[Em 22 de julho de 2004]

Clusulas Anti-Suborno e sobre Livros e Registros Contbeis da

Lei Americana Anti-Corrupo no Exterior 1
Atualizada at a Lei de Direito Pblico Pub. L. 105-366 (10 de novembro de 1998)
CDIGO FEDERAL DOS EUA
TTULO 15. COMRCIO E NEGOCIAO
(CAPTULO 2B - BOLSAS DE VALORES

78m. Relatrios peridicos e outros

(a) Relatrios por emissores de valores mobilirios; contedo
Todo emissor de um valor mobilirio registrado de acordo com a seo 78l deste ttulo apresentar
Comisso 2, de acordo com as regras e regulamentos que a Comisso venha a ditar como necessrios ou
apropriados para a devida proteo dos investidores e para assegurar uma negociao justa do ttulo
mobilirio -(1) informaes e documentos (e cpias dos mesmos) que a Comisso exigir para manter razoavelmente
atualizadas as informaes e a documentao que devem ser juntadas ou submetidas com uma proposta
ou declarao de registro apresentados de acordo com a seo 78l deste ttulo, exceto que a Comisso no
poder exigir a juntada de qualquer contrato relevante executado inteiramente antes de 1 de julho de
1962.
(2) relatrios anuais (e cpias dos mesmos) certificados por contadores pblicos independentes (se assim
exigirem as regras e regulamentos da Comisso), e relatrios trimestrais (e cpias dos mesmos), como
venha a ditar a Comisso.
Todo emissor de valor mobilirio registrado em bolsa de valores nacional dever tambm submeter uma
duplicata do original dessas informaes, documentos e relatrios apresentados dita bolsa.
(b) Forma de relatrio; livros contbeis, registros e contabilidade interna; diretivas
***
(2) Todo emissor que possua uma classe de valores mobilirios registrados de acordo com a seo 78l
deste ttulo e todo emissor obrigado a apresentar relatrios de acordo com a seo 78o(d) deste ttulo,
dever
(A) preparar e manter livros contbeis, registros e contas que, com um nvel razovel de detalhe, reflitam
de forma completa e precisa as transaes e as disposies dos ativos do emissor; e
(B) criar e manter um sistema interno de controles contbeis, suficiente para fornecer garantias razoveis
de que-1

Nota da Tradutora: Referindo-se, sempre, ao ttulo da lei, em ingls, The Foreign Corrupt Practices Act.
Nota da Tradutora: Referindo-se Comisso de Valores Mobilirios dos EUA, ou SEC, Securities and Exchange
Commission.

(i) as transaes sejam executadas de acordo com a autorizao geral ou especfica da direo da empresa;
(ii) as transaes sejam registradas conforme necessrio para (I) permitir o preparo de demonstraes
financeiras em conformidade com os princpios contbeis geralmente aceitos ou quaisquer outros critrios
aplicveis a tais demonstraes e (II) manter uma prestao de contas dos ativos;
(iii) o acesso aos ativos seja permitido somente de acordo com a autorizao geral ou especfica da
direo da empresa; e
(iv) o registro de prestao de contas dos ativos seja comparado com os ativos existentes a intervalos
razoveis e que as medidas apropriadas sejam tomadas com respeito a quaisquer diferenas.
(3) (A) Com respeito a questes relativas segurana nacional dos Estados Unidos, no se impor
nenhuma obrigao ou responsabilidade civil do pargrafo (2) desta subseo pessoa alguma que
agir em cooperao com o chefe de qualquer departamento ou rgo federal responsvel por tais
questes, se tal ao em cooperao com o chefe de tal departamento ou rgo federal foi
empreendida em atendimento a uma diretiva especfica e por escrito do chefe de tal departamento ou
rgo, nos termos de uma autorizao presidencial para emitir tais diretivas. Toda diretiva emitida
luz do presente pargrafo dever definir os fatos e as circunstncias especficos com relao aos quais
as clusulas deste pargrafo devero ser invocadas. Toda diretiva desse tipo dever, a menos que seja
renovada por escrito, caducar um ano aps a data de emisso.
(B) Todo chefe de departamento ou rgo federal dos Estados Unidos que emitir tal diretiva luz deste
pargrafo dever manter um arquivo completo de todas tais diretivas e dever, em 1 de outubro de
cada ano, transmitir um resumo das matrias tratadas pelas diretivas que estavam em vigor em
qualquer poca do ano anterior Comisso Permanente e Especial sobre Inteligncia da Cmara dos
Deputados e Comisso Especial sobre Inteligncia do Senado. 3
(4) Nenhuma responsabilidade penal ser imposta pelo no cumprimento das exigncias do pargrafo (2)
desta subseo, exceto conforme estabelecido no pargrafo (5) desta subseo.
(5) Nenhuma pessoa poder sabidamente burlar ou deixar de implementar um sistema de controles
internos de contabilidade ou sabidamente falsificar qualquer livro, conta ou registro contbil descrito no
pargrafo (2).
(6) Quando um emissor que possui uma classe de valores mobilirios registrados de acordo com a seo
78l deste ttulo, ou um emissor obrigado a submeter relatrios de acordo com a seo78o(d) deste ttulo,
detiver 50 por cento ou menos do poder de voto com respeito a uma empresa nacional ou estrangeira, as
clusulas do pargrafo (2) exigem somente que o emissor proceda de boa f para usar a sua influncia, na
medida razovel s circunstncias de tal emissor, para convencer tal empresa nacional ou estrangeira a
criar e manter um sistema de controles internos de contabilidade que seja compatvel com o pargrafo (2).
Tais circunstncias incluem o grau relativo de propriedade que o emissor tem sobre a empresa nacional ou
estrangeira e as leis e prticas que regem as operaes comerciais do pas no qual se localiza tal empresa.
Presumir-se- que um emissor que demonstrar esforos de boa f para usar tal influncia tenha cumprido
com as exigncias do pargrafo (2).
(7) Para fins do pargrafo (2) desta subseo, os termos "garantias razoveis" e "detalhe razovel"
significam o nvel de detalhe e grau de garantia tais que satisfariam a dirigentes prudentes na conduta de
seus prprios negcios.

Nota da Tradutora: Referindo-se s casas legislativas dos EUA, em ingls, Permanent Select Committee on Intelligence of the
House of Representatives e Select Committee on Intelligence of the Senate.

***
78dd-1 [Seo 30A da Lei de Mercado de Capitais (Securities & Exchange Act) dos EUA, de 1934.
Prticas comerciais proibidas a emissores no exterior
(a) Proibio
proibido a um emissor que possua uma classe de valores mobilirios registrados de acordo com a seo
78l deste ttulo ou que seja obrigado a apresentar relatrios nos termos da seo 78o(d) deste ttulo, ou a
qualquer dirigente, diretor, funcionrio ou agente de tal emissor, ou a qualquer acionista do mesmo que
aja em nome do dito emissor, fazer uso dos correios ou de qualquer outro meio ou organismo
governamental de comrcio interestadual, de forma corrupta, para promover uma oferta, pagamento,
promessa de pagamento ou autorizao de pagamento de qualquer soma em dinheiro, ou oferta, doao
ou promessa de doao, ou ainda uma autorizao de doao de qualquer item de valor a -(1) qualquer dirigente estrangeiro, com o fim de -(A) (i) influenciar qualquer ato ou deciso de tal dirigente estrangeiro em sua capacidade oficial, (ii)
induzir tal dirigente estrangeiro a realizar ou deixar de realizar qualquer ao em violao sua obrigao
legal, ou (iii) garantir qualquer vantagem indevida; ou
(B) induzir tal dirigente estrangeiro ao uso de sua influncia perante um governo estrangeiro ou
organismo governamental para afetar ou influenciar qualquer ato ou deciso de tal governo ou organismo
e,
assim, ajudar tal emissor a obter e manter negcios para qualquer pessoa ou direcionar negcios a essa
pessoa;
(2) qualquer partido poltico estrangeiro ou a dirigente do mesmo ou a qualquer candidato a cargo poltico
estrangeiro para fins de -(A) (i) influenciar qualquer ato ou deciso de tal partido, dirigente ou candidato em sua capacidade
oficial, (ii) induzir tal partido, dirigente ou candidato a realizar ou deixar de realizar um ato, em violao
da obrigao legal de tal partido, dirigente ou candidato, ou (iii) garantir a obteno de alguma vantagem
indevida; ou
(B) induzir tal partido, dirigente ou candidato a usar sua influncia perante um governo ou organismo
governamental para afetar ou influenciar qualquer ato ou deciso de tal governo ou organismo
governamental e,
assim, ajudar o dito emissor na obteno ou manuteno de negcios para qualquer pessoa ou direcionar
negcios para essa pessoa; ou
(3) qualquer pessoa, sabendo que toda ou parte de tal soma em dinheiro ou item de valor ser direta ou
indiretamente oferecido, doado ou prometido a qualquer dirigente estrangeiro, partido poltico estrangeiro
ou dirigente do mesmo, ou a qualquer candidato a cargo poltico estrangeiro, para fins de -(A) (i) influenciar qualquer ato ou deciso de tal dirigente, partido poltico, dirigente de partido poltico
ou candidato de partido poltico no exterior, em sua capacidade oficial, (ii) induzir tal dirigente, partido
poltico, dirigente de partido, ou candidato de partido no exterior a realizar ou deixar de realizar qualquer
ato, em violao da obrigao legal de tal dirigente, partido poltico, dirigente de partido ou candidato de
partido poltico no exterior, ou (iii) garantir a obteno de alguma vantagem indevida; ou

(B) induzir tal dirigente, partido poltico, dirigente de partido poltico ou candidato de partido poltico no
exterior a usar sua influncia junto a governos ou organismos governamentais no exterior para afetar ou
influenciar qualquer ato ou deciso de tal governo ou organismo governamental e,
assim, ajudar o dito emissor na obteno ou manuteno de negcios para qualquer pessoa ou direcionar
negcios a essa pessoa.
(b) Exceo para ao governamental de rotina
As subsees (a) e (g) desta seo no se aplicam a nenhum pagamento de facilitao ou agilizao a um
dirigente, partido poltico ou dirigente de partido poltico estrangeiro para fins de agilizar ou garantir a
realizao de uma ao governamental de rotina por um dirigente, partido poltico ou dirigente de partido
poltico estrangeiro.
(c) Defesas afirmativas
Constituir defesa afirmativa das aes previstas na subseo (a) ou (g) desta seo o fato de que -(1) o pagamento, doao, oferta ou promessa feitos de qualquer item de valor era considerado lcito luz
da legislao codificada e dos regulamentos do pas do dirigente governamental, partido poltico ou
candidato de partido poltico; ou
(2) o pagamento, doao, oferta ou promessa feitos de qualquer item de valor era considerado despesas
razoveis e legtimas, como, por exemplo, despesas de viagem e acomodao, incorridas pelo dirigente
governamental, partido poltico, dirigente ou candidato de partido poltico estrangeiro ou em nome destes,
despesas essas diretamente relacionadas -(A) promoo, demonstrao ou explicao de produtos ou servios; ou
(B) execuo ou cumprimento de um contrato com um governo estrangeiro ou rgo do mesmo.
(d) Diretrizes do Procurador Geral Federal
At no mximo um ano aps 23 de agosto de 1988, o Procurador Geral Federal (Attorney General), em
consulta com a Comisso, o Secretrio do Comrcio, o Representante de Comrcio Exterior dos Estados
Unidos (United States Trade Representative), o Secretrio de Estado (Secretary of State) e o Secretrio do
Tesouro Nacional (Secretary of the Treasury), e aps ouvir todas as partes interessadas por meio de
procedimentos de notificao e consulta pblica, determinar at que medida o cumprimento desta seo
seria melhorado e a comunidade de negcios seria auxiliada por maiores esclarecimentos sobre as
clusulas precedentes desta seo e, com base em tal determinao e na medida do necessrio e
apropriado, poder adotar -(1) diretrizes descrevendo tipos especficos de condutas associadas a tipos comuns de acordos de venda e
contratos comerciais de exportao que, para os fins da poltica atual de cumprimento regulamentar do
Departamento de Justia, o Procurador Geral determine estarem em conformidade com as clusulas
precedentes desta seo; e
(2) procedimentos gerais de precauo que os emissores podem usar voluntariamente para se adequarem
poltica atual do Departamento de Justia dos EUA sobre as clusulas precedentes desta seo.

O Procurador Geral emitir as diretrizes e procedimentos a que se refere o pargrafo precedente de acordo
com as clusulas do sub-captulo II, captulo 5 do Ttulo 5, sendo que essas diretrizes e procedimentos
submeter-se-o s clusulas do captulo 7 do mesmo ttulo.
(e) Opinies do Procurador Geral
(1) O Procurador Geral, aps consulta com os devidos departamentos e rgos federais dos Estados
Unidos e aps ouvir todas as partes interessadas por meio de procedimentos de notificao e consulta
pblica, estabelecer um procedimento para responder a consultas especficas de emissores sobre a
adequao de sua conduta atual poltica de cumprimento regulamentar do Departamento de Justia
sobre as clusulas precedentes desta seo. Dentro de 30 dias aps o recebimento de tal pedido, o
Procurador Geral emitir um parecer para responder ao mesmo. O parecer dever esclarecer se uma
conduta potencial especfica violaria ou no as clusulas precedentes desta seo, tendo em vista a atual
poltica de cumprimento regulamentar do Departamento de Justia. Pode-se solicitar outros pedidos de
esclarecimento ao Procurador Geral sobre outras condutas potenciais especficas alm do escopo de
conduta especificada em pedidos anteriores. Em qualquer ao movida luz das clusulas aplicveis
desta seo, haver uma presuno refutvel de que essa conduta, especificada num pedido de emissor e
sobre a qual o Procurador Geral tenha emitido um parecer de que tal conduta se conforma atual norma
de cumprimento regulamentar do Departamento de Justia, se conforma s clusulas precedentes desta
seo. Tal presuno pode ser contestada por uma preponderncia da prova. Na considerao da
presuno para os fins deste pargrafo, o tribunal deve ponderar todos os fatores pertinentes, inclusive, de
forma no limitada, se a informao submetida ao Procurador Geral estava completa e correta e se estava
dentro do escopo da conduta especificada em qualquer pedido de esclarecimento recebido pelo
Procurador Geral. O Procurador Geral estabelecer o procedimento requerido por este pargrafo de
acordo com as clusulas do sub-captulo II, captulo 5 do Ttulo 5, sendo que esse procedimento dever
subordinar-se s clusulas do captulo 7 do mesmo ttulo.
(2) Todo documento ou outro material fornecido ao Departamento de Justia ou recebido ou preparado
pelo mesmo ou por qualquer outro departamento ou rgo federal dos EUA em conexo a um pedido de
um emissor, segundo o procedimento estabelecido no pargrafo (1), ficar isento de divulgao nos
termos da seo 552 do Ttulo 5 e no ser disponibilizado ao pblico, exceto se o emissor assim
consentir, quer o Procurador Geral responda ou no a tal pedido de esclarecimento ou o emissor retire ou
no o pedido antes de receber uma resposta.
(3) Qualquer emissor que tenha pedido esclarecimento ao Procurador Geral luz do pargrafo (1) poder
retirar tal pedido antes da emisso do parecer do Ministrio Pblico em resposta a tal pedido. Todo
pedido assim retirado carecer de toda eficcia ou efeito.
(4) O Procurador Geral, na medida mxima praticvel, fornecer orientao em tempo hbil sobre a atual
poltica de cumprimento regulamentar do Departamento de Justia com respeito s clusulas precedentes
desta seo a potenciais exportadores e pequenas empresas que no puderem obter orientao legal
especializada em assuntos pertinentes a tais clusulas. Tal orientao limitar-se- a respostas a pedidos
feitos sob o pargrafo (1) sobre a conformidade da conduta potencial especificada atual poltica de
cumprimento regulamentar do Departamento de Justia sobre as clusulas precedentes desta seo e
explicaes gerais sobre as responsabilidades de cumprimento e potenciais obrigaes luz das clusulas
precedentes desta seo.
(f) Definies
Para fins desta seo:

(1) (A) O termo dirigente estrangeiro significa qualquer dirigente ou funcionrio oficial de um governo
estrangeiro ou de qualquer ministrio, departamento, rgo ou organismo governamental do mesmo,
ou de uma organizao pblica internacional, ou qualquer pessoa agindo em qualidade oficial para
um governo, ministrio, departamento, rgo ou organismo governamental ou em nome destes, ou
ainda para uma organizao pblica internacional ou em nome desta.
(B) Para fins do subpargrafo (A), o termo organizao pblica internacional significa -(i) Uma organizao que designada por Mandado Executivo de acordo com a seo 1 da
Lei de Imunidade das Organizaes Internacionais, em ingls International Organizations
Immunities Act (22 U.S.C. 288); ou
(ii) qualquer outra organizao internacional que designada pelo Presidente por Mandado
Executivo para os fins desta seo, com entrada em vigor na data de publicao do dito mandado
no Dirio Oficial da Unio (nos EUA, Federal Register).
(2) (A) Considera-se uma pessoa ciente quanto a uma conduta, circunstncia ou resultado, se -(i) essa pessoa percebe que ela est adotando tal conduta, que tal circunstncia existe ou que tal
resultado tem uma probabilidade substancial de acontecer; ou
(ii) essa pessoa tem firme crena de que tal circunstncia existe ou que tal resultado tem
probabilidade substancial de acontecer.
(B) Quando se exige conhecimento da existncia de uma circunstncia particular para a comisso de uma
ofensa, tal conhecimento estabelecido quando uma pessoa est ciente de que h uma alta probabilidade
da existncia de tal circunstncia, a menos que a pessoa acredite de fato que tal circunstncia no existe.
(3) (A) O termo ao governamental de rotina significa somente uma ao que normal e comumente
realizada por um dirigente estrangeiro ao -(i) obter autorizaes, licenas ou outros documentos oficiais para qualificar uma pessoa a conduzir
negcios em um pas estrangeiro;
(ii) processar documentao governamental, tais como vistos e ordens de trabalho;
(iii) fornecer proteo policial, coleta e entrega de correspondncia ou agendamento de inspees
relacionadas ao cumprimento de contratos ou inspees relacionadas ao trnsito de bens pelo pas;
(iv) fornecer servio telefnico, eltrico, de gua, carregamento e descarregamento de carga, ou proteger
produtos perecveis ou produtos bsicos contra a deteriorao; ou
(v) empreender aes de natureza semelhante.
(B) O termo ao governamental de rotina no inclui a tomada de deciso, por parte de um dirigente
estrangeiro, de outorgar ou no novos contratos, e em que termos outorg-los, ou a deciso de prorrogar
um contrato com uma determinada parte, ou qualquer ao empreendida por um dirigente estrangeiro
envolvido no processo de tomada de deciso para estimular uma deciso de outorgar um novo contrato ou
prorrogar um contrato com uma parte determinada.
(g) Jurisdio Alternativa
(1) tambm ilegal que qualquer emissor constitudo segundo as leis dos Estados Unidos ou de um
estado, territrio, possesso ou membro da comunidade dos Estados Unidos ou de uma das subdivises

polticas dos mesmos e que tenha uma classe de valores mobilirios registrados de acordo com a seo 12
deste ttulo ou que tenha de apresentar relatrios segundo a seo 15(d) deste ttulo, ou que qualquer
pessoa dos Estados Unidos que seja um dirigente, diretor, funcionrio, agente ou acionista do dito emissor
ou um acionista agindo em nome do dito emissor pratique corruptamente qualquer ato fora dos Estados
Unidos para promover uma oferta, pagamento, promessa de pagamento ou autorizao de doao de
qualquer item de valor a qualquer das pessoas ou entidades previstas nos pargrafos (1), (2) e (3) desta
subseo (a) desta seo para os fins a especificados, quer tal emissor ou dirigente, diretor, funcionrio,
agente ou acionista use os correios ou quaisquer meios ou organismos governamentais de comrcio
interestadual para promover tal oferta, doao, pagamento, promessa ou autorizao.
(2) Conforme usado nesta subseo, o termo pessoa dos Estados Unidos significa um cidado dos
Estados Unidos (como definido na seo 101 da Lei de Imigrao e Nacionalidade dos EUA, em ingls,
Immigration and Nationality Act (8 U.S.C. 1101)) ou qualquer empresa, sociedade, associao, empresa
de capital comum, truste comercial, organizao no constituda comercialmente ou empresas de um s
proprietrio constitudas ao abrigo da legislao dos Estados Unidos ou de qualquer de seus estados,
territrios, possesses, membros da comunidade dos Estados Unidos ou qualquer subdiviso poltica dos
mesmos.
78dd-2. Prticas comerciais de empreendimentos nacionais proibidas no exterior
(a) Proibio
Ser ilcito a qualquer empreendimento nacional, exceto um emissor sujeito seo 78dd-1 deste ttulo,
ou a qualquer dirigente, diretor, funcionrio ou agente de tal empreendimento nacional ou qualquer
acionista do mesmo que esteja agindo em nome do mesmo, fazer uso dos correios ou qualquer outro meio
ou organismo governamental de comrcio interestadual corruptamente para promover uma oferta,
pagamento, promessa de pagamento ou autorizao de pagamento de qualquer soma em dinheiro ou
oferta, doao, promessa de doao ou autorizao de doao de qualquer item de valor a (1) qualquer dirigente estrangeiro, com o fim de -(A) (i) influenciar qualquer ato ou deciso de tal dirigente estrangeiro na sua qualidade oficial, (ii) induzir
tal dirigente estrangeiro a realizar ou deixar de realizar qualquer ato, em violao obrigao legal de tal
dirigente, ou (iii) garantir a obteno de qualquer vantagem indevida; ou
(B) induzir tal dirigente estrangeiro a usar a sua influncia junto a um governo estrangeiro ou organismo
governamental para afetar ou influenciar qualquer ato ou deciso de tal governo ou organismo
governamental,
para ajudar tal empreendimento nacional a obter ou manter um negcio para qualquer pessoa ou
direcionar um negcio a essa pessoa;
(2) qualquer partido poltico estrangeiro ou dirigente do mesmo ou um candidato a cargo poltico no
exterior, com o fim de -(A) (i) influenciar qualquer ato ou deciso de tal partido, dirigente ou candidato em sua qualidade oficial,
(ii) induzir tal partido, dirigente ou candidato a realizar ou deixar de realizar uma ao, em violao
obrigao legal de tal partido, dirigente ou candidato, ou (iii) garantir a obteno de qualquer vantagem
indevida; ou

(B) induzir tal partido, dirigente ou candidato a usar a sua influncia junto a um governo estrangeiro
ouorganismo governamental para afetar ou influenciar qualquer ato ou deciso de tal governo ou
organismo governamental,
para ajudar tal empreendimento nacional na obteno ou manuteno de negcio para qualquer pessoa ou
direcionar negcio a essa pessoa;
(3) qualquer pessoa, sabendo que o total ou parte de tal soma em dinheiro ou item de valor ser direta ou
indiretamente oferecido, doado ou prometido a qualquer dirigente estrangeiro, partido poltico ou
dirigente do mesmo no exterior, ou a qualquer candidato a cargo poltico no exterior, com o fim de -(A) (i) influenciar qualquer ato ou deciso de tal dirigente, partido poltico, dirigente de partido poltico
ou candidato de partido poltico no exterior, em sua qualidade oficial, (ii) induzir tal dirigente, partido
poltico, dirigente ou candidato de partido no exterior a realizar ou deixar de realizar qualquer ato, em
violao obrigao legal de tal dirigente, partido poltico, dirigente ou candidato de partido poltico no
exterior, ou (iii) garantir a obteno de qualquer vantagem indevida; ou
(B) induzir tal dirigente, partido poltico, dirigente ou candidato de partido poltico estrangeiro a usar sua
influncia junto a um governo estrangeiro ou organismo governamental para afetar ou influenciar
qualquer ato ou deciso de tal governo ou organismo,
para ajudar tal empreendimento nacional na obteno ou manuteno de negcios para qualquer pessoa
ou para direcionar negcios a essa pessoa.
(b) Exceo para ao governamental de rotina
As subsees (a) e (i) desta seo no se aplicam a nenhum pagamento de facilitao ou agilizao a um
dirigente, partido poltico ou dirigente de partido poltico estrangeiro para fins de agilizar ou garantir a
realizao de uma ao governamental de rotina por um dirigente, partido poltico ou dirigente de partido
poltico estrangeiro.
(c) Defesas Afirmativas
Constituir defesa afirmativa das aes previstas na subseo (a) ou (i) desta seo o fato de que -(1) o pagamento, doao, oferta ou promessa feitos de qualquer item de valor era considerado lcito luz
da legislao codificada e dos regulamentos do pas do dirigente governamental, partido poltico ou
candidato de partido poltico; ou
(2) o pagamento, doao, oferta ou promessa feitos de qualquer item de valor era considerado como
despesas razoveis e legtimas por exemplo, despesas de viagem e acomodao incorridas pelo
dirigente governamental, partido poltico, dirigente ou candidato de partido poltico estrangeiro ou em
nome destes, despesas essas diretamente relacionadas -(A) promoo, demonstrao ou explicao de produtos ou servios; ou
(B) execuo ou cumprimento de um contrato com um governo estrangeiro ou rgo do mesmo.
(d) Medida Liminar

(1) Quando parecer ao Procurador Geral que um empreendimento nacional a que esta seo se aplique, ou
um dirigente, diretor, funcionrio, agente ou acionista do mesmo est envolvido ou a ponto de se envolver
in qualquer ato ou prtica que constitui uma violao da subseo (a) ou (i) desta seo, o Procurador
Geral poder, a seu critrio, impetrar ao cvel na vara federal apropriada para impedir tal ato ou prtica,
e, mediante prova adequada, uma liminar ou mandado de segurana permanente ser concedida sem
cauo.
(2) Para o fim de qualquer investigao cvel que, na opinio do Procurador Geral, seja necessria e
apropriada para o cumprimento desta seo, o Procurador Geral ou o seu designado tm poderes para
aplicar juramentos e afirmaes, intimar testemunhas, ouvir provas e exigir a apresentao de registros,
papeis ou outros documentos que o Procurador Geral julgue pertinentes ou cabveis dita investigao.
O comparecimento de testemunhas e a apresentao de provas documentais podem ser exigidos em
qualquer lugar dos Estados Unidos, ou em qualquer territrio, possesso ou membro da comunidade dos
Estados Unidos, em qualquer lugar designado para a audincia.
(3) Na hiptese de contumcia ou recusa de qualquer pessoa em obedecer intimao, o Procurador Geral
poder invocar a ajuda de qualquer tribunal dos Estados Unidos na jurisdio em que tal investigao ou
processo estiver em trmite ou onde tal pessoa resida ou exera seu negcio, para exigir o
comparecimento e depoimento de testemunhas e a apresentao de registros, papeis ou outros
documentos. Esse tribunal poder emitir um mandado exigindo que tal pessoa comparea diante do
Procurador Geral ou o seu designado para apresentar os ditos registros, se assim ordenado, ou para prestar
testemunho sobre a matria sob investigao. A no obedincia a tal mandado judicial pode ser punida
por tal juzo como desacato autoridade do mesmo.
As comunicaes processuais, em qualquer processo desse tipo, podem ser feitas na jurisdio onde a
pessoa resida ou se encontre. O Procurador Geral poder adotar regras relativas s investigaes cveis
que sejam necessrias ou apropriadas para implementar as clusulas desta subseo.
(e) Diretrizes do Procurador Geral Federal
At no mximo 6 meses aps 23 de agosto de 1988, o Procurador Geral , aps consulta com a Comisso
(Securities and Exchange Commission), o Secretrio do Comrcio, o Representante de Comrcio Exterior
dos Estados Unidos (United States Trade Representative), o Secretrio de Estado (Secretary of State) e o
Secretrio do Tesouro Nacional (Secretary of the Treasury), e aps ouvir todas as partes interessadas por
meio de procedimentos de notificao e consulta pblica, determinar at que medida o cumprimento
desta seo seria melhorado e a comunidade de negcios seria auxiliada por maiores esclarecimentos
sobre as clusulas precedentes desta seo e, com base em tal determinao e na medida do necessrio e
apropriado, poder adotar -(1) diretrizes descrevendo tipos especficos de condutas associadas a tipos comuns de acordos de venda e
contratos comerciais de exportao que, para os fins da poltica atual de cumprimento regulamentar do
Departamento de Justia, o Procurador Geral determine estarem em conformidade com as clusulas
precedentes desta seo; e
(2) procedimentos gerais de precauo que os empreendimentos nacionais podem usar voluntariamente
para se adequarem poltica atual do Departamento de Justia dos EUA sobre as clusulas precedentes
desta seo.
O Procurador Geral emitir as diretrizes e procedimentos a que se refere o pargrafo precedente de acordo
com as clusulas do sub-captulo II, captulo 5 do Ttulo 5, sendo que essas diretrizes e procedimentos
submeter-se-o s clusulas do captulo 7 do mesmo ttulo.

(f) Opinies do Procurador Geral

(1) O Procurador Geral, aps consulta com os devidos departamentos e rgos federais dos Estados
Unidos e aps ouvir todas as partes interessadas por meio de procedimentos de notificao e consulta
pblica, estabelecer um procedimento para responder a consultas especficas de empreendimentos
nacionais sobre a adequao de sua conduta atual poltica de cumprimento regulamentar do
Departamento de Justia sobre as clusulas precedentes desta seo. Dentro de 30 dias aps o
recebimento de tal pedido, o Procurador Geral emitir um parecer para responder ao mesmo. O parecer
dever esclarecer se uma conduta potencial especfica violaria ou no as clusulas precedentes desta
seo, tendo em vista a atual poltica de cumprimento regulamentar do Departamento de Justia. Pode-se
solicitar outros pedidos de esclarecimento ao Procurador Geral sobre outras condutas potenciais
especficas alm do escopo de conduta especificada em pedidos anteriores. Em qualquer ao movida
luz das clusulas aplicveis desta seo, haver uma presuno refutvel de que essa conduta,
especificada num pedido de empreendimento nacional e sobre a qual o Procurador Geral tenha emitido
um parecer de que tal conduta se conforma atual norma de cumprimento regulamentar do Departamento
de Justia, se conforma s clusulas precedentes desta seo. Tal presuno pode ser contestada por uma
preponderncia da prova. Na considerao da presuno para os fins deste pargrafo, o tribunal deve
ponderar todos os fatores pertinentes, inclusive, de forma no limitada, se a informao submetida ao
Procurador Geral estava completa e correta e se estava dentro do escopo da conduta especificada em
qualquer pedido de esclarecimento recebido pelo Procurador Geral. O Procurador Geral estabelecer o
procedimento requerido por este pargrafo de acordo com as clusulas do sub-captulo II, captulo 5 do
Ttulo 5, sendo que esse procedimento dever subordinar-se s clusulas do captulo 7 do mesmo ttulo.
(2) Todo documento ou outro material fornecido ao Departamento de Justia ou recebido ou preparado
pelo mesmo ou por qualquer outro departamento ou rgo federal dos EUA em conexo a um pedido de
um empreendimento nacional, segundo o procedimento estabelecido no pargrafo (1), ficar isento de
divulgao nos termos da seo 552 do Ttulo 5 e no ser disponibilizado ao pblico, exceto se o
empreendimento nacional assim consentir, quer o Procurador Geral responda ou no a tal pedido de
esclarecimento ou o empreendimento nacional retire ou no o pedido antes de receber uma resposta.
(3) Qualquer empreendimento nacional que tenha pedido esclarecimento ao Procurador Geral luz do
pargrafo (1) poder retirar tal pedido antes da emisso do parecer do Ministrio Pblico em resposta a tal
pedido. Todo pedido assim retirado carecer de toda eficcia ou efeito.
(4) O Procurador Geral, na medida mxima praticvel, fornecer orientao em tempo hbil sobre a atual
poltica de cumprimento regulamentar do Departamento de Justia com respeito s clusulas precedentes
desta seo a potenciais exportadores e pequenas empresas que no puderem obter orientao legal
especializada em assuntos pertinentes a tais clusulas. Tal orientao limitar-se- a respostas a pedidos
feitos sob o pargrafo (1) sobre a conformidade da conduta potencial especificada atual poltica de
cumprimento regulamentar do Departamento de Justia sobre as clusulas precedentes desta seo e
explicaes gerais sobre as responsabilidades de cumprimento e potenciais obrigaes luz das clusulas
precedentes desta seo.
(g) Penalidades
(1) (A) Todo empreendimento nacional que no for pessoa fsica e que violar a subseo (a) ou (i) desta
seo ser multado em no mais do que $2.000.000.

(B) Todo empreendimento nacional que no for pessoa fsica e que violar a subseo (a) ou (i) desta seo
subordinar-se- a penalidade cvel de no mais do que $10.000, imposta em um processo impetrado
pelo Procurador Geral.
(2) (A) Toda pessoa natural que for um dirigente, diretor, funcionrio ou agente de um empreendimento
nacional, ou acionista agindo em nome de tal empreendimento nacional, que deliberadamente violar a
subseo (a) ou (i) desta seo ser multado em no mais do que $100.000 ou encarcerado por no
mais do que 5 anos, ou ambos.
(B) Toda pessoa fsica que for um dirigente, diretor, funcionrio ou agente de um empreendimento
nacional, ou acionista agindo em nome de tal empreendimento nacional, que deliberadamente violar a
subseo (a) ou (i) desta seo subordinar-se- a penalidade cvel de no mais do que $10.000
imposta no mbito de processo impetrado pelo Procurador Geral.
(3) Sempre que for imposta uma multa luz do pargrafo (2) a qualquer dirigente, diretor, funcionrio,
agente ou acionista de um empreendimento nacional, tal multa no pode ser direta ou indiretamente
paga por tal empreendimento nacional.

(h) Definies
Para fins desta seo:
(1) O termo "empreendimento nacional" significa-(A) qualquer indivduo que cidado, nativo ou residente dos Estados Unidos; e
(B) qualquer sociedade annima, sociedade, associao, empresa de capital comum, truste comercial,
organizao no constituda comercialmente ou empresas de um s proprietrio que tenham sua sede nos
Estados Unidos, ou que tenha sido organizada segundo as leis de um estado dos Estados Unidos, ou de
um territrio, possesso, ou membro da comunidade dos Estados Unidos.
(2) (A) O termo dirigente estrangeiro significa qualquer dirigente ou funcionrio de um governo
estrangeiro ou qualquer departamento, rgo ou organismo governamental ou de uma organizao
pblica internacional ou qualquer pessoa que atuar em qualidade oficial para tal governo ou
departamento, rgo ou organismo, ou que atuar para tal organizao pblica internacional ou em
nome deles.
(B) Para fins do subpargrafo (A), o termo "organizao pblica internacional " significa -(i) uma organizao que foi designada por Mandado Executivo de acordo com a seo 1 da lei sobre
imunidade das organizaes internacionais intitulada, em ingls, International Organizations Immunities
Act (22 U.S.C. 288); ou
(ii) qualquer outra organizao internacional que designada pelo Presidente por Mandado Executivo
para os fins desta seo, com entrada em vigor na data de publicao do dito mandado no Dirio Oficial
da Unio (nos EUA, Federal Register).
(3) (A) Considera-se uma pessoa ciente quanto a uma conduta, circunstncia ou resultado, se --

(i) essa pessoa percebe que ela est adotando tal conduta, que tal circunstncia existe ou que tal
resultado tem uma probabilidade substancial de acontecer; ou
(ii) essa pessoa tem firme crena de que tal circunstncia existe ou que tal resultado tem
probabilidade substancial de acontecer.
(B) Quando se exige conhecimento da existncia de uma circunstncia particular para a comisso de uma
ofensa, tal conhecimento estabelecido quando uma pessoa est ciente de que h uma alta probabilidade
da existncia de tal circunstncia, a menos que a pessoa acredite de fato que tal circunstncia no existe.
(4) (A) O termo ao governamental de rotina significa somente uma ao que normal e comumente
realizada por um dirigente estrangeiro ao -(i) obter autorizaes, licenas ou outros documentos oficiais para qualificar uma pessoa a conduzir
negcios em um pas estrangeiro;
(ii) processar documentao governamental, tais como vistos e ordens de trabalho;
(iii) fornecer proteo policial, coleta e entrega de correspondncia ou agendamento de inspees
relacionadas ao cumprimento de contratos ou inspees relacionadas ao trnsito de bens pelo pas;
(iv) fornecer servio telefnico, eltrico, de gua, carregamento e descarregamento de carga, ou proteger
produtos perecveis ou produtos bsicos contra a deteriorao; ou
(v) empreender aes de natureza semelhante.
(B) O termo ao governamental de rotina no inclui a tomada de deciso, por parte de um dirigente
estrangeiro, de outorgar ou no novos contratos, e em que termos outorg-los, ou a deciso de prorrogar
um contrato com uma determinada parte, ou qualquer ao empreendida por um dirigente estrangeiro
envolvido no processo de tomada de deciso para estimular uma deciso de outorgar um novo contrato ou
prorrogar um contrato com uma parte determinada.
(5) O termo "comrcio interestadual" significa intercmbio, comrcio, transporte ou comunicao entre
vrios Estados ou entre um pas estrangeiro e qualquer Estado, ou entre qualquer Estado e um lugar ou
navio qualquer fora do mesmo, e tal termo inclui o uso intra-estadual de -(A) um telefone ou outro meio de comunicao interestadual, ou
(B) qualquer outro organismo governamental interestadual.
(i) Jurisdio Alternativa
(1) tambm ilegal que qualquer pessoa dos Estados Unidos pratique corruptamente qualquer ato fora
dos Estados Unidos para promover uma oferta, pagamento, promessa de pagamento ou autorizao de
doao de qualquer item de valor a qualquer das pessoas ou entidades previstas nos pargrafos (1), (2)
e (3) desta subseo (a) para os fins a especificados, quer tal pessoa dos Estados Unidos use os
correios ou quaisquer meios ou organismos governamentais de comrcio interestadual para promover
tal oferta, doao, pagamento, promessa ou autorizao.
(2) Conforme usado nesta subseo, o termo pessoa dos Estados Unidos significa um cidado dos
Estados Unidos (como definido na seo 101 da Lei de Imigrao e Nacionalidade dos EUA, em
ingls, Immigration and Nationality Act (8 U.S.C. 1101)) ou qualquer empresa, sociedade,
associao, empresa de capital comum, truste comercial, organizao no constituda comercialmente
ou empresas de um s proprietrio constitudas ao abrigo da legislao dos Estados Unidos ou de

qualquer de seus estados, territrios, possesses, membros da comunidade dos Estados Unidos ou
qualquer subdiviso poltica dos mesmos.
78dd-3. Prticas comerciais proibidas no exterior a outras pessoas que no so emissores ou
empreendimentos nacionais
(a) Proibio
ilegal para qualquer pessoa que no seja um emissor que se enquadre na seo 30A da Lei de Mercados
de Capitais (Securities and Exchange Act) de 1934 ou um empreendimento nacional (conforme definido
na seo 104 desta Lei), ou para qualquer dirigente, diretor, funcionrio ou agente de tal pessoa ou
qualquer acionista da mesma que agir em nome de tal pessoa, enquanto estiver no territrio dos Estados
Unidos, fazer uso dos correios ou qualquer outro meio ou organismo governamental de comrcio
interestadual corruptamente para promover uma oferta, pagamento, promessa de pagamento ou
autorizao de pagamento de qualquer soma em dinheiro ou oferta, doao, promessa de doao ou
autorizao de doao de qualquer item de valor a -(1) qualquer dirigente estrangeiro, com o fim de -(A) (i) influenciar em qualquer ato ou deciso de tal dirigente estrangeiro em sua qualidade oficial, (ii)
induzir tal dirigente estrangeiro a realizar ou deixar de realizar qualquer ao, em violao obrigao
legal de tal dirigente, ou (iii) garantir a obteno de qualquer vantagem indevida; ou
(B) induzir tal dirigente estrangeiro a usar a sua influncia junto a um governo estrangeiro ou organismo
governamental para afetar ou influenciar qualquer ato ou deciso de tal governo ou organismo
governamental,
para ajudar tal pessoa a obter ou manter um negcio para qualquer pessoa ou direcionar um negcio a
qualquer pessoa;
(2) qualquer partido poltico estrangeiro ou dirigente do mesmo ou um candidato a cargo poltico no
exterior, com o fim de -(A) (i) influenciar qualquer ato ou deciso de tal partido, dirigente ou candidato em sua qualidade oficial,
(ii) induzir tal partido, dirigente ou candidato a realizar ou deixar de realizar um ato, em violao
obrigao legal de tal partido, dirigente ou candidato, ou (iii) garantir a obteno de qualquer vantagem
indevida; ou
(B) induzir tal partido, dirigente ou candidato a usar sua influncia junto a um governo ou organismo
governamental para afetar ou influenciar qualquer ato ou deciso de tal governo ou organismo
para ajudar tal pessoa na obteno ou manuteno de negcio para qualquer outra pessoa ou direcionar
negcio a essa outra pessoa;
(3) qualquer pessoa, sabendo que o total ou parte de tal soma em dinheiro ou item de valor ser direta ou
indiretamente oferecido, doado ou prometido a qualquer dirigente estrangeiro, partido poltico ou
dirigente do mesmo no exterior, ou a qualquer candidato a cargo poltico no exterior, com o fim de -(A) (i) influenciar qualquer ato ou deciso de tal dirigente, partido poltico, dirigente de partido poltico
ou candidato de partido poltico no exterior, em sua qualidade oficial, (ii) induzir tal dirigente, partido
poltico, dirigente ou candidato de partido no exterior a realizar ou deixar de realizar qualquer ato, em

violao obrigao legal de tal dirigente, partido poltico, dirigente ou candidato de partido poltico no
exterior, ou (iii) garantir a obteno de qualquer vantagem indevida; ou
(B) induzir tal dirigente, partido poltico, dirigente ou candidato de partido poltico estrangeiro a usar sua
influncia junto a um governo estrangeiro ou organismo governamental para afetar ou influenciar
qualquer ato ou deciso de tal governo ou organismo,
para ajudar tal pessoa na obteno ou manuteno de negcios para qualquer outra pessoa ou direcionar
negcios para essa outra pessoa.
(b) Exceo para ao governamental de rotina
A subseo (a) desta seo no se aplica a nenhum pagamento de facilitao ou agilizao a um dirigente,
partido poltico ou dirigente de partido poltico estrangeiro para fins de agilizar ou garantir a realizao de
uma ao governamental de rotina por um dirigente, partido poltico ou dirigente de partido poltico
estrangeiro.
(c) Defesas Afirmativas
Constituir defesa afirmativa das aes previstas na subseo (a) desta seo o fato de que -(1) o pagamento, doao, oferta ou promessa feitos de qualquer item de valor era considerado lcito luz
da legislao codificada e dos regulamentos do pas do dirigente governamental, partido poltico ou
candidato de partido poltico; ou
(2) o pagamento, doao, oferta ou promessa de qualquer item de valor feito era considerado despesas
razoveis e legtimas por exemplo, despesas de viagem e acomodao incorridas pelo dirigente
governamental, partido poltico, dirigente ou candidato de partido poltico estrangeiro ou em nome destes,
despesas essas diretamente relacionadas -(A) promoo, demonstrao ou explicao de produtos ou servios; ou
(B) execuo ou cumprimento de um contrato com um governo estrangeiro ou rgo do mesmo.
(d) Medida Liminar
(1) Quando parecer ao Procurador Geral que um empreendimento nacional a que esta seo se aplique, ou
um dirigente, diretor, funcionrio, agente ou acionista do mesmo est envolvido ou a ponto de se envolver
in qualquer ato ou prtica que constitui uma violao da subseo (a) desta seo, o Procurador Geral
poder, a seu critrio, impetrar ao cvel na vara federal apropriada para impedir tal ato ou prtica, e,
mediante prova adequada, uma liminar ou mandado de segurana permanente ser concedida sem
cauo.
(2) Para o fim de qualquer investigao cvel que, na opinio do Procurador Geral, seja necessria e
apropriada para o cumprimento desta seo, o Procurador Geral ou o seu designado tm poderes para
aplicar juramentos e afirmaes, intimar testemunhas, ouvir provas e exigir a apresentao de registros,
papeis ou outros documentos que o Procurador Geral julgue pertinentes ou cabveis dita investigao.
O comparecimento de testemunhas e a apresentao de provas documentais podem ser exigidos em
qualquer lugar dos Estados Unidos, ou em qualquer territrio, possesso ou membro da comunidade dos
Estados Unidos, em qualquer lugar designado para a audincia.

(3) Na hiptese de contumcia ou recusa de qualquer pessoa em obedecer intimao, o Procurador Geral
poder invocar a ajuda de qualquer tribunal dos Estados Unidos na jurisdio em que tal investigao ou
processo estiver em trmite ou onde tal pessoa resida ou exera seu negcio, para exigir o
comparecimento e depoimento de testemunhas e a apresentao de registros, papeis ou outros
documentos. Esse tribunal poder emitir um mandado exigindo que tal pessoa comparea diante do
Procurador Geral ou o seu designado para apresentar os ditos registros, se assim ordenado, ou para prestar
testemunho sobre a matria sob investigao. A no obedincia a tal mandado judicial pode ser punida
por tal juzo como desacato autoridade do mesmo.
(4) As comunicaes processuais, em qualquer processo desse tipo, podem ser feitas na jurisdio onde a
pessoa resida ou se encontre. O Procurador Geral poder adotar regras relativas s investigaes cveis
que sejam necessrias ou apropriadas para implementar as clusulas desta subseo.
(e) Penalidades
(1) (A) Toda pessoa jurdica que violar a subseo (a) desta seo ser multada em no mais do que
$2.000.000.
(B) Toda pessoa jurdica que violar a subseo (a) desta seo estar sujeita a uma penalidade cvel de
no mais do que $10.000 imposta no mbito de um processo impetrado pelo Procurador Geral.
(2) (A) Toda pessoa fsica que deliberadamente violar a subseo (a) desta seo estar sujeita a
penalidade cvel de no mais do que $100.000 ou priso por no mais do que 5 anos, ou ambos.
(B) Toda pessoa fsica que violar a subseo (a) desta seo estar sujeita a penalidade cvel de no
mais do que $10.000 imposta no mbito de processo impetrado pelo Procurador Geral.
(3) Sempre que for imposta uma multa luz do pargrafo (2) a qualquer dirigente, diretor, funcionrio,
agente ou acionista de uma pessoa, tal multa no pode ser direta ou indiretamente paga por tal pessoa.
(f) Definies
Para os fins desta seo:
(1) O termo pessoa, quando se referir a um infrator significa toda pessoa fsica que no nativa dos
Estados Unidos (conforme definido em 8 U.S.C. 1101) ou qualquer empresa, sociedade, associao,
empresa de capital comum, truste comercial, organizao no constituda comercialmente ou
empresas de um s proprietrio organizadas segundo as leis de um pas estrangeiro ou de qualquer
subdiviso poltica do mesmo.
(2) (A) O termo dirigente estrangeiro significa qualquer dirigente ou funcionrio de um governo
estrangeiro ou qualquer departamento, rgo ou organismo governamental ou de uma organizao
pblica internacional ou qualquer pessoa que atuar em qualidade oficial para tal governo ou
departamento, rgo ou organismo, ou que atuar para tal organizao pblica internacional ou em
nome deles.
Para fins do subpargrafo (A), o termo "organizao pblica internacional " significa -(i) uma organizao que foi designada por Mandado Executivo de acordo com a seo 1 da lei sobre
imunidade das organizaes internacionais intitulada, em ingls, International Organizations
Immunities Act (22 U.S.C. 288); ou

(ii) qualquer outra organizao internacional que designada pelo Presidente por Mandado
Executivo para os fins desta seo, com entrada em vigor na data de publicao do dito mandado
no Dirio Oficial da Unio (nos EUA, Federal Register).
(3) (A) Considera-se uma pessoa ciente quanto a uma conduta, circunstncia ou resultado, se -(i) essa pessoa percebe que ela est adotando tal conduta, que tal circunstncia existe ou que tal
resultado tem uma probabilidade substancial de acontecer; ou
(ii) essa pessoa tem firme crena de que tal circunstncia existe ou que tal resultado tem
probabilidade substancial de acontecer.
(B) Quando se exige conhecimento da existncia de uma circunstncia particular para a comisso de uma
ofensa, tal conhecimento estabelecido quando uma pessoa est ciente de que h uma alta probabilidade
da existncia de tal circunstncia, a menos que a pessoa acredite de fato que tal circunstncia no existe.
(4) (A) O termo ao governamental de rotina significa somente uma ao que normal e comumente
realizada por um dirigente estrangeiro ao -(i) obter autorizaes, licenas ou outros documentos oficiais para qualificar uma pessoa a conduzir
negcios em um pas estrangeiro;
(ii) processar documentao governamental tais como vistos e ordens de trabalho;
(iii) fornecer proteo policial, coleta e entrega de correspondncia ou agendamento de inspees
relacionadas ao cumprimento de contratos ou inspees relacionadas ao trnsito de bens pelo
pas;
(iv) fornecer servio telefnico, eltrico, de gua, carregamento e descarregamento de carga, ou
proteger produtos perecveis ou produtos bsicos contra a deteriorao; ou
(v) empreender aes de natureza semelhante.
(B) O termo ao governamental de rotina no inclui a tomada de deciso, por parte de um dirigente
estrangeiro, de outorgar ou no novos contratos, e em que termos outorg-los, ou a deciso de prorrogar
um contrato com uma determinada parte, ou qualquer ao empreendida por um dirigente estrangeiro
envolvido no processo de tomada de deciso para estimular uma deciso de outorgar um novo contrato ou
prorrogar um contrato com uma parte determinada.
(5) O termo "comrcio interestadual" significa intercmbio, comrcio, transporte ou comunicao entre
vrios Estados ou entre um pas estrangeiro e qualquer Estado, ou entre qualquer Estado e um lugar ou
navio qualquer fora do mesmo, e tal termo inclui o uso intra-estadual de -(A) um telefone ou outro meio de comunicao interestadual, ou
(B) qualquer outro organismo governamental interestadual.
78ff. Penalidades

(a) Violaes deliberadas; declaraes falsas e enganosas

Toda pessoa que deliberadamente violar qualquer clusula deste captulo (alm da seo 78dd-1 deste
ttulo) ou qualquer regra ou regulamento em funo do mesmo, cuja violao seja considerada ilcita ou
cujo cumprimento seja exigido nos termos deste captulo, ou toda pessoa que deliberadamente e
sabidamente fizer ou levar algum a fazer qualquer declarao em uma proposta, relatrio ou documento
que tenha que ser apresentado nos termos deste captulo ou qualquer regra ou regulamento em funo do
mesmo ou qualquer empreendimento contido em uma declarao de registro, conforme previsto na
subseo (d) da seo 78o deste ttulo, ou por qualquer organizao auto-regulada em conexo com uma
proposta de filiao ou participao na mesma ou para se associar com um membro da mesma, cuja
declarao for falsa ou enganosa com respeito a qualquer fato relevante, dever, quando da condenao,
ser multada em no mais do que $5.000.000, ou encarcerada por no mais do 20 anos, ou ambos, exceto
que, se se tratar de outra pessoa alm de uma pessoa fsica, uma multa de no mais do que $25.000.000
poder ser imposta; entretanto, nenhuma pessoa ficar sujeita a encarceramento, nos termos desta seo,
por violao de uma regra ou regulamento, se provar que no tinha nenhum conhecimento de tal regra ou
regulamento.
(b) Omisso na apresentao de informaes, documentos ou relatrios
Qualquer emissor que deixar de apresentar informaes, documentos ou relatrios cuja apresentao seja
exigida nos termos da subseo (d) da seo 78o deste ttulo ou de qualquer regra ou regulamento em
funo do mesmo dever pagar aos Estados Unidos a soma de $100 por cada dia que durar tal
descumprimento. Esta penalidade, que deve ser imposta em vez de uma penalidade criminal pelo dito
descumprimento da exigncia de apresentao de documentos, o qual se poderia pensar como aplicvel
em funo da subseo (a) desta seo, dever ser paga ao Tesouro Nacional dos Estados Unidos e ser
recupervel em ao cvel em nome dos Estados Unidos.
(c) Violaes por emissores, dirigentes, diretores, acionistas, funcionrios ou agentes de
emissores
(1) (A) Todo emissor que violar a subseo (a) ou (g) da seo 30A deste ttulo [15 U.S.C. 78dd-1] ser
multado em no mais do que $2.000.000.
(B) Qualquer emissor que violar a subseo (a) ou (g) da seo 30A deste ttulo [15 U.S.C. 78dd-1]
estar sujeito a penalidade cvel de no mais do que $10.000 imposta em uma ao impetrada pela
Comisso.
(2) (A) Todo dirigente, diretor, funcionrio ou agente de um emissor ou acionista agindo em nome de tal
emissor que deliberadamente violar a subseo (a) ou (g) da seo 30A deste ttulo [15 U.S.C.
78dd-1] ser multado em no mais do que $100.000, ou encarcerado por no mais do que 5 anos, ou
ambos.
(B) Todo dirigente, diretor, funcionrio ou agente de um emissor ou acionista agindo em nome de tal
emissor que deliberadamente violar a subseo (a) ou (g) da seo 30A deste ttulo [15 U.S.C. 78dd-1]
estar sujeito a penalidade cvel de no mais do que $10.000 imposta no mbito de ao impetrada pela
Comisso.
(3) Sempre que for imposta uma multa nos termos do pargrafo (2) contra qualquer dirigente, diretor,
funcionrio, agente ou acionista de um emissor, tal multa no pode ser direta ou indiretamente paga por
tal emissor.