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Elaborado em 08.2008.
Sumrio: 1. Conceito de cognio judicial; 1.1. O conhecer: noes de gnoseologia; 1.2.
Cognio judicial: seu carter prevalentemente lgico e os elementos de carter no-intelectual;
2. Objeto da cognio judicial; 3. A utilizao da cognio como tcnica processual; 3.1. A
utilidade e influncia da cognio judicial no processo civil; 3.2. Cognio nos planos horizontal
e vertical; 3.3. Espcies de cognio judicial; 4. Consideraes finais; 5. Referncias
bibliogrficas.
Locke considerado, historicamente, o fundador dessa disciplina com sua pesquisa intitulada
An essay concerning human understanding, no ano de 1690, na qual ps em pauta o problema do
Clara essa relao indissolvel entre sujeito e objeto, pois exatamente esse relacionamento
intelectual entre ambos o que se denomina conhecimento. Para o filsofo alemo Johannes
HESSEN:
Ao mesmo tempo, a relao entre os dois elementos uma relao recproca (correlao). O
sujeito s sujeito para um objeto e o objeto s objeto para um sujeito. Ambos so o que so
apenas na medida em que o so um para o outro. Essa correlao, porm, no reversvel. Ser
sujeito algo completamente diverso de ser objeto. A funo do sujeito apreender o objeto; a
funo do objeto ser apreensvel e ser apreendido pelo sujeito [06].
Deve-se ressaltar que, apesar da invaso da esfera do objeto pelo sujeito conhecedor, na qual
vai haver a captura da(s) propriedade(s) daquele, o objeto conserva-se heterogneo em relao ao
sujeito, pois transcendente (existe em si), pelo que suas propriedades permanecem inalteradas
pela atividade do ente cognoscente. Ainda nesse sentido, HESSEN afirma:
Vista a partir do sujeito, essa apreenso aparece como uma sada do sujeito para alm de sua
esfera prpria, como uma invaso da esfera do objeto e como uma apreenso das determinaes
do objeto. Com isso, no entanto, o objeto no arrastado para a esfera do sujeito, mas permanece
transcendente a ele. No no objeto, mas no sujeito que algo foi alterado pela funo
cognoscitiva. Surge no sujeito uma figura que contm as determinaes do objeto, uma
imagem do objeto [07].
Cumpre asseverar, ainda, que conhecer algo est condicionado pelo sistema de referncia
daquele que conhece, razo pela qual no se pode afirmar a existncia de um conhecimento
absoluto, pois ele somente pode ser relativo. O sujeito cognoscente no capaz, portanto, de
apreender toda a realidade em si mesma, mas to somente sua imagem, de acordo com seu
sistema de referncia, bem como suas noes de espao e tempo. Segundo REALE, "se, porm, o
conhecimento prprio do homem, nem todos os homens conhecem da mesma forma, e o mesmo
homem pode conhecer algo de maneira diversa" [08].
Por dogmatismo (da palavra grega dogma, que significa doutrina estabelecida) "entendemos a
posio epistemolgica para a qual o problema do conhecimento no chega a ser levado em
considerao" [09]. Era chamada de dogmtica toda filosofia que afirmasse certas teses como
verdadeiras e incontestveis [10]. Essa posio tomou, sobretudo entre ns, a acepo de doutrina
fixada, incontestada. Para esta linha de pensamento, a possibilidade do conhecimento e a
realidade do contato ocorrida entre sujeito e objectum so puramente pressupostas. natural que
a conscincia cognoscitiva apreenda o objeto a ser conhecido. Sob esse vis, sustenta-se uma
crena absoluta na razo humana, que sempre capaz de conhecer o que lhe posto. Como
afirma Mario Ferreira dos Santos:
No ceticismo (que vem do grego skepsis, que significa anlise, e do verbo skeptomai, examinar
atentamente), corrente diametralmente oposta ao dogmatismo, "o sujeito no seria capaz de
apreender o objeto. O conhecimento como apreenso efetiva do objeto seria, segundo ele,
impossvel" [12]. Para essa concepo, no estamos aptos a realizar juzo algum, ao contrrio,
devemos nos abster de toda e qualquer formulao de juzos (suspenso do juzo = epokh), em
virtude de nossa falibilidade em conhecer o que est a nossa volta. HESSEN assevera que:
(...) o ceticismo no enxerga o objeto. Seu olhar est colado de modo to unilateral ao
sujeito, funo cognoscente, que desconhece por completo a referncia ao objeto. Sua ateno
est sempre completamente direcionada aos fatores subjetivos do conhecimento humano. Ele
observa que todo o conhecimento condicionado por peculiaridades do sujeito e de seus rgos
de conhecimento, bem como por circunstncias externas (meio ambiente, cultura). Com isso,
desaparece de sua vista o objeto, que , no entanto, necessrio para que acontea o conhecimento,
que significa exatamente uma relao entre um sujeito e um objeto [13].
Para o subjetivismo (relativismo), que se mostra como uma amenizao ao ceticismo, "a
verdade certamente existe, mas limitada em sua validade. No h verdade alguma
universalmente vlida. O subjetivismo, como seu nome j indica, restringe a validade da verdade
ao sujeito que conhece e que julga" [14], ou seja, a verdade encontra-se limitada ao sujeito
cognoscente.
O pragmatismo (palavra derivada do grego prgma, que significa ao), tambm considerado
uma ramificao do ceticismo, assim como este, repudia o conceito de verdade como a correlao
entre o pensamento e a realidade. Todavia, ao invs de apenas deter-se nesta negao, prope
outro conceito de verdade. Segundo essa corrente, verdadeiro aquilo que til e valioso para a
existncia do homem. Preleciona HESSEN que:
Surge com KANT uma posio intermediria entre esses plos por meio do criticismo (do
grego krnein, que significa examinar, pr prova). Essa linha de pensamento divide com o
dogmatismo a crena na razo humana, pois prega que o conhecimento possvel e que a verdade
existe. Contudo, essa confiana reconhece um limite para a capacidade humana de conhecimento,
aproximando-se neste ponto do ceticismo. Dessa forma, junta a confiana no conhecimento
humano em geral a uma desconfiana com relao a qualquer conhecimento determinado. O
criticismo pe prova toda afirmao emanada da razo humana e nada aceita sem essa
perquirio. Sua posio, portanto, "no nem ctico nem dogmtico, mas criticamente
inquisidor um meio termo entre a temeridade dogmtica e o desespero ctico" [16]. Afirma
HESSEN que:
Kant chegou a esse ponto de vista depois de haver passado tanto pelo dogmatismo quanto
pelo ceticismo. Ambos os pontos de vista so, segundo ele, unilaterais. O primeiro tem uma
confiana sria na capacidade da razo humana; o segundo a desconfiana adquirida, sem
crtica prvia, contra a razo pura. O criticismo supera essas duas unilateralidades. Ele aquele
mtodo da atividade de filosofar que investiga tanto a fonte de suas afirmaes e objees quanto
os fundamentos sobre os quais repousa; um mtodo que nos d a esperana de atingir a certeza.
Comparado aos outros, esse ponto de vista aparece como o mais maduro [17].
Parece-nos mais acertada a essa ltima posio, que tambm a mais aceita pelos filsofos
hodiernos, pois sintetiza as duas vises unilaterais e extremadas do processo cognitivo prcitadas, no tomando uma atitude dogmtica nem ctica, mas sim reflexiva e crtica.
No que tange origem do conhecimento, aspecto de maior relevncia para o presente texto,
temos as seguintes correntes filosficas: o racionalismo, o empirismo e o apriorismo.
O racionalismo (que vem de ratio, razo) considera a razo como a principal fonte do
conhecimento humano. Segundo essa corrente, um conhecimento s vlido se for necessrio e
universal. Conforme o filsofo alemo, "se minha razo julga que deve ser assim, que no pode
ser de outro modo e que, por isso, deve ser assim sempre e em toda a parte, ento (e s ento),
segundo o modo de ver do racionalismo, estamos lidando com um conhecimento autntico" [18].
Assim, somente os juzos baseados no pensamento, emanados da razo, possuem validade lgica
e universal, os outros no. Destarte, todo conhecimento puro depende do pensamento, pois ele a
verdadeira nascente e fundamento do conhecimento humano.
Nesse sentido, ainda, Miguel REALE preleciona que: "o racionalista reconhece que o fato,
aquilo que dado de maneira direta a intuitiva, elemento indispensvel como fonte do
conhecer, mas sustenta tambm que os fatos no so fonte de todos os conhecimentos e que, por
si ss, no nos oferecem condies de certeza" [20].
Em oposio a esse pensamento surge uma outra corrente doutrinria denominada empirismo.
O empirismo, tal qual o racionalismo, tambm possui parcela de importncia para problema
histrico da origem do conhecimento humano. Essa contribuio consiste em que,
diametralmente oposto ao racionalismo, o empiricismo apontou com nfase a relevncia do fator
experincia para o processo cognitivo. Todavia, ao tentar fazer desse fator a nica fonte do
conhecimento, trocou um extremo por outro.
Surge na histria da filosofia, como sempre ocorre quando coexistem duas posies
polarizadas, uma vertente intermediria, idealizada por KANT, que se denomina apriorismo.
Distingue ele, primeiramente, duas formas de conhecimento, quais sejam: a) conhecimento a
priori, que todo aquele que seja adquirido independentemente de qualquer experincia; b)
conhecimento a posteriori, ou seja, aqueles que provm da experincia [23].
Segundo o apriorismo kantiano, considera-se tanto a experincia quanto a razo como fontes
do conhecimento. Para essa corrente, o conhecimento apresenta elementos a priori, mas
dependentes da experincia, ou seja, a razo recebe seu contedo da experincia. Os fatores a
priori assemelham-se a recipientes vazios, que so preenchidos com contedos concretos trazidos
pela experincia. Para o apriorismo, o fator apriorstico no provm da experincia, mas da razo.
A razo leva, por seu turno, as formas a priori at o material emprico (provindo da experincia) e
determina os objetos do conhecimento. Nas palavras de KANT:
No tempo, pois, nenhum conhecimento precede a experincia, todos comeam por ela. (...)
O fundador desse apriorismo Kant. Toda sua filosofia foi governada pela tendncia a
mediar entre o racionalismo de Leibniz e Wolff e o empirismo de Locke e Hume. E ele o fez
afirmando que o material do conhecimento provm da experincia, enquanto a forma provm do
pensamento. Com o material, tem-se em vista as sensaes. Elas so completamente desprovidas
de determinao e de ordem, apresentam-se como um puro caos. Nosso pensamento produz
ordem nesse caos na medida em que conecta os contedos sensveis uns aos outros e faz com que
eles se relacionem. Isso ocorre por meio das formas da intuio e do pensamento. Espao e tempo
so as formas da intuio. A conscincia cognoscente introduz ordem no tumulto das sensaes
na medida em que as ordena espacial e temporalmente na simultaneidade ou na sucesso [25].
de acordo com o alcance dos sentidos humanos e com o sistema de referncias de espao e do
tempo do sujeito cognoscente. O ser humano, desse modo, no processo cognitivo, desde a
apreenso da sensao, confere a marca de sua subjetividade em algo que se pe a conhecer
(objeto). Conhecer, para ele, submeter algo nossa subjetividade. Conclui Miguel REALE que:
O apriorismo kantiano adotado e permeia todo esse texto, como a vertente filosficaepistemolgica que se mostra a mais correta, ou pelo menos a mais plausvel, no que diz respeito
origem do conhecimento humano, pois parece ter a qualidade de sintetizar de uma forma mais
completa, clara e madura todas as reflexes j feitas por sculos em torno do assunto.
1.2. Cognio judicial: seu carter prevalentemente lgico e os elementos de carter nointelectual
Vistas essas noes preliminares de Gnoseologia, passa-se a anlise da cognio efetuada pelos
magistrados no processo civil. Para isso, deve-se ter em mente, a todo instante, que o processo
cognitivo consiste na apreenso das caractersticas de um objeto pelo sujeito cognoscente, por
meio de seu sistema de referncia (espao e tempo), na qual as caractersticas apreendidas so
ordenadas e assimiladas pela razo (apriorismo kantiano).
De acordo com Alexandre Freitas Cmara a cognio judicial pode ser conceituada como:
(...) a tcnica utilizada pelo juiz para, atravs de considerao, anlise e valorao das
alegaes e provas produzidas pelas partes, formar juzos de valor acerca das questes suscitadas
no processo, a fim de decidi-las. Trata-se de atividade comum a todas as categorias de processo,
embora se revele predominante no processo cognitivo [27].
Cognio judicial, portanto, a atividade realizada pelo julgador para conhecer o objeto que
lhe posto, e consiste numa correlao entre o magistrado (sujeito cognoscente) e o objeto
litigioso (objeto cognoscvel).
Antes de decidir a demanda, realiza o juiz uma srie de atividades intelectuais com o
objetivo de se aparelhar para julgar se a demanda fundada ou infundada, e, pois, apara declarar
existente ou no existente a vontade concreta de lei, de que se cogita.
Apesar do carter prevalentemente lgico da cognio judicial, no se pode reduzir esse ato de
inteligncia do juiz a um mero silogismo [31] por ele efetuado, como querem os tericos da
concepo declaratria do processo. Aceitar que o julgamento de uma lide decorra simplesmente
de um silogismo, que pode ser conceituado como um raciocnio dedutivo no qual ocorre a
subsuno de um caso concreto (premissa menor) norma jurdica correspondente (premissa
maior) para se chegar a uma deciso (concluso) [32], seria ignorar uma gama de fatores que
influencia sobremaneira o ato de cognio (como o psicolgico, poltico, semiolgico [33],
volitivo, sensitivo, vivencial, intuitivo, cultural, dentre outros) e, conseqentemente, sentena
exarada pelo magistrado. Conforme Eduardo COUTURE:
O juiz no poder ser um smbolo matemtico, porque um homem; o juiz no pode ser a
boca que pronuncia as palavras da lei, porque a lei no tem possibilidade material de pronunciar
todas as palavras do direito; a lei procede tendo por base certas simplificaes esquemticas e a
vida apresenta, diariamente, problemas que no puderam entrar na imaginao do legislador [34].
Ora, por certo o juiz no pode ser considerado um lgico que fabrica silogismos. A cognio
realizada no processo, que no caso abrangeria as premissas maior e menor, bem como a
concluso ltima emanada desse processo cognitivo (provimento judicial ou sentena) [35], so
frutos de uma constelao de dedues, indues e concluses, realizadas no apenas com o que
foi deduzido em juzo, mas tambm com fulcro na experincia daquele incumbido de solucionar a
lide. O direito no apenas lgica, mas tambm experincia. Miguel REALE assevera que:
(...) a aplicao do Direito no se reduz a uma questo de lgica formal. antes uma questo
complexa, na qual fatores lgicos, axiolgicos e fticos se correlacionam, segundo exigncias de
uma unidade dialtica, desenvolvida ao nvel da experincia, luz dos fatos e de sua prova. (...)
Isto no quer dizer, porm, que nos caiba optar, ou pela Lgica, ou pela experincia. No tem
sentido essa alternativa, porquanto seria intil e nociva, no mundo jurdico, qualquer concepo
lgica divorciada da experincia social e histrica [36].
na conformidade do critrio abstrato e terico que o estudo do sistema jurdico lhe proporcionou
[38].
No se deve esquecer, portanto, que o juiz componente da sociedade em que vive. Ele
participa de seu acervo cultural e dos problemas que a envolvem, surgindo da as escolhas que,
por meio dele, a prpria sociedade vem a fazer no processo. O juiz, se um dia se pensou
ideologicamente neutro, mentiu a si mesmo. O magistrado, antes de ser magistrado, homem
partcipe de todas as tendncias do meio social em que est imerso. Nos dizeres de Carlos
MAXIMILIANO, " o magistrado, em escala reduzida, um socilogo em ao, um moralista em
exerccio; pois a ele incumbe vigiar pela observncia das normas reguladoras da coexistncia
humana, prevenir e punir as transgresses das mesmas" [39].
necessrio que a Justia mantenha-se rente realidade da sociedade. Todavia, tal aderncia
ao fator social somente atingido com o fomento da sensibilidade humanstica dos magistrados,
o que obviamente demanda grande preparao e perene atualizao por parte destes. Para que se
alcance a "cognio adequada" em cada caso concreto, requisito de uma deciso justa, a
sensibilidade do juiz elemento imprescindvel.
Objeto (de ob e jectum, que significa o que est presente diante do cognoscente), como j
visto, aquilo que se pe diante de ns. O objeto, enquanto conhecido, pode ser definido como
uma imagem (no algo do mundo extramental) que no uma cpia de um objeto, apesar de ser
uma traduo cerebral deste, e no idntica a ele por ser mais pobre em elementos
determinantes [41], pois capturado e decodificado aps passagem por nosso sistema de
referncia espcio-temporal. Conforme lio de Alejandro LLANO, "ser objeto de uma potncia
cognoscitiva no uma propriedade real das coisas, nem significa diretamente a realidade do
conhecido: aponta, melhor dizendo, para a cognoscibilidade do que se capta" [42].
Deve-se notar, antes de mais nada, que o conceito de objeto da cognio judicial diferente do
conceito de objeto do processo (definido pela demanda [43]), haja vista que este bem mais
restrito que aquele. O objeto da atividade cognitiva do magistrado engloba, inegavelmente, o
objeto do processo, todavia a ele no se restringe.
H grande dissenso doutrinria, tanto nacional quanto internacional, no que tange ao estudo
do objeto da cognio.
Uns ponderam que o objeto da cognio judicial seja um binmio [44], composto pelas
condies da ao e pelos pressupostos processuais, outros autores, que integram a posio
majoritria na doutrina ptria, defendem a idia de que o objeto da cognio judicial um
trinmio [45] formado pelas condies da ao, pressupostos processuais e mrito da causa. E
existem os que defendem que o objeto da cognio do juiz seja um quadrinmio [46], constitudo
pelos pressupostos processuais, supostos processuais, condies da ao e mrito.
So apreciadas pelo juiz, em primeiro plano, as questes preliminares. Estas so uma das
espcies de questo prvia (a outra espcie de questo prvia envolve as questes prejudiciais),
assim entendida toda a questo que deva ser apreciada antes do mrito da causa [48]. As questes
preliminares so aqueles pontos controvertidos cuja soluo pode acabar por impedir o
julgamento do objeto do processo (mrito). Encontram-se nessa categoria (questes preliminares)
as condies da ao e os pressupostos processuais, haja vista que tais questes podem impedir a
apreciao do mrito da causa, extinguindo-se o processo sem sua resoluo.
Como se sabe, para que o direito de ao seja exercido, pleiteando ao Estado-Juiz uma
prestao jurisdicional, necessrio que se atendam certos requisitos de admissibilidade, previstos
no artigo 267, VI, do Cdigo de Processo Civil, que so as condies da ao: possibilidade
jurdica do pedido, legitimidade das partes e interesse de agir. As condies da ao so
requisitos indispensveis para que se possa dar forma plena e adequada ao exerccio do poder
constitucional de ao, pois somente possvel a anlise do direito material postulado em juzo
quando todas essas condies coexistirem [49]. Ante a ausncia de uma das condies da ao,
deve o processo ser extinto sem resoluo do mrito por carncia da ao. Destarte, podemos
definir condies da ao [50] como "aquelas necessrias para a prpria existncia da ao" [51],
podendo ser conhecidas a qualquer tempo e grau de jurisdio.
A segunda espcie de questo prvia a questo prejudicial, que definida como "o
antecedente lgico e necessrio do julgamento do mrito (questo prejudicial), e que vincula a
soluo deste, podendo ser objeto de demanda autnoma" [54]. Tal questo deve, obviamente, ser
apreciada antes do objeto do processo, o que explica sua incluso como elemento destacado do
mrito no objeto da cognio judicial. Exemplo utilizado por grande parte da doutrina o da ao
de alimentos, no qual o autor alega ser filho do ru, e este, em sua contestao, nega a
paternidade.
Deve-se ressaltar, mais uma vez, que a questo prejudicial no faz parte do mrito da causa,
razo pela qual no recai sobre ela a autoridade da coisa julgada (a menos que seja objeto de uma
ao declaratria incidental), conforme artigo 469, III, do Cdigo de Processo Civil. Assim, o
magistrado apenas conhece a questo prejudicial, no a julga. Existindo questes prejudiciais,
destarte, deve o magistrado conhecer e resolver antes a questo subordinante e, conforme o
resultado dessa, poder tornar-se desnecessrio o conhecimento da questo subordinada.
O ltimo componente do trinmio que forma o objeto da cognio judicial o mrito da causa.
Conforme preleciona DINAMARCO:
Mrito, meritum, provm do verbo latino mereo (merere), que, entre outros significados, tem
o de pedir, pr preo; tal a mesma origem de meretriz e aqui tambm h a idia do preo,
exigncia. Da se entende que meritum causae (ou, na forma plural que entre os mais antigos era
preferida, merita causae) aquilo que algum vem a juzo pedir, postular, exigir. O mrito,
portanto, etimologicamente a exigncia que, atravs da demanda, uma pessoa apresenta ao juiz
para exame [55].
O meritum causae (lide [56], objeto do processo, objeto litigioso) deve ser entendido, portanto,
como a pretenso manifestada pelo autor em sua petio inicial [57]. Assim, analisadas as
questes prvias, passa o magistrado a analisar o mrito, cabendo a ele julgar procedente ou
improcedente o pedido do autor. Sobre o objeto do processo (mrito) o magistrado obrigado a
pronunciar-se (conforme o artigo 126 do Cdigo de Processo Civil, vedado o non liquet), e, ao
julgar o caso concreto, deve apreciar e decidir todas as questes presentes no processo, todavia
somente sobre o objeto litigioso que recair a coisa julgada material (artigos 468 e 469 do
Cdigo de Processo Civil).
Deve-se colocar em evidncia uma observao j feita. O objeto do processo, como visto,
delineado por meio da demanda inicial, na qual o autor requer a prestao de uma tutela
jurisdicional para resguardar seus direitos e interesses. Todavia, constitui objeto do conhecimento
do magistrado toda a gama de questes suscitada no processo, independentemente da parte das
quais emanaram (autor ou ru). Nessa vertente, Kazuo WATANABE:
O objeto litigioso, conforme ficou visto, fixado pelo pedido do autor, exceo feita s
aes dplices e aos institutos que permitem a ampliao objetiva do processo, como a ao
declaratria incidental. O ru, porm, em razo da bilateralidade da ao, que confere ao processo
a natureza dialtica necessria boa administrao da justia, amplia a matria da cognio, a
rea de atividade lgica do juiz, atravs da defesa. Ele o faz controvertendo os fatos e os
fundamentos jurdicos do pedido invocados pelo autor como causa de pedir, ou aduzindo fatos
novos, extintivos, impeditivos ou modificativos do direito do autor. Excludas as questes
processuais (arts. 267, 3, e 301, 4, CPC) e algumas outras atendveis de ofcio, quanto ao
mrito da causa. [58]
Interessante observao deve ser feita neste ensejo. Como preleciona Enrico Tlio LIEBMAN:
La cognizione del giudice ha per necessit que oggetti diversi: laccertamento dei fatti e
laplicazione del diritto. La prima di queste operazioni ha lo scopo di scoprire la verit
relativamente alle circostanze di fatto rilevanti per la causa; la seconda ha lo scopo di scegliere le
norme applicabili al fatto, interpretarle correttamente e ricavare da esse la regola giuridica
concreta che lo disciplina a norma del diritto vigente [60].
De tal modo, em cada um dos dados que compe o trinmio, h sempre dois objetos distintos
de conhecimento, que so os fatos e o direito. Os fatos, que so conhecidos in statu assertionis
(ou seja, como foi afirmado na exordial, tais como as condies da ao) ou por efetiva cognio,
tem por escopo a descoberta da verdade acerca das circunstncias de fato relevantes para a
soluo do litgio. A cognio sobre a matria de direito abrange tanto a regra jurdica em sua
abstrao, como a valorao jurdica dos fatos (seguida do estabelecimento das conseqncias
jurdicas aplicveis ao caso concreto) [61].
Assim sendo, pode-se concluir que o objeto de cognio do juiz, de forma geral, so todas as
questes ligadas ao processo em si. No decorrer do iter lgico at o provimento final, deve o
magistrado conhecer todas as questes relevantes da demanda (as de fato e as de direito,
controversas e incontroversas) alegadas pelas partes.
O processo, cujo escopo tutelar uma situao material (do autor ou do ru) e obter uma
conseqente pacificao definitiva, deve ser instrumento eficaz na proteo de direitos ou de
situaes jurdicas. O Estado-Juiz deve, assim, tutelar situaes de direito material amparadas por
normas jurdicas.
inegvel a relevncia e a utilidade da tcnica da cognio para a estruturao dos diversos tipos
de procedimento, pois exatamente por meio dela que se torna possvel a adequao do processo
(instrumento) ao direito material correspondente. O procedimento estabelecido em lei um iter a
ser seguido para que se atinja determinado fim. Para concretizar tal escopo, ficam
preestabelecidos no procedimento seus componentes, tais como: os atos que o compe, suas
respectivas formas, os sujeitos que dele fazem parte (plos ativo e passivo), os prazos
processuais, dentre outros. Salienta WATANABE que:
Dessa forma, o procedimento a ser utilizado variar de acordo com o direito substancial pleiteado
em juzo. Pode ser que, em virtude do direito material pleiteado, verbi gratia, seja necessria a
utilizao de um procedimento mais clere, porm com menor carga cognitiva, ou de um
procedimento que resguarde, mormente, a segurana jurdica, todavia mais demorado, ou ainda
procedimentos que limitem as questes que podem ser levadas a conhecimento do magistrado.
Tudo depender, como dito, do direito substancial demandado, adequando-se assim o
instrumento ao objeto.
A cognio judicial, vista como uma tcnica em prol da instrumentalidade do processo, pode ser
dividida em dois planos distintos de conhecimento: o plano horizontal (extenso) e o plano
vertical (profundidade) [65].
Nesse plano, a cognio poder ser plena ou limitada (parcial) conforme a extenso admitida. A
cognio judicial ser plena quando todos os componentes do trinmio so apreciados sem
limitao, sendo mais freqente essa cognio no processo de conhecimento, pois o princpio da
economia processual impe a busca de um processo capaz de assegurar o mximo de vantagem
com o mnimo de despesa. Assim, na maior parte dos processos de conhecimento o objeto da
demanda ser completamente analisado pelo Estado-Juiz, com o que se garante a mais completa
resoluo da questo submetida ao Judicirio. A cognio ser limitada, ao revs, quando h
alguma restrio amplitude da cognio.
No plano vertical de cognio, busca-se analisar a profundidade da anlise dos elementos a serem
apreciados pelo magistrado. A cognio, conforme o grau de profundidade atingido pelo juiz,
pode ser: exauriente, sumria ou rarefeita (superficial) [68]. A cognio exauriente quando
atingido um grau mximo de conhecimento sobre o objeto posto apreciao do juiz. Diz-se
sumria a cognio quando no possvel ao juiz atingir um grau de certeza em relao ao
objeto, chegando apenas a analis-lo sob o ponto de vista do provvel. A cognio rarefeita, por
fim, uma espcie de conhecimento ainda mais superficial que a sumria, sendo verificada, entre
outros, no processo de execuo e nas medidas liminares cautelares.
exatamente do cruzamento desses dois planos de conhecimento que iro surgir as diferentes
espcies de cognio judicial e, conseqentemente, os diversos procedimentos correspondentes, o
que influir, ainda, na possibilidade do surgimento ou no coisa julgada material.
Aps analisar o conceito, o objeto, a utilidade e os planos da cognio judicial, h que se passar
classificao de suas diversas espcies, que surgem do cruzamento das modalidades existentes
nos planos horizontal e vertical de cognio.
Diz-se ordinria, ou seja, plena e completa, a cognio do juiz, quando tem por objeto o exame
a funo de todas as razes das partes, quer dizer, de todas as condies para a existncia do
direito e da ao de todas as excees do ru. Qualifica-se de sumria ou incompleta a cognio
do juiz quando o exame das razes das partes ou no exaustiva ou parcial [69].
Apesar da valiosa lio para a cincia processual, tal classificao no foi acolhida pela melhor
doutrina, razo pela qual adotamos a classificao estruturada por Kazuo WATANABE, uma das
vozes mais autorizadas sobre o tema no pas, que estabelece as seguintes espcies de cognio: a)
cognio plena e exauriente; b) cognio parcial e exauriente; c) cognio plena e exauriente
secundum eventum probationis; d) cognio eventual, plena ou limitada e exauriente (ou
secundum eventum defensionis); e) cognio sumria [70]. Pode ainda ser pensada a incluso de
uma outra espcie cuja denominao seria "cognio rarefeita" (ou superficial), a qual, apesar da
proximidade, distinta da cognio sumria.
A cognio plena e exauriente aquela que feita de forma plena sobre todos os elementos
objetivos presentes no processo e completa quanto profundidade, e buscada na maioria dos
processos, pois garante uma soluo com carter de definitividade ao conflito de interesses posto
sob apreciao do Estado-Juiz. Possui um maior ndice de segurana quanto certeza do direito
controvertido, haja vista que a deciso tomada pelo magistrado toda baseada em juzos de
certeza. Podem ser tomados como exemplos desta espcie de cognio os procedimentos comuns
(ordinrio e sumrio [71]) e o procedimento dos Juizados Especiais Cveis (procedimento
sumarssimo, que apesar de sua celeridade e informalidade, caracterizado apenas pela
abreviao do iter procedimental, no interferindo na cognio do magistrado).
Na atividade cognitiva parcial e exauriente, a perquirio por parte do magistrado no atinge toda
a realidade ftica (limitada quanto extenso), porm, os pontos que podem ser conhecidos pelo
juiz so solucionados sem limite no tocante profundidade. A limitao, portanto, apenas
quanto a amplitude do objeto posto a ser conhecido, porquanto em relao s questes que podem
ser resolvidas a cognio exauriente. As peculiaridades do direito material e a necessidade de
tornar o procedimento mais clere (por exemplo, com a proibio de controvrsia sobre alguma
questo no processo, ressalvada a possibilidade de tal questo ser discutida em ao autnoma)
levam o legislador a estabelecer limitaes ao conhecimento do juiz por meio desta tcnica de
cognio. Dessa forma, reguarda-se, nos procedimentos que se valem dessa espcie de cognio,
os valores certeza e celeridade, j que se permite a prolao de sentena em um tempo inferior ao
que seria necessrio para o exame de toda a extenso do litgio. Pode-se citar como exemplo o
processo de converso de separao em divrcio litigiosa, que restringe a matria que pode ser
alegada pelo ru em sua contestao (artigo 36, pargrafo nico, da Lei 6.515/77). Deve ser
lembrada aqui a observao feita por WATANABE, ao dizer que:
Na cognio plena e exauriente secundum eventum probationis, para que ocorra uma atividade
cognitiva sem limites nos planos horizontal e vertical, necessria a existncia de provas o
suficiente para que a controvrsia seja dirimida, baseando-se o magistrado, neste caso, em juzos
de certeza. Interessante observar que a deciso do conflito est condicionada profundidade da
cognio alcanada pelo magistrado, com base nas provas existentes nos autos, podendo,
eventualmente, atingir a cognio exauriente. Caso haja insuficincia das provas deduzidas em
juzo, deixando, portanto, a lide sem uma resoluo, deve o juiz remeter as partes s vias
ordinrias ou ao prpria, ou ainda decidir o objeto litigioso, entretanto, sem carter de
definitividade. Assim, no h limitao extenso da matria a ser discutida em juzo, mas com o
condicionamento da profundidade da cognio existncia de elementos comprobatrios
suficientes.
Busca-se por meio da tcnica da cognio secundum eventum probationis, que aquela sem
limitao extenso da matria debatida e conhecida, contudo condicionada a profundidade da
cognio existncia de elementos probatrios suficientes, arquitetar procedimentos simples e
mais cleres. Tal intuito pode ser atingido, exemplificativamente, por meio de supresso de fase
probatria especfica ou mesmo pelo condicionamento do surgimento da coisa julgada material
profundidade da cognio que o magistrado conseguir atingir com base nas provas existentes no
processo. So exemplos: mandado de segurana, ao civil pblica, ao popular, dentre outros.
Alm dessas espcies cognitivas pode-se vislumbrar, ainda, a cognio eventual, plena ou
limitada, e exauriente (secundum eventum defensionis), na qual somente haver cognio se o
demandado tomar a iniciativa do contraditrio, eis porque eventual. exemplo dessa modalidade
cognitiva a ao monitria, na qual se inverte a iniciativa do contraditrio, tornando-se necessria
a cognio unicamente quando o demandado adotar a iniciativa do contraditrio (artigos 1102a e
seguintes do Cdigo de Processo Civil).
A cognio sumria [73], por sua vez, a que atinge superficialmente o que posto para ser
conhecido no processo (plano vertical), uma cognio menos profunda no sentido vertical. A
utilizao dessa espcie de cognio permitida, via de regra, em razo da urgncia e do perigo
de dano irreparvel ou de difcil reparao, ou para a antecipao do provimento final, nos casos
permitidos em lei, ou ainda em razo da particular disciplina da lei material [74]. Portanto, notase essa espcie de cognio, de forma precpua, nas tutelas de urgncia, como por exemplo, na
antecipao dos efeitos da tutela e nas aes cautelares, nas quais, diante da existncia do fumus
boni juris e do periculum in mora, o Estado entrega de forma imediata a tutela solicitada, haja
vista que qualquer espcie de atraso pode ocasionar danos irreparveis parte que pediu a
proteo estatal. Assim sendo, no se dispe de tempo o suficiente para proceder-se a uma
cognio mais profunda e detalhada em torno da lide posta ao julgamento do Estado-Juiz,
partindo-se, ento, para uma cognio que possa ser tomada de uma forma clere, baseada em
juzos de probabilidade (ou de verossimilhana, para alguns autores), apta a atingir o fim a que se
props.
Por fim, a cognio rarefeita (ou superficial), que, como acima j salientado, pode ser includa
para melhor abranger as espcies cognitivas. Cuida-se de uma cognio mais superficial que a
prpria cognio sumria, haja vista que baseada em juzos de verossimilhana (ou de mera
verossimilhana, para alguns), como restar claro no decorrer do captulo subseqente. A
cognio rarefeita, dessa forma, estruturada num "juzo que se produz sobre uma mxima de
experincia, decorrente da verificao da freqncia com que se produz o fato alegado pela parte"
[75]. Tal modalidade de cognio verificada tanto no processo de execuo [76] quanto nas
decises de liminares em processo cautelar.
4. Consideraes finais
Por isso, o estudo da cognio judicial enquanto tcnica processual deve sempre se manter em
voga, e mesmo ser adaptada pelos juristas de acordo com a dinmica e as necessidades sociais,
haja vista sua fundamental importncia na criao e implementao de mecanismos processuais
capazes de concretizar a busca da to almejada tutela jurisdicional efetiva.
5. Referncias bibliogrficas
ARRUDA ALVIM. Manual de Direito Processual Civil. vol. 1, parte geral, 7 ed., rev. e atual.
So Paulo: RT, 2000.
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processo, 2 ed., Malheiros Editores, So Paulo, 2001.
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Janeiro: Lumen Jris, 2004.
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2003.
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Russomano, 3 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001.
ENGISH, Karl. Introduo ao pensamento jurdico, 6. ed. trad. de J. Baptista Machado, Lisboa:
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LIEBMAN, Enrico Tlio. Lezioni di diritto processuale civile. Vol. II. 1. ed. Milano: Giuffr,
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MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual e tutela dos direitos, Editora Revista dos
Tribunais, So Paulo, 2004.
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Millennium, 2000.
NEVES, Celso. Binmio, trinmio ou quadrinmio? Revista dos Tribunais, Ano 67, v. 517, Ed.
Revista dos Tribunais, So Paulo Novembro / 1978.
WAMBIER, Luiz Rodrigues. Curso avanado de processo civil, vol. 1/ Luiz Rodrigues Wambier,
Flvio Renato Correia de Almeida, Eduardo Talamini; coordenao Luiz Rodrigues Wambier, 3
edio, ver., atual. e ampl., So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2000.
Notas
7. Idem. O autor ainda assevera que: "Na medida em que determina o sujeito, o objeto mostrase independente do sujeito, para alm dele, transcendente. Todo conhecimento visa (intenciona)
um objeto independente da conscincia cognoscente. Por isso o carter transcendente adequado
a todos os objetos de conhecimento".
8. Op. cit., Miguel Reale, Filosofia do Direito, p. 54.
9. Op. cit., Johannes Hessen, p. 29.
10. Cf., Mario Ferreira dos Santos, p. 35.
11. Op. cit., Johannes Hessen, p. 29.
12. Ibidem, p. 31.
13. Id., Ibidem, p. 31/32.
14. Ibidem, p. 36.
15. Ibidem, p. 40.
16. Ibidem, p. 42/43.
17. Id., Ibidem, p. 43/44.
18. Ibidem, p. 48.
19. Op. cit., Mario Ferreira dos Santos, p. 50.
20. Op. cit., Miguel Reale, Filosofia do Direito, p. 93.
21. Op. cit., Johannes Hessen, p. 55.
22. Op. cit., Miguel Reale, Filosofia do Direito, p. 87.
23. Cf., KANT, Imannuel. Crtica da Razo Pura, Ed. Calouste GulbeKian, Lisboa, 1985, p. 06.
24. Op. cit., Imannuel Kant, p. 05/06.
25. Op. cit., Johannes Hessen, p. 63.
26. Op. cit., Miguel Reale, Filosofia do Direito, p. 101/102.
27. CMARA, Alexandre Freitas. Lies de direito processual civil, volume I, 11 edio, Rio
de Janeiro: Lumen Jris, 2004, p. 271.
40. O termo "processo de conhecimento", nesta passagem, deve ser entendido como ao de
conhecimento.
41. Cf., Maria Helena Diniz, p. 13.
42. LLANO, Alejandro. Gnosiologia realista; traduo Fernando Marquezini. So Paulo:
Instituto Brasileiro de Filosofia e Cincia "Raimundo Llio" (Ramon Llull), 2004, p. 42.
43. Conforme lio de DINAMARCO: "(...) a demanda que define o objeto do processo, ou
objeto litigioso do processo, em torno do qual ser exercida a jurisdio em cada caso concreto,
ao juiz no sendo lcito desconsider-lo, ampli-lo, por iniciativa prpria ou pronunciar-se acerca
de outro objeto". In DINAMARCO, Cndido Rangel. Fundamentos do processo civil moderno, 4
ed., Tomo I. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 237.
44. Destaca-se nessa corrente Giuseppe Chiovenda, conforme se verifica em sua obra
Instituies de direito processual civil, 2 ed., Campinas, Bookseller, 2000, p. 89 e seguintes.
45. Dentre esses, merece destaque Kazuo Watanabe, pelo que se depreende de sua obra Da
cognio no processo civil, 2 ed., Campinas: Bookseller: 2000, p. 71 e seguintes. Nessa corrente
encontram-se tambm, dentre outros, Alfredo Buzaid, Cndido Rangel Dinamarco e Vicente
Greco Filho.
46. Em seu artigo intitulado "Binmio, trinmio ou quadrinmio?" (Revista dos Tribunais, Ano
67, v. 517, Ed. Revista dos Tribunais, So Paulo Novembro / 1978, p. 11/16), Celso NEVES
defende a existncia de um pressuposto processual nico, que seria o exerccio do direito de ao,
salientando que a verificao da validade da relao processual diz respeito aos supostos
processuais, dos quais dependeria a subseqente apreciao das condies da ao. Segundo ele:
"Se a relao processual existe, desde o momento em que o pedido de tutela jurdica chega a
juzo, revelando o exerccio do direito de ao, este o pressuposto processual nico daquela. A
verificao de sua validade, mediante cognio que o processo enseja, concerne, pois, a supostos
processuais de que depende a subseqente apurao dos requisitos mnimos para o exame do
mrito que consubstanciam as chamadas condies da ao".
47. Cf., Alexandre Freitas Cmara, Lies de direito processual civil, p. 272.
48. Tanto assim que ARRUDA ALVIM utiliza como sinnimo de questo prvia a expresso
"requisitos da admissibilidade do julgamento do mrito" (In ARRUDA ALVIM. Manual de
Direito Processual Civil, vol. 1, parte geral, 7 ed., rev. e atual. So Paulo: RT, 2000, p. 437). No
mesmo sentido Luiz Rodrigues WAMBIER, para quem "agrupar-se sob a expresso requisitos
genricos da admissibilidade do julgamento de mrito as categorias dos pressupostos processuais,
positivos ou negativos, e das condies da ao, apresenta grande utilidade, na medida em que
todos esses fenmenos obedecem ao mesmo regime jurdico enquanto o processo est em curso.
Esse regime consiste, grosso modo, no seguinte: trata-se de matria a respeito da qual no ocorre
precluso, nem para as partes, nem para o juiz, podendo este se manifestar a respeito a todo
momento e em todo e qualquer grau de jurisdio" (In WAMBIER, Luiz Rodrigues. Curso
avanado de processo civil, vol. 1/ Luiz Rodrigues Wambier, Flvio Renato Correia de Almeida,
Eduardo Talamini; coordenao Luiz Rodrigues Wambier, 3 edio, ver., atual. e ampl., So
Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2000, p. 215).
49. Cf., CORREIA, Marcus Orione Gonalves. Teoria geral do processo. 2 ed. atual.So Paulo:
Saraiva, 2003, p. 69.
50. Para CHIOVENDA, adepto da concepo concreta da ao, as condies da ao eram
consideradas os requisitos para a obteno de um julgamento favorvel, bem como afirmava a
existncia do direito material alegado pelo autor. Assim dizia: "Entendem-se como condies da
ao as condies necessrias a que o juiz declare existente e atue a vontade concreta de lei
invocada pelo autor, vale dizer, as condies necessrias para obter um pronunciamento
favorvel" (In, CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de direito processual civil, 2 ed.,
Campinas, Bookseller, 2000, p. 89).
51. GONALVES, Marcus Vinicius Rios. Novo curso de direito processual civil. vol. 1, So
Paulo: Saraiva, 2004, p. 86/87.
52. ARRUDA ALVIM, em sua obra Manual de Direito Processual Civil (vol. 1, parte geral, 7
ed., rev. e atual, So Paulo: RT, 2000, p. 511/523), enumera os seguintes pressupostos
processuais: - pressupostos processuais de existncia: demanda (petio inicial), rgo investido
de jurisdio, citao e capacidade postulatria (no que diz respeito ao autor, no ao ru, pois
apesar da capacidade postulatria tambm ser requisito para o ru ingressar em juzo, no
requisito para a existncia da relao jurdica processual, que se forma com a citao ou com o
comparecimento do mesmo); - pressupostos processuais de validade: petio inicial regular
(apta), competncia e imparcialidade do juiz, capacidade de ser parte e de estar em juzo. So
esses os pressupostos processuais positivo. O mesmo autor enumera tambm os pressupostos
processuais negativos, que impedem a eficcia e a validade da relao jurdica processual, quais
sejam: a litispendncia e a coisa julgada material.
53. Op. cit., Marcus Vinicius Rios Gonalves, vol. 1, p. 102.
54. Op. cit., Alexandre Freitas Cmara, Lies de direito processual civil, p. 274.
55. Op. cit., Cndido Rangel Dinamarco, Fundamentos do processo civil moderno, Tomo I, p.
254.
56. De acordo com ARRUDA ALVIM: "A lide conceito coincidente com a idia de mrito
(...), e sobre ele que recair a imutabilidade da coisa julgada" (ARRUDA ALVIM. Manual de
Direito Processual Civil. vol. 1, parte geral, 7 ed., rev. e atual. So Paulo: RT, 2000, p. 450).
57. Jos Roberto dos Santos BEDAQUE informa que: "A propsito do tema, a doutrina italiana
afirma que o objeto do processo sobre que incide a tutela jurisdicional e a coisa julgada
determinado pelo direito alegado pelo autor" (BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Direito e
processo: influncia do direito material sobre o processo, 2 ed., Malheiros Editores, So Paulo,
2001, p. 99). Ainda nessa vertente, ARRUDA ALVIM: "Nessas condies, na petio inicial
que se encontram os elementos para identificar o objeto litigioso, pois o autor o que o fixa. O
ru, por sua vez, fixa os pontos controvertidos de fato e de direito, mas no aumenta o objeto
litigioso, salvo se se servir da declaratria incidental ou de reconveno (na verdade, nestes
casos, haver duas lides e, pois, dois objetos litigiosos)" (ARRUDA ALVIM. Manual de Direito
Processual Civil. vol. 1, parte geral, 7 ed., rev. e atual. So Paulo: RT, 2000, p. 450).
58. Op. cit., Kazuo Watanabe, p. 108.
59. Cf., Kazuo Watanabe, p. 110.
60. LIEBMAN, Enrico Tlio. Lezioni di diritto processuale civile. Vol. II. 1. ed. Milano:
Giuffr, 1951, p. 35. Traduo livre: "A cognio do juiz tem necessariamente dois objetos: a
declarao dos fatos e a aplicao do direito. A primeira das operaes tem o escopo de descobrir
a verdade a respeito das circunstncias fticas relevantes para a causa; a segunda tem o escopo de
escolher as normas aplicveis ao fato, interpret-las corretamente e extrair delas a regra jurdica
concreta disciplinada pelo direito vigente".
61. Cf., Kazuo Watanabe, p. 74.
62. Op. cit., Jos Roberto dos Santos Bedaque, p. 31.
63. Cf., Kazuo Watanabe, p. 91.
64. Op. cit., Kazuo Watanabe, p. 122.
65. Cf., Kazuo Watanabe, p. 111.
66. Op. cit., Miguel Reale, Filosofia do Direito, p. 56.
67. Cf., Kazuo Watanabe, p. 111/112.
68. Cf., Kazuo Watanabe, p. 112.
69. Op. cit., Giuseppe Chiovenda, p. 218.
70. Cf., Kazuo Watanabe, p. 115/121.
71. Sobre o procedimento sumrio, assevera MARINONI que: "A sumariedade formal nada
mais do que o resultado da acelerao da prtica dos atos processuais. De modo que o
procedimento sumrio representante dessa espcie de sumariedade, porm no limita o juzo e
respeito do objeto cognoscvel" (In MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual e tutela dos
direitos, Editora Revista dos Tribunais, So Paulo, 2004, p. 193).
72. Op. cit., Kazuo Watanabe, p. 118.
73. Kazuo WATANABE salienta que: "A expresso cognio sumria, assim entendida, tem
alcance diverso daquele que lhe d Chiovenda, que contrape a cognio sumria cognio