faz-lo, dificuldades e falsas explicaes surgiriam. Se no mais
fosse possvel explic-las dentro do paradigma, ento, uma crise se manifestaria, e esta crise s se
resolveria quando um novo paradigma surgisse.

22

liberal, sem ilaes mais antigas comuns nesta abordagem (como por exemplo, o
direito chins, hindu ou romano)88.
Como em toda opo metodolgica haver prs e contras nesta abordagem.
RIVERO, por exemplo, entende que a vantagem deste mtodo bvia89:seria por
meio do estudo do outro que melhor se compreenderia a si prprio. Em certo sentido
o resultado reflexo da busca pela alteridade.A importncia desta paradoxal
concluso reforada, separadamente, por VICENTE, DOLINGER, DAVID e
KRONKE et al90.Neste sentido:
Comparative law, ironically, provides for a distance to the domestic legal order, while it
redirects the analytical focus back onto it. Studying law in a foreign system, analyzing the
ambiguity of legal and social and political and economic rule, reminds us of laws other,
social nature. This has a strong impact on our understanding of the emergence and creation
of law, as it will likely illuminate the alternatives to legal order as well. This will ultimately not
only open our eyes for the complex regulatory scheme in the studied foreign jurisdiction but
also for the ambiguities of hard and soft law, official and non-official law in our domestic legal
91
regime.

Outro ponto interessante o destacado, independentemente, por VICENTE,

GLENN e CRUZ: a comparao tem a possibilidade de auxiliar a jurisprudncia local
na busca de solues adequadas ao caso concreto92. Isto , o mtodo tem
funcionalidade para alm de instrumento de reforma, atualizao, harmonizao ou
unificao de legislao. Alm disso, salienta CRUZ que a comparao serviria,
ainda, de instrumento de preenchimento de lacunas, j que inmeros institutos

88

Como por exemplo: MAINE, H. Sumner. El antiguo derecho y la costumbre primitiva.

Madrid: Espaa moderna, [1800?] e WIEACKER, Franz. Histria do Direito privado moderno. 3. ed.
Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2004.
89
RIVERO, Jean. Op. cit., p. 20.
90
VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p. 23-24; DOLINGER, Jacob. Op. cit., p. 45; DAVID,
Ren. Os grandes sistemas..., p. 04; GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op.
cit., p. 148.
91
Traduo livre: O Direito comparado, ironicamente, permite o distanciamento do regime
legal domstico, enquanto redireciona o foco analtico de volta para ele. Ao estudar o Direito
estrangeiro, analisando as ambigidades do regulamento legal, social, poltico e econmico, somos
lembrados da natureza social do Direito. Isto tem forte impacto em nossa compreenso acerca do
surgimento e criao do Direito, assim como esclarece os sistemas legais alternativos. Isto, em ltima
anlise, no s nos torna atentos complexidade da estruturao regulatria na jurisdio
estrangeira estudada, mas tambm, para as ambigidades do Direito oficial ou no, cogente ou no,
em nosso prprio sistema legal. ZUMBANSEN, Peer. Comparative Laws Coming of Age? Twenty
Years after Critical Comparisons. In: German Law Journal, v. 6, n. 7, 2005, p.1080.
92
VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p. 24-25; GLENN, H. Patrick. Op. cit., p. 844-848; CRUZ,
Peter de. Op. cit., p. 21.

23

acabariam por ser importados de diferentes sistemas legais93. Este papel mais ativo
poderia, ento, contribuir para
transformar uma viso local ou nacional voltada para o passado, da qual somos, todavia,
tributrios, em uma perspectiva mundial orientada para o futuro. Isso contribui, finalmente,
para mudar o ngulo de observao e para substituir o conhecimento unidimensional e
limitado ao mbito nacional por um pensamento pluridimensional aberto e alargado ao
94
horizonte do mundo.

Tal concluso especialmente relevante se levarmos em considerao duas

das premissas do presente trabalho: a internacionalizao do contrato e a incidncia
dos Direitos humanos como forma de controle dos costumes contratuais. Tais temas,
por serem centrais, dependero, no entanto, de maior detalhamento no curso da
presente pesquisa.
Por outro lado, a adoo do mtodo nem sempre facilitada em termos de
fontes doutrinrias e jurisprudenciais, nem esta dificuldade uma particularidade da
Academia brasileira95. Isso porque, normalmente as estruturas curriculares no
esto organizadas de modo a absorver a complexidade da compreenso de
convivncia normativa global e plural, refletindo, apenas, as divises tradicionais
que separam o pblico e o privado96, estruturando-se em torno do direito positivo
nacional.
Em outros termos, exigir-se- a opo por fontes crticas de estudo do
Direito na tentativa de se fugir ao discurso funcionalista97, ou seja, institucionalista
e formal que acaba por privilegiar a falsa sensao de suficincia na capacidade
nacional de, satisfatoriamente, exercer sua soberania na produo normativa sem se
socorrer da experincia estrangeira e do dilogo com a comunidade internacional,
93

CRUZ, Peter de. Op. cit., p. 22-23.

CONSTANTINESCO, Leontin-Jean. Op. cit., p. iv.
95
ZUMBANSEN menciona a marginalizao dos estudos de Direito Comparado nos
estudos e pesquisas acadmicas. ZUMBANSEN, Peer. Op. cit., p. 1073.
96
COELHO, Luiz Fernando. Op. cit., p. 250.
97
ZUMBANSEN menciona a existncia de dois paradigmas no Direito comparado. De um
lado, h forte preocupao em se justificar uma abordagem objetiva dos temas e instituies sujeitas
comparao (juxtaposition plus), por outro lado, a comparao feita de forma funcionalista, ou
seja, de forma a reduzir a anlise quelas instituies e temas que sejam institucionalizados
formalmente, negando aquelas outras formas de criao normativa. Este ltimo paradigma revelaria,
em verdade, Its reactionary content and its alleged objectivitys false modesty () when the
language of legal problem is translated into the language of universal problems. (Traduo livre: seu
contedo reacionrio e sua falta de modstia na alegada objetividade, quando a linguagem dos
problemas legais traduzida como problemas universais). ZUMBANSEN, Peer. Op. cit., p. 10741076.
94

24

sejam

Estados,

entidades

privadas

ou

organismos

de

natureza

diversa.

Aparentemente, a crena na autopoese normativa est, ainda, arraigada no

imaginrio jurdico nacional.
Em terceiro lugar, tambm ser imprescindvel a busca compreenso da
forma com que se d a transposio do costume negocial da linguagem estritamente
no jurisdicionalizada para formas de compreenso tradicional de jurisdio. Assim,
sempre que vivel, far-se- uso da jurisprudncia judicial e arbitral (nacional e
internacional).Saliente-se, contudo, que dados os contornos da temtica, haver
caso de limitao de apreciao pelos Judicirios locais e, por razes de
confidencialidade, de acesso a laudos arbitrais. Estas limitaes, contudo, no
comprometero as concluses gerais da tese, mas representaro dificuldade de
ordem estatstica e de compilao para que se possam apontar tendncias seguras.
Tambm se deve destacar que nas hipteses em que forem possveis
consultas ao entendimento jurisprudencial brasileiro, estas se daro de forma
limitada (seja em verbetes, perodo ou tribunais). Esta opo se d em razo da
necessidade de manuteno do foco da pesquisa, j que a consulta servir,
normalmente, para esclarecimento de questes pontuais da tese ou de reforo
argumentativo.
Finalmente,

convm

advertir

que

quando

se

justifica

as

opes

metodolgicas adotadas na presente pesquisa por sua utilidade e relevncia social

no se est a adotar qualquer posicionamento de defesa do pragmatismo, no
sentido empregado por PERLINGIERI98, ou de praxismo no sentido de excessiva
valorizao da atividade prtica.Ao contrrio, parte-se, em primeiro lugar, da
premissa de que o desenvolvimento terico consubstanciado em uma tese deve ser
acompanhado da preocupao acerca de sua serventia pblica99 daquilo a que
prope estudar, em especial dadas as circunstncias de escassez de recursos para
investimento no desenvolvimento da pesquisa jurdica.

98

O pragmatismo se baseia na efetividade: assim porque assim. Isto a negao do

Direito, porque o Direito o dever-ser. O Direito promove a mudana da realidade, e para tal no
pode sucumbir aos fatos. A primazia do Direito a primazia da deciso poltica face natureza das
coisas. Nem sempre o Direito fotografa a realidade, porque pretende mud-la. O Direito justamente
isto, uma fora de transformao da realidade. O pragmatismo o contrrio disto, a negao da
fora de transformao do Direito. PERLINGIERI, Pietro. Normas constitucionais..., p. 65.
99
Expresso empregada no sentido de que comum e de interesse de todos.

25

Em segundo lugar, entende-se que, ainda que a tese seja construo

terica, no se pode prescindir da aplicao prtica do Direito. Esta concluso
parece mais pungente quando se pretende a defesa de um novo papel a ser
desempenhado pelo costume negocial. No se trata, portanto, de se escrever para
leitores que habitam torres de marfim. Alm disso, o prprio Direito no um fim
em si mesmo, no linguagem exclusiva de iniciados nos secretos rituais de algum
orculo legislativo, alheios aos seus reflexos. Trata-se de instrumento criado por
Homens para solucionar problemas reais relativos a pessoas viventes100 e, como tal,
mister que esteja social, histrica e culturalmente adequado aqueles a quem se
aplica. Parece correto pressupor que qualquer tese que nasa com pretenso
deslocada do tempo e espao em que concebida, nasce morta.
Este tipo de descolamento, por exemplo, j criou situaes, na Histria
recente da Humanidade, em que se pde afirmar a aplicao da norma codificada
para negar plena cidadania ou segregao social com base em critrios raciais ou
polticos:a legislao alem - Leis de Nuremberg de 1935; a legislao sul-africana
que vigorou entre 1950 e 1994; a legislao norte americana segregacionista, em
vigor nos estados sulistas entre o final da guerra de Secesso e meados da dcada
de 1960 e a legislao australiana de isolamento dos aborgenes. No caso brasileiro,
lembre-se que o Ato Institucional n 5 de 13 de dez embro de 1968 suspendia os
direitos polticos e vrias garantias individuais do cidado brasileiro para assegurar a
autntica ordem democrtica, baseada na liberdade, no respeito dignidade da
pessoa humana, no combate subverso e s ideologias contrrias s tradies de
nosso povo.
Alm disso, como se demonstrar, esta preocupao est condicionada por
outro imperativo metodolgico: a compreenso de que ainda que a anlise se d
sobre relaes e prticas interprivadas, nelas so incidentes e exigveis os direitos e
deveres decorrentes dos Direitos humanos e fundamentais.Em outros termos,
portanto, se busca uma forma de compreender o Direito que possa ao mesmo tem
transformar a realidade, mas respeitar uma opo poltica indeclinvel de respeito
pessoa.

100

A perspectiva crtica requer, tambm, a apreciao dos fenmenos que descrevem e

analisam as mudanas jurdicas e sociais, sob pena de incidir em enfadonha repetio. FACHIN,
Luiz Edson. Teoria crtica do Direito civil. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p. 224.

26

Antes, contudo, de avanarmos para a anlise dos elementos materiais da

tese, ainda se faz necessria a abordagem de outras premissas para a construo
argumentativa deste trabalho.
2.2 TEMPOS DE PLURALISMO JURDICO101
A primeira concluso lgica que se pode tirar do mtodo comparativo a
existncia de pluralidade de sistemas normativos102 que disciplinam as diferentes
relaes sociais mundo afora. Esta pluralidade especialmente interessante quando
se leva em conta que o pluralismo tambm de fundamentos103, mtodos, valores e
objetos104.Assim, por exemplo, pode-se lembrar as diferentes famlias105 jurdicas
com os distintos sistemas de fontes normativas106. Alm disso, como lembra
FRADERA,dentro das prprias famlias convivem diferentes escolhas de solues
jurdicas107.
Mais interessante ainda se levarmos em conta que o pluralismo tambm
se d em relao prpria compreenso da formao do Direito. Salienta
FRADERA que enquanto o Civil Law concebido como construo lgica e,

101

No se adotar a expresso pluralismo em seu sentido puramente poltico, isto , luta

travada em nome da concepo de uma sociedade articulada em grupos de poder que se situem, ao
mesmo tempo, abaixo do Estado e acima dos indivduos, e, como tais, constituam uma garantia do
indivduo contra o poder excessivo do Estado [estatalismo], por um lado, e, por outro, uma garantia
do Estado contra a fragmentao individualista [atomismo]. BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Nicola;
PASQUINO, Gianfranco. Dicionrio de Poltica. 11. ed. Braslia: UnB, 1998. v. 1, p. 928, nem em
sentido puramente filosfico, isto , doutrina que admite a pluralidade de substncias no mundo (...)
na terminologia contempornea, designa-se freqentemente com este nome o reconhecimento da
possibilidade de solues diferentes para um mesmo problema, ou de interpretaes diferentes para
a mesma realidade ou conceito, ou de uma diversidade de fatores, situaes ou evolues no mesmo
campo. ABBAGNANO, Nicola. Dicionrio de filosofia. 5. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2007, p. 765.
102
BERMAN, Paul Schiff. Global legal pluralism. In: Southern California Law Review, v. 80,
2007, p. 1157.
103
GEERTZ deixa isso claro quando analisa a normatividade em diferentes culturas: desde
a preocupao islmica com o testemunho normativo, a lgica da ordem social indiana e o decoro
malaio. GEERTZ, Clifford. Op. cit., p. 280-324.
104
FAUVARQUE-COSSON, Bndicte. Towards a Renewed Universalism in Law. In:
Diogenes, n. 219. SAGE, 2008, p. 56.
105
Expresso utilizada por DAVID para agrupar os diferentes sistemas normativos,
facilitando sua anlise comparativa. DAVID, Ren. Os grandes sistemas..., p. 21-23.
106
Ibidem, p. 15.
107
FRADERA, Vra Maria Jacob de. Reflexes sobre a contribuio do Direito comparado
para a elaborao do Direito comunitrio. Belo Horizonte: Del Rey, 2010, p. 60.

27

portanto, desprovida de lacunas, o Common Law108 pela prpria caracterstica de

sua formao (case law109) no teria problemas em conviver com elas110.
Embora o conceito de pluralismo jurdico ainda seja objeto de intenso
debate111, para a perspectiva da presente tese pode-se empreg-lo, em um primeiro
momento, como o reconhecimento da existncia de vrios diferentes sistemas
normativos espalhados pelo mundo. Segundo BOBBIO112, esta forma de pensar
corresponderia primeira fase do movimento pluralista.
Este tipo de construo, contudo, reflete um recente desafio imposto
dogmtica clssica, especialmente quando atrelada ao padro nacional positivo,
como a brasileira. Este modelo, segundo MARQUES, seria testado pelos desafios
propostos pela chamada ps-modernidade, ou seja, (i) a reavaliao do modelo
contratual tradicional e (ii) a exigncia de incidncia dos direitos fundamentais do
cidado. Deve-se lembrar que muitos desses direitos, inclusive, so de inspirao e
orientao internacional. Alm disso, segundo a autora, a aparente segurana
burguesa seria deixada de lado, reconhecendo-se que antinomias seriam inevitveis
e que o sistema conviveria com pluralismo de fontes legislativas e com a
globalizao das sociedades e economias113. Conclui afirmando que:
em tempos ps-modernos necessrio uma viso crtica do direito tradicional, necessria
uma reao da cincia do direito, impondo uma nova valorizao dos princpios, dos valores
de Justia e equidade e, principalmente no direito civil, do princpio da boa-f objetiva, como
114
paradigma limitador da autonomia de vontade .

108

Segundo SOARES a expresso Common Law pode ser entendida em vrios sentidos: (i)
o Direito Comum nascido das decises do Tribunal de Westminster (Londres), criado pela monarquia,
e que acabariam se sobrepondo ao direito consuetudinrio e distinto do Equity destinado a aplicar a
equidade e amenizar os rigores daquele tribunal; (ii) o segundo sentido, seria a distino entre o
Direito criado pelos juzes (judge-made-law) e aquele criado pelo legislador (Statute Law); (iii) em um
terceiro sentido, reflete a distino entre o direito anglo-saxo e o direito continental europeu
(romano-germnico). SOARES, Guido Fernando Silva Soares. Op. cit., p. 31-53.
109
Construo jurdica baseada em precedentes.
110
FRADERA, Vra Maria Jacob de. Op. cit., p. 60-63.
111
BENDA-BECKMANN, Franz von. Whos afraid of legal pluralism? In: Journal of Legal
Pluralism, n. 47. 2002, p.37-82; MELISSARIS, Emmanuel. The more the merrier? A new take on legal
pluralism. In: Social & Legal Studies, v. 13, n. 1. 2004, p. 57-79; TAMANAHA, Brian Z. A nonessentialist version of legal pluralism. In: Journal of Law and Society. v. 27, n. 2. jun. 2000, p.296-321.
112
BOBBIO, Norberto. Teoria geral do Direito. So Paulo: Martins Fontes, 2007, p. 302-303.
113
MARQUES, Cludia Lima. Contratos bancrios em tempos ps-modernos primeiras
reflexes. In: Revista de Direito do Consumidor, n. 25, jan. /mar. 1998, p. 19-38.
114
Ibidem, p. 26.

28

Tal concluso, contudo, no exclusividade da sociedade brasileira do

sculo XXI. GOMES, por exemplo, j a externava em meados da dcada de 1950,
afirmando que o desgaste do instrumental jurdico acompanhado da incapacidade
[dos juristas] para substitu-lo por outra aparelhagem adequada ao novo estilo de
produo importava que a tcnica jurdica codificada permanecesse praticamente
estacionria115. Ponderava o autor:
O culto ao texto legal e o culto da vontade do legislador conduzem necessariamente
estatolatria. O Direito emanado do Estado cobre toda a superfcie da ordem jurdica. Esse
monismo das fontes do Direito estiola todo esforo de pesquisa e de investigao do
fenmeno jurdico, porque o reduz legislao promulgada pelo Estado, ditada pela
116
vontade soberana do legislador.

Embora se insista na capacidade de adaptao da lei s novas exigncias e

costumes sociais117, o Direito escrito demonstra-se insuficiente: impossvel
Leiconter o Direito118. Esta concluso parece ser extremamente importante, pois,
no passado, j levou a alguma confuso, especialmente em relao s diferentes
tradues119.
Enfatize-se, portanto, que a Lei representa, to somente, a simplificao
necessria da complexidade das relaes sociais. Dessa forma ela se caracteriza
como uma dentre outras possveis formas de regulao da vida em sociedade. O
exagero em seu papel que pode representar um problema120. Por isso parece

115

GOMES, Orlando. A evoluo do Direito privado e o atraso da tcnica jurdica. In:

Revista de Direito GV, v. 1. So Paulo: FGV, maio 2005, p. 121-122.
116
Ibidem, p. 124.
117
RIPERT, Georges. Les forces cratrices du Droit. Paris: LGDJ, 1955, p. 45-49; 65-67.
118
GOMES, Orlando. A evoluo do Direito..., p. 125.
119
Como se sabe, os termos Lei e Direito no se apresentam como sinnimos,
admitindo-se este como muito mais amplo que aquele (embora este significado pudesse, em dados
momentos histricos, ser negado por algumas correntes filosficas); j na lngua anglo-sax, so
representados pelo mesmo vocbulo (law):1. The enforceable body of rules that govern any society.
2. One of the rules making up the body of Law, such as an Act of Parliament (MARTIN, Elizabeth A.;
LAW, Jonathan. Oxford: a Dictionary of Law. 6. ed. Oxford: Oxford Press, 2006, p. 306). Traduo
livre: 1. O corpo oponvel de regras que rege uma sociedade. 2. Uma das regras que compe o
Direito, como ato do Parlamento. So comuns, portanto, dificuldades de traduo, por exemplo, de
textos ingleses/americanos para o portugus justamente por conta deste tipo de idiossincrasia
semntica. Para jogo de palavras similar, mas profundamente mais interessante, entre os termos
Droit (Direito) e Loi (Lei) ver: GROSSI, Paolo. Mitologias jurdicas da modernidade. Florianpolis:
Fundao Boiteux, 2004, p. 114-115.
120
GEERTZ, Clifford. Op. cit., p. 257-258.

29

equivocado identificar o progresso social com a criao legislativa, como se

acostumou a doutrina121.
Este tipo de questionamento seria impensvel dentro da lgica moderna,
pois se associava Lei a nica construo racional possvel. Falar de hipteses
diversas dela seria enveredar pelos caminhos da irracionalidade, inadmissveis ao
agente das Luzes. em razo disso que VILLEY atribui a HOBBES a fundao do
positivismo122.
A legolatria, contudo, acentuou a constatao da insuficincia da lei na
medida em que surgiriam conflitos que no estavam abarcados pelos estreitos
limites do texto legal. Isto , seja por uma questo ideolgica, por uma escolha
econmica123 ou por opo cultural, certas outras realidades ficariam de fora do
padro normativo legal.
Foi por meio desta brecha que comeou a se insidiar a segunda fase do
pensamento pluralista, chamada por BOBBIO, de institucionalista124. Trata-se da
noo de que haveria diversos distintos sistemas normativos, tantas quantas fossem
as diferentes instituies sociais125. De qualquer forma, este pluralismo ainda
ocorreria por espcie de permisso estatal.
Assim, por exemplo, em dado momento, o prprio Estado moderno
assegurava, por convenincia colonial ou por proteo dos povos conquistados126, o
respeito diversidade normativa (classic pluralism)127. Depreende-se, portanto,
que o pluralismo jurdico no uma aberrao temporria e sim um elemento

121

CARBONNIER, Jean. Op. cit., 10. ed., p. 16.

VILLEY, Michel. A formao do pensamento jurdico moderno. So Paulo: Martins
Fontes, 2005, p. 745.
123
WOLKMER, Antonio Carlos. Pluralismo jurdico: fundamentos de uma nova cultura no
Direito. 3. ed. So Paulo: Alfa-Omega, 2001, p. 45-46.
124
BOBBIO, Norberto. Teoria geral..., p. 303.
125
ROMANO, Santi. O ordenamento jurdico. Florianpolis, Fundao Boiteux, 2008,
passim. O autor, por exemplo, compreende restritivamente o conceito de norma, identificando-a com
sua origem estatal (p. 72-73). Da porque afirma que o ordenamento jurdico uma entidade que por
um lado se move conforme as normas, mas, sobretudo, por outro lado, ele mesmo as move quase
como se elas fossem pees em um tabuleiro de xadrez. Deste modo, elas representam mais o objeto
e o meio da atividade do ordenamento, do que um elemento de sua estrutura. (p. 69). A
compreenso de norma que nutre a presente tese diversa e no se limite quela regra proveniente
de autoridade legiferante.
126
GRIFFITHS, John. Legal pluralism. In: SMELSER, Neil J.; BALTES, Paul B. (Eds.).
International Encyclopedia of the Social & Behavioral Sciences. New York, 2001, p. 8651.
127
FEITOSA, Maria Luiza de Alencar Mayer. Paradigmas inconclusos: os contratos entre a
autonomia privada, a regulao estatal e a globalizao dos Mercados. Coimbra: Coimbra, 2007, p.
253.
122

30

central no cenrio moderno128. Assim, em dado momento histrico, no muito

distante, ele chegou a fazer parte do cenrio central da lgica poltica, econmica e
social, liberal imperial das naes centrais do capitalismo europeu.Sua superao
mais contempornea fala do reconhecimento de um Direito estatal plural de
sociedades industriais e no mais coloniais. Segundo FEITOSA seria aqui que se
incluiria a resistncia ao Direito estatal por meio de organizaes pblicas no
estatais,

autorregulao

profissional,

agncias

reguladoras

independentes,

estandardizao de modelos jurdicos e a figura da lex mercatoria, entre outras129.

Seguindo em direo autonomia, CORREAS enuncia, ainda, um terceiro
sentido: a existncia de diversas normas fundantes130 em um mesmo territrio, sem
que haja, necessariamente, a anuncia do Estado, embora nem todos esses
sistemas normativos pudessem ser considerados jurdicos131.
J TAMANAHA prope, por exemplo, seis diferentes sistemas normativos
(entre eles o legal e o consuetudinrio) e admite que possam ocorrer choques entre
eles, uma vez que todos se arrogam obrigatrios, legtimos, competentes e
supremos e porque diversos so os interesses que neles se apoiam132.
Como marca geral desta compreenso, restaria claro que o pluralismo nega,
ento, a exclusividade normativa do texto legislativo. O Estado legislador no se
confunde, ento, com todo o movimento criativo de normatividade social.
Alm disso, contudo, o pluralismo jurdico j no ocorre, apenas, dentro dos
estreitos limites das fronteiras nacionais133. Se em dado momento seria possvel
admitir a influncia de normas internacionais para as mais variadas finalidades,
tambm j no se pode negar que sua normatividade vaze para dentro das
fronteiras estatais, independentemente do consentimento soberano.

128

GEERTZ, Clifford. Op. cit., p. 352.

FEITOSA, Maria Luiza de Alencar Mayer. Op. cit., p. 255-256.
130
Por normas fundantes o autor entende o discurso legitimador da fundao de um sistema
jurdico. CORREAS, Oscar. Introduo sociologia jurdica. Porto Alegre: crtica Jurdica, 1996, p. 7988.
131
Ibidem, p. 92.
132
TAMANAHA, Brian Z. Understanding Legal Pluralism: Past to Present, Local to Global.
In: Sydney Law Review, v. 30. 2008 p. 397-401.
133
Do ponto de vista tcnico-jurdico, a sociedade sem fronteiras induz necessariamente a
aplicao do pluralismo de fontes de direito, na medida em que sua consagrao implica na
necessria descentralizao da origem do fenmeno jurdico, tanto no plano infra-estatal, quanto no
supranacional. RAMOS, Carmem Lucia Silveira. Op. cit., p. 20.
129

31

TEUBNER percebe, pois, que as teorias pluralistas precisam reformular suas

explicaes, pois o Direito no estaria mais se formando a partir das interaes
tradicionais (como por exemplo, tnica), mas pela reproduo contnua de redes
globais especializadas134. No mesmo sentido a opinio de MICHAELS que fala em
pluralismo jurdico global (global legal pluralism)135.
Destas constataes parece vivel retirar, assim, uma das premissas desta
tese: factvel a negao de que o Estado seja o centro nico do poder poltico e a
fonte exclusiva de toda produo do Direito.136
No sentido mais geral, portanto, a ideia de pluralismo jurdico reflete a
existncia, em dado campo social, de mais de um conjunto de regras
obrigatrias137.Este termo pode ser compreendido de duas formas: (i) como arranjo
pelo qual o sistema jurdico convive com a diversidade (reconhecendo-a e
atribuindo-a regras distintas)138 e (ii) no sentido de heterogeneidade normativa, a
qual estaria submetido o indivduo, em que o Direito no encontra suas fontes em
um nico sistema, mas tambm em autorregulaes de vrios campos sociais que
podem: ajudar-se, complementar-se, ignorar-se ou frustrar-se mutuamente139. Todas
as futuras asseres do presente trabalho sero feitas neste ltimo sentido.
Assim, ao lado do Estado-legislador existiriam outros campos sociais de
produo normativa, ora reconhecidos por aquele, ora negados, segundo uma dada
convenincia poltica, social ou econmica, mas sempre historicamente localizada,
que no nos cabe questionar nos estreitos limites desta tese.
Trata-se, portanto, de reconhecer a existncia de espao normativo para
alm da Lei ou concedido por esta. Deste modo, por exemplo, desde regulamentos
escolares, organizaes burocrticas, relaes de vizinhana, organizaes
comerciais internacionais140, interaes em bolsas de valores, mercados securitrios
e at clubes141, relaes entre cavalheiros, esportistas e praticantes de jogos de
134

TEUBNER, Gunther. A Bukowina Global sobre a Emergncia de um Pluralismo Jurdico

Transnacional. Impulso In: Revista de Cincias Sociais e Humanas. v. 14, n. 33. 2003, p.14.
135
MICHAELS, Ralf. The re-state-ment of non-state law: the state, choice ofLaw, and the
challenge from global legal pluralism. In: The Wayne Law Review, v. 51, 2005, p. 1223-1224.
136
WOLKMER, Antonio Carlos. Op. cit., p. XV.
137
GRIFFITHS, John. Op. cit., p. 8650.
138
Idem.
139
GRIFFITHS, John. What is legal pluralism? In: Journal Of Legal Pluralism, n. 24, 1986, p.
38-39.
140
GRIFFITHS, John. Legal pluralism..., p. 8651.
141
BERMAN, Paul Schiff. Op. cit., p. 1172.

32

azar142 podem produzir algum tipo de normatividade. Nem todas elas, contudo,
sero eleitas pela poltica legislativa estatal para se tornarem Lei, no sentido
formal e institucionalizado do termo, mas tambm no por isso que no sero
obrigatrias, gerais e no produziro os efeitos desejados e esperados por certa
coletividade, obrigando seus componentes a certo comportamento.
Sua aplicabilidade se d, ainda, no s em sistemas de soluo de disputas
no estatais (institucionalizados ou no), mas at mesmo na interao do Estado
com as normas produzidas por estas mesmas entidades. Podem ser citados os
exemplos das regulamentaes de classe que se tornam obrigatrias (cdigos de
tica mdica ou de qualquer outra profisso), as regulamentaes antifumo que
acabam publicamente encampadas143 e o reconhecimento de laudos arbitrais
estrangeiros.
Por que, ento, se falar de pluralismo jurdico neste determinado momento
histrico?
Se de um lado, nos pases de tradio continental, ainda se percebem os
efeitos da decodificao, se avoluma a necessidade da busca de novas formas de
ressistematizao144.
Segundo PALACIO a discusso sobre o pluralismo jurdico ressurge, na
Amrica Latina, no final do sculo XX, por quatro fatores: (i) a crise do modelo de
produo de acumulao de capital baseado na regulao de uma sociedade
capitalista industrial frente as novas circunstncias impostas pela globalizao
econmica,

especialmente

flexibilizao

das

relaes

produtivas;

(ii)

desenvolvimento de um movimento de reestruturao da hegemonia americana

(neoamericanismo) em face da reorganizao das principais economias globais e
suas

respectivas

reas

de

influncias; (iii) processo

de descentralizao

administrativa motivada pelas polticas neoliberais adotadas por pases latinoamericanos e (iv) surgimento de novos movimentos sociais. Ainda segundo o autor,
a atual transformao jurdica se d custa do Estado pela interao local e global,
sendo sua principal fora transnacional, embora no haja a substituio do monismo
jurdico estatal pelo internacional. Haveria, em verdade, a fragmentao e
142

GROSSI, Paolo. Primeira lio sobre Direito. Rio de Janeiro: Forense, 2006, p. 31.
GRIFFITHS, John. Legal pluralism, p. 8652.
144
LORENZETTI, Ricardo Luis. Fundamentos do Direito Privado. So Paulo: RT, 1998, p.
143

77-79.

33

desorganizao da sociedade, permanecendo as leis capitalistas como princpios

orientadores145.
Na mesma linha, argumenta WOLKMER que existiriam duas formas de se
enxergar o pluralismo, aquele conservador que pregaria o anti-Estado esvaziando o
papel conciliatrio do Estado entre o Capital e o Social e aquela perspectiva
comunitria (democrtica-participativa) de organizao social. Em suma, enquanto
um seria representado por uma forma de regulao pluralista no estatal, mas
privada, fortemente ligada s corporaes internacionais e aos agentes econmicos;
o outro, pela participao individual e coletiva na definio de novos direitos146.
Haveria, portanto, segundo WOLKMER tambm uma questo ideolgica embutida
na defesa do pluralismo, ainda que aparentemente maniquesta.
BERMAN destaca, ainda, que diversas so as modalidades de discursos
jurdicos: desde a afirmao da autoridade do direito nacional (em uma consequente
poltica de isolamento e protecionismo) ou a busca da harmonizao universal
(eliminando o pluralismo). Segundo o autor, nenhuma delas totalmente bem
sucedida, pois, em sua opinio, seria possvel manter o hibridismo por meio da
cooperao entre as diferentes fontes147. Tambm parece ser esta a concluso de
MICHAELS, para quem se trataria de perceber o novo papel do Estado diante da
globalizao148.
145

PALACIO, Germn. Pluralismo jurdico, neoamericanismo y postfordismo: notas para

descifrar la naturaleza de los cambios jurdicos de fines de siglo. In: Revista Crtica Jurdica, n. 17.
2000, p. 151-176.
146
WOLKMER, Antonio Carlos. Op. cit., p. 355-358.
147
BERMAN, Paul Schiff. Op. cit., p. 1163-1164.
148
Instead of asking how globalization has changedthe role of the state in the world, we
must ask how the state must changeitself in order to deal with globalization. Instead of asking how
multiplecommunities can replace or supplement the state, we must ask how the statecan
accommodate multiple communities. Instead of asking how conflictscan be avoided through
privatization and depoliticization of private law, wemust ask how conflicts be resolved through a
combination of public andprivate interests. In short, instead of moving the state to the periphery ofour
analyses and thereby denying its importance for our problems, we mustmove it into the analytical
center of our analysis so as to be able to critiqueits role in globalization. To emancipate non-state law
vis--vis the state, itis not enough to change the status of non-state law within the state. Wemust look
as well at what is necessary on the side of the state to make suchemancipation possible; and we must
ask what kind of emancipation this willbe. (MICHAELS, Ralf. Op. cit., p. 1258-1259). Traduo livre:
Ao invs de perguntar como a globalizao alterou o papel do Estado no mundo, devemos indagar
como o Estado deve alterar seu papel para lidar com a globalizao. Ao invs de perguntar como as
diferentes comunidades podem substituir ou suplementar o Estado, devemos indagar como o Estado
pode acomodar as diferentes comunidades. Ao invs de perguntar como os conflitos podem ser
evitados por meio da privatizao e despolitizao do Direito privado, devemos indagar como os
conflitos podem ser resolvidos por meio da combinao de interesses pblicos e privados. Em
resumo, ao invs de mover o Estado para a periferia de nossa anlise, negando sua relevncia para

34

Reconhecendo o debate em torno das motivaes e instrumentalizaes da

poltica e discurso pluralista, o presente trabalho se concentrar na identificao do
pluralismo a partir do papel desempenhado pelo costume contratual, afirmando-o
como uma destas formas de produo normativa no estatal, ainda que nem todos
concordem que se trate de regulamentao no formalizada e oficial149. Alm disso,
partir-se- da compreenso de que este um fenmeno global e no limitado a
pases perifricos150.
Parecem, no entanto, evidentes as vantagens oferecidas pela admisso de
que ao lado do Estado existem outras fontes normativas. No se trata de negar sua
importncia151, mas perceber que confundir o Estado com o Direito e o Direito com a
Lei , em ltima anlise, deixar que o prprio Estado estabelea os limites em que
agir. A concluso de ROULAND a este paradoxo exemplar: o pluralismo jurdico
permite superar a problemtica do Estado de direito ao afirmar que o Estado no
tem o monoplio da produo do direito oficial.152
Embora, segundo ASSIER-ANDRIEU, seja em sociedades em que existe a
figura do Estado que mais facilmente se percebe a existncia da estruturao
jurdica, tal aproximao, contudo, afasta a construo jurdica da vida social,
impermeabilizando-a, tornando-a institucional e formal153. Alm disso, a abertura
conceitual potencializada pelo pluralismo permite a atuao jurdica em nveis hoje
no atingidos pelo Direito oficial, especialmente na Amrica Latina, dadas as

nossos problemas, devemos mov-lo para o foco de nossa anlise de modo a sermos capazes de
criticar seu papel na globalizao. Para emancipar a normatividade no-estatal em relao ao Estado,
no suficiente alterar seu status dentro do Estado. Devemos verificar o que possvel de ser feito,
no Estado, para tornar possvel tal emancipao, alm de indagarmos que tipo de emancipao ela
ser.
149
WOLKMER, Antonio Carlos. Op. cit., p. XIX.
150
GRIFFITHS, John. Legal pluralism..., p. 359.
151
Interessante que a abordagem adotada durante a Revoluo francesa era a de proteger
a indissolubilidade da Repblica. Toda forma de diferena, seja de peso, medida ou cultura podia ser
encarada como uma ameaa s conquistas revolucionrias. ROULAND, Norbert. Nos confins do
Direito. So Paulo: Martins Fontes, 2003, p. 163.
152
Ibidem, p. 174.
153
Surgiriam regras precisas, instncias de julgamento, de classificaes administrativas,
de instituies penitencirias e outras concretizaes jurdicas que distanciam o jurdico do social. E
esta distino se completaria com a escrita do Direito, pois a partir de ento, dele poderiam ser
extrados diferentes significados e seus efeitos se perpetuariam para alm de sua poca, em
detrimento de qualquer movimento social. ASSIER-ANDRIEU, Louis. O Direito nas sociedades
humanas. So Paulo: Martins Fontes, 2000, p. 20-24.

35

circunstncias multiculturais, e de dficit cultural, democrtico e participativo154. Em

resumo, segundo COELHO: o lugar de reflexo para a conquista do direito justo.155
Resta presente, portanto, que no se pode negar a existncia de um sistema
normativo paralelo e autnomo normatividade proveniente do Estado, baseado na
consagrao do costume contratual como fonte normativa. A relao entre ambos,
contudo, que passar a nos interessar daqui para frente. Isso porque em alguma
medida importar em embate poltico156 ou afirmao democrtica157.

2.3 A INTERNACIONALIZAO DO DIREITO CONTRATUAL

Outro conceito preliminar que deve ser adequadamente fixado o que ser
denominado neste trabalho de internacionalizao do Direito contratual e que ser
fundamental para a tese proposta.
Como mencionado anteriormente, se perceber que esta noo no
sinnimo da procura pela conceituao de contrato internacional, ou seja, de um
contrato submetido ao regime tpico daqueles negcios em que dois ou mais
Ordenamentos jurdicos se apresentam como potencialmente competentes para
regular a relao obrigacional neles encapsulada e, que ao mesmo tempo,
representa operao econmica transnacional.
Trata-se antes de processo de superao das fronteiras fsicas e normativas
dos diferentes Estados, em especial em relao recepo de fenmenos
normativos e a capacidade plena de conformao nacional dos institutos jurdicos.
Tradicionalmente, a aproximao de sistemas jurdicos pode se dar pelo
transplante ou importao do sistema (tpico em sociedades coloniais); por formas
mais cooperativas como a harmonizao, ou seja, a mencionada negociao de
termos que aproximem os conceitos fundamentais do sistema normativo em questo
e a unificao, em lugar da aproximao, a negociao envolve a assuno de um
154

BORTOLOZZI JUNIOR, Flvio. Pluralismo jurdico e o paradigma do Direito moderno:

breves apontamentos. In: Cadernos da Escola de Direito e Relaes Internacionais da UniBrasil,
Curitiba, n. 12, 2010, p.30.
155
COELHO, Luiz Fernando. O Estado singular e o Direito plural. In: Revista da Faculdade
de Direito da UFPR, n. 25. 1989, p. 163.
156
Na medida em que reconhea certas regras ou negue a existncia de outras em tentativa
de afirmao de autoridade poltica. GRIFFITHS, John. Legal pluralism, p. 8654.
157
No sentido da no sujeio das novas normatividades ao controle ou prevalncia do
Direito estatal. WOLKMER, Antonio Carlos. Op. cit., p. 351-352.

36

sistema nico por ambos os pases negociadores. Outras formas so, contudo,
possveis, sejam elas originrias da hard law158 ou da soft law159.
Hoje, por exemplo, se fala em aculturao.Seu contedo, contudo, ainda
vago e, talvez, possa refletir vrias tendncias reunidas. Assim pode ser
representada pela inspirao tpica de ex-metrpoles sobre suas colnias160, pela
influncia de pases soberanos sobre outros161 ou de textos normativos
internacionais sobre o direito interno162. Trata-se de processo complexo que no
pode ser reduzido a um nico modelo, no se refere apenas s regras e conceitos

158

Hard law consists of international conventions, nationalstatutory law and regional or

international customary law. Onlya small proportion of hard law rules will be of mandatory natureand
they will normally be national legal system specific. Theirhardness is due to the fact that when parties
make an effectivechoice of substantive law they will have to take the law as theyfind it; they cannot
modify it, but they may amend it with theircontractual stipulations. MISTELIS, Loukas. Is
Harmonisation a Necessary Evil? In: The Future of Harmonisation and New Sources of International
Trade
Law.
Disponvel
em:
<http://www.jus.uio.no/pace/is_harmonisation_a_
necessary_evil.louka_mistelis/sisu_manifest.html>. Acesso em: 15 maio 2011. Traduo livre: A Hard
law consite nas Convenes internacionais, legislao domstica e direito costumeiro internacional ou
regional. Apenas uma pequena frao dessas regras ser de natureza cogente, obedecendo as
especificidades domsticas. A sua dureza devida ao fato de que, quando as partes escolhem uma
determinada legislao, elas tero que as adotar tal como as encontrarem, no podendo modifica-las,
mas apenas emenda-las com disposies contratuais.
159
Soft law consists of provisions embodied in model laws (but not incorporated in the
national law), principles to be found inlegal guides, and in scholarly restatements of international
commerciallaw. Contractual stipulations agreed upon by the partieswhich do not conflict with relevant
mandatory rules or public policyprinciples also belong to soft law. All these rules and principlesare not
legally binding and enforceable unless the parties toa commercial transactions decide otherwise.
(Idem), Traduo livre: A soft law consiste em disposies estabelecidas em legislao-modelo (mas
no ainda incorporadas ao direito nacional), princpios localizados em guias jurdicos, e compilaes
doutrinrias do direito comercial internacional. Condies contratuais aceitas pelas partes mas, que
no confrontem disposies mandatrias ou ordem pblica tambm a compem. Todas essas regras
e princpios no so obrigatrios nem exigveis, salvo se as partes de um contrato comercial
decidirem em contrrio.
160
Como no caso do direito francs sobre a legislao contratual linabesa (CABRILLAC,
Sverine; ZEIN, Youmna. Lacculturation en Droit des affaires libanais: le cas du droit des contrats. In:
NAVARRO, Jean-Louis; LEFEBVRE, Guy. (Dir.). Lacculturation en droit des affaires. Montral:
ditions Thmis, 2005, p. 649) ou do direito francs sobre a legislao qubcois. LEFEBVRE,
Brigitte. Lvolution de la Justice Contractuelle en Droit Qubcois: Une influence marque du Droit
Franais quoique non exclusive. In: NAVARRO, Jean-Louis; LEFEBVRE, Guy. (Dir.). Op. cit., p. 196219.
161
Como o caso do direito americano sobre o direito francs. GUIGNARD, Laurent. Justice
contractuelle: influence du droit amricain? In: NAVARRO, Jean-Louis; LEFEBVRE, Guy. (Dir.). Op.
cit., p. 183-195.
162
Como o caso da CISG sobre o direito qubcois (DROSS, William. Lacculturation en
matire de vente: linfluence de la CVIM sur la vente interne. In: NAVARRO, Jean-Louis; LEFEBVRE,
Guy. (Dir.). Op. cit., p. 143-182), das Convenes sobre transporte internacional sobre o direito
francs (BON-GARCIN, Isabelle. Lacculturation en matire de contrat de transport de marchandises
par route: linfluence de la CMR sur le contrat de transport national. In: NAVARRO, Jean-Louis;
LEFEBVRE, Guy. (Dir.). Op. cit., p. 221-239) e da venda documentria internacional obre o direito
canadense. LEFEBVRE, Guy. Lacculturation en droit des affaires qubcois: le cas de la vente
documentaire internationale. In: NAVARRO, Jean-Louis; LEFEBVRE, Guy. (Dir.). Op. cit., p. 241-291.

37

legais, nem o Estado o seu nico agente163. Em termos privados esta aculturao
pode ser exemplificada pela importao de institutos tipicamente internacionais (a
adaptao dos INCOTERMS necessidade nacional pode ser citado164) ou pelo
papel criativo da arbitragem, especialmente internacional165. Esta nova lgica, ento,
se instila para dentro das ordens jurdicas nacionais e perturba os cnones
habituais do direito moderno166.
Dessa forma o que se coloca em cheque a explicao tradicional do
conceito de soberania que no pode mais ser entendido como absoluto pela
autoridade investida do poder legislativo interno167. O papel absoluto e exclusivo do
Estado na produo normativa entra em crise, passando-se a admitir a possibilidade
da existncia de outras fontes normativas concorrentes (pluralismo, como visto no
item anterior). Quando tais fontes localizam-se para fora do territrio do Estado, a
crise atinge o cerne da soberania estatal.
O territrio, como espao de Direito168 exclusivo do Estado, sempre foi
observado como intransponvel, no entanto:
No h dvida de que hoje o Estado est em crise, e est em crise o velho legalismo; no
h igualmente dvida de que um terreno eleito exatamente aquele das fontes do direito,
da produo jurdica. E assistimos, por causa da impotncia e da ineficincia dos Estados,
formao e ao desenvolvimento de direitos paralelos ao direito oficial estatal, com a
inveno de novos institutos jurdicos mais adequados a ordenar a nova economia e as

163

TWINING, William. Diffusion of Law: a global perspective. In: Journal of legal pluralism, n.
49, 2004, p. 34-35.
164
La cration de rgles uniformes suppltives et leur stipulation gnralise par les
acteurs du commerce international constituent ainsi par acculturation juridique les prmisses dun
droit commun contractuel dorigine internationale sans que la rception des Incoterms par les ordres
juridiques nationaux contredise lexistence de ce droit commun. " (JOLIVET, Emmanuel. Les
incoterms: tudes dune norme du commerce international. Paris: Litec, 2003, p. 426-427.). Traduo
livre: A criao de regras supletivas uniformes e sua generalizada utilizao pelos atores do
comrcio internacional constituem, por aculturao jurdica, as premissas de um direito contratual
comum internacional, sem que a recepo dos Incoterms pelos diferentes sistemas nacionais
contradiga a existncia deste direito comum.
165
ORREGO VICUA, Francisco. Op. cit., p. 344.
166
BENYEKHLEF, Karim. Une possible histoire de la norme: les normativits mergentes de
la mondialisation. Montral: ditions Thmis, 2008, p. 86.
167
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Direito Internacional Econmico. Rio de Janeiro:
Renovar, 1993, p. 45-52. A idia aqui debatida, no entanto, que a soberania no deve ser entendida
como a capacidade de exerccio ilimitado de poder. Contemporaneamente se liga, internamente,
capacidade de uma determinada autoridade (normalmente pensada em termos de Estado) promulgar
legislao com independncia desde que obedecidas as limitaes previstas em seu prprio
ordenamento. Por outro lado, em termos internacionais no s se reconhece o dever de respeito
ordem internacional e independncia
168
GROSSI, Paolo. Primeira lio..., p. 62-63.

38

novas tcnicas. Canais de impulso privado que escorrem autnomos, que fixam as suas
169
regras, que fazem frente a uma justia privada.

A questo chave que se abre, ento, que no h como se sustentar a

viso absoluta de soberania tambm diante da perspectiva internacional. Essa
advertncia necessria porque, tradicionalmente, no Direito Internacional Pblico,
a noo de soberania normalmente mais estreitamente vinculada compreenso
de exerccio de autodeterminao e independncia nacional170.
A partir do sculo XX, percebeu-se, contudo, que diversos fenmenos
faziam incidir seus efeitos em nvel nacional, independentemente do consentimento
do Estado. Na aurora do sculo XXI admite-se a hiptese que organismos
internacionais, destitudos de soberania e brao armado, imponham sanes
militares,

econmicas

decises

judicirias

sobre

Estados

seus

representantes171.
Segundo FAUVARQUE-COSSON a internacionalizao do Direito seria
fenmeno relacionado globalizao. Ela seria incentivada pelo incremento da
mobilidade dos indivduos, a criao de organizaes internacionais e suas
atividades172. A questo chave que surgiria, portanto, seria qual a consequncia
desse fenmeno para os diferentes sistemas legais nacionais, desafio posto,
principalmente,

pela

multiplicao

das

fontes

normativas173,

nacionais,

internacionais, privadas e pblicas.

Segundo DELMAS-MARTY, atualmente, no se poderia mais afirmar Estado
como nico produtor normativo, o cenrio global no s revelaria que a produo
jurdica se internacionalizou, como se descentralizou e se privatizaria174. Assim, no
s passa a ser possvel se buscar fundamento normativo alhures, como ele no
depende, necessariamente, do consenso dos Estados. Esse processo acaba por
valorizar no s a fontes de Direito no escritas, mas igualmente aquelas fontes

169

Ibidem, p. 34.
Ainda que hoje se reconhea sua dificuldade frente harmonizao econmica
vivenciada pelos diversos pases e o direito fundamental ao desenvolvimento.
171
Podem ser citados como exemplos os embargos econmicos e coalizes militares em
face do Iraque e o julgamento por crimes de guerra em face de lderes nacionais do Sudo e das
antigas Repblicas balcnicas.
172
FAUVARQUE-COSSON, Bndicte. Op. cit., p. 56. No mesmo sentido se manifesta:
FORGIONI, Paula A. Teoria geral dos contratos empresariais. So Paulo: RT, 2009, p. 131-132.
173
FAUVARQUE-COSSON, Bndicte. Op. cit., p. 56.
174
DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito..., p. 45-59.
170

39

internacionais e jurisprudenciais175. A recomposio normativa que passa a ser

necessria, segundo a autora, deve ser centrada nos direitos Humanos. Os prprios
Direitos

humanos,

em

alguma

medida,

seriam

exemplos

de

como

internacionalizao permite a incorporao de normas estrangeiras ou no

nacionais176.
SUPIOT alerta que a globalizao no cria a homogeneizao normativa
apenas em nvel internacional, mas que, igualmente, criaria sua territorializao177. A
fragmentao do poder estatal (que chama de Garante dos pactos) faz proliferar a
existncia de agentes de poder independentes. Esta fragmentao s possvel a
partir do momento em que a prpria noo de soberania questionada. Segundo o
autor, isto se d com a substituio do poder discricionrio pelo poder funcional e
pelo recuo do poder central em proveito da desregulamentao e aumento de
espao das normas tcnicas178.
Em outros termos, isso equivaleria a afirmar que o papel regulamentador do
Estado passado a Autoridades que passam a normatizar tecnicamente os
espaos deixados pelo vcuo estatal por meio de contratos. SUPIOT v nisso a
enfeudao das liberdades, ou seja, o contrato passa a dispor sobre valores no
mais estritamente patrimoniais e passa a instrumentalizar as prprias fontes do
Direito179.
Longe de designar a vitria do contrato sobre a lei a contratualizao da sociedade muito
mais o sintoma da hibridao entre a lei e o contrato e da reativao das maneiras feudais
de tecer o vnculo social. (...) A identificao do Estado, da lei e da moeda foi, de fato, um
180
momento da histria, e essas figuras (...) so, pois, suscetveis de ficar autnomas. .

Assim, uma vez admitido o fenmeno da internacionalizao, e aceita a

perspectiva normativa pluralista, a influncia para o direito contratual seria
igualmente relevante:

175

Ibidem, p. 88.
BENYEKHLEF, Karim. Op. cit., p. 88-89.
177
SUPIOT, Alain. Homo juridicus: Ensaio sobre a funo antropolgica do Direito. So
Paulo: Martins Fontes, 2007, p. 128-129.
178
Ibidem, p. 186-188.
179
Ibidem, p. 208-230.
180
SUPIOT, Alain. Op. cit., p. 132-133.
176

40

Como uma das fontes mais suculentas das obrigaes, imprensados entre a prxis e as leis
cada vez mais casusticas e imperativas, os contratos, como instrumento tcnico posto
disposio das partes para autorregularem seus interesses, vo se mantendo,
181
principalmente atravs de modificaes nos antigos tipos e da criao de novos. .

Segundo LORENZETTI a prpria globalizao teria harmonizado certas

concepes jurdicas contratuais conciliando as diferenas nacionais. Embora o
autor entenda que no se trate de fenmeno novo e que tenha contedo limitado ao
direito internacional comercial, reconhece sua importncia e a necessidade de sua
extenso, mas de forma a respeitar o que chama de ordem pblica nacional. O
autor, ainda, atribui a facilitao deste fenmeno ao surgimento de um direito
autnomo do comrcio internacional, a disseminao do estudo comparado,
internacionalizao do costume empresarial e de consumo e surgimento da
linguagem tcnica da anlise econmica182.
Talvez um melhor exemplo dessa tendncia seja aquele relatado por
WAINCYMER quando

analisa a

internacionalizao do

Direito

comercial

australiano e conclui que este altamente influenciado e dependente das iniciativas

internacionais183. O processo no s se desenvolveu com a facilidade de pesquisa e
acesso a material, o incremento da educao internacional nas profisses jurdicas,
as reformas legislativas (concorrncia e prticas comerciais) com a adoo de
instrumentos de unificao e harmonizao (CISG para a compra e venda
internacional de mercadorias, regras de Haia-Visby e Hamburgo para o contrato de
transporte martimo, Conveno de Varsvia para o transporte areo, Conveno de
Nova York de 1958 e da lei modelo da UNCITRAL para a arbitragem, etc.), a adoo
dos mecanismos da OMC,como, igualmente, teria condicionado o Judicirio local
utilizao de argumentao internacional184. A tese acaba sendo confirmada por
ORREGO VICUA quando afirma que a natureza do mercado internacional
determina que a cada dia menos transaes possam ser consideradas
181

BULGARELLI, Waldrio. Atualidades dos contratos empresariais. In: Revista de Direito

Mercantil, n. 84. RT, out./dez. 1991, p. 63.
182
LORENZETTI, Ricardo Luis. Tratado de los contratos: parte general. Buenos Aires:
Rubinzal-Culzoni, 2004, p. 29-30.
183
In spite of uncertainty about the exact nature and status of the new lex mercatoria and
gaps that remain in the field of public international trade law, the sheer body of international initiatives
and the amount of time and energy devoted to such endeavours, readily supports the conclusion that
Australian commercial law is heavily influenced by and dependent upon international developments.
WAINCYMER, Jeff. The internationalisation of Australias Trade laws. In: Sydney Law Review, v. 17,
1995, p. 335.
184
foreign authorities as persuasive tools. Ibidem, p. 303-306.

41

exclusivamente domsticas ou nacionais185. Embora possivelmente isso seja mais

verdadeiro

em

pases

de

tradio

anglo-sax

de

economias

mais

internacionalizadas, parece plausvel afirmar que, em dado momento, em certos

temas jurdicos, a influncia internacionalizante maior.
Se em matria de contratao internacional, pode-se facilmente perceber
esta tendncia por meio, por exemplo, do nmero de medidas estatais186 e
privadas187 de harmonizao legislativa, por outro lado, em matria domstica o
fenmeno no menos significativo, embora, se reconhea, menos visvel. Desta
forma, a internacionalizao no se confunde com a harmonizao ou com a
uniformizao legislativa, mas se trata de processo de osmose invertida, ou seja, o
meio de maior concentrao normativa por excelncia (nacional) demanda mais e
variadas solues que so transpostas do meio de menor concentrao normativa
(internacional), essencialmente criativo e flexvel em matria contratual.
Alm

disso,

legislao

comunitria

tem

contribudo

para

internacionalizao do direito dos contratos, algo que at pouco tempo atrs era
eminentemente nacional188, assim como o movimento da Lex mercatoria189 contribui

185

ORREGO VICUA, Francisco. Of contracts and treaties in the Global market. In: Max
Planck University of New York in Belgrade, v. 8, 2004, p. 343.
186
Cite-se, por exemplo: a Conveno de Viena sobre Contratos de compra e venda
internacional de mercadorias de 1980 (CISG) foi adotada por 76 (setenta e seis) pases entre eles
todos os membros do MERCOSUL, com exceo do Brasil (para listagem completa dos pases
contratantes
e
o
status
da
Conveno
vide:
UNCITRAL.
Disponvel
em:
<http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/sale_goods/1980CISG_status.html>. Acesso em: 30
de maio 2011). Outro exemplo a Conveno de Nova Iorque sobre reconhecimento e execuo de
laudos arbitrais estrangeiros foi adotada por 145 (cento e quarenta e cinco) pases, entre eles o Brasil
(para listagem completa dos pases contratantes e o status da Conveno vide: UNCITRAL.
Disponvel
em:
<http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/NYConvention_status.html>. Acesso em:
30 de maio 2011). Por fim, deve-se mencionar a Lei Modelo da UNCITRAL sobre arbitragens
comerciais internacionais foi adotada por inmeros pases em sua verso proposta, alm de ter
servido de inspirao para tantos outros (Para listagem completa dos pases contratantes e o status
da
Conveno
vide:
UNCITRAL.
Disponvel
em:
<http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/1985Model_arbitration_status.html>.
Acesso em: 30 de maio 2011.
187
Citem-se: a consolidao de costumes internacionais pela Cmara de Comrcio
Internacional de Paris (incoterms e UCP 600); a elaborao de Restatements como os Princpios do
Direito Contratual Internacional da UNIDROIT (edio mais recente de 2004); os Princpios do Direito
Contratual Europeu; Cdigo Europeu dos Contratos e o Restatement on the Law of Contracts do
American Law Institute.
188
MARKESINIS, Basil S.; UNBERATH, Hannes; JOHNSTON, Angus. The German Law of
Contract: a comparative treatise. 2. ed. Portland: Hart, 2006, p. 46.
189
Provisoriamente entendido como sistema normativo aplicvel s relaes comerciais
internacionais. Caracteriza-se pela pluralidade de fontes e pela pretenso, em parte sustentada pela
doutrina, de autonomia em relao aos Estados.

42

para a diminuio do espao de regulamentao estritamente local190. O prprio

mtodo comparado e a homogeneizao das prticas negociais permitiriam este tipo
incorporao ao Ordenamento Jurdico interno. Neste sentido, comenta CANADO
TRINDADE
No mbito do direito internacional em nvel regional integrado, o fenmeno est ligado ao
papel crescente dos tribunais internos na prpria criao (e no mera aplicao) do direito.
A atuao dos tribunais nacionais nesse sentido foi objeto de ateno e debate no 9
Congresso de Direito Comparado da Academia Internacional de Direito Comparado (...) em
que se enfatizou a participao dos tribunais internos na prpria atividade normativa e
estabelecimento de regras gerais de conduta, chegando-se mesmo a vislumbrar no todo do
processo europeu comunitrio de integrao a possibilidade de renascimento do antigo
191
ideal de um jus commune, desnacionalizado atravs do mtodo comparado.

Portanto, tambm em matria obrigacional, especialmente contratual, os

limites soberanos do poder estatal se estreitaram. Isso equivale dizer que os
contratantes vo buscar o fundamento de sua liberdade contratual no s no espao
que lhes dado pela Lei, mas por todo o Ordenamento Jurdico (autonomia privada),
isto , com toda sua pluralidade de fontes: costumes internos e internacionais,
inclusive.
MORENO RODRGUEZ assevera que, em alguma medida, a soberania
Estatal em alguns temas se aproximaria do rugido de um rato192, ou seja,
[os estados] operan tan solo en un minsculo fragmento de un mercado de dimensin
mundial, sobre el cual no pueden incidir eficazmente. La economa clsica estaba basada
en un sistema de produccin, distribucin y consumo local; hoy da Ella se asienta
fuertemente en bases internacionales, al punto que, por ejemplo, el poder impositivo de los
Estados se diluye con holdings o grupos empresariales que transfieren los tributos de una
jurisdiccin a outra, o las empresas optan por asentar sus sedes de servicios en pases que
cuentan con un mejor ambiente en cuestiones de orden sindical o salarial, por citar
193
ejemplos.

Nem todos, contudo, concordam com este raciocnio194. LORENZETTI, por

exemplo, lembra que as particularidades nacionais no so eliminadas, e chega a
190

AGUIAR JUNIOR, Ruy Rosado de. Os contratos nos Cdigos civis francs e brasileiro.
In: Revista CEJ, n. 28. jan. /mar. 2005, p. 19.
191
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Op. cit., p. 159.
192
GALGANO, Francesco. Atlas de Derecho Privado Comparado. Madrid: Editorial
Fundacin Cultural del Notariado, 2000, p. 13 apud MORENO RODRGUEZ, Jos Antonio. Temas de
contratacin internacional, inversiones y arbitraje. Asuncin: CEDEP, 2006, p. 59.
193
Idem.
194
Segundo CHEN, embora a CISG tenha tentado codificar o direito internacional para
compras internacionais, os sistemas nacionais mantm importante papel da sua regulamentao.

43

identificar certa concepo latino-americana de contrato que privilegia o contedo

constitucionalizado e a aplicao dos direitos fundamentais195.
Esses argumentos, todavia, por si s, frise-se, no so antagnicos com a
internacionalizao. Isso porque ela no se presta apenas aos reclames do
Mercado196, mas igualmente s fontes normativas que consagram os Direitos
Humanos mesmo que no tenham, ainda, sido convertidas pelo reconhecimento
estatal (direitos fundamentais). Neste sentido, portanto, a internacionalizao no
sinnimo da temida Lex mercatoria, mas serve de instrumento de repersonalizao
do contrato (nacional ou internacional). Por outro lado, a prpria instrumentalidade
adotada pela Lex mercatoria ajuda a revelar a forma como a internacionalizao
pode ser operada.
Embora prefira adotar o termo Direito global, TEUBNER parece apoiar esta
concluso quando explica que a coordenao mundial no sentida apenas nas
normas corporativas, mas igualmente nos Direitos humanos e no direito
ambiental197.
Assim, quando se define a possibilidade de internacionalizao de normas
contratuais ao ponto de elas virem a fazer parte do conjunto de fontes obrigacionais
de um contrato interno, em parte, se defende a aplicao de normas de distintas
fontes (que no necessariamente a nacional) por juzes nacionais, ou no, por meio
do chamado Direito transnacional198.
Embora JESSUP reconhecesse que haveria um problema de segurana e
que esta lgica s se aplicaria aos casos transnacionais, a internacionalizao do
contrato permite supor, igualmente, o recurso a fontes normativas internacionais. A
segurana, por sua vez, dada pelo novo eixo de ressistematizao do sistema, no
CHEN, Jim C. Code, Custom, and Contract: The Uniform Commercial Code as Law merchant. In:
Texas International Law Journal, v. 27, 1992, p. 105.
195
LORENZETTI, Ricardo Luis. Tratado, p. 33-34.
196
Entendido como abstrao que acaba por representar os interesses estritamente
privados, transnacionais, desvinculados a qualquer soberania especfica e, portanto, tendentes ao
exerccio de suas atividades lucrativas em detrimento do bem estar das populaes locais, da
adequada fruio dos recursos no renovveis ou de qualquer outro valor que no identifiquem com
os seus prprios.
197
TEUBNER, Gunther. Op. cit., p. 11.
198
O Direito Transnacional inclui ento tanto o aspecto cvel quanto o criminal, inclui o que
conhecemos como Direito Internacional Pblico e privado, e inclui o Direito nacional, tanto pblico
como privado. No h razo por que o tribunal judicial, seja nacional ou internacional, no devesse
ser autorizado a escolher dentre todos estes corpos legais a regra considerada mais de acordo com a
razo e a justia para a soluo de qualquer controvrsia particular. JESSUP, Philip. C. Direito
transnacional. Rio de Janeiro: Fundo de Cultura, 1965, p. 87.

44

mais nacional apenas. Da porque se entender como a Lex mercatoria opera e se

constitui sistema normativo passa a ser relevante.
A forma, contudo, como a internacionalizao ocorre, suas relaes com a
cultura jurdica e os costumes locais so diversos e no apenas um bottom-top
process199. Exemplos desse tipo de situao podem ser tirados de vrios episdios
concretos, como a disputa judicial pela construo do complexo de explorao da
capacidade hdrica do vale do Narmada na ndia em que os vrios nveis normativos
demonstram a complexidade de se atuar com a perspectiva do pluralismo jurdico
em nvel global e local200 ou a aquisio de atividades empresariais locais por
sociedades transnacionais, seja do ponto de vista concorrencial (caso Nestl e
Garoto), seja do ponto de vista da insolvncia transfronteiria (caso Parmalat).
Se o contrato internacionalizado e as suas fontes normativas plurais, resta
a anlise de uma delas para a compreenso de como aquela ressistematizao
pode ocorrer. Para tanto, se prope o aprofundamento no estudo costume
contratual.

199

Processo de baixo para cima.

Tratou-se de tentativa de construo de represas ao longo do vale do rio Narmada. O
projeto se tornou internacional com o financiamento do Banco Mundial e empresas internacionais
fornecedoras de servios e equipamentos. O embate se deu junto ao Judicirio indiano envolvendo a
discusso sobre a incorporao do direito internacional e sua coerncia com a perspectiva nacional.
RAJAGOPAL, Balakrishnan. The Role of Law in Counter-hegemonic Globalization and Global Legal
Pluralism: Lessons from the Narmada Valley Struggle in India. In: Leiden Journal of International Law,
n. 18. 2005, p. 345387.
200

45

III. A BARGANHA PELA SOBERANIA: O PAPEL DO COSTUME NO DIREITO

CONTRATUAL MODERNO
Guilherme, em voz alta e clara, enuncia suas vontades. Na verdade ele tem pouqussima
liberdade. Cada qual sabe com relativa preciso o que h de caber a Fulano ou Beltrano
conforme o costume, essa lei no escrita, porm to impositiva quanto os Cdigos mais
201
rgidos.

3.1 O COSTUME COMO FONTE DO DIREITO

Quando se fala de fonte do Direito se tenta explicar donde provm os

fundamentos normativos do sistema jurdico escolhido por uma determinada
sociedade. Em alguma medida, portanto, trata-se de explicar a razes que
determinam a fonte de legitimao para todo um mecanismo de jurisdio202.
Esta determinao no , portanto, necessariamente universal e depende
das condies histricas, temporais e sociolgicas que condicionam as escolhas
polticas de uma dada sociedade. Dessa forma, ento, pode-se, grosso modo, em
carter estritamente preliminar, afirmar que enquanto os pases do Common Law
tendem a privilegiar o precedente jurisprudencial, os pases do Civil Law preferem o
recurso legislao. Esta, no entanto, uma viso limitada ao mundo ocidental,
cristo e de formao moderna203.
Tal viso, simplista de origem e fundamento, foi, paulatinamente,
substituda, nas sociedades ocidentais modernas, por uma compreenso mais
elaborada e procedimental. Segundo KELSEN, por exemplo, poder-se-ia falar de
fonte em dois sentidos. Em um sentido puramente jurdico a fonte do Direito no
seria outra que o prprio Direito, j que uma norma retira seu fundamento de
validade de outra, hierarquicamente superior. Em um segundo sentido, mais amplo,
admitir-se-ia como fonte do Direito qualquer influncia sofrida pelos rgos criadores
do Direito. Neste ltimo sentido, seriam carentes de obrigatoriedade e altamente

201

DUBY, Georges. Guilherme Marechal ou o melhor cavaleiro do mundo. 2. ed. Rio de

Janeiro: Graal, 1988, p. 13.
202
Expresso empregada no no sentido tcnico, mas no sentido mais lato de dizer o
Direito.
203
GIDDENS, Anthony. As conseqncias da modernidade. So Paulo: UNESP, 1991, p.
173.

46

ambguas204. A armadilha conceitual posta por KELSEN afasta qualquer ponderao

no sistemtica.
A classificao que acabou se tornando mais corriqueira foi aquela que
divide as fontes do Direito em materiais e formais. Enquanto aquelas fariam
referncia justificativa, s explicaes sociolgicas e histricas do Direito205; estas
se refeririam ao modo de produo de uma norma206.
Esta distino que poderia ter lugar em termos meramente didticos, acabou
influenciando fortemente a forma como se compreenderia o Ordenamento jurdico.
Sendo sustentada pela majoritria doutrina207, se passou a admitir a tese de que a
produo da norma jurdica dependeria de um procedimento que contaria com
algum tipo de consentimento do Estado208: seja um processo legislativo, o
reconhecimento formal da norma consuetudinria ou a manifestao reiterada dos
tribunais.
Este vis procedimental209 da fonte normativa destacado por indicar os
requisitos para a produo vlida de normas jurdicas210, relacionando-se,
necessariamente, existncia de um poder que possa exigir seu comportamento
(Legislativo, Judicirio, Poder Social ou negocial)211. Normalmente se destaca que o
procedimento confere certeza e racionalidade produo normativa, deixando de
lado tudo aquilo que deita suas razes nas obscuridades212 medievais ou tem origens
folclricas ou meramente selvagens (no civilizados). Contudo, nem todas as fontes
normativas convivem bem com a procedimentalizao, j que nem todas so
204

KELSEN, Hans. Teoria geral do Direito e do Estado. 4. ed. So Paulo: Martins Fontes,
2005, p. 192. O autor nega com isso tambm aquela corrente que defende que a norma produzida
pelo intrprete autorizado (por exemplo, o juiz).
205
MIAILLE, Michel. Introduo crtica ao Direito. 2. ed. Lisboa: Estampa, 1994, p. 197.
206
Ibidem, p. 197-198.
207
Por exemplo: BERGEL, Jean-Louis. Op. cit., p. 53-54; BOBBIO, Norberto. Teoria geral...,
p. 196; REALE, miguel. Fontes e modelos do Direito: para um novo paradigma hermenutico. So
Paulo: Saraiva, 2002, p. 12-14.
208
RO, Vicente. Op. cit., p. 274; DANTAS, San Tiago. Programa de Direito Civil: aulas
proferidas na Faculdade Nacional de Direito [1942-1945]. Parte Geral. Rio de Janeiro: Rio, 1977, p.
82.
209
os processos ou meios em virtude dos quais as regras jurdicas se positivam com
legtima fora obrigatria, isto , vigncia e eficcia no contexto de uma estrutura normativa. REALE,
Miguel. Lies preliminares..., p. 140.
210
REALE, Miguel. Fontes e modelos..., p. 12.
211
REALE, Miguel. Lies preliminares..., p. 141.
212
Segundo Jean Starobinski a metfora artstica da luz que vence a morte comum por
volta do ano de 1789. O movimento revolucionrio francs se apodera da figura, tornando-a o mito
Solar da Revoluo que daria um novo foco de luz para o mundo. STAROBINSKI, Jean. 1789: os
emblemas da razo. So Paulo: Cia das Letras, 1988, p. 38-43.

47

formais, escritas ou ritualsticas. De alguma forma, esta classificao tende a

privilegiar apenas uma delas: a lei.
O problema parece residir, entretanto, na escolha sobre o que faz parte
deste sistema. Se esta escolha for to discricionria ao ponto de negar condio de
norma aquilo que no tenha origem estatal, ento, em ltima anlise, norma
apenas aquilo que o legislador produz e, portanto, somente aquela regra que
atender a uma determinada poltica de Estado. Nesta medida o papel regulador
passa a ser exercido, apenas, pelo agente poltico.
Em termos modernos, esta construo nada teria de discricionria.
Especialmente porque baseada no ideal do contrato social segundo o qual o
monarca, escolhido pelo cidado, representaria os maiores interesses da sociedade
e deveria limitar o indivduo de modo a garantir a vida em coletividade.
HOBBES213, por exemplo, justificava a aliana entre Estado e o cidado na
medida em que a plena liberdade do homem o aproximaria das coisas, ou seja,
sujeit-lo-ia aos demais homens. Esta lgica se explicaria na prpria liberdade que
cada um tinha de usar seu poder para preservar sua prpria natureza. A defesa do
direito de cada um causaria uma situao de insegurana geral. Segundo autor, esta
situao ensejaria a constatao racional de trs leis naturais: (i) todo homem
deveria buscar a paz e segui-la (ii) seria possvel, ao homem, defender-se por todos
os meios e (iii) todo homem deveria cumprir seus compromissos. A busca pela
concretizao desse ideal passaria, segundo HOBBES, pela renncia ao direito
sobre todas as coisas e sua transferncia a uma entidade coletiva. A transferncia
voluntria imporia o dever (obrigao) ao homem de respeitar seu prprio ato
voluntrio (j que o desrespeito seria contraditrio) e, ao mesmo tempo, dada a
natureza volvel da vontade humana, seria mantida pelo receio da conseqncia em
caso de descumprimento.A referida transferncia se daria na busca de alguma
vantagem, da porque o homem no poderia transferir o direito de defender sua vida
e integridade fsica. A barganha se completaria com a promessa de segurana.
O pacto social acabaria por certa liberdade potica representado pela
Constituio. Por isso so to comuns as referncias s lutas pelo controle do poder
monrquico ingls e a imposio da Magna Carta ao rei Joo (1215); a Declarao

213

HOBBES, Thomas. Op. cit., p. 39-283.

48

do Homem e do Cidado (especialmente os arts. 1, 2, 4, 5 e 6)214 e sua

consagrao paulatina, como direitos fundamentais de primeira gerao nos
instrumentos constitucionais dos diferentes Estados (como por exemplo, o art. 5,
caput e II da Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988215); isso para
no

mencionar

a Declarao

Universal

dos

Direitos

Humanos

da

ONU

(especialmente o art. 1)216.

Do ponto de vista moderno, a explicao e justificativa persistiam: esta era a
nica opo verdadeiramente racional. O indivduo no pode atentar contra sua
prpria condio humana. Toda e qualquer outra escolha normativa seria irracional e
autodestrutiva, o que ofenderia a prpria condio de ser humano.
Esta lgica tambm introduz uma nova compreenso do papel do
Estado217 na produo do Direito. Isso porque at ento o titular do poder
centralizado nem sempre desempenhava, de modo exclusivo e definitivo, a
produo

cogente

de

normas

jurdicas.

Em

termos

modernos,

portanto,

resumidamente, a plena liberdade seria cedida em troca da promessa de

preservao da segurana. Este pacto se concretizaria com o corpo poltico

214

Artigo 1. Os homens nascem e so livres e iguais em direitos. As distines sociais s

podem fundar-se na utilidade comum.; Artigo 2. O fim de toda a associao poltica a
conservao dos direitos naturais e imprescritveis do homem. Esses Direitos so a liberdade. a
propriedade, a segurana e a resistncia opresso.; Artigo 4. A liberdade consiste em poder
fazer tudo aquilo que no prejudique outrem: assim, o exerccio dos direitos naturais de cada homem
no tem por limites seno os que asseguram aos outros membros da sociedade o gozo dos mesmos
direitos. Estes limites apenas podem ser determinados pela Lei.; Artigo 5. A Lei no probe
seno as aces prejudiciais sociedade. Tudo aquilo que no pode ser impedido, e ningum
pode ser constrangido a fazer o que ela no ordene.; Artigo 6. A Lei a expresso da vontade
geral. Todos os cidados tm o direito de concorrer, pessoalmente ou atravs dos seus
representantes, para a sua formao. Ela deve ser a mesma para todos, quer se destine a proteger
quer a punir. Todos os cidados so iguais a seus olhos, so igualmente admissveis a todas as
dignidades, lugares e empregos pblicos, segundo a sua capacidade, e sem outra distino que no
seja a das suas virtudes e dos seus talentos [sem grifo no original]. MINISTRIO PBLICO
FEDERAL. Procuradoria Geral da Repblica. Procuradoria Federal dos Direitos do Cidado.
Disponvel
em:
<http://pfdc.pgr.mpf.gov.br/atuacao-e-conteudos-de-apoio/legislacao/direitoshumanos/declar_dir_homem_cidadao.pdf>. Acesso em: 8 dez. 2010.
215
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindose aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida,
liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes: II - ningum ser
obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa seno em virtude de lei;. [sem grifo no original].
216
Todos los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y derechos y, dotados
como estn de razn y conciencia, deben comportarse fraternalmente los unos con los otros. UN. La
Asamblea General. Declaracin Universal de Derechos Humanos. Disponvel em: <http://www.un.
org/es/documents/udhr/>. Acesso em: 08 dez. 2010.
217
A expresso utilizada entre aspas por conta da inexistncia, na poca, da figura do
Estado moderno.

49

(Leviat) cuja lei no seria divina (natural), mas civil, fonte nica do Direito218. Dentro
desta lgica, qualquer outra suposta fonte (como o costume, por exemplo) precisaria
ser confirmado pela lei219, pois expresso da mesma barganha.
Dessa forma, se substitua todo o sistema anterior de fontes de produo do
Direito, privilegiando-se em seu lugar aquela que se confunde com a vontade do
Prncipe, o nico personagem acima das paixes e dos partidarismos, o nico capaz
de ler o livro da natureza e traduzi-lo em normas, o nico (...) que tem condies (...)
de liberar-se com uma sacudida do emaranhado inextricvel, mas freqentemente
tambm irracional, de uso e costumes.220
Passa a ser comum se identificar a afirmao de que o costume fonte
material do Direito, mas, ao mesmo tempo, ter-lhe negado o carter formal de
produo normativa221. Em outros termos, apesar de fonte, no seria dotado de
obrigatoriedade. Alternativamente, quando se reconhece sua obrigatoriedade, seu
papel de segunda ordem, limitando-se a completar, especificar ou preencher
lacunas do ordenamento222. H mesmo aqueles que o reconhecem como fonte
formal, mas sua incerteza to inconveniente que o faz recuar diante da lei223.
Tal opo, deliberada ou no, afastaria, segundo MIAILLE, a compreenso
concomitante dos
factores que influenciam uma legislao, estudo que de algum modo viria dar algum relevo
sociolgico a uma descrio positivista das fontes do direito. Seria preciso, pelo contrrio,
224
que forma e contedo sejam simultaneamente abarcados na mesma explicao.

A explicao que o autor encontra o modo de produo econmico225.

Adverte HESPANHA que tradicionalmente se trabalha com a impresso de que as
fontes so sistematizadas, proposies jurdicas de carcter genrico e abstracto,

218

VILLEY, Michel. Op. cit., p. 740.

Ibidem, p. 749.
220
GROSSI, Paolo. Mitologias jurdicas..., p. 45.
221
CELANO, Bruno. Dos estudios sobre la costumbre. Mexico: Fontamara, 2000, p. 115.
222
REALE, Miguel. Fontes e modelos..., p. 68.
223
BERGEL, Jean-Louis. Op. cit., p. 62-63.
224
MIAILLE, Michel. Op. cit., p. 197.
225
Ibidem, p. 208.
219

50

no [se] reconhecendo que o direito se possa manifestar, gota-a-gota, em solues

concretas e casusticas226.
Assim, a depender do modelo econmico dominante ou do modelo de
organizacional concebido como paradigma, o costume seria ou no fonte normativa.
BOBBIO explica, ainda, por exemplo, que em ordenamentos modernos o
costume acaba recebendo tratamento de fonte delegada, e isto representaria no s
uma forma de complementar o ordenamento como reconhecimento de autorizao
aos particulares de produzir, atravs de comportamento uniforme, normas
jurdicas227. Esta argumentao teria condo no s de explicar o costume
contratual, mas tambm o costume internacional228. De alguma forma, no entanto,
esta explicao retira do costume seu poder normativo para atribu-la autonomia
reconhecida ao indivduo (autonomia privada). Em outros termos, ao Ordenamento
jurdico, bastaria a afirmao da autonomia privada, secundado pelo costume para
fins interpretativos apenas. Em alguma medida, ento, o costume poderia se
confundir com a liberdade contratual.
GROSSI, no entanto, questiona a concluso geral de que o Direito teria
como referncia necessria o aparato estatal. Dentro de sua lgica argumentativa, o
papel do Direito ordenativo, ou seja, organizar as vontades, colocando limites
nelas229. Perceba-se que h visvel deslocamento da produo normativa de um
plo a outro. O autor, entretanto, identifica justamente o contrrio: o monismo
totalizante que exige nada mais que a conduta obsequiosamente legalista, sempre
secundum legem.230 Trata-se de um discurso de poder, excludente do pluralismo a
que estaria vocacionado o Direito. Convm, assim, constatar a existncia desse
pluralismo.

226

HESPANHA, Antonio Manuel. O caleidoscpio do Direito: o Direito e a Justia nos dias e

no mundo de hoje. Coimbra: Almedina, 2007, p. 439.
227
BOBBIO, Norberto. Teoria geral..., p. 191.
228
CELANO, Bruno. Op. cit., p. 56-69.
229
GROSSI, Paolo. Primeira lio..., p. 11-13.
230
Ibidem, p. 30.

51

3.1.1 O costume na formao do Direito europeu contemporneo

Quando se fala do papel jurdico atribudo aos costumes, no incomum

que se apresente digresso histrica informando sua importncia na Antiguidade231.
Algumas vezes esta apresentao vem acompanhada da explicao de que isto se
devia ao fato de que a forma primitiva de agrupamento social no permitia a
presena de leis escritas.232
J em um primeiro momento o costume se apresenta, ento, em oposio
lei que, porque escrita e resultado de um procedimento previamente definido, mais
desenvolvida233. Assim, faz sentido o discurso que enfatiza o costume como fonte
histrica do Direito ocidental. Mais uma vez seu papel como antiguidade
enfatizado. O costume seria fruto da tradio, forma simples de manuteno dos
papis sociais e de controle social pela imitao234. E o discurso se completa:
usual a referncia ao direito romano clssico235 como exemplo de aceitao da
figura, especialmente na formao do jus gentium ou no regulamento das provncias,
em que coexistia com as determinaes imperiais236. O colapso poltico do Imprio

231

HAGGENMACHER, Peter. Coutume. In: Archives de Philosophie Du Droit, t. 35,

Vocabulaire Fondamental Du Droit, 1990, p. 27-41.
232
PEDRASSOLI, Antonio Fernando Campos. Algumas reflexes sobre os costumes In:
Revista de Direito Civil, Imobilirio, Agrrio e Empresarial, n. 76. So Paulo: RT, abr./jun. 1996, p. 45.
No mesmo sentido: LOSANO, Mario G. Os grandes sistemas jurdicos: introduo aos sistemas
jurdicos europeus e extra-europeus. So Paulo: Martins Fontes, 2007, p. 347; NORONHA, Fernando.
Direito e sistemas sociais: a jurisprudncia e a criao de direito para alm da lei. Florianpolis.
UFSC, 1988, p. 94 e AUGUSTIN, Srgio. Algumas consideraes sobre o conceito histrico do
costume. In: Revista da Ajuris: doutrina e jurisprudncia. set. 1999, p. 383. SOARES chega mesmo a
fazer a analogia entre as sociedades primitivas e o direito internacional em que a ausncia de um
legislador fora que os interessados editem as regras que regularo suas relaes. SOARES, Guido
Fernando Silva Soares. Contratos internacionais de comrcio: alguns aspectos normativos da compra
e venda internacional. In: CAHALI,Yussef Said. (Coord.). Contratos nominados: doutrina e
jurisprudncia. So Paulo: Saraiva, 1995, p. 163.
233
Os usos constituem um modo de normalizao das relaes econmicas menos
moderno que a lei, tendendo a ser substitudos por esta nos ordenamentos contemporneos. Da
porque a sua importncia seja maior nos sectores mais atrasados da economia. ROPPO, Enzo. Op.
cit., p. 189.
234
LOSANO, Mario G. Op. cit., p. 321.
235
Segundo EHRLICH no antes do perodo imperial que os romanos faro referncia ao
direito consuetudinrio j que as pessoas tinham se tornado cidados romanos, mas nem ao menos
formalmente tinham aceito o direito romano e os costumes romanos. Antes como depois viviam
segundo seu direito e sua tradio. EHRLICH, Eugen. Fundamentos da Sociologia do Direito.
Braslia: UNB, 1986, p. 337.
236
CAETANO, Marcello. Histria do Direito portugus. 4. ed. Lisboa: Verbo, 2000, p. 83; 8586.

52

teria permitido que o direito romano clssico convivesse237, durante certo tempo,
com o direito germnico238, fortemente marcado pelo costume239, dada justamente a
ausncia de qualquer aparato estatal que impusesse um ou outro. A imagem clara:
a existncia da burocracia estatal sinnimo de modernidade e racionalidade. Sua
ausncia representaria o caos normativo, a selvageria.
Em primeiro lugar, deve se ter em mente que esta construo uma forma
de propaganda240. Prope-se a apresentar qualquer outra estrutura social, no
organizada sob a forma estatal, com cores francamente desfavorveis. Alm disso, a
estrutura proposta a pensada em termos ocidentais, excluindo, por exemplo, toda
forma de estruturao poltica tradicional oriental. Em suma, o nico modelo poltico
aceitvel, adequado Razo, aquele estruturado em torno de uma idia surgida
de um movimento poltico-filosfico europeu que enxerga no Estado a capacidade
de substituio de um sistema de classes e sua abertura livre iniciativa.
Como toda pea de propaganda, as cores do opositor precisam ser
exageradas para sua perfeita identificao. Como salienta FITZPATRICK, o
costume foi reduzido a uma categoria perifrica contraposta lei mediante sua
associao com o selvagem e com aqueles resqucios de menor expresso de um
passado recalcitrante, ainda a serem transformados pela modernidade.241
No so toa, portanto, os relatos dos viajantes e os brbaros e fantsticos
que encontram entre os selvagens242. Neste aspecto, os costumes daqueles que

237

Explica Cetano que ficou inicialmente vigorando o sistema de personalidade do Direito:

para se saber, num tribunal, qual a lei aplicvel ao caso em julgamento, era preciso comear por
perguntar s partes qual o grupo social e jurdico a que pertenciam, isto , sob que lei viviam. Ibidem,
p.100.
238
O direito das diferentes etnias germnicas era essencialmente consuetudinrio, seus
traos, contudo, so de difcil estudo vez que no foram reduzidos a escrito. Suas fontes bsicas so
literrias, costumes redigidos posteriores ao perodo das invases e os costumes escandinavos.
Estes ltimos foram conservados dada a redao tardia (no sculo XI) dos costumes ditados por
alguns ancies de aldeias. GILISSEN, John. Introduo histrica ao Direito. 4. ed. Lisboa: Fundao
Calouste Gulbenkian, 2003, p. 162-165.
239
CAENEGEM, R. C. van. Uma introduo Histrica ao Direito privado. 2. ed. So Paulo:
Martins Fontes, 2000, p. 24.
240
Entendida como promoo de um conjunto de idias.
241
FITZPATRICK, Peter. A mitologia na lei moderna. So Leopoldo: UNISINOS, 2005, p.
91.
242
O termo referncia ao clebre relato de Hans Staden sobre o seu cativeiro entre os
selvagens do Brasil. Como se sabe, o autor esteve embarcado em navio mercante portugus que
soobrou na costa brasileira, tendo sido acolhido em Bertioga e acabando por ser capturado pelos
Tupinambs que pretendiam devor-lo em uma de suas cerimnias ritualsticas de celebrao
guerreira. Por fim comenta: Eu de mim me do mais que vs desta misria, porque sou de uma terra
estranha e desafeito aos horrores desta gente; mas vs, que aqui nascestes e fostes criados, no vos

53

so encontrados so sempre objeto de curiosidade243, pois buclicos244, se no

absurdos245, e primevos.
Por outro lado, tais costumes, segundo LLOYD, podem ser comparados ao
sistema positivo moderno, vez que se prestam a regular a ordem social, de acordo
com suas condies e necessidades econmicas e impondo sanes em caso de
descumprimento dos mandamentos. Em outros termos, so corpos de normas
distintos dos meramente religiosos ou ritualsticos246.
Tambm se esquece que o Direito moderno ocidental fruto de longo
processo construtivo, iniciado em plena idade mdia,em que, ao mesmo tempo,
conviviam o regionalismo (costumes) e o cosmopolitismo (direito romano e
cannico). Em outros termos, tambm o Direito moderno tem, em seus genes, a
irracionalidade que tanto nega.
Como salienta GROSSI, o direito consuetudinrio delineia-se a partir dos
fatos, experincias compartilhadas pela populao em dado territrio, portanto plural
em fontes e vivo em produo. A produo jurdica culta (universitria) apropriar-se tambm deste material e o associar s elaboraes romanas e cannicas
permitindo a convivncia do ius propria (direito local, autnomo) e do ius
commune247. este o direito comum que transcender fronteiras, mas que
encontrar na necessidade de afirmao de uma monarquia nacional soberana sua
oposio. apenas quando a afirmao do poder soberano de um monarca
centralizador se faz necessrio que ius commune substitudo por um direito
nacional248.
Alm disso, o papel outorgado aos costumes variou de acordo com a regio
e a respectiva tradio249. Tambm se deve destacar que o Code Civil, monumento
legislativo da modernidade, teve entre suas fontes, os costumes franceses prdeveis espantar do costume da terra. STADEN, Hans. Meu cativeiro entre os selvagens do Brasil.
Curitiba: Fundao Cultural, 1995, p. 120.
243
Por exemplo: SOUSA, Gabriel Soares de. Tratado descritivo do Brasil em 1587. Recife:
Fundao Joaquim Nabuco, 2000.
244
Talvez por influncia do mito do bom selvagem. Por exemplo: LRY, Jean de. Viagem
terra do Brasil. Belo Horizonte: Itatiaia, 1980, p. 229-243.
245
Por exemplo: GANDAVO, Pedro de Magalhes. Tratado da Terra do Brasil. Braslia:
Senado Federal: 2008, p. 133-138.
246
LLOYD, Dennis. A idia de lei. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes, 1998, p. 292-295.
247
GROSSI, Paolo. Primeira lio..., p. 44-45.
248
GROSSI, Paolo. O Direito entre Poder e Ordenamento. Belo Horizonte: Del Rey, 2010, p.
66.
249
CAENEGEM, R. C. van. Op. cit., p. 02-03; 25.

54

revolucionrios250, especialmente em matria privada sob a qual nem o rei tinha

poder de disposio251, embora posteriormente relegados a papel marginal252. Alm
disso, o Code representou uma transformao bastante violenta e sua assimilao
foi lenta, especialmente em razo das mudanas polticas sofridas pela sociedade
francesa253. Em resumo, o ordenamento jurdico pr-oitocentista era plural254.
Assim como em territrio franco255, na pennsula ibrica, por exemplo, a
administrao visigtica, paulatinamente, iniciaria a codificao (ou compilao de
costumes256) dos diferentes textos normativos de modo a organizar a administrao
da justia. Neste perodo destacaram-se a lex romana wisigothorum (aplicvel aos
sditos romanos), o Codex Euricianus revisus (tentativa de unificao do tratamento
jurdico dispensado aos diferentes sditos) e o Cdigo Visigtico (que revogou as
leis romanas, reconheceu alguns costumes e proibiu e baniu todos os demais)257. De
qualquer forma, desde os perodos anteriores incorporao da pennsula
condio de provncia romana at o momento em que se consolidam as monarquias
ibricas, o direito costumeiro vige plenamente258.
Embora se perceba a crescente importncia atribuda lei, esta ainda seria
pouco sentida nas relaes entre os particulares que insistiam em manter os
costumes, mesmo que banidos259 ou provenientes da ocupao islmica ou, ainda,
de fontes estrangeiras durante a Reconquista260. Antes da formao do Estado
moderno, portanto, o costume a principal fonte do direito privado261 ocidental. No

250

HALPRIN, Jean-Louis. Histoire des Droits en Europe: de 1750 nos jours. Pais:
ditions Flammarion, 2006, p. 70.
251
GROSSI, Paolo. De la codificacin a la globalizacin del derecho. Pamplona: Aranzadi,
2010, p. 70.
252
CAENEGEM, R. C. van. Op. cit., p. 8; 12.
253
STURMEL, Philippe. Le code civil, fin de la coutume? A propos dun anonyme
toulousain. In: GAZEAU, Vronique; AUGUSTIN, Jean-Marie. Coutumes, doctrine et droit savant.
Paris: LGDJ, 2007, p. 223-250.
254
HESPANHA, Antonio Manuel. Justia e Litigiosidade: histria e perspectiva. Lisboa:
Calcuste Gulbekian, 1993, p.13.
255
CAENEGEM, R. C. van. Op. cit., p. 30.
256
LE GOFF, Jacques. As razes medievais da Europa. 3. ed. Petrpolis: Vozes, 2010, p.
48.
257
CAETANO, Marcello. Op. cit., p. 102-107.
258
MIRANDA, Pontes de. Fontes e evoluo do direito civil brasileiro. 2. ed. Rio de Janeiro:
Forense, 1981, p. 29-30.
259
CAETANO, Marcello. Op. cit., p. 106.
260
Ibidem, p. 232-233.
261
Embora se reconhea que a vetusta distino entre Direito privado e pblico no tenha
mais seu significado original, serve ela para fins didticos e de limitao de complexidade. Neste

55

caso lusitano, por exemplo, a consolidao do poder monrquico que assegura a

adoo de um sistema monista262 de fontes. Advirta-se, contudo, que este processo
no foi abrupto, a centralizao legislativa nas mos do governo central portugus
enfrentou oposio local e foi construda por meio da edio de leis e,
posteriormente, consolidaes (Ordenaes)263. Mesmo no incio desse processo, D.
Afonso III viu-se obrigado a respeit-los, ainda que paulatinamente se admitisse ao
rei o poder de apreci-los, afastando os costumes negativos264.
LE GOFF, explicando as estruturas mentais da sociedade medieval, salienta
a importncia da autoridade, precedente e tradio, motivo pelo qual o costume
ganha relevncia como norma jurdica. Destaca, contudo, a necessidade de que seja
prtica reiterada imemorial e serena, no contestada265. Neste sentido, DUBY
esclarece, ainda que se refira ao direito sucessrio, a importncia pr-moderna do
costume: Nessa poca o costume sustenta a ordem do mundo. Ele como que
sagrado, indestrutvel.266
Mas, ento, qual foi a fundamental alterao do pensamento ocidental que o
tornou profano?
A explicao parece residir em seu fundamento. Segundo SENN, para a
doutrina romana clssica, o fundamento da obrigatoriedade dos costumes
repousaria na sua origem natural, sua aprovao geral e no fato de se aplicarem aos
habitantes da cidade (mores) e, ao final da Repblica, a todos os homens.
Acrescentava, ainda, que para que fosse considerado costume, indispensvel que
fosse bom e necessrio (recta e ratio). Este conceito, contudo, no ficaria intacto
com o passar dos anos, salientava o autor267, j que, paulatinamente, a concepo
de que o costume baseado no consentimento do povo cede espao para a

sentido vide: BOBBIO, Norberto. Estado, Governo, Sociedade: para uma teoria geral da poltica, 6.
ed. So Paulo: Paz e Terra, 1997, p.13-31.
262
MIRANDA, Pontes de. Op. cit., p. 37.
263
ibidem, p. 37-41.
264
LUDWIG, Marcos de Campos. Op. cit., p. 64-65.
265
LE GOFF, Jacques. La civilisation de lOccident mdival. Paris: ditions Flammarion,
2008, p. 301-302.
266
DUBY, Georges. Op. cit., p. 17.
267
SENN, F. La leon de la Rome antique sur Le fondement de la force obligatoire de la
coutume. In: LAMBERT, Edouard. Introduction a ltude du Droit compar. Paris: Sirey, 1938, p. 218226.

56

individualizao da atribuio legislativa, seja para rgos imperiais, cannicos ou

monrquicos268.
Ao final do chamado perodo medieval, a tendncia de apropriao do corpo
normativo pelas instituies cannicas resultou em um maior controle da fora da
normatividade espontnea269, seja por sua conciliao com o fundamento da
doutrina religiosa, seja por sua conformao com o Direito do prncipe270.
Embora no se possa falar, ainda, em formao do Estado nacional, j se
apresenta como imperativo poltico a consolidao de uma lei para um povo.
Tratava-se do papel unificador da codificao que percebido pelos reis visigticos
e pelos soberanos ibricos a partir do sculo XIII. Lentamente, busca-se a imposio
da supremacia da lei, at mesmo abolindo os costumes maus, atentatrios ao
direito de Deus e ao direito naturale confirmando, apenas, os bons costumes271.
Esta tendncia sentida, por exemplo, nas Ordenaes Afonsinas quando elogiam
as leis gerais das quais nem o rei se escusaria272 (e de certa forma a tendncia do
Direito portugus273).
ROMERO explica que, conforme a concepo feudal de monarquia entra em
declnio, as autoridades que iniciam o processo de consolidao do poder dos
Estados percebem que o sustentculo poltico desta nova sociedade ser a
assuno da plena soberania por meio do dilogo que manter com todos os
estratos sociais. Esta compreenso traz, ao mesmo tempo, deveres ao Estado da
as crescentes necessidades oramentrias, militares, etc. - mas igualmente a
crescente centralizao de poder274. Este processo variou no tempo e no espao,
mas duas tendncias parecem ter sido seguidas: o financiamento burgus de um
brao armado leal ao monarca centralizador e o recurso ao direito romano como
instrumento de afirmao de autoridade.
Os estudos do Direito imperial romano so retomados a partir da idade
mdia e, progressivamente, passam a ser recepcionados como fonte do direito
268

PINTOR, Manfredi Siotto. Reflexions au sujet de la coutume en droit interne. In:

LAMBERT, Edouard. Op. cit., p. 375-376.
269
LUDWIG, Marcos de Campos. Op. cit., p. 49.
270
Idem.
271
CAETANO, Marcello. Op. cit., p. 352-353.
272
Ibidem, p. 537.
273
MIRANDA, Pontes de. Op. cit., p. 61.
274
ROMERO, Jos Luis. Crise e ordem no Mundo Feudoburgus. So Paulo: Palndromo,
2005, p. 233-243.

57

privado nos diferentes Reinos. Mas no se trata, por certo, do mesmo direito romano
de outrora, mas daquele refratado pelas lentes cannicas275.

Os legisladores restauraram os princpios e as norma romanas, ali onde a

tradio permitia e at onde as circunstncias o aconselhavam, introduzindoos sutilmente nos documentos das chancelarias ou dos corpos colegiados,
glosando-os nas alegaes por escrito ou aplicando, simplesmente, o seu
esprito aos conselhos oferecidos ao rei. Se a sua irrupo, desde o sculo
XII, havia sido franca e ostensiva, seus progressos foram depois mais lentos
e difceis. O sistema consuetudinrio que havia elaborado a sociedade
feudal e que, em princpio, enriqueceu as cidades que lutavam por suas
liberdades, tinha outra origem e acusava outras tendncias. Quando
notaram as implicaes do direito romano, as classes feudais resistiram a
ele, enquanto as burguesias discriminaram nele o que lhes convinha e o que
as ameaava. Sem dvida, estas ltimas o resgataram naquilo que se
relacionava com o patrimnio, visto que aspiravam restabelecer o direito de
propriedade fundado na noo romana de domnio.276
Esta recepo, inicialmente, se concentra no sul da Europa, j que durante o
sculo XVI vrios so os trabalhos de compilao dos costumes levados a cabo na
Frana central (pays de coutumes), atual Blgica, Sua, pases da pennsula
escandinava, Alemanha e Espanha. Trata-se do processo de transformao do
costume em lei277, acompanhada da dessacralizao do tradicional e racionalizao
dos mtodos intelectuais278. De certa forma, ento, h um duplo movimento de
acomodao poltica: a romanizao e a compilao e homologao do costume.
A compilao e homologao dos costumes, segundo CAENEGEM, se d
como transio entre o sistema feudal e o modelo legislativo do perodo posterior279.
Tambm foi esta a oportunidade de reduzir a incerteza de certas prticas
costumeiras, modificando seu contedo e reduzindo sua frmula escrita mais
prxima do Direito romano280.
Destaque deve ser dado, neste processo, escrita. Ela no s serviu como
instrumento de consolidao e generalizao da lei, mas prestou-se, no caso dos

275

WIEACKER, Franz. Op. cit., p. 139-140.

ROMERO, Jos Luis. Op. cit., p. 244-245.
277
HALPRIN, Jean-Louis. Op. cit., p. 20-21.
278
LE GOFF, Jacques. La civilisation .., p. 316-317.
279
CAENEGEM, R. C. van. Op. cit., p. 52.
280
GILISSEN, John. Op. cit., p. 274-282.
276

58

costumes, a divorci-los da realidade281. A concepo codificadora no se

apresentava apenas como uma soluo momentnea e local, mas universalizante e
permanente, indiferente realidade e experincia, artificial e imobilizadora282. Alm
disso, neste processo de seleo dos costumes, alguns deles so deixados de lado,
outros aprovados, interpretados, precisados283 e, mais alguns, criados284. Tudo isso
sob a perspectiva de buscar legitimao de um novo poder em uma antiga
tradio285.
Neste aspecto fica evidente o interesse poltico de centralizao de
produo jurdica, de forma clara, completa e unitria286.

Em certo sentido,

este um

movimento que prenuncia a ultrapassagem do racionalismo medieval para o

voluntarismo287 moderno. a criao da abstrao do Estado, afastando os
indivduos do exerccio da soberania288.
a paisagem jurdica da modernidade simples, alis, simplicssima. Com o imediato
esclarecimento de que a simplicidade fruto de uma drstica reduo, que a complexidade
prpria a toda ordem jurdica foi obrigada a contrair-se em um cenrio onde atores so
unicamente os sujeitos individuais: de um lado, o macro-sujeito poltico, de outro, o micro289
sujeito privado.

A ordem moderna no convive com instncias intermedirias de poder. Para

tanto exige uma construo simples (lastreada na separao do Estado e do
indivduo proprietrio) e racional (alheia aos grilhes feudais e lastreada em

281

Segundo ASSIER-ANDRIEU a escrita que permite a decomposio do texto, a

extrao de uma diversidade de significados, assegurando-lhe sobrevida, independentemente do
contexto em que a norma estava inserida e do movimento social (ASSIER-ANDRIEU, Louis. Op. cit.,
p. 23-25). Alm disso, a escrita permite, segundo GIDDENS, o distanciamento tempo-espao, criando
a perspectiva de passado, presentee futuro, contribuindo para a noo de tradio e de antigo.
GIDDENS, Anthony. Op. cit., p. 44-45.
282
GROSSI, Paolo. Histria da propriedade e outros ensaios. Rio de Janeiro: Renovar,
2006, p. 88-89; 98-99.
283
GRINBERG, Martine. La rdaction des coutumes et les droits seigneuriaux: nommer,
classer, exclure. In: Annales. Histoire, Sciences Sociales, a. 52, n. 5, 1997, p.1032.
284
ASSIER-ANDRIEU, Louis. Op. cit., 2000, p. 32-33.
285
Idem.
286
CAENEGEM, R. C. van. Op. cit., p. 18-19.
287
GROSSI, Paolo. Para alm do subjetivismo jurdico moderno. In: FONSECA, Ricardo
Marcelo; SEELAENDER, Airton Cerqueira Leite (Orgs.). Histria do Direito em perspectiva: do antigo
regime modernidade. Curitiba: Juru, 2008, p. 19.
288
TORRES, Joo Carlos Brum. Figuras do Estado Moderno. So Paulo: Brasiliense, 1989,
p. 32.
289
GROSSI, Paolo. Para alm..., p. 24.

59

argumentao cientfica290). Surge a justificativa de que o direito tradicional no era

mais adequado quela sociedade que surge das brumas feudais. Era necessrio
um direito erudito291, geral e baseado na razo292. O paradigma estadualista no
valoriza o pluralismo, associando o idia de ignorncia, abuso, corruptela, em
suma, dando-lhe imagem francamente distorcida293.
Outro ponto importante que o pluralismo feudal trazia, principalmente para
o territrio francs, grande complexidade de organizao judiciria, levando-se em
conta as diferentes jurisdies e os diferentes tipos de direitos e privilgios
envolvidos. TARELLO, por exemplo, cita cinco distintas jurisdies a depender do
sujeito envolvido e quatro a depender dos bens objetos da demanda294. Ao lado
disso, a estrutura jurdica social dificultava a circulao de terras e com ela, a
possibilidade de participao e ascenso poltica295.
Segundo HESPANHA o processo de centralizao do poder retira do
sistema feudal seu fundamento ideolgico. Uma das conseqncias disso a
apropriao pela autoridade central das competncias (polticas, jurisdicionais, etc.)
dos rgos perifricos296. Em termos de produo normativa, isso quer dizer que o
Estado (em ltima anlise a sua formao estaria em curso) passa a exigir a
plenitude de sua vigncia297. Em outros termos, o particularismo e o primado do
Direito comum e do costume local cedem espao para a primazia da lei (sistemtica
e una).
A construo se completaria com a formao de um ordenamento
particularista

(normas

especiais

prevalecendo

sobre

gerais),

tradicionalista

(construdo sobre a noo de um Direito encontrado racionalmente e, portanto no

290

NUSDEO, Fbio. Fundamentos para uma codificao do Direito econmico. So Paulo:

RT, 1995, p. 10-11.
291
CAENEGEM, R. C. van. Op. cit., p. 47-50.
292
WIEACKER, Franz. Op. cit., p. 386.
293
HESPANHA, Antonio Manuel. As vsperas do Leviathan: Instituies e Poder poltico em
Portugal no sculo XVII. Coimbra: Almedina, 1994, p. 441.
294
TARELLO, Giovanni. Storia della Cultura Giuridica Moderna: assolutismo e codificazione
del diritto. Bologna: Mulino, 1996, p. 75-80. Neste mesmo sentido, sobre a adoo do direito romano
no direito germnico: WIEACKER, Franz. Op. cit., p. 115.
295
TARELLO, Giovanni. Op. cit., p. 83-84.
296
HESPANHA, Antonio Manuel. Para uma teoria da histria institucional do Antigo Regime.
In: ____. (Org.). Poder e Instituies na Europa do Antigo Regime: colectnea de textos. Lisboa:
Fundao Calouste Gulbenkian, 1984, p. 57-62.
297
HESPANHA, Antonio Manuel. Para uma teoria..., p. 64.

60

histrico) e com carter doutrinrio (construdo por juristas e, portanto, alheio s

condies locais)298.
Esta racionalidade estaria tambm lastreada na lgica liberal de mercado
segundo a qual a busca do interesse pessoal individual conduziria ao bem estar de
todos. NUSDEO adverte que essa racionalidade, pelo menos em termos
econmicos, seria direcionada produo de bens voltados a satisfao, sem
qualquer tipo de julgamento social sobre esta ltima escolha.299 Para operar este
esquema, indispensvel, portanto, a liberdade (de escolha e de iniciativa). Tratavase, entretanto, de construo artificial especialmente porque ao lado desta
centralizao trava-se outra batalha: a definio do espao de poder do Estado.
neste momento em que se arranjam as esferas pblicas e privadas da vida
social. Reconhece-se, por exemplo, o contrato como limite ao poder soberano300, ao
mesmo tempo em que se reconhece seu papel de garantia (da propriedade privada,
por exemplo). O contrato, contudo, adquire contornos econmicos. , assim que se
passa a instrumentalizar a proteo, em face do Estado, daquela parcela social que
detm patrimnio.
Mesmo, contudo, neste perodo, o costume no de todo abandonado301.
Embora os instrumentos jurdicos estejam se voltando consecuo dos interesses
econmicos burgueses, uma srie de instituies feudais so mantidas302. Segundo
MIAILLE a prpria codificao napolenica no seria mais que fruto de longo
processo de centralizao, uniformizao e formalizao de um direito de mesma
natureza que o costumeiro303. Processo esse iniciado com as compilaes de
costumes ainda sob o Antigo Regime304, conforme se fortalecem os respectivos reis
franceses e se desenvolve o Estado absoluto305.
J segundo HOBSBAWM, os costumes e tradies foram, nesta poca, no
mximo, tolerados, pois no teriam apresentado verdadeiro desafio ideologia e
298

Ibidem, p. 84-85.
NUSDEO, Fbio. Op. cit., p. 08-09.
300
MARAVALL, Jos Antnio. A funo do direito privado e da propriedade como limite do
poder de Estado. In: HESPANHA, Antonio Manuel. (Org.). Poder e Instituies na Europa do Antigo
Regime: colectnea de textos. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1984, p. 233-234.
301
GILISSEN, John. Op. cit., p. 240, 248.
302
MARAVALL, Jos Antnio. Op. cit., p. 235.
303
MIAILLE, Michel. Op. cit., p. 203.
304
HAGGENMACHER, Peter. Op. cit., p. 37; GILISSEN, John. Op. cit., p. 17.
305
JESTAZ, Philippe. Les sources du droit: le dplacement dun ple un autre. In: Revue
Trimestrielle du Droit Civil, v. 2, abr./jun. 1996, p. 303.
299

61

produo

econmica,

embora

criticados

por

representarem

gastos

306

desnecessrios

Por presses econmicas (e possibilidade de ganho) abre-se, assim, a

oportunidade de choque: de um lado a invocao de usos imemoriais e de outro a
delimitao fundiria307. Isto tudo em um momento em que se consolidava a idia de
propriedade e os direitos de uso passavam pelo processo de reificao e circulao
(venda, arrendamento ou legado)308.
Neste aspecto, THOMPSON, referindo-se sociedade inglesa, entende que
a noo de costume era particularmente cogente at o sculo XVIII e explica seu
papel a partir da idia de legitimao309. Salienta o autor, que o costume, como
Direito costumeiro, adquiria a cor de um privilgio ou direito310. Essa construo era
intimamente associada aos ofcios e aos privilgios agrrios e, embora apresentasse
certos traos conservadores, no justificava sua aplicao em uma explicao
racional311 e nem estava sujeita ao controle governamental

312

. Haveria, em seus

termos, certa rebeldia paradoxal de uma sociedade tradicional.

A cultura conservadora da plebe quase sempre resiste, em nome do costume, s
racionalizaes e inovaes da economia (tais como os cerca mento, a disciplina de
trabalho, os livres mercados no regulamentados de cereais) que os governantes, os
comerciantes ou os empregadores querem impor. A inovao mais evidente na camada
superior da sociedade, mas como ela no um processo tecnolgico/social neutro e sem
normas (modernizao, racionalizao), mas sim a inovao do processo capitalista,
quase sempre experimentada pela plebe como uma forma de explorao, a expropriao de
direitos de uso costumeiros, ou a destruio violenta de padres valorizados de trabalho e
313
lazer. Por isso a cultura popular rebelde, mas o em defesa dos costumes.

Esta defesa, contudo, se d com a inovao de regras paternalistas de uma

sociedade mais autoritria314, escolhidas de acordo com a convenincia atual. O
costume apresenta-se, ento, como insegurana e aproveitamento.

306

HOBSBAWM, Eric. Introduo: a inveno das tradies. In: HOBSBAWM, Eric;

RANGER, Terence. (Orgs.). A inveno das tradies. 3. ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 2002, p. 17.
307
THOMPSON, E. P.Costumes em comum: estudos sobre a cultura popular tradicional.
So Paulo: Cia das Letras, 2005, p. 105-118.
308
Ibidem, p. 112.
309
Ibidem, p. 14.
310
Ibidem, p. 15.
311
Assim, por exemplo, os antemas e maldies apostas aos infratores deste direito
comum. Ibidem, p. 88.
312
Ibidem, p. 19.
313
Idem.
314
Idem.

62

SIMON, por exemplo, explica que neste perodo de transio entre a Idade
Mdia e a Modernidade a prpria condio de validade de uma norma se assentava
em sua efetividade315. Aqui talvez houvesse, ainda, uma aproximao entre o
costume e a legislao. Por outro lado a organizao das foras produtivas em torno
de organizaes corporativas cria a pretenso de autogoverno316.
O esforo moderno se traduziria, ento, em desvincular a eficcia da lei de
sua efetividade: (i) em um primeiro momento os tribunais deixam de exigir a
comprovao de sua observncia; (ii) em seguida, deixam de exigir a comprovao
do conhecimento de seu contedo e (iii) finalmente, aceitam a presuno de que a
lei eficaz desde que tenha sido regularmente publicada317.
Assim, por exemplo, enquanto as primeiras tentativas da monarquia
francesa de unificao e codificao civil (incio do sculo XVIII) enfrentaram
dificuldades com o enraizamento dos costumes e dos poderes locais318, a
centralizao poltica e os ideais revolucionrios garantiram o monoplio do
estatuto como fonte de direito319.
O distanciamento do costume do seio do regramento da sociedade moderna
se d, inicialmente, a partir de imperativos econmicos320 (at mesmo como forma
de unificao comercial321) e, em alguns casos, o instrumento adotado a
criminalizao322. Assim, quando o Estado passa a agir como mercador tambm
315

SIMON, Thomas. Da validade usual para a validade formal: a mudana dos

pressupostos de validade da lei at o Sculo XIX. In: FONSECA, Ricardo Marcelo; SEELAENDER,
Airton Cerqueira Leite. (Orgs.). Op. cit., p. 110.
316
SCHIERA, Pierangelo. Sociedade de estados, de ordens ou corporativa. In:
HESPANHA, Antonio Manuel. (Org.). Op. cit., p. 146.
317
SIMON, Thomas. Op. cit., p. 111-117.
318
CAENEGEM, R. C. van. Op. cit., p. 131.
319
Ibdiem, p. 182.
320
O conceito de propriedade rural exclusiva, como uma norma, a que outras prticas
devem se adaptar, estava ento se estendendo por todo o globo, como uma moeda que reduzia
todas as coisas a um valor comum. THOMPSON, E. P. Op. cit., p. 134.
321
MIAILLE, Michel. Op. cit., p. 212.
322
A chamada Lei Negra, por exemplo, foi decretada na Inglaterra em 1723 e criminalizou
diversas condutas praticadas nas chamadas Florestas reais (entre elas a caa e pesca). O ponto de
destaque que esta legislao se chocaria com o que parcela da populao local entendia como
sendo seu direito costumeiro. Sobre suas conseqncias, THOMPSON explica que A nica
generalizao que se pode fazer com segurana a de que a Lei se manteve disponvel no arsenal
dos processos judiciais. Quando um delito parecia ter agravantes especiais, quando o Estado queria
dar um exemplo de terror, ou quando um demandante particular era especialmente vingativo, a
acusao seria formulada de modo a fazer o delito incorrer dentro da Lei. THOMPSON, E. P.
Senhores & Caadores. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1987, p. 333-334. O autor enxerga nela o
instrumento do domnio de uma classe (p. 350). Por outro lado, ao passar dos sculos nota o autor
que seu papel contraditrio: se assegura a dominao e impem-se novos valores (propriedade,

63

passa a determinar as regras do jogo, unificando as fontes de Direito civil e de

Direito comercial323.
Em um primeiro momento pode-se destacar a contribuio da educao
formal para este fenmeno, j que, por exemplo, at o final do sculo XIII, no havia
ensino jurdico em Portugal e a Justia era administrada localmente, por juzes
eleitos e, normalmente, analfabetos324.
Alm disso, h significa distino no exerccio do poder. Como HESPANHA
salienta, anteriormente modernidade, no havia oposio entre interesse pblico e
particular (ou entre Estado e sociedade civil). Na verdade o poder poltico medieval
era exercido de modo a assegurar os interesses privados, at mesmo por conta de
sua estruturao em torno de uma pluralidade de senhores que englobavam
poderes polticos e econmicos325. A esta lgica se ope o exerccio do poder
poltico moderno que, diante da figura do Estado, capaz de criar a preferncia do
interesse pblico e sua oposio ao interesse particular326.
O processo de centralizao do poder lento, da porque nem sempre o
Direito tradicional e o oficial entram em choque, mas convivem e se toleram. o
aumento do prestgio poltico do poder monrquico, o crescimento demogrfico e o
enfraquecimento da solidariedade social que reforariam a substituio de
paradigmas327.
importante lembrar, ainda, a convenincia da certeza da lei. Os juristas
modernos desconfiam da insegurana do costume. Esta lgica comparava a

igualdade, liberdade, etc.) tambm criam-se freios ao seu exerccio, restringindo o exerccio direto de
meios de controle (tortura, priso arbitrria, etc.) e excessos (p. 356).
323
LOSANO, Mario G. Op. cit., p. 61-63.
324
CAETANO, Marcello. Op. cit., p. 231. Embora os juzes fossem oficiais rgios e as
Ordenaes os obrigassem a aplicar o Direito rgio, no havia exigncia que fossem instrudos no
Direito escrito, nem mesmo que soubessem ler ou escrever. apenas em 1642 que se probe o
acesso de analfabetos s magistraduras ordinrias. HESPANHA, Antonio Manuel. As vsperas..., p.
451-452.
325
SCHIERA, Pierangelo. Op. cit., p. 148-149.
326
HESPANHA, Antonio Manuel. Para uma teoria..., p. 29-30.
327
Grandeza populacional, sobretudo se acompanhada de uma elevada taxa de
urbanizao, abertura da economia e instalao de um aparelho administrativo oficial e letrado, tais
parecem ser os fatores decisivos para desarticulao do mundo poltico-administrativo no oficial e
para a conseqente promoo do direito e administrao oficiais. O recurso justia oficial progride,
assim, nas zonas populosas e de caractersticas urbanas, dotadas de uma economia mais aberta e
mercantilizada e servidas por aparelho administrativo moderno, nomeadamente, por justias
letradas. HESPANHA, Antonio Manuel. As vsperas..., p. 468.

64

memria certeza imutvel dos documentos328. Mas, PRINS, ainda que se refira s
fontes histricas, salienta: tambm os arquivos oficiais poderiam ser pouco
confiveis, a depender das escolhas polticas feitas ou mesmo do intuito visado com
a interpretao dos rituais realizados329. No mesmo sentido pode-se colher a opinio
de HESPANHA que, comentando a redao dos Cdigos modernos, especialmente
o civil portugus de 1867, adverte que no embate entre juristas e legisladores sobre
a criao do Direito, os prprios Cdigos deixavam espao para a atuao final
daqueles330 que o controlavam, quando necessrio, por meio de mecanismos
prprios (erro sobre direito, por exemplo, que permitia excluir a aplicao da lei pelo
desconhecimento331).
Tambm a lei se prestaria a extinguir as antigas iniqidades existentes entre
as pessoas. A lgica da igualdade formal asseguraria que todos estivessem sujeitos
s mesmas condies legais. Assim, de um lado, extinguiam-se os privilgios de
estamentos; por outro, contudo, abstraa-se a condio humana do sujeito
(mantendo-se algum tipo de punio ao socialmente fraco, o pobre, o ignorante, ou
seja, para a grande maioria332.
A primeira significativa oposio a este processo de consolidao da lei foi a
reao promovida pela Escola Histrica alem333. Tal corrente doutrinria defendia
que o Direito surgiria do costume e seu reconhecimento jurisprudencial. Tratava-se
de forte oposio idia da codificao, surgida de uma Revoluo liberal e
universalista, alm de franca defesa da aristocracia alem334. Dentre as outras
Escolas merecem destaque os defensores do direito livre que ligam o costume
aquilo que pode receber tutela jurisdicional335. Tambm nos Direitos ingls, alemo e
328

PRINS, Gwyn. Histria oral. In: BURKE, Peter. (Org.). A escrita da histria: novas
perspectivas. So Paulo: UNESP, 1992, p. 188.
329
BUC, Philippe. Ritual and interpretation: the early medieval case. In: Early Medieval
Europe Journal, v. 9, a. 2, Oxford: Blackwell, jul. 2000, p. 186; 194-195.
330
HESPANHA, Antnio Manuel. Um poder um pouco mais que simblico: juristas e
legisladores em luta pelo poder de dizer o Direito. In: FONSECA, Ricardo Marcelo; SEELAENDER,
Airton Cerqueira Leite. (Orgs.). Op. cit., p. 195.
331
HESPANHA, Antonio Manuel. Prtica social, ideologia e direito nos sculos XVII a XIX.
In: Separata de Vrtice, n. 340, 341-342. 1972, p. 40.
332
GROSSI, Paolo. Para alm..., p. 27.
333
Corrente filosfica que defendia que o Direito deveria ser entendido como resultado de
processo de construo histrica, cuja validade dependeria de representar a conscincia de um povo.
O autor de maior projeo desta Escola foi Savigny que cunhou a expresso Volksgeist para explicar
aquela representao.
334
LUDWIG, Marcos de Campos. Op. cit., p. 55-56.
335
LOSANO, Mario G. Op. cit., p. 389.

65

francs

houve

oposio:MAINE,

por

exemplo,

incorporava

perspectiva

evolucionista na explicao dos costumes, como por exemplo, o costume do rapto

no desenvolvimento da exogamia e a percepo de prole mais saudvel entre as
sociedades primitivas336. J EHRLICH337 parte para a construo do conceito de
Direito Vivo segundo o qual existiria um Direito dominante na vida, distinto daquele
Direito vigente nos tribunais e Cdigos, que deveria ser aprendido na observao
direta do dia-a-dia do comrcio, dos costumes e usos e tambm das associaes,
tanto as legalmente reconhecidas quanto as ignoradas e at ilegais.338 Enquanto
que GENY339criticava a centralizao da produo normativa na lei.
Apesar dessas valiosas contribuies doutrinrias, de uma forma geral foi o
modelo centrado na legislao, que relega o costume ao segundo plano, punio
pelo pecado original de nascer margem da vontade do legislador340, que se
apresentou como paradigma do sistema normativo dos pases da Civil Law. O
modelo tradicional brasileiro, como se demonstrar, um exemplo disso.

3.1.2 O costume na formao do Direito brasileiro contemporneo

O Direito brasileiro anterior codificao era regulado por uma pliade de

fontes na qual se consagrava, expressamente, o costume como fonte do Direito
(Ordenaes Filipinas341 e Lei de 18 de agosto de 1769 Lei da Boa Razo). Tal
legislao permaneceu em vigor mesmo aps a Independncia poltica do pas e a
proclamao da Repblica342.
Certa tendncia, contudo, se verifica desde os trabalhos da Consolidao das
leis civis de Teixeira de Freitas, de Nabuco de Arajo e de Felcio dos Santos.
Busca-se, a partir de ento, organizar o Direito privado na forma de uma codificao,

336

MAINE, H. Sumner. Op. cit., p. 200-202.

EHRLICH, Eugen. Op. cit., p. 373 et seq.
338
Ibidem, 1986, p. 378.
339
GENY, Franois. Mthode dinterpretation et sources em droit priv positif. 2. ed. Paris:
R. Pichon & Durand-Auzias, 1954. 2t.
340
LEIVA, Alberto David. Hacia un nuevo paradigma. El orden jurdico de la Ilustracin
frente al antiguo Derecho. In: PUNTE, Roberto Antonio. (Dir.). La Codificacin: races y prospectiva la codificacin em Amrica. Buenos Aires: El Derecho, 2004, p.270.
341
MIRANDA, Pontes de. Op. cit., p. 46.
342
GOMES, Orlando. Razes histricas e sociolgicas do Cdigo Civil brasileiro. So Paulo:
Martins Fontes, 2003, p. 08.
337

66

ou seja, sistematizado343. Antes de um Cdigo definitivo d-se incio tentativa de

centralizao do poder produtor de normas. Ocorre, contudo, que o Estado Imperial
Brasileiro ainda no era capaz de se impor e abarcar todas as regies do pas e,
mesmo, todas as classes sociais344.
Assim, por exemplo, o Cdigo Comercial consagrava o costume como regra
de interpretao do contrato comercial em geral (art. 130 e 131345) e, incidente e
especialmente, no contrato de comisso (art. 169346), no contrato de locao (art.
234347) e seguros martimos (art. 673348), esta parte ainda em vigor. Alm disso, o
Regulamento n 737 de 1850 estabelecia verdadeira h ierarquia entre o costume e a
fonte legislativa (art. 2)349. A aplicao de ambas as codificaes ficaria a encargos
de tribunais comerciais em cuja composio estariam deputados-comerciantes
conhecedores dos usos comerciais350.
A Repblica recm-nascida no menos sedenta de centralizao e,
paulatinamente, o costume cede espao legislao. O Cdigo Civil de 1916, por
exemplo, revogou os costumes que lhe fossem contrrios (art. 1807)351. A opo

343

Ibidem, p. 11-12.
LOPES, Jos Reinaldo de Lima. Costume redemocratizao, pluralismo e novos
direitos. In: Revista de Informao legislativa, n. 130. Braslia: Senado Federal, abr./jun. 1996, p. 71.
345
Art. 130. As palavras dos contratos e convenes mercantis devem inteiramente
entender-se segundo o costume e uso recebido no comrcio, e pelo mesmo modo e sentido por que
os negociantes se costumam explicar, posto que entendidas de outra sorte possam significar coisa
diversa. e Art. 131. Sendo necessrio interpretar as clusulas do contrato, a interpretao, alm das
regras sobreditas, ser regulada sobre as seguintes bases: (...) 4 - o uso e prtica geralmente
observada no comrcio nos casos da mesma natureza, e especialmente o costume do lugar onde o
contrato deva ter execuo, prevalecer a qualquer inteligncia em contrrio que se pretenda dar s
palavras;.
346
Art. 169. O comissrio que se afastar das instrues recebidas, ou na execuo do
mandato no satisfizer ao que de estilo e uso do comrcio, responder por perdas e danos ao
comitente. Ser, porm, justificvel o acesso da confisso: (...) 2 - no admitindo demora a operao
cometida, ou podendo resultar dano de sua expedio, uma vez que o comissrio tenha obrado
segundo o costume geralmente praticado no comrcio;
347
Art. 234. Concluda a obra na conformidade do ajuste, ou, no o havendo, na forma do
costume geral, o que a encomendou obrigado a receb-la; se, porm, a obra no tiver na forma do
contrato, plano dado, ou costume geral, poder enjeit-la ou exigir que se faa abatimento no preo.
348
Art. 673 - Suscitando-se dvida sobre a inteligncia de alguma ou algumas das
condies e clusulas da aplice, a sua deciso ser determinada pelas regras seguintes: (...) 3 - o
costume geral, observado em casos idnticos na praa onde se celebrou o contrato, prevalecer a
qualquer significao diversa que as palavras possam ter em uso vulgar;
349
Art. 2. Constituem legislao commercial o Cdigo do Commercio, e subsidiariamente
os usos commerciaes (art. 291 Codigo) e as leis civis (arts. 121, 291 e 428 Codigo). Os usos
commerciaes preferem s leis civis smente nas questes sociaes (art.291) e casos expressos no
Cdigo.
350
LUDWIG, Marcos de Campos. Op. cit., p. 72-73.
351
Ficam revogadas as Ordenaes, Alvars, Leis, Decretos, Resolues, Usos e
Costumes concernentes s matrias de direito civil reguladas neste Cdigo.
344

67

poltica liberal, o federalismo centralizador e o posterior dirigismo poltico deixaram

ainda menos espao para seu desenvolvimento.
Dentro da tradio civilstica brasileira, portanto, o costume acabou sendo
reconhecido como fonte formal do direito352, embora seu papel tenha sido
secundrio em relao lei (art. 4 da LINDB353). Isso se d a tal ponto que a lei
deveria prevalecer mesmo quando contrria ao costume de longa tradio354. Assim,
se sua importncia subsidiria (segundo Bevilqua, a fonte immediata (sic) do
direito a lei355), seu papel seria o de atender insuficincia legal para abranger
todos os fenmenos sociais e, em alguma medida, servir de elemento atualizador do
sistema356.
A longa tradio de desconfiana sobre o papel do costume permaneceu
arraigada na doutrina mais contempornea. Assim, por exemplo, MELLO chega a
afirmar que o direito costumeiro o direito que a oligarquia dominante impe
sociedade e que, portanto, pressuporia uma sociedade esttica357. Deve-se
reconhecer, tambm, que tal crtica tambm pode ser oposta legislao, como
parecia ser o caso do Cdigo Civil brasileiro de 1916:
Devido a essa contenso, o Cdigo Civil, sem embargo de ter aproveitado frutos da
experincia jurdica de outros povos, no se liberta daquela preocupao com o crculo
social da famlia, que o distingue, incorporando a disciplina das instituies bsicas, como a
propriedade, a famlia, a herana e a produo (contrato de trabalho), a filosofia e os
sentimentos da classe senhorial. Suas concepes a respeito dessas instituies
transfundem-se tranqilamente no Cdigo. No obstante, desenvolveu-se, larga, a
propenso da elite letrada para elaborar um Cdigo Civil sua imagem e semelhana, isto
358
, de acordo com a representao que, no seu idealismo, fazia da sociedade.

Embora no mencionado na Constituio da Repblica atualmente em vigor,

o direito brasileiro positivo infraconstitucional refere-se ao costume em diversas
passagens. Assim, por exemplo, o Cdigo de Processo Civil estabelece como nus

352

39.

353

GOMES, Orlando. Introduo ao Direito Civil. 12. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1996, p.

Quando a lei for omissa, o juiz decidir o caso de acordo com a analogia, os costumes e
os princpios gerais do direito.
354
GOMES, Orlando. Introduo ao Direito..., p. 39.
355
BEVILAQUA, Clovis. Theoria geral do Direito civil. 4. ed. Rio de Janeiro: Paulo de
Azevedo, 1949, p. 26. E por extenso, o costume acabaria como a primeira fonte subsidiria.
356
DELOLMO, Florisbal de Souza; ARAJO, Luis Ivani de Amorim. Lei de Introduo ao
Cdigo Civil Brasileiro Comentada. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 38.
357
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito..., p. 281.
358
GOMES, Orlando. Razes histricas..., p. 22.

68

processual a prova do contedo do direito consuetudinrio alegado (art. 337)359; a

Medida Provisria 2.186-16/2001, ao regulamentar a Conveno de Diversidade
Biolgica, define comunidade local como aquela que mantm prtica costumeira
(arts. 4 e 7, III)

360

; o art. 8 da Consolidao das Leis do Trabalho361; e a Lei das

sociedades annimas que menciona o objeto mercantil como aquele que se rege
pelos usos do comrcio (art. 2). Tambm o Cdigo Civil de 2002 a eles se refere
nos j mencionados arts. 113, 432, 569, II ; 596 e 615. Estas referncias
demonstram, ainda, submisso do costume legislao. Tal concluso
corroborada pela atual redao do art. 4 da LINDB.
Ainda que o Direito positivo brasileiro no d tratamento especfico ao
costume, reconhece-o como fonte do Direito. O papel, contudo, desta fonte seria,
segundo DINIZ, inferior362 ao da lei, vez que subsidirio.
Deve ser questionado, no entanto, se este modelo de pensamento j no
ultrapassado. LUDWIG, por exemplo, categoricamente afirma que: Se a sociedade
civil concedeu ao Estado, num instante histrico de definio improvvel, o
monoplio da criao de normas jurdicas, a verdade que os tempos atuais
reclamam a devoluo de uma parcela do poder nomogentico ao seio social.363
Concluindo
normativa.

359

pelo

esgotamento

do

velho

monoplio

estatal

de

produo

364

A parte, que alegar direito municipal, estadual, estrangeiro ou consuetudinrio, provarlhe- o teor e a vigncia, se assim o determinar o juiz.
360
Art. 4 preservado o intercmbio e a difuso de componente do patrimnio gentico e
do conhecimento tradicional associado praticado entre si por comunidades indgenas e comunidades
locais para seu prprio benefcio e baseados em prtica costumeira. e Art. 7Alm dos conceitos e
das definies constantes da Conveno sobre Diversidade Biolgica, considera-se para os fins
desta Medida Provisria: (...) III - comunidade local: grupo humano, incluindo remanescentes de
comunidades de quilombos, distinto por suas condies culturais, que se organiza, tradicionalmente,
por geraes sucessivas e costumes prprios, e que conserva suas instituies sociais e
econmicas;
361
As autoridades administrativas e a Justia do Trabalho, na falta de disposies legais ou
contratuais, decidiro, conforme o caso, pela jurisprudncia, por analogia, por eqidade e outros
princpios e normas gerais de direito, principalmente do direito do trabalho, e, ainda, de acordo com
os usos e costumes, o direito comparado, mas sempre de maneira que nenhum interesse de classe
ou particular prevalea sobre o interesse pblico.
362
DINIZ, Maria Helena. Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro interpretada. 15. ed.
So Paulo: Saraiva, 2010, p. 142.
363
LUDWIG, Marcos de Campos. Op. cit., p. 25.
364
Ibidem, p. 29.

69

3.1.3 O costume na formao do Direito internacional contemporneo

No cenrio internacional, ao contrrio do modelo tradicionalmente associado

ao direito interno, reconhece-se a pluralidade de fontes como essencial na
construo normativa. Entretanto, ao se limitar a anlise do Direito internacional
perspectiva da soluo de conflito de leis, talvez, a questo fosse de menor
importncia.
A premissa, contudo, do presente trabalho de que o contrato, como instituto
jurdico que se internacionaliza, no diz respeito apenas a preocupaes de lgica
interna (e, portanto apenas a consideraes de conflito de leis ou de legislao
nacional), mas igualmente de regulao internacional. Da porque passa a ser
essencial a compreenso de como eventuais costumes internacionais podem
influenciar a existncia da relao jurdica contratual.
Alm disso, qualquer tentativa de explicar a internacionalizao do direito
contratual e dela extrair concluses que possam ser teis tese proposta precisaria
se aventurar nos terrenos nada firmes da chamada globalizao. Tambm certo
que qualquer meno ao seu contedo ser, sempre, resumida e limitadora. Isso
porque se trata de fenmeno heterogneo, com amplo espectro de aplicao e com
diferentes naturezas, causas e caractersticas. Pode-se, assim, falar de globalizao
econmica e jurdica, ou, ainda, criticar-se o termo e adotar-se o modelo francfilo
(mondialisation). Neste cenrio incerto busca-se, assim, um novo fundamento de
segurana.
O costume toma central papel no Direito internacional, especialmente por
conta da descentralizao nacional da produo normativa, caracterstica tpica
daquele fenmeno de globalizao365.
A advertncia metodolgica lanada por LUPI, no entanto, completamente
adequada: quem e de que forma podem ser criados os costumes do ponto de vista
internacional?366 Isso porque normalmente se tem a idia de que um ator estatal
que, por sua atuao diplomtica, cria os fundamentos do costume internacional.

365

CADENA AFANADOR, Walter Ren. La nueva Lex mercatoria: un caso pionero em La

globalizacion del derecho. In: Papel Poltico, n. 13, out. 2001, p. 101-102.
366
LUPI, Andr Lipp Pinto Basto. Os mtodos no Direito Internacional. So Paulo: Lex,
2007, p.93.

70

Como se perceber, contudo, nem sempre o Estado quem o far, nem

sua atuao diplomtica, necessariamente, a forma que far surgir o costume
internacional. A importncia dessa concluso a percepo de que h tambm, em
sede internacional, um maior espao de regulamentao de que aquele abrangido
pelo agente estatal (quer ele queria ou no), que no depende de seu
consentimento (quer queiram os voluntaristas ou no) e que independe de
formalidades especficas.
A segunda concluso lgica, que da se retira, que o Direito internacional j
no mais o mesmo. Mas antes de atingirmos tal estgio, mister avanarmos pela
clssica distino entre o DIP (Direito Internacional Pblico) e o DIPRI (Direito
Internacional Privado).
(i) No chamado Direito Internacional Pblico367, reconhece-se, h muito, o
papel do costume como fonte normativa. Apesar disso, ainda hoje comum o
debate doutrinrio acerca da real natureza do direito consuetudinrio. Assim, se
KELSEN asseverava que no fundamento de validade de todo tratado estava uma
norma consuetudinria368 e AGO defendia a formao espontnea do direito
internacional369; BARBERIS, no s afirma que o costume no pode ser fonte do
Direito, pois no h nenhuma norma da qual retire validade, como analisa a
possibilidade de codificao do direito costumeiro por meio de tratados370.
No entanto, com base no art. 38 do Estatuto da Corte Internacional de
Justia371, tradicionalmente se afirma no s a fora normativa dos costumes, como
sua equivalncia em relao s demais fontes372. Tratar-se-ia de necessidade
decorrente da criao no unilateral de Direito373.

367

Entendido como ramo do Direito internacional que se ocupa em regular as relaes

internacionais no privadas.
368
KELSEN, Hans. Teoria geral..., p. 525.
369
AGO, Robert. Positive Law and International Law. In: The American Journal of
International Law, v. 51, N. 4. out. 1957, p. 729-733.
370
BARBERIS, Julio. Rflexions sur la coutume internationale. In: Annuaire Franais de
Droit International, v. 36, 1990, p.9-46.
371
A Corte cuja funo decidir de acordo com o direito internacional as controvrsias que
lhe forem submetidas, aplicar: (...) b) o costume internacional, como prova de uma prtica geral
aceita como sendo direito; (...) LITRENTO, Oliveiros. Direito Internacional pblico em textos. 2. ed.
Rio de Janeiro: Forense, 1985, p. 53.
372
KIVILCIM-FORSMAN, Zeynep. Principe d'egalite entre le traite et la coutume en droit
international public. Disponvel em: <http://auhf.ankara.edu.tr/dergiler/auhfd-arsiv/AUHF-1996-45-0104/AUHF-1996-45-01-04-Kivilcim.pdf> Acesso em: 15 maio 2011.
373
DEUMIER, Pascale. Le droit spontan. Paris: Economica, 2002, p. 354.

71

Para a caracterizao do costume internacional, normalmente a doutrina

indica a necessidade de dois requisitos: prtica internacional generalizada e a
convico de necessidade374, embora amplo tenha sido o debate doutrinrio acerca
da real necessidade deles.
Do ponto de vista pblico o conceito do elemento subjetivo (convico de
necessidade) ainda no pacfico e tem gerado na Corte Internacional de Justia
algum tipo de debate. Assim, por exemplo, a Corte chegou a se pronunciar sobre a
necessidade de aceitao do costume pelos envolvidos, no famoso caso Lotus de
1927 sobre abalroamento martimo envolvendo embarcao francesa e turca e a
conseqente responsabilizao dos respectivos oficiais, quando afirmou a
importncia do elemento subjetivo (convico) e, portanto, da tese voluntarista do
Direito internacional375. Essa mesma tendncia foi sentida em outros casos:
Nicargua376 (1985), Jurisdio de pesca377 (1974), Direito de passagem378 (1960) e
Pessoal consular e diplomtico dos Estados Unidos379 (1980), entre outros.
A insistncia nesta tese potencialmente traria, para o Direito internacional
Pblico, o problema dos novos pases surgidos do perodo de descolonizao e
das runas do imprio sovitico. Isso porque como no teriam consentido com

374

SOUZA, Ielbo Marcus Lobo de. Direito Internacional costumeiro. Porto Alegre: Sergio
Antonio Fabris, 2001, p. 13; BASSO, Maristela. Curso de Direito Internacional Privado. So Paulo:
Atlas, 2009, p. 68; LUPI, Andr Lipp Pinto Basto. Op. cit., p. 81.
375
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Reavaliao das fontes do Direito Internacional
Pblico ao incio da dcada de oitenta. In: O Direito Internacional..., p. 29.
376
Trata-se de caso envolvendo Nicargua e Estados Unidos da Amrica que envolvia a
discusso sobre a existncia de direito costumeiro a no interveno de um Estado nos assuntos
internos de outro. Segundo CHARLESWORTH o caso refletiu a tenso entre antiga e a nova
tendncia para caracterizao do costume internacional, mas a Corte acabou fazendo prevalecer a
primeira (CHARLESWORTH, H. C. M. Customary International Law and the Nicaragua Case. In:
Australian Year Book of International Law, v. 11, 1991, p.01-31).
377
Trata-se de caso envolvendo o Reino Unido e a Islndia em que se discutiu a extenso
da zona preferencial de pesca costeira e a necessidade de preservao dos recursos naturais e os
direitos histricos de pesca. CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Fisheries Jurisdiction (United
Kingdom v. Iceland), Merits, Judgment, I. C. J. Reports 1974. Disponvel em: <http://www.icjcij.org/docket/files/55/5977.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
378
Trata-se de caso envolvendo Portugal e ndia sobre a existncia de direito costumeiro de
passagem sobre o territrio indiano em razo de dois enclaves coloniais portugueses. CORTE
INTERNACIONAL DE JUSTIA. Right of passage (Portugal v. India), ICJ, 1960. Disponvel em:
<http://www.icj-cij.org/docket/files/32/4523.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
379
Trata-se de caso envolvendo os Estados Unidos da Amrica e o Ir sobre a existncia de
direito internacional costumeiro de o Estado prover segurana a corpo consular e diplomtico de
outro. CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. United States Diplomatic and Consular Staff in
Tehran,
Judgment,
ICJ.
Reports
1980.
Disponvel
em:
<http://www.icjcij.org/docket/files/64/6291.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.

72

aqueles costumes consagrados (em matrias como Asilo, Direito de Paz e Guerra,
etc.) a eles no poderiam, em tese, ser invocadas tais obrigaes.
Em parte a insistncia na tese se deve tradicional explicao de que como
no existe paralelo entre o sistema adotado pelo Estado em mbito nacional, o
sistema internacional seria formado apenas pelas normas aceitas pelos prprios
Estados ou pelas noes tradicionais de tratado tcito380 e costume selvagem381.
Alm disso, a virtual ausncia de qualquer tipo de sano internacional, imporia ao
Estado lesado, o recurso autotutela382. Parece haver neste tipo de argumento a
ressalva de que inexiste Direito para alm do Estado383.
SOUZA destaca, ainda, que o elemento subjetivo possuiria diversas funes:
(i) identificao da existncia de norma jurdica (em detrimento de outra de diversa
natureza); (ii) justificativa para a conduta do prprio Estado e (iii) ferramenta
normativa e uma vez exercida revela, de alguma forma, a opinio do Estado sobre
o Direito internacional, sobre a adequao de sua prpria conduta frente a este
mesmo Direito e frente opinio geral384. NASSER salienta, ainda, que se trata da
busca de qualquer forma de comportamento que revele a opinio de um
determinado Estado, sejam documentos, aes, omisses, ou participaes em
organizaes internacionais385.
As relaes entre os Estados, contudo, no so to estticas quanto podem
parecer a uma primeira vista. Por isso, ao lado da prpria manifestao do Estado,
individualmente considerada, mister a considerao dos efeitos dela nos demais
participantes do cenrio internacional. Da porque CANADO TRINDADE salienta
que o aumento das interaes multilaterais destacaria o papel do consenso
internacional em oposio ao consentimento individual dos Estados386. citado,
380

BARBERIS, Julio. Rflexions sur la coutume internationale. In: Annuaire Franais de

Droit International, v. 36, 1990, p.12.
381
Noo de um costume pr-existente ao prprio Estado que passa a existir a partir dos
processos de descolonizao. Este costume seria vinculante mesmo no tido sido obtido seu
consentimento, pois prvio. DEUMIER, Pascale. Op. cit., p. 122-124.
382
AKEHURST, Michael. Introduo ao Direito internacional. Coimbra: Almedina, 1985, p.
07.
383
AGO, Robert. Op. cit., p. 697-700.
384
SOUZA, Ielbo Marcus Lobo de. Op. cit., p. 36-37.
385
NASSER, Salem Hikmat. Fontes e normas do Direito Internacional: um estudo sobre a
soft Law. So Paulo: Atlas, 2005, p. 72.
386
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Reflections on international Law-making:
customary international Law and the reconstruction of jus gentium. In: O Direito Internacional em um
Mundo em transformao. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, p. 78-81.

73

como exemplo dessa viso, o caso Nicargua em que a Corte Internacional de

Justia manifestou tratar-se da opinio juris generalizada dos Estados387 ou, como
destaca PEREIRA, como manifestao do jus cogens388.
DAMATO, por sua vez, afirma categoricamente que os juzes pouco sabiam
do que estavam fazendo neste caso. Em sua opinio, a opinio juris d sentido aos
variados atos praticados pelo Estado, extraindo deles aqueles atos que tm sentido
jurdico. Assim erraria a Corte quando concluiu pela existncia do costume no da
prtica dos Estados (que seriam contrrias ao costume alegado), mas das votaes
de Resolues das Naes Unidas. Em outros termos, a prtica no teria sido usada
para definio do costume nesse caso. Para basear suas concluses o autor cita,
ainda, os exemplos de intervenes humanitrias e a forma de execuo de
medidas determinadas pelas Naes Unidas389.
AKEHURST salienta, ainda, que estudar o sistema apenas pela sano to
irracional quanto confundir a doena com o Direito, at mesmo porque os Estado se
comprometem internacionalmente; a violao de uma norma internacional pode se
transformar em um precedente contrrio aos interesses do prprio Estado e, dadas
as necessidades econmicas, os Estados so interdependentes390.
J em relao ao elemento objetivo, CANADO TRINDADE entende que a
diferena de nveis de publicidade na divulgao das prticas diplomticas faria com
que diferentes pases tivessem maior influncia na definio de certos costumes
internacionais391. Este, alis, ponto de destaque nas discusses levadas a anlise
da Corte Internacional de Justia: no Direito internacional pblico o costume no ,
necessariamente, generalizado392. Exemplo disso foi o caso Asilo (1950)393 em que
a Corte Internacional de Justia entendeu no comprovada existncia de um
387

SOUZA, Ielbo Marcus Lobo de. Op. cit., p. 43.

PEREIRA, Luis Cezar Ramos. Costume internacional: gnese do Direito internacional.
Rio de Janeiro: Renovar, 2002, p. 250 e 256.
389
DAMATO, Anthony. Trashing customary international law. Appraisals of Nicaragua v.
United States. In: The American Journal of International Law, v. 81, 1987 p. 101-103.
390
AKEHURST, Michael. Op. cit., p. 09-13.
391
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Reflections..., p. 78-81.
392
Embora tambm este tema tenha sido objeto de alguma controvrsia como demonstra:
COHEN-JONATHAN, Grard. La coutume locale. In: Annuaire Franais de Droit International, v. 7,
1961, p.119-140.
393
Tratava-se de caso envolvendo o Peru e a Colmbia sobre a existncia de direito de
asilo ou dever de extradio de refugiado. cf. CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. ColombianPeruviana sylum case, Judgment of November 20th 1950: I. C. J. Reports 1950, fls. 266. Disponvel
em: <http://www.icj-cij.org/docket/files/7/1849.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
388

74

costume regional e indispensvel a uniformidade e constncia da conduta394.

Segundo NASSER, muito mais importante que a quantidade de Estados envolvidos
em uma determinada prtica costumeira seria a freqncia e constncia dela395.
PEREIRA tambm enfatiza este ponto: a prtica deve ser uniforme e constante,
embora o lapso temporal tenha algum grau de flexibilidade396.
Critica-se, no entanto, o fato de que alguns costumes regionais no so
levados em conta, especialmente quando no coincidem com valores ocidentais397,
como no caso Preah Vihear (1962)398.
Dentro da perspectiva do Direito Internacional Pblico, ento, o costume
vincula os Estados (embora ainda se discuta a questo do assentimento), sendo seu
descumprimento sancionado, salvo se a omisso for tolerada. Esta parece ser ainda
hoje a opinio prevalente, embora j se esboce teoria que aceita uma espcie de
resilio (withdraw) do contedo consuetudinrio399. Seu contedo altamente
polmico e majoritariamente criticado400, mas reflete, de alguma forma, uma tenso
entre uma linha mais tradicional de pensamento e uma viso mais contempornea.
Alguns autores entendem que seria possvel reconciliao j que a prtica do Estado

394

SHAW, Malcolm N. International Law. 5. ed. Cambridge: Cambridge Press, 2003, p. 72.
NASSER, Salem Hikmat. Op. cit., p. 73.
396
PEREIRA, Luis Cezar Ramos. Op. cit., p. 210-213.
397
BUSS, Andreas. The Preah Vihear Case and Regional Customary Law. In: Chinese
Journal of International Law. 2010, p. 111126.
398
Trata-se caso sobre fixao de fronteiras entre a Tailndia e o Camboja em que uma das
questes levantadas o direito/dever costumeiro de o rei siams defender os monges budistas. Este
argumento teria o condo de influenciar a demarcao da fronteira na rea do templo de Preah
Vihear. As consequncias deste conflito persistem at o momento, como demonstram os recentes
choque entre os dois pases (maio 2011).
399
BRADLEY, Curtis A.; GULATI, Mitu.Customary international law and withdrawal rights in
an age of treaties. In: Duke Journal of Comparative & International Law, v. 21, 2010, p. 01-30.
400
ROBERTS, Anthea. Who killed article 38 (1) (b)? A reply to Bradley & Gulati. Duke In:
Journal of Comparative & International Law, v. 21, 2010, p. 173-190; BREWSTER, Rachel.
Withdrawing from custom: choosing between default rules. In: Duke Journal of Comparative &
International Law, v. 21, 2010, p. 47-56; BEDERMAN, David J. Acquiescence, objection and the death
of customary international law. In: Duke Journal of Comparative & International Law, v. 21, 2010, p.3145; HELFER, Laurence R. Exiting custom: analogies to treaty withdrawals. In: Duke Journal of
Comparative & International Law, v. 21, 2010, p.65-80; STEPHAN, Paul B. Disaggregating customary
international law. In: Duke Journal of Comparative & International Law, v. 21, 2010, p.191-205;
OCHOA, Christiana. Disintegrating customary international law: reactions to withdrawing from
international custom. In: Duke Journal of Comparative & International Law, v. 21, 2010, p.157-172;
TRACHTMAN, Joel P. Persistent objectors, cooperation, and the utility of customary international law.
In: Duke Journal of Comparative & International Law, v. 21, 2010, p.221-233; ESTREICHER, Samuel.
A post-formation right of withdrawal from customary international law?: Some cautionary notes. In:
Duke Journal of Comparative & International Law, v. 21, 2010, p.57-64; SWAINE, Edward T. Bespoke
custom. In: Duke Journal of Comparative & International Law, v. 21, 2010, p.207-220.
395

75

deve ser analisada de forma plural401 ou partir-se para uma perspectiva

comportamental402.
Esta mesma tenso pode ser sentida quando a matria envolvida so os
Direitos humanos. Nesses casos, a abordagem objetiva dos requisitos pode ser mais
esclarecedoras, como explica BEDERMAN ao relatar o caso Filartiga versus PeaIrala em que um tribunal americano decidiu que a tortura constitua violao do
direito das naes, deciso mantida pela Corte superior com fundamento nas
resolues das Naes Unidas403.
Nessa perspectiva, portanto, parece fundamental a demonstrao dos
precedentes (atos legislativos, decises judiciais, atos do executivo, atos
diplomticos, correspondncia diplomtica, instrues governamentais, pareceres
dos consultores jurdicos, tratados internacionais, prtica subseqente, atos de
organizaes internacionais e jurisprudncia internacional)404.
A importncia recente do costume na soluo de conflitos internacionais pode
ser medida, ainda, pela sua utilizao no caso Muro em territrio palestino405 (2004)
sobre a existncia de normas costumeiras que vedassem a anexao para aquisio
de territrios e, mesmo, o caso Legalidade do Uso de Armas Nucleares (1993-1996)
em que se pretendia reconhecimento da existncia de um direito internacional
costumeiro a sustentar o dever de se evitar danos ambientais406.
Alm dos Estados, admite o DIP a possibilidade de Organizaes
Internacionais atuarem de forma a produzirem normas internacionais, como por
exemplo, celebrarem tratados internacionais407 ou mesmo estabelecerem costumes
401

ROBERTS, Anthea Elizabeth. Traditional and modern approaches to customary

international law: a reconciliation. In: The American Journal of International Law, v. 97, 2001, p. 757791.
402
LIM, C. L.; ELIAS, Olufemi. Withdrawing from custom and the paradox of consensualism
in international law. In: Duke Journal of Comparative & International Law, v. 21, 2010, p.143-156.
403
Ainda que alguns dos mesmos Estados que votem a favor das Resolues acabem
praticando atos de tortura, segundo o autor. BEDERMAN, David J. Custom as a source of Law.
Cambridge: Cambridge Press, 2010, p. 149.
404
LUPI, Andr Lipp Pinto Basto. Op. cit., p. 107-130.
405
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Opinio Consultiva de 9 de julho de 2004 sobre
as conseqncias jurdicas da construo de um muro no territrio palestino ocupado. Disponvel em:
<http://www.icj-cij.org/homepage/sp/advisory/advisory_2004-07-09.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
406
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Legality of the use by a State of nuclear
weapons in armed conflict Advisory Opinion of 8 July 1996. Disponvel em: <http://www.icjcij.org/docket/files/93/14167.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
407
NAES UNIDAS. Conveno de Viena de 1986. Disponvel em: <http://treaties.un.
org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=XXIII-3&chapter=23&lang=en>. Acesso em: 15
maio 2011.

76

internacionais como o conhecido caso da Cruz Vermelha408 e dos direitos

costumeiros humanitrios em matria de conflitos armados409, alm das Resolues
da Assemblia da ONU410.
A doutrina especializada tem admitido que os requisitos tradicionais do
costume internacional j no so mais inteiramente apropriados a explicar a
relaes entre Estados. Diversas incertezas ainda so evidentes em todas as
tentativas de explicao terica411. De um lado a excessiva teorizao a respeito de
seus requisitos e de outro a existncia de figuras mais flexveis so apontadas como
formas mais contemporneas de abordagem do tema412.
Alm disso, as convenincias da poltica internacional tambm fazem sentir
seu peso sobre o costume internacional413, razo pela qual no basta negar a
existncia do costume internacional como fonte de regramento das relaes
interestatais, at mesmo porque os prprios Tratados dependem em grande parte
dos mesmos tipos de mecanismos de coercibilidade disponveis aos costumes414.
(ii) No que tange ao chamado Direito internacional privado a doutrina
brasileira mais tradicional refora a dualidade de fontes, isto , a existncia de fontes
internas e internacionais. Paradoxalmente, no entanto, a mesma doutrina raramente
se refere ao costume entre elas. Seu enfoque, no raro, o conflito de leis.

408

MAYBEE, Larry; CHAKKA, Benarji. Custom as a source of international humanitarian

law: Proceedings of the Conference to Mark the Publication of the ICRC Study Customary
International Humanitarian Law held in New Delhi, 89 December 2005. New Delhi: ICRC, 2005.
409
HENCKAERTS, Jean-Marie. tude sur le droit international humanitaire coutumier. Une
contribution la comprhension et au respect du droit des confl its arms. In: Revue Internationale de
la Croix-Rouge, v. 87, 2005, p. 289-330.
410
LUPI cita como exemplo o caso Nambia em que a ONU teria revogado o mandato da
frica do Sul, determinando a retirada de suas tropas do territrio da Nambia (1966). A frica do Sul
contestou a validade da Resoluo uma vez que dois dos membros permanentes do Conselho de
Segurana teriam se abstido de votar. A Corte Internacional de Justia considerou haver prtica
suficiente no Conselho para afirmar a validade do ato (LUPI, Andr Lipp Pinto Basto. Op. cit., p. 123124). PEREIRA cita tambm o papel das Resolues e Cartas da ONU. PEREIRA, Luis Cezar
Ramos. Op. cit., p. 192-194.
411
KAMMERHOFER, Jrg. Uncertainty in the Formal Sources of International Law:
Customary International Law and Some of Its Problems. In: EJIL, v. 15 n. 3, 2004, p.523553.
412
DAMATO, Anthony. The concept of custom in international law. New York: Cornell
Press, 1971, p.73-102, 269-274.
413
VAGTS, Detlev F. International Relations Looks at Customary International Law: A
Traditionalists Defence. In: European Journal of International Law. v. 15, n. 5. 2004, p. 1039-1040.
414
GUZMAN, Andrew T. Saving customary international Law. In: Michigan Journal of
International Law, v. 27, 2005, p.175-176.

77

A referncia sempre comum aos autores nacionais415 que mencionam o tema

MACHADO VILLELA416 que no s lista o costume internacional como fonte do
direito internacional privado, mas fundamenta esta assertiva em toda a construo
terica do Direito internacional pblico.
Na doutrina nacional destaque deve ser dado a DOLINGER que menciona
como fontes internas do Direito internacional privado: a Lei, a doutrina e a
jurisprudncia e como fontes internacionais: os tratados e a jurisprudncia, embora
admita algum papel s organizaes internacionais. O mesmo caminho seguido
por ARAUJO que se omite, apenas, em relao doutrina e jurisprudncia como
fontes internas e acrescenta a doutrina como fonte internacional417.
Segundo

RECHSTEINER,

diferentemente

do

costume

interno,

caracterizao do costume internacional dar-se-ia uma vez que fosse preenchidos

os requisitos do uso prolongado e geral, isto , prtica uniforme e reiterada de atos
com efeitos jurdicos, culminando na convico jurdica de se tratar de uma regra de
direito (opinio necessitatis), isto , a certeza da imprescindibilidade da norma.418
Sua generalidade, por sua vez, dependeria de sua clareza e objetividade de modo a
garantir seu respeito universal, o que o leva a concluir que inexistiriam regras de
Direito internacional privado de origem costumeira419.
J CASTRO menciona os costumes relacionando-os aos requisitos da opinio
juris e comportamento reiterado. Salienta o autor, no entanto, que como a lei e
jurisprudncia, seriam fontes apenas no sentido de servirem apreciao judicial. O
autor tambm no reconhece os tratados como fontes do Direito internacional
privado, dada sua natureza internacional420. Tambm STRENGER aceita os

415

Como, por exemplo: BASSO, Maristela. Op. cit., p. 67-69.

MACHADO VILLELA, lvaro da Costa. Tratado elementar de Direito internacional
Privado: princpios gerais. Coimbra: Coimbra, 1921, p. 17.
417
DOLINGER, Jacob. Op. cit., p. 65-91; ARAUJO, Ndia de. Direito Internacional privado:
teoria e prtica brasileira. Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p. 127-129.
418
RECHSTEINER, Beat Walter. Op. cit., p. 112.
419
Ibdiem, p. 113.
420
CASTRO, Amilcar. Direito Internacional Privado. 6. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2008, p.
84-101.
416

78

costumes como fonte do DIPRI, mas apenas na ordem interna421.Outros autores os

aceitam apenas como fonte internacional422.
Tambm as fontes bibliogrficas brasileiras do Direito do Comrcio
Internacional so omissas e parcas sobre o tema. Dentre os diversos autores,
apenas DOLINGER menciona o papel da Jurisprudncia (que associa Lex
mercatoria) como fonte material423 e STRENGER que, no s reconhece uma maior
sensibilidade s mudanas, mas o papel central dos costumes e usos comerciais
na definio do quadro normativo424.
Em alguma medida se reconhece aos costumes a capacidade de formao de
um espao normativo transnacional a reger certas reas especficas do comrcio
internacional,

ainda

que

sejam

necessrias

regras

gerais

(baseadas

no

consenso)425. Esta fora normativa no s foi reconhecida historicamente pela

jurisprudncia inglesa e americana426, como sustentou movimentos codificadores
(privados e estatais). Estes, contudo, sero temas a serem tratados na prxima
parte da presente pesquisa.
(iii) Tambm no que tange ao chamado Direito internacional econmico h
forte referncia ao Direito costumeiro como fonte normativa. Este ramo do Direito
internacional ainda passa por dificuldade de reconhecimento doutrinrio dadas suas
caractersticas mistas (ora, pblico, ora privado). Na verdade reflete preocupao
com os efeitos econmicos internacionais e seus reflexos jurdicos427. Isso porque a
economia internacional passa por inmeras mudanas desde os meados da dcada
de 1940, o que historicamente coincide com a criao da Organizao das Naes
Unidas e da Corte Internacional de Justia.Como resume MELLO, tratou-se de um
perodo de paz, que garantida pela arma nuclear428, embora algumas guerras
perifricas fossem travadas. Formaram-se dois blocos poltico-econmicos, novos

421

125.

422

STRENGER, Irineu. Direito internacional privado. 4. ed. So Paulo: LTr, 2000, p. 121-

CRETELLA NETO, Jos. Contratos internacionais do Comrcio. Campinas: Millennium,

2010, p. 165.
423
DOLINGER, Jacob. Op. cit., p. 91.
424
STRENGER, Irineu. Op. cit., p. 749-750.
425
DEUMIER, Pascale. Op. cit., p. 357-358
426
BEDERMAN, David J. Op. cit., p. 124-129.
427
TRACHTMAN, Joel P. Op. cit., p. 33-55.
428
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Perspectivas do Direito Internacional
Econmico. In: CASELLA, Paulo Borba; MERCADANTE, Araminta de Azevedo. (Coords.). Guerra
comercial ou integrao mundial pelo comrcio? A OMC e o Brasil. So Paulo: LTr, 1998, p. 71.

79

pases ingressam nas relaes de mercado (fruto da descolonizao) e as trocas

comerciais internacionais se aqueceram.
Esta nova ordem econmica internacional429 acabaria por refletir, em termos
polticos, tambm, o choque entre os pases desenvolvidos e subdesenvolvidos,
especialmente na definio das novas regras do comrcio internacional. Este
embate, levado Assemblia Geral das Naes Unidas, redundou na Carta dos
Direitos e Deveres Econmicos dos Estados (1974) pelos qual os diversos pases
assumiam o expresso compromisso de preservar a soberania alheia, coexistncia
pacfica, respeito aos Direitos Humanos e liberdades fundamentais, dentre outros
(Captulo 1)430.
Este perodo, contudo, tambm foi de crise entre as grandes potncias: dos
msseis de Cuba (1962), do petrleo (1973); queda do bloco sovitico (1989). No
apagar das luzes do sculo XX, a ordem mundial, em termos de poderio militar e
poltico, se assemelhava a uma construo imperial. A questo chave era de que o
poderio econmico americano estava sendo desafiado.
MELLO explica que a poltica neoliberal, introduzida no final da dcada de
1980, passou a exigir a liberalizao do comrcio, promovendo a poltica de
globalizao431. Se, de um lado, esta nova poltica econmica estava voltada
satisfao dos interesses econmicos americanos, por outro, fomentou reao
europia (lgica da integrao econmica). este choque entre a globalizao e a
integrao que marca o desenvolvimento econmico desde ento.
As noes estritas de consentimento (aceitao estatal) e soberania no
conseguem prosperar durante todo o Sculo XX. J em meados do sculo passado,
reconhecia-se que o conceito de soberania passava a estar condicionado ao Direito
internacional, restringindo-se a discricionariedade estatal, especialmente com vistas

429

VINUESA, Ral Emilio. El nuevo orden econmico internacional. In: Revista de Direito
Mercantil, Industrial, Econmico e Financeiro, n. 55. So Paulo: RT, jul./set. 1984, p. 114-121.
430
NAES UNIDAS. Assemblia Geral. Resoluo n. 3281 de 12 de dezembro de 1974
que institui a Carta dos Direitos e Deveres Econmicos do Estado. Disponvel em: <http://daccessdds-ny.un. org/doc/RESOLUTION/GEN/NR0/738/83/IMG/NR073883.pdf?OpenElement>. Acesso em:
15 maio 2011.
431
Enfim, o neoliberalismo adotado pelos poderosos e imposto aos demais estados. O
mercado o novo Deus. O capitalismo necessita de espao e consumidor sem barreiras que
entravem o comrcio. Ele criou o estado destruindo o feudalismo e agora destruir o estado para
promover a globalizao. MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Perspectivas do Direito..., p. 73.

80

proteo dos Direitos Humanos432. Em razo disso, o Direito Internacional Pblico

clssico deixou seus nichos iniciais (Paz e guerra, Tratados, etc.) e passou a
ocupar-se de questes envolvendo os domnios econmicos e sociais433.
Em termos tericos, estes movimentos internacionais repercutem no
desenvolvimento dos chamados Direito do Desenvolvimento434 e Direito
Internacional econmico435. Enquanto a primeira linha terica ainda situava a
discusso em torno do papel exclusivo dos Estados, a segunda partia da premissa
de que as relaes comerciais internacionais no diziam respeito, apenas, aos
agentes privados (foco do direito comercial Internacional), mas ao Estado como um
todo. Em outros termos, a lgica liberal clssica de que haveria um papel a ser
desenvolvido pelo Estado e outro pelos agentes particulares436, separados com
forma de preservao da liberdade, acaba se mostrando insuficiente a explicar a
nova lgica do Mercado. Este seria mais um dos efeitos da internacionalizao do
Direito contratual437. O que se apresenta, ento, um paradoxo a ser sanado: de um
lado os defensores do Mercado pretendem sua autorregulao, por outro, socorremse do Estado quando o prprio mercado no tem mecanismos suficientes
superao de seus desafios.
Alm disso, atualmente se reconhece a existncia de diversos possveis
atores com capacidade de participar de relaes internacionais significativas e com
algum tipo de possibilidade de produo normativa, desde os tradicionais Estados e

432

TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Os rumos do Direito internacional

contemporneo: de um jus inter gentes a um novo jus gentium no sculo XXI. In: O Direito
Internacional..., p. 1047-1051.
433
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Os rumos..., p. 1054.
434
O direito internacional do desenvolvimento, com seus vrios componentes (direito
autodeterminao econmica, soberania permanente sobre os recursos naturais, princpios do
tratamento no recproco e preferencial para os pases em desenvolvimento e da igualdade
participatria dos pases em desenvolvimento nas relaes econmicas internacionais e nos
benefcios da cincia e tecnologia), emergiu como um sistema normativo internacional objetivando
regular as relaes entre Estados juridicamente iguais mas economicamente desiguais. TRINDADE,
Antnio Augusto Canado. Os rumos..., p. 1065.
435
Que segundo Mello deve ser entendido como a regulamentao de diferentes aspectos
das relaes internacionais, como investimento estrangeiro, integrao econmica, organizaes
internacionais econmicas, moeda, regime jurdico do estrangeiro, etc. (MELLO, Celso Duvivier de
Albuquerque. Perspectivas do Direito..., p. 79). J segundo Carreau e Juillard seria o conjunto de
regras que regem a organizao das relaes internacionais macro-econmicas, das quais se
excluiriam os contratos de interesse estritamente particular. Cf. CARREAU, Dominique; JUILLARD,
Patrick. Droit international conomique. 3. ed. Paris: Dalloz, 2007, p. 02-03.
436
NUSDEO, Fbio. Op. cit., p. 12.
437
ORREGO VICUA, Francisco. Op. cit., p. 354.

81

organismos Internacionais, at as Organizaes no governamentais e empresas

transnacionais438.
MELLO, contudo, mostrava-se ctico quanto aos interesses e possibilidades
deste ramo do Direito, ao qual atribua o fortalecimento das desigualdades entre os
Estados, embora reconhecesse seu condicionamento aos Direitos humanos439. Este
ceticismo tambm se referia ao papel representado pelos costumes como fonte
deste Direito: dada a novidade de seu desenvolvimento, a importncia do costume
seria inexistente440 ou restrita a reas no estruturadas por um sistema
multilateral441. Em parte esta opinio refletia a impresso de que o Direito
Internacional econmico se ramificaria do Direito Internacional Pblico442.
A prpria distino entre Direito Internacional Pblico e Direito Internacional
Privado, neste aspecto, acaba se revelando limitadora da compreenso plena do
fenmeno e fortemente vinculada perspectiva jurdica liberal e, portanto, em
crise443. Ainda que a relevncia didtica da distino persista, mister a compreenso
do fenmeno internacional contemporneo a partir de uma lgica integrativa.
Somente este ltimo tipo de pensamento que permite compreender fenmenos
como a regulamentao internacional da matria bancria e financeira, por exemplo.
Em ambos os casos interesses privados e pblicos se combinam na tentativa de se
criar mecanismos mais fortes e preventivos de crises, como na regulamentao
sugerida pelo Comit da Basilia444.
Em outro aspecto, os mesmos casos podem ser citados como exemplos de
ausncia de regime legal internacional que acaba incentivando a elaborao de um
padro de regras de contedo pragmtico.
438

"O termo empresa transnacional assim cobre um conjunto de situaes. Inicialmente,

estende-se alm das fronteiras nacionais. Segundo, pela sua estrutura e organizao foge de
controles internacionais, tornando-se juridicamente desnacionalizada. Terceiro, tendo unidades de
produo em vrios pases, tem o montante de seu ativo e de seus resultados descentralizados e no
estrangeiro. Sendo administrada por indivduos de origens nacionais, suas decises escapam da
tica nacional, cujas operaes no se encontram ao alcance das polticas nacionais de pas algum.
(OLIVEIRA, Odete Maira de. Relaes Internacionais: estudos de introduo. Curitiba: Juru, 2001, p.
261.).
439
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Perspectivas do Direito..., p. 93.
440
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Direito internacional..., p. 80.
441
CARREAU, Dominique; JUILLARD, Patrick. Op. cit., p. 15.
442
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Direito internacional..., p. 71.
443
GIORGIANNI, Michele. O Direito privado e as suas atuais fronteiras. In: Revista dos
Tribunais, v. 747. So Paulo, jan. 1998, p. 37.
444
DRAHOS, Peter; BRAITHWAITE, John. The globalization of regulation. In: The Journal of
Political Philosophy, v. 9, n. 1, 2001, p. 115.

82

Assim, por exemplo, quando se fala de insolvncia estatal, inexistem regras

formais e fixas que determinem regime de concurso de credores financeiros
internacionais. Em verdade os Estados devedores gozam de grande autonomia de
escolha de como e a quem pagar, exerccio de suas respectivas soberanias. A
prtica, das ltimas crises, tem demonstrado no s a possibilidade de negociao
de grandes cortes nos respectivos crditos, a ausncia de regras de prioridade de
pagamento previsveis e a averso aos credores a discusso institucional desta
preferncia445. Em verdade o princpio mais geral aplicvel a estes casos parece ser
a de igualdade de tratamento que estaria na base dos regimes nacionais e das
regras do Clube de Paris446 ou mesmo a tentativa de institucionalizao do tema
promovido pelo Fundo Monetrio Internacional (FMI)447.
Um dos grandes exemplos do tipo de preocupao do Direito Internacional
econmico a forma de organizao e regulamentao proporcionada pela
Organizao Mundial do Comrcio (OMC).Dentre os diversos multilaterais que
formam o sistema da OMC, pode-se destacar o Entendimento sobre Solues de
Controvrsias que, em seu art. 3.2, faz meno expressa utilizao das regras
costumeiras de interpretao do Direito internacional pblico448.

445

BOHOSLAVSKY, Juan Pablo. Lending and Sovereign Insolvency: A Fair and Efficient
Criterion to Distribute Losses among Creditors. In: Goettingen Journal of International Law, v. 2, 2010,
p. 394.
446
The Paris Club is an informal group of official creditors whose role is to find coordinated
and sustainable solutions to the payment difficulties experienced by debtor countries. Traduo livre:
O Clube de Paris um grupo informal de credores oficiais cujo papel encontrar solues
coordenadas e sustentveis para pases devedores que tenham experimentado dificuldades
financeiras. PARIS CLUB. Disponvel em: <http://www.clubdeparis.org/>. Acesso em: 15 maio 2011.
447
BOHOSLAVSKY, Juan Pablo. Op. cit., p. 393.
448
The dispute settlement system of the WTO is a central element in providing security and
predictability to the multilateral trading system. The Members recognize that it serves to preserve the
rights and obligations of Members under the covered agreements, and to clarify the existing provisions
of those agreements in accordance with customary rules of interpretation of public international law.
Recommendations and rulings of the DSB cannot add to or diminish the rights and obligations
provided in the covered agreements. Traduo livre: O sistema de soluo de controvrsias da OMC
elemento central para prover segurana e previsibilidade ao sistema multilateral de comrcio. O
Estado membro reconhece que ele serve para preservar os direitos e obrigaes dos Estados
membros tal como estabelecidos pelos acordos abrangidos e para esclarecer as disposies
daqueles acordos de acordo com as normas costumeiras de interpretao do Direito internacional
pblico. As recomendaes ou determinaes do sistema de soluo de controvrsias no podem
diminuir ou acrescer direitos e obrigaes alm daqueles existentes nos acordos abrangidos. Cf.
ORGANIZAO MUNDIAL DO COMRCIO. Entendimento sobre Soluo de Controvrsias.
Disponvel em: <http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/28-dsu.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.

83

O Direito dos investimentos internacionais outro ramo que pode se socorrer

dos costumes internacionais449, especialmente na definio das regras materiais
aplicveis ao conflito, como aventa RAMINA ao interpretar o art. 42 (1) da
Conveno de Washington de 1965450ou quando questiona a existncia de padres
na redao dos tratados, as dificuldades decorrentes da assimetria de poder nas
negociaes dos tratados e os requisitos para se falar em convico de
obrigatoriedade451. DUMBERRY indaga sobre a existncia de um costume a permitir
a submisso de demandas perante cortes internacionais452e CONGYAN sustenta-o,
ao analisar os tratados de proteo aos investimentos internacionais453.
Alm dessas temticas, outras transformaes alcanam o direito costumeiro
internacional. NASSER, por exemplo, defende a possibilidade de existncia de
costumes instantneos que identifica como frutos de instrumentos de soft Law,ou
seja, sem carter obrigatrio, influenciando na construo da prtica internacional,
confirmando a noo de obrigatoriedade ou mesmo como instrumento de um direito
internacional geral454.
Segundo BASSO, um dos reflexo das relaes internacionais de carter
econmico est no deslocamento das fontes normativas para os tratados, o direito
costumeiro e as decises arbitrais (nova Lex mercatoria) e o desenvolvimento pela
iniciativa privada de um Direito transnacional alheio ao Estado, mas que passa a
influenci-lo e que tem por instrumento bsico o contrato internacional455.
J outros autores sustentam, ainda, que os Tratados internacionais no
ratificados em definitivo pelos Estados podem vir a ser aplicados como costume

449

80.

450

ALVAREZ, Jos E. A BIT on custom. In: International Law and Politics, v. 42, 2009, p.17-

RAMINA, Larissa. Direito Internacional dos Investimentos: soluo de controvrsias entre

Estados e Empresas transnacionais. Curitiba: Juru, 2009, p. 118.
451
RAMINA, Larissa. Consideraes sobre a Dialtica Tratado-Costume e o
Desenvolvimento Progressivo no Direito dos Investimentos Internacionais. In: Revista Brasileira de
arbitragem, n. 24, out. /dez. 2009, p. 45-64.
452
O autor entende que este costume ainda no estaria consagrado. DUMBERRY, Patrick.
The legal standing of shareholders before arbitral tribunals: has any rule of customary law
crystallized? In: Michigan State Journal of International Law, v. 18, n. 3, 2010, p. 353-374.
453
CONGYAN, Cai. International investment treaties and the formation, application and
transformation of customary international law rules. In: Chinese Journal of International Law, v. 7, n. 3,
2008, p. 659679.
454
NASSER, Salem Hikmat. Op. cit., p. 92-94; 154-157.
455
BASSO, Maristela. Introduo s fontes e instrumentos do comrcio internacional. In:
Revista de Direito Civil, Imobilirio, Agrrio e Empresarial, n. 77, jul. /set. 1996, p. 60-62.

84

internacional uma vez que se revistam de importncia internacional generalizada456.

O fundamento para esta aceitao pode variar entre prova de existncia do costume
internacional457 e sua relevncia para comunidades dos Estados.
O prprio rgo de Apelao da Organizao Mundial do Comrcio j fez
esta interpretao em relao Conveno de Viena de 1969 em diversos
casos458.O interessante que o rgo de Apelao utilizou o texto do Acordo de
Soluo de Controvrsias para admitir que as regras de interpretao dos tratados,
previstas na referida Conveno, teriam atingido o status de costume internacional,
mesmo quando no ratificadas por alguma das partes.
O posicionamento do rgo de Apelao no caso Gasolina fez surgir a
discusso sobre o no isolamento clnico do sistema de soluo de controvrsias
na Organizao Mundial do Comrcio e a possibilidade de aplicao de outras
normas de Direito internacional pelos rbitros da OMC que no apenas aquelas
previstas nos tratados constitutivos, at mesmo para apreciao de temas
relacionados ao meio ambiente e o comrcio459.
Antes dele, a Suprema Corte holandesa j havia reconhecido o emprego,
pelos tribunais nacionais inferiores, da Conveno de Roma sobre a lei aplicvel s
obrigaes contratuais, quando ainda no ratificada pelo pas460.
A esta altura, portanto, no parece ser mais possvel negar a existncia do
costume como fonte autnoma do Direito, seja interno ou internacional. Mas como,
reforo argumentativo, parece ser conveniente demonstrar que este reconhecimento

456

DAMATO, Anthony. The concept, p. 105-166; DAMATO, Anthony. Manifest intent and
the generation by treaty of customary rules of international law. In: The American Journal of
International Law, v. 64, 1970, p.892-902; DAMATO, Anthony. Trashing customary, p. 103-105.
457
BASSO, Maristela. Curso..., p. 62.
458
Como, por exemplo, o caso da Gasolina envolvendo a Venezuela e os Estados Unidos
da Amrica sobre padres de importao impostos pela legislao americana. ORGANIZAO
MUNDIAL DO COMRCIO. rgo de Apelao. Relatrio WT/DS2. Disponvel em:
<http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/cases_e/ds2_e.htm>. Acesso em: 15 maio 2011. Outro
exemplo foi o caso dos frangos congelados envolvendo o Brasil e a Comunidade Europia sobre a
classificao aduaneira dos cortes de frangos congelados e as respectivas limitaes de importaes
impostas pela CE. ORGANIZAO MUNDIAL DO COMRCIO. rgo de Apelao. Relatrio
WT/DS269/AB/R.
de
12/09/2005.
Disponvel
em:
<http://www.wto.org/spanish/tratop_s/dispu_s/cases_s/ds269_s.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
459
MARCEAU, Gabrielle. Um pedido pela coerncia no Direito internacional. Elogios para a
proibio ao isolamento clnico na soluo de controvrsias na OMC. In: MERCADANTE, Araminta;
MAGALHES, Jos Carlos. (Coords.). Soluo e preveno de litgios internacionais. Rio de Janeiro:
Forense, 2003. v. 3, p. 344-356.
460
DOLINGER, Jacob. Op. cit., p. 75.

85

vivel no apenas em sociedades primitivas, no ocidentais ou via organismos

internacionais.

3.1.4 Brevssimos apontamentos sobre a existncia do costume como fonte do

Direito no Direito comparado

Assim, em parte corroborando o que se afirmou anteriormente, deve-se

destacar que o papel dos costumes no o mesmo nos diferentes sistemas
normativos. Dessa forma, por exemplo, enquanto o costume teria papel limitado em
alguns

sistemas

normativos

(romano-germnico461,

sovitico462e

chins463),

limitando-se em grande medida ao preenchimento e interpretao da lei, enquanto

em outros, o costume teria papel mais fundamental (direito anglo-saxo464, direito
muulmano465 e na diversidade normativa africana466).Em relao, ainda, a este
ltimo sistema, VICENTE destaca o reconhecimento pelo Estado, como por
exemplo, em Moambique, da existncia do pluralismo jurdico como necessidade
de ordem social.467
Tambm se deve advertir que seria um equvoco considerar o common Law
um direito consuetudinrio uma vez que, em primeiro lugar, ele baseado em
precedentes e, portanto, bastaria uma nica deciso judicial para criar a
obrigatoriedade da conduta e em segundo lugar, o precedente tem origem judicial468.

461

DAVID, Ren. Os grandes sistemas..., p. 144-145. Segundo VICENTE haveria mesmo

uma distino em aceitao. Enquanto em Portugal no mencionado como fonte, na Frana o
costume seria fonte secundria e na Alemanha estaria, teoricamente, em mesmo nvel hierrquico
que a lei. VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p. 168-171.
462
DAVID, Ren. Os grandes sistemas..., p. 313-315.
463
Ainda que tenha aplicao assegurada em algumas regies, como Hong Kong, na China
continental no oficialmente reconhecido. VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p. 499.
464
VICENTE destaca o papel do costume na Common Law, especialmente no Direito
comercial. VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p. 283. DAVID, contudo, discorda desta concluso.
Entende que seu papel limitado em razo dos requisitos exigidos (DAVID, Ren. Os grandes
sistemas..., p. 437-438).
465
Segundo VICENTE o papel do costume (urf) primordial no direito muulmano: seja
como inspirao da Xaria (palavra de Deus), como inspirao da Suna (regras deduzidas da
conduta do Profeta) ou atenuando o rigor da Xaria. VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p. 385-396.
Segundo LOSANO o papel o urf seria limitado por se tratar de fonte pr-islmica (LOSANO, Mario G.
Op. cit., p. 409). J segundo GILISSEN o orf admitido no s para a adaptao do rito como para
atendimento de uma necessidade social. GILISSEN, John. Op. cit., p. 121.
466
DAVID, Ren. Os grandes sistemas..., p. 619 et seq.; VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p.
427-435; LOSANO, Mario G. Op. cit., p. 353 et seq.
467
VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p. 435.
468
SOARES, Guido Fernando Silva Soares. Common Law..., p. 51-52.

86

Outros exemplos podem ser mencionados:

(i) O modelo australiano e polinsio.O Direito francs, anteriormente
Constituio de 1946, estabelecia distino de tratamento jurdico aos seus
nacionais e aqueles que fossem nativos dos territrios coloniais. Com a extino
deste regime de cidadania diferenciado, passou a aceitar a existncia de estatutos
pessoais, prevendo a possibilidade de o estatuto pessoal local tornar-se
francs.Esta distino existe, atualmente, em poucos territrios, sendo que, no caso
da Nova Calednia469, as relaes jurdicas pessoais so regidas pelos costumes
locais470. Interessante destacar que esta situao passou a criar dificuldades
jurisdicionais a partir do momento em que as primeiras relaes civis passaram a ser
estabelecidas entre colonizadores e nativos (segundo AGNIEL a partir da
Constituio de 1946 que suprimiu a ideia de indigenato e favoreceu o deslocamento
para fora das reservas)471.
Como o regime aplicvel aos nativos seria costumeiro, a tradicional jurisdio
francesa teve dificuldade em aplic-lo (j que no escrito e ausentes as
compilaes), ora fazendo prevalecer o direito comum francs, ora declarando-se
incompetente para o julgamento472. Nos anos posteriores tentativas foram realizadas
no sentido de dotar o Judicirio de meios de julgamento (desde compilaes dos
costumes at adoo de consultores sobre os costumes), mas a Ordennance de
15 de outubro de 1982 que, pela primeira vez, reconheceria a existncia de regra
local com valor de norma jurdica (criando, ainda, a figura dos assessores, instncia
de conciliao costumeira, mas aceitando tambm a renncia ao estatuto
diferenciado)473. Atualmente existe um Senado Costumeiro (criado pelo acordo de
Noumea) com competncia consultiva sobre os projetos de lei do territrio;

469

Trata-se de arquiplago localizado na Oceania e anexado Repblica Francesa. Seu

regime administrativo diferenciado (j que no considerado territrio doutre-mer), alm de estar
previsto plebiscito sobre sua independncia ainda a ser realizado (Acordo de Noumea de 1998).
Interessante destacar, ainda, o contedo do referido acordo que reconhece que a colonizao
francesa se deu de forma unilateral em desrespeito aos costumes e populao locais (Prembulo).
GOUVERNEMENT DE LA NOUVELLE-CALDONIE. Les Accords de Noumea Disponvel em:
<http://www.gouv. nc/portal/pls/portal/docs/1/10065606.PDF>. Acesso em: 15 maio 2011.
470
AGNIEL, Guy. Statut coutumier Kanak et juridiction de droit commun em NouvelleCaldonie. In: Revue Aspects, n. 3, Montral: LAgence universitaire de la Francophonie, 2008, p. 83.
471
Idem.
472
Ibidem, p. 83-84.
473
Ibidem, p. 86-87.

87

competncia deliberativa sobre smbolos, estatuto civil costumeiro e regime de terras

e para propor projetos de interesse da identidade local474.
Outra situao interessante a de Timor Leste que, aps a invaso pelas
foras indonsias (1975), est sob o controle da ONU e passa por tentativa de
reestruturao de sua infraestrutura civil. Um dos focos de maior preocupao das
Naes Unidas, alis, foi, justamente, a estruturao judiciria e legal que foram
consideradas muito falhas. Ignorou-se, contudo, que desde a colonizao
portuguesa (em meados do sculo XVI) conviveram na ilha sistemas legais
diferentes, baseados na tradio portuguesa e nos costumes locais. Estes ltimos,
de fato, tm persistido e, hoje, so reconhecidos constitucionalmente475.
Outro exemplo o territrio norte-americano das ilhas Marianas em que o
direito costumeiro tradicional ainda est em vigor e deve ser aplicado pelos tribunais
locais, no sem certa estupefao. Os costumes regulam a propriedade como direito
familiar, cuja disposio ou uso depende do consentimento da famlia; sucesso e a
herana da casa familiar; regime de bens e adoo476.
J em territrio australiano existem medidas de incentivo ao reconhecimento
dos direitos tradicionais dos povos aborgenes, tanto em nvel nacional como
provincial. Em alguma medida, trata-se de reflexo dos danos causados aps os
longos anos de poltica de assimilao. Um exemplo disso a poltica conduzida na
provncia de Queensland, a partir de 1992, especialmente concernente aos direitos
tradicionais relacionados utilizao da terra, e as atividades de pesca, caa e
coleta, assim como prticas relacionadas ao casamento, adoo e sucesses. Notese, ainda, que os direitos costumeiros tambm esto limitados por exigncias

474

GOUVERNEMENT DE LA NOUVELLE-CALDONIE. Le Snat coutumier. Disponvel

em: <http://www.gouv. nc/portal/page/portal/gouv/institutions/senat_coutumier>. Acesso em: 15 maio
2011.
475
The State shall recognize and value the norms and customs of East Timor that are not
contrary to the Constitution and to any legislation dealing specifically with customary law. Traduo
livre: O Estado deve reconhecer e dar validade s normas e costumes do Timor Leste que no
contrariem a Constituio e qualquer legislao especificamente relacionada ao direito costumeiro.
GRENFELL, Laura. Legal Pluralism and the Rule of Law in Timor Leste. In: Leiden Journal of
International Law, v. 19, 2006, p. 305337.
476
RISTROPH, Elizabeth Barrett. The survival of customary law in the northern Mariana
islands. In: Chicago-Kent Journal of International & Comparative Law, n. 8, 2007-2008, p.32-65.

88

ambientais de proteo e conservao das prprias reas tradicionais e de parques

nacionais477.
A Nova Zelndia, por sua vez, tem seu acordo fundamental no Tratado de
Waitangi celebrado entre os lderes nativos maoris e a Coroa britnica em 1840.
Embora, pelos termos do Tratado, os costumes nativos fossem considerados uma
das fontes do direito neozelands, as Cortes nacionais interpretavam o tratado do
ponto de vista internacional e do conflito de leis. O que se seguiu foi a paulatina
aplicao da tese da soberania expressa pelo Parlamento e a concentrao
legislativa dentre as fontes normativas. Embora 15% (quinze por cento) da
populao neozelandesa seja maori e diversos temas concernentes aos seus
interesses tradicionais estejam sendo retomados, todos passam pela edio
legislativa478.
(ii) O modelo africano. Normalmente o Direito africano transplante do
modelo europeu, como bem demonstra o trabalho de codificao etope levado a
efeito por DAVID479. Embora de um modo geral as potncias coloniais tratassem os
costumes locais africanos com desprezo pelo que consideravam atos no civilizados
e irracionais, aplicando-os como exceo, a dificuldade da administrao local e a
falta de recursos fizeram com que buscassem no entrar em choque com as
populaes nativas480.
Alguns notam, como no caso de Ghana e do antigo Congo, que os costumes
no representam, verdadeiramente, uma tradio anterior colonizao europia,
mas servem de modelo para submisso de povos diversos com base na
convenincia de chefes locais481 ou elites urbanas482. A poltica de consolidao e

477

BARTHOLOMEW, Peter. Recognition given to aspects of indigenous customary law in

Queensland. Brisbaine: Queensland parliamentary library, 1998.
478
DAWSON, John. The resistance of the New Zealand legal system to recognition of maori
customary law. In: Journal of South Pacific Law, n. 12, v. 1. 2008, p. 56-62.
479
DAVID, Ren. Les sources du code civil thiopien. In: Revue internationale de droit
compar. v. 14, n. 3. jul./set. 1962, p.497-506.
480
BENNETT, T. W. Comparative Law and african custmary Law. In: REIMANN, Mathias;
ZIMMERMANN, Reinhard. (Ed.). The Oxford Handbook of Comparative Law. Oxford: Oxford Press,
2008, p. 644-645.
481
KUNBUOR, Benjamin. Customary Law of the Dagara of Northern Ghana: Indigenous
Rules or a Social Construction. In: Journal of Dagaare Studies, v. 2. 2002, p. 04-07.
482
PAUWELS, Johan. Le Droit Urbain de Kinshasa. In: Journal of legal pluralism, n. 42,
1998, p.09-20.

89

codificao do costume e respeito das tradies locais acabaria representando uma

forma de assimilao483 ou dominao484.
A diversidade de tendncia acerca do direito costumeiro africano acentuada:
possvel no s identificar casos em que o Estado patrocina seu respeito (frica do
Sul), mas igualmente casos de total erradicao (Marrocos e Etipia). De um modo
geral, o costume ainda rege as relaes menos formais no alcanadas pela
legislao485.
A autoridade britnica, por exemplo, no que se refere Colnia de Lagos
(atual Nigria), estabeleceu a continuidade dos costumes locais que no
ofendessem a justia natural, equidade e conscincia, poltica mantida durante todo
o perodo colonial486. Esta teria sido uma tendncia colonial na frica, seguida
tambm pela administrao lusitana487.
O modelo federalista, adotado aps a independncia da Nigria, manteve a
existncia de Cortes regionais, com competncia para aplicao do Direito
costumeiro488. Tal escolha, em parte, se explica tambm porque a total africanizao
do sistema legal era tida como no conveniente para a modernizao e manuteno
da unidade nacional dos pases recm-nascidos489. Hoje se reconhece a importncia
do costume do ponto de vista da prtica democrtica, mas o desenvolvimento de
seus estudos ainda est longe do satisfatrio490.
No Marrocos, at a independncia poltica, a autoridade francesa se v
forada a respeitar os costumes locais e anui com a criao e funcionamento de
Cortes costumeiras sob sua autoridade. A dificuldade da administrao francesa foi
a de que, as diferentes tribos, tinham diferentes sistemas normativos (costumeiros
ou islmicos) e at mesmo mistos. Em razo disso que, durante o Protetorado
483

SILVA, Cristina Nogueira da.Misso civilizacional e codificao de usos e costumes na

doutrina colonial portuguesa (Sculos XIX e XX). In: Quaderni fiorentini, n. 33-34, 2004-2005, p. 899919.
484
SNYDER, Francis G. Colonialism and legal form: the creation of customary law in
Senegal. In: Journal of Legal Pluralism, n. 19, 1981, p. 49-90.
485
MILES, John. Customary and Islamic law and its development in Africa. In: Law for
Development Review, v. 1, n. 1, 2006, p. 99-154.
486
COLONIALISM, Customary Law and the Post-Colonial State in Africa: The Case of
Nigeria. In: Africa Development, v. 30, n. 4. Dakar: CODESRIA, 2005, p. 203-206.
487
VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p. 429.
488
YAKUBU, John Ademola. Colonialism, Customary Law and the Post-Colonial State in
Africa: The Case of Nigeria. In: Africa Development, v. 30, n. 4. Dakar: CODESRIA, 2005, p. 207-208.
489
BENNETT, T. W. Op. cit., p. 662.
490
MUKORO, A. The interface between customary law and local government legislation in
Nigeria: A retrospect and prospect. In: International NGO Journal, v. 4, n. 4, abr. 2009, p. 167-172.

90

francs, dois decretos dahir - de 1914 e 1930 foram editados na tentativa de

classificar as tribos de acordo com o sistema a que estariam sujeitas491. Esse
sistema deixa de existir quando o Rei Mohammed V assume o trono do Marrocos em
1956 e revoga a lei que autorizava a existncia dos Tribunais costumeiros sob a
justificativa da unio nacional. De alguma forma, salienta ABOULKACEM o antigo
sistema ainda funciona na clandestinidade492. Tais vestgios de costumes, resultado
do trabalho de anos das Cortes costumeiras nas zonas rurais do Marrocos, no s
so reconhecidas como costumes (urf), como ainda desempenham papel na vida
marroquina (como por exemplo, o direito, hoje reconhecido positivamente, de
compensao material da mulher divorciada pelo trabalho no lar conjugal)493.
Na frica do Sul, o costume reconhecido constitucionalmente como um dos
fundamentos do atual Ordenamento jurdico, especialmente quando se reconhece a
possibilidade de cada cidado viver de acordo com a cultura que escolher, seja em
termos lingsticos e religiosos, individuais ou coletivos, determinando-se a
aplicao deste direito pelos tribunais494.
Tambm Ghana segue a tendncia da colonizao britnica e v implantado
um sistema judicial duplo, baseado em Cortes costumeiras para aplicao do direito
consuetudinrio. Esse sistema perdurou mesmo depois da independncia poltica
em 1957, estando, atualmente, consagrado, constitucionalmente, o costume como
fonte normativa495. Pode-se citar a responsabilidade civil como um exemplo de
aplicao do Direito costumeiro, especialmente em contextos no alcanados pela
Common Law como injrias pessoais496.

491

HOFFMAN, Katherine E. Berber Law by French Means: Customary Courts in the

Moroccan Hinterlands, 19301956. In: Comparative Studies in Society and History, n. 52, v. 4, 2010,
p. 858-861.
492
ABOULKACEM, El Khatir. Droit coutumier amazigh face aux processus dinstitution et
dimposition
de
la
lgislation
nationale
au
Maroc.
Disponvel
em:
<http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---ed_norm/--normes/documents/publication/wcms_100800.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
493
HOFFMAN, Katherine E. Op. cit., p. 880.
494
SIBANDA, Sanele. When Is the Past Not the Past? Reflections on Customary Law under
South Africas Constitutional Dispensation. In: Human Rights Brief, n. 17, v. 3, 2010, p.31-32.
Disponvel em: <http://www.wcl.american. edu/hrbrief/17/3sibanda.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
495
KURUK, Paul. African customary Law and the protection of folklore. In: Copyright Bulletin,
v. 36, n. 2, 2002, p. 12-13.
496
DAVIES, Julie A.; DAGBANJA, Dominic N. The role and future of customary tort law in
Ghana: a cross-cultural perspective. In: Arizona Journal of International & Comparative Law, v. 26, n.
2. 2009, p. 303-333.

91

Tambm Camares e Botswana tm o valor do direito consuetudinrio

reconhecido constitucionalmente. Enquanto naquele, o costume se condiciona lei,
aos princpios democrticos e aos Direitos do homem497, neste no pode ser
contrrio lei escrita, moralidade, humanidade e justia natural, sendo
especialmente aplicado em matria de direito de famlia e sucesses498.
(iii) O modelo asitico. O moderno direito privado japons, depois de
iniciada sua ocidentalizao, no consegue refutar completamente a caracterstica
mais tradicional de sua sociedade. Da porque se consagra a fora normativa do
costume que no seja contrrio ordem pblica, condicionado omisso
legislativa499.
O Imen, por sua vez, foi uma das poucas sociedades estveis em perodo
pr-islmico, segundo AL-ALIMI, isso correspondia inclusive existncia de
legislao que afirmava ordens, proibies, contratos e propriedade. Mesmo aps a
anexao pelos otomanos, mantiveram-se em vigor os costumes tribais inicialmente
compilados em 1715. Em 1980, embora o legislador iemenita tenha proibido alguns
costumes, acabou por reconhecer seu status prprio e, por consequncia, a
dualidade do regime e sua importncia social.500
As peculiaridades da composio tnica do Afeganisto levaram a uma
constituio jurdica bastante diversificada de suas fontes, privilegiando-se os
costumes. Atualmente, quando se discute a reconstruo do sistema judicial afego
(ps-invaso), destaca-se o papel que eles devem continuar realizando na
pacificao social501.

497

DJUITCHOKO, Clestin Sietchoua. Du nouveau pour la coutume en droit positif

camerounais: la constitutionnalisation de la coutume et ses consquences. In: Revue Juridique
Thmis, n. 34. 2000, p. 131-157.
498
KUMAR, Rekha. Customary Law and Human Rights in Botswana. Disponvel em:
<http://www.du.edu/korbel/hrhw/working/2009/52-kumar-2009.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
499
JAPO. Lei n. 10 de 1898 que regula a aplicao das Leis. Disponvel em:
<http://www.hawaii.edu/aplpj/articles/APLPJ_03.1_okuda.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
500
AL-ALIMI, Rashad. Le droit coutumier dans la socit ymnite. In: Monde Arabe, n. 6.
gypte, 2004, p. 18-33.
501
SENIER, Amy.Rebuilding the judicial sector in Afghanistan: the role of customary law. In:
The Fletcher School Online Journal for issues related to Southwest Asia and Islamic Civilization.
Spring 2006, p. 01-10.

92

(iv) Modelos americanos e europeus. At meados do sculo passado, o

Kanun (compilao de direito consuetudinrio) ainda regia todos os aspectos da vida
dos habitantes do norte da Albnia502.
J na regio de fronteira entre a Sucia, Noruega, Finlndia e Rssia vive, o
povo nmade Saami que se dedica basicamente a pesca e pastoreio (renas). Sua
estruturao social baseada nos costumes e seu reconhecimento foi amplo, ao
ponto de, durante o sculo XIX, especialmente na Noruega, Sucia e Finlndia,
autoridades e Cortes nacionais aplicarem o costume Saami para soluo dos
conflitos. Durante a segunda metade do sculo XIX e incio do sculo XX teorias de
hierarquizao cultural e aplicao do evolucionismo social impuseram forte
desprestgio cultura Saami que viu seu status diminudo significativamente.
Embora aquelas teorias tenham sido abandonadas, a atual poltica mantm, em
grande parte, seus efeitos503.
A Estnia adota sistema normativo em que o costume internacional tem fora
normativa nas mesmas condies de um Tratado internacional, isto , desde que:
exista, seja vlido, prevalea em caso de conflito hierrquico, seja claro e concreto e
seja obrigatrio e vlido no pas que o invoca. Seu fundamento seria o 3 da
Constituio de 1992 que determina que as regras e princpios do Direito
internacional fazem parte do sistema normativo da Estnia504.
Embora a Espanha tenha consagrado, historicamente, papel secundrio para
os costumes505, dadas as condies sociais e histricas das ilhas Baleares, no s
os costumes ainda exercem algum papel, mas se admite que sejam compilados
(como o foram no passado) e regulem certas reas do direito civil506.

502

TARIFA, Fatos. Of Time, Honor, and Memory: Oral Law in Albania. In: Oral Tradition, v.
23, n. 1, 2008, p.3-14
503
AHRN, Mattias. Indigenous peoples culture, customs, and traditions and customary law
the saami peoples perspective. In: Arizona Journal of International & Comparative Law, v. 21, n. 1,
2004, p. 63-112.
504
VALLIKIVI, Hannes. Domestic Applicability of Customary International Law in Estonia. In:
Juridica International, n. 7, 2002, p.28-38.
505
GORDILLO CAAS, Antonio. La costumbre: fuente autnoma del Derecho? Una
reflxion desde la experiencia del sistema de fuentes del Derecho en el Cdigo Civil Espaol. In:
Quaderni fiorentini, n. 21. 1991, p. 387-523; CUESTA SAENZ, Jos Maria de la. Reflejo del
pensamiento de F. Gny sobre la costumbre en la doctrina civilista espaola. In: Quaderni fiorentini,
n. 20. 1991, p. 319-350.
506
MARTNEZ CAELLAS, Anselmo. Sobre el derecho consuetudinrio balear como fuente
y tradicin jurdica. In: Boletn de la Real Academia de Jurisprudencia y Legislacin de las Islas
Baleares, 2010. Disponvel em: <http://ssrn. com/abstract=1146056>. Acesso em: 15 maio 2011.

93

Ainda hoje entre as tribos da Amrica do Norte identifica-se a presena dos

costumes contratuais em casos julgados por tribunais indgenas, especialmente da
etnia Navajo507. Os exemplos so desde emprstimos garantidos por penhor at
compra e vendas e sistema de crdito.O mais interessante desses casos que,
segundo COOTER e FIKENTSCHER, para vrias tribos, o fundamento da
obrigatoriedade do negcio era o mtuo consenso508. Tambm no se deve
esquecer as tentativas iniciais de compilao de costumes como a de LAWSON
previamente ao UCC509.
(v) Modelos comerciais. O direito comercial americano tem como principal
instrumento legislativo o Uniform Commercial Code (UCC) que, apesar do nome,
no um cdigo no sentido dado pela Civil Law (sistemtico, imperativo e
completo).

Tal

regramento,

ao

lado

da

consagrar

figuras

tipicamente

consuetudinrias (clusulas FOB, CIF, etc.), se prope a permitir a continuada

expanso das prticas e costumes comerciais510. Por ter servido de base para
iniciativas internacionais de harmonizao legislativa511, teria facilitado a aceitao
pelas Cortes americanas do papel desempenhado pelos costumes internacionais512.
Os esforos de uniformizao mundial da regras aplicveis aos contratos
internacionais de compra e venda de mercadorias redundaram na ratificao por
vrios pases da Conveno de Viena de 1980 (CISG). Este Tratado, um dos mais
importantes da histria, consagra, expressamente, a primazia dos usos e costumes
(art. 9, 1 e 2). Outro exemplo so os Princpios UNIDROIT, iniciativa privada de

507

ROSSER, Ezra. Customary law: the way things were, codified. In: Tribal Law Journal, v.
8, 2008, p.18-33.
508
COOTER, Robert D.; FIKENTSCHER, Wolfgang. Indian Common Law: the role of
customs in American Indian Tribal Courts (Part II of II). In: The American Journal of Comparative Law,
v. 46, 1998, p.547-551.
509
LAWSON, John D. The law of usage and customs with illustrative cases. Saint Louis: F.
H. Thomas & Company, 1881.
510
1-103: (a) [The Uniform Commercial Code] must be liberally construed and applied to
promote its underlying purposes and policies, which are: (1) to simplify, clarify, and modernize the law
governing commercial transactions; (2) to permit the continued expansion of commercial practices
through custom, usage, and agreement of the parties; and (3) to make uniform the law among the
various jurisdictions. Traduo livre: (a) [O Cdigo Comercial Uniforme] deve ser integrado e
aplicado de forma liberal e de modo a promover suas polticas e propsitos implcitos, ou seja: (1)
simplificar, clarificar e modernizar o Direito aplicvel s transaes comerciais; (2) permitir a contnua
expanso das prticas comerciais por meio dos costumes, usos e contratos e (3) unificar o direito
entre as diferentes jurisdies.
511
CHEN, Jim C. Op. cit., p. 93-94.
512
Ibidem, p. 101.

94

uniformizao legislativa que repetem o tratamento consagrado pela CISG e

asseguram primazia aos usos e costumes contratuais (art. 1.9).
Desta forma, demonstrada a existncia do costume como fonte normativa,
parte-se para a demonstrao de seu papel como fonte do Direito contratual.

3.2 O COSTUME COMO FONTE DO DIREITO CONTRATUAL

Embora no seja incomum o tratamento doutrinrio das fontes do Direito

contratual, a abordagem do costume como fonte especfica , ainda, escassa. H
mesmo quem sustente que, quando houver eventual conflito entre tais modelos, o
negocial prevaleceria513.
Partindo-se, contudo, da abordagem geral enunciada no item anterior e,
especialmente, aplicando-se a ela os requisitos doutrinrios gerais, parece
necessrio indicar como se formaria a norma consuetudinria. Frise-se, no entanto,
que esta seria uma viso marcada pelos preconceitos tpicos da compreenso
moderna daquela fonte, da porque tambm se faz necessrio o recurso
bibliografia crtica.

3.2.1 Dos tradicionais requisitos para formao do costume contratual.

Percebeu-se, como tendncia geral, que as legislaes e codificaes

modernas reservaram pouco espao para os costumes. Quando este espao era
assegurado reconhecia-se a necessidade de se assegurar que o costume, como
fonte normativa, no ficaria totalmente livre de amarras institucionais. Algumas
dessas limitaes so muito evidentes quando, por exemplo, exigem que o costume
seja confirmado pela legislao ou, em outros termos, pela jurisdio estatal. Outras,
no entanto, no so to manifestas. Estas fazem uso dos inmeros e diversificados
requisitos legais.
A legislao portuguesa do perodo pombalino, conhecida pela alcunha de
Lei da Boa Razo, por exemplo, exigia que o costume no s fosse conforme a
boa razo, no fosse contrrio a nenhuma lei, bem como tivesse mais de cem

513

LUDWIG, Marcos de Campos. Op. cit., p. 170.

95

anos514. Este modo de pensar vigorou no Brasil mesmo aps a proclamao da

Repblica, no s por conta da vigncia da legislao portuguesa at ento, mas
porque como a legislao posterior no estabeleceu um conceito acerca do costume
como fonte normativa, a doutrina viu-se obrigada a socorrer-se naqueles tradicionais
requisitos.
O recurso aos tais requisitos no exclusividade da colonizao lusitana,
mas tendncia sentida nos pases que seguiram a Civil Law de orientao francesa.
Da porque ser comum este tipo de tratamento em quase todas as ex-colnias
espanholas na Amrica e em boa parte dos pases europeus ocidentais. verdade,
todavia, que tambm a common law exige o preenchimento de uma srie de
requisitos para a caracterizao do costume como norma vinculante.
O interessante, no entanto, que o conceito que se extrai da Lei da Boa
razo nos fornece alguns dos principais requisitos que podem ser encontrados, de
uma forma geral, nessas legislaes e codificaes: (i) a constncia no
comportamento, (ii) adequao moralidade e (iii) adequao legislao. Outro
requisito indicado pela doutrina em geral515 , alm da observncia constante, (iv) a
convico

de

obrigatoriedade.

Assim,

por

exemplo,

quando

BEVILQUA

conceituava o costume como a observncia constante de uma norma jurdica no

baseada em lei escripta516, no s os enfatizava como abrangia o costume sendo
formado pela jurisprudncia e doutrina, restando, espontaneidade, papel residual.
Em resumo, o costume deve ter longo, constante e notrio uso, formado e
mantido sem contradio por quem legitimado a faz-lo, alm de ser praticado sob a
convico de representar uma regra de direito517.
Passemos, ento, a breve anlise de cada um desses requisitos.
(i) Por constncia no comportamento, a Lei da Boa Razo se refere ao
costume que tenha mais de cem anos, ou seja, que remonte ancestralidade ou o

514

MIRANDA, Pontes de. Op. cit., p. 46.

BETTI, Emilio. Interpretao da lei e dos atos jurdicos. So Paulo: Martins Fontes, 2007,
p. 291; CAETANO, Marcello. Op. cit., p. 14; DINIZ, Maria Helena. Op. cit., p. 143; RO, Vicente. Op.
cit., p. 281; ASCENSO, Jos Oliveira. O direito: introduo e teoria geral. 2. ed. Rio de Janeiro:
Renovar, 2001, p. 260. Alm desses, DINIZ menciona a moralidade. DINIZ, Maria Helena. Compndio
de Introduo Cincia do Direito. 17.ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 309); REALE, Miguel. Lies
preliminares..., p. 158; JUSTO, A. Santos. Introduo ao estudo do Direito. Coimbra: Coimbra, 2001,
p. 205; GOMES, Orlando. Introduo ao Direito..., p. 43.
516
BEVILAQUA, Clovis. Op. cit., p. 27.
517
GENY, Franois. Op. cit., p. 358-360.
515

96

tradicional requisito da constncia imemorial mencionado nas Ordenaes

Afonsinas518.
O requisito do comportamento constante reproduzido pela doutrina
nacional e internacional519, como sendo o elemento material do costume j que pode
ser percebido sem a anlise subjetiva da conduta individual.
Enquanto a base de legitimao inicial da legislao a sua segurana e
certeza j que advm de autoridade investida e obedece a procedimento formal
previamente institudo, com prazo certo de vigncia; o costume basear-se-ia no uso
consolidado. Seriam, portanto, caractersticas prprias do costume no s a origem
indeterminada e imprevisvel, mas sua vigncia dependeria da constncia daquele
determinado comportamento520. Essa distino mesmo enfatizada, pois segundo
REALE, o costume nasce de forma annima e em toda parte, o que o diferencia da
certeza e seguranas legais521.
Esta desconfiana motivou a monarquia francesa, durante prolongado
perodo, a empreender a compilao de costumes. O rei Luis IX (Saint Louis)
organizou seu sistema judicirio de modo que empreendesse a verificao e
pesquisa sistemtica de todo costume alegado em juzo. Por meio desse
procedimento, a mais alta Corte francesa (Parlement) no s passava a ter poder
declaratrio no que concernia fonte do Direito, mas tambm sobre o contedo do
costume522.
A idia de certeza enfatizada pela Modernidade, portanto, no se encaixava
na compreenso de estabilidade expressa pelo costume. Isso porque parece
razovel supor que se um comportamento fosse usualmente praticado, de forma
geral, constante e pblica, durante um perodo razovel de tempo, ele pode garantir
estabilidade e segurana s relaes de modo a criar a convico da existncia de
um preceito normativo523.

518

CAETANO, Marcello. Op. cit., p. 546.

ALTERINI, Atilio Anbal. Contratos: civiles, comerciales, de consumo. Teoria general.
Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 2005, p. 57.
520
REALE, Miguel. Lies preliminares..., p. 155-158.
521
Ibidem, p. 156.
522
HILAIRE, Jean. Coutume et droit ecrit au Parlement de Paris dapres des registres
dOlim (1254-1318). In: GAZEAU, Vronique; AUGUSTIN, Jean-Marie. (Dir.). Op. cit., p. 65-88.
523
RO, Vicente. Op. cit., p. 281-282.
519

97

VICENTE e LOSANO informam a existncia desse mesmo requisito para

caracterizao do costume no direito anglo-saxo524: vigncia ininterrupta durante
grande tempo525. A certeza e a no contestao (peacefulness) do costume eram,
formalmente, considerados requisitos pelos precedentes ingleses tradicionais526. Os
precedentes noruegueses falam em constncia e regularidade, tolerncia e
passividade527.Tambm esta a frmula adotada pelo UCC ( 1-303, c) e pela CISG
(art. 9.2), quando exige que o costume seja regularmente observado, em termos
gerais, sem estabelecer por qual perodo isso seria desejvel.
Mas como se deve entender esta regularidade?
Interessante notar que a constncia do costume nem sempre foi um de seus
requisitos.
No sculo XVIII, o costume constitua a retrica de legitimao de quase todo uso, prtica
ou direito reclamado. Por isso, o costume no codificado - e at mesmo o codificado
estava em fluxo contnuo. Longe de exibir a permanncia sugerida pela palavra tradio, o
costume era um campo para a mudana e a disputa, uma arena na qual interesses opostos
528
apresentavam reivindicaes conflitantes.

LLOYD menciona que a rapidez das mudanas na sociedade medieval

inglesa teriam flexibilizado o prazo para que uma prtica fosse considerada como
costume: bastariam 10 ou 20 anos529. Tratar-se-ia mais de uma questo de fato,
segundo GILISSEN, a depender do tempo suficiente para que sua existncia no
fosse colocada em dvida. Apenas quando o direito medieval recepciona o direito
romano que se estabelecem prazos mais precisos530.
524

Convm destacar que o costume no Direito anglo-saxo de diferente natureza e

origem. Como conseqncia da conquista normanda (1066), organizou-se nova estrutura judiciria
que atendesse e protegesse os interesses da nova elite coroada. Esta Corte Real aos poucos
estendeu sua jurisdio para outros casos, sob a argumentao de que tais casos tambm
interessavam Coroa. Os progressivos esvaziamentos dos tribunais tradicionais e do direito
consuetudinrio tradicional abriram espao para a Common Law. (JESTAZ, Philippe. Op. cit., p. 304).
Por outro lado, a prpria Common Law refletia muito mais um costume jurisprudencial que verdadeiro
costume popular. LOSANO, Mario G. Op. cit., p. 325.
525
VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p. 283; LOSANO, Mario G. Op. cit., p. 333; CALLIES,
David. Op. cit., p. 171-173.
526
CALLIES, David. How custom becomes law in England. In: REBECH, Peter; et al. The
role of customary law in sustainable development. Cambridge: Cambridge Press, 2005, p. 173-174;
190-204.
527
REBECH, Peter. How custom becomes law in Norway. In: _____; et al. Op. cit., p. 235239.
528
THOMPSON, E. P. Costumes, p. 16-17.
529
LLOYD, Dennis. Op. cit., p. 307.
530
GILISSEN, John. Op. cit., p. 252-253.

98

Explica CALLIES que, no direito ingls mais antigo, o conceito de prtica

imemorvel era levado ao p da letra531, mas que a partir da metade do sculo XIX
estabeleceu-se a presuno que operava em termos probatrios532. J os tribunais
noruegueses, por exemplo, utilizam variado critrio, seja o de antiguidade, seja o de
prolongado perodo de tempo533.
Por outro lado, a constncia do comportamento tambm poderia importar
imobilidade, da porque parte da doutrina critica o costume por ser esttico534. Em
verdade esta parece ser uma falsa censura, uma vez que, em vrios Ordenamentos,
reconhece-se que justamente sua capacidade de adaptao que o torna
dinmico535.
Tratar-se-ia de tpica confuso entre o costume e a tradio. Esta, segundo
HOBSBAWM, se presta invariabilidade, aquele, serviria de motor e volante j
que no impediria mudanas adequadas ao precedente (flexibilidade e
comprometimento formal com o passado)536. A construo da tradio, neste
aspecto, atenderia a um critrio mais ideolgico e menos pragmtico.
ASCENSO, por exemplo, enfatiza que o costume especfico e prtico, ao
contrrio da lei, genrica e apriorstica, tendente rigidez e arbitrariedade
(descolando-se do ambiente social)537.
Interessante ressalva feita por BENNETT sobre a tradio oral africana: a
forma de expresso permite a contnua recriao do costume atravs das geraes
j que permite a interpretao daquele que relata o costume, a depender da
audincia, do contexto e de sua experincia pessoal538.
BERNSTEIN, em larga pesquisa conduzida entre as associaes comerciais
americanas, acabou concluindo pela duvidosa base emprica costumeira a justificar
sua codificao no UCC. Segundo seus estudos os costumes no escritos variavam
bastante entre as localidades e no eram uniformes. Alm disso, seu processo de

531

CALLIES, David. Op. cit., p. 166-167.

Ibidem, p. 168.
533
REBECH, Peter. How custom becomes law in Norway. In: _____; et al. Op. cit., p. 234.
534
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito..., p. 281.
535
YAKUBU, John Ademola. Op. cit., p. 209; JESTAZ, Philippe. Les sorces du Droit. Paris:
Dalloz, 2005, p. 105.
536
HOBSBAWM, Eric. Op. cit., p. 10.
537
ASCENSO, Jos Oliveira. Op. cit., p. 262. No mesmo sentido: JUSTO, A. Santos.
Introduo ao estudo do Direito. Coimbra: Coimbra, 2001, p. 209.
538
BENNETT, T. W. Op. cit., p. 647.
532

99

codificao teria refletido seleo dos costumes mais desejveis ou que tornariam
as idias de uniformidade e espontaneidade fices539.
Assim, em certo sentido, haveria verdadeiro paradoxo de se exigir
observncia constante ou a reduo formalidade e frmula escrita540 daquilo que
destinado a ser flexvel e adaptvel.
(ii) O comportamento alm de constante deve ser valorado de modo a se
perceber que ele no atenta contra a moralidade ou racionalidade. O Direito anglo
saxo acrescentava que o comportamento alm de pacfico e constante deveria ser
razovel541.Este ltimo requisito tambm defendido por LORENZETTI quando
analisa o Direito argentino542.
Nem todos, contudo concordam com esta exigncia. ASCENSO, por
exemplo, entende que a demanda por racionalidade na verdade importaria certo
preconceito iluminista em face da tradio543.
A crtica de que o costume no oferece segurana , normalmente, rebatida
sob o argumento de que a prtica social torna-se compreensvel e previsvel,
servindo mesmo com uma forma de economia de tempo e energia544 j que
dispensvel qualquer necessidade de convencimento ou valorao545. H mesmo
quem sustente que o papel do costume estaria vinculado, na famlia romanogermnica, busca da soluo justa546.
539

BERNSTEIN, Lisa. The questionable empirical basis of article 2s incorporation strategy:

a preliminary study. Disponvel em: <hhtp://papers.ssrn. com/paper.taf?abstract_id=162976>. Acesso
em: 15 maio 2011.
540
Como, por exemplo, a legislao comercial brasileira que chega a exigir que as Juntas
comerciais estabeleam o registro dos costumes comerciais (art. 8, VI da Lei n. 8.934/94). Neste
tpico, BENNETT comenta que os efeitos deletrios do processo de compilao dos costumes
africanos: abandono da especializao (alguns costumes passaram a ter aplicao mais geral do que
tinham quando praticados); sistematizao (alguns costumes passaram a ter aplicao territorial mais
extensa do que tinham quando praticados); alterao do contedo e desvirtuamento do costume em
razo do preconceito colonial ou da tentativa de adaptao terminologia legal (BENNETT, T. W. Op.
cit., p. 646-651). Outro exemplo citado por GEERTZ quando comenta o caso do adat malaio que,
por equvoco, foi classificado, no sem discusso sobre sua aceitao ou proibio pelas potncias
coloniais, como conjunto de normas tradicionais, aplicadas de forma tradicional para a soluo de
problemas tambm tradicionais, quando na verdade representaria uma viso de mundo, ligada a
compreenso da idia de decoro. No caso citado por GEERTZ, a errnea identificao do costume
importou artificiais conseqncias jurdicas. GEERTZ, Clifford. Op. cit., p. 313-317.
541
CALLIES, David. Op. cit., p. 174-185.
542
LORENZETTI, Ricardo Luis. Tratado..., p. 205-206.
543
ASCENSO, Jos Oliveira. Op. cit., p. 260.
544
CUETO RUA, Julio. Op. cit., p. 84-85.
545
LORENZETTI, Ricardo Luis. Teoria da deciso judicial: fundamentos de Direito. So
Paulo: RT, 2009, p. 95.
546
DAVID, Ren. Os grandes sistemas..., p. 143.

100

Na opinio de ALTERINI547 os comentrios aos Princpios UNIDROIT (1.8[2])

deixariam claro que no se autoriza a aplicao dos costumes que sejam
irrazoveis. Assim como GENY alertava para a necessidade de o costume assegurar
o sentimento de estabilidade e segurana, no se colocando como irracional e
antissocial (por exemplo, contrrio aos bons costumes, ordem pblica, organizao
poltica e social, etc.)548.
Cite-se, por exemplo, o caso Dixon, Irmaos & Cia versus Chase National
Bank em que a Corte americana entendeu vinculante determinada prtica bancria,
ainda que houvesse razo para no aplic-la549. A mesma Corte decidiu, por outro
lado, que no se daria vigncia ao costume baseado em prticas no razoveis
(caso Hooper)550.
(iii) Para alm do comportamento constante, outra discusso se instaurou: a
possibilidade ou no de sua afronta literal disposio legal.
Reconhece-se quase unanimemente a possibilidade de classificao do
costume em secundum legem, praeter legem e contra legem. Enquanto a primeira
modalidade aquele costume que assegura sua eficcia a partir do reconhecimento
legislativo, a segunda se refere aos costumes que apresentam papel de
complemento de lacuna existente no Ordenamento jurdico. A terceira modalidade
seria aquela dos costumes que afrontam lei.
GENY elenca como requisito de identificao do costume jurdico, ao lado da
constncia da prtica e da convico de necessidade, a necessidade de sano
pblica de modo a revelar sua obrigatoriedade551.
Como era de se esperar as codificaes modernas tendem a aceitar sem
restries o costume secundum legem (por exemplo, o Cdigo Civil argentino552),
restringindo o costume praeter e contra legem (por exemplo, a codificao civil
brasileira553). A verdadeira polmica, contudo, reside naqueles costumes que so
547

ALTERINI, Atilio Anbal. Contratos: civiles, comerciales, de consumo. Teoria general.

Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 2005, p. 57.
548
GENY, Franois. Op. cit., p. 372-373.
549
CHEN, Jim C. Op. cit., p. 98.
550
Ibidem, p. 97.
551
GENY, Franois. Op. cit., p. 320.
552
LORENZETTI, Ricardo Luis. Tratado..., p. 205-206; ETCHEVERRY, Ral Anbal.
Argentina. In: ESPLUGUES MOTA, Carlos; HARGAIN, Daniel; PALAO MORENO, Guillermo. (Dir.).
Derecho de los contratos internacionales en Latinoamrica, Portugal y Espaa. Madrid: Edisofer,
2008, p. 43.
553
LUDWIG, Marcos de Campos. Op. cit., p. 75.

101

opostos ao texto normativo. Segundo DINIZ este um [problema] de natureza

poltica e no jurdica, pois se trata de uma questo de coliso de poderes.554
A doutrina tradicional, em regra, nega a possibilidade de um costume
ofender disposio literal de lei, admitindo apenas seu carter subsidirio555, em
outros termos, preencher omisses legislativas. LUDWIG, por exemplo, embora se
incline a negar a possibilidade de prevalncia do costume sobre a lei, reconhece que
em algumas ocasies a jurisprudncia a admite no plano material556.
Alguns autores, no entanto, se posicionam afirmando a possibilidade de tal
ofensa557. ASCENSO, por exemplo,argumenta que em inmeras ocasies a no
aplicao da lei se daria, justamente, pela convico de sua incidncia558. Ao seu
turno, HESPANHA sustenta que negar a possibilidade de afronta a dispositivo
legislativo corresponderia a desvalorizar o costume frente doutrina,pois nesta
admite-se

interpretao

ab-rogatria,
559

consideraes devidas lei democrtica.

embora

rodeada

das

cautelas

DINIZ, por outro lado, embora concorde

com o carter subsidirio da norma consuetudinria, admite que, excepcionalmente,

se aplique o costume contra a disposio legal560.
No se trata de temtica despropositada. Sua relevncia pode ser
reconhecida, no Direito brasileiro, na prtica, reiterada, do chamado cheque prdatado, ou seja, ordem de pagamento vista sob a qual recai termo. DINIZ561 o
aceita como costume praeter legem, ou seja, aquele que suprime lacuna legislativa.
Por outro lado se considerarmos que a lei expressa em determinar a liquidao
imediata do cheque562, ele poderia ser considerado, mesmo, uma hiptese de
costume contra legem.

554

DINIZ, Maria Helena. Lei de introduo..., p. 146.

GENY, Franois. Op. cit., p. 414-415; BEVILAQUA, Clovis. Op. cit., p. 36,39;
PEDRASSOLI, Antonio Fernando Campos. Op. cit., p. 51-52; DANTAS, San Tiago. Op. cit., p. 92-93.
556
LUDWIG, Marcos de Campos. Op. cit., p. 170-176.
557
JESTAZ, Philippe. Les sorces du Droit..., p. 98; PAULA, Jnatas Luiz Moreira de. O
costume no Direito. Campinas: Bookseller, 1997, p. 173-174, 226.
558
ASCENSO, Jos Oliveira. Op. cit., p. 270.
559
HESPANHA, Antonio Manuel. O caleidoscpio..., p. 468.
560
DINIZ, Maria Helena. Compndio..., p. 306, 316.
561
DINIZ, Maria Helena. Lei de introduo..., p. 144.
562
Art. 32 da Lei 7.357/1985: O cheque pagvel vista. Considera-se no-estrita
qualquer meno em contrrio.
555

102

Outro exemplo poderia ser mencionado: os contratos de gaveta563 to

tpicos do regime de financiamento habitacional brasileiro. Por meio de tais
contratos, o muturio, promitente comprador, cede sua dvida a terceiro que assume
a obrigao de pag-la. A despeito da disposio legal (art. 299 do Cdigo Civil564),
que exige anuncia do credor, esta assuno de dvida opera seus efeitos
informalmente.
O Direito comparado, no entanto, apresenta exemplos de menor tolerncia.
A codificao civil argentina, por exemplo, afasta peremptoriamente a possibilidade
de conflito565.
A classificao, portanto, parece estar ligada a funo exercida pelo
costume no Direito brasileiro.
(iv) Menos controvertido o ltimo dos principais requisitos, a noo de que
aquele determinado comportamento, para ser considerado costume, deve ser
realizado sob a condio de existir a firme convico de sua obrigatoriedade ou, em
outros termos, a existncia de um dever jurdico que imponha a realizao da
prtica.
O requisito da convico de obrigatoriedade (ou opinio juris necessitatis), por
outro lado, reproduzida pela doutrina nacional e internacional566, como sendo o
elemento subjetivo do costume j que no pode ser percebido sem a anlise
anmica da conduta individual.

563

So negcios entabulados com a finalidade de assuno de dbito e promessa de

compra e venda de imvel cuja aquisio se d por financiamento bancrio com garantia hipotecria
atrelada ao prprio imvel que lhes serve de objeto indireto. As condies do financiamento so, quer
por lei especfica quer por condies de mercado, definidas com base nas condies economias do
muturio, razo pela qual, nem sempre interessa aos contratantes a assuno formal da posio
contratual.
564
Art. 299. facultado a terceiro assumir a obrigao do devedor, com o consentimento
expresso do credor, ficando exonerado o devedor primitivo, salvo se aquele, ao tempo da assuno,
era insolvente e o credor o ignorava.
565
Segundo o art. 17 do Cdigo Civil argentino: Los usos y costumbre no pueden crear
derechos sino cuando las leyes se refieran a ellos o em situaciones no regladas legalmente. Talvez
mais elucidativo, ainda, do nimo do legislador argentino contra o costume o fato de no ser sequer
mencionado no art. 16, quando so enumeradas as fontes supletivas da lei. (ARGENTINA. Cdigo
Civil
de
Repblica
Argentina.
Disponvel
em:
<http://www.infoleg.gov.
ar/infolegInternet/anexos/105000-109999/109481/texact.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
Interpretao que no simples nem pacfica segundo MOSSET ITURRASPE e PIEDECASAS.
MOSSET ITURRASPE, Jorge; PIEDECASAS, Miguel A. Contratos: aspectos generales. Buenos
Aires: Rubinzal-Culzoni, 2005, p. 77.
566
ALTERINI, Atilio Anbal. Contratos: civiles, comerciales, de consumo. Teoria general.
Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 2005, p. 57.

103

NORONHA chega a duvidar da existncia de normas consuetudinrias em

vigor, justamente em razo da ausncia deste elemento psicolgico. Sua descrena
alcana mesmo os usos do comrcio. Para o autor o papel do costume na criao
do Direito seria, contemporaneamente, mnimo, especialmente se comparado
Jurisprudncia567.
CUETO RUA questiona sua validade como requisito. Argumenta que se a
obrigatoriedade no espontnea ao indivduo, ele no compreende o
comportamento esperado, no interagindo socialmente com o grupo. A questo para
o autor no apenas a ameaa de sano568. J para JESTAZ, pode-se afastar a
discusso sobre o consenso e entender-se que a adequao s necessidades do
grupo e presso social que tornam o costume obrigatrio569.
No Direito internacional e pblico, segundo a definio de DAMATO570, a
convico de obrigatoriedade envolve no apenas a atuao dos diferentes Estados,
mas igualmente as repercusses que ocorreriam no prprio sistema (em relao, por
exemplo, a outros direitos protegidos e de interesse de um Estado). Assim, mesmo
que um determinado Estado violasse uma prtica costumeira em razo de acreditar
no sofrer represlias diretas do outro Estado, a violao poderia trazer
repercusses para outras prticas que pretendesse defender. Por outro lado,
argumenta o autor que haveria outros dois requisitos a serem preenchidos: o uso
geral e a generalidade de sua aceitao571. Este entendimento reforado pela
afirmao de que, em princpio, seria possvel afirmar que disposio convencional
fosse fonte de costume572.
Este posicionamento sofre crticas, mas, ainda que se refira aos tratados
internacionais, algumas dessas consideraes podem ser trazidas para a anlise
das relaes entre particulares, como por exemplo, a vedao do comportamento
contraditrio (venire contra factum proprium). Por outro lado, a noo de que o
costume tambm consensual merece ser mais bem abordada.

567

NORONHA, Fernando. Direito e sistemas..., p. 94-97.

CUETO RUA, Julio. Op. cit., p. 112-113.
569
JESTAZ, Philippe. Les sorces du Droit, p. 99.
570
DAMATO, Anthony. Customary International Law: a reformulation. In: International Legal
Theory, v. 4, Washington: ASIL, 1998, p. 02.
571
Ibdiem, p. 5.
572
Idem.
568

104

Na perspectiva comparada, advirta-se que os precedentes ingleses afirmam

a necessidade de compulsion, ou seja, que o costume seja compulsrio573 e os
noruegueses referem-se obrigatoriedade sustentada de boa-f e qualificada de
acordo com o grupo social envolvido574.A CISG, neste contexto, no menciona a
convico de obrigatoriedade dos costumes. Em verdade, nos termos do art. 9.2 os
contratantes implicitamente aceitariam a aplicao dos costumes internacionais, que
conhecem ou deveriam conhecer e que seja amplamente conhecido e aplicado.
Termos muito parecidos foram adotados pela UCC ( 1-303, c)575.
VICENTE lembra que o Common Law exige a aceitao do costume como
obrigatrio pelos destinatrios, sua compatibilidade com outros costumes e sua
razoabilidade576 para que produza efeitos jurdicos. CALLIES adverte, contudo, que
as Cortes americanas tm interpretado os requisitos tradicionais de forma diferente
daquela estabelecida pelos precedentes ingleses577.
Nesta altura da presente pesquisa, ento, cabe indagar quais seriam os
papis atribudos ao costume contratual, uma vez que tenham sido preenchidos os
requisitos para sua caracterizao do costume.

3.2.2 Do papel tradicionalmente dispensado ao costume como fonte do Direito

contratual

Alm dos requisitos mencionados no item anterior que, por si s j seriam

suficientes para reduzir a aplicao do costume como fonte do Direito contratual, as
legislaes e codificaes modernas tambm tendiam a destacar seu papel
secundrio frente as demais fontes normativas.
O exemplo mais cabal desse tipo de tratamento eram as Ordenaes
Afonsinas que elencavam o costume como fonte subsidiria do Direito,

573

CALLIES, David. Op. cit., p. 205.

REBECH, Peter. How custom becomes law in Norway. In: _____; et al. Op. cit., p. 238.
575
BEDERMAN informa que os tribunais americanos normalmente no exigem a prova do
conhecimento do costume, mas a notoriedade de sua existncia de modo que seja possvel se
estabelecer a presuno de conhecimento e, portanto, de obrigatoriedade. BEDERMAN, David.
Custom as a source of Law. Cambridge: Cambridge Press, 2010, p. 83.
576
VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p. 283.
577
CALLIES, David. Op. cit., p. 213.
574

105

explicitamente indicando sua aplicao aps a Lei e a Jurisprudncia do Tribunal

Supremo do Reino578.
A atual legislao brasileira no estabelece um conceito do que venha ser o
costume, nem define quais seriam os seus requisitos, ainda que algum tipo de
finalidade lhe seja atribudo. Na codificao civil brasileira, o papel reservado ao
costume contratual permaneceu sendo interpretativo: desde as regras de
interpretao do negcio jurdico (arts. 111 e 113), passando pela compensao (art.
372), compra e venda (arts. 429, 445, 2, 529), locao (art. 569, II), prestao de
servio (arts. 597 e 599), empreitada (art. 615), comisso (arts. 695, caput e
pargrafo nico, 699 e 700), transporte de coisas (art. 753, 1) e gesto de
negcios (art. 872). LUDWIG enftico ao destacar que este papel, em caso de
lacuna normativa, seja mediante remisso do prprio texto legislativo ou remisso
geral (art. 4 da LINDB)579.
H, porm, tambm espao para fixao do valor dos honorrios devidos no
caso de depsito voluntrio oneroso, mandato oneroso, comisso, corretagem e
transporte de coisas (art. 596, art. 628, pargrafo nico; art. 658, pargrafo nico;
art. 701; art. 724; art. 754, 4; respectivamente). Nestes casos o papel do costume
se restringe a preencher a lacuna deixada pelos prprios contratantes. Por outro
lado, foge-se da simples interpretao vez que h integrao de contedo. No caso
dos contratos de depsito e mandato, essa discusso relevante vez que o contrato
gratuito salvo conveno em contrrio (art. 628, caput; art. 658, caput;
respectivamente). Por outro lado, destaque-se que em ambos os casos, o legislador
tomou o cuidado de prever regra para o caso de omisso do costume. J nos
demais contratos (comisso, corretagem, transporte) no houve tal preocupao,
seja porque os contratos so presumidamente onerosos ou, simplesmente, porque,
aparentemente, os antigos contratos comerciais tendem a ser mais sensveis aos
costumes e menos dependentes do legislador ou do livre arbtrio judicial.
Note-se, ademais, o detalhe terminolgico j que o texto legislativo no faz
distino entre a expresso usos, usos locais, uso geral e costumes. Isso
porque, como visto, a maior parte das vezes que se refere a usos os utiliza em
termos gerais que so empregados para definir os costumes. Por outro lado,
578
579

CAETANO, Marcello. Op. cit., p. 548.

LUDWIG, Marcos de Campos. Op. cit., p. 153-165.

106

poucas vezes que se refere a costumes (excetuados os bons costumes) e, em

uma delas, acaba empregando a expresso no sentido individual utilizado para
definio de prticas contratuais580 (tal como sero definidos no item 3.3).
A codificao civil italiana581 consagra os usos como fonte do Direito (art. 1,
4), embora com ntido carter subsidirio (arts. 8 e 9) e de interpretao do
contrato (art. 1374). O Direito contratual italiano, segundo deixa entrever
MESSINEO, opera nos espaos deixados pelo texto legislativo, mas seu papel
acaba sendo o de interpretao e integrao do negcio582.
Em relao ao direito argentino, destaca-se no s o papel de fonte
normativa do costume, mas sua utilidade como ferramenta interpretativa583. As
codificaes nacionais584 reforam esse papel em relao aos contratos comerciais
e civis, no caso de omisso do texto convencional: (i) nos contratos de compra e
venda a crdito ou internacionais, os costumes locais servem para a definio do
momento do pagamento (art. 1.424); (ii) nos contratos de locao, para definio do
uso a que a coisa se destina (art. 1.504) ou do momento do pagamento do aluguel
(art. 1.556); (iii) nos contratos de prestao de servio, para a definio dos
honorrios (art. 1.627) e da forma de realizao do servio (art. 1.632) e (iv) nos
contratos de comodato, para definio do uso a que se destina a coisa (art. 2.268).
Chega-se, mesmo, no caso do comodato a se prever regra para o caso de lacuna
consuetudinria (art. 2.285).
Diferente, no entanto, do ponto de vista conceitual, a possibilidade de o
sublocatrio poder opor, ao locador original, os pagamentos realizados se conforme
os usos do local (art. 1.595), uma vez que se trata de exceo regra geral prevista
na primeira parte do dispositivo. Ainda que se possa classific-lo como costume
580

Para tanto vide o art. 432 do Cdigo Civil que regula a formao do contrato em que se
dispensa a aceitao expressa da vontade nos negcios em que isto for prtica estabelecida entre as
partes.
581
ITALIA. Codice civile e leggi complementari, 23. ed. Napoli: Simone, 2003.
582
MESSINEO, Francesco. Doctrina general del contrato. Buebos Aires: Libreria El foro,
1986, p. 10.
583
MOSSET ITURRASPE, Jorge; PIEDECASAS, Miguel A. Op. cit., p. 76-77;
ETCHEVERRY, Ral Anbal. Argentina. In: ESPLUGUES MOTA, Carlos; HARGAIN, Daniel; PALAO
MORENO, Guillermo. (Dir.). Op. cit., p. 43.
584
Conforme os arts. 217, 218, 219 e 220 do Cdigo Comercial (ARGENTINA. Cdigo de
Comercio
de
Repblica
Argentina.
Disponvel
em:
<http://www.infoleg.gov.
ar/infolegInternet/anexos/105000-109999/109500/texact.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.) e
codificao civil. Cf. ARGENTINA. Cdigo Civil de Repblica Argentina. Disponvel em:
<http://www.infoleg.gov. ar/infolegInternet/anexos/105000-109999/109481/texact.htm>. Acesso em:
15 maio 2011.

107

conforme a lei, em nada se retira a capacidade do costume de criar direito

decorrente da relao contratual e, no apenas, interpret-lo.
Na codificao civil espanhola, aos costumes tambm se reserva papel de
fonte do Direito (art. 1), embora sirvam mais interpretao dos negcios (art.
1287): (i) nos contratos de compra e venda na interpretao da obrigao imposta
ao comprador que retoma o bem vendido (art. 1520); (ii) nos contratos de
arrendamento, servem para definir o tempo de pagamento, a interpretao da
parceria e as eventuais reparaes (arts. 1574, 1579 e 1580 respectivamente) e (iii)
durao do contrato de comodato (art. 1750).
A codificao civil francesa, por sua vez, no s enfatiza a obrigatoriedade
do contrato em relao ao que tenha sido expresso, mas o que lhe seja aplicvel em
termos de equidade, lei e costume (art. 1135). Alm disso, o papel interpretativo
tambm reforado (art. 1159), permitindo-se mesmo a presuno de clusulas
usuais (art. 1160). Pouca, no entanto, aplicao encontrada entre os contratos em
espcie. Destaca-se seu papel na locao para definir a indenizao devida pelo
locatrio (art. 1754), o tempo de durao do contrato (art. 1759) e o termo de
retomada do imvel (art. 1762). Segundo GHESTIN, ao fazer referncia ao costume,
a lei lhes d, excepcionalmente, valor imperativo585.
A codificao civil chilena deixa muito clara a subordinao do costume lei,
fazendo-o depender de sua referncia (art. 2). No que toca aos contratos, seu papel
tambm interpretativo (arts. 1546 e 1563): (i) nos contratos de locao para definir
como se deve usar a coisa (art. 1938), dever de o locatrio indenizar as eventuais
deterioraes (art. 1940), sua durao (arts. 1951 e 1954) e o tempo do pagamento
(arts. 1944 e 1986); (ii) para definir os honorrios pela execuo de obra (art. 1997)
e (iii) para definir os honorrios nos contratos de mandato onerosos (art. 2117). Por
outro lado, a legislao arbitral chilena prev a utilizao dos usos mercantis pelo
rbitro na interpretao e soluo do conflito internacional586.
Segundo ACAR e YILDIRIM tambm o Direito codificado turco restringe os
costumes a um papel residual (preenchimento de lacunas, art. 1 do Cdigo Civil e

585

GHESTIN, Jacques. Trait de Droit Civil: Le contrat. Paris: LGDJ, 1980, p. 72.
LOYOLA NOVOA, Hctor. Chile. In: ESPLUGUES MOTA, Carlos; HARGAIN, Daniel;
PALAO MORENO, Guillermo. (Dir.). Op. cit., p. 177.
586

108

interpretao, desde que demonstrado o costume, art. 2 do Cdigo Comercial)587.

J para a legislao israelense, o costume deixou de ser parte das fontes do Direito
em 1980, embora os tribunais no estejam proibidos de se apoiar nos costumes em
certas circunstncias588.
O trabalho de codificao do Direito contratual ingls, promovido pela Law
Comission tambm destaca o papel interpretativo do costume (arts. 41 e 111)589.
J a codificao civil quebecois, por exemplo, considera o costume no s
como instrumento interpretativo (art. 1426), mas igualmente normativo como quando
criam obrigaes contratuais implcitas (art. 1434) e quando os costumes qualificam
o silncio como aceitao (art. 1394)590. Segundo LLUELLES seria mais adequado
falar de contedo normativo e no obrigacional implcito j que, alm de obrigaes,
normalmente acessrias, poderia ocorrer a estipulao de direitos e a preciso do
contedo contratual (termos, preenchimento de formalidades, escolha de um
procedimento tcnico ou modo de clculo)591. Conclui, no entanto, que o costume
no pode prevalecer sobre a autonomia privada, sendo possvel mesmo a excluso
de sua aplicao desde que expressamente convencionada592.
A importncia atribuda ao papel interpretativo do costume parece ser antiga
e generalizada593, especialmente se levarmos em conta o conhecido brocardo
587

ACAR, Hakan; YILDIRIM, Ahmet Cemil. The new draft for the Turkish code of obligations:
the comparative study with the Unidroit Principles of International Commercial Contracts. In: Journal of
Qafqaz University, n. 24, 2008, p.15-16.
588
RABELLO, Alfredo Mordechai; LERNER, Pablo.The Unidroit Principles of International
Commercial Contracts and Israeli Contract Law. In: Uniform Law Review, n. 8, 2003-3, p. 617-618.
589
MCGREGOR, Harvey. Contract code: proyecto redactado por encargo de la Law
Comission inglesa. Barcelona: Bosch, 1997.
590
QUEBEC.
Civil
Code
of
Qubec.
Disponvel
em:
<http://www2.publicationsduquebec.gouv.
qc.ca/dynamicSearch/telecharge.php?type=2&file=/CCQ/CCQ_A.html>. Acesso em: 15 maio 2011.
591
"Le contenu implicite ne vise pas seulement la stipulationdune obligation proprement
parler, cest--dire, la cration duneprestation gnralement accessoire (quelle consiste faire
ou ne pas faire). Il concerne aussi la stipulation dun droit et,plus gnralement, toute prcision
contractuelle, tels une modalit comme un terme , laccomplissement de formalits, le choixdun
procd technique ou dun mode de calcu, voire une stipulationpour autrui vrai dire, mieux vaudrait
parler de "conten unormatif implicite" que de "contenu obligationnel implicite". LLUELLES, Didier. Du
bon usage de lusage comme source de stipulations implicites. In: Revue Juridique Thmis, n. 36,
2002, p. 88-89.
592
Ibidem, p. 115-116.
593
Cite-se, ainda, a Bolvia (RODRIGUEZ MENDOZA, Fernando. Bolivia. In: ESPLUGUES
MOTA, Carlos; HARGAIN, Daniel; PALAO MORENO, Guillermo. (Dir.). Op. cit., p. 106-107); Equador
(PREZ LOOSE, Hernn; RODRGUEZ FREIRE, Boanerges; AROSEMENA SOLRZANO, Gustavo.
Ecuador. In: ESPLUGUES MOTA, Carlos; HARGAIN, Daniel; PALAO MORENO, Guillermo. (Dir.). Op.
cit., p. 343); Honduras (LOBO LARA, Francisco Daro; LOBO FLORES, Francisco Daro. Honduras.
In: ESPLUGUES MOTA, Carlos; HARGAIN, Daniel; PALAO MORENO, Guillermo. (Dir.). Op. cit., p.

109

romano Optima est legum interpres consuetudo594. Outros papis parecem, por outro
lado, cada vez mais escassos.
Historicamente, contudo, podem ser constatados vrios exemplos de como o
costume contratual se colocou no papel ativo de construo das relaes
obrigacionais.
O interessante em relao ao seu papel como fonte contratual que, em
certo sentido, sua fora normativa conduzida de forma deliberada, e muitas vezes
muito pragmaticamente, satisfao de uma necessidade imediata do agrupamento
social. HOBSBAWM, por exemplo, chamam este tipo de manobra de tradies
inventadas,595 pois sua principal caracterstica , justamente, atender s
necessidades jurdicas corriqueiras por algum motivo dificultadas. Tambm no
incomum, atualmente, que se afirme como os costumes locais, por exemplos
africanos, apenas eram reconhecidos (ou mesmo criados) pelos colonos ou pela
elite local quando atendiam certos interesses596.
Um exemplo pode ser extrado das vendas de esposas existentes na
Inglaterra dos sculos XVII a XIX. Neste caso, encontrava-se uma forma de divrcio
(impossveis juridicamente na poca e, posteriormente, muito caros para maior parte
da populao) por meio do leilo pblico, ou venda particular, da esposa. O costume
exigia certa ritualstica (publicidade, entrega, troca de dinheiro, consentimento da
esposa, etc.). Embora transmutado de compra e venda, em que se adotava certa
formalidade tpica de negcios de gado, sua funo acabava sendo a de romper o
vnculo matrimonial e, eventualmente, criar um novo. Seus resultados no s
atingiam os diretamente interessados (liberando-os dos juramentos de fidelidade)

467); Nicargua (ORE CRUZ, Jos Ren. Nicaragua. In: ESPLUGUES MOTA, Carlos; HARGAIN,
Daniel; PALAO MORENO, Guillermo. (Dir.). Op. cit., p. 517); Paraguai (MORENO RODRGUEZ, Jos
Antonio. Paraguay. In: ESPLUGUES MOTA, Carlos; HARGAIN, Daniel; PALAO MORENO, Guillermo.
(Dir.). Op. cit., p. 567); Peru (TOVAR GIL, Javier; TOVAR GIL, Mara del Carmen. Per. In:
ESPLUGUES MOTA, Carlos; HARGAIN, Daniel; PALAO MORENO, Guillermo. (Dir.). Op. cit., p. 664)
e Venezuela (HERNNDEZ-BRETN, Eugenio. Venezuela. In: ESPLUGUES MOTA, Carlos;
HARGAIN, Daniel; PALAO MORENO, Guillermo. (Dir.). Op. cit., p. 806-807).
594
O melhor intrprete das leis o costume. TOSI, Renzo. Op. cit., p. 525.
595
Por tradio inventada entende-se um conjunto de prticas, normalmente reguladas por
regras tcitas ou abertamente aceitas; tais prticas, de natureza ritual ou simblica, visam inculcar
certos valores ou normas de comportamento atravs da repetio, o que implica, automaticamente,
uma continuidade em relao ao passado. HOBSBAWM, Eric. Op. cit., p. 09.
596
TAMANAHA, Brian Z. Understanding Legal, p. 384; ASSIER-ANDRIEU, Louis. Op. cit.,
p. 77.

110

como apresentavam uma satisfao comunidade. Embora se tratasse de prtica

ilegal, reconhecia-se, socialmente, legitimidade ao ato.597
Outro exemplo pode ser extrado do costume normando que exclua as
mulheres da sucesso de seus ascendentes quando tivessem irmos. Dentre as
variadas formas costumeiras consagradas para se fugir desta proibio, constata-se
a admisso de doaes entre pais e filhos e, no caso da morte de seu pai, a
dotao ocorria pelo filho mais velho auxiliado por um Conselho familiar598.
Outra interessante situao a forma de alienao de feudos que no
importasse em desmembramento do territrio ou desrespeito hommage uma vez
que aquele no poderia ser vendido nem desmembrado sem autorizao do
senhor599.
Outros exemplos podem ser citados: o costume francs de doao entre os
esposos e o desenvolvimento costumeiro da noo de comunho conjugal600
(identificado a partir do sculo XI no oeste da Frana); o costume breto de
responsabilidade patrimonial e no pessoal do devedor601; o costume francs
medieval da regio Alscia de o proprietrio do imvel permitir o uso da terra sob a
condio de o colono partilhar os frutos colhidos com o seu trabalho (uma espcie,
portanto, de parceria agrcola)602; os limites s doaes entre cnjuges603 ou o
direito renncia aos bens para quitar os dbitos, que cabia mulher nobre,

597

THOMPSON, E. P. Costumes, p. 305-348.

JARRY, Thomas. Notes de Droit et Dhistoire sur lachat du fief Semion par lAbbaye
Saint-tienne de Caen en 1388. In: GAZEAU, Vronique; AUGUSTIN, Jean-Marie. (Dir.). Op. cit., p.
111-112.
599
Ainda que houvesse interesse pecunirio, o costume impunha condicionamentos a esta
venda. O vassalo original deveria manter alguns direitos senhoriais originais, deveria manter, pelo
menos, um tero do feudo e permanecia responsvel pelos deveres de vassalo pela integralidade do
feudo. Em verdade a operao mais se assemelharia a uma locao (BRUNET, Michel; VEILLON,
Didier. A propos de lincomplete alienabilite de la tenure noble: les deux conceptions doctrinales du
jeu de fief en droit parisien et droit commun coutumier (XVIme XVIIIme siecles). In: GAZEAU,
Vronique; AUGUSTIN, Jean-Marie. (Dir.). Op. cit., p. 146-151).
600
THIREAU, Jean-Louis. Aux origines dune tradition coutumiere: les liberalites entre epoux
dans les coutumes de LOuest au moyen age. In: GAZEAU, Vronique; AUGUSTIN, Jean-Marie.
(Dir.). Op. cit., p. 42-64.
601
URBANO SALERNO, Marcelo. La influencia del Droit coutumier. In: PUNTE, Roberto
Antonio. (Dir.). Op. cit., p. 152-153.
602
BEAUNE, Henri. Introduction l'tude historique du droit coutumier franais jusqu' la
rdaction officielle des coutumes. Paris: Larose, 1880, p. 533.
603
BORDIER, Henri. Commentaires sur un document relatif quelques points de la coutume
de Paris et la jurisprudence du parlement au quatorzime sicle. In: Bibliothque de l'cole des
chartes, 1845, t. 6, p. 396-435.
598

111

previstos nos Coutumes de Paris604; o costume da propriedade coletiva como

limitao propriedade individual no Direito malgaxe605.
Mais recentemente, GERALDES localizou entre os habitantes do Minho a
prtica de dispor entre o ascendente e seus os herdeiros a forma como se dar a
partilha da legtima e registr-la em escritura pblica, uma vez que impedida a
disposio testamentria sobre o mesmo objeto. Ainda que se possa legitimamente
duvidar da legalidade deste arranjo, ele imperioso dada a ausncia de mo de
obra que possa explorar diferentes unidades econmicas606.
Pierrick LE GOFF, ao seu turno, identificou, nos contratos alemes de
construo

de

estabelecimentos

fabris,

condies

gerais

(VOB)

que

se

caracterizariam pela formao consuetudinria607.

Percebe-se, pois, em resumo, que o costume contratual desempenhou
durante muito tempo amplo papel como fonte normativa do Direito dos contratos.
Paulatinamente, contudo, dadas as exigncias prprias do modelo centralizador
moderno, viu-se privado de sua maior criatividade obrigacional e acabou deslocado
a um papel secundrio, meramente interpretativo, quando a lei ou o prprio negcio
no fossem explcitos.

3.3 UMA QUESTO TERMINOLGICA: COSTUME, USOS E PRTICAS

NEGOCIAIS

Antes da descrio detalhada do que vem a ser reconhecido pelo

Ordenamento brasileiro como digno de receber o tratamento destinado ao costume
contratual, convm destacar que existem certas nuances terminolgicas que so
adotadas pela doutrina e pelos diferentes instrumentos normativos.

604

GUILHIERMOZ, Paul. Le droit de renonciation de la femme noble lors de la dissolution

de la communaut, dans l'ancienne coutume de Paris. In: Bibliothque de l'cole des chartes, 1883, t.
44, p.489-500.
605
BLANC-JOUVAN, Xavier. Les droits fonciers collectifs dans les coutumes malgaches. In:
Revue internationale de droit compar, v. 16, n. 2, abr./jun. 1964, p. 333-368.
606
GERALDES, Alice. Pratiques d'hritage dans une freguesia du Minho: un compromis
entre loi et coutume. In: Recherches en anthropologie au Portugal, n. 3, 1991, p.34-35.
607
LE GOFF, Pierrick. Thorie et pratiue du contrat de ralisation densembles industriels en
RFA: vers une lex mercatoria germanica? In: Revue de Droit des Affaires Internationales, n. 1, 2004,
p. 22-32.

112

Alm disso, reconhece-se que nem toda prtica social um costume. Tal
como afirmado anteriormente, o mesmo senso de recorte oportuno para definio do
que vem a ser fato jurdico ser empregado para definio do costume com
contedo jurdico.608 Com isso se pretende evitar certas confuses conceituais como
aquelas enfrentadas pela Jurisprudncia brasileira609. em razo desta ressalva
que se deve realizar a distino terminolgica e conceitual entre as diversas
nomenclaturas que aparecessem associadas noo de costumes.
(i) Inicialmente, convm, ainda que de forma simplificada distinguir o
costume do chamado hbito. Segundo a definio corrente, hbito disposio
duradoura, adquirida pela repetio freqente de um ato, uso, costume.610 No
representa, necessariamente, nenhum sentido de obrigao de regularidade ou
invariabilidade. Embora a conduta seja comumente respeitada (algumas vezes at
por compulso), seu desrespeito no tido por infrao a qualquer norma, j que
no so considerados socialmente compulsivos.611 Alm disso, a conduta no
generalizada, mas individual.
Embora no tenha a fora normativa do costume, por certo pode acrescer
interessantes complicaes do ponto de vista interpretativo-comportamental,
especialmente relacionados ao princpio da boa-f objetiva e vedao ao
comportamento contraditrio ou para caracterizao de uma atividade (empresarial
ou laboral). Seu fundamento obrigacional, quando existente, seria decorrente da
liberdade negocial e tutela das expectativas geradas. A explicao francesa,
entretanto, associa idia de que o comportamento passado serve de indcio para
se presumir a vontade atual612.
A literatura clssica fonte tambm da confuso entre hbito e costume,
especialmente nas verses de Ccero diretamente ao texto jurdico-tcnico (deinde
608

Parece vlida, assim, a advertncia de AL-ALIMI, ainda que o autor se refira noo de
costume na sociedade iemenita, ou seja, limitado quelas prticas que estivessem destinadas a
soluo de um conflito interno ou externo ao grupo tribal, como por exemplo, a indenizao paga
vtima de danos (hushm). AL-ALIMI, Rashad. Op. cit., p. 17.
609
Neste sentido vide: BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n.
24.150/RJ. Carlos Pereira Porto versus Cia. Docas da Bahia. Segunda Turma. Relator Min. Lafayette
de Andrada. Julgado em 13 de outubro de 1953 e BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso
Extraordinrio n. 12.878/SP. Manor Daud versus Cia Agrcola e Comissria de So Paulo. Segunda
Turma. Relator Min. Afrnio Costa. Julgado em 29 de dezembro de 1959.
610
FERREIRA, Aurlio Buarque de Holanda. Novo Dicionrio da Lngua Portuguesa. Rio de
Janeiro: Nova Fronteira, 1985, p. 712.
611
LLOYD, Dennis. Op. cit., p. 287.
612
DEUMIER, Pascale. Op. cit., p. 67.

113

consuetudine quase alteram quandam naturam effici e consuetudinis magna vis

est)613. Tambm so comuns as referncias na cultura popular: o hbito no faz o
monge (o termo hbito tem o vantajoso duplo sentido de tambm se referir
vestimenta) e o cachimbo faz a boca torta ou, ainda, ao fato de os habitantes de
Knigsberg ajustarem seus relgios segundo a preciso dos hbitos de Kant614.
Do ponto de vista contratual, no entanto, carece o hbito da generalidade e
fora obrigatria que caracterizariam o costume.
(ii) Tambm comum se relacionar o costume tradio. Esta usualmente
definida como conhecimento ou prtica resultante de transmisso oral ou de hbitos
inveterados615. Ainda do ponto de vista conceitual importante destacar a
possibilidade de que certas tradies possam ser inventadas: indumentria dos
juzes ingleses, simbologia do escotismo, liturgia nazista, nacionalismo616, dia do
trabalho617, e o kilt escocs como smbolo nacional618.
Algumas destas tradies inventadas o so at mesmo com o intuito de
serem atingidas determinadas finalidades. Esse foi o caso de todo a parafernlia
imperial britnica transplantada para o territrio africano. O aparato tradicional da
sociedade monrquica tornou possvel administrar hierarquicamente a sociedade
nativa desde as perspectivas: oficial-soldado, instrutor-aluno, administradoradministrado e senhor-criado619.

possvel,

portanto,

distinguir

tradio

do

costume.

Segundo

HOBSBAWM a tradio guarda maior relao com a ritualizao e formalizao, em

ostensiva tentativa de ligao com um determinado passado, enquanto que o
costume tem a caracterstica de guia (precedente) que no impede a mudana.
Assim, a tradio tenderia ao engessamento, enquanto o costume deveria ser
flexvel620. O prprio costume pde, no entanto, se tornar uma tradio inventada na

613

Com o hbito quase se cria outra natureza e Grande a fora do hbito,

respectivamente. Cf.: TOSI, Renzo. Op. cit., p. 72-73.
614
LLOYD, Dennis. Op. cit., p. 287.
615
FERREIRA, Aurlio Buarque de Holanda. Op. cit., p. 1394.
616
HOBSBAWM, Eric. Op. cit., p. 09-11.
617
HOBSBAWM, Eric. A produo em massa de tradies: Europa, 1870 a 1914. In:
HOBSBAWM, Eric; RANGER, Terence. (Orgs.). Op. cit., p. 291.
618
TREVOR-ROPER, Hugh. A Inveno das Tradies: a tradio das Terras Altas
(Highlands) da Esccia. In: HOBSBAWM, Eric; RANGER, Terence. (Orgs.). Op. cit., p. 25.
619
RANGER, Terence. A inveno da tradio na frica colonial. In: HOBSBAWM, Eric;
RANGER, Terence. (Orgs.). Op. cit., p. 219-236.
620
HOBSBAWM, Eric. Introduo..., p. 11-23.

114

frica, j que a compreenso que os britnicos importaram do velho continente no

correspondia lgica mais flexvel local, processo que adequadamente manejado
permitiu no s ganhos individuais, mas conquista ou afirmao de poder e
autoridade621.
GENY apresenta outra definio. O autor classifica a tradio e a
autoridade entre as fontes do Direito. Sua preocupao, entretanto, no a de
classific-las em fontes formais ou materiais, mas de entend-las como mtodos de
interpretao jurdica622. Para o autor a autoridade representa a doutrina e
jurisprudncia, distinguindo-se da tradio pela antiguidade, mais precisamente,
porque esta seria anterior s codificaes623. Sustentava, ainda, que apesar dos
esforos codificadores e de ter lhe sido negado status de fonte formal, a tradio
manteria a condio de ascendente moral, valor prtico da histria e
ensinamento que permitiriam ao julgador avaliar o mrito social e o valor das
instituies624. Neste caso, talvez a ligao verdadeira seja entre tradio e o mito,
que como explica CARBONNIER pde explicar a criao do costume primitivo assim
como reforar sua obrigatoriedade625.
Tambm neste sentido seria possvel distinguir a tradio do costume, no
s por conta da origem, mas principalmente por conta de seus efeitos.
(iii) Relaciona-se, ainda, os costumes s chamadas convenes sociais ou
usos sociais que seriam observncias socialmente recomendadas, mas que no
poderiam ser consideradas totalmente obrigatrias e cuja omisso acabariam sendo

621

RANGER, Terence. Op. cit., p. 256-269.

Sans nier prcisment quil y ait l, pour les autorits juridiques, deux champs
dapplication diffrents, jestime que, dans la pratique, leur courants se confondent presque
ncessairement. En tout cas, et du point de vue o nous devons placer ici, louvre des autorits
doctrinales ou jurisprudentielles ne mrite dtre envisage part, quen tant quelle cre
vritablement du nouveau, ou quelle transforme les rsultats, fournis par dautres sources, au point
de leur imprimer le caractre de solutions juridiques, doues dune vertu spciale. Traduo livre:
"Sem negar precisamente que haja para as autoridades jurdicas dois campos de aplicao diferentes
[como fontes formais e materiais], acredito que, na prtica, tais correntes quase que necessariamente
se confundem. De qualquer forma, e do ponto de vista que nos colocamos, as obras de autoridade
doutrinria e jurisprudencial no merecem ser analisadas de forma apartada, mas o que elas
realmente criam de novo ou que transformam nos resultados fornecidos pelas demais fontes, ao
ponto de imprimir caractersticas de solues jurdicas especiais. GENY, Franois. Op. cit., p. 11.
623
GENY, Franois. Op. cit., p. 2-3,12.
624
Ibidem, p. 23.
625
CARBONNIER, Jean. Op. cit., 10. ed., p. 120-125.
622

115

tolerada. Os exemplos citados seriam as regras de etiqueta626, decoro, cortesia,

etc.627.
Talvez, em alguma medida, neste aspecto, se esteja aproximando das
chamadas obrigaes naturais e da discusso sobre o fundamento de sua (ou no)
obrigatoriedade. Note-se, no entanto, que o foco de toda a explicao da fonte
obrigacional no caso das obrigaes naturais individual e no coletiva, como no
costume. Aparentemente a melhor forma de responder a este questionamento, sem
adentrar a tortuoso tema, a de se recorrer a premissa do filtro do fato jurdico. Em
outros termos, algumas das chamadas convenes sociais podem vir a ser
juridicamente relevantes e, desde que preencham os demais requisitos necessrios,
podem caracterizar-se como costumes negociais. Basta, por exemplo, imaginar que
o princpio da boa-f negocial j foi identificada como conveno social tpica entre
mercadores (como se fosse uma tica restrita a uma classe, da outras asseres:
garantida pelo fio do bigode e acordo de cavalheiros), passando a ser
considerada tpico costume internacional (por exemplo, consagrado pela CISG) e
hoje positivada como norma legal pelas diversas codificaes influenciadas pelo
Cdigo Civil alemo, Isso quando no reconhecida como princpio geral do Direito
privado ocidental contemporneo.
Aparentemente, contudo, a mera constatao da existncia das convenes
sociais e costumes demonstra a necessidade de compreenso do Direito a partir de
uma perspectiva normativa pluralista628.
(iv) Outra possvel relao aquela estabelecida entre costume e prtica.
Entre as vrias definies de prtica, encontram-se como sinnimos Rotina,
hbito629. Ainda que em sentido mais vulgar possa ser encarada como sinnimo de
hbito, este ainda guarda maior ligao com alguma caracterstica pessoal do sujeito
enquanto que aquelas com os comportamentos externalizados na relao contratual.
Portanto, doravante, entender-se-o por prticas contratuais, as iniciativas
individuais dos contratantes de modo a adequar a execuo de suas respectivas

626

LLOYD, Dennis. Op. cit., p. 288.

PINTO, Fernando. A presena do costume e sua fora normativa. Rio de Janeiro: Liber
Juris, 1982, p. 68.
628
CARBONNIER, Jean. Op. cit., 10. ed., p. 21.
629
FERREIRA, Aurlio Buarque de Holanda. Op. cit., p. 1125.
627

116

prestaes contratuais, atendendo o interesse na satisfao de seus crditos e

realizao de seus dbitos recprocos.
Seria, portanto, este o sentido empregado pela UCC na Seo 1-303 (a)
quando estabelece:
(a) A "course of performance" is a sequence of conduct between the parties to a particular
transaction that exists if: (1) the agreement of the parties with respect to the transaction
involves repeated occasions for performance by a party; and (2) the other party, with
knowledge of the nature of the performance and opportunity for objection to it, accepts the
630
performance or acquiesces in it without objection.

Tratar-se-iam, portanto, de manifestaes isoladas cujos efeitos no

ultrapassariam

as

fronteiras

estabelecidas

pela

prpria

manifestao

dos

contratantes. Embora desnecessria, vez que lastreada na prpria autonomia

privada, no s a ULIS (art. 9,1)631 como a CISG (9.1) trataram de positivar a
obrigatoriedade destas prticas em termos muito prximos: (1) The parties are
bound by any usage to which they have agreed and by any practices which they
have established between themselves.632
Seus efeitos so aqueles habitualmente reconhecidos em sede de anlise
comportamental (princpio da boa-f objetiva): tutela da confiana e vedao do
comportamento contraditrio633. Reconhece-se, portanto, a capacidade de as partes
alterarem, por meio de seu prprio comportamento, a vontade inicialmente
declinada, mas este comportamento no teria significado maior a instaurar a
generalidade indispensvel ao costume. Neste sentido, portanto, a identificao com

630

Traduo livre: (a) Uma forma de execuo a seqncia de condutas manifestadas

entre as partes em relao a uma transao em particular se: (1) o acordo entre as partes envolve
repetidas ocasies para o desempenho de obrigaes pela parte; e (2) a outra parte com o
conhecimento da natureza da obrigao executada e com oportunidade para objeo, aceita a sua
execuo ou no manifesta objeo. (ESTADOS UNIDOS DA AMRICA. Uniform Commercial Code.
Disponvel
em:
<http://www.law.cornell.edu/ucc/search/display.html?terms=1205&url=/ucc/1/article1.htm#s1-205>. Acesso em: 15 maio 2011.).
631
Uniform Law on the International sales de julho de 1964 Disponvel em: UNIDROIT
<http://www.unidroit.org/english/conventions/c-ulis.htm>. Acesso em: 15 maio 2011. 1. The parties
shall be bound by any usage which they have expressly or impliedly made applicable to their contract
and by any practices which they have established between themselves. Traduo livre: 1. As partes
esto vinculadas a qualquer uso que tenham feito expressa ou implicitamente aplicvel ao seu
contrato e por quaisquer prticas que estabeleceram entre si. "
632
Traduo livre: (1) As partes esto vinculadas aos usos com que acordaram e pelas
prticas que se estabeleceram entre si.
633
NORONHA, Fernando. O Direito dos contratos..., p. 183-191.

117

o costume estaria equivocada634, vez que mais vinculadas a praxes contratuais

individuais que s prticas sociais635.
(v) Tambm extremamente relevante a distino entre termos usos e
costumes. Percebe-se, no entanto, que no h preocupao com esta distino na
legislao brasileira, que evita utilizar a expresso uso, no singular enfatize-se,
para descrever hiptese aproximada da idia de costume. Ao invs disso, quando
pretende associar as idias de comportamentos reiterados prefere utilizar a
expresso usos, no plural636. Aparentemente este detalhe nada tem de casual,
uma vez que o termo uso, no Direito brasileiro, est estritamente ligado ao Direito
real637 e, portanto, seu emprego poderia trazer falta de mtodo ao seio do texto
legislativo. Parca a doutrina brasileira que enfrenta eventual distino entre os
termos, quando o faz, aparentemente se pretende uma distino territorial638 ou
baseada na tradio e vinculatividade dos costumes639. JESTAZ, por outro lado,
considera a distino impalpvel640.
Define-se corriqueiramente uso como costume, praxe, hbito, usana641.
Perceber-se-, por esta definio, que quase todas as definies realizadas at
agora fazem pouco sentido para fora de crculos estritamente tcnico-jurdicos.

634

Apesar disso comum este tipo de equvoco, vide, por exemplo: Viola o princpio da
boa-f objetiva e seus deveres anexos a conduta do contratante que usufrui de relao de confiana
e lealdade quando lhe conveniente e, posteriormente, se insurge contra o `costume' estabelecido
entre as partes alegando a falta de prova acerca das negociaes entabuladas. PARANA, Tribunal
de Justia. Apelao Cvel n. 637305-9. Oswaldo Leal e Paulo Srgio de Marco Leal versus Banco
Ita S/A. Dcima Quinta Cmara Cvel. Relator Des. Luiz Carlos Gabardo. Julgado em 27 de janeiro
de 2010). No sentido do hbito, vide PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 601820-8.
Serrarias Campos de Palmas S/A. versus Liquigs Distribuidora S/A. Dcima Quinta Cmara Cvel.
Relator Des. Jurandyr Souza Junior. Julgado em 30 de setembro de 2009; PARANA, Tribunal de
Justia. Apelao Cvel n. 553439-8. Zago Imobiliria e Fomento Mercantil Ltda e Escoelectric Ltda
versus A. J. Fernandes Equipamentos Ltda e outro Dcima terceira Cmara Cvel. Des. Gamaliel
Seme Scaff. Julgado em 19 de agosto de 2009.
635
DEUMIER, Pascale. Op. cit., p. 101.
636
Existem, contudo, algumas excees, como por exemplo, o art. 372 do Cdigo Civil
brasileiro que trata dos prazos de favor na compensao em que o termo utilizado uso geral.
637
O uso como direito real deve ser entendido pela faculdade [conferida] de,
temporariamente, fruir a utilidade da coisa que grava. (GOMES, Orlando. Direitos reais. 10. ed. Rio
de Janeiro: Forense, 1991, p. 292). Referncia seja feita especialmente ao sentido tcnico do instituto
previsto nos arts. 1225, V; 1412 e 1413 do Cdigo Civil brasileiro.
638
CAMILLO, Carlos Eduardo Nicoletti; TALAVERA, Glauber Moreno; FUJITA, Jorge
Shiguemitsu; SCAVONE JNIOR (Coord.). Comentrios ao Cdigo Civil: artigo por artigo. So Paulo:
RT, 2006, p. 224-225.
639
LYRA FILHO, Roberto. O que Direito. So Paulo: Brasiliense, 2006, p. 56.
640
JESTAZ, Philippe. Les sorces du Droit..., p. 98.
641
FERREIRA, Aurlio Buarque de Holanda. Op. cit., p, p.1434.

118

Contudo, h tambm em relao aos usos distines significativas que no

permitem consider-lo sinnimo tcnico de costume contratual.
Por usos entender-se-o as condutas generalizadas ou rol de normas
tcnicas e regramentos de um determinado setor econmico ao quais as partes
aderem ou fazem referncia, sem dele fazer parte642. Distinguem-se dos costumes
pela ausncia completa de contedo vinculante e da generalidade (social) esperada
daquele. KASSIS se refere natureza contratual dos usos, ainda que
generalizados643. J GENY considera que os usos no comportam a convico de
obrigatoriedade tpica dos costumes, so uma questo de fato (e no de direito
como os costumes), no estariam albergados, do ponto de vista do DIPRI, na
determinao de aplicao do Direito material644. DEUMIER, no entanto, considera
que a distino entre as categorias encontra-se no na vinculatividade, mas na
generalidade social do costume e especificidade setorial dos usos645. Em sua
explicao fica ntida a preocupao em justificar o Direito positivo (francs),
explicando o porqu um mesmo fato jurdico poderia ser vinculante ora como
costume, ora como uso a depender do agente envolvido. Este raciocnio liga-se
antiga tradio de qualificar o Direito conforme o agente e no atividade.
Em termos de positivao internacional, a obrigatoriedade destes usos
tambm reconhecida pela CISG, nos termos da segunda parte do art. 9.1, assim
como o fazia o art. 9,1 da ULIS. Note-se que no texto convencional a referncia
autonomia privada no vazia de sentido vez que justamente este o fundamento
da obrigatoriedade do comportamento.
Convm salientar, ainda, que os usos tal como mencionados por ambas as
Convenes so profundamente dissonantes do course of dealing646, previsto na
642

LORENZETTI, Ricardo Luis. Tratado..., p. 206.

Ainsi conu, lusage est une pratique contractuelle gnralise qui est utilise comme
preuve de la volont dans les relations contractuelles. (KASSIS, Antoine. Thorie gnrale des
usages du commerce: droit compare, contrats et arbitrage internationaux, lex mercatoria. Paris: LGDJ,
1984, p. 107). Traduo livre: "Assim concebido, o uso uma prtica comercial generalizada que
utilizada como prova da vontade nas relaes contratuais.
644
GENY, Franois. Op. cit., p. 425-428.
645
DEUMIER, Pascale. Op. cit., p. 183-189.
646
A "course of dealing" is a sequence of conduct concerning previous transactions
between the parties to a particular transaction that is fairly to be regarded as establishing a common
basis of understanding for interpreting their expressions and other conduct. (UCC, 1-303(b)).
Traduo livre: A prtica de contratao uma seqncia de condutas concernentes a negociaes
anteriores entre partes em particular cuja observncia serve de base leal para interpretao de suas
condutas e outras expresses.
643

119

UCC, algumas vezes tambm traduzido por uso. Isso porque este deve ser
considerado uma forma mais cristalizada de prtica contratual, j que relevante
apenas aos contratantes individuais.
(vi) J por costume, usual definir-se o uso, hbito ou prtica geralmente
observada (...) Jurisprudncia baseada no uso e no na lei escrita.647
O

costume

contratual,por

definio,

no

prescinde

da

noo

de

generalidade. Trata-se do comportamento contratual geral e uniforme ao qual se

reconhece obrigatoriedade genrica. Assim, enquanto as prticas vinculam os
contratantes e os usos aqueles que a eles se submeteram, o costume obrigaria a
todos.
ANTUNES menciona a aplicao do conceito especificamente ao Direito
comercial se referindo aos usos mercantis de Direito como sinnimos do costume
comercial que poderia ser definido como prtica social ou econmica generalizada
e constante no mbito das relaes comerciais, acompanhada da convico de
obrigatoriedade da norma que lhe corresponde, sua distino, portanto, para os
meros usos seria, justamente, a ausncia da compreenso de sua obrigatoriedade.
O autor, todavia, sustenta que o tradicional recurso opinio juris deve ser
substitudo pela noo de vigncia648.
LYRA FILHO identifica, ainda, dois tipos especiais de costumes: os folkways
que conceitua como costumes peculiares que definem o modo e de ser de um
povo649 e os mores que seriam mais vigorosos e, portanto, sancionados mais
organizadamente. No resta, todavia, claro como ambos se distinguem entre si, do
folclore, do uso e da tradio.
Em relao ao fundamento de obrigatoriedade do costume, KELSEN
advertia, por exemplo, que seria um erro trat-lo como a um contrato tcito,
justamente por conta da generalidade de seus efeitos650. Eis aqui o primeiro
enfrentamento ao n grdio apresentado anteriormente e ressaltado por BOBBIO.
Como se justificar o costume contratual na autonomia individual se a sua vinculao
geral?
647

FERREIRA, Aurlio Buarque de Holanda. Op. cit., p, p.394.

ANTUNES, Jos Engrcia. A ConsuetudoMercatorum como fonte do Direito comercial.
In: Revista de Direito Mercantil, Industrial, Econmico e Financeiro, n. 146, abr./jun. 2007, p. 07-22.
649
LYRA FILHO, Roberto. Op. cit., p. 56.
650
KELSEN, Hans. Teoria geral..., p. 187.
648

120

DE LY responde a esta pergunta de forma direta quando afirma que a

distino entre usage e custom tem relevncia prtica, pois este independe do
consentimento

dos

contratantes,

enquanto

aquele

depende

inclusive

do

conhecimento das prticas651.

Tambm ASCENSO toma o cuidado de ressaltar a distino entre o
costume e o mero uso, uma vez que considera o ltimo a prtica social reiterada,
sem convico de obrigatoriedade652. Semelhante distino feita por MESSINEO
entre os usos de fato e usos jurdicos, j que aqueles seriam obrigatrios a um
determinado crculo de negcios ou a determinadas partes apenas, enquanto que
estes independeriam da vontade dos contratantes653. Talvez estes ltimos sejam
merecedores da denominao de costume.
Em mbito internacional uniforme, assim como o fazia o art. 9, 2 da ULIS654,
a CISG (art. 9, 2) tambm reconhece efeito vinculante aos costumes contratuais
quando as partes no o tenham, expressamente, afastado655:
The parties are considered, unless otherwise agreed, to have impliedly made applicable to
their contract or its formation a usage of which the parties knew or ought to have known and
which in international trade is widely known to, and regularly observed by, parties to
contracts of the type involved in the particular trade concerned.

O UCC, por exemplo, conceitua as prticas comerciais como algo que seja
regularmente observado de modo que se crie a expectativa de que sero
observados em determinado contrato656:

651

DE LY, Filip. International business law and lex mercatoria. Amsterdam: North-Holland,
1992, p. 152.
652
ASCENSO, Jos Oliveira. Op. cit., p. 258-259.
653
MESSINEO, Francesco. Op. cit., p. 10-11.
654
2. They shall also be bound by usages which reasonable persons in the same situation
as the parties usually consider to be applicable to their contract. In the event of conflict with the
present Law, the usages shall prevail unless otherwise agreed by the parties. Traduo livre: 2.
Devem tambm estar vinculados aos usos que pessoas razoveis, na mesma situao que as partes,
geralmente considerem ser aplicvel ao seu contrato. Em caso de conflito com a lei atual, os usos
prevalecero salvo acordo em contrrio pelas partes.
655
Traduo livre: (2) Considera-se que as partes, salvo acordo em contrrio, fizeram
implicitamente aplicvel ao seu contrato ou a sua formao, os usos que as partes sabiam, ou
deveriam saber, e que no comrcio internacional sejam amplamente conhecidos e regularmente
observados pelas partes em contratos do mesmo tipo, em especial do comrcio em causa.
656
UCC, Seo 1-303 (c) (ESTADOS UNIDOS DA AMRICA. Uniform Commercial...)
Traduo livre: Um uso comercial qualquer prtica ou mtodo de lidar com tal regularidade de
respeito em um lugar, vocao ou comrcio como para justificar a expectativa de que ser observada
com relao transao em causa. A existncia e o mbito de aplicao de tal uso devem ser

121

A "usage of trade" is any practice or method of dealing having such regularity of observance
in a place, vocation, or trade as to justify an expectation that it will be observed with respect
to the transaction in question. The existence and scope of such a usage must be proved as
facts. If it is established that such a usage is embodied in a trade code or similar record, the
interpretation of the record is a question of law.

Tal distino, contudo, no pacfica. Segundo DE LY, no Direito

americano, a distino entre usage e custom foi abandonada de modo que o UCC
indica que a questo no se trataria de uma discusso sobre fontes ou
interpretao, mas construo contratual657. A doutrina americana, por exemplo,
parece entender a diferenas dos conceitos muito mais em termos de sentimento de
vinculatividade. Segundo CHEN o costume seria aquela prtica que entendida
individualmente como obrigatria (custom), j os usos seriam aqueles que acabam
assumidos em termos de exerccio de liberdade (usage)658 e portanto dependeriam
de demonstrao de obrigatoriedade659. Esta distino permitiria CHEN a afirmar
que o UCC, ao privilegiar os usos contratuais, seria mais pragmtico660, por se
presumirem aceitas as prticas como padro comercial, salvo conveno em
contrrio661. Por outro lado, h quem critique o UCC pois sua inspirao
(aparentemente Cheyenne662) acabava por ignorar o papel do consumidor663. J o
Direito ingls associa a idia de usage base contratual e os customs s prticas
voluntrias, certas, consistentes e razoveis de longa data664.
Afora isso, outros pontos de crtica surgiram da forma como foram
reconhecidos os usos e costumes na CISG. Questiona-se, por exemplo, o fato de
terem sido consagradas prticas especficas e gerais; e mesmo tradicionais e

provados como fatos. Se se verificar que tal uso incorporado em um Cdigo Comercial ou registro
similar, a interpretao do registro uma questo jurdica.
657
DE LY, Filip. Op. cit., p. 137-138.
658
CHEN, Jim C. Op. cit., p. 103.
659
BEDERMAN, David. Custom, p. 83.
660
CHEN, Jim C. Op. cit., p. 103.
661
KOSTRITSKY, Juliet P. Judicial Incorporation of Trade Usages: A Functional Solution to
the Opportunism Problem. In: Connecticut Law Review, v. 39, n. 2, dez. 2006, p. 455.
662
Povo nativo da Amrica do Norte que habitava as grandes plancies centrais daquele
continente, conhecido pelo processo de deslocamento de suas terras tradicionais (grandes
migraes) e pelas batalhas travadas com o exrcito norte-americano (Rio Washita e Little Bighorn).
Atualmente seus remanescentes, que ainda mantm o estilo de vida mais tradicional, ocupam reserva
indgena ao redor das Black Hills.
663
BEDERMAN, David. Custom, p. 85.
664
DE LY, Filip. Op. cit., p. 135.

122

contemporneas665. Em alguma medida os variados requisitos (amplamente

conhecido ou geralmente aplicvel em algum sentido globais) acabaram
refletindo a exigncia sovitica de que apenas os costumes internacionais fossem
vinculantes666. A prpria Conveno no aborda o problema de sua natureza667.
Finalmente, DINIZ entende que o costume poderia se formar das prticas
individuais, da prtica judiciria e da doutrina668. Parece, contudo, haver neste
posicionamento confuso entre os papis, e diferente relevncia, atribudos s
diferentes fontes. No se pode confundir a prtica reiterada e geral, surgida da
convico individual de obrigatoriedade em pleno exerccio de liberdade, com a
doutrina (que age muito mais no sentido de interpretao e crtica que propriamente
no sentido de construo) e jurisprudncia. No ser este o sentido em que ser
empregado o termo costume, portanto.

3.4 NOTAS CONCLUSIVAS PARCIAIS

Da breve anlise do fundamento terico e da opo legislativa brasileira

depreende-se que o papel do costume permanece sendo secundrio ao da lei. Sua
incidncia se d, normalmente, em casos limtrofes em que a omisso legislativa
evidente.
A primeira constatao que se pode tirar que, acompanhando a opinio de
GROSSI, no h motivo para se supor que a lei seja a nica fonte de produo do
Direito669.
Admitindo-se amplamente o pluralismo jurdico, tambm no faz sentido
limitar o papel criativo da fonte consuetudinria em comparao com a legislao,
especialmente quando os pressupostos tericos: ordem, segurana, completude e
sistematizao j no so mais alcanveis nem visados pela prpria codificao
civil.
Por outro lado, quando reconhecido, o costume tende a ser utilizado como
forma de legitimao de determinada deciso (judicial ou no). Assim por exemplo,
665

CHEN, Jim C. Op. cit., p. 103-104.

Ibbidem, p. 104.
667
DE LY, Filip. Op. cit., p. 161.
668
DINIZ, Maria Helena. Lei de introduo..., p. 143.
669
GROSSI, Paolo. Mitologias jurdicas..., p. 98.
666

123

so os casos de institutos outrora desconhecidos, quer do ponto de vista temporal,

quer do ponto de vista geogrfico.
Haveria, aqui, ento espao para possvel criao obrigacional por parte do
costume contratual. JESTAZ, por exemplo, entende que o chamado ressurgimento
do costume (apontado, por exemplo, nos usos do comrcio e na arbitragem
internacional) no poderia ser identificado com o antigo costume j que dele diferem
por no terem maturao lenta, no serem orais nem serem annimos. Por outro
lado, o autor enxerga claramente dois plos interativos e oscilantes como fontes do
Direito: a lei e o juiz670. Talvez este papel que autor atribua ao juiz, possa, em
verdade, ser redirecionado s partes j que o Judicirio , por princpio, inerte e nem
todo fato jurdico bate as suas portas.
Esta ordem de coisas poderia colocar em pauta outra discusso: quais os
critrios utilizados na compilao ou identificao do costume contratual.
Este tema, alis, mais uma vez, no exclusividade das sociedades
ocidentais modernas, em que se pode cogitar uma espcie de censura dos
costumes internos, em razo de necessidades polticas671. Assim, por exemplo, se
conseguia, em tradicional sociedade islmica, afirmar a propriedade coletiva de
rea, reconhecer o valor do patrimnio individual (reas irrigadas) e afirmar sua
adequao s leis islmicas672 ou, ainda, a eleio de reas em que os costumes
so respeitados mais rigorosamente (segregao feminina) ou mais flexivelmente
(gneros alimentcios e inovaes domsticas e agrcolas), o que leva a
ALBERGONI a entender que a defesa dos costumes tribais ttica673.
Normalmente o discurso em torno da manuteno dos direitos tradicionais
esconde a existncia de regras no compatveis com direitos fundamentais
consagrados pela modernidade ocidental. Este parece ser um ponto especialmente
interessante de choque entre a identidade local e o modo ocidental de
pensamento674. Tambm este , usualmente, um dos pontos levantados em favor da
670

JESTAZ, Philippe. Les sorces du Droit..., p. 308-311.

ALBERGONI, Gianni. Droit coutumier, ethos tribal et conomie moderne: un urf bdouin
de 1970. In: Annales Islamologiques, n. 27, Cairo: Institut franais darchologie orientale, 1993, p.
116-122.
672
Idem.
673
Ibidem, p. 132-134.
674
Na frica do Sul, por exemplo, embora se consagre o direito consuetudinrio de forma
bastante ampla, ele est ausente das relaes imobilirias e dos setores econmicos gerenciados
segundo os mtodos ocidentais. ROULAND, Norbert. Op. cit., p. 257.
671

124

lei em face do costume: o combate as antigas e inquas tradies. Poderamos citar

os mais variados exemplos, como o papel secundrio atribudo mulher kanak na
Nova Calednia675. Por outro lado, nesta mesma sociedade os costumes serviram
de afirmao de autodeterminao frente s autoridades e preceitos coloniais676.
Segundo LIMA LOPES, contemporaneamente, dois fenmenos colocam em
xeque o papel atribudo tradicionalmente aos costumes: a globalizao e a
consagrao dos particularismos. O autor entende que o costume voltar a ganhar
importncia, embora pudesse ser apropriado de uma forma positiva (como
instrumento de incluso) ou negativa (opresso)677.
Em parte este controle existe mesmo em Ordenamentos que consagram o
direito consuetudinrio. Assim por exemplo, a repugnancy doctrine678 do Direito
nigeriano e de outros pases africanos, tambm adotado em Papua Nova-Guin679,
instaurada durante o perodo colonial que se apresentaria como expresso ampla
que impediria saber previamente o contedo da limitao. Segundo YAKUBU este
tipo de controle, mantido mesmo aps a independncia do pas, relegaria o direito
consuetudinrio a um papel menor680. Recente deciso da Suprema Corte nigeriana
considerou que a lei islmica no pode ser considerada costume e, por
conseqncia, no estaria sujeita a este tipo de controle681.

675

Destaca AGNIEL que o papel da mulher reificado (de parte de um casamento, passa a
propriedade do marido). Esta caracterstica teria como conseqncia a legitimao da violncia
domstica. Inmeros so os casos de renncia ao estatuto pessoal, em busca do divrcio previsto no
estatuto comum (francs). Outro exemplo o tratamento dispensado violao coletiva de jovens,
tratadas menos como vtimas que como causadores de seu infortnio. AGNIEL, Guy. Op. cit., p. 8894.
676
ASSIER-ANDRIEU, Louis. Op. cit., 83-85.
677
LOPES, Jos Reinaldo de Lima. Op. cit., p. 73-75.
678
The determination of whether a particular customary Law is repugnant or not should not
be based on the comparison of the English or Western system with the indigenous system or social
value. A customary law can only be justifiably disallowed from being applied where its effect or its
content will be an affront to reason, patently immoral or basically unjustifiable. (YAKUBU, John
Ademola. Op. cit., p. 211). Traduo livre: A identificao de um costume como sendo, ou no,
repugnante no deve ser feita em comparao com o Direito ingls ou ocidental. O direito
consuetudinrio somente ser, justificadamente, no aplicado quando seus efeitos ou contedo
afrontarem a razo, vez que patentemente imorais ou basicamente injustificados.
679
ASSIER-ANDRIEU, Louis. Op. cit., p. 86.
680
YAKUBU, John Ademola. Op. cit., p. 218-219.
681
Tratava-se de caso de venda de um imvel em que o vizinho alegou o direito de
preferncia (shufa) A Suprema Corte afastou a alegao com base no fato de o vizinho no ser coproprietrio e, portanto, no ter direito de preferncia de acordo com a lei islmica (Maliki), aplicvel
no nordeste da Nigria. ADAM, Sani. Case review: islamic Law distinct from customary Law and the
applicable muslim law in Nigeria. In: Journal of Public and Private Law, v. 4, n. 4, 2000, p. 216-219.

125

Tambm em Botswana se adota um sistema de controle dos costumes,

parecido com o sistema nigeriano, ao estabelecer que eles no sejam contrrios
lei escrita, moralidade, Humanidade e justia natural. Alm disso, da deciso de
uma corte costumeira, o eventual interessado no s pode recorrer a uma Corte
superior como, em casos restritos, a Suprema Corte do pas. Na prtica, contudo,
no se tem observado a implementao das polticas de respeito dos Direitos
humanos (especialmente em relao igualdade de gnero), assumidas por
compromissos internacionais, por meio dessas vias682. VICENTE informa, ainda, que
no Direito indiano os costumes sofrem controle de compatibilidade com os direitos
fundamentais estabelecidos na Constituio683.
Analisando a experincia de soluo tradicional de litgios no Timor Leste,
GRENFELL constatou vantagens e desvantagens do sistema consuetudinrio. De
um lado se permite a ampliao do acesso e maior celeridade na soluo de litgios,
assegurando maior adequao da linguagem e das decises ao contexto local
contribuindo no s para maiores ndices de internalizao (no questionamento)
das decises locais e promoo da reconciliao das partes. Por outro lado, h
ntida inconsistncia dos resultados e dificuldade de execuo da deciso,
possibilidade de abuso local e, o que mais grave, decises que acomodem
violaes a Direitos humanos (especialmente no que se refere s mulheres)684.
BOSSELMAN, por outro lado, analisa a questo do ponto de vista da
solidariedade social e destaca, por exemplo, que se poderia optar pela
implementao de um sistema normativo consuetudinrio em hipteses em que se
pretenda o reforo do sentido de grupo e da responsabilidade social ou, ainda, para
a cooperao de determinados grupos, busca de tcnicas inovativas e dados
empricos685. O autor entende que certa cautela deva ser preservada, j que o
modelo buscado pode refletir mera nostalgia, causar a descentralizao decisria
em prol de sua privatizao, dar ensejo a dominao e excluso de grupos e
minorias686.

682

KUMAR, Rekha. Op. cit.

VICENTE, Drio Moura. Op. cit., p. 472.
684
GRENFELL, Laura. Op. cit., p. 318-321.
685
BOSSELMAN, Fred. The choice of customary law. In: REBECH, Peter; et al. Op. cit., p.
683

435-437

686

Ibidem, p. 438-441.

126

Por certo, assim como a liberdade que autoriza a formao do costume est
limitada, estaria o exerccio do costume condicionado s mesmas limitaes
impostas liberdade contratual mais ampla, ou seja, compensadas pela sua
subordinao ao crivo dos valores constitucionais687 e proteo dos Direitos
humanos. Trata-se, em outros termos, de uma hiptese de incidncia dos direitos
fundamentais s relaes privadas plenamente admitido e instrumentalizado pelo
ordenamento brasileiro. Vrios exemplos podem ser citados em apoio a este tese: o
caso Nicargua em que a Corte Internacional de Justia emprestou fundamento
consuetudinrio aos princpios bsicos dos Direitos Humanos Internacionais; o caso
Tadic em que Tribunal Criminal para a Iugoslvia em que se considerou obrigatrio o
respeito aos direitos humanos mais bsicos, a partir do costume internacional (ainda
que aquele no se tratasse de um conflito internacional) e, ainda, a chamada
Clusula Martens que preconiza a existncia de uma conscincia universal688.
Ainda que tais casos no sejam de natureza contratual, dada a raridade de
exemplos jurisprudenciais, talvez possam servir de paradigma ou embasar
interpretao analgica.
Do ponto de vista contratual o papel enfatizado do costume, tanto pela
doutrina quanto pela jurisprudncia o interpretativo. No parece, contudo, razovel
que, em um mundo em que a soberania estatal tenha sido colocada em cheque, se
pretenda estruturar explicaes normativas por solues clssicas de retoque liberal
clssico. A contemporaneidade bem mais complexa do que a Lei, o Estado e a
Nao podem compreender.
Tambm no parece razovel se exigir que o costume seja avalizado pelo
consentimento (expresso ou tcito) dos contratantes. Se o costume contratual
retirasse sua autoridade da liberdade negocial das partes, seria natimorto como
instituto jurdico (bastaria explic-lo pelo negcio jurdico). Neste sentido parece
concordar KESSEDJIAN689. Afinal no a criatura que doma o adestrador. Neste
cenrio, os papis esto trocados. Convm, entretanto, no se deixar enganar pelo
charmoso efeito da tradio ou nostalgia. Tambm pode ser perniciosa a
exacerbada valorizao do costume, especialmente porque ela pode refletir os

687

HESPANHA, Antonio Manuel. O caleidoscpio..., p. 470.

PEREIRA, Luis Cezar Ramos. Op. cit., p. 302-304.
689
KESSEDJIAN, Catherine. Op. cit., p. 665.
688

127

costumes de uma elite dominante690.Se nem a lei nem o costume sempre refletem,
isoladamente, a sociedade691, tome-se o cuidado para que autonomia negocial no
extrapole os limites do Humano.
Antes, contudo, de adentrar as formas como tais adestramentos e limites
podero ocorrer, se faz necessrio demonstrar como a criatura nasce e como vem a
precisar ser adestrada.

690
691

passim.

LYRA FILHO, Roberto. Op. cit., p. 31-32.

CRUET, Jean. A vida do Direito e a inutilidade das leis. 2. ed. Leme: Edijur, 2003.

128

PARTE II A INTERNACIONALIZAO DO DIREITO CONTRATUAL E O

COSTUME COMO FONTE DE OBRIGAES CONTRATUAIS

IV. PROPER LAW OF CONTRACT, NOVA LEX MERCATORIA

Lhomme daffaires, lui, sort du cadre fodal et rural dans lequel sinscrit lobjet du droit
coutumier. tranger un systme de relations sociales fond sur lexploitation du sol et
organis en une pyramide de droits rels et personnels o lemportent les liens verticaux, il
est lcart des securits que mnagent aussi bien les coutumes des fiefs que celles des
terres tenues redevance. Il chappe aussi bien aux rgles de la societ chevaleresque qu
celles du monde paysan. Lchange de la protection contre le service personnel, la solidarit
mutuelle mais ingale de celui qui concde et celui qui doit, lhrdit de fait puis de droit
des situations et des liens, tout cela na gure de sens pour lhomme daffaires qui joue la
grosse aventure maritime, non plus que pour lartisan riche seulement de ses bras et de
sa comptence. Lun et lautre mettront longtemps passer pour gens normaux. Leurs
affaires chapperont pour lessentiel au droit des juristes, ce droit que lon enseigne dans
692
les facults o se forment civilistes et canonistes.

4.1 GLOBALIZAO E DESAFIOS LANADOS AO DIREITO TRADICIONAL

A conceituao sobre o que venha a ser o processo de globalizao no

pacfica. A doutrina jurdica, normalmente, identifica sua existncia e reconhece seus
sintomas, mas ainda encontra substancial dificuldade em delimitar suas
interferncias diretas nos quadros normativos nacionais.
Parece coerente afirmar a inexistncia de um nico conceito de
globalizao, mas de diversos possveis sentidos estabelecidos a partir de diferentes
perspectivas examinadas. GIDDENS, por exemplo, se refere globalizao
econmica, poltica e tecnolgica693.
A globalizao, em larga medida, ento, segundo GROSSI, significa a
desterritorializao, o primado do econmico sobre o poltico, o enfraquecimento do
692

FAVIER, Jean. De lor et des pices : naissance de lhomme daffaires au Moyen ge.
Paris : Hachette, 2004, p. 99-100. Traduo livre : "O comerciante, escapa do quadro feudal e rural,
objeto do Direito consuetudinrio. Estranho em um sistema de relaes sociais baseado no uso da
terra e organizado em uma pirmide de direitos reais e pessoais que estabelecem ligaes verticais,
ele afastado da segurana que organiza os costumes dos feudos e as terras mantidas mediante
taxao. Ele escapa tanto as regras da sociedade cavalhereisca, como daquelas do mundo
campons. A troca da proteo pelo servio pessoal, a solidariedade mtua, mas desigual daquele
que concede e daquele que se obriga, a hereditariedade de fato e depois de direito - situaes que
fazem pouco sentido ao comerciante que empreende a grande aventura martima e ao arteso, rico
apenas de seus braos e sua competncia. Um e outro demoraro a serem considerados pessoas
normais. Seus negcios escapam, na maior parte, ao Direito dos juristas, ou seja, ao Direito ensinado
nas faculdades onde se formam civilistas e canonistas.
693
GIDDENS, Anthony. Mundo em descontrole: o que a globalizao est fazendo de ns. 3.
Ed. So Paulo: Record, 2003, p. 21.

129

Estado e da soberania694. O autor destaca seu papel eminentemente economicista

(preponderncia do Mercado), a utilizao das novas tecnologias e a presso pela
produo normativa pelo Mercado (fontes plurais, informais, factuais, no
textuais)695, enfatizando, ainda, a privatizao e fragmentao das fontes de
produo do direito696.
si el derecho moderno puede considerarse un derecho todo l convertido en pblico, dado
que el Estado se preocupa hasta la disciplina de las relaciones privadas en la vida diaria de
los particulares (), con el derecho de la globalizacin aparece nuevamente (como exista
en el Antiguo Rgimen antes de la Revolucin Francesa) un derecho privado producido por
697
particulares.

Enquanto MISTELIS associa a globalizao poltica difuso dos direitos

humanos e anlise no domstica de suas violaes698, BENYEKHLEF argumenta
as transformaes dos conceitos jurdicos tradicionais (direito interno e externo,
hierarquia, autonomia do direito)699, FAUVARQUE-COSSON menciona a crescente
internacionalizao de certas reas do Direito (comercial, transporte, investimentos),
reconhecendo, entretanto, que a essncia do Direito Civil permaneceria sob a
influncia nacional700. J GALGANO enxerga no s a formao de um Direito no
estatal, mas igualmente a possibilidade de escolha de um Direito nacional a reger as
relaes transnacionais (lex shopping)701.
Segundo GRAU a globalizao em si no fenmeno novo, mas sua
associao com uma determinada filosofia econmica que passa a afetar o Direito702
em prol de interesses de um Mercado que se confunde com o modelo capitalista
de

produo703.

comoditizao
694

Esta
do

restruturao

conhecimento,

do

capitalismo

reduo

da

traria

autonomia

consequncias:
estatal

para

GROSSI, Paolo. De la codificacin, p. 384.

GROSSI, Paolo. O Direito entre..., p. 70-86.
696
GROSSI, Paolo. Primeira lio..., p. 60.
697
GROSSI, Paolo. De la codificacin, p. 387.
698
MISTELIS, Loukas. Op. cit.,
699
BENYEKHLEF, Karim. Op. cit., p. 86
700
FAUVARQUE-COSSON, Bndicte. Op. cit., p. 55.
701
GALGANO, Francesco. El contrato en las relaciones transnacionales. In: FERRER
VANRELL, Ma Pilar; MARTNEZ CAELLAS, Anselmo. (Dir.). Principios de Derecho Contractual
Europeo y Principios de UNIDROIT sobre Contratos Comerciales Internacionales: actas del Congreso
Internacional celebrado en Palma de Mallorca, 26 y 27 de abril de 2007. Madrid: Dykinson, 2009, p.
24.
702
GRAU, Eros Roberto. O Direito posto e o Direito pressuposto. 7. ed. So Paulo:
Malheiros, 2008, p. 277-279.
703
Ibidem, p. 334-335.
695

130

implementao de polticas pblicas, especializao econmica, relocalizao

industrial e enfraquecimento da idia de Estado-nao704; eroso dos freios sociais e
mecanismos de controle do comportamento individual705.
Sob a perspectiva humana, por exemplo, nunca foi to simples conviver e
conhecer a diversidade706, at mesmo a tecnologia favorece esta interao, ao
mesmo tempo em que novos desafios jurdicos se apresentam707. Por outro lado,
tambm se percebe a acentuao da misria, da formao de guetos raciais,
culturais, tnicos e religiosos e da excluso. De certa forma, o mesmo fenmeno que
une, acaba por desunir, polarizando as relaes sociais708 e refletindo-se como
contradio709.
Esta mesma dualidade pode ser percebida sob o olhar geogrfico (aldeia
global versus novos guetos710; global versus local711); sob a lente do tempo (solidez
do passado e perspectiva do futuro versus presente imediato712); sob a perspectiva
material, poltica713 e social714, alm do vis cultural (homogeneizao e
704

FARIA, Jos Eduardo. Direito e conjuntura. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 11-28.

KEENAN, Patrick J. Do norms still matter? The corrosive effects of Globalization on the
vitality of norms. In: Vanderbilt Journal of Transnational Law, v. 41, n. 2, 2008, p. 327-379.
706
Ainda que desde a Antiguidade clssica se possa considerar algumas das polis
helnicas muito cosmopolitas (como Alexandria no Egito, por exemplo), o nvel de diversificao
cultural atual em algumas das principais cidades de alguns pases europeus, alguns pases asiticos
e americanos superam, em muito, toda perspectiva anterior.
707
Neste sentido pode-se citar MCGOWAN que apresenta o desafio de se adequar o
tratamento jurdico tradicional (em termos americanos) ao comrcio eletrnico, especialmente aquele
envolvendo licenas de propriedade intelectual. MCGOWAN, David. Recognizing usages of trade: a
case study from electronic commerce. In: Journal of Law and Policy, v. 8, 2002, p. 167-213.
708
BAUMAN, Zygmunt. Globalizao: as conseqncias humanas. Rio de Janeiro: Jorge
Zahar, 1999, p. 08-09.
709
IANNI, Octavio. Nao: provncia da sociedade global? In: SANTOS, Milton; SOUZA,
Maria Adlia A de; SILVEIRA, Maria Laura. (Orgs.). Territrio: globalizao e fragmentao. 4. ed.
So Paulo: HUCITEC, 1998, p. 83-84. Neste sentido: SANTOS, Boaventura de Sousa. O processo de
globalizao. In: _____. (Org.). A Globalizao e as cincias sociais. 2. ed. So Paulo: Cortez, 2002,
p. 54-55.
710
Como o isolamento das elites (BAUMAN, Zygmunt. Op. cit., p. 27-33); isolamento
sanitrio da pobreza (Ibidem, p. 83-84), distino urbana entre centro e periferia (CARLOS, Ana
Fani Alessandri. A natureza do espao fragmentado. In: SANTOS, Milton; SOUZA, Maria Adlia A de;
SILVEIRA, Maria Laura. (Orgs.). Op. cit., p. 191-197), isolamento do indivduo.
711
BOSQUE MAUREL, Joaqun. Globalizao e regionalizao da Europa dos Estados
Europa das regies: o caso da Espanha. In: SANTOS, Milton; SOUZA, Maria Adlia A de; SILVEIRA,
Maria Laura. (Orgs.). Op. cit., p. 29-41.
712
MARQUES, Mrio Reis. A hipertrofia do presente no direito da era da globalizao. In:
Revista Lusfona de Humanidades e Tecnologia, n. 12, 2008, p.127.
713
"Frente a esse cenrio, os Estados nacionais deixam de controlar suas economias
internas, perdendo importncia poltica, enquanto que as empresas transnacionais comandam a
economia mundial, detendo o domnio do fluxo das informaes e das tecnologias, como: a)
microeletrnica, o desenvolvimento de equipamentos eletrnicos produzidos com o uso de
componentes diminutos, utilizados na indstria da informtica, telecomunicaes, entretenimentos,
705

131

consenso715versus multiculturalismo). J sob a perspectiva de projeto jurdico

humano, pode-se observar, de um lado, a tendncia universalizante de um discurso
liberal, no econmico, mas social, de proteo do ser humano. De outro, se localiza
a perspectiva crescente de respeito s diferenas e idiossincrasias culturais e
religiosas716 e a presso por autonomia local717.
Se a globalizao for pensada por meio do direito contratual, cujo interesse
nos mais imediato, percebe-se forte concentrao no questionamento sobre a
suficincia soberana do Estado e sua crescente ausncia como ator de relevo em
relaes privadas internacionais. Parece plausvel sustentar, no entanto, igualmente,
que o imprio do Estado no pode ser substitudo pelo frio clculo do Mercado.
Esse conjunto de fenmenos guardaria vinculao com a justificativa
econmica718 que pretenderia lhe assegurar a existncia de espao prprio de

computadores, automao da produo por meio de robs, substituindo o trabalho de mo-de-obra

menos qualificada; b) biotecnologia, a aplicao de princpios cientficos e tcnicos indstria de
alimentos, bebidas, medicina, farmcia, atravs de organismos, clulas animais, vegetais e enzimas;
desenvolvimento de novos materiais no encontrados na natureza e, por isso, produzidos em
laboratrio atravs da modificao das propriedades dos tomos. o caso do arseneto de glio,
substituto do silcio, que oferece a possibilidade de aumentar cem mil vezes a velocidade de
transmisso de informaes e reduzir extraordinariamente o tamanho dos equipamentos.
(OLIVEIRA, Odete Maria de. Integrao: um desafio Globalizao. In: Revista da Faculdade de
Direito da Universidade Federal de Santa Catarina. Sntese. v. 1, 1998, p.134). No mesmo sentido
ver: SANTOS, Boaventura de Sousa. Op. cit., p. 35-44.
714
"A sociedade da aldeia global apresenta-se permeada por distintos substratos: 1)
informaes so agilizadas instantaneamente pela eletrnica utilizando o poder da imagem, forma
de pacotes comercializados em escala mundial. Como os entretenimentos, as idias so produzidas,
comercializadas e consumidas. Igual s mercadorias; 2) a linguagem encontra-se povoada por
grande profuso de signos, expressando realidades no codificadas, apenas sugeridas, que
introduzem novos modos de pensar e agir dos indivduos, estendendo-se tambm s implicaes do
campo emprico, metodolgico, cientfico, filosfico e artstico; 3) elege o idioma ingls como a lngua
universal globalizante. Nos quatro cantos do mundo esse idioma est no mercado e na mercadoria,
na imprensa e na eletrnica, na prtica e no pensamento, na nostalgia e na utopia. o idioma do
mercado universal, do intelectual cosmopolita, da epistemologia escondida no computador do
Prometeu eletrnico". OLIVEIRA, Odete Maria de. Op. cit., p. 132-133. Destaca-se, ainda, certa perda
de nacionalidade FAUVARQUE-COSSON, Bndicte. Op. cit., p. 56.
715
BAUMAN, Zygmunt. Op. cit., p. 67.
716
Cite-se o caso da poligamia, por exemplo. GALGANO menciona interessante caso em
que imigrante de origem marroquina foi condenado pela Justia italiana pelo crime de bigamia, mas
teve, igualmente, reconhecido, pela mesma sentena, o direito de majorao de sua remunerao
correspondente s duas mulheres. GALGANO, Francesco. La globalizzazione nello specchio del
diritto. Bologna: il Mulino, 2005, p. 217-222.
717
GIDDENS, Anthony. Mundo..., p. 23.
718
"Enfim uma transformao radical, onde a reproduo ampliada do Capital em escala
global, a maximizao da produtividade e de seu lucro, a nova diviso internacional do trabalho e a
total mudana nos fluxos comerciais internos e externos, os quais passaram a operar em nvel
mundial e a exigir uma nova dinmica de regulao financeira, originaram, na arena das corporaes
transnacionais, uma acirrada disputa do controle dos principais mercados do mundo". OLIVEIRA,
Odete Maria de. Op. cit., p. 129-130.

132

atuao719 sustentado pelo consenso liberal de restrio de polticas econmicas

regulatrias, proteo ao investimento internacional e criao e propriedade
intelectual e submisso das polticas pblicas ao controle de organismos
internacionais720. Ainda em termos econmicos, destacar-se-iam mais as assimetrias
que gera, que as uniformidades (cultural, social, consumidora, etc.) que
proporciona721
No entanto, o mesmo movimento incrementaria as trocas internacionais;
descentralizaria os processos produtivos, flexibilizando-os; reforaria o papel
econmico das empresas multinacionais e do mercado financeiro e promoveria a
formao de blocos econmicos regionais722, em suma, aparentemente, traria
benefcios sociais e polticos723. Apesar disso, no se pode limitar o entendimento da
globalizao aos seus aspectos econmicos mais evidentes, j que o processo de
globalizao pode se demonstrar em trs distintos nveis: (i) empresa, (ii) mercado e
(iii) regulao724. Esta ltima perspectiva aquela que mais nos interessaria, uma
vez que apresenta a discusso sobre a produo do Direito para alm do modelo
baseado na soberania estatal.
Convm destacar, igualmente, que este processo no elimina os limites
territoriais nacionais (neste sentido distinto do imperialismo), embora os flexibilize
(multinacionais agindo globalmente, por exemplo)725. O processo de globalizao,
ainda, no impe a unificao normativa, embora promova em grande parte
verdadeiro

719

processo

de

harmonizao,

seja

legislativa

ou

no726.

Sua

Estes, na leitura de OLIVEIRA seriam forma de "assegurar um espao financeiro

comercial prprio, um mercado regional, direcionando-se, num segundo momento, no ingresso do
mercado mundial minado pela concorrncia e desafios das corporaes transnacionais, sob as
articulaes e mecanismos do fenmeno da globalizao. (Ibidem, p. 130). Segundo a autora, ainda,
em alguma medida esta proteo se daria pela adoo de protecionismo de mercado (Ibidem, p.
136).
720
SANTOS, Boaventura de Sousa. Op. cit., p. 31.
721
NUSDEO, Ana Maria de Oliveira. Op. cit., p. 147.
722
NUSDEO, Ana Maria de Oliveira. Defesa da concorrncia e globalizao econmica: o
controle da concentrao de empresas. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 139.
723
WAINCYMER, Jeff. Op. cit., p. 301.
724
DRAHOS, Peter; BRAITHWAITE, John. Op. cit., p. 103-128.
725
Gli Stati sovrani, per potenti che essi siano, non sono pi altrettanto sovrani quanto in
passato.Essi non governano che un minuscolo frammento del mercato globale mentre le
multinazionali sono in grado di controllarlo nella sua interezza. GALGANO, Francesco. Lex
mercatoria. Bologna: il Mulino, 2001, p. 14.
726
Alguns autores como OSL chegam a defender a constituio de um Ordenamento
jurdico global no comparvel aos ordenamentos nacionais, nem baseado na noo de soberania,
embora igualmente hierarquizado sob a forma piramidal. Cf.: OSL, Rafael Domingo. Qu es el

133

procedimentalizao pode se dar por meio de trs mecanismos: (i) pela fora de um
exrcito, (ii) pela possibilidade de se oferecer como um modelo a ser imitado e (iii)
pelos interesses econmicos recprocos.727 Estes dois ltimos procedimentos talvez
possam ser melhor compreendidos pelas formas de globalizao classificadas por
SANTOS: os dois primeiros tem ntido carter mercadolgico: (i) localismo
globalizado (um fenmeno local passa a ser globalizado); (ii) globalismo localizado
(um fenmeno global produzindo efeitos locais); ao dois anteriores se contrapem o
(iii) cosmopolitismo (organizao dos atores internacionais contra a excluso) e (iv)
patrimnio comum da humanidade (movimento de oposio a mercantilizao de
recursos e ambientes indispensveis a vida humana)728. Note-se, no entanto, que
tambm esta explicao no completa.
Em parte toda a dificuldade, conceitual e instrumental, de lidar com os
fenmenos globalizantes decorre do estranhamento com que a doutrina nacional,
mais acostumada ao modelo centrado no Estado nacional soberano, encara a
novidade. Este descompasso, contudo, pode tambm refletir isolamento social. Isso
porque, como assevera GIORGIANNI, a doutrina privatista tradicional pouco refletiu
as transformaes econmicas e o crescimento de atuao da esfera pblica na
vida do cidado, atendo-se s tradicionais frmulas e conceitos729.
Revelar-se-ia, portanto, certo desgaste do instrumental jurdico730 e
contnua dificuldade em substitu-lo por outras solues mais adequadas. A gnese
deste problema estaria na distncia entre a realidade social e o direito positivado.
GOMES identifica nisso o culto do texto da lei e da vontade do legislador. O texto
escrito, contudo, no seria capaz de abarcar todas as variveis da vida. To pouco
seria suficiente a crtica doutrinria seguida da manuteno de sua lgica,
vocabulrio e sistematizao731.
Este assombro parece agravado pela amplitude que os eventos sociais
ganham em tempos contemporneos. O aparente paradoxo apresentado pela
chamada globalizao regulatria exemplo disso.
derecho global? 5. ed. Asuncin: CEDEP, 2009, p. 206-207. Este Ordenamento seria centrado no
conceito de pessoa e na proteo dos direitos humanos. Ibidem, p. 212-254.
727
DRAHOS, Peter; BRAITHWAITE, John. Op. cit., p. 112-113.
728
SANTOS, Boaventura de Sousa. Op. cit., p. 65-71.
729
GIORGIANNI, Michele. Op. cit., p. 36.
730
GOMES, Orlando. A evoluo do Direito..., p. 121.
731
Ibidem, p. 124 et seq.

134

Efetivamente, ns assistimos a fenmenos contraditrios: de um lado qualquer um pode

facilmente se libertar das marras (sic) de sua existncia limitada: velocidade, ubiqidade,
liberdade; o espao para comunicao no existe mais. Hoje eventos de alegria e tristeza
unem os seres humanos em um sentimento global de solidariedade desconhecido das
geraes anteriores. De outro lado, cada catstrofe, apesar de parecer bastante distante da
esfera dos negcios de cada um, acaba, em realidade, a repercutir na vida privada de cada
um. Experimentamos um sentimento de perda da segurana de uma existncia protegida
732
pelas instituies tradicionais, como o Estado e os juzes estatais.

Tal insegurana normalmente associada com a noo de perda de

soberania dos Estados. Trata-se da principal crtica formulada ao processo de
globalizao, ainda mais quando atores suficientemente fortes manejam um
daqueles trs mecanismos em prol da globalizao unilateral da regulao (papel
dos EUA na discusso em torno do TRIPS, por exemplo). Podem ser citadas ainda:
flexibilizao

das

relaes

de

trabalho

que

trariam

por conseqncia

enfraquecimento do movimento operrio, a precarizao do emprego, o desnvel

salarial, altas taxas de desemprego, transferncia de etapas de produo para
pases em desenvolvimento com baixo custo social733; enfraquecimento do Estado e
reduo de sua capacidade de estabelecimento de critrios polticos e jurdicos de
defesa do bem estar coletivo, de controle do fluxo de capitais e, em parte,
decisrio734.
Outra crtica que se faz ao processo de mundializao passa pela
compreenso do papel a ser desempenhado pela economia. Assim, se para WALD,
o Direito serviria de ponte entre a nova economia (globalizada) e a poltica
arcaica735, para FARIA o enfraquecimento do Estado conduziria dificuldade no
reconhecimento dos direitos bsicos ampla parcela da populao, deteriorando a
moralidade e a democracia, dificultando a concretizao dos Direitos humanos736.

732

JAYME, Erik. O Direito Internacional Privado do novo milnio: a proteo da pessoa

humana face globalizao. In: MARQUES, Cludia Lima; ARAJO, Ndia de. (Orgs.). O novo
direito internacional: estudos em homenagem a Erik Jayme. Rio de Janeiro: Renovar, 2005, p. 04.
733
FARIA, Jos Eduardo. Democracia e governabilidade: os direitos humanos luz da
globalizao econmica. In: _____. (Org.). Direito e globalizao econmica: implicaes e
perspectivas. So Paulo: Malheiros, 1998, p. 140-142.
734
FARIA, Jos Eduardo. Democracia e governabilidade..., p. 140-142.
735
WALD, Arnoldo. Um novo direito para uma nova economia: a evoluo dos contratos e
do Cdigo Civil. In: DINIZ, Maria Helena; LISBOA, Roberto Senise. (Coords.). O Direito civil no Sculo
XXI. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 81.
736
FARIA, Jos Eduardo. Democracia e governabilidade..., p. 148, 159.

135

HINKELAMMERT afirma, ainda, que a globalizao, associada lgica de

Mercado, teria tornado ilimitada a busca do lucro, ignorando o prprio valor do ser
humano737. Ao mesmo tempo, segundo o autor qualquer resistncia a esse processo
passaria a ser entendida como choque de civilizaes, embora no haja outro
projeto social738. Conclui que antes de se relativizar o ser humano para se preservar
o Mercado, seria essencial a flexibilizao deste739. H, contudo, outros que
reconhecem como seus efeitos a diminuio da misria e desigualdades740 e a
promoo da paz, de melhores nveis de vida e dos prprios direitos Humanos741.
A perspectiva de superao do papel tradicionalmente atribudo ao Estado (o
questionamento do papel da soberania e a sua adaptao, a busca da
autorregulao privada e a aproximao do marco regulador contratual em mbito
global)742, a inviabilidade da perspectiva de um Estado-global (no s terica, mas,
para alguns, econmica)743 e as conseqentes/concomitantes transformaes
sociais ensejaram tambm a necessidade de se repensar os fundamentos da
dogmtica clssica no apenas em mbito interno744.
Esta publicizao do direito regulador das relaes privadas, e a concomitante privatizao
das normas aplicveis atividade do Estado (...) envolve um fenmeno que objetiva, por um
lado, a renovao das estruturas da sociedade, e, por outro, a adaptao de uma nova
realidade econmico-social, em que os padres tradicionais foram drasticamente alterados,
com a internacionalizao das relaes econmicas e sociais, obrigando a repensar os
valores ideologicamente consagrados no ordenamento jurdico e as influncias
745
interdisciplinares sofridas pelo direito nesta fase de mutao.
737

A un mundo, que hoy es global, impusieron uma estratgia de acumulacin del capital
que es incompatible con el hecho de la globalidad del mundo. Es destructora de este mundo. Sin
embargo, permite un pillaje sin igual tanto a los seres humanos y a la naturaleza. Para hacerlo, se
cre toda uma cultura de la desesperanza acompaada por un antiutopismo y un anti humanismo
sistemtico. HINKELAMMERT, Franz J. La cada de las torres. In: Crtica Jurdica Revista
Latinoamericana de poltica, Filosofia y Derecho. Curitiba: Unibrasil, jun. /jul. 2002, n. 20, p. 93.
738
HINKELAMMERT, Franz J. Op. cit., p. 81-105.
739
Ibidem, p. 104.
740
ALMEIDA, Paulo Roberto. A globalizao e seus benefcios: um contraponto ao
pessimismo. In: MENEZES, Wagner. (Org.). O Direito internacional e o Direito Brasileiro: homenagem
a Jos Francisco Rezek. Iju: UniJu, 2004, p. 272-284.
741
CHEN, Jim C. Pax mercatoria: globalization as a second chance at Peace for our time.
In: Fordham International Law Journal, v. 24, 2000, p. 217-251.
742
NUSDEO, Ana Maria de Oliveira. Op. cit., p. 149-155.
743
LEESON, Peter T. Does globalization require global government? In: Indiana Journal of
Economics & Business, Special Issue, 2007, p. 07-17.
744
ARNAUD, por exemplo, chega mesmo a defender a governana global como forma
alternativa, introduzindo contextos de eticidade e multiculturalismo, clssica forma de tomada de
decises em matrias internacionais. ARNAUD, Andr-Jean. La gouvernance Globale, une alternative
au Droit International? In: Revista de Direito Internacional e Econmico, n. 9, out./dez. 2004, p. 123140.
745
RAMOS, Carmem Lucia Silveira. Op. cit., p. 11.

136

Em resumo, segundo FARIA, algumas tendncias poderiam ser percebidas

como consequncias jurdicas do processo de globalizao: (i) ampliao e
flexibilizao das fontes normativas; (ii) reduo do grau de imperatividade do direito
positivo; (iii) flexibilizao dos procedimentos e burocracias judiciais; (iv) disciplina do
mercado segundo a lgica anglo-sax; (v) ampliao do espao sujeito
contratualizao; (vi) enfraquecimento do direito laboral; (vii) relativizao do carter
pblico do direito internacional; (viii) diminuio da proteo aos direitos sociais e
humanos e (ix) crescente criminalizao das condutas746.
Por outro lado, em termos normativos, percebe-se que se passa a incentivar
a uniformizao como mecanismo de reduo de custos de transao e supresso
de barreiras ao comrcio747, no sem certo custo e uma potencial transferncia de
estilo de contratao748.
Como se demonstrar adiante, vrias destas tendncias so essenciais
para a compreenso da presente tese. De qualquer sorte, torna-se evidente o
choque entre um modelo monista e outro pluralista. ROTH argumenta que este tipo
de questionamento seria um dos indcios da debilidade de distino que diferenciava
o Estado moderno do feudal749. Se os contornos da modernidade esto em crise,
quem sabe, em termos contratuais, uma resposta pode ser buscada na tendncia de
harmonizao e uniformizao do direito contratual, na formao de uma nova Lex
mercatoria750 e na reviso da teoria das fontes normativas751.

746

FARIA, Jos Eduardo. Direito e conjuntura..., p. 71-109.

WAINCYMER, Jeff. Op. cit., p. 301.
748
The storyis not as simple as this, however, because the globalization of contract practice
involves not onlytheprojection of former domestic contract practices onto a global screen but also a
more or less radical change incontracting practices themselves. To put the matter crudely,
globalization of contact practices is, to a very great degree,the spread of the American style of long,
detailed contract, concocted by large American law firms for a veryhigh fee,to the rest of the world.
SHAPIRO, Martin; SWEET, Alec Stone. On law, politics & judicialization. Oxford: Oxford press, 2002,
p. 299.
749
ROTH, Andr-Nol. O Direito em crise: fim do Estado moderno? In: FARIA, Jos
Eduardo (Org.). Direito e globalizao econmica: implicaes e perspectivas. So Paulo: Malheiros,
1998, p. 24.
750
DRAHOS, Peter; BRAITHWAITE, John. Op. cit., p. 112.
751
BERGER, Klaus Peter. The new law Merchant and the global market: a 21st century view
of transnational Commercial law. In: International Arbitration Law Review, v. 3, n. 4, 2000, p. 100-101.
747

137

4.2 A TENDNCIA UNIFORMIZAO E HARMONIZAO DO DIREITO

CONTRATUAL EM MBITO INTERNACIONAL

O sculo XX , acentuadamente, marcado por tentativas de harmonizao e

uniformizao legislativa em variadas matrias que, outrora, diriam respeito apenas
ao exerccio soberano do Estado-nao.
Em mbito contratual, estas tentativas so secundadas no s pelos
trabalhos de organismos formados pelos prprios Estados como pelas Naes
Unidas (especialmente a UNCITRAL), mas igualmente por trabalhos de organismos
privados como o UNIDROIT e a CCI. Ao lado destas tentativas mais formais de
uniformizao do direito contratual, tambm puderam ser percebidas iniciativas, com
preocupaes mais pragmticas e menos gerais, como a instituio de clusulas
modelo (diversos exemplos da CCI podem ser citados) ou mesmo de regulamentos
arbitrais como da London Court of Arbitration (LCA) ou da American Arbitration
Association (AAA).
Para BASSO alguns desses exemplos correspondem a hipteses de
harmonizao de figuras tpicas de soft Law, ou seja, normas de origem variada, que
descrevem situaes fticas e comportamentos esperados sem as conseqentes
sanes (diretrizes, cdigos de conduta, leis-modelo e princpios). Sua importncia
residiria na flexibilizao que imprimiriam s normas de conflito, dinamizando as
fontes752. Pelo menos este seria o caso dos trabalhos do Instituto de Direito
Internacional e os Trabalhos do UNIDROIT753. J GOODE, KRONKE e
MCKENDRICK citam os Princpios dos Contratos Comerciais Internacionais e os
Princpios Contratuais Europeus754 como exemplos desse mesmo movimento e que
podem, por sua vez, ser sentidos no s em termos contratuais gerais, mas em
figuras especficas como o contrato de franchising755.
Parece, ainda, que a iniciativa meramente estatal no suficiente para a total
normatizao do direito contratual internacional. Da a busca, por diferentes atores,
de modelos que pudessem auxiliar na organizao normativa do trfego jurdico.
752

BASSO, Maristela. Curso..., p. 78-80.

Ibidem, p. 83.
754
GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 505.
755
CRETELLA NETO, Jos. Do contrato internacional de franchising. 2. ed. Rio de Janeiro:
Forense, 2002, p. 92-99.
753

138

Alm disso, se constata, igualmente, que muitos desses modelos podem ser
incorporados em mbitos mais amplos que os regionais ou locais. Dito de outra
forma, de uma hora para outra, as limitaes soberanas do poder estatal podem ser
deixadas de lado para, teoricamente, por critrios de convenincia e praticidade, se
proporem e adotarem, ilimitadamente, modelos normativos de origem variada.
Tais iniciativas so tentativas de se garantir algum nvel de previsibilidade
normativa a relaes contratuais que, de outra forma, poderiam estar submetidas a
vrios distintos sistemas legislativos e perspectivas culturais756.
Esse processo seria facilitado no Direito contratual, segundo FRADERA, pois
haveria um ponto de aproximao entre o Civil Law e o Common Law: o sistema de
fontes, em especial o costume e as fontes escritas757.
Segundo ALPA a justificativa para o movimento, contudo, no seria apenas
cultural. O autor entende que seriam suposies as origens jurdicas comuns no
Direito contratual ocidental. Sua explicao para o interesse na harmonizao
contratual parte de seu objetivo comum: a instrumentalizao de operaes
econmicas, facilitando as trocas de bens, servios e capitais758.
Assim, seja pela uniformidade ou proximidade, sistemas normativos
compartilhariam solues, mecanismos e conceitos que promoveriam a circulao
mais eficiente de bens e servios, diminuindo os custos de transao e
incrementando o comrcio internacional759 ou evitando as dificuldades tpicas do
conflito de leis760. Por outro lado, deve-se lembrar que esses processos tambm
guardam seus problemas, no s h diversidade de culturas e perspectivas, mas a
prpria unificao tem seu custo (financeiro e temporal)761.
Embora no seja o objetivo final do presente trabalho, convm demonstrar,
ainda que breve e sumariamente, como se do as principais formas de
harmonizao e unificao legislativa em termos internacionais.
756

AMISSAH, Ralph. The Autonomous Contract: Reflecting the borderless electroniccommercial

environment
in
contracting.
Disponvel
em:
<http://www.jus.uio.no/lm//the.autonomous.contract.07.10.1997.amissah/sisu_manifest.html>. Acesso
em: 15 maio 2011
757
FRADERA, Vra Maria Jacob de. Op. cit., p. 65.
758
ALPA, Guido. Les nouvelles frontires..., p. 1019.
759
CARBONARA, Emanuela; PARISI, Francesco.The Economics of Legal Harmonization.
In: German Working Papers in Law and Economics, n. 1, 2006, p. 02-30.
760
MORENO RODRGUEZ, Jos Antonio. Temas de contratacin, p. 65.
761
SACCO, Rodolfo. Les problems dunification du droit. In: VOGEL, Louis. (Direc.). Droit
global. Unifier Le droit: Le rev impossible? Paris: LGDJ, 2001, p. 09-16.

139

4.2.1 Harmonizao contratual em mbito europeu

Segundo ALPA a harmonizao contratual internacional tem sido feita: (i)

pela criao de um Direito europeu dos contratos, (ii) pelo projeto de um Cdigo
europeu dos Contratos e (iii) pela redao de princpios uniformes do Direito
contratual internacional. Todas estas iniciativas se diferenciam na forma,
abrangncia e objetivos: (i) enquanto a primeira tem contornos obrigatrios tpicos,
formados de Diretivas e orientaes jurisprudenciais, a segunda de abordagem
terica pela Comisso Lando e a terceira de codificao do direito contratual
internacional pela UNIDROIT; (ii) as duas primeiras regionais (limitadas Europa) e
a ltima de carter internacional e (iii) o projeto de Cdigo europeu tem pretenses
de formar a parte geral de um Cdigo civil enquanto que os Princpios UNIDROIT,
resolver questes prticas762. Sua viso , contudo, estritamente europia.
ROSETT, por exemplo, amplia esta noo ao descrever diversos fatores que
suportariam o processo de harmonizao: (i) reviso das codificaes nacionais; (ii)
criao de codificaes internacionais (por exemplo, a Conveno de Viena de
1980); (iii) adoo de Convenes regionais cuja regncia possa ser eleita pelas
partes (por exemplo, a CIDIP V); (iv) adoo de regras uniformes de origem privada
(por exemplo, a UCP); (v) a adoo universal de procedimentos arbitrais para
solucionar disputas comerciais; (vi) ressurgimento prtica comercial costumeira e
(vii) restatement internacional (por exemplo, Princpios UNIDROIT relativos aos
Contratos Comerciais Internacionais)763 - PICC.
Pode-se, assim, descrever o atual cenrio de harmonizao legislativa
contratual europia como um processo de variadas fontes e diversos agentes ativos.
Alm dos trabalhos realizados pela UNIDROIT, que sero objeto de anlise
mais detida, podem ser destacadas outras iniciativas como a elaborao dos
Princpios de Direito contratual europeu PECL (Comisso Lando), os princpios
coligidos pela Translex, o Common Core Project e os trabalhos do grupo acquis.

762

ALPA, Guido. Les nouvelles frontires..., p. 1022-1024.

ROSSET, Arthur. UNIDROIT Principles and Harmonization of International Commercial
Law:
focus
on
Chapter
Seven.
Disponvel
em:
<www.unidroit.org/english/publications/review/articles/1997-3.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
763

140

Os PECL se apresentam sob a forma de artigos acompanhados de

comentrios e notas de aplicao nacional. Foram elaborados pela chamada
Comisso Lando que teve por misso a anlise comparada da legislao dos
Estados membros da Unio europia de modo a desenvolver os Princpios
fundamentais do Direito contratual europeu, uma vez que suas disposies se
referem apenas parte geral do Direito dos contratos. Foram publicados em trs
partes e definitivamente completados em 2001764. Seu mbito de aplicao incluiria
os contratos de consumo, mas por outro lado, se limitariam s transaes
domsticas765. Esta, alis, sua principal distino em relao aos PICC766. LANDO,
contudo, prope sua adoo como modelo legislativo, fundamento para julgamentos
e Direito de regncia de contratos internacionais767, o que, de alguma forma, afronta
o alegado objeto. O prprio autor, em outra oportunidade, j havia sustentado a
necessidade da existncia de um Cdigo Contratual global, esboando, mesmo,
algumas de suas regras bsicas a partir da comparao entre os PECL, os PICC e a
CISG768.
De forma concomitante estavam sendo desenvolvidos os trabalhos para o
Cdigo Civil Europeu pela Study Group on a European Civil Code (SGECC)769 que,
aparentemente, sucedeu os trabalhos da Comisso Lando, j que utiliza os PECL
como ponto de partida.
Destaque se d, ainda, ao papel desempenhado pelo grupo Acquis770 no
levantamento do Direito contratual j existente no Direito comunitrio europeu
764

EUROPA. Comisso Lando. Principles of European Contract Law. Disponvel em:

<http://www.jus.uio.no/lm/eu.contract.principles.parts.1.to.3.2002/toc.html>. Acesso em: 15 maio
2011.
765
PEREIRA, Teresa Silva. Proposta de reflexo sobre um Cdigo Civil europeu. In: Revista
da
Ordem
dos
Advogados
Portugueses,
v.
2,
nov.
2004.
Disponvel
em:
<http://www.oa.pt/Conteudos/Artigos/detalhe_artigo.aspx?idc=31559&idsc=45841&ida=47182>.
Acesso em: 15 maio 2011.
766
LANDO, Ole. Principles of European Contract Law and Unidroit Principles: Similarities,
Differences and Perspectives. Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/lando6.html>.
Acesso em: 15 maio 2011; BONELL, Michael Joachim. The UNIDROIT Principles of International
Commercial Contracts and the Principles of European Contract Law: Similar Rules for the Same
Purposes? In: Uniform Law Review, 1996, p. 229-246.
767
LANDO, Ole. The Rules of European contract law. Disponvel em:
<http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/lando2.html>. Acesso em: 15 maio 2011.
768
LANDO, Ole. CISG and Its Followers: A Proposal to Adopt Some International Principles
of Contract Law. In: American Journal of Comparative Law, v. 53, 2005, p. 379-401.
769
Study Group on a European Civil Code. Disponvel em: <http://www.sgecc.net/>. Acesso
em: 15 maio 2011.
770
European Research Group on Existing EC Private Law (Acquis Group). Disponvel em:
<http://www.acquis-group.org/>. Acesso em: 15 maio 2011.

141

(Diretivas, jurisprudncia, etc.) de modo a identificar os princpios gerais que o

regem e, eventualmente, motivando a reforma legislativa771; Tambm merece
destaque a Academia de Pvia772 que, sob a coordenao do Prof. Giuseppe
Gandolfi, tratou de elaborar proposta de cdigo para o Direito contratual europeu773
argumentando no se tratar daquele modelo liberal de codificao, mas um cdigo
adequado aos tempos atuais, que deixasse espao para as fontes complementares
e integrativas774.
A Law Comission inglesa, a cargo de Harvey Mcgregor775, e o Common Core
Project (Projeto de Trento) tambm so relevantes iniciativas. Este ltimo,
diferentemente dos demais projetos, no busca a harmonizao ou unificao do
Direito contratual europeu, mas a construo de uma cultura comum776. Seu mtodo
de trabalho se baseia em questionrios e na definio de breves conceitos, em
comparao com os PECL777, que assumem estrutura parecida com a de uma
compilao.
Em 2007, o SGECC e o grupo Aquis publicaram os Princpios, Definies e
regras modelo do Direito privado europeu, chamado de DCFR (Draft Common
Frame of Reference)778. Sua publicao teria servido de resposta aos Planos da
Comisso Europia para o desenvolvimento de um Direito contratual europeu mais
coerente779. Sua finalidade, contudo, permanece incerta, vez que carrega todas as

771

PONCIB, Cristina. Some thoughts on the methodological approach to EC consumer

Law Reform. In: Loyola Consumer Law Review, v. 21, n. 3, 2009, p.353-371.
772
ACCADEMIA
DEI
GIUSPRIVATISTI
EUROPEI
Sotto L'alto Patronato Del Presidente Della Repubblica Italiana. Disponvel em:
<http://www.accademiagiusprivatistieuropei.it>. Acesso em: 15 maio 2011.
773
GANDOLFI, Giuseppe. (Coord.). Cdigo Europeu dos contratos: projeto preliminar. Livro
primeiro: dos contratos em geral. Curitiba, Juru, 2008.
774
GANDOLFI, Giuseppe. Lunificazione del Diritto dei contratti in Europa: mediante o senza
la legge? In: Rivista di Diritto Civile, n. 2, 1993, p. 149-158.
775
MCGREGOR, Harvey. Op. cit., passim.
776
PEREIRA, Teresa Silva. Op. cit.
777
LANDO, Ole. The Common Core of European Private Law and the Principles of
European Contract Law. In: Hastings International and Comparative Law Review, n. 21, Summer
1998, p. 809-823.
778
BAR, Christian von; CLIVE, Eric; SCHULTE-NLKE, Hans. (Ed.). Principles, Definitions
and Model Rules of European Private Law Draft Common Frame of Reference (DCFR). Munich:
Sellier, 2009; FAUVARQUE-COSSON, Bndicte. (Dir.). Projet de Cadre Commun de Rfrence:
Principes Contractuels Communs. Paris: Socit de Lgislation Compare, 2008.
779
BIUKOVIC, L. Anatomy of an experiment: consolidation of EU contractual law. In:
University Berkeley Columbia Law Review, v. 41, n. 2, 2008, p. 277-278.

142

crticas dos projetos anteriores, ou, nas palavras de BONELL, representa uma caixa
de ferramentas para os trabalhos da Comisso780.
Ao lado dessas iniciativas de ordem privada, cujo interesse mais imediato,
tambm se pode salientar que o Parlamento e o Conselho Europeu, dentro da
tradio da Comunidade Europia de edio de Diretivas781, vinham adotando
medidas com vistas a aproximar o Direito contratual dos Estados-membros e para
criar um Direito contratual europeu unificado. Como exemplo disso, cite-se o parecer
do Comit Econmico e Social sobre a Comunicao da Comisso ao Conselho e
ao Parlamento Europeu sobre o direito europeu dos contratos em que
expressamente se afirma a necessidade de preservao da ordem pblica
socioeconmica europeia, sob o controle de juzes nacionais e especialmente
protetivas dos consumidores e descritivas dos contratos transfronteirios782.
Alm de todos estes exemplos, a doutrina aponta, ainda, a possibilidade de
aproximao dos Direitos nacionais pela construo jurisprudencial da Corte de
Justia783.
Este movimento tem sido descrito como a europeizao do Direito dos
contratos, motivado por questes econmicas (integrao econmica e ajuste do
mercado) ou culturais784, embora majoritariamente ainda seja sentido apenas na
regulamentao das relaes de consumo785.
Destaque deve ser dado ao fato de que mesmo pases no europeus ou no
pertencentes ao bloco econmico europeu acabam percebendo os efeitos desta
harmonizao quando interessados em participar dos jogos comerciais em nvel no
regional. Exemplo desse efeito pode ser retirado de relatrio do Banco europeu para
a Reconstruo e Desenvolvimento sobre negcios conduzidos na sia central,
especialmente o destaque dado aos recentes desenvolvimentos legislativos
ajustados aos standards europeus: legislao bancria do Azerbaijo (2003),
780

BONELL, Michael Joachim. The CISG, European Contract Law and the Development of
a World Contract Law. In: American Journal of Comparative Law, n. 56. Winter 2008, p. 15.
781
BIUKOVIC, L. Op. cit., p. 287-288.
782
EUROPA. Comit Econmico e Social. Parecer do Comit Econmico e Social sobre a
Comunicao da Comisso ao Conselho e ao Parlamento Europeu sobre o direito europeu dos
contratos. In: Jornal Oficial das Comunidades Europias. 07 out. 2002, C241/1-7.
783
FRADERA, Vra Maria Jacob de. Op. cit., p. 243-245; 311-322.
784
TWIGG-FLESNER, Christian. The europeanisation of contract Law. New York:
Routledge-Cavendish, 2008, p. 181-193.
785
MORAIS, Fabola. Aproximao do Direito Contratual dos Estados-membros da Unio
Europia. Rio de Janeiro: Renovar, 2007, p. 305-306.

143

legislao de telecomunicaes da Bsnia Herzegovina (2002), legislao bancria

da Crocia (2002), Cdigo Comercial Checo (2002), legislao financeira lituana
(2003), legislao monetria lituana (2002), legislao monetria polonesa (2002),
legislao de telecomunicaes romena (2002), legislao concorrencial romena
(2002), legislao de telecomunicaes russa (2003), legislao sobre contabilidade
eslovaca (2003), legislao bancria eslovaca (2002), legislao concorrencial
eslovaca (2002) e legislao comercial eslovena (2002)786. Por certo que algumas
dessas reformas foram motivadas pela perspectiva de ingresso, como Estadomembro, na Unio Europia, o que se deve destacar, contudo, o papel indutivo
que o modelo europeu exerceu nos demais pases (atualmente, Azerbaijo, Bsnia e
Rssia).

4.2.2 Iniciativas harmonizantes promovidas por Estados: perspectiva brasileira

Ao contrrio do movimento europeu, a harmonizao contratual nos pases

latino-americanos incipiente. As principais tentativas brasileiras dignas de nota
foram alguns Protocolos do MERCOSUL (setorizados e aplicveis apenas aos
pases membros) e algumas Convenes Interamericanas (CIDIPs) que no
contaram com expressiva adeso.
Na tentativa de construo de um tecido normativo contratual coerente no
MERCOSUL, o Brasil ratificou uma srie de tratados, dentre os quais podem ser
destacados: o Protocolo de Buenos Aires (1994) sobre jurisdio internacional
contratual787; o Acordo de Buenos Aires (1998) sobre arbitragem comercial
internacional788; o Acordo de Buenos Aires (2002) sobre transporte internacional de
cargas789(que ainda pende de aprovao na Argentina, Paraguai e Uruguai); o

786

EUROPA. Banco Europeu para Reconstruo e Desenvolvimento - EBRD. In: Law in

transition: central Asia. Spring 2003, p. 65-69.
787
Ratificado pelo Brasil por meio do Decreto n. 2.095/1996. BRASIL. Decreto n. 2.095, de
17 de Dezembro de 1996 que promulga o Protocolo de Buenos Aires sobre Jurisdio Internacional
em Matria Contratual, concludo em Buenos Aires, em 5 de agosto de 1994. Dirio Oficial da Unio
de 18 de dezembro de 1996.
788
Ratificado pelo Brasil pelo Decreto n. 4.719/2003. BRASIL. Decreto n. 4.719 de 4 de
junho de 2003 que promulga o Acordo sobre arbitragem comercial internacional do Mercosul. Dirio
Oficial da Unio de 5 de junho de 2003.
789
BRASIL. Decreto Legislativo n. 208 de 20 maio de 2004 que aprova o texto do Acordo
sobre Jurisdio em Matria de Contrato de Transporte Internacional de Carga entre os Estados

144

Acordo celebrado entre os pases do MERCOSUL, Chile e Bolvia sobre arbitragem

comercial internacional790.
Do ponto de vista interamericano, destaque se d tentativa de codificao
do Direito internacional privado, inclusive em matria contratual, representado pelo
Cdigo Bustamante791 e Conveno do Panam (1975) sobre arbitragem
internacional

comercial792,

estes

ratificados

pelo

Brasil,

Conveno

Interamericana do Mxico (1994), CIDIP V, sobre direito aplicvel aos contratos

internacionais793.
Do ponto de vista global destaque se d Conveno de Viena de 1980 CISG, cuja anlise ser mais detida e que est em processo de ratificao pelo
Brasil; s Leis modelos UNCITRAL794, Conveno de Nova York de 1958 sobre
reconhecimento de laudos arbitrais estrangeiros795, Conveno de Montreal para
unificao de regras atinentes ao transporte areo796, estes ratificados pelo Brasil;
Partes do Mercosul, assinado em Buenos Aires, em 5 de julho de 2002. Dirio Oficial da Unio de 21
de maio de 2004.
790
BRASIL. Decreto Legislativo n. 483 de 28 de novembro de 2001 que aprova o texto do
Acordo sobre Arbitragem Comercial Internacional entre o MERCOSUL, a Repblica da Bolvia e a
Repblica do Chile, concludo em Buenos Aires, em 23 de julho de 1998. Dirio Oficial da Unio de
03 de dezembro de 2001.
791
BRASIL. Decreto n. 18.871 de 13 de agosto de 1929. Promulga a Conveno de Direito
Internacional privado de Havana. Disponvel em: http://ccji.pgr.mpf.gov. br/ccji/legislacao/legislacaodocs/bustamante.pdf.
792
Ratificada pelo Brasil por meio do Decreto n. 1.902/ 1996 (BRASIL. Decreto n. 1.902 de
09 de maio de 1996 que promulga a Conveno Interamericana sobre Arbitragem Comercial
Internacional, de 30 de janeiro de 1975. Dirio Oficial da Unio de 10 de maio de 1996).
793
ORGANIZAO DOS ESTADOS AMERICANOS. Conveno Interamericana sobre a lei
aplicvel aos contratos internacionais assinada na cidade do Mxico em 17 de maro de 1994.
Disponvel em: <http://www.oas.org/DIL/CIDIPV_convention_internationalcontracts.htm>. Acesso em:
15 maio 2011. Embora a Conveno tenha sido assinada pelo Brasil, ela ainda no foi ratificada
(Informao disponibilizada pela prpria OEA. OAS. Inter-American Convention on The Law
Applicable To International Contracts. Disponvel em: <http://www.oas.org/juridico/english/sigs/b56.html>. Acesso em: 15 maio 2011. Tambm no h meno de qualquer projeto legislativo
tramitando na Cmara dos Deputados brasileiros que tenha por objeto a incorporao do texto da
Conveno ao ordenamento nacional (pesquisa realizada em 06 de janeiro de 2011, por meio da
ferramenta de busca constante do site. BRASIL. Cmara dos Deputados. Disponvel em:
<http://www.camara.gov. br/sileg/default.asp>. Acesso em: 15 maio 2011. utilizando-se os verbetes:
conveno, interamericana, Mxico. Nessa pesquisa no se limitou o tipo de proposio, apenas
o perodo 2010 a 1994, obtendo-se 32 (trinta e dois) resultados).
794
Por exemplo: sobre transferncia de crditos internacionais, sobre a celebrao de
contratos pblicos de bens, de empreitadas e de servios, sobre assinaturas eletrnicas e sobre
comrcio eletrnico, sobre insolvncia internacional, sobre arbitragem internacional.
795
Ratificado pelo Brasil por meio do Decreto n. 4311/2002. BRASIL. Decreto n. 4311 de 23
de julho de 2002 que promulga a Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas
Arbitrais
Estrangeiras.
Disponvel
em:
<http://www.planalto.gov.
br/ccivil_03/decreto/2002/D4311.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
796
Ratificada pelo Brasil por meio do Decreto n. 5910/2006. BRASIL. Decreto n. 5910 de 27
de setembro de 2006 que promulga a Conveno para a Unificao de Certas Regras Relativas ao

145

Conveno de 1978 sobre contrato de transporte internacional de mercadorias pelo

mar (regras de Hamburgo)797 e Conveno do Cabo sobre garantias
internacionais incidentes sobre equipamentos mveis798.
Ainda que no guarde total ligao com o Direito brasileiro, convm destacar
que a harmonizao e a unificao por promoo estatal tambm podem se dar em
ambiente nacional. O exemplo por excelncia desse ltimo projeto foi o Uniform
Commercial Code (UCC) norte-americano que tratou de unificar o regime comercial
entre os diferentes Estados federados.

4.2.3 Iniciativas harmonizantes promovidas por organismos no estatais e entidades

privadas

Fora da atuao mais tradicional dos Estados, existem organizaes no

estatais de variada constituio jurdica, que se dedicam a promover a unificao
e/ou harmonizao do Direito em mbito internacional.
Em primeiro lugar, pode-se mencionar o trabalho desenvolvido pela
Comisso das Naes Unidas para o Direito Mercantil Internacional (UNCITRAL).
Alm de responsvel pelos trabalhos preparatrios da Conveno de Viena de 1980
(CISG), tambm se destacam variadas leis-modelos como a da arbitragem e do
comrcio eletrnico.
Transporte Areo Internacional, celebrada em Montreal, em 28 de maio de 1999. Dirio Oficial da
Unio de 28 de setembro de 2006. Disponvel em: <http://www.planalto.gov. br/ccivil_03/_Ato20042006/2006/Decreto/D5910.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
797
Assinada pelo Brasil, mas no ratificada. Cf. UNCITRAL. 1978 - United Nations
Convention on the Carriage of Goods by Sea - the "Hamburg Rules". Disponvel em:
<http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/transport_goods/Hamburg_status.html>. Acesso em:
15 maio 2011.
798
Ratificado pelo Brasil recentemente (BRASIL. Decreto Legislativo n. 135 de 26 maio de
2011 que aprova os textos da Conveno sobre Garantias Internacionais Incidentes sobre
Equipamentos Mveis e do Protocolo Conveno sobre Garantias Internacionais Incidentes sobre
Equipamentos Mveis Relativo a Questes Especficas ao Equipamento Aeronutico, ambos
concludos na Cidade do Cabo, em 16 de novembro de 2001, bem como o Ato Final da Conferncia
Diplomtica para a Adoo da Conveno e do Protocolo e as declaraes que o Brasil dever fazer
quando aderir Conveno e ao Protocolo. Dirio Oficial da Unio de 27 de maio de 2011).
Caracteriza-se por um novo sistema de abordagem na celebrao de tratadospor meio da definio
de um conjunto central de interesses sobre os quais no haveria divergncia e que acabam
constituindo a Conveno. Temas mais controversos so deixados para protocolos a serem
negociados lateralmente. A Conveno s entra em vigor com a ratificao do texto da Conveno e
de um protocolo. Alm disso a negociao de cada protocolo obedece um sistema de fast-track, ou
seja, o texto previamente elaborado pela UNIDROIT que submete aos Estados, minimizando as
demora em rodadas de negociao. SUNDAHL, Mark J. The Cape Town Approach: A New Method
of Making International Law. In: Columbia Journal of International Law, n. 44, 2006, p. 339-376.

146

A Conferncia de Haia de Direito Internacional Privado outro organismo

internacional de carter permanente criado por tratado internacional799 com o
objetivo de unificar as regras de direito internacional privado800. Embora seu
funcionamento seja baseado em consenso importante frisar que eventual
deliberao no obrigada os Estado. Em matria contratual seus principais trabalhos
so a Conveno sobre a lei aplicvel s compras e vendas internacionais de bens
mveis e a Conveno sobre a lei aplicvel aos contratos de agncia e
representao801. Atualmente est sendo desenvolvida minuta de Conveno sobre
a lei aplicvel a contratos internacionais802.
Tambm ganha relevo internacional o trabalho desenvolvido pelo Instituto
para a Unificao Internacional do Direito Privado (UNIDROIT) cujo projeto mais
conhecido so os Princpios relativos aos contratos comerciais internacionais
(PICC). Ao lado destes, contudo, existem projetos de Tratados como a mencionada
Conveno do Cabo e a Conveno sobre Bens Culturais furtados e ilicitamente
exportados803.
A Cmara de Comrcio Internacional (CCI) outra entidade que, por meio
de suas atividades, acabou contribuindo para a harmonizao normativa em matria
contratual. So conhecidos seus trabalhos de compilao, reviso, estudo e
atualizao das condies internacionais da compra e venda internacional
(INCOTERMS), regras uniformes sobre o crdito documentrio, clusulas modelo
(hardship, force majeure, etc.), conveno arbitral e demais formas alternativas de
soluo de controvrsias e o prprio regulamento de sua corte arbitral.

799

Outra caracterstica desse sujeito de direito internacional pblico seu funcionamento

prprio, dotado de pessoal, oramento e sede prprios, em que desenvolve as suas atividades e
persegue o seu objeto. Esses fatores garantem organizao internacional independncia relativa,
quando em confronto com os seus Estados Membros. RODAS, Joo Grandino; MONACO, Gustavo
Ferraz de Campos. A Conferncia de Haia de Direito Internacional Privado: a participao do Brasil.
Braslia: Fundao Alexandre Gusmo, 2007, p. 189.
800
BRASIL. Decreto n. 3.832 de 1 de junho de 2001 que Promulga o Estatuto da
Conferncia da Haia de Direito Internacional Privado, adotado na VII Conferncia da Haia de Direito
Internacional Privado, de 9 a 31 de outubro de 1951. Disponvel em: <http://www2.mre.gov.
br/dai/diphaia.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
801
RODAS, Joo Grandino; MONACO, Gustavo Ferraz de Campos. Op. cit., p. 298-306.
802
Informaes e documentao disponvel em: HCCH. Choice of Law in International
Contracts. <http://www.hcch.net/index_en. php?act=text.display&tid=49>. Acesso em: 15 maio 2011.
803
Ratificada pelo Brasil por meio do Decreto n. 3.166/1999. Cf.: BRASIL. Decreto n. 3.166
de 14 de setembro de 1999 que promulga a Conveno da UNIDROIT sobre Bens Culturais Furtados
ou Ilicitamente Exportados, concluda em Roma, em 24 de junho de 1995. Dirio Oficial da Unio de
15 de setembro de 1999.

147

Outras iniciativas poderiam, ainda, ser citadas: como os Princpios do Center

for Transnational Law (TransLex) a cargo do Prof. Berger804 que assumem
caracterstica parecida com os Black letters dos PICC (ou seja, sem os comentrios
dos redatores); a Society of European Contractual Law (SECOLA)805 cuja proposta
a promoo de debate para desenvolvimento e conhecimento do Direito contratual
europeu ou os Casebooks for a common Law of Europe (dentro da perspectiva
mais acadmica).806
Resta claro, ento, que este processo se d de forma dinmica a partir da
interao entre elementos de Direto pblico e privado e de modo a se constituir um
regime regulatrio do contrato que complemente os regimes jurdicos existentes. A
idia por de trs deste movimento, como destacado por BOGGIANO quando
analisava a participao latino-americana, seria a formao de uma nova common
law baseada nos precedentes estrangeiros e doutrina especializada com vistas a
que as cortes nacionais pudessem leva-los em conta, ainda que criticamente807.
Este processo descrito como rough consensus and running code808 por
CALLIESS e ZUMBANSEN e parte das premissas de que: (i) houve incremento do
nmero de agentes normativos criadores, tornando o mbito regulatrio mais amplo;
(ii) estes agentes geram e disseminam novos tipos de normas; (iii) necessria a
busca de uma nova forma de explicar esta nova ordem para alm da substituio
da hierarquizao normativa809. Em termos contratuais, alm disso, este modelo

804

Para verso integral: BERGER, Klaus Peter. The creeping codification of the new Lex
mercatoria. 2. ed. New York: Wolters Kluwer, 2010, p. 371-406.
805
SECOLA. Discussion and Information Platform: EC Contract Law. Disponvel em:
<http://www.secola.org/>. Acesso em: 15 maio 2011.
806
MORENO RODRGUEZ, Jos Antonio. Temas de contratacin, p. 81-82.
807
BOGGIANO, Antonio. The experience of latin american states. In: UNIDROIT.
International Uniform Law in Practice: Acts and Proceedings of the 3rd Congress on Private Law held
by the International Institute for the Unification of Private Law (Rome 7-10 September 1997). New
York: Oceana, 1988, p. 47.
808
In a discourse theoretical view, rough consensus on the side of norm entrepreneurs
stands for a deliberative procedure for creating norms that is geared to the scientific quest for truth.
Running code refers to the recognition of such norms by consensus of all affected on the demand side
and the implemention of a norm in a regulatory competition that is characterized by networks effects.
(CALLIESS, Gralf-Peter. The making of transnational contract law. In: Indiana Journal of Global Legal
studies, v. 14, n. 2, 2007, p. 480-481) Traduo livre: Em uma viso terico-discursiva, rough
consensus do ponto de vista do empreendedor normativo que demanda um procedimento
deliberativo de criao de normas que esteja orientado pela busca cientfica da verdade. Running
code refere-se ao reconhecimento de tais normas pelo consenso daqueles atingidos pela demanda e
a implantao da norma em um ambiente regulatrio competitivo caracterizado por efeitos em rede.
809
CALLIESS, Gralf-Peter; ZUMBANSEN, Peer. Rough consensus and running code: a
theory of transnational private law. Oxford: Hart, 2010, p. 274-275.

148

poderia

ser

encarado

como

interpretao

contempornea

da

formao

consuetudinria, de alguma forma, legitimada pela sociedade civil global em

substituio aos tradicionais requisitos do sculo XIX810. Assim esse modelo
apresentar-se-ia como complemento dos modos existentes de criao normativa
nos diferentes nveis regulatrios811 e como particular forma de autogovernana
social em um tempo em que agentes normativos, nacionais ou transnacionais,
pblicos ou privados, competem sobre sua autoridade e competncia regulatria812.
MISTELIS conclui, ento, que as marcas deste novo tipo de processo de
harmonizao so: (i) substituio do modelo tradicional raciocinado simplesmente
com base em hard law; (ii) busca pela estandardizao das normas comerciais; (iii)
tendncia em se adotar um Direito internacional privado baseado na escolha da lei
aplicvel, em regras materiais e na lex mercatoria; (iv) substituio da perspectiva
procedimental e formal pela material e (v) o objetivo do processo parece ser a
facilitao do comrcio internacional813.
Para a demonstrao concreta da fora normativa dos costumes contratuais
interessaro

alguns

desses

instrumentos

harmonizadores,

especialmente

selecionados e descritos nos prximos itens (CISG, PICC e INCOTERMS).

Alerte-se,

contudo,

que

alm

destas

iniciativas

unificadoras
814

harmonizadoras a proposta de regulao contratual transnacional

810

ou

d nfase ao

CALLIESS, Gralf-Peter. Op. cit., p. 482.

which does not replace but complements existing modes of norm-creation on different
regulatory levels. CALLIESS, Gralf-Peter; ZUMBANSEN, Peer. Op. cit., p. 277.
812
... to be emerging as a particular form of societal self-governance at a time where
domestic and transnational, public and private law-makers compete over regulatory competency and
authority. CALLIESS, Gralf-Peter; ZUMBANSEN, Peer. Op. cit., p. 277.
813
MISTELIS, Loukas. Op. cit.,
814
Para os fins da presente tese entenderemos Direito transnacional segundo a explicao
de GOODE, KRONKE e MCKENDRICK: set of private law principles and rules, from whatever
source, which governs international comercial transactions and is common to legal systems generally
or to a significant number of legal systems. GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan.
Op. cit., p. 04. Traduo livre: conjunto de regras e princpios de Direito Privado, independentemente
da fonte, que governa as transaes comerciais internacionais e que comum a generalidade dos
sistemas jurdicos ou a um nmero significativo deles. Advertem, contudo, os autores, que o termo ,
normalmente, empregado em trs diferentes sentidos: como descrio do regime legal das referidas
transaes, uma etiqueta para a uniformidade das regras contratuais e para identificar as fontes
daquele regime.J a lex mercatoria seria part of transnational comercial law which consists of the
unwritten customs and usages of merchants, so far as these satisfy certain externally set criteria for
vlidation. GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 06. Traduo livre:
parte do direito comercial transnacional que consiste nas normas no escritas, usos e costumes dos
mercadores, na medida em que eles satisfaam certos critrios externos de validao. Tambm
BERGER indetifica esta confuso terminolgica identificando a utilizao do termo lex mercatoria
como similaridades de fato entre os diferentes ordenamentos domsticos, direito uniforme criado por
811

149

papel da autonomia privada como espao autnomo de construo normativa.

Assim, ao mesmo tempo em que se admitem fontes normativas plurais tambm se
destaca o papel da liberdade contratual para definio do prprio regramento
aplicvel a esses negcios815.
Alm disso, variados autores destacam que a lentido deste processo criaria
clima de insegurana exigindo uma abordagem mais prtica do problema816,
normalmente identificada com a chamada Lex mercatoria ou com um direito prprio
dos contratos comerciais internacionais, independente de qualquer jurisdio.

4.3 A PRIVATIZAO DAS FONTES: LEX MERCATORIA E PROPER LAW OF

CONTRACT

No que concerne ao Direito comercial internacional comum que se

reconhea o costume como uma de suas fontes de obrigaes contratuais. Esta
compreenso est to disseminada que, atualmente, encontram-se fundamentos
para justificar a existncia de um sistema normativo autnomo e independente da
soberania estatal. Tal autonomia teria sido alcanada com base em certa
uniformidade de fontes normativas, especialmente baseada em prticas comerciais,
clusulas contratuais padro (contratos tipo), regulaes corporativas, jurisprudncia
arbitral e tentativas de harmonizao do Direito comercial internacional (Princpios
UNIDROIT, Regulamentos UNCITRAL, ICSID ou da OMPI)817.
A importncia dessa discusso reside, justamente, no papel que
desempenhado pelo costume como fonte de obrigaes contratuais dentro de uma
lgica normativa no estritamente relacionada ao paradigma estatal. Trata-se de
oportunidade de entender como em um ordenamento pluralista, diversas fontes

Convenes e disposies contratuais uniformes e, do ponto de vista material como conjunto formado
por normas e princpios, conjunto de regras costumeiras e como sistema normativo autnomo
(BERGER, Klaus Peter. The creeping..., p. 59-63). Embora, portanto, direito transnacional no se
confundisse com a chamada lex mercatoria so usualmente utilizados como sinnimos pela doutrina
em geral.
815
AMISSAH, Ralph. Op. cit.
816
CARLINI, Gabriel A. El contrato de compraventa internacional de mercaderas. Buenos
Aires: baco, 2010, p. 39; MEDWIG, Michael T. The new law merchant: legal rhetoric and commercial
reality. In: Law and Policy in International Business, v. 24, n. 2, 1993, p. 589-616.
817
CADENA AFANADOR, Walter Ren. Op. cit., p. 110-111.

150

obrigacionais podem conviver sem que precisem, necessariamente, ser explicadas a

partir de uma origem comum.
Por outro lado, a compreenso dos mecanismos tpicos da chamada Lex
mercatoria ajuda a compreender os limites que a explicao horizontal de
ordenamento enfrenta. Em outros termos, de alguma forma, a unidade sistematizada
precisa ser alcanada. Deve-se, ainda, ter em mente a advertncia de que a
unificao de um Direito comercial transnacional traz, igualmente, o risco da
extino da diversidade normativa818.
Estas preocupaes ficam muito claras, se aceita a explicao de GROSSI,
de que a Lex mercatoria seria fenmeno carregado de luzes e sombras, ou seja,
portador ao mesmo tempo de valores positivos (uma vez que consagra a noo
pluralista de normatividade) e negativos (pois carrega a pretenso econmica de se
assenhorear de um Direito instrumento de seus fins)819. OPPETIT deixa ainda mais
clara a importncia metodolgica de compreenso do fenmeno, especialmente
porque em sua opinio h verdadeira revitalizao da discusso em torno das fontes
normativas820.
Ao suposto espao de liberdade de criao normativa, assim surgido, tem se
dado o nome de nova lex mercatoria e que pode ser entendido de duas formas:
adjetiva ou procedimental e substancial ou material821. Em outros termos, pode-se
indagar qual o papel de suas diferentes fontes normativas e como se relacionam
entre si e com as fontes tipicamente estatais.

818

PROCACCIA, Uriel. The Case Against Lex Mercatoria. In: ZIEGEL, Jacob S. (Ed.). New
Developments in International Commercial and Consumer Law: proceedings of the 8th Biennial
Conference of the International Academy of Commercial and Consumer Law. Oxford: Hart, 1998, p.
89.
819
GROSSI, Paolo. De la codificacin, p. 357.
820
Ds lors, linconfort dune telle situation ne laisse le choix quentre deux attiudes: ou
bien se rsigner un positivisme lgaliste rducteur qui maintient une dogmatique classique des
sources du droit au prix du rejet dune partie du phnomne juridique dqualifi en tant que tel, ou
bien accepter une perspective pluraliste au prix de labandon dune thorie lie une certaine
conception de ltat et du droit. Traduo livre: "Desde j o desconforto desta situao deixa duas
opes: ou a resignao ao positivismo legalista redutor que mantm a dogmtica clssica das fontes
do direito ao mesmo tempo em que desqualifica uma parte do fenmeno jurdico, ou a aceitao da
perspectiva pluralista ao preo do abandono de uma teoria ligada a certa forma de se compreender o
Estado e o Direito. OPPETIT, Bruno. Droit et modernit. Paris: Puf, 1998, p. 58.
821
NOTTAGE, Luke. Changing Contract Lenses: unexpected supervening events in English,
New Zeland, U.S and Japanese, and International Sales Law and Practice. In: Indiana Journal Of
Global Legal Studies. v. 14, n. 2, Indiana University School of Law. Summer 2007, p. 386.

151

A controvrsia que se instaura aponta para a anlise a partir de diferentes

fundamentos tericos822: (a) do ponto de vista estritamente positivista (vinculando a
obrigatoriedade legislao e o mtuo acordo entre Estados); (b) pragmtica e (c)
histrica.

4.3.1 Da antiga a nova Lex mercatoria

As supostas origens deste corpo autnomo de regras, a chamada antiga Lex

mercatoria, seriam as prticas comerciais que transcenderiam aos costumes locais,
acabariam

sendo

reconhecidas

pelas

Cortes

nacionais,

baseando-se

eminentemente na noo de boa-f823.

O perodo medieval, especialmente em razo de sua estruturao normativa
e jurisdicional plural, teria permitido o desenvolvimento de um Direito prprio aos
comerciantes824 (proper law), marcado por seu carter universalista e uniformizado
e, em parte, explicado pela necessidade de se dotar as crescentes interaes
comerciais de um sistema normativo mais adaptado825.
Este Direito medieval teria fontes romanas e consuetudinrias mistas, j que
o jus gentium romano se prestava ao papel de assegurar proteo a todo aquele que
negociasse com um cidado romano. Suas marcas principais seriam a simplicidade,
a proteo da boa-f e ao consentimento independentemente do preenchimento das
formalidades do jus civile826 e baseado na equity inglesa827. H autores, contudo,
que sustentam ter, o fenmeno, razes ainda mais antigas, confundindo-se com a
aurora humana828, enquanto outros negam a existncia de evidncias de tal
origem829.
822

CHEN, Jim C. Code, Custom..., p. 100.

DRAHOS, Peter; BRAITHWAITE, John. Op. cit., p. 110; ALTERINI, Atilio Anibal.
Contratos civiles, comerciales, de consumo: teora general. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 2005, p.
117.
824
CADENA AFANADOR, Walter Ren. Op. cit., p. 105; BENYEKHLEF, Karim. Op. cit., p.
500.
825
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos. Ius mercatorum: autorregulacin y unificacin del
Derecho de los negocios transnacionales. Madrid: Colegios Notariales de Espaa, 2004, p. 29.
826
CAETANO, Marcello. Op. cit., p. 82-83.
827
BERMAN, Harold J.; KAUFMAN, Colin. The law of international commercial transactions
(Lex mercatoria). In: Harvard International Law Journal, v. 19, n. 1, 1978, p. 225.
828
And then it was, and proved to be true, () so that it plainly appeareth, that the Law
Merchant, may well be as ancient as any humane Law, and more ancient than any written Law. The
very morall Law itself, as written by Moses, was long after the customary Law of Merchants, which
823

152

Por outro lado, a formao de um Direito comercial europeu ,

normalmente, datado na segunda metade do sculo XII com o florescimento das
corporaes de ofcio, da revoluo agrcola e comercial830, o desenvolvimento de
sua disciplina interna de origem consuetudinria831 e sua jurisdio prpria832 e
menos formal833. Destaque dado a sua notvel uniformidade e internacionalidade
(devido em parte a difuso dos usos pelas caravanas e feiras834 e s cruzadas835),
alm disso, como no conhecia mediao politica, realizaria a unidade do Direito
pela unidade do Mercado836. A ampla liberdade normativa isto , autonomia em
relao a um Estado ou soberano, seria uma de suas marcas837.
Os cdigos de conduta dos diferentes centros de comrcio tambm
desempenhariam forte papel no reforo desse conjunto de normas, como por

hath so continued and been daily augmented succeslively upon new occasions, and was not
altogether made in the first foundation, as the Laws whereby the Commonweals of Israel (whose Laws
were uniformly made by Moses from God) or those of Crete, Cybaris, Sparta, and Carthage by Minos
Charondas, Lycurgus, and Thalcas. (sic) (MALYNES, Gerard. Consuetudo, vel, Lex mercatoria or the
ancient Law-Merchant. 3. ed. London: F. Redmayne, 1685, p. 02). Traduo libre: E assim era, e
provou-se verdade () aparentemente a Lex mercatoria pode ser to antiga quanto qualquer lei
humana, e mais que qualquer direito escrito. O prprio Direito moral, tal como escrito por Moiss, o foi
muito depois do direito mercantil costumeiro que foi seguido e aumentado sucessivamente e no feito
em uma nica ocasio como a Leis de Israel (uniformemente ditadas por Deus a Moiss) ou aquelas
de Creta, Cybaris, Esparta e Cartago feitas por Minos, Charondas, Licurgo e Thalcas.
829
DE LY, Filip. Op. cit., p. 20.
830
BERMAN, Harold J. Droit et revolution. Aix-en-Provence: Librairie de lUniversit, 2002,
p. 349-350.
831
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos; ARENAS GARCA, Rafael; MIGUEL ASENSIO,
Pedro Alberto. Derecho de los negocios internacionales. 2. ed. Madrid: Iustel, 2009, p. 37;
GALGANO, Francesco. Lex mercatoria..., p. 37.
832
ASCARELLI, Tullio. Origem do Direito comercial. Traduo de Fbio Konder Comparato.
In: Revista de Direito Mercantil, n. 103. So Paulo: RT, jul./set. 1996, p. 90; GONDRA ROMERO,
Jose Maria. La moderna lex mercatoria y la unificacin del derecho del comercio internacional. In:
Revista de Derecho Mercantil, n. 127, jan./mar. 1973, p. 19-20; GALGANO, Francesco. Lex
mercatoria., p. 37.
833
TRAKMAN, Leon E. From the medieval law merchant to e-merchant law. In: University of
Toronto Law Journal, v. 53, n. 3, 2003, p. 274; GALGANO, Francesco. Lex mercatoria..., p. 41.
834
ASCARELLI, Tullio. Op. cit., p. 91-92; CREMADES, Bernardo M.; PLEHN, Steven L. The
new lex mercatria and the harmonization of the laws of International commercial transactions. In:
Boston University International Law Review, v. 3, n. 1, 1984, p. 319; BERMAN, Harold J. Op. cit., p.
356.
835
Ibidem, p. 351-352; GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p.
13.
836
GALGANO, Francesco. La globalizzazione, p. 43.
837
Liberdade, esta, atribuda a BENYEKHLEF ao fato de os comerciantes formalmente no
pertencerem estrutura social medieval marcada por sua distino em trs diferentes ordens.
BENYEKHLEF, Karim. Op. cit., p. 462.

153

exemplo, as regras martimas provenientes de Amalfi, Olron, Barcelona838 e

Wisby839.
Este
reciprocidade

Direito
de

nasceria

direitos,

corporativo,

com

jurisdio

objetivo,

universal,

participativa840

baseado
exclusivo

na
aos

comerciantes, mas com o tempo se estende para fora dos seus estreitos limites
iniciais (em primeiro lugar para abarcar aqueles que negociavam com comerciantes
para depois incluir aqueles que agiam como comerciantes)841. Por outro lado criaria
inovaes como a integrao jurdica do Direito comercial (independentemente de
espaos territoriais), utilizao de instrumentos de circulao de crdito e a difuso
de novos tipos sociais (por exemplo, a comenda)842.CREMADES menciona, ento, a
similaridade entre o ambiente comercial contemporneo e aquele medieval que
motivaria a retomada da lex mercatoria843.
Ainda que se pudessem localizar entre a antiga Lex mercatoria e o novo
fenmeno normativo paralelos interessantes, no se pode duvidar de suas notveis
diferenas. De um lado, ambos os movimentos seriam formados por usos, usos
comerciais e Direito espontneo uniforme e se prestariam a superar dificuldades
decorrentes da estrita aplicao da tcnica de conflito de leis. Por outro lado, o
movimento mais contemporneo no s teria fontes prprias, como mtodo de
soluo de controvrsias especfica, margem do sistema estatal e internacional844.
Alm disso, ao contrrio da Lex mercatoria medieval, o movimento contemporneo
no seria totalmente espontneo845 nem desinteressado846, nem os costumes
reconhecidos e julgados pelos seus produtores847.
838

Descrito por um editor como cdigo consuetudinrio de jurisprudencia martima. DE

MONPALAU, Antonio de Capmany y. Codigo de las costumbres maritimas de Barcelona, hasta aqu
vulgarmente llamado libro del Consulado. Madrid: Imprenta de Don Antonio de Sancha, 1791, p. 06.
839
DRAHOS, Peter; BRAITHWAITE, John. Op. cit., p. 110; BERMAN, Harold J. Op. cit., p.
356.
840
Ibidem, p. 357-364. A objetividade e universalidade so tambm mencionados por
BENYEKHLEF, Karim. Op. cit., p. 502.
841
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos. Op. cit., p. 32-33.
842
BERMAN, Harold J. Op. cit., p. 364-371; GOODE, Roy; KRONKE, Herbert;
MCKENDRICK, Ewan, p.15.
843
CREMADES, Bernardo M.; PLEHN, Steven L. Op. cit., p. 347.
844
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos. Op. cit., p. 79.
845
PINHEIRO, Lus de Lima. O Direito autnomo do comrcio internacional em transio: a
adolescncia de uma nova Lex mercatoria. In: Estudos de Direito Civil, Direito Comercial e Direito
Comercial Internacional. Coimbra: Almedina, 2006, p. 395.
846
MOSSET ITURRASPE salienta no s no se tratar de fenmeno espontneo, mas
fortemente marcado pelos interesses mercadolgicos: La lnea evolutiva passa hoy por la creacin
de nuevos Estados, denominados comunidades econmicas, no ms polticas o sociales. Sus fines

154

Deve-se, igualmente, deixar de lado eventual romantizao848, j que o

conjunto normativo medieval no foi organizado de forma a ser aplicado
universalmente,

alm

de

ser

eminentemente

concentrado

nos

costumes

martimos849. Alm disso, poderia prevalecer sobre o Direito romano, mas no sobre
o Direito cannico, de modo que todos os comerciantes cristos estariam sujeitos
proibio da usura, por exemplo850.
Some-se a isso o fato de os momentos histricos serem distintos. Enquanto
a lex mercatoria medieval se apresenta em um momento de fragmentao do
imprio romano e sua substituio, pelo menos na Europa ocidental, por um sistema
feudal de produo; o fenmeno contemporneo se insere em um momento de
internacionalizao da economia, descodificao do Direito comercial e mudana da
postura do Estado frente atividade econmica851.
Por fim, destaque-se a advertncia de VOLCKART e MANGELS de que a
importncia das instituies comerciais medievais no deve ser supervalorizada,
especialmente porque as corporaes de ofcio no teriam sido criadas para
promoo normativa, mas proteo dos interesses de seus membros; pelo fato de
as trocas serem, at o sculo XIV, eminentemente simultneas e pelo diverso grau
de influncia que os comerciantes desempenhariam em suas respectivas cidades.
Por outro lado, os autores tambm enfatizam que a importncia do comrcio
tambm no deve ser menosprezada j que em alguns lugares os comerciantes
desempenhariam importante papel social, reforado pelo apoio das autoridades
locais na proteo de seus interesses. De qualquer forma, ainda que haja alguma

son basicamente econmicos; luego llegarn, si se dan las circunstancias, los fines sociales o
ambientales, como acontece en la Unin Europea con el Tratado de Maastricht. Se trata de
externalidades que se atendern cuando se hayan cumplido las metas del mercado. MOSSET
ITURRASPE, Jorge. Cmo contratar en una economa de mercado. Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni,
2005, p. 115-116.
847
GLINAS, Fabien. Codes, silence et harmonie rflexions sur les principes gnraux et
les usages du commerce dans le droit transnational des contrats. In : Les Cahiers de Droit, v. 46, n. 4,
2005, p. 950.
848
Expresso empregada por: TRAKMAN, Leon E. Op. cit., p. 279, mas sentido dado por
FOSTER, Nicholas H. D. Foundation myth as legal formant: the medieval law merchant and the new
lex
mercatoria.
Forum
historiae
iuris,
2005.
Disponvel
em:
<http://www.forhistiur.de/zitat/0503foster.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
849
GOODE, Roy. Usage and its reception in transnational commercial Law. In: International
and Comparative Law Quarterly, v. 46, jan. 1997, p. 05.
850
GALGANO, Francesco. La globalizzazione, p. 44.
851
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos; ARENAS GARCA, Rafael; MIGUEL ASENSIO,
Pedro Alberto. Op. cit., p. 38-39.

155

semelhana entre os dois fenmenos, qualquer ligao direta entre eles seria
problemtica852.
Em um segundo momento, nos pases da Civil Law, a decadncia das
corporaes de ofcio, e o fortalecimento dos Estados nacionais, importariam o
prestgio da regulao estatal e a prevalncia do Direito comercial nacional853,
consolidando parte de suas construes854. A lgica iluminista separa a Economia
do Direito, afirmando o princpio da soberania no exerccio do poder normativo.
Segundo GALGANO a partir disso que se nacionaliza a lex mercatoria
substituindo o particularismo de uma classe por outro: o particularismo poltico855.
A prpria nomenclatura tambm guarda relao com o Law Merchant anglosaxo, construo costumeira que se caracterizava pela flexibilidade com que
resolvia os conflitos envolvendo mercadores, por meio de cortes especializadas856 e
que teria existido entre a idade mdia e o sculo XVIII857 regulando o comrcio
internacional858. O prprio termo Lex mercatoria aparece, primeiramente, na
compilao

de

costumes

ingleses

denominada

Fleta

(circa

1290)859

e,

posteriormente, na obra de MALYNES860. Segundo CORDES o sentido em que o

termo lex mercatoria acaba sendo empregado era muito diverso do atual, j que se
ligava a privilgios processuais e no a um conjunto normativo861.
Com o passar dos anos, contudo, o common Law passou por processo de
nacionalizao e mesmo codificao que desconstituiu a natureza transnacional
daquele Direito862. O marco deste processo se d com a deciso no caso Pillans
852

VOLCKART, Oliver; MANGELS, Antje. Are the roots of the modern 'lex mercatoria' really
medieval?. In: Southern Economic Journal, v. 65, n. 3, 1999, p. 427-450.
853
HUCK, Hermes Marcelo. Lex mercatoria: horizonte e fronteiras do Comrcio
Internacional. In: Revista da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, 1992, p. 216;
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos. Op. cit., p. 37-39.
854
TRAKMAN, Leon E. Op. cit., p. 279.
855
GALGANO, Francesco. La globalizzazione, p. 47.
856
WINDBICHLER, C. Lex mercatoria. In: SMELSER, Neil J.; BALTES, Paul B. International
Encyclopedia of the Social & Behavioral Sciences. Oxford: Elselvier, 2001, p. 8741.
857
DALHUISEN, J. H. Dalhuisen on transnational and comparative commercial, financial and
trade law. 3. ed. Oxford: Hart, 2007, p. 217.
858
MAZZACANO, Peter. The lex mercatoria as autonomous law. In: Comparative research
in Law & Political Economy, v. 4, n. 6, 2008, 10.
859
DE LY, Filip. Op. cit., p. 207.
860
MALYNES, Gerard. Op. cit., passim.
861
CORDES, Albrecht. The search for a medieval Lex mercatoria. Disponvel em:
<http://ouclf.iuscomp.org/articles/cordes.shtml>. Acesso em: 15 maio 2011.
862
Exemplos dessa nova mentalidade podem ser observados nas obras de: BEAWES,
Wyndham. Lex mercatoria or a complete code of commercial Law. 6. ed. London: [s.n. ],1813, v. 2. e
SMITH, John William. A compedium of mercantile law. London: Saunders and Benning, 1834.

156

versus Van Mierop (1756) em que Lord Mansfield afirmou que a law Merchant era
matria de Direito e no de fatos a serem provados pelas partes e que tais regras se
aplicavam a todos e no apenas aos comerciantes863. Ao mesmo tempo em que
esta deciso dotava o Direito ingls de um mecanismo grandemente adaptado s
necessidade do comrcio internacional, aos poucos contribuiu para a cristalizao
do costume por meio do precedente864 e a perda de seu carter internacional865.
O retrocesso deste sistema jurdico, ento, se daria com a formao e
centralizao dos Estados nacionais866. GALGANO chega a salientar que ocorre
verdadeiro paradoxo na medida em que o comrcio internacional se avoluma, o
Direito se contrai dentro das fronteiras dos Estados867.
O termo Lex mercatoria , atual e amplamente, utilizado para definir um
conjunto de normas que disciplinaria o comrcio internacional, baseado em regras
profissionais, costumes e sentenas arbitrais e que pareceria escapar da influncia
estatal. Talvez, segundo TRAKMAN, seja justamente esta a caracterstica que tenha
guardado do fenmeno medieval, certa f de que a atividade empresarial deve ser
realizada segundo os ditames pragmticos do Mercado e no encerrada dentro da
jurisdio estatal868. Neste sentido, o termo aparece pioneiramente no famoso artigo
de GOLDMAN869 datado de 1964.
Sua aceitao, contudo, no unnime. Sua existncia medieval, por
exemplo, reconhecida como duvidosa por MICHAELS870.Trata-se do mito871

863

280-281.

864

BERMAN, Harold J.; KAUFMAN, Colin. Op. cit., p. 226; TRAKMAN, Leon E. Op. cit., p.

BERMAN, Harold J.; KAUFMAN, Colin. Op. cit., p. 226-227.

BAINBRIDGE, Stephen. Trade Usages in International Sales of Goods: An Analysis of
the 1964 and 1980 Sales Conventions. In: Virginia Journal of International Law, v. 24, 1984, p. 627;
GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 18.
866
PETIT, Carlos. Del usus mercatorum al uso de comercio. Notas y textos sobre la
costumbre mercantil. In: Revista da Faculdade de Direito da UFPR, n. 48, 2008, p. 07-38.
867
GALGANO, Francesco. Los caracteres de la juridicidad en la era de la globalizacin. In:
SILVA, Jorge Alberto. (Coord.). Estudios sobre la lex mercatoria. Una realidad internacional. Mexico:
UNAM, 2006, p. 124.
868
TRAKMAN, Leon E. Op. cit., p. 301.
869
GOLDMAN, Berthold. Frontires du Droit et Lex mercatoria. In : Archives de Philosophie
du Droit, v. 9, n. 9, 1964, p. 177-192.
870
MICHAELS, Ralf. The true Lex mercatoria: Law Beyond State. In: Indiana Journal of
Global Legal Studies, v. 14, n. 2, 2007, p. 453.
871
HIGHET, Keith. The enigma of lex mercatoria. In: Tulane Law review, v. 65, 1989, p. 613628.
865

157

fundador da lex mercatoria872, sendo que a meno antiguidade presta mais a

conferir pedigree873 que a explicar a realidade histrica874.
Aparentemente, seu surgimento seria devido absteno das autoridades
estatais, para alm da definio de regras de soluo de conflitos de leis, de
exerccio de normatizao das relaes comerciais internacionais875. GALGANO
acrescenta a esta listagem a globalizao dos mercados e o surgimento da
sociedade ps-industrial que fariam surgir a necessidade por um Direito civil da
sociedade global876, alm da difuso internacional da tcnica contratual comercial
(por exemplo, o leasing, factoring, etc.), a adoo de prticas comerciais reiteradas
em certos setores econmicos e o papel da jurisprudncia arbitral internacional877.
A compreenso mais contempornea passou a se referir, ento, a nova Lex
mercatoria vinculando-a noo de contratos-tipo, princpios gerais do comrcio e
jurisprudncia arbitral. Segundo MARQUES a reformulao das fontes atende os
imperativos da globalizao em termos de adequao imediata ao tempo
presente878. Estaria, neste sentido, vinculada com a tentativa de criao de espao
de liberdade para atuao transnacional, portanto independentemente de Estados
nacionais, com aspirao do reconhecimento da legitimidade e da legalidade de um
Direito no-estatal879 e, em certo sentido, reflete a crise do modelo de regulao
jurdica do comrcio880. Normalmente este tipo de crtica vem associado
identificao da forma de atuao das chamadas empresas transnacionais881.

872

FOSTER, Nicholas H. D. Op. cit.

HATZIMIHAIL, Nikitas E. The many lives and faces of Lex mercatoria: history as
genealogy in international business law. In: Law and contemporary problems, v. 71, 2008, p. 173.
874
CORDES, Albrecht. Op. cit., passim; FORTUNATI, Maura. La lex mercatoria nella
tradizione e nella recente ricostruzione storico-giuridica. In: Sociologia del diritto, n. 2/3, 2005, p. 2941; SACHS, Stephen E. From St. Ives to cyberspace: the modern distortion of medieval. In: Law
merchant. American University International Law Review, v. 21, n. 5, 2006, p. 685-812.
875
KAHN, Philippe. La lex mercatoria et son destin. In: VOGEL, Louis (Dir.). Lactualit de la
pense de Berthold Goldman: droit international et europen. Paris: LGDJ, 2004, p. 26.
876
GALGANO, Francesco. Los caracteres, p. 127-130.
877
GALGANO, Francesco. La globalizzazione, p. 58-59.
878
MARQUES, Mrio Reis. A hipertrofia do presente no direito da era da globalizao. In:
Revista Lusfona de Humanidades e Tecnologia, n. 12, 2008, p. 130.
879
FIORATI, Jete Jane. A lex mercatoria como ordenamento jurdico autnomo e os
Estados em desenvolvimento. In: Revista de Informao Legislativa, n. 164, out./dez. 2004, p. 224.
880
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos. Op. cit., p. 41.
881
A empresa transnacional aproxima-se, assim, do conceito jurdico de grupo de
sociedades, mas com o acrscimo de que um grupo constitudo por sociedades sediadas em
pases diferentes, constitudas sob leis diversas, cada qual com certa autonomia, agindo por sua
conta, mas em benefcio comum. FIORATI, Jete Jane. A Lex mercatoria: entre o direito e os
negcios internacionais. In: Revista Estudos Jurdicos UNESP, n. 9. Franca: UNESP, 2004, p. 224.
873

158

Segundo GOODE, uma concluso necessria seria a de localizar a lex

mercatoria como parte do chamado Direito comercial transnacional882, em que as
suas normas no seriam positivadas e teriam natureza costumeira883. Alm disso,
essas normas seriam neutralizadas de influncias estritamente nacionais ou
religiosas, ao ponto, por exemplo, de se admitir um Direito financeiro islmico que
no guarde imediata relao com a tradio muulmana religiosa884.
H tendncia em se identificar a lex mercatoria com o Direito que rege,
especificamente, as relaes comerciais internacionais, ou seja, todo material
jurdico o no jurdico que regule el comercio internacional es Nueva Lex
Mercatoria885.
A questo terminolgica ainda debatida. Raramente os contratos
internacionais fazem referncia a ela, embora sua meno seja comum nos tratados
e regulamentos sobre arbitragem886. A escolha de nomenclatura, contudo, no
parece ser despropositada. De alguma maneira ao alcanar as razes medievais, o
instituto pretenderia legitimao887, especialmente colocando em jogo a tradio
como justificativa do discurso. FOSTER, por exemplo, associa este forma de
justificativa a um mito fundador, ou seja, sem necessria ligao com a figura
histrica888.

882

Definido pelo autor como: Law which is not particular to or the product of any one legal
system but represents a convergence of rules drawn from several legal systems or even, in the view of
its more expansive exponents, a collection of rules which are entirely anational and have their force by
virtue of international usage and its observance by the merchant community. (GOODE, Roy. Usage
and its reception..., p. 02). Traduo livre: direito que no vinculada ou produto de um sistema
jurdico em particular, mas que representa a convergncia de normas retiradas de diversos sistemas
jurdicos ou mesmo, na viso de seus expoentes mais expansivos, uma coleo de normas
inteiramente anacional e cuja fora vinculante se fundamenta nos costumes internacionais e em sua
observncia pela comunidade mercantil.
883
GOODE, Roy. Usage and its reception, p. 03. Tambm neste ultimo sentido: LEESON,
Peter T. One More Time with Feeling: The Law Merchant, Arbitration, and International Trade. In:
Indiana Journal of Economics and business, v. 29, 2007, p. 29-34.
884
BALZ, Kilian. Islamic Law as Governing Law under the Rome Convention. Universalist
Lex Mercatoria v. Regional Unification of Law. In: Uniform Law review, 2001-1, p. 47.
885
CALVO CARAVACA, Alfonso-Luis. Los contratos internacionales y el mito de la nueva
lex mercatoria. In: Cadernos da Escola de Direito e Relaes Internacionais da UniBrasil, n. 12, 2010,
p. 07.
886
WINDBICHLER, C. Op. cit., p. 8741-8742.
887
GONDRA ROMERO, Jose Maria. Op. cit., p. 17.
888
FOSTER, Nicholas H. D. Op. cit.

159

De qualquer forma, contudo, as propostas so nitidamente distintas889, a

comear pelo carter internacional. GONDRA ROMERO destaca que a Lex
mercatoria medieval, embora tivesse carter universalista, dependia do soberano
local.890

4.3.2 Lex mercatoria: ordem jurdica autnoma?

Outro debate que se estabeleceu foi se seu contedo poderia ser

considerado jurdico e, se o fosse, se poderia ser considerado um nova ordem
jurdica e, se tambm isso fosse possvel, se esta seria autnoma em relao ao
Direito estatal.
Dois posicionamentos se destacaram: (i) aqueles vinculados concepo de
que qualquer ordem jurdica necessariamente emana de uma autoridade legalmente
estabelecida, provida de soberania e poder de imposio de suas decises891 e (ii)
aqueles que enxergavam a possibilidade de criao normativa autnoma do
conceito de soberania e de autoridade estatal.
Dentro da doutrina jurdica tradicional esta compreenso poderia ser
resumida nas correntes j descritas como monistas e pluralistas e que duelavam
sobre o papel do Estado frente na produo normativa internacional.
A novidade no discurso dos defensores da nova Lex mercatoria no est
apenas na concepo de que haveria uma ordem jurdica internacional a influenciar
o poder normativo do Estado, mas igualmente de que esta ordem jurdica poderia
ser autnoma a ele e no depender de seu consentimento para existir, nem se situar
nos nveis tradicionais do dilogo de soberania compartilhado entre os demais
Estados.
GOLDMAN, o pioneiro na discusso, explicava que a incerteza em relao
s regras de conflito ou aplicao judicial delas j seriam suficientes para explicar
a fuga dos contratantes em relao ao Direito estatal. Entretanto, durante o sculo
889

Seja do ponto de vista territorial, abrangncia social e contedo normativo.

FERRARESE, Maria Rosaria. La lex mercatoria tra storia e attualit: da Diritto dei mercanti a Lex per
tutti? In: Sociologia Del Diritto, n. 2/3, 2005, p. 157-178.
890
GONDRA ROMERO, Jose Maria. Op. cit., p. 19-20.
891
Por exemplo: SCHULTZ, Thomas. The concept of law in transnational arbitral legal
orders and some of its consequences. In: Journal of International Dispute Settlement, v. 2, n. 1, 2011,
p. 5985.

160

XIX vrias iniciativas de uniformizao de condies comerciais (contratos-tipo)

foram bem sucedidas para fornecer um quadro geral interpretativo e de regncia
daquelas relaes. No mesmo sentido teriam se desenvolvido as regras sobre as
operaes de crdito, transportes e estatutos de sociedades internacionais892.
Ainda segundo GOLDMAN, quando instados a resolver eventuais conflitos
oriundos do comrcio internacional, as Cortes arbitrais acabariam recorrendo s
regras costumeiras relacionadas quela atividade, em detrimento de um regramento
nacional qualquer, normalmente insuficiente para a soluo da lide893.
Em resumo, segundo FELDSTEIN, a inadequao dos Direitos nacionais, a
atuao arbitral como jurisdio independente, os procedimentos de amiable
compositeur e a formao de jurisprudncia arbitral acabariam favorecendo a
formao da Lex mercatoria894.
GOLDMAN tambm refuta a natureza contratual da Lex mercatoria, isto ,
nega que seu fundamento seja a liberdade contratual individual, mas a submisso a
regras gerais e abstratas895. Embora GOLDMAN, em um segundo momento,
reconhecesse que a lex mercatoria no seria um sistema jurdico completo896
entendia que suas normas teriam carter jurdico j que teriam carter geral,
decorreriam de uma autoridade (ainda que no estatal) e seriam providas de sano
(ainda que ocasionalmente fornecida pelo Estado)897.
LAGARDE, ao seu turno, guardava uma postura mais crtica em relao
tese de GOLDMAN, especialmente considerando que nem todas as regras
identificadas por este como lex mercatoria teriam condies de serem consideradas
uma ordem jurdica no estatal, mas simples prtica contratual internacional.898 Em
outros termos, seria formada por um todo inorgnico e fragmentado899 que no
teria condies sistemticas.

892

GOLDMAN, Berthold. Op. cit., p. 177-183.

Ibidem, p. 183-184.
894
FELDSTEIN DE CRDENAS, Sara. Contratos internacionales: contratos celebrados por
ordenador; autonoma de la voluntad; lex mercatoria. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1995, p. 166.
895
GOLDMAN, Berthold. Op. cit., p. 180-181.
896
GOLDMAN, Berthold. Nouvelles Rflexions sur la Lex Mercatoria. In: Festschrift Pierre
Lalive. Frankfurt: 1993, p. 241-255.
897
GOLDMAN, Berthold. Frontires du Droit..., p. 188-192.
898
LAGARDE, Paul. Approche critique de la Lex mercatoria. In: FOUCHARD, Phillipe et al.
(Dir.). Le droit des relations conomiques internationales: tudes offertes Berthold Goldman. Paris:
Librairies Techniques, 1982, p. 130.
899
GONDRA ROMERO, Jose Maria. Op. cit., p. 23.
893

161

Alm disso, segundo LAGARDE, explicar a Lex mercatoria pelo conjunto de

regras que a constituem faria depender qualquer conseqncia do emprstimo de
princpios gerais do Direito internacional900. Neste mesmo sentido parece apontar
GAILLARD para quem os princpios gerais do Direito comercial internacional devem
ser entendidos como regras no vinculadas a um s sistema jurdico, mas que se
depreendem da comparao dos diferentes Direitos nacionais ou diretamente de
suas fontes901. Neste sentido, portanto, seriam distintos, dos usos comerciais
internacionais que se ligariam s prticas habitualmente seguidas por um
determinado ramo comercial ou, mais genericamente, desvinculadas de outras
fontes normativas902. Tambm KASSIS envereda para esta explicao deixando
claro que a chamada lex mercatoria no teria natureza de norma consuetudinria,
portanto no teria aplicao cogente, e que existiriam, em termos comerciais
internacionais, apenas os usos convencionais dependentes da conveno.
Destacava o autor, ento, que no se poderia aceitar a idia de um Direito
anacional, transnacional ou da lex mercatoria entendida como tal903.
LAGARDE tambm no concorda com a afirmao da generalidade que
faria pressupor a existncia de uma ordem jurdica autnoma, mas ilhas de lex
mercatoria dada a verificao pontual de submisso a ela904. Ainda, quando se
prope a explicar o contrato internacional, abertamente defende que a liberdade
contratual a condio necessria (embora no suficiente) para sua regncia pela
Lex mercatoria. Em relao arbitragem, quer quanto clusula, quer quanto a
possibilidade de julgamento por outras regras de Direito e princpios gerais do
comrcio, tambm indispensveis o consenso905. Para LAGARDE a argumentao
de defesa da Lex mercatoria afastaria a possibilidade de sua coexistncia com a
ordem jurdica estatal.
A prpria idia de autonomia jurisdicional poderia ficar comprometida se
levada em conta a necessidade de apoio estatal para execuo de laudos arbitrais

900

LAGARDE, Paul. Op. cit., p. 133.

GAILLARD, Emmanuel. La distinction des principles gnraux du Droit et des usages du
commerce international. In: Etudes offertes Pierre Bellet. Paris: Litec, 1991, p. 204.
902
Ibidem, p. 206-207.
903
KASSIS, Antoine. Thorie gnrale..., passim. Especialmente as concluses das pginas
577-578.
904
LAGARDE, Paul. Op. cit., p. 140.
905
Ibidem, p. 140-145.
901

162

estrangeiros906. No haveria, em outros termos, exclusividade jurisdicional, j que

no se poderiam subtrair, completamente, a competncia do Direito nacional907. Este
posicionamento se aproximava mais daquele defendido por SCHMITTHOFF de que
a Lex mercatoria estaria condicionada aos limites da ordem pblica e se fundariam
no reconhecimento, direto ou indireto, do Estado que de alguma forma toleraria sua
existncia908.
Segundo LPEZ RODRGUEZ esta diviso entre a corrente autonomista e a
corrente positivista no refletiria adequadamente o fenmeno. Isso porque, se de um
lado, a Lex mercatoria no poderia existir independente do Estado, de outro,
algumas de suas fontes tm existncia independentemente da aprovao estatal909.
Coerente com este raciocnio, MOLINEAUX, a partir dos laudos arbitrais no setor da
construo civil, argumenta que a lex mercatoria seria complementar ao Direito
aplicvel ao contrato910.
Na mesma linha manifesta-se GOODE para quem ningn contrato puede
referirse a su propia validez y ningn sistema permite una libertad absoluta a las
partes contratantes, cuyo acuerdo se ve en todas las partes limitado por reglas de
orden pblicas y la normas imperativas.911
A doutrina mais contempornea cria, ainda, uma quarta varivel terica: a
possibilidade de convvio das duas ordens a depender da jurisdio912. Assim,
haveria prevalncia da ordem jurdica interna se a jurisdio estatal chamada a se
manifestar sobre o conflito. Por outro lado, haveria prevalncia da Lex mercatoria, se
a jurisdio arbitral fosse invocada913, mantendo entre si um regime de repartio de
906
907

123.

908

GONDRA ROMERO, Jose Maria. Op. cit., p. 24.

BRITO, Maria Helena. Direito do Comrcio Internacional. Coimbra: Almedida, 2004, p.

SCHMITTHOFF, Clive M. Les nouvelles sources du Droit comercial international.

UNESCO. In: Revue Internationale des sciences sociales, v. 15, n. 2, 1963, p. 272.
909
LPEZ RODRGUEZ, Ana M. Lex mercatoria and harmonization of contract law in the
EU. Copenhagen: DJF Publishing, 2003, p. 92.
910
MOLINEAUX, Charles. Moving Toward a Lex Mercatoria - A Lex Constructionis, J. Int'l
Arb., v. 14, n. 1, 1997, p. 56. Disponvel em: <http://www.trans-lex.org/126700>. Acesso em: 15 maio
2011.
911
GOODE, Roy. Regla, prctica y pragmatismo en el derecho comercial transnacional. In:
BASEDOW, Jrgen; FERNNDEZ ARROYO, Diego P.; MORENO RODRGUEZ, Jos A. (Coords.).
Cmo se codifica hoy el derecho comercial internacional. Asuncin: La Ley/CEDEP, 2010, p. 87.
912
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos. Lex mercatoria y autonoma conflictual en la
contratacin internacional. In: Anuario Espanl de Derecho Internacional Privado. Madrid: Iprolex,
2004, t. 4, p. 40.
913
PINHEIRO, Luis de Lima. Direito Internacional Privado: introduo e direito de conflitos.
Parte geral. 2. ed. Coimbra: Almedina, 2008, v. 1, p. 118.

163

competncia, reciprocidade e cooperao914. De qualquer forma convm destacar

que a lex mercatoria no se confundiria com a existncia de um eventual
ordenamento jurdico arbitral915.
Identifica-se, mesmo, em certo sentido, tentativa de codificao do
fenmeno com a finalidade de garantir a aplicao generalizada de um Direito
adequado s relaes comerciais internacionais, reduzindo-se os custos com
pesquisas e negociaes e evitando-se os perigos da assimetria de informaes916.
Ainda que pudesse ser considerado paradoxal, a codificao, segundo ROSEN, no
seria inconsistente com a adoo de uma soluo independente das regras de
conflito de leis (Direito internacional privado, baseadas em Direito nacional) e na
autonomia privada (nem sempre reconhecida) embora esse trabalho no fosse nem
espontneo (como esperado em um Direito costumeiro) nem annimo (mas criado
por juristas)917.
Segundo PINHEIRO seria a fase adulta, ainda no alcanada, da Lex
mercatoria em que se afirmaria como um Direito transnacional apto a regular os
contratos internacionais do comrcio918, enquanto dependesse do reconhecimento,
ainda que indireto do Estado, no formaria um ordenamento autnomo919. Esta
opinio compartilhada por OPPETIT, que entendia que a lex mercatoria no
poderia ser considerada um sistema jurdico completo, mas em construo920,
GOODE921, DE LY922 e outros923, uma vez que legislao nacional e convenes

914

OSMAN, Filali. Les prncipes gnraux de la lex mercatoria: contribution ltude dun
ordre juridique anational. Paris: LGDJ, 1992, p. 456.
915
Segundo GAILLARD enquanto a discusso sobre a existncia de um Direito arbitral se
apresentaria na medida em que normas arbitrais seriam aceitais genericamente pela comunidade
internacional, a Lex mercatoria poderia se referir a eventual direito aplicvel a questo de fundo da
disputa submetida ao procedimento arbitral. GAILLARD, Emmanuel. Teora jurdica del arbitraje
internacional. Asuncin: La Ley/CEDEP, 2010, p. 44-46.
916
ROSEN, Mark D. The empirical and theoretical underpinnings of the Law Merchant: do
codification and private international Law leave room for a new Law Merchant? In: Chicago Journal of
International Law, v. 5, n. 1, Summer 2004, p. 86-87.
917
Ibidem, p. 89.
918
PINHEIRO, Lus de Lima. Direito Internacional Privado: introduo e direito de conflitos.
Parte Geral. 2. ed. Coimbra: Almedina, 2008. v. 1, p. 127.
919
PINHEIRO, Lus de Lima. O Direito autnomo..., p. 427.
920
OPPETIT, Bruno. Op. cit., p. 61.
921
Embora entenda que a sua escolha como lei aplicvel pode ser efetiva, especialmente
porque sua normatividade estaria assegurada. GOODE, Roy. Usage and its reception, p. 33.
922
Haveria, mesmo, confuso entre a lex mercatoria autnoma e as fontes do direito
comercial internacional. DE LY, Filip. Op. cit., p. 286-288.
923
GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 35; SARACHO
CORNET, Teresita; DREYZIN DE KLOR, Adriana. Derecho internacional privado: uma visin

164

internacionais marcariam seu alcance, careceria de normas prprias, no serviria de

fundamento de validade de um laudo arbitral, no possuiria marco interpretativo e
regulador e no seria autossuficiente924. Desta forma, ainda que se possa admitir
certa autonomia prtica (j que efetiva e normativa) e possa ser eleita como conjunto
de regras aplicvel ao contrato925, a lex mercatoria no seria absoluta926 vez que
dependeria do Estado para sua vigncia e efetividade927. Sua relao seria de
complementariedade928.
H, contudo, aqueles que, ainda, defendem sua autonomia. DALHUISEN,
por exemplo, no s a entende como sistema normativo completo, suplementado
pelo Direito estatal, como mandatrio em alguns casos929, prevalecendo, portanto,
sobre disposies contratuais. Em resumo, segundo o autor, este sistema seria
formado de princpios fundamentais com carter de ius cogens930. J PELLET a
compara,

em

termos

de

juridicidade,

ao

Direito

internacional

pblico931,

argumentando que suas fontes seriam suficientes a dot-la de completude e

autonomia de modo a se constituir em sistema concorrente ao estatal932. Por fim
destaque-se a opinio de BERGER que sustenta a existncia de um ordenamento
jurdico comercial autnomo e espontneo, de carter transnacional, que retiraria

actualizada de las fuentes. Crdoba: Advocatus, 2003, p. 58; CALVO CARAVACA, Alfonso-Luis. Op.
cit., p. 09-11; HOWARTH, Richard J. Lex Mercatoria: can general principles of law govern
international commercial contracts? In: Canterbury Law Review, v. 10, 2004, p. 75-76.
924
FELDSTEIN DE CRDENAS, Sara. Op. cit., p. 209-213.
925
GOODE, Roy. Usage and its reception, p. 93-94.
926
Ibidem, p. 89.
927
PINHEIRO, Lus de Lima. Direito Comercial Internacional. Coimbra: Almedina, 2005, p.
43.
928
GOLDSTAJN, Aleksandar. Usages of Trade and Other Autonomous Rules of
International Trade According to the UN (1980) Sales Convention. In: SARCEVIC, Petar; VOLKEN,
Paul. (Eds.). International Sale of Goods: Dubrovnik Lectures. New York: Oceana, 1986, p. 103.
929
DALHUISEN, J. H. Custom and its revival in transnational private la. In: Duke Journal of
comparative & international Law, v. 18, 2008, p. 357. Para maior detalhamento da hierarquia das
fontes vide: DALHUISEN, J. H. Dalhuisen on transnational..., p. 213-216. No mesmo sentido de se
estabelecer hierarquia de fontes vide: GOLDSTAJN, Aleksandar. Op. cit., p. 99.
930
DALHUISEN, J. H. Dalhuisen on transnational, p. 218-219.
931
Embora, aparentemente, MOLINEAUX no compartilhe da amplitude do conceito,
argumenta que negar a existncia a lex mercatoria seria negar a existncia do prprio direito
internacional. Alm disso, assim como no DIP so os tratados que preveem Tribunais e como
executar suas decises, haveria a Conveno de Nova York para fazer o mesmo pela lex mercatoria.
MOLINEAUX, Charles. Op. cit., p. 66.
932
PELLET, Alain. La Lex Mercatoria, Tiers Ordre Juridique? In: LEBEN, Charles;
LOQUIN, Eric; SALEM, Mahmoud. (Ed.). Remarques Ingenues d'un Internationaliste de Droit Public.
Souverainet tatique et marchs internationaux la fin du 20me sicle Mlanges en l'honneur de
Philippe Kahn. Paris: Litec, 2000, p. 73-74.

165

seu mpeto do Direito internacional pblico, do Direito comercial uniforme e do

Direito domstico, sem compartilhar com eles as caractersticas jurdicas933.
Posies intermedirias so aquelas que: (i) entendem que embora no
possa ser vista como um sistema jurdico autnomo do ponto de vista positivista,
teria capacidade de ser aplicada, pela via arbitral, como conjunto de regras de
Direito e, portanto reger os contratos a ela submetidos934; (ii) entendem que o
regime jurdico decorrente da lex mercatoria seria hbrido, no existindo a tal
dicotomia entre fontes estatais e no estatais, motivo pelo qual seria necessrio o
controle e complemento de seu contedo935 (iii) e, negando o carter sistemtico da
lex mercatoria e sem adentrar discusso sobre constituir-se ou no como mtodo
de formulao normativa, acabam reconhecendo no debate sobre a lex mercatoria
sua importncia metodolgica como transnational (private) law laboratory936. Sua
importncia residiria na adoo do mtodo comparado que teria tido uma relao
produtiva com o direito contratual nacional marcado pelo contnuo desenvolvimento
da legislao e jurisprudncia contratual937 para compreender o fenmeno do
Direito anacional938.

4.3.3 A repercusso do debate na doutrina brasileira.

Embora h muito se aceitasse a idia de que as prticas e os costumes

comerciais tinham relevncia na definio das obrigaes incidentes no comrcio
internacional, a doutrina brasileira pouco abordou o tema939.
O pioneiro no estudo do tema da Lex mercatoria no Brasil foi STRENGER
que localizou na Lex mercatoria um conjunto de procedimentos que possibilita
933

BERGER, Klaus Peter. The creeping..., p. 146.

GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 35;
MANIRUZZAMAN, Abul F. M. The lex mercatoria and international contracts: a challenge for
international commercial arbitration. In: American Uniform and International Law Review, v. 14, 1999,
p. 732-734.
935
MICHAELS, Ralf. The true Lex, p. 467-468.
936
Traduo livre: laboratrio do direito transnacional privado CALLIESS, Gralf-Peter;
ZUMBANSEN, Peer. Op. cit., p. 33.
937
lex mercatorias productive relationship with national contract laws was marked by a
continuous evolution of contract legislation and adjudication CALLIESS, Gralf-Peter; ZUMBANSEN,
Peer. Op. cit., p. 32.
938
Traduo livre: laboratrio do direito transnacional privado CALLIESS, Gralf-Peter;
ZUMBANSEN, Peer. Op. cit., p. 33.
939
Exceo seja feita, especialmente em relao prova do costume, a COND, Bertho.
Princpios de Direito Comercial Internacional. So Paulo: Cultura Moderna, 1938, p. 240- 249.
934

166

adequadas solues para as expectativas do comrcio internacional, sem conexes

necessrias com os sistemas nacionais e de forma juridicamente eficaz.940 Tal
compreenso se aproximava mais da idia de conjunto de regras emanados do
entidades privadas941 que da aceitao de um sistema pronto e acabado.
Alm disso, o autor enfatizava o papel da jurisprudncia arbitral em exprimir
a independncia do comrcio internacional na construo da Lex mercatoria,
servindo de guia para as futuras decises. Esse papel seria ainda mais relevante
uma vez que os rbitros internacionais teriam maior liberdade de aplicar ou criar
regras adequadas ao comrcio internacional j que no estariam vinculados
soberania nacional942.
O posicionamento dos outros autores bastante varivel. Assim, WALD
parece identific-la com os princpios gerais do comrcio internacional943; FIORIATI
aceita a concluso de GOLDMAN de que haveria um conjunto de regras de origem
costumeira ou arbitral e que se aplica ao comrcio internacional944; ARNOLDI e
SOUZA identificam-no com os costumes internacionais que imporiam um mtodo
legislativo de base contratual945; QUEIROZ identifica-a com o princpio da boa-f
objetiva (que por sua vez identifica com a razoabilidade) nos usos do comrcio
internacional946.
J HUCK e FIORIATI compreendem que a idia da Lex mercatoria e do
Estado seriam conflitantes, mas divergem sobre a necessidade de reconhecimento
estatal para sua eficcia. Para HUCK essa aprovao necessria porque, ainda
que residual, a interveno estatal no reconhecimento da arbitragem internacional
no pode ser ignorada, nem as limitaes impostas pela ordem pblica947. Lembra,
940

STRENGER, Irineu. Direito do comrcio internacional e Lex mercatoria. So Paulo: LTr,

1996, p. 78.

941

Ibidem, p. 145.
STRENGER, Irineu. A arbitragem como modo de insero de normas da Lex mercatoria
na ordem estatal. In: Revista de arbitragem, n. 3, jul. /set. 2004, p. 09-11.
943
WALD, Arnoldo. A introduo da Lex mercatoria no Brasil e a criao de uma nova
dogmtica. In: Revista de Direito Mercantil, Industrial, econmico e Financeiro, n. 100. out./dez. 1995.
So Paulo: RT, p. 21.
944
FIORATI, Jete Jane. A lex mercatoria como ordenamento jurdico..., p. 26.
945
ARNOLDI, Paulo Roberto Colombo; SOUZA, Israel Alves Jorge de. A nova Lex
mercatoria e o futuro do Direito empresarial brasileiro. In: Revista de Direito Privado, n. 28, out./dez.
2006, p. 216.
946
QUEIROZ, Everardo Nbrega de. O princpio da boa-f objetiva ou da razoabilidade
como fundamento jurdico da Lex mercatoria. In: AMARAL JUNIOR, Alberto do. (Coord.). Direito do
Comrcio Internacional. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2002, p. 80.
947
HUCK, Hermes Marcelo. Op. cit., p. 216; 220-223; 225.
942

167

ainda, que mesmo os Estados mais liberais atuam no incentivo do comrcio

internacional por meio da celebrao de tratados ou como contratantes948 e que a
adoo plena da Lex mercatoria consagraria a lei de mercado sem os necessrios
freios polticos949. J FIORATI argumenta que no haveria a necessidade da
aprovao estatal formal uma vez que cada vez menor seria a importncia dos
Estados no comrcio internacional950. MAGALHES tende a concordar com a
afirmao, j que prope uma atuao ao largo da jurisdio estatal, lastreada na
comunidade profissional do comrcio internacional, embora reconhea que nem
sempre suas normas so incompatveis com os sistemas nacionais e que apenas a
ordem pblica afastaria sua incidncia951. Neste ltimo sentido manifesta-se
AMARAL952.
BASSO, por sua vez, admite a existncia de um novo sistema normativo
criado pelo comrcio internacional, no s voltado para regulamentao de suas
prprias atividades, mas igualmente sancionando comportamentos indesejados e
tudo isso de forma desvinculada da autoridade estatal. Esta, contudo, teria, ainda,
certo controle acerca de seu contedo, especialmente quanto aos efeitos a serem
produzidos

domesticamente

isto

via

ordem

pblica

(por

exemplo,

no

reconhecimento de um laudo arbitral estrangeiro)953.

CRETELLA NETO, ao seu turno, vincula a idia de Lex mercatoria ao de
ordem pblica transnacional, que ultrapassaria as idiossincrasias nacionais e que
contaria com fontes pblicas e privadas (entre elas as normas imperativas) que
poderiam impor ao rbitro a necessidade de limitar a liberdade de contratar das
partes (efeito positivo) ou anulando contrato e afastando legislao originariamente
aplicvel (efeito negativo)954.
Em relao as suas fontes, pouca problematizao alcanada.
Normalmente a doutrina brasileira se limita a elencar os contratos-tipo, as condies

948

Ibidem, p. 223.
Ibidem, p. 233-234.
950
FIORATI, Jete Jane. A lex mercatoria como ordenamento jurdico..., p. 29.
951
MAGALHES, Jos Carlos. Lex mercatoria: evoluo e posio atual. In: Revista dos
Tribunais, n. 709, nov. 1994, p. 43-44.
952
AMARAL, Antonio Carlos Rodrigues do. (Coord.). Direito do Comrcio Internacional:
aspectos fundamentais. So Paulo Aduaneiras, 2004, p. 62.
953
BASSO, Maristela. Curso..., p. 91-92.
954
CRETELLA NETO, Jos. Empresa transnacional e Direito Internacional: exame do tema
luz da globalizao. Rio de Janeiro: Forense, 2006, p. 165-168.
949

168

gerais de compra e venda e as leis uniformes955. Alguns autores acrescentam,

ainda, os princpios gerais, a jurisprudncia arbitral e os usos do comrcio956.
De um modo geral a doutrina brasileira ainda se limita a discutir a existncia
da lex mercatoria sem perquirir a sua relao com o Direito interno. Quando o faz,
h consenso em torno de sua dependncia de adequao ordem pblica957.
Em relao aplicao prtica da temtica, WALD incorpora uma viso
pragmtica: sugere no s uma postura ativa em sua construo, mas o
conhecimento de seu contedo e a defesa dos interesses nacionais958. Sua posio
permite que cite exemplos ilustrativos do interesse nacional: exportaes de caf,
em meados da dcada de 1990, em que o exportador, no tendo condies de
embarcar a mercadoria por ainda no ter localizado comprador viu-se obrigado a
pr-financiar a exportao. Esta operao, denominada de red clause, mas na
verdade um operao de crdito documentrio atpico, era posteriormente garantida
por warrant (red clause secured). Em alguns desses casos a prpria validade da
garantia foi discutida por desrespeito s formalidades de emisso, ensejando a
responsabilizao do banco correspondente que aceita e recebe a garantia, com
base nas Regras e Usos Uniformes aos Crditos Documentrios (RUU) e a
legislao brasileira959. Segundo o autor tratou-se de verdadeira simbiose entre a
Lex mercatoria e o direito nacional.960
Outros, ainda, em relao ciberntica, que ultrapassa os estreitos limites
da soberania estatal, falam em self-regulation para as necessidades do comrcio
eletrnico961, embora seguramente poucos Estados compreendam esta soluo
como adequada para o problema fiscal dela decorrente962.
955

ENGELBERG, Esther. Contratos internacionais do Comrcio. 3. ed. So Paulo: Atlas,

2003; AMARAL, Antonio Carlos Rodrigues do. (Coord.). Op. cit., p. 64.
956
CARNIO, Thais Cntia. Contratos internacionais: teoria e prtica. So Paulo: Atlas, 2009,
p. 155-156.
957
ARNOLDI, Paulo Roberto Colombo; SOUZA, Israel Alves Jorge de. Op. cit., p. 216.
958
WALD, Arnoldo. A introduo da Lex..., p. 23.
959
WALD, Arnoldo. Algumas aplicaes da Lex mercatoria aos contratos internacionais
realizados com empresas brasileiras. In: BAPTISTA, Luiz Olavo; HUCK, Hermes Marcelo; CASELLA,
Paulo Borba. (Coords.). Direito e comrcio internacional: tendncias e perspectivas. So Paulo: RT,
1994, p. 310-318.
960
WALD, Arnoldo. Algumas aplicaes..., p. 313.
961
Segundo FINKELSTEIN a escassa regulamentao e a inadequao dos elementos de
conexo clssicos justificariam a opo pela incidncia da Lex mercatoria nos contratos
internacionais celebrados eletronicamente (FINKELSTEIN, Cludio. A E Lex mercatoria. In: Revista
de Direito internacional e Econmico, n. 11, abr./jun. 2005, p. 102; 104.). Deve-se lembrar, no
entanto, que nem sempre o costume internacional consagrado para certas operaes adequado a

169

4.3.4 Conseqncias normativas do debate

Apesar de no haver rigidez963 em suas disposies, este Direito surgido
das relaes comerciais teria carter jurdico e seria obrigatrio. Sua base formal
seria a norma costumeira que possui a mesma certeza, previsibilidade e efetividade
da regra positiva, mesmo quando oriunda de associaes profissionais, por conta do
consenso em sua utilizao (e da conseqente legitimao)964. Sua aplicao,
normalmente, associada ao procedimento arbitral.965
Se, de um lado, sua marca uma volta experincia, diminuindo as
distncias entre os fatos e o Direito (o fato deixa de depender da investidura
jurdica966), por outro, se percebe que na ausncia de limitaes territoriais que se
fortalece e na efetividade que convence967.
O

principal

papel

ser

desempenhado

pela

figura,

em

tempos

contemporneos, seria solucionar, de forma prtica, os conflitos que surgem no

comrcio internacional, como de uma tomada de conscincia das legislaes e
culturas estrangeiras, que permitem assegurar uma ordem internacional mais justa e
uma melhor ordem jurdica social no plano interno"968. Trata-se, portanto, de uma
alternativa aos problemas prticos decorrentes da aplicao da norma conflitual969,

outras. H mesmo quem sustente a existncia da Lex eletronica que alm das mencionadas
vantagens seria universal, uniforme e facilmente adaptvel as novas necessidades, mas dependente
da vontade das partes e derrogvel pela ordem pblica. OYARZBAL, Mario J. A. La lex mercatoria:
un common Law de la internet? In: DREYZIN DE KLOR, Adriana; FRNANDEZ ARROYO, Diego P.;
PIMENTEL, Luiz Otvio. (Dir.). DeCita: direito e comrcio internacional temas e atualidades.
Florianpolis: Boiteux, 2005, p. 365-368.
962
WINDBICHLER, C. Op. cit., p. 8743.
963
En las ltimas dcadas estamos contemplando la crisis del legalismo y del formalismo, y
el triunfo de la historicidad. Un derecho duro y rgido, voluntariamente impermeable a la realidad
exterior, est siendo rpidamente sustituido por otro elstico e, insistimos en ello, soft. GROSSI,
Paolo. De la codificacin, p. 357-358.
964
GOLDMAN, Berthold. As fronteiras do Direito e Lex Mercatoria. In: Archives de Philosofie
du Droit, v. 9, n. 9, p. 184-185, 1964.
965
CADENA AFANADOR, Walter Ren. Op. cit., p. 113; PINHEIRO, Lus de Lima. Direito
Internacional Privado..., p. 145-147; CRETELLA NETO, Jos. Empresa transnacional..., p. 164.
966
GROSSI, Paolo. De la codificacin, p. 358.
967
Ibidem, p. 387-388.
968
WALD, Arnoldo. A introduo da Lex..., p. 20-23.
969
LPEZ RODRGUEZ, Ana M. Op. cit., p. 94; SBORDONE, Francesco. Contratti
internazionali e lex mercatoria. Napoli: Edizioni Scientifiche Italiane, 2008, p. 122-124; MORENO
RODRGUES, Jos Antonio. La nueva lex mercatoria: un fantasma creado por profesores de la
Sorbona? Foro de Derecho Mercantil. In: Revista Internacional, n. 1, 2003, p. 112.

170

fornecendo jurisdio mais adequada s necessidades do comrcio970: j que as

regras dos diferentes sistemas nacionais so adequadas para relaes internas;
contribuir-se-ia para a uniformidade do sistema internacional; deixa a incompletude e
falta de legitimao da lex mercatoria para segundo plano971.
Alm de ser aplicada como lei de regncia de contratos internacionais972, a
jurisprudncia arbitral teria reconhecido outras funes a lex mercatoria: (i) regras
transnacionais materiais sobre a existncia e validade de compromissos arbitrais; (ii)
regras transnacionais de direito privado; (iii) como regras materiais relacionadas ao
mrito da disputa e como (iv) ordem pblica transnacional973.
CADENAS AFANADOR destaca, ainda, a efetividade alcanada em
assuntos complexos, neutralidade na administrao da justia e valorizao da
autonomia individual974. Apesar de inicialmente sedutora, a construo jurdica da
Lex mercatoria pode ser objeto de crtica. As principais delas seriam a impreciso, a
generalidade e a falta de unicidade de suas disposies e fontes; a falta de
universalidade; sua limitada legitimidade (estritamente vinculada a uma classe) e
ausncia de rigor cientfico e autonomia (dependeria do reconhecimento pelos
diferentes ordenamentos nacionais)975. Por outro lado, argumentam seus defensores
que, embora no se trate de um sistema auto-referenciado, poderia ser
complementada pelo processo decisrio arbitral; no seria estruturada de forma
dedutiva, mas a partir de casos; previsvel na medida em que a decises arbitrais
so publicizadas, assim como bases de dados e publicaes sobre o tema; assim
como poder ser facilmente atualizada de acordo com as necessidades sociais976.
Ainda que tais crticas soem meramente acadmicas, algumas ponderaes
podem ser feitas a partir delas. Especialmente quando destacados os riscos
inerentes a este modelo: assimetria de proteo entre comerciantes e no
comerciantes; entre Estados economicamente mais desenvolvidos e outros ainda

970

MORENO RODRGUEZ, Jos Antonio. Contratacin y arbitraje: contribuciones recientes.

Asuncin: CEDEP, 2010, p. 54-58.
971
LPEZ RODRGUEZ, Ana M. Op. cit., p. 109-110.
972
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos. Lex mercatoria y autonoma, p. 76.
973
LPEZ RODRGUEZ, Ana M. Op. cit., p. 121-129.
974
CADENA AFANADOR, Walter Ren. Op. cit., p. 105.
975
Ibdem, p. 106-107.
976
LPEZ RODRGUEZ, Ana M. Op. cit., p. 105-108.

171

no; possibilidade de abuso da autonomia individual; falta de segurana em razo

da valorizao da flexibilidade977.
Estes, contudo, no pareceriam problemas a serem enfrentados no mbito
da teoria da Lex mercatoria. Nem o seria, segundo DASSER, a discusso sobre a
normatividade do costume. Esta se ocuparia, em verdade, de identific-la como
ordenamento autnomo ou como novo sistema conflitual que substitusse o regime
estatal978. Em outros termos, haveria uma insistncia em se admitir que as cortes
arbitrais criariam novas normas, ao invs de aplicar costumes transnacionais979.
Deve-se destacar, entretanto, preliminarmente, que a Lex mercatoria no
pode ser entendida como ordenamento prprio, alheio ou concorrente, com a
proteo da pessoa, fundamento ltimo de qualquer construo jurdica. Ainda que
se possa debater qual o papel do Direito internacional frente o Direito nacional,
mister se compreender que ambos se associam na proteo da pessoa,
instrumentalizando seu livre desenvolvimento e subsistncia. Ignorar este imperativo
lgico seria admitir que se esteja realizando infinito exerccio de metalinguagem,
criticando uma abordagem jurdica para o simples deleite de melhor compreender o
prprio Direito.
O ponto chave desta crtica, no entanto, encontra-se em admitir espao para
o exerccio das liberdades econmicas. Como lembra RECHSTEINER, parte dos
defensores da Lex mercatoria argumenta a inaptido estatal na regulamentao do
comrcio internacional por conta de sua dificuldade em acompanhar o ritmo do
desenvolvimento comercial980. SOARES acrescenta a lentido, a publicidade e o
foro estatal privilegiado que acabaram incentivando o desenvolvimento da
arbitragem internacional privada981. Alm delas normalmente se destacam a
capacidade privada de produo de normas mais flexveis e adequadas982 e o direito

977

CADENA AFANADOR, Walter Ren. Op. cit., p. 114.

DASSER, Felix. Lex Mercatoria Critical Comments on a Tricky Topic. APPELBAUM, P.;
FELSTINER, W. L. F.; GESSNER, V. (Eds.). Rules and Networks, The Legal Culture of Global
Business Transactions. Oxford: Hart, 2002, p. 189-191.
979
DE LY, Filip. Op. cit., p. 276.
980
RECHSTEINER, Beat Walter. Op. cit., p. 66.
981
SOARES, Guido Fernando Silva Soares. A ordem pblica nos contratos internacionais.
In: Revista de Direito Mercantil, Industrial, Econmico e Financeiro, n. 55, So Paulo: RT, jul./set.
1984, p. 127-128.
982
GOODE menciona as razes que motivariam as partes a no escolher uma lei nacional:
contedo no laico, necessidade de neutralidade, identidade de legislaes, dificuldade de escolha
da lei aplicvel, a escolha de uma determinada lei considerada insatisfatria, legislao nacional
978

172

de escolha de um Direito no nacional a ser aplicado a um contrato internacional983.

A impresso que se dava, na opinio de DE LY, era que os defensores da lex
mercatoria buscavam limitar o escopo e efeitos das normas imperativas de Direito
nacional, sem, contudo, existir um conjunto autnomo de regras imperativas que
protegesse seus prprios interesses984. Afinal, a definio do contedo normativo
pelos prprios interessados tem custos e atendem interesses que devem ser
sopesados985.
Deve-se reconhecer que o Mercado no capaz de organizar, sozinho, toda
atividade econmica. Alm, portanto, de um espao de liberdade, existe espao para
direo, seja do Estado corrigindo as inoperacionalidades destacadas por
NUSDEO986, seja ao reconhecer limites a prpria liberdade consagrando valores
outros que condicionam a atividade econmica. Alm disso, h quem sustente a
existncia de uma ordem pblica transnacional a autorizar o controle da Lex
mercatoria pelos prprios rbitros987.
O interessante desta concluso que ela serviu, igualmente, para destacar,
outrora, a insuficincia do Estado. Se no passado as fronteiras eram colocadas
pelo triunfo da poltica, hoje elas o so pela consagrao da tecnologia e
economia globais988. Da porque a compreenso do papel do Estado e/ou do
Mercado no pode ser absoluta, sob pena de se converter em profisso de f, mais
que em explicao normativa. Assim por exemplo FORGIONI afirma, conforme j
citado, as contrataes do-se dentro dos limites postos pelo ordenamento estatal;
o mercado enformado pelas regras exgenas e no por suas prprias
determinaes989.
A relao que acaba por se instaurar , de alguma forma, simbitica. De um
lado o Estado no pode simplesmente ignorar a existncia do fenmeno
encarada com desconfiana pelos rbitros, Corte arbitral est comprometida com a noo de Lex
mercatoria. GOODE, Roy. Usage and its reception, p. 30.
983
ELCIN, Mert. The applicable law to International Commercial contracts and the status of
lex mercatoria: with a special emphasis on choice of law rules in the European Community. Boca
Raton: Dissertation. com, 2006, p. 77-78.
984
DE LY, Filip. Op. cit., p. 286.
985
JOHNS, Fleur. Performing party autonomy. In: Law and contemporary problems, v. 71,
2008, p. 243-271.
986
NUSDEO, Fbio. Op. cit., p. 23.
987
JACQUET, Jean-Michel; DELEBECQUE, Philippe. Droit du commerce international.
Paris: Dalloz, 1997, p. 92.
988
GROSSI, Paolo. Histria da propriedade..., p. 107, 118.
989
FORGIONI, Paula A. Teoria geral..., p. 81.

173

denominado Lex mercatoria, por outro, o fenmeno da Lex mercatoria no pode

prescindir do Estado. Uma dessas possveis relaes se d, por exemplo, como
lembra RESCHTEINER, quando no se vincula o Estado s prticas comerciais que
ofendam sua ordem pblica990.
VIRALLY comenta, justamente, que a lex mercatoria no consegue se
desligar completamente da ordem jurdica estatal. Segundo o autor, ainda que se
assuma a formao, a partir dela, de um Direito transnacional, ele dependeria da
tolerncia da ordem interna, por entre outras regras a da ordem pblica991. Alm
disso, convm lembrar que o fato de a Ordem Pblica incidir (para controlar) o
contedo da lex mercatoria no teria o condo de limitar-lhe ou negar-lhe
juridicidade992.
Salientava DE LY, no comeo da dcada de 1990, que a lex mercatoria no
era frenquentemente aplicada pelas Cortes nacionais e que os poucos casos ento
existentes no poderiam ser interpretados como reconhecimento993. Lembre-se que,
no entanto, o UCC prev no s a obrigatoriedade dos costumes, mas igualmente
prev a Law Merchant (Lex mercatoria) como uma de suas fontes subsidirias (art.
1-103, b)994. Esta tambm seria a tendncia da legislao arbitral brasileira (art. 2,
2)995. Alm disso, o Estado participa de atos internacionais em que acaba
reconhecendo sua existncia. Um exemplo, embora nunca tenha entrado em vigor,
a Conveno Interamericana do Mxico 1994 (CIDIP V) que prev abertura para que
se admitiam como o Direito escolhido pelas partes para reger o contrato no s o
Direito positivo, mas os costumes, os princpios gerais do Direito comercial
internacional e os usos e prticas do comrcio internacional (art. 10)996. Esta

990

RECHSTEINER, Beat Walter. Op. cit., p. 69.

VIRALLY, Michel. El devenir del Derecho internacional: ensayos escritos al correr de los
aos. Mexico: Fondo de Cultura Economica, [199_?], p. 575; 583. No mesmo sentido: DASSER,
Felix. Op. cit., p. 184.
992
OPPETIT, Bruno. Op. cit., p. 60.
993
DE LY, Filip. Op. cit., p. 266.
994
(b) Unless displaced by the particular provisions of [the Uniform Commercial Code], the
principles of law and equity, including the law merchant and the law relative to capacity to contract,
principal and agent, estoppel, fraud, misrepresentation, duress, coercion, mistake, bankruptcy, and
other validating or invalidating cause supplement its provisions. [sem grifo no original].
995
FRADERA, Vra Maria Jacob de. Aspectos problemticos na utiliza da arbitragem
privada na soluo de litigios relativos a direitos patrimoniais disponveis Comentrios Lei de
Arbitragem. In: MARQUES, Claudia Lima; ARAUJO, Nadia de. (Orgs). O novo direito internacional:
estudos em homenagem a Erik Jayme. Rio de Janeiro: Renovar, 2005, p. 418-419.
996
ORGANIZAO DOS ESTADOS AMERICANOS. Conveno Interamericana...
991

174

disposio identificada por MAEKELT como consagradora da Lex mercatoria997.

Segundo MADRUGA FILHO, por outro lado, ao interpretar o art. 17 da Conveno,
compreende que haveria limitao da escolha dos contratantes ao Direito estatal,
embora concorde que a Lex mercatoria pudesse ajudar a compor o Direito aplicvel,
a teor do art. 10998.
Esta relao trs outro questionamento, o contedo normativo que compe a
lex mercatoria. A doutrina, de um modo geral, menciona amplamente suas fontes:
praticas comerciais, jurisprudncia arbitral, usos e clusulas padronizadas, trabalho
de peritos no mbito de organizaes internacionais, guias profissionais e cdigos
de conduta999. H quem acrescente os tratados internacionais1000 ou faa referncia
mais abrangente aos princpios gerais de Direito1001 ou, ainda, mencione
instrumentos especficos como os Princpios UNIDROIT, os INCOTERMS, as UCPs,
as leis modelo da UNCITRAL1002 e os Princpios Europeus do Direito Contratual1003.
Por outro lado, tambm h aqueles que negam o carter de fonte aos tratados1004.
Esse conjunto de prticas reiteradas, uniformemente acatada pelos agentes
do comrcio internacional superaria, ento, as barreiras dos direitos nacionais para
consagrar uma forma de direito supranacional.1005. Para exemplificar esta afirmao
podem ser citados a letra de cmbio (Bill of Exchange) cuja origem remontaria a
idade mdia1006 e os chamados INCOTERMS que regulam a transferncia de riscos
e custos de operaes de compra e venda internacional. Tais clusulas padro
acabaram sendo consolidadas pela Cmara do Comrcio Internacional de Paris, e
passaram por diversas atualizaes, sendo a mais recente delas datada de 2010.
997

MAEKELT, Tatiana B. de. La flexibilizacin del contrato internacional en La Convencin

Interamericana sobre Derecho aplicable a los Contratos Internacionales. In: CASELLA, Paulo Borba.
(Coord.). Dimenso Internacional do Direito: estudos em homenagem a G. E. do Nascimento e Silva.
So Paulo: LTr, 2000, p. 269-276.
998
MADRUGA FILHO, Antenor Pereira. A CIDIP-V e o Direito aplicvel aos contratos
internacionais. In: Revista de Direito de Empresa, n. 1. So Paulo, Max Limonad, 1996, p. 95, 101.
999
BRITO, Maria Helena. Op. cit., p. 119.
1000
CARDENA AFANADOR, Walter Ren. Impacto en Colombia de la Lex mercatoria. In:
Revista eletronica de difusin cientfica de la Universidad Sergio Arboleda Bogot, n. 11, dez. 2006 p.
01-21. Disponvel em: <www.usergioarboleda.edu.co/civilizar>. Acesso em: 15 maio 2011, p.05-07.
1001
FELDSTEIN DE CRDENAS, Sara. Op. cit., p. 168-172.
1002
CARLINI, Gabriel. Op. cit., p. 41-43.
1003
BRITO, Maria Helena. Portugal. In: ESPLUGUES MOTA, Carlos; HARGAIN, Daniel;
PALAO MORENO, Guillermo. (Dir.). Op. cit., p. 674.
1004
Idem.
1005
GREBLER, Eduardo. O contrato internacional no Direito de empresa. In: Revista de
Direito Mercantil, n. 85. So Paulo: RT, jan./mar. 1992, p. 27.
1006
DRAHOS, Peter; BRAITHWAITE, John. Op. cit., p. 110.

175

Tais figuras ganharam tamanha importncia no Direito contratual internacional que

por sua vez acabaram influenciado negcios internos apesar de sua origem e
fundamento1007.
Podem ser citados, ainda, os modelos de contratos (CCI, UNCITRAL, etc.)
que representam conjunto de regras destinadas a fornecer as bases de negociaes
posteriores e que acabaram sendo amplamente utilizadas pelo Direito internacional.
Haveria segundo CARREAU e JUILLARD uma espcie de autoridade de fato nestas
minutas, normalmente associada a sua tecnicidade, capacidade de propagao e
capacidade de instrumentalizar os princpios gerais do Direito internacional
econmico1008. Por outro lado a natureza costumeira dessas regras normalmente
enfatizada:
... lo que constituye propriamente la nueva lex mercatoria no es otra cosa que un conjunto
de reglas de comportamento y clusulas de interpretacin uniforme y tpicas que se generan
de manera constante y reiterada en el comercio internacional y que son asumidas por los
particulares en virtud de la existencia de una conviccin de su carcter vinculante: lo que
genricamente se califica de usos y costumbres del comercio internacional, pero que, en
un anlisis ms detenido compreende fundamentalmente: los llamados trminos
comerciales uniformes, la condiciones generales de venta aceptadas en certos sectores
1009
del comrcio internacional, los contratos tipo para la venta de ciertos produtos, etc.

Tal abordagem, contudo, faz pouca distino entre as diferentes fontes e

suas diferenas conceituais. Assim, por exemplo, ao se submeter ao mesmo
enfoque prticas costumeiras, modelos contratuais, codificaes privadas e
princpios gerais se d tratamento uniforme a fenmenos distintos. Esta, pelo
menos, a crtica acerca da impreciso de seu contedo. Esta preocupao,
expressa por GAILLARD, ganha relevncia quando se imaginam as conseqncias
da liberdade/dever dos rbitros de definirem o Direito aplicvel ao caso concreto.
Assim, a depender do tratamento legal, os rbitros poderiam escolher as regras de
Direito aplicveis levando em conta os costumes; escolher simplesmente as regras
de Direito ou, ainda, levar em conta os usos e costumes do comrcio internacional
(modelo UNICTRAL).1010 A preciso do que viriam a compor os costumes,
estritamente, e os usos e costumes do comrcio internacional poderiam, portanto,

1007

GLITZ, Frederico Eduardo Zenedin. Transferncia do risco..., p. 111-139.

CARREAU, Dominique; JUILLARD, Patrick. Op. cit., p. 13.
1009
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos. Ius mercatorum, p. 89.
1010
GAILLARD, Emmanuel. La distinction..., p. 211.
1008

176

ter repercusso direta na concluso dos rbitros. Em razo disso parece mais
adequado limitar o espectro do que venha ser entendido como lex mercatoria para
aquelas prticas consuetudinrias que formam parte do pretendido Direito comercial
transnacional1011.
Alm disso, no se pode confundir a natureza de cada uma dessas fontes j
que nem todas so, verdadeiramente, consuetudinrias. Se de um lado parece ser
possvel aceitar a existncia de costumes mandatrios1012, ainda que sujeitos a
algum tipo de controle, por outro no se pode dizer que todas as compilaes
realizadas so verdadeiramente costumeiras. PINHEIRO, conclui, ento, que s
poderiam ser consideradas fontes do Direito autnomo do comrcio internacional
aquelas com ntida natureza consuetudinria, aquelas criadas pela jurisprudncia
arbitral e por centros autnomos com base na autonomia privada que teriam
vigncia independente da existncia de um ordenamento prprio. Excluir-se-iam,
assim, os regulamentos arbitrais, os PICC, os modelos contratuais, as clusulas
modelo, etc1013.
Tambm se deve ter em mente que a construo puramente jurisprudencial
ou baseada em precedentes no de todo adequada, vez que: (i) aborda,
exclusivamente, casos anmalos; (ii) normalmente centrada em questes
processuais e (iii) no se constitui em precedentes vinculativos1014. Ainda, para, alm
disso, se a Lex mercatoria tem natureza costumeira, porque dependeria da liberdade
contratual? H, portanto, muitas portas em aberto para que possa imaginar a
existncia de um sistema prprio.
If the contract expressly directs the arbitrator to apply the lex mercatoria, or if he conceives
that the circumstances justify him in treating such a directive as implicit, he will find a way of
doing so, notwithstanding the fragmentary nature of the norms so far established. But this is
only a small part of the story. The purpose of a commercial legal order is to regulate
transactions, not awards or judgments. For the businessman, proceedings in court or
arbitration are a wretched last resort, to be avoided at almost any cost and in fact they are
avoided in all but a minute proportion of cases.What herequires is a legal framework,
sufficient to inform him before any dispute has arisen what he can or must do next. If a
dispute does arise he needs to be told whether he can insist or must yield, and how much

1011

GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 06; 35; 38.
DALHUISEN, J. H. Dalhuisen on transnational and comparative commercial, financial
and trade law. 3. ed. Oxford: Hart, 2007, p. 228-231.
1013
PINHEIRO, Lus de Lima. Direito Comercial..., p. 208-210.
1014
Ibidem, p. 190-191.
1012

177

room he has for manoeuvre. When asking such a question, the last answer which a
1015
businessman wants to hear is that it is a good question.

Alm disso, quando o texto de MUSTILL foi escrito, apenas 20 (vinte)

princpios poderiam ser identificados, pela jurisprudncia arbitral1016, com a lex
mercatoria. Estas constataes fazem surgir questionamento de outra ordem.

4.3.5 Lex mercatoria: convenincia e oportunidade?

Talvez, neste aspecto, se possa utilizar a concluso de MORENO

RODRGUEZ, de que, independentemente de sua natureza, convm estudar a lex
mercatoria j que ela estar no centro do desenvolvimento do Direito contratual no
sculo XXI1017.
Assim, ao lado de toda discusso terica sobre a autonomia da Lex
mercatoria como sistema normativo e de seu conjunto de fontes, parece tambm
indispensvel cogitar a convenincia da adoo de um sistema, ainda que em parte,
autnomo para a regncia de relaes contratuais comerciais.
Isso porque, menos que um sistema normativo autnomo, poderia
apresentar-se como uma forma de produo normativa1018, baseada na criatividade
e liberdade privada e sujeita a controles normativos estatais ou no, como se
demonstrar.
DELAUME, por exemplo, argumenta que, em se tratando de contratos
pblicos, celebrados entre Estados e investidores, o sistema convencional existente
seria mais adaptado as necessidade prticas que qualquer forma de Lex mercatoria

1015

Traduo livre: Se o contrato expressamente direcionar o rbitro a aplicar a lex

mercatoria ou se ele entender que dadas as circunstncias possa entender tal orientao de forma
implcita, ele achar uma forma de faz-lo, apesar da natureza fragmentria das normas at agora
estabelecidas. Mas esta apenas uma pequena parte da histria. O propsito de um ordenamento
jurdico comercial regular as transaes e no julgados ou laudos. Para o empresrio, o
procedimento arbitral ou judicial a ltima alternativa, devendo ser evitado quase que a todo custo, e,
de fato, eles so evitados, salvo uma pequena parcela dos casos. O que ele precisa de um quadro
normativo que possa informa-lo, antes de uma disputa, o que ele pode e deve fazer. Caso a disputa
surja, ele precisa ser informado se deve insistir ou negociar e quanto espao de manobra tem.
Quando se levantam estas questes, a ltima resposta que o empresrio quer ouvir de que ela
uma boa questo. MUSTILL, Michael. The New Lex Mercatoria: The First Twenty-five Years,
Arbitration International. v. 4, 1988, p. 116-117.
1016
Ibidem, p. 110-114.
1017
MORENO RODRGUES, Jos Antonio. Op. cit., p. 124.
1018
MOSSET ITURRASPE, Jorge; PIEDECASAS, Miguel A. Op. cit., p. 121.

178

que eventualmente pudesse ser cogitada1019. DAVIES, por outro lado, em texto mais
contemporneo, sustenta que a j citada Conveno do Cabo representaria um novo
tipo de Lex mercatoria para transaes internacionais asseguradas1020.
Tambm interessante a afirmao de GALGANO de que a lex mercatoria
engendra um novo tipo de legitimao no mercado, j que aquela (democrtica) foi
padronizada para a formao estatal. Em suma, uma sociedade global e sem a
presena do Estado no haveria como reproduzi-la. Destaca, assim, que embora a
sociedade globalizada no seja capaz participar politicamente de um ambiente
global, pode criar Direito1021.
O discurso em torno da lex mercatoria , contudo, marcado por sua falta de
objetividade. CALVO CARAVACA e CARRASCOSA GONZLEZ destacam, por
exemplo, interesses corporativos daqueles que a defendem, sejam professores ou
grandes conglomerados internacionais1022. SHAPIRO e SWEET acrescentam os
advogados1023 e FERNNDEZ ROZAS, ARENA GARCA e MIGUEL ASENSIO
identificam a existncia de marketing e construes pseudo doutrinrias que no
buscariam otra cosa que la presencia en el mercado de la solucin de controversias
mercantiles internacionales1024.
Ao lado da incerteza de suas motivaes, h dubiedade em sua
instrumentalizao. PAULSSON, por exemplo, constata a aplicao do conceito de
lex mercatoria, nos laudos arbitrais da CCI, principalmente em dois diferentes
sentidos (como regras suficientes a reger um contrato e reflexo dos usos comerciais
e princpios gerais do comrcio)1025. GRANDE, em estudo sobre os laudos arbitrais
1019

DELAUME, Georges. Comparative nalysis as a basis of la in State Contracts: the muth

of the Lex mercatoria. In: Tulane Law Review, v. 63, 1988-1989, p. 611.
1020
DAVIES, Iwan. The new lex mercatoria: international interests in mobile equipment. In:
International and Comparative Law Quarterly, v. 52, jan. 2003, p. 154.
1021
GALGANO, Francesco. Lex mercatoria e legittimazione. In: Sociologia del Diritto, n. 2 e
3, 1995, p. 201-202.
1022
CALVO CARAVACA, Alfonso-Luis. Op. cit., p. 15-16.
1023
If, however, we look at the world as containing not just two playersthose who wish to
contract andgovernmentsbut instead three players, those who wish to contract, governments, and
the legal professionthefreedom picture maynot be as clear. It is here that the arguable, but not
proved, thesis of globalization asAmericanization becomes relevant. To the extent that the American
style of contract writing and disputing is becomingglobal, global freedom of contract maybe, along a
certain dimension, illusoryor purchased at a veryhig h cost. Thelawyers may have become far freer
than the contracting parties. SHAPIRO, Martin; SWEET, Alec Stone. Op. cit., p. 322.
1024
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos; ARENAS GARCA, Rafael; MIGUEL ASENSIO,
Pedro Alberto. Op. cit., p. 40.
1025
PAULSSON, Jan. La Lex Mercatoria dans l'Arbitrage C.C.I. In: Revue dArbitrage, 1990,
p.55-100.

179

CCI mais atualizados, demonstra que a lex mercatoria no criao arbitral, nem
serve autonomamente j que na maior parte dos laudos encontrava apoio no Direito
local, usos e costumes comerciais, princpios gerais de Direito, etc. Alm disso, o
rbitros no a associavam a idia de um ordenamento jurdico autnomo1026.
Lo nico constante en las decisiones arbitrales es la remisin a los usos y las costumbres, y
el reconocimiento de la universalidad de principios generales del comercio mayormente
plasmados en instrumentos internacionales (convenciones internacionales o principios
Unidroit). Como aquellos principios surgen mediante la internacionalizacin del derecho
domstico, esto podra indicar que no existe un derecho autnomo especialmente creado al
margen de los derechos locales. De lo anterior, y debido a que los usos y las costumbres se
desarrollan junto con el derecho de fuente local, podra postularse que el derecho del
comercio internacional se estara gestando en estrecha relacin con los derechos
1027
domsticos.

DRAZOHAL entende que seria um mito a generalizada adoo, pelas partes,

da lex mercatoria como regramento aplicvel arbitragem. Alm disso, adverte que,
normalmente, quando a ela se faz referncia se trata de complemento legislao
nacional1028, a mesma constatao se d em associaes profissionais1029.
DAVIDSON, analisando outra base de dados, chega a constataes semelhantes:
as cortes arbitrais relutariam em utilizar a lex mercatoria para reger os conflitos,
mesmo quando instadas pelas prprias partes1030. Tambm DASSER enftico: a
aplicao da lex mercatoria como alternativa ao Direito domstico rara, embora a
discusso tenha se prolongado por mais de cinquenta anos1031. No mesmo sentido
conclui DALHUISEN1032.
Ainda que sua aplicao no seja to abundante quanto poderia se pensar,
a lex mercatoria engendra a problemtica do contedo da deciso arbitral. Ainda que
se tratem de direitos disponveis, como na arbitragem regida pelo Direito brasileiro,
1026

GRANDE, Silvana. La Lex Mercatoria en los laudos de la Cmara de Comercio

Internacional. In: Dkaion, v. 22, n. 17, 2008, p. 240-241.
1027
Ibdem, p. 241.
1028
DRAHOZAL, Christopher R. Busting arbitration myths.in: Kansas Law Review, v. 56,
2008, 672-673.
1029
DRAHOZAL, Christopher R. Private ordering and international commercial arbitration. In:
Penn State Law Review, v. 113, n. 4, 2009, p. 1031-1050.
1030
DAVIDSON, Matthew T. The Lex Mercatoria in Transnational Arbitration: An Analytical
Survey
of
the
2001
Kluwer
International
Arbitration
Database.
Disponvel
em:
<http://cisgw3.law.pace.edu/cisg/biblio/davidson. html>. Acesso em: 15 maio 2011.
1031
DASSER, Felix. Mouse or monster? Facts and figures on lex mercatoria. In:
ZIMMERMANN, Reinhard. (Ed.). Globalisierung und Entstaatlichung des Rechts. Tbingen: Mohr
Siebeck, 2008, p. 153.
1032
DALHUISEN, J. H. Op. cit., p. 239.

180

mister se ter noo de sua impreciso e vagueza (se no quanto s fontes, pelo
menos, quanto ao contedo). PARK, por exemplo, chegava a defender certo
controle de seu objeto, ainda que no sob outras frmulas vazias (ordem pblica,
por exemplo)1033. A questo maior, portanto, no a busca por deciso justa1034,
apenas, mas adequada a certos valores. Passa, ento a ser relevante a
compreenso de como a lex mercatoria parece se relacionar com os diferentes
ordenamentos que encontra.
PINHEIRO, por exemplo, sustenta que a lex mercatoria poderia ser aplicada
diretamente relao controvertida independentemente de sua recepo pelo
Ordenamento estatal1035. Isso se daria por meio de dois processos: (i) por aplicao
de normas de conflito, ou seja, decorrendo das proposies conflituais de Direito
transnacional da arbitragem1036 e (ii) por aplicao dos usos e costumes do
comrcio internacional, ainda que no fosse necessrio fazer distino entre os
costumes nacionais e internacionais para esta finalidade1037, respeitadas as norma
imperativas. Suas funes decorreriam de cada uma de suas fontes, assim os
costumes comerciais internacionais seriam relevantes para a interpretao,
integrao dos contratos e definio do contedo do contrato1038.
Por outro lado, parece verossmil sustentar que o papel da lex mercatoria
estaria mais ligado ao mtodo de escolha de uma fonte normativa aplicvel ao caso
concreto1039 que propriamente ao reconhecimento de um conjunto de regras
(autnomo ou no) de existncia independente. Como adverte GAILLARD, a lex

1033

PARK, William W. Control mechanisms in the development of a modern lex mercatoria.

In: CARBONNEAU, Thomas. (Ed.). Lex mercatoria and arbitration: a discussion of the new law
merchant. New York: Transnational Juris, 1990, p. 138.
1034
Arbitrators do not make up the law as they go along, and contrary to popular view,
mostarbitrators do not look first of all for compromise. International arbitrators do seek toachieve just
results within a legal framework, and that framework is by definition wider thanthe frontiers of any
state. To me, this is the vision, the promise, and the usefulness of lexmercatoria. LOWENFELD,
Andreas F. Lex Mercatoria. In: An Arbitrator's View, Arb. Internl., 1990, p. 150. Disponvel em:
<http://www.trans-lex.org/output.php?docid=126000>. Acesso em: 15 maio 2011.
1035
PINHEIRO, Lus de Lima. Direito Comercial..., p. 216.
1036
Ibidem, p. 217.
1037
Ibidem, p. 220.
1038
Ibidem, p. 227.
1039
Les rgles transnationales ne rsultent pas dune liste mais dune mthode. Lorsquils
se trouvent confronts la ncessit de faire application de rgles transnationales, par exemple parce
que les parties lont voulu. GAILLARD, Emmanuel. Trente ans de Lex Mercatoria pour une
application slective de la mthode des principes gnraux du droit. In: Journal du Droit international,
n. 1 , 1995, p. 22.

181

mercatoria seria definida pelas suas fontes e, no, por seu contedo1040. Desta
forma, na busca pelo Direito aplicvel os rbitros e as partes no estariam
desprovidos de fontes de consulta, seria possvel o recurso s Convenes,
doutrina e aos trabalhos de organismos internacionais1041. A soluo dada a um
caso, por certo, nem sempre encontrar consenso, dadas as particularidades das
diferentes famlias e dos princpios regionais1042.
Assim no se trata de questionar a funo a ser exercida pela Lex
mercatoria, isto , se seria interpretativa e integrativa do negcio jurdico1043 e,
eventualmente, subsidiria da ordem estatal1044 ou um conjunto que se depreende
da comparao entre vrios ordenamentos1045. Mas de se reconhecer um
determinado Direito aplicvel a uma determinada situao por meio de um mtodo
idneo que levem em considerao as diversas fontes existentes e a situao
concreta em termos de Direito comparado. Tratar-se-ia, portanto, de um mtodo de
deciso1046. Talvez seja neste sentido que se possa adotar o posicionamento de
LEDUC quando afirma que no so totalmente desprovidos de razo aqueles que
sustentam no existir a lex mercatoria, mas que sem sombra de dvidas existiria,
contemporaneamente, uma tendncia de se encorajar o surgimento de costumes e
prticas contratuais1047.
Ainda que se possa questionar tal amplitude de autonomia s normas que
formam a chamada lex mercatoria, parece, contudo, razovel o destaque dado
funo normativa exercida por cada uma delas1048. Dessa forma, tratando-se de
costumes contratuais seria possvel afirmar que seu papel no negcio dependeria da
compreenso que se tem de sua normatividade em cada um dos sistemas
1040

GAILLARD, Emmanuel. Transnational Law: A Legal System or a Method of Decision

Making? In: Arbitration International, v. 17, n. 1, 2001, p. 61.
1041
GAILLARD, Emmanuel. Trente ans de Lex..., p. 25-26.
1042
Ibidem, p. 30.
1043
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos; ARENAS GARCA, Rafael; MIGUEL ASENSIO,
Pedro Alberto. Op. cit., p. 41.
1044
PINHEIRO, Lus de Lima. O Direito autnomo..., p. 396.
1045
un conjunto normativo que no deriva de un nico ordenamiento estatal sino que se
desprende de la comparacin de los Derechos nacionales, de fuentes internacionales tales como los
convenios internacionales, o de la jurisprudencia de los tribunales internacionales. FERNNDEZ
ROZAS, Jos Carlos; ARENAS GARCA, Rafael; MIGUEL ASENSIO, Pedro Alberto. Op. cit., p. 41.
1046
GAILLARD, Emmanuel. Transnational Law, p. 62.
1047
LEDUC, Antoine. Lmergence dune nouvelle lex mercatoria lenseigne des principes
dUNIDROIT relatifs aux contrats du commerce international: thse et antithse. In: Revue Juridique
Thmis, v. 35, 2001, p. 450.
1048
CARA, Jean-Yves de. International trade and the rule of law. In: Mercer Law Review, v.
58, 2007, p. 1380.

182

apreciadores. De fato no existiria um contrato sans loi, mas esta lei no se

resume ao texto legislativo, mas ao Direito a ele aplicvel1049.
No caso brasileiro, como se perceber, este Direito inclui os costumes
como fontes normativas plenas, capazes, inclusive, de criar laos obrigacionais entre
os contratantes. Este seu papel depender, no entanto, do espao de liberdade que
outorgado aos particulares para criao normativa.
Uma vez que se admita que o fundamento da Lex mercatoria a autonomia
privada

1050

, mister reconhecer suas limitaes1051 como se discutir na prxima parte

da presente tese.

1049

Advirta-se, contudo, que este raciocnio no unnime. O prprio GAILLARD, por

exemplo, sustenta que, em situaes em que as partes de um litgio arbitral pretendem a aplicao de
um Direito (Law) e no de meras regras de direito rules of law, que o rbitro poderia fazer uso do
Direito transnacional em condies similares a de um ordenamento autnomo, embora no
reconhea a lex mercatoria como um ordenamento genuno. GAILLARD, Emmanuel. Transnational
Law, p. 71.
1050
PINHEIRO, Lus de Lima. O Direito autnomo..., p. 420.
1051
GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 40.

183

V. TOLERNCIA, CONVIVNCIA OU DESPREZO? A DURA RELAO ENTRE

COSTUMES CONTRATUAIS E ORDENAMENTOS NACIONAIS

5.1 COSTUMES CONTRATUAIS LOCAIS, REGIONAIS OU NACIONAIS SEGUNDO

A JURISPRUDNCIA ESTATAL BRASILEIRA

Para que possa aclarar o significado do papel desenvolvido pelo costume no

Direito brasileiro, no se poderia deixar de lado a Jurisprudncia sobre o assunto.
Destaque-se, contudo, que para os limites prprios da presente pesquisa optou-se
por anlise no exaustiva. Dentre o posicionamento de todos os Tribunais do pas,
escolheu-se uma anlise mais aprofundada em trs deles: o Supremo Tribunal
Federal, o Superior Tribunal de Justia e o Tribunal de Justia do Paran.
Convm, igualmente, explicar as razes de tal seleo. Os Tribunais
superiores foram eleitos por conta de seu papel na unificao jurisprudencial
brasileira. O papel do Superior Tribunal de Justia hoje, em relao temtica dos
costumes, mais destacado, especialmente porque sua competncia prev a anlise
da interpretao sobre a legislao em ltimo grau de recurso (art. 105, III, c da
Constituio da Repblica). Entretanto, anteriormente a entrada em vigor da
Constituio da Repblica de 1988 este mesmo papel era desempenhado pelo
Supremo Tribunal Federal, motivo, portanto, de sua eleio. Por fim, destaca-se o
papel do Tribunal de Justia do Paran diante da necessidade de demonstrao da
interpretao local dada a este mesmo fenmeno.
Esta pesquisa levou em considerao espaos temporais diferenciados para
cada tribunal. Em relao ao Supremo Tribunal Federal, buscou-se a jurisprudncia
mais antiga, at mesmo em razo da alterao de sua competncia pelo texto
constitucional de 1988. J em relao ao Superior Tribunal de Justia, buscou-se a
jurisprudncia dos ltimos vinte anos, perodo reduzido pela metade no caso do
Tribunal de Justia do Paran. Em todos os casos, contudo, surgiro acrdos mais
antigos que estes limites, isso porque so casos paradigmticos que acabam sendo
referenciados pelos prprios Desembargadores e Ministros na fundamentao de
suas decises.

184

Outro dado importante que, associado ao verbete costume so comuns

referncias aos costumes indgenas (demarcao de terra, por exemplo), aos crimes
contra os costumes e, ainda, prticas trabalhistas (definio do intervalo entre
jornadas ao trabalhador rural ou verbas habitualmente concedidas); bons costumes
especialmente no direito de famlia e na recusa de homologao de sentenas
estrangeiras; proteo das marcas genricas e direito autoral; direito penal e
suposta revogao da lei pelo costume (especialmente em jogos de azar), entre
outros. Deixaram-se de lado tais casos na medida em que foi imprescindvel a
anlise pontual dos casos em que estavam envolvidos ou eram discutidos costumes
tidos por contratuais.
Convm destacar que a distino entre costumes locais, regionais e
nacionais no relevante para os fins propostos pela presente tese em que pese a
aparente tentativa da legislao brasileira de ignorar a existncia das duas ltimas
hipteses. Tais costumes interessam e so objeto da pesquisa pois refletem fonte
nacional do Direito dos contratos, em oposio ao fenmeno da internacionalizao.

5.1.1 Supremo Tribunal Federal.

Uma primeira e ntida tendncia que se observa na jurisprudncia do STF,

foi a preocupao em se negar a existncia do costume contrrio disposio legal.
Nestes casos o fundamento mais citado para a negativa de validade seria o carter
subsidirio do costume, ou seja, sua vocao para suprir lacunas do texto positivo.
Neste sentido cite-se posicionamento no caso julgado na dcada de 1950 sobre o
contrato de comisso no comrcio de caf1052.
Usos e costumes comerciais. Sua relativa validade. Comercio: usos e costumes so
admitidos, excepcionalmente, para suprir lacunas ou deficincias da lei; por motivos bvios,
jamais os podem acolher os tribunais, contra preceito legal expresso. [sem grifo no original]

O Ministro relator, ainda, destacou este papel subsidirio dos costumes,

especialmente considerando as prticas comerciais distintas entre as diferentes
commodities:
1052

BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 14.465/SP. Joo Ferreira

Vazin versus Waldemar dos Reis Meireles. Segunda Turma. Relator Min. Afrnio Antnio da Costa,
julgado em 02 de junho de 1953.

185

Profundo conhecedor dos nossos usos e costumes, da falta de contato ntimo entre os
centros comerciais do Brasil, disseminados por um territrio imenso, o ainda sabedor que as
regras peculiares ao comrcio do caf, divergem essencialmente da borracha, do cacao
(sic), do acar etc., o legislador comercial prudentemente permitiu que pelos usos e
costumes se pudesse suprir as deficincia casusticas. (fls. 138)

Ainda mais expresso o acrdo do Recurso Extraordinrio n 20.829 de

Sergipe que entendeu no ser possvel a formao de uma regra jurdica baseada
no costume, se h lei em vigor que prescreva em sentido contrario1053. Tratava-se
de caso em que se discutia a natureza do contrato celebrado (se de compra e venda
ou de beneficiamento) e, em especial, a existncia de valor mximo para contratos
celebrados verbalmente. O Tribunal de segundo grau havia frisado que
No sendo o direito comercial um direito rgido como o direito civil, porm dutil (sic) e
malevel, um direito de favor, para uso dos comerciantes, as frmulas dos atos comerciais
se modificam e se apressam de acordo com necessidades do comrcio. Os usos e
costumes comerciais no formam nem estabelecem contratos. Quando necessrio, servem
para esclarecer como se deve entender e interpretar as clusulas dos contratos, no sentido
e modo por que os comerciantes do lugar se costumam explicar, na conformidade com as
regras estabelecidas pelo Cdigo Comercial (arts. 130 e 131). [com grifo no original]

Este entendimento foi mantido em grau de recurso. Do acrdo extrai-se a

concluso geral:
Ainda mesmo que seja certa a existncia do costume sergipano, de conclurem-se
convenes de qualquer preo, sem prova por escrito, a tais convenes os tribunais no
podem dar a sua adeso, tornando-os obrigatrios, por serem contrrios lei. O uso
convencional s se pode estabelecer e ser admitido pela justia, quando a lei silencia a
respeito.

Esse mesmo entendimento mantido com o passar dos anos, como

demonstram os acrdos do Recurso Extraordinrio n 19.757/SP e do Recurso

1053

BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 20829/SE. Epaminondas

Ferreira Machado e outros versus S. Barretos e Filhos. Segunda Turma. Relator Min. Abner de
Vasconcelos. Julgado em 05 de agosto de 1952.

186

Extraordinrio n 58.414/GO 1054. Mesmo em casos de Direito internacional privado, a

aplicao da Lei de introduo no deixava dvida quanto sua prevalncia1055.
J na dcada de 1970, o Supremo Tribunal Federal persistia no
posicionamento de que o papel dos costumes seria o de preenchimento da lacuna
legislativa. Neste sentido pode-se citar o caso em que os costumes locais foram
utilizados como subsdio interpretativo de contrato de compra e venda de cacau a
termo em que o vendedor pretendia ver-se ressarcido da diferena, a maior, do
preo obtido pelo comprador-intermedirio em razo da oscilao do preo no
mercado1056.
Se de um lado a importncia do costume como fonte jurdica reduzida em
diversos julgados, por outro lado h posicionamento do mesmo Supremo Tribunal
Federal enfatizando seu papel criador de obrigaes, como no caso em que se
discutiu, por exemplo, a obrigao de fornecimento de sacaria pelo comprador do
caf, surgida do costume mercantil1057; no caso em que se estabeleceu o valor
correspondente prestao de servios1058; ou, ainda, quando se reconhece a
existncia de responsabilidade pelo visto dado em cheque, reforando o crdito1059.
Como comparao pode-se citar a deciso americana citada por
BEDERMAN, considerada controvertida, em que a Corte do 4 Circuito, aplicando o

1054

BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 19.757/SP. Machado

SantAna& Cia. Ltda. versus John Hume. Segunda Turma. Relator Min. Afrnio Antonio da Costa.
Julgado em 13 de janeiro de 1953; BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n.
58.414/GO. Antnio de Velasco Figueiredo versus Digo Vila Verde Gutierre. Primeira Turma, Rel. Min.
Evandro Lins e Silva. Julgado em 12de outubro de 1965.
1055
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Agravo de Instrumento n. 34.544/PA. Booth (Brasil)
Limited. versus Pedro Martins dos Santos. Segunda Turma, Rel. Min. Hermes Lima. Julgado em 15
de outubro de 1965.
1056
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 79.545/BA. Esplio de
Antnio Olimpio da Silva versus Mattos, Souza e Cia. Primeira Turma. Relator Min. Aliomar Baleeiro.
Julgado em 22 de novembro de 1974.
1057
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 72.463/PR. Brasiland
Comercial e Agrcola S/A versus Manoel de Deus Rocha. Primeira Turma. Relator Min. Raphael de
Barros Monteiro. Julgado em 29 de outubro de 1971.
1058
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Embargos no Recurso em Mandado de Segurana
n. 19.023/RS. Ulisses Cardoso de Castro e outros versus Demstenes Silveiro de Castro. Tribunal
Pleno, Rel. Min. Hahnemann Guimares. Julgado em 24 de junho de 1955.
1059
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 57.717/SP. Banco
Brasileiro de Descontos S.A. versus Viao Leste-Oeste S.A. Tribunal Pleno, Rel. Min. Victor Nunes
Leal. Julgado em 14 de outubro de 1965 e BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso
Extraordinrio n. 30.125/RJ. Esso Standard do Brasil Inc. versus Francisco Gimeno ou Francisco
Henrique Gimeno. Tribunal Pleno, Rel. Min. Victor Nunes Leal. Julgado em 16 de fevereiro de 1967.

187

UCC, no caso Nitrogen Corp versusRoyster, admitiu o costume contratual para

modificar o contrato1060.
H mesmo precedente que afirma a obrigatoriedade do costume, embora em
alguma medida esta concluso possa ser atribuda confuso com a noo de
prticas contratuais estabelecidas entre as partes1061. Em dada oportunidade o STF
se manifesta expressamente em justificar a obrigatoriedade do costume por integrar
a vontade das partes1062.
Nota-se, igualmente, certa flexibilizao de requisitos formais, quando se
fala da prova do contrato, como no caso em que se aceitou a existncia de contrato
de parceria agrcola, firmado verbalmente, justificando-se se tratar de costume
local1063. Outro exemplo interessante foi o caso em que se julgou desnecessria a
prova de outorga uxria em contrato de doao de reses, segundo o costume da
campanha mineira1064.
Tambm h, neste aspecto, confuso terminolgica, como no caso de
contrato de compra e venda de gado celebrado verbalmente em que se dispensou a
prova escrita sob o fundamento do costume, confundido com as prticas
estabelecidas entre as partes1065.
Em caso mais recente, ainda que sem a esperada natureza contratual, o
Supremo Tribunal Federal se posicionou sobre a chamada farra do boi. O destaque
que deve ser dado a este acrdo , justamente, a necessidade que a Corte
encontrou de localizar um limite ao costume, aparentemente importado dos Aores,
e em franco desenvolvimento no litoral do Estado de Santa Catarina.

1060

BEDERMAN, David. Custom..., p. 85.

BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 12.878/SP. Manor Daud
versus Cia Agrcola e Comissria de So Paulo. Segunda Turma, Rel. Min. Afrnio Costa. Julgado em
29 de dezembro de 1959.
1062
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 24.150/DF. Carlos
Pereira Porto e outros versus Cia Docas da Bahia. Segunda Turma, Rel. Min. Lafayette de Andrada.
Julgado em 13 de outubro de 1953.
1063
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 76.301/GO. Abel Pedro
Coimbra versus Limrio Alves Neto. Primeira Turma. Min. Aliomar Baleeiro. Julgado em 31 de agosto
de 1973.
1064
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 90.083-7/MG. Elizabeth
Oliveira Silva versus Tiago Tavares dos Santos e outros. Primeira Turma, Rel. Min. Carlos Thompson
Flores. Julgado em 06 de maio de 1980.
1065
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 68.704/MG. Jos Martins
Cardoso versus Hermnio Martins Cardoso. Primeira Turma, Rel. MIn. Raphael de Barros Monteiro.
Julgado em 07 de novembro de 1969.
1061

188

O Estado de Santa Catarina, demandado na causa, argumentava que

tomava as medidas necessrias para coibir os maus-tratos aos animais, mas que,
igualmente, deveria preservar o costume da populao local. Uma das teses
argidas pela Associao que promovia a Ao Civil Pblica era, justamente, que tal
prtica no poderia ser considerada manifestao cultural, mas mera violncia1066 e,
em razo disso, deveria ser proibida. O voto do Min. Maurcio Corra
especialmente cuidadoso ao afastar esta linha de argumentao, ponderando que
aplicao da legislao infraconstitucional especial para aqueles que exercessem a
manifestao cultural em excesso.
A linha de argumentao que acabou prevalecendo foi aquela primeiramente
esboada pelo Min. Rezek que pareceu ter acolhido a tese da inexistncia de
manifestao cultural e foi seguida pelos Ministros Marco Aurlio (que cita a
repercusso na imprensa) e Nri da Silveira (que justifica haver prevalncia do
Direito ao meio ambiente sobre a manifestao cultural com base na forma como
formam redigidos os dispositivos constitucionais)1067.
Em resumo, pode-se, ento, afirmar que o papel o costume contratual
desempenha, na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, residual e se limita a
complementar o texto legal.

5.1.2 Superior Tribunal de Justia

Em matria contratual, a anlise do STJ vinculada mais interpretao do

negcio, como aquele em que a Corte utiliza os usos e costumes como forma de
interpretao da lacuna contratual, nos termos do art. 113 do atual Cdigo civil
brasileiro1068.

1066

A desconfiana sobre a humanidade da manifestao cultural, engendrada neste

raciocnio, assemelha-se quela relatada por ASSIER-ANDRIEU, quando explica a figura das fices
jurdicas, de como tribunal francs socorreu-se da figura do licantropo para justificar o desumano ato
de canibalismo cometido pelo acusado. ASSIER-ANDRIEU, Louis. Op. cit., p. 37-38.
1067
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 153.531-8/SC. Costume.
Manifestao cultural. Estmulo. Razoabilidade. APANDE Associao Amigos de Petrpolis
Patrimnio Proteo aos Animais e Defesa da Ecologia e outros versus Estado de Santa Catarina.
Segunda Turma, Rel. Min. Marco Aurlio Mello. Julgado em 03 de junho de 1997.
1068
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 715.894/PR. Banco
Banestado versus Urbalon Pavimentao e Obras Ltda. Segunda Seo. Relatora Min. Nancy
Andrighi. Julgado em 26 de abril de 2004. No mesmo sentido: BRASIL. Superior Tribunal de Justia.
Agravo regimental no agravo de instrumento n. 761.303/PR. Oscar Luiz Cordeiro versus Banco

189

Outro caso extremamente interessante aquele apreciado pelo Superior

Tribunal de Justia envolvendo a existncia, ou no, de certo costume no contrato
de agenciamento entre as sociedades concessionrias do transporte areo e a
agncias de turismo. Alegava-se que se teriam estabelecido, pelo costume,
percentuais devidos a ttulo de comisso pela venda de passagens areas. O STJ,
diante da existncia de contratos de comisso mercantil verbais, reconheceu a
possibilidade de modificao unilateral imotivada do contedo contratual, diminuindo
os valores devidos como comisso. Sobre o argumento do costume, o tribunal se
pronunciou no sentido de que se tratava de parmetro para casos de omisso, mas
no para perpetuar os valores devidos1069.
Tambm o Superior Tribunal de Justia se manifestou sobre caso de
arbitramento de honorrios mdicos devidos ao chefe de equipe mdica. Neste
caso, a nota de relevo que o costume contratual foi invocado para justificar a
legitimidade de o chefe da equipe pleitear os honorrios em seu nome, sem
referncia aos membros da equipe1070.
Por outro lado, em caso envolvendo o costume comercial de arcar com
despesas de sobrestadia, a Terceira Turma reconheceu a necessidade de sua prova
que poderia se dar por qualquer meio, havendo, entretanto, forma privilegiada no
assentamento da Junta Comercial1071.
Por fim, mencione-se caso em que o Tribunal reconheceu o costume
comercial de se autorizar investimentos de forma verbal, sem a correspondente
formalizao. Alm disso, considerou o reiterar da prtica verdadeira aceitao tcita
da operao1072. Neste aspecto tambm a Turma acaba confundindo o costume com
Banestado S/A. Terceira Turma. Relator Min. Paulo Furtado. Julgado em 23 de junho de 2009 e
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo regimental nos embargos de declarao no recurso
Especial n. 991037/RS. Terceira Turma. Relatora Min. Nancy Andrighi. Julgado em 16 de outubro de
2008.
1069
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 617244/MG. Atrium Empresa
de Viagens e Turismo Ltda e outros versus United Airlines Inc. e outros. Quarta Turma. Relator Min.
Cesar Asfor Rocha. Julgado em 07 de maro de 2006.
1070
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 73.049/SP. Daher Cutait e
outro versus Esplio de Nagib Matte Merhej Quarta Turma. Relator Min. Ruy Rosado de Aguiar.
Julgado em 13 de novembro de 1995.
1071
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 877.074/RJ. SAB Trading
Comercial Exportadora S/A versus TRANSCOCAMAR Transportes e Comrcio Ltda. Terceira Turma.
Relatora Min. Nancy Andrighi. Julgado em 12 de maio de 2009.
1072
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo regimental no agravo de instrumento n.
6418/SP. Maria Elvira Siciliano Villares e outros versus Corretora S. B. Cmbio e Ttulos S.A. Terceira
Turma. Relator Min. Dias Trindade. Julgado em 19 de dezembro de 1990.

190

as prticas contratuais, exatamente como no caso envolvendo transferncia de

valores entre aplicaes financeiras julgado pela Quarta Turma1073.
Embora o Superior Tribunal de Justia tenha julgado poucos casos
envolvendo costumes, h importante precedente em matria obrigacional. Trata-se
de caso envolvendo a obrigao de erguer tapumes divisrios (e no o de
meramente arcar com os custos disso) sendo definido com base no costume local
de zelar pelo confinamento do gado1074.
Em suma, pode-se afirmar que, segundo a jurisprudncia do Superior
Tribunal de Justia, seria secundria a importncia do costume contratual, limitandose a servir de instrumento de interpretao do negcio jurdico.

5.1.3 Tribunal de Justia do Paran

Tambm poucos foram os casos apreciados e solucionados pelo Tribunal de

Justia do Estado do Paran, no perodo apontado, com fundamento no costume
contratual.
Destes poucos casos deve-se destacar o acrdo proferido em que se
discutiu caso envolvendo a pretenso de pagamento de diversos fretes realizados
ao Paraguai e que deveriam ter sido pagos no destino, mas que acabaram no
sendo. No restava claro nos autos se a condio do transporte rodovirio se dava
sob a clusula CIF ou FOB (ambas adequadas ao modal hidrovirio). Em razo
dessa dvida, o tribunal,socorrendo-se dos usos internacionais (melhor maneira (...)
de interpretar o direito comercial, especialmente em se tratando de relaes
internacionais), manteve a condenao do importador, justificando-se na clusula
de solidariedade (prevista nas condies gerais do contrato de transporte) e no que
considerou regra comum e mais lgica que prev o pagamento do frete pelo
importador ou destinatrio da mercadoria1075.
1073

BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 1.021.605/SP. Artur

Construes e Empreendimentos Imobilirios Ltda e outro versus Banco Santander Noroeste S/A.
Quarta Turma. Relator Min. Fernando Gonalves. Julgado em 09 de fevereiro de 2010.
1074
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 6619/RS. Dimaper
Distribuidora de Materiais de Perfurao Ltda versus Willibaldo Hedler. Quarta Turma. Relator Min.
Athos Carneiro. Julgado em 19 de maro de 1991.
1075
PARAN. Tribunal de Justia. Ao monitria. Contrato de transporte internacional por
rodovia. Pagamento do frete. Responsabilidade do exportador/vendedor ou do importador/comprador.
Clusula FOB ou CIF. nus da prova. Embargos infringentes. Apelao Cvel n. 167032-0, Alcan

191

A maioria dos demais casos acabou se referindo ao costume como critrio

de interpretao do contrato de prestao de servio, seja na fixao de honorrios
devidos ao mdico quando no previamente contratados1076 ou na definio da
possibilidade ou no de resilio do mandato quando no estipulado prazo e o
conseqente direito remunerao1077.
Tambm merecem destaque o caso em que, com base na forma costumeira
de se comercializar reses para abate, precisou o tribunal definir a natureza jurdica
do intermedirio que atuou comercialmente entre o frigorfico e os criadores1078 e o
caso em que o tribunal afastou a argumentao de seguradora que se recusava a
pagar indenizao por entender que aquilo que a seguradora identificava como
agravamento do risco, era uma forma costumeira de transporte na regio1079.
Ainda em termos interpretativos, outro interessante julgado aquele em que
o tribunal rechaa a argumentao de instituio financeira de que a possibilidade
de cobrana de juros remuneratrios acima dos limites legais estaria embasada no
costume1080. Mencione-se, ainda, o caso em que o tribunal considerou que, na
compra e venda de automveis, o costume de emitir certido negativa de nus junto
ao DETRAN reforaria a boa-f do terceiro desconhecedor de constrio judicial no
anotada naquele rgo, afastando a declarao de fraude1081.
Alumnio do Brasil Ltda. versus Transportadora Alexandra do Brasil Ltda., Rel. Des. Ruy Cunha
Sobrinho. Acrdo de 03 de maro de 2005.
1076
PARAN, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 166460-0. Lucia de Ftima Rodrigues
Orlandini versus Hiroshi Nakano. Primeira Cmara Cvel. Relator Des. Lauro Augusto Fabrcio de
Melo. Julgado em 27 de maro de 2001; PARAN, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 215955-7.
Francisca do Esprito Santo e Margot do Esprito Santo Costa versus Luciano Alves Faanha. Dcima
Cmara Cvel. Relator Des. Lauri Caetano da Silva. Julgado em 21 de agosto de 2003.
1077
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 424941-6. Rio Paran Companhia
Securitizadora de Crditos Financeiros versus Oliveira Martins dos Reis. Dcima segunda Cmara
Cvel. Relator Des. Ivan Bortoleto. Julgado em 28 de maio de 2008.
1078
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 641552-7. Alceu Silverio de Almeida
versus Lagoano Frigorfico e Comrcio de Carnes Ltda e Banco Bradesco S/A. Nona Cmara Cvel.
Relator Des. Renato Braga Bettega. Julgado em 26 de agosto de 2010.
1079
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 470210-5. IRB Resseguros Brasil S. A
versus Companhia de Seguros do Estado de So Paulo. Oitava Cmara Cvel. Relator. Des. Jos
Sebastio Fagundes Cunha. Julgado em 08 de julho de 2008.
1080
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 533995-5. UNIBANCO - Unio de
Bancos Brasileiros AS versus Evandro Cardoso Piperno e outro. Dcima Terceira Cmara Cvel.
Relator Des. Rosana Andriguetto de Carvalho. Julgado em 13 de maio de 2009 e PARANA, Tribunal
de Justia. Apelao Cvel n. 558314-6. Antonio Cesar Assuno ME versus HSBC Bank Brasil SA
- Banco Mltiplo. Dcima Terceira Cmara Cvel. Relator Des. Rosana Andriguetto de Carvalho.
Julgado em 12 de agosto de 2009.
1081
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 461216-8. Maria da Glria Amorin
versus Nair SantAna Mirais. Stima Cmara Cvel. Relator Des. Ruy Francisco Thomaz. Julgado em
11 de maro de 2008.

192

Tambm o Tribunal de Justia do Paran deixa claro o papel subsidirio do

costume quando nega o pedido indenizatrio a participante de bingo que o
primeiro a preencher a cartela, mas deixa de anunciar aos demais participantes este
fato. Neste caso, recorreu-se ao costume por ausncia de disposio reguladora
sobre o tema1082. O mesmo tipo de argumentao feito em caso envolvendo a
natureza jurdica de clusula de no-show em contrato de hospedagem1083.
Ainda que no se trate de exemplo contratual, convm mencionar
manifestao do extinto Tribunal de Alada do Paran em caso envolvendo a
remoo de cruzes das margens de estrada sob o regime de concesso pblica e
em que se sustentou o entendimento de que o costume se aplicaria apenas quando
omissa a legislao1084.
Como nos demais tribunais apreciados, tambm no TJPR ocorreram casos
de confuso terminolgica entre costume e prticas contratuais1085.

5.1.4 Concluso parcial

De um modo geral, portanto, pode-se concluir que os Tribunais pesquisados

reconhecem a existncia dos costumes contratuais locais e regionais at o limite que
no contrariem disposio expressa de lei. Os papis que lhes so normalmente
atribudos so o de interpretao e integrao contratual, mais raramente, contudo,
encontram-se exemplos do reconhecimento do costume como fonte normativa e
obrigacional.

1082

PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 385495-9. Francisco Antnio da

Silveira versus Loja Manica XV de Novembro, Geni Aparecida Vieira de Oliveira, Gensio Lopes,
Altair Pereira da Silva e Srgio Reis Bordonal. Sexta Cmara Cvel. Relator Des. Prestes Mattar.
Julgado em 13 de maro de 2007.
1083
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 519237-6. Bella Vista Viagens e
Turismo Ltda. versus Atlntica Hotels Internacional Brasil. Dcima terceira Cmara Cvel. Relator
Des. Gamaliel SemeScaff. Julgado em 22 de julho de 2009.
1084
PARANA, Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 247562-9. Almerina Margarida Sordi
Pomin, Cludio Csar Pomin, Vnia Maria Pomin Marques, Jacyara Marta Pomin Gomes, Delcides
Pomin Jnior, Fernando Luis Csar Pomin versus Rodovias Integradas do Paran S.A. Primeira
Cmara Cvel. Relator Juiz Antnio de S Ravagnani. Julgado em 09 de novembro de 2004.
1085
PARANA. Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 0553439-8. Zago Imobiliria e Fomento
Mercantil Ltda versus Escoelectric Ltda, A. J. Fernandes Equipamentos Ltda e Jos Renacir
Marcondes. Dcima Terceira Cmara Cvel. Relator Des. Gamaliel Seme Scaff. Julgado em 19 de
agosto de 2009 e PARAN. Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 0499103-7. Pedro Pereira Padilha
e Souza Cruz S/A versus Pedro Pereira Padilha e Souza Cruz S/A. Sexta Cmara Cvel, Relator Des.
Srgio Arenhart. Julgado em 30 de setembro de 2008.

193

Tambm se pde perceber que a aplicao do costume contratual como

argumento para a deciso judicial no passa por maior anlise sobre sua adequao
aos fundamentos constitucionais, apesar de sua expressa proteo como
manifestao cultural (art. 215 da Constituio da Repblica). Em apenas um caso
(farra do boi), no contratual, houve tal enfrentamento e a concluso pareceu ser
pelo estabelecimento de hierarquia entre os direitos fundamentais.
Por fim, convm destacar que todos os tribunais analisados, em algumas
oportunidades, acabaram confundindo os costumes contratuais com as prticas
convencionais estabelecidas entre as partes. H mesmo precedente do Supremo
Tribunal Federal que empresta o mesmo fundamento de obrigatoriedade a ambos.

5.2 COSTUMES CONTRATUAIS INTERNACIONAIS RECONHECIDOS POR MEIO

DE TRATADOS INTERNACIONAIS: O CASO DA CONVENO DE VIENA DE
1980 (CISG)

Superada

anlise

da

recepo

dos

costumes

contratuais

pela

jurisprudncia judiciria brasileira, convm entender como o Estado pode, ainda,

participar deste reconhecimento em esfera internacional. Em outros termos, se o
item anterior lidou com caso tpico de exerccio de soberania na escolha das fontes
normativas contratuais dentro das prprias fronteiras nacionais, passa-se,
doravante, a exemplo desse mesmo exerccio em mbito internacional, por meio da
celebrao de Tratados Internacionais. O foco da anlise se dar em relao a um
Tratado especfico: a Conveno de Viena de 1980 sobre compra e venda
internacional de mercadorias (CISG).
Os antecedentes da Conveno de Viena de 1980 so as duas Convenes
de Haia de 1964, sobre a formao dos contratos (LUF) e sobre a compra e venda
(LUVI). A adeso a essas duas Convenes no foi significativa, de modo que a
UNCITRAL revisou seus textos resultando na Conveno de Viena de 1980 (que
entrou em vigor em janeiro de 1988). Seu principal objetivo a unificao do regime
legal aplicvel aos contratos internacionais de compra e venda de mercadorias1086.

1086

GILLETTE, Clayton P.; SCOTT, Robert E. The Political Economy of International Sales
Law. In: International Review of Law and Economics, v. 25, set. 2005, p. 446.

194

Apesar da intensa participao em seus trabalhos preparatrios1087, o Brasil, ainda,

no ratificou a Conveno de Viena de 19801088 sobre compra e venda internacional
de mercadorias.
A CISG estabeleceu um sistema unificado para reger os contratos
internacionais de compra e venda de mercadorias. Atualmente sua relevncia
decorre, basicamente, de trs pontos: (i) sua ampla aplicao no Direito
Internacional, (ii) a possibilidade de normas de DIPRI aplicarem lei de pas signatrio
da Conveno e (iii) a possibilidade de as partes se submeterem a ela
voluntariamente. Alm disso, admite-se a adeso parcial ao seu contedo. Por meio
desses mecanismos, ento, estima-se que a grande maioria do trfego de
mercadorias esteja, hoje, regulada por suas disposies.
Tamanha sua importncia que h diversos julgados que a declaram como
expresso da chamada Lex mercatoria, mesmo em casos em que as partes estavam
sediadas em pases que no a haviam ratificado1089, quando no aplicada uma lei
nacional especfica1090, cujo objeto de litgio havia sido anterior a sua existncia1091
ou, ainda, quando sua aplicao fosse escolhida pelas partes1092.
1087

VIEIRA, Iacyr de Aguilar. Brazil. In: FERRARI, Franco. (Ed.). The CISG and its impact
on National legal systems. Munich: Sellier, 2008, p. 07-08.
1088
VIEIRA relata, ainda, que questionado o Ministrio das Relaes Exteriores sobre o
motivo da no ratificao a resposta foi de que no haveria uma razo substancial para a no adeso
(Ibidem, p. 08). Atualmente o Projeto de Lei da Cmara dos Deputados (MSC-636/2010) apresentado
em novembro de 2010 com o intuito de ver ratificado o referido Tratado est sob a apreciao do
Senado Federal. O projeto tramita com regime prioritrio. Informao confirmada em 30 de maio de
2011. Idem.
1089
Citem-se os casos: CCI. Laudo arbitral n. 5713/1989. APPLICATION OF CISG - CISG
APPLICABLE AS LEX MERCATORIA (ART. 1 CISG).ARBITRATION - CISG REFLECTION OF
TRADE USAGE. CONFORMITY OF GOODS - BUYER'S OBLIGATION WHERE LACK OF
CONFORMITY - TIMELY EXAMINATION (ART. 38 CISG). NOTICE OF LACK OF CONFORMITY
WITHIN REASONABLE TIME AFTER DISCOVERY (ART. 39 CISG). SELLER'S KNOWLEDGE OF
LACK OF CONFORMITY (ART. 40 CISG). DAMAGES - SET OFF FOR LACK OF CONFORMITY.
Partes
desconhecidas.
Julgado
em
1989.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=16&step=FullText>. Acesso em: 15 maio 2011.
1090
Cf. ITALIA. Tribunale di Padova - Sez. Este. REFERENCE BY PARTIES TO THE
LAWS AND REGULATIONS OF THE INTERNATIONAL CHAMBER OF COMMERCE, PARIS,
FRANCE AS THE LAW GOVERNING THE CONTRACT INEFFECTIVE BECAUSE TOO VAGUE
AND IMPRECISE - DOES NOT AMOUNT TO AN IMPLIED EXCLUSION OF CISG UNDER ART. 6.
REFERENCE BY PARTIES TO LEX MERCATORIA, UNIDROIT PRINCIPLES OR CISG (WHERE
THE LATTER IS NOT PER SE APPLICABLE) AS THE LAW GOVERNING THE CONTRACT NOT
VERITABLE CHOICE OF LAW CLAUSE MERELY AMOUNTS TO INCORPORATION OF SUCH
NON-BINDING RULES INTO THE CONTRACT. UNIFORM INTERPRETATION AND APPLICATION
OF CISG (ART. 7(1) CISG) RECOURSE TO INTERNATIONAL CASE-LAW. CONTRACT FOR
DELIVERY IN INSTALMENTS AT BUYERS REQUEST (REQUIREMENT CONTRACT)
COVERED BY CISG. SELLER'S FAILURE TO DELIVER GOODS - AMOUNTS TO FUNDAMENTAL
BREACH (ART. 25 CISG) - BUYER ENTITLED TO TERMINATE CONTRACT (ART. 49(1)(B) CISG)
CONDITIONS. Ostroznik Savo v. La Faraona soc. coop. a r.l. Julgado em 11 de janeiro de 2005.

195

KAHN fazia esta mesma ligao em termos doutrinrios1093, mas ela no

sempre imediata. AUDIT, por exemplo, enxerga papel complementar entre a CISG
e a Lex mercatoria, especialmente em razo da prevalncia dos costumes sobre a
lei aplicvel1094.
A CISG exclui, de seu mbito de aplicao, as relaes de consumo
(mercadoria para uso pessoal, familiar ou domstico), a hasta pblica, os valores
mobilirios, os ttulos de crdito, a moeda, a eletricidade, os navios, os barcos e as
aeronaves. Alm disso, a CISG somente regula a formao do contrato, sendo
expressamente retirada de sua abrangncia a regulao da validade do contrato ou
de suas clusulas e o regime de transmisso da propriedade.

Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=1005&step=FullText>. Acesso

em: 15 maio 2011.
1091
IRAN-UNITED STATES CLAIMS TRIBUNAL. Laudo n. 370 (429-370-1).APPLICATION
OF CISG - CISG APPLICABLE AS 'RECOGNIZED INTERNATIONAL LAW OF COMMERCIAL
CONTRACTS'. DAMAGES - DUTY TO MITIGATE - PRESERVATION OF THE GOODS UNREASONABLE DELAY IN PAYMENT - RIGHT TO SELL - RIGHT TO RETAIN REASONABLE
EXPENSE (ART. 88 CISG) Watkins-Johnson Co. & Watkins-Johnson Ltd. v. The Islamic Republic of
Iran & Bank Saderat Iran. Julgado em 28 de julho de 1989. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=38&step=FullText>. Acesso em: 15 maio 2011;
CCI. Laudo arbitral n. 9474. CONTRACT FOR THE PRINTING AND DELIVERY OF BANK NOTES
NON-PERFORMANCE OF SELLER FOLLOWED BY SO-CALLED EXECUTORY AGREEMENT
BETWEEN PARTIES ACCORDING TO WHICH SELLER WAS TO PRINT NEW NOTES MEETING
REQUIREMENTS OF ORIGINAL CONTRACT NOT MERE SALES CONTRACT BUT AGREEMENT
INVOLVING ALSO ELEMENTS OF SETTLEMENT CISG NOT DIRECTLY APPLICABLE.
ARBITRAL TRIBUNAL REQUESTED TO APPLY GENERAL STANDARDS AND RULES OF
INTERNATIONAL CONTRACTS REFERENCE TO CISG WHICH EMBODIES UNIVERSAL
PRINCIPLES APPLICABLE IN INTERNATIONAL CONTRACTS AND TO THE UNIDROIT
PRINCIPLES AND TO THE PRINCIPLES OF EUROPEAN CONTRACT LAW AS RECENT
DOCUMENTS THAT EXPRESS THE GENERAL STANDARDS AND RULES OF COMMERCIAL
LAW. AVOIDANCE
OF
CONTRACT
FOR FRAUDULENT
NON-DISCLOSURE
OF
CIRCUMSTANCES (SEE ARTICLES 3.5 AND 3.8 OF THE UNIDROIT PRINCIPLES; ARTICLE 4.107
OF THE PRINCIPLES OF EUROPEAN CONTRACT LAW). NOTICE OF DEFECTS OF GOODS SEVERAL MONTHS AFTER DELIVERY - SELLER MAY NOT OBJECT TO LATE NOTICE IF IT
KNEW OR OUGHT TO HAVE KNOWN OF THE DEFECTS (ARTICLE 40 CISG). TERMINATION OF
CONTRACT FOR NON-PERFORMANCE NOTICE TO BE GIVEN WITHIN A REASONABLE TIME
(SEE ARTICLE 7.3.2 OF THE UNIDROIT PRINCIPLES).Partes desconhecidas. Julgado em fevereiro
de 1999. Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=716&step=FullText>.
Acesso em: 15 maio 2011.
1092
Este seria o caso do Direito venezuelano que autoriza o exerccio da autonomia privada
na escolha da lei aplicvel e, mesmo, quando no houver tal escolha impondo ao juiz a aplicao do
direito mais vinculado ao contrato. MADRID MARTNEZ, Claudia. Venezuela. In: FERRARI, Franco.
(Ed.). Op. cit., p. 341.
1093
KAHN, Philippe. La Convention de Vienne du 11 avril 1980 sur les contrats de vente
internationale de marchandises. In: Revue Internationale de Droit Compare, v. 33, n. 4, 1981, p. 961.
1094
AUDIT, Bernard. The Vienna Sales Convention and the Lex Mercatoria. In:
CARBONNEAU, Thomas E. (Ed). Lex Mercatoria and Arbitration, Huntington: Juris Publishing, 1998,
p. 175.

196

Se, de um lado, dada a forma como o texto foi elaborado, acabou

consagrando termos abrangentes e vagos1095 (pelo menos se comparados com a
forma habitual de redao no sistema da common Law1096) por outro, reflete a
soluo de compromisso que foi possvel de se obter quando tantos interesses
diferentes e antagnicos estavam em jogo1097. Este modelo, segundo DE LY,
admitira a aplicao da Conveno at onde possvel, enquanto mantinha papel
modesto para o regime nacional legal e o Direito internacional privado1098.
A prpria convenincia da Conveno debatida. Alguns, ainda que a
reconheam como importante passo em prol da unificao do regime legal dos
contratos de compra e venda internacional, consideram que sua utilidade ainda no
foi demonstrada1099. H, igualmente, aqueles que defendem no s sua utilidade
como instrumento unificador1100, mas sua positiva influncia sobre as legislaes
nacionais1101.
A CISG, como salientado anteriormente, consagra a vinculatividade dos
usos a que as partes consentirem e hbitos que estabelecerem entre si. A CISG,
ainda, complementa a noo estabelecendo a presuno de conhecimento dos
costumes comuns estabelecidos no comrcio internacional (que as partes
conheciam ou deveriam conhecer).
H, por exemplo, dada a peculiaridade linguistica do common law, quem no
aceite a existncia da vinculatividade dos costumes, mas apenas de usos e
prticas1102. Por outro lado, ao contrrio de outras codificaes (como a UCC, por
exemplo), e dentro da mesma linha das codificaes nacionais, no h qualquer

1095

GILLETTE, Clayton P.; SCOTT, Robert E. Op. cit., p. 484.

GARRO, Alejandro M. Reconciliation of Legal Traditions in the U.N. Convention on
Contracts for the International Sale of Goods. In: International Lawyer, v. 23.1989, p. 453.
1097
BAINBRIDGE, Stephen. Op. cit., p. 636-637.
1098
DE LY, Filip. Sources of international sales law: an eclectic model. In: Journal of Law
and Commerce, v. 25, jun. 2005, p. 02.
1099
CUNIBERTI, Gilles. Is the CISG benefiting anybody? In: Vanderbilt Journal of
Transnational law, v. 39, 2006, p. 1511-1550.
1100
ZELLER, Bruno. CISG and the unification of international trade law. New York:
Routledge-Cavendish, 2007, p. 106-107.
1101
DE LY, Filip. Sources of international, 11-12; WITZ, Claude. Os vinte e cinco anos da
Conveno das Naes Unidas sobre os contratos de compra e venda internacional de mercadorias:
balano e perspectivas. In: VIEIRA, Iacyr de Aguilar. (Org.). Estudos de Direito comparado e de
Direito internacional privado. Curitiba: Juru, 2011, t. 2, p. 435.
1102
The CISG clearly rejects both custom and customary law as sources of binding usages.
Rather the CISG emphasizes current practice with its test of usage widely known and observed.
BAINBRIDGE, Stephen. Op. cit., p. 657.
1096

197

definio do que venha a ser o costume1103. Tal dispositivo gerou forte debate
marcado por uma atitude poltica1104.
Article 9
(1) The parties are bound by any usage to which they have agreed and by any practices
which they have established between themselves.
(2) The parties are considered, unless otherwise agreed, to have impliedly made applicable
to their contract or its formation a usage of which the parties knew or ought to have known
and which in international trade is widely known to, and regularly observed by, parties to
contracts of the type involved in the particular trade concerned.

A redao do art. 9 demonstraria, segundo DE LY, a ausncia de

pretenses monopolsticas dos redatores da Conveno1105, j que o regime legal do
contrato internacional poderia ser dado por outras fontes que no apenas o prprio
texto Convencional, extrapolando-o1106. Sua redao tambm relevaria o debate que
se instaurou em torno de qual das teorias, que explicavam o costume, a Conveno
de Viena deveria adotar.
De um lado parece ntida a opo pela perspectiva subjetiva, ou seja, de que
o costume compe o contrato e dele retira sua fora obrigatria (da, por exemplo, a
necessidade de se demonstrar o conhecimento do costume1107), por outro, tambm
houve espao para uma breve objetivao quando, no art. 9(2), se presumiu o
conhecimento relacionado a uma atividade comercial especfica. DE LY chega a
afirmar que este dispositivo tem carter normativo e independe do conhecimento ou
consentimento dos contratantes1108, enquanto que BOGGIANO afirma que a
Conveno apenas presumiu a vontade deles1109.
Tambm merece ateno a questo em torno do consentimento acerca do
costume para que este se torne obrigatrio. A CISG, aparentemente, faz incidir a
vinculatividade do princpio de duas formas: sobre as prticas e usos (art. 9.1) e

1103

GOLDSTAJN, Aleksandar. Op. cit., p. 96; PAMBOUKIS, Ch. The concept and function of
usages in the United Nations Convention on the international sale of goods. In: Journal of Law and
Commerce, v. 25, 2005, p. 131.
1104
BAINBRIDGE, Stephen. Op. cit., p. 637.
1105
DE LY, Filip. Sources of international, p. 05.
1106
ZELLER, Bruno. Op. cit., p. 31.
1107
Segundo GOODE, em alguma medida este requisite permitiria o paradoxo de se
converter o no direito em direito pelo erro. GOODE, Roy. Usage and its reception, p. 09.
1108
DE LY, Filip. International business, p. 159.
1109
BOGGIANO, Antonio. Contratos internacionales. 2. ed. Buenos Aires: Depalma, 1995, p.
88.

198

sobre os costumes comerciais (art. 9.2), nos termos da distino estabelecida

anteriormente1110 (item 3.3).
Importante ressaltar, contudo, o papel atribudo pela CISG autonomia
privada e se prevalente sobre os costumes. REILEY salienta que, ao contrrio do
UCC, a CISG no estabelece hierarquia entre a conduta contratual das partes e o
costume1111, mas leva em conta para fins de interpretao as condutas passadas
(art. 8.3), alm de possibilitar que se afaste a aplicao deste dispositivo especfico
(art. 6)1112, com o que concorda AUDIT1113. Por outro lado, os costumes prevalecem
sobre as disposies da prpria Conveno que tm carter facultativo1114.Vrios
autores enfatizam tratar-se de disposio s admissvel ao comrcio internacional,
uma vez que no se poderia aceitar que viesse a preponderar sobre a legislao
interna1115.
Tambm se argumenta que o fundamento de vinculatividade do costume,
mesmo sob o art. 9(2) seria a liberdade contratual. Assim, enquanto nas condies
do art. 9(1) se falaria de prticas acordadas, os costumes seriam presumidos no (art.
9(2)1116. Dessa forma, em um primeiro momento, o art. 9(1) expressamente faz
referncia a autonomia privada dos contratantes que podem estabelecer suas
prprias prticas contratuais, limitadas s proibies domsticas que qualificam os
costumes1117. J a redao do art. 9(2), por exemplo, permitira que as partes
estivessem obrigadas por costumes com as quais no concordassem ou sobre os

1110

No mesmo sentido vide: OVIEDO ALBN, Jorge. Remarks on the Manner in which the
UNIDROIT Principles May Be Used to 1nterpret or Supplement CISG Article 9. Disponvel em:
<http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/oviedoalban5.html>. Acesso em: 15 maio 2011.
1111
No mesmo sentido: CARDENA AFANADOR, Walter Ren. Op. cit., p. 12.
1112
REILEY, Eldon H. International Sales contracts: the UN Convention and related
Transnational Law. Durham: Carolina Academic Press, 2008, p. 159-160; CALVO CARAVACA,
Alfonso L.; FERNNDEZ DE LA GNDARA, Luis. El contrato de compra venta internacional de
mercancas. In: CALVO CARAVACA, Alfonso L.; FERNNDEZ DE LA GNDARA, Luis (Dir.)
Contratos Internacionales. Madrid: Tecnos, 1997, p. 185.
1113
AUDIT, Bernard. Prsentation de la Convention. In: DERAINS, Yves; GHESTIN,
Jacques. (Dir.). La Convention de Vienne sur la Vente Internationale et les Incoterms: actes du
er
Colloque des 1 et dcembre 1989. Paris: LGDJ, 1990, p. 29-31.
1114
HEUZ, Vincent. La vente internationale dee merchandise: Droit uniforme. In:
GHESTIN, Jacques. (Dir.). Trait ds Contrats. Paris: LGDJ, 2000, p. 95; CALVO CARAVACA,
Alfonso L.; FERNNDEZ DE LA GNDARA, Luis. Op. cit., p. 185; GOLDSTAJN, Aleksandar. Op. cit.,
p. 97; GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 291.
1115
SOARES, Maria ngela Bento; RAMOS, Rui Manuel Moura. Contratos internacionais:
compra e venda, clusulas penais, arbitragem. Coimbra: Almedina, 1986, p. 40-41.
1116
GOLDSTAJN, Aleksandar. Op. cit., p. 97.
1117
SCHLECHTRIEM, Peter; BUTLER, Petra. UN Law on international sales: The UN
Convention on the international sale of goods. Berlin: Springer, 2009, p. 59.

199

quais no tivesse expressado seu consentimento1118. Esta ltima hiptese o que

GELINAS descreve como bela fico jurdica1119.
H, contudo, quem critique esta opo uma vez que, aparentemente, no
faria distino entre um costume normativo, mero hbito, cortesia, convenincia ou
acomodao de interesses1120. Outros ainda destacam a perda de importncia do
costume em prol da prtica de contratao (course of dealing)1121, e a oportunidade
perdida de se resolver o conflito entre costume local e internacional, entre o costume
que est se criando e aquele j antigo e o estabelecimento de um critrio claro de
exigncia do conhecimento1122. Tambm h quem reconhea a existncia desses
costumes presumidos, ainda que em nmero limitado1123.
Ainda, em comparao com suas antecessoras - LUVI (art.9)1124 e LUF(art.
13)1125, a CISG prev a obrigatoriedade do costume apenas se demonstrado que
os contratantes sabiam ou deveriam saber acerca de sua existncia. A LUVI e a
LUF, por exemplo, referiam-se apenas situao em que se colocam pessoas
razoveis nas mesmas condies, termo, alta e amplamente, criticado1126.
Se a CISG for comparada com modelos mais recentes a situao no ser,
necessariamente a mesma. O DCFR, por exemplo, apresenta outro modelo de
positivao: sem qualquer referncia a vontade presumida dos contratantes, o
1118

BOUT, Patrick X. Trade Usages: Article 9 of the Convention on Contracts for the
International
Sale
of
Goods.
Disponvel
em:
<http://www.jus.uio.no/pace/trade_usages_article_9_cisg.patrick_x_bout/sisu_manifest.html>. Acesso
em: 15 maio 2011, p.08.
1119
O autor, contudo no abandona a explicao consensual. Segundo sua explicao a
fico recairia sobre o consentimento de uma determinada comunidade econmica determinada.
GLINAS, Fabien. Op. cit., p. 955.
1120
GOODE, Roy. Usage and its reception, p. 10; GOODE, Roy; KRONKE, Herbert;
MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 292.
1121
DE LY, Filip. Sources of international, p. 05.
1122
KACZOROWSKA, Alina. Les usages commerciaux dans les conventions relatives la
vente internationale. In: Revue Juridique Thmis, v. 29, n. 2, 1995, p. 429-456.
1123
SCHLECHTRIEM, Peter; BUTLER, Petra. Op. cit., p. 59.
1124
9. (1) The parties shall be bound by any usage which they have expressly or impliedly
made applicable to their contract and by any practices which they have established between
themselves. (2) They shall also be bound by usages which reasonable persons in the same situation
as the parties usually consider to be applicable to their contract. In the event of conflict with the
present Law, the usages shall prevail unless otherwise agreed by the parties. (3) Where expressions,
provisions or forms of contract commonly used in commercial practice are employed, they shall be
interpreted according to the meaning usually given to them in the trade concerned.
1125
13. (1) Usage means any practice or method of dealing, which reasonable persons in
the same situation as the parties, usually consider to be applicable to the formulation of their contract.
(2) Where expressions, provisions or forms of contract commonly used in commercial practices are
employed, they shall be interpreted according to the meaning usually given to them in the trade
concerned.
1126
BAINBRIDGE, Stephen. Op. cit., p. 653-655.

200

costume seria vinculante se fosse respeitado por aqueles que estivessem nas
mesmas condies dos contratantes, fosse razovel e estivesse de acordo com o
contrato (1:104)1127. Sua aplicao, portanto, se daria independentemente da
vontade das partes1128.
Alguns exemplos, contudo, de objetivao podem ser retirados dos
precedentes arbitrais e jurisprudenciais. Assim, por exemplo, j se reconheceu como
costume regularmente observado: a reviso do preo no comrcio de mangans1129;
a utilizao dos PICC no comrcio internacional1130; o pagamento de juros pelo
atraso na prestao obrigacional1131; a possibilidade de atraso do termo da

1127

II.-1:104: Usages and practices. (1) The parties to a contract are bound by any usage to
which they have agreed and by any practice they have established between themselves. (2) The
parties are bound by a usage which would be considered generally applicable by persons in the same
situation as the parties, except where the application of such usage would be unreasonable. (3) This
Article applies to other juridical acts with any necessary adaptations. Disponvel em:
<http://translex.uni-koeln. de/output.php?docid=400270>. Acesso em: 15 maio 2011.
1128
TROIANO, Stefano. The CISGs impact on EU legislation. In: FERRARI, Franco. (Ed.).
Op. cit., p. 391.
1129
CCI. Laudo arbitral n. 8324/1995. APPLICATION OF CISG - CHOICE BY PARTIES OF
THE LAW OF A CONTRACTING STATE AS GOVERNING LAW OF CONTRACT (ART. 1(1)(B)
CISG). PRICE - REFERENCE TO CONDUCT AND STATEMENTS OF THE PARTIES TO
ESTABLISH WHETHER PRICE IS FINAL OR SUBJECT TO REVISION (ART. 8(1) CISG) REVISION OF PRICE AS A USAGE IN THE TRADE CONCERNED (ART. 9(2) CISG).
DETERMINATION OF PRICE - PRICE SUBJECT TO REVISION - RELEVANCE OF CONDUCT AND
PRACTICES OF THE PARTIES (ART. 8(3) CISG).Partes desconhecidas. Julgado em 1995.
Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=240&step=FullText>. Acesso
em: 15 maio 2011.
1130
RUSSIA. International Arbitration Court of the Chamber of Commerce and Industry of the
Russian Federation. Laudo n. 229/1996. CONTRACT GOVERNED BY CISG UNIDROIT
PRINCIPLES APPLIED AS MEANS TO INTERPRET AND SUPPLEMENT CISG (PREAMBLE OF
UNIDROIT PRINCIPLES) UNIDROIT PRINCIPLES APPLIED AS REFLECTING INTERNATIONAL
USAGES (ART. 9(2) CISG). PENALTY CLAUSE PAYMENT OF PENALTY FOR DELAY IN
PAYMENT OF PRICE MATTER NOT COVERED BY CISG RECOURSE TO ART.7.4.13
UNIDROIT PRINCIPLES. AMOUNT OF PENALTY EXCESSIVE REDUCTION TO REASONABLE
AMOUNT (ART.7.4.13(2) UNIDROIT PRINCIPLES) Partes desconhecidas. Julgado em 05 de junho
de 1997. Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=731&step=Abstract>.
Acesso em: 15 maio 2011.
1131
ARGENTINA. Juzgado Nacional de Primera Instancia en lo Comercial No. 7. 50272. S
COPE OF CISG - MATTERS NOT EXPRESSLY SETTLED IN CISG (ART. 7(2) CISG) - RIGHT TO
INTEREST DURING AGREED DELAY FOR DEFERRED PAYMENT - REGULATED BY USAGES
(ART. 9(2) CISG). Elastar Sacifia versus Bettcher Industries Inc. Julgado em 20 de maio de 1991.
Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=14&step=FullText>. Acesso em:
15 maio 2011; ARGENTINA. Juzgado Nacional de Primera Instancia en lo Comercial No. 10.
INTEREST - PAYMENT OF INTEREST DUE ACCORDING TO INTERNATIONAL TRADE USAGES
(ART. 9 CISG). INTEREST RATE - DETERMINED ACCORDING TO INTERNATIONAL TRADE
USAGES - PRIME RATE. Aguila Refractarios S.A. s/ Conc. Preventive. Julgado em 23 de outubro de
1991. Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=184&step=FullText>.
Acesso em: 15 maio 2011; ARGENTINA. Juzgado Nacional de Primera Instancia en lo Comercial No.
10. 56179. INTEREST RATE DETERMINED ACCORDING TO INTERNATIONAL TRADE USAGES
(ART. 9 CISG). Bermatex s.r.l. v. Valentin Rius Clapers S.A. versus Sbrojovka Vsetin S.A. Julgado em

201

obrigao para o vencimento da letra de cmbio1132; as clusulas padro1133; a

clusula FOB em contratos de compra e venda1134; os INCOTERMS1135; a
oportunidade de o vendedor estar presente enquanto o comprador examina os
produtos1136 e pedidos verbais, seguidos de invoices com os termos da compra1137.

06
de
outubro
de
1994.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=178&step=FullText>. Acesso em: 15 maio 2011.
1132
ALEMANHA.Landgericht Hamburg.5 0 543/88. APPLICATION OF CISG - RULES OF
PRIVATE INTERNATIONAL LAW REFERRING TO LAW OF CONTRACTING STATE (ART. 1(1)(B)
CISG). INTERPRETATION OF STATEMENTS AND CONDUCT - UNDERSTANDING OF
REASONABLE PERSON (ART. 8 CISG). AGENCY - MATTER EXCLUDED FROM SCOPE OF CISG
(ART. 4 CISG) - DOMESTIC LAW APPLICABLE. EXISTENCE OF A COMPANY - MATTER
EXCLUDED FROM SCOPE OF CISG (ART. 4 CISG) - DOMESTIC LAW APPLICABLE.
MODIFICATION OF CONTRACT (ART. 29 CISG) - PAYMENT DATE DEFERRED TO DATE OF BILL
OF EXCHANGE. USAGE (ART. 9(2) CISG) - IMPLIED TERM WHERE WIDELY KNOWN AND
REGULARLY OBSERVED. INTEREST - RIGHT TO INTEREST IN CASE OF LATE PAYMENT (ART.
78 CISG) - INTEREST RATE - AVERAGE BANK LENDING RATE AT CREDITOR'S PLACE OF
BUSINESS - ACCRUAL FROM THE BILL OF EXCHANGE'S EXPIRATION DATE. Partes
desconhecidas.
Julgado
em
26
de
setembro
de
1990.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=7&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.
1133
HOLANDA. Gerechtshof's Hertogenbosch.456/95/He. FORMATION OF CONTRACT INCORPORATION OF STANDARD TERMS - RELEVANCE OF USAGES OF THE PARTICULAR
TRADE CONCERNED AND PRACTICES ESTABLISHED BETWEEN PARTIES (ART. 9 CISG).
E.H.T.M. Peters Versus Kulmbacher Spinnerei & Co. Produktions KG. Julgado em 24 de abril de
1996. Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=224&step=Abstract>.
Acesso em: 15 maio 2011.
1134
ITALIA. Corte di Appello di Genova. 211. FOB CLAUSE - APPLICABILITY TO SALES
CONTRACT AS INTERNATIONAL TRADE USAGE BINDING UNDER ART. 9 CISG.Marc Rich & Co.
A.G. Versus Iritecna S.p.A. Julgado em 24 de maro de 1995. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=198&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.
1135
ESTADOS UNIDOS DA AMERICA. U.S. District Court, Southern District, Texas,
Houston Division. Civ. A. H-04-0912. "CIF" DELIVERY TERM IN CONTRACT FOR SALE OF GOODS
- TO BE GIVEN THE MEANING PROVIDED FOR IT BY INCOTERMS 1990. INCOTERMS - TO BE
CONSIDERED AS INCORPORATED INTO CISG THROUGH ITS ART.9(2).China North Chemical
Industries Corporation v. Beston Chemical Corporation. Julgado em 07 de fevereiro de 2006.
Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=1089&step=FullText>. Acesso
em: 15 maio 2011; ESTADOS UNIDOS DA AMERICA. Corte Distrital do Sul de Nova York. Civ. 9344
(SHS). St. Paul Guardian Insurance Co., et al. v. Neuromed Medical Systems & Support, et al.
Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=730&step=FullText>. Acesso
em: 15 maio 2011; ESTADOS UNIDOS DA AMERICA. US Court of Appeals for the Fifth Circuit. 0220166. EXCLUSION OF CONVENTION (ART. 6 CISG) - CHOICE OF LAW OF CONTRACTING
STATE DOES NOT AMOUNT TO IMPLIED EXCLUSION. EXCLUSION OF CONVENTION (ART. 6
CISG) - NEED OF CLEAR LANGUAGE EXPRESSLY STATING THAT CONVENTION DOES NOT
APPLY AND WHAT LAW SHOULD GOVERN THE CONTRACT. EXCLUSION OF CONVENTION
(ART. 6 CISG) - AFFIRMATIVE OPT-OUT REQUIREMENT PROMOTES UNIFORMITY AND
OBSERVANCE OF GOOD FAITH IN INTERNATIONAL TRADE (ART. 7(1) CISG). INCOTERMS INCORPORATED INTO CONVENTION AS USAGES, THOUGH NOT GLOBAL, WELL KNOWN IN
INTERNATIONAL TRADE (ART. 9(2) CISG) BP Oil International and BP Exploration&Oil INc versus
Empresa Estatal Petroleos de Ecuador. Julgado em 11 de junho de 2003. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=924&step=FullText>. Acesso em: 15 maio 2011.
1136
FINLANDIA.Helsinki Court of Appeal.S 96/1129. CONFORMITY OF GOODS (ART. 35
CISG) - FITNESS FOR ORDINARY OR FOR PARTICULAR PURPOSE - BECAUSE SELLER HAD
COMMITTED ITSELF TO DELIVER GOODS THAT MET CERTAIN QUALITY REQUIREMENTS, IT
MUST HAVE BEEN AWARE OF THE PURPOSE OF THE GOODS SOLD (ART. 35(2) CISG). TIME
FOR EVALUATING CONFORMITY OF GOODS (ART. 36 CISG). BUYERS OBLIGATION TO

202

Concluiu-se, no entanto, que o costume de se concluir um contrato por uma carta de

confirmao era costume local (alemo)1138.
GOODE adverte que nem sempre a prtica , efetivamente, positivada pelas
Convenes, preocupando lhe a prontido com que alguns tribunais arbitrais
reconhecem a evidncia de existncia de um costume por meio de sua
codificao1139. GILLETTE, em anlise estritamente economicista, salienta que os
costumes que tm sido reconhecidos seriam aqueles que se revelariam por meio de
codificaes de associaes internacionais ou que fossem facilmente verificveis1140.
CALVO CARAVACA e FERNANDEZ DE LA GNDARA destacam que o
papel dos costumes seria permitir um completo regulamento de situaes que
eventualmente no tivessem previso normativa internacional. Esta flexibilidade, no
entanto, destacam os autores, no deixaria de lado a certeza e a segurana vez

EXAMINE THE GOODS (ART. 38(1) CISG) - USAGES AND PRACTICES (ART. 9 CISG) ACCORDING TO TRADE USAGE, BUYER HAD TO GIVE THE SELLER AN OPPORTUNITY TO BE
PRESENT WHILE CHECKING GOODS. BUYER'S OBLIGATION TO EXAMINE GOODS - SALE
INVOLVING CARRIAGE OF GOODS - EXAMINATION MAY BE DEFERRED UNTIL AFTER THE
GOODS HAVE ARRIVED AT THEIR DESTINATION - (ART. 38(2) CISG). PASSING OF RISK IN
SALES WITH CARRIAGE (ART. 67 CISG) Partes desconhecidas.Julgado em 29 de janeiro de1998.
Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=490&step=Abstract>. Acesso
em: 15 maio 2011.
1137
ESTADOS UNIDOS DA AMERICA. U.S. District Court, Western District Washington at
Tacoma.C05-5538FDB. SCOPE OF CISG VALIDITY OF CONTRACT PROVISION MATTER
EXCLUDED FROM CISG (ART.4) DOMESTIC LAW APPLICABLE. MODE OF ACCEPTANCE
THROUGH OTHER CONDUCT INDICATING ASSENT (ART. 18(1) CISG) PAYMENT OF PRICE
(ART. 18(3) CISG).USAGES AND PRACTICES WIDELY KNOWN AND REGULARLY OBSERVED IN
INTERNATIONAL TRADE (ART. 9(2) CISG). INTERPRETATION OF ART. 9(2) CISG REFERENCE
TO PRECEDENT OF FOREIGN LAW Barbara Berry, S.A. de C.V. v. Ken M. Spooner Farms, Inc.
Julgado
em
13
de
abril
de
2006.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=1105&step=FullText>. Acesso em: 15 maio
2011.
1138
ALEMANHA. Oberlandesgericht Frankfurt am Main. 9 U 81/94. USAGE (ART. 9(2)
CISG) - IMPLIED TERM WHERE WIDELY KNOWN AND REGULARLY OBSERVED IN
INTERNATIONAL TRADE - CONCLUSION OF CONTRACT BY LETTER OF CONFIRMATION - NOT
IMPLIED IN A CONTRACT BETWEEN A GERMAN BUYER AND A FRENCH SELLER. ORAL
CONCLUSION OF SALES CONTRACT - LETTER OF CONFIRMATION AS CIRCUMSTANTIAL
EVIDENCE FOR THE CONCLUSION AND CONTENT OF A CONTRACT Partes desconhecidas.
Julgado
em
05
de
julho
de
1995.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=169&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011;
ALEMANHA. Oberlandesgericht Dresden. 7 U 720/98.LETTER OF CONFIRMATION FOR THE
CONCLUSION AND CONTENT OF A CONTRACT - SILENCE TO LETTER OF CONFIRMATION USAGE NOT WIDELY KNOWN AND REGULARLY OBSERVED IN INTERNATIONAL TRADE (ART.
9 CISG).Partes desconhecidas. Julgado em 09 de julo de 1998. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=502&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.
1139
GOODE, Roy. Usage and its reception, p. 20.
1140
GILLETTE, Clayton P. The Law Merchant in the Modern Age: Institutional Design and
International Usages under the CISG. In: Chicago Journal of International Law, n. 5, 2004, p. 175.

203

que, em inmeras ocasies, associaes profissionais se encarregariam de codificlos. Concluem que

slo as se explicara la frecuencia, por ejemplo, con que, en el comercio internacional, una
de las partes generalmente el comprador se dirige a la otra, por medio ordinariamente
de una llamada telefnica o de un fax, y se limita a solicitar la entrega de una determinada
mercanca y la cantidad. Muy habitualmente no se advierte en l ni del precio ni se espera a
la aceptacin por escrito del vendedor: ser ste que el que deber contestar slo en el
1141
caso de que no vaya a contratar.

Segundo SCHLECHTRIEM e WITZ trata-se de manifestao do princpio da

liberdade que autoriza as partes a definirem o contedo contratual. Dessa forma, o
contedo da clusula prevaleceria sobre o costume1142. Destacam, ainda, que o
costume deveria ser internacional e que esta natureza no seria emprestada quela
prtica apenas por ser conhecida por um dos contratantes1143. A necessidade de que
o costume fosse internacional e no domstico reforada pela maior parte da
doutrina1144 e alguns precedentes1145, embora tambm neste ponto existam aqueles
que no enxerguem necessidade de tal distino1146, apenas da demonstrao de
que os costumes fossem aplicados no comrcio internacional1147.
1141

CALVO CARAVACA, Alfonso L.; FERNNDEZ DE LA GNDARA, Luis. Op. cit., p. 178.
FERRARI, Franco. Relevant trade usage and practices under UN sales law. In: The
European Legal Forum (E), n. 5, 2002, p. 275-276.
1143
SCHLECHTRIEM, Peter; WITZ, Claude. Conention de Vienne sur les Contrats de vente
internationale de merchandises. Paris: Dalloz, 2008, p. 74-75.
1144
CHANDRASENAN, Anukarshan. UNIDROIT Principles to Interpret and Supplement the
CISG: An Analysis of the Gap-filling Role of the UNIDROIT Principles. In: Vindobona Journal of
International Commercial Law and Arbitration, n. 11, 2007, p.75; CALVO CARAVACA, Alfonso L.;
FERNNDEZ DE LA GNDARA, Luis. Op. cit., p. 186; CARLINI, Gabriel A. Op. cit., p. 120;
SCHLECHTRIEM, Peter; BUTLER, Petra. Op. cit., p. 60.
1145
AUSTRIA. Oberster Gerichtshof. 10 Ob 344/99g. MATTERS EXCLUDED FROM THE
SCOPE OF CISG - VALIDITY OF USAGES (ART. 4 CISG). USAGES - USAGES WIDELY KNOWN
AND REGULARY OBSERVED IN INTERNATIONAL TRADE - LOCAL USAGES - CONDITIONS FOR
THEIR RELEVANCE UNDER CISG - DO NOT NEED TO BE INTERNATIONALLY APPLICABLE USAGE PREVAILS OVER CISG (ART.9 CISG). LACK OF CONFORMITY OF GOODS - DELIVERY
OF GOODS OF A DIFFERENT KIND (ALIUD)DOES NOT CONSTITUTE NON DELIVERY BUT
AMOUNTS TO DELIVERY OF NON CONFORMING GOODS (ART. 35 CISG). NOTICE OF NON
CONFORMITY - REQUIREMENT FOR NOTICE - SPECIFICATION OF NATURE OF THE LACK OF
CONFORMITY - NOTICE WITHIN A REASONABLE TIME - BURDEN OF PROOF (ART. 39 CISG)
Partes
desconhecidas.Julgado
em
21
de
maro
de
2000.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=478&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.
1146
HUBER, Peter; MULLIS, Alastair. The CISG: a new textbook for students and
practitioners. Munich: Sellier, 2007, p. 16-17.
1147
GOLDSTAJN, Aleksandar. Op. cit., p. 98; HONNOLD, John O. Uniform Law for
International Sales under the 1980 United Nations Convention. 3. ed. The Hague: Kluwer Law
International, 1999, p. 129; BAINBRIDGE, Stephen. Op. cit., p. 658; FERRARI, Franco. Relevant, p.
274; OVIEDO ALBN, Jorge. Costumbre y Prcticas Contractuales en la Convencin de Naciones
Unidas sobre Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas. In: Cadernos da Escola de
1142

204

VICENTE destaca que a CISG fundamentalmente constituda de regras

supletivas, da a possibilidade de os costumes prevalecerem sobre seu texto1148.
Neste sentido, inclusive, h alguns precedentes1149 e posio doutrinria1150.
Embora o texto da CISG exija que se demonstre que os contratantes
tivessem ou devessem ter conhecimento acerca de determinado costume comercial
para que ele pudesse ser considerado obrigatrio e prevalecer at mesmo sobre o
Direito e Relaes internacionais da UniBrasil, v. 12, 2010, p. 38-39. Disponvel em:
<http://apps.unibrasil.com.br/revista/index.php/direito/article/viewFile/359/309>. Acesso em: 15 maio
2011.
1148
VICENTE, Drio Moura. A Conveno de Viena sobre a compra e venda internacional
de mercadorias: caractersticas gerais e mbito de aplicao. In: PINHEIRO, Lus de Lima. (Coord.).
Estudos de Direito Comercial Internacional. Coimbra: Almedina, 2004, V. 1, p. 283.
1149
Citem-se os casos austracos, alemo e americano: AUSTRIA. Oberster Gerichtshof. 2
Ob 191/98 X. APPLICATION OF CISG PARTIES HAVING SAME CITIZENSHIP BUT PLACES OF
BUSINESS IN DIFFERENT CONTRACTING STATES (ART. 1(1)(A) CISG) CITIZENSHIP OF
PARTIES NOT RELEVANT. USAGES - USAGES WIDELY KNOWN AND REGULARY OBSERVED
IN INTERNATIONAL TRADE (ART. 9 CISG). NOTICE OF NON CONFORMITY (ART. 39 CISG)
REQUIREMENT FOR NOTICE MAY BE GIVEN ORALLY PROVIDED THAT PROPERLY
TRANSMITTED AND UNDERSTANDABLE BY OTHER PARTY (ART. 27 CISG) Partes
desconhecidas.
Julgado
em
15
de
outubro
de
1998.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=386&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011;
AUSTRIA. Oberster Gerichtshof. 10 Ob 344/99g. MATTERS EXCLUDED FROM THE SCOPE OF
CISG - VALIDITY OF USAGES (ART. 4 CISG); USAGES - USAGES WIDELY KNOWN AND
REGULARY OBSERVED IN INTERNATIONAL TRADE - LOCAL USAGES - CONDITIONS FOR
THEIR RELEVANCE UNDER CISG - DO NOT NEED TO BE INTERNATIONALLY APPLICABLE USAGE PREVAILS OVER CISG (ART.9 CISG). LACK OF CONFORMITY OF GOODS - DELIVERY
OF GOODS OF A DIFFERENT KIND (ALIUD)DOES NOT CONSTITUTE NON DELIVERY BUT
AMOUNTS TO DELIVERY OF NON CONFORMING GOODS (ART. 35 CISG). NOTICE OF NON
CONFORMITY - REQUIREMENT FOR NOTICE - SPECIFICATION OF NATURE OF THE LACK OF
CONFORMITY - NOTICE WITHIN A REASONABLE TIME - BURDEN OF PROOF (ART. 39
CISG).Partes
desconhecidas.
Julgado
21
de
maro
de
2000.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=478&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011;
ALEMANHA. Oberlandesgericht Saarbrcken. 1 U 69/92. APPLICATION OF CISG BASED ON
CHOICE OF PARTIES (ART. 1 CISG). FORMATION OF CONTRACT - LETTER OF CONFIRMATION
CONTAINING STANDARD TERMS - BUYER'S CONDUCT INDICATING ASSENT TO THE OFFER
(ART. 18(1) CISG) - INCORPORATION OF THE STANDARD TERMS INTO THE CONTRACT.
USAGES (ART. 9 CISG) - USAGES TO PREVAIL OVER PROVISIONS OF CISG UNLESS PARTIES
HAVE OTHERWISE AGREED. LACK OF CONFORMITY - TIME OF EXAMINATION - DEFERMENT
IN CASE OF REDIRECTION OR REDISPATCH OF THE GOODS BY THE BUYER (ART. 38(3)
CISG) REQUIREMENTS. LACK OF CONFORMITY - NOTICE OF LACK OF CONFORMITY WITHIN REASONABLE TIME AFTER DISCOVERY (ART. 39(1) CISG) - NOTICE MORE THAN TWO
MONTHS AFTER DELIVERY NOT TIMELY. REASONABLE EXCUSE FOR FAILURE TO GIVE
TIMELY NOTICE (ART. 44 CISG) - BUYER'S BURDEN OF PROOF. Partes desconhecidas 13 de
janeiro
de
1993.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=180&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011;
ESTADOS UNIDOS. U.S. District Court, Southern District, Texas, Houston Division. Civ. A. H-040912. "CIF" DELIVERY TERM IN CONTRACT FOR SALE OF GOODS - TO BE GIVEN THE
MEANING PROVIDED FOR IT BY INCOTERMS 1990. INCOTERMS - TO BE CONSIDERED AS
INCORPORATED INTO CISG THROUGH ITS ART.9(2).China North Chemical Industries Corporation
v. Beston Chemical Corporation. Julgado em 07 de fevereiro de 2006. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=1089&step=FullText>. Acesso em: 15 maio
2011.
1150
HUBER, Peter; MULLIS, Alastair. Op. cit., p. 18.

205

texto convencional1151 ou em caso de ignorncia das partes1152, no h muitos

detalhes de como essa demonstrao possa se dar1153. Alm disso, exige-se que o
costume seja efetivamente praticado1154.
Em interessante precedente a Corte Distrital de Nova York expressamente
considerou, para fins de anlise sobre a existncia ou no de contrato, que os
contratantes estariam obrigados pelos termos dos costumes relacionados indstria
especfica (que se incorporariam ao contrato), salvo conveno em contrrio1155. A
exigncia de que o costume fosse conhecido ou devesse ser conhecido tambm foi
utilizado por Corte neozelandesa para analisar a configurao da clusula de preo
em opo de compra decorrente de arrendamento de imvel comercial1156.
Dos poucos os casos internacionais em que esta temtica foi abordada,
merecem destaque as interpretaes dadas em trs casos de fornecimento
internacional julgados por tribunais nacionais europeus.
O primeiro caso, julgado por tribunal austraco, versava sobre o fornecimento
internacional de madeira, resultando na concluso de que para que o costume fosse
obrigatrio para os contratantes: (i) no seria necessrio que o costume fosse
internacional, bastando que fosse local; (ii) o costume deveria ser reconhecido pela
maioria daqueles que atuassem naquele determinado comrcio; (iii) presumir-se-ia o

1151

CALVO CARAVACA, Alfonso L.; FERNNDEZ DE LA GNDARA, Luis. Op. cit., p. 186187; CARLINI, Gabriel A. Op. cit., p. 120; HONNOLD, John O. Op. cit., p. 131.
1152
FERRARI, Franco. What sources of law for contracts for the international sales of
goods? Why one has to look beyond CISG. In: International Review of Law and economics, v. 25,
2005, p. 336.
1153
PAMBOUKIS, Ch. Op. cit., p. 131.
1154
CALVO CARAVACA, Alfonso L.; FERNNDEZ DE LA GNDARA, Luis. Op. cit., p. 187.
1155
ESTADOS UNIDOS DA AMERICA. U.S District Court, S.D., New York. 98 Civ. 861, 99
Civ. 3607.CONTRACT FORMATION AND INTERPRETATION - LIBERAL APPROACH BY CISG IN
APPLICATION OF GENERAL PRINCIPLE OF GOOD FAITH IN INTERNATIONAL TRADE (ART.7
(1)). USAGES AND PRACTICES - INDUSTRY PRACTICE AUTROMATICALLY INCORPORATED
INTO ANY AGREEMENT UNLESS EXPLICITLY EXCLUDED (ART. 9). CONTRACT FOR FUTURE
SUPPLY OF "COMMERCIAL QUANTITIES" OF GOODS -SUFFICIENTLY DEFINITE (ART. 14
CISG). ACCEPTANCE - PROVISION OF REFERENCE LETTER TO GOVERNMENT AGENCY MAY
CONSTITUTE ASSENT TO CONTRACT (ART. 18(3) CISG). IRREVOCABLE OFFER ACCORDING
TO ART. 16(2)(B)- PROMISSORY ESTOPPEL DOCTRINE UNDER US LAW DIFFERENCES.
CLAIM BASED ON PROMISSORY ESTOPPEL DOCTRINE UNDER US LAW TO DENY EXISTENCE
OF FIRM OFFER PREEMPTED. SCOPE OF CISG - MATTERS EXCLUDED - CONSIDERATION QUESTION OF VALIDITY TO BE DECIDED UNDER DOMESTIC LAW (ART. 4(A) CISG). SCOPE OF
CISG - TORT CLAIMS GENERALLY NOT PREEMPTED UNDER CONVENTION Geneva
Pharmaceuticals Technology Corp. versus Barr Laboratories, Inc., et al. Julgado em 10 de maio de
2002. Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=739&step=FullText>.
Acesso em: 15 maio 2011.
1156
BUTLER, Petra. New Zealand. In: FERRARI, Franco. (Ed.). Op. cit., p. 254-255.

206

conhecimento quando o contratante atuasse na rea geogrfica em que o costume

fosse praticado1157.
No segundo caso, Corte holandesa, julgando controvrsia sobre a taxa de
juros incidente sobre o fornecimento internacional de fios, manifestou-se no sentido
de que a meno pelo vendedor da obedincia s condies gerais da Associao
alem de comerciantes de fios seria suficiente para tornar a taxa obrigatria, ainda
mais quando o comprador era empresrio atuante naquele determinado ramo do
comrcio1158.
Em um ltimo caso, Corte sua entendeu que o fato de um dos contratantes
ter confirmado a celebrao de contrato por meio de carta de confirmao,
plenamente aceita pelas respectivas legislaes nacionais, seria suficiente para
caracterizar o costume internacional, comprovando a existncia do contrato1159.
A prpria CISG fornece outro exemplo desse tipo de vinculatividade: a
determinao do preo (art. 55 CISG), obrigando os contratantes, em caso de
omisso, pelo preo geralmente cobrado pela determinada mercadoria nas mesmas
circunstncias daquele ramo do comrcio1160. Normalmente, contudo, se salienta o
papel do costume como regra de interpretao, ainda que a CISG no seja clara a
esse respeito1161. OVIEDO ALBN destaca, no entanto, alm da funo
interpretativa, a funo normativa1162, ou seja, criadora de comportamentos
imperativos inclusive contra expressa disposio do texto convencional.
VIEIRA aponta, ainda, a possibilidade de a CISG ser aplicada como Direito
costumeiro internacional e como lex mercatoria.1163 A prpria jurisprudncia arbitral

1157

AUSTRIA. Oberster Gerichtshof. Ob 344/99g. Partes desconhecidas. Julgado em 21 de

maro
de
2000.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=478&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.
1158
HOLANDA.Gerechtshof's
Hertogenbosch.456/95/He.E.H.T.M.
Peters
versus
Kulmbacher Spinnerei & Co. Produktions KG. Julgado em 24 de abril de 1996. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=224&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.
1159
SUIA. Zivilgericht Kanton Basel-Stadt. P4 1991/238. Partes desconhecidas. Julgado
em
21
de
dezembro
de
1992.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=104&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.
1160
GREBLER, Eduardo. A Conveno das Naes Unidas sobre contratos de venda
Internacional de mercadorias e o comrcio internacional brasileiro. In: Revista de Direito Mercantil,
Industrial, econmico e Financeiro, n. 144, out./dez. 2006, p. 64.
1161
BAINBRIDGE, Stephen. Op. cit., p. 660-661.
1162
OVIEDO ALBN, Jorge. Costumbre y Prcticas, p. 40.
1163
VIEIRA, Iacyr de Aguilar. Lapplicabilit et limpact de la Convention des Nations Unies
sur les Contrats de vente Internationale de marchandises au Brsil. Strasbourg: Presses
Universitaires, 2010, p. 109; 213-216

207

j teria reconhecido esta possibilidade1164. DARANKOUM, por exemplo, chega a

defender sua aplicao independentemente da escolhas das partes, como espcie
de lex fori arbitralis, limitando a liberdade dos rbitros no sistema CCI1165.
A maior crtica que se faz a esta argumentao que o termo customary
international Law normalmente se refere ao Direito internacional pblico, lastreado
no art. 38 do Estatuto da Corte Internacional de Justia. Sua aplicao importaria
excessivo elastecimento do conceito para abarcar reas do Direito privado
normalmente alheias s temticas usualmente abrangidas (direito de guerra, direito
humanitrio, etc.)1166.
Em segundo lugar, destaca-se que a CISG no criao da prtica
comercial, mas exerccio da soberania dos Estados e que, se as partes pretendem a
submisso a CISG, elas podem faz-lo expressamente pelo exerccio de sua
liberdade, ou, em no o fazendo, que ela pode vir a ser a lei de regncia em razo
de estar dentro do domnio de sua aplicao1167.
OVIEDO ALBN, depois de analisar uma srie de precedentes arbitrais,
acaba por concluir que a jurisprudncia arbitral criou mais um fator de aplicacin de
la Convencin (...) na medida en que se assume que la Convencin refleja los
princpios universalmente aceptados en matria de compraventa.1168 A mesma
concluso chega VIEIRA1169 e relatada por ZELLER1170.
Alm disso, a Conveno d amplo destaque ao princpio da boa-f
objetiva1171, consagrando-o no s como regra de interpretao do contrato, mas
igualmente como criador de obrigaes para os contratantes. Segundo FRADERA,
haveria uma forte influncia do UCC americano na forma como foi recepcionada a
boa-f objetiva como modelo de conduta, isto , na noo de uma conscincia
1164

DIMATTEO, Larry A.; et al. International sales law: a critical analysis of CISG
jurisprudence. Cambridge: Cambridge Press, 2005, p. 16.
1165
DARANKOUM, Emmanuel S. Lapplication de la Convention des Nations Unies sur les
contrats de vente internationale de marchandises par les arbitres de la Chambre de Commerce
Internationale en dehors de la volont des parties est-elle prvisible? In : Revue qubcoise de droit
international, v. 17, n. 2, 2004, p. 30-31.
1166
REILEY, Eldon H. Op. cit., p. 49.
1167
HEUZ, Vincent. Op. cit., p. 116-117.
1168
OVIEDO ALBN, Jorge. Estudios de Derecho Mercantil Internacional: Principios de
UNIDROIT, lex mercatoria, compraventa internacional, contratacin electrnica, insolvencia
transfronteriza. Bogot: Ibez, 2009, p. 108.
1169
VIEIRA, Iacyr de Aguilar. Lapplicabilit et limpact..., p. 216-220.
1170
ZELLER, Bruno. Op. cit., p. 53-54.
1171
FERRARI, Franco. Interprtation uniforme de la Convention de Vienne de 1980 sur la
vente internationale. In: Revue Internationale de Droit Compare, v. 48, n. 4, 1996, p. 813-852.

208

prpria dos comerciantes e de pacto honesto, cujo julgamento deveria ser subtrado
da jurisdio estatal1172. As prprias Cortes americanas parecem relutar em aplicar a
CISG dada a escassez de precedentes judiciais1173.
A pouca aplicao do contedo da CISG por Cortes nacionais, alis, parece
ser um problema internacional. PRIBETIC, relatando o caso canadense, explica esta
omisso pela falta de familiaridade dos contraentes, juzes e advogados com a
CISG1174, outros julgam atestar seu fracasso1175.
Por fim, convm destacar que, apesar de ainda no ter sido ratificado pelo
Brasil, sua aplicao , contudo, possvel a contratos com parte brasileira: seja por
incidncia do art. 9 da LINDB (determinando a aplicao da lei de pas signatrio da
Conveno)1176, seja por escolha das partes (art. 1 b da Conveno, quando no
aplicvel a lei brasileira) ou por submisso jurisdio arbitral com escolha de sua
incidncia1177. Existem, ainda, os que aceitam a possibilidade de escolha quando o
contrato for submetido legislao arbitral1178.
Segundo GREBLER e MARTINS COSTA, as regras da Conveno so em
grande parte semelhantes ao do ordenamento jurdico brasileiro e a adeso ao seu
contedo contribui para a uniformizao do Direito contratual1179. Alm disso, ainda
que no haja tal incorporao, pode-se perceber que algumas das solues
1172

FRADERA, Vra Maria Jacob de. A saga da uniformizao da Compra e venda

Internacional: da Lex mercatoria Conveno de Viena de 1980. In: MENEZES, Wagner. (Org.). O
Direito Internacional e o Direito brasileiro: homenagem a Jos Francisco Rezek. Iju: UniJu, 2004, p.
830.
1173
KILLIAN, Monica. CISG and the problem with common law jurisdiction. In: Journal
Transnational Law & Policy, v. 10, n. 2, 2001, p. 243.
1174
PRIBETIC, Antonin. An Unconventional Truth: Conflict of Laws Issues Arising under
the CISG. In: Nordic Journal of Commercial Law, n. 1, 2009, p. 02-03.
1175
SHEAFFER, Christopher. The Failure of the United Nations Convention on Contracts for
the International Sale of Goods and a proposal for a New Uniform Global Code in International Sales
Law. In: Cardozo Journal of International Law and Comparative Law, v. 15, 2007, p. 494-495.
1176
VIEIRA, Iacyr de Aguilar. Brazil..., p. 15.
1177
Ibidem, p. 16.
1178
AYMONE, Priscila Knoll. A regulao do mrito d arbitragem mediante a utilizao das
regras internacionais de comrcio: uma possibilidade decorrente da Lei brasileira de Arbitragem e um
paradoxo frente LICC/42? In: FRADERA, Vra Jacob de; MOSER, Luiz Gustavo Meira. (Orgs.). A
compra e venda internacional de mercadorias: estudos sobre a Conveno de Viena de 1980. So
Paulo: Atlas, 2010, p. 44-87; SOMENSI, Mariana Furlanetto. As inovaes introduzidas pela Lei n.
9.307/96 relativamente escolha da lei do contrato internacional. In: FRADERA, Vra Jacob de;
MOSER, Luiz Gustavo Meira. (Orgs.). Op. cit., p. 88-107.
1179
GREBLER, Eduardo. O contrato de venda internacional de mercadorias. In: Revista de
Direito Mercantil, n. 88. So Paulo: RT, out./dez. 1992, p. 50; MARTINS COSTA, Judith. Os princpios
informadores do contrato de compra e venda internacional na Conveno de Viena de 1980. In:
CASELLA, Paulo Borba. (Coord.). Contratos Internacionais e Direito econmico no MERCOSUL: aps
o trmino do perodo de transio. So Paulo: LTr, 1996, p. 167.

209

consagradas para problemas tpicos do intercmbio comercial internacional acabam

sendo incorporados pelo Direito interno (a clusula de hardship o exemplo citado
por MARTINS COSTA).1180

5.3 COSTUMES CONTRATUAIS INTERNACIONAIS RECONHECIDOS POR MEIO

DE CONSOLIDAES DE ORIGEM PRIVADA: O CASO DOS PRINCPIOS
RELATIVOS AOS CONTRATOS COMERCIAIS INTERNACIONAIS UNIDROIT
(PICC) E DOS INCOTERMS DA CMARA DE COMRCIO INTERNACIONAL (CCI)

Um ltimo nvel de preocupao que se pode traar para compreenso de

como costume contratual passa a influenciar o Direito contratual nacional so
aquelas hipteses em que, a despeito da participao estatal, seu reconhecimento
consolidado. justamente nesta premissa bsica que a noo geral de Lex
mercatoria se baseia, embora ela tenha sido apresentada, no presente trabalho,
como uma das conseqncias do movimento de globalizao e internacionalizao
do Direito contratual.
Se reconhecidas como vlidas as premissas l debatidas (itens 2.3 e 4.1),
resta claro que uma vez que a autoridade estatal no consegue abarcar todo o
espectro da atividade negocial humana, grande espao criativo fica aberto para a
iniciativa privada. Em tese nada h de errado nisso, desde que certos limites sejam
obedecidos, como se demonstrar na prxima etapa da presente tese. Antes disso,
contudo, passa a ser indispensvel constatar como fontes privadas agem e so
percebidas pelo Estado. Os dois exemplos colhidos para esta anlise so os
Princpios relativos aos Contratos Comerciais Internacionais UNIDROIT (PICC) e os
INCOTERMS.

5.3.1 Princpios relativos aos Contratos Comerciais Internacionais pelo Instituto

Internacional de Unificao do Direito privado internacional - UNIDROIT (2004)

Considera-se, normalmente, que trs fatores poderiam comprometer as

operaes comerciais internacionais: (i) a variao do contedo da legislao de

1180

MARTINS COSTA, Judith. Os princpios informadores..., p. 164.

210

cada pas poderia variar consideravelmente; (ii) sua no adequao s

necessidades especficas do comrcio internacional e, (iii) muito embora existam
variadas formas de harmonizao legislativa, seus resultados no chegam a ser os
esperados1181. Em razo disso, desde a dcada de 1970, a UNIDROIT tem
trabalhado em instrumento que, sem a inteno de ser obrigatrio, pudesse servir de
modelo para o legislador nacional ou internacional de forma flexvel, mas
representando diversas tradies jurdicas.
A tcnica adotada no caso dos PICC e de outras figuras assemelhadas
(como os Princpios do Direito contratual europeu - PECL) denominada,
atualmente, restatement e corresponde tentativa de harmonizao legislativa por
meio de espcie de codificao, de origem privada. Segundo GOODE, KRONKE e
MCKENDRICK o trabalho desenvolvido pelas Comisses responsveis por ambos
os projetos foi bastante influenciado pelo material existente h poca (como a
CISG1182, por exemplo), embora no tenham se limitado a eles. Alm disso,
destacam a mtua influncia dos trabalhos da UNIDROIT na Comisso Lando,
responsvel pelos Princpios europeus, e vice versa1183. BONELL destaca, ainda, a
inspirao no trabalho no legislativo de vrias associaes profissionais de
aplicao no comrcio internacional1184, o que leva GALGANO a classific-la como
uma obra de tecnodemocracia iluminista1185.
Os PICC representam o trabalho desenvolvido por um grupo de experts, sob
a coordenao do Prof. Joachim Bonell, publicado originariamente em 1994 e revisto
em 2004, cuja natureza, ainda, fonte de debate internacional: enquanto alguns
defendem tratar-se de tentativa de unificao legislativa1186, h quem sustente tratar-

1181

BONELL, Michael Joachim. An international restatement of contract Law: The Unidroit

Principles of International Commercial Contracts. 3. ed. Ardsley: Transnational Publisher, 2005, p. 1125.
1182
PERALES VISCASILLAS, Mara del Pillar. Los Principios de Unidroit y CISG: su mutua
interaccin. In: Contratacin internacional. Comentarios a los Principios sobre los Contratos
Comerciales Internacionales del Unidroit. Mexico: UNAM, 1998, p. 188.
1183
GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 508-509.
1184
BONELL, Michael Joachim. The Unidroit Principles Of International Commercial
Contracts: Nature, Purposes and First Experiences in Practice. Disponvel em:
<http://www.unidroit.org/english/principles/pr-exper.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
1185
GALGANO, Francesco. Los caracteres, p. 133.
1186
BAPTISTA, Luiz Olavo. Os Projeto de Princpios para contratos comerciais
internacionais da UNIDROIT, aspectos de Direito Internacional Privado. In: BONELL, M. J.;
SCHIPANI, S. (Orgs.). Principi per i contratti commerciali internazionali e il sistema Giuridico
Latinoamericano. Padova: CEDAM, 1996, p. 27.

211

se de estudo de Direito comparado e soluo de compromisso1187, Direito contratual

supranacional expresso da Lex mercatoria1188, a nova lex mercatoria1189, uma das
fontes da Lex mercatoria1190, compilao da lex mercatoria1191, codificao da Lex
mercatoria1192, grau de evoluo da Lex mercatoria1193, exemplo de lex
mercatoria1194, codificao privada do Direito comercial internacional1195, princpios
gerais do Direito comercial internacional1196, codificao de regras fundamentais em
matria de contratos internacionais1197, espcie de soft Law, Direito contratual
internacional comum sem fora vinculante1198 ou, ainda, princpios gerais do Direito
contratual, aplicveis a contratos nacionais e internacionais1199.
Por outro lado, h, igualmente, aqueles que destacam que em seu corpo no
h apenas regras retiradas da prtica internacional, mas que pareceram mais

1187

KESSEDJIAN, Catherine. Op. cit., p. 652.

AGUIRRE ANDRADE, Alix; MANASA FERNNDEZ, Nelly. Los princpios Unidroit en
las relaciones comerciales internacionales. In: Revista de Derecho de Universidad del Norte, n. 25,
jul. 2006, p.56; 59.
1189
TAHAN, Anne-Marie. Les Principes dUnidroit relatifs aux contrats du commerce
international. In: Revue Juridique Thmis, n. 36, 2002, p. 631.
1190
BERGER, Klaus Peter. The creeping..., p. 218; MAYER, Pierre. Principes UNIDROIT et
lex mercatoria. In: VOGEL, Louis (Dir.). Op. cit., p. 33.
1191
GALGANO, Francesco. La globalizzazione, p. 64-72.
1192
ALPA, Guido. Les nouvelles frontires..., p. 1025; CARNIO, Thais Cntia. Op. cit., p. 164.
1193
MAEKELT, Tatiana B. de. Principios Unidroit sobre los Contratos Comerciales
Internacionales.
Disponvel
em:
<http://www.msinfo.info/default/acienpol/bases/biblo/texto/boletin/2005/BolACPS_2005_143_291306.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
1194
MARRELLA, Fabrizio. Choice of Law in Third-Millennium Arbitrations: The Relevance of
the UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts. In: Vanderbilt Journal of transnational
law, v. 36, 2003, p. 1187.
1195
CHARPENTIER, lise. Les Principes dUnidroit: une codification de la lex mercatoira ?
in: Les Cahiers de Droit, v. 46, n. 1-2, mar./jun. 2005, p. 203-204.
1196
A teor do art. 9 da CIDIP-V. SAMTLEBEN, Jrgen. Los princpios generales del
derecho comercial internacional y la lex mercatria en la convencin interamericana sobre derecho
aplicable a los contratos internacionales. In: BASEDOW, Jrgen; FERNNDEZ ARROYO, Diego P.;
MORENO RODRGUEZ, Jos A. (Coords.). Op. cit., p. 413-426.
1197
COSMOVICI, Paul Mircea; MUNTEANU, Roxana. Romania. In: BONELL, M. J. (Org.). A
new approach to international commercial contracts: the Unidroit Principles of International
Commercial Contracts. The Hague: Kluwer Law, 1999, p. 299. As autoras, neste caso, comparam os
PICC com o Direito positivo (ao qual atribuem maior importncia normativa) e chegam a estabelecer
hierarquia: a lex mercatoria (de menor eficcia concreta e valor jurdico positivo), seguida dos usos
comerciais, dos princpios gerais do Direito e dos PICC (que estariam em uma posio de maior
eficcia e maior valor, mas ainda inferior ao do Direito positivo). Ibidem, p. 300.
1198
GAMA JNIOR, Lauro. Contratos Internacionais luz dos Princpios do UNIDROIT
2004: soft Law, arbitragem e jurisdio. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 250.
1199
FERRARI, Franco. Le champ d'application des "Principes pour les contrats commerciaux
internationaux" labors par Unidroit. In: Revue internationale de Droit Compar, v. 47, n. 4, out./dez.
1995, p. 993.
1188

212

adequadas aos olhos dos redatores1200, sua aplicao como lex mercatoria
dependeria da escolha das partes e de que suas disposies sejam adequadas a
casos especficos1201, ou que seriam to genricos que perderiam o carter de
norma consuetudinria1202 e no poderiam ser considerados princpios gerais1203.
MORENO RODRGUEZ, por outro lado, destaca a capacidade de os
Princpios unificarem em um nico instrumento tendncia tpicas de civil Law e
common Law, assim como deixarem de lado a distino entre contratos empresariais
e civis para se exclurem apenas em casos de relaes de consumo1204. Esta ltima
caracterstica, por exemplo, os diferencia dos PECL e torna a arbitragem
internacional o mbito de aplicao mais provvel aos Princpios UNIDROIT1205,
especialmente porque vrios de seus instrumentos so teis ao procedimento
arbitral1206, ainda que de forma limitada1207.
Segundo BARON, os PICC do apoio tese que sustenta a existncia da
Lex mercatoria, especialmente porque a sua metodologia asseguraria maior
previsibilidade e estabilidade, por meio de um sistema coerente e conciso, ainda que
sem origem estatal1208. Alm disso, a excelncia do trabalho e sua crescente
utilizao na prtica negocial lhe gracejariam autoridade, inclusive, normativa1209. O

1200

BORTOLOTTI.Fabio. The UNIDROIT Principles and the arbitral tribunals. In : Uniform

Law Review, 2000-1, p. 143-145.
1201
LPEZ RODRGUEZ, Ana M. Op. cit., p. 180.
1202
GOTANDA, John Y. Using the Unidroit Principles to fill gaps in the CISG. Contract
Damages: Domestic and International Perspectives. Oxford: Hart Publishing, 2008, p. 132.
1203
PINHEIRO, Lus de Lima. Direito Comercial..., p. 193.
1204
MORENO RODRGUEZ, Jos Antonio. Temas de Contratacin, p. 93-94.
1205
PERALES VISCASILLAS, Pilar. Principios de UNIDROIT y PDCE en el arbitraje
Internacional. In: FERRER VANRELL, Ma. Pilar; MARTNEZ CAELLAS, Anselmo. (Dir.). Principios
de Derecho contractual Europeo y Principios de UNIDROIT sobre Contratos comerciales
internacionales: actas del Congreso Internacional celebrado en Palma de Mallorca, 26 y 27 de abril de
2007. Madrid: Dykinson, 2009, p. 162-164; MIGUEL ASENSIO, Pedro A. de. Armonizacin normativa
y rgimen jurdico de los contratos mercantiles internacionales. In: Diritto del Commercio
Internazionale, v. 12, n. 4, 1998, p. 893.
1206
HOUTTE, Hans van. Les Principes UNIDROIT et lArbitrage Commercial International. In:
ICC. (Ed.). The UNIDROIT Principles for International Commercial Contracts - A New Lex Mercatoria?
Paris: CCI, 1995, p. 181-195.
1207
VAGTS, Detlev F. Arbitration and the UNIDROIT Principles. In: Contratacin
internacional. Comentarios a los Principios sobre los Contratos Comerciales Internacionales del
Unidroit. Mexico: UNAM, 1998, p. 265-277.
1208
BARON, Gesa. Do the UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts form
a new lex mercatoria? Disponvel em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/baron. html>. Acesso
em: 15 maio 2011.
1209
GAMA E SOUZA JNIOR, Lauro da. Os Princpios do UNIDROIT relativos aos
contratos comerciais internacionais e sua aplicao nos pases do MERCOSUL. In: RODAS, Joo
Grandino. (Coord.). Contratos internacionais. 3. ed. So Paulo: RT, 2002, p. 428.

213

mesmo poderia ser dito em relao necessidade de um contrato mais tico1210 e

a praticidade da escolha dos PICC como Direito aplicvel ao contrato1211, tornando a
lex mercatoria palpvel1212.
BASEDOW sustenta que os PICC no podem ser encaixados em nenhuma
categoria tradicional, especialmente se superando a idia de que o processo de
criao normativa exclusividade estatal1213. Tal compreenso permitira afirmar que
a discusso sobre a gnese normativa no Direito transnacional no mais repercutiria
sobre a legitimao da Lex mercatoria, mas sobre a convenincia de ela ser um
mtodo ad hoc de justificao de decises arbitrais ou se j seria possvel codific-la
e, se esta ltima fosse possvel, qual seria a melhor forma de faz-lo1214.
DARANKOUM, por fim, argumenta que parte da relevncia dos Princpios
UNIDROIT reside na uniformizao do Direito contratual interno, adequando o
jurdico s necessidades econmicas do comrcio internacional1215.
De alguma forma o prprio prembulo dos PICC contribuiu para toda esta
controvrsia uma vez que relaciona uma srie de propsitos de utilizao1216,
deixando aos rbitros a necessidade de implementar, efetiva e coerentemente, a
interpretao desses papis1217.
1210

KING, Donald B. Convergence of Contract Law Systems and the Unidroit Principles of
International Commercial Contracts: A Search for the Nature of Contract. In: ZIEGEL, Jacob S. (Ed.).
Op. cit., p. 103-104.
1211
PRUJINER, Alain. Comment utiliser les Principes dUnidroit dans la pratique
contractuelle. In: Revue Juridique Themis, n. 36, 2002, p. 582.
1212
FERNNDEZ ARROYO, Diego P. (Coord.). Derecho internacional privado de los Estado
del MERCOSUR. Buenos Aires: Zavalia, 2003, p. 965.
1213
BASEDOW, Jrgen. Uniform law Conventions and the UNIDROIT Principles Of
International Commercial Contracts. In: Uniform Law Review, 2000-1, p. 132-133.
1214
BERGER, Klaus Peter. The lex mercatoria doctrine and the UNIDROIT Principles of
International Commercial Contracts. In: Law and Policy in International Business, v. 28. n. 4, 1997, p.
943-990.
1215
DARANKOUM, Emmanuel S. Lapplication des Principes dUNIDROIT par les arbitres
internationaux et par les juges tatiques. In: Revue Juridique Thmis, n. 36, 2002, p.476-477.
1216
Devem ser aplicados caso as partes tenham acordado que o seu contrato ser
regulado por eles. Podem ser aplicados caso as partes tenham acordado que o seu contrato ser
regulado por princpios gerais de direito, pela lex mercatoria, ou similares. Podem ser aplicados caso
as partes no tenham escolhido nenhuma lei para regular o seu contrato. Podem ser usados para
interpretar ou suplementar instrumentos internacionais de direito uniforme. Podem ser usados para
interpretar ou suplementar leis nacionais. Podem servir de modelo para legisladores nacionais e
internacionais. VILLELA, Joo Baptista; et al. (Eds.). Op. cit., p. 01.
1217
Advirta-se que a maior e principal fonte de casos sobre a aplicao dos Princpios
relativos aos Contratos Comerciais Internacionais da UNIDROIT so aqueles coligidos no site
<www.unilex.info>, embora a presente tese no tenha se limitado a este recurso, elencando, quando
possvel, casos que l no estivessem mencionados. Contudo, devido a inexistncia de dados
precisos sobre o nmero total de casos existentes impossvel qualquer tentativa de estabelecimento
de basesestatsticas.

214

Em pesquisa realizada dois anos aps sua publicao, constatou-se que os

Princpios eram utilizados como: material didtico, modelo para elaborao
legislativa nacional e internacional, guia para conduo de negociaes, Direito
escolhida pelos contratantes para regncia de seus contratos internacionais e Direito
aplicado por procedimentos judiciais e arbitrais (para interpretar legislao local,
direito uniforme ou como Direito de regncia)1218. O grau, contudo, em que cada uma
dessas funes seria e ser exercida varia de acordo com o framework normativo
em que os PICC acabam inseridos.
Assim, por exemplo, nos pases do MERCOSUL, a ausncia de
consagrao da autonomia privada para escolha do Direito aplicvel ao contrato
ainda prejudicava sua adoo no incio da dcada de 20001219. Outro exemplo o
Direito chins em que os costumes tm limitado papel como fonte do Direito, embora
pela legislao que rege o procedimento arbitral possam ser utilizados como
fundamento da deciso arbitral (LEFEBVRE e JIAO destacam a ausncia de
coerncia na legislao chinesa, o que tornaria perigoso submeter um contrato
internacional regncia dos PICC)1220.
Esta uma questo, ainda, chave. Isso porque seu principal fundamento
continua sendo a autonomia privada1221, j que os PICC expressamente mencionam
a necessidade de que as partes a eles se submetam, alm de consagr-la,
expressamente, como princpio contratual bsico ao assegurar aos contratantes, por
exemplo, a escolha do Direito aplicvel regncia do contrato.
Segundo KESSEDJIAN esse dispositivo poderia trazer complicaes em sua
operacionalizao vez que permitira a incluso de Direito nacional no vinculado ao
contrato, ou os usos e costumes do Direito comercial internacional ou, ainda, a
meno fonte doutrinria. Alm disso, silenciaria acerca da mera meno Lex
mercatoria.1222 Por outro lado, enquanto BAPTISTA argumenta que a possibilidade

1218

BONELL, Michael Joachim. The Unidroit Principles in practice the experience of fist
two
years.
Disponvel
em:
<http://www.jus.uio.no/pace/upicc_the_experience_of_the_first_two_years.michael_bonell/portrait.a4.
pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
1219
GAMA E SOUZA JNIOR, Lauro da. Op. cit., p. 453.
1220
LEFEBVRE, Guy; JIAO, Jie. Les Principes dUNIDROIT et le droit chinois: convergence
et dissonance. In: Revue Juridique Thmis, n. 36. 2002, p. 534-537.
1221
BONELL, Michael Joachim. An international, p. 78-79; ALPA, Guido. Nuove frontiere
del diritto contrattuale. Milano: SEAM, 1998, p. 31-32.
1222
KESSEDJIAN, Catherine. Op. cit., p. 657-659.

215

de utilizao dos PCCI para regncia do contrato traria o problema do contrato sem
lei, ou seja, no atrelado a nenhum ordenamento estatal1223; PRUJINER menciona
o problema do relacionamento entre os PICC e a legislao nacional aplicvel1224 e
GOODE, KRONKE e MCKENDRICK sustentam que se os contratantes assim
pretenderem operar, o melhor seria associar ao contrato uma clusula arbitral
submetida a regulamento que autorizasse a escolha das regras de Direito
aplicveis1225.
Por outro lado, a aceitao dos PICC para regncia dos contratos recebe
apoio da doutrina1226 e de inmeras organizaes internacionais e associaes
privadas que tm recomendado a adoo dos PICC para regncia dos respectivos
contratos-padro. KRONKE cita algumas delas: o contrato modelo para a compra e
venda mercantil de bens perecveis e de joint venture editados pela UNCTAD/OMC;
modelo de contrato de intermediao ocasional e o modelo de contrato de
franchising internacional, modelos de contrato de representao comercial e
distribuio editados pela CCI1227.
Segundo DARANKOUM o primeiro caso arbitral de aplicao dos Princpios
UNIDROIT, por escolha expressa das partes, se deu em 1996 em laudo da Cmara
de Arbitragem Nacional e Internacional de Milo em caso envolvendo controvrsia
sobre a resoluo de contrato de agncia (n A 17 95/51). Ele logo foi seguido de
outros, como o julgado pela Corte Arbitral da Cmara de comrcio russa (Caso n
116/1996)1228 e pela Cmara arbitral da CCI (casos ns7110, 8331 e 88741229 ou,
ainda os casos ns 10865, 11363, 11880 e 12889 1230).

1223

BAPTISTA, Luiz Olavo, Os Projeto de Princpios..., p. 30.

PRUJINER, Alain. Op. cit., p. 561-582.
1225
GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 519-520.
1226
TALPIS, Jeffrey A. Retour vers le future: application en droit qubcois des Principes
dUnidroit au lieu dune loi nationale. In: Revue Juridique Thmis, n. 36, 2002, p. 609-622.
1227
KRONKE, Herbert. The UN sales convention, the Unidroit contract principles and the
way beyond. In: Journal of Law and Commerce, v. 25, 2005, p. 453-454.
1228
DARANKOUM, Emmanuel S. Lapplication des Principes dUNIDROIT..., p. 428-430.
1229
MARRELLA, Fabrizio; GLINAS, Fabien. The Unidroit Principles Of International
Commercial Contracts in ICC Arbitration. In: ICC International Court of Arbitration Bulletin, v. 10, n. 2.
Fall 1999, p. 27-28.
1230
JOLIVET, Emmanuel. Lharmonisation du droit OHADA des contrats: linfluence des
Principes dUNIDROIT en matire de pratique contractuelle et darbitrage. In: Uniform Law Review.
2008, p. 130-132.
1224

216

De qualquer sorte seu papel como reforo argumentativo tambm vlido,

como se percebe nos precedentes venezuelano da Suprema Corte de Justicia1231 e
australiano julgado pela Corte Federal em que reconhece o princpio da boa-f como
com princpio fundamental dos contratos internacionais e do Direito australiano,
referindo-se a forma como foi positivado no PICC1232.
Nesta deciso, surge outra questo interessante mencionada pelo
Prembulo dos Princpios: a possibilidade de o julgador os utilizar em apoio
legislao nacional. O problema em aberto saber se o rbitro ou juiz teriam a
liberdade para faz-lo se as prprias partes no a previram em contrato. Parte da
doutrina apoia esta funo1233 especialmente quando se busca adequar legislao
nacional aos padres internacionais ou localizar nos PICC conceitos operveis do
ponto de vista internacional1234.
Este papel tambm relevante na jurisprudncia arbitral como comenta
CHARPENTIER1235. Alguns exemplos dessa utilizao podem ser colhidos na
jurisprudncia arbitral da Corte Arbitral da CCI como quando se reconheceu que a lei
grega corresponderia tendncia do Direito internacional de privilegiar a boa-f
objetiva e os usos e costumes na interpretao do contrato1236 ou, ainda, as
decises proferidas nos casos ns 5835, 8223, 8264, 8486, 8908, 9117, 9333 e
95931237. Diversos casos tambm podem ser colhidos na prtica arbitral colombiana,
como relata OVIEDO ALBN1238.
Outras hipteses podem ser selecionadas na jurisprudncia nacional como:
(i) a deciso da Cmara Nacional de Apelaciones da Argentina em caso envolvendo
1231

FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos. Un nuevo mundo juridico: la lex mercatoria en

Amrica Latina. In: Estudios sobre Lex Mercatoria. Una realidad internacional. Instituto de
Investigaciones Jurdicas. Mxico: UNAM, 2006, p. 120.
1232
AUSTRALIA. Federal Court of Australia, case n. 558. Hughes Aircraft Systems
International versus Airservices Australia. 30.06.1997.
1233
ZELLER, Bruno. The Unidroit principles of contract law; is there room for their inclusion
into domestic contracts? In: Journal of Law and Commerce, v. 26, 2006, p. 115-127.
1234
DESSEMONTET, Franois. Use of the UNIDROIT Principles to Interpret and
Supplement Domestic Law. In: Bulletin de la Cour internationale darbitrage de la CCI. Supplment
special, 2002, p. 39-50; BONELL, Michael Joachim. An international, p. 236.
1235
CHARPENTIER, lise. Op. cit., p. 200-203.
1236
CCI International Court of Arbitration, n. 10.335. Contract governed by a particular
domestic law. Reference to the Unidroit Principles to demonstrate that solution found under domestic
law corresponds to modern international commercial law. Partes desconhecidas. BONELL, Michael
Joachim. (Ed). The Unidroit Principles in Practice. 2. ed. Ardsley: Transnational Publisher, 2006, p.
864-868.
1237
MARRELLA, Fabrizio; GLINAS, Fabien. Op. cit., p. 27-29.
1238
OVIEDO ALBN, Jorge. Estudios..., p. 54-55.

217

a cobrana de supostos gastos no realizados em carto de crdito, tendo os PICC

sido utilizados no reforo argumentativo da deciso local quanto natureza de oferta
das condies gerais do contrato1239; (ii) a deciso argentina que os acolheu como
reforo argumentativo para a interpretao sobre a limitao de indenizao prevista
na Conveno de Varsvia1240; (iii) a deciso neo-zelandesa, em contrato de
aquisio de quotas de empreendimento imobilirio, em que os PICC foram
utilizados no embasamento argumentativo da interpretao do negcio1241; (iv) a
deciso europia sobre a natureza jurdica da responsabilidade pr-contratual em
caso envolvendo o rompimento unilateral das negociaes em que os PICC foram
usados como reforo argumentativo da fundamentao1242.
Citem-se, tambm, os casos australianos: (i) envolvendo o dever de
negociar a soluo de controvrsias antes de se recorrer ao judicirio, em que a
Suprema Corte de Nova Gales do Sul, na Austrlia, utilizou os PICC para
fundamentar, em parte, o princpio da boa-f objetiva1243; (ii) em que os PICC foram
utilizados como reforo argumentativo na discusso sobre a eventual quebra da boaf objetiva quando o locatrio solicita autoridade competente a investigao das
condies de segurana do imvel1244; (iii) na discusso sobre o dever de
informar1245 e (iv) no reconhecimento da resoluo contratual em caso de

1239

ARGENTINA. Cmara Nacional de Apelaciones en lo Comercial. AR/JUR/829/2004.

CONSENTIMIENTO. CONTRATO DE ADHESION. CONTRATO FORMAL. DEBER DE
INFORMACION. DEFENSA DEL CONSUMIDOR. ENTIDAD FINANCIERA. IMPUGNACION DEL
RESUMEN DE CUENTA. RESUMEN DE CUENTA. SEGURO DE VIDA. SILENCIO. TARJETA DE
CREDITO. Elsa Beatriz Bentez versus Citibank N. A. y otro. Julgado em 10 de junho de 2004.
1240
ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de la Nacin. AR/JUR/1634/1992. APERTURA
DE LA INSTANCIA EXTRAORDINARIA. CONVENCION DE VARSOVIA. CONVENCION SOBRE
TRANSPORTE AEREO INTERNACIONAL. DAO RESARCIBLE. DAOS Y PERJUICIOS.
LIMITACION
DE
RESPONSABILIDAD.\PROCEDENCIA
DEL
RECURSO.
RECURSO
EXTRAORDINARIO.
RESPONSABILIDAD
DEL
TRANSPORTISTA.
TRANSPORTE.
TRANSPORTISTA. TRATADO INTERNACIONAL. Eduardo Udenio y Ca. Soc. en Com. por Accs.
versus Flying Tigers. Julgado em 17 de novembro de 1992.
1241
NOVA ZELNDIA. Court of Appeal of New Zealand. Caso n. (2000) NZCA 350. Hideo
Yoshimoto versus Canterbury Golf International Limited. Julgado em 27 de novembro de 2000.
1242
EUROPA. Court of Justice of the European Communities. Caso n. C-334/00.Fonderie
Officine Meccaniche Tacconi SpA vs Heinrich Wagner Sinto Maschinenfabrik GmbH (HWS).Julgado
em 17 de setembro de 2002.
1243
AUSTRALIA. Supreme Court of New South Wales.Case n. NSWSC 996.Aiton v.
Transfield. 01.10.1999.
1244
AUSTRALIA. Supreme Court of New South Wales.Case n. NSWSC 483. Alcatel
Australia Ltd. v. Scarcella & Ors. 16.07.1998.
1245
AUSTRALIA. Supreme Court of Western Australia - Court of Appeal.Case n. FUL 100 of
2001.Central Exchange Ltd v Anaconda Nickel Ltd. 23.04.2002.

218

descumprimento de condies contratuais essenciais ou no, mas que causem

grave prejuzo1246.
Os casos espanhis: (i) envolvendo a compra e venda de imvel e a
impossibilidade de obteno de emprstimo em razo de falta de documentao em
que os PICC foram utilizados como reforo argumentativo da possibilidade de
resoluo do contrato1247; (ii) envolvendo compra e venda de imvel em que no se
pode utilizar o poro por excesso de umidade, como reforo argumentativo do dever
de indenizar por privar o contratante do que poderia legitimamente esperar pelo
contrato1248; (iii) envolvendo o inadimplemento de suposto contrato de agncia (ou
distribuio) e o montante de lucros cessantes1249.
Os casos britnicos: (i) envolvendo a interpretao de clusula contratual em
contrato de construo e posterior venda de unidades imobilirias1250; (ii) envolvendo
a interpretao de clusula contratual em negcio envolvendo holding do setor

1246

AUSTRALIA. High Court of Australia.Case n. S221/2007.Koompahtoo Local Aboriginal

Land Council v. Sanpine Pty Limited, 13.12.2007.
1247
ESPANHA. Audiencia Provincial de Lleida (Cataluna). 289/2007. UNIDROIT
PRINCIPLES AND PRINCIPLES OF EUROPEAN CONTRACT LAW AS MEANS OF INTERPRETING
DOMESTIC LAW (SPANISH LAW). IMPOSSIBILITY OF PERFORMANCE - EFFECTS OF ORIGINAL
IMPOSSIBILITY THE SAME AS THOSE OF SUPERVENING IMPOSSIBILITY (ART. 3.3 (1)
UNIDROIT PRINCIPLES; ART. 4:102 PRINCIPLES OF EUROPEAN CONTRACT LAW) Partes
desconhecidas.
Julgado
em
13
de
setembro
de
2007.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1215&step=FullText>. Acesso em: 15 maio
2011.
1248
ESPANHA. Tribunal Supremo (Sala de lo Civil). 812/2007.UNIDROIT PRINCIPLES AS
A MEANS OF INTERPRETING DOMESTIC LAW (SPANISH LAW). RIGHT TO DAMAGES - TO BE
GRANTED WHEN DEFAULTING PARTY'S NON-PERFORMANCE SUBSTANTIALLY DEPRIVES
AGGRIEVED PARTY OF WHAT IT WAS ENTITLED TO EXPECT UNDER THE CONTRACT (ART.
7.3.1(2)(A) UNIDROIT PRINCIPLES). Partes desconhecidas. Julgado em 09 de julho de 2007.
Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1216&step=FullText>. Acesso
em: 15 maio 2011.
1249
ESPANHA. Tribunal Supremo (Sala de lo Civil). 506/2007.UNIDROIT PRINCIPLES AS
MEANS OF INTERPRETING DOMESTIC LAW (SPANISH LAW). DAMAGES - PRINCIPLE OF FULL
COMPENSATION - AMOUNT OF LOSS INCLUDING FUTURE LOSS TO BE PROVED WITH A
REASONABLE DEGREE OF CERTAINTY TAKING INTO ACCOUNT WITH RESPECT TO LOSS OF
A CHANCE THE PROBABILITY OF OCCURRENCE (ARTICLE 7.4.3 UNIDROIT PRINCIPLES).
Partes
desconhecidas.
Julgado
em
16
de
maio
de
2007.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1217&step=FullText>. Acesso em: 15 maio
2011.
1250
REINO UNIDO. Court of Appeal (Civil Division). 2008 EWCA Civ 183. CONTRACT
INTERPRETATION ACCORDING TO ENGLISH LAW - TRADITIONAL RULE THAT EVIDENCE OF
PRE-CONTRACTUAL NEGOTIATIONS TO INTERPRET CONTRACT CLAUSE INADMISSIBLE - TO
BE APPLIED WITH FLEXIBILITY - REFERENCE TO UNIDROIT PRINCIPLES (ART. 4.3) AND CISG
(ART. 8). Chartbrook Limited versus Persimmon Homes Limited. Julgado em 12 de maro de 2008.
Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1373&step=FullText>. Acesso
em: 15 maio 2011.

219

securitrio1251; (iii) envolvendo a interpretao de clusula contratual em joint venture

no setor petrolfero1252; (iv) envolvendo a interpretao de contrato no setor de
telecomunicaes (satlites) cuja jurisdio arbitral foi questionada1253 e (v) sobre a
interpretao de option deed1254.
Ou, ainda, os casos indianos: (i) envolvendo a compra e venda de imvel e a
inexecuo de obrigaes acessrias em que os PICC foram utilizados na
fundamentao da interpretao do contrato1255 e (ii) e em outra compra e venda de

1251

REINO UNIDO. Court of Appeal (Civil Division). A3/2006/0290.CONTRACT

INTERPRETATION ACCORDING TO ENGLISH LAW - ADMISSIBILITY OF EXTRINSIC EVIDENCE
AND IN PARTICULAR OF PRE-CONTRACTUAL NEGOTIATIONS FOR THE PURPOSE OF
INTERPRETATION OF WRITTEN CONTRACTS - REFERENCE TO UNIDROIT PRINCIPLES (ARTS.
4.1-4.3) AND CISG (ART. 8).The Square Mile Partnership Ltd versus Fitzmaurice McCall Ltd. Julgado
em
18
de
dezembro
de
2006.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1156&step=FullText>. Acesso em: 15 maio
2011.
1252
REINO UNIDO. High Court of Justice (Queen's Bench Division).2004 Folio 272.Svenska
Petroleum Exploration AB, Government of the Republic of Lithuania, AB Geonafta.JOINT VENTURE
BETWEEN A SWEDISH COMPANY AND A LITHUANIAN COMPANY - SIGNED ALSO BY THE
GOVERNMENT OF LITHUANIA - LITHUANIAN LAW APPLICABLE. INTERPRETATION OF THE
AGREEMENT - LIBERAL INTERPRETATION IN ACCORDANCE WITH PARTIES COMMON
INTENTION - RELEVANCE OF PRELIMINARY NEGOTIATIONS - REFERENCE TO ARTICLES
6.193 - 6.195 OF THE LITHUANIAN CIVIL CODE REPEATING ARTICLES 4.1 - 4.6 OF THE
UNIDROIT PRINCIPLES. Julgado em 04 de novembro de 2005. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1122&step=FullText>. Acesso em: 15 maio
2011.
1253
REINO UNIDO. High Court of Justice, Queen's Bench Division, Commercial Court.[2006]
EWHC 1664 (Comm). CONTRACT BETWEEN AN ENGLISH COMPANY AND A NIGERIAN
COMPANY RELATING TO SATELLITE EQUIPMENT - CONTRACT STATING THAT IT WAS
GOVERNED BY ENGLISH LAW AND TO BE INTERPRETED IN ACCORDANCE WITH UNIDROIT
PRINCIPLES TO THE EXTENT THEY WERE NOT INCONSISTENT WITH THE FORMER.
CONTRACT INTERPRETATION - COURT HELD THAT CONTRACT "BE CONSTRUED USING THE
CONVENTIONAL CANONS OF CONSTRUCTION APPLICABLE TO COMMERCIAL CONTRACTS"
WITHOUT EXPRESSLY REFERRING TO THE UNIDROIT PRINCIPLES. Econet Satellite Services
Ltd. versus Vee Networks Ltd. Julgado em 13 de julho de 2006. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1209&step=FullText>. Acesso em: 15 maio
2011.
1254
REINO UNIDO. High Court of Justice, Queen's Bench Division, Commercial
Court.Nmero desconhecido. CONTRACT INTERPRETATION ACCORDING TO ENGLISH LAW INTERPRETATION OF AN OPTION DEED - REFERENCE BY PARTY TO PROFORCE RECRUIT V
THE RUGBY GROUP CONTAINING A REFERENCE TO UNIDROIT PRINCIPLES (ARTS. 4.1-4.3) IN
SUPPORT OF ADMISSIBILITY OF EVIDENCE OF PRE-CONTRACTUAL NEGOTIATIONS ARGUMENT REJECTED BY COURT. Great Hill Equity Partners II LP versus Novator One LP & Ors.
Julgado
em
22
de
maio
de
2007.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1210&step=FullText>. Acesso em: 15 maio
2011.
1255
INDIA. High Court of Delhi.Caso n. CS (OS) No. 1599/1999. Sandvik Asia Pvt. Ltd.
versus Vardhman Promoters Pvt. Ltd. Julgado em 21 de agosto de 2006.

220

imveis em controvrsia envolvendo o preo, tendo sido utilizados os PICC para

fundamentar a regra de interpretao1256.
Embora esta possibilidade no seja mencionada pelo prembulo dos PICC,
alguns autores alertam que h quem sustente a possibilidade de eles mesmos
serem reconhecidos como exemplos de costumes comerciais1257. BORTOLOTTI
assevera que esta soluo, quando incorporada a contratos internacionais,
normalmente revela a desconfiana em relao incidncia da legislao domstica
de outro contratante, vez que afastaria tal risco1258.
Este posicionamento, alis, tem sido, reiteradamente, expresso pela
jurisprudncia arbitral da CCI que em diversos julgados reconhece os PICC como
expresso dos costumes internacionais1259. So exemplos desse posicionamento: (i)
o caso do contrato de compra e venda de arroz celebrado entre vendedor vietnamita
e comprador holands que no especificava a lei aplicvel, mas que fazia referncia
aos INCOTERMS e UCP. A Cmara arbitral entendeu que isso seria evidncia da
inteno de submeter o contrato aos costumes internacionais dos quais os PICC e a
CISG seriam expresso1260; (ii) caso envolvendo litgio sobre a utilizao de razo
social e marca registrada entre empresas italianas, tendo a Corte decidido valer-se
1256

INDIA. High Court of Delhi.Caso n. RFA (OS) No. 26/1986. Hansalaya Properties and
Anr.v. Dalmia Cement (Bharat) Ltd. Julgado em 20 de agosto de 2008.
1257
GOODE, Roy; KRONKE, Herbert; MCKENDRICK, Ewan. Op. cit., p. 526; HUBER,
Peter; MULLIS, Alastair. Op. cit., p. 36.
1258
BORTOLOTTI, Fabio. Reference to the Unidroit Principles in Contract practice and
Model Contracts. In: ICC International Court of Arbitration Bulletin. Unidroit Principles: New
developments and applications. Special Supplement. 2005, p. 60.
1259
No caso da Cmara Arbitral da CCI esta tendncia especialmente relevante na
medida em que o seu Estatuto consagra, expressamente, a liberdade de as partes escolherem o
direito aplicvel ao mrito da disputa (art. 17.1), autorizando-se o Tribunal ao recurso aos usos e
costumes comerciais (art.17.2) (CCI. Corte Internacional de Arbitragem. Regulamento de Arbitragem
em vigor a partir de 1 de janeiro de 1998. Paris: CCI, 2010, p. 10). JOLIVET, no entanto, informa dois
casos julgados pela CCI em que a Corte, sob o fundamento do art.13.5 da regras de 1988, no
aplicou os Princpios. Ele se indaga se nestes casos a Corte no aceitou os PICC como costumes
relevantes (Casos n. 10.385 e 9771). JOLIVET, Emmanuel. The Unidroit Principles in ICC Arbitration.
ICC International Court of Arbitration Bulletin. In: Unidroit Principles: New developments and
applications. (Special Supplement). 2005, p. 70-71.
1260
CCI. Laudo arbitral n. 8502. CONTRACT SILENT AS TO APPLICABLE LAW - PARTIES'
REFERENCE TO INCOTERMS 1990 AND UCP 500 - ARBITRAL TRIBUNAL'S INFERENCE OF
PARTIES' INTENTION THAT CONTRACT BE GOVERNED BY TRADE USAGES AND GENERALY
ACCEPTED PRINCIPLES OF INTERNATIONAL TRADE - REFERENCE TO THE 1980 UNITED
NATIONS CONVENTION ON CONTRACTS FOR THE INTERNATIONAL SALE OF GOODS (CISG)
AND THE UNIDROIT PRINCIPLES AS EVIDENCING ADMITTED PRACTICES UNDER
INTERNATIONAL TRADE LAW. DETERMINATION OF DAMAGES DIFFERENCE BETWEEN
CONTRACT PRICE AND MARKET PRICE AT TIME OF TERMINATION (ART. 76 CISG; ART. 7.4.6
UNIDROIT PRINCIPLES). Partes desconhecidas. Novembro de 1996. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=655&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.

221

dos PICC pois representariam os costumes internacionais, ainda que de forma

incompleta1261; (iii) caso envolvendo o rompimento unilateral de contrato para o
incremento de produo e exportao de cimento na Litunia em que a Corte
entendeu que os PICC seriam costumes comerciais codificados1262; (iv) em deciso
parcial sobre a lei aplicvel no caso anterior, o tribunal entendeu que os PICC e os
PECL seriam codificaes do Direito consuetudinrio que teriam fora cogente
quando expressamente prevista pelas partes, no caso como aplicvel o direito
lituano, poderiam ser aplicados, no de forma excludente, como costumes
comerciais relevantes1263 e (v) caso envolvendo interpretao de contrato celebrado
entre sociedade de Bermudas e sociedade de Rwanda, em que a Corte decidiu
aplicar os PICC porque as partes, durante o procedimento, pareceram concordar
com esta aplicao e porque eles refletiriam a codificao dos costumes
comerciais1264. Por fim, cite-se, ainda, a jurisprudncia arbitral costarriquenha1265.
1261

CCI. Laudo arbitral n. 9479. CONTRACT SILENT AS TO THE APPLICABLE LAW

REFERENCE BY ARBITRAL TRIBUNAL TO USAGES OF INTERNATIONAL TRADE
REFERENCE TO THE UNIDROIT PRINCIPLES.HARDSHIP SUPERVENING CHANGES IN THE
LAW HARDSHIP ONLY WHERE CAUSING FUNDAMENTAL ALTERATION OF CONTRACT
EQUILIBRIUM (UNIDROIT PRINCIPLES ARTICLES 6.2.1-6.2.3). CONTRACT FOR AN INDEFINITE
PERIOD RIGHT OF TERMINATION - EXCLUDED WHERE PARTIES INTENDED TO CREATE
PERPETUAL OBLIGATIONS (UNIDROIT PRINCIPLES, ARTICLE 5.8 [ART. 5.1.8 OF THE 2004
EDITION]).
Partes
desconhecidas.
02.1999.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=680&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.
1262
CCI. Laudo arbitral n. 10021. SHAREHOLDERS' AGREEMENT SUBJECT TO A
PARTICULAR DOMESTIC LAW (LITHUANIAN LAW) - CONCURRENT APPLICATION OF
"RELEVANT TRADE USAGES" ACCORDING TO ARTICLE 17 ICC ARBITRATION RULES REFERENCE TO THE UNIDROIT PRINCIPLES AS "CODIFIED TRADE USAGES".
SHAREHOLDERS' AGREEMENT FOR AN INDEFINITE PERIOD OF TIME - CAN BE ENDED BY
EITHER PARTIES ONLY BY GIVING NOTICE A REASONABLE TIME IN ADVANCE (ARTICLE 5.8
[ART. 5.1.8 OF THE 2004 EDITION] OF THE UNIDROIT PRINCIPLES). DESTRUCTION OF
MUTUAL TRUST BETWEEN PARTIES TO SHAREHOLDERS' AGREEMENT - NOT NECESSARILY
CASE OF HARDSHIP ACCORDING TO ARTICLE 6.2.2 OF THE UNIDROIT PRINCIPLES.
TERMINATION OF SHAREHOLDERS' AGREEMENT BECAUSE OF CASE OF HARDSHIP - ONLY
IF NEGOTIATIONS FOR ADAPTATION OF TERMS OF AGREEMENT FAIL (ARTICLE 6.2.3 OF THE
UNIDROIT
PRINCIPLES)
Partes
desconhecidas.
2000.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=832&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.
1263
CCI. Laudo arbitral n. 10022. ARBITRAL TRIBUNAL REQUESTED TO TAKE INTO
ACCOUNT RELEVANT TRADE USAGES (ARTICLE 17 ICC RULES OF ARBITRATION)
REFERENCE INCLUDES BUT IS NOT LIMITED TO THE UNIDROIT PRINCIPLES AND THE
PRINCIPLES OF EUROPEAN CONTRACT LAW. Partes desconhecidas. 10.2000. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=695&step=FullText>. Acesso em: 15 maio 2011.
1264
CCI. Laudo n. 11265. INTERNATIONAL SALES CONTRACT SILENT AS TO THE
APPLICABLE LAW CONTRACT WITH CONTACTS WITH A NUMBER OF JURISDICTIONS
(BERMUDA, FRANCE, RWANDA, TANZANIA) NONE OF WHICH CLOSE ENOUGH TO JUSTIFY
APPLICATION OF ANY OF THESE DOMESTIC LAWS APPLICATION OF ANATIONAL
PRINCIPLES AND RULES TO BE PREFERRED PREFERENCE FOR THE UNIDROIT
PRINCIPLES RATHER THAN TO VAGUE PRINCIPLES OF LEX MERCATORIA. INTERPRETATION
OF CONTRACT TO BE DECIDED ACCORDING TO CRITERIA LAID DOWN IN ARTICLE 4.1 4.3

222

GAMA JNIOR. menciona, ainda, o caso envolvendo litgio sobre a extino

de contrato de fornecimento entre sociedades francesa de perfurao e outra francocasaquistanesa de fornecimento de alimentos em que a CCI entendeu os PICC
como codificao dos usos e costumes do comrcio internacional e o caso
envolvendo a Morgan Stanley e ENEL sobre compra e venda de leo combustvel
em que os PICC foram usados para fixao da indenizao1266.
Alm da CCI, pode-se citar a jurisprudncia da Corte Arbitral Internacional
da Cmara russa de Indstria e Comrcio: (i) como no caso envolvendo contratantes
russo e blgaro em que pendia lide sobre a clusula penal em caso de atraso, tendo
a Corte utilizado os PICC no s para complementar a lacuna deixada pela CISG,
que regia o contrato, como tendo-os declarado costume que as partes conheciam ou
deveriam conhecer (art. 9(2) da CISG)1267; (ii) caso envolvendo inadimplemento na
entrega de parte da mercadoria no contrato de compra e venda celebrado entre
russos e suecos em que a Corte decidiu aplicar os PICC por estarem gradualmente
sendo reconhecidos como costumes internacional consagrados1268 e (iii) caso
envolvendo a interpretao de clusula arbitral constante de contrato em que a
lngua russa e inglesa eram igualmente vinculantes, tendo entendido a Corte por
OF
THE
UNIDROIT
PRINCIPLES.
Partes
desconhecidas.
2003.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1416&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio
2011.
1265
ROMERO-PREZ, Jorge Enrique. Principios generales de Unidroit: el caso de Costa
Rica. In: Revista de Ciencias Juridicas, n. 110, maio/ago. 2006, p. 131-160.
1266
GAMA JNIOR, Lauro. Os Princpios UNIDROIT na prtica arbitral: uma anlise de
casos (1994-2007). In: FERNNDEZ ARROYO, Diego P.; DREYZIN DE KLOR, Adriana. (Dir.).
DeCita: derecho del comercio internacional tema y actualidades. Contratos internacionales. 9.2008, p.
131-132.
1267
RUSSIA. International Arbitration Court of the Chamber of Commerce and Industry of the
Russian Federation. Case n. 229/1996. CONTRACT GOVERNED BY CISG UNIDROIT
PRINCIPLES APPLIED AS MEANS TO INTERPRET AND SUPPLEMENT CISG (PREAMBLE OF
UNIDROIT PRINCIPLES) UNIDROIT PRINCIPLES APPLIED AS REFLECTING INTERNATIONAL
USAGES (ART. 9(2) CISG). PENALTY CLAUSE PAYMENT OF PENALTY FOR DELAY IN
PAYMENT OF PRICE MATTER NOT COVERED BY CISG RECOURSE TO ART.7.4.13
UNIDROIT PRINCIPLES. AMOUNT OF PENALTY EXCESSIVE REDUCTION TO REASONABLE
AMOUNT (ART.7.4.13(2) UNIDROIT PRINCIPLES). Partes desconhecidas. 05.06.1997. Disponvel
em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=669&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio
2011.
1268
RUSSIA. International Arbitration Court of the Chamber of Commerce and Industry of the
Russian Federation. Case n. 302/1997. CONTRACT SILENT AS TO THE APPLICABLE LAW
INTERNATIONAL SALES CONTRACT APPLICATION OF THE UNIDROIT PRINCIPLES
CONSIDERED TO REFLECT INTERNATIONAL USAGES. AVOIDANCE OF CONTRACT FOR LACK
OF AUTHORITY OF AGENT NOTICE OF AVOIDANCE TO BE GIVEN WITHIN REASONABLE
TIME AFTER AVOIDING PARTY KNEW OR COULD NOT HAVE BEEN UNAWARE OF RELEVANT
FACTS (ART. 3.15 UNIDROIT PRINCIPLES). Partes desconhecidas. 27.07.1999. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=671&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.

223

aplicar os PICC sob o fundamento de que seriam amplamente usados no comrcio

internacional1269.
Cite-se, ainda, a arbitragem ad hoc realizada entre partes argentina e
chilena envolvendo a compra e venda de quotas da sociedade argentina e a
existncia de supostos passivos ocultos. Embora ambas as partes tenham baseado
seus pedidos na lei argentina, o tribunal arbitral decidiu aplicar o disposto nos PICC
sobre o fundamento de que representariam os costumes do comrcio internacional,
refletindo as solues de diferentes sistemas1270. Outro exemplo a arbitragem
conduzida pela Comisso arbitral econmica e comercial internacional chinesa que
considerou os PICC exemplos de costumes internacionais, mas limitou sua
aplicao a situaes em que a legislao nacional fosse omissa1271.
H,

igualmente,

posicionamento

contrrio,

como

se

percebe

no

pronunciamento da CCI: (i) quando analisou caso envolvendo empresas italiana e

austraca sobre financiamento de projeto aeronutico. Neste contrato havia clusula
de eleio da lei italiana e a Corte entendeu que o recurso aos PICC no era o
mesmo que o recurso aos costumes internacionais (embora tenha feito a anlise de
disposies isoladas)1272; (ii) quando negou a aplicao dos PICC em caso
1269

RUSSIA. International Arbitration Court of the Chamber of Commerce and Industry of the
Russian Federation. Case n. 217/2001.NTERPRETATION OF CONTRACTS - APPLICABLE
DOMESTIC LAW REFERRING TO "TRADE USAGES"(ARTICLE 431 OF THE RUSSIAN CIVIL
CODE) APPLICATION OF THE UNIDROIT PRINCIPLES AS RULES WIDELY USED IN
INTERNATIONAL PRACTICE.LINGUISTIC DISCREPANCIES BETWEEN TWO EQUALLY
AUTHORITATIVE LANGUAGE VERSIONS OF THE CONTRACT (ARTICLE 4.7 OF THE UNIDROIT
PRINCIPLES).
Partes
desconhecidas.
06.11.2002.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=856&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.
1270
ARGENTINA. Ad hoc Arbitration. CONTRACT SILENT AS TO APPLICABLE LAW PARTIES CLAIMS BASED ON ARGENTINEAN LAW - ARBITRAL TRIBUNAL AUTHORISED BY
PARTIES TO ACT AS AMIABLES COMPOSITEURS - APPLICATION OF UNIDROIT PRINCIPLES
AS "USAGES OF INTERNATIONAL TRADE REFLECTING THE SOLUTIONS OF DIFFERENT
LEGAL SYSTEMS AND OF INTERNATIONAL CONTRACT PRACTICE" IN CONFORMITY WITH
ART. 28(4) UNCITRAL MODEL LAW ON INTERNATIONAL COMMERCIAL ARBITRATION. NOTICE
OF AVOIDANCE (ART. 3.14 UNIDROIT PRINCIPLES).CONFIRMATION OF CONTRACT (ART. 3.12
(AND COMMENT) UNIDROIT PRINCIPLES). CONTRA PROFERENTEM RULE - CONTRACT
CLAUSE DRAFTED BY DEFENDANT INTERPRETED MORE FAVOURABLY TO CLAIMANT (ART.
4.6
UNIDROIT
PRINCIPLES).
Partes
desconhecidas.
10.12.1997.
Disponivel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=646&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.
1271
CHINA. China International Economic and Trade Arbitration Commission. NIDROIT
PRINCIPLES QUALLIFIED BY THE TRIBUNAL AS USAGES APPLICABLE TO THE EXTENT THAT
THE ISSUES AT STAKE ARE NOT COVERED BY THE APPLICABLE DOMESTIC LAW. Partes
desconhecidas.
2007.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1208&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio
2011.
1272
CCI. Laudo arbitral n. 9029. PARTIES' CHOICE OF DOMESTIC LAW (ITALIAN LAW)
AS LAW GOVERNING THE CONTRACT - ART. 834 ITALIAN CODE OF CIVIL PROCEDURE

224

envolvendo contrato regido pelo direito mexicano, j que no refletiriam

genericamente os costumes comerciais internacionais (embora pudessem ser
usados para interpretar a lei nacional e resolver dificuldades de aplicao daquela lei
aos contratos internacionais)1273 e (iii) em caso envolvendo a legislao japonesa na
regncia de contrato de compra e venda que previa a obrigao de aquisio de
quota mnima, em que se negou a aplicao dos PICC sob o fundamento de que
no poderiam ser considerados costumes comerciais de abrangncia global1274.
MARRELLA e GLINAS citam ainda a deciso do caso CCI n 9419 1275.
Outra constatao que se pode realizar a referncia que diversas decises
arbitrais fazem aos PICC como expresso da Lex mercatoria. BONELL explicava,
ainda nos anos 2000, que este era tema controverso, especialmente porque os
PICC se colocavam como um dos diversos recursos disponveis para sua
formao1276. H, no entanto, autores que a aceitam pacificamente1277.
LALIVE era claro sobre o risco arbitral j que considerava que seriam as
partes que desempenhariam a verdadeira difuso da prtica do uso dos Princpios
REQUIRING ARBITRAL TRIBUNAL TO TAKE INTO ACCOUNT "TRADE USAGES" - REQUEST OF
APPLICATION OF UNIDROIT PRINCIPLES AS AN "AUTHORITATIVE SOURCE OF KNOWLEDGE
OF INTERNATIONAL TRADE USAGES" REJECTED. ART. 3.10 (GROSS DISPARITY) OF
UNIDROIT PRINCIPLES - DISADVANTAGED PARTY'S STATE OF IGNORANCE CONDITIONS.
ART. 6.2.2 (HARDSHIP) - ALTERATION OF EQUILIBRIUM DUE TO EVENT WHERE RISK
ASSUMED BY DISADVANTAGED PARTY. Partes desconhecidas. 03.1998. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=660&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.
1273
CCI. Laudo arbitral n. 11256. CONTRACT CONTAINING A CHOICE OF LAW CLAUSE
IN FAVOUR OF MEXICAN LAW DEFENDANT INVOKING APPLICATION OF UNIDROIT
PRINCIPLES AS USAGES ACCORDING TO ARTICLE 17(2) ICC RULES OF ARBITRATION
ACCORDING TO ARBITRAL TRIBUNAL UNIDROIT PRINCIPLES DO NOT GENERALLY REFLECT
TRADE USAGES. ROLE OF UNIDROIT PRINCIPLES AS A MEANS TO INTERPRET THE
APPLICABLE DOMESTIC LAW AND SOLVE UNEXPECTED DIFFICULTIES IN APPLYING [THAT
LAW] TO AN INTERNATIONAL CONTRACT. Partes desconhecidas. 2003. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1423&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio
2011.
1274
CCI. Laudo arbitral n. 12446. INTERNATIONAL SALES CONTRACT GOVERNED BY
JAPANESE LAW ONE PARTY INVOKING APPLICATION OF PROVISIONS ON HARDSHIP
CONTAINED IN THE UNIDROIT PRINCIPLES APPLICATION DENIED AS THE UNIDROIT
PRINCIPLES, THOUGH INDICATING WELL THOUGHT GOOD RULES, DO NOT REPRESENT
TRADE CUSTOMS OR USAGES PRACTICED WORLDWIDE BY BUSINESS PEOPLE OR BY
JAPANESE
BUSINESS
PEOPLE
Partes
desconhecidas.
2004.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1424&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio
2011.
1275
MARRELLA, Fabrizio; GLINAS, Fabien. Op. cit., p. 29.
1276
BONELL, Michael Joachim. The Unidroit Principles in practice
1277
SIQUEIROS, Jos Luis. Los nuevos princpios de Unidroit 2004 sobre contratos
comerciales internacionales. In: Revista de Derecho Privado, n. 11, maio/ago. 2005, p. 134;
FAUVARQUE-COSSON, Bndicte.Les contrats du commerce international, une approche nouvelle:
Les principes d'Unidroit relatifs aux contrats du commerce international. In: Revue Internationale de
Droit Compare, v. 50, n. 2, 1998, p. 480-482.

225

UNIDROIT, vez que lhes caberia a escolha do Direito aplicvel. Sua viso indicava o
laudo arbitral cada vez mais submetido a anlise e controle do Direito aplicvel1278.
No entanto, vrios laudos arbitrais em que se reconheceram os PICC como
expresso da Lex mercatoria podem ser citados: (i) o laudo arbitral que decidiu
controvrsia envolvendo partes francesa e costarriquenha sobre o inadimplemento
de contrato de joint venture em que os rbitros consideraram os PICC componente
central dos princpios e regras que regulamentam as obrigaes contratuais
internacionais, gozando de consenso internacional1279; (ii) caso envolvendo parte
russa e alem sobre o pagamento de comisso pela aproximao de venda em que
a Cmara arbitral aplicou os PICC como expresso da lex mercatoria1280; (iii) caso
em que tendo as partes se referido ao costume internacional do comrcio,
decidiram os rbitros aplicar os PICC1281; (iv) caso em que tendo as partes se
referido ao direito internacional, decidiram os rbitros aplicar os PICC1282 e (v) caso
1278

LALIVE, Pierre. Larbitrage international et les principes UNIDROIT. In: BONELL,

Michael Joachim; BONELLI, Franco. (Cur.). Contratti commerciali internazionali e principi Unidroit.
Milano: Giuffr, 1997, p. 88-89.
1279
COSTA RICA. Laudo arbitral ad hoc. JOINT VENTURE AGREEMENT BETWEEN A
COSTA RICAN AND FRENCH COMPANY - ARBITRATION CLAUSE STATING THAT DISPUTES
SHOULD BE SETTLED "ON THE BASIS OF GOOD FAITH AND FAIR USAGES AND WITH
REGARD TO THE MOST SOUND COMMERCIAL PRACTICES AND FRIENDLY TERMS" APPLICATION BY ARBITRAL TRIBUNAL OF THE UNIDROIT PRINCIPLES DEFINED AS "THE
CENTRAL COMPONENT OF THE GENERAL RULES AND PRINCIPLES REGULATING
INTERNATIONAL CONTRACTUAL OBLIGATIONS AND ENJOYING WIDE INTERNATIONAL
CONSENSUS".
Partes
desconhecidas.
30.04.2001.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1100&step=FullText>. Acesso em: 15 maio
2011.
1280
RUSSIA. International Arbitration Court at the Chamber of Commerce and Industry of the
Russian Federation. Laudo arbitral 11/2002. CONTRACT PROVIDING FOR APPLICATION OF BOTH
GERMAN AND RUSSIAN LAW AND OF THE GENERAL PRINCIPLES OF THE LEX MERCATORIA
APPLICATION OF THE UNIDROIT PRINCIPLES. INTERPRETATION OF CONTRACT NATURE
OF THE CONTRACT AND INTENTION OF THE PARTIES (ARTICLES 4.1 AND 4.3 OF THE
UNIDROIT PRINCIPLES). INTEREST PAYABLE ON AMOUNT DUE MONETARY CLAIM IN EURO
APPLICATION OF THE INTEREST RATE APPLIED BY RUSSIAN BANKS FOR LOANS
STIPULATED IN EURO (ARTICLE 7.4.9 OF THE UNIDROIT PRINCIPLES). Partes desconhecidas.
05.11.2002.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=857&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio 2011.
1281
CCI. Laudo arbitral n. 12.040. PARTIES' REFERENCE TO "INTERNATIONAL TRADE
USAGES" AS THE LAW APPLICABLE TO THE MERITS OF THE DISPUTE - ARBITRAL TRIBUNAL
DECIDES TO APPLY THE UNIDROIT PRINCIPLES. Partes desconhecidas. 2003. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1418&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio
2011.
1282
CCI. Laudo arbitral n. 12.111. I NTERNATIONAL SALES CONTRACT REFERRING TO
"INTERNATIONAL LAW" AS THE LAW GOVERNING THE CONTRACT - TO BE UNDERSTOOD AS
REFERENCE TO THE GENERAL PRINCIPLES OF LAW AND THE LEX MERCATORIA APPLICATION OF THE UNIDROIT PRINCIPLES (PARAGRAPH 3 OF THE PREAMBLE OF THE
UNIDROIT PRINCIPLES). PRINCIPLES OF EUROPEAN CONTRACT LAW - ACADEMIC EXERCISE
PRELIMINARY TO A EUROPEAN CIVIL CODE - AS SUCH NOT YET APPLICABLE TO

226

em que, sendo o contrato omisso acerca da lei aplicvel e cada parte tendo indicado
a sua prpria lei domstica e, apenas alternativamente a Lex mercatoria, decidiram
os arbitrrios em aplicar os PICC como expresso daquela1283; (vi) por fim, caso
julgado pela Corte arbitral da Cmara de Comrcio Srvio em que os rbitros, em
razo da legislao e tratados aplicveis ao caso, decidiram utilizar os PICC, entre
outros instrumentos, como expresso da Lex mercatoria1284.
BONELL cita, ainda, outros casos mais explcitos em que laudos arbitrais
CCI mencionaram a ligao entre a lex mercatoria e os PICC: laudos ns 7110,
73651285, 73751286 e 8261, enquanto outros negaram tal ligao: laudos ns 8873,

INTERNATIONAL COMMERCIAL CONTRACTS. Partes desconhecidas. 06.01.2003. Disponvel em:

<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=956&step=FullText>. Acesso em: 15 maio 2011.
1283
CCI. Laudo arbitral n. 13.012. CONTRACT BETWEEN A FRENCH COMPANY AND A
U.S. COMPANY SILENT AS TO THE APPLICABLE LAW ONE PARTY INVOKED APPLICATION
OF FRENCH LAW, THE OTHER APPLICATION OF THE LAW OF THE STATE OF ILLINOIS
ARBITRAL TRIBUNAL FOUND THAT NONE OF THE CONNECTING FACTORS WITH ONE OR THE
OTHER DOMESTIC LAW WAS COMPELLING AND DECIDED TO BASE ITS DECISION ON
GENERAL PRINCIPLES OF LAW OR THE LEX MERCATORIA RECOURSE TO THE UNIDROIT
PRINCIPLES AS A PRIMARY SET OF GUIDELINES IN DETERMINING INTERNATIONAL RULES
OF LAW APPLICABLE TO THE PARTIES CONTRACT. Partes desconhecidas. 2004. Disponvel
em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1409&step=FullText>. Acesso em: 15 maio
2011.
1284
SERVIA. Foreign Trade Court of Arbitration attached to the Serbian Chamber of
Commerce. Case n. T-9/07. CONTRACT FOR THE SALE OF SUGAR BETWEEN A SERBIAN
SELLER AND AN ITALIAN BUYER CONTRACT GOVERNED BY THE CISG ARBITRAL
TRIBUNAL DECIDES ALSO TO APPLY BOTH THE PRINCIPLES OF EUROPEAN CONTRACT LAW
AND THE UNIDROIT PRINCIPLES AS EXPRESSION OF THE TRADE USAGES IT HAD TO TAKE
INTO ACCOUNT ACCORDING TO THE RELEVANT ARBITRATION RULES. SELLERS FAILURE
TO DELIVER TOGETHER WITH THE GOODS THE CERTIFICATE OF THEIR ORIGIN AS
REQUESTED UNDER THE CONTRACT AMOUNTS TO A NON-PERFORMANCE (ARTICLES
35(1), 36(1) AND 45(1)(B) CISG)). BUYERS RIGHT TO DAMAGES FOR THE LOSSES CAUSED BY
SELLERS NON-PERFORMANCE REFERENCE TO ARTICLE 74 CISG AND TO ARTICLES 9:501
AND 9:502 OF THE PRINCIPLES OF EUROPEAN CONTRACT LAW AND TO ARTICLES 7.4.1 AND
7.4.4 OF THE UNIDROIT PRINCIPLES. RIGHT TO INTEREST APPLICABLE RATE
REFERENCE TO METHOD OF CALCULATION INDICATED IN ARTICLES 9:508 OF THE
PRINCIPLES OF EUROPEAN CONTRACT LAW AND 7.4.9 OF THE UNIDROIT PRINCIPLES Partes
desconhecidas.
23.01.2008.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1442&step=Abstract>. Acesso em: 15 maio
2011.
1285
Comenta DARAKOUM que neste caso, conhecido com Cubic, envolvendo a Repblica
Islmica do Ir e a empresa Cubic Defense Systems, sobre a resoluo de contrato de compra e
venda e instalao de equipamento blico, o fato de a partes no terem expressamente escolhido a
aplicao dos PICC no equivaleria a exclu-los, vez que expressamente indicaram os princpios
gerais do direito internacional como aplicveis. Cf. DARANKOUM, Emmanuel S. Lapplication des
Principes dUNIDROIT..., p. 430-432.
1286
Trata-se de caso envolvendo controvrsia acerca da lei aplicvel a contrato de
fornecimento celebrado entre contratante americano e rabe. Como as partes no haviam indicado a
lei escolhida, a Corte entendeu por aplicar os princpios gerais do direito e as regras internacionais do
direito contratual que tivesse atingindo consenso internacional. Sob esta frmula de identificao
acabaram localizando os Princpios Unidroit. DARANKOUM, Emmanuel S. Lapplication des Principes
dUNIDROIT..., p. 434-435.

227

9029 e 9419, principalmente sob o fundamento de sua natureza no estatal1287. J

GAMA JNIOR. identifica sob esta hiptese casos em que os rbitros foram
confrontados por clusulas excessivamente abertas ou por hipteses como a da
legislao panamenha que expressamente autoriza a aplicao dos Princpios
UNIDROIT1288.
Segundo BONELL os PICC funcionam em sistema de complementaridade
com a CISG. Isso s possvel, pois enquanto a Conveno tem uma temtica
precisa, os PICC no s so genricos como no estariam imbudos do sentido
legislativos1289. Alm disso, haveria, ainda segundo o autor, relaes comerciais no
abrangidas pela Conveno que poderiam ser reguladas pelos PICC, seja por
determinao

voluntria

dos

contratantes,

seja

como

expresso

da

Lex

mercatoria1290. O autor pondera, no entanto, que a aplicao de regras

verdadeiramente transnacionais como os PICC ainda a exceo que,
normalmente, justificada em duas situaes: casos em que se pode inferir que os
contratantes pretendem excluir a aplicao de qualquer legislao nacional ou casos
em que h tantos elementos de conexo, mas que nenhum deles suficientemente
prevalente para justificar a excluso dos demais1291.
Um exemplo da primeira hiptese foi o fundamento que o Instituto Arbitral da
Cmara de Comrcio de Estocolmo encontrou para aplicar os Princpios UNIDROIT
em litgio sobre a lei aplicvel ao conflito envolvendo parte chinesa e contratante
europeu em contrato de licenciamento1292.
Esta discusso nada tem de trivial uma vez que se os PICC forem
reconhecidos como costumes ou expresso de Lex mercatoria, poder-se-ia

1287

BONELL, Michael Joachim. The Unidroit Principles in practice

Como no caso envolvendo companhia panamenha e outra porto-riquenha sobre
contrato de distribuio de bananas no territrio europeu e norte-americano em que se levou em
considerou os usos do comrcio e os Princpios Unidroit para fixao da indenizao pelo
rompimento contratual. Cf. GAMA JNIOR, Lauro. Os Princpios UNIDROIT..., p. 126-129.
1289
BONELL, Michael Joachim. The UNIDROIT Principles of International Commercial
Contracts, p. 340-342.
1290
Ibidem, p. 343-346.
1291
BONELL, Michael Joachim. An International, p. 217.
1292
SUECIA. Instituto Arbitral da Cmara de Comrcio de Estocolmo. Laudo arbitral n. SCC
117/1999. Applicable Law to the dispute; application of article 24(1) of the Rules of the Arbitration
Institute of the Stockholm Chamber of Commerce. Partes desconhecidas. 2001. Stockholm Arbitration
Report 2002:1, p. 59-65.
1288

228

fundamentar sua aplicabilidade no s na vontade dos contratantes, mas na prpria

vinculatividade da norma consuetudinria1293.
Talvez, neste aspecto, se possa utilizar a concluso de MARRELLA, de que
cada vez mais os PICC e outras formas de expresso do Direito transnacional sero
utilizados como definidores do regime aplicvel arbitragem, como complemento da
legislao nacional e como forma de interpretao das Convenes internacionais.
Por outro lado, salienta o autor, as divergncias entre o Direito transnacional e a
legislao domstica tendem a se dissipar conforme se harmonizem os princpios
relacionados aos negcios internacionais. Por fim, constata que se observa a
proliferao de codificaes de regras contratuais no obrigatrias, mas que aquelas
com carter global como os PICC devem prevalecer1294.
Alm disso, deve-se destacar o posicionamento de BERGER para quem,
embora os PICC tenham sua importncia como uma das possveis fontes da lex
mercatoria, a tcnica do restatement que adotada no a mais adequada j que
uma abordagem positivista (no sentido de que deixa de lado a prtica) e
comparatista1295. Como soluo a este dilema, o autor prope a tcnica da creeping
codification, ou seja, a elaborao de lista no permanente de regras e princpios
aplicveis a Lex mercatoria (extrados de suas diversas fontes), no apenas
contratuais, relacionando-os a referncias comparativas, inclusive prtica arbitral e
contratual1296.
Outro ponto de fundamental interesse para a presente tese o fato de os
PICC consagrarem a chamada primazia dos usos e costumes em matria contratual
internacional. Em outros termos, os contratantes ficam obrigados no s pelas
prticas que estabelecerem entre si1297, como pelos usos com que consentirem e
pelos costumes regularmente observados no comrcio internacional. Segundo
BONELL a base desta primazia estaria na possibilidade de desta forma dotar os
1293

LOOKOFSKY, Joseph. Denmark. In: BONELL, M. J. (Org.). Op. cit., p. 77.

MARRELLA, Fabrizio. Choice of Law in Third-Millennium Arbitrations: The Relevance of
the UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts. In: Vanderbilt Journal of transnational
law, v. 36, 2003, p. 1187-1188.
1295
BERGER, Klaus Peter. The creeping..., p. 250-252.
1296
Ibidem, p. 255-258.
1297
Como no caso apreciado pela Federal Court da Australia em que se alegava a
existncia de prtica entre as partes que autorizaria um dos contratantes a proceder ao desconto dos
eventuais vcios do produto AUSTRALIA. Federal Court of Australia, case n. ACN 087 011 541 [2008]
FCA 1591. Hannaford (trading as Torrens Valley Orchards) versus Australian Farmlink Pty Ltd.
24.10.2008.
1294

229

PICC de flexibilidade e constante possibilidade de adaptaes a qualquer alterao

tcnica e econmica1298.
Trata-se do art. 1.9 com a seguinte redao:
(1) As partes esto vinculadas aos usos e costumes que hajam acordado e s prticas que
hajam estabelecido entre elas.
(2) As partes so igualmente vinculadas a todos os usos e costumes que, no comrcio
internacional, sejam amplamente conhecidos e regularmente observados pelas pessoas no
ramo comercial envolvido, salvo quando a aplicao de tal uso ou costume no seja
1299
razovel.

Segundo ALPA, no chega a ser surpreende uma regra como essa no corpo
codificado dos PICC, ainda quando, ontologicamente, se apresenta como regras
gerais como aquelas para codificar a lex mercatoria1300. Tambm nesse dispositivo
se pode sentir a mtua influncia entre ambos os trabalhos de restatement
conduzidos concomitantemente1301.

1298

BONELL, Michael Joachim. An international, p. 97.

VILLELA, Joo Baptista; et al. (Eds.). Op. cit., p. 25.
1300
ALPA, Guido. Les nouvelles frontires..., p. 1025. Alm disso, tambm seria
compreensvel o fato de as Diretivas europias no seguirem a mesma tendncia, j que tais
particularismos no se coadunariam com a perspectiva de um Direito comum. Cf. ALPA, Guido. Italy.
In: BONELL, M. J. (Org.). Op. cit., p. 185).
1301
A mencionada influncia entre os PICC e os PECL demonstrada na redao do art.
1:105 dos Princpios europeus que com redao muito similar dos Princpios UNIDROIT: (1) The
parties are bound by any usage to which they have agreed and by any practice they have established
between themselves. (2) The parties are bound by a usage which would be considered generally
applicable by persons in the same situation as the parties, except where the application of such usage
would be unreasonable. Traduo livre: (1) A partes vinculam-se aos usos com que tiverem
consentido e por qualquer prtica que tiverem estabelecido entre si. (2) As partes vinculam-se aos
costumes que fossem considerados geralmente aplicveis pelas pessoas que estivessem na mesma
situao que os contratantes, salvo quando a aplicao de tais usos no seja razovel. J no DCFR
os costumes aparecem para a interpretao da razoabilidade (art. 1:104 do livro I): Reasonableness
is to be objectively ascertained, having regard to the nature and purpose of what is being done, to the
circumstances of the case and to any relevant usages and practices. Traduo livre: Razoabilidade
deve ser definida objetivamente, levando-se em considerao a natureza e propsito do que est
sendo feito, as circunstncias do caso e qualquer costume ou prtica. Alm disso, so definidos no
art. 1:104 do livro II: (1) The parties to a contract are bound by any usage to which they have agreed
and by any practice they have established between themselves. (2) The parties are bound by a usage
which would be considered generally applicable by persons in the same situation as the parties,
except where the application of such usage would be unreasonable. (3) This Article applies to other
juridical acts with any necessary adaptations. Traduo livre: As partes vinculam-se os usos com
que tiverem consentido e por qualquer prtica que tiverem estabelecido entre si. (2) As partes
vinculam-se aos costumes que fossem considerados geralmente aplicveis pelas pessoas que
estivessem na mesma situao que os contratantes, salvo quando a aplicao de tais usos no seja
razovel. (3) Este artigo se aplica a outros atos jurdicos com qualquer adaptao necessria.
Tambm so destacados para interpretao dos contratos (art. II - 8:102 f), definio do contedo
do contrato (art. II - 9:101-1), preo (art. II - 9:104), qualidade do produto (art. II - 9:108), lngua do
contrato (art. II - 9:109); fonte das obrigaes (art. III - 1:102-5), definio do aluguel fonte das
1299

230

Advirta-se, contudo, que a verso em portugus no corresponde,

exatamente, redao em ingls, vez que esta menciona apenas:
(2) The parties are bound by a usage that is widely known to and regularly observed in
international trade by parties in the particular trade concerned except where the application
1302
ofsuch a usage would be unreasonable. [sem grifo no original].

A mesma discrepncia pode ser sentida em relao s demais tradues

oficiais, j a verso francesa menciona:
2) Elles sont lies par tout usage qui, dans le commerce international, est largement connu
etrgulirement observ par les parties des contrats dans la branche commerciale
1303
considre, moinsque son application ne soit draisonnable
[sem grifo no original].

Assim como a verso espanhola menciona:

(2) Las partes estn obligadas por cualquieruso que sea ampliamente conocido y
regularmenteobservado en el comercio internacional por los sujetos participantes en el
1304
trfico mercantil de que se trate, a menos que la aplicacin de dicho uso sea irrazonable.
[sem grifo no original]

Ou seja, a traduo dos termosusage, usage e uso foi feita para a

frmula nacional usos e costumes. Se levada em conta to somente a traduo
poder-se-ia imaginar que o art. 1.9 estava ditando hiptese de consagrao dos
usos comerciais, ou seja, situao em que as partes contratuais aderem
voluntariamente. Em verdade isso ocorre no item 1.9(1) quando os Princpios
UNIDROIT se referem submisso, voluntria, dos contratantes a costumes que,
talvez, nem faam parte de seu ramo negocial especfico1305.
Alm disso, deve-se lembrar, como salientando em nota preliminar (item
3.3), que as prticas estabelecidas entre as partes e os usos setoriais previstos no

obrigaes (art. IV B - 5:101-2) e aviso prvio para resilio do contrato de agncia (art. IV E 2:302-3
b). BAR, Christian von; CLIVE, Eric; SCHULTE-NLKE, Hans. (Ed.). Op. cit., passim.
1302
UNIDROIT. Unidroit Principles of International Commercial Contracts 2004. Rome:
Unidroit, 2004, p. 24.
1303
Idem.
1304
Ibdem, p. 25.
1305
VEYTIA, Hernany. El captulo uno de los principios del Unidroit: disposiciones
generales. In: Contratacin internacional. Comentarios a los Principios sobre los Contratos
Comerciales Internacionales del Unidroit. Mexico: UNAM, 1998, p. 51-52.

231

art. 1.9(1) dos PICC no podem ser confundidos com os costumes comerciais, cuja
generalidade dispensa a anuncia dos contratantes.
J o item 1.9(2) se refere, por certo, a o que havia sido denominado, em
nota preliminar (item 3.3), como costume contratual1306. A distino em relao
vinculatividade do comportamento fica evidente se levado em conta seu fundamento:
na primeira figura a prpria escolha das partes, na segunda, o costume em si.
O interessante dessa disposio a omisso em relao especfica e
eventualmente necessria manifestao de anuncia dos contratantes. Ela
desnecessria j que se trata de um costume e, portanto, vinculante, pois geral1307.
Note-se, no entanto, que os comentrios aos Princpios tambm se referem
aplicao vinculante dos costumes locais e nacionais1308. Em outros termos, a
generalidade do costume no deve ser confundida com sua extenso territorial
simplesmente, mas com sua relevncia como norma reguladora. Alm disso, a
anlise da generalidade se d de forma objetiva, pois, ao contrrio da redao da
CISG, os PICC no se referem necessidade de os contratantes conhecerem os
costumes a cujo contedo estejam vinculados1309. Por outro lado, a redao daria a
entender que enquanto os PECL teriam aplicao tambm em relaes domstica,
os PICC seriam de aplicao exclusivamente internacional1310.
H interessante precedente arbitral, j citado anteriormente, em que se
reconheceram os Princpios UNIDROIT como exemplos de costumes contratuais
vinculantes1311. Cite-se, igualmente, precedente jurisprudencial australiano em que

1306

No mesmo sentido vide: OVIEDO ALBN, Jorge. Remarks...

LABARIEGA VILLANUEVA, Pedro Alfonso. Los Principios Unidroit: un cdigo
internacional de los contratos mercantiles. In: Revista de Derecho Privado, n. 25, jan./abr. 1998, p.
59-60.
1308
VILLELA, Joo Baptista; et al. (Eds.). Op. cit., p. 27.
1309
CHANDRASENAN, Anukarshan. Op. cit., p.75. Por outro lado, BONELL explica que a
exigncia presente no texto do art. 9 (2) da CISG reflete um compromisso entre os pases capitalistas
e o bloco socialista, mas que no fundo no haveria, em sua opinio, diferenas de contedo entre os
dois textos. BONELL, Michael Joachim. An international, p. 99.
1310
LANDO, Ole. The role of party autonomy and the relevance of usages. In: BONELL,
Michael Joachim; BONELLI, Franco. (Cur.). Op. cit., p. 120.
1311
COSTA RICA. Laudo arbitral ad hoc. JOINT VENTURE AGREEMENT BETWEEN A
COSTA RICAN AND FRENCH COMPANY - ARBITRATION CLAUSE STATING THAT DISPUTES
SHOULD BE SETTLED "ON THE BASIS OF GOOD FAITH AND FAIR USAGES AND WITH
REGARD TO THE MOST SOUND COMMERCIAL PRACTICES AND FRIENDLY TERMS" APPLICATION BY ARBITRAL TRIBUNAL OF THE UNIDROIT PRINCIPLES DEFINED AS "THE
CENTRAL COMPONENT OF THE GENERAL RULES AND PRINCIPLES REGULATING
INTERNATIONAL CONTRACTUAL OBLIGATIONS AND ENJOYING WIDE INTERNATIONAL
CONSENSUS".
Partes
desconhecidas.
30.04.2001.
Disponvel
em:
1307

232

se reconheceu a vinculatividade do costume contratual para determinao da

natureza da relao negocial mantida pelos contratantes1312.
O costume, como se percebe, tratado como verdadeira fonte normativa,
tanto que, como esclarecem os comentrios, seu contedo prevalece sobre os
prprios Princpios e sobre a disposio voluntria das partes1313. H, contudo, limite
auto-imposto pelos PICC, ou seja, sua razoabilidade e as disposies previstas
pelos PICC como mandatrias.
Segundo LANDO tais limitaes impem ao rbitro, por exemplo, a restrio
na aplicao de regras que sejam opressivas, discriminatrias ou violem regras de
ordem pblica como aquelas estabelecidas para proteo de bens culturais pelas
Convenes da UNESCO1314.
Alm da disposio sobre as fontes negociais, os costumes so ainda
mencionados pelos PICC como ferramentas interpretativas (art. 4.3)1315 e como
definidores do contedo obrigacional do contrato (art. 5.1.2)1316.

<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1100&step=FullText>. Acesso em: 15 maio

2011.
1312
AUSTRALIA. Federal Court of Australia.Caso n. ACN 087 011 541 [2008] FCA 1591.
AGREEMENT BETWEEN AN AUSTRALIAN CHERRY GROWER (CLAIMANT) AND AUSTRALIAN
EXPORTER (RESPONDENT) FOR DELIVERY OF CHERRIES TO IMPORTERS IN SINGAPORE
AND HONG KONG AGREEMENT DEFINED AS ONE OF SELLER AND BUYER, NOT AS ONE OF
PRINCIPAL AND AGENT APPLICATION OF THE CISG EXCLUDED. RELEVANCE OF
GENERALLY KNOWN PRACTICES AND USAGES OF THE TRADE SECTOR CONCERNED FOR
CHARACTERISATION OF NATURE OF RELATIONSHIP BETWEEN PARTIES REFERENCE TO
ARTICLES 9(2) CISG, 1.9(2) UNIDROIT. PRINCIPLES 2004 AND 1-303 UNIFORM COMMERCIAL
CODE. COURSE OF DEALING AS A MEANS OF INTERPRETING AND SUPPLEMENTING TERMS
OF THE CONTRACT REFERENCE TO ARTICLE 9(1) CISG, 1.9(1) AND 5.1.2 UNIDROIT
PRINCIPLES 2004 AND 1-303 UNIFORM COMMERCIAL CODE IN SUPPORT OF
CORRESPONDING SOLUTION ACCEPTED IN DOMESTIC LAWS OF COMMON LAW
COUNTRIES. PRICE REDUCTION DUE TO QUALITY DEFECTS OF GOODS DELIVERED
BUYERS RIGHT TO PASS BACK TO SELLER PRICE REDUCTION IT HAD TO ACCEPT FROM ITS
FINAL CUSTOMERS EXISTENCE OF CORRESPONDING COURSE OF DEALING BETWEEN
SELLER AND BUYER TO BE PROVED. Hannaford (trading as Torrens Valley Orchards) versus
Australian Farmlink Pty Ltd. Julgado em 24 de outubro de 2008. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1366&step=FullText>. Acesso em: 15 maio
2011.
1313
VILLELA, Joo Baptista; et al. (Eds.). Op. cit., p. 28-29; BONELL, Michael Joachim.
(Ed). Op. cit., p. 94.
1314
LANDO, Ole. The role of party, p. 116-118.
1315
Na aplicao dos Artigos 4.1 e 4.2, devem ser consideradas todas as circunstncias,
incluindo: (...) (f) os usos e os costumes. VILLELA, Joo Baptista; et al. (Eds.). Op. cit., p. 126-127.
1316
As obrigaes implcitas derivam: (...) (b) das prticas estabelecidas entre as partes e
dos usos e costumes; Ibidem, p. 136-137.

233

Se a utilizao dos PICC j reconhecida internacionalmente, ainda, que

sua natureza possa ser debatida, seu emprego no Brasil parece estar muito aqum
do possvel.
Seja em razo do desconhecimento por parte dos operadores1317, seja dada
a complexidade normativa de nosso sistema conflitual. Os PICC teriam, segundo
GAMA JNIOR, aplicao residual aos casos de arbitragem internacionais
realizadas no Brasil, uma vez que seria possvel sua eleio para reger o conflito1318.
Esta opinio, contudo, como se ver adiante, no compartilhada por toda doutrina.
Outra possvel forma de utilizao dos Princpios UNIDROIT pela Cortes
brasileiras a de meio de interpretao da legislao domstica. Como visto, esta
possibilidade, prevista no Prembulo, se sustenta na noo de que os PICC
incorporam as tradies jurdicas de vrios sistemas normativos, tornando diversos
conceitos mais claros e operveis ou consistentes com modelos internacionalmente
adotados. Os j mencionados exemplos de decises nacionais corroboram a
utilidade dessa tcnica1319, embora a pesquisa jurisprudencial no tenha revelado
nenhuma ocorrncia nos tribunais brasileiros pesquisados1320. BONELL cita o caso
ProForce Recruit Ltd. v. The Rugby Group Ltd. como exemplo dessa tcnica
aplicada pelos Tribunais ingleses1321.
Sua utilizao tambm pode ocorrer, como nos laudos CCI ns 8769 e
1322

8817

, para interpretao de instrumentos uniformes, como a CISG1323.

1317

A primeira verso oficial em portugus s foi publicada em 2009. A traduo anterior

(1994) era provisria, realizada pelo Ministrio da Justia portugus.
1318
GAMA JNIOR, Lauro. Contratos Internacionais..., p. 441-442.
1319
CASELLA, Paulo Borba. Utilizao no Brasil dos princpios UNIDROIT relativos a
contratos comerciais internacionais. In: ____. (Coord.). Contratos Internacionais e Direito Econmico
no MERCOSUL. So Paulo: LTr, 1996, p.99.
1320
Pesquisado que levou em considerao o verbete unidroit nos sites de pesquisa dos
trs tribunais mencionados anteriormente: Supremo Tribunal Federal, Superior Tribunal de Justia e
Tribunal de Justia do Paran. A pesquisa foi levada a cabo em 07 de maro de 2011. A mesma
dificuldade era relatada por BASEDOW, em relao ao direito alemo, at 1997. BASEDOW, Jrgen.
Germany. In: BONELL, M. J. (Org.). Op. cit., p. 145.
1321
BONELL, Michael Joachim. The UNIDROIT Principles and CISG - Sources of Inspiration
for English Courts? In: Pace International Law Review, v. 19, n. 1, 2007, p. 09-27.
1322
MARRELLA, Fabrizio; GLINAS, Fabien. Op. cit., p. 28.
1323
GOTANDA, John Y. Op. cit., p. 107-135 (com suas devidas limitaes); PERALES
VISCASILLAS, Mara del Pillar. Op. cit., p. 207-208; ZIEGEL, Jacob S. The UNIDROIT Contract
Principles,
CISG
and
National
Law.
Disponvel
em:
<http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/ziegel2.html>. Acesso em: 15 maio 2011; KOTRUSZ, Juraj.
Gap-Filling of the CISG by the UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts. Disponvel
em: <http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/kotrusz.html>. Acesso em : 15 maio 2011;
FAUVARQUE-COSSON, Bndicte. Les contrats..., p. 484.

234

Especialmente dada a provvel entrada em vigor de seu texto no Brasil e a rara

tradio interpretativa de seu contedo na doutrina brasileira. H, contudo, aqueles
que no aceitem esta posio1324.
KLEINHEISTERKAMP alerta que a maioria das decises judiciais nacionais
que invocou os PICC os utiliza apenas como adorno, aplicando-os em sua
literalidade. De qualquer forma persistiria a necessidade de interpretao uniforme e
respeitosa do Direito comparado1325 e, em vrios casos, adequada aos contornos
bsicos dos sistemas nacionais em que aplicada1326.
BONELL sustenta, ainda, a possibilidade de os Princpios UNIDROIT serem
utilizados em substituio legislao nacional em casos em que se torne
impossvel estabelecer qual direito domstico seria aplicvel ou quando tal pesquisa
envolvesse custos e esforos desproporcionais1327. Talvez houvesse utilidade
semelhante em casos de duplo reenvio (no admitido pelo Direito brasileiro) ou de
vedao de aplicao do direito estrangeiro por ofensa a ordem pblica
internacional.
Em menor grau de relevncia, destacar-se-ia a possibilidade de os PICC
serem utilizados como modelo de eventual futura reforma legislativa1328 em matria
contratual e obrigacional (como o exemplo turco1329, chins1330, quebecois1331,
holands e russo1332, tunisiano e neozelands1333 e o projeto de Cdigo civil
1324

SICA, Lucia Carvalhal. Gapfilling in the CISG: may the Unidroit principles supplement
the gaps in the convention? In: Nordic Journal of Commercial Law, n. 1, 2006, p. 1-28; HUBER, Peter;
MULLIS, Alastair. Op. cit., p. 35-36.
1325
KLEINHEISTERKAMP, Jan. Los principios UNIDROIT en la interpretacin del derecho
nacional por tribunales estatales. In: FERRER VANRELL, Ma. Pilar; MARTNEZ CAELLAS,
Anselmo. (Dir.). Principios de Derecho contractual Europeo y Principios de UNIDROIT sobre
Contratos comerciales internacionales: actas del Congreso Internacional celebrado en Palma de
Mallorca, 26 y 27 de abril de 2007. Madrid: Dykinson, 2009, p. 186-187.
1326
Assim por exemplo o Direito dinamarqus: LOOKOFSKY, Joseph. Op. cit., p. 71-93; o
Direito iraniano, especialmente no que se refere ao costume como fonte principal do Direito. IZADI,
Bijan. Iran. In: BONELL, M. J. (Org.). Op. cit., p. 157; o Direito sueco, no que se refere aos costumes
como fontes contratuais: HULTMARK, Christina. Sweden. In: BONELL, M. J. (Org.). Op. cit., p. 305306, 310.
1327
BONELL, Michael Joachim. An international, p. 257.
1328
VEYTIA, Hernany. Los valores que inspiran la contratacin internacional. In: Revista de
Derecho Privado, n. 17, maio/ago. 1995, p. 85.
1329
ACAR, Hakan; YILDIRIM, Ahmet Cemil. Op. cit., p. 10-29.
1330
SHAOHUI, Zhang. Linfluence des Principes dUNIDROIT sur la rforme du droit chinois
des obligations. Uniform Law Review, 2008, p. 153-178; LEFEBVRE, Guy; JIAO, Jie. Op. cit., p. 519537.
1331
ROLLAND, Louise. Les Principes dUNIDROIT et le Code civil du Qubec: variations et
mutations. In: Revue Juridique Thmis, n. 36. 2002, p. 583-608.
1332
BONELL, Michael Joachim. The Unidroit Principles in practice

235

argentino de 19981334), como modelo para tentativas de harmonizao legislativa

internacional (como por exemplo, no caso da OHADA1335), ou como modelo de
redao contratual1336. Em todos esses casos, contudo, o papel do costume
contratual passa a ser irrelevante.

5.3.2 International Commercial Terms - INCOTERMS CCI (2010)

Os INCOTERMS so condies contratuais tpicas de contratos de compra e

venda internacional1337, fundamentadas na autonomia privada1338, para a definio
do momento em que ocorrer a transferncia dos riscos sobre a mercadoria1339 a ser
entregue.
Dada a variedade de fontes e verses de consolidaes de termos
comerciais empregadas no comrcio internacional durante o incio do sculo XX, a
Cmara de Comrcio Internacional de Paris (CCI) elaborou trabalho de compilao
pioneiro que acabou publicado em 1936 (com alteraes posteriores em 1953, 1967,

1333

FAUVARQUE-COSSON, Bndicte. Les contrats..., p. 485.

MORENO RODRGUEZ, Jos Antonio. Temas de Contratacin, p. 101.
1335
UNIDROIT. Avant-projet dActe uniforme OHADA sur le droit des contrats. In: Uniform
law review, 2008, p. 521-559; CASTELLANI, Luca G. Ensuring Harmonisation of Contract Law at
Regional and Global Level: the United Nations Convention on Contracts for the International Sale of
Goods and the Role of UNCITRAL. In: Uniform law review, 2008, p. 115-126.
1336
FAUVARQUE-COSSON, Bndicte. Les contrats..., p. 485.
1337
A natureza jurdica dos Incoterms pode, ainda, ser debatida: seriam desde contratos
especiais de compra e venda (MARTINS, Fran. O contrato de compra e venda internacional. In:
Revista de Direito Mercantil, Industrial, Econmico e Financeiro, n. 33. So Paulo: RT, jan./mar. 1979,
p. 33) at contratos-tipo (DERAINS, Yves; GHESTIN, Jacques. (Dir.). Op. cit., p. 39; HEUZ, Vincent.
Op. cit., p. 229; KASSIS, Antoine. Thorie gnrale..., p. 274). A doutrina majoritria, no entanto, os
considera como condies especiais da compra e venda. FONSECA, Patrcia Bezerra de M. Galindo
da. Anotaes pertinentes regulamentao sobre transmisso de risco: Conveno da ONU de
1980, Incoterms e Cdigo Civil brasileiro. In: Revista de Informao Legislativa, n. 139. Braslia,
jul./set. 1998, p. 47.
1338
WALD, Arnoldo. Curso de Direito Civil Brasileiro: Obrigaes e contratos. 17. ed. So
Paulo: Saraiva, 2006, p. 370; BASTOS, Celso Ribeiro; KISS, Eduardo Amaral Gurgel. Contratos
internacionais. So Paulo: Saraiva, 1990, p. 21; BARBI FILHO, Celso. Contrato de compra e venda
internacional: abordagem simplificada de seus principais aspectos jurdicos. In Revista do Curso de
Direito da Universidade Federal de Uberlndia, v. 25. Uberlndia: Universidade Federal de
Uberlndia, dez. 1996, p. 30; CALIENDO, Paulo. Incoterms, clusulas padronizadas de comrcio
internacional. In: Revista da Faculdade de Direito Ritter dos Reis, v. 1, Porto Alegre, 1998, p. 119;
AMARAL, Antonio Carlos Rodrigues do. (Coord.). Op. cit., p. 241; PINHEIRO, Lus de Lima. Estudos
de Direito Civil, Direito Comercial e Direito Comercial Internacional. Coimbra: Almedina, 2006, p. 317;
DERAINS, Yves; GHESTIN, Jacques (Dir.). Op. cit., p. 39; HEUZ, Vincent. Op. cit., p. 230;
GRANZIERA, Maria Luiza Machado. Incoterms. In: RODAS, Joo Grandino. (Coord.). Op. cit., p. 153;
CARLINI, Gabriel A. Op. cit., p. 62; COETZEE, Juana. Incoterms and the lex mercatoria. In: Cadernos
da Escola de Direito e Relaes Internacionais da UniBrasil, n. 12, 2010, p.77.
1339
DERAINS, Yves; GHESTIN, Jacques (Dir.). Op. cit., p. 39.
1334

236

1976, 1980, 1990, 2000 e 2010). Tal iniciativa obedeceria a certa tendncia
internacional de uniformizao das regras contratuais1340, facilitando a interpretao
e distinguindo-as de outras condies negociais usualmente empregadas no
comrcio internacional (Definies americanas revisadas do comrcio exterior Revised American Foreign Trade Definitions, entre outras1341).
Em alguma medida seriam um mtodo efetivo de estabilizao e
uniformizao de clusulas contratuais de modo a se reduzirem os custos de
transao, j que dotariam o negcio de clareza, previsibilidade e certeza1342. Alm
disso, haveria reduo dos riscos do negcio, j que h uma referncia de consulta
e os contratantes acabam possuindo um significado comum de interpretao, sem,
contudo, que se abra mo da possibilidade de se ajustar regras especficas se assim
se preferir1343.
Tais clusulas, contudo, no podem ser confundidas com a mera definio
do preo da mercadoria (preo CIF ou preo FOB, por exemplo), pois no s
regulam o custo da mercadoria, mas a responsabilidade pelos riscos1344, pelas
contrataes (transporte e seguro, por exemplo), pelo fornecimento de licenas e
pelo desembarao aduaneiro. Evitariam, ainda, dvidas1345 e repeties1346 no texto
contratual. Por outro lado, no seriam suficientes para serem utilizadas como nica
regra de Direito aplicvel ao contrato, j que seu escopo bastante estreito1347.
A origem dos INCOTERMS , normalmente, associada simplesmente aos
costumes comerciais internacionais1348 ou ao Direito internacional consuetudinrio
1340

MARTINS COSTA, Judith. Os princpios informadores..., p. 167.

UNCTAD. United Nations Conference on trade and development. In: Legal aspects of
International trade. Geneva: UN, 1999, p. 10.
1342
COETZEE, Juana. INCOTERMS as a form of standardisation in international sales law:
an analysis of the interplay between mercantile custom and substantive sales law with specific
reference to the passing of risk. Tese de Doutorado. Universidade de Stellenbosch, frica do Sul. dez.
2010, p. 327.
1343
Ibidem, p. 329.
1344
PINHEIRO, Lus de Lima. Estudos de Direito civil..., p. 320; FONSECA, Patrcia Bezerra
de M. Op. cit., p. 47.
1345
CAMARA, Bernardo Prado da. O contrato de compra e venda internacional de bens. In:
Revista de Direito Privado, n. 27. jul./set. 2006, p. 19; BARBI FILHO, Celso. Op. cit., p. 30; AMARAL,
Antonio Carlos Rodrigues do. (Coord.). Op. cit., p. 267; GOULART, Monica. Eghrari. A Conveno de
Viena e os Incoterms. In: Revista dos Tribunais, v. 856, fev. 2007, p. 73; STRENGER, Irineu.
Contratos internacionais do comrcio. 4. ed. So Paulo: LTr, 2003, p. 284-285.
1346
VENOSA, Slvio de Salvo. Direito civil: contratos em espcie. 5. ed. So Paulo, 2005. v.
3, p. 74-75.
1347
COETZEE, Juana. Incoterms and the Lex..., p. 78.
1348
HEUZ, Vincent. Op. cit., p. 230; CARLINI, Gabriel A. Op. cit., p. 61; COETZEE, Juana.
Incoterms and the Lex, p. 77; JACQUET, Jean-Michel; DELEBECQUE, Philippe. Op. cit., p. 80.
1341

237

confundido com a Lex mercatoria1349. Para a UNCTAD, por exemplo, seriam

costumes contratuais, derivados da lex mercatoria, mas que no teriam fora
cogente derivada da legislao1350.
JOLIVET, analisando mais detidamente o tema, entretanto, afirma que os
INCOTERMS, em si, no representam usos ou prticas, pois lhes faltariam a
antigidade, constncia (lembrem-se as adaptaes a cada 10 anos) e
generalidade. Por outro lado, destaca que a utilizao dos INCOTERMS pode, por
si, se caracterizar como um uso (mas no um costume)1351.
Apesar de estar marcadamente acentuado na doutrina seu carter
transnacional, fato interessante, no entanto, que a jurisprudncia brasileira vinha
reconhecendo a possibilidade de adaptao dos INCOTERMS para operaes
nacionais

para

modalidades

de

transporte

distintas

das

previamente

estabelecidas1352. Outras formas de adaptao tambm j haviam sido identificadas

na Europa1353. Este fenmeno j havia sido notado pela CCI1354, embora sua
regulao no fosse originariamente por ela visada1355. Por outro lado, embora parte
da doutrina refutasse a possibilidade de sua adaptao a situaes diversas
daquelas originariamente previstas, limitando o emprego dos INCOTERMS aos
contratos internacionais1356, havia outros que no se opunham1357. Na recente
reforma levada a cabo no ano de 2010, a CCI finalmente reconheceu o inevitvel e
1349

GREBLER, Eduardo. O contrato internacional no Direito..., p. 27; VENOSA, Slvio de

Salvo. Op. cit., p. 74-75; BOITEUX, Fernando Netto. Contratos mercantis. So Paulo: Dialtica, 2001,
p. 34; GONALVES, Carlos Roberto. Direito civil brasileiro: contratos e atos unilaterais. So Paulo:
Saraiva, 2004. v. 3, p. 193; CALIENDO, Paulo. Op. cit., p. 123; BAPTISTA, Luiz Olavo. A boa-f nos
contratos internacionais. In: Revista de Direito Bancrio, do Mercado de Capitais e da Arbitragem, n.
20. abr./jun. 2003, p. 24-46; GOULART, Monica. Eghrari. Op. cit., p. 69; ARAUJO, Nadia. A clusula
de hardship nos contratos internacionais e sua regulamentao nos Princpios para os contratos
comerciais internacionais do UNIDROIT. In: POSENATO, Naiara. (Org.). Contratos internacionais:
tendncias e perspectivas. Iju: UniJu, 2006, p.322. Como codificao dos costumes e, portanto,
fonte formal da Lex mercatoria: OSMAN, Filali. Op. cit., p. 280-281.
1350
UNCTAD. United Nations Conference, p. 10.
1351
JOLIVET, Emmanuel. Les incoterms..., p. 363-375.
1352
Para o contedo dos acrdos remetemos ao texto: GLITZ, Frederico Eduardo Zenedin.
Transferncia do risco..., p. 111-139.
1353
JOLIVET, Emmanuel. Les incoterms..., p. 375.
1354
CCI. Incoterms 2000. So Paulo: Aduaneiras, 2004, p. 12.
1355
Cujos objetivos seriam: fornecer um conjunto de regras internacionais para a
interpretao dos termos de comrcio mais comumente usados no comrcio exterior CCI.
Incoterms..., p. 11.
1356
CALIENDO, Paulo. Op. cit., p. 123; GOULART, Monica. Eghrari. Op. cit., p. 73; VIEIRA,
Guilherme Bergmann Borges. Regulamentao no Comrcio Internacional. So Paulo: Aduaneiras,
2002, p. 12-13.
1357
PINHEIRO, Lus de Lima. Estudos de Direito civil..., p. 317.

238

atualmente reconhece que os INCOTERMS so aplicveis igualmente aos contratos

nacionais e internacionais1358.
A relevncia dos INCOTERMS em sede nacional e internacional pode ser
exemplificada pela expressa meno a eles pela legislao cubana para
exportaes1359 e pelo Anexo 2 (Regime geral de Origem) do Tratado do
MERCOSUL1360. Alm disso, o amplo tratamento pela jurisprudncia brasileira e os
inmeros precedentes arbitrais, especialmente quando adotados na deciso, sob o
fundamento de sua natureza consuetudinria, corroboram a afirmao.
Assim, em acrdo, proferido pelo Tribunal de Justia do Rio de Janeiro,
atribuiu-se a responsabilidade pelos custos decorrentes de sobrestadia (demurrage)
ao importador em razo da presena de clusula FOB. A fundamentao da deciso
expressamente consigna os usos e costumes internacionais seculares para
justificar a vinculatividade da referida clusula1361.
A discusso sobre a vinculao dos INCOTERMS tambm j foi feita, por
exemplo, no Direito americano, especialmente anteriormente edio do UCC. No
caso Kunglig Jarnvgsstyrelsen versus Dexter & Carpenter,sobre a obrigao de
contratar seguro em um contrato de compra e venda CIF, a Corte entendeu que
quando um costume se torna uniforme em determinada atividade negocial, ele
poderia ser imposto sobre a disposio legal expressa uma vez que ele responde a
necessidades tpicas1362. Cite-se, igualmente, o Direito uruguaio, cuja jurisprudncia
j reconheceu a responsabilidade do transportador com base neles1363.
Citem-se, ainda, os casos China North Chemical Industries Corporation
versus Beston Chemical Corporation1364, BP Oil International versus Empresa Estatal
1358

CCI. Incoterms, p. 10.

PREZ SILVEIRA, Maelia Esther. Cuba. In: ESPLUGUES MOTA, Carlos; HARGAIN,
Daniel; PALAO MORENO, Guillermo. (Dir.). Op. cit., p. 296-297.
1360
MORENO RODRGUEZ, Jos Antonio. Paraguay, p. 584.
1361
RIO DE JANEIRO. Tribunal de Justia. Apelao Cvel. Processual Civil. Contratos.
Prova. Contrato martimo internacional de importao. Apelao Cvel n. 16249, MID America
Overseas do Brasil Ltda versus COP Editora Ltda, Rel. Des. Orlando Secco. Acrdo de 24 de abril
de 2007.
1362
CHEN, Jim C. Code, Custom..., p. 96.
1363
HARGAIN, Daniel; MIHALI, Gabriel.Uruguay. In: ESPLUGUES MOTA, Carlos;
HARGAIN, Daniel; PALAO MORENO, Guillermo. (Dir.). Op. cit., p. 775.
1364
ESTADOS UNIDOS DA AMERICA. U.S. District Court, Southern District, Texas,
Houston Division. Civ. A. H-04-0912. "CIF" DELIVERY TERM IN CONTRACT FOR SALE OF GOODS
- TO BE GIVEN THE MEANING PROVIDED FOR IT BY INCOTERMS 1990. INCOTERMS - TO BE
CONSIDERED AS INCORPORATED INTO CISG THROUGH ITS ART.9(2). China North Chemical
Industries Corporation v. Beston Chemical Corporation. Julgado em 07 de fevereiro de 2006.
1359

239

Petroleos de Ecuador1365 e St. Paul Guardian Insurance Co. versus Neuromed

Medical Systems & Support1366. Em todos os casos, a discusso se travou em torno
da interpretao da clusula CIF ou CFR (no caso BP) e se a ela se aplicava o
regulamento INCOTERMS ou no, j que no teria havido meno pelas partes. As
Cortes americanas entenderam que a Conveno de Viena regia o contrato e que os
INCOTERMS deveriam ser utilizados por fora do art. 9.2 da CISG, j que se
constituam costume que os contratantes conheciam ou deveriam conhecer. No
mesmo sentido j se manifestaram laudo arbitral russo1367 e julgados argentinos1368.
PINHEIRO, assim como outros autores1369, apoiando-se no mesmo artigo,
defende tese semelhante. Assevera, contudo, VALIOTI que h opinies em contrrio
na medida em que os INCOTERMS no so costume em alguns ramos do comrcio
internacional, o prprio manual da CCI menciona a submisso voluntria e que
existem verses distintas em alguns pases (Estados Unidos)1370.

Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=1089&step=FullText>. Acesso

em: 15 maio 2011.
1365
ESTADOS UNIDOS DA AMERICA. US Court of Appeals for the Fifth Circuit. 02-20166.
EXCLUSION OF CONVENTION (ART. 6 CISG) - CHOICE OF LAW OF CONTRACTING STATE
DOES NOT AMOUNT TO IMPLIED EXCLUSION. EXCLUSION OF CONVENTION (ART. 6 CISG) NEED OF CLEAR LANGUAGE EXPRESSLY STATING THAT CONVENTION DOES NOT APPLY
AND WHAT LAW SHOULD GOVERN THE CONTRACT. EXCLUSION OF CONVENTION (ART. 6
CISG) - AFFIRMATIVE OPT-OUT REQUIREMENT PROMOTES UNIFORMITY AND OBSERVANCE
OF GOOD FAITH IN INTERNATIONAL TRADE (ART. 7(1) CISG). INCOTERMS - INCORPORATED
INTO CONVENTION AS USAGES, THOUGH NOT GLOBAL, WELL KNOWN IN INTERNATIONAL
TRADE (ART. 9(2) CISG) BP Oil International and BP Exploration&Oil INc versus Empresa Estatal
Petroleos
de
Ecuador.
Julgado
em
11
de
junho
de
2003.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=924&step=FullText>. Acesso em: 15 maio 2011.
1366
ESTADOS UNIDOS DA AMERICA. Corte Distrital do Sul de Nova York. Civ. 9344
(SHS). St. Paul Guardian Insurance Co., et al. v. Neuromed Medical Systems & Support, et al.
Disponvel em: <http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=730&step=FullText>. Acesso
em: 15 maio 2011.
1367
RUSSIA. Tribunal of International Commercial Arbitration at the Russian Federation
Chamber of Commerce and Industry.406/1998. Partes desconhecidas. Julgado em 06 de junho de
2000. Disponvel em: <http://cisgw3.law.pace.edu/cases/000606r1.html>. Acesso em: 15 maio 2011.
1368
ARGENTINA. Juzgado Comercial No. 26 Secretaria No. 51, Buenos Aires. Nmero
desconhecido. Arbatax S.A. Reorganization Proceeding. Julgado em 02 de julho de 2003. Disponvel
em: <http://cisgw3.law.pace.edu/cases/030702a1.html>. Acesso em: 15 maio 2011.; ARGENTINA.
Juzgado Nacional de Primera Instancia en lo Comercial No. 7. 50272. S COPE OF CISG - MATTERS
NOT EXPRESSLY SETTLED IN CISG (ART. 7(2) CISG) - RIGHT TO INTEREST DURING AGREED
DELAY FOR DEFERRED PAYMENT - REGULATED BY USAGES (ART. 9(2) CISG). Elastar Sacifia
versus Bettcher Industries Inc. Julgado em 20 de maio de 1991. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=14&step=FullText>. Acesso em: 15 maio 2011.
1369
COETZEE, Juana. Incoterms and the Lex, p. 80; HONNOLD, John O. Op. cit., p. 127128; HUBER, Peter; MULLIS, Alastair. Op. cit., p. 19. Aparentemente: PAMBOUKIS, Ch. Op. cit.,
p.129.
1370
VALIOTI, Zoi. Passing of the risk in international sale contracts: a comparative
examination of the rules on risk under the United Nations Convention on Contracts for the

240

J do ponto de vista arbitral, destaque-se caso envolvendo comprador

holands e vendedor asitico em litgio, decidido pela CCI, sobre atraso na entrega
da mercadoria. Como as partes no haviam escolhido a lei aplicvel, mas faziam
referncia aos INCOTERMS, decidiu a Corte em aplicar os costumes comerciais
(comparando diversas condies contratuais usuais) para fixao da indenizao
que entendeu devida1371. Por outro lado, a Corte Arbitral da Cmara de Comrcio de
Bogot ao julgar caso que envolvia clusula custo e frete (C&F) entendeu que
deveria prevalecer a clusula sobre os costumes (identificados com os
INCOTERMS) e a legislao nacional aplicvel1372.

5.4

NOTAS

CONCLUSIVAS

PARCIAIS:

COSTUMES

CONTRATUAIS

INTERNACIONAIS RECONHECIDOS POR TRIBUNAIS NACIONAIS?

Ao final desta segunda parte chega-se ao momento em que se deve afirmar

no s o reconhecimento do costume como fonte de obrigaes contratuais, como a
possibilidade de costumes internacionais serem recebidos pela ordem nacional
como fontes normativas do Direito contratual, criando obrigaes contratuais.
A partir da anlise da forma como os costumes contratuais so recebidos
pela jurisprudncia brasileira, mas, especialmente, pela forma como os costumes
contratuais alimentam e enformam importantes iniciativas internacionais (CISG,
PICC e INCOTERMS) parece plausvel afirmar que seu papel vai alm da mera
regra de interpretao do negcio jurdico. O costume como fonte obrigacional
capaz de, autonomamente, impor aos contratantes uma srie de obrigaes com as
quais eles no anuram, mas que lhe so normativas por conta de seu contedo
consuetudinrio.
Alm disso, como expressamente consignado na primeira parte da presente
tese, em um ambiente em que a internacionalizao normativa pujante e que o

International Sale of Goods (Vienna 1980) and Incoterms 2000. In: Nordic Journal of Commercial Law,
v. 2, 2004, p. 26.
1371
CCI. Laudo arbitral n. 9392/9426. Customs of international trade.Calculation of
damages. Partes desconhecidas. Deciso de 16 de janeiro de 1998.
1372
COLOMBIA, Cmara de Comercio de Bogot. Instituto de Mercadeo Agrapecuario
Idema versus Americana de Gestiones Comerciales Amerco Ltda. Julgado em 13/06/1996.
CARDENA AFANADOR, Walter Ren. Op. cit., p. 18-19.

241

pluralismo jurdicos se impem, mister se reconhecer um novo papel ao costume

contratual.
Dessa forma quando BASTOS e KISS, por exemplo, explicam o conceito de
contrato internacional e constatam o inevitvel: o contrato internacional sempre
regulado por uma lei nacional1373, no se pode tomar, ao p da letra, o sentido
atribudo ao vocbulo lei. Isso porque, em primeiro lugar, nos parece que o Direito
internacional privado tem papel maior que o mero conflito de lei, motivo pelo qual
suas fontes no reduzem legislao nacional. Em segundo lugar, tambm no se
podem manter a idia de que, pelos em termos obrigacionais, a vontade a nica
fonte relevante de obrigaes negociais. Esta, como se demonstrou, podem advir,
tambm de costumes contratuais a que estejam os contratantes submetidos, quer
queiram ou no.
Em terceiro lugar, e de modo mais relevante para o trabalho aqui
desenvolvido, de que tambm os costumes internacionais passam a fazer parte do
sistema de fontes normativas nacionais, especialmente em matria contratual.
Ento, poderamos dizer que os contratos internacionais estariam em uma dupla
medida submetidos ao regime consuetudinrio internacional: como fontes do Direito
internacional propriamente ditas e quando incorporadas ao Direito contratual interno,
como nos casos j demonstrados.
A questo que se abre, no entanto, entender como tais costumes so
encarados pelo Direito domstico. FEITOSA descreve trs possibilidades: (i)
absoro legislativa pelo Estado; (ii) absteno de reconhecimento e (iii) interveno
na defesa dos interesses coletivos1374.
Em primeiro lugar parece evidente que no necessria nenhuma forma de
recepo formal, no sentido de transformao da norma costumeira em regra escrita
e legal. Se este tipo de recepo fosse obrigatria negar-se-ia a autonomia do
costume como fonte, exigindo que se lhe entranhasse em textos legislativos nem
sempre suficientes, viveis ou necessrios. Lembre-se, ademais, que a prpria
dificuldade de se legislar sobre os temas abrangidos pelos costumes contratuais que
iniciam a busca pela lex mercatoria. Nada impede, contudo, que o legislador
nacional o faa, mas no se pode negar o papel que a soft law tem neste
1373
1374

BASTOS, Celso Ribeiro; KISS, Eduardo Amaral Gurgel. Op. cit., p. 03.
FEITOSA, Maria Luiza de Alencar Mayer. Op. cit., p. 264.

242

processo1375, nem negar a autonomia normativa do costume. Talvez o maior risco

que se correria nesta opo seria justamente a de se transformar em um paraso
contratual ou, por outro lado, adotar poltica legislativa fortemente liberal1376, ambos
com o intuito de atrair a eventual escolha de sua legislao como aplicvel uma
relao contratual. Esta estratgia, contudo, teria limitados efeitos, principalmente
quando discutidos os contornos da eventual autonomia da escolha do Direito
aplicvel ao contrato (usualmente no admitida para reger contratos nacionais
brasileiros). Alm disso, ter-se-ia como regra a unificao do regime contratual
nacional e internacional que, nem sempre, parece conveniente.
Uma segunda perspectiva aquela anunciada por RAMBERG quando
associa como tendncia do reconhecimento da Lex mercatoria aceitao, pelo
Direito nacional, dos costumes comerciais como fontes dos contratos individuais
(como por exemplo, os INCOTERMS, UCPs e a regras de York e Anturpia sobre
transporte martimo) e no sua mera substituio, uma vez que, ainda que o Direito
local no aceitasse sua natureza consuetudinria, a meno expressa a eles no
contrato seria suficiente do ponto de vista da liberdade contratual1377.
A subordinao liberdade contratual, contudo, tambm no suficiente.
Isso porque nem todo costume prtica contratual, embora possam repercutir
criando obrigaes contratuais. O costume, embora sujeito idia de autonomia
privada, como se demonstrar, no se subordina aos interesses egostas das partes.
Em vrias medidas, alis, o costume se sobrepe a eles. A razo de ser dessa
concluso est no fato de que o costume fonte normativa autnoma da legislao
(que pode reconhec-lo e alter-lo) e da liberdade negocial, vez que pode a ela se
sobrepor e dela no depende.
Uma terceira soluo poderia ser o reconhecimento dos costumes por via
jurisprudencial outorgando-lhes, desta forma, efeitos vinculativos. MOSSET
ITURRASPE e PIEDECASAS, por exemplo, indicam casos julgados pela
jurisprudncia argentina em que se admitiu o costume internacional como norma de

1375

FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos. El Derecho del comercio internacional en el

contorno de la globalizacin. In: Revista del Colegio de Notarios del Estado de Mxico, n. 5, 2000, p.
161-230.
1376
FEITOSA, Maria Luiza de Alencar Mayer. Op. cit., p. 483-484.
1377
RAMBERG, Jan. The Law and Practice of International Commercial Contracts in the
2000s. In: Scandinavian Studies in Law, v. 39. 2000, p. 431-433.

243

Direito interno1378. J BOUTIN cita o reconhecimento, pela jurisprudncia

panamenha, ainda que de forma espordica, da Lex mercatoria, na soluo de dois
casos envolvendo letras de cmbio1379. A prpria anlise econmica do Direito
sustenta que esta estratgia parece adequada quando reduz os custos da
transao se comparada com as formas privadas de sujeio1380. De qualquer
forma, deve-se ter em mente as limitaes hermenuticas desta ltima
abordagem1381.
Tambm esta resposta apresenta inconvenientes: em primeiro lugar faz
depender a fora normativo do costume de outra fonte autnoma (a jurisprudncia);
em segundo lugar ignora o fato de que, ao realizar a interpretao judicial, se est
criando outra norma, que no mais aquela do costume internacional originrio; e, em
terceiro lugar, a jurisprudncia j faz o controle do contedo da norma
consuetudinria.
Parece, no entanto, conveniente questionar o prprio questionamento ou,
em outros termos, colocar em dvida a prpria premissa da incorporao. Seria ela
necessria?
FERNANDEZ ROZAS, por exemplo, sustenta que a escolha da lex
mercatoria para regncia do internacional no ficaria limitada autonomia material,
ou seja, a incluso no contrato de alguma de suas fontes. Assim, superando a
distino entre autonomia conflitual e material, o autor sustenta que a escolha de um
Direito no estatal possvel para reger o contrato1382. OSMAN, por outro lado,
sustenta papel complementar entre o Direito estatal e o Direito anacional, isto ,
verdadeira diviso de competncias1383.
1378

MOSSET ITURRASPE, Jorge; PIEDECASAS, Miguel A. Op. cit., p. 77.

BOUTIN I, Gilberto. Autour de la rception de la lex mercatoria en droit positif
panamen: Dveloppement historique et dfinition dun jus mercatorium au Panama. In : Uniform Law
Review, 1998, n. 2-3, p. 309-310.
1380
KOSTRITSKY, Juliet P. Op. cit., p. 526.
1381
Non credo che il linguaggio, le equazioni e le curve della law and economics
costituiscano una panacea dei problemi che arbitrato e lex mercatoria suscitano, dati i numerosi
assunti, impliciti, espliciti, ideologici e reiativ da cui I'analisi economica del diritto muove.
(MARRELLA, Fabrizio. La nuova lex mercatoria tra controversie dogmatiche e mercato dele regole.
Note di analisi econmica del Diritto dei contratti internazionali. In: Sociologia del diritto, n. 2/3, 2005,
p. 284). Traduo livre: No creio que a linguagem, equaes e curvas da anlise econmica do
Direito sejam uma panaceia para os problemas que a arbitragem e a lex mercatoria suscitam, em
razo dos inmeros temas explcitos e implcitos, ideolgicos e reativos que a anlise econmica
move.
1382
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos. Ius mercatorum, p. 95.
1383
OSMAN, Filali. Op. cit., p. 431.
1379

244

Fica, pois, claro que h verdadeira simbiose entre as fontes normativas

nacionais e internacionais (sejam costumes ou no) e que esta interrelao acaba
criando a possibilidade de o direito nacional vir a buscar solues tpicamente
internacionais para variados dilemas que se apresentam a sua realidade. Nada
impede, por outro lado, que o direito internacional utilize-se do mesmo recurso.
Ainda que sejam sistemas distintos, tm em comum o objetivo de satisfao das
necessidades humanas.
Um dos canais em que esta mtua interpenetrao se d , justamente, o
costume. Em seara contratual, a internacionalizao fica evidente se analisarmos os
distintos modelos de negcio que passam a se insinuar pelas entranhas dos
ordenamentos nacionais. Assim por exemplo, no se negam ao leasing, ao factoring,
ao engeneering, etc. eficcia e validade. Alguns, no caso brasileiro, se no foram
positivados como contratos tpicos, passaram a merecer alguma ateno do
legislador ou do Executivo. Este fenmeno, por outro lado, no se refere apenas s
prticas e esquemas negociais, mas igualmente a alguns costumes (tenham sido
eles compilados ou codificados).
Se pudermos reconhecer ou constatar esta via de ingresso, deveremos, por
certo, localizar os limites dos umbrais pelos quais ingressam. Este ser o objetivo da
terceira parte, conclusiva, da presente tese.

245

PARTE III LIMITES E PERSPECTIVAS DO COSTUME COMO FONTE DE

OBRIGAES CONTRATUAIS

VI. LIMITES AO COSTUME COMO FONTE DE OBRIGAES CONTRATUAIS

Custom provides a realistic, although certainly not frictionless or costless,
mechanism for matching commercial expectations with commercial
realities.1384
Toda construo terica em torno das fontes normativas do Direito contratual
acaba revelando a preocupao moderna com os limites que deveriam ser impostos
quelas fontes no previamente chanceladas pelo poder estatal. No caso dos
costumes, esta limitao chegou a tal ponto que, em vrios contextos, houve a
preconizao de sua submisso fonte legislativa ou sua completa eliminao do
tecido normativo.
Na raiz dessa preocupao talvez estivessem os antigos exemplos de
desmandos e arbtrios atribudos aos dspotas (esclarecidos ou no) absolutos em
poder e discricionrios em razo. Contudo, em dado momento a prpria
compreenso de Ordenamento se constitui de forma a criar os freios necessrios a
qualquer uma dessas fontes, inclusive a legislativa, fazendo com que a submisso
do costume autoridade poltica estatal parea em alguns momentos, anacrnica.
Aps todo o percurso da pesquisa realizada chega-se, portanto, ao momento
em que se deve analisar a forma como o Ordenamento jurdico brasileiro
contemporneo impor, quando necessrio, limites aos costumes como fontes de
obrigaes contratuais, sejam eles nacionais ou internacionais: seja no sentido
individual da restrio imposta pela autonomia privada, seja pelo controle por
clusulas abertas como a ordem pblica ou, por fim, pela noo de direitos to
fundamentais ao gnero humano que se lhes impe o respeito. As duas primeiras
formas de condicionamento refletem, em ltima anlise, a atuao do Estado,
majoritamente; a ltima, controle de contedo que independeria da chancela estatal.
Aps estas ltimas ponderaes se poder, enfim, apresentar a concluso
afirmando os costumes como fontes de obrigaes contratuais.
1384

Traduo livre: O costume fornece um mecanismo realista, embora no desprovido de

custos e atritos, para ajustar as expectativas comerciais realidade. BEDERMAN, David. Custom,
p. 90.

246

6.1 OS LIMITES DISPOSTOS AOS CONTRATANTES: O EXEMPLO DA

AUTONOMIA PRIVADA

Quando se fala em autonomia privada, pensa-se na definio do espao de

liberdade negocial atribudo a cada sujeito de direito capaz de obrigar-se. Sua
anlise, contudo, tambm tem um vis negativo, isto , entender quais os limites que
podem ser reconhecidos capacidade individual de criar, por sua vontade,
obrigaes contratuais1385. Esta a tradicional abordagem doutrinria do tema, para
a presente tese, contudo, alargar-se- esta anlise para entender como a liberdade
de contratar condicionada, inclusive sobre a eventual escolha do Direito aplicvel a
dada relao negocial internacional.
Assim, dentro de uma concepo constitucionalizada1386 e sistemtica do
Ordenamento jurdico, no se poderia admitir que ausente a liberdade de contratar,
se pudesse aceitar produo de efeitos obrigacionais por meio do costume
contratual. Em outros termos isso equivale a afirmar que o mesmo condicionamento
que pesa sobre a deciso individual de se obrigar, pesa sobre o reconhecimento de
juridicidade quelas prticas qualificadas (sejam elas vinculantes porque anudas, ou
porque socialmente relevantes).
Nesse molde de pensamento, portanto, o reconhecimento de autonomia ao
contratante indispensvel ao reconhecimento dos efeitos obrigacionais e,
especialmente, contratuais do costume1387. Esta autonomia, contudo, no se
confunde com a liberdade de contratar que lhe deu origem. Assim, uma vez que o
1385

Advirta-se que no se adotar para os fins do presente trabalho a distino que alguns
autores. GOMES, Orlando. Contratos.., 6. ed., p. 29-31; WALD, Arnoldo. Curso de Direito Civil..., p.
188; TARTUCE, Flvio. Direito civil: teoria geral dos contratos e contratos em espcie. 5. ed. So
Paulo: Mtodo, 2010, v. 3, p. 87. fazem entre liberdade de contratar e liberdade contratual, vez que
esta (associada idia de escolha do parceiro contratual) est includa naquela.
1386
TEPEDINO, Gustavo. Temas de Direito Civil. Renovar, 1998, p. 199-215; LBO, Paulo
Luiz Netto. Constitucionalizao do direito civil. In: Revista de Informao legislativa, Braslia, n. 141,
jan. /mar. 1999, p.99-109.
1387
Talvez esta idia possa ser em parte corroborada por KRONKE: What is often
overlooked is that Schmitthoff clearly stated that parties to international contracts were largely free to
make their own law under the authority given by States. No contract can speak to its own validity.
Likewise, usages require the sovereigns sanction for them to become a source of law. (KRONKE,
Herbert. Op. cit., p. 462) Traduo livre: O que normalmente negligenciado que Schmitthoff
claramente afirma que as partes de um contrato internacional eram livres na definio de seu
regramento sob a autoridade dada por um Estado. Nenhum contrato pode estabelecer sua prpria
validade. Da mesma forma, os costumes dependem de autorizao soberana para se tornar fontes do
Direito. .

247

uso contratual adquire contedo normativo consuetudinrio, aquela prtica outrora

estritamente negocial passa a ter outro fundamento de obrigatoriedade e no mais
se sustenta na manifestao individual de vontade.
Assim, a autonomia referida aqui mais ampla que aquela exercida
individualmente e de forma localizada em um negcio especfico. Embora o costume
contratual tenha sua origem em manifestaes individuais que se tornam
generalizadas, deixa de se identificar com ela. Dessa forma, em outros termos, o
costume contratual no vincula porque h consentimento ou anuncia sobre seu
contedo, mas foi definido em legtimo exerccio de uma autonomia reconhecida
pelo Ordenamento Jurdico.
Desta forma imprescindvel o reconhecimento do espao de autonomia
que o particular encontra a sua disposio (concedido pelo Ordenamento) para que
regule suas prprias relaes. Note-se, contudo, que esta afirmao no pode ser
confundida com uma perspectiva puramente liberal economicista traz desafios que
devem ser entendidos e evitados. Assim por exemplo, comum se associar a idia
de que, em matria contratual, descentralizao normativa mais eficiente que a
centralizao j que permite maior adeso pela internalizao da norma pelos
membros da prpria comunidade que ela se destina, realizando-se o bem comum
pela satisfao individual1388.
Parte-se de que para alm do interesse individual e do bem comum (sob a
tal perspectiva) imprescindvel o reconhecimento de que este espao limitado,
seja por imperativos de ordem pblica (interna) ou, como se sustentar, por razes
de interesse social e de proteo da pessoa. Lembre-se, ademais, que, talvez, uma
determinada comunidade no entende como ofensa ao seu bem comum, nem que
seja ofensivo a sua moralidade a imposio, a imigrantes (internos ou externos),
membros de outra etnia, classe, religio ou orientao poltica, de condies
contratuais degradantes para morar, trabalhar, alimentar-se e existir em condies
dignas.

1388

According to my theory, norms arise when each individual benefits from representing
himself as conforming to a practice that benefits other people. In other words, norms arise when
everyone's self-interest is served by signaling that he will supply a local public good. COOTER,
Robert D. The theory of market modernization of law. In: International Review of Law and Economics,
v. 16, 1996, p. 1164-165.

248

Assim, uma vez que se reconhea que a autonomia no ampla para que
os contratantes, individualmente, estabeleam os contornos de sua relao
obrigacional, seja pela manifestao comportamental (vontade declarada, criao de
expectativas e estabelecimento de prticas), tambm no teriam os contratantes,
coletiva e generalizadamente, liberdade para criar espaos normativos prprios,
alheios quelas mesmas diretrizes imperativas.
Tambm importante ter-se em mente que o contrato s adquire efeitos
jurdicos na medida em que seja reconhecido pelo Ordenamento em que est
inserido: isto porque o contrato um fato jurdico1389, alm de socialmente relevante
e, necessariamente, condicionado aos Direitos humanos. Este reconhecimento
jurdico vai desde a atribuio (ou no) dos efeitos desejados at o reconhecimento
de sua nulidade1390. Em alguma medida, portanto, tal afirmao pretende dar
resposta ao questionamento levantado por BOBBIO sobre se tratar a liberdade
negocial de fonte delegada ou prvia ao Ordenamento1391.
Nem sempre, contudo, a questo pode ser trabalhada em termos simples. A
distino operada entre a liberdade negocial que sustenta a prtica e a autonomia
que sustenta o costume contratual no , necessariamente, explicitada pela doutrina
e/ou direito comparado. Como se percebeu, inmeros autores e variados
instrumentos normativos (por exemplo, CISG) ainda confundem a liberdade
individual desta autonomia geral, uma vez que a prpria definio do que venha a
ser o costume contratual no est clara.

1389

(...) so acontecimentos que produzem efeitos jurdicos, causando o nascimento, a

modificao ou a extino de relaes jurdicas e de seus direitos. (AMARAL, Francisco. Direito civil:
introduo. 7. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p. 379.). Enquanto Fernando Noronha destaca a
relevncia atribuda pelo Direito ao fato ao ponto de lhe conceder efeitos (NORONHA, Fernando.
Direito das Obrigaes. So Paulo: Saraiva, 2003, v. 1, p. 346-347), Marcos Bernardes de Mello
explica que a converso de um acontecimento ordinrio em um capaz de produzir efeitos jurdicos
dependeria de alguns requisitos: (i) existncia uma norma que lhe atribua conseqncias jurdicas; (ii)
previso do fato que provocar a conseqncia (suporte ftico); (iii) incidncia da norma sobre o
suporte ftico (MELLO, Marcos Bernardes de. Op. cit., passim). Salienta, ainda, Paulo Lobo que a
incidncia da norma no suporte ftico automtica, independentemente de sua eficcia. LBO,
Paulo. Direito Civil: parte geral. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 224-225.
1390
Se admitida como exemplo de conseqncias possvel aquelas aparentemente
descritas pelos arts. 17 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil brasileiro (As leis, atos e sentenas de
outro pas, bem como quaisquer declaraes de vontade, no tero eficcia no Brasil, quando
ofenderem a soberania nacional, a ordem pblica e os bons costumes. ) e pelo pargrafo nico do
art. 2.035 do atual Cdigo Civil: Nenhuma conveno prevalecer se contrariar preceitos de ordem
pblica, tais como os estabelecidos por este Cdigo para assegurar a funo social da propriedade e
dos contratos.
1391
BOBBIO, Norberto. Teoria geral..., p. 192.

249

Em razo disso, convm, ento, estabelecer quais seriam os contornos

reconhecidos liberdade de contratar individual e, dentro do possvel, deduzi-los
para o condicionamento das prticas generalizadas.
Esta estratgia parece ser especialmente til para a common law que no
distingue, necessariamente, o usage do custom.A anlise, neste caso, portanto,
parte dos contornos reconhecidos liberdade de contratar, ou seja, freedom of a
party to choose to enter into a contract on whatever terms it may consider
advantageous to its interests, or to choose not to1392.
O direito ingls e o direito australiano tm admitido conceito qualificado da
liberdade contratual, no sentido de se condicionar a forma como deveria ser
executada determinada prestao contratual1393.
Today the position is seen in a different light. Freedom of contracts is generally regarded as
a reasonable social ideal only to the extent that equality of bargaining power between
contracting parties can be assumed, and no injury is done to the economic interests of the
1394
community at large.

Tal linha de pensamento seria sustentada por interessante precedente

datado de 2007 da Corte Constitucional Sul Africana que, embora reconhea a
obrigatoriedade do contrato como princpio moral fundamental daquela sociedade e
reconhea a liberdade de contratar inclusive contra os prprios interesses do
contratante, no reconheceu efetividade (enforcement) disposio contratual que
fosse imoral ou contrria as medidas de public policy (valores constitucionalizados e
consagrados pelo Bill of Rights)1395.
Tal equilbrio entre interesses econmicos individuais e coletivos realmente
estreito. TREITEL, por exemplo, menciona casos em que haveria ntido exerccio

1392

Traduo livre: liberdade de a parte escolher entrar, ou no, em um contrato sejam

quais forem os termos que considere vantajosos aos seus interesses. BEATSON, J. Ansons Law of
contract. 28. ed. New York: Oxford University press, 2002, p. 04.
1393
MCKENDRICK, Ewan. Contract law: text, cases and materials. 3. ed. Oxford: Oxford
University press, 2008, p. 04; CARTER, J. W.; HARLAND, D. J. Contract Law in Australia. 4. ed,
Chatswood: LexisNexis, 2002, p. 13.
1394
Traduo livre: Atualmente a questo vista sob diferente enfoque. A Liberdade de
contratar geralmente entendida como ideal social razovel apenas enquanto a igualdade de poder
de barganha entre os contratantes possa ser presumida e nenhum prejuzo seja causado aos
interesses econmicos da comunidade em geral. BEATSON, J. Op. cit., p. 04.
1395
HUTCHISON, Dale. Nature and basis of Contract. In: HUTCHISON, Dale; PRETORIUS,
Chris-James. (Eds.). The Law of Contract in South Africa. Cape Town: Oxford University Press, 2009,
p. 27.

250

ofensivo de liberdade (v.g. recusa de contratao por razes raciais, sexuais ou de

deficincia), pondera, entretanto, que
it is obvious that, the more the law interferes with the relationship of the parties, the less
important the factor of agreement becomes. In some situations the degree of interference is
so large that it becomes improper to describe the relationship between the parties as a
1396
contract. One illustration of such a relationship is that of marriage.

De um modo geral, contudo, o Direito anglo-saxo ainda reticente em

reconhecer a no execuo do contrato e interveno no contedo contratual1397,
preferindo execut-lo.
Em termos de Civil Law o posicionamento doutrinrio no menos polmico,
embora o condicionamento de prticas gerais no seja abordado. O Direito francs
clssico consagrava a autonomia individual como princpio obrigacional fundamental,
corroborado

pela

responsabilidade

igualdade. Sua

justificativa,

segundo

DEMOGUE se dava na prpria proteo da personalidade humana1398. J o Cdigo

Civil Argentino, explica MOSSET ITURRASPE, foi ainda mais rgido que o francs
consagrando a ampla liberdade individual, limitadas pela ordem pblica e bons
costumes1399. Por outro lado, lembre-se que o Direito alemo parece consagrar
ampla interveno controle judicial das clusulas padro1400.
No Direito brasileiro, por sua vez, historicamente as correntes tericas
clssica e intervencionista ainda debatem em maior ou menor grau. Se, por
exemplo, de um lado, se afirmava, tradicionalmente, a ampla liberdade negocial,
limitada apenas por condies limtrofes de legalidade1401, por outro se reconhece
que alm daqueles limites existem razes que condicionariam o objeto contratual.

1396

Traduo livre: bvio que quanto mais a lei interfere na relao dos contratantes,
menos importante o fator consentimento se torna.Em algumas situaes, o grau de interferncia to
grande que se torna imprprio descrever a relao como um contrato. Um exemplo desse tipo de
situao o casamento. TREITEL, G. H. An outline of The Law of Contract. 6. ed. Oxford: Oxford
University Press, 2004, p. 04.
1397
BEATSON, J. Op. cit., p. 07-08.
1398
DEMOGUE, Ren. Op. cit., p. 147-150.
1399
O autor se refere ao art. 1.197 (Las convenciones hechas en los contratos forman para
las partes una regla a la cual deben someterse como a la ley misma. ). MOSSET ITURRASPE,
Jorge. Teoria general del contrato. Cordoba: Orbir Ediciones Juridicas, 1970, p. 339-340.
1400
MARKESINIS, Basil S.; UNBERATH, Hannes; JOHNSTON, Angus. Op. cit., p. 46-47.
1401
GARCEZ NETO, Martinho. Autonomia da vontade. In: Temas de Direito civil. Rio de
Janeiro: Renovar, 2000, p. 40-41.

251

As nuances dessa discusso podem parecer, em um primeiro momento,

estreitas, mas as conseqncias de um ou outro posicionamento podem ser
exemplificadas em hipteses que fogem ao olhar cotidiano da jurisprudncia.
Se tomado o tpico e generalizado contrato de compra e venda, ter-se- que
um de seus requisitos essenciais seria a capacidade do agente (art. 104, I do Cdigo
Civil brasileiro1402, por exemplo). O que se dizer, no entanto, de um negcio
entabulado entre menor, totalmente incapaz, com comerciante para a aquisio de
cromos autocolantes, to populares em episdios de campeonatos mundiais de
futebol?1403 Ora, neste caso responder-se-ia que o contrato nulo. No entanto, ele
produziu, na prtica, todos os seus efeitos, satisfazendo ambos os contratantes.
Poder-se-ia, ainda, argumentar que tais negcios seriam irrelevantes ao Direito por
representarem negcios de pequena monta. Esta a resposta tradicionalmente
ouvida em sala de aula, mas raramente reduzida a termo. Se, contudo, so
reconhecidos como fatos jurdicos, como poderiam ser irrelevantes? Salvo se dentre
os requisitos de validade do negcio encontrem-se outro: o valor econmico.
Parece, assim, ser correto afirmar que a liberdade de contratar, neste caso,
reconhecida, apesar da invalidade inicial do negcio (ausncia de capacidade).
Ainda dentro desta linha argumentativa pode-se lembrar vrios casos de invalidade
do contrato, por ausncia de forma, e que acabam sendo reconhecidos pelo
ordenamento ao ponto de produzirem efeitos em ntida aplicao do princpio da
conservao do contrato1404.
Ora, demonstra-se que a preocupao subjacente ao sistema outra que
no a mera higidez da vontade. Esta discusso ganha novos contornos com o
reconhecimento de uma funo social ao contrato e que parece ser especialmente
interessante se lembrado que o fundamento do costume contratual j no se
confunde com a liberdade negocial que lhe deu origem.
A nova codificao civil brasileira, por exemplo, se refere ao exerccio da
liberdade de contratar, indicando que ele ocorrer em razo e nos limites da funo
1402

Art. 104. A validade do negcio jurdico requer: I - agente capaz;

G1. Procura por novas figurinhas da Copa esgota encartes em bancas de SP.
Disponvel em: <http://g1.globo.com/especiais/africa-do-sul-2010/noticia/2010/06/procura-por-novasfigurinhas-da-copa-esgota-encartes-em-bancas-de-sp.html>.
ou
ainda
<http://video.globo.com/Videos/Player/Noticias/0,,GIM1254806-7823FIGURINHAS+DA+COPA+SE+TRANSFORMAM+EM+FEBRE+NACIONAL,00.html>. Acesso em: 30
jul. 2010.
1404
GLITZ, Frederico Eduardo Zenedin. Favor contractus..., p. 250-263.
1403

252

social do contrato (art. 421). A forma como essa disposio foi expressa acabou
criando diversos diferentes entendimentos sobre o tema. Isso porque sua adoo se
d sem qualquer referncia valorativa, embora se reconhea que deva ser lidas e
aplicadas segundo a lgica da solidariedade constitucional e da tcnica interpretativa
contempornea.1405
Pode-se, para fins de exposio, identificar o entendimento prevalente que
defende a existncia da necessidade de reformulao jurdica a partir dos termos
consagrados constitucionalmente. Isto equivaleria afirmar que os preceitos
constitucionais, direitos fundamentais e humanos condicionariam a aplicao da
norma (entendida no apenas como Lei). Este posicionamento parece, hoje, ser
adotado em maior ou menor grau pela grande parte da doutrina1406. A complexidade
de seu entendimento, entretanto, revela mais de uma possibilidade de compreenso:
(a) H aqueles que no abordam esta fundamentao, mencionando apenas a
discusso acerca dos princpios contratuais; (b) h aqueles que enxergam a
Constituio da Repblica como fundamento de legitimidade de todas as demais
normas componentes do Ordenamento Jurdico, aos moldes kelsenianos, em termos
mais ou menos positivistas1407 e, por fim, (c) aqueles que enxergam certos valores
consagrados pela Constituio, a par de outros, que podem ser identificados como
sendo fundamentais (entendido como adjetivo). Enquanto para a segunda corrente a
Constituio se aplicaria como a um Cdigo; para a ltima, a leitura levaria em
conta a necessidade de ponderao do caso concreto.
A esta altura do trabalho parece claro que se optar por esta ltima
abordagem. Embora esta escolha possa ser justificada por inmeros argumentos,
bastaro alguns: (i) normativamente, ela a nica que explica a interao entre os
fundamentos constitucionais e internacionais sem exigir que todo e qualquer ato
internacional seja nacionalizado para que possam produzir efeitos em territrio
nacional. Esta exigncia, fundamental para a corrente monista parte da premissa de
que existiria um nico sistema normativo relevante, o nacional; (ii) admisso de um
sistema jurdico aberto internacionalizao, mas vigiado na proteo da
1405

TEPEDINO, Gustavo. Crise de fontes normativas e tcnicas legislativa na Parte Geral

do Cdigo Civil de 2002. In: _____. (Org.). A parte geral do Novo Cdigo Civil: estudos na perspectiva
civil-constitucional. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, p. XX.
1406
RIZZARDO, Arnaldo. Contratos. 8. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2008, p. 21.
1407
WALD, Arnoldo. Curso de Direito Civil..., p. 204-205.

253

pessoa1408; (iii) as barbries cometidas contra populaes civis em razo de conflitos

armados motivos por questes raciais, religiosas, econmicas, territoriais e a
flexibilizao de certas condies sociais promovidas pela atividade econmica
privada tm demonstrado que as legislaes nacionais nem sempre so suficientes,
ou totalmente desinteressadas, para promover a defesa e implantao de direitos
tidos por fundamentais/essenciais; (iv) observa-se certa insuficincia da tcnica
legislativa para adequadamente tutelar os Direitos humanos1409; (v) tambm os
particulares devem submisso aos direitos fundamentais e humanos, motivo pelo
qual mercado e Estado devem respeit-los e implement-los1410. Esta ltima
concluso, contudo, saliente-se, no ocorre sem assombro da doutrina tradicional e
economicista

reconhecimento

da

necessidade

de

repensar-se

suas

construes1411.
Desta forma, compreendido este background terico, passa a ser possvel
de entender os limites e possibilidades de cada argumentao. A atual doutrina
brasileira assume alguns argumentos interessantes neste debate.
Assim, por exemplo, WALD relaciona a necessidade de bom funcionamento
do mercado com a obedincia aos princpios ticos, segurana jurdica e equilbrio
entre os contratantes1412 e o respeito, tambm, a sua funo individual, ao direito
adquirido e o devido processo legal substantivo1413. J FORGIONI entende que as
contrataes se condicionam pelos limites dados pelo ordenamento1414, tal limitao,
contudo parece estar associada noo de limitao imposta pela licitude1415. A
associao entre a idia de limites legislativos, autonomia e funo social encontra

1408

PERLINGIERI, Pietro. A Doutrina do Direito civil na Legalidade Constitucional. In:

TEPEDINO, Gustavo. (Org.). Direito Civil Contemporneo: novos problemas luz da legalidade
constitucional. So Paulo: Atlas, 2008, p. 05.
1409
TEPEDINO, Gustavo. Direitos humanos e relaes jurdicas privadas. In: _____. Temas
de Direito Civil. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 58-67.
1410
PERLINGIERI, Pietro. Normas constitucionais..., p. 67.
1411
Para uma JAMIN, Christophe. Le droit des contrats saisi par les droits fondamentaux. In:
LEWKOWICZ, Gregory; XIFARAS, Mikhal. (Dir.). Repenser le contrat. Paris: Dalloz, 2009, p. 175220; HENNEBEL, Ludovic; LEWKOWICZ, Gregory. La contractualisation des droits de lhomme. In:
LEWKOWICZ, Gregory; XIFARAS, Mikhal. (Dir.). Op. cit., p. 221-244.
1412
WALD, Arnoldo. O interesse social no Direito privado. In: Revista Jurdica, n. 338. dez.
2005, p. 14.
1413
WALD, Arnoldo. Um novo direito..., p. 89.
1414
FORGIONI, Paula A. Teoria geral..., p. 81.
1415
Ibidem, p. 82; ALVIM, Arruda. A funo social dos contratos no novo Cdigo Civil. In:
Revista Forense, n. 371, mar./abr. 2004, p. 70-72.

254

forte eco na doutrina nacional1416, mesmo quando mencionada a necessidade de

leitura constitucional1417. Poucos so, no entanto, aqueles que chegam a negar o
interesse coletivo funo social1418. Outra preocupao demonstrada a exigncia
de funcionalizao do contrato como entrave integrao regional1419 e
harmonizao do direito contratual.
H aqueles que, por outro lado, mencionam a subordinao da liberdade
individual funo social do contrato, sem, contudo deixar claro como a funo
social realiza esta limitao, mesmo que se mencionem o interesse social (art. 5 da
LINDB)1420, bem comum1421, interesse pblico1422 e a justia distributiva1423. H

1416

MARTINS, Ives Gandra. A funo social do contrato. In: ALVIM, Arruda; CSAR,
Joaquim Portes de Cerqueira; ROSAS, Roberto. (Coords.). Aspectos controvertidos do novo Cdigo
Civil: escritos em homenagem ao Ministro Jos Carlos Moreira Alves. So Paulo: RT, 2003, p. 339;
WALD, Arnoldo. Curso de Direito Civil..., p. 189; 205; PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de
Direito Civil: contratos. 11. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2005, v. 3, p. 25-30; GONALVES, Carlos
Roberto. Op. cit., p. 08-09; MONTEIRO, Washington de Barros. Curso de Direito Civil: direito das
obrigaes 2 parte. So Paulo: Saraiva, 2003. V. 5, p. 09-10; COELHO, Fbio Ulhoa. Curso de
Direito civil. So Paulo: Saraiva. 2005, v. 3, p. 24-25; RIBEIRO, Mrcia Carla Pereira; GALESKI
JUNIOR, Irineu. Teoria geral dos contratos: contratos empresariais e anlise econmica. Rio de
Janeiro: ElSevier, 2009, p. 46; BRANCO, Gerson Luiz Carlos. Funo social dos contratos:
interpretao luz do Cdigo Civil. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 268; FONSECA, Rodrigo Garcia da.
A funo social do contrato e o alcance do art. 421 do Cdigo Civil. Rio de Janeiro: Renovar, 2007, p.
255. Em alguns casos adjetiva de indeclinvel e prevalente sobre o patrimnio, dada sua
valorizao patrimonial: HIRONAKA, Giselda Maria Fernandes Novaes; TARTUCE, Flvio. O princpio
da autonomia privada e o Direito contratual brasileiro. In: _____; _____. (Coords.). Direito contratual:
temas atuais. So Paulo: Mtodo, 2007, p. 76-77; LOPEZ, Teresa Ancona. Princpios contratuais. In:
FERNANDES, Wanderley. (Coord.). Fundamentos e princpios dos contratos empresariais. So
Paulo: Saraiva, 2007, p. 65.
1417
LISBOA, Roberto Senise. Manual de Direito Civil: contratos. 4. ed. So Paulo: Saraiva,
2009. v. 3, p. 66; TARTUCE, Flvio. Direito Civil..., p. 88.
1418
Como, por exemplo: COELHO, Fbio Ulhoa. Op. cit., p. 38; LOPEZ, Teresa Ancona. Op.
cit., p. 65.
1419
FRADERA, Vra Maria Jacob de. O Direito dos contratos no Sculo XXI: a construo
de uma noo metanacional de contrato decorrente da globalizao, da integrao regiona e sob
influncia da doutrina comparatista. In: DINIZ, Maria Helena; LISBOA, Roberto Senise. (Coords.). O
Direito civil no Sculo XXI. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 570.
1420
AZEVEDO, Alvaro Villaa. O novo Cdigo Civil Brasileiro tramitao; funo social do
contrato; boa-f objetiva; teoria da impreviso e, em especial, onerosidade excessiva (laesio
enormis). In: ALVIM, Arruda; CSAR, Joaquim Portes de Cerqueira; ROSAS, Roberto. (Coords.). Op.
cit., p. 34; LBO, Paulo Luiz Netto. Princpios dos contratos e mudanas sociais. In: Revista Jurdica,
n. 329, mar. 2005, p. 14.
1421
MARTINS-COSTA, Judith. Reflexes sobre o princpio da funo social dos contratos.
In: Revista Direito GV, n. 1, maio 2005, p. 57-58.
1422
VENOSA, Slvio de Salvo. Direito Civil: teoria geral das obrigaes e teoria geral dos
contratos. 5. ed. So Paulo: Atlas, 2005, v. 2, p. 406; MOURA, Mrio Aguiar. Funo social do
contrato. In: Revista dos Tribunais, v. 630. abr. 1988, p. 249; AZEVEDO, Antonio Junqueira de.
Princpios do novo Direito contratual e desregulamentao do mercado. Direito de exclusividade nas
relaes contratuais de fornecimento. Funo social do contrato e responsabilidade aquiliana do
terceiro que contribui para inadimplemento do contrato. In: Revista dos Tribunais, v. 750, abr. 1998, p.
116.

255

tambm quem relacione a funo social com a idia de equilbrio e justia, assim
como ordem pblica1424.
Por fim, surgem outros que entendem a liberdade condicionada aos direitos
fundamentais e princpios constitucionais, no s em termos de limitao negativa,
mas como, igualmente, condicionamento legislativo, interpretao e aplicao1425;
enfim mecanismo de promoo dos objetivos da ordem jurdico-constitucionais1426.
nesta ltima perspectiva que se inserem as concluses da presente tese que se
estendem tambm ao poder normativo do costume contratual.
J a pesquisa realizada na jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia1427
revela a liberdade de contratar ora fundamenta a obrigatoriedade do contrato1428, ora
apresenta-se limitada pela lei1429.
1423

RIZZARDO, Arnaldo. Op. cit., p. 21; NADER, Paulo. Curso de Direito Civil: contratos. 5.
ed. Rio de Janeiro: Forense, 2010, v. 3, p. 26.
1424
TOMASEVICIUS FILHO, Eduardo. A funo social do contrato: conceito e critrios de
aplicao. In: Revista de Informao Legislativa, n. 168. out./dez. 2005, p. 211-212.
1425
GAGLIANO, Pablo Stolze; PAMPLONA FILHO, Rodolfo. Novo curso de Direito Civil:
contratos. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2008, v. 4, t. 1, p. 53; GOMES, Rogrio Zuel. Teoria contratual
contempornea: funo social do contrato e boa-f. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 91-95;
MIRAGEM, Bruno. Diretrizes interpretativas da funo social do contrato. In: Revista de Direito do
Consumido, n. 56. out./dez. 2005, p. 32-45.
1426
MATTIETTO, Leonardo. Funo social e relatividade do contrato: um contraste entre
princpios. In: Revista Jurdica, n. 342, abr. 2006, p. 38; NALIN, Paulo. Do contrato: conceito Psmoderno (em busca de sua formulao na perspectiva civil constitucional). Curitiba: Juru, 2001, p.
225-233; NEGREIROS, Teresa. Teoria do Contrato: novos paradigmas. Rio de Janeiro: Renovar,
2002, p. 208-210; RUZYK, Carlos Eduardo Pianovski. Os princpios contratuais: da formao liberal
noo contempornea. In: RAMOS, Carmem Lucia Silveira. (Coord.). Direito Civil Constitucional:
situaes patrimoniais. Curitiba: Juru, 2003, p. 32-33, 37; GLITZ, Frederico Eduardo Zenedin.
Contrato e sua conservao..., p. 41-45; NEGREIROS, Teresa. Op. cit., p. 76-84.
1427
A pesquisa levou em considerao o verbete liberdade de contratar e foi realizada nos
acrdos proferidos no perodo de 1 de janeiro de 1990 a 1 de janeiro de 2010. Dos 25 (vinte e
cinco) acrdos localizados, apenas 6 (seis) efetivamente se referiam, efetivamente, matria nos
limites anteriormente alinhavados. A pesquisa, com os mesmos critrios, localizou dois julgados do
Supremo Tribunal Federal, mas ambos faziam referncia matria criminal.
1428
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 258.103/MG. DIREITO DO
CONSUMIDOR. APLICAO DO CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR. PRECEDENTES.
CLUSULA ABUSIVA. ART. 51, IV, CDC. NO-CARACTERIZAO. RECURSO DESACOLHIDO. I Na linha da jurisprudncia desta Corte, aplicam-se s instituies financeiras as disposies do
Cdigo de Defesa do Consumidor. II - No abusiva a clusula inserida no contrato de emprstimo
bancrio que versa autorizao para o banco debitar da conta-corrente ou resgatar de aplicao em
nome do contratante ou coobrigado valor suficiente para quitar o saldo devedor, seja por no ofender
o princpio da autonomia da vontade, que norteia a liberdade de contratar, seja por no atingir o
equilbrio contratual ou a boa-f, uma vez que a clusula se traduz em mero expediente para facilitar
a satisfao do crdito, seja, ainda, por no revelar nus para o consumidor. III - Segundo o
magistrio de Caio Mrio, "dizem-se [...] potestativas, quando a eventualidade decorre da vontade
humana, que tem a faculdade de orientar-se em um ou outro sentido; a maior ou menor participao
da vontade obriga distinguir a condio simplesmente potestativa daquela outra que se diz potestativa
pura, que pe inteiramente ao arbtrio de uma das partes o prprio negcio jurdico". [....] " preciso
no confundir: a 'potestativa pura' anula o ato, porque o deixa ao arbtrio exclusivo de uma das partes.
O mesmo no ocorre com a condio 'simplesmente potestativa' Carlos Alberto de Almeida versus

256

Banco Boavista S/A. Quarta Turma. Relator Min. Slvio de Figueiredo Teixeira. Julgado em 20 de
maro de 2003.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 155242/RJ. DIREITO CIVIL.
NEGCIO FIDUCIRIO. SIMULAO. COMPRA E VENDA DE IMVEL, COM PROMESSA DE
DEVOLUO. PAGAMENTO DE PARTE DO FINANCIAMENTO PELO VENDEDOR.
ENRIQUECIMENTO SEM CAUSA. NEGCIO REAL E NO APARENTE. ARTS. 102, 103 E 104,
CC. VALORES JURDICOS. HERMENUTICA. RECURSO PROVIDO. I - O negcio fiducirio,
embora sem regramento determinado no direito positivo, se insere dentro da liberdade de contratar
prpria do direito privado e se caracteriza pela entrega de um bem, geralmente em garantia, com a
condio, verbi gratia, de ser devolvido posteriormente. II - Na lio de Francesco Ferrara, "o negcio
fiducirio, como querido realmente, produz todos os efeitos ordinrios, ainda que entre si os
contratantes assumam a obrigao pessoal de usar dos efeitos obtidos unicamente para o fim entre
eles estabelecido" (A simulao dos negcios jurdicos, So Paulo: Saraiva, 1939, p. 76). III - No
negcio simulado h uma distncia entre a vontade real e a vontade manifestada, ao contrrio do
negcio fiducirio, no qual a vontade declarada corresponde realidade. IV - No cotejo entre dois
valores protegidos pelo Direito, cabe ao julgador prestigiar o de maior relevo e que no caso se
manifesta com maior nitidez. Martima Seguros S/A versus Valter Apolinrio Filho. Quarta Turma.
Relator Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, Julgado em 15 de fevereiro de 1999.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 49872/RS. COMERCIAL.
CEDULA RURAL. AO DE REVISO DO CONTRATO E EMBARGOS DO DEVEDOR.
CORREO DO DEBITO VINCULADA AO IPC. IMPOSSIBILIDADE DE SER REAJUSTADA EM
MARO/96 PELA BTN. PRINCIPIO DA LIBERDADE DE CONTRATAR INCIDENCIA DA LEI 8.088/90
COM RELAO AS PARCELAS DE ABRIL E MAIO/90. RECURSO PARCIALMENTE PROVIDO. I HAVENDO SIDO CONTRATADA A CORREO MONETARIA PELO IPC E NO SE TRATANDO
DE FINANCIAMENTO COM RECURSO PROVENIENTES DA POUPANA RURAL OU SIMPLES,
IMPE SEJA RESPEITADO O INDICE PACTUADO, NO LOGRANDO EXITO A PRETENSO DE
CORREO, EM MARO/90, PELO BTN. II - INJUSTIFICAVEL SE TORNA PRETENDER REVISO
DE CONTRATO PELA SUPOSTA DESPROPORO ENTRE OS VARIOS INDEXADORES EM UM
SO MES, J QUE CEDIO O CARATER INSTAVEL E INFLACIONARIO DA NOSSA ECONOMIA,
ESPECIALMENTE EM SE TRATANDO DE MUTUO RURAL NO-VINCULADO A POUPANA. III POSSIVEL E A OPO DO MUTUARIO NO TOCANTE AO REAJUSTE NOS MESES DE ABRIL E
MAIO/90 PELOS INDICES DO BTN, NOS TERMOS DO ART. 5. DA LEI 8.088/90. Banco Ita S/A
versus Fernando Campos Domingues. Quarta Turma. Relator Min. Slvio de Figueiredo Teixeira,
Julgado em 08 de abril de 1999.
1429
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 1.058.165/RS. Direito
Empresarial e Processual Civil. Recurso especial. Violao ao art. 535 do CPC. Fundamentao
deficiente. Ofensa ao art. 5 da LICC. Ausncia de prequestionamento. Violao aos arts. 421 e 977
do CC/02. Impossibilidade de contratao de sociedade entre cnjuges casados no regime de
comunho universal ou separao obrigatria. Vedao legal que se aplica tanto s sociedades
empresrias quanto s simples. No se conhece do recurso especial na parte em que se encontra
deficientemente fundamentado. Smula 284/STF. Invivel a apreciao do recurso especial quando
ausente o prequestionamento do dispositivo legal tido como violado. Smula 211/STJ. A liberdade de
contratar a que se refere o art. 421 do CC/02 somente pode ser exercida legitimamente se no
implicar a violao das balizas impostas pelo prprio texto legal. O art. 977 do CC/02 inovou no
ordenamento jurdico ptrio ao permitir expressamente a constituio de sociedades entre cnjuges,
ressalvando essa possibilidade apenas quando eles forem casados no regime da comunho universal
de bens ou no da separao obrigatria. As restries previstas no art. 977 do CC/02 impossibilitam
que os cnjuges casados sob os regimes de bens ali previstos contratem entre si tanto sociedades
empresrias quanto sociedades simples. Negado provimento ao recurso especial. Ancart
Participaes Ltda versus Registro de Imveis da 2 Zona de Porto Alegre. Terceira Turma. Relator
Min. Nancy Andrighi. Julgado em 14 de abril de 2009.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 13560/SP. LOCAO
COMERCIAL. RENOVATORIA. CLAUSULA ELISIVA DO DIREITO A RENOVAO. NULIDADE. E
NULA CLAUSULA CONTRATUAL QUE ELIDE O DIREITO A RENOVAO DO CONTRATO DE
LOCAO COMERCIAL REGIDO PELO DECRETO N. 24.150/34. HIPOTESE LEGAL LIMITATIVA
DA LIBERDADE DE CONTRATAR (ARTIGO 30 DA ''LEI DE LUVAS''). Lanchonete Feijo Amigo Ltda

257

O entendimento do Tribunal de Justia do Paran (e do extinto Tribunal de

Alada) parece ser similar: a liberdade de contratar ora fundamenta a
obrigatoriedade1430 do contrato, ora sua licitude1431. Reconhece, contudo, que sofre

versus Maria de Almeida Henriques. Terceira Turma. Relator Min. Claudio Santos. Julgado em
18/12/1991.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso especial n. 4930/SP. LOCAO RENOVATORIA - DECRETO 24 150. CONSIDERAM-SE INVALIDAS CLAUSULAS CONTRATUAIS
QUE VISEM A AFASTAR A INCIDENCIA DAS NORMAS LEGAIS QUE ASSEGURAM O DIREITO A
RENOVAO DA LOCAO. RESTRIES A AUTONOMIA DA VONTADE E LIBERDADE DE
CONTRATAR DECORRENTES DA LEI. Cinemas So Paulo Ltda versus SAMU Sociedade de
Administrao, Melhoramentos Urbanos e Com. Ltda. Terceira Turma. Relator Min. Eduardo Ribeiro.
Julgado em 18 de dezembro de 1991.
1430
PARAN. Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 108529-4. APELAO CVEL CONTRATO DE ABERTURA DE CRDITO EM CONTA CORRENTE - SUPER CHEQUE CONTRATO DE ADESO - VERIFICAO DA PRTICA DE ANATOCISMO DE PARTE DA
INSTITUIO BANCRIA - ENCARGOS CONTRATUAIS - TAXA DE JUROS - OMISSO AO
CLIENTE FERINDO SUA LIBERDADE DE CONTRATAR - APELO NEGADO. Banco do Estado do
Paran S/A versus Clayton Petterle Jnior e outro. Quinta Cmara Cvel. Des. Bonejos Demchuk.
Julgado em 09 de outubro de 2001.
PARAN. Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 104931-8. APELAO CVEL CONTRATO DE ABERTURA DE CRDITO EM CONTA CORRENTE - SUPER CHEQUE CONTRATO DE ADESO - PERCIA CONTBIL - VERIFICAO DA PRTICA DE ANATOCISMO
DE PARTE DA INSTITUIO BANCRIA - ENCARGOS CONTRATUAIS - OMISSO AO CLIENTE
FERINDO SUA LIBERDADE DE CONTRATAR - RECLCULO DA DVIDA - M-F NO
CONFIGURAO - APELO PARCIALMENTE PROVIDO COM INVERSO DOS NUS DE
SUCUMBNCIA. Jorge da Silva Filho & CIA. LTDA. e outro versus Banco do Estado do Paran S.A.
Quinta Cmara Cvel. Des. Bonejos Demchuk. Julgado em 12 de junho de 2001.
1431
PARANA. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 218396-0. APELAO CVEL - AO
DE RESTITUIO - CONTRATO DE LOCAO - BNUS OU CLUSULA PONTUALIDADE MULTA MORATRIA - IMPOSSIBILIDADE DE CUMULAO - HONORRIOS ADVOCATCIOS PRESTAO DE SERVIOS - CONTRATO QUE GERA EFEITO ENTRE AS PARTES - DECISO
CORRETA - RECURSO DESPROVIDO. A despeito de lcita, porque em consonncia com o princpio
da liberdade de contratar, a clusula estabelecendo desconto no valor do aluguel a ttulo de
benefcio-pontualidade inexigvel juntamente com a multa moratria, j que ambas encontram
supedneo no fato do atraso no pagamento, constituindo a cumulao bis in idem. S.W.A.
Administradora de Bens Prprios LTDA. versus Auto-Mecnica Monte Castelo Ltda. Stima Cmara
Cvel. Relator Juiz Prestes Mattar. Julgado em 16 de dezembro de 2000.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 166924-9. LOCAO - DESPEJO - FALTA
DE PAGAMENTO DE ALUGUERES - REAJUSTE CONSENSUAL - VALIDADE E EFICCIA - VCIO
DE CONSENTIMENTO (CC, ART. 147, II) NO DEMONSTRADO - EXIGIBILIDADE DO VALOR
ACORDADO - INEXISTNCIA, OUTROSSIM, DE DEPSITO DA PARTE INCONTROVERSA - LEI
8.245/91, ARTS. 62 E 67 - INTELIGNCIA - ENTREGA DAS CHAVES APS O JULGAMENTO DE
PRIMEIRO GRAU - FATO NOVO - ARTIGO 462, CDIGO DE PROCESSO CIVIL - APLICAO
AOS TRIBUNAIS - DOUTRINA - JURISPRUDNCIA - APELAO PROVIDA. lcito o reajuste do
aluguel em valor superior aos ndices legais, mediante mtuo consenso, na medida em que encontra
respaldo jurdico no artigo 18 da Lei 8.245/91; admitindo o locatrio que anuiu com a majorao
proposta, no o socorre a singela alegao de vcio do consentimento, sem ao menos indicar no que
consistiria o defeito capaz de invalidar o ato jurdico (CC, art. 147). Pode-se, com inteira liberdade,
por acordo mtuo, contratar o aluguel original, a vigorar na primeira locao, bem como novo aluguel
no curso dessa locao,... Em qualquer hiptese, bice no h de, mediante consentimento mtuo,
acordarem as partes sobre o aluguel da locao, primitivo ou posterior sua prorrogao
compulsria. a conseqncia natural, sem rodeios, do princpio em que se assenta a lei, da
liberdade contratual (Silva Pacheco). Nair Copinski e outras versus Eloi Volpe Sexta Cmara Cvel.
Relator Juiz Mendes Silva. Julgado em 19 de novembro de 2001.

258

limitaes legais1432, especialmente no que se refere contratao em que no se

assegura plena liberdade ao aderente1433 e decorrentes da funo social do
contrato1434.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 165483-9. CIVIL E PROCESSUAL CIVIL LOCAO - DESCONTO-BONIFICAO E MULTA MORATRIA - DOUTRINA - CUMULAO INADMISSIBILIDADE - MANTENA DAQUELA QUE MENOS ONERA O LOCATRIO - CODECON INEXISTNCIA DE RELAO DE CONSUMO - INAPLICABILIDADE - POSIO DO SUPERIOR
TRIBUNAL DE JUSTIA - ORAMENTO DE REFORMA - IMPRESTABILIDADE - VALOR
DEPOSITADO ANTECIPADAMENTE EM GARANTIA - COMPENSAO - RECURSO PROVIDO. A
despeito de lcita, porque em consonncia com o princpio da liberdade de contratar, a clusula
estabelecendo desconto no valor do aluguel a ttulo de benefcio-pontualidade inexigvel juntamente
com a multa moratria, j que ambas encontram supedneo no fato do atraso no pagamento,
constituindo a cumulao bis in idem. Simples oramento no encerra poder de convencimento para
ensejar cobrana de valores a ttulo de reparos no imvel locado, j que as declaraes constantes
de documento particular presumem-se verdadeiras em relao ao signatrio, competindo porm ao
interessado provar a veracidade do fato (CPC, art. 368 e nico). Cristovo Alves Pinto e outros
versus Francisco vila. Sexta Cmara Cvel. Relator Juiz Carvilio da Silveira Filho. Julgado em 18 de
junho de 2001.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 171932-4. LOCAO - ENCARGOS PRMIO PONTUALIDADE E MULTA MORATRIA - COBRANA CUMULATIVA - BIS IN IDEM INADMISSIBILIDADE - MANTENA DAQUELA QUE MENOS ONERA O LOCATRIO - CLUSULA
PENAL - PREVISO EM CONTRATO - LEGITIMIDADE E EXIGIBILIDADE - DOUTRINA - RECURSO
PRINCIPAL PARCIALMENTE PROVIDO E PROVIDO O ADESIVO. O princpio da liberdade de
contratar permite que, nas locaes, sejam convencionadas multa moratria e clusula penal, devida
aquela em razo do pagamento tardio do aluguel e esta em decorrncia de infrao contratual, sendo
todavia inexigveis, cumulativamente, a primeira com o acrscimo correspondente ao denominado
"prmio pontualidade", j que encontram justificativa na mesma rubrica (mora). A lei no probe nem
veda a livre conveno, uma vez que se assenta sobre o princpio da liberdade contratual... Admite,
expressamente, a cobrana de multa ou penalidade (Silva Pacheco). Renato Volpi versus Lauro
Pasternak e Inaj Sloboda. Sexta Cmara Cvel. Relator Juiz Mendes Silva. Julgado em 30 de abril
de 2001.
1432
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 190965-5. APELAO CVEL AFASTAMENTO DA TAXA DE "JUROS REAIS" DE 0,5% AO MS - APLICABILIDADE DE OFCIO
DO LIMITE CONSTITUCIONAL DE 12% - NO EXISTE ARGUMENTO JURDICO CAPAZ DE
JUSTIFICAR E AUTORIZAR EXATAMENTE O QUE O CONSTITUINTE EXPRESSAMENTE
PROIBIU - O FORNECEDOR DE SERVIOS BANCRIOS E DE CRDITO EST
EXPRESSAMENTE ENQUADRADO NOS DISPOSITIVOS DO CODECON - A LIBERDADE DE
CONTRATAR, COMO QUALQUER OUTRA LIBERDADE SOFRE LIMITAES NO MODERNO
ESTADO DE DIREITO - CAPITALIZAO DE JUROS QUE NO SE ENQUADRA NAS HIPTESES
EXCEPCIONADAS - COMISSO DE PERMANNCIA A TAXAS DE MERCADO - ABUSIVIDADE NEGADO PROVIMENTO AO RECURSO. BB Financeira S/A Crdito, Financiamento e Investimento
versus Alberto Bosak Filho e Outros. Oitava Cmara Cvel. Relator Juiz Antenor Demeterco Junior.
Julgado em 10 de junho de 2002.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 152753-1. AO REVISIONAL.
ARRENDAMENTO MERCANTIL. FINANCIAMENTO VINCULADO VARIAO CAMBIAL. DLAR
NORTE-AMERICANO. ALTERAO DO REGIME FORA A MODIFICAO DA POLTICA
ECONMICA OPERADA EM JANEIRO/99 - LIBERAO DO CMBIO PELO BANCO CENTRAL.
AUSNCIA DE COMPROVAO QUE OS RECURSOS VIERAM DO EXTERIOR (ART. 6, DA LEI
8.880/94). REVISO NECESSRIA, TAMBM EM CONTA DA ONEROSIDADE EXCESSIVA QUE
IMPLICOU O FATO SUPERVENIENTE PARA O DEVEDOR, PARA RESTABELECIMENTO DO
EQUILBRIO DO CONTRATO. APLICAO DO ART. 6, INCISO V, DO CDIGO DE DEFESA DO
CONSUMIDOR. ATUALIZADOR PELO DLAR SUBSTITUDO PELO INPC/IGPM. SENTENA
CONFIRMADA. APELAO DESPROVIDA. A liberdade de contratar no absoluta, ou seja, limitase supremacia da ordem pblica, a partir do surgimento do estado social democrtico de direito.
Quando onerosa a relao contratual, gerando impossibilidade subjetiva de se executarem os

259

contratos, perfeitamente plausvel a reviso judicial, sem que se esteja, com isso, afrontando o
princpio 'pacta sunt servanda', uma vez que as matizes de tal regra tm delineamentos na
atualidade, ainda mais nos contratos bancrios. Tendo a alterao de poltica cambial provocado uma
onerosidade excessiva ao devedor, cumpre aplicar-se a teoria da impreviso, adotada de forma
objetiva pelo art. 6, do CDC, devendo ser revisto o contrato para que, a partir de janeiro de 1999, as
prestaes sejam atualizadas pela variao mdia do INPC/IGMPM. Bankboston Leasing S/A Arrendamento Mercantil versus Sandra Baker Hessel. Relator Juiz Srgio Arenhart. Julgado em 24 de
outubro de 2000.
1433
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 183255-3. Ao Cautelar Inominada
em Carter Inibitrio e Preparatrio e Ao Ordinria (revisional). Sistema Financeiro da Habitao.
Apelao. Inaplicabilidade do Cdigo de Defesa do Consumidor. Contrato anterior Lei.
Desacolhimento ante ao reconhecido interesse de ordem pblica. TR. Substituio pelo INPC.
Manuteno. Dvida. Amortizao. Precedncia atualizao do saldo devedor. Manuteno.
Contrato de Seguro. Obrigatoriedade do valor do Prmio corresponder reviso do financiamento.
Possibilidade. Respeito liberdade de contratar em condies mais vantajosas. Manuteno. Saldo
devedor. Reajuste atrelado variao do salrio mnimo. Muturio sem vnculo empregatcio.
Permissibilidade legal. Art. 9., 4., DL 2.164/84. Anatocismo. Tabela Price. Caracterizao.
Parcelas. Amortizaes. Manuteno. cadastros de proteo ao crdito. Incluso dos nomes dos
muturios. Impossibilidade. Honorrios Advocatcios. Percentual acordado previamente no contrato.
Impropriedade. Incumbncia do Juiz. Adesivo. Inadimplemento contratual. Clusula de vencimento
antecipado. Potestividade. Desacolhimento. DL 70/66. Inconstitucionalidade. Inocorrncia.
Possibilidade de cesso sem prvia anuncia do muturio. Ausncia de interesse. Manuteno.
Fundo de Assistncia Habitacional (FUNDHAB). Devoluo do valor pago. Desistncia da poro
recursal formulada no julgamento. |Possibilidade. No conhecimento. Juros. Clusula de majorao.
Manuteno. INPC. Adequao s demais clusulas do contrato. Acolhimento. Multa contratual.
CDC. Reduo. Acolhimento. Clusula de responsabilizao por dbito remanescente. Potestividade.
Nulidade reconhecida. Clusula-mandato. Potestividade. Nulidade reconhecida. Recurso de
Apelao. Desprovido. Recurso Adesivo. Conhecido em parte e parcialmente provido. Quinta Cmara
Cvel. Relator Juiz Edson Vidal Pinto. Julgado em 11 de dezembro de 2002.
PARAN. Tribunal de Justia. Agravo de Instrumento n. 97233-4. AGRAVO DE
INSTRUMENTO - EXCEO DE INCOMPETNCIA - FORO DE ELEIO -CONTRATO DE
ADESO - MITIGAO DO PRINCPIO DA LIBERDADE DE CONTRATAR - APLICABILIDADE DO
ART. 100, IV, "b" DO C, p.CIVIL - RECURSO DESPROVIDO. Em se tratando de contrato de adeso,
onde o princpio da liberdade de contratar mitigado, ineficaz a clusula de eleio de foro em
detrimento do aderente, cabendo, portanto, a aplicao do disposto no art. 100, IV, "b" do C.P.Civil.
Volkswagen do Brasil Ltda. versus Comercial Princesa de Automveis Ltda. Quinta Cmara Cvel.
Relator Des. Antnio Gomes da Silva. Julgado em 17 de outubro de 2000.
1434
PARAN. Tribunal de Justia. Agravo de instrumento n. 306664-4. MEDIDA
CAUTELAR. AO DECLARATRIA. EMPRSTIMOS BANCRIOS. SERVIDOR PBLICO.
BLOQUEIO DE SALRIO DEPOSITADO EM CONTA CORRENTE PARA SATISFAO DO
CRDITO DA INSTITUIO FINANCEIRA. FUNO SOCIAL DO CONTRATO. REQUISITOS DA
AO CAUTELAR PREENCHIDOS. PRESTAO DE CAUO. EXIGIBILIDADE. Das preliminares
1. O prazo de prescrio do direito de ao o das aes pessoais, nos termos do que dispe o
artigo 205 do Cdgo Civil de 2002, in verbis: "A prescrio ocorre em dez anos, quando a lei no lhe
haja fixado prazo menor". (TAPR; 6 CC; Acrdo n. 18091; Apel. Civ. n. 0260254-0; Rel. Paulo
Habith; j. 31.08.2004; un.; DJ 6707.) 2. Em sede de agravo de instrumento incabvel a extino do
processo - ao cautelar - sem julgamento do mrito, quando o tema no foi submetido ao juzo de
primeiro grau. 3. "A fim de garantir a efetiva indenizao dos prejuzos que eventualmente o requerido
venha a sofrer, nos casos enumerados no CPC 811, o juiz pode determinar a prestao de cauo
como condio para a concesso de liminar. (Nery Jnior, Nelson; Nery, Rosa Maria de Andrade,
Cdigo de Processo Civil comentado e legislao extravagante, So Paulo: Ed. RT; 8 ed. 2004, p.
1189). Do mrito 1.Verificada a existncia dos requisitos legais autorizativos - fumus boni iuris e
periculum in mora - no h que se falar em revogao da liminar concedida. 2. "Tem nossos tribunais
entendido sobre a impossibilidade de reteno de salrio de funcionrio, visto que, mesmo que
creditados os vencimentos em conta corrente, tal no descaracteriza seu carter alimentar. Por
emprstimo feito pela agravada, o agravante apenas pode cobr-lo judicialmente, mas no descontar
como vinha fazendo, mesmo que tenha autorizao por escrito, se posteriormente a devedora

260

Por diversas e variadas razes, j se afirmou o desaparecimento do Direito

civil

1435

e a morte do contrato1436 mas, aparente e contraditoriamente, ambos

parecem estar gozando de excelente sade1437. Sade que se condiciona, contudo,

no mais ao mero exerccio de liberdade igualitria, como outrora, mas a sua
humanizao e senso de utilidade1438. Este senso inspira, portanto, no s a
autonomia fundamente das prticas contratuais individuais, mas igualmente o poder
normativo do costume contratual, generalizado e obrigatrio.
Por outro lado, se o cenrio sobre os contornos da liberdade individual j
intricado levando-se apenas em conta uma compreenso unitria de produo
normativa, torna-se muito mais complexo se agregado o fenmeno internacional e a
perspectiva pluralista de fontes contratuais. Isso porque, segundo ARAUJO, no
Direito internacional privado a autonomia individual se manifesta pela escolha da lei
aplicvel s relaes contratuais1439.
No Brasil, tradicionalmente se compreende que, em razo do dispositivo do
art. 9, 2 da LINDB,1440 no se admitiria a escolha da lei aplicvel ao contrato1441,

mutuaria no mais o consentir" (RT 803/262)1 3. A aplicao do princpio do pacta sunt servanda
encontra-se, atualmente, mitigado tendo em vista a aplicao da teoria da funo social do contrato
que decorrncia lgica do princpio constitucional dos valores da solidariedade e da construo de
uma sociedade mais justa (CF 3, I)2, nos termos do que dispe o art. 421 do Cdigo Civil de 2002, in
verbis: "A liberdade de contratar ser exercida em razo e nos limites da funo social do contrato.
RECURSO CONHECIDO E PARCIALMENTE PROVIDO. Banco Rural S/A versus Antnio Jos Cruz
Malassise. Dcima sexta Cmara Cvel. Relator Des. ShiroshiYendo. Julgado em 09 de novembro de
2005.
1435
AZEVEDO, Antnio Junqueira de. O Direito civil tende a desaparecer? In: Revista dos
Tribunais, v. 472. Fevereiro de 1975, p. 15-21.
1436
Por exemplo: GRANT, Gilmore. The Death of Contract. Columbus: Ohio University
Press,1992;
1437
Segundo CARBONNIER, a dificuldade em se explicar as transformaes nos conceitos
gerais ensejaria a afirmao da decadncia de um Instituto (CARBONNIER, Jean. Op. cit., 7. ed., p.
286-287). No mesmo sentido explica ROPPO: o contrato no est morto, mas est simplesmente
diferente de como era no passado (ROPPO, Enzo. Op. cit., p. 347).
1438
Ferretoado em sua invulnerabilidade, o tabu egosta tende a eclipsar-se dos Cdigos
burgueses. Escorraam nos princpios que assentam na solidariedade humana e na utilidade social.
GOMES, Orlando. Humanizao do Direito Privado. In: A crise do Direito. So Paulo: Max Limonad,
1955, p.27.
1439
ARAUJO, Nadia de. O direito subjetivo e a teoria da autonomia da vontade no direito
internacional privado. In: CASELLA, Paulo Borba. (Coord.). Contratos Internacionais e Direito
Econmico no MERCOSUL. So Paulo: LTr, 1996, p. 39.
1440
Art. 9. Para qualificar e reger as obrigaes, aplicar-se- a lei do pas em que se
constiturem. 2o A obrigao resultante do contrato reputa-se constituda no lugar em que residir o
proponente.
1441
MIRANDA, Pontes de. Op. cit., p. 113; FRANCESCHINI, Jos Incio Gonzaga. A lei e o
foro de eleio em tema de contratos internacionais. In: RODAS, Joo Grandino. (Coord.). Op. cit., p.
114; BASSO, Maristela. Autonomia da vontade nos contratos Internacionais do Comrcio. In:
BAPTISTA, Luiz Olavo; HUCK, Hermes Marcelo; CASELLA, Paulo Borba. (Coords.). Op. cit., p. 48;

261

embora quase toda a doutrina contempornea reconhea a necessidade de reforma

da legislao1442. SOUZA JUNIOR chega a defender a necessidade de leitura
constitucionalizada do dispositivo, informado pelo Direito fundamental liberdade,
para mitigar a urgncia da reforma legislativa1443.
As poucas excees em contrrio devem ser referidas. DOLINGER entende
que, em razo do posicionamento da jurisprudncia, seria possvel afirmar que a
clusula de eleio da legislao aplicvel respeitada no Brasil, ainda que no
haja notcia de que tal clusula houvesse sido aqui celebrada e que tenha sido
apreciada pelos Tribunais brasileiros1444. J SOARES afirma que a possibilidade da
existncia de fracionamento do contrato (diferentes obrigaes sendo regidas por
diferentes leis) seria motivo suficiente para permitir a eleio1445.
Alguns enxergam, no entanto, a permisso na lei 9.307/1996 que teria
consagrado a autonomia privada para eleio da legislao quando o caso fosse
apreciado por rbitros (art. 2, 1 e 2)1446. A discusso neste caso passa a ser se o

ARAUJO, Nadia. Contratos internacionais: autonomia da vontade, MERCOSUL e Convenes

Internacionais. 3. ed. Rio de Janeiro, 2004, p. 201-205; ARAUJO, Nadia de. Contratos internacionais
no Brasil: posio atual da jurisprudncia no Brasil. In: Revista Trimestral de Direito Civil, n. 34.
abr./jun. 2008, p. 267; ENGELBERG, Esther. Op. cit., p. 23; MADRUGA FILHO, Antenor Pereira. Op.
cit., p. 79; BASSO, Maristela. Introduo..., p. 68. Ressalvam que se pode admitir indiretamente a
autonomia desde que a lei do local de constituio do contrato o faa: RODAS, Joo Grandino.
Direito Internacional Privado Brasileiro. So Paulo: RT, 1993, p. 44; STRENGER, Irineu. Direito
Internacional..., p. 658; PEREIRA, Luis Cezar Ramos. Aspectos gerais sobre as regras nacionais de
Direito Internacional privado, relativas s obrigaes (anlise do art. 9, da LICC). In: Cadernos de
Direito Constitucional e Cincia Poltica, n. 18. jan. /mar. 1997, p. 211; ROVIRA, Suzan Lee Zaragoza
de. Estudo comparativo sobre os contratos internacionais: aspectos doutrinrios e prticos. In:
RODAS, Joo Grandino. (Coord.). Op. cit., p. 60-61. BASTOS e KISS e HUCK lembram a
possibilidade, negada por muitos por se tratar de fraude, de se escolher indiretamente a lei aplicvel
via eleio do local de constituio da obrigao (BASTOS, Celso Ribeiro; KISS, Eduardo Amaral
Gurgel. Op. cit., p. 07; HUCK, Hermes Marcelo. Contratos internacionais de financiamento: a lei
aplicvel. In: Revista de Direito Mercantil, n. 53. So Paulo: RT, jan./mar. 1984, p. 86-87.
1442
ARAUJO, Nadia. Contratos internacionais..., p. 205; RECHSTEINER, Beat Walter. Op.
cit., p. 140.
1443
SOUZA JNIOR Lauro da Gama. Autonomia da vontade nos contratos internacionais no
Direito Internacional Privado brasileiro: Uma leitura constitucional do artigo 9 da Lei de Introduo ao
Cdigo Civil em favor da liberdade de escolha do direito aplicvel. In: TIBURCIO, Carmen;
BARROSO, Luis Roberto (Coord.). O Direito Internacional Contemporneo: estudos em homenagem
ao Professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 599-626.
1444
DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado (parte especial): direito civil
internacional. Contratos e obrigaes no Direito Internacional Privado. Rio de Janeiro: Renovar, 2007.
V. 2, p. 464.
1445
SOARES, Guido Fernando Silva Soares. Contratos internacionais..., p. 170-171.
1446
GIFFONI, Adriana de Oliveira. A Conveno de Viena sobre compra e venda
internacional de mercadorias e sua utilidade no Brasil. In: Revista de Direito Mercantil, n. 116. So
Paulo: Malheiros, out./dez. 1999, p. 167-170; RECHSTEINER, Beat Walter. Op. cit., p. 140;
GREBLER, Eduardo. A Conveno das Naes..., p. 63; JACQUES, Daniela Corra. A adoo do
Princpio da Autonomia da Vontade na Contratao Internacional pelos Pases do MERCOSUL. In:

262

contrato submetido precisaria ser internacional1447 ou se sua eficcia se ampliaria

para casos no internacionais tambm1448. A resposta a esta indagao precisaria
passar pela anlise da dualidade arbitral1449. Interessante citar, ainda, que h
precedente da Stima Cmara Cvel do extinto Primeiro Tribunal de Alada de So
Paulo, datado de 2002, admitindo a tese de escolha da lei aplicvel para reger a
arbitragem em contrato de representao comercial a ser executado no Brasil1450.
Alm disso, convm destacar que o referido dispositivo menciona
expressamente a possibilidade de eleio dos costumes comerciais internacionais
para soluo de eventual controvrsia1451. Ao lado do debate sobre a coincidncia
com o conceito de Lex mercatoria, h a dificuldade de se admitir que se possam
invocar costumes internacionais para reger determinado contrato. Agregue-se a isso
a interpretao que autorizaria a escolha de lei para contratos internos. Neste caso,
estar-se-ia falando de verdadeira internacionalizao voluntria do costume
contratual, independentemente de sua aceitao (como clusula contratual) pelos
contratantes.

MARQUES, Claudia Lima; ARAUJO, Nadia de. (Orgs). Op. cit., p. 303; PIMENTEL, Luiz Otvio;
AREAS, Patrcia de Oliveira; COPETTI, Michele. Brasil. In: ESPLUGUES MOTA, Carlos; HARGAIN,
Daniel; PALAO MORENO, Guillermo. (Dir.). Op. cit., p. 143.
1447
LEE, Joo Bosco. A Lei 9.307/96 e o Direito Aplicvel ao mrito do litgio na arbitragem
comercial internacional. In: PIMENTEL, Luiz Otvio; REIS, Murilo Gouva dos. (Org.). Direito
comercial internacional: arbitragem. Florianpolis: OAB/SC, 2002, p. 55; VEROSA, Fabiane.
Arbitragem interna v. arbitragem internacional: breves contornos da distino e sua repercusso no
ordenamento jurdico brasileiro face ao princpio da autonomia da vontade. In: TIBURCIO, Carmen;
BARROSO, Luis Roberto. (Coords.). Op. cit., p. 449; CASELLA, Paulo Borba. Autonomia da vontade,
arbitragem Comercial Internacional e Direito Brasileiro. In: TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Luis
Roberto. (Coords.). Op. cit., p. 747-748.
1448
ARAUJO, Nadia. Contratos internacionais..., p. 204-205; GAMA JNIOR, Lauro.
Contratos Internacionais luz dos Princpios do UNIDROIT 2004: soft Law, arbitragem e jurisdio.
Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 441-442; CRETELA NETO, Jos. Curso de Arbitragem. 2. ed.
Campinas: Millennium, 2009, p. 59.
1449
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos. El arbitraje internacional y sus dualidades. In:
Anuario Argentino de Derecho Internacional. Rosario: Asociacin argentina de Derecho Internacional,
2007, p. 01-24.
1450
SO PAULO. Primeiro Tribunal de Alada Civil. Agravo de Instrumento n. 1.111.650-0.
1) Arbitragem. Constitucionalidade. Contrato de agncia contendo clusula que impe a resoluo
dos conflitos no juzo arbitral, segundo o direito francs. Validade. Inteligncia do art. 2 da lei n.
9.307/96. Incidncia do princpio da autonomia da vontade. 2) Inpcia da inicial. Ilegitimidade passiva.
Inocorrncia. Inicial que preenche os requisitos legais. Alegao de existncia de contrato verbal de
representao comercial. Cabimento. Recurso parcialmente provido. Total Energie SNC e outra
versus Thorey Invest Negcios Ltda. Stima Cmara Cvel. Relator Juiz Waldir de Souza Jos.
Julgado em 24 de setembro de 2002.
1451
LPEZ RORIGUEZ acredita que a lex mercatoria poderia ser adotada pela escolha das
partes j que haveria tendncia internacional em se aceitar que a autonomia privada seja exercida
para fora da legislao estatal. Reconhece, contudo, que o tema controvertido quando ausente a
expressa escolha das partes. LPEZ RODRGUEZ, Ana M. Op. cit., p. 113-121.

263

Se a liberdade de um rbitro assim proceder j questionada em mbito

internacional, como demonstrado quando da anlise dos PICC, maior seria a
controvrsia em casos de litgio envolvendo rbitros e controvrsias nacionais. Isso
porque, para os contratos internos, as ferramentas tradicionais de anlise (ordem
pblica interna e autonomia privada) so inadequadas para negcios internacionais
(ordem pblica).
Do ponto de vista das tentativas de uniformizao do Direito contratual, a
tendncia para o reconhecimento da ampla liberdade de escolha do Direito
aplicvel1452. Os Princpios UNIDROIT estatuem expressamente que As partes so
livres para celebrar um contrato e determinar-lhe o contedo (art. 1.1)1453.
Assim, por exemplo, a Corte de Arbitragem da CCI em Paris, no ano de
1996, julgou litgio envolvendo a obrigatoriedade de se negociar de boa-f em
contrato celebrado entre sociedade americana e sociedade saudita. O laudo imps
ao caso a aplicao da legislao do estado de Nova York, referindo-se ao contedo
dos Princpios no sentido de que as partes tiveram plena liberdade de determinar o
contedo contratual e, em especial, esta obrigao para corroborar sua deciso1454.
Trata-se, sem dvida, de caso que pode ser mencionado como exemplo da
consagrao da liberdade contratual pelos Princpios UNIDROIT. Neste mesmo
sentido a concluso de GAMA JNIOR.1455
Os Princpios UNIDROIT, contudo, tambm reconhecem a existncia de
normas

imperativas

estatais

que

prevalecem

sobre

autonomia

dos

contratantes1456. BONELL explica que normas imperativas que podem afastar a

liberdade individual so de diversas origens (citando, por exemplo, a Declarao dos
Direitos Humanos) e que mesmo os PICC teriam normas de aplicao mandatria
1452

Esta questo parece ser to relevante do ponto de vista internacional que estudo
promovido, em 2007, pela Conferncia de Haia recomendava em futuro trabalho, independentemente
do instrumento adotado, que se consagrasse a autonomia, ainda que com restries definidas pela
ordem pblica e normas imperativas (KRUGER, Thalia. tude de faisabilit sur le choix de la loi
applicable dans les contrats internationaux - aperu et analyse des instruments existants, p. 20.
Disponvel
em:
<http://www.hcch.net/index_fr.php//management/upload/upload/wop/genaff_pd22a2007f.pdf>. Acesso
em: 15 maio 2011. Em fevereiro de 2011 j se anunciava progresso significativo dos trabalhos de
redao
de
minuta
de
instrumento
internacional
<http://www.hcch.net/upload/wop/genaff2011pd06f.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
1453
VILLELA, Joo Baptista; et al. (Eds.). Op. cit., p. 08.
1454
BONELL, Michael Joachim. (Ed.). Op. cit., p. 636-641.
1455
GAMA JNIOR, Lauro. Op. cit., p. 285.
1456
VILLELA, Joo Baptista; et al. (Eds.). Op. cit., p. 09.

264

uma vez que escolhidos1457. a partir do reconhecimento de que a liberdade

individual no absoluta que os prprios PICC reconhecem (art. 1.4):
Nenhuma disposio dos presentes princpios restringir a aplicao de normas
imperativas, tenham elas origem nacional, internacional ou supranacional, que sero
aplicadas de acordo com as regras de direito internacional privado pertinentes.

Interessante notar, no entanto, que em caso envolvendo sociedade

americana de explorao petrolfera e antiga Repblica sovitica, a corte arbitral ad
hoc nomeada para julgar controvrsia sobre a incidncia ou no de nova legislao
que alterava as condies de explorao do servio, preferiu complementar a
legislao do Estado (aplicvel por fora de clusula) com as disposies dos PICC.
O fundamento desta deciso foi de que a legislao daquele pas no seria, ainda,
adaptada ao sistema de mercado, havendo inmeras lacunas e ambigidades1458.
O Direito europeu tambm reproduziu a liberdade tolhida prevista pelos
PICC. Assim, por exemplo, o Projeto preliminar de Cdigo Europeu dos Contratos
prev que
As partes podem determinar livremente o contedo do contrato, dentro dos limites impostos
pelas normas imperativas, pelo bom costume, pela ordem pblica, conforme definidos no
presente cdigo, no Direito Comunitrio, ou nas leis nacionais dos Estados-membros da
1459
Unio europia, desde que as partes no visem somente prejudicar terceiros. (art. 2.1)

Ainda no Direito europeu, a Conveno de Roma de 1980 sobre lei aplicvel

s obrigaes contratuais consagrava a liberdade de as partes escolherem, em
contratos internacionais, qual a legislao aplicvel para regular seu negcio (art. 3,
I)1460. POSENATO comenta que a Conveno representava tentativa de unificao
das normas conflituais dos diferentes estados europeus, aplicvel a maior parte dos
1457

BONELL, Michel Joachim. An International Restatement of Contract Law. 3. ed. Ardsley:

Transnational Publishers, 2005, p. 91-94.
1458
BONELL, Michael Joachim. (Ed.). Op. cit., p. 544.
1459
POSENATO, Naiara. (Org.). Cdigo europeu dos contratos: projeto preliminar Livro
primeiro. Curitiba: Juru, 2008, p. 03.
1460
A contract shall be governed by the Law chosen by the parties. The choice must be
expressed or demonstrated with reasonable certainty by the terms of the contract or the
circumstances of the case. By their choice the parties can select the law applicable to the whole or a
part only of the contract. (BORTOLOTTI, Fabio. Drafting and Negotiating International Commercial
Contracts: a practical guide. Paris: ICC, 2008, p. 360.). Traduo livre: O contrato ser regido pela lei
de escolha das partes. A escolha deve ser expressa ou demonstrada, com razovel certeza, pelos
termos do contrato ou pelas circunstncias do caso. Por escolha, as partes podem designar a lei
aplicvel totalidade ou apenas a parte do contrato.

265

contratos, que consagrava a autonomia privada, ainda que ressalvasse as normas

imperativas1461. Tal entendimento confirmado por LESGUILLONS que ressalta a
consagrao da jurisprudncia e prtica costumeira pela Conveno1462.
A recente adoo pelo Parlamento e Conselho do Regulamento n 593/2008
(Roma I) reafirmou a inteno de manter a autonomia privada na escolha da lei
aplicvel s obrigaes contratuais como paradigma do sistema jurdico europeu.
HEISS chega a afirmar que ele continua sendo o princpio fundamental do Direito
internacional privado europeu em matria contratual1463, muito embora tenha havido
alguma alterao na redao do artigo com o intuito de tornar a traduo mais
clara1464.
BONOMI, antes da reforma, j aventava hiptese de se cogitar a escolha de
direito no estatal para reger o contrato sob a gide da Conveno de Roma. A
dificuldade que o autor encontrava era justamente a antiga redao que no previa a
possibilidade expressamente, como o faziam outros textos1465. A nova redao no
incluiu a previso.
Segundo KASSIS, esta particularidade do texto impediria (art. 41466),
quando ausente a expressa escolha das partes, a utilizao de qualquer outra fonte
normativa que no fosse a legislao estatal1467. Neste sentido, em sua opinio,

1461

POSENATO, Naiara. A prestao caracterstica na Conveno sobre a lei aplicvel s

obrigaes contratuais de Roma de 19 de junho de 1980. In: CASTRO JNIOR Osvaldo Agripino de.
(Org.). Temais atuais de Direito do Comrcio Internacional. Florianpolis: OAB/SC, 2005, v. 2, p. 472473.
1462
LESGUILLONS, Henry. A Conveno de Roma de 19 de Junho de 1980 sobre a Lei
Aplicvel s Obrigaes Contratuais. In: BAPTISTA, Luiz Olavo; HUCK, Hermes Marcelo; CASELLA,
Paulo Borba. (Coords.). Op. cit., p. 177.
1463
HEISS, Helmut. Party Autonomy. In: FERRARI, Franco; LEIBLE, Stefan. (Eds.). Rome I
Regulation: The law Applicable to Contractual Obligations in Europe. Munich: Sellier, 2009, p. 01.
1464
A contract shall be governed by the Law chosen by the parties. The choice shall be
made expressly or clearly demonstrated by the terms of the contract or the circumstances of the case.
By their choice the parties can select the law applicable to the whole or a part only of the contract.
1465
BONOMI, Andrea. The principle of party autonomy and closest connection in the future
EC Regulation Rome I on the Law Applicable to Contractual Obligations. In: DREYZIN DE KLOR,
Adriana; FRNANDEZ ARROYO, Diego P.; PIMENTEL, Luiz Otvio. (Dir.). Op. cit., p. 333-334.
1466
1. To the extent that the law applicable to the contract has not beenchosen in
accordance with article 3, the contract shall be governedby the law of the country with which it is most
closely connected (EUROPA. Conveno de Roma sobre direito aplicvel s obrigaes
contratuais.
Disponvel
em:
<http://www.jus.uio.no/lm/ec.applicable.law.contracts.1980/landscape.a4.pdf>. Acesso em: 15 maio
2011. Traduo livre: Na hiptese de o direito aplicvel ao contrato no ter sido escolhido pelas
partes, nos termos do art. 3, o contrato deve ser regido pela legislao do pas com o qual estiver
mais diretamente conectado... .
1467
KASSIS, Antoine. Le nouveau droit..., p. 373-374.

266

seria o fim da lex mercatoria, mas no dos usos e costumes comerciais, j que estes
poderia retirar sua vinculatividade dos ordenamentos nacionais1468.
O impacto deste Tratado melhor compreendido se lembrarmos que a
orientao da doutrina e jurisprudncia francesas sempre foi vacilante, ora
defendendo a ampla liberdade (caso American Trading Co.), ora o seu
condicionamento (caso Messageries Maritimes) e ora a liberdade de apreciao
judicial (caso Mercator Press)1469.
A CISG, por exemplo, consagra amplamente a autonomia da vontade ao
ponto de possibilitar que as partes excluam sua incidncia total ou parcialmente
sobre os contratos (art. 6)1470.A mesma lgica foi seguida pela CIDIP-V que
consagrava a possibilidade de escolha da lei aplicvel aos contratos internacionais
(art. 7)1471. Segundo MAEKELT tratar-se-ia de superao recente da longa tradio
americana de negar-se a autonomia na escolha da legislao aplicvel1472.
Pode-se ainda mencionar a problemtica concernente s conseqncias dos
tratados internacionais para os diferentes ordenamentos jurdicos internos1473 ou,
ainda, os tratados de Direitos humanos.
Assim, por exemplo, o Direito nigeriano, ao mesmo tempo em que veda
constitucionalmente a discriminao pelas circunstncias do nascimento, reconhece
a possibilidade de estrangeiro optar por se submeter ao regime costumeiro ou de um

1468

La Convention de Rome souvre ainsi sans rserves aux usages du commerce

international, et sans le besoin dune clause de rfrence ou de renvoi ces usages, car ceux-ci
sincorporent au contrat dune manire tacite. Si la clause de rfrence ou de renvoi la lex
mercatoria en tant que rgles dun droit anational est un non-sens et doit donc tre rpute nulle et
sans effect, parce quon ne peut pas incorporer au contrat, donc contractualiser un droit qui nexiste
pas, une clause de rfrence ou de renvoi aux usages du commerce est une redondance, ds lors
que lincorporation se passe dune telle clause parce quelle est tacite. (KASSIS, Antoine. Le
nouveau droit..., p. 393). Traduo livre: "A Conveno de Roma se oferece, assim, sem reservas aos
costumes comerciais internacionais, no sendo necessria uma clusula de referncia ou submisso
aos costumes j que eles se incorporam ao contrato de forma tcita. Se a clusula de referncia ou
submisso se referir a lex mercatoria como direito anacional ela ser reputada nula e sem efeitos,
uma vez que no se pode incorporar ao contrato, ou contratualizar, um direito inexistente, se se
referir aos costumes seria uma redundncia j que sua incorporao ao contrato tcita.
1469
ARAUJO, Nadia de. O direito subjetivo..., p. 39-41.
1470
Artculo 6. Las partes podrn excluir la aplicacin de la presente Convencin o, sin
perjuicio de lo dispuesto en el artculo 12, establecer excepciones a cualquiera de sus disposiciones o
modificar sus efectos. Disponvel em: <http://turan. uc3m.es/uc3m/dpto/PR/dppr03/cisg/textoc.htm.
Acesso em 08 de dezembro de 2010.
1471
ORGANIZAO DOS ESTADOS AMERICANOS. Conveno Interamericana...
1472
MAEKELT, Tatiana B. de. La flexibilizacin del, p. 269-276.
1473
ROSA, Luis Fernando Franceschini da. As relaes entre o Ordenamento do Mercosul e
os Ordenamentos dos Estados. In: Mercosul e Funo Judicial. So Paulo: LTr, 1997, p.121-128.

267

nativo adotar o direito comum ou mesmo outro costume (culturalizao)1474. Em

outros termos, nos sistemas que consagram o Direito consuetudinrio corrente
reconhecer que ele se trata de um estatuto pessoal, ou seja, sua aplicao se d
aqueles pertencentes a uma determinada comunidade tradicional ou, mesmo,
aqueles que optem submeter-se ao seu regime. Como, portanto, compatibilizar este
grau de liberdade e a proteo da igualdade como direito Humano ou fundamental?
Esta questo merecer, oportunamente, melhor detalhamento.
A temtica, contudo, no exclusiva de tratados internacionais. A legislao
chinesa, por exemplo, expressamente admite a escolha do Direito aplicvel s
relaes civis com repercusso internacional1475. Enquanto isso, UCC limita a
autonomia da vontade das partes a escolha de lei de jurisdio razoavelmente
envolvida no contrato, conforme art. 11-105 (1).1476
Cite-se, ainda, interessante precedente jurisprudencial argentino sobre o
Direito aplicvel a caso de intermediao de compra e venda de armas em que se
admitiu a possibilidade de escolha do Direito aplicvel ao caso, mas se assegurou a
incidncia do Direito argentino de forma subsidiria sempre que a conveno das
partes fosse silente1477.
A discusso sobre os limites da liberdade individual de definio da
normatividade do contedo contratual tambm relevante do ponto de vista dos
costumes contratuais internacionais. Isso porque se no h espao para a referida

1474

YAKUBU, John Ademola. Op. cit., p. 212-214.

Article 3. The parties may explicitly choose the laws applicable to foreign-related civil
relations in accordance with the provisions of law. Traduo livre: As partes podem expressamente
escolher as leis aplicveis s relaes civis com relao estrangeira, de acordo com os termos
legais. CHINA, law of the application of law for foreign-related civil relations of the Peoples Republic
of
China.
Adotada
em
28
de
outubro
de
2010.
Disponvel
em:
<http://asadip.files.wordpress.com/2010/11/law-of-the-application-of-law-for-foreign-of-china2010.pdf.>. Acesso em: 15 maio 2011.
1476
Except as provided hereafter in this section, when a transaction bears a reasonable
relation to this state and also to another state or nation the parties may agree that the law either of this
state or of such other state or nation shall govern their rights and duties. Failing such agreement this
Act applies to transactions bearing an appropriate relation to this state. Disponvel em:
<http://www.law.cornell.edu/ucc/1/1-105.html>. Acesso em: 8 dez. 2010) Traduo livre: Salvo o
disposto a seguir nesta seo, quando uma transao tem uma relao razovel com este Estado e
tambm para com outro Estado ou nao, as partes podem concordar que a lei ou deste Estado ou
daquele outro Estado ou nao deva regre seus direitos e deveres. Na falta de acordo, esta lei [UCC]
aplica-se s relaes que mantenham adequada com este Estado.
1477
ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de la Nacin. AR/JUR/1660/1994.
AUTONOMIA DE LA VOLUNTAD. CORRETAJE. DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. HECHOS
CONTROVERTIDOS. INTERMEDIACION. LEY APLICABLE. PRUEBA. Tactician Int. Corp. y otros
versus Direccin Gral. de Fabricaciones Militares. Julgado em 15 de maro de 1994.
1475

268

liberdade, pode existir, igualmente, condicionamento para a afirmao desta fonte

obrigacional. Tradicionalmente, contudo, a resposta simplista: os costumes
contratuais so fontes subsidirias e, portanto, no prevalecem sobre a lei. Raras
seriam as excees, sendo a mais notvel o art. 9 da CISG.
Parece, portanto, adequado

afirmar que

liberdade

contratual

condicionada por ditames outros que no a mera convenincia das partes

contratantes. Se de um lado so elas que do ensejo anlise jurdica de um fato
social, denominado, contrato, este somente poder produzir conseqncias jurdicas
dignas deste nome e, portanto, de tutela a partir do momento que suas
manifestaes comportamentais estejam conformes os ditames do ordenamento
jurdico.
Enfim, a liberdade, direito fundamental, que baseia a autonomia individual
no assegurada por ela mesma, mas como fundamento em outros perfis da
liberdade que integram o sentido funcional do Direito Civil e em outros valores
jurdicos que no se resumem liberdade (ainda que com ela possam se relacionar)
individual, mas que tambm possuem status constitucional podendo remeter-se a
uma esfera que extrapola as partes contratantes.1478
com base neste raciocnio que se pode afirmar, por exemplo, o controle da
norma consuetudinria como fonte de obrigaes contratuais. O costume, neste
caso, no se baseia na liberdade individual que lhe deu origem, nele mesmo ou na
perenidade de sua observncia, mas em sua adequao aos valores jurdicos
fundamentais

de

uma

determinada

sociedade

(sejam

consagrados

constitucionalmente ou no).
Um exemplo dessa operao pode ser sentido em determinado precedente
sobre direito sucessrio, em que a Corte Constitucional sul-africana declarou
inconstitucional o princpio costumeiro segundo o qual apenas o herdeiro varo mais
velho herdaria os bens deixados pelo de cujus. A conseqncia do precedente foi a
reformulao da legislao (edio do Interstate Succession Act de 1987) para se
estender a vocao hereditria para todos os filhos e esposa sobrevivente1479. O que
h de interessante neste precedente o controle estatal da norma costumeira.
1478

RUZYK, Carlos Eduardo Pianovski. Institutos fundamentais do Direito Civil e

liberdade(s): repensando a dimenso funcional do Contrato, da propriedade e da famlia. Rio de
Janeiro: GZ, 2011, p. 313.
1479
SIBANDA, Sanele. Op. cit., p. 33.

269

Neste caso especfico, que nos interessa mais de perto, a ferramenta utilizada foi a
contrariedade com o prprio sistema constitucional. Assim, ainda que no se trate de
exemplo contratual, o paradigma estabelecido aplicvel, mesmo que por analogia.
Ao lado, portanto, da limitao da norma consuetudinria nacional por meio
do entendimento da limitao de seu contedo, tambm se pode admitir tal controle
quando da anlise de normas costumeiras internacionais. A ferramenta utilizada, no
entanto, poder ser outra.

6.2 OS LIMITES DISPOSTOS AOS ESTADOS: O EXEMPLO DA ORDEM PBLICA

INTERNACIONAL1480

A jurisdio um dos atributos tipicamente associados noo de

soberania, explicando-se com essa associao a igual autoridade que cada Estado
detm para impor o seu Direito, dentro de seu territrio, anuindo com, em
determinados casos e sob determinadas condies, a possibilidade de aplicao do
Direito estrangeiro.
Por outro lado, do ponto de vista internacional, cada Estado no detm a
mesma autoridade exclusiva, razo pela qual pode, no mximo, definir-se
concorrentemente competente por um determinado caso. em razo disto, por
exemplo, que se permite que o Brasil se declare exclusivamente competente para
julgar casos envolvendo bens imveis aqui localizados (art. 89, I do Cdigo de
Processo Civil), ao mesmo tempo em que define como competente, sem excluir
outros, quando o ru for domiciliado em territrio nacional (art. 88, I do Cdigo de
Processo Civil).
A j mencionada Carta dos Direitos e Deveres Econmicos dos Estados da
ONU (1974) corrobora este consenso internacional ao mencionar, por exemplo, o
direito de cada Estado exercer livre e permanentemente sua soberania (art. 2). Com
isso, um Estado soberano no pode, em tese, impor sua deciso judicial, legislativa
ou executiva sobre os demais Estados soberanos1481.
1480

Recebida pelo direito anglo-saxo sob a nomenclatura de public policy. Segundo

WOLFF sua importncia no direito ingls foi muito menor que aquela atribuda pelo direito continental.
WOLFF, Martin. Private international Law. 2. ed. Oxford: Claredon Press, 1950, p. 176.
1481
Mencione-se que, em alguns casos, a doutrina internacionalista, no sem discusso,
admite a extenso dos efeitos territoriais da norma. Estes casos so resumidos por Jos Carlos de

270

Este duplo condicionamento torna, ento, para fins de definio de como

ser recepcionado o direito estrangeiro ou, em nossa anlise, o direito
consuetudinrio de origem internacional. DALHUISEN cita como exemplo a
impossibilidade de a Lex mercatoria eliminar o impacto das limitaes de poltica
pblica concorrenciais e ambientais1482.
Alm disso, no DIPRI a doutrina internacionalista1483 construiu a distino
entre ordem pblica interna (limite autonomia privada) e internacional (limite
eficcia e atos e sentenas estrangeiras)1484.
Tal distino, por exemplo, foi amplamente consagrada pela Conveno de
Direito Internacional Privado de Havana (Cdigo Bustamante arts. 3 a 8)1485.
Assim, por exemplo, chega-se a considerar os preceitos constitucionaes como
sendo matria de ordem pblica internacional (art. 4), assim como regras de
proteo individual e coletiva (art. 5). Lembre-se, ademais, que o Cdigo
Bustamante continua sendo fonte normativa do Direito brasileiro vez que no foi
revogado1486.
BATIFFOL e LAGARDE mencionam que a nomenclatura ordem pblica
interna e ordem pblica internacional no a melhor, pois sempre se trata de um
fenmeno nacional, e no deve ser lida em um sentido literal. A distino, em
verdade, refletiria menos uma classificao e mais a constatao da existncia de
dois mbitos de anlise1487. Embora DINIZ concorde com a impropriedade de uma
classificao parece no ter chegado a esta mesma constatao1488.
Magalhes: (i) princpio da nacionalidade (o Estado tem jurisdio sobre qualquer crime cometido, por
seu nacional, fora de seu territrio); (ii) princpio da segurana jurdica (o Estado pode agir em face de
qualquer pessoal, nacional ou estrangeira que ameace sua segurana, ainda que o ato tenha sido
praticado ou concebido no exterior); (iii) princpio da universalidade (o Estado deve colaborar para
reprimir atos atentatrios humanidade); (iv) princpio da personalidade passiva (o Estado pode agir
em face da ofensa a seus nacionais) e (v) princpio da territorialidade subjetiva e objetiva (admite-se
como ocorrido dentro do territrio nacional um evento ocorrido fora dele). MAGALHES, Jos Carlos
de. Aplicao extraterritorial de leis nacionais. In: Revista de Direito Pblico, n. 66. So Paulo: RT,
abr./jun. 1983, p. 68-72.
1482
DALHUISEN, J. H. Op. cit., p. 161.
1483
SOARES, Guido Fernando Silva Soares. A ordem pblica..., p. 124.
1484
WOLFF atribui a criao Brocher que teria influenciado a doutrina francesa WOLFF,
Martin. Op. cit., p. 168-169.
1485
BRASIL. Decreto n. 18.871 de 13 de agosto de 1929. Promulga a Conveno de Direito
Internacional privado de Havana. Disponvel em: <http://ccji.pgr.mpf.gov. br/ccji/legislacao/legislacaodocs/bustamante.pdf.>. Acesso em: 15 maio 2011.
1486
PEREIRA, Luis Cezar Ramos. Aspectos..., p. 205.
1487
BATIFFOL, Henri; LAGARDE, Paul. Droit international priv. 7. ed. Paris: LGDJ, 1981, t.
1, p. 424.
1488
DINIZ, Maria Helena. Lei de Introduo..., p. 457.

271

Problema maior reside, contudo, em se entender a abrangncia do que

venha a ser a ordem pblica1489. Para tanto, parece ser necessrio uma pesquisa
jurisprudencial e doutrinria um tanto mais detalhada.
No parece ser possvel, entretanto, concluir pela existncia de conceito
preciso do que venha a ser ordem pblica com base na jurisprudncia brasileira.
Os julgados do Supremo Tribunal Federal, por exemplo, tratam o tema de forma
casustica e sem maior preciso terminolgica1490. Alm disso so muito raros os
casos contratuais, razo pelas quais uma orientao deve ser alcanada a partir de
outras temticas.
De todos os acrdos apreciados merece maior destaque, aquele caso em
que, aps intenso debate, decidiu-se, por maioria de votos, no considerar ofensiva
ordem pblica, clusula constante de divrcio consensual que concede a guarda
exclusiva de menor ao seu genitor. Por outro lado, a restrio ao direito de visita da
me no mereceu a homologao da Suprema Corte sob a justificativa de ofensa a
mesma ordem pblica1491. A relevncia desta deciso para a temtica aqui abordada
est na intensa participao do Min. Moreira Alves e sua insistncia na definio do
contedo do que vinha a constituir a ordem pblica, isto , em sua leitura, algo que
impediria um juiz brasileiro e um juiz americano de tomarem a mesma deciso em
um dado caso concreto.
A Suprema Corte no entende haver ofensa ordem pblica quando em
causa o sistema americano de julgamento por um Jri civil, desde que a sentena
fosse devidamente fundamentada (com invocao da legislao e veredito)1492, e
1489

WOLFF por exemplo cita casos em que a doutrina da ordem pblica foi utilizada para
excluir a aplicao de medidas de poltica pblica em matria penal e administrativa. WOLFF, Martin.
Op. cit., p. 171-176.
1490
Concluso baseada em pesquisa jurisprudencial conduzida levando em considerao o
perodo de 1/01/1990 a 1/01/2010 e os verbetes ordem publica internacional. Ressalte-se que dos
65 (sessenta e cinco) acrdos localizados, apenas 4 (quatro) no tratavam de matria criminal ou de
extradio.
1491
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Sentena Estrangeira Contestada n. 5041/EU.
Sentena estrangeira de divrcio com clusulas referentes menor. Pedido de homologao. Quanto s clusulas referentes guarda da menor, de homologar-se a que atribui a custdia da
menor a seu pai, porquanto inexiste, no Brasil, princpio de ordem pblica que vede que a custdia de
uma criana seja dada a seu genitor. Homologao parcial da sentena estrangeira. Carlos Ferreira
Lima versus Lcia Maria Pires Galvo. Tribunal Pleno. Relator Min. Nri da Silveira. Julgado em
28/06/1996.
1492
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Sentena Estrangeira Contestada n. 4415/EU.
SENTENA ESTRANGEIRA. ESTADOS UNIDOS DA AMRICA. INCOMPETNCIA DO JUZO.
OFENSA ORDEM PBLICA. JRI CIVIL. DECISO NO FUNDAMENTADA. I - A competncia
internacional prevista no artigo 88 do CPC concorrente. O ru domiciliado no Brasil pode ser

272

quando se concedesse a concesso de exequatur carta rogatria de citao para

cobrana de valores securitrios1493.
Por outro lado, entendeu haver ofensa ordem pblica em caso em que se
discutia a possibilidade de homologao pelo Judicirio brasileiro de sentena
italiana que havia homologado separao consensual da qual constou clusula que
exclua do regime legal de bens, aqueles situados na Itlia. O Supremo Tribunal
Federal entendeu que esta clusula ofenderia a ordem pblica brasileira, pois
importaria tentativa de excluso da incidncia da previso legal (o casamento havia
sido celebrado no Brasil e no fora celebrado pacto antenupcial)1494.
Apenas como complemento, RODAS cita outros exemplos colhidos da mais
antiga jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal: negativa de homologao de
demandado tanto aqui quanto no pas onde deva ser cumprida a obrigao, tenha ocorrido o fato ou
praticado o ato, desde que a respectiva legislao preveja a competncia da justia local. II - O
Supremo j firmou entendimento no sentido de que o sistema do jri civil, adotado pela lei americana,
no fere o princpio de ordem pblica no Brasil. III - Sentena devidamente fundamentada com
invocao da legislao norte-americana respectiva, do veredicto do jri, bem como das provas
produzidas. Ao homologatria procedente. Minpeco S/A versus Naji Robert Nahas. Tribunal Pleno.
Relator Min. Francisco Rezek. Julgado em 11/12/1996.
1493
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Agravo Regimental na Carta Rogatria n. 5815/DF.
CARTA ROGATRIA. AO PARA RECEBIMENTO DE VALORES RELACIONADOS COM
RESSEGURO, AJUIZADA NA INGLATERRA, CONTRA EMPRESAS SEGURADORAS,
DOMICILIADAS NO BRASIL. ALEGAES, DAS EMPRESAS CITADAS NO BRASIL, DE
DUPLICIDADE INDEVIDA DE ROGATRIAS; DE COMPETNCIA EXCLUSIVA DA JUSTIA
BRASILEIRA; E DE LESO ORDEM PBLICA ECONMICA NACIONAL E INTERNACIONAL, NO
PLANO SECURATRIO; TUDO COMO OBSTCULO AO "EXEQUATUR". ALEGAES
REPELIDAS. AGRAVO REGIMENTAL IMPROVIDO. 1. A DUPLICIDADE DE CARTAS
ROGATRIAS NO CONFIGURA VIOLAO ORDEM PBLICA, NO BRASIL, ESTANDO
REVESTIDAS DOS REQUISITOS LEGAIS. NO CABE JUSTIA BRASILEIRA EXAMINAR TAL
ALEGAO, PODENDO AS IMPUGNANTES, SE QUISEREM SE SUJEITAR JURISDIO
INGLESA, SUSCITAR A QUESTO PERANTE A AUTORIDADE COMPETENTE. 2. TRATANDO-SE
DE CAUSA PARA A QUAL A JUSTIA BRASILEIRA TEM COMPETNCIA CONCORRENTE
(RELATIVA) (ART. 88 DO C.P.C) E NO ABSOLUTA (ART. 89), SEU AJUIZAMENTO PERANTE
JUSTIA INGLESA NO FERE ORDEM PBLICA NACIONAL. PRECEDENTES. 3.
INDEMONSTRADA PELAS EMPRESAS IMPUGNANTES A ALEGAO DE LESO ORDEM
PBLICA NACIONAL E INTERNACIONAL, NO PLANO SECURATRIO, TAMBM NO SE
VISLUMBRA LESO ORDEM JURDICA BRASILEIRA, COM A PROPOSITURA DE AO DE
ADIMPLEMENTO CONTRATUAL PERANTE JUSTIA DA INGLATERRA. SOBRETUDO,
PODENDO ELAS RECUSAREM SUBMISSO QUELA JURISDIO. Iochpe Seguroadora S/A
versus Halvanon Insurance Company Limited. Tribunal Pleno. Relator Min. Sydney Sanches. Julgado
em 20/10/1992.
1494
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Sentena Estrangeira Contestada n. 7209/Itlia.
SENTENA ESTRANGEIRA - TRAMITAO DE PROCESSO NO BRASIL - HOMOLOGAO. O
fato de ter-se, no Brasil, o curso de processo concernente a conflito de interesses dirimido em
sentena estrangeira transitada em julgado no bice homologao desta ltima. BENS IMVEIS
SITUADOS NO BRASIL - DIVISO - SENTENA ESTRANGEIRA - HOMOLOGAO. A
exclusividade de jurisdio relativamente a bens imveis situados no Brasil - artigo 89, inciso I, do
Cdigo de Processo Civil - afasta a homologao de sentena estrangeira a versar a diviso.
Giuseppe Vaglio versus Daniela Montenegro Messeder. Tribunal Pleno. Relator Min. Ellen Gracie.
Julgado em 30/09/2004.

273

sentena que concedida divrcio em razo de adultrio (1976); negativa de

homologao de sentena que anulava casamento por incompetncia de oficial que
habilitou os nubentes (1980); negativa de concesso de exequatur carta rogatria
pois se entendeu que discusso indenizatria deveria ser ajuizada no local do ato
ilcito (1980)1495.
J TIBURCIO cita deciso de repdio prolatada pelo Tribunal de Assuntos
Religiosos de Damasco, Sria que foi homologada pelo Supremo Tribunal Federal
como sendo de divrcio (2002) e deciso monocrtica que concedeu a exequatur
carta rogatria para citao para cobrana de dvida de jogo (2001)1496.
Tambm, pelos mesmos motivos, no parece ser possvel extrair um
conceito de ordem pblica a partir da jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia
que tambm trata o tema sem maior considerao terminolgica1497.
Invocando especificamente a interpretao do art. 17 da LINDB, a Terceira
Turma do Superior Tribunal de Justia considerou vlida a clusula de eleio de
foro em contrato de distribuio de veculos1498 ou quando no envolvidos interesses
pblicos1499.
1495

RODAS, Joo Grandino. Direito Internacional privado..., p. 78-79.

TIBURCIO, Carmen. Temas de Direito Internacional. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p.
511-512, 513-522.
1497
Concluso baseada em pesquisa jurisprudencial conduzida levando em considerao o
perodo de 1/01/1990 a 1/01/2010 e os verbetes ordem publica internacional. Ressalte-se que dos
135 (cento e trinta e cinco) acrdos localizados, apenas 10 (dez) de matria tributria,
administrativa, criminal, extradio ou responsabilidade estatal por perseguio poltica. Um outro
caso menciona ordem pblica como sendo matria de aplicao obrigatria no disponvel,
portanto, pelas partes (BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 134246/SP. Ao
declaratria. Casamento no exterior. Ausncia de pacto antenupcial. Regime de bens. Primeiro
domiclio no Brasil. 1. Apesar do casamento ter sido realizado no exterior, no caso concreto, o
primeiro domiclio do casal foi estabelecido no Brasil, devendo aplicar-se a legislao brasileira
quanto ao regime legal de bens, nos termos do art. 7, 4, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, j
que os cnjuges, antes do matrimnio, tinham domiclios diversos. 2. Recurso especial conhecido e
provido, por maioria. Waldemar Haddad versus Leo James Russel, Esplio de Leuza Bernardes e
outros. Terceira Turma. Relator Min. Ari Pargendler. Julgado em 20/04/2004).
1498
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 1177915/RJ. RECURSO
ESPECIAL. EXCEO DE INCOMPETNCIA. CLUSULA DE ELEIO DE FORO
ESTRANGEIRO. CONTRATO INTERNACIONAL DE IMPORTAO. OFENSA AO ART. 535 DO
CPC NO CONFIGURADA. INTERPRETAO DE CLUSULAS CONTRATUAIS. REEXAME DE
PROVAS. INCIDNCIA DAS SMULAS 05 E 07 DO STJ. AUSNCIA DE QUESTO DE ORDEM
PBLICA. 1. No se verifica ofensa ao art. 535 do CPC, tendo em vista que o acrdo recorrido
analisou, de forma clara e fundamentada, todas as questes pertinentes ao julgamento da causa,
ainda que no no sentido invocado pelas partes. 2. A reforma do julgado demandaria a interpretao
de clusula contratual e o reexame do contexto ftico-probatrio, providncias vedadas no mbito do
recurso especial, a teor do enunciado das Smulas 5 e 7 do STJ. 3. As concluses da Corte a quo no
sentido de que, in casu, de importao a natureza do contrato entabulado entre as partes e de que
o pas estrangeiro o local de execuo e cumprimento das obrigaes, decorreram da anlise de
clusulas contratuais e do conjunto ftico-probatrio carreado aos autos, pelo que proscrito o
1496

274

No mesmo sentido, h precedente em que no se reconheceu como a

ofensa ordem pblica brasileira o reconhecimento, pela jurisdio estrangeira, de
clusula de eleio de legislao aplicvel com disposio antagnica quela do
Cdigo de Defesa do Consumidor1500. Tambm h caso em que a Corte Especial,

reexame da questo nesta via especial. 4. "A eleio de foro estrangeiro vlida, exceto quando a
lide envolver interesses pblicos" (REsp 242.383/SP, Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE
BARROS, TERCEIRA TURMA, julgado em 03/02/2005, DJ 21/03/2005 p. 360). 5. Recurso especial
desprovido. Frmula F3 Brazil S/A versus Ducati Motor Holding SPA. Terceira Turma. Relator Min.
Vasco Della Giustina. Julgado em 13/04/2010.
1499
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 242.383/SP. RECURSO
ESPECIAL - PREQUESTIONAMENTO - SMULAS 282/STF E 211/STJ - REEXAME DE PROVAS E
INTERPRETAO CONTRATUAL - SMULAS 5 E 7 - JURISDIO INTERNACIONAL
CONCORRENTE - ELEIO DE FORO ESTRANGEIRO - AUSNCIA DE QUESTO DE ORDEM
PBLICA - VALIDADE DIVERGNCIA NO-CONFIGURADA. 1. Em recurso especial no se
reexaminam provas e nem interpretam clusulas contratuais (Smulas 5 e 7). 2. A eleio de foro
estrangeiro vlida, exceto quando a lide envolver interesses pblicos. 3. Para configurao da
divergncia jurisprudencial necessrio demonstrar analiticamente a simetria entre os arestos
confrontados. Simples transcrio de ementa ou smula no basta. Cludio Ferranda e outro versus
Amoco Chemical Holding Company. Terceira Turma. Relator Min. Humberto Gomes de Barros.
Julgado em 03/02/2005.
1500
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena Estrangeira Contestada n. 646/EU.
PROCESSUAL CIVIL. SENTENA ESTRANGEIRA. HOMOLOGAO. CONTRATO FIRMADO POR
MTUO
CONSENTIMENTO.
EXCLUSO
DE
RESPONSABILIDADE.
POSSIBILIDADE.
REQUISITOS LEGAIS ATENDIDOS. HOMOLOGAO DEFERIDA. AUSNCIA DE OFENSA
ORDEM PBLICA OU SOBERANIA. INTERVENO DE TERCEIRO. ASSISTENTE
LITISCONSORCIAL. POSSIBILIDADE. 1. A homologao de sentena estrangeira submete-se a
procedimento passvel de admitir a interveno voluntria do assistente, o qual, no plano ftico, ser
o destinatrio dos efeitos jurdicos da deciso, posto sub-rogado processual. Precedente: AgRg na
SEC 1035 /EX Relatora Ministra ELIANA CALMON DJ 07.08.2006. 2. O assistente litisconsorcial no
interveniente secundrio e acessrio, uma vez que a relao discutida entre o assistido e o seu
adversrio tambm lhe pertence. O seu tratamento igual quele deferida ao assistido, isto , atua
com a mesma intensidade processual. No vigoram, nessa modalidade, as regras que impem ao
assistente uma posio subsidiria, como as dos art.s 53 e 55 do diploma processual. (...) Por essa
razo, a atuao do assistente qualificado bem mais ampla do que a do assistente simples. No que
concerne aos atos benficos e atos prejudiciais praticados pelo assistido, aplica-se o regime do
litisconsrcio unitrio; por isso, a priori, no se admite que o assistente litisconsorcial seja prejudicado
por uma to de liberalidade daquele. (Luiz Fux, in, Curso de Direito Processual Civil, Editora Forense,
3 Edio, pg. 281/282). 3. O ingresso do sub-rogado no feito, de forma qualificada, como um
verdadeiro litisconsorte, no interditado, cuja atividade no se subordina do assistido, porquanto a
sentena homologanda interfere na relao jurdica que envolve o assistente e o adversrio do
assistido, uma vez titular de direitos relativos quela lide, por ter arcado com as despesas
necessrias tanto ao reparo dos danos causados aeronave quanto ao deslocamento e
acomodao dos passageiros que se encontravam a bordo da mesma. 4. In casu, a homologao
refere-se exatamente sentena estrangeira, a qual considerou exeqvel as disposies sobre a
responsabilidade limitada e escolha de regncia de lei com fundamento em contrato firmado entre as
partes litigantes, designado nos autos de "GTA" - General Terms Agreements (Contratos em termos
gerais), no qual a VARIG S/A adquiriu da GE, dentre outros bens, um motor de aeronave modelo
CF6-80C2B2, com nmero de srie n. 690165. 5. Deveras eleito o direito aplicvel espcie em
manifestao de vontade livre (GTA) referido pactum, mutadis mutandis, faz as vezes de
"compromisso" insupervel pela alegao de aplicao em contrato internacional do Cdigo de
Defesa do Consumidor - CDC, lei interna, sob o argumento de que apenao inversa investiria contra
a ordem pblica. 6. A sentena estrangeira, cumpridos os requisitos erigidos pelo art. 5 incisos I, II,
III e IV da Resoluo 09/STJ, revela-se apta homologao perante o STJ, em consonncia com a
Lei de Introduo ao Cdigo Civil, artigo 15, a saber: Ser executada no Brasil a sentena proferida

275

em sede de homologao de laudo arbitral estrangeiro, no apreciou a alegao de

ofensa ordem pblica pela no aplicao, pelo rbitro, da clusula de eleio da
legislao aplicvel. Neste caso a Corte entendeu que a matria se confundiria com
o mrito da causa e que, portanto, no poderia ser apreciada naquele momento1501.
Tambm no se reconheceu como atentatria ordem pblica a concesso
de exequatur a carta rogatria para a citao1502, mesmo em cobrana de dvida de
jogo constituda em pas que a admite1503.

no estrangeiro, que reuna os seguintes requisitos: a) haver sido proferida por juiz competente; b)
terem sido os partes citadas ou haver-se legalmente verificado revelia; c) ter passado em julgado e
estar revestida das formalidades necessrias para a execuo no lugar em que , foi proferida; d) estar
traduzida por intrprete autorizado; e) ter sido homologada pelo Supremo Tribunal Federal. Pargrafo
nico. No dependem de homologao as sentenas meramente declaratrias do estado das
pessoas. 7. O Supremo Tribunal Federal j assentou que "o objetivo do pedido de homologao no
conferir eficcia ao contrato em que se baseou a justia de origem para decidir, mas sentena
dela emanada", nos termos daSec 4948/ EU, de relatoria do Min. Nelson Jobim, julgada pelo Pleno, e
publicada no DJ 26-11-1999. Precedentes: SEC 894/UY, Rel. MinistraNANCY ANDRIGHI, CORTE
ESPECIAL, julgado em 20/08/2008, DJe 09/10/2008; SEC 1.397/US, Rel. Ministro FRANCISCO
PEANHA MARTINS, CORTE ESPECIAL, DJ 03.09.2007. 8. Deveras, resta prejudicada a alegao
de que a empresa teria assumido a condio de consumidora quando celebrou o GTA, atraindo a
incidncia da Lei 8.078/90 - Cdigo de Defesa do Consumidor, que veda a exonerao do dever de
indenizar nas hipteses de negligncia ou culpa grave porquanto foge ao juzo de delibao de cunho
estritamente formal, e a fortiori afasta a afronta ordem pblica. 9. A existncia de ao de
seguradora em face da requerente da homologao, em nada interfere no presente procedimento
luz dos artigos 89 e 90 do CPC, posto tratar-se de competncia concorrente, versada sobre lide
obrigacional. 10. O juzo de delibao meramente formal, sem o denominado Revision au fond,
sendo certo que o art. 90 do CPC torna a existncia de ao posterior no territrio nacional indiferente
para fins de homologao. Precedente desta Corte: SEC 611/US, DJ 11/12/2006. 11. Homologao
de sentena estrangeira deferida. General Electric Company versus Varig Viao Area Rio
Grandense. Corte Especial. Relator Min. Luiz Fux. Julgado em 05/11/2008.
1501
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena Estrangeira Contestada n.
3035/Frana. SENTENA ARBITRAL ESTRANGEIRA. LEGITIMIDADE ATIVA. INTERESSE.
CONTRATO DE COMPRA E VENDA. MRITO DA DECISO ARBITRAL. ANLISE NO STJ.
IMPOSSIBILIDADE. AUSNCIA DE VIOLAO ORDEM PBLICA. 1. O pedido de homologao
pode ser proposto por qualquer pessoa interessada nos efeitos da sentena estrangeira. 2. O mrito
da sentena estrangeira no pode ser apreciado pelo Superior Tribunal de Justia, pois o ato
homologatrio restringe-se anlise dos seus requisitos formais. Precedentes. 4. O pedido de
homologao merece deferimento, uma vez que, a par da ausncia de ofensa ordem pblica, rene
os requisitos essenciais e necessrios a este desideratum, previstos na Resoluo n. 9/2005 do
Superior Tribunal de Justia e dos artigos 38 e 39 da Lei 9.307/96. 4. Pedido de homologao
deferido. Atecs Mannesmann GMBH versus Rodrimar S/A Transportes Equipamentos Industriais e
Armazns Gerais. Corte Especial. Relator Min. Fernando Gonalves. Julgado em 19/08/2009.
1502
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo Regimental na Carta Rogatria n.
2807/Mxico. CARTA ROGATRIA. AGRAVO REGIMENTAL. DILIGNCIA ROGADA. CITAO.
PREJUZO DEFESA. OFENSA ORDEM PBLICA E SOBERANIA NACIONAL.
INOCORRNCIA. A prtica de ato de comunicao processual plenamente admissvel em carta
rogatria. A simples citao no representa afronta ordem pblica ou soberania nacional,
destinando-se, apenas, a dar conhecimento da ao em curso e a permitir defesa do interessado.
No cumprimento das rogatrias, a esta Corte cumpre verificar se a diligncia solicitada ofende a
soberania nacional e a ordem pblica, bem como se h autenticidade dos documentos e observncia
dos requisitos da Resoluo n. 9/2005 deste Tribunal. Agravo regimental a que se nega provimento.
Nitriflex S/A Indstria E Comrcio versus Transformadora de Petroqumicos Companhia Conservada

276

Tambm houve pronunciamento no sentido de que a Lei da arbitragem tinha

aplicao

imediata

aps

sua

edio,

mesmo

para

contratos

celebrados

anteriormente, afastando-se o voto vencido de que negar a apreciao pelo

Judicirio brasileiro, naquele caso, importaria ofensa ordem pblica1504. Do mesmo
modo, se negou reconhecimento de ofensa ordem pblica pelo no cumprimento
de obrigao contratual1505.
Por outro lado, a Corte Especial do Superior Tribunal de Justia reconheceu
como atentatria ordem pblica a sentena proferida sem a regular citao1506.
em Estoque Comum de Capital Varivel. Corte Especial. Relator Min. Barros Monteiro. Julgado em
13/03/2008.
1503
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo Regimental na Carta Rogatria n.
3198/EU. CARTA ROGATRIA - CITAO - AO DE COBRANA DE DVIDA DE JOGO
CONTRADA NO EXTERIOR - EXEQUATUR - POSSIBILIDADE. No ofende a soberania do Brasil
ou a ordem pblica conceder exequatur para citar algum a se defender contra cobrana de dvida de
jogo contrada e exigida em Estado estrangeiro, onde tais pretenses so lcitas. Abraham Orenstein
versus Trump Tm Mahal Associates. Corte Especial. Relator Min. Humberto Gomes de Barros. Julago
em 30/06/2008.
1504
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena Estrangeira Contestada n. 349/SP.
SENTENA ESTRANGEIRA JUZO ARBITRAL CONTRATO INTERNACIONAL ASSINADO
ANTES DA LEI DE ARBITRAGEM (9.307/96). 1. Contrato celebrado no Japo, entre empresas
brasileira e japonesa, com indicao do foro do Japo para dirimir as controvrsias, contrato
internacional. 2. Clusula arbitral expressamente inserida no contrato internacional, deixando
superada a discusso sobre a distino entre clusula arbitral e compromisso de juzo arbitral
(precedente: REsp 712.566/RJ). 3. As disposies da Lei 9.307/96 tm incidncia imediata nos
contratos celebrados antecedentemente, se neles estiver inserida a clusula arbitral. 4. Sentena
arbitral homologada. Mitsubishi Electric Corporation versus Evadin Indstrias Amaznia S/A. Corte
Especial. Relatora Min. Eliana Calmon. Julgado em 21/03/2007.
1505
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena estrangeira contestada n. 802/EU.
SENTENA ESTRANGEIRA. HOMOLOGAO. INEXISTNCIA DE OFENSA ORDEM PBLICA,
SOBERANIA NACIONAL E AOS BONS COSTUMES. 1. Sentena arbitral que decorreu de
processo sem qualquer vcio formal. 2. Contestao da requerida no sentido de que no est
obrigada a cumprir o seu encargo financeiro porque a requerente no atendeu determinada
clusula contratual. Discusso sobre a regra do exceptio non adimpleti contractus, de acordo com o
art. 1.092 do Cdigo Civil de 1916, que foi decidida no juzo arbitral. Questo que no tem natureza
de ordem pblica e que no se vincula ao conceito de soberania nacional. 3. Fora constitutiva da
sentena arbitral estrangeira por ter sido emitida formal e materialmente de acordo com os princpios
do nosso ordenamento jurdico. 4. Homologao deferida. Honorrios advocatcios fixados em 10%
(dez por cento) sobre o valor da causa. Thales Geosolutions INC versus Fonseca Almeida
Representaes e Comrcio LTDA. Corte Especial. Relator Min. Jos Delgado. Julgado em
17/08/2007.
1506
BRASIL Superior Tribunal de Justia. Sentena Estrangeira contestada n. 879/EU.
PROCESSUAL CIVIL. SENTENA ESTRANGEIRA. HOMOLOGAO. AUSNCIA DE CITAO.
1.Sentena estrangeira que condenou seguradora brasileira em cota de retrocesso, consoante
negcio jurdico inquinado de invalidade, posto firmado por agente incapaz, indicado em consrcio de
empresas assinado por quem no detinha poderes merc da manuteno da higidez da
personalidade jurdica de cada uma das empresas. 2. Alegao que contaminou a clusula de eleio
de foro e, a fortiori, a competncia do juzo. 3. Citao irregular levada a efeito em face de pessoa
jurdica que no detinha poderes para receber a comunicao processual. 4. A homologao de
sentena estrangeira reclama prova de citao vlida da parte requerida, seja no territrio prolator da
deciso homologanda, seja no Brasil, mediante carta rogatria, consoante a ratio essendi do art. 217,
II, do RISTJ. 5. Deveras, assente na Suprema Corte que:"A citao de pessoa domiciliada no Brasil

277

Em outro caso a Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia reconheceu

a fraude execuo, atentatria ordem pblica, no ato de sociedade estrangeira
transferir todo o patrimnio localizado no Brasil para o exterior, burlando o eficaz
desenvolvimento da funo jurisdicional em curso1507.

h de fazer-se mediante carta rogatria, no prevalecendo, ante o princpio direcionado ao real

conhecimento da ao proposta, intimao realizada no estrangeiro. Inexistente a citao, descabe
homologar a sentena.(...)" (SEC 7696/HL, Relator Ministro Marco Aurlio, DJ de 12.11.2004) 6.
Precedentes jurisprudenciais do STF: SEC 6684/EU, Relator Ministro Seplveda Pertence, DJ de
19.08.2004; SEC 7570/EU, Relatora Ministra Ellen Gracie, DJ de 30.04.2004 e SEC 7459/PT, Relator
Ministro Nelson Jobim, DJ de 30.04.2004. 7. In casu, consoante destacado pelo Procurador-Geral da
Repblica s fls. 496/499, "a prpria requerente na pea inicial informa que a citao da requerida
fora "efetivada atravs do servio postal dos Estados Unidos da Amrica, aps haver a C.T.
Corporation" informado por carta, "que ela no havia sido contratada pela requerida para prestar este
servio de recepo de citaes judiciais" (fls. 5)". Ademais, nem mesmo a requerida compareceu,
voluntariamente, ao juzo processante. Domiciliada em territrio brasileiro, a requerida deveria ser
citada por carta rogatria e no luz da formas processuais anglo-americanas. Assim, no houve
citao da empresa brasileira, nem esta compareceu ao tribunal estrangeiro, razo por que no h
como emprestar validade decretao da revelia. 8. Outrossim, o acordo cujo descumprimento
fundou a condenao, no restou firmado por signatrio habilitado, sendo certo que a requerente no
esclareceu quem detinha poderes, na poca da assinatura do contrato, para em nome do grupo de
Empresas Seguradoras Brasileiras, comprometer a participao da empresa requerida no referido
contrato, nem trouxe aos autos qualquer comprovante que autorizasse tal gesto, muito embora
instado a faz-lo por determinao advinda de cota do Parquet Federal. 9. Deveras, a legitimao
para firmar o contrato no restou suprida por administradora do consrcio, porquanto, luz do
negcio, restou hgida a individualidade e personalidade jurdica das empresas, e que contaminou o
compromisso e, a fortiori, a competncia eleita. Precedentes do STF: SEC6753 / UK - Reino Unido da
Gr-Bretanha e da Irlanda do Norte, Relator Ministro Maurcio Corra, DJ de 04.10.2002, por isso que
a ao deveria ter sido proposta no foro do domiclio do ru. 10. Destarte, posto matria de ordem
pblica, conhecvel de ofcio, vislumbra-se ntida nulidade, ante a ausncia de motivao da deciso
homologanda, em afronta ao art. 216, RISTF e 17 da LICC que assim dispe:"As leis, atos e
sentenas de outro pas, bem como quaisquer declaraes de vontade, no tero eficcia no Brasil,
quando ofenderem a soberania nacional, a ordem pblica e os bons costumes. Nesse sentido so
unssonas a doutrina e a jurisprudncia: (SEC 2521, relator Ministro Antnio Neder). 11.
Homologao indeferida (art. 217, I e II e 216, RISTF c/c 17 da LICC). Universal Marine Insurance
Company LTD versus Unio Novo Hamburgo Seguros S/A. Corte Especial. Relator Min. Luiz Fux.
Julgado em 02/08/2006.
1507
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 1063768/SP. Processo civil.
Recurso Especial. Execuo judicial proposta, no Brasil, em face de pessoa jurdica estrangeira.
Alienao, no curso do processo, pela r, de todo o seu patrimnio localizado no Brasil.
Reconhecimento, pelo Tribunal a quo, de fraude execuo. Alegao, pela empresa estrangeira, de
que ela no foi reduzida insolvncia porque ainda tem vultoso patrimnio em seu pas de origem.
Irrelevncia. - Consoante a regra geral de direito internacional, cada Estado deve manter jurisdio
sobre as causas nas quais suas decises possam ser efetivadas. Somente a autoridade estrangeira
ter jurisdio para executar o patrimnio localizado no exterior, e, da mesma forma, somente a
autoridade brasileira poder faz-lo com relao ao patrimnio situado no Brasil. - A fraude
execuo instituto de direito processual. A sua ocorrncia implica violao da funo processual
executiva, e portanto os interesses molestados so ditos como de ordem pblica. Trata-se de
atentado contra o eficaz desenvolvimento da funo jurisdicional em curso. O instituto que reprime a
fraude execuo defende no apenas o credor, mas o prprio processo. - A existncia de
patrimnio da sociedade estrangeira em seu pas de origem tema que no compete autoridade
judiciria brasileira investigar. Se h patrimnio na Sua, por medida judicial a ser adotada pelo
credor naquele pas que tais bens sero vinculados ao pagamento da dvida. A execuo que corre
no Brasil visa vinculao, ao pagamento, do patrimnio nacional da empresa estrangeira. Se esse
patrimnio que foi transferido, aps a propositura da ao, retirando da autoridade brasileira a

278

Em sede local, o E. Tribunal de Justia do Paran manifestou-se uma nica

vez sobre o tema. A 15 Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Paran afastou o
argumento de que o Cdigo de Defesa do Consumidor seria matria de ordem
pblica que se sobreporia ao direito estrangeiro aplicvel ao contrato internacional.
Tambm afastou a possibilidade de invocao de aplicao das normas do CDC a
qualquer tempo, enfatizando que isso ofenderia a ordem pblica processual (devido
processo legal, contraditrio e durao razovel do processo)1508.
possibilidade de dar efetividade ao seu prprio julgado, h insolvncia e h fraude execuo.
Recurso a que se nega provimento. EFG Bank European Financial Group versus Peixoto e Cury
Advogados S/C Terceira Turma. Relatora Min. Nancy Andrighi. Julgado em 10/03/2009.
1508
Pesquisa jurisprudencial conduzida levando em considerao o perodo de 1/01/2000 a
1/01/2010 e os verbetes ordem publica internacional. PARANA. Tribunal de Justia. Apelao Cvel
n. 328.919-8. DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO. CONTRATO DE FINANCIAMENTO
INTERNACIONAL. APELAO CVEL. AO MONITRIA. CONTRATO BANCRIO.
FINANCIAMENTO DE COMPRA E VENDA INTERNACIONAL. EXIMBANK - EXPORT IMPORT
BANK OF UNITED STATES. AGNCIA DO GOVERNO NORTE AMERICANO. SUBROGAO.
PRINCPIO "LOCUS REGIT ACTUM". LEI APLICVEL AO CONTRATO. OBRIGAO
CONSTITUDA E COM PREVISO DE CUMPRIMENTO NO EXTERIOR. CDIGO DE DEFESA DO
CONSUMIDOR. INAPLICABILIDADE. CONTRATO REGIDO POR LEGISLAO ESTRANGEIRA.
CERCEAMENTO DE DEFESA. SUPRESSO DA INSTRUO. INOCORRNCIA. FATO
PROBANDO IRRELEVANTE A SOLUO DA CAUSA.ORDEM PBLICA PROCESSUAL. FATO
IMPEDITIVO DO DIREITO DO AUTOR. ALEGAO APS ENCERRAMENTO DA FASE
POSTULATRIA. DIREITO DO CONSUMIDOR. MATRIA DE ORDEM PBLICA. IMPERTINNCIA.
PRECLUSO. INTERVENO DO MINISTRIO PBLICO. DESNECESSIDADE. RELAO
JURDICA PRIVADA. INTERESSES DISPONVEIS. AUSNCIA DE PREVISO LEGAL.
CAPITALIZAO DE JUROS. CONTRATO REGIDO POR DIREITO ALIENGENA. NUS DE
ALEGAR VIOLAO AO DIREITO DE REGNCIA. PRESUNO DE LEGITIMIDADE. PRINCPIO
"LOCUS REGIT ACTUM". CONTRATOS INTERNACIONAIS DE FINANCIAMENTO. JUROS.
PACTUACAO EXPRESSA EM CONTRATO. TAXA BSICA PARA EMPRSTIMOS
INTERBANCRIOS. LIBOR - TAXA NO MERCADO INGLS. LIMITAO CONSTITUCIONAL DE
JUROS. ART. 192, 3 DA CONSTITUIO FEDERAL. NO AUTO-APLICVEL. SMULA N. 648
DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. CONTRATO EM MOEDA ESTRANGEIRA. PREVISO DE
PAGAMENTO NO EXTERIOR. CONVERSO NA DATA DO PAGAMENTO. Recurso de apelao 1
desprovido. Recurso de apelao 2 provido. 1. Lei aplicvel ao contrato - Princpio do "locus regit
actum". Na forma do consagrado postulado do "locus regit actum", constituda a obrigao no
exterior, e estipulado que o seu cumprimento se dar naquela sede, a lei local que disciplina a
relao jurdica. Neste particular, sintomtico que sequer existia a perspectiva do ingresso do
capital mutuado no Brasil, posto que os valores seriam imediatamente repassados pelo banco
mutuante empresa exportadora, ambos de nacionalidade norte-americana. Somente se discute este
contrato no foro brasileiro para que seja vivel a sua cobrana judicial, haja vista que a empresa
devedora provavelmente no conta com bens no territrio norte-americano, para saldar o dbito. 2.
Cdigo de Defesa do Consumidor. Embora inexista nos autos a demonstrao do direito que regia o
contrato, mais que evidente que a regncia pela disciplina norte-americana exclui a incidncia da
legislao brasileira, inclusive do Cdigo de Defesa do Consumidor. Admitir que se surpreenda o
credor, que celebrou o contrato em seu domiclio, com legislao protetiva vigente no pas do
devedor, representaria uma absoluta quebra da segurana das relaes comerciais internacionais. 3.
Cerceamento de defesa. Para justificar a ausncia de pagamento, os embargantes pretendem
invocar a "exceptio non adimpleti contractus". Ocorre que o alegado "fato impeditivo" jamais poder
ser oponvel contra o banco norte-americano, que cumpriu com todos os deveres pelos quais se
obrigou, isto , concedeu o montante mutuado no tempo e modo contratados. At por fora do
princpio universal da relatividade dos contratos, o eventual vcio da mercadoria adquirida oponvel
unicamente frente ao exportador, vez que o banco terceiro em relao ao contrato de compra e

279

Parece haver, portanto, certa tendncia na jurisprudncia apreciada a

associar a ordem pblica s garantias processuais do devido processo legal e da
ampla defesa, exclusivamente. Em suma, a defesa das garantias constitucionais se
d em um nvel processual.
Em termos doutrinrios, por outro lado, a ordem pblica , comumente,
entendida como limite aplicao do direito estrangeiro por juzes nacionais1509. De
qualquer forma a dificuldade de delimitao de contedo persistente. Esta
percepo se d pela identificao de tendncia na formulao de conceitos
genricos, em grande parte desprovidos de preciso terminolgica se no,
abundantemente abrangentes. Neste sentido, se alguns dos conceitos elencados
pelos mais variados autores forem levados ao p da letra, seria possvel justificar
quase que qualquer tese como atentatria ordem pblica.
Enquanto SILVA aproxima a ordem pblica da noo de poltica
legislativa1510; RIBEIRO se refere aos princpios ticos-jurdicos fundamentais que

venda internacional. 4. Alegao de fato impeditivo - intempestividade. Ainda que fosse aplicvel o
CDC, no haveria justificativa legtima para se sobrepor a ordem pblica de proteo ao consumidor
sobre a prpria ordem pblica processual, vilipendiando garantias constitucionais da parte autora,
como as do devido processo legal, do contraditrio e da durao razovel do processo
(respectivamente, art. 5, incisos LIV, LV e LXXVIII, da Constituio Federal). A relao processual se
aperfeioa de pleno direito a partir da resposta do ru, sendo certo que, a ausncia de meno na
defesa sobre o fato impeditivo do direito do autor, o exclui do mbito de apreciao naquele processo.
Assim, a matria no far parte do controvertido nos autos, sendo absolutamente impertinente que
seja levantada aps ultimada a fase postulatria. 5. Ministrio Pblico - Interveno. O caso em
anlise no se amolda a qualquer das hipteses constitucionais ou legais em que se exige a
participao do rgo ministerial. 6. Capitalizao de juros. Inaplicveis as disposies legais
nacionais acerca da limitao e capitalizao de juros, posto que a lei de regncia a estrangeira. Os
embargantes no se desincumbiram do nus de alegar eventual infrao legislao aliengena,
razo pela qual, por fora do princpio do "locus regit actum", a relao jurdica presumidamente
legtima. 7. 8. Limitao Constitucional de juros. A jurisprudncia pacfica sobre a no autoaplicabilidade do j revogado 3 do artigo 192 da Constituio Federal. 9. Converso monetria. A
obrigao foi constituda nos Estados Unidos da Amrica, com previso de integral cumprimento
naquela mesma sede. Nada mais coerente, portanto, que o banco que concedeu o emprstimo em
dlares norte-americanos, com previso de pagamento na mesma moeda, o receba na exata forma
contratada. Diferente fosse, estar-se-ia correndo o risco de onerar o credor com o recebimento de
quantia inferior efetivamente devida, frustrando as expectativas possua quando aderiu relao
negocial. Martiao Indstria e Comrcio de Artefatos Metlicos Ltda e outros versus Export Import
Bank of The United States EXIMBANK. 15 Cmara Cvel. Relator Desembargador Jurandyr Souza
Junior. Julgado em 03/05/2006.
1509
Existe doutrina estrangeira que percebe a ordem pblica como medida discriminatria
na aplicao do Direito aliengena, como, por exemplo, BALESTRA citando o exemplo dos
emprstimos internacionais. BALESTRA, Ricardo. R. El Orden Publico en la Contratacion
Internacional. In: Revista de Direito Mercantil, Industrial, Econmico e Financeiro, n. 55. So Paulo:
RT, jul./set. 1984, p. 130.
1510
SILVA, Agustinho Fernandes Dias da. Introduo ao Direito Internacional Privado. Rio
de Janeiro: Freitas Bastos, 1975, p. 132.

280

regem a vida social1511 de um Estado; DINIZ menciona as normas essenciais

convivncia nacional1512 e por finalidade a excluir a aplicao do direito estrangeiro
injusto ou imoral1513; CALIXTO congrega dentro do mesmo conceito a soberania
nacional, os bons costumes, a ordem econmica e a ordem administrativa1514 e
DELOLMO e ARAJO enxergam na ofensa ordem pblica o dano ao Estado por
contradizer princpios ticos, jurdicos ou polticos1515. Dessa forma at a
transferncia internacional de tecnologia j pde ser objeto de restries para
proteo da ordem pblica1516.
PEREIRA, por sua vez, considera que se a legislao conflitual brasileira
tivesse adotado regras de conexo mais flexveis, permitindo a prpria retificao de
possveis resultados indesejados, no haveria o porqu fazer uso da noo de
ordem pblica1517.
BATIFFOL e LAGARDE entendem que, ainda que haja dificuldades em sua
conceituao, o sistema viabilizado pela noo de ordem pblica uma
necessidade, j que o legislador nacional no poderia conceder um cheque em
branco ao conjunto dos legisladores estrangeiros1518. Neste sentido o mencionado
sistema permitira o controle sobre o que seria aceitvel ou no do ponto de vista do
Ordenamento Jurdico nacional, substituindo o ato inaceitvel pela legislao do pas
receptor, realizando as adaptaes necessrias1519.Ou em outros termos, permitiria
equilibrar el conflicto entre la cohesin interna del sistema del juez y la armona
internacional1520.

1511

RIBEIRO, Manuel Almeida. Introduo ao Direito Internacional Privado. Coimbra:

Almedina, 2006, p. 59.
1512
DINIZ, Maria Helena. Lei de Introduo..., p. 457.
1513
Ibidem, p. 460.
1514
CALIXTO, Negi. Ordem pblica: exceo eficcia do direito estrangeiro. Curitiba:
UFPR, 1987, p. 72.
1515
DELOLMO, Florisbal de Souza; ARAJO, Luis Ivani de Amorim. Op. cit., p. 170.
1516
PRADO, Maurcio Curvelo de Almeida. Contrato internacional de transferncia de
tecnologia: patente e know-how. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997, p. 64-71.
1517
PEREIRA, Izabel de Albuquerque. A Ordem pblica nas arbitragens comerciais
internacionais. In: TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Luis Roberto. (Coords.). Op. cit., p. 508.
1518
BATIFFOL, Henri; LAGARDE, Paul. Op. cit., p. 410.
1519
Ibidem, p. 410; 420-422.
1520
FERNNDEZ ARROYO, Diego P. (Coord.). Derecho internacional privado, p. 296.

281

Da porque parece imperativo que tal anlise, no caso brasileiro, seja feita a
parir de duas premissas: a constitucionalidade1521 dos valores envolvidos e o
respeito aos Direitos humanos1522. Alm disso, no parece oportuna qualquer
anlise excessivamente generalizante, mas reflexo daqueles mesmos valores
consagrados como fundamentais por cada sociedade individualmente considerada.
Talvez uma nica exceo possa ser conhecida a esta regra geral: o respeito
irrestrito aos direitos humanos, considerados como essenciais para a definio da
prpria condio humana.
A grande maioria dos autores frisa que a anlise da ordem pblica deve ser
atual1523, isto , no momento em que se aprecia o eventual conflito havido entre a
legislao/ato estrangeiro e o ordenamento nacional1524. Alm disso, trata-se de
conceito relativo e instvel1525.
Dos posicionamentos jurisprudenciais e doutrinrios possvel, contudo,
concluir-se que a ordem pblica constitui-se de princpio to fundamental do
Ordenamento jurdico nacional que no pode ser afastado nem pela vontade das
partes, nem por ato estrangeiro1526.
Talvez em parte a explicao para este fenmeno parece estar na forma
como a expresso ordem pblica acaba sendo positivada nos mais variados
instrumentos normativos nacionais - art. 17 da Lei de Introduo as normas do
Direito brasileiro1527, por exemplo ou internacionais art. 5 da Conveno

1521

ROPPO, Enzo. Op. cit., p. 180-181; BASSO, Maristela. Curso..., p. 269; STRENGER,
Irineu. Contratos..., p. 144; SARACHO CORNET, Teresita; DREYZIN DE KLOR, Adriana. Op. cit., p.
23-25.
1522
STRENGER, Irineu. Contratos..., p. 142.
1523
ANDRADE, Agenor Pereira de. Manual de Direito Internacional Privado. 2. ed. So
Paulo: Sugestes Literrias, 1978, p. 143; RIBEIRO, Manuel Almeida. Op. cit., p. 59; CERDEIRA,
Juan Jos. La jerarqua de las Fuentes y el orden pblico en el nuevo derecho internacional privado
argentino. In: MARQUES, Claudia Lima; ARAUJO, Nadia de. (Orgs). Op. cit., p. 824-825; DOLINGER,
Jacob. Direito internacional privado: parte geral..., p. 396.
1524
BATIFFOL, Henri; LAGARDE, Paul. Op. cit., p. 412.
1525
DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado: parte geral..., p. 396.
1526
SOARES, Guido Fernando Silva Soares. A ordem pblica..., p. 122.
1527
Art. 17. As leis, atos e sentenas de outro pas, bem como quaisquer declaraes de
vontade, no tero eficcia no Brasil, quando ofenderem a soberania nacional, a ordem pblica e os
bons costumes. Redao quase idntica a do art. 17 da Lei n. 3.071/1916 As lei, atos, sentenas de
outro pas, bem como as disposies e convenes particulares, no tero eficcia, quando
ofenderem a soberania nacional, a ordem pblica e os bons costumes.

282

Interamericana de Montevidu de 1979 sobre normas gerais de Direito Internacional

Privado (Decreto n 1.979/1996) 1528.
Alm disso, no caso brasileiro, a recente modificao constitucional
(Emenda Constitucional n45) deslocou a competncia para homologao de
sentenas estrangeiras para o Superior Tribunal de Justia. , em razo disso, como
se viu, que o posicionamento mais recente sobre o tema tem sido dado por aquela
Corte. Nota-se, ento, que em parte h a dificuldade tpica decorrente da adequao
jurisdicional (como a falta de um procedimento, por exemplo), a edio de uma
mirade de novos instrumentos normativos, nem sempre conhecida do operador
jurdico.
Pode-se citar, por exemplo, a Resoluo n9/2005 do STJ editada para
regulamentar o procedimento homologatrio de sentenas estrangeiras que repete a
limitao de efeitos a sentenas estrangeiras que ofendam a ordem pblica nacional
(art. 6). Em termos internacionais, mas em mbito interamericano, a Conveno de
Montevidu de 1979 sobre arbitragem j dispunha de forma semelhante (Decreto n
2.411/1997, art. 2, h)1529.
Em matria arbitral, embora o Protocolo de Genebra de 1923 (Decreto n
21.187/1932) no abordasse a temtica, a Conveno de Nova Iorque (Decreto n
4.311/2002) prev a possibilidade de se recusar a homologao de sentena arbitral
estrangeira sob a justificativa de ofensa ordem pblica nacional (art. V, 2, b)1530.
A mesma redao repetida pela Conveno do Panam de 1975 (Decreto n
1.902/1996, art. 5, 2, b)1531 e pelo Protocolo de Las Leas, no mbito do
MERCOSUL (Decreto n 2.067/1996, art. 20, f) 1532. O Acordo de Buenos Aires,
tambm no mbito do MERCOSUL, apenas faz referncia s Convenes do
1528

BRASIL. Decreto n. 1.979 de 9 de agosto de 1996 que promulga a Conveno

Interamericana sobre Normas Gerais de Direito Internacional Privado, concluda em Montevidu,
Uruguai, em 8 de maio de 1979. Dirio Oficial da Unio de 12 de agosto de 1996.
1529
BRASIL. Decreto n. 2.411 de 2 de dezembro de 1997 que Promulga a Conveno
Interamericana sobre Eficcia Extraterritorial das Sentenas e Laudos Arbitrais Estrangeiros,
concluda em Montevidu em 8 de maio de 1979. Dirio Oficial da Unio de 3 de dezembro de 1997.
1530
BRASIL. Decreto n. 4.311 de 23 de julho de 2002 que promulga a Conveno sobre o
Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras. Dirio Oficial da Unio de 24 de
julho de 2002.
1531
BRASIL. Decreto n. 1.902 de 09 de maio de 1996 que promulga a Conveno
Interamericana sobre Arbitragem Comercial Internacional, de 30 de janeiro de 1975. Dirio Oficial da
Unio de 10 de maio de 1996.
1532
BRASIL. Decreto n. 2.067 de 12 de novembro de 1996 que Promulga o Protocolo de
Cooperao e Assistncia Jurisdicional em Matria Civil, Comercial, Trabalhista e Administrativa.
Dirio Oficial da Unio de 13 de novembro de 1996.

283

Panam, Montevidu e Las Leas (art. 23 do Decreto n 4.719/2003) 1533 ou mesmo

podendo ser dito sobre o Acordo celebrado entre os pases do MERCOSUL e Chile
e Bolvia sobre arbitragem comercial internacional (art. 23)1534.
Em matria alimentar, a Conveno sobre prestao de alimentos no
estrangeirono menciona a ordem pblica como limitadora da execuo da carta
rogatria de pagamento de alimentos, mencionando apenas a soberania e a
segurana nacional (Decreto n 56.826/1965, art. VI I, 2). No mesmo sentido so as
disposies da Conveno de 1970 sobre obteno de provas no estrangeiro em
Matria Civil ou Comercial (art. 12)1535.
Por outro lado, a Conveno Interamericana CIDIP IV de Montevidu, 1989,
consagrou a frmula ordem pblica como limitadora ao cumprimento de sentenas
estrangeiras ou aplicao de direito estrangeiro (art. 22 do Decreto n
2.428/1997).A mesma tendncia observada em diversos acordos de cooperao
judiciria em matria civil e comercial1536.
Mesmo a Conveno Interamericana do Mxico 1994 (CIDIP V) admite a
possibilidade de a lei do foro no aplicar o direito indicado pela Conveno sob a
justificativa de ofensa ordem pblica (art. 18)1537, embora seu texto no tenha sido
ratificado por nenhum dos membros do MERCOSUL.
Tambm sobre o cumprimento de medidas cautelares, no mbito do
MERCOSUL, o Protocolo de Ouro Preto permite que o Estado requerido recuse o
1533

BRASIL. Decreto n. 4.719 de 4 de junho de 2003 que promulga o Acordo sobre

arbitragem comercial internacional do Mercosul. Dirio Oficial da Unio de 5 de junho de 2003.
1534
BRASIL. Decreto Legislativo n. 483 de 28 de novembro de 2001 que aprova o texto do
Acordo sobre Arbitragem Comercial Internacional entre o MERCOSUL, a Repblica da Bolvia e a
Repblica do Chile, concludo em Buenos Aires, em 23 de julho de 1998. Dirio Oficial da Unio de
03 de dezembro de 2001.
1535
HCCH.
Choice
of
Law
in
International
Contracts.
Disponvel
em:
<http://www.hcch.net/upload/text20_pt.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
1536
BRASIL. Decreto n. 1.560 de 18 de julho de 1995 que promulga o Acordo de
Cooperao Judiciria em Matria Civil, Comercial, Trabalhista e Administrativa, entre o Governo da
Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Argentina, de 20 de agosto de 1991. Dirio
Oficial da Unio de 19 de julho de 1995; BRASIL. Decreto n. 1.850 de 10 de abril de 1996 que
promulga o Acordo de Cooperao Judiciria em Matria Civil, Comercial, Trabalhista e
Administrativa, entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Oriental
do Uruguai, de 28 de dezembro de 1992. Dirio Oficial de 11 de abril de 1996; BRASIL. Decreto n.
3.598 de 12 de setembro de 2000 que promulga o Acordo de Cooperao em Matria Civil entre o
Governo da Repblica Federativa e o Governo da Repblica Francesa, celebrado em Paris, em 28 de
maio 1996. Dirio oficial da Unio de 13 de setembro de 2000; BRASIL. Decreto n. 6.891 de 2 de
julho de 2009 que promulga o Acordo de Cooperao e Assistncia Jurisdicional em Matria Civil,
Comercial, Trabalhista e Administrativa entre os Estados Partes do Mercosul, a Repblica da Bolvia
e a Repblica do Chile. Dirio oficial da Unio de 03 de julho de 2009.
1537
ORGANIZAO DOS ESTADOS AMERICANOS. Conveno Interamericana...

284

seu cumprimento quando ofensiva ordem pblica (art. 17 do Decreto n

2.626/1998). J sobre a jurisdio em contratos de transporte de cargas o Acordo de
Buenos Aires estabelece a jurisdio l prevista como sendo de ordem pblica (art.
4, a)1538. Tambm esta a tendncia em matria de extradio1539.
Por outro lado, a Conveno Interamericana sobre a restituio internacional
de menores aborda a questo por outro vis: a dos direitos humanos e da criana
(art. 25 do Decreto n 1.212/1994) 1540, enquanto o Protocolo de So Salvador
menciona, alm da ordem pblica, a sade e moral pblica e demais direitos e
liberdades como limitadores do direito de greve (art. 8.2 do Decreto n
3.321/1999)1541.
J a Conveno de Viena de 1969, recentemente incorporada ao Direito
brasileiro aborda a questo pelo vis do consenso universal (art. 53 do Decreto n
7.030/2009) enquanto que o Cdigo Bustamante1542 expressamente previa que
seriam de ordem pblica internacional aquelas normas que vedassem o
estabelecimento de clusulas contrrias ordem pblica (art. 175).
Outros pases latino-americanos seguem esta mesma tendncia de limitao
de aplicao da legislao estrangeira que ofenda sua ordem pblica internacional.
Assim, por exemplo, o Peru assegura a mesma eficcia do direito nacional desde
que respeitada sua ordem pblica internacional (arts. 2.049 e 2.050 do Cdigo Civil)
1543

; o Uruguai menciona o respeito aos princpios essenciais de ordem jurdica

sobre os quais se assenta sua individualidade jurdica (art. 2.404 do Cdigo

1538

BRASIL. Decreto Legislativo n. 208 de 20 maio de 2004 que aprova o texto do Acordo
sobre Jurisdio em Matria de Contrato de Transporte Internacional de Carga entre os Estados
Partes do Mercosul, assinado em Buenos Aires, em 5 de julho de 2002. Dirio Oficial da Unio de 21
de maio de 2004.
1539
BRASIL. Decreto n. 5867 de 3 de agosto de 2006 Promulga o Acordo de Extradio
entre os Estados Partes do Mercosul e a Repblica da Bolvia e a Repblica do Chile, de 10 de
dezembro de 1998. Dirio Oficial da Unio de 04 de agosto de 2006.
1540
A restituio do menor disposta conforme esta Conveno poder ser negada quando
violar claramente os princpios fundamentais do Estado requerido, consagrados em instrumentos de
carter universal ou regional sobre direitos humanos e da criana.
1541
BRASIL. Decreto n. 3.321 de 3 de dezembro de 1999 que promulga o Protocolo
Adicional Conveno Americana sobre Direitos Humanos em Matria de Direitos Econmicos,
Sociais e Culturais "Protocolo de So Salvador", concludo em 17 de novembro de 1988, em So
Salvador, El Salvador. Dirio oficial da Unio de 31 de dezembro de 1999.
1542
BRASIL. Decreto n. 18.871 de 13 de agosto de 1929. Promulga a Conveno de Direito
Internacional privado de Havana. Disponvel em: <http://ccji.pgr.mpf.gov. br/ccji/legislacao/legislacaodocs/bustamante.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
1543
PERU. Decreto Legislativo n. 295 de 24 de julho de 1984 que promulga o Cdigo Civil.
Disponvel em: <http://www.abogadoperu.com/codigo-civil-libro-x-derecho-internacional-privado-titulo29-abogado-legal.php>. Acesso em: 15 maio 2011.

285

Civil)1544 e a legislao mexicana, o respeito aos princpios e instituies

fundamentais (art. 15)1545.
A legislao argentina, por sua vez, prev que legislao estrangeira no
ter efeitos extraterritoriais, nem mesmo sero reconhecidas sentenas ou
oferecidas informaes a autoridades governamentais estrangeiras, se tiverem por
objeto impedir o livre comrcio, a livre circulao de bens, servios e pessoas,
pretendam criar expropriaes de bens, bloqueios econmicos, limitao de
investimentos, circulao de bens, servios, pessoas ou capitais com a finalidade de
modificao de governo ou para afetar a autodeterminao1546.
Cite-se precedente argentino da Corte Suprema de Justicia em que
expressamente se declara a limitao da autonomia privada por imperativos de
ordem pblica e de direito internacional imperativo1547.
O emprego da expresso Ordem Pblica em um sentido amplo tambm
no pode ser explicado, exclusivamente, por suposta tradio latino-americana. Isso
porque o Regulamento da Comunidade Europia sobre competncia judiciria
tambm a utiliza (art. 34.1) como limite ao reconhecimento de deciso proferida por
Estado-membro, ainda que dela se excluam as regras sobre competncia (art.
35.3)1548. Cite-se, como exemplo, precedente do Tribunal de Justia das
Comunidades Europias que admitiu a ordem pblica para sancionar a violao
concorrncia1549.
De igual forma procedem: o Cdigo Civil portugus menciona a ofensa aos
princpios fundamentais da ordem pblica como limite a aplicao da lei estrangeira
1544

URUGUAI. Cdigo Civil da Repblica Oriental do Uruguai. Disponvel em:

<http://www.parlamento.gub.uy/codigos/codigocivil/2002/L4p2tfa.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
1545
MEXICO. Cdigo Civil para o Distrito Federal em matria comum e para toda a
Repblica
em
Matria
Federal
de
1928.
Disponvel
em:
<http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/2.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
1546
ARGENTINA. Lei n. 24.871 de 5 de setembro de 1997. In: Cdigo Civil de la Repblica
Argentina: Leyes complementarias, 32. ed. ndice alfabtico y temtico. Buenos Aires: AZ, 2007, p.
955-956.
1547
ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de la Nacin. LA LEY1998-F, 16.
AUTONOMIA DE LA VOLUNTAD. CONTRATO INTERNACIONAL. TRANSPORTE DE
MERCADERIA. TRANSPORTE MARITIMO. La Buenos Aires Ca. de seguros versus Capitn y/o
Arm. y/o Prop. Buque Gladiator. Julgado em 25 de agosto de 1998.
1548
EUROPA. Conselho. Regulamento n. 44/2001 relativo competncia judiciria, ao
reconhecimento e execuo de decises em matria civil e comercial de 22 de dezembro de 2000.
Disponvel
em:
<http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.
do?uri=CONSLEG:2001R0044:20081204:PT:PDF. >. Acesso em: 15 maio 2011.
1549
BONOMI, Andrea. Globalizao e Direito internacional Privado. In: POSENATO, Naiara.
(Org.). Contratos internacionais: tendncias e perspectivas. Iju: Inijui, 2006, p. 184.

286

(art. 22)1550; a mesma orientao seguida pela codificao civil espanhola (art.
12.2)1551, pela legislao italiana (art. 16)1552 e japonesa (arts. 2 e 33)1553.
Parece indispensvel, para a adequada compreenso da ordem pblica, que
se afirme a constitucionalizao de seu contedo1554. Frise-se que no se trata de
uma leitura normativista do sistema, substituindo-se o Cdigo ou a lei pela
Constituio, mas uma leitura que parte da premissa de que certos valores,
consagrados pelo texto constitucional, so fundamentais para a sociedade brasileira
e, portanto, so de aplicao obrigatria e efeitos cogentes1555.
Assim, portanto, quando da anlise da possibilidade ou no de concesso
de efeitos de um ato jurdico estrangeiro (sentena, laudo arbitral, contrato, etc.)
caberia ao juiz no s a anlise positiva, mas igualmente constitucionalizada1556.
TIBURCIO e BARROSO, em sede de parecer sobre a homologao de sentena de
expropriao de marca, chegam concluso semelhante quando identificam a
ordem pblica como o conjunto de valores dominantes de uma determinada
sociedade, normalmente positivados constitucionalmente ou na legislao em vigor
(como is princpios fundamentais da Repblica)1557. Alm disso, asseveram os
autores que ela pode ser entendida em um sentido material (por exemplo, proteo
ao ato jurdico perfeito, boa-f administrativa, direito de propriedade, igualdade de
tratamento) e processual (devido processo legal)1558.
Por outro lado, REICHSTEINER faz o interessante aporte de que, embora a
ordem pblica seja regra de DIPRI e, portanto, da Lex fori, ao aplic-la, o juiz deve
levar em considerao no s os princpios bsicos da ordem jurdica interna, mas
tambm

aqueles

1550

do

direito

internacional,

consubstanciados

em

tratados

PORTUGAL. Decreto-Lei n. 47.344 de 25 de novembro de 1966. Disponvel em:

<http://www.stj.pt/nsrepo/geral/cptlp/Portugal/CodigoCivil.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
1551
ESPANHA. Real Decreto de 24 de julho de 1889. In: Cdigo Civil y legislacin especial.
2. ed. Madrid: Colex, 2003, p. 30.
1552
ITLIA. Lei n. 218 de 31 de maio de 1995 que reforma o sistema italiano de direito
internacional privado. In: Codice Civile e leggi complementari. 23. ed. Napoli: Simone, 2003, p. 1012.
1553
JAPO. Lei n. 10 de 1898 que regula a aplicao das Leis. Disponvel em:
<http://www.hawaii.edu/aplpj/articles/APLPJ_03.1_okuda.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011.
1554
BASSO, Maristela. Curso..., p. 23.
1555
A ligao entre o conceito de ordem pblica e direitos fundamentais, no entanto, ainda
no clara na jurisprudncia europia. LANGE, Roel de. The european public order, constitutional
principles and fundamental rights. In: Erasmus Law Review, v. 1, n. 1, 2007, p. 03-24.
1556
VARGAS, Alexis Galis de Souza. Direito Internacional privado e Constituio. In:
Revista de Direito Constitucional e Internacional, n. 35, abr./jun. 2001, p. 37-38.
1557
TIBURCIO, Carmen. Op. cit., p. 379, 382-383.
1558
Ibidem, p. 379, 385-407.

287

internacionais, no direito costumeiro internacional, em princpios gerais de direito e

em outras fontes supranacionais que vinculam juridicamente um Estado.1559 Tal
concluso permite PEREIRA afirmar que tambm se ofenderia a Ordem Pblica
internacional quando se reconhecesse deciso judicial ou arbitral que criasse
obstculos ao comrcio internacional1560.
Trata-se, ento, de reconhecer a possibilidade de costumes contratuais
internacionais serem recepcionados pelo Judicirio nacional. Esta, alis, a
tendncia j atribuda aos rbitros (vide, por exemplo, o art. 2, 2 da lei de
arbitragem brasileira). Outro exemplo a lei venezuelana de Direito internacional
privado1561 que consagra os costumes, usos e prticas internacionais de aceitao
geral para atender a finalidade de realizar as exigncias de justia do caso concreto
(art. 31). Alm disso, o art. 30 faz referncia aos princpios do comrcio internacional
reconhecidos por organismos internacionais. Alguns autores identificam neste
dispositivo, por exemplo, a referncia indireta aos PICC1562, outros chegam a
justificar a existncia de princpios contratuais protetivos abrangidos pela Lex
mercatoria1563.
LALIVE menciona a existncia de uma ordem pblica internacional, em
grande parte coincidente com a ordem pblica internacional clssica, mas que se
aplicaria, de forma dinmica, arbitragem internacional, com a funo de integrar os
fundamentos e novos valores da sociedade internacional e os interesses dos
pases em desenvolvimento (nova ordem econmica internacional)1564. Seguindo
esta linha de pensamento, PINHEIRO afirma que uma vez que os contratantes
optassem pela incidncia das normas decorrentes da equidade, princpios gerais de
Direito ou da lex mercatoria, o julgador deveria buscar a ordem pblica transnacional
para a anlise das limitaes e incidncia das normas imperativas1565. No mesmo

1559

RECHSTEINER, Beat Walter. Op. cit., p. 158.

PEREIRA, Izabel de Albuquerque. Op. cit., p. 526-529.
1561
VENEZUELA. Ley de Derecho Internacional Privado. 1998. Disponvel em:
<http://www.tsj.gov. ve/legislacion/ldip.html>. Acesso em: 15 maio 2011.
1562
AGUIRRE ANDRADE, Alix; MANASA FERNNDEZ, Nelly. Op. cit., p. 70-71.
1563
AMISSAH, Ralph. Op. cit., p. 20-23.
1564
LALIVE, Pierre. Ordre Public Transnational (ou Rellement International) et Arbitrage
International. In: Revue dArbitrage. 1986, p. 368-371.
1565
PINHEIRO, Lus de Lima. Direito Comercial..., p. 221.
1560

288

sentido, referindo-se ordem pblica, GOLDSTAIJN1566, j KASSIS nega sua

existncia1567. Isso porque, conforme explica LANDO, o rbitro internacional no
aplicaria a ordem pblica domstica de um determinado Estado, mas isso no
significaria afirmar que ele no precisaria dar efetividades as mandatory rules como
a ordem pblica transnacional (chamada de International Public Policy) e as normas
imperativas do Estado com maior conexo com o caso1568.
Dentro do sistema da Organizao Mundial do Comrcio, por exemplo, cada
pas est autorizado a adotar as medidas necessrias, por meio de restrio ao livre
comrcio, para proteger sua Ordem Pblica. Destaque-se, contudo, que h certo
controle de seu contedo, j que, alm de lcitas, as medidas no podem ser
discriminatrias, protecionistas e devem ser necessrias, a teor do art. XX do GATT
19941569. Em outros termos, h necessidade de justificativa para a adoo da
medida restritiva.

1566

GOLDSTAIJN, Aleksandar. The New Law Merchant Reconsidered. In: Festschrift

Schmitthoff, Frankfurt, 1973, p. 171-185. Disponvel em: <http://www.trans-lex.org/112500>. Acesso
em: 15 maio 2011.
1567
KASSIS, Antoine. Thorie gnrale..., passim.
1568
LANDO, Ole. The Law Applicable to the Merits of the Dispute. In: SARCEVIC, Petar.
(Ed.). Essays on International Commercial Arbitration. London: Graham & Trotman, 1991, p. 157-159.
1569
Article XX. General Exceptions. Subject to the requirement that such measures are not
applied in a manner which would constitute a means of arbitrary or unjustifiable discrimination
between countries where the same conditions prevail, or a disguised restriction on international trade,
nothing in this Agreement shall be construed to prevent the adoption or enforcement by any
contracting party of measures: (a) necessary to protect public morals; (b) necessary to protect human,
animal or plant life or health; (); (d) necessary to secure compliance with laws or regulations which
are not inconsistent with the provisions of this Agreement, including those relating to customs
enforcement, the enforcement of monopolies operated under paragraph 4 of Article II and Article XVII,
the protection of patents, trademarks and copyrights, and the prevention of deceptive practices; (e)
relating to the products of prison labour; (f) imposed for the protection of national treasures of artistic,
historic or archaeological value; (g) relating to the conservation of exhaustible natural resources if
such measures are made effective in conjunction with restrictions on domestic production or
consumption; () (OMC. General Agreement on Tariffs and Trade 1994. Disponvel em:
<http://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/gatt47_e.pdf>. Acesso em: 15 maio 2011. Traduo livre:
Artigo XX. Excees Gerais. Sujeito aos requisitos de que tais medidas no sejam aplicadas de
maneira que possam constituir arbitrria ou injustificada discriminao entre pases onde as mesmas
condies prevaleam, ou disfarada restrio ao comrcio internacional, nada neste Acordo poder
ser interpretado de forma a evitar a adoo ou aplicao por qualquer parte contratante de medidas:
(a) necessrias para proteger a moral pblica; (b) necessrias para proteger a vida ou sade
humana, animal ou vegetal; (...) (d) necessrias para assegurar o cumprimento da legislao que no
sejam incompatveis com as disposies deste Acordo, incluindo aquelas relacionadas s exigncias
alfandegrias, vigncia de monoplios regulados pelo pargrafo 4 do Artigo II e Artigo XVII, a
proteo de patentes, marcas e direitos autorais, e a preveno de prticas enganosas; (e)
relacionadas aos produtos do trabalho em prises; (f) impostas para proteo de tesourosnacionais
de valor artstico, histrico ou arqueolgico; (g) relacionadas conservao de recursos naturais
esgotveis se tais medidas forem efetuadas conjuntamente com restries produo e ao consumo
domsticos; (...).

289

Este dispositivo ensejou uma srie de novas discusses no Direito

internacional econmico sobre o contedo da Ordem Pblica, j que as hipteses
previstas no referido artigo vo desde a defesa da moralidade pblica; a proteo da
sade e vida das pessoas, animais e preservao vegetal; at o respeito aos
consumidores, propriedade intelectual e legislao.
Segundo CARREAU e JUILLARD os critrios gerais e cumulativos para se
identificar a adequao dessas medidas so: licitude de seu objeto; ausncia de
discriminao arbitrria ou injustificada e de restrio disfarada ao comrcio;
necessidade da medida, seja porque inexistem outras, seja porque a legislao as
impe1570.
A partir destas consideraes a prpria jurisprudncia da OMC poderia ser
analisada. So famosos os casos da Gasolina1571, Pneus1572, Camares1573 e
Atum1574 em que argumentos ambientais foram utilizados como restrio disfarada

1570

CARREAU, Dominique; JUILLARD, Patrick. Op. cit., p. 276.

Tratava-se de caso em que se questionou o Clean Air Act americano que pretendia
impor controle de poluio atmosfrica com base nas emisses dos gases de combusto da gasolina.
O rgo de Apelao entendeu que a legislao americana, ao fixar os critrios para classificao da
gasolina importada imps tratamento diferenciado injustificado. Assim, embora a medida fosse
considerada conforme o Artigo XXg do GATT, reconheceu-se que teria havido discriminao
disfarada e de que ela no seria necessria j que outras medidas eram viveis. Cf. OMC. rgo de
Apelao. DS 2. Venezuela v. EUA. Julgado em 29 de abril de 1996. Disponvel em:
<http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/cases_e/ds2_e.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
KANAS destaca que neste caso, como salientado anteriormente, o rgo de Apelao se socorreu
da Conveno de Viena de 1960 como direito costumeiro para a interpretao do direito internacional.
KANAS, Vera Sterman. EUA padres para gasoline reformulada e convencional. In: LIMA, Maria
Lcia L. M. Padua; ROSENBERG, Brbara. (Coords.). O Brasil e o contencioso na OMC. So Paulo:
Saraiva, 2009. t. 1, p. 421-455.
1572
Trata-se de caso em que se questionou a proibio brasileira de importao de pneus
remanufaturados. O rgo de Apelao considerou que a medida era justificada nos termos do Artigo
XXb do GATT 1994, embora tenha entendido que as medidas representariam restrio indevida ao
comrcio (OMC. rgo de Apelao DS 332. EC versus Brasil. Julgado em 03 de dezembro de 2007.
Disponvel em: <http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/cases_e/ds332_e.htm>. Acesso em: 15
maio 2011.
1573
Trata-se de caso em que se questionavam as medidas norte-americanas restritivas s
importaes de camares e de produtos deles derivados que seriam pescados sem precaues que
impedisse a captura de tartarugas marinhas. O rgo de Apelao considerou que a medida era
justificada nos termos do Artigo XX do GATT 1994, embora da forma como implementadas
representassem restrio indevida ao comrcio (OMC. rgo de Apelao. India, Malsia, Paquisto
e Tailndia versus EUA. DS 58. Julgado em 12 de outubro de 1998. Disponvel em:
<http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/cases_e/ds58_e.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
1574
Trata-se de caso em que se questionam as medidas norte-americanas restritivas s
importaes de atum e de produtos dele derivados que no fossem certificados como Dolphin-Safe.
A previso de julgamento deste caso junho de 2011. OMC. Painel arbitral. DS 381. Mxico versus
EUA.
Sub
judice.
Disponvel
em:
<http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/cases_e/ds381_e.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
1571

290

ao comrcio1575. Por outro lado, no caso Amianto1576 aceitou-se a restrio ao

comrcio como medida necessria proteo do meio ambiente e dos
consumidores. Neste aspecto, embora os interesses ambientais, por exemplo,
tenham sido levados em considerao pelo rgo de Apelao da OMC, eles no
deveriam ser interpretados de forma estreita de modo a permitir distores
comerciais1577.
Depreende-se, portanto que o contedo do que venha a ser considerado,
contemporaneamente, como ordem pblica sofreu reavaliao ao ponto de se poder
considerar a existncia de uma verdadeira ordem pblica internacional formada por
aqueles dispositivos da lex mercatoria que limitam a autonomia da vontade (p. ex.:
a proibio de contratos que versem sobre assuntos repulsivos comunidade dos
agentes de boa-f no comrcio internacional, tais o trfico de escravos, o comrcio
de entorpecentes, o lenocnio internacional etc.).1578 Essa definio tem relevncia
na medida em que os diversos tratados internacionais estabelecem a competncia
para julgamento ou indicam o direito material aplicvel com base na classificao
entre contratos internos e internacionais. Por outro lado, ainda que se refiram
especialmente aos contratos financeiros e investimentos (portanto celebrados entre
particulares e Estados), identifica-se a crescente internacionalizao dos contratos

1575

Of course, measures of this kind, though officially described as being intended to protect
the environment, are not entirely uninfluenced by commercial concerns. (STERN, Brigitte; RUIZ
FABRI, Hlne. (Dir.). Op. cit., p. 69). No caso dos Camares o rgo de Apelao entendeu que
embora a medida invocada pelos EUA estivesse prevista na alnea g do art. XX, a forma como foi
implementada no estaria alberga na exceo do caput do mesmo artigo.
1576
Tratou-se de caso envolvendo a proibio, pela Frana, da importao e
comercializao de amianto e produtos que contivessem aquela substncia. O rgo de Apelao do
Sistema de Soluo de Controvrsias entendeu que no teria havido medida discriminatria ou
protecionista disfarada, concluindo que a medida era justificada (proteo Sade) como
necessria (OMC. rgo de Apelao. DS 135. Canada versus EC. Julgado em 12/03/2001.
Disponvel em: <http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/cases_e/ds135_e.htm>. Acesso em: 15
maio 2011. Segundo KANAS, este posicionamento reflexo do precedente criado pelo caso
Gasolina. KANAS, Vera Sterman. Comunidade Europia medidas relativas ao amianto e produtos
que contm amianto (DS 135). In: LIMA, Maria Lcia L. M. Padua; ROSENBERG, Brbara. (Coords.).
Op. cit., p. 457-490.
1577
The environmental exception should not be interpreted narrowly as permitting a
derogation from the principles that govern trade but as an objective to be achieved in the same way as
the liberalization of trade itself. STERN, Brigitte; RUIZ FABRI, Hlne. (Dir.). La jurisprudence de
lOMC. Leiden: Martinus Nijhoff, 1998-2, p. 105.
1578
SOARES, Guido Fernando Silva Soares. Contratos internacionais..., p. 169.

291

e, por conseqncia, um regime jurdico distinto, neste sentido, a ordem pblica teria
deixado de ser domstica para ganhar contornos globalizados1579.
Por outro lado, e para alm disso, a ordem pblica
no se exaure em um limite negativo, mas tambm compromisso positivo do Estado
realizao dos princpios fundamentais (democracia, efetiva possibilidade de participar da
vida das comunidades intermedirias alm da vida do Estado, realizao dos direitos
fundamentais do indivduo). Portanto, a ordem pblica coloca um limite positivo
possibilidade de regulamentao ou de auto-regulamentao. O ato de autonomia lesivo
das diretrizes constitucionais, constratando com a noo mesma de ordem pblica, no
merecedor de tutela e no tem efeito no ordenamento do Estado. O ato no apenas no
deve constratar com um conceito negativo de ordem pblica, mas deve, outrossim,
1580
harmonizar-se com as escolhas e os valores de fundo do ordenamento .

O papel da ordem pblica, ento, seria, igualmente, a de introduo de

poltica social corretiva da estrita lex mercatoria1581, ainda que se reconhea que
tambm a lex mercatoria possa ajudar a modernizao desses mecanismos de
controle social do Mercado1582. Neste sentido, portanto,
Nada h que temer, portanto, na utilizao de preceitos da lex mercatoria, j que, como os
usos e costumes, constituem fonte de direito da mais baixa hierarquia. No tero eficcia
contra o direito positivo, e muito menos contra normas de ordem pblica interna. Ignorar sua
existncia e crescente influncia no campo das relaes jurdicas internacionais, por
1583
outrolado, seria negar um dado da realidade.

Ao lado do conceito de Ordem Pblica internacional, parte da doutrina

admite a existncia das chamadas lois de police que seriam normas de aplicao
imperativa e imediata, inclusive pelo rbitro internacional, em razo do princpio da
efetividade1584. KASSIS as exemplifica: seriam as normas atinentes a pessoas e
medida, regulamentao de cmbio, restries de importaes, regras imperativa
concernentes ao trabalho, seguridade social, mercado bancrio e burstil, etc1585.
Estas normas, que seriam aplicadas a despeito da indicao da lex fori,
teriam por papel proteger a organizao poltica, econmica ou social de um
1579

ORREGO VICUA, Francisco. De los contratos y tratados en el mercado mundial. In:

DREYZIN DE KLOR, Adriana; FRNANDEZ ARROYO, Diego P.; PIMENTEL, Luiz Otvio. (Dir.). Op.
cit., p. 21.
1580
PERLINGIERI, Pietro. O Direito civil na legalidade..., p. 442.
1581
Ibidem, p. 511.
1582
Ibidem, p. 527.
1583
GREBLER, Eduardo. O contrato internacional no Direito..., p. 28.
1584
OSMAN, Filali. Op. cit., p. 392-403; FRIEDRICH, Tatyana Scheila. Normas imperativas
de Direito Internacional privado: lois de police. Belo Horizonte: Frum, 2007, p. 75.
1585
KASSIS, Antoine. Le nouveau droit..., p. 180-181.

292

Estado1586. Ao contrrio das normas de ordem pblica que se aplicariam como

exceo, ou seja, afastariam a incidncia de norma estrangeira, as lois de police
teriam papel ativo, ou seja, aplicar-se-iam independentemente do caso1587; alm
disso o conceito de ordem pblica mais flexvel pois no depende de formalizao
legislativa1588 e no indispensvel a ligao entre o contrato e o Estado que o
julga1589. Sua distino, propriamente, no residiria no contedo de cada uma
delas1590.
H mesmo quem sustente a existncia de normas imperativas que se
apliquem

independentemente

do

exerccio

do

poder

soberano,

ou

seja,

verdadeiramente vinculantes tambm do ponto de vista estatal. Nesta linha de

pensamento, ento, haveria a criao de um Direito internacional universal aberto
participao de todos os Estados, por meio dos foros multilaterais, ao mesmo tempo
em que a todos vincula. Embora sua aplicao fosse moderada, sua legitimao
permitiria tratar de temas verdadeiramente universais como o meio ambiente e os
Direitos humanos1591. A idia de que os Direitos humanos so norma imperativa
parte da premissa de que estes acabam se sobrepondo ao prprio ordenamento
jurdico nacional1592.
Embora haja alguns reconheam que a distino entre ordem pblica e
normas imperativas seja estreita1593, podendo mesmo representar um mesmo

1586

DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado: contratos e obrigaes no Direito

internacional privado. Rio de Janeiro: Renovar, 2007, v. 2, p. 148. No mesmo sentido: KASSIS,
Antoine. Le nouveau droit..., p. 180.
1587
Ibidem, p. 181.
1588
DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado: contratos..., p. 157.
1589
KASSIS, Antoine. Le nouveau droit..., p. 182. Cite-se como exemplo desta concluso a
redao da Conveno de Roma (art. 7): 1. When applying under this Convention the law of a
country, effectmay be given to the mandatory rules of the law of another countrywith which the
situation has a close connection, if and in so faras, under the law of the latter country, those rules
must be appliedwhatever the law applicable to the contract. EUROPA. Conveno de Roma sobre
direito
aplicvel
s
obrigaes
contratuais.
Disponvel
em:
<http://www.jus.uio.no/lm/ec.applicable.law.contracts.1980/landscape.a4.pdf>. Acesso em: 15 maio
2011. Traduo livre: Quando se aplicar a lei de um Estado, nos termos desta Conveno, devem ser
atribudos efeitos s normas imperativas originrias de outro pas com o qual o caso tiver conexo
estreita, se e at onde, aquelas normas, nos termos do Direito deste pas, forem aplicveis
independentemente do direito que rege o contrato...
1590
KASSIS, Antoine. Le nouveau droit..., p. 181.
1591
CHARNEY, Jonathan I. Universal international law. In: The American Journal of
International Law, v. 87, n. 4 , out. 1993, p. 529-551.
1592
FRIEDRICH, Tatyana Scheila. Op. cit., p. 231.
1593
DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado: contratos..., p. 161.

293

conceito1594, a noo deste tipo de imperatividade parece ser til em outro nvel de
anlise: quando se admitir aos direitos humanos a natureza cogente (ius cogens1595)
diante do costume contratual.

6.3 OS LIMITES PARA FORA DA ORDEM ESTATAL: AS POSSIBILIDADES DOS

DIREITOS HUMANOS

Se do ponto de vista nacional possvel limitar o contedo de uma norma

consuetudinria, definindo-se obrigaes contratuais a partir de imperativos de
funcionalizao e constitucionalizao, por outro lado tais ferramentas se tornam
insuficientes quando a norma consuetudinria foge do estrito controle do Estado.
Em outros termos, tanto a noo de autonomia privada como a de ordem
pblica so construes que dependem de um referencial estatal para comparao.
Assim, em princpio, possvel afirmar-se que um determinado contrato foi
celebrado de forma a se respeitar os limites impostos liberdade negocial das
partes, no ofendendo, inicialmente, a ordem pblica de um determinado pas, mas
com graves repercusses do ponto de vista Humano.
Lembre-se, por exemplo, que bastaria a aceitao de um argumento liberal
clssico para se permitir a transao entre dois agentes, de pases diferentes, sobre
obrigaes a serem desempenhadas em terceiro territrio com ofensa s liberdades
civis ou direitos bsicos (ainda que no assegurados constitucionalmente) dos
trabalhadores, consumidores ou cidados locais. Qualquer anlise que levasse em
considerao apenas a ordem pblica tal como definida nacionalmente nesses dois
pases; ou que partisse da premissa de uma ampla liberdade negocial acabaria por
legitimar, por exemplo, a explorao de mo de obra infantil, o desrespeito a nveis
ambientais e sanitrios bsicos ou remunerao indigna de terceiros.
Aqueles instrumentais, portanto, excessivamente atrelados lgica nacional
no so, sempre, suficientes para a anlise do contedo de uma obrigao
contratual, seja ela nascida da manifestao comportamental das partes ou de um

1594

PEREIRA, Izabel de Albuquerque. Op. cit., p. 517.

Entendido, seguindo VIRALLY como expresso de um interesse comum da sociedade
internacional ou como prescrio tica universalmente reconhecida. VIRALLY, Michel. Rflexions sur
le jus cogens. In: Annuaire Franais de Droit International, v. 12, 1966, p.25.
1595

294

costume nacional ou internacional1596. Em princpio, portanto, indispensvel o

recurso a instrumento to universalizante quanto prpria idia de globalizao ou
Lex mercatoria: os Direitos humanos.
Segundo FORST os direitos humanos so um fenmeno complexo com
faceta moral, jurdica, poltica e histrica1597. Eles so, historicamente, justificados
com base em argumentos morais, polticos e jurdicos. De qualquer forma,
normalmente se atribui a eles a capacidade de proteo de condies mnimas de
desenvolvimento do indivduo, inclusive o desenvolvimento econmico, como lembra
BAPTISTA1598.
(i) Conseqncia, contudo, atribuda globalizao econmica o virtual
deslocamento da exclusividade estatal para a pluralidade de instituies1599 e de
fontes normativas. Assim deixaria o Estado de ser o nico responsvel pela tutela da
pessoa,

deslocando

parte

dela

para

organizaes

internacionais,

frente

aoonipresente Mercado.
Reconhece-se, igualmente, que o prprio Mercado no teria condies de
regular, exclusivamente, a matria1600. Dessa forma, ainda que o Estado ceda parte
de seu poder, nem todo ele apropriado de forma excludente. Lembre-se, ademais,
que os mecanismos prprios da soft Law podem ser contraditrios1601. Restaria,
portanto, o dilema de como resolver as aparentes contradies que, eventualmente,
surgissem da ausncia de um sistema dotado da coerncia estatal.
1596

No Direito internacional pblico clssica a discusso sobre a incorporao dos

tratados ao Direito nacional. Destacam-se duas correntes: os monistas que defendem existir um nico
ordenamento jurdico (prevalecendo o direito interno ou o tratado a depender da corrente) e os
dualistas, para quem haveria independncia entre os ordenamentos, sendo indispensvel o
reconhecimento nacional ao contedo do tratado. Para maiores detalhes sobre o regime dos pases
membros do MERCOSUL, vide: FRADERA, Vra Maria Jacob de. Reflexes sobre..., p. 114-132.
1597
FORST, Rainer. The justification of human rights and the basic right to justification: a
reflexive approach. In: Ethics, v. 120. jul. 2010, p. 711-712.
1598
BAPTISTA, Luiz Olavo. Mundilizao, comrcio internacional e Direitos humanos. In:
PINHEIRO, Paulo Srgio; GUIMARES, Samuel Pinheiro. (Orgs.). Direitos humanos no Sculo XXI.
Braslia: IPRI, 1998, p. 260.
1599
JAYME, Erik. Op. cit., p. 04-05.
1600
O mercado, malgrado suas evidentes qualidades, no um mecanismo apto a resolver
e a equacionar todas as situaes que se apresentam a um sistema econmico. Por um lado, ele
contm falhas operacionais; por outro, no consegue assegurar a realizao de certas metas
ambicionadas pela sociedade atravs de seus canais de expresso poltica. NUSDEO, Fbio. Op.
cit., p. 16-17.
1601
DAMATO sustenta que a ausncia de coerncia permitira a convivncia de normas
conflitantes como aquelas que desvalorizam o testemunho feminino (tpicas no Direito muulmano) e
outras que tacham a prtica de discriminatria. DAMATO, Anthony. Softness in International law: a
self-serving quest for new legal materials: a reply to Jean dAspremont. In: European Journal of
International Law, v. 20, n. 3, 2009, p. 899.

295

neste sentido que se afirma que a relao dos Direitos humanos com o
direito contratual privado de supremacia1602, cabendo, em alguma medida, a sua
coordenao pela Constituio1603 e demais fontes normativas1604. Ressalte-se,
contudo,

que

certo

espao

de

autonomia

preservado1605,

mesmo

normativamente1606. Por outro lado, no se reconhecem mais as divises estritas

entre o Direito conflitual e Direito internacional pblico. Ao contrrio daqueles que,
ainda, enxergam tarefas e fontes distintas1607, ambos esto sujeitos proteo da
pessoa.
BENYEKHLEF parece identificar esta tendncia e descreve como os direitos
da pessoa poderiam influenciar o judicirio nacional, seja pela aceitao de sua
recepo (por meio da aceitao de que as Convenes de Direitos Humanos no
so como as demais e independem de alguns de seus (destas) requisitos); seja pela
compreenso de que eles podem servir como elemento de persuaso de decises
domsticas (transjudicialism)1608.

1602

MOSSET ITURRASPE, Jorge; PIEDECASAS, Miguel A. Op. cit., p. 185.

Idem.
1604
Este posicionamento no negaria, portanto, uma construo normativa piramidal.
Reconhece-se, contudo, a problemtica desta viso quando se trata de enfrentar o Direito
internacional e as clssicas doutrinas monista e dualista. Embora no se negue, por pressuposto, o
pluralismo normativo convm que haja, como se est tentando demonstrar, algum tipo de controle
sobre as fontes internacionais. Este controle embora no seja exclusividade do Estado-nacional
parece ter nele, e nos demais organismos jurisdicionais por ele tolerados, o principal sustentculo de
proteo. Neste sentido compartilha-se parcialmente o posicionamento de BOGDANDY, que no
nega a estrutura hierrquica, mas tambm no nega o pluralismo normativo e a independncia
normativa do direito internacional. BOGDANDY, Armin von. Pluralism, direct effect, and the ultimate
say: On the relationship between international and domestic constitutional law. In: ICON, v. 6, n.
3/4,2008, p. 412-413.
1605
A ordem jurdica privada no est, certo, divorciada da Constituio. No um
espao livre de direitos fundamentais. Todavia, o direito privado perder a sua irredutvel autonomia
quando as regulaes civilisticas - legais ou contratuais - vm o seu contedo substancialmente
alterado pela eficcia directa dos direitos fundamentais na ordem jurdica privada. A constituio, por
sua vez, convocada para as salas dirias dos tribunais com a conseqncia da inevitvel
banalizao constitucional. Se o direito privado deve recolher os princpios bsicos dos direitos e
garantias fundamentais, tambm os direitos fundamentais devem reconhecer um espao de autoregulao civil, evitando transformar-se em direito de no liberdade do direito privado. CANOTILHO,
Jos Joaquim Gomes. Civilizao do Direito Constitucional ou Constitucionalizao do Direito Civil? A
eficcia dos direitos fundamentais na ordem jurdico-civil no contexto do direito ps-moderno. In:
GRAU, Eros Roberto; GUERRA FILHO, Willis Santiago. (Orgs.). Direito Constitucional: estudos em
homenagem a Paulo Bonavides. So Paulo: Malheiros, 1998, p. 113.
1606
FERNNDEZ ARROYO, Diego P. El Derecho Internacional Privado en el inicio del Siglo
XXI. In: MARQUES, Claudia Lima; ARAUJO, Nadia de. (Orgs). Op. cit., p. 107.
1607
BOER, Th. M. de. Living apart together: the relationship between public and private
international law. In: Netherlands International Law Review, v. 57, 2010, p. 183-207.
1608
BENYEKHLEF, Karim. Op. cit., p. 198-203.
1603

296

Em mbito contratual, convm destacar o posicionamento de LORENZETTI

que argumenta a existncia de uma concepo latino-americana de contrato,
centrada no papel dos Direitos fundamentais, em que os costumes quando
relevncia na sistemtica das clusulas gerais e dentro da compreenso de
socialidade1609. Em mbito mais amplo, o prprio GALGANO reconhece que a lex
mercatoria ao reconhecer a noo de equidade corretiva reacciona con la
sustitucin obligatoria del contrato justo al contrato querido por la partes.1610
Tais concluses tambm podem ser aplicadas ao direito conflitual e
internacional. Assim, por exemplo, explica ARAJO se faria a operacionalizao das
regras conflituais: aplicando o Direito estrangeiro ou negando-lhe efeitos quando
viola os direitos humanos, seja por meio da noo de ordem pblica ou de lois de
police1611. J JAYME argumenta a possibilidade de proteo da pessoa por meio do
reforo, em dadas ocasies, de sua autonomia privada (seja para escolha da lei
aplicvel, seja para definio do foro competente)1612.
DAMATO argumenta a necessidade de adoo de filtros que preservassem
a prpria noo do Direito internacional, em outros termos, para alm da discusso
sobre a existncia de uma opinio iuris1613. J CANADO TRINDADE destaca que a
reconstruo do Direito internacional se d em bases humanistas. Ainda que o autor
se refira ao Direito internacional Pblico e sua preocupao imediata esteja ligada a
compreenso do papel do Estado e a limitao da soberania, parece oportuno
emprestar-lhe a concluso de que no se pode visualizar a humanidade como
sujeito do Direito a partir da tica do Estado; o que se impe reconhecer os limites
do Estado a partir da tica da humanidade.1614
Neste sentido pode-se citar interessante precedente argentino em que a
Suprema Corte foi buscar nos costumes internacionais fundamento suficiente para
extradio de acusado de crime contra a humanidade1615. Embora este exemplo no
1609

LORENZETTI, Ricardo Luis. Tratado..., p. 34.

GALGANO, Francesco. El contrato, p. 22.
1611
ARAUJO, Nadia de. Direito Internacional Privado: teoria e prtica brasileira. Rio de
Janeiro: Renovar, 2003, p. 17-19.
1612
JAYME, Erik. Op. cit., p. 17.
1613
DAMATO, Anthony. Softness, p. 905-910.
1614
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Os rumos..., p. 1109.
1615
ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de la Nacin. AR/JUR/1332/1995. ACCION
PENAL. CRIMEN DE GUERRA. DELITO. DELITOS CONTRA LA VIDA. DELITOS DE LESA
HUMANIDAD. DERECHO INTERNACIONAL PUBLICO. DERECHO PENAL. DERECHOS
HUMANOS. ESTADO REQUIRENTE. EXTINCION DE LA ACCION PENAL. EXTRADICION.
1610

297

tenha natureza contratual, a concluso tambm pode ser emprestada para outros
casos que envolvam a mesma temtica, ainda que de natureza diversa.
Alm disso, o Estado tambm no o nico agente econmico e jurdico
global1616. Em razo de esse poder crescente atribudo ao particular de exercer
liberdade de definio normativa pode-se aceitar sua responsabilidade para o
respeito e implantao de padres mais condizentes com as necessidades de
proteo do homem.
Just as States, at one and the same time, are capableof breaching human rights standards
and are charged with the responsibilityof upholding those standards, so corporations and
other global commercialactors are equally capable and can be expected to shoulder the
1617
same or similarresponsibility.

A responsabilizao da atividade empresarial por violao dos direitos

humanos no de todo desconhecida. TRIPONEL destaca as diferentes
abordagens promovidas pela legislao americana e francesa. Estas iniciativas vo
desde o estabelecimento de obrigaes legais, at a adoo do standards
voluntrios

responsabilizao

do Estado

por violao cometida por

particulares1618.
(ii) Em segundo lugar, deve-se ter em mente, contudo, que esta uma
construo liberal e ocidental1619. Como destaca FREEMAN a noo igualitria e

GARANTIAS CONSTITUCIONALES. GENOCIDIO. IMPRESCRIPTIBILIDAD. LEY APLICABLE. NON

BIS IN IDEM. PENA. PRESCRIPCION. PRESCRIPCION DE LA ACCION PENAL. PROCEDIMIENTO
PENAL. RECURSO ORDINARIO DE APELACION ANTE LA CORTE SUPREMA. RETROACTIVIDAD
DE LA LEY. TIPICIDAD. TRATADO DE EXTRADICION. TRATADO INTERNACIONAL. Erich Priebke.
Julgado em 02 de novembro de 1995.
1616
MCCORQUODALE, Robert. An Inclusive International Legal System. In: Leiden Journal
of International Law, v. 17, 2004, p. 477504.
1617
KINLEY, David. Human rights, globalization and the rule of law: friends, foes or family.
In: UCLA Journal of International law and foreign affairs, v. 7.2002, p. 262.Traduo livre: Assim
como os Estados so capazes de violar, ao mesmo tempo, em que assumem o dever de sustentar os
padres de Direitos Humanos, as corporaes e outros atores comerciais internacionais so capazes
de assumir, e se espera que o faam, responsabilidade similar.
1618
TRIPONEL, Anna. Business &Human rights law: diverging trends in the United States
and France. In: American Uniform and International Law Review, v. 23, 2008, p. 874-898.
1619
CARDUCCI, Michele. Reflexes sobre a civilizao dos direitos humanos. Cadernos da
Escola de Direito e Relaes Internacionais da UniBrasil, n. 12, 2010, p. 370; SUPIOT, Alain. Op. cit.,
p. 234. O autor chega a compar-lo a verdadeira religio, tendo o Ocidente adotado zelo messinico,
comunitarista e cientificista em sua interpretao dos Direitos do Homem. Dessa forma, no s os
Direitos humanos seriam aqueles revelados ao Ocidente como deveriam ser impostos aos demais
pases, j que corresponderiam a verdadeira compreenso do comportamento humano. SUPIOT,
Alain. Op. cit., p. 241-255.

298

individualista, marcada pela abstrao do sujeito de seu contexto, de Direitos

humanos pode ser altamente controversa1620.
Desta forma, a prpria compreenso dos Direitos Humanos precisaria ser
repensada, j que culturas no ocidentais podem contribuir para o enriquecimento
de seu atual contedo1621, ainda que no se deva renunciar ao modelo ocidental,
nem adotar outros instrumentos inventados por outras culturas1622.
FAUVARQUE-COUSSON adverte que a aplicao das excees de ordem
pblica na tutela de Direitos fundamentais embora pudesse parecer adequada, teria
a grande dificuldade de conduzir a negao de aplicao das legislaes
estrangeira, da porque seria imprescindvel algum nvel de harmonia na sua
aplicao1623. A autora salienta que a perspectiva dos Direitos fundamentais
desordena as tradicionais compreenses do Direito internacional privado e do
Direito comparado de modo a viabilizar a convivncia dos diferentes sistemas
jurdicos: Harmonia parcial e no mais internacional, harmonizao e no mais
unificao: tais poderiam ser os objetivos que permitiro ao Direito Internacional
Privado e ao Direito comparado abordar esre sculo XXI sem que se afrontem suas
lgicas.1624
Nesta perspectiva, torna-se sensvel a contribuio de FORST, que
argumenta a necessidade reformulao da teoria dos Direitos humanos a partir da
noo de respeito da autonomia individual, isto , o direito de ser reconhecido como
agente ao qual so devidas justificativas plausveis para qualquer ao social ou
poltica que se pretenda obrigatria1625.
Dentro desta perspectiva, os Direitos humanos exerceriam a funo de
garantir participao efetiva na tomada de deciso, assegurando, individualmente,
que as justificativas obedecessem reciprocidade (sem risco de terminao poltica)

1620

FREEMAN, Michael. Direitos humanos universais e particularidades nacionais. In

PINHEIRO, Paulo Srgio; GUIMARES, Samuel Pinheiro. (Orgs.). Direitos humanos no Sculo XXI.
Braslia: IPRI, 1998, p. 306-307.
1621
ROULAND, Norbert. Op. cit., p. 267; SUPIOT, Alain. Op. cit., p. 255-272.
1622
ROULAND, Norbert. Op. cit., p. 271.
1623
FAUVARQUE-COSSON, Bndicte. Direito comparado e direito internacional privado: a
confrontao de duas lgicas atravs do exemplo dos direitos fundamentais. In: VIEIRA, Iacyr de
Aguilar. (Org.). Estudos de Direito comparado e de Direito internacional privado. Curitiba: Juru, 2011,
t. 1, p. 271-275.
1624
Ibidem, p. 278.
1625
FORST, Rainer. Op. cit., p. 719.

299

e a generalidade (padro de respeito comunidade humana), ao mesmo tempo

em que no fossem unilaterais e paternalistas1626.
Interessante que essa mesma ideia encontra-se na base de legitimao do
poder normativo crescente do Mercado ou, como resume GALGANO, a ideia de que
a economia de mercado administra o consenso econmico assim como a
democracia administra o consenso poltico1627. Deve-se considerar, no entanto, que
a mesma representao democrtica assegurada pelos Estados ocidentais de
modelo liberal no experimentada em nvel econmico internacional. Da porque a
resposta pareceria ser confiar no livre jogo do mercado e buscar legitimao no
consenso econmico1628. Esta afinal a lgica, tal como salientado por TEUBNER,
em que um novo paradoxo se instala em que o contrato estabelece apenas normas
primrias auto-referenciadas1629. Alm disso, deve-se lembrar de que um discurso
que enfatiza a proteo dos Direitos humanos a partir da liberdade pretende, em
alguma medida, estabelecer um espao onde a autonomia privada pode neglos1630.
(iii) Confiar, no entanto, no livre jogo do Mercado no parece suficiente. As
mesmas foras que impedem o consenso poltico em mbito internacional so
aquelas que definem as regras do jogo. Estas, por sua vez, nem sempre levam em
considerao outros valores que no a mera sustentao das prprias trocas e o
azeitamento de suas engrenagens. Ao contrrio de seu discurso a lex mercatoria
no apoltica1631.
1626

Idem.
GALGANO, Francesco. La globalizzazione, p. 197.
1628
Ibdem, p. 201.
1629
TEUBNER, Gunther. Breaking frames: economic globalization and the emergence of lex
mercatoria. In: European Journal of Social Theory. v. 5, n. 2, p. 199-217.
1630
The contemporary discussion of human rights in the private sphere is still too narrow if it
chooses the criterion of private power in order to delineate a space within the private sector where
constitutional rights should be applicable as opposed to a space of genuine private autonomy where
they are not. TEUBNER, Gunther. Contracting worlds: the many autonomies of private law. In: Social
and Legal Studies, v. 9, n. 3, 2000, p. 413.
1631
ZUMBANSEN menciona a origem no poltica e a possibilidade de repolitizao da lex
mercatoria (ZUMBANSEN, Peer. Piercing the legal veil: commercial arbitration and transnational law.
In: European Law Journal, v. 8, n. 3, 2002, p. 430). Em outro texto, referindo-se adoo pela anlise
econmica do Direito da defesa das normas sociais, o autor deixa mais clara a preocupao: What
really lies behind the plea for social norms over law is not a genuine interest in norm-formation but a
disregard for processes of negotiation and contestation. ZUMBANSEN, Peer. Law After the Welfare
State: Formalism, Functionalism and the Ironic Turn of Reflexive Law. In: Comparative Research in
Law and Political Economy, v. 4, n. 3, 2008, p. 37. Traduo livre: O que realmente est atrs do
argumento das normas sociais no o interesse genuno na formao da norma, mas a
desconsiderao dos processos de negociao e contestao.
1627

300

Tambm em razo disso, e na medida do poder que o Mercado exerce, que

j se advoga a possibilidade de responsabilizao da Corporao Transnacional
pela proteo dos Direitos humanos1632: atribuindo-lhe o dever respeitar e implantar
de padres protetivos aos Direitos humanos, seja no mercado interno ou
internacional (por exemplo proibio de comportamentos que violem o direito a vida,
liberdade e integridade fsica, proteo aos direitos trabalhistas por exemplo
vedao de trabalho forado, trabalho infantil e direito a negociao coletiva-,
proteo do meio ambiente e dos direitos das comunidades nativas)1633. Tal
responsabilidade deve ser pensada sobre a participao dessas Corporaes nos
trs mbitos da economia mundial: empreendimentos empresariais, comrcio e
investimento e ajuda financeira internacional1634.
Por outro lado, nem sempre mecanismos tipicamente privados so
adequados a este propsito. ZUMBANSEN comenta que apoio jurdico ao discurso
da auto-regulao social apenas reduz e torna formal o papel do Direito e das
instituies jurdicas, j que como sua principal funo e assegurar a previsibilidade,
efetividade, confiabilidade para os participantes dos jogos de mercado, qualquer
interferncia a ttulo de poltica pblica poderia ser negada com base em violao da
autonomia privada1635.
Alm disso, adverte TEUBNER:
Driving motive behind such an extension of constitutional rights in theprivate sphere is the
more general normative argument to constitutionalizeprivate law. This is to argue not only for
the infusion of the law of contract,tort and property with the values of the political
constitution, which isimportant enough, but rather for transforming private law itself into a
newconstitutional law. If it is true that todays private governance regimes areproducing vast
amounts of law that govern, regulate and adjudicate wideareas of social activities then the
question of a constitution for these privateregimes is as pressing as the constitutional
question was for the monarchicalpolitical regimes in recent European history. Traditional

1632

WEISSBRODT, David; KRUGER, Muria. Norms on the Responsibilities of Transnational

Corporations and Other Business Enterprises with Regard to Human Rights. In: The American Journal
of International Law, v. 97, n. 4, 2003, p. 901-922.
1633
KINLEY, David; TADAKI, Junko. From talk to walk: the emergence of Human rights
responsabilities for Corporations at International law. In: Virginia Journal of International Law, v. 44, n.
4, 2003-2004, p.931-1023.
1634
KINLEY, David; NOLAN, Justine. Traiding and aiding human rights: corporations in the
global economy. In: Nordisk Tidsskrift for Menneskerettigheter, v. 25, n. 4. 2007, p.353-377.
1635
ZUMBANSEN, Peer. The law of society: governance through contract. In: Indiana
Journal of Global Legal Studies, v. 14, n. 2, 2007, p. 232.

301

private law could befundamentally transformed to play this role of a private constitution
1636
protectingthe many autonomies of civil society.

Alternativa, por exemplo, sustentada a abertura da lex mercatoria para o

debate e controle pblico1637 e o reconhecimento e proteo dos Direitos humanos
por meio da atuao de organizaes internacionais como as agncias
especializadas da ONU e a OMC1638. Ainda que este posicionamento tenha
levantado crticas1639 pela suposta colonizao econmica da temtica1640, a
proposta no deixa de ser interessante: a proteo dos Direitos humanos no s na
agenda poltica, mas igualmente econmica1641. Embora, em princpio, as
obrigaes previstas pelo tratado da OMC no sejam incompatveis com a proteo
dos Direitos humanos, a verdade que o sistema de soluo de controvrsias no
seria adequado para interpret-los e imp-los1642.
Como adverte ROULAND, o pluralismo no uma panacia1643, mas
permite a percepo de que certos valores so concorrentes, e no excludentes
preservariam a possibilidade de unidade comunitria. Em outros termos, Compete a
ele [o Estado] favorecer as prticas de interconhecimento, deixando fluidas culturas
herdadas ou importadas (...), reconhecer sociedade o direito no de o suprimir,
mas de cooperar com ele.1644.
1636

TEUBNER, Gunther. Contracting worlds, p. 414. Traduo livre: O motivo

determinante por detrs de tamanha extenso dos direitos fundamentais na esfera privada o
argumento normativo mais geral de constitucionalizao do direito privado. Isto argumento a infuso
dos valores constitucionais no direito contratual, responsabilidade civil e propriedade, o que
suficientemente relevante, mas de preferncia transformar o direito privado em um novo direito
constitucional. Se for verdade que regimes de governana esto produzindo grandes quantidades de
normas que regulam, governam e julgam vrias reas da atividade social, ento o tema de uma
constituio para esses regimes to premente quanto o foi para os regimes monrquicos na recente
histria europeia. O direito privado tradicional poderia fundamentalmente transformado para exercer
este papel de constituio privada para proteger estas diferentes autonomias da sociedade civil.
1637
TEUBNER, Gunther. A Bukowina..., p. 27.
1638
PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Time for a United Nations Global Compact for integrating
human rights into the law of worldwide organizations: lessons from european integration. In: European
Journal of International Law, v. 13, n. 3, 2002, p. 621-650.
1639
HOWSE, Robert. Human rights in the WTO: whose rights, what humanity? Comments
on Petersmann. In: European Journal of International Law, v. 13, n. 3, 2002, p. 651-659.
1640
ALSTON, Philip. Resisting the merger and acquisition of human rights by trade law: a
reply to Petersmann. In: European Journal of International Law, v. 13. n. 4, 2002, p. 815-844.
1641
PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Taking human dignity, poverty and empowerment of
individuals more seriously: rejoinder to Alston. In: European Journal of International Law, v. 13, n. 4,
2002, p. 845-851.
1642
MARCEAU, Gabrielle. WTO Dispute Settlement and human rights. In: European Journal
of International Law, v. 13, n. 4, 2002, p. 753-814.
1643
ROULAND, Norbert. Op. cit., p. 214.
1644
Ibidem, p. 221.

302

Em verdade diversas sociedades adotam regimes pluralistas consagrando,

inclusive constitucionalmente, os costumes locais. Ao lado disso, tambm comum
que estas diversas sociedades participem da produo normativa internacional
viabilizando a expanso internacional da proteo ao ser humano1645. Por outro lado,
parece ser possvel se pensar em algum grau de harmonizao a partir da
preservao dos Direitos fundamentais1646.
Parece, portanto, necessria a concentrao em busca de um pluralismo
vivel e no a concentrao em torno da homogeneizao mercadolgica. Afinal,
nem todo ser humano igual e a preservao de suas diferenas parte
fundamental de sua construo como Homem1647. A viabilidade desse sistema, no
entanto, passar, por certo, pela definio poltica dos contornos aceitveis
diferena1648. Eis aqui que reside o n grdio do multiculturalismo: a diferena deve
ser respeitada at que nvel?1649 Ou, em outros termos, como os Direitos humanos,
de carter universal, devem ser implementados em sociedades pluralistas e
multiculturais. Os exemplos so variados, desde a incidncia costumeira de
banimento da vila para aquele que comete ato ilcito, em detrimento da previso
constitucional de liberdade nas ilhas Solomon1650, passando pelos direitos
1645

Este dilogo, por exemplo, estabelecido em diversos pases africanos sub-saarianos.

FRMONT, Jacques. Legal pluralism, customary law and human rights in francophone African
countries. In: Victoria University of Wellington Law Review, v. 40, 2009, p. 149-165.
1646
Neste sentido sustenta MAK que a implementao judicial dos padres de proteo de
direitos fundamentais (nacionais e internacionais) em matria contratual acabaria por influenciar a
definio de linha jurisprudencial a ser seguida, alm de induzir os juzes a alinharem suas solues
com aqueles mesmos padres. MAK, Chantal. Harmonising effects of fundamental rights in European
contract law. In: Erasmus Law Review, v. 1, n. 1, 2007, p. 75.
1647
FACHIN, Melina Girardi. Fundamentos dos direitos humanos - teoria e prxis na cultura
da tolerncia. Rio de Janeiro: Renovar, 2009, passim. Vide, por exemplo, os arts. XXII e XXVII da
Declarao Universal dos Direitos Humanos (1948) e os ats. 1 e 6 da Declarao das Naes
Unidas sobre o Direito ao Desenvolvimento (1986).
1648
A tarefa, contudo no simples. Parece plausvel afirmar que qualquer soluo no
poder ser tomada com o mesmo esprito de julgamento que inspirava a Comisso Judiciria do
Conselho Privado britnico quando anunciou: Certas tribos esto to abaixo na escala de
organizao social que seus usos e suas concepes dos direitos e deveres no podem ser
conciliados com as instituies ou as idias de uma sociedade civilizada. [...] Todavia, h povos
nativos cujas concepes jurdicas, embora desenvolvidas de maneira diferente, no so menos
precisas do que as nossas. Uma vez estudadas e compreendidas, elas no so menos aplicveis do
que as leis oriundas do direito ingls. ASSIER-ANDRIEU, Louis. Op. cit., p. 79.
1649
Vez que a democracia, em nvel mundial, se conquista, com efeito, tanto pelo mtodo
pluralista e construtivista, como pelo voluntarismo poltico do no que os juristas devem ajudar a
orquestrar. Ela se alimenta de tolerncia, mas tambm de resistncia ao intolervel. E a prpria idia
de humanidade compreende essas duas dimenses indissociveis. (DELMAS-MARTY, Mireille. Trs
desafios para um Direito Mundial. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003, p. 192).
1650
CARE, Jeniffer Corrin. Customary law and human rights in Solomon Islands: a
commentary on Remisio Pusi v. Lei and others. In: Journal of Legal Pluralism, n. 43, 1999, p. 135-144.

303

sucessrios e a definio da vocao hereditria na frica do Sul1651 at as

obrigaes contratuais decorrentes de determinado costume comercial.
As premissas das quais se parte que no s os Direitos fundamentais
positivados constitucionalmente, mas tambm os Tratados de Direitos Humanos
podem devem ser utilizados como limitadores do contedo do costume
contratual1652, esta seria uma possvel interpretao para um sistema jurdico global
(law beyond the State1653). At que medida esta noo pode se alimentar da idia
de ordem pblica transnacional ainda est a ser testada, principalmente por sua
imposio aos particulares1654 e a compreenso, independentemente de sua
nomenclatura, de que se trata de norma cogente a impor respeito e implementao
tambm aqueles que exercem jurisdio1655. O consenso econmico superficial
demais1656 para conseguir dar uma resposta factvel1657.
1651

GRANT, Evadn. Human rights, cultural diversity and customary law. In: Journal of
African Law, v. 50, n. 1, 2006, p. 2-23.
1652
LORENZETTI, Ricardo Luis. Teoria..., p. 361.
1653
MICHAELS, Ralf. The true Lex, p. 468.
1654
SEELIG, no entanto, adverte para a vagueza do termo e recomenda cautela em sua
aplicao pelas Cortes arbitrais. SEELIG, Marie Louise.The notion of transnational public policy and
its impact on jurisdiction, arbitrability and admissibility. In: Belgrade Law Review, n. 3, 2009, p. 133134.
1655
Ainda que entendesse a ordem pblica e as leis imperativas como potenciais portas
para a indevida ingerncia em laudos arbitrais, PARK expressava preocupao com a ausncia de
mecanismos de controle da lex mercatoria: The arbitral elaboration of a modern lex mercatoria
requires national judicial control mechanisms to promote the relative predictability of result in
international business dispute resolution that is necessary to permit informed decisions about the legal
risks of commercial choices. Neither the parties to the dispute nor the public interests affected by the
arbitration will be well served by letting the lex mercatoria develop free of judicial controls designed to
ensure that arbitration fulfill the shared expectations of those who have entrusted them with their
mission. PARK, William W. Op. cit., p. 138.
1656
O excesso simplismo se d, de um lado, pela ausncia de verdadeiro consenso: A
reconstruo vertical do mundo, tal como a atual globalizao perversa est realizando, pretende
impor a todos os pases normas comuns de existncia e, se possvel, ao mesmo tempo e
rapidamente. Mas isto no definitivo. A evoluo que estamos entrevendo ter sua acelerao em
momentos diferentes e em pases diferentes, e ser permitida pelo amadurecimento da crise. Esse
mundo novo anunciado no ser uma construo de cima para baixo, como a que estamos assistindo
e deplorando, mas uma edificao cuja trajetria vai se dar de baixo para cima. SANTOS, Milton. Por
uma outra globalizao: do pensamento nico conscincia universal. 12. ed. So Paulo: Record,
2005, p. 169-170. Em segundo lugar, a simplicidade do discurso se d pela ausncia de
questionamento de seus prprios valores: A grande mutao tecnolgica dada com a emergncia
das tcnicas da informao, as quais ao contrrio das tcnicas das mquinas so
constitucionalmente divisveis, flexveis e dceis, adaptveis a todos os meios e culturas, ainda que
seu uso perverso atual seja subordinado aos interesses dos grandes capitais. Mas quando sua
utilizao for democratizada, essas tcnicas doces estaro ao servio do homem. Muito falamos hoje
nos progressos e promessas da engenharia gentica, que conduziriam a uma mutao do homem
biolgico, algo que ainda do domnio da histria da cincia e da tcnica. Pouco, no entanto, se fala
das condies, tambm hoje presentes, que podem assegurar uma mutao filosfica do homem,
capaz de atribuir um novo sentido existncia de cada pessoa e, tambm, do planeta. Ibidem, p.
174.

304

VII. CONCLUSO

O novo protagonismo dos juristas no responde ao orgulho de uma ordem,

mas um reclamo de nosso tempo histrico.1658

Ps o transcurso dessas razes, chega-se ao momento em que se deve

afirmar um papel mais contemporneo ao costume contratual, especialmente no
Direito brasileiro. Esta afirmao se dar pela defesa de que o costume como fonte
de obrigaes contratuais no direito brasileiro em razo: (i) da necessidade de
reconhecimento da relevncia de certos fatos sociais que no necessariamente so
reconhecidos

pelo

legislador;

(ii)

em

razo

da

internacionalizao

da

regulamentao contratual viabilizada pelo processo de globalizao, alguns figuras

consuetudinrias ingressam na trama normativa contratual independentemente de
qualquer exerccio ou oposio de soberania; (iii) o reconhecimento de que o
costume pode servir como fonte de obrigaes contratuais permite a adequada
explicao da normatividade e vinculatividade de certos comportamentos, ao mesmo
tempo que impe limitaes ao exerccio voluntrio.
Adicionalmente destaca-se que o costume contratual fonte formal e
material do Direito contratual sem necessria dependncia hierrquica em relao
norma legislativa. Essa concluso, por sua vez, se d em razo de ambiente
normativo plural em que o contrato passa a estar inserido a partir dos mesmos
processos de internacionalizao e globalizao da regulamentao contratual.
Tambm se deve ressaltar que o costume independe da fora vinculante do
princpio da autonomia privada como fonte de obrigaes contratuais, embora assim
como ela tenha limitaes de ordem interna e internacional1659. Em outros termos, o
costume no tem justificativa contratual1660 necessria, embora possa servir de fonte
de obrigaes contratuais.

1657

Ainda que no seja objeto da presente tese convm destacar que vrios casos deste
tipo de embate podem ser citados: exciso do clitris como prtica cultural (ASSIER-ANDRIEU, Louis.
Op. cit., p. 55-57); formas distintas de autoridade poltica, distinta equivalncia entre as noes de
direitos e deveres, distinta relao entre direito e religio. ROULAND, Norbert. Op. cit., p. 273-284.
1658
GROSSI, Paolo. Histria da propriedade..., p. 121.
1659
DALHUISEN, J. H. Custom and its revival in transnational private la. In: Duke Journal of
comparative & international Law, v. 18, 2008, p. 351-352.
1660
Ibidem, p. 348.

305

Perceba-se, ento, que se, de um lado, o processo de globalizao jurdica

engendra a perda da exclusividade estatal de afirmao normativa, por outro, ele
no pode ser entendido como simples desregulamentao. A proposta de
centralidade normativa do costume contratual, ao lado de outras possveis fontes
negociais, no sinnimo de ausncia de tutela jurdica1661, mas de ampliao da
compreenso de Direito. Esta a lio que a anlise da jurisprudncia arbitral,
judiciria (especialmente sobre a CISG, PICC e INCOTERMS) revelou.
Por outro lado, como destaca BOBBIO, o ordenamento positivo se relaciona
com aquele advindo da norma consuetudinria. A questo, portanto, parece ser que
tipo de relacionamento este: coordenao x subordinao; excluso x incluso;
indiferena, recusa ou absoro1662. A adoo de um sistema criao normativa
(seja monista ou pluralista) no pode ser feito acriticamente. Esta a concluso que
se pode tirar da anlise da construo contempornea da lex mercatoria e do papel
atribudo aos costumes pelo Judicirio brasileiro.
Ressalvas devem ser feitas, em primeiro lugar, no se nega o papel da
regulamentao estatal e local1663. Ela, contudo, deixa de ser a nica forma de
normatizao. O fato no deve ser divorciado do Direito1664. No se trata, no entanto,
de algo sumariamente estranho ao Direito, j que segundo ALEINIKOFF esta
mesma abordagem poderia ser feita para se investigar a tendncia da Suprema
Corte Norte-Americana para adotar argumentao internacional na fundamentao
de suas decises. Segundo o autor, tratar-se-ia de processo de adequao ao
fenmeno da globalizao que colocaria em cheque as tradicionais formas de se
pensar a soberania1665.
Em segundo lugar, a mesma internacionalizao que permite este papel,
central e no excludente, ao costume contratual tambm fornece os mecanismos
necessrios para seu controle bem como adequao do Direito contratual como um

1661

DELMAS-MARTY, Mireille.Trs desafios..., p. 79.

BOBBIO, Norberto. Teoria geral..., p. 305-313.
1663
BERMAN, Harold J.; KAUFMAN, Colin. Op. cit., p. 274.
1664
... dans le divorce Du fait et Du droit cest le droit qui a tort: le march noir a fait justice
des lois de taxation". (CARBONNIER, Jean. Op. cit., 7. ed., p. 293). Traduo livre: no divrcio do
Direito e do fato o Direito que tem prejuzo: o mercado negro fez justia das leis de indexao.
1665
ALEINIKOFF, T. Alexander. International Law, sovereignty and American
constitutionalism: reflections on the customary international law debate. In: The American Journal Of
International Law, v. 98, n. 1, jan. 2004, p. 91-108.
1662

306

todo1666. Assim, ao lado dos mecanismos tipicamente individuais (autonomia

privada) e estatais (ordem pblica e lois de police), surgem mecanismos
internacionais de controle do contedo negocial. A globalizao jurdica, portanto,
no , necessariamente, unilateral ou perversa. Deste modo se pode assegurar
que disposies contratuais protetivas (trabalho e consumo1667, por exemplo) e
direitos fundamentais e humanos prevaleam sobre determinados costumes.
Os riscos da globalizao envolvem a instrumentalizao do procedimento
para satisfao de interesses puramente econmicos e de matiz ocidental1668.
Convm pensar, em termos normativos, no com base em uma rede colaborativa de
normas1669, mas ainda com base na noo de um sistema hierarquizado1670 que, no
entanto, torne as diferenas compatveis1671. A lei e a vontade no so as fontes
nicas de legitimao. Elas so apenas fontes de parte do contedo normativo
existente dentro de um sistema plural e fragmentado1672. O fundamento de unidade
deve ser buscado alhures, no fundamento da condio humana que torna todos,
1666

Existe sempre a possibilidade de o Direito interno beneficiar-se dos avanos obtidos na

esfera internacional, de modo que a nova configurao dada aos conceitos j existentes nos
ordenamentos nacionais, no plano internacional, constitui, muitas vezes, fator de progresso em
relao aos Direitos internos. FRADERA, Vra Maria Jacob de. A saga da uniformizao, p. 819.
1667
MOSS, Giuditta Cordero. Contracts between consumer protection and trade usage:
some observations on the importance of State Law contract. In: SCHULZE, Reiner. (Ed.). Common
frame of reference and existing EC contract law. Munich: Sellier, 2008, p. 88-93.
1668
GROSSI, Paolo. De la codificacin, p. 391; RAMOS, Carmem Lucia Silveira. Op. cit.,
p. 23.
1669
At mesmo porque o pluralismo, por si s, pode ser to totalitrio quanto um sistema
jurdico centralizado. En este sentido, el reconocimiento constitucional, como princpios
fundamentales, de la libertad de comercio, de indstria y de competncia, al lado y en posicin
paritria con otros derechos humanos, de muy diverso espesor y significado poltico y moral, pudiera
no ser suficiente pra colmar la fractura, hoy existente al interior de los bloques histricos europeos,
entre fracciones elitistas todavia ancladas en valores de identidade e interesses econmicos
territoriales radicales, y fracciones elitistas, por el contrario, que hoy no son san patrie porque operan
a escala planetariasiguiendo uma lgica meramente financiera. OLGIATI, Vittorio. El Nuevo
pluralismo jurdico y la nueva lex mercatoria en la dinmica constitucional europea. In: SILVA, Jorge
Alberto. (Coord.). Estudios sobre lex mercatoria: una realidad internacional. Mxico: UNAM, 2006, p.
179-180.
1670
DELMAS-MARTY salienta que estruturar o Direito interno em relao o Direito
internacional, submetendo o direito do mercado aos direitos do homem seria a forma mais simples
de resolver o problema, ainda que esta soluo j tenha sido refutada pela Corte Europia em 1996
(DELMAS-MARTY, Mireille. Trs desafios..., p. 95). Alm disso, a concepo estritamente
supranacional padeceria do inconveniente de inexistirem, fora da Europa, modelos normativos que a
consagrem. Esta unidade, contudo, poderia ser buscada, por exemplo, na noo de um direito
comum que no pode transpor ou atentar contra o irredutvel humano que exprime ao mesmo
tempo a identidade da Comunidade humana e a singularidade de cada um daqueles que a compe.
DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito..., p. 292.
1671
DELMAS-MARTY, Mireille. Trs desafios..., p. 118-125.
1672
FISCHER-LESCANO, Andreas; TEUBNER, Gunther. Regime-collisions: the vain search
for legal unity in the fragmentation of global law. In: Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004,
p. 999-1004.

307

sujeitos especiais da preocupao jurdica, independentemente do mtodo adotado

como verdadeiro jus cogens1673.
Um dos possveis instrumentais para esta concepo do Direito contratual
a reavaliao do contedo normativo do costume contratual, cogente, mas
igualmente controlado1674 como instrumento de criao de um Direito comum da
humanidade1675, ainda que no necessariamente unificado.

1673

A construo de um conjunto realmente comum de valores fundamentais da

comunidade internacional e da sua traduo no sistema normativo, de modo coerente e funcional,
no se faz em pouco tempo nem se faz sem esforo. Enquanto transcorre o processo dessa
construo, o direito e suas categorias, junto ao seu funcionamento, parecem estar em convulso.
NASSER, Salem Hikmat. Jus cogens ainda esse desconhecido. In: Revista Direito GV, v. 1, n. 2,
2005, p. 174.
1674
MICHAELS, por exemplo, se refere ao controle ou complemento do contedo da
lexmercatoria (constitutional control) pelo direito constitucional. MICHAELS, Ralf. The true Lex..., p.
467-468.
1675
OSL, Rafael Domingo. Op. cit., p. 324.

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1676

O presente rol deve ser entendido no s como referncias bibliogrficas, nos termos da
NBR6023, mas, igualmente, como bibliografia. Assim, ainda que raras, algumas referncias aqui
indicadas no constaro de referncias anteriores no corpo da pesquisa, mas se referem a textos que
foram essenciais para a formao da presente tese.

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CONFORMITY - NOTICE OF LACK OF CONFORMITY - WITHIN REASONABLE
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OVER CISG (ART.9 CISG). LACK OF CONFORMITY OF GOODS - DELIVERY OF

GOODS OF A DIFFERENT KIND (ALIUD)DOES NOT CONSTITUTE NON
DELIVERY BUT AMOUNTS TO DELIVERY OF NON CONFORMING GOODS (ART.
35 CISG). NOTICE OF NON CONFORMITY - REQUIREMENT FOR NOTICE SPECIFICATION OF NATURE OF THE LACK OF CONFORMITY - NOTICE WITHIN
A REASONABLE TIME - BURDEN OF PROOF (ART. 39 CISG) Partes
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- DO NOT NEED TO BE INTERNATIONALLY APPLICABLE - USAGE PREVAILS
OVER CISG (ART.9 CISG). LACK OF CONFORMITY OF GOODS - DELIVERY OF
GOODS OF A DIFFERENT KIND (ALIUD)DOES NOT CONSTITUTE NON
DELIVERY BUT AMOUNTS TO DELIVERY OF NON CONFORMING GOODS (ART.
35 CISG). NOTICE OF NON CONFORMITY - REQUIREMENT FOR NOTICE SPECIFICATION OF NATURE OF THE LACK OF CONFORMITY - NOTICE WITHIN
A REASONABLE TIME - BURDEN OF PROOF (ART. 39 CISG).Partes
desconhecidas.
Julgado
21
de
maro
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para a Unificao de Certas Regras Relativas ao Transporte Areo Internacional,
celebrada em Montreal, em 28 de maio de 1999. Dirio Oficial da Unio de 28 de
setembro de 2006. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato20042006/2006/Decreto/D5910.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
BRASIL. Decreto n. 6.891 de 2 de julho de 2009 que promulga o Acordo de
Cooperao e Assistncia Jurisdicional em Matria Civil, Comercial, Trabalhista e
Administrativa entre os Estados Partes do Mercosul, a Repblica da Bolvia e a
Repblica do Chile. Dirio oficial da Unio de 03 de julho de 2009.
BRASIL. Decreto n. 7.030 de 14 de dezembro de 2009 que promulga a Conveno
de Viena sobre o Direito dos Tratados, concluda em 23 de maio de 1969, com
reserva aos Artigos 25 e 66. DOU de 15 de dezembro de 2009.
BRASIL. Decreto n. 737 de 25 de novembro de 1850. Determina a ordem do Juizo
no Processo Commercial. COLEO DAS LEIS DO BRASIL. 1850. PARTE II., P.
35.
Disponvel
em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/Historicos/DIM/DIM737.htm>. Acesso
em: 15 maio 2011.
BRASIL. Decreto n.1.902 de 09 de maio de 1996 que promulga a Conveno
Interamericana sobre Arbitragem Comercial Internacional, de 30 de janeiro de 1975.
Dirio Oficial da Unio de 10 de maio de 1996. Disponvel em

325

<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/1996/D1902.htm.>.
maio 2011.

Acesso

em:

15

BRASIL. Decreto-lei n. 4.657 de 4 de setembro de 1942. Lei de Introduo ao

Cdigo Civil. Rio de Janeiro: Dirio Oficial, 17 de setembro de 1942. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/Del4657.htm>. Acesso em: 15
maio 2011.
BRASIL. Decreto-lei n. 5.452 de 1 de maio de 1943. Aprova a Consolidao das
Leis do Trabalho. Rio de Janeiro: Dirio Oficial, 09 de agosto de 1943. Disponvel
em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/Del5452compilado.htm.>.
Acesso em: 15 maio 2011.
BRASIL. Lei 10.406 de 10 de janeiro de 2002. Institui o Cdigo Civil. Braslia, Dirio
Oficial da
Unio de
11 de
janeiro
de 2002. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/2002/L10406compilada.htm.>.
Acesso
em: 15 maio 2011.
BRASIL. Lei 5.869 de 11 de janeiro de 1973. Institui o Cdigo de Processo Civil.
Braslia, Dirio Oficial da Unio, 17 de janeiro de 1973. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L5869compilada.htm.>. Acesso em: 15
maio 2011.
BRASIL. Lei 6.404 de 15 de dezembro de 1976. Dispe sobre as Sociedades por
Aes. Braslia, Dirio Oficial de 17 de dezembro de 1976. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L6404compilada.htm.>. Acesso em: 15
maio 2011.
BRASIL. Lei n. 556 de 25 de junho de 1850. Cdigo Comercial. COLLEO DAS
LEIS DO IMPRIO DO BRASIL. 1850. T. 11, P. 57-238. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/LIM/LIM556.htm.>. Acesso em: 15 maio
2011.
BRASIL. Lei n. 7.357 de 2 de setembro de 1985. Dispe sobre o cheque e d outras
providncias. Braslia, DO de 03 de setembro de 1985. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L7357.htm. >. Acesso em: 15 maio 2011.
BRASIL. Lei n 8.934 de 18 de novembro de 1994. Dispe sobre o registro pblico
de empresas mercantis e atividades afins e d outras providncias. Brasla, DO de
21
de
novembro
de
1994.
Disponvel
em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8934.htm>. Acesso em: 15 maio 2011.
BRASIL. Medida Provisria 2.186-16 de 23 de agosto de 2001. Regulamenta o
inciso II do 1o e o 4o do art. 225 da Constituio, os arts. 1o, 8o, alnea "j", 10,
alnea "c", 15 e 16, alneas 3 e 4 da Conveno sobre Diversidade Biolgica, dispe
sobre o acesso ao patrimnio gentico, a proteo e o acesso ao conhecimento
tradicional associado, a repartio de benefcios e o acesso tecnologia e
transferncia de tecnologia para sua conservao e utilizao, e d outras
providncias.. Braslia, Dirio Oficial de 24 de agosto de 2001. Disponvel em:

326

<https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/MPV/2186-16.htm.>. Acesso em: 15 maio

2011.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo Regimental na Carta Rogatria n.
2807/Mxico. CARTA ROGATRIA. AGRAVO REGIMENTAL. DILIGNCIA
ROGADA. CITAO. PREJUZO DEFESA. OFENSA ORDEM PBLICA E
SOBERANIA NACIONAL. INOCORRNCIA. A prtica de ato de comunicao
processual plenamente admissvel em carta rogatria. A simples citao no
representa afronta ordem pblica ou soberania nacional, destinando-se, apenas,
a dar conhecimento da ao em curso e a permitir defesa do interessado. No
cumprimento das rogatrias, a esta Corte cumpre verificar se a diligncia solicitada
ofende a soberania nacional e a ordem pblica, bem como se h autenticidade dos
documentos e observncia dos requisitos da Resoluo n. 9/2005 deste Tribunal.
Agravo regimental a que se nega provimento. Nitriflex S/A Indstria E Comrcio
versus Transformadora de Petroqumicos Companhia Conservada em Estoque
Comum de Capital Varivel. Corte Especial. Relator Min. Barros Monteiro. Julgado
em 13/03/2008.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo Regimental na Carta Rogatria n.
3198/EU. CARTA ROGATRIA - CITAO - AO DE COBRANA DE DVIDA DE
JOGO CONTRADA NO EXTERIOR - EXEQUATUR - POSSIBILIDADE. No ofende
a soberania do Brasil ou a ordem pblica conceder exequatur para citar algum a se
defender contra cobrana de dvida de jogo contrada e exigida em Estado
estrangeiro, onde tais pretenses so lcitas. Abraham Orenstein versus Trump Tm
Mahal Associates. Corte Especial. Relator Min. Humberto Gomes de Barros. Julago
em 30/06/2008.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo regimental no agravo de instrumento
n. 6418/SP. Maria Elvira Siciliano Villares e outros versus Corretora S. B. Cmbio e
Ttulos S.A. Terceira Turma. Relator Min. Dias Trindade. DIREITO PRIVADO.
CORRETAGEM DE VALORES. MANDATO E COMISSO MERCANTIL. USO E
COSTUME. AUTORIZAO RATIFICADA. E DE ESTILO E USO DO COMERCIO A
AUTORIZAO VERBAL PARA A REALIZAO DE NEGOCIOS POR
INTERMEDIO DE EMPRESA CORRETORA DE VALORES, ENTENDENDO-SE
COMO RATIFICADOS OS ATOS NEGOCIAIS, PELA CONTINUIDADE DA
PRATICA DE SEMELHANTES, AO LONGO DO TEMPO DE DURAO DO
MANDATO. Julgado em 19 de dezembro de 1990.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo regimental no agravo de instrumento
n.761.303/PR. Oscar Luiz Cordeiro versus Banco Banestado S/A. Terceira Turma.
Relator Min. Paulo Furtado. AGRAVO INTERNO NO AGRAVO DE INSTRUMENTO.
CONTRATO BANCRIO. AUSNCIA DE FIXAO DA TAXA DOS JUROS
REMUNERATRIOS CONTRATADOS. CLUSULA POTESTATIVA. APLICAO
DA TAXA MDIA APURADA PELO BANCO CENTRAL DO BRASIL. AGRAVO
PROVIDO EM PARTE. 1. "Na hiptese de o contrato prever a incidncia de juros
remuneratrios, porm sem lhe precisar o montante, est correta a deciso que
considera nula tal clusula porque fica ao exclusivo arbtrio da instituio financeira o
preenchimento de seu contedo. A fixao dos juros, porm, no deve ficar adstrita
ao limite de 12% ao ano, mas deve ser feita segundo a mdia de mercado nas

327

operaes da espcie. Preenchimento do contedo da clusula de acordo com os

usos e costumes, e com o princpio da boa f (arts. 112 e 133 do CC/02)" (REsp
715.894/PR, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, SEGUNDA SEO, DJ 19/03/2007).
2. Agravo interno parcialmente provido. Julgado em 23 de junho de 2009.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo regimental nos embargos de
declarao no recurso Especial n. 991037/RS. Terceira Turma. Relatora Min. Nancy
Andrighi. Direito civil e processual civil. Contratos bancrios. Agravo no recurso
especial. Taxa de juros remuneratrios. Limitao. Comisso de permanncia.
Reexame de provas e interpretao de clusulas contratuais. Incluso do nome do
devedor em cadastro de inadimplentes. - Na hiptese de o contrato prever a
incidncia de juros remuneratrios, porm sem lhe precisar o montante, est correta
a deciso que considera nula tal clusula porque fica ao exclusivo arbtrio da
instituio financeira o preenchimento de seu contedo. A fixao dos juros, porm,
no deve ficar adstrita ao limite de 12% ao ano, mas deve ser feita segundo a mdia
de mercado nas operaes da espcie. Preenchimento do contedo da clusula de
acordo com os usos e costumes, e com o princpio da boa f (arts. 112 e 133 do
CC/02). - Recurso especial no a via adequada para interpretar clusulas
contratuais ou reexaminar fatos e provas. - admitida a incidncia da comisso de
permanncia desde que no cumulada com juros remuneratrios, juros moratrios,
correo monetria e/ou multa contratual. Precedentes. - A simples discusso
judicial do dbito no impede a incluso do nome do devedor em cadastros de
inadimplentes. Agravo no recurso especial no provido. Julgado em 16 de outubro
de 2008.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 1.021.605/SP. Recurso
especial. Responsabilidade civil. Instituio financeira. Transferncia entre contas
correntes. Autorizao verbal. Costume no relacionamento entre as partes. Cdigo
de Defesa do consumidor. Responsabilidade objetiva. No comprovada conduta
descrita na inicial. Prova nica. Possibilidade. Reexame de prova. Smula 07/STJ.
Dissdio. Ausncia de similitude ftica entre os arestos confrontados. Artur
Construes e Empreendimentos Imobilirios Ltda e outro versus Banco Santander
Noroeste S/A. Quarta Turma. Relator Min. Fernando Gonalves. Julgado em 09 de
fevereiro de 2010.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 1.058.165/RS. Direito
Empresarial e Processual Civil. Recurso especial. Violao ao art. 535 do CPC.
Fundamentao deficiente. Ofensa ao art. 5 da LICC. Ausncia de
prequestionamento. Violao aos arts. 421 e 977 do CC/02. Impossibilidade de
contratao de sociedade entre cnjuges casados no regime de comunho universal
ou separao obrigatria. Vedao legal que se aplica tanto s sociedades
empresrias quanto s simples. No se conhece do recurso especial na parte em
que se encontra deficientemente fundamentado. Smula 284/STF. Invivel a
apreciao do recurso especial quando ausente o prequestionamento do dispositivo
legal tido como violado. Smula 211/STJ. A liberdade de contratar a que se refere o
art. 421 do CC/02 somente pode ser exercida legitimamente se no implicar a
violao das balizas impostas pelo prprio texto legal. O art. 977 do CC/02 inovou no
ordenamento jurdico ptrio ao permitir expressamente a constituio de sociedades
entre cnjuges, ressalvando essa possibilidade apenas quando eles forem casados

328

no regime da comunho universal de bens ou no da separao obrigatria. As

restries previstas no art. 977 do CC/02 impossibilitam que os cnjuges casados
sob os regimes de bens ali previstos contratem entre si tanto sociedades
empresrias quanto sociedades simples. Negado provimento ao recurso especial.
Ancart Participaes Ltda versus Registro de Imveis da 2 Zona de Porto Alegre.
Terceira Turma. Relator Min. Nancy Andrighi. Julgado em 14 de abril de 2009.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 1063768/SP. Processo
civil. Recurso Especial. Execuo judicial proposta, no Brasil, em face de pessoa
jurdica estrangeira. Alienao, no curso do processo, pela r, de todo o seu
patrimnio localizado no Brasil. Reconhecimento, pelo Tribunal a quo, de fraude
execuo. Alegao, pela empresa estrangeira, de que ela no foi reduzida
insolvncia porque ainda tem vultoso patrimnio em seu pas de origem.
Irrelevncia. - Consoante a regra geral de direito internacional, cada Estado deve
manter jurisdio sobre as causas nas quais suas decises possam ser efetivadas.
Somente a autoridade estrangeira ter jurisdio para executar o patrimnio
localizado no exterior, e, da mesma forma, somente a autoridade brasileira poder
faz-lo com relao ao patrimnio situado no Brasil. - A fraude execuo instituto
de direito processual. A sua ocorrncia implica violao da funo processual
executiva, e portanto os interesses molestados so ditos como de ordem pblica.
Trata-se de atentado contra o eficaz desenvolvimento da funo jurisdicional em
curso. O instituto que reprime a fraude execuo defende no apenas o credor,
mas o prprio processo. - A existncia de patrimnio da sociedade estrangeira em
seu pas de origem tema que no compete autoridade judiciria brasileira
investigar. Se h patrimnio na Sua, por medida judicial a ser adotada pelo
credor naquele pas que tais bens sero vinculados ao pagamento da dvida. A
execuo que corre no Brasil visa vinculao, ao pagamento, do patrimnio
nacional da empresa estrangeira. Se esse patrimnio que foi transferido, aps a
propositura da ao, retirando da autoridade brasileira a possibilidade de dar
efetividade ao seu prprio julgado, h insolvncia e h fraude execuo. Recurso a
que se nega provimento. EFG Bank European Financial Group versus Peixoto e
Cury Advogados S/C Terceira Turma. Relatora Min. Nancy Andrighi. Julgado em
10/03/2009.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 1177915/RJ. RECURSO
ESPECIAL. EXCEO DE INCOMPETNCIA. CLUSULA DE ELEIO DE FORO
ESTRANGEIRO. CONTRATO INTERNACIONAL DE IMPORTAO. OFENSA AO
ART. 535 DO CPC NO CONFIGURADA. INTERPRETAO DE CLUSULAS
CONTRATUAIS. REEXAME DE PROVAS. INCIDNCIA DAS SMULAS 05 E 07
DO STJ. AUSNCIA DE QUESTO DE ORDEM PBLICA. 1. No se verifica
ofensa ao art. 535 do CPC, tendo em vista que o acrdo recorrido analisou, de
forma clara e fundamentada, todas as questes pertinentes ao julgamento da causa,
ainda que no no sentido invocado pelas partes. 2. A reforma do julgado demandaria
a interpretao de clusula contratual e o reexame do contexto ftico-probatrio,
providncias vedadas no mbito do recurso especial, a teor do enunciado das
Smulas 5 e 7 do STJ. 3. As concluses da Corte a quo no sentido de que, in casu,
de importao a natureza do contrato entabulado entre as partes e de que o pas
estrangeiro o local de execuo e cumprimento das obrigaes, decorreram da
anlise de clusulas contratuais e do conjunto ftico-probatrio carreado aos autos,

329

pelo que proscrito o reexame da questo nesta via especial. 4. "A eleio de foro
estrangeiro vlida, exceto quando a lide envolver interesses pblicos" (REsp
242.383/SP, Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS, TERCEIRA TURMA,
julgado em 03/02/2005, DJ 21/03/2005 p. 360). 5. Recurso especial desprovido.
Frmula F3 Brazil S/A versus Ducati Motor Holding SPA. Terceira Turma. Relator
Min. Vasco Della Giustina. Julgado em 13/04/2010.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 134246/SP. Ao
declaratria. Casamento no exterior. Ausncia de pacto antenupcial. Regime de
bens. Primeiro domiclio no Brasil. 1. Apesar do casamento ter sido realizado no
exterior, no caso concreto, o primeiro domiclio do casal foi estabelecido no Brasil,
devendo aplicar-se a legislao brasileira quanto ao regime legal de bens, nos
termos do art. 7, 4, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, j que os cnjuges,
antes do matrimnio, tinham domiclios diversos. 2. Recurso especial conhecido e
provido, por maioria. Waldemar Haddad versus Leo James Russel, Esplio de Leuza
Bernardes e outros. Terceira Turma. Relator Min. Ari Pargendler. Julgado em
20/04/2004
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 13560/SP. LOCAO
COMERCIAL. RENOVATORIA. CLAUSULA ELISIVA DO DIREITO A RENOVAO.
NULIDADE. E NULA CLAUSULA CONTRATUAL QUE ELIDE O DIREITO A
RENOVAO DO CONTRATO DE LOCAO COMERCIAL REGIDO PELO
DECRETO N. 24.150/34. HIPOTESE LEGAL LIMITATIVA DA LIBERDADE DE
CONTRATAR (ARTIGO 30 DA ''LEI DE LUVAS''). Lanchonete Feijo Amigo Ltda
versus Maria de Almeida Henriques. Terceira Turma. Relator Min. Claudio Santos.
Julgado em 18/12/1991.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 155242/RJ. DIREITO
CIVIL. NEGCIO FIDUCIRIO. SIMULAO. COMPRA E VENDA DE IMVEL,
COM PROMESSA DE DEVOLUO. PAGAMENTO DE PARTE DO
FINANCIAMENTO PELO VENDEDOR. ENRIQUECIMENTO SEM CAUSA.
NEGCIO REAL E NO APARENTE. ARTS. 102, 103 E 104, CC. VALORES
JURDICOS. HERMENUTICA. RECURSO PROVIDO. I - O negcio fiducirio,
embora sem regramento determinado no direito positivo, se insere dentro da
liberdade de contratar prpria do direito privado e se caracteriza pela entrega de um
bem, geralmente em garantia, com a condio, verbi gratia, de ser devolvido
posteriormente. II - Na lio de Francesco Ferrara, "o negcio fiducirio, como
querido realmente, produz todos os efeitos ordinrios, ainda que entre si os
contratantes assumam a obrigao pessoal de usar dos efeitos obtidos unicamente
para o fim entre eles estabelecido" (A simulao dos negcios jurdicos, So Paulo:
Saraiva, 1939, p. 76). III - No negcio simulado h uma distncia entre a vontade
real e a vontade manifestada, ao contrrio do negcio fiducirio, no qual a vontade
declarada corresponde realidade. IV - No cotejo entre dois valores protegidos pelo
Direito, cabe ao julgador prestigiar o de maior relevo e que no caso se manifesta
com maior nitidez. Martima Seguros S/A versus Valter Apolinrio Filho. Quarta
Turma. Relator Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, Julgado em 15 de fevereiro de
1999.

330

BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 242.383/SP. RECURSO

ESPECIAL - PREQUESTIONAMENTO - SMULAS 282/STF E 211/STJ REEXAME DE PROVAS E INTERPRETAO CONTRATUAL - SMULAS 5 E 7 JURISDIO INTERNACIONAL CONCORRENTE - ELEIO DE FORO
ESTRANGEIRO - AUSNCIA DE QUESTO DE ORDEM PBLICA - VALIDADE
DIVERGNCIA NO-CONFIGURADA. 1. Em recurso especial no se reexaminam
provas e nem interpretam clusulas contratuais (Smulas 5 e 7). 2. A eleio de foro
estrangeiro vlida, exceto quando a lide envolver interesses pblicos. 3. Para
configurao da divergncia jurisprudencial necessrio demonstrar analiticamente
a simetria entre os arestos confrontados. Simples transcrio de ementa ou smula
no basta. Cludio Ferranda e outro versus Amoco Chemical Holding Company.
Terceira Turma. Relator Min. Humberto Gomes de Barros. Julgado em 03/02/2005.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 258.103/MG. DIREITO
DO CONSUMIDOR. APLICAO DO CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR.
PRECEDENTES. CLUSULA ABUSIVA. ART. 51, IV, CDC. NOCARACTERIZAO. RECURSO DESACOLHIDO. I - Na linha da jurisprudncia
desta Corte, aplicam-se s instituies financeiras as disposies do Cdigo de
Defesa do Consumidor. II - No abusiva a clusula inserida no contrato de
emprstimo bancrio que versa autorizao para o banco debitar da conta-corrente
ou resgatar de aplicao em nome do contratante ou coobrigado valor suficiente
para quitar o saldo devedor, seja por no ofender o princpio da autonomia da
vontade, que norteia a liberdade de contratar, seja por no atingir o equilbrio
contratual ou a boa-f, uma vez que a clusula se traduz em mero expediente para
facilitar a satisfao do crdito, seja, ainda, por no revelar nus para o consumidor.
III - Segundo o magistrio de Caio Mrio, "dizem-se [...] potestativas, quando a
eventualidade decorre da vontade humana, que tem a faculdade de orientar-se em
um ou outro sentido; a maior ou menor participao da vontade obriga distinguir a
condio simplesmente potestativa daquela outra que se diz potestativa pura, que
pe inteiramente ao arbtrio de uma das partes o prprio negcio jurdico". [....] "
preciso no confundir: a 'potestativa pura' anula o ato, porque o deixa ao arbtrio
exclusivo de uma das partes. O mesmo no ocorre com a condio 'simplesmente
potestativa' Carlos Alberto de Almeida versus Banco Boavista S/A. Quarta Turma.
Relator Min. Slvio de Figueiredo Teixeira. Julgado em 20 de maro de 2003.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso especial n. 4930/SP. LOCAO RENOVATORIA - DECRETO 24 150. CONSIDERAM-SE INVALIDAS CLAUSULAS
CONTRATUAIS QUE VISEM A AFASTAR A INCIDENCIA DAS NORMAS LEGAIS
QUE ASSEGURAM O DIREITO A RENOVAO DA LOCAO. RESTRIES A
AUTONOMIA DA VONTADE E LIBERDADE DE CONTRATAR DECORRENTES DA
LEI. Cinemas So Paulo Ltda versus SAMU Sociedade de Administrao,
Melhoramentos Urbanos e Com. Ltda. Terceira Turma. Relator Min. Eduardo Ribeiro.
Julgado em 18 de dezembro de 1991.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 49872/RS. COMERCIAL.
CEDULA RURAL. AO DE REVISO DO CONTRATO E EMBARGOS DO
DEVEDOR. CORREO DO DEBITO VINCULADA AO IPC. IMPOSSIBILIDADE DE
SER REAJUSTADA EM MARO/96 PELA BTN. PRINCIPIO DA LIBERDADE DE
CONTRATAR INCIDENCIA DA LEI 8.088/90 COM RELAO AS PARCELAS DE

331

ABRIL E MAIO/90. RECURSO PARCIALMENTE PROVIDO. I - HAVENDO SIDO

CONTRATADA A CORREO MONETARIA PELO IPC E NO SE TRATANDO DE
FINANCIAMENTO COM RECURSO PROVENIENTES DA POUPANA RURAL OU
SIMPLES, IMPE SEJA RESPEITADO O INDICE PACTUADO, NO LOGRANDO
EXITO A PRETENSO DE CORREO, EM MARO/90, PELO BTN. II INJUSTIFICAVEL SE TORNA PRETENDER REVISO DE CONTRATO PELA
SUPOSTA DESPROPORO ENTRE OS VARIOS INDEXADORES EM UM SO
MES, J QUE CEDIO O CARATER INSTAVEL E INFLACIONARIO DA NOSSA
ECONOMIA, ESPECIALMENTE EM SE TRATANDO DE MUTUO RURAL NOVINCULADO A POUPANA. III - POSSIVEL E A OPO DO MUTUARIO NO
TOCANTE AO REAJUSTE NOS MESES DE ABRIL E MAIO/90 PELOS INDICES
DO BTN, NOS TERMOS DO ART. 5. DA LEI 8.088/90. Banco Ita S/A versus
Fernando Campos Domingues. Quarta Turma. Relator Min. Slvio de Figueiredo
Teixeira, Julgado em 08 de abril de 1999.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 617244/MG. Atrium
Empresa de Viagens e Turismo Ltda e outros versus United Airlines Inc. e outros.
Quarta Turma. Relator Min. Cesar Asfor Rocha. DIREITO COMERCIAL.
CONTRATO DE COMISSO MERCANTIL. VENDA DE PASSAGENS AREAS.
PERCENTUAL DEVIDO S AGNCIAS DE VIAGENS (COMISSRIAS). REDUO
UNILATERAL PELAS COMPANHIAS DE AVIAO (COMITENTES). Em contrato
verbal de comisso mercantil, pode o comitente reduzir unilateralmente o valor das
comisses referentes a negcios futuros a serem realizados pelas comissrias,
mngua de ajuste expresso em sentido contrrio. Recursos especiais conhecidos
pelo dissdio, mas improvidos. Julgado em 07 de maro de 2006.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 6619/RS.
Responsabilidade pela guarda de animais. Danos s plantaes de vizinho. Artigos
1.527 e 588 do Cdigo Civil. Honorrios de Advogado na Assistncia Judiciria.
Dimaper Distribuidora de Materiais de Perfurao Ltda versus Willibaldo Hedler.
Quarta Turma. Relator Min. Athos Carneiro. Julgado em 19 de maro de 1991.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 715.894/PR. Banco
Banestado versus Urbalon Pavimentao e Obras Ltda. Segunda Seo. Relatora
Min. Nancy Andrighi. Direito bancrio. Contrato de abertura de crdito em conta
corrente. Juros remuneratrios. Previso em contrato sem a fixao do respectivo
montante. Abusividade, uma vez que o preenchimento do contedo da clusula
deixado ao arbtrio da instituio financeira (clusula potestativa pura). Limitao dos
juros mdia de mercado (arts. 112 e 113 do CC/02). Art. 6 da LICC. Questo
constitucional. Honorrios advocatcios. Ao condenatria. Estabelecimento em
valor fixo. Impossibilidade. Necessidade de observncia da regra do art. 20, 3, do
CPC. - As instituies financeiras no se sujeitam ao limite de 12% para a cobrana
de juros remuneratrios, na esteira da jurisprudncia consolidada do STJ. - Na
hiptese de o contrato prever a incidncia de juros remuneratrios, porm sem lhe
precisar o montante, est correta a deciso que considera nula tal clusula porque
fica ao exclusivo arbtrio da instituio financeira o preenchimento de seu contedo.
A fixao dos juros, porm, no deve ficar adstrita ao limite de 12% ao ano, mas
deve ser feita segundo a mdia de mercado nas operaes da espcie.
Preenchimento do contedo da clusula de acordo com os usos e costumes, e com

332

o princpio da boa f (arts. 112 e 133 do CC/02). - A norma do art. 6 da LICC foi
alada a patamar constitucional, de modo que sua violao no pode ser discutida
em sede de recurso especial. Precedentes. - Tratando-se de ao condenatria, os
honorrios advocatcios tm de ser fixados conforme os parmetros estabelecidos
no art. 20, 3 do CPC. Merece reforma, portanto, a deciso que os estabelece em
valor fixo. Precedentes. Recursos especiais da autora e do ru conhecidos e
parcialmente providos. Julgado em 26 de abril de 2004.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n. 73.049/SP. Daher Cutait
e outro versus Esplio de Nagib Matte Merhej Quarta Turma. Relator Min. Ruy
Rosado de Aguiar. HONORARIOS MEDICOS. LEGITIMIDADE "AD CAUSAM".
CHEFE DE EQUIPE. COSTUME. O CHEFE DE EQUIPE CIRURGICA, QUE
CONTRATA DIRETAMENTE OS SERVIOS COM O PACIENTE OU SEUS
FAMILIARES, E ASSUME AS ATRIBUIES DE FIXAR HONORARIOS E
DISTRIBUI-LOS ENTRE ASSISTENTES LIVREMENTE POR ELE ESCOLHIDOS,
TEM LEGITIMIDADE PARA COBRAR OS HONORARIOS CORRESPONDENTES
AOS SERVIOS PRESTADOS PELA EQUIPE. PRAXE PROFISSIONAL
RECONHECIDA NO V. ACORDO. ART. 1.218 DO CODIGO CIVIL E ART. 6. DO
CPC. RECURSO CONHECIDO E PROVIDO. Julgado em 13 de novembro de 1995.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n.877.074/RJ. SAB Trading
Comercial Exportadora S/A versus TRANSCOCAMAR Transportes e Comrcio Ltda.
Terceira Turma. Relatora Min. Nancy Andrighi. Comercial. Recurso especial. Ao
de cobrana. Prestao de servio de transporte rodovirio. Cargas agrcolas
destinadas a embarque em porto martimo. Cobrana originada por atraso no
desembarao das mercadorias no destino. Discusso a respeito da responsabilidade
do contratante pelo pagamento das 'sobrestadias'. Requerimento de produo de
prova testemunhal para demonstrao de costume comercial relativo distribuio
de tal responsabilidade. Natureza dos usos e costumes mercantis. Sistema de
registro dos costumes por assentamento nas Juntas Comerciais. Costume 'contra
legem'. Conflito entre duas fontes subsidirias de direito comercial (Lei civil e
costume comercial) no contexto relativo vigncia do Cdigo Comercial de 1850 e
do Cdigo Civil de 1916. - Atualmente, a Lei n 8.934/94 atribui competncia s
Juntas Comerciais para proceder ao assentamento dos usos e prticas mercantis.
Impertinente, portanto, a alegao da recorrente no sentido de que nenhum
regulamento porturio indica ser de responsabilidade da contratante do servio de
transporte o pagamento das eventuais 'sobrestadias', pois no cabe a tais
regulamentos consolidar usos e costumes mercantis relativos ao transporte terrestre
de bens. - H desvio de perspectiva na afirmao de que s a prova documental
derivada do assentamento demonstra um uso ou costume comercial. O que ocorre
a atribuio de um valor especial - de prova plena - quela assim constituda; mas
disso no se extrai, como pretende a recorrente, que o assentamento o nico meio
de se provar um costume. - No possvel excluir, de plano, a possibilidade de que
a existncia de um costume mercantil seja demonstrada por via testemunhal. - Da
simples autorizao para produo de prova testemunhal no decorre,
automaticamente, qualquer imputao de responsabilidade a uma das partes. Tratase apenas de, uma vez demonstrada a existncia do costume, tom-lo como regra
jurdica para a soluo do litgio. Tal soluo, porm, depender ainda da verificao
da subsuno do suporte ftico quele comando, em atividade cognitiva posterior. -

333

A adoo de costume 'contra legem' controvertida na doutrina, pois depende de

um juzo a respeito da natureza da norma aparentemente violada como sendo ou
no de ordem pblica. - Na hiptese, no se trata apenas de verificar a
imperatividade ou no do dispositivo legislado, mas tambm analisar o suposto
conflito entre duas fontes subsidirias do Direito Comercial quais sejam, a lei civil e
o costume mercantil, levando-se em conta, ainda, que a norma civil apontada como
violada - qual seja, o art. 159 do CC/16 - no regula, de forma prxima, qualquer
relao negocial, mas apenas repete princpio jurdico imemorial que remonta ao
'neminem laedere' romano. - Especialmente em um contexto relativo ao perodo em
que no havia, ainda, ocorrido a unificao do direito privado pelo CC/02,
impossvel abordar o tema de forma lacnica, como se fosse possvel afirmar,
peremptoriamente e sem maiores aprimoramentos, a invalidade apriorstica de todo
e qualquer costume comercial em face de qualquer dispositivo da Lei civil, ainda que
remotamente aplicvel controvrsia. Recurso especial parcialmente conhecido e,
nessa parte, no provido. Julgado em 12 de maio de 2009.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Resoluo n. 9 de 04 de maio de 2005.
Dispe, em carter transitrio, sobre competncia acrescida ao Superior Tribunal de
Justia pela Emenda Constitucional n 45/2004. Dirio da Justia de 10 de maio de
2005.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena Estrangeira Contestada n. 349/SP.
SENTENA ESTRANGEIRA JUZO ARBITRAL CONTRATO INTERNACIONAL
ASSINADO ANTES DA LEI DE ARBITRAGEM (9.307/96). 1. Contrato celebrado no
Japo, entre empresas brasileira e japonesa, com indicao do foro do Japo para
dirimir as controvrsias, contrato internacional. 2. Clusula arbitral expressamente
inserida no contrato internacional, deixando superada a discusso sobre a distino
entre clusula arbitral e compromisso de juzo arbitral (precedente: REsp
712.566/RJ). 3. As disposies da Lei 9.307/96 tm incidncia imediata nos
contratos celebrados antecedentemente, se neles estiver inserida a clusula arbitral.
4. Sentena arbitral homologada. Mitsubishi Electric Corporation versus Evadin
Indstrias Amaznia S/A. Corte Especial. Relatora Min. Eliana Calmon. Julgado em
21/03/2007.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena Estrangeira Contestada n. 646/EU.
PROCESSUAL
CIVIL.
SENTENA
ESTRANGEIRA.
HOMOLOGAO.
CONTRATO FIRMADO POR MTUO CONSENTIMENTO. EXCLUSO DE
RESPONSABILIDADE. POSSIBILIDADE. REQUISITOS LEGAIS ATENDIDOS.
HOMOLOGAO DEFERIDA. AUSNCIA DE OFENSA ORDEM PBLICA OU
SOBERANIA. INTERVENO DE TERCEIRO. ASSISTENTE LITISCONSORCIAL.
POSSIBILIDADE. 1. A homologao de sentena estrangeira submete-se a
procedimento passvel de admitir a interveno voluntria do assistente, o qual, no
plano ftico, ser o destinatrio dos efeitos jurdicos da deciso, posto sub-rogado
processual. Precedente: AgRg na SEC 1035 /EX Relatora Ministra ELIANA
CALMON DJ 07.08.2006. 2. O assistente litisconsorcial no interveniente
secundrio e acessrio, uma vez que a relao discutida entre o assistido e o seu
adversrio tambm lhe pertence. O seu tratamento igual quele deferida ao
assistido, isto , atua com a mesma intensidade processual. No vigoram, nessa
modalidade, as regras que impem ao assistente uma posio subsidiria, como as

334

dos art.s 53 e 55 do diploma processual. (...) Por essa razo, a atuao do

assistente qualificado bem mais ampla do que a do assistente simples. No que
concerne aos atos benficos e atos prejudiciais praticados pelo assistido, aplica-se o
regime do litisconsrcio unitrio; por isso, a priori, no se admite que o assistente
litisconsorcial seja prejudicado por uma to de liberalidade daquele. (Luiz Fux, in,
Curso de Direito Processual Civil, Editora Forense, 3 Edio, pg. 281/282). 3. O
ingresso do sub-rogado no feito, de forma qualificada, como um verdadeiro
litisconsorte, no interditado, cuja atividade no se subordina do assistido,
porquanto a sentena homologanda interfere na relao jurdica que envolve o
assistente e o adversrio do assistido, uma vez titular de direitos relativos quela
lide, por ter arcado com as despesas necessrias tanto ao reparo dos danos
causados aeronave quanto ao deslocamento e acomodao dos passageiros
que se encontravam a bordo da mesma. 4. In casu, a homologao refere-se
exatamente sentena estrangeira, a qual considerou exeqvel as disposies
sobre a responsabilidade limitada e escolha de regncia de lei com fundamento em
contrato firmado entre as partes litigantes, designado nos autos de "GTA" - General
Terms Agreements (Contratos em termos gerais), no qual a VARIG S/A adquiriu da
GE, dentre outros bens, um motor de aeronave modelo CF6-80C2B2, com nmero
de srie n. 690165. 5. Deveras eleito o direito aplicvel espcie em manifestao
de vontade livre (GTA) referido pactum, mutadis mutandis, faz as vezes de
"compromisso" insupervel pela alegao de aplicao em contrato internacional do
Cdigo de Defesa do Consumidor - CDC, lei interna, sob o argumento de que
apenao inversa investiria contra a ordem pblica. 6. A sentena estrangeira,
cumpridos os requisitos erigidos pelo art. 5 incisos I, II, III e IV da Resoluo
09/STJ, revela-se apta homologao perante o STJ, em consonncia com a Lei de
Introduo ao Cdigo Civil, artigo 15, a saber: Ser executada no Brasil a sentena
proferida no estrangeiro, que reuna os seguintes requisitos: a) haver sido proferida
por juiz competente; b) terem sido os partes citadas ou haver-se legalmente
verificado revelia; c) ter passado em julgado e estar revestida das formalidades
necessrias para a execuo no lugar em que , foi proferida; d) estar traduzida por
intrprete autorizado; e) ter sido homologada pelo Supremo Tribunal Federal.
Pargrafo nico. No dependem de homologao as sentenas meramente
declaratrias do estado das pessoas. 7. O Supremo Tribunal Federal j assentou
que "o objetivo do pedido de homologao no conferir eficcia ao contrato em
que se baseou a justia de origem para decidir, mas sentena dela emanada", nos
termos daSec 4948/ EU, de relatoria do Min. Nelson Jobim, julgada pelo Pleno, e
publicada no DJ 26-11-1999. Precedentes: SEC 894/UY, Rel. MinistraNANCY
ANDRIGHI, CORTE ESPECIAL, julgado em 20/08/2008, DJe 09/10/2008; SEC
1.397/US, Rel. Ministro FRANCISCO PEANHA MARTINS, CORTE ESPECIAL, DJ
03.09.2007. 8. Deveras, resta prejudicada a alegao de que a empresa teria
assumido a condio de consumidora quando celebrou o GTA, atraindo a incidncia
da Lei 8.078/90 - Cdigo de Defesa do Consumidor, que veda a exonerao do
dever de indenizar nas hipteses de negligncia ou culpa grave porquanto foge ao
juzo de delibao de cunho estritamente formal, e a fortiori afasta a afronta ordem
pblica. 9. A existncia de ao de seguradora em face da requerente da
homologao, em nada interfere no presente procedimento luz dos artigos 89 e 90
do CPC, posto tratar-se de competncia concorrente, versada sobre lide
obrigacional. 10. O juzo de delibao meramente formal, sem o denominado
Revision au fond, sendo certo que o art. 90 do CPC torna a existncia de ao

335

posterior no territrio nacional indiferente para fins de homologao. Precedente

desta Corte: SEC 611/US, DJ 11/12/2006. 11. Homologao de sentena
estrangeira deferida. General Electric Company versus Varig Viao Area Rio
Grandense. Corte Especial. Relator Min. Luiz Fux. Julgado em 05/11/2008.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena estrangeira contestada n. 802/EU.
SENTENA ESTRANGEIRA. HOMOLOGAO. INEXISTNCIA DE OFENSA
ORDEM PBLICA, SOBERANIA NACIONAL E AOS BONS COSTUMES. 1.
Sentena arbitral que decorreu de processo sem qualquer vcio formal. 2.
Contestao da requerida no sentido de que no est obrigada a cumprir o seu
encargo financeiro porque a requerente no atendeu determinada clusula
contratual. Discusso sobre a regra do exceptio non adimpleti contractus, de acordo
com o art. 1.092 do Cdigo Civil de 1916, que foi decidida no juzo arbitral. Questo
que no tem natureza de ordem pblica e que no se vincula ao conceito de
soberania nacional. 3. Fora constitutiva da sentena arbitral estrangeira por ter sido
emitida formal e materialmente de acordo com os princpios do nosso ordenamento
jurdico. 4. Homologao deferida. Honorrios advocatcios fixados em 10% (dez por
cento) sobre o valor da causa. Thales Geosolutions INC versus Fonseca Almeida
Representaes e Comrcio LTDA. Corte Especial. Relator Min. Jos Delgado.
Julgado em 17/08/2007.
BRASIL Superior Tribunal de Justia. Sentena Estrangeira contestada n. 879/EU.
PROCESSUAL CIVIL. SENTENA ESTRANGEIRA. HOMOLOGAO. AUSNCIA
DE CITAO. 1.Sentena estrangeira que condenou seguradora brasileira em cota
de retrocesso, consoante negcio jurdico inquinado de invalidade, posto firmado
por agente incapaz, indicado em consrcio de empresas assinado por quem no
detinha poderes merc da manuteno da higidez da personalidade jurdica de cada
uma das empresas. 2. Alegao que contaminou a clusula de eleio de foro e, a
fortiori, a competncia do juzo. 3. Citao irregular levada a efeito em face de
pessoa jurdica que no detinha poderes para receber a comunicao processual. 4.
A homologao de sentena estrangeira reclama prova de citao vlida da parte
requerida, seja no territrio prolator da deciso homologanda, seja no Brasil,
mediante carta rogatria, consoante a ratio essendi do art. 217, II, do RISTJ. 5.
Deveras, assente na Suprema Corte que:"A citao de pessoa domiciliada no
Brasil h de fazer-se mediante carta rogatria, no prevalecendo, ante o princpio
direcionado ao real conhecimento da ao proposta, intimao realizada no
estrangeiro. Inexistente a citao, descabe homologar a sentena.(...)" (SEC
7696/HL, Relator Ministro Marco Aurlio, DJ de 12.11.2004) 6. Precedentes
jurisprudenciais do STF: SEC 6684/EU, Relator Ministro Seplveda Pertence, DJ de
19.08.2004; SEC 7570/EU, Relatora Ministra Ellen Gracie, DJ de 30.04.2004 e SEC
7459/PT, Relator Ministro Nelson Jobim, DJ de 30.04.2004. 7. In casu, consoante
destacado pelo Procurador-Geral da Repblica s fls. 496/499, "a prpria requerente
na pea inicial informa que a citao da requerida fora "efetivada atravs do servio
postal dos Estados Unidos da Amrica, aps haver a C.T. Corporation" informado
por carta, "que ela no havia sido contratada pela requerida para prestar este
servio de recepo de citaes judiciais" (fls. 5)". Ademais, nem mesmo a requerida
compareceu, voluntariamente, ao juzo processante. Domiciliada em territrio
brasileiro, a requerida deveria ser citada por carta rogatria e no luz da formas
processuais anglo-americanas. Assim, no houve citao da empresa brasileira,

336

nem esta compareceu ao tribunal estrangeiro, razo por que no h como emprestar
validade decretao da revelia. 8. Outrossim, o acordo cujo descumprimento
fundou a condenao, no restou firmado por signatrio habilitado, sendo certo que
a requerente no esclareceu quem detinha poderes, na poca da assinatura do
contrato, para em nome do grupo de Empresas Seguradoras Brasileiras,
comprometer a participao da empresa requerida no referido contrato, nem trouxe
aos autos qualquer comprovante que autorizasse tal gesto, muito embora instado a
faz-lo por determinao advinda de cota do Parquet Federal. 9. Deveras, a
legitimao para firmar o contrato no restou suprida por administradora do
consrcio, porquanto, luz do negcio, restou hgida a individualidade e
personalidade jurdica das empresas, e que contaminou o compromisso e, a fortiori,
a competncia eleita. Precedentes do STF: SEC6753 / UK - Reino Unido da GrBretanha e da Irlanda do Norte, Relator Ministro Maurcio Corra, DJ de 04.10.2002,
por isso que a ao deveria ter sido proposta no foro do domiclio do ru. 10.
Destarte, posto matria de ordem pblica, conhecvel de ofcio, vislumbra-se ntida
nulidade, ante a ausncia de motivao da deciso homologanda, em afronta ao art.
216, RISTF e 17 da LICC que assim dispe:"As leis, atos e sentenas de outro pas,
bem como quaisquer declaraes de vontade, no tero eficcia no Brasil, quando
ofenderem a soberania nacional, a ordem pblica e os bons costumes. Nesse
sentido so unssonas a doutrina e a jurisprudncia: (SEC 2521, relator Ministro
Antnio Neder). 11. Homologao indeferida (art. 217, I e II e 216, RISTF c/c 17 da
LICC). Universal Marine Insurance Company LTD versus Unio Novo Hamburgo
Seguros S/A. Corte Especial. Relator Min. Luiz Fux. Julgado em 02/08/2006.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena Estrangeira Contestada n.
3035/Frana. SENTENA ARBITRAL ESTRANGEIRA. LEGITIMIDADE ATIVA.
INTERESSE. CONTRATO DE COMPRA E VENDA. MRITO DA DECISO
ARBITRAL. ANLISE NO STJ. IMPOSSIBILIDADE. AUSNCIA DE VIOLAO
ORDEM PBLICA. 1. O pedido de homologao pode ser proposto por qualquer
pessoa interessada nos efeitos da sentena estrangeira. 2. O mrito da sentena
estrangeira no pode ser apreciado pelo Superior Tribunal de Justia, pois o ato
homologatrio restringe-se anlise dos seus requisitos formais. Precedentes. 4. O
pedido de homologao merece deferimento, uma vez que, a par da ausncia de
ofensa ordem pblica, rene os requisitos essenciais e necessrios a este
desideratum, previstos na Resoluo n. 9/2005 do Superior Tribunal de Justia e dos
artigos 38 e 39 da Lei 9.307/96. 4. Pedido de homologao deferido. Atecs
Mannesmann GMBH versus Rodrimar S/A Transportes Equipamentos Industriais e
Armazns Gerais. Corte Especial. Relator Min. Fernando Gonalves. Julgado em
19/08/2009.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Agravo de Instrumento n.34.544/PA. Obrigao
constituda no Brasil. Est sujeita lei nacional. Havendo lei (art. 9 da Lei de
Introduo ao Cdigo Civil, art. 651, 3 da Consolidao das Leis do Trabalho) no
de aplicar-se o costume que favorece a lei do pavilho. Agravo desprovido. Booth
(Brasil) Limited. versus Pedro Martins dos Santos. Segunda Turma, Rel. Min.
Hermes Lima. Julgado em 15 de outubro de 1965.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Agravo Regimental na Carta Rogatria n.
5815/DF. CARTA ROGATRIA. AO PARA RECEBIMENTO DE VALORES

337

RELACIONADOS COM RESSEGURO, AJUIZADA NA INGLATERRA, CONTRA

EMPRESAS SEGURADORAS, DOMICILIADAS NO BRASIL. ALEGAES, DAS
EMPRESAS CITADAS NO BRASIL, DE DUPLICIDADE INDEVIDA DE
ROGATRIAS; DE COMPETNCIA EXCLUSIVA DA JUSTIA BRASILEIRA; E DE
LESO ORDEM PBLICA ECONMICA NACIONAL E INTERNACIONAL, NO
PLANO SECURATRIO; TUDO COMO OBSTCULO AO "EXEQUATUR".
ALEGAES REPELIDAS. AGRAVO REGIMENTAL IMPROVIDO. 1. A
DUPLICIDADE DE CARTAS ROGATRIAS NO CONFIGURA VIOLAO
ORDEM PBLICA, NO BRASIL, ESTANDO REVESTIDAS DOS REQUISITOS
LEGAIS. NO CABE JUSTIA BRASILEIRA EXAMINAR TAL ALEGAO,
PODENDO AS IMPUGNANTES, SE QUISEREM SE SUJEITAR JURISDIO
INGLESA, SUSCITAR A QUESTO PERANTE A AUTORIDADE COMPETENTE. 2.
TRATANDO-SE DE CAUSA PARA A QUAL A JUSTIA BRASILEIRA TEM
COMPETNCIA CONCORRENTE (RELATIVA) (ART. 88 DO C.P.C) E NO
ABSOLUTA (ART. 89), SEU AJUIZAMENTO PERANTE JUSTIA INGLESA NO
FERE ORDEM PBLICA NACIONAL. PRECEDENTES. 3. INDEMONSTRADA
PELAS EMPRESAS IMPUGNANTES A ALEGAO DE LESO ORDEM
PBLICA NACIONAL E INTERNACIONAL, NO PLANO SECURATRIO, TAMBM
NO SE VISLUMBRA LESO ORDEM JURDICA BRASILEIRA, COM A
PROPOSITURA DE AO DE ADIMPLEMENTO CONTRATUAL PERANTE
JUSTIA DA INGLATERRA. SOBRETUDO, PODENDO ELAS RECUSAREM
SUBMISSO QUELA JURISDIO. Iochpe Seguroadora S/A versus Halvanon
Insurance Company Limited. Tribunal Pleno. Relator Min. Sydney Sanches. Julgado
em 20/10/1992.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Embargos no Recurso em Mandado de
Segurana n. 19023/RS. No se havendo estipulado a retribuio dos servios
mdicos, nem concordando as partes sobre ela, ser fixada por arbitramento,
segundo o costume do lugar, o nmero e a natureza das visitas. Ulisses Cardoso de
Castro e outros versus Demstenes Silveiro de Castro. Tribunal Pleno, Rel. Min.
Hahnemann Guimares. Julgado em 24 de junho de 1955.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 12.878/SP. Os usos e
costumes comerciais que estabelecem regras supletivas para a serenidade das
transaes mercantis, desde que no contrrias aos preceitos da lei art. do cdig.
Comercial fazem lei entre as partes e sobre elas expressamente convencionadas.
Manor Daud versus Cia Agrcola e Comissria de So Paulo. Segunda Turma.
Relator Min. Afrnio Costa. Julgado em 29 de dezembro de 1959.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 14.465/SP. Comrcio:
usos e costumes so admitidos, excepcionalmente, para suprir lacunas ou
deficincias da lei; por motivos bvios, jamais os podem acolher os tribunais, contra
preceito legal expresso. Joo Ferreira Vazin versus Waldemar dos Reis Meireles.
Segunda Turma. Relator Min. Afrnio Antnio da Costa, julgado em 02 de junho de
1953.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 153.531-8/SC.
Costume. Manifestao cultural. Estmulo. Razoabilidade. APANDE Associao
Amigos de Petrpolis Patrimnio Proteo aos Animais e Defesa da Ecologia e

338

outros versus Estado de Santa Catarina. Segunda Turma, Rel. Min. Marco Aurlio
Mello. Julgado em 03 de junho de 1997.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 19.757/SP. Os usos e
costumes, por mais arraigados que estejam no comercio, no prevalecem sobre
disposio legal. Fonte subsidiaria da lei, ou cae em desuso, ou se torna inexistente
com o advento da lei ou nela se consubstancia. Machado SantAna & Cia. Ltda.
versus John Hume. Segunda Turma. Relator Min. Afrnio Antonio da Costa. Julgado
em 13 de janeiro de 1953.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 20829/SE. No
possvel a formao de uma regra jurdica baseada no costume, se h lei em vigor
que prescreva em sentido contrrio. Epaminondas Ferreira Machado e outros versus
S. Barretos e Filhos. Segunda Turma. Relator Min. Abner de Vasconcelos. Julgado
em 05 de agosto de 1952.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 24.150/RJ. Os
costumes uma vez respeitados durante anos, integram a vontade contratual das
partes dando um carter de verdadeiro vinculum juris. Consolidao das leis de
trabalho. Interpretao de seus preceitos. Art. 8. No conhecimento do recurso
extraordinrio. Carlos Pereira Porto versus Cia. Docas da Bahia. Segunda Turma.
Relator Min. Lafayette de Andrada. Julgado em 13 de outubro de 1953.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 30.125/RJ. Esso
Standard do Brasil Inc. versus Francisco Gimeno ou Francisco Henrique Gimeno.
Tribunal Pleno, Rel. Min. Victor Nunes Leal. Julgado em 16 de fevereiro de 1967.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 57.717/SP. Banco
Brasileiro de Descontos S.A. versus Viao Leste-Oeste S.A. Tribunal Pleno, Rel.
Min. Victor Nunes Leal. Julgado em 14 de outubro de 1965 e
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 58.414/GO. Antnio
de Velasco Figueiredo versus Digo Vila Verde Gutierre. Primeira Turma, Rel. Min.
Evandro Lins e Silva. Julgado em 12de outubro de 1965.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 68.704/MG. Venda de
gado. Sendo negcio em que costume ser feito verbalmente, no nega vigncia ao
art. 141 do C.C. acrdo que o admite provado apenas por testemunhas,
principalmente se confirmado, posteriormente, por gestos e atitudes do vendedor.
Razovel interpretao da lei e dissdio de jurisprudncia no comprovado.
Aplicao das Smulas n.s 400 e 291. Recurso extraordinrio no conhecido. Jos
Martins Cardoso versus Hermnio Martins Cardoso. Primeira Turma, Rel. MIn.
Raphael de Barros Monteiro. Julgado em 07 de novembro de 1969.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 72.463/PR. Contrato
mercantil. Costume dado como provado vista das provas, nada se aduzindo
quanto s condies indispensveis sua vigncia. Recurso Extraordinrio no
conhecido. Brasiland Comercial e Agrcola S/A versus Manoel de Deus Rocha.
Primeira Turma. Relator Min. Raphael de Barros Monteiro. Julgado em 29 de
outubro de 1971.

339

BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 76.301/GO. Parceria

Agrcola. Prova. No nega vigncia lei federal deciso que, baseada nos costumes
rurais, considera provada por testemunhas a existncia de contrato de parceria
agrcola. Recurso Extraordinrio no conhecido por basear-se em prova. Abel Pedro
Coimbra versus Limrio Alves Neto. Primeira Turma. Min. Aliomar Baleeiro. Julgado
em 31 de agosto de 1973.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 79.545/BA. Vendas a
termo. Usos e costumes. I. Nas operaes de venda de cacau a termo, os usos e
costumes preenchem o vazio das disposies legais, que reconhecem a licitude
desses negcios inevitavelmente expostos especulao da Bolsa de Mercadorias.
II. Nenhuma lei reserva ao produtor, que vende a termo, a mais valia decorrente da
alta de preos entre o fechamento e a liquidao do negcio. III. No nega vigncia
aos arts. 1092 e 1130 do Cdigo Civil, o Acrdo, que, interpretando clusulas
contratuais e os usos e costumes da praa, decidiu que o comprador, depois de
interpelar o vendedor, no estava obrigado a depositar previamente o preo para
exigir a entrega da mercadoria. Esplio de Antnio Olimpio da Silva versus Mattos,
Souza e Cia. Primeira Turma. Relator Min. Aliomar Baleeiro. Julgado em 22 de
novembro de 1974.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 80.004/SE.
CONVENO DE GENEBRA, LEI UNIFORME SOBRE LETRAS DE CMBIO E
NOTAS PROMISSRIAS - AVAL APOSTO A NOTA PROMISSRIA NO
REGISTRADA NO PRAZO LEGAL - IMPOSSIBILIDADE DE SER O AVALISTA
ACIONADO, MESMO PELAS VIAS ORDINRIAS. VALIDADE DO DECRETO-LEI
N 427, DE 22.01.1969. EMBORA A CONVENO DE GENEBRA QUE PREVIU
UMA LEI UNIFORME SOBRE LETRAS DE CMBIO E NOTAS PROMISSRIAS
TENHA APLICABILIDADE NO DIREITO INTERNO BRASILEIRO, NO SE
SOBREPE ELA S LEIS DO PAS, DISSO DECORRENDO A
CONSTITUCIONALIDADE E CONSEQUENTE VALIDADE DO DEC-LEI N 427/69,
QUE INSTITUI O REGISTRO OBRIGATRIO DA NOTA PROMISSRIA EM
REPARTIO FAZENDRIA, SOB PENA DE NULIDADE DO TTULO. SENDO O
AVAL UM INSTITUTO DO DIREITO CAMBIRIO, INEXISTENTE SER ELE SE
RECONHECIDA A NULIDADE DO TTULO CAMBIAL A QUE FOI APOSTO.
RECURSO EXTRAORDINRIO CONHECIDO E PROVIDO. Belmiro da Silveira
Goes versus Sebastio Leo Trindade. Relator Min. Xavier de Albuquerque. Tribunal
Pleno. Julgamento em 1/06/1977.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 90.083-7/MG.
Elizabeth Oliveira Silva versus Tiago Tavares dos Santos e outros. Primeira Turma,
Rel. Min. Carlos Thompson Flores. Julgado em 06 de maio de 1980.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n.153.531-8/SC.
Costume. Manifestao cultural. Estmulo. Razoabilidade. Preservao da fauna e
da flora. Animais. Crueldade. A obrigao de o Estado garantir a todos o pleno
exerccio de direitos culturais, incentivando a valorizao e a difuso das
manifestaes, no prescinde da observncia da norma do inciso VII do artigo 225
da Constituio Federal, no que veda prtica que acabe por submeter os animais
crueldade. Procedimento discrepante da norma constitucional denominado farra do

340

boi. APANDE Associao Amigos de Petrpolis Patrimnio Proteo aos Animais

e Defesa da Ecologia e outros versus Estado de Santa Catarina. Segunda Turma,
Rel. Min. Marco Aurlio Mello. Julgado em 03 de junho de 1997.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n.30.125/RJ. Cheque
visado. Cheque marcado. Efeitos diversos. Costume comercial. Esso Standard do
Brasil Inc. versus Francisco Gimeno ou Francisco Henrique Gimeno. Tribunal Pleno,
Rel. Min. Victor Nunes Leal. Julgado em 16 de fevereiro de 1967.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n.57.717/SP. Cheque
visado. Cheque marcado. Efeitos diversos. Costume comercial. Banco Brasileiro de
Descontos S.A. versus Viao Leste-Oeste S.A. Tribunal Pleno, Rel. Min. Victor
Nunes Leal. Julgado em 14 de outubro de 1965.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n.58.414/GO. Juros. A
proibio de sua cobrana, acima da taxa legal, e norma de direito pblico, que deve
ser cumprida. O costume contra legem no pode ser fundamentado de deciso
judicial, porque a lei s se revoga por outra lei. Represso da usura decorrente do
prprio texto da constituio. Recurso extraordinrio conhecido e provido. Antnio de
Velasco Figueiredo versus Digo Vila Verde Gutierre. Primeira Turma, Rel. Min.
Evandro Lins e Silva. Julgado em 12 de outubro de 1965.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n.90.083-7/MG. Doao
de cabeas de gado a filhas do casal. Nulidade argida pela me, anos aps o
desquite e partilha dos bens, invocando ausncia de seu consentimento, somente
vlido se houvesse um instrumento pblico ou particular. Elizabeth Oliveira Silva
versus Tiago Tavares dos Santos e outros. Primeira Turma, Rel. Min. Carlos
Thompson Flores. Julgado em 06 de maio de 1980.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Sentena Estrangeira Contestada n. 7209/Itlia.
SENTENA ESTRANGEIRA - TRAMITAO DE PROCESSO NO BRASIL HOMOLOGAO. O fato de ter-se, no Brasil, o curso de processo concernente a
conflito de interesses dirimido em sentena estrangeira transitada em julgado no
bice homologao desta ltima. BENS IMVEIS SITUADOS NO BRASIL DIVISO - SENTENA ESTRANGEIRA - HOMOLOGAO. A exclusividade de
jurisdio relativamente a bens imveis situados no Brasil - artigo 89, inciso I, do
Cdigo de Processo Civil - afasta a homologao de sentena estrangeira a versar a
diviso. Giuseppe Vaglio versus Daniela Montenegro Messeder. Tribunal Pleno.
Relator Min. Ellen Gracie. Julgado em 30/09/2004.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Sentena Estrangeira Contestada n. 4415/EU.
SENTENA ESTRANGEIRA. ESTADOS UNIDOS DA AMRICA. INCOMPETNCIA
DO JUZO. OFENSA ORDEM PBLICA. JRI CIVIL. DECISO NO
FUNDAMENTADA. I - A competncia internacional prevista no artigo 88 do CPC
concorrente. O ru domiciliado no Brasil pode ser demandado tanto aqui quanto no
pas onde deva ser cumprida a obrigao, tenha ocorrido o fato ou praticado o ato,
desde que a respectiva legislao preveja a competncia da justia local. II - O
Supremo j firmou entendimento no sentido de que o sistema do jri civil, adotado
pela lei americana, no fere o princpio de ordem pblica no Brasil. III - Sentena
devidamente fundamentada com invocao da legislao norte-americana

341

respectiva, do veredicto do jri, bem como das provas produzidas. Ao

homologatria procedente. Minpeco S/A versus Naji Robert Nahas. Tribunal Pleno.
Relator Min. Francisco Rezek. Julgado em 11/12/1996.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Sentena Estrangeira Contestada n. 5041/EU.
Sentena estrangeira de divrcio com clusulas referentes menor. Pedido de
homologao. - Quanto s clusulas referentes guarda da menor, de homologarse a que atribui a custdia da menor a seu pai, porquanto inexiste, no Brasil,
princpio de ordem pblica que vede que a custdia de uma criana seja dada a seu
genitor. Homologao parcial da sentena estrangeira. Carlos Ferreira Lima versus
Lcia Maria Pires Galvo. Tribunal Pleno. Relator Min. Nri da Silveira. Julgado em
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CCI. Laudo arbitral n. 10021. SHAREHOLDERS' AGREEMENT SUBJECT TO A
PARTICULAR DOMESTIC LAW (LITHUANIAN LAW) - CONCURRENT
APPLICATION OF "RELEVANT TRADE USAGES" ACCORDING TO ARTICLE 17
ICC ARBITRATION RULES - REFERENCE TO THE UNIDROIT PRINCIPLES AS
"CODIFIED TRADE USAGES". SHAREHOLDERS' AGREEMENT FOR AN
INDEFINITE PERIOD OF TIME - CAN BE ENDED BY EITHER PARTIES ONLY BY
GIVING NOTICE A REASONABLE TIME IN ADVANCE (ARTICLE 5.8 [ART. 5.1.8
OF THE 2004 EDITION] OF THE UNIDROIT PRINCIPLES). DESTRUCTION OF
MUTUAL TRUST BETWEEN PARTIES TO SHAREHOLDERS' AGREEMENT - NOT
NECESSARILY CASE OF HARDSHIP ACCORDING TO ARTICLE 6.2.2 OF THE
UNIDROIT PRINCIPLES. TERMINATION OF SHAREHOLDERS' AGREEMENT
BECAUSE OF CASE OF HARDSHIP - ONLY IF NEGOTIATIONS FOR
ADAPTATION OF TERMS OF AGREEMENT FAIL (ARTICLE 6.2.3 OF THE
UNIDROIT PRINCIPLES) Partes desconhecidas. 2000. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=832&step=Abstract>. Acesso
em: 15 maio 2011.
CCI. Laudo arbitral n. 10022. ARBITRAL TRIBUNAL REQUESTED TO TAKE INTO
ACCOUNT RELEVANT TRADE USAGES (ARTICLE 17 ICC RULES OF
ARBITRATION) REFERENCE INCLUDES BUT IS NOT LIMITED TO THE
UNIDROIT PRINCIPLES AND THE PRINCIPLES OF EUROPEAN CONTRACT
LAW.
Partes
desconhecidas.
10.2000.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=695&step=FullText>. Acesso
em: 15 maio 2011.
CCI. Laudo arbitral n. 11256. CONTRACT CONTAINING A CHOICE OF LAW
CLAUSE IN FAVOUR OF MEXICAN LAW DEFENDANT INVOKING APPLICATION
OF UNIDROIT PRINCIPLES AS USAGES ACCORDING TO ARTICLE 17(2) ICC
RULES OF ARBITRATION ACCORDING TO ARBITRAL TRIBUNAL UNIDROIT
PRINCIPLES DO NOT GENERALLY REFLECT TRADE USAGES. ROLE OF
UNIDROIT PRINCIPLES AS A MEANS TO INTERPRET THE APPLICABLE

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DOMESTIC LAW AND SOLVE UNEXPECTED DIFFICULTIES IN APPLYING [THAT

LAW] TO AN INTERNATIONAL CONTRACT. Partes desconhecidas. 2003.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1423&step=Abstract>. Acesso
em: 15 maio 2011.
CCI. Laudo arbitral n. 12.040. PARTIES' REFERENCE TO "INTERNATIONAL
TRADE USAGES" AS THE LAW APPLICABLE TO THE MERITS OF THE DISPUTE
- ARBITRAL TRIBUNAL DECIDES TO APPLY THE UNIDROIT PRINCIPLES. Partes
desconhecidas.
2003.
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em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1418&step=Abstract>. Acesso
em: 15 maio 2011.
CCI. Laudo arbitral n. 12.111. I NTERNATIONAL SALES CONTRACT REFERRING
TO "INTERNATIONAL LAW" AS THE LAW GOVERNING THE CONTRACT - TO BE
UNDERSTOOD AS REFERENCE TO THE GENERAL PRINCIPLES OF LAW AND
THE LEX MERCATORIA - APPLICATION OF THE UNIDROIT PRINCIPLES
(PARAGRAPH 3 OF THE PREAMBLE OF THE UNIDROIT PRINCIPLES).
PRINCIPLES OF EUROPEAN CONTRACT LAW - ACADEMIC EXERCISE
PRELIMINARY TO A EUROPEAN CIVIL CODE - AS SUCH NOT YET APPLICABLE
TO INTERNATIONAL COMMERCIAL CONTRACTS. Partes desconhecidas.
06.01.2003.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=956&step=FullText>. Acesso
em: 15 maio 2011.
CCI. Laudo arbitral n. 12446. INTERNATIONAL SALES CONTRACT GOVERNED
BY JAPANESE LAW ONE PARTY INVOKING APPLICATION OF PROVISIONS
ON HARDSHIP CONTAINED IN THE UNIDROIT PRINCIPLES APPLICATION
DENIED AS THE UNIDROIT PRINCIPLES, THOUGH INDICATING WELL
THOUGHT GOOD RULES, DO NOT REPRESENT TRADE CUSTOMS OR
USAGES PRACTICED WORLDWIDE BY BUSINESS PEOPLE OR BY JAPANESE
BUSINESS
PEOPLE
Partes
desconhecidas.
2004.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1424&step=Abstract>. Acesso
em: 15 maio 2011.
CCI. Laudo arbitral n. 13.012. CONTRACT BETWEEN A FRENCH COMPANY AND
A U.S. COMPANY SILENT AS TO THE APPLICABLE LAW ONE PARTY
INVOKED APPLICATION OF FRENCH LAW, THE OTHER APPLICATION OF THE
LAW OF THE STATE OF ILLINOIS ARBITRAL TRIBUNAL FOUND THAT NONE
OF THE CONNECTING FACTORS WITH ONE OR THE OTHER DOMESTIC LAW
WAS COMPELLING AND DECIDED TO BASE ITS DECISION ON GENERAL
PRINCIPLES OF LAW OR THE LEX MERCATORIA RECOURSE TO THE
UNIDROIT PRINCIPLES AS A PRIMARY SET OF GUIDELINES IN DETERMINING
INTERNATIONAL RULES OF LAW APPLICABLE TO THE PARTIES CONTRACT.
Partes
desconhecidas.
2004.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=1409&step=FullText>. Acesso
em: 15 maio 2011.

346

CCI. Laudo arbitral n. 5713/1989. APPLICATION OF CISG - CISG APPLICABLE AS

LEX MERCATORIA (ART. 1 CISG).ARBITRATION - CISG REFLECTION OF
TRADE USAGE. CONFORMITY OF GOODS - BUYER'S OBLIGATION WHERE
LACK OF CONFORMITY - TIMELY EXAMINATION (ART. 38 CISG). NOTICE OF
LACK OF CONFORMITY WITHIN REASONABLE TIME AFTER DISCOVERY (ART.
39 CISG). SELLER'S KNOWLEDGE OF LACK OF CONFORMITY (ART. 40 CISG).
DAMAGES - SET OFF FOR LACK OF CONFORMITY. Partes desconhecidas.
Julgado
em
1989.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=16&step=FullText>.
Acesso
em: 15 maio 2011.
CCI. Laudo arbitral n. 8324/1995. APPLICATION OF CISG - CHOICE BY PARTIES
OF THE LAW OF A CONTRACTING STATE AS GOVERNING LAW OF CONTRACT
(ART. 1(1)(B) CISG). PRICE - REFERENCE TO CONDUCT AND STATEMENTS OF
THE PARTIES TO ESTABLISH WHETHER PRICE IS FINAL OR SUBJECT TO
REVISION (ART. 8(1) CISG) - REVISION OF PRICE AS A USAGE IN THE TRADE
CONCERNED (ART. 9(2) CISG). DETERMINATION OF PRICE - PRICE SUBJECT
TO REVISION - RELEVANCE OF CONDUCT AND PRACTICES OF THE PARTIES
(ART. 8(3) CISG).Partes desconhecidas. Julgado em 1995. Disponvel em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=240&step=FullText>. Acesso
em: 15 maio 2011.
CCI. Laudo arbitral n. 8502. CONTRACT SILENT AS TO APPLICABLE LAW PARTIES' REFERENCE TO INCOTERMS 1990 AND UCP 500 - ARBITRAL
TRIBUNAL'S INFERENCE OF PARTIES' INTENTION THAT CONTRACT BE
GOVERNED BY TRADE USAGES AND GENERALY ACCEPTED PRINCIPLES OF
INTERNATIONAL TRADE - REFERENCE TO THE 1980 UNITED NATIONS
CONVENTION ON CONTRACTS FOR THE INTERNATIONAL SALE OF GOODS
(CISG) AND THE UNIDROIT PRINCIPLES AS EVIDENCING ADMITTED
PRACTICES UNDER INTERNATIONAL TRADE LAW. DETERMINATION OF
DAMAGES DIFFERENCE BETWEEN CONTRACT PRICE AND MARKET PRICE AT
TIME OF TERMINATION (ART. 76 CISG; ART. 7.4.6 UNIDROIT PRINCIPLES).
Partes
desconhecidas.
Novembro
de
1996.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=655&step=Abstract>. Acesso
em: 15 maio 2011.
CCI. Laudo arbitral n. 9029. PARTIES' CHOICE OF DOMESTIC LAW (ITALIAN
LAW) AS LAW GOVERNING THE CONTRACT - ART. 834 ITALIAN CODE OF
CIVIL PROCEDURE REQUIRING ARBITRAL TRIBUNAL TO TAKE INTO
ACCOUNT "TRADE USAGES" - REQUEST OF APPLICATION OF UNIDROIT
PRINCIPLES AS AN "AUTHORITATIVE SOURCE OF KNOWLEDGE OF
INTERNATIONAL TRADE USAGES" REJECTED. ART. 3.10 (GROSS
DISPARITY) OF UNIDROIT PRINCIPLES - DISADVANTAGED PARTY'S STATE OF
IGNORANCE CONDITIONS. ART. 6.2.2 (HARDSHIP) - ALTERATION OF
EQUILIBRIUM DUE TO EVENT WHERE RISK ASSUMED BY DISADVANTAGED
PARTY.
Partes
desconhecidas.
03.1998.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=2&do=case&id=660&step=Abstract>. Acesso
em: 15 maio 2011.

347

CCI. Laudo arbitral n. 9392/9426. Customs of international trade.Calculation of

damages. Partes desconhecidas. Deciso de 16 de janeiro de 1998.
CCI. Laudo arbitral n. 9474. CONTRACT FOR THE PRINTING AND DELIVERY OF
BANK NOTES NON-PERFORMANCE OF SELLER FOLLOWED BY SO-CALLED
EXECUTORY AGREEMENT BETWEEN PARTIES ACCORDING TO WHICH
SELLER WAS TO PRINT NEW NOTES MEETING REQUIREMENTS OF ORIGINAL
CONTRACT NOT MERE SALES CONTRACT BUT AGREEMENT INVOLVING
ALSO ELEMENTS OF SETTLEMENT CISG NOT DIRECTLY APPLICABLE.
ARBITRAL TRIBUNAL REQUESTED TO APPLY GENERAL STANDARDS AND
RULES OF INTERNATIONAL CONTRACTS REFERENCE TO CISG WHICH
EMBODIES UNIVERSAL PRINCIPLES APPLICABLE IN INTERNATIONAL
CONTRACTS AND TO THE UNIDROIT PRINCIPLES AND TO THE PRINCIPLES
OF EUROPEAN CONTRACT LAW AS RECENT DOCUMENTS THAT EXPRESS
THE GENERAL STANDARDS AND RULES OF COMMERCIAL LAW. AVOIDANCE
OF CONTRACT FOR FRAUDULENT NON-DISCLOSURE OF CIRCUMSTANCES
(SEE ARTICLES 3.5 AND 3.8 OF THE UNIDROIT PRINCIPLES; ARTICLE 4.107 OF
THE PRINCIPLES OF EUROPEAN CONTRACT LAW). NOTICE OF DEFECTS OF
GOODS - SEVERAL MONTHS AFTER DELIVERY - SELLER MAY NOT OBJECT
TO LATE NOTICE IF IT KNEW OR OUGHT TO HAVE KNOWN OF THE DEFECTS
(ARTICLE 40 CISG). TERMINATION OF CONTRACT FOR NON-PERFORMANCE
NOTICE TO BE GIVEN WITHIN A REASONABLE TIME (SEE ARTICLE 7.3.2 OF
THE UNIDROIT PRINCIPLES).Partes desconhecidas. Julgado em fevereiro de
1999.
Disponvel
em:
<http://www.unilex.info/case.cfm?pid=1&do=case&id=716&step=FullText>. Acesso
em: 15 maio 2011.
CCI. Laudo arbitral n. 9479. CONTRACT SILENT AS TO THE APPLICABLE LAW
REFERENCE BY ARBITRAL TRIBUNAL TO USAGES OF INTERNATIONAL
TRADE REFERENCE TO THE UNIDROIT PRINCIPLES.HARDSHIP
SUPERVENING CHANGES IN THE LAW HARDSHIP ONLY WHERE CAUSING
FUNDAMENTAL ALTERATION OF CONTRACT EQUILIBRIUM (UNIDROIT
PRINCIPLES ARTICLES 6.2.1-6.2.3). CONTRACT FOR AN INDEFINITE PERIOD
RIGHT OF TERMINATION - EXCLUDED WHERE PARTIES INTENDED TO
CREATE PERPETUAL OBLIGATIONS (UNIDROIT PRINCIPLES, ARTICLE 5.8
[ART. 5.1.8 OF THE 2004 EDITION]). Partes desconhecidas. 02.1999. Disponvel
em:
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CCI. Laudo n. 11265. INTERNATIONAL SALES CONTRACT SILENT AS TO THE
APPLICABLE LAW CONTRACT WITH CONTACTS WITH A NUMBER OF
JURISDICTIONS (BERMUDA, FRANCE, RWANDA, TANZANIA) NONE OF WHICH
CLOSE ENOUGH TO JUSTIFY APPLICATION OF ANY OF THESE DOMESTIC
LAWS APPLICATION OF ANATIONAL PRINCIPLES AND RULES TO BE
PREFERRED PREFERENCE FOR THE UNIDROIT PRINCIPLES RATHER THAN
TO VAGUE PRINCIPLES OF LEX MERCATORIA. INTERPRETATION OF
CONTRACT TO BE DECIDED ACCORDING TO CRITERIA LAID DOWN IN
ARTICLE 4.1 4.3 OF THE UNIDROIT PRINCIPLES. Partes desconhecidas. 2003.
Disponvel
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FUTURE SUPPLY OF "COMMERCIAL QUANTITIES" OF GOODS -SUFFICIENTLY
DEFINITE (ART. 14 CISG). ACCEPTANCE - PROVISION OF REFERENCE
LETTER TO GOVERNMENT AGENCY MAY CONSTITUTE ASSENT TO
CONTRACT (ART. 18(3) CISG). IRREVOCABLE OFFER ACCORDING TO ART.
16(2)(B)- PROMISSORY ESTOPPEL DOCTRINE UNDER US LAW
DIFFERENCES. CLAIM BASED ON PROMISSORY ESTOPPEL DOCTRINE
UNDER US LAW TO DENY EXISTENCE OF FIRM OFFER PREEMPTED. SCOPE
OF CISG - MATTERS EXCLUDED - CONSIDERATION - QUESTION OF VALIDITY
TO BE DECIDED UNDER DOMESTIC LAW (ART. 4(A) CISG). SCOPE OF CISG TORT CLAIMS GENERALLY NOT PREEMPTED UNDER CONVENTION Geneva
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PROVISION MATTER EXCLUDED FROM CISG (ART.4) DOMESTIC LAW
APPLICABLE. MODE OF ACCEPTANCE THROUGH OTHER CONDUCT
INDICATING ASSENT (ART. 18(1) CISG) PAYMENT OF PRICE (ART. 18(3)
CISG).USAGES AND PRACTICES WIDELY KNOWN AND REGULARLY
OBSERVED IN INTERNATIONAL TRADE (ART. 9(2) CISG). INTERPRETATION OF
ART. 9(2) CISG REFERENCE TO PRECEDENT OF FOREIGN LAW Barbara
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CISG) - AFFIRMATIVE OPT-OUT REQUIREMENT PROMOTES UNIFORMITY AND
OBSERVANCE OF GOOD FAITH IN INTERNATIONAL TRADE (ART. 7(1) CISG).
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NOT GLOBAL, WELL KNOWN IN INTERNATIONAL TRADE (ART. 9(2) CISG) BP
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CERTAIN QUALITY REQUIREMENTS, IT MUST HAVE BEEN AWARE OF THE
PURPOSE OF THE GOODS SOLD (ART. 35(2) CISG). TIME FOR EVALUATING
CONFORMITY OF GOODS (ART. 36 CISG). BUYERS OBLIGATION TO EXAMINE
THE GOODS (ART. 38(1) CISG) - USAGES AND PRACTICES (ART. 9 CISG) ACCORDING TO TRADE USAGE, BUYER HAD TO GIVE THE SELLER AN
OPPORTUNITY TO BE PRESENT WHILE CHECKING GOODS. BUYER'S
OBLIGATION TO EXAMINE GOODS - SALE INVOLVING CARRIAGE OF GOODS EXAMINATION MAY BE DEFERRED UNTIL AFTER THE GOODS HAVE ARRIVED
AT THEIR DESTINATION - (ART. 38(2) CISG). PASSING OF RISK IN SALES WITH
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INSTALMENTS AT BUYERS REQUEST (REQUIREMENT CONTRACT)
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Acesso em: 15 maio 2011. Outro exemplo foi o caso dos frangos congelados
envolvendo o Brasil e a Comunidade Europia sobre a classificao aduaneira dos
cortes de frangos congelados e as respectivas limitaes de importaes impostas
pela
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PARANA, Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 247562-9. AO DE PRECEITO
COMINATRIO - REMOO DE CRUZ FINCADA MARGEM DE RODOVIA NOTIFICAO PREMONITRIA EFETUADA PARA RETIRADA E NO CUMPRIDA
- EXERCCIO REGULAR DE DIREITO - NORMAS REGULAMENTADORES
ESPECFICAS - NO APLICABILIDADE DO INSTITUTO DE USOS E COSTUMES.
"1 - A concessionria que administra e explora rodovias Estaduais e Federais, no
exerccio regular de direito, detm a prerrogativa de adotar os procedimentos que
entender pertinente para a execuo da tarefa, o que levou esta a retirar a cruz,
depois de descumprida a notificao, pois sendo um bem particular no podia
permanecer em lugar de domnio pblico sem autorizao e previso legal. 2 - O uso
e costume, previsto no art. 4 da Lei de Introduo do Cdigo Civil, s se aplica
quando a lei for omissa. 3 - Recurso conhecido, mas a que se nega provimento".
Almerina Margarida Sordi Pomin, Cludio Csar Pomin, Vnia Maria Pomin
Marques, Jacyara Marta Pomin Gomes, Delcides Pomin Jnior, Fernando Luis Csar
Pomin versus Rodovias Integradas do Paran S.A. Primeira Cmara Cvel. Relator
Juiz Antnio de S Ravagnani. Julgado em 09 de novembro de 2004.
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 519237-6. APELAO CVEL AO DECLARATRIA DE NULIDADE E INEXIGIBILIDADE DE TTULO DE
CRDITO C/C INDENIZAO POR DANOS MORAIS - DUPLICATA SACADA
PELO DESCUMPRIMENTO DE CONTRATO DE BLOQUEIO (DESISTNCIA DE

388

RESERVAS DE APARTAMENTOS EM HOTEL DIAS ANTES DA DATA

AVENADA) - VALOR DO TTULO QUE SE REFERE UMA CLUSULA PENAL
ESTIPULADA NO MONTANTE EQUIVALENTE A UMA DIRIA DE CADA UNIDADE
RESERVADA (CLUSULA "NO-SHOW") - ALEGAO DE QUE O COSTUME NA
CIDADE DE LONDRINA SERIA O DA NO COBRANA DA CLUSULA "NOSHOW", FATO QUE TORNARIA INDEVIDO O DBITO APONTADO PELO
CREDOR - ALEGAO INSUBSISTENTE, DIANTE DA SUA EXPRESSA
CONTRATAO E CLARA MANIFESTAO DO PRESTADOR DE SERVIO EM
COBR-LA QUANDO DO DESCUMPRIMENTO DO CONTRATO - NECESSIDADE
DE COMPROVAO NO SOMENTE DA EXISTNCIA DE TAL COSTUME NA
PRTICA EMPRESARIAL LONDRINENSE, MAS TAMBM DA INTENO DAS
PARTES EM ADOT-LO, FATOS ESTES NO CONFIRMADOS NOS AUTOS,
ALM DE TAMBM FERIR DIRETAMENTE O ART. 335, CPC - DEMONSTRAO
DE PREJUZO PARA A COBRANA DA CLUSULA PENAL - DESNECESSIDADE
- PRVIA ESTIPULAO DE SEU VALOR QUANDO DA CONTRATAO, DE
ACORDO COM PRPRIA NATUREZA JURDICA DA CLUSULA PENAL DISCUSSES ACERCA DO VALOR ATRIBUDO CLUSULA "NO-SHOW" ABUSIVIDADE E EXCESSO NO VERIFICADOS - EXEGESE DOS ARTS. 412 E
413 DO CC - NULIDADE DA DUPLICATA POR RETRATAR UMA CLUSULA
PENAL E NO UM SERVIO PRESTADO - ARGUMENTO QUE DEVE SER
ACOLHIDO, A DESPEITO DE QUE TAL TTULO TENHA POR SUBSTRATO A
PRESTAO DE SERVIOS DE HOTELARIA - PRECEDENTES - INSERO DO
NOME DO DEVEDOR EM CADASTROS DE PROTEO AO CRDITO QUE
DIREITO, APESAR DISSO - INDENIZAO POR DANOS MORAIS INDEVIDA PECULIARIDADES DO CASO - NUS SUCUMBENCIAL REFORMULADO. I- NO
PRESENTE CASO, AO FIRMAR O CONTRATO DE BLOQUEIO (RESERVAS DE
APARTAMENTOS EM HOTEL), ENTABULARAM AS PARTES UMA CLUSULA
PENAL (GARANTIA NO-SHOW), OU SEJA, NO CASO DE CANCELAMENTO DAS
RESERVAS EFETUADAS, SERIA COBRADO O VALOR EQUIVALENTE A UMA
DIRIA DE CADA APARTAMENTO. SEM AMPARO A TESE DA APELANTE AO
AFIRMAR QUE A COBRANA DA CLUSULA NO-SHOW SERIA CONTRRIA
AOS COSTUMES DA PRTICA EMPRESARIAL NA CIDADE DE LONDRINA,
LOGO, SERIA ELA INEXIGVEL.CONFORME O ART. 335, CPC, A APLICAO
DOS USOS E COSTUMES NA RESOLUO DAS LIDES DEVE SE ATER S
SITUAES NO REGULADAS PELO DIREITO, FATO ESTE NO OBSERVADO
NO PRESENTE CASO, J QUE AS PARTES OBJETIVAMENTE CONTRATARAM
A CLUSULA NO-SHOW. DIANTE DISSO, O NO PAGAMENTO DA CLUSULA
PENAL EM TELA SERIA UMA AFRONTA AO PRINCPIO DO PACTA SUNT
SERVANDA QUE CONTINUA A EXISTIR NA RELAO ENTRE PARTICULARES,
APESAR DE SUA RELATIVIZAO EM ALGUNS CASOS ESPECFICOS, O QUE
NO A HIPTESE EM COMENTO. OUTROSSIM, DE ACORDO COM A LIO
DO SAUDOSO JURISTA RUBENS REQUIO, MESMO QUE DEMONSTRADO NO
PRESENTE CASO QUE O COSTUME DAS PRTICAS EMPRESARIAIS
LONDRINENSES SERIA O DA NO COBRANA DA CLUSULA NO-SHOW,
DEVERIA ESTAR TAMBM COMPROVADA QUE ERA ESTA A INTENO DO
CREDOR, FATOS ESTES NO VERIFICADOS NOS AUTOS. II- SABE-SE QUE A
DUPLICATA SOMENTE "... ADMITIDA QUANDO DECORRENTE DE UMA
RELAO CAUSAL QUE A ELA D SUPORTE, OU SEJA, SOMENTE AO SE
VERIFICAR A EXISTNCIA DE UM CONTRATO DE COMPRA E VENDA OU DE

389

PRESTAO DE SERVIOS E QUE H DE SE ADMITIR (...)" SUA EXTRAO

(BERTOLDI, MARCELO M.; RIBEIRO, MRCIA CARLA PEREIRA. CURSO
AVANADO DE DIREITO COMERCIAL (VOL. 2). SO PAULO : RT, 2003. P. 141).
CONFORME A LIO DE NELSON NERY JUNIOR E ROSA MARIA DE ANDRADE
NERY, QUANDO "... A CLUSULA PENAL ESTIPULADA COM OBJETIVO DE
INDENIZAO, O DANO FICA PR-ESTABELECIDO PELO VALOR CONSTANTE
DA CLUSULA PENAL, DISPENSANDO-SE A PROVA DO DANO, O QUE
FACILITA A DECISO SOBRE SEU MONTANTE EM PROCESSO JUDICIAL"
(NERY JR, NELSON; NERY, ROSA MARIA DE ANDRADE. CDIGO CIVIL
COMENTADO. SO PAULO : RT, 2006. P. 400.). LCITA, PORTANTO, A
COBRANA DESSA CLUSULA PENAL. III- ASSIM, HGIDO O DIREITO DO
APELADO EM PERSEGUIR O PAGAMENTO DA CLUSULA NO SHOW,
PORQUANTO, RESTOU INCONTROVERSO O FATO DO APELANTE SER
INADIMPLENTE PARA COM A AVENA FIRMADA PORQUANTO O DEVEDOR
APELANTE DEU CAUSA AO ATO DO CREDOR EM BUSCAR COBR-LA.
TODAVIA, AO FAZ-LO POR MEIO DE SAQUE DE DUPLICATA INCORREU EM
EQUVOCO PORQUANTO O MEIO ESCOLHIDO NO HBIL PARA A
COBRANA DE CLUSULA PENAL. EM OUTRAS PALAVRAS, A NULIDADE
IDENTIFICADA NO TEM ENFOQUE NA DVIDA, MAS TO SOMENTE NA VIA
ELEITA PARA COBR-LA. IV- "Conforme o texto da Lei de Duplicatas, a fatura deve
discriminar 'os servios prestados', desautorizando a lei que se discrimine multa
contratual ou outros encargos como objeto do saque" ( TJPR - XI Ccv - Ap Civel
0525798-1 - Rel.: Mrio Rau - Julg.: 14/01/2009 - Unanime - Pub.: 10/02/2009 - DJ
76) V- NO PRESENTE CASO HGIDO O DIREITO DO APELADO EM COBRAR O
PAGAMENTO DA CLUSULA NO SHOW, PORQUANTO, RESTOU
INCONTROVERSO O FATO DO APELANTE SER INADIMPLENTE PARA COM A
AVENA FIRMADA. OU SEJA, O DEVEDOR APELANTE DEU CAUSA AO ATO DO
CREDOR EM SACAR A DUPLICATA. TODAVIA, O MEIO ESCOLHIDO PARA TAL
ILEGAL. EM OUTRAS PALAVRAS, A NULIDADE APONTADA NO DECORRE
DE UMA DVIDA ORIUNDA DE UM ATO ILCITO OU CONTRRIO NORMA, MAS
TO SOMENTE DA VIA ELEITA. VI- DIANTE DISSO, PRIMEIRAMENTE,
FOROSO OBSERVAR QUE "INDEVIDO" NO SERIA O PROTESTO, MAS O
TTULO ESCOLHIDO PARA INSTRUMENT-LO (DUPLICATA AO INVS DO
CONTRATO). CONTUDO, A INSCRIO PERANTE CADASTRO DE DEVEDORES
LEGTIMA, PORQUANTO INCONTROVERSA A CONDIO DE DEVEDOR
DO ORA APELANTE, NO HAVENDO QUE SE FALAR EM INDENIZAO POR
SUA INSCRIO EM CADASTROS DE PROTEO AO CRDITO, UMA VEZ QUE
TAL PROCEDIMENTO DIZ RESPEITO AO EXERCCIO REGULAR DO DIREITO
DO CREDOR EM FORAR O ADIMPLEMENTO DA OBRIGAO ASSUMIDA. VIIASSIM, DETERMINAR A CONDENAO DO APELADO - TITULAR DE UM
DIREITO RECONHECIDO - A INDENIZAR POR DANOS MORAIS O APELANTE
(EM FACE DE HAVER PROTESTADO UMA DUPLICATA AO INVS DO PRPRIO
CONTRATO), FERIRIA A RAZOABILIDADE DE UM JULGAMENTO DE BOM
SENSO E A PRPRIA IMAGEM DO JUDICIRIO PERANTE O JURISDICIONADO,
POIS SE ESTARIA RECONHECENDO UM CONTRA-SENSO A EVOCAR O VELHO
ADGIO POPULAR: "FOI BUSCAR L E SAIU TOSQUIADO." O JUIZ NO DEVE
SER UM AUTMATO. DEVE PONDERAR ACERCA DO USO DE CERTAS
CONCLUSES PRONTAS DO PRPRIO JUDICIRIO PARA CASOS
CONCRETOS E PROJETAR SUAS CONSEQNCIA NO MUNDO DOS FATOS.

390

NO CASO IN CONCRETO NO H CABIMENTO PARA A INDENIZAO A

TTULO DE DANOS MORAIS EM FAVOR DA AUTORA APELANTE. RECURSO
PARCIALMENTE PROVIDO. Bella Vista Viagens e Turismo Ltda. versus Atlntica
Hotels Internacional Brasil. Dcima terceira Cmara Cvel. Relator Des. Gamaliel
Seme Scaff. Julgado em 22 de julho de 2009.
PARAN, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 166460-0. AO DE COBRANA HONORRIOS MDICOS - PROFISSIONAL NO CREDENCIADO JUNTO AO
CONVNIO UTILIZADO PELA R DURANTE O INTERNAMENTO DE SEU FILHO CINCIA DA APELANTE DE QUE OS HONORRIOS SERIAM COBRADOS
SEPARADAMENTE - VALOR COBRADO EM COMPATIBILIDADE COM OS
SERVIOS PRESTADOS (CIRURGIA NEUROLGICA) - ARTIGO 333, INCISO I
DO CPC - RECURSO DESPROVIDO. 1.Tem legitimidade ad causam para cobrana
de honorrios profissionais o chefe da equipe mdica, pelos seus servios e de
todos os membros da equipe. 2. Existindo ajuste prvio para pagamento de
honorrios mdicos, estes so devidos, se efetivada a locao de servios
profissionais. 3.
A fixao da retribuio, deve ser razovel e compatvel com o
gabarito profissional, considerando o costume do lugar, o tempo de servio e sua
qualidade. 4. Desincumbindo-se o autor, satisfatoriamente do nus da prova que lhe
incumbia, sem qualquer contraprova de fato modificativo por parte do ru, impe-se
a procedncia do pedido.Lucia de Ftima Rodrigues Orlandini versus Hiroshi
Nakano. Primeira Cmara Cvel. Relator Des. Lauro Augusto Fabrcio de Melo.
Julgado em 27 de maro de 2001.
PARAN, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 215955-7. AO DE COBRANA
DE HONORRIOS MDICOS. COMPROVAO DOS SERVIOS PRESTADOS E
DA INADIMPLNCIA EM RELAO AO MESMO. DIREITO DO PROFISSIONAL
MDICO EM RECEBER A PAGA RESPECTIVA. QUANTUM PLEITEADO QUE
NO FOI, TODAVIA, OBJETO DE ACERTAMENTO PRVIO ENTRE AS PARTES.
ARBITRAMENTO DA RETRIBUIO AFETO AO JUZO. QUANTUM
CORRETAMENTE FIXADO. APELAO DESPROVIDA. RECURSO ADESIVO.
DESERO. NO CONHECIMENTO. 1.Ao recurso adesivo se aplicam as mesmas
regras do recurso principal, quanto s condies de admissibilidade. A ausncia de
preparo acarreta a desero e impede o seu conhecimento. 2.Comprovada a efetiva
prestao dos servios, faz jus o profissional mdico remunerao respectiva.
3."No se tendo estipulado, nem chegado a acordo as partes, fixar-se- por
arbitramento a retribuio, segundo o costume do lugar, o tempo do servio e a sua
qualidade". Inteligncia do artigo 1218 da lei civil. 4."A transao no aproveita, nem
prejudica seno aos que nela intervieram, ainda que diga respeito a coisa indivisvel"
(art. 1031. do CC). 5.Assim, a transao firmada pela entidade hospitalar e a
paciente no alcana o mdico, se no inclui os servios por ele prestados, ainda a
merc da remunerao respectiva (art. 1036 do CC de 1916). Francisca do Esprito
Santo e Margot do Esprito Santo Costa versus Luciano Alves Faanha. Dcima
Cmara Cvel. Relator Des. Lauri Caetano da Silva. Julgado em 21 de agosto de
2003.
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 385495-9. APELAO CVEL AO DE COBRANA DE PRMIO DE BINGO, CUMULADA COM INDENIZAO
POR DANOS MORAIS - JOGADOR QUE COMPLETA A CARTELA, MAS ANUNCIA

391

SOMENTE APS J TEREM SIDO CONTEMPLADOS OUTROS PARTICIPANTES

- APLICAO DE COSTUME COMO FONTE DO DIREITO - PREMIAO
INDEVIDA - PRETENSO IMPROCEDENTE - SENTENA CORRETA - RECURSO
DESPPROVIDO. A legislao ptria autoriza a utilizao dos costumes como fonte
do direito quando, para o caso sub judice, no houver expressa disposio
reguladora da matria, como neste feito em que, o autor pretende receber prmio de
bingo onde, mesmo tendo sido o primeiro a completar a cartela, somente anunciou a
ocorrncia aps terem sido outros participantes contemplados por nmeros que
foram sorteados a posteriori. Francisco Antnio da Silveira versus Loja Manica XV
de Novembro, Geni Aparecida Vieira de Oliveira, Gensio Lopes, Altair Pereira da
Silva e Srgio Reis Bordonal. Sexta Cmara Cvel. Relator Des. Prestes Mattar.
Julgado em 13 de maro de 2007.
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 385495-9. Francisco Antnio da
Silveira versus Loja Manica XV de Novembro, Geni Aparecida Vieira de Oliveira,
Gensio Lopes, Altair Pereira da Silva e Srgio Reis Bordonal. Sexta Cmara Cvel.
Relator Des. Prestes Mattar. Julgado em 13 de maro de 2007.
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 424941-6. Rio Paran Companhia
Securitizadora de Crditos Financeiros versus Oliveira Martins dos Reis. Dcima
segunda Cmara Cvel. Relator Des. Ivan Bortoleto. Julgado em 28 de maio de
2008.
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 461216-8. APELAO CVEL.
EMBARGOS DE TERCEIRO. AO DE RESCISO CONTRATUAL CONVERTIDA
EM EXECUO. PENHORA JUDICIAL DE VECULO. BEM VENDIDO ANTES DA
CITAO DO DEVEDOR, NOS AUTOS DE EXECUO. AQUISIO DO BEM
PELA APELANTE/EMBARGANTE APS SUCESSIVAS TRANSFERNCIAS.
AUSNCIA DE ANOTAO NO DETRAN DE BLOQUEIO JUDICIAL PROIBINDO A
VENDA. BOA-F DA EMBARGANTE/APELANTE. INAPLICABILIDADE DA
PRESUNO DE FRAUDE. COSTUME DO MERCADO DE COMPRA E VENDA DE
VECULOS, ONDE BASTA A CERTIDO - JUNTADA NOS AUTOS PELA
APELANTE - E ATUALIZADA, DO DEPARTAMENTO DE TRNSITO ATESTANDO
A INEXISTNCIA DE PENDNCIA OU BLOQUEIO JUDICIAL SOBRE O BEM.
SENTENA REFORMADA. EMBARGOS DE TERCEIRO ACOLHIDOS COM
DETERMINAO DE LIBERAO DA PENHORA E DESBLOQUEIO DA
CONSTRIO. APELAO CVEL CONHECIDA E PROVIDA. Maria da Glria
Amorin versus Nair SantAna Mirais. Stima Cmara Cvel. Relator Des. Ruy
Francisco Thomaz. Julgado em 11 de maro de 2008.
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 470210-5. IRB Resseguros Brasil
S. A versus Companhia de Seguros do Estado de So Paulo. RECURSO DE
APELAO DE COMPANHIA DE SEGUROS DO ESTADO DE SO PAULO
SEGURO. TRATOR. TRANSPORTE SOBRE CAMINHO. PROVA TESTEMUNHAL
QUE ESTAVA FRENADO E CALADO. PERDA DO CONTROLE DO CAMINHO
EM UMA CURVA. CAUSA PRIMRIA DO EVENTO. AUSNCIA DE AGRAVAO
DO RISCO EM RAZO DO VECULO TRANSPORTADOR. CDIGO DE DEFESA
DO CONSUMIDOR, ART. 51, CAPUT, INCISO IV. CLUSULA ABUSIVA.
DESVANTAGEM EXAGERADA PARA O CONSUMIDOR. DEVER DE CUMPRIR O

392

QUE AVENADO. RECURSO CONHECIDO E NO PROVIDO RECURSO DE

APELAO DE IRB RESSEGUROS BRASIL S. A. DENUNCIAO DA LIDE.
JURISPRUDNCIA DOMINANTE DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DO
PARAN. IMPOSSIBILIDADE. RECURSO CONHECIDO E PROVIDO 1. H
nulidade das clusulas quando as regras lanadas no art. 51, caput, inciso IV da Lei
n 8.078/90, posto que estabelecem obrigaes consideradas inquas, abusivas e
colocam o consumidor em desvantagem exagerada e so incompatveis com a boaf e com a equidade, devendo ser honrado o que contratado. 2. Robusta prova oral
testemunhal no sentido de que a causa do evento, queda do trator de sobre o
caminho que o transportava, ocorreu em razo do motorista perder o controle em
uma curva, realizando manobra para evitar a queda do caminho em um precipcio.
Trator transportado com calos, de forma rotineira, conforme costume na regio. 3.
Entendo que o Instituto de Resseguro do Brasil - IRB, no responde perante os
segurados pelo montante assumido em resseguro, no podendo figurar como
litisconsorte necessrio. Isto porque a regra do artigo 68 do Decreto-Lei 73/1966
encontra-se revogada pelo artigo 12 da Lei 9932/99 e recentemente alterada pelo
artigo 31, da Lei Complementar n 126 de 15/01/2007. Oitava Cmara Cvel. Relator.
Des. Jos Sebastio Fagundes Cunha. Julgado em 08 de julho de 2008.
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 519237-6. Bella Vista Viagens e
Turismo Ltda. versus Atlntica Hotels Internacional Brasil. Dcima terceira Cmara
Cvel. Relator Des. Gamaliel SemeScaff. Julgado em 22 de julho de 2009.
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 533995-5. APELAO CVEL.
DEMANDA ORDINRIA DE REVISO CONTRATUAL CUMULADA COM
REPETIO DE INDBITO/COMPENSAO, DEPSITO JUDICIAL DO VALOR
INCONTROVERSO, EXIBIO DE DOCUMENTO E ANTECIPAO DE TUTELA.
I. CAPITALIZAO DE JUROS. IMPOSSIBILIDADE. INCONSTITUCIONALIDADE
DO ARTIGO 5 DA MEDIDA PROVISRIA 2170-36/01 RECONHECIDA PELA
CORTE ESPECIAL DO EXTINTO TRIBUNAL DE ALADA DO PARAN, NO
JULGAMENTO DO INCIDENTE DE INCONSTITUCIONALIDADE N 264940-7/01. II.
JUROS REMUNERATRIOS. ALEGAO DE COBRANA DOS VALORES
PREVISTOS PELO CONSELHO MONETRIO NACIONAL. CONTRATO JUNTADO
AOS AUTOS QUE NO PREV A TAXA DE JUROS INCIDENTE. DEMAIS
CONTRATOS NO JUNTADOS AOS AUTOS PELA INSTITUIO FINANCEIRA.
LIMITAO DOS JUROS A 12% (DOZE POR CENTO) AO MS. II.1.
IMPOSSIBILIDADE DE UTILIZAO DA SMULA 596 DO SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL COM O INTUITO DE IMPEDIR A LIMITAO DOS JUROS
REMUNERATRIOS, MESMO PORQUE ESTA LIMITAO NO OCORRE COM
AMPARO NO DECRETO 22.626/33, MAS SIM COM ESCOPO NO ARTIGO 591 DO
CDIGO CIVIL. SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA VEM ENTENDENDO QUE AS
INSTITUIES FINANCEIRAS NO SE SUBMETEM AO PATAMAR LEGAL EM
VIRTUDE DE NO ESTAREM SUJEITAS S REGRAS DO DECRETO 22.626/33
EM VIRTUDE DA EDIO LEI 4.594/64, TODAVIA ESTE DIPLOMA LEGISLATIVO
NO FIXA QUALQUER TAXA DE JUROS, APENAS PREV A POSSIBILIDADE DE
COBRANA ACIMA DO FIXADO EM LEI, DESDE QUE AUTORIZADO PELO
CONSELHO MONETRIO NACIONAL. II.2. CIRCUNSTNCIA DE PRTICAS
ABUSIVAS SEREM REITERADAMENTE PRATICADAS POR INSTITUIES
FINANCEIRAS QUE NO AS TORNA USO E COSTUME. COSTUMES SO

393

PRTICAS USUAIS TORNADAS REGRAS NO MEIO SOCIAL, PORM A

POSSIBILIDADE DE COBRANA DE JUROS NO FIXADOS EM CONTRATOS
PELAS INSTITUIES FINANCEIRAS NO SE ENCAIXA NESTE CONCEITO, S
SENDO PERMITIDO EM VIRTUDE DO VETUSTO ENTENDIMENTO ADOTADO
PELO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. II.3. AFIRMAO DE QUE O
CONTRATANTE NO TEM O DIREITO INFORMADO, NO ATO DA
CONTRATAO, ACERCA DE TODOS OS ASPECTOS DO CONTRATO,
OBVIAMENTE QUE NO RESPEITA AO PRINCPIO DE BOA-F. SITUAO QUE
TORNA MAIS SINGULAR ESTE ENTENDIMENTO AUTORIZAR A COBRANA
DA TAXA MDIA DE MERCADO MESMO NAS HIPTESES EM QUE A
INSTITUIO FINANCEIRA NO APRESENTA OS CONTRATOS, QUANDO TEM
O NUS DE FAZ-LO. ORIENTAO DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
AUTORIZA QUE A INSTITUIO FINANCEIRA AJA DE ACORDO COM SUA
CONVENINCIA, POIS SE O CONTRATO PREV JUROS MENORES QUE OS DE
MERCADO PODE DEIXAR DE APRESENT-LO E, DESTA FORMA, PODER
COBRAR JUROS MAIS ELEVADOS. III. NECESSIDADE DE DISTRIBUIO DOS
NUS DA SUCUMBNCIA EM VIRTUDE DE O AUTOR/APELADO TER
SUCUMBIDO EM PARCELA DE SEU PEDIDO. IV. RECURSO PARCIALMENTE
PROVIDO. UNIBANCO - Unio De Bancos Brasileiros AS versus Evandro Cardoso
Piperno e outro. Dcima Terceira Cmara Cvel. Relator Des. Rosana Andriguetto de
Carvalho. Julgado em 13 de maio de 2009.
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 553439-8. APELAO CVEL AO DECLARATRIA DE INEXISTNCIA DE TTULOS C/C ANULAO DE
PROTESTOS, INDENIZAO POR DANOS MORAIS - FATOS - SACADOR QUE
EMITE TTULOS SEM CAUSA DEBENDI E REALIZA ENDOSSO TRANSLATIVO
COM FACTORING - ENDOSSATRIA QUE RECEBE CONFIRMAO DE
RECEBIMENTO DE ENTREGA DE MERCADORIAS (VIA FAX-SMILE) DO
SACADO - PORM, EXISTNCIA DE CONLUIO ENTRE FUNCIONRIO DA
EMPRESA DEVEDORA E O SACADOR DAS DUPLICATAS "FRIAS" - MRITO COSTUME NA NEGOCIAO DE CRTULAS ENTRE AS EMPRESAS - BOA-F
DA ENDOSSATRIA (FACTORING) - FUNCIONRIO DA EMPRESA DEVEDORA
QUE ENVIAVA CONFIRMAO (TANTOS PARA AS DUPLICATAS COM LASTRO
EM RELAO COMERCIAL COMO PARA AQUELAS SEM CAUSA) - APLICAO
DA TEORIA DA APARNCIA - RESPONSABILIDADE OBJETIVA DO
EMPREGADOR PELOS ATOS DE SEU PREPOSTO (ART. 932, III, DO NOVO
CDIGO CIVIL, E SM. 341, DO STF) - APONTAMENTO DOS BORDERS A
PROTESTO - INDENIZAO POR DANOS MORAIS - CONDENAO DA
EMITENTE/ENDOSSANTE E DA ENDOSSATRIA - DESCABIMENTO DA
CONDENAO EM RELAO ENDOSSATRIA - INEXISTNCIA DE
PUBLICIDADE - EVENTUAIS DANOS QUE DEVEM SER TRIBUTADOS
DESONESTIDADE DO EX-PREPOSTO - IMPUTAO ENDOSSATRIA,
TERCEIRA DE BOA-F, (FACTORING) QUE NO TRADUZIRIA JUSTIA CONDENAO EM VERBAS DE SUCUMBNCIA EM SEDE DE MEDIDA
CAUTELAR - POSSIBILIDADE - PROCEDIMENTO CONTENCIOSO - REDUO
NO ARBITRAMENTO DAS CUSTAS PROCESSUAIS E HONORRIOS
ADVOCATCIOS. I - A ENDOSSATRIA, ZAGO FOMENTO, ANTES DE RECEBER
OS BORDERS DA A.J. FERNANDES CONFIRMAVA COM A SACADA
ESCOELETRIC
SE
HAVIAM
RECEBIDO
AS
MERCADORIAS

394

CORRESPONDENTES E, PORTANTO, CERTIFICANDO-SE DA HIGIDEZ DAS

CRTULAS. ESTE TRMITE OCORRIA VIA FAX-SMILE, CUJO FUNCIONRIO
ALEX SANDERSON MAIA ERA RESPONSVEL PELO AVISO DE
CONFIRMAO, OU AO MENOS APARENTAVA SER, POIS DESTE MODO
PROCEDEU DIVERSAS VEZES E TRABALHAVA NO DEPARTAMENTO DE
COMPRAS E FORNECIMENTO, APLICANDO-SE AO CASO EM TELA A TEORIA
DA APARNCIA. II - O EMPREGADOR ASSUME O RISCO DO
EMPREENDIMENTO E OS ATOS PRATICADOS POR SEUS PREPOSTOS,
EXERCENDO INCLUSIVE PODER DIRETIVO E DISCIPLINAR, ENTRETANTO
POSSUI RESPONSABILIDADE OBJETIVA PELAS FALTAS E DANOS
OCASIONADOS POR SEUS EMPREGADOS OU PREPOSTOS, SEGUNDO
DISPOSIO DO ART. 932, III, DO NOVO CDIGO CIVIL, E SMULA 341 DO
STF. III - PELA MESMA RAZO, O TERCEIRO DE BOA-F NO PODE SOFRER
IMPUTAO A TTULO DE DANOS MORAIS SE O EVENTUAL DANO
EXPERIMENTADO PELA EMPRESA TEVE COMO CAUSA GENSICA, UM ATO
DE DESONESTIDADE DE UM (EX) PREPOSTO SEU. ALM DO MAIS, "SE A
NOTIFICAO DO DEVEDOR, PREVISTA NO ART. 14 DA LEI N. 9.492/97, FOR
FEITA POR PORTADOR DO TABELIONATO OU POR CORRESPONDNCIA, NO
H PUBLICIDADE DO APONTAMENTO DO TTULO PARA PROTESTO E, POR
ISSO, NO CAUSA DANOS MORAIS. (...)" (RESP 604.620/PR, REL. MINISTRO
CARLOS ALBERTO MENEZES DIREITO, REL. P/ ACRDO MINISTRA NANCY
ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, JULGADO EM 01/09/2005, DJ 13/03/2006 P. 315)
RECURSO PARCIALMENTE PROVIDO. Zago Imobiliria e Fomento Mercantil Ltda
e Escoelectric Ltda versus A. J. Fernandes Equipamentos Ltda e outro Dcima
terceira Cmara Cvel. Des. Gamaliel Seme Scaff. Julgado em 19 de agosto de
2009.
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 601820-8. PROCESSUAL CIVIL.
RECURSO. APELAO. EMBARGOS EXECUO. TTULO EXECUTIVO
EXTRAJUDICIAL. DUPLICATA MERCANTIL. DUPLICATA. TTULO CAUSAL.
CAUSA SUBJACENTE COMPROVADA. COMPRA E VENDA MERCANTIL. NOTA
FISCAL E COMPROVANTE DE ENTREGA DE MERCADORIA. REQUISITOS
ESSENCIAIS PRESENTES. EXIGIBILIDADE CAMBIRIA. EFEITO SUSPENSIVO.
EMBARGOS. PRECLUSO. MATRIA J DECIDIDA EM SEDE DE AGRAVO DE
INSTRUMENTO. EXEGESE DOS ARTIGOS 471 E 473 DO CDIGO DE
PROCESSO CIVIL. TEORIA DA APARNCIA. ENTREGA DA MERCADORIA NA
SEDE DA EMPRESA. ASSINATURA LANADA NO COMPROVANTE PELO
PREPOSTO DA DEVEDORA. BOA-F DO CREDOR. EXIGIBILIDADE DO TTULO.
EXCESSO DE EXECUO. CORREO MONETRIA. INPC. NDICE OFICIAL.
INCIDNCIA.
PRINCPIO
DA
SUCUMBNCIA.
EQUIDADE
E
PROPORCIONALIDADE. EXEGESE DO ART. 21, PARGRAFO NICO DO CPC.
Recurso parcialmente provido 1. Duplicata. Causa subjacente. A duplicata um
ttulo de crdito causal, e sua emisso somente poder ocorrer para documentar
crdito com origem em compra e venda mercantil. Isto significa que, para se extrair
uma duplicata mercantil, necessria a existncia de negcio comercial subjacente,
aperfeioado atravs da emisso de uma fatura (onde se discriminam os produtos) e
do comprovante de entrega de mercadorias (comprovao da transferncia do
domnio dos bens e da efetivao do negcio), a teor do disposto no art. 1o. da Lei
5.474/68. 2. Efeito Suspensivo. Embargos. Inadmissvel a rediscusso de matria

395

que j fora decidida por ocasio do julgamento de agravo de instrumento. Nos

termos dos artigos 471 e 473 do Cdigo de Processo Civil, "nenhum juiz decidir
novamente as questes j decididas, relativas mesma lide". 3. Teoria da
Aparncia. O reconhecimento da obrigao constante da duplicata se d no
momento em que o sacado, ou seu representante, ope sua assinatura no
comprovante de entrega da mercadoria, reconhecendo lquida a obrigao ali
constante. Tendo em vista as circunstncias do caso; o costume e o hbito, h que
incidir a Teoria da Aparncia, a fim de conferir validade aos negcios jurdicos
realizados por pessoas aparentemente autorizadas para representao, em
benefcio e interesse do representado. 4. ndice de correo monetria. No
havendo pactuao expressa acerca do ndice de correo monetria a ser aplicado,
impe-se a aplicao do ndice oficial, que o INPC. 5. Princpio da sucumbncia.
Na questo da sucumbncia, o insucesso mede-se tanto no aspecto quantitativo
quanto no jurdico da pretenso em debate na ao, fixando-a o Juiz com
observncia ao critrio da equidade. Serrarias Campos de Palmas S/A. versus
Liquigs Distribuidora S/A. Dcima Quinta Cmara Cvel. Relator Des. Jurandyr
Souza Junior. Julgado em 30 de setembro de 2009.
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 637305-9. Oswaldo Leal e Paulo
Srgio de Marco Leal versus Banco Ita S/A. Dcima Quinta Cmara Cvel. Relator
Des. Luiz Carlos Gabardo. Julgado em 27 de janeiro de 2010). No sentido do hbito,
vide PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 601820-8. Serrarias Campos
de Palmas S/A. versus Liquigs Distribuidora S/A. Dcima Quinta Cmara Cvel.
Relator Des. Jurandyr Souza Junior. Julgado em 30 de setembro de 2009; PARANA,
Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 553439-8. Zago Imobiliria e Fomento
Mercantil Ltda e Escoelectric Ltda versus A. J. Fernandes Equipamentos Ltda e
outro Dcima terceira Cmara Cvel. Des. Gamaliel Seme Scaff. Julgado em 19 de
agosto de 2009.
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 641552-7. APELAO CVEL
AO DE RESSARCIMENTO TRANSAO COMERCIAL EFETUADA ENTRE
PECUARISTAS E FRIGRIFICO
COSTUME LOCAL
INTERMEDIADOR
INDEPENDENTE E NO PREPOSTO AUSNCIA DO DEVER DE INDENIZAR
ATO ILCITO NO CONFIGURADO FRIGORFICO ISENTO PAGAMENTO
MEDIANTE CHEQUE NOMINAL RECEBIMENTO POR TERCEIRO MEDIANTE
ENDOSSO RUBRICADO RESPONSABILIDADE DA INSTITUIO FINANCEIRA
INTELIGNCIA DO ARTIGO 39, DA LEI N 7.357/85 PRECEDENTES DESTA
CORTE - REFORMA DA DECISO
REDISTRIBUIO DOS NUS
SUCUMBENCIAIS RECURSO 1 DESPROVIDO E APELO 2 PROVIDO. Alceu
Silverio de Almeida versus Lagoano Frigorfico e Comrcio de Carnes Ltda e Banco
Bradesco S/A. Nona Cmara Cvel. Relator Des. Renato Braga Bettega. Julgado em
26 de agosto de 2010
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n.424941-6. APELAO CVEL.
AO DE ARBITRAMENTO DE HONORRIOS ADVOCATCIOS - LOCAO DE
SERVIOS RESCINDA POR INICIATIVA DO LOCADOR - RENNCIA DE
MANDATO NO CURSO DA LIDE EM RAZO DA SUBSTITUIO DO
CONTRATANTE
POR
EMPRESA
CESSIONRIA
DE
CRDITO
RESPONSABILIDADE DESTA PELOS HONORRIOS AT A INTERRUPO DOS

396

SERVIOS - POSSIBILIDADE, OBSERVADAS AS CIRCUNSTNCIAS DO

TRABALHO. Apelo desprovido. 1. Toda a espcie de servio ou trabalho lcito,
material ou imaterial, pode ser contratada "mediante retribuio", a teor do disposto
no artigo 1.216 do Cdigo Civil de 1916 (art. 594 do CC/2002). Na locao de
servios, no havendo prazo estipulado, nem se podendo inferir da natureza do
contrato, ou do costume do lugar, qualquer das partes, a seu arbtrio, mediante
prvio aviso, pode rescindir o contrato (art. 1221). Por isto, o advogado que renuncia
ao mandato mediante prvia notificao do mandante (art. 1277, 1 e 2) no
perde o direito remunerao vencida at o final da prestao de servios (EOAB,
art. 22, 2). 2. A responsabilidade da cessionria de crdito pelo pagamento dos
honorrios arbitrados na sentena decorre da sub-rogao convencional (CC/1916,
art. 986 e 987), e do prprio regime da cesso (CC/1916, art. 1066, c/c arts. 58 e 59,
e CPC, art. 567, II) ao qual se vinculou. Rio Paran Companhia Securitizadora de
Crditos Financeiros versus Oliveira Martins dos Reis. Dcima segunda Cmara
Cvel. Relator Des. Ivan Bortoleto. Julgado em 28 de maio de 2008.
PARANA, Tribunal de Justia. Apelao Cvel n.558314-6. APELAO CVEL.
AO DECLARATRIA DE NULIDADE COMBINADA COM REVISIONAL DE
CONTRATO. AO JULGADA IMPROCEDENTE. RECURSO DOS AUTORES. 1.
CAPITALIZAO DE JUROS. IMPOSSIBILIDADE. INCONSTITUCIONALIDADE DO
ARTIGO 5 DA MEDIDA PROVISRIA 2170-36/01 RECONHECIDA PELA CORTE
ESPECIAL DO EXTINTO TRIBUNAL DE ALADA DO PARAN, NO JULGAMENTO
DO INCIDENTE DE INCONSTITUCIONALIDADE N 264940-7/01. 2. JUROS
REMUNERATRIOS. CONTRATO JUNTADO AOS AUTOS QUE NO PREV A
TAXA DE JUROS INCIDENTE. DEMAIS CONTRATOS NO JUNTADOS AOS
AUTOS PELA INSTITUIO FINANCEIRA. LIMITAO DOS JUROS A 12%
(DOZE POR CENTO) AO MS. JUROS LEGAIS. 2.1. IMPOSSIBILIDADE DE
UTILIZAO DA SMULA 596 DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL COM O
INTUITO DE IMPEDIR A LIMITAO DOS JUROS REMUNERATRIOS, MESMO
PORQUE ESTA LIMITAO NO OCORRE COM AMPARO NO DECRETO
22.626/33, MAS SIM COM ESCOPO NO ARTIGO 591 DO CDIGO CIVIL.
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA VEM ENTENDENDO QUE AS INSTITUIES
FINANCEIRAS NO SE SUBMETEM AO PATAMAR LEGAL EM VIRTUDE DE NO
ESTAREM SUJEITAS S REGRAS DO DECRETO 22.626/33 EM VIRTUDE DA
EDIO LEI 4.594/64, TODAVIA ESTE DIPLOMA LEGISLATIVO NO FIXA
QUALQUER TAXA DE JUROS, APENAS PREV A POSSIBILIDADE DE
COBRANA ACIMA DO FIXADO EM LEI, DESDE QUE AUTORIZADO PELO
CONSELHO MONETRIO NACIONAL. 2.2. CIRCUNSTNCIA DE PRTICAS
ABUSIVAS SEREM REITERADAMENTE PRATICADAS POR INSTITUIES
FINANCEIRAS QUE NO AS TORNA USO E COSTUME. COSTUMES SO
PRTICAS USUAIS TORNADAS REGRAS NO MEIO SOCIAL, PORM A
POSSIBILIDADE DE COBRANA DE JUROS NO FIXADOS EM CONTRATOS
PELAS INSTITUIES FINANCEIRAS NO SE ENCAIXA NESTE CONCEITO, S
SENDO PERMITIDO EM VIRTUDE DO VETUSTO ENTENDIMENTO ADOTADO
PELO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. 2.3. AFIRMAO DE QUE O
CONTRATANTE NO TEM O DIREITO INFORMADO, NO ATO DA
CONTRATAO, ACERCA DE TODOS OS ASPECTOS DO CONTRATO,
OBVIAMENTE QUE NO RESPEITA AO PRINCPIO DE BOA-F. SITUAO QUE
TORNA MAIS SINGULAR ESTE ENTENDIMENTO AUTORIZAR A COBRANA

397

DA TAXA MDIA DE MERCADO MESMO NAS HIPTESES EM QUE A

INSTITUIO FINANCEIRA NO APRESENTA OS CONTRATOS, QUANDO TEM
O NUS DE FAZ-LO. ORIENTAO DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
AUTORIZA QUE A INSTITUIO FINANCEIRA AJA DE ACORDO COM SUA
CONVENINCIA, POIS SE O CONTRATO PREV JUROS MENORES QUE OS DE
MERCADO PODE DEIXAR DE APRESENT-LO E, DESTA FORMA, PODER
COBRAR JUROS MAIS ELEVADOS. 2.4. ENTENDIMENTO DO SUPERIOR
TRIBUNAL DE JUSTIA IMPORTA NA NO APLICAO DO INCISO II DO
ARTIGO 52 DO CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR. DECISO QUE NO
PODERIA SER PROFERIDA POR RGO FRACIONRIO CONFORME
ENTENDIMENTO CONSIGNADO NA SMULA VINCULANTE N 10 DO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL. 2.5. EM VIRTUDE DE COSTUME NO REVOGAR A LEI
IMPOSSVEL QUE UM SUPOSTO COSTUME AFASTE A APLICAO DO INCISO
II DO ARTIGO 52 DO CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR. 3. COBRANA
DE COMISSO DE PERMANNCIA DE FORMA CUMULADA. AUSNCIA DE
COMPROVAO. LAUDO PERICIAL QUE NO VERIFICOU SUA COBRANA DE
FORMA CUMULADA COM OUTROS ENCARGOS MORATRIOS. 4. REPETIO
EM DOBRO DOS VALORES COBRADOS. RESPONSABILIDADE OBJETIVA DO
BANCO. NEXO CAUSAL CONFIGURADO. M-F DA INSTITUIO QUE TEM
CONDIES DE SABER SE COBRADOS VALORES A MAIOR. 5. NECESSIDADE
DE DISTRIBUIO DOS NUS DA SUCUMBNCIA EM VIRTUDE DO PARCIAL
PROVIMENTO DO PRESENTE RECURSO DE APELAO. 6. RECURSO
PARCIALMENTE PROVIDO. Antonio Cesar Assuno ME versus HSBC Bank
Brasil SA - Banco Mltiplo. Dcima Terceira Cmara Cvel. Relator Des. Rosana
Andriguetto de Carvalho. Julgado em 12 de agosto de 2009.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao cvel n. 144790-9. ARRENDAMENTO
MERCANTIL - REINTEGRAO DE POSSE - FORO DE ELEIO - CONTRATO
DE ADESO - CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR - CLUSULA ABUSIVA INEFICCIA DO FORO ELEITO, EM PREJUZO DA PARTE ADERENTE APELAO PROVIDA. 1. As normas do Cdigo de Defesa do Consumidor so
aplicveis aos contratos bancrios em geral, abrangendo igualmente as operaes
de leasing, porque as arrendantes tambm so instituies financeiras reguladas
pelo Banco Central do Brasil e, portanto, caracterizadas como fornecedoras de
produtos e prestadoras de servios (art. 3, caput e seus , do CDC), enquanto os
tomadores de crdito bancrio ou usurios de quaisquer servios prestados pelas
instituies financeiras so consumidores, ainda que por equiparao, abrangidos
pelo disposto no art. 29 do mesmo CDC. 2. Como direito bsico do consumidor,
alm do acesso aos rgos judicirios, a facilitao da defesa de seus direitos (art.
6, incs. VII e VIII do CDC), no contrato de adeso, por inexistir a liberdade plena de
contratar, ineficaz a clusula de eleio de foro em prejuzo da parte aderente,
devendo ser aplicadas as regras gerais de competncia em seu favor. Lusomar
Comrcio E Representao De Alimentos Ltda. versus Banestado Leasing S.A. Arrendamento Mercantil. Terceira Cmara Cvel. Relator Juiz Domingos Ramina.
Julgado em 04 de abril de 2000.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 152753-1. AO REVISIONAL.
ARRENDAMENTO MERCANTIL. FINANCIAMENTO VINCULADO VARIAO
CAMBIAL. DLAR NORTE-AMERICANO. ALTERAO DO REGIME FORA A

398

MODIFICAO DA POLTICA ECONMICA OPERADA EM JANEIRO/99 LIBERAO DO CMBIO PELO BANCO CENTRAL. AUSNCIA DE
COMPROVAO QUE OS RECURSOS VIERAM DO EXTERIOR (ART. 6, DA LEI
8.880/94). REVISO NECESSRIA, TAMBM EM CONTA DA ONEROSIDADE
EXCESSIVA QUE IMPLICOU O FATO SUPERVENIENTE PARA O DEVEDOR,
PARA RESTABELECIMENTO DO EQUILBRIO DO CONTRATO. APLICAO DO
ART. 6, INCISO V, DO CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR. ATUALIZADOR
PELO DLAR SUBSTITUDO PELO INPC/IGPM. SENTENA CONFIRMADA.
APELAO DESPROVIDA. A liberdade de contratar no absoluta, ou seja, limitase supremacia da ordem pblica, a partir do surgimento do estado social
democrtico de direito. Quando onerosa a relao contratual, gerando
impossibilidade subjetiva de se executarem os contratos, perfeitamente plausvel a
reviso judicial, sem que se esteja, com isso, afrontando o princpio 'pacta sunt
servanda', uma vez que as matizes de tal regra tm delineamentos na atualidade,
ainda mais nos contratos bancrios. Tendo a alterao de poltica cambial
provocado uma onerosidade excessiva ao devedor, cumpre aplicar-se a teoria da
impreviso, adotada de forma objetiva pelo art. 6, do CDC, devendo ser revisto o
contrato para que, a partir de janeiro de 1999, as prestaes sejam atualizadas pela
variao mdia do INPC/IGMPM. Bankboston Leasing S/A - Arrendamento Mercantil
versus Sandra Baker Hessel. Relator Juiz Srgio Arenhart. Julgado em 24 de
outubro de 2000.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 152753-1. AO REVISIONAL.
ARRENDAMENTO MERCANTIL. FINANCIAMENTO VINCULADO VARIAO
CAMBIAL. DLAR NORTE-AMERICANO. ALTERAO DO REGIME FORA A
MODIFICAO DA POLTICA ECONMICA OPERADA EM JANEIRO/99 LIBERAO DO CMBIO PELO BANCO CENTRAL. AUSNCIA DE
COMPROVAO QUE OS RECURSOS VIERAM DO EXTERIOR (ART. 6, DA LEI
8.880/94). REVISO NECESSRIA, TAMBM EM CONTA DA ONEROSIDADE
EXCESSIVA QUE IMPLICOU O FATO SUPERVENIENTE PARA O DEVEDOR,
PARA RESTABELECIMENTO DO EQUILBRIO DO CONTRATO. APLICAO DO
ART. 6, INCISO V, DO CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR. ATUALIZADOR
PELO DLAR SUBSTITUDO PELO INPC/IGPM. SENTENA CONFIRMADA.
APELAO DESPROVIDA. A liberdade de contratar no absoluta, ou seja, limitase supremacia da ordem pblica, a partir do surgimento do estado social
democrtico de direito. Quando onerosa a relao contratual, gerando
impossibilidade subjetiva de se executarem os contratos, perfeitamente plausvel a
reviso judicial, sem que se esteja, com isso, afrontando o princpio 'pacta sunt
servanda', uma vez que as matizes de tal regra tm delineamentos na atualidade,
ainda mais nos contratos bancrios. Tendo a alterao de poltica cambial
provocado uma onerosidade excessiva ao devedor, cumpre aplicar-se a teoria da
impreviso, adotada de forma objetiva pelo art. 6, do CDC, devendo ser revisto o
contrato para que, a partir de janeiro de 1999, as prestaes sejam atualizadas pela
variao mdia do INPC/IGMPM. Bankboston Leasing S/A - Arrendamento Mercantil
versus Sandra Baker Hessel. Relator Juiz Srgio Arenhart. Julgado em 24 de
outubro de 2000.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 165483-9. CIVIL E PROCESSUAL
CIVIL - LOCAO - DESCONTO-BONIFICAO E MULTA MORATRIA -

399

DOUTRINA - CUMULAO - INADMISSIBILIDADE - MANTENA DAQUELA QUE

MENOS ONERA O LOCATRIO - CODECON - INEXISTNCIA DE RELAO DE
CONSUMO - INAPLICABILIDADE - POSIO DO SUPERIOR TRIBUNAL DE
JUSTIA - ORAMENTO DE REFORMA - IMPRESTABILIDADE - VALOR
DEPOSITADO ANTECIPADAMENTE EM GARANTIA - COMPENSAO RECURSO PROVIDO. A despeito de lcita, porque em consonncia com o princpio
da liberdade de contratar, a clusula estabelecendo desconto no valor do aluguel a
ttulo de benefcio-pontualidade inexigvel juntamente com a multa moratria, j
que ambas encontram supedneo no fato do atraso no pagamento, constituindo a
cumulao bis in idem. Simples oramento no encerra poder de convencimento
para ensejar cobrana de valores a ttulo de reparos no imvel locado, j que as
declaraes constantes de documento particular presumem-se verdadeiras em
relao ao signatrio, competindo porm ao interessado provar a veracidade do fato
(CPC, art. 368 e nico). Cristovo Alves Pinto e outros versus Francisco vila.
Sexta Cmara Cvel. Relator Juiz Carvilio da Silveira Filho. Julgado em 18 de junho
de 2001.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 165483-9. CIVIL E PROCESSUAL
CIVIL - LOCAO - DESCONTO-BONIFICAO E MULTA MORATRIA DOUTRINA - CUMULAO - INADMISSIBILIDADE - MANTENA DAQUELA QUE
MENOS ONERA O LOCATRIO - CODECON - INEXISTNCIA DE RELAO DE
CONSUMO - INAPLICABILIDADE - POSIO DO SUPERIOR TRIBUNAL DE
JUSTIA - ORAMENTO DE REFORMA - IMPRESTABILIDADE - VALOR
DEPOSITADO ANTECIPADAMENTE EM GARANTIA - COMPENSAO RECURSO PROVIDO. A despeito de lcita, porque em consonncia com o princpio
da liberdade de contratar, a clusula estabelecendo desconto no valor do aluguel a
ttulo de benefcio-pontualidade inexigvel juntamente com a multa moratria, j
que ambas encontram supedneo no fato do atraso no pagamento, constituindo a
cumulao bis in idem. Simples oramento no encerra poder de convencimento
para ensejar cobrana de valores a ttulo de reparos no imvel locado, j que as
declaraes constantes de documento particular presumem-se verdadeiras em
relao ao signatrio, competindo porm ao interessado provar a veracidade do fato
(CPC, art. 368 e nico). Cristovo Alves Pinto e outros versus Francisco vila.
Sexta Cmara Cvel. Relator Juiz Carvilio da Silveira Filho. Julgado em 18 de junho
de 2001.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 166924-9. LOCAO - DESPEJO FALTA DE PAGAMENTO DE ALUGUERES - REAJUSTE CONSENSUAL VALIDADE E EFICCIA - VCIO DE CONSENTIMENTO (CC, ART. 147, II) NO
DEMONSTRADO - EXIGIBILIDADE DO VALOR ACORDADO - INEXISTNCIA,
OUTROSSIM, DE DEPSITO DA PARTE INCONTROVERSA - LEI 8.245/91, ARTS.
62 E 67 - INTELIGNCIA - ENTREGA DAS CHAVES APS O JULGAMENTO DE
PRIMEIRO GRAU - FATO NOVO - ARTIGO 462, CDIGO DE PROCESSO CIVIL APLICAO AOS TRIBUNAIS - DOUTRINA - JURISPRUDNCIA - APELAO
PROVIDA. lcito o reajuste do aluguel em valor superior aos ndices legais,
mediante mtuo consenso, na medida em que encontra respaldo jurdico no artigo
18 da Lei 8.245/91; admitindo o locatrio que anuiu com a majorao proposta, no
o socorre a singela alegao de vcio do consentimento, sem ao menos indicar no
que consistiria o defeito capaz de invalidar o ato jurdico (CC, art. 147). Pode-se,

400

com inteira liberdade, por acordo mtuo, contratar o aluguel original, a vigorar na
primeira locao, bem como novo aluguel no curso dessa locao,... Em qualquer
hiptese, bice no h de, mediante consentimento mtuo, acordarem as partes
sobre o aluguel da locao, primitivo ou posterior sua prorrogao compulsria.
a conseqncia natural, sem rodeios, do princpio em que se assenta a lei, da
liberdade contratual (Silva Pacheco). Nair Copinski e outras versus Eloi Volpe Sexta
Cmara Cvel. Relator Juiz Mendes Silva. Julgado em 19 de novembro de 2001.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 166924-9. LOCAO - DESPEJO FALTA DE PAGAMENTO DE ALUGUERES - REAJUSTE CONSENSUAL VALIDADE E EFICCIA - VCIO DE CONSENTIMENTO (CC, ART. 147, II) NO
DEMONSTRADO - EXIGIBILIDADE DO VALOR ACORDADO - INEXISTNCIA,
OUTROSSIM, DE DEPSITO DA PARTE INCONTROVERSA - LEI 8.245/91, ARTS.
62 E 67 - INTELIGNCIA - ENTREGA DAS CHAVES APS O JULGAMENTO DE
PRIMEIRO GRAU - FATO NOVO - ARTIGO 462, CDIGO DE PROCESSO CIVIL APLICAO AOS TRIBUNAIS - DOUTRINA - JURISPRUDNCIA - APELAO
PROVIDA. lcito o reajuste do aluguel em valor superior aos ndices legais,
mediante mtuo consenso, na medida em que encontra respaldo jurdico no artigo
18 da Lei 8.245/91; admitindo o locatrio que anuiu com a majorao proposta, no
o socorre a singela alegao de vcio do consentimento, sem ao menos indicar no
que consistiria o defeito capaz de invalidar o ato jurdico (CC, art. 147). Pode-se,
com inteira liberdade, por acordo mtuo, contratar o aluguel original, a vigorar na
primeira locao, bem como novo aluguel no curso dessa locao, ... Em qualquer
hiptese, bice no h de, mediante consentimento mtuo, acordarem as partes
sobre o aluguel da locao, primitivo ou posterior sua prorrogao compulsria.
a conseqncia natural, sem rodeios, do princpio em que se assenta a lei, da
liberdade contratual (Silva Pacheco). Sexta Cmara Cvel. Relator Juiz Mendes
Silva. Nair Copinski e outras versus Eloi Volpe. Julgado em 19 de novembro de
2001.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 171932-4. LOCAO ENCARGOS - PRMIO PONTUALIDADE E MULTA MORATRIA - COBRANA
CUMULATIVA - BIS IN IDEM - INADMISSIBILIDADE - MANTENA DAQUELA QUE
MENOS ONERA O LOCATRIO - CLUSULA PENAL - PREVISO EM
CONTRATO - LEGITIMIDADE E EXIGIBILIDADE - DOUTRINA - RECURSO
PRINCIPAL PARCIALMENTE PROVIDO E PROVIDO O ADESIVO. O princpio da
liberdade de contratar permite que, nas locaes, sejam convencionadas multa
moratria e clusula penal, devida aquela em razo do pagamento tardio do aluguel
e esta em decorrncia de infrao contratual, sendo todavia inexigveis,
cumulativamente, a primeira com o acrscimo correspondente ao denominado
"prmio pontualidade", j que encontram justificativa na mesma rubrica (mora). A lei
no probe nem veda a livre conveno, uma vez que se assenta sobre o princpio
da liberdade contratual... Admite, expressamente, a cobrana de multa ou
penalidade (Silva Pacheco). Renato Volpi versus Lauro Pasternak e Inaj Sloboda.
Sexta Cmara Cvel. Relator Juiz Mendes Silva. Julgado em 30 de abril de 2001.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 183255-3. Ao Cautelar Inominada
em Carter Inibitrio e Preparatrio e Ao Ordinria (revisional). Sistema Financeiro
da Habitao. Apelao. Inaplicabilidade do Cdigo de Defesa do Consumidor.

401

Contrato anterior Lei. Desacolhimento ante ao reconhecido interesse de ordem

pblica. TR. Substituio pelo INPC. Manuteno. Dvida. Amortizao. Precedncia
atualizao do saldo devedor. Manuteno. Contrato de Seguro. Obrigatoriedade
do valor do Prmio corresponder reviso do financiamento. Possibilidade. Respeito
liberdade de contratar em condies mais vantajosas. Manuteno. Saldo
devedor. Reajuste atrelado variao do salrio mnimo. Muturio sem vnculo
empregatcio. Permissibilidade legal. Art. 9., 4., DL 2.164/84. Anatocismo. Tabela
Price. Caracterizao. Parcelas. Amortizaes. Manuteno. cadastros de proteo
ao crdito. Incluso dos nomes dos muturios. Impossibilidade. Honorrios
Advocatcios. Percentual acordado previamente no contrato. Impropriedade.
Incumbncia do Juiz. Adesivo. Inadimplemento contratual. Clusula de vencimento
antecipado. Potestividade. Desacolhimento. DL 70/66. Inconstitucionalidade.
Inocorrncia. Possibilidade de cesso sem prvia anuncia do muturio. Ausncia
de interesse. Manuteno. Fundo de Assistncia Habitacional (FUNDHAB).
Devoluo do valor pago. Desistncia da poro recursal formulada no julgamento.
|Possibilidade. No conhecimento. Juros. Clusula de majorao. Manuteno.
INPC. Adequao s demais clusulas do contrato. Acolhimento. Multa contratual.
CDC. Reduo. Acolhimento. Clusula de responsabilizao por dbito
remanescente.
Potestividade.
Nulidade
reconhecida.
Clusula-mandato.
Potestividade. Nulidade reconhecida. Recurso de Apelao. Desprovido. Recurso
Adesivo. Conhecido em parte e parcialmente provido. Quinta Cmara Cvel. Relator
Juiz Edson Vidal Pinto. Julgado em 11 de dezembro de 2002.
PARAN. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 190965-5. APELAO CVEL AFASTAMENTO DA TAXA DE "JUROS REAIS" DE 0,5% AO MS APLICABILIDADE DE OFCIO DO LIMITE CONSTITUCIONAL DE 12% - NO
EXISTE ARGUMENTO JURDICO CAPAZ DE JUSTIFICAR E AUTORIZAR
EXATAMENTE O QUE O CONSTITUINTE EXPRESSAMENTE PROIBIU - O
FORNECEDOR DE SERVIOS BANCRIOS E DE CRDITO EST
EXPRESSAMENTE ENQUADRADO NOS DISPOSITIVOS DO CODECON - A
LIBERDADE DE CONTRATAR, COMO QUALQUER OUTRA LIBERDADE SOFRE
LIMITAES NO MODERNO ESTADO DE DIREITO - CAPITALIZAO DE
JUROS QUE NO SE ENQUADRA NAS HIPTESES EXCEPCIONADAS COMISSO DE PERMANNCIA A TAXAS DE MERCADO - ABUSIVIDADE NEGADO PROVIMENTO AO RECURSO. BB Financeira S/A Crdito, Financiamento
e Investimento versus Alberto Bosak Filho e Outros. Oitava Cmara Cvel. Relator
Juiz Antenor Demeterco Junior. Julgado em 10 de junho de 2002.
PARANA. Tribunal de Alada. Apelao Cvel n. 218396-0. APELAO CVEL AO DE RESTITUIO - CONTRATO DE LOCAO - BNUS OU CLUSULA
PONTUALIDADE - MULTA MORATRIA - IMPOSSIBILIDADE DE CUMULAO HONORRIOS ADVOCATCIOS - PRESTAO DE SERVIOS - CONTRATO QUE
GERA EFEITO ENTRE AS PARTES - DECISO CORRETA - RECURSO
DESPROVIDO. A despeito de lcita, porque em consonncia com o princpio da
liberdade de contratar, a clusula estabelecendo desconto no valor do aluguel a
ttulo de benefcio-pontualidade inexigvel juntamente com a multa moratria, j
que ambas encontram supedneo no fato do atraso no pagamento, constituindo a
cumulao bis in idem. S.W.A. Administradora de Bens Prprios LTDA. versus Auto-

402

Mecnica Monte Castelo Ltda. Stima Cmara Cvel. Relator Juiz Prestes Mattar.
Julgado em 16 de dezembro de 2000.
PARAN. Tribunal de Justia. Ao monitria. Contrato de transporte internacional
por rodovia. Pagamento do frete. Responsabilidade do exportador/vendedor ou do
importador/comprador. Clusula FOB ou CIF. nus da prova. Embargos
infringentes. Apelao Cvel n. 167032-0, Alcan Alumnio do Brasil Ltda. versus
Transportadora Alexandra do Brasil Ltda., Rel. Des. Ruy Cunha Sobrinho. Acrdo
de 03 de maro de 2005.
PARAN. Tribunal de Justia. Agravo de instrumento n. 306664-4. MEDIDA
CAUTELAR. AO DECLARATRIA. EMPRSTIMOS BANCRIOS. SERVIDOR
PBLICO. BLOQUEIO DE SALRIO DEPOSITADO EM CONTA CORRENTE PARA
SATISFAO DO CRDITO DA INSTITUIO FINANCEIRA. FUNO SOCIAL
DO CONTRATO. REQUISITOS DA AO CAUTELAR PREENCHIDOS.
PRESTAO DE CAUO. EXIGIBILIDADE. Das preliminares 1. O prazo de
prescrio do direito de ao o das aes pessoais, nos termos do que dispe o
artigo 205 do Cdgo Civil de 2002, in verbis: "A prescrio ocorre em dez anos,
quando a lei no lhe haja fixado prazo menor". (TAPR; 6 CC; Acrdo n18091;
Apel. Civ. n 0260254-0; Rel. Paulo Habith; j. 31.08.2004; un.; DJ 6707.) 2. Em sede
de agravo de instrumento incabvel a extino do processo - ao cautelar - sem
julgamento do mrito, quando o tema no foi submetido ao juzo de primeiro grau. 3.
"A fim de garantir a efetiva indenizao dos prejuzos que eventualmente o requerido
venha a sofrer, nos casos enumerados no CPC 811, o juiz pode determinar a
prestao de cauo como condio para a concesso de liminar." (Nery Jnior,
Nelson; Nery, Rosa Maria de Andrade, Cdigo de Processo Civil comentado e
legislao extravagante, So Paulo: Ed. RT; 8 ed., 2004, p.1189). Do mrito
1.Verificada a existncia dos requisitos legais autorizativos - fumus boni iuris e
periculum in mora - no h que se falar em revogao da liminar concedida. 2. "Tem
nossos tribunais entendido sobre a impossibilidade de reteno de salrio de
funcionrio, visto que, mesmo que creditados os vencimentos em conta corrente, tal
no descaracteriza seu carter alimentar. Por emprstimo feito pela agravada, o
agravante apenas pode cobr-lo judicialmente, mas no descontar como vinha
fazendo, mesmo que tenha autorizao por escrito, se posteriormente a devedora
mutuaria no mais o consentir" (RT 803/262)1 3. A aplicao do princpio do pacta
sunt servanda encontra-se, atualmente, mitigado tendo em vista a aplicao da
teoria da funo social do contrato que decorrncia lgica do princpio
constitucional dos valores da solidariedade e da construo de uma sociedade mais
justa (CF 3, I)2, nos termos do que dispe o art. 421 do Cdigo Civil de 2002, in
verbis: "A liberdade de contratar ser exercida em razo e nos limites da funo
social do contrato." RECURSO CONHECIDO E PARCIALMENTE PROVIDO. Banco
Rural S/A versus Antnio Jos Cruz Malassise. Dcima sexta Cmara Cvel. Relator
Des. ShiroshiYendo. Julgado em 09 de novembro de 2005.
PARAN. Tribunal de Justia. Agravo de Instrumento n. 97233-4. AGRAVO DE
INSTRUMENTO - EXCEO DE INCOMPETNCIA - FORO DE ELEIO CONTRATO DE ADESO - MITIGAO DO PRINCPIO DA LIBERDADE DE
CONTRATAR - APLICABILIDADE DO ART. 100, IV, "b" DO C.P.CIVIL - RECURSO
DESPROVIDO. Em se tratando de contrato de adeso, onde o princpio da liberdade

403

de contratar mitigado, ineficaz a clusula de eleio de foro em detrimento do

aderente, cabendo, portanto, a aplicao do disposto no art. 100, IV, "b" do C.P.Civil.
Volkswagen do Brasil Ltda. versus Comercial Princesa de Automveis Ltda. Quinta
Cmara Cvel. Relator Des. Antnio Gomes da Silva. Julgado em 17 de outubro de
2000.
PARAN. Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 0499103-7. APELAES CVEIS.
AO ORDINRIA DE CUMPRIMENTO CONTRATUAL C/C RESCISO E
COBRANA DE MULTA. APELO DO AUTOR. PROVA TESTEMUNHAL.
MOMENTO PROCESSUAL PARA CONTRADITA EM AUDINCIA. SIMPLES FATO
DE SER FUNCIONRIO DA EMPRESA NO TORNA SUSPEITA A TESTEMUNHA.
TRANSPORTE DA PRODUO POR PROFISSIONAL INDICADO PELO
PRODUTOR. NEGATIVA EM ENTREGAR O FUMO SOB ALEGAO DE
PEQUENA QUANTIDADE QUANDO O COSTUME DE VRIAS ENTREGAS EM
PEQUENAS QUANTIDADES E APREENSO DE 4.600 KG MEDIANTE
SEQUESTRO QUANDO A PREVISO DA PRODUO SERIA DE 7.000 KG.
CARACTERIZAO
DO
DESCUMPRIMENTO
CONTRATUAL.
PARCIAL
REFORMA, A FIM DE INTEGRAR AO PATRIMNIO DA AUTORA SOMENTE
QUANTIDADE DE FUMO NECESSRIA PARA COBRIR OS VALORES DEVIDOS
PELO RU. APELO DA R. NO CARACTERIZADA A RELAO
CONSUMERISTA ENTRE PRODUTOR E INDSTRIA DE FUMO. CONTRATO
BILATERAL. INAPLICABILIDADE DO CDC. MULTA ELEVADA PARA 10%,
CONFORME CLUSULA CONTRATUAL. RECURSO PROVIDO. PROVIMENTO
PARCIAL DO APELO DO RU, PROVIMENTO DO RECURSO DA AUTORA. Pedro
Pereira Padilha e Souza Cruz S/A versus Pedro Pereira Padilha e Souza Cruz S/A.
Sexta Cmara Cvel, Relator Des. Srgio Arenhart. Julgado em 30 de setembro de
2008.
PARANA. Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 0553439-8. APELAO CVEL AO DECLARATRIA DE INEXISTNCIA DE TTULOS C/C ANULAO DE
PROTESTOS, INDENIZAO POR DANOS MORAIS - FATOS - SACADOR QUE
EMITE TTULOS SEM CAUSA DEBENDI E REALIZA ENDOSSO TRANSLATIVO
COM FACTORING - ENDOSSATRIA QUE RECEBE CONFIRMAO DE
RECEBIMENTO DE ENTREGA DE MERCADORIAS (VIA FAX-SMILE) DO
SACADO - PORM, EXISTNCIA DE CONLUIO ENTRE FUNCIONRIO DA
EMPRESA DEVEDORA E O SACADOR DAS DUPLICATAS "FRIAS" - MRITO COSTUME NA NEGOCIAO DE CRTULAS ENTRE AS EMPRESAS - BOA-F
DA ENDOSSATRIA (FACTORING) - FUNCIONRIO DA EMPRESA DEVEDORA
QUE ENVIAVA CONFIRMAO (TANTOS PARA AS DUPLICATAS COM LASTRO
EM RELAO COMERCIAL COMO PARA AQUELAS SEM CAUSA) - APLICAO
DA TEORIA DA APARNCIA - RESPONSABILIDADE OBJETIVA DO
EMPREGADOR PELOS ATOS DE SEU PREPOSTO (ART. 932, III, DO NOVO
CDIGO CIVIL, E SM. 341, DO STF) - APONTAMENTO DOS BORDERS A
PROTESTO - INDENIZAO POR DANOS MORAIS - CONDENAO DA
EMITENTE/ENDOSSANTE E DA ENDOSSATRIA - DESCABIMENTO DA
CONDENAO EM RELAO ENDOSSATRIA - INEXISTNCIA DE
PUBLICIDADE - EVENTUAIS DANOS QUE DEVEM SER TRIBUTADOS
DESONESTIDADE DO EX-PREPOSTO - IMPUTAO ENDOSSATRIA,
TERCEIRA DE BOA-F, (FACTORING) QUE NO TRADUZIRIA JUSTIA -

404

CONDENAO EM VERBAS DE SUCUMBNCIA EM SEDE DE MEDIDA

CAUTELAR - POSSIBILIDADE - PROCEDIMENTO CONTENCIOSO - REDUO
NO ARBITRAMENTO DAS CUSTAS PROCESSUAIS E HONORRIOS
ADVOCATCIOS. Zago Imobiliria e Fomento Mercantil Ltda versus Escoelectric
Ltda, A. J. Fernandes Equipamentos Ltda e Jos Renacir Marcondes. Dcima
Terceira Cmara Cvel. Relator Des. Gamaliel Seme Scaff. Julgado em 19 de agosto
de 2009.
PARAN. Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 104931-8. APELAO CVEL CONTRATO DE ABERTURA DE CRDITO EM CONTA CORRENTE - SUPER
CHEQUE - CONTRATO DE ADESO - PERCIA CONTBIL - VERIFICAO DA
PRTICA DE ANATOCISMO DE PARTE DA INSTITUIO BANCRIA ENCARGOS CONTRATUAIS - OMISSO AO CLIENTE FERINDO SUA
LIBERDADE DE CONTRATAR - RECLCULO DA DVIDA - M-F NO
CONFIGURAO - APELO PARCIALMENTE PROVIDO COM INVERSO DOS
NUS DE SUCUMBNCIA. Jorge da Silva Filho & CIA. LTDA. e outro versus Banco
do Estado do Paran S.A.. Quinta Cmara Cvel. Des. Bonejos Demchuk. Julgado
em 12 de junho de 2001.
PARAN. Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 108529-4. APELAO CVEL CONTRATO DE ABERTURA DE CRDITO EM CONTA CORRENTE - SUPER
CHEQUE - CONTRATO DE ADESO - VERIFICAO DA PRTICA DE
ANATOCISMO DE PARTE DA INSTITUIO BANCRIA - ENCARGOS
CONTRATUAIS - TAXA DE JUROS - OMISSO AO CLIENTE FERINDO SUA
LIBERDADE DE CONTRATAR - APELO NEGADO. Banco do Estado do Paran S/A
versus Clayton Petterle Jnior e outro. Quinta Cmara Cvel. Des. Bonejos
Demchuk. Julgado em 09 de outubro de 2001.
PARANA. Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 328.919-8. DIREITO
INTERNACIONAL
PRIVADO.
CONTRATO
DE
FINANCIAMENTO
INTERNACIONAL. APELAO CVEL. AO MONITRIA. CONTRATO
BANCRIO. FINANCIAMENTO DE COMPRA E VENDA INTERNACIONAL.
EXIMBANK - EXPORT IMPORT BANK OF UNITED STATES. AGNCIA DO
GOVERNO NORTE AMERICANO. SUBROGAO. PRINCPIO "LOCUS REGIT
ACTUM". LEI APLICVEL AO CONTRATO. OBRIGAO CONSTITUDA E COM
PREVISO DE CUMPRIMENTO NO EXTERIOR. CDIGO DE DEFESA DO
CONSUMIDOR. INAPLICABILIDADE. CONTRATO REGIDO POR LEGISLAO
ESTRANGEIRA. CERCEAMENTO DE DEFESA. SUPRESSO DA INSTRUO.
INOCORRNCIA. FATO PROBANDO IRRELEVANTE A SOLUO DA
CAUSA.ORDEM PBLICA PROCESSUAL. FATO IMPEDITIVO DO DIREITO DO
AUTOR. ALEGAO APS ENCERRAMENTO DA FASE POSTULATRIA.
DIREITO DO CONSUMIDOR. MATRIA DE ORDEM PBLICA. IMPERTINNCIA.
PRECLUSO. INTERVENO DO MINISTRIO PBLICO. DESNECESSIDADE.
RELAO JURDICA PRIVADA. INTERESSES DISPONVEIS. AUSNCIA DE
PREVISO LEGAL. CAPITALIZAO DE JUROS. CONTRATO REGIDO POR
DIREITO ALIENGENA. NUS DE ALEGAR VIOLAO AO DIREITO DE
REGNCIA. PRESUNO DE LEGITIMIDADE. PRINCPIO "LOCUS REGIT
ACTUM". CONTRATOS INTERNACIONAIS DE FINANCIAMENTO. JUROS.
PACTUACAO EXPRESSA EM CONTRATO. TAXA BSICA PARA EMPRSTIMOS

405

INTERBANCRIOS. LIBOR - TAXA NO MERCADO INGLS. LIMITAO

CONSTITUCIONAL DE JUROS. ART. 192, 3 DA CONSTITUIO FEDERAL.
NO AUTO-APLICVEL. SMULA N. 648 DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL.
CONTRATO EM MOEDA ESTRANGEIRA. PREVISO DE PAGAMENTO NO
EXTERIOR. CONVERSO NA DATA DO PAGAMENTO. Recurso de apelao 1
desprovido. Recurso de apelao 2 provido. 1. Lei aplicvel ao contrato - Princpio
do "locus regit actum". Na forma do consagrado postulado do "locus regit actum",
constituda a obrigao no exterior, e estipulado que o seu cumprimento se dar
naquela sede, a lei local que disciplina a relao jurdica. Neste particular,
sintomtico que sequer existia a perspectiva do ingresso do capital mutuado no
Brasil, posto que os valores seriam imediatamente repassados pelo banco mutuante
empresa exportadora, ambos de nacionalidade norte-americana. Somente se
discute este contrato no foro brasileiro para que seja vivel a sua cobrana judicial,
haja vista que a empresa devedora provavelmente no conta com bens no territrio
norte-americano, para saldar o dbito. 2. Cdigo de Defesa do Consumidor. Embora
inexista nos autos a demonstrao do direito que regia o contrato, mais que
evidente que a regncia pela disciplina norte-americana exclui a incidncia da
legislao brasileira, inclusive do Cdigo de Defesa do Consumidor. Admitir que se
surpreenda o credor, que celebrou o contrato em seu domiclio, com legislao
protetiva vigente no pas do devedor, representaria uma absoluta quebra da
segurana das relaes comerciais internacionais. 3. Cerceamento de defesa. Para
justificar a ausncia de pagamento, os embargantes pretendem invocar a "exceptio
non adimpleti contractus". Ocorre que o alegado "fato impeditivo" jamais poder ser
oponvel contra o banco norte-americano, que cumpriu com todos os deveres pelos
quais se obrigou, isto , concedeu o montante mutuado no tempo e modo
contratados. At por fora do princpio universal da relatividade dos contratos, o
eventual vcio da mercadoria adquirida oponvel unicamente frente ao exportador,
vez que o banco terceiro em relao ao contrato de compra e venda internacional.
4. Alegao de fato impeditivo - intempestividade. Ainda que fosse aplicvel o CDC,
no haveria justificativa legtima para se sobrepor a ordem pblica de proteo ao
consumidor sobre a prpria ordem pblica processual, vilipendiando garantias
constitucionais da parte autora, como as do devido processo legal, do contraditrio e
da durao razovel do processo (respectivamente, art. 5, incisos LIV, LV e
LXXVIII, da Constituio Federal). A relao processual se aperfeioa de pleno
direito a partir da resposta do ru, sendo certo que, a ausncia de meno na defesa
sobre o fato impeditivo do direito do autor, o exclui do mbito de apreciao naquele
processo. Assim, a matria no far parte do controvertido nos autos, sendo
absolutamente impertinente que seja levantada aps ultimada a fase postulatria. 5.
Ministrio Pblico - Interveno. O caso em anlise no se amolda a qualquer das
hipteses constitucionais ou legais em que se exige a participao do rgo
ministerial. 6. Capitalizao de juros. Inaplicveis as disposies legais nacionais
acerca da limitao e capitalizao de juros, posto que a lei de regncia a
estrangeira. Os embargantes no se desincumbiram do nus de alegar eventual
infrao legislao aliengena, razo pela qual, por fora do princpio do "locus
regit actum", a relao jurdica presumidamente legtima. 7. 8. Limitao
Constitucional de juros. A jurisprudncia pacfica sobre a no auto-aplicabilidade
do j revogado 3 do artigo 192 da Constituio Federal. 9. Converso monetria. A
obrigao foi constituda nos Estados Unidos da Amrica, com previso de integral
cumprimento naquela mesma sede. Nada mais coerente, portanto, que o banco que

406

concedeu o emprstimo em dlares norte-americanos, com previso de pagamento

na mesma moeda, o receba na exata forma contratada. Diferente fosse, estar-se-ia
correndo o risco de onerar o credor com o recebimento de quantia inferior
efetivamente devida, frustrando as expectativas possua quando aderiu relao
negocial. Martiao Indstria e Comrcio de Artefatos Metlicos Ltda e outros versus
Export Import Bank of The United States EXIMBANK. 15 Cmara Cvel. Relator
Desembargador Jurandyr Souza Junior. Julgado em 03/05/2006.
PARANA. Tribunal de Justia. Apelao Cvel n. 328.919-8. DIREITO
INTERNACIONAL
PRIVADO.
CONTRATO
DE
FINANCIAMENTO
INTERNACIONAL. APELAO CVEL. AO MONITRIA. CONTRATO
BANCRIO. FINANCIAMENTO DE COMPRA E VENDAINTERNACIONAL.
EXIMBANK - EXPORT IMPORT BANK OF UNITED STATES. AGNCIA DO
GOVERNO NORTE AMERICANO. SUBROGAO. PRINCPIO "LOCUS REGIT
ACTUM". LEI APLICVEL AO CONTRATO. OBRIGAO CONSTITUDA E COM
PREVISO DE CUMPRIMENTO NO EXTERIOR. CDIGO DE DEFESA DO
CONSUMIDOR. INAPLICABILIDADE. CONTRATO REGIDO POR LEGISLAO
ESTRANGEIRA. CERCEAMENTO DE DEFESA. SUPRESSO DA INSTRUO.
INOCORRNCIA. FATO PROBANDO IRRELEVANTE A SOLUO DA
CAUSA.ORDEM PBLICA PROCESSUAL. FATO IMPEDITIVO DO DIREITO DO
AUTOR. ALEGAO APS ENCERRAMENTO DA FASE POSTULATRIA.
DIREITO DO CONSUMIDOR. MATRIA DE ORDEM PBLICA. IMPERTINNCIA.
PRECLUSO. INTERVENO DO MINISTRIO PBLICO. DESNECESSIDADE.
RELAO JURDICA PRIVADA. INTERESSES DISPONVEIS. AUSNCIA DE
PREVISO LEGAL. CAPITALIZAO DE JUROS. CONTRATO REGIDO POR
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AS EXPRESSION OF THE TRADE USAGES IT HAD TO TAKE INTO ACCOUNT
ACCORDING TO THE RELEVANT ARBITRATION RULES. SELLERS FAILURE TO
DELIVER TOGETHER WITH THE GOODS THE CERTIFICATE OF THEIR ORIGIN
AS REQUESTED UNDER THE CONTRACT AMOUNTS TO A NONPERFORMANCE (ARTICLES 35(1), 36(1) AND 45(1)(B) CISG)). BUYERS RIGHT
TO DAMAGES FOR THE LOSSES CAUSED BY SELLERS NON-PERFORMANCE
REFERENCE TO ARTICLE 74 CISG AND TO ARTICLES 9:501 AND 9:502 OF
THE PRINCIPLES OF EUROPEAN CONTRACT LAW AND TO ARTICLES 7.4.1
AND 7.4.4 OF THE UNIDROIT PRINCIPLES. RIGHT TO INTEREST APPLICABLE
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