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Capacitador:
Paso 1.- Lea el texto del captulo Responsabilidades de los operadores de la normativa,
que trabajaremos del 07 al 11 de febrero.
Paso 2.- El martes 13 de febrero al 17 de febrero ingrese a la herramienta de trabajo
grupal para desarrollar el trabajo asignado por el tutor.
Paso 4.- Prosiga con el estudio del captulo 2 del mdulo 6.
ndice
I.
A. Administrativa.
B. Civil.
C. Penal.
III. Responsabilidad de los funcionarios involucrados en las contrataciones pblicas
Convocatoria.
Registro de participantes.
Consultas y observaciones.
Presentacin de propuestas.
Evaluacin y calificacin.
Otorgamiento de la Buena Pro.
A.
B.
C.
D.
E.
F.
G.
H.
I.
J.
K.
L.
M.
N.
Qu es un contrato?
Perfeccionamiento del contrato.
Suscripcin del documento.
Requisitos para la suscripcin del contrato.
Procedimiento para la suscripcin del contrato.
Contenido del contrato.
Vigencia y plazos.
El cmputo de los plazos.
Insercin de clusulas obligatorias en el documento de contrato.
1. Clusulas de garanta.
2. Clusulas de solucin de controversias.
3. Clusulas de resolucin de contrato.
Penalidades.
Resolucin del contrato: causales.
Nulidad del contrato.
Disposiciones especficas sobre bienes y servicios en materia de ejecucin
contractual.
1. Adelantos.
2. Adicionales y reducciones.
3. Ampliacin del plazo contractual.
Adquisicin y contratacin complementaria.
Introduccin
El presente captulo tiene por objeto analizar la interseccin del Sistema de
Contrataciones con el Sistema de Control. En tal sentido, primero se analizar los
postulados del sistema de contrataciones, luego se evidenciar aquellas reas que
resulten sensibles a las responsabilidades y finalmente se desarrollarn los postulados
ms comunes utilizados por el Sistema de Control con aquellos operadores de la
normativa de contrataciones.
El resultado que esperamos alcanzar es que el operador est preparado para no
incurrir en situaciones que podran configurar responsabilidad administrativa, civil o
penal.
I.
Definiciones
A. Funcin pblica
Es toda actividad temporal o permanente, remunerada u honoraria, realizada por una persona
natural en nombre del Estado o de sus Entidades, en cualquiera de sus niveles jerrquicos.
(Convencin Interamericana contra la Corrupcin D.S. N 012-97-RE, publicada el 24 de marzo
de 1997).
B. Fines
Es la obtencin de mayores niveles de eficiencia del aparato estatal, de manera que se logre
una mejor atencin a la ciudadana mediante el uso adecuado de los recursos pblicos.
C.
Gestin pblica
Es el conjunto de acciones mediante las cuales las Entidades tienden al logro de sus fines,
objetivos y metas, los mismos que estn enmarcados por las polticas gubernamentales
establecidas por el Poder Ejecutivo.
D. Gerencia pblica
Es el desempeo de la funcin ejecutiva en el gobierno; es decir, tomar decisiones sobre
propsitos y acciones en contextos especficos, satisfaciendo criterios de razonabilidad, con
impacto agregado en la poltica pblica.
E.
Para los efectos de esta Ley, es todo aquel que, independientemente del rgimen laboral en
que se encuentra, mantiene vnculo laboral, contractual o relacin de cualquier naturaleza con
alguna de las Entidades, y que en virtud de ello ejerce funciones en tales Entidades (...).
Se considera funcionarios o servidores pblicos a las personas naturales que:
Estn comprendidas en la carrera administrativa.
Desempean cargos polticos o de confianza, incluso si emanan de eleccin popular.
Mantienen vnculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con Entidades u
organismos del Estado y que en virtud de ello ejerce funciones en dichas Entidades u
organismos; independientemente del rgimen laboral en que se encuentre.
Actan como administradores y depositarios de caudales embargados o depositados
por autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares.
Son miembros de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional.
Los dems indicados en el artculo 425 de la Constitucin Poltica del Per y la Ley.
II.
Responsabilidad
A. Definicin
Es la consecuencia de las acciones u omisiones imputables a los agentes pblicos, incurridas en
el ejercicio de sus funciones, que infraccionan algn precepto que gua su gestin, en palabras
mas simples, es responder la funcin que se me ha encomendado
B. Elementos
C.
Clasificacin
1. Por su exigibilidad
a.
b.
Responsabilidad administrativa.
Responsabilidad civil.
Responsabilidad penal.
d. Malversacin
Este delito se produce cuando el funcionario o servidor pblico da al dinero o bienes que
administra, una aplicacin definitiva diferente de aquella a la que estn destinados, afectando
el servicio o la funcin encomendada.
Es reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos.
III. Responsabilidad derivada de los actos preparatorios: funcionarios involucrados en las
contrataciones pblicas:
Las siguientes actuaciones administrativas se enmarcan dentro de los actos preparatorios:
A. Plan Estratgico Institucional
Antes de analizar el concepto plan estratgico debemos tener claro los conceptos misin visin.
La misin es la razn de ser de una Entidad: para lo que fue creada, para lo que existe. La visin es
adonde quiere llegar. El camino entre la misin y la visin es el plan estratgico, es el plan diseado
para que en un lapso de cinco o seis aos la Entidad pueda aproximarse a su visin.
B. Plan Operativo Institucional
Es la forma de ir sealando las metas propuestas por las distintas reas de la Entidad en el plazo de
un ao. Mi plan operativo es la meta que la Entidad se ha planteado para desarrollar y cumplir en
un ao.
C.
Determinacin de necesidades
Cada rea, para cumplimiento de sus metas propuestas, necesita los insumos que le permiten
alcanzarlas. Para ello remite a la dependencia encargada de las contrataciones, usualmente al rea
de logstica, la relacin de estas.
La nueva normativa de contrataciones hace una precisin interesante en el artculo 12 del
Reglamento. Indica que ser el rea usuaria quien definir las caractersticas tcnicas de los bienes
o servicios a contratar y, sobre la base de dicho requerimiento, el rgano encargado de las
contrataciones evaluar las posibilidades del mercado. Ello permitir conocer el valor referencial, la
existencia de pluralidad de marcas y postores, la informacin que pueda servir para establecer
factores de evaluacin y la pertinencia de realizar ajustes a las caractersticas y/o condiciones de lo
que se va a contratar, entre otros aspectos.
D. Presupuesto Institucional
Es el presupuesto que se le ha asignado a la Entidad para que satisfaga sus necesidades en el plazo
de un ao. El presupuesto de la Nacin debe ser aprobado por el Congreso a ms tardar el 30 de
noviembre de cada ao.
E.
Una vez conocidas las necesidades de cada rea y el presupuesto asignado a la Entidad, se podr
definir el plan de contrataciones para el ao, es decir, detallar los bienes, servicios y obras que se
podrn contratar, segn las necesidades de la Entidad y con el presupuesto aprobado por el
Congreso.
Este plan anual debe ser aprobado y remitido al OSCE a ms tardar la primera quincena de enero. Si
la Entidad no lo remite al OSCE, no podr convocar ningn proceso de seleccin, ni siquiera una
menor cuanta.
F.
Expediente de contratacin
Este expediente, de conformidad con el artculo 10 del Reglamento, se inicia con el requerimiento
del rea usuaria. Debe contener la informacin referida a las caractersticas tcnicas de lo que se va
a contratar, el estudio de posibilidades del mercado, el valor referencial, la disponibilidad
presupuestal, el tipo de proceso, es decir toda la documentacin del proceso (desde requerimiento
del rea usuaria hasta culminacin del contrato), as como las ofertas no ganadoras y la
disponibilidad de recursos y su fuente de financiamiento.
G. Designacin del Comit Especial
El artculo 27 del Reglamento establece que el titular o el funcionario delegado por este, designar
por escrito a los integrantes del Comit Especial. Con la notificacin de la designacin se entregar
al presidente el expediente aprobado y toda la informacin tcnica y econmica necesaria para el
cumplimiento del encargo. El Comit Especial conducir el proceso encargndose de su
organizacin, conduccin y ejecucin, desde la preparacin de las Bases hasta la culminacin del
proceso.
El Comit Especial debe estar conformado por tres miembros, necesariamente uno de los cuales
debe ser del rea usuaria y otro del rgano encargada de las contrataciones. Por lo menos uno de
ellos debe conocer tcnicamente el objeto de la contratacin.
Para los procesos de Menor Cuanta y Adjudicacin Directa la Entidad podr nombrar un Comit
Especial permanente. Para conformar dicho comit slo se requiere que uno de los miembros sea
representante del OEC.
involucrados en las
Los proveedores deben tener su RNP vigente y no estar inhabilitados para contratar con el Estado.
Para las menores cuantas de bienes y servicios, el registro se efectuar antes de la presentacin de
propuestas.
C.
Consultas y observaciones
Los proveedores inscritos adquieren la calidad de participantes y como tales el derecho a presentar
consultas y observaciones. Mediante las consultas podrn solicitar que se aclaren dudas,
incongruencias o pedir que se precise determinados aspectos de las Bases. Mediante las
observaciones los participantes solicitan la modificacin de las Bases por considerar que algn
extremo de estas contraviene la normativa de contrataciones, o la normativa especifica del servicio
a contratar, como en el caso de los seguros, o los usos y costumbres del mercado, o alguno de los
principios de la contratacin pblica.
Cabe precisar que las Bases integradas son las Bases iniciales mas la absolucin de las consultas y
las observaciones, de manera integral; y que la no publicacin de las Bases integradas acarrea la
nulidad del proceso.
D. Presentacin de propuestas
Los participantes que presentan sus propuestas, adquieren la calidad de postores. Todos los
documentos referidos a los requerimientos tcnicos mnimos o trminos de referencia son de
obligatoria presentacin bajo apercibimiento de descalificar la propuesta. Los documentos que
acreditan los factores de evaluacin son de presentacin facultativa; pero deben cumplir con el
puntaje mnimo de 80 o 60 puntos (dependiendo si la contratacin es de servicios o bienes) en la
etapa tcnica, para pasar a la evaluacin econmica.
Cabe sealar que las propuestas se presentan en castellano o acompaados de traduccin realizada
por un traductor pblico juramentado, en caso se presente documentacin en otro idioma.
La propuesta econmica se presentar solo en ejemplar original y acompaada de la garanta de
seriedad de oferta. Dicha garanta ser equivalente al 1% o 2% del valor referencial y tendr una
vigencia no menor a los dos (02) meses. La forma de presentar las propuestas est regulada en el
artculo 63 del Reglamento.
La normativa de contratacin pblica permite la posibilidad de subsanacin de propuestas; pero
nicamente para los documentos que hayan sido presentados y que hayan generado dudas a los
miembros del Comit Especial. Para tales efectos, requerirn a los postores la subsanacin de los
mismos en un plazo no mayor a dos (02) das contados desde la notificacin de la solicitud de
subsanacin.
En el caso de la propuesta econmica no cabe subsanacin por omisin o error; excepto en
defectos de foliacin y rbrica de los folios.
E.
Evaluacin y calificacin
Se aplicar una metodologa objetiva que permita una seleccin de calidad y eficiencia, dentro del
plazo ms conveniente y al mejor costo total.
Para acreditar el cumplimiento de los requerimientos tcnicos mnimos y los factores de evaluacin
se solicitar los documentos estrictamente necesarios, aquellos que se han establecido para tal fin
en las Bases.
F.
Luego de aplicados los factores de evaluacin se otorgar la Buena Pro al postor que haya obtenido
el mximo puntaje.
Es factible que los postores descalificados o aquellos que consideren que merecen una mejor
puntuacin interpongan recurso de apelacin. Para ello debern presentar una tasa equivalente al
3% del valor referencial del proceso. Este recurso impugnativo ser presentado ante la Entidad
cuando el valor referencial del proceso no supere las 600 UIT; si lo supera, se presentar ante el
Tribunal de Contrataciones del Estado del OSCE.
El plazo para interponer apelacin es de ocho (08) das para los Concursos o Licitaciones Pblicas y
de cinco (05) das para las Adjudicaciones Directas y las Menores Cuantas.
En el supuesto que exista postor nico, la Buena Pro se declarar consentida el mismo da.
De conformidad con la normativa de contrataciones, los funcionarios que participan en el proceso
de seleccin son:
Los del Comit Especial.
Los de rgano encargado de las contrataciones, en la etapa de notificacin de la Buena Pro
y solicitud de documentos.
Los funcionarios antes mencionados pueden incurrir en cualquiera de las tres responsabilidades
antes sealadas; es decir en responsabilidad administrativa, por ejemplo, cuando incumplen con la
normativa de contrataciones pblicas; civil, cuando producto de unas deficientes Bases el proceso
queda desierto o la Entidad obtiene el bien o servicio requerido a un precio ms alto; penal, cuando
por ejemplo, otorgan la Buena Pro a un postor con el que previamente ya haban acordado suscribir
el contrato.
V. Responsabilidad derivada de la etapa contractual: funcionarios involucrados en las
contrataciones pblicas
Las siguientes acciones se enmarcan dentro la fase de ejecucin contractual:
El contrato lo suscribe el funcionario pblico que tiene las atribuciones y facultades para ello. Estas
atribuciones estn preestablecidas en el documento correspondiente de gestin interna o en el
reglamento de la organizacin.
El proveedor que suscribe un contrato puede ser una persona natural o jurdica. La persona natural
deber presentar su documento nacional de identidad, con el fin de acreditar que es un ciudadano
en pleno ejercicio de sus derechos civiles. No puede tener impedimento ni sancin alguna para
contratar con el Estado.
La persona jurdica (una empresa) ser representada por una persona natural, que deber acreditar
su representacin mediante el documento de constitucin de la empresa donde aparece su nombre
como representante legal. Por otro lado, el suscriptor del contrato puede ser un apoderado
designado por la empresa, que deber acreditar la representacin a travs de un documento de
poder debidamente registrado y vigente.
Existe un plazo sealado y un procedimiento previsto en el artculo 148 del Reglamento para la
suscripcin del contrato: entre cinco (05) y diez (10) das luego de notificado el consentimiento de
la Buena Pro. Se debe tener en cuenta que dicho plazo incluye la remisin de los documentos
solicitados por la Entidad, as como el apersonamiento y la firma del contratista.
Cuando el postor ganador no se presenta para la suscripcin del contrato:
Si el postor ganador no suscribe el contrato dentro del plazo de ley, pierde automticamente
la Buena Pro. No hay una segunda llamada.
La Entidad queda habilitada para llamar al postor que qued en segundo lugar en el cuadro de
calificacin de proceso.
La Entidad est obligada a comunicar al OSCE cuando el postor no se presente, pues es una
causal de sancin que el postor justificar posteriormente.
Si el segundo postor tampoco se presenta, perder automticamente la Buena Pro. La Entidad
no podr llamar al postor que qued en tercer lugar y deber declarar desierto el proceso. En
ese caso puede solicitar, por ejemplo, la exoneracin del proceso.
El contrato est conformado por los siguientes documentos, que ayudarn a resolver controversias
a la hora de su suscripcin:
Las Bases integradas.
La oferta ganadora.
Otras modificaciones no sustanciales.
El artculo 143 del Reglamento permite realizar modificaciones en el contrato. Estas
modificaciones solo sern posibles en los supuestos que el contratista ofrezca un bien igual o mejor
al de su oferta inicial y que las modificaciones no generen una variacin a las condiciones originales,
como por ejemplo, mejoras o factores de evaluacin. Estas mejoras de ninguna manera pueden
implicar un incremento en el precio de las prestaciones.
G. Vigencia y plazos
El contrato tiene vigencia desde el da siguiente de la suscripcin o de la recepcin de la orden de
compra o de servicios, hasta la conformidad de la recepcin en bienes y servicios o hasta el
consentimiento de la liquidacin en el caso de obras.
Hay que tener presente la diferencia entre la vigencia del contrato y el inicio del plazo de ejecucin
de prestaciones. La vigencia del contrato es vlida desde el da siguiente de la suscripcin, an
cuando la ejecucin de prestaciones no est vigente luego de la suscripcin del contrato. Esta
ejecucin puede estar sujeta a determinadas condiciones; como por ejemplo, la entrega del
expediente tcnico, la entrega del terreno, entre otras.
H. El cmputo de plazos
Despus de suscrito el contrato, el plazo que se va a computar ser en das calendario, que incluye
sbado, domingo y feriado; a diferencia del proceso de seleccin, donde los plazos se computan a
partir de das hbiles.
A partir de la suscripcin de contrato, todos los plazos sern en das calendario, salvo que en los
captulos relacionados a la ejecucin contractual exista una disposicin expresa referida a das
hbiles. Por ejemplo, para autorizar la subcontratacin, la Entidad tiene cinco (05) das hbiles para
responder. Para someter a controversia arbitral la resolucin del contrato, existe quince (15) das
hbiles por parte del perjudicado.
I. Insercin de clusulas obligatorias en el documento de contrato
En el documento denominado contrato debern insertarse las siguientes clusulas:
1. Clusulas de garanta
La Entidad se asegurar de que el contratista cumpla debidamente sus prestaciones. Un tercero
avalar al contratista mediante un documento llamado garanta, que es una carta fianza o pliza de
caucin, donde deber establecerse cmo operar el tema de las garantas.
Estas garantas deben tener cuatro caractersticas: irrevocables, incondicionales, solidarias y de
realizacin automtica.
2. Clusula de solucin de controversias
Despus de suscribir el contrato, la relacin es Entidad-Contratista; por lo tanto, las controversias
posteriores se desarrollarn a travs de los mecanismos alternativos como son la conciliacin y el
arbitraje.
Este proceso debe estar contenido en una clusula obligatoria dentro del contrato. Qu pasa si no
se incluy esta clusula por alguna razn? La norma prev que operar de pleno derecho el modelo
de clusula que est en el Reglamento.
3. Clusula de resolucin de contrato
A veces ocurren situaciones que van a generar conflicto entre la Entidad y el contratista que van a
motivar el rompimiento del vnculo contractual. Este resultado no podr ser decidido por ninguna
de las partes, sino a travs de un previo emplazamiento.
Por ello, en esta clusula deber definirse cmo sern los emplazamientos, el cruce de cartas
respectivas y la decisin de resolver el contrato, ya sea por culpa del contratista o por culpa de la
Entidad.
J.
Penalidades
La norma de contrataciones pblicas ha previsto que se establezca la figura de las penalidades; pero
con la condicin de que la penalidad no tenga justificacin.
Por un lado, la Entidad deber acreditar que est sufriendo un perjuicio por esta demora y el
contratista, por su parte, deber acreditar que la demora tiene una justificacin. Las penalidades
sern tomadas en cuenta slo si las justificaciones del contratista no son vlidas.
El tope mximo de penalidad por mora es de 10% del importe del contrato. Esto le permite a las
Entidades tener mayor flexibilidad en el manejo de la ejecucin de las prestaciones del contrato.
Hay que aplicar la frmula que est establecida en el Reglamento a efectos de calcular cul es el
monto de penalidad a aplicar.
Qu sucede si el contratista ya acumul el 10% de retraso y de penalidad al inicio de los trabajos?
Al acumular el monto mximo de penalidad por mora, debe entenderse que el contratista no
cumplir sus prestaciones. En este caso, la Entidad est habilitada para resolver ese contrato.
Qu sucede si la penalidad mxima se acumula faltando unas pocas semanas para la culminacin
del contrato? En este caso, la Entidad deber evaluar cul es la mejor solucin: si es conveniente
resolver o no el contrato. En muchos casos se preferir cobrar la penalidad y esperar a que culmine
el contrato para liquidar posteriormente.
Hay otras penalidades distintas a la mora. Por ejemplo, imaginemos que uno de los acuerdos de
una Entidad con una empresa de vigilancia fue encontrar al vigilante en su puesto y debidamente
uniformado. Sin embargo, los supervisores no encontraron al vigilante en su puesto de trabajo.
Este tambin puede ser un ejemplo de penalidad distinta a la mora, que es razonable y
proporcional al caso concreto.
Lo importante es sealar que esa penalidad distinta a la mora est prevista en el contrato o en las
Bases.
K. Resolucin del contrato
1.
Emplazamiento previo
La norma prev la resolucin del contrato y las causales de la misma. Para resolver el
contrato, se requiere de un emplazamiento previo, que consiste en un requerimiento que
debe hacer la parte perjudicada por incumplimiento del contrato a la otra parte. No se
puede resolver el contrato unilateralmente.
2.
La norma de contrataciones pblicas nos remite al Cdigo Civil. Dicho cdigo aclara que se
necesitan tres requisitos para que este suceso se presente: el evento debe ser irresistible,
extraordinario e imprevisible. Por ejemplo, un accidente, un evento natural imprevisible,
etc. Cuando ocurre algo as, se liquidar lo realizado hasta el momento, sin perjuicio alguno
para las partes.
Se considera como fuerza mayor un hecho de la autoridad que se origina en funcin a una
decisin de gobierno sustentada en una norma, como por ejemplo, cuando el gobierno
decidi que el Presidente y los Ministros se atenderan en EsSalud, tal situacin gener la
resolucin de los contratos de seguros mdicos de dichos funcionarios.
b.
Incumplimiento de la parte
recurso de
Adelantos
Los adelantos proceden cuando estn previstos en el contrato o en las Bases. Si bien el
Reglamento permite el adelanto, es la Entidad quien determinar la factibilidad de los mismos.
Si la Entidad permite los adelantos, se considerarn los adelantos directos, con un tope, que es
no mayor al 30% del monto del contrato.
El adelanto se debe entregar cuando se cumplan los plazos que sealan las Bases o el
contrato.
2.
Adicionales y reducciones
Durante la ejecucin contractual puede ocurrir una serie de situaciones que motiven la
ampliacin del plazo contractual:
La ampliacin procede cuando se aprueba un adicional que afecte el plazo.
Cuando existan atrasos o paralizaciones que no son culpa del contratista, sino
responsabilidad de la Entidad.
Caso fortuito, el cual tiene tres requisitos esenciales: Imprevisto, irresistible y
extraordinario, o fuerza mayor.
M. Adquisicin y contratacin complementaria
Permite a la Entidad contratar nuevamente con el contratista que est a punto de culminar la
ejecucin contractual, bajo los mismos trminos y condiciones y por nica vez.
De conformidad con la Opinin 053-2009 al tratarse de una nueva contratacin se le aplica la nueva
Ley y su Reglamento. Por tanto, se requiere que previamente a la suscripcin de la contratacin
complementaria la Entidad haya convocado el proceso de seleccin correspondiente.
El plazo para la contratacin complementaria es de tres (03) meses y tiene un tope, que es hasta el
30% del contrato original.
De conformidad con la normativa de contrataciones, los funcionarios que participan en la etapa
contractual son:
Los del rea usuaria.
Los del rgano encargado de las contrataciones.
Los funcionarios antes mencionados pueden incurrir en cualquiera de las tres responsabilidades
antes sealadas; es decir, en responsabilidad administrativa, por ejemplo, cuando incumplen con la
normativa; civil, cuando no apliquen las penalidades a las que hubiera lugar; penal cuando se
evidencie el delito de colusin.
VI. Impedimentos y prohibiciones de los funcionarios y servidores pblicos
Mediante Ley N 27588 se estableci los impedimentos que tienen los funcionarios y servidores con
relacin a las empresas privadas, los mismos que tienen una duracin de hasta un (01) ao despus
de haber dejado de laborar en la Entidad:
Prestar servicios en dichas personas jurdicas.
Aceptar representaciones remuneradas.
Formar parte del directorio de una empresa privada.
Adquirir directa o indirectamente acciones de dichas personas jurdicas.
Celebrar contratos civiles o mercantiles con dichas personas jurdicas.
Intervenir como abogados, asesores, peritos o rbitros de particulares en los procesos que
tengan pendientes con la misma Entidad, salvo en causa propia.
La sancin aplicable es el cobro de una penalidad equiparable al importe cobrado durante la
ejecucin contractual.
Es importante tener presente que la relacin de una Entidad con un funcionario o servidor se basa
en la confianza depositada en este. Dicha confianza le permite tener acceso a informacin
privilegiada, la misma que no puede ser tomada por dicho funcionario como una ventaja para
obtener beneficios con el sector privado, los cuales no podran tener sin sus vinculaciones con la
Entidad en la que laboran. Por ello se deben tener presente los supuestos descritos para no incurrir
en los mismos.