UNIVERSIDADES E INOVAO:

configuraes institucionais & terceira misso1

Maria Helena de Magalhes Castro*

DOSSI

Maria Helena de Magalhes Castro

whom. [] As governments have become more

O novo paradigma econmico da sociedade
output oriented and have demanded measurable
do conhecimento vem ressignificando o interesse
results and accountability, there has been a
monitoring and audit explosion. There have also
pblico a ser servido pela universidade e acarrebeen multiplication of standard producers and
tando reconfiguraes institucionais que ameaam
accreditation agencies. (They) provide
a reproduo dessa instituio tal como a conhecainformation that help accountability and
empower governments and managers. In
mos at a virada do milnio. O significado do inteaddition they provide market information. The
resse pblico foi capturado pelo poder de
expansion of standardization as a (soft) style of
regulation also illustrates that it has become more
ressignificao das polticas pblicas atravs, princidifficult for any single actor to dictate solutions.
palmente, das definies e redefinies de indicadores (e de suas justificativas) que referenciam as audiO modelo universal de universidade pblitorias e avaliaes, os rankings e classificaes que
redistribuem reputao e os recursos financeiros en- ca autnoma j no referencia o ensino superior
tre as universidades.2 Como Olsen (2006) comenta: no mundo desenvolvido e a proliferao de informaes produzidas por standard producers,
Definitional power is illustrated when governments accreditation agencies e produtores de rankings,
[] reinterpret what the university is, can be entre outros, sobre o que conta e o que se pasand should be. Management of meaning also
includes defining criteria for success, the kinds sa no ensino superior habilita (empower) no s
and quality of services to be produced, and for as agencias oficiais e os dirigentes universitrios,
* Doutora em Cincia Poltica. Professora Associada do mas tambm novos atores a identificar problemas,
Departamento de Sociologia da Universidade Federal do
propor solues, monitorar e se manifestar publiRio de Janeiro.
Largo So Francisco de Paula, 1. Cep: 20051-070. Centro camente sobre o setor. Com isso, a conduo
- Rio de Janeiro - Brasil. necastro@globo.com
1
Verso revisada de trabalho apresentado no 34. Encon- (regulao) do ensino superior passou a se dar de
tro Anual da ANPOCS, em de 2010. MR11: Produo do forma mais distribuda e a assumir dinmicas com
conhecimento cientfico e inovao.
2
nveis de indeterminao sem precedentes. Nas
Olsen, 2006. Making sense of Change.

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CADERNO CRH, Salvador, v. 24, n. 63, p. 555-573, Set./Dez. 2011

O texto analisa a chamada 3 Misso da universidade de pesquisa, qual seja, a de transferir

conhecimento, tecnologia e inovao; que tem sido acompanhada por reconfiguraes tanto da
pesquisa (alinhando-a ao novo modo de produo cientifica), quanto do ensino (alinhando-o aos
novos perfis adequados economia e sociedade do conhecimento). Faz-se um breve resumo das
reformas europias que alteraram profundamente o sistema de governana do ensino superior
e de suas universidades, seguido de uma sistematizao das mudanas que vm redefinindo o
lugar e papis das universidades de pesquisa no Brasil tanto as promovidas pelo MEC, quanto
principalmente, pelo MCT. Estes materiais so usados para discutir o ajuste da configurao
institucional das universidades de pesquisa brasileiras especialmente, as da rede federal
aos novos desafios de produzir (e transferir) conhecimentos e quadros que alavanquem a
inovao, a economia e sociedade do conhecimento no pas.
PALAVRAS-CHAVE: transferncia de conhecimento e tecnologia, inovao, 3. Misso, governana e
relevncia do ensino superior.

UNIVERSIDADES E INOVAO...

palavras de Olsen (2005), it has become more

difficult for any single actor to dictate solutions.
Neste texto, apresento resultados intermedirios de uma investigao sobre o que mudou em termos do lugar e papis que as polticas de Cincia,
Tecnologia & Inovao (C,T&I) vm atribuindo universidade de pesquisa brasileira, desde o final dos
anos 90. Inicio tambm uma discusso sobre o quanto
as configuraes institucionais das universidades liberam ou entravam o seu potencial para responder
efetivamente a essas polticas e tambm aos desafios
da nova realidade econmica e cientfica.
O estudo refere-se ao segmento universitrio
com competncia em pesquisa, que rene as universidades estaduais paulistas, uma minoria de universidades federais e umas poucas universidades privadas.3 Alem de reviso da literatura, uso materiais
obtidos em uma sondagem realizada em entrevistas
com alguns dirigentes universitrios e especialistas
em C,T&I. Comeo por contextualizar o tema a partir
em uma breve reviso do realinhamento da universidade europeia sociedade do conhecimento, para
ento entrar no caso brasileiro.

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A 3 MISSO DAS UNIVERSIDADES NA

SOCIEDADE DO CONHECIMENTO: breve
reviso do contexto internacional
A resposta europeia ao novo contexto foi a
reconfigurao institucional radical das universidades. Em 2000, Peter Maassen escrevia:
The transformation of national higher education
systems is on the political agenda in every country
in Europe. The higher education sector is being
urged to modernise, adapt, diversify,
marketise, and is expected to become
entrepreneurial, competitive, more efficient
and more effective, more service oriented, and
more societally relevant. It also has to improve
the quality of its processes and products, its
relationship with the labor-market, and the
governance and management of its institutions,
the universities and colleges.4
3

A PUC-Rio e PUC-RS e, de modo mais pontual, um

grupo crescente de universidades privadas como a
Univap, Mackenzie, Unisinos e Unimep, entre outras j
engajadas em programas de C,T&I.
4
Maassen (2000).

Guardados os matizes nacionais, o processo de reforma foi induzido pela reestruturao do

financiamento publico das universidades. Ao invs de se pautar pelas necessidades e (ou) padro
histrico de gastos, o governo passou a negociar
resultados e a calibrar o financiamento por auditorias e avaliaes focadas na gesto da qualidade.
Tais exigncias eram tratadas pelo governo junto
administrao central das universidades, tornando-as agentes das reformas. No topo da agenda,
estava a expanso da cobertura do ensino superior e a expectativa de que as universidades contribussem no seu financiamento sem perder qualidade e, se possvel, ganhado relevncia.5 As novas bases de financiamento provocaram reformas
institucionais realizadas sob a gide do New Public
Management e que resultaram na marketizao
da universidade.6 Tipicamente, essas reformas
dotaram as universidades de sistemas de gesto
institucional alinhados aos padres de mercado
da poca, instituindo regimes mais independentes de administrao central da autoridade acadmica colegiada e que, no raro, tenderam a subordinar os corpos acadmicos aos imperativos de uma
maior integrao organizacional para enfrentar
ambientes cada vez mais competitivos, seja para
captar recursos financeiros (pblicos ou no), seja
para manter ou melhorar suas reputaes no pas
e no mundo globalizado.
Por mais empreendedora e financeiramente
independente que uma universidade consiga ser
hoje, ela instada a responder a presses do ambiente externo que a puxam e empurram em diferentes direes. Presses pela competitividade internacional do pas empurram a universidade para
a vanguarda cientfica - condio necessria para
5
6

Castro (2005a, 2005b).

New public management is conventionally understood
as a recipe for correcting the perceived failings of
traditional public bureaucracies over efficiency, quality,
customer-responsiveness and effective leadership. The
NPM framework together with the policies and measures
which are conducive to marketization depend on
suppositions, which can be summarized as: (a) markets
are more efficient; (b) markets are more responsive to
consumer demands and thus, (c) markets allow
institutions and public activities to better adapt to
changing environments. http://www.mh-lectures.co.uk/
npm_2.htm

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Maria Helena de Magalhes Castro

They moved away form close governmental regulation

and sector standardization (). They adhere to the belief
that the risks of experimental change in the character of
universities should be chosen over the risks of simply
maintaining traditional forms and practices. Clark 1998.
As universidades so Warick (Inglaterra), Strachklyde
(Esccia), Chalmers (Sucia), Twente (Holanda) e Joensu
(Finlndia).
Bauer (1994) e Castro (2003, 2005a).

cientifica (Gibbons et al., 1994). As reas do conhecimento mais dinmicas e estratgicas para a nova
economia se descolaram do padro disciplinar,
centrado em ambientes acadmicos e orientado por
prioridades definidas pela comunidade cientfica.
Elas se desenvolvem com um alto grau de
complementaridade cognitiva e institucional, mobilizando grupos de pesquisa heterogneos nestas
duas dimenses (disciplinar e institucional).
Sem cooperao e coordenao entre organizaes to dspares como a academia, hospitais, laboratrios governamentais, agncias internacionais, agncias regulatrias, e inclusive, empresas;
os dados no circulam; as competncias no se
complementam e o conhecimento produzido de
pior qualidade (Bonaccorsi; Thoma, 2007).10

Este breve esboo da experincia europeia

recente suficiente para se perceber que os principais parmetros da universidade mudaram. Isso
inclui desde a produo do conhecimento agora
com novas variantes de organizao e comprometida com inovao e relevncia para o desempenho econmico , at o ensino vocacional de massa, incumbido a professores de novo tipo,
especializados em ensino, sem os vnculos de estabilidade, o ethos acadmico, a vocao de pesquisa, ou a cultura de alma mater que regiam a
universidade antes das reformas.11 O ensino se d,
hoje, em periodicidades e regimes didticos inditos e seus ajustes esto ainda inconclusos, particularmente no que se refere ao alinhamento do
doutorado s necessidades de formao de pesquisadores que conjuguem altos nveis de especializao com competncias transversais e versatilidade para atuar em redes heterogneas. A gerao
de professores-pesquisadores que conformou a
vida universitria antes das reformas no est mais
sendo reproduzida, nem no recrutamento, nem na
formao de quadros docentes. Por fim, cabe no
esquecer que os novos sistemas de gesto
institucional esto convertendo as universidades
em modernas organizaes prestadoras de servios aos governos e (ou) mercados.
10
11

Citado em Balbachevsky (2009).

Trow (1993).

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CADERNO CRH, Salvador, v. 24, n. 63, p. 555-573, Set./Dez. 2011

possibilitar inovaes radicais que alteram o tecido empresarial e posicionamentos de um pas no

mercado internacional (Mello, 2007). Empurramna tambm em direo a uma maior sintonia com
as demandas de solues mais pontuais (inovaes incrementais) do setor produtivo, do governo e da sociedade. Mas, so as presses dos novos estratos sociais, que passaram a buscar o ensino superior e as do mercado de trabalho por novos perfis de qualificao, que exigem, simultaneamente, uma maior prioridade formao
vocacional e oferta de ensino de massa (Clark,
1998; Olsen, 2005). Por outro lado, presses financeiras empurram-nas para a diversificao das
fontes de receitas, por vezes, para a venda de cursos e de outros servios que podem (ou no) desvila de suas vocaes mais importantes. Quaisquer
que sejam o tamanho e vocao da instituio, ela
precisar funcionar em sintonia com foras externas para assegurar recursos e reputao.
Clark (1998) encontrou respostas exemplares a estes desafios em universidades que preferiram o risco de tornarem-se diferentes, ao risco de
resistirem s presses e se manterem iguais.7 Tais
instituies so emblemticas das oportunidades
que se abriram com as reformas. Todas as cinco
universidades estudadas alcanaram reputao que
no tinham anteriormente.8 No entanto, a situao
mais frequente nas universidades reformadas foi
de convivncia difcil dos quadros acadmicos com
os novos mecanismos de auditoria e avaliao do
governo e com os novos gerentes, isto , com a
profissionalizao da gesto.9
Na verdade, as universidades perderam a
blindagem da autonomia acadmica por outras
razes tambm. Entre elas, as novas configuraes
do modo de produo do conhecimento, cunhado
por Michael Gibbons de Modo II de produo

UNIVERSIDADES E INOVAO...

Passadas mais de duas dcadas, suspeita-se

que a marketizao foi fundo demais sem necessidade. As evidencias so de que a excelncia acadmica ocorre hoje em diferentes regimes de financiamento e em diferentes ambientes institucionais.
Tampouco h provas de que a adoo do receiturio do New Public Management tenha tido impacto
significativo no relacionamento da universidade com
a indstria e (ou) com redes de inovao.12 Pelo
contrrio, resultou no paradoxo tecnolgico europeu, isto , em um descompasso entre o esforo
feito para reformar as universidades e habilit-as a
realizar seu potencial de motor do desenvolvimento e os desapontadores resultados tecnolgicos
e econmicos alcanados.13

As presses por relevncia se acentuaram

no Brasil a partir de meados dos anos 90, no contexto da abertura da economia e do deslocamento
da poltica de C&T (at ento centrada na pesquisa
realizada em universidades e institutos pblicos)
para uma abordagem mais sistmica, ancorada no
conceito de inovao e preocupada com a
alavancagem do setor empresarial.
Essas mudanas no encontram as universidades brasileiras na estaca zero. Ao contrario,
bem conhecido o vasto e diversificado elenco de
interaes que as mais reputadas universidades
pblicas brasileiras mantm, h muitas dcadas,
com clientes do governo, do mundo empresarial,
da sociedade civil e com seus prprios pares (em
outras universidades e centros de pesquisa) no pas
e no exterior. Est bastante documentada a diversidade dessas interaes que englobam estudos e

pesquisas, elaborao de ndices, testes e assessorias tcnicas, montagem de cursos de vrios formatos e, mais raramente, inovaes tecnolgicas e
desenvolvimento de novos produtos, processos e
servios. A vitalidade e durabilidade dessas
interaes ao longo das dcadas atestam o interesse e as vantagens mtuas que elas representam.
Entre elas, esto a acumulao de experincia e o
conhecimento tcito, valiosos para responder s
novas expectativas.14 Essas interaes tendem, contudo, a permanecer de pequeno porte, exceto em
casos excepcionais.15
As presses por relevncia vm principalmente da rea de C,T&I, mas no exclusivamente.
O Ministrio da Educao (MEC) merece meno
por ter obtido a adeso das universidades federais
ao Programa REUNI (Reestruturao e Expanso
das Universidades Federais), com o qual vm expandindo suas vagas, com a oferta de turno noturno, os quadros docentes e administrativos, vem
interiorizando a rede e, em certa medida, atualizando a oferta de cursos com a abertura de novas
carreiras vocacionais e de alguns novos perfis de
formao, como o caso do novo curso de graduao em Nanotecnologia da UFRJ, ofertado pela
Escola Politcnica e pelos Instituto de Fsica, de
Biofsica (IBCCF) e de Macromolculas (IMA).
A outra mudana introduzida pelo MEC a
incorporao de novos estratos sociais universidade pblica. Depois de meses de enfrentamento
e negociaes com o setor privado (e sua representao no Congresso), o MEC conseguiu implantar
o ProUni na rede privada e induzir as universidades federais (UFES) a criar suas polticas de incluso social. Pode-se dizer, hoje, que se tornou padro, nos processos de admisso de alunos, a adoo de critrios de discriminao positiva de segmentos sociais oriundos da rede pblica de ensi-

12

14

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O LUGAR DA UNIVERSIDADE DE PESQUISA

NO BRASIL O QUE MUDOU?

There is little hard evidence showing that New Public

Management reforms have successfully contributed to
academic success (Amaral; Fulton; Larsen, 2003, p.292293). Academic success is reconcilable with a variety of
funding schemes (Liefner, 2003) [...] and there is a
remarkable diversity in forms of organization and
governance, also among high-performing institutions...
(Olsen, 2005).
13
www.ieei.pt/programas/estrategia-lisboa/conteudos/
post.php?post=127&seccao=4

Essas interaes resolvem problemas concretos dos clientes e contribuem para a consolidao de relaes de
confiana entre as partes, para a pr-profissionalizao
de alunos, para atualizao dos professores e para a captao de receitas por vezes preciosas por assegurarem a
qualidade das condies de trabalho das unidades envolvidas. Castro, 1993; Castro e Baln, 94.
15
Vide caso de excelncia em gesto de cincia e tecnologia,
o Departamento de Engenharia Mecnica da UFSC. Castro (1993), Castro e Baln (1994).

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Maria Helena de Magalhes Castro

de nota alta. Eu recebia alunos dos vrios programas de mestrado e doutorado interessados nas
interfaces que nossas pesquisas tinham com
empresas. Os que vinham de programas com
nota 7 eram chamados de volta por seus
orientadores e forados a abandonar o trabalho
para cumprir os prazos da CAPES. (rea de engenharia e computao, entrevista).
Somos governados pelos cientistas bsicos. [...]A
estrutura da carreira docente est cada vez mais
referida aos parmetros das cincias bsicas. As
novas geraes de professores, quando chegam
aqui, j so clientes da FAPESP e esto firmemente programados para publicar segundo os
parmetros do Qualis da Capes. (dirigente integrante da administrao central de universidade pblica, entrevista).
A Capes flexibilizou um pouco. J h revistas A1
com circulao s no Brasil. Mas todos os artigos
do processo que resultou no Plano Real no seriam A1 e os da Agronomia de Piracicaba, tambm no (Diretor de Instituto, entrevista).

A CAPES e seus comits assessores, formados pelas lideranas da comunidade acadmica ainda no aprendeu a lidar com o Modo II de
produo de cientfica, tampouco consegue formular polticas para tirar proveito (sistmico) do surto de MBAs e de outras modalidades de formao
continuada ps-graduada. H realinhamentos
muito importantes a serem equacionados. E, por
mais necessria que seja a expanso da graduao,
ela no deveria ser buscada custa dos poucos
centros de excelncia do pas (Nunes, 2004;
Schwartzman, 2011).18

Presses por relevncia oriundas da rea de

Professores mais entrosados com clientelas de CT&I

empresas foram descredenciados dos programas
16

A insuficincia da formao de engenheiros e cientistas [...] reflete em parte a predominncia da oferta privada e sua preferncia por modalidades mais soft como a
de engenharia de produo, em detrimento das engenharias mais cientficas como mecnica, metalrgica,
eltrica que demandam mais investimento em equipamentos, laboratrios e software. (Brito Cruz, 2007).
Ver tambm Brito Cruz, (2010). A Formao de Engenheiros no Brasil: desafio ao crescimento e inovao.
Carta IEDI n. 424.
17
Nessa modalidade, o doutorado em geral relacionado
a projetos de pesquisa desenvolvidos no mbito de empresas ou outras organizaes no acadmicas. A formao do estudante se organiza sob a superviso conjunta
de acadmicos e pesquisadores ligados empresa ou instituio responsvel pela proposta do programa. , em
geral, multidisciplinar e se articula em torno das demandas e problemas que surgem no interior da instituio
no-acadmica parceira. (Balbachevsky, 2009).

As presses oriundas do MCT contemplam,

mais diretamente do que o MEC, as necessidades
de formao de quadros para a inovao. H, pelo
menos, dois programas anteriores s reformas mais
recentes, que so especficos: o RHAE, criado em
1988 e o PRONEX, em 1996.
O RHAE (Programa de Capacitao de Recursos Humanos para Atividades Estratgicas) comeou ofertando bolsas de fomento tecnolgico,
18

Disponvel em: http://www.schwartzman.org.br/

sitesimon/?p=2088&lang=pt-br

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CADERNO CRH, Salvador, v. 24, n. 63, p. 555-573, Set./Dez. 2011

no, com insuficincias de renda e com origens tnicas menos favorecidas. O ultimo desdobramento foi
a introduo do SiSU (Sistema de Seleo Unificada),
que admite estudantes em IFES atravs do ENEM,
sem mais necessidade do exame vestibular.
A interiorizao da rede federal parece interessante porque complementa a interiorizao j
avanada da rede privada e amplia a capilaridade
da maior rede de pesquisa (e possivelmente, de
transferncia de tecnologias) a rede universitria
federal , o que pode vir a facilitar a inovao em
arranjos produtivos locais.
Mas a expanso acelerada, conjugada com a
reduo da seletividade do acesso, tem causado
preocupao com os efeitos que podem ter no
melhor segmento do ensino superior brasileiro.
Questiona-se a pertinncia de se expandir a graduao linearmente, sem tirar partido da diversidade das vocaes das instituies, e sem cuidar
de lacunas (como a insuficincia da formao de
engenheiros)16 e de prioridades do sistema de inovao (como a de alinhar a ps-graduao e, especialmente, o doutorado, necessidade de profissionais que combinem amplitude e versatilidade nas
competncias gerais demandadas pelo trabalho em
redes heterogneas, com um alto grau de competncias especializadas).17
A falta de congruncia entre os critrios de
qualidade praticados pela CAPES e as necessidades
do Sistema de Inovao conhecida. Entrevistas realizadas em outubro de 2010 ilustram bem esse ponto:

CADERNO CRH, Salvador, v. 24, n. 63, p. 555-573, Set./Dez. 2011

UNIVERSIDADES E INOVAO...

permitindo que empresas incorporassem temporariamente pesquisadores da universidade em projetos de P&D em reas estratgicas.19 A partir de
2003, o programa entra em sua 4 gerao, assumindo o nome de RHAE-Inovao e um maior alinhamento ao cliente empresarial.20
O PRONEX (Programa de Apoio aos Ncleos de Excelncia) identifica e apoia grupos de
excelncia com financiamento especial de durao
e escopo ampliados. Em 2000, os Institutos
Milenium substituram os grupos PRONEX, aprimorando a configurao das redes e enfatizando a
vocao problem-solving e o desenvolvimento
regional, ao dar prioridade a propostas de redes
que integrassem equipes de regies do pas com
diferentes nveis de amadurecimento cientifico. Por
fim, em 2007, os Institutos Nacionais de Cincia e
Tecnologia (INCTs) substituem os Institutos
Milenium e introduzem indicadores de transferncia de tecnologia e de resultados econmicos em
seu sistema de avaliao. Atualmente h 123 INCTs,
e cada um se compe de vrias universidades e
institutos de pesquisa. Seu financiamento se d
por consrcios compostos por vrias fontes federais (CNPq, Capes, FINEP, BNDES) e tambm por
FAPs (Fundaes de Amparo Pesquisa) nos estados e pela Petrobrs.
Por fim, o MCT aumentou os recursos
alocados em bolsas de estudos, melhorando seu
fluxo, e vem respondendo ao problema da insuficincia da formao de engenheiros no pas, introduzindo nfases em Engenharias e tambm em
outras reas estratgicas para inovao. Mais recentemente, em julho de 2011, lanou o programa

Cincia Sem Fronteiras que aumentar o apoio para

formao em cincias e engenharias no exterior.
Tambm entrou em pauta, a discusso sobre a necessidade de se abrir para o exterior o recrutamento de professores-pesquisadores, como se
pratica no resto do mundo.21

Relaes entre Universidade e Empresa

no mbito das relaes universidadeempresa, que se encontram as mudanas mais expressivas das duas ultimas dcadas. Pode-se dizer
que as polticas de CT&I no Brasil esto, hoje,
alinhadas aos parmetros internacionais. Dispomos de uma variedade de instrumentos novos e
de um volume de recursos bastante expressivo
para apoiar, de vrias formas e em diferentes estgios, os projetos de P&D e inovao das empresas (Arruda; Vermulm; Hollanda, 2006). Temos
polticas para apoiar a formao e sustentao de
redes de pesquisas pr-competitivas, para reduzir e (ou) compartilhar com as empresas os riscos
dos investimentos e novos empreendimentos em
inovao,22 assim como alguns esforos para mitigar os custos de transao (burocracia) e para
mobilizar novos parceiros (como municpios, universidades particulares, entidades civis).23 Tambm importante o melhor alinhamento da CT&I
s demais reas econmicas e a incorporao das
questes das desigualdades regionais e sociais no
rol de objetivos da inovao.
A formulao de polticas e estratgias de C&T
passa a se alinhar s polticas industrial, agrcola, de relaes exteriores e defesa. A demanda
nacional por tecnologia e servios correlatos pas-

19

Na Fase 1 elas eram Biotecnologia, Qumica Fina, Mecnica de Preciso, Novos Materiais, Informtica e
Microeletrnica; passaram, em 1981, a incorporar tambm Geocincias e Tecnologia Mineral, Energia, Meio
Ambiente e Tecnologia Industrial Bsica. Na Fase 3, a
partir de 1997, j sob a operao do CNPq, o RHAE desdobrou-se em duas classes de atividades: i) Pesquisa,
Desenvolvimento e Engenharia, com vistas Inovao
Tecnolgica e Aprimoramento de Produtos, Processos e
Servios, e Ampliao, Aperfeioamento e Consolidao
da Infraestrutura de Servios Tecnolgicos.
20
As modalidades de bolsas vigentes vo de 3 a 24 meses de
durao e abrangem: Desenvolvimento Tecnolgico Industrial (DTI) e Iniciao Tecnolgica Industrial (ITI); Treinamento no Pas (EP) e no exterior (SEP); Estgio/Treinamento no Pas (BEP) e no exterior (BSP); Especialista Visitante regular (BEV) e de curta durao (EV, 3 meses).

21

O problema a falta de professores/pesquisadores altamente qualificados. Para resolver isso preciso abrir para
a concorrncia internacional os concursos para professor
nas universidades federais, inclusive permitindo que, em
determinadas reas cientficas, as provas possam ser feitas
em lngua estrangeira (com o compromisso de o candidato
aprender portugus num prazo razovel, caso aprovado).
(Edmar Bacha. em http://www.schwartzman.org.br/
sitesimon/?p=2111&lang=pt-br)
22
Com a oferta de recursos a fundo perdido (subveno
econmica e seed Money), de credito subsidiado como o
Juros Zero e capital de risco (business angels e venture
capital).
23
Cassiolato (2007), Viotti (2008)

560

Maria Helena de Magalhes Castro

Sem pretender dar conta de uma discusso ainda em aberto (sobre a superao, ou no,
do Modelo Linear ofertante e de vis acadmico por um modelo sistmico de natureza mais
econmica), pode-se afirmar, com segurana, que
a atual poltica de CT&I brasileira ampliou muito
o seu foco, sua base de recursos (com os Fundos
Setoriais e novas taxas) e diversidade de programas e parceiros. Como o foco se alargou muito e
j h certa abundancia de anlises sobre alcances
e limites do que j se logrou, vamos nos ater s
polticas que tm mais a ver com a universidade.
Em primeiro lugar, a criao dos Fundos
Setoriais, em 1999, significou um importante impulso pesquisa no setor publico, porque os seus
Comits Gestores adotaram como praxe a alocao
de um percentual dos recursos para desenvolver e
consolidar parcerias entre universidades, centros
de pesquisa e o setor produtivo, induzir o aumento dos investimentos privados em C&T e impulsionar o desenvolvimento tecnolgico (Botelho;
Bueno, 2008). Alm disso, dois fundos transversais foram criados com foco na rede de universidades e institutos de pesquisa: o Fundo Verde e
Amarelo, direcionado promoo de interaes
entre universidade e empresas, e o CT-Infra, para
custear investimentos na infraestrutura de pesquisa
do setor publico. A partir de 2004, foi estabelecido o Comit de Coordenao dos Fundos Setoriais,
que implanta Aes Transversais, por meio das
quais se utilizam recursos de diversos fundos
setoriais para uma mesma ao ou programa estratgico do MCT.
A Lei da Inovao (regulamentada em outubro de 2005), a Lei do Bem (novembro de
2005) e o Programa a de Subveno Econmica
(agosto de 2006) tornam juridicamente legal o
24

Citado em Renault (2010).

compartilhamento de recursos pblicos (fsicos

e humanos) com o setor empresarial. A Lei da
Inovao incentiva e regula a transferncia de
tecnologias geradas nas universidades e demais
ICTs para empresas, assim como a circulao de
pesquisadores entre as instituies de C&T e as
empresas, permitindo que professores trabalhem
diretamente em P&D nas empresas e, inclusive,
que fundem Empresas de Propsito Especfico
(EPEs), nas quais podem ter participao
minoritria, sem perder o vnculo com suas instituies de origem.25 Alm disso, vrios de seus
principais mecanismos e orientaes esto voltados para promover e financiar a cooperao entre
universidade e indstria (Botelho; Bueno, 2008).
Leis estaduais de inovao
Amazonas

Lei Ordinria n 3.095

17 de Novembro de 2006

Mato Grosso Lei Complementar n 297

07 de Janeiro de 2008

Sta.Catarina Lei Estadual n 14.348

15 de Janeiro de 2008

M. Gerais

Lei Estadual n 17.348

17 de Janeiro de 2008

So Paulo

Lei Complementar n1049

Cear

Lei Estadual n 14.220

16 de Outubro de 2008

Bahia

19 de Junho de 2008

Lei Estadual n 11.174

09 de Dezembro de 2008

Pernambuco Lei Estadual n 13.690

16 de Dezembro de 2008

R. Janeiro

29 de Dezembro de 2008

Lei Estadual n 5.361

R. G. do Sul Lei Estadual n 13.196

Alagoas

Lei n 7.117

Sergipe

Lei Estadual n 6.794

13 de Julho de 2009
2 de Novembro de 2009
02 de Dezembro de 2009

Fonte: http://eduardogrizendi.blogspot.com/2011/02/as-leis-de-inovacaoestaduais.html

Fundamental para a institucionalizao e

o desenvolvimento da transferncia de tecnologia
das ICTs para as empresas a recriao, por essa
Lei, dos Ncleos de Inovao Tecnolgica (NITs).
Na nova verso, sua funo a de atuar como
escritrio constitudo por uma ou mais ICTs, com
a finalidade de gerir sua poltica de inovao,
atuando como ponte entre os grupos de pesqui25

Essas empresas deveriam ser subsidirias das instituies de pesquisa e, no futuro, permitirem que elas contassem com o rendimento proveniente desse tipo de inovao. Deveriam beneficiar, principalmente, trs grandes instituies com qualidade de pesquisa adequada para empreendimentos desse tipo: INPE, Fiocruz e EMBRAPA
(Botelho; Bueno 2008).

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sa a ser crescentemente atendida por solues e

entidades nacionais. Estratgias so formuladas
para o aperfeioamento contnuo do sistema, tendo agora como focos a produo cientfica de vanguarda e a gerao de inovaes em produtos,
processos e servios. Intensifica-se o relacionamento internacional na rea (Longo, 2009).24

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sa internos e potenciais usurios e (ou) parceiros

externos, centralizando os servios relativos propriedade intelectual, (transferncia, licenciamento
de tecnologias) e a coordenao das empresas
juniores. A partir de maro de 2006, a Finep
comeou a lanar Editais especficos de apoio
implantao dos NITs, oferecendo infraestrutura
e treinamento. Os NITs assumiram diferentes
denominaes tais como Agencia de Inovao
ou Escritrio de Transferncia de Tecnologia,
dependendo das especificidades de cada ICT ou
consrcio de ICTs.
A Lei do Bem26 consolida e amplia os incentivos fiscais j existentes e oferece subvenes para empresas que contratem pesquisadores com mestrado e doutorado em atividades de
P&D e inovao tecnolgica. O programa Subveno Econmica tambm se aplica a empresas
de todos os tamanhos e custeia, a fundo perdido, bolsas para empresas incorporarem profissionais titulados em atividades de P&D.
Essas medidas inauguram, no pas, os repasses de recursos pblicos subsidiados e noreembolsveis diretamente para as empresas, sem
precisar da intermediao de instituies publicas
de pesquisa, como era at ento. Mas o aspecto
que mais nos interessa para acompanhar mudanas no lugar da universidade o estimulo que criam absoro pelas empresas de pesquisadores
titulados, o compartilhamento da infraestrutura
pblica de pesquisa com empresas, em arranjos de
pesquisa cooperativa, pr-competitiva ou no, e o
surto de spin-offs acadmicas e de incubadoras de
empresas que se deu desde ento.
Spin-offs acadmicos (e as micro e pequenas empresas de base tecnolgica) passaram a
contar com um diversificado elenco de programas; tais como o Juro Zero (2004); o PAPPE
(2004) e o INOVAR e derivados (PAPPE-Inovaao
e o Inovar Semente). O programa PRIME, Primeira Empresa Inovadora, iniciado em 2009,
oferece apoio para microempresas inovadoras
nascentes se firmarem ao longo de seu primeiro
ano de funcionamento (Box 1).
26

Lei n 11.196, de 21 de novembro de 2005

Box 1 - O Programa Prime pretende proporcionar uma

mudana de patamar quantitativo e qualitativo aos
programas de fomento da Finep, contemplando 5.000
empresas nascentes voltadas a novos produtos, servios
e processos de alto valor agregado, em todas as regies
do pas, de modo a torn-las uma alavanca para o
desenvolvimento nos prximos anos.
O Prime apoia a empresa durante seu primeiro ano de
funcionamento, possibilitando aos empreendedores
dedicarem-se integralmente ao desenvolvimento dos
produtos e processos inovadores originais e
construo de sua estratgia de insero no mercado.
Cada empreendimento contemplado recebe Subveno
Econmica de R$120 mil para custear recursos humanos
qualificados e servios de consultoria especializada em
estudos de mercado, servios jurdico e financeiro, entre
outros.
As empresas que atingirem as metas estabelecidas nos
planos de negcios podero candidatar-se a um
emprstimo do Programa Juro Zero. As empresas
beneficirias do Prime tambm podero ser alavancadas
por outros programas da Finep, em especial o programa
INOVAR Semente. Com isso, pretende-se assegurar um
apoio continuado para acelerar o crescimento e a
consolidao das empresas.
Em virtude da complexidade, abrangncia e custos
inerentes infraestrutura necessria para operar um
programa nacional dessa envergadura, o Prime
implementado atravs de cooperao institucional entre
a FINEP e 17 incubadoras distribudas em todas as
regies do pas.27

O fenmeno mais pujante o surto de incubadoras de empresas (e, mais recentemente, o

de parques tecnolgicos). Em 2003, o PNI (Programa Nacional de Apoio a Incubadoras e Parques
Tecnolgicos) inicia outra linha de financiamento
para a implantao, consolidao e mudanas de
patamar de eficincia das incubadoras de empresas (de base tecnolgica, tradicionais ou mistas).
Atualmente, o Brasil possui cerca de 400 incubadoras distribudas em todos os 25 estados e que
articulam mais de 6.300 empresas, entre incubadas (2.800), associadas (2.000) e graduadas (1.500).
Os parques tecnolgicos so 75, mas apenas 25 j
estavam em operao, em 2010. Os Grficos 1 e 2
registram o boom das incubadoras.
Como se pode verificar no Grfico 2, 84,4%
(321 das 359) das incubadoras tm menos de 10 anos.
No Grfico 3, vemos uma surpreendente distribuio
27

So elas: Cietec (USP); Fipase (Fundao Instituto Polo Avanado da Sade de Ribeiro Preto, SP); FVE/Univap
(SP); Biominas (MG); Fumsoft (MG); Inatel (MG); Coppe/
UFRJ (RJ); Instituto Genesis (PUC-RJ); BioRio (RJ); Celta
(CERTI, UFSC); InstitutoGene (SC); PUC/Raiar (RS); Faurgs/
CEI (RS); Cide (Centro de Incubao e Desenvolvimento
Empresarial -AM); Parque Tecnolgico da Paraba (PB); Cesar
(PE); Cise (Centro Incubador de Empresas de Sergipe).

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Maria Helena de Magalhes Castro

das incubadoras segundo a densidade populacional dos municpios: 32 % situam-se em cidades com
menos de 100 mil habitantes.
Mas o programa, apresentado como o que melhor incorpora o
novo esprito sistmico o Sibratec
(Sistema Brasileiro de Tecnologia).28
Criado em 2007, ele se compe trs
circuitos ou malhas de redes: (1) a
malha das redes temticas de Centros de Inovao que fazem transferncia de conhecimento dos ICTs para empresas;29 So
28

Balbachevsky e Botelho, 2011

"As Redes de Centros de Inovao destinam-se a gerar e
transformar conhecimentos cientficos e tecnolgicos
em produtos, processos e prottipos com viabilidade

29

comercial. So constitudos por, no mnimo, trs Centros de Inovao com experincia na interao com empresas e que possuam NIT estruturado. Disponvel em:
http://www.finep.gov.br/programas/sibratec.asp
30
Redes de Centros de Inovao em Bioetanol, Micro-eletrnica, Manufatura e Bens de Capital, Tecnologias para

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13 redes ou temas envolvendo 207

ICTs;30 (2) a malha das redes de servios tecnolgicos, que oferecem
metrologia, certificao e permite adequar e modernizar a infraestrutura dos
laboratrios integrantes das redes brasileiras de calibrao, ensaios e anlises; e (3) a malha das redes estaduais
de extenso tecnolgica, que abrange
22 dos 25 estados, 92 ICTs e enfatiza
processos de gesto para a inovao.
Trata-se de um programa

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consorciado, do qual participam o MCT, o Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC) e demais ministrios que possuem
Instituies de C&T e ICTs (Agricultura, Sade, Educao, Comunicaes e Minas e Energia), o Ncleo
de Assuntos Estratgicos da Presidncia da Repblica (NAE), Finep, CNPq, BNDES, Capes, Inmetro,
INPI, Agncia Brasileira de Desenvolvimento Industrial (ABDI), CNI, Sebrae e Anpei. O Sibratec
engajaria rgos estaduais e municipais de C,T&I,
alem de cerca de 200 ICTs (a maioria universidades
de pesquisa) e de 400 laboratrios.31 A adeso das
universidades a esse esforo de transferncia de competncias ainda uma incgnita.
Sintetizando o que foi apresentado acima,
pode-se dizer que a moldura regulatria e o ambiente
de C&T no pas mudaram de paradigma. interessante notar que a mudana se deve precisamente
continuidade de conceitos formulados e polticas
iniciadas no governo FHC. Houve, aqui, um processo, raro no pas, de significativa continuidade ao longo
de quatro mandatos presidenciais. Evidentemente que
algumas ideias dos anos 90 s foram viabilizadas
mais frente e que algumas polticas e programas
foram refinados, enquanto outros foram revistos ou
substitudos. Vimos que Pronex e RHAE, por exemplo, esto em suas terceira e quarta geraes. Vimos
tambm que, ao longo dos governos do PT, aumentaram as iniciativas comprometidas com a reduo
das desigualdades regionais e sociais.
Impressiona o esforo feito para incorporar
novos atores e distribuir responsabilidades. H
uma nova gerao de programas focados na
mobilizao de redes de inovao locais e nacionais articulando os diversos atores pertinentes,
e as universidades esto inseridas em todos eles.
Os resultados da ultima chamada do PNI so
ilustrativos da diversificao do universo que
alvo das polticas. As sete propostas pr-qualificadas contemplam parques tecnolgicos de univerVeculos Eltricos, Insumos para a Sade Humana, Equipamentos e Componentes de uso Mdico, Hospitalar e
Odontolgico, Insumos para Sade e Nutrio Animal,
Vitivinicultura, Visualizao Avanada, Tecnologias Digitais de Informao e Comunicao, Nanocosmticos.
31
Os quadros que listam os componentes de cada rede avisam
que pode haver dupla contagem de alguns ICTs e Laboratrios.

sidade pblica (UFRJ) e particular (UNIVAP), de

prefeitura (de Uberaba), de entidade civil (associao de parques tecnolgicos de So Jos dos Campos), de spin-offs de universidades (Porto Digital
da UFPE, Sapiens Parque do CERTI da UFSC) e a
Fundao Bio Rio (empresarial).32 Prime e Sibratec
so outros dois exemplos dessa nova gerao. Todos os trs, especialmente os dois ltimos, estariam tambm bastante distribudos pelas diferentes
regies do pas.
As universidades de pesquisa compem,
hoje, uma famlia em crescimento, inclusive pela
incorporao de universidades particulares ao
grupo com competncia em pesquisa e insero
em programas de C,T&I. Nossas universidades
habitam um novo ambiente e muitas esto, hoje,
ladeadas por grandes incubadoras e parques
tecnolgicos, como so os casos da USP e
Unicamp, UFRJ, UFRGS, UFSC e UFPE, para
citar algumas pblicas, e Puc-Rio, Puc-RS e
Univap, para citar algumas particulares. Cabe,
por fim, mencionar outra frente de sintonia da
universidade com o mercado: a transformao
de algumas fundaes universitrias em verdadeiras escolas de ps-graduao (inclusive com
uma variada oferta de cursos relacionados a
empreendedorismo) da mais alta reputao.
Embora as mudanas nas polticas e programas sejam expressivas, h muitas vozes apontando a incompletude (ou ineficcia) da transio
do modelo centralizado, linear e focado em P&D,
para um modelo sistmico capaz de articular as
partes, de modo a construir um efetivo sistema
de inovao para o Brasil. Eduardo Viotti (2008)
nota que essa dificuldade no nos exclusiva:
Apesar da comunidade envolvida com a poltica
de CT&I na Europa nem se referir mais ao modelo
science-push baseado em P&D, a leitura cuidadosa dos principais documentos de poltica indica
que o conceito de inovao usado essencialmente
o de atividades de P&D. Para Arundel e Hollanders
(2006), os principais instrumentos de poltica utilizados em todos os pases europeus ou subsidiam
P&D, ou so ligados a P&D. [...] Documento de
avaliao de polticas da OCDE (2005) tambm
32

Disponvel em: http://www.mct.gov.br/index.php/content/

view/73411.html

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Maria Helena de Magalhes Castro

chega a concluso semelhante ao afirmar que a

A baixa adeso das empresas continua senpoltica de inovao tem sido vista essencialmendo tratada como o principal desafio e enfrentada
te como uma extenso da poltica de P&D.

33

Viotti (2008), Botelho e Bueno (2008).

Botelho e Bueno (2008) IANAS.
35
Matias-Pereira and Kruglianskas (2005) In Botelho (2008).
34

Existe pouca compreenso entre os atores da natureza sistmica dessas polticas publicas e do
carter complementar dos investimentos necessrios. Curiosamente tambm se observa um vis
acadmico no s na demanda de recursos e nas
propostas de apoio universidade e ps-graduao, mas tambm nas sugestes de polticas de
apoio ao setor privado. No Brasil, frequentemente, propostas de apoio industria so formuladas
desde a tica da pesquisa acadmica: recursos para
financiamento a fundo perdido, bolsas e apoio em
recursos humanos e grande responsabilidade do
setor pblico no fomento das atividades privadas
de pesquisa. Pouco se avana na agenda de novas
polticas tipicamente econmicas ou industriais:
crditos, internacionalizao das empresas ou
apoio externo ao esforo de certificao e qualidade do produto e do processo, entre outras.
(Pacheco, 2005, apud Viotti, 2007).

Botelho corrobora Pacheco quando lembra que a oferta de grants inadequada como
mecanismo de distribuio de recursos para
empresas, mesmo quando os recursos disponveis so importantes, como o caso de vrios
programas vigentes que ofertam recursos a fundo perdido (Subveno Econmica, Prime e Lei
do Bem). Grants induziriam acomodao mais
ainda quando os empresrios j vm do ambiente
36

Milanez (2007) apud Botelho e Bueno (2008).

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As intenes das polticas de C,T&I no

Brasil j refletem o novo paradigma sistmico,
mas as polticas propriamente ditas e demais instrumentos para sua implementao esto a meio
caminho e padecem de inconsistncias, desvios
de rota e outros problemas.
Os Fundos Setoriais s gastaram 50% de
seus recursos devido a contingenciamentos pelo
governo federal. Alem disso, as restries oramentrias sofridas pelo MCT fizeram com que
parte significativa desses recursos terminasse por
financiar atividades-meio, como planejamento,
estudos, estruturao de redes de pesquisa, etc.33
A avaliao dos Fundos realizada pelo IEDI conclui que eles foram aplicados majoritariamente
em atividades de recomposio da infraestrutura
de pesquisa pblica e em projetos de pesquisa
acadmicos, sem um claro nexo com as prioridades setoriais ou nacionais, bem como para a formao de recursos humanos, complementando
os recursos da Capes e do CNPq (Viotti, 2008).
A lei de inovao tambm ficou aqum
do esperado. Elaborada para ampliar a parceria
pblico-privada, ela no levou em conta que a
interface entre esses dois setores no se limita ao
mbito das redes de pesquisa, mas envolve a relao jurdica entre as partes. Um dos diagnsticos foi que o gargalo dessa parceria estaria essencialmente no setor pblico, e no no setor
privado.34 Outra inconsistncia que essa Lei
cria alguns instrumentos legais para a cooperao entre universidade e indstria, mas no melhora, por exemplo, a flexibilidade e a autonomia das universidades para administrar seus recursos humanos e financeiros. Depois, ela se preocupa com a comercializao da inovao, mas
no com a criao de capacidade de pesquisa no
interior das empresas. Finalmente, ela carece de
regulamentao mais precisa.35

com a oferta de financiamentos cada vez mais subsidiados, o que parece ser um equvoco. Mas
vejamos, antes, as explicaes do problema. Uma
avaliao dos Fundos Setoriais conclui que aps
seis anos em operao, ainda pequeno o volume de contrapartidas financeiras empresariais
nos projetos apoiados pelos Fundos, o que indica sua reduzida capacidade de induzir o investimento privado em P&D. O autor atribui isso
aos altos custos de transao do modelo de gesto dos fundos, que incluem curto espao de
tempo para apresentao de projetos e a necessidade de haver uma ICT como tomadora dos
recursos e executora dos projetos.36
A permanncia de um vis acadmico
tambm frequentemente apontada como obstculo mobilizao de empresrios.

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UNIVERSIDADES E INOVAO...

acadmico. Muito mais interessante do que proteger uma populao de microempresas tecnolgicas
seria induzi-las a crescer rpido, realizando seus
potenciais e gerando novos negcios. Em algumas
reas estratgicas, com nas TICs, tempo tudo.
H espaos e uma importante oportunidade
para a universidade pblica de pesquisa fazer a diferena, seja (1) desenvolvendo mais competncia
para transferir conhecimento, traduzi-lo em
tecnologia e em assessoria customizada para empresas, a exemplo do que o Departamento de Engenharia Mecnica da UFSC faz com sucesso desde os anos 80 com a industria mecnica,37 seja (2)
alinhando suas escolas de extenso aos interesses e
necessidades de diferentes segmentos empresariais, ou seja (3) melhorando a oferta e qualidade de
informao relevante sobre as oportunidades existentes de apoio inovao e internacionalizao.
Se a universidade tirar partido dos programas consorciados que ela j integra e da proximidade fsica com empresas em incubao e em parques
tecnolgicos, ela vai certamente aprender mais e
mais rpido do que os operadores de agencias e
aumentar sua relevncia para assessorar os processos de policy making.38
Para tanto, faltaria equacionar, entre outras coisas, os entraves associados falta segurana jurdica vide as batalhas com o TCU,
especialmente nas iniciativas de cursos e resistncia e baixa adeso das universidades (no
s das empresas) ao esforo de desenvolvimento
sistmico de C,T&I.

O FATOR INSTITUCIONAL
A resposta brasileira s presses da nova
economia do conhecimento foi muito mais conservadora e adaptativa, do que na Europa. A matriz de configuraes institucionais de universidades proposta por Olsen (2005) instrumental para
37

Castro (1993).
A comunidade cientfica no parece ter perdido sua voz
nas esferas decisrias da C,T&I no Brasil, mas cabe investigar esse ponto.

38

contextualizarmos a discusso do caso brasileiro.

Ele derivou seus tipos de universidade de dois critrios: da autonomia ou subordinao a foras externas, de um lado, e do consenso ou conflito das
relaes internas, de outro. Dentre os tipos
autogovernados, i., com autonomia em relao a
foras externas, tem-se em um extremo (1) a universidade como uma comunidade meritocrtica de professores-pesquisadores que compartilham os valores
da excelncia acadmica e o respeito pela autoridade dos mais qualificados e (2) a universidade como
uma democracia representativa constituda por atores que no compartilham dos mesmos interesses,
objetivos e normas e que adotam a vontade da maioria formada por mecanismos de representao
de interesses, alianas e eleies como regra de
autoridade. Dentre as universidades sem autonomia de foras externas, Olsen prope, em um extremo (3) a universidade como agente do governo, com
delegao para alcanar objetivos nacionais previamente definidos; e (4) como uma empresa prestadora
de servios, funcionando em ambientes competitivos, de mercado.
As configuraes institucionais dos quadrantes
1 e 3, situadas na coluna esquerda, das universidades autorreferidas, governadas por fatores internos, ou j no existem, ou estariam com seus dias
contados na Europa. No entanto, nessa coluna que
se distribuem as universidades pblicas brasileiras.
Grosso modo, nossas universidades pblicas de pesquisa conjugam internamente uma
meritocracia (instalada na ps-graduao e estimulada pela CAPES, por programas de apoio
excelncia, como o dos INCTs, e por variado elenco de modalidades de apoio pesquisa) com o
corporativismo, alimentado pela isonomia e estabilidade do funcionalismo publico (federal e estaduais). Aproxima-se mais do tipo 3, onde no
h valores compartilhados e a convivncia se rege
pela regra democrtica de representao de interesses organizados em sindicatos (docentes e dos
funcionrios tcnico-administrativos), representaes estudantis e colegiados acadmicos.
So instituies mais no sentido de ambientes institucionais do que de organizaes atu-

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Maria Helena de Magalhes Castro

Quadro 1 - Matriz de configuraes institucionais de universidades europias - 2000

Consenso
& conflito

Atores
compartilham
objetivos e normas

Atores n o
compartilham
objetivos e normas

Funcionamento e dinmica da
Universidade so governados por fatores
internos

Funcionamento e dinmica da Universidade

so governados por fatores do ambiente
externo (environmental)

A Un iversidade uma comun idade autoregulada de scholars (acadmicos).

A Un iversidade um in strumen to da agen da

poltica n acion al.

Lgica con stitutiva: busca da verdade,

liberdade de investigao, racionalidade e
expertise.
Critrio de avaliao: mrito cientifico.
Razes para auton omia: a instituio
regida pelos mais qualificados.
Mudan a: oriunda na dinmica interna da
cincia. Lenta reinterpretao da identidade
institucional. Mudanas rpidas e radicais
s diante de crise.

Lgica con stitutiva: administrativa para

implementar objetivos predeterminados.
Critrio de avaliao: eficincia e eficcia no
alcance de objetivos nacionais.
Razes para auton omia: autonomia delegada
com base na eficincia relativa.
Mudan a: provocadas por decises polticas
decorrentes de eleies, de formao de
coalizes e/ou de mudana de liderana
poltica.

A Un iversidade uma democracia

represen tativa.

A Un iversidade empresa prestadora de

servios de utilidade publica em ambien te de
mercado.

Lgica con stitutiva: representao de

interesses, eleies e decises majoritrias.
Critrio de avaliao: boa acomodao de
interesses.
Razes para auton omia: Mistas: local de
trabalho democrtico que conjuga
competncia funcional com realpolitik.
Mudan a: por necessidades de negociao
para resoluo de conflitos, por mudanas
nas correlaes de foras, interesses e
alianas.

Lgica con stitutiva: utilidade pblica, a U.

parte de um sistema de trocas e formao de
preos no mercado.
Critrio de avaliao: atendimento das
demandas, flexibilidade, eficincia.
Razes para auton omia: satisfao dos
clientes ("stakeholders") e sustentabilidade.
Mudan a: por empreendedorismo, por
adaptao a novas circunstancias, por
presses competitivas e/ou por aprendizado
com a experincia.

ando como atores integrados. Suas subunidades professores, cursos, vagas, etc., ou seja, mudana
tm culturas e comunidades de referncia prpri- por adio.
as e respondem a diferentes principals (contratantes), e essa situao alarga sua autonomia frente
aos principals mais imediatos o MEC e suas
prprias reitorias.
Desde o final da dcada de 90, tem havido uma crescente diversificao das conexes das
universidades, mas essas mudanas se do por
adaptao e justaposio. Ao invs de destruio criativa um dos conceitos definidores de
inovao , temos tido criaes no-destrutivas.
As adaptaes se do por adio e justaposio
de novas dependncias. O relatrio de primeiro
ano do programa REUNI ilustrativo (Box 2).
Sem pretender avaliar os limites e mritos
do REUNI, importa-nos aqui, substanciar as dificuldades de se mobilizarem instituies como essas em processos de efetiva mudana. A adeso ao
REUNI significou basicamente a aceitao de ofer- 39 Disponvel em: http://reuni.mec.gov.br/index.php?
ta de financiamento para aumento quantitativo de option=com_content&view= article&id=00&Itemid=81

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CADERNO CRH, Salvador, v. 24, n. 63, p. 555-573, Set./Dez. 2011

Autonomia

CADERNO CRH, Salvador, v. 24, n. 63, p. 555-573, Set./Dez. 2011

UNIVERSIDADES E INOVAO...

Os outros principals da universidade pblica dispensam apresentao. Destacam-se o MCT,

suas agencias e parceiros, os Comits Gestores dos
Fundos Setoriais, agencias estrangeiras de financiamento pesquisa cientfica, rgos multilaterais,
empresas, governos estaduais e municipais que
financiam pesquisas, incentivam e apoiam a abertura de novos enlaces e contratam consultorias e
servios diretamente com as unidades e
subunidades acadmicas, influindo na reproduo da meritocracia, de um lado, e no desenvolvimento da nova misso de transferir conhecimento
e tecnologias para fora, de outro.
A universidade tem absorvido uma significativa expanso do ensino de graduao (mais nos
campi do interior), o crescimento de incubadoras
(e parques tecnolgicos) e o surto de clientelas para
MBAs e outros cursos (corporativos, ou no) de
nvel ps-graduado. Tem certamente diversificado
sua insero na crescente oferta e variedade de
programas federais e estaduais de C,T&I, entre os
quais h alguns de nova gerao, como o Sibratec,
sobre o qual no h resultados claros.
A questo aqui determinar o quanto sua
descentralizao interna favorece ou atrapalha o
realinhamento da universidade pretendida instaurao de um sistema de inovao no pas. At
certa medida, essa descentralizao serve de plataforma para a experimentao de novas relaes e
sintonias com o novo modo de produo cientfica, o mercado de trabalho, o sistema de inovao.
Tais atividades se desenvolvem na informalidade,
o que favorece o necessrio desenvolvimento de
relaes de confiana entre as partes. Contudo, a
partir de determinados limites, a informalidade
deixa de ser um fator habilitador para tornar-se
entrave a arranjos que constituam ambientes de
inovao realmente relevantes.
O problema que, antes de se atingirem esses limiares, o desenvolvimento das relaes externas esbarra em dissensos internos, particularmente
na percepo dominante nos sindicatos universitrios de que o relacionamento com empresas significa venda de servios e privatizao de patrimnio
pblico. O caso da Fundao Instituto de Adminis-

trao da USP (FIA) instrutivo, porque ela encontrou o filo de uma grande demanda por cursos de
meio-de-carreira, o que acabou por transform-la
em um spin-off acadmico para os otimistas e em
um escndalo na mdia para outros.
Sintomaticamente, as fundaes universitrias alvo dessas disputas constituem a nica dependncia das universidades pblicas desvinculada
do RJU. Alis, elas foram criadas precisamente para
flexibilizar as relaes externas, especialmente a
prestao de servios contratados de pesquisa,
consultoria e ensino. Elas proliferaram, muitas vezes, com o apoio de agncias governamentais alheias esfera do MEC. Algumas cresceram tanto, que
alcanaram oramentos maiores do que os de suas
unidades de origem. Vrias se tornaram mais escolas de ps-graduao do que secretaria e controller
das interaes da universidade com clientelas externas. O caso da FIA/USP emblemtico (Box 3).
(Schwartzman, 2006).
O alto grau de privatizao do ensino superior brasileiro agua a defesa de um ensino pblico gratuito como est prescrito na Constituio de
1988. Alm disso, como Schwartzman (2010) nota,
Box 3 - A FIA criou em 1993 o primeiro MBA executivo
do pas. Seus cursos eram cobrados e, em 2003,
custavam para os alunos entre 18 e 20 mil reais. A
maioria deles conferia certificados reconhecidos pela
USP. Neste ano (2003), a FIA recebeu 63 milhes de
reais e repassou USP 3 milhes. O restante foi usado
para pagar 450 empregados e cerca de 55 professores do
Departamento de cincias contbeis que tambm deram
aulas nos seus cursos
A grande discusso girou em torno da legitimidade de as
Fundaes usarem a marca USP, uma instituio
publica e gratuita, para cobrar caro pelos cursos e usar
professores de fora, alem dos da Casa, remunerando-os
com salrios por vezes superiores aos que auferiam na
USP. O MEC reagiu, impondo o cumprimento da regra
de que s instituies autorizadas a oferecer cursos de
graduao podem oferecer cursos de ps-graduao. Da
perspectiva de nosso sistema de inovao, a oferta de
MBAs de primeira linha, credenciados internacionalmente e bem posicionados em rankings nacionais e
estrangeiros, mereceria ser apoiada e replicada. Mas, do
ponto de vista das corporaes internas USP, as
Fundaes e seus cursos deveriam ser expurgados da
universidade.
Em 1999, a FIA j havia mudado sua sede administrativa para uma casa no Butant, fora do campus da
USP e, em 2008, inaugurou uma unidade educacional
no bairro Vila Olmpia. Em 2011, recebeu sua primeira
turma de graduao em Administrao, j sob a nova
condio de Faculdade FIA de Negcios.

568

Maria Helena de Magalhes Castro

O Brasil tem uma importante tradio de enviar

seus melhores alunos para ps-graduaes no
exterior. Desde os anos 70 h um fluxo permanente de professores brasileiros e estrangeiros
indo e vindo do pas. No entanto, no h uma
poltica nas universidades pblicas para receber alunos estrangeiros. Eles precisam enfrentar
o mesmo processo que os candidatos brasileiros
enfrentam: provas em portugus. Sem poder
cobrar matricula, no h como arcar com as despesas de recepo e apoio a jovens estrangeiros.
(Schwartzman, 2010).

Embora um grande nmero de professores

das universidades em pauta tenha formao e rede
de parceiros acadmicos no exterior, os demais segmentos de suas universidades no so expostos ao
mundo externo e reproduzem vises de mundo e
comportamentos tradicionais e (ou) provincianos.
No por outra razo que as universidades pblicas brasileiras continuam ausentes dentre as 150
melhores universidades segundo os rankings internacionais. Tambm inadequado o nvel de
endogenia na seleo de alunos de ps-graduao

e, ainda mais grave, na contratao de professores

Os comentrios de Clark Kerr e Olsen nos
anos 60 parecem ainda se aplicar ao Brasil: it is a
paradox that individuals and small groups in
universities account for a considerable amount of
innovation, while the University as a corporation
has been seen as unconscious (T. Olsen 1966) and
even a stronghold of reaction (Kerr, 1966, p.98).

CONSIDERAES FINAIS
Est fora de questo a relevncia da universidade de pesquisa para o desenvolvimento da
capacidade de inovao. Vimos, ao longo deste
texto, um variado rol de dificuldades do governo
(assessorado, muitas vezes, pela comunidade acadmica) em encontrar a poltica eficaz e o incentivo suficiente para que as vrias partes se articulem
em um sistema de inovao minimamente sustentado. O governo continua chamando a si mais do
que deveria, e o aumento de benevolncia (recursos financeiros baratos e a fundo perdido) no
obteve at agora a adeso esperada do setor empresarial. Historicamente, os modelos de desenvolvimento no estimularam, no empresariado, o gosto
pelo risco. Nosso regime jurdico no se encontra
alinhado s polticas de C,T&I, minando a confiana dos atores na factibilidade do que est sendo
proposto. H inconsistncias e lacunas nos programas e polticas, como natural. A boa notcia
que comeamos a aprender com a experincia e a
refinar polticas, ao invs de simplesmente descartlas e substitu-las.
Consola saber que as dificuldades no nos
so exclusivas. Vide o paradoxo tecnolgico europeu e iniciativas como a do projeto E3M:
European Indicators and Ranking Methodology for
University Third Mission.40 O E3M uma rede
40

O E3M resultou de discusses entre a Library House e

UNICO (UK), AUTM (US), the Alliance for
Commercialization of Canadian Technology (ACCT) do
Canad e um grupo de agencias financiadoras como o
Ministrio do Ensino Superior ingls, cujo nome atual Department for Innovation, Universities and Skills/
DIUS); os Conselhos de Pesquisa (Research Councils
UK/ RCUK), Scottish Funding Council (SFC) e o Higher
Education Funding Council for England (HEFCE).

569

CADERNO CRH, Salvador, v. 24, n. 63, p. 555-573, Set./Dez. 2011

o lado negativo das Fundaes Universitrias que,

se no forem administradas com propriedade, podem facilmente desenvolver interesses que beneficiam um pequeno grupo de docentes, em detrimento do interesse pblico e do mrito acadmico. Alm disso, o seu sucesso produz desigualdades, enriquecendo e projetando a reputao de algumas unidades junto a clientelas externas, o que
mal suportado pelos adeptos da isonomia.
Outro trao da atual configurao das universidades pblicas , como todos sabemos, a presso imobilizadora dos princpios da isonomia e estabilidade do servio as pblico brasileiro (RJU federal e seus similares estaduais). Eles esvaziam de
sentido avaliaes de desempenho e esforos de
mudanas internas. Com exceo do sistema de
avaliao da Capes e da breve vigncia da GED (Gratificao de Estmulo Docncia) na rede federal, as
avaliaes nunca atrelaram recursos financeiros a
aferies de desempenho. O RJU e a gratuidade tambm atrapalham outros desenvolvimentos, em particular a internacionalizao do ensino superior brasileiro, o que constitui outro srio entrave contribuio da universidade inovao.

UNIVERSIDADES E INOVAO...

CADERNO CRH, Salvador, v. 24, n. 63, p. 555-573, Set./Dez. 2011

internacional formada para desenvolver consenso

em torno de conceitos, indicadores e mtricas de
aferio do desempenho das universidades na 3
misso definida como Technology Transfer &
Innovation. Essa rede tem realizado grupos focais
com agencias de financiamento, pesquisadores,
empresrios de vrios perfis e outros usurios de
conhecimento e tecnologias da Inglaterra, Estados
Unidos e Canad. Um conjunto de oito mecanismos de TTI j foram operacionalizados em indicadores, publicados e discutidos em conferencias.
So eles: redes, desenvolvimento profissional continuado, outras atividades de ensino, consultorias,
pesquisas cooperativas, pesquisas contratadas,
licenciamentos, spin-offs; e outros (migrao de
estudantes para a industria, publicaes de resultados de pesquisas, etc.). As mtricas abrangem:
% de eventos que levaram a outras atividades de
TTI; numero e valor dos contratos, % da receita
auferida em relao ao total das receitas; market
share; numero de pessoas em eventos que levaram a novas atividades de TTI; % de negcios renovados; numero, tempo de relacionamento e importncia do cliente na empresa onde trabalha;
feedback de clientes; nmero de produtos resultantes de pesquisas que so bem sucedidos; % de
licenas que geram receitas; numero de spin-offs
e volume de receitas geradas; investimentos externos obtidos; qualidade dos investidores, valor
de mercado quando spin-offs graduam (abrindo
capital - IPO, ou no); taxa de sobrevivncia, taxa
de crescimento; taxa de concluso de curso dos
estudantes, taxa de aproveitamento pelo mercado
de trabalho na rea (na industria); etc.41

No Brasil, no teramos dados suficientes

para apurar nosso desempenho segundo esses indicadores. A produo de estatsticas sobre inovao vem melhorando com a Pintec/IBGE e levantamentos realizados por entidades como ANPEI,
Fortec, Anprotec e outras. Mas no temos ainda
uma produo de estatsticas da universidade com
o recorte especfico para acompanhar o seu desempenho na 3 Misso a transferncia de conhecimentos e a adequao e aproveitamento dos
recursos humanos que esto sendo formados. Certamente, um de nossos gargalos est na insuficien41

Disponvel em: http://ec.europa.eu/invest-in-research/

pdf/download_en/library_house_2008_ unico.pdf

te produo e difuso de informao relevante que

ajude a abrir canais de entrosamento, principalmente com o empresariado. Muito do que no acontece se deve falta de informao e, como j foi
dito, h aqui um espao que poderia ser ocupado
pela universidade.
Mas, voltando dimenso institucional,
resta-nos enfrentar a indeterminao e outros intangveis dos sistemas e ambientes de inovao
acentuados agora pelas novas dinmicas da produo cientfica. Em sua anlise da construo do
metr Aramis em Paris (e sua crise ao longo dos
anos 80), Bruno Latour desvenda a natureza social dos ambientes de inovao. Identifica e analisa
a constituio de um novo tipo contexto, tcnico e
social, um ambiente onde ocorrem trocas incessantes de informaes e conhecimento entre policy
makers, engenheiros, urbanistas, jornalistas e consumidores em torno daquela inovao. Latour chama a ateno para a importncia do conceito de contexto, porque, em suas prticas, os agentes inovadores ao mesmo tempo constroem e se submetem
aos seus respectivos contextos de inovao. Toda
inovao requer um contexto que lhe seja favorvel
e que permita manipulao pelos agentes inovadores quando precisarem experimentar e definir novas regras de articulao entre as tecnologias e o
comportamento social. O social e o tcnico possuem uma recorrncia mtua que o pensamento tcnico tradicional no tinha sido capaz de identificar
(Latour, 1992, apud Andrade, 2005).
Saxenian (1994) explora o desenvolvimento de determinadas culturas para explicar a durabilidade de comunidades inovadoras como a do
Silicon Valley em Palo Alto e a dos imigrantes chineses em Los Angeles, Califrnia. Fatores histricos e geogrficos no oferecem mais do que poucas pistas. Economistas e polticos explicavam o
sucesso do Vale pelo tamanho e flexibilidade de
seu pool de profissionais, a amplitude de sua rede
de fornecedores, o acesso a venture capital e pela
excelncia da oferta local de educao e laboratrios de pesquisa das universidades na rea. Tudo
isso ajuda, mas no explica porque a Route 128 de
Boston no teve o flego que o Silicon Valley teve

570

Maria Helena de Magalhes Castro

desde a segunda metade dos anos 80. A razo es- REFERNCIAS

taria na cultura e (des)estrutura das organizaes
ANDRADE, Thales Inovao e cincias sociais: em busca
envolvidas (Box 4).
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(Recebido para publicao em 25 de agosto de 2011)

(Aceito em 21 de novembro de 2011)

42

The Economist, 29/03/97, p. 5-20, apud Castro (1998).

Entre estes autores esto Andrade (2005), Viotti (2008).

43

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571

CADERNO CRH, Salvador, v. 24, n. 63, p. 555-573, Set./Dez. 2011

Embora a dinmica do Vale seja tpica das

TICs e no se aplique plenamente a outras reas
estratgicas, os achados de Saxenian (1994) tiveram a repercusso merecida e inspiram-nos a no
buscar formulas institucionais fechadas. De fato,
muitos autores corroboram essa posio e recomendam polticas inteligentes que aprendam com sua
prpria implementao, trazendo embutidos mecanismos de acompanhamento e avaliao e que
sejam capazes de usar os achados para orientar
ajustes e at mesmo direo.43

UNIVERSIDADES E INOVAO...

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Braslia, 2008.

RELAO DE ENTREVISTADOS (SETEMBRO

DE 2010)
Luiz Martins de Melo, IE e FUJB/UFRJ
Helio Nogueira da Cruz, IE e Vice-Reitor daUSP
Carlos Luque, IE e Diretor da FIPE/ FEA USP
Antonio Botelho, ex-PUC, Instituto Gnesis
Simon Schwartzman, IETS
Roberto Cardoso, Diretor Escola Politcnica (Eng. Mecnica)

RENAULT, Thiago Borges. A criao de spin-offs acadmicos: o caso da COPPE /UFRJ. 2010. Tese (Doutorado) Programa de Engenharia de Produo da COPPE/UFRJ.
Rio de Janeiro: 2010.
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comercializao e como o modelo de incubao fomenta
o surgimento de empresas de base tecnolgica- Universidades, estrutura organizacional da pesquisa e a transferncia/ comercializao de conhecimentos no Brasil. In: EN-

572

Maria Helena de Magalhes Castro

UNIVERSITIES AND INNOVATION: institutional

configuration & third mission

UNIVERSITS ET INNOVATION: configurations

institutionnelles & troisime mission

Maria Helena de Magalhes Castro

Maria Helena de Magalhes Castro

This text analyses the so called 3rd Mission of

the research university, what ever transfer of
knowledge, technology and innovation; that has been
fallowed by reconfigurations in both researchers
(lining up to the new way of scientific production),
and education (lining up to new adequate profiles to
the economy and society of technology). Doing a brief
summary of the European reforms that changed deeply
the governance system of higher education and its
universities, fallowed by a changing systematization
that has been reshaping the place and roles that of the
research universities in Brazil both those promoted
by the MEC (Ministry of Education & Culture), and
specially those promoted by MCT (Ministry of Science
& Technology). These materials are used to discuss the
adjustments of the institutional configuration of the
Brazilian research universities specially the federal
network to the new challenges of producing (and
transferring) knowledge and frameworks that propels
innovation, economy and knowledge society in the
country.

Le texte analyse ce quon appelle la Troisime

Mission de luniversit en matire de recherche, cest-dire celle de transmettre connaissance, technologie
et innovation. Ceci suppose quelques reconfigurations/
redfinitions autant de la recherche (en lajustant au
nouveau mode de production scientifique) que de
lenseignement (en lajustant aux nouveaux profils
adapts lconomie et la socit de la connaissance).
On y prsente un rsum des rformes europennes,
qui modifient profondment le systme de gouvernance
de lenseignement suprieur et des universits. Puis
une systmatisation des changements qui redfinissent
le lieu et le rle des universits en matire de recherche
au Brsil celles crs par le MEC (Ministre de
lducation et de la Culture) mais aussi et surtout celles
crs par le MCT (Ministre des Sciences et de la
Technologie). Ces documents sont utiliss pour discuter
de lajustement de la configuration institutionnelle des
universits brsiliennes en matire de recherche et
tout spcialement les fdrales aux nouveaux dfis de
production (et transfert) des connaissances et des
lments qui favorisent linnovation, lconomie et la
socit de la connaissance dans le pays.

Maria Helena de Magalhes Castro - Professora Associada do Departamento de Sociologia da UFRJ,

doutora em Cincia Poltica por Duke University, EUA (1993). Coordenou projetos de pesquisa no IUPERJ
(1981-1983) e no NUPES/USP (1990-1994), realizou diversos estudos para o BID e para o INEP/MEC e
assessorou o Conselho de Reitores das Universidades Brasileiras no desenvolvimento e implementao do
Programa de Avaliao Institucional e a Presidncia do IBGE em matrias de cooperao tcnica internacional. bolsista de produtividade cientifica nos temas: polticas de ensino superior de uma perspectiva
comparada; reformas, sistemas de avaliao e regulao do ensino superior privado; relaes Universidade
Setor Produtivo e Polticas de Cincia, Tecnologia e Inovao.

573

CADERNO CRH, Salvador, v. 24, n. 63, p. 555-573, Set./Dez. 2011

KEY WORDS: knowledge and technology transfer, MOTS-CLS: transfert de connaissance et de technologie,
innovation, 3rd Mission, governance and relevance of innovation, Troisime Mission, gouvernance et
importance de lenseignement suprieur.
higher education.