DICCIONARIO

DE SOCIOLOGA

Ediciones Paulinas

DICCIONARIO
DE
SOCIOLOGA
dirigido por
Franco Demarchi
Aldo Ellena
adapt la edicin espaola
Juan Gonzlez-Anleo

EDICIONES PAULINAS

Traductores:

PRESENTACIN

Eloy Requena
Alfonso Ortiz
Julin Aguirre
Revisin literaria
y coordinacin:
Isidoro Snchez
Corrector:
Jess Fuente
Bibliografa:
La-Ana Plaza

Ediciones Paulinas 1986 (Protasio Gmez, 13-15. 28027 Madrid)

o Edizioni Paoline. Roma 1976
Titulo original: Dizionario di Sociologa
Fotocomposicin: Marasn, S. A. San Enrique, 4. 28020 Madrid
Impreso por Fareso. Paseo de la Direccin, 5. 28039 Madrid
ISBN: 84-285-1125-X
Depsito legal: M. 30.408-1986
Impreso en Espaa. Printed in Spain

1. El conocimiento sociolgico
Conocer la sociedad, en la que se desenvuelve inevitablemente
toda nuestra vida, se ha convertido en una exigencia de todo hombre
de nuestro tiempo. No slo queremos conocerla en sus vicisitudes
histricas, o en su formulacin jurdica, o en su distribucin espacial;
nos importa sobre todo descubrir las direcciones constantes de su
desarrollo y las tendencias regulares de su composicin interna. Este
conocimiento ayuda a toda persona a definir su tarea en la historia,
las oportunidades del propio desarrollo y los lmites de sus aspiraciones. Si conseguimos formarnos una imagen lo ms objetiva posible de la realidad social, nos orientamos mejor en nuestras opciones,
tanto materiales como sociales e ideales, pues podemos prever las
consecuencias y precavernos ante muchas sorpresas. Estas son las
razones intuitivas del inters general, difundido por doquier, por los
problemas sociales y por la ciencia que trata de analizarlos de forma
profunda y orgnica.
Despus de un siglo y medio de discusiones, la sociologa es hoy
ms que nunca la ciencia de los, fenmenos sociales. Es ciencia en el
sentido de que intenta analizar los fenmenos sociales mediante observaciones metdicas e interpretarlos mediante teoras verificadas
(o, al menos, verificables). Sin embargo, no todos los discursos aparentemente sociolgicos son cientficos: no lo son ciertamente los
que dan por seguro lo que no es ms que hipottico, y menos an
los que sostienen como evidente todo lo deseable. Ni siquiera se
pueden calificar de cientficos los nobles discursos sobre los valores
sociales que, excluyendo prejudicialmente la consideracin de los fenmenos tal como pueden observarse, pretenden captar lo esencial e
inmutable de la realidad social y proponer los deberes que nos pueden garantizar una convivencia moralmente ms elevada. Los hombres han sometido siempre a reflexin intelectual su convivir; pero el
cuidado por captarlo en todas sus modalidades, por analizarlo en su
variedad y por construir una visin global del mismo basada rigurosamente en cuanto se ha podido observar efectivamente, no cuenta
con mucha historia.
Al ser muy arduo estudiar cientficamente los fenmenos sociales, no se puede esperar una respuesta exhaustiva en pocos decenios.
Tal vez no obtengamos nunca una visin cientfica definitivamente

Presentacin

Presentacin

completa de la realidad social: el campo de observacin se ampla

constantemente, mas revela cada vez con ms claridad su complejidad y su extensin casi inagotable. Los mtodos de observacin mejoran ao tras ao, pero no pueden afirmar que su nivel actual no
sea ya susceptible de ulterior perfeccionamiento. Por estas razones,
ya no se puede pretender construir con rapidez sistemas generales
ambiciosos, y hay que adaptarse a proceder con constancia, aadiendo a lo ya verificado series de aportaciones nuevas y reflexiones
profundas. No siendo posible preparar un gran conjunto terico orgnico y corroborado por las adecuadas pruebas, se intenta proponer a los lectores antologas generales o especficas de amplitud variada, o bien se organizan exposiciones de estructura enciclopdica,
como la de este Diccionario de Sociologa.

en fase de formacin profesional y de primera investigacin (estudiantes de los ltimos aos de las escuelas medias superiores o estudiantes universitarios y de escuelas para agentes sociales), necesitan un
instrumento de trabajo ms bien gil y garantizado cientficamente,
que no sea un simple vocabulario, sino que ofrezca monografas breves sobre los temas principales y una orientacin en medio del bosque cada vez ms tupido de temas nuevos, de neologismos, de categoras nuevas y de tcnicas nuevas de investigacin que viene
produciendo la expansin continua de la sociologa.
La correlacin y la interdependencia de las voces desarrolladas se
puede captar fcilmente a travs de los remites (dentro de cada una
de ellas) y de los ndices temticos (voces y subvoces, categorizacin
de voces, etc.).

2F'rtl pblico al que nos dirigimos

niq
" E n este Diccionario los temas principales recibirn un tratamiento necesariamente sumario e introductivo, pues de una obra de este
gnero no se puede esperar que sintetice exhaustivamente un material cientfico tan vasto que llena ya grandes bibliotecas. Un Diccionario no puede ofrecer ms que lo esencial que caracteriza a nuestra
disciplina cientfica. De todas formas, el conocimiento de cuanto en
l se expone le permite al lector orientarse en los temas de su inters
especfico, as como adaptarse al lenguaje y al estilo de los socilogos actuales.
Nuestro trabajo defraudar inevitablemente a quienes esperen de
l orientaciones prcticas y directivas para la accin. Una accin que
prescinda del conocimiento terico de los fenmenos sociales no
puede aceptarse; pero la tarea de recabar del conocimiento general
las lneas coherentes de la accin supera las posibilidades actuales de
un cuerpo de investigadores cientficos. La formulacin de propuestas operativas es tarea de la ideologa y/o de la tcnica, y sus propuestas sern tanto ms vlidas y fiables cuanto ms hayan tenido
en cuenta los resultados ms avanzados de la investigacin cientfica
autntica.
Un Diccionario de Sociologa responde a una demanda del mercado cultural, lo mismo que cualquier otro diccionario de cosas cientficas, al que recurre cada vez con ms frecuencia el pblico lector
para conseguir informaciones relativamente seguras, sencillas y exhaustivas acerca de los principales interrogantes a los que puede dar
una respuesta una determinada ciencia.
En concreto, nos dirigimos a personas que, actuando en la realidad (periodistas, profesores, animadores-culturales, asistentes sociales, asistentes sanitarios, sacerdotes, educadores...) o encontrndose

3.

Criterios organizativos de este "Diccionario"

1. Un "Diccionario" excluye por principio el tratamiento sistemtico, as como las lagunas.

Es muy difcil afirmar qu voces constituyen un demrito de un
Diccionario por estar ausentes del mismo. Y ello por varias razones:
ante todo, porque casi todas las voces se remiten unas a otras, arracimndose (por ejemplo, estratificacin remite a cambio, y viceversa),
y no siempre es til distinguirlas materialmente; en segundo lugar,
porque el peso especfico de los muchos temas con que se enriquece
la sociologa responde normalmente a valoraciones subjetivas; en
tercer lugar, porque queda an muy lejano el da en que se pueda
distinguir, entre los problemas humanos, los que carecen de gran
relevancia sociolgica de los que, en cambio, son prioritariamente
sociolgicos.
Un tratamiento sistemtico tiene la ventaja de colocar cada uno
de los temas en un marco apropiado, dejando traslucir relaciones,
causales y consecutivas que ayudan a comprender el contenido de
cada discurso particular. La sociologa se encuentra an lejos de
poder presentar un sistema orgnico omnicomprensivo de su temtica. El intento de T. Parsons de proponer las lneas globales de un
planteamiento sistemtico del pensamiento sociolgico se ha encontrado con tantos y tales reparos, que constituye uno de los captulos
ms difciles de la historia de nuestra ciencia.
Las implicaciones filosficas e ideolgicas de una visin de conjunto no se pueden ocultar fcilmente, sobre todo en nuestro clima
cultural, tan inclinado a denunciar furiosamente los prejuicios de
valor ajenos y a reducir a criterio de evidencia, a necesidades concretas y hasta a imperiosas exigencias de juicio los prejuicios de valor
propios. Por tanto, est fuera de lugar pedir a un Diccionario que

Presentacin

ofrezca a todo lector la posibilidad de recomponer orgnicamente

las voces, dispuestas en orden alfabtico, a fin de conseguir un tratado cientfico sistemtico y, precisamente por cientfico, libre de imputaciones ideolgicas desagradables.
En principio, sera posible confeccionar un Diccionario ntida y
serenamente orientado, en su conjunto y en sus partes, a una de las
tres corrientes de pensamiento que hoy tratan de modelar de modo
intrnsecamente coherente a las ciencias sociales, segn un punto de
vista trascendente, inmanente y neutralista, respectivamente. Pero
cada una de estas tres adjetivaciones sera objeto de discusin por
parte de-los tres mayores movimientos de opinin, cristiano, marxista y radical-cientfico, que hoy estimulan la investigacin cientficosocial.
2. Ni la eleccin ni la coordinacin de los colaboradores de una
obra colectiva como es un Diccionario, puede inspirarse en criterios
de tal unitariedad que consiga que el resultado aparezca como convergencia indolora de muchas mentes en un planteamiento indiscutible. Cada voz tiene su personalidad y ofrece una visin que merece
respeto, pues siempre tiene algo que ensear. Por otra parte, la excesiva condescendencia con el respeto a la originalidad de todo colaborador conducira a un compuesto deshilvanado de escaladas intelectuales heterogneas y nada comparables. Los criterios-lmite que
hemos seguido en la distribucin de la compilacin de las voces, al
margen naturalmente de los gustos particulares, no son muchos y s
sobre todo de orden prctico. El grupo de los 75 colaboradores que
han confeccionado las 189 voces de que se compone el Diccionario
se mueve sobre todo dentro del crculo de las relaciones maduradas
en el mbito de cuatro instituciones: 1) la Facultad de Sociologa de
la Universidad de Trento, donde han dejado su huella importantes
estudiosos, como Braga, Alberoni, Baglioni; 2) la Universidad de
Bolonia, en cuyo mbito ensean Ardig, Guidicini, Scivoletto; 3) la
Universidad de Trieste, en la que permanece vivo el recuerdo de
Borgatta, Cotta, Pagani; 4) el Instituto de Ciencias Administrativas
y de Promocin Social de Miln, que congrega a muchas fuerzas
intelectuales jvenes.
Naturalmente, la colaboracin entre estos estudiosos de distintas
procedencias, establecida ya desde tiempo atrs, no ha implicado
nunca una profesin especial de fe ideolgica; antes bien, se ha visto
facilitada por una tendencia mental de fondo a relativizar los propios supuestos y a respetar los de los dems, con lo que se ha logrado una produccin en comn gratificante.
Teniendo en cuenta la empresa editorial que ha encargado esta
obra, se puede suponer la intervencin de otra razn selectiva: la
preferencia por estudiosos para los que la problemtica religiosa no

Presentacin

es una antigualla o una insidia contra los destinos del hombre, como
a veces se observa en discursos de ciertos colegas eximios. Pero en
este nuestro conjunto no ha quedado en absoluto excluida la presencia de estudiosos normalmente orientados a planteamientos ideolgicos disidentes al lado de otros que no advierten la necesidad de los
mismos. Nos ha parecido que cierta variedad interpretativa de temticas afines (por ejemplo, desarrollo y subdesarrollo) resulta til
para ilustrar con realismo la situacin de una ciencia que est an en
camino y, por tanto, vinculada a condicionamientos interdisciplinares, ideolgicos y prcticos de todo gnero.
3. Por otra parte, se ha pensado que tambin el pblico lector
tiene algn derecho. Por ejemplo, los lectores tienen derecho a una
exposicin suelta que les ahorre un esfuerzo mental excesivo. Por
eso hemos excluido la utilizacin de notas, que, dado el carcter
sinttico del discurso, podran acabar fcilmente en el exceso. En
cuanto a la bibliografa, se ha preferido no sobrepasar en ella los
lmites de lo esencial. Hemos espoleado a los colaboradores a sujetarse a una exposicin sobria, evitando desahogos de erudicin y
anlisis meticulosos. Como por este motivo algunos autores han tenido que renunciar a aspectos o pasajes de su preferencia, ya desde
aqu les expresamos todo nuestro agradecimiento.
4. Puede parecer sorprendente que aparezcan en el Diccionario
algunas voces de carcter descriptivo o histrico que poseen unos
vnculos un tanto sutiles con la sociologa propiamente dicha. Su
eleccin no ha sido hecha sin un asesoramiento o un consenso. En
efecto, la sociologa, en el conocimiento que de la misma suele tener
el pblico al que nos dirigimos (el antes mencionado), no aparece
tan bien configurada que se distinga claramente de otras disciplinas
con las que trabaja a menudo codo a codo, como la economa, la
psicologa, la antropologa, etc. Tenemos que aadir que no se ha
introducido una voz especfica "sociologa"; para reconstruirla en sus
elementos esenciales el lector tendr que recorrer las pginas que
exponen los aspectos principales de la sociologa, tales como teora,
investigacin, metodologa, comunidad, sociedad, grupo, estructura,
funcin, poder, estratificacin, conflicto, consenso, status, cambio, integracin, organizacin... Lgicamente, en estas voces aparece slo lo
que es ms corriente en la discusin sociolgica general; el lector
podr encontrar luego, en todas las voces a que se remite, una ilustracin ms detallada del tema especfico.
5. El logro de este Diccionario ha dependido mucho del espritu
de colaboracin de los numerosos estudiosos a los que nos hemos
dirigido para la elaboracin y control de cada una de las voces, en

Presentacin

10

especial de los ms cualificados entre los mismos, cuyo reiterado

asesoramiento nos ha orientado en la construccin del entramado
global y en las opciones de fondo. Sin embargo, muchas de las opciones propuestas en este Diccionario no pueden por menos de ser
provisionales, en espera de un examen ms profundo y diversificado
del conjunto, con el que alcanzar unos criterios ordenadores y distributivos de la materia que respondan ms adecuadamente a las metas
ms avanzadas y acreditadas del saber sociolgico contemporneo.
FRANCO DEMARCHI
A L D O ELLENA

PRESENTACIN DE

L A ^ E ^ ^ j i g ^ Q J , ^

La edicin espaola del excelente Diccionario de Sociologa dirigido por Franco Demarchi y Aldo Ellena, y publicado por Edizioni
Paoline en 1976, ha exigido un notable esfuerzo de adaptacin, tanto
a la realidad espaola e hispanoamericana como al genio de la lengua castellana, menos florida que la italiana. Porque se trata de una
adaptacin y no simplemente de una traduccin. Y el esfuerzo est
plenamente justificado. Pocas veces se ofrece al profesional, al estudioso y al estudiante una obra con tantas respuestas. Respuestas
para el profesional que desea profundizar su saber y perfilar nuevas
adquisiciones; para el estudioso de la realidad social, tan verstil y
tan opaca en ms de una ocasin; para el estudiante de ciencias
sociales, inconscientemente vido de interdisciplinariedad en sus conocimientos a medio conquistar.
En nuestros paises no existe una larga tradicin sociolgica, pero
s se percibe en muchos ambientes, intelectuales o no, un hambre
sociolgica, durante aos engaada, una fuerte avidez por descubrir
en las realidades que desfilan velozmente ante nuestros ojos el filn
de sentidos sociolgicos que nos permitan comprender algo mejor lo
que est pasando. Creo que este Diccionario responde a ese ansia de
entender, una de las ms nobles del ser humano. Ms a nuestro
alcance que una gran Enciclopedia de Ciencias Sociales, es una
autntica enciclopedia de saberes sociales, sin caer en el laconismo
de la mayora de los diccionarios tradicionales, dispensadores de pildoras terminolgicas, que slo engaan el apetito sociolgico y cientfico, pero que no alimentan de verdad al buscador de conocimientos.
Otro mrito y valor del Diccionario de Paulinas, a mi juicio y
para mi quehacer profesional: no se detiene en los trminos y en los
conceptos que habitan en las pginas de los diccionarios ms familiares en nuestras bibliotecas y salas de consulta, sino que se lanza a
explorar los linderos y las fronteras de la sociologa con sus ciencias
afines: la demografa, la antropologa, la psicologa social, la ciberntica, la sistmica, la sociolingstica... Y aade a este afn explorador una curiosidad cientfica nada comn por los grandes problemas
de la sociologa religiosa, que tanto preocuparon a los padres fundadores de la sociologa y que tanto desdn encuentran en muchos
socilogos contemporneos. En este mbito especfico, el Diccionario dirigido por Demarchi y Ellena supera con creces a ms de un

Presentacin de la ed. espaola

12

diccionario especializado de Sociologa de la Religin. Su tratamiento de temas como la Iglesia, la creencia, las rdenes y congregaciones religiosas, el profetismo o la secularizacin, es completo y esclarecedor. Y no faltan las incursiones en terrenos poco frecuentados:
la etologa, la utopa, el desastre, las minoras, la enfermedad, las
instituciones totales...
Sin que falten abstracciones y ms de un ejercicio arriesgado de
conceptualizacin, el Diccionario de Paulinas tiene un carcter prctico muy neto: sirve para entender un texto difcil que alguien o
algn trabajo nos puso ante los ojos, para guiarse en la lectura de
algn clsico o de algn moderno, para situar un problema social en
su contexto exacto. La informacin que procura es amplia y abierta,
y su articulacin interna adeuda ms que matices al funcionalismo,
templado por el espritu crtico de muchos de los que en l han
intervenido. Quiero subrayar que la presencia en el Diccionario de
talantes muy sensibles a las aportaciones de corrientes radicales y
crticas de la sociologa que hoy se hace en el mundo aleja todo
riesgo de esquematismo y rigidez.
La edicin espaola ha realizado un laborioso esfuerzo bibliogrfico, conservando lo ms valioso y asequible de la bibliografa
original para el lector espaol e hispanoamericano, y aadiendo las
citas de las obras de mayor inters en castellano. Y junto al esfuerzo
por poner al da y en castellano el aparato bibliogrfico, hay que
sealar la adaptacin de algunas voces a la realidad espaola: migracin, estratificacin social, empleo, cooperativismo, vivienda, burocracia, instituciones totales, sindicatos, juventud... Una voz enteramente nueva Tercer Mundo ha sido aadida al Diccionario en su
edicin espaola. Este hispanocentrismo, respetuoso del carcter original de la obra italiana, ha guiado el esfuerzo de adaptacin realizado.
JUAN GONZLEZ-ANLEO
Director del Departamento de Sociologa
de la Facultad de Ciencias Econmicas
y Empresariales

Universidad de Alcal de Henares, febrero 1986.

DIRECCIN Y COLABORADORES

Direccin:
DEMARCHI Franco
ELLENA Aldo

Catedrtico de sociologa en la Facultad

de Sociologa de la Universidad de Trento.
Director del Instituto de Ciencias Administrativas y de Promocin Social
(ISAMEPS), de Miln, y de las revistas trimestrales "Animazione Sociale" y "Quaderni di Formazione profesionale e di Educazione permanente".

Comit de asesoramiento cientfico:

ARDIGO Achule

BARBANO Filippo

Catedrtico
de Ciencias
Bolonia.
Catedrtico
de Ciencias
Turn.

de sociologa en la Facultad
Polticas de la Universidad de
de sociologa en la Facultad
Polticas de la Universidad de

BARTOLI Giuseppe

Catedrtico de sociologa en la Sophia

University de Tokyo.
BORGATTA F. Edgar Catedrtico de sociologa en el Gradate
Center de la City University of New York.
SCIVOLETTO Angelo Catedrtico de sociologa en la Facultad
de Magisterio de la Universidad de Parma.
TENTORI Tullio
Catedrtico de antropologa cultural en la
Universidad de aples.

Secretario de redaccin:
Bernardo CATTARINUSSI, de la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad
de Trieste.

15
COLABORADORES
GUBERT Renzo

1.

Los dos Directores del Diccionario, los miembros del Comit de

asesoramiento cientfico y el Secretario de redaccin.

CESREO Vincenzo

CHERINI Marcello

Profesor de sociologa en la Facultad de Ciencias Polticas de la

Universidad de Pisa.
Profesor extraordinario de sociologa de la educacin en la Facultad de Ciencias Polticas de la
Universidad de Bolonia y titular
de sociologa en la Facultad de
Magisterio de la Universidad Catlica de Miln.
Profesor de sociologa de las relaciones tnicas en la Facultad de
Ciencias Polticas de la Universidad de Trieste.

COBALTI Antonio

Profesor de sociologa de la educacin en la Facultad de Ciencias

Polticas de la Universidad de
Trieste.

COCCOPALMERIO Domenico

Profesor de derecho constitucional italiano y comparado en la

Facultad de Ciencias Polticas de
la Universidad de Trieste.
Profesor de sociologa de la familia en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Bolonia.
Profesor de psicologa dinmica
en la Facultad de Psicologa de la
Universidad de Padua y en la Fa-

DONATI Pier Paolo

GIUS Erminio

cuitad de Sociologa de la Universidad de Trento.

Profesor de sociologa en la Facultad de Ciencias Polticas de la
Universidad Catlica de Miln y
de sociologa urbano-rural en la
Facultad de Sociologa de la Universidad de Trento.

GUIDICINI Paolo

Profesor extraordinario de sociologa urbano-rural y director del

Instituto de Sociologa de la Facultad de Ciencias Polticas de la
Universidad de Bolonia.

KAUFMAN Gianni

Profesor de ciencia de la poltica

en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la Universidad
de Calabria.

LA ROSA Michele

Profesor de sociologa en la Facultad de Ciencias Polticas de la

Universidad de Bolonia.

MILANESI Giancarlo

Profesor de sociologa de la religin y director del Instituto de

Sociologa de la Facultad de
Ciencias de la Educacin de la
Pontificia Universidad Salesiana
de Roma.

ORVIATI Silvio

Profesor de estadstica econmica

en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad de Trieste.

PAGNINI Maria Paola

Profesora de geografa poltica y

econmica en la Facultad de
Ciencias Polticas de la Universidad de Trieste.

PELLICCIARI Gianni

Profesor de tcnicas de investigacin social en la Facultad de Ciencias Polticas de la Universidad

de Bolonia.

PITTARO Paolo

Profesor de criminologa en la
Facultad de Ciencias Polticas de
la Universidad de Trieste.

2. Profesores titulares en las Universidades de Bolonia, de Calabria,

de Miln, Padua, Parma, Pisa, Roma, Turn, Trento, Trieste.
BURGALASSI Silvano

Colaboradores

Colaboradores
RIGOTTI Eddo

ROGGERO Elio

SAMBRI Claudio

16
Profesor de lengua rusa en la
Universidad de Trento.
Profesor de historia del pensamiento sociolgico en la Facultad
de Ciencias Polticas de la Universidad de Turn.
Profesor de tcnica de las investigaciones de mercado y de la distribucin en la Facultad de Economa y Comercio de la Universidad de Trieste.

SENN Lanfranco

Profesor de econometra en la
Facultad de Economa de la Universidad de Trento.

STRASSOLDO Marzio

Profesor de estadstica en la Facultad de Economa y Comercio

de la Universidad de Trieste.

STRASSOLDO Raimondo

Profesor de sociologa urbanorural en la Facultad de Ciencias

Polticas de la Universidad de
Trieste y director del Instituto de
Sociologa Internacional de Gorizia (ISIG).

TELLIA Bruno

Profesor de sociologa en la Facultad de Ciencias Polticas de la

Universidad de Trieste y en la Facultad de Economa y Comercio
de la Universidad de Trento.

VASALE Claudio

Profesor de historia de las doctrinas polticas en la Universidad de

Arezzo.
Profesor de psicologa social en la
Escuela de Servicio Social de Parma y titular de "Factor humano
en el trabajo" en el ISTIM del
Politcnico de Miln.

VOLPE Vito

3.

Investigadores:
1) del Departamento de Organizacin del Territorio de la Universidad de Trento, dirigido por el Prof. Franco DEMARCHI:

Colaboradores
BELLENZIER Maria Teresa - BOZZA Gianluigi - BRAZZALI Marco - DANI Lorenzo - GARAGUSO Patrizia GARZIA Mino - GOGLIO Silvio - MAMO David - MAURI Clara - MONTI Ester - PREVITERA Giovanni RIVOLZI Luisa - RISOLI Annalisa - ROVATI Giancarlo VACCARINI talo - ZENI Marco.
2) del Instituto de Sociologa Internacional de Gorizia (ISIG),
dirigido por el Prof. Raimondo STRASSOLDO:
BOILEAU Anna Maria - CATTARINUSSI Bernardo GASPARINI Alberto - SETTOMINI Magda - SORANZIO
Luigina - SUSSI Emidio.
3) del Instituto de Ciencias Administrativas y de Promocin Social (ISAMEPS) de Miln, dirigido por el Prof. Aldo
ELLENA:
BIANCHI Giovanni - BOMBARDIERI Arturo - CONTESSA Guido - CROVI Raffaele - KORFIAS Michele - MANCO Germano - MATTAI Giuseppe - SALVI Renzo.
Han colaborado tambin en la elaboracin de las voces:
ALTIERI Leonardo - CANEVINI Milena - CEDDIA Alessandro - CILIBRIZZI Rocco - CIVELLI Francesco - DE SANTIS Luigi - DOSSONI Mauro - FIORE Matteo - GABASSI
Piergiorgio - GARELLI Franco - GHIRARDINI Giovanna PORRO Angelo - RADOS Gianfranco - SALVINI Alessandro - TESSAROLO Mariselda - VAILATI Barbara.
Han ofrecido su colaboracin en diversos mbitos:
CONT Angela - FERRARI VIVALDI Gabriella - LUPI Flaminia.

COLABORADORES DE LA EDICIN ESPAOLA

JUAN GONZALEZ-ANLEO: Ha realizado la adaptacin espaola del Diccionario. Es catedrtico de Sociologa. Estudi en las
Universidades de Madrid, Friburgo y Columbia (Estados Unidos).
Ha publicado numerosos artculos y libros sobre temas de su especialidad, y ha colaborado desde los primeros momentos en las investigaciones de la Fundacin FOESSA. En la actualidad dirige el
Departamento de Sociologa de la Facultad de Ciencias Econmicas
y Empresariales de la vieja ciudad universitaria de Alcal de
Henares.
MIGUEL BELTRAN VILLALBA: Catedrtico de Sociologa de
la Universidad Autnoma de Madrid. Ha sido premio extraordinario tanto en la Licenciatura como en el Doctorado, y Master of Arts
en Sociologa por la Universidad de Yale (Estados Unidos).
TOMAS CALVO BUEZAS: Doctor en Ciencias Polticas y Sociologa por la Universidad de Madrid; doctor en Ciencias Sociales
por la Universidad Pontificia de Salamanca; doctor en Antropologa
por la Universidad del Estado de Nueva York. Es profesor de Sociologa de la Facultad de Sociologa "Len XIII".
ALICIA EVA KAUFMANN: Doctora en Sociologa por la Universidad Complutense de Madrid y por el Ecole de Hautes Etudes en
Sciences Sociales, de Pars. Actualmente es profesora de Sociologa de
la Universidad de Alcal de Henares y asesora de la Escuela de Gerencia Hospitalaria de Madrid.
LIA-ANA PLAZA ASPERILLA: Licenciada en Ciencias Polticas y Sociologa, y colaboradora del Instituto de Sociologa Aplicada de Madrid.
JACINTO RODRGUEZ OSUNA: Doctor en Ciencias Econmicas y profesor de Poblacin Espaola en la Facultad de Ciencias
Polticas y Sociologa de la Universidad Complutense de Madrid.
Premio Saavedra Fajardo del C.S.I.C. en 1968.

CATEGORIZACION DE LAS VOCES

Con el fin de hacer ms fun

proponemos una agrupacin de
temas.
ESTRUCTURAS
asociacin
burocracia
casta
clase social
cultura
deporte
derecho
lite
estructura
familia
grupo
institucin
lder
magia
masa
militares
nacin
poblacin
sociedad
status
valor
PROCESOS
actitud
adaptacin
adolescencia
cambio
comportamiento
comportamiento colectivo
conflicto
consenso
control social

nal la utilizacin del Diccionario,

voces alrededor de doce grandes
cooperacin
decisin
desarrollo
educacin
estratificacin
evolucin
expectativa
funcin
futuro
igualdad
innovacin
integracin
interaccin
juventud
modernizacin
necesidad
organizacin
participacin
sexualidad
'socializacin
tradicin
vejez
METODOLOGA
anlisis causal
anlisis de contenido
anlisis factorial
cuestionario
elaboracin de datos
entrevista
indicador social
ndice
investigacin

20

Categorizacin de las voces

investigacin valorativa
medicin
metodologa
muestreo
observacin
simulacin
sociometra
tcnicas proyectivas
teora
teora de los juegos
tipologa
RELIGIN
biblia
creencia
tica social
iglesia
rdenes y congregaciones
religiosas
pertenencia
profetismo
religin
sagrado
secularizacin
POLTICA
autoritarismo
comunismo
democracia
descolonizacin
grupo de presin
guerra
imperialismo
marxismo
participacin poltica
partido
paz
poblacin
poder
poltica
revolucin
socialismo
subdesarrollo

tercer mundo
totalitarismo
utopa
voto
DESVIACIN
Y ASISTENCIA
alienacin
anoma
asistencia
criminalidad
desventaja
desviacin
droga
enfermedad
institucin total
norma
pobreza
servicio social
suicidio
violencia
ESPACIO
ambiente
barrio
campo
ciudad
comuna
comunidad
confn
desastre
ecologa
migracin
nomadismo
planificacin
regin
urbanizacin
vivienda
ECONOMA
Y TRABAJO
agricultura
autogestin

21
burguesa
capitalismo
cogestin
comercio
consumo
economa
empleo
funcin empresarial
finanzas/hacienda
pblica
industria
profesin
publicidad
sindicato
tcnica
tiempo libre
trabajo
turismo
COMUNICACIN
Y CONOCIMIENTO
arte
cine
comunicacin
conocimiento
ideologa
intelectual
lectura
msica
opinin pblica
prensa
radio y televisin

Categorizacin de las voces

RELACIONES
TNICAS
discriminacin
estereotipo
etnocentrismo
minora
prejuicio
raza
SOCIOLOGA
congresos de sociologa
historia de la sociologa
orgenes de la sociologa
sociografa
CIENCIAS AFINES
antropologa
ciberntica
demografa
estadstica
etnologa
etologa
historia
psiquiatra social
relaciones internacionales
semiologa
sistmica
sociolingstica

ACTITUD
SUMARIO: I. Definicin - II. Aparicin de las
actitudes - III. Medicin de las actitudes - IV.
Componentes de la actitud - V. Desarrollo de
las actitudes - VI. Funcin de las actitudes VII. Cambio de actitudes.

I.

Definicin

El trmino actitud designa ciertas

regularidades del individuo en sus
sentimientos, pensamientos y predisposiciones para la accin frente a algunos aspectos de su ambiente. Las
actitudes tienen tres componentes:
afectivo, cognoscitivo y comportamental.
Las actitudes pueden guardar relacin con objetos concretos o abstractos, personales o remotos. Las
actitudes no pueden observarse directamente; se trata de construcciones
hipotticas que han de basarse en
expresiones verbales o en comportamientos manifiestos. Se distinguen
de las opiniones y de las creencias
en que estas ltimas estn desprovistas del componente afectivo. Las
actitudes individuales se organizan
frecuentemente en varios sistemas
de valores, entendidos como orientaciones hacia clases enteras de objetos. Las actitudes a menudo deparan satisfacciones emotivas al individuo y estn en funcin de una
amplia gama de motivos sociales.
Adems de ayudar a comprender el

comportamiento de un individuo, el
concepto de actitud resulta til para
analizar los factores generales que,
en una determinada sociedad, plasman las actitudes y el comportamiento en unas direcciones particulares.
En sntesis, podramos definir la
actitud como un sistema permanente de valoraciones, sentimientos,
emociones y tendencias a la accin
en favor o en contra de un objeto
social.
II.

Aparicin de las actitudes

Desarrollamos nuestras actitudes

mediante el laborioso proceso de
adaptacin a nuestro ambiente social; una vez desarrolladas, las actitudes regulan nuestras reacciones y
nuestra adaptacin social. En las
primeras etapas de desarrollo de
una actitud, sus componentes no se
estructuran de una manera tan rgida que no puedan ser modificados
por nuevas experiencias; pero ms
tarde su organizacin puede hacerse
tan rgida que ya no pueda ser modificada, llegando a estereotiparse,
sobre todo en aquellas personas que
por largo tiempo hayan sido alentadas a reaccionar de modos aceptables o que se hayan atenido estrictamente a modelos normativos, a
determinados acontecimientos o
grupos. Las actitudes cristalizadas o

24

Actitud
estereotipadas reducen la riqueza
potencial del mundo que rodea a
una persona o limitan sus reacciones
al mismo.
No somos conscientes de la mayora de nuestras actitudes ni de su
enorme importancia en nuestro
comportamiento social. Pero, mediante un examen introspectivo, podemos descubrir el modo como funcionan en nosotros algunas actitudes y, consiguientemente, comprender mejor las actitudes ajenas. Los
dems difcilmente revelan con claridad sus actitudes, ya que a menudo
aprenden a disimularlas incluso ante
los amigos ms ntimos; por eso es
preferible que, para indicar uno de
los componentes de las actitudes, se
use el trmino tendencia a obrar en
lugar de reaccin, a fin de sealar
que esas actitudes no se expresan
necesariamente en un comportamiento manifiesto.
III.

Medicin de las actitudes

No es posible medir directamente

unos procesos psicolgicos tan complejos como son las actitudes; cuando se pide a alguien que exprese o
discuta sus propias actitudes, la mayora de las veces se obtienen descripciones incompletas, superficiales
y casi siempre distorsionadas. Por
consiguiente, es necesario suponer la
existencia de las caractersticas de
las actitudes sirvindose de informaciones sobre los pensamientos, las
opiniones y las tendencias a obrar
de las personas. Por no poder medirse directamente las actitudes, la
validez de cuanto se deduzca acerca
de las mismas tiene que verificarse
cuidadosamente; es decir, se debe
establecer si las medidas de las actitudes son efectivamente las que se
supone que son, y no las de otros
procesos psicolgicos.

Entre los diferentes mtodos de

medicin de las actitudes, el ms
utilizado, adems de ser el ms minuciosamente construido y el ms
experimentado, es el de las escalas
de actitudes. Una escala de actitudes
consiste en una serie de afirmaciones o preguntas (tems), a las que
responde el sujeto. El modelo de sus
respuestas ofrece la posibilidad de
hacer deducciones sobre su actitud.
Las escalas difieren esencialmente
entre s por el tipo y por el mtodo
de su construccin. Pero su objetivo
es siempre el de atribuir al sujeto
una posicin numrica a lo largo de
un continuum, una posicin que indica, por ejemplo, la valencia de su
actitud frente a un objeto particular.
Entre las tcnicas elaboradas especialmente para medir las actitudes figuran las disimuladas y el diferencial semntico [ SEstereotipo].
Entre las tcnicas disimuladas tenemos los tests proyectivos y la tcnica de la opcin desviada. La atendibilidad y validez de las mediciones
disimuladas no se han establecido
todava de manera satisfactoria. La
tcnica del diferencial semntico,
originalmente elaborada para medir
el significado implcito de los conceptos, se ha utilizado igualmente
para medir las actitudes. El factor
valorativo se muestra tambin idneo para medir la valencia de los
componentes cognoscitivos y objetivos.
De entre las escalas de actitudes
puede citarse la escala de la distancia
social, elaborada por E. Bogardus, y
la escala de actitudes de Thurstone
[ '"Prejuicio].
IV.

Componentes de la actitud

El componente cognoscitivo de
una actitud consiste en las convicciones del individuo relativas al ob-

25
jeto. Los conocimientos ms crticos
incorporados al sistema de las actitudes son las convicciones de ndole
valorativa, que implican la atribucin de ciertas cualidades al objeto.
Los componentes afectivos de una
actitud estn constituidos por las
emociones vinculadas al objeto.
Esta carga emotiva es la que da a las
actitudes su carcter duradero, estimulante, motivado. Finalmente, la
tendencia a obrar es el componente
de la actitud que incluye toda la disponibilidad de comportamiento asociada a esa actitud. Si un individuo
tiene una actitud positiva para con
un objeto determinado, estar dispuesto a ayudar, a favorecer o a sostener tal objeto: si tiene una actitud
negativa, estar dispuesto a hacer
dao, a destruir o a acabar con el
objeto.
Cada uno de estos tres componentes de la actitud puede variar de
valencia y de grado de complejidad.
Una actitud puede describirse
como favorable o como desfavorable, en favor o en contra del objeto.
Para describir una actitud, con frecuencia es necesario proceder a una
medicin cuantitativa de su valencia.
La valencia es una caracterstica
que puede aplicarse a cada uno de
los componentes de un sistema de
actitudes. El componente cognoscitivo de una actitud puede ser sumamente favorable: el individuo piensa
en un objeto determinado como en
un bien supremo. Pero el componente cognoscitivo puede ser tambin muy desfavorable, pudiendo el
individuo considerar el objeto como
el peor de los males. La tendencia a
obrar puede variar tambin desde la
disposicin a ayudar, sostener y
proteger al objeto de cualquiera de
las maneras posibles hasta la disposicin externa a atacar y destruir el
objeto. La valoracin de la valencia

Actitud
ha sido el inters central de los que
han afrontado el problema de medir
las actitudes. Adems, cada componente puede variar por su grado de
complejidad, la cual se deriva del
nmero y de la variedad de los elementos o partes que constituyen un
componente. El componente cognoscitivo de toda actitud se puede situar en un continuum, desde un grado mnimo hasta un grado mximo
de complejidad. A su vez, el componente afectivo de una actitud puede
variar desde un extremo de afectividad indiferenciada, positiva o negativa, frente al objeto hasta otro extremo de una serie muy diferenciada
de emociones frente al mismo. La
tendencia a obrar puede variar desde la disposicin a atacar el objeto (o a protegerlo) hasta una serie
muy elaborada de disposiciones para
con l.
V. Desarrollo de las actitudes
Las actitudes son modos organizados, coherentes y habituales de
pensar, sentir y reaccionar frente a
hechos y personas del propio ambiente. Se trata, pues, de modos de
adaptacin aprendidos, es decir, de
hbitos complejos, cuyo desarrollo
sigue los principios fundamentales
del aprendizaje. Hay tres principios
estrechamente vinculados entre s y
que ayudan a explicar de qu forma
se realiza el aprendizaje de las actitudes: el principio de la asociacin,
el de la transmisin (transfer) y el de
la satisfaccin de la necesidad.
Para poder satisfacer sus necesidades, el hombre se enfrenta con
numerosos problemas y de esta forma desarrolla las actitudes.
En la medida en que las actitudes
son sistemas estables, perduran en el
individuo y pueden utilizarse para
resolver determinadas necesidades.

Actitud
El carcter funcional de las actitudes se demuestra por la manera con
que las actitudes de prejuicio racial
reflejan las necesidades de los individuos derivadas de una agresividad
patolgica, que es inducida por la
frustracin de unos fines y acciones
desaprobados socialmente, por necesidades reprimidas y por mecanismos de defensa del yo.
Pero las actitudes no slo se manifiestan al servicio de las necesidades; tambin se configuran sobre la
base del tipo de informacin a que
est expuesto el individuo. Hay numerosos ejemplos de cmo la adquisicin de conocimientos sobre un
objeto puede provocar el desarrollo
de una actitud frente al mismo. Por
ejemplo, de las informaciones sobre
las consecuencias de la guerra qumica y bacteriolgica puede surgir
una actitud positiva ante el desarme
y el control de armas de este tipo.
Sin embargo, raramente una actitud es determinada por la informacin, a no ser en el contexto de otras
actitudes. Con frecuencia, para lo
que se utiliza una informacin nueva es para formar actitudes concordantes con otras actitudes correlativas preexistentes.
Adems, no todas las actitudes reflejan con exactitud los hechos. Algunas (supersticiones, ilusiones, prejuicios) se caracterizan por alejarse
notablemente de los hechos reales.
Muchas actitudes carecen de validez
simplemente porque las personas no
estn informadas suficientemente.
Muchas veces, los hechos nos llegan
a todos a travs del filtro de otras
personas tenidas por autoridades en
la materia.
Al vivir en un mundo tan complejo, el individuo est a merced de diversos lderes de opinin, que a menudo coinciden con las autoridades
institucionales. A veces estas autori-

26
dades no son dignas de crdito.
Adems, el individuo las ms de las
veces no es capaz de discernir entre
la sustancia de las informaciones y
sus apariencias externas.
Cuando el individuo no tiene posibilidad de acceder a los hechos, ha
de inventrselos por su cuenta, fingiendo que persiste una necesidad
funcional para el desarrollo de una
actitud. Todo esto indica que frecuentemente la incidencia de las supersticiones, de las ilusiones y de los
prejuicios est en relacin con el
crdito de las fuentes de que se depende (profesores, peridicos, libros, programas televisivos y radiofnicos), con la amplitud de nuestras
experiencias y con el nivel de satisfaccin de las necesidades.
Por otra parte, como miembro de
una sociedad determinada, el individuo comparte la naturaleza global
de esa sociedad, la cultura de su clase social y las culturas de sus diversos grupos primarios. Las acciones
tpicas de los miembros de un grupo
constituyen la cultura explcita del
grupo. Estos modos de obrar reflejan la influencia decisiva de modelos
implcitos de regulacin: las creencias, los valores y las normas sociales.
Por todo ello, si se quiere comprender plenamente e) desarropo de
las actitudes del individuo, es preciso examinar el papel que tiene su
afiliacin al grupo, es decir, su pertenencia al grupo y su identificacin
con l [-^Comportamiento].
VI. Funcin de las actitudes
Las actitudes tienen una funcin
esencial a la hora de determinar
nuestro comportamiento: condicionan nuestros juicios y percepciones,
influyen en la rapidez y eficacia de

27
nuestro aprendizaje, nos ayudan a
elegir los grupos a que unirnos, as
como nuestra profesin y nuestro
modo de vivir.
Se han realizado interesantes investigaciones relativas a las actitudes y a los juicios sociales.
W. E. Lambert y sus colaboradores
llevaron a cabo un estudio sobre
una comunidad de Montreal, cuya
historia estaba entretejida de oposicin entre franceses e ingleses; el objetivo de esta investigacin era determinar en qu consideracin
recproca se tenan los habitantes de
lengua francesa y los de lengua inglesa. Los investigadores decidieron
utilizar la lengua hablada por los sujetos para descubrir las actitudes estereotipadas. En este estudio, un
grupo de alumnos de un colegio anglocanadiense escuch la grabacin
de un mismo fragmento ledo por
una voz que hablaba en francs y
por otra que hablaba en ingls, y
luego indicaron en una lista de control los rasgos personales que ellos
suponan propios del que hablaba.
Escucharon y juzgaron la personalidad de diez locutores. Lgicamente,
no se les haba dicho que en realidad escucharan la voz de cinco personas perfectamente bilinges, cada
una de las cuales lea una vez en ingls y otra en francs con acento canadiense. De todo ello result que,
en una serie de rasgos, el estilo ingls
del que hablaba fue considerado de
forma ms favorable que el estilo
francs de la misma persona. Los estudiantes de origen ingls percibieron los estilos ingleses como propios
de personas de aspecto fsico mejor,
ms altas, ms inteligentes y de mejor carcter que las que tenan estilo
francs. Solamente en un rasgo el
sentido del humor los estilos franceses se estimaron mejores. Se hizo
esta misma prueba con alumnos

Actitud
francocanadienses. Es interesante el
hecho de que tambin stos valoraron los estilos ingleses de los que hablaban de una manera ms favorable que los estilos franceses. Este
resultado indica que muchos jvenes
canadienses de origen francs consideran su grupo cultural como inferior. Adems, sus reacciones demuestran que las actitudes de los
miembros de un grupo de minora
se ven influidas por el contacto con
grupos que se consideran como socialmente ms elevados.
Nuestras actitudes nos complican
y dificultan la asimilacin de las
ideas nuevas cuando tenemos que
aprender una serie de argumentos
en defensa de una tesis en la que no
acabamos de creer. Tambin sobre
este problema se ha realizado un experimento. El argumento en discusin esta vez era la segregacin. Se
escogi como sujetos a dos grupos de
estudiantes blancos de un colegio
del sur de los Estados Unidos, uno
claramente en favor de la segregacin' y el otro en contra. Se les pidi a ambos grupos que se aprendieran bien once breves declaraciones
en contra de la segregacin. Este
procedimiento se repiti cinco veces,
y en cada una de las pruebas se estableci la eficiencia de la capacidad
de recordar. Los resultados de esta
memorizacin fueron claros: los estudiantes que estaban en contra de
la segregacin aprendieron los argumentos contrarios a la misma de
una forma ms eficaz que los estudiantes que estaban en favor de esta
misma segregacin. En otras palabras, el material que compaginaba
con las actitudes ya existentes en los
individuos se asimil con mayor rapidez.
Esf claro que las actitudes funcionan como una especie de filtro,
facilitando la memorizacin de las

28

Actitud
ideas que mejor congenian e interrumpiendo o distorsionando el significado de las ideas que son contrarias a los valores personales.
Algunas investigaciones han intentado analizar si las actitudes son
rasgos bsicos de la personalidad.
M. Anisfield y otros investigadores midieron las actitudes que estudiantes judos de escuela media superior mantenan tanto frente a los
dems judos como frente a los no
judos. Se descubri que las actitudes contrarias a los no judos y las
contrarias a los mismos judos guardan gran correlacin. Es decir, los
estudiantes que eran ms tolerantes
con los no judos eran tambin ms
tolerantes para con su grupo, y viceversa. Adems, se examinaron las actitudes de todos los estudiantes frente a s mismos, frente a sus padres,
as como sus tendencias generales
hacia la hostilidad. Del anlisis
combinado de todos estos elementos
se puso de manifiesto que los estudiantes con actitudes favorables
para con ambos grupos religiosos
tenan tambin actitudes favorables
para consigo mismos y para con sus
padres; es decir, tenan ya unas disposiciones amigables y tolerantes.
Una investigacin ya clsica sobre las interrelaciones de las diversas actitudes es la que llev a
cabo T. Adorno con algunos colaboradores. El etnocentrismo, las actitudes frente a los negros, el grado
de patriotismo, el conservadurismo
social y las actitudes con respecto a
los judos estn correlacionados entre s en un tipo de personalidad ya
predispuesta; se trata de una personalidad antisemita, antinegra y xenfoba en general, excesiva y acrticamente conservadora en poltica
[ ^Autoritarismo].
Los estudios, limitados todava,
sobre este tema demuestran que las

disposiciones generales de la personalidad estn estructuradas en esquemas de actitudes.

VIL

Cambio de actitudes

Las actitudes no se modifican ni

se sustituyen por otras con la misma
facilidad con que se aprenden. En
efecto, una vez que se han desarrollado pasan a ser una parte integrante de nuestra personalidad y afectan
a todo el estilo de nuestro comportamiento.
Incluso los intentos mejor programados para modificar las actitudes
a menudo lo nico que logran es
modificar los componentes cognoscitivos, sin alcanzar a los sentimientos y tendencias de reaccin, de manera que con el tiempo la actitud
acaba volviendo a su estado original. Resulta ms bien difcil cambiar
las actitudes que se desarrollan en el
seno familiar o a travs de experiencias precoces de grupo. Los estudios
realizados hasta ahora demuestran
que las actitudes son especialmente
resistentes al cambio:
cuando se han aprendido en los
primeros aos de vida;
cuando se han aprendido mediante asociaciones y transmisiones;
cuando contribuyen a s.atisfacer
algunas necesidades;
cuando ya estn integradas en
la personalidad y en el estilo comportamental del individuo.
Si se quieren modificar las actitudes, es preciso servirse de tcnicas
que lo faciliten. Los nuevos componentes de las actitudes se aprenden
segn los principios de la transmisin, de la asociacin y de la satisfaccin de las necesidades.
Muchos psiclogos se han esforzado en determinar cules son las

29
tcnicas ms eficaces para modificar
las actitudes mediante la transmisin. Los resultados de las investigaciones realizadas hasta hoy indican
que es ms probable que las actitudes nuevas se transmitan a travs de
contactos directos y de discusiones
de grupo, y no a travs de lecturas
personales, de comunicaciones y de
mass-media. Esto tambin depende
mucho de la personalidad de quienes entran en contacto personal con
esos sujetos. En efecto, las actitudes
se transmiten ms fcilmente cuando el que aprende se siente atrado
por un maestro social y desea parecerse a l. Adems, el proceso de
aprendizaje se facilita mucho ms
cuando el que aprende se da cuenta
de que el cambio podr resultarle
til. Por ejemplo, las ideas nuevas
de un mensaje que pretende convencer pueden presentarse con la aprobacin de los lderes del grupo o de
personas de gran prestigio social. Si
quienes reciben el mensaje llegan a
comprender que sern aceptados
por los dems si adoptan actitudes
nuevas, ser posible que cambien
[ S Comportamiento colectivo].
Las actitudes pueden cambiar
tambin si existen condiciones apropiadas para aprender, mediante la
asociacin, nuevos modos de sentir
y de reaccionar. Tales condiciones
puede brindarlas la vida en comn,
as como la visin de una pelcula o
de un espectculo que representen la
vida cotidiana y las experiencias de
miembros de otros grupos; quien
asiste a los mismos puede identificarse con los personajes principales
y participar de sus sentimientos. Algunos estudios han conseguido distinguir las conexiones existentes entre el cambio de actitudes y la
personalidad, definiendo algunas de
las caractersticas de personalidad
que diferencian a la persona fcil de

Actitud
persuadir de la que no lo es tanto.
Hay algunas personas que reaccionan a la persuasin con una flexibilidad discriminativa; es decir, sin
ser ni demasiado flexibles ni demasiado resistentes. La mayor parte de las personas no se ajusta a este
ideal de equilibrio y suele situarse en
los extremos opuestos.
a) La persona crdula se caracteriza por su fuerte dependencia de
otras personas y por su incapacidad
para valorar crticamente los juicios
y las propuestas de los otros. Esta
combinacin de rasgos la hace especialmente dispuesta a adoptar las
opiniones ajenas y cualquier tesis
que se presente de forma autoritaria.
b) En el extremo opuesto est la
persona que resiste fuertemente a la
persuasin y que con frecuencia carece de la capacidad de comprender
lo que se le comunica; de ordinario
es negativa respecto de la autoridad,
rgida en sus ideas y deliberadamente no presta atencin a las ideas
nuevas. Rosenberg observa que un
sistema de actitudes bien establecido
puede romperse y ser reorganizado
de nuevo tras haber modificado experimentalmente cada uno de sus
componentes. Su tcnica consiste en
poner a los sujetos en un estado de
hipnosis profunda y en modificar
sus sentimientos hacia cuestiones a
las que conceden un gran valor. A
todos los sujetos se les sacaba de su
estado de hipnosis; pero algunos
eran mantenidos bajo la influencia
del cambio sugerido al menos durante una semana. Las reacciones de
los sujetos ante estos sentimientos
trasplantados fueron muy reveladoras: los pensamientos, las opiniones
y las tendencias de reaccin cambiaron talmente, que se hicieron congruentes con los nuevos sentimientos, como demuestran las entrevistas

Adaptacin

30

hechas a estos sujetos durante el perodo de una semana. Incluso cuando se les devolvi a los sentimientos
originales perdur en parte la nueva organizacin de actitudes, reducindose la intensidad de las actitudes originales. Las personas buscan
relaciones equilibradas entre sus actitudes y sus conductas, y se sienten
psicolgicamente turbadas mientras
no alcancen un estado de equilibrio.
L. Festinger ha elaborado la teora de la disonancia cognoscitiva, que
tiene interesantes consecuencias en
el cambio de las actitudes. Esta teora sostiene que dos conocimientos
"estn en relacin de disonancia si,
considerndolos aisladamente, el
opuesto a uno de ellos se deriva del
otro". Por ejemplo, la creencia de
que todos los hombres son iguales y
la creencia de que los negros no deben utilizar las mismas instalaciones
que los blancos estn en una relacin de disonancia. Puesto que esto
provoca cierto malestar, mueve al
sujeto a intentar reducir la discordancia. La investigacin de Festinger ha demostrado que las personas
elaboran autnticas tcnicas para liberarse de los sentimientos desagradables que acompaan a dichas contradicciones; el fumador de cigarrillos puede dejar de fumar o puede
seguir fumando y convencerse de
que lo que dicen los mdicos sobre
el fumar tiene muy poco valor.
Cuanto mayor es la incongruencia,
mayor es la necesidad de reducirla.

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ADAPTACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Teoras reacionistas - III. Tipologa mertoniana: conformidad, innovacin, ritualismo, renuncia, rebelin - IV. El mecanismo de adaptacin en la
teora parsonsiana - V. La adaptacin dentro
de la sociedad.

Adaptacin

31
I.

Introduccin

proceso de existencia y de supervivencia en medio de otras criaturas

en accin consta de toda una sucesin ininterrumpida de modificaciones concernientes a las funciones, al asentamiento y a las estructuras.

Podemos definir la adaptacin

como el proceso encaminado a adquirir la capacidad de vivir en ciertas condiciones ambientales mediante cambios morfolgicos en la
estructura del organismo, a fin de
Tambin los seres humanos, por
adaptarse y adecuarse a esas condiciones ambientales. Efectivamente, el hecho de ser organismos biolgien el mejor lenguaje cientfico ac- cos, estn sometidos a cierto nivel
tualmente en uso, la adaptacin se de adaptacin automtica, lo mismo
refiere ms en particular a aquellos que los animales y las plantas. Sin
procesos equilibradores de los orga- embargo, en el lenguaje sociolgico
nismos biolgicos, animales y plan- la adaptacin se refiere ms bien a
tas, con las condiciones de su am- aquellos procesos ms o menos
biente fsico y biolgico. Se trata de conscientes y no puramente automprocesos automticos, independien- ticos, deliberados y teleolgicos, metes en el caso de los hombres de diante los cuales un individuo y los
su voluntad, de sus esfuerzos y aspi- individuos que viven en una gran
raciones, cualesquiera sean las con- variedad de ambientes, individual o
diciones ambientales: la de desierto colectivamente, tienen que adaptaro de ciudad, de pobreza o de rique- se continuamente a esos ambientes,
za, etc.; el sol broncea nuestra piel si as como tambin entre ellos misnos exponemos a sus rayos; el aire mos. Sin la adaptacin, no sera posano purifica nuestros pulmones y sible la supervivencia del individuo
el aire contaminado los envenena. y del grupo. Ningn individuo pueSe trata de un proceso continuo que de permitirse una actitud completano admite posibilidades de no-adap- mente pasiva; al contrario, tiene que
adaptar y adecuar su actividad de
tacin.
Estos procesos, como advierte cada da, al menos hasta cierto punJ. O. Hertzler, se reducen a dos ca- to, a las condiciones ambientales ftegoras de tendencias generadoras sicas, biolgicas y, sobre todo,
socio-culturales.
de equilibrio:
Los diversos procesos sociales
1. Continuos cambios estructuson, en ltimo anlisis, procesos de
rales, funcionales y bioqumicos
adaptacin: la formacin de la culdentro del organismo, a la vez que tura, la proteccin contra los eleste se va adecuando y adaptando mentos del ambiente fsico y biolmediante diversas mutaciones a las gico, as como su manipulacin; la
condiciones fsicas del ambiente en
educacin de la juventud, la coopeque se encuentra, condiciones tales racin, la formacin de toda clase
como la altura, la temperatura, la de grupos, organizaciones e instituluz, la oscuridad, la sequa, la hu- ciones, la emigracin, la movilidad,
medad, etc.
la estratificacin y la diversidad so2. Cambios de lugar que se deri- cial, la pacificacin de los antagovan de la competencia por el espacio nismos, la asimilacin cultural, el
y por las condiciones de existencia control social, las normas sociales,
fsicas, qumicas y biolgicas. El las reformas, as como la formacin

de valores e ideales nuevos, la planificacin social, etc. Incluso cuando

los individuos actan de forma destructiva, antagnica, no social o antisocial, en cierto modo estn empeados en un esfuerzo por superar
algn desequilibrio de grupo o interno. La mayor parte de los sistemas
teolgicos, ideologas, folkways,
costumbres, inventos cientficos, sistemas institucionales y la misma sociedad, etc., estn generalmente en
funcin de la adaptacin del individuo o del grupo a su ambiente, sea
cual fuere dicho ambiente.
Tal y como tambin observa J. O.
Hertzler, esta adaptacin al ambiente
1) es solamente parcial; no puede ser nunca completa, dada la eterna insatisfaccin del hombre, que intenta evitar el dolor, buscando al
mismo tiempo el placer, mientras
que las metas que se esfuerza en alcanzar se le escapan precisamente en
el momento en que se imagina que
las ha alcanzado. Adems, su ambiente est en fase de continuo cambio. La vida social es un esquema
demasiado complejo de relaciones
en un proceso continuo de variaciones causadas por factores geogrficos, biolgicos, psicolgicos y culturales, que no permiten nunca un
equilibrio perfecto:
2) es dinmica y no esttica. El
hombre, cuanto ms modifica su
ambiente con su esfuerzo, ms tiene
que esforzarse en adaptarse a l. Por
tanto, el proceso de adaptacin es
continuo;
3) es selectiva y variante. Las selecciones ambientales son sumamente variadas y el hombre tiene que
hacer mltiples opciones para poder
ir adaptndose al cambio de las
situaciones;

33

32

Adaptacin

4) no es nunca un proceso exclusivamente individual, sino que implica tambin la presencia de otros,
como en el proceso de adaptacin a
los ambientes fsicos y biolgicos y
en la interaccin que se da en toda
adaptacin entre individuos y de
grupos;
5) se aprende y se transmite. Es
decir, se debe a un vasto patrimonio
cultural y a un modelo de conducta
que el hombre aprende y utiliza en
sus acciones para transmitirlo luego
a los dems.
Entre las muchas y continuas
adaptaciones que ha de hacer un individuo durante su vida, la ms vital
y significativa es la adaptacin a los
valores e intereses de su propio ambiente cultural y social valores e
intereses considerados como aspiracin y meta legtimas por todos o
casi todos los miembros del grupo,
integrados en el ambiente social y
hasta ordenados en una determinada escala de valores y a las reglas
y normas que controlan los modos
aceptables e institucionalizados de
realizar todo lo que el ambiente social y cultural presenta como ideal a
conseguir.
II.

Teoras relacionistas

Una buena aportacin al anlisis

de la adaptacin es la que nos ofrecen los estudios psico-sociolgicos
sobre las formas relacinales y sobre
las interacciones.
E. A. Ross, en sus Fundamentos de
sociologa, al clasificar los procesos
sociales incluye entre los mismos la
adaptacin, entendindola como tolerancia, compromiso, mezcla.
Park y Burgess, en su manual clsico, reducen la lista de los procesos
sociales a cuatro tipos: competencia,

conflicto, adaptacin (accomodation) y asimilacin. Estos autores

ven ciertas formas especiales de
competencia en la segregacin, ciertas formas de adaptacin en la aclimatacin, subordinacin y sobreordinacin, as como ciertas formas de
asimilacin en la mezcla y amalgama.
K. Young asumi la oposicin y
la cooperacin como dos procesos
fundamentales de interaccin. "El
primero seala se distingue ordinariamente en competencia y en
conflicto".
Se da competencia cuando dos o
ms personas rivalizan por la posesin de un mismo objeto o por la
superioridad de uno sobre los dems, mientras que se da conflicto
cuando, en lucha abierta entre personas o grupos, se busca vencer, someter o aniquilar al contrario, considerado como agresor. " D e la
oposicin y de la cooperacin nace
la diferenciacin o la divisin del
trabajo social. Del conflicto se sigue
la adaptacin o el compromiso, la
tolerancia o cualquier otra especie
de tregua que establezca un equilibrio activo entre individuos o grupos rivales. Del conflicto y de la diferenciacin se deriva un proceso
afn a la adaptacin, llamado estratificacin o formacin de la sociedad en castas, clases u rdenes. De
la competencia, del conflicto y de la
cooperacin puede nacer tambin la
asimilacin o la fusin de personas
y de grupos divergentes en una asociacin nueva y homognea".
Estas teoras distinguen dos tipos
de adaptacin: la combinacin, que
tiene lugar cuando los actores se ponen de acuerdo de forma ms o menos duradera, aunque mantengan
cada uno su respectiva identidad, y
la fusin, que se da cuando los actores se unen en un solo cuerpo, acep2

Adaptacin
tando que su identidad pierda todo
carcter reconocible y quede absorbida en un nico conjunto, dando
origen a fenmenos de asimilacin y
de integracin.
III.

Tipologa mertoniana

La escuela funcionalista ha puesto

de relieve los vnculos tan estrechos
que se dan entre el comportamiento
individual y la estructura social. Por
eso, en un ambiente como el norteamericano, tan estudiado por los socilogos, existe un conflicto entre
estructura social y cultura general,
por lo que a las metas que sugiere la
cultura no corresponde una estructura de relaciones sociales capaz de
otorgar a todos los miembros los
medios necesarios para alcanzar las
metas que se les ha propuesto. Por
consiguiente, los individuos manifiestan cinco formas de adaptacin
(o inadaptacin), de las que cuatro
pueden referirse a una combinacin
cruzada de aceptacin-repulsa de los
medios y de las metas: conformidad,
innovacin, ritualismo, renuncia.
La quinta forma, la rebelin, se
sita en condiciones de neta autonoma frente a las metas culturales y a
las estructuras vigentes.
1.

CONFORMIDAD

Es la forma de adaptacin por la

que el individuo acepta los valores y
las formas del ambiente. Es el tipo
de adaptacin ms comn y extendido, posibilitando la estabilidad y
continuidad del grupo social. Siendo
relativamente fcil indicar los estndares y las expectativas sociales de
un ambiente determinado, es igualmente fcil observar cul es de hecho el nivel de conformidad o disconformidad con esos estndares o
esas expectativas.

34

Adaptacin
2.

INNOVACIN

Es una forma de adaptacin consistente en rechazar los medios prescritos y aprobados institucionalmente para realizar los ideales que la
sociedad no solamente aprueba,
sino que adems exalta. Se trata,
por tanto, de la aceptacin de los
ideales, pero no de los medios y normas institucionales que regulan los
modos y medios de alcanzar esos
ideales. Es lo que sucede cuando un
sistema de valores culturales, exaltando unos ideales y valores determinados, los presenta como meta de
todos los individuos del grupo social, pero sin proporcionarles a todos por igual los medios y canales
necesarios para realizar tales ideales;
as, dichos medios y canales quedan
fuera del alcance de una parte quiz
importante de los individuos del
grupo, vindose stos casi en la necesidad de utilizar medios ilegales
para alcanzar un fin o unos fines individual y socialmente institucionalizados. Tal es el caso tpico de la
criminalidad organizada o de otras
actividades semejantes en algunas
culturas en que el poder y el bienestar figuran entre los valores principales y en las que a muchos no se les
brindan caminos legales para conseguirlos. Es decir: la importancia que
la cultura concede al xito econmico hace de ste el ideal dominante,
aceptado y sancionado prcticamente por todo el grupo. La consecuencia es que para vencer la pobreza
hay que recurrir a medios no sancionados por el grupo, ya que no existen otros a disposicin de los individuos [ S Innovacin].
3.

RITUALISMO

Es un sistema de adaptacin que

rechaza o reduce al mnimo los idea-

les de un determinado ambiente cultural para conseguir que las propias

aspiraciones e ideales puedan satisfacerse sin apartarse para nada de
las normas institucionales. Esto es
lo que sucede con frecuencia en un
tipo de sociedad en que una situacin constante de competencia, que
puede llegar a los ms altos grados
de encarnizamiento, produce situaciones de angustia y de crisis, que el
individuo intenta a menudo suavizar
o superar rebajando y reduciendo el
nivel de sus propias aspiraciones, y
no solamente en algunos casos espordicos, sino en su sistema ordinario
de vida. Es la reaccin tpica de
quienes, para evitar incomodidades,
frustraciones, desilusiones, etc., prefieren no aspirar a metas elevadas y
mantenerse en seguridades. El individuo que escoge esta forma de
adaptacin no hace ms que seguir
con mayor o menor monotona el
ritual o la rutina de su propia existencia cotidiana, lejos de inquietudes y aventuras. Es una forma de
adaptacin comn en la llamada
clase media baja, en la que las esperanzas de xito o de rpidos ascensos sociales son mucho menos probables que en las clases ms elevadas. Esta gente prefiere adaptarse
a las normas del ambiente, a un nivel mnimo, para no dar la impresin de ser desviacionistas y vivir en
paz con el menor esfuerzo; es una
especie de pequea burguesa.
4.

RENUNCIA

Es una forma de adaptacin caracterizada por el hecho de que el

individuo rechaza tanto los valores
culturales como los medios y las
normas para conseguirlos. Es la forma de adaptacin que menos se da
y es tpica de quienes pueden considerarse los autnticos extraos o fo-

35

Adaptacin

rasteros de la sociedad, ya que viven

en ella sin pertenecer de hecho a la
misma; son los vagabundos, los alcohlicos crnicos, los drogadictos,
los parias, etc.; es decir, gente que
ha renunciado a los ideales culturalmente prescritos y cuya conducta no
est en armona con las normas institucionales.
5.

REBELIN

Es una forma de adaptacin que

empuja al individuo a rechazar la
estructura social con sus ideales, valores y normas, sustituyndola por
otra nueva; es decir, por una estruc-

tura social nueva en que sea normal

una relacin ms estrecha entre mrito, esfuerzo y recompensa. As sucede, sobre todo, cuando el sistema
institucional se considera como una
barrera que impide satisfacer los
propios ideales, aun los legtimos.
Sin embargo, todos estos modos
de adaptacin no se excluyen entre
s; a veces pueden encontrarse en un
mismo individuo en diversas fases y
circunstancias de su vida.
La tipologa mertoniana ha sido
elaborada por V. Capecchi, que le
ha aadido otros tres tipos de adaptacin segn el siguiente esquema:

ACEPTACIN INDIVIDUAL DE LAS METAS

aceptacin
aceptacin conformidad
ADAPTACIN
A LOS
MEDIOS

rechazo

sustitucin

rechazo

sustitucin

ritualismo

revolucin desde
dentro
3

alejamiento
4

renuncia
5

oposicin inactiva

innovacin

exasperacin
8

rebelin
9

7
La tipologa se completa de este
modo:
casilla 4 (interseccin aceptacin de metas/rechazo de medios):
describe el comportamiento (de rol)
del que no consigue llegar a la meta
propuesta con medios institucionales y no quiere, por prohibiciones
internas, llegar a ella con medios ilcitos; de ello se sigue un alejamiento
de la vida social;
casilla 8 (interseccin rechazo
de metas/sustitucin de medios):
sintetiza un comportamiento en el

que los medios no institucionales elegidos no guardan relacin con metas alternativas;
casilla 3 (interseccin sustitucin de metas/aceptacin de medios): es la hiptesis de una revolucin desde dentro que intenta el que
procura usar los canales institucionales de intervencin de la sociedad
misma (Riesman, Packard, Galbraith);
casilla 6 (interseccin sustitucin de metas/rechazo de medios):
en este tipo, a la sustitucin de las

Adaptacin
metas slo corresponde la repulsa
de los medios institucionales de intervencin y no su sustitucin; de
esto se deriva una falta de accin,
por lo que esta posicin de rol se define como oposicin inactiva.
IV. El mecanismo de adaptacin
en la teora parsonsiana
T. Parsons y sus colaboradores
han realizado un amplio anlisis de
las formas de adaptacin, de sus correlaciones y de sus consecuencias.
Estudiando la problemtica del
aprendizaje de las expectativas de
rol social, con el que se inician tanto
la adaptacin personal a la situacin
como los mecanismos socializadores
de las motivaciones individuales,
Parsons seala que, en el estado actual de las investigaciones, el anlisis estructural del sistema social
tiene una urgencia prioritaria frente
al anlisis dinmico o motivacional.
Al mismo tiempo observa que la
ausencia de un anlisis estructural
impide juzgar a la hora de sealar
los procesos y las leyes motivacionales, as como distinguir los mecanismos de la personalidad de los mecanismos del sistema social. Por eso la
tarea primordial al comenzar una
conceptualizacin dinmica es la de
establecer una clasificacin de los
mecanismos motivacionales del sistema social y conectarla con la de
los mecanismos de la personalidad.
En su volumen Hacia una teora
general de la accin (1951), Parsons y
Shils proponen una clasificacin de
los mecanismos del sistema de la
personalidad: mecanismos de aprendizaje, mecanismos de defensa y mecanismos de adaptacin. Antes de
seguir adelante en la definicin y explicacin de estos mecanismos conviene exponer, al menos brevemen-

36
te, el sentido en que los utiliza
Parsons.
Teniendo en cuenta que un sistema o parte del mismo puede transformarse en otro mediante un proceso, si este proceso se somete a una
investigacin cientfica, los valores
de sus variables posibilitarn la
enunciacin de las leyes a que est
sometido ese proceso. La verdad es
que estas leyes pueden conocerse
parcialmente o no conocerse en absoluto; en este caso, el proceso se
puede describir en trminos de estado inicial y de estado final o bien
mediante ciertas generalizaciones
empricas.
As pues, al estudiar las interdependencias de las variables, el proceso que nos interesa generalmente
se aisla y considera como sistema, y
para determinados fines se puede
concebir como parte de un sistema
ms amplio.
"Cuando esto sucede de tal manera que el inters se centra en la significacin de los resultados alternativos del proceso para el sistema o
para sus partes, entonces ese proceso se llamar mecanismo" (El sistema social). Parsons utiliza el concepto de mecanismo en un sentido
paralelo al adoptado por la fisiologa y por la psicologa de la personalidad.
Una vez aclarado este concepto,
podemos pasar a la explicacin de
los tres mecanismos (categoras) del
sistema de la personalidad. El conjunto de procesos por los que el sujeto agente adquiere nuevas orientaciones cognoscitivas, nuevos valores,
nuevos intereses expresivos, en una
palabra, nuevos elementos orientadores de su accin, todo esto es lo
que define el aprendizaje. La adaptacin normal al cambio de una situacin o al desarrollo de esa situa-

37
cin es lo que constituye un proceso
de aprendizaje.
Los mecanismos de defensa Parsons los define como "los procesos
mediante los que el individuo se enfrenta con los conflictos internos a
la personalidad, o sea los conflictos entre las diversas necesidadesdisposiciones y los subsistemas correspondientes. En los casos de solucin completa de estos conflictos, los
mecanismos de defensa se diluyen en
los del aprendizaje". Finalmente,
aquellos procesos mediante los que
un sujeto agente individual encara
los elementos de tensin y de conflicto presentes en sus relaciones con
los objetos externos, es decir, con la
situacin de la accin, haciendo
frente al peligro de perder el objeto
que se ama, con la consiguiente frustracin, todo esto es lo que constituye los mecanismos de adaptacin.
Tambin en este caso, como en el
anterior, resolviendo los conflictos
con la sustitucin del objeto por
otro nuevo que ponga remedio a la
necesidad de dependencia, los mecanismos de adaptacin se diluyen en
los del aprendizaje.
Parsons concibe el aprendizaje
como un proceso de cambio en el
estado de la personalidad como sistema; por el contrario, la defensa y
la adaptacin las concibe como procesos equilibradores que se oponen
a las tendencias al cambio del sistema. En el sistema social existe siempre una compleja variedad de mecanismos que atenan la severidad de
las frustraciones y de los conflictos
mencionados, por lo que en un sistema de valores rigurosamente coherente nunca es posible encontrar
una situacin ptima de adaptacin
humana en el ms alto grado de institucionalizacin.
Por eso mismo, cualquier modelo
de adaptacin tiene que comprender

Adaptacin
un elemento cognoscitivo al mismo
tiempo que un elemento valorativo,
en cuanto que el ncleo del problema de la adaptacin lo constituye la
incapacidad de la situacin concreta
para adecuarse a los sentimientos
valorativos. Tal es el caso de la
muerte prematura o de la mortalidad en general, que constituyen un
fenmeno de frustracin no slo
para la vctima, sino tambin para
los que estn unidos a ella. Esta situacin exige una readaptacin
emotiva y una racionalizacin cognoscitiva.
Existen reas en que los problemas de adaptacin resultan especialmente decisivos desde el punto de
vista de la estabilidad del sistema
social, y en que el aspecto emotivo
de la adaptacin est ntimamente
relacionado con el sistema de creencias concernientes a lo sobrenatural.
La fusin de las creencias religiosas
con el simbolismo expresivo de la
adaptacin afectiva constituye la esfera religiosa del simbolismo expresivo en cuanto tal. Durkheim ha estudiado un tipo central de ritual
religioso, o sea la expresin simblica de la solidaridad del grupo; en
este caso tenemos un simbolismo
religioso que expresa la solidaridad
de las principales colectividades institucionalizadas. En cambio, el simbolismo religioso, en cuanto canal
institucionalizado para adaptar las
tensiones emotivas en las reas de
discrepancia, lo ha esclarecido Malinowski con el ejemplo clsico del ceremonial funerario. En este caso se
tiene una expresin de la adaptacin
de individuos bajo tensin, de tal
manera que su orientacin se sita
en lnea con los modelos institucionalizados.
Parsons define la tensin como
una perturbacin del sistema de expectativas, la cual constituye una

Adaptacin

39
Adaptacin

38

parte esencial de las necesidades- ficacin en el sistema de solidaridisposiciones de los sujetos agentes dad madre-nio, as como la solidainteresados por un conjunto de mo- ridad madre-padre ha de incluir a su
delos culturales, entre los que se in- vez al hijo. Este encuentra su primer
cluyen siempre modelos orientativos apoyo precisamente en ese mundo
de valor, que constituyen un aspecto de solidaridad difusa.
del fenmeno de la institucionalizaLa segunda combinacin requiere
cin, aplicacin especfica de la idea imponer una disciplina que frustre
de equilibrio. En el sistema de la las necesidades-disposiciones del
personalidad, el significado de los nio: determinadas necesidades de
mecanismos de defensa y de adapta- compensacin inmediata y sus procin debe buscarse en los mecanis- pias necesidades de dependencia. La
mos de reequilibrio que suscita por verdad es que esta disciplina no slo
definicin toda tensin.
produce frustraciones; pero en alguUn mecanismo de reequilibrio es nos momentos puede determinar el
el que tiende a neutralizar, en uno o fracaso del alter a la hora de responms sujetos, la tendencia a desviarse der a las expectativas del yo.
del cumplimiento de las expectativas
La respuesta del yo a estas frusde rol, y funciona como mecanismo traciones estar constituida por los
de control social. Los mecanismos mecanismos de adaptacin, que dede defensa y de adaptacin deben tendrn el proceso de socializacin
entenderse bajo algunos aspectos solamente si se inmovilizan en concomo mecanismos de control social. comitancia con los mecanismos de
Desde un punto de vista dinmico, defensa, haciendo surgir necesidalos mecanismos de adaptacin de la des-disposiciones de desapego. "Por
personalidad estn ms estrecha- todo ello parece ser que algunas
mente ligados a los mecanismos de respuestas de adaptacin a la precontrol social, ya que tanto los pro- sin que determina la frustracin de
blemas de adaptacin de la persona- las expectativas tienen que ser tratalidad como los problemas de control das de una forma permisiva, en el
por parte del sistema social surgen sentido de que el alter las tolere sin
en las relaciones recprocas con los poner para nada en juego la seguriobjetos sociales.
dad del yo".
Finalmente, la frustracin de las
A este propsito, Parsons se
muestra favorable a la socializacin expectativas del yo debe equilibrarse
del nio y a que ste interiorice las mediante una compensacin promeorientaciones de valor durante el tida por el cumplimiento de las expaso de un estado de dependencia pectativas del alter, es decir, por el
(adhesin difusa a la madre) a una aprendizaje de una orientacin nueetapa ms adulta. Favorecen este va. Los elementos del sistema de
paso, sobre todo, las relaciones en- compensacin, juntamente con las
tre los padres, as como una serie de compensaciones especficas de graticondiciones que permitan el proce- ficacin, constituyen los factores de
so de identificacin. La primera de la socializacin. Segn expresin del
estas combinaciones tiene como mismo Parsons, este problema del
centro a la madre; mas para que se amor condicional es especfico de
consiga una trada armnica ha de nuestra sociedad. Aprobar determiquedar incluido tambin el padre nadas prestaciones especficas es en
cual objeto importante de identi- los padres una actitud condicional y

separada de sus prestaciones de

amor. Mantener separados estos dos
aspectos es lo que corresponde al rol
de los padres. "Pero en determinadas condiciones esta separacin tender a romperse, de manera que el
amor, y no slo la aprobacin, se
har condicional. En los casos ms
graves, esto puede acarrear al nio
consecuencias patgenas".
Los mecanismos de defensa y de
adaptacin actan probablemente
en todos y cada uno de los procesos
de socializacin y pueden presentarse ante una necesidad-disposicin de
desapego o de conformidad, de diversa naturaleza. El desapego es
producto de algo que ha funcionado
mal durante el proceso de adquisicin de los valores mediante la
identificacin, y el efecto negativo
de la aparicin de necesidadesdisposiciones va dirigido, en primer
lugar, hacia el objeto del afecto en
cuanto persona. Esto puede ser
fuente de motivaciones para buscar
identificaciones alternativas y puede
llegar a reforzar tendencias regresivas de inadaptacin. De todas formas, el desapego primario constituye uno de los factores ms importantes a la hora de asignar cada
variable a uno u otro tipo modal de
personalidad.
V.

La adaptacin
dentro de la sociedad

En un sentido ms vago y general,

el trmino adaptacin se utiliza tambin para indicar los procesos con
los que la sociedad y sus instituciones se modifican hasta adecuarse a
las exigencias de los individuos y a
los cambios de las condiciones culturales. Hay muy pocas sociedades
que guarden una relacin completa
y armnica entre las exigencias del

individuo y el complejo de roles sociales que al mismo se le exigen. El

tipo de sociedad que quiz realice
mejor este ideal es el de las sociedades primitivas, mucho ms homogneas que las modernas. Toda cultura que cambie a ritmo veloz y
constante mostrar siempre cierta
contradiccin entre la definicin de
sus roles y las situaciones particulares de un individuo, entre modelos
ideales de xito y posibilidades reales de dicho xito. Por consiguiente,
no basta con que el individuo se
adapte a la estructura social, sino
que la misma estructura social tiene
que adaptarse al individuo, creando
en el mayor grado posible una situacin de armona entre roles sociales
y roles individuales. Si es difcil esta
correlacin, entonces el problema se
reduce al de cambiar la cultura y la
estructura social de tal manera que
se establezca una relacin mejor entre el individuo y la estructura social. En este sentido, la adaptacin
implica de forma ms especfica que
se cambien las distintas instituciones
sociales hasta hacerlas ms idneas
para desempear sus funciones sociales caractersticas. Por eso se habla de la necesidad de adaptar el sistema escolar a las exigencias de las
nuevas generaciones en una sociedad con un nivel alto de especializacin, de mecanizacin y de libre
eleccin de profesin, como tambin
se habla de adaptar las estructuras
polticas, religiosas, econmicas,
etc., a las nuevas exigencias y a los
nuevos ideales que se estn abriendo
camino.
G. Bartoli
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Adolescencia
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ADOLESCENCIA
SUMARIO: I. El problema actual de la adolescencia - II. Adolescencia, fenmeno colectivo y de masa, a la vez que diferenciado - 111.
Tesis "adquiridas" sobre la adolescencia - IV.
Los adolescentes y la contestacin - V. Crisis
de identidad y escuela.

I.

El problema actual
de la adolescencia

Ms bien que dirimir la cuestin

de si el problema de la adolescencia
tiene que plantearse en trminos de
continuidad o de oposicin con el
pasado, creemos importante sealar:
1) que algunos de los rasgos de
este problema son constantes:
maduracin biolgica y psicolgica del sujeto,
despertar a la sexualidad,
crecimiento y crisis de originalidad,
tensiones con los diversos tipos
de autoridad,

40
incomprensin y oposicin entre generaciones;
2) que, por otra parte, el problema presenta dimensiones nuevas, sobre todo cuando se afronta la relacin adolescente y sociedad.
Por consiguiente, es preciso por lo
menos, si no combinarlas, s tener
simultneamente presentes dos concepciones: la concepcin por as decir tradicinal-naturalista (biopsicolgica) de la crisis de la adolescencia,
en la que el problema de fondo sera
el de la adaptacin mutua adolescencia-sociedad, y la concepcin
ms moderna,
cultural-dinmica,
para la que el problema de fondo es
ms bien el de la interaccin entre la
ambivalencia del adolescente y la
ambivalencia de la sociedad, el de la
confrontacin entre la adolescencia
(ambivalencia) del sujeto y la adolescencia (ambivalencia) de la sociedad.
Sobre esta tesis parecen estar de
acuerdo los estudios de Margaret
Mead, Ruth Benedict, Laurence
Wylie, Talcott Parsons, James S.
Coleman y Edgar Z. Friedenberg.
En opinin de Debarge, los adolescentes aparecen, segn sea nuestro punto de vista, como las vctimas, el producto o la imagen de una
sociedad que no sabe dominar su
crecimiento. Su crisis, ms que biolgica, sera una crisis social. Evidenciara p amplificara un malestar
ms propio de la sociedad que de la
persona. Radicara en la falta de
consistencia de las estructuras familiares y sociales, falta mal compensada por los comportamientos autoritarios; en la doblegabilidad, imprecisin o carcter abstracto de las
normas sociales y morales, demasiadas veces conculcadas por los adultos mismos, dada su aficin a trampear; en la nebulosidad de los

41

Adolescencia

objetivos sociales, muy frecuentemente traicionados y contradichos

por los comportamientos reales de
los adultos; en la ausencia de ritos
de transicin que confieran ritmo a
las diversas etapas de la integracin
social. "Todo esto compromete la
evolucin normal de los jvenes y
prolonga exageradamente y de manera trgica su adolescencia".
II.

Adolescencia, fenmeno
colectivo y de masa,
a la vez que diferenciado

Esta es la segunda premisa que

creemos necesario asentar para entender el fenmeno de la adolescencia y su relacin tan concreta con la
sociedad.
Es un fenmeno colectivo, ya que
puede identificarse como una realidad social por sus expresiones de
grupo, sus modas, su lenguaje, y
esto en todas las latitudes. Es un fenmeno de masa por su fuerte repercusin en el conjunto de la vida
social y porque los medios de comunicacin de masa lo interpretan y
objetivan hasta la mitificacin.
Por otra parte, hablar de la adolescencia en general puede condenarnos a una enorme imprecisin.
Por eso ser mejor hablar de los
adolescentes.
En principio, los adolescentes son
diferentes unos de otros, debido a su
situacin geogrfica, a su ambiente
rural o urbano, a la categora profesional de sus padres, a su formacin
y orientacin profesional, a sus relaciones sociales. Y todo esto sujeto a
una mentalidad ambiental, a una capacidad determinada de adaptacin
y a la mentalidad misma de los adolescentes. Pero hay que admitir que
estas diferenciaciones se van reduciendo notablemente a medida que

se ampla la instruccin y a medida

que la comunicacin entre los diversos ambientes conduce a los adolescentes a una homogeneidad gradual.
III.

Tesis "adquiridas"
sobre la adolescencia

Aunque hay que guardarse de indebidas generalizaciones, es posible

sostener una notable convergencia
en las siguientes afirmaciones:
1) Con frecuencia se descubren
asimetras, desarmonas, en la maduracin del adolescente.
2) La contradiccin constituye
uno de los rasgos caractersticos de
la adolescencia.
3) En relacin con los adolescentes, la sociedad se muestra hoy
ambigua (permisividad) y contradictoria (autoritarismo).
4) El "grupo adolescente" se va
ensanchando progresivamente. Se da
una diacronicidad entre desarrollo
fsico y desarrollo social del adolescente. La prolongacin de la adolescencia es una consecuencia real de la
mayor complejidad del status adulto
y de la situacin econmica de la sociedad. La escuela como zona de
aparcamiento expresa dicha prolongacin.
5) Hornogeneizacin y socializacin del "grupo adolescente":
Atenuacin de la diferenciacin de los roles sociales entre varones y hembras.
Tendencia a superar las contraposiciones entre las clases sociales tpicas del mundo adulto.
Preferencia por las nuevas
agendas socializadoras, es decir,
mass-media y grupos de amistad en-

Adolescencia
tre iguales, en menoscabo de las tradicionales, o sea la familia y la
escuela.
Estos son tres rasgos fundamentales que distinguen a los jvenes de
hoy.
6) Los grupos de adolescentes nacen sobre todo como un intento de
solucin (supletoria y contemporizadora) de su carencia de un status independiente en la sociedad urbanoindustrial. El grupo favorece en el
adolescente:
a) la estima de s mismo, ya que
se siente aceptado y dependiente;
b) un cuadro de referencia;
c) la emancipacin de sus padres;
d) proteccin contra la autoridad y las interferencias del adulto, y
e) la reduccin de sus frustraciones.
Con respecto al asociacionismo
de los adolescentes se puede advertir que presenta elementos positivos
(superacin de la crisis de identidad
y de la crisis del principio autoritario en el grupo de iguales, socializacin del consumo, exigencia de experiencias colectivas compartidas) y
elementos negativos (narcisismo,
conflictividad, contradictoriedad...).
IV. Los adolescentes
y la contestacin
1.

INTERPRETACIONES
DE LA FENOMENOLOGA
DE LA CONTESTACIN

La raz psicolgica de la contestacin est en la voluntad de superar

la ambigedad y la contradictoriedad, as como en la necesidad de salir del anonimato y de establecer la
propia identidad.

42
Las interpretaciones del fenmeno contestacin, tpico de finales de
la dcada de los sesenta, hacen referencia a una adolescencia psicolgica (dilatada) ms bien que a una
adolescencia cronolgica (catorcediecisiete arios). Es posible sealar:
a) Interpretaciones generalizantes: la contestacin global se presenta como un hecho mundial y juvenil
que ha afectado realmente a toda la
juventud de todos los pases: Touraine (la oposicin de los jvenes
constituye el primer acto de una sociedad nueva, la posindustrial) y
Jousselin (la protesta juvenil representa una revolucin cultural y de
dimensiones mundiales).
b) Interpretacin generacional:
el fenmeno es de carcter recurrente (Eisenstadt), comn a toda nueva
generacin, y a veces de carcter nacional, debido a especiales circunstancias histricas (Schelski).
c) El enfoque institucional insiste en la anoma y frustracin que
produce la orientacin falsificadora
de las instituciones.
d) La contestacin, ms que un
hecho juvenil, es un hecho eminentemente estudiantil y no un hecho
verdaderamente mundial. Adems,
no ha logrado imponerse ni a las
fuerzas sindicales, ni a la dialctica
de los partidos, ni a la capacidad inventiva de las fuerzas empresariales
(Demarchi) [ S Juventud],
2.

ENSEANZAS
DE LA CONTESTACIN

a) La problemtica de los jvenes de veinte aos no debe confundirse con la de los adolescentes.
b) La nueva subcultura tiene
tambin sus lmites.

Adolescencia

43
c) Tiene una funcin de censura
radical e inexpugnable.
d) La contestacin expresa la insatisfaccin de las capas medias.
e) Se elabora as la utopa igualitaria radical.
3.

CONTESTACIN Y VIDA
DE GRUPO
DE LOS TRABAJADORES
JVENES

La adolescencia sigue representando para muchos el perodo en

que tiene lugar el primer impacto
con el mundo del trabajo. Por desgracia, no hay investigaciones profundas sobre esta problemtica, por
lo que no hay ms remedio que limitarse a las siguientes observaciones:
a) Si nos limitamos a la edad del
aprendizaje, la falta de datos es casi
total, dado que los aprendices y los
minittabajadores pertenecen an al
nmero de los marginados.
b) Es fundamental analizar, mediante investigaciones peridicas, las
actitudes que frente al trabajo predominan en los jvenes (excluidos
los adolescentes de la primera
etapa).
c) Para los jvenes, encontrar
trabajo en las grandes empresas es
un problema dramtico.
d) Entre los estudiantes nocturnos (no adolescentes de la primera
etapa) se han dado fenmenos de
contestacin.
V.

Crisis de identidad y escuela

Cmo resolver la crisis que surge

frente a las dos ambivalencias (personal y social) a que aludamos al
principio?
Puede ser que ste no sea un pro-

blema propiamente sociolgico;

pero s es un problema radicalmente
poltico (de poltica educativa), del
que no puede desentenderse el socilogo. En suma, en la base misma
de tanta contestacin anida este interrogante, an sin resolver.
Afirma Debarge: "Estando las cosas de este modo, plantear en trminos actuales el problema de la adolescencia ya no significa slo referirse a las dificultades de quienes se
encuentran en el momento de transicin del status de infancia al de
adulto, o a las de cuantos padres y
educadores sienten la necesidad de
ocuparse del mismo; tampoco es
simplemente buscar la manera de
ofrecer a cada adolescente un status
y unos roles mejor definidos y regulados por nuevos ritos de transicin;
es sobre todo intentar precisar el
puesto y el rol que reivindican los
adolescentes en el conjunto del sistema social; es, por consiguiente,
plantear el problema de la capacidad que tienen los adultos de aceptar y acoger las dos modalidades
modernas, estrechamente compenetradas, de la adolescencia: la colectiva y la mtica. Ms concretamente,
se trata de preguntarse cmo se prepara la sociedad para abrir sus puertas a la masa de los adolescentes y
de los grupos que buscan su emancipacin, as como a la imagen, es decir, al mito en que se proyectan. El
drama actual de la adolescencia se
deriva, pues, de la distancia existente entre la acogida que los jvenes esperan y desean y la que de hecho les
dispensa la sociedad de los adultos".
Estamos sustancialmente de acuerdo con esta perspectiva operativa;
pero creemos que ha de ser integrada insistiendo en la exigencia que
siente el adolescente de encontrar su
propia identidad para madurar las
decisiones de la edad adulta, como,

Adolescencia
por ejemplo, la eleccin de profesin, el noviazgo, la formacin de
una familia, la asuncin de un compromiso poltico y social acertado.
Aqu es donde las reflexiones de
E. H. Erikson, M. Mead, F. Fornari y P. Blos adquieren una dimensin de plena actualidad. Resulta
evidente lo importante que es que el
adolescente desarrolle su sentido de
identidad, y ello contando sobre
todo con la ayuda responsable de
las instituciones educativas, especialmente de la escuela.
U. Collu, en un reciente congreso
de formacin poltica, sealaba: "La
escuela puede y debe ofrecer unas
coordenadas vlidas para que el
adolescente descubra su propia presencia profunda. Se trata de comprender que no son ya los puros
contenidos lo que necesita el adolescente, sino un mtodo cognoscitivo
slido que le permita adoptar ante
el mundo una postura no slo receptiva, sino tambin activa. Es decir, la escuela debe, antes que suministrar conocitnientos, ensear a
adquirirlos; ha de promover en el
adolescente una autorreflexin que
le dote de la suficiente exaltacin
para dar el salto hacia el mundo
arriesgado de los adultos. Ms que
en otras pocas, hoy la escuela debe,
por exigencia dramtica de la situacin, movilizar todas sus fuerzas
para dar al adolescente una cultura
que le permita formarse los filtros
racionales indispensables para descubrir su identidad y que le ayude a
liberar su conciencia de toda aquiescencia acrtica, a fin de que sea capaz de cambiar el mundo y de inventar el modo de cambiarlo. Se
trata de una tarea nueva para la escuela, de una tarea nada fcil y cada
vez ms improrrogable, cuyo incumplimiento pondra en discusin sus
mismas razones de existir. El xito

44
de este cambio slo se obtendr si el
adolescente descubre en s mismo un
conjunto de significados y aspiraciones de su exclusividad y si asume
una postura original en la armona
del universo. El xito slo llegar si
el adolescente se hace idntico a ningn otro. Y esto podr darse siempre que se destruyan todos los dolos interiores, siempre que se rompan todas las imgenes, desde las
parentales a las de los diversos modelos adquiridos, para verificarse
como uno es, con los propios lmites, para identificarse y dejarse identificar por los dems sin vergenza
alguna, para reconocerse a cada
paso sin conflicto y dejarse reconocer por los dems igualmente sin
conflicto. En una palabra, se trata
de sentirse gozosamente pobres,
pero totales, nuevos, teniendo en la
mano todos los hilos de una continuidad con el pasado. El hecho nuevo consiste en que, una vez acabada
la adolescencia, uno se encuentre a
s mismo como una persona definida, rica de energas, libre de todo
compromiso conflictivo y plenamente disponible para una experiencia
autntica, bien sea amorosa, bien
socio-poltica, bien religiosa".
A. Ellena
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AGRICULTURA
SUMARIO: I. La agricultura como sector productivo - II. Los estratos sociales en la agricultura - III. La hacienda agraria y la cuestin de
su aspecto empresarial: 1. Tipos de hacienda;
2. La renovacin de la hacienda agraria - IV. El
trabajo agrcola.

I.

La agricultura
como sector productivo

La agricultura, como sector productivo o como conjunto de labores

de cultivo del campo y de cra zootcnica ordenadas a la alimentacin
y a la satisfaccin de otras necesida-

des primarias, constituye una de las

actividades humanas ms antiguas y
ms estrechamente ligadas a los
condicionamientos que impone el
ambiente natural.
Sin embargo, estas caractersticas
de la agricultura no deben inducirnos a pensar que nos hallamos ante
un sector econmico aislado de los
dems (especialmente la industria y
los servicios), dado que la agricultura se ha ido desarrollando y configurando, de modo constante, mas
siempre con algn retraso, sobre la
base del sistema social en que se ha
visto inserta, ya fuera feudal, mercantil o capitalista. La produccin
de un surplus de alimentos por parte
de las comunidades agrcolas es lo
que permite que se formen categoras sociales que puedan dedicarse a
actividades polticas, religiosas, comerciales o industriales. As han nacido las ciudades y los diferentes sistemas econmico-sociales tradicionales y modernos.
En el sistema tradicional, el asentamiento y la cultura estn muy asociados directa o indirectamente a la
agricultura. La productividad no es
muy alta: al input corresponde un
output apenas algo ms que proporcional (Galtung lo calcula slo en
un cuarto o en un tercio por encima
del consumo). Los sectores productivos en que se articula la colectividad son el primario (propietarios
de tierras y braceros) y el terciario
(profesionales, administradores, comerciantes, domsticos), articulados
a su vez en estratos superiores e inferiores. El intercambio de bienes y
servicios se practica sobre la base de
la permuta. La organizacin agrcola influye en casi toda la sociedad,
con sus valores y estilos de vida basados en la tradicin, en lo duradero, en una cultura no letrada, en roles establecidos (como el padre, asi

Agricultura
el hijo, etc.)- Nos encontramos ante
una sociedad esttica que, en el siglo XIX, dominado ya por la industrializacin, es como el polo opuesto
de la sociedad urbana y que suele
indicarse a menudo con el trmino
de cultura rural. El ejemplo italiano
de estos sistemas sociales, en los que
dicha cultura desempea un rol predominante, lo constituyen muchas
aldeas meridionales (estudiadas desde este punto de vista por Friedmann, Banfield y Galtung), que, en
comparacin con las reas urbanas
e industrializadas, se encuentran en
una situacin de marginacin econmica, social y poltica. Las profundas transformaciones econmicas y sociales del sistema industrial
han hecho posible el ulterior surplus
de bienes alimentarios destinados a
mantener a una poblacin no agrcola cada vez ms numerosa, a base
de mejorar las tcnicas de cultivo,
de cambiar los mtodos de gestin
agraria, de perfeccionar la tecnologa de las herramientas, de hacer
abundante uso de fertilizantes.
Tambin la organizacin de la
agricultura ha sufrido profundas
modificaciones. Se ha reestructurado el sector primario en funcin de
la industria, convirtindolo en mercado de la misma al tener que adquirir sus productos. Se ha llevado a
cabo una separacin gradual entre
las actividades agrarias y las industriales, mediante lo que Kautsky llama "la disolucin de la artesana
campesina por obra de la manufactura y del comercio". Uno de los
efectos sociales ms notables de este
proceso es la reduccin gradual del
crculo de la familia campesina, a
consecuencia de la disminucin
simultnea tanto del trabajo extraagrcola (artesana familiar) como del
propio trabajo agrcola (por el empleo cada vez mayor de maquinaria)

46
y de la cantidad de productos del
campo con destino al consumo familiar. Como consecuencia de todo
esto, se produce la expulsin de una
masa enorme de personas que no
tienen otra cosa que ofrecer que sus
brazos como jornaleros en el campo
o en la fbrica.
La agricultura se ha transformado
progresivamente de sector impulsor
de la industria en sector impulsado
por la misma. Y ello con repercusiones no slo econmicas, sino tambin sociales y culturales, en trminos de relaciones entre las clases
sociales y de valores sancionadores
de su aparicin.
La clebre discusin sobre la investigacin realizada hace ms de
veinte aos por Banfield en la Italia
meridional conclua con la afirmacin de que "nada puede hacerse
por Montegrano", ya que se trataba
de una comunidad en descomposicin y sin un asociacionismo de base
que pudiera articular la vida comunitaria. La suya era realmente una
situacin de marginacin histrica,
ya que no se daba impulso alguno
hacia un progreso endgeno.
La modernizacin se ha forjado,
de ordinario, en los sectores productivos de carcter industrial, en conformidad con sus criterios, valores y
estilo de vida (Mottura, Pugliese),
determinando un retraso de la agricultura en ventaja del sistema capitalista de la industria, que asigna al
sector primario no slo la tarea de
producir bienes alimentarios, sino
tambin la de ser un pulmn de
mercanca-trabajo, esto es, un ejrcito industrial de reserva que garantice
la estabilidad socio-poltica del sistema.
La consecuencia ms importante
es la formacin de reas marginales
en el mbito del sector productivo
(agricultura e industria), de catego-

Agricultura

47
ras sociales (campesinos y aparceros, comparables a los obreros) en el
mbito nacional (norte y sur, ciudad
y campo) e incluso en el mbito internacional (pases econmicamente
subdesarrollados y pases desarrollados). En efecto, en esta divisin del
trabajo se han visto cada vez ms
estrechamente involucradas las comunidades y colectividades sudamericanas, asiticas y africanas por
obra de la colonizacin. Su adecuacin a este modelo de transformacin se ha efectuado, como observa
R. Stavenhagen, sobre todo mediante la introduccin de una economa
monetaria y, sucesivamente, mediante la introduccin de la propiedad privada de la tierra y del monocultivo comercial, prosiguiendo
luego mediante la emigracin de trabajadores, el xodo rural, la urbanizacin y la industrializacin.
La lgica que rige esta divisin
del trabajo consiste en que el sistema econmico del pas industrializado tiene muy poca o ninguna necesidad de una agricultura propia, ya
que puede obtener a bajo precio los
productos alimentarios en los pases
subdesarrollados, cuya relativa modernizacin asegura adems un conveniente mercado de consumo de los
bienes industrales. Esta es otra de
las causas del retraso de la agricultura en comparacin con los dems
sectores, retraso que se debe principalmente a la desvalorizacin y
marginacin de la pequea finca
agraria, as como a la sujecin de las
grandes propiedades agrcolas a las
exigencias de la industria.
II.

Los estratos sociales

en la agricultura

El sistema de estratificacin de las

categoras sociales comprometidas

en el proceso productivo agrcola se

articula en correspondencia con situaciones supeditadas a la divisin
del trabajo agrcola, a la propiedad
o al arrendamiento del terreno de
cultivo, a la coparticipacin en las
ganancias de la produccin, a la extensin de la finca agraria, a su gestin directa o indirecta.
Del cruce de todas estas variables
resultan diferentes estratos, que en
la realidad europea pueden indicarse
segn un orden decreciente de poder
y de prestigio:
grandes propietarios (de ms
de 100 hectreas);
propietarios medios (de 20 a
100 hectreas);
pequeos propietarios cultivadores directos;
labradores no propietarios
(arrendatarios y aparceros);
asalariados fijos;
peones, pastores;
temporeros.
La difusin de cada uno de estos
estratos est estrechamente ligada al
tipo de agricultura existente en la
zona, a las relaciones consolidadas a
lo largo de los siglos, a las modificaciones estructurales que se han producido en el contexto agrcola. De
esta forma, la consolidacin de la
pequea propiedad cultivada en Italia se ha debido directamente al contrato enfitutico, al reparto de las
tierras comunitarias, a la destruccin de los feudos (fue clebre la llevada a cabo en el sur en 1806 bajo el
imperio napolenico), a la reforma
agraria de los aos cincuenta, a la
legislacin en favor de la colonizacin de zonas de saneamiento (el
agro pontino, por ejemplo) y, de forma ms general, a la aplicacin del
principio de "dar la tierra a quien la
trabaja".
Esta situacin sufre modificado-

Agricultura

48

nes con las categoras de los aparce- levancia de su posicin productiva

ros y de los arrendatarios, en cuanto y a la ambigedad de su pertenenque al trabajo directo de la tierra se cia simultnea a varias actividades
asocia una relacin precaria con el econmicas. Sin embargo, escribe
propietario de la misma, relacin C. Barberis, "no cabe duda de que
sancionada por contrato y que se la combinacin entre actividades
apoya en la actividad agrcola del agrcolas y no agrcolas representa...
arrendatario y, por consiguiente, en un instrumento indispensable de la
el pago de la renta.
poltica del territorio, a fin de manEl peso social de estas clases so- tener en el campo a familias que, de
ciales siempre ha sido bastante mo- no ser as, se veran arrolladas por el
desto, al estar atomizado en valores xodo rural".
Las relaciones entre estas clases
relativos a la libertad individual y a
la independencia directa y personal; agrcolas se pueden describir sucinpor otra parte, dicho peso es tam- tamente siguiendo algunas modificabin muy heterogneo a causa de las ciones que ellas mismas produjeron
situaciones diversas en que puede a causa de cambios ocurridos en el
encontrarse el cultivador directo, se- paisaje agrario italiano.
gn que el terreno que cultiva sea de
"En Emilia, entre 1870 y el coalgunos centenares de metros cua- mienzo de la primera guerra mundrados o mucho ms extenso, dis- dial escribe E. Sereni en su ya clperso en parcelas separadas y dis- sica Storia del paesaggio agrario
tantes o constituido por una sola italiano, el desarrollo impetuoso
finca, frtil o rido, etc.
de las obras de aprovechamiento hiEl asalariado y el pen, que en el drulico se convierte en el agente
sur de Italia figuran a menudo como decisivo de un rpido desarrollo capequeos propietarios de unos pal- pitalista de la agricultura, aumenmos de terreno, se encuentran inser- tndose sobremanera la inversin
tados en una situacin productiva de capitales tanto en las obras de
ya bastante vasta, la hacienda capi- transformacin como en el ejercicio
talista, en la que la divisin del tra- de la industria agrcola y formndobajo se presenta parcelizada como se un proletariado agrcola masivo".
consecuencia del grado de mecani- El movimiento de emancipacin sozacin y de la produccin en escala, cial iniciado por los peones, que,
y en la que la organizacin humana adems de una fuerza poltica, signidel factor trabajo es mucho ms fica tambin una mayor apertura a
compleja, rgida y productiva que en la instruccin y a la adquisicin de
la pequea finca directamente culti- valores urbanos y cooperativos, se
vada, artesanal y familiar. En este va extendiendo luego a todas las decaso el peso y la fuerza contractual ms clases campesinas: aparceros,
de los asalariados y peones son fuer- arrendatarios y pequeos propietates, como tambin es fuerte, por rios. Los instrumentos elaborados
otra parte, la capacidad de resisten- para transformar las estructuras socia de quien dirige la hacienda capi- ciales estn representados por sinditalista.
catos, asociaciones y partidos, as
Por ltimo, la categora de los como por las cooperativas, que intemporeros se encuentra en una po- ventan formas nuevas para acabar
sicin todava ms dbil, comparada con las instituciones ya superadas.
con las dems, debido a la escasa re- Los colonos y los pequeos cultiva-

49^
dores directos se unen en cooperativas; se difunden sobre todo las cooperativas de consumo, con las que
los braceros, los cultivadores directos, los colonos y los obreros se defienden de la especulacin de los revendedores. Otro ejemplo italiano
del cambio ocurrido en las relaciones entre las clases agrcolas es el
que ofrece la reforma agraria realizada en los aos cincuenta en Calabria. La divisin de los latifundios
sin cultivar en mltiples fincas para
ser asignadas a braceros, con lo que
las masas de stos se convirtieron en
campesinos propietarios. Pero en
muy pocos casos esta distribucin
alcanz los objetivos originarios, debido al excesivo fraccionamiento de
la tierra expropiada, a la puesta en
cultivo de terrenos con una tasa
muy baja de productividad y a la
demasiada prisa en hacer la distribucin misma y en abandonar a s
mismos a millares de campesinos.
Sin embargo, en otros aspectos la
reforma agraria premi la dura lucha de los braceros y de los campesinos (arrendatarios y medieros)
contra los abusos de los propietarios
de tierras y permiti la intervencin
del Estado "en los componentes
fundamentales de las relaciones, es
decir, en los modos de concesin de
la tierra, en la cuanta de las indemnizaciones y de la renta haciendal"
(Giorgetti).
Los resultados de estas luchas se
orientaron abiertamente a satisfacer
la aspiracin de los trabajadores a
poseer la tierra que labraban. En
este sentido puede decirse que dos
de las etapas ms importantes fueron sobre todo la ley de 1964 sobre la aparcera y el arrendamiento
agrario, en la cual se prohiba la estipulacin de otros contratos y,
manteniendo que los gastos deban
pagarse a medias entre el colono y el

Agricultura
propietario, se atribua al colono el
58 por 100 de los productos y de las
utilidades; y, en segundo lugar, la
"Nueva disciplina del alquiler de las
fincas rsticas" del 1971, en la que
se regulaba el adecuado canon y se
reconoca al arrendatario toda una
serie de derechos y de facultades en
la gestin y direccin de la finca
agraria.
Las consecuencias de este cambio
en las relaciones entre quien cultiva
y administra directamente una hacienda y quien percibe una renta por
la misma han sido la disminucin
de la estipulacin de estas formas de
contrato, con un aumento paralelo
de los propietarios cultivadores directos y la aceleracin masiva del
xodo rural. Por otra parte, las exigencias de productividad, de economicidad y de competitividad en la
produccin agrcola han orientado
la legislacin estatal y comunitaria a
favorecer a las grandes haciendas
capitalistas, en perjuicio de las ms
pequeas. En esta perspectiva, se va
abriendo camino la idea de la reestructuracin de las haciendas agrarias, que podran transformarse en
empresas campesinas asociadas o en
simples ateliers o unidades elementales de produccin.
III.

1.

La hacienda agraria
y la cuestin
de su aspecto empresarial
TIPOS DE HACIENDA

La finca agraria se diferencia con

arreglo a algunas variables, como la
extensin del terreno, la divisin del
trabajo, las categoras sociales que
actan directa o indirectamente en
ella, el tipo de cultivo, su promiscuidad o unicidad, su emplazamiento
en un continuo del terreno o su dispersin en numerosas parcelas sepa-

/
Agricultura
radas, etc. La tipologa resultante de
todo esto es bastante variada. Aqu
nos basta con considerar la tipologa caracterstica de la realidad agrcola italiana, que comprende el minifundio campesino, la hacienda del
obrero-campesino, la hacienda cultivada directamente a tiempo pleno y
en las ms diversas formas, la grande hacienda capitalista llevada adelante con el trabajo de asalariados.
El minifundio campesino est muy
extendido en el sur y consta de muchos y pequeos trozos de tierra esparcidos por sitios lejanos. Es consecuencia de un sistema hereditario
que acenta la divisin con cada generacin, obligando al campesino a
instalarse en la aldea y a acercarse
diariamente a los distintos trozos de
tierra. En semejantes condiciones, la
realidad agrcola no tiene ya su centro en la hacienda, sino en el campesino, que constituye la nica realidad estable. La economa resultante
es claramente una economa de subsistencia que muchas veces ni siquiera llega a cubrir las necesidades elementales de la numerosa familia del
campesino. Por eso ste tiene que
transformarse a menudo en jornalero de alguna granja, o en pastor
de rebaos, o en obrero de la construccin.
Esta misma realidad productiva
es la que se descubre en la condicin
del obrero o empleado campesino,
que suele prevalecer en las zonas en
que existe un trabajo industrial estable y suficientemente remunerado.
Este produce para el autoconsumo o
para el mercado local, y se adeca a
formas mixtas como las del agroturismo. Por otra parte, no siempre
es perfecta la coincidencia entre esta
hacienda y la franja de aquellas de
renta ms baja, debido en parte a
inversiones de origen extraagrcola.
Finalmente, estas unidades produc-

/50
tivas (inferiores a dos hectreas), a
pesar de su carcter marginal y de
que no constituyen un problema
para la agricultura, en el sistema italiano, en el que slo ocupan el 9,7
por 100 de la superficie cultivada,
dan el 17,5 por 100 de toda la produccin agrcola nacional y causan
un derroche enorme de energa
laboral.
La hacienda trabajada directamente y a tiempo pleno por el propietario o por el arrendatario o colono es
ya ms extensa que la anterior, mas
no lo suficiente para poder ofrecer
una produccin econmica y competitiva, sobre todo si se tiene en
cuenta la cantidad de trabajo que
supone y su infrarremuneracin. Se
trata de un trabajo que se realiza a
nivel familiar, en el que el cabeza de
familia emplea todo su tiempo, siendo ayudado por la esposa en tareas
especficas y a veces tambin por los
hijos (perodos-punta, cuidado del
ganado, etc.). La organizacin del
trabajo sigue siendo artesanal, ya
que casi todas las fases del proceso
laboral las cubre una misma persona, reservando slo algunas a las
mquinas, propias o de terceros.
Lo caracterstico de esta hacienda, pues, es que se trata de una agricultura intensiva, con abundantes
labores en las que la mano del hombre es muy necesaria (cra de ganado, horticultura, viedos) y, en consecuencia,, con un uso muy elevado
del trabajo humano. En estas condiciones, acentuar la mecanizacin
suele resultar disfuncional, en cuanto que es imposible una utilizacin
adecuada de la misma,.pudiendo representar adems una carga financiera, causante de endeudamientos
endmicos. En general, la solucin
est en adquirir las maquinarias en
cooperacin con otros o en alquilar
las maquinarias de un tercero.

51
Esta pequea hacienda campesina
constituye la realidad bsica de la
agricultura italiana, ya que de ella
procede el 80 por 100 de la produccin bruta vendible.
Los trminos organizativos de la
hacienda capitalista tienden a ser totalmente contrarios a los de la hacienda trabajada directamente: la divisin del trabajo resulta sumamente parcelizada, la mecanizacin es
abundante para ahorrar unidadestrabajo demasiado costosas, la produccin presenta un buen nivel cualitativo y la explotacin de la tierra
se lleva a cabo con mtodos extensivos. En la realidad italiana, la produccin bruta vendible que procede
de este tipo de haciendas agrcolas
slo constituye el 19,3 por 100 del
total.
La poltica nacional y comunitaria europea ha alentado y favorecido fuertemente este tipo de haciendas; los ejemplos los tenemos en los
planes verdes, as como en la misma
filosofa del "Programa de agricultura de 1980" de S. Mansholt, la
cual explota algunas ventajas de la
industrializacin, como la mecanizacin y alta productividad del trabajo
agrcola, la produccin de grandes
cantidades de bienes.
Sin embargo, a pesar de haber
aumentado en nmero y en superficie, las grandes haciendas, debido a
los sistemas mismos de cultivo extensivo en ellas adoptados (es decir,
debido al derroche de tierra), no logran compensar las fuertes prdidas
de produccin causadas por la desaparicin de miles de haciendas
campesinas y por el consiguiente
abandono de tierras. Por otro lado,
el proceso productivo de las pequeas haciendas alcanza unos niveles
tan bajos de retribucin, que su desaparicin progresiva no puede menos de ir agravndose.

Agricultura
En el caso italiano, este proceso
reestructurador ha frenado la produccin bruta vendible, con lo que
en la actualidad se ha hecho necesario el recurso gravoso a la importacin de grandes contingentes de productos alimentarios. Pero no slo
Italia se encuentra en estas condiciones, pues son muy pocos los pases
con una agricultura en la que no
predomine la produccin de las pequeas haciendas. En los pases del
Mercado Comn, solamente Gran
Bretaa (34 por 100), Dinamarca
(32 por 100), Luxemburgo (38 por
100) y Francia (43 por 100) tienen
menos de la mitad de las haciendas
inferiores a las diez hectreas.
As que las diferentes polticas nacionales y comunitarias (a este respecto son significativas las disposiciones 159, 160 y 161), y ms an
los llamados pases su bdesarrollados, se encuentran en la necesidad
de modernizar sus respectivas agriculturas, estimulando en ellas la mejora organizativa, productiva y estructural, as como la formacin
profesional de los hombres del campo, de modo que se logre recuperar
para el desarrollo el sector de las haciendas campesinas que constituyen
el eje bsico de la agricultura.
2.

LA RENOVACIN
DE LA HACIENDA AGRARIA

El agricultor moderno y renovador presenta un amplio abanico de

caractersticas que se refieren a la
edad, al sexo, a las experiencias profesionales y culturales, al tipo de familia de la que forma parte, a las
actitudes culturales y profesionales,
a las ideas y a los valores y hasta a
la socialidad, insertndose as en el
contexto cultural en que vive.
De'una serie de investigaciones se
deduce que el agricultor renovador

Agricultura
y progresista no ejerce otros trabajos fuera de la hacienda, posee una
hacienda superior a las diez hectreas, ha seguido algn curso de
adiestramiento agrcola, es miembro
de varias asociaciones profesionales
y cooperativas, tiene una familia
con estilo de vida moderno y urbano (A. W. van den Ban), posee un
nivel educativo que supera el elemental (N. Westermark), suele ser
de edad joven (E. A. Wilkening y
A. L. Bertrand), se ha formado una
personalidad flexible (J. H. Copp) y
abierta a otras esferas de intereses
distintas de la agrcola (E. A. Wilkening).
La vida social influye de forma
fundamental en su disponibilidad
hacia las innovaciones (H. Mendrs),
pues tiende a desarrollar una red
vasta de relaciones, entre las que
predominan los contactos profesionales con institutos de investigacin,
con asociaciones, con asistentes tcnicos, etc., ya de una forma directa,
ya a travs del peridico y de la televisin (H. F. Lionberger).
En general, las categoras de agricultores de un sistema productivo
agrcola tienden a estratificarse a
partir del comportamiento que unos
y otros adoptan ante las prcticas
agrcolas nuevas. Rogers y Beal han
clasificado a los agricultores americanos segn una curva normal que
da la distribucin siguiente:
2,5 %,
13,5 %,
34,0 %,
34,0 %,
16,0 %,

renovadores.
primeros adoptantes.
mayora precoz.
mayora rezagada.
no adoptantes.

La imagen del agricultor moderno

y renovador que brota de estas investigaciones empricas lo identifica
convencionalmente con el empresario. Esta connotacin del productor
agrcola, es decir, su aspecto empre-

52
sarial, es una categora que se le ha
adherido como un residuo del proceso organizativo de la hacienda y
que, sin haber sido definida nunca
con claridad, de hecho lo ata cada
vez ms a las agencias externas a la
hacienda: los bancos, que le conceden prstamos slo si acepta sus indicaciones y controles; los centros
de investigacin y de asistencia tcnica, que le sugieren aquello que le
resultar productivo; la informacin
socio-econmica, que le proporciona cierta visin de los problemas
existentes; las firmas proveedoras y
compradoras, que le imponen el
tipo de produccin y los precios, etctera.
En estas condiciones, al agricultor
le queda muy poco del poder decisorio que se le reconoce al empresario;
al mismo tiempo, aparece muy clara
la influencia que en la hacienda ejerce el ambiente tcnico-administrativo (B. Benvenuti lo define como
technological-administrative task environment) que la rodea como un entramado causal. Mientras el grado
de organizacin y de formalizacin
del ambiente tcnico-administrativo
no sea muy alto, las haciendas y los
productores agrarios disponen todava de cierto margen de opcin o decisin tctica y hasta estratgica.
Pero las haciendas deben especializarse, racionalizarse y ampliarse,
para mantenerse fuertes y vitales y
no quedar relegadas a los lugares
perifricos del sistema productivo
agrcola. Sin embargo, esta acentuacin organizativa de las haciendas
las vuelve cada vez ms dependientes
de la tecnologa adoptada y de la
necesidad de racionalizar, operando
a la vez una seleccin entre las mismas, dado que no todas, sino slo
las ms grandes, pueden satisfacer
sus necesidades (de financiacin, de
materias primas, de mercados para

53
sus productos). "Como consecuencia de tales dependencias internas y
externas, aumenta la rigidez de la
hacienda frente a eventuales cambios y, por tanto, frente a decisiones
autnomas" (Benvenuti). Ante esta
situacin, es necesario estudiar y actuar en tal ambiente, a fin de llegar
en segunda instancia a condicionar
y controlar el proceso productivo de
la hacienda. Ms an, sostiene Benvenuti, este mismo ambiente puede
considerarse como un sector que
exige una programacin.
IV. El trabajo agrcola
Un componente de la agricultura,
fundamental no slo para el proceso
productivo, es el representado por la
actividad del hombre en las diversas
fases de dicho proceso. Es importante en cuanto que el trabajo ayuda
a definir el status social de quien lo
ejerce y de su familia, constituye la
fuente de ingresos para su mantenimiento, posibilita la participacin
en los valores y en los estilos de vida
de los sectores sociales que dominan
la sociedad y proporciona alternativamente una motivacin profunda
para cambiarlo en el caso de que no
ofrezca tales posibilidades.
Tambin en la agricultura se observan estos procesos y, por tanto,
la tendencia a una profunda transformacin del trabajo. En el sistema
socio-econmico actual, dominado
por los sectores industrial y administrativo, los caracteres propios del
trabajo ideal son la limpieza, la fatiga moderada, la seguridad, la rentabilidad, la distincin entre lugar
de trabajo y lugar de residencia, la
separacin entre tiempo laboral y
tiempo libre, etc. Se trata de caracteres tpicos del trabajo industrial,
pues estn muy lejos de pertenecer

Agricultura
al trabajo agrcola, sobre todo al del
cultivador directo, que las ms de
las veces se desarrolla en una economa de subsistencia.
Una investigacin sociolgica
bastante reciente, realizada por
A. Gasparini en cuatro provincias
italianas (Treviso, Reggio E., Latina
y Cosenza) entre muchachos del
mundo rural que haban terminado
ya la escuela obligatoria, ha conseguido ahondar en los significados
que para el campesino adquiere el
trabajo agrcola a travs de quince
de sus atributos. Los resultados son
sumamente esclarecedores; en efecto, por un lado se evidencia que tales atributos hacen referencia a los
valores de autorrealizacin, seguridad, prestigio social, especializacin
tecnolgica, fatiga del trabajo, etc.,
y, por otro, se descubre que estos
valores son comunes a todas las susodichas provincias, es decir, son
compartidos por categoras campesinas que viven experiencias agrcolas muy diferentes.
La aplicacin del anlisis factorial
a los quince atributos ha hecho resaltar al factor indicado como especializacin tecnolgica. Esta constituye una dimensin relativamente
nueva en el concepto de trabajo
agrcola (y en las expectativas sobre
el mismo), que es tradicionalmente
genrico, dado que quien lo desempea sabe hacer prcticamente todas
las operaciones. Nueva es tambin
la fuente de la especializacin, que
se identifica y justifica en las aplicaciones tecnolgicas a la agricultura.
Semejante dimensin del trabajo
agrcola tiene un origen claramente
urbano e industrial y hace referencia
directa al mismo como oficio. Se
trata de un oficio que ante todo presupone una formacin profesional y
que implica la divisin del trabajo
agrcola global en tantas secciones

Agricultura
de especializacin cuantas son las
diferentes fases de laboreo, los diferentes cultivos y producciones econmicas, las diferentes especializaciones de estas fases, etc.
Por otra parte, la tecnologa libera al trabajo manual de la referencia
clsica a las manos sucias, la cual era
inevitable en los procesos de laboreo
agrcola que eran realizados enteramente por el hombre.
Por lo que se refiere al factor de
la autorrealizacin, en todos los cuatro contextos agrcolas en cuestin
destaca el tema del trabajo agrcola
independiente y libre de todo condicionamiento externo y, en general,
de otras personas.
La autorrealizacin del trabajo
segn las situaciones agrcolas investigadas puede asociarse ms o menos directa y estrechamente a la seguridad que puede ofrecer. En efecto,
en situaciones con una modernizacin moderada de la agricultura,
como es el caso de Treviso y de Latina, el trabajo agrcola autorrealizante resulta tambin seguro. Es decir, el trabajo independiente, libre y
emprendedor es tambin seguro. En
estas condiciones se afirma que la
seguridad puede garantizarla la independencia, es decir, la propiedad
de la tierra, que siempre tiene valor
en s misma, independientemente de
su utilizacin.
En una agricultura ms integrada
e inserta en un contexto comercial
e industrial como es el caso de Reggio Emilia, los trminos del tema de
la independencia y de la seguridad
se encuentran netamente disociados;
si donde puede realizar su personalidad el productor agrcola es en la
independencia, sta no puede apoyarse en la propiedad, que continuamente puede verse puesta en discusin por las decisiones siempre
nuevas que se han de tomar y por

54
los correspondientes equilibrios que
se proponen. En este caso, el apoyo
de la seguridad del trabajo agrcola
se desplaza de la propiedad de los
medios de produccin a la situacin
econmica y, por tanto, a su rentabilidad.
Finalmente, en un contexto de
agricultura tradicional de mera subsistencia, y hasta inferior a la misma, como es el caso de la mayor
parte de la agricultura meridional,
la seguridad del trabajo agrcola no
se presenta vinculada a la propiedad
de la tierra (insignificante) ni a su
carcter econmico (rentable). La
seguridad depende y se espera ms
bien de la sencillez y del prestigio
del trabajo agrcola. Por tanto, nos
encontramos ante una seguridad de
carcter psicolgico, que nace como
reaccin contra una versin tecnolgica y moderna del trabajo agrcola
y como deseo de permanecer ligados
a unas prcticas consolidadas y
aprendidas a lo largo de milenios de
actividad agrcola-pastoril.
En todas las cuatro situaciones
simblicas de la compleja realidad
agrcola de un pas tan variado
como Italia, el prestigio social se entiende en trminos de originalidad
del trabajo agrcola. Es decir, el trabajo del campo prestigia porque es
original y hace original tambin el
status de quien lo realiza. Conviene
ahora precisar los trminos y, por
tanto, los contenidos de esta originalidad. Sobre los significados de la
originalidad como fuente de prestigio se advierte una diferenciacin de
dimensiones y connotaciones a medida que se pasa de un contexto
agrcola tradicional a otros progresivamente ms modernos. Y as, en
una situacin de subsistencia es original el trabajo agrcola que ofrece
un mnimo de seguridad econmica;
en otras situaciones en que convivan

55
lo tradicional y lo moderno, dicho
trabajo se considera original si carece de las caractersticas de fatiga fsica y de monotona que siempre se
le han atribuido. En condiciones
progresivamente ms modernas, a la
dimensin concreta de la originalidad se le asocia la que corresponde
al status social del agricultor entre
las distintas profesiones y que subrayan los modelos culturales existentes. Por ltimo, en la condicin
de integracin entre la agricultura y
otros sectores, este ltimo carcter
social de la originalidad del trabajo agrcola se encuentra ms acentuado.
La ltima dimensin contenida en
el trabajo agrcola es la que se refiere a su fatiga, es decir, el sacrificio,
el riesgo (en sentido fsico) y la monotona que acompaan a su desempeo.
El juicio del agricultor sobre las
caractersticas de su trabajo cotidiano, si se excepta la relativa a la
autorrealizacin, es bastante negativo, sobre todo comparndolo con
los juicios que suelen darse sobre el
trabajo industrial. Este juicio negativo del trabajo agrcola lo expresan
sobre todo quienes, viviendo una
agricultura tradicional y de subsistencia, alimentan un juicio estereotipadamente positivo sobre el trabajo
industrial.
El resultado concreto es que en el
trabajo agrcola se salva y se valora
la autorrealizacin que garantiza, a
la vez que se subrayan la especializacin tecnolgica, la seguridad econmica, el prestigio social y la relativamente menor fatiga fsica del trabajo
industrial. Pero es suficiente tal
autorrealizacin, cuyos trminos,
por otra parte, se estn modificando
en los jvenes, para motivar al joven
mismo a seguir ejerciendo o a comenzar un trabajo carente de los ca-

Agricultura
racteres ms distintivos del trabajo
industrial y que cada vez se toman
ms como ideales? Lgicamente, la
respuesta es negativa; la prueba la
tenemos en el xodo del campo por
parte incluso de las categoras que
administran directa y autnomamente sus tierras, y sobre todo en el
hecho de que el 91 por 100 de los
hijos de agricultores que, una vez
terminada la escuela obligatoria, eligen profesiones o carreras no agrcolas, tal y como resulta de la investigacin citada.
Lo que se pide, pues, explcitamente para el trabajo agrcola es
que, adems de permitir la autorrealizacin, ofrezca tambin especializacin, seguridad econmica, prestigio social y una fatiga moderada. A
la consecucin de este objetivo concurren muchos factores de tipo estructural, tecnolgico, organizativo
y hasta formativo e informativo. En
particular, se trata de una formacin profesional y de una informacin socio-econmica de las que se
est tomando cada vez ms conciencia. Los contenidos de esta formacin debern referirse a los conocimientos tcnicos relativos a los
procesos culturales, de forma que
sobre todo quien desarrolla el trabajo agrcola pueda desenvolverse con
cierta elasticidad y propiedad en las
situaciones econmico-sociales en
que se mueve.
A. Gasparini
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ALIENACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. La alienacin
en Marx - III. Desarrollos de la concepcin
marxiana - IV. La alienacin en el pensamiento sociolgico norteamericano - V. Operacionalizacin de la alienacin. Conclusin.

I.

Introduccin

La alienacin es uno de los conceptos ms utilizados para definir

globalmente la condicin del hombre contemporneo. Este trmino es
de origen filosfico y se remonta
precisamente a Hegel. En su Fenomenologa del espritu, el filsofo
alemn identifica la alienacin con
la objetivacin a partir del momento en que el espritu sale de s mismo
objetivndose, hacindose mundo
de la naturaleza e historia. La reflexin filosfica sobre la alienacin
contina con la corriente llamada
izquierda hegeliana, particularmente
con Bauer, Feuerbach y sobre todo
Marx.

Alienacin

57
II.

La alienacin en Marx

Segn Marx, en la sociedad capitalista el obrero se ve separado de la

propiedad y de los medios de produccin y es expropiado del producto de su trabajo por el capitalista, al
que vende su fuerza-trabajo. Adems y como consecuencia, el hombre se siente alienado en relacin
con toda su actividad laboral y con
la misma naturaleza. El trabajo alienado transforma las relaciones entre
los hombres en relaciones entre objetos. La forma que asume el trabajo alienado en la sociedad capitalista
es la propiedad privada, por lo que
slo con la abolicin de sta se podr llegar, segn Marx, a una sociedad no alienada.
III.

Desarrollos
de la concepcin marxiana

Los usos del concepto marxiano

de alienacin han sufrido algunas
variaciones significativas.
Lukacs, en Historia y conciencia
de clase, desarrolla el concepto de
reificacin, que indica la alienacin
tal como la reviste y falsifica el capitalismo. Es decir, lo propio de ste
es someter a una determinada estructura las relaciones de produccin; la alienacin consiguiente deriva del hecho de que el trabajo
fragmentado y mecanizado de los
obreros, "objetivacin de su fuerza
el trabajo contrapuesto al conjunto de su personalidad, se transforma en una realidad cotidiana duradera e insuperable, hasta el punto
de que tambin aqu su personalidad se convierte en la espectadora
impotente de todo suceso que afecta
a su propia existencia, partcula aislada e integrada en un sistema extrao". Pero la estructura capitalista

hace que las relaciones de produccin aparezcan de un modo distinto,

es decir, naturales e inevitables. Sin
embargo, aunque la burguesa se
deja atrapar en esta falsificacin, el
proletariado puede escapar de ella y
realizar as el vuelco revolucionario
de clase. Mediante la vinculacin,
establecida con el concepto de reificacin, entre las condiciones objetivas de la alienacin y el problema
de la visin falsificada de la sociedad, Lukacs acenta la dimensin
psicolgica del concepto de alienacin, que ejercera cierta influencia
en el posterior debate marxista y no
marxista sobre la alienacin.
E. Fromm ha intentado hallar
una sntesis entre el problema de la
alienacin segn Marx y el psicoanlisis. Fromm cree que la alienacin la causan las condiciones sociales, que impiden satisfacer ciertas
exigencias humanas fundamentales,
como la creatividad, el amor y la
fraternidad. En la sociedad moderna
la alienacin parece ser total, "ya
que empapa las relaciones del hombre con su trabajo, con las cosas que
consume, con el Estado, con sus semejantes y consigo mismo". Segn
Fromm, tanto Marx como Freud
ven en la alienacin las causas, respectivamente, de la sociedad enferma y de las enfermedades mentales.
Lo que Fromm hace es sociologizar
el anlisis freudiano, interpretando
los procesos psicolgicos que crean
la personalidad alienada a partir de
los condicionamientos determinados
por las estructuras socio-econmicas.
Gabel, que sigue de cerca a Lukacs, afirma que la alienacin consiste en la tendencia a considerar las
relaciones entre personas como relaciones entre cosas, as como a concebir de forma esttica y fragmentada la realidad, olvidando su totalidad y dinamicidad; estas propiedades

Alienacin
las hallamos tambin en el pensamiento esquizofrnico.
Tambin Adorno y Horkheimer
han insistido a menudo en el carcter alienante de la civilizacin contempornea, totalmente nivelada.
La alienacin parece derivarse de la
objetivacin de los procesos sociales, de su obediencia a ciertas leyes
supra-individuales intrnsecas, que
les resultan incomprensibles a los
sujetos. Esta situacin causa desorientacin, temor e inseguridad.
IV.

La alienacin en el pensamiento
sociolgico norteamericano

El xito alcanzado por el concepto de alienacin en el mbito de la

sociologa norteamericana es bastante reciente y en parte va unido a
cierto inters por e pensamiento de
Marx. Pero el planteamiento de los
socilogos americanos que han estudiado la alineacin prescinde a menudo de la metafsica marxiana y lo
que primordialmente tiene en cuenta
es la dimensin psicolgica de la
alienacin, utilizndola para explicar diversos sndromes tpicos de la
sociedad moderna o de alguno de
sus componentes.
Para Wright Mills la alienacin es
la caracterstica del mundo de los
empleados, de forma semejante a
cuanto haba afirmado Chinoy en
relacin con los obreros. El hecho
de que el hombre quede apartado
(alienado) del producto y del proceso laboral no sera ms que "una
consecuencia del contexto jurdico
del capitalismo moderno y de la divisin moderna del trabajo. El trabajador no posee el producto o los
instrumentos de produccin; con el
contrato de trabajo cede a otros su
tiempo, su energa y su capacidad".
Glazer opina que la alienacin

58
constituye la mejor clave interpretativa de la crisis del mundo contemporneo, ya que expresa una condicin psicolgica de aislamiento, de
inseguridad, de inquietud y de angustia. Estas caractersticas psicolgicas seran fruto del proceso d industrializacin y de burocratizacin,
que parecen "haber desterrado la
fraternidad y las relaciones fraternas
del funcionamiento de la sociedad
moderna".
Para Keniston la alienacin, entendida como apata, como falta de
participacin activa en la vida social
y poltica, se derivara de una opcin individual como reaccin al hecho de verse arrojados a una realidad en la que cada vez es ms difcil
encontrar el propio puesto. Los factores causantes de la misma seran
la especializacin y el carcter abstracto de trabajo, ei mito de a eficiencia, la distancia cada vez mayor
entre las funciones laborales, los roles familiares y el tiempo libre, as
como el rpido cambio social, al
que hay que adaptarse asumiendo el
carcter de la heterodireccin. Y
sntomas de que la alienacin ha ido
propagndose ms y ms seran, segn Keniston, la desaparicin o la
decadencia del pensamiento utpico
y la proliferacin de visiones negativas relativas al mundo futuro.
V.

Operacionalizacin
de la alienacin

Durante los aos sesenta, numerosos socilogos americanos quisieron atribuir al concepto de alienacin algunas dimensiones, considerndola como un sndrome compuesto de condiciones objetivas y
de estados subjetivos de orden emocional.
Fue Seeman el que inici este in-

59
tent, que desembocara ms tarde
en numerosas investigaciones empricas, desarrolladas especialmente en
el ambiente laboral. Seeman descompone la alienacin en cinco dimensiones:
1) Ausencia de poder: el individuo cae en la alienacin al verse separado de los medios materiales que
le son indispensables para poder
controlar libremente la accin en
que est empeado. Seeman propone situar este aspecto de la alienacin a nivel del sentimiento que el
individuo tiene de ser impotente
para orientar segn su deseo el curso de las cosas y de estar a merced
de fuerzas extraas.
2) Ausencia de significado: el individuo cae en la alienacin al verse
sin los medios culturales indispensables para poder comprender las situaciones en que se encuentra inmerso. Seeman propone situar este
aspecto de la alienacin al nivel del
sentimiento que el individuo tiene
de ser incapaz de predecir los posibles resultados de las diversas respuestas entre las que, en principio,
puede elegir, adoptando luego una
lnea de conducta con conocimiento
de causa.
3) Ausencia de normas: el individuo cae en la alienacin si no tiene a
su disposicin ms que unos medios
no aprobados para alcanzar unas
metas culturales compartidas.
4) Aislamiento: el individuo cae
en la alienacin cuando no logra integrarse culturalmente en la sociedad en que vive.
5) Extraamiento de s mismo: se
da cuando la actividad del individuo
no tiene en s un significado intrnseco ni le proporciona algn tipo de
satisfaccin.

Alienacin
Seeman aplic este modelo suyo
en algunas investigaciones empricas realizadas en diversos sectores,
como el hospital o el reformatorio;
pero los resultados que obtuvo han
sido bastante criticados.
Otros autores, siguiendo el camino trazado por Seeman, han subdividido la alienacin en diversos
componentes. Deon, por ejemplo,
tiene en cuenta tres: la falta de poder, la falta de normas y el aislamiento social.
Blauner ha estudiado la alienacin en cuatro sectores productivos,
caracterizados por diversos tipos de
tecnologa: tecnologa artesanal, tecnologa relativa a la mecnica, tecnologa de cadena de montaje y
tecnologa del proceso continuo. De
las dimensiones de la alienacin por
l tomadas en cuenta, unas son de
origen objetivo (ausencia de poder y
ausencia de significado) y otras de
orden subjetivo (auto-extraamiento
y aislamiento social).
a) Ausencia de poder: una persona carece de poder cuando es "un
objeto controlado y manipulado por
otras personas o por un sistema impersonal y cuando no puede imponerse a s mismo como sujeto activo
del cambio ni tampoco modificar
esta condicin de sujecin". El polo
opuesto de esta dimensin es la condicin de libertad y de control.
b) Ausencia de significado: se da
cuando los actos del individuo parecen no tener conexin alguna con
un programa ms general de vida y
cuando "los roles individuales no
parecen estar en conexin directa
con el cuadro general de objetivos
de la organizacin, sino que se han
convertido en elementos sin coordinacin con el conjunto". El polo
opuesto de esta dimensin es la

Ambiente

60

comprensin del significado de la

propia actividad.
c) Auto-extraamiento: consiste
en una falta de compromiso frente a
la propia actividad, que "empuja a
considerar el trabajo como un instrumento, convirtindolo as en un
simple medio para alcanzar otras
metas alternativas y no en un fin en
s mismo. El auto-extraamiento lleva consigo el aburrimiento, la monotona, la falta de crecimiento personal y el peligro de perder una
identidad ocupacional satisfactoria". El polo opuesto de esta dimensin se da cuando la actividad laboral resulta satisfactoria y est bien
integrada en la totalidad de los roles
sociales del individuo.
Por ltimo, Nettler ha construido
una escala de la alienacin, compuesta de preguntas dirigidas a descubrir el grado de aceptacin de los
principios ms tpicos de la sociedad
americana y el grado de participacin en la vida social.
Conclusin
Las dificultades para hacer operativo el concepto de alienacin, si, por
un lado, han suscitado numerosas
crticas contra la tendencia emprica
de la sociologa norteamericana, por
otro, han puesto en claro el hecho
de que la dimensin ms aceptable
de la alienacin es la de ser una categora ideolgica.
B. Cattarinussi
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AMBIENTE
SUMARIO: I. Introduccin - II. Ambiente fsico y ambiente socio-cultural - III. Ambiente
interno y externo - IV. Ambiente y sistema en
la esfera social - V. El control del ambiente VI. El determinismo ambiental - VII. El "reto
ambiental" de A. Toynbee - VIII. El deterioro
del ambiente natural y la "crisis ecolgica".

I.

Introduccin

En las ciencias sociales, el concepto de ambiente aparece en dos contextos principales, el primero de los
cuales es tradicional y concierne a la
influencia que el clima, la morfologa geogrfica, la flora, la fauna y
otros elementos naturales ejercen en
la vida humana; el segundo contexto, ms actual, hace referencia a la
sociedad industrial en su rol de modificar, con frecuencia negativamente, el ambiente natural o sistema
ecolgico. As pues, hay dos tipos

Ambiente

61
diversos, y en muchos aspectos contrarios, de ambientalismo. El primero tiene su importancia a la hora de
estudiar las sociedades tecnolgicamente ms primitivas, en las que el
hombre no posee an el poder de
dominar las fuerzas naturales, teniendo que adaptarse a ellas, sufrir
sus condicionamientos, dejarse configurar. El segundo, en cambio, es el
que parece importar ms en las sociedades tecnolgicamente ms poderosas, en las que se ha aprendido
a controlar las fuerzas naturales. En
ambos casos lo que se considera son
las relaciones entre el hombre (la sociedad) y el mundo fsico, y por eso
las estudian no slo las ciencias del
hombre, sino tambin las de la naturaleza. Se trata de un campo de estudios tpicamente interdisciplinares, al que han contribuido, adems
de la sociologa y la antropologa,
diversas ramas humanas de la geografa (geografa social, poltica, humana, cultural). El ambientalismo
moderno ha provocado tambin estudios de psiclogos (problemas de
la percepcin del ambiente), de economistas (problemas de las valoraciones econmicas de las intervenciones humanas en el ambiente) y de
cientficos polticos (polticas del
ambiente).
Desde el punto de vista de la teora sociolgica general, el concepto
de ambiente es inseparable del de
sistema y del de confn del sistema;
se define como ambiente todo aquello que, a pesar de ser importante
para el sistema, est fuera de l.
Todo sistema se define por su propio ambiente particular.
II.

Ambiente fsico
y ambiente socio-cultural

Tambin en sociologa una de las

unidades de anlisis ms importan-

tes es el individuo, es decir, el

sistema-hombre (Bertalanffy) o el
sistema bo-psquico. En esta perspectiva psicolgica, el ambiente,
adems de las cosas fsicas, naturales o artificiales, comprende tambin
elementos simblicos y culturales:
significados, valores, ideas, etc.; por
eso puede hablarse de ambiente social y cultural. Se trata ciertamente
de una perspectiva legtima; pero es
necesario aclarar que en sociologa,
cuando se habla de ambiente o ambientalismo, nos referimos principalmente al conjunto de elementos fsicos, en el cual el contenido de masa
y energa prevalece sobre el de informacin.
III.

Ambiente interno y externo

Segn la definicin que se ha

dado, el concepto de ambiente interno, contrapuesto al de ambiente externo, parece contradictorio; pero se
trata de un concepto bastante difundido, y no slo en las ciencias biolgicas y psicolgicas. Con l se hace
frecuentemente referencia al conjunto de subsistemas del sistema, en
cuanto que disponen de un cierto
grado de autonoma. Dentro de esta
problemtica, el concepto clave es el
de control. Si volvemos a definir
como ambiente todo aquello que, a
pesar de ser importante para el sistema, no est controlado por l, podemos hablar (en el caso del sistemahombre) tanto de las fuerzas naturales externas como de los procesos
biolgicos internos, en la medida en
que stos escapan a la conciencia y a
la voluntad del sujeto. Podemos,
pues, decir que tambin el patrimonio de experiencias, imgenes y actitudes que componen la personalidad
o el carcter de un sujeto constituyen el ambiente interno, en el que se
realizan sus procesos psquicos, de

Ambiente
la misma manera que los rganos,
las glndulas y los conductos constituyen el ambiente interno biolgico,
en el que se desarrollan los procesos
metablicos. Y tan difcil es decir en
qu momento las aportaciones del
ambiente externo se convierten en
parte del sistema orgnico, como
precisar el momento y los mecanismos con que las aportaciones psicolgicas (estmulos, seales, etc.) se
convierten en parte del sistema psquico.
As que, incluso en el caso de un
sistema tan concreto como el de
cada individuo, el concepto de interno y externo es sumamente fluido.
Slo puede definirse fijando antes
analticamente los lmites del sistema en cuestin; y esto slo puede
hacerse, en ltimo anlisis, mediante
una enumeracin precisa de los
componentes del sistema, operacin
que encierra siempre cierto grado de
subjetividad y de convencionalidad
(A. Kuhn, The logic of social system,
1974).

IV. Ambiente y sistema

en la esfera social
Las dificultades se agrandan cuando el sistema que se investiga es el
social. Los socilogos han ofrecido
muchas definiciones de sociedad y
de sistema social y han propuesto
modelos de relaciones entre los sistemas propios de cada ciencia social,
como el sistema cultural, el sistema
poltico, etc. Por consiguiente, no
existe consenso en torno a la ubicacin de elementos como ideas,
modelos culturales, informaciones,
artefactos, etc. Son todos ellos
parte del sistema o pertenecen al
ambiente? En qu sentido se puede
hablar de dentro y defuera con res-

62
pecto a un sistema social? El problema es de una importancia general; atae a la identificacin emprica
del sistema social, a la definicin de
sus confines y de sus relaciones con
los subsistemas, as como tambin a
la controversia fundamental sobre
las concepciones abstracta y concreta de los sistemas [^Confn]. Por
lo que se refiere a la problemtica
expuesta en la voz Confn, se puede
mencionar la cuestin de si son o no
admisibles elementos fsicos en la
definicin del sistema social. El caso
ms evidente es el del territorio del
Estado. Puede decirse que el territorio es parte del sistema Estado,
algo interno al sistema Estado?
Constituye, en cambio, slo una
condicin, un lmite, un vnculo externo al funcionamiento de un sistema que est compuesto nicamente
de relaciones entre los individuos?
Este problema surge siempre ante
cualquier sistema social, que inevitablemente tiene que ubicarse en algn lugar y est compuesto de personas fsicas, que no slo tienen
relacin entre s, sino tambin con
los objetos. Es posible, o es siempre
aconsejable, hablar del ambiente natural o del ambiente urbano como de
algo externo al sistema social, que lo
condiciona e influye, mas permaneciendo fuera del mismo? No ser
siempre ms aconsejable tratar a
hombres y cosas, naturales y artificiales, como partes de un nico sistema que no es ya solamente social,
sino que se convierte en algo ampliamente ecolgico?
Las ciencias sociales en general,
aunque tienen en cuenta la complejidad de las interdependencias entre el
mundo humano y el mundo fsico,
prefieren mantener a este ltimo
fuera de la definicin de sistema
social. Por consiguiente, las cosas y
las fuerzas materiales seran sola-

63
mente medios, recursos, lmites y
condiciones de los procesos sociales.
Se trata de convenciones terminolgicas y conceptuales, ante las cuales lo que se plantea es si son tiles
para el anlisis, no si son verdaderas. J. D. Singer sugiere autorizadamente en su A general system
taxonomy for political science (1972):
1) considerar siempre los elementos
fsicos como pertenecientes al ambiente del sistema social, y no como
dos elementos diversos; 2) considerar tambin los supersistemas como
parte del ambiente; 3) no considerar, en cambio, como parte del
ambiente los sistemas que pertenecen al mismo nivel sistmico del sistema que se considera; 4) rechazar,
en la perspectiva sociolgica, el concepto de ambiente interno, que estara constituido por los subsistemas
del sistema en cuestin.
Este problema es importante y ha
sido muy discutido; en efecto, otros
autores, como D. Easton, al ambiente de un sistema dado (por
ejemplo, al sistema poltico) le asignan tanto los dems sistemas polticos como los elementos sociales,
culturales, psicolgicos y fsicos del
sistema social total, del que el sistema poltico es tan slo un subsistema analtico.
V. El control del ambiente
Uno de los principios generales de
la teora de los sistemas y de la evolucin de los sistemas vivientes afirma que existe una tendencia a extender al ambiente el control de los
sistemas. "La vida se nutre de entropa negativa"; la vida es orden, organizacin. Por consiguiente, esto
generalmente significa aumento de
los procesos de control, que se lleva
a cabo muchas veces mediante los

Ambiente
procesos de jerarquizacin, es decir,
con la aparicin de nuevos niveles
suprasistmicos. Este proceso guarda cierta analoga con lo que M.
Weber llamaba racionalizacin, y
parece tener particular importancia
en el caso de la tendencia del sistema humano a extender al ambiente
natural su control y dominio. Y ha
sido en relacin con este proceso
como el tema del ambiente se ha
tratado con mayor frecuencia en las
ciencias sociales.
Como ya hemos recordado, la
relacin hombre-ambiente fsico se
ha conceptualizado como trnsito
de la adaptacin del hombre al
ambiente al dominio del hombre
sobre el ambiente. En el primer
caso, el hombre tiene pocos medios
y escasa capacidad para influir en el
ambiente, por lo que tiene que
adaptar sus propios modos de vivir
a las caractersticas del ambiente;
en el segundo posee ya la tecnologa capaz de adaptar el ambiente a
sus propios objetivos, lo cual significa dominarlo. Se trata de conceptos relativos; como ya demostr
Henderson en 1913, entre organismo (o sistema) y ambiente suele
darse una relacin recproca, especialmente a largo plazo; el concepto
de adaptacin, fundamental en las
ciencias biolgicas, parece ser suficiente para indicar los diversos
aspectos de este proceso. Hn cambio, el concepto de dominio parece
ms limitado; en biologa se usa
simplemente para indicar el rol particularmente importante, en trminos de biomasa y de estabilidad, de
una especie vegetal en relacin con
otras (climax); pero ello no implica
el concepto de control. Sociolgicamente hablando, sta parece ser una
de las connotaciones fundamentales
del concepto de dominio. Ahora
bien, si es cierto que el hombre ha

Ambiente
transformado la faz de la tierra, que
ha destruido centenares de especies
animales, que ha reducido drsticamente el nmero de otras muchas y
que ha poblado intensamente los
nichos ecolgicos ms dispares,
desde los polos hasta los desiertos,
dando paso a un proceso explosivo
de la propia biomasa, es igualmente
cierto que la capacidad de los sistemas humanos para controlar estos
fenmenos, es decir, para dominarlos racionalmente, es an muy incierta y discutible. El hombre es hoy
probablemente la especie ecolgicamente dominante, segn muchos indicadores; pero todava est por ver
si est en grado de transformar el
sistema ecolgico global en un ecosistema controlado, en una mquina
que satisfaga sus necesidades y realice sus planes. En cualquier caso, la
sumisin de todo el ambiente fsico
natural al dominio del hombre puede llevar consigo la sumisin del
hombre al ambiente fsico artificial,
representado por la mquina y la
ciudad [ s*Ecologa].
Pues no es el hombre en cuanto
organismo biolgico el que domina
el ambiente, sino que son las estructuras sociales, los sistemas, las instituciones, las organizaciones, las
megamquinas que l ha creado y de
las que se ha convertido en un mero
engranaje. El malestar del hombre
en medio de un ambiente sociocultural dominado por estos sistemas, que se concretan en la ciudad,
en la fbrica, en la burocracia, es
decir, en la Zivilisation, se manifiesta de forma cada vez ms evidente. Cada vez con mayor frecuencia surge la pregunta de si el hombre
puede llegar a adaptarse a este ambiente artificial o si es de desear
tal adaptacin. Hay muchos autores
que afirman que ninguna especie
biolgica es capaz de sobrevivir en

64
un ambiente creado completamente
por ella misma.
VI.

El determinismo ambiental

El inters de la tradicin sociolgica por la relacin hombre-ambiente se centra sobre todo en las
influencias, condicionamientos y
vnculos que el ambiente fsico natural ejerce sobre la personalidad, mentalidad y carcter de los individuos
y sobre sus instituciones. Esta problemtica generalmente se conceptualizaba como influencia de los
factores geogrficos, y las observaciones en torno a las relaciones existentes entre clima, economa y
caracteres psico-socio-polticos se
remontan a los albores del pensamiento humano; en Occidente se cita
a Aristteles y a Hipcrates; en la
cultura rabe, a Ibn Kaldhoun. Ms
modernamente se citan los determinismos ambientales, teorizados por
Bodin y Montesquieu.
Este ltimo, que atribuye a factores climticos la fortaleza, la constancia y amor a la independencia
individual de los pases nrdicos, as
como la inteligencia y agilidad de
los pueblos meridionales, sacando
de unas y otras caractersticas bopsquicas diversas consecuencias en
el plano social, cultural y poltico,
en el fondo no hace otra cosa que
volver a asumir con una gran claridad, en vsperas del advenimiento
de las ciencias sociales modernas,
una tradicin ya venerable.
Con el nacimiento de las ciencias
sociales formales en el siglo xix se
advierte en los gegrafos humanos y
en los antroplogos una tendencia a
acentuar, como vena siendo tradicional, la importancia del ambiente
como elemento determinante y condicionante de la vida del hombre,

Ambiente

65
mientras que los socilogos en general subrayan el carcter irreductible
del comportamiento y de las instituciones humanas frente a las condiciones ambientales, probando la
variedad de culturas y de sistemas
sociales que florecen en un mismo
clima, y que, al revs, un mismo sistema socio-cultural puede extenderse a ambientes muy diversos
entre s.
Una posicin clsica intermedia
es la asumida por C. Darryll Forde
(Habitat, economa y sociedad, 1931),
que pone de relieve que entre las
necesidades biolgicas humanas y el
ambiente fsico media siempre el sistema socio-cultural, cuyo elemento
tecnolgico encierra una importancia crucial a la hora de configurarse
las relaciones entre el hombre y el
ambiente.
El determinismo ambiental est
ya completamente desacreditado,
tras los excesos de escritores como
E. Huntington y de muchos gegrafos polticos, y ha sido sustituido por
el posibilismo de Vidal de la Blache,
segn el cual el ambiente limita el
nmero de los problemas que el
hombre debe afrontar y de las soluciones posibles; pero el hombre
siempre puede escoger entre diversas
alternativas.
VII.

El "reto ambiental"
de A. Toynbee

El rol del ambiente fsico en el

desarrollo de las civilizaciones humanas ocupa el centro de la famosa
concepcin del reto ambiental de A.
Toynbee: los ambientes ms difciles
estimulan el desarrollo de las civilizaciones ms eficientes; las capacidades desarrolladas en los ambientes ms exigentes pueden luego
dirigirse hacia la conquista de tie-

rras y de poblaciones ms fciles. Se

trata sustancialmente de la aplicacin a la evolucin socio-cultural de
uno de los dos principios fundamentales de la evolucin orgnica, el de
la seleccin ambiental.
VIII. El deterioro del ambiente
natural y la "crisis ecolgica"
En la actualidad se ha invertido la
perspectiva tradicional; ya no interesan los efectos del ambiente natural
en el hombre y la sociedad, sino ms
bien las consecuencias de la intervencin del hombre en la naturaleza. Durante mucho tiempo se
preocuparon de este problema slo
los gegrafos y los naturalistas, para
quienes la accin del hombre perturbaba los equilibrios ecolgicos
naturales y modificaba el paisaje terrestre; mas esto al principio no
pareca constituir un problema
humano, es decir, social y econmico; luego, estas perturbaciones y
modificaciones empezaron a repercutir en el hombre mismo en forma
de polucin del ambiente fsico, de
destruccin de los valores ambientales, de derroche de recursos no renovables, y entonces las preocupaciones de los naturalistas se fueron
extendiendo desde los ambientes
restringidos de la ciencia a gran
parte de la sociedad; como consecuencia, la conservacin del ambiente
natural se ha convertido en un problema que preocupa a la mayora y
en un valor que provoca un amplio
consenso.
El nuevo ambientalismo, opuesto
al tradicional, constituye un conjunto de ideas, doctrinas y problemas sumamente vasto y palpitante,
que puede interesar al socilogo en
varios niveles: como moda cultural,
como movimiento colectivo, como

66

Anlisis causal
cambio profundo de valores, como
sntoma de un salto tal de civilizacin como no lo ha conocido la
humanidad desde hace cientos o
miles de aos, como ideologa y/o
utopa, etc. [/Ecologa]. Aqu sobre
todo queremos sealar que el inters
por los factores ambientales no se
limita a los naturales, a la proteccin y conservacin de la naturaleza
y al uso inteligente de sus recursos,
sino que tambin ha avivado el inters de los socilogos y de los psiclogos por los factores fsicos en
general, tanto naturales como artificiales, hasta el punto de exigir su
participacin a la hora de proyectar ambientes artificiales, es decir,
cuando se planifiquen asentamientos, ambientes de trabajo y de vida;
y ello con la conviccin de que
estructurar ambientes fsicos funcionales y agradables es una condicin
necesaria, aunque no suficiente,
para satisfacer las necesidades y
realizar los valores humanos.
R. Strassoldo
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earlh. The University of Chicago Press,
Chicago 1967.

ANLISIS CAUSAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. La relacin
causa y efecto - III. Formalizacin y estimacin.

I.

Introduccin

El problema de la causalidad no
suele ser tratado por extenso en la
literatura cientfica, si bien sta hace
implcitamente un uso amplio del
mismo. Este escaso tratamiento es
comprensible, pues se quiere prescindir de nociones filosficas que,
siendo discutibles y de dudosa importancia, mantienen una relacin
estrecha con la interpretacin causal
de las relaciones tericas. Pero el
problema sigue siendo de gran actualidad en cualquier ciencia, dado
que afecta a la esencia misma del
concepto de explicacin. En efecto,
si se eliminasen del anlisis cientfico todos los trminos de contenido
causal, no quedara otra cosa que
descripcin y formalismo. Y adems
de ser muy actual, dicho problema
es tambin considerablemente amplio; discutir de causalidad quiere

67

Anlisis causal

que en principio no puede ser invertido (veremos las excepciones cuando hablemos de los feed-backs, es
decir, de los efectos de retroaccin).
Esta direccionalidad ser lgica,
temporal y topolgica. Lgica, en el
sentido de que x producir a y, y no
al revs; temporal, en el sentido de
que x ser anterior a y. aunque se
trate de un diferencial temporal;
topolgica, en el sentido de que se
dar un paso causal de una propiedad a otra, distante en el espacio.
Por consiguiente, la nocin de causacin puede aplicarse cuando se ve
que un cambio o una actividad se
repite, lgicamente, temporalmente,
espacialmente, en unos puntos o propiedades.
II. La relacin causa y efecto
Podemos resumir estos conceptos
Definir la relacin de causa-efecto mltiples de direccionalidad en un
o, en otras palabras, el principio de solo trmino: el de asimetra. La
causalidad no es tan sencillo como relacin causal es asimtrica y no
quiz pudiera parecer a primera funcional. Es ste un punto muy
vista. Tal vez resulte ms fcil importante que iremos desarrollanhallarle una definicin operativa. do sobre la marcha.
Pues si se tienen presentes algunos
La asimetra es el concepto base
intentos, se ver que todos ellos van que nos permite distinguir el conen esa direccin. Wold afirma que l cepto de causa-efecto de los concepusa la palabra causalidad en el signi- tos, a veces similares, de funcin o
ficado cientfico general y de infe- previsin. Cuando intentamos defirencia estadstica, es decir, que z es nir una relacin causal, intentamos
causa de y si, por hiptesis, es o dar una explicacin, precisando lo
fuera posible controlar a y, al menos que explica y lo que es explicado.
por casualidad, controlando a z de Una relacin funcional puede ser
forma indirecta. Al contrario, puede tambin una simple previsin, en la
o no puede ser posible controlar a z que y=f (x) equivale a x=f~' (y).
controlando indirectamente a y.
Estos conceptos resultan todava
Ms genricamente, Heise se limita ms claros si pensamos que el insa decir que la idea base contenida en trumento estadstico preferido para
el concepto de causalidad es que un la causacin es la regresin, y no
acontecimiento dado es ya razn otros ndices claramente simtricos,
suficiente para esperar un cambio en como el de correlacin o el de covaotro lugar.
rianza.
Lo que s se puede decir es que
Si x es una causa de y, pensamos
en el concepto de causalidad est que una transformacin en x proincluida la idea de direccionalidad. duce una transformacin en y, y no
Es decir, hay un proceso que se simplemente que una transformamueve en un sentido determinado y cin en x vaya seguida de (o asodecir discutir de epistemologa, de
matemtica, de estadstica, y no slo
de la ciencia especfica de que se trate. Si no se quiere tener una visin
chata y unilateral de este problema,
tendr que abordarse bajo todos estos aspectos.
El plan y los lmites de este estudio nos llevarn, tras una apertura
metodolgica general, a hablar de la
posibilidad para las ciencias sociales
de traducir las proposiciones causales en un lenguaje formalizado y de
verificar en la realidad, por medio
de instrumentos estadsticos, tales
proposiciones.

Anlisis causal
ciada a) una transformacin en y.
Es cierto que tambin la regresin
puede ser simtrica, en cuanto funcin. Pero este peligro desaparece
una vez que se haya precisado con
claridad cul es la variable dependiente y cul la independiente; o
mejor dicho, cul es el regresando y
cul es el regresor. En ese caso quedar determinado unvocamente
uno de los dos coeficientes de regresin.
Como parece evidente, el proceso
causal no puede limitarse a una sola
relacin. Si queremos explicar un
efecto remontndonos a su causa,
vemos que con frecuencia esta ltima est a su vez causada por otra
variable, que entre mltiples variables se dan tambin mltiples relaciones causales y, finalmente, que
todo este conjunto contribuye a explicar el fenmeno en cuestin. Es
decir, si queremos establecer unas
explicaciones, es prcticamente imposible que nos encontremos ante
una simple relacin como x - y (x
causa a y), sino que nos veremos
frente a todo un sistema de relaciones causales. El anlisis causal adquiere un sentido cabal si lo aplicamos a sistemas, es decir, si tenemos
una red de relaciones causales que
intentan explicar la interaccin de
diversas variables.
Las redes de relaciones causales
en las que haya muchas caractersticas diferentes vinculadas entre s se
llaman sistemas. Pero hablar de sistemas nos lleva al meollo del problema de los modelos y de las simplificaciones. Una relacin causal entre
dos variables no puede verificarse
empricamente si no se hacen determinadas hiptesis simplificadoras en
torno a las otras variables. Las proposiciones causales son puramente
hipotticas. Slo a partir de simplificaciones es posible concebir un sis-

68
tema, ya que, por motivos de simplicidad, no se pueden mantener bajo
control todas las variables implicadas en la explicacin de un fenmeno determinado (es decir, es preciso
hacer sobre ellas ciertas hiptesis de
no existencia, o de no relevancia, o
de neutralidad).
Ahora vamos a intentar dar una
definicin operativa de relacin causal directa, la cual se enriquecer de
significado tras aludir brevemente a
las simplificaciones, al mismo tiempo que aclarar ms la lgica de las
mismas. "Aceptamos, en primer lugar, que todas las dems variables
explcitamente incluidas en el modelo causal han sido controladas y son
constantes. Asumiendo las hiptesis
adicionales relativas a las variables
externas, podremos decir que x es
una causa directa de y si es slo una
variacin de x la que produce una
variacin del valor medio de y. La
expresin 'mantenindose constantes todas las variables importantes'
tiene ahora un significado definido,
desde el momento en que estamos
considerando un elenco completo y
explcitamente formulado de tales
variables".
Este prrafo de Blalock (1961)
nos lleva a hacer algunas consideraciones:
1. La primera, bien evidente y
que vale la pena subrayar, es que en
las ciencias sociales no es posible interpretar categricamente la expresin "x es causa de y" como "x es
condicin necesaria y/o suficiente de
y". En efecto, como hemos dicho,
no podemos elaborar un sistema
completo sin prescindir de alguna
variable, directa o indirectamente
implicada. A ello hay que aadir
que las ciencias sociales son ciencias
probabilistas; por consiguiente, en
ellas esperamos que los hechos se ve-

69
rifiquen y establecemos una media
de tales expectativas. El efecto existe
tan slo como expectativa, y la expectativa slo puede medirse con la
media.
2. El concepto de sistema causal, tal como se va explicitando poco
a poco, no tiene nada que lo diferencie de un modelo explicativo (causal), con todos sus lmites o todos
sus valores.
3. Se hace necesario decir algunas palabras sobre la relacin entre
experimento controlado y observacin
no experimental, conceptos fundamentales de la explicacin causal. El
experimento controlado es quiz el
mejor instrumento de que dispone el
cientfico. Desgraciadamente, por
causa de los fenmenos que se estudian, tal instrumento no est al alcance de las ciencias sociales, si excluimos la psicologa. En lneas
generales, el experimento consiste en
mantener bajo control por parte del
experimentador las variables independientes (las causas) y observar la
dependiente (el efecto). Si la variable dependiente vara sistemticamente cuando se hacen variar las independientes (depender de los
diversos estudios decidir cules y en
qu direccin), entonces podemos
deducir que existe una relacin de
causa y efecto..La repeticin del experimento por parte de varios nos
llevar a la seguridad de esta relacin y a la probable enunciacin de
una ley. El experimento, si se proyecta y se analiza con propiedad, revelar la relacin causal como una
relacin media sujeta a perturbaciones, es decir: y=f(x, ..., x)+z, en
donde y es la variable dependiente,
las x son las variables causales y z
indica el conjunto de perturbaciones
no controladas que influyen en y.
Lo que hay que subrayar es que,

Anlisis causal
para que el experimento se proyecte
con propiedad, es necesario neutralizar los efectos de los factores de
perturbacin. En los experimentos
esto se lleva a cabo por medio de la
randomizacin (casualizacin), tcnica elaborada por R. A. Fisher. De
este modo, la perturbacin se hace
independiente (no correlacionada)
de las variables de control, de forma
que la regresin puede interpretarse
como relacin causal media y el residuo de la regresin como efecto total de los factores de perturbacin.
En las ciencias sociales tenemos
que limitarnos a las observaciones
no experimentales para deducir relaciones causales. En sociologa los
casos de experimentos son realmente mnimos y las ms de las
veces pueden interpretarse tambin
como experimentos de psicologa
social.
En el caso de la observacin experimental, una relacin se define
como causal si es tericamente posible considerar las variables como si
se tratase de un experimento controlado con una variable-efecto y con
determinadas variables-causa. Un
ejemplo muy escolstico es el que
enlaza causalmente el precio y la
demanda de un bien de consumo.
Expresamos esta ley con d=D (p),
intentando decir con esto que la
demanda est causada por el precio
no se trata de una simple relacin
funcional, ya que no es vlida la
inversa p=D~l (d). En este caso,
la adquisicin se considera como un
experimento psicolgico del tipo
estmulo-respuesta, en que al precio
le corresponde la funcin de estmulo, o de variable causal, y a la cantidad adquirida, la de respuesta, o de
variable efecto.
Resumiendo todo lo que hemos
ido diciendo hasta ahora, podemos
afirmar que la nocin de causalidad

Anlisis causal
(independientemente del hecho de
que estemos realizando un experimento o no) supone que, si se hace
variar a x, habr que variar tambin
a y, admitido que se mantengan
constantes las otras variables o, en
caso contrario, que sus efectos puedan pasarse por alto. Para tener un
cuadro ms claro del tipo de variables que manejamos, ser conveniente decir unas palabras al respecto.
Podemos clasificar de la siguiente
manera las variables relativas a una
relacin causal (Kish):
a) La variable dependiente.
b) La variable (o variables) independientes en las que se centra nuestra atencin.
c) Las variables causas potenciales de la dependiente, pero que no
varan durante el experimento o la
observacin. Estas variables pueden
haber sido puestas explcitamente
bajo control del observador; pero
podra tratarse tambin de una
casualidad.
d) Variables que no estn bajo
control y que producen variaciones
de y durante el experimento, pero
cuyos efectos en y no estn en conexin con los de x, la variable independiente tomada en consideracin.
e) Variables cuyos efectos estn
de algn modo vinculados sistemticamente con los de la variable independiente x, de manera que las
influencias de estas variables se confunden con las de x. Las variables
del grupo d) y e) no se miden o las
desconoce el experimentador. Este
slo puede ser consciente de su existencia, pero es incapaz de valorar
sus efectos.
No se necesita mucho para comprender que el ideal (imposible)
para un investigador sera tener que

70
vrselas solamente con los tres primeros tipos de variables. Sin embargo, no faltan tcnicas estadsticas
que intentan reducir los dos ltimos
tipos de variables al tercero, anulando as sus perturbaciones.
Llegados a este punto, puede ser
til examinar brevemente la relacin
que existe entre el anlisis causal y
la explicacin cientfica en general.
Blalock (1961), siguiendo a otros
autores como P. Frank, B. Russel,
M. Bunge, afirma que "las leyes
causales son esencialmente hiptesis
de trabajo, o instrumentos de que
se sirve el cientfico, ms bien que
enunciados verificables en torno a la
realidad". "Siempre cabe la posibilidad de introducir nuevas variables o
propiedades postuladas de tal manera que no puedan ser nunca negadas las leyes causales". La argumentacin de fondo es la siguiente:
Si nosotros, sobre la base de nuestro
modelo causal, damos cierta explicacin de un fenmeno y, tras verificarlo luego, observamos que el
comportamiento no se desarrolla
segn nuestras previsiones o explicaciones, siempre podremos afirmar
que no es que el principio de causalidad en s mismo sea errneo, sino
que no habamos tomado debidamente en consideracin las condiciones iniciales y que stas eran
diversas en las dos situaciones. "Las
leyes causales, por consiguiente, son
asumidas por el cientfico. Cuando
parece que se han violado esas leyes,
les da una nueva formulacin, teniendo en cuenta los factores existentes... De esta manera se pueden
descubrir nuevas variables y formular nuevas leyes causales, que ofrecen previsiones para una gama ms
amplia de fenmenos empricos.
Pero no se puede valorar directamente la validez del principio causal
en s mismo. Este se convierte sim-

71
plemente en un instrumento teortico de enorme utilidad".
Para convalidar estas afirmaciones, Blalock se basa en el hecho, ya
observado por Russel, de que las
leyes causales realmente slo son
aplicables a un sistema completamente aislado; se trata de lo mismo
que se afirmaba cuando se sostena
que una relacin causal slo puede
afirmarse cuando se basa en una
serie de simplificaciones. Por consiguiente, el principio de causalidad
"no puede refutarse, si se nos permite postular o introducir nuevas
variables... Una relacin causal enire dos variables no puede verificarse empricamente, a no ser que hagamos determinadas hiptesis simplificadoras en torno a las dems
variables... Las afirmaciones o las
leyes causales... son puramente hipotticas". Siguiendo esta lnea, sustancialmente relativista, se puede
muy bien afirmar que toda la ciencia se basa en hiptesis de trabajo,
en explicaciones relativas, que no
son ms que aproximaciones sucesivas a la verdad, una verdad que no
se alcanzar nunca en su plenitud. Y
hemos dicho que la explicacin se
basa en gran parte en el concepto de
causalidad; por tanto, se puede sostener tambin que en la realidad no
existe una relacin de causa y efecto; que ste, como cualquier otro
procedimiento cientfico, se limita a
someter y adaptar la realidad emprica a nuestros esquemas mentales
(en el sentido de las categoras kantianas). Nuestro entendimiento comprende slo segn tales esquemas,
reglas y lmites establecidos (innatos, si queremos), y nosotros adaptamos la realidad a nuestros medios.
I )e aqu es fcil dar el paso a un relativismo idealista.
Introducir hiptesis ad hoc a fin
de valorar las perturbaciones deja-

Anlisis causal
das fuera del sistema terico es un
proceso muy habitual en la ciencia
(la misma inferencia probabilista
estadstica lo indica). El hecho de
que ella sea un trabajo acumulativo
demuestra precisamente que todo
investigador puede mejorar el modelo introduciendo nuevas hiptesis.
En estas condiciones, no existen
modelos explicativos errneos; ni
siquiera el de Tolomeo.
Blalock parece situarse en una
posicin cercana al relativismo cientfico cuando afirma que un modelo
no puede indicarse como el nico correcto, siendo posible otros
modelos alternativos, que pueden
proporcionar previsiones igualmente
vlidas; pero no parece ser muy
convincente cuando, para reforzar
todo lo dicho anteriormente, sostiene que "el pensamiento causal
pertenece por completo al nivel teortico y que las leyes causales no
pueden nunca verificarse empricamente". Aqu se llega mucho ms
all del relativismo y se cae en el
abstractismo. Siempre tiene que
haber alguna forma de verificacin
que confronte los resultados de la
teora con la realidad. El vnculo
entre teora (es decir, explicacin) y
realidad no puede ser ms que una
verificacin ms o menos directa.
Incluso cuando nos movemos en el
terreno de las ciencias ms evolucionadas, ms elaboradas, esto es, las
que han alcanzado un nivel axiomtico, en que se lleva hasta el extremo
la separacin entre la parte terica y
la emprica, despus de haber deducido de los axiomas unos teoremas
sobre la base de la lgica y de la
matemtica, comparando los resultados de estos teoremas con la
prueba emprica, es como llegaremos a verificar el alcance de dichos
axiomas, es decir, de la teora.
Ahora bien, la afirmacin de Bla-

72

Anlisis causal
lock sobre la indemostrabilidad de
las leyes causales puede aceptarse si,
en el sentido relativista de que antes
hablbamos, no se llega a contradecir lo que acabamos de afirmar
ahora mismo.
Ms claramente, sin dar lugar a
dudosas interpretaciones, este concepto es el que expresa tambin
H. Wold (1954). Este autor sostiene
que el concepto de causalidad, que
l considera indispensable y fundamental en cualquier ciencia, no se
pone en discusin en ningn mbito
cientfico. Las dificultades surgen
cuando queremos formular leyes
generales de causalidad, como, por
ejemplo, la dimensin general de la
causalidad, la irrevocabilidad de
una relacin causa-efecto, el nexo de
la causalidad, con las teoras de la
induccin, con los principios del
determinismo y del libre albedro,
etctera.
Hasta ahora hemos hablado de
relacin causa-efecto, pero nunca de
causacin recproca. Cuando se
habl anteriormente de direccin
lgica de la relacin causal, se introdujo, una vez ms, una simplificacin. La condicin de direccionalidad lgica de x a y slo queda
satisfecha por el hecho de que ignoramos la relacin de y a x. Cuando
tenemos que enfrentarnos con esta
situacin, podemos decir que nos
hallamos frente a un proceso de
feed-back (feed-back loop). No es seguro que un proceso de feed-back
slo sea directo entre dos variables,
o sea, de esta forma diagramtica:

x -

y,

sino que puede ser tambin indirecto, con la intervencin de ulteriores variables, como, por ejemplo:

73

Anlisis causal

positivo y corresponde a un sistema

de amplificador, transformando pequeos cambios en cambios cada
vez mayores.
Es necesario hacer entonces una
precisin: naturalmente, el movimiento tendr que partir de un
punto determinado del sistema, que
forme parte o no del proceso de
feed-back. Es decir, ser preciso que
una variable (endgena o exgena al
circuito) d comienzo al proceso. En
el caso contrario estaramos frente
a un sistema que se autogenera y
autoperpeta.
La importancia de los feed-backs
loops, especialmente en los sistemas
sociales, no tiene necesidad de
muchos comentarios. Es raro que, al
explicar el proceso causal de un
determinado fenmeno social, no se
tropiece con uno de ellos, si no es
que no se tropieza con toda una red
de feed-backs. Lo grave est, como
veremos a continuacin, en su exposicin formal, que plantea problemas importantes. De todas formas,
para mostrar lo difcil que es prescindir de ellos, aludiremos a tres
situaciones que pueden muy bien
encontrarse en un sistema social y
en las que es caracterstica la presencia de feed-backs.
1. Situacin de control.
Un
cambio en A causa un cambio del
mismo signo en B; un cambio en B
causa un cambio de signo contrario
en A. Este es un ejemplo de feedback negativo y es la parte central
de todo mecanismo de control
social.
2. Situacin de amplificacin.
Un cambio en A causa un cambio
en B del mismo signo; un cambio en
B causa en A un cambio del mismo
signo. Es ste un caso de feed-back

3. Situacin de explosin. Tiene

lugar cuando el feed-back positivo
cae y queda fuera de control. El
proceso de continuas amplificaciones, en un loop explosivo, sigue adelante mientras perdura el sistema.
Tambin un feed-back negativo puede explotar; en este caso, la direccin de los cambios es oscilante;
pero el cambio se hace cada vez mayor en dimensin absoluta mientras
el sistema perdura. Los feed-backs
son susceptibles de exposiciones ms
formalizadas, tanto a nivel de sistemas como de forma dinmica, mediante las ecuaciones diferenciales o
mediante las diferencias estables. El
hecho de que los loops lleven consigo complicaciones de importancia
aconseja que no se les introduzca
explcitamente en los modelos si no
es sustancial el efecto que ellos ejercen. El deseo de ser completos tiene
que conciliarse con las exigencias de
la simplicidad; y un modelo explicativo, para ser tal, tiene que simplificar las relaciones realmente existentes, considerando solamente las
esenciales.
III.

Formalizacin y estimacin

En este prrafo no pretendemos

agotar el tema relativo a las formulaciones estadstico-matemticas
aplicadas a la causalidad. Nos limitaremos a presentar sus principios
generales y las dificultades que implica.
Adoptar aqu la matemtica tiene
sus dificultades, porque las caractersticas de este lenguaje no siempre
se adaptan fcilmente a las del lenguaje causal. La principal diferencia

reside en que el primero es ms flexible. Si lo caracterstico en la relacin causal es la asimetra, en la

formulacin matemtica lo es la simetra. Para la matemtica no existe
ninguna diferencia en escribir:
Y = a + bX,
o bien

X=

_L_.
b

As pues, no existe una clara diferencia entre la variable independiente y la dependiente. Esta dificultad
no tiene ninguna importancia cuando nos interesa obtener una ecuacin estimativa, una previsin, en la
que apuntamos a determinar la concomitancia de dos o ms variables, y
no a establecer la direccin de un
proceso; por eso no tiene aqu ningn peso el problema de la simetra.
Dado que, ms que relaciones
causales particulares, nos interesan
sistemas de relaciones, la dificultad
puede superarse utilizando sistemas
de ecuaciones simultneas formuladas de tal manera que se puedan
tener en cuenta las relaciones causales asimtricas. En efecto, dado un
conjunto de ecuaciones y un conjunto de variables que aparecen en dichas ecuaciones, es posible introducir una relacin asimtrica entre
cada una de esas ecuaciones y variables, de forma que corresponda a la
nocin de orden causal. Si utilizsemos sistemas completos de ecuaciones simultneas, es decir, sistemas
interdependientes, de manera que se
considerase la posibilidad de que
cada variable est causada por todas las dems variables, no obtendramos ningn resultado prctico.
Incluso admitiendo que semejante
modelo pudiera tener cierto valor
explicativo lo cual sera suma-

Anlisis causal
mente dudoso, resultara insuperable, como es fcil de comprender,
el problema de la identificacin, o
sea tener valores determinados un-,
vocamente. En ltimo anlisis, la
misma interpretacin causal del sistema puede presentar notables dificultades (como ocurre en el sistema
parsonsiano). Por tanto, para que
pueda identificarse el sistema y tenga un significado causal es necesario anular algunos coeficientes. Este
presupuesto se respeta totalmente en
los llamados sistemas recurrentes.
En un sistema recurrente, toda relacin describe una dependencia causal unilateral; debern darse un orden de variables dependientes y un
orden de ecuaciones en el que la isima ecuacin pueda considerarse
como la descripcin de la determinacin del valor asumido por la isima variable dependiente en funcin de los valores de las variables
predeterminadas y de las variables
dependientes de rango superior a /.
En consecuencia, las variables dependientes del sistema forman una
cadena orientada (causal). Las variables independientes que eventualmente entren en cada nexo se consideran factores causales.
Este sistema tendr una forma
triangular tpica: en cada ecuacin
la variable dependiente estar causada por otras variables dependientes
slo en el caso de que stas aparezcan en las ecuaciones precedentes.
Si tenemos un simple esquema
causal como:

el correspondiente sistema recurrente ser:

74
X,=indepen diente
X 2 = 021^1
X3=03IX1 +

O32X2

El sistema recurrente no es la nica estructura que puede utilizarse

para la formacin de teoras causales; tambin pueden emplearse otros
tipos de sistemas. Ms an, en el
caso de presencia de feed-back loops
evidentemente no es posible acudir a
los sistemas recurrentes. Pero, siempre que sea posible, resulta til emplearlos, ya que poseen innegables
ventajas debidas a la simplicidad de
la concatenacin y a la falta de problemas de identificabilidad y de estimacin, siendo vlidas para ellos las
tcnicas ordinarias de los cuadrados mnimos. Como afirma Blalock
(1961), "la finalidad de limitarnos
a los sistemas recurrentes, aunque
existan otros sistemas de ecuaciones
con las mismas propiedades formales matemticas, es la de reducir la
flexibilidad en nuestros sistemas matemticos, de manera que se les
haga coincidir de modo ms realista
con los modelos experimentales, en
los que se presume una simple ordenacin causal. Cuando no es posible
asumir legtimamente una ordenacin de este tipo, el uso de los sistemas recurrentes no ser, pues, apropiado". En ese caso, para valorar
los coeficientes de los sistemas no
recurrentes, al no ser posible el uso
de las tcnicas de estimacin de los
cuadrados ordinarios mnimos, se
dispone de otras tcnicas estadsticas, que superan incluso los problemas de identificacin. (Para el anlisis de esas tcnicas remitimos a los
manuales de econometra.)
Las tcnicas estadsticas mencionadas, aunque son las que se usan
corrientemente en sociologa para
valorar los modelos causales, se han
desarrollado ms bien en el terreno

75

Anlisis de contenido

de la econometra. En el terreno sociolgico y psicolgico, se utiliza a

veces otra tcnica, el path analysis,
no totalmente distinta de las anteriores, ya que tambin ella se remite
en principio a la estimacin de la
recta de regresin. El path analysis es un mtodo construido por
S. Wright para estudiar sistemas de
variables interrelacionadas. Se basa
en la construccin de un diagrama
cualitativo en el que cada una de las
variables incluidas, medidas o hipotticas, est representada (por medio
de flechas) bien como completamente determinada por algunas otras
(que pueden estar igualmente determinadas), bien como factor ltimo.
En el diagrama cada uno de los factores ltimos tiene que estar vinculado con cada uno de los dems factores ltimos para indicar posibles
correlaciones mediante factores todava ms remotos y no representados, excepto en los casos en que se
pueda tranquilamente admitir que
no existe correlacin alguna. Las relaciones tendrn que ser lineales,
aditivas y causales. En sustancia, el
path analysis se propone, una vez
dado un sistema, medir la influencia
directa a lo largo de cada sendero
causal y determinar el grado de ligazn entre las variaciones de las causas y de los efectos. Lgicamente, se
basa en algunos presupuestos, como
la regresin, entre los que probablemente el ms importante es el orden
causal. Pero hay que decir que la representacin grfica permite verificar con ms claridad tales presupuestos. Otra ventaja ms es que
permite estudiar variables no medidas, observables en casos eventuales, cosa que es imposible de conseguir sirvindose slo de las ecuaciones simultneas.
S. Goglio

BIBLIOGRAFA: Blalock H.M., Causal inference in nonexperimenlal research. Chape!,

Hill, The University of North Carolina Press,
1961; Causal models in the social sciences. A Idine, Chicago 1971.Boudon R., Metodologa
de las ciencias sociales, tomo I: Conceptos e ndices; tomo II: Anlisis emprico de la causalidad, Laa, Barcelona 1973.Boudon R. y Lazarsfeld P.F., L'analyse empirique de la
causalit, Nouton, Pars 1966.Braithwaite
R.B., La explicacin cientfica. Tecnos, Madrid
1964.Bunge M., Las teoras de la causalidad.
Sigeme, Salamanca 1977; Causalidad: el principio de causalidad en la ciencia moderna, Buenos Aires 1961.Capecchi W., L'importanza
dri modelli causa/i nella ricerca sociolgica, I ntroduzione all'edizione italiana di Blalock
H.M., L'analisi casale in sociologa. Marsilio,
Padova 1967.Com C , La causalit nella psicologa, Mazzotta, Milano 1975.Goglio S.,
Appunti per un approccio statistico casale nelle
scienze sociali non sperimentali, en "Numeri
Unci di Sociologa" 1. 197.1.Wold H.A.O.,
Causalv and economefres, en "fx'Otiometria",
1954.

ANLISIS DE CONTENIDO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Anlisis de
contenido y anlisis lingstico - III. Caractersticas del anlisis de contenido: el muestreo, las categoras de anlisis, la medicin de
las categoras de anlisis, elaboracin de los
datos.

I.

Introduccin

El anlisis de contenido es una

forma particular de anlisis de las
comunicaciones que se ha ido desarrollando desde hace unos cincuenta aos en los Estados Unidos y
posteriormente en Europa. Entre las
primeras obras que seala Duverger
figuran las de E. W. Hume (Statistical bibliography in relation to the
growth of modern civilization, New
York 1963), G. A. Lundberg (The
conten of radio programs. Social Forces, 1928), R. S. Cavan,
P. M. Hauser y S. A. Stouffer (Notes
on the statistical treatment of Ufe

Anlisis de contenido
history material. Social Forces,
1930) y J. L. Woodward (Foreign
news in the american morning newspaper, Columbia 1930). H. Lasswell
(1949) coloca entre los primeros
autores a G. C. Thompson (A study
of public opinin and Lord Beaconsfield, Macmillan, London 1886) y
D. F. Willcox (The american newspaper, Annals of the American Academy of Political and Social Science,
1900).
En su forma ms simple, el anlisis de contenido consiste en tomar
nota de los temas y argumentos contenidos en determinadas comunicaciones (por ejemplo, en las revistas,
peridicos, pelculas, emisiones de
radio o de televisin, etc., de un perodo determinado). Lo que se obtiene es un ndice de materias que
sintetiza cuantitativamente el contenido de las comunicaciones que se
han examinado.
Estas reseas precisas del contenido tienen un inters cientfico en la
medida en que permiten establecer
relaciones entre un contenido y las
caractersticas de quien lo comunica
o de quien lo recibe, as como entre
tal contenido y otras caractersticas
de la comunicacin (por ejemplo,
carcter tipogrfico, intensidad del
sonido, expresin facial, etc.) (Janis,
1949). La finalidad del anlisis de
contenido ha quedado sintetizada en
establecer lo siguiente: quin lo dice,
qu es lo que dice, a quines lo dice,
qu efectos se siguen; de esta forma
se intenta cubrir todo el proceso comunicativo: fuente-mensaje-pblicoefectos.
El anlisis de contenido de los documentos es un instrumento tradicionalmente usado por la investigacin historiogrfica. Sin embargo, la
ptica del anlisis historiogrfico es
distinta de la propia del anlisis de
contenido tal y como se ha ido im-

76
poniendo en sociologa y en politologa. Para el historiador, el documento, ms que un hecho en s, es
un instrumento de informacin
acerca de hechos. Los problemas de
la autenticidad y de la veracidad son
centrales en el anlisis historiogrfico; pero en el anlisis sociolgico
slo el primero tiene tericamente
importancia (prcticamente, muy
poca), mientras que el segundo no
tiene ninguna (Duverger).
El anlisis del contenido de documentos es tambin tpico de los juristas (leyes, reglamentos, estatutos,
etctera), de los psiclogos (diarios,
cartas, etc.) y de los etnlogos, politlogos y socilogos (autobiografas, documentos estadsticos, etc.);
pero todos stos lo utilizan con propsitos y mtodos distintos de los
codificados corrientemente como
anlisis de contenido, cuyo aspecto
cuantitativo los ms lo consideran
fundamental.
II.

Anlisis de contenido
y anlisis lingstico

Pero el anlisis cuantitativo de los

mensajes no es exclusivo del anlisis
de contenido, pues tambin se sirven
de l algunos tipos de anlisis lingstico. Lo que ste persigue es
identificar las unidades mnimas de
un cdigo (fonemas y morfemas) y
sus posibles secuencias (Saporta y
Sebeok). Por consiguiente, su objetivo es distinto del que busca el anlisis de contenido, tal como acabamos
de exponerlo. El ensayo de Saporta
y Sebeok ilustra claramente esta diversidad de perspectiva. Cosas que
para un lingista pueden ser distintas (por ejemplo: silla y butaca) no
lo son para quien realiza un anlisis
de contenido, en el que interesan
ms los significados que las formas.

77
No todos aceptan que el anlisis
de contenido sea algo distinto del
anlisis lingstico; algunos estudios, como el realizado por A. de
Lillo, entre los anlisis de contenido
incluyen el anlisis estructuralista
del lenguaje (Egidi).
El elemento unificador lo forman,
por un lado, semejanzas tcnicas objetivas y, por otro, una teora de los
signos o semntica que, por lo que
se refiere a la expresin lingstica,
comprende la sintaxis (reglas de formacin y de transformacin de las
expresiones lingsticas, prescindiendo de sus significados e intrpretes),
la semntica (estudio del lenguaje y
sus significados, prescindiendo de
los intrpretes) y, finalmente, la
pragmtica (estudio del lenguaje en
que tambin se incluyen los intrpretes, o sea las personas que participan en un proceso lingstico)
(Bercelli). El anlisis de contenido se
convierte as en un instrumento tcnico que, desde perspectivas diversas, puede utilizarse en varas disciplinas, encuadrables todas ellas en
una nica ciencia semiolgica, que
estudia tanto la expresin como el
contenido y sus relaciones [s*Semiologa].
A pesar de que no faltan buenas
razones para sostener que es legtimo ampliar el significado del anlisis de contenido hasta comprender
en l al anlisis lingstico cuantitativo, se debe convenir, por otra parte, en que el uso sociolgico (o politolgico) del anlisis de contenido
mantiene peculiaridades tcnicas
propias. Entre stas, Duverger subraya el uso predominante de unidades ms complejas que las que utilizan los anlisis lingsticos y filolgicos (o de vocabulario), as como
su fundamentacin en una sistematizacin previa, lo ms precisa posible, de las categoras de contenido,

Anlisis de contenido
fase de importancia crucial para garantizar al anlisis un buen resultado. Por consiguiente, ser oportuno
exponer con brevedad los problemas
y las soluciones relativas que se
plantean en el anlisis de contenido,
tal como ste se utiliza en sociologa.
III.

Caractersticas
del anlisis de contenido

Para empezar, puede decirse que

objeto del anlisis puede ser el contenido de cualquier comunicacin,
desde la escrita (peridicos, revistas,
libros, manifiestos de propaganda,
etctera) hasta la fnica, hablada o
no (programas radiofnicos, discursos, entrevistas, etc.), y la visual (fotografas, pelculas, programas televisivos, dibujos, comics).
1.

EL MUESTREO

El primer problema con que tiene

que enfrentarse el investigador es el
del muestreo de los contenidos que
analizar. Esto, a su vez, exige definir con precisin el universo o campo de comunicaciones, el cual, por
lo dems, suele determinarse con
bastante facilidad sobre la base de
los objetivos de la investigacin. Si
se trata de un universo demasiado
grande para el tipo de unidad que se
estudia, es necesario seleccionar los
contenidos mediante muestras. El
procedimiento que se sigue para obtener una muestra, en teora no se
diferencia del que pueda emplearse
en cualquier otro campo. Sin embargo, no hay que olvidar que en el
anlisis de contenido el muestreo
con frecuencia ni es aleatorio simple
ni aleatorio estratificado, sino sistemtico, o en racimo, o por cotas,
cosa que puede comprometer su re-

Anlisis de contenido
presentatividad [^Muestreo]. Ordinariamente, el muestreo tiene lugar
en varias fases, correspondientes a
los que podramos definir como tres
universos: el de los titulares (o emitentes), el de las fechas de los titulares y el de los contenidos de los titulares (Budd, Thorp y Donohew,
1967). El muestreo de los titulares
no suele hacerse; lo que se hace es
definir el universo de inters limitndolo a un nmero restringido de
titulares (incluso uno solo), seleccionados sobre una base distinta de la
estadstica (por ejemplo, sobre la
base de la importancia que se les
atribuye).
En el muestreo de las fechas de
edicin se utiliza con frecuencia un
esquema de muestreo sistemtico
(en el caso de un semanario, la primera semana de enero, la segunda
de febrero, la tercera de marzo, etc.;
en el de un peridico, las ediciones
de los das pares, o bien las ediciones del lunes de la primera semana,
del martes de la segunda semana,
etctera).
Esta solucin, bastante econmica, puede plantear problemas si el
contenido de los titulares manifiesta fluctuaciones que no sean casuales. Entre stas, A. Mintz descubre
trends primarios (lineales o curvilineales), trends cclicos y relaciones
compensatorias entre ediciones de
das consecutivos. El proyecto sistemtico de un muestreo debe tener
en cuenta todo esto para no falsear
los resultados. Tras una investigacin sobre los ttulos de "Pravda",
Mintz observa a este respecto que
las muestras de das consecutivos
tienden a ser menos cuidadas que
las muestras constituidas de das separados por intervalos regulares;
que la presencia eventual de fluctuaciones cclicas requiere seleccionar
das que representen todo el ciclo, y,

78
por ltimo, que la presencia eventual de relaciones compensatorias
entre das consecutivos exige que se
utilicen muestras formadas por bloques de dos das consecutivos.
Una vez establecido qu titulares
(o emitentes) y qu ediciones hay
que incluir en la muestra, se plantea
el problema de fijar las unidades de
contenido a tomar en consideracin.
Estas pueden ser muy diversas: unidades gramaticales (como periodos,
proposiciones, palabras) o unidades
espaciales (como columnas o partes
de las mismas, artculos enteros, etctera); toda solucin presenta ventajas y desventajas. De una investigacin de A. Grey, D. Kaplan y
H. Lasswell, en que se comparaban
los resultados de cuatro opciones diversas (frase, prrafo, tres frases y
artculo), se deduce, por ejemplo,
que escogiendo unidades mayores
(artculo, prrafo) resaltan ms los
eventuales prejuicios favorables o
desfavorables de los titulares, mientras que disminuye el nmero de
unidades que se consideran neutrales.
Elegir unidades espaciales (o temporales) en vez de gramaticales o de
documentos enteros viene muy bien
para cuantificar el espacio (o el
tiempo) dedicado a ciertos temas o
argumentos. En este caso, el procedimiento se invierte; en vez de clasificar las unidades espaciales en una
de las categoras de anlisis, se trata de dar con los temas contenidos
en cada una de ellas, midiendo, si
es posible, el espacio ocupado (Duverger).
2.

LAS CATEGORAS DE ANLISIS

Otro difcil problema del anlisis

de contenido consiste en determinar
las categoras de anlisis. Como es
lgico, esta determinacin tendr

79
que coordinarse con las hiptesis de
la investigacin.
Las categoras se pueden referir a
lo que se dice, al cmo se dice (Berelson) y por qu se dice.
Se ha intentado crear sistemas de
categoras utilizables por varios investigadores, dadas las grandes posibilidades que ofrece el empleo de los
ordenadores electrnicos en el anlisis de contenido.
De hecho, un investigador utiliza
un conjunto de categoras significativas para la teora que defiende.
Pues bien, se pueden catalogar estas
categoras en un diccionario, haciendo un elenco de palabras o frases relativas a cada una de ellas. Por tanto, se podr disponer de diccionarios
distintos segn la disciplina o la
rama de la disciplina de que se trate.
Como pone de relieve P. Caruso,
en un sistema de anlisis de contenido desarrollado para servirse del ordenador electrnico y denominado
General inquirer, se han recogido
hasta 17 vocabularios diversos. Entre ellos se puede citar el Harvard III
Psychosociological Dictonary (83 categoras que comprenden cerca de
3.500 palabras), puesto a punto por
Bales y Stone. Este diccionario incluye las distinciones tradicionales
de los objetos en naturales, sociales
y culturales; de los procesos psicolgicos en cognoscitivos, afectivos y
valorativos; y de las acciones en instrumentales y socio-emocionales.
Adems, utiliza calificadores de
nombres y de verbos (distintos segn categoras de tiempo, espacio,
calidad y cantidad), categoras relativas a los contextos institucionales
y a las connotaciones del status social, as como diversos temas psicolgicos (las necesidades, por ejemplo).
Destaca tambin por sus positivas
aplicaciones el Stanford Poltica!

Anlisis de contenido
Dictonary, dirigido por North y
Holsti, y cuyas seis categoras fundamentales son las polaridades opuestas de las tres dimensiones del espacio semntico establecido por Osgood (valoracin, fuerza, actividad)
(Caruso) sobre la base de repetidos
anlisis factoriales.
El anlisis de los factores puede
ser un instrumento muy til para reducir al mnimo posible el nmero
de categoras individuadas, eliminando las redundancias. Este procedimiento lo ha utilizado con xito
R. J. Rummel (Some attributes and
behavioral patterns ofnations, "Journal of Peace Research", 1967). Empleando el anlisis factorial, ha demostrado que el anlisis de contenido de 2.139 conflictos didicos
referidos en el "New York Times",
puede realizarse tomando como
base seis dimensiones primarias, que
pueden reducirse luego a tres de segundo orden (hostilidad, alejamiento, comunicacin negativa).
Tambin merece recordarse la investigacin de C. A. McClelland y
G. D. Hoggard (Conflict patterns in
the interactions among nations, en
J. N. Rosenau (ed.), International
politics and foreign policy, The Free
Press, New York 1969). Los 63 tipos de acciones y reacciones entre
los estados (reducidos luego a 47
por la escasa frecuencia de algunos
de ellos) que se utilizaron en el anlisis del "New York Times" (ao
1966) a travs del programa WEIS
(Word Events Interaction Survey)
pueden ser reproducidos a partir de
seis componentes principales (categoras), uno para la cooperacin y
cinco para el conflicto, que repiten
con bastante aproximacin los establecidos por Rummel.
Este modo de proceder puede parecer inadecuado cuando el investigador tenga hiptesis muy concretas

Anlisis de contenido
que someter a control; pero no lo es
mientras no se haya verificado la dimensionalidad de los conceptos empleados. Una hiptesis bastante simple, como, por ejemplo, la que fue
sometida a verificacin mediante el
anlisis de contenido por D. A. Zinnes (The expression and perception of
hostilily in prewar crisis: 1914, en
J. D. Singer (ed.), Quantitative International Politics, The Free Press,
New York 1968), es precisamente
que si el Estado se percibe como objeto de hostilidad o expresa hostilidad, resulta bastante menos simple
cuando se tienen en cuenta las diversas dimensiones del conflicto internacional diferenciadas por Rummel
o por McClelland y Hoggard.
3.

LA MEDICIN DE LAS
CATEGORAS DE ANLISIS

Una vez establecidas las categoras de anlisis, se procede a su medicin en las comunicaciones seleccionadas en la fase de muestreo. El
tipo ms sencillo de medicin (aunque puede, no obstante, ofrecer dificultades) consiste en descubrir en la
unidad de anlisis la presencia de
una (o varias) de las categoras fijadas. Las dificultades crecen a la par
con la complejidad de la unidad que
se examina, ya que aumenta la posibilidad de interpretaciones diversas,
dada la probable falta de homogeneidad del contenido. De ordinario,
la medicin se detiene en este nivel
dicotmico. Medir la intensidad presencial de una categora en una comunicacin es bastante difcil. Las
soluciones que se adoptan, o presuponen que la intensidad de la actitud expresada puede deducirse del
espacio o de la frecuencia relativos a
la categora interesada, o aceptan
una medida dicotmica de la misma
(I. de Sola Pool).

80
Constituye una excepcin Osgood
cuando, para medir la intensidad de
las aserciones valorativas de un objeto, propone una escala de siete posiciones para medir las intensidades
de los conectores (formas verbales)
y de los valoradores (adjetivos y adverbios) (tres valores para los conectores asociativos y para los valoradores positivos, tres para los conectores disociativos y para los valoradores y uno para los conectores y
los valoradores neutrales), que luego
hay que organizar en un nico ndice de intensidad valorativa del objeto (este procedimiento lo expone
tambin P. Caruso).
La medicin de la intensidad puede afectar, como es lgico, a dimensiones distintas de la valorativa (por
ejemplo, la intensidad de creencia en
un hecho, la intensidad de nfasis, la
intensidad de disponibilidad para la
accin, la de tensin, etc.). Adems,
la lingstica podra distinguir con
ms exactitud que unos jueces (codificatores) la variedad de formas que
expresa la variedad de la intensidad
de ciertas dimensiones en relacin
con un objeto determinado (I. de
Sola Pool). El trabajo de Osgood,
por consiguiente, es apenas un comienzo, aunque estimulante, de un
examen ms profundo del problema
de medir las intensidades de los contenidos, problema que probablemente no siempre se ha resuelto con
acierto, dada la afirmacin corriente
de que la intensidad de un aserto
depende de la frecuencia con que
aparece (I. de Sola Pool).
Como en cualquier otra medicin,
tambin en las que se realizan en el
anlisis de contenido surge el problema de la validez y de la fiabilidad. Si esta ltima puede controlarse fcilmente, comparando las mediciones hechas por diversos anlisis
(Kaplan y Goldsen), la primera

81

Anlisis de contenido

plantea problemas mayores. J. Janis

sugiere que se adopte una validacin
por constructo: si la correlacin entre las diversas medidas obtenidas
en el anlisis de contenido, y entre
estas y otras medidas (relativas al
proceso de comunicacin), se corresponde con las expectativas fundadas sobre una hiptesis con un
alto grado de que puedan ser verdaderas, puede decirse que la medicin
realizada en el anlisis de contenido
tiene cierto grado de validez.
A este respecto extraa que Bercelli dude de que sea til el control
de fiabilidad y acepte, en cambio,
el de validez propuesto por Janis,
pues estos dos conceptos estn interrelacionados [ / Medicin].
Por lo dems, es evidente que, en
todo error de medicin, una parte es
imputable (incluso en las ciencias fsicas) al sujeto que mide; por ello, la
mayor fiabilidad que se sigue de un
mejor adiestramiento de lqs analistas no es slo aparente, como^parece
afirmar Bercelli. Entonces, qu habra que decir cuando, midindose,
por ejemplo, el grado de acidez de
una solucin o el porcentaje de almidn contenido en una determinada clase de harina, el mejor adiestramiento de un qumico o de un
bromatlogo contribuye de hecho a
que el margen de error disminuya?
Que se trata slo de una apariencia? Esto, obviamente, no obsta
para que el esfuerzo principal tenga
que consistir en construir instrumentos de medida lo ms precisos
posible, a fin de que, en el empleo
del anlisis de contenido, se consigan definir de forma inequvoca las
categoras de anlisis.
4.

ELABORACIN DE LOS DATOS

Despus del muestreo, de la definicin de las categoras de anlisis y

de la medicin de los contenidos del

mensaje, se plantea el problema de
la elaboracin de los datos obtenidos.
La elaboracin ms simple consiste en explicitar las frecuencias relativas a cada categora y en comparar
estas frecuencias con las frecuencias
estndar o con las relativas a otros
mensajes. Entre los instrumentos de
esta comparacin se puede mencionar el coeficiente de desequilibrio
propuesto por Janis y Fadner, utilizado tambin en el anlisis de contenido realizado por los Manoukian
en torno al tratamiento que los peridicos italianos dispensaban a algunos personajes o acontecimientos
religiosos.
Un tipo de elaboracin ms compleja consiste en poner de manifiesto las conexiones de las diversas categoras contenidas en un mensaje.
Lazarsfeld lo llama propiamente
anlisis estructural; pero ms corrientemente se denomina anlisis
de las contingencias, dado el uso
preponderante que, con este fin, se
hace de las tablas de contingencia
(vase, por ejemplo, a Caruso).
Como presupuesto lgico para
poder realizar semejante tipo de
anlisis, hay que fijar con precisin
los bloques de contenidos en los que
poder descubrir las conexiones. Por
tanto, adems de las unidades de codificacin y de las unidades de contexto (que sirven para calificar mejor el significado de las unidades de
codificacin), hay que especificar
otras unidades ms amplias, que
comprendan dentro de s varias unidades de codificacin. La eleccin
de la dimensin de estas unidades
mayores es, evidentemente, de importancia decisiva; si la unidad es
demasiado pequea, se notar una
presencia simultnea de categoras
escasa (y hasta puede que ninguna);

Anlisis de contenido
en cambio, si es demasiado grande
es posible que figuren presentes simultneamente todas o casi todas
las categoras. Tericamente, dice
Osgood, la longitud debera corresponder a la duracin de la huella
psquica de un estmulo; pero sta es
imposible de determinar sobre la
base del texto. Partiendo de la experiencia, Osgood ha visto que los resultados del anlisis de contingencia
son estables si, contando con unidades de codificacin compuestas de
una sola palabra, la unidad de anlisis comprende de 120 a 210 palabras.
Una vez construida la matriz
unidad-categoras, se pueden calcular
los ndices de conexin entre las categoras y avanzar, por tanto, hacia
elaboraciones ms complejas, como
el anlisis de los racimos (tal como
hace Osgood), el anlisis de las distancias, el anlisis de correlacin
mltiple, el anlisis factorial, el anlisis causal, etc., estableciendo,
como cuando se manipula cualquier
otro tipo de datos, racimos de categoras asociadas, dependencias, etc.
(Budd, Thorp y Donohew).
Como es natural, la simple asociacin de categoras no permite de
suyo inferencias relativas al sistema
de creencias de quien expresa el
mensaje, ya que ste puede contener
comunicaciones de tipo instrumental
(Mahl) en las que se d disociacin
entre lo que significan las palabras
para quien las dice y lo que significan realmente tales palabras.
Pero el estudio de las asociaciones
puede proporcionar datos muy tiles para a psicoterapia, el anlisis
de la propaganda y de la publicidad,
el anlisis de las perturbaciones del
lenguaje, etc. (Osgood), adems de
ser un claro instrumento de anlisis
lingstico (Egidi).
La posibilidad de deducir inferen-

82
cias de los datos elaborados en el
anlisis de contenido no se diferencia de la de otros tipos de investigacin. Por otra parte, vale la pena sealar las limitaciones que, a las
inferencias basadas en el anlisis
cuantitativo, atribuyen quienes sugieren como ms til el anlisis de
contenido cualitativo (George), entendiendo por cualitativo no un
anlisis falto de formalizacin, flexible (como el que parece hacer A. de
Lillo) o basado en mediciones dicotmicas, sino un anlisis que no
fundamenta sus inferencias en las
frecuencias.
Estableciendo un paralelismo tal
vez iluminador dentro del campo de
las relaciones de dependencia entre
los Estados, un anlisis cuantitativo
(basado en las frecuencias) slo puede tener en cuenta las frecuencias de
interaccin, mientras que un anlisis
cualitativo (no basado en la frecuencia), de entre las diversas interacciones, elegir las ms poderosas o eficaces (por ejemplo, en la situacin
actual, la necesidad de comprar petrleo es bastante ms condicionante que la de comprar pieles o cerillas, etc.). De manera ms simple:
una sola comunicacin (por ejemplo, del presidente de los Estados
Unidos) puede bastar para desencadenar una guerra, mientras que millones de otras comunicaciones interpersonales no consiguen mantener la paz.
En una palabra, el anlisis cualitativo tiende a descubrir en los textos las comunicaciones que, aunque
no sean frecuentes, s son importantes para los objetivos de la investigacin. Pues a menudo, como afirma
A. L. George, en la misma categora
se incluyen contenidos importantes
junto a otros que no lo son, lo cual
puede privar de la posibilidad de hacer inferencias o puede inducir a ha-

83
cer inferencias equivocadas. Adems, a veces contenidos importantes,
debido a su escasa frecuencia, se los
mezcla sin distincin en categoras
residuales, o bien categoras distintas se las amalgama en una con objeto de garantizar frecuencias lo bastante grandes que permitan las
elaboraciones estadsticas sucesivas.
Por otra parte, al no existir un cuerpo de hiptesis consolidado, son
mayores esos riesgos de enmascarar
de una forma u otra categoras importantes, aunque no frecuentes.
Adems, el anlisis cuantitativo se
muestra poco sensible a las variables que con el t'empo se dan en el
contenido de los mensajes, variaciones que a lo mejor slo consisten en
una frase o en una palabra, pero
que indican muy bien el cambio de
orientacin o de estrategia del comunicante; asimismo, su sensibilidad es tambin escasa frente a elementos de comunicacin no comprendidos en el contenido analizado
y frente a otros elementos del contexto que tienen que ver con las secuencias.
No cabe duda de que las observaciones hechas por George tienen un
fundamento. Menos fundamento
tiene, en cambio, que se atribuyan al
anlisis cuantitativo defectos propios de un tanteo que tiene bien
poco de cuantitativo (el de la inferencia basada en las frecuencias de
las categoras), o, con ms propiedad, atribuir a este mtodo ciertas
carencias que son propias del aparato conceptual o de la teora. No hay
nada que prohiba medir cuantitativamente, en lugar de las frecuencias,
las intensidades (cosa que ya comenz a hacer Osgood) de las variables que se crean importantes para
poder predecir los resultados del
anlisis. Este procedimiento ser
ciertamente ms difcil, como ya se

Anlisis de contenido
ha dicho, pero los progresos de la
lingstica podran proporcionar
una ayuda decisiva.
En el fondo, no existe ninguna
cualidad que no pueda traducirse en
una variable susceptible de tratarse
cuantitativamente [SMedicin]; por
ello, hablar de anlisis cualitativos
no quiere decir ms que hablar de
anlisis no sistemticos, en los que
las cantidades estn implcitas y manipuladas arbitrariamente, con mayor o menor acierto. Esto, lgicamente, no significa que cualquier
anlisis cuantitativo en cuanto tal
sea vlido, pues puede quedar prisionero del mtodo e incurrir en los
defectos denunciados por A. I..
George. I.o que significa es que la
contraposicin entre el anlisis
cuantitativo y el anlisis cualitativo
es equivocada, yaqie no guarda paralelismo con la-'contraposicin realmente importante entre investigaciones guiadas exclusivamente por el
mtodo e investigaciones guiadas
por la teora. Estas ltimas (como,
por ejemplo, los anlisis de las estructuras de las fbulas o de los mitos indicados por A. de Lillo como
anlisis cualitativos) siempre pueden
concebirse en trminos cuantitativos
(aunque slo sea mediante mediciones dicotmicas), ganando incluso
en sistematicidad y en fiabilidad.
R. Gubert
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ANLISIS FACTORIAL
SUMARIO: I. Orgenes - II. Principios fundamentales - III. Identificacin de los factores IV. Crticas dirigidas al anlisis factorial - V.
Usos del anlisis factorial.

I.

Orgenes

El anlisis factorial es una de las

tcnicas ms importantes de anlisis
multivariado que se utilizan en las
ciencias sociales. Naci en el mbito
de la psicologa, en la que se ha utilizado sobre todo para analizar los
datos relativos a la inteligencia y
a las aptitudes humanas; posteriormente, su uso se ha extendido a
otras muchas disciplinas. Su origen

84
se remonta realmente a un artculo
escrito por K. Pearson en 1901, en el
que se propone el mtodo de los ejes
principales; pero la paternidad del
anlisis factorial se atribuye a Charles Spearman, que comenz sus trabajos en este campo con un artculo
de 1904. Adems de Pearson y de
Spearman, en los primeros veinte
aftos del siglo contribuyeron al desarrollo del anlisis factorial otros
autores, entre los que Harman cita
a C. Burt, H. Thomson, J. C. Maxwell Garnett y K. Holzinger. A continuacin, entre los aos veinte y
cuarenta, el anlisis de los factores
asumi ya su forma moderna, primero empujado por la crtica del
modelo unifactorial de Spearman,
luego mediante la generalizacin
del anlisis factorial como tcnica
matemtico-estadstica y mediante
su empleo en campos distintos del
psicolgico.
Efectivamente, con la multiplicacin de las investigaciones, la teora de Spearman, segn la cual los
resultados de los tests de aptitud
podan interpretarse como un factor
general de inteligencia (y no slo
como un factor especfico de cada
test), se demostr en la mayora de
los casos insuficiente; al factor general se aadieron entonces otros factores distintos, comunes a grupos de
tests (por ejemplo, habilidad verbal,
aptitud matemtica) (solucin bifactorial de Holzinger), hasta llegar
con Thurstone al modelo de los factores mltiples, caracterizado por la
superposicin de factores de grupo y
por la renuncia a suponer, antes del
anlisis, agrupamientos de variables
asociadas a esos factores. Segn este
modelo, las respuestas a un test pueden explicarse no slo como un factor general o un factor de grupo,
sino tambin como varios factores
de grupo. Thurstone tambin descu-

85

Anlisis factorial

bro en el rango de la matriz de correlacin entre los tests el criterio

para calcular el nmero de factores
comunes presentes, propiciando de
esta forma un avance significativo
del anlisis factorial, incluso desde
el punto de vista matemticoestadstico, as como su generalizacin.
Precisamente por medio de este
proceso, y con la ayuda del desarrollo del mtodo de los ejes principales
(o elementos principales) que hicieron Hotelling y Kelley, se lleg a
comprender la naturaleza y las posibilidades tan amplias del anlisis
factorial en la investigacin, llevndose a cabo la transformacin del
anlisis factorial de instrumento primordialmente ligado a la psicologa
a instrumento de anlisis general.
II.

Principios fundamentales

La idea en que se fundamenta el

anlisis factorial consiste en creer
que generalmente se puede comprender un fenmeno, e incluso sus
relaciones con otros fenmenos, estudiando un nmero de variables
bastante menor del que a primera
vista parecera necesario. As pues,
el anlisis de los factores es ante
todo un instrumento de simplificacin, en el que las mltiples variables manifiestas que se observan se
reducen a un nmero menor de variables latentes (factores).
El principio en que se basa esta
reduccin, en sus trminos ms elementales, es el de la duplicacin de
informacin.
Si se pueden prever las medidas
de una o varias variables sobre la
base de las medidas de otra u otras
variables, conservar todas esas variables en el anlisis es a todas luces
poco prctico. Los conceptos que se

cree estn contenidos en ellas son

todos necesarios, ya que unos son
duplicacin o combinacin de otros.
Se comprende as por qu el rango de una matriz, como dice Thurstone, sea fundamental para establecer el nmero de dimensiones
independientes, no superfluas, que
contiene. En efecto, si, por ejemplo,
una o varias filas o lneas de una
matriz constituyen una combinacin
lineal de otras, el rango de la matriz
se reduce en tantas unidades cuantas
son las filas linealmente dependientes de las dems.
Sin embargo, generalmente es
poco probable que en las investigaciones sociolgicas se den variables
que sean exactamente un duplicado
o una combinacin de otras, ya porque existan errores casuales de medicin, ya porque todo indicador,
adems de medir un concepto, tiene
su propia especificidad, un significado particular que no se duplica en el
de los dems indicadores incluidos
en el anlisis, aunque sean relativos
al mismo concepto.
Pero estas fuentes de variabilidad
de las medidas obtenidas no tienen
un inters directo para el socilogo
investigador. Lo que le interesa directamente es la varianza de cada
indicador ligada a la variacin efectiva del aspecto del fenmeno que
pretenda medir el indicador. Pues
bien, tanto el error casual de medicin como la varianza especfica de
cada indicador se traducen normalmente en una disminucin de la correlacin entre las variables (indicadores). La varianza que interesa
directamente, dado el conjunto de
las variables, no es entonces la varianza total, sino la correlacionante,
es decir, la comn con otras variables (comunaiidad). Por lo dems,
es slo sta la que permite el anlisis
de las conexiones entre las variables

Anlisis factorial
y, en consecuencia, la previsin y la
explicacin de las mismas.
Si se adopta este punto de vista,
es decir, si se considera posible simplificar la complejidad de los datos
manifiestos prescindiendo del error
casual y de la individualidad; si, en
otras palabras, se piensa que se ha
duplicado la informacin dada por
una variable cuando se la puede reproducir con la dosis de variabilidad
que tiene en comn (en trminos lineales) con las dems variables incluidas en el anlisis, entonces tambin en sociologa es posible reducir
de manera significativa la complejidad de las variables manifiestas a un
nmero menor de variables subyacentes, capaces precisamente de reproducir las correlaciones existentes
entre las manifiestas. El anlisis factorial es exactamente la tcnica que
permite semejante reduccin.
En notacin matemtica, si se llama zj (j=l,2
n) a la variable observada xj estandarizada, a lo que
quiere llegar el anlisis de los factores, en su forma ms simple y general, es al siguiente modelo:
2i=aiiFi+ai:F2 + ... + ai m F m + aiUi
Z : = f l : i F i + t f : : F 2 + . . . + tf2mFm + fl2U2

z = aiFi +aiF: + ... + a nm F m +aU

en donde:
Fp ( p = l , 2
m) son los factores
comunes a las n>m variables z;
U son los factores nicos (individualidad y error) de las variables z;
aP son los coeficientes de conexin (saturacin) entre las variables z y los factores F p ;
a, son los coeficientes relativos a
los factores nicos.
Expresado en notacin matricial,
el modelo factorial, excluyendo a los
factores nicos con los relativos

86
coeficientes, se convierte en lo siguiente:
* = A/,
en donde:
z es el vector columna de las variables (ms concretamente de su
modelo matemtico en trminos lineales y prescindiendo de los errores
y de la individualidad);
/ e s el vector columna de los factores comunes F p ;
A es la matriz n X m de los coeficientes de los factores comunes aP.

III.

Identificacin
de los factores

El anlisis de los factores consiste

precisamente en hallar el nmero de
los factores, en determinar sus relativos coeficientes, en interpretar los
factores y, por ltimo, en calcular
sus medidas. Los mtodos para llegar a estos resultados son numerosos y de distinta validez. Entre otras
cosas, se distinguen segn el principio de economa que adoptan, segn
la necesidad de establecer antes del
anlisis el nmero de los factores o
su comunalidad, la necesidad o no
de agrupar preventivamente las variables, la independencia o no de los
factores (soluciones ortogonales u
oblicuas), etc.
El mtodo que se adopta comnmente en la actualidad es el de los
factores principales con una rotacin
varimax (ms raramente quartimax).
Para extraer los factores este mtodo utiliza la tcnica del anlisis de
los componentes principales. Esta
tcnica, en lugar de intentar reproducir lo mejor posible las correlaciones de las variables manifiestas,
procura reproducir de la forma ms
sinttica posible la varianza total de

87
las variables mediante la extraccin
sucesiva de componentes, ortogonales entre s, que expliquen hasta el
mximo la varianza que no explicaron los componentes extrados anteriormente.
El modo como opera este tipo de
anlisis puede comprenderse fcilmente si nos fijamos en una representacin vectorial de las n variables (estandarizadas) en un espacio
N-dimensional (N es el nmero de
individuos o unidades sobre los que
se ha realizado la medicin). Cada
variable est representada por una
flecha o segmento de longitud unitaria, que parte del origen.
Las flechas (vectores) se encontrarn tanto ms cercanas cuanto ms
correlacionadas estn entre s las variables (ms exactamente, esta correlacin es igual al coseno del ngulo entre dos flechas). El anlisis
de los componentes (factores) principales consiste en hallar un sistema
de vectores ortogonales nuevos en
el espacio identificado por las n
variables.
El primer vector nuevo que se elija habr de ser el que mejor interprete las direcciones que manifiesta
el conjunto de las variables (de forma que eleve al mximo el cuadrado
de proyeccin de cada una de las n
variables sobre tal vector). El segundo vector deber ser ortogonal al
primero, buscando entre las infinitas posiciones ortogonales posibles
aquella que a su vez mejor interprete la direccin que indica el conjunto de las variables, y as sucesivamente.
Si hay variables que no son combinacin lineal de otras, sern necesarios n otros vectores (componentes) con el fin de que no se invaliden
todas las proyecciones de las n variables sobre los nuevos vectores sucesivos. Sin embargo, a medida que

Anlisis factorial
se van escogiendo nuevos vectores
ortogonales, las proyecciones que
sobre ellos tienen los vectores de las
n variables irn siendo cada vez menores, hasta llegar a proyecciones
(correlaciones) tan pequeas que^se
considere irrelevante el nuevo vector
(componente) en orden a reproducir
de forma satisfactoria las informaciones que proporcionan las n variables originarias. Los m^n ejes obtenidos son, pues, las nuevas variables (independientes entre s) que
reproducen lo ms sintticamente
posible la variabilidad percibida empricamente.
Matemticamente, se demuestra
que el valor mximo de la suma de
los cuadrados de las proyecciones
que los vectores representantes de
las n variables tienen sobre el primer
nuevo vector, corresponde al mayor
autovalor de la matriz correlacionante de las variables, y que el correlativo autovector corresponde a
las proyecciones.
El segundo vector, ortogonal al
primero, se identifica sobre la base
del autovector asociado al segundo
autovalor de la matriz de correlacin, y as sucesivamente hasta la
ensima vez.
El procedimiento de extraccin
que sigue el mtodo de los factores
principales coincide con el de los
componentes que acabamos de exponer, con la diferencia de que la
longitud de los vectores que representan a las variables no es unitaria,
sino inferior (la raz cuadrada de la
comunalidad), en cuanto que, como
se ha dicho, no se juzga de inters
reproducir una varianza errnea o
especfica. De esta forma ocurre
que, para reproducir una varianza
menor, se necesita un nmero menor de ejes nuevos; en consecuencia,
los autovalores positivos de la matriz de correlacin forman un n-

Anlisis factorial
mero inferior al nmero de las variables.
Por tanto, en lugar de las n variables percibidas, se obtienen m<n
variables (factores) nuevas que reproducen las informaciones no errneas y no especficas ofrecidas por
las n variables.
Alguna de estas variables nuevas
podr abandonarse si su aportacin
en trminos de varianza explicada es
mnima; las otras que se consideren
significativas (ms bien en trminos
sustantivos que estadsticos) plantean el problema de interpretar su
significado, su denominacin.
La nica manera de definir estas
variables (factores) nuevas consiste
en examinar las correlaciones (saturaciones, proyecciones) que con
ellas tienen las variables originarias.
As, por ejemplo, si varios tems que
revelan una actitud autoritaria estn
muy correlacionados con un factor,
ste podr interpretarse como autoritarismo. Por el contrario, si de entre los tems con que se intentaba
medir el autoritarismo slo los de
contenido relacionado con la vida
poltica convergen en un factor,
mientras que los que se refieren a la
vida familiar estn muy saturados
de otro factor, habr que interpretar
el primer factor como autoritarismo
poltico y el segundo como autoritarismo familiar.
Sin embargo, la interpretacin de
los factores no es fcil si algunos
factores no poseen alguna variable
altamente correlacionada con ellos o
si todas las variables tienen correlaciones ms o menos estrechas con
ellos. La interpretacin ser tanto
ms fcil cuanto ms claramente un
factor est correlacionado con un
grupo de variables, con exclusin de
otras. Pues bien, individuar los factores segn el mtodo que acabamos
de examinar no ofrece estas condi-

88
ciones ptimas, pues se trata de un
mtodo orientado a maximizar la
varianza explicada por cada factor
(en orden decreciente) y no a hacer
que el factor coincida con los racimos de variables interrelacionadas
entre s. Por eso se han ideado algunos modos de rotacin de los nuevos ejes ortogonales descubiertos
con el mtodo de los factores principales, para conseguir en lo posible
que las nuevas variables sean centrales para los grupos de vectores formados por las variables originarias.
Los objetivos de la rotacin pueden captarse fcilmente si examinamos la siguiente figura, que representa los vectores de las variables
originarias, los ejes de los factores
principales (con trazo continuo) y
los rotativos (con trazo discontinuo):

Los trabajos de Thurstone sobre

la estructura simple y ms tarde los
de Carrol, los de Neuhaus y Wrigley y los de Saunders sobre el mtodo quartimax, as como los de Kaiser sobre el mtodo varimax, tratan
precisamente de sugerir criterios formales para simplificar al mximo la
interpretacin de los factores mediante la rotacin. El principio en
que se basan los mtodos quartimax
y varimax es la maximizacin de
la varianza de las saturaciones factoriales, procurando simplificar lo
ms posible la composicin factorial
de cada variable manifiesta, el primero, y la composicin de cada factor en trminos de variables manifiestas, el segundo.

89

Anlisis factorial

Con la finalidad constante de

conseguir que los factores se hagan
ms adherentes a los agrupamientos
efectivos de las variables, se han
propuesto modos de extraccin de
los factores o criterios de rotacin
que abandonen el requisito de la independencia de los factores. Se consiguen as soluciones oblicuas, en las
que, junto con las proyecciones que
los vectores representantes de las variables tienen sobre los ejes oblicuos
(estructura factorial), que representan las correlaciones entre variables
y factores, se obtendrn tanto la
matriz de las coordenadas de las variables relativas a tales ejes (modelo
factorial), y que dan los coeficientes
para describir linealmente las variables, como la matriz correlacionadora de los factores.
Realizada la rotacin de los factores y conseguida su identificacin, el
siguiente paso que ha de dar el anlisis consiste en medir los factores
obtenidos, reconstruyendo una matriz de los datos mucho ms simple
y apta para su utilizacin con fines
descriptivos, predictivos y explicativos. Sobre los modos de reconstruir
esta nueva matriz de los datos (de
dimensin m X N e n lugar de nXN),
no parece oportuno extenderse. Baste recordar que hay motivos muy
vlidos para preferir, en vez de los
mtodos de estimacin esmerada de
la medida de los factores, otros mtodos ms slidos de construccin
de las medidas mediante el empleo
de escalas construidas con la ayuda
del anlisis de los racimos (cluster
analysis).
IV.

Crticas dirigidas
al anlisis factorial

Lo que s parece ms oportuno es

aludir, aunque sea brevemente, a las

objeciones que hacen algunos autores contra el empleo del anlisis d e / ^

los factores en sociologa, contra la
utilidad que puede tener este tipo de
anlisis para la investigacin sociolgica y contra el uso que actualmente se hace de l.
Entre las objeciones contra el empleo del anlisis factorial en sociologa, las ms frecuentes son las que
censuran el nivel de la medicin que
se hace en sociologa (nominal u ordinal), inadecuado para el uso de los
parmetros estadsticos (en particular del coeficiente de correlacin
producto-momento) que utiliza el
anlisis factorial. Sin embargo, a
este respecto no faltan argumentos
muy vlidos que permiten afirmar
que el empleo de la estadstica paramtrica en sociologa no slo es legtimo, sino tambin aconsejable en el
caso de datos cuantificados a nivel
nominal u ordinal.
Un presupuesto fundamental del
anlisis factorial es que la distribucin conjunta de cualquier pareja
de variables es normal (distribucin
normal bivariada). De esto se derivan otras propiedades, como la continuidad de las distribuciones, la linealidad y homogeneidad de los
datos, la normalidad de cada una de
las variables.
Puede ser bastante fcil demostrar
que estas propiedades no siempre
estn presentes en las variables tal
como se han medido en las investigaciones sociolgicas. Tampoco en
estos casos faltan interpretaciones
equivocadas.
La que ms importa es que la variable se conceptualice (no se mida)
como continua y que se distribuya
con normalidad en la poblacin (no
en la muestra); la imprecisin de
medida o los errores de muestra no
son razones suficientes para rechazar el mtodo. Lo mismo ha de de-

Anlisis factorial
cirse en relacin con la linealidad de
las relaciones, aparte de que la falta
de linealidad no lleva a establecer
relaciones inexistentes, sino todo lo
ms a subestimar relaciones ya existentes, error menos grave que el
primero. Adems, la normalidad de
las distribuciones es necesaria para
poder hacer inferencias estadsticas
(por ejemplo, en el nmero de factores comunes, sobre los intervalos de
confianza de las medidas de los factores, etc.); pero muchas veces carece de importancia, bien sea porque
el nmero de factores sus t anualmente significativos es inferior al de los
factores estadsticamente significativos, o bien porque la distribucin de
las medidas de los factores, al ser resultado de la combinacin de medidas de varias variables, tiende a ser
normaloide, aunque no lo sean cada
una de las variables.
Adems se ha demostrado empricamente que la valoracin de rho
(coeficiente de correlaciones en la
poblacin) que proporciona el coeficiente r es buena independientemente de la forma de distribucin
bivariada en la poblacin.
Aunque se quisiera satisfacer con
la mayor exactitud los presupuestos
del anlisis factorial, siempre subsiste la posibilidad de estudiar las
transformaciones de las variables
que garanticen la normalidad (valorable mediante tests estadsticos de
adherencia) y la linealidad de las
relaciones.
Adems de las crticas que se hacen contra el empleo del anlisis factorial en sociologa aduciendo que
viola sus presupuestos, hay otras
que esgrimen los lmites del modelo;
tales como su estaticidad, su indeterminacin, su olvido del problema
estadstico, el poco peso que concede a la teora. Aunque el modo con
que a veces se ha utilizado el anlisis

90
factorial puede haber justificado estas crticas, se puede tambin demostrar con cierta facilidad que las
mismas no son necesariamente pertinentes o especficas del modelo
mismo.
Justificada la aplicacin del anlisis factorial a las variables sociolgicas, conviene decir unas palabras
sobre los objetivos para los que puede emplearse con utilidad.
V. Usos del anlisis factorial
El uso que se hace del anlisis factorial normalmente obedece a dos
finalidades: la de explorar y la de
confirmar hiptesis. Es la primera la
que ms se ha prodigado siempre y
con diferencia. Cuando no se conoce mucho acerca de un objeto de investigacin, cuando se dan muchas
hiptesis o teoras diversas y contrapuestas, conviene catalogar las variables que se presentan o que parecen importantes y someterlas a
un anlisis factorial, para averiguar
cmo se comportan y cmo se relacionan entre s, para descubrir los
conceptos ms simplificadores, para
analizar las dimensiones de conceptos que a primera vista parecen de
una sola dimensin, para hallar los
indicadores ms vlidos y fieles de
cada concepto, para reforrhular los
conceptos y las hiptesis.
Se puede afirmar que, en el estado
actual de la investigacin, no existe
ningn instrumento estadstico ms
eficaz que el anlisis de los factores
para reducir el nmero de variables
sin que se d merma significativa de
informacin, para analizar empricamente y reformular los conceptos,
para construir tests y controlar su
validez interna y su fiabilidad; todo
lo cual es de una importancia capital en el estudio de los objetos to-

Anoma

91
cante a los cuales no exista todava
una teora bien establecida.
La segunda finalidad con que se
utiliza el anlisis de los factores, menos frecuente que la primera, mira a
confirmar hiptesis. Estas pueden
referirse al nmero y a la naturaleza
de los factores (pensemos, por ejemplo, en la disputa sobre los factores
de inteligencia); pero de manera mucho ms general ataen a cualquier
tipo de hiptesis, incluso causal.
Los mtodos para alcanzar estos
objetivos, desde los ms simples de
la rotacin dirigida por las hiptesis
hasta los ms complejos por abarcar
factores de varios rdenes y el path
analysis, se encuentran an en pleno
desarrollo, dirigido sobre todo por
Joreskog y Burt. Si, por otra parte,
se tiene presente que en general,
dada una matriz de datos (variables
x individuos o unidades), un factor de esa matriz no es ms que
una combinacin lineal cualquiera de
las variables contenidas en ella y
que hay muchos mtodos y criterios
para definir de manera consistente
dichas combinaciones lineales, entonces resulta comprensible que la
separacin entre las diversas tcnicas multivariadas sea menos clara
de lo que aparece a primera vista, y
que incluso algunos tipos de anlisis
frecuentemente no sean otra cosa
que casos particulares de otros anlisis.
Ms an: puede decirse que el
path analysis o anlisis de los modelos causales es un caso particular de
anlisis factorial, por lo que, como
es fcil de intuir, puede utilizarse
para verificar hiptesis.
R. Gubert
BIBLIOGRAFA: Ahmavaa Y. y Markkanen T., The unified factor model, Undemaan
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ANOMIA
SUMARIO: I. La anoma segn E. Durkheim II. La anoma en la concepcin mertoniana III. Verificaciones empricas de las teoras de
Durkheim y de Merton.

El trmino anoma ha tenido diversos usos en sociologa, aunque

han sido sobre todo E. Durkheim y
R. K. Merton quienes han precisado
sus contenidos dentro del marco de
sus sistemas tericos respectivos.
I.

La anoma segn E. Durkheim

El concepto de anoma lo elabor

Durkheim en dos obras fundamentales: La divisin del trabajo social
(1893) y El suicidio (1897); luego se
fue precisando en relacin con algunos otros conceptos fundamentales
de la sociologa durkheimiana. En
La divisin del trabajo social, el concepto de anoma va unido al anlisis

Anoma
del paso de una sociedad de solidaridad mecnica a una sociedad de
solidaridad orgnica. El primer tipo
de organizacin social, caracterstico de las culturas premodernas, no
permite apenas que se extiendan los
procesos de divisin del trabajo social, por lo que es escasa en l la articulacin de funciones y de roles;
busca Ja uniformidad entre ios distintos miembros, as como un amplio consenso automtico en torno a
la cultura comn. Por el contrario,
el segundo tipo de sociedad acusa
una tendencia generalizada a la divisin del trabajo, que se confirma
cuando la sociedad adquiere determinados niveles de densidad moral y
de volumen; de la divisin del trabajo (que no ha de entenderse, en
sentido estrictamente tcnico, como
atomizacin de las operaciones productivas) nace la necesidad de una
cooperacin estricta entre los distintos rganos, de una solidaridad o
integracin recproca, que se convierte en el fundamento del orden
social y del progreso. En este marco,
el individuo encuentra las condiciones esenciales para realizarse de manera equilibrada: su conducta sigue
normas que forman un sistema orgnico; sus deseos, de suyo ilimitados, se someten al control y a las
exigencias de la conciencia colectiva,
y l se sita dentro de una red de
relaciones humanas socialmente significativas.
De todo lo dicho se deduce que la
divisin del trabajo social no es de
suyo un proceso disgregador, ya que
no provoca efectos centrfugos en la
estructura social; al contrario, constituye el factor aglutinante de las sociedades industrialmente avanzadas,
capaz de adquirir una fuerza semejante a la que en las sociedades
premodernas todos sus miembros,
de comn acuerdo, concedan a los

92
valores de la cultura dominante
[/Trabajo]. Pero la situacin que
hemos descrito se ve amenazada por
fenmenos de divisin patolgica del
trabajo social; en modo especial la
divisin anmica del trabajo se produce cuando los cambios demasiado
rpidos del sistema fomentan la
creacin de funciones nuevas antes
de que puedan ser reguladas. Esto
provoca conflictos, rivalidades y
contiendas, para cuyo control el poder social no cuenta con formas
adecuadas. De este modo se llega a
una situacin en la que las diversas
funciones carecen de adaptacin
mutua; por eso anoma no significa
ausencia total de normas, como parece indicar el significado literal del
trmino, sino ms bien estado de nointegracin del sistema de funciones
sociales. Existen normas, pero resultan inadecuadas, contradictorias, no
legitimadas; en este contexto, las necesidades individuales ya no estn
reguladas por la conciencia colectiva
y los deseos aumentan desmesuradamente, precisamente cuando la sociedad ya no es capaz de satisfacerlos de manera adecuada.
La raz de esta profunda alteracin del orden social est, segn
Durkheim, en la rapidez del cambio
del sistema econmico (industria y
comercio) y en las crisis que provienen de la anarqua que se produce
en tal sector; pero, de manera ms
especfica, la anoma brota tambin
de acontecimientos excepcionales, de
catstrofes, de movimientos de crecimiento inesperados. En sustancia,
la anoma, aunque latente en la estructura misma de toda sociedad
con fuerte divisin del trabajo social, se manifiesta como fenmeno
transitorio y sintomtico, es decir, revelador de una amenaza muy arraigada en el propio dinamismo del
progreso y de la produccin indus-

93
trial, que exige reajustes y ms reajustes.
Para prevenir y eliminar la amenaza de una carencia total de solidaridad, Durkheim sugiere que se
creen y revitalicen instituciones mediadoras, sobre todo organizaciones
profesionales o corporaciones, capaces de reglamentar las diversas funciones que derivan de la divisin dei
trabajo y de ayudar a los individuos
a que consigan de manera ordenada
(esto es, cooperativamente) su autorrealizacin.
De todo cuanto hemos ido diciendo se deduce que la anoma es a la
vez una caracterstica de los sistemas sociales y un estado de los individuos. Efectivamente, sobre estos
ltimos recaen las consecuencias de
la falta de integracin social; la enfermedad del sistema se convierte en
enfermedad de la personalidad, precisamente a causa de la directa y estrecha relacin existente entre ambos sistemas. El individuo se encuentra as, a un tiempo, a merced
de sus deseos ilimitados y frustrados, sin referencias normativas claras y en medio de unas relaciones
sociales moralmente nada significativas.
En El suicidio es donde Durkheim
analiza de forma ms precisa estos
ltimos elementos, conectndolos
con el problema ms general de la
relacin del individuo con las normas de su sociedad y con los modos
de interiorizarlas. Durkheim descubre tres formas fundamentales de suicidio: el egosta, el altruista y el anmico. Respecto de este ltimo, es
posible hallar en el mbito de la experiencia individual una concentracin de motivos de inadaptacin debidos a la situacin de desintegracin social. Y es precisamente en los
perodos de cambio rpido e incontrolado y de crisis econmica, pero-

Anoma
dos en que fallan los elementos sociales que garantizan una autorrealizacin ordenada de las personas,
cuando se manifiestan signos progresivos de inseguridad, de prdida
de significado, de irrupcin de instancias confusas e insatisfechas de
las necesidades y deseos individuales. El suicidio anmico confirma el
fracaso de la ley en su intento de humanizar el deseo humano, y evidencia, por el contrario, el triunfo de la
angustia que ocasiona un deseo insatisfecho [/Suicidio]. En esta explicacin durkheimiana encuentran
eco algunas sugerencias del anlisis
freudiano acerca de la relacin entre
libido y cultura (cf El malestar en la
cultura), en la que aceptar los lmites
que impone la sociedad a la expansin espontnea de la libido es condicin esencial para poder construir
la civilizacin, la moral y la religin.
Pero, a diferencia de Freud, Durkheim subraya con toda claridad la
causacin social del malestar y pone
entre parntesis los procesos psicolgicos tan complejos que entraa.
Si bien no aparece expresamente
en ella el trmino de anoma, la
obra de Thomas y Znaniecki es muy
afn a la sensibilidad durkheimiana.
En The polish peasant (1918-1920),
estos autores analizan toda la problemtica de los campesinos polacos
emigrados a los Estados Unidos;
aprisionados entre las exigencias de
competitividad y eficiencia del american way of Ufe y la solidaridad con
los antiguos valores garantizados
por una familia protectora y capaz
de regular todas las relaciones sociales de los individuos, se ven sometidos a un proceso de desmoralizacin. Su comportamiento refleja la
desorganizacin social de la que
ellos mismos son vctima; en efecto,
apare'cen entre ellos la inestabilidad
familiar y profesional, la violencia,

Anoma
la criminalidad, la conducta irregular. Se evidencian los signos de
la anoma a nivel psicolgico y se
subraya el origen social del proceso.
Respecto a Durkheim, el anlisis
de Tnomas y Znaniecki contiene
una novedad, a saber: que la anoma es la que da origen al comportamiento desviado. Se trata de una intuicin que luego desarrollara sobre
todo la Escuela de Chicago (en el decenio 1920-1930), interesada especialmente en el anlisis de la desorganizacin social de los slums
americanos y en los procesos que en
ellos provocan las diversas formas
de desviacin [/Desviacin].
De todas formas, sera R. K. Merton quien reanudara a fondo el estudio de la relacin que media entre
desviacin y anoma.
II.

La anoma
en la concepcin mertoniana

El modo como Merton aborda el

problema de la anoma aparece ya
sustancialmente en un escrito de
1949; tras varias revisiones, este escrito se incluy luego en su forma
definitiva en Teora y estructura social, de 1957. Se trata de una profundizacin terica que, durante los
ltimos veinticinco aos, ha condicionado decisivamente la sociologa
de la desviacin, con un xito comparable al de la teora estructuralfuncionalista, con la que tiene mucho que ver el tratamiento de la
anoma. A pesar de partir de las intuiciones de Durkheim (la anoma
como estado de desorganizacin social y ausencia consiguiente de funciones reguladoras de las necesidades individuales), R. K. Merton se
aparta de l por varias razones,
como se deduce del siguiente prrafo de Teora y estructura social: "La

94
estructura cultural puede definirse
como un set organizado de valores
normativos que gobiernan el comportamiento comn de los miembros de una sociedad o de un grupo
determinado. Y por estructura social se entiende el set organizado de
relaciones sociales en el que estn
implicados de diversa manera los
miembros de la sociedad o del grupo. Por consiguiente, la anoma se
concibe como una ruptura que se
realiza en la estructura cultural
cuando se da una disyuncin aguda
entre las normas y fines culturales
y las capacidades socialmente estructuradas de los miembros del
grupo para obrar de acuerdo con dichas normas y fines".
En otras palabras, la anoma nace
del hecho de que en determinadas
sociedades se ejerce una fuerte presin generalizada (es decir, sobre todas las capas sociales indistintamente) a interiorizar algunos fines (y a
luchar por alcanzarlos) que son propios de una capa o clase, sin que al
mismo tiempo se brinden a todos ni
las mismas oportunidades iniciales
ni los mismos medios institucionales
en orden a alcanzar dichos fines. En
los sujetos que no pueden luchar
por la consecucin de los fines prescritos, esa disyuncin causa una reaccin diferenciada: junto a. los conformistas (que aceptan los fines y
pueden disponer de los medios), tenemos a los innovadores (que aceptan los fines, pero no los medios
prescritos, buscando otros nuevos),
los renunciantes (que, en actitud pasiva, no aceptan ni los medios ni los
fines), los ritualistas (que siguen
aceptando y usando los medios, a
pesar de que no aceptan ya los fines)
y, finalmente, los rebeldes (que no
aceptan ni los fines ni los medios y
propugnan otro orden social). Los
tipos inconformistas, lgicamente, se

95
consideran desviados, por lo que en
este contexto la desviacin puede
definirse como efecto de los procesos de adaptacin que se siguen de la
situacin de anoma [/Adaptacin].
En torno a la concepcin mertoniana de la anoma se pueden hacer
algunas consideraciones tiles; ante
todo, cabe preguntarse a qu tipo de
sociedad se refiere este planteamiento. En relacin con las distinciones
durkheimianas, se puede decir que
la anoma mertoniana se da slo en
las sociedades caracterizadas por
una estratificacin articulada y por
la correspondiente lucha entre grupos o clases por la conquista del poder social, poltico y cultural. Pues
la anoma no podra surgir en sociedades autoritarias (basadas en la divisin impuesta del trabajo) ni en
sociedades solidarias (regidas por
una divisin orgnica del trabajo social), ya que la disyuncin tiene lugar slo cuando una clase puede intentar imponer a otras su hegemona cultural. En otras palabras, la
anoma tiene su raz en la desigualdad de oportunidades, en los procesos de prepotencia y de exclusin, en
la negativa a prestar asentimiento a
los valores de la clase hegemnica.
Hay que sealar, adems, que el
proceso de instauracin de la anoma est claramente invalidado por
manipulaciones ideolgicas; las clases
medias, que son las que determinan
el contenido de la cultura que todos
han de interiorizar (es decir, las metas del xito, de la eficiencia, de la
promocin social) y que predican la
necesidad moral de hacerla real, saben muy bien, cuando menos implcitamente, que no a todos les es posible acceder a los objetivos que se
proponen. La condena de los fracasados o de los rebeldes, basada en
argumentos ms aparentes que vlidos (se les reprocha su mala volun-

Anoma
tad, sus pocas ganas de trabajar, su
falta de iniciativa), no hace ms que
confirmar la existencia de un proyecto punitivo consistente en marginar a los inconformistas. No por
nada algunos autores han argumentado que las premisas mertonianas
llevan necesariamente a la conclusin de que la anoma y, por tanto,
la desviacin son caractersticas de
las clases sociales inferiores; pero
esta afirmacin es verdadera slo en
parte. Es vlida para la anoma,
pero no para la desviacin. Si es
cierto que las clases inferiores son
presa fcil de la anoma (afectndolas los fenmenos de desviacin relacionados con ella), no se pueden
excluir otras formas de desviacin
tpicas de las clases medias y superiores, que se derivan de otros procesos distintos del de la anoma. La
discusin en torno a este punto, que
se ha mantenido viva entre los mertonianos sobre todo gracias a las
aportaciones de Cohn, Cloward y
Ohlin, ha ido extendindose ao
tras ao. Lo que de ms incitante
queda del planteamiento mertoniano puede reducirse a unas cuantas
diferencias que aparecen al compararlo con Durkheim: la afirmacin
de que las aspiraciones sociales de
las personas no son de origen biolgico, sino que se plasman en los
procesos sociales conflictuales; la
consideracin articulada de varias
formas y no de una sola desviacin;
la conviccin de que la anoma (y la
desviacin) son aspectos estructurales y no coyunturales de la dinmica
de las sociedades competitivas estratificadas.
Hay otros elementos que seguidores y crticos, en elaboraciones posteriores, han aadido al pensamiento de Merton y que ste ha acogido
como integrables en su propia lnea
interpretativa. La aportacin de

Anoma
Mclver, por ejemplo, reviste especial
importancia, ya que intenta traducir
en trminos psicolgicos el contenido
sociolgico del concepto mertoniano de anoma, definible como ansiedad, aislamiento, falta de objetivos.
Una orientacin parecida es la que
guia los estudios de D. Riesman y,
de forma ms operativa, los de
L. Srole y su escuela (vase ms
adelante).
De Grazia, a su vez, ha introducido en esta problemtica la exigencia, bien recibida por Merton, de
distinguir y especificar bien los grados de anoma; la anoma simple refleja el estado de confusin de un
grupo o de una sociedad que viven
sometidos a conflictos entre sistemas de valor, y se manifiesta como
inquietud y como sentimiento de separacin del grupo; la anoma aguda
se refiere al deterioro y, en casos extremos, a la desintegracin del sistema de valores, y se expresa por medio de una ansiedad notable. De
Grazia tambin ha intentado poner
de manifiesto la continuidad existente entre la anoma que experimenta el, nio en el mbito familiar y las que se viven en otros
contextos cada vez ms amplios,
hasta llegar a la experiencia poltica.
La perspectiva fundamentalmente
psicolgica de este autor completa,
sin duda alguna, el trabajo de Merton; pero la contribucin ms consistente desde el punto de vista de
una tipologa ms precisa de la desviacin es la que han ofrecido Parsons
y Bales. Profundizando en la diferencia entre aceptacin o rechazo de
los medios institucionales en relacin con los fines culturales, estos
dos autores han acentuado la importancia diversa de la actitud pasiva o activa frente a la anoma; de
ello se sigue, en el mbito de las tendencias alternativas, una divisin

96
cudruple: la rebelda activa contra
los objetivos sociales, la rebelda activa contra los medios institucionales, el abstencionismo pasivo frente
a los objetivos, el abstencionismo
pasivo frente a los medios. Menos
til resulta la tipologa que se refiere
a las tendencias conformistas; es
ms: incluso en su conjunto, la sutil
distincin de Parsons y Bales no ha
alcanzado el xito que era de esperar, por lo que sigue siendo paradigmtico el planteamiento mertoniano, mucho ms sencillo.
III.

Verificaciones empricas
de las teoras
de Durkheim y de Merton

Las investigaciones empricas referentes a la tradicin durkheimiana

son muy pocas y probablemente no
son especficas. W. L. Goode (1961)
ha tratado de poner de manifiesto la
correlacin existente entre la anoma (entendida como desintegracin
cultural y social y como falta de integracin grupal, local, nacional) y
la existencia de condiciones de explotacin o de esclavitud en diversos
contextos sociales, en los que el
equilibrio premoderno se ha visto
sustituido por una nueva cultura impuesta por conquistadores, colonizadores o explotadores. La anoma
se considera como una fase de desarrollo que va desde la ruptura de
una determinada solidaridad cultural hasta la asimilacin de una nueva cultura por parte de una poblacin dominada.
Estudios de este tenor los han hecho tambin otros autores (Bettelheim, Parvilathi, Blair, McElroy,
Cressey y Krassovski), eligiendo situaciones histricas ms recientes
(campos de concentracin alemanes,
stalinistas, norcoreanos, etc.).

97
Powell (1962 y 1966) ha llevado a
cabo una investigacin de un sector
algo distinto, concretamente en una
gran ciudad americana, intentando
demostrar que las cotas ms altas de
anoma se haban alcanzado en perodos en que se haba afirmado una
prepotente clase de capitalistas industriales, cuya corrupcin haba
llevado a la ruptura del orden institucional y a la reaccin violenta de
las clases subalternas. En cuanto a
las teoras mertonianas hay que decir que se han realizado muchos
estudios, queriendo demostrar una
correlacin entre el nivel socio-econmico, por una parte, y las oportunidades de xito, las presiones
conformistas y la desviacin, por
otra. El conjunto de los datos obtenidos no permite confirmar las hiptesis mertonianas. Muchas investigaciones, por ejemplo, demuestran
que los jvenes de las clases inferiores, ya a partir de la primera socializacin familiar, no aceptan los valores de la clase media; pero Merton
ha objetado que es suficiente con
que al menos una minora consistente los haga suyos.
As tambin resulta que, en cuanto a la percepcin de las oportunidades de partida, no todos los jvenes de las clases inferiores se sienten
excluidos, al menos subjetivamente
y en teora, de la carrera hacia el
xito; como tampoco se ha demostrado con claridad que las formas
ms tpicas de la desviacin que se
deriva de la anoma se concentren
en las clases sociales inferiores.
La teora mertoniana se ha esforzado tambin, en medio de grandes
discusiones, en hallar una confirmacin en el mbito psicolgico. Entre
otros autores, L. Srole (1956) ha visto la anoma en el "sentimiento de
desesperacin y de abandono que
acompaa a la falta de acceso a los

Anoma
objetivos que prescribe la cultura" y
que implica, adems, el rechazo de
los out-group, es decir, de aquellos
que en trminos de conflicto de clase son los portadores y elaboradores
de los objetivos que se imponen.
Srole, para verificar sobre el campo
de investigacin la consistencia de
su traduccin psicolgica de la anoma mertoniana, elabor una escala
de juicio, que lleva su nombre y que
se ha aplicado mucho durante varios aos. Operacionalmente, el instrumento de investigacin de Srole
descompone el concepto de anoma
en las siguientes articulaciones: a)
sensacin de estar abandonados por
los lderes significativos; b) sensacin de que el orden social es ficticio, inseguridad que proviene de la
imposibilidad de predecir el futuro;
c) sensacin de que las metas que en
otro tiempo eran alcanzables ahora
se encuentran cada vez ms lejos;
impresin de que las metas interiorizadas se vienen abajo, con el consiguiente sentimiento de vaco interior
y de desorientacin; d) percepcin
de que los roles y las relaciones interpersonales han perdido su funcin de apoyo y de defensa; de aqu
la sensacin de aislamiento.
Los principales resultados de las
diversas aplicaciones que se han hecho de la escala de" Srole, pueden
sintetizarse de este modo: a) Meier y
Bell (1957, 1959) han descubierto
que la anoma es ms elevada cuando existen desigualdades de acceso a
los medios institucionalizados, confirmndose de este modo la hiptesis de Merton. Los ndices ms altos
de anoma se encuentran entre los
pobres, los carentes de instruccin,
los ancianos, los solteros, los habitantes de la ciudad, los aislados; b)
Mizruchi (1967), Olsen (1956), Rhodes (1964) y Simpson (1960) han
comprobado, en cambio, que la

98

Antropologa
anoma parece estar en correlacin
inversa con el nivel socio-econmico
del sujeto; c) Killian y Grigg (1962)
y Rhodes (1964) han hallado que la
anoma parece ms intensa y profunda en los barrios de las ciudades
que en las zonas rurales; d) Reimamis y Darol (1961) afirman que la
anoma est en correlacin inversa
con la abundancia de contactos sociales; cuanto ms pobre en interacciones sociales es un sujeto, tanto
ms expuesto est al peligro de anoma; e) Keedy y Vincent (1958), Roberts y Rokeach (1956) y Olsen
(1965) encuentran que la anoma
est directamente vinculada a las actitudes autoritarias y al prejuicio;^)
los mismos Keedy y Vincent (1958)
han comprobado que la anoma se
correlaciona con actitudes de ortodoxia religiosa, en lnea con la rigidez y el autoritarismo ya indicados;
g) Tumin y Collins (1954) han afirmado que la anoma se correlaciona
de forma inversa con la inclinacin
a la desagregacin; cuanto ms contrario sea un individuo a la segregacin racial, tanto ms cerca est de
la anoma, dado que probablemente
se trata de un sujeto que sufre los
efectos de la segregacin; h) McDill
(1961) indica que la anoma es inversamente proporcional al grado
de compromiso poltico del sujeto.
Sin embargo, no resultan suficientemente claras las correlaciones con
las diversas pertenencias religiosas,
como demuestran las investigaciones de Dean y Reeves (1962), Wassef (1967), Meier y Bell (1957-1959).
En el contexto emprico de las investigaciones que se han servido del
instrumento de Srole, la desviacin
aparece como un efecto de la anoma, presente sobre todo entre las
clases ms desamparadas, que no
pueden compartir los fines prescritos por la clase media. Con esta lti-

ma afirmacin, tpicamente mertoniana, no coinciden las investigaciones posteriores (Hempey, Hyman,

Wilson, Winslow, Mizruchi, Elliot,
Short Rivera y Tennyson, Clark y
Wenninger, Voss Stinchcomb,
Schwendinger y otros), que ponen
muy seriamente en duda la correlacin entre anoma, desviacin y pertenencia a las clases inferiores.
Por lo dems, el planteamiento
mertoniano sigue todava hoy sometido a una vasta verificacin, como
lo demuestra la numerosa serie de
estudios que se hacen al amparo de
las observaciones dirigidas sobre
todo por Cohn, Cloward y Ohlin
Y/Desviacin].
G. Milanesi
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ANTROPOLOGA
SUMARIO: I. Antropologa fsica - II. Prehistoria y etnologa - III. Antropologa cultural:
I. Concepto de cultura; 2. Personalidad y cultura; 3. Sistema social y cultura - IV. Antropologa social.

99
El trmino antropologa en su
sentido ms amplio, que corresponde a su acepcin literal indica el
estudio del nombre en todas sus dimensiones y manifestaciones. As
entendida, la antropologa abraza
tanto la investigacin naturalista
como la humanista con todas sus
vastsimas explicitaciones (incluidas
la literatura, el arte, la historia, etc.).
Sin embargo, el mbito de comprensin del estudio del hombre,
que el trmino antropologa hara
sumamente fluido al ser tan dilatable, ya desde principios de siglo comenz a ser objeto de propuestas y
precisiones cientficas que pretendan definirlo y circunscribirlo. En
este empeo, mientras la corriente
francesa restringa el campo de la
antropologa a los estudios de los
caracteres fsicos y biolgicos del
hombre, la corriente anglosajona segua un criterio ms amplio, incluyendo en la antropologa no slo
las ramas de la fsica y de la biologa, sino tambin la paleontologa y
la etnologa.
La definicin de antropologa que
hoy acepta la mayora de los autores
comprende dentro de este trmino
el conjunto de las disciplinas que
estudian:
la historia natural del hombre
(antropologa fsica y paleontologa
humana);
las formas de civilizacin sin
escritura, pasadas o existentes en la
actualidad (prehistoria, etnologa);
la cultura de los grupos humanos, es decir, el ambiente cultural
que el hombre mismo se ha creado
en vista de la vida comunitaria y por
el que est condicionado (antropologa cultural y sus ramas, como la
antropologa social, la antropologa
econmica, poltica, religiosa, etc.).

Antropologa
I.

Antropologa fsica

Es la ciencia que estudia a la humanidad en su dimensin natural.

La estructura biofsica del hombre
se considera:
a) desde el punto de vista morfolgico, fisiolgico e incluso psicolgico, en las tipologas constitucionales y raciales y en las variantes
ligadas a la herencia, al ambiente, al
sexo, a la edad;
b) en relacin con la distribucin geogrfica de los distintos
grupos;
c) en relacin con el proceso histrico, a partir de la era terciaria, a
travs de la cual fueron desarrollndose las formas prehumanas y hu- /
manas.
j
II.

Prehistoria y etnologa

En la visin cronohistrica de la
humanidad, estas dos disciplinas tienen su propio lugar y su propia individualidad cientfica.
La investigacin de la primera
(reconstructiva) va asociada al descubrimiento y al anlisis de los hallazgos arqueolgicos que se estiman
como signos exclusivos e indispensables de interpretacin de los modos
existenciales de grupos humanos
que vivieron antes del comienzo de
la era histrica, caracterizada por el
conocimiento de la escritura y, en
consecuencia, por la transmisin escrita del pensamiento.
La investigacin de la segunda
(descriptiva) se basa en la elaboracin de los datos que proporciona el
conocimiento directo o indirecto de
todos los componentes de las civilizaciones llamadas primitivas que
existen en la actualidad
[/Etnologa].
Si los lmites entre prehistoria y

Antropologa
etnologa se reconocen de inmediato, la delimitacin entre etnologa y
antropologa cultural no resulta tan
inmediata y tan clara. Hasta hace
pocos aos, el estudio de las civilizaciones primitivas y el estudio de las
culturas de grupos humanos parecan estar fluyendo de uno a otro
campo. La violacin de fronteras y
a veces la confusin tenan su origen
en motivos ya conceptuales (dada la
ambigedad de los trminos civilizacin y cultura, que a menudo se consideraban y se utilizaban como sinnimos), ya tcnicos (puesto que la
antropologa se sirve tambin a veces del material etnolgico, utilizndolo en sus investigaciones como
punto de referencia y de verificacin).
Apenas en fechas muy recientes,
la antropologa cultural, habiendo
alcanzado su plena madurez cientfica, se ha afirmado definitivamente
como una disciplina autnoma de la
etnologa, superndose as el equvoco que llevaba a identificar a los
antroplogos culturales con los etnlogos, mediante una aclaracin
terica muy concreta en relacin
con la distincin entre ciencia de las
civilizaciones primitivas y ciencia de
la cultura.
III.

Antropologa cultural

Es el estudio de la cultura humana, es decir, del modo de comprender, sentir y considerar la realidad
que se forma en los individuos en
cuanto miembros de un grupo que
histricamente se ha autodeterminado y se autodetermina.
1.

CONCEPTO DE CULTURA

As pues, para el antroplogo la

cultura indica un mbito preciso de

100
conceptos y valores, bien diferenciado de cuanto, en el lenguaje corriente, designa el mismo trmino cuando se toma como significacin de la
fenomenologa intelectual (instruccin; elaboracin cognoscitiva, crtica y creativa; produccin literaria,
artstica, etc.).
En sentido antropolgico, cultura
es exactamente aquella concepcin
de la realidad y aquella sensibilidad
ante la misma, socialmente adquirida o causada, que orienta a los individuos en las diversas situaciones en
que, como miembros de un grupo,
vienen a encontrarse durante el curso de su existencia. Esta concepcin
y esta sensibilidad se crean en el
grupo bien como resultado de las
experiencias realizadas por sus componentes y de las posibilidades de
cada uno de ellos al enfrentarse con
los problemas existenciales o bien
como resultado de la tradicin.
Aun cuando el estudio cientfico
de la cultura pertenece a una disciplina relativamente joven, la bibliografa concerniente incluso a la sola
definicin del trmino es tan amplia,
que dos estudiosos norteamericanos,
Clyde Kluckhohn y Alfred L. Kroeber, han credo oportuno resumir
sus logros en un trabajo analtico y
crtico, publicado en 1952 con el ttulo Culture: A critica/ revieyv ofconcepts and definitions. En esta obra
los autores proponen la siguiente
definicin: "La cultura consiste en
esquemas, explcitos e implcitos, del
y para el comportamiento, adquiridos y transmitidos mediante smbolos; estos esquemas constituyen el
conjunto distintivo de los grupos
humanos, incluidas sus materializaciones en artefactos. El ncleo esencial de la cultura est constituido
por ideas tradicionales (es decir, histricamente derivadas y seleccionadas) y especialmente por los valores

101
vinculados con ellas. Los sistemas
culturales pueden considerarse, por
una parte, como productos de la accin, y por otra, como elementos
condicionantes de una accin futura".
En esta definicin se considera
como parte de la cultura tambin el
patrimonio material (al que aluden
los autores cuando hablan de artefactos), ya que es producto de la actividad humana y, por tanto, expresin materializada de los procesos
mentales utilizados bien para producir el objeto, bien para imaginar su
funcin y asignarle un significado.
Pero no todos los autores estn de
acuerdo en incluir en la definicin
de cultura la referencia al patrimonio material, pues se quiere evitar
una clasificacin artificial de la cultura en material, espiritual, social,
etctera, y, sobre todo, superar el
equvoco de la superposicin de los
dos conceptos de cultura y de civilizacin, salvo que, lgicamente, se
aclare y precise la perspectiva desde
la que se toma en consideracin el
aspecto material, es decir, la de poner de manifiesto su relacin con la
ideologa cultural, indicando en qu
medida es expresin de dicha relacin o en qu medida puede influir
o haber influido en la misma [/Cultura].
Como ya hemos sealado, el concepto de cultura se presenta con una
significacin antropolgica muy distinta de la del concepto de civilizacin que utilizan los etnlogos.
En sentido etnolgico, civilizacin
tiene una connotacin globalista, ya
que indica el conjunto de los modos
de solucionar los problemas existenciales, conjunto heredado, desarrollado y sostenido por cada grupo
humano, y que comprende el sistema de organizacin social, los productos materiales de la actividad y

Antropologa
de la organizacin humana, la tecnologa, los conocimientos de diverso tipo, la religin, el arte, etc.
La cultura o patrimonio ideolgico es uno de los elementos
esenciales de todo sistema social, es
decir, de ese aparato mediante el
cual el grupo realiza su colaboracin y organiza las actividades, a fin
de hacer frente e intentar satisfacer
(con modos y medidas cualitativamente variables) los problemas comunitarios e individuales que se presentan.
Las actividades organizativas del
sistema las llevan a cabo unidades
que llamamos instituciones, las cuales orientan a los miembros del grupo hacia determinados fines y les indican en concreto cmo pueden
alcanzarlos. Toda institucin puede
tener una sola finalidad o varias, y
dentro de una sociedad, varias instituciones pueden convergir en la
realizacin de un mismo fin. Por
ejemplo, la familia es una institucin con diversos fines, pues por
medio de ella se satisfacen y regulan
las relaciones sexuales, se asegura la
continuidad del grupo, se atiende al
cuidado y a la proteccin de la prole, se resuelven los problemas afectivos y prcticos del individuo, se obtienen garantas de proteccin fsica,
de apoyo econmico, de confianza
social, etc., segn sean las diversas
situaciones y circunstancias. No en
todas las sociedades la institucin
familiar se prefija los mismos objetivos. Sus fines se correlacionan con
el tipo y la orientacin de la sociedad a que pertenece.
Las instituciones, en definitiva,
son entidades instrumentales que estn al servicio de los miembros de
un grupo para que puedan resolver
sus problemas de cualquier ndole:
sexuales, productivos, alimenticios,
sanitarios, consumistas, recreativos,

Antropologa
religiosos, asistenciales, previsionales, polticos, militares, administrativos, judiciales, educativos, artsticos, etc.
Las dinmicas de las instituciones, o sea los procesos operativos
mediante los cuales los sujetos utilizan los medios y los instrumentos a
su disposicin para realizar los objetivos (o el objetivo) prefijados, reciben su orientacin de los valores culturales. Estos valores son los que
justifican la existencia de la institucin y los que, en conclusin y a pesar de haber sido producidos por el
sistema, son presupuesto y condicionante del mismo; son el a priori, los
puntos de referencia de la accin,
los factores que imponen la concepcin de la realidad, la ideologa que
orienta a cada persona y a cada grupo en su situacin.
Este encuadramiento, que coloca
en su puesto dentro del contexto social al individuo, al sistema, a la accin social, a la cultura (o valores
culturales), define los mbitos de
competencia de las tres ciencias sociales de base, o nuevas, como dicen
algunos autores, en cuanto aadidas
a las ciencias sociales tradicionales,
como la historia, la demografa, la
estadstica, la economa, las cuales
presuponen la psicologa, la sociologa y la antropologa cultural.
La distincin de los tres campos
de las ciencias sociales de base, ya
de suyo suficientemente clara, la ha
explicitado bien Talcott Parsons en
La estructura de la accin social. En
esta obra el autor define los mbitos
de las tres disciplinas partiendo del
examen de la accin social. La accin social dice se presta al anlisis si se contempla en trminos de
sistema de accin, en el que figuran
un actor, una situacin y una orientacin del actor a la situacin. El actor puede examinarse:

102
como individuo, cuyo anlisis
corresponde a la psicologa;
en la situacin, es decir, relacionado interactivamente con los
dems actores; aqu el anlisis pertenece a la sociologa;
en relacin con el conjunto de
esquemas que determinan la orientacin del actor a la situacin y, por
tanto, la definicin de su propia situacin; el anlisis de este punto incumbe a la antropologa cultural.
En definitiva, se trata de tres niveles de la realidad social, a los que
corresponden tres metodologas diversas de elaboracin cientfica.
2.

PERSONALIDAD Y CULTURA

Uno de los sectores importantes

de la antropologa cultural lo constituye el estudio de la personalidad en
relacin con la cultura.
Entre los primeros autores que se
ocuparon de este tema recordamos
a Edward Sapir (que ya en 1933 llam la atencin sobre la relacin psiquiatra-antropologa en su ensayo
Aparicin del concepto de personalidad en el estudio de las culturas y en
otras obras sucesivas), a Ralph Linton (del que recordamos su breve
pero lucidsima obra Cultura y personalidad) y a Clyde Kluckhohn, a
quien debemos una de las primeras
teoras sobre la adquisicin de la
cultura por parte del individuo.
El proceso que algunos autores
llaman de estructuracin del patrimonio cultural o inculturacin mediante el cual, por participacin mecnica o por reflexin y aprendizaje
crtico, vamos absorbiendo durante
toda nuestra existencia la cultura de
la sociedad a la que pertenecemos,
comienza ya en los primeros meses
de vida. Es precisamente en esta fase
inicial de la existencia cuando se estructura la personalidad de base y

103
cuando se emprende el camino decisivo hacia la socializacin, es decir,
hacia la definicin y la aceptacin
de la relacin individuo-ambiente
social.
En cualquier sociedad el nio, ya
desde los primeros aos, se da cuenta de que hay muchas cosas que no
puede hacer y que, sin embargo, le
gustara experimentar, mientras que
tiene que hacer otras muchas que no
le interesan ni le gustan. Todo esto
lo aprende el nio mediante ese sutil
sistema de castigos, frustraciones y
gratificaciones que los adultos adoptan para con l a fin de que se grabe
bien en su conciencia lo prohibido,
lo consentido y lo compartido.
De esta manera, el individuo
aprende ciertas tcnicas de comportamiento, interioriza actitudes y
normas morales del grupo y, sobre
todo, aprende a comprender la alternativa entre cultura y naturaleza,
entre adhesin a la sociedad y satisfaccin personal de tendencias individuales. Pero la interiorizacin de
las normas adquiridas, en lugar de
suprimir los instintos, las necesidades y las tendencias individuales, lo
nico que hace es arrinconarlos en
el inconsciente, de donde luego saldrn para sacudir fuertemente al yo
durante toda su existencia.
El estudio de la relacin personalidad-cultura los antroplogos lo
realizan sirvindose de diversos mtodos, que por su orientacin pueden reducirse a cuatro: descriptivo,
gentico, funcionalista y filogentico.
a) El mtodo descriptivo hace
que el antroplogo se asemeje al literato, al narrador, al ensayista, al
historiador, al cientfico, al estudioso en general que con sus investigaciones trate de esclarecer el carcter
de un pueblo o de un grupo humano

Antropologa
a la luz de su vida y de su historia.
Kant intent describir de esta manera el carcter de varios pueblos
europeos; Giuseppe Baretti, el de los
italianos; Cario Levi, el de los campesinos lucanos; Sebastiano Aglian, el de los sicilianos, etc. Entre los
antroplogos hay que mencionar a
G. Gorer (Los americanos), Margaret Mead (El carcter de los americanos), Ruth Benedict (El crisantemo y
la espada. Patrones de la cultura japonesa).
b) El mtodo gentico lleva al
antroplogo a insistir en el anlisis
de las experiencias infantiles. El
punto de partida lo constituye el
postulado de que las sociedades humanas (o algunas de sus categoras,
como las clases) desarrollan determinados sistemas de crianza y de
educacin estndar, que pueden
aplicarse a todos los nios que en
ellas se inician en la vida y en la relacin social. Esto hace que los
miembros de cada sociedad alcancen una socializacin semejante. El
conjunto de rasgos semejantes de
personalidad que se encuentran entre los miembros de un mismo grupo
o de una misma sociedad, rasgos que
determina la homogeneizacin misma de los sistemas de crianza y de
educacin de los nios, los antroplogos R. Linton y A. Kardiner (seguidores de la escuela gentica) lo
llaman personalidad de base. Esta
personalidad de base se considera
como una especie de matriz a partir
de la cual se desarrollan posteriormente cada una de las personalidades individuales, que se caracterizan
por un quid fundamental comn
a pesar de la amplsima variabilidad de los modos de ser de los
individuos.
Muchas han sido las investigaciones realizadas por los antroplogos

104

Antropologa
de la escuela gentica para explicar
el carcter de los pueblos. A ttulo
de ejemplo podemos recordar la investigacin de E. Erikson sobre la
gnesis de la agresividad y de la tendencia autopunitiva de los indios
sioux. Para explicar el carcter de
los sioux, se remonta a la tensin
que surge entre madre e hijo cuando
la lactancia, que se prolonga muchas veces hasta los cuatro aos de
edad del nio, se vuelve fuertemente
conflictiva al iniciarse el proceso de
denticin. Esta crisis se agravara
con el contraste y contradiccin entre la actitud excesivamente protectora de la madre para con el hijo y la
constriccin fsica a que se somete a
ste debido a la costumbre de atarlo
aprisionado en la misma cuna, tras
haber sido estrechamente fajado.
Todo esto acumulara en el nio tal
cantidad de rabia impotente y reprimida, que luego, una vez adulto, se
desencadenara de forma incontenible, caracterizando al sioux como
guerrero receloso y cruel, agresivo e
impvido frente a los dems y frente
a s mismo (baste recordar el rito
autopunitivo que lo presenta atado
a un poste mientras es azotado con
correas de cuero de bordes cortantes).
c) El mtodo fimcionalista tiende
a poner en relacin la personalidad
de base no tanto con las tcnicas de
crianza tpicas de cada sociedad,
sino ms bien con todos los aspectos
del sistema social del grupo en el
que se ha formado. Con esta clave,
Dinco Tomasic ha analizado el carcter de los pastores dinricos en
su obra Personality and culture in
East European politics, de 1948; y
Jules Henry ha estudiado la funcin
de la sexualidad en la personalidad
de los indios pilag de Sudamrica.
d)

El mtodo ftlogentico es el

que siguen los antroplogos que

aceptan los efectos de la herencia en
la cultura. Sostienen que nos desarrollamos en formas culturales que
sirven para canalizar los instintos
innatos.
A. Kardiner, en El individuo y la
sociedad, compendia este presupuesto as: "El hombre est filogenticamente dotado de ciertos estmulos y
de ciertos instintos que reclaman
una satisfaccin a travs de los objetos del mundo externo. Estos instintos, durante su ontognesis, siguen
algunas fases de desarrollo, filogenticamente predeterminadas y regularmente repetidas, en cada una de
las cuales cabe que se d una detencin del desarrollo. De estos instintos brotan y se van desarrollando,
mediante dinamismos y modalidades todava no bien conocidos, los
sistemas institucionales (es decir, los
esquemas culturales)... Las instituciones (es decir, los esquemas) de
una cultura, segn este punto de vista, se consideran excrecencias, coyunturas derivadas de ciertos estmulos que intentan expresarse y
que, por consiguiente, no son determinantes importantes de la naturaleza humana".
3.

SISTEMA SOCIAL Y CULTURA

Un mbito de notable inters para

los antroplogos es tambin el estudio de la relacin existente entre sistema social y cultural. El contexto
socio-cultural de un grupo humano
es un compendio de respuestas a las
necesidades primarias y derivadas
del grupo mismo.
Las necesidades fundamentales o
primarias del hombre en la sociedad
son: las biolgicas (metabolismo, sexualidad, defensa); las de organizacin para poder satisfacer esas nece-

105
sidades biolgicas; la inevitable de
situarse intelectualmente en la realidad (de forma crtica o acrtica).
A las necesidades biolgicas corresponden respuestas materiales:
los productos de la tecnologa.
A la necesidad de organizarse corresponden respuestas organizativas:
las instituciones.
A la necesidad de comprender la
realidad y de justificar las opciones
que en ella se hacen se dan respuestas intelectuales: la cultura.
Las necesidades primarias, nacidas de instancias materiales, organizativas, intelectuales, suscitan a su
vez otras necesidades (derivadas),
que varan en relacin con la variabilidad de las situaciones naturales y
sociales en que el hombre se coloca.
De esta forma, en la realidad de
la vida diaria las respuestas se multiplican y se entrecruzan. Se influyen
mutuamente y son interdependientes.
En el contexto de los procesos sociales, sera inexacto, artificial y
equvoco presumir que una respuesta es ms o menos importante que
las otras, como sera equivocado
creer que en los dinamismos sociales
una respuesta puede determinar las
otras.
Sin embargo, han corrido este
riesgo no pocos antroplogos que,
en el estudio de la relacin sistema
social-cultura, han querido seguir el
camino de la perspectiva histrica o
comparativa. Tal es el caso (por citar un ejemplo) de Ruth Benedict,
quien, descubierta la importancia de
la cultura (su modelo cultural), exalt la funcin de la misma respecto a
los dems fenmenos sociales. Su
modelo aparece como una entidad,
ms que original, innata: la calidad
connatural de un pueblo, el unicum
insustituible, capaz de dar forma, de
favorecer, de impedir instituciones econmicas, polticas, familiares,

Antropologa
etctera, en todo sistema social.
Como no pretendemos hacer una
crtica profunda y articulada de la
teora de Benedict, aqu slo objetamos que dejar en la incertidumbre
de la ahistoricidad el origen del modelo y creer en el automatismo de
reacciones connaturales a la estirpe
presupone una especie de barrera
oscura y fatal contra la que saltan
en pedazos la libertad y el devenir
histrico; esto significa hacer demasiadas concesiones al racismo, por
ms que la autora afirme sincera y
enrgicamente lo contrario.
As pues, las necesidades del hombre social y sus relativas respuestas
se encuentran en una relacin de interdependencia y a menudo de complementariedad.
En cuanto a la reproduccin (que
figura entre las necesidades biolgicas), hay que decir que no se realiza
slo por apareamiento y unin sexual, sino tambin, en todo sistema
social, mediante las instituciones del
matrimonio y de la familia (que satisfacen exigencias organizativas del
grupo) y mediante toda una serie de
actos, esperanzas, acuerdos, tensiones, ritualizados en el comportamiento, sublimados en concepciones
morales, idealistas, romnticas, etc.,
que responden a la necesidad humana de situarse intelectualmente en la
realidad y en la accin (necesidad de
la que surge la cultura).
Las relaciones de conexin, de dependencia, de complementariedad y
tambin frecuentemente de anttesis
entre los diversos factores sociales
dan un equilibrio inestable a las situaciones; por eso un cambio en un
sector del sistema se refleja o puede
reflejarse (con efectos ms o menos
evidentes y profundos) en otro sector o en todos los sectores. La inestabilidad del equilibrio crea en
una irrepetibilidad de situaciones

Antropologa
sociales concretas el devenir histrico.
Si la cultura es el componente
ideolgico de una realidad social, el
estudio antropolgico de la misma
puede ser global, si se ocupa de dicha realidad en su ser y devenir totales, o parcial, si se ocupa fundamentalmente de un sector de dicha
realidad. Esto hace que aparezca
una antropologa (cultural) econmica, poltica, religiosa, folclrica,
filosfica, etc.
La antropologa social, en cambio, ocupa un lugar autnomo en el
mbito de las ciencias antropolgicas.
IV. Antropologa social
Es la disciplina que estudia las estructuras sociales de las comunidades humanas. Encabeza los trabajos
de la escuela estructuralista, cuyo
fundador es A. R. Radcliffe Brown
(1881-1955).
Por estructura social se entiende
la compleja red de relaciones existentes entre los miembros de una sociedad. Estructura escribe Radcliffe Brown al explicar la acepcin
del trmino es un sistema bien ordenado de partes o componentes.
Un fragmento musical, un perodo
gramatical, un edificio y un animal
tienen una estructura. Tambin las
sociedades humanas tienen una estructura. Las unidades (o componentes) de la estructura social no son
notas musicales, partes de un discurso, piedras, molculas; lo son las
personas, no en cuanto organismos
biolgicos, sino en cuanto sujetos
que ocupan posiciones y actan en
la sociedad.
La estructura social es un fenmeno dinmico, si bien se caracteriza
por una estabilidad fisonmica. Las

106
personas van, vienen, desaparecen.
Factores naturales y accidentales
(nacimientos, muertes, matrimonios,
divorcios, emigraciones, inmigraciones, amistades, enemistades, etc.)
provocan continuas modificaciones
en las relaciones de los individuos.
Cambia la composicin de la comunidad, pero no cambia su estructura
social.
Observa Radcliffe Brown: si volvemos a una comunidad despus de
diez aos de ausencia, vemos que las
personas han cambiado, as como
las relaciones entre los miembros del
grupo; pero constatamos que estructuralmente la sociedad es la misma,
es decir, es idntico el tipo de relaciones. Incluso en el caso de una revolucin, ni siquiera los movimientos y los cambios ms radicales
lograran de golpe alterar en profundidad la estructura anterior.
Toda persona ocupa en su propia
estructura social varias posiciones
(un ingls, adems de ser ciudadano
britnico, puede ser padre, hijo, marido; trabajador, miembro de un
sindicato, de un partido, de una
congregacin religiosa, etc.). El conjunto de estas posiciones constituye
la personalidad social, que es, por
consiguiente, un producto de la estructura.
Radcliffe Brown aclara tambin el
concepto de funcin desde el punto
de vista estructuralista. Funcin
nos dice es un trmino tcnico
de la fisiologa que tiene significado
propio, muy distinto del de uso, tarea, fin, corrientemente empleados y
heredados de los antroplogos funcionalistas. De la fisiologa el trmino ha pasado luego a las ciencias sociales. Lo mismo que en un organismo vivo la funcin fisiolgica del
corazn, de la secrecin de los jugos
gstricos, etc., consiste en la relacin de dicha funcin con la estruc-

107
tura orgnica, a cuya existencia y
continuidad contribuye, as tambin
la funcin social, que se ajusta a un
modo estandarizado de pensar y actuar, ha de considerarse como la relacin entre este modo o actitud y la
estructura social, a cuya existencia y
continuidad ofrece su propia contribucin.
Para Radcliffe Brown, la antropologa social es una rama de las ciencias naturales; en concreto, la ciencia natural teortica de la sociedad
humana. Los fenmenos sociales
son una clase bien definida de fenmenos naturales; productos de las
relaciones asociativas entre organismos vivos. Por consiguiente, el estudio de estas relaciones tendr que
llevarse a cabo con mtodos semejantes a los de las ciencias biolgicas.
Los fenmenos sociales no deben
aislarse artificialmente ni considerarse en abstracto. Han de examinarse en sus relaciones directas e indirectas con la estructura social, es
decir, en relacin con el modo como
influyen o se ven influidos por las
relaciones sociales entre personas y
grupos de personas. Si, por ejemplo,
consideramos en su esencia los ritos
potlac de los indios de la costa noroccidental de Amrica del Norte
(durante los cuales la familia que los
cultiva queda reducida a la miseria a
causa de los dones que ofrece a los
invitados), habremos de juzgarlos
insensatos y perjudiciales. Pero el
antroplogo estructuralista ver en
ellos una institucin que ayuda a
mantener vigente la forma de estructura social propia de esos indios. En
efecto, se trata de una institucin
que exalta el prestigio de las familias
pertenecientes a la clase dominante,
estimula mediante los dones el proceso de produccin de bienes y facilita con las invitaciones el sistema

Antropologa
de relaciones y de comunicaciones
sociales.
Levi-Strauss concibe de otra manera la estructura social y, en consecuencia, tambin la perspectiva en
que enmarca la antropologa social.
Segn Radcliffe Brown, la antropologa social es ciencia inductiva que
observa hechos, formula hiptesis y
las somete a la comprobacin de la
experiencia para descubrir las leyes
generales de la sociedad. En este
contexto metodolgico, la estructura sistema ordenado de partes
pertenece a la observacin emprica.
Segn Levi-Strauss, la estructura no
es un sistema de partes, sino la disposicin de las partes, que obedece a
dos condiciones:
tiene que estar regida por una
cohesin interna;
esa cohesin, inaccesible a la
observacin de un sistema aislado,
se manifiesta cuando se estudian las
transformaciones, gracias a las cuales encontramos propiedades similares en sistemas aparentemente distintos.
Por tanto, la estructura social
sostiene Levi-Strauss no pertenece al plano de la realidad emprica, sino a los modelos construidos a
partir de la misma. Si se la ha considerado como realidad emprica es
porque se han confundido los conceptos de estructura social y de relaciones sociales. Las relaciones sociales son la materia prima que se
utiliza para construir modelos, los
cuales manifiestan la estructura social.
La estructura levistraussiana no
es una definicin del objeto, sino una
construccin informadora del objeto.
Mientras que la antropologa social ere Radcliffe Brown supera el
concepto de cultura (o lo rechaza).

Antropologa
la de Levi-Strauss considera dicho
concepto como un punto de partida
muy importante para la investigacin. Para l cultura es todo fragmento de humanidad que asuma
una significacin propia distinta en
relacin con los dems. Por tanto,
cultura es una realidad objetiva. Y la
finalidad ltima de la investigacin
estructural es la de deducir las constantes de las divergencias.
Continuando con Levi-Strauss, la
sociedad es un conjunto de estructuras que corresponde a diversos tipos
de rdenes. El sistema de parentesco
(del que este autor ha hecho un importante y conocido estudio) es un
modo de ordenar conforme a unas
reglas a los individuos que forman
parte de una sociedad; la organizacin es otro modo de stos; las estratificaciones sociales o econmicas, otro. Todas las estructuras de
orden pueden ser ordenadas a su
vez, con tal que se comprendan cules son las relaciones (cohesiones)
que las unen y de qu modo influyen unas en otras desde el punto de
vista sincrnico.
En este sentido, Meyer Fortes ha
intentado, en su obra Social Structure, construir no slo modelos vlidos para un tipo de orden (parentesco, organizacin social, relaciones
econmicas, etc.), sino tambin un
modelo general o total que constituya como el resultado de los numerosos modelos particulares.
Llegados aqu, surge la perplejidad y se impone una pregunta: esta
manera de construir un modelo general que abarque las diversas estructuras de orden y las relaciones
que las unen, corresponde a una
realidad? Los rdenes vividos son
funcin de una realidad objetiva y
pueden estudiarse como tales, independientemente de cmo se los representen los hombres. Pero los r-

108
denes no vividos, sino slo concebidos, necesarios no slo para
comprender los anteriores, sino
tambin la manera con que toda sociedad procura coordinarlos en una
totalidad ordenada, no encuentran
correspondencia en ninguna realidad objetiva y, por tanto, no son
susceptibles de conocimiento experimental. Pertenecen ms bien a la categora del mito y de la religin.
El intento de construir modelos
de desarrollo para las formas sociales humanas, de descubrir las causas
de naturaleza estructural que permiten o bloquean el desarrollo, en una
u otra direccin, de las posibilidades
organizativas humanas, se presenta
como una tarea difcil, cuyo atractivo reside mucho ms en la esperanza que en las interpretaciones de la
realidad.
T. Tentori

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Arte

ARTE
SUMARIO: I. Objetivos y naturaleza de la sociologa del arte - II. El arte como hecho social III. Temticas artsticas de inters sociolgico
e interdisciplinariedad - IV. Conclusin.

I.

Objetivos y naturaleza
de la sociologa del arte

La sociologa del arte tiene como

fin interpretar la relacin arte-sociedad y, consiguientemente, comprobar el arraigo del fenmeno artstico en la realidad social, as
como estudiar la proyeccin social
de las formas artsticas. Se trata de
realizar un esmerado examen crtico
del arte como acontecimiento que
tiene lugar en un campo cultural
preciso y perteneciente a una poca
determinada, y que, por lo mismo,
se expresa por medio de las peculiaridades de dicha poca y de dicho
ambiente. Pues toda expresin artstica va unida a la dinmica histrica
con toda su complejidad, por lo
que, en rigor, no podra obtenerse
un juicio esttico que no fuera a la
vez un juicio histrico, y viceversa;
esto vale tambin para cualquier
otra manifestacin del devenir social
(conocimiento, costumbre, educacin, poltica, etc.).
Sin embargo, la sociologa del
arte no es propiamente historia ni
investiga la gnesis intrnseca del hecho esttico, sino que aspira a construir la fenomenologa del presente
artstico y de todas sus conexiones
con los elementos culturales que lo
producen o que son producto del
mismo. Se sita, pues, en el lado extrnseco del acontecimiento, que,
aunque cargado de significados estilsticos, simblicos, tcnicos, etc., se
constituye como un hecho vital de la
comunidad presente (en este senti-

Arte
do, la historia y la historia del
arte tiende a convertirse cada vez
ms en una sociologa diacrnica,
en cuanto que va reconstruyendo en
su complejidad los fenmenos como
presente-pasado).
As pues, la sociologa tiene en
cuenta y estudia a fondo los lmites
de su competencia, sin invadir el
campo de la fundamentacin filosfica del arte, al que ve como algo ya
debidamente fundamentado y que se
mueve dentro del mbito real de los
sistemas antropolgicos organizados; se trata del lmite de la positividad que. en definitiva, es un mrito de las ciencias humanas entendidas como acercamiento crtico y
operativo a la realidad social inmediata. Bajo este aspecto, la sociologa del arte se est constituyendo y
resiste con todo el rigor metodolgico de que es capaz, descartando escrupulosamente todo lo que no se
deja reducir a la socialidad visible
del acontecimiento o al acontecimiento como socialidad concreta.
Por tanto, el hecho del arte, considerado como fenmeno cultural,
es objeto de inters sociolgico en
cuanto que implica a la colectividad
o a la relacionalidad, bien como
fuente de inspiracin y representacin, bien como meta o finalidad.
Contra la tentacin de introducirse
en la gnesis ontolgica del arte en
vez de estudiar su manifestacin y su
esplendor en trminos de socialidad,
se debe afirmar que est legitimada
como ciencia toda reflexin crtica
que descubre la realidad social dentro o a travs de la transfiguracin
que de la misma realiza la obra de
arte; en definitiva, se la considera
como medio interpretativo de ese dinamismo ms amplio, al menos
como extensin, que es la sociedad.
Ciertamente, Emile Durkheim tocaba ya los umbrales de lo ontolgico,

110
y quiz los superaba, cuando deduca del ser-sociedad cualquier modo
de conocer, de expresarse, de querer, de desear, etc.; pero este sociologismo inmanentista se autocorrige, por as decirlo, experimentalmente; por eso, ms que captar el
fondo nativo de los fenmenos y de
las funciones (o de llamar fuente
creativa a la sociedad), la sociologa
prefiere estudiar su modo de existir
segn la categora de la relacin y
construir cuadros de referencia ms
o menos provisionales, de corto o de
largo alcance, explicados segn los
criterios de la generalizacin emprica y orientados siempre al conocimiento fenomenolgico del cambio
social.
II.

El arte como hecho social

En este marco, al arte se le pueden plantear interrogantes radicales,

aunque verificables siempre fenomnicamente; adems de los concernientes a la presencia constante o a
la discontinuidad del fenmeno artstico en las diversas formas de sociedad, tambin otros como, por
ejemplo: si el arte prolonga lo social
o si, en definitiva, es su extraamiento, si no su liberacin o su antdoto; es decir, si la imaginacin simboliza el anhelo de salir del malestar
social o si, por el contrario, el de
participar ms intensamente en l; o
si la plenitud comunitaria, as como
el equilibrio estable de un sistema o
entre varios sistemas humanos, no
se completa con la exaltacin del orden y con la culminacin de la belleza y de lo sublime; y, finalmente, si
todo esto, contradictoriamente, no
convive ms bien dentro del devenir
social de todo tiempo, incluido el
presente (existe el arte de la sociedad en crisis, lo mismo que existe el

111
arte de la sociedad en equilibrio,
etc.).
A pesar de que resulta inagotable
la cuestin ontolgica del arte que
da lugar a diversas perspectivas
filosficas, se puede afirmar que
el in se del hecho creativo no se diluye ni se destruye totalmente en los
mltiples momentos del extra se, ya
que estos ltimos slo son la cantidad sobre la que interviene legtimamente la crtica sociolgica. La representacin misma del arte se
convierte en un hecho social con caractersticas cuantitativas visibles,
comprobables, comparables, sin dejar de ser un proceso cualitativo de
la cultura, el cual se evidencia en los
gustos y en los estilos de vida. Por
eso la sociologa asume el arte como
una variable y una funcin de la sociedad en orden a un ulterior conocimiento de la sociedad misma.
III. Temticas artsticas
de inters sociolgico
e interdisciplinariedad
Un aspecto importante del anlisis sociolgico es el que se refiere al
disfrute de la obra artstica, que
provoca una serie de actitudes culturales no exentas de inters a la hora
de hacer formalizaciones e interpretaciones antropolgicas; en efecto,
toda expresin artstica evoca un
comportamiento colectivo sintomtico, que a su vez puede favorecer la
interpretacin de los hechos sociales: la msica, la literatura, el folclore, la pintura, etc., son lenguajes que
implican de suyo una serie de fenmenos organizativos y que plantean
los problemas, ya clsicos, del grupo
y de su dinmica interna-externa,
adems de una serie de hechos relativos a la inspiracin lrico-potica
en correspondencia con la realidad

Arte
comunitaria y, por tanto, con el
fluir mismo de la civilizacin.
As, por ejemplo, en el mbito de
la sociologa de la literatura, el lenguaje del teatro (o de la poesa o de
la novela), que hace ver la vida social de hoy o de ayer en su pleno
desenvolvimiento y en su re-presentacin catrtica o polmica, y siempre emotiva y participativa, es el
arte con que se representan mediante smbolos e historias arbitrarias, pero verosmiles ciertas verdades vividas o posibles, que la
imaginacin transfiere a la psique
del espectador y las transforma en
objeto de belleza (visin) y de participacin (sentimiento); la sociologa,
lo mismo que la psicologa, trata de
tematizar y comprender lo que el
arte o la invencin dramtica capta
intuitivamente en la aventura humana y celebra en lo sublime o en lo
horrendo (Freud en el yo, Fromm en
la sociedad, por ejemplo, analizan
todo lo que ya se haba explotado
artsticamente en la tragedia de los
antiguos griegos); por eso la sociologa se interesa por la fuerza creativa
del arte dramtico, viendo reflejados
en ella la dinmica de las relaciones
humanas, espontneas o artificiales,
y el rol del inconsciente en la vida
colectiva, elementos stos que se
consideran ya indispensables para
una teora crtica de las relaciones
humanas.
Otra de las vertientes del arte que
estudia la sociologa es su expansin
hacia la industrializacin del fenmeno esttico, como ocurre en el
caso de la cinematografa y de la
publicidad, en cuanto vehculos de
imgenes y de creaciones dramticas
que se convierten en instrumentos
de rpido contagio cultural, hasta el
punto de llegar a afectar y empapar
las costumbres y las actitudes, ya en
cuanto ocasiones de confrontacin y

Arte
de juicio autnomo y dialctico, ya
en cuanto oportunidades mucho
ms frecuentemente niveladoras
de los modos de vivir y de desear,
bajo el estmulo despersonalizante
del fenmeno del divismo, por un
lado, y del consumismo, por otro.
Tenemos aqu todo un nudo de temas en el que la sociologa del arte y
la sociologa de las comunicaciones
de masa se mueven en estrecha colaboracin, pudiendo al mismo tiempo abordar crticamente el fenmeno de las modas (fashions) o del
gusto colectivo en relacin con los
sistemas simblico-representativos,
o como fenmenos relativos a la
imitacin acrtica, al conformismo, a
la mana, etc.
El estudio sociolgico en torno
al arte se ocupa tambin, con criterios anlogos, de otros campos expresivos, como las artes figurativas, la
arquitectura, la literatura, la msica,
etctera. Como es sabido, desde
hace algn tiempo la crtica sociolgica ha puesto su atencin con insistencia en la msica; se ha tratado de
buscar, y no slo en lo primitivo, los
orgenes etnolgicos de este fenmeno, cuya vasta problemtica haba
indicado ya Max Weber y estudiara luego con particular intensidad
T. W. Adorno. Estudios relativamente recientes han descubierto el
aspecto psicolgico de la creacin y
de la percepcin de la obra musical.
Adems de estimar que el lenguaje
de la msica, como el de cualquier
otra obra artstica, procede de una
base tnica y social, la sociologa, en
colaboracin con la psicologa, considera este fenmeno sobre todo
como un hecho comunicativo y, por
tanto, asociativo, que se apodera del
pblico de oyentes, convirtindose en
un momento teraputico o traumtico, lrico o enftico, cuando no cargado de pasin o de violencia, cuyo

112
significado comportamental no puede reducirse a la sola individualidad.
Tambin en este caso la sociologa
se ocupa de la cuantificacin del fenmeno musical en relacin con el
disfrute y el agrado estratificado,
por lo que analiza los mltiples problemas que van unidos a la especificidad de lo social presente en la produccin del arte musical y en su
consumo: problemas de organizacin
y de previsin del consumo; problemas de seleccin y preparacin profesional; problemas relativos a la
psique participativa de coros, cuerpos
o conjuntos institucionalizados; problemas de solidaridad y de culto, en
el rea de la comunin eclesial y
religiosa; problemas referentes al
tiempo libre, que surgen cuando la
expresin artstica se une a la diversin y a la frivolidad, contribuyendo
as a caracterizar hasta los modos y
las modas de mediocrizacin del
arte mismo [S Msica].
El fenmeno cultural del folclor-e,
del que se ocupan la historia de las
tradiciones populares, la antropologa y la sociologa, siguiendo cada
una sus propias finalidades analticas e interpretativas, contiene formas elementales de arte, cuya tarea
es conservar, que no elaborar, los
smbolos originales con que una comunidad celebra su identidad tnica y su propio sentimiento de pertenencia.
Finalmente, la arquitectura y la
urbanstica constituyen el lugar de
encuentro entre la sociologa del
arte y la sociologa urbana. La actual transformacin cultural y tecnolgica, que repercute visiblemente
en los estilos de vida, exige del arquitecto que se convierta en mediador
de cuanto ocurre en el mbito de las
costumbres, sentimientos y gustos
de una comunidad situada urbansticamente. En este campo, con mayor

Arte

113
evidencia que en otros, el artista no
puede imponer estilos y soluciones
que no compartan los dems. El
cambio social y organizativo que se
est realizando reclama para el habitat una sntesis dinmica entre utilidad y armona, paralela al encuentro entre participacin social y
propuesta artstica, mientras se
crean unas condiciones que permitan un disfrute social cada vez ms
intenso de lo bello. Todo esto lo
confirma tambin el descubrimiento
del problema de los centros histricos como valores que se han de
transmitir y conservar, a fin de mantener la propia identidad comunitaria, a pesar del carcter irreversible
de los cambios culturales.
IV.

Conclusin

El arte, que en cualquiera de sus

formas es desde su raz, aunque de
modo invisible, un hecho social (el
artista no slo se habla a s mismo),
se mueve dentro de la sociologa, ya
que con toda claridad se constituye
en autntico acontecimiento pblico.
Por eso se ha dicho que la ciencia
social pretende interpretar la mltiple y densa relacin existente entre
el momento esttico y la sociedad.
Sin embargo, hay que recordar que
semejante pureza metodolgica la
de entender los fenmenos artsticosociales desde el solo punto de vista
de su dinmica, sin presuponer ni
pretender nada sobre su origen y su
significacin radical slo se da raras veces en la prctica, por lo que
es una conviccin filosfica la que
gua casi siempre el anlisis sociolgico del arte. Esto no cuestiona necesariamente las definiciones de mbito y de mtodo antes expuestas,
pues su validez sociolgica se salva
considerando el modelo ideolgico

como hiptesis y el repertorio fenomenolgico como espacio autnomo

el espacio de la experiencia en
el que la dinmica social del arte
puede hallar en diversos grados su
legtima explicacin. Bajo esta luz
se comprende por qu las filosofas
del arte ms antitticas (la que ve el
arte como valor independiente y separado de lo social y la que lo ve
formando una sola cosa con la realidad histrico-socal) no impiden que
el mtodo experimental construya
cuadros comprensivos del comportamiento colectivo, al menos por lo
que se refiere a la produccin y disfrute concretos de la obra artstica
histricamente dada, y que, en consecuencia, formule propuestas y previsiones correctas en su significacin
sociolgica.
A.

Scivoletto

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ASISTENCIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Necesidad y
asistencia - III. Evolucin histrica de la asis-

tencia - IV. Definicin, caractersticas y funciones - V. La asistencia en Espaa: 1. Historia

y estructura de los servicios sociales; 2. Historia y funciones de la profesin socio-asistencial.

I.

Introduccin

Mientras que gran parte de la terminologa sociolgica es de tiempos

recientes, e trmino asistencia tiene
races seculares y conserva an en
nuestros das una vitalidad multiforme, que se expresa mediante su estrecha vinculacin con las transformaciones sociales que se realizan en
todo el mundo, con el orden institucional de cada pas, con el desarrollo
socio-econmico, con la historia y
las costumbres de un pueblo, con los
valores en que se inspira cada sociedad. Esto explica por qu el significado del trmino asistencia adquiere
connotaciones diversas cuando se
estudia no slo su desarrollo histrico (en cuyo caso incluso habra que
ceirse a un perodo histrico determinado de un pas determinado o,
mejor an, de un mbito preciso y
geogrficamente delimitado), sino
tambin sus relaciones con las realidades sociales, particularmente con
las necesidades individuales y sociales. Los criterios que se utilizan para
interpretar o expresar las necesidades llevan a servirse de mltiples trminos, que pueden ser sinnimos de
asistencia slo si antes se aclara cules son los criterios elegidos para definir las necesidades. Puede esto parecer un juego de palabras; pero es
una realidad de hecho, con la que se
tropieza cada vez que nos encontramos con trminos como seguridad
social, servicio o servicios sociales,
poltica social, social welfare, accin
social, etc. Por tanto, no se trata solamente de una cuestin de vocabulario. Como afirma G. Cattani, "las
realidades sociales que indican los

Asistencia

115
vocablos no son ni podrn ser nunca realidades unvocas como las
geomtricas. Son realidades complejas, productos de la historia y de las
costumbres; sufren cambios permanentes y slo pueden comprenderse
realmente dentro de su contexto
natural".
II.

Necesidad y asistencia

Los conceptos de necesidad y de

asistencia estn correlacionados estrechamente, hasta el punto de que
no puede hablarse de asistencia sin
referirse a la necesidad o al estado de
necesidad [ /Necesidad].
Necesidad podra definirse como
la carencia de algo: de algo til,
oportuno o necesario para que un
individuo pueda sobrevivir, crecer
fsica y psquicamente, desarrollarse
afectivamente, o de algo que le sirva
en una circunstancia concreta para
alcanzar un fin prefijado. La necesidad no puede postularse a priori; es
una variable socio-cultural, profundamente inmersa en los valores de
una poca, de una sociedad, de un
grupo de pertenencia. Las necesidades de los aos sesenta, ligadas a
una sociedad consumista y dispensadora de satisfacciones superficiales,
no son ciertamente las necesidades
de los aos setenta, en que se da una
recesin econmica. Pero dentro de
estas llamativas expresiones de diferencia entre necesidades verdaderas
o ficticias, manifiestas o latentes,
implcitas o explcitas, incluso en
esos aos que hemos puesto como
ejemplo existe el rea de la vivencia
personal, de la respuesta individual
a las necesidades inducidas, que entran en la zona de lo imponderable,
de lo indefinible, de lo inclasificable.
Para un planteamiento correcto
de la asistencia, no sirven los diver-

sos intentos que se han hecho para

distinguir entre las necesidades llamadas primarias y las secundarias,
entre las elementales y las complejas, entre aquellas cuya satisfaccin
es fuente de derecho y aquellas que
entran en el mbito de la discrecionalidad; la asistencia debera dirigirse, sin ms, a las necesidades del
hombre. Paradjicamente, se podra
decir que la asistencia es un compromiso entre lo que sera deseable,
aunque imposible (la ausencia de la
necesidad), y lo que es posible, aunque no del todo deseable (el alivio
temporal de una de las necesidades).
Pero de qu necesidad?
Es evidente que en una sociedad
desarrollada no se puede auspiciar
el Estado asistencia!, padre que ampara y protege autoritariamente a
sus hijos desde la cuna a la tumba,
con la presuncin de cubrir absolutamente todas sus necesidades;
como tampoco se puede pensar en
dejar a la libre voluntad de los ciudadanos particulares la respuesta
a sus necesidades, aunque contasen
con organizaciones apropiadas. Dicha respuesta ha de moverse al comps de los cambios sociales, adaptndose a las exigencias de los
individuos y de los grupos, disponiendo las estructuras, servicios,
normas, entidades e instituciones
que sean necesarios para el bienestar
social. Se trata de poner en marcha
un sistema de seguridad social y de
servicios sociales que responda a las
diversas exigencias de la convivencia; desde las econmicas hasta las
de la salud, de la educacin, del trabajo, de la casa; un sistema que deje
cada vez menos espacio a la asistencia, pero que a la vez no slo la prevea, sino que incluso la garantice, ya
que las necesidades escapan a toda
regla de planificacin, surgen segn
su propia lgica, difcil de embridar

Asistencia
dentro de las categoras que se comparten como propias en la sociedad
y que muchas veces son creacin de
esta misma.
La asistencia es uno de los instrumentos de respuesta a las necesidades, es un instrumento liberador de
la necesidad.
III.

Evolucin histrica
de la asistencia

Puede decirse con fundamento

que la asistencia se introdujo en la
historia positiva de la humanidad
para mitigar las necesidades ms
apremiantes, como las que provocan
las catstrofes naturales, las epidemias y las carestas, o las que genera
un sistema en el que la riqueza, el
poder poltico y el econmico se
concentran en un restringido ncleo
de personas dominadoras de grandes masas de oprimidos, derrotados,
esclavos y desposedos, entre los que
cabe an distinguir: por una parte,
los ciudadanos a quienes los poderosos conceden unos derechos sociales elementales, dispensndoles no
ms que los bienes imprescindibles
para subsistir, "al menos en las condiciones necesarias as se expresa
U. M. Colombo para asegurar
que la turba de desheredados puedan cumplir la funcin de plataforma para las fortunas de los ms hbiles y de los ms fuertes"; por otra
parte, los dems, los derrotados y
los esclavos, que no merecen ms
que la consideracin de mercanca.
Cuando el Estado entra de una
forma organizada en la vida social,
o cuando un pueblo toma conciencia de s mismo como nacin (pinsese en el pueblo hebreo y en sus leyes de justicia y de atencin al
prjimo, predicadas apasionadamente por los profetas), comienza

116
la intervencin pblica, en cierto
modo organizada para superar la situacin de necesidad. Los egipcios,
los griegos, los romanos, por quedarnos en el mbito de las civilizaciones occidentales, dictaron leyes
asistenciales, una legislacin que en
todos los casos no puede olvidarse intervena nicamente para
encubrir las causas de la situacin
de necesidad, las injusticias sociales,
la separacin en clases sociales rgidas, la concentracin de las riquezas
y del poder, etc.
La caracterstica constante de estas intervenciones pblicas era la
preocupacin por alejar el peligro
de motines y por garantizar el orden
pblico. En la historia de la humanidad, esta preocupacin con frecuencia ha venido acompaando,
incluso hasta nuestros das, a la intervencin del legislador en el terreno asistencial.
El concepto de solidaridad humana, de ayuda al hermano necesitado,
nace con el cristianismo, uniendo estrechamente el concepto de caridad
al de justicia. El cristianismo ha superado los lmites de las intervenciones estatales, ya con iniciativas directas de la Iglesia catlica, ya con
llamadas al espritu de generosidad
de los individuos privados, y ello en
todos los pases en que se viva y se
predicaba el evangelio, dando vida a
numerosas iniciativas asistenciales,
que intentaban satisfacer ampliamente el abanico de las necesidades
humanas desde las llamadas obras
de misericordia a la fundacin de
asilos, obras pas, hospitales, montepos, cofradas, etc.
Fuera de la intervencin de la
Iglesia catlica, se pueden sealar en
la Edad Media, con la aparicin de
los municipios, algunas formas interesantes de asistencia previstas en
los reglamentos de los gremios; pero

Asistencia

117
tendra que llegar el siglo xvii, con la
poor law (ley de los pobres) de Isabel de Inglaterra, para encontrarnos
con la intervencin pblica, aunque
con fines y mtodos discutibles, en
el terreno de la asistencia.
Con la revolucin francesa y el
advenimiento del Estado moderno
se introduce la concepcin del hombre sujeto de derechos ante la sociedad, lo cual hace que surja en los
pases ms sensibles a esta conciencia social una legislacin que, si bien
de valor puramente programtico,
indica la sntesis de la actividad social del Estado, afirmando el derecho individual e inalienable a la vida
en el mbito de la comunidad nacional. Pero es con la revolucin industrial con la que se logra un avance
decisivo: se fundan las sociedades de
ayuda mutua, que constituyen el
precedente de la formacin de la
conciencia al derecho asistencial mediante la administracin de sus intereses por parte de la clase trabajadora, dados los riesgos a que estn
expuestos los trabajadores y la posibilidad de que los empresarios los
exploten. En esta poca, en que la
previsin voluntaria se anticipa a la
obligatoria, da comienzo la legislacin social.

IV.

Definicin,
caractersticas y funciones

En sentido etimolgico, asistir es

estar presente, interesarse, acudir en
ayuda de un individuo o de un grupo. La actividad asistencial expresa
una realidad muy compleja, que
afecta al hombre en sus relaciones
interpersonales y en sus relaciones
sociales, as como afecta a la mayora en relacin con cada particular y
a la sociedad en relacin con el individuo. Segn la concepcin actual,

podemos definir la asistencia como

el conjunto de servicios, programas,
estructuras sociales y esfuerzos sociales e individuales encaminados a
conseguir, por una parte, que pueda
superar su situacin de desventaja,
mediante una ayuda organizada y
participada, cualquier individuo o
grupo de una sociedad determinada
y, por otra, que se hagan desaparecer las causas de dicha situacin de
necesidad, que se realicen intervenciones que la eviten y que se creen
condiciones en que individuos y grupos gocen plenamente de todos sus
derechos.
Habida cuenta de que toda definicin tiene sus lmites, merece la
pena subrayar algunos de los criterios en que se basa la presente:
La asistencia constituye un
derecho que corresponde tanto a los
individuos como a la colectividad;
no es un acto de beneficencia pblica o privada que presuponga la liberalidad de quien da y la pasividad
de quien recibe.
Como derecho, la asistencia
crea obligaciones que incumben al
Estado y a los individuos y grupos:
el primero la debe reglamentar en
orden al bienestar social, en cuya
promocin y desarrollo han de participar los segundos.
En una sociedad, la asistencia
no debe convertirse en sistema; lo
que tiene que hacer es suplir las carencias del sistema sin perpetuarlas.
En cuanto derecho y deber, la
asistencia exige intervenciones organizadas, que no obedezcan a las leyes del don, sino a las de la justicia
y la eficacia; ni se dirijan, de una
forma ms o menos manifiesta, a
condenar, reprimir, marginar, sino
ms bien a valorar, potenciar, estimular e integrar.
Toda ayuda organizada tiene

Asistencia
que expresarse de tal modo que los
individuos o los grupos a los que se
dirige se vean directamente implicados en el proceso de ayuda, llegando ellos mismos a gestionar su situacin.
La asistencia no puede ni debe
establecer distinciones entre las necesidades, sino que ha de adaptar
flexiblemente sus intervenciones a
los cambios, en el tiempo y en el espacio, de las necesidades, as como a
la expresin de las mismas entre los
individuos y los grupos; tampoco
tiene que crear diferencias entre los
individuos sobre la base de categoras de necesidades.
Estos conceptos estn presentes
en las conclusiones y recomendaciones de la Conferencia de ministros
europeos responsables de la asistencia social, publicadas con el ttulo
Tendencias actuales en el desarrollo
social europeo: consecuencias para la
asistencia social.
La finalidad y el lugar de la asistencia en el contexto de las polticas
de desarrollo que se realizan hoy en
Europa se expresan de esta manera:
"La Conferencia subraya la importancia de la actual orientacin
europea hacia la adopcin de un
concepto integrado de desarrollo
econmico y social encaminado a
objetivos globales que marque toda
la sociedad. El desarrollo econmico sigue siendo en los pases menos
desarrollados una exigencia esencial
y constituye en todos los pases la
base del progreso social, con la condicin de que la poltica econmica
se interprete en sentido amplio, de
forma que incluya, por ejemplo, objetivos como el pleno empleo, la estabilidad de precios y la mejora del
nivel de vida. Pero l solo no basta
para garantizar el bienestar de los
individuos y el funcionamiento ade-

118
cuado de las estructuras sociales. Ya
no es posible hacer planes y programas de desarrollo ms que sobre la
base de una estrecha integracin y
un continuo equilibrio entre los aspectos econmicos y los sociales. En
este nuevo contexto, la asistencia
ocupa un lugar central y se convierte en un instrumento esencial para
alcanzar objetivos prioritarios, como
son: el desarrollo de los recursos humanos, la redistribucin de las riquezas de una forma ms justa, la
mejora del nivel de vida y la participacin popular en el desarrollo.
Aunque se contine dando una asistencia prioritaria a los grupos ms
necesitados, la asistencia del futuro
debera dirigirse cada vez ms hacia
la totalidad de la poblacin. Adems de su funcin de remedio, debera desarrollar las de prevencin y
desarrollo, que deberan hacerla capaz de contribuir a las reformas y a
los cambios estructurales. Se debera, pues, reconocer la estrecha interdependencia de estas tres funciones. De esta manera, cada individuo
y cada grupo social puede participar
en el desarrollo nacional, convirtindose en su principal inters el beneficio que de aqul se derive. La asistencia puede dar una aportacin
especialmente significativa al desarrollo de los recursos humanos elaborando programas para preparar a
los nios y a los jvenes para la vida
adulta, para mejorar la condicin de
la mujer en el lugar de trabajo y en
la casa y para solucionar los problemas que crean a los trabajadores
su incapacidad tcnica y otras situaciones de inferioridad fsica o mental, como la vejez, la emigracin,
etctera".
Otra apoyatura para definir con
claridad la asistencia la encontramos en las recomendaciones del
Working Group de la ONU de Ber-

119
na, el cual afirma que "una clara
concepcin de las posiciones y de las
acciones de la asistencia como parte esencial de los esfuerzos globales
hacia la planificacin del desarrollo social, econmico e institucional
implica un programa de actividades
dirigidas a una amplia serie de categoras, cuyo compromiso, a la hora
de tomar decisiones y de cumplir
funciones, es esencial para el xito
de dichos esfuerzos".
Recientemente se han especificado cuatro funciones de la asistencia
actual:
1) Funcin de sostn. Por definicin, la funcin de sostn o de complemento de la asistencia se da
cuando se destinan algunas actividades asistenciales a conseguir objetivos sociales planificados en el mbito de un sector y no a satisfacer
objetivos tpicos de la asistencia en
cuanto tal. Tenemos un ejemplo
cuando una actividad asistencial
hace suyos los objetivos de la poltica de la poblacin, influyendo en las
actitudes de los padres en cuanto a
la regulacin de los nacimientos; o
tambin cuando una actividad asistencial colabora en polticas de vivienda, fomentando entre las clases
ms necesitadas la formacin de
cooperativas.
2-3) Funciones de prevencin y de
recuperacin. En el pasado, el campo de la asistencia se identific por
mucho tiempo con una funcin de
socorro, de alivio, de ayuda, que se
expresaba como "preocupacin por
los que no pueden ayudarse por su
cuenta"... Esta poltica ya no puede
aceptarse. El objetivo social del desarrollo, segn se admite hoy umversalmente, es el de mejorar las condiciones de vida de todos los ciudadanos sin excepcin, dndoles a todos
el mismo trato y las mismas oportu-

Asistencia
nidades... De todas formas, no es lo
mismo fijarse modelos o niveles de
vida realistas y aplicables a todos
los ciudadanos que tener la seguridad de que cada uno de los ciudadanos est en grado de alcanzarlos.
En toda sociedad hay categoras de
ciudadanos que son ms vulnerables
que otras... Por consiguiente, todo
pas tiene que estar en condiciones
de poder saber quines son sus ciudadanos ms vulnerables, es decir,
quines son los que tienen mayores
dificultades para alcanzar los niveles
sociales previstos o que podran verse expuestos al hundimiento personal ante dichos niveles si no reciben
un apoyo adecuado. Por tanto, todo
pas tiene que desarrollar programas
funcionales a fin de prever lo que se
puede hacer, corregir lo que puede
corregirse y atenuar las consecuencias de todo lo que pueda corregirse
en un futuro inmediato.
4) Funcin de desarrollo. El concepto de asistencia visto desde la
perspectiva del desarrollo es relativamente reciente y ha aparecido en
los pases con amplios estratos de
poblacin que se hallan en estado de
necesidad. Surge como resultado
tanto de un desafo como de una
ocasin. El desafo lo ha constituido
la necesidad de proporcionar a todas esas personas un nivel de vida
socialmente aceptable, lo que no
puede conseguirse mientras no se logre comprometer a las comunidades
en su conjunto en un proceso de
desarrollo econmico y social. En
otras palabras, el bienestar del individuo depende del desarrollo de la
comunidad en su conjunto... Esto
significa que los esfuerzos de todos
los operadores sociales deben dirigirse a lograr que los ciudadanos,
aceptando este desafo, puedan participar plenamente en los programas

120

Asistencia
en que se busca mejorar su situacin
y la de toda la sociedad.
Es evidente que las funciones de
prevencin y de recuperacin son
las ms propias y tpicas de la asistencia; tanto la funcin de sostn
como la de desarrollo son caractersticas de otros sectores de lo social, aunque se deriven de las dos
primeras.
En las sociedades econmicamente avanzadas se tiende hoy a dar
mayor realce a las funciones de sostn y de desarrollo que a las otras
dos: pero si se quiere tener una visin correcta de las funciones de la
asistencia, es preciso situarse en una
perspectiva que considere la presencia simultnea de todas estas funciones en el ordenamiento de una sociedad. Parece demasiado fcil ver
las funciones de prevencin y de recuperacin estrechamente vinculadas
a la caridad y la solidaridad, conceptos que hoy se consideran ya superados y que han de sustituirse por
otros menos tradicionales; esto lleva
a infravalorar estas funciones y a
dar preferencia a las de sostn y desarrollo. La prevencin y la recuperacin se deben ampliar y no sustituir: para lograrlo se necesita que,
en todo proyecto social, estn activamente presentes las dems funciones.
Por otro lado, como se sostuvo en
un congreso patrocinado por la
ONU y celebrado en Izmir (Turqua) en 1974, "superando sus propios lmites, la fuerza moral del concepto de caridad ha garantizado por
mucho tiempo a la asistencia un lugar en el mbito de la intervencin
pblica. Se discute mucho la cuestin de si la sutil idea de asistencia
como componente de una hiptesis
general de desarrollo es tan vlida
que le permita competir en cuida-

dos, prioridades y recursos materiales con las dems formas de la intervencin pblica, relacionadas ms
directamente con objetivos econmicos y productivos... Una presin
excesiva sobre las funciones dirigidas al desarrollo puede implicar el
riesgo de tener que demostrar el impacto y la eficacia de toda medida
asistencial; pero es evidente que algunas funciones importantes de la
asistencia no pueden de suyo justificarse ms que en trminos de solidaridad humana. El concepto de desarrollo transmite la idea importante
de que la asistencia puede ser vlida
para la sociedad, pero podra resultar nociva si se la confundiera con la
idea de que debe ser vlida, con independencia de consideraciones de
orden moral".
M. Canevini
V. La asistencia en Espaa
1.

HISTORIA Y ESTRUCTURA
DE LOS SERVICIOS SOCIALES

a) Antecedentes histricos. Las

prestaciones de la seguridad social,
los servicios sociales y la asistencia
social son funciones que antiguamente desempeaban la familia, los
gremios y la Iglesia. De hecho, "es
intil, antes del siglo xvi, buscar antecedentes doctrinales relacionados
con la previsin social y con los seguros sociales en nuestro pas"
(A. Rumer de Armas). Las ideas de
los grandes pensadores sobre este
tema no slo no encontraron eco en
nuestro pas, sino que adems fueron combatidas. Con el paso del
tiempo, la accin que se limitaba a
los gremios se fue haciendo extensiva a las cofradas. La accin de estas ltimas se centr ms en lo que

121
hoy da se llaman seguros sociales
que en los servicios sociales. Resulta
interesante observar cmo en los casos de invalidez se tenda a exigir
que el invlido realizara un trabajo
til en la medida de sus posibilidades. De modo anlogo, la jubilacin era gradual. Existe, pues, una
verdadera reconversin laboral, que
puede considerarse como un antecedente, tal vez el primero, de los
servicios sociales. En el siglo xvn, el
laicismo creciente trajo consigo la
aparicin de los montepos, que slo
llegaron a tener un peso verdadero
cuando fueron subvencionados por
el Estado.
En otro orden de cosas, la industrializacin progresiva condicion la
aparicin de problemas de minusvala e invalidez, que en ese momento
no contaba con proteccin oficial
alguna, sumado a la desaparicin de
gremios y cofradas, as como la inexistencia de sindicatos. Aparecen
las casas de misericordia y los hospicios, los cuales deban paliar esta situacin. Los primeros minusvlidos
que recibieron asistencia fueron los
ciegos y sordomudos, si bien los primeros intentos de rehabilitacin e
instruccin, adaptada a este tipo de
impedimento fsico, se produjeron
con posterioridad. La mayor parte
de los servicios pblicos de rehabilitacin empezaron a funcionar de
modo sistemtico y organizado en
nuestro siglo.
En la actualidad, el concepto de
servicios sociales se halla totalmente
apartado del antiguo concepto de
beneficencia. Se pueden definir los
servicios sociales como "la respuesta
a una obligacin del Estado de atender a un derecho objetivo y objetivable de personas que, por razn de
edad, estado, enfermedad o minusvala, quedaban marginadas de los
procesos normales de actividad la-

Asistencia
boral, cultural, econmica y social". Hoy se considera que es el Estado quien ha de ocuparse de ese
grupo de personas y que su cobertura debe corresponder a la sociedad
entera, representada por la administracin pblica. La evolucin de estos servicios se puede observar a travs de las instituciones especficas,
as como mediante la legislacin a lo
largo de estos ltimos cien aos.
Uno de los pocos estudios sociolgicos sistemticos sobre el tema,
segn seala Demetrio Casado, es el
Informe de los Servicios Sociales y la
Asistencia Social en Espaa, elaborado en 1966 por el gabinete de sociologa del Ministerio de Trabajo. Dicho informe, como se explica en su
introduccin, toma como base el
cuestionario confeccionado por dichos organismos, reestructurando
las respuestas de acuerdo con las peculiaridades de la asistencia social
espaola. Consta de dos partes; en
la primera se consideran aspectos
generales, en particular los histricos y jurdicos, as como la organizacin de los servicios, asistencias y
aspectos relativos al personal. La segunda parte centra su atencin sobre los proyectos en materia de servicios sociales incluidos en el primer
plan de desarrollo econmico y social con vigencia para el perodo
1964-1967. Como seala Casado, dicho informe marca los rasgos fundamentales de las caractersticas que
los servicios sociales irn adquiriendo a lo largo del tiempo.
b) Estructura actual de los servicios sociales. Los recursos sociales
formados por los medios humanos,
materiales, tcnicos, institucionales
y financieros se formalizan en servicios y en prestaciones sociales. Los
primeros (servicios sociales) son los
medios que se ponen a disposicin

Asistencia
pblica de la comunidad para uso y
beneficio colectivo. Las segundas
(prestaciones sociales) son medios
que se proporcionan a los individuos o familias para su uso privado,
pero que cumplen una funcin social (becas, pensiones, subsidios de
desempleo, etc.). El mayor nfasis se
suele poner en los servicios sociales,
por lo que haremos una breve revisin para ver dnde se encuentran
en la sociedad espaola y a travs de
qu organismos se distribuyen (tabla 1). Los recursos sociales se distribuyen por medio de los departamentos sociales, que son los encargados de poner en marcha los servicios
sociales a travs de instituciones o
de asociaciones. Los servicios sociales se clasifican en dos grandes apartados: a) de la comunidad, que cubren la generalidad de las necesidades de la misma; su funcin es
facilitar y enriquecer la convivencia
ciudadana; entre ellos hallamos los
servicios de promocin social, orientados a facilitar la convivencia de
los sectores carenciales y mejores arquitecturas para los minusvlidos,
servicios especiales para ex presos,
toxicmanos, etc.; b) por rea de necesidad se crean para servir a aquellos que tienen una necesidad determinada, que no pueda ser calificada
tcnicamente de carencia. En la actualidad se incluyen las reas de sanidad, educacin, trabajo, cultura y
deporte. El rea ms amplia es la de
sanidad, que incluye psiquiatra, geriatra y toxicomana (tabla 2).
c) El INSERSO, estructura institucional y accin poltica asistencia!.
El Instituto nacional de servicios sociales (INSERSO) se cre por real
decreto-ley 36/1978, del 16 de noviembre, como entidad del sistema
de la Seguridad social dedicada a
gestionar los servicios complementa-

122
rios a las prestaciones de la previsin social y de seguro de enfermedad. Deba de integrar al antiguo
servicio de Recuperacin y Rehabilitacin de minusvlidos fsicos y psquicos (SEREM) y tambin al antiguo servicio de Asistencia a pensionistas (SAP), dependencia de la Direccin general de la Accin social,
cuyo titular sera el director general
del INSERSO.
Sus funciones especficas son:
a) ayuda a pensionistas, que se traduce en creacin y mantenimiento
de centros de da y residencias para
vlidos, creacin y seguimiento de
centros geritricos, prestacin de
ayudas domiciliarias, as como cualquier otra accin en beneficio de los
pensionistas de la Seguridad social;
b) ayuda a minusvlidos & travs de
la gestin de programas individuales, informes sobre nuevas instalaciones, reconocimiento y clasificacin de minusvlidos, as como su
atencin directa. Algunas de estas
competencias se vern reformadas
durante su realizacin.
2.

HISTORIA Y FUNCIONES
DE LA PROFESIN
SOCIO-ASISTENCIAL

a) Antecedentes histricos. En la
dcada de los treinta, grupos cristianos progresivos, en contacto con
movimientos belgas y franceses,
crean la primera Escuela de asistentes sociales en Espaa. En 1934,
hace ya ms de cincuenta aos, empiezan a actuar los nuevos profesionales, punto de partida de la ya larga historia de una profesin. La
ordenacin acadmica de las Escuelas y el reconocimiento del ttulo
han seguido un proceso lento, que
va desde el primer plan de estudios,
aprobado en 1935, hasta la publicacin en 1964 del plan oficial de estu-

Asistencia

123
RECURSOS SOCIALES
TABLA 1
DEPARTAMENTOS SOCIALES

ASOCIACIONES

INSTITUCIONES
PRIVADAS

PUBLICAS
ESTATALES

ENTES
AUTONMICOS

MINISTERIOS

CONSEJERAS

Comercio
Cultura
Defensa
Educ. y Ciencia
Hacienda

Justicia
Obras Pblicas
y Urbanismo
y S. Social
Trabajo

Comercio
Cultura
Educ. y Ciencia
Hacienda
Interior

Obras Pblicas
y Urbanismo
Sanidad
y S. Social

ADMON. LOCAL

Ayuntamientos
Diputaciones
Mancomunidades
Entidades
locales menores

Empresas
filantrpicas
Religiosas
Fundaciones
Bancarias

Cooperativas
Industria
Agricultura
Servicios
Comunitarias
Vecinos
Ecologistas
Consumidores
Familiares
Sindicales
Trabajadores
Agricultoresganaderos
Profesionales
Sectoriales
de poblacin
Infancia
Juventud
Mujer
Tercera edad
Sectoriales
de marginacin
social
Minusvlidos
fsicos
AA. protectoras
de deficientes
mentales
Minoras tnicas
Desplazados:
Emigrantes
Extranjeros
Refugiados
Minoras
sociales

Asistencia
dios y el reconocimiento del ttulo
de asistente social, obligatorio para
el ejercicio de la profesin, la formacin tcnica de los asistentes sociales y el reconocimiento social de la
profesin. En 1967, la primera Escuela oficial de asistentes sociales
inicia una progresiva remodelacin
y clausura de numerosas escuelas;
tres aos despus, la incidencia de la
ley general de educacin de 1970
abre nuevos interrogantes al futuro
de las escuelas y a la formulacin de
nuevos objetivos, que se consiguen
con la publicacin del real decreto
de 20 de agosto de 1981, incorporando a la Universidad los estudios
de asistentes sociales y configurando
a los centros como Escuelas universitarias de trabajo social; pocos meses
despus, la ley de 13 de abril de
1982 crea los Colegios oficiales de diplomados en trabajo social y asistentes sociales. En el curso 1982-83 han
funcionado en Espaa 28 escuelas
de asistentes sociales, con un total
de 5.093 puestos escolares, segn
datos publicados recientemente por
el Ministerio de Educacin y Ciencia, habindose graduado en dicho
curso 670 alumnos, 50 de ellos varones y 620 mujeres. Todas las Comunidades Autnomas disponen al menos de una Escuela, excepto Castilla-La Mancha, Extremadura y
Murcia.
b) Funciones de la profesin: del
paternalismo a la identidad profesional. Debido al papel especfico que
tienen los asistentes sociales en el
bienestar social, hemos considerado
el tema en su trayectoria histrica y
en la realidad actual para hacer comprender la funcin de los asistentes sociales como el soporte tcnico
bsico de los programas de bienestar social; las necesidades y los
recursos sociales son los que deter-

124
minan el campo de intervencin del
trabajo social. Por una parte, las necesidades son las que dan contenido
y justifican el trabajo; por otra, los
recursos sociales constituyen los instrumentos que esta profesin utiliza
para el tratamiento de las necesidades sociales. A lo largo del tiempo
se han ido dando distintas definiciones del trabajo social; nos limitaremos a las ms recientes, que permiten una aproximacin ms reciente
al contenido del rol de esta profesin en la actualidad. En las III Jornadas nacionales de Asistentes sociales, celebradas en Pamplona en
1977, se aprobaron las siguientes definiciones del trabajo social: "El
campo de la intervencin profesional accin social, su objeto, las
necesidades sociales en su relacin
con los recursos aplicables a los
mismos, su objetivo bienestar
social, su marco operativo servicios sociales". Adems se adoptaron los principios operacionales de
la profesin, extrados de la experiencia en la aplicacin del mtodo y
tcnicas que le son propios. A partir
de los conceptos bsicos all acordados, se define la funcin de la profesin. La funcin bsica de la asistente social consiste en coordinar y
globalizar las necesidades sociales
en sus distintas reas, situndolas en
el marco general de las condiciones
de vida y convivencia, es decir, en el
marco de una poltica de bienestar
social. Podramos sintetizar las funciones de la asistente social en el Estado espaol en la interpelacin del
seor Mendzbal ante el Parlamento (publicada el 25 de septiembre de
1978 en el Boletn de las Corles), que
dice as:
"La profesin de asistentes sociales no realiza funciones parciales, en
base a la atencin de una determinada rea de necesidades o de proble-

Asistencia

125
RECURSOS SOCIALES

TABLA 2
SERVICIOS SOCIALES
I. COMUNIDAD
CONVIVENCIA CIUDADANA
Jardines de infancia
Servicios de proteccin maternal e infantil
Servicios de proteccin integral a la infancia
Servicios para la adopcin
Hogares funcionales
Clubs juveniles
Escuela de alfabetizacin de adultos
Escuela de promocin social
Centros de promocin de la mujer
Centros planificacin y orientacin familiar
Socialterapia familiar
Clubs y hogares de ancianos
Residencias para ancianos
Servicios de asistencia a domicilio
Comedores sociales
Centros sociales y culturales
Viviendas sociales...
PROMOCIN SOCIAL
O.
Cs.
S.S.
S.S.
S.S.
S.S.
S.S.
Cs.
S.S.
S.S.

discapacitados fsicos
discapacitados psquicos
minoras sociales
emigrantes
para toxicmanos
prevencin delincuencia
personas privadas de libertad
reinsercin social...
albergues para desplazados
minoras tnicas

II.

REA DE NECESIDAD

SANIDAD
Hospitales y clnicas
Ambulatorios
Inst. sanidad y salud pblica
Servicios psiquitricos
Hospitales de enfermedades del trax
Centros logopdicos
Centros geritricos
Centros oncolgicos
Centros de crnicos
Centros dignstico precoz
Centros medicina preventiva
Centros educacin sanitaria
Centros seguridad e higiene
Medicina social escolar...
EDUCACIN
Educacin para la primera infancia
Preescolares
Colegios E.G.B.
Centros educacin especial
Centros enseanzas medias
Gabinetes psicopedaggicos
Gabinetes orientacin profesional
Centros de formacin profesional
Colegios rurales...
TRABAJO
Servicios de accin formativa. Formacin
profesional obrera
Oficinas de colocacin
Servicios orientacin profesional
Centros empleo protegido
Servicio social para empresas
Servicios de extensin agraria
DEPORTE
Polideportivos. Campos de ftbol
Piscinas. Frontones. Gimnasios...
CULTURA
Ateneos. Salas de conciertos
Conservatorio de msica
Salas exposiciones Teatros
Bandas de msica- Masas corales
Bailes regionales...

Confeccin de Ana Olano y Milagros Rey

Asistencia

126

mticas, sino que se inserta de forma global, canalizando e interrelacionando, mediante mtodos y
tcnicas propias, todo tipo de necesidades y recursos sociales, de forma
que las personas, grupos y comunidades no encuentren parcializada la
atencin que sus necesidades requieren, posibilitndoles el cauce institucionalizado para cada tipo de problemtica, o en defecto de este
cauce, contribuyendo a su promocin en base al principio del respeto
a las decisiones tomadas por el propio individuo, grupo o comunidad".
Por ltimo, algunas de las directrices del Comit de ministros del
Consejo de Europa en la resolucin
(67)16 sobre funciones, formacin y
status de los asistentes sociales, que
dicen as:
"Es deseable que los asistentes sociales participen en actividades de
investigacin social. Los asistentes
sociales y sus asociaciones debern
participar en el desarrollo de la poltica social, dando a conocer las necesidades de la poblacin y su opinin sobre los medios para afrontarla. Los asistentes sociales y sus
asociaciones debern ser alentados a
desarrollar una funcin constructiva
en la actuacin de sus intervenciones sociales, a nivel central y local.
Se deber prestar atencin tanto a
los aspectos preventivos como curativos de los diversos sectores del servicio social; un mejor conocimiento
de las necesidades y de los medios
aptos para satisfacerlas permite evitar problemas de ms difcil solucin y ms onerosos a la colectividad".
Esta funcin bsica que hemos
definido para el trabajo social constituye el ncleo central de la profesin en Espaa.
Alicia Eva Kaufmann

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Centros de alimentacin infantil. Hogares
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127

ASOCIACIN
SUMARIO: I. Definicin - II. Origen y evolucin del asociacionismo voluntario - III. Estudio sociolgico de las asociaciones - IV. Sociografa de las asociaciones: difusin del
fenmeno asociativo, tipologa de las asociaciones - V. Funciones de las asociaciones:
comprensin de los problemas sociales, integracin social e identificacin, promocin econmica y social, sensibilizacin ante las exigencias colectivas, integracin de los subgrupos, participacin en el poder, comienzo
de las reformas sociales, mediacin - VI. Conclusin.

I.

Definicin

La asociacin puede definirse

como una agrupacin social de carcter voluntario, en la que sus
miembros ponen en comn sus conocimientos o sus actividades para
alcanzar unas metas compartidas
por todos. El socilogo francs Gurvitch ofrece algunos criterios para
distinguir las asociaciones de otros
tipos de grupos:
Voluntariedad. El carcter voluntario de un grupo supone que
sean completamente libres tanto la
adhesin como la participacin y la
salida del mismo. Este criterio distingue a las asociaciones de las agrupaciones de hecho, de las que forma
parte el individuo por motivos independientes de su voluntad (minora
tnica, grupo de edad, familia, etctera), y de las agrupaciones obligatorias, que imponen la participacin a sus miembros (la crcel, el
ejrcito).
Forma de ingreso. El ingreso
en una asociacin voluntaria no
siempre es totalmente libre; puede
estar condicionado por el pago de
una cuota de inscripcin, por la presentacin de algunos miembros, por
la posesin de ciertos requisitos, etc.
Grado de exteriorizacin. La

Asociacin
conducta de los asociados se regula
segn modelos establecidos de antemano; pero la mayora de los grupos voluntarios no llegan a tener
unos estatutos que fijen los modelos
de comportamiento de sus miembros.
Grado de compatibilidad. Algunas asociaciones son enteramente
compatibles entre s (cooperativas,
asociaciones de ayuda mutua); pero
entre otras se da incompatibilidad
(por ejemplo, la que implicara la
pertenencia a dos partidos polticos).
Teniendo tambin en cuenta otras
caractersticas, se puede concluir
que las asociaciones son "agrupaciones voluntarias, generalmente
abiertas, parcial o completamente
organizadas, compatibles entre s,
con poder constrictivo condicionado
sobre sus miembros, con estructura
democrtica y con propiedad colectiva".
II.

Origen y evolucin
del asociacionismo voluntario

Por lo que sabemos, los orgenes

de las asociaciones se remontan a la
Roma de siglo v a.C, en la que existan ya tres tipos de asociaciones:
los colegios compita/icios, semejantes a cofradas religiosas, cuya
finalidad era celebrar fiestas y organizar juegos populares;
los sodalitia, que ayudaban
con su apoyo a los candidatos a las
elecciones;
los colegios de artesanos, que
agrupaban a varias categoras de
profesionales y que desembocaran
luego en los gremios medievales.
Durante el transcurso de la Edad
Media tuvo lugar la fusin de las
tradiciones corporativas romanas

128

Asociacin
con una institucin de origen germnico: la guilda. Esta era una asociacin con finalidades diferentes segn los diversos ambientes. La
funcin de las guildas era generalmente la de luchar contra las violencias y abusos, dada la inmovilidad y
la insuficiencia de la autoridad.
Habia tres tipos de guildas: las de
mutua proteccin, las de mercaderes
y las de artesanos. Como las asociaciones voluntarias contemporneas,
las guildas estaban ms difundidas
en la ciudad que en el campo. En
cambio, se caracterizaban por su
plurifuncionalidad, ya que comprendan un aspecto religioso, otro moral y la asistencia mutua, basndose,
adems, en un estatuto, al que los
miembros prestaban juramento de
fidelidad. Con la llegada de la sociedad industrial nacieron formas nuevas de asociacionismo, como las sociedades de ayuda mutua, las friendly
socieries y las cooperativas. El asociacionismo europeo de la poca industrial se presenta, pues, como una
respuesta a las transformaciones rpidas y brutales del ambiente tcnico y econmico. Sucesivamente, estas asociaciones econmico-sociales
dejan de ser agentes reivindicativos,
convirtindose en estructuras de
control; mas no para oponerse al
ambiente social creado por la industrializacin, sino por ser necesarias
para su funcionamiento.
En los Estados Unidos las asociaciones voluntarias asumen, desde
comienzos del siglo XIX, una amplitud mucho mayor que en el viejo
mundo. Esta proliferacin se debe al
liberalismo americano, a la inexistencia de un Estado centralizador y
a la gran diversidad de subgrupos
tnicos y religiosos que componen el
panorama de la formacin estadounidense. Segn Meister, los inmigrados, "obligados a abrirse camino

por s mismos, tratarn de preservar

sus valores y sus costumbres y, a la
vez, de adaptarse al nuevo ambiente. Por su parte, la poblacin de inmigracin menos reciente encuentra
en las asociaciones la forma de dar a
los no privilegiados una ayuda caritativa y unos modelos de conducta
que puedan poco a poco acomodar
sus comportamientos a sus progresos". En relacin con estas finalidades integradoras, adquieren especial
relieve las asociaciones culturales
populares. Baste pensar, por ejemplo, en el Movimiento de los liceos
de 1831, que durante sus primeros
cinco aos de vida se difundi por
3.000 ciudades, en las que organizaba semanalmente conferencias y discusiones. Tras la guerra civil, se
crean numerosas asociaciones con
fines recreativo-religiosos y asistenciales muy semejantes, como los
Boy scouts, las asociaciones fraternas, la Young Men Christian Association, etc., aunque tambin se desarrolla el tristemente famoso Ku
Klux Klan, a la vez que van adquiriendo cada vez ms importancia los
partidos y los sindicatos.
III.

Estudio sociolgico
de las asociaciones

El anlisis sociolgico de las asociaciones voluntarias nace con la

obra de Tocqueville La democracia
en Amrica. En efecto, al llegar a los
Estados Unidos, en la primera mitad del siglo xix, Tocqueville se qued asombrado del multicolor florecimiento de asociaciones en el
paisaje social norteamericano, descubriendo no slo "asociaciones cvicas e industriales en las que todos
participan, sino otras mil de todo
tipo, religiosas y morales, serias e
intrascendentes, universales y restringidas, inmensas y diminutas. Los

129
americanos se asocian tanto para
organizar fiestas y fundar seminarios, fbricas y hoteles, levantar
iglesias, difundir libros, enviar misioneros a las antpodas, como para
instituir hospitales, crceles, escuelas..." Estas asociaciones, situadas
entre el individuo aislado y el Estado, constituirn para Tocqueville
una de las mayores garantas de la
libertad democrtica. Entre sus caractersticas sobresalan la autofinanciacin, el interclasismo y una
fuerte capacidad comunicativa, que
se efectuaba no slo mediante relaciones interactivas, sino tambin por
medio de folletos, manifiestos y sobre todo peridicos, con los que los
socios se mantenan en contacto e
incluso los no afiliados podan conocer los objetivos y las actividades
de la asociacin. As pues, la formacin de grupos asociativos le pareca
positiva a Tocqueville en un doble
sentido: para compensar el aislamiento y la decadencia de las relaciones primarias y para defenderse
contra las "usurpaciones del poder
real".
Tras este primer informe entusiasta de Tocqueville, el estudio de las
asociaciones languideci durante
casi un siglo, hasta que llegaron los
primeros estudios relativos a las comunidades, a pesar de que ya en
1910 Max Weber adverta: "Uno de
los objetivos fundamentales de la
sociologa es estudiar esas estructuras llamadas comnmente sociales,
es decir, todo cuanto est comprendido entre los poderes organizados
y reconocidos el Estado, el municipio, la iglesia institucional, por
una parte, y la comunidad natural
de la familia, por otra. Se trata esencialmente de una sociologa de las
asociaciones en el sentido ms amplio de la palabra: desde el club de
amigos de las bochas hasta el parti5

Asociacin
do poltico y los grupos religiosos,
desde el crculo artstico hasta el literario... Ante todo, ser conveniente indagar sistemticamente el origen de las asociaciones, las ocupaciones de los miembros y su
procedencia geogrfica, tnica y social. Estoy seguro de que con el
tiempo podremos crear una especie
de catastro de las categoras ms importantes de asociaciones, mediante
el cual podremos conocer los principios de seleccin (de los miembros),
principios de los que las mismas
asociaciones generalmente no son
conscientes y que slo pueden determinarse tras la recogida de un material bastante completo. Adems,
tendremos as la ocasin de analizar
los medios con que la asociacin, en
su interior y mediante la propaganda, influye en sus miembros, as
como los contenidos de esta misma
influencia; todo ello en una nueva
perspectiva sociolgica".
La invitacin de Weber no cay
en el vaco y el campo de investigacin relativo a las asociaciones voluntarias se ha ido enriqueciendo
con una vasta serie de datos sobre el
nmero de las asociaciones existentes en las diversas comunidades, sobre la pertenencia a las mismas, sobre sus actividades y funciones.
Estos datos, aunque escasamente
confrontables por haberse utilizado
mtodos diversos para llegar a ellos,
ofrecen una masa ms que abundante de material emprico que permite
hallar algunas tendencias generales.
IV.
1.

Sociografa de las asociaciones

DIFUSIN
DEL FENMENO ASOCIATIVO

La "difusin de las asociaciones

puede medirse de dos formas: calcu-

Asociacin
lando el nmero de asociaciones en
relacin con el nmero de habitantes de una localidad determinada o
bien el nmero de grupos de que
forma parte cada individuo de tal
localidad.
Ante todo, hay que decir que las
investigaciones realizadas en Europa
en la postguerra han puesto de manifiesto que el fenmeno asociativo
no constituye una prerrogativa irrepetible de la sociedad americana,
sino que la asociacin voluntaria es
un organismo tpico de la sociedad
moderna y democrtica, relacionada
muy estrechamente con su urbanizacin. Pues cuanto ms se aparta al
individuo de su matriz social (familia, vecindad), tanto ms busca en
las asociaciones a quienes tengan intereses y caractersticas similares, a
fin de poder alcanzar sus propios
objetivos. Naturalmente, se dan diferencias entre los distintos pases;
por ejemplo, se ha comprobado que
la sociedad rural japonesa est plagada de asociaciones, mientras que
la del Medioda italiano casi no las
conoce.
Algunos estratos de la poblacin
se muestran constantemente ms interesados que otros por el fenmeno
asociativo, por lo que se han conseguido identificar las variables que
influyen de forma manifiesta en este
fenmeno. Prevalecen generalmente
los varones sobre las hembras, la
edad media sobre las otras. Adems,
el modelo de pertenencia y de afiliacin guarda relacin con el status
familiar: los esposos con un solo
hijo demuestran una tendencia asociativa mayor que los dems. Lo
mismo vale para aquellos que residen desde hace tiempo en un lugar
respecto a los recin llegados. Tambin se encuentra una mayor propensin asociativa entre los protestantes, los judos, las personas cultas

130
y con una elevada posicin socioeconmica.
2.

TIPOLOGA
DE LAS ASOCIACIONES

Las asociaciones voluntarias no

constituyen un bloque nico indiferenciado, sino que ofrecen una gran
variedad, por lo que los autores han
adoptado diversas clasificaciones.
Fox, por ejemplo, ha propuesto
clasificarlas en mayores, medianas
y menores. Las mayores buscan los
intereses de las organizaciones ms
importantes de la sociedad; ejemplo
de ellas son las asociaciones comerciales, profesionales, cientficas, culturales y laborales. Las menores,
por el contrario, se ocupan de los
intereses de una minora de la poblacin, como, por ejemplo, las asociaciones femeninas y las asociaciones tnicas. Las medianas, finalmente, hacen de intermediarias entre los
sectores ms importantes o entre las
organizaciones principales de la sociedad.
Otra clasificacin interesante es la
que sugieren Gordon y Babchuk,
basada en una variable estructural y
en dos variables funcionales. Para
estos autores, el elemento estructural ms determinante lo constituye
la posibilidad de acceso de los
miembros, es decir, el mayor o menor nmero de requisitos que se exigen para poder formar parte de una
asociacin. Las dos variables funcionales son la capacidad que la
asociacin tiene de conferir prestigio
a sus miembros y la naturaleza instrumental o expresiva de la actividad
principal, distinta segn vaya dirigida hacia los socios o hacia los que
no son socios.
El grado de prestigio que confiere
la pertenencia a un grupo depende
sobre todo de la utilidad que la opi-

131
nin pblica atribuye a las funciones que el grupo pretende desempear. De resultas, cada miembro del
grupo participa del grado de prestigio que la sociedad reconoce a todo
el grupo. En la valoracin de la opinin pblica influyen muchos factores, entre los que cabe recordar la
posicin social que ocupaban los socios fundadores al comienzo de la
vida asociativa, la importancia ms
o menos perceptible de la actividad
que desarrolla el grupo, el xito que
ha logrado alcanzar, su composicin
tnico-social.
La naturaleza instrumental o expresiva de las asociaciones la considera como variable funcional diferenciadora principalmente A. Rose.
Sobre la base de este criterio, se advierte que algunos grupos no tienen
como fin primordial satisfacer las
necesidades y obligaciones de sus
miembros, agotando en esto toda su
actividad, sino ser rganos de influencia social, creados y dispuestos
para servir a otros grupos o a determinadas clusulas normativas, o
para lograr algn cambio en uno u
otro estrato de la sociedad. Por consiguiente, tales grupos son instrumentales en cuanto que existen para
alcanzar metas situadas fuera de la
misma organizacin. En las asociaciones expresivas, la orientacin del
grupo no mira a alcanzar metas futuras, sino que tiene como fin expresar y satisfacer los intereses presentes de los miembros. Sin embargo,
la presencia de un carcter no excluye el otro, pues tambin las asociaciones instrumentales ejercen una
funcin expresiva, la cual, para su
vida y mantenimiento, es ms necesaria que otros muchos fines y principios accesorios.
Goldhammer distingue entre asociaciones de relacin asociativa especializada por exigencia de los inte-

Asociacin
reses de los socios, por lo que la
participacin de stos no es total,
sino segmentada, y asociaciones de
relacin asociativa sin tal especializacin, en las que cada individuo
participa para expresar su personalidad de forma total y completa, mediante una serie ms o menos amplia de actividades y de manifestaciones. El autor define el primer
tipo de asociacin como "instrumento para conseguir diversos fines" y dice que en l la interaccin
entre los socios est condicionada
de antemano por el modelo de actividad elegido; el segundo tipo lo
define, en cambio, como "forma relacional de solidaridad con una finalidad en s mismo"; en l los socios escogen libremente el modelo
de actividad, din dejarse condicionar demasiado por l.
Meister dividi las 1.650 asociaciones que haba descubierto en Ginebra en 1952 en los siguientes
tipos:
uniones para defender la profesin (299): asociaciones profesionales, grupos patronales, grupos
campesinos, sindicatos, comisiones
paritarias;
uniones para defender intereses comunes (408): polticos, intereses de barrio y de desarrollo, trabajo
social y servicios, educacin, sociedades culturales y academias, sociedades religiosas;
uniones de socorro (342): mutualidades, beneficencia, cooperativas, hogares infantiles, colonias;
uniones recreativas (del tiempo libre) (387): recreativas postlaborales, recreativas culturales (sociedades culturales, msica y canto);
uniones derivadas de afinidades (149): asociaciones militares,
asociaciones profesionales, asociaciones de ex alumnos;

Asociacin
uniones con funcin no determinada (66): jvenes, minoras, grupos especiales.
En 1951. una investigacin realizada por el Service de Sondage et de
Statistique agrup las mltiples asociaciones examinadas en las siguientes categoras:
Asociaciones profesionales.. 30 %
Sociedades atltico-recreativas
9%
Asociaciones culturales
6%
Partidos polticos
5%
Sociedades
4%
Asociaciones de ex combatientes
3%
Agrupaciones religiosas
2%
Otras
2%
V.

Funciones de las asociaciones

Las funciones que desempean las

asociaciones voluntarias pueden dividirse, segn el esquema mertoniano, en manifiestas y latentes. Las
primeras, que suelen aparecer en los
estatutos, las conocen bien los participantes; las segundas escapan a su
conocimiento. Olmsted distingue las
funciones de las asociaciones en dos
categoras, segn que conciernan a
los individuos pertenecientes a ellas
o bien a la sociedad en su conjunto.
Segn Rose, las asociaciones desempean tres funciones fundamentales:
"Distribuyen el poder social entre
un gran nmero de ciudadanos al
estar el poder poltico totalmente
concentrado en manos de los representantes elegidos; satisfacen al ciudadano, pues le ayudan a comprender, desde la experiencia del grupo
reducido, el funcionamiento de la
democracia moderna, en tanto que
los ciudadanos en general llegan a
comprenderlo sufriendo el ejercicio
de un poder lejano ms o menos im-

132
personal; constituyen un mecanismo
de cambio social continuo para satisfacer las nuevas necesidades de la
poblacin".
Examinemos ahora con mayor
profundidad estas funciones, as
como otras que ponen de relieve algunos autores.
1.

COMPRENSIN
DE LOS PROBLEMAS SOCIALES

La participacin en las asociaciones confiere a los socios una gran

experiencia en el funcionamiento de
los procesos sociales, polticos y
econmicos de su sociedad. Son muchos los conocimientos y disposiciones de los individuos que no pueden
desarrollarse en el mbito familiar o
en el escolar y s en las asociaciones
voluntarias, dentro de las cuales se
aprenden normalmente con la prctica los mecanismos de interaccin,
de organizacin y de control.
Los socilogos han clarificado
que, participando en las asociaciones, los sujetos se dan cuenta mediatamente de cmo vive y mantiene su
cohesin la sociedad global, pues
aprenden su funcionamiento mediante las experiencias de la estructura asociativa limitada en que se
mueven.
Tambin se seala que el asociacionismo, aunque slo tuviera fines
recreativos, ofrece la ocasin de
comprometerse en algo creativo,
cosa que compensa los efectos deprimentes que causa el trabajo demasiado simple, repetitivo y montono. La asociacin que mejor
expresa y satisface esta exigencia es
el sindicato, dado que parece que
proporciona al trabajador un medio
importante de control de sus condiciones laborales y le ofrece, fuera de
la fbrica, la ocasin de poder dedicarse a muchas actividades creativas

Asociacin

133
y promocionales que, de no ser as,
quedaran fuera de su alcance.
2.

INTEGRACIN SOCIAL
E IDENTIFICACIN

Muchos autores opinan que la debilidad de los vnculos familiares y

vecinales en la sociedad urbana se
ve compensada con la participacin
en las asociaciones voluntarias, en
las que son posibles unas relaciones
individuales ms humanas y creativas. La asociacin permite al sujeto
identificarse con un pequeo grupo,
al que puede comprender plenamente y en el que puede influir con su
personalidad. Con frecuencia los
asociados manifiestan a los entrevistadores que su filiacin y las actividades de la asociacin les ayudan
eficazmente a dar una finalidad y un
significado a su vida.
3.

PROMOCIN
ECONMICA Y SOCIAL

Son numerosas las investigaciones

que han verificado que muchos individuos ingresan en asociaciones voluntarias para mejorar su status social. En efecto, se puede observar
que cuando un individuo logra acceder a grupos de difcil adhesin por
su rgido control, suele abandonar
gradualmente los grupos que no exigen muchos requisitos para inscribirse. Algunas asociaciones, especialmente las que acogen a hombres
de negocios y a profesionales, como
el Rotary Club, el Lyons Club, etc.,
ofrecen buenas oportunidades de
encuentro para hacer negocios, lo
que supone una ventaja notable
para quienes desean progresar econmica y socialmente.
Los judos, los negros, los asiticos, que pertenecen a grupos minoritarios en la sociedad americana,
suelen ser excluidos de esos clubs, por

lo que a veces les resulta difcil competir con quienes gozan de los beneficios que dichas asociaciones proporcionan a sus miembros. Adems,
los cargos que se ejercen en las asociaciones cvicas y polticas, etc., a
menudo se suelen considerar como
un banco de prueba para los jvenes
destinados a constituir la futura clase dirigente. En efecto, a tal experiencia se le da gran realce en las
campaas electorales, pues al recomendar a los ciudadanos los distintos candidatos se airean todos los
cargos que los mismos han desempeado en el mayor nmero posible
de asociaciones.
4.

SENSIBILIZACIN ANTE
LAS EXIGENCIAS COLECTIVAS

Otros autores indican como funcin importante de las asociaciones

la de educar a los individuos en la
comprensin de las exigencias de
toda la colectividad. Con frecuencia,
el deseo de conocer dichas exigencias lleva a los individuos a participar en lo social. Sin embargo, no todas las formas asociativas consiguen
desenvolver esta funcin, ya que los
grupos informales ms pequeos
tienden fcilmente a acentuar el particularismo y no el universalismo.
5.

INTEGRACIN
DE LOS SUBGRUPOS

Las asociaciones voluntarias han

prestado un servicio meritorio al ser
las primeras en encauzar los procesos de adaptacin de los grupos tnicos y sociales minoritarios dentro
de la convivencia urbana y de la sociedad nacional, en que vivan casi
marginados. Incluso cuando surgen
las mayores tensiones psicolgicas
entre estos grupos y el resto, lgicamente siempre mayor, de la colectividad, las asociaciones consiguen

134

135

la intervencin estatal en los asuntos

sociales. Rose destaca el hecho de
que estos grupos de presin consiguen el mayor xito cuando la opinin pblica se interesa poco por los
problemas que los tales grupos propugnan y cuando stos se limitan a
influir en las reas en que tienen una
competencia efectiva y fuertes intereses [ /Grupo de presin].

8.

Asociacin
minimizar los efectos ms deletreos
del conflicto. Las iglesias o denominaciones religiosas estadounidenses
han desempeado con relativo xito
esta funcin distensiva, promoviendo la insercin de los indios, de los
negros y de otras muchas minoras
tnico-lingsticas en el contexto
socio-cultural. Se han creado tambin asociaciones intertnicas con la
tarea concreta de promover la comprensin mutua entre los grupos tnicos y raciales [ /Minora).
En una situacin general de conflicto agudo entre nacionalidades o
razas diversas, los grupos compuestos por individuos pertenecientes a
diversas nacionalidades o razas chocan con traumas difcilmente superables, ya que se refleja en su interior el conflicto que domina la
opinin pblica. Pero se ha advertido que cuando algunos miembros
de esas asociaciones son a la vez
miembros de otras diversas, es ms
fcil poner en marcha procesos distensivos, as como frenar las repercusiones desintegradoras que provoca la opinin pblica cuando se deja
llevar por oleadas de intolerancia,
todo lo cual constituye un antdoto
poderoso contra la degeneracin de
las relaciones sociales.
6.

PARTICIPACIN EN EL PODER

Se ha puesto de relieve que el ciudadano puede, desde las asociaciones, influir en la estructura gubernativa, aunque no asuma directa y
explcitamente ninguna responsabilidad en ella. Este hecho Rose lo interpreta como algo caracterstico de
los americanos, que tradicionalmente vienen desconfiando de la poltica
activa. Las presiones de las asociaciones sobre los centros decisorios
de la vida pblica han pesado mucho en la produccin legislativa y en

7.

COMIENZO
DE LAS REFORMAS SOCIALES

Muchas iniciativas de asistencia a

los pobres, a los enfermos, a los
hurfanos, a los ancianos, y muchas
actividades educativas y econmicas, que hoy se consideran tarea ineludible del Estado, en el pasado las
asuman libremente asociaciones voluntarias. Con el paso del tiempo, la
opinin pblica fue comprendiendo
el carcter de necesidad de tales iniciativas, por lo que pasaron a manos de la autoridad pblica. En los
pases en que se permite la iniciativa
libre, las asociaciones voluntarias siguen desarrollando todava esta funcin, ayudadas muchas veces econmicamente por el Estado.
La libertad con que se organizan
los grupos voluntarios permite alcanzar los objetivos sin las remoras
ni las dificultades burocrticas que
atormentan a las grandes organizaciones. Adems, la viveza e inmediatez de las relaciones informales que
animan a estos grupos ponen de manifiesto muchas finalidades que no
advierten los dirigentes de las organizaciones formales, suscitan la participacin emocional de los miembros, lo que ayuda mucho a reducir
gastos y a obtener buenos resultados, y encuentran en seguida los
procedimientos a seguir ante los
cambios repentinos e imprevisibles
de la situacin.

Autogestin
MEDIACIN

Finalmente, las asociaciones tienen el reconocido mrito de constituir un canal importante de comunicacin entre el Estado y el individuo,
gracias al cual se atena la frialdad
de las formalidades legales y se aclaran las demandas recprocas del individuo y del Estado; todo un contorno de motivaciones, explicaciones
e instancias ayudan a comprender
mejor los fines y objetivos de dichas
demandas.
Algunos defensores del pluralismo poltico sostienen que el sistema
democrtico es tanto ms estable y
fecundo cuanto ms frecuente y viva
sea la participacin de los ciudadanos en las asociaciones voluntarias.
En ellas las ideas encuentran una
mayor difusin, llegndose a crear
plataformas culturales comunes a
muchas asociaciones, que se federan
y cooperan en el mbito nacional e
internacional.
VI.

Conclusin

Las asociaciones voluntarias, en

cuanto instituciones intermedias entre el particularismo de la familia y
el autoritarismo del Estado, asumen
un rol estratgico importante en la
sociedad urbanizada e industrial de
nuestros das; en ellas el individuo
puede celebrar su autonoma abrindose a roles sociales, cuya experiencia le ayudar a insertarse crticamente en la sociedad, sin dejarse
absorber por ella, y a colaborar en
la realizacin de sus fines al servicio
de la persona.
B. Cattarinussi
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AUTOGESTIN
SUMARIO: I. Autogestin y participacin II. Autogestin en su aspecto negativo - III.
Autogestin en su aspecto positivo - IV. Tendencias a la autogestin - V. Conclusin.

I.

Autogestin y participacin

1. Explicar qu se entiende por

autogestin significa tener que ahondar en una temtica vasta y compleja, cuyas premisas tericas e ideolgicas an no estn suficientemente definidas. Por otra parte, hoy se
tiende ya a usar el trmino autogestin para definir genricamente

Autogestin
cualquier acto o cosa que uno hace
sin la ayuda de nadie, por lo que organizar el propio trabajo segn criterios de eficiencia significa autogestionarlo. Se pueden encontrar abundantes ejemplos por el estilo en el
lenguaje cotidiano, en el que la
autogestin ha asumido de hecho en
muchos casos el significado de autocontrol. Se trata de un proceso de
cada semntica de la palabra, debido a su amplia difusin y que ha
afectado tambin a otros trminos:
democracia, socialismo, libertad, etc.
A esto se contrapone la autogestin como utopa de unos cuantos
ingenuos, como huida de la realidad; tambin en este caso se evidencia una prdida de significado, pues
no se captan sus aspectos concretos,
efectivos, de enganche con lo real.
Por consiguiente, podramos decir
que "el significado de la palabra
autogestin discurre entre la mediocridad y la abstraccin de su contenido".
As pues, se hace necesario redefinir el concepto de autogestin. Para
ello parece oportuno comenzar con
una distincin terica entre autogestin y participacin, dado que muchos autores consideran que se debe
distinguir bien entre modelos de
autogestin y lo que, a su juicio,
slo son experiencias negativas de
participacin.
Hablar de participacin o de
autogestin significa partir siempre
de una dicotoma que se constata,
globalmente dentro de la sociedad y
especficamente dentro de cada una
de sus unidades constitutivas, entre
quienes dominan y controlan los
mbitos de decisin y quienes, por
el contrario, estn excluidos y marginados de los mismos. Y significa
sobre todo, ya que en estos casos la
atencin se dirige principalmente a
la esfera productiva, partir de esta

136
otra constatacin: que los trabajadores sufren la alienacin en el mbito de las relaciones de produccin,
condicin que se decanta con mayor
o menor precisin segn los enfoques que elijan los estudiosos.
Ardig propone que se haga una
triparticin abstracta de las correspondencias entre estructuras sociales generales y espacios abiertos o
cerrados a la superacin de las condiciones de alienacin de los trabajadores:
"a) Estructuras de dominio que
excluyen toda forma de participacin de los trabajadores en la gestin de las empresas, es decir, estructuras de dominio completamente
alienantes para los trabajadores.
b) Estructuras en las que la
autogestin de las empresas por parte de los trabajadores y de los dirigentes asociados no encuentra lmites ni obstculos institucionales
provenientes del Estado y de la sociedad poltica en general, y en las
que las nicas contradicciones y presiones posibles, si se exceptan las
internas relativas a las opciones de
gestin empresarial, conciernen a las
relaciones de las empresas con el
mercado o con los sustitutos funcionales del mismo.
c) Estructuras de dominio que
permiten a los trabajadores conquistar un espacio parcial de participacin en la gestin de las empresas.
Este espacio queda abstractamente
delimitado por arriba y por abajo
por las dos estructuras mencionadas".
Esta divisin tripartita se considera vlida para todo sistema de dominio, es decir, tanto para los sistemas sociales con propiedad privada
de los medios de produccin como
para los sistemas sociales con pro-

137
piedad socializada. Adems, se cree
que, entre los polos opuestos, existe
"un campo amplio de posibles experiencias de participacin parcial, al
que corresponden estructuras de dominio que ven la coexistencia entre
autoritarismo y democracia bajo
formas diversas de compromiso y de
conflicto".
2. Desde otros enfoques se lanzan abundantes crticas contra el alcance real de este "amplio campo de
posible participacin".
En efecto, una vez puesto de relieve que el tema de la participacin se
hace necesario dentro de los sistemas sociales en que las fuerzas productivas han alcanzado ya una fase
avanzada, algunos autores afirman,
con Jrgen Habermas, que la institucionalizacin del progreso cientfico-tecnolgico fundamenta una
nueva legitimacin del dominio
como poder de disposicin tcnica
sobre los hombres y sobre la naturaleza, que necesita formas nuevas y
ms adecuadas de consenso. Pero
dado que este consenso se limita a la
legitimacin del poder de disposicin tcnica, es menester que la opinin pblica se mantenga lejos del
debate sobre los fines y sea desviada
hacia la discusin de los medios tcnicos para alcanzar estos fines. Se
trata, segn Horkheimer, de afirmar
la razn subjetiva y de destruir la poltica entendida como imaginacin
histrica, en favor de la actuacin
racional en orden al objetivo establecido por otros. Se lograra as
fragmentar la voluntad y la conciencia frente a la historia.
De este modo, como afirman Bellasi, La Rosa y Pellicciari, "las formas y las experiencias de participacin, tanto las llamadas de participacin poltica en unidades locales de
la sociedad global como las otras

Autogestin
formas y experiencias en unidades
productivas" comparables todas
estas ltimas con el modelo de la cogestin, responderan "a las exigencias de crear un nuevo tipo de
consenso controlado, encerrado dentro de unos lmites en los que el poder de disposicin tcnica no slo
no se ponga en discusin, sino que
ni siquiera aparezca como discutible
ante la opinin pblica que pueda
crearse".
"Las experiencias de participacin se revelan, pues, como intentos
dirigidos a drenar y fragmentar la
conciencia y la imaginacin histrica colectiva, tanto en el plano de la
sociedad como en el de la empresa".
En este contexto, la participacin
acabara constituyendo "el marco
de referencia de una sociologa que
tiende a establecerse como ciencia de
la conciliacin y como anttesis de la
economa, la cual, al reconocer la
relacin salarial, se ve como ciencia
de la divisin".
El punto central de esta ideologa
consistira en postular como natural
la unidad sociolgica del grupo de
trabajo, unidad que no se concibe
como superacin de la relacin salarial propia de la economa capitalista, sino como algo que puede
conciliarse perfectamente con ella.
"De este modo, gran parte de la sociologa del trabajo aboga por reunificar en el plano psico-sociolgico lo que en el plano econmico se
encuentra separado, desunido, alienado; es decir, por reunificar una
realidad cuyos elementos aparecen
estructuralmente antagnicos... En
este sentido, la ideologa de la participacin no es ms que un corolario
de la psicologa social del trabajo...
Est claro que, en esta perspectiva,
siguen siendo ininteligibles los verdaderos antagonismos estructurales
de la sociedad global..."

Autogestin
Por tanto, la ideologa de la participacin de los trabajadores se basara en la aceptacin del axioma capitalista del trabajo asalariado y de la
divisin social del trabajo, que fundamenta dicho axioma. Para algunos autores esta ideologa constituira la fuente comn de las experiencias de participacin, as como de
las experiencias de autogestin, que
se realizan tanto en el mundo capitalista occidental como en los Estados de democracia popular de la
Europa oriental.
As pues, la ideologa de la participacin parece que oculta un desgarramiento real, que se produce no
slo entre naturaleza y sociedad,
sino sobre todo en el seno de la sociedad misma. Se presenta como un
intento de construir una comunidad
nueva apoyada en una base que no
sea la apropiacin monopolista, es
decir, la divisin del trabajo y de las
competencias, divisin presentada
no como social, sino como meramente tcnica.
En esta perspectiva, cualquier
presin a favor de un uso humano de
la tecnologa, es decir, mediante la
participacin de los trabajadores,
aparece como moralista y falsificadora.
Consiguientemente, la participacin se ve siempre como si ya desde
su base exigiera al subordinado llamado a participar una actitud fundamentalmente pasiva: "A lo sumo,
se participa en decisiones que toman
los dems y siempre dentro de unos
lmites institucionales ms o menos
rgidamente determinados; y esto
implica, evidentemente, que quien
participa se identifique con el cuadro general de valores de referencia
subyacentes a las instituciones mismas y, ms ampliamente, a las estructuras fundamentales de la sociedad global. O sea, nos encontramos

138
ante un proceso de tipo integrativo,
que afecta al nivel de interaccin social; un proceso que puede ser animado, segn se dice; que puede ser
facilitado y que, de todas formas,
est siempre programado y controlado con precisin por quien tiene
realmente en sus manos el poder y
propone el marco general, los canales, los modos y los lmites de la
participacin misma... Cuando en
las sociedades industriales con un
nivel alto de progreso las fuerzas
productivas han alcanzado una fase
avanzada, los sistemas de poder necesitan como regenerar continuamente su autoridad mediante un
consenso social cada vez ms amplio; podra decirse que este consenso se configura como una autofinanciacin de fuerzas renovadoras, a las
que se acelera dentro del sistema
por medio de unos mecanismos de
participacin frenada... Por tanto, en
este caso la participacin se configura a un tiempo como control y
como autorregeneracin de los sistemas de poder".
3. En efecto, se observa que
para la sociologa de la participacin
"el anlisis ms general y el concepto mismo de participacin acaban
resaltando todos los aspectos correspondientes a las relaciones interpersonales, sobre todo las jerrquicas
del mundo del trabajo, as como los
aspectos del liderazgo que pueden
convertir el trabajo en algo gratificante". Por eso Gori y La Rosa estiman que, "por un lado, se pueden
proponer exclusivamente puntos de
referencia de tipo tecnolgico aislndolos de la articulacin, ms general y compleja, del desarrollo de
lo real, mientras que, por otro, se
pueden subrayar los factores determinantes de tipo psico-social y organizativo; el resultado no cambia.

139
Estas dos interpretaciones, si no
afectan a las razones principales de
determinado modo de organizar el
trabajo, que no puede identificarse
exclusivamente ni con el factor tecnolgico ni con el organizativo, ms
propio de las empresas, permanecen
siempre en un plano superestructura! en relacin con los problemas
que se deseara resolver por medio
de la participacin".
Blumberg, por ejemplo, en su Sociologa de la participacin obrera,
obra ya clsica, atribuye la alineacin al "microcosmos de relaciones
del obrero con la mquina y con los
compaeros de trabajo". La crtica
a estas posiciones se hace radical: la
participacin degenera en formas
cada vez ms refinadas de manipulacin y de falsificacin, por lo que
se encuentra a un nivel cualitativo
muy distinto del propio de la autogestin, incluso cuando se presenta
como instancia tcnico-organizativa
descentralizadora y limitada a la empresa. En efecto, aceptar la ideologa
que trata de reunificar en el plano
psico-sociolgico lo que en el plano
econmico est desunido y alienado
significara legitimar la divisin social del trabajo capitalista y aceptar
los esfuerzos que realiza la clase dominante por ocultar (y no corregir)
una realidad fragmentada.
Por consiguiente, la participacin
se rechaza como falsa conciencia
creada por la clase dominante. "La
participacin que no gestiona su
propio poder, sino que cogestiona el
poder de otro; que no tiene la facultad de escoger la cantidad ni la calidad de los bienes que hay que producir, que carece de la posibilidad
de someter los objetivos y la organizacin de la produccin a la exigencia primaria de un hombre humano,
es realmente afirma Tomasetta
la forma falsificada de la integracin

Autogestin
que todo sistema se siente empujado
a perseguir para salvaguardar una y
otra vez su equilibrio y su seguridad
interna".
4. Pero incluso los crticos radicales de la participacin admiten
que sta es ambivalente. Si bien el
aspecto que se acaba de denunciar
sin rodeos es el que predomina en
la participacin, caracterizndola de
manera fundamental, es innegable
que, en una sociedad con estructura
de dominio capitalista, la participacin lleva en su seno dos tendencias
que chocan entre s: por una parte,
se contrapone los intereses de los
trabajadores a los de los empresarios; por otra, se propone la convivencia entre unos y otros subordinando a los primeros a la jerarqua
de la empresa. As que, en concreto,
una tendencia conflictiva pugna contra otra tendencia integrativa. Para
estos crticos, tal contraposicin es
antagnica e inconciliable. Adems,
para Tomasetta es inevitable una
ruptura revolucionaria: "El aspecto
conflictivo de la participacin puede
encontrar lmites en las reglas que
impone el sistema, por lo que tiene
que desarrollarse hasta rechazar la
integracin. Pero por este camino se
rompe todo el esquema de la participacin conflictiva. Lo nico que
queda es el conflicto, es decir, la lucha a ultranza de la clase obrera por
su total y real emancipacin. De
esta forma nos vemos ante los umbrales de la autogestin, que nadie
ha dicho que no pueda nacer de la
resolucin (dialctica) de la ambivalencia contenida en la participacin,
aunque nunca se coloca evolutivamente en relacin con aqulla, pues
presupone una ruptura o un salto
cualitativo, que corresponde al salto
revolucionario de las relaciones de
produccin" [ SParticipacin].

Autogestin
II.

Autogestin
en su aspecto negativo

Hemos dedicado tanto espacio a

la crtica ms radical de la sociologa de la participacin porque en
ella tiene su raz toda propuesta de
autogestin, entendida como anttesis de la realidad falsificadora de la
participacin o, por lo menos, como
ruptura cualitativa respecto de la
misma.
Toda teora de la autogestin,
como propuesta positiva, presupone
en su origen la destruccin de cualquier sistema de dominio y de toda
falsa conciencia que pretenda sostenerlo tericamente. Dado que, en
esta perspectiva, participar es como
contribuir a que se consolide y sobreviva un sistema ordenado sobre
la base de valores que son extraos
a los intereses reales de los productores y que incluso los transforman
en consumidores permanentes de su
propio trabajo alienado, la autogestin no puede significar otra cosa
que una repulsa de la participacin
y una destruccin del viejo sistema
de produccin.
Aceptar cuanto se acaba de decir
equivale a rechazar no slo la falsificacin de la participacin en las empresas capitalistas, sino tambin el
modelo de socialismo que se realiza
en la Europa oriental. "Es la crtica
del socialismo burocrtico dice
Paul Thibaud la que en gran parte
da consistencia al tema de la autogestin". La acusacin de Thibaud
al socialismo realizado es radical y
acaba afectando con una crtica
excesivamente estructural y muy
personal a las mismas fuerzas polticas de izquierdas del mundo occidental: "Siendo las izquierdas el
gran partido de los funcionarios,
suean con ser el rgimen ideal en
que las buenas intenciones de los

140
servidores desinteresados del bien
pblico se volveran operantes y escaparan de las presiones nocivas de
lo privado. As es como el formalismo socialista ha reemplazado al formalismo de la democracia electoral.
Estando as las cosas, cabe an declararse en favor de la autogestin,
pero tal calificacin no pasa de ser
algo muy secundario. Y la autogestin se convierte en un medio para
prevenir eventuales desviaciones burocrticas o tecnocrticas, en una
modalidad de lucha y de organizacin...; la autogestin no es ms que
un condimento, una manera de regular los conflictos tcnicos residuales y de impedir que se ensucien los
mecanismos". "Si se admiten las
pretensiones que tiene el Estado tcnico-burocrtico de conocer la sociedad y de saber responder a sus
necesidades, no queda fundamento
alguno para un pluralismo poltico;
y si se rechazan, se abre un lugar
para la crtica autogestiva".
Mientras se siga insistiendo en los
aspectos negativos de la autogestin, la perspectiva de sta aparecer
siempre contraria tanto al capitalismo, aunque se enmascare con formas de participacin, como al socialismo que se realiza en la URSS.
III.

Autogestin
en su aspecto positivo

1. Es muy difcil exponer los aspectos positivos de la autogestin,

sobre todo porque no se puede pensar en realizarla en estructuras aisladas de un sistema social; pero cabe
la posibilidad de presentarla como
un proceso global cuya realizacin
abarque todo un sistema social.
En cambio, s es fcil, en este
campo de bsqueda de definiciones,
lanzarse a construir modelos fcil-

141
mente criticables por utpicos o modelos difciles de traducir en trminos operativos y ajustados a los
problemas reales y contingentes con
los que tiene que enfrentarse en
unas fases histricas especficas el
movimiento de clase (al cual se dirige, despus de todo, la propuesta
autogestiva o, mejor, del cual debera nacer).
A este respecto, en Las luchas de
clase en Francia Marx nos recuerda
que las formas de autogobierno de
los productores no pueden fijarse a
priori, sino que habrn de depender
sobre todo del modo con que la clase obrera llegue al poder. En efecto,
Marx nunca teoriz en torno a los
modelos socialistas de Estado. Siendo el socialismo cientfico el anlisis
concreto de la situacin concreta, l
consideraba que slo de la praxis
del movimiento obrero, slo de la
reflexin terica sobre sus experiencias concretas, era posible deducir
hiptesis relativas a la construccin
de una sociedad dirigida por los
productores. Y, efectivamente, Marx
slo comenzara una elaboracin
ms especfica en este campo despus de una reflexin crtica sobre la
primera experiencia histrica: la Comuna de Pars.
2. No obstante, los tericos de
la autogestin sienten, al menos en
sus primeros tanteos, como una necesidad incontenible de definir la
autogestin, necesidad que incluye
tambin una actitud radicalmente
crtica frente a las experiencias histricas de pretendida autogestin,
que comnmente se asocian al marxismo. Y as, en las definiciones que
elaboran resulta casi imposible diferenciar el nivel puramente sociolgico del nivel antropolgico o filosfico o incluso tico.
Lefebvre, por ejemplo, presenta la

Autogestin
autogestin como "el esfuerzo de
los hombres por asumir por s mismos la organizacin de lo cotidiano,
por aduearse de su propio ser social, poniendo fin a la separacin
entre el dominio tcnico del mundo
y el estancamiento de las relaciones
prcticas, entre el poder sobre la naturaleza material y la indigencia de
la naturaleza humana".
Queriendo hacer frente a las crticas de utopa y de vaguedad histrica que podran hacerse a definiciones como sta, Bourdet dice: "Unos
juzgan utpica esta teora, otros
consideran insensatos los intentos
concretos de autogestin. En esta
materia nos encontramos todava en
estado de bsqueda, es decir, insatisfechos frente a lo que hay y dudosos frente a lo que debera haber...
Sin embargo, tomar conciencia del
carcter dialctico de todo esto puede salvaguardar de muchas credulidades y de muchos equvocos,
como, por ejemplo, el de declarar
que la autogestin no podr existir
nunca porque no existe (todava), o
que las experiencias histricas de
autogestin no han perdurado o han
acabado mal por aberrantes. En
cuanto una teora no se realiza, se la
momifica bajo el apelativo de utopa y se la cree ya intil. Pero con
frecuencia tambin aqu, aunque en
otro sentido, de las cenizas surge la
vida. La utopa sigue alimentando
sueos, y un buen da sucede que
una praxis nueva convierte tales sueos en realidad".
Quiz contengan estas palabras
una referencia a la carga utpica
que muchos quisieron ver en la explosin concreta e histrica del
movimiento estudiantil de 1968 y
particularmente en el mayo francs,
y que se condensa en el eslogan aparecido en las paredes de la Sorbona:
"La imaginacin al poder".

Autogestin

142

3. Massari opina que hoy no se los tericos de la autogestin concipuede ir ms all de una definicin
ben sta como un proyecto revolugenrica de la autogestin, a pesar cionario total de la sociedad, que se
de que sea urgente clarificar condebe llevar a cabo tanto a nivel ecoceptos.
nmico como a nivel poltico. Por
En efecto, dice Massari, hay que tanto, consideran completamente
moverse entre quienes ven en la ilusorias las intervenciones que se liautogestin una hiptesis escatol- miten a realizar tan slo algunas regica de liberacin humana y quienes formas institucionales del aspecto
la consideran como la mejor tcnica productivo sin que a la vez se detendirectiva y organizativa de las em- ga el proceso generador de relaciopresas. Este trmino ha servido para nes sociales alienadas tanto en la
definir ya el modelo yugoslavo de produccin como en el trabajo y en
socialismo, ya la estructura de las las estructuras del poder.
explotaciones agrcolas argelinas
Por consiguiente, es necesario lleconstituidas despus de la guerra de gar a un nuevo concepto de trabajo
liberacin, ya la red italiana de co- y conquistar una nueva moral social
operativas, ya los experimentos de como condicin para nuevas relala Volvo en Suecia, ya, finalmente, ciones sociales progresivas. En efeclas tcnicas de psiquiatra de grupo to, afirma Tomasetta: "En cuanto
o los experimentos de pedagoga li- problema poltico, la autogestin rebertaria, etc.
quiere ante todo una opcin de vaLa definicin que propone Massa- lores, es decir, una eleccin coherenri entiende por autogestin "un mo- te de las finalidades que se quieren
delo de construccin del socialismo asignar al sistema en la regulacin
en el que los resortes principales del del proceso productivo y en la relapoder y los centros de decisin y de cin entre produccin y productos.
control sobre el mecanismo produc- Por eso la autogestin es tambin
tivo estn en manos de los produc- reconocimiento del antagonismo
tores directos, de los trabajadores fundamental presente en la relacin
organizados democrticamente".
de produccin capitalista y de la
Segn este autor, esta definicin, irreductibilidad de este antagonismo
aunque genrica, permite excluir del sin la supresin de la condicin macampo de la autogestin las expe- terial de la que procede esta relariencias o las hiptesis de construc- cin".
cin del socialismo en que se aparte
As pues, la autogestin no puede
de hecho a la clase obrera de las ta- limitarse a formar cuadros de obrereas de gestin (y mezcla en esta de- ros administrativos y tcnicos, a renuncia, con una seguridad superfi- ducir el peligro de rigidez burocrticial, situaciones diferenciadas y ca y jerrquica, a dar a los obreros
contrastantes entre s, como las que una visin completa de la empresa y
se dan en la URSS, en Cuba y en del sector, as como un poder ordeChina). Permite, adems, desenmas- nador de la produccin, a convertir
carar propuestas de microgestin de a los obreros en jueces y responsaempresas, es decir, en el mbito de bles a la hora de ver si conviene reunidades productivas sostenidas por invertir o destruir una parte del exlos tericos de la integracin neoca- ceso de produccin, a fomentar las
pitalista.
innovaciones tecnolgicas y las inDe todas formas, queda claro que versiones que buscan una mayor

143
produccin. En este caso, la autogestin seguira bajo la lgica del
sistema establecido, compatible con
la bsqueda de la mxima eficiencia
y de las mejores condiciones de trabajo. As, el divorcio entre el productor y el consumidor lo restableceran
los productores mismos, con lo que
se volvera a buscar la liberacin de
las relaciones alienadas fuera del
trabajo, en el tiempo libre.
Pero la autogestin no puede considerarse como el simple traslado
del aparato tcnico-productivo de
las manos del capitalista a las del
proletariado. La autogestin es ante
todo la regulacin social del proceso
productivo. Y esto, segn Raniero
Panzieri, presupone "el vuelco integral de la relacin capitalista entre
el despotismo y la racionalidad, a
fin de formar una sociedad administrada por productores libres, en la
que con la abolicin de la produccin por la produccin la programacin, la planificacin, la racionalidad, la tecnologa, queden sometidas al control permanente de las
fuerzas sociales y el trabajo pueda
de este modo (y slo por este camino) convertirse en la primera necesidad del hombre".
4. As que el campo ha de quedar libre de cuanto pueda hacer suponer que la crtica que se hace al
orden existente desde una perspectiva autogestionaria esconde una aoranza del paraso perdido, de la seductora vida pastoril, as como un
deseo idlico de vida en unidades sociales muy limitadas y alejadas de
los modernos procesos de socializacin, cual si el rechazo de la tcnica
y de la ciencia como factores de desarrollo annimo y unidimensional
fuera connatural al concepto de
autogestin. El objetivo de sta es,
en cambio, una sociedad que sepa

Autogestin
utilizar la tecnologa moderna en la
realizacin de un proyecto coherente y ms adecuado, en el que ni a
la ciencia se le permita legitimar la
dominacin del hombre sobre el
hombre.
Tampoco sera correcto suponer
un antagonismo entre autogestin y
organizacin, como si esta ltima
fuera sinnimo de burocratizacin,
de algo que impidiera a los hombres
actuar en su vida social. Es decir,
cuando se habla de autogestin no
se est aludiendo a una espontaneidad annima e intransferible a clase
alguna de organizacin social. Una
concepcin exacta de la autogestin
presupone y tiene como fundamento
la creatividad humana, la espontaneidad del sujeto entre sus semejantes,
espontaneidad que es y quiere ser
racional, es decir, dirigida a unas metas propias del hombre y que ste
elige con conocimiento de causa.
Todava es preciso dar un paso
ms. Bourdet afirma que es muy
poco reclamar mediante la autogestin unas relaciones nuevas, profundamente democrticas y transparentes entre dirigentes y ejecutores; es
menester avanzar ms y cuestionar
radicalmente la dicotoma entre estas dos funciones, que han ido perdiendo poco a poco su carcter funcional para convertirse en autnticos
roles determinados arbitrariamente
y en fuente de dominio, incluso antes de ser expresin real de la articulacin social.
En consecuencia, reafirmar el
concepto de autogestin significa
para Lefebvre proponer "una forma
de gestin social absolutamente nueva y autnoma frente a la sociedad
en su conjunto, efectuada por todos
los sujetos interesados y en todos los
mbitos a que la misma se extienda.
Por tanto, ella no constituye una
atomizacin del cuerpo social, sino

Autogestin
una asociacin del mismo bajo una
forma nueva, en la que la gestin directa tanto del poder como de la
autoridad (reducidos a sus funciones
esenciales) no crea ni desempea
ningn tipo de dominio del hombre
sobre el nombre, sino que acompaa el desarrollo libre y consciente
con que cada uno se autodetermina
en sus relaciones consigo mismo y
con los dems; as pues, se tiende en
ella a debilitar toda forma institucionalizada de dominio humano,
pero no a acabar con todo tipo de
organizacin social. Esto le permite
a Lefebvre afirmar que la autogestin es hoy la apertura hacia lo posible. Es el camino, la conclusin, la
fuerza que puede liberar a la sociedad contempornea de todos los pesos que la oprimen".
En este sentido, segn Gori y La
Rosa, la autogestin "forma parte
del pensamiento y de la accin humana, no slo por estar presente como utopa concreta en la historia, sino tambin por ser proyecto
humano".
No obstante, es preciso mantener
un nexo constante entre el fundamento de la autogestin (tal como
se la ha venido definiendo) y su vida
parcial o formalizacin transitoria,
a fin de evitar que la autogestin
misma acabe en el ms atroz de los
modelos de comportamiento humano: el autocontrol completo del
hombre dirigido incluso a metas externas a l.
Por eso, el concepto de autogestin tiene que considerarse siempre
en su dimensin global y totalizante,
sin caer en la tentacin falsificadora
de reducirlo a las dimensiones de un
microsistema. Esta es la exigencia
que expresa Fernndez: "La autogestin no es un sistema distinto de
dirigir las empresas o de organizar
las fbricas y la economa, ms o

144
menos rentable en relacin con
otros sistemas. La autogestin no
puede limitarse slo a la empresa o
a la economa, pues tiende a responder a todos los aspectos econmicos
y polticos de una sociedad, oponindose tanto al capitalismo, que
se basa en la propiedad privada de
los medios de produccin y organiza
de manera autoritaria y opresiva la
empresa y la sociedad, como al socialismo de Estado, el cual, a pesar
de haber suprimido formalmente la
propiedad privada de los medios de
produccin, mantiene una organizacin autoritaria en las empresas y en
la sociedad en trminos semejantes a
los del capitalismo... Frente a estos
dos sistemas, la autogestin indica
una direccin y organizacin de la
sociedad en manos de los trabajadores".
5. Slo de esta manera, segn
Lefebvre, puede la autogestin cambiar en redondo la relacin entre valor de uso y valor de intercambio,
restituyendo al primero la primaca
que le corresponde. Se trata de descubrir de nuevo el valor de uso de
los seres humanos en sus relaciones
prcticas, en contra de su reduccin
a mercanca. Esto no significa pretender liberarse por arte de magia
del mundo de la mercanca, sino
"dar un contenido a los p'royectos
de planificacin democrtica, poniendo en primer plano las necesidades sociales, formuladas, controladas y gestionadas por los propios
interesados". Por este camino se
puede superar el peligro, como escribe Jrgen Habermas, "de una civilizacin exclusivamente tcnica,
que pierde la conexin entre la teora y la praxis", una civilizacin
"...amenazada por la escisin de la
conciencia y por la divisin de los
hombres en dos clases: ingenieros

145
sociales y huspedes de instituciones
totales".
As pues, el objetivo primordial
de la autogestin es eliminar la dicotoma entre quienes tienen el poder y quienes carecen de l. La segunda dicotoma que es preciso superar es la ruptura existente entre lo
que se considera como poltico y lo
que se considera como econmico.
Dado que la estructura que sostiene
el desarrollo capitalista es la econmica, en el curso de la historia su
lgica se ha concretado en la separacin neta entre el mbito poltico y
el econmico, atribuyndole slo al
primero la instancia democrtica, a
fin de evitar que sta se apoderase
tambin del segundo mbito. As se
ha llegado escriben Bellasi, La
Rosa, Pellicciari "a la representacin democrtica que en el campo
poltico resuelve, slo formalmente,
el problema del poder; la delegacin
peridica mediante un proceso formal de control y de eleccin ha sancionado este derecho aparente como
una conquista sustancial y como
una instauracin efectiva del principio de la soberana popular, a la vez
que ha mantenido,, en general, la
autocracia en el mbito econmico,
en el que el capital es el nico factor
determinante".
La autogestin sustancialmente
persigue restablecer la unidad hoy
desconocida entre la poltica y la
economa, entre el Estado y la sociedad civil, con el fin de imponer tambin en la esfera econmica las instancias de la democracia directa,
oponindolas al dominio del capital.
De esta forma, aunque la supresin de la propiedad privada de los
medios de produccin es condicin
indispensable, resulta de suyo insuficiente, ya que la autogestin no
coincide con un poder centralizado
del Estado, en el que el trabajador

Autogestin
tambin se ve privado de toda posibilidad de determinacin real. La
Rosa y Pellicciari profundizan en
esta idea: "Mientras que el concepto
de participacin expresa una suma
de actitudes y de comportamientos
que van desde las relaciones sociales
concretas hasta la superestructura
institucional abstracta para regenerar de continuo la autoridad, el concepto de autogestin expresa precisamente lo contrario, es decir, una
crisis continua de las abstracciones
autoritarias en las relaciones sociales concretas y reales". La autogestin se planteara, pues, "como
creatividad histrica libre y de suyo
desestructurante y reestructurante".
"Si esta exigencia crece, llevar inevitablemente al debilitamiento del
Estado... no slo como instrumento
de opresin de una clase sobre otra,
sino tambin como institucin y,
por tanto, como abstraccin de la
realidad cambiante de lo social".
6. Segn Bourdet, dos principios
fundamentan y condicionan la autogestin.
El primero es la revocabilidad en
todo momento de los diputados, o delegados, o dirigentes. Este reglamento, tan simple como radical, tiene la
finalidad de impedir, por un lado, la
ruptura del cuerpo social en dos categoras de hombres, los que tienen
el poder y los subordinados, y, por
otro, toda tendencia a reconstituirse
de tal dicotoma. Adems, rechaza
toda justificacin tcnica de esta divisin de roles.
El segundo principio es: "No existe democracia y, con mayor razn,
no existe autogestin si los hombres
no pueden determinarse con conocimiento de causa". Aqu se plantean
varios problemas vinculados a la
ruptura del monopolio de las informaciones y, en general, de las condi-

Autogestin
ciones de las decisiones, que acaba
convirtindose en una coartada de
quienes detentan el poder para justificar su rol, y en una ocasin para
que se reproduzcan las lites dirigentes.
IV. Tendencias a la autogestin
Si as puede definirse la aspiracin a la autogestin, si son stas
sus condiciones, tal vez sea posible
salir de un terreno exclusivamente
utpico para poder descubrir las
tendencias a la autogestin contenidas en movimientos sociales actuales y deducir de ellas un mtodo de
accin. Es lo que sostiene Thibaud:
"La autogestin no es solamente un
proyecto para humanizar el poder;
provoca tambin movimientos concretos, acciones contrarias a la racionalidad estatal y econmica existentes. En primer lugar, estas oposiciones se refieren a la voluntad de
existir o de subsistir de un grupo y
no a un proyecto definido de sociedad. La autogestin actual es la
autodefensa del pueblo y de los modos de vida que valoran ciertos grupos". Tal es el caso de la lucha por
la autogestin en la fbrica LIP. En
un sentido ms general, "es la rebelin, con frecuencia no violenta,
aunque s tenaz, que se levanta por
encima del poder; una rebelin que,
ms que tratar de sustituir a los gobernantes, los paraliza e interpela.
En esto se muestra poco radical, en
conformidad con los criterios tradicionales segn los cuales un poder
no est verdaderamente en crisis
ms que cuando aparece su sustituto. Pero quiz sea ms radical de lo
que parece, pues cuestiona la legitimidad misma de la autoridad, su
pretensin de ser la racionalidad
central". En Thibaud surge con cla-

146
ridad una instancia netamente antistalinista y libertaria; pero tal instancia, al apoyarse en un planteamiento ahistrico, acaba colocando
en el mismo plano al capitalismo y
al socialismo, "Esto es lo que quiere
decir autogestin: negarse a creerse
rey, rechazar la adhesin a un poder. De lo que se trata es de seguir
el camino contrario: el que se fundamenta en la resistencia y en la obstruccin que cuestiona... Autogestin es renunciar a ofrecer el pueblo
en alimento a un poder futuro completamente nuevo (llamado eventualmente proletario) y a presentar
la posesin del poder como el horizonte del pueblo en lucha. Autogestin es la castracin del deseo de poder, es la condicin de la lucha por
la autonoma real".
Por eso no sera procedente nacionalizar los poderes dominantes;
antes bien, habra que reducirlos.
Nacionalizarlos significara consolidarlos y mitificarlos. La tarea de la
autogestin es recrear la sociedad civil, que est absorbida por el Estado
moderno.
"La autogestin contina Thibaud no es el nombre nuevo de la
sociedad ideal y armoniosa. Indica el mtodo de accin posible en
una sociedad sin iglesia, en donde
desaparecen los valores institucionales. La accin ya no puede tener
como referencia una trascendencia
exterior a la sociedad, ni una cultura
religiosa como garanta del orden,
ni siquiera aquellas obligaciones que
se haba inventado la sociedad". Y
si la autogestin est hoy de actualidad es "porque el mundo creado
por la industria se ha hecho invisible
por haber reducido demasiado el rol
de la creatividad. La cultura popular
no es ya un punto de apoyo; est
por construir y es un espacio que
hay que conquistar sobre la cultura

147

Autogestin

del poder, que ha organizado en torno a s todas las competencias. Los

instrumentos de esta conquista son
todos los grupos en que se cumple la
traicin de los expertos y en que la
competencia pasa a manos del nopoder: comits de barrio, comits de
lucha antinuclear, grupos de animacin cultural... Algunos de ellos se
llaman grupos de informacin, que
intentan desenmascarar los secretos
de los poderes y hacer que los que
sufren tengan derecho a los servicios
de los expertos, para que puedan a
su vez informar a otros sobre su
suerte y romper la unin entre la
irracionalidad de! dominio y la racionalidad de la tcnica".
Esta denuncia acaba afectando a
la sociedad industrial en cuanto tal,
pero no a las relaciones de produccin ni a las sociales, que histricamente se determinan desde su interior. Por este camino no parece que
se pueda ir ms all de algunas peticiones de principio; no parece suficiente exorcizar el problema del poder. La tarea consiste en conseguir
que la perspectiva autogestionaria se
adhiera a los movimientos reales de
la historia.

da en que renueva continuamente la

realidad que lo rodea. Escribe Juras:
"El hombre que ha adquirido en la
libertad esta operante e integral conciencia humana autnoma, puede y
debe ocupar con determinacin el
puesto que le corresponde en la historia y llevar a cumplimiento su
propia tarea humana de forma autnoma, libre y personal. Esta plenitud
de libertad exige dos condiciones especficas...: por un lado, el momento
de la espontaneidad, de la autenticidad, del crecimiento autnomo, es
decir, el momento de la creatividad
ms completa, en que el individuo
puede y debe expresarse; por otro, el
momento de la humanidad total, es
decir, el momento del reencuentro
de s mismo con toda su individualidad".
Estas palabras, con riesgo de ir a
parar a mbitos utpicos y a problemticas existenciales, quieren subrayar una especie de inmanencia mutua de dos proyectos: la construccin
de la sociedad nueva y del hombre
nuevo, es decir, del hombre capaz
de construir los huesos y la carne de
"la imaginacin al poder".

V. Conclusin

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Autogestione: teorie, inierpretazioni, realizzazioni, Leggio Editore, Catania 1974.La Documentation Francaise, La participation financiere des salaries dans les entreprises. Exprien-

Pero parece ser que todos estn

de acuerdo en una exigencia: la
autogestin consiste en que los individuos y los grupos reconquisten su
propia creatividad.
Hay dos momentos en continua
relacin dialctica entre s: cuando
el hombre acta para transformar
las relaciones sociales en que est inserto, transforma tambin la conciencia que tiene de s mismo. El
hombre se libera a s mismo, asume
personalmente la organizacin de su
cotidianidad, se renueva en la medi-

G. Pellicciari-L. Altieri

Autoritarismo
ees frangres. Sous la direction de Jean
Remus, La Documentation Francaise 46824683, 23 de septiembre 1982.Lepage H.,
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Partecipazione e autogestione. 11 Saggiatore,
Milano 1972.

148
bierno autoritario, o tambin de familia autoritaria y de grupo autoritario.
c) Una ideologa o un ncleo de
ideologas que propugnan y justifican un tipo de relaciones autoritarias, ya en el mbito estrictamente
poltico, ya en el social.
En esta exposicin examinaremos
el concepto de autoritarismo en la
primera acepcin, poniendo el acento sobre todo en la dimensin poltica y en sus implicaciones.
II.

AUTORITARISMO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Caractersticas de la personalidad autoritaria - III. Desarrollo de los estudios sobre el autoritarismo.

I.

Introduccin

Con el trmino autoritarismo podemos indicar, por lo menos, tres

realidades distintas:
a) Una caracterstica de la personalidad que se manifiesta de dos
formas: como agresin autoritaria y
como sumisin autoritaria; es decir,
segn la polaridad dominio-vasallaje, imponindose sobre el dbil, el
subordinado o el inferior, y humillndose ante los que son jerrquicamente superiores o ante los poderosos.
b) Una forma de entender las relaciones interpersonales y las polticas, as como las actividades de gobierno y de administracin, en la
que imperan las rdenes apodcticas
y las amenazas de castigo, y se rechaza la discusin, la consulta y el
consejo; todo esto nos permite hablar de sociedad autoritaria o de go-

Caractersticas
de la personalidad autoritaria

Adems de lo ya dicho, hay que

subrayar tambin la tendencia del
individuo autoritario a pensar en
trminos de poder, as como a descubrir y distinguir bien entre quien
manda y quien obedece. Frente a la
sociedad y en sus relaciones con los
dems, asume actitudes muy rgidas,
mostrndose incapaz de tolerar la
ambigedad; le gusta el orden y
aborrece el desorden; cuando se ve
en situaciones complejas y articuladas, las juzga segn sus rgidas
categoras interpretativas y valorativas, en las que no caben los matices.
Por eso su pensamiento hace abundante uso de estereotipos. Otro
rasgo comn del tipo autoritario es
el convencionalismo: el individuo
autoritario, lo mismo que el heterodirigido, que describe Riesman, es
muy sensible a los agentes externos
y de manera especial a los modelos
prevalecientes en su grupo social.
Los rasgos hasta ahora indicados
no se apartan de nuestra imagen comn del autoritario, pues nos resulta fcil visualizar a un individuo con
tales atributos. Pero el sndrome
autoritario nos presenta otros rasgos menos obvios, que nos llevan

149
ms all de la descripcin fenomenolgica hasta una teora dinmica que se fundamenta en el psicoanlisis. El autoritario evidencia
unas orientaciones hacia las imgenes de autoridad que, adems de intensamente emotivas, son muy ambivalentes; este individuo, que se
muestra tan servil frente a quienes
considera superiores, en realidad los
mira con sentimientos fuertemente
negativos. Pero la atraccin y la admiracin por la autoridad son ms
fuertes, por lo que procura reprimir
esto es, apartar de la conciencia
todos los impulsos crticos. Esta represin tiene su precio y produce
efectos colaterales, a la vez que los
impulsos reprimidos buscan desahogos alternativos, sobre todo cuando
son particularmente fuertes, como
en el caso de las disposiciones negativas que el individuo autoritario alberga para con el que tiene el poder.
Su hostilidad reprimida la canaliza
sobre todo hacia quienes tiene por
dbiles e inferiores; pero puede tener
otros desahogos ms oscuros todava. Pues la necesidad de expresar su
hostilidad inconsciente le lleva a formarse una concepcin totalmente
negativa del hombre, a ser cnico y
despiadado con las motivaciones de
los dems, a ver el mundo lleno de
cosas y de personas peligrosas de las
que guardarse, a desear castigar a
quienes han cedido a sus propios
impulsos. Otro defecto colateral del
esfuerzo por reprimir esa hostilidad
es que la carga emotiva dificulta algunas capacidades cognoscitivas del
individuo autoritario. Se hace incapaz de estudiar su propia psique por
temor a lo que podra producir tal
introspeccin, por lo cual tiende a
buscarse una dependencia de guas
externos. En esta perspectiva, es posible comprender otras manifestaciones del sndrome autoritario,

Autoritarismo
como: el convencionalismo o aceptacin de los valores prevalecientes
en su propio ambiente; la estereotipia, entendida como aceptacin de
las categoras descriptivas dominantes; la supersticin, o sea creer que
al hombre lo controlan desde fuera
fuerzas misteriosas; la intolerancia
de la ambigedad y el recurso a categoras rgidas, una y otro consecuencia del malestar que acaba apoderndose de la persona autoritaria
cuando el ambiente no le indica lo
suficiente cmo comportarse y qu
actitudes asumir. El tipo de autoritarismo cuya fenomenologa y dinmica hemos descrito brevemente
puede definirse, siguiendo la terminologa propuesta por Brewster
Smith, como orientado a la defensa
del ego. Hay que destacar especialmente el gran consumo de energa
que hace el ego para mantener el
equilibrio interno, para defenderse
de las preguntas, imperiosas a veces
y frecuentemente conflictivas, que le
plantean los impulsos y la conciencia. Los esfuerzos que realiza para
alcanzar tal objetivo intrapsquico
lo apartan de la tarea de dominar la
realidad, quedando el individuo imposibilitado para percibir el ambiente y para responder adecuadamente
a dicho ambiente; en consecuencia,
puede ver relaciones de poder donde
no existen, quedar insensible ante
matices y sutilezas de las relaciones
interpersonales, cometer acciones
torpes de autohumillacin o de
agresividad.
Adems de esta interpretacin del
autoritarismo, fuertemente influida
por el pensamiento psicoanaltico,
existe otra, que podemos definir
como autoritarismo cognoscitivo.
Segn esta visin terica de orientacin sociolgica, las caractersticas
de la persona autoritaria, si bien
coinciden mucho con los rasgos fe-

Autoritarimo

150

nomenolgicos ya descritos, ms ricas, de investigaciones empricas y

que ser el resultado del tortuoso
de crticas ms que cualquier otro
proceso que describe la tipologa
concepto de los que, referidos a la
psicoanaltica, se derivan de ciertas personalidad, se utilizan en el anliconcepciones aprendidas (es decir, sis socio-poltico. Este desarrollo, si,
cognoscitivas) de la realidad, con- por una parte, indica un notable incepciones predominantes en culturas ters por la comprensin de la relao subculturas especficas y transmi- cin personalidad-poltica, por otra
tidas con el proceso de socializa- pone de relieve el estado controvercin. Efectivamente, el comporta- tido sin haber llegado an a conmiento autoritario puede expresar
clusiones en que se encuentra
de forma ms o menos precisa con- toda la problemtica, tal vez por la
diciones reales de vida, ms bien
dificultad inicial de definir el conque complicados procesos intrapscepto de personalidad y de determiquicos. En algunos ambientes socia- nar los instrumentos con que detecles, por ejemplo, resulta til orien- tar algunos sndromes de la persotarse hacia el poder y mostrarse nalidad misma. Pues lo que revelan
deferentes para con la autoridad; en
los distintos tests o escalas a menuotros se experimentan nicamente do son tomas de posicin frente a
relaciones de tipo autoritario.
temas especficos, que pueden estar
En el mundo real probablemente fuertemente influidos por factores
existen estas dos tendencias que he- situacionales inmediatos, por lo que
mos descrito, o sea la persona auto- se llega a la construccin de categoras relativamente complejas, que
ritaria volcada a la defensa del ego y
abarcan una variedad de puntos de
la persona autoritaria de tipo cognoscitivo. En efecto, podemos recor- vista concretos. Partiendo de este
dar el problema del autoritarismo tipo de consideraciones, se han hede la clase obrera, problema que in- cho objeciones a los intentos de procidentalmente es objeto de conside- fundizar en la relacin entre persorable confusin y que presenta as- nalidad y poltica, objeciones que
pectos especialmente complejos. En pueden resumirse de la siguiente
este caso el autoritarismo radica so- manera: a) las caractersticas se disbre todo en el aprendizaje cognosci- tribuyen casualmente en los roles
tivo, pudiendo imputarse a los as- institucionales, por lo que las difepectos psico-sociales de la existencia rencias se anulan, haciendo intil
de la clase obrera: privaciones mate- cualquier estudio que de ellas pueriales, culturales y emotivas, desor- dan hacer los analistas de los fenganizacin familiar, condiciones de menos polticos y sociales; b) por lo
vida precarias... En cambio, en nive- que toca a su influencia en el comles socio-econmicos ms elevados portamiento, las caractersticas perla orientacin autoritaria parece que sonales de los individuos son menos
se relaciona ms con motivaciones importantes que sus caractersticas
sociales; c) la personalidad no deterno tan accesibles.
mina de modo importante el comportamiento, ya que individuos con
III. Desarrollo de los estudios
caractersticas personales diversas
sobre el autoritarismo
tienden a comportarse del mismo
El autoritarismo ha sido y sigue modo cuando se hallan en situaciosiendo objeto de especulaciones te- nes comunes; d) necesidades psicol-

151
gicas profundas como las que indica
la expresin defensa del ego no repercuten gran cosa en el comportamiento, por lo que se puede prescindir de la personalidad a la hora de
estudiar la poltica y el comportamiento poltico. En apoyo del estudio cuya perspectiva tiende a considerar tambin las actitudes y los
comportamientos polticos como
algo derivado de las caractersticas
personales de los individuos, se puede sealar que, efectivamente, cuando el anlisis de la actividad poltica
se hace ms detallado, los actores
polticos se presentan como algo
ms de lo que pueden indicar las categoras impersonales que se utilizan
generalmente para explicar el comportamiento poltico, es decir, como
algo ms que productos de situaciones particulares, como algo ms que
miembros de culturas especficas,
como algo ms que posesores de caractersticas como la ocupacin, el
sexo o la edad. Comienzan a aparecer como individuos en los que influyen de forma polticamente importante las fuerzas y las debilidades
propias de la naturaleza humana.
Cuando se habla de personalidad
autoritaria, suelen los autores referirse inmediatamente a los estudios
de Adorno y de sus colaboradores,
estudios empezados en 1943 y publicados en 1950. Renunciando a examinar a fondo las numerosas crticas que surgieron contra dichos
estudios (que si carecen de representatividad las muestras examinadas,
que si no se precisan ni se explicitan
las hiptesis, que si se identifica el
autoritarismo con las posturas derechistas, etc.), hay que subrayar una
aportacin importante, es decir, el
desarrollo de una escala que se considera ya como sinnimo del concepto de autoritarismo y que es hoy
de corriente utilizacin. Nos referi-

Autoritarismo
mos a la escala " F " (de fascismo),
con la que queran medir las tendencias pre-fascistas. Como componentes del autoritarismo se sealaron
los siguientes: a) convencionalismo:
adhesin rgida a los valores convencionales de la clase media; b) sumisin autoritaria: actitud acrtica
de sumisin ante las autoridades
morales idealizadas del grupo de
pertenencia; c) agresin autoritaria:
tendencia a temer, condenar, rechazar y castigar a los que violan los
valores convencionales; d) antiintracepcin: aversin contra los individuos de espritu abierto, ricos en
vida interior y soadores; e) supersticin y esterotipia: creencia en los
factores msticos del destino del individuo;/) poder e inflexibilidad: inters por las dimensiones dominiosumisin, fuerte-dbil, lder-seguidores; identificacin con los poderosos, nfasis excesivo en los atributos
convencionales del ego, atribucin
de importancia exagerada a la fuerza y a la inflexibilidad; g) destructividad y cinismo: hostilidad generalizada, desprecio por los seres humanos; h) proyectividad: tendencia a
creer que en el mundo suceden cosas
infames y peligrosas; proyeccin hacia el exterior de impulsos emotivos
inconscientes; i) sexo: excesiva preocupacin por las actividades sexuales.
A pesar de que el trabajo de
Adorno y de sus colaboradores ha
provocado otros muchos estudios,
que han utilizado sus conceptos e
instrumentos de medicin, no ha
sido el primer intento de aclarar el
problema del autoritarismo como
sndrome de la personalidad. Por los
aos treinta, Reich y Fromm, aunque trabajaban por separado, ya
haban descrito de manera particularizada los distintos aspectos del
carcter autoritario, poniendo de

Autoritarimo
manifiesto sus implicaciones polticas. Los estudios que siguieron a la
publicacin de La personalidad autoritaria se han movido esencialmente
en tres direcciones: perfeccionamiento de las tcnicas de medicin y
definicin ms aquilatada del concepto, relaciones entre autoritarismo
y clases sociales, relaciones entre
autoritarismo e ideologa poltica.
En la primera direccin se ha movido Rokeach, proponiendo la sustitucin del concepto de autoritarismo
por el de dogmatismo, que tiene por
ms amplio y definido; acenta ms
su dimensin cognoscitiva que sus
aspectos psicodinmicos, definindolo como "una estructura cognoscitiva relativamente cerrada de
creencias (y no creencias) en torno a
la realidad, centrada en un conjunto
de creencias relativas a la autoridad
absoluta, que proporciona un cuadro de referencia para las formas de
intolerancia". Existen, por consiguiente, unos individuos con sistemas de creencias cerrados y otros
con sistemas de creencias abiertos.
Los primeros tienden a considerar
de modo dogmtico cualquier ideologa; son rgidos en sus opiniones y
creencias; se colocan de manera
acrtica frente a la autoridad; rechazan a quienes no estn de acuerdo
con ellos y, consiguientemente,
aceptan nicamente a quienes comparten sus ideas; se resisten tenazmente al cambio social y psicolgico. Lo que diferencia la estructura
de la personalidad dogmtica de la
estructura de la personalidad autoritaria es que, segn Adorno, en esta
ltima se destaca lo que el individuo
cree y en la primera, en cambio, la
manera como el individuo cree.
La relacin autoritarismo-clase
social, sobre todo en referencia a la
clase obrera, la han estudiado algunos autores, como Kornhauser,

152
Sheppard, Mayer. Segn Lipset,
mientras que la opcin poltica de
un individuo la determina en gran
medida su pertenencia de clase, su
orientacin democrtica o antidemocrtica depende de su personalidad. Los marcadamente autoritarios
tenderan a adoptar una orientacin
poltica antidemocrtica, o de derechas, o de centro, o de izquierdas.
Sobre la relacin entre autoritarismo, dogmatismo e ideologa poltica
se ha discutido mucho. Rokeach, sobre la base de una muestra inglesa,
afirma que el dogmatismo ms profundo se ha asociado tanto con la
extrema derecha como con la extrema izquierda, mientras que quienes
mantienen posiciones ms moderadas tienden a ser menos dogmticos.
Eysenck estima que los fascistas y
los comunistas tienen en comn un
fuerte componente autoritario. Di
Renzo, en cambio, en un estudio sobre los miembros de la cmara de
diputados italiana, recaba puntuaciones medias para cada uno de los
grupos polticos en una escala de
dogmatismo decreciente que va de
los fascistas a los comunistas.
Lo contradictorio de los resultados y las hiptesis relativos a la personalidad demuestra que cualquier
estudio sobre la personalidad no
puede dejar de tener en cuenta las
variables sociales, culturales y estructurales que actan en el rea
que interesa al estudio, variables
que dan un contenido concreto a
conceptos que, de no ser as, permaneceran alejados de toda realidad.
B. Tellia
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Barrio

155

BARRIO
SUMARIO: I. Introduccin - II. La Escuela de
Chicago - III. El estudio de los barrios: 1. En
Amrica; 2. En Europa - IV. La crtica antibarrios - V. El barrio en las ciudades italianas
de la posguerra - VI. Conclusin.

I.

Introduccin

Aunque el trmino barrio parece

fcil de identificar y de situar en el
mbito de los conceptos de que ms
se sirven hoy la teora y la investigacin sociolgicas, la verdad es que,
cuando se quiere examinar a fondo,
se vuelve escurridizo y polivalente.
Ello se debe a las muchas variables
del mismo utilizadas en el pasado y
a sus interdependencias con conceptos prximos, como vecindad, burgo
urbano, subrea tnica. Hace ya
bastante tiempo que los historiadores y arquitectos comenzaron a ocuparse del concepto de barrio. La sociologa, que es una ciencia joven,
ha tenido que contar con ellos al
emprender la tarea de analizar su
objeto con instrumentos nuevos y
diferentes. De modo marginal, tambin otras disciplinas, como el derecho, parecan interesarse por el barrio, especialmente cuando se comenz a hablar en trminos ms
especficos de descentralizacin administrativa. Pero en sus estudios
sobre la realidad de los barrios, los

socilogos se han visto obligados a

tener sobre todo en cuenta a la historia, y en especial a la urbanstica;
en los pases del otro lado del Atlntico de una forma ciertamente menos evidente y especfica que en
Europa, donde el concepto de barrio haba gozado de especial fortuna durante la poca de los municipios y en los siglos sucesivos. Aqu,
como pretende especificar Max Weber en sus escritos sobre el nacimiento de la ciudad burguesa, el barrio es sinnimo de agrupacin de
iguales. Preferentemente dedicados
al comercio y excluidos al menos
inicialmente del poder legal, los
primitivos burgueses organizaron
junto a las murallas de los castillos
agrupaciones estables, que poco a
poco fueron adquiriendo consistencia y vitalidad. Dichas agrupaciones
asumiran luego el rol de barrios o
burgos urbanos, tras la ampliacin
de las murallas, que recogieron en
su interior los frutos de su incipiente
transformacin econmica y social.
Los barrios, convertidos as en parte
integrante de la ciudad, llevaban en
su seno el germen de un nuevo modelo de poder (que Weber llamara
usurpador), conflictivo al principio,
equilibrado despus y, por ltimo,
claramente vencedor frente al decadente poder tradicional.
Como varios estudiosos han intentado demostrar, es cierto que no

en todas partes se realiz del mismo

modo este proceso; sin embargo, es
evidente el rol general de los barrios
como motor propulsor de la democracia municipal. En esto se apoya,
tal vez, una de las primeras hiptesis
(equvoco ms bien) que tendra
bastante peso en poca ms reciente
cuando se trat de hallar una ideologa de los barrios.
No cabe duda de que escritores
como Mumford influyeron de modo
decisivo, durante la poca industrial, en el relanzamiento de modelos e hiptesis de administracin y
organizacin de la ciudad que eran
tpicos de la experiencia medieval.
Los mritos de esta corriente de
anlisis son ciertamente grandes;
pero los equvocos a que ha dado
pie son tambin considerables. Los
mitos mumfordianos referentes a un
retorno al pasado, su idealizacin
y esquematizacin de experiencias
realmente irrepetibles, constituyen ya
una literatura adquirida en el campo
de los estudios urbansticos y sociolgicos.
II.

La Escuela de Chicago

El concepto de barrio aparece por

primera vez en la bibliografa sociolgica gracias a la Escuela ecolgica
de Chicago. Es cierto que anteriormente no faltaron investigaciones de
orientacin emprica en el rea de
los burgos urbanos, especialmente
los habitados por obreros, o en los
arrabales ms mseros del Londres o
del Pars paleoindustrial. Pero la Escuela ecolgica de Chicago tuvo el
meritorio acierto de sistematizar la
metodologa y la temtica, lo cual
provoc en distintos lugares la aparicin de estudios sobre los barrios.
Por encargo del departamento de
sociologa de la Universidad de
Chicago, fundado en 1982 por

A. W. Small, en 1915 R. E. Park

comenz a realizar estudios sistemticos sobre el territorio, introduciendo por primera vez conceptos
fundamentales como los de barrio y
rea natural. Con la ayuda decisiva
de E. Burgess, sus intentos de reconstruir unidades especficas y orgnicamente diferenciadas dentro
del complejo y desarticulado tejido
de las ciudades industriales de entonces, en un principio estaban motivados por la conciencia genrica
de la necesidad de reformar radicalmente y cuanto antes el tejido de la
ciudad. Este mpetu inicial ira dejando luego paso a motivaciones diversas; y no pocos estudiosos, partiendo inicialmente de esta veta de
investigaciones, llegaron ms tarde a
realizar anlisis muy refinados en
torno a la vida y organizacin de
cada una de las subcomunidades
urbanas o a avanzar teoras acerca
de la divisin de la ciudad en barrios, acerca de las hiptesis de organizacin interna y acerca de sus
finalidades socializadoras. El espritu inicia! fue decayendo en gran medida, y la voluntad reformadora de
Park se vio sustituida por la aguda
capacidad de anlisis de W. Foote
Whyte, que con su Street Crner Societv propuso uno de los ms significativos y fascinantes modelos de
anlisis sociolgico sobre los barrios
urbanos.
III.
1.

El estudio de los barrios

EN

AMRICA

El inters por este tipo de anlisis,

movido vez por vez por una exigencia local especfica, hara surgir en
Amrica, durante el perodo que
medi, entre las dos guerras mundiales, toda una serie de iniciativas relativas al anlisis y reorganizacin

Barrio
de los barrios, a la programacin de
las periferias, lugar de culto de una
naciente burguesa consumista, y a
la racionalizacin de la ciudad.
A este respecto, un personaje especialmente significativo fue C. Perry, quien, en los aos que siguieron
inmediatamente a la primera guerra
mundial, fund en Amrica una
asociacin de unidades vecinales con
el fin de reestructurar las periferias,
que evolucionaban con rapidez sobre la base de barrios o comunidades socialmente integradas y provistas de los servicios y equipamientos
ms modernos. Por un momento,
a nivel de esta hiptesis concreta,
socilogos y arquitectos parecan
saborear la posibilidad de una intervencin comn. Pero, como veremos, se trataba de una ilusin
efmera. Perry idealizaba barrios en
que las personas pudieran desarrollar una cultura comn; la escuela y
el centro comunitario eran el centro
de esta hiptesis. A la vez, se trataba de programar una articulacin de
servicios que, partiendo de los negocios de utilidad primaria, llegase a
alcanzar incluso las estructuras ms
complejas y perfectas, capaces de
servir a varios barrios. El modelo
apestaba a racionalismo y los socilogos lo desdearon muy pronto.
"Con piedras y cal no se hace socialidad", deploraban algunos. Pero a
muchos arquitectos esta idea les resultaba fascinante; entre otras razones, porque encajaba en la lnea impulsora del racionalismo urbanstico,
punto de friccin, como veremos,
entre arquitectos y socilogos, por
lo menos en aquel momento y en relacin con la poltica de los barrios.
2.

EN EUROPA

Durante el mismo tiempo, en

Europa el problema de los barrios

156
pareca en letargo. El monopolio
que iban adquiriendo los urbanistas
en el campo de los estudios sobre la
ciudad y la aparicin de ideologas
fuertes, mucho ms orientadas a poner de manifiesto los signos de la
grandiosidad que las condiciones de
vida propias de ciertos barrios urbanos, limitaban los estudios sobre los
mismos. Haba alguna que otra investigacin de tono geogrfico; es
significativa por sus aportaciones la
de Toschi, que concentr su inters
y su estudio sobre todo en la ciudad
de Bolonia. En cambio, no se conoce mucho, aunque se llev a cabo
con rigor y metodologa muy vlida,
la obra de F. Giorio / quartieri della citt di Sassari, aparecida en el
lejano 1937.
Entretanto, en punto al problema
de los barrios, por aquellos mismos
aos, y a ambos lados del Atlntico,
ya se iba delineando una profunda
ruptura entre socilogos, por una
parte, y arquitectos y urbanistas,
por otra. Dicha ruptura se deba
ante todo a que el concepto de barrio se configuraba cada vez ms
desde la ptica del anlisis urbanstico, como momento significativo y
esencial de la racionalizacin de la
ciudad.
Las teoras lecorbuserianas lanzadas todas a la bsqueda de una
solucin definitiva de los problemas
relativos al desarrollo de la ciudad
mediante la maximizacin de un hipottico hombre social dejaban,
sobre todo en aquellos aos, poco
espacio para indagar lo especfico
del tejido urbano.
El concepto de socialidad tenda a
coincidir con el concepto de ciudad
para todos, que significaba planificar
la eliminacin de barrios y subcomunidades en beneficio de un conjunto urbano indiferenciado, interiormente carente de conflictividad,

157
de matizaciones y de diferencias articulares. Eran muchas las lneas
culturales que se movan en esta direccin; entre ellas figuraba la corriente marxista tradicional, que todava consideraba el barrio y la
pequea comunidad urbana, cerrados en su localismo, como momentos de agrupacin particularista, capaces de obstaculizar la aparicin de
una nueva conciencia liberadora individualizada. Ms o menos, como
la escuela durkheimiana, la cual, si
bien por otros motivos, tenda a
mostrarse crtica con las unidades
espaciales que, como el barrio, ofrecen a la ciudad formas superadas de
control social. Dentro de la nueva
realidad urbana deca Durkheim
el proceso unificador de las voluntades individuales debe actuar a nivel
profesional, y no territorial. Aunque
pareca que estos presupuestos influan slo perifricamente en la lnea urbanista, dentro de sta iban
asumiendo un papel relevante la voluntad y el deseo, por mucho tiempo
acariciados, de superar por fin los
residuos de la paleourbanizacin y
de ofrecer un modelo nuevo de ciudad: asptico, neutral, homogneo y
libre de desequilibrios sociales. El
hecho de que el concepto de barrio
fuera para la mayora smbolo y residuo histrico de un momento
nada feliz de la ciudad industrial,
pareca condenarlo al olvido.

IV. La crtica antibarrios

La ciudad-jardn de Howard, por
un lado, y el modelo utpico de ciudad espacial descrita por F. Gordon
en sus novelas, por otro, representan
el momento culminante de esta utopa antibarrios. Son el smbolo actual de la posibilidad de construir
ciudades orgnicas y homogneas, en

Barrio
que no se concede espacio alguno a
las unidades del barrio; pero estos
modelos de asentamiento urbano revelan tambin la limitacin de la hiptesis, evidenciando la caducidad
del modelo mismo, perfecto pero inmvil en el tiempo, homogneo pero
excluido realmente de toda dialctica histrica posible. El mito de la
racionalidad alcanza aqu sus cotas
ms significativas; sin embargo, de
estas experiencias arrancaran despus los nuevos modelos de ciudad
programada, constituidos, a veces,
sobre la base de barrios y unidades
de vecinos. Se trata de un compromiso que, como tal, no carece de
equvocos. Lo que se pretende es
mantener a salvo el principio, aclarando que se trata siempre de ciudades globalmente programadas, en
las que el barrio asume el rol de
elemento unificador, que no diferenciador. Las nuevas ciudades inglesas,
que se ajustan a este presupuesto,
aparecen como el collage de varias
unidades indiferenciadas: idnticas
entre s, inmviles en el tiempo y
lo que es ms dominadas todas
ellas por una misma lgica, la del
equilibrio. Por eso la ciudad, a pesar
de su articulacin interna, no deja
de ser un conjunto de organismos
indferenciados. La lgica es frrea,
como frreas son las leyes que tienden a impedir todo cambio radical y
toda vuelta a cualquier forma de segregacin. Como se ve, se actuaba
an en el mbito del mito de la racionalidad a toda costa, aunque las
exigencias de relanzamiento de la
ciudad industrial empujaban ya a
redescubrir el concepto de barrio
como elemento esencial de la nueva
poltica organizativa de las ciudades
y especialmente de las periferias urbanas. Salvo algunas excepciones,
efectivamente, el concepto de barrio
nace en Italia durante la posguerra,

Barrio
referido en un primer momento a
las periferias y posteriormente a los
centros histricos, con caractersticas y problemas muy diferentes.
V.

El barrio
en las ciudades italianas
de la posguerra

Cuando, finalizando los aos cincuenta, se empieza a hablar de barrios y de descentralizacin urbana
sobre todo en las ciudades norteas
italianas, la hiptesis de que se parte
es la de la necesidad de dominar el
desarrollo veloz de las periferias.
Las hiptesis avanzadas por arquitectos y urbanistas, por un lado, y
por socilogos, por otro, se entrecruzan de muy diversas formas dentro de las nuevas experiencias y de
cada una de las unidades que se someten a examen. Por ello, segn que
prevalezca una u otra lnea, se opta
en favor de barrios totalmente proyectados hacia la eficiencia ms absoluta o en favor de la integracin
social a toda costa. De todas formas, es un hecho que en esos aos
arquitectos y socilogos, las ms de
las veces unidos en una nica actividad experimental, se mueven y luchan por dos ideales que son homogneos slo en apariencia, pues en
realidad son contrapuestos. En efecto, para urbanistas y arquitectos la
opcin del barrio sigue siendo una
opcin guiada por la eficiencia y la
racionalidad. La hiptesis ltima es
la construccin de una ciudad de
iguales, en la que la organizacin
descentralizada de los servicios, la
planificacin de las comunicaciones
y la programacin de las distintas
zonas respondan a las expectativas
de los recin llegados, ofrecindoles
a todos una ciudad: la ciudad.
La pertenencia a una realidad que

158
se va empobreciendo y degradando en comparacin con el modelo
ideal no parece en aquel tiempo
afectar de manera dramtica a los
nuevos ciudadanos. Entretanto, la literatura sociolgica se ocupa slo
marginalmente de lo que se presenta
como futuro ineludible de las nuevas agregaciones perifricas.
Por el contrario, en los aos sesenta el estudio de los barrios se
orienta principalmente a la valoracin de los modelos socializadores
de los recin llegados a la ciudad. Si
en algunos casos se llega a analizar
la estructura y los mecanismos de
crecimiento y organizacin de los
nuevos barrios, la hiptesis de una
realidad urbana diferenciada y articulada en su interior, dominada
por la ley inevitable de la segregacin, nunca llega a desaparecer.
Esto nos explica por qu los socilogos urbanos italianos utilizaron casi
siempre modelos analticos preferentemente ecolgicos, volviendo a recorrer, de modo ms o menos consciente, el itinerario ya cubierto en su
tiempo por la sociologa americana,
con la nica diferencia de que los
barrios que aqu se estudiaron fueron los nacidos al borde de las grandes ciudades. Mientras que los arquitectos, juristas y polticos se
empeaban cada vez ms en la construccin de una hipottica ciudad
para todos, los socilogos italianos
tenan grandes dificultades para colocarse en esa lnea. La mayora de
ellos dudaba de que, mediante una
pura poltica de barrios, se pudieran
superar las diversidades que se estaban estratificando. El distanciamiento, pues, era tambin inevitable
en el seno de la sociologa urbana,
con lo que, finalizando los aos sesenta, se increment con rapidez el
nmero de quienes comenzaron a
considerar como pura utopa los ba-

Barrio

159
rrios y la descentralizacin urbana.
Entretanto, se haban ido generalizando la descomposicin de las
ciudades en barrios y la bsqueda
de una nueva lnea de participacin
desde la base. A medida que creca
el nmero de las aglomeraciones urbanas que seguan este modelo, se
afianzaba entre quienes se dedicaban a estos trabajos la conviccin de
que la distancia entre la ciudad tradicional y la ciudad que se estaba formando era insalvable. Los barrios o
se presentaban como realidades residenciales alrededor del viejo centro
histrico o deban asumir progresivamente el rol de unidades puramente administrativas y marginales.
El desarrollo de la ciudad industrial no pareca resentirse casi nada
a causa de la poltica de los barrios.
Pero lo cierto es que la ruptura entre centro y periferia iba en aumento; hasta el punto de que el centro
histrico volva a proponerse como
objeto de anlisis en s mismo y,
para la mayora, como smbolo mtico de una condicin ideal utpica
e inalcanzable. Lo dems es historia
de nuestros das, si bien en este punto surge un interrogante lgico y recurrente: Ha llegado a su fin la historia de los barrios? Se han agotado
del todo su potencialidad, su rol y
su significado histrico?
VI.

Conclusin

La primera consideracin marginal del problema no puede menos

de dejarnos perplejos. En efecto, si
se tuviera que responder al interrogante desde las consideraciones arriba expuestas, habra que afirmar
que entre los epgonos de este tema
no ha habido ni vencedores ni vencidos.
Por un lado, parece que, global-

mente, los barrios han fracasado,

pues no han servido para reequilibrar las situaciones negativas surgidas dentro de la ciudad; en particular, ha fallado su rol reorganizador
de las periferias. Mas tambin ha fallado la hiptesis de la ciudad lecorbuseriana, de la ciudad indiferenciada y de la socialidad difusa.
As que, al comenzar los aos setenta, el futuro de nuestras metrpolis no poda por menos de presentar una perspectiva bastante negra.
Sin embargo, hoy no queda ms
remedio que esperar mucho de los
barrios en orden a la organizacin
futura de la ciudad. Un dato es cierto: el futuro que aguarda a nuestras
aglomeraciones est cada vez menos
ligado a la hiptesis de poder reducir todas las zonas de la ciudad a
una misma situacin de desarrollo,
a unos mismos niveles de racionalizacin y a un mismo estadio evolutivo. Por su naturaleza, la ciudad es
un fenmeno dinmico; por tanto,
no puede programarse en trminos
estticos, sino slo reducirse a una
trama genrica de relaciones y de situaciones complejas; cuanto ms
crece el modelo, ms se acenta esta
tendencia. En esta situacin de creciente aislamiento y de continua reorganizacin de las partes, habrn
de surgir dentro de la ciudad agregaciones sociales, espacios que, llegados a un determinado nivel de
consolidacin, tratarn de encontrar
su propio rol en el conjunto urbano.
Barrios que querrn participar en el
disfrute de los recursos disponibles
en cada momento; agregaciones culturales que pujarn por ser partes
significativas de la dialctica urbana. Obviamente, se tratar de situaciones en unos casos de evolucin
rpida, en otros de duracin ms
ampla. En cualquier caso, la presin que ejercen en la ciudad estas

160

Biblia
unidades no podr ignorarse. No se
debe excluir que, en una situacin
como sta, el concepto de barrio adquiera un significado nuevo e inesperado para quien forme parte del
mismo. El mito de la ciudad para todos ser todava la fuerza preponderante, mas la ciudad parecer muy
lejana y el barrio podr presentarse
como una realidad inesperadamente
cercana.
P.

Guidicini

BIBLIOGRAFA: Alonso Hinojal I., Algunos

aspeaos sociolgicos de un barrio madrileo de
incorporacin. Ministerio de la Vivienda, Madrid 1969.Candel Feo., Apuntes para una sociologa del barrio. Pennsula, Barcelona
1972.Cavalli L.. La gioventii del quarere
operaio. Pagano, Genova 1959; La citta divisa.
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J960.Guidicini P La sociologa dei quartieri
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1959.Trtara M., L'isolotto a Firenze. Indagine sui problemi di adattamento in un quartiere
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1961.

BIBLIA
SUMARIO: I. Importancia sociolgica de la
Biblia - II. Insercin de la Biblia en la cultura
gentil - III. Criterios de anlisis sociolgico de
la Biblia - IV. Unidad temtica de la Biblia V. Origen del hecho bblico - VI. El proceso de
acumulacin del material bblico - VII. El agotamiento de la inspiracin bblica - VIII. Por
encima del rechazo.

I.

Importancia sociolgica
de la Biblia

Aunque se ha hablado de una sociologa del pueblo elegido, de la comunidad cristiana primitiva, de la
religin judeo-cristiana, remitindose siempre a unas fuentes que no
son sino los textos recogidos bajo
un ttulo que de suyo no especifica
su contenido (Biblia es una palabra
griega que significa textos, libros),
no conocemos un estudio expresamente sociolgico de la Biblia como
tal. Tendremos que prescindir, por
ello, de la obra que ha formado la
conciencia social de muchos pueblos
y en especial de aquellos que ms
han contribuido a la formacin del
pensamiento cientfico y, por ende,
del sociolgico?
Un estereotipo bastante extendido
pretende hacer creer que la ciencia y
la industria se han afirmado en
Europa slo en virtud de una larga
lucha contra la Biblia y sus interpretaciones sucesivas. Pero la realidad
es que la lucha liberadora del pensamiento cientfico se ha llevado a
cabo en nombre de valores procedentes de la Biblia y contra las interpretaciones falsas y las instrumentalizaciones institucionales de la
misma. Max Weber logr abrir una
brecha en este equivocado estereotipo con sus estudios sociolgicos
comparados sobre la religin y reconstruyendo la influencia que la
tica protestante, claramente orientada a la revalorizacin de la Biblia
contra sucesivas sobreestructuras, ha
tenido en la formacin y afirmacin del modo de pensar capitalista.
En las obras de M. Weber se puede incluso descubrir una serie de
aportaciones del pensamiento bblico
a la formacin de las caractersticas
culturales de la sociedad industrial.

161
En primer lugar, del profetismo bblico se recoge un proyecto de salvacin, que deber realizarse en el
tiempo no en la otra vida, y la
obligacin moral colectiva de prepararla. En el cristianismo primitivo se
hallan la ruptura con los prejuicios
tnicos y la extensin de la salvacin
a todos los hombres, lo que permite
revalorizar el mrito personal en la
organizacin del trabajo y de la ciudad, superando el criterio exclusivista de la consanguineidad y de la nacionalidad. En el monaquisino se
racionalizan el tiempo y las fuerzas
del individuo mediante su reglamentacin, significada en el criterio del
silentium, entendido como parsimonia (economa). Con la divulgacin
de la traduccin alemana de la Biblia se afirma la equivalencia entre
vocacin y profesin, con lo que se
abandonan las escalas consuetudinarias de prestigio profesional. Implcitamente, se reducen a sus justas
dimensiones el sacerdocio y la sacralizacin de sus posesiones, y se eleva
la categora profesional de la clase
mercantil. Estas innovaciones encuentran un apoyo mayor an en la
doctrina calvinista, que despoja sin
ms al sacramento de su encanto
(desencantamiento) y aconseja que
se busque la garanta del favor divino en los resultados positivos
del trabajo racionalmente programado.
De esto a la laicizacin del clculo previsor, en que se sustituye el favor divino por la sobriedad del empresario, no hay ms que un paso.
La socializacin de la actividad empresarial, propugnada por el marxismo, significa extender el productivismo comprometido y calculado
dirase tambin del espritu del capitalismo weberiano a toda la sociedad; ello implica siempre, tanto
en la visin elitista burguesa como

Biblia
en la colectivista, la transformacin
del soado reino de Dios de la Biblia
en una gigantesca utopa terrenal.
Dicha transformacin se alcanza
con un acto de fe, ms que en una
epopeya de intervenciones celestiales, en un daimon fustico, que empuja al hombre al progreso desde su
interior, lo cual puede relacionarse
con las pginas bblicas que aluden a la fuerza de la inspiracin
interior.
La tendencia que se observa en la
cristiandad moderna a purgar la religin del culto a personas, ngeles,
imgenes, reliquias, operaciones sacramentales, objetos y lugares, instituciones y compromisos personales
(votos), hasta llegar a reducir la teologa a una reflexin sobre la inmanencia de una carga de trascendencia existente en la humanidad y a
considerar la religin como una
mera introduccin a un humanismo
fin de s mismo, sera el viraje ms
reciente hacia una total terrenizacin
del reino de Dios, una completa laicizacin de la salvacin y un desarrollo del mensaje divino en una concatenacin de intuiciones que preparan
y acompaan el crecimiento del pensamiento cientfico y del Welfare
State. Las preocupaciones ultraterrenas (el pensamiento de la muerte)
y la perfeccin interior habra que
considerarlas como algo ajeno a la
lgica de la Biblia o como un residuo de una visin anticuada del
mundo.
Por este camino, rigurosamente
demoledor, se llega a exaltar tanto
la imagen titnica del hombre, al
que se le atribuyen capacidades demirgicas, configurables como una
omnipotencia infieri, que acaban haciendo olvidar las razones mismas
con que la Biblia intentaba recuperar la confianza del hombre en s
mismo. Son los resultados de la tec-

162

Biblia
nologa lo que llena de orgullo al
hombre, y no la confianza en ser semejante a la divinidad o en estar
protegido por un Ser supremo, que
ha quedado reducido a un smbolo
provisional de las capacidades latentes del ingenio humano.
El optimismo sobre el porvenir de
la humanidad, que en la Biblia suena como un anuncio de acontecimientos indefectibles, no se apoya
ya en la benevolencia del Creador,
sino en la constatacin de los xitos
clamorosos del hombre. Por eso no
se necesita ya la Biblia para alimentar la fe en el avance de la humanidad; y puesto que la Biblia advierte
al hombre del peligro de poner excesiva confianza en la idolatra de sus
obras, lo que procede es marginarla,
reducirla a asunto privado, apartarla del alcance del pblico, en una
palabra, sepultarla; ms an, conviene desarrollar la reflexin religiosa con una funcin antiapologtica
y autolesionista, para obligarla a
que se entierre a s misma. Se puede
incluso utilizar la Biblia con fines
antirreligiosos, utilizando sus condenas de los cultos ajenos al nico
Dios, as como sus mismas imgenes
y las transacciones de lo sagrado
con lo profano.
No obstante, cabe preguntarse si
esta direccin del pensamiento, que
se remonta ya a un par de siglos, favorece de verdad el progreso cientfico y la evolucin industrial de la
produccin, o si lo que hace no ser
ms bien dificultarlos. El optimismo
de la sociedad industrial se paraliza
ante la amplitud y complejidad de la
realidad, mucho ms evidente para
el cientfico que para los aficionados
a cosas cientficas. La previsin de
desastres ecolgicos, demogrficos,
meteorolgicos, sismolgicos, no es
en la actualidad una amenaza que
provenga de algn profeta de des-

venturas, sino un informe de datos

cientficos. El consumismo conduce
a la humanidad a un estado de esclavitud dorada, en el que resulta
difcil encontrar motivos para potenciar la dignidad personal del
hombre.
En sustancia, la Weltanschauung
del industrialismo precipita a la sociedad contempornea en el pesimismo, del que es tanto ms responsable cuanto ms adoradora se hace
de su propio y exclusivo prestigio y
cuanto ms rechaza la ayuda de
fuentes de valores ajenas a su propia
lgica. Su separacin de la matriz bblica la ha llevado a perder las motivaciones ms evidentes del optimismo que la ha originado, motivaciones que son las que ms inciden en
la psique del hombre moderno. Por
todo ello, una sociologa de la Biblia
tiene que entenderse como una reflexin sociolgica sobre la matriz del
pensamiento cientfico (incluido el
sociolgico), as como de la organizacin social que del mismo se ha
derivado, aunque sea a travs de falsas interpretaciones. Consiguientemente, cabe preguntarse si el progresivo antagonismo entre ciencia
positiva y fe bblica no radicar en
una valoracin no cientfico-sociolgica de la ciencia y de la Biblia.
Concluyendo, lo que conviene saber
es si un nuevo anlisis sociolgico
de la Biblia es capaz de revitalizar el
optimismo perdido de la sociedad
contempornea.

II.

Insercin de la Biblia
en la cultura gentil

En los ltimos decenios, el estudio filolgico de la Biblia se ha visto

enriquecido gracias a diversos descubrimientos arqueolgicos (Ugarit,
El Amarna, Nuzu, Jeric, etc.) y lin-

163
gsticos, con los que los estudiosos
han adquirido un mejor conocimiento del ambiente histrico-social
en que los acontecimientos fueron
memorizados, mitificados a veces,
escritos e interpretados. Hoy se puede entender la Biblia como un capital literario, unificado por un solo
leitmotiv, producido y acumulado a
travs de doce siglos, y con un fin
defensivo y denunciador frente a
culturas diversas y hostiles, sobre las
cuales acab imponindose en la
poca constantiniana.
Pero ya antes de esta poca la
Biblia haba concluido su proceso
acumulativo; tal proceso, en efecto,
termin cuando la Biblia sali de la
esfera del mundo hebreo, convirtindose en mensaje para la humanidad entera. Una vez perdida la herencia biolgica del pueblo elegido y
difundida la opinin de que la eleccin es un hecho espiritual y no biolgico, nadie tuvo ya el coraje de
reivindicar una inspiracin que excediera a la glosa de las temticas
bblicas. La tradicin explica este
cierre del canon como toma de conciencia de la inutilidad de aadir
ideas a las del Mesas prometido; la
promesa, una vez cumplida, no tena ya ninguna necesidad de ilustraciones ms tiles que las de los
apstoles, as como la antigua propuesta de la salvacin tampoco haba tenido necesidad de justificantes
de origen extrahebreo.
El socilogo puede aadir a esta
tesis la constatacin de que, en los
siglos II y m d.C, la tierra de la
promesa estaba casi totalmente paganizada y, por tanto, la dispora de
los elegidos no poda menos de considerarse total y definitiva. Por eso
el texto de la Biblia, durante las seis
o siete generaciones que siguieron a
la guerra de Tito, no pudo hacer referencia alguna a datos empricos de

Biblia
orden geogrfico, pues tuvo que
combinar un mundo imaginado y
referido a un pasado misterioso con
una visin de ensueo relativa a una
solucin escatolgica definitiva e inminente. El sentido de la universalidad antropolgica y geogrfica del
contenido bblico haba sustituido al
sentido de su proyeccin indeterminada en el futuro; la proliferacin
adoptiva en el espacio haba vaciado
de inters la proliferacin carnal en
el tiempo.
En esta poca, no obstante, sobre
las temticas relativas a la naturaleza de Dios y del hombre, nace la reflexin de unos gentiles que, educados en el racionalismo y viviendo en
medio de un ambiente politesta, hicieron tales aportaciones al patrimonio original, que lo reinterpretaron
radicalmente, haciendo ms honda
la disensin de la sinagoga (los intelectuales judos dispersos) y poniendo las bases a la milenaria incomprensin (mutua) con la manera
musulmana tradicional de interpretar la Biblia. La formulacin trinitaria de la divinidad, ideada en la poca de los grandes concilios, no slo
permiti solucionar muchos dilemas
que presentaba y sigue presentando la Biblia, sino que desarroll el
concepto de persona hasta poderlo
proponer ms tarde como criterio
orientador de la sntesis del derecho
romano hecha por Justiniano y
como gozne de la cultura occidental.
Esta importante actividad del
pensamiento, que se conoce con el
nombre de Patrstica y que se prolonga durante casi siete siglos, aunque supera en amplitud y versatilidad a la Biblia, no se atrevi nunca
a reivindicar el derecho a suplantarla ni consigui nunca mayor prestigio que ella. Como consecuencia, en
los otros siete siglos que siguieron al
perodo patrstico, ninguna propues-

Biblia
ta que pretendiera innovar el campo
cultural o poltico pudo encontrar
acogida si no estaba apoyada por la
autoridad de la Biblia.
El Corn es para el hombre occidental una clara interpretacin reductiva de la Biblia, hecha para el
pueblo rabe y muy apropiada para
poblaciones carentes de preocupaciones racionales. Sin embargo, las
grandes culturas orientales, aunque
han recibido la influencia de las
ideas bblicas, nunca lo han significado explcitamente. Es fcil avanzar la hiptesis de que su ineptitud
para el desarrollo cientfico e industrial se debe a la falta de impulsos
de ideas bblicas, aun cuando el aparato verificador de tal hiptesis habra de asumir dimensiones enormes; pero la opinio communis de
nuestro tiempo est muy lejos de
creer que este homenaje a la Biblia
pueda resultar de alguna utilidad.
III.

Criterios de anlisis
sociolgico de la Biblia

Un anlisis sociolgico del fenmeno bblico tiene que partir de la

constatacin elemental de que es
preciso encuadrarlo dentro de una
experiencia tecnolgica caracterstica de la edad del hierro: el arte de
conservar las escrituras y el prestigio
que stas logran alcanzar. Este arte,
as como su correspondiente prestigio, se remonta al perodo eneoltico y se extiende por Egipto y Mesopotamia al servicio de los grandes
imperios; pero en la edad del hierro
se afirma al servicio de otras unidades polticas de dimensiones mucho
menores, como las ciudades-estado,
e incluso al servicio de corporaciones o de familias ajenas a los intereses polticos. El hierro, tan abundante en la naturaleza, una vez
aprendida su difcil tcnica de fu-

164
sin, deja de ser monopolio de unos
pocos centros de poder al ser ampliamente utilizable, refuerza la
autonoma de las unidades polticas
menores y de los armadores privados, facilita la construccin naval y
desencadena la expansin comercial
martima.
Aun cuando la red de carreteras
de origen persa y orgullo despus
del poder romano, fortalecido por el
empleo masivo de la caballera, ira
tras las colonias martimas y las unificara en una organizacin imperial, sin embargo, perduraran por
mucho tiempo la administracin local y la autonoma de las corporaciones. Pero al unsono con la
homogeneizacin cultural mediterrnea, llevada adelante por la
organizacin viaria y comercial, declina el culto a las escrituras de inters tnico limitado, desapareciendo
de la ciudad y volviendo a florecer
nicamente en los monasterios, una
vez que la organizacin viaria y comercial se viniera abajo.
La Biblia constituye un material
libresco cuya conservacin estaba
protegida por su carcter sacral,
igual que los dems objetos depositados en el templo y confiados a sus
ministros, los sacerdotes. Era tanta
la consideracin que el pueblo senta por el servicio literario que prestaban los sacerdotes hebreos, que
stos estaban dispensados de otros
servicios, como el de los auspicios o
el de las imgenes. Por lo que se refiere a las tcnicas que, durante el
primer milenio antes de Cristo, se
empleaban para transcribir, conservar, distribuir y meditar los textos
bblicos, se sabe muy poco. Lo mismo hay que decir del uso que de dichos textos se haca en la liturgia.
En cambio, s se conoce algo ms su
empleo para fines didcticos, ya que
con el correr de los tiempos los tex-

165

Biblia

tos ms antiguos se constituyen en

fuentes de orientacin moral, litrgica y social para los textos ms recientes, suscitndose el problema de
la interpretacin literal o espiritual
de los mismos, cuyo conocimiento
nos ha llegado a travs de la polmica de Jess con los fariseos. La lectura de los textos sagrados, mientras
que en la poca de los profetas (entre los siglos vil y VI a.C.) provoca
indignacin en individuos de gustos
ascticos contra la colectividad y sus
jefes por haberse alejado del ejemplo y de las prescripciones de sus
mayores, en los siglos ms cercanos
a nuestra era da origen a escuelas de
espiritualidad y de derecho, que no
slo exhortan a seguir las buenas
costumbres, sino tambin a controlar los usos tradicionales.
IV.

Unidad temtica de la Biblia

Una caracterstica nica del texto

bblico es la de subrayar en el tiempo la concrecin histrica de la promesa divina en la espera de un personaje salvador por antonomasia,
hasta el punto de pretender ver en
varios personajes la encarnacin de
este salvador. La ruptura entre Cristo y su pueblo se lleva a cabo precisamente a propsito del significado
que la Biblia atribua o no a este salvador, es decir, sobre si la desgracia
de la que deba ser salvado el pueblo
era de carcter poltico o de carcter
moral, si deba ser librado de los romanos o del pecado.
Sin embargo, el tema de la universalidad de la salvacin y el de su sentido sustancialmente espiritual estaban ya muy reflejados en varios
textos bblicos, por lo que no constituyen una verdadera novedad cultural dentro del cristianismo, que, sin
embargo, trata de subrayarlos y de
darles el mayor relieve prctico y so-

cial. El cristianismo parece tener su

originalidad ms que nada en la pretensin de prohibir la espera de
otros mesas y, por consiguiente, en
el carcter definitivo de su mensaje.
El motivo que hace ampliamente
aceptable esta prohibicin no puede,
ni mucho menos, explicarse en trminos de monopolio de poder. El
motivo del carcter definitivo del
mensaje cristiano, tal como se propone y se acepta, es que este mesas,
aun siendo hombre, se declara Dios,
resucita de la muerte. Afirma temerariamente su resurreccin, insertndose con ello en la discusin ms
encarnizada de la poca, la de la posibilidad de la resurreccin. Pero la
mayor importancia de este tema original reside en la respuesta que da a
la expectativa, tan comn entre los
gentiles, de una supervivencia ultramundana, recurriendo a una doctrina religiosa que nunca se haba
preocupado mucho de esta expectativa. El cristianismo transfiere la salvacin de este mundo a una visin
eterna y trascendente, de escaso inters para el pueblo elegido, aunque
muy atractiva para los dems pueblos mediterrneos. Con esto no es
que se niegue su acepcin terrenal,
sino que sta queda decididamente
subordinada y condicionada a su
acepcin ultramundana.
Con este salto, el cristianismo
constituye slo la ltima novedad de
un proceso de pensamiento que ya
haba tenido otras novedades. El
riesgo de perder el valor de lo antiguo con esta propuesta revolucionaria es real y comprensible; por eso
son tambin comprensibles, desde el
punto de vista sociolgico, la oposicin de la sinagoga a cualquier innovacin y su desconfianza frente a
la propuesta cristiana. La realidad
es que toda la Biblia constituye, desde sus orgenes, un documento inno-

Biblia
vador con respecto a la tradicin
precedente. Su nacimiento coincide
con el de la monarqua, en tiempos
en que el recuerdo de los caracteres
distintivos del pueblo elegido cumple la funcin de justificar su derecho poltico soberano de orientar la
eleccin y el comportamiento del
monarca, de conservar la unidad tnica frente al desinters y hasta a la
oposicin y frente a las maniobras
divisorias. En esta fase se lleva a
cabo la transcripcin definitiva de las
memorias antiguas, ms o menos
mitificadas, que haban sido transmitidas en ms de una versin.
Se produce una segunda innovacin cuando la autoridad proftica
empieza a extenderse, manteniendo
una actitud antittica, o al menos
independiente, frente a la autoridad
poltica. Tanto los discursos de los
profetas como las crnicas de sus
peripecias y otras de la poca justificaban la aparicin y funcin del
profetismo, dado el extravo tico
popular que sigui a la expansin de
la agricultura. Es el tiempo de la decadencia de la monarqua.
La tercera innovacin llega cuando, a pesar de la poca gloriosa del
destierro, el pueblo es incapaz de
procurarse una organizacin poltica, corriendo el peligro de verse absorbido por la cultura helenista. La
literatura sapiencial, influida a su
vez por ideas ajenas al pensamiento
hebreo, por un lado, enriquece los
estilos y los temas de la tradicin bblica, y por otro, pretende sobre
todo ayudar al pueblo elegido a
mantener su identidad frente a los
pueblos circundantes. La innovacin de esta poca consiste sobre
todo en la puesta al da de la problemtica cultural y tico-social.
El xito de estas tres innovaciones
es tal, que conduce a una exasperacin del sentimiento tnico, provo-

166
cando la intolerancia y la dispersin
total. Esta circunstancia impone la
exigencia de reinterpretar radicalmente todo el contenido de la Biblia, a fin de que sta no pierda su
credibilidad; esta exigencia, pues, se
aade a las tres primeras: la de la
distincin de los elegidos, la de su
sobrevivencia a la catstrofe y la de
la reivindicacin de su prestigio cultural dentro del contexto humano.
Sin embargo, este diagnstico no
responde todava a la cuestin de
fondo: Por qu esta eleccin tiene
que resultar tan interesante para una
gente que, en el fondo, saca de ella
tan pocas ventajas? Pues bien poco
beneficia al pueblo, que se ve obligado a aceptar la organizacin monrquica; a los agricultores, que sufren la crtica de los profetas; a los
dispersos de la dispora, que entran
en contacto con culturas materiales
ms convincentes; a los gentiles, a
los que muy poco puede impresionar la evocacin de la historia de un
pueblo que no es el suyo. Hay en la
Biblia una idea central que resiste a
todos los ataques externos, a todo
tipo de olvido natural, a toda subversin innovadora.
La idea central que rige y caracteriza el pensamiento bblico, hasta
convertirse en criterio selectivo de
los materiales que merecen figurar
en su coleccin global o ser excluidos de ella, es lo que tradicionalmente se designa como la salvacin,
aunque en realidad es algo muy denso, que ha tenido significaciones
mltiples, como predestinacin, eleccin, adopcin, liberacin, prenda,
alianza, pacto, que aluden siempre a
un favor divino especialsimo. Este
favor no se entiende en trminos exclusivos ni de forma incondicionada; pueden participar de l tambin
otras gentes y est subordinado al
respeto a una ley fundamental. El

167
favor divino corrobora la idea de
que no se necesitan otras divinidades y de que basta con convertirse
a Yahv para superar toda calamidad. De aqu esa constante relacin
espera-sorpresa, que se consolida en
la mentalidad popular y que distingue la cultura de los elegidos de la
de los otros pueblos.
La opinin de que el monotesmo
hebraico es esencialmente una forma de tradicionalismo rgido no
encuentra ninguna confirmacin en
la Biblia; el pueblo hebreo se muestra abierto a toda forma de progreso, incluida la de reinterpretar los
atributos de la divinidad y sus derechos. El monotesmo bblico es el
resultado de una serie de experiencias sucesivas y comparadas que
permiten captar la constante de una
relacin espera-sorpresa tan slida,
que llega a convertirse en una norma interpretativa de la historia y, en
definitiva, en la plataforma sociocultural de la idea de progreso.
Un pueblo que en la poca romana puede decir: "Hemos sido salvados del diluvio, de la esterilidad, de
la esclavitud, de la caresta, de la
agresin extranjera, del peligro de
disgregacin, de la plaga del destierro, de la disolucin en la cultura
helenista, de la dispersin moral,
cuando ya estbamos esparcidos por
todas las ciudades de la tierra conocida", ese pueblo puede muy bien
concluir: "Todas nuestras esperanzas, vividas segn las normas ya
consolidadas de la oracin y de la
accin, tendrn como respuesta una
sorpresa que, aunque imprevisible
en sus formas, es sustancialmente
constante: nuestra salvacin".
V. Origen del hecho bblico
Cmo nace, evoluciona y se difunde esta idea? Es sta la cuestin que

Biblia
unifica la coleccin de textos que
llamamos Biblia. El nacimiento de
la idea de la salvacin es bastante
anterior a la primera coleccin de
escritos oficiales, que se remonta
probablemente a los comienzos del
siglo X a.C. La seleccin y la composicin de las tradiciones y de los mitos de las doce tribus da origen a los
libros del Gnesis, del xodo, de los
Jueces y de Samuel. El ambiente
histrico-social condicion los criterios con que se hizo esta primera redaccin. Se trata del ambiente inespecfico en que nacen la monarqua
y, con ella, tres experiencias caractersticas simultneas: el reconocimiento de la peculiaridad que distingue a las doce tribus destinatarias de
una proteccin divina especial (hecho tnico), la construccin de una
ciudad como capital del reino (hecho sociolgico urbano) y el hechizo
de un personaje carismtico excepcional (hecho socio-psicolgico).
Hemos de aadir que la estructura
social del pueblo hebreo en el siglo x
no es ni mucho menos centralista,
por lo que no puede imponer un criterio triunfalista a la hora de elegirse los materiales de la tradicin. En
efecto, se constata la simultaneidad
de varios poderes distintos: el real,
el proftico, el sacerdotal, el militar.
Por este motivo confluyen en los libros sagrados ancdotas y recuerdos
nada edificantes, que se relatan con
cierto gusto masoquista; ste, por
un lado, parece tener la funcin de
advertir a cada tribu que no aspire
a un liderazgo presuntuoso y, por
otro, logra recalcar continuamente
la distancia abismal que existe entre
la perfeccin de Yahv y la dignidad
discutible de los antepasados, en
contraste con la tendencia a exaltar
a stos, caracterstica de los pueblos
circundantes, que daban culto a
Baal.

Biblia
El culto cananeo a Baal hace referencia a un mito que sintetiza mltiples experiencias de repulsa de los
cultos antiguos, tras la aparicin de
nuevas tcnicas productivas y organizativas. Baal, o, lo que es lo mismo, el hijo-heredero del Seor originario, constituye una terrenizacin
de la fe en el Dios del cielo, una seleccin de las llamadas a su culto,
de la que se excluyen el trueno y la
lluvia, esto es, los fenmenos meteorolgicos que aluden a las condiciones de xito de la incipiente economa agrcola.
El pueblo de Israel, una vez asentado en la cadena montaosa que se
interpone entre las dos grandes rutas de caravanas que unen los dos
imperios de la poca, recibe el influjo de las orientaciones culturales modernizadoras: el hierro, el caballo, el
camello, los cereales, la tcnica de
construccin, la escritura, la monarqua; pero rechaza la superestructura religiosa, es decir, la cosmovisin
que acompaa a estas orientaciones.
En efecto, esta visin del mundo es
totalmente opuesta a una idea central ya consolidada en las tradiciones y en los mitos hereditarios, que
llevan el sello del paradigma esperasorpresa proyectado hacia un futuro
sin lmites. Las doce tribus que se
reconocen en este paradigma cultural son el pueblo elegido, que hace
suya toda propuesta de progreso
material, pero permanece alrgico a
los cultos extranjeros.
En lo que toca a la desconfianza
hacia los dioses extraos, es decisivo
el rol que desempea la tribu sacerdotal, que vive repartida entre las
dems y cuyo prestigio y rentas se
vendran abajo en el caso de que se
diera invasin de otros cultos. Pero
esta explicacin no basta por s sola,
ya que los sacerdotes tambin pueden encontrar ventajas en la prcti-

168
ca de cultos exticos. En el cuerpo
de las tradiciones se insiste tanto en
el paradigma espera-sorpresa, con
una fidelidad, una sugestividad y
una coherencia tan impresionantes,
que llega a convertirse en un hbito,
difundido en la colectividad, que no
slo resiste a innovaciones de principio, sino que deviene el criterio selectivo de las propuestas que se van
haciendo.
Las tradiciones en las que aparece
ya formado el paradigma esperasorpresa son las del diluvio, la esterilidad, la desdichada venta del predilecto, la gran huida de Egipto, la
legislacin del Sina, la cada de Jeric; todas ellas tienen el mismo leitmotiv: el que no sabe esperar est
perdido, el que sabe esperar saldr
victorioso. Las tribus de Israel, que
heredaron estas enseanzas y se
confederaron en tiempos de Josu
para transmitirlas mejor, encuentran
en ellas una amonestacin a desconfiar de las innovaciones que no impliquen la posesin de la tierra prometida, es decir, el asentamiento
privilegiado que haba sido anunciado por los patriarcas.
La posesin de la tierra prometida
es algo mucho ms arduo que su
conquista; esto se constata ya en
tiempos de la primera redaccin de
la Biblia, cuando se asoman a esta
tierra nuevos pueblos que quieren
suplantar a Israel. En todas partes
se ve ya en la ciudad amurallada
una garanta para la estabilidad de
los asentamientos; pero la tradicin
hebrea desconfa mucho del ideal
urbano (la primera ciudad la haban
construido los hijos del rebelde
Can; en el recuerdo, Babilonia era
el smbolo de la arrogancia profanadora del cielo; Sodoma y Gomorra,
la cloaca de los peores vicios; Jeric,
a pesar de sus siete murallas, no haba podido resistir el asalto). Vencer

169
este estereotipo antiurbano, caracterstico de los nmadas, no era nada
fcil para la clase sacerdotal; por
eso, ante la conveniencia de levantar
una ciudad, sta deba ser una ciudad santa, la nica ciudad consagrada a Yahv. Para ello se fija el criterio siguiente: no es el pueblo elegido
el que debe servir a la ciudad, sino
que es sta la destinada a servir a los
derechos del pueblo elegido.
Al principio, ciudad y templo casi
se identifican; pero, con el paso del
tiempo, el templo se convierte cada
vez ms en el smbolo representativo
de todo el pueblo, por encima del
palacio real y de los dems elementos que contribuyen al esplendor de
la ciudad. Esto es lo que explica el
hecho de que los escritos bblicos
posteriores sigan manteniendo una
actitud antiurbana, que denuncia los
abusos y las malas costumbres de
las ciudades, exceptuada Jerusaln.
Aqu est la causa del sentimiento
de segregacin que viven los israelitas piadosos en las ciudades de la
dispora, del nfasis cada vez ms
acentuado de la concepcin transitoria de la vida terrena, del ideal de
la misin perenne del mensajero
cristiano. Jerusaln, en cambio, ser
siempre la imagen de la unin compacta del pueblo, la imagen de la
corte celestial y de la bienaventuranza eterna.
La poca en que nace la redaccin
bblica est marcada por la figura de
un personaje, que asume la funcin
de smbolo para todos los siglos sucesivos. En l no se percibe la plataforma jurdica de las pretensiones
hebreas al dominio de la tierra prometida, como en Abrahn, ni el fundamento de la legislacin que garantiza la unidad de un pueblo, como
en Moiss, sino el modelo de comportamiento que hay que seguir
para merecer el xito, para lograr la

Biblia
promesa, el premio de la esperanza.
David posee estas caractersticas humanas: una pietas llevada hasta los
ms finos matices de la delicadeza y
de la expresin lrica, una mediocridad corporal unida a la situacin
opuesta a la de la primogenitura (es
el ltimo de los hijos de Jes y es
consagrado cuando an es un muchacho imberbe), una valenta y una
constancia para reivindicar la dignidad nacional y el ordenamiento monrquico, un heroico sentido de la
espera (durante veinte aos lo persigue un rey degenerado), una gran
capacidad de autocrtica y de conversin personal, una gran magnanimidad a la hora de perdonar. Se trata de unas dotes que se haban
manifestado ya en otro personaje
tradicional: Jos. La imagen palpitante y viva del jefe ideal, conocido
y recordado con amor, sirve para
iluminar toda la epopeya de las
transmigraciones precedentes y las
figuras de los personajes antiguos.
La estructura psicolgica que se
recomienda al israelita piadoso que
quiere vivir la espera y la sorpresa
segn el beneplcito de Dios, es decir, merecer un xito indefinido, se
modela segn el ejemplo de David,
que sirve para interpretar el pasado
y para orientar el futuro. El valor de
seguir este ejemplo reside sobre todo
en advertir que determinados datos,
a pesar de que ordinariamente se les
haya considerado como contraindicados para alcanzar la salvacin, no
merecen tal contraindicacin: la descendencia impura (David descenda
de la moabita Rut), el matrimonio
con extranjeras, el rango del nacimiento, la debilidad fsica y hasta el
pecado de adulterio no constituyen
notas negativas determinantes cuando la, fe conduce al arrepentimiento
y a la recuperacin moral. Estas
consideraciones sirven para rehabili-

Biblia
tar a los antepasados de comportamiento equvoco (Jacob, Jud) y
para explicar la condena del primer
homicida, Can, no por haber sido
homicida, sino por haber sido impenitente; tambin son vlidas en orden a sentar las bases de un criterio
de conducta moral para todos los siglos siguientes, el cual alcanza elaboraciones ascticas muy notables
en la predicacin de los profetas y
culmina en la predicacin de Cristo.
Finalmente, el arrepentimiento se
convierte en el criterio con que la joven comunidad cristiana reinterpreta toda la Biblia, librndose de la hipoteca racial y legalista; el mismo
memorial por excelencia, el de la
pascua, se entiende como liberacin
de la esclavitud del instinto pecaminoso y como conquista de la libertad y de la seguridad en la casa de
Dios.
VI. El proceso de acumulacin
del material bblico
Pero cmo se desarrolla la idea
central de la Biblia? La lucha contra
la disgregacin, contra la deportacin, contra la helenizacin o desculturacin del pueblo elegido se
expresa cada vez ms claramente
como rechazo del pecado personal y
como restauracin de la paz interior. El aspecto social de la rebelin
y del xito pierde importancia frente
al aspecto personal. Se advierte cada
vez mejor que el bienestar social es
fruto del compromiso tico individual, y no al revs. Toda la epopeya
de los patriarcas, hombres solitarios
en tierras extranjeras, y la de David,
prfugo y perseguido indomable,
corrobora esta propuesta personalista, aunque se trate de un contexto
de eleccin colectiva. El creyente
aparece como quien emprende la

170
obra de la salvacin en beneficio de
la colectividad, y no como quien
goza de privilegios y de garantas
heredados por sangre. Job y los libros sapienciales promueven esta
evolucin, que alcanza sus momentos ms vivos y dramticos en la polmica antifarisaica de Cristo, tanto
en su versin sinptica como en la
de Juan o en la de Pablo.
La espera se transforma, de confianza en una intervencin indefectible de Dios, en cooperacin cada vez
ms reflexiva y total de la persona
humana con las disposiciones divinas. Empresas colectivas imponentes, como la lucha contra la disgregacin, la vuelta del destierro, la
rebelin contra la amenaza helenista
de asimilacin, se configuran como
empresas formidables atribuibles en
principio a hombres eminentes: los
profetas, los jueces, los Macabeos.
La salvacin se va entendiendo cada
vez ms como accin grandiosa y
personal de un Mesas, de un superhombre.
La tendencia a exaltar la funcin
del personaje puede relacionarse con
la influencia del ambiente pagano,
plagado de cultos a hroes y semidioses; pero puede tambin encontrar una explicacin sociolgica en
la estructura social de la poca. Desde el punto de vista poltico,.las pocas del preexilio y del postexilio son
bastante diferentes, dado que despus del destierro ya no se vuelve a
recuperar la independencia del extranjero. En esta situacin, la estructura social sufre un proceso irreversible de distanciamiento entre la
clase dirigente y el pueblo de la tierra, en el que se insertan como mediadores la clase sacerdotal y el profetismo. La clase dirigente, una vez
perdido el contacto con las masas y
atrapada en los mecanismos de la
condeterminacin formal e infor-

Biblia

171
mal, no consigue ya dar vida a un
personaje de altura que sea capaz de
reevocar la figura del mtico patriarca. Contra la involucin conservadora y contra la marginacin creciente del pueblo en relacin con las
decisiones de los poderosos, se produce la proyeccin del pater-familias
con el rol social de caudillo y de salvador, cual tutor de los intereses
colectivos.
El mesianismo arrastra ms cuanto ms se advierte la incapacidad de
los ordenamientos vigentes para dar
una vuelta a la situacin y humanizar las relaciones sociales. Alguien
lo ha visto como paradigma inspirador del modelo dialctico marxista:
lucha de clases, dictadura del proletariado, comunismo integral. A su
vez, este modelo ofrece indicaciones
para una revisin de la historia del
pueblo hebreo desde un ngulo nuevo: ruptura de las comunicaciones
humanas entre las clases debido a
las excesivas preocupaciones materiales, mesianismo, inauguracin del
reino de Dios para reconstruir la unidad del pueblo (convivencia pacfica
entre lobos y corderos). Sin embargo, no es que la exclusividad determinista del factor material, caracterstica del protomarxismo, pueda
explicar adecuadamente el desarrollo del pensamiento bblico; si acaso,
podr explicar su mtodo dialctico.
En efecto, en la Biblia se ve a Dios
como al protagonista librrimo de la
historia, a la que pone lmites su infinita fidelidad paternal.
Las relaciones entre Dios, el anciano de la visin de Daniel, y el hombre por excelencia, el Mesas, son temas de reflexin de los textos ms
recientes y constituyen la estructura
bsica de los libros que cierran la
Biblia: el Nuevo Testamento, cristiano y, como tal, rechazado por los
hebreos de antigua observancia. Se

proclama al Mesas como el Hijo de

Dios (trmino que recuerda a Baal),
a lo que el Mesas Jess de Nazaret
que hizo desde su nacimiento una
opcin proletaria que rememora sus
orgenes davdicos replica ms de
setenta veces llamndose Hijo del
hombre. En cambio, sus desconfiados paisanos lo reconocieron como
el hijo del carpintero, voz que en arameo suena can, por lo que evoca al
reprobo por excelencia. Basta esta
alusin para advertir toda la carga
de paradoja que impregna el evangelio (mensaje) de Jess.
Los ltimos sern los primeros: es
el tema representado en la tragedia
de la parasceve (el viernes santo),
que da un carcter alusivo al culto
pascual y una entonacin potica y
sugestiva a los comentarios apostlicos del evangelio. Con ello la Biblia
se ofrece a todos los siglos posteriores como la tabla de salvacin de los
rechazados y de los nufragos, inevitablemente odiada y falseada por los
"sanos" y los "justos" que no tienen
necesidad de salvacin. Su mensaje
se deshace como la nieve al sol apenas los perseguidos son librados de
sus cadenas, salvo que adviertan que
la persecucin del mal moral sigue y
humilla hasta el umbral de la muerte. Si esto es as, la salvacin material adquiere un carcter meramente
alusivo y didctico en relacin con
la salvacin moral, que es revolucin permanente del espritu humano y que invade toda la vida
temporal.
VII.

El agotamiento
de la inspiracin bblica

La llamada neotestamentaria a la
metnoia o conversin radical tiene
dos orientaciones: por una parte, la
vuelta decidida a una situacin original (palingenesis) y, por otra, una

Biblia
novedad de vida jams conocida
hasta entonces (teofana). Esta llamada se ha interpretado ya como
actualizacin de la fe de Abrahn y,
por tanto, como recuperacin de los
valores autnticos de la tradicin
hebraica, ya como experiencia espiritual absolutamente nueva de
una adopcin divina. La personalidad carismtica de Jesucristo, visto
como restaurador y a la vez como
superador, es tal que eclipsa la idea
de un progreso prolongado en el
tiempo; la preeminencia (ya evidente
en los libros sapienciales) de los aspectos psicolgicos sobre los sociolgicos de la salvacin, por un lado,
y la riqueza doctrinal y la ejemplaridad sugestiva de un Dios que se
hace hermano y amigo, por otro,
desvan el inters por el mundo y lo
proyectan hacia el ms all (el cielo), donde Cristo espera. Aqu est
el origen de la apertura de la esfera
religiosa al pensamiento filosfico
griego y del aumento de la bsqueda
interior que prepara el camino al fenmeno monstico.
El ambiente socio-poltico del Nuevo Testamento facilita el hundimiento de la tradicin segregadora de la
etnia y la formacin de asociaciones
religiosas indiferentes a la estirpe.
Propicia tambin el desinters por la
propuesta hebrea de una acepcin
terrenal de la utopa del reino, puesto que el futuro poltico se les niega
de hecho a las gentes orientales, al
estar centrado exclusivamente en los
derechos de los cives romani. Fuerza
militar y derecho escrito parecen ya
instrumentos suficientes para construir una poltica avanzada. Pero la
solucin poltica de los problemas
temporales no basta para darle al
hombre una seguridad interior. Y a
esta exigencia es a la que precisamente responde la Biblia, tal como
la interpreta el cristiano.

172
Segn la visin paulina del tiempo, las instituciones humanas no tienen otro significado que el de ser soporte indirecto e inevitable del
conocimiento del mensaje, que da
seguridad al hombre mediante la
toma de conciencia de su trascendencia. En ella est el origen del
gape fraternal, sobre el que se podr luego reconstruir una sociedad
cada vez mejor. Esta interpretacin
del mensaje, que Dempf llama apocalptica, es decir, reveladora en el
sentido de que hace confiar en una
recuperacin del destino global e
histrico de la humanidad, no fue
aceptada en todas partes; tuvo que
competir con otra interpretacin,
que Dempf llama escatolgica, en el
sentido de que el mensaje esencialmente debera haber predispuesto a
la conclusin de la historia del mundo y a la transferencia inmediata al
cielo. Toda la historia del pensamiento cristiano est dominada por
la tensin entre estas dos interpretaciones radicales, en busca de compromisos y de dorados caminos
intermedios.
Una vez cerrado el canon de los
libros que componen la Biblia y superada la fase de las persecuciones,
viene una poca en que el texto sagrado se erige como nunca en objeto
de culto, bien como volumen entendido materialmente, bien como documento preferido para la orientacin tica privada y social. Esto vale
lo mismo para Occidente, arrollado
por el desorden poltico, que para el
imperio bizantino, capaz an de garantizar el orden. El contenido de la
Biblia se hace cada vez ms Verbo,
en el sentido de gua segura en cualquier dificultad, dando origen a dos
tendencias interpretativas: la filosfica, que volviendo de nuevo sobre
los temas fundamentales, trata de
comprenderlos dentro de una con-

Biblia

173
cepcin orgnica y unitaria; y la literal, que se detiene en el respeto al
sentido literal y desemboca en desarrollos mgico-supersticiosos. Sin
embargo, el respeto al sentido literal, cuando se foment desde una
preparacin filosfica, suscit los
movimientos devocionales, que desde la experiencia coral origen de
la msica sagrada se extendieron
en formas de pietismo popular muy
respetable, as como en programas
de actividades caritativas, que han
repercutido, de una forma evidente,
en lo ms vivo de la trama social
de la edad moderna.
La communitas christiana de la
Europa occidental ha perdido el sentido del mensaje por haber credo
descubrir en el saber cientfico una
garanta de bienestar y de larga
vida. No ha sabido ver las implicaciones fidestas de su culto a la ciencia, ni ha estado atenta a las condiciones religiosas del desarrollo
cientfico ordenado. Treveljan indica que la sociedad inglesa, ya a finales del siglo XIX, cierra su historia
secular con el derrumbamiento de la
fe en el significado literal de la Biblia ante la aparicin de la ciencia.
Al mismo tiempo, A. Toynbee llama
la atencin sobre la convivencia incongruente de tendencias involutivas y recuperadoras en la sociedad
occidental industrializada, atribuyendo esta capacidad de restauracin y de relanzamiento a la vitalidad del cristianismo.
En efecto, la Biblia, por encima
de su sentido literal, revela una idea
central que, aunque se la quiera
tomar slo en trminos de inventiva
humana y no de inspiracin divina,
sabe situar al hombre en una dimensin equilibrada, a la misma distancia del embrutecimiento del animal
que de las caricaturas del titanismo

individualista y colectivista. Despus de haber empapado de su esencia muchos siglos de arte y de poesa, esta idea, muy por encima de los
episodios ms o menos mitificados
mediante los que se ha expresado, es
cuestionada por la mitologa del
progreso cientfico no menos de
cuanto lo fue en el pasado por las
mltiples doctrinas que quisieron liberar al hombre de todo control interior y exterior.
El hombre de la Biblia es un genio menguado, el cual, desvinculado
de su creador y liberado de su gua,
consigue componer grandiosos y
complejos mecanismos, que acaban
hacindose aicos y cubrindolo de
ridculo. Lo que da carcter de perenne actualidad a esta idea y la coloca por encima de las habituales interpretaciones literarias del destino
humano, es su capacidad de infundir, cada vez que amanece tras la
noche, una confianza elemental y
convincente en la fiel intervencin
de Dios para recuperar a su criatura
preferida. Aqu se apoya la ideologa de la no resignacin del hombre
tanto frente a toda pretensin conservadora de presuntos ordenamientos perfectos como frente a cualquier colapso personal o colectivo.
La enorme carga de promesas de recuperacin indefectible que contiene
el discurso conclusivo de la Biblia,
el Nuevo Testamento, es tal que se
apropia y supera todos los textos
precedentes.
VIH.

Por encima del rechazo

La sociedad contempornea observa ya la Biblia con una ptica

profundamente distinta de aquella
con que pudieron mirarla los hombres de los tres ltimos milenios. En
efecto, hemos perdido el sentido ntimo de la inspiracin, de lo sagrado.

Biblia
de la escritura. La inspiracin ha
quedado reducida a intuicin, lo sagrado a tab misonesta, la escritura
a modestsimo medio de comunicacin. Por encima de la inspiracin se
exalta el prestigio indiscutible de la
razn; por encima de lo sagrado
descuella lo til; por encima de la
escritura domina la visualizacin.
Por estos caminos el hombre no se
siente ya inclinado a buscar su seguridad en los clsicos atributos de la
inteligencia de lo verdadero, de la fidelidad al valor, de la transmisin
de las certezas, que son los aspectos
personalistas de la inspiracin, de lo
sagrado y de la escritura.
Si con esto se quiere indicar que
se ha inaugurado la era postcristiana, entonces hay que decir que ha
comenzado el trgico final de la era
del crecimiento del hombre. Por fortuna, ni el hombre se reduce a sus
medios clsicos de expresin ni el
tema bblico de la espera-sorpresa
(bien ante una palingnesis o bien
ante una teofana) se ha agotado en
su formulacin europea preindustrial. El tema bblico de la salvacin
ha vuelto a aparecer en trminos
distintos y con acepciones ms confusas, como liberacin o como lucha
contra el dominio del hombre sobre el
hombre; el tema cristiano de la fraternidad se ha vuelto a presentar en
trminos de cooperacin internacional o de igualitarismo radical. Las
soluciones que se ofrecen a estos
problemas con frecuencia estn muy
ligadas a la fenomenologa contingente contempornea y respetan
muy poco los principios lgicoontolgicos de no-contradiccin y
de congruencia intrnseca, como hacan los comentarios bblicos de los
siglos pasados; pero sobre todo se
presentan totalmente desvinculadas
de las culturas sensatas y respetables
de las pocas pasadas y de los pue-

174
blos no industrializados, y lo que
es peor todava alejadas de una
concepcin verdaderamente csmica
del universo, capaz de abarcarlo en
su totalidad ontolgica.
El titanismo cultural de nuestros
das tiene lagunas enormes y todos
las conocemos. Pero su formacin
est tan impregnada de la esperasorpresa de origen bblico (entendida la espera como preparacin y la
sorpresa como progreso), que incluso los que se sienten desengaados
por esta distorsin real no pueden
renunciar a creer en una reconciliacin dentro de mbitos cada vez
ms ricos de experiencia e, implcitamente, de confirmacin. Las pretensiones de la teologa moderna, que
recurre a los temas de la muerte de
Dios, de la secularizacin purificadera, de la indefectibilidad de la esperanza, etc., tratan de preparar esa
reconciliacin con un anlisis y una
presentacin nueva de los temas bblicos; pero, como suele suceder, las
prisas producen extrapolaciones de
temas bblicos y surge el contraste
con la doctrina oficial.
Esto responde a un modelo normal, propio de todas las tendencias a
valorar lo antiguo en un contexto
nuevo, en el que encuentran explicacin todas las historias de las grandes culturas y de las ideologas. La
Biblia tuvo que sufrir en el pasado
la fascinacin de la cultura clsica
en los pases en que sta se hallaba
establecida ya antes de la evangelizacin, y actualmente tiene que esforzarse por adaptarse a las culturas
asiticas ms antiguas y por redescubrir las culturas primitivas africanas. Los diversos ambientes culturales en que ha penetrado (el mundo
germnico, el eslavo, etc.) la han estudiado a su vez, enriquecindola o
empobrecindola, segn los casos,
con razn o sin ella.

Burguesa

175
El humanismo introdujo dos nuevas revisiones: la de la reforma evanglica, que elev el texto sagrado a
nico criterio de verdad, y la de la
reforma catlica, que fructific en
una ideologa del orden social. No
es de extraar que la sociedad industrial, en sus dos orientaciones elitista y colectivista, exija una nueva
interpretacin. Por otra parte, el
pensamiento bblico, reconstruido a
base de una exgesis cientfica del
texto con la que no todos estn de
acuerdo, viene proponiendo a la sociedad industrial modelos orientativos que a menudo se encuadran
dentro del vago trmino de pluralismo y de una corriente filosfica
personalista, que la pueden apartar
de una fe demasiado infantil en su
ciencia.
Max Plank sealaba que la mayor
parte de los descubrimientos cientficos han surgido casualmente, lejos
de los procedimientos oficiales del
laboratorio. Todos sabemos muy
bien lo mucho que ha podido influir
la fantasa, la libre eleccin, el gusto
acrtico, en el uso de esos descubrimientos y de las patentes que se han
obtenido por ellos. El instinto religioso tiende a controlar, de forma
privada y de forma asociativa, las
fuerzas espontneas que preparan el
descubrimiento de inters cientfico
y su empleo industrial. Si reconocemos la Biblia como el caudal de experiencias religiosas ms adecuadas
para el control interior, moral, ennoblecedor, de la fuerza impetuosa
y destructora del pensamiento cientfico, terico y aplicado, volver a
tener en cuenta su validez ser cada
vez ms actual.
F. Demarchi
BIBLIOGRAFA: Clevenot M., Lectura materialista de la Biblia, Sigeme, Salamanca
1978.Contera Burgos Feo., Sagrada Biblia.

Versin crtica sobre los textos hebreo, arameo

y griego, Edica, Madrid 1975.Demarchi F.,
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espritu del capitalismo, Pennsula, Barcelona
1969.

BURGUESA
SUMARIO: I. Del "estado naciente" al dominio poltico - II. Prctica y teoras del poder
burgus - III. La burguesa en el anlisis marxiano y marxista: definiciones, fracciones y elementos, alianzas.

I.

Del "estado naciente"

al dominio poltico

La burguesa, como clase social

que se define principalmente por su
lugar en los procesos de produccin
y, a la vez aunque ya en segundo
plano, por su conexin con el conjunto de las relaciones polticas e
ideolgicas, hace su aparicin en la
historia durante los siglos x y xi, y
se forma al decaer la economa medieval de tipo feudal a causa de una
revolucin agrcola en la que convergen mtodos diversos y opuestos
de cultivo y de cra de ganado
(R. S. Lpez). Se sigue luego una re-

Burguesa

176

volucin comercial (sobre todo en or, los cuales desarrollan un cotrminos cualitativos si se la compa- mercio con reducido radio de acra con la situacin de la baja Edad cin, mantenindose entre s en un
Media) que lleva a la nueva clase so- plano de relativa igualdad.
cial al timn' de la economa y a
Ms adelante, cuando la clase
conseguir un espacio, primero se- burguesa toma conciencia de su
cundario y luego privilegiado, en el fuerza econmica y de su peso polmarco de las relaciones sociales; la tico, nace una nueva relacin entre
dislocacin topogrfica (primero en
seor y comerciantes, es decir, se esel suburbio y fuera de las murallas, tablece una especie de equilibrio en
luego en un barrio propio junto a el que ninguna de ambas partes lolos dems y con la misma dignidad) gra imponer su hegemona sobre la
de los mismos burghenses en las re- otra.
nacientes ciudades es un parmetro
Contina la costumbre de la
visual de su importancia cada vez
demanda-concesin de libertad;
mayor (L. Mumford).
pero la moneda de cambio es el apoLa burguesa comercial nace y yo de una parte a la otra, y a veces
crece formalmente dentro de la so- incluso un acto de fuerza de la burciedad feudal, constituyendo, en
guesa frente al seor.
trminos inmediatos, ms una amA partir de esta fase, en la que la
pliacin que una subversin de la burguesa se manifiesta en estado
misma.
naciente, comienza un proceso de
El hidalgo-mercader y el merca- maduracin que dura unos siete sider-hidalgo a menudo buscan, y lo glos; tal proceso convierte a esta claencuentran, el reconocimiento de los se social en el elemento catalizador
emperadores y del papa. La ciudad de las revoluciones nacionales de los
la burguesa es una clase urbana siglos xvn y XIX, que constituyen
por excelencia se configura en sus segn expresin de G. Lefebvre
comienzos como un feudatario co- la coronacin de la larga revolucin
lectivo capaz de insertarse en el sis- econmica que ha hecho de la burtema jerrquico feudal; luego, en un guesa la duea del mundo.
segundo tiempo (a partir del siEl momento de aceleracin y,
glo XI), se afirma como un elemento hasta cierto punto, de giro de este
decididamente disgregador frente a proceso tiene lugar con el mercantiun orden social y, en consecuencia, lismo, que va a caracterizar un largo
poltico.
ciclo econmico de prosperidad,
En la primera fase, la burguesa, desde finales del siglo XV hasta los
al serle absolutamente necesario po- ltimos decenios del xvi; durante
der desplazarse, ampliarse e inter- este tiempo, los grupos burgueses se
cambiar bienes y servicios sin impe- imponen en el terreno econmico
dimento alguno, procura garanti- dentro de las naciones y estructuran
zarse todo esto esforzndose por su primera conexin a nivel internaobtener las libertades, es decir, un cional, sirvindose del Estado para
conjunto de privilegios, inmunida- dirigir y proteger el comercio y addes y excepciones a la regla que se ministrar la riqueza que se acumula.
En esta fase es cuando aparecen la
podan comprar con dinero.
Durante este perodo vive en las figura social del comerciante-banciudades un grupo de artesanos y quero y el predominio del capital ficomerciantes, protegidos por un se- nanciero.

Burguesa

177
En estrecha relacin con el avance
de la revolucin econmica, se afirma la hegemona social de la burguesa, por lo que se configura
como producto de un largo proceso
de desarrollo y de una serie de cambios profundos en las modalidades
de produccin y en el comercio. As
que la burguesa, a travs de diversas etapas de desarrollo, a cada una
de las cuales corresponde un progreso poltico, desempea su sumamente revolucionaria funcin (K. Marx).
Durante la primera revolucin industrial, la burguesa asume ya su
fisonoma de clase capitalista moderna y afirma su presencia dentro
del Estado, transformndolo en Estado mquina, es decir, dndole una
nueva organizacin interna que garantice su continuidad, su estabilidad y la racionalidad de su accin
(F. Chabot). No sera casual el hecho de que la burguesa, en nombre de la eficiencia y de la capacidad
de gobernar la mquina burocrtica
del Estado, estableciera en Francia
una alianza con el absolutismo de
Luis XIV, a costa de una nobleza
obsoleta e ineficaz. Sera tambin en
Francia donde se desarrollaran
ejemplarmente las relaciones entre la
burguesa y la direccin del Estado,
surgiendo una burocracia que luego,
en el perodo napolenico, se definira tal vez sin exagerar como la
mejor del mundo. En este caso,
ejemplar en el marco hegemnico de
los grupos burgueses, casualmente
se conjuga a un tiempo un mximo
de eficiencia en la administracin
del Estado con un mximo de direccin centralizada y autoritaria del
poder. Tanto la una como la otra
pueden muy bien resumirse en el fenmeno aqu en versin original
del bonapartismo, que es una de las
caractersticas fundamentales del
eurocentrismo poltico.

Concluyendo la fase ascendente

de su hegemona e imponiendo
segn expresin de Gramsci su
dominio poltico, la clase burguesa
"se emancipa y, emancipndose,
toma conciencia de s, se reconoce; y
finalmente afirma A. Negri se
separa. Se separa de los viejos
vnculos feudales y tambin de los
nuevos estratos sociales que el
desarrollo capitalista forma o reestructura y que rechazan este desarrollo y la nueva subordinacin".
En el momento en que se acenta y
se renueva la lucha de clases, la
burguesa se encuentra en la necesidad de contender con un amplio
sector de la misma sociedad civil de
la que haba sido expresin y en
cuyo nombre haba postulado durante siglos la necesidad de su
propia presencia en la organizacin
poltico-estatal, contribuyendo sucesivamente a cambiar dicha organizacin.
Para la burguesa, pues, mantener
o justificar su rol hegemnico frente
a las clases sociales antagonistas se
convierte en una necesidad absoluta.
Ello explica que se distinga entre
sociedad civil e imagen de Estado en
el plano ideolgico, que se hagan
elaboraciones globales y universales
por lo que se refiere a proyectos y,
finalmente, que se practiquen alianzas sociales y polticas con otros
grupos.
II.

Prctica y teoras
del poder burgus

En los sistemas polticos demcrata-burgueses se establece una

distincin radical entre sociedad
civil y Estado, entre bourgeois y
citoyen, entre el homme como
miembro de la sociedad civil y su
abstraccin poltica igualitaria de

Burguesa
componente del Estado. De este
modo, por encima de cualquier diferenciacin o de cualquier conflicto
existente en la sociedad civil, dentro
del Estado burgus se les permite a
los hombres que acten en trminos
de libert, galit, fraternit, ya que
tal Estado anula "las diferencias de
nacimiento, condicin, educacin y
ocupacin, declarando que el nacimiento, la condicin, la educacin
y la ocupacin no son diferencias
polticas, proclamando que cada
miembro del pueblo participa en la
misma medida de la soberana popular, sin atender a tales diferencias,
tratando los elementos de la vida
real del pueblo desde el punto de
vista del Estado". El Estado deja
que todo esto acte a su manera;
ms an, "lejos de suprimir estas diferencias reales, el Estado ms bien
existe por el hecho de que las presupone" (K. Marx, 1843).
El descubrimiento de que es necesario el orden social para garantizar
la (propia) libertad conquistada es
decir, la propia hegemona, que
hay que defender contra el desorden
general que ocasiona la lucha de clases, hace que desaparezca en la burguesa la gran esperanza de poder
unificar toda la sociedad segn el
plan de desarrollo de la sociedad
burguesa; la concepcin del Estado
como Estado mquina, destinado
tambin a mantener el orden, y ciertas opciones como la de "mejor la
tirana que la anarqua" (defendidas
incluso por muchos reformadores y
humanistas ilustrados, como Lutero
y Erasmo) son expresiones de una
corriente que tiende a ver en la burguesa a una aliada prctica de los
viejos grupos; pero dichas expresiones dejan inconclusos dos problemas de fondo: el tipo de relacin entre sociedad civil y Estado, que se
configura de manera diferente en

178
cada realidad nacional concreta, y la
necesidad de una elaboracin global
y umversalmente vlida que logre
reconstruir una visin del mundo
capaz de legitimar el poder de la
burguesa.
Por eso las elaboraciones de los
tericos del poder burgus se encuentran en continua tensin entre
estos dos polos coexistentes y consustanciales, el primero de los cuales
se presenta ms marcadamente caracterizado en trminos prcticos y,
por lo mismo, ligado histricamente
a la contingencia histrica y nacional que se estudie.
En la filosofa y sociologa (ante
litteram) de Jean Bodin encontramos toda una mezcla de cosas viejas
y nuevas, que parece caracterizar el
pensamiento poltico del siglo xvi y
que refleja una situacin en la que
los poderes los absolutos del soberano y los nacientes de la burguesa tratan de equilibrarse para lograr convivir. De esta necesidad se
deriva la definicin del Estado como
"un gobierno legal de varias familias y de sus bienes comunes con poder soberano", que aparece en los
Six livres de la Rpublique (1576), en
los que legal significa conforme con
las leyes naturales, segn una concepcin del siglo xv. y en los que
tambin se sostiene que el poder soberano del Estado puede limitarse si
con ello se consiguen ventajas materiales y utilitarias punto de vista
estrictamente burgus, como la
seguridad de la propiedad.
En esta ptica, no ha de asombrar
la poca sistematicidad o incluso la
confusin, segn G. H. Sabine que
exhibe la obra de Bodin, incluso en
su parte ms importante sobre el Estado bien ordenado y sobre la soberana. El resultado que Sabine define como una plena contradiccin
es que se configuran dos absolutos

179
dentro del Estado: el derecho de
propiedad como atributo irrevocable de la familia (que como unidad
existe tambin independientemente
de la construccin del Estado) y el
poder legislativo absoluto del soberano, como exige la existencia de un
Estado bien ordenado. Pero hay que
recordar tambin, como detalle que
refleja el momento de ascenso de la
burguesa, que, entre ambos absolutos, para Bodin acaba siendo fundamental el derecho de propiedad y,
en consecuencia, el hecho social.
En un clima histrico distinto
revolucin francesa, perodo napolenico y restauracin en Europa y, por tanto, en el campo de
una temtica tambin distinta, madura el pensamiento de Benjamn
Constant, de cuyo proyecto poltico
surge como hiptesis todava realizable la unificacin de toda la sociedad en trminos progresistas y bajo
el signo de la libertad burguesa. El
garantismo de Constant, as como
todo el sentido de su obra, orientada a limitar el poder, parte de una
valoracin de la concentracin del
poder como mal poltico que altera
y subvierte el proceso regular de la
vida social; el poder exclusivista
sostiene este autor priva a la sociedad civil de toda energa real interna.
En el Discurso sobre la libertad de
los antiguos comparada con la de los
modernos (1814) se lee, por ejemplo,
que la libertad moderna trata de
realizarse en mltiples experiencias
personales y que la soberana debe
asumir el rol de garantizar los derechos y libertades personales caractersticos de los procesos emancipadores y liberadores de la sociedad.
Eludiendo y hasta rechazando toda
concepcin tica de la historia,
Constant comparte plenamente el
sentido de la revolucin kantiana,

Burguesa
que sita al hombre en el centro del
cosmos; por eso afirma que el hombre, cuando razona y toma conciencia de su propio valor, exige que las
instituciones se adecen a sus experiencias y a su nivel de madurez civil, de manera que, "por muy grande que sea la necesidad del orden,
no se puede vincular al hombre a
una frecuencia fija y a una distribucin inalterable de los hechos sociales" (A.Zanfarino). Razn y poder
son para Constant los dos polos del
universo poltico, y cuando la primera avanza, al segundo le toca retroceder y cambiar. Y esta visin,
acorde clara y esencialmente con la
concepcin garantista del siglo de
las luces, se enriquece con un colorido democrtico-radical de inspiracin romntica (que constituye quiz uno de los grados mximos de
la teorizacin democrtica de la
burguesa) cuando afirma que el derecho tiene que traducirse en acto de
vida adaptndose a las ocasiones
histricas, y cuando precisa que,
una vez que se emprende la carrera
de la libertad, sta "tiene que existir
para todos si se quiere que exista
para alguien". La libertad y la vida
social se desarrollan, por tanto, progresivamente y a base de hechos, y
para ello es indispensable limitar el
poder y cualquier soberana poltica.
La lectura que de cuanto acontece
en la sociedad civil ofrece Alexis de
Tocqueville, sobre todo cuando ste
se cie a la situacin europea, es
opuesta a la del ilustrado y romntico Constant. Por lo que se refiere a
las condiciones de vida, la igualdad
creciente que Tocqueville cree descubrir en Europa y en Amrica tiene
una consecuencia social bien determinada, que camina a la par con el
proceso de democratizacin: se manifiesta una especie de pasin por la
igualdad, que tiene unas bases con-

Burguesa
cretas (las pequeas ventajas de
cada da) y que constituye una fuerza universal (La democracia en Amrica, 1835). Esta fuerza se traduce en
pasiones que ya no son polticas,
como en el pasado, sino esencialmente sociales; se trata de pasiones
que impulsan irresistiblemente hacia
adelante, al haberse convertido el
bienestar en el motivo dominante, y
que no amenazan a esta o aquella
forma de Estado, sino a las bases
mismas de la sociedad (El antiguo
rgimen y la revolucin, 1856).
Sobre todo en Europa, donde las
condiciones materiales son menos
favorables que en Amrica, la emancipacin de las pasiones sociales se
resuelve en una tendencia a destruir
toda forma de aristocracia, por lo
que provoca una cadena de revoluciones, que se suceden rpidamente
una tras otra hasta desarraigar usos
y costumbres que haban garantizado la libertad del individuo e incluso iniciado el proceso del desarrollo
social.
Por todo ello, la tendencia a la
igualdad evoca un peligro constante
y muy real de despotismo, ya que
las pasiones sociales destruyen cuanto se les ha venido oponiendo, comenzando por cierta forma existente
de aristocracia, que es la que ha
dado un orden (poltico) a la sociedad. En consecuencia, Tocqueville
ve el futuro bajo el signo de la decadencia, puesto que como sintetiza
F. Joas en su Historia de la sociologa para este autor "el proceso de
democratizacin no significa la ilustracin o el emburguesamiento del
pueblo simple, sino la erradicacin y
desacreditacin de las instituciones
y de las ideas burguesas". Con el
positivismo, llegan las obras de
C. H. de Saint-Simn (El organizador, 1819; Catecismo de los industriales, 1823) y de A. Comte (Curso

180
de filosofa positiva, 1830), en las
cuales se halla el primer intento de
organizar en un sistema global y
concluso, basado en un conocimiento objetivo, el conjunto de los comportamientos, roles y funciones sociales.
Mas es E. Durkheim quien, situando su anlisis en la ptica especfica y fundamental de la organizacin social del trabajo, consigue la
sistematizacin ms amplia de la escuela positivista; su investigacin de
las leyes sociales y de su transformacin permite realmente colocar en
una perspectiva histrica general y
sobre una lnea evolutiva la divisin
social del trabajo, as como describir
dentro de una teora sociolgica,
que tiene que ser en su opinin
racionalmente clara, empricamente
demostrable y moralmente vinculante, los diversos momentos que dominan en su tiempo y en algunos casos dividen la sociologa y la ciencia poltica (La divisin del trabajo
social, 1893).
Por lo que se refiere a la obra de
Max Weber, que constituye la elaboracin descriptiva (y teorizacin)
ms elevada del poder de la burguesa incluso alguien ha dicho de
este autor que es el Virgilio de una
burguesa que tuvo su poema primitivo en Robinson Crusoe, no parece que sea posible hacer una sntesis,
ni siquiera parcial. Pero algunas bases de la investigacin y de la elaboracin weberiana pueden ponerse en
relacin con los problemas de fondo
de la burguesa como clase hegemnica, especialmente con la necesidad
de una interpretacin y de una visin objetiva y general del mundo,
de la historia y de la sociedad.
La primera de esas bases es la
descripcin de la moderna sociedad
burguesa europea como impregnada
por la racionalidad (La tica prtes-

is
tante y el espritu del capitalismo,
1905); a pesar del carcter marcadamente valorativo y tan weberiano de
este trmino, los modos (en qu sentido) y la cantidad de las esferas sociales que se han racionalizado acaban mostrando una superioridad en
esto sobre cualquier ordenamiento
social precedente.
En segundo lugar, con Weber se
ilumina en la conciencia de la burguesa la funcin desempeada por
la tica protestante en la formacin
del espritu del capitalismo, que es
"no ya una sabidura, sino una tica, es decir, un estricto deber moral..., cuya violacin no se considera
como locura, sino como una especie
de negligencia en los propios deberes"; es decir, el nacimiento del protestantismo haba constituido un
factor especialmente favorable a la
llegada de una sociedad nueva: por
un lado, dando una respuesta al estado de inseguridad que el proceso
histrico de la revolucin burguesa
provocaba en la misma clase social
burguesa en ascenso (el xito como
criterio de salvacin), y, por otro,
difundiendo una concepcin contraria a la magia, a la idolatra, a la
supersticin, y abierta a la investigacin y, especialmente, al protagonismo del individuo (burgus) [SCapitalismo].
Todo esto tiene lugar como venido de fuera o cado del otro mundo
y, quiz, como consecuencia lejana
y contraria a los propsitos de los
reformadores religiosos; por otra
parte, el espritu del capitalismo se
va laicizando y secularizando progresivamente, de manera que como Weber subraya una y otra vez
hoy "cada uno cumple su parte
dentro del sistema capitalista slo
por la fuerza constrictiva del propio
sistema" (L. Cavalli, // mutamento
sociale, 1970).

Burguesa
Finalmente, en cuanto a la legitimacin del poder (autoridad), de los
tres tipos ideales sealados por Weber: tradicional, carismtico y racional, es este ltimo el que, si bien
en nuestros das est entrelazado de
muchos modos con las dems formas, parece predominar en la sociedad burguesa moderna, apoyado en
la legalidad de ordenamientos establecidos y en el derecho a gobernar
de los llamados a ejercer el poder
(legal) sobre la base de dichos ordenamientos (Economa y sociedad,
1922). Pero, por encima de estos
apuntes parciales, parece que se
puede afirmar que en los trabajos
tan sistemticos de Weber encuentra
su cumplimiento el intento que una
burguesa socialmente hegemnica y
polticamente dominante vena realizando a lo largo de la ilustracin
del xviil y del positivismo del XIX
por sistematizar los trminos ideolgicos de su propia visin del mundo
(Weltanschauung) en una construccin basada en la ciencia y en la
razn y en nombre de un progreso asumido como idea-fuerza y
como justificacin de un predominio histrico consolidado; todo ello
bajo el afn de la bsqueda de la
objetividad, que en Weber se configura como una acusada actitud valorativa.
Esta misma exigencia, acomodada
a las dimensiones de una burguesa
nacional atpica la americana
con roles imperialistas, se encuentra
en la base de la elaboracin sistemtica de Talco Parsons, un autor
que ya antes de 1940 su obra La
estructura de la accin social es de
1936 y sobre todo a partir de la
segunda guerra mundial, hacindose
intrprete de la exigencia de una
nueva sistematizacin de las ciencias
sociales, emprende una reflexin
centrada en las complejas necesida-

Burguesa
des polticas de los grupos sociales
hegemnicos estadounidenses. "El
sistema social de Talcott Parsons...
dice F. Ferrarotti en un ensayo de
1972 sobre Max Weber es el intento ms laborioso y maduro que
han hecho los Estados Unidos para
reconocerse e identificarse a s mismos, el intento podra decirse
de reflejarse en una construccin sistemtica de gran nivel de abstraccin, en la que queden garantizados
y fijados para siempre los principios
fundamentales de su convivencia
histrica, analticamente justificados
y asegurados frente a cualquier posible evolucin, como respuesta y a la
vez exorcismo del peligro de disolucin..." Dato social y valores coinciden en la imagen sistemtica de
esta Amrica y de su burguesa, hasta el punto de proponerse como modelo nico y ltimo posible es
decir, eternizado de sociedad.
Contra esta posicin se definen sucesivamente, como crtica interna,
las obras de Wright Mills, desde
White-collar. Las clases medias en
Norteamrica (1951) hasta La lite
del poder (1956).
III.

La burguesa en el anlisis
marxiano y marxista:
definiciones, fracciones
y elementos, alianzas

Segn el anlisis de Marx y Engels, en el marco histrico de las relaciones sociales moderno-industriales, y sobre todo por lo que se
refiere a las relaciones de produccin, la burguesa es "la clase de los
capitalistas modernos, que son propietarios de los medios de produccin y se sirven del trabajo asalariado"; como tal, se contrapone al
proletariado, definido por Engels
como "la clase de los obreros asala-

182
riados modernos, que, al no poseer
ningn medio de produccin, se ven
obligados a vender su fuerza-trabajo
para vivir".
Por tanto, stas son segn la
concepcin marxista las dos clases
principales, protagonistas del conflicto social que puede producir la
transformacin revolucionaria, o la
ruina, de la sociedad presente, y capaces de polarizar en torno a s, en
el curso de este conflicto, a grupos,
categoras, estratos sociales (y en algn caso a otras clases) que tambin
existen (o pueden existir) en la sociedad (K. Marx, Revolucin y contrarrevolucin en Alemania, Las luchas
de clases en Francia, 1850).
Dentro de la misma burguesa
existen adems, segn el rol que desempean en las distintas fases del
proceso inversiones-produccinventa, otras divisiones internas, que
Marx llama fracciones de clase: la
burguesa financiera, la burguesa
industrial, la burguesa comercial.
Entre estas diversas fracciones pueden darse contradicciones; pero su
carcter es secundario en comparacin con la contradiccin principal,
que es la que se descubre entre toda la clase burguesa y el proletariado.
La divisin de la burguesa entre
estas diversas fracciones aparece especialmente en la poca del capitalismo de libre concurrencia; cuando
la concentracin capitalista origina
una situacin de monopolio, o de
oligopolio, y desaparece en la direccin y en los hechos la distincin entre las diversas formas del
capital, se desarrollan nuevas contradicciones: por un lado, dentro de
la burguesa monopolista; por otro,
entre la burguesa media y la pequea, las cuales experimentan de diversas maneras la explotacin monopolista.

183
As pues, segn la ptica marxiana, es preciso someter a una crtica
radical la sustancia del concepto de
clase media (o de grupos medios), ya
que pertenece a la sociologa sistemtica americana, a la que Wright
Mills, en su obra White-collar. Las
clases medias en Norteamrica (1951),
critica y define como una gran ensalada profesional donde confluyen
empleados, altos dirigentes, jefes de
oficina, mdicos de hospitales, mecangrafas y primeros ministros; es
decir, todo un contenedor en el que
con frecuencia se mete a pequeos
productores y comerciantes, a pequeos y medianos industriales, a
profesionales libres, a burcratas de
Estado, a tcnicos y administrativos;
se trata, evidentemente, de fracciones de clase, de estratos, de grupos
sociales y de categoras que se definen, segn proporciones variables,
sobre la base de elementos estructurales y superestructurales y que no
mantienen entre s relaciones profundas ni manifiestan homogeneidad alguna.
Las fracciones, estratos, grupos y
categoras sociales se pueden definir
partiendo de su ubicacin en la divisin socjal del trabajo y en las relaciones ideolgicas y polticas; ms
an, sobre la base de stas, segn
Poulantzas, se pueden establecer relaciones de alianza entre la burguesa y el proletariado.
Por eso reviste especial importancia en trminos de definicin e incluso por las consecuencias prcticopolticas que de ella se derivan la
pequea burguesa, es decir, la clase
social que forman los pequeos empresarios independientes, que venden
sus productos en el mercado capitalista; adems, se puede distinguir entre una pequea burguesa que se
dedica a la produccin (artesanos,
pequeos campesinos, etc.) y una

Burguesa
pequea burguesa que se dedica al
comercio (pequeos comerciantes
ambulantes, tenderos, etc.). Pero al
ser una fraccin de clase formada
por pequeos productores y comerciantes independientes ligados al
mercado capitalista, la pequea burguesa es una clase de transicin, caracterizada por lo contradictorio de
sus intereses: por un lado, aspira a
enriquecerse y a adquirir capital, lo
que le permitira transformarse en
burguesa capitalista, y, por otro, se
va viendo cada vez ms oprimida y
subordinada a las fracciones dominantes de la burguesa, lo que tiende a transformarla en proletariado
(proceso de proletarizacin) y a
obligarla, por consiguiente, a identificarse con los intereses de esta
clase.
Por estas razones, por sus intereses ambiguos, la pequea burguesa
se presenta como una clase (autnoma) intermedia entre la burguesa y
el proletariado.
Finalmente, hemos de aludir brevemente al hecho de que esta (relativa) contraposicin de fracciones
dentro de la burguesa influye en el
conjunto del ordenamiento poltico democrtico-representativo en el
marco de la hegemona burguesa,
particularmente en el Estado y en el
gobierno. El anlisis marxiano, segn el cual "el poder poltico del Estado moderno no es ms que un comit que administra los asuntos
comunes de toda la clase burguesa",
que tanto recalca Lenin en Estado y
revolucin (1917), lo matizaba ulteriormente A. Gramsci en 1918: "La
clase burguesa no es una unidad
fuera del Estado. Por el principio y
la accin de la libre concurrencia
surgen y se constituyen continuamente nuevos grupos de productores capitalistas que integran sin cesar la capacidad econmica del

Burocracia

184

rgimen. A cada grupo le gustara

salir de la encarnizada lucha de la
competencia imponiendo el monopolio". Pero en el interior del Estado que tiende a "componer jurdicamente las disensiones internas de
clase y los choques de intereses contrarios", a unificar los grupos y a
dar "la imagen plstica de la entera
clase" burguesa el gobierno se
configura como un premio al grupo
burgus ms fuerte, el cual "por esta
fuerza conquista el derecho a dirigir
el poder del Estado, a orientarlo hacia determinados fines, a plasmarlo
sobre todo segn sus programas
econmicos y polticos".
G. Bianchi-R. Salvi
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BUROCRACIA
SUMARIO: I. Primeros estudios - II. Dos teoras clsicas: el pensamiento de G. Mosca y
R. Michels - III. Max Weber y el tipo-ideal burocrtico - IV. Estudios posteriores a Weber - V. La aportacin del anlisis estructuralfuncionalista y los estudios ms recientes - VI.
Los estudios sociolgicos espaoles.

I.

Primeros estudios

A pesar de que el fenmeno burocrtico surgiera ya en los albores de

las grandes organizaciones polticas
antiguas y haya aparecido tambin
en las empresas privadas, no se lleg
a comprender su importancia hasta
hace apenas unos doscientos aos,
cuando las monarquas ilustradas
empezaron a ampliar sus aparatos
administrativos en unas proporciones hasta entonces inconcebibles. A
partir de aqu, la expansin de las
plantillas administrativas (la masa
de empleados y funcionarios, tanto
pblicos como privados) ya no se ha
podido contener. Actualmente, en
los pases avanzados el sector administrativo alcanza y sobrepasa la
quinta parte de la poblacin activa.
Este hecho origina dos tipos de problemas: las interferencias del comportamiento burocrtico en las organizaciones y los influjos de la
clase de los empleados en la estructura social global y en la opinin
pblica.
Se suele hacer coincidir esta toma
de conciencia con la entrada en uso
del trmino burocracia, en el que se
pretenda ver la cuarta forma de gobierno, que aadir a las tres clsicas: democracia, aristocracia y monarqua. Fue el economista fisicrata francs De Gurnay (1712-1759)
quien, combinando el nombre del
tapete con que se cubran los escritorios de los funcionarios estatales

185
(bureau) con el sufijo griego kratos
(que significa poder), acu un neologismo de sentido mltiple, que es
hoy patrimonio comn de muchos
vocabularios polticos. En efecto, en
este mismo trmino entran como sinnimos tanto el conjunto de los
empleados y de las funciones administrativas como una variedad de
procedimientos tortuosos, de visiones estrechas, de pedanteras, de incapacidades para comprender las
exigencias de los beneficiarios de
este servicio.
Desde el siglo xvm en adelante,
la crtica sociolgica y la politologa
se han venido enriqueciendo con
abundantes aportaciones, que en su
conjunto han fomentado la actual
dicotoma valorativa del fenmeno:
por una parte, el modelo que subraya la importancia de las relaciones
secundarias y de los reglamentos de
la organizacin (el tipo-ideal de Weber); por otra, el modelo que recalca
la importancia de las relaciones primarias en el grupo y la especificacin de los objetivos de la organizacin (el modelo de las human
relations). El inters de los estudiosos creca a la par con la expansin
de la burocracia, la cual, al provocar un progresivo aumento del trabajo dependiente, se iba convirtiendo en un pesado lmite para la
autonoma y libertad de los dirigentes, ya de las empresas (en cuyo
seno aumentaban las dificultades de
maniobra), ya de la iniciativa privada (cuya autonoma frenaban los
controles estatales), ya de la accin
poltica (obstaculizada por los aparatos ministeriales).
Durante el siglo XIX, el uso peyorativo de la palabra se difundi por
muchos pases europeos, en los que
las crticas de los liberales a las monarquas absolutas vean en la burocracia una consecuencia directa del

Burocracia
aumento de la autoridad del Estado.
Para los socilogos positivistas,
especialmente para Herbert Spencer
promotor del darwinismo social
y, por tanto, de la lucha sin contemplaciones, la burocracia hace de
intermediaria del proceso centralizador del poder, que intenta reducir al
mnimo las concentraciones sectoriales y frenar, a base de reglamentos, el libre juego de las fuerzas
sociales. Por ello es inevitable que
se produzca el choque continuo entre burocracia y sociedad, entre ordenamiento impuesto por la administracin pblica y libertad de
iniciativa.
Otra crtica del burocratismo, entendido como conjunto de mentalidades que conculcan la autodeterminacin de los ciudadanos, la realiza F. Le Play. Lo que este autor
aporta de original consiste en haber
descubierto en la organizacin administrativa como una diseminacin
de la autoridad en beneficio de los
roles intermedios del cuerpo de funcionarios, en afirmar que "la personalidad de stos nunca se identifica
con las funciones que realmente desempean ante el pblico..., por lo
que poseen un poder efectivo y a la
vez una falta de responsabilidad", y
en anticipar el ncleo central de la
teora mertoniana del ultraconformismo cultural que deriva del hecho
de favorecer ms a los medios institucionales que a los fines.
Desde un enfoque distinto del
problema, se vea en el crecimiento
del aparato administrativo no slo
la rutinizacin de los asuntos y de
las funciones de los empleados pblicos, sino tambin la creacin de
una casta con caractersticas y cultura propias. Es interesante citar, a ttulo de ejemplo, un pasaje de Von
Stein parafraseado por el radical
alemn Karl Heinzen y que pone de

186

Burocracia
relieve la mecanizacin de las tareas
de los burcratas: "No estn vinculados a ninguna otra clase de los
ciudadanos que forman el Estado,
sino que constituyen una casta aparte, la clase de los empleados: sin
propiedades y, por tanto, insensibles
a sus fluctuaciones. Tanto si llueve
como si hace sol, tanto si aumentan
como si disminuyen los impuestos,
tanto si se pierden como si se conservan derechos largamente consolidados, ellos siguen indiferentes. Perciben del erario pblico su salario
y escriben, escriben, escriben, en silencio, tras las puertas cerradas de
su oficina, totalmente desconocidos,
sin recibir atenciones ni elogios, y
educan a sus hijos hasta transformarlos en otras tantas mquinas de
escribir que puedan utilizarse del
mismo modo".
Marx formula un juicio totalmente contrario al anterior. Para l, el
cuerpo de funcionarios era una corporacin cerrada, entregada a la formalizacin de los intereses privados,
oficialmente valedora del prestigio
del Estado, pero prcticamente muy
comprometida en consolidar sus
propios intereses. Cuando en 1848
pareca que los empleados se iban a
solidarizar con los obreros, Marx
supuso como posible que, en determinadas circunstancias, se apartaran de la burguesa, inclinndose a
favor de los propsitos revolucionarios de la clase oprimida. Sobre la
base de tal suposicin, se hicieron
muchos estudios sobre la posicin
que ocupaban los empleados en la
pirmide de la sociedad estratificada, as como sobre su disponibilidad
para la accin sindical y sobre su
contradictorio comportamiento: por
un lado, condicionado por unas rentas modestas y, por otro, inspirado
en los criterios de valor propios de
la clase superior.

II.

Dos teoras clsicas:

el pensamiento
de G. Mosca y R. Mtchels

Todo lo expuesto anteriormente

puede sintetizarse en tres temas fundamentales, que han sido el hilo
conductor de las primeras aportaciones al estudio del fenmeno burocrtico: la burocracia como cuarta
forma principal de gobierno, como
instrumento que limita la libre iniciativa individual, como grupo social con peculiaridades culturales
propias. Estos temas adquirieron
luego gran importancia en los comienzos de nuestro siglo, siendo
convenientemente ampliados y sometidos ulteriormente a revisiones
crticas. Entre los estudios ms interesantes al respecto figuran los de
G. Mosca y R. Michels.
Una de las preocupaciones constantes del itinerario cultural y cientfico de Mosca fue el estudio y clasificacin de las formas de gobierno.
Como afirma Albrow, "al tener que
vrselas con una clasificacin...
mantenida durante ms de dos mil
aos, Mosca se dio cuenta con claridad de que tena que dedicar a esta
tarea la mayor parte de sus cincuenta aos de actividad intelectual". En
la Teora de los gobiernos y gobierno
parlamentario, el autor distingue,
dentro del sistema social, dos categoras de ciudadanos: una minora
compuesta por quienes poseen el
poder pblico, es decir, los gobernantes, y una mayora constituida
por los que no participan en el gobierno de la cosa pblica y que, por
tanto, sufren el poder, los gobernados. Superando la clsica divisin
aristotlica, divide la tipologa de
los gobiernos en feudal y burocrtico.
En los gobiernos de tipo feudal, la
relacin autoritaria entre gobernan-

187
tes y gobernados se ejerce de manera directa, siendo los primeros los titulares de una amplia gama de
funciones, desde las administrativas
a las judiciales, represivas, etc. En
cambio, en los gobiernos de tipo burocrtico las funciones del poder se
delegan en varios sectores especializados (entre ellos el que da nombre
a la forma de gobierno), cada uno
de los cuales dispone de una parte
de la riqueza del Estado.
As pues, el aparato burocrtico
se convierte, para Mosca, en la caracterstica peculiar del Estado moderno; la tarea principal de los funcionarios, pagados a base de las
contribuciones de los ciudadanos,
consiste en asegurar la eficiencia de
los servicios. Esta exigencia de resolver lo mejor posible las necesidades
de la colectividad ocasiona una expansin inevitable de la burocracia,
cuyo crecimiento trae tambin consigo sus desventajas. En efecto, a
medida que aumenta el nmero de
oficinas y de empleados, menos posibles son los controles internos, los
cuales se vuelven cada vez ms lbiles y complicados; esto deja a los
empleados un amplio margen de
discrecionalidad, que se traduce en
ineficiencia si se utiliza de forma
abusiva. La admisin de personal
nuevo se hace con criterios selectivos que miran ms al conformismo
y a l a minuciosidad pedante que a
las capacidades reales de adaptacin
a necesidades nuevas; de este modo,
al faltar un recambio de mentalidad,
todo el aparato tiende a hacerse
cada vez ms monoltico y rutinario.
Los remedios que sugiere Mosca
para superar este estado de cosas reflejan plenamente sus convicciones
elitistas. La tendencia de la burocracia a expansionarse de manera incontrolada se debe detener, lo que
puede hacerse introduciendo en los

Burocracia
puestos clave, mediante elecciones, a
los jefes de las diversas fuerzas sociales. Por tanto, la solucin ideal
podra tomarse de la experiencia inglesa, en la que los administradores
de la cosa pblica se eligen entre los
notables, los acomodados, los rentistas; en una palabra, entre los que
no tienen preocupaciones financieras de ninguna clase.
En relacin con la teora de Mosca, cuyo inters se reduce a describir
el fenmeno burocrtico encuadrndolo en el mbito de la biparticin
tipolgica de los gobiernos, la obra
de R. Michels supone un paso adelante. En su clebre Sociologa de los
partidos polticos recoge el pensamiento de Mosca, coincidiendo con
l en que un Estado que quiera ser
moderno no puede renunciar a la
burocracia. Esta permite a las clases
dominantes asegurar el poder; por
otra parte, la incertidumbre cultural
y econmica de las clases medias
desaparece con su insercin en la
corporacin de los burcratas.
La novedad de la formulacin
terica de Michels radica en la propuesta de ampliar el campo de la investigacin no slo al Estado, realidad sui generis, sino tambin a la
organizacin de los partidos polticos. El anlisis terico-comparativo
ilumina el proceso de transformacin de estas organizaciones; si el
liderazgo quiere asegurarse la posibilidad de moverse en espacios
amplios, de extender su poder y de
controlar a sus afiliados, necesita un
cuerpo de funcionarios que, a medida que crezca la organizacin, ir
ocupndose de sectores especficos.
El control de estos funcionarios se
convierte, a su vez, en tarea especial
de los dirigentes de partido; esto no
les permitir ms que un escaso contacto personal con la base, por lo
que esta relacin slo podr perdu-

Burocracia

188

rar gracias a la mediacin y reinter- misma se deriva la "ley de hierro de

pretacin del aparato burocrtico. la oligarqua", no podemos menos
Adems, si, por una parte, es un de reconocer que este proceso es
gran mrito de la burocracia de par- inevitable; este fatalismo a ultranza
tido la ampliacin del consenso y de es el que suscitara algunas clebres
la influencia en la vida pblica, por previsiones catastrofistas sobre los
otra, el mantenimiento de todo este destinos de la sociedad.
ejrcito de empleados y activistas a
sueldo requiere notables medios financieros, que a veces han de adqui- III. Max Weber
rirse aun a costa de los intereses de
y el tipo-ideal burocrtico
la base electoral. Se produce as una
situacin paradjica en la que el
El viraje ms significativo en el
partido se ve obligado a dedicar sus estudio sociolgico del fenmeno
esfuerzos a conservar el aparato bu- burocrtico es el promovido por
rocrtico antes que a satisfacer las Max Weber. La teora weberiana de
instancias de sus propios sostene- la burocracia requiere, como paso
dores.
preliminar, una breve alusin al enEste desplazamiento de fines se da foque sociolgico-comprehensivo,
tambin, segn Michels, dentro de que permite distinguir las funciones
la administracin pblica, dado que instrumentales y eursticas de una tia veces sucede que la voluntad del pologa ideal. Segn Weber, el tipolegislador sufre un fuerte condicio- ideal puede concebirse como "un
namiento de parte de los burcratas. cuadro conceptual que unifica deterEstos, aprovechndose de los me- minadas relaciones y determinados
dios que pone a su disposicin la es- procesos de la vida histrica en un
tructura particular en que se mue- cosmos de conexiones conceptuales
ven y del hecho de que es imposible carente en s de conexiones" [ S Tiun control sustancial de sus actos, pologa].
pueden dar a la ley una interpretaEn su obra Economa y sociedad,
cin que favorezca la toma de medi- Weber nos ofrece un profundo exadas que de algn modo resulten be- men del modelo tpico-ideal de la
neficiosas para sus intereses corpo- burocracia. En primer lugar, seala
rativos, as como frenar, o incluso entre los conceptos fundamentales
arrinconar, las decisiones que no sa- del anlisis sociolgico los de Macht
tisfagan sus conveniencias.
(potencia) y de Herrschaft (poder).
Las conclusiones que saca Mi- El primer concepto, que "designa
chels de su anlisis de las organiza- cualquier posibilidad de imponer en
ciones estn impregnadas de consi- una relacin social, incluso frente a
deraciones fatalistas acerca de la una oposicin, la propia voluntad",
falta de una alternativa al burocra- es, a juicio del propio Weber, amortismo extremo, que en el plano pol- fo desde el punto de vista sociolgitico se manifiesta como poder oli- co. Una connotacin ms concreta
grquico.
de cmo se manifiesta en los casos
Si es verdad dice Michels que normales la voluntad de un indiviel Estado moderno para ser tal pre- duo frente a un grupo social es el
cisa de una organizacin eficiente poder, es decir, "la posibilidad de
y si tambin es verdad que segn conseguir obediencia a un mandato
un famoso aforismo suyo de la que tenga un contenido determina-

189
do". Sin embargo, el ejercicio del
poder supone una condicin que se
deriva de otra importante conceptualizacin weberiana: la legitimidad, es decir, "la posibilidad de que
el poder sea considerado como tal
en una medida importante y que de
ello se derive la correspondiente accin prctica". De este modo se llega a diferenciar los fundamentos de
las organizaciones sociales segn los
tres tipos de poderes a los que stas
tienen por legtimos: el carismtico,
que estriba en el carcter sagrado,
heroico o ejemplar del que lo ejerce;
el tradicional, basado en hbitos y
costumbres cuya validez proviene de
una larga y cotidiana experimentacin, y el legal, que fundamenta su
relacin social en una codificacin
determinada.
Una organizacin se basa en un
poder racional-legal siempre que se
puedan hallar en ella los siguientes
presupuestos:
1) una reglamentacin de los derechos cuya aceptacin est generalizada;
2) la esencia de los derechos
consiste en ser unas reglas abstractas, dentro de las cuales la administracin garantiza el cuidado racional de los intereses del grupo;
3) quien posee el poder legal da
rdenes sobre la base del ordenamiento abstracto, al que l mismo
est sometido;
4) quienes han de obedecer lo
hacen slo por ser miembros de una
asociacin particular;
5) la obediencia se debe no a la
persona, sino al derecho que ella representa.
De estos presupuestos se desprenden las categoras fundamentales tpicas de la organizacin monocrtico-burocrtica ideal:

Burocracia
1) los funcionarios y los empleados estn obligados a obedecer los
reglamentos objetivos de su oficio,
aunque sean personalmente libres;
2) los cargos tienen un reglamento jerrquico, cada uno con una
competencia especfica;
3) la admisin se hace por medio de un contrato, y la seleccin se
realiza sobre la base de una cualificacin profesional, demostrada en
un examen y confirmada por un diploma;
4) las prestaciones se corresponden con una paga establecida en dinero, diferente segn el cargo y el
grado jerrquico;
5) los funcionarios y los empleados consideran su funcin como
profesin nica y principal;
6) los ascensos se realizan por
antigedad de funciones o de prestaciones, o por combinacin de ambas, y dependen del juicio del superior;
7) la prestacin se realiza en una
completa separacin de los medios
administrativos, sin apropiacin alguna de los recursos;
8) todos indistintamente estn
sometidos a una rigurosa disciplina
profesional y a determinados controles;
9) rige el principio de la conformidad con las actas; las propuestas,
disposiciones y prescripciones de
todo tipo quedan fijadas por escrito.
Segn las previsiones de Max Weber, nuestro siglo se habra de caracterizar por un avance inevitable de
la burocracia, como consecuencia de
la racionalizacin creciente de las
relaciones sociales. Sin embargo, las
consideraciones de Weber acerca del
fenmeno burocrtico no estn impregnadas de un optimismo acrtico;.
si es "verdad que no dedica mucho
espacio a los problemas ligados a la

Burocracia
ineficiencia y a la rutina de los procedimientos administrativos, tambin hace notar las disfunciones que
en el mbito poltico podran derivarse de la excesiva burocratizacin
del sistema social. La mentalidad
originada por esta situacin llevara
a un alto grado de desresponsabilizacin de las nuevas generaciones,
que manifestaran por ello una tendencia a dejar toda tarea en manos
de los superiores; de esto se seguira
como consecuencia una disminucin
progresiva del rea en que se recluan los altos dirigentes polticos, que
deben distinguirse como individuos
capaces de asumir personalmente la
responsabilidad de sus propias decisiones.
IV.

Estudios posteriores a Weber

El viraje terico fundamental que

supuso la aportacin de Weber ha
hecho que los principales estudios
posteriores se inspirasen en este genial autor, bien para continuar sus
formulaciones, bien para sealar sus
limitaciones.
En su obra ms famosa, Ideologa
y utopa, K. Mannheim asume la tipologa comprehensiva weberiana y
el condicionamiento social de la
mentalidad como presupuestos metodolgicos del anlisis que l hace
de las actitudes polticas contemporneas. Entre los comportamientos ms representativos destaca el
conservadurismo burocrtico. Para
Mannheim, la sociedad est evolucionando de una fase irracional a
otra racional, en la que todo proceso social "consta de procedimientos
fijos y habituales en las situaciones
que por lo comn se repiten peridicamente". Este impulso hacia la racionalizacin, aunque no carece de
aspectos que pueden ser positivos,

190
contiene otros ciertamente negativos; entre stos, el conservadurismo
burocrtico, que tiende fundamentalmente a "transformar todo problema poltico en una simple cuestin administrativa", con el consiguiente y miope rechazo de cualquier
cambio social por parte de los funcionarios.
Esta consideracin negativa se deba probablemente al hecho de que
Mannheim pensaba en una burocracia como la alemana de los aos
veinte, incapaz de hacer suyos los
presupuestos democrticos de la
constitucin de Weimar; pero cuando entr en contacto con la estructura administrativa inglesa, tuvo
ocasin de cambiar notablemente
sus opiniones. Efectivamente, en su
ensayo Mensch und Gesellschaft im
Zeitalter, de 1940, Mannheim ve la
burocracia inglesa no ya como una
entidad monoltica e insensible a las
vicisitudes sociales, sino como una
institucin que ha superado los viejos prejuicios estructurales, capaz de
adecuarse al cambio de los tiempos
y de planificar la vida socio-econmica de Inglaterra hasta realizar en
dicho pas el Welfare State.
La acogida que se dispens en los
Estados Unidos a las teoras de Weber se caracteriza por una alternancia de interpretaciones, unas veces
revalorizadoras y otras crticas.
Segn J. Burnham, la progresiva
especializacin de los grupos dirigentes hara inevitable la reorganizacin del poder pblico de los parlamentos y del poder privado de los
propietarios de industrias. Por consiguiente, el futuro de la sociedad
sera prerrogativa de una lite tecnocrtica homogeneizada por intereses
comunes y vuelta intercambiable
gracias a la movilidad, que le permite al funcionario voluntarioso conseguir las cimas ms elevadas.

Burocracia

191
Las tesis defendidas por Burnham
no son aceptadas por R. Bendix,
para quien la distinta procedencia
social y cultural de los empleados
no consiente en absoluto hablar de
ellos como de un grupo social con
un grado elevado de cohesin. Adems, la afirmacin de una supuesta
racionalidad burocrtica tiene sus lmites; primeramente, en la escasa
discrecionalidad de que disponen los
funcionarios, continuamente sometidos a grupos de presin y a la evolucin tecnolgica; en segundo lugar,
en que la adhesin a las normas no
es un elemento objetivo, sino que
depende de cada individuo; por ello
habr funcionarios y empleados que
basen su actitud en una aplicacin
rgida de las normas, obteniendo
como resultado que se les tache de
un excesivo burocratismo, y habr
otros que, con toda su buena fe, interpreten las normas de modo elstico, corriendo el riesgo de verse sometidos a medidas disciplinares y
penales por abuso de poder. Para
Bendix, son precisamente estas continuas contradicciones, tpicas de un
sistema burocrtico, las que imposibilitan, por lo menos a corto plazo,
que los funcionarios pblicos o privados monopolicen el poder.

V.

La aportacin del anlisis

estructural-funcionalista
y los estudios ms recientes

Una de las principales preocupaciones de la escuela estructuralfuncionalista ha sido la de descubrir

dentro del sistema social aquellas
contradicciones que, aunque nunca
se encuentran en un contexto histrico-conflictivo, pueden producir algunas disfuncionalidades y retrasos
en el desarrollo homogneo del sistema mismo. Por este motivo la es-

tructura burocrtica, que ofrece indicios de que contiene en su misma

esencia las razones de las disfunciones que origina, ha suscitado el inters de la mayor parte de los socilogos de esta corriente de pensamiento.
En su ensayo Estructura burocrtica y personalidad, R. K. Merton,
partiendo del concepto de Veblen de
la incapacidad adiestrada, o sea la
falta de ductilidad frente a tareas
imprevistas, y de la nocin de psicosis de ocupacin de L. Dewey, parecida a la definicin drstica de Warnotte deformacin profesional, descubre en la personalidad del burcrata el desplazamiento de fines, por
el que "un valor instrumental se
convierte en un valor final", desplazamiento que origina la mayor parte
de las disfunciones de la burocracia.
Dentro de esta misma lnea terica
mertoniana se puede colocar la hiptesis de P. Selznick, segn el cual,
si, por un lado, la delegacin de
autoridad es positiva, ya que aumenta el adiestramiento de los subalternos, por otro, produce una interiorizacin de las metas intermedias,
haciendo perder de vista las metas
finales.
Entre los mritos de Talcott Parsons, considerado como uno de los
mentores de la corriente estructuralfuncionalista, est el de haber contribuido a la difusin en los Estados
Unidos del pensamiento de Max
Weber, a pesar de haber sembrado
la duda sobre la coherencia de algunas de sus definiciones, entre las que
reviste especial inters para el autor
aquella segn la cual los diversos niveles del personal administrativo
poseen una competencia especfica
y, por tanto, el derecho a dictar disposiciones. No siempre, seala Parsons, se da esta perfecta identidad
entre competencia y autoridad, y

Burocracia
esto provoca contradicciones en el
seno de la estructura, de forma que
los burcratas no siempre saben
obedecer a la persona competente o
a quien posee la autoridad.
El estudio de este conflicto entre
autoridad y competencia lo contina A. Gouldner, segn el cual este
estado de cosas da origen a tres tipos de actitudes en relacin con la
obediencia a las normas: la actitud
punitiva, por la que las normas se
soportan como una imposicin de
grupos extraos; la actitud representativa, por la que las normas se
aceptan como necesarias para el inters comn, y, finalmente, la actitud que puede definirse como indiferente o pseudoburocrtica, por la
que los miembros de la organizacin
no se toman las normas como cosa
seria. Otro orden de reflexiones es el
que atae a la impersonalidad de relaciones procedente del exceso de reglas formales. Segn Gouldner, las
reglas formales, aunque pueden ser
tiles a la organizacin en la medida
en que aminoran el malestar que
producen los cambios de dirigentes,
pues se obedece al reglamento y no
a la persona, cuando son excesivas
perjudican a las human relations,
que son tambin necesarias para el
buen desenvolvimiento de cualquier
trabajo. Otra aportacin que trata
de valorar las relaciones humanas es
la ofrecida por P. M. Blau. Los resultados de sus investigaciones lo
llevaron a concluir que la eficiencia
solamente puede alcanzarse si las relaciones internas de poder mantienen con firmeza estos dos principios: que todos los miembros han de
participar en las decisiones de la organizacin y que los funcionarios
pueden interpretar la norma con
arreglo a las circunstancias.
La concentracin del poder en la
organizacin burocrtica tambin

192
ha sido analizada a nivel microsociolgico por uno de los mayores investigadores europeos en esta materia, el francs Michel Crozier, que
ha puesto en claro que los reglamentos y las normas pueden utilizarse
en provecho de los que dentro de la
organizacin gozan de mayores niveles de discrecionalidad, y que esto
crea una ruptura entre los vrtices y
la base, en beneficio de los sectores
en que es ms necesaria la alta competencia tecnolgica.
No obstante, segn Crozier, se
puede remediar esta situacin utilizando procedimientos capaces de
dar elasticidad a las estructuras y de
hacer imparcial el control de los dependientes, impidiendo el abuso de
los dirigentes superiores.
La hiptesis de la burocracia
como centro de poder la reelabora
S. N. Eisenstadt. Segn l, entre los
diversos sectores administrativos se
advierte una continua competitividad en orden a acaparar los recursos. De esta manera se pierde la visin del fin: el de prestar servicios
con el mayor grado de eficiencia, en
beneficio de la ampliacin del poder
y con la consecuencia de originar el
fenmeno que Eisenstadt define
como burocratizacin de la administracin pblica. Sin embargo, cuando la presin de la burocracia se
hace insostenible para los grupos sociales y para el fluir de los recursos,
se crea un mecanismo de interaccin
conflictiva tendente a reorganizar
las aspiraciones de poder en provecho de la eficiencia por la eficiencia:
la burocratizacin. As, las conclusiones a que llega Eisenstadt no dejan lugar a las hiptesis pesimistas
que auspiciaban la irreversibilidad
de la tendencia de los Estados modernos a la burocratizacin.
G. Previtera

193
VI.

Burocracia
Los estudios sociolgicos
espaoles

En Espaa la burocracia, y en general la administracin pblica, ha

recibido atencin casi exclusivamente de los juristas; la aportacin de
las ciencias sociales, y particularmente de la sociologa, ofrece un
balance sumamente parco. Por eso
es de destacar que, dejando a un
lado antecedentes ms lejanos, sea
precisamente un jurista quien inaugure, hace casi un cuarto de siglo,
una lnea de reflexin que es directamente deudora de la ciencia poltica
y la sociologa. En efecto, el libro de
Garca de Enterra La administracin espaola (1961) abre un discurso en el que "el tema de la administracin es visto primariamente como
una realidad poltica", no jurdica.
De los trabajos contenidos en la
obra de referencia hay que destacar
el que lleva por ttulo La organizacin y sus agentes: revisin de estructuras, en el que se lleva a cabo el
conocido anlisis del prebendalismo
y parasitismo que aquejaban a la
funcin pblica espaola como consecuencia de una poltica de retribuciones que, "con un irrealismo estremecedor", haba reducido en 1956
las retribuciones funcionariales a
una octava parte de lo que fueron
en 1852.
En 1964 public M. Beltrn un
artculo en la revista "Documentacin Administrativa" (n. 83) titulado Datos para el estudio de los funcionarios pblicos en Espaa, en el
que se pona de manifiesto el escaso
conocimiento existente sobre aspectos bsicos de la burocracia espaola, concretamente sobre el nmero
de funcionarios, cuestin que durante muchos aos ha continuado
como no resuelta. Por su parte,

A. Gutirrez Ren es el autor de

un importante artculo publicado en
1966 en el nmero 3 de la "Revista
Espaola de la Opinin Pblica",
que con el ttulo Estructura de la burocracia espaola: notas para su estudio constitua el primer intento de
ofrecer una visin general del fenmeno burocrtico espaol. Y es de
nuevo un profesor de derecho administrativo, Alejandro Nieto, el autor
en 1967 de un libro, La retribucin
de los funcionarios en Espaa, en el
que ofrece, con rara precisin y claridad, las grandes lneas del desarrollo histrico e institucional de la burocracia espaola, analizando la
peculiar situacin socio-poltica a la
que haba llegado la funcin pblica
espaola a causa, razones ms profundas aparte, de su peculiar sistema retributivo.
Tambin en 1967, y por encargo
de la Escuela Nacional de Administracin Pblica, DATA, S. A., llev
a cabo una investigacin por encuesta de la lite burocrtica espaola; el anlisis de los resultados obtenidos fue realizado en el libro de
M. Beltrn a que se hace referencia
ms abajo y en algunas de las ponencias presentadas a una mesa redonda que en el verano de ese mismo ao organiz el Centro de
Estudios Sociales, ponencias que se
publicaron en 1968 bajo el ttulo genrico de Sociologa de la administracin pblica espaola, volumen en
el que se incluyen trabajos de M. Artola, F. Murillo, M. Ramrez, J. Cazorla, A. de la Oliva, A. Gutirrez
Ren, M. Beltrn, A. Nieto,
J. Linz, A. de Miguel, F. A. Orizo,
M. Gmez-Reino, J. Feo y J. L. Romero. En el volumen en cuestin se
tratan una serie de aspectos histricos, polticos y sociolgicos de la
funcin pblica espaola, con especial atencin a los temas de la lite

Burocracia
burocrtica; es de destacar la ponencia de De la Oliva y Gutirrez Ren sobre Los cuerpos de funcionarios, que constituye una pieza bsica
para la comprensin de la especificidad de la funcin pblica de nuestro
pas, en la que los cuerpos de funcionarios constituyen seguramente
el factor estructural ms importante.
En abril de 1971 tuvo lugar en la
Universidad Autnoma de Madrid
la Primera Semana de Estudios sobre la Burocracia Espaola, organizada por la Asociacin Espaola
de Administracin Pblica, cuyos
trabajos fueron publicados con posterioridad bajo el ttulo Estudios sobre la burocracia espaola (1974); de
entre ellos cabe destacar el de Alejandro Nieto sobre Afirmacin, apogeo, decadencia y crisis de los cuerpos de funcionarios, en el que lleva a
cabo una personal interpretacin del
papel de los cuerpos en el contexto
poltico del sistema. En 1972 vio la
luz un libro de Carlos Moya con
el ttulo de Burocracia y sociedad
industrial, en el que dedica una considerable atencin al sndrome particularista que afecta a la lite burocrtica, en especial a travs de
su organizacin corporativa. Hay
que hacer tambin referencia al libro de K. N. Medhurst Government
in Spain. The executive at work
(1973), que dedica varios captulos a
una descripcin general de la administracin espaola y de sus pautas
de funcionamiento y uno especfico
a la funcin pblica, en el que destaca cmo la inexistencia de partidos
polticos en el rgimen franquista
haca depender al Gobierno de la informacin y asesoramiento prestados por los funcionarios; el autor
concede una gran importancia a la
organizacin en cuerpos de la burocracia, en la lnea ya sealada por

194
los autores espaoles, subrayando la
fragmentacin de la administracin
como una de las peores consecuencias que dicha frmula de organizacin produce. El libro de Medhurst
contina algunas de las lneas apuntadas en el de Charles W. Anderson
The political economy of modern
Spain, aparecido en 1970, y anticipa
otras desarrolladas ms tarde en el
libro de R. Gunther Public policy in
a no-party State, dedicado bsicamente a los procesos de planificacin y presupuesto en la Espaa
franquista, aparecido en 1980.
De nuevo la Asociacin Espaola
de Administracin Pblica organiz en 1974 unas Segundas Jornadas
sobre Funcin Pblica, cuyos trabajos fueron publicados por la revista "Pragma"; como destaca J. Damin, se ponen de manifiesto una
serie de malformaciones de la funcin pblica espaola: la patrimonializacin de la administracin por
determinados cuerpos, el desajuste
entre muchos puestos de trabajo y
las cualificaciones profesionales de
quienes los desempean, el autogobierno corporativo, las diferencias
retributivas, las excesivas compatibilidades, la ausencia de carrera administrativa, la falta de mecanismos de
defensa profesional, etc. Es tambin
de obligada referencia un conjunto
de tres artculos escritos por Alejandro Nieto con el ttulo De la repblica a la democracia: la administracin
espaola del franquismo, publicados
en la revista "Civitas" en 1976, 1977
y 1978, en los que traza un clarificador esquema de la evolucin histrica de la administracin en esos
aos, con particular atencin al perodo que hemos dado en llamar
tecnocrtico; una parte del segundo artculo y el tercero en su totalidad estn dedicados al poco estudiado tema de la administracin lo-

195
cal y de su especfica funcin
pblica, destacndose en sta tambin el problema de los cuerpos de
funcionarios.

Burocracia
sos de inters sobre estas mismas
cuestiones: A. Morey (La determinacin de efectivos en la burocracia espaola y el comportamiento burocrtico, 1977), R. Ban (Poder de la
burocracia y Cortes
franquistas:
1943-71, 1978) y M. A. Pernaute (El
poder de los cuerpos de burcratas en
la organizacin administrativa espaola, 1978). La orientacin de tales
trabajos se sita a caballo entre la
ciencia poltica y la ciencia de la administracin, y revisten un indudable inters.
Tambin en 1977 vio la luz el libro de Ciraco de Vicente La lucha
de los funcionarios pblicos, que
constituye un documento imprescindible para el conocimiento de las
tensiones y conflictos habidos en el
seno de la administracin espaola,
particularmente en la etapa de la
transicin poltica. En l se resean,
sobre todo, los procesos reivindicativos de los funcionarios en materia
de retribuciones, de seguridad social
y de libertad sindical, as como los
intentos de difundir entre los funcionarios una conciencia poltica y sindical, de la que se haba carecido
durante el franquismo. El libro, hay
que insistir, tiene carcter documental y est escrito desde una posicin
vivamente militante. Tambin tiene
inters para el estudio de la burocracia en la transicin poltica el trabajo de M. Baena y J. M. Garca Madaria lite franquista y burocracia en
las Cortes actuales, publicado por la
revista "Sistema" en 1979 y que
abunda en el carcter burocrtico de
la lite franquista, ya estudiado en el
concepto de "funcionariato" formulado por Amando de Miguel en su
Sociologa del franquismo (1975).

En 1977 apareci el libro de Miguel Beltrn La lite burocrtica espaola, en el que se hace un anlisis
de los datos suministrados por la
encuesta que tuvo lugar en 1967, y
de la que se ha hecho mencin ms
arriba. En el libro, que se sita en
una lnea de investigaciones anlogas llevadas a cabo en otros pases,
se estudian las caractersticas sociales y burocrticas de los funcionarios de titulacin universitaria o tcnica superior, el fenmeno de los
cuerpos de funcionarios, la predominante mentalidad jurdico-administrativa, la actitud de los funcionarios de lite respecto de la reforma
tecnocrtica que tuvo lugar en los
primeros aos sesenta, su visin de
la administracin en la que sirven y
su peculiar por intenso grado
de religiosidad. El libro de Beltrn,
aunque limitado a la lite burocrtica, tiene el inters de estar escrito
con una orientacin especficamente
sociolgica y de referirse a un momento de cambio de la administracin espaola.
Tambin en 1977 public la revista "Informacin Comercial Espaola" un nmero monogrfico sobre
La burocracia en Espaa, dirigido
por M. Baena del Alczar, y en el
que son de destacar los artculos de
ste, as como los de Ban, Morey,
Pernaute, Olas y Lpez Pascual; el
principal inters de esta coleccin de
trabajos radica en su preocupacin
por los fenmenos de poder protagonizados por la alta burocracia en
los planos poltico, econmico y estrictamente administrativo. Varios
El nmero 13 de los Cuadernos
de los autores mencionados publica- Econmicos de la revista "Informaron inmediatamente trabajos exten- cin Comercial Espaola" se dedic

Burocracia
monogrficamente, en 1980, al tema
Funcin pblica y poltica burocrtica
en Espaa, con trabajos, entre otros,
de A. Nieto, M. A. Albaladejo,
A. Morey, L. M. Linde, A. Vias
y J. Talbot. El volumen incluye anlisis generales sobre la funcin pblica (como el titulado La noche oscura de la funcin pblica, de Nieto),
estudios especficos sobre la carrera
administrativa, las autonomas y la
administracin de la poltica econmica exterior y trabajos directamente orientados hacia el tema de la
reforma de la administracin y la
funcin pblica. El contenido, pues,
de la publicacin es muy variado,
pero contribuye al conocimiento de
la burocracia espaola en el contexto de la transicin poltica. Idntico inters tiene el volumen Tres das
en torno a la reforma de la funcin
pblica, que recoge los discursos,
ponencias y discusiones habidos en
las Primeras Jornadas de la Funcin
Pblica organizadas por FETAPUGT en 1981; inters naturalmente
reforzado por el hecho de que el
Partido Socialista Obrero Espaol,
cuyo secretario general clausur las
Jornadas, gan las elecciones generales de 1982.
El resumen de la serie de trabajos
anteriormente reseados no tiene
carcter exhaustivo; a ttulo de
ejemplo, las aportaciones bien conocidas de J. Junquera o de V. Gonzlez-Haba, o los muchos datos e
informaciones aparecidos en la revista "Documentacin Administrativa" desde su fundacin en 1958,
no se mencionan expresamente; de
otro lado, existen trabajos en curso,
an no publicados a fines de 1983,
como los relativos a lites polticoburocrticas que realizan, con diferente orientacin, M. Baena y
C. Alba, o la encuesta a funciona-

196
rios promovida por el Centro de Investigaciones Sociolgicas y dirigida
por M. Bertrn y de cuyos resultados ha aparecido un adelanto en el
nmero 23 de la "Revista Espaola
de Investigaciones Sociolgicas". En
todo caso, los trabajos anotados, no
siempre llevados a cabo como investigaciones propiamente sociolgicas,
constituyen un conjunto de materiales imprescindibles para el conocimiento de la burocracia espaola.
M. Beltrn Villalba
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199

CAMBIO
SUMARIO: I. Teoras del cambio social II. El cambio en el anlisis estructural-funcional - III. El cambio en la perspectiva sistmica - IV. Estrategias del cambio - V. Medicin y previsin del cambio.

I. Teoras del cambio social

La problemtica del cambio social
ocupa un lugar central en la sociologa desde sus comienzos, aunque
muchas veces se la haya tratado en
trminos como evolucin o progreso,
que tienen implicaciones tericas o
ideolgicas mucho ms precisas. Lo
que aqu vamos a hacer es especificar las corrientes de reflexin sobre
el cambio social, que no analizar o
presentar un cuadro completo de los
muchos autores que han estudiado
este problema.
No se requiere mucho para darse
cuenta de que existe una gran variedad de interpretaciones del cambio
social. P. D. Bardis traza un cuadro
sinptico de las teoras del cambio
social, agrupndolas en ocho orientaciones cuyos orgenes se pueden
encontrar en el pensamiento filosfico presociolgico. Son las siguientes: el evolucionismo o cambio social unilineal (G. Hegel, A. Comte,
H. Maine, H. Spencer); el evolucionismo discontinuo, en el que el cambio finaliza con la realizacin de la

utopa (K. Marx); la escuela dicotmica, que fija los puntos de partida y de llegada del cambio social
(E. Durkheim, C. Cooley, M. Weber, F. Tnnies, R. Park); el cambio
social finalista (la Escolstica, san
Pablo, L. F. Ward, J. Dewey); el
cambio social en zigzag (R. Babson); el cambio social irregular, en
el que, a diferencia del anterior, las
variaciones no son repentinas, sino
ms graduales y generalmente de
tipo adaptativo (W. Ogburn); el
cambio social en espiral (I. Khaldun, G. Vico, F. Nietzsche), y, por
ltimo, el cambio social cclico
(Anaximandro, los pitagricos, Herclito, Demcrito, Platn, Aristteles, los estoicos, Polibio, Cicern,
L. Glumpovicz, V. Pareto, O. Spengler, C. Gini, A. Toynbee, P. Sorokin).
Aun limitando el anlisis a las
aportaciones ms estrictamente sociolgicas sobre la transicin de la
sociedad tradicional agraria a la sociedad moderna, industrial y comercial, persiste una gran variedad de esquemas de referencia y de conceptos.
Fletscher compara sinpticamente
las teoras de once de los fundadores
de la sociologa. A. Comte (Sistema
de poltica positiva, vol. II, 1852)
formula la teora de los tres estadios: teolgico, metafsico y positivo. K. Marx ve las fases del cambio

Cambio

el reconocimiento de que el contenien los pasos progresivos desde un

comunitarismo primitivo a la escla- do esencial del cambio es el paso de
vitud, a la servidumbre, al capitalis- una sociedad predominantemente
mo y, por ltimo, al socialismo y al tradicional a otra predominantecomunismo. H. Spencer (Principios mente contractual y racional, y la
de sociologa, vol. I, 1876) presenta observacin de que es necesario resu conocido esquema de cambio construir las instituciones a la luz de
desde la sociedad militar a la indus- principios racionales y ticos.
Demarchi, por su parte, ve en la
trial y, por fin, a la sociedad tica.
L. Ward (Sociologa dinmica, 1906) idea optimista comn de un logro
conceptualiza el cambio de lo tradi- histrico-social progresivo uno de
cional a lo moderno como paso de los apriorismos que permanecen en
una fase en la que prevalecen conse- la teora sociolgica corriente.
cuencias comportamentales inespePero el anlisis de los estudios soradas a otra en la que se dan control
ciolgicos del cambio social no puey administracin deliberada. En tr- de limitarse ni a verificar, como ha
minos casi semejantes se expresa hecho Bardis, los distintos esquemas
W. G. Sumner (Folkways, 1906): relativos al movimiento de la histodesde el dominio del instinto y del
ria y dependientes de varias teoras
sentimiento de los folkways se pasa
ms o menos fundadas empricaa los mores, a las instituciones y a mente, ni a comparar, a ejemplo de
las leyes en un crescendo del domi- Fletscher, las teoras elaboradas por
nio de la razn. Est muy cerca del diversos socilogos en torno a los
esquema spenceriano el que propo- cambios que ha sufrido la sociedad
ne H. F. Giddings (Principios de so- occidental a causa de la revolucin
ciologa, 1898), que seala tres es- movilista (Russet), comercial e intadios evolutivos: militar-religioso, dustrial.
liberal-legal y econmico-tico. Es
El estudio del cambio social imbastante conocido el esquema de plica la consideracin de la dimenH. Maine (Ancient law, 1861), que sin temporal; pero sta, desde el
conceptualiza el cambio social como punto de vista socio-cultural (Soropaso desde una sociedad apoyada en kin), no es nica ni uniforme. Aunel status a otra apoyada en el con- que se excluyan el tiempo ideacional
trato; como tambin son conocidos y el tiempo histrico en cuanto exlos de F. Tnnies (Comunidad y so- traos a la percepcin sensorial (Sociedad, 1887: cambio de comunidad rokin) y se fije la atencin en el
a sociedad), de E. Durkheim (La di- tiempo del devenir, hay que convevisin del trabajo social, 1893: cam- nir con Hawley en que e 1 tiempo se
bio de una sociedad segmentaria experimenta por lo menos de dos
con solidaridad mecnica a una so- maneras: como duracin y como reciedad orgnica), de T. Hobhouse currencia, como serie de mltiples
(Moris in evolution, 1906: paso del ritmos fsicos, fisiolgicos y funcioparentesco al despotismo y a la ciu- nales.
dadana) y de M. Weber (Economa
y sociedad, 1922: paso de lo tradicional a lo racional).
II. El cambio en el anlisis
estructural-funcional
Segn Fletscher, a pesar de las diferencias, se pueden descubrir alguAs pues, adems de las teoras de
nos elementos comunes, tales como la historia, se deben tener en cuenta

Cambio
las teoras del cambio, que tendencialmente prescinden de la posicin
histrica de la sociedad, porque estn
formuladas en trminos analticos
abstractos o basadas en el tiempo
como recurrencia. Entre stas, las
ms importantes en sociologa son
quiz las de origen estructural-funcional.
A pesar de que Parsons advirtiera
de la extrema dificultad de construir
una teora del cambio del sistema
social, por no existir an una teora
relativa a sus procesos internos, se
debe reconocer que no faltan intentos interesantes al respecto.
En cualquier caso, es el concepto
de disfuncin el que desempea un rol
central; por ejemplo, en el clsico
trabajo de Merton (Teora y estructura sociales, 1957). Recordemos
aqu la aportacin ms reciente de
J. Galtung, en la que se afirma que
el cambio social puede verse como
proceso de ajuste de una matriz
estructural-funcional con el fin de
eliminar las disfunciones.
Este proceso es continuo por muchas razones. Normalmente, las estructuras nuevas pueden corregir
disfunciones de estructuras anteriores; pero a su vez pueden crear otras
disfunciones no previstas. Adems,
mientras que las funciones positivas
con frecuencia se olvidan, las negativas provocan acumulacin de frustraciones; al ser prcticamente utpico (si se excluyen quiz las pequeas comunidades) que ninguna
estructura tenga funciones negativas, bastan muy pocas disfunciones para que se generen cambios.
Por ltimo, si las ideologas y los
valores cambian rpidamente o
cambia el ambiente externo, algunas
estructuras que anteriormente eran
funcionalmente adecuadas pueden
convertirse en disfuncionales o percibirse como tales. Por tanto, las in-

200
citaciones al cambio son continuas y
provienen de las disfunciones de las
estructuras.
En otros casos, el cambio va unido
ms genricamente a las capacidades
integradoras de la sociedad o de sus
subgrupos (Zollschan y Perrucci).
As, por ejemplo, H. Janne describe la sociedad con una estructura
cuadriculada, cuyas dimensiones ortogonales son la estratificacin vertical (j er a r< l u a social) y la estratificacin horizontal (organizaciones
funcionales), y atribuye el cambio
(revolucionario) a que predomina la
integracin horizontal entre los rangos subalternos de diversas organizaciones funcionales, integracin debida a la interdependencia o solidaridad orgnica (y, en cierta medida,
a la coercin), as como al hecho de
que los valores y la cultura de los
vrtices son los de la sociedad global y de que tales vrtices controlan
de hecho y de derecho el Estado
[ /Revolucin]. Si la capacidad de
accin de las solidaridades horizontales es inferior a la de las solidaridades verticales, el cambio se convierte de revolucionario en reformista y de la dialctica del antagonismo
se pasa a la del conflicto o a la del
dilogo.
Muchas veces, la explicacin del
cambio social mediante el concepto
de innovacin se mueve en el mbito
de las teoras estructural-funcionales.
Resulta paradigmtica la utilizacin que hace Boskoff del esquema
parsonsiano. Admitiendo la existencia de cuatro problemas funcionales
bsicos (la adaptacin, la consecucin de los fines, el mantenimiento
de las pautas mediante el alivio de
las tensiones, y la integracin) con
sus correspondientes procesos, y reconociendo cuatro niveles de organizacin (el tcnico primario; el di-

201
rectivo, que supervisa y organiza las
unidades tcnicas primarias; el institucional, que coordina las unidades
directivas, y el societario, que coordina las unidades especializadas a
nivel institucional) con sus correspondientes mecanismos de control y
coordinacin (autoridad, autorizacin, regulacin, legitimacin y poder), Boskoff propone un esquema
estructural-funcional del cambio social que se basa en la identificacin
de las fuentes de los valores y de los
comportamientos innovadores (en
especial fuentes externas, a nivel tcnico y directivo), en el proceso de
filtracin y control de tales innovaciones (sobre todo a nivel institucional) y en sus repercusiones estructural-funcionales (adaptacin de las
estructuras anteriores a las innovaciones). De este esquema deduce,
entre otras cosas, que el cambio social puede alcanzar niveles significativos o porque el nivel institucional
se muestra ineficiente a la hora de
controlar la acumulacin de innovaciones y las consiguientes tensiones
(cambio por deficiencia institucional) o porque dicho nivel favorece
de hecho el cambio (cambio por
aquiescencia o por facilitacin institucional).
Entre las fuentes de valores y
comportamientos innovadores, Boskoff menciona la especializacin de
las tareas orientadas a satisfacer las
cuatro necesidades funcionales, la.
cantidad de recursos destinados a
cada una de ellas, la competencia
por el dominio a nivel institucional,
la percepcin de ineficiencias (disfunciones), la conflictividad existente dentro de las cuatro reas funcionales y la secularizacin.
El grado de burocratizacin, la
bidireccionalidad o no de las comunicaciones entre los distintos niveles
organizativos, la composicin y la

Cambio
permeabilidad de las lites son, por
el contrario, variables que pueden o
no facilitar la innovacin en la fase
de control.
Sobre la base de la autonoma o
a vulnerabilidad del sistema social
frente a influencias externas, de las
fuentes de innovacin (internas o
externas), de los modelos de respuesta institucional a las innovaciones (rigidez, aquiescencia pasiva,
facilitacin activa) y del tipo de
efectos a corto plazo de las novedades (tensiones, cambios limitados,
cambios rpidos, desordenados,
etctera), el autor propone una tipologa de las situaciones de cambio
social, que reduce pragmticamente
a cuatro tipos: cambio gradual y ordenado en el caso de sistemas sociales caracterizados por un relativo
aislamiento y por grupos institucionales estables; tensiones estructuradas en el caso de sistemas sociales
en que los niveles institucionales dominantes se oponen con rigidez a la
innovacin o la suprimen; innovaciones impuestas desde el exterior en
el caso de sistemas sociales cuyos
grupos institucionales son incapaces
de controlar las consecuencias de la
innovacin, y, por ltimo, cambio
planificado desde las bases internas
en el caso de sistemas sociales caracterizados por grupos institucionales,
no cuestionados y socialmente influyentes, que persiguen las innovaciones . o con su accin directa o
sirvindose de unidades tcnicas
apropiadas. Es indudable que sistematizaciones de esta ndole permiten integrar en una teora del cambio social muchas aportaciones
parciales que podran parecer contrapuestas por el mero hecho de que
toman como referencia aspectos o
dinmicas particulares del cambio
social (por ejemplo, teoras del conflicto, teoras de la adaptacin, etc.).

Cambio
Por otra parte, tambin es verdad
que el horizonte terico en que se
mueven es en parte inadecuado para
captar la complejidad y diversidad
de los niveles en que se produce el
cambio.
III.

El cambio
en la perspectiva sistmica

La teora general de sistemas (o

sistmica) proporciona a este respecto el marco conceptual ms adecuado
y completo [SSistmica\ que unifica el enfoque histrico del cambio social con el enfoque estructural-funcional y el anlisis del cambio
irreversible con el anlisis del cambio
rtmico o cclico [/'Sistmica].
Como afirma Etzioni, la dinmica
de las sociedades se puede analizar
desde ngulos diferentes. Hay cambios que el sistema social realiza
para mantener sus propios confines
y sus propios modelos (homestasis). Hay cambios estructurales que
el sistema social realiza para asegurarse la supervivencia frente a desafos internos o externos (ultraestabilidad). Por ltimo, hay cambios en
los mismos mecanismos de homestasis y de ultraestabilidad, con lo
que aparecen nuevas unidades, cambios que origina la capacidad proyectiva del sistema, independientemente de retos ambientales (transformabilidad).
Mientras que los primeros buscan
mantener algunas formas estructurales (morfostasis), por lo que se
guan por mecanismos de feed-back
negativo, los otros persiguen crear
nuevas estructuras (morfognesis) y,
por tanto, utilizan mecanismos de
feed-back positivo (de desviacin
autoamplificadora).
La tradicional teora estructuralfuncionalista es, pues, insuficiente;
pnra que pueda perdurar un sistema

202
social es necesario mantener, ms
que las pautas (como pide la teora
parsonsiana), las variables esenciales, y dentro de ciertos lmites. Para
conseguirlo se precisa que el sistema reorganice o cambie sus pautas
(como ha demostrado la etnografa)
(Buckley) y que, adems de los procesos de estructuracin, funcionen
otros procesos de desestructuracin
y de reestructuracin, que ya describieron con acierto Thomas y Znaniecki en la obra The polish peasant
in Europe and America (1921).
El anlisis estructural-funcional
clsico es insuficiente no slo por la
poca importancia que da al cambio
social, sino porque, adems, su perspectiva es tendencialmente inespacial, ya que centra su atencin en los
procesos internos del sistema y deja
de lado los procesos fronterizos (Etzioni). En cambio, la perspectiva sistmica, al problematizar el grado de
organizacin interna de un sistema y
al centrar su atencin en los procesos de sistematizacin o de segregacin (Hall y Fagen) y en el grado de
apertura de un sistema a las relaciones con su ambiente, convierte los
lmites en objeto significativo de
anlisis, as como tambin los cambios sociales que originan las interacciones entre unidades societarias,
cambios a los que no presta atencin una perspectiva de origen organicista, que, siguiendo el modelo
spenceriano, privilegia el anlisis de
cambios evolutivos por diferenciacin interna, como pone en claro
Cavalli al analizar el captulo V del
trabajo de T. Parsons y N. J. Smelser Economy and society (1956) y el
artculo de Parsons Some considerations on the theory of social change
(en "Rural Sociology", 26, 1961).'
Por ltimo, la perspectiva de la
teora general de los sistemas, en la

Cambio

203
medida en que supera la visin del
cambio social como mera respuesta
adaptativa de primero o segundo orden (homestasis y ultraestabilidad) y
considera la transformabilidad de un
sistema, es decir, la posibilidad de un
cambio proyectado independientemente de exigencias de adaptacin,
enmarca en su aparato conceptual las
teoras del cambio que subrayan el
elemento voluntarista o proyectual de
la dinmica social.
IV.

Estrategias del cambio

Es muy interesante a este respecto

el trabajo dirigido por W. G. Bennis, K. D. Benne y R. Chin. Estos dos ltimos autores sealan tres
estrategias fundamentales para el
cambio: estrategias emprico-racionales, estrategias normativo-reeducativas y estrategias que se basan en
la utilizacin del poder (de forma
poltica o de otras formas).
Las primeras, de origen ilustrado
y liberal, parten del presupuesto de
que los hombres son racionales, por
lo que siguen su inters racional una
vez que lo conocen. Se sitan en
esta lnea de pensamiento y accin
los que insisten en el desarrollo de
la investigacin cientfica y en la generalizacin de la enseanza (por
ejemplo, A. Comte y L. F. Ward),
en la colocacin del hombre adecuado en el puesto adecuado (por ejemplo, J. G. Moreno), en la valoracin
de la asesora de expertos en organizaciones, en la investigacin aplicada y en la difusin de las innovaciones, en la reorganizacin perceptiva
y conceptual por medio de la clarificacin del lenguaje; y tambin los
que, basndose en las nuevas ciencias humanas (sociologa, psicologa, etc.), proponen un pensamiento
utpico como instrumento para el
cambio [/Utopa].

Por su parte, las estrategias normativo-reeducativas dan por sentado que el cambio de los modelos de
accin slo pueden darse si el individuo cambia su orientacin normativa, ya que un cambio que no afecte
ms que a conocimientos e informaciones, por ms verdadero que sea,
no basta. Lo caracterstico de estas
estrategias es que implican al cliente
en la elaboracin de los programas
de cambio (ms a nivel de valores y
actitudes que de informaciones) e
imponen la colaboracin entre agentes del cambio y clientes, sacando a
la superficie los elementos inconscientes que impiden la solucin de
los problemas (trabajos de grupo,
terapias de grupo, etc.) y discutindolos pblicamente.
Finalmente, las estrategias que se
basan en la utilizacin del poder
parten del presupuesto de que los
individuos con poco poder se someten a los que tienen ms poder, secundando sus planes
[/Poder].
Como advierten Chin y Benne, el
poder es ingrediente de todas las acciones humanas. Pero mientras que
en el caso de las estrategias empricoracionales el poder deriva del conocimiento y en el de as normativoreeducativas proviene no slo del
conocimiento, sino tambin de elementos no cognoscitivos (como valores, normas, etc.), en el caso de las
estrategias en cuestin el poder procede de la posibilidad de aplicar
sanciones (polticas, econmicas o
morales). Entre las estrategias que
se basan en el empleo del poder
pueden figurar la desobediencia civil, el uso de las instituciones polticas (por ejemplo, de la magistratura) y la recomposicin de las lites
en el poder (por ejemplo, K. Marx).
En cierta medida, toda estrategia
del cambio presupone identificar las

Cambio
resistencias fundamentales contrarias
a la realizacin de un proyecto, as
como las tcnicas adecuadas para superarlas.
G. Watson ha hecho un esfuerzo
por catalogar las principales fuentes
de resistencia al cambio, existentes
tanto en la personalidad como en
los sistemas sociales. En relacin
con estos ltimos, de inters sociolgico ms directo, se mencionan la
conformidad con las normas (que
garantiza colaboracin, comunicacin, etc.), la coherencia sistmica y
cultural (citada tambin por Ogburn), la existencia de intereses ocultos, la existencia de cosas sagradas y
el rechazo de los extraos. Entre las
fuentes de resistencia propias de la
personalidad se recuerdan: la tendencia a mantener el equilibrio alcanzado (homestasis), la costumbre, la percepcin y la memoria
selectiva, la dependencia de otros,
el super-ego, la inseguridad y la regresin.
Tales resistencias pueden actuar
de diversas maneras dentro de la sociedad, ya en relacin con los distintos grupos y categoras que la componen, ya en relacin con el tipo de
cambio.
Por lo que se refiere a este ltimo
fenmeno, merece especial mencin
la teora del lag cultural de Ogburn,
segn la cual la cultura material
(objetos y sus procesos inmediatos
de produccin y de uso) cambia mucho ms rpidamente que la cultura
no material (organizacin social, artes, filosofa, costumbres, religin,
etctera), crendose con ello desequilibrios sociales difciles de resolver.
En algunos casos, este desfase
puede darse al revs (Foley). Pinsese, por ejemplo, en ciertas culturas
urbanas de los pases del Tercer
Mundo, que asimilan los valores y

204
las normas de la cultura occidental
sin poseer sus capacidades productivas; o en las reas rurales de emigracin, en que sus habitantes reciben,
a travs de los mass-media, un proceso de socializacin que de hecho
se anticipa a la cultura urbana.
Los estudios tcnicos que requiere
toda estrategia de cambio son muchos: desde trabajos sobre la difusin de las innovaciones a trabajos
sobre la persuasin y sobre la propaganda; desde teoras sobre la disonancia o discrepancia cognoscitiva, caztica o valorativa a teoras
sobre la accin colectiva, sobre la
activacin y sobre la institucionalizacin; desde estudios sobre la accin en las comunidades a estudios
sobre la toma del poder y sobre las
tcnicas revolucionarias, etc. Por el
momento, todos estos estudios no
son ms que una contribucin modesta que la sociologa ofrece, a fin
de que lo social pueda manejarse segn los proyectos de cambio (o de
mantenimiento) que elaboran las
fuerzas sociales.
V. Medicin
y previsin del cambio
La aportacin sociolgica a la
comprensin del cambio social abarca, pues, desde el anlisis de los
cambios concretos, histricos, especialmente los derivados de la industrializacin, hasta la preparacin de
esquemas analticos que puedan explicar el cambio social y, por ltimo,
hasta la explicitacin de estrategias y
tcnicas que dirijan el cambio social.
Pero una sociologa que quiera
ser ciencia emprica y no filosofa
social no puede contentarse con individuar perspectivas, instrumentos
conceptuales e hiptesis, pues le es
esencial mantener un cotejo sistemtico y controlado con los fenmenos

205
tal y como llegan a conocerse empricamente. Hay que reconocer que
no se ha hecho mucho a este respecto (Jarvis), bien por dificultades objetivas para conseguir datos sobre
distintas pocas (hay estadsticas sistemticas recientes, pero an no se
han difundido, y por otra parte, a
veces se limitan a aspectos cuyo inters sociolgico es secundario),
bien quiz por la poca sensibilidad
metodolgica de quienes generalmente se han dedicado a temas macrosociolgicos.
Sin embargo, no faltan elaboraciones muy tiles para quien quiera
fundamentar empricamente el estudio del cambio social con una metodologa lo ms de fiar posible.
Entre las aportaciones ms interesantes, por oponerse a la percepcin
comn, se puede citar la demostracin de las graves limitaciones con
que uno se topa cuando se considera
el cambio como la diferencia entre
dos medidas de una variable tomadas cada una en un punto cronolgico, y sobre todo si se quiere prever
o explicar dicho cambio relacionndolo con otras variables (causas o
predictores) (Bohrnstedt).
Acerca de los modos de tratar series temporales, probablemente la
sociologa podra aprender mucho de
otras ciencias, especialmente de la
econometra. Pero se presenta una
dificultad adicional en la importancia, generalmente a tenerse bien en
cuenta, del error de medicin de las
variables sociolgicas, que da peso
tanto al fenmeno de la regresin a
la media (cuanto mayor es la medida
de una variable en el tiempo /,, tanto ms fcil es que haya un cambio
negativo en el tiempo t2) como a la
disminucin de las relaciones existentes entre las variables.
Por consiguiente, las dificultades

Cambio
que surgen a la hora de prever el
cambio social, aun prescindiendo de
mecanismos como los que enuncia
Merton sobre la profeca que se autodestruye o se autocumple (mecanismos que, por otra parte, revisten una
importancia crucial), son notabilsimas. Se ha logrado algn xito en la
previsin de los cambios que Zollschan y Perrucci llaman sinergticos
(debidos a la concurrencia ms o
menos inconsciente de muchas acciones individuales), tales como los
cambios demogrficos, o en la previsin de los procesos electorales;
pero en el campo del cambio social
en sentido estricto no se han realizado avances, si se exceptan quiz las
aportaciones (por lo dems muy imprecisas) de Ogburn sobre la influencia de los inventos tecnolgicos
en los restantes aspectos de la cultura (Schuessler). Las ms de las veces,
los socilogos se han limitado a presentar futuros alternativos sobre la
base de conjeturas, extrapolaciones y
especulaciones sobre el futuro de la
sociedad. Daniel Bell puede considerarse como el principal representante de esta orientacin (Schuessler).
Entre otras cosas, propone la formulacin de futuros alternativos como
uno de los doce modos de previsin
de que disponen las ciencias sociales, que son: la fsica social (Comte,
Marx), el anlisis de las tendencias,
las certezas estructurales, el conocimiento del cdigo operacional (reglas de juego), del sistema operacional (fuentes del poder) o de los
requisitos estructurales, la identificacin del problema dominante o
del factor fundamental, las teoras
evolutivas, los anlisis de cada uno
de los casos y la teora de la decisin
(Bell) [/Futuro].
En lugar de dedicarse a prever los
cambios reales que deberan efectuarse en la sociedad, los esfuerzos

206

Campo
metodolgicamente ms rigurosos
se han centrado en una previsin
condicionada por la realizacin de
determinados presupuestos o condiciones. Schuessler menciona a este
respecto las siguientes previsiones:
la adaptacin personal a diversas situaciones sociales mediante la regresin mltiple, la teora de las decisiones (y de los juegos), la utilizacin
del modelo de las cadenas de Markov y de los modelos de las ecuaciones estructurales para prever las
condiciones ocupacionales, la movilidad social, etc. Se pueden aadir
los estudios simulativos. Se trata de
procedimientos ciertamente interesantes; pero su capacidad previsiva
hasta el presente se ha demostrado
bastante limitada [/Simulacin].
Concluyendo, el cambio social sigue siendo muy imprevisible. La reflexin sociolgica ha precisado
conceptos, ha formulado hiptesis,
ha proporcionado interpretaciones
histricas del pasado, ha sugerido lneas de orientacin hacia el futuro;
pero ha fallado casi del todo en el
banco de prueba fundamental de
toda ciencia emprica: la capacidad
predictiva.
De todo ello se desprende que las
especulaciones sobre el cambio social, a pesar del crdito de que gozan en la cultura actual, quiz son
inadecuadas y que hay que dedicar a
la investigacin emprica un esfuerzo mucho mayor que el realizado
hasta ahora.
R. Gubert
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1964.

CAMPO
SUMARIO: I. Nacimiento y desarrollo de la
sociologa rural - II. El campo en los estudios
sociolgicos - III. De la sociologa rural a la
sociologa del asentamiento.

I.

Nacimiento y desarrollo
de la sociologa rural

La sociologa rural, al igual que la

urbana, nace y se desarrolla en los
Estados Unidos entre los aos 19101920, si bien pueden hallarse interesantes indicaciones relativas a la
vida rural en los primeros socilogos europeos (por ejemplo, Max

207
Weber, Die Verhaltnisse der Landarbeiter im ostelbischen Deutschland,
1892) y en algunas obras de economistas, literatos, filsofos e historiadores anteriores. Si se quiere fijar un
comienzo, ste se puede hacer coincidir con la presentacin en 1911 del
informe de la "Comisin para la
Vida Rural" nombrada por T. Roosevelt, informe que detalla los problemas del mundo rural estadounidense: carencia de estructuras
viarias, trabajo femenino, problema
sanitario, etc. En ese mismo ao se
le confa a C. J. Galpin la primera
ctedra de sociologa rural, en la
universidad de Wisconsin (Madison).
Entre los primeros textos que en
su ttulo mencionan explcitamente
la sociologa rural. Stroppa recuerda: Constructive rural sociology
(1913), de J. M. Gillette, e Introducion lo rural sociology (1917), de
P. L. Vogt. El primero pone de manifiesto la importancia de la sociologa rural para actuar en el mundo
rural, en fase de rpido progreso, y
el segundo describe los cambios que
han tenido lugar en la vida rural.
Otras obras significativas son: Rural
social problems (1924), de C. J. Galpin, y Rural sociology (1926), de
C. C. Taylor.
Como en el caso de los primeros
estudios de sociologa urbana, es un
motivo claramente pragmtico el
que suscita el inters de los socilogos por la vida rural. El estudio sociolgico del campo nace como disciplina auxiliar en la formacin de
los tcnicos agrarios. Por eso frecuentemente su enfoque es sociogrfico, pues mira ms a cuantificar y
describir los fenmenos que a construir teoras, cumpliendo de forma
muy escasa la exigencia de amplias
visiones tericas, propias de la tradicin sociolgica europea.
El mtodo del estudio de las co-

Campo
munidades es quiz el ms apropiado para una interpretacin sociogrfica de la sociologa [/Comunidad].
Charles J. Galpin dio un fuerte impulso a la sociologa rural sirvindose de este mtodo, ya directamente
(muy conocido es su The social anatomy of an agricultura! community,
1915, en el que Galpin establece algunos criterios, muy seguidos despus, para descubrir los confines de
las comunidades), ya indirectamente
como director de la Seccin de Poblacin agrcola y de Vida rural del
Ministerio de Agricultura de los Estados Unidos desde el ao 1919. Los
estudios sobre las comunidades rurales se multiplican de manera especial a raz de la asignacin de
fondos para investigaciones de sociologa y economa rural, asignacin prevista en el Purnell Act y
aprobada por el Congreso en 1925.
Entretanto, ya en 1921 los estudiosos estadounidenses de sociologa
rural se organizan, constituyndose
en una seccin especfica de la Sociedad Americana de Sociologa, despus de que sta, ya en 1912, dedicara su congreso anual a la sociologa
rural.
Durante este perodo sobresalen
en Europa los estudios del ingls
P. Geddes, The village world (1927),
y de los alemanes L. von Wiese, Das
Dorf ais soziale Gebilde (1928), y
Max Bruno, Vom Wert des Bauernstandes (1929).
Entre la crisis econmica de 1929
y la segunda guerra mundial no se
aprecian avances significativos. Pero
en 1937 la Rural Sociolgica! Section, constituida en 1921, se transforma en la Society of Rural Sociology, tras fundarse el ao anterior la
revista "Rural Sociology". La sociologa "rural adquiere de este modo,
dentro del mbito ms amplio de la
sociologa, una autonoma conside-

Campo
rabie, corriendo siempre el riesgo de
quedar aislada cuituralmente, como
bien lo prueba su ausencia de los recientes Congresos Mundiales de Sociologa, organizados por la International Sociolgica! Association.
Despus de la segunda guerra
mundial, los estudios de sociologa
rural han tenido un nuevo auge y se
han centrado en los rpidos cambios
que han reducido fuertemente el
porcentaje de fuerza-trabajo dedicado a la agricultura, poniendo en crisis la tradicional identificacin entre
sociedad rural y sociedad agrcola.
El inters por la sociologa rural se
desarrolla tambin en Europa, en
Japn y, posteriormente, en los
principales pases del Tercer Mundo. A este respecto, F. Demarchi recuerda las investigaciones que, en
1950, y por iniciativa de la UNESCO, realizaron G. Wurzbacher y
R. Pflaum en una aldea del Westerwald (cerca de Colonia), as como la
investigacin que entre 1954-1955
llev a cabo E. C. Banfield en Montegrano (Potenza, Italia); esta ltima, una vez publicada en 1958, provoc grandes polmicas por haber
interpretado en trminos culturales
(familismo amoral) las causas de la
incapacidad de desarrollo de la Italia meridional (cf G. A. Morselli,
Sociologi nordamericani e societ
contadina italiana: a proposito del libro del Banfield, en "Quaderni di
Sociologia Rurale", n. 1, 1962, y
A. Pizzorno, Familismo amorate e
marginalit storica, ovvero perch
non c' niente da fare a Montegrano,
en "Quaderni di Sociologa", 1967,
pgs. 247-261).
En 1957 se funda la Sociedad
Europea de Sociologa Rural, que
posteriormente editar la revista
"Sociologia Ruralis". Ese mismo
ao surge una asociacin anloga en
Japn.

208
En Italia se constituye en 1959 la
Societ Italiana di Sociologia Rurale
y en 1960 empieza a publicarse la revista "Quaderni di Sociologia Rurale" (que cesa despus de algunos
aos). El inters sociolgico por los
problemas de la sociedad rural evidentemente es anterior y se relaciona sobre todo con los estudios relativos al campo meridional. Stroppa,
en la introduccin a su Antologa de
sociologa rural, menciona el Congreso sobre los problemas del Mezzogiorno, celebrado en Bari en 1944;
el Movimento di Comunit, fundado
por Adriano Olivetti; la SVIMEZ de
Roma, la seccin de sociologa rural
del Centro de especializacin de investigaciones econmico-agrarias
para el Mezzogiorno de Portici, el
Centro de estudios sociales y administrativos de Bolonia, la publicacin desde 1954 de la revista "Nord
e Sud". A pesar de todo ello, puede
decirse que la sociologa rural se ha
cultivado poco en Italia, dado que,
como afirma Stroppa, todava falta
una ctedra universitaria especfica
de esta disciplina y se pueden contar
con los dedos de la mano los socilogos que han contribuido de forma
significativa a su desarrollo. Probablemente, el hecho de que las oportunidades educativas sean todava
en Italia bastante mayores para los
que viven en la ciudad que para los
habitantes del campo, junto con el
predominio de la cultura urbana en
todos los niveles, puede explicar
parcialmente esta deficiencia, que,
por otra parte, es comn a toda
Europa.
Sin embargo, como se ver ms
adelante, los recientes cambios sociales han puesto en cuestin la legitimidad de la sociologa urbana y de
la sociologa rural como disciplinas
distintas, avanzndose la propuesta
de una sociologa ms general del

209
asentamiento, que puede recuperar
en parte las reflexiones abandonadas por la sociologa urbana y la sociologa rural, encuadrndolas en un
nico sistema de referencia.
II.

El campo
en los estudios sociolgicos
El estudio sociolgico de la vida
rural tiene su historia no slo en trminos institucionales, sino tambin
en trminos de perspectiva terica..
Al respecto, Demarchi distingue
cuatro fases: la primera, relacionada
con la contraposicin radical entre
ciudad y campo; la segunda, ligada
al concepto de continuum urbanorural; la tercera, caracterizada por
los intentos de reconstruccin de
una visin sistemtica de la vida rural, y la cuarta, centrada en el cotejo
internacional de los procesos de modernizacin del campo.
Si se acepta la definicin de sociologa como un intento de la sociedad industrial de tomar conciencia
de s misma, se comprende la perspectiva en que reflexionan sobre el
campo los primeros socilogos.
Desde Saint-Simn hasta Marx,
Compte, Durkheim y \yeber, la ciudad se ve como motor de la historia,
o por ser el lugar privilegiado del
modo ms radical de produccin industrial capitalista (en K. Marx, El
capital, I) o por ser el lugar de mayor densidad social (E. Durkheim,
De la divisin del trabajo social,
1893), y, de todos modos, una etapa
necesaria del proceso de racionalizacin, a pesar de sus lmites y contradicciones.
Al campo se le considera atrasado, y a la vida rural, como antittica
de la urbana, como un tipo de vida
de tiempos pasados, al que a veces,
por otra parte, se alude de forma
idlica. El autor ms citado a la hora

Campo
de aseverar esta visin dicotmica
de la ciudad y del campo es Tnnies
(Comunidad y sociedad, 1887): a la
comunidad, que se distingue por una
vida familiar hecha de concordia,
por una vida aldeana enraizada en
las tradiciones y en la agricultura,
por una vida de ciudad basada en la
religin y en el arte, se contrapone
la sociedad, cuyas caractersticas son
la vida metropolitana, trenzada de
convenciones; la vida nacional, en la
que prima la poltica; la vida cosmopolita, en la que tienen gran peso la
opinin pblica y la ciencia; la estructura econmica, que se basa en
la industria y el comercio, y no ya en
la agricultura y en la economa
domstica.
Como puede advertirse, a lo que
esta visin tiende es a contraponer
no tanto ciudad y campo cuanto
dos tipos diversos de sociedad, la
tradicional y la industrial moderna,
aunque la ciudad constituye el lugar
privilegiado de la segunda y el campo la bolsa de supervivencia de la
primera. Esta visin del cambio social es bastante comn en el pensamiento sociolgico; recurdese la
distincin entre sociedad segmentaria y sociedad orgnica de Durkheim (De la divisin del trabajo social), la distincin entre status y
contrato de Maine (Ancient law,
1861), la distincin entre gentico y
teleolgico de Ward (Sociologa dinmica, 1902), por no citar las ms
conocidas especulaciones sobre la
dinmica social de Compte, Marx y
Spencer.
As que la relacin ciudad-campo
se superpone a las relaciones tradicin-modernidad, sociedad agrcolasociedad industrial y comercial, de
manera que suele designarse como
urbanizacin el proceso mediante el
cual se realiza el cambio social
[/Urbanizacin].

Campo
Probablemente, la investigacin
clsica que mejor ha puesto de relieve el proceso de cambio en el mundo rural, la desorganizacin de la
vida familiar y comunitaria tradicional y su reorganizacin sobre la
base de nuevos modelos ha sido la
de W. I. Thomas y F. Znaniecki,
The polish peasant in Europe and
America (Boston 1918-1920), especialmente en su primer volumen. En
ella se ve con claridad el incentivo
del cambio en la intensificacin de
los contactos de la comunidad rural
con el mundo exterior, en particular
con la ciudad, as como en los cambios de tipo econmico, como la
industrializacin. Segn estos dos
autores, el proceso constructivo de
la nacin polaca se ha llevado a
cabo a base de desorganizar la vida
rural y de reorganizarla sobre bases
nuevas.
Es muy conocido, debido a su esfuerzo por reconstruir las caractersticas de la vida comunitaria rural, el
estudio realizado en los aos 19261927 por Redfield, Tepotzlan, a mexican village (Chicago 1930). Aunque subraya la cooperacin y la
cultura comn existentes en la aldea
mejicana de Tepotzlan (por lo que
fue criticado ms tarde por O. Lewis), no falta en este estudio el reconocimiento de algunos sntomas de
cambio, del comienzo de un proceso
de urbanizacin a travs de los contactos que la clase superior de la aldea (los correctos) mantiene con la
ciudad.
Las modificaciones ms evidentes
de la comunidad rural puestas de relieve por los estudiosos de la sociologa rural, el ensanchamiento de las
dimensiones territoriales, la disminucin de la importancia de los grupos de vecindad, el aumento de las
diferenciaciones internas y de la movilidad, la interpenetracin de los

210
confines de las diversas comunidades, la tendencia creciente de los organismos gubernativos a asumir
funciones que antes se asignaban al
autogobierno ms o menos formal
de la comunidad local, modificaciones todas ellas resumibles en los
procesos de progresiva sistematizacin y centralizacin de los grandes
sistemas estatales-nacionales, ponen
en crisis la tradicional conceptualizacin dicotmica de las relaciones
ciudad-campo. Si por comunidad
rural hemos de entender la realidad
tipificada por Tnnies en la Gemeinschaft, en que la regla es el
obrar comunitario, definido por Weber (La metodologa de las ciencias
sociales), entonces no cabe duda de
que tal comunidad est desapareciendo. La clave interpretativa de
las relaciones ciudad-campo empezara, pues, a fallar al decaer uno de
los dos polos en virtud del proceso
de urbanizacin, que difunde en el
campo los modos de vida urbanos.
Sin embargo, la realidad no es tan
sencilla ni esquemtica. La comunidad rural, a pesar de los cambios actuales, sigue distinguindose de la
ciudad. Ms que a convertirse en
apndice de la ciudad, tiende a
adaptarse de forma original a las
nuevas situaciones. Por consiguiente, y segn afirman Sorokin, Zimmermann y Galpin (A systematic
source book in rural sociology, 1931),
no se trata de una simple urbanizacin, sino de una reurbanizacin,
trmino acuado para subrayar la
capacidad evolutiva de la comunidad rural sin perder sus caractersticas esenciales.
A pesar de todo, la nueva sistematizacin conceptual no resiste
ante la evidencia del progresivo desgarrarse del tejido social de la comunidad rural; los elementos tradicionales son sustituidos por los

211
nuevos, la penetracin de los confines comunitarios desde fuera se
hace cada vez ms intensa, la autonoma de la comunidad se va viendo
cada vez ms reducida por la fuerza
de los cambios exgenos, por los tirones centralizadores. Parece como
si la Gesellschaft fuera sustituyendo
en todos los mbitos a la Gemeinschaft. En 1940, C. P. Loomis tradujo al ingls la obra Gemeinschaft und
Gesellschaft (Comunidad y sociedad)
de Tnnies; por aquellos aos se levant una polmica contra un excesivo centralismo que, destruyendo la
autonoma socio-cultural y econmica de la comunidad local, eliminaba un instrumento eficaz de integracin, de mediacin entre el
individuo o la familia y el mundo
exterior (C. C. Zimmermann, The
changing community, N. York 1938;
Id., Centralism versus localism in the
community, en "American Sociological Review", 3, 1938, pgs. 155166).
El planteamiento terico de la sociologa rural realiza una significativa modificacin con el abandono
del presupuesto de que la originalidad de cada comunidad consiste en
el mantenimiento de algunas caractersticas constantes, esenciales, y
con la afirmacin de que todo asentamiento, sea rural o urbano, puede
caracterizarse por la diversa combinacin de un conjunto de variables
(T. Lynn Smith, Trends in community organization and Ufe, en "American Sociological Review", 5, 1940,
pgs. 323-334).
Por consiguiente, entre ciudad y
campo no se dar ya una simple dicotoma, sino un continuum urbanorural.
De este modo es posible identificar con mayor exactitud las diferencias que todava persisten entre la
vida en las aldeas y la vida en las

Campo
ciudades, as como seguir mejor la
marcha del proceso de urbanizacin, advirtiendo sus factores aceleradores, tales como la dimensin
demogrfica del asentamiento, la
vecindad con ncleos urbanos, los
movimientos de poblacin (por
ejemplo, los debidos al turismo), la
difusin de los mass-media, etc.
Por lo que se refiere a las variables a tener en cuenta para situar los
asentamientos dentro del continuum,
son muy interesantes los trabajos de
C. P. Loomis (por ejemplo, Studies
in applied and theoretical social change, East Lansing 1950; C. P. Loomis
y J. A. Beegle, Rural social systems:
a textbook in rural sociology and
anthropology, N. York 1950). En
ellos las dimensiones que se utilizan
en el anlisis son muy parecidas a
las variables-pautas (bastante ms
conocidas) que Talcott Parsons sugiere en El sistema social (1951) y
ayudan a diferenciar las comunidades no slo en el aspecto de continuum rural-urbano, sino tambin en
el otro aspecto, ms amplio, de continuum folk-rural-urbano, en el que,
por influjo del enfoque antropolgico de Redfield (Tepotzlan, a mexican village, 1930), la sociedad rural
constituye una fase intermedia entre
la tribu primitiva y la ciudad moderna.
En este perodo y en el inmediatamente posterior salen a la luz otras
obras que tratan de dar una visin
sistemtica del ambiente rural, estudiando sus caractersticas demogrficas, econmicas, institucionales y
culturales. Aqu podemos recordar
el texto de A. L. Bertrand y otros,
Rural sociology. An analysis of contemporary rural Ufe (N. York 1958).
Aunque las sistematizaciones de
este estilo pierden importancia frente al cambio tan rpido del mundo
rural, tienen la indudable ventaja de

Campo
ofrecer un cuadro global, a veces incluso metodolgicamente elaborado,
de la situacin del campo en un perodo histrico determinado.
Si bien la concepcin del continuum rural-urbano resulta ms idnea que la dicotmica para captar la
mltiple diversidad de las situaciones concretas de las comunidades
rurales, no por ello pierde su ambigedad, que consiste esencialmente
en interpretar en trminos de ciudadcampo unos procesos de cambio que
afectan a la sociedad entera, como
se ha dicho ms arriba. Ya en 1960
R. Dewey, en un artculo publicado
en el "American Journal of Sociology", pone en claro este hecho (The
rural-urban connuum: real but relatively unimportant).
Ms tarde, en 1966, Bruno Benvenuti reanuda esta crtica, insistiendo
en la mayor propiedad del concepto
de modernizacin. G. Mottura, en
relacin con la polmica en torno al
concepto de continuum rural-urbano
mantenida en la revista "Sociologa
Ruralis", se sita en una perspectiva
semejante, interpretando los fenmenos atribuidos normalmente a la
urbanizacin como mecanismos de
reintegracin del sistema social o
como instrumentos de construccin
de los sistemas nacionales.
Estas crticas alcanzan tambin a
la sociologa urbana (por ejemplo,
M. Castells, Y a-t-il une sociologie
urbaine?, en "Sociologie du Travail", 1, 1968, pgs. 72-90).
Muchos de los fenmenos que se
analizaban en trminos de ciudadcampo pueden comprenderse mejor
a partir de las teoras sobre el cambio social, y los estudios relativos
a los procesos de modernizacin
especialmente en los pases en vas
de desarrollo contribuyen a hacer
esto bastante claro. Stroppa muestra
que, entre los argumentos tratados

212
desde 1952 a 1959 en la revista "Rural Sociology", el estudio de las culturas subdesarrolladas del Tercer
Mundo, y en particular del proceso
modernizador que en ellas tiene lugar, es el tema predominante.
Pero el inters por los cambios
que acaecen en el campo de todo el
mundo no es el nico tipo de respuesta que la sociologa rural puede
dar a su crisis. En el campo se sigue
ejerciendo la actividad agrcola, que,
aunque reducida a los trminos de
sector subsidiario, no deja de ser un
captulo importante en la economa
de la sociedad.
Y as, la sociologa rural se convierte para algunos en una sociologa de la profesin agrcola (Barberis, 1965), que se empareja con la
sociologa del trabajo industrial, con
la sociologa de la profesin mdica,
con la sociologa del deporte, etc.,
en cuanto que tiene como objeto
propio una actividad especfica
[/AgriculturasLa familia agrcola, la finca agrcola, la difusin de las innovaciones
tecnolgicas (vase D. Boldizzoni,
Un fone di ricerca delta sociologa rurale americana: la diffusione
delle innovazioni in agricultura, en
"Quaderni di Sociologa", 19, 1970,
pginas 42-73), el comportamiento
asociacionista y cooperativista se
convierten en los objetos fundamentales de inters. Un breve anlisis de
los ltimos aos de las revistas "Rural Sociology" y "Sociologa Ruralis" confirma plenamente esta tendencia.
El tercer tipo de respuesta a la crisis de la sociologa rural consiste en
una recuperacin parcial de su valor
poltico en orden a la planificacin y
al desarrollo del campo.
A la mejora de la calidad metodolgica de los estudios publicados en
"Rural Sociology" (de los artculos

Campo

213
publicados de 1966 a 1972, ms del
50 por 100 utilizan tcnicas de anlisis multivariado, a diferencia del 23
por 100 del periodo 1961-1965), le
sigue segn un estudio realizado
por Nolan y Galliher una disminucin de los artculos relacionados con la poltica social. Para
T. R. Ford, la manera de devolver a
la sociologa rural su antigua vitalidad consiste en concebirla como servicio pblico, manteniendo relaciones muy estrechas con las autoridades gubernativas. Una estricta
relacin bidireccional con subsistemas rurales de dimensiones restringidas con vistas a su gestin autnoma es lo que propone Galjart como
una forma de establecer una relacin nueva entre la sociologa rural
y su objeto. Este cambio de perspectiva, desde el anlisis de la adaptacin del subsistema rural a la sociedad global hasta la proyeccin de
un desarrollo de la sociedad rural basado en sus propios valores, se trasluce como evidente en una obra reciente de Guidicini.
El rol del socilogo a la hora de
organizar el desarrollo de las zonas
rurales parece, por otra parte, bastante consistente en los trabajos realizados en Italia sobre la institucin
de las zonas de saneamiento y de las
comunidades de montaa (por ejemplo, F. Demarchi, Sociologa di una
regione alpina, Bolonia 1968), aunque cada vez se apela menos al objetivo de crear en el campo el efecto
ciudad, como consecuencia del cambio de perspectiva ya indicado, que
tiende a revalorizar la vida rural
frente a la urbana. La insistencia
creciente en la importancia del cambio de los equilibrios naturales ambientales por parte del movimiento
ecolgico, adems de haber contribuido a este cambio, le abre nuevos
campos de estudio al socilogo ru-

ral, hasta el punto de convertir la

sociologa verde, as llamada por
Barberis como alternativa a la sociologa de la profesin agrcola, en
algo digno de una consideracin
mucho mayor que la que pudiera
haber sospechado el autor de tal denominacin.
III.

De la sociologa rural
a la sociologa del asentamiento

Ante estos desarrollos alcanzados

por la sociologa rural como respuesta a la crtica tan resuelta contra la capacidad explicativa de las
categoras urbano y rural, hemos de
concluir que no se puede hablar ya
de una sociologa rural. Incluso la
solucin que a primera vista parece
que mantiene el objeto original de la
sociologa rural, concretamente el
quehacer del socilogo rural en la
planificacin y en la direccin de los
procesos de desarrollo del campo,
en realidad no hace ms que dar
vueltas en torno al problema hasta
tanto no se precisa el corte analtico de la contribucin cognoscitiva
especfica que ofrece el socilogo
rural.
Por otra parte, una sociologa de
la agricultura no puede abarcar toda
la realidad social del campo, de la
misma manera que una teora del
cambio social no es especfica del
socilogo rural.
Si a esto se aade que tambin la
sociologa urbana (Gubert), para la
que a menudo la ciudad no es ms
que el lugar donde se concentran los
fenmenos objeto de las distintas
sociologas especiales, llega a conclusiones parecidas, habr que concluir que tanto para la sociologa rural como para la urbana se plantea
el problema de su refundamentacin.

Campo
No parece que sea un paso decisivo unificar ambas disciplinas en una
sociologa urbano-rural, lo cual se
ha hecho alguna vez por ajustarse a
la concepcin del continuum urbanorural, a no ser que esto equivalga a
considerar el asentamiento como
objeto especfico de la disciplina.
Pensndolo bien, existe una solucin bastante clara para este problema. La sociologa general, a la vez
que ha tratado de integrar en su teora la dimensin temporal, ha descuidado bastante la dimensin espacial, proponiendo conceptos y teoras
que presuponen o una sociedad
puntual, adimensional, o bien una
sociedad en la que se puede prescindir del espacio, como si se tratara de
un organismo altamente integrado.
Esto, entre otras cosas, ha obligado
a sacrificar el estudio de las periferias y de los confines al estudio de
los centros, mutilando sus capacidades de descripcin, previsin, explicacin y control de los fenmenos
sociales.
El anlisis de la relacin entre organizacin territorial (concentracin, dispersin, oportunidad de comunicacin, etc.) y organizacin
social, entre espacio y sociedad,
puede as convertirse en una aportacin importante, exigible de una sociologa del asentamiento o de una
sociologa del territorio. Hay ya algunos socilogos que se mueven en
esta direccin. Se puede citar a
F. Demarchi, que subraya la importancia del anlisis del vnculo espacial que caracteriza a toda comunidad humana, anlisis que constituye
el objeto especfico de una sociologa del asentamiento. Se puede citar
tambin a F. Martinelli, el cual,
alentado por Ardig, lleg a descubrir algunas variables fundamentales para esta sociologa en la obra de
Durkheim, sobre todo cuando trata

214
del objeto de la morfologa social. Y,
finalmente, se puede recordar a
R. Strassoldo, que, tras reconocer a
la sociologa urbano-rural una posicin fronteriza entre ciencias sociales y ciencias territoriales, presenta
una sociologa del ambiente, sensible
a la problemtica ecolgica. En esta
clave se recuperan los estudios sobre las emigraciones, sobre la difusin de las innovaciones, sobre las
reas de gravitacin y sobre los confines de las comunidades (es muy interesante en este sentido el estudio
de W. J. Haga y C. L. Folse, Trade
patterns and community identity, en
"Rural Sociology", 1971, pgs. 4251), sobre la eleccin matrimonial,
sobre las relaciones con el ambiente,
que tanta importancia han tenido ya
en la sociologa rural.
De este modo, el campo no es ya
el objeto global de una disciplina,
sino que, junto con la ciudad, se
convierte en el mbito en que se
mueven los estudios sociolgicos
con mltiples objetos diversos y
complementarios, como los estudios
relativos al cambio social y a la profesin agrcola, y, sobre todo, los estudios centrados en la dimensin espacial y en el ambiente, los cuales
podrn alcanzar mucha importancia. De la confrontacin de todos
ellos, as como de otras disciplinas,
como la economa, las ciencias agrarias y forestales, la ecologa, la antropologa cultural, etc., se podrn
obtener conocimientos tiles para la
adopcin de medidas polticas en el
gobierno del campo, no ya slo en
funcin de los intereses de las ciudades y de los centros nacionales e internacionales.
R. Gubert
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CAPITALISMO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Mercantilismo y acumulacin original - III. Valoraciones
del capitalismo y de su aparicin (M. Webcr,
K. Marx, J. Schumpeter) - IV. Del paleocapitalismo al neocapitalismo. Fases de desarrollo y crisis estructurales.

I.

Introduccin

El proceso de desarrollo seguido

por el capitalismo desde una forma
anterior de sociedad y de organizacin productiva ha sido largo y
complejo, pasando por fases que, si
bien se iban constituyendo como

216

Capitalismo

217

condiciones previas de la consolidacin del nuevo modo y de las nuevas

relaciones de produccin, estaban
impregnadas de una lgica propia y
del todo extraa a la capitalista.
Esta indicacin preliminar es vlida por lo que respecta tanto a las
condiciones materiales como a las
situaciones sociales, culturales y polticas en que se fue insertando progresivamente el capitalismo. En este
sentido, sigue en pie la observacin
generalsima de M. Weber de que ya
existieron embriones de capitalismo
en sociedades anteriores, observacin que es premisa de su afirmacin: "Occidente conoce en la poca
moderna una especie de capitalismo
muy distinto y que nunca se haba
desarrollado en otros lugares..." (La
tica protestante y el espritu del capitalismo, 1905). Ha de verse en esta
perspectiva sobre todo el perodo
histrico (y el conjunto de sus elaboraciones tericas) que lleva el
nombre de mercantilismo, un fenmeno que aparece ligado a la llamada acumulacin original (o primitiva)
(K. Marx, El capital, I, 1867). As
que tiene su fundamento, por lo que
no hay que infravalorarla, la distincin entre capital (su existencia y
acumulacin) y capitalismo como
modo de organizacin socio-econmica y de produccin.
II.

Mercantilismo
y acumulacin original

Segn N. J. Smelser, con el trmino de mercantilismo se entiende

el cuerpo heterogneo de ideas que
dominaron el pensamiento econmico europeo durante los siglos xvu
y XVIII; la riqueza de un pas se consideraba igual a la cantidad de dinero que posea, cantidad que poda
conseguirse mediante la acumula-

cin directa de metales preciosos y

el mantenimiento de la superioridad de las exportaciones sobre las
importaciones; adems segundo
punto bsico, la riqueza se acumulaba en funcin del aumento de poder de un Estado-nacin frente a los
dems.
Desde el punto de vista histrico,
estas concepciones se desarrollan en
el contexto de formas de poltica
econmica que convierten al Estado
en el centro unificador de las iniciativas, de la coordinacin y del control de toda la vida econmica. Es
en esta fase cuando el Estadonacin se hace promotor de una poltica aduanera protectora, estimula
con medidas concretas la introduccin de nuevas ramas industriales,
interviene con frecuentes normas legislativas para garantizar a las industrias del pas nuevas fuerzas laborales y costes bajos de produccin
(instituyendo incluso casas de trabajo work-houses, hopitaux gnraux, donde dar ocupacin a los
pobres y a los vagabundos, o introduciendo el trabajo en penitenciaras, orfanatos, etc.).
As pues, el perodo del mercantilismo le prepara al capitalismo naciente estas condiciones:

1) disponibilidad de enormes capitales en relacin con la situacin

de la poca (acumulacin primitiva);
2) mercados y establecimientos
comerciales ya abiertos o fcilmente
practicables;
3) gran cantidad de fuerza-trabajo flexible y garantizada a bajo
precio con intervenciones legislativas represivas (leyes que imponen
un horario de trabajo de docecatorce horas, que limitan los salarios, que prohiben la movilidad geogrfica o la organizacin obrera).
La formacin de esta fuerza-

Capitalismo

trabajo (el proletariado) prosigue jefes de enteros ejrcitos industriabien mediante la separacin de los
les, los modernos burgueses. La
pequeos productores de la propie- gran industria cre aquel mercado
dad de los medios de produccin
industrial que haba preparado e!
(unin de tierras, de ganado, de ins- descubrimiento de Amrica. El mertrumentos de agricultura o de artecado mundial dio un inmenso dessana), bien mediante la venta de las arrollo al comercio, a la navegacin,
tierras estatales, bien mediante los
a las comunicaciones por tierra. A
acotamientos de terrenos (las enclo- su vez, este desarrollo influy en la
sures. que tan bien analiz Barring- expansin de la industria; y en la
ton Moore) como sucedi en
misma medida... tambin se desInglaterra, bien mediante la ex- arroll la burguesa, aument sus
propiacin por deudas. En esta fase capitales y desaloj de la escena a
de tipo autoritario es el Estado el
todas las clases salidas de la Edad
que conduce todo el proceso.
Media".
Sobre estas premisas que acabamos de exponer se apoya la fase que
suele considerarse como decisiva en
III. Valoraciones del capitalismo
el capitalismo: la revolucin indusy de su aparicin (M. Weber,
trial. Una serie de innovaciones tcK. Marx, J. Schumpeter)
nicas transforman la manufactura,
al principio sobre todo la del algoLas condiciones en que surgi y
dn, dando origen a una forma dis- los modos como se afianz el capitinta de produccin. La introduc- talismo industrial occidental de tipo
cin de la fuerza motriz mecnica moderno, constituyen uno de los
(primero del agua y luego de las puntos centrales de inters de la
fuentes de energa derivadas de la obra de M. Weber. Despus de haconversin del calor en trabajo) ber distinguido entre capitalismo en
transforma el proceso productivo, general y capitalismo moderno setrasladndolo de la casa o del taller
alando, adems, la existencia de un
artesanal a la fbrica, y concentra capitalismo financiero, de un capiun nmero ms elevado de trabaja- talismo colonial y de otras formas
dores, que tienden a trabajar cada
existentes en el pasado, Weber devez menos con instrumentos movi- fine el capitalismo industrial burdos con la sola fuerza de los brazos; gus como "la organizacin racional
la habilidad y el esfuerzo fsico se del trabajo formalmente libre". La
ven sustituidos (cada vez ms) por organizacin moderna de la activimquinas rpidas, regulares, preci- dad capitalista se basa en la existensas, infatigables.
cia de empresas que tienen como
En la prosa machacona del Mani- objetivo, a travs de la bsqueda del
fiesto del partido comunista, esta fase beneficio, la acumulacin indefinida
final de la aparicin de una nueva y, por lo mismo, una produccin
poca histrica se sintetiza de este continua, que debe conseguirse memodo: "He aqu que el vapor y las diante la organizacin racional del
mquinas revolucionan la produc- trabajo. Sin embargo, para Weber la
cin industrial. A la manufactura le caracterstica distintiva del capitalissucedi la gran industria moderna; mo oecidental moderno es la unin
tras la clase media industrial vinie- entre afn de lucro y organizacin
ron los industriales millonarios, los racional, la cual no es ms que "el

Capitalismo
resultado de la especializaron cientilica y de la diferenciacin tcnica
Propia de la civilizacin occidental",
dirigida por la burocracia.
Para comprender el racionalismo
de la civilizacin moderna, es importante tener en cuenta que ste
depende tambin "de la capacidad y
de la disposicin de los hombres
para determinadas formas de conducta prctico-racional en la vida";
y como "la conducta de los hombres
est tambin ampliamente informada por las creencias mgicas y religiosas y por sus respectivas morales", Weber investiga y p o n e de
manifiesto el condicionamiento que
algunas creencias religiosas han ejercido en el nacimiento de la mentalidad econmica y en la tica de una
formacin econmica (afn de lucro
y sentido del deber moral, en el caso
del capitalismo).
De este modo se llega a descubrir
un factor especialmente favorable a
la llegada y al desarrollo del capitalismo en el nacimiento del movimiento protestante y en la consolidacin de la tica calvinista, para la
cual el creyente debe, en este m u n d o
de pecado, trabajar por la obra de
Dios. Las distintas sectas calvinistas
han a v a n z a d o diversas soluciones
sobre los modos de realizar este
compromiso, y quiz subraya
Weber la ms favorable al capitalismo no es la ms original ni la ms
autntica; sin embargo, parece const a t a b a que, frente a la incertidumbre en torno a la propia suerte eterna (salvacin o condenacin), ha
surgido en el calvinista una tendencia, ms psicolgica que lgica, a
buscar en este m u n d o los signos de
la propia eleccin. As, sugiere Weber algunas sectas calvinistas han
acabado por encontrar la prueba de
la eleccin divina en el xito temporal en la prosperidad econmica.

219
218
La afinidad entre tica protestante y espritu del capitalismo resulta
todava ms palpable si se considera
que la primera induce al creyente a
desconfiar de los bienes de este
m u n d o y a adoptar una conducta
asctica, y que trabajar racionalmente con vistas a unas ganancias
sin gastar esas ganancias es un comportamiento muy necesario para el
desarrollo del capitalismo, ya que es
sinnimo de una inversin continua
de los beneficios no gastados.
As p u e s , la tica p r o t e s t a n t e
constituye una concepcin que, indirectamente y por encima de las
intenciones de los fundadores del
movimiento religioso, se muestra
favorable a la aparicin y al desarrollo del capitalismo; sin embargo, el p u n t o mximo de la influencia
econmica lo desarrolla esta tica
cuando, una vez superada "la cima
del entusiasmo puramente religios o " , la bsqueda del reino de Dios
se disuelve en " u n a austera vida
p r o f e s i o n a l " ; la raz religiosa se
seculariza y se transforma en una
orientacin meramente utilitarista y
terrena.
Si algunas valoraciones weberianas relativas al fenmeno y al proceso capitalista p u e d e n reducirse a
una sntesis con visos de sistematicidad, esta misma operacin resulta
sustancialmente impracticable en la
obra de Karl Marx, la cual est
construida desde su raz como un
anlisis in progress que se articula
sobre la trama de la ms profunda
relacin entre estructura y superestructura de las relaciones productivas capitalistas, h u m a n a s y sociales,
y que no permite so pena de caer
en extrapolaciones indebidas y en
reducciones s i s t e m t i c a s su reconstruccin en los trminos con
que se define un sistema cerrado.
Frente al trmino capitalismo en ge-

neral, hasta los intentos ms serios,

realizados sobre todo para ofrecer a
los militantes del movimiento obrero u n a sntesis de los c o n c e p t o s
marxianos, se ven obligados a definiciones densas y apretadas, en que
casi todos los trminos empleados
necesitan remitirse a su propia definicin. En este sentido, resulta ejemplar por su seriedad y por las dificultades que revela la definicin
propuesta por A. Barjonet: "Capitalismo: modo de produccin que se
distingue por la contradiccin entre
el carcter social de la produccin y
la propiedad de los medios de produccin, y cuyo motor es la bsqueda del beneficio que produce la explotacin de la fuerza-trabajo de los
proletarios".
Consiguientemente, las indicaciones que van a seguir no sern sino
fragmentarias, con el fin de reanudar slo algunos puntos fundamentales del anlisis marxiano del capitalismo. En un primer enfoque, el
capitalismo es un modo de produccin, es decir, la forma con que en
un contexto determinado se desenvuelve el proceso entre hombre y
naturaleza; un proceso de produccin de bienes materiales en el que
entra la m i s m a r e p r o d u c c i n del
hombre. Por eso en los modos de
produccin hay un aspecto natural,
dado por la relacin hombre-naturaleza, y un aspecto social, dado por
la relacin hombre-hombre.
En el capitalismo como en todo
modo de produccin anterior, siguiendo una lnea de desarrollo no
unvoco (es decir, no de fases sucesivas), sino pluriforme: asitico, antiguo, feudal las caractersticas se
definen por la t r a m a entre relaciones de produccin y fuerzas productivas.
Las fuerzas productivas comprenden tanto las energas naturales uti-

Capitalismo
lizadas realmente en un contexto determinado para la produccin, como el trabajo del hombre, los conocimientos cientficos y las formas
de organizacin social que intervienen en dicho contexto.
Lo que define un modo de produccin y en particular el capitalismo es el tipo de relacin dialctica que se da entre estas fuerzas, el
cual, al referirse necesariamente al
hombre, se configura tambin en
t r m i n o s sociales. A n t e t o d o , las
fuerzas productivas se presentan a
menudo incorporadas (al menos en
apariencia) a los medios y a los instrumentos de produccin.
Adems, una tendencia muy radicada en el capitalismo segn el
anlisis de Marx es el proceso
progresivo de socializacin de las
fuerzas productivas, en el sentido de
que un producto es cada vez ms resultado del esfuerzo de trabajadores
de diversos sectores, y en el sentido
de que el proceso comprende no
slo la fbrica, sino toda la sociedad. La socializacin creciente de
las fuerzas productivas se manifiesta
en el hecho de que todo sector de la
produccin necesita medios de produccin provenientes de otros sectores y en que, por otro lado, los productos de un proceso productivo en
general tienen como destino, directo
o indirecto, un nmero cada vez
mayor de usuarios o de consumidores.
Entre el carcter cada vez ms socializado de las fuerzas laborales y
la propiedad privada de los medios
de produccin tiene lugar la contradiccin fundamental del capitalismo, que afecta de lleno a las relaciones (sociales) de produccin.
Esta contradiccin se manifiesta
no slo en el mbito econmico,
sino tambin entre las clases sociales. En efecto, hay que subrayar que

Capitalismo
para Marx las relaciones de produccin se han caracterizado en todos
los modos de produccin (exceptuada la comunidad primitiva) por el
antagonismo de clases entre explotados y explotadores, entre trabajadores y patronos. En el capitalismo el
conflicto de clase se polariza en el
antagonismo entre la burguesa y el
proletariado.
El aumento de la contradiccin
fundamental y la proliferacin de
otras contradicciones secundarias,
unidos al desarrollo de las fuerzas
productivas y sobre todo a la accin
de lucha del proletariado, determinan la superacin del capitalismo, el
paso a otros modos de produccin y
la transicin ("del reino de la necesidad al reino de la libertad") hacia el
socialismo.
J. Schumpeter ha ofrecido una
serie de valoraciones importantes
conectadas esencialmente con el
aspecto econmico de la elaboracin marxiana, aunque muy lejanas
de sta en cuanto a visin poltica
sobre la aparicin del capitalismo y,
en especial, sobre su evolucin.
Para este autor, el paso del flujo
circular, que es la fase en que no se
da ningn desarrollo (reproduccin
simple, en Marx), a la evolucin econmica (reproduccin ampliada, en
Marx), que no es ms que un cambio y, por tanto, una fase ms del
desarrollo capitalista, se produce
como consecuencia de algunas innovaciones, definidas en su Teora del
desarrollo econmico (1912) como:
a) introduccin de un bien
nuevo;
b) introduccin de un mtodo
productivo nuevo;
c) apertura de un mercado
nuevo;
d) conquista de una fuente nueva de materias primas;

220
e) introduccin de mtodos organizativos nuevos, como la creacin o la destruccin de una situacin de monopolio.
El artfice de esta introduccin de
innovaciones es la figura social del
empresario, que en Schumpeter es
distinta del administrador y del director de empresa, ya que "hacer
algo nuevo es bastante ms difcil
que hacer algo perteneciente al reino
de la rutina; estas dos tareas se distinguen en calidad y no slo en cantidad" [/Funcin empresarial].
En la teora de Schumpeter desempean un rol importante la resistencia a lo nuevo y, en consecuencia,
la tendencia a imitar a los que consiguen vencer esa resistencia; de esta
manera interpreta Schumpeter el hecho de que las innovaciones aparezcan por grupos y que tiendan a concentrarse en algunos sectores y en
sus cercanas, que constituyen as
los elementos desequilibrantes, al
tiempo que procuran una evolucin
que, consiguientemente, no puede
proceder sin sacudidas ms o menos
violentas; pues esa evolucin es
"desequilibrada y discontinua por
su propia naturaleza, y la falta de
armona es inherente al mismo modus operandi de los factores de progreso" (Business cycles, 1939).
En esto se basa la peculiaridad del
capitalismo de seguir ciclos econmicos subdivididos en cuatro fases:
prosperidad, flexin, depresin, recuperacin. Sin embargo, este modelo schumpeteriano del capitalismo
(tenido por fenmeno econmicamente estable, continuo y renovado
por la competencia), desde el punto
de vista econmico muestra tambin
sus lmites frente a la concentracin
del capital y la formacin de los monopolios segn advierte el propio
autor en The instability of capita-

221
lism, 1928, aunque no puede excluirse siempre segn Schumpeter un fenmeno de innovacin
incluso en el nuevo cuadro (Capitalism, socialism and democracy,
1942).
El verdadero elemento desestabilizador del capitalismo se percibe en
un factor sociolgico: la descomposicin y desvitalizacin de la burguesa
(los empresarios) a consecuencia de
la cada tendencial de la tasa de beneficio que constitua como remuneracin del capital la recompensa de las innovaciones realizadas
por empresarios dinmicos (segn el
anlisis de la escuela neoclsica).
Efectivamente, como afirma
Schumpeter, el progreso tcnico es
ya cada vez ms obra de equipos de
tcnicos especializados, que trabajan
de encargo. Lo que se vislumbra,
pues, es una tecnoestructura, descrita por J. K. Galbraith en El nuevo
Estado industrial (1967), la cual est
totalmente construida sobre pequeos grupos implicados en las decisiones de menor importancia y rgidamente controlados desde el vrtice
y por ello obligados a una posicin de ejecutores subalternos en
lo referente a los macroproblemas
de la organizacin.
IV. Del paleocapitalismo
al neocapitalismo.
Fases de desarrollo
y crisis estructurales
En la trayectoria histrica seguida
por el capitalismo desde su primera
gran fase de propulsin (es decir,
desde principios del siglo xix) se
pueden distinguir sobre todo en
relacin con los procesos de adaptacin de las relaciones de produccin
a las exigencias del progreso de las
fuerzas productivas fases de des-

Capitalismo
arrollo y fases de crisis estructurales.
Desde este punto de vista, se pueden percibir con claridad cuatro fases de expansin (1815-1840, 18501870, 1890-1914, 1948-1967) y cuatro
fases de crisis estructural (18401850, 1870-1890, 1914-1948 y la que
comenz en 1967).
Durante el accidentado transcurso de estas fases, han ido cambiando
las relaciones de composicin orgnica del capital y sobre todo se han
ido determinando, disgregando y
reanudando enlaces (siempre distintos) entre las formas que el capital
iba asumiendo histricamente (al
menos segn la tipologa socioeconmica clsica): financiero, industrial y comercial. Y han ido cambiando tambin los modos con que
el capitalismo iba caracterizando su
propia expansin a escala internacional; en efecto, el colonialismo en
sus diversas formas y las distintas
versiones del fenmeno del imperialismo son aspectos parciales, aunque
importantes, de la relacin ms general entre centro y periferia del sistema capitalista; una relacin en la
que entran en juego toda una serie
de elementos (modos de produccin,
formaciones sociales, naciones, grupos tnicos, etc.) que se influyen recprocamente, polarizndose en la
contradiccin fundamental del capitalismo, marcado por el antagonismo entre burguesa y proletariado.
En especial, se advierte segn Samir Amin que, "durante el perodo mercantilista de la acumulacin
primitiva (desde el Renacimiento
hasta la revolucin industrial), la
periferia americana y africana tuvo
funciones decisivas en la acumulacin del capital dinero. Durante el
perodo clsico del capitalismo perfecto premonopolista (siglo XIX), la
periferia americana, asitica y rabeotomana contribuy a la aceleracin

Capitalismo

222

hacen sumamente agudos los conde la industrializacin del centro,

absorbiendo sus productos manu- flictos de clase y los conflictos interiores de esas clases.
facturados (a cambio de productos
La primera crisis estructural de la
agrcolas) y contribuyendo a elevar
la tasa de beneficios... Luego, a par- poca capitalista (1840-1850) culmin en 1848, evidenciando a la vez
tir de finales del siglo pasado, los
monopolios, posibilitando la expor- sus aspectos econmico y poltico.
tacin del capital, han dado una di- Aquellos aos vieron nacer el movimiento obrero organizado (el cartismensin nueva al sistema capitalista
mo ingls) y la aparicin del Manimundial" (La crisis del imperialismo,
fiesto del partido comunista (1848),
1975).
Cada una de estas cuatro fases de que marca el nacimiento del marxisexpansin se caracteriza por un mo- mo. Sin embargo, los intentos revolucionarios de este perodo estn
delo propio de acumulacin, por un
tipo determinado de industria mo- caracterizados por el fracaso; el
triz, por un cuadro especfico que movimiento obrero francs cae dedefine las modalidades de la compe- rrotado por las tropas mercenarias
tencia y el estatuto de la empresa. campesinas movilizadas por la burEn una lnea igualmente general, guesa, y los confusos movimientos
cada una de estas fases corresponde de carcter burgus y pequeoa una etapa determinada de la ex- burgus de las reas geogrficas mepansin geogrfica del sistema capi- nos avanzadas desde el punto de vistalista y, por consiguiente como ta poltico y social (Alemania e
ya hemos sealado, a una particu- Italia) de momento quedan aplastalar organizacin de la especializa- dos, si bien daran comienzo al procin internacional en este cuadro. ceso de unificacin de estas dos na"Hay que aadir, adems subraya ciones.
Amin, que el conjunto de estas
Las caractersticas de la segunda
condiciones define el tipo de alian- crisis, a finales del siglo pasado
zas de clase que corresponde al mo- (1870-1890), fueron una situacin de
delo de acumulacin, y, en conse- estancamiento debida a una fuerte
cuencia, el cuadro mismo de la cada de los precios f/a^-deflacin)
lucha de clase y de la vida poltica, y a una rpida cada de la tasa de
igual que define el modelo de repro- beneficios, que en un cuadro de
duccin de la burguesa, comple- relativa competencia hicieron desmento necesario del modelo de re- aparecer del mercado industrias en
produccin del capital" (Hacia una dificultades e incapaces de reorganinueva crisis estructural del sistema zar su actividad con vistas a una
capitalista?, 1974).
mayor productividad. En esta ocaLas fases de crisis estructural del sin, la resistencia de los trabajadosistema constituyen siempre una sa- res se bas, por un lado, en su relacudida radical y un cuestionamiento tiva fuerza residual la derivada de
profundo, tanto de las relaciones los mrgenes an existentes para un
entre los elementos que haban ca- trabajo independiente y, por otro,
racterizado la fase de desarrollo en la aparicin de las primeras orgaanterior como de cada uno de los nizaciones de defensa del proletariatactores que haban formado parte do. Esta es, en sntesis, la crisis que
del mismo. Adems, dentro de cada prepar el terreno a la concentrauno de esos momentos de crisis se cin del capital y que marc la tran-

223
sicin de la competencia al monopolio.
El great crash de la Bolsa de Nueva York (1929) que a veces se interpreta desde una ptica excesivamente sometida a la lgica del
mercado financiero es en cierto
modo el smbolo de la gran depresin de los aos treinta, que en algunos aspectos signific el derrumbamiento total del sistema productivo
capitalista. La situacin de monopolio, ya en una fase bastante avanzada, permiti al capital (eminentemente financiero) hacer frente a la
sobre-produccin y a la consiguiente
dificultad de obtener plusvala mediante el bloqueo de las inversiones
y otras maniobras inflacionistas. De
este modo, la crisis tuvo que pagarla
la clase obrera con el paro (35 por
100) y la disminucin del valor real
del salario; en efecto, la subordinacin del trabajo al capital estaba en
una fase muy avanzada, dado que la
desaparicin de las posibilidades de
trabajo independiente no haba sido
sustituida an, como elemento de
resistencia, por el reforzamiento estructural y organizativo de una clase
obrera ligada a un capital que todava estaba lejos de realizar la concentracin productiva.
La cuarta crisis la actual se
distingue por una situacin de bloqueo. En efecto, la fuerza del proletariado se apoya cada vez menos en
el trabajador individual y cada vez
ms en el trabajador colectivo; de
ello se sigue una sindicacin generalizada aunque con algunos ejemplos aislados de corporativismo
que hace cada vez ms difcil hacerles pagar la crisis a los trabajadores incluso con maniobras de tipo
monetario. En este mismo fenmeno se inserta tambin la necesidad
de que las clases subalternas ejerzan
una oportuna representacin polti-

Capitalismo
ca en el mbito de la actuacin colectiva.
Por otro lado, la nueva situacin
no deja de originar conflictos incluso en el mbito de la divisin internacional del trabajo, pues los condenados de la tierra y los campos del
mundo soportan cada vez menos el
drenaje de materias primas y de recursos por parte de los pases (llamados) desarrollados. Y si algunas
de estas contradicciones son aprovechadas, en parte y dentro de ciertos
lmites, por las burguesas progresistas del Tercer Mundo es tpica la
situacin del Oriente Medio a fin
de asegurarse un espacio y un rol
(de protagonistas) en el estahlishmvnt internacional, la verdad es que
la mayor parte de ellas resultan imposibles de solucionar y repercuten
desde la periferia hacia el centro de
la organizacin industrial avanzada,
afectando profundamente a la misma metrpoli.
As pues, es muy acertada la puntualizacin de que para el capitalismo "se trata de una crisis que asalta
al modelo actual de acumulacin, a
su base de consenso social, al equilibrio entre el mundo productivo capitalista y las reas perifricas internas y externas. En una palabra, se
trata de una crisis que pone en discusin los modos de produccin, el
cuadro poltico y el sistema de alianzas sociales".
G. Bianchi-R. Salvi
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224

Casta
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CASTA
SUMARIO: I. Concepto de casta: sociedad,
composicin en grupos, adscripcin por derecho de nacimiento, carcter jerrquico - II. La
casta y otras organizaciones sociales - III. Ei
sistema de castas en la India - IV. Aportaciones recientes a la sociologa de la casta - V. Estamentos sociales.

I.

Concepto de casta

Con el trmino de casta se indica

a los grupos que se ordenan verticalmente dentro de sistemas rgidos de
estratificacin social [/Estratificacin]. En general, se suele hacer referencia al sistema social de la India
y del subcontinente indio; pero
especialmente en tiempos ms recientes se ha querido ampliar este
concepto hasta comprender los caracteres estructurales de otras muchas sociedades, como la del frica
septentrional y oriental, la del Japn y la de los Estados Unidos. Se
puede decir que tanto una como
otra definicin son correctas, teniendo en cuenta el hecho de que, por
un lado, es ciertamente posible identificar elementos comunes a los varios sistemas sociales, capaces de
justificar una denominacin genera!
que los comprenda a todos, y que,
por otro, la sociedad india presenta
tales peculiaridades que puede muy
bien considerarse como un caso distinto.
Desde el punto de vista general,
se puede definir la casta como un
sistema de estratificacin social o
como un agregado supraordenado
o subordenado a otros, el cual se
presenta inusitadamente rgido, tiene carcter adscriptivo por derecho
de nacimiento y no permite a los individuos movilidad vertical alguna.
Como dijo Kroeber en una definicin que an no se ha superado, se
trata de "una porcin endgama y
hereditaria de una unidad tnica que
ocupa una posicin de rango o de
estima social superior o inferior a la
de otras porciones anlogas". La
aplicacin de esta definicin al sistema social indio no es incorrecta;
pero no permite llevar a cabo una
caracterizacin general del fenme-

Casta

225
no ni una determinacin de sus elementos constitutivos.
Efectuando la generalizacin indicada, se puede decir que se da un
sistema social dividido en castas
cuando una sociedad se compone de
grupos cuya pertenencia o adscripcin es por derecho de nacimiento,
grupos que estn ordenados jerrquicamente y son culturalmente distintos. Una breve consideracin sobre cada uno de estos elementos nos
ayudar a caracterizar mejor los factores peculiares.
1.

SOCIEDAD

Todas y cada una de las castas estn diferenciadas, ejercen influencia

recproca y son interdependientes
y/o especializadas desde el punto
de vista de sus ocupaciones. Todo
el sistema se presenta como un conjunto de elementos relativamente
homogneos, que constituyen partes integrantes del mismo organizadas jerrquicamente, de forma que
cada individuo slo pertenece a una
casta.
2.

COMPOSICIN EN GRUPOS

Cada rango de la jerarqua lo

ocupan agregados de personas socialmente distintos y que se reconocen como entidades separadas,
circunscritas y divididas jerrquicamente. El grado y el nivel de
integracin de estos grupos varan
notablemente. Como norma, los
miembros tienen en comn un nombre de grupo, se influyen recprocamente de modos caractersticos y se
sirven de smbolos identificables,
que indican su pertenencia al grupo
(smbolos fsicos, como caracteres
somticos peculiares, o smbolos
culturales, como una lengua comn
o un modo de vestir, etc.; los siks
indios, por ejemplo, llevan barba,

no se cortan nunca los cabellos, que

envuelven en un turbante, y llevan
siempre consigo el alfanje o un
pual).
3.

ADSCRIPCIN POR DERECHO

DE NACIMIENTO

La pertenencia a la casta es por

adscripcin y la determina el nacimiento. A cada individuo se le asigna para toda la vida un status inalterable, sobre la base de sus relaciones
de parentesco. Comparte este status
con otras personas, con las que
constituye la casta [SStatus]. El
sistema ms comn para garantizar
el status est formado por reglas
muy rgidas, que imponen la endogamia, y por la adscripcin de los
hijos a la casta por derecho de nacimiento. Por otra parte, este expediente, a pesar de ser muy comn,
no es siempre general, pudiendo hallarse otros sistemas de adscripcin,
alternativos o concordantes.
4.

CARCTER JERRQUICO

Las castas estn ordenadas jerrquicamente. Esto supone que constituyen un sistema de valoracin diferencial, de poder y de recompensas
diversificadas, es decir, de desigualdad institucionalizada.
Una diferencia notable es la que
se da entre sistemas sociales basados
en castas y sistemas sociales basados
en clases. En los primeros, la pertenencia al grupo es adscriptiva y no
depende de los atributos individuales. En los segundos, en cambio, el
rango de los miembros lo determinan los atributos y el comportamiento del individuo. En un sistema
de castas, la movilidad individual es
imposible por definicin; en cambio,
s es posible en un sistema de clases
(aunque en algunos casos pueda ser
estadsticamente improbable). A

226

Casta
cada casta le corresponde un grado
particular de poder, as como prerrogativas particulares: tenor de
vida, acceso a bienes y servicios, etc.
La jerarqua de castas tiene una
base interaccional; es decir, el rango
social se define por una serie de interacciones. En otras palabras, la
casta establece quines son los amigos, los colegas de trabajo, incluso
la esposa, en cuanto que el sistema
condena el matrimonio exogmico.
Dentro de ella, las relaciones se
mueven en un plano de igualdad,
mientras que fuera se presentan
como relaciones sobre y subordenadas. La causa de esta ltima interaccin jerrquica est en el fenmeno, estudiado por Barth, de la
acumulacin de los status; stos se
suman dentro de cada casta y la lite ritual tiende a identificarse con la
econmica y la poltica; lo mismo
sucede en las relaciones entre una y
otra casta, con la nica diferencia de
que las relaciones jerrquicas dentro
de la casta mantienen caractersticas
de continuidad, lo cual no sucede,
en cambio, en el segundo caso.
Las castas son entidades social y
culturalmente distintas. Como tales,
en su interior tienden a crear subculturas, como consecuencia de la
densidad y de la cualidad de la co-

municacin interna del grupo, en relacin con la que se da entre un grupo y los dems. Ms an, estas
subculturas se cultivan y favorecen,
ya que contribuyen a reforzar el sentido de identidad de la casta.
II.

La casta
y otras organizaciones sociales

En su diversidad, las castas tienen

algunos puntos en comn con las
sociedades pluralistas, que se caracterizan por la coexistencia de varias
tradiciones culturales dentro del sistema. Pero hay una diferencia importante entre ambos modelos de
estratificacin social, como ha sealado M. Smith. La segmentacin del
tejido social consiguiente a la organizacin por castas introduce un elemento de discontinuidad, el cual no
existe en la sociedad pluralista. Los
dos elementos de la estratificacin y
de la diferenciacin cultural pueden
permitir establecer distinciones entre
tres sistemas diversos: el pluralista,
el dividido en clases y el homogneo, en cuyo seno no se dan agregados culturalmente distintos ni estratificados.
El siguiente esquema muy bien
puede dar una idea de lo que estamos exponiendo:

ordenados
verticalmente
Grupos culturalmente distintos
Continuum cultural

no ordenados
verticalmente

sistema por castas

sociedad pluralista

sistema por clases

o por status

sociedad homognea

Si en lugar de la distincin cultural se consideran los criterios de admisin, pueden evidenciarse las diferencias existentes entre las castas y

otros agregados sociales, como los

grupos familiares de consanguneos
y las comunidades o los grupos residenciales.

227

Casta
ordenados
verticalmente

no ordenados
verticalmente

Pertenencia adscriptiva por nacicimiento

casta

grupo familiar de
consanguneos

Continuum cultural

clase

comunidad

En general, puede decirse que la

sociedad, al tender a ordenarse verticalmente, en cuanto pluralista se
organiza por castas y en cuanto homognea se diferencia en clases o
status. Y viceversa. As, los estudios
recientes de C. Wright Mills (White
Collars) han puesto de relieve el hecho de que en la sociedad americana
se est realizando una diferenciacin
tendencial (para Mills, ms que tendencial, efectiva) en castas ocupacionales (poder militar, poltico,
econmico), que, en ltimo anlisis,
convergen en el vrtice formando
una lite. De manera anloga, se ha
de advertir, aunque muy generalmente, que histricamente la diferenciacin por clases naci de la divisin del trabajo dentro de la
comunidad primitiva. Es significativo en este sentido el trabajo de
G. Berreman sobre las castas y sobre la situacin del paria en Japn.
La ltima observacin es que,
como veremos a continuacin al hablar de las castas en la India, el
sistema mismo de castas se puede
considerar en ciertos aspectos un
continuum cultural, dado que en los
mrgenes los atributos de la casta
son cada vez menos evidentes. Por
tanto, una exposicin estrictamente
taxonmica a partir de los atributos
de casta resultara inevitablemente
reductiva frente a la realidad.
III. El sistema de castas en la India
El trmino casta se usa especialmente para indicar cada una de las

unidades internas de los sistemas orgnicos que, ordenados jerrquicamente, son propios de la estructura
social del subcontinente indio. Con
el trmino jati se define en la India a
los agregados sociales de dimensiones bastante variables entre s
en que se subdivide la sociedad. Por
otra parte, jati es un trmino muy
general, que tiene por lo menos tres
significados principales: grupos endogmicos hereditarios adscriptivos
a nivel nacional, unidades sociales
ocupacionales hereditarias (barberos, tintoreros, alfareros, etc.), subunidades endogmicas dentro de las
unidades ocupacionales. Llamaremos a los primeros varna y a las
otras castas y subcastas.
Los primeros testimonios escritos
de la divisin social interna de la India hablan de un sistema fundamentalmente dividido en dos grandes
clases: los dasa, autctonos, y los
arya, poblaciones extranjeras procedentes del nordeste. Los documentos sucesivos especifican una divisin social en cuatro jerarquas o
varna: el varna brahmn (sacerdotal);
el rajanys (guerreros-gobernantes),
llamado tambin kshatriya; el vaishya (comerciantes), y, finalmente, el
shudra (siervos). Fuera del sistema
social se encuentran los intocables.
Los varna son agregados ms generalizados que las castas, ya que a
menudo comprende cada uno varias
castas o segmentos geogrficamente
distintos de una misma casta. Forman una jerarqua que se distingue

Casta
por diversos privilegios materiales y
espirituales. Se extienden por todo
el territorio y constituyen importantes centros de referencia socio-cultural para los diversos grupos sociales indios, que recientemente han
sido objeto incluso de maniobras
polticas para organizarlos como
grupos de presin.
As pues, la sociedad india se articula en varna y, adems, en castas y
subcastas. Desde su nacimiento,
cada individuo pasa normalmente a
ser miembro de una de estas unidades sociales, que son aglomerados
locales de individuos entre los que
existe una estrecha interaccin sobre
la base de las normas de comportamiento relativas a la casta.
Cada casta tiene dimensiones que
varan desde cinco hasta varios centenares de aldeas. En su interior se
da homogeneidad de comportamientos, homogeneidad que ha ido
aumentando en nuestra poca a
pesar de los esfuerzos que ha hecho
el gobierno para liquidar el sistema
de castas debido a la mejora de
las comunicaciones dentro del territorio y a la mayor facilidad de contactos incluso a larga distancia.
Frente a la categora anterior, las
subcastas constituyen subunidades
caracterizadas por una mayor movilidad en su interior y por costumbres no estrictamente endogmicas,
como sucede en el caso de las castas.
Las relaciones entre los varna, las
castas y las subcastas estn sujetas a
una rgida ordenacin jerrquica,
justificada culturalmente con una
serie de argumentaciones en las que
entran tanto los motivos religiosos
como los motivos mundanos. Entre
stos, Max Weber descubri uno
principal: el de la pureza. El grado
de pureza que caracteriza a una casta es un atributo innato, que condiciona fuertemente los roles, las nor-

228
mas de comportamiento, los deberes
y los privilegios de los miembros.
Dicha pureza puede sufrir una contaminacin por el contacto con
miembros de castas menos puras o
con objetos caracterizados igualmente por un menor grado de pureza. Por ello existe un sistema de restricciones a que estn sujetos los
miembros: las relaciones sexuales, a
veces incluso las relaciones tctiles o
de comensala (comer, beber, fumar
juntos), con miembros de castas inferiores son actos prohibidos. A menudo la impureza est ligada a las
ocupaciones relacionadas con todo
gnero de emisin del cuerpo humano (los barberos, por ejemplo, pertenecen a una casta inferior) o con
restos de animales muertos (taxidermistas, curtidores). En general, la
prdida de pureza debida a un contacto involuntario puede remediarse
mediante una serie de prcticas purificatorias; pero la prdida voluntaria determina la privacin de la pertenencia a la casta.
A lo largo de la escala jerrquica
es fcil percibir diversidades de
comportamientos. En el vrtice, el
brahmn se caracteriza por una reconocida situacin de pureza, pues
se abstiene de actividades manuales
y de ordinario se limita exclusivamente a funciones sacerdotales. En
la base estn las castas vinculadas a
determinadas ocupaciones, como el
curtido de pieles, el trabajo agrcola,
etctera; a veces, su dieta les permite
consumir incluso carne de buey, que
entre las carnes de suyo alimento
impuro es la ms impura de todas. Cada casta se distingue por el
poder, el prestigio, las riquezas de
sus miembros; aunque no existe una
movilidad vertical de los individuos
de una casta a otra superior, s es
posible la movilidad vertical de toda
la casta o con mayor frecuencia

229

Casta

de una subcasta dentro de la casta.

Pero se trata de un proceso muy lento, dado que la tendencia a la conservacin de la jerarqua existente es
lo que predomina en el sistema.

IV.

Aportaciones recientes
a la sociologa de la casta

El sistema de castas constituye un

serio problema para la modernizacin de la India y un gran obstculo
para la constitucin de una sociedad
realmente pluralista. Por este motivo, el gobierno indio ha promovido
bastante las investigaciones y estudios sobre este problema, a fin de
comprenderlo a fondo y tomar medidas realmente capaces de acabar
con este sistema informal de estratificacin social.
Respaldados por el gobierno indio, algunos antroplogos, como
L. Dumont y E. K. Leach, realizaron ya algunas investigaciones al
principio de los aos sesenta. Basndose en los resultados obtenidos, el
gobierno indio adopt varias medidas dirigidas a compensar la discriminacin por castas dispensando un
trato distinto a los ciudadanos, sobre todo en lo atinente a su posicin
ante la ley. En consecuencia, los individuos de las castas inferiores reciben un trato ms benvolo que los
de las castas ms elevadas: pagan
menos impuestos por la misma renta, reciben castigos menores por el
mismo delito, etc.
Los resultados de estas experiencias estn resumidos en un ensayo
de Galanter sobre los tribunales indios, el cual ofrece datos muy interesantes y explica, con gran claridad
y objetividad, los motivos de los xitos y de los fracasos de los diversos
intentos.

V.

Estamentos sociales

El sistema de estratificacin social

se complica con la existencia cada
vez ms perceptible de una divisin ulterior a la clase social y a la
casta, es decir, la del estamento, el
cual se presenta como una evolucin
de la casta al perder fuerza su componente adscriptivo hereditario y al
sufrir un proceso de secularizacin
sus atributos. El trmino estamento
lo defini autorizadamente Max
Weber; anteriormente, se confunda
a menudo con otros trminos, sobre
todo con el de estado (tat), de origen francs, que se utiliz por primera vez para indicar las tres grandes categoras sociales que haba en
Francia: la nobleza, el clero y el tercer estado.
La definicin que da Weber pretende distinguir entre clase y estamento y no entre estado y estamento,
pues este ltimo (estado) va cayendo
en desuso y, en todo caso, caracterizaba a un tipo de estratificacin social que ya no existe. "Las clases
dice Weber se subdividen segn
la relacin con la produccin y adquisicin de los bienes, mientras que
los estamentos lo hacen segn los
principios de su consumo de bienes,
en la forma de modos especficos de
estilo de vida".
As pues, el estamento seria resultado de una agregacin espontnea
a partir de un consumo estndar de
prestigio, mientras que la clase sera
resultado de una agregacin a partir
de niveles anlogos de renta [^Clase social].
En tiempos ms recientes, T. H.
Marshall se ha ocupado de este mismo tema y, siguiendo a Weber, ha
estudiado los elementos caractersticos de todo estamento. Considerando la estratificacin social desde una
perspectiva dinmica, ha llegado a

Casta
la conclusin de que es propia del
mundo contemporneo la tendencia
a deslizarse desde la organizacin de
clase a la de estamento o, como l
mismo dice, a pasar "de grupos unidimensionales unidos por varios
vnculos a grupos multidimensionales unidos por un solo vnculo". Los
estudios relativos a la temtica de
los estamentos se han desarrollado principalmente en los Estados
Unidos, debido a su caracterstica
aunque no todos la reconozcan
de pas que no cuenta con una tradicin de fuertes organizaciones clasistas y de grandes conflictos ideolgicos y en el que los estamentos
sociales y la movilidad de los individuos dentro de los mismos constituyen problemas de gran importancia
emprica.
Una aportacin muy reciente la
ha dado Bottomore, que llega a la
conclusin de que en la sociedad occidental van disminuyendo las diferencias y los conflictos entre las clases, a la vez que se implanta una
estratificacin social caracterizada
por un continuum de estamentos sociales, sin una interrupcin clara y
sin una lnea segura de conflicto.
Para Bottomore, este fenmeno es
consustancial con el gran aumento
de los estamentos medios: en general, grupos de empleados que no se
pueden definir a partir de su posicin en el proceso productivo. Weber, que ya haba observado este ltimo aspecto, haba relacionado el
aumento de los estamentos de empleados con el proceso gradual de
racionalizacin del poder y de las
instituciones. Los estudios sobre el
estamento medio y sobre los empleados parten generalmente de las
tesis weberianas relativas a la burocracia y tratan de caracterizar despus su ideologa, confrontando con
el tipo-ideal burocrtico prusiano

230
los aspectos innovadores y hasta los
regresivos de la misma.
La ambivalencia del comportamiento del mundo de los empleados
ante la llamada a cooperar con la
clase obrera ha sugerido varias hiptesis de investigacin y de reflexin en el plano terico; por ejemplo, la "coexistencia de dos clases en
el mbito de un mismo estamento",
la cual implica un vnculo con la
conflictividad dentro del sistema social. "Junto a un conflicto de intereses observa F. Demarchi, existe
un inters en no dejar que se encienda; junto a una contraposicin de
fuerzas, existe la conveniencia de solidarizarse en torno a valores de comn aprecio e incluso de unirse segn esquemas dialcticos completamente diversos" e imprevistos. La
evolucin de la tecnologa, debido a
sus inevitables repercusiones en la
estructura de la sociedad, mantiene
en un estado de indefinicin y de
movilidad continua la problemtica
de los estamentos e impide su configuracin rgida en trminos de corporaciones, como algunas ideologas
creyeron poder hacer. Por otra parte, sera una equivocacin pensar
que su peso en la sociedad global es
de escasa importancia o que resulta
fcil construir sistemas sociales que
eviten la interferencia del prestigio
del estamento.
D. Mamo
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Ciberntica

CIBERNTICA

leology, escrito en 1943 por Wiener

en colaboracin con Bigelow y Rosenblueth y publicado en la revista
"Philosophy of Science". En este
documento, fruto de la reunin
mencionada, sus autores distinguen
entre anlisis funcional de una entidad y enfoque de tipo comportamental. Lo que surge de este gnero
de conceptualizacin ha de buscarse
en la distincin entre energa y comunicacin, pues la fuente de energa y la fuente de las instrucciones
estn disociadas entre s. Adems,
mientras que la transferencia de
energa asume poca importancia, se
da gran relieve a la transferencia de
informacin.

SUMARIO: I. Introduccin - II. Gnesis del

trmino - III. Ciberntica, modelos, sociedad IV. Aspectos aplicativos.

II.

I.

Introduccin

La ciberntica estudia los sistemas

de regulacin y de comunicacin,
analizando, desde un punto de vista
unificado, sus aspectos comunes a
las mquinas, a los animales, al
hombre y a las organizaciones.
En mayo de 1942, un grupo de estudiosos de diversas disciplinas celebraron, en la Josiah Macy Foundation de Nueva York, una reunin
que tena como tema principal de
discusin la inhibicin cerebral.
Aquellos investigadores, entre los
que se encontraba el matemtico
Norbert Wiener, descubrieron un
rea de inters comn en el problema de la regulacin. De la relacin
existente entre la matemtica y el
funcionamiento fisiolgico del sistema nervioso de los organismos vivos
y del hombre, nace la ciberntica,
una ciencia nueva, cuyos elementos
esenciales pueden verse en un artculo titulado Behavior, purpose and te-

Gnesis del trmino

En La repblica
de Platn
(380 a.C.) encontramos ya una admirable observacin sobre las funciones del piloto y "sobre el elemento de prudencia tpico del arte de
gobernar" una nave. En cada momento de la navegacin, el piloto
kyberntes en griego indica al
timonel la palanca que ha de maniobrar para que la nave pueda llegar
al puerto.
En el siglo pasado, el matemtico
ingls Ch. Babbage (1792-1871), en
un estudio titulado significativamente Mtodo para representar con signos los movimientos de una mquina (1826), anticip algunos conceptos cibernticos y algunos temas
del agrado de la moderna investigacin operativa. Por el mismo tiempo,
el matemtico y fsico francs
A. M. Ampre (1775-1836), en su
obra Ensayo sobre la filosofa de las
ciencias o exposicin analtica de una
clasificacin natural de todos los conocimientos humanos (1834), utiliz
el trmino cyberntique para dar un

232

Ciberntica
nombre a la ciencia del gobierno
civil.
La ciberntica, tal y como hoy se
la entiende, se describe en la obra de
Wiener (1894-1964), considerado
como el padre de esta disciplina.
Wiener afirma que decidi dar el
nombre de ciberntica a todo el
campo de la teora del control y de
la comunicacin en las mquinas y
en los animales. Entre las causas de
esta opcin est el hecho de que el
primer escrito significativo acerca de
los mecanismos con feed-back es un
artculo sobre los reguladores mecnicos publicado por Maxwell en
1868, artculo en que el autor se remita al regulador de Watt, considerado como el primer mecanismo
con feed-back expresamente realizado por el hombre. Se puede descubrir un proceso anlogo en organismos sometidos a unos cambios tales
que llegan a destruir su metabolismo.
Hacia finales del siglo pasado, algunos estudiosos de ciencias biolgicas, enfre los que destaca la figura
del fisilogo C. Bernard, pusieron
de manifiesto la importancia del
proceso llamado de homestasis,
proceso del que se sirve un organismo vivo para restablecer su equilibrio cuando ha sido perturbado
de alguna manera. La aparicin de la
teora matemtica de la comunicacin, f o r m u l a d a en 1948 por
C. E. Shannon y por W. Weaver y
caracterizada por una unidad particular de magnitud, el bit, que indica
la cantidad ms pequea de informacin transmisible y que significa un
intento de responder al problema
tcnico de saber con qu exactitud
se puede tra'nsmitir una comunicacin expresada mediante signos
identificables, lleva a Wiener a elaborar una nueva definicin de la ciberntica. En esta nueva perspecti-

va, la ciberntica se entiende como

la ciencia que se interesa por el estudio de los mensajes informativos,
sobre todo de los de mando, entendiendo por mando el envo de mensajes que modifican el comportamiento del receptor. Segn este
enfoque, el estudio de toda la sociedad tiene que pasar necesariamente
por la comprensin de los mensajes
y de los medios de comunicacin
empleados independientemente del
tipo de emisor, ya se trate de hombre o de mquina.
III.

Ciberntica,
modelos, sociedad

En su evolucin histrica, las

ciencias sociales se han distinguido
siempre por la pobreza de modelos
propios y por su escasa formalizacin, por lo que a menudo han tenido que depender de otras disciplinas.
El problema metodolgico de este
ramo del saber ha estado condicionado muchas veces por la presencia
de numerosas variables, que ejercen
una interaccin simultnea entre s.
Estos motivos han llevado a los estudiosos a hacer uso de los modelos.
Los modelos tericos presentan algunas ventajas, entre las que tienen
una importancia fundamental la seleccin de variables significativas,
con la oportunidad de formular hiptesis a partir del nmero infinito
de posibilidades existentes.
En sentido general, se puede definir un modelo como una construccin simblica apta para representar
un fenmeno complejo o capaz, por
lo menos, de constituir un sistema
de referencia para el estudio de hechos empricos. En el pasado, los
socilogos hicieron suyos los modelos de otras ciencias, como la fsica,

233
la qumica, la mecnica estadstica y
la biologa, procurando adaptar su
disciplina, pobre en instrumentos
heursticos y en teoras propias, a
los cnones de las ya citadas. Esta
manera de proceder ha causado notables inconvenientes al desarrollo
autnomo de la sociologa en cuanto ciencia.
El modelo mecancista cuenta con
autores como Carey, A. Bentley,
T. N. Carver, V. Pareto y P. Sorokin, que se han valido de conceptos
tomados de la fsica, como espacio,
tiempo, atraccin, potencia, inercia,
fuerza, etc., para interpretar al hombre y a la sociedad.
En Pareto especialmente encontramos el concepto bsico de sistema, entendido como conjunto de
elementos de interrelacin mutua,
sistema que se mantiene en estado
de equilibrio, de tal manera que,
ante el ms pequeo cambio en los
elementos del conjunto y en las interrelaciones, surgen reacciones contrarias e inmediatas para recobrar el
estado de equilibrio ptimo del
principio. La limitacin que comnmente se achaca a este modelo es su
carcter esttico, que deja de lado
su variable temporal.
De forma anloga a la del modelo
mecanicista, ligado a los xitos alcanzados por las ciencias fsicas,
tambin el modelo organicista de la
sociedad se inspir en los estudios y
en los avances de la biologa, que
contaron con la valiosa aportacin
de Spencer. Este autor, demasiadas
veces poco comprendido y valorado
por los estudiosos de las ciencias sociales, dio un gran empuje al procedimiento analtico, poniendo de
manifiesto su importancia metodolgica y heurstica. Este tipo de
procedimiento, que prescinde de la
esencia de los objetos, estudia nicamente las relaciones existentes entre

Ciberntica
dos pares de objetos, mostrando su
indudable validez como fuente de
hiptesis de investigacin. Segn
Spencer, es la mutual dependence of
pars la que hace a la sociedad parecida a un organismo viviente; la sociedad es un organismo con su propia homestasis, orientada a su
conservacin. Por otro lado, las limitaciones del planteamiento spenceriano, aceptadas hoy universalmente, como su enfoque de tipo
forzosamente global, su pretendida
teleologa universal, el querer demostrar coactivamente el carcter
orgnico de la sociedad, pertenecen
a la sociologa primitiva. El funcionalismo contemporneo ha obtenido muchos de sus elementos del organismo, encontrando en l sus
propios orgenes. En el organismo
spenceriano aparecen algunas bases
metodolgicas y algunos conceptos
que luego recogieron y desarrollaron la ciberntica y la teora general de los sistemas [SSistmica],
Baste recordar el concepto fundamental de homestasis. W. Cannon,
en su obra The wisdom of the body
(1932), acu este trmino para evitar las connotaciones estticas de
equilibrio propias de los modelos fisicistas y para caracterizar, explicitndolas, las propiedades del proceso dinmico de mantenimiento del
potencial de los organismos biolgicos, fundamentalmente inestables.
Otra etapa de desarrollo de los
modelos sociolgicos se debe a la
Escuela de Chicago, elaboradora de
un modelo de tipo procesual.proces
model; los representantes de esta escuela, entre los que figuran A. W.
Small, G. H. Mead, R. E. Park,
E. W. Burgess, sufrieron uno tras
otro la influencia de algunos socilogos de origen alemn, sobre todo
de Simmel y de Von Wiese. Este tipo
de planteamiento considera la socie-

Ciberntica
dad como un complejo y fluido intercambio polidrico con amplios
grados de asociacin y de disociacin. La estructura se presenta como
un constructo abstracto y en algunos casos los conceptos de proceso y
de cambio resultan sinnimos. Los
procesos se centran en las acciones e
interacciones de los actores de un
sistema comportamental, en el que
surgen, perduran, se transforman o
se disuelven los diversos grados de
estructuracin.
En la historia de los modelos sociolgicos es particularmente interesante, debido a su enfoque, el modelo ideal homeosttico de Parsons,
que presenta una estructuracin de
equilibrio de tipo mecnico-orgnico,
modelo en el que todas las partes estn controladas a fin de mantener
ntegro el organismo social. El modelo propuesto por Parsons es cclico, con lo que la variable temporal
slo asume importancia a corto plazo; de aqu que se le haya tachado
de ser esttico. Por lo dems, dicho
modelo es ciberntico en su orientacin y en algunos de los conceptos
que utiliza, sobre todo el de equilibrio homeosttico, en el que el sistema normativo y cultural desempea
un rol insustituible en la autoconservacin del sistema mismo.
El modelo del general system,
propuesto por el bilogo de origen
hngaro L. von Bertalanffy, se fue
afianzando en los aos que siguieron a la segunda guerra mundial
bajo el impulso de nuevas disciplinas y teoras, entre las que ocupa un
rol preeminente la ciberntica, entendida como el estudio del control
y de la regulacin de los circuitos
mixtos de comunicacin y de accin. El enfoque de la teora general
de los sistemas pone el acento sobre
todo en el problema de la complejidad organizada, entendida como

234
conjunto de entidades vinculadas
entre s mediante una apretada red
de relaciones. El factor de la complejidad se relaciona estrechamente
con el estudio de la sociedad. El enfoque ciberntico, inserto conceptualmente dentro de la teora ms
comprensiva de los sistemas, ofrece
la oportunidad de poner de relieve
el aspecto comunicativo y la regulacin que este aspecto determina en
cualquier sistema social. Por tanto,
dicho enfoque no debe entenderse
en un sentido estrictamente instrumental, sino que ha de encuadrarse
dentro de un contexto conceptual ya
parcialmente sistematizado y autnomo; puede brindar tambin, mediante la comprobacin de sus hiptesis en la dimensin social, una
aportacin analgica segura para
los anlisis del sector. Por otra parte, no se pretende asimilar la sociedad entera a un sistema ciberntico,
cayendo de nuevo en :las limitaciones que presentaban los estudios
globales de los orgenes del pensamiento sociolgico. La ciberntica,
ciencia derivada de la ingeniera,
que se sirve de un lenguaje y de mtodos formales, podra contribuir a
una realizacin ms concreta del intento de colmar la separacin que
siempre se ha querido imponer entre
ciencias empricas y ciencias formales. En la ciberntica tienen-gran importancia las propiedades formales,
es decir, las que se pueden definir
sin referencia alguna al contenido de
la relacin ni al gnero de las entidades entre las que subsiste. El estudio de la realidad emprica, filtrado
a travs de modelos y teoras cibernticas, pone el acento no slo en la
dialctica materia-energa, sino tambin en la dialctica accin-comunicacin. En este sentido, la ciberntica se configura como modelo de
regulacin de un sistema para man-

235
tener, alcanzar o modificar un estado determinado, ya sea externo, ya
interno, mediante el control de los
inputs y de los outputs, en parte
energticos y en parte informativos,
que le corresponden. De este modo,
el proceso de regulacin representa
la combinacin ordenada al estado a
que tiende el sistema. Todo sistema
es a la vez la base y el transformador de dos flujos paralelos de energa y de informacin; el proceso de
regulacin podr entonces estudiarse subrayando el aspecto energtico
o el aspecto informativo. Generalmente, por lo que respecta a la regulacin de un sistema, se piensa en
los feed-backs negativos, dirigidos a
la recuperacin de la situacin preexistente, que haba quedado perturbada, aunque no hay que olvidar los
fenmenos efeed-back positivo, que
conducen a una amplificacin de los
efectos y de las dimensiones de la
desviacin del sistema de su estado
inicial. As pues, aparece con claridad que dicho tipo de mecanismo
est estrechamente relacionado con
el fenmeno del cambio.
No hay que olvidar aqu que los
fenmenos sociales comprenden aspectos tanto de regulacin como de
equilibrio. Suelen remitirse a los primeros los socilogos del conflicto,
como Pareto con el modelo de circulacin de las lites, Marx con su
conflicto de clases y Dahrendorff en
nuestros das. A los fenmenos de
regulacin, mediados por la institucionalizacin de rganos apropiados, suelen remitirse tambin los socilogos que dan gran valor al
aspecto colaborativo, como los organicistas primitivos, los funcionalistas y T. Parsons, aunque ste en
menor medida. El enfoque ciberntico y la teora de los sistemas replantean, segn Bertalanffy, un tema frecuentemente discutido en la historia

Ciberntica
del pensamiento humano, es decir,
el problema de la unidad del saber.
A este respecto, la ciberntica constituye no slo una ciencia fronteriza,
sino tambin un modo diverso de
conceptualizar. Se sita en un nivel
intermedio entre los clsicos intentos de teora unitaria y el discurso
epistemolgico de la unidad del saber. En realidad, las aportaciones
que nos ofrece dicho enfoque se sitan sustancialmente en dos niveles.
El primero reconoce la existencia de
leyes de estructura semejante en
campos diferentes y hace posible el
empleo de modelos ya bien conocidos y muy simples para el estudio de
los fenmenos ms complejos y difciles de tratar; el segundo reconoce
la utilidad del lenguaje comn para
fines heursticos, mediante redefiniciones ya formales ya de nivel general.
IV.

Aspectos aplicativos

En el campo de los estudios sociales, el enfoque ciberntico ha seguido algunas orientaciones y ha favorecido la aparicin de perspectivas
nuevas de estudio, ofreciendo de
esta forma una nueva comprobacin
de su fecundidad heurstica. As, la
orientacin epistemolgica, que haba contado entre sus promotores a
C. Lvy-Strauss y que haba acogido
con agrado a la ciberntica como
una aportacin lgico-cualitativa
contrapuesta al aspecto eminentemente cuantitativo de las matemticas tradicionales, no ha alcanzado
todo el desarrollo que se esperaba
por causa de la formalizacin limitada de las ciencias sociales y por la
desconfianza y retraimiento natural
de los dedicados a este tipo de estudios. El carcter excesivamente abstracto y la rigidez conceptual de los

Ciberntica

236

modelos cibernticos, tendentes a

siempre en una modificacin contiutilizar un lenguaje riguroso cual es
nua. Por consiguiente, la informaprecisamente el lenguaje matemticin que circula en el seno de una
co, han chocado con la tendencia de
organizacin contribuira a una melos socilogos a utilizar el lenguaje jor transformacin de la energa
presente en el sistema. Si, al igual
comn. Este hecho ha llevado a Berque Braga, consideramos el elementalanffy a considerar, en su general
to organizativo como una dimensystem, el lenguaje comn como
sin, podemos entender la organizafuente de hiptesis, en la que procin como un "grupo dentro del
fundizar con posteriores desarrollos
cual se desarrolla un proceso de raen un sentido lgico-formal.
cionalizacin con un fin". Hasta
Por lo que se refiere al comportaahora, las organizaciones siempre se
miento lingstico del hombre, Cechaban estudiado estadsticamente o
cato ha encarado el anlisis de la rebien centrando el inters slo en el
lacin existente entre el pensamiento
fenmeno de la accin, con olvido
y el lenguaje mediante operaciones
de
la fase fundamental de la comufciles de repetir haciendo uso de
nicacin.
una mquina debidamente preparada para ello, y en esta perspectiva
En la actualidad, las organizaciones sociales se consideran como sisha llevado a cabo algunos estudios
temas abiertos, en cuanto que han
interesantes en el campo operativo
de mantener intercambios continuos
de la psicopedagoga. En beneficio
con el ambiente socio-cultural y ecodel problema de la regulacin social
nmico que las rodea. Estos intery sobre todo de los aspectos relaticambios pueden ser de tipo inforvos a las normas y a las leyes que
mativo o de tipo energtico. Los
operan en un circuito de control y,
sistemas abiertos se caracterizan por
consiguientemente, en beneficio del
la ultraestabilidad, ya que poseen la
anlisis de una de las funciones funcapacidad de perdurar mediante un
damentales en la vida de cualquier
cambio de comportamientos y de essistema poltico, el enfoque ciberntico ha hecho que surgiera la yusci- tructuras. Adems, tienen una entropa negativa, es decir, tienden a orbern tica.
Pero donde la ciberntica ha ofre- ganizarse en el tiempo, elaborando
informacin.
cido quiz sus ms interesantes
Estos sistemas se oponen a los sisaportaciones ha sido en el estudio
temas cerrados, que no se modifican
de la fase organizativa. El estudio
ciberntico de las organizaciones so- respondiendo a los estmulos ambientales y cuya respuesta tpica es
ciales se ha llevado a cabo desde un
una prdida de organizacin o un
punto de vista formal, poniendo el
acento sobre todo en la estructura encaminarse hacia la disolucin. Esdel sistema, en las redes de comuni- tos sistemas tienen una entropa pocacin, en los mecanismos funda- sitiva y tienden a un grado cada vez
ms elevado de desorganizacin.
mentales de feed-back y de control.
Por todo lo ya dicho, se comprenComo es bien sabido, la comunicade que el sistema abierto resulte
cin interpersonal y la organizacin
de las informaciones en el mbito de muy adecuado para utilizarse como
modelo en los sistemas sociales que
los sistemas organizativos tienen
una importancia de primer orden en viven en un ambiente, la sociedad,
un mundo cultural que se encuentra en la que que es esencial el inter-

Ciberntica

237
cambio continuo entre el sistema y
el ambiente para que puedan perdurar los sistemas sociales mismos. En
el estudio de la regulacin ciberntica de un sistema organizativo (por
ejemplo, una empresa), resulta fundamental un modelo de inspiracin
ciberntica (Braga), que comprende
cuatro fases dinmicamente relacionadas y apoyadas en unos canales
por los que circulan mensajes de
tipo informativo. Esquemticamente, el modelo podra configurarse de
la siguiente manera:
Observacin
Control

Decisin
' Accin

Las cuatro fases estn unidas entre s por comunicaciones de tipo

perifrico, mediante mecanismos de
feed-back informativo. En un sistema
organizativo de tipo empresarial, a
estas fases corresponden unidades
diferentes. March y Simn afirman
a este respecto que la capacidad de
una organizacin de conservar un
mdulo de actividad complejo y
muy interdependiente se ve limitada
en parte por la posibilidad de servirse de las comunicaciones necesarias
para su coordinacin. El modelo representado ms arriba puede descomponerse en una comunicacin
de tipo perifrico y circular entre las
fases fundamentales (-O-D-A-C-),
comunicacin que se realiza potencialmente en los dos sentidos, y en
una relacin de tipo inspectivo con
funciones regulatorias entre las fases
de la observacin y de la accin.
La consideracin fundamental que
puede sacarse de este modelo es que

un sistema empresarial, por ejemplo, est constituido por dos flujos:

uno pragmtico, abierto, que parte
del ambiente y vuelve a l (el mercado), y otro regulador, cerrado sobre
s mismo, aunque en intercomunicacin con otros sistemas reguladores.
Este modelo fundamenta el estudio
sobre la relacin social realizado
por Negrotti, autor que lo aplica en
el anlisis de diversos tipos de organizaciones. El proceso informativo,
que se desarrolla en el modelo
O-D-A-C antes sealado, tiene la
funcin de regular el comportamiento del sistema en relacin con los inputs informativos que selecciona, en
la fase de la observacin, y de los
outputs que hace regresar, modificando mediante la accin el ambiente exterior; todo esto sobre la
base de los objetivos que busca el
propio sistema y sobre la base de los
programas discrecionales que elabora. Del output del sistema debe volver, al menos en parte, mediante un
mecanismo de feed-back, una informacin interesante para el sistema y
que permita una verificacin adecuada de la marcha de su regulacin. Para que pueda darse la regulacin es indispensable que el
sistema est dotado de formas de
comunicacin que permita el fluir
de las informaciones destinadas a la
regulacin misma. En sntesis, los
modelos socio-cibernticos parecen
ofrecer perspectivas interesantes, sobre todo en el estudio de las organizaciones sociales, aunque siempre
con la condicin de que no se olvide
el tipo de instrumento adoptado al
hacer la sntesis postanaltica. Los
modelos de este tipo pueden utilizarse con fruto en anlisis de nivel
general, en generalizaciones de sector; pero no en anlisis globales.
F. Civelli

Cine
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CINE
SUMARIO: I. Introduccin - II. El cine como
medio de comunicacin de masas - III. El cine
como instrumento de investigacin sociolgica - IV. mbitos de anlisis sociolgico del
cine - V. El divismo - VI. El cine como industria - VII. La critica - VIII. Hacia una sociologa del cine.

I.

Introduccin

El cine se inserta orgnicamente

en el sistema tan complejo de las comunicaciones de masas, dentro del

238
cual, con tcnicas especficas, se elaboran, transmiten, reciben y reproducen articulaciones simblicas, definidas generalmente como mensajes.
Lingsticamente, el cine se expresa
mediante imgenes sonoras en movimiento. La importancia del cine
como hecho social la ha tomado en
consideracin la sociologa de las
comunicaciones de masas, sin que
hasta el presente pueda hablarse del
cine como de una disciplina autnoma.
La orientacin de la mayora de
los pocos estudios sociolgicos realizados hasta hoy sobre el cine refleja el rol particular de legitimacin
del poder que, en los diversos sistemas de la sociedad industrial, han
asumido en su conjunto los medios
de comunicacin de masas. Las sociologas del conocimiento y del poder deberan tener la misin especfica de descubrir las motivaciones
del tab que ha impedido el desarrollo de este ramo de la sociologa. En esta panormica general
constituyen una excepcin algunos
raros ejemplos de contracultura, cuyos nombres ms significativos son
los de Marcuse, Adorno, Horkheimer, Habermas, adems de las numerosas aportaciones crticas surgidas a partir de 1965 con el fin de
denunciar los modelos tradicionales
de la ideologa dominante, que se
difunden capilarmente a travs de
los mass-media. El control directo
ejercido por el poder industrial o estatal sobre la organizacin de la investigacin y de la reflexin cientfica ha originado una ambigedad
radical a la hora de afrontar esta
rea de anlisis, constantemente
abierta bien a un empirismo dominado por ideologas de consenso,
bien a teorizaciones holsticas y crticas de la sociedad capitalista. Estos
factores nos mueven a presentar los

239

Cine

problemas que surgen cuando, a falta de un marco de referencia terico

y sistemtico, se intenta exponer la
fenomenologa de los aspectos sociolgicos del fenmeno cinematogrfico.
II.

El cine como medio

de comunicacin de masas

Entre los medios de comunicacin

de masas, el cine ha sido el primero
que, por tendencia, se ha desarrollado como forma artstica en la que
un autor quiere proponer su propia
concepcin de la realidad. Es un
medio que, por sus caractersticas de
fcil comprensin y sugestin, alcanza gran difusin y se presta de
forma ptima para proponer estmulos en culturas diversas sin que
tenga que ser reformulado sustancialmente; su reconocida eficacia se
debe al hecho de que logra articular
mensajes sofisticados e ideolgicamente complejos. Al igual que la
forma literaria de la novela, el cine
produce en su mayor parte materiales que corresponden a modelos de
amplio consumo; pero tambin da
cabida a una gama cualificada, aunque limitada, de productos a los que
normalmente se aplican los parmetros valorativos de las distintas
concepciones estticas. Lingsticamente, el cine se ha desarrollado
apoyndose en la literatura y, aunque su funcin ha sido muchas veces
la de vulgarizar y manipular los logros temticos y expresivos de la
misma, ha reflejado ntimamente
tambin sus problemas. De este
modo, el cine ha evocado o sustituido a la novela por entregas, aunque
con la pretensin, no siempre exitosa, de convertirse en una expresin
artstica autnoma. De hecho, gran
parte de la produccin flmica no ha
sido otra cosa que una instrumenta-

cin espectacular encaminada a satisfacer las exigencias de evasin de

las masas (baste pensar en la oscilacin y en la diversificacin cualitativa de los gneros y de las modas: el
arte refinado y amargamente cmico de Chaplin ha degenerado en miles de subproductos de tipo comercial, desde los aos veinte hasta la
llegada de los spaghetti-western; la
reflexin sobre los caracteres contradictorios del pasado reciente de
filmes como El ltimo espectculo se
ha transformado en una carrera hacia la nostalgia de los aos en que el
american dream constitua un esquema de referencia compartido). El
desarrollo del cine obviamente no
est tanto en tratar de alcanzar una
autonoma esttica propia cuanto en
la oportunidad funcional de dar con
una justificacin ideolgica capaz de
proponer modelos e imgenes que se
adecen a las esperanzas del hombre
de la sociedad industrial, esperanzas
que la realidad no consigue satisfacer. El cine, utilizando la imagen, el
movimiento, el sonido, el color y su
mistificada armonizacin, y proponiendo una libertad subjetiva aparente, en la que se realiza una de las
formas ideolgicas y emocionales
ms profundas de nuestro tiempo,
consigue crear la ilusin de superar
la alienacin presente.
El cine, a la vez que procura una
hipottica evasin individualista con
la exaltacin imaginaria de necesidades de naturaleza inconsciente,
comunica modelos de autorrealizacin en la esfera privada, reforzando los mecanismos de integracin
social.
III.

El cine como instrumento

de investigacin sociolgica

El cine naci como resea selectiva de la realidad (tal era la perspec-

Cine
tiva de los hermanos Lumire); fue
su utilizacin industrial la que lo
transform en elaboracin de lo
imaginario y de lo fantstico, incluidas sus peores expresiones. En contraposicin, aunque cuantitativamente de manera poco destacada,
frente al cine-relato naci el cine documental y luego el cine-verdad con
el intento terico de captar la actualidad segn criterios veraces, as
como de criticar el ficticio mundo
burgus representando al desnudo
sus manifiestas contradicciones.
Este cine consigue a menudo filtrar
la realidad, representndola segn
pticas estticas (tal es el caso de
Flaherty); pero lo que sobre todo logra es organizar mensajes propagandsticos para orientar ideolgicamente al pblico (recordemos los
innumerables documentales de guerra y los de afirmacin del etnocentrismo occidental en autores como
Jacopetti). Mas an teniendo en
cuenta estas macroscpicas ambigedades, el cine (anticipndose a la
televisin, ms eficaz en este sentido) ha servido como instrumento de
documentacin de la investigacin
antropolgica, sociolgica y psicolgica. Esta potencialidad, que todava no se ha valorado lo suficiente
(entre otras cosas, las obras de este
significado son muy poco conocidas, dado el monopolio de su distribucin) y que ha sido explorada tentativamente por algunos socilogos,
como Morin, constituye para el cine
la alternativa de afianzarse eficazmente como tcnica polivalente con
vistas a una investigacin social crtica.
IV. mbitos de anlisis
sociolgico del cine
En la tradicin sociolgica norteamericana, la escuela que ha pre-

240
dominado ha sido la empirista de la
mass-communication research, que
se ha movido a nivel de conceptualizacin molecular en condiciones de
estabilidad social, sometiendo a examen sobre todo tres cosas: la eficacia y el poder persuasivos de los
mensajes, las consecuencias culturales, normativas y comportamentales
de los mismos y las caractersticas y
las reacciones del pblico. Las investigaciones realizadas (que, en general, abarcaban a la vez a varios
mass-media) tenan un inters eminentemente instrumental, dirigido a
dos objetivos: recoger y describir los
pblicos posibles y medir los efectos
inmediatos que se producan en los
individuos expuestos al proceso comunicativo. En otras palabras, el inters principal era el de descubrir las
caractersticas del mdium y del pblico, para responder a exigencias
de mercado y de condicionamiento
poltico. El mtodo analtico comnmente adoptado era el del anlisis de contenido, tanto cualitativo
como cuantitativo, inserto siempre,
desde luego, en el marco de la teora
funcionalista [SAnlisis de contenido]. Este enfoque cientfico estaba
profundamente condicionado por
las relaciones de la sociologa norteamericana con el sistema polticoeconmico, marcadas por una estrecha interdependencia entre ciencia
y poder. En trminos de valoracin cientfica, semejante enfoque
muestra limitaciones evidentes. A
la riqueza de documentacin y de
instrumentacin tcnica une una
perspectiva funestamente reductivista, que en no pocos casos vaca de
significado unos anlisis en apariencia perfectos. En primer lugar, el carcter abstracto de las preguntas, su
falta de historicidad y su supersimplificacin aceptaban unos cuadros
sociales en los que se daban por des-

241
contadas y a la vez se infravaloraban determinadas variables, como la
divisin del trabajo, la estratificacin social y las respectivas subculturas, la distribucin del poder, etc.
Gran parte de las investigaciones se
orientaron a enderezar los efectos
inmediatos de mensajes publicitarios
y propagandsticos, sin tener en
cuenta las diversificaciones de los
distintos mensajes y la acumulacin
de sus efectos. Adems, las uniformidades empricas descubiertas condujeron a generalizaciones poco correctas, por lo que el cine, como los
dems medios de comunicacin, no
hara ms que proponer estmulos
que provocan reacciones libremente
diferenciadas, en relacin con las
connotaciones individuales de ese
conjunto falto de homogeneidad
que llamamos pblico. Esta generalizacin, por la que el cine es una especie de sugeridor y una ideologa
reducida a un conjunto de elementos simblicos, alentaba la concepcin de un sistema social pluralista
en el que las relaciones sociales estaban marcadas por criterios de
libertad.
En la tradicin sociolgica de
Europa, el anlisis sociolgico del cine recurre a mtodos que, a nivel de
conceptualizacin holstica, o estudian cualitativamente el sistema global de la industria cultural en sus dimensiones superestructurales o siguiendo el mtodo de la homologa
de las estructuras tratan de interpretar la realidad social estableciendo una relacin de interaccin causal entre modelos culturales expresados por el cine y la cultura en su
conjunto o mediante los procesos
estructurales ms significativos. A
estos enfoques se acercan algunos
estudios sociolgicos en sentido
lato, enmarcables en el anlisis ideolgico o en el ms general anlisis

Cine
cultural (se puede establecer una relacin anloga entre ciertos desarrollos del cine y la literatura, el teatro,
la televisin, el comic, etc.).
Los anlisis ms significativos de
la primera corriente han sido los de
los socilogos de la Escuela crtica
de Francfort, cuya contribucin ha
influido mucho en los ltimos aos
en diversos sectores de la crtica y
que, en conexin con elaboraciones
de origen marxiano, ha estimulado
la creacin de obras innovadoras en
el plano del lenguaje, con el fin de
hacer una crtica poltica radical de
la sociedad capitalista. Por lo que
atae a la segunda corriente, es clsico el estudio de S. Kracauer sobre
la historia del cine alemn, sobre
todo durante la repblica de Weimar y el nacimiento de la ideologa
nazi, as como tambin la investigacin de G. Galli y F. Rositi, mucho
ms articulada desde el punto de
vista de la teora sociolgica, sobre
la importancia de la cultura cinematogrfica durante la crisis de 1929,
con la que dichos autores trataban
de analizar la cinematografa alemana y norteamericana de aquella poca y su crisis. Pueden dirigirse tambin a estos estudios holsticos las
acostumbradas crticas que se le han
hecho a la Escuela de Francfort y al
mtodo weberiano. De todas formas, estos mtodos han tenido el
mrito de limpiar el terreno de algunas pseudoteorizaciones, contribuyendo a ofrecer a la investigacin
perspectivas crticas nuevas.

V. El divismo
Un fenmeno no exclusivo del
cine que se ha analizado profusamente en trminos cualitativos ha
sido el del divismo como producto
de la imaginacin. Los divos, fun-

242

Cine
diendo la vida cotidiana y la vida
olmpica (es decir, la excepcionalidad ejemplar de su comportamiento
y de su presentacin externa), se
convierten en modelo de cultura en
sentido antropolgico. A travs de
su doble naturaleza, divina y humana, realizan una especie de solucin
circular entre el universo de la proyeccin y el de la identificacin, materializan imaginariamente lo que la
gente comn no puede ser ni realizar y a la vez invitan a esa misma
gente a realizar en la imaginacin
sus propias aspiraciones; es decir,
son los mitos de autorrealizacin
frustrada de la vida privada. El fenmeno del divismo se ha visto algunas veces como un reflejo del fenmeno ms general de la descomposicin de lo sagrado; la cultura de
masas trata de sustituir la religin
proponiendo modelos y normas debidamente seleccionados y manipulados por ella, segn un criterio
exhortativo e imitativo, o sea no
prescriptivo. Los divos, aunque no
ocupan posiciones de poder, es decir, aunque no pueden tomar decisiones que repercutan en los comportamientos colectivos, desarrollan
una actividad que es objeto de admiracin y de curiosidad (la lite sin
poder, como la ha definido Alberoni). Su funcin puede explicarse psicolgicamente en los trminos arriba mencionados; sociolgicamente,
se descubre en el divismo un medio
con el que el sistema social, mediante la propuesta de una evasin que
permite gratificaciones imaginarias
y regresivas, potencia los mecanismos de integracin disimulando las
contradicciones inherentes a las relaciones sociales.
El divismo es, adems, resultado
de las necesidades de especializacin
estandarizada de la produccin,
realizada mediante la aplicacin de

soluciones medias, que se desarrollan en concomitancia con los progresos de la comercializacin. Es decir, se lleva a cabo una experimentacin sobre las capacidades de
abstraccin comercial de cada actor,
combinando en la imagen de ste las
cualidades que se supone que corresponden a las aspiraciones de una
mayora ms o menos definida de
espectadores. El actor, para transformarse en divo, se hace mercanca, valorada con las tcnicas propias de la publicidad y adaptadas a
los cambios de gustos y modas.
VI.

El cine como industria

El cine se produce aplicando las

metodologas organizativas propias
de la industria moderna, convirtindose en un ramo de la economa
que, siendo diferente en cada pas,
se desarrolla de forma autnoma,
aunque repitiendo las frmulas que
hayan dado buen resultado en otros
sectores.
Las tcnicas del cine, los mtodos
elaborados para su utilizacin y los
contenidos culturales de sus realizaciones son resultado del perodo histrico en que ha nacido y podido
desarrollarse. El cine es un producto
del gran capitalismo, el cual lo ha
explotado econmicamente-desde su
primera aparicin.
La estrecha conexin existente entre el cine y la industria slo en
pocos casos ha interesado a la sociologa, y menos a la americana,
condicionada por la ideologa de la
integracin y por la financiacin
privada. La tradicin culturalista de
muchos investigadores europeos ha
llevado a descubrir algunas consecuencias significativas de esta industrializacin de la cultura, como la
transformacin de la creatividad en

243
profesionalidad con tareas definidas, la introduccin de una divisin
del trabajo tal vez demasiado rgida,
el declive concreto de algunos criterios estticos de referencia. Algunos
autores de origen marxiano, especialmente Bchlin, se han mostrado
muy sensibles a esta problemtica
en sus planteamientos. Un elemento
caracterstico de la industria cinematogrfica, tanto en relacin con
la produccin como con la distribucin y el consumo, es que el filme es
una mercanca que tiene que producirse y consumirse masivamente
para que resulte rentable. El filme es
un valor de uso para el espectador y
un valor de intercambio para el productor. El problema de la maximizacin de los beneficios provoca
concentraciones monopolsticas,
operaciones imperialistas de expansin y de control de espacios de
mercado cada vez ms amplios, imposicin de especiales productos al
pblico, intentos por controlar tambin la distribucin. Pero, en general, la industria cinematogrfica ha
tenido una historia integrada en las
diversas fases de la economa capitalista, con algunas excepciones concretas (la crisis de la transicin del
cine mudo al cine sonoro, que agrav los efectos de la depresin de los
aos treinta; la crisis de consumo
con la introduccin de la televisin).
La historia del cine ofrece continuos
ejemplos de sociedades en quiebra,
absorbidas o fusionadas; en el ltimo decenio, muchas industrias cinematogrficas han sido adquiridas
por grupos econmicos multinacionales, no todos pertenecientes al sector de los medios de comunicacin
social. Considerar el cine en esta
perspectiva puede significar, entre
otras cosas, comprender por qu algunas cinematografas son casi totalmente desconocidas en nuestro

Cine
pas, por qu algunos xitos de taquilla se han construido mediante
refinadas operaciones de marketing,
por qu existe una determinada poltica cultural, qu sentido tienen las
intervenciones del Estado, as como
el rol de subordinacin real del pblico.
VII.

La crtica

El proceso progresivo de industrializacin de la cultura (que se ha

apoderado tambin de la literatura,
de la informacin periodstica, de la
pintura, de las artes grficas y de la
msica, es decir, incluso de las formas de comunicacin anteriores a la
llegada de la sociedad industrial) ha
producido un sistema orgnico en el
que los diversos medios se sitan en
una posicin de interdependencia
funcional y en el que las propuestas
de contracultura, elaboradas al margen del sistema, se reestructuran y se
vuelven fungibles a fin de renovar
cualitativamente los mensajes, respondiendo al cambio potencial de la
demanda del pblico. El filme, mercanca cultural con unas connotaciones artsticas, provoca una reflexin que presenta aspectos contradictorios. Por un lado, se tiene un
tipo de crtica que, actuando dentro
de la industria cultural, intenta condicionar el consumo segn unos criterios de promocin revestidos de
referencias y expresiones que buscan
la vulgarizacin de las concepciones
estticas dominantes. Esta crtica, a
diferencia de la crtica literaria o televisiva profesionalizada, no realiza
una autntica seleccin (de hecho,
en los peridicos y revistas se presentan todas las pelculas distribuidas en el mercado), sino que, en el
mejor de los casos, trata de inducir
al pblico al consumo de obras no

244

Cine
del todo deleznables. Por otro lado,
existe una crtica (generalmente no
profesionalizada) que, teniendo en
cuenta las teoras estticas del cine,
elaboradas tanto por los directores
como por los estudiosos, afronta el
filme como expresin esttica formal y no en plan de promocin; el
objetivo de esta crtica, que ha reflejado siempre el clima cultural de los
diversos perodos, es ms bien el de
analizar el filme como manifestacin especfica de una cultura, insertndolo con frecuencia en el contexto social en que se ha producido.
En analoga con lo que acontece
en el caso de la sociologa de la novela y, ms generalmente, del arte,
tambin en el cine ocurre que las
mayores aportaciones para una posible reflexin en trminos sociolgicos, aun cuando se trate de una sociologa en formacin, son las que
ofrece este ltimo tipo de contribucin crtica.
VIII.

Hacia una sociologa del cine

A finales de los aos sesenta tambin el cine se vio influido por la llegada de nuevas instancias polticocolectivas, las cuales, invadiendo
directamente el problema del conocimiento y de la comunicacin, llegaron a elaborar un conjunto de instrumentos de anlisis y pusieron en
evidencia los lmites y errores que
haban caracterizado hasta entonces
a la industria cultural y a todos sus
productos, repercutiendo, adems,
en la reflexin cientfica.
El desarrollo de algunas disciplinas, como la semiologa, la sociolingstica, la antropologa psicoanaltica y la teora de la informacin,
haba invadido el campo de estudio
de la sociologa, planteando problemas relativos al perfeccionamiento

de los instrumentos de anlisis y definiendo sectores de estudio ms especficos, aunque desenfocando ms

todava el objeto central del estudio
sociolgico.
Hoy resultara mucho ms dificil
enfrentarse con una investigacin
emprica o con una sistematizacin
terica, teniendo en cuenta que no
podemos apoyarnos en una tradicin autorizada en el terreno cientfico a propsito de estas materias.
La motivacin fundamental de este
estado de crisis cientfica podra estar estrechamente relacionada con la
modificacin de la demanda de conocimiento, cada vez ms determinada por problemas de naturaleza
poltica. Estos mismos problemas
condicionan, en un mbito mucho
ms amplio, la marcha de la sociologa en su conjunto, y sobre todo la
de la sociologa de las comunicaciones de masas.
Slo en el caso de que la sociologa consiga dar una respuesta adecuada a esta nueva exigencia social
se puede pensar en una funcin especfica suya que sea eficazmente
explicativa por encima de su servicio
utilitarista e instrumental al sistema
social en sus diversas expresiones de
poder. Este es el dilema en que se
mueve, con no pocas dificultades, la
sociologa de los medios de comunicacin de masas, tradicionalmente
sensible sobre todo en el mbito
del anlisis emprico a los intereses de la industria cultural y del poder poltico. Por otra parte, las teorizaciones holsticas de crtica resultan
inadecuadas para favorecer esta refundamentacin cientfica debido a
su incapacidad para entender los
impulsos renovadores en su articulacin significativa. Por si no fueran
suficientes el dilema sealado y el
problema de la pobreza de tradicin, la sociologa del cine topa

245

Ciudad

tambin con otros fenmenos de replanteamiento crtico, los cuales

tienden a expresarse como formas
organizativas que se presentan como
alternativas a la industria cultural
tradicional.
G. L. Bozza
BIBLIOGRAFA: Adorno T.W., El cine y la
msica. Fundamentos, Madrid 1981.Alberoni F., Vlite senza potere. Vita e Pensiero,
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un arte compartido, EUNSA, Barain (Pamplona) 1979.Sorlin P., Sociologie du cinema.
Aubier-Montaigne, Paris 1977.

CIUDAD
SUMARIO: I. La ciudad como orgullo y como
vergenza - II. Sociologa del asentamiento III. Comparacin histrica - IV. Planificacin
urbana.

I.

La ciudad
como orgullo y como vergenza

La relacin entre la ciudad y la sociedad adquiere diversas fisonomas

segn las distintas circunstancias

que van surgiendo en la historia de
la cultura. Se pasa de la identificacin radical a la degradacin del hecho urbano a simple unidad subordinada a una institucin socio-poltica territorial o incluso a la comunidad mundial. Las cinco mil
ciudades fundadas por la Roma imperial figuran sobre todo como barrios descentralizados de una sola
metrpoli extraordinariamente dilatada; es sta la que modela a las ciudades a su imagen, la que les otorga
sus derechos civiles, la que las engloba en su concepcin unitaria. En
la Edad Media las ciudades se conciben como enclaves libres de un imperio intencionalmente universal,
autnomas en su organizacin interna y en su ordenamiento jurdico,
aunque sometidas a la autoridad superior de un vrtice personificado en
un representante de dinastas feudales crecidas fuera de la ciudad. La
Edad Moderna empieza a extinguir
en las ciudades la idea del principado, mientras que el siglo XIX. prosiguiendo esta tendencia niveladora,
entrega a los ciudadanos el poder estatal.
Actualmente, en los pases desarrollados, las costumbres urbanas
configuran la imagen caracterstica
del sujeto de derechos civiles y polticos, al que hay que atribuir el derecho de ciudadana. Adems, la planificacin territorial dentro del pas
suele presentarse como una cuestin
urbanstica, en el trmino y tambin
en el contenido, en cuanto que el
mapa urbano y los criterios de edificacin de la ciudad constituyen el
modelo a partir del cual se elaboran
las adaptaciones necesarias en todo
el territorio rural. En su conjunto, el
Estado contemporneo se presenta a
los ojos del socilogo como una vasta federacin abierta de ciudades;

Ciudad
abierta a todas aquellas unidades
socio-territoriales que quieren adecuarse a la imagen organizativa y
surgida de las experiencias milenarias de la ciudad, recopiladas en los
cdigos civiles. Aun cuando oficialmente el Estado contemporneo se
articula en provincias y en ayuntamientos, establece la sede de la administracin provincial en las ciudades y modela los ayuntamientos
rurales a imagen de los urbanos. Se
llama urbanizacin al proceso con
que se quiere uniformar la cultura y
la convivencia en todo el territorio,
con una intencin ms o menos disimulada de desaprobacin frente a
cualquier otra frmula distinta de
las inventadas en la ciudad. Aunque
hoy se distingue muy bien entre los
dos conceptos de ciudad y de civilizacin, es habitual remitirse a la raz
comn de ambos trminos y de ambas ideas por parte de los opinionmakers. Implcitamente se tiene por
brbaras todas las otras formas de
vida asociativa, bien sea por su anacronismo, bien por su presunta pobreza de valores.
Los defensores de la vida urbana,
aunque la identifican sin ms con la
vida civil, no dejan, sin embargo, de
condenar sus aberraciones en relacin con un modelo urbano ideal
prefigurado, que oscila entre la mitificacin de experiencias del pasado y las lucubraciones de la utopa.
Cuando las aberraciones parecen excesivas, se proponen soluciones extremistas, como el retorno al campo
o la huida hacia adelante, que demuestran la incapacidad tanto de
realizar el equilibrio permanente de
la convivencia social como de excluir la dialctica de la formulacin
del cambio social.
Durante la revolucin estudiantil
se observaron curiosas manifestaciones de nostalgia del mundo rural

246
por parte de numerosos grupos de
jvenes, descontentos con el estilo
de vida urbana, en la que intuan
muy atinadamente la expresin tangible del sistema econmico imperante. Tal vez se haban ilusionado
con la idea de encontrar en el ambiente rural comprensin para sus
ideales de lucha y hasta con poder
encontrar en l las fuerzas humanas
necesarias para caer sobre la ciudad
y abatir sus estructuras discriminatorias.
A los jvenes estudiantes sola
mantenerlos encandilados una publicidad elemental e ingenua con
respecto a la situacin social de China, en la que se imaginaban haberse
realizado ya sus postulados de igualdad social. El recurso a los modelos
chinos, llenos de colorido, pero imposibles de controlar, a fin de apoyar en ellos las propuestas de una
palingnesis social, est extendido
por Europa desde hace ya ms de
dos siglos. El rgimen maosta se
jactaba de fundamentar su poder en
las masas campesinas, en oposicin
a las ambiciones urbanas, y de haber resuelto con las comunas revolucionarias del campo los problemas
capitales de la sociedad. La guerrilla
se mostraba por entonces triunfante
en el Vietnam meridional y sus incursiones sobre las ciudades sugeran que se trasladasen los-mtodos
espontneos de la lucha armada desde las periferias al asfalto de las
grandes aglomeraciones urbanas.
Las revueltas de Detroit y de Los
Angeles parecan pruebas evidentes
de que se poda someter a las ciudades a las experiencias de vida y de
lucha elaboradas en el campo.
Hay que observar que la explosin estudiantil de los aos sesenta,
no prevista por la administracin
pblica, contaba en la universidad
con un gran nmero de hijos de

247
campesinos, excluidos del campo
como consecuencia de la mecanizacin agrcola, y coincida con la
gran expansin de las ciudades por
las zonas verdes de la periferia, absorbiendo en la administracin ciudadana a muchas aldeas de alrededor gracias a la intensificacin de la
motorizacin. La relacin entre la
ciudad y el campo haba despertado un inters extraordinario en los
estudiantes, no por fines cognoscitivos, sino para encontrar en ella alguna sugerencia con vistas a elaborar un proyecto de sociedad utpica
que correspondiera a sus exigencias
psicolgicas de liberacin de frenos
incomprensibles y de pretensiones
disciplinares insoportables. Por eso
la disponibilidad para actitudes de
simpata por los valores rurales se
disip en seguida y se transform en
una reflexin cada vez ms insistente sobre las razones de la inadaptacin a la vida urbana, sobre los consiguientes conflictos de la jungla de
asfalto y tambin en una instrumentalzacin de los problemas del
Tercer Mundo en funcin polmica
y hostil al imperialismo del capital.
El malestar de los habitantes actuales de la ciudad, metidos en viviendas que nunca corresponden a
sus exigencias, mltiples y en aumento, encuentra su expresin en una literatura que oscila entre la crtica
ideolgica y el anlisis sociolgico,
por ver si se consigue una organizacin urbanstica ms humana. Pero
la previsin concreta no corresponde en absoluto a la nobleza de propsitos, pues la rpida evolucin
tecnolgica precipita en el desuso
los instrumentos materiales de la
produccin, as como los modelos
de consumo y de sociabilidad primaria, lo cual no deja tiempo para
que la gente pueda madurar conscientemente sus aspiraciones o cu-

Ciudad
brir los gastos que todo ello lleva
consigo.
Toda forma de condeterminacin
(por parte de la poblacin) de las
obras urbanas se traduce en una organizacin de fuerzas condeterminantes que reproduce en su interior
la estratificacin del poder y la especializacin de competencias. El resultado es que la administracin de
la ciudad se hace cada vez ms incontrolable para sus habitantes; la
solucin de las necesidades se convierte en una quimera frente al torbellino de nuevas propuestas de
consumo; el bienestar se reduce a un
acto de fe. La insatisfaccin del
hombre de la ciudad se hace crnica; unas veces, ste la expresa en su
propuesta de una organizacin cada
vez ms racional, sin advertir que se
trata de una solucin cada vez ms
alienante; otras, en un xodo paranoico, regular e irregular, o hacia
metas no programadas o hacia idlicas "chozas del Canad, llenas de
flores de lilas", que tampoco dejan
de ser alienantes de la realidad;
otras an, o en un montaje de necesidades frustradas, lo que revela una
espantosa insensibilidad hacia la humanidad ms necesitada, o en una
fantica bsqueda de afirmacin
personal mediante fciles demostraciones de verborrea y de obscenidad, de exhibicin y de vida sofisticada.
Sobre todo, el hombre de la ciudad contempornea no sabe aceptar
ntimamente la acusacin moral y el
sentido de culpa; la caza del criminal invisible, responsable de todos
los desastres, se la tie de marxismo
y alcanza de este modo el nivel de
un encomiable servicio social. Cuanto ms difcil es el autocontrol personal ante el exceso de ofertas de
consumo, tanto ms fcil resulta la
heterodireccin de los comporta-

Ciudad
mientos por obra de unos pocos
centros que ni siquiera se preocupan
de legitimar el poder que ejercen en
el mercado cultural, ya que tienen
capacidad para encauzar la opinin
pblica ms inestable hacia falsos
objetivos.
La ciudad industrial como producto urbanista de la sociedad
industrial no sabe fijarse una jerarqua de valores y hasta teme ponerse a hacerlo; prefiere el caos de
un neopolitesmo cultural a la exigencia de una disciplina. La heterogeneidad de sus miembros y de sus
comportamientos escapa a todo intento de ordenacin, tanto residencial como cultural. La movilidad fsica e intelectual se eleva a smbolo
de libertad y de progreso, aunque, si
se examina con conciencia y profundidad, resulta que no es otra cosa
que instinto de huida de lo real,
huida del cosmos, huida de cualquier hiptesis de rendimiento de
cuentas. Ms que como cobijo, la vivienda se concibe como un expediente temporal que le libera a uno
del pblico; ms que como confirmacin, la asamblea ciudadana se
concibe como ocasin de falsa catarsis, hecha de denuncias y de lamentaciones clamorosas y extravagantes. La ciudad industrial vive
bajo el signo de la precariedad; ninguno de sus resultados quiere ser
duradero (como si la resistencia al
desgaste del tiempo significase un
reproche), a fin de que no signifique
una frustracin para el espritu de
imitacin repetitiva, disfrazado de
genial actitud creativa.
Y as, esta ciudad gusta cuando se
teme la posibilidad de que la instauracin de un orden nos quite la posibilidad de distraernos con el espectculo de una sucesin vertiginosa e
irracional de escenarios estacionales,
festivos y feriales, ocasionales y ri-

248
tuales. Y, por el contrario, disgusta
cuando el rumor de ngeles nos hace
soar con la utopa, dndonos la satisfaccin de intentar alguna vez ser
sdicos demoledores del culto a nosotros mismos. La bsqueda de una
motivacin choca con el miedo a la
misma, ya que ni una ni otro es lo
bastante noble para pretender del
hombre un servicio responsable y
duradero, y, por otra parte, el hombre de la ciudad se ve violentamente
envuelto en una carrera a la que no
puede negarse a dar un significado
ltimo.
Esta es la imagen del hombre de
la ciudad, catalizador de todas las
tensiones entre el ser y el obrar, entre naturaleza y razn, entre verticalismo y horizontalismo (que implican slo sumisin y condeterminacin), tal y como aparece a la luz de
un diagnstico realizado mediante
tres paradigmas tericos que hemos
formulado: el cuadro tpico-ideal, el
proceso dialctico de la estructuracin, la ambivalencia de las operaciones funcionales.
Si el hombre de la ciudad industrial no tuviera conciencia de tener
como destino el progreso, nunca
sentira vergenza por no estar a la
altura del mismo; se refugiara en un
fatalismo mediocre o en funambulismos metempsquicos y nirvnicos. Este hombre sigue creyendo
con orgullo en el progreso, aunque
ya no sepa decir por qu y aunque
se le ofrezcan pruebas abundantes
de Untergang (decadencia). Pero
creer en el progreso mientras la ciudad se ve triturada por una toxicofilia irresistible, desacredita cualquier
pretensin de racionalidad triunfante y de tica de situacin o fenomenolgica. No obstante, el hombre de
la ciudad sabe incluso padecer la
ms horrible de las vergenzas, ya
que por sus venas circula una espe-

Ciudad

249
ranza que cientficamente es absolutamente irracional.
Para comprender esta contradiccin tendremos que examinar cmo
se configura el hecho urbano en medio de otras formas de asentamiento, cmo ha logrado alcanzar su posicin social destacada, cmo ha
justificado su cualificacin y qu
trasfondo cultural le ha previsto un
porvenir.
II.

Sociologa del asentamiento

El aumento de las investigaciones

y el cotejo cada vez ms frecuente
de sus resultados han puesto en crisis la imagen tradicional de la ciudad, que orientaba las valoraciones
de los socilogos. Para Durkheim,
Tnnies, Simmel y Spengler, la clara
dicotoma entre ciudad y aldea, cultura urbana y cultura rural, se deba
sobre todo a las dimensiones demogrficas, a las que se atribua consecuencias estructurales para la vida
social. As pues, la Gesellschaft era
el contrapunto creado por la aglomeracin humana superior, respecto
a la Gemeinschaft rural, y lo mismo
que las grandes dimensiones de poblacin son subsiguientes a las inferiores, as tambin se pensaba que la
ciudad era subsiguiente a la aldea.
Pero el descubrimiento de asentamientos urbanos antiqusimos, incluso en el neoltico del Medio
Oriente, y la constatacin del impulso que los mismos dieron al estacionamiento fijo de las tribus nmadas
en el territorio circundante, induce
hoy a ver la ciudad como madre de
la vida rural y como maestra de modelos agrcolas y culturales.
Con Sorokin se desarrolla la investigacin de las caractersticas especficas de las dos formas clsicas
de asentamiento estable. El las vis-

lumbra en el nivel de movilidad vertical y horizontal. Posteriormente se

ha fijado la atencin en las aptitudes
competitivas internas del tejido urbano, descubrindose en l un equilibrio entre los grupos en competencia. La aldea, en cambio, expulsa
definitivamente al rebelde. Cuando
en la ciudad cesa la inmigracin, parece presentarse una fisonoma ms
parecida a la aldea estacionaria y cerrada, en constraste con la fisonoma abierta y dinmica de la ciudad
en fase de expansin; Hoselitz ha
definido a estas figuras como ortogentica y heterogentica, respectivamente. En la construccin de tipologas del asentamiento influyen,
como es lgico, no slo las dimensiones cada vez mayores de las comparaciones, sino tambin los presupuestos ideolgicos de los investigadores.
La variedad de las formas urbanas es tanta que hace problemtica
una definicin generalizada y una tipologa aceptable de las mismas;
pero tanto los gegrafos como los
socilogos estn de acuerdo en llamar ciudad a una localidad muy
densamente poblada, dotada de instituciones administrativas y de servicios comerciales y culturales que no
se encuentran en un amplio territorio circundante, por lo que ste gravita a su alrededor. As pues, ciudad
y campo son dos fases del mismo fenmeno de asentamiento humano
en el espacio, fases que la sociologa
actual prefiere tratar conjuntamente
como un continuum urbano-rural.
Adems, es importante el hecho de
que la ciudad actual es en relacin
con la aldea lo que en el pasado era
la aldea en relacin con el ambiente
circundante, por lo que muchas cosas aplicadas a la ciudad valen tambin relativamente para la aldea. En
esta comparacin resaltan las carac-

Ciudad
tersticas diferenciadoras de la ciudad, que consisten no en la amplitud demogrfica, sino en una
organizacin cultural, administrativa y econmica lo suficientemente
articulada como para permitir un
excedente de rentas destinadas a
continuas mejoras.
El anlisis del material emprico
ha permitido a los socilogos sealar, en primer lugar, la repercusin
que en el fenmeno urbano tiene la
densidad social, concepto ms importante todava que el de la densidad numrica, es decir, la frecuencia
alta de las relaciones sociales interpersonales, entre las que sobresalen
las de nivel secundario y formal.
Mientras que en la aldea la confianza estriba sobre todo en las relaciones de consanguinidad, en la ciudad se invoca con mayor frecuencia
el criterio de la territorialidad. La
heterogeneidad y la movilidad de los
ciudadanos sacrifican a menudo la
unidad del grupo, aunque sigue firme el valor del lugar. Causa y efecto
a la vez de estas opciones es la competencia entre los grupos, que a su
vez estimula la formacin de sus relaciones.
Por el contrario, en las aldeas predomina la tendencia a la concordancia de intereses, a la integracin solidaria y, por tanto, a la homogeneidad de costumbres, de todo lo
cual se deriva una mayor resistencia
rural a las innovaciones, tanto ms
palpable y estridente cuanto ms se
empean las aglomeraciones urbanas en favorecer la inventiva y el
progreso tcnico. De aqu se desprenden dos importantes consecuencias para la configuracin tipolgica
del hecho urbano en contraposicin
a la aldea: la ciudad tiende a absorber indefinidamente a sujetos humanos inmigrantes, mientras que la aldea tiende a limitar la afluencia

250
migratoria y a expulsar el excedente
demogrfico; la ciudad tiende a controlar el territorio circundante, en el
que va colocando todo su excedente
manufacturero y en el que ejerce su
poder, mientras que la aldea slo
busca delimitar la circunscripcin de
su control.
Frente a la evolucin de los medios de comunicacin y de traslado,
se advierte una creciente disposicin
de los hombres a desplazarse, que
porfa, prevaleciendo con frecuencia
sobre ella, con la tendencia tradicional a establecerse. Esta caracterstica de nuestra poca ha sido llamada
revolucin movilista y origina alteraciones en el hecho urbano tradicional, dando lugar a megalpolis muy
extensas y uniformes, en las que el
nmero de desplazamientos humanos es muy alto, las dimensiones del
ncleo familiar son muy reducidas y
el control formal e informal es muy
bajo. Debido a este aspecto de gran
movilidad, la megalpolis nos evoca
el nomadismo originario, es decir, la
condicin de aquellos que no conocieron nunca una morada estable y
vivan en caravanas.
Por eso se puede construir un esquema general del asentamiento, en
el que hay que situar en un nivel primario dos tipos antitticos por su
culto respectivo a la movilidad y a
la estabilidad, aunque anlogos por
preferir la solidaridad del grupo a la
autonoma de cada individuo: la caravana y la aldea. En un nivel de
segundo grado aparecen otros dos
tipos antitticos por las mismas
razones antes sealadas; pero ambos
son ms favorables a la individualidad que a la solidaridad: la megalpolis y la ciudad. Por todo ello, en
la alternativa estabilidad-movilidad,
aldea y ciudad se encuentran en contraposicin a nomadismo y megalpolis, mientras que en la alternativa

Ciudad

251
solidaridad-individualidad las dos
formas de asentamiento ms antiguas se contraponen a las dos ms
modernas.
Esta tipologa es ms apropiada
que la dicotoma clsica urbanorural para comprender el fenmeno
del asentamiento, pues incluye una
forma antiqusima y todava muy
extendida en el Tercer Mundo, el
nomadismo, y otra forma que recuerda a ste bajo muchos aspectos,
aunque pertenece al ambiente ms
tecnificado de la sociedad contempornea. La constatacin de que las
formas ms arcaicas de asentamiento estn desapareciendo no tiene
que generalizarse demasiado, como
tampoco puede creerse que la evolucin se lleve a cabo precipitadamente o que se realice segn los esquemas propios de Occidente, dada la
diversidad tan profunda del nivel
tecnolgico dominante. El grado diverso de motorizacin provoca una
inevitable diferenciacin entre la
marcha de las formas de asentamiento de los pases desarrollados y
de los de bajo nivel tecnolgico, con
sensibles y preocupantes variantes
funcionales y disfuncionales.
Tambin en Occidente la urbanizacin del campo tendr efectos distintos que en el pasado. La ciudad
no se limita ya a englobar dentro de
su tejido a las aldeas que la rodeaban ni a controlar a las ms apartadas, sino que dilata su autoridad
planificadora hasta un rea muy extensa y la identifica consigo misma.
La propia ciudad menor tiende a
hacerse absorber por las concepciones megalopolitanas, que hacen perder el sentido de la pertenencia cvica local y racionalizan el uso del
espacio, llegando a racionar el contacto humano con la naturaleza y la
expresin de la inventiva segn unos
criterios de distribucin igualitaria y

de condiciones ptimas, de cuyo valor todos pueden disentir. Estas

orientaciones invitan a profundizar
an ms en el significado del hecho
urbano, el cual en el pasado inspir
la tendencia al asentamiento tambin en el ambiente rural, y que
ahora proyecta su propia superacin
con una propuesta planificadora territorial que, aunque muy reciente,
parece estar destinada al xito.
III. Comparacin histrica
Es frecuente hacer comparaciones
entre las diversas pocas para ver lo
que tienen en comn a propsito de
un problema que actualmente sigue
siendo an difcil. El estudio de los
orgenes de la ciudad nos introduce
en la comprensin de su carcter especfico en relacin con otras expresiones de la sociabilidad. En el
asentamiento estable se presenta una
exigencia de continuidad, que encuentra su respuesta en el nfasis
que el arte neoltico puso en la arquitectura y la cermica. El desarrollo de stas condiciona a su vez la
socialidad, que ya no puede prescindir de la herencia de la manufactura, difcilmente transferible, y que
obliga, consiguientemente, a concebir la supervivencia no ya en trminos de caza y de fuga, sino insistiendo en la proteccin de la residencia.
Los recintos amurallados y la ordenacin viaria interna adquieren tal
importancia que ofrecen los elementos al emblema de la ciudad, tal
como podemos rastrearlos en el
ideograma con que se la identifica
tanto en China como en Egipto, es
decir, un permetro que rodea un
cruce. La etimologa de los lxicos
latinos revela ms su aspecto social
que su aspecto tcnico: urbs parece
derivarse de urna, la vasija que reco-

Ciudad
ge las brasas, mientras que civitas se
relaciona con la raz cum (griego
syn), que alude a un estar juntos. En
el mundo germnico, donde la experiencia urbana es todava ms reciente, se subraya de buena gana el
aspecto de morada estable, y se define la ciudad como Stadt, de statio.
La arqueologa del Medio Oriente
ha puesto de manifiesto, en la generalidad de los antiguos asentamientos, la presencia simultnea de tres
distintas estructuras de construccin: el lemplum, el palatium y forum, que corresponden, respectivamente, al centro de las actividades
culturales, al centro de las actividades poltico-administrativas y al centro de las actividades mercantiles.
Distincin y coordinacin son las dos
condiciones indispensables para que
estos tres centros puedan subsistir
juntos en el breve espacio urbano.
Los grupos, que son los que los cuidan, se distinguen tambin originariamente desde el punto de vista tnico; pero el inters por cooperar
entre s hace complementarias sus
funciones y tutela su mutuo equilibrio. La competencia entre estos
tres centros de iniciativa o, lo que es
lo mismo, de poder, cuando no degenera en violencias o en abusos,
alimenta un estilo de comportamiento emulativo y provoca una osmosis de experiencias, tanto ms vlida cuanto ms autnomas son
estas tres esferas de actividad. De
este modo la cultura, la fuerza y la
riqueza de la ciudad van aumentando hasta suscitar la atencin de las
poblaciones' nmadas circundantes.
Este modelo de equilibrio entre poderes distintos y complementarios
no aparece en las aldeas, siendo caracterstico, en cambio, de las ciudades hasta la Edad Moderna.
Con el correr de los tiempos, los
tres grupos originarios que coope-

252
raban entre s (agrcola, cazador,
mercantil) se transforman en tres
instituciones; stas, a su vez, van
evolucionando hasta concretarse en
tres modelos de actividad, que, al
confrontarse entre s, se perfeccionan y adoptan mdulos heterogneos. As, de la contraposicin entre
las instituciones culturales y militares nace la legislacin; de la contraposicin entre las primeras y la
experiencia mercantil, las ciencias
exactas; de la contraposicin entre
esta ltima y el poder poltico, la
tcnica tributaria. La distincin de
estas tres instituciones se mantiene
hasta el punto de que todava se
descubre su fisonoma en los tres estados (clero, nobleza y burguesa) de
la Edad Moderna. Esta persistencia
se debe al hecho de que la ciudad ha
sabido respetar la diversa tcnica sociolgica de implicacin de las personas interesadas en las tres diferentes instituciones: el templo-escuela
sancionaba la autoridad entre sus
dependientes sobre todo mediante la
exhortacin, es decir, mediante la
presin psicolgica y el culto a los
valores; el cuartel-curia lo hacia mediante la amenaza de castigos regulados por normas concretas; el mercado-prtico, mediante la contratacin.
Por todo ello, el porvenir de la
ciudad se ha visto asegurado por la
orientacin universalista, que ha hecho posible el reconocimiento y estima de las especializaciones o de los
estamentos que de ellas se derivaron. El respeto a las diferencias, tanto ms comprensible cuanto ms
resultaban funcionalmente provechosas para la ciudad entera, ha
permitido un clima de relativa libertad de los ciudadanos, que tenan la
posibilidad de separarse de un grupo para adherirse a otro.
Se puede argir que la competen-

253
cia entre los grupos ha consolidado
normas informales y legales de garanta, tcnicas de comunicacin y
escalas de valores que han permitido
la discusin de las ideas y su desarrollo sin agotarse en la polmica.
Esta cultura expresamente civil, en
anttesis con la rusticidad, la primitividad y la barbarie, ha hecho posible la multiplicacin de los grupos
dentro de las tres esferas cultural,
poltica y mercantil, la promocin
de la especializacin en las funciones y en las instituciones, la confrontacin y el gusto productivo, independientemente de la necesidad
primaria.
Con el paso del tiempo, la competencia en el seno de la ciudad fue
madurando la formacin de un
cuarto estado, que, por encima de
los intereses de los tres estamentos
tradicionales, solicita un replanteamiento global del hecho urbano, teniendo en cuenta las necesidades colectivas menos advertidas y menos
reconocidas. La plebe romana asume una funcin tpica en la historia,
ya que consigue condeterminar, por
medio de la institucin del tribunado y de la participacin en el consulado, la direccin de la ciudad durante siglos. De estas experiencias
nacera ms tarde toda la extensa
gama de las instituciones democrticas modernas: prensa libre, elecciones populares, partidos polticos,
sindicatos. Cuando la ciudad por
excelencia, Roma, parece perderse
en la organizacin imperial, la plebe
pierde su influencia y transfiere parcialmente su experiencia social a!
ambiente militar y a la asociacin
religiosa, que asumen funciones reivindicativas de exigencias colectivas
en un plano territorial intencionalmente ilimitado, modelado segn la
imagen de la ciudad.
Las tensiones entre las institucio-

Ciudad
nes urbanas modernas pueden reducirse al esquema que hemos propuesto, exceptuando la aparicin
gradual de una cultura megalopolitana, desvinculada de la condicin
de la morada estable, cultura en la
que la competencia, en su desarrollo
libre y en sus necesarios lmites, ya
no se puede garantizar mediante la
institucionalizacin de normas experimentadas, sino mediante sofisticados mecanismos de control, eficaces
a pesar de su carcter invisible.
La concepcin conflictual de la
ciudad ayuda a comprender las razones de la distribucin interna de
sus principales funciones. Su tendencia a constituirse en poder dominante, aunque no exclusivo, espolea
a los grupos rivales a asentarse en
las reas centrales, desde donde puede ejercerse ms fcilmente el control y desde donde resulta ms cmodo llegar a los dems sectores
urbanos; el templo, el palacio y el
mercado se mueven contra la integridad del centro histrico y provocan desplazamientos del eje del poder urbano hacia sectores adyacentes
y cada vez ms distantes. En la poca ms reciente, algunas dicotomas
internas a los grupos tradicionalmente en competencia llegan a adquirir una importancia fundamental
para explicar la evolucin urbana.
La escuela prevalece sobre el templo, pero le deja a ste su ubicacin
central; el cuartel pierde importancia frente a los cargos pblicos y se
sale del conjunto urbano; la actividad mercantil se separa de la industrial y se establece en los centros.
Como consecuencia, aparecen en
la ciudad actual dos problemas muy
serios y totalmente nuevos: el uso de
los centros histricos, cargados de
simbolismo y pobres en habitantes,
y el ordenamiento de las periferias,
cargadas de gente y pobres en sim-

Ciudad
bolismo. Es dramtica la suerte de
los centros histricos, cada vez ms
caracterizados por iglesias de valor
histrico-artstico, por palacios antiguos, por bancos y oficinas gubernativas, que alejan de s las zonas
habitadas y se sumergen en una
solemnidad inanimada. Al mismo
tiempo, se plantea el problema de
las periferias, superpobladas y disputadas por las instalaciones industriales, primero, por los enlaces viarios, luego, y, finalmente, por la
espectacular exigencia sanitaria de
zonas verdes. Puede verse en estas
tres fuerzas que compiten en la poltica de utilizacin de la periferia el
entrelazamiento de las tres exigencias clsicas: la econmica, la administrativa y la cultural. La dinmica
particularmente viva del urbanismo
de los ltimos cien aos ha provocado el asentamiento de un elevado
nmero de gentes rurales en las
reas perifricas de los centros histricos de gran valor (por ejemplo,
Pars) e incluso en los centros histricos desprovistos de semejante valor (por ejemplo, Chicago). Esto ha
hecho estimulante el modelo sociolgico de Burgess, aunque no puede
generalizarse a todas las situaciones.
Este modelo ha orientado prcticamente los estudios relativos al fenmeno de la desviacin, tanto ms
extendido tras el paso de la ciudad a
la megalpolis cuanto menos susceptible de control es la movilidad
urbana cuando las instituciones tradicionales pierden su fisonoma distintiva bajo el influjo apremiante de
la tecnologa avanzada.
Puesto que la caracterstica sociolgica principal de la megalpolis es
su elevado grado de evasin de los
controles, que posibilita al individuo
la mxima movilidad espacial y la
mxima libertad de eleccin por lo
que se refiere al consumo, no se vis-

254
lumbra en ella una superacin del
espritu de la ciudad, en el que ya
haban madurado en el vnculo social las primeras experiencias de libertad individual, sino ms bien una
evolucin nueva del mismo. Una vez
ms es la toma de conciencia de la
universalidad del hecho urbano por
parte de los individuos, incluso de
los de un nivel socio-cultural inferior, lo que los hace indiferentes a la
localidad especfica y relaja en ellos
los vnculos patriticos. Sin embargo, esta tendencia no podr seguir
adelante aceleradamente sin desencadenar procesos disfuncionales,
que habrn de corregirse incentivando el sentimiento espontneo de
pertenencia a una vecindad y a una
comunidad en el mbito del barrio y
de la parroquia.
La problemtica de la megalpolis, palpable en su dilema entre universalismo e identidad humana, se
remonta ya a la poca romana. Tal
vez puede encontrarse una expresin
anticipada de la misma en la concepcin poltica china, en la que civilizacin y unidad poltica se conceban de forma unitaria, aunque
sin insistir en el modelo urbano. En
China, el elemento mercantil ha tenido muy poco peso en el desarrollo
de su historia, mientras que la fusin del elemento agrcola-cultural
con el poltico-administrativo ha
sido muy fuerte. Ms que una irradiacin de la ciudad, el imperio chino es fruto del equilibrio entre las
tendencias expansionistas de diversas ciudades confederadas. Dadas
estas circunstancias, no se presentaron all los estmulos y los problemas de la sociedad industrial, nacida en Europa. En sta, por el
contrario, la pertenencia civil unitaria haca ya mucho tiempo que haba sido elevada a arquetipo urbano, el imperio romano-cristiano, que

255
en cuanto romano conceba el mundo como una sola ciudad y en cuanto cristiano conceba la ciudad como un estilo de vida ms que como
una obra humana. Por eso la historia
de la formacin y descomposicin
de la ciudad se ilumina con el estudio de la sntesis romano-cristiana, que domin durante muchos
siglos la cultura europea.
IV. Planificacin urbana
La planificacin del territorio urbano es un criterio de administracin racional del espacio, hecho posible en los ltimos aos por el
incremento de los estudios empricos y por la rapidez de las elaboraciones electrnicas de datos. Esta
planificacin tropieza con obstculos comprensibles, ante todo, en la
resistencia a las innovaciones tpicas
de las burocracias y de las masas; en
segundo lugar, en la especulacin
privada y pblica en torno a las
reas edificables; en tercer lugar, en
la falta de modelos a partir de los
cuales controlar los proyectos; en
cuarto lugar, en la dificultad de poner en marcha un trabajo interdisciplinar entre expertos en las diversas
problemticas del territorio.
Una respuesta transitoria a estas
dificultades es la que ha ofrecido el
planteamiento empresarial de la administracin urbana al confiar al
city-manager amplios poderes de decisin, inspirados ms en las sugerencias de los tcnicos que en las valoraciones de los polticos.
El aumento de las expectativas
populares, debido a enormes campaas publicitarias ayunas de una
valoracin objetiva de los intereses
generales, repercute hondamente en
el descontento de la ciudad contempornea, incluso en los niveles ms
dotados de progreso. Si, por un

Ciudad
lado, no puede tolerarse la situacin
de miseria extrema de los suburbios
desheredados, por otro, se observa
que su saneamiento no basta para
reducir la tensin conflictiva de la
poblacin urbana. Ms an, el haber marginado la posibilidad de
constatar la miseria, relegndola a
continentes desatendidos, ha hecho
que desapareciera todo impedimento al desencadenamiento de las expectativas de bienestar material, surgidas al margen de toda valoracin
tico-social, poltico-ideolgica,
econmico-racional. El nivel de confort que exige cada ciudadano, particularmente en todo lo referente a
la vivienda, ha aumentado vertiginosamente en los ltimos decenios y
su demanda se ha generalizado hasta el extremo. En efecto, la extensin de las aspiraciones a una segunda residencia y las propuestas urbanstico-utpicas ms recientes tienen
su raz en la evolucin del concepto
de ciudad, en el marco de una filosofa de la vida que fija como un absoluto la tarea de realizar dentro de
los aos productivos de la propia
vida un testimonio material, a ser
posible un edificio, del propio valor
personal. Este ideal de vida no ha
encontrado resistencias adecuadas
ni en el plano religioso ni en el
ideolgico.
Con esta clave es posible hacer
una interpretacin terico-sociolgica de las principales propuestas de
planificacin urbana de los ltimos
cincuenta aos: desde el modelo hiperconcentrado de la ciudad monumental y verticalista (Nueva York)
al modelo horizontal (Los Angeles),
al modelo galctico (Estocolmo), al
estelar (Copenague) y anular (Holanda). Ninguno de estos modelos
ha dado resultados plenamente satisfactorios. Por otra parte, estas visiones de signo regional del asenta-

Ciudad
miento, aunque corrigen algunas de
las exageraciones individualistas y
monotnicas de la megalpolis, pueden avanzar la idea de una ciudad
compuesta, en la que los barrios y
las unidades a ellos subordinadas
tengan caractersticas de confort, de
estilo arquitectnico y de comunicaciones diversas entre s, es decir, las
que se corresponden con una evolucin racional de las necesidades y de
los gustos ligados a la clase de edad,
a la profesin y a la orientacin
ideolgica.
Sin embargo, resulta mucho ms
urgente el problema de la fundacin
de nuevos asentamientos urbanos en
reas inmensas todava infrapobladas y el de la imperiosa reorganizacin y reestructuracin de zonas
superpobladas y realmente nada urbanizadas del Tercer Mundo. Por
ahora, la sociologa sabe mejor describir las situaciones que exigen una
intervencin urgente de saneamiento que trazar las estrategias de un
desarrollo rpido y racional.
La sociologa urbana ha ejercido
su influencia en los planes de desarrollo de la ciudad, especialmente
durante los ltimos treinta aos,
gracias a clebres arquitectos-urbanistas, como Le Corbusier, Gropius,
Unwin, Barlow, etc. Entre los documentos ms importantes para el estudio del aspecto sociolgico del fenmeno hay que recordar la Carta
de Atenas, en la que en 1941 se fijaron los criterios de una urbanstica a
escala humana. Entre los experimentos que mejor han correspondido a
las exigencias sociolgicas se citan
las new towns inglesas, que han ofrecido sugerencias de gran valor para
cualquier otro intento neotpico. La
morfologa urbana ha sido estudiada en su evolucin bajo el impulso
de las grandes innovaciones tecnolgicas, por lo menos en lo que se

256
necesita para poder formular una
tendencia terica normal de gran
inters sociolgico y poltico-social;
la ciudad concntrica (Londres) es
ya un modelo superado; la ha sustituido el modelo estelar (Roma), que
regula la expansin radial a lo largo
de los viarios ejes interurbanos; pero
todava se anuncia mayor porvenir
para el modelo policntrico (Pars),
que ofrece suficientes servicios descentralizados con dimensiones de
barrio (arrondissement) ideales.
Ni la ciudad superconcentrada, de
gran desarrollo vertical, ni la que
como reaccin concibi Lloyd
Wright, es decir, la ciudad horizontal, que siembra las villas por una
zona verde de superficie ilimitada,
han logrado tener xito: la primera
se excede en su simbolismo a costa
de un indispensable confort; la otra
pierde por completo el sentido simblico y, debido a su vastedad, priva
de identificabilidad a sus habitantes.
El criterio de la equidistribucin demogrfica en el espacio, siguiendo
un esquema galctico armnico y
elstico, parece ms adecuado para
un desarrollo megalopolitano, que
acepta grandes dimensiones, a fin de
reducir los costes y acrecentar, por
tanto, la disponibilidad de servicios,
con lo que posibilita un equilibrio
entre la demanda de ventajas materiales y la propuesta de ventajas
culturales, entre las que destaca
siempre la de la identificacin del
individuo con un grupo de pertenencia en el que pueda sentirse nosotros.
Aqu est la razn del xito obtenido recientemente por la poltica de
los barrios y de las zonas de saneamiento, entendidos como unidades
descentralizadas de una realidad urbanstica extensible cuanto se quiera, con tal que sea en forma policntrica [^Barrio].
F. Demarchi

257
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CLASE SOCIAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. Tocqueville:
clases abiertas - III. Marx; clases en cuanto lucha de clase - IV. Clases y estamentos: Durkheim y Weber - V. La aparicin de los estamentos medios dependientes y la teora de las
clases abiertas de Parsons - VI. Crticas a las
teoras gradualistas de la clase - VIL Clases y
conflictos no siempre antagnicos- VIH. Conflictos de clase y Estado administrativo industrial - IX. Lmites de los dos modelos tericos
de clase: el funcionalista y el marxista.

I.

Introduccin

El concepto de clase social es uno

de los ms cruciales y a la vez de los
ms controvertidos de la sociologa.
Aunque la idea de que las desigualdades entre los hombres no son
(meramente) naturales es tan antigua como la humanidad histrica, y

258

Clase social
lo mismo hay que decir de la divisin entre ricos y pobres, dominantes y dominados, el trmino de ciase social es relativamente reciente.
Aunque, como nos indica S. Ossowski, aparece ya en la Ethica de
Spinoza (1663), este trmino no figura entre las voces de \&Encyclopdie de Diderot y D'Alembert (17511772), donde para definir la estructura social se utilizan los trminos
tai y ordre, es decir, los tres estados
(nobleza, clero, tercer estado) y los
rdenes del antiguo rgimen feudal y
absolutista. La burguesa, la primera clase social en sentido propio, en
los albores de la revolucin francesa se consideraba todava como tiers
tat. Hasta que no aparecieron las
obras de Babeuf (1760-1797) y sobre
todo las de H. de Saint-Simn (ms
tarde y en un contexto muy distinto) no entraron en el anlisis social
el trmino de clase y la distincincontraposicin de clases sociales
(classe indusirieuse contra classe paresseuse, es decir, clase de productores contra clase de perezosos parsitos, segn Saint-Simn).
En Adam Smith predomina el trmino orders, rdenes, en el sentido
ya mencionado; pero sus alumnos
especialmente D. I. Ricardo (17721823) hablan de tres clases fundamentales. En resumen, el trmino de
clase social, en su sentido de importante articulacin social de la organizacin productiva y de la distribucin de los recursos y del poder, no
se afianza en el anlisis de la sociedad hasta despus de la consolidacin definitiva de la sociedad de
mercado, de las ideologas liberales
y de las contraideologas socialistas, pues la clase social, a diferencia
de las castas, de los rdenes y de los
estados, presupone la destruccin de
los vnculos corporativos, feudales
y parentales extensos, as como la

destruccin de las desigualdades

jurdico-polticas entre los hombres.
II.

Tocqueville: clases abiertas

La clase social en sentido propio

est compuesta de individuos aislados y jurdicamente libres, en los
que las condiciones de vida son casuales y en los que sobre todo
como indica Marx en su Miseria
de la filosofa "aparece una diferencia entre la vida de cada uno en
cuanto vida personal" y una parte
de su vida individual "en cuanto
parte sometida a algn ramo del trabajo". El primero en advertir todo
el alcance de la separacin entre estados y clases, entre articulaciones
de posiciones sociales en el antiguo
rgimen y en la sociedad industrial,
fue A. de Tocqueville (La democracia en Amrica). Siguiendo al escocs Adam Ferguson (1723-1816) y
adelantndose incluso a Marx en la
previsin del conflicto entre la democracia representativa y la oligarqua de los capitalistas industriales,
Tocqueville vio en la sociedad norteamericana, totalmente diversa de
la europea, una expansiva sociedad
abierta, basada en las posibilidades
que todos, con independencia de su
nacimiento, tenan de promocionarse competitivamente. Es decir, una
sociedad con una fuerte movilidad
de ocupaciones, de residencia y de
rentas individuales, garantizada por
la democracia poltica, una sociedad
de clases abiertas, de ocupaciones en
las que el contrato de trabajo no
compromete ni condiciona toda la
vida personal, tanto en la sintona
cotidiana como en el tiempo venidero.
El modelo de sociedad de clases
abiertas presentado por Tocqueville
("aunque se d siempre una clase de

259

Clase social

pobres y otra de patrones, estas clases no siempre estn compuestas por

los mismos individuos y por las mismas familias") influy, objetivamente en la ideologa y en la sociologa
norteamericana de las clases.
III.

Marx: clases
en cuanto lucha de clase

En Europa, el anlisis de la sociedad industrial lo reanudaran sobre

todo Marx y Engels, y ello en la direccin de las tres clases definidas
por D. I. Ricardo (asalariados, capitalistas, rentistas terratenientes),
mas acentuando la tendencia dicotmica hacia una lucha entre dos clases (autnticas entidades colectivas
surgidas histricamente del solo desarrollo de las relaciones de produccin: propietarios de los medios de
produccin, por un lado, y propietarios de la fuerza-trabajo, por otro;
burguesa y proletariado).
Aunque minoritaria, hubo tambin en Europa una lnea alternativa
a la de Smith y a la de Marx, oscilante entre Tocqueville y Hegel, entre la democracia de clases abiertas
a la movilidad individual ascendente
y una especie de recuperacin neocorporativa, para integrar de nuevo
roles ocupacionales y vida personal.
IV.

Clases y estamentos:
E. Durkheim y M. Weber

Esta lnea de anlisis, que adoptaron E. Durkheim y el socilogo catlico G. Toniolo, tuvo que batirse
en retirada ante el predominio, especialmente en los pases anglosajones,
de la teora econmica y socioeconmica de las clases, defendida
por las ideologas y teoras, unidas y
a la vez antagnicas, del liberalismo
y del marxismo.

Sin embargo, en cada periodo de

crisis del desarrollo capitalista y en
las reas donde el capitalismo industrial se apoyaba en una estructura
social condicionada todava por estructuras y estratos premodernos,
las teoras liberales y marxistas se
vieron frenadas por xitos temporales de teoras corporativas o, en el
mejor de los casos, reformistas, o
solidaristas, de las clases abiertas.
Fue Max Weber quien, con una
visin entre racionalista y comprensiva del mundo, trat de integrar las
dos grandes corrientes del pensamiento cientfico e ideolgico sobre
el tema de las clases sociales. Su
fundamental distincin entre clase y
estamento, utilizada tambin para la
sociedad de su tiempo, y las reglas
de transformacin desde una sociedad compuesta sobre todo por clases a otra compuesta sobre todo por
estamentos, y viceversa, sigue siendo una de las aportaciones objetivamente ms vlidas, no slo para
el conocimiento de las sociedades
europeas, sino sobre todo para el de
los pases en vas de desarrollo.
La gran crisis econmica que se
abri en 1929 volvi a plantear el
problema de la injusta discriminacin de clase entre las gentes pertenecientes a los estamentos medios
autnomos y a las pequeas burguesas, que crean desaparecidas de las
democracias occidentales, en fuerte
desarrollo productivo y consumista,
la sociedad de clases y las luchas de
clases. El tema de las clases como entidades histricas colectivas contrapuestas entre s y escasamente abiertas entr de nuevo en la investigacin sociolgica dentro y fuera de
Norteamrica. Recordemos las investigaciones (1929-1937) de los esposos Robert S. y Helen M. Lynd
sobre Middletown, sobre todo la segunda, de 1937.

Clase social
En el ensayo ms ambicioso que
sobre las clases sociales apareci en
Europa por aquel tiempo, en plena
crisis econmica, el alemn T. Geiger, en su obra Zur Theorie des Klassenbegriffs und der Prolelariat (1930)
y en otra posterior (1932), la ltima
antes de su destierro, define el modelo marxiano de clase.
V. La aparicin de los
estamentos medios dependientes
y la teora de las clases
abiertas de Parsons
Sin embargo, a medida que, comenzando por los Estados Unidos,
se va logrando la recuperacin econmica, acompaada por el fenmeno radicalmente nuevo de la formacin de amplios estratos intermedios
de trabajadores dependientes, empleados, subalternos del comercio,
etctera, las investigaciones y las
teoras sociolgicas sobre las clases
vuelven a subrayar el aspecto gradualista, el mensaje optimista de la
economa (neo)-c\ic&, mas corrigindolo con reformas incluso morales, a fin de situar la fuerza integradora de los valores por encima
de la lgica sin regla ni freno del
mercado.
En respuesta, intelectualmente
muy responsable, a los daos de la
gran crisis y, posteriormente, a la
necesidad de un rearme incluso moral tras la segunda guerra mundial,
aparece la teora de las clases de
T. Parsons. Una clase viene a decir el ms importante socilogo
americano de nuestro tiempo (falleci en 1981) no est hecha slo
de propiedades, rentas, prestigio y
relaciones jerrquicas y competitivas
en el campo de los medios econmicos, sino que depende tambin del
estilo de vida propio de la familia.
La familia y la escuela, por un lado,

260
y el conjunto de medios, por otro,
deciden juntos la pertenencia de clase, as como el descenso o el ascenso
social de los individuos.
El mercado y la fbrica o la oficina no son suficientes para definir las
relaciones de clase. En igualdad de
posicin laboral y de renta, para poder pertenecer a una clase cuentan
tambin mucho, adems de las relaciones reguladas por contrato, la
moralidad y la calidad de la vida familiar.
En relacin tambin con el crecimiento excepcional de los estamentos medios dependientes, antes de
Parsons ya otros investigadores y estudiosos occidentales haban hecho
aportaciones de importancia sobre
todo emprica en el campo conceptual, que luego se fue sistematizando
hasta llegar a la forma ms sutil de
Parsons. Nos referimos a las numerosas investigaciones empricas y a
las sistematizaciones metodolgicas
de las investigaciones que sobre las
clases sociales en centros urbanos
menores publicaron el norteamericano W. L. Warner y sus discpulos.
En las obras de esta escuela se reconstruyen mapas de escalas sociales a partir ya de datos objetivos relativos a la distribucin de las rentas
y del consumo, ya de valoraciones
hechas por los informadores ms
autorizados de la comunidad en
cuestin sobre la reputacin de cada
una de las personas y de las familias
incluidas en los mustreos y_sabre
su conformidad con los valores comunitarios predominantes.
Tambin T. Geiger, emigrado a
Suiza para huir de la persecucin
nazi, adoptara la reduccin de las
clases a status (o clases graduales
abiertas) de gran movilidad individual, dada la presencia ya indiscutida y bien caracterizada de las clases
medias.

261

Clase social

"El concepto marxista de clase

social escribe Geiger en su obra
La sociedad de clase en el crisol
(1948) carece de todo valor cientfico, por ser un concepto anclado en
la metafsica histrica". En cambio,
el concepto sociolgico de clase o estrato indica "categoras de miembros sociales que, en virtud de unas
condiciones de vida exteriores ms o
menos anlogas, ocupan una posicin ms o menos anloga en la sociedad organizada". Toda la sociologa occidental, con muy pocas
excepciones, se mantiene en estas
posiciones de Geiger hasta la mitad
de los aos cincuenta. En la URSS y
ms tarde en los pases de democracia popular haba prevalecido
entre tanto una especie de ideologa
staliniana de las clases: campesinos,
obreros, intelligentzia (constituida
esta ltima por la burocracia de partido y estatal, por los cuadros militares y tcnicos, y por los intelectuales). Esta ideologa, obligatoria para
los socilogos de tales pases, predicaba la desaparicin de toda contradiccin y lucha entre las tres clases,
o entre las dos clases y un estamento
recprocamente solidarios; contribua as a reforzar la concepcin
armnica y funcional de la clase,
que, en otros trminos y en otros
contextos, tambin haba acogido y
difundido la sociologa occidental.
VI.

Crticas a las teoras

gradualistas de la clase

Como ya hemos apuntado, las

teoras funcionalistas y gradualistas
de la clase tuvieron en aquellos aos
algunos crticos entre los socilogos.
Podemos recordar a dos: C. Wright
Mills y G. Gurvitch. Del primero
hemos de sealar el descubrimiento
de los white collars como nuevos estamentos medios (Cuellos blancos,

1951). Del segundo hay que mencionar el texto de sus lecciones universitarias de 1953-1954 (El concepto de
clases sociales, 1954), en las que,
contra los funcionalistas especialmente los norteamericanos, afirma la suprafuncionalidad de la clase
y, contra Marx, los espacios de indeterminacin que es preciso reconocer a las relaciones de clase en el sistema social.
El comienzo de la segunda mitad
de los aos cincuenta se caracteriza
por la aparicin casi simultnea,
aunque casual, de importantes aportaciones sociolgicas relacionadas
con las clases, tanto en los pases del
Este como en los occidentales.
VIL

Clases y conflictos
no siempre antagnicos

Nos referimos aqu a los volmenes y ensayos escritos entre 1956 y

1957 por L. Coser, R. Dahrendorf,
S. Ossowski, M. Djilas y Mao Tse
Tung, de los que se deduce el carcter insuprimible de los conflictos de
clase tanto en el Oeste como en el
Este y, a la vez, la posibilidad de
que no todos los conflictos, ni
siquiera los que se dan entre el proletariado y la burguesa (burguesa
nacional, se entiende), sean en el
fondo antagnicos.
La institucionalizacin de los conflictos de clase puede hacer de los
mismos otros tantos hechos funcionales para el ajuste del sistema
(L. Coser, 1957).
Con el conocido ensayo de
M. Djilas sobre la nueva clase (la intelligentzia en la cumbre del partido
y del estado comunistas) y con el escrito de Mao sobre las contradicciones en medio del pueblo, cae la ideologa-teora staliniana de las clases
mutuamente funcionales y armnicas. Pero Mao afirma que la rea-

Clase social
cin de antagonismo entre burguesa nacional y proletariado puede no
acabar en una lucha a muerte y que,
en determinadas condiciones, puede
volverse no antagnica.
Comienza entonces un perodo
que concluye con el mayo francs
del 1968, en el que los socilogos
empiezan a buscar, en relacin con
la temtica de las clases, una mediacin o por lo menos una comparacin de modelos entre los esquemas
conceptuales y los cuadros de referencia funcionalistas y marxistas, sin
que ninguno de los dos resulte plenamente satisfactorio y exhaustivo.
Entretanto, gracias sobre todo a
las aportaciones de autores alemanes,
de Lukacs, de la Escuela de Francfort (Adorno, Horkheimer, J. Habermas), de los marxistas franceses,
italianos e ingleses (L. Althusser, N.
Poulantzas, L. Coletti, T. Bottomore), la teora marxiana de las clases
se propone y se revisa con resultados tericos de notable complejidad
y refinamiento. Se forman tendencias y contratendencias en favor o
en contra del carcter esencial de la
dialctica en las relaciones de clase,
en favor o en contra de la dependencia, en ltima instancia, de la lucha
de clase, dado el grado de desarrollo
de las fuerzas productivas; en favor
o en contra del carcter esencial del
nexo entre ideologa y teora en
Marx, en favor o en contra de las
tesis de Lukacs y de Gramsci sobre
la relacin entre empirismo y totalidad en los fenmenos de clase y de
conciencia de clase y sobre la autonoma relativa del momento poltico
en la clase, etc.
VIII.

Conflictos de clase y Estado

administrativo industrial

Llegados a este punto, es preciso

presentar el ltimo de los cambios

262
referentes a las relaciones entre dinmicas objetivas y transformaciones de las sociedades de capitalismo
avanzado, por un lado, y teoras sociolgicas de las clases, por otro. El
conjunto de las transformaciones y
de las dinmicas que, a partir del segundo perodo posterior a la segunda guerra mundial, han intervenido objetivamente en las estructuras
de las sociedades de capitalismo
avanzado puede interpretarse as: el
sector industrial oligopolista y los
grandes mecanismos reproductores
del capital han logrado sobrevivir y
evitar grandes crisis como la de
comienzos de los aos treinta, y
hasta han llegado a conocer perodos de excepcional expansin y de
florecimiento hasta la grave recesin
actual, gracias al hecho de que el
Estado ha intervenido de forma
cada vez ms sistemtica y con dosis
cada vez ms elevadas de presin
tributaria con el fin de sostener,
controlar y estimular la economa.
El Estado se ha cargado con gastos improductivos en mercancas
militares y paramilitares; se ha entrometido en importantes sectores
para socializar administrativamente
la produccin, para favorecer el
compromiso de clase, que ha vuelto
cada vez ms polticos es decir,
obtenidos mediante compromisos
polticos los precios de la fuerzatrabajo organizada sindicalmente.
El Estado se ha cargado tambin
con otros gastos para atender a la
seguridad social, a la formacin preocupacional de la poblacin por
ejemplo, con becas para estudiantes, a la creacin de puestos nuevos de trabajo en el sector pblico,
etctera. En resumen, las relaciones
de produccin y de clase han sido repolitizadas, a pesar de que el Estado
industrial sigue siendo capitalista
con serias carencias de legitimacin.

263

Clase social

Y sigue siendo capitalista porque en

Occidente el Estado respeta la lgica
del mercado y el empleo privado de
los beneficios. En el sistema de hegemona sovitica, el Estado interviene mediante la socializacin y
planificacin administrativa de la
produccin; pero se da ausencia de
legitimacin, tanto de la legitimacin del mercado como de la que
proviene del consenso poltico libremente expresado.
En las sociedades occidentales de
capitalismo avanzado nos encontramos con la manipulacin administrativa estatal y con la transferencia
al sistema poltico y al socio-cultural
de muchos costes del compromiso
de clase, a cargo de los grupos y de
las categoras menos organizados,
secundarios en relacin con las industrias monopolistas o con las
agencias de intervencin administrativa del Estado industrial.
La lucha de clase institucionalizada, sobre la que ha teorizado Dahrendorf, lgicamente resta fuerza al
compromiso de clase, sometido a la
mediacin de intervenciones poltico-administrativas, con unos costes
cada vez ms elevados para la
colectividad.
Aunque esta forma polticoadministrativa de las estructuras de
clase evita las crisis econmicas que
provocan la incontrolabilidad y la
anarqua de los mercados, no permite, sin embargo, que puedan superarse del todo las crisis.
IX.

Lmites de los
dos modelos tericos de clase:
el funcionalista y el marxista

A la larga y teniendo en cuenta la

nueva problemtica de clase:
a) La clase y las relaciones de

clase slo pueden entenderse mediante un triple anlisis: econmico,

poltico y socio-estructural, sin que
ninguno de estos tres anlisis pueda
considerarse meramente superestructural respecto de cada uno de
los dos restantes.
b) Las relaciones de clase, as
como el mismo mbito internacional y nacional conectado con las relaciones civiles de clase, dependen
"de constelaciones concretas de poder que ya no son determinadas a
priori por un mecanismo del mercado de trabajo que acte de manera
autnoma" (J. Habermas).
c) La sustitucin de la forma nopoltica del intercambio-explotacin
(del que nace el antagonismo marxiano de clase) por una lucha de clase realizada y mediada polticamente (compromisos de clase) tiende a
originar tipos nuevos de divisiones
en el interior de las clases y de los
estamentos. Es decir, tiende a separar debido a la misma eficacia poltica diferencial de las luchas que
reivindican la distribucin y empleo
del incremento del producto social
los segmentos de clase organizados y
centrales en relacin con el sistema
estatal de control pblico, volcado a
evitar las crisis econmicas, las quiebras y el paro en los grandes complejos y agencias productivas y comerciales, de los segmentos marginales y mal organizados y de los
segmentos externos a la organizacin
de produccin econmica y de socializacin administrativa centrales (estudiantes, jvenes, mujeres ausentes
del mercado de trabajo, pensionistas, incapacitados, acogidos a la seguridad social, etc.).
La consecuencia de todo esto es la
crisis de los dos grandes modelos
tericos de clase: el modelo funcionalista (T. Parsons, K. Davis, N. J.

Clase social

264

Smelser, etc.) y el modelo marxista

[ SEstratificacin].
La crisis de interdependencia entre subsistemas, entre mercado y estructuras de integracin y de control se presenta como constitucional y crnica en el sistema social de
referencia, en contra de la teora
funcionalista. El control normativointegrativo se ve continuamente desplazado por las mismas innovaciones y adecuaciones que la intervencin poltica del Estado industrial
introduce para hacer frente al carcter crnico y a la extensin creciente
de las dinmicas y de las contradicciones capitalistas, sin que, segn
parece, haya lugar para las soluciones revolucionarias.
En cuanto al modelo marxiano, la
politizacin de la clase y de las relaciones de clase, el compromiso de
clase en funcin incluso de hegemonas polticas y la transformacin de
las lgicas crisis de mercado en las
complejas y contradictorias crisis de
inflacin y de balance del Estado,
as como en la degradacin de mbitos de vida (subsistema socio-cultural), son otros tantos elementos
que apoyan y claman por la necesidad de una teora posmarxiana y
posfuncionalista de las clases.
A. Ardig
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CLERO
SUMARIO: I. Introduccin - II. El sacerdote,
en los clsicos de la sociologa - III. Crisis de
valores y crisis del sacerdote - IV. Investigaciones recientes.

I.

Clero
de estos trminos estn estrechamente vinculados a funciones particulares o preponderantes; otros
son demasiado genricos, como, por
ejemplo, el trmino sacerdote o presbtero. En el primero se subraya la
funcin de dispensador de cosas sagradas (como sacra docens o sacra
dans); en el segundo, la dignidad del
anciano, que exige la sabidura requerida en el clero. En este ltimo
significado confluye tambin el aspecto, preponderante en las religiones llamadas primitivas, de mediador intergeneracional, es decir, de
uno que conecte en su persona la generacin presente con la anterior,
con los abuelos o antepasados. El
culto a los antepasados, de lejano
origen tribal, resuena como un eco
en la funcin de mediador. El hecho
de que la mayor parte de los sacerdotes pertenezca a una porcin determinada en cada pueblo y de que
por norma sean elegidos entre los
ancianos, evoca la caracterstica
principal que distingue lo sagrado
de lo profano y que Durkheim remite al reino de lo prohibido. Tratndose de cosas prohibidas a la mayor
parte de las personas, el clero se define como una parte de pueblo relacionada con cosas o actividades rodeadas del silencio (tab).

Introduccin

La palabra clero, del griego Meros, significa parte o porcin elegida.

Abarca una parte de los significados
condensados en la frase paulina segregatus ab hominibus. Sin embargo,
clero es una palabra genrica; las
lenguas indoeuropeas han especificado posteriormente la gama de las
funciones y de la identidad del clero
en una serie bastante numerosa de
sinnimos: sacerdote, mago, profeta, religioso, reformador, vidente,
adivino, santo, etc. La mayor parte

II.

El sacerdote,
en los clsicos de la sociologa

El rol del clero en la sociedad ha

merecido la atencin de la mayor
parte de los socilogos, para quienes, en una fase de transicin social
de los ritmos rurales a los industriales, el anlisis de la religin constituye el centro del problema de los valores y de su destino. As, para
Comte y para Spencer la decadencia
inevitable de lo sagrado a causa de
la incipiente industrializacin habra

Clero
de relegar el rol del clero a los mrgenes de la sociedad, de una sociedad que ha superado de manera definitiva la fase teolgica y que se
introduce con osada en la sociolgica. Sin embargo, advierte Comte, en
la sociedad nueva la religin nueva
(fundamentada en los ejemplos ilustres de hombres que nos han precedido) exige sacerdotes nuevos: los
hombres cultos o los sabios. En adelante, se trata de transferir a otros
agentes los roles omnipresentes y
omnivalentes que hasta ahora se
han atribuido al sacerdote.
Para Durkheim, la dinmica en
cuestin es bastante ms compleja.
Cualquier forma de religin es impensable sin una iglesia, un rito y un
sacerdote; ms an, estos elementos
son los que caracterizan la esencia
de las funciones de la religin; el estar juntos, el rito, el colectivo, son
aspectos que requieren la presencia
de un sacerdote, no de un mago
(cuyo requisito principal consiste en
actuar de forma individual para redes de clientes, sin formar una comunidad). La funcin de la religin,
segn Durkheim, nunca desaparecer ni podr ser reemplazada por la
ciencia, que no puede responder a
los interrogantes ltimos; ms an,
en un mundo de solidaridad de tipo
orgnico, la religin parece ser uno
de los pocos diques que se levantan
contra la anoma, el suicidio y la
desorganizacin. El clero retrocede
a funciones especficas, ya que la
Iglesia, de totalmente persuasiva, se
convierte en agencia de los asuntos
del ms all, y su clero, de agente total, se hace especialista de un sector
importante de la vida diaria. Sin
embargo, el clero sigue manteniendo
intacta su fuerza moral, y su rol
principal reanudando una antigua
reflexin teolgica se convierte en
el de "presidir la colectividad, la

266
construccin de la colectividad, de
una iglesia, de una comunin".
Segn Weber, la funcin del clero
est eminentemente al servicio de la
estructura y de la organizacin, en
cuanto que se opone categricamente dirase in terminis al profeta,
al inspirador de ideales y valores. El
clero parece tender sustancialmente
a la conservacin del aparato iglesia, del que es representante y funcionario, de forma que sus funciones burocrticas (gracia de estado)
prevalecen con mucho sobre cualquier otra funcin. Naturalmente
que, dada la atencin principal que
presta a las funciones de la rutina
diaria, se explica el conservadurismo
del clero, su aferrarse al pasado, su
condicin primaria de funcionario,
la prdida de otros roles que en otro
tiempo eran propios de la religin,
como los de vidente, sabio, etc.
Marx, como es bien sabido, ve la
casta clerical slo en funcin de la
conservacin del sistema, es decir,
entregada al adormecimiento de las
conciencias, a fin de que stas no se
despierten a los problemas acuciantes del ms ac. Pero en el Marx
joven y en el Marx ms adulto esta
visin tan drstica est bastante
atenuada, en parte por algunas reflexiones ms prudentes y en parte
por un transfer: el transfer, bien visible en la construccin marxiana,
de una clase (como la proletaria)
cuya misin consiste precisamente
en la revolucin y en la construccin
de un mundo nuevo. Pues bien, dicha
clase y dicha meta utpica, en el
sentido profundo de la palabra, se
asemejan mucho a las categoras bblicas de la lucha del bien contra el
mal y a la categora de los levitas,
que hace de clase ascendente.
Los socilogos ms recientes
(Mensching, Wach, etc.) creen que
el rol principal del clero es el de

267
hombre de la organizacin, en el que
destacan los roles que denotan poder
y funcin, a costa de los otros roles
ms personales (reformador, fundador de religiones, vidente, adivino,
mago, santo). Fundamentalmente,
el contraste entre funcionario y profeta se convierte en el punto crucial
en que chocan una religin del pasado (de cuo conservador y rgidamente estructurada) y una religin
del futuro (de cuo innovadorproftico), ms espontnea y menos
jerarquizada. Finalmente, Bellah y
otros autores suponen que, dados
los intensos cambios sociales que estamos viviendo, acabarn prevaleciendo las funciones laicas o civiles
(constructores de comunidades, formadores de grupos de base, agentes
sociales en sentido estricto, etc.),
apagndose el aspecto de casta (el
clero es cada vez menos una casta;
el laico ejerce cada vez ms las funciones que en otra poca eran patrimonio del clero).
Los anlisis ms recientes sobre el
rol del sacerdote tropiezan con la dificultad objetiva de descubrir entre
sus numerosas funciones, muchas de
las cuales han cado en desuso, una
funcin principal y, por as decir,
caracterstica. No nos movemos ya
en el mbito de un choque entre
profeca, carisma y funciones de organizacin, sino en el de un choque
entre una categora de personas que
en otro tiempo acaparaban los roles
ms importantes de la vida, prohibidos a los dems, y una suma de roles (los actuales) genricos e indiscriminados.
As, por ejemplo, Fichter habla de
roles clave y de roles subsidiarios,
aunque afirma que en el momento
actual estn todava bastante indiferenciados, al menos en el clero que
l ha estudiado (el norteamericano).
Etzioni introduce el concepto de ro-

Clero
les expresivo-normativos (en el sentido de Parsons) y roles expresivosociales, lo cual subraya no ya la
importancia actual de los roles, sino
la objetiva. La profesora Anfossi, a
la luz de la teora de Etzioni, distingue las funciones del sacerdote en
congruentes y no congruentes, con
una referencia evidente a las caractersticas temporales-locales de los
roles ejercidos. Donovan, apoyndose en los conceptos de Parsons,
afirma que el rol del prroco es evidentemente de naturaleza expresiva,
mientras que la cultura dominante
se orienta actualmente hacia la consolidacin de los roles instrumentales. Finalmente, Bonazzi, distinguiendo entre campos de accin
constante y campos de accin contingente, ofrece un instrumento conceptual que prescinde de las caractersticas individuales y personales del
sacerdote, para insistir en las prestaciones que le exigen objetivamente
tanto la organizacin como la cultura dominante.
Como se ve, por lo que concierne
a los roles del sacerdote, la divulgacin sociolgica de nuestro tiempo
distingue entre dos versiones, a veces alternativas y ms frecuentemente integradoras. Y as, los roles del
sacerdote se subdividen en niveles de
mayor o menor importancia, objetiva o subjetivamente realizados y exigidos. La jerarqua de estos niveles
expresa, segn las diversas culturas,
la constancia de ciertos elementos y
la contingencia de otros. Pero se trata de jerarquas y de niveles mudables en el tiempo y en el espacio.
Este aspecto doble y compuesto no
ha impedido a otros autores elegir,
entre los mltiples roles, alguno que
pueda considerarse como el elemento sostenedor o central de los dems.
Pyckering, por ejemplo, habla de un
rol global (Rw) del sacerdote, for-

Clero

268

mado por un rol esencial (RI) y por crisis, palabra que en griego signifiroles secundarios (Ra, Rb, Re, etc.). ca reinterpretacin global de los sigNadel distingue, en la globalidad del nificados humanos. Segn algunos
rol del sacerdote, un rol-eje (pivotal) autores (Desqueyrat, Burgalassi,
y roles secundarios. Finalmente, etctera), se trata de una crisis de diGoddijin ve una fuente de la actual mensiones inditas: es universal y es
crisis en la dicotoma de los roles del global. Como tal, podra ser la sesacerdote, dado que ste se encuen- gunda gran crisis sufrida por el
tra continuamente dividido entre las hombre, debida, como la primera, al
exigencias burocrticas de su orga- paso de un estado de vida a otro
nizacin y las exigencias proftico- distinto (en la primera se pas del
pastoreo a la agricultura; en esta secarismticas de los feles.
Ahora bien, no cabe duda de que gunda, de la agricultura a la indusla esencia del rol del clero (sobre tria actual). Otros atribuyen la crisis
todo del que se acostumbra a llamar actual a una revolucin de tipo culsecular para distinguirlo del regular) tural, derivada del paso de una etaest eminentemente constituida por pa tipogrfica a otra que C. Pellizzi
el deber de transmitir la palabra de define como tecnotrnica; este paso
Dios y de celebrar el culto eucarvsti- recuerda otros dos: el de la palabra
co en su comunidad. Estos cometi- a la escritura y el de la escritura mados esenciales se ejercen, segn la nual a la imprenta.
teologa y el derecho cannico catSea cual fuere la interpretacin
lico, en los tres momentos del mi- que se pueda dar de este fenmeno
nisterium verbi et sacramenti y en tan complejo, hay una cosa cierta:
la congregatio charitatis, resumidos se trata de un deslizamiento general
sintticamente en las tareas de evan- de la humanidad desde una orientagelizar, santificar y gobernar (Lumen tacin hacia los valores a una oriengentium 28). Evidentemente, la in- tacin hacia los medios. Tenemos
sistencia en una u otra de estas ta- presente aqu la conocida tesis de
reas o funciones es lo que caracteri- Weber: la original racionalidad asza ms al prroco o al religioso, al ctica propia de los comienzos del
misionero o al simple funcionario de capitalismo se transforma en la simcuria.
ple racionalidad de tipo econmico,
En las investigaciones empricas actualmente imperante. El declive
ms recientes se ponen de relieve del elemento religioso sera, pues, la
una serie ms bien variada y com- causa de una crisis general de valopleja de las funciones que ejerce el res que domina a la humanidad ensacerdote (vase cuadro). Indican, tera, presa en la espiral del consupor una parte, la complejidad de los mismo. Ntese que aqu la muerte
roles actuales del clero y, por otra, de Dios sera la causa de la muerla ausencia de un rol preciso, todo te de la naturaleza (polucin) y de
lo cual da origen a la crisis de rol y la deshumanizacin progresiva del
hombre, todo ello en contra de la
de identidad del clero.
conocida tesis de Marx que atribuye a la religin tareas y funciones de
III. Crisis de valores
resistencia al progreso y de alienay crisis del sacerdote
cin del hombre de sus verdaderos
Es indudable que actualmente vi- objetivos. La racionalidad que, a
vimos en un perodo de profunda travs del mtodo experimental de

269

Clero

Tipologa de las funciones

1.
2.
3.
4.
5.
;

6.

r 7.
> 8.
9.

Sacerdote (rito)
Predicador
Maestro
Pastor
Administrador
Lector del evangelio
Profeta
Ejemplo y gua
Organizador (Consejo
mundial de las Iglesias)

1.
2.
3.
4.
5.
6.

Predicador
Pastor
Presbtero
Maestro
Organizador
Administrador
(Blizzard)

1.

Culto
Sacramentos
Control social
Ayuda moral
Ayudas materiales
Educador

2.

Consejero
Protector
Intermediario
Colaborador
Representante
de la comunidad

3.

Dedicado a actividades
culturales y recreativas
(Anfossi)

Tareas ministeriales
pedaggicas

Tarea de servicio
a la comunidad

Tarea de suplencia

Galileo, haba encontrado un acuerdo con los valores (la fe) en una
concordancia buscada y querida, se
convierte en fin exclusivo del hombre y, como tal, no puede dejar de
originar una carrera hacia el xito,
hacia la eficacia, hacia el beneficio,
hacia el bienestar a toda costa.
Esta crisis general afecta al clero
desde varios puntos de vista y por lo
que se refiere sobre todo a la esfera
de los valores, de los ideales existenciales. Pues bien, la crisis actual, en
un mundo en el que los roles principales son los de la produccin y la
familia, en general est motivada

por el final de la edad productiva

(de aqu brota la marginacin de los
jubilados) y por el final de los cometidos de esposo y de padres (bien
por el gran nmero de personas viudas, bien por la autonoma de las
parejas jvenes en relacin con su
familia de origen).
As pues, la crisis actual de los roles productivos y parentales, crisis
que se advierte en todas partes, en
una etapa de capitalismo avanzado
de suyo no debera afectar al clero,
el nico como seala Weber
que, por sus notas distintivas fundamentales, no es susceptible de estas

Clero

270

crisis. Pero lo cierto es que la crisis

cultural, hoy en clima de reforma ligeneral de los valores le invade en
trgica, y en los roles de sostn de la
todo su ser.
comunidad, en una poca en que la
De aqu las notas caractersticas
caridad, como praxis, anda buscando nuevos espacios y nuevos camide esta crisis, puestas de manifiesnos, al margen de los tradicionales,
to en recientes investigaciones emya milenarios. Alguien ha afirmado
pricas (Burgalassi, Pin, Donovan,
que "las cosas que hace el clero no
Verscheure, Fichter, etc.): crisis de
debera hacerlas; y las que debera
identidad, crisis de roles, crisis de
no las sabe hacer". En esta afircompromiso total. Vale la pena demacin hay una parte de verdad, si
tenernos un poco en estos tres asse entiende la tarea del clero como
pectos de un nico y gran problema:
extendida a todo y no ms bien
el problema existencial del clero.
como parece tendra que ser a
En qu consiste la misin del clelas funciones diaconales exclusivas
ro? Cmo tiene que desempearse?
de su misin especfica: ministerium
Con qu intensidad de compromiso
verbi et sacramenti. Adems, la bsy de tiempo? Estas son las tres prequeda de la comunin de los fieles y
guntas que justifican los tres tipos
de los no-fieles exige tales cualidade crisis que acabamos de enunciar.
des bsicas, que constituye tambin
En un mundo en el que los valoella un problema. Finalmente, la crires ideales corren el peligro de venirsis del compromiso total nos remite
se abajo, ahogados por el praga las innumerables crisis del mismo
matismo y por el welfare stale, es
tipo experimentadas por todo homnatural que se ponga en discusin el
bre: crisis de la profesin nica, crisentido de identidad del clero, sobre sis de la eleccin matrimonial, crisis
todo si se tiene en cuenta que una
de una profesin entendida como
parte notable de los fieles (el laica- misin, etc.
do) plantea al clero graves problemas a la hora de volver a asumir sus
Como se ve, la crisis del clero se
propias tareas, desempeadas por el
inscribe en una crisis ms general de
clero como suplencias. As pues: por
la humanidad; el laicado, que experimenta sus consecuencias ms duuna parte, el declive general de los
ras en el mbito del trabajo y de la
valores ideales, la decadencia de la
familia, tiene a su lado al clero, que,
religin en cuanto visin totalizante
en medio del desconcierto general
de la vida, la reduccin de las igleintenta reorientarlo hacia Tos valosias de agencias totalizantes y omnires, hacia el sentido de la vida, hacia
presentes a agencias especializadas
el significado de la dignidad humaen cometidos marginales y perifrina. En esta tarea tan preciosa e
cos (como los de la salvacin del
importante es preciso comprender
ms all); por otra, el laicado, que
tambin, como inevitables pero suva reconquistando lentamente la
conciencia de su posicin en la Igle- perables, las eventuales crisis y casia y exige al clero que se dedique das del clero.
exclusivamente a las tareas que le
son propias. Es natural que los roles
tradicionales del clero en este difIV. Investigaciones recientes
cil momento tengan que ser reinterpretados y algunos hasta descuLas investigaciones empricas ms
biertos de nuevo; pinsese en el rol
recientes, de muy variada proceden-

271
cia, ponen de manifiesto por lo menos tres problemas:
a) El de la orientacin general
del clero hacia tipos subculturales
religiosos antagnicos. Se trata del
hecho de que, tras una orientacin
general del clero hacia el pasado
(subcultura tradicional-conservadora), orientacin que caracterizaba al
clero en su inmensa mayora hace
algunos aos, se observa actualmente una notable adhesin bien al consenso condicionado (subcultura de
la innovacin), bien a la disensin
abierta (sacerdotes por el socialismo, etc.). Merece atencin sobre
todo el sector intermedio, en cuanto
que se propone redescubrir, en el
seno de la Iglesia, los nuevos roles y
las nuevas funciones a desempear
en un planteamiento de vida (comunitaria, de base, etc.) hasta ahora
indito.
b) La toma de conciencia cada
vez ms clara de las tareas esenciales
del clero, as como de las subsidiarias, importantes, pero no esenciales.
Es en este contexto en el que han de
verse la polmica actual sobre las
nuevas formas de compromiso por
el mundo del trabajo y de la cultura
y las disputas sobre la necesidad del
celibato. La opcin del sacerdocio,
as como la opcin del testimonio
religioso en general, se hace ms
madura, ms laboriosa, menos condicionada por reflejos de status y de
condicin econmica.
c) La polmica entre compromiso total del hombre-sacerdote al servicio de su comunidad y compromiso de tiempo parcial, fuente de crisis
en un mundo que asigna al trabajo
cuotas de tiempo cada vez ms reducidas, es fruto de un pragmatismo
exacerbado; pero muestra tambin
el deseo del hombre de no ser un
simple funcionario que, eligiendo

Clero
una vez por todas, es guiado eternamente por la propia organizacin, y
su preferencia por una opcin continua, madurada da tras da, vivida
en toda su intensidad. En una palabra, estas polmicas revelan una
tensin contra el burocratismo cotidiano y contra la cada en la mediocridad, as como un anhelo de ser
testimonio continuo de la propia
misin. Pero tambin pueden ser la
seal de un posible desgaste, que la
organizacin (la Iglesia) ha de tener
en cuenta en un mundo en el que el
desgaste es la tentacin ms grave
de cada da.
S. Burgalassi

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COGESTIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. El "caso alemn" en el anlisis de Dahrendorf - III. Cogestin y participacin. Los experimentos de la
sociologa de la industria - IV. Crticas de la
cogestin. El problema de la hegemona.

I.

Introduccin

Suele entenderse por cogestin la

hiptesis y a veces el intento de limitar de varias formas y, tendencialmente, de anular objetivo mximo el conflicto industrial, haciendo que tanto el capital como los
trabajadores participen en la direccin de la empresa o de un grupo de
empresas. Por tanto, se trata de un
concepto que, independientemente
de las ideas-fuerza que pueda tener a sus espaldas en las doctrinas
originarias, que se remontan incluso
a sistemas sociales anteriores al
capitalismo, empieza a dibujarse
en concomitancia con la revolucin
industrial.
As que en el tema de la cogestin
pueden incluirse algunas hiptesis
que, aunque no siempre perfectamente trazadas, se hallan presentes

272
en el pensamiento de algunos socialistas utpicos: desde la propuesta
de una direccin colegiada de la industria entre savants (cientficos) e
industriis (quienes trabajan en las
empresas o las dirigen), formulada
por Saint-Simn, a la sociedad comunitaria de "Armona", ideada
por Fourier, en la que los beneficios
obtenidos, divididos en doce partes,
se distribuiran de la siguiente forma: cuatro partes para el trabajo,
cinco para el capital y tres para el
talento.
A esos primeros intentos hay que
aadir otras corrientes en las que la
cogestin reviste un carcter fundamental ms o menos explcito. En
gran parte del pensamiento social
cristiano aparecen sugerencias de
cooperacin y de cogestin: desde la
concepcin corporativa de Rene de
la Tour du Pin hasta la propuesta de
una democracia cristiana, formulada por el abate Naudet, o hasta la
obra sistemtica de G. Toniolo
(1845-1918), en la que se expone un
organicismo que, partiendo de las
mediaciones de los contrastes de entonces, desemboca en un corporativismo social general.
Pero es sobre todo al madurar las
contradicciones ligadas a la segunda
revolucin industrial y al asomar la
fase industrial avanzada cuando toman cuerpo algunas teoras ms
concretas de cogestin empresarial;
en la base de todas ellas figuran
necesidades productivas, como la
urgencia de superar la resistencia
obrera a que se introduzcan tcnicas
nuevas de trabajo, el intento de suavizar las relaciones conflictivas (de
aqu la posible relacin entre cogestin y human relations), la oportunidad de motivar a los trabajadores,
sin recurrir a incentivos materiales,
a fin de obtener mayor eficiencia y
una productividad ms elevada.

Cogestin

273
II.

El "caso alemn"
en el anlisis de Dahrendorf

Una de las elaboraciones contemporneas ms completas acerca de

la cogestin es la de R. Dahrendorf,
el cual, tras formular la tesis de que
en la sociedad capitalista el conflicto
se ha vuelto menos intenso y menos violento por haberse reconocido
su existencia y por haberse regulado socialmente sus manifestaciones
(institucionalizacin), describe cinco
formas en las que se manifiesta la
democracia industrial. Las dos ltimas (la colaboracin en la cogestin
y la representacin de los trabajadores en el interior de las fbricas)
constituyen un esquema coherente,
del que "pueden encontrarse algunos signos en la mayor parte de los
pases industriales" y "sobre todo
segn Dahrendorf en Alemania".
El principio general que sustenta
todo el esquema podra definirse
como el intento de institucionalizar
el conflicto industrial "mediante la
modificacin de las estructuras de
autoridad existentes en la empresa";
en trminos ms concretos y admitiendo que "las posibles modificaciones estructurales de la autoridad
empresarial son rns bien limitadas", se subraya la posibilidad de
integrar la estructura de la autoridad con lo que H. Schelsky define
como "una jerarqua adicional formada por los representantes de los
trabajadores", con lo que llegara a
delinearse "una estructura dualista
de la autoridad" (Industrie und Betriebssoziologie, 1955).
Por lo que se refiere a la representacin de los trabajadores dentro de
la empresa, en Alemania existen
normas legislativas que especifican
los cometidos de las comisiones de
fbrica (Betriebsrate),
afirmando

que estn constituidas "para defender los intereses comunes de los empleados... frente al empresario y
para colaborar con l en la realizacin de las funciones de la empresa".
De esto se deriva una marcada
ambigedad de roles y de funciones,
que podra resultar desastrosa para
la existencia y estabilidad de las mismas comisiones y que, en la medida
en que se practica en sus dos vertientes, se revela como un canal que
priva al mundo del trabajo de uno
de sus modos tradicionales de expresin (la protesta en formas no codificadas), motivando u ocasionando
formas nuevas de conflicto que, si
en parte pueden remitirse a la tipologa prevista ya por Dahrendorf del conflicto institucionalizado, en otros aspectos desembocarn
en manifestaciones de otro gnero
no previstas.
Parece que pueden aplicarse valoraciones por el estilo a la forma explcita de cogestin (Mitbestimmung)
que se practica en Alemania occidental. "Si se prescinde de tendencias estrictamente sindicales, manifestadas en cierto nmero de sociedades histricas y contemporneas,
las industrias alemanas del carbn,
del hierro y del acero del perodo posblico afirma Dahrendorf
constituyen el primer ejemplo significativo del intento de ofrecer a los
trabajadores una participacin en la
gestin de las empresas industriales". En efecto, sobre la base de una
disposicin legal de 1951, en el consejo de administracin de estas industrias se elige un director de los
trabajadores (Arbeitsdirektor), cuyo
nombramiento est subordinado a
la aceptacin sustancial (aprobacin
o abstencin) de los representantes
de los 'trabajadores ante el consejo
de administracin. La posicin de
este director de los trabajadores se

274

Cogestin
configura fundamentalmente como
la de un dirigente que se ocupa, en
sentido amplio, de cuestiones del
personal, y se define, por consiguiente, "como participante del conjunto de posiciones que se caracterizan por el derecho de emitir decisiones y rdenes autoritarias". De este
hecho parte la discusin de Dahrendorf sobre la posicin de clase de
este director desde el punto de vista
de la teora del conflicto, entendida
como ejemplificacin de las dinmicas de clase dentro de una situacin
de cogestin.
Despus de haber sealado en su
ensayo Las clases sociales y su conflicto en la sociedad industrial que
esta funcin constituye "tan slo la
continuacin del proceso de racionalizacin de su gestin", y de haber expuesto el caso terico de que
ese rol pudiera ser asumido por un
trabajador que a la vez fuera un sindicalista activo, Dahrendorf llega a
la conclusin de que incluso esta cogestin puede considerarse tan slo
una aportacin para una regulacin
eficaz del conflicto industrial. As
pues, resulta coherente la valoracin
segn la cual "el amplio porcentaje
de trabajadores que (segn una encuesta del Instituto de Investigaciones Sociales de Francfort) esperan
de la colaboracin en la gestin 'una
participacin paritaria en las decisiones' o incluso 'derechos de control y de veto por parte de los trabajadores', no es sino la expresin de
veleidades utpicas, que no de expectativas que puedan considerarse
justificadas desde el punto de vista
estructural".
Pero respecto de los objetivos declarados de la cogestin, es decir, la
eliminacin total del conflicto, Dahrendorf afirma explcitamente que
"todo intento de eliminar el conflicto est destinado, en cuanto tal, a

fracasar y que incluso contribuye a

la intensificacin de los contrastes
existentes... La colaboracin en la
gestin est basada, en cambio, en
la conviccin de que el conflicto es
un mal que debe ser abolido"; por
eso concluye dicho autor en una
obra posterior semejante planteamiento y los organismos que, consiguientemente, se derivan de l "se
convierten de hecho en causa de
nuevos conflictos".
III.

Cogestin y participacin.
Los experimentos de la
sociologa de la industria

En las sociologas contemporneas de la industria y del trabajo,

sobre todo en las de origen norteamericano, la cogestin se configura
(casi con una relacin de especie y
gnero) como un caso particular del
fenmeno ms amplio de la participacin. Este trmino, segn J. R. P.
French, "remite a un proceso en que
dos o ms partes se influyen recprocamente en la elaboracin de ciertos
planes, lneas de accin y decisiones.
Este proceso se limita a las decisiones que implican ulteriores consecuencias para todos los decisionmakers y para quienes estn representados por ellos" (An experiment
in partecipation in a Norwegian factory, 1960).
Articulando esta definicin en
una escala gradual de los comportamientos y de la repercusin real que
se deriva de las investigaciones empricas sobre la cogestin industrial
realizadas en Alemania, P. Blumberg subraya que en la definicin de
French es de capital importancia el
proceso de co-decisin que afecta a
dos o ms partes. En efecto, la codecisin es una caracterstica esencial del concepto de participacin y,

275
con ms razn, del de cogestin.
Blumberg, pasando del nivel de las
definiciones al del anlisis de los estudios ya realizados sobre la participacin de los trabajadores (no slo,
pues, de las formas de cogestin),
advierte an que estos estudios
"son ms bien raros, sobre todo en
la sociologa americana, y ello por
un motivo muy simple, pero decisivo: el volumen sumamente reducido
de participacin que se da actualmente en nuestro sistema industrial"
(Industrial democracy. The sociology
of partecipation, 1968). Efectivamente, siguiendo la tematizacin concreta propuesta por este autor, puede
comprobarse que se engloban en el
concepto de cogestin esencialmente
algunos experimentos que se han llevado a cabo en organizaciones industriales (fbricas, oficinas, etc.) o
en partes de las mismas (secciones,
subdivisiones, departamentos, etc.),
en los que la participacin est introducida con fines de estudio; las
consecuencias de la participacin de
los trabajadores en el proceso productivo o en determinadas partes
del mismo se valoran en este caso
mediante comparaciones con grupos
de control en los que no han sido
introducidas las frmulas participativas.
Entre las investigaciones que
constituyen las bases de esta corriente de la sociologa, uno de los
clsicos es el experimento realizado
por A. Bavelas en la Harwood Company, de Marin (Virginia, Estados
Unidos), que permiti establecer
que entre dos grupos experimentales
de trabajadores con mquinas de
coser, al primero de los cuales se le
invitaba a discutir sobre la manera
de rendir ms en el trabajo de grupo, mientras que el segundo, adems de discutir, fijaba los objetivos
de produccin y tomaba decisiones,

Cogestin
este segundo grupo resultaba con
mucho el ms productivo.
Partiendo de algunas crticas de
orden metodolgico hechas a este
planteamiento, L. C. Lawrence y
P. C. Smith realizaron un experimento y un estudio (Group decisin
and employee partecipation, 1955)
que llega sustancialmente a los mismos resultados: cuando la participacin de los trabajadores en la
gestin se hace concreta, no slo
convirtiendo al grupo en una palestra de discusin, sino permitindole
decisiones reales, aumenta la satisfaccin de los trabajadores en relacin con sus propias funciones, as
como el ndice de productividad de
grupo. Estas consecuencias son
siempre las mismas dando mayor
relieve al peso de la facultad decisoria concedida a los trabajadores,
aunque no sufran cambios ni la
naturaleza de los procesos de elaboracin ni la tecnologa de la produccin. A estos resultados lleg tambin otra investigacin realizada en
la Harwood Company a partir de la
mitad de los aos cuarenta bajo la
direccin de L. Coch y de J. R. P.
French (Overcoming resistence to
change, 1948); se constat? que el
xito tanto en el plano de la productividad como en el de la satisfaccin
en el trabajo y en la realizacin de
cambios de tarea era directamente
proporcional a la cantidad de participacin de los trabajadores en la
gestin del proceso productivo; en
los grupos de participacin cero no
se verificaba ningn cambio real; en
los grupos con participacin delegada de pocos componentes o reducida al nivel mnimo de mera
discusin los cambios eran de escasa
significacin; pero en los grupos de
participacin total de los componentes y con facultad de decisin se
constataban cambios de notable

Cogestin
importancia, lo que se manifestaba en una moral ms elevada de
los trabajadores, en la reduccin del
absentismo y del turnover, y en un
ndice elevado de productividad.
Un ltimo dato que conviene destacar fruto de una investigacin
realizada en una fbrica noruega de
zapatos por French, J. Isrsel y
D. Aas a finales de los aos cincuenta es que, para conseguir resultados satisfactorios, la cogestin debe
presentar caracteres de legitimidad a
los ojos de los trabajadores (An
experiment in partecipation in a Norwegian factory, 1960).
Estas experiencias y otras de la
misma poca o poco despus desde la de N. C. Morse y E. Reimes
(The experimental manipulation of a
major organisational variable, 1956)
a la de A. Kornhauser, R. Dubin y
A. M. Ross (Satisfaction and deprivations in industrial Ufe, 1954) en
general no pasaron de la fase de cogestin dirigida, propiamente experimental, sin llegar a ser un fenmeno
extendido, si se excepta la sugerencia de algunas tcnicas en el mbito
de la escuela de las human relations
industriales. Es tpico en este sentido el caso de la Harwood Company,
que, despus de haber sido teatro de
numerosos experimentos, se benefici de gran parte de estos resultados
al poner en marcha un proceso de
modernizacin y de revisin completa de sus tcnicas de produccin;
incorporando a los trabajadores al
proceso de decisin, la direccin logr hacerse cargo de sus tradicionales resistencias y desconfianzas, llegando a realizar toda la reestructuracin proyectada sin especiales
tensiones o contrastes (J. R. P.
French y otros, Employee partecipation in a program of industrial change, 1958).
En la situacin italiana, entre los

276
pocos casos habidos resulta representativo un intento no ya de cogestin, sino de implicacin de los sindicatos en un proyecto participativo
de consulta mixta sobre problemas
relativos a la direccin del personal
y a la organizacin del trabajo; nos
referimos al intento realizado en un
establecimiento de la empresa Bassetti en el perodo 1958-1967. El estudio llevado a cabo por U. Romagnoli sobre esta experiencia nos
permite enmarcar este intento en el
cuadro de las relaciones industriales
desarrolladas en una de las empresas pioneras del management industrial-avanzado de Italia; lo que parece significativo es que, frente a la
hiptesis inicial de colaboracin entre sindicato y empresario, el estudio de Romagnoli llega a la conclusin de que para el sindicato se
confirma "el objetivo abiertamente
enunciado de someter a su propio y
permanente control toda la programacin de la actividad industrial y,
en perspectiva, la planificacin empresarial, partiendo de posiciones
que no son ya de mera colaboracin
ni, por tanto, subalternas".

IV.

Crticas de la cogestin.
El problema de la hegemona

A todos los temas, experimentos,

esperanzas y proyectos de cogestin
subyace latente el problema de la relacin existente o que hay que
establecer entre empresariado y
trabajo. Y conviene tener en cuenta
como ya ha advertido G. Giannotti que el empresariado se encuentra hoy en una encrucijada
entre la va regia del latifundio y
la puerta estrecha de la invencin
arriesgada de nuevos modos de
identificacin y de relacin con el
trabajo social (L'Imprenditorialit al

277
bivio, 1969), al tiempo que el propio
trabajo se muestra en crisis en relacin con algunas de sus anteriores
definiciones y concepciones como
indican los anlisis de L. Gallino
(Indagini di sociologa econmica e
industrale) y parece postular modos nuevos de estar dentro de los
procesos de produccin con sus
respectivos eslganes-proyecto sobre
la manera nueva de fabricar el automvil y en relacin con un cuadro
social en movimiento.
As pues, no hay que extraarse
de que surjan sugerencias que remiten a los temas de la cogestin en un
momento en que madura y avanza
una gran crisis social y econmica,
de la que son expresin y parmetro
los problemas del empresariado y la
llamada crisis del trabajo.
Sin embargo, son las caractersticas peculiares de la cogestin dirigida y experimental de la sociologa
industrial, juntamente con las perspectivas sociales que estn detrs de
las elaboraciones ms generales de
la cogestin (interclasismo y corporativismo), las que colocadas frente a la explosin de las contradicciones de clase ofrecen buenos
argumentos a todo el que quiera
formular serias valoraciones crticas
a una frmula cogestional de organizacin de las relaciones sociales de
produccin, sobre todo dentro de la
fbrica. En contra de la perspectiva
de A. Schelsky de una posible
estructura dualista de autoridad en
la fbrica mediante la creacin de
una jerarqua adicional formada por
representantes de los trabajadores,
la historia parece realmente comprobar como ciertos la valoracin y
el proyecto de Gramsci, para quien
consolidar en la fbrica una jerarqua nueva mediante los consejos
obreros significa romper el poder
desptico del capital y crear un dua-

Cogestin
lismo de poderes que es parte de un
proceso revolucionario. Por medio
de este nuevo poder puede afianzarse, segn Gramsci, una nueva
democracia real, en la que se
exprese el proyecto del trabajador
no ya como asalariado conflictivo
(en la acepcin de R. Dahrendorf),
sino como productor dotado de una
capacidad madura de gua general
de la sociedad.
Es sta una tendencia en la que
parecen converger tanto el juicio ya
recordado de Romagnoli, resultado de una experiencia mnima de
vaga cogestin, como las valoraciones de S. Mallet, el cual, tratando
del sindicalismo en la sociedad industrial, afirma: "Vemos delinearse
una toma de conciencia que, partiendo de las reivindicaciones econmicas propias de tal o cual sector,
de tal o cual regin, pone en discusin todo el conjunto del sistema
econmico y lleva a las organizaciones sindicales a superar el nivel de
las luchas de categora y a desembocar en la exigencia del control de la
produccin por parte de los obreros,
tanto en el mbito de la empresa
como en el de la sociedad global".
En definitiva, lo que se ventila
cuando se estudia la cogestin es la
diversificacin radical de perspectivas polticas y culturales, que se basan en fundamentos reales y que son
sustancialmente expresiones de las
diversas clases sociales. Algunas de
estas perspectivas se renuevan bien
segn la figura del desarrollo, tan
valorada por Organski, bien segn
la idea de la modernizacin, expuesta
por C. E. Black; se trata de perspectivas que, por su desarrollo estructuralmente evolucionista, no pueden
menos de prever la posibilidad real
de una prctica de la cogestin entendida como modo de superar el
conflicto social (o incluso de volver-

278

Comercio

Comercio

279
k; funcional), manteniendo sin alteracin alguna el actual cuadro histrico-poltico.
No es una casualidad que en la tipologa del desarrollo poltico de
Organski se hayan incluido los regmenes sincrticos, es decir, fascistas,
que haban hecho de la cogestin
corporativista y lo siguen haciendo todava una de sus ideasfuerza. La alternativa a estas hiptesis es la categora interpretativa (y a
la vez idea-fuerza) de la hegemona
social en orden al dominio poltico,
categora que es fruto de la elaboracin militante de Gramsci, segn el
cual no pueden subsistir dos poderes
del mismo grado arraigados en clases antagnicas que colaboran entre
s; la ruptura que se establece cuando esto se realiza en el curso del
proceso revolucionario ni siquiera
permite largas situaciones de bloqueo y a lo que lleva realmente es al
predominio de una de las dos clases
que se disputan el poder.
G. Bianchi-R. Salvi
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COMERCIO
SUMARIO: I. Definicin del comercio y su
posicin en el mbito de las actividades humanas - II. Indicaciones sobre los orgenes y la
evolucin de las actividades comerciales - III.
Asuncin de nuevos roles por parte del comer-

cio - IV. Funciones del comercio - V. Las estructuras comerciales modernas: morfologa de
varias tipologas distributivas - VI. Del comercio al "marketing". Del "marketing" de empresa al "marketing" social.

I.

Definicin del comercio

y su posicin en el mbito
de las actividades humanas

En su acepcin ms general, el comercio se expresa en el fenmeno

del intercambio y abarca todas las
formas de actividad originadas por
las diversas transformaciones y
transferencias, ya de carcter cualicuantitativo ya de carcter tpicamente jurdico, a que se someten las
mercancas.
En efecto, el comercio, fenmeno
que naci con las primeras formas
de socializacin practicadas por el
hombre, puede considerarse bajo un
doble aspecto: el econmico y el jurdico. Bajo el primer aspecto, el comercio, desde siempre y por medio
de su aparato institucional y de su
organizacin peculiar, viene desempeando un conjunto de funciones
indispensables para producir y hacer
circular la riqueza. Es decir, el fruto
de todo proceso econmico, tanto el
ligado a factores naturales como el
ligado al trabajo transformador del
hombre, sera incapaz de ser portador de bienestar y de satis-facer las
mltiples necesidades econmicas, si
no se intercambiara, transfirindolo
en el tiempo y en el espacio, y si no
se adaptara en punto a cantidad y a
calidad. Bajo el segundo aspecto, el
comercio comprende las relaciones y
conexiones que los contratos, inherentes al intercambio de los productos, han creado entre personas interesadas en las diversas operaciones,
y sustancialmente se reduce a transferir la propiedad de unos bienes.
Como es sabido, el comercio se si-

ta entre las actividades humanas

orientadas a la consecucin de unos
resultados, entendidos comnmente
en sentido econmico. En su desarrollo, estas actividades se sirven
de una o ms tcnicas que permitan
conseguir dichos resultados. Entre
las actividades humanas, la econmica, al perseguir el crecimiento
mximo del bienestar individual y
colectivo, figura entre las ms destacadas y las que ms absorben la
energa psico-fsica tanto del hombre en cuanto individuo como de los
hombres en cuanto colectividad. Y
aunque cientfica y prcticamente
no sea correcto establecer una primaca de dicha actividad sobre todas las otras concernientes a la esfera humana, s se puede poner el
acento en la importancia que, para
el desarrollo de la misma humanidad, reviste la actividad econmica
y, en este caso y de forma ms particular, la actividad comercial.

II.

Indicaciones sobre los orgenes

y la evolucin
de ias actividades comerciales

A fin de darnos cuenta de esa importancia, nos conviene remontarnos con el pensamiento a la poca
en que se formaron los primeros ncleos urbanos y aparecieron sus primeras interacciones, que se concretaron de alguna manera aunque
apenas esbozados y en sus inicios
en fenmenos de socializacin. Entre las primeras interacciones econmicas de que se tiene conocimiento,
podemos recordar el trueque, es decir, el simple intercambio de mercancas y de bienes entre economas
familiares y aisladas, dedicadas a la
produccin, recoleccin y bsqueda
de los mismos. En estas formas comerciales, por muy primitivas y vul-

gares que fueran, aparecen ya las caractersticas distintivas y permanentes que iran marcando a la actividad
comercial a lo largo de su profundo
camino evolutivo. Posteriormente,
con la ampliacin de las interacciones entre un nmero cada vez mayor de ncleos interesados, as como
con la aparicin de innumerables
alternativas y oportunidades, la actividad comercial, aunque ligada
todava al simple intercambio de
productos naturales, se hace ms
compleja, abarcando una serie de
operaciones, incluso racionalizadoras del comportamiento del hombre,
que perfeccionan el proceso comercial. Cuando ms tarde, con el progreso de los procesos econmicos,
con la aparicin y consolidacin de
la actividad productiva propiamente
dicha (consistente en transformar
bienes en otros bienes, con la intervencin esencial del trabajo humano
y de los instrumentos ideados, proyectados y preparados por el propio
hombre para hacer ms fcil y productivo su trabajo), se llega al intercambio, no ya de bienes naturales,
recolectados o encontrados, sino de
autnticos productos, aunque todava preindustriales, se asiste entonces a la afanosa bsqueda de un medio capaz de servir de punto de
referencia comn para todos los interesados en las interacciones comerciales, liberatorio por lo que se
refiere a las relaciones de deuda/crdito que llegan a crearse entre quienes ofrecen y quienes demandan bienes, y capaz de servir gracias a sus
caractersticas de inalterabilidad en
el tiempo y de confianza adquirida
entre los varios ncleos humanos
de criterio o medio homogneo de
intercambio. Este medio, al fin, se
inventa, y llega la moneda. Con la
moneda, cuya importancia en la
evolucin econmica de la humani-

Comercio

280

dad es igual, por lo menos, a la de en los procesos econmico-comerlos descubrimientos e invenciones ciales como los propios procesos de
histricas que han caracterizado a la decisin, especialmente en orden a
civilizacin del hombre es decir, el plasmar las decisiones de adquisifuego y la rueda, nace de hecho el cin y, por consiguiente, de concomercio. Con ello, lo que se pre- sumo.
tende naturalmente no es negar que
Ms an, hay que poner de manihaya habido un desarrollo profundo fiesto que los cambios en los mecae incesante en las relaciones econ- nismos psico-sociolgicos que estn
micas interhumanas, que probable- en la base de los comportamientos
mente proseguir de una forma de consumo han desempeado un
incluso acelerada, sino indicar rol de suma importancia para empusimplemente que en esta actividad jar al comercio, si no a profundas
humana especfica las connotaciones transformaciones de sus modos infundamentales, a diferencia de lo natos de ser, s a evoluciones y alique ocurre, por ejemplo, en la eco- neamientos, que se producen cada
noma industrial cuyos comienzos vez con mayor frecuencia y rapidez
se suelen hacer remontar a slo cuanto ms se difunde cierto tipo de
unos tres siglos [
fIndustria], sociedad del bienestar y cuanto ms
existen desde siempre o por lo me- esta sociedad se somete, tanto en su
nos desde que, con una intuicin interior como en el ambiente en que
acertada y creativa, se imagin un se mueve y del que se alimenta, a un
medio universal de intercambio, es proceso, a veces despiadado y desdecir, la moneda.
mitificante, de revisin crtica, como
han puesto de relieve H. Marcuse
y J. Galbraith, aunque desde bases ideolgicas bien distintas. Y esta
III. Asuncin de nuevos roles
evolucin no ha consistido y no espor parte del comercio
triba tan slo ni en una adecuacin
Por consiguiente, conviene ha- a nuevas exigencias por parte del
blar no de transformaciones radica- aparato institucional y organizativo
les sufridas por el comercio a lo lar- la cual se da en gran medida ni
go del tiempo, sino de evolucin del en un cambio transferencia de los
mismo, a veces lenta y gradual, a ve- roles desempeados tanto por los
ces ms rpida y segura, provocada operadores como por los consumino slo por impulsos de naturaleza dores, sino sobre todo en una filosoendgena, sino tambin y quiz fa diversa de aproximacin a los
con mayor frecuencia por est- modelos consumistas y, por ende,
mulos externos, provenientes de las comerciales. Esto se debe, por una
transformaciones del mundo econ- parte, a que, como indica F. Alberomico en su conjunto, de los saltos ni, "el comportamiento consumista
tecnolgicos, de las diversas orienta- constituye quiz la fraccin mayor
ciones socio-polticas, de una huma- de la actividad humana de cada da"
nidad que, cada vez ms a menudo (con la consecuencia, destacada por
y de forma ms acelerada, va to- G. Fabris, de que "los consumos remando conciencia de sus tensiones, presentan el rasgo simblico ms
de sus roles, de sus objetivos, ade- llamativo de nuestra cultura"), y,
cuando a los mismos tanto las mo- por otra, a que, como seala el misdalidades operativas de intervencin mo G. Fabris, "en las actuales so-

Comercio

281
ciedades neocapitalistas el momento
del consumo va asumiendo cada vez
ms importancia..., y la relacin
consumo-trabajo, en la que el consumo es instrumental para el trabajo, se transforma en la relacin
trabajo-consumo. Es decir, el acento
se pone en el momento del consumo
y no en el del trabajo; este ltimo
sufre una prdida de valores y se
hace funcional al consumo; o sea,
trabajar y consumir no slo para sobrevivir, sino sobre todo para realizarse y manifestarse en ello, para
compensar las frustraciones y la
alienacin del trabajo".
De aqu la necesaria mutabilidad
del ser del comercio, dirigido institucionalmente a facilitar las interacciones econmicas entre los individuos y entre las sociedades, pero
tambin orientado extrainstitucionalmente a actuar con modalidades apropiadas para atraer, sobre su
esencia econmica de intercambio,
la atencin, el inters, la voluntad y
los comportamientos de la sociedad
entera. Parece superfluo plantearse
la cuestin de si realmente el comercio orienta y dirige el consumo, o si
ms bien es arrastrado por la evolucin y actividad del mismo. Estamos
ya metidos en un modelo distinto
tanto de sociedad como de vida, en
el que valores nuevos o renovados
se emparejan con los tradicionales,
cuando no los sustituyen, y en el
que la trabazn interactiva de los
roles y funciones de los comportamientos consumistas y de los comerciales ya no permite, ni al observador cientfico ni al operador experimentado, la posibilidad concreta de
distinguir entre lo que realmente influye y lo que es influido. A nosotros nos basta con recordar aqu
cules han sido y son los mecanismos que han creado la situacin actual. Una actividad consumista y

una actividad comercial que se sostienen mutuamente, que se estimulan

la una a la otra y que con compenetracin de roles y funciones se
transforman en una unidad sustancial que llamamos hoy consumismo
[ / Consumo].
IV.

Funciones del comercio

Hay diversos puntos de vista desde los que es posible encuadrar la

actuacin del comercio, es decir, de
la distribucin comercial. Pero antes
de proceder a una rpida enumeracin de estas diversas pticas, parece
conveniente recordar algunas nociones fundamentales que guardan relacin con lo que, segn se cree ordinariamente, precede al momento
comercial. Es opinin ampliamente
difundida que el momento de la comercializacin se sita entre el momento productivo y el momento del
consumo, y que, a pesar de los muchos vnculos que lo unen a uno y
otro de estos momentos, vive de todas formas una vida autnoma, pudiendo constituir por s solo un
objeto suficiente tanto de estudio
como de interpretacin. Esta opinin nos parece muy equivocada.
Efectivamente, en un primer anlisis
las interacciones que intervienen entre los tres momentos fundamentales del proceso econmico estn tan
estrechamente enlazadas entre s,
tanto en el plano de la forma como
en el de la sustancia, que tal distincin no tiene ninguna razn de ser.
Adems, sobre todo en los modelos
actuales de desarrollo econmico, la
comercializacin puede tranquilamente preceder al momento productivo y seguir al del consumo, por lo
que hay que rechazar sin ms dicho
planteamiento. De todas maneras, a
fin de obtener una comprensin or-

Comercio
gnica de los fenmenos que estamos estudiando, no ser inoportuno
seguir el esquema clsico, aunque
teniendo en cuenta las limitaciones
que antes sealamos.
As pues, hay actividades, que podramos llamar productivas originarias, que son realizadas por las empresas dedicadas a obtener productos naturales de la agricultura, de la
arboricultura, de la ganadera, de la
caza, de la pesca y de la explotacin
de los recursos naturales. Los productos derivados de semejantes actividades tienen un destino variado,
en cuanto que o son absorbidos por
sus consumidores directos para satisfacer necesidades personales o son
utilizados por otras actividades productivas como materias primas
transformables o como materiales
instrumentales en general. Despus
de su obtencin, no pocos productos naturales son sometidos a algunos procesos, que tienen la finalidad
de prepararlos para el uso que luego
harn de ellos los consumidores, o
tambin de asegurar su conservacin o de hacer ms econmico su
transporte. Estas operaciones modifican los productos en su composicin ntima o en su estructura externa, sin transformarlos radicalmente.
En el caso de otros productos, la
preparacin modifica alguno de los
elementos inherentes a su constitucin fsico-qumica. Adems, a los
productos naturales se les puede
conferir, si se cree conveniente, dimensiones o formas distintas de las
originarias. De todo lo dicho se desprende con claridad que las empresas transformadoras, o industriales
en sentido estricto, pueden proveerse de los productos brutos que necesitan para fabricar determinados artculos en las empresas de produccin
originarias o en las especializadas en
la preparacin de las mismas mate-

282
rias. Los procesos de transformacin se desarrollan en varias fases,
que se realizan en una misma empresa o en diversas empresas, cada
una de las cuales atiende a una o varias de estas fases. Pues bien, las
condiciones en que se obtienen los
productos que habrn de ser objeto
de venta muchas veces no coinciden
con las condiciones que pueden satisfacer, de la manera ms fcil y
econmica, la necesidad de los respectivos destinatarios; no coinciden
ni en lo que atae a los aspectos
cuantitativo y cualitativo ni en lo
que concierne al tiempo y al lugar.
Es decir, se hace necesario un proceso de adaptacin. Y es precisamente
esta exigencia la que ha dado lugar
a un enfoque el ms moderno,
aunque no siempre el ms seguido
de tipo funcional, con el que se
afrontan los problemas del comercio
desde una perspectiva distinta de las
pticas clsicas: la estructural o institucional y la llamada decisional y
organizativa. En efecto, la ptica
institucional, limitndose a describir
las estructuras de comercializacin
que se han creado y desarrollado
histricamente, no ofrece bastantes
elementos para descubrir el trend
(tendencia) evolutivo ms probable
del fenmeno comercio en el futuro.
La segunda ptica, la organizativa,
al tomar exclusivamente en "consideracin el punto de vista de la empresa productora y la forma de organizar, a travs de sus propios canales
de distribucin, la venta de sus propios productos, parece demasiado limitada. Por consiguiente, en orden
a las previsiones resulta ms interesante y tambin ms til el enfoque
funcional, que entre las funciones
que cumple el comercio considera
como fundamentales: la de la transferencia en el tiempo (conservacin
de los productos); la de la transfe-

283
rencia en el espacio (transporte); la
relativa al aspecto cualitativo y
cuantitativo (agrupacin o fraccionamiento de bienes homogneos,
provisin o separacin de bienes heterogneos, acondicionamiento o
confeccin y embalaje, depsito); la
relativa al intercambio propiamente
dicho (compraventa, intermediacin
comercial, asuncin del riesgo comercial); la relativa al aspecto econmico (formacin de los precios);
la relativa al aspecto financiero (financiacin del proceso distributivo);
la relativa al aspecto informativo
(publicidad y promocin); y, finalmente, la relativa al aspecto psicosociolgico (las relaciones humanas,
etctera).
V. Las estructuras comerciales
modernas: morfologa
de varias tipologas distributivas
En nuestro sistema econmico,
los productores de bienes, ya sean
bienes instrumentales o de consumo
directo (durables o no), no tienen un
contacto directo con los consumidores finales, a no ser en algunos casos. Resulta que tienen que operar
con un conjunto de instituciones comerciales que cumplen sustancialmente la funcin fundamental de la
intermediacin. El conjunto de estas
instituciones forma la estructura del
llamado aparato distributivo, el cual
tiene su propia morfologa, muy caracterstica y ricamente articulada.
Hay que tener presente que la eleccin de las instituciones antedichas,
llamadas, en general, canales de distribucin, es una eleccin difcil y
delicada, ya que condiciona claramente cualquier otra decisin comercial del productor. La formacin
de los precios, la accin publicitaria,
la poltica de los productos estn n-

Comercio
timamente correlacionadas e influidas por el tipo de canales de venta
que se utilicen. Todo productor se
siente empujado a realizar una combinacin de canales distributivos
mediante la cual lograr (o intentar
lograr) los mejores resultados de su
proceso econmico, consiguiendo
as los objetivos de la empresa.
Segn la formulacin clsica, tres
son las categoras fundamentales
que incluyen de uno u otro modo
todos o casi todos los canales de distribucin.
a) El canal directo, consistente
en una comercializacin que pone al
productor en contacto inmediato
con el consumidor. Es una de las
formas menos utilizadas en la actualidad, especialmente en el campo de
los bienes de consumo, ya que las
relativas ventajas que se derivan de
este sistema no son casi nunca superiores a los dispendios y a los mayores costos que tendra que soportar
el productor si quisiera contactar directamente con los consumidores finales; por otra parte, la especializacin adquirida por el intermediario
tradicional (con un amplio y profundo conocimiento del mercado)
suele inducir al productor a buscar
en l la ayuda que necesita para poder colocar sus bienes. Adems, la
distribucin obligara a muchos empresarios a hacerse intermediarios
de bienes complementarios que ellos
no producen, a fin de lograr un nivel mnimo de eficiencia comercial,
la que slo se consigue ofreciendo al
mercado de los consumidores finales
un amplio surtido y una abundante
gama de productos.
b) El canal corto, que admite un
solo intermediario comercial, generalmente representado por el minorista individual o por una red de
puntos de venta organizados como
se quiera.

284

Comercio

nes y a una racionalizacin del mismo. Con esta finalidad han surgido
formas nuevas de distribucin organizada que, gracias a economas de
escala y a una mayor productividad
y eficiencia, consiguen cumplir de
modo ms adecuado y conveniente
las conocidas funciones. En efecto,
la actual morfologa del aparato distributivo presenta configuraciones
totalmente orientadas a conseguir
un objetivo lo ms eficiente posible.
As pues, pasando a un rpido anlisis de estos modos estructurales de
distribucin, recordemos que, por
encima de la distincin clsica entre
mayorista y minorista, nos encontramos hoy con las siguientes figuras; pequeos establecimientos de
venta por menor, que pueden ser independientes (tradicionales, superttes, convenience stores) o asociados
(grupos de adquisicin constituidos
por minoristas, uniones voluntarias
de mayoristas y minoristas, grandes
tlene la
esLhnn
" P l a c a sobre los
unidades colectivas de venta); grandes establecimientos de venta por
p roceso dis
menor, que se subdividen en granIO
des puntos de venta (grandes almacenes, almacenes populares, superdeir'araf"nH0nalldadylaefi^ncia
mercados, discount houses, hiper1StnbUt,V0
que S ^
y S e a d v erte
mercados); grandes empresas (cadea S e e
. Pte ele nuestros nas de establecimientos, cooperativas
verizadn de H- a m a S S ' d e P u I '
de consumo, casas de venta por coterntorio e s , T r S , n p 0 r t o d e l rrespondencia segn catlogo, orgaqUC el m o d o
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ve nada, v a n , , a c i n "o resuelo bien en la dimensin de la emprend0 desa
arece sa. Esta numerosa serie de realidan ^ i , fe? fi,^f.
P
nciones que vena
de
a entonces son des comerciales efectivamente operantes representa, sin duda, una
respuesta, rica en entusiasmos y en
te.
perspectivas, al conjunto de los graCorrec
P r o b l e m a es t
tamente el ves desequilibrios que afligen al aparato distributivo.
Se d
e s e m P e a n ,l aCsa d e . m o d o como
Por consiguiente, decir que puede
distintas funcioc) El canal largo, de dos o ms
fases, en el cual figura la presencia
por lo menos de un mayorista, adems de cierto nmero de puntos de
venta directos. Se dan casos en que
entre los mayoristas y los minoristas
se insertan uno o ms semimayoristas, que abastecen comnmente a
los minoristas ms perifricos cuando al mayorista tradicional no le resulta econmico o posible hacerlo l
directamente.
La finalidad fundamental de la intermediacin comercial, como ha
demostrado claramente W. Alderson, consiste en "hacer que el segmento de la oferta corresponda con
el de la demanda". Es con vistas a
este objetivo por lo que se desempean las funciones a que acabamos
de aludir y q u e corren a cargo de
todos los eslabones imaginarios que
componen la llamada cadena distributiva. Por tanto, son las funciones

S TI7X o

2S?t

Comercio

285
nacer y desarrollarse un nuevo modelo de consumo gracias a la consolidacin de un nuevo enfoque funcional
y organizativo, al que tiende gran
parte de la intermediacin comercial, no equivale a hacer malabarismos de imaginacin utpica, sino
que representa ya una realidad que
est viviendo sus fases iniciales, en
cuanto tales ms ricas en dificultades y algunas veces en incomprensin.
VI.

Del comercio al "marketing".

Del "marketing" de empresa
al "marketing" social

Como ya hemos indicado, es una

equivocacin afirmar que el momento comercial se sita, sic et simpliciter, entre el momento de produccin y el de consumo. Ms bien
hay que decir que puede preceder o
seguir al uno o al otro, cuando lo
requieren las circunstancias y cuando se est realizando, tanto en el sistema de empresa como en el sistema
econmico general, la llamada marketing orientation, es decir, cuando
se vive en un clima de marketing,
trmino ingls difcil de traducir y
aun de definir. Para tener una idea
del mismo, bstenos imaginarlo
como el complicado conjunto de actividades que rodean la produccin
de bienes desde su proyectacin hasta su ejecucin, que organizan la
distribucin, que ejercen, mediante
una fuerte y continua accin informativa y persuasiva, una poderosa
influencia antes y durante el consumo e incluso una vez que ste ya se
ha realizado. As pues, el marketing
constituye un momento de profunda
evolucin del comercio tradicional,
en cuanto que en l confluyen muchos elementos propios del proceso
econmico: los anlisis de mercado,

el estudio y la poltica del producto,

la distribucin propiamente dicha,
la formacin de los precios, la concrecin de los objetivos (es decir, los
consumidores en sus ricas segmentaciones), la actividad publicitaria y la
accin promocional, la venta, la
asistencia tcnica posterior a la venta, el mantenimiento de la fidelidad
a la marca, o al producto, o a la imagen de la empresa. Adems, la evolucin que ha sufrido el marketing
lo ha llevado a implicarse no slo en
la direccin de los procesos econmicos que persiguen satisfacer necesidades individuales o de grupos o
colectividades, sino tambin en el
logro de un bienestar social lo ms
elevado posible y compatible con los
recursos, as como en orientar hacia
sus metodologas y modalidades
tcnico-operativas a sectores de actividad tradicionalmente y por vocacin alejados de estos planteamientos. El marketing ha sabido tambin
hacerse social y ha puesto al servicio
de los agentes pblicos su filosofa y
sus tcnicas de influencia psicosociolgica, todo ello con el fin de
que puedan lograrse, por un lado, un
paso lo menos doloroso posible desde la sociedad opulenta (la del consumismo exasperado) a un nuevo
tipo de sociedad (hacia la que se
avanza con rapidez), la del postconsumo, caracterizada por la reorientacin social del consumo y
por la toma de conciencia por parte de los consumidores de su rol,
de sus derechos y de sus autnticas
necesidades (consumerismo), y, por
otro, un bienestar colectivo y social
lo ms elevado posible mediante la
realizacin de los bienes sociales
fundamentales (vivienda, salud, cultura, etc.), en vista de los cuales se
ve el - marketing social como una
oportunidad real y presente de resolver en trminos positivos los gra-

286

Comportamiento
ves problemas que afligen a la sociedad moderna.
En la medida en que este conjunto de instrumentos (criticados a veces con dureza, pero con justicia),
que han favorecido la creacin y el
desarrollo de un sistema econmico
total y afanosamente lanzado hacia
la maximizacn del beneficio individual y de las grandes concentraciones econmicas, se pone al servicio felizmente comprobado durante decenios de la sociedad en
su conjunto, y en la medida en que
la utilidad colectiva sustituye al beneficio individual, no queda ya ms
que una cuestin fundamental que
resolver: Sabrn el aparato pblico,
el mundo poltico y las instituciones sociales captar el sentido de la
historia, al menos el de la historia
econmico-comercial, y sacar provecho, con rapidez y valenta, de cuanto de nuevo proviene de la evolucin
del comercio, es decir, del marketing? Este es el problema. Un problema al que por ahora parece prematuro, si no ilusorio, ofrecer una
respuesta plenamente positiva.
C. Sambri
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COMPORTAMIENTO
SUMARIO: I. Definicin - II. Teoras del
comportamiento - III. Comportamiento de
rol - IV. Expectativas de rol - V. Conflicto de
rol - VI. Desviacin de los roles prescritos VII. Aprendizaje del comportamiento - VIII.
Aprendizaje de rol - IX. Cambio del comportamiento.

I.

Definicin

El comportamiento puede definirse como la manifestacin objetiva y

externa de la actividad global de los
organismos vivos. Desde el punto de
vista psicolgico, es un trmino que
indica una sntesis de actividades
que pueden observarse objetivamente y contraponerse a las introspectivas.
Desde el punto de vista sociolgico, el comportamiento se analiza
desde la perspectiva de los roles sociales, entendindose por rol la posicin que ocupan los individuos dentro de una relacin social [ /Status].

Comportamiento

287
II.

Teoras del comportamiento

Observando el mundo de los animales, cuanto ms ha evolucionado

la especie a la que pertenecen los individuos tanto ms amplio y variado es el radio de su actividad y complejo el resultado de la misma.
Efectivamente, su comportamiento
es toda una red complicadsima de
relaciones interdependientes, ligadas
no slo a las situaciones estrictamente ambientales, sino tambin a
los comportamientos de los dems
seres vivos.
Algo por el estilo se puede afirmar tambin de los hombres, aunque en un plazo mucho ms elevado
y diferenciado.
Cmo se hace posible, tanto para
los animales como para los hombres, ponerse en comunicacin unos
con otros, captar el significado exacto de un comportamiento, de forma
que puedan preverse sus consecuencias, obtener provecho de l y eliminar los peligros? A travs de un conjunto de reacciones externas, visibles,
audibles, en una palabra, perceptibles, que hacen de seales, de puntos de referencia, y que a menudo
son caractersticas rigurosamente estables, especficas, instintivas, es decir, reacciones expresivas.
Los psiclogos del comportamiento, esto es, los defensores de la
importancia del mtodo objetivo en
psicologa (por ejemplo, el americano Watson), consideraron fundamental el estudio de las reacciones
expresivas, mucho ms que todos
los anlisis introspectivos en que se
basaba la psicologa clsica. Por eso
concedieron una absoluta preeminencia en el estudio de la vida psquica a la actitud prctica, como
fase final y conclusiva de todos los
procesos mentales.
Pero la actitud prctica se mani-

fiesta no slo mediante la accin

propiamente dicha (comn a todos
los animales, aunque en el hombre
asume adems los aspectos superiores voluntarios en el sentido ms
elevado), sino tambin mediante
una multitud de expresiones, que
tienen un valor biolgico, como
nexo de comunicacin de las situaciones internas individuales y, por
tanto, de las necesidades, de los estados afectivos y emotivos, de los
deseos.
Las unidades de estmulo y de respuesta se convierten en la base sobre
la que se fundamenta el comportamiento. Para Watson, todo tipo de
comportamiento se deriva de un
aprendizaje; se va construyendo desde la primera infancia, a travs de
un proceso paralelo de estmulos y
de respuestas. La teora del condicionamiento ofrece el esquema que
explica este proceso.
Dado el poder de reaccin original y congnito del nio, ste est
condicionado para responder de un
modo determinado a determinados
estmulos. A medida que con el correr de los aos el condicionamiento
se hace cada vez ms complejo, se
va construyendo todo el complicado
conjunto del comportamiento. Watson afirma la existencia de un estmulo que provoca una respuesta; si
no existe ningn estmulo aparente,
se presume que es el ambiente interior, no visible, el que ofrece dicho
estmulo.
Skinner rechaza este postulado y
pone de manifiesto un gran nmero
de respuestas a estmulos desconocidos. En consecuencia, define dos tipos de respuestas: la respuesta comn, provocada por estmulos
conocidos, y la respuesta emitida,
que tiene lugar sin que se conozcan
sus estmulos.
El primero se define como com-

Comportamiento
portamiento condicionado; el segundo, como comportamiento operativo. Cuando se presenta un comportamiento operativo deseado, se
presenta tambin un estmulo que
refuerza ese comportamiento: tiende
a condicionar el comportamiento y,
as, lo importante es el refuerzo sucesivo.
La escuela de la Gestall percibe,
al contrario de los behavioristas, el
universo fsico y el comportamiento
humano que se desarrolla en su interior como una Gestall organizada y
formada por sistemas parciales y en
conexin dinmica; cualquier cambio en una parte del sistema implicar algn cambio en toda la estructura. El restablecimiento del equilibrio no depende de una simple suma
y resta, sino de una disposicin distinta.
De la escuela de la Gestalt nace la
teora del campo. Segn esta teora,
el comportamiento humano es el resultado directo de los vectores que
actan en el espacio vital actual de
cada uno. Lewin entiende por vector
las lneas de fuerza que derivan de las
diversas presiones que ejerce el espacio vital y que se ejercen sobre l.
Por espacio vital se entiende el
mundo psicolgico que cada uno de
nosotros lleva consigo y en el que
vive. Nuestros objetivos, valores, deseos, actitudes y nuestro campo cognoscitivo son todos ellos componentes de ese espacio vital.
En sntesis, el comportamiento
humano es funcin de la personalidad y del ambiente: C = / ( P . +A.).
Segn esta teora, se realiza un cambio en el comportamiento del individuo siempre que se produce un cambio en las fuerzas que operan en el
campo.
Para explicar el comportamiento
individual, Maslow echa mano de la
teora de las necesidades, motor pri-

288
mero del comportamiento humano.
El fin del comportamiento, tal como
lo entiende Maslow, muy a menudo
es la bsqueda de satisfaccin de las
necesidades del individuo. Es preciso hacer referencia al hecho de que
muchos comportamientos instrumentales slo tienen valor para el
hombre porque producen estas experiencias subjetivas. Adems, los
comportamientos aislados tienden a
colocarse al margen de los intereses
ms importantes de la vida, y son
aislados simplemente porque no tienen importancia en orden a la satisfaccin de las necesidades, tanto psquicas como fsicas, que se consideran ms importantes en un momento
determinado. Es verdad que mi pierna reacciona con una patadita cuando me golpean el tendn rotular, es
verdad que como las aceitunas con
los dedos, es verdad que no consigo
comer las cebollas cocidas porque
estoy condicionado en contra de las
mismas. Pero no es menos verdad
que tengo cierta filosofa de la vida,
que amo a mi familia, que estoy
comprometido en experimentos de
cierto tipo; estas ltimas situaciones
son muchsimo ms importantes que
las anteriores.
Aunque es verdad que el organismo es un determinante del comportamiento, tambin es verdad que no
es el nico. El contexto cultural en
el que el organismo ejerce su comportamiento y que ha contribuido
ya a determinar la naturaleza del organismo es tambin un determinante del comportamiento; finalmente,
se pueden reunir otros determinantes del comportamiento bajo el ttulo general de situacin inmediata.
Mientras que los objetivos del
comportamiento los determina la
naturaleza del individuo y los medios para conseguir los fines los determina la cultura, la situacin in-

Comportamiento

289
mediata determina las posibilidades
y las imposibilidades concretas: qu
comportamiento es prudente, cul
no lo es; qu objetivos parciales
pueden conseguirse y cules no; qu
es lo que representa una amenaza y
qu es lo que ofrece un posible instrumento con que conseguir unos
objetivos. Con semejante concepcin, bastante compleja, resulta fcil
comprender por qu el comportamiento no siempre es un buen ndice
de la estructura caracterial. Efectivamente, si el comportamiento lo
determinan tanto las situaciones externas y la cultura como el carcter,
si es el resultado de la confluencia
de tres conjuntos de fuerzas, entonces no puede ser un indicador perfecto de ninguna de stas.
Con frecuencia, en los individuos
que pertenecen al mismo ambiente
cultural se observan regularidades
en sus modelos de comportamiento.
Algunos autores llaman personalidad modal al conjunto de comportamientos y actitudes exteriorizados e
inferiores (modalidades de pensamiento y de reacciones emotivas)
que son tpicos de una cultura determinada. Los estudios realizados por
antroplogos y psiclogos intentan
correlacionar los rasgos caractersticos de las personalidades modales
de culturas diversas y las tcnicas de
educacin de los nios. As, Linton
y Kardiner han estudiado a los habitantes de las islas Marquesas, Erickson ha comparado entre s a dos
tribus norteamericanas, los yerok y
los sioux, encontrando que existe
una relacin causal entre la educacin infantil (que depende sobre
todo de la familia o del clan) y el
carcter de la personalidad modal.
E. Fromm, para expresar este
mismo concepto, usa el trmino de
carcter social, entendiendo por l
"el ncleo de la estructura de carc-

ter compartido por la mayor parte

de las personas de una misma cultura, en contraste con el carcter individual por el que personas pertenecientes a una misma cultura se
diferencian entre s".
Analizando bien los modelos de
comportamiento, se descubre que
con frecuencia implican un comportamiento estimado como deseable
por los dems individuos, los cuales
ejercen presiones recprocas a fin de
que su comportamiento se ajuste a
un estndar comn. Estas regularidades en el comportamiento de los
individuos se han definido como
normas sociales. Una norma es un
estndar o expectativa de comportamiento compartido por los miembros de un grupo, segn la cual valoran la adecuacin de sus sentimientos y de su comportamiento,
as como la validez de sus percepciones [ / Norma].
III.

Comportamiento de rol

Algunas conformidades o previsiones de comportamiento surgen

del rol que los individuos asumen en
la vida social.
El comportamiento de rol, como
todo comportamiento social, es producto de la interaccin entre los factores ambientales, conocimientos,
necesidades, actitudes y rasgos de
respuesta interpersonal propios del
individuo. Sarbin ha formulado una
teora del rol que concede una gran
importancia tanto a los factores ambientales como a los factores psicolgicos que gobiernan la interpretacin del rol.
El comportamiento de rol es influido por el conocimiento que el individuo tiene del rol, por sus actitudes hacia s mismo y hacia las dems personas en el acontecimiento
comportamental interpersonal.

290

Comportamiento
Puesto que todo individuo ha adquirido su propia serie de conocimientos, necesidades, actitudes y
rasgos de respuesta interpersonales,
su modo de desempear los diversos
roles ser unvoco [ SActitud].
Aunque las normas de la mayor
parte de los grupos permiten una
notable libertad de movimiento en
el interior de los roles asignados a
los distintos miembros del grupo, la
variabilidad individual tiene lmites
muy concretos.
Newcomb subraya que el comportamiento de rol se mueve entre los
comportamientos que se exigen a todos los que ocupan una posicin y
los comportamientos que se prohiben a todos los que no ocupan esa
posicin. Entre estos dos extremos
hay varios comportamientos permitidos, pero no exigidos. Si el que
ocupa una posicin asume los comportamientos prohibidos o evita
comportarse como se le exige, agentes del grupo tratarn de apartarlo
de esa posicin. Un individuo que
vive en una sociedad compleja es
miembro de muchos grupos diferentes. En cada uno de los grupos
aprende los comportamientos adecuados a la posicin que ocupa en el
grupo.
En el transcurso de un solo da,
un hombre puede asumir el rol de
padre, de marido, de amante, de
empleado, de cliente, de miembro de
un club, etc.
A pesar de esta multiplicidad de
roles, los conflictos relacionados
con el comportamiento adecuado
que hay que asumir en cada momento o en cada situacin determinada no son demasiado frecuentes.
Y esto por dos razones: en primer
lugar, los individuos ocupan de manera sucesiva y no simultnea estas
distintas posiciones; en segundo lugar, generalmente se dispone de su-

gerencias situacionales fcilmente

observables, capaces de provocar
automticamente el comportamiento apropiado.
La relacin entre comportamiento
de rol y personalidad es una relacin compleja y recproca. Las influencias que el comportamiento del
rol laboral tiene en la deformacin
de la personalidad se han estudiado
ya con amplitud. Los resultados indican que la personalidad del individuo la forja su trabajo, el rol laboral
que desempea; pero su interpretacin del rol laboral sufre, a su vez,
la influencia de la personalidad.
IV.

Expectativas de rol

Dentro de una cultura, toda posicin est ligada a una serie de normas o expectativas. Estas expectativas especifican el comportamiento
que quien ocupa una posicin puede
asumir de forma adecuada frente a
quien ocupa otra posicin, y viceversa; el concepto de rol est ligado
a estas expectativas. Segn una clasificacin que aconseja R. Rammetveit, se puede utilizar el trmino rol
en tres conceptualizaciones:
1) El rol se compone del sistema
de expectativas existentes en el mundo social en relacin con quien ocupa una posicin. Expectativas que
afectan a su comportamiento frente
a quien ocupa otra posicin. Podra
definirse como el rol prescrito.
2) El rol se compone del sistema
de expectativas especficas que quien
ocupa una posicin percibe como
aplicables a su comportamiento
cuando mantiene interaccin con
quien ocupa otra posicin. Podramos llamarlo el rol subjetivo.
3) El rol lo componen los comportamientos especficos y manifiestos de quien ocupa una posicin

Comportamiento

291
cuando mantiene interaccin con
quien ocupa otra posicin. Podra
llamarse el rol desempeado.
Las expectativas hacen posible la
interaccin en la medida en que las
comparten y cumplen los miembros
del grupo. Por eso el proceso de interaccin se hace difcil o imposible
en la medida en que no se tienen
expectativas en comn o se siguen
comportamientos contrarios a las
mismas [ / Expectativa].
V.

Conflicto de rol

Dentro de ciertos lmites, cuanto

ms explcita y especfica es una expectativa, tanto ms fcil resulta
adecuarse a ella y tanto ms armnico es el funcionamiento social. Al
contrario, cuando las expectativas
no estn claras, se produce una tensin debida a la incertidumbre de
los individuos ante las expectativas
a las que deberan adaptarse y ante
las muchas interpretaciones en conflicto relativas al comportamiento
de rol ms adecuado. Cuando las
expectativas de rol no estn claras,
por la razn que sea, dentro de un
sistema, la tensin que de ello se deriva lleva a los actores a intentar peridicamente ocupar posiciones que
permitan aclarar sus roles. En los
sistemas sociales de grandes dimensiones, como, por ejemplo, las organizaciones industriales, esos intentos
se concretan en la elaboracin de reglamentos que especifican las tareas
que tiene que desempear cada individuo que ocupe una posicin determinada.
Una de las consecuencias de la
falta de clarificacin y de especificacin de las expectativas de rol es la
disminucin del consenso entre los
individuos.
El conflicto de rol puede surgir de

formas diversas del mismo conjunto

de status. Dos posiciones pueden
exigir a la vez de un individuo un
esfuerzo excesivo, como puede ser
un tiempo o una energa superiores
a lo que l pueda dar. O bien, dos
posiciones pueden presentar exigencias que chocan con la lealtad de
una persona.
Tambin puede suceder que dos
posiciones requieran la aceptacin
de valores opuestos (un mdico puede encontrarse con que sus principios religiosos estn en conflicto con
sus opiniones mdicas en torno a las
necesidades de un paciente). Finalmente, algunos status son incompatibles con otros por el simple hecho
de que la cultura as los considera.
En muchas culturas, un hombre y
una mujer que sean hermanos no
pueden ocupar la posicin de marido y mujer. De este modo, tambin
el conjunto de roles, como el conjunto de status, puede ser una fuente
de conflictos de rol. Las personas
con las que se tiene relaciones de interaccin en el contexto de un conjunto determinado de roles pueden
presentar exigencias incompatibles.
Un jefe de taller de una fbrica puede sufrir presiones por parte de sus
superiores para que se comporte de
forma autoritaria, en tanto que sus
subordinados desean una atmsfera
ms permisiva. Algunos de estos
conflictos de rol pueden ser muy intensos.
Hay por lo menos dos factores estructurales que determinan la gravedad del conflicto de rol. F.n primer
lugar, los roles varan por la relativa
incompatibilidad de sus prescripciones. Cuanto mayor es el nmero de
prescripciones que los roles tienen
en comn, menor es el conflicto que
suscitan. En segundo lugar, los roles
varan por el rigor con que se refuerzan sus prescripciones. Se en-

Comportamiento
tiende por rigor el grado de desviacin que permiten las prescripciones
de rol. Cuanto ms rigurosamente
se definen los roles, ms rgidamente
se refuerzan las prescripciones y ms
difcil le resulta a una persona resolver el conflicto alejndose de ellas.

VI.

Desviacin
de los roles prescritos

Los roles estn ms o menos estructurados o modelados en el interior de una cultura; algunos roles se
encuentran bien definidos, por lo
que se da un acuerdo casi general en
torno al comportamiento que se espera de sus titulares. Al mismo
tiempo, incluso en el caso de los roles bien estructurados normalmente
se permite una gama relativamente
amplia de variacin concerniente al
comportamiento de rol. Dentro de
esta gama, todos los comportamientos de rol son aceptables, aunque
esta aceptacin es cada vez menor a
medida que se van alejando de la
norma.
Los participantes de un sistema
social pueden distribuir sanciones
positivas (recompensas a quien desempea adecuadamente los roles
prescritos) y sanciones negativas
(castigos para quien se sale de estos
patrones).
Esta posibilidad de distribuir sanciones es una de las maneras como
un sistema social motiva a sus
miembros para que desempeen sus
roles. Y as, una madre que se comporta de manera no materna con sus
hijos puede ser objeto de las crticas
y de la desaprobacin de los vecinos. Si se aparta demasiado del rol
prescrito, puede verse condenada al
ostracismo y, en casos extremos, la
comunidad en su conjunto puede

292
castigar directamente actuando por
vas legales.
VII.

Aprendizaje
del comportamiento

El aprendizaje del comportamiento se realiza a travs del proceso de

socializacin, entendiendo por este
trmino el proceso que tiene como
resultado la integracin en la estructura objetiva de una sociedad; generalmente se distinguen dos fases: la
socializacin primaria, que se lleva a
cabo durante la infancia y termina
idealmente cuando el individuo ha
aprendido y aceptado las normas y
valores fundamentales de la sociedad en que vive, y la socializacin
secundaria, que tiene como objetivo
el aprendizaje especializado de las
normas de rol y que se va realizando a lo largo de toda la vida cada
vez que un individuo accede a una
nueva posicin [ / Socializacin].
A menudo se produce un aprendizaje mediante la identificacin, en
cuanto que los individuos aprenden
a travs de la experiencia a emular
eficazmente a sus modelos cuando
tienen necesidad de resolver un problema. En muchas situaciones sociales, un individuo puede dudar acerca de la lnea de comportamiento
que ha de seguir. Una forma de salir
de este dilema es la de imitar el
comportamiento de otros. Pero un
individuo no escoge un modelo por
casualidad, ya que ha aprendido a
travs de la experiencia que algunos
modelos son ms indicados que
otros, por lo que puede elegir como
modelo a algn individuo que se
asemeje a los modelos positivos precedentes o que reciba frecuentes recompensas. El observador ha aprendido a distinguir cul es el modelo
que satisface generalmente a sus ne-

Comportamiento

293
cesidades y que es razonable imitar.
Los nios, por ejemplo, aprenden
rpidamente a imitar a sus hermanos mayores y a sus padres. Generalmente, las personas a quienes se
toma como modelo son de ms edad
o ms inteligentes, poseen un status
particular, as como una capacidad
y unos conocimientos especiales. A
veces, un individuo puede servir de
modelo de cmo no hay que comportarse. Esto se produce cuando el
modelo es objeto de desprecio. En
este caso se espera que el observador adopte el comportamiento contrario al del modelo que se desprecia.
VIII.

Aprendizaje de rol

El aprendizaje de rol consiste en

la adquisicin de unos comportamientos, sentimientos y modos de
ver el mundo exterior similares a los
compartidos por los dems individuos que ocupan la misma posicin.
Quien ocupa una determinada posicin aprende tambin el comportamiento, los sentimientos y las orientaciones de los colegas de rol con el
fin de regular como es debido su integracin con los dems individuos
en el desempeo del rol. Adems,
este aprendizaje es importante con
vistas a desarrollar las respuestas
perceptivas unificadoras, que en su
conjunto constituyen el yo. Los tericos del rol, a diferencia de otras
orientaciones tericas, han desarrollado y utilizado ms el concepto del
yo como una estructura cognoscitiva que nace de la interaccin del organismo humano con su ambiente
social. William James fue uno de los
primeros investigadores que estudi
el significado del yo social. El yo social nace del reconocimiento que el
hombre recibe de otras personas. En

otras palabras, se va afirmando el

concepto de identidad recuperado
por Erickson, identidad entendida
como coincidencia entre lo que yo
pienso que soy y el rol que me reconocen los dems.
IX.

Cambio del comportamiento

En lo que atae a este tema especfico, creemos interesante citar las

experiencias realizadas por K. Lewin sobre el cambio del comportamiento respecto al consumo.
Durante la ltima guerra mundial, por evidentes razones de economa y de aprovisionamiento, el
gobierno americano decidi llevar a
cabo un gran esfuerzo para convencer a las amas de casa a que compraran y consumieran visceras. Lewin se hizo cargo de este experimento. Por una parte, se formaron
grupos a los que un conferenciante
explicaba que, dada la situacin, era
deseable tal cambio de alimentacin
y que los alimentos que se proponan eran tan sanos y nutritivos
como los dems; adems, se indicaban y distribuan recetas para prepararlos. En una atmsfera cordial
y animada, se logr hacer que las
amas de casa se interesaran y plantearan numerosas preguntas. Por
otra parte, se crearon otros grupos
en los que un instructor, sin seguir
un tema establecido y sin presentar
ni sostener una opinin propia, suscitaba una discusin colectiva, limitndose a animarla y a aclarar puntos, pero subrayando algunos aspectos de la discusin; de esta manera,
el grupo lleg a tomar una decisin
colectiva. La experiencia demostr
que el segundo modo de proceder
daba "resultados mucho ms eficaces: la mayor parte de las amas de
casa terminaron modificando sus

294

Comportamiento colectivo
adquisiciones en el sentido indicado
y de una forma mucho ms duradera que en el primer caso. Conclusiones: el grupo permite a los individuos salir del anonimato y de la
pasividad, favoreciendo el sentido
de responsabilidad de cada uno. Al
mismo tiempo, el hecho de participar en una decisin comn mantiene y refuerza el cambio de cada uno.
El deseo de conformidad con el grupo, en vez de ser un elemento de resistencia y de inercia, se convierte en
una fuerza movilizante.
V, Volpe

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COMPORTAMIENTO
COLECTIVO
SUMARIO: 1. Definicin - 11. Normas y cohesin de grupo - III. La masa.

I.

Definicin

El proceso de interaccin en una

situacin informal (como puede ser
la relacin entre dos o tres amigos
en un grupo de compaeros de juego) permite ilustrar el comportamiento social elemental mejor que
otras situaciones. Este instinto de
agregacin del hombre fundamenta
el comportamiento colectivo. Algunos autores consideran como comportamiento colectivo el modo de
ser de los individuos en el grupo.
Otros autores hablan de comportamiento colectivo slo para referirse
a las dinmicas existentes entre grupos y a las situaciones de masa.
Smelser da la siguiente definicin
del mismo: "Definimos el comportamiento colectivo como una movilizacin sobre la base de una creencia que redefine la accin social".
Segn esta hiptesis, "el comportamiento colectivo debe distinguirse
por otras dos caractersticas. Como
indica la definicin, est orientado
por varios tipos de creencias, juicios
sobre la situacin, deseos y-expectativas. Sin embargo, estas creencias
difieren de las que orientan otros
muchos tipos_de comportamiento.
Implican la opinin de que existen
fuerzas extraordinarias, amenazas,
conspiraciones, etc., que operan en
el mundo. Implican tambin una
idea de las consecuencias extraordinarias que se van a seguir en el caso
de que tenga xito el intento colectivo de reconstruir una accin social.
Las creencias en las que se basa el
comportamiento colectivo (suelen

Comportamiento colectivo

295
llamarse creencias generalizadas) son
muy similares a las creencias mgicas".
Los hombres, como miembros de
un grupo, no se limitan a coexistir
unos junto a otros, no se comportan como si fueran seres solitarios.
Al contrario, actan (o reaccionan
unos frente a otros) en el mbito de
grupos de variada organizacin; luchan por cambiar el mundo circundante de la naturaleza y de la sociedad o intentan conservarlo en una
condicin determinada, en conformidad con el carcter y con la posicin de los grupos a que pertenecen.
Es justamente esta voluntad, innovadora y conservadora, del grupo
de pertenencia la que orienta sus
problemas, sus conceptos y sus formas de pensar. Segn el tipo particular de actividad colectiva en la
que toman parte, los hombres tienden siempre a ver de manera distinta el mundo que los rodea.
Sin embargo, incluso en los sectores en que parece que predominan el
apego al grupo y la orientacin del
mismo, no falta cualquier posibilidad de control y de crtica mediante
la clarificacin de la dependencia
del individuo respecto de la realidad
del grupo.
II.

Normas y cohesin de grupo

Para determinar el comportamiento del individuo en el grupo y

el comportamiento del grupo mismo, es factor fundamental la cohesin (entendida como el vnculo
existente entre los individuos de un
grupo), la cual se manifiesta a travs
de un conjunto de comportamientos
colectivos, que no son slo sntomas
de la misma, sino tambin otros tantos factores dinmicos. Nos encontramos frente a una causalidad

circular: surgidos directamente de

una especie de presin interna, propia de toda situacin colectiva, estos
comportamientos contribuyen a reforzar esta presin y a que cristalice
el grupo.
Tres de estos factores son muy
evidentes, pudiendo estudiarse casi
experimentalmente en los grupos en
vas de constitucin; se trata del
conformismo, de la resistencia a la
desviacin y de la agresividad potencial frente al exterior. El conformismo se traduce en la presencia o aparicin de normas y de modelos
colectivos especficos. A medida que
entre varias personas se va estableciendo un sistema de comunicacin
y de operacin, surge tambin cierta
uniformidad en sus comportamientos, en sus opiniones, en sus sentimientos y en su mismo lenguaje. En
los grupos institucionales, estos modelos toman la forma de una costumbre, a la que los recin llegados
habrn de someterse, con mayor o
menor espontaneidad, para integrarse en el grupo, sirviendo as para
mantener la estructura vertical del
grupo (dominio-sumisin).
En los grupos espontneos en formacin se puede constatar la aparicin progresiva de normas colectivas y de procesos de conformizacin.
En este sentido es particularmente
interesante el experimento de Asch
(1951), pues demuestra que puede
formarse una norma incluso cuando
no se den presiones sociales directas
y visibles.
El estudio de Asch se basa en una
prueba perceptiva y sin carcter alguno de ambigedad. En efecto, se
trataba de escoger entre tres lneas,
muy fciles de distinguir por su longitud, la que era igual a una cuarta,
ligeramente apartada de las dems.
La prueba, repetida doce veces con
lneas diversas, no presentaba nin-

Comportamiento colectivo
guna ambigedad. Se propona a
grupos de siete-nueve personas, a las
que se invitaba por turno a expresar
su propio juicio; pero todas, menos
una, estaban de acuerdo con el experimentador en dar una respuesta
equivocada a algunas pruebas. La
persona que no lo saba, el sujeto
crtico, era llamada en ltimo lugar,
es decir, despus de que haba podido escuchar el juicio expresado por
los otros. El 68 por 100 de los sujetos crticos se dejaba arrastrar por el
juicio de la mayora, modificando su
opinin, a pesar de la evidencia de
los hechos y a pesar de que no reciba en absoluto presin directa alguna.
La funcin colectiva del conformismo se ejerce simultneamente
tanto sobre los aspectos operativos
como sobre los afectivos de la cohesin, dado que es el conformismo el
que permite al grupo alcanzar sus
objetivos y subsistir como tal.
Todo comportamiento que se
aparte de las normas puede considerarse, en cierto sentido, como comportamiento desviado, desde el comportamiento del individuo extravagante al del criminal. El trmino
desviacin no se refiere simplemente
a una variacin cualquiera del comportamiento, sino a las variaciones
especficas que se encuentran fuera
del campo de los comportamientos
tolerados corrientemente por el grupo, en funcin de esta o aquella norma [ SDesviacin].
Segn aumenta la conformidad
con determinados comportamientos
y actitudes,' aumentan tambin los
resultados obtenidos por los individuos en el curso de sus relaciones de
interaccin y se producen presiones
dirigidas a garantizar dicha conformidad. Las operaciones mediante
las que se comunican y se imponen
las normas se han definido como

296
procesos de transmisin de normas.
El proceso de transmisin de las
normas consta de tres elementos
principales: 1) definicin de las actitudes y de los comportamientos en
cuestin; 2) control del grado de
conformidad con las normas de
cada uno de los miembros; 3) aplicacin de sanciones (recompensas o
castigos) a los comportamientos
conformes o desviados. Las normas
pueden transmitirse e imponerse de
muchas maneras directas o indirectas. Por lo que se refiere a los grados de conformidad, algunas investigaciones empricas llevadas a cabo
en diversos grupos han demostrado,
mediante la observacin sistemtica,
que las presiones en favor de la conformidad son ms fuertes dentro de
los grupos cuya cohesin es mayor.
Pero, adems de! factor cohesin,
han de tenerse en cuenta otros elementos, como los conocimientos de
las normas del grupo y la identificacin con los lderes; as lo ha demostrado la investigacin realizada por
Campbell y sus colaboradores en
1960 para controlar la influencia del
grupo de pertenencia en el voto electoral.
Estos autores estudiaron el comportamiento mantenido en las elecciones presidenciales norteamericanas de 1956 por determinado nmero de personas pertenecientes a
cuatro grupos sociales: los negros,
los miembros de los sindicatos, los
judos y los catlicos, y lo cotejaron
con el de un nmero equivalente de
sujetos de control que tenan las
mismas caractersticas socio-econmicas, pero que no formaban parte
de esos grupos; por ejemplo, los sujetos de control para el grupo uno
posean las mismas condiciones econmicas, la misma edad, la misma
religin, pero eran blancos.
Se pregunt a los sujetos, adems

297
del sentido de su voto, el grado en
que se identificaban con su propio
grupo, sus canales habituales de informacin, as como los conocimientos que posean acerca de la
posicin oficial de su grupo de pertenencia frente a las elecciones.
Los negros demostraron tener
mayor cohesin, es decir, eran los
ms identificados con su grupo social; por ello hubiera podido esperarse de ellos un comportamiento
poltico ms uniforme. Pero no result as; los miembros de este grupo, por su bajo nivel cultural, se haban interesado muy poco por las
elecciones; en segundo lugar, las declaraciones oficiales de los lderes no
haban sido concordes. Es decir, los
negros haban tenido pocas informaciones sobre las normas y, adems, esas escasas informaciones haban sido muy poco uniformes.
Los autores llegaron a la conclusin de que los factores que influyen
en la norma del grupo son la fuerza
y la claridad de las declaraciones de
los lderes y el grado de recepcin de
las mismas por parte de los miembros, recepcin que deba entenderse no slo como informacin recibida, sino tambin como aceptacin
del mensaje a causa de la reconocida
autoridad de quien lo haba emitido.
Por consiguiente, en este caso la cohesin debe entenderse como grado
de identificacin con el grupo mismo y como aceptacin de los lderes.
En efecto, el comportamiento
electoral ms uniforme se encontr
entre los judos, grupo muy cohesionado, con un buen nivel cultural y,
por tanto, con una recepcin frecuente de los medios normales de
comunicacin social, al corriente de
la posicin poltica asumida por los
lderes, posicin que haba sido bastante uniforme.

Comportamiento colectivo
El estudio de los grupos institucionales, lo mismo que el de los grupos en vas de formacin, revelan
una agresividad potencial frente al
exterior, una especie de correlacin
entre el reforzamiento de la cohesin dentro del grupo y la virtualidad de tensiones con otros grupos
[ S Grupo].
III.

La masa

Otra dimensin del comportamiento colectivo que ha sido estudiada por los psiclogos y los socilogos es la de la dinmica de la masa.
Para comprender esta dinmica,
muchos investigadores consideran
fundamental el concepto de imitacin. Tarde, por ejemplo, ha afirmado que todas las formas de comportamiento, incluidas las del comportamiento antisocial, como el crimen,
son esencialmente resultado de la
imitacin.
Durkheim afronta este problema
preguntndose ante todo cul es el
significado de la palabra imitacin.
El le encuentra tres significados totalmente diversos. Hay una forma
de imitacin que est relacionada
con lo que l llama representaciones
colectivas, es decir, la nivelacin de
las conciencias de los individuos en
la sociedad, que induce a la gente a
pensar o sentir al unsono con la
propia cultura. En este sentido, la
imitacin es una funcin de la asimilacin al grupo.
La segunda forma de imitacin
consiste en seguir las pautas y costumbres de una sociedad que induce
a sus propios miembros a hacer lo
que se pretende de ellos, a hacer las
cosas prescritas en una circunstancia
determinada.
La tercera forma de imitacin
tiene lugar cuando remedamos algo

Comportamiento colectivo
por simple gusto, como sucede
cuando seguimos una mala costumbre de otro.
Las dos primeras formas no pueden considerarse formas de imitacin en sentido mecanicista, ya que
implican los elementos sociales de
pertenencia y de adhesin a determinadas presiones sociales. El primero
es un acto constructivo que consiste
en seguir y promover las creencias y
los objetivos comunes del grupo,
mientras que el segundo refleja un
deseo de conformarse a la voluntad
comn.
Son muy importantes los estudios
realizados por Le Bon y reanudados
por Freud sobre el problema de la
masa. Segn G. Le Bon, cualesquiera que sean los individuos que componen la masa, por muy parecidos o
distintos que sean su modo de vida,
sus ocupaciones, su carcter e inteligencia, el mero hecho de estar transformados en masa les dota de una
especie de alma colectiva, en virtud
de la cual todos sienten, piensan y
actan de un modo totalmente distinto de como sentira, pensara o
actuara cada uno de ellos aisladamente.
Por otro lado, siempre segn Le
Bon, los instintos revolucionarios
no predominan necesariamente en la
muchedumbre, y hasta as explosiones sediciosas y destructoras son
siempre muy efmeras.
El influjo predominante del inconsciente, que se identifica con el
de herencias seculares, vuelve a las
muchedumbres sumamente conservadoras. Estas, abandonadas a s
mismas, se alejan pronto de sus desrdenes y se dirigen instintivamente
hacia la servidumbre.
La historia de las revoluciones
populares resulta casi incomprensible si no se tienen en cuenta los instintos profundamente conservadores

298
de las muchedumbres. Estas quieren
ciertamente cambiar el nombre de
sus instituciones, y con este fin llegan a veces a realizar revoluciones
violentas; pero la subsistencia de
esas instituciones corresponde a las
necesidades hereditarias de la raza,
por lo que las muchedumbres se ven
como obligadas a volver siempre a
ellas. Su incesante movilidad slo
opera sobre las cosas superficiales.
La realidad es que las muchedumbres tienen instintos conservadores
irreductibles y, como todos los primitivos, sienten un respeto fetichista
por las tradiciones y un horror inconsciente por las novedades que
puedan modificar las condiciones de
su existencia. Segn Le Bon, los caracteres fundamentales que el individuo asume en la masa son: tendencia de la personalidad consciente a
desaparecer, predominio de la personalidad inconsciente, orientacin
dependiente de la sugestin y del
contagio de sentimientos y de ideas
que tienden en un mismo sentido a
transformar inmediatamente en actos las ideas sugeridas. Tales son los
principales caracteres del individuo
sumergido en la masa; deja de ser l
mismo para convertirse en un autmata que no puede guiarse por su
propia voluntad.
La moderna psicologa profunda
ha aclarado y superado los- elementos implcitos en la obra de Le Bon.
Poco despus de la primera guerra
mundial, en 1921, Freud publicaba
su Psicologa de las masas y anlisis
del yo, obra en la que, partiendo del
trabajo de Le Bon, estudia el modo
como cambia la estructura psquica
del individuo cuando se ve coartado
por la condicin de masa.
Freud, a diferencia de todos los
psiclogos anteriores, no se detiene
en la explicacin del puro fenmeno
de la sugestin, sino que trata de ex-

299
plicar sta remontndose a su fuente
libdica. En las personas sometidas a
la sugestin se opera una traslacin
inconsciente de dependencias erticas, desviadas de su carcter original. El modelo de este proceso es la
identificacin con el padre, que luego se traslada a un jefe real o imaginario. Freud descubre este tipo de
identificacin en el comportamiento
de las que l llama masas muy organizadas, duraderas y artificiales, es
decir, el ejrcito y la iglesia.
Por eso la masa se define como
"muchos iguales, que pueden identificarse entre s, y un individuo superior a todos; cierto nmero de individuos que han elegido un mismo
objeto como ideal del yo y que, por
consiguiente, se han identificado
mutuamente en su yo".
La masa y el jefe son dos realidades inseparables (Freud reanuda
aqu su teora de la horda); pero la
identificacin psicolgica no suprime el yo, y la masa, por su parte, no
puede reabsorberlo por completo.
Freud se sirve del proceso de
identificacin para aclarar la naturaleza de los vnculos libdicos que
unen a los miembros de un grupo
con el jefe o los vnculos libdicos
que se establecen entre los miembros mismos del grupo, colocando
el eros sublimado como fundamento de lo social. De todas formas, es
importante subrayar que el enfoque
freudiano de la psicologa de los
grupos (en cuanto que se centra
esencialmente en los procesos de
identificacin y en particular en los
procesos de identificacin que llevan
a la figura del jefe a constituirse
como ideal del yo) parece estar
orientado a relacionar la dinmica
social, ms que con el ello, con la
instancia del yo y del super-yo.
Los aspectos represivos de la vida
del grupo, referibles al ello y que

Comportamiento colectivo
Freud extrae sobre todo del estudio
de las masas de Le Bon, seran patrimonio de los grupos no estructurados, es decir, de la muchedumbre
y, por tanto, del grupo que de algn
modo, al carecer de organizacin, se
comprende mejor como expresin
de las pulsiones del ello que de las
del yo o del super-yo [ / Masa].
V. Volpe
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Comuna
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COMUNA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Las comunas
norteamericanas del siglo xix - III. Las comunas contemporneas - IV. Las comunas chinas.

I.

Introduccin

La palabra comuna, si nos ceimos al uso corriente que de ella hacen las diversas tendencias polticoideolgicas, puede tener dos significados. En primer lugar, se entiende
como un modelo de vida comunitaria que se vivi en el siglo xix en el
mundo occidental y que luego ha tenido un notable desarrollo en los ltimos veinte aos. En segundo lugar, con el trmino comuna se indica
tambin el asentamiento territorial
especial que se ha desarrollado en la
Repblica Popular China.
II.

Las comunas norteamericanas '

del siglo XIX

A lo largo del siglo xix florecieron en los Estados Unidos numerosos asentamientos comunitarios. En
efecto, el Nuevo Mundo ofreca tierras donde establecerse y organizarse a i.'n nmero muy elevado de movimientos religiosos libertarios europeos y a grupos seguidores de las

300
ideas poltico-econmicas de los llamados socialistas utpicos.
Entre las ms famosas de estas
comunas recordamos la de "Oneida", fundada por Noyes y por sus
seguidores, llamados perfeccionistas,
que se basaban en una especie de
comunismo bblico; la de "Brook
Farm", de inspiracin fourierista; la
de "Icaria", ligada a las teoras de
Cabet.
La duracin del centenar de experiencias comunitarias americanas
que se conocen ha sido sumamente
variada: desde unos pocos aos hasta varios decenios.
Recientemente, la sociloga americana Kanter ha intentado responder al interrogante de esta longevidad desigual comparando una
muestra de nueve comunas que tuvieron xito (su duracin super los
veinticinco aos) con otras 21 que
fracasaron.
Segn Kanter, las comunas utpicas, que se proponan el objetivo de
establecer un orden social ideal, tenan que asegurarse un compromiso
continuo y total de sus miembros.
Esta investigadora precisa seis
mecanismos capaces de asegurar
este compromiso y sus relativos indicadores:
1. Sacrificio: cuanto ms sacrificios exige una comuna a sus miembros, ms posibilidades de duracin
tiene. Indicadores: abstinencia (alimentaria, sexual, etc.) y austeridad.
2. Inversin: cuanto mayor es la
inversin (de tiempo, de dinero,
etctera) de un individuo en una organizacin, ms se apega a ella. Indicadores: participacin fsica en la
vida del grupo, inversin financiera
y su irreversibilidad.
3. Renuncia: cuanto mayor es el
abandono de las relaciones que pueden romper la cohesin del grupo,
ms se refuerza la relacin del indi-

301

Comuna

viduo con ste. Indicadores: aislamiento geogrfico, lmites muy impermeables, prohibicin de relaciones externas.
4. Comunin: cuanto menor es el
nmero de apegos sectoriales del individuo, mayor es el grado de unidad colectiva. Indicadores: homogeneidad socio-cultural, divisin
comunitaria (de bienes, vestidos,
etctera), trabajo en comn, regularidad y elevada frecuencia de interacciones, ritualizacin de la vida colectiva, experiencia de persecucin y
ostracismo social.
5. Mortificacin: cuanto ms numerosos son los procesos de mortificacin, mayor resulta la conciencia
de la presencia de los dems. Indicadores: confesin pblica y crtica recproca, sanciones, diferenciacin
espiritual, mecanismos desindividualizadores.
6. Trascendencia: cuanto ms
numerosos son los mecanismos de
trascendencia, ms se siente investida la comuna de un carcter sagrado. Indicadores: institucionalizacin
de un sistema ideolgico que lo explica todo, misterio, direccin, tradicin.
La presencia de un porcentaje
mayor de estos mecanismos en las
comunas utpicas favorecidas por
el xito hace pensar a Kanter que
mientras ms frecuentes son estos
mecanismos en una comuna, mayores sern sus probabilidades de
xito.
III.

Las comunas contemporneas

En los aos sesenta surgieron numerosas comunas. El origen de este

movimiento, que tuvo su mayor desarrollo en los Estados Unidos, se
cree que est ligado a la difusin de
la llamada contracultura juvenil y a

la consolidacin del movimiento de

liberacin de la mujer y del movimiento ecolgico.
En el panorama norteamericano
se pueden distinguir varias categoras de comunas.
Unas de las ms difundidas son
las comunas religiosas. Las estadsticas hablan de que son cerca de
15.000 los jvenes que participan en
las mismas. Entre las comunas religiosas, las hay de tipo cristiano y de
tipo oriental. Las primeras constituyen un intento de volver a los ideales del cristianismo primitivo, en comunin de espritu y de vida con
hermanos y hermanas animados del
mismo impulso mstico. En las comunas inspiradas en las religiones
orientales se advierte la recuperacin de valores culturales olvidados
en la sociedad americana, como la
meditacin y la inmersin en el fluir
csmico.
Hay que recordar tambin las comunas que gestionan algunos servicios, como restaurantes, cooperativas alimentarias, centros artesanales, etc. En stas la praxis se orienta
hacia la igualdad, es decir, en ellas
las tareas se reasignan con frecuencia y todos reciben las mismas recompensas. Este tipo de comunas se
ha desarrollado en los grandes centros urbanos, a la vez que se creaban otras en las zonas rurales. Estas
comunas estn formadas sobre todo
por hippies que rechazan el sistema
y son hostiles a la ciudad y a la tecnologa. Finalmente, tenemos las
comunas familiares, que tienden a
superar la familia, as como la rgida
distincin de sexos y de las tareas
que a stos se asignan.
En todos estos casos entran de
por medio el rechazo de la civilizacin urbana, individualista, burocrtica, tecnolgica, artificial, y el
refugiarse en formas de vida ms

Comuna
cercanas a la naturaleza, ms colectivistas y orgnicas, basadas en sentimientos de solidaridad, aunque se
trate de sentimientos muy primitivos, y no en intereses racionales individuales. En el caso de las comunas rurales se da un acercamiento
fsico a la naturaleza; en el de las urbanas se buscan formas de convivencia comunitaria, de grupo, que
rompan con la artificialidad de la
institucin familiar nuclear.
Se trata de fenmenos cuya importancia real, por encima de los aspectos llamativos de la moda, es an
difcil de valorar. En parte, pueden
considerarse como una versin contempornea de algunas tendencias
tan antiguas como la misma civilizacin occidental, tales como la filosofa epicrea, el monaquismo, los
movimientos religioso-milenaristas
de la Europa medieval y renacentista, ciertas utopas ruralistas y cierto
romanticismo. El movimiento de las
comunas hippies, de trasfondo ecolgico, muestra con especial evidencia el cuo de nuestra poca. Tiene
a sus espaldas el fracaso de las revoluciones armadas que perseguan el
establecimiento de un orden social
ms aceptable, por lo que, en consecuencia, es pacifista y no violento; el
fracaso del progreso tecnolgico en
punto a asegurar la felicidad humana; el fracaso de las ideologas polticas, que no han logrado dar un
sentido a la existencia.
Es verdad que el movimiento de
las comunas hippies tiene tambin
sus implicaciones de tipo poltico,
ya que suele expresar una repulsa
radical del sistema y de la tecnoestructura burocrtico-industrial; pero
difcilmente puede catalogarse dentro de los esquemas tradicionales de
la izquierda-derecha, de la conservacin-progreso. Las ideologas-utopas del movimiento son en general

302
bastante confusas y no van ms all
de una visin del mundo como conjunto orgnico de pequeas y pacficas comunidades, autnomas y
autrquicas en el plano de los servicios y solidarias en el plano de los
valores; es decir, nos hallamos ante
una utopa anrquco-rural-primitivista.
Ms interesantes podran ser las
implicaciones de este movimiento
comunitario en el plano de las instituciones familiares. Como en la mayor parte de las comunidades utpicas y de las ideologas colectivistas,
tambin en las comunas hippies se
predican y practican la superacin
de la familia nuclear rgida, dominada por el varn, y el paso a otras
formas ms amplias, ms fluidas,
ms abiertas, ms elsticas, etc. Sin
embargo, como es sabido, los numerosos intentos que se han realizado
en este sentido a lo largo de toda la
historia occidental moderna, y en
especial a partir del siglo xvm, para
alterar profundamente el modelo familiar europeo han fracasado sustancialmente. La familia se ha reducido al mnimo; pero no ha sido
sustituida o superada; ms an, este
modelo de familia se ha extendido,
junto con otros modelos occidentales, incluso a otras reas culturales
distintas (por ejemplo, al Islam).
IV.

303
reflej de la vida material. Por consiguiente, armar al pueblo significa
proteger esa vida espiritual y material.
La primera comuna popular china fue la de Weisching, en la provincia de Honan, creada en abril de
1958; el 9 de agosto de aquel mismo
ao Mao habl expresamente de comunas en el curso de una visita a la
regin de Shantung; el 29 de agosto,
el Comit Central del Partido hizo
la proclamacin oficial en el "Comunicado del C. C. del 29 de agosto", ms conocido con el nombre de
Resolucin de Peitai-ho por el lugar
de la reunin; el 4 de septiembre el
"Diario del Pueblo" public el reglamento provisional de la comuna
popular agrcola de Weisching, que
deba servir de modelo para las dems. En diciembre de aquel mismo
ao, las comunas haban aumentado
a 26.578; en 1961 se contaban alrededor de 70.000.
Aquella comunicacin iba sostenida por un ardiente utopismo, que
prometa a los campesinos una rpida transicin al comunismo; pero ya
en otoo de 1958, con la Resolucin
de Wuhan, se fijaron unas normas
para la organizacin de las comunas, a fin de frenar los impulsos excesivos de los cuadros.
Sin embargo, este proceso representa el mayor esfuerzo de colectivizacin que se ha realizado.

Las comunas chinas

1. La comuna popular china se

entiende como una comunidad de
vida y de trabajo totalmente organizada y dominada por el proletariado militante.
En la concepcin maosta, la industria, la agricultura y el comercio
constituyen la vida material del pueblo, en tanto que la cultura y la instruccin forman la vida espiritual,

2. La inspiracin terica de las

comunas se deriva de la Utopa de
Toms Moro, mientras que Marx,
Engels, Lenin y Stalin se consideran
como los precursores directos: Lenin por haber creado una comuna
rural (Nung yeh-ts'un Kungshe) de
tipo militar y Stalin por su ciudad
rural (Nung yeh-ch'eng).
Pero Mao cita con frecuencia a
K'ang Yu-Mei, escritor clsico con-

Comuna
fuciano, que en 1898 intent poner
en marcha interesantes movimientos
innovadores y que en su obra Tat'ung-schu describe un tipo de sociedad que se parece tanto a una comuna popular, que fcilmente podra
confundirse con ella.
3. Las comunas chinas nacen en
su mayor parte de las anteriores
CPA (Cooperativas de Productores
Agrcolas), que desde una etapa inferior, en la que la tierra segua siendo propiedad de los individuos, haban evolucionado, alrededor de
1955, hasta otra superior, en la que
se implicaba en el trabajo a toda la
poblacin de una aldea natural y en
la que los medios de produccin
pertenecan a la propiedad colectiva
de las CPA.
Las comunas territorialmente son
mayores que las CPA; en algunos
casos, las CPA se transforman por
completo; en otros, en cambio, se
las somete a una nueva administracin, por lo que resulta difcil deducir un tipo ideal, a pesar de que todas las comunas estn fundadas en
algunos principios-base.
Regularmente comprenden unas
2.000 familias en las regiones ms
extensas y menos pobladas, llegando
hasta 7.000 en las de mayor densidad geogrfica.
Se basan en unos principios fundamentales de organizacin relativos a la estructura familiar, a la vida
colectiva, a la accin de lucha, a la
administracin democrtica.
Tres son los niveles estructurales
de la comuna: comuna, brigada y
escuadra. Se reproducen los modelos militares; en efecto, sus miembros deben estar siempre preparados
para combatir, con una integracin
completa entre ciudadano y soldado.
De ordinario, la comuna coincide

Comuna
con la circunscripcin administrativa; las brigadas, con las aldeas naturales; las escuadras son unidades
de trabajo en el mbito de las aldeas.
4. El objetivo de las comunas es
llegar a una igualdad efectiva, por lo
que todos los medios de produccin
son propiedad colectiva, hasta que
lleguen, al fin, a ser propiedad del
Estado.
El fin secundario es incrementar
al mximo, mediante el gran salto
hacia adelante, la produccin agrcola y la de las pequeas industrias
distribuidas por el campo; por eso el
trabajo se considera como lucha de
la que hay que salir vencedores.
Con las comunas se pretende conseguir una descentralizacin administrativa por medio de un personal
escogido por los miembros de las
mismas, hasta llegar a una fusin
del hsiang y la comuna, hasta unir
las actividades econmicas con las
administrativas. En el verano de
1958 este objetivo se convierte en la
consigna poltica oficial.
En la comuna se realiza la unin
de los trabajadores, de los campesinos, de los comerciantes, de los intelectuales y de los soldados en un
solo cuerpo, para desempear funciones unitarias e integradas en los
ramos esenciales de produccin. Estudio y trabajo son complementarios; el intelectual est obligado a
participar en los trabajos manuales;
los campesinos y los obreros tienen
que aplicar su potencial intelectivo a
las actividades.
Tambin las mujeres participan
en todos los mbitos del ciclo productivo, desde los trabajos ms pesados a los tradicionales; en las comunas se realiza en parte la emancipacin femenina.
En la comuna, los medios de pro-

304
duccin, como la tierra, son propiedad del Estado; los instrumentos laborales ms importantes son colectivos; los bienes de consumo son de
propiedad privada.
La produccin total de la comuna
la fija el Estado, al menos en sus lineas generales; la produccin se divide entre las diversas brigadas y escuadras. El surplus eventual pertenece a la escuadra. Un problema que
todava se discute en las comunas es
la distribucin de la renta; efectivamente, no se puede aplicar el principio ideal del comunismo a cada uno
segn sus necesidades, ya que todava falta una adecuada conciencia
social en la poblacin; por otra parte, tampoco se puede aplicar el principio a cada uno segn su trabajo,
pues est en contradiccin con las
finalidades ideales.
Por eso, a la hora de distribuir la
renta, parte en dinero y parte en especie, se recurre de ordinario a un
sistema de salario base, ms una recompensa como incentivo.
5. En 1958, junto a las comunas
rurales surgen tambin las comunas
urbanas. El objetivo fundamental es
crear unidades particulares integradas para combinar las funciones industriales, agrcolas, comerciales,
culturales y policiales.
Estas comunas tambin se proponen incrementar la produccin industrial, crear pequeas industrias
con la mano de obra liberada de la
movilizacin general fuerza-trabajo
y garantizar la produccin agrcola
con el aprovechamiento de todas las
tierras cultivables.
Con las comunas urbanas los comunistas introducen una forma
completamente nueva de administrar la ciudad. Su ncleo est constituido por las unidades de produccin, que personifican al mismo

305

Comunicacin

tiempo las unidades bsicas de la

administracin. Los departamentos
comerciales y los servicios comprendidos en el rea de la comuna se
trasladan del sector administrativo
de las ciudades al sector de la comuna.
Las comunas urbanas se distinguen en grandes y pequeas; las primeras tienen como base toda la circunscripcin urbana, mientras que
las segundas se establecen en torno
a un complejo productivo. Un fenmeno caracterstico de las comunas
urbanas es el renacimiento de las industrias de carretera, las cuales, siendo casi todas de dimensiones reducidas, trabajan ordinariamente con
material de desecho, actuando con
mucho esfuerzo, con poco capital y
con escasas capacidades tcnicas.
En el ao 1961 se abandonan tcitamente las comunas urbanas, lo
cual podra quiz significar el final
del intento comunista de cambiar la
naturaleza de las ciudades.
As pues, las ciudades chinas siguen siendo un lugar de concentracin humana, en donde la residencia
y la no-produccin constituyen el
fundamento de la vida ciudadana.
M. Zeni
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COMUNICACIN
S U M A R I O : 1. Introduccin - 11. Fl signo - I I I .
Lenguaje y cultura - I V . Codificacin del lenguaje y dimensiones de la comunicacin - V.
Comunicacin no verbal - V I . Los canales de
la comunicacin - V I L Poltica y comunicacin - V I I I . Ciberntica e informtica - I X . Mtodos de investigacin en la comunicacin.

I.

Introduccin

La comunicacin, en su sentido
sociolgico de transmisin de un
mensaje de una persona o un grupo
a otro, requiere siempre la existencia
de una voluntad de interaccin entre
quien transmite y quien recibe. Esta
interaccin se manifiesta generalmente en la transmisin de otra comunicacin en sentido opuesto. El
fenmeno de respuesta se indica tcnicamente con el trmino ingls de
feed-back.
Los estudios sobre la comunicacin se agrupan en dos corrientes,
que responden a dos maneras diversas de analizar el fenmeno.
La primera corriente analiza los
distintos elementos del fenmeno comunicacin, a saber: quin emite la
informacin (emisor), cmo se
transmite esta informacin (medios
de comunicacin, frenos y facilidades de la transmisin, etc.), qu es lo
que se transmite (en trminos de
quin-cmo-cundo-por qu) y quin
recibe el mensaje (usuario o tambin
audience). As pues, este tipo de estudios afronta el problema desde el
momento en que surge una comunicacin hasta cuando se retransmite un feed-back, y analiza sus relaciones.
En cambio, la segunda corriente
considera el fenmeno de la comunicacin inserto en el contexto ms
amplio del sistema socio-cultural en
que se desarrolla la interaccin, y

Comunicacin
analiza su funcin de repeticin o de
modificacin de los modelos existentes.
Emisin-conduccin-recepcin del
mensaje y feed-back se analizan dentro de una ptica que comprende
instancias poltico-colectivas de la
industria cultural y que relaciona las
exigencias de anlisis de los efectos
inmediatos con las de una profundizacin en los modelos relativos a valores y comportamiento del sistema
social dentro del que opera.
Vamos a examinar ahora cmo se
consideran algunos aspectos esenciales de la comunicacin en el anlisis de estas dos escuelas.
II.

El signo

Toda comunicacin necesita unos

signos, que consisten en sucesos o
informes (cosas) o tambin en expresiones verbales. El signo no tiene de
suyo un significado autoexplicativo;
en todas las culturas y en todas las
pocas existen signos diversos; hoy
sucede con mucha frecuencia que se
ve un signo y se le atribuye un significado que en realidad no tiene. As
pues, el signo como tal no tiene un
contenido propio, sino que hay que
descifrarlo y traducirlo. Esto es as
tanto si se trata de una escritura
como de una expresin gestual o de
cualquier otra forma de signo. Sin
un cdigo no es posible identificar el
significado del signo. De aqu el
gran poder que supone conocer o
poseer el cdigo.
Como es lgico, no se puede pensar en traducir un concepto directamente de una lengua a otra. Es tpico el siguiente problema, que guarda
relacin con el tiempo: no basta con
saber que ayer o hace tres das se
traducen de cierta manera para saber cundo sucedi un hecho. Un

306
karimogion, a la pregunta or?
(cundo?) no respondera ms que
poniendo la pregunta en afirmativo:
"ori!" (cundo!), y no dira nunca:
bien! (ayer), aunque esta palabra
existe realmente en su vocabulario.
Lo que le falta es definir el concepto
de ayer, que en su realidad es una
sofisticacin intelectual que solamente ios blancos podan introducir. Y cuando dice moi (maana) indica un espacio de tiempo que
puede ser indiferenciadamente de un
da, o de una semana, o de un mes
(todava ms genrico que el maana espaol).
El problema del espacio es parecido, por lo que el concepto de cerca
puede variar desde unos pocos centmetros a muchos kilmetros. Para
los astrnomos, un cuerpo situado a
pocos miles de aos luz est cerca.
Lippman habla del estereotipo del
espacio con este ejemplo tpico: "En
la primavera de 1918 muchas personas, asustadas por la retirada de Rusia, pedan la reconstruccin del
frente oriental. La guerra, como
ellos la conceban, se desarrollaba
en dos frentes, y cuando uno de stos
desapareca, se creaba la exigencia
repentina de volver a crearlo. El hecho de que entre el lugar donde estaba situado el ejrcito japons y la
lnea oriental VmbieTa cinco mil millas de territorio no convenci nunca a la gente, acostumbrada a la
existencia de dos frentes capaces de
aplastar a Alemania como si fuera
una nuez".
Pero tambin el gesto puede crear
ocasiones de equvoco. Cuando se
asiste al thuec aa tuel (juego del bastn) entre jvenes dinka, se tiene la
impresin de un encuentro violento
y sanguinario, mientras que se trata
simplemente de un juego de habilidad colectiva en el que cada uno se
prepara cuidadosamente para armo-

Comunicacin

307
nizar sus propios movimientos con
los del adversario. El objetivo claro
es, ciertamente, el de golpear al adversario en la cabeza; pero esto sucede raras veces y slo a causa de un
error de armonizacin, como puede
darse entre el trapecista y su porteur.
A. Moles distingue entre el mundo de los signos y el mundo de las
cosas, considerando a estas ltimas
sujetas al lmite fsico-qumico y al
estudio de las ciencias naturales, y a
aqullos sujetos al estudio de las
ciencias humanas, por lo que afirma
que "el universo de los signos se
apoya sobre un conjunto de convenciones humanas, es diferente de los
soportes materiales de los signos,
pero mantiene con ellos una relacin necesaria...
La aparicin de los medios de difusin de masa ha tenido como efecto subrayar la importancia del sustrato material de los signos; el disco,
el libro, el filme, la reproduccin estn ya intensamente ligados a la msica, a la lectura, al arte del movimiento, a la pintura...
En la dialctica entre lo abstracto
y lo concreto, lo inmaterial y lo material, la moderna tcnica de la comunicacin vuelve a acercar las
ideas, las formas y los elementos de
la cultura del mundo de los objetos
y los hace partcipes de algunas propiedades de los objetos".
Por esto Moles introduce el concepto de producto cultural, aclarando realmente que incluso la cultura
acaba siendo slo un bien de consumo.
Me Luhan exaspera este concepto cuando sostiene que el mdium es
el mensaje, es decir, el sustrato tcnico con que se expresa es de suyo el
contenido comunicativo.
Esto ocurre, segn dicho autor,
como consecuencia del descubrimiento de la electricidad y por ha-

berse superado el concepto de secuencia (entendida como actos

fragmentados y dispuestos ordenadamente en una serie). Afirma: "La
velocidad elctrica mezcla las culturas de la prehistoria con los sedimentos de la civilizacin industrial,
los analfabetos con los semianalfabetos y los posanalfabetos".
El predominio del hecho tcnico
sobre el elemento cultural de la comunicacin es para el autor hasta
un axioma condicionante, pues dice:
"Los efectos de la tecnologa no se
producen... a nivel de las opiniones
o de los conceptos; pero alteran
constantemente y sin encontrar resistencia alguna las reacciones sensoriales o las formas de percepcin".
III.

Lenguaje y cultura

En la comunicacin el lenguaje
puede analizarse desde dos ngulos:
como realidad del comportamiento
(lenguaje-acontecimiento) o como
estructura con una dimensin particular (semntica: lenguaje-objeto).
Desde el primer punto de vista se
suele decir que el lenguaje se diferencia del signo por presuponer un
principio de abstraccin que le falta
al signo. Es decir, la fase lingstica
implicara un momento descriptivo,
mientras que el signo se reducira
a una representacin sinttica. Desde el segundo punto de vista sigue
siendo posible hablar tanto de signo
como de lenguaje, as como afirmar
que son dos aspectos de una misma
realidad; efectivamente, no se analiza mucho el contenido formal y algo
nominalista de las diferencias, ya
que el tema de investigacin es la relacin entre el contenido y la cultura
en cuyo mbito se representa el contenido.
El concepto suele sintetizarse con

Comunicacin
la contraposicin entre Zangue (los
modelos que constituyen el lenguaje) y parole (el habla viva), que introdujo F. de Saussure {/ SemioloRealizado un anlisis del lenguaje
en las varias formas que aconseja la
semntica (anlisis del contenido
como anlisis de la palabra-clave o,
de todas formas, de las palabras en
s mismas; o bien como anlisis de
sememas significativos, como frases y
prrafos; o, finalmente, como anlisis sobre la argumentacin y retrica o sobre el documento entero), se
pueden hacer muchas comparaciones entre los temas de la investigacin y la estructura cultural global.
Algunos autores sostienen que slo
sobre una amplia base (como en los
dos ltimos anlisis mencionados)
se pueden hacer comparaciones entre el contenido de cada una de las
palabras y las ideologas (como en el
anlisis de los discursos de Goebbels).
Pero desde el punto de vista psicoanalista, los anlisis se hacen casi
exclusivamente sobre la base de sememas o tambin de palabras (es tpico el test de la asociacin de palabras o el anlisis informacin-retroaccin). Sobre todo en el anlisis
de la patologa de la comunicacin,
la contraposicin de frases emitidas
y recibidas constituye la base de los
estudios. Un ejemplo bastante anmalo lo tenemos en el estudio realizado por Watzlawick, H. Beabin y
D. Jackson sobre toda la comedia
Quin teme a Virginia Wolf? Sin
embargo, en este interesante anlisis
de todo un conjunto comunicativo,
los investigadores se detienen en algunos dilogos y en algunos momentos de las relaciones entre los intrpretes para examinarlos como
partes de un psicodrama cerrado,
sin valorar el sistema en cuyo seno

308
nace la comedia (relaciones autoreditor-pblico, as como el brote del
feminismo en la burguesa americana, o el bienestar conseguido con la
guerra en Oriente, etc.). Por eso, algunas interpretaciones que permiten
caracterizar psicoanalticamente a
un sujeto resultan para un socilogo o demasiado tcnico-mecnicas o demasiado superficiales. Sin
embargo, dichos anlisis permiten
en un momento interdisciplinar
mucho ms amplio aclarar que las
neurosis de un individuo no son ms
que el reflejo de una neurosis colectiva y una especie de signo de las
contradicciones de un sistema que se
jacta de ser perfecto y racional.
IV.

Codificacin del lenguaje

y dimensiones
de la comunicacin

El lenguaje hablado posee su propia codificacin tcnica (fonemas,

morfemas, palabras y asociaciones
entre partes elementales). Una segunda codificacin es la que constituye el alfabeto (algunos distinguen
el ideograma, en cuanto signo, de la
letra alfabtica, en cuanto elemento
de codificacin del lenguaje). Un
tercer criterio de codificacin lo
constituye la lgica matemtica.
Esta formalizacin del lenguaje no
ha entrado realmente en la aceptacin comn, aun cuando de hecho
se muestra libre de las posibles ambigedades o dificultades glotolgicas que caracterizan al lenguaje escrito o hablado.
Esta situacin la consideran extraa los tcnicos, que prefieren que
todo sea formalizable de manera
clara y definida (y que, por tanto,
odian todo lo que en la comunicacin sepa a redundancia), olvidndose de que los posibles matices van

309
ms all de la simple diferenciacin
verbal y de que muchas veces implican la transmisin no slo de la palabra en s, sino de toda una serie de
connotaciones emotivas, de mensajes recnditos, de ecos, de espacios
personales, que desde luego nunca
lograr representar una frmula,
por muy perfecta que sea.
Con este mismo problema se encuentra la ciberntica cuando intenta afrontar el tema de la traduccin
automtica mediante el ordenador.
Es bastante conocida la desagradable sorpresa con que se encontr un
equipo de programadores-traductores-lingistas cuando, despus de
haber enseado perfectamente al ordenador la manera de traducir un
complejo vocabulario, vieron que
traduca la frase sencilla, pero
muy rica de contenidos ntimos totalmente ajenos al puro conjunto de
las palabras "la carne es dbil,
pero el espritu es fuerte" con algo
que sonaba ms o menos as: "el
bistec est cocido, pero el alcohol es
concentrado".
Lo que no parecen tener muy en
cuenta incluso los ms atentos estudiosos de ciberntica es que, aunque
se lograse traducir de una lengua a
otra (lo cual implica el paso del lenguaje a la frmula matemtica y de
sta a un nuevo lenguaje) sin errores, en todo caso ser difcil transmitir, por ejemplo, que la frase en
cuestin no es una pura constatacin, sino que encierra un estado de
nimo y exige un feed-back, que ser
imposible hacer pasar a travs de un
medio artificial.
Aparte de esto, hay otras formas
de codificacin que se basan en tablas de frecuencia (como las que utilizaron Morse y algunos predecesores suyos para la transmisin telegrfica) o tambin en los llamados cdigos predictivos.

Comunicacin
Los investigadores de la comunicacin y de sus distintos componentes conceden mucha importancia a
los efectos del canal en la transmisin y en los problemas de codificacin.
Se trata de una serie de problemas
a los que aludimos como de pasada por ser demasiado especficos
relacionados con el llamado empaquetamiento y desempaquetamiento
de las comunicaciones (trminos que
indican, respectivamente, la visin
global del conjunto contenidosmedios-mensajes creados para la
audience y los efectos de cada mensaje en grupos significativamente
homogneos de receptores) y con los
efectos del canal de comunicacin
(redundancia, ruidos, dispersin,
etctera).
En sntesis, se puede decir que estos anlisis tienden a destacar la importancia de que el mensaje no se
considere como cosa aislada o separada, sino como algo conglomerado
en paquetes informativos (llamados
tambin packages), y de que se cuiden tambin los aspectos tcnicos
del canal comunicativo (y no slo en
el sentido de que se mantenga la red
telefnica libre de dispersiones o interferencias, sino tambin en el sentido ms especficamente sociolgico de que el comunicante no se
transforme en intrprete de s mismo o de grupos ajenos o alternativos al grupo emisor, etc.).
Est claro que quien valora la comunicacin como un hecho tambin (o eminentemente) poltico no
considera estos fenmenos como
anomalas, sino que, por el contrario, tiende a sostener que constituyen caractersticas de la lgica del
sistema informacin = poder (y codifican formas de interferencia, como
el lobbysm o el sistema de los grupos
de presin y de opinin, etc.). En

310

Comunicacin
este marco de la codificacin de los
lenguajes se inserta el problema ms
amplio de las dimensiones de la
comunicacin.
La dimensin a la que se recurre
con mayor frecuencia es la cognoscitiva-descriptiva (el lenguaje es lo
que representa). Sin embargo, como
ha resultado claramente del anlisis
precedente, el lenguaje tiene tambin su propia dimensin emotiva.
Desde este punto de vista, se habla
tambin de representacin para aludir a las cosas que aparecen objetivamente en la transmisin, y de comunicacin para aludir al significado
ms completo del mensaje, que incluye tambin un reflejo emotivo.
Existen mensajes aparentemente
de uno y del otro tipo (el llanto o la
risa sugieren emociones, la relacin
tcnico-cientfica slo indica racionalidad o desapego); sin embargo,
tampoco en estos casos extremos se
dan tipos definidos, que no pasan de
ser vocalizaciones conceptuales,
mientras que s se dan de hecho
transmisiones con grados diversos
de contenidos afectivos y racionales.
Lgicamente, el canal cognoscitivo-afectivo externo a la comunicacin adquiere una importancia que
no pocos anlisis suelen ignorar. Recordemos, a ttulo de ejemplo, un
caso citado por Watzlanick a propsito de la imposicin con que la
Gestapo hizo declarar a Freud que
haba sido "tratado por las autoridades alemanas, y en particular por
la Gestapo, con todo el respeto y
consideracin debidos a mi fama de
cientfico" si quera obtener el visado de salida de Alemania. De suyo,
esta declaracin, por lo que se refera a Freud, era verdadera; pero, dadas las circunstancias, significaba
dar el visto bueno a todas las crueldades de la Gestapo contra los judos. "Freud dice el autor, ante

este dilema..., logr dar la vuelta a

la cosa... pidiendo si se le permita
aadir otra frase..., y Freud escribi
de su puo y letra: 'Recomiendo vivamente la Gestapo a todo el mundo' ". Esta comunicacin visto el
contenido histrico y las noticias
que recorran toda Europa acerca de
la Gestapo haca invlida la declaracin de Freud y anulaba su
efecto propagandstico (comunicacin paradjica). Sin embargo, la representacin era de suyo positiva en
todos sus aspectos para la polica
alemana.
V. Comunicacin no verbal
Los terapeutas se han servido
muy frecuentemente de la comunicacin no verbal para ayudar a personas con dificultades para comunicarse entre s. El hecho de expresarse
con el cuerpo, renunciando a la intermediacin de la complejidad del
cerebro (que constituye una especie
de diafragma tanto para la salida
como para la entrada de la comunicacin), suprime de la comunicacin
toda una serie de oscuridades y la
hace evidente.
Sin embargo, en el terreno social
la obligatoriedad de algunas comunicaciones no verbales no siempre
resulta liberadora; las seales sonoras o luminosas de la civilizacin de
los automviles son muchas veces la
causa de un aislamiento que acenta
la utilizacin de un medio de transporte (o de la coraza tecnolgica), ya
de suyo individualista. Es decir, se
crea un crculo vicioso que aliena y
tiende a convertir al automovilista
en un ser prcticamente asocial, incapaz a veces de comunicaciones racionales o de voluntad interactiva.
Tampoco la televisin, como
fuente comunicativa exclusiva que
no admite la interaccin verbal

Comunicacin

311
(aunque como medio sea tambin
sonoro, ni sus contenidos ni el sistema emisor-usuario prevn comunicaciones verbales), favorece la liberacin dei individuo, limitndose a
servirle de distraccin f S Radio y
Televisin].
En el campo de las comunicaciones no verbales tambin es necesario disponer de un cdigo (por ejemplo, las comunicaciones artsticas
requieren el conocimiento de unas
tcnicas, as como una sensibilidad,
o un gusto, o una disposicin, que en
cada caso resultan como una clave
para comprender un trozo de msica, o un dibujo, o un objeto, o una
pintura abstracta). Este cdigo no
siempre puede obtenerse racionalmente, por lo que a veces acaba
siendo muy personal.
Algunos investigadores de las costumbres se inclinan a sostener que el
perodo bablico de los cdigos (caracterstico de los aos del boom
econmico) est llegando a su fin en
nombre de una uniformidad de
comportamientos y de esquematismos en los cdigos, que en el futuro
tendern a ser cada vez ms directivos.
VI.

Los canales
de la comunicacin

Aunque no existe ningn vnculo

especfico entre canal y cantidad de
posibles usuarios, est claro que
existen canales con un nmero de
destinatarios mayor que el de otros.
Los canales naturales de comunicacin de los microgrupos tienen sus
propias modalidades y su evolucin
refleja los cambios que se dan en los
valores culturales: desde la compleja
declaracin amorosa que se exiga a
los jvenes hace un par de siglos
hasta las actuales manifestaciones
de afecto, o desde las tertulias de sa-

ln hasta las ms pintorescas de las

vecinas de los pisos modernos.
Heraldos, pregoneros, predicadores y compiladores clandestinos de
frases libertarias de la Roma antigua
fueron los primeros canales de los
macrogrupos, canales destinados a
desaparecer lentamente o a cambiar
bajo la presin de los medios artificiales de comunicacin de masa.
As, con la imprenta aparecen el peridico y el libro; luego llegan la radio, la reproduccin en discos o cintas magnetofnicas, la televisin, el
videocassette, la reproduccin electrnica, etc.
Pero algunos mtodos informativos de masas siguen siendo como
eran; por ejemplo, el canal ele la comunicacin colectiva directa (la oratoria de masa, la manifestacin colectiva, las demostraciones). Algunos
autores tienden a limitar en el tiempo estas formas, casi como si quisieran exorcizarlas y relegarlas a caracterstica irnica de los regmenes
dictatoriales. Pero la realidad es que
tambin en la democracia de base liberal esas comunicaciones y demostraciones han adquirido una notable
consistencia, dado que ejercen una
fuerte fascinacin colectiva.
La tecnologa ha ayudado a cambiar las formas (ahora se usan menos los desfiles y ms los vuelos extraterrestres); pero el mecanismo
creador de euforia (o de histeria colectiva) sigue siendo uno de los ms
solicitados por quienes quieren organizar a su alrededor una serie de
consensos.
Los canales artificiales (massmedia) son tambin tan entrometidos y es tal su difusin, que se consideran como un deber social.
Los mass-media. adems del deseo
lgico de obtener rpidas informaciones, satisfacen tambin otras exigencias o avivan expectativas (desde

Comunicacin
el sentimiento de pertenencia al propio grupo social hasta el prestigio,
desde la curiosidad por el escndalo
hasta la mera evasin).
Los medios colectivos de comunicacin han vuelto a poner de moda
el trmino de masa, que tiene connotaciones negativas; de hecho, muchos autores acusan a los massmedia de ser instrumentos creadores
de modelos colectivos de comportamiento que anulan la personalidad.
La disputa entre quienes atribuyen a la civilizacin de las comunicaciones de masa un futuro de
alienacin y de frustraciones (la
sociedad orwelliana) y quienes creen
en el medio como nico instrumento
capaz de ofrecer posibilidades nuevas e inesperadas (el conflicto entre
los apocalpticos y los integrados de
Eco), sigue todava muy viva.
Unos recuerdan que algunos mensajes que se envan son de hecho rechazados debido al modo como se
reciben (mensajes boomerang); otros
analizan los diversos obstculos tcnicos y burocrticos que hacen incomprensible el mensaje y sobre esta
base se esfuerzan en desmitificar el
fantasma de la persuasin oculta.
Otros, en cambio, en lugar de limitar su investigacin a la relacin
entre una emisin y un feed-back, se
fijan en los efectos a largo plazo y
subrayan las claves de cambio a medio plazo o de otro gnero. Otros
an prefieren salir del crculo cerrado y ver cmo influye en el canal la
cultura social y, a la inversa, cmo
conseguir reconstruir una interaccin que seguramente existe, pero
que no siempre es fcil de identificar.
VII. Poltica y comunicacin
El anlisis de la comunicacin de
masa de tipo tradicional se inclina a

312
estudiar realidades especficas: el
efecto de una serie de mensajes
transmitidos y del feed-back obtenido, los motivos de los efectos boomerang del mensaje, las posibilidades de una accin de censura en
casos especficos y otras realidades
por el estilo. Prcticamente, los dos
grandes autores que se han metido aunque por caminos muy diferentes en anlisis generalizados y
en teorizaciones han sido Lasswell
(funcional, neutral frente al objeto
de investigacin, aparentemente desligado de la problemtica polticocultural) y Ortega y Gasset (pasionalmente catastrofista ante la imagen del nacimiento de una sociedad
masificada y alienada). Otros autores han hecho aportaciones ms especficas sobre la influencia de la comunicacin en la opinin pblica,
en la propaganda, en las tcnicas de
condicionamiento, etc.
Otro grupo de autores se ha ocupado del anlisis de los contenidos y
de los aspectos de la cultura de
masa, estudiando sus correlaciones
con el ambiente social, con los modos como se organiza y vive la comunidad en un determinado lugar o
en algunos lugares. Segn este tipo
de anlisis, no existen tipologas rgidas de comunicaciones, sino que
dentro de las diversas estructuras
sociales existen realidades no homogneas entre s; podrn coexistir comunicaciones de tipo diverso, en
funcin del grado de participacin
social dentro de un determinado
contexto social.
Muchos autores quieren demostrar que la posesin de informaciones estimula la bsqueda y adquisicin de otras, as como su distribucin entre otras personas, de tal
forma que liderazgo, informacin y
ejercicio del poder (signo mximo
de la integracin) se funden y se

Comunicacin

313
convierten en un crculo cerrado sobre s mismo.
La escasa participacin social
slo permite acceder a noticias de
masa, es decir, de poca importancia
para poder ascender, dentro del laberinto informativo del sistema, a su
nivel superior, por lo que, desde este
punto de vista, al individuo slo lo
integran aparentemente en sentido
promocional.
Hay todava un tercer nivel, que
pertenece a quienes por ulterior
desinters por el contexto rechazan o al menos no utilizan sino en
raras ocasiones los canales informativos y que, por consiguiente, no estn integrados ni siquiera en esferas
neutras, que son patrimonio de la
burguesa.
Este tipo de anlisis tal vez demasiado simplista por considerar el
sistema en su rigidez y vincularlo en
exceso al concepto de comunicacinparticipacin ha dado ocasin a
una reflexin en torno al engao en
que viven quienes siguen creyendo
que la comunicacin es pura transmisin de hechos, sin darse cuenta
de que tambin es transmisin de
sugerencias, de modelos y de preceptos de la ideologa dominante.
VIII.

Ciberntica e informtica

N. Wiener, considerado como el

padre de la ciberntica, dice de ella:
"Es la ciencia que estudia los mensajes, y en particular los mensajes
realmente de mando... La sociedad
slo se puede comprender estudiando los mensajes y los medios de comunicacin relacionados con los
mismos... Los mensajes entre el
hombre y las mquinas, entre las
mquinas y el hombre y entre las
mquinas y las mquinas estn destinados a desempear un papel cada

vez ms importante". Wiener ha

sido uno de los primeros que, yendo
ms all del anlisis tcnico del contenido verbal, ha descubierto que
una lengua es fruto de una cultura,
y que si una cultura quiere crecer,
ha de crecer tambin su lenguaje:
"El latn de santo Toms no es el
latn de Cicern, por lo que Cicern
no hubiera podido discutir las ideas
tomistas con el latn ciceroniano".
Corresponde al cientfico y al
ciberneta asumir los riesgos que
supone la valoracin de los problemas de la comunicacin, ya que
como sostiene el autor con una
sencillez que desarma "estas artes
estn en manos de empresarios que
no pueden permitirse el lujo de asumir ningn riesgo...; al periodista
profesional de nuestros das, cuanto
mayores sean su xito y el nmero
de personas a las que tenga que dirigirse, tanto ms esencial le ser la
necesidad de evitar toda observacin que pueda ser impopular entre
el pblico heterogneo de sus lectores...; tiene que saber adaptarse, retractarse o fracasar". Por consiguiente, en la ciencia de los mensajes
el hombre libre es el cientfico.
Cuando, ms adelante, Wiener
analiza las aplicaciones de las mquinas de comunicacin d los mensajes, tanto de las que son caractersticas de la revolucin industrial
como de las que pueden preverse
para el futuro, parece como si su entusiasmo cientfico no le dejase ya
mucho espacio para un replanteamiento, pues prcticamente acepta
la hiptesis de que "no es tarea de la
ciencia establecer con qu criterios
hay que definir un comportamiento
como bueno o como malo, aunque s
que es ciencia ser conscientes de lo
que se hace".
Cuando las mquinas pensantes
estudiadas por Wiener se transfor-

Comunicacin
man en ordenadores, entra en escena un nuevo trmino: la informtica,
es decir, la ciencia del anlisis de las
necesidades informativas, de su reordenamiento conforme a unos programas y mediante unas mquinas;
esta ciencia, en funcin de unas hiptesis de trabajo, de unas variables, de unos objetivos posibles y de
unas relaciones de compatibilidad y
coherencia, ofrece los elementos requeridos para formular opciones
operativas concretas.
La ciberntica y la informtica
han ejercido una gran influencia en
la realidad de la comunicacin y
quiz estn destinadas a tener todava mayor peso en el futuro [ /Ciberntica].
IX.

Mtodos de investigacin
en la comunicacin

Hagamos una rpida mencin de

las principales metodologas sobre
las comunicaciones. Se habla de observacin documental o tambin de
investigacin indirecta cuando se
alude a las tcnicas que se utilizan
para analizar las interacciones internas de un grupo o las que ste mantiene con otros grupos. El anlisis
puede tener en cuenta el tipo de medio utilizado (y, por consiguiente, el
soporte tcnico; la diferencia entre
un soporte y otro es notable en la
lgica de la comunicacin para decidir si es o no una comunicacin formalizada, si es sofisticada o primitiva, si es oficial o personal, etc.) y el
contenido del mensaje (semntica
cuantitativa o anlisis del contenido
en las diversas formas que hemos
mencionado).
Tiene especial importancia la utilizacin del anlisis factorial en este
tipo de investigaciones, dado que
puede descubrir las dimensiones de
la correlacin entre una serie de

314
atributos y uno o varios temas y
realizar una valoracin de los resultados de los tests verbales [/Anlisis factorial]. Adems, si se piensa
que, sobre la base de los principios
de la asociacin y del uso de los estereotipos, se ha difundido la utilizacin del mtodo del diferencial semntico [ / Estereotipo], que es
siempre el fruto ltimo de la expresin de comunicacin, aparece claro
que el anlisis factorial est destinado a una utilizacin cada vez ms
amplia.
Otro tipo de anlisis, introducido
por Lazarsfeld y tpico del estudio
de las comunicaciones de masa, es el
llamado panel analysis. Los tipos de
problemas que pueden estudiarse
con la tcnica del panel son los siguientes: la medicin del efecto de
un acontecimiento especfico o de
una serie de acontecimientos y las
dimensiones de un cambio sociolgico en el tiempo de grupos especficos de personas. El panel consiste
sencillamente en el suministro de
tests semejantes repetidos en tiempos distintos y manteniendo una
misma o parecida muestra. Obviamente, este mtodo, ante los mensajes que transmiten los medios de comunicacin de masa, es muy vlido
para observar los posibles cambios
de comportamiento, los efectos de
campaas publicitarias, etc.
Otro tipo de estudios que pueden
ofrecer una buena aportacin a la
comunicacin es el estudio semiolgico. La semiologa permite, por un
lado, crear modelos para las distintas comunicaciones y verificar convergencias, analogas, contexturas
estructurales (mediante clasificaciones y descripciones sintticas de los
contenidos), y, por otro, establecer
comparaciones entre la lengua (sistema de las posibilidades tericas a
disposicin del emisor) y el estilo

315
(utilizacin real del sistema por parte de cada emisor) [ / Semiologa].
En el campo de las investigaciones ms refinadas se pueden recordar los tests proyectivos, en los que
el factor que conecta la comunicacin con el subconsciente y, mediante ste, con el trasfondo sociocultural, permite obtener resultados
sumamente interesantes, aunque habrn de ser experimentados a escala ms amplia [ /Tcnicas proyectivas].
M. Korfias

Comunicacin

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COMUNIDAD
SUMARIO: I. Introduccin - II. La comunidad ecolgica - III. La comunidad psicolgica - IV. Comunidad y comunin: la "Gemeinschaft" - V. Comunidad local, rea natural,
subcomunidad, regin - VI. Comunidad, grupo, sistema - VIL Comunidad y municipio VIII. Organizacin y desarrollo de la comunidad - IX. La necesidad de comunidad: del
Estado totalitario a la comuna "hippy" - X.
Comunidad e instituciones totales - XI. Estudios sobre la comunidad: comunidades rurales
y no rurales - XI. Futuro de la comunidad.

I.

Introduccin

Comunidad es una de las palabras

clave del pensamiento poltico y so-

316
cial occidental. A la misma raz se
remiten la comunin religiosa y el
comunismo poltico. En sociologa e!
concepto de comunidad ha ido adquiriendo con el tiempo una gran
cantidad de significados, connotaciones y definiciones. En l destacan
dos nociones principales: la psicolgica y la espacial. La primera deriva
del pensamiento romntico; la segunda es propia del enfoque ecolgico. Segn la primera, comunidad
es: 1) una cualidad de las relaciones
interindividuales cuando stas estn
caracterizadas por sentimientos de
solidaridad, identificacin, apertura,
unin, amor, caridad, integracin,
altruismo y otros semejantes; 2) la
entidad u organizacin que resulta
de las relaciones de este tipo. Segn
la segunda, comunidad es simplemente un conjunto (agregado, grupo, sistema) de individuos en un lugar determinado; es decir, la comunidad es el grupo con su territorio.
A estos dos enfoques fundamentales hay que aadir otro ms, propuesto por Mac Iver y que ha alcanzado cierto xito, aunque plantea
ms problemas de los que resuelve.
Segn este autor (y algunos otros,
como Knig), la comunidad es el
grupo social ms pequeo en el que
el individuo puede satisfacer todas
sus necesidades y desempear sus
funciones; desde otra perspectiva, la
comunidad es el primer nivel de organizacin social completo y autosuficiente. Sobre esta nocin volveremos brevemente ms adelante.
La confluencia en un mismo trmino de dos significados fundamentales tan diversos como el psicolgico y el espacial se explica probablemente por el hecho de que los dos se
refieren en cierto modo al grupo humano fundamental, es decir, a la familia. La familia es el arquetipo del
que se derivan tanto las diversas

Comunidad

317
agrupaciones de base territorial (aldea, ciudad, nacin, etc.) como las
distintas organizaciones de base funcional o vertical (empresa, secta,
asociacin, partido, etc.). El grupo
familiar se caracteriza por dos clases de exigencias: espaciales unas,
afectivo-psicolgicas las otras. La
familia slo puede funcionar si sus
miembros estn cerca, si viven juntos, si tienen contactos fsicos; y
slo si entre ellos sobre todo entre
los esposos y entre stos y los
hijos hay sentimientos de amor,
altruismo, solidaridad, cooperacin,
etctera. La cercana y el contacto
son necesarios tanto para la funcin
sexual como para la educativa; el
amor y el sacrificio son necesarios
para que los miembros productivos
compartan el fruto de su trabajo
con los miembros dependientes.
Pero si es verdad que en la familia, grupo biolgico, la proximidad
espacial y la solidaridad son elementos inseparables, cules son las relaciones entre espacio y solidaridad
en los niveles superiores de la organizacin social? De qu modo y en
qu medida el vivir cerca influye en
el establecimiento de sentimientos
de comunin? En qu condiciones
la comunidad ecolgica, es decir, el
mero agregado territorial, produce
sentimientos de comunidad, es decir, de Gemeinschaft? Estos son los
principales interrogantes que nacen
en torno a la voz que estamos tratando.
En la sociologa moderna, en general se admite que con el desarrollo
de los medios artificiales de comunicacin (de cosas, personas e ideas)
la contigidad/distancia, es decir, el
espacio, se va convirtiendo en un
elemento cada vez menos importante. Las relaciones humanas se van liberando progresivamente de la servidumbre y de la friccin dei espacio;

los sentimientos de afecto, de solidaridad, de amor, de altruismo, de

identificacin, de comunin, etc.,
pueden dirigirse libremente hacia
personas lejanas, elegidas con los
criterios ms dispares (por compartir rasgos, valores, estilos, ideas, etctera), o hacia entidades simblicas
no espaciales.
La importancia de la comunidad
local vecindario, aldea, barrio,
etctera en la vida humana parece
estar en declive; las identificaciones
de base territorial, entre las que la
ciudad y la nacin han sido histricamente las ms importantes, van
cediendo ante identificaciones (sentido de pertenencia, sentido de comunidad, grupos de referencia) de
otro tipo: funcionales, clasistas,
ideolgicas, etc. Por otra parte, la
movilidad permite elegir libremente
la propia comunidad territorial, que
pierde as el carcter de adscripcin.
Algunos socilogos objetan que, a
pesar de que esta tendencia es una
de las ms significativas de la civilizacin moderna, la comunidad local
seguir siendo siempre un importante centro de pertenencia y de identificacin; ms an, hay algunos fenmenos que parecen apuntar a una
recuperacin de la misma en la sociedad postindustrial.
As pues, el concepto de comunidad sigue teniendo una importancia
notable en la sociologa moderna, si
bien hay que reestructurar y precisar
su alcance, despojndolo de las connotaciones valorativas e ideolgicas
que durante mucho tiempo han contaminado toda discusin en torno al
mismo.
II.

La comunidad ecolgica

Tambin se habla de comunidad

en las ciencias naturales, sobre todo
en ecologa, para indicar los agrega-

Comunidad
dos de organismos, de la misma especie o de especies diversas, que
pueblan un determinado ambiente
espacialmente definido y que estn
vinculados por relaciones de interdependencia, constituyendo lo que
ya en 1935 Tansley llam ecosistema
[ S Ecologa'].
El concepto ecolgico de comunidad se ha difundido ampliamente en
las ciencias sociales gracias a la Escuela de Chicago, que acerca de estas disciplinas elabor su propio
cuadro terico y conceptual. Fieles
al darwinismo social, los investigadores de Chicago vean en la lucha
por la existencia y en la disputa del
espacio la fuerza fundamental que
anima las relaciones entre los miembros de la comunidad, a la que conceban como el resultado de ciegos
procesos ecolgicos y biolgicos.
Estamos aparentemente muy lejos
de la concepcin de Tnnies, para
quien la fuerza principal de la comunidad reside en la solidaridad;
pero en ambos casos la comunidad
se concibe como una formacin natural y espontnea, como una constante humana ms profunda que la
diversidad de los valores y ms universal que la organizacin racional.
El enfoque tnniesiano y el enfoque ecolgico ponen de manifiesto
los dos aspectos fundamentales de la
relacin entre el individuo y el grupo, entre el organismo y la especie.
La supervivencia y el inters del individuo no constituyen, en ninguno
de los niveles de los sistemas vivientes, la finalidad nica y exclusiva de
la naturaleza. El inters individual
por la supervivencia, que alimenta
la competencia y la lucha por la
existencia, est en funcin de la continuidad y de la evolucin de la especie; en los animales sociales la supervivencia del grupo es una finalidad igualmente importante. Entre el

318
individuo, el grupo y la especie median equilibrios de intereses e interdependencias sumamente variados y
complejos; sus relaciones son a la
vez de antagonismo y de solidaridad, de competencia y de cooperacin; cada uno es instrumento del
otro, cada uno tiene necesidad del
otro, y entre ellos se dan intercambios que, a partir del nivel puramente fsico-qumico de los organismos
inferiores, se van enriqueciendo
paso a paso de significados psicolgicos, hasta llegar en el hombre a
los sentimientos ms sutiles; desde
los intercambios de materias alimenticias se llega hasta los intercambios
de apoyos afectivos, de sentimientos
amorosos.
El sentido de comunidad, de unin,
de comunin, de Gemeinschaft, no
es ms que la conceptualtzacin en
la conciencia humana de las relaciones de interdependencia entre el individuo y el grupo (familia, especie).
En resumidas cuentas, la Gemeinschaft implica la superacin de los
confines interindividuales y la identificacin completa con el grupo; es
ste un fenmeno muy extendido en
el orden natural, dados los esfuerzos
que realizan los individuos para asegurar, mediante la reproduccin, la
continuidad de la especie.
El que los comportamientos de
los animales para defender el grupo,
alimentar a la prole, etc., vayan o
no acompaados de emociones psicolgicas parecidas a los sentimientos humanos propios de la Gemeinschaft, no es elemento esencial; lo
importante es que no se sustituya la
imagen de la naturaleza "roja de
colmillos y garras" de T. Huxley
por otra imagen igualmente falsa,
aunque muy franciscana, e igualmente antropocntrica de una naturaleza totalmente llena de armona y
amor [ SEtologa\

319
Por consiguiente, no se pueden
atribuir a la comunidad natural,
como haca el darwinismo social, los
caracteres de lucha individualista y
despiadada propios de un determinado tipo de sociedad humana perteneciente a un momento histrico
particular (la ciudad capitalistr, la
economa de mercado), como tampoco se pueden atribuir a la comunidad humana, como haca Tonnies,
los caracteres de armona y de amor
propios de la concepcin romntica
de la naturaleza.
Desde un punto de vista biolgico
y ecolgico, la comunidad es como
se ha dicho simplemente el ecosistema, esto es, el conjunto de elementos fsicos y orgnicos en que se desarrolla la vida del individuo; este
conjunto comprende tambin a
otros individuos de la misma especie. Desde esta perspectiva, la comunidad humana se identifica con el
ecosistema humano, es decir, con un
conjunto relativamente estable de
individuos, grupos y elementos fsicos artificiales (edificios, mquinas)
o naturales (terreno, agua, otros organismos), a todo lo cual gegrafos
y ecologistas llaman asentamiento.
Es ciertamente importante que entre
los individuos de este ecosistema
existan relaciones psicolgicas de
afecto, identificacin, altruismo,
etctera, ya que esto puede repercutir notablemente en los comportamientos y en las estructuras socioculturales; pero, desde un punto de
vista ecolgico y behaviorista, el inters por los comportamientos reales y por sus consecuencias concretas, estructurales, prevalece sobre el
inters por los aspectos psicolgicos.
Las ventajas que proporciona la
sustitucin del concepto de comunidad por el de ecosistema, o sistema
asentamental, o asentamiento, son
mltiples. En primer lugar, se elimi-

Comunidad
nan las ambigedades y equvocos
que se han ido acumulando en el
trmino comunidad. En segundo lugar, se pasa de un concepto hbrido, formado por dos elementos muy
diversos el grupo humano y el
territorio a una concepcin ms
compleja, pero ms integrada. En
tercer lugar, se puede utilizar toda la
riqueza analtica, conceptual y terica de la ciencia de los sistemas; en
particular:
1) la nocin de los niveles sistmicos y de sus relaciones. Uno de
los problemas tradicionales del estudio de las comunidades lo constituyen las relaciones entre las pequeas
comunidades y los mbitos socioterritoriales ms vastos en que estn insertas; problema que hace ya
tiempo abord con xito el enfoque
sistmico en trminos de jerarqua
de los niveles sistmicos;
2) la posibilidad de integracin
interdisciplinar, que permite afrontar tanto los aspectos socio-funcionales como los territoriales de la comunidad, sin olvidar los aspectos
psicolgicos;
3) los criterios para la determinacin de los confines de la comunidad;
4) la importancia de los aspectos
comunicacionales y organizativos.
El enfoque ecolgico-sistmico
moderno de los agregados socioterritoriales ha contrado una gran
deuda con la ecologa humana de la
Escuela de Chicago y con las disciplinas influidas por sta (especialmente la geografa humana y urbana); pero esto no es todo. El
concepto de ecosistema humano o
sistema asentamental (urbano, territorial, etc.) es mucho ms complejo
y perfecto que la ecuacin de los
eclogos humanos: individuos +

Comunidad
+ competencia + espacio = comunidad.
Esto no quiere decir que se haya
superado del todo el concepto de
comunidad, prescindiendo incluso
de sus connotaciones psicolgicas.
Dicho concepto puede emplearse todava para indicar los subsistemas
asentamentales provistos de especiales caractersticas de solidez, de dimensin reducida, de relativa claridad de confnes, de autosuficiencia
funcional, de integracin interna, etctera. Pero la visin sistmica permite ubicar este tipo particular de
asentamientos comunitarios en las
casillas pertinentes de un cuadro
ms vasto, que va desde la familia a
la humanidad entera, pasando por
vecindades, aldeas, barrios, ciudades
de las ms variadas dimensiones,
sistemas metropolitanos, megalpolis, Estados nacionales, regiones internacionales; cada una de estas entidades socio-territoriales puede
considerarse, segn los objetivos
concretos del anlisis, como una comunidad cuando se quieran poner
de relieve sus aspectos de unidad,
integracin, solidaridad, etc.
III.

La comunidad psicolgica

El espacio constituye un soporte

indispensable de la operatividad de
los sistemas sociales. Y esto por dos
motivos principales. En primer lugar, porque permite a los individuos y a los dems componentes
del sistema en general establecer canales fiables de comunicacin. Si la
distancia entre ellos vara continuamente, de forma imprevisible y con
grandes oscilaciones, se hace difcil
la comunicacin, sin la cual no pueden establecerse estructuras sociales.
En segundo lugar, porque el espacio, como territorio y ambiente f-

320
sico, proporciona la energa, la materia, los recursos y los medios para
el funcionamiento de la mquina
social.
Sin embargo, las relaciones sociales no estn ligadas rgidamente a
estos soportes materiales; la tecnologa y los smbolos han hecho enormemente fluidas las relaciones entre
la sociedad y el espacio.
En las sociedades primitivas la
comunicacin se basa en los instrumentos biolgicos (odos, ojos, voz,
manos), que tienen un radio espacial
ms bien limitado; las comunicaciones y, por tanto, las relaciones sociales slo son posibles con las personas vecinas. Anlogamente, la
produccin depende estrechamente
del territorio circundante; slo con
ste se establecen relaciones de percepcin, control, identificacin, valoracin, etc.
En las sociedades modernas podemos comunicarnos rpidamente
con personas muy lejanas, gracias a
la escritura, a las carreteras, a los ferrocarriles, a los medios electrnicos. Los individuos pueden alejarse
sin interrumpir sus relaciones, as
como conocerse sin haberse visto
nunca cara a cara. De forma anloga, las fuentes materiales y territoriales de los bienes que se consumen
pueden encontrarse en los ngulos
ms dispares del planeta, y sus productos pueden distribuirse por t-odas
partes.
Esto significa que el espacio y el
territorio, que se miden en trminos
fsicos y se conciben como continuos y definidos, no son ya un elemento esencial de las estructuras,
organizaciones y sistemas sociales.
Lo que cuenta no es la superficie
geogrfica, sino la estructura de los
sistemas de comunicacin.
Este fenmeno es bastante antiguo; la historia comienza con la es-

321
critura y con los caminos, dos medios fundamentales que liberan de la
servidumbre de la vecindad. Por tanto, desde el principio de la historia,
adems de las comunidades formadas sobre base local, existen otras
comunidades simblicas y psicolgicas, constituidas por individuos que
se comunican entre s, manteniendo
y desarrollando a distancia sentimientos de amistad, de estima, de
solidaridad, etc.
La existencia de estructuras de
tipo Gemeinschaft, de grupos primarios y de comunidades no espaciales
de individuos distantes no es ninguna novedad. En primer lugar, la familia extensa misma puede considerarse como un grupo de esta categora cuando los componentes de una
misma familia viven en localidades
o aldeas distintas y, adems de las
relaciones locales (de vecindad o de
comunidad), mantienen entre s relaciones ms o menos intensas, ms
o menos simblicas, a pesar de la
distancia. En segundo lugar, las relaciones entre individuos pueden
mantenerse durante mucho tiempo
de forma slo psicolgico-simblica,
aun cuando sean muy raros los actos de comunicacin.
Con el desarrollo de la movilidad
y de la tecnologa de las comunicaciones (de cosas, de personas e informaciones), aumenta tambin proporcionalmente la posibilidad de
construir estructuras comunitarias
entre individuos espacialmente separados o entre individuos para los
que el espacio carece de importancia. El hombre se hace libre para
identificarse, solidarizarse, amar y
cooperar con personas elegidas segn criterios distintos de los de la
sangre (parientes) y del lugar (vecinos, paisanos, conciudadanos). La
eleccin de sus amigos, colegas o
compaeros depende entonces de

Comunidad
criterios tales como la afinidad de
intereses, de ideas, de valores, o las
ventajas que ofrece la cooperacin,
etctera.
En el seno de la comunidad familiar y vecinal se podan formar subcomunidades sobre la base de la
edad, del sexo, de la funcin, del
oficio; y en las comunidades urbanas, ms complejas y pluralistas, podan surgir subcomunidades de lengua, de raza, etnia, religin, ideologa, clase, etc. En las sociedades
modernas, enormes, muy diferenciadas y articuladas, con gran volumen
de comunicaciones, son infinitas las
posibilidades de formar estructuras
verticales, funcionales o psicolgicas.
Estas estructuras se pueden llamar
de muchas maneras; uno de los apelativos ms generales es el de sistema. Tambin pueden llamarse comunidades cuando presenten o deban
presentar los caracteres psicolgicos de la Gemeinschaft, es decir, de
la familia y de la aldea tradicional,
tan acertadamente descritos por
Tnnies.
Como es sabido, los caracteres
que se atribuyen a la Gemeinschaft
familiar y aldeana son en gran parte mticos, normativos, idealizados
ms bien que tpico-ideales; los
mandamientos de "ama a tu prjimo" y de "honra a tu padre" estn
lejos de encontrar una aplicacin integral en la realidad emprica. Por
eso ordinariamente el trmino comunidad, en locuciones como "la comunidad de artistas", o "la comunidad de los corredores de bolsa", o
"la comunidad cientfica", o "la comunidad internacional", es ms un
deseo y un pronstico que una descripcin; es decir, sirve para subrayar que los individuos a los que se
refiere tienen en comn intereses,
valores y otras cosas, mantienen relaciones recprocas y que, por consi-

Comunidad
guente, deberan tener inters en
cooperar y vivir en armona.
Este aspecto normativo del trmino comunidad es inevitable siempre
que se quieran conservar las connotaciones tnniesianas de la Gemeinschaft; pero puede evitarse si se admite con mayor realismo que los
individuos colaboran ms por inters egosta que por sentimientos de
altruismo, aunque tambin en este
caso las relaciones, fundamentalmente utilitarias, pueden cargarse de
significados y de valores psicolgicos positivos amistad, simpata,
solidaridad, etc., sin que por ello
haya que cuestionar toda la metafsica romntica de la Gemeinschafi.
Mientras que son inevitables las
relaciones entre los vecinos de la aldea tradicional, por lo que en ella
los sentimientos de comunidad surgen de una manera casi inconsciente, espontnea y mecnica (para decirlo con Drkheim), mantener relaciones con individuos que estn
lejos supone siempre unos costes,
una decisin, una voluntad concreta
y, por tanto, un clculo ms o menos racional de los costes y de ios
beneficios. Adems, las relaciones
entre individuos distantes no pueden
beneficiarse de los aspectos fsicos,
sensoriales (vista, tacto, etc.). As
pues, la comunidad puramente psicolgica entre individuos distantes
carece del automatismo, de la necesidad natural y de la concrecin biolgica que Tnnies atribua a la Gemeinschafi: tiene siempre algo de
arbitrario, de caprichoso, de intelectual, de interesado, que es tpico de
la Gesellschaft.
IV.

Comunidad y comunin:
la "Gemeinschaft"

La nostalgia por la comunidad

primitiva no se encuentra solamente

322
en los desarrollos comunistas del
pensamiento occidental; se la encuentra tambin en la corriente romntica que desemboc en el irracionalismo fin de sicle, en la
glorificacin de la Kultur contra la
Zivilization y, finalmente, en el nazismo. En ambos casos se trata de la
reaccin contra el triunfo de la burguesa, del capital, del mercado, de
la ciudad y de la industria.
No es posible esbozar aqu una
comparacin entre el comunismo de
los socialistas y el mito de la comunidad, que tiene en Tnnies su expositor ms famoso. Baste recordar
que el pensamiento de Tnnies sobre la distincin entre la Gemeinschaft y la Gesellschaft forma parte de un movimiento mucho ms
amplio de pensamiento, que en los
ltimos decenios del siglo XIX estableci una distincin categrica fundamental entre la sociedad moderna-occidental y otras sociedades
distintas. Estas distinciones recuerdan las de Comte y Spencer, ya que
de hecho son una profundizacin y
una generalizacin de las mismas.
Comte hablaba de pocas metafsicas y cientficas; Spencer, de sociedad militar y de sociedad industrial.
Maine hablara de sociedades fundadas en el Status y sociedades fundadas en el contrato; Drkheim, de solidaridad mecnica y de solidaridad
orgnica; Weber, de tradicionalismo,
por un lado, y de racionalidad, por
otro. Autores posteriores ofrecen
otras muchas antinomias: grupos
primarios y grupos secundarios, sociedades folk y sociedades modernas, etc.
Estos esfuerzos analticos constituyen lo que se ha dado en llamar la
tradicin sociolgica, ya que una
gran parte del pensamiento sociolgico parece basarse en estas dicotomas.

323
Tnnies constituye, sin duda, uno
de os momentos ms sobresalientes
de esta tradicin, dada la riqueza de
las corrientes culturales que confluyen en l y dado lo mucho que han
influido sus ideas en todo el pensamiento sociolgico posterior.
Su concepto de Gemeinschaft,
como indicbamos ya al principio,
se refiere a la cualidad de las relaciones sociales; el arquetipo que inspira su descripcin de la Gemeinschaft es, de forma explcita, sobre
todo la familia; la Gemeinschaft es
un grupo social en el que la voluntad colectiva predomina sobre el inters egosta de los individuos, la armona sobre la competencia, la
cooperacin sobre el conflicto, la
naturaleza y los sentimientos sobre
la habilidad y la razn, etc. Entre
los ejemplos histricos de Gemeinschaft se indica tambin explcitamente la aldea rural centro-europea,
mientras que la ciudad industrial
moderna y especialmente las grandes capitales se consideran como el
lugar tpico de la Gesellschaft. Sin
embargo, como ya se ha advertido,
para Tnnies la dicotoma no se establece en trminos territoriales,
sino en trminos institucionales y
culturales; no se trata de elegir entre
aldea y ciudad, sino entre el modo
de vida de las comunidades rurales y
la sociedad burguesa, racionalista,
individualista, competitiva, fluida,
mvil, heterognea, pluralista, etc.
Y no cabe duda de que se inclina totalmente por la Gemeinschaft, a la
vez que ve con ojos tremendamente
crticos a la Gesellschaft, es decir, a
la sociedad capitalista y de mercado.
Pero la doctrina de Tnnies, a diferencia de las socialistas, no pasa
de ser un diagnstico ordenado a la
terapia; no pretende que, mediante
la accin poltica, se puedan recuperar los valores de la Gemeinschaft

Comunidad
tradicional. En particular, no se
plantea el problema de la abolicin
de la propiedad privada como condicin para el retorno a la comunidad-comunin. Su historicismo romntico no concede espacio alguno
al utopismo. Sin embargo, su mensaje y otros anlogos fueron acogidos por algunos doctrinarios e idelogos que proyectaban restaurar la
Kultur de la Gemeinschaft en contra
de la Zivilization de la Gesellschaft,
para volver a los valores sencillos y
naturales de la sangre y de la tierra;
de esta forma, el mensaje de Tnnies, as como el de otros respetables estudiosos, fue a alimentar las
ideas del nacionalsocialismo.
En el campo especfico de la sociologa, el pensamiento de Tnnies,
adems de influir en la teora de la
sociologa general, se ha constituido
en un elemento fundamental de las
pattern variables de Parsons; pero
donde ms se ha notado su influencia ha sido en la sociologa rural y
en los estudios sobre la comunidad.
Es injusto atribuir a Tnnies el esquematismo dicotmico de algunos
de sus seguidores. El era perfectamente consciente de que la Gemeinschaft y la Gesellschaft son dos tipos
ideales, que slo de manera imperfecta y parcial pueden encontrarse
en la realidad. Ms an: Tnnies
puede considerarse como predecesor
de Weber en el uso del mtodo del
tipo ideal. Pero sera Weber quien
pusiera de relieve las discrepancias
entre la realidad emprica de las comunidades preindustriales (vecindad, aldea) y el modelo ideal, recordando la amplitud de los fenmenos
conflictivos, los componentes egostas y racionales, la heterogeneidad,
etctera, que pueden observarse en
dichos ambientes: venganzas familiares, aspectos utilitaristas de las relaciones entre vecinos, etc.

Comunidad
V.

Comunidad local,
rea natural, subcomunidad,
regin

A comienzos de siglo, el ambiente

rural americano es profundamente
distinto del ambiente europeopreindustrial que tena Tnnies en
su mente cuando esbozaba el tipo
ideal de la comunidad. El asentamiento no es un asentamiento concentrado, sino racionalista; no es
colectivista-cooperativo, sino individualista-competitivo. Incluso la definicin de los confines de la comunidad constituye un problema; el
centro de la misma no lo ocupa un
ncleo de valores solidarios, sino un
ncleo de servicios utilitarios. En los
estudios de sociologa rural que florecen en tales aos, la comunidad es
simplemente un fragmento de territorio que muestra cierto grado de
integracin funcional; los aspectos
de la Gemeinschafl no son una caracterstica que destaque ni el objeto
principal de dichos estudios; ms
an, suelen tratarse en un sentido
negativo, como retraso cultural, inmovilismo, tradicionalismo, etc.,
opuestos a los procesos de racionalizacin y modernizacin.
Este concepto emprico y no idealizado de la comunidad como grupo
humano en el espacio influye, como
ya se ha dicho, en la ecologa humana de la Escuela de Chicago y, como
consecuencia, en la sociologa urbana y territorial, en la geografa humana, en la ciencia regional, etc.
Pero se trata de un concepto demasiado general y anodino. Incluso
en las grandes metrpolis industriales se descubren subreas dotadas de
algunos caracteres de homogeneidad, de conocimiento personal entre
los habitantes, de vnculos de solidaridad, etc., que son tpicos de la Gemeinschafl; son los lugares donde se

324
concentran individuos que pertenecen al mismo grupo tnico, al mismo estrato socio-econmico o al
mismo sector profesional. Estas
concentraciones son el resultado de
algunas fuerzas ecolgicas, que operan a nivel bitico, de una forma no
intencional; se trata, pues, de reas
naturales, as llamadas para oponerse a la artificialidad de las subdivisiones administrativas, polticas y
oficiales de la ciudad.
No se puede sostener en absoluto
que el concepto de rea natural propuesto por la Escuela de Chicago
equivalga al concepto tonniesiano
de comunidad; pero no cabe duda de
que dista de l mucho menos que el
concepto puramente territorial de
comunidad. Ms recientemente,
apelndose explcitamente a la tradicin sociolgica, se ha sustituido el
trmino de rea natural por el de
subcomunidad. Con ste se indican
los lugares en que se concentran los
portadores de las subculturas que
florecen en la sociedad urbana moderna, subculturas definidas en trminos de generaciones (jvenes, ancianos), de raza y de etnia (blancos,
negros, amarillos, latinos, etc., en
Amrica; mediterrneos en Europa),
de clase social, etc.
De este modo, la comunidad metropolitana se revela como un agregado ms o menos catico de subcomunidades. Una de las tareas principales de la administracin y planificacin de la gran ciudad es
precisamente la organizacin armnica de estas reas naturales. La sociologa es una de las ciencias sociales de que se sirven los planificadores
para lograr dicha organizacin. Sin
embargo, los urbanistas y los arquitectos no se contentan con el concepto anodino de comunidad y de
subcomunidad que proponen los
eclogos humanos, los gegrafos y

325
los socilogos urbanos. La tradicin
sociolgica tnniesiana y el mismo
sndrome romntico-ruralista del
que ella es expresin han influido
demasiado en la cultura occidental
como para no teir el concepto de
comunidad y de subcomunidad con
los colores rosados de la Gemeinschaft. Uno de los principales objetivos de los urbanistas y arquitectos
es el de recrear en el ambiente urbano los caracteres ms atractivos de
la comunidad rural, de la aldea tradicional, empezando por las zonas
verdes, los modelos arquitectnicos,
las relaciones personales y solidarias, el conocimiento recproco, etc.
Se quiere crear barrios-comunidad; en los barrios viejos se crean
centros comunitarios; se intenta
constituir equivalentes funcionales de
la antigua plaza de mercado y de la
vieja iglesia; de esta forma, las nuevas comunidades giraran en torno
al shopping center y la escuela.
No podemos aqu proseguir el
discurso sobre la ideologa de la comunidad propia de los urbanistas,
sobre sus mritos histricos y sobre
sus limitaciones analticas. Bstenos
subrayar que esta ideologa refleja
ms una orientacin cultural general
que las aportaciones especficas de
la ciencia sociolgica. En-otras palabras, la comunidad de que hablan los
urbanistas se parece mucho ms a la
Gemeinschaft de Tnnies que a la
community de la sociologa emprica.
Para concluir este prrafo, podemos tambin recordar que a medida
que los estudiosos y los planificadores extienden su inters desde los
agregados urbanos a los niveles territoriales ms amplios, adquiere
ms importancia el trmino regin.
Efectivamente, el uso del trmino
comunidad parece fuera de lugar
cuando se habla del asentamiento de

Comunidad
millones de habitantes esparcidos
por millares de kilmetros cuadrados, como es el caso de las modernas megalpolis. Estos dos trminos
indican tanto el territorio como la
poblacin; pero en el caso de la comunidad se pone el acento en el factor humano, mientras que en el de
la regin se lo pone en el factor fsico. En el trmino comunidad se
subrayan los aspectos de homogeneidad y de integracin natural; en el
trmino regin no se excluyen las
diversidades de las que nace la interdependencia entre los distintos elementos del sistema regional, y frecuentemente se acentan los procesos voluntarios e intencionales de
integracin mediante la planificacin
{ S Regin].
VI.

Comunidad, grupo, sistema

Como ya hemos indicado, la sociologa emprica ve la comunidad

como un grupo humano en un territorio; las relaciones entre los miembros de la comunidad pueden ser
tan variadas como las existentes entre los miembros del grupo. El concepto sociolgico fundamental seria
el de grupo, que es un concepto eminentemente no-espacial (Merton ha
logrado escribir decenas de pginas
sobre los grupos de referencia sin decir una sola palabra sobre su Iocalizacin); el concepto de comunidad
se limitara a aadir la dimensin
espacial.
Sin embargo, ha habido intentos
de especificar ulteriormente este
concepto, sin caer, por otra parte,
en los romanticismos de la Gemeinschaft. Despus de la de Tnnies, una
de las definiciones ms conocidas de
la comunidad es la de Mac Iver, segn el cual la comunidad es el grupo
en el que el individuo puede satisfa-

326

Comunidad
cer todas sus necesidades y desempear todas sus funciones. Tomada
colectivamente, la comunidad sera
el grupo social autosuficiente ms
pequeo.
La propuesta de Mac Iver tiende,
evidentemente, a distinguir entre comunidad y familia, por un lado, y
entre comunidad y sociedad, por
otro; pero tropieza con no pocas dificultades y parece que operativamente no sirve, pues no especifica
cules son las necesidades que satisfacer, las funciones que desempear
y el grado de autosuficiencia que
mantener. Todas estas cosas varan,
evidentemente, con el nivel cultural
y tecnolgico.
En sociedades muy primitivas, la
comunidad tiende a coincidir con el
grupo familiar; en la sociedad moderna, por el contrario, la satisfaccin de las necesidades ms elevadas
requiere inputs de todas las partes
del mundo, las funciones que se desempean tienen repercusiones planetarias y ninguna comunidad local
es autosuficiente frente al resto del
mundo. Adems, si es verdad que
un individuo puede vivir y trabajar
sin salir nunca de su barrio, tambin
es verdad que puede hacer otro tanto sin salir de su propia casa y de su
vecindad. Pero hemos de preguntarnos si esta situacin es estadstica y
ticamente normal en el mundo moderno. La definicin de comunidad
de Mac Iver presupone una definicin de lo que son las necesidades,
las funciones y la vida normal en un
determinado nivel de civilizacin.
Tiende, adems, a perpetuar el equvoco de que es posible y significativo estudiar la comunidad aislada de
su contexto social.
Ms recientemente, el enfoque sistmico parece sugerir la oportunidad de definir la comunidad simplemente como un subsistema social te-

rritorial. Subsistema., porque la comunidad est siempre inserta en un

sistema ms amplio; solamente la
humanidad entera constituye un sistema socio-territorial libre de vnculos suprasistmicos. Territorial, porque no est definida por criterios
funcionales o sectoriales, sino tan
slo delimitada en un espacio. Todo
individuo pertenece no a una sola
comunidad, sino a una jerarqua
compleja de comunidades insertas
unas en otras, desde la familia a la
vecindad y al mundo entero; su vida
depende de cuanto sucede en todos
estos mbitos. Adems, puede pertenecer a varias comunidades a la vez:
a la familia parental y a la conyugal,
al municipio donde reside, al municipio donde trabaja, al municipio
fiscal, al Estado del que es ciudadano y al Estado en que vive. Como
ya se ha indicado, si el concepto de
grupo social es excesivamente desencarnado, el de comunidad est demasiado cargado de implicaciones
normativas, nada realistas y ticamente discutibles. En particular, parece que deba rechazarse la idea de
que todo individuo tiene su comunidad de pertenencia, su grupo de referencia. Al contrario, hay que aclarar que todo individuo est inserto
en una red de interdependencias que
abarca todo el planeta, por lo que
su grupo de referencia final es la humanidad entera; el enfoque sistmico parece ser el instrumento ms
adecuado para difundir esta conciencia [ S' Sistmic].

VII.

Comunidad y municipio

Gran parte de cuanto se ha escrito acerca de la comunidad se refiere

tambin al municipio como entidad
poltica administrativa. Esto provoca no pocos equvocos, ya que no

Comunidad

327
queda claro muchas veces si se atribuyen a la entidad administrativa
los caracteres sociolgicos de la Gemeinschaft o si se supone que un
grupo social-territorial, para ser una
comunidad, tiene que estar dotado
de un sistema de autogobierno reconocido jurdicamente como municipio. Estas dos condiciones constituyen quiz la norma, sobre todo s;
no se es demasiado exigente a la
hora de definir la Gemeinschaft;
pero estos dos conceptos pertenecen
a niveles analticos completamente diversos; aunque su integracin
pueda ser til empricamente en plan
de colaboracin interdisciplinar, es
completamente superflua en orden a
construir una teora. El municipio es
una entidad institucional-administrativa, es decir, formal, que puede
estar totalmente vaca de contenidos
sociolgicos. El Estado puede crear
un municipio en el desierto o dar categora municipal a un campo de
concentracin o a un complejo industrial, o subdivdir entre varios
municipios la administracin de un
asentamiento que presente muchos
de los caracteres de la Gemeinschaft,
o, viceversa, incluir en un solo municipio varias comunidades sociolgicas. Estas cosas pueden carecer totalmente de relevancia sociolgica o
ser, por el contrario, muy relevantes; ello depende de las funciones
que desempea efectivamente la administracin municipal en el sistema
local. La casustica puede ser muy
variada, aunque son bastante dudosas las posibilidades de inferir de
ella generalizaciones empricas. En
todo caso, se trata de una materia
de ciencia poltica y administrativa,
que no de ciencia sociolgica. En lneas generales, parece que se puede
afirmar que una Gemeinschaft no es
tal si no est dotada tambin de
autogobierno o autonoma local;

con esto no se quiere decir que, para

que una administracin municipal
sea eficiente y funcional, tiene que
apoyarse necesariamente en un soporte local del tipo de la Gemeinschaft. Todo depende de los objetivos que el ordenamiento jurdico y
el sistema poltico asignen a la administracin municipal.
VIII.

Organizacin y desarrollo
de la comunidad

Una parte importante de la literatura sociolgica se ha ocupado de la

organizacin y del desarrollo de la
comunidad. Se trata de uno de los
campos tradicionales de la sociologa y del servicio social, que utilizan
los trminos de organizacin y desarrollo con una connotacin fuertemente positiva, ya los consideren
como medios o como fines. Se pueden distinguir dos situaciones paradigmticas: la de la comunidad rural, que hay que modernizar, y la
del barrio urbano, que es preciso
transformar en grupo social o comunitario. Se dan tambin casos
mixtos: comunidades rurales que
hay que reconstruir, tras los fenmenos de disgregacin y marginacin introducidos por la innovacin
tecnolgica y socio-cultural; y grupos urbanos, las ms de las veces de
inmigracin muy reciente, todava
fuertemente ruralizados, que hay
que adaptar al ambiente de la ciudad y de la sociedad moderna.
En el primer caso, que tradicionaimente ha sido objeto de los estudios sobre el community development, se trata de ayudar a las
comunidades rurales tradicionales a
superar su situacin de retraso y
subdesarrollo, de manera que, aceptando el desafo de la modernizacin tcnica, econmica, socio-

Comunidad
cultural y poltica, se inserten con
xito en el sistema y logren despegar. Por tanto, hay que vencer las
resistencias psicolgicas, institucionales, etc., que retrasan la adopcin
de las necesarias innovaciones en el
campo de la produccin agrcola, de
la higiene, de la alimentacin, etc.
En el segundo caso se trata de superar su situacin de disgregacin,
desorganizacin, individualismo,
anoma, masificacin, que es tpica
del ambiente urbano-occidentalindustrial sobre todo en las fases de
su desarrollo ms impetuoso, en el
que tienen lugar los fenmenos de
inmigracin rpida de gentes rurales
desarraigadas. Se trata, pues, de poner remedio a las patologas sociales
que se deben al shock cultural, a la
cada repentina de los controles sociales primarios propios del ambiente rural original, a la excesiva movilidad y falta de identificacin local,
a la soledad, etc. Por tanto, no nos
referimqs aqu al desarrollo tcnicoeconmico de la comunidad, sino a
su creacin u organizacin; el objetivo de los organizadores de comunidades consiste en crear ocasiones de
encuentro, de cooperacin, de conocimiento recproco, de establecimiento de relaciones sociales de tipo
primario, de adquisicin de una
conciencia de grupo, de una solidaridad colectiva en la participacin;
sobre la base de esta textura ser
posible fijarle luego a la comunidad
unos objetivos de desarrollo que habr de alcanzar colectivamente y de
forma autnoma.
El desarrollo de la comunidad es
una actividad social que se fue institucionalizando bajo este nombre a
comienzos de siglo, con la aplicacin de la sociologa a los problemas del desarrollo agrcola. En el
perodo posterior a la segunda guerra mundial, estas experiencias se

328
fueron aplicando ampliamente en el
Tercer Mundo, como soporte sociolgico de los programas de asistencia tcnico-econmica a los pases
ex coloniales, y han dado origen a
una abundante literatura sobre las
condiciones previas, las formas y las
finalidades del desarrollo, sobre los
roles del tcnico, del socilogo y del
poltico en este proceso, etc.
La organizacin de las comunidades se remonta cronolgicamente a
este mismo perodo, pero se inspira
ms bien en la experiencia de la asistencia y del servicio social realizados
por grupos filantrpicos laicos y,
ms frecuentemente, religiosos en
favor de los grupos ms marginados
de las grandes ciudades. En los ltimos aos, por lo que se refiere a
este punto, se ha suscitado un apasionado debate, todava candente,
sobre el rol del social worker (asistente social) en la ciudad y en la sociedad moderna.
Los problemas parecen surgir de
la toma de conciencia de la neutralidad tica de la organizacin y del
desarrollo, as como de la integracin de grupo y de otros muchos
conceptos-gua de las ciencias sociales. La fuerte connotacin positiva
de estos trminos, a los que nos hemos referido anteriormente, se deriva de la tradicin sociolgica organicista-romntica, de la que son
ejemplos muy conocidos la ideologa de la Gemeinschaft y la versin
conservadora del modelo estructuralfuncional. En esta tradicin se da
por descontado que la sociedad y el
sistema existentes son un bien y que
hay que favorecer todo cuanto lo
desarrolle, refuerce, integre y vuelva
ms equilibrado, armnico y eficiente. Pero la perspectiva cambia cuando el sistema y la sociedad existentes
se conciben como esencialmente
equivocados y nocivos, por lo que

329
habran de transformarse radicalmente. Hay sectores cada vez ms
amplios de investigadores sociales,
as como de otros intelectuales, que
parecen haber experimentado este
cambio de perspectiva poltica debido a una serie de factores que no
procede analizar en estos momentos. Por tanto, se va extendiendo
cada vez ms la impresin de que la
organizacin y el desarrollo de la
comunidad no son ms que dos instrumentos, entre muchos otros, con
los que el sistema trata de domesticar, manipular e implicar a los grupos que puedan resultar enemigos
peligrosos, as como de promover
los ajustes parciales y locales que
hagan ms estable su dominio. Desde esta perspectiva, los socilogos y
los asistentes sociales que se dedican
a estas funciones son acusados de
ser instrumentos del poder y esclavos
del sistema, sintindose a menudo
como tales, con la consiguiente mayor o menor frustracin y rebelda.
Por ello, tanto en el Tercer Mundo como en los ambientes urbanos
se asiste a un fenmeno de profunda
transformacin, sobre todo por lo
que se refiere a las finalidades del
desarrollo y de la organizacin de las
comunidades, que se politizan en
sentido revolucionario. Las tcnicas
socio-psico-pedaggicas de los esclavos del sistema (heredadas en parte
de las instituciones educativas, asistenciales y filantrpicas) se desarrollan y se perfeccionan con vistas a
promover la conciencia de clase, la
insatisfaccin y hostilidad al sistema, as como las actitudes revolucionarias. El socilogo y el asistente social se transforman en agitadores, en
cuadros, en militantes, etc., que
adoptan las tcnicas y el lenguaje de
los primeros.
Esta transformacin resulta bastante natural, como consecuencia

Comunidad
del cambio de las percepciones y valoraciones culturales, de los valores
polticos, de las ideologas, etc. Desde un punto de vista terico, no sorprende que haya quienes adopten
una concepcin sistmica del poder
social y rechacen la tradicin sociolgica con su antinomia fundamental. Segn la visin sistmica, la organizacin y el desarrollo de la
comunidad realmente no son ms
que una manifestacin y un modo
operativo del poder del sistema. En
este sentido constituyen la versin
moderna, inspirada en los criterios
actualizados de la ciencia y de la
tcnica, de otros modos de ejercer el
poder en el mbito local. En todo
caso, se trata de difundir en este mbito las informaciones, los valores y
los modelos de comportamiento funcionales al sistema. Lo que hacan
los antiguos conquistadores a punta
de espada, con sus edictos y castigos
ejemplares, se intenta hoy conseguir
mediante la persuasin, la influencia, las tcnicas de integracin de
grupo, etc. El establecimiento de niveles de autonoma local (autogobierno, autarqua) constituye lgica
e histricamente una forma intermedia, de la que se ha servido el sistema para racionalizar su control en el
mbito local. En este sentido, el municipio, como nivel bsico de la organizacin poltico-territorial, no es
ms que una forma tradicional de
organizacin y de desarrollo de la comunidad, administrada no por socilogos y tcnicos, sino por autoridades locales y polticas. Pero se
trata ms de una diferencia de profesin (educacin, adiestramiento
tcnico, etc.) que de una funcin. La
aparicin de los profesionales de la
organizacin comunitaria y de las
instituciones especializadas en este
sentido (agencias, entidades, etc.)
constituye un ejemplo de especifica-

Comunidad
cin institucional, de divisin del trabajo, de diferenciacin funcional
Los hombres polticos tradicionales,
los administradores, los tcnicos
municipales generalmente no poseen
la preparacin socio-psico-pedaggica necesaria para resolver los delicados problemas de percepcin de
valores, actitudes y comportamientos implcitos en el desarrollo y en la
organizacin de los grupos sociales.
Pero la aparicin de la clase
poltico-administrativa y del aparato
tcnico a los que se confa la gestin
de los municipios constituye por s
misma un ejemplo del proceso mismo de especificacin institucional,
modelado segn las formas culturales de la poca en que ha tenido lugar. En otras palabras, el municipio,
en cuanto rgano (subsistema) del
sistema social, no es ms que una
forma, anterior a la llegada de las
ciencias sociales, de organizacin y
de desarrollo de las comunidades,
que el sistema inserta en los grupos
locales a fin de controlarlos y de
promover su transformacin en las
direcciones prefijadas.
Con esto no se quiere negar que
el aparato poltico administrativo
local (municipal) no constituya tambin una expresin genuina y espontnea de fuerzas que surgen desde
abajo; as como tampoco se puede
negar que los socilogos de la organizacin y desarrollo de la comunidad no tengan en cuenta los sentimientos y las necesidades existentes
en el mbito local, tanto si son esclavos del sistema como si se sitan
en una perspectiva revolucionaria,
ponindose al servicio de otras entidades, reales o metafsicas (pueblo,
clase, hombre nuevo, etc.). Como es
sabido, el modo ms eficiente de
ejercer el poder es justamente el de
apoyarlo en los valores y en las necesidades de los dems; tambin po-

330
dra decirse que, desde una perspectiva sistmica, todo nivel subsistmico busca un equilibrio entre la
satisfaccin de las necesidades internas y el desempeo de las tareas que
confa el suprasistema.
Por tanto, el juicio sobre la organizacin y el desarrollo de las comunidades debe ataer no tanto al empleo de las tcnicas elaboradas por
las ciencias sociales, psicolgicas y
pedaggicas como a la finalidad de
tales actividades. En general, las
ciencias humanas estn impregnadas
de valores humansticos; pero, en
principio, nada impide que los socilogos, los psiclogos, etc., puedan
poner sus tcnicas profesionales al
servicio de los programas de organizacin y de desarrollo de las comunidades con finalidades antihumansticas, opresivas, totalitarias, etc.,
tanto si dichas finalidades son conocidas o no por quien se convierte en
instrumento de las mismas. Histricamente, entre las finalidades de estos programas se observa con frecuencia la difusin de ideologas
nacionalistas o clasistas, la supresin de diversidades culturales, la
apertura de los mercados locales, el
conformismo poltico, con tanta o
quiz ms insistencia que la promocin de sentimientos solidarios,
de autarqua econmica, de autonoma cultural, de pluralismo poltico,
de participacin, etc. Sobre esta clase de objetivos, lo ms que se puede
hacer es emitir un juicio tico.
En todo caso, semejante visin
del problema de la organizacin y
desarrollo de la comunidad es muy
distinta de la tradicional, que considera la comunidad como un organismo espontneo, natural y, por tanto, naturalmente bueno, que slo se
ha de activar con oportunas tcnicas
de estimulacin para que pueda funcionar de forma positiva y autno-

Comunidad

331
ma; y que concibe la pequea comunidad local como un rgano local de
una comunidad humana ms amplia. Esta ideologa es tpica de los
organizadores de las comunidades,
tanto tradicionales como revolucionarios; la diferencia radica en que
los primeros identifican a la supercomunidad con la sociedad actual,
mientras que los segundos lo hacen
con una sociedad alternativa, existente en algn otro lugar o tiempo.
Pero unos y otros, en cuanto tcnicos de innovacin y de cambio
socio - cultural - econmico - poltico,
no suelen reconocerse a s mismos
como agentes del poder sistmico,
sino como catalizadores de procesos
espontneos.
IX.

La necesidad de comunidad:
del Estado totalitario
a la comuna "hippy"

Algunos tericos sociales, de tendencia generalmente liberal-conservadora, han visto en la necesidad de

comunidad una de las principales
fuerzas generadoras de los Estados
totalitarios de este siglo. Se tratara
de una reaccin en contra de la disgregacin de las comunidades precedentes, ms orgnicas y reales, provocada por los procesos de urbanizacin, industrializacin, secularizacin y masificacin del siglo XIX.
Entre los autores ms clsicos de
esta lnea de pensamiento figuran
Ortega y Gasset, autor de La rebelin de las masas; A. de Tocqueville,
uno de sus precursores, y, en nuestros das, R. A. Nisbet, autor de In
quest of community. Su tesis fundamental es que en el siglo xix, bajo la
presin del Estado y de la sociedad
moderna (Gesellschaft), se completan algunos procesos seculares de
destruccin de las entidades inter-

medias de agregacin humana, locales (comunidades locales) o sectoriales (familias extensas, corporaciones,
etctera). El progreso tecnolgico de
los transportes promueve vastos
movimientos de poblacin (desarraigo), el progreso cultural destruye antiguas certezas religiosas, valores,
creencias, etc., y el progreso econmico expone las actividades productivas a la incertidumbre, y a veces a la
catstrofe, de la competencia. La
consecuencia de todo esto es que el
individuo se queda solo, atomizado,
anmico, masificado, privado de
vnculos (religio) y de sentido de comunidad.
Esta situacin es psicolgicamente intolerable para el hombre, nacido zon politikn, animal social, y lo
predispone a las ilusiones de las comunidades simblicas, de las que
son una manifestacin tanto el Estado-nacional como el pueblo trabajador o la clase. Por consiguiente,
las masas urbanas se sienten particularmente atradas por ideologas y
fuerzas polticas que se presentan
como personificaciones de grandes
comunidades humanas; en ellas buscan poder identificarse, celebrar sus
victorias como propias y abandonarse a su poder con confianza y entusiasmo. El totalitarismo, de derechas o de izquierdas, es un producto
de estas fuerzas, al que Fromm, desde una perspectiva anloga a la de
los autores que hemos recordado,
denomina huida de la libertad. El socialismo nacionalista de Stalin y el
nacionalismo socialista de Hitler
fundamentaron su enorme xito,
afortunadamente transitorio, en esta
personificacin sinttica de los dos
principales niveles actuales de identificacin comunitaria: la nacin,
que se apoya en la sangre, la cultura, la lengua y la historia, y la clase,
que se apoya, por el contrario, en las

Comunidad
actividades profesionales, los intereses, el futuro.
Para que no vuelvan a repetirse
estos catastrficos cortocircuitos polticos, es necesario actuar tanto en
el mbito cultural como en el estructural. En el primer mbito se trata de criticar despiadadamente las
ideas-fuerza del totalitarismo, sobre
todo las concernientes a la nacin,
dando por descontada la funcin accesoria, en orden a los objetivos del
totalitarismo, de los mitos clsicos
[ * Totalitarismo]. Luego habrn de
refundamentarse las certezas morales, la solidez de los valores humansticos y religiosos, corrodos por
la crtica ilustrada. En el mbito estructural se trata de volver al imperativo de la divisin de los poderes,
a la salvaguardia del pluralismo sectorial y de las autonomas locales, a
la construccin de una multiplicidad
de niveles comunitarios, a fin de hacer imposible la concentracin totalitaria del poder en una nica y
monstruosa supercomunidad estatal-nacional. Hay que volver a descubrir, por tanto, las tendencias
anrquicas y federalistas del liberalismo tradicional.
Estos anlisis de los orgenes del
totalitarismo moderno concluyen,
pues, con la bsqueda de valores absolutos y con la revalorizacin de
instituciones como la familia, el grupo primario y la autonoma de las
comunidades locales, hacia cuya
aniquilacin definitiva pareca caminar la civilizacin moderna. Los
mismos hacen tambin relacin a
corrientes culturales muy diversas,
de cuo anrquico, romntico, naturalista o mstico, como el que manifiestan hoy las comunidades hippies, rurales y urbanas [S Comuna],
y el ya tradicional y muy institucionalizado kibbutz israel.

332
X.

Comunidad
e instituciones totales

Los defensores del progreso y de

la razn, en polmica con los nostlgicos de la naturaleza, han subrayado a menudo que el hombre primitivo es mucho ms esclavo de las
fuerzas naturales que el hombre civilizado de las fuerzas sociales, as
como tambin, en polmica con los
romnticos entusiastas de la Gemeinschaft, han puesto de manifiesto que la comunidad rural tradicional bien ha podido ser un sistema
social no menos embrutecedor y
opresivo que el Estado totalitario
moderno. En otras palabras, los caracteres ms repulsivos de esta forma de sociedad no seran una distorsin, sino simplemente un engrandecimiento y una potenciacin
de los aspectos ms negativos de
la comunidad.
Esta ambigedad fundamental del
concepto de comunidad se vuelve a
presentar tambin cuando se habla
de utopas, en las que son normales
los caracteres de la Gemeinschaft.
Los enemigos del pensamiento utpico han puesto siempre en guardia
contra las tentaciones de realizar sociedades perfectas y, por tanto, cerradas (K. Popper); hoy dicen
otros, si se quiere salvar la libertad, hay que impedir que se realicen las utopas. Con demasiada frecuencia los modelos que describen
los utopistas se parecen mucho a
conventos, colegios, reformatorios,
cuarteles, hospitales, prisiones. Y viceversa, muchas veces la organizacin de estas formaciones sociales se
inspira en modelos utpicos; una de
las metforas ms comunes para
describir estas instituciones es la de
la gran familia, que hoy recuerda de
forma siniestra al Padrecito de los

333
soviticos y al Gran hermano de
G. Orwell en 1984.
Y no deja de ser significativo que
a tales instituciones sociales se las
llame generalmente no slo convivencias, sino tambin comunidades.
En esta prctica oficial se evidencia
el aspecto comunstico de estas formaciones sociales, que estn constituidas por individuos y no por familias, y que se caracterizan por el uso
en comn de enseres colectivos, de
los que los usuarios no son propietarios (a no ser a travs de las ramificaciones y ficciones del derecho).
Ms recientemente, E. Goffman
ha propuesto que a estos grupos humanos (o subsistemas sociales) se les
d el nombre de instituciones totales,
para indicar que engloban todas las
actividades diarias del individuo durante un perodo ms o menos prolongado de su vida; responden de
manera particular al concepto de
comunidad propuesto por Mac Iver.
Lo mismo que la comunidad, tambin la institucin total se caracteriza por un espacio definido por enseres fsicos y por una multiplicidad
de funciones [ SInstitucin total].
Pero en el terreno sociolgico no
parece aconsejable atribuir tambin
a las instituciones totales el nombre
de comunidad, a fin de evitar alusiones implcitas al tipo ideal de la Gemeinschaft de Tnnies. En efecto,
uno de los caracteres fundamentales
de sta es la naturalidad, la espontaneidad, la prerracionalidad, mientras que las instituciones totales son
organizaciones formales, artificiales,
proyectadas racionalmente para desempear funciones especiales; no
son organizaciones, sino subsistemas sociales.
Sin embargo, el hecho de la convivencia continua en un espacio comn hace posible la aparicin de algunos caracteres de la Gemeinschaft.

Comunidad
El conocimiento puede hacerse ntimo, pueden surgir sentimientos de
identificacin con el lugar fsico y
con el grupo como unidad; la organizacin formal puede producir en
su interior una organizacin informal. Estos fenmenos, bien conocidos por los investigadores de las organizaciones y de las instituciones,
pueden aprovecharse eficazmente
con fines integrativos; las banderas,
los himnos sociales, las consignas,
las reuniones de masa, las asambleas, as como una larga serie de
otros mecanismos sociales, pueden
servir para aligerar tensiones internas, para insertar a los individuos
en los grupos, para multiplicar los
niveles y los instrumentos de control, etc. Se t,rata claramente de procesos psico-sociolgicos generales,
que utilizan todas las instituciones
socio-territoriales. Se trata de los
procesos de creacin de las comunidades simblicas, de las que el Estado es un ejemplo insigne. Se trata de
los procesos por los que una organizacin, creada con fines que se limitan a servir los intereses de un sponsor, desarrolla gradualmente una
multiplicidad de funciones, estructuras y necesidades internas, hasta que
su funcin original por fin se olvida
o se vuelve irrelevante e intercambiable. En este sentido, toda institucin total puede convertirse en una
comunidad, volcada a la satisfaccin de sus necesidades internas
(subsistmicas) ms que al desarrollo de las tareas que se le asignan
desde fuera (sistema); se da un nexo
evidente entre ambas categoras sociolgicas. El lager de esclavos negros, mera fuerza-trabajo de esa institucin total que es una plantacin,
puede convertirse en comunidad teraputica. En general, estos procesos se conciben como procesos de liberacin y de democratizacin. Pero

334

Comunidad
pueden darse tambin los procesos
contrarios: la aldea rural, colectivizada y sometida a un rgido y minucioso control desde arriba, puede
convertirse en una institucin total,
en algo as como un campo de trabajo siberiano.
Entre investigadores de la organizacin, socilogos e intelectuales
en general se discute vigorosamente
hasta qu punto las instituciones totales funcionales al sistema pueden
transformarse en comunidades y dedicarse a satisfacer las necesidades
de grupo ms que a desarrollar sus
funciones sistmicas. Se trata evidentemente de un problema con importantes implicaciones polticas y
culturales, ya que atae a valores
fundamentales como la libertad y la
eficiencia, el autogobierno y el orden social.
En general, el clima cultural de
nuestro tiempo es favorable a que se
promueva a rango de comunidad a
toda organizacin e institucin; es
cuestin de que se apliquen los principios de libertad, de democracia y
de humanismo en todos los mbitos
sociales en que acta el individuo.
La satisfaccin de estas aspiraciones
puede ser muy til al buen funcionamiento de la organizacin, como
han demostrado los tericos de las
relaciones humanas, de la participacin, etc. Pero, evidentemente, han
de fijarse ciertos lmites, ya que una
organizacin que dedique todas sus
actividades y recursos a la satisfaccin de las necesidades humanas de
sus componentes no puede dar a la
sociedad ms amplia el producto
para el que fue constituida originalmente; con ello no contribuira al
buen funcionamiento del sistema del
que forma parte. De lo que aqu se
trata es de encontrar un equilibrio
entre las diversas exigencias.
Lgicamente, todo lo dicho supo-

ne un juicio positivo sobre la validez

del sistema en cuestin, porque si no
la disfuncionalidad de la organizacin sera funcional en relacin con
un sistema alternativo.
XI.

Estudios sobre la comunidad

En la literatura sociolgica, ocupan un puesto eminente, desde el

punto de vista cuantitativo y valorativo, los estudios sobre la comunidad, es decir, las investigaciones empricas sobre las reas urbanas, los
barrios, las aldeas, las ciudades enteras, las comarcas, etc. A veces estos estudios conectan en alguna medida con la tradicin tonniesiana,
admitiendo como hiptesis la existencia de una Gemeinschaft: pero
ms a menudo se entiende por comunidad simplemente un grupo territorial. Tales estudios que tienen
como antecedentes importantes las
investigaciones de Engels sobre los
barrios obreros de algunas ciudades
industriales inglesas, as como las de
C. Booth sobre el East End de Londres y las surveys americanas se
caracterizaron en su origen por objetivos prcticos, descritos con todo
detalle para servir como base cognoscitiva de las intervenciones reformadoras de la administracin; consiguientemente, sus vinculaciones
con la teora sociolgica eran escasas. En manos de la Escuela de Chicago, esta tradicin de investigaciones empricas sobre los barriosproblema de las ciudades se carga
de unos peculiares aparejos tericos
tomados de las ciencias biolgicas:
la ecologa humana [S Ecologa}.
Adems, independientemente de
los estudios sobre reas urbanas,
desde comienzos de este siglo se
multiplican en Amrica los estudios
sobre comunidades rurales, tambin

335
resueltamente prctico-empricos, en
los que el conocimiento mayor de
las estructuras sociales rurales sirve
sobre todo para descubrir los factores que se oponen a la difusin de las
innovaciones, a la modernizacin y
al desarrollo tcnico-econmico.
Un tercer componente de la tradicin sociolgica de los estudios sobre
la comunidad !o constituyen las investigaciones antropolgicas sobre
las comunidades primitivas, tribales
y folk.
Estas diversas corrientes confluyen en dos de las obras ms clsicas
de este gnero: Middletown, de H. y
R. Lynd, y Yankee city, de Warner y
otros. Estos autores hacen escuela
y los estudios sobre la comunidad
se multiplican increblemente hasta
nuestros das en todos los pases del
mundo. Esta abundante literatura
puede clasificarse segn muchos criterios. J. Bernard propone una clasificacin de los estudios sobre la comunidad segn los modelos en que
se inspiran: el ecolgico (estudios
del tipo de Chicago), el de la estratificacin social (estudios de Warner),
el del poder social (estudios de
Lynd, Hunter, Dahl y otros), completndola con los estudios sobre la
comunidad menor Gemeinschaft
(Redfield) y sobre la modernizacin. Poplin clasifica as: 1) investigaciones de tipo etnogrfico (clnicas y descriptivas); 2) investigaciones sobre el problema de la estratificacin; 3) investigaciones sobre el
problema de las relaciones tnicas y
raciales. Esta ltima categora es a
todas luces importante, sobre todo
para la literatura americana. Havighurst y Jansen dividen los estudios
sociolgicos sobre la comunidad en
las siguientes categoras:
1. Estudios de comunidades rurales:
a) generales;

Comunidad
b) particulares;
c) de comunidades en vas de industrializacin.
2. Estudios de comunidades no
rurales:
a) estudios globales;
b) estudios de suburbios, de barrios, de subcomunidades;
c) estudios de grandes comunidades en vas de cambio;
d) estudios centrados en un problema urbano particular;
e) estudios operativos;
f) estudios repetidos.
Pero los autores no parecen tener
en cuenta los estudios sobre comunidades primitivas, como tampoco
los abundantes estudios sobre el poder de las comunidades locales, que
constituyen quiz en la actualidad
la categora ms vital y tericamente
importante.
La discusin relativa a la validez e
importancia de los estudios sobre la
comunidad es muy intensa. Estos estudios constituyen, sin duda, una de
las tradiciones ms copiosas de la
sociologa emprica; pero no faltan
quienes discuten su utilidad en orden al desarrollo de la teora. El
punto dbil de estos estudios reside
en su generalizabilidad: Hasta qu
punto los resultados del estudio sobre una aldea o sobre un barrio pueden considerarse vlidos para toda
la nacin o para la ciudad? En qu
medida el estudio sobre la comunidad puede superar el nivel de la descripcin ideogrfica para convertirse
en material de teora, que es la caracterstica de la ciencia? Una primera respuesta consiste en elegir
con gran cuidado la comunidad que
se ha de analizar, en relacin con las
hiptesis tericas a verificar, es decir, en elegir una comunidad que
constituya una muestra representativa del campo sobre el que se quiere

Comunidad

336

lado, estos estudios proporcionan la

teorizar. Pero se trata de una resmateria prima emprica sobre cuya
puesta muy problemtica desde el
punto de vista epistemolgico y me- base se pueden desarrollar hiptesis
todolgico. Otra respuesta consiste tericas; por otro, constituyen una
en comparar y analizar dos o ms palestra eficaz de adiestramiento y
un laboratorio de especalizacin
comunidades, a fin de descubrir por
para los socilogos, pues en el mbiseparado, en lo que es comn a todas ellas, lo que es idiosincrtico o to de la pequea o mediana comunidad es posible captar las mltiples
tpico de cada una en particular.
Una de las finalidades generales correlaciones existentes entre mude los estudios sobre la comunidad, chos de los principales componentes
as como de las razones de su popu- del sistema social, acercarse a la vilaridad, consiste en la idea de que la sin holstica y totalizante de la sociecomunidad refleja en pequeo las dad, ejercitarse en el uso de los nucaractersticas de la sociedad entera merosos instrumentos de la investiy de que, por tanto, los resultados gacin social, desde el estudio de
de dichos estudios pueden generali- documentos a la confeccin de estazarse a toda la nacin. Sin embargo, dsticas, a la investigacin participamuchos crticos han recordado que tiva y a las entrevistas de diversos
un subsistema no puede ser simple- tipos; finalmente, este gnero de esmente una copia en miniatura del tudios favorece la integracin intersistema y que es imposible estudiar disciplinar entre gegrafos, econola comunidad local de una manera mistas y socilogos o, al menos,
aislada, prescindiendo de los condi- estimula el inters del socilogo por
cionamientos a que la somete la so- los aspectos no estrictamente sociociedad nacional. Incluso la sociedad lgicos de la comunidad.
nacional se encuentra limitada por
Pero, por encima de estos aspecel sistema internacional; pero sus re- tos pedaggicos, los estudios sobre
laciones con el mismo son muy dife- la comunidad parece que constiturentes de las que mantiene con la yen todava hoy un importante inscomunidad local. En particular, las trumento para el avance de la teora
estructuras del poder y de la estrati- y de la ciencia sociolgica, siempre
ficacin pueden ser muy diversas en que superen el objetivo meramente
los dos niveles.
descriptivo y respeten los cnones
Con frecuencia, las investigacio- de la generalizabilidad y de la comnes sobre la comunidad no se orien- parabilidad. Con este objeto, altan al estudio de las estructuras y guien ha sugerido (M. Stacey) que
funciones de este tipo de subsistema los nuevos estudios sobre la comunisocial, sino al de un problema social dad se desarrollen dentro del respeparticular (por ejemplo, el cambio to a cierto nmero de criterios genesocial, el desarrollo, la estratifica- rales de mtodo y de contenido, de
cin, el poder, etc.). En este caso, la manera que puedan contribuir de
comunidad se considera como con- modo sistemtico a que crezca el cotexto, ambiente, variable indepen- nocimiento en este campo.
diente, de la que interesan slo o
principalmente sus efectos en la vaXII. Futuro de la comunidad
riable dependiente.
La utilidad de los estudios sobre
Pertenece ya a la tradicin sociola comunidad es evidente. Por un lgica el proceso de cambio irrever-

337
sible (evolucin) desde la sociedad
primitivo-militar-tradicional, de solidaridad mecnica (etc.), a la sociedad moderna-industrial-racional, de
solidaridad orgnica (etc.), as como
la evolucin desde la Gemeinschaft a
la Gesellschaft, desde el campo a la
ciudad, desde la comunidad local al
sistema metropolitano.
Conservadores o progresistas, pesimistas u optimistas, los socilogos
se muestran generalmente de acuerdo en esta hiptesis general, aunque
rechazan sus versiones ms toscamente lineales o deterministas. La
desaparicin de la sociedad simple y
primitiva, rural y tradicional, etc.,
puede verse con una mezcla de nostalgia o con profunda satisfaccin;
pero el proceso parece ya provisto
de tal empuje que no admite interrupciones, a no ser a costa de decisiones polticas demasiado costosas
(clausura forzosa de los sistemas).
Filsofos sociales e idelogos podrn prometer para el final del proceso la recuperacin en una forma
sublimada de la comunidad primitiva, bien sea en un mundo sin clases,
bien en un mundo vuelto a la pureza
de la sangre y del lugar. Pero estas
especulaciones no afectan (o no deberan afectar) a la sociologa como
ciencia.
Nos parece que tiene una importancia ms directa el problema de la
supervivencia de la comunidad, entendida como grupo local con caractersticas de Gemeinschaft, en una
sociedad industrial avanzada o en la
sociedad postindustrial, que muchos
creen ya percibir. En este sentido, circulan dos argumentaciones
opuestas:
1) El progreso de las comunicaciones (de cosas, personas e informaciones) ha anulado la friccin del
espacio, la importancia de la localizacin. Los individuos se comuni-

Comunidad
can entre s, realizan intercambios,
se agregan y se organizan sobre la
base de criterios distintos del lugar;
entre otras cosas, cambian continuamente los lugares en que desarrollan
sus actividades. La revolucin movilista ha destruido la comunidad local. Todas las organizaciones sociales de base territorial han entrado en
crisis: desde la familia a la comunidad residencial y al propio Estado.
Los individuos se remiten a grupos
sectoriales, se identifican con comunidades simblicas y pertenecen a
sistemas no-espaciales. La estructura espacial importante no es la superficie territorial, sino la superficie
topolgica que determinan los sistemas de comunicacin. El mundo es
una sola aldea para el telespectador;
la aldea rural es un mundo aparte
para el automovilista que pasa veloz
por la autopista que la roza.
2) El hombre es sustancialmente
un organismo biolgico y mantiene
relaciones fsicas con el espacio. Sobre esta base, el hombre, como otros
muchos animales, desarrolla instintos territoriales y carga de valencias
afectivas los espacios en que acta;
se identifica con el espacio y con los
objetos que lo pueblan (territorio).
Los sistemas tecnolgicos de comunicacin no pueden reproducir la riqueza informativa de las comunicaciones personales cara a cara; la
distancia-cercana sigue siendo un
importante elemento discriminatorio en la clasificacin de los tipos de
comunicacin y, por tanto, de los tipos de relacin; las relaciones personales siempre sern humanamente
ms ricas que las mediadas por la
tecnologa; a las personas cercanas
siempre se las conocer mejor y se
las querr ms que a las lejanas.
Adems, la movilidad resulta cara,
tanto en trminos energticos (y,
por tanto, econmicos) como en tr-

Comunidad
minos psicolgicos. Al hombre le
gusta la diversidad y necesita moverse; pero la sobrecarga de estmulos y la falta de una identificacin
territorial relativamente estable provocan en l desequilibrios psicolgicos. La posibilidad de formar parte
de comunidades no-espaciales significativas slo est al alcance de categoras ricas en disponibilidad fisiolgica para el cambio y en medios
energticos para el desplazamiento.
Una sociedad de personas en movilidad constante se convierte en una
sociedad de desarraigados, de alienados, de extranjeros (V. Packard).
Finalmente, en una sociedad postindustrial adquiere importancia la
satisfaccin de las necesidades superiores, como la racionalizacin y el
embellecimiento del ambiente fsico,
natural y artificial, que rodea al
hombre. Y en una sociedad democrtica, dicha finalidad pide la participacin en los procesos de planificacin fsica del mbito local, pues
ste sigue siendo un mbito esencial
de organizacin socio-poltica.
No resulta fcil tomar una posicin clara entre estas tesis tan
opuestas. Topamos aqu con un
conjunto muy complejo de fuerzas
y de factores en juego factores
biolgicos, psicolgicos, tecnolgicos, institucionales, estructurales,
morales, polticos, etc. que, en lo
referente al futuro de la comunidad
local, hacen que el comportamiento
del sistema sea muy indeterminado
y difcilmente previsible. Este tipo
de problemas no puede afrontarse
con los instrumentos tradicionales
de la ciencia social, sino con las tcnicas de la simulacin.
Cada uno de los factores en juego tiene mltiples consecuencias, a
veces contradictorias y a menudo
contraintuitivas. Y puesto que se
trata de factores humanos, no son

338
consecuencias rgidamente determinadas, sino objeto de eleccin.
A ttulo de ejemplo, baste recordar brevemente algunos aspectos de
los factores extremos, los tecnolgicos y los tico-polticos (valores).
Los que sostienen la tesis de que
la comunidad local est superada se
refieren sobre todo a la realidad emprica de los pases y de los grupos
ms avanzados del mundo en el plano tcnico-econmico, como California y los Estados Unidos en general; y a un perodo en el que
pareca que se iba a disponer indefinidamente de una energa barata.
En otros pases ese modelo social no
ha suscitado nunca demasiados entusiasmos; hoy todos tenemos claro
que no es posible ni aconsejable
mantener la movilidad horizontal
como meta social prioritaria, debido
a su coste cada vez mayor. Por otra
parte, la comunidad no espacial no se
basa necesariamente en la movilidad
fsica; los medios de comunicacin
informativos pueden sustituir en
gran medida a los medios de transporte de cosas y de personas en muchos sectores de la actividad humana. Los progresos de la comunidad
no espacial y, por tanto, la disgregacin de la comunidad local dependen mucho del desarrollo y de la difusin de algunos medios, como el
videotelfono, el calculador domstico, etc.
Por lo que se refiere al otro orden
de factores, se puede observar que la
comunidad no espacial maximiza la
libertad individual y los sentimientos de identificacin sectorial; por
consiguiente, favorece la superacin
de modelos organizativos como el
Estado nacional y acerca al ideal de
la integracin global. La comunidad
local, por el contrario, parece corresponder a necesidades ms primitivas y de corto horizonte, por lo

339
que, a la vez que favorece el equilibrio individual, puede favorecer
tambin el cierre y el provincianismo.
Favorecer la movilidad o el arraigo,
el cosmopolitismo o el localismo,
son opciones tico-polticas que hay
que considerar en sus consecuencias
y equilibrar entre s, de manera que
se correspondan con las diversas escalas de valores.
En una lnea terica, parece que
se puede aceptar la opinin de los
que consideran irreversible el fin de
la comunidad-Gemeinschaft, con sus
caracteres de inmovilismo, clausura,
homogeneidad, espontaneidad, naturalidad, etc. Cabe preguntarse
tambin si han existido alguna vez
comunidades de este gnero y si la
construccin del modelo ideal de la
Gemeinschaft ha tenido realmente
un efecto beneficioso en el desarrollo de la vida y del pensamiento social. Finalmente, se podra plantear
la cuestin de si tiene todava alguna utilidad hablar de comunidad en
un sentido diferente del estrictamente ecolgico de subsistema socioterritorial.
El futuro ms probable parece ser
aquel en que el individuo distribuya
sus sentimientos de identificacin y
de pertenencia comunitaria por mltiples esferas, territoriales y no territoriales, no necesariamente coincidentes entre s. Esta problemtica
enlaza aqu con la de los confines sociales.
Estas esferas y niveles de identificacin territorial pueden ser distintos para cada individuo. Sin embargo, algunos de ellos slo pueden
funcionar si se concretan territorialmente en infraestructuras de comunicaciones, en redes de servicios sociales. La construccin de estas
infraestructuras y la organizacin
del territorio requieren que estos halos de comunidad de pertenencia,

Comunidad
propios y nicos de cada individuo,
cristalicen en formas y organismos
socio-territoriales, que no sean ciertamente rgidos, cerrados y exclusivos como las viejas comunidades,
aunque tengan inevitablemente cierto grado de estructuracin y de forma. De entre ellas, parece que estn
destinadas a marchitarse las comunidades tradicionales la pequea comunidad local, que tiene su expresin formal en el municipio, y la
comunidad nacional o Estado,
mientras que se reforman otros mbitos de organizacin territorial: comarcas, regiones subnacionales, regiones internacionales, mundo. Los
fundamentos de estas hiptesis son
muy complejos y no es posible exponerlos aqu. Lo nico que podemos
decir es que no se trata de un mero
futuro posible, sino de un futuro
que se vislumbra a la luz de algunas
opciones de valor que tienen mucho
que ver con la eficiencia, la racionalidad, la participacin democrtica y
la paz.
R. Strassoldo
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COMUNISMO
SUMARIO: 1. Del comunismo de Platn al de
Babeuf - II. Fl comunismo en la elaboracin
de Marx y de Engels - III. Los "comunismos".

I.

Del comunismo de Platn

al de Babeuf

Las primeras elaboraciones comunistas, formuladas en el contexto de

un proyecto general y orgnico e insertas en un sistema ms complejo
de pensamiento, se remontan al siglo iv a.C. y en particular a la investigacin filosfica de Platn, el
cual, ante la decadencia y derrumbamiento de los valores civiles y sociales que haban constituido el trasfondo de las poleis griegas (acababa
de concluir la guerra del Peloponeso
con la derrota de Atenas), traz las
lneas del Estado ideal y perfecto: la
repblica, un Estado que superase la
divisin poltica de las poleis y que
realizase y garantizase la unidad
griega. Pero esto no sera posible
mientras no quedase bien asentado
un valor objetivo y universal del que
derivasen las instituciones contingentes y el ordenamiento civil. En
consecuencia, la investigacin dialctica tiene que llevar a formular
una teora sobre lo que es justo en s
mismo y, por tanto, a la idea del
bien, fundamento de todas las ideas.
El cometido de regir la repblica
se confa a los filsofos, es decir, a

340
aquellos que deberan conocer cientficamente el bien y que podran,
consiguientemente, realizar un tratamiento objetivo de la primera de las
tres virtudes del alma, la racionalidad. A esta primera clase se aade
la de los guerreros, que tienen la tarea de guardar el Estado y que han
de poseer la virtud de la fortaleza o
valenta. La tercera clase de ciudadanos la constituyen los artesanos,
que, representando el alma concupiscible, han de ser como smbolos
de la templanza.
En el seno de cada una de las dos
clases superiores deberan establecerse relaciones sociales basadas en
la pobreza, en la ausencia de propiedad privada y en la comunidad de
mujeres e hijos. Los guardianes, en
particular, debern tener afirma
Platn casas modestas y comida
sencilla; debern vivir como en un
campamento, comiendo juntos, por
compaas; no debern tener ms
propiedad privada que la estrictamente necesaria.
Sustancialmente, esto es lo que
suele definirse como el comunismo
de Platn: un sistema que cuenta
con una clase subalterna que produce para el mantenimiento de los filsofos y de los guerreros, que se fundamenta en una divisin del trabajo
jerarquizada y meritocrtica y que
slo a la clase superior concede una
forma de propiedad privada. "Tampoco nosotros afirma Platn
fundamos nuestro Estado para que
una sola clase de la que hemos creado goce de una felicidad social, sino
para que el Estado entero goce de la
mxima felicidad posible... Pues
bien, creemos plasmar un Estado feliz haciendo felices en el Estado no
a unos pocos individuos aislados,
sino al conjunto del Estado". En
atencin a este objetivo, hay que someterse a la ley, a la que "no le inte-

341
resa que una sola clase del Estado se
encuentre en una condicin particularmente favorable, sino que trata
de conseguir este resultado en todo
el Estado; para ello busca la armona entre los ciudadanos a base de
persuadir y obligar, hace que se intercambien los recursos que cada
cual aporte a la comunidad. La ley,
si forma as a los individuos en el
Estado, no lo hace para dejar que
cada uno haga lo que quiera, sino
para servirse de cada uno como base
de la cohesin del Estado" (Repblica).
La repblica de Platn se caracteriza por una dimensin utpica y
muy imaginativa, que dibuja una alternativa por simple contraste y por
mera contraposicin (segn los cnones ms simples de la lgica formal) a la situacin concreta que se
quiere rechazar; se trata de una dimensin que es propia tambin de
las posteriores elaboraciones de
construcciones ideales (las utopas,
como se definen en el ttulo de la
obra de Toms Moro), que con frecuencia vuelven sobre ideas ms o
menos consistentes de la construccin platnica, entre ellas el comunismo de los bienes materiales o de
otras cosas.
Los motivos de la construccin
platnica vuelven a aparecer tambin en los epgonos que alcanzan
las expresiones ms elevadas del
pensamiento utpico: Toms Moro
y Toms Campanella [ S Utopa'].
Partiendo de la propuesta de comunidad de esposas presente en Platn y en el pensamiento de muchos utopistas posteriores, en los
Manuscritos econmico-filosficos, de
K. Marx, se formula un juicio preciso (y crtico) sobre el planteamiento
que estos autores hicieron del problema de la propiedad. Uno de los
errores de los utopistas afirma

Comunismo
Marx se debe a que quisieron sustituir la propiedad privada, considerada justamente como un mal pura
la colectividad humana, por la propiedad privada general, siempre individual, aunque extendida a todos los
individuos. "Por eso al matrimonio
(que es ciertamente una forma de
propiedad privada exclusiva) se contrapone la comunidad de esposas,
en la que tambin la mujer se convierte en una propiedad comunitaria, en una propiedad comn. Puede
decirse que tal concepto, el de la comunidad de esposas, es el secreto
descubierto de este comunismo, todava completamente rudo e irreflexivo. Como la mujer caera desde el
matrimonio en una prostitucin general, as tambin todo el mundo de
la riqueza, es decir, de la existencia
objetiva del hombre, acabara desde
la relacin de matrimonio exclusivo
con el propietario privado en una
prostitucin universal con la comunidad. Este comunismo, dado que
niega la personalidad del hombre en
todas partes, es slo la expresin
consecuente de la propiedad privada, que es esa negacin... La comunidad es slo comunidad del trabajo
e igualdad del salario que paga el
capital comunitario, la comunidad
como capitalista general. A ambos
trminos de la relacin se los eleva a
una universalidad imaginaria: el trabajo en cuanto destino de cada tino,
el capital en cuanto universalidad
reconocida y poder de la comunidad".
A lo largo de la Edad Media cristiana se postulan, y a veces se practican, formas de comunismo de bienes, las cuales suelen estar relacionadas con concepciones religiosas
basadas en la observancia de una
pobreza radical; en efecto, es esta
pobreza, ms que la tensin comunista, la que distingue a los movi-

Comunismo

342

mientos milenaristas y, posterior- locales har imposible a cualquiemente, a las expresiones de renova- ra la obtencin de ventajas sociales
cin religiosa, tanto en las versiones y garantizar la desaparicin de la
definidas en algn caso como herti- distincin entre propiedad y no procas (cataros, pataros, valdenses) piedad, entre trabajo complejo y
como en las rdenes mendicantes, trabajo simple, entre trabajo manual
insertas en una estrategia de refor- y trabajo intelectual.
ma de la Iglesia.
La realizacin de este comunismo
Pero hay que llegar a la fase de la pasa, segn Babeuf, por un uso rarevolucin industrial y al perodo de dical de la fuerza y de la violencia;
la revolucin francesa para encon- habrn de repartirse las tropas por
trar en paralelismo con las elabo- todo el pas, y los posibles enemigos
raciones del socialismo utpico la debern ser reeducados en campos
ms sistemtica de todas las for- especiales. Quien se oponga ser elimulaciones del comunismo premar- minado; quien no entre en la comunidad econmica ser expropiado e
xiano.
La teora de la sociedad de indemnizado con rentas; si alguien
F. N. Babeuf se desarrolla durante se hiciere culpable de transgresiones
la revolucin francesa; en esta teora en el terreno econmico, se le conconfluyen el alejamiento popular de denar de por vida a trabajos forlos valores y de las instituciones zados.
El comunismo de Babeuf tiene sus
existentes, la llamada a la pobreza,
que perdura, no obstante, en dichos races en la percepcin de una nueva
valores y situaciones, y la esperanza sociedad que surge de debajo de la
de poder cambiar la sociedad con- que se considera como la nica exisforme a un esquema racional de sen- tente y en la concepcin de un antagonismo existente entre dos sociecilla construccin.
El fin que se persigue es la verda- dades para las que unas mismas
dera igualdad, tal y como la expone palabras, unos mismos valores y
Sylvan Marchal en el Manifiesto de unas mismas instituciones tienen un
los iguales (1796), que constituye el significado antittico; se trata de
programa del club de Babeuf, del una vuelta evidente a supuestos e inque tambin forma parte Filippo tereses menores y (prcticamente)
Buonarroti. Para ello es preciso marginados por las corrientes de
fundar instituciones comunistas (ins- pensamiento que van desde la ilustitutions plbiennes), que lleven a tracin hasta el liberalismo y el
cabo la expropiacin de la propie- idealismo, y del relanzamiento de
dad privada, la organizacin social una concepcin antagnica de lo social, la cual haba sido ya formulada
del trabajo, el depsito de todos los
por Marat y que abre el paso al conproductos en almacenes pblicos cepto marxiano de la lucha de
para distribuirlos luego igualita- clases.
riamente y, finalmente, la introduccin de un sistema que impida
que surjan diferencias educaciona- II. El comunismo
les, suprimiendo todo lo que sobreen la elaboracin de Marx
pase la comprensin comn.
y de Engels
Un control social global a carAlgunos pensadores marxistas
go de un ejecutivo controlado por el
tribunado y por las autoridades han hablado de comunismo primitivo

343
para indicar el tipo de sociedad perteneciente a los orgenes de la civilizacin y de la historia; pero Marx,
hablando de esa sociedad en los
Grundrisse y asimilndola a veces al
modo asitico de produccin y de relaciones sociales, la designa con el
trmino ms exacto de comunidad
primitiva o tribal, cuyas caractersticas sintetiza en las primeras pginas
de La ideologa alemana (1845-1846).
En efecto, en el anlisis marxiano
el trmino comunismo indica la etapa superior del tipo de organizacin
social y del modo de produccin
que se desarrolla a partir del capitalismo y de sus contradicciones, y
que comienza con la toma del poder
poltico por parte del proletariado;
pero las caractersticas de la nueva
sociedad a diferencia de cuanto se
ha visto en los utopistas y en Babeuf no se indican en trminos
definitorios y sistemticos, pues son
muy distintas las caractersticas de
la elaboracin marxiana, ligada (y
orientada) a la praxis ms que a la
construccin de futuribles sociales.
Para poder llegar a construir la
sociedad comunista se presentan
como indispensables dos condiciones. Segn la sntesis que ofecen
G. Uribe y M. Harnecker, "en primer lugar, es necesario que la escasez de los medios de consumo se
sustituya por su abundancia. En
esta fase, ello puede obtenerse si todos los medios de produccin son
de propiedad social. Esto permite la
planificacin total de la economa y
la introduccin de la ciencia y de la
tcnica en todos los ramos de la
produccin social. De esta manera,
las fuerzas productivas pueden alcanzar un gran desarrollo y satisfacer las necesidades de todos los
miembros de la sociedad, sin que
ninguno sea explotado. Pero este
dominio absoluto de las fuerzas so-

Comunismo
ciales y productivas podr beneficiar
a todos los hombres si se consigue
una segunda condicin: el triunfo
del comunismo en todo el mundo,
con la destruccin del capitalismo
imperialista en todos los pases. Es
decir, el comunismo no deber existir slo en algunos pases comunistas. El desarrollo actual de la economa, de las comunicaciones y de las
contradicciones entre los pases lo
estn impidiendo".
Conseguidas estas condiciones, se
podr afirmar que se ha salido
segn la terminologa marxiana
del reino de la necesidad y que se ha
entrado en el reino de la libertad.
Por lo que se refiere al mbito de
las relaciones de produccin, en la
sociedad comunista ya no deberan
existir medios de produccin en manos de sectores privados, sino la
propiedad social de los mismos;
igualmente deberan desaparecer las
contradicciones que an subsisten
en el socialismo entre la propiedad
social y el control todava incompleto de la produccin por parte de los
trabajadores.
Adems, mediante el desarrollo
de las relaciones de produccin comunistas (relaciones de colaboracin recproca) se establecera un
modo nuevo de vivir en la sociedad y de ver el mundo; los intereses
individuales se convertiran inmediatamente en intereses sociales,
al no poder darse ya las causas generadoras de antagonismos entre los
hombres.
El trabajo en la sociedad comunista deja de ser segn la hiptesis
de Marx un medio de subsistencia, para transformarse en un medio
a disposicin de la imaginacin, de
la capacidad creativa y de la iniciativa de los hombres; es decir, el trabajo se convierte en un medio con el
que los individuos consiguen des-

Comunismo

344

arrollarse como personas y aumen- vida; cuando con el desarrollo omtar el enriquecimiento material y so- nilateral de los individuos hayan
cial de la sociedad en su conjunto.
crecido tambin las fuerzas producMediante un amplio desarrollo de tivas y todas las fuentes de la riquelas fuerzas productivas, capaz de li- za colectiva broten con toda su pleberar al hombre del esfuerzo del tra- nitud, entonces, y slo entonces, se
bajo como necesidad, desaparecera podr superar el estrecho horizonte
la divisin entre trabajo manual e jurdico burgus y la sociedad podr
intelectual y entre las distintas espe- escribir en sus banderas: A cada uno
cializaciones; la funcin del trabaja- segn sus capacidades, a cada uno sedor colectivo se configurara como gn sus necesidades".
control y direccin de un proceso
En la fase de dictadura del proletaproductivo que conoceran y com- riado [ SSocialismo], el Estado subprenderan en su conjunto todos los siste como instrumento democrtitrabajadores. De este modo queda- co de las masas y como instrumento
ra superada en trminos cualitati- represivo en relacin con los estavos y no slo recompuesta la mentos y las clases de los explotadoparcelacin y fragmentacin del res de la precedente fase capitalista;
modo concreto de producir y, consi- pero en la fase comunista, a medida
guientemente, la misma fragmenta- que van desapareciendo las clases y
cin del modo de pensar. Adems, los grupos sociales y se van consolila recomposicin del modo de pro- dando progresivamente las bases
ducir y de las relaciones sociales materiales y culturales de la nueva
presentara como aspecto funda- sociedad, el Estado se va extinguienmental la superacin de la contra- do hasta dejar de existir en cuanto
diccin, tpica del capitalismo y to- Estado segn la acepcin marxista,
dava existente en el socialismo, es decir, en cuanto aparato de domientre la ciudad y el campo, entre la nio de una clase sobre otra, para
transformarse en un aparato de adindustria y la agricultura.
La igualdad que segn Marx ca- ministracin de las cosas: "Cuando
racteriza al comunismo, entendida no haya ya clases sociales que mancomo fase definitiva en que desem- tener en la opresin, cuando se hayan eliminado el dominio de la clase
boca la sociedad a partir de las cony la lucha por la existencia indivitradicciones del capitalismo y conse- dual basada en la anarqua de la
cutiva al socialismo, no es, pues, produccin hasta ahora existentes,
una mera distribucin igualitaria de quedarn tambin eliminados los.
los bienes, sino la realizacin plena conflictos y los excesos que se deride la diversidad de cada una de las van de todo esto afirma Engels
personas. "En la fase ms elevada y ya no habr que reprimir nada de
de la sociedad comunista se lee en aquello que haca necesario un pola Crtica del programa de Gotha der represivo particular: un Estado"
(1875), cuando haya desaparecido (Del socialismo utpico al socialismo
la subordinacin que somete a los cientfico, 1882).
individuos a la divisin del trabaj,
As pues, libres de la necesidad y
as como tambin el contraste entre
el trabajo intelectual y el trabajo f- de la opresin en la sociedad comusico; cuando el trabajo haya llegado nista, los hombres actuarn de tal
a ser no slo un medio de vida, sino manera que el conocimiento cientfitambin la primera necesidad de co de toda la sociedad, el control de

Comunismo

345
las fuerzas productivas y sociales y
la participacin en la direccin de la
sociedad estarn orientados a escuchar y atender los deseos de los
hombres. En el comunismo, que, segn la concepcin marxista, no es el
final de la historia, sino el comienzo
de una historia nueva, los hombres
sern dueos de proyectar, de forma
libre y consciente, la historia futura.
III.

Los "comunismos"

En las publicaciones sociolgicas

y en el periodismo poltico es uso
corriente indicar con el trmino comunismo el tipo (o los tipos) de organizacin poltico-social de pases
como la URSS, China, Cuba y otras
naciones orientales o del Este europeo, que se configuran en la realidad, segn el anlisis marxiano,
como sociedades de transicin al socialismo o como sociedades socialistas. No faltan, por otra parte, otras
definiciones que subrayan aspectos
especficos de estas sociedades o que
sobreentienden valoraciones polticas concretas; se habla, por ejemplo,
de democracias populares, de sociedades socialistas, que se caracterizan
por el capitalismo de Estado o por
el colectivismo burocrtico.
Sin embargo, hemos credo oportuno, dada la difusin del trmino comunismo referido a estas sociedades, aadir una breve revisin
descriptiva de carcter sociolgico,
dejando a salvo conviene recalcarlo la precisin terminolgica y
cientfica, segn la cual los caracteres
y problemas de estas sociedades han
de ponerse en relacin con situaciones de transicin al socialismo o,
todo lo ms, con fases socialistas
(esto es, de transicin al comunismo). Un hecho cierto y digno de tenerse en cuenta es que cada una de

ellas tiene en su origen una amalgama especfica, histricamente determinada, del desarrollo de las contradicciones capitalistas, as como
tambin en general una lectura
y una aplicacin particulares de la
teora marxiana y, por lo mismo,
una versin terica particular del
comunismo, ligada justamente a lo
especfico de la situacin histrica
(leninismo, maosmo, guevarismo,
etctera).
En la URSS, pas en que la revolucin proletaria se produjo en una
situacin no marcada an de manera profunda por la revolucin industrial, la situacin social y poltica
presente se deriva segn algunos
autores, como consecuencia obvia;
segn otros, debido a desviaciones
dogmticas y economicistas de las
opciones de Lenin relativas a la organizacin del partido y al tipo de
acumulacin econmica.
En lo que coinciden los autores
marxistas de distintas tendencias,
como G. Martinet y P. Sweezy, es
en constatar que, en la sociedad
ruso-sovitica, persiste (o retorna) la
posicin dominante de categoras tpicamente capitalistas, como valor,
mercanca, moneda; de aqu se derivan la concepcin de los productos
como mercancas ms que como
bienes de consumo colectivo y la
concepcin del mismo trabajo humano como mercanca; si a ello se
aade el hecho de que a la abolicin
de la propiedad privada le ha seguido no el control popular, sino una
gestin burocrtica centralizada, se
explica perfectamente la persistencia
de la estratificacin social, la permanencia del conflicto de clases bajo
formas no muy distintas de las que
existen en el capitalismo y, sobre
todo, la formacin de una especie de
burguesa de Estado (Charles Bettelheim), que acaba disfrutando de lo

Comunismo

346

que jurdicamente ha sido definido

hiptesis autogestionaria, que ya se
como la posesin de los bienes eco- presentaba como difcilmente practinmicos.
cable; y as sucede que, mientras los
Un anlisis puntual de estos he- obreros, que no estn culturalmente
chos nos lo ofrece tambin Lucio preparados para dirigir la economa
Magri, que descubre en la situacin ni disponen del tiempo necesario
de la URSS una conexin entre con- para participar en la direccin, pisenso y represin, cualitativamente den la gestin a los tcnicos y a los
distinta de la que existe en los pases burcratas, estos ltimos acaban
capitalistas; en efecto, si la finalidad configurndose como adversarios de
consiste en mantener el ordenamien- los trabajadores.
to actual de las relaciones existenY entonces se forma la nueva clase
tes entre los diversos elementos del (Milovan Djilas) de la burguesa bucuerpo social, "en los pases capita- rcrata, contra la que tienen que exlistas de indudable pluralismo ideo- presarse los obreros exactamente
lgico, que sufren especialmente hoy lo mismo que en los pases capitalisla ruptura de la tica social colecti- tas mediante huelgas en favor del
va, actan supletoriamente mecanis- aumento de los salarios, contra la
mos coercitivos, subterrneos pero desigualdad de las remuneraciones y
eficaces: el mercado, el desempleo, contra las equivocaciones de la plala competencia, la marginacin so- nificacin.
cial. Una sociedad como la rusa, en
la que tales mscanismos no se han
El ltimo comunismo tpico, en el
manifestado o se han desmantelado, que vale la pena detenerse, es el coo en la que, de todas formas, hoy munismo chino. Al tratar de este coson todava inoperantes, una de dos: munismo, Martinet muestra de mao los sustituye por una participacin nera explcita las bases de su propio
poltica consciente y organizada, enfoque analtico y valorativo. En
con una gran unidad popular en tor- efecto, afirma de China que "nos
no a objetivos comunes libremente ofrece dos caras: la de un pas que
elegidos, o se sirve de la represin y resuelve ingeniosamente cierto ndel conformismo. Efectivamente, es mero de problemas que a los sovitien el mbito poltico donde la socie- cos les han parecido insolubles (la
dad se unifica y donde construye sus descentralizacin de la planificacin, el sistema comercial elstico,
instrumentos de cohesin".
la industrializacin del campo) y la
En el anlisis crtico de Martinet, de una nacin que ofrece un menun segundo tipo de comunismo, fuer- saje poltico-religioso al mundo".
temente caracterizado por sus pro- Y contina: "Cuando el comunismo
pias peculiaridades, es el yugoslavo, chino destaca la pobreza como virapoyado en la autogestin y en la tud, cuando exalta el trabajo duro y
fatigoso del campesino y pone por
aceptacin parcial de las leyes del
encima de cualquier otra cosa el tramercado econmico.
bajo manual, no hace ms que justiSegn Martinet, el socialismo de ficar un dato fctico cuya mutacin
mercado ha restaurado el mercado es imposible de realizar en unas podel trabajo, y, por otro lado, la aper- cas decenas de aos. Pero ste no es
tura de la economa a los capitales el porvenir del hombre que haban
extranjeros y a las multinacionales vislumbrado las geniales anticipacioha hecho prcticamente imposible la

347
nes de Marx..." Por esta ltima frase (el subrayado es nuestro) resulta
evidente que la hiptesis marxiana
ha sido hipostasiada por Martinet,
utilizndola como parmetro para
comparar y analizar sociedades que,
por lo dems, ni siquiera pretenden
ser comunistas. Unas pginas ms
adelante sale a flote tambin el
eurocentrismo, que impregna todo
el anlisis del terico francs, el cual
advierte que el retraso de China, en
relacin con pases que podrn dentro de pocos aos superar el umbral
"ms all del cual el tiempo que se
dedique al trabajo dejar de ocupar
la mayor parte de la vida de los
hombres", no le permitir a este
pas "acelerar el curso de la historia
hasta el punto de aportar soluciones
a problemas que se le presentarn
cuando otros pases los hayan ya resuelto".
Frente a semejantes afirmaciones,
quiz sea til sealar que el marxismo de Mao Tse Tung y la sociedad
china en la que se inserta, a diferencia de los marxismos occidentales,
totalmente volcados en la economa
de las toneladas, han dedicado una
gran atencin al desarrollo de las
fuerzas internas del hombre, ideologizando y politizando las relaciones
mismas de produccin y las mismas
estructuras productivas ("mejor ser
rojo que tcnico"). La importancia
de la posicin china parece consistir
en haber entendido que lo fundamental de la revolucin es el proceso de maduracin social, y no la
"exportacin de la revolucin y de
las armas", que tanto apreciaba la
concepcin trotskista.
Un hecho importante del socialismo chino ha sido el de haber hecho
surgir una lucha popular en las masas especficamente campesinas; en
efecto, los campesinos son los que
soportan la mayor parte del peso de

Comunismo
las transformaciones del sistema
productivo, pues slo cuando el
proletariado y los intelectuales consiguen arrastrar a grandes masas hacia una lucha que no sea de retaguardia se hace posible la revolucin. Solamente as se afirma el
proletariado lleva adelante una lucha verdaderamente popular y no
aristocrtica.
Pero la parte ms importante de
la sociedad china y del pensamiento
de Mao es la que se refiere a la relacin entre los hombres y las cosas;
en efecto, parece que a pesar de
las muchas contradicciones en
China se ha hecho realidad prctica
la afirmacin de que la preponderancia le corresponde al hombre; es
ste el que puede, debe y de hecho
determina la relacin entre l mismo
y las cosas.
Desde esta intuicin y su prctica
relativa parece posible (quiz) medir de alguna manera pero al margen de todo modelo la adhesin
prctica de las experiencias histricas socialistas a algunas de las hiptesis contenidas en el pensamiento
marxiano [ S Marxismo].
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Confn

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CONFN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Confines espaciales y confines analticos: 1. Confines sistmicos y confines estadsticos; 2. El confn
como metfora?; 3. Cierre y apertura de los
sistemas: dos soluciones; 4. Los sistemas concretos son a la vez espaciales y funcionales;
5. Confines y conflictos sociales; 6. Confn y derecho; 7. Confn e "instinto territorial"; 8. El
confn como norma; 9. Confines de los sistemas: modo concreto y modo analtico de abordar su estudio - III. Trminos y conceptos relacionados con los confines - IV. Los confines
de los Estados: anlisis geogrficos, ecolgicos, polticos, econmicos, sociolgicos - V.
La frontera - VI. La periferia.

I.

Introduccin

El tema del confn tradicionalmente lo han tratado ms las ciencias jurdicas y geogrficas que as
sociales. La geografa poltica, de
modo especial, ha hecho de l uno
de sus objetos ms frecuentes de estudio, acumulando una amplia coleccin de datos relativos a las fuerzas que explican el trazado y la
funcin de los confines interestatales, as como sus consecuencias en el
territorio, en las poblaciones directamente afectadas y en la poltica internacional. Aunque en menor medida, tambin las ciencias polticas
y las relaciones internacionales se
han interesado por estos problemas,
prestando una atencin especial a
los confines en cuanto fuentes de
tensiones y conflictos. Los economistas y los socilogos han hecho
algunos estudios sobre los efectos de
los confines estatales (muy raramente de los administrativos) en la organizacin econmica y social de las
reas confinales.
En la teora sociolgica, el confn
ha sido durante mucho tiempo un
concepto bastante secundario. Ello
parece deberse, por un lado, a la
aceptacin acrtica, implcita o explcita, de la ecuacin sociedad = Estado (sistema social = Estado nacional) y, por otro, a la permanente
inseguridad acerca de la naturaleza
ltima del objeto de la sociologa, el
sistema social. Sistema concreto o
sistema abstracto? Un sistema ms
de la realidad humana, como el econmico, el poltico, el cultural, el
orgnico, etc., o el sistema humano omnicomprensivo de todos los
dems?
Hoy, estos dos rdenes de problemas, en gran parte superados, se estudian en el marco de la teora general de los sistemas. Las respuestas

que se vienen proponiendo son las

siguientes:
1) El Estado nacional es uno
ms entre los varios tipos de sistema
y de organizacin social existentes;
nacido en Europa hace algunos siglos a causa de una particular configuracin de fuerzas histricas, parece que camina hacia su superacin
empujado por otras configuraciones; en todo caso, nunca ha sido legtimo identificarlo con la sociedad,
dadas las mltiples relaciones de interdependencia que han ligado siempre a los Estados entre s.
2) El sistema social es un sistema concreto, del que son subsistemas analticos el econmico, el poltico, el cultural, etc.
Visto as el sistema social, el concepto de confn resulta en l esencial
y cntrico. Pues los tres conceptos
principales de la teora general de
los sistemas son: el sistema, el confn y el entorno [ / Sistmica]. La
importancia del concepto de confn
deriva del hecho de que lo primero
que debe hacer el estudioso de los
sistemas es definir su objeto, es decir, sealar sus confines (=fines). Es
en este punto donde surgen algunos
problemas epistemolgicos clsicos,
referentes a las semejanzas y diferencias entre ciencias naturales y
ciencias sociales, as como a la objetividad o subjetividad de sus procedimientos; para tales problemas, remitimos a las voces oportunas. Aqu
nos limitamos a indicar que tambin
en las ciencias naturales, a medida
que se avanza de los niveles ms primitivos y simples a los ms complejos, se hace ms problemtico identificar el objeto de la unidad de
anlisis del sistema.
En sociologa, en cuanto ciencia
de las sociedades modernas, la ecuacin general implcita sociedad = Estado nacional ha sido la causa de

Confn
que se relegasen los problemas confinales a la esfera de las relaciones
internacionales. En particular, el
ideal implcito en muchas teorizaciones del sistema social como sistema cerrado, tendencialmente autosuficiente, independiente y soberano,
induce a considerar los problemas
de incongruencia de confines y, por
tanto, la necesidad de las relaciones
internacionales como una incmoda
desviacin emprica del modelo
ideal; de aqu la tendencia a minimizar la importancia de semejantes
problemas. Pero todo esto ya no se
justifica por las siguientes consideraciones:
Los problemas confinales no
son exclusivos del Estado-nacin,
pues aparecen bajo formas similares
en cualquier otro nivel territorial,
desde la familia a la comunidad, al
sector administrativo, a la regin,
etctera.
Todos los intentos de estudiar
la comunidad local ajustndose a las
categoras del sistema cerrado han
demostrado las insuficiencias de dicho modelo.
Los esfuerzos por organizar racionalmente el territorio tropiezan
de continuo con el problema de la
inercia de los confines y con el de su
emplazamiento ms adecuado.
Los valores de la igualdad y de
la distensin internacional hacen
que las poblaciones confinales toleren cada vez menos los problemas
derivados de su marginalidad, la
cual se traduce a menudo para ellas
en abandono poltico-cultural y en
subdesarrollo econmico.
A estos problemas confnales clsicos, que conocen muy bien los socilogos especializados en la dimensin horizontal, los estudiosos de las
comunidades urbanas y regionales
y los socilogos comprometidos en
los procesos de planificacin de las

Confn
estructuras territoriales, hay que
aadir los problemas de confn con
que se encuentran los macrosocilogos, que estudian las sociedades nacionales y los sistemas internacionales; sin olvidar los problemas de
confn de los filsofos de la historia,
que tienen que subdividir como pueden en el tiempo y en el espacio
el objeto de su estudio, sirvindose
de trminos como civilizacin, era,
grandes regiones culturales. Precisamente de esta perspectiva surge el
difcil concepto de confn. Cules
eran, por ejemplo, los confines de
la civilizacin mediterrnea clsica?
Cules son los del sistema occidental? Cules son en la actualidad las
grandes regiones del globo desde el
punto de vista sociolgico? No sirvindonos ya la perspectiva estrictamente jurdica muy precisa por lo
que se refiere a los confines de los
Estados nacionales reconocidos,
pero muda frente a otras realidades
socio-poltico-econmicas, seguimos sin criterios slidos para dar
con los confines econmicos, culturales, religiosos, raciales, militares,
ideolgicos, etc., que ciertamente se
entrecruzan por todo el planeta y
con frecuencia lo rompen. Y es evidente que los confines de la gran
mayora de los Estados nacionales
actuales son realidades mucho menos importantes que los confnes entre bloques, razas, clases, ideologas,
etctera. Han sido los mismos gegrafos los que han reconocido que
"las barreras ms importantes son
las que estn impresas en las mentes
de los hombres", y algunos socilogos han hecho patente que toda
sociedad vive encerrada dentro de
confines militares, culturales, econmicos, etc., entre los que los jurdicos no pasan de ser secundarios
(H. Janne, Le systme social, 1968).
As las cosas, mientras que algu-

350
nos socilogos andan en busca de
unos criterios para regionalizar el
mundo en unidades provistas de la
indispensable homogeneidad, tanto
a nivel global (regiones internacionales) como a nivel interno (regiones
subnacionales), persiguiendo, pues,
unos confines reales (en cuanto distintos de los confines formales del
derecho), otros se van dando cuenta
de que la falta de congruencia de los
confines sociales, polticos, culturales, econmicos, etc., constituye uno
de los resortes ms poderosos del
cambio social. Y si se ha criticado
justamente a Parsons por haber propuesto un modelo cerrado de sistema social abstracto, en el que se minimizaban los problemas confinales
concretos, dejando abierta la puerta
a un nudo artificioso de relaciones
confinales entre subsistemas analticos, ha sido precisamente un discpulo suyo el que ha descubierto en
las tensiones provocadas por la falta
de coincidencia entre los confines la
causa principal de la dinmica social
(L. Mayhew, Society, institutions
and activity, 1971). Por ltimo, puede tener cierto inters, aunque tomndose con todas las cautelas necesarias, la afirmacin de Toynbee,
uno de los ms conocidos filsofos
de la historia, de que el desplazamiento del poder de los centros a. las
fronteras es una de las leyes fundamentales de las relaciones internacionales y, por tanto, del desarrollo
histrico. Este principio parece un
eco tanto de las teoras spenglerianas del crecimiento y decadencia de
las civilizaciones (degeneracin del
centro) como de la teora de la
frontera de F. J. Turner y O. Lattimore (desarrollo de las zonas de
contacto entre civilizaciones diversas, fecundidad de sntesis culturales, reforzamiento selectivo de las
capacidades de afrontar y dominar

Confn

351
el ambiente), como tambin del modelo centro-periferia, propuesto actualmente por muchos socilogos de
muy diverso origen (E. Shils y
J. Galtung, por ejemplo) a modo de
instrumento-clave para comprender
procesos tales como la acumulacin
capitalista, las relaciones imperialistas y la profunda divisin entre el
norte y el sur de nuestro mundo.
Se trata, como se ve, de un conjunto muy amplio y estimulante de
problemas ligados al concepto de
confn. Esquemticamente, helos
aqu en cinco puntos:
confines espaciales y confines
analticos;
trminos y conceptos relacionados con los confines;
los confines de los Estados:
anlisis geogrficos, ecolgicos, polticos;
la frontera;
la periferia.
II.

Confines espaciales
y confines analticos

Intuitivamente, se dan dos conceptos de confn: a) como lnea o

franja que circunscribe los componentes del sistema, separando lo que
pertenece al sistema de lo que pertenece al ambiente; b) como criterio,
valor crtico o norma que distingue
las propiedades y los comportamientos propios del sistema de los
que se sitan fuera de l. El ejemplo
tpico del primer caso es la frontera
nacional; el del segundo, las normas
que regulan la admisin y expulsin
de los miembros de una asociacin,
o que definen las categoras de comportamientos que interesan a una
organizacin. A la primera categora pertenecen, de una forma ms
bien general, los confines de los sistemas humanos territoriales (las co-

munidades) en sus distintos niveles,

desde el familiar al supranacional; a
la segunda categora, los confines de
las agrupaciones, estructuras, asociaciones, organizaciones y sistemas
de tipo sectorial, funcional o no territorial, que se pueden dividir en concretos (como los grupos de inters,
las empresas comerciales, los partidos polticos, las iglesias, las familias, las subculturas) y analticos
(como el subsistema econmico, cultural, poltico, orgnico, psicolgico, etc.).
1.

CONFINES SISTMICOS
Y CONFINES ESTADSTICOS

Si es evidente que todo sistema de

carcter territorial posee unos confines, sujetos siempre a procesos, as
como unas funciones de mantenimiento de los mismos, por lo que el
estudio de estos fenmenos en los
diversos niveles de organizacin territorial parece ser claramente til y
comparable, en cambio, el status terico del concepto de confn de los
sistemas no territoriales es ms bien
incierto. Se trata slo de una analoga desviante y de una metfora, o
ms bien de un instrumento analtico realmente til?
De hecho se sabe que este concepto de confn (boundary) ha sido
muy utilizado por los socilogos; segn parece, en parte como recurso
metafrico, siempre que se pretenda definir los contornos de un sistema abstracto particular, por ejemplo, el poltico; los anlisis ms
agudos del concepto de confn se deben precisamente a los principales
representantes del enfoque sistmico
de la ciencia poltica: K. Deutsch,
D. Easton, G. Almond. Pero el concepto de confin en parte parece que
se ha tomado del concepto matemtico-estadstico de lmite, como va-

Confn
lor crtico y pun de ruptura. La importancia cute este concepto tiene
para las ciencias sociales resulta evidente; por ejemplo, en el problema
de las relaciones entre clase en s y
vase para s, esto es, entre clase
como agregado estadstico y clase
como sujeto histrico; o, en trminos ms modernos, entre colectividad y organizacin, o entre diversos
grados de sistemicidad. Los grupos
de renta estn delimitados por confines analticos, es decir, por unos lmites y valores crticos, entre los
que se postula la distribucin como
algo regular o normal. Por eso las
clases de rentistas se definen desde
criterios analticos. Sin embargo, se
advierte que, a la diferencia de renta, tienden a aadirse otras diferencias: en el modo de vivir, en el nivel
cultural, en el lugar de residencia, en
la ideologa, etc.; las clases de renta
diferente a menudo tienden a convertirse en clases histricas, en colectividades, en subculturas, para
transformarse luego en organizaciones sindcales, polticas, etc., y acabar siendo subsistemas y sistemas
sociales. Los que eran confnes meramente estadsticos se convierten,
mediante un proceso ms o menos
continuo, en confines efectivos, operativos, funcionales.

2.

EL CONFN COMO METFORA?

Ms comnmente, el concepto
analtico de confn parece derivarse
no del estadstico, sino de un recurso a la metfora. La realidad humana se subdivide en esferas o sistemas; entre stos, los ms importantes
histricamente han sido el econmico, el poltico y el social, dentro de
los cuales se mueven el homo oeconomicus, plenamente egosta, racional y omnisciente; el homo politicus,
completamente orientado hacia el

352
poder, y el homo sociolgicas, totalmente integrado en su rol. Las acciones tpicas de estos tres personajes se estructuran en instituciones y
organizaciones: las empresas y el
mercado del hombre econmico; los
grupos de inters y la arena del
hombre poltico; las comunidades,
asociaciones y organizaciones del
hombre sociolgico. El estudio de la
realidad humana mediante estos paradigmas tericos ha sido, sin duda
alguna, sumamente fecundo y luminoso; pero ahora se plantea el problema de su sntesis, ya que est claro que el sistema econmico, poltico
y social coexisten dentro del mismo
espacio, y que el mismo individuo es
a la vez homo oeconomicus, politicus
y sociolgicas.
El problema de la integracin de
sistemas abstractos se ha afrontado
con frecuencia en trminos de relaciones confinales; el individuo entra
o sale de esos sistemas segn asuma
o no los comportamientos y actitudes tpicos de cada uno de ellos. El
da de las elecciones, mientras est
en su casa desayunando o jugando
con sus hijos, el individuo est en el
sistema social; cuando, tras salir a la
calle, compra de camino alguna
cosa, entra en el sistema econmico;
si se detiene a contemplar los ltimos carteles de propaganda electoral y se va luego a depositar su voto,
penetra en el sistema poltico. Todava podra aadirse que, como automovilista o como usuario del tranva, forma parte del sistema ecolgico-urbanstico.
Si el carcter artificial de este continuo atravesar los confines analticos es bastante obvio, todava resultan ms artificiales algunos esquemas
en los que se intenta integrar tericamente estos subsistemas sociales
dentro de un nico cuadro; su yuxtaposicin hace que surjan al instan-

353

Confn

te los problemas de sus recprocas

relaciones confinales; pero se trata
de problemas insolubles, ya que no
se posible cotejarlos con referentes
empricos.
3.

CIERRE Y APERTURA
DE LOS SISTEMAS:
DOS SOLUCIONES

Otro problema confinal de los sistemas abstractos concierne a su grado de cierre o de apertura. El concepto de sistema resulta mucho ms
til cuando la realidad a la que dicho sistema se refiere constituye un
conjunto self-contained, en el que se
reducen al mnimo y se mantienen
bajo control las influencias del ambiente; las propiedades sistmicas
resaltan ms cuanto ms cerrado es
el sistema, es decir, cuanto ms dispone de confines claros e impermeables. Este postulado ha influido de
dos maneras en la construccin de
los sistemas abstractos:
Por un lado, ha alentado la asuncin de un cierre nada realista. Tal
es el caso, por ejemplo, de Parsons y
de todos los que atribuyen al sistema social o sociedad las caractersticas que los romnticos asignaban al
Estado nacional: homogeneidad interna, impenetrabilidad desde fuera,
etctera. Este cierre es una de las
principales razones por las que a estas concepciones sociolgicas se las
acusa de inmovilismo, de conservadurismo, de minimizacin del conflicto, etc.
Por otro lado, y puesto que es imposible suponer seriamente que el
sistema poltico se cierre a las esferas econmicas, sociales, culturales,
ambientales, etc., se ha montado
todo un ejrcito de porteros del sistema poltico, de controladores de
sus confines, con objeto de filtrar
todo el alud de inputs procedentes

del ambiente (D. Easton). En electo,

en el entorno del sistema poltico se
engloban no slo los dems sistemas
polticos extranjeros, sino tambin
todo el resto de la realidad social:
economa, psicologa, valores, cultura, comportamientos diversos. En
este caso, la flexibilidad del instrumento analtico el concepto de sistema queda a salvo, pero a costa de su consistencia; como queda a
salvo su utilidad heurstica, pero
a costa de su validez terica.
4.

LOS SISTEMAS CONCRETOS

SON A LA VEZ ESPACIALES
Y FUNCIONALES

Parece que el problema fundamental ligado al concepto de confn

reside en el hecho de que los sistemas sociales concretos son sistemas
a un tiempo espaciales y funcionales, sistemas de elementos y sistemas
de accin o comportamientos; poseen
simultneamente confines territoriales y confines normativos, es decir,
estn precisados, por una parte, por
una lnea o franja que abarca los
elementos del sistema, y, por otra,
por determinados valores crticos y
normas, en cuyo mbito tienen que
moverse los comportamientos y las
variables del sistema. Y as, la pertenencia de personas o cosas al Estado nacional depende no slo de que
se encuentren dentro o fuera de las
fronteras nacionales, sino de otras
cosas, como poseer la ciudadana, el
derecho de propiedad reconocido,
etctera. La ley de la soberana, del
ius excludendi alios, ha venido adaptndose a travs de los tiempos mediante distintos ajustes y compromisos exigidos por la movilidad de las
personas, de las cosas y de las ideas,
por intercambios entre los Estados y,
finalmente, por su interdependencia.
En esta situacin, el confn jurdico

Confn
entre sociedades nacionales y Estados es slo uno de los mltiples confines que circundan a una sociedad
y dan paso a su interior. Todo subsistema social, concreto y analtico,
est constituido por movimientos
estructurados de intercambios y comunicaciones entre sus componentes; sus confines territoriales se extienden hasta donde se desplazan
sus componentes. Toda sociedad,
como conjunto de subsistemas, segrega una madeja, un capullo ms o
menos deshilacliado de confines,
que en muchos casos abarcan el planeta entero, mientras que en otros
son tan tenues y confusos, que es incierta la existencia real y no meramente jurdica de una sociedad
nacional.
El anlisis de los confines de las
sociedades y de los Estados, segn
los criterios del cierre y apertura, de
la penetrabilidad e impenetrabilidad, de la capacidad e incapacidad
de control, de la congruencia e incongruencia, de la estabilidad y labilidad, etc., constituye una labor muy
esperanzadora para el estudio y clasificacin de los sistemas sociales
(Janne, Singer, Kaufman). Particularmente la reflexin sistmica sobre
las relaciones internacionales, al resaltar ms los movimientos de relaciones reales que sus formalizaciones jurdicas, parece que puede
desempear una funcin critica fundamental que acabe con la concepcin estatocntrica, que es uno de
los principales obstculos en el camino hacia la unidad y la paz
(J. W. Burton, Worldsociety, 1972)
[ /'Relaciones internacionales].
5.

CONFINES
Y CONFLICTOS SOCIALES

Toda comunidad humana y todo

sistema social territorial estn ro-

354
deados de una gran red de confines,
tanto ms amplia y difuminada
cuanto ms numerosos y diversos
son sus correspondientes subsistemas. Estas franjas confnales, emanadas de las diversas comunidades
contiguas, tienden a superponerse, a
interpenetrarse y a confundirse entre
s. En la realidad social, como en la
natural, las lneas confinales netas
son raras; natura non facit saltus.
Los confines son zonales, no lineales. Sin embargo, a diferencia de la
naturaleza, el hombre no tolera semejante desorden; ya Salomn sentenciaba que "el confn es la fuente
de todo orden y de todas las cosas";
efectivamente, la sustitucin de los
confines zonales por los lineales ha
resultado uno de los principales mecanismos para resolver los conflictos
(A. Miroglio).
6.

CONFN Y DERECHO

El confn es una fuente de tensiones y conflictos, y a la vez un medio

para poder prevenirlos. Esto lo saben desde tiempos inmemoriales los
juristas, que han hecho de la delimitacin exacta de los terrenos, de los
territorios, de las competencias y de
las responsabilidades uno de los objetivos de su profesin. Efectivamente, gran parte del derecho se
ocupa de la legitimidad del poder de
las personas sobre las cosas y de las
instituciones sobre las personas; y
esta legitimidad est en gran parte
relacionada con la ubicacin de la
persona o de la cosa en el territorio.
Esta dimensin territorial de la norma parece estar vinculada a dos hechos principales: la propiedad del
suelo, como base de sustento y de
poder, y la fuerza armada, que fundamenta la positividad del derecho
y que, por ser fsica, se aplica mediante instrumentos que estn den-

Confn

355
tro del territorio. Por eso la competencia territorial, la de los particulares sobre las propiedades muebles
e inmuebles como la de los funcionarios pblicos en sus propias jurisdicciones, es uno de los temas principales del derecho.
7.

CONFN
E "INSTINTO TERRITORIAL"

La importancia de los confines ha

sido tambin descubierta, en los
tiempos actuales, por otra rama de
la ciencia, la zoologa. Se ha constatado que muchos animales constituyen, ensanchan y defienden su propio territorio, individual o de grupo;
y que los confines del territorio
desempean importantes funciones
biolgicas (excitacin, lucha, seleccin, etc.) [ SEtologa\ Tambin se
ha advertido que muchos animales
demuestran una especial sensibilidad a la distancia, como si se vieran rodeados por una serie de burbujas, penetrando en las cuales se
producen en ellos diversas reacciones comportamentales; o sea, como
si en torno a cada individuo hubiera
una serie de distancias crticas, de
confines psicolgicos, que no pueden
sobrepasarse sin provocar ciertas reacciones (E. T. Hall, La dimensin
oculta, 1968). Algunos autores han
aplicado estos conceptos al hombre
y a las sociedades humanas, queriendo hallar en estos hechos biolgicos tanto las races de que el hombre sea tan proclive a las querellas
confinales, incluio en el mbito de
la propiedad privada, como las razones por las que todas las cuestiones de competencia institucional
provocan tanto apasionamiento y
por las que las disputas confinales y
fronterizas entre grandes grupos organizados adquieren tanta importancia; es decir, se trata de explicar

ciertos fenmenos, como la sairalizacin de los confines, el tab lenle

i* los cambios confinales, que se advierten no slo en la poltica internacional, sino incluso en las relaciones entre administraciones locales
internas.
Otros autores, de tendencia psicolgica y psicoanaltica, vinculan estos fenmenos al sentido de identidad y de identificacin, a la distincin original entre el yo y el no-yo,
al sentido del nosotros y ellos, a lo
interior y lo exterior como categoras
psicolgicas fundamentales; de stas se deriva luego, por ejemplo, el
concepto de enemigo, que, segn
C. Schmitt, estara en la base del
pensamiento y del comportamiento
poltico.
8.

EL CONFN COMO NORMA

Esta importancia psicolgica y tal

vez biolgica de los confines, territoriales y metafricos, en la vida humana es lo que explica, entre otras
cosas, la importancia del confn jurdico en esa madeja de confines que
de hecho rodean y penetran a la comunidad. Estos confines son mltiples, difuminados, confusos, inasibles, y slo pueden sealarse mediante procedimientos estadsticos
ms o menos satisfactorios y cargados de valoraciones subjetivas. El
confn jurdico, en cambio, es nico,
preciso, formal y objetivo, por lo
que hace posible que la comunidad
se reconozca, se d una identidad y
aplique ordenada y previsiblemente
las normas.
Sin embargo, las funciones emotivas y operativas esenciales de los
confines jurdicos, oficiales, de las
comunidades territoriales no deben
llevar a olvidar que solamente son
un tipo de confines entre muchos
otros; que su congruencia con los

Confn

356

confines funcionales (econmicos,

ecolgicos, culturales, etc.) es algo
bastante mo cu la sociedad moderna; y que la dinmica de los subsistemas funcionales con el tiempo lleva a que se produzcan cambios en la
estructura y dimensin de la comunidad, a que surja la necesidad de
una nueva identificacin territorial, a
que aparezcan tensiones dinmicas
entre mbitos concretos, as como
nuevas imgenes y definiciones jurdicas, etc. En lneas generales, puede
decirse que la sociedad moderna,
basada en la facilidad de las comunicaciones, parece caminar hacia
una ampliacin del sentido de comunidad y hacia una apertura de los
confines sociales (integracin).
Pero el confn no slo es normativo cuando se refiere a una lnea a la
que el ordenamiento jurdico atribuye unos efectos particulares. Se habla de que lo es tambin en el caso
de sistemas no territoriales. En estos
casos, algunos identifican el confn
con las simples normas que regulan
la admisin y expulsin de los
miembros y que definen el mbito
de su comportamiento en relacin
con su organizacin (Berrien, General and social systems, 1968). Parece
que aqu al trmino confn se le da
un significado poco ms que analgico y metafrico; por ello sera ms
apropiado emplear la palabra lmite.
9.

CONFINES DE LOS SISTEMAS:

MODO CONCRETO
Y MODO ANALTICO
DE ABORDAR SU ESTUDIO

Pero aqu el problema es precisamente el de la legitimidad de la nocin de sistema analtico (de accin,
o de comportamiento, o abstracto).
Las ventajas y desventajas del modo
analtico de acometer el estudio de
los sistemas generales son actual-

mente objeto de vivas discusiones.

Los que defienden el modo concreto
admiten (Singer, A general system
taxonomy fot political science, 1972;
Kuhn, The logic of social systems,
1974) que el primero permite definir
con ms exactitud el sistema que se
investiga, haciendo uso del concepto
de confn-lmite, y se puede aplicar
mejor a los casos en que los confines
econmicos, culturales, militares,
polticos, etc., de un sistema son
muy diferentes de los institucionales; pero afirman que las desventajas
aparentes del modo concreto de
acometer dicho estudio se ven ampliamente compensadas por las ventajas que ofrece. Entre otras cosas,
no se olvida el hecho de que tambin los sistemas de base funcional,
como la familia, la religin, la empresa, el partido, etc., se componen
de personas y de cosas fsicas, que
estn dentro del territorio, por lo
que tienen tambin confines y articulaciones internas espaciales. La
organizacin territorial de estos sistemas y subsistemas constituye una
dimensin importante de su estructura y de sus funciones.

III.

Trminos y conceptos
relacionados con los confines

F. Demarchi ha realizado una interesante investigacin sobre los trminos relacionados con el concepto
de confn, y ha llegado a las siguientes conclusiones:
"La investigacin socio-lingstica
ha puesto de manifiesto la existencia
de cinco sndromes conceptuales,
surgidos en diversas circunstancias
histrico-geogrficas del mbito
examinado, el europeo, y que configuran conjuntamente la situacin
confnal. Estos sndromes conceptuales son: 1) la observabilidad de

357

Confn

una periferia circular, como hori- fuerzas humanas, que se precisan cnzonte ms all del cual no es posible pacio para instalarlas y criterios orun control visual; 2) la existencia ganizativos para coordinarlas, con
por todo este circuito de situaciones lo que se incrementa la naturaleza
antitticas, flexibles o endurecidas, zonal del confn y la naturaleza soque diversifican las posibilidades de ciolgica de su situacin.
utilizar la periferia y que empujan a
Otro corolario es que la estructubuscar zonas de trnsito; 3) la exis- ra social de una zona confinal tiende
tencia de reas, ms o menos signifi- a adquirir caracteres, anlogos en
cativas desde el punto de vista pro- ambos lados del trazado de separaductivo, que inducen a acotar en la cin, ya que se desarrolla en funcin
periferia geogrfica un rea de inte- de un mismo objetivo: el mantenirs social para administrarla directa- miento y utilizacin del trazado.
mente; 4) una situacin territorial
Por ltimo, como consecuencia
perifrica que est organizada en del anterior surge el tercer corolario:
funcin del rea de inters econmi- de la analoga de funciones y de esco directo; 5) la oportunidad de re- tructuras sociales se llega a la comglamentar la convivencia en las si- paracin de los comportamientos, a
tuaciones perifricas mediante trata- la imitacin y a la cooperacin, dandos bilaterales.
do as lugar a una zona formada por
A estos sndromes se les ha rela- dos franjas paralelas y anlogas".
cionado con pares de timos: 1)
crosborn: la periferia circular observable; 2) margen-trmino: las zonas IV. Los confines de los Estados:
perifricas desatendibles o de trnsianlisis geogrficos, ecolgicos,
to, merecedoras de autonomas o de
polticos, econmicos,
control; 3) limina-fines: reas que disociolgicos
ferencian lo que es extrao de lo que
es intrnseco a la posesin adminisLa mayora de los estudios realitrativa; 4) frontera-barrera: la es- zados sobre los confines son obra de
tructuracin agresiva y defensiva de gegrafos y se ocupan de los confilas periferias vigiladas; 5) confn- nes estatales. Ratzel, el padre de la
trazado: el mecanismo distribuidor geografa humana y poltica, ha dede las competencias gubernativas en finido los confines como los rganos
territorios de mutuo inters.
de crecimiento del Estado, con funAs pues, con los elementos que ciones defensivas y expansivas; esta
nos ofrece la lingstica podemos conceptualizacin parece resentirse
definir la situacin confinal como no slo de la influencia del organiuna periferia cuyos lugares de trn- cismo romntico, sino tambin de
sito se vigilan con medios militares y
cierta analoga con la corteza de las
jurdicos, a fin de proteger la activi- plantas. Otros han recurrido a anadad econmica localizada de un logas fsicas, describiendo los configrupo.
nes estatales como lneas isobricas
Un corolario de este resultado es que sealan el equilibrio entre las
la constatacin de que la tendencia
presiones que proceden de los cena precisar la lnea ms sobria posi- tros de poder nacional (Russell, Anble de la asignacin de competencias
cel, Spykman).
entre los grupos concurrentes supoAl parecer, el inters de los gene un empleo tan abundante de grafos por los confines se debe al

Confn
hecho de que es en el rea confinal
donde resultan ms evidentes los
efectos territoriales de la organizacin poltica. Otro motivo de su inters es que frecuentemente se les
invita a que ofrezcan criterios para
una demarcacin racional de los
confines. Y el tercer motivo es que
los confines, como las islas, son estructuras particularmente evidentes
y diferenciadas en la realidad sociogeogrfica.
Los estudios de geografa humana, social y poltica sobre los confines se pueden agrupar en ocho categoras:
sobre reas en disputa;
sobre los efectos de los cambios
confinales;
sobre la evolucin de los confines;
sobre la delimitacin y demarcacin de los confines;
sobre enclaves y microestados;
sobre confines martimos;
sobre confines en disputa a
causa del descubrimiento de recursos naturales;
sobre confines internos.
Entre los principios ms generales
deducibles de estos estudios se pueden sealar, siguiendo a Hartshorne, los siguientes: 1) todos los confines son obra del hombre, por lo
que no hay distincin entre confines
naturales y artificiales; 2) todos los
problemas confinales son relativos,
ya que todas las fronteras, antes o
despus, pueden someterse a discusin; 3) los problemas confinales
son problemas humanos, no geogrficos; 4) las disputas confnales suelen apoyarse en hechos que tienen
poca importancia para los pases
afectados, pero mucha para las poblaciones confinales; 5) la minoras
tnicas, cuando se las separa de la
madre patria, tienden a dejarse asi-

358
milar; 6) los problemas locales se
pueden resolver mejor cambiando la
funcin de los confines (desvalorizacin, desfuncionalizacin) que desplazndolos.
Otras muchas observaciones dignas de inters son las referentes al
estudio de la estructura y de las funciones de los confines; a las diferencias entre confines tnicos, histricos, etc.; a la doble funcin, de
atraccin y de repulsin, de barrera
y de filtro, del confn; al efecto espejo, por el que el confn tiende a actuar como un factor de localizacin
de actividades similares o complementarias, desde ambos lados de la
frontera (de aqu la frecuencia de
ciudades gemelas). Adems, las actividades concernientes al confn se
han dividido en tres clases: las que
lo cruzan, las que estn contenidas
en l y las que se mantienen de l
(boundary- crossing, boundary-maintaining, boundary-dwelling activities).
Los confines se han dividido tambin en absorbentes, reflectantes y
permeables, segn sea el fluir de cosas, personas e informaciones. Asimismo, se han estudiado los problemas que a las estructuras confinales
les crean las nuevas tecnologas del
transporte y de las comunicaciones,
as como la instalacin de puestos
de control confinal dentro del territorio estatal (aeropuertos, aduanas
interiores, zonas francas, etc.).
Desde un punto de vista ms normativo, en orden a unos criterios
vlidos para trazar confines justos y
racionales, los gegrafos hace ya
tiempo que han rechazado como
ideolgica la nocin de frontera natural. Por encima de las lgicas recomendaciones de que se tracen
confines que moderen las exigencias
opuestas (econmicas, polticas, culturales y lingsticas) de los Estados
en su conjunto y de las poblaciones

359
locales en particular, han surgido
dos escuelas de pensamiento geogrfico-poltico sobre las fronteras: la
de la separacin y la de la asociacin. Segn la primera, que es con
mucho la ms clsica y difundida, la
mejor frontera es la que reduce al
mnimo las ocasiones de contacto
(y, en consecuencia, de friccin) entre dos pases limtrofes; es decir, la
que se articula en territorios deshabitados, como la alta montaa, el
desierto, los bosques, las zonas pantanosas. Segn la otra escuela, que
ha contado entre sus mayores exponentes a Lyde, durante la primera
guerra mundial, y a Peattie, durante
la segunda, las fronteras deberan
pasar a travs de zonas intensamente pobladas para dar a los pases vecinos ocasin de colaborar.
Ms recientemente, este principio
lo han asumido los urbanistas y los
planificadores regionales. K. Lynch,
por ejemplo, ha sugerido la creacin
sistemtica de ciudades de frontera
en las reas en disputa; la administracin conjunta de estos asentamientos por parte de los pases limtrofes constituira un rea de encuentro pacfico y una escuela de
cooperacin.
Estas concepciones opuestas no
son slo geogrficas, pues proceden
de visiones polticas y ticas diversas. Las estrategias separatistas y
asociacionistas coinciden en subrayar la utilidad de las zonas o de los
Estados almohadilla para evitar un
contacto directo entre pases hostiles
y para ofrecerles a stos, al mismo
tiempo, un lugar neutral en que colaboren.
El principio de separacin ha sido
el que ha prevalecido entre los cientficos polticos; puede mencionarse
a Q. Wright entre sus exponentes
ms conocidos. Este principio se deriva sustancialmente de una concep-

Confn
cin estatocntrica segn la cual
todo Estado debera ser self-contahed en el mayor grado posible, homogneo, autosuficiente y cerrado,
con todos sus confines funcionales
en coincidencia con los polticojurdicos. Pero tambin se deriva,
indudablemente, de la constatacin
emprica de que la mayor parte de
las guerras estallan entre Estados
contiguos y de que las cuestiones
confinales figuran entre las causas
ms frecuentes de las guerras. En
efecto, en los tratados de poltica internacional las reas confinales se
consideran casi exclusivamente como reas de tensin y de conflicto
(F. Gross, World politics and tensin
reas, 1967). En la poca moderna,
en la que predominan los valores
tnico-lingstico-nacionales y los
econmicos, las disputas fronterizas
a menudo tienen su origen en la presencia de recursos naturales o de minoras nacionales; en cambio, en
otros tiempos se derivaban ms bien
de cuestiones dinstico-hereditarias,
o estratgicas, o eran simplemente
consecuencia de la tendencia innata
de los Estados a ampliar sus territorios.
Los socilogos propiamente dichos se han interesado muy raras
veces por los fenmenos confinales.
En Europa slo existen algunos estudios sobre las aldeas fronterizas,
mientras que en los Estados Unidos
se han realizado varios, incluso
comparados, especialmente sobre
los confines con Mxico. La nocin
de border town tiene, al parecer, una
connotacin negativa, la de asentamiento econmicamente atrasado y
moralmente desordenado, que se
mantiene vivo gracias a actividades
como el contrabando, la inmigracin clandestina, el juego y la prostitucin (J. A. Price, Tijuana: urbanizacin in a border culture, 1973). El

Confn
estudio sociolgico de los confines
destaca con frecuencia los problemas tnicos y culturales. A este respecto, una de las principales categoras analticas la constituye la
marginalidad.
Finalmente, los economistas territoriales, los gegrafos econmicos
y los cientficos regionales han estudiado los efectos de los confines
incluso de los administrativos
en las estructuras econmicas y territoriales. Es clsico el anlisis de
Lsch sobre la distorsin que provoca el confn USA-Mxico en la
red de las localidades centrales del
rea. Los confines generalmente
producen efectos depresivos en el
desarrollo econmico, exceptuadas
las actividades unidas a los intercambios comerciales con el extranjero, que pueden encontrar un ambiente favorable en los puntos de
paso; pero, en general, las actividades que ocasiona el confn entre
ellas las militares no llegan a compensar los efectos de la perifericidad. En la poca nacionalista, en la
que primaban los valores de la seguridad nacional y del poder, el subdesarrollo de las periferias poda
aceptarse en cierta medida como
inevitable; pero en el actual clima de
distensin internacional, al menos
en importantes islas de paz del mundo, y de valores que favorecen la
igualdad y que se concretan en la
opcin por el reequilibrio territorial,
tambin las reas fronterizas reclaman planificaciones capaces de eliminar sus desventajas. Por eso los
regional planners estn dedicando
cierta atencin a la planificacin de
las regiones fronterizas; esta actividad asume un significado poltico
cuando los objetivos econmicos
implican tambin mayor apertura
del confn, aumento mximo de intercambios, etc. (P. Romus, ed., Les

360
regions frontalires l'heure du March Commun, 1971).
V. La frontera
Existe una cuarta rea de problemas, ya aludidos, que tiene su base
en el concepto de frontera en sentido
anglosajn. Por frontera se entienden las reas, geogrficas o ideales,
en que el sistema encuentra un ambiente particularmente hostil, exigente y diverso- Frontera es, en primer lugar, cualquier zona de enfrentamiento militar; luego, toda
rea de mezcla y de sntesis cultural;
por ltimo, con el trmino frontera
se indica actualmente, segn algunos economistas (Friedman y Alonso), un rea atrasada, pero rica en
recursos y, consiguientemente, capaz de un rpido desarrollo; en este
sentido se habla de frontera brasilea y de frontera africana. Este significado procede de manera evidente
de la experiencia norteamericana en
la conquista de la frontera occidental, experiencia en gran parte animada por el espritu del capitalismo y
por la identificacin entre civilizacin y desarrollo econmico.
Es muy conocido el estudio de
F. J. Turner sobre la influencia del
espritu de frontera en la cultura
americana, uno de los pocos fenmenos fronterizos que figuran en los
tratados de sociologa. De todos
modos, se trata de un fenmeno especial, ya que, si se prescinde de los
escasos indios que habitaban el Oeste, se ve que con lo que verdaderamente tuvieron que enfrentarse los
norteamericanos de frontera fue con
la naturaleza y no con los hombres.
En cambio, lo caracterstico de las
fronteras del mundo antiguo es el
encuentro y el choque entre civilizaciones, culturas, naciones diversas.

361
Si el confn es ms bien una divisin
esttica y lineal entre pueblos semejantes, la frontera es un rea mudable, en la que se dan importantes
fenmenos de conflictos, de interpenetracin y de sntesis entre poblaciones diferentes. As que la frontera es, ante todo, un rea de inters
militar. Muchos sistemas preindustriales hacen de la guerra y de la expansin territorial el modelo principal de comportamiento, de deber
cvico y de finalidad colectiva; gran
parte de los recursos y de las energas se dedican de forma alterna a
ampliar y consolidar las propias
fronteras. La capital del sistema con
frecuencia es mvil, con el fin de
mantenerse siempre cerca del punto
de crecimiento del sistema. Incluso
en sistemas polticos ms consolidados, las fronteras militarmente ms
importantes adquieren caracteres jurdicos, econmicos y culturales
propios. Pinsese en la importancia
de las colonias militares romanas a
lo largo de todo el confn germano,
en cuanto centros de estructuracin
del territorio y de sntesis cultural
entre romanos y germanos; pinsese
en los confines militares entre el imperio de los Habsburgos y el otomano, y en la funcin anloga que en
relacin con el imperio zarista desempeaban los cosacos. Una de las
fronteras ms interesantes y famosas
es la que exista entre el imperio chino y el Asia central, y que ha sido
estudiada por Lattimore.
A estas situaciones es a las que se
refiere la ley de Toynbee, antes citada, relativa al desplazamiento del
poder del centro a la periferia. En el
centro, relativamente aislado del
resto del mundo, tienen lugar los
procesos entrpicos, degenerativos,
propios de todos los sistemas cerrados; en el caso de las sociedades
guerreras, se pierden las virtudes

Confn
marciales, el potencial demogrfico,
etctera. En la periferia, en cambio,
mediante el choque y el conflicto se
realiza un proceso de seleccin, de
cross-fertilization y de sntesis entre
elementos de distinta procedencia,
que posibilitan la aparicin de culturas superiores y de sistemas ms
poderosos. Parece que Toynbee
aplic el esquema dialctico tesisanttesis-sntesis a las grandes regiones y civilizaciones mundiales. Sin
pronunciarnos acerca del carcter
generalizable de esta ley histrica,
puede ser interesante recordar que
ya Ibn Kaldhoun haba visto en la
alternancia de: a) procesos degenerativos en el centro; b) revuelta de la
periferia; c) conquista del centro, el
motivo conductor de gran parte de
la historia del Mogreb, y que en la
cultura rabe la periferia, como rea
de desorden poltico, es un concepto
muy institucionalizado.
De todas formas, esta teora parece que puede aplicarse tambin a la
historia europea y occidental, con el
progresivo desplazamiento de los
centros del poder y de la civilizacin
desde Roma a la Europa transalpina
y, posteriormente, desde Europa a
los colosos americano y sovitico,
bien caracterizados los dos, especialmente en el siglo XIX, por la situacin de frontera.
Qu relaciones se dan, entonces,
entre la teora de las fronteras y la
de los confines?
En primer lugar, se advierte histricamente con el progreso de la civilizacin, de la tecnologa, del asentamiento, de la poblacin una
tendencia a transformar las fronteras mviles y zonales en confines estticos y lineales. Ya no quedan tierras desconocidas que explorar ni
tierras de nadie que conquistar; toda
la superficie del planeta ha quedado
subdividida y organizada poltica-

362

Confn
mente. El espritu de conquista tiene
que ejercerse necesariamente sobre
otros objetivos. La expansin territorial, una de las constantes de la
vida poltica internacional en el pasado, ya no es posible. La competencia internacional se ha trasladado
a la lucha por el mayor aumento posible del producto nacional bruto o
por la conquista del espacio, dado
que se ha impuesto la prohibicin
absoluta de cambiar los confines.
En segundo lugar, el progreso de
la tecnologa de los transportes y de
las comunicaciones hace completamente superflua cualquier estrategia
de separacin. Los confines de los
Estados no pueden impedir la penetracin ni de la violencia fsica
(bombardeos o actos de guerrilla) ni
de las ideas. El aislamiento poltico,
econmico y cultural resulta ya, si
no imposible, por lo menos enormemente costoso, incluso para un coloso como es China, y es una estrategia suicida para los pases menores.
El planeta se ha hecho demasiado
pequeo para que unos puedan ignorar a los otros. La paz negativa,
basada en la indiferencia, en la ignorancia y en la falta de contactos recprocos, no parece que sea una finalidad conveniente al mundo moderno. Parece inevitable y preferible
intensificar los contactos y las interdependencias; stas pueden multiplicar los contrastes, la entropa y los
conflictos menores, pero posibilitan
el conocimiento mutuo y la integracin, es decir, la paz positiva. Esta
es la estrategia asociativa de la que
hablaban los defensores de los confines intensamente poblados y de la
que siguen hablando los peace researchers. En otras palabras, en un
mundo que la tecnologa vuelve paso a paso ms complejo e interdependiente, los confines interestatales
se hacen cada vez ms penetrables e

irrelevantes, por lo que adquieren

cada vez mayor importancia los
confines entre otros sistemas humanos, verticales y horizontales. Los
confines de los Estados han perdido
su funcin protectora, su funcin de
barrera; ahora nos toca aprender a
vivir en una situacin de confusin
y de conflicto, como en la frontera.
El confn es orden, cierre, proteccin; la frontera es desorden, apertura, desafo. Puede aflorarse la poca en que era posible esperar una
vida tranquila al amparo de nuestro
confn ms importante despus de
la piel; el confn nacional (G. Vickers). Pero aquellos tiempos ya pasaron y las vicisitudes de la primera
y segunda guerra mundiales han demostrado las terribles consecuencias
de la concepcin estatocntrica;
ahora nos toca responder al desafo
de la tecnologa, que nos ha quitado el cascarn nacional, as como
aprender a vivir como los hombres
de frontera, expuestos a los riesgos
del nuevo sistema global.
VI.

La periferia

La periferia es la situacin opuesta a la de la frontera. Mientras que

sta es tpica de los sistemas abiertos,
proyectados hacia el exterior, la periferia es tpica de los sistemas cerrados. Uno de los principios fundamentales de los sistemas, ligado a la
ley del mnimo esfuerzo y a las exigencias defensivas, es el de la centralidad y la concentracin. Donde con
ms claridad se manifiesta este principio es en los sistemas territoriales,
en los que V. Thunen, W. Christha11er y A. Lsch han probado la validez bajo ciertas condiciones de
la ley de las localidades centrales.
Entre estas condiciones est el
cierre del sistema. Puesto que este

363
cierre, al igual que la apertura, es tal
en un grado mayor o menor, todo
sistema es cerrado en alguna medida, por lo que a veces presenta manifestaciones propias del mecanismo
de la periferia. En el plano humano
y social, la periferia se caracteriza
por su retraso con respecto al centro
del sistema. Se ha afirmado que
todo proceso de desarrollo implica
una dialctica con el subdesarrollo
(teora dual del desarrollo); segn
algunos autores, el desarrollo del
centro requiere necesariamente el
subdesarrollo y la explotacin de la
periferia. No parece que esta doctrina haya sido suficientemente demostrada. El retraso de la periferia puede deberse al hecho de que sus
recursos hayan sido desviados hacia
el centro mediante procesos de explotacin y de colonizacin; pero
tambin puede deberse al hecho de
que los recursos creados en el centro
le lleguen con tardanza a la periferia. La primera tesis es tpica de los
tericos del imperialismo; la segunda, de los tericos "burgueses" del
desarrollo. Estas teoras nos interesan aqu, ya que el mecanismo
centro-periferia, que se va erigiendo
como uno de los principios fundamentales de las ciencias sociales, parece que es aplicable a cualquier clase de sistema, pues todo sistema,
relativamente cerrado por confinesbarreras, genera, al socaire de tales
confines, situaciones de perifericidad, de retraso, de abandono; las
barreras y los confines producen
efectos negativos en numerosas actividades. Esto puede constatarse en
los mbitos urbano, regional, nacional e internacional. Sin embargo, en
cualquiera de estos mbitos se puede remediar la perifericidad actuando sobre el grado de apertura del
sistema; hay que preguntarse de qu
manera esto es tambin posible en el

Confn
mbito del sistema global, que es un
sistema cerrado. La situacin no parece tan desesperada como sostienen
los tericos de la divisin inevitable
entre el norte y el sur de nuestro
mundo, si se tiene en cuenta que el
principio de la concentracin est ligado al principio del mnimo esfuerzo, es decir, de la eficiencia (a corto
plazo). No parece difcil corregir los
efectos indeseables de semejante
principio entre los cuales se cuenta precisamente el subdesarrollo de
las periferias sacrificando las ventajas a corto plazo del centro por las
ventajas colectivas a largo plazo. En
otras palabras, las situaciones de perifericidad pueden evitarse mediante
una oportuna planificacin que persiga la distribucin de los recursos,
incluso tratndose de un sistema cerrado.
R. Strassoldo

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Conflicto

CONFLICTO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Caractersticas generales del conflicto - III. Funciones del
conflicto - IV. Formas de conflicto: 1. Conflicto entre grupos mayoritarios y minoritarios; 2.
Conflicto econmico; 3. Conflicto de clases; 4.
Conflicto urbano-rural y regional; 5. Conflicto
religioso; 6. Conflicto entre las naciones; 7.
Conflicto en el interior de los grupos; 8. Conflicto de personalidad; 9. Conflicto de valores V. El conflicto en la teora sociolgica.

I.

Introduccin

"Una relacin social se considera

como conflicto por el hecho de que
la accin que implica se reduce intencionalmente a mantener la voluntad del actor contra la resistencia
de la otra o de las otras partes"
(M. Weber). Esta accin incluye generalmente el esfuerzo deliberado y
consciente de oponerse, resistir y coartar la voluntad de otro u otros, a
fin de "neutralizar, perjudicar o eliminar al rival" (L. Coser).
El conflicto forma parte del proceso de interaccin social. Ya G.
Simmel haba advertido que, si toda
forma de interaccin entre hombres
es una sociation, el conflicto tendr
que ser considerado como tal. En
efecto, el conflicto tiene como finalidad la solucin de dualismos divergentes y es un modo de alcanzar
cierta unidad incluso mediante la
aniquilacin de una de las partes en
conflicto. Pero otros, entre los que
se encuentra el mismo Comte, consideran el conflicto, al igual que la
competencia, como un proceso disyuntivo y disociativo, que se caracteriza por la suspensin de la comunicacin entre dos partes en conflicto. Se diferencia de la competencia
en que sta se hace conflicto slo
cuando se transforma en un proceso
antagonista consciente y personalizado.

364
El conflicto puede ser:
1) latente: no frente a frente
con otras personas o grupos, sino
clandestino;
2) abierto: cuando explota y se
adopta una accin hostil para resolverlo;
3) directo: cuando los individuos
o los grupos se oponen, luchan o se
destruyen mutuamente para alcanzar algn objetivo;
4) indirecto: cuando los individuos o los grupos no se enfrentan de
hecho, sino que tratan de conseguir
sus objetivos impidiendo que otros
consigan esos mismos objetivos;
5) no violento: separado del uso
de la fuerza o de la violencia, como
sucede con frecuencia en los conflictos de ideas, valores, normas, etc;
6) violento: cuando incluye el
uso de la fuerza y de la violencia
para eliminar o destruir al adversario.
II.

Caractersticas generales
del conflicto

1. Las partes en conflicto, ya se

trate de personas o de grupos, se
identifican con claridad. Mientras
que la competencia es en gran parte
inconsciente e impersonal, el conflicto es muy consciente y personal.
El adversario es conocido, odiado y
temido, y cuando se trata de un grupo, se le personaliza de alguna forma mediante eptetos, etc., a fin de
hacer el choque ms personal.
2. Los fines que se excluyen mutuamente de todo elemento en conflicto se mantienen y se acentan
consciente y voluntariamente. En
una situacin de conflicto existe un
choque fundamental de intereses, de
deseos, de voluntades, de valores, de
objetivos y de interpretacin de los
acontecimientos y soluciones, vis-

365
tos por las partes en conflicto como
diametralmente opuestos, incompatibles, incongruentes e irreconciliables. Cada parte considera las
intenciones de la parte opuesta
como un impedimento directo o
como una amenaza a la propia seguridad y bienestar; en consecuencia,
cada una de ellas se esfuerza por
conseguir que prevalezcan sus propios intereses y valores.
3. Cada una de las partes trata
de eliminar a la otra de la arena social. Los choques de inters slo
pueden resolverse neutralizando al
adversario, en algunos casos sin recurrir a medios violentos, aunque de
ordinario se utiliza la fuerza y hasta
la violencia, derrotando al adversario y llegando incluso a su aniquilamiento.
4. A diferencia y en contraste
con la competencia, que es un proceso continuo, el conflicto y todas
sus manifestaciones son necesariamente provisionales o intermitentes
y de carcter recurrente. En efecto,
las pasiones y los sentimientos muy
ardientes suscitados por un conflicto, la tensin y la concentracin de
la atencin, de ordinario no pueden
durar mucho tiempo. Lo mismo
ocurre cuando se consumen energas
fsicas, afectivas y mentales, o tambin, como en el caso de los grupos,
recursos fsicos, culturales, organizativos y tecnolgicos. De suyo, el
conflicto es de naturaleza ms bien
breve.
5. Se trata de un fenmeno universal, en gran parte debido al choque inevitable entre fines y objetivos, tanto en el seno de los grupos o
conjuntos sociales como en las relaciones entre esos grupos, e incluso
en el mismo individuo. Los esfuerzos por alcanzar un objetivo a menudo llegan a crear situaciones en
las que los intereses de uno o de va-

Conflicto
rios individuos chocan con los de
otros, creando conflictos de intereses. Aun cuando existieran normas
morales para regular hasta sus ms
mnimos detalles el comportamiento
humano, no por eso los individuos o
los grupos se atendran de hecho a
dichas normas. En realidad, las mismas normas suelen ser vagas y a veces ni siquiera existen, con lo que las
partes en conflicto pueden apelar a
la misma norma o a normas diversas para justificar su propio punto
de vista.

III.

Funciones del conflicto

1. Aliviar una situacin de tensin y resolver el problema que procede de una relacin confusa de antagonismo entre individuos, entre
grupos y entre individuos y grupos.
Si el resultado es la victoria de una
de las partes, elimina hasta cierto
punto la tensin acumulada y reduce las disidencias sociales subyugando al enemigo u obligndole a reconocer su derrota o eliminndolo por
completo. En cierto sentido, el conflicto es un proceso de adaptacin
que acaba estableciendo un nuevo
nivel de normalidad. El vencedor
queda libre para dedicar sus energas, sus capacidades y sus recursos
a otros objetivos. El vencido, por el
contrario, podr aplicar sus esfuerzos a restablecerse para sobrevivir,
naturalmente siempre que no haya
sido subyugado o eliminado por el
vencedor.
2. Al menos provisionalmente,
en sus primeras fases el conflicto tiene tambin efectos organizativos
dentro de los individuos y de los
grupos implicados. En cuanto a los
individuos, puede producir un mayor sentido de autoconciencia, desempear un rol organizativo en su

Conflicto
vida, obligndoles, por as decirlo, a
reorganizarse para sobrev-vir. Refuerza tambin la autoconciencia del
grupo implicado, aclara las razones,
facilita el liderazgo y la divisin del
trabajo y vuelve a levantar la moral. Produce un mayor nivel de integracin social y de solidaridad dentro de los grupos. Cuanto ms duro
es el conflicto, tanto menos posible
les ser a los grupos tolerar divergencias de intereses y opiniones o
actividades no esenciales entre los
miembros.
3. Tambin se dan efectos socialmente destructivos. A largo plazo, el conflicto es fundamentalmente
un proceso de ruptura social y de
desorganizacin, sea cual sea el sector de la vida social en que tenga lugar. Crea millones de nuevas tensiones y disidencias, que sustituyen a
las que se haban resuelto provisionalmente Suscita odios, discordias,
prejuicios; es fuente de nuevas frustraciones y derrotas; perpeta y refuerza sospechas y antipatas. Desperdicia continuamente energas
humanas y sociales, como tambin
recursos. Divide a las personas, impide o destruye la cohesin social y
la cooperacin. Muchas veces no se
llega a superar y resolver del todo.
En definitiva, tanto el vencedor
como el vencido quedan derrotados.
Muy a menudo es la causa de toda
una serie de nuevos conflictos.
IV.

Formas de conflicto

1. C O N F L I C T O ENTRE GRUPOS
MAYORITARIOS Y MINORITARIOS. EL

grupo minoritario se diferencia del

mayoritario por ciertas caractersticas fsicas innatas (la raza) o por su
origen nacional, su lengua, su religin u otras caractersticas culturales distintas, por todas las cuales se
ve sometido a un trato de inferiori-

366
dad y discriminatorio [ y Minora].
Las bases sociolgicas del conflicto
entre grupos mayoritarios y minoritarios se pueden encontrar ordinariamente en las diferencias culturales de los mismos. Este conflicto es
una consecuencia casi inevitable, especiamente en la primera fase del
encuentro entre tales grupos. Algunos socilogos hablan incluso de un
ciclo natural de fases por las que pasan las relaciones entre los diversos
grupos, siendo inevitablemente el
conflicto una de ellas. Son totalmente excepcionales los casos en que se
evita el conflicto en semejantes
encuentros.
Las manifestaciones de este conflicto son muy variadas:
a) resistencia pasiva; es tpico el
ejemplo de Gandhi;
b) explotacin del arte (por parte de los oprimidos) como arma sutil en todas sus manifestaciones; por
ejemplo, los famosos spirituals de
los negros de los Estados Unidos;
c) el linchamiento;
d) revueltas raciales: forma antigua y universal de conflicto ya en
tiempos de la polis griega y del imperio romano y una de las caractersticas ms notables de los Estados
modernos. Luchas sindicales, anticlericalismo, anarquismo, socialismo, huelgas, paro laboral y pobreza
han causado muchas ms revueltas
que el mismo prejuicio racial. Normalmente, estas revueltas son solamente el signo de una protesta violenta en la que no entra la idea de
derribar el orden poltico existente;
e) progroms (que significa literalmente destruccin): una forma de
conflicto asociada a la persecucin
de los judos en Rusia. Los gobiernos conservadores, temiendo movimientos revolucionarios de las masas campesinas y obreras, tratan de
apartar su atencin de los proble-

Conflicto

367
mas polticos y econmicos del pas
echando la culpa de todo a los
judos;
f) insurreccin: conflicto que tambin incluye el uso de la fuerza armada contra el orden establecido.
Cuando asume proporciones inslitas por sus objetivos y por su intensidad, se transforma en una autntica revolucin;
g) huelgas y boicot: formas de
conflicto tpicas de las luchas sindicales, pero presentes tambin en los
conflictos de los grupos raciales o
tnicos con los grupos mayoritarios;
h) utilizacin del sistema judicial para hacer valer los propios derechos;
i) derecho de voto: ante todo, reivindicando este derecho cuando no
se tenga reconocido y haciendo luego uso del mismo para elegir a representantes del propio grupo que
consigan que se oiga en los mbitos
nacional o local la voz de la minora;
j) aniquilacin, que en los tiempos modernos ha asumido la forma
del genocidio, con el que se pretende
eliminar a todo un grupo racial o tnico. Pero esta prctica, si no el trmino, se remonta a tiempos muy antiguos, como refiere la Biblia (Deuteronomio 3; 2 Reyes 15,16). Es un
sistema que tambin han utilizado
frecuentemente los pases colonizadores europeos;
k) expulsin masiva: los conflictos raciales o tnicos se resuelven a
menudo con la expulsin del grupo
minoritario. Se trata de una especie
de aniquilacin; aunque es una forma en cierto modo menos inhumana, va acompaada muchas veces de
una atmsfera de violencia, de terror, de matanzas y de revueltas.
2.

CONFLICTO ECONMICO entre

consumidores y productores, entre

cumpradores y vendedores y especialmente entre patronos y trabajadores. El patrono ha tenido siempre

la tendencia a tratar al trabajador
como un medio de produccin,
como una cosa flexible, dcil y manejable como su misma fbrica. Por
otra parte, el trabajador no ha cesado nunca en sus esfuerzos por mantener alto el salario, reducir las horas de trabajo, mejorar las condiciones laborales, hacer or su propia
voz a la hora de coger nueva mano
de obra, de despedir a algunos, etc.
Se dan, pues, todas las condiciones
para que haya un conflicto continuo
entre los dos grupos, constantemente asociados y muy a menudo con
aspiraciones e intenciones del todo
incompatibles. El conflicto abierto
puede revestirse de insultos en la
mesa de negociaciones, en la prensa
o en las manifestaciones callejeras.
Pero la forma ms violenta son las
huelgas y los encierros. Si el conflicto abierto es ms bien ocasional, el
conflicto latente es continuo, dado
que cada una de las partes representa intereses opuestos de naturaleza
no puramente econmica, sino tambin humana y social.
3.

CONFLICTO DE CLASES. El ori-

gen de este conflicto lo constituye el

hecho de que una clase se considera
superior a las dems y hace todo lo
posible por dominarlas y explotarlas. La lucha de clases por motivos
polticos, religiosos, culturales, econmicos, lingsticos, raciales, tnicos, etc., ha existido siempre; pero
se ha ido intensificando en la moderna sociedad industrial. La teora
comn de la lucha de clases podra
resumirse brevemente de la siguiente
manera. Desde los orgenes del capitalismo occidental, los intereses de
la clase trabajadora han sido antitticos a los de la clase capitalista. A

Conflicto
fin de aumentar sus beneficios, el
capitalista ha tratado siempre de
mantener bajo el costo de produccin. Por consiguiente, quienes trabajan por un salario tenan que organizarse para protegerse a s
mismos. Esta situacin se resuelve
en un conflicto por el poder, que
queda en suspenso gracias tan slo a
unos acuerdos provisionales o al dominio de una clase sobre otra.
Cuando esto sucede, la lucha de clases se sustituye por una especie de
sociedad de castas que podra ser
solamente una situacin provisional
que precede a otro conflicto. Si el
proletariado adquiere suficiente poder para derribar la forma de gobierno que protege al capitalismo,
intentar instaurar un Estado sin
clases, en el que los intereses econmicos no sern ya el elemento determinante de la poltica del gobierno,
sino que estarn al servicio de los
ideales sociales del Estado. En trminos ms marxistas, la lucha de
clases indica la violencia que practica una clase contra otra a fin de
subyugar y exterminar al adversario.
Marx sostiene que el choque entre el
grupo econmicamente poderoso y
los oprimidos es un fenmeno de todos los tiempos, y que el conflicto
bajo la forma de lucha de clases es
una fuerza dinmica de los cambios
histricos, idea que tambin acepta
Pareto [ S Clase social].
4.

CONFLICTO URBANO-RURAL Y

REGIONAL. El conflicto urbano-rural

tiene su origen histrico en las formas de vida e intereses diferentes de
los habitantes de los dos sectores,
as como en las funciones econmicas y polticas, fundamentalmente
distintas del campo y de la ciudad. El
conflicto regional, por ejemplo, entre
el norte y el sur de un pas est tambin determinado por las diferencias

368
culturales, sociales y econmicas de
las distintas regiones.
5.

CONFLICTO RELIGIOSO entre

los diversos grupos de creyentes. Nace sobre todo del hecho de que la
religin es fundamentalmente una
cuestin de fe en lo sobrenatural,
desarrollada segn los diversos sistemas teolgicos y mitolgicos, y de
que cada grupo religioso est convencido de poseer, al menos hasta
cierto punto, la nica verdadera fe,
la nica verdadera religin y el nico camino hacia la salvacin. Por
consiguiente, entre los diversos grupos habr siempre cierto nivel de intolerancia, al menos latente, y de
prejuicio y antagonismo ms o menos abierto, especialmente en las naciones en que el conflicto religioso
toma tambin la forma de conflicto
entre grupos mayoritarios y minoritarios. El conflicto religioso asume
diversas formas. En sus manifestaciones ms agudas no excluye ni siquiera la guerra. Pero ms a menudo se expresa en formas ms moderadas, como el proselitismo, las
crticas, las polmicas, la denigracin del adversario, el ostracismo, la
prohibicin de actos de culto, etc.
Se trata de un conflicto que, a diferencia de los dems, siempre lleva a
divisiones.

Conflicto

369
de aquellos miembros del grupo que
tienen menos que los dems, o por
el hecho de que cierto nmero de
personas del mismo grupo unen sus
esfuerzos para conseguir un fin, mas
sin tener la misma opinin en cuanto al modo de alcanzarlo. Siempre
est presente cierto nivel de conflicto, por lo menos latente, en todas
las relaciones humanas del grupo.
Se manifiesta de muchas y de muy
diversas maneras en toda clase de
grupos sociales: familia, partidos
polticos, grupos religiosos, etc.
8.

CONFLICTO DE PERSONALI-

DE LOS GRUPOS. Es una forma de

DAD, Psicolgicamente, el conflicto

puede considerarse tambin a nivel
personal, es decir, en el mismo individuo. Se da este conflicto cuando
un individuo no consigue desarrollar un concepto de s mismo que lo
satisfaga, y cuando los roles que tiene que desempear y los ideales que
lo atraen estn en contradiccin con
otros roles y otros ideales del ambiente. Es sta una situacin que se
va creando poco a poco cuando muchas de las normas morales son contrarias entre s, cuando los valores
individualizados, o sea no sociales,
estn en oposicin con las normas
morales y cuando la estructura social exige un comportamiento opuesto a los valores sociales. Estas faltas
de consistencia y estas contradicciones se reflejan en el individuo con
diversa intensidad segn las condiciones de lugar, de grupo social, de
edad, de religin, de sexo, de nivel
educativo, de grupo tnico, de ubicacin espacial, etc., creando autnticos conflictos de personalidad.

conflicto que se juzga ms severamente que el conflicto entre los diversos grupos y de la que el grupo
ordinariamente no tiene nada que
ganar. Con frecuencia est animado
por la envidia o por la animosidad

trata de la teora que sostiene que

los choques entre sistemas de diversos valores se encuentran en la misma base de los problemas sociales.

6.

CONFLICTO ENTRE LAS NACIO-

NES. Es la forma de conflicto ms

trgica, que puede afectar a naciones enteras y a veces al mundo entero [ S Guerra].
1.

CONFLICTO EN EL INTERIOR

9.

CONFLICTO DE VALORES. Se

V. El conflicto
en la teora sociolgica
No es extrao que un fenmeno
tan universal como el conflicto, que
tan de cerca toca a los ms variados
aspectos de la vida social e individual, haya llamado la atencin de
no pocos estudiosos de los fenmenos sociales.
Como reaccin contra el optimismo exagerado de la Ilustracin francesa, Thomas H. Malthus (17661834) sostuvo que era imposible
mejorar las condiciones de vida de
las clases trabajadoras debido al
alto porcentaje de fertilidad de las
mismas, que inevitablemente acabara reduciendo los salarios a un lmite de estricta subsistencia si no se
aplicaba algn freno moral que lo limitase. De no actuarse en este sentido no slo reducira los salarios,
sino que adems dara origen a un
spero conflicto por la existencia,
con la consiguiente eliminacin del
ms dbil por el vicio, la miseria y
otros controles positivos. Ch. Darwin (1809-1882) entr en contacto
con las teoras de Malthus y las aplic a todas las formas de vida con su
teora de la seleccin natural, resultado lgico de la lucha por la existencia.
Otra aplicacin de la doctrina de
Darwin fueron las teoras del conflicto entre los grupos y de la supervivencia o teora del conflicto externo. Esta teora tuvo como defensores
ms conocidos a Ibn Jaldun (13321406) y a Jean Bodin (1530-1596);
pero recibi su impulso ms fuerte
con la publicacin de El origen de
las especies.
Pertenecen tambin a esta escuela
W. Bagehot (1826-1877) y H. Spencer (1820-1903) con su teora de la
evolucin poltica: desde la homogeneidad hasta la heterogeneidad, es-

Conflicto
pecialmente mediante el conflicto
entre los grupos. Sin embargo, el
ms atrevido de los darwinistas sociales fue L. Gumplowicz (18381909), que sostuvo que el conflicto
se encuentra en la base misma de la
evolucin social y cultural. Segn
este autor, el odio mortal inherente
a las relaciones de un grupo con el
otro se resuelve en una lucha inevitable y mortal entre los mismos grupos (Rassenkampf). Slo mediante
esta lucha ha sido posible el desarrollo del grupo social o la consolidacin de dos o de ms grupos en
un solo cuerpo social. El grupo victorioso, despus de haber sometido
a su vctima, la explota sin misericordia alguna, reducindola a la
Condicin de subditos o esclavos.
Para controlar a estos subditos promulga leyes y normas.
De este modo han surgido:
1) los Estr.dos como unin de
los grupos victoriosos y de los sometidos, en los cuales los conquistadores se convierten en la lite social y
poltica, y los vencidos pasan a ser
el grupo de los explotados, carentes
de derechos civiles;
2) la ley como conjunto de normas obligatorias, emanadas del grupo que dispone del poder, con objeto de controlar y explotar a los
vencidos;
3) la estratificacin y la desigualdad social: aristocracia y estamentos sociales inferiores. De esta
manera el grupo se va consolidando
cada vez ms, hasta que llega a someter o a ser sometido por otro, en
cuyo caso vuelve a reanudarse el
proceso. En la repeticin de estos ciclos es en lo que consiste el proceso
esencial de la historia.
Las teoras de Gumplowicz, as
como las de G. Ratzenhofer (18421904), fueron adoptadas tambin

370
por el s o c i l o g o a m e r i c a n o
L. F. Ward (1841-1913), que las modific parcialmente para insertarlas
dentro de su esquema de evolucin
csmica. F. Oppenheimer (18641943), perteneciente tambin a la
misma escuela, ha tratado de combinar las teoras de J. Jaldun con las
del darwinismo social, sosteniendo
que el Estado tiene su origen en el
conflicto entre los diversos grupos.
El socilogo ruso Jacques Novicow (1849-1912), por el contrario,
dedic toda su vida a refutar la teora de que un conflicto sin lmites
por la existencia es el factor bsico
del proceso social. El admite que el
universo es un campo de luchas sin
fin y de alianzas, que la lucha por la
existencia es un fenmeno universal,
ante todo qumico y luego astronmico, biolgico y social. Entre los
animales, esta lucha por la existencia asume dos formas principales: la
eliminacin y la absorcin. Pero
cuando esta forma de evolucin se
aplica a la lucha entre los seres humanos, distingue por lo menos cuatro formas principales:
1) fisiolgica: eliminacin, exterminio, lucha por la comida que se
manifiesta en el canibalismo, en los
asesinatos, en las guerras para asegurarse vveres y en la destruccin
total del enemigo;
2) econmica: adquisicin de los
medios de subsistencia y riqueza,
acumulacin de bienes, guerras econmicas que se manifiestan en la piratera, competencia econmica, diversas formas de coaccin con la
finalidad directa de expoliar al enemigo;
3) poltica: obtener diversos privilegios econmicos con medios polticos, dominio poltico con la finalidad de aprovecharse del mismo
mediante guerras polticas, amena-

371
zando con ejecuciones e infligiendo
castigos, etc.;
4) intelectual: lucha por el dominio intelectual, por la victoria de
una religin, de una ideologa, de un
dogma, de una cultura, mediante la
propaganda y los diversos mtodos
de asimilacin, de adiestramiento,
de criticismo, de persecucin intelectual, de guerras religiosas, de revoluciones, de conflictos intelectuales,
de competencias, etc.
Sin embargo, segn Novicow, el
conflicto fisiolgico estara ya casi
apagado, ocupando su lugar una
forma de conflicto de ndole cada
vez ms intelectual. La guerra va
siendo sustituida cada vez ms por
la competencia mental e intelectual.
Adems, con el correr de los aos
los cambios van adoptando un ritmo cada vez ms acelerado. La guerra en sentido fisiolgico llegar a
desaparecer por completo en el futuro. Sin embargo, no desaparecer el
conflicto, sino que asumir exclusivamente la forma de competencia
intelectual, sin derramamiento de
sangre ni exterminio de personas.
En esta misma lnea de Novicow se
sita tambin la teora de la lucha
por la existencia de M. Vaccaro.
En la historia de la sociologa del
conflicto merece una mencin especial el socilogo alemn George
Simmel (1858-1917). Aunque no niega la importancia que en el conflicto
tienen los factores personales, tales
como la hostilidad, el egosmo, el
odio, los deseos y la necesidad desesperada de escapar de una situacin intolerable, Simmel hace notar
que no es menor la importancia que
tienen los factores sociales en la gnesis de las tensiones sociales. Aplica a este problema su clebre distincin entre contenido y forma: el
conocimiento de los impulsos que

Conflicto
estn en la base de un conflicto no
sirve para explicar los modos recurrentes y casi sistemticos con que
dicno conflicto puede manifestarse
en la vida social. Con frecuencia se
deriva de factores sociales y constituye una fuerza dinmica de primer
orden en muchas instituciones sociales. Esta fuerza impregna la interaccin en la vida cotidiana, y muchas
veces es realmente social no slo por
sus causas, sino tambin por las estructuras en las que se manifiesta.
Uno de estos importantes factores
sociales es la diferenciacin en las
relaciones humanas, que crea entre
los individuos contrastes y divergencias relacionados con intereses, valores y estilo de vida. Pero algunas
veces tales contrastes y divergencias
pueden derivarse tambin de la semejanza de objetivos y valores,
como ocurre en el caso de dos cientficos comprometidos en el mismo
descubrimiento.
Dada la presencia omnmoda de
los mecanismos sociales y psicolgicos que crean conflictos, Simmel
opina que los conflictos sociales deberan considerarse con toda razn,
no como aspectos artificiales, patolgicos o desviados de la sociedad,
sino como una caracterstica esencial de la vida social.
G. Bartoli
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CONGRESOS DE SOCIOLOGA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Congresos
mundiales de sociologa - III. Otros congresos.

I.

Introduccin

El proceso de institucionalizacin
de la ciencia sociolgica ha sido
muy laborioso. Fueron precisas tres
generaciones de socilogos, comprometidos en el desarrollo de esta disciplina bajo otra etiqueta o en tiempos libres y en calidad de diletantes,
para que surgiera una ctedra de sociologa en las exigentes universidades de la Europa tradicionalista y
liberal. Alemania, a pesar de su
conocida apertura a todos los problemas cientficos, hasta 1919 no decidi instituir una ctedra de sociologa, superando una desconfianza
difusa frente a este trmino y su
contenido, que evocaban la ideologa socialista. En Amrica, sin embargo, fue ms fcil la entrada de
esta disciplina en la cultura superior
durante el perodo que medi entre
las dos guerras. A finales de los
aos cuarenta resurgi la idea de
celebrar peridicamente congresos
de sociologa, al igual que se haca

372
en otras disciplinas, a fin de permitir
a todos los socilogos de todos los
pases encontrarse e intercambiar informaciones, ponindose as en marcha un proceso que liberase a la
ciencia sociolgica de las escuelas
nacionales. Se acogi y se desarroll
esta idea gracias al espritu internacionalista de la Organizacin de las
Naciones Unidas.
El encuentro en el que se constituy la International Sociolgica! A ssociation, bajo el patrocinio de la
Unesco, se celebr en Oslo (Noruega) del 5 al 11 de septiembre de
1949. Era la primera conferencia
mundial de sociologa celebrada
desde 1937. Los miembros participantes procedan de 21 pases: Austria, Blgica, Canad, Cuba, Dinamarca, Egipto, Estados Unidos,
Finlandia, Francia, Alemania, Holanda, India, Israel, Italia, Noruega,
Polonia, Suecia, Suiza, Turqua,
Reino Unido y Uruguay. Se nombr
provisionalmente a los funcionarios
y a los miembros del comit ejecutivo hasta la celebracin del primer
congreso: presidente provisional, L.
Wirth (USA); vicepresidentes provisionales: G. Davy (Francia) y M.
Ginsberg (Gran Bretaa); miembros
provisionales: I. Ganon (Uruguay),
Th. Geiger (Dinamarca), H. Khosla
(India), R. Knig (Suiza), S. Ossowski (Polonia) y A. Zak (Egipto).
E. Rinde (Noruega) fue designado
secretario general y tesorero provisional de la asociacin, con sede interina en Oslo. En dicha conferencia
se leyeron ponencias sobre el estado
de la sociologa en los diversos pases representados y se acord un
programa de actividades hasta el
primer congreso, que se decidi celebrar, a ttulo de prueba, en Zurich
(Suiza) en los primeros das de septiembre de 1950. En aquella reunin
se invit a las representaciones a afi-

373
liarse a la organizacin internacional ya antes de la constitucin de las
respectivas sociedades sociolgicas
nacionales. El programa provisional
de la sociedad inclua los siguientes
objetivos: 1) facilitar el intercambio
de profesores, de investigadores y de
estudiantes de sociologa a escala
mundial; 2) promocionar el intercambio de documentos relativos al
conocimiento, a las informaciones y
a las tcnicas sociolgicas; 3) alentar
y coordinar las investigaciones sociolgicas en los diversos pases; 4)
cooperar con las diversas organizaciones internacionales, especialmente con la ONU y sus agencias especializadas, teniendo en cuenta que la
expansin de la sociologa puede
ayudar a la consecucin de sus fines.
II.

Congresos mundiales
de sociologa

1. El primer congreso internacional de sociologa y de ciencias

polticas fue organizado en Zurich
del 4 al 9 de septiembre de 1950 por
la recin constituida International
Sociological Association (ISA), de
acuerdo con la Asociacin Internacional de Ciencias Polticas. Hubo
una amplia participacin de especialistas europeos y americanos, que,
orientando la discusin de tesis propiamente sociolgicas y cientficas a
temas de naturaleza eminentemente
poltica, dieron al congreso un tono
francamente comprometido, como
puede verse por el ttulo mismo de
algunas comunicaciones: R. Blhdorn (Austria), El aspecto psicolgico en la enseanza universitaria
de las relaciones internacionales;
T. B. Bottomore (Reino Unido), Sociologa y relaciones internacionales:
una nota metodolgica; V. Cervinka
(Suiza), Un esquema para el anlisis
de las relaciones internacionales;

Congresos de sociologa
F. Fernandes (Brasil), Consideraciones sobre una aplicacin de los conocimientos sociolgicos a las relaciones internacionales; J. Leclerq (Francia), El espritu internacional y la
integracin social; M. Lins (Brasil),
Posibilidad de superacin de las tensiones sociales; J. Obreski (Polonia),
Sociologa de las naciones emergentes; C. Petersen (Dinamarca), La
aportacin de la investigacin social
a las relaciones internacionales; J. Pichon-Rivire (Argentina), El entendimiento internacional y la sociologa; Tecera Franco (Argentina),
Teora poltico-cultural: la posibilidad
de un orden poltico mundial.
La ISA estableci contactos permanentes con 53 pases. Se decidi,
adems, que la sede de la ISA y su
secretara general se fijara en Oslo.
En este congreso participaron
unos 180 especialistas, procedentes
de 33 pases diversos. En el "International Bulletin of Social Sciences"
(1951) aparece el mensaje de J. Torres Bodet, director general de la
Unesco, y el discurso de apertura de
L. Wirth, El significado de las sociologas, adems de otras comunicaciones.
2. El segundo congreso mundial
de sociologa qued convocado,
bajo el patrocinio y con la ayuda de
la Unesco y del gobierno belga, para
celebrarse en la Universidad de Lieja del 24 al 31 de agosto de 1953.
Hubo 281 participantes de 34 pases: 65 de Blgica, 34 de USA, 32 de
Francia, 28 de Alemania, 23 de
Gran Bretaa, 22 de Holanda, tres
de Italia y siete de la India, ms algunos pequeos contingentes procedentes de Argentina, Australia, Irlanda, Yugoslavia, etc.
Las sesiones cientficas se dividieron en cuatro secciones principales:
1) Estratificacin y movilidad social

Congresos de sociologa
(relator, D. Glass, de Londies); 2)
Conflictos entre grupos y sus soluciones (relator, A. Rose, de Michigan);
3) Desarrollos recientes de la investigacin sociolgica (relator, D. Mac
Roe, de Londres); 4) Actividades
profesionales y responsabilidad (relator, J. Treanton, de Pars).
El comit ejecutivo que se eligi
lo componan: R. C. Angel (USA),
presidente; G. Davy (Francia),
M. Ginsberg (Gran Bretaa), L. von
Wiese (Alemania), vicepresidentes;
T. B. Bottomore (Gran Bretaa), secretario ejecutivo para el perodo
1953-1956.
3. El tercer congreso mundial de
sociologa se celebr en Amsterdam,
en el Koninklijk Instituut voor de
Tropen, del 22 al 29 de agosto de
1956. En este congreso, a diferencia
de los anteriores, se fij un tema
general de discusin: El problema del
cambio social en el siglo XX. Se presentaron ponencias de carcter general: El estudio sociolgico del cambio
social (L. von Wiese), Factores del
cambio social(M. Ginsberg), Costumbres y cambio social (G. Freyre) y
Derecho y cambio social (G. Davy).
Hubo, adems, informes introductorios, comunicaciones e intervenciones sobre seis temas especficos: 1) Cambios en la estructura
econmica, con ponencias introductorias de G. Friedmann, W. Friedmann y L. Mendieta Nez y comunicaciones de H. Lefebvre y
otros; 2) Cambios en la estructura de
clase, con ponencias introductorias
de T. H. Marshall, F. van Heek
y G. Gurvitch y comunicaciones de
S. Ossowski, S. M. Miller, S. M. Lipset, H. L. Zetterberg, A. Touraine,
R. Dahrendorf, C. Lefort y M. Crozier; 3) Cambios en la familia, con
ponencias introductorias de A.
Myrdal, R. Knig y K. Ariga y co-

374
municaciones de E. W. Burgess,
P. Chombart de Lauwe y T. Makino; 4) Cambios en la educacin, con
ponencias introductorias de D. V.
Glass y K. A. Busia y comunicaciones de V. Bonac, A. Kairov, I. Berger y otros; 5) Investigacin general
sobre los problemas del cambio social, con comunicaciones de Angel,
Adorno y Ossowski; 6) La sociologa
en 1956, con ponencias introductorias de P. de Bie y S. Rokkan y comunicaciones sobre el estado de la
sociologa en Austria, Blgica, Canad, Finlandia, Holanda, Polonia,
Venezuela, etc. Fue nombrado presidente G. Friedmann (Francia).
4. El cuarto congreso mundial
de sociologa fue convocado en
Miln-Stresa del 8 al 15 de septiembre de 1959 por la ISA, bajo el patrocinio de la Unesco, por la organizacin del Centro Nazionale di
Prevenzione e Difesa Sociale y por
la Associazione Italiana di Scienze
Sociali. Como en el congreso anterior, tambin en ste se estableci
un tema general: La sociedad y el conocimiento sociolgico, que se trat
bajo tres aspectos en otras tantas
secciones de estudio.
Primera seccin: La sociologa en
su contexto social. Los trabajos de
esta primera seccin se desarrollaron en Miln, bajo la presidencia de
G. Friedmann, con informes introductorios de R. Aron y de R. K.
Merton. El primero se centr en la
comparacin entre la sociologa
americana y la sovitica y en los
problemas metodolgicos; el segundo rese las diversas fases del desarrollo sociolgico y la progresiva
diferenciacin de la sociologa de las
dems disciplinas, concluyendo con
la exposicin de los problemas internos del mundo acadmico y con los
existentes entre la sociologa formal

375
y la aplicada. Hubo intervenciones
de P. N. Fedossev (URSS), F. Gramtica (Italia), Scheeler (Repblica
Democrtica Alemana), A. Sauvy
(Francia), Andrzejevski (Reino Unido) y otros.
Segunda seccin: La aplicacin del
conocimiento sociolgico. Los trabajos se desarrollaron en Stresa, en dos
fases: en la primera fase, varios grupos discutieron sobre los campos de
aplicacin del conocimiento sociolgico; los campos que se analizaron
fueron la industria, la agricultura, la
educacin, la planificacin urbana,
la planificacin regional, las comunicaciones de masa, la poblacin, la
planificacin y administracin de
los servicios sociales, los problemas
del desarrollo econmico en las
reas subdesarrolladas o atrasadas,
las relaciones tnicas y raciales, la
familia, el tiempo libre, la medicina
y la salud pblica.
En la segunda fase se discutieron
en asamblea plenaria los aspectos
sociolgicos de la planificacin social, bajo la presidencia de C. Pellizzi, con informaciones de C. Bettelheim y F. Ossowski e intervenciones
de P. A. Baran, G. De Rita, P. Naville y otros.
Tercera seccin: Desarrollo de los
mtodos sociolgicos. Tambin esta
seccin se desarroll en dos tiempos. Una asamblea plenaria dio comienzo a los trabajos, que continuaran al da siguiente en reuniones de
seminario. Adems, se celebraron
encuentros especiales sobre las lites polticas, sobre sociologa de la
religin, sociologa del conocimiento, sociologa de la higiene mental,
sociologa del cine, sociologa y servicio social. Tambin hubo seminarios de estudios comparados de
historia, antropologa social y sociologa sobre el tema: Revueltas
v revoluciones.

Congresos de sociologa
En este congreso participaron cerra de 800 congresistas procedentes
de 51 pases. Por primera vez hubo
tambin delegaciones de los pases
comunistas. Se hizo presidente de la
ISA al ingls T. H. Marshall.
5. El quinto congreso mundial
de sociologa tuvo lugar en Washington del 2 al 8 de septiembre de
1962, con la participacin de unos
1.000 congresistas, entre los que 540
eran estadounidenses. Los trabajos
del congreso se centraron en tres temas principales: Los socilogos, los
"policy-makers" y el pblico, La sociologa del desarrollo y La naturaleza y los problemas de la teora sociolgica. Hubo sesiones plenarias,
reuniones de grupos de trabajo para
los temas fundamentales y reuniones
de subcomits de investigacin, cada
uno de los cuales se ocupaba de un
tema particular, no ligado a los temas principales.
Para el primer tema, Los socilogos, los "policy-makers" y el pblico, A. Sauvy present en sesin plenaria un ensayo introductorio,
Socilogos y polticos, tratando de
recoger las ponencias presentadas
por las delegaciones de India, Yugoslavia e Israel sobre los relativos casos nacionales (relatores:
D. Ghosh, R. Treves, A. Vratusa y
R. Weitz).
Al segundo de los temas principales, La sociologa del desarrollo, se
dedicaron dos sesiones plenarias. La
primera de ellas centr el debate
en las ponencias presentadas por
R. F. Behrendt (Suiza), R. Clmens
(Blgica), B. F. Hosclitz (USA), S.
Kuznets (USA), A. Pizzorno (Italia)
y J. D. Reynaud (Francia). La segunda sesin plenaria se ocup del
tema El nacimiento del desarrollo a
partir de las ponencias presentadas
por M. Crozier (Francia), A. S.

Congresos de sociologa
Feldmen y W. E. Moore (USA),
J. Maquet (Francia), J. Stoetzel
(Francia) y S. M. Lipset (USA).
Para continuar analizando este mismo tema de la sociologa del desarrollo se formaron cinco grupos de
trabajo: La ruptura de la tradicin,
Relacin entre religin y desarrollo,
Cambios en las zonas urbanas y rurales, Relacin entre ciudadano y poder
pblico y lites tradicionales y modernas. Estos grupos, a su vez, se dividieron en subgrupos.
El tercero de los temas principales, La naturaleza y los problemas de
la teora sociolgica, se abri en una
sesin plenaria con las ponencias
presentadas por R. Knig (Alemania) sobre Naturaleza y problemas de
la teora sociolgica: nota introductoria, por E. Gellner (Reino Unido)
sobre Conceptos y sociedad, por H.
Lefebvre (Francia) sobre Marx y la
sociologa y por A. Sorokin (USA)
sobre Tesis sobre el rol del mtodo
histrico en las ciencias sociales.
Como en los temas anteriores, se
formaron cuatro grupos de trabajo.
El primero se ocup de los estudios
histricos y comparativos en dos sesiones, dedicadas, respectivamente, a
las Relaciones entre la sociologa y el
mtodo histrico y al Empleo del mtodo comparativo en el campo sociolgico. En el segundo grupo de trabajo abord el funcionalismo y cont
con intervenciones de R. Dahrendorf, R. K. Merton, F. Barbano y
P. Chombart de Lauwe. El tercer
grupo encamin el tema Marxismo y
sociologa y tuvo como presidente a
E. Fromm, con intervenciones de
Goldmann y Birnbaum. El cuarto
grupo estudi el tema Utilizacin
de los modelos para la formacin de
las teoras y estuvo presidido por
H. Zetterberg. Se dedicaron dos sesiones a la Sociologa del conocimiento, con intervenciones de H.

376
Marcuse, F. Adler, S. Ossowski,
J. Maquet, F. H. Blum y A. Izzo.
Otros subcomits de investigacin
completaron los trabajos del congreso. El consejo de la ISA, en la sesin
del 8 de septiembre, procedi a la
renovacin de los cargos; fue nombrado presidente R. Knig, y vicepresidentes, H. Blumer, G. Germani
y R. Treves.
6. El sexto congreso mundial de
sociologa se celebr en Evian (Francia) del 4 al 11 de septiembre de
1966 y en l participaron unos 2.000
congresistas, entre ellos haba 230
americanos. Fue tambin notable la
presencia de socilogos de los pases
de Europa oriental.
El congreso se articul en dos
grandes secciones: Unidad y diversidad en sociologa y Sociologa de las
relaciones internacionales, de cada
una de las cuales se ocuparon ocho
grupos de trabajo. Hubo, adems,
mesas redondas sobre la enseanza
de la sociologa, los problemas de la
documentacin, el tiempo libre, la
sociologa de la educacin y veinticuatro sesiones de grupos de investigacin sobre diversos sectores de la
investigacin sociolgica. Fue muy
rico el elenco de los temas que se
trataron: desde Ideologa y sociologa hasta Sociologa y etnologa, desde La objetividad de los mtodos de
investigacin hasta los Modelos de
investigacin, desde las Investigaciones nter disciplinar es hasta La imagen del hombre y la eleccin de las
hiptesis, desde Economa y sociologa hasta Escuelas nacionales y objetivos comunes, desde La sociologa de
las organizaciones internacionales
hasta Las investigaciones sobre los
conflictos y sus soluciones, desde Las
tensiones culturales y raciales hasta
Las nuevas naciones, desde El pensamiento estratgico como proceso so-

l!
cial hasta Los militares de carrera y
el militarismo, desde El pauperismo y
las relaciones internacionales hasta
Las clases sociales y las relaciones internacionales, desde Los problemas
de la documentacin sociolgica hasta La enseanza de la sociologa, desde La sociologa de la educacin y del
desarrollo hasta El tiempo libre y los
medios de comunicacin social, desde
La sociologa poltica hasta La sociologa del derecho, desde La sociologa de la familia hasta La investigacin sociolgica comparativa, desde
La cultura popular hasta La sociologa de la medicina, desde La sociologa del conocimiento hasta La sociologa psiquitrica, desde La sociologa
de las religiones hasta La estratificacin y la movilidad social, desde La
sociologa del trabajo hasta La sociologa urbana.
7. El sptimo congreso mundial
de sociologa se celebr en Varna
(Bulgaria) del 14 al 19 de septiembre
de 1970. Tambin para este congreso se eligi un tema general: Sociedades contemporneas y sociedad futura: previsiones y planificaciones
sociales. La temtica de este problema se distribuy entre nueve grupos
de trabajo. Primer grupo, presidido
por el profesor F. H. Cardoso: Sociedades futuras y planificacin a largo plazo. Segundo grupo, presidido
por el ruso V. S. Semenov: Modificacin de las relaciones sociales y
cambio social. Tercer grupo, presidido por H. M. Blalock: Modelos matemticos y mtodos de previsin social. Cuarto grupo, bajo la presidencia de A. Touraine: Estructuras de
poder en el proceso de planificacin.
Quinto grupo, dirigido por C. A. O.
van Nieuwenhuijze: Anlisis comparativo de la planificacin en los diferentes tipos de sociedad. Sexto grupo, presidido por O. Fals-Borda:

Congresos de sociologa
Modernizacin y difusin de la innovacin. Sptimo grupo, bajo la presidencia de J. Ziolkowski: La planificacin en el desarrollo urbano y
rural. Octavo grupo, bajo la direccin de P. Bourdieu: Educacin y
planificacin cultural. Finalmente,
noveno grupo, presidido por R. Knig: Los jvenes como factor de cambio. Hubo dos mesas redondas, que
tuvieron como presidente a R. Bendix: Teoras de la evolucin social y
Modelos empricos del desarrollo, as
como un informe sobre Micro y macrosociologa, bajo la presidencia de
P. Lazarsfeld, con el que se complet el congreso. El 15 de septiembre se
celebr, adems, una sesin especial
sobre Sociologa del desarrollo en los
pases del Tercer Mundo.
8. El octavo congreso mundial
de sociologa tuvo lugar en Toronto
(Canad) del 19 al 24 de agosto de
1974. Lo mismo que en los dems,
tambin en ste todo se centr en un
tema general, que fue: Ciencia y revolucin en las sociedades contemporneas. El congreso se articul en sesiones plenarias, grupos de trabajo,
mesas redondas y simposios. Las sesiones plenarias fueron cuatro, dedicadas, respectivamente, a Los aspectos sociales de la revolucin cientfica
y tecnolgica (bajo la presidencia de
R. Mukherjice), Los socilogos en un
mundo en plena transformacin: observadores o participantes? (presidido por Gonzales Casanova), Cambios en el interior de la poblacin y
desarrollo social (bajo la presidencia
de N. Keyfitz) y La igualdad como
tema sociolgico (presidido por S.
M. Miller). Los grupos de trabajo
fueron catorce, con los siguientes temas y presidentes respectivos: Ciencia, tecnologa y nuevas formas de
diferenciacin y de integracin social (M. N. Rutkevich), Funciones y

Congresos de sociologa
transformaciones de los sistemas de
poder (A. Solari), Ciencia tecnolgica y nuevas profesiones (R. Girod),
Ciencia, tecnologa y problemas de la
educacin (A. Klossowska), Sociologa de las estrategias cientficas y
tecnolgicas (R. Kothari), Relaciones
sociales y problemas de la personalidad en la sociedad tecnolgica (V. A.
Yadov), Liderazgo industrial, empresarialidad y desarrollo econmico
(F. M. Cardoso), Sociologa de la
tercera edad (H. Orbach), Problemas
de los jvenes (O. Badina); Clases sociales en fase de formacin, de consolidacin y de desaparicin en el
mundo (I. Vallerstein), Sociologa
comparada de las civilizaciones (J.
Berque), Rol de los sindicatos en las
sociedades contemporneas (A. Pizzorno), Modificaciones del rol de la
mujer en el mundo y en el seno de la
familia (E. Boulding) y Problemas
de la innovacin tecnolgica en los
pases no industrializados (G. B. Starushenko). Se tuvieron, adems, diez
mesas redondas, con los siguientes
temas y sus respectivas presidencias:
Hay crisis en la sociologa? (T. B.
Bottomore), La puesta a punto de los
indicadores sociales (G. Osipov),
Nuevas tecnologas y posibilidades de
transformar las condiciones de trabajo en la industria (A. G. Zdravoruyslov), Intelligentzia cultural y poder
(I. Szelenyi), Calidad de vida (J. Filipec), Reaparicin de la identidad tnica y nacional (O. Ianni), Anlisis
comparado de las estructuras sociales
en USA y en la Europa occidental (S.
M. Lipset), Tensiones internacionales
y desarme (M. Janowitz), Dificultades de la investigacin internacional
en las ciencias sociales (J. Stoetzel)
y Funciones de los sistemas escolares
(G. Martinotti). El congreso se complet con varios simposios.
La presidencia de la ISA se encomend a T. B. Bottomore, socilogo

378
ingls con gran experiencia en la situacin india. En este congreso se
pudo constatar el relativo desinters
de los norteamericanos, un inters
cada vez ms vivo de los soviticos
y una participacin ms nutrida de
los hispanoamericanos. El siguiente
congreso se fij para el ao 1978, en
Uppsala (Suecia).
Este amplio y detallado panorama de nombres y temas da cuenta
de las principales orientaciones de !a
sociologa contempornea, de su
evolucin y de los centros de poder
que en ella ejercen mayor influencia.
Al aumento cada vez ms consistente de los participantes, especialmente de los pases cuyo fomento de la
sociologa es reciente, corresponde
tambin una creciente divergencia
entre los intereses metodolgicos y
tericos, por una parte, y los intereses aplicativos y prcticos, por otra.
III.

Conocimiento

379
(1969), Opatija (Yugoslavia, 1971),
La Haya (1973), Lloret de Mar
(Espaa, 1975) y Estrasburgo (1977).
Los promueve la Conferencia Internacional de Sociologa Religiosa
(CISR), que tiene su sede en Lille
(Francia), cuenta con unos 300
miembros y contribuye a la formulacin de la mejor metodologa para
observar los fenmenos religiosos.
M. Garzia
BlBl IOGRAFA: "American Journal of Sociology" 59 (1953-54) 394; 55 (1949-53) 408.
"Current Sociology / La sociologie contemporaine", rev. publicada a cargo de la International Sociological Association de 1952. The
Hage-Paris.Transaclions of the third world
congress of sociology A ces du Iroisime congrs
mondial de sociologie, ISA, I.ondon 1956-57.
Transactions of the fourth world congress of sociology / Aces du quarime congres mondial de
sociologie, ISA. London 1959-61.Transactions of the sixth world congress of sociology /
Actes du sixime congrs mondial de sociologie,
ISA, Milano 1966-70.

Otros congresos

Hemos hablado nicamente de

los congresos promovidos por la
mayor organizacin que se ocupa de
la institucionalizacin de la sociologa. Pero en este campo hay multitud de congresos nacionales, entre
los cuales los ms seguidos son los
de Estados Unidos. Tambin han tenido mucha resonancia los congresos de Nuremberg (1958) y de Roma
(1970), promovidos por una organizacin internacional que estuvo dirigida muchos aos por C. Gini.
Son menos frecuentes los congresos limitados a ramas especiales de
la sociologa; entre stos son dignos
de sealarse, sobre todo, los de sociologa de la religin, que se celebran cada dos aos y cuyas ponencias principales se publican en la
revista Social Compass (La Haya).
Sedes de los mismos han sido Roma

CONOCIMIENTO
SUMARIO: I. Definicin y mbito de la sociologa del conocimiento - II. Los precursores III. La escuela de Durkheim - IV. El enfoque
marxista - V. La escuela fenomenolgica - VI.
Aportaciones americanas recientes.

I.

Definicin y mbito
de la sociologa
del conocimiento

A pesar de ser sumamente amplia,

la definicin de sociologa del conocimiento que propuso K. Mannheim
sigue pareciendo todava hoy la ms
apropiada, pues "tiende a analizar
las relaciones entre conocimiento y
existencia". Propiamente, de lo que
se trata es de reconstruir "el modo
como se relaciona la vida intelectual
con las fuerzas polticas y sociales

en un momento histrico determinado". Por lo general, sobre este puntn hay acuerdo unnime entre los
autores contemporneos, aunque
pueden ser muy numerosos los matices de las orientaciones que atribuyen un carcter de prioridad a la
primera o a la segunda de estas categoras, o quiz a ninguna de las
dos. De todas formas, parece que alcanza un consenso mayor la orientacin que asigna a esta disciplina la
tarea de ahondar en los condicionamientos que los factores sociales imponen al pensamiento en todos sus
aspectos: ideologas polticas, credos
religiosos, mitos populares, conocimiento cientfico, filosfico y artstico, etc. As es como expresa A. Izzo
la posicin de K. H. Wolff, uno de
los mayores investigadores contemporneos de este campo. Es obvio
que las condiciones sociales capaces
de modificar las tendencias del pensamiento en el mbito de las estructuras o de los procesos evolutivos
son muchas y de dimensiones micro
o macrofenomnicas, en trminos
de nacionalidad o de clase, etc. Y no
es menos diversificada la gama de
las actividades intelectuales denominadas, quiz con harto simplismo,
con el trmino de conocimiento.
Segn G. Gurvitch, la sociologa
del conocimiento, despus de haber
realizado su objetivo fundamental,
debera estudiar en todos sus aspectos: a) la relacin existente entre la
jerarqua variable de las clases de
conocimiento y la jerarqua, tambin mvil, de los dems productos
de la civilizacin, incluidas las diversas reglamentaciones sociales (llamadas controles sociales); b) el rol
del saber y de sus representantes en
los diversos tipos de esquemas sociolgicos; c) los mltiples modos de
expresin, de comunicacin y de difusin del saber en correlacin fun-

Conocimiento
cional con los sujetos colectivos receptores y emisores; d) finalmente,
la regularidad con que tienden a diferenciarse, por una parte, y a conjuntarse, por otra, los diversos gneros de saber que corresponden a los
tipos de sociedad global de clases, y
a veces tambin de grupos particulares, lo cual constituira el objeto de
una sociologa gentica del conocimiento.
II.

Los precursores

Al margen de las races que estas

concepciones que estamos analizando puedan tener en algunos pensadores ms antiguos, como Platn,
Critias, Toms de Aquino, Spinoza
o Maquiavelo, el punto de partida
del desarrollo de la sociologa del
conocimiento puede encontrarse en
la teora de los dolos de F. Bacon
(1561-1626) y especialmente en su
Tratado sobre el valor y el progreso
de las ciencias, publicado en 1605,
que contiene, en su primer volumen,
una exaltacin de la ciencia y, en el
segundo, una clasificacin de las
ciencias y de las artes. Segn Bacon,
los dolos que obstaculizan el conocimiento, como la unilateralidad de
pensamiento que se deriva de la lengua o los prejuicios que surgen de la
vida social, tienen su origen en la
naturaleza humana, que l concibe
estticamente, por lo que la posibilidad de reconocer y de transformar
las situaciones socio-culturales es
casi nula.
Otros puntos de partida de la sociologa del conocimiento se hallan
en la Ilustracin y en los idelogos
franceses del siglo xvm. Sus representantes ms cualificados son Destutt de Tracy, Helvetius, Holbach y
sobre todo Giambattista Vico. Este
autor elabora, en su obra La ciencia

380
nueva (1725), la ley cclica de la historia (corsi y ricorsi) sobre el retorno constante de las tres edades por
las que pasan todas las civilizaciones: la edad divina, la edad heroica
y la edad humana, similares a las
tres etapas del espritu humano de
Comte. Para J. G. Herder, el orden
querido por Dios se confunde con el
esfuerzo con que la fuerza creadora
de la naturaleza tiende, a travs de
mltiples tipos, a un tipo perfecto;
la sociedad humana es el grado supremo de este progreso de las fuerzas csmicas, y "las fuerzas vitales
que hay en el hombre son el impulso
de la historia".
Condorcet, en su clebre obra Esquema de un cuadro histrico de los
progresos del espritu humano (1794),
hace suyas las creencias optimistas e
intelectualistas de la Ilustracin, y
sostiene la correspondencia perfecta
entre la realidad social y el sistema
de conocimiento. El progreso del espritu humano, el progreso del conocimiento, el progreso de las ciencias y, en resumen, el progreso de la
sociedad humana no son ms que
un nico movimiento. La historia
del espritu humano afirma est
sometida a leyes generales y, puesto
que el hombre puede predecir, con
seguridad casi absoluta, los fenmenos cuyas leyes conoce, puede tambin prever, en sus lneas generales,
el progreso de la sociedad y dirigirlo. Claude Henri de Saint-Simn
(1760-1825) se opone abiertamente
al idealismo racionalista de Condorcet, precisando que "en el hombre y
en la sociedad coexisten potencialmente en la misma medida el esplritualismo y el materialismo" (Catecismo de los industriales, 1823). El
esfuerzo colectivo, estudiado por la
physiologie sociale, consiste "tanto
en la produccin de bienes materiales por medio de las diversas formas

Conocimiento

381
del trabajo como en la produccin
de los modos de conocer" (Memoria
sobre la ciencia del hombre, 1813).
Por fin se llega a la posicin que
ms directamente influy en el desarrollo de la sociologa del conocimiento: la ley de las tres etapas o
estadios de Augusto Comte, segn
la cual la humanidad ha pasado de
una etapa teolgica a otra metafsica, para llegar, por fin, a una etapa
positiva. Comte afirma que toda esttica social o anatoma social y toda
dinmica social o fisiologa social se
caracterizan por manifestaciones
particulares del saber, implcitas en
el orden y en el progreso, y que de
aqu procede su profunda vinculacin con el ser social; sin embargo,
no vacila en afirmar luego que, una
vez alcanzada la etapa positiva, el
conocimiento se aparta de los esquemas sociolgicos y los condena.
III.

La escuela de Durkheim

Los trabajos de los socilogos

ms cercanos a nosotros, especialmente Durkheim y sus continuadores Granet, Mauss, Halbwachs y
Lvy-Bruhl, han sido sin duda muy
tiles para la interpretacin sociolgica del conocimiento. En contra de
Comte, Durkheim no cree que el
arraigo del conocimiento en la realidad social comprometa la validez
del saber. En la "Anne Sociologique" de 1901-1902 escriba: "Hay
tambin algunas ideas abstractas,
como las del tiempo y del espacio,
que en todo momento de su historia
estn en relacin ntima con la estructura social correspondiente". En
Las formas elementa/es de la vida religiosa (1912) y en Sociologa y filosofa (1925) sostuvo que las catego^
ras fundamentales de nuestra percepcin y de nuestro modo de

ordenar la experiencia (espacio, direccin, tiempo, causalidad, etc.) derivan de nuestra estructura social,
forman parte de la misma y la mantienen como forma vital de la vida
social. "Las categoras lgicas son
sociales en segundo grado. No slo
las ha instituido la sociedad, sino
que les sirven de contenido algunos
de los diversos aspectos del ser social. Es el ritmo de la vida social el
que se encuentra en la base de la categora del tiempo; es el espacio
ocupado por la sociedad el que ha
proporcionado la materia de la categora de espacio; es la fuerza colectiva la que ha creado el prototipo del
concepto de fuerza eficaz, elemento
esencial de la categora de causalidad. El concepto de totalidad no es
ms que la forma abstracta del concepto de sociedad".
L. Lvy-Bruhl (1857-1939), en numerosos trabajos realizados entre
los aos 1912 y 1938, estudi el sistema de conocimientos que corresponde al tipo de la llamada sociedad
arcaica; de 1922 es su fundamental
obra La mentalidad primitiva, donde
intent demostrar que, entre los primitivos, "el conocimiento perceptivo del mundo exterior" y "el conocimiento del yo, de los otros y del
nosotros" eran esencialmente distintos de los nuestros. Apoyaba su argumentacin en el hecho de que los
primitivos vivan en un mundo fsico y en un mundo social que no
pueden parangonarse con los de los
hombres civilizados. En Las funciones mentales en las sociedades inferiores (1910) sent el principio
fundamental para la sociologa
moderna del conocimiento de que
"a tipos sociales diferentes corresponden mentalidades diferentes".
Son dignos de consideracin algunos trabajos notables de la escuela
de Durkheim, entre otros: Les ca-

Conocimiento
dres sociaux de la memoire, de
M. Halbwachs (1877-1945); los Eludes de sociologie des religions, de
Gabriel Le Bras, y la obra maestra
de la escuela La pense chinoise, de
Marcel Granet (1884-1940).
IV. El enfoque marxista

382
neos, G. Lukacs ocupa un lugar importante en el campo de la sociologa del conocimiento; este autor, en
su fundamental Historia y conciencia
de clase, de 1923, rehabilita el concepto de totalidad humana en contra de los marxistas comunes: "El
marxismo corriente ha sustituido las
categoras histricas del rgimen capitalista por categoras eternas propias de todos los regmenes precedentes, repitiendo as los errores de
la economa poltica clsica". Tambin el hngaro-francs Joseph Gabel merece atencin por su aportacin psicoanaltica al problema
marxiano de la alienacin en La
fausse conscience (1962).

El marxismo hizo sumamente interesante el problema sociolgico

del conocimiento al proponer solucionarlo con la teora (centro de los
intereses de Marx) de que el conocimiento se concibe como una superestructura de la realidad social.
Para Marx, la estructura social de
clase est determinada por las fuerzas productivas y no por la cultura.
Desde su punto de vista, se trata de V. La escuela fenomenolgica
estudiar una de las manifestaciones
Adems de las anteriores, tenede la alienacin del hombre: la alienacin de su saber, a la que deber mos otra fuente de la sociologa
poner fin el advenimiento de la so- del conocimiento en las obras de
ciedad sin clases. En el prlogo a la F. Nietzsche (1844-1900) La genealoCrtica de la economa poltica, de ga de la moral y La voluntad de po1859, escriba lo siguiente: "No es la dero. De las teoras de Nietzsche
conciencia de los hombres la que de- nacen algunas lneas de desarrollo
termina su saber, sino que, al con- "que llevan a la doctrina de los instrario, es su saber social el que de- tintos de Freud y de Pareto, as
termina su conciencia". La impor- como su mtodo de considerar el
tancia de Marx para la sociologa pensamiento humano como un desdel conocimiento consiste especfica- pliegue y un producto de los mecamente en haber subrayado la nter- nismos del instinto" (K. Manndependencia existente entre los fen- heim). En el mundo germnico
menos espirituales y los fenmenos influyeron mucho estas ideas all
sociales y, consiguientemente, la por los aos veinte.
bsqueda de un saber totalizante.
El desarrollo ulterior de las relaPero su importancia radica tambin ciones entre sociedad y pensamiento
en el hecho de que, fiel a sus propias pasa a travs de tres autores: Max
tesis, Marx plante el problema so- Scheler, que elabor una sociologa
ciolgico del conocimiento ligndo- del conocimiento en el mbito de su
lo estrechamente a la ideologa del antropologa filosfica; K. Mannproletariado, la clase que est llama- heim, a quien corresponde sobre
da a poner fin a toda divisin en todo el mrito de haber transformaclases y, en consecuencia, a toda do la sociologa del conocimiento en
ideologa.
una disciplina autnoma frente a la
Entre los marxistas contempor- sociologa general, y Franz W. Jeru-

383
salem, austraco, que ha reclamado
la paternidad de la expresin sociologa del conocimiento. En "Die Zukunft" (Berln 1910) apareci un ensayo de Jerusalem, Die Soziologie
des Erkennens, uno de los primeros
escritos en que se puntualiza nuestra
problemtica. En Grundzuge der Soziologie (1930) afirma la existencia
de un espritu colectivo (kollectiver
Geist), que se va atenuando a consecuencia de los progresos del individualismo. Al principio, el conocimiento humano sera absolutamente
colectivo, para ir ligndose luego
cada vez ms al pensamiento individual. Finalmente, el conocimiento
llegara a no ser ya ni colectivo ni
individual, sino simplemente humano; su validez se hara as universal,
dado que Jerusalem, despus de haber tomado de Kant la universalidad del juicio como criterio del saber verdadero, intenta fundamentar
este criterio no en formas trascendentales, sino en la realidad social.
La aportacin de Max Scheler es
ms fecunda y original. El conocimiento, que tiende sobre todo a ser
colectivo, puede definirse como la
participacin de una realidad en
otra realidad, sin que esta ltima sufra modificacin alguna, lo contrario de lo que ocurre en el sujeto conociente, que sufre algunos cambios
a causa del conocimiento. En otras
palabras, la sociedad determina la
presencia (Dasein), pero no la naturaleza (Sosein) de las ideas (Versuche
einer Soziologie des Wissens, ensayo
fundamental para la sociologa del
conocimiento, publicado en 1924).
Scheler distingue tres gneros de conocimiento: el conocimiento de dominio y de eficacia (Herrschafts und
Leistungswissen), que permite al sujeto introducir modificaciones en el
ambiente, sobre todo en el natural.
y que se traduce tanto en el conoci-

Conocimiento
miento del mundo exterior y en el
conocimiento tcnico como en su
elevacin a la categora de conocimiento cientfico; el conocimiento
cultural (Bildungswissen), gracias al
cual se pueden producir cambios en
las personas, colectivas o individuales, y que se traduce en el conocimiento filosfico; el conocimiento
liberador (Erlosungswissen),
que
conduce a la salvacin o a la sabidura, y que se traduce en el conocimiento teolgico. Dentro de esta
estructura, Scheler analiz en todos sus particulares el modo como
es ordenado por la sociedad el conocimiento humano. Afirm que la
relacin entre los factores ideales
(Idealfaktoren) y los factores reales
(Realfaktoren) era una simple relacin que no era esencial a la evolucin histrica; es decir, los factores
reales regulan las condiciones en
que ciertos factores ideales pueden
aparecer en la historia, mas sin poder influir en su contenido. El inters de Scheler por la sociologa del
conocimiento fue instrumental, es
decir, con miras a crear una antropologa filosfica que eliminase las
dificultades que creaba el relativismo, pudindose obtener as un conocimiento liberado de vnculos sociales. Las proposiciones de Scheler
suscitaron en Alemania un amplio
debate en torno a la sociologa del
conocimiento, tras el cual la nueva
disciplina, abandonando sus presupuestos filosficos originales, entr
en un mbito sociolgico, debido
sobre todo a la intervencin de Karl
Mannheim, que la divulg ms tarde en el mundo anglosajn.
Las teoras de Mannheim representan un esfuerzo por conciliar la
doctrina de Marx con la de Scheler
y con la del pragmatismo del americano Dewey, as como con la de
Max Weber. En una de sus primeras

384

Conocimiento
obras, Das Problem einer Soziologie
des Wissens (1925), presenta un problema cuya solucin busca con
constancia, es decir, el de una ciencia capaz de encontrar un fundamento objetivo en la relacin entre
la vida social y el conocimiento.
Con este fin acua el trmino relacionismo, que opone a relativismo,
plenamente convencido de que el
conocimiento se constituye como tal
desde una determinada posicin. La
solucin que encuentra Mannheim
refleja varios tpicos de la obra de
Marx y de Max Weber. Una vez admitido el principio marxista de que
todo punto de vista intelectual es expresin de un inters particular de
clase, la recta interpretacin de la
vida slo puede darla un mtodo
cientfico (la Wissenssoziologie) que
asegure al entendimiento humano la
posibilidad de estar por encima de
la lucha de clases y de comprenderla y valorarla en toda su complejidad, sin puntos de vista que la deformen. Su principal preocupacin fue
el fenmeno de la ideologa; en la
ideologa distingui los conceptos
particulares, los totales y los generales. Con el concepto general de ideologa se reconoce que ningn pensamiento humano est libre de las
influencias ideologizantes del contexto social. En su obra Ideologa
y utopa (1929) aparece de manera
bien explcita y, como ya se ve por
el mismo ttulo, denota la influencia
de la literatura marxista, aun cuando se aparte de ella en el planteamiento fundamental. Mannheim
asigna a los intelectuales, en los que
pone sus esperanzas en cuanto que
estn relativamente libres de los intereses de clase (freischewebende Intelligenz), una funcin determinante
como mediadores e intrpretes llamados a restaurar en una poca
dominada por grandes contradiccio-

nes un ordenamiento armnico de

la vida en el que queden superados
los conflictos. Por eso Mannheim,
que considera la sociologa del conocimiento como un problema
poltico-social de nuestro tiempo
que afecta a todos, quiere hacer de
ella un instrumento indispensable de
accin poltica que presente los caracteres de racionalidad y de cientificidad que exigen la complejidad y
las dimensiones de nuestra sociedad.
VI.

Aportaciones americanas
recientes

Gracias a Mannheim, a partir de

1930 se ha venido desarrollando un
notable inters por la sociologa del
conocimiento en los pases anglosajones. Hay autores y corrientes de
pensamiento americano que se le
acercan en muchos aspectos. Por
ejemplo, se puede observar cierta
afinidad entre el pragmatismo de
James, Peirce y Dewey y la sociologa del conocimiento en lo relativo al problema de la objetividad
del conocer. El autor americano de
mayor talla en sociologa del conocimiento sigue siendo todava hoy
R. K. Merton.
Segn Merton, la aportacin americana a nuestro problema la constituye el estudio de las comunicaciones de masa; tambin este estudio
busca los orgenes sociales del pensamiento partiendo de la conviccin
de que ste est existencial y socialmente condicionado. Pero mientras
que los investigadores europeos ponen su inters en el condicionamiento social del pensamiento de los intelectuales en los diversos campos
del saber, los americanos se interesan ms bien por el condicionamiento del pensamiento de las grandes

385
masas, es decir, de la opinin pblica. Las diferencias metodolgicas
las grandes teorizaciones de los
unos y el empirismo sin sentido de
los otros son subrayadas por Merton cuando sostiene la validez de las
teoras de alcance medio. Para los
socilogos del conocimiento, segn
Merton, vale muy bien la frase: "No
sabemos si es verdad lo que decimos, pero sabemos que por lo menos es importante"; para los investigadores de las comunicaciones de
masa, por el contrario, vale esta
otra frase: "No sabemos si lo que
decimos tiene alguna importancia,
pero sabemos que por lo menos es
verdad".
En su obra ms importante, Teora y estructura sociales, esta problemtica ocupa dos captulos del tercer volumen. Partiendo de la premisa
de que la tarea de dicha sociologa
consiste en investigar los fundamentos existenciales del conocimiento,
Merton va pasando revista, aplicndoles los conceptos de funciones
manifiestas y latentes, a las concepciones de cinco autores (Marx, Scheler, Mannheim, Durkheim, Sorokin)
en sus respuestas a cinco puntos
programticos: 1) Dnde buscar el
marco existencial de las producciones mentales? 2) Cules son las
producciones mentales sometidas al
anlisis sociolgico? 3) Cmo estn
ligadas a su marco existencial las
producciones mentales? 4) Por qu
se atribuyen funciones explcitas o
implcitas a estas producciones mentales condicionadas existencialmente? 5) Cundo se hacen perceptibles
las correlaciones entre el marco existencial y el conocimiento? En este
paradigma es evidente la intencin
de integrar el punto de vista de la
sociologa del conocimiento con el
punto de vista de la teora estructural-funcional.
13

Conocimiento
Otra obra importante desde nuestro punto de vista es la de P. A. Sorokin Dinmica social y cultural, en
la que este autor ha intentado desarrollar una sociologa del conocimiento basada en la teora de los
movimientos cclicos. Su teora se
expone en el segundo volumen de la
obra, dedicado al estudio de la fluctuacin de los sistemas de verdad en
funcin de los diversos tipos de
mentalidades culturales que componen la realidad social. Llega a la
conclusin de que a unas pocas de
sistemas ideativos (teolgico-intuitivos) las siguen otras de sistemas sensistas (empricos) y, a continuacin,
otras de sistemas idealistas (racionalistas, como sntesis de las dos culturas precedentes: dominio de la razn); segn Sorokin, este movimiento se reanuda una y otra vez sin
solucin de continuidad. Tambin
T. Parsons y C. Wright Mills han estudiado la sociologa del conocimiento; el primero como crtica a
Mannheim dentro de un marco de
referencia totalmente diverso; el segundo de una forma descriptiva, sin
ningn desarrollo terico.
El intento ms meritorio, aunque
muy prudente a la hora de someter
la sociologa del conocimiento a una
delimitacin superadora de Mannheim, es el llevado a cabo por
W. Stark, investigador alemn emigrado a los Estados Unidos. Para
Stark, el problema central es el de
una sociologa de la verdad, es decir, el estudio de las condiciones sociales del conocimiento en cuanto
tal, ms que el de una sociologa del
error. Con este planteamiento se
muestra mucho ms cerca de Scheler que de Mannheim.
Recientemente, Berger y Luckmann, en su ensayo La construccin
social de la realidad, han tratado de

Conocimiento
superar a Mannheim y el planteamiento clsico de la sociologa del
conocimiento. Segn estos autores,
la sociologa del conocimiento padece una doble carencia en su planteamiento, en el sentido de que se ha
ocupado o de problemas epistemolgicos y metodolgicos o de investigaciones empricas relativas al problema de las ideas y del pensamiento
terico. Pero en una sociedad las
ideas no son ms que una parte de
lo que pasa por conocimiento, por lo
que la sociologa del conocimiento,
en cuyo mbito el problema de las
ideas constituye slo una parte, debera asumir como tarea primordial
el estudio del modo como se llega a
conocer la realidad en la vida cotidiana, ya que "lo que es real para
un monje tibetano puede no serlo
para un hombre de negocios americano, y el conocimiento del criminal
es distinto del conocimiento del criminlogo. De aqu se deduce que
agrupaciones particulares de realidad y de conocimiento pertenecen a
contextos sociales particulares y que
estas relaciones tendrn que incluirse en un anlisis adecuado de dichos
contextos". El presupuesto del que
parten Berger y Luckmann es el carcter dualista de la sociedad, es decir, su /actualidad objetiva unida a
su significado subjetivo.
La relacin entre el orden institucional y el conocimiento, la relacin
de los roles con el orden institucional y el problema de la reificacin
son algunos de los problemas que se
suscitan a lo largo del ensayo. En
respuesta al primer problema, los
autores explican que el hombre se
produce a s mismo, que la humanidad es socio-culturalmente variable
y que, por consiguiente, la actividad
humana produce el orden social. La
relacin entre el orden institucional
y los individuos puede comprender-

386
se en los trminos del conocimiento
que estos ltimos tienen del orden;
por ello, para analizar el orden es
necesario partir del anlisis del conocimiento que del mismo tienen los
individuos; de este modo, conocimiento y realidad mantendrn una
relacin dialctica.
Ante el segundo problema, Berger
y Luckmann consideran los roles
como representaciones del orden; es
decir, los individuos participan del
universo social desempeando sus
roles. Mediante la interiorizacin de
stos, el universo social se hace subjetivamente real para ellos; las instituciones se incorporan a la experiencia individual a travs de los roles.
Para la sociologa del conocimiento,
el anlisis de los roles reviste especial importancia, ya que "dicho anlisis revela las mediaciones entre los
universos macroscpicos de significado objetivados en una sociedad y
los modos como estos universos son
subjetivamente reales para los individuos".
En relacin con el tercer problema, relativo a la reificacin, los
autores opinan que el anlisis del
mismo es importante por significar
un fuerte correctivo de las inclinaciones reificadoras del pensamiento
terico en general y del pensamiento
sociolgico en particular, "puesto
que impide caer en una concepcin
no dialctica de las relaciones entre
lo que hacen los hombres y lo que
piensan. Ninguna historia de las
ideas puede subsistir independientemente del sudor y de la sangre de la
historia en general. Pero hemos de
subrayar una vez ms que ello no
significa que estas teoras sean slo
reflejos de los procesos institucionales subyacentes: la relacin entre las
ideas y el proceso social que las sustenta es siempre dialctica".
Hay que advertir que el concepto

387

Conocimiento

principal de estos autores, relativo

al modo como se ha de redefinir la
tarea de la sociologa, al igual que
los prolegmenos sobre los fundamentos del conocimiento en la vida
cotidiana, ha sido tomado de
A. Schtz. En cuanto a los presupuestos antropolgicos, est claro
que se los deben al Marx de los escritos juveniles, as como a H. Plessner y a A. Gehlen. Su visin de la
naturaleza de la realidad social se
inspira en gran parte en Durkheim y
en la escuela francesa de sociologa,
en la dialctica marxiana y en los
significados subjetivos derivados de
M. Weber. En el anlisis de la interiorizacin de la realidad social es
patente la influencia de G. H. Mead.
Berger y Luckmann concluyen su
propuesta de este modo: "Nuestra
concepcin de la sociologa del conocimiento conduce a la conclusin
de que las sociologas del lenguaje y
de la religin no pueden considerarse como especialidades perifricas
de escaso inters para la teora sociolgica en cuanto tal, pues le ofrecen a sta aportaciones esenciales.
Esta intuicin no es nueva; la tuvieron ya Durkheim y sus seguidores,
aunque la abandonaron ms tarde
por una serie de razones irrelevantes
desde el punto de vista terico. Nosotros esperamos haber dejado claro
que la sociologa del conocimiento
presupone una sociologa del lenguaje y que no es posible una sociologa del conocimiento sin una sociologa de la religin (y viceversa)".
M. Garzia
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Consenso
CONSENSO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Consei.so y
solidaridad - III. El consenso como acuerdo IV. El consenso como resultado de un proceso
decisional.

I.

Introduccin

Se entiende por consenso la homogeneidad de un grupo o de la sociedad misma; homogeneidad que

deriva del hecho de que los miembros del grupo o de la sociedad
comparten unos mismos valores,
normas, creencias, cosmovisiones,
modelos conceptuales y culturales.
Pero, como ha advertido J. H. Fichter, la existencia de dichos modelos
conceptuales y culturales no implica
que exista tambin en ia sociedad
una mente de grupo objetiva y externa. Este es un trmino que no pasa
de ser anlogo; es una metfora semejante a las analogas biolgicas y
mecnicas que se utilizan para ilustrar algunos conceptos sociolgicos.
En la sociedad las mentes de los individuos se comunican entre s, mas
sin que lleguen a fusionarse hasta
formar una mente comn.
Se dice que una accin social es
obra de un grupo o que el acto social lo es de forma parecida de todos
los miembros del grupo. Pero con
ello no se quiere decir que el grupo
social constituya una entidad fsica
aparte, aislada. El lenguaje diario y
corriente contiene muchas expresiones relacionadas con esta mente de
grupo, las cuales se usan a menudo
como si existiera dicha mente en la
realidad actual; por ejemplo, el Estado legisla, la Iglesia ensea a amar
al prjimo. Incluso llegamos a hablar de estados mentales, como
cuando aludimos al pacifismo, pesimismo o pragmatismo que han caracterizado a una nacin en determinados perodos de su historia. Sin

388
embargo, es evidente que este modo
de pensar, estas expectativas o estados mentales no existen de hecho en
una mente colectiva separada de los
individuos. Por otra parte, es tambin verdad que, desde el punto de
vista de cada persona social, estos
modelos conceptuales o culturales
son externos a la misma. Tambin
se adhieren a ellos otras personas.
No obstante, estos modelos de pensamiento y de accin slo existen en
la persona; si en nuestros anlisis de
los mismos los consideramos como
si existieran separados de las personas, ello se debe exclusivamente a
un proceso de abstraccin. No existiendo ninguna evidencia emprica
ni deductiva de la existencia de una
mente social como entidad separada, la persona humana puede estudiarse bien como individuo o bien
como ser social. Cuando piensan y
se sienten de manera semejante muchos miembros de la sociedad, se
puede afirmar que son social minded; slo en este sentido se puede
hablar de la mente social de una
persona individual.
El compartir unas mismas ideas y
el estar de acuerdo en unos mismos
valores son de suma importancia
para el recto funcionamiento del
grupo y de la sociedad; la identidad
de puntos de vista hace que sea mucho ms fcil la cooperacin, factor
primordial en el proceso de integracin social y cultural. En efecto, la
subsistencia de la vida social y la cohesin esencial de toda sociedad exigen de sus miembros al menos un
nivel mnimo de adhesin a un ncleo fundamental de valores y de
normas. Este consenso de valores
excluye la hiptesis simplista del
gregarismo instintivo, innato en todas las personas, as como la de un
contrato social racionalista y formal
ocurrido en lejanos y oscuros escon-

Consenso

389
drijos de la historia. Sin embargo, el
consenso en torno a unos valores
comunes determinados no supone
un acuerdo detallado y total sobre
todas las normas que regulan las relaciones especficas y los modelos
sociales. Muchos de esos valores estn formulados vagamente en trminos como democracia, libertad,
igualdad, progreso, fraternidad, etc.,
por lo que no pueden expresarse fcilmente en acciones concretas. Dichos valores slo ofrecen conceptos
generalizados, a los que dan su
asentimiento los miembros de la sociedad, siendo as uno de los factores fundamentales de la cohesin social [ S Valor].
II.

Consenso y solidaridad

El concepto de consenso se distingue del de solidaridad, que significa

compartir no slo unos valores, normas, etc., sino sobre todo la conciencia de pertenecer al mismo grupo, as como el sentimiento de
satisfaccin incluso en un nivel
afectivo que se deriva de este hecho. El consenso puede existir y funcionar aunque los miembros no sean
conscientes de ello. En cambio, la
solidaridad supone siempre que los
miembros de un grupo sean de alguna manera conscientes de su pertenencia al grupo y que a la vez estn
satisfechos de esta pertenencia.
Los trminos de sociation, grupos
primarios y Gemeinschaft los han
usado, respectivamente, Simmel,
Cooley y Tnnies, esforzndose por
describir las caractersticas solidarias de las relaciones entre individuos, por considerarlas ms interesantes que las existentes en un sistema social ms amplio, en el que el
consenso prevalece sobre la solidaridad. Estos autores y algunos otros
conciben la solidaridad sobre todo

como caracterstica de los grupos

pequeos, basados en relaciones
car" a cara. Para Simmel, la solidaridad indica una orientacin de los
individuos de unos hacia otros y hacia las relaciones que entre s mantienen. Basada en la necesidad sentimental de asociarse con otros seres
humanos, la solidaridad es un elemento que impregna casi todas las
relaciones, una orientacin que se
empea en preservar dicha relacin
en vista de su valor intrnseco. Sin
embargo, estas relaciones se producen tambin por otros motivos,
como, por ejemplo, por ventajas
materiales, y pueden cesar de hecho
una vez alcanzado el objetivo que se
pretenda. Pero en su proceso de
desarrollo van creando una verdadera sociation, es decir, un sentido de
solidaridad. Muchas formas de relaciones sociales se basan nicamente
en el inters de la solidaridad: clubes, sociedades secretas, fiestas sociales, competiciones, etc.
Cooley ha puesto de relieve sobre
todo los aspectos afectivos del organismo humano y la satisfaccin de
orden sentimental que experimenta
el individuo en los grupos primarios, los cuales, permitiendo el libre
desahogo de los sentimientos, funcionan como desembocaderos afectivos y refuerzan la solidaridad del
grupo [ / Grupo].
Tnnies, en cambio, en su concepto de Gemeinschaft ha destacado
el aspecto de identificacin por encima del de satisfaccin sentimental.
La identidad del individuo es absorbida en unas relaciones ms amplias,
sus necesidades quedan sometidas a
esta unidad, sus actividades se convierten en las de la comunidad.
Sin embargo, todos estos autores
advierten que esta solidaridad no seria realmente posible si no estuviera
fundamentada en algn consenso

Consenso
concerniente a las actitudes culturales. La solidaridad nunca podra
darse entre individuos o grupos demasiado diversos.
A. Comte, en Curso de filosofa
positiva, donde expone su teora organicista de la sociedad, habla del
consensus universalis como elemento
bsico del orden social, o sea de la
necesaria correlacin de los elementos de la sociedad, correlacin que
existe en todos los sectores de la
vida y que alcanza su punto mximo
en la sociedad humana: la fase final
y conclusiva de la evolucin orgnica. Este consenso existe en el campo
de las ciencias, entre las ciencias y
las artes, en las instituciones polticas, entre la sociedad civil y la sociedad poltica, entre los mores y las
ideas. Para Comte, el orden social se
basa en las leyes de la naturaleza, y
slo es posible por existir cierta comunidad de ideas en quienes forman
la sociedad. Por consiguiente, el
consenso universal es el fundamento
de la solidaridad; y slo si todas las
instituciones sociales comparten una
moralidad comn, si suscriben un
cuerpo comn de conocimientos y si
tienen una orientacin comn hacia
el mundo, resulta posible el orden,
tanto en el mbito individual como
en el social.
Para el socilogo americano G.
H. Mead tampoco puede existir la
sociedad si no se da cierto nivel de
consenso en el grupo. Segn este
autor, la sociedad es una accin que
se basa en la comunicacin existente
entre los miembros de un grupo;
esta comunicacin sera imposible si
dichos miembros no compartiesen
un sistema simblico comn. La
idea misma de sociedad exige algn
nivel de consenso y una rea mnima de valores comunes. Las instituciones sociales se fundamentan en
unas actitudes fundamentales com-

390
partidas por todos los miembros de
un grupo ante problemas individuales peridicos.
Tambin Max Weber explica la
existencia del orden social como una
consecuencia del consenso cultural.
En una sociedad especfica, el hombre comparte determinados valores,
fines y puntos de vista. La repeticin de estas orientaciones explica la
repeticin de las acciones de los individuos y, por tanto, un tipo determinado de orden social.
K. Marx, en cambio, habla de
conciencia de clase. Admite como
posibles cierto nivel de solidaridad y
de consenso a escala nacional y de
todo el sistema social. Pero estima
que esta unidad y este orden son
una creacin de la clase que tiene en
sus manos el poder, la cual se sirve
de todos sus medios para crear una
forma de falsa conciencia en la sociedad. La conciencia de clase es la
experiencia subjetiva de la solidaridad en el seno de la propia clase, el
reconocimiento de cierto nivel de
identificacin con dicha clase y los
intereses que uno tiene en comn
con la misma, as como la conciencia de asemejarse a los miembros de
la propia clase y de diferenciarse de
los miembros de las otras clases. Es
una especie de etnocentrismo, en el
que la propia clase es el in-group. La
conciencia de clase slo es posible
en los grupos que se caracterizan
por el consenso cultural, el que, por
otra parte, no es necesariamente la
fuente de la solidaridad. La solidaridad de clase surge como consecuencia de una amenaza que se percibe, de la explotacin intensa, de la
organizacin interna y consciente de
la clase, de la educacin y del conflicto con otras clases. As pues, segn la tesis marxista, el consenso y la
solidaridad son factores que organizan y unifican a una clase. El con-

391

Consenso

senso a nivel nacional sera siempre

falso, al ser fruto de una imposicin
artificial de la clase posesora del poder. Es ms fuerte en los momentos
de lucha revolucionaria entre las
clases. El orden y la tensin son
tambin en Marx, como en Sumner,
dos caras de la misma moneda; la
hostilidad y el conflicto entre las
clases originan solidaridad dentro
de las mismas, la cual, a su vez,
aumenta la hostilidad.
E. Durkheim, por su parte, habla
de solidaridad mecnica, que se basa
en la fusin entre consenso y solidaridad, y que funciona cuando los
individuos tienen experiencias comunes de la sociedad y actitudes
comunes que reflejan dichas experiencias. Esta solidaridad implica
una identificacin incluso afectiva
con la sociedad propia, una conviccin personal de que esa sociedad es
importante y de que merece el propio apoyo. El consenso y la solidaridad no son aspectos separados del
orden social, sino que estn estrechamente vinculados a l, ya que el
consenso crea la solidaridad en el
mbito social, lo cual se debe a que
el grupo tiende a concretarse, a
transmitir un status objetivamente
independiente de su cultura. El consenso cultural no se limita a los similares puntos de vista de los individuos, sino que se convierte en un
objeto real al que pueden remitirse
tales individuos como grupo. En resumen, Durkheim explica el orden
social como una consecuencia del
consenso cultural, basado en el hecho de que los miembros de la sociedad o de un grupo comparten ciertos valores.
III.

El consenso como acuerdo

No obstante, el consenso tiene

tambin un significado ms restrin-

gido, si se considera como uno de

los procesos de interaccin social,
como la resolucin comn de un
conflicto, como un acuerdo alcanzado entre varios individuos o entre
varios grupos con una fuerza y un
poder ms o menos similares. Se
trata de un concepto muy parecido
al de cooperacin, aunque lgicamente distinto y no siempre fcil de
analizar [ / Cooperacin]. Segn
A. W. Green, el consenso se refiere
a una rea extensa de acuerdo, explcito o tcito, dentro de la cual se
establecen los trminos de la cooperacin misma. El consenso slo es
posible cuando dos o tres partes desean mantener una relacin que
cada una de ellas considera interesante para s. Pero, a la vez, la necesidad de establecer un consenso surge tan slo cuando los miembros de
un grupo o de una alianza no estn
en perfecto acuerdo. El choque de
intereses es real, mas no tan drstico
que degenere en conflicto. Cada una
de las partes desea resolver las divergencias de opinin, pues cada
una de ellas est convencida de la
necesidad de estar unidas. Sin embargo, el choque de intereses sigue
siendo real, por lo que entre los
efectos del acuerdo consensuado figuran siempre algunas concesiones
mutuas, adems de la salvaguardia
de la propia posicin de poder. En
una alianza internacional, por ejemplo, tiene que camuflarse el dominio
de las partes y ponerse en sordina la
expresin del poder; de lo contrario,
podra estallar un conflicto en lugar
de un acuerdo.
IV.

El consenso como resultado

de un proceso decisional

Finalmente, consenso significa

tambin la decisin de un grupo en
la que todos los miembros partici-

392

Consumo
pan activa y racionalmente. Es tpico el caso de Japn, donde las decisiones no las toman nunca los
individuos, sino el grupo, mediante
un proceso que comienza con un pequeo nmero que va incluyendo
gradualmente crculos ms. amplios
de grupos hasta alcanzar el consenso final. Este modelo japons de llegar a un consenso dentro de un grupo se llama matomari o ajuste de
ideas; se trata de un proceso decisional casi institucionalizado, que se
abre con una exposicin del problema por parte del miembro ms anciano del grupo, a la que sigue luego
la exposicin sumaria de la opinin
de cada miembro del mismo grupo.
Cuando el lder advierte que se ha
logrado un nivel mnimo de consenso, hace un breve resumen de todo
lo que se ha dicho, pregunta si todos
estn conformes, y si no existen objeciones, el acuerdo se da por hecho.
En el caso de que no se llegara al
consenso y de que la reunin se encontrara en punto muerto, no pedir una votacin o una decisin, y ni
siquiera insinuar que no se ha alcanzado un-consenso, a fin de no incomodar a los presentes, sino que
muy probablemente manifestar que
el problema necesita ser reconsiderado y fijar la fecha para una nueva reunin. El sistema de optar por
la alternativa del voto de la mayora
no es propio de los japoneses y se
utiliza muy raras veces, a no ser en
el parlamento, y aun en este caso la
votacin tiene lugar despus de haberse obtenido el consenso en el
seno de una comisin o de alguna
otra forma.
G. Bartoli
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CONSUMO
SUMARIO: I. El consumo en el proceso de
produccin - II. Consumo y sociedad - III. Del
"consumo ostentoso" al ilusorio consumo
para todos - IV. "Sociedad de consumo" y
tiempo libre - V. Consumo y control social.

I.

El consumo
en el proceso de produccin

Las dinmicas del consumo revisten una importancia especial en el

campo sociolgico y en el econmico, dado que determinan uno de los
momentos centrales del continuum
(en el que estn comprendidos la
distribucin y el intercambio) que
constituye el proceso de produccin.
Especialmente, la produccin y el
consumo constituyen ambos un nico y complejo sistema de relaciones

393
que influye poderosamente en la sociedad civil y en la esfera poltica.
K. Marx, en la Introduccin de
1857 a su Contribucin a la crtica de
la economa poltica, trata de demostrar que entre la produccin y el
consumo existe una identidad en
virtud de la cual la produccin es
decididamente tambin consumo y
el consumo es a la vez produccin.
Esto es as, en primer lugar, por el
hecho de que el individuo que produce consume sus propias energas y
gasta los medios de produccin; en
segundo lugar, porque la produccin y el consumo constituyen el
uno para el otro un medio recproco
de existencia, pues la produccin
crea el material objeto de consumo
y el consumo crea la necesidad que
proporciona una finalidad a la produccin; por ltimo, porque el consumo vuelve habitual, mediante la
repeticin, la disposicin inserta en
el primer acto de la produccin, y
porque la produccin provoca el
consumo, "creando el modo determinado de consumir y creando luego el estmulo para consumir, la capacidad misma de consumir bajo
forma de necesidad".
Es as como Marx, en polmica
con la conocida distincin que hace
la economa clsica entre consumo,
distribucin e intercambio como fenmenos separados, establece el carcter central del proceso productivo: "La produccin no slo proporciona el material a la necesidad, sino
tambin la necesidad del material".
Adems, la produccin y con ms
exactitud el modo de produccin
histricamente determinado "no
produce... slo el objeto del consumo, sino tambin el modo de consumo; produce no slo objetivamente,
sino tambin subjetivamente. La
produccin, pues, crea al consumidor".

Consumo
En consecuencia, este enfoque de
las dinmicas del consumo, expuesto en las Lneas fundamentales de
crtica de la economa poltica (18571859) y sobre todo en el primer libro
de El capital, permite afirmar que en
una sociedad industrial, caracterizada por la divisin del trabajo en orden al aumento de la produccin, el
consumo de los bienes de primera
necesidad se dirige de manera casi
exclusiva a la reproduccin de la
fuerza-trabajo, es decir, a la reproduccin (fsica y social) del proletariado.
Por lo que se refiere a las necesidades, sobre las que tambin se apoya el proceso productivo, es til advertir que no se trata de entidades
naturales y metahistricas (al estilo de Rousseau); es una vez ms
K. Marx quien afirma que "nuestras
necesidades y satisfacciones surgen
de la sociedad..." (Trabajo asalariado y capital, 1849), aun cuando existe toda una serie evidente de necesidades cuya satisfaccin est en la
base misma de la vida que fundamentan las relaciones de produccin
y el conjunto de las relaciones sociales. "Para poder hacer historia, los
hombres tienen que poder vivir.
Pero vivir implica ante todo comer y
beber, tener una casa, vestir y otras
cosas ms. As pues, la primera accin histrica es la creacin de los
medios para satisfacer estas necesidades, la produccin de la vida material misma; sta es justamente una
accin histrica, una condicin fundamental de cualquier historia" (La
ideologa alemana,
1844-1845)
[ S Necesidad],
II.

Consumo y sociedad

La dimensin social e histrica

que caracteriza a las necesidades y

Consumo
al consumo impone una reflexin
sobre el fenmeno de la generalizacin y orientacin del consumo en el
contexto de una sociedad industrial
lanzada a la bsqueda de una productividad mxima, as como sobre
los procesos que experimentan estos
fenmenos y que los caracterizan:
"El consumir escribe F. Alberoni constituye un sector particular
del obrar humano, que adquiere un
sentido cuando se lo relaciona con
la estructura y la dinmica social, lo
que a la vez nos ayuda a comprenderlas ms profundamente".
En su anlisis del comportamiento del consumidor, G. Fabris, teniendo en cuenta las aportaciones
ms importantes de la sociologa y
de la psicologa, afirma que en la sociedad actual "la ampliacin del
consumo y el disfrute de los bienes
en cantidades cada vez mayores
pueden permitir al individuo, a todo
individuo, una liberacin definitiva
y sin precedentes de las esclavitudes
seculares, para recuperar sus verdaderas dimensiones, reconstruir un
desarrollo proporcionado de todas
sus facultades y demostrar libre y
cumplidamente todas sus posibilidades creativas; pero tambin pueden
acabar en una involucin progresiva
del proceso de liberacin del hombre, dado que ya ahora va tomando
consistencia la sombra amenazadora
de nuevas y ms inquietantes alienaciones".
Se pueden observar algunos intentos de elaborar una teora del consumo ya en la economa clsica, que,
en contra del mercantilismo, fija en
las exigencias de los consumidores,
y no en la produccin en s misma,
el fin de la economa. Adam Smith,
en su Investigacin de la naturaleza y
causas de riqueza de las naciones,
afirma que "el consumo es el nico
fin y objetivo de toda produccin y

394
nunca se debera tener en cuenta el
inters del productor, a no ser que
resulte necesario para promover el
inters del consumidor"; y no falta
tampoco la afirmacin perogrullesca
de D. Ricardo, segn el cual el individuo "es necesariamente o el consumidor de sus propios bienes o el
adquirente de los bienes de algn
otro".
Pero A. Marshall, uno de los epgonos de esta escuela econmica,
afirma explcitamente que la demanda est determinada por algo que
est por encima de las necesidades
individuales, ya que las necesidades las establece en parte el tipo de
cultura en que se enmarca el sistema
econmico, por lo que toda demanda contiene un elemento de determinacin social que supera el determinismo utilitarista.
J. M. Keynes ofrece una valoracin ms en la lnea del anlisis econmico. Este autor considera el consumo como una funcin directa de
la renta, aunque la adecuacin a las
variaciones de la renta no sea inmediata, debido a la persistencia de los
modelos de consumo. J. Duesenberry critica este planteamiento, juzgndolo excesivamente esttico e
inspirado en una mera concepcin
econmica, y afirma que el comportamiento consumista del individuo
es tambin fruto de la influencia del
comportamiento consumista ajeno.
Para Duesenberry segn sntesis
de G. Orsini, "las opciones de
consumo se realizan bien para satisfacer necesidades materiales, bajo
impulsos de naturaleza fisiolgica,
bien para satisfacer necesidades de
naturaleza psicolgica y socio-cultural. Queriendo satisfacer una necesidad, todo individuo puede elegir entre mltiples bienes similares, que
pueden clasificarse por su relativa
mayor o menor calidad y segn cri-

Consumo

395
terios de naturaleza tcnica, esttica
o psicolgica, jerarquizados por el
colectivo". En general, se establece
un compromiso entre el deseo de
ahorrar y la bsqueda de un nivel
superior de consumo; pero este
equilibrio tan precario se lee en su
obra Reddito, risparmio e teora del
comportamento del consumatore
est constantemente amenazado por
frecuentes tomas de contacto con
bienes de calidad superior fdemonstration effect). De este modo se llega, por citar tan slo uno de los logros funcionalista-sistemticos de
este tipo de anlisis econmicosocial, a la elaboracin de F. Modigliani, R. F. Brumberg y A. Ando,
para quienes el consumo no es slo
funcin de la renta presente o pasada, sino tambin de la renta futura,
esperada y referida al valor actual,
influida por los factores de la edad,
de la jubilacin y de la poblacin
(Analisi dell'utilit e funzione del
consumo, 1958).
III.

Del "consumo ostentoso"

al ilusorio consumo para todos

Segn el anlisis de I. Illich, en

nuestra sociedad industrial avanzada se quiere transformar las necesidades (incluidas las fundamentales)
en una demanda de bienes de consumo, para los que las necesidades primeras se reducen casi a un pretexto
en orden a la satisfaccin real de la
lgica dominante de la acumulacin
econmica.
Un ejemplo tpico lo tenemos
segn Illich en las industrias del
automvil, que manipulan los gustos del pblico a fin de que la necesidad de transportes se exprese
como demanda de automviles en
lugar de autobuses pblicos.
Para Illich, este proceso manipu-

lativo se sirve de una parte de las

instituciones, entendidas en sentido
amplio: desde los servicios pblicos
y sociales (metro, correo, mercados)
a los establecimientos pblicos (lavanderas, panaderas), a las instituciones totales destinadas a preservar
el orden pblico (prisiones, manicomios), al sistema escolar y a las
autopistas. Un primer grupo de estas instituciones se define como conviva! y a ellas uno se dirige libremente; un segundo grupo es manipulativo e impone un consumo (o una
participacin) a quienes recurren a
ellas.
As, por ejemplo, en el caso de la
construccin del sistema de autopistas, la manipulacin, basndose en la
necesidad del transporte, fundamentalmente da satisfaccin a la lgica
productiva y acumulativa de las industrias automovilsticas. En este
sentido, Illich dice que las autopistas son pseudoservicios pblicos y
autnticas reservas privadas.
Pero hay que sealar que este estado de cosas definido ordinariamente como consumismo, como
consumo de masa o como consumo
inducido constituye una fase, cualitativamente nueva, del modo como
presenta y dirige el consumo la clase
ociosa, segn la define Thorstein Veblen, a la cual otros socilogos la
denominan de forma ms comprensiva como la clase o los estamentos
dominantes.
En relacin con los siglos pasados, Veblen afirma que la institucin de la clase ociosa obstaculiz
"el desarrollo cultural directamente
1) mediante la inercia propia de dicha clase, 2) a travs de sus ejemplos
prescriptivos de derroche ostentoso
y de conservadurismo, e indirectamente 3) mediante un sistema de
distribucin desigual de las riquezas
y defendiendo los apoyos de la insti-

Consumo
tucin misma. A esto hay que aadir que la clase ociosa tiene tambin
un inters material en dejar las cosas
como estn. En las circunstancias
prevalecientes en una poca determinada, esta clase se encuentra en
una posicin privilegiada y tiene
motivos para temer que cualquier
alteracin del orden existente acte
en detrimento suyo y no al contrario" (The theory on the leisure class,
1899).
Si referente a la produccin el rasgo caracterstico de la clase ociosa
era una exencin casi absoluta de
toda ocupacin til, frente al consumo la actitud tpica de los grupos
(nobiliarios y luego de la burguesa
primitiva) que integran esta clase estaba constituido por el derroche ostentoso de tiempo y de dinero, realizado de mil modos y siempre con un
efecto demostrativo y deslumbrante
ante las clases inferiores.
La ostentacin de los estndares
existenciales pona de relieve su inasequibilidad para el pueblo, y la
invitacin reiterada al consumo ostentoso subrayaba el abismo que
separaba a los grupos dominantes
de las clases populares. Esta distancia y su incremento eran la medida
del prestigio y fama de las clases
ociosas; ser diferentes e inalcanzables para las clases subalternas legitimaba sus pretensiones a la superioridad, al mando, al ejercicio del
poder.
El cambio de esta situacin con
el consiguiente acercamiento a la
fase en que ahora nos encontramos tuvo lugar con la afirmacin
hegemnica de la burguesa, que,
debido a necesidades productivas
(como, por ejemplo, la de acelerar el
proceso acumulativo del capital) y a
necesidades estabilizadoras del poder, quiso imponer sus modelos culturales y existenciales, presentando

396
ilusoriamente sus propios estndares
como generalizables a todos y poniendo todos sus esfuerzos en ocultar y minimizar la brecha que la separaba de las clases populares; en
esto consiste el proceso que se define como el paso del consumo ostentoso a un ilusorio consumo para
todos.
Entre los medios que han favorecido este cambio hay que sealar la
enorme y rpida difusin de los modelos existenciales y sociales a travs de los mass-media y la accin
sirvindose casi siempre de tales
instrumentos de comunicacin de
los persuasores ocultos (una categora que ha sido muy investigada por
V. Packard, The hidden persuaders,
de 1957).
No faltan tampoco en el campo
de la sociologa anlisis que pretenden explicar la fase histrica industrial avanzada remitindose casi exclusivamente a la difusin de los
mass-media. Por eso se habla de una
transformacin del hombre contemporneo, que tiende a convertirse en
iconntropo (= hombre de la imagen), inmerso en una tercera cultura,
que habra surgido tras el agotamiento de las viejas formas del saber. Se afirma, adems, que "la masificacin... podra convertirse en un
medio capaz de realizar el mnimo
de unidad sin el cual no sera posible ninguna sociedad de tipo moderno" (G. Cohn Seat-P. Fougeyrollas, L'action sur l'homme: cinema et
televisin, 1961).
En la nueva situacin parece que
sigue siendo vlido el esquema de
difusin que para los modelos culturales y para las ideas y modas en general propuso Veblen, para quien el
sentido de la difusin parte del vrtice de la pirmide social y llega, a
travs de fases sucesivas, gradualmente, hasta la base. Sin embargo,

Consumo

397
la rapidez circulatoria que imprimen
los mass-media ha contrado los
mrgenes de tiempo dentro de los
cuales tiene lugar la difusin desde
el vrtice hasta la base; de ello se deriva que la clase burguesa la mejor adaptada y la ms veloz en percibir y adaptar los cambios, segn la
expresin del Manifiesto de 1848
haya recurrido a nuevos mtodos de
manipulacin para legitimar su poder, ingenindoselas una y otra vez
para mantener el consumo, aunque
sustituyendo la ostentacin de la
distancia de status por la de la aproximacin al pueblo y poniendo el
acento no en la distancia, sino en
la posible igualdad.
El mito de una sociedad igualitaria en cuestin de consumo se va difundiendo en los sectores internacionales que se definen como occidentales a partir del final de la segunda
guerra mundial, cuando con la difusin del modelo norteamericano de
sociedad las burguesas nacionales
hacen suya la idea de una sociedad
que se caracterice por la igualdad de
puntos de partida y por la posibilidad de metas opulentas.
IV.

"Sociedad de consumo"
y tiempo libre

El principio de la mnima discontinuidad entre los perodos de trabajo, tpica de la organizacin industrial avanzada, permite un tiempo
libre semanal de uno o dos das y,
adems, un mes de vacaciones al
ao, en general, tiempo libre que
est en funcin de la tica del consumo privado, la cual contribuye a la
estabilizacin del sistema industrial.
Pues si, por una parte, el tiempo libre es un mercado tericamente ilimitado para necesidades de consumo ms o menos inducidas con-

viene recordar que la bsqueda de

nuevos mercados es uno de los temas recurrentes de la sociedad industrial ya desde sus orgenes,
por otra parte, la manipulacin
ideolgica del tiempo libre aspira a
convertirlo en la vlvula de escape
de la frustracin que se va acumulando en el lugar de trabajo.
El retorno a la naturaleza o la
asistencia a un campo de ftbol
como espectadores son dos expresiones de una misma idea promovida desde la organizacin del ocio: el
tiempo libre como un contacto renovado con el ambiente natural o
como evasin mxima y desahogo
de la libertad [ / Tiempo libre].
De nada sirve aqu volver sobre la
gran manipulacin que sufre la naturaleza, tan adornada por la propaganda de quienes abogan por el retorno a la misma, o sobre el hecho
de que el deporte especialmente el
ftbol est integrado en la industria y organizado en sus mismas interioridades segn mtodos manageriales [ / Deporte].
Lo que s importa es subrayar
que, en la sociedad industrial avanzada, la publicidad ha asumido el
carcter de autntica neo-ideologa
interclasista; la institucin de lites
artificiales de referencia (estrellas
del espectculo o del deporte), a las
que se conceden algunas libertades o
privilegios, incluso morales, es la
primera parte de un proceso que
culmina con la invitacin ms o menos explcita a participar en el juego.
Por encima de esta evidente forma
de manipulacin, que subyace sustancialmente a toda accin publicitaria con miras a difundir la conviccin de que todos somos iguales, hay
que poner de manifiesto la ndole
parcial y particularista de los modelos de referencia que se proponen:
"La industria cultural ha observa-

Consumo
do F. Alberoni produce objetos
parciales, con los que no es posible
una identificacin completa, sino
slo una comprensin, anterior incluso a una identificacin parcial,
esquizofrnica, es decir, regresivoinfantil" (Classi e generazioni, 1970).
A estos ejemplares de nios con
tendencias privadamente psicopticas y socialmente integradas, la industria del ocio les ofrece grandes
parques recreativos; los divos se exhiben siguiendo guiones fijos en los
grandes centros vacacionales de a
jet-set internacional, mientras que
las masas annimas pasan su tiempo
libre en otros lugares menos prestigiosos y conocidos, aunque construidos segn la imagen de un mundo dominado por la ideologa de la
vacacin total.
La huida legalizada de la realidad, que podra considerarse el
equivalente social de una igualdad
poltico-formal de los ciudadanos en
el Estado democrtico-burgus de
tipo representativo, oculta las contradicciones estructurales y organizativas de la sociedad industrial
avanzada, mimetiza los intereses
econmicos reales que estn detrs
de los mass-media y da vida a un
mundo circularmente falso, en el
que la televisin como ha puesto
de relieve U. Eco se burla de s
misma, pero sin levantar nunca el
velo que cubre el juego de los grupos dominantes.
La enorme capacidad absorbente
del consumismo de masas se ha demostrado cumplidamente en los ltimos aos con la comercializacin
de las formas hippies, traducidas en
un sinnmero de objetos y productos, comercializacin que consigui
evaporar el (relativo) potencial de
subversin social que llevaba consigo el movimiento de los nios de las
flores. Tampoco faltan en la litera-

398
tura psico-sociolgica anlisis que
prueban que el consumo encuentra
apoyos en las complejas dinmicas
que mueven las relaciones internas
de las mismas comunidades mnimas,
como la familia. El nio, por ejemplo, se ha definido como un autntico agente poltico: "La inmensa mayora de las actividades domsticas
se conciben a travs de los hijos y el
tiempo libre es fundamentalmente
un hecho de moral familiar, en el
sentido de que se constituye en una
organizacin ldica infantil; la publicidad y el consumo pasan en gran
medida a travs de los nios, dirigindose a los nios y a los adultos,
que se identifican con ellos" (F. Alberoni, Classi e generazioni, 1970).
De esta manera, en la dimensin
familiar se descubre la existencia de
una relacin unidireccional (padreshijo), mediada por el consumo privado y por sus relativos instrumentos de induccin, que infantiliza
profundamente a los adultos y los
lleva a privilegiar el presente sobre
cualquier reformulacin del futuro.
Los enfoques sociolgicos de corte radical o que se mueven dentro de
la ptica de la clase social contraria a la burguesa se basan en la
simbiosis tiempo libre-consumo de
masa para subrayar que en la sociedad industrial avanzada (capitalista)
el tiempo libre se caracteriza por los
mismos procesos de alienacin y de
reificacin que se dan en el mbito
de la produccin, y que estos procesos estn mediados justamente por
el consumismo imperante. Se trata
de procesos en los que los objetos
(la mercanca) se aduean de los individuos como sealaba Marx en
el libro I de El capital, no slo en
lo tocante a su inmediata fuerzatrabajo (en trminos fsicos), sino en
todos sus aspectos, desde la conciencia de s al espritu crtico y autocr-

399
tico. A travs de estos objetos del
consumo pasan los intentos ideologizadores de la mediocridad de lo cotidiano (F. Ferrarotti), encaminados
a recuperarla con vistas a la estabilizacin social; es decir, el consumo y
sus objetos constituyen la ideologa
concreta que se utiliza para lograr y
mantener el consenso.
As pues, el marco general hacia
el que tienden los proyectos de los
grupos actuales de poder mediante
la difusin del consumo privado y
de su correspondiente tica parece
ser el de la adaptacin, el del adjustement esbozado por Friedman y por
el revisionismo neofreudiano: a travs de la difusin y de la adquisicin
del consumo se llega a la adquisicin y a la difusin del consenso, al
tiempo que se generaliza en la masa
la aceptacin de la ideologa concreta del sistema.
No faltan tampoco interpretaciones de tipo claramente psicoanaltico, segn las cuales el consumo
sobre todo el consumo que se centra en el automvil se configura
como la variante normal, para el
hombre de la calle, de un culto al
Dios-prtesis (esta terminologa la
usaba ya Freud en El malestar de
la cultura), que encuentra sus expresiones rituales ms elevadas en
las competiciones automovilsticas
(F. Fornari, 1974). Las prtesis tecnolgicas que se hallan representadas en los objetos del consumo compensaran de esta forma al hombre
de sus limitaciones naturales y de las
limitaciones impuestas por la civilizacin (capitalista).
V. Consumo y control social
En estos anlisis reaparecen, marcados por una connotacin negativa, algunos temas que la sociolo-

Consumo
ga sistemtica y las construcciones
estructural-funcionalistas norteamericanas elaboraron durante el perodo 1940-1960 (vanse los Ensayos de
teora sociolgica de T. Parsons, escritos entre 1938 y 1953), asignando
al consumo una posicin de no poca
importancia a la hora de determinar
las funciones de la integracin del
control y del intento de "limitacin
fisiolgica de un conflicto social atizado una y otra vez, dadas las contradicciones reales, por las clases
subalternas" (T. Parsons-N. Smelser, Economy and Society, 1967). El
xito relativo que consigue o parece
conseguir la tendencia al control del
conflicto en las sociedades industriales avanzadas (norteamericanas y
centroeuropeas) sirve de base a las
valoraciones formuladas por la Escuela de Frankfurt desde Horkheimer a Marcuse y Adorno al
elaborar la teora crtica de la sociedad.
Estos autores especialmente
H. Marcuse, centrando su atencin ante todo en los estratos subalternos de la sociedad, sealan que
las fuerzas dominantes en nuestra
sociedad limitan las posibilidades liberadoras, que ellas mismas han
contribuido a despertar mediante el
progreso tecnolgico, bien favoreciendo la represin de los instintos,
necesaria para afirmar el principio
de servicio, bien bloqueando el mismo proceso tecnolgico cuando ste
parece abrir paso a soluciones liberadoras, bien finalmente y sobre
todo ejerciendo una enorme presin psicolgica sobre las propias
vctimas, a las que se intenta convencer de la autenticidad de necesidades del todo inautnticas, alentadas por los mass-media.
De esta manera se asegura en todos los sectores de las sociedades
llamadas democrticas el triunfo de

Consumo
la estupidez consumista, que sirve
al sistema no slo apoyando sus
orientaciones productivas, sino tambin impidiendo el desarrollo de
tendencias subversivas en su interior; en esta sociedad, escribe
H. Marcuse, "la promesa suprema
es una vida cada vez ms confortable para un nmero cada vez mayor
de personas, las cuales, en sentido
estricto, no saben imaginarse un
universo de reflexin y de accin
cualitativamente distinto, ya que la
capacidad de contener y de manipular la imaginacin y el esfuerzo
subversivo es parte integrante de la
sociedad establecida" (El hombre
unidimensional, 1964).
As pues, la sociedad integra a los
individuos (sin que queden excluidos, segn Marcuse, los mismos
proletarios, cuya tarea histrica sera la de destruirla) en todos los
campos de su existencia, llegando a
ofrecerles unos ocios domesticados
mediante una cultura industrializada, con lo que as se manifiesta
como es en su ms profunda intimidad: una sociedad totalitaria, que
no le deja al hombre espacio alguno
para desarrollarse en sus mltiples
dimensiones.
Pero la difusin del consumo y de
la correspondiente ideologa repercute tambin en el terreno social debido a su impacto (y a los cambios
que provoca) en la estratificacin social (segn definicin de la sociologa del social system), todo lo cual
revela de manera inmediata su significado poltico.
En efecto, es sobre todo en los
momentos de expansin cuando se
crean sectores y estamentos sociales
que se caracterizan no ya por su situacin en el proceso productivo,
sino por su parasitismo y por su capacidad de un consumo superior
aunque no sea muy acentuado

400
al de las masas, el cual se asume
como smbolo de status de una clase
media a la que se asignan conforme
a proyecto diferentes funciones: en
primer lugar, la de evitar que el surplus de produccin se distribuya entre el proletariado por encima de
ciertos lmites, a fin de no aumentar
su fuerza contractual e histrica; en
segundo lugar, la de crear una serie
de posibles y slidas alianzas sociales con los grupos dominantes; en
tercera instancia, la de demostrar
prcticamente, mediante la difusin
del consumo, la posibilidad real de
la igualdad en la sociedad industrial
capitalista.
As pues, el intento consiste: en
concreto, en realizar, a travs de la
clase media y de sus articulaciones
internas, un continuum que impida
la radicalizacin y la polarizacin
del conflicto de clase, y, en teora
(como ha puesto de relieve la sistmica funcionalista), en inferir la falsedad del anlisis marxiano y de las
consiguientes perspectivas de revolucin social y poltica.
En realidad, parece que opera una
tendencia captada ya por Marx
cuando, en su polmica con Ricardo, afirma que este autor no tiene
en cuenta el crecimiento constante
de ciertas realidades sociales que
ocupan el espacio medio entre los
obreros y los capitalistas y grandes terratenientes, realidades que
se mantienen en parte gracias a ciertas formas de renta y que oprimen a
la base trabajadora, a la vez que
aumentan la seguridad y el poder
social de los diez mil patronos. Se
trata, evidentemente, de realidades
sociales distintas del estamentomedio tradicional precapitalista
(artesanos, pequeos campesinos,
profesionales autnomos) y relacionadas con la aparicin y ampliacin
de funciones burocrticas, de distri-

Control social

401
bucin y de servicios. La prctica y
la teora de esta tendencia se subrayan sobre todo en los Estados Unidos, donde en los aos cincuenta se
dibuja la perspectiva de una gran
sociedad constituida por una homognea, serena y opulenta clase media, equiparada y satisfecha por lo
que se refiere al consumo.
Sin embargo, apoyndose en datos que se remontan al perodo kennediano y que se vieron confirmados por el fracaso de las hiptesis de
la nueva frontera y de la gran sociedad, algunos autores han llegado a
la conclusin de que la sociedad feliz de la clase media no ha existido
nunca, ni siquiera en los Estados
Unidos. Es ms, algunos anlisis recientes de R. Parker sobre el mito de
la clase media y de B. Sexton sobre
la condicin de los trabajadores subrayan que la actual crisis econmica y social no hace ms que evidenciar los datos reales de la situacin
de estos estratos sociales, reduciendo, por un lado, las bases concretas
de privilegio, como sucede siempre
en los momentos de recesin, y revelando, por otro, la dimensin irreal
e ideolgica (de falsa conciencia) de
los argumentos que tanto en el pasado como en el presente relacionan el
consumo con la clase media.
F. Bianchi-R. Salvi
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CONTROL SOCIAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. Teoras del
control social: 1. T. Parsons; 2. A. K. Cohn;
3. G. Gurvitch; 4. T. B. Bottomore - III. Modalidades del control social; 1. Consciente o inconsciente; 2. Personal o impersonal; 3. Formal
y no formal; 4. Intensidad de la fuerza del control social; 5. Naturaleza de los controles;
6. Objetivos del control social consciente IV. Modelos de dominio-sumisin.

I.

Introduccin

En la sociedad, el orden o equilibrio social no es algo que pueda

darse por supuesto como en el reino
animal, donde est determinado casi

Control social
en su totalidad por los controles que
ejercen las condiciones geogrficas,
la constitucin biolgici y, especialmente, los instintos de la especie.
Los hombres, que constituyen una
sociedad o un grupo, son actores
fundamentalmente libres, aun cuando de hecho poseen una libertad limitada, fsicamente por las fuerzas y
procesos fsicos de \a naturaleza,
psicolgicamente por factores internos o externos que condicionan su
obrar, y culturalmente por el hecho
de que, desde el momento en que
nacen, viven dentro del entorno cultural de su pas y de su tiempo.
El orden social es el resultado de
la accin del hombre y del control
que tiene que ejercer, sobre s mismo y sobre el ambiente que lo rodea, para establecer las condiciones
fsicas, biolgicas, humanas, culturales, psicolgicas y sociales que
puedan garantizarle no slo la supervivencia, sino tambin y sobre
todo una situacin de vida que satisfaga lo mejor posible las aspiraciones, las necesidades y las exigencias
de su naturaleza.
As pues, el control social guarda
relacin con los problemas del orden social, de la regularidad de la
conducta humana y del mantenimiento y equilibrio de los elementos
que constituyen la sociedad. En su
significado ms evidente, el control
social abarca, segn Roucek y Warre, "todos los procesos con los que
la sociedad y los grupos que la componen determinan la conducta de
cada uno de los miembros, ajusfndola a las normas del grupo", es decir, el modo como la sociedad y los
mecanismos sociales funcionan para
regular, dirigir, adaptar y organizar
la conducta social de los individuos
y de los grupos. Se ocupa del estudio y anlisis de las exigencias de la
vida social, a la que ofrece la direc-

402
cin apropiada y los criterios oportunos, as como del funcionamiento
de los diversos procesos esenciales,
de las tcnicas, programas y mecanismos sociales dedicados a asegurar (mediante el consejo, la persuasin, la educacin o la imposicin)
el comportamiento que la sociedad
prescribe, frenando o impidiendo las
formas de comportamiento que no
sean sociales o que no sean deseables y, con mayor razn, las que
sean antisociales.
Por consiguiente, el control social
no es una herencia biolgica, sino
un producto elaborado por el hombre y que, a pesar de ser en gran
parte artificial, le sirve de gua al
ofrecerle un sistema de conducta.
Sin este control sera imposible la
vida social, ya que cada individuo
actuara segn su propio capricho y
sin tener en cuenta a los dems.
Pero todo esto significa tambin
que el individuo, a causa de estos
mecanismos de control social a que
se ve sujeto de forma permanente,
est condicionado y limitado en su
accin por los grupos, sociedades y
comunidades de que forma parte, y
que esta limitacin, en la medida en
que la persona comparte los objetivos y las normas de los grupos, comunidades y sociedades, desempea
funciones latentes o manifiestas a
favor de los mismos.
Estando as las cosas, el nfasis ha
de ponerse no en los mecanismos de
control social, sino en las funciones
que este control ha de ejercer en relacin con los grupos que forman
las personas controladas. En esta direccin va la que se considera como
la primera definicin moderna del
trmino control social, dada por el
socilogo americano E. A. Ross:
"Dominio social as entendido y que
de hecho desempea una funcin en
la vida de la sociedad". Esta defini-

Control social

403
cin la acogieron luego en sus lneas
generales otros socilogos, como
R. E. Park, E. W. Burgess, G. C. Homans, G. H. Mead y el mismo
T. Parsons.
Sin embargo, hay otra corriente
sociolgica que tiende a destacar sobre todo, como observa K. H.
Wolff, el hecho de que los mecanismos de control social, limitadores y
condicionantes del individuo, son de
naturaleza social en cuanto que implican de una u otra manera acciones de otros: empleo de sanciones,
proceso de socializacin, interiorizacin, manipulacin deliberada de
smbolos, etc., aunque sin resolver
la cuestin de si mediante dichos
mecanismos sociales de control se
sirve o no realmente a los intereses
del individuo, de la comunidad o del
grupo, o si se atiende ms bien a los
intereses de quien los controla. En
este ltimo caso, el control sera social en sus mecanismos, pero no en
sus funciones. Formas extremas de
este control se dan en los regmenes
dictatoriales, en los que las funciones sociales del control de hecho se
eliminan o se reducen a unos niveles
mnimos. No obstante, incluso en
las formas ms moderadas de control puede ser que los mecanismos
sociales a pesar de estar en funcin de los individuos y de los
grupos funcionen realmente en favor de los intereses del grupo dominante que controla.
II. Teoras del control social
1.

T.

PARSONS

Para ser vlida, una teora del

control social tiene que formularse
con relacin a un sistema o a un
subsistema con cierto estado de
equilibrio y con unos modelos nor-

mativos institucionalizados, de forma que sea posible la conformidad

o la desviacin respecto de estos ltimos. En sustancia, la teora, del
control social es lo opuesto a la teora de la gnesis del comportamiento
desviado; es decir, representa el anlisis de los procesos que, en un sistema social dotado de equilibrio estable en sus procesos interactivos,
se oponen a las tendencias de desviacin.
Al desarrollar su esquema analtico de los mecanismos de control,
Parsons adopta como punto de referencia los procesos de socializacin,
a cuyo origen se pueden hacer remontar las tendencias a la desviacin y a establecer, en correspondencia, mecanismos de control de
cierta importancia. Los aspectos
preventivos y anticipativos del control social consisten sobre todo en el
aprendizaje de lo que no hay que
hacer, y no en el de lo que hay que
hacer, en el sentido positivo de la
socializacin.
Un primer aspecto fundamental
de todo mecanismo de control social
es el que Parsons, desde el punto de
vista de la motivacin, llama de sostn, dado que, en una situacin de
ansiedad, ofrece una base de seguridad, con lo que disminuye la necesidad de recurrir a reacciones destructivo-agresivas y/o a reacciones
defensivas. La conservacin del yo,
mediante una relacin de solidaridad que permita reducir al mnimo
la inseguridad, es el objetivo que
persiguen tanto la estabilidad de las
actitudes amorosas de la madre durante las fases crticas de la socializacin del nio como la ayuda y
comprensin con que el terapeuta
atiende a sus pacientes.
Pero este sostn no puede ser incondicionado, ya que entonces se
perdera todo tipo de control sobre

404

Control social
las motivaciones del yo, que, consiguientemente, se sentira autorizado
a continuar en su desviacin. Por
otra parte, el sistema de modelos de
los que se desva el yo tiene que admitir un margen de permisividad
para que tenga eficacia el sostn.
Mas esta permisividad debe estar rigurosamente limitada, a fin de evitar que se convierta en un crculo vicioso. Por consiguiente, tiene que
darse un equilibrio entre las reas
de permisividad y las reas de restriccin.
Las expectativas no satisfechas a
causa del rechazo del alter generan
el sentimiento de restriccin en el
yo, espoleado por la ansiedad, las
fantasas, la hostilidad y su actitud
defensiva; es decir, la negativa del
otro a justificar las ansiedades del
yo en el sentido que ste desea, representa en cierto modo un sostn.
La hostilidad del yo no obtendr
del otro como respuesta el rechazo
de la sumisin o del predominio del
yo. La negativa a esta respuesta es
un momento decisivo a la hora de
evitar el crculo vicioso. Es lo que
Parsons llama la limitacin de la reciprocidad.
Estos tres elementos fundamentales del control social sostn, permisividad y limitacin de la reciprocidad son funciones latentes del
sistema social en que se insertan,
por lo que ni el yo ni el otro son
conscientes de lo que realmente sucede. Pero, llegado el momento,
pueden ser manipulados conscientemente, determinando as actitudes
de amor, de aprobacin y de estima
por parte del otro. Se trata de las
compensaciones relacinales.
Si los procesos de socializacin
son para Parsons puntos de referencia en el desarrollo de su esquema
analtico de los mecanismos de control, en nuestra sociedad el proceso

de psicoterapia constituye, a modo

de prototipo, "la circunstancia en
que estos elementos fundamentales
de los procesos de control social se
han evidenciado de una manera ms
explcita".
2.

A.

K.

COHN

Toda sociedad, desde la familia al

Estado, posee normas de comportamiento que, cuando no se respetan,
suscitan desaprobacin, ira, indignacin. Pero a pesar de estas normas, se da la desviacin, a veces incluso masiva. Cmo es posible que
haya tantos que insistan en comportarse de determinada manera, cuando existen reglas que prescriben
todo lo contrario? O, dicho de otro
modo, por qu hay tantos que, a
pesar de lo poco conveniente y til
que resulta violar las leyes, se empean en hacerlo por tanto tiempo?
Estas son las preguntas que se hace
A. K. Cohn al afrontar el problema
del control social y del comportamiento desviado. Se trata de dos
maneras diversas de encarar el mismo problema.
Cohn apoya su planteamiento en
dos teoras que se derivan de un
postulado sobre la naturaleza humana, segn el cual la tendencia a la
desviacin es innata en el individuo
si no se le imprime un impulso contrario al conformismo: la teora del
contrato social y del poder ilimitado
del soberano, de T. Hobbes, y la
teora psicoanaltica del yo y del
super-yo. Tambin tiene en cuenta
la teora de la moralidad (hacer lo
que est prescrito), elaborada por
Durkheim, para quien la idea tan
familiar y comn de la obligacindeber, as como la idea de que la
moral no es slo obediencia renuente, sino un hecho positivo y deseable
en s mismo, constituye un punto

Control social

405
importante de referencia para comprender el control social.
La primera condicin previa de
toda actividad humana organizada
es la existencia de algn tipo de
acuerdo, en que la funcin de las
normas es regular las relaciones recprocas de las acciones humanas,
normas que en general observa la
gente. Pero siempre asoma la tentacin de huir de los propios deberes
o de violar los acuerdos. Por consiguiente, toda norma lleva consigo la
posibilidad de desviacin.
La desviacin puede destruir la
organizacin de tres formas:
La primera forma corresponde a
la prdida o falta de una parte fundamental de un mecanismo delicado, como cuando, por ejemplo, un
contratista no cumple el contrato
por no entregar unos materiales
esenciales para la construccin. En
este caso, una actividad ms amplia
puede verse retrasada por la falta de
esa entrega. De todas formas, cualquier sistema tolera un porcentaje
de desviacin, sin que por ello se
dae el sistema o se destruya la organizacin.
La segunda forma se presenta
cuando participan de las recompensas del virtuoso los tramposos, los
vagos, los soplones, es decir, quienes
burlan una disciplina determinada.
La amargura y el resentimiento que
de ello se derivan pueden minar la
voluntad de quienes quieren comportarse segn las reglas.
Pero el impacto ms destructivo
de la organizacin es probablemente
el que la desviacin produce en la
actitud confiada de quien desea en
general seguir las reglas. La confianza desempea un rol crtico importante en todas las actividades sociales. La falta de confianza, aunque
sea infundada, daa a la organizacin debilitando la motivacin, con

lo que el esfuerzo personal se considera intil y el futuro se ve con

incertidumbre. Se tiende, pues, a
abandonar y, si es posible, a ofrecer
los propios recursos a quien da confianza.
Segn Cohn, la desviacin no
siempre destruye la organizacin.
Ms an, en algunas circunstancias
contribuye positivamente al xito y
a la vitalidad de los sistemas sociales. La desviacin ayuda a contrarrestar el excesivo formalismo
burocrtico, aclara las reglas, hace
de vlvula de seguridad, de factor
integrador del grupo, de acentuador del conformismo (efecto de contraste), de seal de alarma [ /Desviacin |.
3.

G.

GURVITCH

El descubrimiento de que, al igual

que las sociedades complejas, que se
dividen en subgrupos y en subculturas, tambin todo grupo particular presenta en su interior numerosas y variadas formas de socialidad,
ha permitido a Gurvitch elaborar
una interesante teora del control
social, la cual asigna un significado
preciso a las reglas, a los smbolos, a
las representaciones de los valores y
a los ideales colectivos en el proceso
social.
Gurvitch distingue entre medios,
tipos y formas de control social.
Los grupos, como la iglesia, la familia, la escuela, las asociaciones, los
partidos, los sindicatos, etc., los define como medios de control social;
a su vez, los tipos de control social,
que vari desde la moral al derecho, a
la educacin, al saber, a la religin,
pueden ser distintos para unos u
otros grupos sociales. En cuanto a
las formas de control social, que varan independientemente de los tipos, hay que tener en cuenta el rol

Control social
de los estereotipos y de los smbolos
culturales.
Para Gurvitch, el control social es
el factor central de todos los procesos de integracin social; en las sociedades primitivas se encuentra,
bajo la forma de religin y de magia, extraordinariamente diferenciado. Por tanto, el control social se
define como la esencia de todos los
modelos culturales y de los smbolos
sociales, as cmo de los actos con
que estos modelos y smbolos se
captan y se aplican, actos que ayudan a las sociedades globales, a los
grupos parciales o a sus miembros a
superar sus tensiones, oposiciones y
conflictos.
4.

T. B. BOTTOMORE

Para este autor, las teoras sociolgicas relativas a los sistemas que
regulan el comportamiento sirvindose de valores y de normas (incluidas tambin las sociedades complejas entre dichos sistemas) propenden a describir el control social
como un sistema relativamente armnico, a la vez que consideran los
conflictos entre valores como fenmenos secundarios y definibles
como desviaciones. Estos esquemas
pueden aplicarse a sociedades muy
pequeas y muy simples.
Adems, en algunas teoras modernas, como la de Parsons, el elemento de la coercin fsica en las
relaciones sociales se deja casi
completamente de lado, ya que se
infravalora el rol que desempean la
violencia, la conquista y la opresin
en la sociedad contempornea cuando junto a las democracias subsisten
regmenes policiales y colonialistas.
Ijil uso de la fuerza y la institucin
de valores y de normas como reglas
de conducta guan el comportamiento social, individual y de grupo. El

406
trmino control social hace referencia a la forma como el recurso a los
valores y a las normas resuelve o
mitiga las tensiones y los conflictos
entre los individuos o entre los grupos, e indica, adems, los mecanismos mediante los que se comunican
y se interiorizan los valores y las
normas.
Bottomore distingue entre tipos
de control social, agentes de control
social y medios de aplicacin del
mismo. Los tipos principales son la
costumbre y la opinin pblica, el
derecho, la religin, la moral y la
educacin (conocimiento, ciencia),
el sistema educativo y el sistema poltico, las iglesias y las instituciones
religiosas, la familia, en la que tiene
lugar la socializacin inicial de las
nuevas generaciones, y otras organizaciones especializadas.
En este sentido, el control social
tiene que distinguirse del sistema de
reglamentacin del comportamiento
mediante la fuerza, aun cuando no
puedan separarse por completo en
la vida social. En efecto, la sancin
ltima del derecho es la coercin fsica; la opinin pblica puede transformarse en violencia popular y el
sentimiento religioso en persecucin
religiosa y en matanza de herejes.
Sin embargo, la misma coercin fsica, para ser ms eficaz, necesita justificarse con valores universalmente
aceptados; tal es el caso de una dictadura militar, en la que el grupo dirigente, para conservar su hegemona, precisa de otros medios de
persuasin, adems de la fuerza.
En la historia del pensamiento
poltico, esta distincin resulta clara, dado que entre los pensadores
unos fundamentan el Estado en la
fuerza y otros en el consenso. Las
investigaciones sociolgicas han
arrojado nueva luz sobre los procesos reales que regulan el mante-

407

Control social

nimiento del orden social, "quiz

por haberse centrado estos estudios
dice Bottomore en las sociedades primitivas, por una parte, y en
las sociedades democrticas, por
otra, se ha puesto el acento sobre
todo en los aspectos normativos de
los factores que regulan el comportamiento".
III.

Modalidades
del control social

Cualesquiera que sean el fin y la

naturaleza del control social, ste,
segn J. O. Hertzler, se manifiesta
al menos en seis aspectos o modos
concretos, los cuales pueden sintetizarse como sigue:
1.

CONTROL CONSCIENTE
O INCONSCIENTE

a) Consciente: por parte de los

individuos o grupos sociales que lo
manipulan. Su finalidad especfica
es la de obtener del individuo o individuos controlados un nivel de conformidad no slo con las modas o
los caprichos del da, sino tambin
con los dictmenes de los grupos, de
la opinin pblica, de la publicidad
o de la propaganda organizada, con
las leyes del parlamento, con los decretos de los tribunales, con las resoluciones de las asambleas legislativas, con las exigencias de las
organizaciones de que se es miembro y con las diversas instituciones.
Se trata de formas de control social
muy organizadas, a menudo con las
tcnicas ms modernas y avanzadas
de la publicidad, como bien saben
tambin las personas controladas o
los grupos.
b) Inconsciente: desde el punto
de vista humano, este control consiste ms bien en una reaccin es-

pontnea a estmulos provenientes

de las personas que nos rodean, individual o colectivamente, presentes
o pasadas. Aunque real, este control
es casual, sin que medie iniciativa
alguna de la fuente del estmulo o de
la conducta complaciente de quien
controla. Una forma muy elemental
es la ejercida por la sugestin bajo
la influencia de instintos como el
hambre o el temor, forma que se
evidencia en la accin uniforme y en
la reaccin de la masa en algunos fenmenos multitudinarios: la reaccin del rebao ante determinados
estmulos. Son muchos los mecanismos de control que crean esta especie de persistente atmsfera de control; dominan de tal manera a las
personas controladas, que stas, ya
habituadas, en gran parte no son
conscientes de este gnero de control. Este es con frecuencia el caso
del control que ejercen los folkways,
las costumbres, las tradiciones, los
convencionalismos, los cdigos morales, las revelaciones o tambin algunas de las instituciones sociales
ms fundamentales.
2.

CONTROL PERSONAL
O IMPERSONAL

a) Personal: el que ejercen personas vivas o tambin difuntas, como

las grandes figuras histricas, polticas, religiosas, los antepasados, etc.,
con su presencia inmediata y con
sus obras, o bien con su visualizacin.
b) Control de grupos, tanto primarios como secundarios: religiosos, polticos, acadmicos, deportivos, militares, profesionales, econmicos, etc.
c) Control situacional: ciertas situaciones sociales que requieren una
conducta uniforme, debido a que
son fenmenos peridicos que han

Control social
dado origen a modelos de comportamiento con una larga experiencia
histrica o porque tienen un carcter muy especial, como, por ejemplo, situaciones en cuyo centro se
encuentran las instituciones familiares, religiosas o polticas, o las reguladas por normas convencionales o
contractuales, como relaciones de
casta o de clase, actividades socioeconmicas, etc.
3. CONTROL FORMAL
Y NO FORMAL

a) Control no organizado, no oficial y no institucionalizado, que

puede variar desde formas nada oficiales e implcitas a formas que presentan algn elemento intencional
en su formulacin y en su aplicacin, aunque sin reflejar forma alguna de organizacin social. Se trata
de formas elementales de control
que pueden incluir, como sucede,
por ejemplo, en el caso de los nios,
alguna limitacin de parte de los
padres o de otras personas adultas. Esta forma incluye tambin los
controles socio-culturales, los subinstitucionales no organizados, que
son estructuras sociales slidamente
aprobadas por el tiempo y la experiencia, perpetuadas y recomendadas por su eficacia como medios de
control: leyendas, mitos, dogmas,
parbolas, amonestaciones, refranes, aforismos y, especialmente,
folkways, tradiciones, costumbres,
convencionalismos sociales, derecho
consuetudinario, etc.
b) Controles institucionales, es
decir, todo el conjunto de instrumentos sociales concebidos y organizados en el tiempo para establecer
y mantener el orden social y el funcionamiento de cada uno de los sectores de la vida social, conjunto
cuyo objetivo es establecer patrones

408
de accin fijos y universales, basados en consideraciones moralmente
imperativas y tiles mediante el consenso general. Estas formas de control van unidas a oportunas instituciones, smbolos y funciones. A este
grupo pertenecen las instituciones
familiares, matrimoniales, pedaggicas, econmicas, tico-religiosas y,
especialmente, las polticas. Efectivamente, el Estado, que es la suprema organizacin institucionalizada
de la esfera civil, establece leyes
constitucionales o de otro gnero y
dispone tambin de los rganos y
fuerza necesarios para aplicarlas.

ideales, estereotipos, intereses, etc.,

y las expresiones sublimadas del poder del grupo, como los controles
racionales a travs de la educacin,
de sus exhortaciones y explicaciones. Por ltimo, han de recordarse
tambin las formas intencionales de
persuasin (no siempre organizadas), como incentivos, alabanzas,
discusiones, acusaciones, insinuaciones, ridiculizaciones, stiras, etc., y,
sobre todo, la amenaza de emplear la
fuerza o severas sanciones, que podran culminar en la pena capital.

5.
4.

INTENSIDAD DE LA FUERZA
DEL CONTROL SOCIAL

a) Se trata de una fuerza casi

imperceptible, carente de formas
particulares de presin fsica o psicolgica; dentro de una situacin
determinada, se limita a alusiones y
sugerencias mediante smbolos, gestos, palabras, etc.
b) Presin muy fuerte: se sirve,
de forma deliberada, estudiada y organizada, de presiones fsicas y psicolgicas muy fuertes, llegando incluso a amenazar con la pena de
muerte. Pero entre los dos extremos
existe toda una gama ascendente de
medios para este control: uso directo de sugerencias, indicaciones,
ejemplos, mandatos, incitaciones,
eslganes, consejos, promesas, etc.,
que en un nivel an ms elevado podran transformarse en el uso de
artificios simblicos para suscitar
emociones y sentimientos, como,
por ejemplo, muchas expresiones artsticas, smbolos religiosos, libros,
uniformes, distintivos, etc., y, en un
nivel todava ms elevado, el control
que se ejerce en forma de abstracciones, que se manifiestan en credos
sociales, convicciones, principios,

Control social

409

NATURALEZA
DE LOS CONTROLES

a) Negativa: los procesos que deliberadamente frenan, reprimen, inhiben o prohiben las formas de
comportamiento antisocial, dirigidos especialmente contra los individuos antisociales o no completamente socializados, cuya conducta
lesiona los derechos y los intereses
de los dems.
b) Positiva: los procesos cuyo
objetivo es persuadir, inducir, estimular, mover y motivar al individuo
o al grupo hacia una conducta aceptable, deseable y sana.
6.

OBJETIVOS DEL CONTROL

SOCIAL CONSCIENTE

Los mecanismos e instrumentos

de control social suelen ser ticamente neutros, pudiendo utilizarse
para alcanzar diversos fines personales, antisociales y sociales, segn
sean las intenciones de los individuos o de los grupos que de ellos se
sirven.
a) Como ya se aludi brevemente al principio, los controles pueden

tener objetivos explotadores y depredadores, es decir, no sociales, como

cuando sirven a los intereses de
unos cuantos individuos o de un
grupo. Se trata de controles que persiguen intereses personales o sociales que no tienen nada que ver con
los intereses de quien sufre el control, que son contrarios a los principios ticos de la comunidad o de la
sociedad y que violan a veces los cdigos legales del Estado. En la prctica, pueden utilizarse con estos objetivos antisociales todos los tipos de
control y sobre todo no pocas formas de ndole intelectual y conflictiva: el control que ejercen las asociaciones profesionales, los sindicatos,
la extorsin organizada, la publicidad, los monopolios, la censura, la
propaganda y, sobre todo, la mquina poltica del Estado, todos los
cuales se sirven a veces de la violencia, de la intimidacin, del miedo,
de la corrupcin, del fraude poltico
y de otras formas nada escrupulosas
de persuasin psicolgica.
b) Controles reguladores y de
mantenimiento; se trata del uso de
tcnicas e instrumentos de control
en inters de la sociedad como tal,
para mantener al menos un nivel
mnimo de orden social: control de
los parsitos sociales, de los explotadores, de los criminales y de las personas no del todo socializadas o antisociales, cuya conducta constituye
una amenaza al orden y bienestar de
la sociedad.
c) Controles reorganizativos, cuyo objetivo es reordenar o reformar
el orden social; los movimientos sociales (en especial los de carcter reformador), las dictaduras y las revoluciones sociales incluyen siempre
en su organizacin y ejecucin toda
una gama de organizaciones y de
procesos de control encaminados a
reestructurar la sociedad.

Control social
IV.

Modelos de dominio-sumisin

La existencia de numerosas y variadas formas de control social significa que en la sociedad, en los grupos y entre los individuos mismos
existe indefectiblemente un modelo
de dominio-sumisin; es decir, que
hay unos elementos que dominan y
otros que estn sometidos, aunque
no siempre de una forma necesariamente consciente y organizada.
Por tanto, se puede hablar:
a) del dominio de la sociedad o
comunidad sobre los grupos que la
constituyen; por ejemplo, dominio
del Estado sobre los rganos regionales, provinciales, complejos industriales, econmicos, culturales, etc.;
sta suele ser la forma ms intensa
de dominio y de control;
b) del dominio de una categora
o de un grupo sobre otro: de los viejos sobre los jvenes, de los hombres sobre las mujeres, de la ciudad
sobre el campo, de la empresa sobre
el sindicato, o viceversa, etc.;
c) del dominio de unos individuos sobre otros mediante el mando, la correccin, la instruccin, las
amenazas, etc.;
d) del dominio de algunos individuos sobre los grupos: personas
excepcionales o designadas oficialmente para tal fin.
En el mbito de las relaciones interpersonales e intergrupales, estos
modelos de dominio-sumisin los
hacen posibles las influencias sociales fuertes, la presin sociolgica
de la masa, la accin de masa, las
tendencias egocntricas, como la de
querer alcanzar un status en una sociedad competitiva, las personas o
categoras de personas que ejercen
ascendiente sobre las dems por su
cultura, condicin social, etc., las
ideologas, los mitos sociales, la

410
conciencia social, as como a veces
la fe en lo sobrenatural utilizada
como apoyo de los cdigos ticos o
legales, etc. Sin embargo, las influencias sociales no son suficientes;
se necesita, adems, el poder social,
esto es, la capacidad de presentar y
de usar la fuerza en forma de sanciones contra los que se nieguen a
ajustarse a las normas de conducta
prescritas por la sociedad. De hecho, toda sociedad dispone de una
estructura de poder con vistas a
conservar el orden social mediante
el control social. Por ltimo, es necesaria la autoridad, que es el derecho delegado o usurpado del
grupo a usar el poder social para
mantener dentro de un orden las relaciones sociales.
Pero ms importante que los mecanismos, formas y funciones del
control social es el problema de las
normas sociales que fundamentan y
justifican este control. Al igual que
el orden social est basado en la
aplicacin de las normas de la vida
social, tambin el control social se
apoya en los mecanismos que en el
interior de la sociedad y de los grupos impiden la violacin de dichas
normas [ /Norma]. Cuando el control social no funciona como es debido, falla tambin el orden social,
hacindose presentes la desorganizacin social, los problemas sociales,
etctera.
G. Bartoli

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COOPERACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Movimiento
cooperativo - III. Antecedentes del fenmeno
cooperativo - IV. Cooperacin agrcola.

I.

Introduccin

En su significado ms amplio, por

cooperacin se entiende toda forma
de vida y de trabajo comunitario;
histricamente, la cooperacin se ha
identificado con formas asociativas
especficas, mediante las que un nmero de personas se unen voluntariamente para alcanzar o defender
intereses comunes.
Identificar el proceso cooperativo
con el fenmeno asociativo que acabamos de definir equivaldra a empequeecerlo, privndolo de connotaciones que lo distinguen de la
sociedad comercial normal, dado
que la realidad cooperativa se presenta como una reaccin ante un
marco social dominado por el individualismo (y contra un sistema econmico que es a la vez expresin y
causa del mismo).
Las referencias histricas a este
fenmeno peculiar son muchas; no

Cooperacin
hay ms que pensar en los fines inspiradores de las cooperativas obreras de produccin, las cuales no se
reducan a los solos objetivos de mejora de las condiciones econmicas
de sus socios.
Los objetivos puramente econmicos encontraran su expresin mejor y ms eficaz en una accin sindical reivindicativa; la cooperativa
obrera, en cambio, se fija un objetivo ms audaz, el de abolir el trabajo
subordinado, o sea el de liberar al
hombre de su ser productivo.
Esta subordinacin se sustituye
por la responsabilidad libremente
aceptada, como nota definitoria del
trabajo asalariado. Es decir, la cooperacin implica un fin que supera
tanto el inters del individuo dentro
del grupo como la suma de todas las
acciones individuales; presupone
que personas plenamente autnomas y asociadas voluntariamente
emprendan una accin comn que
tenga al mismo tiempo como condicin y como fin la autonoma y la
independencia de la persona. La
problemtica de la relacin entre individuo y sociedad apareci histricamente mucho antes que las primeras cooperativas; la novedad del
tema cooperativo reside en que busca sintetizar lo individual y lo colectivo a la vez en el plano moral y
econmico.
En el plano econmico, lo propio
de la empresa cooperativa es su carcter colectivista, que tiene como
fin el desarrollo de una economa
privada y autnoma de los individuos.
Anlogamente, en el plano moral
se destaca y asume como algo especfico su carcter solidario, orientado a un tiempo a desarrollar y a madurar la personalidad humana hasta
que sta logre una autonoma completa y una madurez responsable.

Cooperacin
A partir de la exigencia primitiva
de defensa y de solidaridad, a medida que se ha ido afianzando el movimiento cooperativo ha aumentado
la conciencia de la necesidad de fundir en un nico proyecto el desarrollo y la participacin de los socios
en la vida de la cooperativa, con el
fin de conseguir a la vez defender
mejor ios propios intereses y superar
el egosmo de grupo, que desemboca
siempre en una poltica aislacionista, mediante una valoracin global
de la funcin que debe asumir el
movimiento dentro del marco de
una nueva orientacin de las economas de mercado.
As pues, la actualidad de la cooperacin se concreta en el intento
de unir la defensa inmediata de intereses individuales a un ideal estimulante, expresado mediante una visin orgnica del rol del individuo
dentro de la colectividad, mediante
un compromiso de carcter tico.
Este hecho de por s no excluye la
defensa del inters del individuo,
sino que tiende a encuadrarlo en un
proyecto global de desarrollo socioeconmico tendencialmente alternativo.
II.

Movimiento cooperativo

En el siglo pasado, las diversas

formas de cooperacin se desarrollaron de manera confusa; a menudo
ni siquiera se daba una mnima conexin entre las muchas experiencias que iban surgiendo en relacin
con las exigencias de encontrar una
solucin a problemas circunscritos
que habitualmente se afrontaban
desde una ptica local, que impeda
su generalizacin. Con todo, no faltaron intentos de mantener contactos entre las diversas experiencias,
desde un punto de vista tanto terico como prctico.

412
A finales del siglo XIX, el fenmeno cooperativo haba adquirido ya
en muchos pases una organizacin
compleja y articulada en organismos
de segundo y tercer grado (asociaciones entre cooperativas y asociaciones entre sociedades de cooperativas); en este punto se haba
impuesto ya la necesidad de dotar al
movimiento de una identidad internacional constituyndolo en organismo, lo que se llev a cabo puntualmente en 1895 con la fundacin
de la Alianza Cooperativa Internacional (ACI).
No obstante la peculiaridad de
cada experiencia, el movimiento cooperativo presenta ya desde sus orgenes elementos homogneos, no
slo desde el punto de vista terico
y formal, sino tambin desde el
prctico de los mtodos cooperativos, que, evidenciando en el movimiento una convergencia real de objetivos, lo caracterizan en su interior
y orientan sus actividades.
La unidad sustancial del movimiento se expresa de muchas formas, lo que plantea no pocos problemas a la hora de clasificarlas en
categoras dentro de un cuadro orgnico y riguroso que las incluya todas en la unidad del movimiento,
salvaguardando a la vez sus legtimas diferencias metodolgicas.
Las clasificaciones que se han ido
proponiendo a lo largo de la historia de la cooperacin son muchas y
todas tratan de responder a la necesidad de presentar de manera consecuente y lgica las mltiples formas
en que se articula el movimiento cooperativo. La clasificacin ms sencilla (aunque sumaria), basndose
en la naturaleza distinta de los servicios que ofrecen a sus asociados las
categoras de cooperativas, distribuye en tres sectores las formas expresivas de la actividad cooperativa:

Cooperacin

413
a) cooperativas de trabajo, que comprenden las cooperativas formadas
por trabajadores del campo, del comercio, de la industria, de la administracin, de la pesca, etc.; a stas
se las llama tambin cooperativas de
produccin; b) cooperativas de consumidores, cuya finalidad es ofrecer
determinados servicios a sus socios,
en las que estn comprendidas las
cooperativas de consumo, de vivienda, de crdito, etc.; c) cooperativas
de productores, que tienen la finalidad de administrar conjuntamente
algunos servicios y determinadas fases del proceso productivo, y que
comprenden las cooperativas de
transformacin y venta de los productos, las cooperativas de profesionales y artistas, etc.
III.

Antecedentes
del fenmeno cooperativo

La idea cooperativa tiene algunos

antecedentes en la actividad comunitaria de las microsociedades primitivas; a ellos pueden hacerse remontar algunas exigencias que se
presentan una y otra vez en determinadas circunstancias histricas y
que encuentran su forma ms acabada en los distintos fenmenos de
cooperativismo comunitario. Los
elementos sociales que han determinado formas colectivas de organizacin son muy variados; el comunismo primitivo, tanto en el conjunto
de su planteamiento terico como
en las realizaciones fragmentarias
del mismo llegadas hasta nosotros,
deriva indudablemente de causas
econmicas; en la economa primitiva, los obstculos que encontraba la
supervivencia a menudo eran insuperables para el individuo particular,
pues los instrumentos con que contaba eran muy primitivos. Sin una

vida comunitaria le hubiera sido imposible procurarse los medios indispensables para poder asegurarse la
supervivencia.
En las formas de vida comunitaria de los perodos sucesivos, el
principio de la necesidad econmica
desempea igualmente un rol de primer orden, sobre todo en la fase en
que surgen nuevos asentamientos,
crendose ambientes con nuevas dificultades, que empujan a los colonos a cooperar estrechamente y a
organizar a veces la vida comunitaria.
Las experiencias cooperativas y
comunitarias modernas ya no nacen
de una forma espontnea, como solucin de los problemas econmicos
de pequeos grupos, sino que son el
vehculo de un nuevo tipo de organizacin econmico-social, que utilizan los servicios estatales y paraestatales como un instrumento de
reconstruccin de las zonas rurales
[ S Cooperativismo}.
IV.

Cooperacin agrcola

En muchos pases, la cooperativa

agrcola es todava hoy un instrumento de transformacin social. Su
objetivo puede ser la reorganizacin
de la agricultura, como en Rusia, o
la resolucin de problemas relativos
a nuevos asentamientos, como en Israel, o, ms en general, la mejora de
las condiciones de vida, como en
Mxico.
En todos estos casos, la comunidad cooperativa resuelve un problema econmico que, en sus orgenes y en sus objetivos, la distingue
del movimiento cooperativo ms
amplio.
El koljoz constituye un tipo intermedio de cooperativa comunitaria
en el que el campesino, adems de

414

Cooperativismo
participar en el cultivo de las tierras
comunes, dispone de una pequea
granja personal, cuyos productos
puede vender por su cuenta; el koljoz es una forma de paso hacia la
colectivizacin completa de la agricultura, forma que supo adecuar su
propia estructura a los muchos y variados acontecimientos que tuvieron
lugar en la Rusia sovitica.
El ejido mexicano corresponde a
dos tipos de experiencia agrcola comunitaria. En el primero la tierra
est repartida entre los miembros y
es explotada individualmente; en el
segundo es de todos y se explota
colectivamente. El ejido se inserta
en una realidad cargada de huellas
de feudalismo, del que quiere librar
y emancipar rpidamente a una poblacin casi totalmente analfabeta,
convirtindose de este modo en un
momento educativo de las masas
campesinas.
El kibbuz indica las fundaciones
agrcolas israeles que practican la
cooperacin global ms radical;
constituye el desarrollo de una de
las varias corrientes del cooperativismo comunitario sionista.
Desde las primeras compras de
tierras hechas en Palestina a primeros de siglo por asociaciones judas,
se pens en la necesidad de resolver
los problemas relacionados con la
explotacin de tales tierras y de
mantenerlas en manos de colonos de
raza juda. Muy pronto fracasaron
todos los intentos de gestin individual, presentndose la necesidad
inevitable de una colonizacin de
grupo que contribuyera a incrementar su rendimiento.
Estos y otros problemas llevaron
a una realizacin radical del kibbuz,
basado en la comunidad integral de
tierras, de organizacin laboral, de
control social, de modos de cohabitacin y de alimentacin, de servi-

cios sociales y, particularmente, de

servicios pedaggicos.
M. Dossoni
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COOPERATIVISMO
SUMARIO: I. Orgenes del cooperativismo II. Cooperativismo integral - III. El cooperativismo como modelo nuevo de sociedad econmica - IV. El rol de los catlicos en el
desarrollo del cooperativismo - V. Actitud socialista frente al cooperativismo - VI. El cooperativismo en Espaa.

I.

Orgenes del cooperativismo

Todas las reconstrucciones histricas coinciden ya en situar en la Inglaterra de mediados del siglo XVIII
la aparicin de las primeras teoras
cooperativas, las cuales se presentaron entonces como un fruto derivado de la revolucin industrial y de
las nuevas estratificaciones sociales,
ligadas a la industria manufacturera. Los grandes niveles de conflictividad presentes en la sociedad inglesa determinaron en el seno del
proletariado y de la burguesa un

415

Cooperativismo

esfuerzo notable dirigido a caracte- de un cooperativismo integral, con

rizar y fundamentar tericamente cuyo planteamiento comulgaban, al
los propios intereses especficos y menos en el plano ideal, socialistas y
antagnicos. En este clima fue to- cooperativistas.
mando forma la propuesta coopeSin embargo, la obra de Owen no
rativista, que, como sntoma de la tuvo seguidores. Pues en general las
complejidad y de la indudable ambi- realizaciones cooperativistas se disgedad de la poca, utiliz hiptesis tinguieron muy pronto de las sotericas de cuo liberal para cons- cialistas, entre otras cosas porque
truir estructuras de defensa y de so- result ms fcil organizarse en forlidaridad obrera. Los defensores de mulas asociativas y autodefensivas
estas teoras fueron generalmente contra la presin capitalista que tohombres ilustrados, es decir, filn- mar las riendas de toda la gestin
tropos, filsofos, a veces hombres econmica de la sociedad. As, tras
polticos, que vieron en el cooperati- un primer maridaje, los caminos del
vismo un instrumento de redencin socialismo y del cooperativismo cosocial para las clases menos acomo- menzaron a separarse, chocando de
dadas, un camino hacia el progreso forma evidente en algunos casos los
humano, dirigido a emancipar al objetivos de unos y de otros.
proletariado urbano y rural.
La tradicin general atribuye la
Los tericos que impulsaron la primera cooperativa a la iniciativa
teora cooperativista eran de forma- de los "Probos pioneros de Rochdacin burguesa. La matriz ideolgica le". Estos supieron adaptar a la siera la misma que haba generado las tuacin especfica de la clase obrera
teoras liberales, presentando carac- por eso se les cree los iniciadores
teres expresamente reformistas. Lo del cooperativismo moderno la
que se pretenda combatir no era el teora elaborada por los promotores
sistema capitalista en s, sino la dis- tericos de origen y formacin burtribucin desigual de la riqueza; se guesa, los cuales no haban tenido
miraba, pues, a que los obreros pu- en cuenta dicha situacin especfica.
dieran participar en mayor medida y Por aquellos aos se elaboraron alcon ms justicia en el bienestar que gunos principios tericos para gaproduca la revolucin industrial.
rantizar la gestin democrtica y efiEn la tesis de Owen se encuentran ciente de las cooperativas; se trata
ya principios inspirados en el coope- de los llamados principios de Rochrativismo. De aqu la fusin inicial, dale: admisin libre de socios, cony a menudo la confusin, entre el trol democrtico pro capite (un somovimiento cooperativista y los cio, un voto), devolucin pro rata en
programas de los socialistas utpi- caso de adquisiciones, remuneracin
cos. En el fondo lata la idea comn limitada del capital, neutralidad pode que no deba existir conflictivi- ltica y religiosa, venta al contado y
dad alguna entre la clase obrera y la atencin al desarrollo de la educapatronal; las contradicciones econ- cin cooperativa.
micas causadas por el modo de proAunque no se puede individuar
duccin capitalista tenan que resol- con claridad terminolgica la matriz
verse en el seno del propio capitalis- ideolgica original de la cooperatimo. Owen, adems de pertenecer al va, s se puede afirmar que antes
grupo de los socialistas utpicos in- que la ideologa del cooperativismo
gleses, fue el iniciador y promotor apareci la cooperacin misma, en

Cooperativismo
forma de asociaciones de ayuda mutua, a las que luego se dot de un
ropaje terico.
Se debe a King la exclusin prctica de todo paternalismo, hasta el
punto de no aceptar ni siquiera ayudas del Estado. Tal vez est aqu la
razn de que sus cooperativas durasen tan poco.
El cooperativismo tuvo que esperar la llegada de los "Probos pioneros de Rochdale" para que pudieran
verse algunos resultados positivos.
Adems del pensamiento del mayor exponente del socialismo utpico ingls, no se puede olvidar la
ideologa del movimiento social cristiano. Para ste, el objetivo del cooperativismo consista tambin en
una "transformacin radical del sistema social y comercial moderno".
En Francia, lo mismo que en Inglaterra, las primeras realizaciones
de carcter cooperativo se deben a
la obra de los socialistas utpicos.
El primero de todos ellos fue Charles Fourier. El falansterio, creacin
suya, no alcanz larga vida; lo nico
que ha perdurado de l es la imagen
y el convencimiento de que se trataba de un medio para combatir el capitalismo.
Junto al de Fourier, tenemos que
citar los nombres de Bouchez,
Blanc, Proudhon, los cuales, a pesar
de sus sonoros fracasos prcticos,
lograron revigorizar los principios
tericos de la solidaridad mutua y
fundaron sociedades de ayuda mutua. Louis Blanc defendi la intervencin del Estado para sostener estos organismos obreros, hiptesis
que posteriormente hizo suya Luzzati [ S Cooperacin].
II.

Cooperativismo integral

La cumbre del pensamiento cooperativista francs la alcanz

416
C. Gide, uno de los profetas del cooperativismo, que propuso tres etapas graduales para lograr una realizacin y un desarrollo completo y
pacfico del movimiento cooperativo; con l naca la teora del llamado cooperativismo integral.
La primera etapa prevea la eliminacin del provecho comercial por
medio de la organizacin concorde
y estable del cooperativismo de consumo. En un segundo momento,
con el capital que se hubiera ido
acumulando, se crearan cooperativas de produccin industrial. Finalmente, habra que insertar la produccin agrcola en el mbito del
cooperativismo. Se trataba del proyecto de creacin de una repblica
cooperativa, sin conflictos de clase,
capaz de asegurar el bienestar de
cada uno, adems de la satisfaccin
de todas las necesidades colectivas.
Est claro que una tesis de este gnero era toda una utopa.
En Alemania el movimiento cooperativo conoci su primer desarrollo sobre todo en el sector del
crdito, y ello mediante la creacin
de bancos populares y de cajas rurales, debidos, respectivamente, a la
iniciativa de Schulze-Delitzsch y del
alcalde Raiffeisen. La finalidad de
estas dos estructuras crediticias era
liberar a los campesinos de los
vnculos que les imponan la falta de
liquidez y las altas tasas de inters
exigidas por los canales bancarios
normales y por los usureros. Las estructuras cooperativas de crdito se
convirtieron, pues, en elementos favorecedores de un desarrollo econmico ms amplio y de una mayor
difusin del movimiento cooperativo. En efecto, el movimiento cooperativo germnico se articul con
Raiffeisen especialmente en torno
a las cajas rurales, caracterstica que
ha seguido intacta hasta hoy en las

417
regiones agrcolas de lengua alemana. Simultneamente conforme a
la intuicin de Raiffeisen, el sistema crediticio, dados los vnculos y
garantas que exiga, deba convertirse no slo en instrumento de crecimiento econmico, sino tambin y
sobre todo en movimiento educativo
y asistencial, inspirado en ideales
ticos cristianos.
En Italia, hasta finales del siglo
pasado "no se esbozaron con la suficiente claridad en el mbito de la
ciencia econmica las referencias a
la teora cooperativista. El planteamiento era limitado, ya que slo
abarcaba la dimensin econmica
del cooperativismo. El relanzamiento de propuestas cooperativistas lo
ocasion una polmica que se suscit ante una posible intervencin estatal en materia econmica. En esta
perspectiva, el cooperativismo apareca como capacitado para resolver
el problema del empleo, ya que ofreca a los socios la posibilidad de utilizar plenamente su propia fuerzatrabajo, asegurndose de esta manera un salario incluso en tiempos
difciles. Pero lo que ms le interesaba a los economistas liberales era
que el instrumento cooperativo mejorase las condiciones laborales del
obrero, determinando tambin, como consecuencia, su desarrollo humano, social y cultural. Esta ideologa, elaborada en su mayor parte
por Luzzati y desarrollada luego en
un sentido ms estrictamente cientfico por Rabbeno, era una forma especial de gestionar la empresa industrial, forma que se contrapona
claramente a la empresa de carcter
lucrativo. En efecto, organizaba la
produccin en vista de las necesidades de cada socio, liberndola as de
todo objetivo de lucro. En virtud de
esta funcin social de las cooperativas, era preciso que el Estado, a jui14

Cooperativismo
cio de Rabbeno, favoreciera este tipo
de empresas, evitando as, entre
otras cosas, una posible y eventual
hegemona de los socialistas en este
sector econmico.
Al principio, los socialistas se desinteresaron casi por completo del
cooperativismo. Despus, las profundas diferencias ideolgicas del socialismo italiano se reflejaron tambin
en valoraciones diferentes acerca del
fenmeno cooperativo; si, por un
lado se interpretaba el cooperativismo como un medio eficaz para promover la revolucin proletaria, por
otro se le consideraba como un mtodo capitalista para apartar a los
trabajadores de la revolucin. Mas
frente al uso cada ve/ ms intenso
del instrumento cooperativo por
parte de las masas, tambin los socialistas ms intransigentes tuvieron
que volver sobre sus posiciones iniciales, llegndose al final a una especie de compromiso entre las dos posiciones, aparentemente rgidas.
III.

El cooperativismo
como modelo nuevo
de sociedad econmica

El cooperativismo, pues, apareci

dentro de una estructura socio-econmica que podramos definir como
protocapitalista, caracterizndose
como un modesto aunque vlido instrumento de defensa y de
lucha contra dicho tipo de sistema.
La teora cooperativa se hizo cargo
de las necesidades reales de la clase
trabajadora, aunque fijndose como
objetivo no tanto el cambio radical
del orden poltico-social cuanto la
creacin de un modelo nuevo de sociedad econmica (cooperativista y,
por tanto, socialista), basada en una
distribucin diferente de la riqueza
entre las distintas clases sociales y
contrapuesta al lucro capitalista y al

Cooperativismo
consiguiente estilo de vida individualista-burgus.
Lo primero que empuj a los trabajadores a asociarse en organizaciones de tipo cooperativista y muralista fue una necesidad de ndole
estrictamente econmica: la necesidad de sobrevivir y de defenderse de
la dura explotacin de que eran objeto. Lo que luego los movi fue el
deseo de vivir una vida distinta, experimentando una unidad y una solidaridad que superasen las diferencias espirituales y materiales existentes entre los grupos sociales. Por
consiguiente, el movimiento cooperativo constitua en sus comienzos
una estructura unitaria.
A partir de 1850, en plena poca
del Risorgimento, se dieron ya en
Italia algunas experiencias cooperativistas, si bien casi todos los historiadores convienen en que la historia del cooperativismo italiano se
remonta a los aos posteriores a
1890. Se trataba las ms de las veces
de iniciativas modestas, aisladas y
de carcter local, nacidas a manera
de mutualidades en el seno de sociedades obreras urbanas. Eran en general cooperativas de produccin o
de consumo que agrupaban a artesanos de sectores productivos diversos, como el de la cermica, el de la
metalurgia, el de la tipografa, etc.
Estas cooperativas han de entenderse como un primer intento de dar
vida a una organizacin de solidaridad genrica entre trabajadores, basada en la defensa de la propia autonoma. En algunas ciudades se fundaron tambin tiendas de comestibles (llamadas magazzini di previdenza), que vendan a sus socios
gneros alimentarios de primera necesidad, tratando de llevar a cabo
una gestin obrera en el campo del
consumo y de liberar al comprador
de los condicionamientos del merca-

418
do. Pero entre 1850 y 1870, perodo
de mxima influencia de los moderados y de los mazzinianos, los congresos de las sociedades obreras solicitaron una expansin de las cooperativas, pues los primeros vean
en ellas un lugar de laboriosidad, de
dignidad y de emancipacin social,
y los segundos, un remedio vlido
contra los continuos conflictos de
clase.
El proceso de expansin econmica general y de formacin industrial
que tuvo lugar en Italia en los ltimos decenios del siglo XIX propici,
aunque con cierta lentitud y falta de
organizacin, el desarrollo paralelo
del movimiento cooperativista en las
ciudades y en el campo.
El cooperativismo celebr su primer congreso en 1886, ao en que se
constituy la Federacin de las cooperativas, que luego en 1893, durante el V Congreso del cooperativismo celebrado en Sampierdarena,
tom la denominacin de Lega nazionale delle cooperative. Esta fue un
instrumento coordinador y fusionador de las sociedades federadas, siguiendo como tal hasta 1919. Durante este perodo, junto con los
sectores del consumo y del trabajo,
desempe un rol importante el crdito a travs de la difusin de bancos populares y de cajas rurales, segn los modelos alemanes de Schulze-Delitzsch y de Raiffeisen.
A este respecto se suscit una polmica, dado que algunos sostenan
que este tipo de bancos no se hacan
cargo realmente de las necesidades
econmicas concretas de las clases
populares, hasta tal punto que se les
opusieron los bancos obreros, entendidos como organismos ms directamente interesados en conceder
crditos a los socios reunidos en cooperativas.
A pesar de su unidad organizati-

419

Cooperativismo

va, las diferentes cooperativas fueron haciendo suyos distintos principios ideolgicos, en correspondencia
con los estratos sociales que constituan la base de las mismas.
IV.

El* rol de los catlicos

en el desarrollo
del cooperativismo

Los grupos sociales catlicos y socialistas fueron los que ms trabajaron en la creacin y en el desarrollo
del movimiento cooperativista.
Las razones de esta diversificacin han de buscarse en el nivel de
desarrollo econmico local, en el
tipo de estratificacin social existente y en el grado de conciencia poltica, es decir, en la presencia ms o
menos significativa de los sindicatos.
La postura inicial de los catlicos
frente al problema de las cooperativas y, ms en general, frente a la
cuestin obrera puede definirse como una postura de desconfianza y
hasta de condena. En efecto, al asociacionismo obrero se le tena por
enemigo de la Iglesia, en cuanto laico, de la misma manera que por laico se condenaba al Estado liberal.
Pero con el correr del tiempo esta
actitud pasiva no daba fruto; al contrario, los obreros se vean obligados para defenderse a vincularse con
organizaciones contrarias a la misma Iglesia.
A la vista de todo esto, algunos
catlicos progresistas se replantearon la cuestin social, analizndola
desde una ptica cristiana. Una etapa decisiva para la formacin y consolidacin de esta corriente de cristianismo social se inaugur con el
congreso de Venecia de 1874, en el
curso del cual se percibi con claridad la necesidad de instituir un or-

ganismo duradero, la Obra de los

Congresos, que permitiera a los catlicos intervenir de manera mucho
ms concreta y unitaria en los problemas del mundo del trabajo en el
mbito local y poltico, sirvindose
tambin del instrumento del cooperativismo.
Quien expuso de forma ms orgnica esta orientacin moderna de los
catlicos y quien ms luch por un
compromiso poltico de los cristianos fue Giuseppe Toniolo.
En los primeros aos del siglo xx
surgieron el pensamiento y obra de
Luigi Sturzo. Este fue el primero
que advirti la necesidad de unificar
las fuerzas catlicas para conseguir
coordinar cada vez mejor sus manifestaciones y repercusiones en el
campo social, poltico y econmico.
Sturzo afirm junto con otros catlicos comprometidos en el movimiento sindical, como Miglioli y
Rezzara que era necesario luchar
contra el inmovilismo, a fin de ofrecer una aportacin catlica a la resolucin de las cuestiones sociales,
utilizando los instrumentos de propaganda y de prensa y otras intervenciones operativas.
La tendencia de entonces hacia la
unificacin y el reforzamiento del
movimiento catlico funcion como
premisa de la constitucin de una
organizacin poltica de los catlicos que pretendan crear un partido
que se denominase partido popular
cristiano.
A pesar de los esfuerzos realizados por los mazzinianos despus de
la unidad de Italia, esfuerzos que se
concretaron en la creacin de muchas cooperativas, la mayora de la
poblacin, constituida por las masas
obreras y campesinas, segua excluida de la vida democrtica del pas
(baste pensar en el sufragio electoral
tan restringido). Las fuerzas socia-

Cooperativismo
listas aspiraban a hacerse intrpretes
de las exigencias propias de estas
clases populares, aun cuando inicialmente haban mostrado escaso inters por el fenmeno cooperativista.
En este terreno fue donde se desarrollaron a comienzos de siglo algunas de las ms originales experiencias cooperativistas, las llamadas
affitanze collettive (arrendamientos
colectivos). Las regiones en que tuvieron mayor impulso fueron la llanura del Po y Sicilia.
Esta fue la respuesta de los braceros del campo a la poltica raqutica
y cerrada de los terratenientes, que
se negaban a mejorar las condiciones de sus fincas acometiendo su organizacin hidrulica, con la que se
hara menos difcil su cultivo. Adems, los trabajadores del campo se
vean sometidos a condiciones muy
duras e inhumanas de trabajo (trece
horas diarias, con una retribucin escasa).
La introduccin de las mquinas
agrcolas produjo luego un desequilibrio entre la oferta y la demanda
de trabajo, agudizando el fenmeno
del desempleo. A todo ello haba
que aadir la fuerza cada vez mayor
de los empresarios, que se iban coaligando entre s.
V. Actitud socialista
frente al cooperativismo
Bajo el empuje de estas iniciativas
cooperativistas, los socialistas efectuaron un cambio ideolgico muy
significativo. Tras una revisin terica de-1 cooperativismo, no vieron
ya en ste un estorbo en la revolucin contra el capitalismo, sino ms
bien un medio eficaz para madurar
valores comunitarios y colectivistas.
Adems, desde el punto de vista
econmico, el cooperativismo se es-

420
taba convirtiendo cada vez ms en
una fuente de financiacin de las diversas actividades sindicales y polticas.
Esta situacin hizo que estallara
toda una serie de agitaciones continuas y violentas, de huelgas, de luchas encabezadas por los campesinos y los jornaleros. Estos acontecimientos favorecieron la formacin
de ligas entre los asalariados agrcolas que tomaron el nombre defratellanze contadine (hermandades campesinas), con las que se aliaron luego
las ligas obreras y las cmaras de
trabajo.
As pues, la frmula de los arrendamientos colectivos se convirti en
un instrumento de gran inters para
mejorar las condiciones de vida y de
trabajo de la clase campesina, sobre
todo teniendo en cuenta que las
continuas luchas segn los responsables de las ligas minaban las posibilidades de un control efectivo del
mercado de trabajo.
Cuando subi al poder el fascismo, el movimiento cooperativista
fue una vctima predestinada debido
precisamente a los principios democrticos que haba estado madurando durante los aos anteriores. Para
los fascistas el cooperativismo era
una "escuela fecunda de responsabilidad de las masas trabajadoras",
mas no deba verse "perturbado ni
desviado de su misin econmica
por influencias polticas". Y fue precisamente contra estas influencias
polticas contra las que cayeron los
golpes ms duros de las escuadras
fascistas. Por tanto, los daos que al
cooperativismo le acarre el fascismo fueron inmensos, hasta el punto
de que de las 6.989 cooperativas de
consumo, de las 8.830 cooperativas
agrcolas y de las 3.311 cooperativas
en el campo de la construccin que
haba en 1921 se pas a un nmero

421
muy reducido de las mismas en 1933,
es decir, a 3.240, 1.360 y 940, respectivamente.
En 1925, tras una disposicin del
gobernador de Miln, qued definitivamente disuelta la Liga nacional
de cooperativas, y en 1926 el fascismo constituy el Ente nacional de
cooperativas, que dej totalmente
desnaturalizado el espritu democrtico que perduraba en ellas, obligando autoritariamente a adherirse al
mismo a las pocas cooperativas que
quedaban y destruyendo as, de forma definitiva, el movimiento cooperativista italiano.
El clima general de embrassonsnous que sigui a la cada del fascismo pareci en un primer momento
que iba a ser capaz de reconstruir en
clave unitaria el movimiento cooperativista. Pero este clima de idilio,
que tuvo su manifestacin ms clamorosa el 19 de diciembre de 1944,
cuando en el teatro Quirino, de Roma,
se celebr unitariamente el primer
centenario de los "Probos pioneros
de Rochdale", no dur ms que
unos meses. El 5 de mayo de 1945
surgi, por iniciativa de los democristianos, la Confederacin cooperativa italiana, a la que correspondi el 1 de septiembre de aquel
mismo ao la reconstruccin de la
Liga nacional de cooperativas y mutuas, de la que ms tarde se separaran las cooperativas republicanas y
social-democrticas para dar vida a
la Asociacin general de cooperativas italianas.
Sera ingenuo negar los estrechos
vnculos que por aquella poca unan
de forma quiz an ms evidente
que en la actualidad a la Confederacin con la Democracia cristiana
y a la Liga con el bloque socialcomunista. Por consiguiente, las organizaciones cooperativistas se presentaban y se siguen presentando

Cooperativismo
como muy poco autnomas, como
instrumentos aunque importantes de una confrontacin que se
extiende a todo el terreno social.
L. Senn

VI.

El cooperativismo en Espaa

En Espaa el desarrollo cooperativo ha sido muy irregular en relacin con el tipo de cooperativas en
funcionamiento. En torno a 1980
existan en Espaa 19.603 cooperativas, figurando Madrid y Valencia en
cabeza por el nmero de cooperativas. El nmero de miembros asociados era en esa fecha cercano al medio milln. Las cooperativas del
campo ocupaban el primer lugar en
la lista, con 5.324 cooperativas y
algo ms de los 100.000 asociados.
Seguan a continuacin las cooperativas de consumo (1.913 y 101.819
asociados), las de viviendas (5.065,
con 75.337), las de la industria
(4.755, con 71.828), las del campo y
crdito rural (1.728, con 30.591) y las
de crdito (473, con 13.884). Las
cooperativas del mar y de la enseanza posean una significacin mucho ms reducida. El radio de accin de las cooperativas existentes
en Espaa alcanzaba a unos dos millones de personas beneficiadas.
Un caso excepcional en la geografa espaola de las cooperativas es el
grupo de cooperativas de Mondragn, ejemplo casi perfecto de cooperativismo integral.
En el mbito de las cooperativas
agrcolas, la investigacin dirigida
por Jos Luis del Arco Alvarez
(Anlisis econmico y sociolgico del
cooperativismo agrcola, CECA,
Madrid 1972) ha sealado ciertos
desfases del desarrollo cooperativista en relacin con el despliegue de la

Cooperativismo
economa espaola de los aos sesenta, problemas de tipo legal y financiero y, sobre todo y como raz
de la mayor parte de las deficiencias
en este tipo de cooperativas, una insuficiente formacin de los cooperativistas.
Un anlisis en profundidad de las
cooperativas de la provincia de Mlaga (Juan del Pino Artacho, El cooperativismo en Mlaga. Estudio
socio-econmico, Instituto de Cultura de la Diputacin Provincial de
Mlaga, Mlaga 1974) ha llegado a
conclusiones similares: las empresas
cooperativas malagueas estn necesitadas de racionalidad, organizacin y control; en el fondo, su problema fundamental consiste en
impulsar su organizacin empresarial y a la vez fomentar el sentido
comunitario de las mismas en los
socios. Y en esta misma lnea, profesionalizar a los gerentes, institucionalizar asesoras jurdicas, econmicas y contables eficaces, arbitrar los
medios de financiacin adecuados y,
sobre todo, "aunar esfuerzos... (tendentes) a la creacin de cooperativas
de segundo grado que permitan defender intereses comunes y competir
en pie de igualdad con empresas no
cooperativas".
La legislacin espaola relativa a
las cooperativas est constituida por
la Ley General de Cooperativas
52/1974, de 19 de diciembre; el Reglamento de la misma, Real Decreto
2710/1978, el artculo 129-2 de la
Constitucin espaola de 27 de diciembre de 1978 y las leyes especiales de Cooperativas de las Comunidades Autnomas del Pas Vasco
(Ley 1/1982, de 11 de febrero), de
Catalua (Ley de 9 de marzo de
1983), de Andaluca (Ley 2/1985, de
2 de mayo) y de la Comunidad Valenciana (Ley 11/1985, de 25 de octubre). (Actualmente est en las

422
Cortes Generales, en trmite legislativo, un nuevo proyecto de Ley General de Cooperativas.)
J. Gonzlez-Anleo
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423

Creencia

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CREENCIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Procesos de
institucionalizacin de las creencias - III. La
creencia como actitud subjetiva: 1. Medicin
de la creencia; 2. Significado de la creencia IV. Transfuncionalizacin de las creencias.

I.

Introduccin

Para establecer una relacin cognoscitiva con la realidad circundante, el hombre se ha servido en cada
momento histrico de mltiples e
importantes modos de acercamiento
a la misma. Entre los ms significativos hay que subrayar, adems del
empleo de la racionalidad instrumental (para elaborar respuestas pragmticas a los problemas cotidianos
de la vida y de la supervivencia) y de
la racionalidad sustancial (para recuperar los significados globales de
la experiencia), la abundante produccin de creencias, es decir, de conocimientos que se sitan en un plano netamente distinto del de la
racionalidad, aunque no necesariamente contrapuesto al mismo.
Las creencias se refieren a los sectores ms diversos de la experiencia
humana y asumen caractersticas
distintas en conformidad con los tipos de legitimacin que consiguen
asegurarse. Entre las formas de
creencia ms difundidas figuran las
religiosas, que son el objeto de esta
exposicin.
La creencia ocupa un lugar cen-

tral en todo discurso religioso, ya

que es parte integrante de la experiencia religiosa por expresar el
vnculo cognoscitivo (en el sentido
ms amplio del trmino) que une al
individuo religioso con el radicalmente otro, ncleo y legitimacin
profunda de los comportamientos
religiosos. Por eso el trmino creencia evoca temas bastante complejos,
que intentaremos ilustrar al menos
en sus aspectos ms importantes.
II.

Procesos
de institucionalizacin
de las creencias

El primer problema lo plantean

los procesos de institucionalizacin
de las creencias, es decir, la progresiva objetivacin y determinacin de
las formas de comprensin y de expresin de la experiencia religiosa a
partir de un ncleo original de acontecimientos y de mensajes sagrados.
Un modelo explicativo corriente de
este proceso es el que afirma el paso
de un mito a un logos, y que postula
un conocimiento cada vez ms elaborado y racionalizado de las realidades religiosas.
Por lo que se refiere al mito, hay
que decir, en primer lugar, que tambin se encuentra con frecuencia en
contextos no religiosos, como especial vehculo semntico, capaz de
hacer presente de un modo plstico
un ncleo de valores que, habindose originado en experiencias culturales remotas, mantienen todava un
significado existencial de cierta importancia.
En cuanto al paso del mito al logos, no se quiere afirmar la existencia de un antes y de un despus puramente cronolgicos, como si el
pensamiento prelgico fuera necesariamente una caracterstica de indi-

Creencia
viduos o de pueblos primitivos, segn haba afirmado (y reinterpretado parcialmente luego) Lvy Bruhl.
Se trata, en cambio, de dos formas
de pensamiento estrechamente unidas mediante una relacin dialctica
de tipo lgico, y no cronolgico. En
el contexto religioso, siguiendo diversas indicaciones procedentes de
la historia, de la sociologa, de la fenomenologa, etc., podemos decir
que el mito es una forma original y
primordial de creencia religiosa; es
una intuicin de carcter sustancialmente participativo, en la que se
acentan los aspectos emotivos,
afectivos y vitales. En el mbito de
la mitologa, la relacin entre el creyente y lo sagrado est muy articulada: lo sagrado se percibe como
esencialmente distinto y a la vez
como necesariamente referido al sujeto. Adems, el mito representa un
enfoque de lo sagrado que no es episdico, nico, irrepetible, sino estable, orgnico, atemporal; en el mito
se expresa la conviccin de los vnculos globales que unen al creyente
con lo divino; no es un conjunto de
dogmas, sino el aspecto cognoscitivo de una vivencia religiosa muy
densa e imposible de expresar.
Hablar de mito en relacin con el
cristianismo no prejuzga la cuestin
de la historicidad de los acontecimientos referentes al fundador o al
carcter revelado de las verdades relacionadas con l; desde la perspectiva sociolgica, el mito es slo una
modalidad cognoscitiva de tales
acontecimientos y de tal revelacin,
modalidad que no implica un juicio
acerca de la verdad de los mismos.
En otras palabras, el enfoque mitolgico, de suyo, no reduce a mito ni
el acontecimiento ni la revelacin.
El paso del mito al logos se ha explicado de diversas maneras; la aparicin de una instancia racional

424
como dimensin dialcticamente relacionada con la actividad mitopotica la analizaron G. B. Vico (que
habla de tres edades sucesivas: la de
los dioses, la de los hroes y la de
los hombres), A. Comte (que distingue tres etapas: teolgica, metafsica
y cientfica) y, sobre todo, M. Weber, que ha estudiado a fondo el
concepto de racionalizacin, definido como una conquista cognoscitiva
progresiva del misterio del hombre y
del mundo.
Entendido como bsqueda incesante de sistematicidad y de coherencia lgica y como esfuerzo de eliminacin de los elementos fantsticos y
mticos del conocimiento, el proceso
de racionalizacin de la experiencia
religiosa se define como el intento
de utilizar los esquemas del saber
profano para comprender el dato revelado y de adaptar este ltimo a
los interrogantes cambiantes de la
ciencia.
A este respecto, M. Weber afirma
que ha sido sobre todo en el mbito
de la tradicin cristiana donde se ha
establecido una relacin flexible entre impulso mitopotico y necesidad
de racionalidad; a diferencia de las
antiguas religiones arcaico-paganas,
en las que se haba impuesto una
mentalidad mitolgica llena de explicaciones mgico-animistas de las
relaciones entre lo sagrado y lo profano, y a diferencia de la religin
juda, en la que el concepto de
trascendencia radical inutilizaba la
experiencia de una aproximacin racional al mito, el cristianismo afirma la distincin entre los dos momentos (mito y logos, fe y ciencia),
as como su relacin necesaria, en
paralelismo con la distincin y con
la relacin entre lo sagrado y lo profano. De aqu que sea importante,
por una parte, aplicar constantemente las categoras racionales a los

425
contenidos del mito original y, por
otra, verificar el proceso racional (y
por lo mismo los respectivos descubrimientos y objetivaciones culturales, sociales, polticos, materiales, etctera) a la luz de la fe religiosa.
Por lo que se refiere al cristianismo, no es difcil demostrar que, a
partir del ncleo primitivo de apercepciones mitolgicas, se ha desarrollado, mediante un proceso paulatino de institucionalizacin, un corpus
de creencias ms o menos definidas,
expresables en trminos racionales
no equvocos. El rol de salvaguardar
la autenticidad del mito original y
de controlar sus mltiples interpretaciones racionales ha sido encomendado a una clase de responsables
y de expertos, dotados de una autoridad que deriva ms de su oficio
que de su carisma (es lo que en trminos teolgicos llamamos magisterio eclesistico).
La tensin entre fe y teologa ha
distinguido a la utilizacin incesante
de las diversas filosofas profanas
culturalmente relevantes en el rea
mediterrnea primero y en la europea despus; la historia de la Iglesia y la historia de los dogmas documentan las condiciones en que se ha
creado el pluralismo teolgico, por
un lado, y la ortodoxia de la fe, por
otro. Pero falta todava un anlisis
estrictamente sociolgico de este
desarrollo, es decir, de las condiciones estructurales y culturales en las
que se ha racionalizado el mito y fijado el contenido de la revelacin;
como ha sealado Chenu, una investigacin inspirada en la sociologa del conocimiento resultara sumamente til para comprender a
fondo el significado de las diversas
formulaciones dogmticas y de las
orientaciones teolgicas que se han
ido sucediendo a lo largo de la historia del cristianismo. Actualmente,

Creencia
a duras penas pueden reconstruirse
sus lneas principales; de todos modos, es posible analizar algunos de
sus componentes esenciales y problemticos.
El proceso de institucionalizacin
de las creencias est lleno de tensiones dialcticas, que demuestran lo
difcil que resulta salir de ciertos dilemas, que algunos autores consideran enraizados en la estructura del
mismo proceso. En particular, la racionalizacin progresiva del sistema
de creencias se ha visto a veces interrumpida por una exigencia peridica de experiencia religiosa directa,
que se manifiesta a travs de movimientos msticos, de instancias carismticas, de acentuaciones irracionales; la historia de la institucionalizacin de las creencias dentro del
cristianismo es en concreto una continua tensin dialctica entre dos
polos de un proceso que, en definitiva, tiende a reducir el conocimiento
religioso a pura fe, por una parte, y
a considerar la religin slo como
cultura, por otra.
Otras tensiones brotan del hecho
mismo de la definicin de las creencias por parte de las autoridades
magisteriales; efectivamente, este hecho, si por un lado facilita un conocimiento ms claro del mito, a la
larga puede crear adhesiones al dogma meramente formales, producir
fracturas en el interior de la comunidad de los creyentes y bloquear la
creatividad interpretativa del mensaje, as como la fecundidad de su
bsqueda.
En definitiva, se puede decir que
en toda religin histrica (y, por
tanto, tambin en el cristianismo) se
ha constituido una plataforma de
creencias que constituye el ncleo
esencial de las interpretaciones significativas concernientes a la relacin existencal entre lo sagrado y lo

Creencia
profano (es decir, entre Dios, hombre y mundo) y que es el resultado
de un largo y problemtico proceso
de racionalizacin, llevado a cabo
sobre una base de mitos originales.
Precisamente en relacin con esta
creencia se establecen y a menudo se
diferencian las creencias, es decir, las
actitudes subjetivas con que los fieles se adhieren ms o menos a dichos contenidos.
III.

La creencia
como actitud subjetiva

A propsito de la creencia como

comportamiento subjetivo, se han
llevado a cabo investigaciones relativamente numerosas, aunque no
siempre vlidas desde el punto de
vista metodolgico; tienden a profundizar sustancialmente en dos
reas de la problemtica: la medicin del grado, del objeto, de las
modalidades de la creencia, y su significado en el mbito global de la experiencia religiosa.
1.

MEDICIN DE LA CREENCIA

Resulta difcil establecer constantes tendenciales entre los resultados

obtenidos por investigaciones realizadas en tiempos y lugares distintos;
en efecto, la creencia se muestra
muy condicionada por algunas variables, como el sexo, la edad, las
orientaciones polticas, el origen social, el grado de escolarizacin, etc.
Adems, hay que tener en cuenta
que no se logran muchos resultados
con un anlisis de la creencia en el
que a sta se la aisle demasiado de
otras dimensiones de la religiosidad,
como la prctica cultual, la pertenencia a grupos religiosos, etc. A
pesar de todos estos lmites, pueden
sealarse algunos resultados intere-

426
santes procedentes de la investigacin emprica.
a) El grado de adhesin a las
creencias generalmente es superior a
los niveles de prctica religiosa de los
sujetos. Esto significa que incluso
cuando se han perdido los vnculos
con la Iglesia institucional (pues ste
justamente parece ser el significado
de la existencia o no existencia de la
prctica religiosa), sigue habiendo,
probablemente a niveles de integracin profunda de la personalidad,
una aceptacin bastante explcita de
las verdades religiosas. Esto lo facilita el hecho de que la sociedad secular slo puede ejercer un control
directo y una influencia inmediata
sobre los comportamientos religiosos ms objetivables, escapando a
dicho control, durante tiempos ms
largos, las actitudes profundas que
se viven a nivel privado.
b) El grado de adhesin a ciertas
verdades no especficamente confesionales (como la existencia de Dios,
la utilidad de la religin, la inmortalidad del alma, etc.) generalmente es
superior al que se concede a dogmas
tpicamente cristianos o catlicos
(como la virginidad de Mara, la infalibilidad pontificia, la divinidad de
Cristo). Esto es an ms evidente en
las categoras o estamentos de personas que estn ya tocadas por el
proceso de secularizacin.
c) El grado de adhesin a las
verdades religiosas no siempre es coherente con las posiciones religiosas
asumidas en principio por los sujetos. Por eso es posible hallar, en
personas que se declaran ateas o indiferentes, algunas supervivencias de
creencias relativas incluso a temas
especficamene cristianos. Este hecho pueden explicarlo, adems de
los errores debidos a mtodos inadecuados de observacin o a mrge-

427
nes inevitables de contradictoriedad
en los sujetos, la hiptesis de que
el atesmo o la indiferencia son fenmenos sustancialmente poscristianos, que slo a largo plazo pueden
borrar la influencia que en la estructura psico-cultural de los sujetos ha
ejercido una socializacin explcitamente religiosa.
d) Pero las investigaciones de
que disponemos casi nunca consiguen distinguir si la adhesin que se
mide se refiere a una actitud refleja
o a un mero automatismo de origen
social. En otras palabras, es difcil
calibrar la calidad de la adhesin; o,
si se quiere, resulta difcil decir si la
creencia que se investiga corresponde a una actitud de fe (como la describe el lenguaje teolgico) o si simplemente se reduce a una adhesin
extrnseca a los dogmas, inducida
mediante procesos automticos de
socializacin. Las dudas que aqu
surgen tienen su importancia a la
hora de precisar la funcionalidad
psico-social real de la creencia, pues
afectan de hecho a todo el significado de las investigaciones relativas a
la misma.
Las dudas acerca del valor de las
investigaciones sobre la creencia nacieron juntamente con las dudas
acerca del valor de las investigaciones sobre la prctica, cuya medicin
aislada aunque se la consideraba
idnea para expresar cierto grado de
lealtad institucional para con la
Iglesia no poda constituir un ndice suficiente del grado global de
religiosidad de los sujetos. Para satisfacer las exigencias de una medicin ms global de la religiosidad,
Glock y Stark proponan una teora
multidimensional que comprenda
un factor ritual (es decir, la prctica
religiosa), un factor experiencia! (referido sobre todo al mbito de las

Creencia
motivaciones), un factor ideolgico
(el grado de adhesin), un factor
consecuencial (la influencia de la religin en la vida, especialmente en el
aspecto moral de sta) y un factor
intelectual o cognoscitivo (el grado
de conocimiento de las verdades religiosas).
Pero las crticas de otros investigadores (Faulkner y De Jong,
Gibbs y Crader, Boos-Nnning),
referidas sobre todo a la poca operacionalidad de los conceptos o factores y en particular a la imposibilidad de distinguir en la investigacin
entre dimensin cognoscitiva e ideolgica, han hecho que se abandone
casi por completo esta hiptesis.
Tampoco ha servido de mucho la
propuesta de Brown dirigida a demostrar la existencia de un factor
general de religiosidad (de tipo cognoscitivo; lo cual confirmara el carcter central de la dimensin creencia en el mbito del comportamiento
religioso) y de otros muchos factores especficos; como, por lo dems,
ha hecho Kng, quien cree haber
identificado al menos nueve dimensiones de la religiosidad (asentimiento de fe, participacin en las
actividades comunitarias, experiencia religiosa personal, relaciones con
miembros de la comunidad, empeo
de bsqueda ms all de la duda,
apertura al crecimiento religioso,
dogmatismo-flexibilidad, disposicin a financiar actividades religiosas, conversacin y lectura sobre temas religiosos).
Dadas las discusiones que han
suscitado estas propuestas, es prcticamente imposible que, de los resultados de las investigaciones corrientes sobre las creencias, se puedan
deducir indicaciones seguras sobre
la cualidad de la actitud observada y
sobre el significado de la creencia
dentro del marco total de la expe-

Creencia
riencia religiosa. Pero quiz sea posible saber algo ms si se reanuda el
discurso a la luz de consideraciones
tericas ms generales.
2.

SIGNIFICADO
DE LA C'RF-F-NCIA

A nuestro juicio, sigue siendo

vlida todava la indicacin de
E. Durkheim de que el mito, as
como tambin y sobre todo el rito,
desempea un rol insustituible dentro del discurso religioso, pues refuerza el consenso en torno a los
valores que expresa y revitaliza las
motivaciones de la participacin
cultural. Por otra parte, todava
queda por precisar cules son y si
las hay las experiencias de consenso o adhesin capaces de resultar lo
suficientemente funcionales con vistas a los procesos de integracin de
la personalidad y de la sociedad.
Sirvindonos de categoras descriptivo-interpretativas, sociolgicas y a
la vez teolgicas, trataremos de establecer una tipologa dicotmica entre diversas actitudes de creencia,
basndonos en la distincin entre
procesos de socializacin y de educacin. Esta distincin parte del presupuesto de que el significado de la
creencia depende, en ltimo anlisis,
de las modalidades de transmisin
del mito (o verdad religiosa).
En el caso de la socializacin, nos
encontramos frente a un proceso
eminentemente automtico y a menudo en gran parte inconsciente,
que consiste en transmitir una cultura de una generacin a otra y en
adaptar al individuo a los modelos de
vida organizada, aceptados y aprobados por una sociedad determinada. As pues, socializar en sentido
religioso significa transmitir el patrimonio cultural referente a la experiencia religiosa, o sea a unos mo-

428
delos de conducta que guardan
relacin con el conocimiento, las
costumbres, los prejuicios, el folclore, etc., religiosos. Esta socializacin,
que, por otra parte, asegura una
continuidad cultural y orienta sensiblemente los procesos madurativos
del individuo, parece producir un
consenso (o adhesin religiosa) sustancialmente acrtico y sin intencionalidad, inducido por un fuerte control social y por una necesidad de
adaptacin.
Los procesos educativos, por el
contrario, aunque presuponen una
ancha base de socializacin (es decir, la interiorizacin de una cultura), se distinguen por su carcter intencional, crtico y responsable, pues
la educacin implica la propuesta de
un marco de significados, que se viven en una relacin de libertad y
con el apoyo de un testimonio vital,
capaz de suscitar en el educando
una respuesta autnoma y equivalente a un proyecto de vida. Educar
religiosamente significa suscitar la
capacidad de hacer opciones libres
en el mbito de los valores religiosos; por ello la iniciacin cristiana
es sobre todo un proceso educativo,
en cuanto que apunta al nacimiento
y al crecimiento de la fe, que para
los creyentes no puede reducirse a
una cultura, esto es, a una suma de
modelos de comportamiento religioso, sino a una adhesin vital de toda
la persona a una propuesta muy
concreta de significados para la existencia. Slo esta ltima modalidad
de creencia es la que parece que puede asumir, tanto dentro de las estructuras de personalidad individuales como dentro de los grupos
sociales, no solamente un rol de integracin, sino tambin de propulsin
y de innovacin, precisamente porque se trata de una actitud madurada dentro de un contexto de sentido

Creencia

429
crtico, de libertad, de responsabilidad, y capaz por ello de distinguir
entre mensaje e ideologa religiosa, entre experiencia autntica y regresin alienante, entre fe y supersticin.
De hecho, las investigaciones de
que disponemos no logran hacer
operacional un concepto tan complejo como es el concepto teolgico
de fe; por eso no resulta fcil cuantificar la "presencia de esta actitud en
el seno de la creencia, tal como nos
la describen los cuestionarios y las
entrevistas. Pero del anlisis de ciertas correlaciones entre la creencia y
las dems dimensiones admisibles de
la religiosidad (sobre todo en relacin con la repercusin que tiene la
creencia en los comportamientos
morales, sociales y polticos) es posible concluir que en muchos contextos la creencia se reduce a una
actitud religiosa extrnseca y sin influencia alguna, como fruto de un
proceso de socializacin ms que de
una verdadera iniciacin religiosa y,
por consiguiente, relacionable con
aqul, que, en definitiva, est condicionado por unos contextos histricos sujetos al cambio.
Esto da pie para dos consideraciones. La primera se refiere a la
funcin de algunas agencias tradicionalmente dedicadas a la transmisin
de los valores religiosos; de ellas hay
que decir que por muchas razones se
han reducido con frecuencia a ejercer funciones de socializacin religiosa, cuando no se han abstenido,
en contextos ms recientes de secularizacin avanzada, hasta de transmitir siquiera una cultura religiosa.
El anlisis de los motivos de esta
falta de adecuacin nos lleva necesariamente a reflexionar sobre la necesidad de que se replantee radicalmente su funcin en los nuevos
contextos socio-culturales que se

han creado. Si en una sociedad sacral (o, por lo menos, en una sociedad llena de instancias religiosas) la
socializacin religiosa se consideraba como una funcin que desempeaba o deba desempear la sociedad entera (o unas agencias delegadas por ella) dentro de un proceso
global de socializacin, y ello porque los valores religiosos constituan
una parte integrante de la cultura
dominante, en la nueva sociedad
pluralista y de orientacin secular la
socializacin y la iniciacin religiosa
se llevan a cabo en un contexto de
opciones libres, que requieren una
profunda renovacin de contenidos,
mtodos y finalidades.
De aqu la necesidad de una segunda serie de consideraciones. En
este nuevo cuadro social, la creencia
parece haber perdido muchas de las
caractersticas de otro tiempo; el
proceso de la progresiva prdida de
poder de la institucin eclesistica
hace cada vez menos plausible la referencia al modelo oficial de creencia como a un criterio de verdad y
de validez de las actitudes religiosas.
La crisis de la religin-de-iglesia favorece la aparicin de formas nuevas de religiosidad extraeclesiales.
Los procesos de secularizacin vacan de contenido las creencias ligadas a las religiones tradicionales y
estimulan el nacimiento de mltiples
mitos laicos, dotados, por lo dems,
de instancias y funciones equivalentes a las religiosas. Qu relacin
existe entre las antiguas creencias y
las nuevas? Y, en definitiva, cules
son la funcin y el significado de la
creencia?
IV.

Transfuncionalizacin
de las creencias

En el nuevo contexto de la sociedad pluralista y secular, la crisis de

Creencia
la religiosidad tradicional se manifiesta, por un lado, en la decadencia
de las formas sacrales de a religin
popular y, por otro, en el desinters
por las modalidades oficiales de la
religin-de-iglesia. En quienes, a pesar de todo, consiguen mantener un
inters religioso por la institucin
eclesistica, la creencia cristiana sale
de esta crisis con nuevas caractersticas: ms liberada de hipotecas
pagano-sacrales, ms ligada a los
problemas de una experiencia humana marcada por las contradicciones que origina el predominio de
una racionalidad eminentemente
instrumental, ms desvinculada del
control eclesistico, ms abierta y
dispuesta a realizar una sntesis entre elementos mitolgco-carismticos y elementos cientfico-racionales.
En otros, en cambio, la crisis se
resuelve en un abandono total de las
formas eclesisticas de religiosidad,
al que se siguen unas actitudes nuevas y distintas: en algunos contina
firme su inters religioso especficamente cristiano, aunque polmicamente contrapuesto al tema iglesia
(es la postura de la disensin radical); en otros surge una bsqueda
responsable de los valores humanos
dentro de una perspectiva opuesta
a la hiptesis de lo radicalmente
otro (es la forma ms coherente de
atesmo humanista); en otros, finalmente, se observa el resurgir de numerosas sacralizaciones referidas a
objetos profanos (se trata de una
dislocacin de la simbologa religiosa). Estos dos ltimos casos merecen
una atencin especial debido al alcance de su carcter innovador.
En la forma ms radical y coherente de atesmo no se puede excluir
la reaparicin de algunas creencias,
por encima incluso de la clara polmica postatesta y antitesta que
acompaa a esta actitud en nuestro

430
431
contexto cultural; en efecto, el atesmo pretende ser una visin alternativa del mundo y del hombre en todos los sectores de la ciencia y de la
cultura, y no slo de la praxis. Tiende a convertirse en un sistema de
significados absoluto y totalizante,
en cultura de base de una nueva sociedad, en ncleo ideolgico del
proceso de desarrollo y de modernizacin, en premisa obvia de cualquier modelo colectivo de conducta
basado en la Weltanschauung cientfico-tecnolgica. El humanismo que
de l brota, por estar orientado a
una bsqueda sincera de valores que
trascienden a la pura biologicidad
de la experiencia cotidiana, no puede dejar de pretender, incluso por
motivos psicolgicos, que se lo considere como un punto de referencia
indiscutible, objeto de una creencia
inatacable para la crtica y para la
duda racional.
Otro tanto puede decirse de las
formas de degradacin de lo sagrado,
a las que aludamos anteriormente.
Estas formas las ms de las veces se
refieren a finalidades inmediatas,
derivadas de intereses consumistas o
pragmticos, o tambin de necesidades psicolgicas reactivas (evasin,
compensacin, etc.). Ellas afectan
tanto a objetos-smbolo (coche, ordenador, casa, vestido), como a reificaciones de personas y de conductas
(sexo, trabajo, xito, productividad,
etctera), como a ideologas de apoyo (desde la consumista o la hedonista-evasiva o desde la productivistaeficientista a la esttico-sensista).
Todas estas formas no salen del
crculo de las experiencias inmediatas y ni siquiera alcanzan el nivel de
la trascendencia de lo biolgico que
Luckmann atribuye a las nuevas religiones secularizadas.
Por el modo como se originan y
funcionan, estas sacralizaciones re-

velan plenamente la persistencia de

motivaciones inadecuadas; en efecto,
tienen la finalidad de llenar el vaco
que ha creado la desaparicin de lo
sacral, as como de dar una respuesta al miedo, a la inseguridad y a la
impotencia; en vez de ser fruto de
una bsqueda de valores, se derivan
de la aceptacin pasiva y acrtica de
modelos impuestos por una dinmica masificadora. Por eso su capacidad de integracin es limitada, episdica, superficial; al carecer de una
verdadera funcin totalizante, estas
sacralizaciones pueden coexistir perfectamente con tocones supervivientes de religiosidad, extrnseca y desprovista de fuerza motivadora.
Aunque no se refieren a objetos
autnticamente trascendentes, estas
conductas delatan la persistencia de
una necesidad profunda de mitificar, de absolutizar, de divinizar, la
cual, en su momento inicial, est
cargada de ambigedades, no siendo
del todo extraa, por otra parte, a
las formas ms maduras de religiosidad autntica. Los objetos sacralizados se presentan como fetiches y rodeados de tabes, en cuanto que a
ellos se orienta ciegamente la confianza irracional de los nuevos creyentes; y en esto precisamente se
manifiesta el carcter cerrado y centrpeto de dichas conductas. Pues estos comportamientos, al igual que la
magia, slo tienden a constituir una
lnea de defensa irracional contra las
temidas contradicciones y debilidades de la razn instrumental. Radicalmente ateas, estas sacralizaciones
denotan siempre la presencia de una
actitud que tiene muchas cosas en
comn con la religin. En efecto, los
nuevos dolos son objeto de una religin que se coloca fuera de las religiones tan slo porque rechaza los
smbolos, las creencias y los ritos de
stas; pero tambin ella tiene sus

Creencia
smbolos, sus ritos (pinsese en los
ceremoniales consumistas, deportivos, polticos y recreativos) y sus
creencias (que a menudo consisten
en preconceptos y en prejuicios
acientficos).
En definitiva, la creencia en todas
sus variadas formas, ms o menos
religiosas o laicas, se manifiesta
como una conducta difcilmente sustituible; en el plano de la comprensin sociolgica, se muestra til una
vez ms la intuicin de Durkheim
(desarrollada distintas veces por
autores ms recientes) segn la cual
todo grupo humano tiende a absolutizar los valores a los que, en definitiva, confa la legitimacin de su
existencia. Los grados y las formas
de esta sacralizacin son distintos;
pero en todos ellos se percibe la tendencia a fundir en una sola y compleja actitud elementos irracionales
y racionales, el mito y er dogma, la
fe y la ciencia. Entre todas las formas de creencia, y segn afirman numerosos psiclogos, la fe religiosa
posee, tanto en el mbito individual
como en el social, un poder de integracin y de propulsin relativamente superior al que tienen otras
filosofas de la vida. Por otra parte,
la funcionalidad de dicha fe depende
de los dilemas que analizamos anteriormente y que pertenecen a su estructura.
G. Milanesi
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CRIMINALIDAD
SUMARIO: I. Introduccin - II. Barreras de la
criminalidad - III. Ciencias criminolgicas IV. Visin sociolgica - V. Teoras: la anomia,
las "asociaciones diferenciales", las "oportunidades diferenciales", el "conflicto cultural", el
"rol social" - VI. La critica y sus dimensiones Vil. Problemas actuales - VIII. Conclusiones.

I. Introduccin
Entendemos por criminalidad la
manifestacin de los fenmenos criminosos, manifestacin que puede
considerarse tanto en su aspecto
cuantitativo como en su aspecto
cualitativo. En el primer aspecto se
hace referencia a la entidad abso-

432
luta o relativa de los crmenes en
relacin con unos parmetros fijos
(totalidad de la poblacin, mbito
espacial y temporal); en el segundo
se tienen en cuenta las diversas tipologas tanto objetivas (la variedad
de los comportamientos criminales)
como subjetivas (en relacin con
cada uno de los reos).
En todo caso, el concepto de criminalidad no puede disociarse del de
crimen, que constituye su contenido. Por crimen hemos de entender
aunque se trate de un problema
muy discutido la violacin de una
norma de derecho penal, o sea, el
hecho causante de reato en sentido
tcnico.
Por consiguiente, el fenmeno criminalidad se presenta como un conjunto muy complejo, rico en matices, que ha de considerarse como un
problema a la vez social, poltico y
jurdico; por otra parte, a pesar de
que, en ltima instancia, el crimen
se reduzca a una accin humana y,
por tanto en el caso de que est
libre de causas patolgicas, a una
opcin de valor por parte del individuo, no se deber dejar de lado su
aspecto tico y metafsico, aunque
no lo podamos estudiar aqu.
II.

Barreras de la criminalidad

Los primeros estudios completos

sobre la criminalidad tuvieron comienzo en la segunda mitad del siglo XIX, cuando, bajo el empuje del
racionalismo positivista, se quiso explicar la esencia del fenmeno criminoso con un criterio rigurosamente
cientfico, o sea, basado en la relacin causa-efecto. Lo que se pretenda era hallar el mvil ltimo del
crimen, aquel quid que, una vez
descubierto y obviado, permitiera
prevenir y eliminar toda manifesta-

Criminalidad

433
cin criminosa. A la sombra de este
compromiso nacieron varias disciplinas, como la antropologa, la sociologa y la psicologa del crimen,
las cuales creyeron haber identificado este factor causal respectivamente en la estructura psico-fisiolgica
del sujeto, en el ambiente socioeconmico propio del sistema y, finalmente, en la personalidad del
reo, perturbada por anomalas psquicas.
Sin embargo, a pesar de la diversidad de opiniones, apareca un planteamiento bsico comn que dio
origen a una autntica corriente
doctrinal, la de la escuela positiva.
Defendida con gran ardor y atacada
con no menor vigor por resultar
sospechoso su determinismo y por
las consecuencias antiliberales a que
poda llevar en el plano de las
aplicaciones, la escuela positiva,
si, por una parte, dio un fuerte impulso a los estudios sobre el crimen,
por otra fall en su objetivo inicial;
en efecto, con el progreso de las investigaciones, la criminognesis se
revel cada vez ms compleja, ligada a factores muy diversos e imposibles de reducir a una matriz nica.
En otras palabras, el mito de la etiologa criminal se vino definitivamente abajo. Este es el primer presupuesto a tener en cuenta en el
estudio de la criminalidad: el mvil
ltimo del crimen entendido de
forma abstracta no existe; o al
menos, en el estado actual de la investigacin, sigue siendo impenetrable. Por ello el discurso ha de ceirse a cosas concretas, a manifestaciones criminosas precisas, huyendo de
esa tentacin tan fascinante de reducirlas a una esencia y a una etiologa
generalizadas.
El segundo obstculo que inevitablemente hay que tener presente a la
hora de estudiar la criminalidad lo

constituye el denominado nmero

oscuro.
Es evidente que para estudiar un
fenmeno determinado necesitamos
tener la percepcin exacta de su amplitud o, por lo menos, de la representatividad de la muestra que examinamos. Pues bien, los nicos
datos relativos a la criminalidad de
que dispone el investigador son los
datos oficiales; por lo dems, es lgico que as sea, dada la gran dificultad que entraa realizar una
investigacin estadstica rigurosa
mediante el sistema de la entrevista
o del cuestionario.
Por datos criminolgicos oficiales
hemos de entender el nmero de delitos denunciados o descubiertos y,
paralelamente, el de sus autores acusados y condenados. Pues bien, el
drama del nmero oscuro consiste
en el hecho de que los datos oficiales relativos a la entidad de los delitos que llegan a conocimiento de los
poderes pblicos representan slo
una parte muy pequea de la realidad criminosa. Segn los clculos
ms fiables, dicho nmero puede
andar ms o menos en torno al 1520 por 100 del total, con unos ndices muy altos (85-90 por 100) en los
delitos ms graves (por ejemplo, el
robo). El drama de esta desconocida
proporcin no consiste en el hecho
de que no se pueda observar una
realidad cientficamente delimitable
y saciar con ello un apetito cientfico, sino en el de no poder conocer
al menos de una manera global
hasta qu punto la manifestacin
criminosa es o no normal en el mbito de la actividad humana.
III.

Ciencias criminolgicas

A pesar de los lmites que imponen estas barreras, son varias las
disciplinas que hacen de la crimina-

434

Criminalidad
lidad objeto de su estudio. Por ejemplo, la antropologa, la biologa, la
sociologa, la psicologa, el psicoanlisis de la criminalidad por no
hablar de las ciencias jurdicas (derecho y procedimiento penal, derecho penitenciario), de las ciencias
tcnicas (criminalstica) y de las
histrico-polticas (penologa),
que tratan, en el mbito de sus respectivos y distintos planteamientos,
de contribuir a la comprensin del
fenmeno del crimen. Sin embargo,
debido a su complejidad, ninguna
de estas ciencias es capaz por s sola
de dar una explicacin exhaustiva y
completa del mismo; es necesaria
una visin interdisciplnar que, recogiendo los resultados de las diversas
ciencias criminolgicas, pueda ordenarlos en una unidad debidamente
articulada.
Todo esto exige la existencia de
una disciplina que, sin englobar en
s a todas las dems (cual soberana
sin reino, lo cual sera absurdo), se
diferencie de ellas por su finalidad
particular. Siendo de tipo naturalista y de contenido descriptivo las varias ciencias criminolgicas ya reseadas, esta nueva disciplina transcultural es decir, la criminologa
tendr que diferenciarse de dicha
constelacin cientfica por su propia
finalidad y objetivo.
Este particular teleologismo no
puede menos de identificarse con la
exigencia de la lucha que persigue la
eliminacin del crimen. No hay que
equivocarse creyendo que tal finalidad es ilusoria. Es evidente que nunca se lograr erradicar por completo
de la sociedad el crimen; pero esta
constatacin no debe convertirse en
una excusa; es menester que contine con firmeza la lucha contra el
crimen o si se prefiere el trmino
el intento de eliminarlo. Aunque no
pueda nunca alcanzarse el objetivo,

ello no impide que podamos acercarnos al mismo, de la misma manera que la hiprbole se acerca cada
vez ms a los ejes sin lograr tocarlos. Vistas as las cosas, es a la criminologa a la que corresponde elaborar las conclusiones que presenta
la constelacin de las ciencias criminolgicas de tipo descriptivo, a fin
de construir una serie cientficamente vlida de posibilidades de
reaccin frente al crimen, de manera
que pueda aplicarlas eficazmente
una vez aceptadas la poltica
criminal del legislador.
IV. Visin sociolgica
Una vez expuesto el problema en
sus trminos concretos y en su compleja dimensin, podemos ahora
considerar el fenmeno criminalidad
bajo su aspecto estrictamente sociolgico, es decir, en el mbito de la
sociologa del crimen.
Esta disciplina forma parte de un
vasto ramo de la sociologa general,
la sociologa de la desviacin, diferencindose de l tan slo por una
relacin de gnero a especie, pues si
la desviacin es la separacin/infraccin de una regla social, el crimen es la violacin de una norma
social codificada en una disposicin
jurdica sancionada penalmente. Por
tanto, es evidente que, tanto desde
el punto de vista dogmtico como
desde el metodolgico, los principios que rigen la desviacin social
podrn aplicarse tambin a los problemas de la sociologa criminal.
En este punto es indispensable
hacer una puntualizacin: el estudio
del fenmeno criminoso puede, por
un lado, centrarse en cada crimen
cometido por un sujeto particular y,
por otro, ampliarse hasta abarcar la
conducta criminal de una comunidad, de una sociedad, de una civili-

Criminalidad

435
zacin entera (la occidental, por
ejemplo), o tambin determinado
tipo de delitos. Definiremos, pues,
a los primeros como problemas de
microcriminologa, y a los segundos como problemas de macrocriminologa.
Ahora bien, es bien evidente que
el anlisis sociolgico se ocupa ms
de los segundos que de los primeros.
En efecto, en la accin del individuo
el aspecto social como el ambiente cultural, familiar, econmico,
institucional es posible que no sea
ms que uno de los aspectos que,
con el bo-fisio-antropolgico y el
psicolgico, pueden haber determinado o modificado su criminognesis y su criminodinmica. Por el
contrario, las motivaciones sociales
sern primarias si no las nicas
en la manifestacin criminosa de
toda una comunidad o sociedad.
Por otra parte, dada la definicin
inicial, el estudio de la criminalidad
se reduce esencialmente al campo de
la macrocriminologa, por lo que
las aportaciones de la sociologa criminal adquieren una importancia de
primer orden a la hora de interpretar dicho fenmeno.
En efecto, ante la criminalidad,
una de las exigencias que mejor advierte la sociologa criminal es la de
elaborar teoras sociales que expliquen no ya por qu delinque el
hombre (el viejo mito de la etiologa
criminal), sino cmo y por qu el
crimen encuentra espacio en la estructura de la sociedad, si tiene alguna funcin y por qu la tiene,
cules son los mecanismos sociales
que favorecen o controlan su aparicin.
V. Teoras
El presupuesto esencial de toda
teora es el de considerar la crimina-

lidad como un hecho social, dado

que segn la clsica definicin de
Durkheim se trata de un fenmeno que est presente en todo tipo de
sociedad. Por consiguiente, la criminalidad ha de analizarse como un
hecho intrnseco de la estructura social, ante el que el enfoque sociolgicamente cientfico tiene que prescindir de todo tipo de valoracin
tica.
1.

LA ANOMA

La teora sobre la anoma que,

inspirndose en Durkheim, elabor
Merton ha tenido muchos seguidores. Esta concepcin se basa en el
hecho de que el sistema social, por
un lado, propone a los individuos
las finalidades que tienen que alcanzar y, por otro, les impone los medios a los que pueden recurrir legtimamente para conseguir dichos
fines [ /'Anoma].
En cualquier caso, no es preciso
considerar la teora de la anoma
como una teora general adecuada
para explicar todos los tipos de
comportamiento criminal; puede ser
vlida para algunos fenmenos de
criminalidad, pero no para la criminalidad en general. Adems, si segn la formulacin mertoniana por
posibilidad de acceso a los medios
institucionalizados haba que entender principalmente los de tipo
econmico-financiero, el aumento
de bienestar debera haber llevado a
una disminucin de la anoma y de
la criminalidad. Pero no ha sido as,
lo cual ha obligado a revisar la importancia genrica de la concepcin
anmica.
2.

LAS -ASOCIACIONES
DIFERENCIALES"

Una teora general que s explica

todo tipo de comportamiento crimi-

Criminalidad
nal es la de las asociaciones o contactos diferenciales de Sutherland, que
desarrolla de forma completa y orgnica la concepcin propia de la
Escuela de Chicago, segn la cual la
idea criminosa se asimila por transmisin cultural en un ambiente de
subcultura criminal.
Segn esta teora, el comportamiento criminal se aprende siempre
mediante un proceso de comunicacin, a base de contactos con otras
personas y, sobre todo, dentro de un
grupo restringido, rico en relaciones
interpersonales intensas. Este aprendizaje comprende, por un lado, la
enseanza de las tcnicas mediante
las cuales se puede cometer el delito
y, por otro, las motivaciones culturales que lo apoyan. Pues bien y
ste es el ncleo central de esta
teora, el aprendizaje de estas motivaciones se realiza a travs de las
definiciones, favorables o desfavorables, de la normativa vigente. Por
tanto, un individuo se hace criminal
cuando las definiciones desfavorables de la ley predominan sobre las
favorables. La formacin criminal,
siguiendo los mismos mecanismos
que cualquier otra formacin, se
realiza por un contacto con modelos
criminales que se diferencia y predomina sobre el contacto con modelos
anticriminales. Estas asociaciones
diferenciales pueden desplegar su
eficacia de acuerdo con la frecuencia, la duracin, la anterioridad y la
intensidad de las mismas. La frecuencia y la duracin han de tenerse en cuenta por la gran fuerza de
conviccin y el carcter incisivo que
poseen; la anterioridad, por la importancia que revisten, sobre todo
desde el punto de vista psicoanaltico, las experiencias de la infancia
en orden a las opciones posteriores;
la intensidad, por su relacin ya con
la influencia carismtica del modelo

436
con que se entra en contacto, ya con
la reaccin emotiva del individuo.
Esta visin que tuvo mucho
xito en Estados Unidos se presenta como una teora general de la
criminalidad, vlida para todos los
tipos de manifestacin delictiva, ya
que, si bien pueden ser varios los
factores que en la prctica contribuyan a la ejecucin del delito, su
influencia se ejerce sobre las variables de la teora justamente las
asociaciones diferenciales y nunca
directamente sobre el propio crimen.
Sin embargo, tampoco esta teorizacin, a pesar de que representa el
intento ms complejo de interpretar
la criminalidad, est exenta de crticas. En primer lugar, no es susceptible de demostracin. Si el crimen se
debe a las asociaciones diferenciales,
nada hay que pueda explicarnos el
porqu de estas asociaciones, cosa
que, por lo dems, sera imposible,
ya que nadie podr nunca individuar, analizar y medir todas las asociaciones o contactos favorables o
desfavorables al crimen que haya
podido encontrar en su propia existencia incluso un solo individuo.
En otras palabras, se podra decir
que la teora de las asociaciones diferenciales ha fracasado en su objetivo
principal. Es decir, si el comportamiento criminal es siempre obra de
un aprendizaje, la cuestin no est
en precisar las modalidades de este
aprendizaje, sino en averiguar por
qu existe una cultura criminal que
transmitir y cules son sus contenidos. Por consiguiente, a pesar de
que pueda aplicarse en muchos casos, la concepcin de Sutherland,
perfeccionada ms tarde por Cressey, no debe considerarse como una
teora general sobre la criminalidad,
sino como una teora general sobre
el aprendizaje criminal, siendo particularmente til en la interpretacin

437

Criminalidad

sociolgica del habitat cultural de

todo comportamiento criminoso.
3.

LAS "OPORTUNIDADES
DIFERENCIALES"

Con el solo propsito de explicar

las diferencias existentes entre las diversas subculturas criminales, aparece la teora de las oportunidades diferenciales de Cloward y Ohlin, la
cual trata de coordinar algunos conceptos clave tomados de las dos teoras que acabamos de exponer.
La idea bsica de esta teora surge
al constatar que en la realidad, si se
quieren alcanzar las metas que propone el sistema, se da una diferenciacin relativa al acceso no slo a
los medios lcitos e institucionalizados, sino tambin a los ilegtimos.
Estas oportunidades diferentes frente
a los medios ilcitos estn tambin
condicionadas por el tipo de aprendizaje criminal recibido por el individuo dentro del amplio espectro de
modelos criminales con que haya entrado en contacto. Las diversas
oportunidades asumen una forma tpicamente subcultural, y su diferencialidad se puede reducir esquemticamente a tres formas de subcultura: la criminal, la conflictiva y la
renunciatario.
La subcultura criminal se concreta
en una actividad ilcita (compleja y
organizada) toda ella lanzada a conseguir beneficios econmicos importantes. Normalmente est dirigida
por grandes lderes de la mala vida,
que apelan a todo su prestigio para
poner orden y racionalidad dentro
de la organizacin. Exteriormente
necesita tener una fachada aceptable
para poder insertarse perfectamente
en el sistema social en que acta. Es
ms, sirvindose sobre todo de la
corrupcin, procura establecer vnculos tiles con el poder policial, ju-

dicial y poltico-local. En apariencia, no debe mostrar la ms mnima

huella de violencia, que los lderes
tratarn de reprimir siempre; pero
stos no vacilarn en recurrir a ella
siempre que sea necesario, contratando a profesionales de confianza,
fros y eficientes. En este contexto, a
la oportunidad delictiva se llega tras
un perodo de aprendizaje criminal,
y ello dentro de una estructura casi
burocratizada y jerrquica, cuyos
peldaos hay que subir uno a uno.
En la subcultura conflictiva, en
cambio, no hay ni lderes carismticos, ni una organizacin meticulosa
orientada a ganar dinero, ni contactos con el mundo que cuenta: se reduce a una dispersin de bandas criminales constituidas sobre todo
por jvenes que luchan entre s
con abundante uso de la violencia, a
fin de prevalecer unas sobre otras y
adquirir un status, una reputacin
frente a la comunidad disgregada.
Pero cuando la subcultura desviada no puede asumir ninguna de estas dos formas debido a condicionamientos tanto externos (como, por
ejemplo, una dura represin por
parte de la autoridad) como internos (por ejemplo, a causa de inhibiciones personales), y a la vez no
existe posibilidad alguna de acceso
(fines + medios) conformista, se da
entonces una subcultura renunciatario o abstencionista, que se caracteriza por el aislamiento o por la creacin de una esfera de pan-misticismo
personal, por la vida vagabunda, el
pasotismo, el uso de estupefacientes,
etctera.
En consecuencia, la conclusin es
que la estructura social no es homognea ni desde el punto de vista conformista ni desde el criminal, y que
el individuo, puesto en contacto con
ambientes y modelos diferentes, tiene varias posibilidades de resolver

438

Criminalidad
su conflicto entre metas y medios
(incluidos tambin los medios ilegtimos), adaptndose a una de estas
tres subculturas.
4.

E L "CONFLICTO CULTURAL"

La teora del conflicto cultural de

Sellin tiene una aplicacin muy limitada. Su idea fundamental la constituye el hecho de que un conflicto de
cultura o de valor entre grupos diversos puede ser fuente de criminalidad. El ejemplo clsico lo tenemos
en el individuo que ha emigrado a
un pas socialmente distinto al suyo
de origen o en las diversas colectividades de distinta extraccin cultural
forzadas a vivir dentro de una misma sociedad.
Ms que una teora sobre la criminalidad en particular, sta se presenta como una autntica teora social y, por tanto, con una incidencia
muy indirecta en el fenmeno que
nos ocupa. Sin embargo, podra ser
interesante intentar su aplicacin
para explicar por ejemplo el
gap cultural entre las generaciones
como criminognesis de ciertas desviaciones juveniles.
5.

norma penal, entrara en un comportamiento criminoso. Por todo

ello se podra decir que el conflicto
de rol, dentro del mbito del sistema, es una fuente estructural de
criminalidad.
Adems, el recurso al concepto de
rol social nos permite explicar, en algunos casos determinados, ciertas
formas de criminalidad (por ejemplo, el vandalismo, el gamberrismo,
etctera) que, de lo contrario, escaparan a toda explicacin racional.
En efecto, nunca hay que dar por
supuesto que el individuo busque o
construya el rol mediante actividades legtimas que, como se ha visto
en la exposicin de las teoras precedentes, podran incluso habrsele
impedido de hecho. As que el recurso al comportamiento criminal,
aunque carezca de todo sentido
sobre todo en el caso de los
jvenes, puede significar la bsqueda de un rol de prestigio, aunque
no conformista. Ms an, justamente por su no-conformismo la criminalidad le permitira al individuo
ganarse una reputacin entre los desviados y ser reconocido y hasta temido entre los conformistas.

EL "ROL SOCIAL"

Hemos de aludir, finalmente, a

una ltima teora, la de Cohn, que
podra definirse como la del rol social. Esta concepcin se basa en la
necesidad que siente el individuo de
lograr asumir su propio rol social
particular. En primer lugar, el individuo, dada la complejidad de la
vida organizada, puede encontrarse
sometido a normas sociales diversas
y contradictorias, que podran causar en l frente a estas expectativas de rol un autntico conflicto de
rol, del que slo puede liberarse desvindose de una de las dos normas;
si esa norma de la que se desva es la

VI.

La crtica y sus dimensiones

Despus de haber expuesto las

teoras sociolgicas sobre la criminalidad, haremos slo una alusin
dada la limitacin de espacio a
la existencia de las teoras mixtas, de
carcter psico-social, como puede
ser la teora del interaccionismo y la
de los contenedores.
Si se desea ahora analizar crticamente las teoras expuestas en su
conjunto, surge una fcil conclusin: ninguna hiptesis es suficiente
por s sola para ofrecernos la razn
social de la criminalidad. Ms an,

439
el hecho de pretender construir semejante teora general significa caer
de nuevo aunque desde otro aspecto en el mito ya viejo y derrumbado de la etiologa criminal.
Para que una hiptesis pueda adquirir validez, lejos de contraponerse a
las dems, tiene que articularse con
ellas, pues todas son como elementos interpretativos aislados de una
misma realidad.
Por otro lado, si renunciar a esa
digna aspiracin de construir una
teora general sobre el crimen puede
ser un acto de humildad, es tambin
expresin de coraje y de vigor moral. La criminalidad existe en medio
de un conjunto sumamente complejo de innumerables problemas; y estos problemas tienen que resolverse
de forma concreta, uno tras otro,
mediante una observacin atenta,
una interpretacin esmerada y una
intervencin decidida. Las distintas
teoras de sociologa criminal han
surgido precisamente ante problemas concretos, aunque ms tarde se
intent ampliarlas a un contexto
ms generalizado. Es a los problemas concretos a los que tienen que
volver, a las nuevas manifestaciones
que puede adoptar la criminalidad,
tratando de utilizar todo el bagaje
cultural a disposicin, con plena disponibilidad para enriquecerlo y modificarlo frente a las exigencias particulares.
Esta operacin tiene que plantearse en dos dimensiones y en dos planos distintos combinados entre s.
Por un lado, la lnea divisoria la
constituye la comisin del delito,
por lo que la criminalidad se afronta con vistas ya a la prevencin ya a
la reeducacin/represin; por otro,
hay que tener presente que, si la criminalidad puede ser una expresin
desviada de un tipo de comunidadsociedad, representa igualmente una

Criminalidad
suma de acciones criminosas individuales, que han de considerarse tambin y sobre todo en su unidad particular.
Por tanto, se trata de una prevencin referida tanto al individuo
como a la sociedad, de una intervencin post delictum tanto respecto al
reo particular como respecto a la
criminalidad generalizada. En cada
caso ha de ser tambin el anlisis sociolgico el que, entre las dems disciplinas, d tanto la interpretacin
del fenmeno criminoso como el
cuadro de sus posibles repercusiones
en el mbito individual y social frente a determinadas intervenciones.
VII.

Problemas actuales

Analizando ahora brevemente la

realidad actual, salta inmediatamente a la vista -subrayado por los
mass-media cmo se est pasando
de un perodo de delincuencia esttica y tradicional a una fase de criminalidad ms acentuada, dinmica y
descarada. Se trata de la que suele
llamarse la nueva criminalidad. Dos
expresiones destacan en ella:
En primer lugar, tenemos la difusin del crimen de cuello blanco, que
en la era tecnolgica est perdiendo
su asignacin a una clase econmicoburocrtica particular para propagarse tanto vertical como cualitativamente. Verticalmente, dado que,
por un lado, ha alcanzado al poder
poltico (involucrado a veces en los
intereses de las empresas multinacionales) y, por otro, ha ido invadiendo, de arriba abajo, todos los
grados de la administracin pblica.
Cualitativamente, ya que, al lado de
las ya clsicas violaciones de las leyes fiscales y financieras, se estn
multiplicando otras infracciones,
como la corrupcin de los poderes

Criminalidad
pblicos, los peculados, las malversaciones, los delitos llamados ecolgicos (contaminacin, construcciones abusivas), etc. Adems, el hecho
mismo de disponer de instrumentos
tecnolgicamente avanzados hace
posible que se cometan delitos antes
irrealizables; pinsese, por ejemplo,
en las escuchas telefnicas o en los
complejos mecanismos del espionaje
industrial.
En segundo lugar, tenemos la
imagen, ms llamativa y alarmante,
de la nueva criminalidad: la proliferacin de los atentados, masacres y
violencias con finalidades polticas
nunca claras, de los delitos contra
el patrimonio robos y asaltos a
mano armada, de los secuestros
de personas para obtener rescate, la
propagacin de la droga especialmente entre los jvenes y el vertiginoso aumento de la delincuencia de
menores. Con todo, la mayor inquietud brota de la constatacin de
que este irritante nuevo sistema de
delincuencia no slo se debe a una
organizacin ms perfecta de la criminalidad asociada (las conexiones
entre las bandas internacionales),
sino tambin y cada vez ms a las
acciones de individuos que imitan y
copian los actos criminales ms difundidos.
Estos dos tipos de fenmenos
pueden reducirse a una matriz ideolgica propia de nuestros tiempos y
especialmente aireada por los medios de comunicacin. A saber: por
un lado, el mtico y consabido objetivo del xito, traducido en trminos
de riqueza no ya como solidez
econmico-financiera, sino como
opulencia consumista que se debe
alcanzar, ostentar y derrochar rpido, mientras uno est en sus mejores
aos. Exacerbado por las invitaciones de la publicidad y por la imposibilidad de que estas metas puedan

440
alcanzarse por el camino del consumismo menudo de unas pretendidas
opciones personalizadas, este problema se presenta como insoluble,
ya que los medios que ofrece el sistema conformista se muestran del
todo inadecuados para ello. Por
otro lado, las malas costumbres, la
corrupcin reinante, el sentido de
impotencia del Estado, el debilitamiento de los valores tradicionales
(como la familia, la vida, el honor),
ponen al individuo cada vez ms en
contacto (incluso indirecto, a travs
de los mass-media) con modelos desviados, que parecen los nicos capaces de ofrecer los fines que se buscan. Por consiguiente, las teoras
sobre la condicin annima y sobre
la transmisin cultural podran presentarse como dos parmetros vlidos para interpretar la situacin
actual.
VIII.

Conclusiones

Para terminar, se puede afirmar

a la luz de lo que hemos dicho,
quiz demasiado esquemticamente que la criminalidad, entendida
como expresin delictiva en el mbito del sistema social, puede considerarse como un ndice de equilibrio
entre el individuo y la sociedad en
que est inserto. Cuando este equilibrio se modifica, puede saltar la
idea (criminognesis) y la manifestacin (criminodinmica) delictiva.
Esta modificacin puede depender
del modo de ser o de determinarse
del individuo, debido a causas patolgicas, biolgicas, endocrinas, psquicas o neuropsiquitricas. Pero
puede tambin relacionarse con la
estructura de la sociedad o, mejor
dicho, con la influencia que la sociedad puede ejercer en el individuo.
En este caso, el equilibrio ya men-

Cuestionario

441
cionado se establece entre la interioridad individual y el conjunto de nociones, presiones y estmulos que
recibe continuamente del mundo exterior y que invaden cada vez ms
su propia esfera afectiva, social, cultural y econmica.
Por tanto, si la criminalidad puede ser tambin expresin de ese condicionamiento exterior sobre el individuo, no podemos menos de desear
que en toda interaccin humana
surja cada vez con mayor vigor un
sentido de responsabilidad, no ya
slo individual, sino tambin social.
P. Pittaro
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CUESTIONARIO
SUMARIO: I. Definicin - II. Contenido del
cuestionario: 1. Datos fcticos; 2. Datos de
comportamiento; 3. Datos de actitud y motivaciones - III. Preguntas del cuestionario: I. Preguntas cerradas; 2. Preguntas abiertas; 3. Preguntas estructuradas; 4. Preguntas filtro - IV.
Redaccin del cuestionario - V. Disposicin de
las preguntas - VI. Verificacin del cuestionario - Vil. Aplicacin del cuestionario: 1. Cuestionario individualmente aplicado; 2. Entrevista con cuestionario.

I.

Definicin

En las ciencias sociales existen diversos mtodos e instrumentos para

recoger los datos que precisa el trabajo de investigacin. Entre ellos
tiene gran importancia la tcnica de
la interrogacin (questioning), que se
utiliza frecuentemente. Esta tcnica
consiste esencialmente en recabar
las informaciones que interesan de
los sujetos sometidos a investigacin. En este marco, al lado de la
entrevista y a menudo complementndose con ella, se inscribe el cuestionario. En concreto, la entrevista y
el cuestionario pertenecen al tipo de
investigacin que tradicionalmente
se define con el trmino de encuesta
[ SEntrevista].
Segn Phillips, "en su uso comn,
el concepto de encuesta incluye tambin sondeos de opinin sobre la
poltica o sobre las actitudes de los
consumidores. En el contexto de la

Cuestionario
investigacin cientfica, la encuesta
es un mtodo de recogida de datos
que utiliza las tcnicas de la entre vista o del cuestionario para registrar el comportamiento verbal de los
sujetos. Como no se limita a las opiniones o a las actitudes, ni a la mera
descripcin de los porcentajes de sujetos que presentan determinadas
caractersticas, constituye un instrumento eficaz para establecer la existencia de relaciones causales. En
consecuencia, los datos de la encuesta pueden utilizarse para obtener
muchas informaciones relativas a
los valores, a las expectativas y a las
relaciones sociales de un sujeto; informaciones necesarias para analizar el comportamiento. Otra ventaja
de la encuesta, ajena al mtodo en
cuanto tal, es la relativa facilidad
con que el investigador puede obtener la colaboracin de una muestra
probabilista de individuos, extrada
de una poblacin determinada".
En su acepcin ms elemental, el
cuestionario puede definirse como
un mdulo que contiene un nmero
de preguntas, a las que ha de responder el destinatario. Como es lgico, el cuestionario no es un conjunto de preguntas casuales, sino
una construccin orgnica y estrechamente ligada al cuadro terico y
a las hiptesis que estn en el origen
de la investigacin a que corresponde, por lo que todos sus elementos
deben responder a objetivos precisos. En efecto, todo elemento de un
cuestionario constituye idealmente
una hiptesis o una parte de hiptesis, es decir, cada pregunta se apoya
en el hecho de que el investigador
puede esperar con razn que la respuesta sea significativa para su problema central, lo que obviamente
implica que cada una de las partes
del cuestionario se base en un conocimiento lo ms amplio posible del

442
rea o del problema sobre el que se
trabaja.
El cuestionario, por tanto, puede
definirse de modo ms exacto como
un conjunto estructurado de preguntas dirigidas a verificar cuantitativamente las hiptesis de investigacin.
Ahora bien, antes de afrontar los
problemas que implica la formulacin de un cuestionario conviene
advertir que todo instrumento y
toda tcnica de investigacin tiene
sus lmites, y sobre todo que las diversas tcnicas, siendo funcionales y
eficaces en determinados tipos de investigacin, no lo son en muchos
otros; es decir, la eleccin de los mtodos a utilizar en una investigacin
no es ni puede ser un factor preestablecido, cual un a priori que condicione la investigacin, sino que dicha eleccin depende de la estrategia
que imponen el objeto de la investigacin y el tipo de datos que se pretende obtener. Si el objeto de una
investigacin consiste en cierto nmero de personas, la comparabilidad de las respuestas que exige la
metodologa se alcanza tan slo
cuando cada pregunta se repite
exactamente igual a todas las personas, cosa que garantiza el cuestionario.
Ya hemos observado que el cuestionario est estrechamente unido a
las hiptesis que fundamentan y
guan la investigacin, por lo cual la
redaccin del cuestionario constituye un momento fundamental, en el
que hay que traducir la problemtica de la investigacin en una serie
de preguntas. Aunque esta operacin supone un marco terico y un
primer conocimiento casi siempre
profundo de la realidad que se va a
investigar, y aunque, como veremos,
existe una serie de reglas tcnicas
que hay que seguir, no pueden
enunciarse ni reglas fijas ni paradig-

Cuestionario

443
mas seguros; es ms, muchas veces,
para poder confeccionar un buen
cuestionario se necesita poseer una
profunda experiencia del instrumento, sin olvidar cierta dosis de intuicin, que algunas veces resulta ms
til que la experiencia. Por algo la
literatura reciente define como un
arte la confeccin del cuestionario.
II.

deberan indicar lo que hacen o han

hecho los individuos en relacin con
un problema determinado: por
quin han votado, qu medio de
transporte utilizan, qu pelcula han
visto, etc. Advirtase que muchas
veces, sobre todo en investigaciones
sociolgicas, el instrumento ms til
para llegar a captar el comportamiento es la observacin [ / Observacin].

Contenido del cuestionario

3.

Con el cuestionario pueden obtenerse sobre todo tres tipos de datos:

datos fcticos, datos de comportamiento, datos de opinin y motivaciones:
1.

DATOS FCTICOS
O DATOS PERSONALES
DEL ENTREVISTADO

Se trata de datos que nos permiten describir al sujeto en sus caractersticas objetivas. Son datos fcticos
el sexo, la edad, la raza, la religin,
el estado civil, el lugar de nacimiento, el nivel de ingresos, el nivel educativo, la profesin, etc.
Estos datos tienen una importancia fundamental, ya que muchas veces representan las principales variables independientes con que, en fase
de elaboracin y de interpretacin,
se entrecruzan las dems variables
para verificar si determinados comportamientos y/o actitudes dependen de variables objetivas de tipo
personal o socio-ambiental.
2.

DATOS
DE COMPORTAMIENTO

Son preguntas cuyo fin es obtener

informaciones acerca del comportamiento concreto presente o pasado
del sujeto; aparecen sobre todo en
sondeos de tipo electoral y en prospecciones de mercado. Estos datos

DATOS DE ACTITUD
Y MOTIVACIONES

Las eventuales preguntas sobre

las motivaciones, con las que se intenta individuar los estmulos que
han inducido el comportamiento,
estn en conexin muy estrecha con
los datos relativos al mismo.
Los datos de opinin se refieren a
lo que el sujeto piensa acerca de un
determinado problema, fenmeno o
hecho. Las preguntas de opinin
constituyen frecuentemente el ncleo fundamental del cuestionario;
son las que parecen referirse de una
forma ms directa a las hiptesis,
dado que slo mediante los datos de
opinin puede reconstruirse la actitud del sujeto respecto de tal problema, fenmeno o hecho. Este es el
motivo de que se preste una atencin especial a la formulacin de estas preguntas, a fin de evitar ambigedades entre las opiniones que se
expresan y la actitud correspondiente a las mismas. En este sentido, es
corriente que se formulen numerosas preguntas sobre el mismo tema,
con las que se persigue no slo definir una actitud, sino tambin medir
su intensidad.
A este objetivo se orientan, por
ejemplo, las escalas de actitud, que
miden la actitud de los sujetos por
la adhesin que prestan o dejan de
prestar a afirmaciones que se propo-

444

Cuestionario
nen en el cuestionario y que se emplean como indicadores.
III.

Preguntas del cuestionario

Vistos los tipos de datos que pueden recabarse mediante el cuestionario, hay que decir que tambin se
dan tipos de preguntas en correspondencia con la clase de datos, la
cantidad y la calidad de informacin
que se quiere obtener. Los tipos de
preguntas que analizan son los siguientes: preguntas cerradas, preguntas abiertas, preguntas, estructuradas, preguntas filtro; dedicaremos
una mencin aparte a los tems.
1.

PREGUNTAS CERRADAS

Se trata de preguntas con respuestas previamente fijadas. El entrevistado slo puede elegir entre las alternativas exhaustivas que se proponen, o porque no son posibles otras
respuestas o porque al investigador
no le interesan otras alternativas posibles.
Ejemplos de preguntas cerradas
del primer tipo son la pregunta sobre el sexo, que, evidentemente, slo
admite dos respuestas, y cualquier
otra pregunta que no admita sino la
dicotoma s o no.
Un ejemplo de pregunta cerrada
del segundo tipo es el siguiente:
"Para sus desplazamientos en la ciudad, usted utiliza:
1. Autobs.
2. Taxi.
3. Ambos.
4. Ninguno de los dos".
En este caso existen otras respuestas posibles (automvil, ciclomotor, etc.); pero el investigador no
est interesado en ellas, porque su
investigacin se centra exclusivamente en los medios de transporte

Cuestionario

445
pblico. Las preguntas cerradas son
muy apropiadas para las preguntas
de identificacin, pues permiten caracterizar y clasificar rpidamente a
las personas en categoras precisas
de anlisis y para preguntas precisas sobre hechos pasados y presentes. Tambin pueden servir como
preguntas filtro (vase ms adelante). Su mayor mrito consiste en que
proporcionan respuestas precisas;
adems, permiten su precodificacin, si bien a veces en detrimento
de una mayor cantidad de informacin. Sus lmites son manifiestos, ya
que slo pueden utilizarse para informaciones de tipo elemental o relativas a hechos y fenmenos que no
exigen respuestas complejas; por eso
son las menos adecuadas para obtener datos de opinin.
2.

PREGUNTAS ABIERTAS

Estas dejan abierta cualquier posibilidad de respuesta, es decir, permiten al entrevistado una libertad total
de expresin; esto debera garantizar, al menos en teora, una cantidad elevada de informacin, aunque
en menoscabo de la calidad de la
misma, sobre todo cuando no se
pueda recurrir al entrevistado para
juzgar si la respuesta que ha dado la
ha dado con seriedad, tras haberla
reflexionado, o de manera superficial, siguiendo la opinin corriente y
no la suya personal. Adems, el hecho de que se pueda obtener un abanico muy amplio de respuestas para
una misma pregunta implica a posterior! una operacin de reduccin
conceptual, que hace que se pierda
parte de la informacin, presentndose con ello notables problemas de
codificacin. La ventaja fundamental de las preguntas abiertas es la
posibilidad de afrontar cualquier
tipo de argumento, aunque ello

plantea considerables problemas de

formulacin. Muchas veces las preguntas abiertas se reducen a un simple por qu, que sigue a una anterior
pregunta cerrada o estructurada,
con el fin de dejar claras las motivaciones que subyacen a una opinin
expresada con anterioridad. Como
tienen el mrito de dejar espacio al
entrevistado, a veces se utilizan tambin por razn tctica, es decir, con
el fin de permitir que el sujeto se relaje y hable libremente antes de someterlo a ulteriores preguntas. Son,
adems, indispensables para tratar
temas que, siendo reservados o potencialmente embarazosos, podran
bloquear o desmotivar al sujeto.
Una batera bien articulada de preguntas permite afrontar poco a poco
un tema delicado con menor riesgo
que si se hace de una forma directa
o con respuestas prefijadas. Cuando
el cuestionario lo aplica un entrevistado^ el mayor peligro que presentan las preguntas abiertas procede
de los sesgos que el entrevistador
puede introducir, ya al hacer la pregunta, ya al registrar la respuesta,
sesgos que adems dan pie a respuestas que no siempre pueden interpretarse de manera unvoca.
3.

PREGUNTAS ESTRUCTURADAS

Se llaman tambin preguntas de

alternativas fijas, dado que ofrecen
al entrevistado la posibilidad de elegir entre una serie de respuestas, que
generalmente se incluyen en el cuestionario basndose en conocimientos ya adquiridos sobre el tema que
se investiga.
Las preguntas estructuradas por
lo general ofrecen un abanico suficientemente amplio, aunque no exhaustivo, de respuestas inspiradas
en investigaciones precedentes o en
conocimientos que garantizan que

tales respuestas son las ms probables; en este caso, adems de dar facilidades al entrevistado, las preguntas estructuradas sirven para centrar
mejor la atencin en el objeto de la
pregunta. Dado que, como ya se ha
afirmado, la gama de respuestas es
suficiente, aunque pocas veces exhaustiva, siempre es conveniente dejar en el cuestionario un espacio libre (para las respuestas), con el fin
de que el entrevistado, si no ve reflejada su posicin en ninguna de las
respuestas que se indican, pueda expresarla directamente.
Ejemplo: "Cules son los principales motivos que le han empujado
a matricularse en la Facultad de
Ciencias Polticas? (dos respuestas
como mximo).
Materias de estudio interesantes;
permite desarrollar un trabajo
que prestigia o que compensa en el
plano econmico;
ocuparse de los problemas sociales y culturales con mayor competencia;
porque no encontraba trabajo;
para diferir el servicio militar;
para poder tener la posibilidad
de hacer carrera dentro de la actividad laboral que desempeaba;
era la Facultad ms interesante
entre las que poda elegir;
porque implica un empeo
temporal menos gravoso que en las
otras facultades;
otros motivos (especificarlos)".
Es evidente que este tipo de preguntas tan prcticas ha de utilizarse
con cautela, ya que si, por un lado,
ayuda al entrevistado tanto a enfocar el problema como a recordar
con mayor facilidad hechos u opiniones, por otro se corre el riesgo
de reducir sus posibilidades de respuesta o, peor todava, de sugerirle

Cuestionario
indirectamente una determinada respuesta en vez de empujarlo a la reflexin. El peligro ser tanto menor
cuanto ms se apoye la estructuracin de las preguntas en un anlisis
profundo del fenmeno y, a ser posible, en una investigacin piloto
que pueda guiar al investigador hacia opciones correctas y no deformantes.
En cierto modo, los tems pueden
asimilarse a las preguntas estructuradas.
El tem consiste en una afirmacin o en una opinin especficamente indicativa de un tipo determinado de actitud. Al sujeto se le pide
que exprese su adhesin o su no
adhesin a esta afirmacin u opinin.
La famosa escala " F " , utilizada en
la igualmente clebre investigacin
sobre la personalidad autoritaria,
consiste en una serie de tems debidamente ordenados en escala
[ ^Autoritarismo]. He aqu un ejemplo de tem:
"La obediencia y el respeto a la
autoridad son las virtudes ms importantes que debiera aprender el
nio.
Con esta afirmacin est usted:
completamente de acuerdo...; en
bastante de acuerdo...; completamente en desacuerdo...; ni de acuerdo ni en desacuerdo..."
4.

PREGUNTAS FILTRO

Pueden serlo tanto las preguntas

cerradas como las estructuradas; se
distinguen de ellas tan slo en que,
sobre la base de las respuestas obtenidas, tienen la funcin de filtrar
a los sujetos o bien de seleccionarlos segn las modalidades previstas
para orientarlos directamente hacia
ulteriores preguntas especficas, que
slo se harn a quien tenga determinadas caractersticas (correspon-

446
dientes a las modalidades previstas
en la respuesta).
Por ejemplo, si en una investigacin sobre la condicin juvenil se
quieren hacer preguntas especficas
a unas categoras particulares de jvenes, como estudiantes, trabajadores, parados, etc., ser preciso disponer una pregunta que certifique
su status, para luego desviarlos hacia
otras preguntas.
Ejemplo: "Usted es: 1) estudiante, 2) trabajador, 3) parado?
(Si ha respondido con un 1, pasar a la pregunta*; si ha respondido
con un 2, pasar a la pregunta y; si
ha respondido con un 3, pasar a la
pregunta z.)"
IV. Redaccin del cuestionario
Ya hemos visto que, para poder
formular un cuestionario, se necesita un conocimiento previo y profundo del problema y del ambiente que
se van a investigar, necesidad que
con frecuencia slo puede satisfacerse llevando a cabo un estudio exhaustivo adhoc, del que el investigador pueda extraer los elementos que
le permitan avanzar posteriormente.
Tambin hemos visto cules son los
tipos de pregunta (tanto desde el
punto de vista del contenido como
de la forma) que pueden contenerse
en un cuestionario. Ahora bien, el
investigador, satisfechas estas exigencias (conocer bien el objeto de la
investigacin) y habida cuenta de la
estructura del cuestionario, al redactar ste ha de formular unas preguntas que sean capaces de perseguir el
objetivo propuesto. En efecto, la
primera finalidad de las preguntas
es la de traducir los objetivos especficos de la investigacin en la forma
que ms eficazmente se los comunique al entrevistado.

447
Prescindiendo de errores de fondo, perfectamente obviables eligiendo un indicador en lugar de otro, las
mayores dificultades a superar surgen en el terreno de la comunicacin. Las preguntas han de tener un
significado unvoco para no suscitar
dudas o dificultades de comprensin
en quien tiene que responder. El investigador debe obedecer, como
afirma Dautriat, a dos imperativos
categricos: claridad y precisin. En
este sentido es preciso utilizar lo
ms posible una terminologa senci,11a, que no requiera ulteriores explicaciones, evitando al mximo los
trminos tcnicos, salvo en los casos
en que se sepa que aquel a quien se
va a entrevistar, perteneciente a un
determinado ambiente o categora
profesional, est familiarizado con
una terminologa especializada. Por
eso, sencillez no significa utilizar
forzosamente una terminologa elemental o sustituir sistemticamente
el trmino preciso por un circunloquio ejemplificativo; de lo que se
trata es de calibrar bien las palabras, teniendo en cuenta la poblacin a entrevistar, o de emplear
siempre un lenguaje que sea comn
tanto para el investigador como
para el entrevistado. Este problema
est en estrecha conexin con el de
la precisin de los trminos, puesto
que a veces ambas exigencias resultan incompatibles cuando el trmino
preciso, al no ser de uso comn, tiene que ser sustituido o acompaado
por una explicacin.
En todo caso, hay que estar muy
atentos para no utilizar trminos
que resulten vagos o ambiguos. Una
pregunta como: "Cuntos libros ha
ledo usted ltimamente?", dar pie
a respuestas confusas, ya que el adverbio "ltimamente" puede hacer
pensar en dimensiones temporales
muy variadas; los resultados sern

Cuestionario
ciertamente ms homogneos si la
pregunta se formula, por ejemplo,
de esta forma: "Cuntos libros ha
ledo usted en el mes pasado?" Slo
en un caso se utilizan deliberadamente trminos vagos o que pueden
abarcar significados distintos: cuando la pregunta misma tiende a obtener, mediante la respuesta, la proyeccin de la nocin que tiene el
entrevistado de un determinado trmino. En un cuestionario sobre percepcin de confines se formulaba
una pregunta en los siguientes trminos: "Considera usted que la
existencia de tal confn es til para
la poblacin de la zona?" El trmino til es sumamente vago, pues los
parmetros de utilidad pueden ser
mltiples (econmico, social, poltico, etc.); pero en este caso la pregunta buscaba precisamente descubrir cul era el parmetro de utilidad que adoptaba el entrevistado. Dado que el cuestionario trata
de obtener hechos precisos y de verificarlos las ms veces posibles, la
precisin de lenguaje a la hora de
formular y articular las preguntas
constituye la primera garanta de
que puede obtenerse dicho objetivo.
Hasta aqu se ha hablado de la
claridad y piecisin necesarias para
que las preguntas no se entiendan de
forma equivocada o incompleta y s
obtengan respuestas coherentes con
el estmulo emitido. Pero es preciso
adoptar tambin algunas precauciones con el fin de que las respuestas,
adems de armonizar con la pregunta, sean lo ms precisas posible.
Ante todo, hay que evitar recurrir
demasiado a la memoria del entrevistado, por lo que todo tema ha de
quedar muy bien definido en el
tiempo; por ejemplo, una pregunta
como "Con qu frecuencia suele
usted ir al cine?" exige una operacin mnemnica que no garantiza el

Cuestionario
resultado; con este fin, probablemente sera mejor formularla en los
siguientes trminos: "Cuntas veces
ha ido usted al cine durante el mes
pasado?" Asimismo, conviene dar
facilidades al entrevistado en lo que
se refiere al objeto de la pregunta.
V. Disposicin de las preguntas
Para el buen resultado de un cuestionario, tiene su importancia el orden en que se disponen las preguntas. Las fcticas suelen colocarse al
final del cuestionario para no darle
un tono excesivamente inquisitorial.
En realidad, es difcil acercarse a
una persona e iniciar una interaccin positiva preguntndole en fro
toda una serie de datos personales.
Estar mucho ms dispuesta a facilitarlos despus de adquirir mayor
confianza con el entrevistador o, al
menos, despus de sentirse picado
por el inters hacia los temas del
cuestionario. Por lo que respecta a
las preguntas de opinin, ante todo
han de ordenarse de una manera
que resulte lgica para el entrevistado; es decir, de una manera orgnica, que evite saltos imprevistos de
un tema a otro.
Adems, hay que prestar mucha
atencin a la influencia que las preguntas ejercen entre s; a veces una
pregunta puede estar condicionada por la anterior o condicionar a
la siguiente, provocando el llamado
efecto de halo, por el que unas preguntas que podran desempear la
funcin de controlar la coherencia
fallan en su objetivo, dado que el
entrevistado, tras haber respondido
de una determinada forma a una
pregunta, tratar de no contradecirse en la siguiente. Por ello, cuando
dos preguntas pueden condicionarse
mutuamente o cuando se quiere uti-

448
lizar una de ellas para controlar
otra, conviene distanciarlas lo ms
posible en el cuestionario. Tambin
hay que hacer algunas observaciones sobre las preguntas que se consideran de carcter reservado (por
ejemplo, las relativas a la actitud
poltica). En estos casos, adems de
lograr una formulacin que facilite
al mximo la respuesta, es conveniente colocar este tipo de preguntas
al final del cuestionario, a fin de evitar que se bloquee el sujeto y decaigan sus motivaciones para dejarse
entrevistar. Tambin es til insertar,
cuando se vea necesario, preguntas
de enlace, que, aunque no respondan a la economa de la investigacin, sirven para unir entre s los diversos temas tratados y para evitar
los saltos bruscos o la prdida de organicidad.
Se debe prestar tambin una atencin especial a las preguntas de
apertura, las cuales, por regla general, no deben comprometer excesivamente y s despertar el inters del
sujeto, motivndolo a continuar la
entrevista.
VI. Verificacin del cuestionario
Por mucha atencin y competencia que ponga el investigador en la
redaccin del cuestionario, no se
puede prever si funcionar, es decir,
si podr alcanzar los objetivos prefijados, si llegar a comprenderse en
su totalidad, si resultarn suficientemente claras y atinadas sus preguntas, etc. El nico modo de comprobar la eficacia del instrumento es
someterlo a verificacin. El pretest,
que consiste en entregar el cuestionario a un abanico de la poblacin
elegida para la investigacin, tiene
precisamente como finalidad comprobar la funcionalidad del mismo,

449

Cuestionario

as como descubrir sus eventuales:

a) preguntas intiles, b) preguntas
con doble significado, c) preguntas
demasiado largas o difciles, d) preguntas cuya posicin y orden hay
que cambiar, e) preguntas mal formuladas,/) preguntas de difcil comprensin, g) causas de distorsin.
Atenindose a los resultados del
pretest, se podrn hacer luego modificaciones y correcciones que ayuden a conseguir la mejor redaccin
final posible del cuestionario; de todas formas, no se podr en absoluto
evitar que sigan existiendo posibles
defectos, debidos a las mismas limitaciones del instrumento, el cual,
aunque persigue la mxima precisin, es poco elstico y flexible a
causa de su elevado nivel de estructuracin.
VII.

Aplicacin del cuestionario

Habiendo analizado de forma

particularizada los distintos problemas inherentes a la formulacin del
cuestionario y quedando bastante
claros los mbitos de investigacin
en los que se utiliza eficazmente,
slo nos queda mencionar los diversos mtodos de aplicacin del
mismo.
1.

CUESTIONARIO
INDIVIDUALMENTE APLICADO

Es el caso del cuestionario cuyo

relleno se pide exclusivamente al sujeto, sin que se d ningn tipo de intervencin ajena. El ms utilizado es
el cuestionario postal. La poblacin
que se investiga recibe el cuestionario a domicilio con las instrucciones
correspondientes para cumplimentarlo, teniendo que remitirlo despus a la entidad o instituto emisor.
Las ventajas mayores del cuestiona-

rio postal estn en el hecho de que

con este sistema se pueden obtener
muestras de poblacin muy extendidas y en zonas muy alejadas entre s.
Los mayores peligros derivan de la
imposibilidad de verificar si el cuestionario ha sido rellenado verdaderamente por el sujeto previamente
elegido y del hecho de que el porcentaje de cuestionarios completos
que se devuelven al emisor suele ser
muy bajo. Todo esto distorsiona la
muestra inicial, ya que probablemente los sujetos que responden
son, dentro de la muestra global, los
ms interesados, los ms informados sobre el tema y muchas veces
tambin los ms instruidos, elemento ste que ayuda a superar situaciones de desconfianza o de timidez.
Por eso el cuestionario postal da sus
mejores resultados cuando se utiliza
en investigaciones administrativas,
en las que se piden simplemente datos de hecho, o bien cuando se dirige a sectores particulares de poblacin que se presentan a priori como
motivados a colaborar.
2.

ENTREVISTA
CON CUESTIONARIO

Se trata del caso ms frecuente en

la investigacin social. El cuestionario lo aplica un entrevistador adiestrado al efecto. Este mtodo, antes
que nada, garantiza la identidad del
entrevistado; luego, por mediacin
del entrevistador, permite esclarecer
las preguntas difciles y profundizar
en los temas de especial importancia, as como verificar el grado de
colaboracin y el nivel de fiabilidad
de la entrevista. Estas ventajas implican un coste econmico mucho
mayor, la necesidad de servirse de
personal especializado y el peligro
de que surjan distorsiones, introducidas directamente por el entrevista-

Cultura
dor o causadas por la interaccin
entre los dos sujetos de la entrevista.
Como hemos visto, ambos mtodos presentan ventajas e inconvenientes. Hasta hace poco se daba
absoluta preferencia a la entrevista
con cuestionario; pero parece que,
sobre todo en los Estados Unidos,
se est produciendo un cambio favorable al cuestionario individualmente aplicado. Hay que aclarar,
sin embargo, que ya no se trata del
cuestionario postal, sino de un mtodo parcialmente nuevo, que nace
de una especie de sntesis de los dos
precedentes. Tambin en este caso
existe un entrevistador que busca a
la persona que entrevistar; slo que,
en lugar de someterla a la entrevista,
se limita a explicarle el cuestionario
y a permanecer a su disposicin, por
si necesitase ulteriores aclaraciones,
durante el tiempo que emplee en rellenar personal y directamente el
cuestionario. De esta forma deberan evitarse, al menos en parte, los
factores de distorsin introducidos
por el entrevistador y se garantizara
toda una serie de controles directos,
que no pueden realizarse en el caso
del cuestionario postal [ / Investigacin],
G. Rados
BIBLIOGRAFA: Castells M. y De Ipola E.,
Metodologa y epistemologa de las ciencias sociales, Ayuso, Madrid 1975.Cohn M., Introduccin a la lgica y al mtodo cientfico, vol.
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cuestionario para la investigacin de la dinmica

450
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Aplicada" vol. XIX. 73 (Madrid 1964) 630633.Mucchielli R., El cuestionario en la encuesta psicosocial, Ibrico Europea. Bubao
1974.

CULTURA
SUMARIO: I. Orgenes del trmino "cultura" II. Hacia un concepto cientfico de cultura III. Elementos de la cultura: 1. Elementos cognoscitivos; 2. Creencias; 3. Valores y normas;
4. Smbolos de la cultura - IV. Sistemas culturales y civilizaciones - V. Perspectivas del trmino "cultura".

I.

Orgenes
del trmino "cultura"

En latn, el trmino cultura significa el conjunto de labores y de frutos inherentes al cultivo de los campos. Su etimologa est ligada a
caler, cultivar, del que se deriva
tambin ncola, habitante, ya que en
la antigedad el trabajo de los campos era la actividad caracterstica de
una poblacin que resida de manera estable en un territorio, en contraposicin a las civilizaciones nmadas, que no eran incolae de una
tierra concreta.
Fue Cicern quien construy una
metfora que se hara clebre y que
trasladaba este trmino al mbito de
las actividades espirituales y psquicas, introduciendo as la idea de la
cultura animi, equivalente a la paideia griega. Este concepto ha llegado, a travs de la tradicin filosfica
racionalista (desde Descartes a Leibniz y Kant), hasta nuestros das,
para significar el proceso formativo
de la personalidad humana. Caracteriza al fenmeno por el que el
hombre adquiere progresivamente
los elementos distintivos de su propia humanidad.

451
Pero la acepcin moderna de la
palabra cultura, tal como se utiliza
en sociologa y sobre todo en antropologa, es muy distinta, pues indica
la forma de organizacin social y de
las costumbres de un pueblo, as
como aparece a los ojos del socilogo que la estudia. Hay que sealar
que la aparente distancia entre ambos significados entraa un proceso
evolutivo del trmino, que fue madurando" a lo largo de los dos ltimos siglos.
En efecto, frente al trmino de
cultura, como frente al de cualquier
otra forma de realidad, la Ilustracin mantuvo una actitud desmitificadora, de dvoilement, para usar un
trmino que se impuso en aquel
tiempo. Obras como El cristianismo
desvelado. La fsica desvelada y La
antigedad desvelada fijaban como
objetivo de la investigacin intelectual el desenmascaramiento de los fenmenos y su verdadera explicacin;
la razn, aparecida para aclarar las
tinieblas de la ignorancia, tena que
revelar, por fin, al hombre moderno
los misterios que haban constituido
el enigma del hombre antiguo. Al
igual que el cristianismo, las leyes fsicas y la antigedad, tambin la
cultura fue desvelada, es decir, despojada de su ropaje de mitos, de leyendas, de tradiciones arraigadas en
el tiempo, y revestida de racionalidad. En consecuencia, el conocimiento cientfico se hizo cultural
por excelencia; no es una casualidad
el hecho de que la Encyclopdie, la
summa del saber cientfico de la poca, sea el gran monumento de la cultura ilustrada. Esta reduccin de la
cultura a saber racional, a pesar de
estar tan lejos del moderno concepto cientfico de cultura, constituy,
no obstante, un progreso notable,
en cuanto que permiti el descubrimiento de la existencia de una orga-

Cultura
nizacin estructural en el seno de
toda cultura. Reducida a sus componentes racionales, mostr su ordenamiento racional intrnseco, es
decir, una estructura. Por otra parte, este descubrimiento empuj a los
filsofos a dirigir sus investigaciones
a los datos estructurales, con lo que
se pusieron los fundamentos de la
ciencia sociolgica a travs de la
obra de Montesquieu (considerado
por muchos autores, entre los que
se encuentra Aron, como padre del
estructuralismo moderno), SaintSimon, Ferguson, etc.
El segundo momento de este proceso se inici con el movimiento romntico, que sigui a la Ilustracin.
El romanticismo volvi a descubrir
el alma ms secreta del hombre y de
los pueblos, el sentido del Volk y de
la Gemeinschaft la comunidad regida por normas informales, que
sobreviva en el individuo en forma
de pertenencia a un grupo, incluso
cuando esta identidad de grupo quedaba polticamente negada y socialmente reprimida por la Gesellschaft,
es decir, por las estructuras polticolegales.
De aqu nacieron los movimientos
nacionales, que reivindicaron el derecho del hombre a autodeterminarse culturalmente, as como los movimientos sociales, como expresin de
un derecho anlogo de autodeterminacin econmica. En el plano intelectual, en cambio, naci el concepto moderno de cultura: patrimonio
de tradiciones, usos y costumbres de
un pueblo, considerado como un
sistema estructurado orgnicamente.
Por otra parte, la cultura, considerada en la poca anterior slo en su
acepcin racional y, por tanto, como
patrimonio exclusivo de los pueblos
civilizados, se configur entonces
como organizacin, comn a todas
las sociedades humanas, y de gran

Cultura
inters en las poblaciones primitivas, ya que en ellas se presenta en su
forma ms original.
E. B. Tylor, en su obra La cultura
primitiva (1871), se hace eco de toda
esta temtica y presenta la necesidad
de recuperar el concepto de cultura,
liberndolo del planteamiento reduccionista de la Ilustracin, as
como la exigencia de darle un significado total (segn la definicin de
P. Rossi) que supere la mera organizacin original de la convivencia
humana.
Este es el sentido preciso que asume el trmino de cultura en el idealismo alemn, en paralelismo con el
desarrollo de la idea de Volkgeist,
corriente de pensamiento que, iniciada por Burckhardt, Klemm y
Tnnies, llegara a su fin con el historicismo ambiguo y pesimista de
Spengler.
II.

Hacia un concepto
cientfico de cultura

Tylor dio una definicin de cultura que se ha hecho clsica en sociologa. Para este autor ingls, la cultura es "un conjunto complejo que
comprende el conocimiento, la
creencia, el arte, la moral, el derecho, las costumbres y otras capacidades adquiridas por el hombre
como miembro de la sociedad".
Aunque esta definicin encierra en
su anlisis mltiples fenmenos sociales, no se identifica con ninguno
de ellos en particular. Por este motivo, H. M. Johnson la define como
abstracta ("la cultura consiste en
modelos abstractos que sirven para
vivir y para morir"). En otras palabras, la cultura no concierne al producto cultural, sino a un conjunto
de modelos, aprendidos mediante
un proceso de transmisin no auto-

452
mtico (como el biolgico), que implica un aprendizaje de nociones y
experiencias de generacin en generacin. Por poner un ejemplo, podramos decir que el producto artstico en s mismo segn esta
definicin no es propiamente cultura, mientras s que es cultural el
patrimonio de nociones tcnicoartsticas que, unidas al genio del artista, constituye un componente de
la obra de arte.
Esta distincin entre cultura y
producto cultural la han sealado
algunos socilogos, que han denominado cultura no material a la primera y cultura material al segundo
(Malinowski).
El carcter abstracto de cultura
nos lleva a considerar una segunda
caracterstica. Al ser un modelo abstracto, la cultura se recibe mediante
un proceso de aprendizaje, gracias
al cual se hace posible su transmisin en el tiempo y en el espacio.
Por tanto, la cultura es un elemento
de la realidad humana que sobrevive no por su propia cuenta, sino debido a que la alimenta sin cesar una
accin positiva de la sociedad. En
este punto precisamente convergen
no pocas definiciones, pertenecientes sobre todo a la escuela de Boas,
el cual distingui con toda claridad
entre herencia biolgica y herencia
social, poniendo de relieve su mutua
irreductibilidad. Por otra parte, esta
distincin est presente tambin en
la obra de Malinowski.
La cultura se diferencia lo mismo
del producto cultural que del medio
de transmisin cultural: el cuadro y
la prueba cientfica se conservan por
su cuenta en el tiempo. En una poca en que es tan fcil la reproduccin tcnica, tambin pueden difundirse en el espacio. Pero su componente cultural es susceptible de
perderse. Un ejemplo tpico lo tene-

453
mos en las lenguas muertas; el latn
ha sobrevivido como producto cultural, pero nosotros ya no conocemos cmo lo pronunciaban, hablaban y vivan los antiguos romanos,
pues es un hecho que se ha perdido
gran parte de sus contenidos culturales por haberse interrumpido su
transmisin.
De este hecho se deduce lo importante que es la recepcin de la cultura; desde este punto de vista, resulta
de gran valor la distincin entre cultura explcita e implcita, que se basa
en el hecho de que se conocen o no
algunos aspectos del conjunto cultural. Es implcita la cultura cuyo nivel de transmisin no es consciente
en su totalidad; por ejemplo, son reglas de cultura implcita las de la
pronunciacin o de la cadencia de la
frase para un nio que est aprendiendo a hablar, o tambin el sistema de normas ticas segn las cuales regula su comportamiento. Por
el contrario, es cultura explcita la
que se recibe de tal manera que el
sujeto puede describirla morfolgicamente.
Aunque abstracta, intransmisible
automticamente y a menudo no explcita, la cultura es un elemento
fundamental de la realidad humana
e incluso uno de sus factores caractersticos, como ha puesto de manifiesto Kroeber en su ensayo Lo
superorgnico, que constituye un
desarrollo de la teora de Spencer.
Realmente, mientras que el animal
produce tan slo gracias a unos impulsos arraigados en el instinto y
transmitidos por va filogentica, el
hombre realiza su propio producto
gracias a un patrimonio cultural, es
decir, a un patrimonio transmitido
de generacin en generacin y acumulado a lo largo de un proceso progresivo de ampliacin de los conocimientos.

Cultura
III.
1.

Elementos de la cultura
ELEMENTOS COGNOSCITIVOS

Quiz el componente ms importante de la cultura, especialmente

por lo que concierne a los sistemas
culturales modernos, sea el conjunto
de conocimientos tcnicos y cientficos. Estos conocimientos tcnicos,
sobre todo en sociedades que viven
en condiciones naturales difciles, se
convierten en un patrimonio cultural sin el cual sera imposible la supervivencia. Pinsese en la civilizacin esquimal y en su conjunto de
nociones inherentes a la caza, a la
pesca y a las construcciones de hielo, etc. Existen, adems, elementos
cognoscitivos relativos a la organizacin social de la comunidad, a su
funcionamiento y a las estructuras
polticas.
2.

CREENCIAS

Las creencias se distinguen de los

conocimientos en que no tienen una
relacin directa de causa-efecto con
la realidad, sino un tipo de interaccin que Levi-Strauss ha definido de
cuarta dimensin. En general, esta
relacin se establece en el plano de
la magia, como han observado varios antroplogos, desde Frazer a
Mauss. Las creencias son un caso tpico de cultura implcita, ya que carecen de una racionalidad aparente,
teniendo que ser aceptadas toutcourt, mezcladas a menudo con normas de comportamiento que tienen,
por el contrario, una motivacin social muy concreta. Su importancia
la han descubierto los antroplogos funcionalistas, y ello gracias al
uso de la categora de funcionalidad
latente. R. K. Merton presenta el
ejemplo de la danza de la lluvia entre los pieles rojas, la cual resulta
funcional, no en orden al fenmeno

454

Cultura
en que se inspira, sino en orden al
reforzamiento de los vnculos internos del grupo.
3.

VALORES Y NORMAS

Todava no se ha podido formular una tipologa sistemtica de los

valores, dado que no toda la doctrina sociolgica se halla de acuerdo a
la hora de definir el valor. El socilogo americano Williams (American
society, a sociolgica! interpretation,
1951) propone una serie de cuatro
criterios para identificar los valores
preponderantes en una sociedad determinada. Su subdivisin en extensin, duracin, intensidad de los valores sociales y, finalmente, prestigio
de los depositarios del valor crea tal
vez ms problemas de los que resuelve, dado que no resulta nada fcil la observacin de estos datos.
4.

LOS SMBOLOS
DE LA CULTURA

El problema de los smbolos mediante los cuales se expresa la cultura se ha estudiado mucho en el mbito de varias ciencias, como la
semiologa [* Semiologa], la sociologa de los mass-media, etc. Merece
la pena que subrayemos aqu lo importante que es para los estudios sociolgicos comprender la mecnica
y la lgica de los smbolos de que
se sirve la cultura. Como observa
Johnson, "toda interaccin social
estabilizada depende de o se basa en
el hecho de que los participantes poseen un sistema comn de smbolos
un sistema cultural, dentro de
cuyos lmites reaccionan unos frente
a otros. Dicho sistema comprende la
palabra y otras muchas cosas ms.
En esta reaccin de unos frente a
otros hemos de comprender continuamente cules son las intenciones
del otro. En particular, nos hacemos

implcitamente (este proceso suele

ser tan ligero que no se advierte)
esta pregunta: Pretenda hacer esta
persona lo que ha hecho? Qu es
lo que va a hacer ahora? La segunda
pregunta implica que lo que otra
persona ha hecho se interpreta como seal de lo que va a hacer... El
sistema simblico implcito est tan
interiorizado, que continuamente
expresamos sentimientos de los que
no somos conscientes, y las personas
con las que mantenemos interaccin
reaccionan en cierta medida, quiz
inconscientemente, ante los significados implcitos de nuestro comportamiento. Todo esto presupone la
existencia de un sistema simblico
comn o, lo que es lo mismo, cultural".
IV.

Sistemas culturales
y civilizaciones

Cuando se habla de cultura italiana, francesa, renacentista, artstica,

etctera, se entiende algo que ms
propiamente deberamos llamar sistema cultural, segn la definicin de
Tylor, recogida luego por R. K. Merton en su ensayo sobre Mannheim
(La sociologa del conocimiento).
En realidad, los diversos sectores
de la cultura tienden a agregarse en
conjuntos culturales ms o menos
integrados y ms o menos coherentes. El sistema cultural de un pas,
por ejemplo, est compuesto de culturas diversas: la de la clase dominante o de la etnia dominante, la de
las clases o de las etnias sometidas,
culturas religiosas diversas, a veces
incluso diversas lenguas o tradiciones populares. En este sentido, la escuela funcionalista ha estudiado durante mucho tiempo la cuestin del
modo como consiguen coexistir los
valores y las creencias, individual-

455
mente considerados, siendo como
son incompatibles entre s (factores
funcionales del sistema).
H. G. Johnson ha identificado
cinco factores funcionales principales: 1) jerarquizacin de los valores
potencialmente conflictivos; 2) creacin de vlvulas de seguridad en forma de instituciones secundarias, que
permiten a las pulsiones un desahogo relativamente controlado; 3) aislamiento 'de los portadores de creencias y valores incompatibles; 4) cultivo de valores generales con miras a la resolucin del conflicto (por
ejemplo, la tolerancia religiosa en
un sistema en el que coexisten creencias religiosas incompatibles entre
s); 5) creacin de intermediarios culturales.
Por otra parte, adems de la coexistencia, hay otro fenmeno comn, que es el de la integracin entre sistemas culturales. Tambin ste
es un fenmeno cultural, debido a
que contribuye a la formacin de
culturas nuevas y de sistemas culturales nuevos. Como escribe Kroeber, "las culturas pueden mezclarse
en casi todos los grados, pudiendo
no slo florecer, sino tambin perpetuarse. La civilizacin griega clsica era una mezcla de elementos
griegos primitivos, minoicos, egipcios y asiticos. Entre los elementos
asiticos estaba el alfabeto, el zodaco y el sistema de pesos, etc., por
poner solamente algunos ejemplos.
La civilizacin japonesa es en parte autnoma, por la descendencia
divina del emperador y por el rito
sintosta, y en parte de origen chino,
por la escritura y por la filosofa; es
india por su budismo preponderante; es occidental por las fbricas, el
trfico de exportacin, la red telefnica y el cine. No es necesario aadir ms ejemplos. En cada cultura,
la mayor parte de su contenido es

Cultura
probablemente de origen extranjero,
aunque haya sido asimilado dentro
de un todo que funciona de manera
ms o menos coherente y que se
siente como unitario".
Con el sistema de cultura conecta
tambin la tradicin humanista, que
en el pasado siglo tuvo como exponente autorizado a Burckhardt con
su conocido ensayo sobre la cultura
italiana del Renacimiento. En este
sentido, cultura y civilizacin pasan
a ser trminos casi iguales (conviene
advertir, sin embargo, que en la lengua alemana se ha hecho una distincin, que se remonta a los tiempos
de A. Weber, entre Kultur patrimonio inherente a la actividad creadora del hombre y Zivilization
de carcter tcnico-cientfico).
En realidad, el concepto de civilizacin, en su uso literario, aade al
de cultura dos importantes matices,
que a menudo condicionan su empleo en sentido ms limitado. Civilizacin, en su acepcin etimolgica,
refleja una relacin acentuada del
patrimonio cultural con el ambiente
social urbano, que ha logrado expresar las normas de la convivencia
en una legislacin escrita, en la que
todo ciudadano (civis) ve confirmada su propia dignidad, no garantizada fuera del ordenamiento civil. En
este sentido, civilizacin recuerda la
politeia helnica, as como su anttesis, el estado catico de la barbarie,
y alude al carcter ordenado y ennoblecedor de la verdadera cultura, en
contraposicin a un amasijo de nociones desordenadas. Un desarrollo
sucesivo de este concepto propone
la civilizacin como smbolo de la
meta ms elevada a que pueden llegar las actividades culturales de los
hombres; dicha meta queda reservada a los niveles ms avanzados, ricos y fascinantes del progreso cultural y se niega a los niveles ms

Cultura
atrasados, tambin llamados inciviles. En este significado destaca el aspecto deontolgico de la cultura superior, como fuente de orientaciones
morales cualificadoras y como garanta de un status social respetable.
La escuela historicista ha recogido esta acepcin de cultura y, a partir de ella, ha querido reconstruir
algunas teoras generales sobre el
nacimiento y la decadencia de las civilizaciones. Spengler, en su conocido ensayo La decadencia de Occidente, propuso un esquema cclico de
ascensin y de declive de las civilizaciones. Como alternativa a esta hiptesis de Spengler, A. J. Toynbee
present otra, que analiza el desarrollo de la civilizacin sobre la
base de un mecanismo de respuesta
a un reto. Cada cultura progresa en
reaccin continua al reto que le lanza el ambiente y a los peligros exteriores, acumulando de este modo un
patrimonio cultural. Las condiciones excesivamente difciles o excesivamente fciles (en Groenlandia,
por un lado, o en las zonas tropicales, por otro) hacen que quede bloqueada la reaccin, al resultar intil
(por ser escasamente eficaz o superflua). En este caso, el desarrollo de
la civilizacin se detiene. Consiguientemente, son los pases de las
zonas templadas, donde el reto asume proporciones ms razonables,
los que desarrollan las culturas ms
avanzadas. Segn Toynbee, toda
cultura, una vez que ha conseguido
una cierta cima, tiende a descomponerse; de esta descomposicin puede
nacer una minora creadora, y de
sta, a su vez, un salvador con espada que logra regenerarla. Pero esta
redencin, realizada precisamente
por la espada, es decir, de una forma
cruenta, determina una crisis sucesiva, a causa de la misma crueldad
con que se haba impuesto a otros

456
grupos sociales. Por el contrario,
Cristo, el primer salvador sin espada,
propone una redencin no para
una sola civilizacin, sino para toda
la humanidad que no se basa ya
en la fuerza de las armas, sino en el
espritu de concordia y de hermandad entre todos los hombres. De
aqu su importancia cardinal, cual
smbolo viviente de la esperanza de
la sociedad civil de alcanzar un progreso que ya no est condicionado
por crisis peridicas.
V. Perspectivas
del trmino "cultura"
P. Rossi, en la introduccin a su
ensayo El concepto de cultura, sostiene la tesis de que la idea sirvi para
la emancipacin de una ciencia nueva, la antropologa, y ahora que dicha ciencia ha alcanzado la madurez, este concepto ha entrado en
crisis. Pero se puede aadir que otro
de los motivos de esta crisis se encuentra en la poca acogida que
en tiempos recientes han tenido
los planteamientos universalistas de
Spengler y Toynbee, y a la vez en la
exigencia de aclarar los trminos
mismos de la problemtica.
Sin embargo, hay que sealar
tambin que la cultura en cuanto
sistema cultural ha experimentado
cierta recuperacin entre algunos
antroplogos seguidores de Boas;
destaca entre stos R. Benedict, que
ha tratado de definir la cultura nacional y ha realizado estudios antropolgicos sobre culturas nacionales,
definidas de una forma semejante
a la de Spengler y Toynbee (cf El
crisantemo y la espada, sobre la cultura nacional japonesa). Por otra
parte, tambin G. Giannotti ha visto en esta nueva tendencia de la
ciencia americana un revival del tr-

457

Cultura

mino de cultura, que induce a esperar, por encima de las consideraciones de P. Rossi que siguen siendo
ciertas, un desarrollo interesante de los estudios sobre la cultura
[ S Antropologa].
D. Mamo
BIBLIOGRAFA: Almond G.A. y Verba S., La
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Decisin

459

DECISIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Proceso decisional: I. Principio de representacin; 2. Principio de delegacin - III. Decisiones sociales:
1. Decisiones sociales tomadas siguiendo el mtodo democrtico; 2. Decisiones sociales impuestas por la coercin.

I.

Introduccin

La decisin indica el proceso dinmico de interaccin entre todos los

que participan en la eleccin de una
lnea especfica de accin. En este
campo, los estudios suelen incluir el
anlisis de las relaciones no formales entre los decision-makers, el rol
de los actores fuera de la organizacin y todas las consideraciones de
ndole tanto racional como no racional que han influido en la conducta de quienes estaban implicados
en el proceso decisional.
Para poder ser efectivos, tanto los
individuos como los grupos se ven
en la necesidad constante de tomar
decisiones. Por lo general, las costumbres, los folkways y las normas
sociales casi siempre determinan con
suficiente claridad los objetivos y los
ideales de un individuo y de un grupo, as como los medios y las formalidades que se requieren para alcanzar dichos fines. Sin embargo, en
una sociedad que se encuentra en
continuo cambio, la mayora de las

decisiones que tomen los individuos

y los grupos han de ir precedidas
por la reflexin y por cierto grado
de deliberacin.
II. Proceso decisional
Cualquiera que sea el modo como
se tome una decisin, el proceso
para llegar a ella constituye siempre
un conjunto dinmico de interacciones en el funcionamiento de cualquier organizacin, y ms si se trata
de una organizacin a gran escala.
Para que una organizacin funcione, es necesario hacer las cosas a su
debido tiempo, evitando errores y
derroches de tiempo y energas.
Fuera de los casos que exigen una
decisin fulminante, ninguna decisin es tarea nica y aislada de un
solo individuo, ni siquiera en los regmenes totalitarios. Toda organizacin requiere mltiples decisiones,
tanto generales como especficas o
especializadas, las cuales dependen,
a su vez, de dos tipos correlativos de
procesos de decisin: general y especfico. Las decisiones generales comprenden los procesos mediante los
que todo el grupo interesado manifiesta su voluntad, participando as
en las mismas. Cuando a la hora de
determinar las lneas de accin del
grupo se da una participacin tan
amplia de sus miembros, esta part-

cipacin constituye un factor psicolgico de enorme importancia en orden a la satisfaccin de los mismos.
Sin embargo, en un grupo grande,
ms o menos heterogneo, existen
intereses y valores muy diversos y a
veces hasta contrapuestos. Si el grupo desea continuar como tal, tendr
que hallar un acuerdo que asegure
una accin en comn. A este acuerdo se llega tras un proceso de discusin, que suele ser largo y que
utiliza varias formas y tcnicas de
comunicacin y persuasin. Durante dicho proceso van surgiendo
cada vez con mayor claridad las distintas alternativas de solucin. Actualmente, la unanimidad resulta
casi imposible, por lo que lo normal
es que la solucin final salga de una
votacin.
Aun as, gran nmero de decisiones son demasiado complicadas,
pues se refieren a problemas de naturaleza muy tcnica cuya comprensin no est al alcance de todos los
miembros de un grupo u organizacin. Tales decisiones necesariamente han de ser tomadas por personas
especializadas designadas para ello.
Esta designacin suele hacerse siguiendo dos principios importantes:
1) el principio de representacin,
por el que el problema del gran nmero de personas de un grupo u organizacin se resuelve eligiendo a
unos representantes, a los que se
cree suficientemente informados
para poder tomar las decisiones que
exige el grupo;
2) el principio de delegacin, por
el que de hecho se transfiere funcionalmente el poder a expertos o especialistas, o bien a comisiones, comits o consejos de direccin. Mientras
mayor y ms complicada sea la organizacin, ms se suele depender
de la experiencia o competencia de
estas personas o comisiones.

Son muchas las organizaciones

(Estados, corporaciones, escuelas,
etctera) que precisan de expertos a
la hora de tomar decisiones con fines especficos, sin salirse nunca del
mbito de los fines generales de la
organizacin. El xito de estas decisiones depende mucho de la eleccin
de tales representantes o expertos.
Para que las decisiones tomadas
sean vlidas y justas, se requieren
otros tres procesos: la investigacin
cientfica, la planificacin y la elaboracin de programas concretos.
Todas las grandes organizaciones
deben servirse, hasta cierto punto,
de investigaciones cientficas que les
proporcionen hechos y datos esenciales para poder tomar decisiones
racionales. En una sociedad demasiado complicada, ya no se puede
depender de unas cuantas generalizaciones para fundamentar las indicaciones que se necesitan en todo
proceso de decisin. La planificacin es un proceso que busca establecer los principios y los procedimientos que han de seguirse en el
presente y en el futuro; es fundamental para tomar cualquier decisin y para determinar sus correspondientes lneas operativas. En
esencia, se trata de una tcnica que
permite aprovecharse de la competencia de distintos expertos y especialistas antes de que haya entrado
en su fase crucial el proceso de decisin. Finalmente, la programacin
es el proceso organizativo de todos
los elementos disponibles para lograr llevar a cabo todo lo ya planificado.
III.

Decisiones sociales

El proceso decisional que hemos

visto concierne a las decisiones que
suelen estar reservadas a grupos u
organizaciones especiales, de natu-

Decisin
raleza y objetivos limitados, aunque
no se excluyan necesariamente otras
decisiones de carcter ms general
que estn en funcin de todo el grupo social, que puede ser una nacin,
un conjunto de naciones o bien un
amplio sector de estas naciones, cuyo objetivo, lgicamente, es mucho
ms general. R. L. Sutherland y sus
colaboradores a estas decisiones las
han llamado decisiones sociales.
La sociedad no tiene una mente
propia que se diferencie del consenso de las mentes de sus miembros.
Consiguientemente, siempre que
cambia la actitud mental de cualquiera de los miembros, cambia
tambin, al menos parcialmente, la
decisin social. Estos cambios en las
actitudes mentales de los individuos
constituyen de ordinario un proceso
muy lento y gradual. Ello significa
que, a pesar de que las decisiones
sociales estn continuamente en curso de realizacin, el proceso mediante el cual se toman es casi completamente imperceptible o indefinible. En cambio, cuando se va
formando un movimiento social intenso en apoyo de cualquier programa de reforma, entonces el proceso
de decisin se hace ms claro y perceptible.
Tambin en este caso sigue siendo
indefinible el momento exacto de la
decisin, aunque sea ms preciso
desde el punto de vista temporal.
Pero en otros casos tanto el proceso
como el tiempo pueden indicarse
con mayor claridad, como, por
ejemplo, cuando se concedi el voto
a las mujeres. Las decisiones que
son resultado de una expresin formal de fuerza, como un voto o un
conflicto entre grupos, son las ms
fciles de sealar en una escala de
tiempo y las que mejor pueden analizarse. Los problemas se formulan
con mucha ms claridad y el pblico

460
en general es consciente del hecho
de que se toma una decisin.
Son muchas las maneras como se
toman estas decisiones sociales.
1.

DECISIONES SOCIALES
TOMADAS SIGUIENDO
EL MTODO DEMOCRTICO

En teora, este mtodo se ajusta a

la norma de la mayora. Siempre
que un movimiento social se gana la
ad.hesin del 51 por 100 de las personas implicadas, las medidas que
trata de adoptar podran y deberan
aplicarse. La minora misma no se
espera otra cosa, aunque se reserve
el derecho a volver a insistir en sus
planteamientos y pretensiones, siempre dentro del sistema democrtico.
No se necesita ninguna coercin,
pues Jas partes interesadas se atienen a los resultados de una votacin
en la que todos los ciudadanos han
ejercido su derecho a participar con
su voto.
En una comunidad pequea, el
simple proceso democrtico de votacin puede llevar realmente a decisiones sociales que reflejen los puntos de vista tanto de la mayora
como de la minora. Lo mismo cabe
decir de toda organizacin relativamente pequea. Pero apenas el grupo se hace lo suficientemente grande
como para que sea necesario el recurso al sistema de los delegados o
representantes en el proceso decisional, inmediatamente entran en juego
otros elementos, adems del simple
recuento de los votos. En efecto, el
delegado o representante no siempre
est debidamente al corriente de las
opiniones o de los puntos de vista
del grupo que representa. Adems,
los intereses de la minora a veces
pueden impedir, obstaculizar o retrasar los de la mayora. Cuando las
decisiones sociales se toman me-

Decisin

461
diante el proceso legislativo y poltico regular, a menudo puede suceder
que la mayora de un pblico aptico se vea obstaculizada una y otra
vez por un pequeo y activo grupo
de presin [ S Grupo de presin].
Podra tratarse de un grupo econmico especial (cmara de comercio,
confederacin nacional de industriales, etc.) o de algn otro movimiento de reforma organizado; en
definitiva, grupos que podran estar
a favor o en contra de la introduccin de determinados cambios sociales. Lo verdaderamente caracterstico de estos grupos es que, con
objeto de obtener decisiones favorables a sus intereses particulares, ejercen su presin revestidos de autoridad y sirvindose de determinadas
tcnicas. El hombre poltico, ante
unas nuevas elecciones, es sumamente sensible a cualquier amenaza
de voto contrario, por lo que teme
ms a una minora organizada, que
no dejar de recordarle lo que ha
hecho o no ha hecho, que a una mayora aptica, que se olvida fcilmente de todo. Es esta consideracin la que inspira la mayor parte
de las tcnicas de presin que utilizan los grupos de intereses especiales. En algunas ocasiones, el hombre
poltico actuar con autenticidad y
conciencia en inters del pblico; en
otras, en cambio, ceder a imposiciones e intereses externos, complaciendo a amigos y hasta dejndose
corromper.
Adems de esto, el sistema democrtico presenta en su misma base
defectos de no poca importancia.
Con ocasin de las elecciones polticas o administrativas, no todos los
ciudadanos pueden informarse debidamente, a fin de hacerse cargo de
los problemas que se ventilan y de
poder apreciar las cualidades de los
candidatos. En consecuencia, para

muchos resulta prcticamente imposible valorar objetivamente los costes y los efectos de las distintas
alternativas. As pues, el voto lleva frecuentemente a contradicciones
y decisiones equivocadas. Sucede,
adems, que un buen porcentaje de
ciudadanos se abstiene de dar su
voto.
Por otra parte, las fuentes de informacin pblica a menudo distan
mucho de ser imparciales. El elector
se ve expuesto a un bombardeo casi
continuo de insinuaciones, de autnticas mentiras y de apelaciones ms
o menos sutiles a sus emociones. En
esta atmsfera de contradicciones,
que llegue a una decisin objetiva
no es ms que una mera suposicin.
Por consiguiente, el sistema democrtico, aunque en teora es el ideal,
presenta no pocos puntos dbiles;
los numerosos casos de fracasos en
la moderna y compleja sociedad industrial y la tendencia al control de
la misma por parte de ciertos grupos
especiales de presin han llevado a
una seria revisin del mismo proceso democrtico de las decisiones polticas.
2.

DECISIONES SOCIALES
IMPUESTAS POR LA COERCIN

Nos referimos a una coercin no

violenta, como sera la de un grupo
de presin que amenazara con financiar la campaa electoral contra
un candidato determinado a fin de
forzarlo a desistir de presentarse a
las elecciones. Esta forma coercitiva
suelen utilizarla en un sistema democrtico representativo los grupos
especiales de presin cuando est en
juego un programa legislativo importante para ellos.
Hay otros modos ms explcitos
de esta clase de coercin:
a) La huelga, es decir, la negati-

Decisin
va a cumplir la propia funcin, con
la finalidad de influir en una decisin social. La huelga habitualmente
se organiza como extensin de los
contratos colectivos y como medio
para asegurar ventajas econmicas;
pero tambin puede utilizarse como
arma poltica. Una huelga de protesta de poca duracin puede servir
para pedir dramticamente a la
autoridad que se solidarice con los
objetivos del grupo o para hacer ostensible el propio poder. En cambio,
una huelga prolongada, sobre todo
en los sectores bsicos de la industria, podra incluso forzar la rendicin de las autoridades o, por lo menos, perturbar el orden pblico.
b) El boicot, que es otra forma
no violenta semejante a la huelga y
que tambin se utiliza para influir
en las decisiones sociales. Una de
sus formas es el rechazo de toda relacin con un grupo; pero la ms
comn tiene lugar en el sector econmico y consiste en retirar la proteccin a una o varias empresas adversarias.
c) La resistencia pasiva o nocooperacin. Quien adopta esta clase de coercin no utiliza la violencia
para conseguir su fin; prefiere la tctica de amar al enemigo y de apelar
a sus aspectos positivos y mejores
para hacer que resalte la justicia de
la propia causa, negndose al mismo tiempo a cooperar en toda forma de actividad contraria a los propios principios morales y provocando al adversario a que lo castigue.
As, elevndose casi a la posicin de
un mrtir, se convierte en el smbolo
efectivo de la protesta, avergonzando al propio adversario e inducindolo a hacer las concesiones que se
piden.
Pero algunas veces se utiliza tambin deliberada y sistemticamente
la violencia como medio para influir

462
en las decisiones sociales y para provocar cambios en el orden social.
a) Violencia en forma de terrorismo, al que suele recurrir una minora pequea con objeto de amedrentar a la mayora y forzarla a
vengarse de los terroristas convirtindolos en mrtires. Si alguna vez
dicha minora alcanza el poder, sus
actividades terroristas toman la forma de ejecuciones sumarias, campos
de concentracin, destierros forzados, etc. Si el grupo no llega al poder, las posibilidades de establecer
un reino de terror son mucho ms
limitadas, aunque no menos violentas. De esto son ejemplos el IRA, las
Brigadas Rojas, el Ejrcito Rojo Japons, etc. Los mtodos terroristas
refuerzan la cohesin del grupo;
pero para un grupo que no est en
el poder la eficacia a largo plazo de
esos sistemas sigue siendo muy dudosa. La violencia induce a tomar
medidas drsticas contra ella y, lo
que es peor, contribuye a alejar a
grupos y elementos que de otra forma podran ser favorables al movimiento por el que luchan los terroristas.
b) Revolucin, tcnica mediante
la cual un grupo de presin intenta
derribar a un gobierno con sistemas
no democrticos [ y* Revolucin]. El
revolucionario est convencido de
que es imposible llegar a cualquier
reforma mediante los canales democrticos ordinarios. Se da cuenta de
que las cartas no estn a su favor y
de que la nica posibilidad de tener
xito est en la insurreccin o en la
amenaza de la misma.
G. Bartoli
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Democracia

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sociology, I.ipincott, Phiadephia 1956.

A continuacin expondremos los

temas esenciales de la concepcin
democrtica del Estado moderno,
teniendo en cuenta sobre todo la interpretacin que de la misma hacen
los socilogos.
II.

DEMOCRACIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Formas de
Estado y formas de gobierno - III. Caracteres
especficos de la democracia contempornea:
1. Principio de efectividad; 2. Principio de participacin popular; 3. Principio partitocrtico.
Sistemas de partidos - IV. Estado contemporneo y relaciones internacionales.

I.

Introduccin

En sociologa el trmino democrtico indica el comportamiento que

se interpone entre lo autoritario y el
laissez faire, es decir, el comportamiento consistente en tomar decisiones y ponerlas en prctica despus
de haber consultado a los dems, y
todo ello respetando los intereses
ajenos y buscando los intereses comunes.
Ms o menos, as suena la tipologa del dirigente propuesta por
K. Lewin, la cual arrastra consigo el
importante problema de confianza
de los subordinados frente al poder
de quien ocupa un puesto directivo.
Por otra parte, el trmino democrtico tiene un uso mucho ms amplio
en la teora y en la praxis poltica, lo
que no deja de encerrar serios equvocos. La tendencia, muy socorrida
en nuestros das, a construir las organizaciones polticas sobre bases
democrticas implica el respeto de
las condiciones sociolgicas del pueblo, fundamento y finalidad de toda
forma poltica.

Formas de Estado
y formas de gobierno

En los estudios jurdico-politolgicos es corriente distinguir entre

formas de Estado y formas de gobierno. Por forma de Estado se puede entender el conjunto de los principios inspiradores, de las valoraciones prioritarias que van apareciendo,
de los objetivos que predominan en
la organizacin social de una actividad en un momento determinado de
su historia.
ha. forma de Estado es la estructura ideolgica (en sentido positivo)
en que se inspira y apoya la colectividad, con objeto de disponer de un
criterio propio de autoidentificacin
y de autorreconocimiento, al margen de los datos fsico-geogrficos
de sangre, de lengua o de territorio.
Por forma de gobierno se entiende
la estructura institucional que confiere orden y funcionamiento a los
poderes y a los rganos de dominio
de la colectividad. De uno u otro
modo, tambin esta forma de gobierno puede derivarse de la forma
de Estado. En efecto, en la forma de
Estado de democracia socialista o
popular la doctrina occidental tradicional de la divisin-separacin de
los poderes constitucionales (legislativo, ejecutivo, judicial) carece de
sentido; la democracia socialista se
inspira en unos principios ideolgicos que son muy diferentes de los de
la democracia clsica: antidualistas
por lo que se refiere a las relaciones
entre los ciudadanos y las institucio-

464

Democracia
nes polticas, anticlasistas en cuanto
a la composicin de la estructura estatal, antiindividualistas en relacin
con el animus con que el individuo
se abre a la colectividad.
Por consiguiente, en las democracias populares no se aduce la
divisin-separacin de los poderes
constitucionales del Estado como
garanta de libertad y de igualdad,
sino que se reivindica la unidad del
poder (articulacin del aparato estatal respetando la soberana indivisible y la supremaca efectiva del pueblo trabajador).
La constitucin italiana, vigente
desde 1947, es un ejemplo muy ilustrativo de la distincin que acabamos de exponer entre formas de Estado y formas de gobierno. Los 12
primeros artculos y la primera parte presentan los principios fundamentales y los derechos y deberes de
los ciudadanos/trabajadores. La segunda parte est dedicada al ordenamiento de la repblica. En la primera parte se contiene la filosofa
poltica de la nueva forma de Estado posfascista, destacando el principio del trabajo y el principio de la
participacin. En la segunda se traza
un modelo de ingeniera constitucional, cuyo valor de alianza constitucional nacional tiene una importancia, una estabilidad y un poder de
autoidentificacin nacional menores
que la primera parte.
Los Estados contemporneos se
definen en su mayora como democracias. La democracia parece ser el
genus commune de los ordenamientos estatales de nuestro tiempo. Pero
la democracia, como cualquier otro
vocablo con una tradicin cultural
plurisecular, posee un significado
polivalente. Habra que distinguir,
por lo menos, entre democracia capitalista y democracia socialista, entre democracia formal y democracia

sustancial, entre democracia poltica

y democracia social, entre democracia representativa y democracia directa, etc., segn el punto de vista
que se adopte (histrico, ideolgico, geogrfico, econmico, jurdico,
etctera).
III.

Caracteres especficos
de la democracia
contempornea

Si por razones de simplificacin

orientativa quisiramos buscar los
caracteres o diferencias especficas
de la democracia tal como hoy se
configura, habra que decir que la
evolucin del Estado contemporneo, sobre todo despus de la segunda guerra mundial, ha privilegiado
al menos tres principios: 1) el principio de efectividad, 2) el principio de
participacin y 3) el principio partitocrtico.
1. El principio de efectividad no
hay que entenderlo en el sentido
tcnico-formal de la tradicin doctrinal del positivismo jurdico en sus
diversas acepciones (Reine Rechtslehre o realismo jurdico anglosajn
o escandinavo, por ejemplo). En
nuestro contexto, la efectividad no
es una cualidad de las normas, es
decir, el hecho de que sean reconocidas, respetadas, aplicadas y ejecutadas. La efectividad, ms que un concepto jurdico-formal, es un concepto sociolgico en sentido amplio.
Pertenece ms al ius condendum
que al ius conditum. En este sentido,
la efectividad es una relacin. Por
un lado, define una idea que se ha
ido desarrollando cada vez ms en
la culturologa yusfilosfica del Estado contemporneo; por otro, define una situacin efectiva.
La idea es la siguiente: el derecho
es tal en cuanto que puede ejercerse

465
en concreto. El derecho no puede
separarse del ejercicio del derecho.
Un derecho que slo est atribuido
por una norma positiva y que no
pueda ejercerse, practicarse o actuarse (una pura titularidad) no es
derecho.
Lo dicho es vlido sobre todo en
el caso de los derechos sociales (democracia social, sustancial), tan desarrollados y reconocidos en las democracias contemporneas: el derecho al trabajo, a la propiedad, a la
salud, a la educacin, etc. Por esto
precisamente el principio de efectividad como idea se transmuta en el de
efectividad como situacin. La situacin consiste en esto: es necesario
preparar de antemano las condiciones estructurales e institucionales
para que puedan ejercerse efectivamente los derechos que se atribuyen
y reconocen a todos los ciudadanostrabajadores.
Podra presentarse como ejemplo
paradigmtico, incluso desde el punto de vista de su estructura lexical,
la constitucin sovitica, vigente
desde 1936; en concreto, sus artculos referentes a los derechos sociales
de los ciudadanos-trabajadores en el
marco de sus deberes cvicos fundamentales.
"Art. 118 - Los ciudadanos de la
URSS tienen derecho al trabajo, es
decir, a que se les garantice un trabajo remunerado segn la cantidad
y la calidad del mismo.
El derecho al trabajo est asegurado por la organizacin socialista
de la economa nacional, por el desarrollo ininterrumpido de las fuerzas productivas de la sociedad sovitica, por la eliminacin de la
posibilidad de crisis econmicas y
por la liquidacin de la desocupacin.
Art. 119 - Los ciudadanos de la
URSS tienen derecho al descanso.

Democracia
El derecho al descanso est garantizado por la institucin de la jornada laboral de siete horas para los
obreros y los empleados; por la reduccin de la misma a seis horas
para las profesiones que presenten
condiciones ingratas de trabajo, y a
cuatro en las fbricas en que las
condiciones de trabajo sean especialmente duras; por la institucin
de vacaciones anuales para los obreros y empleados, con el mantenimiento de su salario; as como por
la amplia red de sanatorios, casas de
descanso y clubes que se pone a disposicin de los trabajadores.
Art. 120 - Los ciudadanos de la
URSS tienen derecho a tener asegurados los medios materiales de subsistencia en la vejez, as como en
caso de enfermedad o de prdida de
su capacidad laboral.
Este derecho tiene su garanta en
el gran desarrollo de las seguridades
sociales de los obreros y de los empleados, todo a cargo del Estado, en
la asistencia mdica gratuita que se
dispensa a los trabajadores y en la
amplia red de ambulatorios que estn a disposicin de los trabajadores.
Art. 121 - Los ciudadanos de la
URSS tienen derecho a la enseanza.
Este derecho lo garantizan la enseanza general y obligatoria de
ocho aos, el extenso desarrollo de
la enseanza tcnica secundaria y
general, la formacin tcnica profesional, la enseanza secundaria especial y superior, que coordina la
enseanza con la prctica y la produccin; el desarrollo intensivo de
los cursos nocturnos y por correspondencia, la gratuidad de todas las
formas de enseanza, el sistema de
becas del Estado, la enseanza escolar en la lengua materna, la organizacin de la enseanza profesional,
tcnica y agraria gratuita para todos

Democracia
los trabajadores de las fbricas, de
los sovjozes y de los koljozes.
Art. 122 - En la URSS a las mujeres se les conceden los mismos derechos que a los hombres en todos los
campos de la vida econmica, pblica, cultural, social y poltica.
La posibilidad de ejercer estos derechos las mujeres la tienen asegurada por la concesin que se les ha hecho del mismo derecho que los
hombres al trabajo, al salario, al
descanso, a la seguridad social y a la
enseanza; por la tutela, por parte
del Estado, de los intereses de la
madre y del nio; por la concesin
de asignaciones estatales a las madres de familia numerosa y a las madres solteras; por la concesin a la
mujer de la baja por maternidad,
con mantenimiento de su salario;
y por una extensa red de clnicas de
maternidad, de casas-nido y de jardines de infancia".
Obsrvese: primero, se atribuye
un determinado derecho (al trabajo,
al descanso, a la enseanza, etc.);
luego, inmediatamente despus,
como por una concesin necesaria,
se indican los instrumentos auxiliares para ejercer la titularidad de tales derechos.
El principio de efectividad como
idea (o ius conditum) y como situacin (ius condendum) caracteriza, en
cambio, de modo difuso a las democracias contemporneas. En la constitucin italiana, por ejemplo, este
principio se encuentra en los artculos 4 (derecho al trabajo), 32 (derecho a la salud), 34 (derecho al estudio). El Grundgesetz de la Repblica Federal Alemana califica al
Estado como Estado democrtico y
social (art. 20). Lo mismo hace la
constitucin de la V Repblica
Francesa: en su artculo 2.a se lee
que Francia es una repblica democrtica y social.

466
2. Pero el principio de efectividad as entendido conecta con el de
participacin y a la vez se enmarca
en l. Esto significa que la democracia o el Estado tiene que concebirse
como una realidad construida con la
participacin de todos los ciudadanos-trabajadores. Lo que sucede es
que en las democracias contemporneas el proceso o flujo de participacin se lleva a cabo a travs de los
partidos (tercer principio).
3. Se ha dicho con razn que
hemos pasado del Estado liberal al
Estado de los partidos (o del partido), como mediadores de la participacin popular en el poder y
como demiurgos de la voluntad del
pueblo.
Por consiguiente, para analizar
las categoras de la democracia actual no slo es indispensable el estudio de las formas de Estado y de las
correspondientes formas de gobierno, sino tambin el conocimiento
exacto de los sistemas de partidos.
En efecto, estos sistemas, por un
lado, modifican las formas de Estado y, por otro, hacen de soporte de
las formas de gobierno. Con frecuencia, la influencia modificadora
que el sistema de partidos ejerce en
las formas de Estado y de gobierno
se mueve hacia la formacin de
axiologas y de praxis no contempladas ni previstas en los textos legislativos formales (constitucionales o
no) y hasta desviadas de los mismos;
los partidos, pues, son los principales elementos transformadores del
rgimen.
En las democracias contemporneas, el sistema de partidos puede
dividirse sustancialmente en tres tipologas: monopartidismo, bipartidismo y pluripartidismo.
a) El sistema monopartidista
puede subdividirse en dos clases: en

467
monopartidismo hegemnico y en
monopartidismo monoltico. El primero se da cuando, en un rgimen
ya consolidado de partido nico,
ste permite un margen de actuacin
poltica a un pluralismo de formaciones asociativas, sujetas siempre a
su control. A este monopartidismo
hegemnico se le puede hacer una
descripcin atmica: tiene un ncleo
(el partido nico) y unos satlites
(pluralismo asociativo que gira en
torno al centro del partido nico).
Pinsese en Yugoslavia y en el papel
que en ella juega la "Liga de los Comunistas".
El monopartidismo monoltico
excluye toda forma de pluralismo
incluso aparente; el partido nico se
convierte en partido totalizante o
totalitario. Podemos pensar en el
III Reich, en Rusia, en la Espaa de
la poca de Franco, etc. Entre la
primera y la segunda clase de monopartidismo puede haber cierta convertibilidad, ms probablemente de
la primera a la segunda.
b) Tambin el bipartidismo puede dividirse en dos clases: bipartidismo puro y bipartidismo funcional. El
primer caso se da en un rgimen poltico apoyado en dos partidos nicos, que se alternan peridicamente
en el gobierno (es tpico el ejemplo
de los Estados Unidos con el partido demcrata y el partido republicano). El segundo caso se da cuando
el gobierno de una nacin oscila entre la coalicin de dos partidos y
una oposicin monopartidista; el
ejemplo actual ms evidente es el de
la Repblica Federal Alemana; con
el tiempo, puede que Inglaterra llegue a una situacin semejante, ya
que, si desde el punto de vista del
pndulo de gobierno pertenece an al
sistema bipartidista de los Estados
Unidos, cuenta ya con un cuerpo
electoral articulado en tres partidos

Democracia
nacionales (laboristas, conservadores y liberales) en relacin inestable entre s.
c) Por ltimo, el pluripartidismo,
que puede moderarse o racionalizarse (a base de normas que exigen una
representacin mnima, como la
clusula del 5 por 100 en la Alemania occidental, o a base de sistemas
electorales con colegio uninominal,
como en Inglaterra).
Por todo lo dicho, pueden presentarse situaciones bien de bipartidismo funcional con slo tres partidos,
bien de pluripartidismo formado
por muchos partidos minsculos
(como se dio en la IV Repblica
Francesa o en Italia). Pero el caso
de Italia es atpico, pues si en algunos aspectos la Repblica Italiana
pertenece a un sistema partidista
muy pluralizado, en otros es un
ejemplo caracterstico de bipartidismo imperfecto.
Esta acertada expresin pertenece
al politlogo italiano Giorgio Galli.
Quiere decir que el sistema poltico
italiano lo dominan bsicamente
dos partidos: uno (hasta ahora la
Democracia cristiana) que ocupa el
rea de gobierno y otro (hasta ahora
el Partido comunista) que monopoliza el rea de la oposicin. Teniendo en cuenta que el Partido comunista domina la funcin constitucional de oposicin y dadas sus caractersticas de partido marxistaleninista, el bipartidismo italiano es
slo aparente, ya que no consigue
hacer saltar la ley del pndulo, de
tradicin anglosajona.
La democracia italiana, aunque
aparentemente es mvil, en realidad
es rgida. Esta rigidez misma (si se
prolongase tanto que se convirtiera
casi en regla de vida nacional) podra suscitar legtimas reservas sobre
el carcter sustancialmente demo-

Democracia
crtico del sistema poltico italiano.
Cuando no existe una verdadera
oposicin, hasta los gobiernos democrticos acaban incurriendo en
graves defectos.
Las alternativas a esta situacin
de bipartidismo imperfecto o a la
italiana son fundamentalmente dos:
o una mayora laica de izquierdas
que lleve a la Democracia cristiana
a la oposicin, quedando un escaso
porcentaje entre mayora y minora
(parecido a lo que ocurri en Chile
cuando el gobierno de Allende), o el
compromiso histrico propuesto por
el Partido comunista, con un consenso lo ms amplio posible entre
las fuerzas polticas que formen gobierno (unin nacional de partidos
democrticos, confesionales o no).
La mnima garanta democrtica
para que en uno y otro caso se respete el pacto constitucional posfascista consiste, una vez ms, en la
aplicacin de la ley del pndulo de
gobierno, sin obstruir la reversibilidad de los experimentos gubernativos, reversibilidad decidida democrticamente por el pueblo.
Por lo que se refiere al compromiso histrico, ms funcional que la
alternativa laica de izquierdas, creemos que se puede hacer la siguiente
observacin: el compromiso histrico trae consigo y actualiza (no por
caso o paradjicamente, segn se
mire) el problema del consenso, que
es el problema de fondo de toda sociedad que quiera definirse como democracia.
Al problema del consenso le sigue
luego, como incluido en l, el tema
de la hegemona del partido en el gobierno, es decir, el tema de la direccin poltica y global del pas. Es un
tema que ya fue estudiado por
Gramsci. Aqu el trmino hegemona no significa lo mismo que en el
contexto de un sistema de monopar-

468
tidismo hegemnico, arriba descrito.
La hegemona es la capacidad de
construir el consenso ms amplio
posible (cualitativo y no slo cuantitativo del 51 por 100) en torno a las
lneas de accin de una formacin
asociativa de dimensin nacional.
Por consiguiente, la propuesta del
compromiso histrico se configura
como una hiptesis de democracia
renovada siempre que desarrolle la
voluntad poltica de construir el
consenso desde una fuerza partidista
de hegemona creciente frente a otra
fuerza partidista de hegemona decreciente, respetando lgicamente:
a) la pluralidad de fuerzas polticopartidistas y de formaciones asociativas; b) la continuidad de la colaboracin gubernativa; c) la aceptacin
de una eventual correccin de ruta
que provenga de la libre decisin del
pueblo soberano.
No se crea que la propuesta del
compromiso histrico, como iter evolutivo de colaboracin entre fuerzas
polticas de distinta matriz ideolgica, sea una contingencia que slo
tenga algo que ver con el contexto
social e institucional italiano. Se
puede considerar y valorar con fundamento como un posible modelo
continental europeo generalizable,
con las debidas modificaciones, a
otros pases, habida cuenta de la posicin que en el marco de las relaciones internacionales ocupa la
Europa occidental; pinsese en la situacin portuguesa postsalazarista,
en la situacin francesa de alianza
de izquierdas.
IV. Estado contemporneo
y relaciones internacionales
Si no se considera al Estado contemporneo dentro del marco poltico y econmico internacional, es

469
imposible llegar a una idea ms precisa del problema de la democracia
actual.
El motivo fundamental de las relaciones internacionales es el imperialismo. Se trata de un imperialismo de equilibrio, pues tanto el
social-imperialismo de cuo sovitico (como dicen los chinos) como el
imperialismo capitalista-monopolista imperante en Estados Unidos,
Europa y Japn, se ven obligados
de continuo a buscar soluciones
pactadas ante los conflictos que originan sus intereses. Lo mismo habra que decir de los neoimperialismos o subimperialismos (China o
Brasil, por ejemplo) que surgen o
puedan surgir, y que se insertan en
una frrea divisin del mundo en esferas de influencia y de predominio
[ /Imperialismo].
Estando as las cosas, qu dosis
de democracia hay hoy en las instituciones de las formas de Estado?
En la forma de Estado de inspiracin marxista-leninista, la estructura
institucional bsica sigue siendo la
dictadura del proletariado, dado
que la forma de Estado de orientacin ideolgica marxista-leninista se
encuentra en la fase transitoria del
socialismo y no ha llegado todava a
la fase final del comunismo. Plantearse el problema de la democracia
en un rgimen de dictadura del proletariado puede tener o no sentido
segn el punto de vista del observador externo o interno al sistema.
Desde el punto de vista externo,
como puede ser el capitalistaoccidental, la dictadura del proletariado es la anttesis de la democracia. Desde el punto de vista interno,
en cambio, la dictadura no es anttesis, sino tesis, es decir, democracia y
preparacin de un tipo de democracia todava ms integral.
En la forma de Estado de matriz

Democracia
ideolgica capitalista, el problema
de la democracia est ligado a la estructura y al grado de desarrollo del
capitalismo. Este ltimo, como ya
haba previsto Lenin en 1916, se ha
convertido en un capitalismo monopolista; se ha formado un coetus financiero y monopolista internacional, compuesto por estratos o grupos que slo en parte siguen an
ligados a la burguesa capitalista nacional; no obstante, existen conflictos y contrastes entre algunos grupos y estratos del coetus monopolista
occidental, que quieren ampliar su
esfera de influencia y de predominio
o conquistar una posicin de hegemona, aunque slo sea provisional.
El problema es el siguiente: Qu
relaciones mantienen con el coetus
monopolista internacional las instituciones representativas de la forma de Estado de matriz ideolgica
liberal-capitalista (partidos, sindicatos, parlamentos, gobiernos)? Estamos ante un Estado adversus a las
empresas multinacionales o ante un
Estado conversus a las mismas? La
respuesta es sumamente problemtica, dada la complejidad de los procesos en curso. No hay ms que ver
que el capital monopolista de Estado
(que est transformando la geografa de las economas nacionales),
aunque en algunos aspectos se presenta como una conquista de la democracia sustancial y social o como
un paso hacia la misma, en otros aspectos est gobernado por unas reglas (rentabilidad, productividad,
economicidad) y por unos hombres
que no pueden menos de verse implicados en la lgica y en la estructura global del coetus monopolista
internacional.
Lo que s puede indicarse con
cierta objetividad y seguridad es la
siguiente contradiccin: por un
lado, una ideologa difusa sobre la

470

Demografa
participacin popular en la vida de
las instituciones; por otro, unos procedimientos cada vez ms oligrquicos en los vrtices de las mismas instituciones. La democracia puramente electoral, los partidos, cada vez
ms condicionados por intereses de
tipo monopolista o particularista, y
hasta la aplicacin, cada vez ms extendida, del principio de efectividad,
tal como qued descrito al principio, son anillas de unin que no resuelven la contradiccin, sino que
tienden a agravarla.
D, Coccopalmerio
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DEMOGRAFA
SUMARIO: I. Definicin - II. Orgenes de la
demografa - III. Observaciones y fuentes demogrficas - IV. Caractersticas estructurales
de los grupos demogrficos - V. Medicin de
los fenmenos de movimiento - VI. Natalidad
y fecundidad - VII. Mortalidad - VIII. Movilidad territorial - IX. Demografa y ciencias sociales.

I.

Definicin

Se entiende por demografa la disciplina que tiene por objeto el estudio cuantitativo de las poblaciones
humanas. De una forma ms exhaustiva, algunos la definen como el
"sistema de investigaciones estadsticas sobre las poblaciones humanas, consideradas tanto bajo el aspecto biolgico como bajo el aspecto social, en su tcnica de ejecucin,
en su significacin lgica, en sus finalidades y en sus resultados" (Boldrini), o como "el conjunto de anlisis descriptivos e investigativos
realizados con una tcnica estadstica y orientados a estudiar las caractersticas estructurales y dinmicas
de las poblaciones humanas, tanto
en sus aspectos biolgicos como en
sus aspectos sociales y en sus nterrelaciones" (Federici), o bien como
"el estudio de la totalidad, de la distribucin territorial y de la composicin de las poblaciones, de sus variaciones internas y de los componentes de estas variaciones, que se
identifican en la natalidad, la morta-

Demografa

471
lidad, la movilidad territorial y social" (Hauser y Duncan). Estas definiciones revelan la naturaleza, el
mtodo y el objeto de esta disciplina. Su naturaleza es eminentemente
interdisciplinar, dado que, para explicar los fenmenos demogrficos,
resulta indispensable recurrir a conocimientos y nociones de otras disciplinas, tanto naturalistas como sociales; su mtodo es esencialmente el
estadstico, ya que as lo impone la
naturaleza colectiva de los fenmenos demogrficos; su objeto lo constituyen las caractersticas estructurales de las poblaciones humanas, o
sea, su composicin interna referida
a caracteres demogrficos (edad,
sexo, estado civil) y extrademogrficos (profesin, sector de actividad
econmica, nivel educativo, residencia, etc.), y los componentes del movimiento demogrfico (natalidad,
mortalidad, movilidad).
Es frecuente distinguir entre demografa descriptiva, que se dedica
eminentemente a representar los fenmenos demogrficos sirvindose
de instrumentos adecuados de medida (relaciones, ndices, porcentajes,
etctera), y demografa investigativa, cuyo objeto es interpretar determinados comportamientos demogrficos, identificados en la fase
descriptiva, y descubrir uniformidades empricas que puedan llegar a
considerarse como leyes. Mientras
que los estudios de demografa descriptiva son de carcter fundamentalmente metodolgico y aplicativo,
los de tipo investigativo, al tener
que remontarse a las causas de los
comportamientos demogrficos, utilizan muchos de los conocimientos
que ofrecen otras disciplinas, tanto
naturalistas (la biologa, la fisiologa, la gentica) como sociales (la
economa, la sociologa), dando as
a la demografa la naturaleza tpica-

mente interdisciplinar a que ya se

ha aludido. En el rea anglosajona
est ms extendida la distincin entre demografa formal o demografa
sin ms y estudios sobre la poblacin
o demografa social; la primera se limita al estudio cuantitativo de las
poblaciones en su totalidad, en su
composicin interna y en sus variaciones, explicadas exclusivamente a
partir de la evolucin de fenmenos
y variables demogrficas (nupcialidad, sexo, edad, etc.), y los segundos
se ocupan de factores y consecuencias de determinadas evoluciones de
las poblaciones estudiadas [ / Poblacin].
Mientras que la pertenencia a la
demografa de la primera clase de
estudios est fuera de discusin, el
lmite entre los population studies incluidos en el campo de la demografa y otras investigaciones que deban atribuirse a ramas especiales de
otras disciplinas, resulta muy difcil
de sealar. Se ha propuesto un criterio consistente en asignar a la demografa los estudios que adoptan
como variable dependiente la demogrfica, excluyendo los que consideran la evolucin o la estructura de la
poblacin como una variable explicativa, vista tan slo como factor de
cambio dentro del marco del sistema social y econmico objeto de
anlisis.
II.

Orgenes de la demografa

Los orgenes de la demografa se

confunden con los de la estadstica,
ya que los primeros estudios que
aplicaron el mtodo estadstico, es
decir, la elaboracin de datos relativos a conjuntos de casos individuales, tuvieron como objeto fenmenos demogrficos, colectivos por su
misma naturaleza. Puede conside-

Demografa
rarse como fundador de la demografa al ingls John Graunt (16201674), que llev a cabo una serie de
anlisis cuantitativos sobre los nacimientos y las defunciones, llegando
a algunas generalizaciones en el
tema de la nupcialidad, de la fecundidad, de la mortalidad y de los movimientos migratorios, generalizaciones expuestas en su obra Natural
and poltica! observations made upon
the Bills of mortality (1662). El trabajo de Graunt lo continu y promovi William Petty (1623-1687),
el cual, en su Political arithmetik
(1690), hizo una aportacin importante al desarrollo de esta disciplina.
Fue luego el alemn Johann Sssmilch (1707-1767) el que contribuy
de manera fundamental a la sistematizacin de la materia; su obra
Die Gttliche Ordnung in den Veranderungen des menschlichen Geschlechts aus der Geburt, dem Tode, und
der Fortpflanzung desselben erwiesen
(1741) puede considerarse como un
verdadero tratado de demografa.

III.

Observaciones
y fuentes demogrficas

El desarrollo de los estudios demogrficos lo ha promovido la creciente disponibilidad de datos recogidos por la administracin pblica
con finalidades extracientficas. A
diferencia de otras disciplinas, la demografa puede beneficiarse de los
muchos datos que recoge la iniciativa pblica. Las observaciones de los
fenmenos demogrficos se distinguen en observaciones de estado, las
que buscan captar uno o ms caracteres y la constitucin numrica de
la poblacin considerada en un momento determinado, y en observaciones de movimiento, las que tratan
de recoger datos sobre fenmenos

472
demogrficos de naturaleza fluctuante, es decir, que varan entre
dos momentos sucesivos de tiempo.
Las primeras proporcionan datos
sobre la composicin y sobre las caractersticas estructurales de los grupos demogrficos; las segundas miden la evolucin de los mismos en
el tiempo y los componentes de tales variaciones (nacimientos, defunciones, migraciones). Las principales observaciones demogrficas las
constituyen el censo de la poblacin,
los registros anagrficos y las investigaciones especiales.
Los modernos censos demogrficos representan la fuente ms importante de informacin sobre el estado de la poblacin. Se trata de
observaciones: 1) directas, ya que el
total de la poblacin se alcanza directamente y no a partir de informaciones indiciaras, como el nmero
de familias, de viviendas, de defunciones, etc.; 2) nominativas, puesto
que se enumeran y consideran por
separado todos los sujetos pertenecientes a la colectividad censada;
3) universales, ya que abarcan la
poblacin entera, y no slo una
muestra de la misma; 4) simultneas, ya que todas las informaciones
se refieren a un momento bien definido; 5) peridicas, pues la observacin se repite con intervalos regulares de tiempo (cada diez aos, cada
cinco); 6) obligatorias, puesto que
los sujetos estn obligados por ley a
dar las informaciones que se les
exige.
La mayor parte de las observaciones de movimiento se basan en los
registros anagrficos, cuidados por
las administraciones locales (ayuntamientos). Se trata de obervaciones
obligatorias, automticas y continuas. En casi todos los pases se refieren a los nacimientos, defunciones, matrimonios y cambios de

473
residencia, de forma que con este
mtodo se pueden captar, con mayor o menor precisin, los componentes fundamentales del movimiento demogrfico. Efectivamente,
dado el carcter administrativo de
estos registros, la finalidad estadstica aparece como secundaria, por lo
que slo se captan con suficiente
precisin y tempestividad pocos
acontecimientos demogrficos;
mientras los nacimientos, las defunciones y los matrimonios se registran de forma satisfactoria, los movimientos migratorios aparecen
infravalorados o recogidos con gran
confusin.
La insuficiente orientacin a fines
cientficos de las observaciones estadsticas censuales o corrientes hace
indispensable en muchos casos el recurso a investigaciones especiales,
que pueden ir unidas a censos, asumir carcter de muestra o limitarse
a grupos demogrficos de pequeas
dimensiones.
Por lo que se refiere a los estudios
de demografa histrica, que buscan
reconstruir los comportamientos demogrficos del pasado, las fuentes
pueden clasificarse en epigrficas, literarias y archivsticas. Entre estas
ltimas tienen especial inters los
registros parroquiales, en los que a
partir del siglo XVI se anotan los
bautizos, los matrimonios y los sepelios. No faltan tampoco datos estadsticos de cierta consistencia, de
origen ms bien fiscal o militar.
IV. Caractersticas estructurales
de los grupos demogrficos
Las investigaciones sobre la composicin interna de las poblaciones
a base de especiales caracteres tanto
demogrficos como extrademogrficos utilizan los datos que proporcio-

Demografa
nan los censos y las investigaciones
especiales. Sobre la base de estos datos se puede deducir la distribucin
de las poblaciones segn las modalidades de muchos caracteres, entre
los que los ms importantes son la
edad, el sexo, el estado civil, la condicin socio-profesional, la residencia, el nivel educativo, la religin, la
lengua, la nacionalidad, la raza, etc.
Los tres primeros caracteres son de
naturaleza tpicamente demogrfica,
mientras que los restantes caen bajo
el dominio de otras disciplinas,
como las econmicas y las sociolgicas.
La composicin por sexo permite
dar un juicio sobre la existencia de
eventuales desequilibrios y sobre las
vicisitudes por las que ha pasado la
poblacin. En el estudio de la estructura por sexo se recurre a relaciones de composicin (porcentajes
de varones o de mujeres en el total
de la poblacin) o a relaciones de
coexistencia, como la relacin de
masculinidad (nmero de varones
por cada 100 mujeres).
Tambin es de fundamental importancia la composicin por edad,
cuyo conocimiento permite dar un
juicio sobre el pasado de la poblacin y prever su evolucin futura; en
efecto, la estructura por edad condiciona fuertemente los componentes
de la dinmica demogrfica (natalidad, mortalidad, emigraciones), el
mercado del trabajo, la eficiencia
del sistema econmico, las necesidades sociales, etc. La estructura por
edad se estudia sobre la base de la
distribucin de la poblacin por clases de edad, que puede representarse
grficamente mediante la llamada
pirmide de las edades.
De esta clasificacin se obtienen
ndices de estructuras, como el ndice de vejez, que se formula como
una proporcin en la que el numera-

Demografa
dor seala la poblacin con edad superior o igual a los sesenta aos (sesenta y cinco a veces) y el denominador la poblacin de edad inferior
a los quince aos (catorce a veces).
Otro ndice sinttico es el que presenta la edad media.
La estructura por estado civil influye sensiblemente en los componentes del movimiento de la poblacin. Se mide a partir de adecuados
ndices de nupcialidad, calculados separadamente por sexo; en ellos el
numerador lo forma el nmero de
personas casadas, y el denominador,
la poblacin global en edad matrimonial, o bien el nmero total de
viudos, divorciados o clibes. Tambin se emplean adecuados ndices
de celibato, que pueden ser especficos, es decir, referidos a clases particulares de edad, o genricos, es decir, referidos a la poblacin entera.
Las caractersticas socio-profesionales, obtenidas de los censos y de
algunas investigaciones especiales
(muestras sobre las fuerzas de trabajo), tienen una importancia fundamental desde el punto de vista econmico y social. Desde el ngulo
demogrfico, estas clasificaciones
son tambin muy interesantes, sobre
todo con vistas al estudio de los
comportamientos demogrficos diferenciales y de los factores sociales
que influyen en los niveles de fecundidad, de mortalidad y de dinmica
migratoria. Se suele distinguir entre
poblacin activa, que comprende a
los residentes que trabajan, a los
que estn parados y a los jvenes
que buscan su primer trabajo, y poblacin no activa, que comprende a
toda la poblacin por debajo de un
lmite determinado de edad (que vara en el tiempo y segn diversos
pases) y a los adultos desempleados

474
que no aspiran ya a una actividad
laboral. La relacin entre poblacin
activa y poblacin total da lugar a
la llamada tasa de actividad, relacin
caracterstica fundamental para describir un sistema econmico; el nivel
que esta relacin tiene en los diversos pases depende en general de
una definicin diversa de poblacin
activa. La poblacin en condicin
profesional puede clasificarse segn
el sector de actividad econmica
(agricultura, industria, servicios, administracin pblica), segn la profesin (albailes, carpinteros, etc.) y
segn la posicin en la profesin
(trabajador dependiente, trabajador
por cuenta propia, empresario, etc.).
En orden al estudio de las condiciones sociales de la poblacin, tiene
tambin un especial relieve la caracterstica del nivel educativo y su tipo.
La distribucin territorial tambin
la estudian otras disciplinas, como
la geografa y la sociologa urbana y
rural. Se estudia sobre la base de ndices de densidad demogrfica (relacin entre la poblacin y la superficie territorial) y de ndices sintticos,
como los centros medios o baricentros de la poblacin. La poblacin
puede igualmente clasificarse segn
las modalidades de asentamiento
(casas dispersas, centros rurales,
centros urbanos) y segn la altura.
Otros caracteres que pueden servir de base a otras clasificaciones de
la poblacin son la confesin religiosa, con frecuencia muy relacionada
con otras variables de naturaleza social y econmica, la raza, la nacionalidad, la lengua y el origen tnico. Estas caractersticas no las recogen los
censos ms recientes; pero no cabe
duda de que tienen gran importancia en pases cuya poblacin est
compuesta por etnias y culturas
muy heterogneas.

475

Demografa

La medicin de los fenmenos de

flujo se lleva a cabo mediante cocientes genricos y especficos, coLos fenmenos de movimiento, cientes estandarizados, tablas de
que explican las variaciones que se eliminacin y otros instrumentos
dan en la totalidad y en la composi- estadsticos de diversa naturaleza.
Los cocientes genricos son relacin interna de las poblaciones observadas en dos momentos distintos, ciones que se obtienen poniendo en
los constituyen la natalidad, la mor- el numerador la frecuencia absoluta
talidad y las migraciones, a las que de un acontecimiento demogrfico
se aade la nupcialidad. Se distingue (nmero de nacidos, de muertos, de
entre movimiento natural, constitui- matrimonios) en un intervalo deterdo por los nacimientos y las defun- minado de tiempo, y en el denomiciones fenmenos de naturaleza nador, la constitucin calculada o rebiolgica, si bien fuertemente influi- cogida de la poblacin a la mitad de
dos por factores sociales, y mo- dicho intervalo; de este modo puevimiento migratorio o social, cons- den establecerse comparaciones entituido por las emigraciones e in- tre poblaciones diversamente numemigraciones (tanto internas como rosas, aunque no se llega a eliminar
internacionales). La diferencia entre el efecto perturbador de las distinnacimientos y fallecimientos en un tas estructuras por edad; para llegar
determinado espacio de tiempo da a comparaciones ms correctas es
lugar al saldo natural, mientras que preferible recurrir a cocientes especla que existe entre movimientos de ficos por edad que midan la intensientrada y movimientos de salida dad del fenmeno en referencia a
forma el saldo migratorio; la suma clases particulares de edad; estos code estos dos saldos da el incremento cientes se calculan relacionando la
global (eventualmente de signo ne- frecuencia absoluta de los acontecigativo), es decir, el saldo total: S, = mientos, referidos a una determina= N M + I E, en el que N indica da clase de edad (nacidos de mujeres
los nacidos en ese perodo, M los de una edad determinada, fallecidos
muertos, I los inmigrados y E los a determinada edad), con la poblaemigrados; esta relacin representa cin media del perodo que entre en
el balance demogrfico. Los compo- dicha clase de edad (por ejemplo,
nentes sealados pueden hacer refe- nacidos de mujeres de cierta edad en
rencia a la poblacin residente o a la relacin con el nmero global de
mujeres de esa edad). Los ndices
presente.
Los dems fenmenos de movi- sintticos estn constituidos por los
miento slo alteran directamente la cocientes estandarizados, que consiscomposicin interna de la pobla- ten en medias aritmticas ponderacin, reflejndose slo de forma in- das de los cocientes especficos, con
directa en su evolucin cuantitativa; pesos constituidos por los continla nupcialidad modifica la estructu- gentes de poblacin comprendidos
ra por estado civil y la movilidad en las respectivas clases de edad.
social repercute en la composicin Para llevar a cabo la comparacin
socio-profesional. Sin embargo, am- entre dos poblaciones y eliminar el
bos fenmenos influyen de manera efecto de las diversas estructuras por
sensible en los niveles de natalidad y edad, la estandarizacin se realiza
con el mtodo de la poblacin-tipo,
de mortalidad.

V. Medicin
de los fenmenos de movimiento

Demografa
sobre cuya base se atribuye a ambas
poblaciones la misma composicin
por edad. Si, por el contrario, lo
que interesa es aislar el efecto de las
diversas estructuras por edad, se
adopta el mtodo de los coeficientestipo, con el que se consigue mantener invariable en las dos poblaciones el sistema de los cocientes
especficos, mientras se aplican las
composiciones por edad realmente
observadas.
Otra medicin de la intensidad de
los fenmenos demogrficos es la
que puede expresarse en trminos de
probabilidad de un acontecimiento
particular (por ejemplo, la probabilidad de que un individuo muera en
una edad determinada); la probabilidad de un acontecimiento demogrfico se calcula tomando como
base la relacin entre el nmero de
acontecimientos que han tenido lugar realmente en un espacio determinado de tiempo y el nmero de
los individuos expuestos al riesgo de
dicho acontecimiento. Las probabilidades de eliminacin en el tiempo
de las unidades que forman parte
de una colectividad determinada se
presentan en las llamadas tablas de
eliminacin, como las tablas de mortalidad, de fecundidad, de nupcialidad, etc. Para construir estas tablas,
un instrumento eficaz lo tenemos en
el conocido esquema de ZeunerBecker-Lexs.
VI.

Natalidad y fecundidad

Por lo que se refiere a los nacimientos, se distingue entre natalidad, entendida como relacin entre
nacimientos y poblacin global; fecundidad, definida como capacidad
fisiolgica de reproduccin, destinada muchas veces a permanecer en
estado potencial, y fertilidad, enten-

476
dida como manifestacin concreta
de la fecundidad. Esta ltima distincin, muy extendida en el mundo
anglosajn, no todos la aceptan; hay
quien prefiere considerar los dos ltimos trminos como sinnimos y
hablar ms bien de fecundidad fisiolgica y fecundidad de hecho. Los
principales ndices que miden este
fenmeno son la tasa general de natalidad (relacin entre el nmero de
nacidos en un perodo determinado
y poblacin global media), la tasa
genrica de fecundidad (relacin entre el nmero de nacidos en un perodo y el nmero de mujeres en
edad fecunda a la mitad del perodo) y las tasas especficas de fecundidad (relacin entre el nmero de los
nacidos en un perodo de mujeres de
determinada clase de edad y nmero
de mujeres pertenecientes a esa clase
de edad a la mitad del perodo). A
ellos hay que aadir algunos ndices
sintticos, como las tasas estandarizadas de fecundidad y la tasa bruta
de reproduccin de Kuczynski, que
se define como la suma de las tasas
especficas de fecundidad referidas a
las diversas clases de edad y que se
convierte en tasa neta de reproduccin cuando se tiene tambin en
cuenta la mortalidad de las reproductoras.
El estudio de los nacimientos se
realiza tomando en consideracin
numerosos caracteres, como el sexo,
la edad de los padres, la legitimidad,
el orden de generacin, la multiplicidad de partos, las oscilaciones temporales, etc. El anlisis sistemtico
de estas variables ha permitido descubrir uniformidades empricas cuya
estabilidad en el tiempo y en el espacio ha hecho posible la formulacin
de autnticas leyes demogrficas;
podemos recordar, por ejemplo, las
que se refieren a la relacin de los
sexos con el nacimiento (relacin de

Demografa

477
masculinidad, que oscila en torno a
105 varones por cada 100 hembras,
contra una relacin primaria, es decir, con la concepcin, que probablemente es todava mayor, y una
relacin terciaria, que ve un nmero
de varones inferior al nmero de
hembras, debido a la supermortalidad varonil, bien conocida), a la relacin entre el nmero de partos
mltiples y nmero total de partos
(12 por 100), a la distribucin de los
partos por nmero de nacidos (ley
de Hellin-Livi), a la evolucin lineal,
con respecto a la edad, de la relacin entre el nmero anual de los hijos legtimos nacidos de mujeres casadas en edad X y el nmero total
de mujeres en tal edad, de donde se
deduce un conocido ndice sinttico
de fecundidad (ndice de Tait). La
fecundidad de hecho est fuertemente influida por factores de naturaleza social, dada la creciente difusin
de los mtodos de control de la fecundidad; consiguientemente, el estudio de los factores de naturaleza
cultural, religiosa y econmica va
asumiendo un rol predominante. Lo
mismo hay que decir a propsito de
un fenmeno de movimiento estrechamente ligado al anterior, como
es la nupcialidad.

VIL

Mortalidad

El segundo componente natural

del movimiento demogrfico lo
constituye la mortalidad. Este fenmeno se estudia mediante el clculo
de oportunos ndices analticos y
sintticos, como las tasas genricas
de mortalidad, que se calculan comparando el nmero de muertos observado en un perodo determinado
con la poblacin total a la mitad del
perodo, y las tasas especficas de
mortalidad, que se obtienen de la re-

lacin entre el nmero de fallecidos

a determinada edad y el total de la
poblacin perteneciente a esa clase
de edad. Las tasas especficas pueden sintetizarse tomando como base
las tasas estandarizadas de mortalidad. Las tablas de mortalidad, que
son tablas especiales de eliminacin
y que siguen la extincin por muerte
de una generacin ficticia, contienen
importantes datos. En ellas figuran
generalmente las siguientes funciones biomtricas: 1) probabilidad de
muerte en edad comprendida entre
X y X + 1, es decir, probabilidad de
que un individuo que haya alcanzado o superado la edad X muera antes de alcanzar la edad X + 1 (q%);
2) nmero de fallecidos en edad
x x X l , que se indica con /S;
3) nmero de sobrevivientes a la edad
concreta x, o sea el nmero de individuos que alcanzan la edad x, indicado con 1; 4) vida media o
esperanza de vida a la edad precisa x,
es decir, el nmero de aos que un
individuo de edad x puede esperar
vivir, indicado con ex; 5) vida media
o vida probable a la edad concreta x,
o sea el nmero de aos necesarios
para que el contingente de individuos
que superan la edad x se reduzca a
la mitad, indicado con 7rx.
Los caracteres que sirven de base
para el estudio de la mortalidad son
el sexo, la edad, el estado civil, las
causas del fallecimiento, la profesin, etc. Para estudiar la mortalidad prenatal (abortividad y natimortalidad) y la mortalidad infantil,
hay que tener en cuenta tambin los
caracteres asociados a los padres.
Las uniformidades empricas que se
han observado en el tema de la mortalidad son numerosas; se puede recordar, por ejemplo, la supermortalidad masculina, la probabilidad
ms elevada de muerte de los no casados, la evolucin de la mortalidad

Demografa
infantil endgena en funcin de la
edad (Bourgeois-Pichat), la evolucin temporal y las oscilaciones en
las diversas estaciones del ao.
VIII.

Movilidad territorial

L.os restantes componentes del

movimiento demogrfico son las inmigraciones y emigraciones, en las
que se traduce la movilidad territorial de la poblacin. En relacin con
un territorio determinado, las migraciones se distinguen en internas y
externas; en relacin con su duracin, en permanentes y temporales;
estas ltimas pueden distinguirse
an en estacionales y pendulares
(con un ritmo diario o semanal).
Las migraciones pueden estudiarse
segn las caractersticas de edad, de
sexo, de nivel educativo, de profesin, de causa, de estado civil, de
origen y de destino. Los instrumentos para medir la intensidad de estos
fenmenos los constituyen tasas genricas y especficas de inmigracin
y de emigracin, obtenidas comparando el nmero de las emigraciones
y de las inmigraciones durante un
perodo determinado con la poblacin a la mitad de ese periodo. Hay
que decir que mientras que en el
caso de la emigracin esas tasas revisten un significado preciso, pues se
suele dividir la frecuencia del fenmeno con la poblacin en donde se
origina, en el caso de la inmigracin
no hay ninguna relacin de origen
entre la magnitud del numerador y
la magnitud del denominador. Por
consiguiente, se prefiere un ndice
migratorio, que se obtiene comparando el saldo migratorio con el total de los desplazamientos migratorios (inmigrados ms emigrados).
Los fenmenos migratorios son
un campo relativamente poco estu-

478
diado por la demografa, por lo que
son muy pocas las uniformidades
descubiertas o verificadas en relacin con el mismo. Esta situacin
depende en parte de la naturaleza
exclusivamente social del fenmeno,
de los mltiples factores que influyen en l y sobre todo de la insuficiencia y escasa fiabilidad de los
datos estadsticos concernientes al
mismo.
El anlisis de las migraciones se
ha realizado frecuentemente mediante la aplicacin de oportunos
modelos, deterministas o aleatorios;
pueden recordarse los modelos de
tipo gravitacional, que tienen en
cuenta factores de atraccin, de repulsin y de friccin, as como los
esquemas de tipo markoviano, para
el estudio de los desplazamientos interregionales.
IX.

Demografa
y ciencias sociales

Los fenmenos que estudia la demografa tienen un carcter a la vez

biolgico y social. Especialmente los
nacimientos y las defunciones son
fenmenos regulados por leyes biolgicas, en las que, no obstante, influyen cada vez ms los factores de
orden social; otros fenmenos,
como la nupcialidad y la movilidad,
son de carcter estrictamente social,
aunque su intensidad y sus modos
de manifestarse pueden estar tambin condicionados sensiblemente
por factores de orden natural. Por
tanto, la demografa puede considerarse como una disciplina fronteriza, intermedia entre las ciencias biolgicas y las sociales; acude abundantemente a estas ciencias para
explicar las uniformidades que se
observan en los comportamientos
demogrficos. Adems de este ca-

Deporte

479
rcter fronterizo, hay que resaltar
otro, la instrumentalidad en relacin
con otras disciplinas; el anlisis riguroso que, a partir de los datos estadsticos de que dispone, realiza el
demgrafo sobre la composicin y
las tendencias evolutivas de una poblacin, se convierte a menudo en
un momento preliminar indispensable para muchas investigaciones de
carcter econmico, sociolgico y
geogrfico, llevadas a cabo con fines
cientficos o con fines operativos.
El rol destacado de los factores
voluntaristas, resultado del control
progresivo de las fuerzas biolgicas
que ha hecho posible el progreso
cientfico, tiene como consecuencia
el hecho de que la demografa va
consiguiendo cada vez ms el status
de ciencia social. Ello explica tambin la inclusin acadmica de esta
disciplina en algunos pases, como
Estados Unidos, donde la demografa est introducida en los departamentos de sociologa, siendo enseada, casi siempre por socilogos, a
los estudiantes de ciencias sociales.
M. Strassoldo
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Madrid 1967.Sori E. (ed.). Demografa storica, II Mulino, Bologna 1975.

DEPORTE
SUMARIO: l. Introduccin - II. Orgenes
ideolgicos del deporte moderno - III. Deporte, consenso y cultura de masas - IV. Funciones psico-sociales del deporte - V. Sociopatas
del deporte.

I.

Introduccin

Con respecto al pasado, el deporte moderno ha perdido connotaciones y funciones sacro-rituales,

emulativo-predatorias y propedutico-militares. Como deca Veblen,
hoy el deporte ya no se puede asimilar a la guerra, al gobernar o a las
prcticas devotas, ocupaciones tpicas de las clases acomodadas, sino
que hay que definirlo como un fenmeno de carcter predominantemente industrial y urbano que invade por completo los estamentos
medios y la clase obrera.
Su presencia cada vez mayor en
las sociedades industriales pone de
relieve que el deporte desempea
una funcin social importante, tanto

Deporte
ms manifiesta cuanto ms se est
de acuerdo en atribuir al juego y al
deporte una posicin secundaria en
relacin con otras tenidas por ms
significativas. Segn los clculos, en
los pases occidentales el 38 por 100
de la poblacin activa mantiene algn grado de inters por el deporte,
bien porque lo practica en plan ldico o agonstico, bien porque sigue
sus competiciones o su organizacin. Vinnai, basndose en los datos
de una encuesta realizada por el
Emnid-Istitutes, refiere que la final
de los campeonatos mundiales de
ftbol de 1966, disputada entre el
equipo ingls y el alemn, fue seguida en la Alemania occidental por el
85 por 100 de los hombres y por el
69 por 100 de las mujeres. Ya en
1927 escriba Max Scheler: "Quiz
ningn fenmeno colectivo supranacional merece hoy ms un anlisis
sociolgico y psicolgico que el deporte, que ha crecido enormemente
en dimensiones y valor". El deporte
como fenmeno sociolgico posee
fuertes vnculos con la historia, la
cultura y la organizacin poltica de
nuestra civilizacin, si bien la conciencia pblica ignora esa dinmica,
que se presenta como fenomenolgicamente extraa a las vivencias subjetivas del atleta y del hincha. Como
observa Magnane, "el deporte, detestado por unos e idolatrado por
otros, sigue siendo en todo caso un
mal amado, dejado de lado por algunos guas de la juventud que no
saben comprenderlo o que han decretado que nada hay que comprender en l".
II.

Orgenes ideolgicos
del deporte moderno

Contrariamente a lo que se piensa, el gran inters prestado a la acti-

480
vidad deportiva por Pierre de Coubertin, fundador del deporte moderno como hecho institucional, brot
ms de sus ideales poltico-sociales
que de motivaciones romnticas, estticas e higinicas o de nostalgias
neoclasicistas. Desde 1893 a 1937,
sus escritos insisten casi obsesivamente en el plan utpico de racionalizar el orden social y no tanto en la
apologa del atletismo. Seguidor directo del positivismo social de Comte y del moralismo de Durkheim,
De Coubertin perteneca a la falange de pensadores franceses y europeos de la poca preocupados por el
orden y el consenso social.
Para Pierre de Coubertin el deporte no es un fin, sino un medio
para ensear a las masas a participar solidaria y colectivamente en los
ideales y destinos de la nacin. Escriba en 1895: "Si conseguimos resucitar el gimnasio de la antigua
Grecia, lograremos la concordia social"; y veintisiete aos ms tarde lo
ratificaba con estas palabras: "Porque crea en la excelencia de este remedio contra la pedagoga gris e impotente del siglo xix, no vacil en
desplegar la bandera olmpica y en
lanzarme a la arena". La pedagoga
social de Pierre de Coubertin se convierte as en la realizacin prctica
de la educacin moral en la que
Durkheim vea el medio indicado
para conseguir la cohesin de las
masas en torno al ideal de la comunidad.
T. Arnold, artfice de la reforma
escolar inglesa e introductor de la
actividad deportiva en la public
school, fue otro sutil idelogo de la
pedagoga deportiva. El punto clave
de su plan educativo, que llam la
atencin de De Coubertin, estaba en
la comprobacin de que, institucionalizando la competicin reglamentada entre los jvenes, era posible que

481
interiorizaran la idea de una autoridad legtima, ligada al reconocimiento de una jerarqua natural fundada en la primaca del servicio,
medio indispensable para que se
acepte colectivamente la natural diversidad de los hombres frente a su
sustancial igualdad ante los obstculos y, por tanto, ante la vida. Tal
comprobacin llevara a De Coubertin a afirmar: "As es como se
siembran y germinan en el ejercicio
del deporte los principios que constituyen la base y el punto de partida
de todo ordenamiento democrtico
racional".
El deporte del siglo XIX, propugnando los valores y la tica de sus
fundadores y organizadores tericos e inspirndose tambin en la sociologa de Comte, ide una tcnica
social positiva que pudiera proponerse como fuerza espiritual neutra
y que tuviera en cuenta las condiciones del hombre prescindiendo de su
valor subjetivo y relacionndolas
con las leyes naturales, en virtud de
las cuales, aun venciendo el ms
fuerte, todos contarn con la garanta de la natural imparcialidad del
veredicto arbitral. Se trata de un positivismo pedaggico que, al remitir
a una explicacin naturalista de las
desigualdades, elimina los contrastes
de clase. Dice Arnold: "En un grupo dominado por la competicin reglamentada, los jvenes aprenden a
aceptar como natural lo que tendrn
que aceptar en la sociedad: las rdenes del ms anciano, del ms inteligente, del ms fuerte". Pierre de
Coubertin lo ratifica: "El alcance filosfico de la cuestin reside en que
el deporte se apoya en una combinacin especial y provechosa de igualdad y desigualdad". En esta perspectiva, adquiere una coherencia
luminosa el proyecto pedaggico
coubertiano, dentro de cuyo marco
16

Deporte
pueden comprenderse las relaciones
ideolgicas y psicolgicas con que el
deporte actual sigue unido a sus
fundadores, a pesar de haberlos ya
superado.
El ingenuo propsito de utilizar el
deporte como propedutica para
que se acepten las desigualdades en
el marco de una sociedad armnica
se vuelve contra De Coubertin, convirtindolo, a su pesar, en exponente
de una ideologa social basada en la
inevitable desigualdad social, que
slo recompensa a los ms importantes y a los ms eficientes.
La transformacin del deporte en
un culto laico, que alcanza su apoteosis suprema en el ceremonial
olmpico, encaja plenamente en el
formalismo pedaggico propuesto
por De Coubertin: "Todo se orienta
a representar la historia, la dependencia recproca, los obligados deberes recprocos". No es casualidad
que Durkheim escribiera en aquellos
aos: "Los ideales colectivos slo
pueden constituirse y hacerse conscientes si se expresan mediante cosas
que todos puedan ver, comprender y
representar, como figuras, emblemas de toda clase, frmulas escritas
o habladas". Sociologa y deporte
insospechadamente se encuentran:
algunos puntos de Pierre de Coubertin y de la organizacin normativa
del deporte son como una transcripcin del pensamiento de Durkheim.
As, la funcin del deporte de ser
instrumento positivo de integracin
social termina mostrndose como
una prctica negativa, ya que puede
utilizarse tambin para producir cohesiones antidemocrticas y nacionalistas, propensas a las movilizaciones msticas rituales en torno a
los mitos de la grandeza, de la raza,
de la nacin o del partido.
La utopa social de la tica deportiva del siglo xix no hizo otra cosa

482

Deporte
que interpretar literalmente los principios liberales, positivistas, ticos y
tcnico-organizativos, y ello mejor
que cualquier otra ideologa polticosocial.
La misma evolucin y presencia
de las distintas disciplinas deportivas no ha hecho otra cosa que subrayar la dependencia simtrica entre el deporte y el aparato laboral
de las sociedades industriales. Por
ejemplo, los ejercicios artificiosos y
los movimientos racionales de la
gimnasia sobre aparatos no podan
menos de hacerse presentes en una
sociedad en la que el hombre ha llegado a considerar su propio cuerpo
como una cosa. La hegemona de
los deportes de equipo no poda dejar de exhibir los mismos rasgos de
la organizacin taylorista del trabajo, fundada en la divisin de roles y
de tareas. McLuhan ha observado,
con razn, que las visiones y experiencias sociales de cada generacin
se pueden ver codificadas en el deporte y en el distinto favor de que
gozan en pocas diversas las mltiples disciplinas deportivas. La moderna liberacin gestual de los atletas actuales, desembarazados ya de
los rgidos esquematismos de ayer
referentes a posturas y movimientos,
evidencia la disolucin de una racionalidad formal en favor de otra
funcional, as como la renuncia del
deporte al control represivo del
cuerpo.
Frente a esto, la visin del atleta
profesional como instrumento productivo capaz de prestaciones cuantificables segn programas precisos
de adiestramiento y planificacin,
ha terminado suplantando la tica
humanista del deporte del siglo XIX
y consolidando una nueva ideologa
deportiva fundada en el culto al rendimiento, a la eficiencia y al progreso tcnico-cientfico en conformidad

con los modelos de la sociedad industrial avanzada. Y as vemos que

la organizacin actual del deporte,
aunque conserva algunos restos de
la tica coubertiana, obedece a una
ideologa que determina tecnolgica
e institucionalmente al atleta como
mquina corporal. Desde otra perspectiva, la tica del xito (el achievement anglosajn), desprendida ya de
su matriz calvinista, se ha convertido en un valor y en un estilo de
vida, que el deporte ha tomado de la
sociedad capitalista y que vuelve a
proponer hoy como una contribucin pedaggica luminosa.
III.

Deporte, consenso
y cultura de masas

El deporte como fenmeno cultural de las sociedades industriales

ayuda a realizar el consenso social,
favoreciendo sobre todo los procesos de socializacin, participacin e
integracin, es decir, orientando a
los individuos a compartir esquemas
de pensamiento, de valoracin y de
actitud propios de la estructura
social.
Huizinga ha demostrado que la
cultura humana se transmite principalmente a travs del juego, que
constituye uno de los principales canales comunicativos entre las generaciones. Pues bien, el deporte, entendido como juego enriquecido por
el agonismo, educa a los jvenes a
compartir reas de gusto y de actividad, a travs de las cuales asimilan
los valores y la ideologa que sustentan la organizacin de la sociedad.
El deporte como actividad y espectculo ofrece un conjunto complejo
de normas, smbolos, mitos e imgenes, que van calando en los individuos hasta orientar sus emociones y
comportamientos. Esto ayuda a que

483
los grupos y las clases sociales vayan
realizando un proceso de identificacin colectiva bajo el empuje de
experiencias y motivaciones semejantes.
Segn Parsons, la estabilidad de
todo sistema social depende del grado de integracin existente entre los
valores comunes y las necesidades
interiorizadas por los individuos a
nivel de personalidad. En esta perspectivaj est claro que el deporte
ofrece una serie de posibilidades de
encuentro entre motivaciones individuales y necesidades colectivas, contribuyendo as a la realizacin de
una mayor conciencia social de las
masas. Esto es hoy muy significativo, pues, como observa Dahrendorf,
algunos procesos, como la industrializacin y la urbanizacin, al socavar los viejos equilibrios de la anterior sociedad, crean una colectividad
no estructurada, que se apartara de
los compromisos sociales y polticos
de la vida asociada al modo de las
deportivas.
El deporte, junto con el cine, ha
sido el primero en juntar codo con
codo a espectadores de todas las clases sociales, urbanas y campesinas,
jvenes y viejas, rompiendo la unidad de las culturas arcaicas y locales
para remozarlas dentro de un universo nuevo de valores. Y as, los lunes por la maana el nico gran
punto de comunicacin entre las
distintas clases lo constituye el lenguaje del deporte; si, por un lado,
sienta las premisas para una interaccin e identificacin mayores, por
otro acenta la comunicacin sobre
temas neutrales y conformistas.
A este respecto, no conviene olvidar que buscar la integracin social
sirvindose del deporte para neutralizar el enfrentamiento ideolgico,
es peligroso, ya que puede difundir
la irresponsabilidad, cuyas conse-

Deporte
cuencias pueden traducirse en un
distanciamiento entre gobernantes y
gobernados. De esta forma, el deporte puede convertirse, desafortunadamente, en un instrumento demaggico para anestesiar el sentido
crtico de las masas.
El deporte, como comportamiento cultural organizado sobre bases
econmicas, tiende a reproducir la
estructura econmica del tiempo.
Por una parte, modela las grandes
orientaciones de los deseos colectivos; por otra, suministra imgenes y
modelos capaces de dar forma a las
aspiraciones privadas y de abrirlas a
reas nuevas de consumo. De hecho, el as deportivo, el deporte espectculo y el deporte weck-encl se
mueven dentro de una dialctica
produccin-consumo basada en la
industria de la diversin. De este
modo, el deporte asume las caractersticas de la industria cultural, sobre todo racionalizando al mximo
la valoracin comercial de las prestaciones creativas.
Puesto que la produccin consiste
en producir no slo un objeto para
el sujeto, sino tambin un sujeto
para el objeto, el deporte como fenmeno de la industria cultural produce al consumidor. El deporte,
como otros sectores de la cultura de
masas, catalizando algunas necesidades colectivas, las sensibiliza a
utilizar el agonismo y el juego, no
en cuanto valor social, sino en cuanto consumo. El deporte espectculo
se fundamenta no slo en las necesidades individuales que van apareciendo, sino tambin en sus propias
exigencias estructurales, proporcionando evasin y realizaciones imaginarias, y todo ello en el marco de la
economa de mercado.
El deporte tiene que enfrentarse
con el contraste y la contradiccin
entre burocratizacin estandarizada.

484

Deporte
por un lado, e individualidad-juego, por otro. Por una parte, codificacin de los valores, normas, exigencias econmicas, tcnicas de
entrenamiento, etc.; por otra, encuentro con lo imaginario, entendido como recuperacin colectiva de
deseos y emociones que ya no caben
en la anmica rutina laboral del macrocosmos urbano.
Mientras que las normas y convenciones (tales como la forma del
campo de juego) imponen las estructuras externas de una racionalidad,
las situaciones agonsticas (la competicin, el rcord, el divo deportivo, el tipo) constituyen las estructuras internas sobre las que juega la
fantasa. Magnane demuestra haber
comprendido bien este aspecto
cuando observa que "el apasionado
del deporte quiere estar seguro de
que haya reglas; pero tambin quiere, contrariamente a lo que sucede
durante la semana en la fbrica o en
la oficina, que ellas no marquen un
lmite necesario. Espera que el da
del match las reglas puedan ser superadas, a fin de que su hroe del
domingo demuestre a sus ojos que
la libertad puede triunfar".
El ftbol, el automovilismo, el
boxeo, etc., como aspecto de una
cultura de masas industrializada,
persiguen, al igual que el cine, los
grandes temas universales del riesgo,
del desafo, de la aventura, reduciendo los arquetipos a estereotipos
hasta el punto de sustituir la forma
por la frmula. Morin ha dicho que
la cultura de masas est animada
por un doble movimiento: lo imaginario imita lo real y lo real adopta
los colores de lo imaginario. Esto
vale tambin para el deporte. En
efecto, las vidas de los campeones
del deporte, cuando se trasladan al
cine, se asemejan a la realidad; en
cambio, las historias y las biografas

de los atletas se parecen cada vez

ms a guiones de pelculas.
IV.

Funciones psico-sociales
del deporte

En el contexto de las actividades

del tiempo libre, la actividad deportiva se est convirtiendo tanto en un
medio de realizacin personal como
en un expediente idneo para combatir las tensiones latentes nacidas
de la represin de las necesidades de
inters y de participacin que no
han podido ser satisfechas en las tareas racionalizadas de la vida laboral.
Hoy los deportes, como formas
de arte popular, ofrecen a todos un
medio inmediato de participacin en
la vida total de la sociedad, participacin que el hombre ya no puede
encontrar en ninguna funcin y en
ningn empleo. Los juegos y los deportes, semejantes a dramatizaciones colectivas, son reacciones sociales espontneas para una poltica
nueva del cuerpo, amenazado cada
vez ms por una mecanizacin
aplastante.
El trabajador, dividido y parcelado en actividades que utilizan slo
una parte de sus potencialidades,
encuentra en la prctica deportiva
una reconstruccin total de su yo,
una posibilidad de percibirse como
totalidad psicofsica en una relacin
no atomizada con el mundo de las
cosas. Tambin en el hincha se puede verificar una huida positiva a travs del espectculo agonstico. El
hincha vive la misma situacin que
el protagonista, comparte sus emociones y sensaciones, vive y se proyecta en l, ve encarnadas sus aspiraciones en l, y con todo ello se
gratifica y compensa de cuanto le
niega la realidad cotidiana. En esta

485
evasin el espectador puede obrar
catrticamente como su modelo,
consiguiendo compensaciones emotivas.
Desde una perspectiva socioanaltica (Jaques, Bion, Fornari, Pagliarani), el deporte puede considerarse como un "sistema social de
defensa contra la ansiedad persecutoria y depresiva". La sociedad recurre casi sin darse cuenta a este
sistema institucional de catarsis
emotiva para poder devolver a los
individuos a la convivencia equilibrada y racionalizada de todos los
das. El deporte, junto con la ciencia
y el arte, puede considerarse como
una expresin ritualizada e institucionalizada de la agresividad, contrapuesta, por ejemplo, a la guerra,
que puede estimarse como una modalidad negativa de resolver el surplus agresivo.
Como han destacado Storr y todos los socilogos y psicoanalistas
que se han interesado por el problema de la agresividad, el peligro para
la sociedad no reside en la agresividad en s de gran valor, por
lo dems, para la dinmica psicobiolgica, sino en las formas de
canalizarla y reprimirla, en la incapacidad de integrarla positivamente,
de una manera ritual y creativa, en
la propia vida. El deporte cumple
sin darse cuenta la gran funcin social de vlvula de escape y de descarga ritualizados de la agresividad,
similar al juego y al desafo incruento que se da en las sociedades animales, donde la agresin entre individuos de la misma especie es
rarsima. Basta el embridamiento
catrtico y ritual del deporte para
que surja en el hombre un impulso
inhibitorio y disciplinador frente a
cualquier forma de agresividad no
legtima, at

Deporte
La funcin psico-social del deporte no prev nicamente la sublimacin de la agresividad, sino tambin
su control. Esto le permite al adolescente, por ejemplo, potenciar las
instancias psicolgicas encargadas
de controlar el empleo y el destino
de las cargas agresivas. La adquisicin de la moral deportiva, que tiene lugar mediante una opcin libre
por las normas de grupo y no mediante su interiorizacin forzada, representa la garanta de un comportamiento emotiva y socialmente
integrado. Winnicot ha observado
que el comportamiento inadaptado
del adolescente est constituido
esencialmente por una respuesta
auto-htero-agresiva a una carencia
que se ha interferido en el proceso
normal del desarrollo del yo. En estos casos, el valor de la actividad
ldico-agonstica se manifiesta modificando y ayudando al joven en sus
relaciones consigo mismo y con los
dems. La funcin del deporte se
vuelve tambin psicoteraputica en
el plano colectivo cuando sustituye
a ciertas defensas neurticas, ayudando a los individuos a soportar y
vencer la carga de frustraciones subjetivas.
El acertado aforismo de Juvenal
mens sana in corpore sano ha acabado en la cinaga de los lugares comunes. Esta sentencia, mutilada, ha
terminado adquiriendo un sentido
mermado, el de separar las actividades psquicas de las fsicas, como si
se pudieran escindir y catalogar, por
un lado, las actividades del cuerpo
y, por otro, las actividades de la
mente.
El dicho mens sana in corpore
sano ha llevado indirectamente las
aguas al molino de los detractores
del deporte, justificando su prejuicio
antimuscular contra el antiintelec-

Deporte
tual de los deportistas. Ahora bien,
la psicologa ensea que es imposible y metodolgicamente incorrecto
romper el crculo que se expresa en
la unidad psicomotriz del individuo.
Adems, la psicosomtica, al comprobar que la salud fsica depende
en gran medida del equilibrio psquico, ha invertido hoy paradjicamente el viejo aforismo para decir
corpus sanum in mente sana. Es asimismo evidente que slo una actividad psico-fsica abierta a todos, en
la que se reconozca su valor social,
puede manifestarse como factor de
equilibrio psicosomtico para amplios estratos de la poblacin. Grupos sociales amenazados en esta su
estabilidad por una repentina transformacin antropolgica del hombre, que durante dos siglos ha estado sometido a una aplastante tecnologizacin, la cual, en funcin del
mito del progreso tcnico, tiende a
separar las actividades psico-ideativas de las psico-motoras, destinando
a las ltimas a una verdadera funcin ejecutiva. Motilidad, inteligencia y afectividad no son entidades distintas, sino aspectos diversos
y estrechamente relacionados del
hombre. Educar por separado la inteligencia y la motilidad, viendo en
ellas dos aspectos aislados y a veces en competencia, ha sido el error
de cuantos, partiendo de una visin
cartesiana del mundo y en nombre
de una concepcin falsa de la primaca del intelecto, han opuesto ste
tenazmente a la vivencia corprea y
a todas las implicaciones emotivas,
intelectuales y sociales que tal vivencia comprende.
V. Sociopatas del deporte
El deporte ha constituido siempre
y por definicin un antdoto contra

486
los trastornos comportamentales
causados por distorsiones en las relaciones interpersonales y por condiciones sociales objetivas. En efecto,
la existencia de comportamientos
desviados es casi nula entre la poblacin deportista, si se compara a
sta con la no deportista. De todos
modos, en algunos sectores del deporte que por su difusin y notoriedad atraen la atencin de la vida
social, pueden encontrarse dos fenmenos tpicos de sociopata: la
alienacin y el doping. Se trata de
dos fenmenos que pueden atribuirse al hecho de que el agonismo deportivo no es una isla separada de la
sociedad, por lo que tambin l
sobre todo a nivel profesional
es proclive a absorber los valores,
las ansiedades, los modus vivendi y
las incitaciones, por otra parte no
siempre positivas, de la misma sociedad.
La alienacin del atleta, por ejemplo, es fruto de la especializacin
deportiva, del fraccionamiento de
los movimientos y de su recomposicin en modelos racionales y supertecnificados, tpicos del hombremquina. La ideologa del atletamquina ha hecho que el gesto del
atleta se fuera configurando cada
vez ms como un producto de la
biomecnica y del pavlovismo aplicado al deporte. El principio de la
productividad y del rendimiento ha
penetrado en algunos sectores del
deporte, para transformar al atleta
en un apndice del proceso productivo o en un cobaya de experimentacin, condicin que culmina en la
alienacin del cuerpo, en la que el
atleta transforma sus propios miembros de sujetos de autorrealizacin
en objetos de prestacin, vinculndolos ms a las normas de la exhibicin y del espectculo que a las motivaciones interiores del juego y del

487
agonismo. En esta situacin, las
cualidades y capacidades del atleta
ya no conectan con la unidad de su
persona, sino que aparecen como
cosas que posee el atleta y que
muestra como si fueran objetos extraos a l. Se asiste as a una comercializacin del cuerpo desde el
mismo momento en que el atleta se
considera o es considerado como un
objeto capaz de dar prestaciones
agonsticas valorables en trminos
monetarios, estimndose que su destreza puede venderse y comprarse libre y legtimamente. En semejante
situacin, el cuerpo del atleta se deshumaniza, reducindose a la categora de una mercanca; deja de ser un
valor tico-esttico para convertirse,
sin ms, en un simple valor de cambio.
Laguillaumie dice: "El campen,
por estar demasiado atado al ritmo
de su cronmetro, vive con frecuencia fuera del tiempo". Esta afirmacin pone de relieve que algunos atletas se confinan en su propio
mundo de tiempos, medidas y resultados hasta el punto de perder el
contacto con la realidad externa a
los estadios, es decir, con su propio
mundo histrico. Renuncian sin
darse cuenta a sus responsabilidades
sociales y humanas, mostrndose
autsticamente extraos al mundo y
a los dems. El atleta, temporalmente alienado, a medida que su carrera
se acerca al fin acaba descubrindose desorientado en el presente. Y entonces deja de proyectarse; joven
an, se aferra narcissticamente a su
pasado, que se convierte con rapidez
de cercano en remoto, lo que le
vuelve extrao a su presente y al de
los dems.
Algunos atletas se drogan. Por lo
general, se trata de ciclistas, boxeadores, futbolistas u otros deportistas

Deporte
que tienen que realizar esfuerzos ex
cepcionalmente duros y prolongados. Muchos de estos atletas son famosos dolos de multitudes, por lo
que cuando los controles antidoping
a que son sometidos dan positivo
surge el escndalo, se cuartea su carisma y se ensombrece y pierde crdito el deporte. De una forma general, se puede definir el doping como
el comportamiento de un atleta que
toma sustancias artificiales, sintetizadas qumicamente, con el fin de
no advertir la sensacin de fatiga.
La distinta difusin de la prctica
del doping, ya entre las varias disciplinas deportivas, ya en el inundo profesional respecto del mundo
aficionado, denota inicialmcnlc la
fuerza condicionante del ambiente.
Los factores motivadores son de
naturaleza afirmativa, imitativa,
sugestivo-dependiente y compensativa.
Es evidente que cuando el deporte se convierte en un trabajo, en
un medio de supervivencia econmica, en el que, por otra parte, la productividad se limita a unos pocos
aos y en el que la victoria y la derrota son factores selectivos despiadadamente decisivos, el atleta profesional puede verse tentado a mantenerse a toda costa en un elevado
nivel de prestaciones. Adems, este
comportamiento encuentra legitimacin en la tolerancia benvola del
ambiente deportivo y en los atletas
ms famosos, quienes, recurriendo
al doping, empujan a los ms jvenes a hacer lo mismo. El doping se
convierte tambin en un medio para
evitar la ansiedad de la competicin;
sta, encarada de forma indebida,
pesa sobre el atleta como una situacin de examen, a la que se trasvasa
una tica competitiva basada en el
mito de la superprestacin y del xito a cualquier precio.

488

Derecho
La alienacin de ciertos ambientes deportivos facilita el doping. En
efecto, el atleta, al entregarse total
y unidimensionalmente al deporte,
acaba considerndolo como su vida,
hasta el punto de que para l el significado de la actividad deportiva
no se encuentra ya en la prctica
misma, sino tan slo en el resultado.
Desde este punto de vista, la sociologa y la psicologa reconocen
que han de contribuir a aclarar los
significados individuales y sociales
del deporte, aplicando de una manera crtica sus propios instrumentos
al fenmeno del agonismo deportivo, con objeto de que no degenere la
prctica deportiva. Pues sta perdera su carcter si, renunciando a su
matriz ldica, se redujese a un puro
trabajo que se agota en el mundo de
los fines.
E. Gius-A. Salvini

BIBLIOGRAFA: Antonelli F. (ed.). Atli del

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DERECHO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Derecho y sociologa del derecho: 1. Doctrina pura del derecho; 2. Orientaciones historicistas, sociolgicas
y realismo jurdico; 3. Derecho natural y teora
sociolgica - III. Derecho y orden social: 1.
Significado del derecho; 2. Funcionalidad del
derecho, derecho y poder - IV. Orientaciones
de la sociologa del derecho contemporneo.

I.

Introduccin

En el curso de los siglos y en simultaneidad con el proceso de institucionalizacin de la autoridad

poltico-social dentro de un sistema,
fue madurando una reflexin sobre
la naturaleza del derecho y sus relaciones con la sociedad y con el hombre. Esta reflexin, que a lo largo
del tiempo sufri la influencia de las
principales concepciones filosficas
de determinadas pocas histricas,
precedi cronolgicamente a una
actividad investigadora ms precisa,
como la conseguida en poca ms
reciente' gracias a la ciencia sociolgica y a los instrumentos de interpretacin y de anlisis que sta ha
puesto a punto.
Por este preciso motivo, nuestra
exposicin partir del anlisis de las
concepciones filosficas del derecho
que han favorecido el estudio de sus
relaciones con la sociedad, para llegar luego al anlisis de las teoras
sociolgicas del fenmeno jurdico y
a los resultados de las investigaciones ms recientes sobre sus relaciones con las realidades sociales.
II.

Derecho
y sociologa del derecho
1.

DOCTRINA PURA
DEL DERECHO

El derecho, como instrumento regulador de la vida social del hom-

489
bre, lleg a formulaciones muy complejas ya en el mundo grecorromano,
cuya sabidura jurdica se resumi
posteriormente en el gran compendio del Cdigo de Justiniano. Por lo
dems, la experiencia del derecho no
se limita al mbito de la tradicin
grecorromana, pues constituye un
aspecto general de la evolucin de la
sociedad desde formas organizativas
elementales a estructuras ms complejas; la sociedad no puede prescindir del derecho apenas trata de organizarse segn criterios racionales
de convivencia, como muy bien ha
puesto de relieve Max Weber.
Este fenmeno tan fundamental
de la vida social no ha dejado de
suscitar en todo tiempo y lugar el
inters de los filsofos, de los moralistas, de los hombres polticos y
en poca ms reciente de los socilogos, que se han esforzado por
definirlo, por establecer sus vinculaciones con las dems actividades humanas y por esclarecer sus principios. En general, puede decirse que
los diversos planteamientos de que
han partido los investigadores del
fenmeno jurdico pueden dividirse
en dos corrientes principales: la yusnaturalista, que ha destacado las relaciones existentes entre el derecho y
el sistema de principios morales subyacente al mismo, y la positivista,
que ha tratado (de maneras muy diversas y con resultados a menudo
discordantes) de estudiar el fenmeno del derecho desde un punto de
vista totalmente fenomnico o, en
todo caso, alejado de las instancias
ticas existentes en la sociedad. Aun
cuando este segundo enfoque del fenmeno jurdico no presenta en absoluto las caractersticas de unitariedad del primero, se pueden distinguir
en su interior algunos planteamientos particulares que, aunque siguen
siendo muy distintos entre s, com-

Derecho
parten una instancia de empirismo,
la cual justifica su definicin de doctrinas positivistas.
Entre las escuelas que pueden definirse como positivistas sobresale
en importancia la llamada del formalismo jurdico o analtica. Uno de
sus ms ilustres tericos fue el filsofo John Austin (1790-1859), que
elabor un esquema conceptual conocido con el nombre de jurisprudencia analtica. Lo que Austin pretenda era "proponer una estructura
que permitiera considerar el derecho
como un sistema lgico autosuficiente" (Stone). Deseoso de mantener el estudio del fenmeno jurdico
en el mbito estricto del ser o de la
realidad de las relaciones que establece el derecho, sin entrar en el terreno del deber ser, es decir, en el
mundo de las instancias ticas, defini la norma jurdica como el mandato del soberano, despojndola as
de otros atributos distintos del de la
imposicin por parte del poder poltico, as como del atributo de legalidad que se deriva nicamente de
la relacin de supra y de subordenacin que se establece en la sociedad
civil.
En tiempos ms recientes, el enfoque formalista ha sido reelaborado
por completo dentro de una doctrina sistemtica por Hans Kelsen
(1881-1973), cuya teora se conoce
con el nombre de doctrina pura del
derecho. Para Kelsen, todo el ordenamiento jurdico se articula en una
pirmide de normas jurdicas, organizadas segn una jerarqua en la
que las normas inferiores reciben su
validez de las superiores, hasta llegar finalmente a una norma fundamental (Grundnorm), no segura, sino
hipottica, que constituye la premisa
esencial de todo el sistema. Pero lo
original de Kelsen no consiste en su
concepcin piramidal del sistema ju-

Derecho

490

491

rdico en la que, por lo dems, se

favor de determinados grupos e inhan inspirado las llamadas constitutereses, en detrimento de los dems
ciones rgidas modernas, sino en
(Corradini).
su exigencia de pureza, es decir
para usar las palabras de KelEstas aportaciones a la problemsen, en la exigencia de "represen- tica tienen un precedente en el plantar el derecho tal como es, sin legiti- teamiento pragmtico y relativista
marlo como justo ni descalificarlo de Santi Romano, a quien se atribucomo injusto; (la ciencia del dere- ye la primera exposicin (y tambin
cho) se ocupa del derecho real y po- una de las ms lcidas) de la consible, y no del derecho justo".
cepcin jurdica llamada institucioEl punto flaco de la construccin nalista: "El derecho dice Santi
de Kelsen est en la Grundnorm, Romano, antes que norma o algo
cuya validez se presenta a prioh; su concerniente a una simple relacin o
concepto de norma no segura, sino a una serie de relaciones sociales, es
presupuesta por el jurista para ce- organizacin, estructura, postura de
rrar el crculo lgico del sistema ju- la sociedad en la que se desarrolla y
rdico es muy lbil y fue dejado en a la que constituye en unidad, en
la nebulosidad por el mismo autor, ente de suyo distinto... El concepto
que en la fase ms avanzada de su que nos parece necesario y suficiente
pensamiento se dedic ms a pro- para describir con exactitud el dereblemas concernientes a la realidad cho, como ordenamiento jurdico
social y poltica de los diversos Esta- considerado global y unitariamente,
dos que al pensamiento abstracto. es el concepto de institucin. Todo
El enfoque formalista ha sido cri- ordenamiento jurdico es una institicado por muchos autores; su tenta- tucin y, viceversa, toda institucin
tiva de construir una doctrina pura es un ordenamiento jurdico; la
del derecho, de inspiracin idealista, ecuacin entre ambos conceptos es
se olvida de puntualizar toda la pro- necesaria y absoluta" (El ordenablemtica que subyace al fenmeno miento jurdico). Pero la teora de
jurdico, es decir, la relacin entre la Santi Romano, a pesar de ser una
sociedad y el poder que de hecho tentativa de trasladar el tema a un
dicta las leyes, la bondad o la iniqui- mbito ms concreto, no se apardad de stas, al margen de conside- ta, sin embargo, del planteamiento
raciones de mera legalidad jurdica. puro; la institucin, primer conjunto
Los autores italianos contempor- social del que nace el derecho, es
neos han discutido mucho el proble- siempre algo prioritario respecto del
ma, estimulados por el triste recuer- derecho y muy diferente del mismo,
do de la experiencia fascista y nazi, en tanto que la doctrina sigue sientratando de estudiar el tema de lo do formal al no extender su propia
jurdico de una forma ms crtica y investigacin a la realidad de la insmenos formal (Palazzolo), trasla- titucin. Al contrario que la ciencia
dndose a menudo a un mbito ms pura, otras escuelas dedicaron sus
estrictamente sociolgico, a fin de esfuerzos a introducir el fenmeno
descubrir en la sociedad los elemen- jurdico dentro del marco de una
tos constantes como su carcter problemtica ms amplia que pudieconflictivo de los que no puede se ofrecer un apoyo sobre el que
prescindir el derecho, que acaba in- construir una autntica ciencia del
evitablemente tomando posiciones en derecho.

2.

Derecho
ORIENTACIONES
HISTORICISTAS, SOCIOLGICAS
Y REALISMO JURDICO

a) El primer campo emprico

que analiz la ciencia jurdica fue el
que le ofreca la historia. En efecto,
en el siglo pasado, y dentro de crculos intelectuales romnticos alemanes, nacieron tendencias culturales
que pusieron de relieve que no poda concebirse un ordenamiento jurdico prescindiendo de su contexto
antropolgico e histrico. La escuela histrica del derecho, como se llam a este planteamiento jurdico,
encontr su primer exponente en
F. Karl von Savigny (1779-1861).
Segn Savigny, el derecho es la expresin del espritu de un pueblo
(Volksgeist). Como l mismo dijo, el
derecho "lo crean primeramente las
costumbres y las creencias populares; luego, la legislacin y los jueces;
se trata siempre, pues, de fuerzas internas y tcitamente operantes en la
sociedad, y nunca del arbitrio de un
legislador". Con esto, Savigny expona un principio que han aceptado
ya ampliamente la ciencia jurdica y
la sociologa, a saber: que el ordenamiento jurdico no es un conjunto
aislado, sino que se inserta en el
contexto ms amplio de la realidad
social, de la que brota y con la que
va cambiando. Los socilogos modernos critican la escasa definibilidad del Volksgeist, trmino bastante
ambiguo y difcilmente precisable.
Por otra parte, tampoco es muy clara en el pensamiento del filsofo la
relacin que media entre el espritu
del pueblo y la ley. Es el primero el
que crea y condiciona a la segunda,
por lo que la norma jurdica y, por
tanto, el legislador del que procede
pueden contribuir a transformar las
costumbres? En este segundo caso,
qu tipo de interaccin existe entre

la sociedad y el derecho? Se trata tic

interrogantes que Savigny deja en
cierto sentido abiertos. No obstante,
su aportacin fue ciertamente importante y no cabe duda de que el
socilogo moderno del derecho sigue el camino real que abri el filsofo alemn.
b) Otra aportacin importante
para la ciencia jurdica la constituye
la doctrina del utilitarismo, cuyo exponente ms representativo es Jeremy Bentham (1748-1832). Estudioso de las ciencias psicolgicas,
que se estaban desarrollando entonces como consecuencia del positivismo, Bentham defini el obrar humano vinculndolo a la bsqueda
del placer y al rechazo del dolor. El
derecho, por tanto, deba tener en
cuenta la maximizacin de la felicidad en su tendencia a evolucionar
segn formas cada vez ms perfectas. De aqu la definicin de la
transgresin de la norma como un
dao social punible sobre la base de
su misma entidad, y de la pena
como un mal que slo ha de infligirse para evitar un mal peor. Para
Bentham, la pena no puede ser un
mal de entidad mayor que el dao
social provocado por la transgresin. El pensamiento de Bentham,
basado en una simplificacin excesiva de la psicologa humana y social,
est ya superado; pero muchas de
sus consideraciones sobre el derecho
penal sobre todo por lo que concierne a su insistencia en el estudio
de las consecuencias sociales de la
actividad del legislador siguen
considerndose muy vlidas y han
sido desarrolladas ulteriormente por
los socilogos del derecho.
c) La doctrina que ms se aproxim a la sociologa actual del derecho es la jurisprudencia sociolgica,
cuyo primer exponente fue el juris-

Derecho
ta austraco Eugen Ehrlich (18621922), autor de una obra titulada
Principios fundamentales de sociologa del derecho. "El centro de gravedad de la evolucin jurdica escriba Ehrlich no se asienta en la
legislacin ni en la ciencia jurdica,
sino en la sociedad misma". La sociedad humana se basa en un orden
que el derecho sanciona, pero no
impone ex novo; los principios de la
convivencia civil han sido ya asimilados por la sociedad, por lo que
son stos los que hay que estudiar
para comprender las fuerzas que gobiernan al sistema jurdico. La jurisprudencia sociolgica se afianz sobre todo en los Estados Unidos,
convirtindose en una poderosa
ayuda del juez para su mejor comprensin del comportamiento social
y, consiguientemente, para una actividad jurisprudencial ms objetiva.
En este aspecto es de gran importancia la obra de Roscoe Pound
(1870-1964); segn Pound, la ley
debe considerarse como una institucin social encaminada a satisfacer
necesidades sociales; por tanto, la
ciencia jurdica ha de tener como
objetivo principal la identificacin
de los instrumentos jurdicos ms
aptos para garantizar la consecucin
de objetivos socialmente vlidos. De
aqu la necesidad de estudiar la ley
como es en la realidad, la ley en accin, contrapuesta a la escrita en los
cdigos. Se trata de una perspectiva
nueva, que ha dado origen en tiempos muy recientes a un movimiento
jurdico ms sensible a los grandes
temas de la sociedad contempornea
y a su continua transformacin. La
polmica nacida en la posguerra en
Italia a consecuencia de la contraposicin entre constitucin formal y
constitucin sustancial, es decir, entre la forma y la realidad de las
normas constitucionales (Mortati),

492
constituye en cierto sentido un interesante aspecto del estudio de la ley
en accin.
d) Otra influencia de larga duracin en la sociologa del derecho es
la de la escuela del realismo jurdico.
La orientacin realista nace de una
concepcin nueva del proceso de
formacin del juicio. Realmente, la
sentencia del juez, al implicar un
acto fundamental de eleccin, es
una autntica construccin de derecho (lo cual es tanto ms cierto en
los pases de common law, como Estados Unidos y Gran Bretaa). Por
tanto, la verdadera decisin y,
consiguientemente, el mismo derecho se forma con el hombre-juez,
el cual lleva a la sentencia todo su
componente humano, que influye en
l en gran medida. Partiendo de esta
premisa, el juez americano Holmes,
uno de los fundadores de la escuela,
lleg a afirmar que "la llamada obligacin legal no es ms que la prediccin segn la cual, si un individuo
hace u omite ciertas cosas, ser condenado, mediante juicio de un tribunal, a una de las modalidades de
pena previstas por la ley. Lo que yo
entiendo por derecho consiste en las
predicciones (nada ms ambicioso)
de lo que habrn de decidir realmente los tribunales". De aqu la
exigencia de no discutir sobre las leyes en abstracto, dado que el derecho expresado en la sentencia del
juez tendr un fuerte componente
de imprevisibilidad (y, por tanto, de
no-certeza); ms bien convendr discutir sobre la esencia concreta de
cada una de las normas, sobre sus
finalidades e implicaciones.
3.

DERECHO NATURAL
Y TEORA SOCIOLGICA

La teora del derecho natural no

ha influido en la ciencia sociolgica

Derecho

493
tanto como lo ha hecho en los dems enfoques. Sin embargo, son
precisamente esta doctrina y sus relaciones con la sociedad civil las que
han dado origen a algunos de los
problemas ms apasionantes para el
socilogo; tanto es as, que hoy la
sociologa est prestando gran inters a la doctrina yusnaturalista. La
idea de la existencia de una ley natural universal y cognoscible por la razn, fundamento de la sociedad civil, es muy antigua. Ya antes de que
la hiciera propia el cristianismo tena defensores entre los filsofos sofistas griegos. Por otra parte, tambin hoy, adems del yusnaturalismo
cristiano, existe otro de cuo laicohumanista, que tiene un exponente
insigne en Erich Fromm, el cual ha
deducido del psicoanlisis algunos
valores fundamentales a los que deberan atenerse todos los sistemas
sociales y jurdicos. En el terreno
ms estrictamente jurdico, H. L. A.
Hart ha adoptado un fundamento
yusnaturalista al tratar de detectar
un mnimo contenido de derecho natural en la base de toda convivencia
humana: la salvaguardia contra la
agresin, el principio universal de la
reciprocidad y de la tolerancia y
una distribucin equitativa de los
recursos disponibles.
El escaso favor con que los socilogos en general han acogido las tesis yusnaturalistas tiene justificaciones realmente muy dbiles, como ha
observado autorizadamente P. Selznick. No cabe duda de que la sociologa, en su rechazo de las tesis yusnaturalistas, revela una exigencia de
rigor cientfico al negars-e a estudiar
los valores, limitndose a los hechos. Pero el anlisis sociolgico
moderno ha demostrado claramente
que el socilogo nunca puede evitar
alguna toma de posicin, en cuanto
que l analiza situaciones y fenme-

nos sociales teniendo en cuenta el

grado con que se acercan a la realizacin de un ideal superior. Este
punto de vista lo ha elaborado sobre
todo el americano Fuller, el cual
en su intento por descubrir una
moralidad interna del derecho
enumera ocho requisitos fundamentales: 1) la exigencia de que existan
normas generales; 2) que se den a
conocer; 3) que generalmente no
sean retroactivas; 4) que sean razonablemente claras; 5) que no sean
contradictorias; 6) que no exijan lo
imposible o lo sumamente irracional; 7) que sean constantes en el
tiempo; 8) que no haya contradiccin entre normas jurdicas y administracin de la ley.
Por otra parte, el derecho est
acogiendo cada vez ms las instancias yusnaturalistas, sobre todo porque se demuestran muy eficaces a la
hora de inspirar las normas jurdicas
ms fundamentales del derecho internacional. De carcter yusnaturalista es la declaracin de los derechos del hombre de la Carta de San
Francisco, as como tambin el fundamento del Tribunal Europeo de
los derechos del hombre, los cinco
principios de la coexistencia pacfica, etc. Los mismos procesos de Nuremberg, del Tribunal Russell para
la paz, las doctrinas de desobediencia civil que se van difundiendo, revelan la tendencia de la sociedad civil a reconocer normas universales
de convivencia social, las cuales
prescinden de los meros dictmenes
de la ley en nombre de un sentimiento superior de justicia.
III.
1.

Derecho y orden social

SIGNIFICADO DEL DERECHO

Ms marcadamente sociolgico es
an el problema que se le plantea al

Derecho

494

jurista sobre las relaciones que exis- meinschaft (comunitaria, basada en

ten entre el derecho y el orden so- vnculos de afecto y en una homogecial. Ms que la definicin por exce- neidad social) y la comunidad del
lencia de lo jurdico, lo que en
tipo Gesellschaft (impersonal, basamayor medida ha interesado a los da en un vnculo asociativo formal).
estudiosos polticos y sociales ha
En la primera el control social corre
sido precisamente el estudio de las
a cargo de las presiones del grupo
conexiones entre lo social y lo jur- sobre el individuo; en la segunda didico, entre el derecho y el mundo cho control lo garantiza la coaccin
social subyacente. En particular, de la ley. En general, los vnculos
uno de los problemas fundamentales que prevalecen en la comunidad replanteados ha sido el de si realmente ducida de la aldea son del primer
el derecho es un componente nece- tipo, mientras que en la realidad ursario (y, por tanto, inevitable) de la bana de la gran metrpoli los que
convivencia social, un momento imprevalecen son los vnculos del seprescindible sobre el que se basa la gundo tipo, dado que en esta ltima
sociedad civil. La verdad es que mu- tienden a despersonalizarse las relachos pensadores han negado este he- ciones (Weber). Estas dos realidades
cho. Adems de los pensadores sociolgicas diversas han sido estuanrquicos, muchos autores radica- diadas en Israel por el socilogo
les y el mismo Marx han definido el
americano Richard Schwartz en una
derecho como una superestructura investigacin sobre dos cooperativas
mediante la que una clase mantiene agrcolas, una caracterizada por el
subyugadas a las dems, como el
colectivismo agrcola y la otra por
mecanismo mediante el cual el Estauna frmula de propiedad semiprido estructura de poder en manos vada. La primera cooperativa se hade las clases dominantes defiende ba organizado a base de medios insu propia supervivencia y tambin, formales de control social, mientras
por consiguiente, las relaciones de que la segunda haba creado comits
supra e infraordenacin que l exinternos con funciones legislativas y
presa. Por otra parte, los mismos judiciales. El experimento, a pesar
marxistas tienden a subrayar el ca- de tener un alcance bastante limitarcter utpico de un Estado sin de- do, demuestra la existencia de una
recho y afirman que el Estado del
estrecha conexin entre derecho forcomunismo perfecto es un ideal lejamal y desarrollo de la vida privada.
no ms que un fin prximo.
Otro problema importante que se
ha planteado la ciencia sociolgica
Por su parte, la sociologa reconoce la importancia del derecho, es el de establecer cundo, de entre
los varios medios formales de conentendido como mecanismo formal
trol social que pueden utilizarse, hay
de control social, cuyo significado
guarda estrecha relacin con la na- que elegir el medio legal; yendo ms
turaleza y la eficacia de los controles al origen, la cuestin estriba en establecer cundo una norma social es
sociales informales que el mismo
grupo pone en acto. En este sentido, legal y otra, en cambio, no. Los prila contraposicin entre norma jur- meros en interesarse por este probledica y norma coercitiva de tipo in- ma fueron los antroplogos, que a
formal se la ha puesto frecuente- menudo se han visto en la necesidad
mente en relacin con la que existe de definir el derecho primitivo, a fin
entre la comunidad del tipo Ge- de calificar como jurdicos algunos

495
medios de control social empleados
en culturas primitivas. A este respecto es muy interesante la posicin
de B. Malinowski, que ha fijado
como principio caracterizador la
existencia de un binomio obligacinpretensin relativa, en dependencia
recproca. "Las normas jurdicas
escribe este autor en su obra Crimen y costumbre en la sociedad
salvaje se distinguen de todas las
dems en- cuanto que se sienten y
consideran como la obligacin de
una persona y la pretensin justa de
otra". Otro ilustre antroplogo,
Radcliffe-Brown, ha puesto especialmente el acento en el aspecto de la
coercitividad. Siguiendo sus huellas,
Adams Hoebel afirm, en su ensayo
The law of primitive man, que una
norma social "es jurdica cuando a
su inobservancia o infraccin corresponde normalmente la amenaza
de la aplicacin, o la aplicacin
efectiva, de la constriccin fsica
por parte de un individuo o de un
grupo que posee la prerrogativa socialmente reconocida de actuar de
esa manera". Por otra parte, esta
definicin la defiende autorizadamente Max Weber, el cual afirma en
su obra Economa y sociedad: "Un
ordenamiento debe llamarse jurdico
cuando su validez se ve garantizada
desde fuera mediante la posibilidad
de una coercin (fsica o psquica)
encaminada a obtener su observancia o a castigar su infraccin y procedente de una organizacin administrativa expresamente preparada
para esta finalidad". El enfoque weberiano de este tema es claramente
positivista y su concepcin de la
norma como mandato de quien ostenta el poder recuerda mucho a la
de Austin; pero es significativo que
Weber hable de ordenamiento, poniendo de relieve el aspecto organizado del poder; no se trata del Esta-

Derecho
do, como en el caso de Austin, sino
de un cuerpo especializado de funcionarios, de una organizacin que administra el derecho. Los socilogos
posteriores han destacado que el
concepto de coercin debe completarse con la legitimacin de la autoridad para aplicar sanciones, observando muy justamente que para
Weber la obediencia a la ley no corresponde en absoluto a la sumisin
ante la fuerza bruta. Toda esta problemtica ha llevado a la teora de
la dicotoma entre tipos de normas
primarias y normas secundarias, teora de la que Hart es brillante defensor. Son primarias las normas informales que sancionan obligaciones;
una sociedad fuertemente estable y
cohesiva podra vivir basndose slo
en ellas. Pero la dinmica de la sociedad y su forma articulada generan exigencias a las que solamente
se puede responder con normas de
otro tipo, que Hart llama precisamente secundarias. Estas, a su vez,
se dividen en normas de reconocimiento, cuya finalidad es aclarar
cules son las normas primarias y
ordenarlas segn una jerarqua; normas de cambio, que autorizan cambios en el ordenamiento jurdico introduciendo normas primarias nuevas; y normas de juicio, que legitiman
a los individuos para resolver autorizadamente las controversias que
surgen. Este mismo tema lo ha reanudado Bohannan, el cual ha elaborado la teora de la reinstitucionalizacin de las normas; para Bohannan, el ordenamiento jurdico es un
sistema de normas que, habiendo
sido adoptadas en el pasado como
costumbres de una institucin, son
posteriormente acogidas por otra
institucin designada para aplicarlas. Segn Bohannan, de esta forma
es como el Estado, mediante la creacin de instituciones que a su vez

Derecho
crean derecho acogiendo normas no
jurdicas y reinstitucionalizndolas,
resuelve las situaciones de desorden
que surgen en relacin con el funcionamiento de las instituciones no
jurdicas.
2.

FUNCIONALIDAD
DEL DERECHO,
DERECHO Y PODER

Hay otro problema muy interesante que se han planteado los socilogos en relacin con el derecho,
a saber: el de las funciones que ste
cumple. Hoebel, en su conocido estudio sobre el derecho en las primitivas sociedades de los pieles rojas,
descubre cuatro funciones principales: 1) definicin de las relaciones
interpersonales entre los miembros
de la sociedad, distinguiendo entre
comportamientos permitidos y comportamientos prohibidos; 2) atribucin de la autoridad y de los instrumentos con que aplicar la coercin;
3) solucin de los casos de desorden
en el ordenamiento social; 4) adecuacin de las relaciones entre los
miembros a la dinmica evolutiva
de la sociedad.
En cierto sentido, dos teoras tan
diversas como la de Hart y la de
Hoebel acaban convergiendo entre
s en la idea de las funciones mnimas
del ordenamiento jurdico: emisin
de normas que sancionan la autorizacin y el reconocimiento de la
autoridad legtima; emisin de normas aptas para dirimir las controversias; emisin de normas reguladoras de las relaciones interpersonales y capacidad de adecuar estas
relaciones a la dinmica social. Esta
misma problemtica aflora tambin
en el pensamiento de T. Parsons, a
pesar de que este autor no estudia
directamente el concepto de derecho sino de una forma marginal, al

496
analizar el ordenamiento jurdico
con la finalidad de elaborar una teora funcional general de los sistemas
sociales. Para Parsons el derecho es
"un mecanismo generalizado de
control social que en la prctica invade todos los sectores de la sociedad". Su funcin es integradora, ya
que contribuye a mitigar los conflictos existentes en la sociedad y a favorecer las relaciones interpersonales de sus miembros. "Realmente,
slo mediante la adhesin a un sistema de normas es como los sistemas
de interaccin social pueden funcionar sin agotarse en un conflicto manifiesto o perpetuamente latente".
Pero, en general, el enfoque funcionalista no ha satisfecho a los socilogos, ya que la identificacin de las
funciones del derecho no est muy
clara, ni tampoco la de los objetivos
que se fija la sociedad civil y que
debe tratar de realizar el ordenamiento jurdico. Por otra parte, no
slo hay que hablar de las funciones
del derecho, sino tambin de sus disfunciones. Efectivamente, el proceso
de reinstitucionalizacin, al acoger
costumbres y producir normas jurdicas, transforma controles sociales
informales en controles sociales formales, con consecuencias que a veces pueden resultar contraproducentes; un caso interesante lo tenemos
en el recurso al derecho para la salvaguardia de la moralidad, en el
cual el perfeccionamiento de las tcnicas informales obtiene resultados
mucho mejores que la normativa
ms severa.
Muy recientemente, el inters de
los estudiosos se ha dirigido tambin hacia las relaciones de poder
que subyacen al derecho o lo condicionan. Ha sido sobre todo este condicionamiento el que se ha estudiado ltimamente. Puede configurarse
de dos modos distintos. En primer

Derecho

497
lugar, desde el punto de vista de la
emanacin del derecho y de su interpretacin; en segundo lugar, desde
el de la creacin de derechos o de
deberes de tal manera que stos
competan a unas categoras en lugar
de a otras, o, de todas formas, de
manera que algunos resulten favorecidos con ellos. El primer ejemplo
de condicionamiento deriva del hecho mismo de que el poder legtimo,
o el poder que de hecho ha logrado
imponerse, es el nico poseedor legtimo de la autoridad. El segundo,
en cambio, deriva de los contenidos
del derecho emanado del legislador,
contenidos que pueden favorecer de
hecho a algunos en detrimento de
otros. Un caso clsico lo constituye
la crtica que los marxistas hacen al
derecho de las democracias liberales, tachndolo de ser una afirmacin formalista de igualdad que luego es contradicha en la realidad por
la sancin de unas libertades econmicas que acaban poniendo a las
clases menos favorecidas a merced
de los grupos sociales ms fuertes
econmicamente. Este anlisis, que
tiene en Mclver un destacado expositor, ha obtenido amplio eco en Italia entre los filsofos del derecho,
sensibles a la realidad de las relaciones sociales que subyacen a las
enunciaciones jurdicas, y sobre
todo a la naturaleza del derecho
como institucionalzador y regulador de los conflictos presentes o latentes en la sociedad (Corradini). En
este sentido huelga decir que el derecho puede convertirse en un instrumento eficaz de conservacin social en beneficio exclusivo de una
clase privilegiada; la Alemania nazi,
con su conocida ostentacin de mtodos legales, es un ejemplo muy
significativo. De la misma manera,
el derecho puede convertirse tambin en instrumento de cambio so-

cial, como sucede en los pases en

que toman el poder movimientos
comunistas. Otro caso interesante es
el del derecho utilizado como instrumento para compensar ciertas situaciones preexistentes de desigualdad.
El caso del reconocimiento de los
derechos de las minoras es muy digno de consideracin: desde la obra
legislativa llevada a cabo en los Estados Unidos en favor de los negros,
la casustica puede extenderse hasta
las leyes de la India que reconocen
privilegios jurdicos y procesuales
especiales a las castas ms pobres (el
socilogo Marc Galanter ha realizado un estudio sobre este tema). La
tesis de los realistas del derecho
acerca de la creacin de derecho por
parte del juez contribuye, por lo dems, a aclarar la capacidad del juez
para favorecer la transformacin
de la sociedad, convirtindose en
promotor del progreso de la convivencia civil. A este respecto resalta
tambin muy claramente la importancia de un planteamiento yusnaturalista, en cuanto que la direccin
de esta transformacin no puede determinarse sobre la sola base del derecho.
IV.

Orientaciones de la sociologa
del derecho contemporneo

La problemtica contempornea
de la sociologa del derecho se centra, segn R. Treves (La sociologa
del derecho), en estas cuatro cuestiones: 1) la eficacia de las normas;
2) sus efectos sociales; 3) los agentes
del derecho y sus funciones; 4) la
opinin del pblico sobre el derecho
y las instituciones jurdicas. La sociologa del derecho tiende cada vez
ms a dedicarse a la investigacin
emprica en estos cuatro sectores,
sobre todo para poner de manifiesto

Derecho
las relaciones que existen entre la
sociedad y la organizacin estatal,
entre los destinatarios de las normas
y los agentes del derecho (la magistratura, los abogados). En esta lnea
se ha movido precisamente la sociologa americana, que ha tenido que
enfrentarse con tres grandes contradicciones que caracterizan a la sociedad misma: un sistema igualitario
de valores contra una estratificacin
social fuertemente diferenciada;
fuertes tradiciones de autonoma individual y local contra sistemas de
control y de comunicacin despersonalizados; una ideologa econmica
de libre intercambio contra la existencia de un poder econmico concentrado en las manos de una minora.
Por otra parte, la sociologa del
derecho, a pesar de haber alcanzado
unos niveles cualitativos muy altos
por lo que concierne a la investigacin emprica, no ha logrado llegar
a un nivel igual de elevado en cuanto a la teora, todava en un estado
un tanto evanescente (Skolnick).
En Francia la situacin ha seguido una lnea en cierto sentido
opuesta, ya que la slida tradicin
terica que en dicho pas se inici
con Durkheim ha influido profundamente en los estudios sucesivos,
que han visto cmo segua en pie el
planteamiento que Treves llama vieja sociologa del derecho de tipo terico. A este respecto baste citar, entre otros autores, a Lvy-Bruhl,
Boudon y Carbonnier, este ltimo
ms cerca de la filosofa del derecho
que de la sociologa.
Por el contrario, en Alemania Federal se ha dado mayor relieve a las
investigaciones de tipo emprico.
Recurdense los estudios de Zwingmann sobre los jueces de la Repblica Federal, as como los de Dahrendorf sobre las profesiones legales.

498
En Italia, como seala Treves, seguido por otros muchos estudiosos,
el parntesis de los veinte aos de
fascismo marc una separacin neta
entre la vieja tradicin terica y la
nueva ciencia sociolgica. Italia, erigindose en repblica al concluir la
segunda guerra mundial, se dio una
constitucin cuyas normas han sido
el punto de referencia de la obra de
los juristas contemporneos. El problema que se present ya desde el
primer momento fue el de la adecuacin de todo el cuerpo jurdico a
la normativa constitucional; se trata
de una empresa que todava no se
ha completado y que se concluir
probablemente con una reforma total de los cdigos, en la que estn
trabajando actualmente varios grupos de juristas nombrados por el
parlamento. En general, la problemtica se centr en seguida en el
tema de la diferencia existente entre
la constitucin sustancial (la realidad jurdica y social italiana) y la
constitucin formal (el dictamen
constitucional). Se dio el primer
paso con la formacin del tribunal
constitucional, que tena la tarea de
controlar la conformidad de la obra
pasada y presente del legislador con
los principios generales enunciados
en la carta constitucional. La exigencia, cada vez ms sentida, de que
las estructuras polticas se adecuaran a la satisfaccin de los derechos
fundamentales al estudio, al trabajo, a condiciones de vida dignas,
de forma que no se quedaran en
puros y simples enunciados, sino
que se transformaran en una realidad viva, encontr fervientes defensores en algunos juristas, como Mortati.
Desde el punto de vista estrictamente sociolgico, es importante la
investigacin sobre la magistratura
italiana hecha durante los aos se-

Desarrollo

499
senta bajo la direccin de R. Treves.
En el mbito de la problemtica de
las relaciones existentes entre la norma jurdica y la realidad social, se
consider como elemento fundamental la figura del magistrado, tanto desde el punto de vista de sus relaciones con el ordenamiento jurdico (reclutamiento de los magistrados, su adiestramiento, etc.) como
del de sus relaciones con la realidad
social (eficacia de la magistratura,
su ideologa, el juez y la interpretacin de las leyes). Dentro de esta investigacin, se estudiaron tambin
las relaciones entre el ciudadano y la
justicia, poniendo de relieve el fenmeno de las distancias entre el hombre de la calle y la administracin de
la justicia, as como la falta de funcionalidad de semejante situacin
para el sistema social en su conjunto
y particularmente para las estructuras polticas, que sufren los efectos
negativos de la desconfianza y del
recelo de los ciudadanos frente a
la ley.
En Espaa la sociologa del derecho ha tenido hasta ahora un desarrollo muy limitado, concretado en
aportaciones aisladas de filsofos
del derecho o de socilogos con formacin jurdica previa. Entre las
aportaciones de carcter terico ms
recientes destacan las de Elias Daz
(1975) y Emilio Lamo (1976). Por lo
que respecta a investigaciones empricas, son de sealar las de ngel
Zaragoza (1975 y 1982) sobre los
abogados y las de Jos Juan Toharia (1974, 1975, 1977 y 1982) sobre
los jueces y la organizacin y funcionamiento de la administracin
de justicia, as como sobre las actitudes de los espaoles ante la ley y
los tribunales de justicia.
D. Mamo

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DESARROLLO
SUMARIO: 1. Dimensin econmica del desarrollo: 1. Caracterizacin econmica de la
idea de desarrollo; 2. Superacin de la idea de
desarrollo "automtico"; "S. Roles del Estado
en el desarrollo econmico; 4. Lmites del desarrollo; 5. Discusiones y polmicas sobre la literatura econmica "apocalptica" - II. Aspectos humanos del desarrollo - III. Etica del
desarrollo: de la ideologa del desarrollo a la
"teologa de la liberacin".

500

Desarrollo
I.

Dimensin econmica
del desarrollo
1.

CARACTERIZACIN
ECONMICA
DE I.A IDEA DE DESARROLLO

El desarrollo de la persona y de la
sociedad, a semejanza del crecimiento orgnico de todo viviente, implica factores mltiples y convergentes
de orden fsico, econmico, psicolgico, cultural, tico y religioso. La
idea genrica de desarrollo enlaza
necesariamente con las dimensiones
de la persona, y ello sin privilegiar a
ninguna en particular, sino pretendiendo, en vista de los fines del
hombre, que se tomen todas en consideracin en el caso de que se quiera programar de modo armnico el
crecimiento del individuo o de la comunidad. Pero a esta concepcin orgnica del desarrollo se ha llegado
despus de un largo y duro trabajo de reflexin terica y de numerosas frustraciones en el plano experiencial.
Debido a la prolongada influencia
de teoras liberales dominantes, la
nocin de desarrollo durante mucho
tiempo se confundi, por no decir
que se identific, con la idea de desarrollo econmico; los muchos componentes antropolgicos que convergen en la constitucin del desarrollo se descuidaron de hecho, lo
que redund en beneficio casi exclusivo de los factores econmicos y
materiales del mismo, entre otras razones porque stos eran los nicos
que podan cuantificarse. Por eso las
teoras econmicas definido el
desarrollo, a veces distinto del crecimiento, como aumento del producto
nacional de que se beneficia la
comunidad han analizado los factores que influyen en el incremento
de la capacidad productiva de un

pas (poblacin, acumulacin de capitales, economas internas y externas, progreso tecnolgico), sugiriendo, con diversas legitimaciones
ideolgicas, las vas del desarrollo.
Entretanto, la fe liberal que sustentaba el convencimiento de que el
incremento de los bienes econmicos haba de generar espontneamente el progreso en todos los sectores de la convivencia, se vena
abajo progresivamente ante la fuerza inapelable de los hechos y ante
las crticas cada vez ms frecuentes
y extendidas contra las teoras liberales.
2.

SUPERACIN
DE LA IDEA DE DESARROLLO
"AUTOMTICO"

La experiencia demostraba de
modo evidente que el arbitro del sistema econmico no era el consumidor, sino las grandes empresas, las
cuales tenan la facultad, si bien
dentro de ciertos lmites, de fijar las
lneas de desarrollo de la economa
nacional; ahora bien, dichas empresas, movidas por objetivos privados
y estructuradas en torno a la idea de
beneficio, lejos de coincidir con las
exigencias de la colectividad, eran
origen de mltiples distorsiones en
el plano de la oferta de los bienes,
de los servicios y de la dislocacin
de las actividades productivas. Estos
fenmenos, junto con el anlisis de
las crisis peridicas de una economa no sostenida por intervenciones
orgnicas estatales, terminaron acaparando la atencin cientfica de los
economistas, que elaboraron diversas teoras sobre vas de desarrollo.
La necesidad de una intervencin
del Estado para corregir y superar
los lmites de la economa de mercado de inspiracin liberal, ha sido
objeto de un debate cultural muy in-

501

Desarrollo

tenso desde el ltimo perodo del segundo conflicto mundial. 3.

ROLES DEL ESTADO

EN EL DESARROLLO
ECONMICO

A fin de corregir los desequilibrios de un sistema econmico sustancialmente liberal, se sugiri (y se

teoriz) una gran variedad de intervenciones en la distribucin de la
renta y en el sector productivo (poltica de intervenciones). Sin embargo, ante la persistencia y agravamiento de las situaciones econmicosociales, caracterizadas por desequilibrios crecientes y por distribuciones
de la renta cada vez ms desproporcionadas, se vio la necesidad, dada
la complejidad del sistema econmico moderno, de una intervencin estatal que no fuera espordica y ocasional, sino orgnica y duradera, y
que se realizase siguiendo un programa o plan preventivo; este plan
deba tener en cuenta todos los elementos fundamentales del sistema
econmico (poblacin, recursos econmicos naturales, capitales, etc.), a
fin de dar con el modo ms eficiente
de lograr determinados objetivos
concretos (aumento de la renta per
cpita, superacin de dualismos
econmico-sociales como Norte y
Sur, pleno empleo, etc.). Reconocida esta necesidad, surgiran, sin embargo, muchos problemas, como los
relativos al carcter del plan, del
desarrollo a programar (equilibrado, no desequilibrado) y de los medios para llevarlo adelante.
Luego, ante la inminencia de la
recesin econmica y de la crisis petrolfera, se fue abriendo paso una
concepcin crtica del desarrollo
econmico y de sus modelos, que,
teorizados por brillantes economistas (desde Keynes a Galbraith), se

inspiraban en la idea de la Ajfluent

Society y en el perfeccionamiento
del Welfare State, de importacin
americana.
4.

LIMITES DEL DESARROLLO

Como sntoma del malestar general originado por el fracaso, ms o

menos grave, de los proyectos de
planificacin y por la impugnacin
de los modelos de desarrollo, aparece un singular documento del MIT,
que alcanzara una gran difusin y
sera muy discutido; se ocupa del futuro de la humanidad y su ttulo es
Los lmites del desarrollo. Este informe parte de la comprobacin de que
los parmetros fundamentales del
estudio a saber, las cinco variables fundamentales del desarrollo:
poblacin, produccin alimentaria,
industrializacin, utilizacin de los
recursos naturales no renovables,
contaminacin evolucionan siguiendo una progresin aritmtica
de carcter exponencial, y no lineal.
As, sobre la base de este ritmo de
crecimiento, hoy la humanidad, gracias a la disminucin de la mortalidad infantil y a la prolongacin de
la vida en los pases industrializados, se dobla en apenas treinta y dos
aos; la produccin industrial se ha
duplicado en el decenio 1958-1968;
la explotacin de las tierras cultivables crece de modo semejante, as
como el agotamiento de las aguas
potables, de los recursos energticos
y minerales, con el consiguiente
aumento vertiginoso de los precios,
que fatalmente acompaa al debilitamiento de las fuentes de aprovisionamiento de los metales y los minerales. Finalmente, el desarrollo
exponencial de las actividades industriales y del consumo de los productos minerales trae como consecuencia un aumento igualmente

Desarrollo
exponencial de la contaminacin a
todos los niveles. La conclusin del
estudio (fcil en su presentacin,
mas erizado a la vez de grficos y
datos elaborados por gigantescos
ordenadores) no es una oposicin
ciega al desarrollo, sino un rechazo
de todo desarrollo ciego, anrquico
e incontrolado. Segn los expertos
del MIT, en lugar de una expansin
a ultranza lo que se necesita es proyectar una expansin que respete los
grandes equilibrios ecolgicos, vitales para el hombre e indispensables
para la supervivencia de la especie
humana. A fin de eliminar del desarrollo las grandes injusticias y diferencias distributivas, urge, pues, formular un plan que implique un
crecimiento cero, una tasa de desarrollo cero. En otras palabras, hay
que detenerse. Esta es la consecuencia inevitable de un crecimiento exponencia! en un sistema finito y limitado como es nuestro planeta.
5.

DISCUSIONES Y POLMICAS
SOBRE LA LITERATURA
ECONMICA "APOCALPTICA"

La impresionante acumulacin de
datos, el aparente rigor cientfico, el
prestigio de los colosales cerebros
electrnicos junto con las graves
frustraciones que se derivan de la
presente crisis al tiempo que daban origen a una literatura apocalptica sobre el futuro de la humanidad,
suscitaban alarmas en la opinin
pblica e impresionaban incluso a
los intelectuales y gobernantes. Sin
embargo, no han faltado reacciones
y polmicas, por otra parte inevitables. A ttulo de ejemplo, parece
oportuno recordar aqu una publicacin de Barry Commoner, titulada El crculo que se cierra, en la que
se advierte que los anlisis tan elaborados del informe MIT sobre los

502
lmites del desarrollo, orientados a
demostrar la imprescindible necesidad de reducir la poblacin y el consumo, son obra de los ordenadores.
Ahora bien, como es obvio, de estos
instrumentos sale lo que en ellos se
mete. En el trabajo del MIT no se
han introducido ciertos datos econmicos; no se ha tenido en cuenta,
por ejemplo, el aliciente de los beneficios. Por tanto, es absurdo, segn
Commoner, repetir que en el ao x
no tendremos ya petrleo, si no nos
preguntamos por qu razones se
consume tanto. En el banquillo de
los acusados hay que sentar no al
desarrollo, sino a la tecnologa, que
ha roto el crculo de la naturaleza.
En abierta polmica con las conclusiones del informe, Commoner
sostiene la necesidad no de un crecimiento cero, sino de un crecimiento
razonable, que se traduzca no slo
en una cantidad mayor de bienes,
sino tambin en una calidad mejor
de vida y en un nivel ms alto de
civilizacin. Se trata, en realidad, de
eliminar tecnologas criminales, sumamente contaminantes y puestas
en marcha tan slo por los grandes
beneficios que producen.
Otro que se muestra muy crtico
con el informe MIT (al que define
como obra vaca y pedante) y con
obras apocalpticas anlogas es Alfred Sauvy, para quien las dos conclusiones del estudio a saber: la
ZPG (Zero population grouth: crecimiento cero de la poblacin) y la
ZEG (Zero econmica! grouth: crecimiento econmico cero) son ideas
psimas para un camino psimo.
Prescindiendo de las variadas e interesantes observaciones crticas que
este conocido autor hace contra el
crecimiento cero de la poblacin,
vamos a limitarnos a recordar en
sntesis los datos y las consideraciones que opone a las previsiones

503
catastrofistas sobre un agotamiento
rpido e inminente de las fuentes
energticas y minerales de la tierra.
Apoyndose en especialistas en la
materia, llega a estas conclusiones:

Desarrollo
tal. Al vehculo que debe cambiar de
camino no se le quita el motor"
[ / Futuro].
II.

1) "Las materias energticas fsiles (carbn, petrleo) que se calculan en reserva permitiran satisfacer
durante cuarenta aos las necesidades de diez mil millones de hombres
a un ritmo de consumo doble del
alcanzado actualmente en Estados
Unidos (donde es unas siete veces
superior a la media mundial). Puede
darse por descontada la puesta a
punto de reactores veloces que, con
las materias primas hoy conocidas,
permitiran satisfacer las mismas necesidades durante un milln de
aos.
2) Esto no significa que el problema no sea serio. Pero, aun admitiendo la necesidad de realizar investigaciones extensas y profundas para
precisar peligros y extinciones, as
como de planificar el consumo y
evitar que supere cierto umbral, la
frmula crecimiento cero indudablemente carece de sentido.
3) Detener el crecimiento, adoptar el crecimiento cero es una expresin carente de sentido. Es verdad
que la humanidad ha pasado por diversos perodos casi estacionarios;
pero esto ha de imputarse al hecho
de que no se producan cambios tcnicos o de que se producan muy
lentamente. Las hormigas no conocen ni los beneficios ni los errores
del crecimiento econmico. Siendo
la nuestra una tecnologa en movimiento, la idea de detenerse carece
de sentido, a menos que se condene
si es que puede hacerse toda innovacin, lo cual... significara renunciar a un arma ms fundamen-

Aspectos humanos
del desarrollo

Mientras en el mbito de la economa y de la demografa se alternaban las cuestiones relativas a factores y vas de desarrollo, brevemente
sintetizadas, en el de la antropologa
y de la tica se desarrollaba un debate anlogo. Tras las vigorosas sugerencias provenientes del ambiente
socio-cultural de los aos sesenta, se
acepta la idea del desarrollo tambin en el campo de las ciencias humanas, mas no sin someterla antes a
un minucioso examen crtico, a fin
de liberarla de sus presupuestos mecanicistas, utilitaristas y materialistas, y poner de relieve sus aspectos y
perfiles antropolgicos, ticos y culturales. Hasta los planes econmicos reflejan este horizonte ms vasto
y destacan los factores no econmicos del desarrollo.
Han tenido una resonancia particular los anlisis del centro de investigacin sociolgica y de accin
social Economie et Humanisme, cuyo
animador y gua ha sido el padre
dominico Louis Lebret. Oponindose a las concepciones economicistas
y mecanicistas del desarrollo, todava en boga, Lebret se inspira en el
crecimiento tpico del ser viviente,
que va mucho ms all del aspecto
puramente econmico y material,
para llegar a una idea orgnica y armnica del desarrollo. Esta perspectiva, a la vez que se aleja netamente
del simplismo de ciertos economistas, empeados en elaborar una
ciencia econmica abstracta cuyos
modelos deberan aplicarse siempre,
cuenta con el favor de teoras ms

504

Desarrollo
modernas que presagian la interrelacin de las ciencias del hombre (sociologa, antropologa, psicologa,
etctera) y demuestran la necesidad
imprescindible de contar, a la hora
de poner en marcha un desarrollo
continuo y equilibrado, con un nmero creciente de factores econmicos. "Los factores humanos aparecen, pues, igual de esenciales, si no
ms, que los factores econmicos.
Por desgracia, escapan y escaparn
todava por mucho tiempo a la simplificacin de los modelos econmicos, tambin necesarios, cuyo verdadero significado se encuentra velado
por la opacidad del contexto humano. Por consiguiente, slo poco a
poco le van asignando todas sus dimensiones los especialistas del desarrollo".
Una visin armnica, orgnica e
integral del desarrollo no puede menos de tener races e implicaciones
ticas; en efecto, slo el respeto activo a toda persona y la voluntad del
bien comn permiten armonizar el
tener ms con el ser ms y llegar a
un desarrollo que implique a todo el
hombre y a todos los hombres. "La
operacin desarrollo para seguir
citando a Lebret, que se ha interesado particularmente por los problemas del subdesarrollo se convierte
as, para una poblacin determinada
y para todas las fracciones que la
componen, en un trnsito desde una
fase menos humana a otra ms humana, a un ritmo lo ms rpido posible y con el menor costo posible,
teniendo en cuenta los vnculos de
solidaridad entre las subpoblaciones
y las poblaciones". Esta definicin
(socio-antropolgico-cultural) del
desarrollo le asigna como fin el xito humano y la elevacin humana
de cada pueblo y de todos los pueblos. Incluye todos los aspectos del
desarrollo y, al colocar a la persona

humana en el centro de la perspectiva, confiere a la disciplina del desarrollo un carcter cientfico estricto, situando al desarrollo dentro de
la ptica de un problema de civilizacin, que la aplicacin de las ciencias y de las tcnicas ha de ayudar a
resolver respetando al mximo todos los valores humanos.
III.

Etica del desarrollo:

de la ideologa del desarrollo
a la teologa de la liberacin

1. Las ideas del fundador de

Economie et Humanisme, al sintonizar sobre manera con las aspiraciones de lo que se ha denominado el
decenio del desarrollo (1960-70), han
ejercido gran influencia no slo en
la reflexin teolgica francesa, sino
tambin en la latinoamericana. Podemos encontrar una clara huella de
las perspectivas lebretianas incluso
en la enseanza oficial de la Iglesia
catlica. En marzo de 1967 (un ao
despus de la muerte del dominico)
apareca la encclica Populorum progressio, dedicada precisamente al
desarrollo de los pueblos. En este documento (de notable resonancia),
Pablo VI citaba expresamente (junto
a algunos laicos, como Maritain y
Colin Clark) al padre Louis Lebret
al subrayar los caracteres de un desarrollo entendido cristianamente:
"El desarrollo no se reduce al simple crecimiento econmico. Para ser
autntico, debe ser integral, es decir,
promover a todos los hombres y a
todo el hombre. Con gran exactitud,
ha subrayado un eminente experto:
'Nosotros no aceptamos separar la
economa de lo humano, el desarrollo de las civilizaciones en que est
inscrito. Lo que cuenta para nosotros es el hombre, cada hombre,
cada agrupacin de hombres, has-

505
ta comprender a la humanidad entera' ".
2. A ttulo de ejemplo de la reflexin teolgica suscitada por la
consideracin humanstica del desarrollo, estimamos til sintetizar la
concepcin avanzada por J. M.
Aubert, que nos parece merecedora
de una atencin especial por la riqueza de su documentacin y por la
claridad de sus argumentos. El telogo francs expone as los caracteres del desarrollo:
a) Desde el punto de vista antropolgico, el hombre es un ser llamado a progresar; el progreso ha de ser
integral, tanto desde el ngulo personalista como desde el comunitario;
b) desde el punto de vista tico,
el desarrollo es natural y cultural, en
el sentido de que ha de ser general
(o sea, que tenga en cuenta a todos
los pueblos, cualquiera que sea el estado actual de su economa), unitario (que implique a toda la humanidad) y solidario (entre cada pueblo y
la comunidad mundial);
c) desde el punto de vista teolgico, el desarrollo, cristianamente entendido, concierne a la salvacin del
hombre; representa un derecho fundamental de la persona humana,
mas es tambin un derecho de la sociedad y de las culturas (lo que implica una condena terminante de
todo nacionalismo y racismo); tiene
un sentido dentro de la ptica
cristiana slo si es autnticamente
humano, en armona con los valores
humanos y con la trascendencia de
la persona.
Despus de haber expuesto las conexiones existentes entre desarrollo
y solidaridad universal, que al
igual que los documentos pontificios incluye en el concepto de socializacin, aclarando sus posibili-

Desarrollo
dades y riesgos, Aubert afronta
desde la ptica econmica y cultural
el problema del desarrollo (analizando su dinmica, gnesis y resultados, compendiados en la civilizacin industrial) y pone de relieve los
problemas ticos que encierran los
diversos factores del desarrollo en
sus interacciones recprocas: factor
demogrfico, produccin industrial,
funcin empresarial, capital, estado,
progreso tcnico, recursos naturales,
comercio y distribucin de bienes.
He aqu dos conclusiones de este
profundo anlisis de ndole ticoteolgica:
a) "El desarrollo no es un simple determinismo que bastara abandonar a su fuerza de inercia para
dar buenos resultados; es un proceso global que implica directamente a
todo el hombre, como ser responsable y libre, sujeto y a la vez objeto;
por tanto, un proceso que impone al
hombre asumirlo directamente. Decir que el desarrollo est al servicio
del hombre equivale a decir que solamente tiene sentido si se lo contempla desde una perspectiva tica;
de aqu la importancia, cada vez
ms unnimemente admitida, de la
planificacin o programacin del
desarrollo (la cual deber estar subordinada al campo poltico)".
b) "El cristiano que reflexiona
sobre esta dialctica del desarrollo,
a travs de riesgos y esperanzas, no
puede menos de sentirse impresionado por la semejanza entre aqul y el
crecimiento del reino de Dios".
3. La "teologa de la liberacin".
Tambin en Latinoamrica los aos
sesenta estn marcados por la ideologa del desarrollo. Los telogos
usan confiadamente este trmino y
adoptan algunas perspectivas de las
teoras econmicas ms en boga,
purificando la idea de desarrollo

Desarrollo
con las precisiones que la reflexin
teolgica europea ha ido elaborando
progresivamente. El predominio casi
exclusivo del lenguaje ligado al desarrollo perdura hasta las vsperas de
Medelln (1968), es decir, de la reunin celebrada en esta ciudad por
el episcopado latinoamericano (CELAM). A partir de 1965 se advierte
al principio en documentos no
oficiales un uso creciente del trmino liberacin. Con la innovacin
terminolgica subraya Assmann
se ilumina un nuevo marco analtico
de las caractersticas del fenmeno
del subdesarrollo, marco que se entiende cada vez ms claramente
como un ser mantenidos en el subdesarrollo, como forma de dependencia, y ya no como situacin de pases todava no desarrollados o en vas
de desarrollo.
El histrico encuentro de Medelln inaugura una tercera fase, en la
que el trmino liberacin adquiere
un claro predominio; dado que los
documentos episcopales se remiten
constantemente al Vaticano II y sobre todo a la Populorum progressio,
de Pablo VI, resultan evidentes la
tentativa de analizar el fenmeno
del subdesarrollo en trminos de dependencia y, consiguientemente, la
voluntad de superar la ptica del
desarrollo en beneficio de una educacin liberadora y de una concienciacin radicalmente diversa.
Los telogos de la liberacin, primero en Latinoamrica y luego tambin en el mbito europeo por medio de las corrientes cristianas de
izquierda, han avanzado mucho en
el camino abierto por las perspectivas de Medelln. Cada vez ms
conscientes de los mecanismos de
dominio neocolonial, radicados ntimamente en el fenmeno del subdesarrollo, frustrados por todas las
experiencias desarrollistas de los

506
aos sesenta, profundamente crticos con las ideologas ligadas al desarrollo, pues a pesar de todas las
rectificaciones habidas (desarrollo
econmico-social, humano, integral,
etctera), esta idea sigue cargada de
ambigedades y contradicciones,
proponen, en clave teolgica, sustituir el marco del desarrollo por la
perspectiva global, dinmica, creativa, bblica y abierta a la trascendencia de la liberacin: "Si el subdesarrollo debe calificarse no como
simple retraso ni como mero primitivismo, sino como forma de dependencia, es necesaria una actitud nueva por parte de todos los cristianos...
Ha pasado el decenio del desarrollo
y ha comenzado el decenio de la liberacin. Liberacin es el nombre
nuevo del desarrollo" (Assmann). El
compromiso por la lucha de liberacin debe ser compartido en primera persona tambin por el telogo,
ya que, desde esta ptica, que prcticamente reduce la fe a praxis liberadora, el criterio de validez de la reflexin teolgica (de la hermenutica
bblica, de la doctrina y del culto)
consiste en su capacidad de hacer
ms pleno y radical el compromiso
de caridad, y de llevar a la Iglesia,
con claridad y sin reticencias, al
lado de los oprimidos. Es obvio que
esta ltima forma de reflexin sobre
la temtica del desarrollo no es acogida por todos como decisiva, pues
se elevan contra ella dificultades y
crticas bastante radicales. Sera
muy interesante y til por su intrnseca capacidad desmitificadora
un estudio sociolgico que analizara
en todos sus aspectos las relaciones
entre las ideologas del desarrollo (y
de la liberacin) y el ambiente sociocultural en que maduran tales concepciones.
G. Mattai

507
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Desastre
DESASTRE
SUMARIO: I. Introduccin - II. Clasificacin
de los desastres - III. Fases de los desastres IV. Comportamiento ante los desastres.

I.

Introduccin

Se define como desastre todo hecho catastrfico que, siendo razonablemente imprevisible, se sigue de
unos sucesos determinados y de
unos factores predispositivos, todos
ellos de orden natural y, a su vez, razonablemente imprevisibles.
El estudio de los efectos de los
desastres en las estructuras y en la
organizacin humana nos coloca
una vez ms ante un gran problema,
que por tradicin cultural tendemos
a olvidar: el de las relaciones entre
el hombre y el ambiente, en las que
el hombre resulta dominador de una
naturaleza a la que se adapta dentro
de ciertos lmites y a la que puede,
en gran medida, doblegar y determinar en provecho propio.
Las catstrofes naturales, como
inundaciones, huracanes, terremotos, maremotos, etc., y las catstrofes provocadas por voluntad del
hombre, como las destrucciones derivadas de las guerras, cuestionan
una y otra vez la aparente tranquilidad de la convivencia del hombre
con la naturaleza y con sus semejantes, y patentizan la inestabilidad
temporal del paisaje antropogeogrfico.
El hombre est psicolgicamente
convencido de haber subyugado por
completo su ambiente mediante el
poder de la tecnologa, y esto es
muy difcil de cambiar. Esta conviccin se basa tambin en los esfuerzos que realizan las naciones ms industrializadas para proteger de las
catstrofes a los miembros de la so-

508

Desastre
ciedad. En estos paises, la instalacin de sistemas de alarma y de
emergencia ha llevado a poner en
marcha investigaciones sobre los
desastres, as como a apreciar problemas (contaminacin, etc.) que
hasta hace poco tiempo eran o se
consideraban insignificantes. A los
pases en vas de desarrollo les es
muy difcil poder contar con una organizacin eficaz para hacer frente
a las grandes desgracias, y ello representa un obstculo serio para su
progreso social y econmico.
Los desastres pueden estudiarse
desde diversos puntos de vista. Un
buen nmero de autores fijan su
atencin en el aspecto de la reconstruccin, limitndose casi siempre a
una sola calamidad; otros se interesan por los modos posibles de evitar
las catstrofes. Los socilogos se
ocupan del estrs que originan los
desastres naturales y los no naturales. Otros an tratan de encontrarles
a todos stos una explicacin en la
destruccin provocada por el hombre en el paisaje y en las consiguientes modificaciones del mismo.
Hay tambin estudios que se llevan a cabo desde puntos de vista
econmicos, sociales, polticos y
hasta especficamente organizativos,
o que limitan su anlisis a la teora
de las comunicaciones.
Las investigaciones pueden centrarse en la situacin que precede a
una calamidad (con el fin de preverla y evitarla), en el momento de la
misma, en la situacin inmediatamente posterior o en los ajustes que
se siguen a largo plazo.
Estas investigaciones en torno a
las calamidades se consideran tiles
para ir conociendo el sistema global
hombre-ambiente. Esta relacin
pasa por momentos positivos y momentos negativos (recursos y ventajas de los mismos, calamidades y da-

os); es en los elementos negativos

en los que se polarizan las investigaciones, aun cuando muchas veces
los daos los producen elementos
que, en condiciones normales, son
fuente de vida a la que estn ntimamente ligadas las actividades humanas. En consecuencia, es preciso
descubrir y definir los umbrales o
niveles mnimos de utilidad de algunos elementos (por ejemplo, la lluvia), as como los Imites de tolerancia relacionados con la supervivencia
de los organismos o de algunos grupos de organismos, y con la organizacin social. Estos umbrales y lmites varan con el tipo de calamidad,
con el tipo de comunidad, con el espacio y con el tiempo; los daos derivados de una calamidad pueden
ser muy variados y van desde los
que afectan a una sola familia hasta
los que requieren poner en marcha
socorros a escala nacional.
II.

Clasificacin de los desastres

Las clasificaciones comunes de los

desastres difcilmente son algo ms
que una lista de los agentes naturales implicados, que se definen en los
trminos fsicos tradicionales de amplitud, extensin, frecuencia y duracin.
Hewitt y Burton, para determinar
los tipos de calamidad ms significativos, toman en cuenta los agentes
naturales (atmosfricos, hidrolgicos, geolgicos, etc.), la energa desencadenada, la extensin de la zona
siniestrada, la distribucin temporal
(duracin y frecuencia de los sucesos), el tipo de mecanismo daino
(barreras fsicas, contaminacin, etctera), el intervalo de tiempo entre la amenaza del suceso y la alarma, los modelos de respuesta al suceso (huida, estrategia tecnolgica).

509
Estas clasificaciones son de gran
utilidad para poder hacer una planificacin territorial. Sin embargo, la
planificacin deber tener un grado
elevado de elasticidad en relacin
con la escala de sucesos portadores
de daos y con la consiguiente jerarqua de las intervenciones. El criterio bsico debera tener en cuenta
sobre todo las dimensiones del rea
castigada, de la poblacin afectada
y de las prdidas econmicas.
Sobre la base de los distintos modos de producir los daos, se puede
hacer otra clasificacin de los sucesos de carcter catastrfico:
1) Impacto mecnico: cuando la
carga, en sentido amplio, causa daos a estructuras, a personas, etc.
Puede tratarse de una carga dinmica, como la de los terremotos, o esttica, como la que ejerce la acumulacin de nieve sobre una techumbre.
2) Barrera fsica: cuando el
agente natural no ataca directamente a las estructuras o a las actividades humanas, sino que bloquea o
impide el movimiento del hombre,
de vehculos, de mercancas, de informaciones (barrera moderada,
como la lava que intercepta una carretera, o continua, como la acumulacin de planchas de hielo pack
en el mar).
3) Interferencias: situacin en la
que los sentidos humanos o los medios tcnicos no pueden percibir el
entorno (por ejemplo, imposibilidad
de ver a travs de la niebla en una
carretera abierta al trfico).
4) Ambiente nuevo: situacin
ambiental que no causa daos directos, pero que impide el desarrollo de
ciertas actividades (es el caso, por
ejemplo, de una carretera helada: es
visible, no constituye una barrera fsica, pero es imposible conducir por
ella un vehculo)/bn

Desastre
5) Privaciones: se trata de un
corte de abastecimientos esenciales
para la vida de los organismos (falta
de agua).
6) Contaminacin y deterioro:
cuando los materiales sufren una
prdida de calidad, bien de modo
inmediato o por persistir una situacin calamitosa (daos en mercancas almacenadas a causa de una
inundacin).
Las calamidades naturales pueden
afrontarse a priori o a posteriori. A
priori se puede influir directamente
en las causas o en los agentes naturales, como cuando se modifica la
situacin que pudiera ser origen de
una calamidad (por ejemplo, reforzando los muros de contencin contra aludes) o cuando se modifica el
potencial de prdidas (medidas de
emergencia, perfeccionamiento de
los sistemas de alarma, cambios del
land-use).
A posteriori afrontar las prdidas
es necesario. Estas pueden gravar
sobre individuos particulares directamente damnificados o repartirse
entre toda una colectividad (asuncin pblica de las prdidas); tambin puede preestablecerse un plan
para absorber dichas prdidas (seguros, fondos de reserva).
III.

Fases de los desastres

En los desastres se pueden distinguir varias fases: alarma, amenaza,

impacto, inventario, socorro, remedio, recuperacin.
Por alarma se entiende la percepcin de que se acerca un suceso que
puede acarrear daos. Esta percepcin est en dependencia de la calidad y violencia de la comunicacin.
Con el verificarse de dicho suceso,
comienza una fase de alarma, que
implica daos locales y personales

Desastre
especficos y que lleva a la fase de
impacto. Es en el tiempo del impacto cuando se produce el desastre
propiamente dicho. Durante esta
fase se descomponen las estructuras
existentes y se rompen las comunicaciones, con el consiguiente aislamiento. Para algunos autores se da
una coincidencia entre esta fase y la
del aislamiento.
Tras el desastre vienen las fases
de reorganizacin, que por su agitacin recuerdan la afanosidad con
que las hormigas reparan su nido
destruido. La primera de estas fases,
llamada de inventario, puede iniciarse con una lenta recuperacin de
la conciencia.
La fase de socorro empieza con la
aparicin de las primeras ayudas.
La poblacin de la zona comienza a
ayudarse mutuamente y cesan las
baeras raciales y sociales propias
de algunos modelos organizados (se
suprimen, por ejemplo, las distinciones raciales entre blancos y negros).
Esta primera fase de ayudas comprende toda una serie de problemas
relativos a la posibilidad de llegar a
la zona castigada y de sistemas para
controlar los flujos de energa; el
rea de filtro es aquella en que frecuentemente se detienen los inputs.
La fase de socorro implica una
cantidad cada vez mayor de ayudas,
aprovisionamientos y comunicaciones, que pueden provenir incluso de
lugares muy lejanos. Con el aumento de las distancias, aumentan tambin las perturbaciones de los outpuls (es decir, de los flujos de
informaciones, peticiones de ayuda,
etctera, en su salida) provenientes
del sistema, por lo que los flujos de
los inputs (entradas, flujos de entrada de socorros, aprovisionamientos,
etctera) puede que no correspondan a las necesidades de las zonas
siniestradas. La reorganizacin co-

510
rresponde a la fase de remedio. Los
sistemas administrativos y los servicios se reestructuran y las autoridades constituidas vuelven a hacerse
con el control de la situacin; la comunidad comienza a organizarse.
La etapa final es la de la recuperacin. Lo primero que se constata
es que el sistema, dada la irreversibilidad de los comportamientos, no
puede volver a un estado de equilibrio idntico al anterior. La estructura de la comunidad podra resentirse en mayor o menor medida; la
reconstruccin lleva a modificaciones estructurales y funcionales.
La reconstruccin, sobre todo si
se trata de centros urbanos, debera
posibilitar que no se volviera a caer
en los errores de las viejas estructuras urbanas; se debera emprender
una reparacin de los viejos barrios,
la reestructuracin del trfico, etc.
En teora, lo deseable sera que se
delimitaran con mayor claridad las
distintas reas funcionales. Hay
ejemplos significativos, como el de
Hamburgo, donde, tras la guerra, se
reestructuraron sus arterias de circulacin; o el de Varsovia, en la que se
puso remedio a la excesiva acumulacin de edificios en la orilla del Vstula.
Los problemas que plantea la reconstruccin derivan del hecho de
que algunas infraestructuras, como
las canalizaciones, imponen un tipo
de reconstruccin. A menudo la solucin que se adopta consiste en una
simple modificacin de la ordenacin de la ciudad.
Sin embargo, un barrio o una ciudad siniestrados o destruidos constituyen una oportunidad no slo para
realizar una nueva planificacin inspirada en criterios mejores, sino
tambin para contraponer los intereses colectivos (concepto social) a
los intereses individuales sumados.

511
Tiene, pues, su importancia el marco jurdico dentro del cual se lleva a
cabo la reconstruccin y su financiacin. La prisa por reconstruir sin
unos modelos suficientemente estudiados lleva a preferir la difusin de
un estilo uniforme, con tcnicas estandarizadas y capaces de controlar
los precios en la mxima medida posible.
La destruccin tiene, adems,
otros aspectos, como los sociales,
los econmicos y los ambientales, y
ha de considerarse como un conjunto de perjuicios individuales muy
variados.
En algunos casos los fenmenos
destructores dan impulso a un despegue econmico, ya que llevan al
primer plano de los intereses a reas
pobres y atrasadas que, de no ser
as, habran tenido muy pocas oportunidades de conseguir financiamientos o mejoras econmicas. Esto
est tambin ligado, por ejemplo, al
hecho de que las reas ssmicas
con las debidas y hasta numerosas
excepciones no son reas de asentamiento preferencial e incluso suelen estar apartadas de las reas ms
densamente pobladas y explotadas.
La reconstruccin se encuentra
con muchos obstculos tcnicogeolgicos, administrativos y, naturalmente, econmicos. Los obstculos administrativos estn constituidos sobre todo por dificultades de
carcter burocrtico, de coordinacin relativa a las competencias de
los agentes pblicos y privados, dificultades que, en definitiva, son las
verdaderas responsables de los daos que se derivan de la depreciacin en el tiempo de las cantidades
disponibles.
Las razones tcnicos-geolgicas
suelen tener gran peso a la hora de
decidir el lugar para un nuevo asentamiento ms o menos lejano del

Desastre
primitivo. Pero tambin prevalecen
a veces otras consideraciones. Cuando los centros han quedado completamente destruidos, la reconstruccin (y antes aun el asentamiento
provisional en barracas) se llevar a
cabo en sitio lejano, dada la ausencia de intereses especiales en este
sentido; pero en los casos en que el
centro sigue casi intacto en sus partes ms importantes desde el punto
de vista funcional, la reconstruccin
se realiza en las inmediaciones. Otra
razn para no cambiar de ubicacin
puede ser el apego de los campesinos a la tierra y de los propietarios a
sus fincas.
A veces, en lugar de poner remiendos a una ciudad vieja, se prefiere construir una nueva en un lugar relativamente lejano, condenando as a viejas ciudades a la decadencia y a la muerte. Lo mejor tal
vez sea adoptar el principio del deslizamiento, es decir, reconstruir la
ciudad muy cerca de las ruinas, esperando que los habitantes se vayan
trasladando y adaptando poco a
poco a ella.
Las catstrofes, en especial los terremotos, aconsejan introducir en
las construcciones medidas antissmicas que antes no eran obligatorias
en determinadas zonas. Sorprende
que las casas japonesas no sean antissmicas, lo que evidencia que estas
adaptaciones son bastante recientes
y estn ligadas probablemente a las
investigaciones realizadas en las
reas ssmicas.
Entre las calamidades ms estudiadas hay que incluir a las inundaciones. El problema bsico lo constituye la adaptacin de la actividad
humana a las vicisitudes de la naturaleza caprichosa y a veces violenta;
por ello es necesario calibrar las relaciones econmicas y sociales enmarcadas en el espacio con las osci-

Desastre
laciones del nivel de los ros, para
cuyo conocimiento slo se dispone
de valoraciones estimativas y tendenciales. Los clculos y las investigaciones sobre los daos de las
inundaciones permiten que stas se
conozcan mejor y que los administradores puedan adoptar con ms
acierto los remedios y precauciones
pertinentes.
IV.

Comportamiento
ante los desastres

Las tcnicas que se utilizan en el

estudio de los desastres casi siempre
dan como resultado un trabajo de
tipo periodstico (ms o menos cuidado), en el que figuran datos sobre
los daos (en sentido fsico y como
valoracin econmica) y datos sobre
la reconstruccin (ya como modalidad, ya como valoracin econmica
o coste social). Es frecuente que estas investigaciones se pongan en
marcha sin unas hiptesis precisas y
sin unas cuestiones determinadas,
como pueden ser las relativas a los
efectos deprimentes del terremoto
en los grupos humanos organizados
o en los individuos particulares; se
emplean en ellas cuestionarios poco
homogneos y que tienen como nico punto de partida el hecho de que
en un rea reducida ha tenido lugar
una serie de fenmenos, sin que ello
signifique automticamente que estos fenmenos tengan algn vnculo
entre s. Un planteamiento de este
tipo no es cientfico; cuantos se ocupan seriamente de estos temas concuerdan en que nos encontramos
ante cuestiones antonomsticamente
interdisciplinares, por lo que un enfoque de las mismas desde el solo
punto de vista de una disciplina no
es suficiente para cubrir la amplia
temtica que presenta el terremoto.

512
Los desastres son una fuente de
observacin muy importante incluso
desde el punto de vista psicolgico,
dados los distintos modos y los variados comportamientos, tanto individuales como sobre todo colectivos, con que se enfrentan a un
siniestro las personas afectadas, cuyas reacciones y acciones pueden denotar una adaptacin positiva o negativa o una falta de adaptacin al
estrs derivado del suceso catastrfico.
El comportamiento de las personas en situaciones de emergencia es
siempre diferente de su comportamiento normal en la vida; dicho
comportamiento, adems, difiere
mucho de unas personas a otras, y
ello por una serie de razones, entre
las que se encuentran la capacidad
personal de organizarse en situaciones extranormales, las acciones impulsivas que la situacin lleva consigo, el estrs emotivo que se deriva
de la situacin catastrfica y otros
comportamientos, como el pnico y
la desmoralizacin. Se trata de comportamientos que se dan tambin en
otras situaciones anormales distintas del desastre propiamente dicho,
como las situaciones de inseguridad
que a veces la gente se ve obligada a
afrontar (graves crisis econmicas,
campos de concentracin, etc.).
La teora psicolgica ha tratado
de analizar las tres situaciones comprendidas en el dao (correspondientes a la alarma, al desastre y a la
situacin sucesiva), describiendo los
factores causales y determinantes
que se pueden presentar segn que
prevalezca un tipo u otro de reacciones. Como respuestas emotivas tpicas frente al dao, se han descubierto al menos cinco modos de reaccin
distintos: huida, inmovilidad, apata
o depresin, dependencia dcil e irritabilidad agresiva. Cada una de estas

513
reacciones puede tener muchos matices; por ejemplo, la dependencia
dcil puede convertirse en obediencia automtica a la persona a la que
se reconozca como lder. Adems,
pueden darse varias reacciones a la
vez y toda forma de reaccin se interfiere en la percepcin de la realidad por parte de cada individuo.
Las reacciones mayores y ms duraderas se dan en las personas que han
sufrido ms directamente los efectos
de la catstrofe. Los determinantes
de la reaccin se pueden distinguir
en situacionales, que dependen de la
situacin, en sentido lato (fsico, social, etc.), que se produce, y predispositivos, que encierran factores
ideolgicos o aptitudes (por ejemplo, motivaciones divinas como causas desencadenantes del desastre),
caracteres personales y tcticas utilizadas para alejarse de la situacin
de dao que se padece. El estudio de
este doble orden de factores puede
aportar una respuesta a las cuestiones fundamentales, que son: Qu
sucesos o circunstancias de los que
se han producido en el momento del
siniestro han llevado a las personas
a actuar de una forma determinada?
Qu individuos han tenido una reaccin igual a la de la masa de que
forman parte?
Es evidente que esta serie de datos
y de informaciones es de gran importancia para llegar a controlar y
prever el comportamiento del hombre en iguales o parecidas circunstancias (por ejemplo, en caso de
guerra). Es difcil distinguir entre la
reaccin que se deriva de factores
comunes a todo un grupo (naturaleza del desastre o composicin social) y los factores muy de tipo individual (experiencias previas, emotividad, etc.).
Dado que las situaciones de desastre no pueden reproducirse de
17

Desastre
modo experimental, es preciso que
las observaciones de los comportamientos se hagan en directo, a ser
posible en el momento inmediatamente posterior al desastre (es casi
imposible hacerlo en el mismo momento). En este sentido, la que ha
realizado estudios muy interesantes
ha sido la NORC (National Opinin
Research Centre); analiza 70 desastres de diversa entidad y entrevista a
un millar de personas afectadas por
los mismos. De estos estudios se deduce que, en medio de la enorme variedad de comportamientos individuales, se pueden descubrir comportamientos colectivos. A la vez, se
pueden advertir tambin reacciones
con un gran nivel de actividad (agitadas) y reacciones con un nivel
bajo de actividad (depresivas).
Son dos las condiciones que favorecen la reaccin de pnico: el hecho de que el individuo crea que
slo en el momento presente y no
despus puede escapar y salvarse del
desastre, y el hecho de que crea que
la situacin implica el peligro de su
destruccin personal.
Puesto que la nocin de desastre
ha de entenderse mediante las teoras de la percepcin, en el sentido
de que cada uno percibe a su modo
el mensaje relativo al desastre, se
puede decir que el problema inmediato de una situacin de desastre
no lo constituye el comportamiento incontrolado ni tampoco la reaccin emotiva intensa, sino las deficiencias de coordinacin y de organizacin, que se agudizan a causa
precisamente de la percepcin individual de la situacin, liste aspecto
de falta de coordinacin se interpreta con frecuencia como pnico.
Hay varios factores que producen
efectos considerables en las reacciones individuales; por ejemplo, la
alarma. Una alarma que llegue en el

514

Descolonizacin
momento adecuado y que se perciba
lo suficiente puede ser muy importante para mitigar los efectos del
desastre; por el contrario, una alarma incompleta o que llegue tarde
puede ser peor que la falta de alarma. Sin embargo, hay que tener en
cuenta que la mayor parte de los
desastres no deja tiempo material
para poder avisar con antelacin.
Las perturbaciones de tipo emotivo pueden surgir en el momento del
desastre, as como persistir en momentos sucesivos. Por ejemplo, las
experiencias de victimas, o de heridos, o de personas que han quedado
irreconocibles a consecuencia de la
catstrofe, puede dejar una larga
huella en su comportamiento. Esta
huella es mayor en quienes se han
ocupado activamente de las vctimas
que en quienes lo han hecho de lejos
o han participado slo emotivamente. Tambin pueden darse graves
perturbaciones entre los miembros
de una misma familia cuando stos
se encuentran separados y viven con
gran ansiedad la preocupacin por
sus respectivas situaciones; en este
caso pueden aparecer incluso comportamientos peligrosos (como el
aventurarse a ir al encuentro de los
propios parientes a travs de zonas
peligrosas o inaccesibles).
M. P. Pagnini
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Kegan, l.ondon 1957.

DESCOLONIZACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Etapas del
colonialismo moderno - III. Descolonizacin IV. Anticolonialismo - V. Descolonizacin y
subdesarrollo.

I.

Introduccin

En el mbito de las ciencias sociales, el estudio del fenmeno de la

colonizacin figura entre los sectores de investigacin que ms se relacionan con los avatares polticos y
que ms directamente acusan su influencia ideolgica. No es una casualidad que los estudios relativos a
los problemas de la colonizacin se
hayan desarrollado, a causa de las
circunstancias polticas, en dos pocas diversas: a caballo entre el siglo
pasado y el actual, cuando las grandes potencias europeas llevaban a
cabo una poltica imperialista para
repartirse el mundo, y despus de la
segunda guerra mundial, cuando el
poder colonial entr en una aguda
crisis y se afianz el vasto proceso
de descolonizacin y de emancipacin de pueblos enteros. En estas
dos fases cruciales, la cuestin colonial adquiri una importancia fundamental en el campo de las relaciones internacionales tanto por sus
consecuencias polticas y econmicas como por sus consecuencias
ideolgicas.
Del fenmeno colonial se han
ocupado, por el siguiente orden, los
historiadores, los antroplogos, los

515
economistas y, finalmente, los socilogos. Los primeros, analizando el
problema como expresin de la poltica de poder de los Estados europeos y como una forma de imperialismo moderno; los segundos, investigando los caracteres culturales de
los pueblos colonizados y la personalidad bsica de los distintos grupos tnicos; los economistas, poniendo de relieve las consecuencias
de las relaciones coloniales en las dinmicas de acumulacin, produccin y comercio, las estructuras econmicas de cada uno de los pases y
las caractersticas de su integracin
econmica a nivel mundial. Dentro
de esta panormica, ha alcanzado
gran actualidad la problemtica tan
compleja del desarrollo y del subdesarrollo, que representa uno de los
rasgos ms clamorosos de la estructura econmica mundial despus de
la fase de descolonizacin. Sobre estos mismos temas han florecido numerosos estudios de socilogos, que
han analizado los factores estructurales, institucionales y culturales que
determinan el desigual desarrollo
social de los pases del Tercer
Mundo.
La aparicin en estos pases de
formas nuevas de dependencia en relacin con los ex colonialistas ha hecho que se prestara atencin a las
condiciones reales de la descolonizacin, evidencindose la existencia de
un vnculo distinto, pero no por ello
menos condicionante, al que se ha
dado el nombre de neo colonialismo.
Este fenmeno, debido a los mtodos con que se impone y a la fisonoma con que se presenta, se asimila a
los efectos de la penetracin tpica
del imperialismo econmico. Por lo
dems, el debate sobre el colonialismo y sobre el neocolonialismo ha
estado siempre firmemente entrelazado con el tema del imperialismo,

Descolonizacin
con la interpretacin de sus causas
y de la naturaleza de sus consecuencias.
Los conceptos de colonizacin y
de colonialismo derivan ambos del
trmino colonia, que etimolgicamente viene de cultivar y que tiene
dos sentidos principales. Segn el
antiguo significado que le atribua
la tradicin grecolatina, colonia era
un grupo de ciudadanos establecidos en un territorio extranjero; segn el significado moderno, en cambio, dicho trmino designa un
territorio sometido a un Estado extranjero. De esta forma se ha pasado de un concepto tnico a un concepto territorial, que da a la colonizacin la dimensin de un fenmeno
esencialmente poltico.
En el sentido moderno, la colonizacin no es una mera invasin de
un territorio ajeno, sino una actividad expansiva y conscientemente dirigida a fundar, organizar y desarrollar una relacin especial de dominio
territorial y de explotacin de los
pases ocupados. Los enciclopedistas, agudos intrpretes de la ideologa del Estado nacional moderno,
saban ya muy bien que las colonias
se establecan para utilidad de la
metrpoli, debiendo estar bajo su
dependencia directa en todo lo que
atae a las actividades polticas y
comerciales.
La colonizacin tiene implicaciones polticas, econmicas, sociales y
culturales. El pas colonizado pierde
su autonoma poltica y su independencia; sus recursos econmicos se
emplean en funcin de los intereses
de la potencia colonizadora, los criterios de inversin y de produccin
obedecen a la lgica de una explotacin intensiva y se adecan a las
fluctuaciones del mercado mundial;
finalmente, las riquezas no se invierten normalmente en el pas que las

Descolonizacin
produce, sino en el pas dominante.
Y no podra ser de otro modo, dado
que los objetivos principales de la
expansin comprenden la obtencin
de materias primas baratas, la bsqueda de nuevos mercados, la inversin rentable de capitales y el
aumento de los territorios. Al constar de minoras que se asientan por
la fuerza en territorios ajenos y someten a su poblacin, el rgimen colonial se mantiene a base de una
constante opresin, con lo que el
vnculo de vasallaje de la colonia
con la metrpoli es un componente
constante.
Por principio, tambin forma parte de la ideologa y de la prctica colonial la discriminacin racial; al colonizado se le considera como un ser
inferior o como una cosa sobre la
base de sus caractersticas tnicas.
El racismo tiene sus races culturales
en el mito de la superioridad del
hombre blanco y constituye a la vez
la ideologa inevitable de una minora que oprime y que se empea en
buscar una cobertura justificadora.
Junto a la prctica discriminatoria,
aparece entonces la tesis de la colonizacin como misin civilizadora
del hombre blanco, sostenida y divulgada tanto por los polticos como
por los poetas y escritores de la poca imperial.
Para indicar los mtodos y la
ideologa del sistema de gobierno
colonial, a comienzos del siglo xx se
introdujo el trmino colonialismo,
que adquiri inmediatamente un
sentido negativo de crtica y de condena.
Desde el punto de vista conceptual, colonizacin e imperialismo
son distintos; este ltimo es un fenmeno ms general y slo en algunas
de sus manifestaciones histricas
puede coincidir con el dominio colonial. Esta coincidencia puede cons-

516
tatarse efectivamente en la poltica
de las potencias europeas sobre
todo en la de Inglaterra desde los
aos setenta del siglo XIX hasta la
primera guerra mundial. La expansin colonial se impone en la llamada poca del imperialismo, volcada a
consolidar en el mundo entero la supremaca cultural, econmica y territorial de Europa.
En este perodo aparece la interpretacin marxista de dicho fenmeno, segn la cual el trmino imperialismo asume un significado tcnico
que indica segn Lenin la ltima fase del capitalismo monopolista. Durante la polmica ideolgica
que entonces se origin, el fenmeno de la colonizacin se fue identificando cada vez ms con el imperialismo, por lo que ambos trminos
acabaron usndose como sinnimos.
Histricamente, el imperialismo
se manifest bajo el doble ropaje de
imperialismo econmico y de imperialismo colonial; mientras que este
ltimo se expresa mediante una relacin de soberana territorial y poltica directa, el primero se apoya en un
sistema de dominio econmico y poltico indirecto, sin establecer relaciones formales de desigualdad y de
subordinacin. El imperialismo econmico es un fenmeno moderno,
originado por la fuerza expansiva
del capitalismo financiero-industrial,
el cual empez a consolidarse en las
grandes potencias europeas ya a finales del siglo pasado, reforzndose
luego despus de la segunda guerra
mundial, sobre todo por obra de los
Estados Unidos. Actualmente es la
forma dominante con que se expresa
el expansionismo occidental; es la
matriz de la nueva forma de dependencia en que han quedado atrapados muchos pases ex coloniales desde el da siguiente de su independencia poltica. En relacin con los

517
mismos, es legtimo hablar de un
autntico neocolonialismo que, sin
ejercer ya un dominio poltico y territorial directo, condiciona ampliamente la direccin y forma del desarrollo de estos Estados.
Por ltimo, segn algunos autores,
el imperialismo sera un fenmeno
eminentemente continental, mientras que la colonizacin coincidira
con una .expansin ultramarina.
Pero esta distincin, sostenida en el
campo diplomtico por los representantes de los Estados Unidos y
de la Unin Sovitica para negar su
contaminacin colonialista, no tiene
ningn valor cientfico, ya que el carcter imperialista o colonialista de
una dominacin est ms ligado a la
clase de la relacin que se establece
con los pases subordinados que a
su situacin geogrfica [ SImperialismo].
II.

Etapas
del colonialismo moderno

La prctica de la colonizacin
moderna es un fenmeno tpicamente europeo; en efecto, basta un rpido repaso histrico de sus etapas
principales para darse cuenta de que
todo pas europeo, en los momentos
de su mayor poder, se empe en
esta empresa, que alcanz su mayor
intensidad y extensin a finales del
siglo xix, afectando a Asia, frica y
Oceana.
Con la consolidacin del capitalismo financiero-industrial se produce una profunda modificacin en
la estructura econmica, que pasa
de la tradicional economa mercantilista de intercambio y de trfico a
una economa ms dinmica de
transformacin industrial. En esto
est la originalidad del imperialismo
colonial moderno, en que no busca

Descolonizacin
solamente crear grandes extensiones
territoriales, como hicieron antes los
imperios coloniales de Espaa y de
Portugal, sino tambin insertar orgnicamente los recursos de los nuevos mercados en el mecanismo metropolitano de desarrollo industrial.
Como fecha inicial de la reanudacin moderna de la colonizacin se
suele sealar el 1876, ao en que
Leopoldo II de Blgica comenz la
ocupacin del Congo, que se convertira en una tpica colonia tropical de explotacin agrcola y minera.
Entre las potencias coloniales tradicionales se encuentra tambin
Alemania, que, bajo el mando de
Otto von Bismark, se lanz a la empresa en 1884, posesionndose de
Togo, Camern, frica Sud-occidental y Tanganica. Estas dos ltimas colonias, adems de tener como
finalidad la explotacin de sus recursos, desempearon una funcin
receptora de poblacin. La accin
colonial alemana tendra un xito
efmero; por otra parte, ya desde su
comienzo no fue ms que un instrumento para mantener el equilibrio
poltico del viejo continente.
Inglaterra y Francia, a su vez, recuperaron vigorosamente su iniciativa, especialmente en frica y en el
Extremo Oriente.
En Inglaterra, el jefe de gobierno
Disraeli, a quien se debe la invencin del trmino imperialismo, inaugur la era del imperialismo colonial proclamando a la reina Victoria
emperadora de las Indias (1876),
ocupando el Transvaal y Chipre
(1877). A estas conquistas se fueron
aadiendo las de Uganda y Kenia
(1884-1890), el Sudn (1896-1898),
las bases en la Costa de Oro y en
Lagos, la zona septentrional de Nigeria (1889-1899), la futura Rhodesia (1890-1891) y Sudfrica despus

519
Descolonizacin
de la guerra victoriosa contra los
boers. En Asia, Inglaterra extendi
sus dominios en la India y en Birmania, sometiendo tambin a Afganistn a su control.
Francia, por su parte, despus de
haber ocupado Argelia (1830), se
asent en e! norte de frica (Tnez,
Marruecos), conquist los territorios que constituiran luego el frica
occidental y ecuatorial francesa, se
anexion como colonia a Madagascar (1896), ya sometida a su protectorado, y en Asia conquist Indochina.
Holanda consolid sus posiciones
en Indonesia y en Borneo (18961900), mientras que Portugal trat
intilmente de unir su's dominios en
Angola con los de Mozambique a
fin de crear un nico gran imperio
africano. Tambin Espaa tom
parte en la distribucin de frica,
concentrando sus miras en Marruecos, sobre el que acab proclamando su protectorado (1912).
Rusia prosigui, con logros ms o
menos duraderos, su propia expansin colonial, avanzando hasta
Manchuria y Corea en el Extremo
Oriente y hasta Persia y Afganistn
en el Asia central. Tras una primera
ocupacin exitosa (1894-1900), tuvo
que abandonar estos territorios bajo
la presin respectiva del Japn y de
Inglaterra.
A finales de siglo tambin los Estados Unidos entraron en el nmero
de las potencias coloniales, sometiendo de hecho a Cuba y ocupando
Puerto Rico y Filipinas; al mismo
tiempo reforzaron su influencia en
Amrica Latina.
Italia, la ltima en entrar en liza,
se lanz a la conquista de Eritrea
(1885-1890), de Somalia (1906) y,
ms tarde, de Libia (1911), concluyendo con la anexin de Etiopa
(1936), que representa la ltima em-

518
presa colonial, cuando ya se manifestaban los primeros fermentos
de descolonizacin en algunos pases (Siria, Lbano, India, Tnez,
Vietnam).
Teniendo en cuenta los motivos
de la conquista y las diversas oportunidades que ofrecan los pases
ocupados, se pueden sealar algunos tipos fundamentales de colonias, como: colonias de poblacin, en
las que se asentaba un nmero considerable de conquistadores (Argelia, Kenia, Sudfrica, Rhodesia), sea
para explotar mejor los recursos disponibles, sea para dar salida a una
excesiva mano de obra interna del
Estado colonizador, como en el caso
de Italia en Libia o de Alemania en
Tanganica; colonias comerciales y
colonias de explotacin (unas y otras
ms frecuentes que las anteriores),
en las que la organizacin administrativa y militar estaba directamente
en funcin de un uso intensivo y a
menudo depredador de las materias
primas.
El fenmeno del imperialismo colonial, que surgi bajo el impulso
de mltiples factores de rivalidad y
de competencia poltica y comercial,
tuvo un desarrollo ascendente hasta
las vsperas de la primera guerra
mundial, recibiendo en ella un primero y decisivo contragolpe, que
significara el comienzo del proceso
de descolonizacin.
III.

Descolonizacin

El ocaso definitivo de la poca colonial moderna se fue consumando

entre el final de la segunda guerra
mundial y los aos sesenta, perodo
en que alcanzaron la independencia
territorial y la autonoma poltica la
casi totalidad de los pases colonizados. El trmino descolonizacin indica este proceso de emancipacin po-

ltica, nacido de la accin simultnea

de factores internos a las relaciones
recprocas entre colonizadores y colonizados y de la accin de acontecimientos externos, que aceleraron
la transformacin de dichas relaciones.
El primer golpe que logr debilitar la estructura colonial fue asestado por el primer conflicto mundial,
no tanto en el plano concreto como
en el plano de una crisis de valores
y de certidumbres. Tanto dentro de
los pueblos colonizadores como a
los ojos de las lites de los colonizados, empezaron a desmoronarse los
mitos de la superioridad del hombre blanco y de la solidaridad de
Europa.
La nueva atmsfera ideolgica
tuvo consecuencias polticas en las
relaciones coloniales; en particular,
la introduccin del sistema del mandato con la garanta de la Liga de
Naciones reconoca por primera
vez el derecho de autonoma y de independencia a las posesiones de las
potencias derrotadas en la guerra,
revelndose despus como una contribucin inconsciente a la descolonizacin.
El perodo comprendido entre las
dos guerras fue prdigo en fermentos anticoloniales, aunque stos no
encontraron un terreno internacional favorable a su maduracin. En
este perodo se formaron las corrientes del nacionalismo asitico y
africano, que no lograra ser efectivo hasta despus de la segunda guerra mundial. La nica empresa de
tinte nacionalista que alcanz efectos duraderos fue la campaa de
desobediencia dirigida por Gandhi
en la India; las dems pasaron sin
dejar huellas. Tampoco las corrientes ideolgicas anticoloniales de raz
liberal y socialista, presentes incluso
en el seno de las potencias colonia-

Descolonizacin
les, lograron desarrollar su carga innovadora y corrosiva.
A raz del segundo conflicto mundial, el sistema de dominio colonial
comenz irremediablemente su disolucin. En primer lugar, las potencias europeas salieron extenuadas
del esfuerzo blico, por lo que su rol
a nivel mundial decay inexorablemente. Adems, numerosas colonias
participaron en la guerra en calidad
de aliadas de sus dominadores franceses e ingleses, tanto en Europa
como en frica. La parte ms activa
de estas poblaciones se contagi de
los mismos ideales de libertad, de
independencia y de democracia a
que apelaban las naciones europeas
en su lucha contra la Alemania na/i.
As es como se brindaron las motivaciones culturales y las armas ideolgicas que utilizaran ms tarde los
propios colonizados. Durante la guerra se hicieron ya no pocas concesiones en el plano de la autonoma
administrativa interna, en pago de
la alianza o de la no hostilidad. La
guerra acostumbr a algunos pases
a una semiindependencia o a una
situacin de guerrilla, como en el
caso de los vietnamitas contra los
japoneses, de forma que, una vez
terminada la guerra, ya no aceptaron volver al anterior statu quo.
Incluso cuando los colonizadores
europeos trataron de volver a someter por la fuerza a sus antiguas colonias, como Holanda en Indonesia
(1948) y Francia en Indochina
(1954), la empresa result superior a
sus medios; con ello se demostr
que era inevitable una profunda revisin de las relaciones coloniales.
Esta tendencia se afirm primeramente en Asia, donde, apenas concluida la guerra, consiguieron su independencia la India y el Pakistn
(1947), Birmania y Ceiln (1948) e
Indonesia (1949).

Descolonizacin

520
521

Posteriormente fueron las conferencias afroasiticas y panafricanas

las que influyeron decisivamente,
acelerando el movimiento descolonizador. Sobre todo la primera conferencia afroasitica de Bandung
(1955) marc un giro definitivo en la
toma de conciencia de los nuevos
pueblos, constituyendo para todos
ellos un punto de referencia ideolgico y poltico de suma importancia.
De los 29 Estados que intervinieron
(23 asiticos y seis africanos), slo
unos pocos eran independientes;
pero la conferencia supuso un gran
impulso psicolgico, que activ su
rpida descolonizacin e hizo que se
vigorizara la aspiracin a la emancipacin en todos los pueblos. Mientras que en el perodo de 1945 a
1955 en frica slo se concedi la
independencia a un pas, Libia, previndose como inminente la de otros
tres (Sudn, Costa de Oro, Somalia), entre 1956 y 1960 obtuvieron su
independencia nada menos que 21
nuevos Estados; de ellos, 17 la obtuvieron en 1960. Este ao representa
el apogeo de la fase inicial de la descolonizacin; la mayor parte de los
pases se hicieron formalmente libres y la casi totalidad de los Estados coloniales reconocieron el principio de la autodeterminacin de los
pueblos.
A la conferencia de Bandung la
siguieron la afroasitica de El Cairo (1957) y la panafricana de Accra
(1958), las cuales, aunque se limitaron a hacer hincapi en las lneas
ideolgicas y polticas de la primera,
contaron con un crculo mayor de
participantes. A pesar de que los
pases asistentes eran muy diferentes
entre s por sus condiciones internas
y por sus orientaciones ideolgicas,
los mancomunaban una enrgica reivindicacin de su independencia
contra las potencias coloniales y el

hecho de encontrarse todos ellos en

el subdesarrollo econmico. Estas
conferencias y las siguientes tuvieron gran importancia, no tanto por
sus deliberaciones operativas como
por el reforzamiento de un espritu
anticolonial en la opinin pblica
mundial, que a su vez presion sobre los gobiernos para que concedieran lo antes posible la independencia a las colonias restantes.
Al avance de este proceso de descolonizacin contribuy tambin en
gran medida la guerra fra, que congel, sobre todo en Europa, las relaciones entre el Este y el Oeste. La
tensin internacional debilit a las
potencias coloniales europeas, hacindolas ms vulnerables en lo referente a la cuestin colonial. Su importancia estratgica para el equilibrio entre los dos bloques empuj
a la URSS a una propaganda anticolonial intensa y a los Estados
Unidos a secundar las aspiraciones
nacionalistas. Estas circunstancias
reforzaron objetivamente las reivindicaciones de los pueblos dependientes y obligaron a los Estados coloniales a hacer concesiones ms
rpidas. Por su parte, estos pueblos
supieron aprovecharse hbilmente
de los contrastes existentes y de la
favorable coyuntura internacional.
Por ltimo, la ONU contribuy
mucho a que se consolidaran los
principios fundamentales en que haba de inspirarse la superacin de las
relaciones polticas coloniales. La
Carta de San Francisco, con la que
se constituy el nuevo organismo
supranacional, afirma claramente el
principio de la soberana de los Estados (art. 2.a) y el principio de la
autodeterminacin de los pueblos
(arts. 1. y 55); adems, mediante la
institucin de la administracin fiduciaria obliga a los Estados administradores a favorecer el autogo-

Descolonizacin

bierno. Con el ingreso en la ONU de

muchos Estados africanos y asiticos, estos principios se reafirmaron
y se hicieron, por fin, operativos; las
potencias coloniales los haban
aceptado con normalidad, mas sin
esforzarse gran cosa en llevarlos a la
prctica. En 1960 se lleg a un debate intenso en torno a la situacin colonial, debate promovido por los
pases afroasiticos; fruto del mismo
fue la aprobacin, por parte de la
Asamblea General, de la histrica
resolucin del 14 de diciembre "sobre la concesin de la independencia
a los pases y a los pueblos coloniales". Pero ya en los aos precedentes los continuos debates desarrollados en la ONU en materia colonial
haban dado un impulso notable a
la actuacin de la descolonizacin.
IV.

Anticolonialismo

El proceso de descolonizacin
tuvo como protagonistas tanto a los
colonizados como a los colonizadores. En el plano ideolgico, las primeras oposiciones a la expansin
colonial brotaron dentro de los mismos pases colonialistas, pues exista
en ellos una tradicin anticolonial
que haba nacido prcticamente con
la misma colonizacin y que se apoyaba en motivos humanitarios o en
argumentaciones econmicas. El anticolonialismo econmico surgi en
Inglaterra bajo la influencia de la
teora del liberalismo econmico de
Adam Smith; esta doctrina pas
tambin a Francia y orient la poltica colonial de los gobiernos europeos durante toda la primera parte
del siglo xix. Esta oposicin al imperialismo colonial se hizo ms fuerte en los liberales radicales ingleses,
entre los que destaca J. A. Hobson,
autor de la primera obra orgnica

sobre el imperialismo (1902), a la

que tambin hace referencia Lenin
en su ensayo posterior. Los marxistas han venido apoyando su crtica
al colonialismo en la que hacen al
capitalismo, dando origen a una corriente anticolonial de corte anticapitalista, en la que se inspiran algunos movimientos afroasiticos de
liberacin.
Durante el perodo comprendido
entre las dos guerras mundiales, la
ideologa urdida en Europa se transmiti a las lites de los pases colonizados, que la asimilaron con rapidez. Los ideales de libertad, igualdad, nacionalismo e independencia
de que haca propaganda la cultura
occidental en beneficio exclusivo del
hombre blanco, se convirtieron en
sus manos en otras tantas armas
ideolgicas para llevar a cabo su batalla independentista. Los que luego
seran los mayores lderes nacionalistas se formaron en las universidades europeas y americanas, sabiendo
hacer suyas tanto las aspiraciones
ms profundas de sus pueblos como
las categoras culturales en que apoyar sus reivindicaciones contra Occidente. Sin querer, Europa contribuy a educar a sus mismos opositores;
pero hay que decir que fueron la experiencia de las injusticias coloniales, la toma de conciencia en relacin con sus causas y la firme
determinacin de acabar con tal situacin las que activaron las energas de los pueblos y de sus clases
dirigentes en su larga marcha hacia
la emancipacin poltica.
La mayor parte de los pases colonizados obtuvo su independencia
tras una iniciativa poltica de carcter pacfico; no obstante, en algunos
casos no faltaron resistencias incluso violentas, as como represiones
intensas por parte de las potencias
coloniales. Los ejemplos ms clamo-

Descolonizacin
rosos y reveladores de estas tristes
acciones los tenemos en las guerras
de Indonesia, de Argelia y de Vietnam; en este ltimo caso, la guerra
anticolonialista y la antiimperialista
que la sigui hasta fechas muy cercanas han asumido el valor de smbolo del contraste histrico existente
entre descolonizacin e intereses colonialistas.
V.

Descolonizacin
y subdesarrollo

En cuanto fenmeno esencialmente poltico, la descolonizacin no ha

conseguido de suyo la transformacin real de las estructuras impuestas por los colonizadores. La obtencin de la independencia nacional
no se corresponde, ni mucho menos,
con el final de las relaciones de dominacin econmica; lo confirma
claramente la experiencia de muchos
pases latinoamericanos, que, habiendo conseguido formalmente su
independencia ya a comienzos del
siglo pasado, an no se han librado
de los pesados vnculos de una relacin desigual con los pases industrializados. Con la liquidacin del
sistema colonial, pues, slo se ha
cumplido la primera etapa de un
proceso que est en curso y que ha
de continuar hasta la total emancipacin de los pueblos.
El final de la descolonizacin ha
puesto plenamente de manifiesto la
naturaleza y los efectos de la dominacin colonial y ha hecho que apareciera con toda nitidez el rostro
dramtico del subdesarrollo del Tercer Mundo. Este fenmeno es uno
de los problemas ms agudos con
que tropiezan las relaciones internacionales actuales y afecta profundamente a Asia, Afria y Latinoamrica.
El subdesarrollo es fundamental-

522
mente el producto de un proceso
histrico que tiene mucho que ver
con el tipo de independencia que se
estableci entre los pases industrializados y los llamados terceros a
partir del comienzo de la colonizacin moderna. La estructura econmica colonial se basaba de forma
predominante en la economa de
trfico, con el consiguiente intercambio favorable a la metrpoli, y
en la falta de industrializacin. Al
mismo tiempo, haba ido introduciendo en la economa tradicional
un sector moderno integrado en el
mercado financiero-industrial capitalista, creando entre ambos un
profundo desequilibrio en provecho
exclusivo del segundo. El sector
moderno estaba ligado a la exportacin de riquezas, favoreca la explotacin de los recursos y no las inversiones en la colonia. La existencia
del llamado dualismo econmico
(C. Furtado) ha originado ulteriores reas de subdesarrollo interior,
agravando el desequilibrio general
entre la metrpoli y la colonia.
La estructura del capitalismo monopolista, de la que formaba parte
integrante el sistema colonial moderno, ha sobrevivido al ocaso del
dominio colonial directo; es ms, se
ha reforzado y extendido a nivel
mundial, impulsado y controlado
con firmeza por los Estados Unidos.
As se ha pasado del imperialismo
colonial a la primaca del imperialismo econmico, que mantiene inalterables los mecanismos econmicos
del primero.
Tampoco cambi la divisin internacional del trabajo en dos grandes
sectores: el de transformacin industrial, que abarca a todos los pases
occidentales, y el de suministro de
materias primas, que comprende a
los pases del Tercer Mundo. Esta
divisin mantiene firmemente la

523
condicin econmica colonial, es la
causa del subdesarrollo y se complementa con el mecanismo del intercambio comercial internacional. En
la actualidad, los trminos del intercambio tienden constantemente a
empeorar, en detrimento de los pases ms pobres en capitales e industrias y en provecho exclusivo de las
grandes empresas multinacionales,
que controlan y condicionan el desarrollo interno de estos pases. Estos
grupos econmicos de enormes dimensiones son realmente los nuevos
protagonistas instrumentales del imperialismo; siendo el resultado ltimo del proceso concentrador del capital, extienden su poder tentacular
mediante una compleja instrumentacin financiera y organizativa.
Las potencias occidentales, por
medio de ayudas tcnicas, de capitales y de inversiones, han mantenido
y consolidado su penetracin econmica en los pases ex coloniales sobre
bases de desigualdad, promoviendo
en muchos casos una descolonizacin dirigida. Por ello, estos pases,
a pesar de haber conseguido la independencia nacional, siguen en una
situacin difusa de dependencia comercial, financiera, monetaria, tecnolgica y en algunos casos tambin
poltica e ideolgica, gracias al control que ejercen clases enteras de dirigentes ganados con privilegios.
Para comprender las caractersticas econmicas de estas formas de
neocolonialismo que mantienen e
incrementan el subdesarrollo, tenemos un punto de referencia en las
tesis de A. Gunder Frank sobre la
unidad del proceso desarrollosubdesarrollo capitalista, de S. Amin
sobre la acumulacin a escala mundial y de A. Emmanuel sobre el fenmeno del intercambio desigual.
A pesar de que ya han tenido lugar una serie de crisis y de reestruc-

Descolonizacin
turaciones en los equilibrios de fuerza entre algunos pases productores
de materias primas energticas (crisis del petrleo) y la creacin de algunos polos de desarrollo subimperialistas (Brasil, Irn) en regiones
tradicionalmente subdesarrolladas,
el cuadro general de las relaciones
econmicas entre pases metropolitanos y colonias no ha sufrido cambios
radicales de signo.
La superacin de las condiciones
estructurales del subdesarrollo requiere que se cambien las condiciones polticas, para lo cual sigue
abierta la lucha en el plano de la direccin poltica interna; todo esto
explica la gran inestabilidad poltica
de muchos pases del Tercer Mundo
y la presencia en su seno de nuevos
movimientos de liberacin.
No obstante los lmites sealados
y las tensiones permanentes, el proceso de descolonizacin ha marcado
un giro decisivo en las relaciones internacionales, dotando de mayor articulacin al cuadro de las fuerzas
mundiales y volviendo ms dinmicos los equilibrios y los contrapesos
entre los dos grandes bloques (el estadounidense y el sovitico) que salieron hegemnicos del conflicto que
determin el final del colonialismo.
As como la toma de conciencia de
los pueblos colonizados y la ruptura poltica de la estructura colonial
supusieron el primer avance hacia
la afirmacin del derecho de los
pueblos a la autodeterminacin, es
necesario que ahora brote otro
gran despertar que establezca entre
ellos unas relaciones econmicas solidarias.
G. Rovati
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DESVENTAJA
SUMARIO: I. Concepto de desventaja - II.
Categoras de desventajas - III. La categora
de los disminuidos - IV. Analogas con algunos actores sociales - V. "Status" del disminuido en la historia - VI. Indicaciones sobre la
psicologa del disminuido - VII. Actitudes hacia los disminuidos y su medicin - VIII. Conclusin.

I.

Concepto de desventaja

La desventaja indica una disparidad en las condiciones estructurales

y en el acceso a determinados recursos.

Las sociedades modernas tienden
a suprimir los obstculos que impiden la realizacin plena de las capacidades de los grupos y de los individuos. Algunos tipos de sociedad
sostienen que las desventajas han de
ser continuamente eliminadas durante toda la vida del individuo;
otros, en cambio, consideran que su
tarea consiste en eliminar slo las
desventajas iniciales, dejando luego
que cada uno compita en la vida
econmica y social.
II.

Categoras de desventajas

Son muchos los motivos por los

que existen individuos en desventaja
en la sociedad contempornea. Uno
de ellos es la pobreza; otro, la carencia cultural [ SPobreza]. Una serie
de autores, analizando la condicin
de la carencia cultural, han llegado
a la conclusin de que ser culturalmente carentes significa con frecuencia serlo tambin biolgicamente y, por consiguiente, estar muy
poco dispuestos a aplazar la gratificacin.
La desventaja cultural implica
tambin en el individuo un escaso
inters por el xito y a menudo una
actitud negativa frente a s, frente a
los dems y frente a la sociedad, lo
cual puede conducir a un comportamiento desviado.
De ah la importancia que se atribuye a la educacin como factor general para conseguir que todos tengan el mismo punto de partida.
Cada vez se usa ms el trmino
desventaja para traducir el vocablo
ingls handicap, por lo que se incluye entre los que se encuentran en
desventaja a todos los afectados por
una disminucin fsica, sensorial o
mental.

525
III.

Di'Nventiija
La categora
de los disminuidos

A los disminuidos se les considera

individuos desviados en relacin con
algunos valores muy apreciados, al
menos en el mundo occidental, tales
como la perfeccin y la eficiencia
corporal, la autonoma, la capacidad de conseguir objetivos prefijados en algunas instituciones sociales. Se trata de desviados no responsabilizados, es decir, que la sociedad
no les atribuye responsabilidad alguna por su situacin, al contrario
de lo que ocurre con otras categoras como, por ejemplo, los criminales.
Atributos esenciales de la condicin del disminuido se consideran la
incapacidad, la reduccin duradera
de autonoma y la limitacin para
asumir roles.
IV.

Analogas
con algunos actores sociales

La condicin del disminuido presenta analogas significativas con algunos actores del sistema social. Se
ha observado una primera semejanza con el status del nio; ste, tanto
por su insuficiente maduracin biolgica como por su incompleta socializacin, est incapacitado para
desempear las funciones de un
adulto en la vida cotidiana y, por
tanto, se encuentra, al igual que el
disminuido, en una condicin de dependencia y necesitado de asistencia. Para Goffman, el elemento comn de los disminuidos, enfermos
mentales, criminales, prostitutas, etctera, es la existencia de un defecto
o estigma que, una vez conocidos,
asignan al individuo un rol socialmente desvalorizado. La posicin
del disminuido se ha comparado

tambin con la de grupos minoiiiii

ros tnicos o religiosos, sobre toilu
por el ostracismo social que frecuentemente experimentan. El disminuido, como el miembro de grupos minoritarios, se describe como perteneciente a dos situaciones diversas a
menudo en conflicto; por una parte,
est sujeto a los modelos de comportamiento y a las expectativas del
grupo de los incapacitados y, por
otra, al deseo de aparecer como
cualquier otro, lo cual le predispone
a modelos de comportamiento normales. Al disminuido se le considera
no tanto como un individuo con
una disminucin cuanto como una
persona disminuida; es decir, la que
puede ser una inferioridad en el ejercicio de una funcin se extiende a
toda la persona, tenida por inferior.
Del mismo modo, el miembro de
una minora, por ser en algn aspecto diferente de la mayora, termina
siendo considerado globalmente diverso y, adems de ello, inferior.
Un aspecto comn al disminuido
y al pobre consiste en la condicin
de dependencia; el primero no es
autosuficiente por motivos fsicopsquicos; el segundo, por razones
econmicas.
V.

"Status" del disminuido

en la historia

Las noticias histricas sobre los

disminuidos se remontan a Esparta,
en el siglo ix antes de Cristo, gobernada por las leyes de Licurgo, que
prevean que los recin nacidos considerados dbiles o deformes por el
Consejo de los Ancianos deban ser
arrojados desde lo alto del monte
Taigeto. La ley de las Doce Tablas
(siglo v) prevea la misma medida.
En cambio, los invlidos de guerra
gozaban de un tratamiento de favor;

Desventaja
Pisstrato (siglo v) propuso e hizo
aprobar una ley para concederles
alimento gratuito, y Atenas los honraba con ceremonias pblicas. En el
siglo IV, Atenas comienza a conceder una pensin a todos los invlidos pobres e inhbiles para el trabajo. Entretanto, la medicina se
interesa por las disminuciones fsicas e intenta evitar sus inconvenientes mediante la fabricacin de
miembros de bronce o de madera.
Con el cristianismo, que insiste en
el valor de toda vida humana, la
condicin de los disminuidos mejora.
A lo largo del Medievo van apareciendo las hermandades con fines
asistenciales espirituales y materiales; tales hermandades crean los primeros hospitales, donde encuentran
asilo ciegos, mutilados, paralticos y
leprosos.
Con el Renacimiento, los enfermos entran en el campo de accin
de la medicina. En el perodo de la
Ilustracin, las obras de beneficencia
se secularizan a menudo; nacen los
primeros sistemas de seguridad social, que se preocupan de la asistencia a los invlidos y de la educacin
de sus hijos, y surge el problema de
la necesidad de proporcionar trabajo a los invlidos para evitar su
mendicidad. El esfuerzo por comprender el problema de los disminuidos perdura durante todo el
siglo XIX, y en Italia no se detiene ni
siquiera con la llegada del fascismo,
el cual, a pesar de la simpata por la
eugenesia en boga en Alemania,
promueve una poltica asistencial
avanzada.
Un anlisis histrico paralelo al
de la condicin de los disminuidos
fsico-sensoriales es el que puede
desarrollarse en relacin con los deficientes mentales. Durante siglos y
siglos se incluy en el mismo fenmeno de rechazo a retrasados, lo-

526
cos, posedos por el demonio, etc.
La razn del rechazo es el miedo,
reforzado por el carcter extrao y
desconocido de la realidad que se
rechaza. En el Medievo, el confinamiento de los deficientes mentales y
de los leprosos en un espacio no social se apoya en justificaciones morales. San Agustn haba hablado
del mismo como de un medio creado por el Omnipotente para destacar la excelencia de la naturaleza
humana.
Lutero considera a los anormales
de la razn como una massa carnis,
privados de alma. El siglo XIX est
dominado por la teora de Morel sobre la degeneracin familiar, segn
la cual en algunas familias se encuentran simples desequilibrados
y delincuentes menores; sus hijos
se caracterizan por conductas ms
anormales (perversiones, histeria,
epilepsia, hipocondra); la generacin sucesiva manifiesta los sntomas de la locura, y la ltima, los de
la idiotez.
Con la primera definicin cientfica de la deficiencia mental de Esquirol (1818), definicin que la considera como una falta de desarrollo de
las facultades mentales, aparece una
nueva concepcin, tras una larga
historia de condena moral y de rechazo punitivo. La actitud humanitaria, orientada a considerar como
un imperativo moral el rodear al deficiente mental de cuidados suficientes para su supervivencia, comienza
a imponerse desde finales del siglo XIX, aunque en medio de notables obstculos y resistencias. Basta
pensar en los diversos trabajos sobre
los deficientes a comienzos de nuestro siglo, en los que se los considera
como "una clase parsita, rapaz, incapaz de cuidar de s misma..., un
peligro social, puesto que todo deficiente mental es un criminal en po-

Desventaja

527
tencia". Para defenderse de este peligro se recomendaban dos mtodos:
la segregacin y la esterilizacin. En
1926, veintitrs estados de USA ya
haban adoptado la esterilizacin,
imitndoles alguna nacin europea.
Despus del segundo conflicto mundial, junto a un enfoque cada vez
ms cientfico del problema de la
deficiencia mental, se desarrolla una
actitud fundamentalmente humanitaria orientada masivamente en favor de la proteccin.
Son varias las razones por las que
la sociedad ha aceptado el principio
de la benevolencia en favor de los
disminuidos: el amor parental instintivo, que, segn ha puesto de relieve Spencer, implica la proteccin
del dbil; la cooperacin entre los
individuos observada en las unidades sociales elementales, factor importante para la lucha por la supervivencia; el instinto de autoconservacin; el credo religioso; el deseo
de la persona normal de ejercer una
influencia creadora en el ambiente.
Se han considerado tambin otros
modelos de proteccin presentes en
toda sociedad; los modelos actuales se estiman como una solucin de
dos grandes tensiones: proteccin
del inepto y proteccin del grupo
inepto. Se analizan tambin las consecuencias de la proteccin y de la
no proteccin del inepto, deducindose que los sistemas sociales pueden obrar con un grado considerable de anoma e incompetencia, y
que castigos y recompensas basadas
nicamente en la capacidad de eficiencia crearan una jungla hobbesiana. La propuesta alternativa a la
de la exclusin del inepto, que se
apoya en los valores del individualismo, de la eficiencia, del achievement, del xito, es la de la progresiva afirmacin de valores alternativos
y de la difusin de concepciones

nuevas, segn las cuales "las prestaciones ms dignas de recompensa no

son las de la produccin de automviles o paneles publicitarios, sino las
otras, mucho menos fciles de medir, del calor y del amor, de la sonrisa, de la compasin, del valor y de
la generosidad".
Se trata no slo de dedicarse a la
tarea de desarrollar una teora imaginativa de la sociedad, como el
anlisis y la creacin de utopas,
sino de observar analticamente los
sntomas de la consolidacin de elementos utpico-romnticos que, segn Parsons, estn presentes en todas las tradiciones culturales, aunque slo en parte institucionalizados,
y creer con fuerza en la posibilidad
de realizar un tipo de sociedad ms
humana con el apoyo del ejemplo
de maravillosas experiencias precedentes.
VI.

Indicaciones
sobre la psicologa
del disminuido

Los anlisis de los factores emocionales, de las diferentes actitudes,

de las modalidades de reaccin y de
los conceptos de s en las diversas
categoras de disminuidos han partido siempre tanto del proceso de
inferiorizacin y de estigmatizacin
social como de los procesos psicolgicos individuales de adaptacin a la
incapacidad.
Se cree comnmente que una disminucin aumenta la frustracin,
entendida como "situacin en la que
un obstculo impide la satisfaccin
de un deseo". Sin embargo, los pocos estudios disponibles desmienten
la generalizacin de este supuesto.
Uno de estos estudios se fundaba en
las siguientes hiptesis: 1) la limitacin de una movilidad normal im-

Desventaja
plica la presencia de una situacin
frustrante; 2) el aumento de frustracin da lugar a un aumento de tensin; 3) las reacciones del disminuido, por tanto, divergen de lo normal
a causa del aumento de la tensin.
Ahora bien, en una comparacin de
un grupo de disminuidos con un
grupo de normales mediante el TAT
(test de apercepcin temtica), los
resultados fueron contrarios a las
expectativas. Otro estudio, que analizaba las relaciones padre-hijo en
30 gemelos, uno de los cuales era espstico, concluy que el espstico
experimentaba en sus relaciones con
los padres menos frustracin que el
gemelo, dada la existencia de un
ambiente benvolo.
Frecuentemente, la incapacidad se
mira como algo de lo que hay que
avergonzarse; el modo ms obvio de
eliminar la vergenza es eliminar la
incapacidad. Cuando esto es realmente posible mediante procedimientos quirrgicos o teraputicos,
el individuo pasa de una situacin
disminuida a otra no disminuida. Si
esto no es posible, el individuo intentar a menudo adoptar un comportamiento como si no existiese la
disminucin. Al no aceptar la verdad, el individuo se encontrar en la
posicin ambigua del hombre marginal, que no pertenece completamente a ningn grupo.
La reaccin psicolgica a la disminucin se ha descrito como un
perodo comparable al del luto. Este
sndrome depresivo se manifiesta
con diversos estados; 1) verbalizacin y movimiento espontneo reducidos; 2) desesperacin y desprecio
de s mismo; 3) insomnio, prdida
de apetito; 4) funcin sexual reducida o inexistente; 5) incapacidad de
esfuerzos fsicos o mentales.
Parecen ser condiciones psicolgicas casi constantes la falta de auto-

528
estima y la inseguridad, de las que
se han estudiado diferentes fuentes estructurales: el mundo fsico
normal, las actitudes de los dems, las situaciones psicolgicas de
novedad. "Mientras no se produzca
el contacto, los ciegos, sordos y paralticos no pueden estar nunca seguros de si la actitud del recin conocido ser de rechazo o de aceptacin". Entonces el disminuido
puede reaccionar anticipadamente
mediante un cierre defensivo o bien
adoptar relaciones teidas de hostilidad provocativa. En consecuencia, el
disminuido tiende a organizarse en
dos direcciones opuestas, que son
los aspectos contrarios de un mismo
sentimiento de inseguridad: la dependencia y la tirana. Los individuos cuya disminucin es visible
son conscientes de su potencial "capacidad de rebasar los lmites expresivos de la situacin" y muchas veces toman precauciones para hacer
menos frecuentes las posibilidades
de interaccin directa con los extraos.
Segn Goffman, los disminuidos
tienen tendencia a sentir las mismas
experiencias cognoscitivas por lo
que se refiere a su disminucin. Se
distinguen varios modelos de carrera moral. El primero comprende a
los afectados de nacimiento; stos se
socializan en su situacin desventajosa. El segundo modelo lo da la
existencia de una familia que hace
de campana protectora; el tercero
concierne al que ha sufrido la disminucin en una fase ya avanzada de
la vida.
En la adolescencia el disminuido
debe afrontar dos rdenes de problemas, que se superponen: el propio de su condicin de incapacidad
y el propio de su status transicional.
En este perodo asumen notable importancia la cultura y solidaridad

Desventaja

529
del grupo de los iguales, que sirven
de sostn y proteccin del adolescente frente al abuso excesivo de
autoridad por parte del adulto. Por
eso resulta sumamente disfuncional
la experiencia aisladora determinada
por la permanencia prolongada en
internados u hospitales, por la excesiva proteccin familiar y por la
marginacin social. En la adolescencia se hace frente a uno de los mayores problemas de la juventud: la
bsqueda del partner sexual. No
existen al respecto datos sistemticos que indiquen que los jvenes
disminuidos encuentren mayores dificultades que los normales en las
relaciones heterosexuales. De un
muestreo realizado con dos grupos
de mujeres jvenes, entre diecisiete y
treinta aos, normales y disminuidas, se ha deducido que las jvenes
disminuidas son emocionalmente
ms dependientes de la familia, son
menos autoerticas y homoerticas
y tienen menos contactos heterosexuales. En un estudio de 400 poliomielticos entre diecisis y cuarenta
y dos aos se ha constatado una relacin, si bien, no demasiado acentuada, entre matrimonio y gravedad
o visibilidad de la disminucin. A la
pregunta: "Cul es el problema
ms difcil ligado a su disminucin?", solamente el 9 por 100 de
una muestra de 160 disminuidos
motores (miopticos, espsticos, poliomielticos, esclerticos) indic la
vida afectiva, y el 32 por 100 pensaba casarse. La mitad aproximadamente de una muestra de 75 disminuidos fsicos suecos juzgaba buenas
las perspectivas de una futura vida
sexual con otra persona.
Por lo que respecta a la representacin de s, entendida como sistema
de opinin sobre s mismo, los trabajos publicados hasta ahora han
destacado la extrema variabilidad

interindividual y la multiplicidad de
los factores que la generan. El autorretrato depende del grado y de la
naturaleza de los impedimentos que
pesan objetivamente sobre el sujeto
y de las reacciones del ambiente, habida cuenta de las actitudes sociales
generales, as como de las situaciones especficas en que el disminuido
viene a encontrarse.
Analizando la variacin de la representacin de s entre los deficientes mentales, algn autor ha podido
observar el paso de la humillacin
a la exaltacin de s en varios casos
de sujetos mantenidos en instituciones. Una correcta valoracin de s se
considera un factor muy importante
en el proceso de rehabilitacin.
VII.

Actitudes
hacia los disminuidos
y su medicin

Las actitudes de los sanos hacia

las diversas categoras de disminuidos constituyen un tema ya muy tratado, especialmente en Estados Unidos, por lo que hoy los investigadores disponen de un gran nmero de
tests y escalas capaces de medir las
actitudes. De estos mtodos, el ms
utilizado es la escala denominada
ATDP (Attitudes Toward Disabled
Persons), compuesta de 30 tems, o
sea de afirmaciones con las que el
entrevistado dice que est ms o
menos de acuerdo, o al revs. La
ATDP se ha convertido en un instrumento muy til para el estudio de
los estereotipos y para medir el grado de aceptacin de los disminuidos. Muchos investigadores que han
utilizado la ATDP opinan que los
prejuicios contra los disminuidos
son paralelos a los prejuicios contra
otros grupos minoritarios. Parece
que las mujeres poseen una actitud

530

Desventaja
ms positiva que los hombres, y el
cambio parece variar favorablemente en relacin con el aumento de interaccin entre sanos y disminuidos.
Por lo que concierne a los ciegos,
por ejemplo, sintetizando una serie
de diversos estudios, algn autor ha
observado en los videntes la falta de
una actitud uniforme frente a los
ciegos y la ceguera; las actitudes de
la gente no aparecen cristalizadas en
torno a un conjunto de imgenes negativas sobre los ciegos, aunque as
pueda ser para algunos tipos de individuos y en determinados ambientes; la mayora de las personas mira
al ciego como individuo ms sensible que los dems a los sufrimientos,
capaz de ser muy til, ms amante
de la literatura y de la msica y con
los otros sentidos ms desarrollados. La actitud positiva para con los
ciegos est en correlacin con una
tolerancia tnica elevada y con un
ndice bajo de autoritarismo. La variable edad no ha sido rigurosamente investigada en relacin con las actitudes relativas a los incapacitados;
estudios realizados con universitarios y estudiantes medios han arrojado de una manera genrica una
actitud menos favorable entre los
adolescentes. Ninguna diferencia
significativa se ha deducido de una
investigacin realizada entre estudiantes y licenciados y entre individuos pertenecientes a las clases media y baja. Se ha observado, adems,
la conexin que existe entre actitud
frente a los disminuidos y percepcin de s mismo; basndose en el
modelo de la disonancia cognoscitiva relativa a la imagen del cuerpo
(cmo es y cmo podra ser), se ha
verificado la hiptesis de una actitud ms positiva para con los disminuidos por parte de quienes no padecen excesiva disonancia cognoscitiva.

Un enfoque interesante es el que

aplica a la problemtica de las actitudes para con los disminuidos la
escala de distancia social, entendida
como el grado de voluntad de una
persona para asociarse, en diversos
grados de intimidad, con personas
de diversa procedencia en cuanto a
raza, religin, nacionalidad, clase
social, etc.
La escala ATDP ha sido aplicada
a 1.100 estudiantes italianos, llegndose a resultados interesantes. Se
verific la hiptesis de una mayor
sensibilidad femenina y de una mayor aceptacin del disminuido mental en la comunidad rural. Los sentimientos experimentados a la vista
de un disminuido fsico se calificaron como de pena (74 por 100), deseo de ayuda (20 por 100), simpata
(12 por 100), embarazo, disgusto,
respeto (en un 4 por 100); en cambio, se estimaron actitudes tiles a
los disminuidos la comprensin activa y el afecto (70 por 100), la indiferencia y la caridad (15 por 100).
VIII.

Conclusin

Actualmente la organizacin socio-asistencial est orientada hacia

la rehabilitacin de los disminuidos.
Algunos sostienen que el objetivo de
la recuperacin debe ser conseguir
cierto grado de autonoma que permita al disminuido integrarse de
manera til y productiva en el contexto econmico-social; otros, ms
numerosos, sostienen una orientacin existencia! de la recuperacin,
entendida como enriquecimiento de
la capacidad de relacin interpersonal. Finalmente, hay un tercer modo
de contemplar el problema de la rehabilitacin de los disminuidos: el
de quien sostiene la necesidad de
una solucin inmediata y radical del

Desviacin

531
problema, eliminando las causas de
la disminucin y la consiguiente
marginacin, que se reducen preferentemente a la realidad socioeconmica y ambiental en la que
muchos nios tienen que realizar las
primeras experiencias de la vida.
Este planteamiento rechaza todas
las estructuras asistenciales, que no
haran ms que agravar la exclusin,
insistiendo en la integracin total, es
decir, en la insercin directa de todos los disminuidos en los ambientes normales.
El peligro, sobre el que se llama la
atencin de los defensores de este
planteamiento, es que la marginacin institucionalizada puede verse
reemplazada por otra individual, no
menos dramtica; entretanto, cada
vez es ms frecuente la propuesta de
experimentar soluciones nuevas de
carcter abierto, polifuncional, sin
sectorialismos y con modalidades de
vida comunitaria.
B. Cattarinussi
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DESVIACIN
SUMARIO: I. Definicin - II. Tipos de desviacin - III. Teoras no sociolgicas de la desviacin; 1. Enfoque biolgico, endocrinolgico,
somatolgico; 2. Enfoque psicolgico; 3. Enfoque econmico y tecnolgico - IV. Teoras sociolgicas de la desviacin: 1. La Escuela de
Chicago; 2. La escuela estructuralista-funcionalista; 3. La Nueva Escuela de Chicago.

I.

Definicin

Una definicin satisfactoria de la

desviacin tiene que incluir necesariamente una referencia a la estructura de un sistema social determina-

Desviacin
do, a su cuadro normativo, a los
procesos de interiorizacin de las
normas y a las expectativas de rol
que se derivan de la interiorizacin
de las mismas. En efecto, la desviacin se define como una infraccin
de la norma social, como un comportamiento disconforme con los modelos y con las expectativas institucionalizadas, como una violacin de las
normas sociales. En otras palabras,
la desviacin es un intento de escapar al control social, que por su naturaleza es un proceso tendente a
garantizar el asentimiento de los actores sociales al cuadro de normas
que constituye el sistema legitimador de una sociedad determinada.
De estas premisas se deduce que la
desviacin es un concepto esencialmente relativo, dado que en el tiempo y en el espacio son muy variables
tanto las normas como los procesos
de control social que las imponen.
En consecuencia, el comportamiento desviado se propaga con
ms evidencia en las sociedades que,
caracterizndose por un cambio estructural y cultural profundo, no
son capaces de garantizar un nivel
elevado de integracin ni mediante
el control interno (el que proporciona la interiorizacin de las normas)
ni mediante el control externo (el
que efectan las prescripciones y
constricciones institucionalizadas).
En efecto, es en este contexto en el
que el cuadro global de las normas
se ve amenazado por el hecho de
que se dan una discontinuidad con
el pasado, un conflicto entre los distintos modelos de comportamiento,
una falta de legitimacin de las normas o de adecuacin y de vigencia
de los valores, una debilidad de los
aparatos coercitivos, etc. En definitiva, se puede concluir que en un sistema no perfectamente integrado
(como lo son todos en alguna medi-

532
da) se da de hecho un nivel de inconformismo, de disensin y de diversidad. Adems, hay que decir
que, para definir la desviacin, no
parece bastar la mera infraccin objetiva de la norma; puesto que en todos los sistemas sociales existen lmites ms o menos amplios de
tolerabilidad frente a las distintas
clases de inconformismo, la desviacin en sentido estricto aparece slo
cuando interviene una definicin,
una etiquetacin o una estigmatizacin (condena) del comportamiento
distinto. Y esto sucede normalmente
cuando el grupo o la sociedad, con
razn o sin ella, atribuye al comportamiento distinto un carcter de disfuncionalidad y de peligrosidad en
relacin con el sistema.
En realidad, el comportamiento
desviado cumple funciones positivas
o negativas segn los diversos contextos. Es verdad que la desviacin
constituye un elemento de disgregacin de los sistemas sociales, que
provoca crisis de identidad en el
seno de los grupos, que acenta el
carcter transitorio de los cuadros
normativos, que empuja a los sistemas de control a una accin constrictiva ms rgida. Pero tambin es
verdad que resulta funcional por varios motivos: es un factor expresivo
que pone de manifiesto la necesidad
y la direccin del cambio, que reactiva procesos redefinidores de los
actores sociales dentro de los grupos, que canaliza las capacidades
creativas y alternativas de los individuos; al sistema social en su conjunto le puede resultar funcional la desviacin incluso como vlvula de
escape de las tensiones, como chivo
expiatorio de los errores, como bolsa
de marginacin de los sujetos peligrosos, como cortina de humo para
ocultar las contradicciones del sistema. De este modo la desviacin, a

Desviacin

533
pesar de su ambivalencia, se erige en
necesidad funcional de los sistemas
sociales.
II. Tipos de desviacin
La fenomenologa de la desviacin es muy compleja y son numerosos los criterios que se adoptan para
agrupar los distintos tipos de comportamiento disconforme. Prescindiendo de la distincin de Lemert
entre desviacin primaria y secundaria, y de la de Merton entre innovadores, ritualistas, renunciantes y rebeldes, sobre las que volveremos
ms adelante, nos parece til la clasificacin de Dinitz (1969): la desviacin como anormalidad (que
comprende a los distintos que no
realizan acciones disconformes: disminuidos fsicos y psquicos), la desviacin como pecado (que comprende a los que niegan los valores
sacrales del grupo: herejes, apstatas, traidores, trnsfugas), la desviacin como crimen (que comprende a
los infractores de las normas sancionadas por leyes), la desviacin como
enfermedad (que comprende a los
drogadictos, a los alcohlicos, a los
enfermos mentales), la desviacin
como alienacin (que comprende a
los contestatarios y a los innovadores, que reaccionan contra la alienacin). Otros autores, en cambio, distinguen los diversos tipos tomando
como base o el grado de profesionalizacin de la desviacin (Clinard,
1963), o el continuum conformismoinconformismo (Cavan, 1962), o la
preponderancia de actitudes activas
o pasivas (Parsons, 1951), o la diversa percepcin que tiene el grupo del
comportamiento distinto (Becker,
1963; Blake y Davis, 1967). Diversas
interpretaciones tericas presentan
otras distinciones.

III. Teoras no sociolgicas

de la desviacin
Son bastante numerosos los intentos de explicacin terica de la desviacin y se sirven de las aportaciones que ofrecen diversas ciencias.
1.

ENFOQUE BIOLGICO,
ENDOCRINOLGICO.
SOMATOLGICO

La escuela criminolgica italiana

(Lombroso, Garofalo, Ferri) atribuye a la desviacin unas bases somticas concretas; de forma ms imprecisa, Kretschmer (1921) y Sheldon
(1940-1954) tratan de establecer una
relacin entre algunas estructuras
somato-psquicas y la tendencia a la
criminalidad, aunque admiten que
tienen mucha importancia el temperamento y la cultura. Tambin han
hecho observaciones anlogas a stas quienes achacan la desviacin a
disfunciones de carcter endocrino,
a enfermedades o a malformaciones
congnitas. Este enfoque lleva a la
conclusin de que el comportamiento desviado es fruto de un determinismo hereditario, conclusin sobre
la que se han hecho no pocas reservas, precisamente porque no es fcil
atribuir un rol de causalidad a las
caractersticas biolgicas a partir de
su simple correlacin con la desviacin
[/'Criminalidad].
2.

ENFOQUE PSICOLGICO

Segn la escuela psicoanaltica, la

desviacin surgira en los casos en
que los componentes instintivos e
inconscientes de la personalidad
(ID) no estn controlados adecuadamente por las instancias del ego y
del superego. Desviado es todo
aquel que no puede aceptar las exigencias que impone el principio de
la realidad, pues an no ha resuelto

Desviacin
los problemas de la tase preedpica
y edpica del desarrollo infantil
[ /'Psicoanlisis].
La teora de los rasgos, en cambio, trata de descubrir algunas caractersticas especficas de la personalidad que puedan atribuirse a los
desviados y que expliquen su comportamiento.
Por ltimo, las diversas escuelas
patolgicas no psicoanalticas interpretan el comportamiento desviado
como efecto de disfunciones psquicas ms o menos profundas (psicosis, neurosis).
Lo que se puede decir de estas
teoras es que en muchos casos permiten efectivamente aislar una causa
explicativa adecuada (aunque no exclusiva) de la desviacin; pero en
otros casos esto no es posible, ya
que la persona desviada no parece
presentar problemas psicolgicos especiales. Finalmente, hay que sealar que en la causacin de la desviacin parece que son determinantes
las numerosas interacciones existentes entre las estructuras de la personalidad y las estructuras de la sociedad (micro y macrosociolgicas).
3.

ENFOQUE ECONMICO
Y TECNOLGICO

La influencia de una situacin

econmica deficitaria en la aparicin
de la desviacin est en el centro de
una problemtica que se ha venido
debatiendo mucho en el mundo occidental desde hace varios aos.
Desde Smith, Ricardo y Marshall,
que consideraban a la miseria como
la causa determinante de muchos
comportamientos anormales (prostitucin, delincuencia, alcoholismo),
hasta Marx, que atribua la alienacin individual y colectiva (y, por
tanto, la desviacin) a la situacin
creada por la estructura productiva
capitalista, se ha tratado de explicar

534
sobre todo las formas de desviacin
de las clases sociales ms bajas. La
hiptesis se basa y ha de enmarcarse, de, todos modos, en una explicacin que tenga en cuenta tambin
las dimensiones ms propiamente
sociolgicas (sin que se excluyan los
factores culturales) y que relacione
la desviacin de los pobres con la
de las clases medias y superiores,
que quiz tienen una explicacin
diversa.
Habra que hacer tambin unas
reservas e integraciones parecidas a
la explicacin tecnolgica, que atribuye la desviacin a las dificultades
que tienen algunos grupos sociales
para adaptarse a las exigencias del
cambio cultural que impone el progreso cientfico, el cual aumenta las
diferencias existentes entre el sistema de las estructuras materiales y el
sistema de los valores.
IV. Teoras sociolgicas
de la desviacin
El enfoque sociolgico de la desviacin tiene un precedente importante en los estudios de Durkheim
sobre el suicidio (El suicidio, 1897) y
se aplica luego con profusin tanto
en las investigaciones sobre el mismo tema llevadas a cabo en Amrica en los primeros aos de nuestro
siglo (West side studies, 1914; Pittsburg survey, de Kellog, 1914) como
en los muchos estudios realizados
por un grupo cada vez ms numeroso de autores (Lynd y Lynd, Burgess, Park, Johnson, McKenzie,
Mowrer, Anderson, Zorbaugh,
Cressey, Shaw, Trasher, etc.), que,
guiados por R. Park, constituyen la
llamada Escuela de Chicago.
1.

LA ESCUELA DE CHICAGO

Estos autores se proponen analizar las correlaciones microsociolgi-

535
cas de los distintos comportamientos desviados que pueden observarse
en una zona o rea limitada y de
gran desorganizacin social. En este
tipo de enfoque est sobrentendido
en parte un presupuesto correlaciona/ sealado por Matza, presupuesto que cuando se atribuye un carcter patolgico a la desviacin se
desplaza al plano de lo social; la
desviacin no es una enfermedad
psquica, sino una enfermedad social
que denuncia el grado de desintegracin existente sobre todo en las
reas urbanas.
La Escuela de Chicago no busca
la etiologa de la desviacin en la estructura general de la sociedad, sino
que se limita a denunciar las incongruencias y la alienacin de la vida
urbana. En otras palabras, el comportamiento desviado nace y se refuerza en el slum (suburbio o barrio), al que se circunscribe y en
cuya dinmica encuentra su explicacin; por eso tiende a convertirse en
un comportamiento tpico, distinto;
en definitiva, el enfoque de la Escuela de Chicago contiene in nuce la
teora subcultural de la desviacin,
que desarrollara luego sobre todo
la escuela funcionalista [ / Ecologa]. As pues, sigue un mtodo correlaciona!, aunque no faltan tentativas importantes de dar al fenmeno
una explicacin dinmica, apoyadas
en la necesidad de explicar las interacciones existentes entre los factores microsociolgicos observados y
los factores psicolgicos (no infravalorados por los autores de este grupo) y, sobre todo, en la necesidad de
comprender los procesos de instauracin del fenmeno.
En este sentido, una de las mejores aportaciones es la de Sutherland.
Su explicacin, definida como teora
de la asociacin diferenciada, pone
en evidencia los procesos de apren-

Desviacin
dizaje; el comportamiento desviado
se aprendera dentro de grupos restringidos, en los que coexisten valoraciones y actitudes tanto favorables
como desfavorables a la violacin
de la norma. Es nicamente la preponderancia de las valoraciones desfavorables (asociada a la mayor frecuencia, duracin e intensidad de
los contactos con sujetos portadores
de dichas valoraciones) la que hace
que se establezca una orientacin
global de las motivaciones, actitudes
e impulsos del sujeto hacia la desviacin. As pues, esta teora niega
importancia a las predisposiciones
especficas del sujeto, as como al
mecanismo determinante de la asociacin. A la teora de Sutherland se
le han hecho muchas observaciones.
Parece ms apropiada para explicar
el crimen organizado que para explicar la desviacin ocasional. No da
razn de los fenmenos de inconformismo que son fruto de la invencin
creativa y no slo del aprendizaje.
No es verificable antes del suceso
delictivo ni plenamente demostrable en el plano emprico. Adems, la
teora de Sutherland, por una parte,
parece infravalorar las variables psicolgicas, sobre todo en su aspecto
dinmico, y, por otra, menosprecia
el influjo de los mass-media que actan fuera de los intmate groups.
No profundiza como sera conveniente en los conceptos de asociacin y de diferenciado; en efecto, se
observa que, a la luz de las teoras
ms recientes sobre el aprendizaje,
ya no se pueden aceptar las definiciones genricas de intensidad, preponderancia, favor y disfavor con
que se califican las diversas valoraciones del comportamiento desviado. Incluso deja sin precisar si las
asociaciones de que se habla son de
naturaleza real o fsica, o si se trata
de grupos de referencia, como quiere

537
Desviacin

536

Glaser. Las ulteriores puntualizacioso anlisis ambiental. Aunque

ciones de Cressey han llevado a la
an no sea realizable una teora geconclusin de que el intento de Su- neral, parece, sin embargo, que slo
therland slo es vlido en la medida
un enfoque ms global del problema
en que constituye el primer enfoque (en trminos de sistema estructuralglobal de la problemtica de la des- cultural) representa la solucin meviacin; pero no cabe duda de que, todolgica ms productiva.
a la hora de analizar cada conducta
El mrito mayor de la Escuela de
disconforme, hay que proceder de Chicago sigue siendo el de haber
forma ms articulada, atendiendo proporcionado una descripcin ardebidamente a las indicaciones de la ticulada y profunda de las reas culpsicologa y sabiendo que es an
turales en que prepondera la desviaprematura una teora general de la
cin (con una referencia especial a
desviacin.
las formas ms estructuradas de desSe puede someter a estas mismas viacin) y paralelamente un conocicrticas el enfoque de Shaw y McKay,
miento analtico de algunos tipos de
que se conoce como teora de la
desviados. En este sentido son ya
transmisin cultural. Estos autores
clsicos los trabajos de Glueck sodan por descontado el hecho de que bre un grupo de delincuentes menoexiste una tradicin cultural desvia- res de Massachussets, as como los
da en algunas reas sociales con un de Shaw y McKay sobre las taxinivel elevado de desorganizacin. dancers de Chicago. En estos autoComo en el caso de Sutherland, el
res, el enfoque correlacional ha alproblema que ellos plantean es el de canzado ya la madurez y abre el
explicar los modos como acceden a camino a una ulterior investigacin
dicha cultura los individuos. Una de carcter ms marcadamente cauvez ms la explicacin se da en tr- sal sobre la desviacin.
minos de aprendizaje, favorecido inicialmente por motivaciones ldicas
2. LA ESCUELA
(conductas desviadas entendidas
ESTRUCTURALISTAcomo juego y diversin), aunque
FUNCIONALISTA
orientado progresivamente en sentido utilitarista y profesional. Sin emEs mrito de R. K. Merton el habargo, queda siempre al descubierto ber encaminado la discusin relativa
el problema esencial del porqu de al significado de la desviacin hacia
una tradicin cultural desviada en una perspectiva ms amplia. La hiunos barrios y no en otros, proble- ptesis central de la teora de Merma que reanudara de una manera ton hace consistir el comportamienms orgnica la escuela funcionalis- to desviado en un sntoma (que es
ta, que parte de la hiptesis de una tambin respuesta) de disociacin
subcultura desviada.
(disjunction) entre las metas culturaLos intentos de Sutherland y de les propuestas y prescritas a todos y
Shaw y McKay se han frustrado no los caminos socialmente previstos y
slo por las carencias metodolgicas estructurados para alcanzar esas
y tericas ya indicadas, sino tam- metas (es decir, los medios institubin por la estrechez de perspectiva cionales que regulan el acceso a las
de la Escuela de Chicago, que sacri- mismas). Merton indica que la sofica la aportacin del cuadro socio- ciedad insiste sobre todo en las melgico general en aras de un minu- tas y no tanto en los medios y mto-

dos, que se dejan ms bien a la

iniciativa de los individuos. De aqu
la interpretacin basada estrictamente en el criterio eficacista del
esfuerzo por alcanzar las metas y
la bsqueda indisciplinada (o sea,
competitiva) de los medios, legtimos o ilegtimos, para realizar los fines. As pues, la disociacin se deriva de varios hechos concurrentes: la
maximizacin de las metas (considerada como criterio definitivo de
valoracin del xito individual), la
desigualdad real entre todos y cada
uno de los individuos en cuanto a
puntos de partida y en cuanto a
oportunidades, la persistencia a pesar de todo de las presiones sociales
hacia el xito (desaprobando la actitud de los renunciantes y atribuyendo el fracaso a la responsabilidad
individual y no al carcter irrealizable de las metas).
La desviacin surge cuando, en
vez de aceptar las metas y los medios institucionalizados (conformismo), se buscan otras modalidades
de adaptacin para resolver los problemas de la disociacin entre metas
y medios [ /'Adaptacin].
Los tipos ms comunes de adaptacin son la innovacin (aceptacin
de las metas, uso de medios no consentidos institucionalmente), el ritualismo (rechazo de las metas, fidelidad a los medios institucionalizados), la renuncia (rechazo tanto de
las metas como de los medios) y
la rebelin (repulsa de las metas y
de los medios, sustituyndolos por
otros).
Sobre el esquema de la teora de
Merton se han ido entrecruzando
observaciones y crticas, dirigidas a
precisar el significado general de la
desviacin. La aportacin ms importante ha sido la de Cohn, para
quien la desviacin, al menos en el
caso de la delincuencia de menores,

Desviacin
se presenta como un tpico problema
de clase; florece en las reas de bajo
nivel social (clases obreras), que registran grandes concentraciones de
sujetos con los mismos problemas
de adaptacin a la sociedad. La desadaptacin se deriva del hecho de
que estos sujetos no han sido socia-^
fizados debidamente desde nios
para poder creerse capaces de realizar las expectativas que la clase media fija para todos (y que stos, en
realidad, slo creen al alcance de
unos pocos). En sus frecuentes cotejos con una sociedad ms abierta, en
la escuela, en la diversin, en el trabajo, se sienten en desventaja, sabiendo que no alcanzarn nunca determinadas metas; para no perder la
propia estima, no les queda ms que
la posibilidad de socializarse dentro
del cuadro de metas-medios que les
ofrece su clase social, aunque dicho
cuadro contraste muchas veces con
el institucionalizado. La subcultura
que esto origina les evita a estos sujetos los riesgos de la confrontacin
y les confiere un status no conflictivo. Segn Cohn, la subcultura desviada implica una conducta no utilitarista (es decir, no persigue fines
pragmticos), es maliciosa (slo por
el gusto de hacer algo distinto), negativista (en contra del sistema), hedonista a corto plazo y solidaria a
nivel de grupo.
Aunque algunos autores (Miller y
Kvaraceus) se han declarado sustancialmente de acuerdo con Cohn,
otros muchos (Sykes y Matza, Bordua, Kitsuse y Dietrick, Short y
Strodbeck y otros) han criticado algunos puntos no esenciales de su
teora. Se ha negado que las clases
populares rechacen los valores de la
clase media, se ha dudado de la posibilidad de aplicar universalmente
el modelo propuesto y se ha destacado la importancia de la presin

Desviacin
ambiental. Cohn, aceptando algunas crticas, ha elaborado una tipologa amplia de las subculturas delictivas: la subcultura de la agresividad
masculina, la de la conflictiva, la de
los drogadictos, la orientada al robo
semiprofesional.
La orientacin de Merton y de
Cohn la han seguido luego Cloward o Ohlin, que aceptan de manera general el hecho de que hay que
hablar de subcultura desviada y de
que las causas fundamentales de la
desviacin tienen que buscarse en la
disociacin entre metas y medios.
Pero aaden algunas observaciones
importantes. Ante todo, se necesita
suponer de antemano que los muchachos de las clases inferiores aceptan las metas propuestas por la clase
media. Lo que dispara la desviacin
es el hecho de que a tales muchachos les es imposible confiar en los
medios legtimos institucionalizados
para conseguir las metas. Saben que
el acceso a los mismos les est impedido de hecho por situaciones de injusticia econmica; el motivo de su
desviacin no est en que sean incapaces de imaginar la consecucin de
las metas (con la consiguiente segregacin dentro de la subcultura de
clase), sino en que constatan su exclusin efectiva de los medios legtimos. La oportunidad que se les
ofrece de acceder a medios ilegtimos precipita la desviacin cuando
existen estructuras que facilitan esa
opcin. Si tales estructuras estn
bien integradas en un contexto social, es decir, si los comportamientos desviados se aceptan lo mismo
que los conformistas (como sucede
en algunos barrios o ambientes de
tradicin delictiva), entonces la
oportunidad es positiva, ya que en
el microambiente no se dan oposiciones a la desviacin. Pero si las estructuras estn aisladas, entonces la

538
subcultura desviada se forma con
mayor dificultad, ya que surgen
conflictos en el microambiente, que
reacciona contra la desviacin.
Por tanto, Cloward y Ohlin parecen afirmar que la desviacin es fundamentalmente una eleccin de medios ilegtimos para alcanzar metas
prescritas y compartidas (aunque estn impuestas por una clase superior), cuando existen oportunidades
que facilitan la canalizacin en tal
sentido. Por eso esta teora se sirve
de las indicaciones de la Escuela de
Chicago (de su concepto de opportunity), integrndolas en la perspectiva
de Merton simplificada. Sobre esta
base, Cloward o Ohlin ofrecen una
tipologa de la desviacin articulada
de este modo: subcultura delictiva
(robo, extorsin, apropiacin ilcita), subcultura conflictiva (violencia
como medio de promocin social),
subcultura abstencionista (caracterizada por el refugio en la droga y en
el alcohol, tras el doble fracaso en el
uso de los medios legtimos y de los
ilegtimos, como caminos de xito y
de afirmacin).
La hiptesis de Cloward y Ohlin
se ha ganado las simpatas de muchos autores (Miller, Fischer, Kinch,
Elliott, Robin, Spergel, Short), pero
tambin se le han puesto algunas reservas (Bordua, Matza, Schrag, Yablonski); en su conjunto, parece ser
el fruto ms maduro del enfoque estructuralista-funcionalista.
3.

LA NUEVA ESCUELA
DE CHICAGO

Partiendo de un anlisis ms cuidado de las fases del proceso de la

desviacin, los autores de esta escuela (Becker, Lemert, Goffman,
Matza, Tannembaum, Kitsuse) llegan a conclusiones que parecen
como el desarrollo de algunas indi-

539
caciones del enfoque funcionalista.
En efecto, para ellos la desviacin
no slo se define como una reaccin
contra las incongruencias estructurales de la sociedad, sino tambin
como un efecto de los mecanismos
de control montados por el sistema
para estigmatizar los intentos de disconformidad cultural. Lo que constituye la desviacin es la accin de
manipulacin, definicin y reduccin
que tiende a neutralizar y marginar
al que se desva, considerado como
un atentador potencial o actual contra el cuadro normativo del establishment. En este sentido, sugiere
Lemert que se utilice una distincin
clara entre desviacin primaria y
desviacin secundaria.
La desviacin primaria corresponde a la violacin de una norma social mediante un acto disconforme
con la misma. Suele tratarse de una
conducta reactiva, movida por el influjo de circunstancias favorables y
que, no obstante, se realiza en medio de muchas dificultades, en cuanto que el sujeto advierte, al menos
confusamente, que est cumpliendo
un acto condenable. Justamente por
ello, el sujeto trata de superar la dificultad o haciendo hincapi en su
libertad interior, que le permite infravalorar la estigmatizacin a que
se arriesga, o neutralizando los sentimientos de culpabilidad inherentes
a la violacin de las metas culturales
institucionalizadas. La eleccin del
comportamiento desviado depende
en un segundo momento de un proceso de aprendizaje social (Becker),
en el que la estructura actual del
self hace de mediacin selectiva entre la situacin ambiental (micro y
macrosociolgica) y el cuadro de las
necesidades, motivaciones y valores
psicolgicamente importantes para
el sujeto. En otras palabras, el individuo encuentra significativa la res-

Desviacin
puesta desviada en relacin con las
situaciones-estmulo que se le plantean en ese momento. En la perspectiva de la Nueva Escuela de Chicago
no se ha profundizado mucho en
este aspecto, ya que la verdadera
causa de la desviacin es el momento sucesivo a la estigmatizacin social, hasta el punto de que Lemert
no vacila en definir como fortuitos
los factores que influyen en la desviacin primaria. Es la lenta sucesin de los comportamientos desviados primarios, intercalados por
estigmatizaciones sociales cada vez
ms graves, la que explica que se
vaya instaurando una personalidad
desviada. En definitiva, la desviacin primara es sintomtica V situacional; es decir, es una violacin de
las normas provocada y sostenida
por factores que incitan de diversas
maneras al disconformismo (desviacin sintomtica) o una adaptacin
a situaciones imprevistas y nuevas
que no se corresponden con modelos tradicionales vlidos (desviacin
situacional).
La desviacin se hace, en cambio,
sintomtica o secundaria cuando algn grupo que ejerce su control sobre el individuo interviene con un
acto definitorio, declarando disfuncional el comportamiento distinto en
relacin con el sistema de mediosfines de la sociedad. La estigmatizacin se manifiesta mediante trminos negativos o despectivos, ms o
menos explcitos, y sobre todo se
concreta en la institucin de agencias destinadas a controlar la desviacin, a.lo mejor justificadas con objetivos teraputicos y recuperativos
falsos. Este acto de condena produce muchos efectos negativos en el
sujeto, sobre todo cuando se lo recluye en las llamadas instituciones
totales; entonces surgen en su psicologa los sentimientos de carencia, la

Desviacin
autodevaluacin y la crisis de identidad, que a largo plazo lo bloquean
en su comportamiento y canalizan
su conducta hacia modelos disconformes. Fuera de algn que otro
caso de autocastigo, el sujeto vive el
sentimiento de segregacin y de
marginacin como una imposicin
de roles bien precisos e irreversibles,
imposicin que a veces se refuerza
con la pertenencia y participacin
en grupos para los que la desviacin
se convierte en la razn de vida esencial. Por eso la persona desviada se
ve excluida progresivamente incluso
de los grupos sociales para los que
la desviacin no debera ser un motivo suficiente de exclusin (por
ejemplo, del trabajo); se la juzga teniendo como nica mira el que sea
distinta, aun cuando esto no es de
hecho el criterio fundamental que
determina su status; se la condena al
aislamiento, pues la sociedad no
cree en su capacidad de integracin
conformista (o considera ms funcional que siga en la desviacin),
aunque se preocupe por establecer
instituciones de terapia o de recuperacin. Por lo dems, es difcil convencer a los centros de control social de la sinceridad de los desviados
en relacin con su reinsercin.
El encapsulamiento en una subcultura desviada (arraigada o no en un
grupo determinado) ofrece ciertamente algunas ventajas al desviado;
le permite neutralizar sentimientos
de culpa o de exclusin, aprender
conductas capaces de asegurarle
cierta supervivencia y mantener ciertas relaciones institucionales con la
sociedad; pero la verdad es que le
obliga a reorganizar su propia vida
en torno a intereses nuevos, haciendo as irremediablemente ms profundo el gap con el establishment.
En esta ltima fase de la desviacin
es caracterstica la elaboracin de

540
una ideologa, que es fundamentalmente un intento de racionalizar y
de legitimar post factum una situacin de marginacin. Esta ideologa
puede contener motivaciones objetivamente fundadas (por ejemplo, la
conciencia de que la propia marginacin est en funcin de la estructura social y del correspondiente
control ejercido por los centros de
poder); pero con frecuencia se evapora en pseudomotivos (como, por
ejemplo, la conviccin de que en el
fondo la desviacin es una conducta
no slo legtima, sino incluso la mejor ideal y moralmente), a medida
que se va radicalizando la marginacin.
Las intuiciones de la Nueva Escuela de Chicago han sido ampliamente acogidas y desarrolladas por
socilogos y agentes sociales empeados en resolver los problemas de
la delincuencia de menores y adulta,
de la enfermedad mental, de la desadaptacin fsica y psquica, de las
minoras tnicas y lingsticas, de la
marginacin en general. Los escritos
y las intervenciones ms recientes se
han ocupado del proceso de exclusin por el que se transforma a los
distintos en desviados. En el centro
de este proceso se ha descubierto el
carcter autoritario e inhumano de
una sociedad que se ha dado un modelo de desarrollo tal que exige a todos los miembros del sistema no
slo el asentimiento a la ideologa
de la productividad y del conflicto,
sino tambin un nivel elevado de eficiencia [ S Desventaja].
De aqu que no se tolere a los sujetos imposibilitados para producir
o decididos a rechazar la ideologa;
ms an, que se intente aislar a los
distintos en instituciones totales, en
las que se pretende recrear para
ellos un mundo aparte, donde viven
bajo el signo de la condena y en una

541

Discriminacin

alienacin progresiva [ /'Institucin

total].
La praxis que se deriva de la toma
de conciencia de estos problemas se
orienta claramente en dos direcciones: por una parte, denuncia el carcter alienante y manipulador de
las instituciones totales (crcel, instituto de reeducacin, manicomio,
cuartel, asilo de ancianos, etc.) y en
general de las estructuras asistenciaes (orfanato, hospicio, etc.); por
otra, promueve experiencias alternativas, que tienden a abrir tales instituciones, a fin de reinsertar gradualmente y con pleno derecho a los
distintos en la sociedad [ /Asistencia].
Obviamente, esta praxis tiene un
significado y un alcance poltico,
pues entraa desde su origen una
crtica radical del modelo de sociedad (identificado con el capitalista)
que produce la desviacin, y plantea, adems, otra exigencia poltica,
la de una sociedad distinta, democrtica e igualitaria.
G. Milanesi
BiBLIOGRAFfA: Antn J. de. Juventud difcil
y delincuencia juvenil. Direccin General de
Juventud y Promocin Socio-Cultural, Madrid
1982.Ballester Ros I., Notas sobre la evolucin y caractersticas de la delincuencia espaola, en "Rev. Internacional de Sociologa" 90
(abril-junio 1965) 243-253, 91-92 (julio-diciembre 1965) 435-459.Basaglia F. y Basaglia F
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Becker H.S., Los "otros" entre nosotros. Sagitario, Barcelona 1966; Los extraos. Sociologa
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Mxico 1964.Piten T., Teoras de la desviacin, Nueva Imagen, Mxico 1980.Wheeler
S., Desviacin social, en Smelser (ed.). Sociologa, Euroamrica, Madrid 1970.

DISCRIMINACIN
SUMARIO: 1. Definicin y marco conceptual II. Discriminacin positiva y negativa - III.
Dimensin emprica y dimensin tica - IV.
Relaciones prejuicio-discriminacin - V. Criterios, formas y mbitos de discriminacin - VI.
Consecuencias de la discriminacin: segregacin, conflicto, efectos econmicos, poder y
"status", reacciones psicolgicas.

I.

Definicin y marco conceptual

Discriminar, en su sentido ms
amplio y neutral, significa distinguir
o diferenciar. La distincin o discriminacin se hace siguiendo unos
criterios que pueden disponerse en
escala desde los aceptados como
profundamente vlidos y legtimos
hasta los considerados, en cambio,
como invlidos e injustos.
Sobre estas bases, pueden darse
tres tipos de discriminacin:
1) Discriminacin normativa: trato diferencial que se basa en modelos aceptados de superioridad o de
propiedad, y que a menudo se encuentra codificado en las leyes y
normas positivas (por ejemplo, la
distincin legal entre nio, adulto,
anciano, etc.).
2) Discriminacin social: trato
considerado generalmente como invlido, que se basa en criterios inaceptables por violar costumbres o
leyes, que, no obstante, es aceptado
por sectores significativos de la sociedad y que es sostenido por normas secundarias (por ejemplo, el re-

Discriminacin
chazo de la convivencia con determinados grupos tnicos).
3) Discriminacin individual: trato diferencial referido a la esfera individual y personal, que viola todos
los modelos establecidos, leyes o
costumbres, y que no cuenta con
apoyo alguno de parte de subgrupos
o de normas secundarias (por ejemplo, el profesor que favorece a un
alumno).
La sociologa se interesa por los
dos primeros tipos, en especial por
la discriminacin social. Puede decirse que la discriminacin es un hecho universal que, en ltimo anlisis, encuentra su fundamento en las
diferencias existentes entre los hombres; una concepcin que considerase iguales a todos los nombres sera
fuertemente discriminatoria. Muchas veces la discriminacin est
institucionalizada y sancionada por
la cultura; por eso es tan poco perceptible, considerndose como justa
y/o natural. Los socilogos convienen en definir la discriminacin social como un trato diferencial que se
da a ciertas personas por el hecho
de pertenecer a determinados grupos. En otras palabras, la discriminacin es un trato diferencial que se
basa en criterios arbitrarios, irrelevantes e injustos, con el resultado de
que algunas personas, en cuanto
pertenecientes a determinados grupos, gozan de ventajas indebidas o
sufren desventajas injustificadas.
Estudiando la discriminacin,
Antonovsky ha dado con las motivaciones y las condiciones que hacen que surja y se mantenga este
fenmeno. Entre las motivaciones
cabe enumerar;
posibles beneficios econmicos,
sociales o polticos;
ventajas derivadas del control
monopolista;

542
miedo y otros motivos parecidos.
Las condiciones son:
escasez de recompensas y oportunidades;
objetivos compartidos;
desigualdad en cuanto a poder.
Por su parte, el economista Becker ha elaborado una teora de la
discriminacin desde el punto de
vista del mercado, completando el
anlisis psicolgico y sociolgico de
las causas de la discriminacin con
un anlisis econmico de las consecuencias.
Los principales estudios sobre el
problema de la discriminacin (que,
junto con el prejuicio y el conflicto
de grupo, son los aspectos ms tratados de las relaciones entre los grupos) son de tipo sociolgico y psicolgico, prevaleciendo, por desgracia, con demasiada frecuencia uno
de estos aspectos sobre el otro. Lo
que se debera hacer es descubrir y
distinguir en la discriminacin las
partes que dependen de las variables
de la personalidad, de las variables
de la estructura social y de la interaccin entre unas y otras. A la personalidad y a la estructura social (el
poder) tambin hay que aadir
como causas y explicaciones probables de la discriminacin el contexto
cultural y las experiencias vividas
como nicas y personales.
II.

Discriminacin
positiva y negativa

Hablamos antes de las ventajas y

desventajas, dado que la discriminacin puede ser positiva o negativa,
es decir, favorable o desfavorable.
El hecho de que en general seamos ms sensibles a la discriminacin negativa se debe probablemen-

Discriminacin

543
te a nuestra psique; en efecto, somos
ms reacios a reconocer un trato diferencial (discriminacin positiva).
En el anlisis de este fenmeno importa distinguir si la pertenencia a
los grupos que supone la discriminacin es una pertenencia asignada o
adquirida, teniendo en cuenta, lgicamente, que esta dicotoma no es
absoluta. Por ello, el problema del
individuo es el de pertenecer a grupos discriminados positivamente o a
grupos que no sufren ninguna discriminacin negativa, con todas las
implicaciones que se derivan de la
tendencia al oportunismo o a la adhesin al principio tico contrario a
los cambios de pertenencia. Todo
individuo, por el hecho de que forma parte a un tiempo de varios grupos sociales (pluripertenencia), sufrir discriminacin o se beneficiar
de ella segn qu grupo o combinacin de grupos destaque en una situacin discriminatoria determinada. Por eso es importante saber cul
de los grupos de pertenencia est
afectado por la discriminacin. La
forma ms fuerte de discriminacin
es la que se basa en la pertenencia a
un solo grupo, excluyendo a todos
los dems.
III.

Sustancialmente, dos son las dimensiones de la discriminacin. La

primera nos plantea si tiene justificacin moral el trato diferencial; la
segunda, si esa posible justificacin
tiene algn sentido lgico, si es racional con vistas a conseguir ciertos
objetivos. El anlisis de la discriminacin en estas dos dimensiones requiere obviamente instrumentos diversos. En general, se puede decir
que la discriminacin parece suscitar graves cuestiones morales y que
toda cuestin moral parece situarse
ms all del mbito del anlisis y de
la determinacin cientfica. En este
ltimo campo, la racionalidad de la
discriminacin se reduce a la cuestin de si es lgicamente consistente
con los objetivos fijados. Se puede
observar, por ejemplo, que la discriminacin en el mbito del empleo
(se rechaza a los negros para ciertos
trabajos) no es racional, si se tienen
en cuenta los objetivos del proceso
selectivo, que piden sin ms para un
puesto determinado una persona
preparada y capaz, independientemente del grupo a que pertenezca.
Es difcil admitir el comportamiento
irracional, mientras que es muy comn la discriminacin (irracional)
justificada a base de racionalizaciones.

Dimensin emprica
y dimensin tica
IV.

Para calificar el trato diferencial o

los criterios en que ste se basa hemos utilizado los adjetivos vlido,
legtimo, injusto, arbitrario, irrelevante, etc. Como puede advertirse por estos mismos calificativos,
la discriminacin nos coloca frente
a dos cuestiones de fundamental
importancia: a) la discriminacin,
tiene justificacin tica o moral?;
b) puede justificarse en trminos
analticos o empricos?

Relaciones
prejuicio-discriminacin

En el estudio de las relaciones entre los grupos es preciso distinguir

entre actitud o tendencia a obrar
(prejuicio) y comportamiento o accin manifiesta (discriminacin). La
tendencia a obrar no siempre desemboca en una accin abierta y
manifiesta, como tampoco el comportamiento supone siempre una
actitud. Por ende, las relaciones en-

Discriminacin
tre prejuicio y discriminacin pueden sintetizarse de este modo:
prejuicio sin discriminacin:
cuando no se tiene la oportunidad
de traducir una actitud hostil en un
comportamiento discriminatorio o
cuando existen fuertes inhibiciones
que impiden dicha operacin;
discriminacin sin prejuicio:
cuando se discrimina por simple
tendencia al conformismo o por presiones externas, sin que exista la actitud correspondiente.
A la pregunta de si el prejuicio es
causa de discriminaciones cosa
muy frecuente, sin que dejen de intervenir tambin otros factores o
de si la discriminacin se encuentra
entre las causas del prejuicio a
partir de un comportamiento discriminatorio se puede llegar, mediante
racionalizaciones, a adquirir fuertes
prejuicios, parece que lo ms
oportuno es responder que en la
mayor parte de los casos, comprobados incluso por la realidad emprica, se trata de un reforzamiento
recproco de ambas dimensiones
[ S Prejuicio].
V. Criterios, formas
y mbitos de discriminacin
Los criterios o las diferencias simblicamente ms importantes en los
que se basa la discriminacin varan mucho de una sociedad a otra y
dependen sustancialmente de la dinmica de los contactos entre los
grupos, es decir, del modo histrico
como se han desarrollado estas relaciones y de los valores bsicos del
grupo dominante. Sin pretender ser
exhaustivos, podemos decir que los
principales criterios en que se basa
la discriminacin son la raza, la nacionalidad, la religin, la cultura, y

544
hasta la edad, el sexo, las profesiones, la clase social, el status, la eficiencia fsica, la "normalidad" psquica, etc.
Lo mismo que los criterios, tambin las formas y los mbitos en que
se manifiesta la discriminacin pueden ser muy variados. Las formas
pueden clasificarse en tres tipos, que
son los ms importantes:
restricciones en el campo de la
movilidad social, es decir, negacin
de oportunidades;
restricciones en el campo de la
movilidad fsica, es decir, segregacin;
obstculos contra la adquisicin de autoestima y de la armona
psquica.
Los mbitos en los que con mayor frecuencia se manifiesta la discriminacin social son:
1) Empleo. En el mundo laboral,
y por lo que se refiere a proporcionar puestos de trabajo, se ha dado
un incremento de la discriminacin
y de la segregacin en contraste con
la selectividad funcional. Lgicamente, hay tambin sectores en los
que ciertas discriminaciones no son
posibles. En general, puede decirse
que la discriminacin y la estratificacin (jerarqua entre los diversos
grupos) suelen caminar juntas. En
los grupos socalmente discriminados en sentido negativo se observa
una dosis fuerte de subempleo; son
tambin stos los primeros en quedar en paro.
2) Sector econmico (en general). La discriminacin se puede manifestar en numerosas entidades,
instituciones y agentes econmicos.
Los bancos no dan prstamos, las
entidades aseguradoras no aceptan
determinados contratos, los productos no encuentran salida en el mercado, etc.

545
3) Asentamiento. Aqu la discriminacin se traduce en segregacin
residencial. El grupo dominante no
quiere mezclarse con otros grupos, a
los que por ello impone una distancia espacial (negando permisos de
construccin o arrendamientos de
pisos).
4) Educacin. Con frecuencia se
observa un nivel bajo de educacin
en los grupos discriminados. Esto
puede deberse a la falta de escuelas
o a la escasa calidad de las mismas o
a la prohibicin de acceder a las escuelas de la clase dominante. En
otros casos, para no seguir siendo
discriminados por el tipo de educacin, los miembros de un grupo minoritario (ordinariamente tnico)
acceden a las escuelas de la clase dominante, que se convierten as en vehculos de asimilacin.
5) Participacin social y poltica.
Adems de la discriminacin que se
manifiesta mediante el rechazo de
contactos interpersonales, impidiendo las agrupaciones informales (entre miembros de grupos diversos) o
formales (asociaciones, clubes) y
otras muchas actividades sociales
(culturales, recreativas, etc.), se observa tambin la creacin de obstculos contra la participacin en la
vida poltica. La representacin de
los grupos discriminados en los rganos electivos o en las instituciones
polticas en general muchas veces es
dbil o inexistente. En una palabra,
estos grupos no gozan de todos los
derechos civiles y polticos.
6) Otras formas. Tambin los
rganos estatales llevan a cabo una
actividad discriminatoria considerable con sus procedimientos: expulsiones, limitaciones de residencia o
recorte de derechos en general, persecucin penal desproporcionada
con las transgresiones, etc. En el
mbito sanitario y religioso se han
18

Discriminacin
descubierto tambin numerosos casos de discriminacin.
VI.

Consecuencias
de la discriminacin

Las consecuencias de la discriminacin pueden subdividirse en dos

grandes categoras: consecuencias
socio-econmicas y consecuencias
psicolgicas. De todas formas, no
hay que olvidar que, siendo la discriminacin un aspecto de las relaciones entre los grupos, las consecuencias o las reacciones contra la
discriminacin no son ms que una
fase de ese crculo vicioso en que las
consecuencias asumen el rol de causa de las discriminaciones sucesivas.
En ltimo anlisis, la accin discriminatoria provoca resistencias y
oposiciones que pueden desembocar
en conflictos incluso violentos o
bien erosiona la cohesin y la conciencia del grupo, lo cual puede llevar a la desorganizacin social y psquica.
Las consecuencias o las reacciones psicolgicas las analizaremos
aqu tanto desde el punto de vista
del discriminado como desde el de
quien discrimina.
1) Segregacin. La segregacin
puede ser una consecuencia, mas
tambin una forma de discriminacin. Analticamente, puede subdividirse en voluntaria e involuntaria.
El segundo tipo, que es el que nos
interesa, implica esencialmente la
imposicin de una distancia social
entre el grupo dominante y el grupo
discriminado (al que se considera
como inferior e indeseable), la cual
se expresa en una separacin fsica.
La forma ms frecuente y llamativa
es la segregacin residencial (gueto,
chabolismo); pero no faltan ejemplos de otros tipos de segregacin

Discriminacin
social (restaurantes para negros, segregacin en los medios de transporte, etc.). Puede considerarse
como un medio de control de la clase dominante sobre la minora.
2) Conflicto. La relacin entre
discriminacin y conflicto no siempre es lineal y unidireccional. Sin
embargo, la respuesta a la discriminacin es a menudo una reaccin de
hostilidad abierta. La paciencia alcanza un punto de ruptura (determinado tambin por abundantes factores y situaciones ocasionales), con lo
que la relacin se transforma en un
conflicto ms o menos violento. La
ltima fase de este proceso puede
ser la eliminacin fsica o el genocidio. Estos fenmenos conflictivos
los ha estudiado ampliamente la
teora psicoanaltica de la agresividad como respuesta a las frustraciones. La existencia de los fenmenos
conflictivos depende mucho del contexto poltico y cultural. Podemos
aadir que otros fenmenos no suelen ir precedidos de una preparacin
(pensemos en la explosin de las rebeliones raciales, que son uno de los
tipos ms frecuentes) e incluyen
fuertes cargas emotivas. Los que
pertenecen al grupo dominante difcilmente consiguen disociar la actitud hacia las manifestaciones violentas de la actitud (y comportamiento)
hacia los que pertenecen al grupo
discriminado.
3) Efectos econmicos. La cuestin de las repercusiones econmicas de la discriminacin en general
es bastante compleja, si se quieren
analizar los costes y los beneficios
tanto del discriminador como del
discriminado. En efecto, a las ventajas en trminos de prestigio y de poder econmico que consigue el grupo
dominante hay que oponer los cos-

546
tes y las prdidas que origina el
mantener a los dems grupos en un
estado de subordinacin. Est claro
que lo que hace que persista el fenmeno de la discriminacin es el margen de utilidad que proporciona al
grupo dominante. Merece una valoracin parecida el problema de la
mayor o menor productividad total
que se sigue de la discriminacin.
Dada esta desventaja econmica
(explotacin) para los grupos discriminados, son muchos los que ven en
ella la nica motivacin que est detrs de la discriminacin. En este
campo, los autores se han dedicado
principalmente a analizar como indicadores de la situacin de discriminacin la evolucin de la renta
media, per cpita o familiar, su distribucin por los diferentes sectores
de empleados y las tasas de desempleo correspondientes a los diversos
grupos.
4) Poder y "status". El debilitamiento del poder y el control del
grupo discriminado son una de las
consecuencias principales de la discriminacin; es ms, con frecuencia
son hasta el objetivo de la misma.
La proporcin entre el nivel del poder y la cuanta de los miembros del
grupo discriminado normalmente es
inversa: mientras ms importante y
elevado es el nivel del poder, menos
numerosos son entre sus detentadores los que pertenecen al grupo discriminado. Hay una estratificacin
de la sociedad que asigna a los grupos distintas posiciones (a los discriminados, las inferiores; a los dominantes, las superiores) y que repercute fuertemente en el status de cada
uno de los que pertenecen a los grupos subordinados. Estos experimentan una incongruencia y una prdida de status al ser discriminados en
razn de su pertenencia.

Droga

547
5) Reacciones psicolgicas. Las
consecuencias de este tipo han sido
analizadas profusamente por la psicologa y por las dems ciencias y
disciplinas relacionadas con ella.
Entre las principales consecuencias
que afectan a los sujetos discriminados pueden citarse la inseguridad,
la necesidad de status, el sentimiento
de culpabilidad, la proyeccin, la represin, la compensacin, el contraprejuicio, el cinismo, la apata, etc.
Entre los discriminadores, en cambio, pueden observarse sobre todo
la esquizofrenia moral, la necesidad
de racionalizaciones y el sentimiento
de culpa. Desde el punto de vista
psicodinmico, algunas de estas reacciones se consideran como mecanismos de defensa.
E. Sussi
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DROGA
SUMARIO: I. Problemas de definicin y t
clasificacin - II. Problemas de cuantificacin III. Problemas de interpretacin y comprensin del fenmeno: predisposiciones psicolgicas, correlaciones microsociolgicas, correlaciones macrosociolgicas - IV. Recuperacin
del toxicmano.

La difusin creciente de la drog a

en los pases industrializados de Occidente ha vuelto a plantear un problema que ya tuvo gran relevancia
en otras pocas. Pero el fenmeno
se presenta hoy con caractersticas
nuevas y complejas.
I.

Problemas
de definicin y de clasificacin

Desde hace unos cuarenta aos,

los autores se esfuerzan por definir
la droga y los comportamientos humanos relacionados con ella, sin haber llegado todava a una terminologa comn. Sin embargo, contamos
ya con algunos conceptos bastante
identificables:
Droga: frmaco, es decir, sustancia modificadora de algunas funciones del organismo y, desde este supuesto, capaz de crear dependencia
o toxicomana.
Toxicomana: estado de intoxicacin (alteracin psquica y eventualmente somtica), peridica o crnica, producido por el uso o consumo
repetido de una sustancia. Los aspectos tpicos de esta intoxicacin
parecen ser los siguientes: deseo irrefrenable o necesidad de seguir consumiendo un frmaco, tendencia a
aumentar la dosis (o sea, tolerancia),
dependencia psquica (necesidad
compulsiva de los efectos psquicos
que produce la sustancia txica) y/o
dependencia fsica (caracterizada por
el sndrome de dependencia, es decir,
por una serie de sntomas que apa-

Droga
recen de improviso cuando se interrumpe el consumo de una droga),
junto con otros efectos negativos
para el individuo y para la sociedad.
Hbito: condicin derivada del
consumo repetido de una droga, que
entraa deseo, mas no necesidad, de
esa sustancia (dependencia psquica
y no fsica), que no induce tolerancia y que produce efectos nocivos
para el individuo, mas no para la
sociedad.
Existe una variedad enorme de
drogas y su clasificacin resulta sumamente difcil, prestndose a
abundantes controversias por los
muchos criterios que en ella pueden
adoptarse (criterios clnicos, qumicos, farmacolgicos). De todas formas, una descripcin completa debera tener en cuenta el origen de la
sustancia, la eventual dependencia
psquica (DP) o fsica (DF), el grado
de tolerancia (T), los efectos a corto
o a largo plazo, cuando se trate de
dosis medias o masivas y de un consumo continuado. Sin dejar de remitir a los trabajos de los especialistas
sobre el tema (Varenne, por ejemplo), podemos sealar al menos las
siguientes distinciones:
1) Alucingenos: comprenden los
productos derivados de la cannabis
india (como la marihuana, el hachs,
el THC) y del cido lisrgico (como
el LSD, el DMT, el STP, la mescalina, la psilocybina, etc.). El primer
subgrupo se caracteriza por una DP
moderada, una DF incierta y una T
ausente; el segundo, por una DP
baja, por una DF nula y por una T
segura.
2) Excitantes o estimulantes:
comprenden sobre todo las anfetaminas (benzedrina, metedrina, dexedrina y semejantes), caracterizadas
por una DP y una DF nulas y una T
segura, y los productos cocanicos.

548
con una DP alta, una DF nula y
una T alta. Pueden aadirse los antidepresivos (DP baja, DF nula y T
espordica), los cafenicos y los nicotnicos (DP parecida a la de los productos cocanicos).
3) Estupefacientes: comprenden
ante todo los productos opiceos (o
narcticos), como la herona, la codena, la metadona, el opio, etc.,
con una DP, una DF y una T altas.
Pueden aadirse tambin los tranquilizantes (con DP y DF moderadas y T ausente), los barbitcos
(nembutal, seconal, etc., de efectos
parecidos a los de los narcticos),
los inhalantes (aerosol, etc., con DP
alta, DF nula y T posible) y los alcohlicos (con DP alta, DF moderada y T posible).
Para que esta clasificacin pueda
considerarse exhaustiva tiene que
completarse con una descripcin
ms precisa de otros elementos que
determinan el cuadro global de los
efectos producidos por cada una de
las sustancias: dosis, pureza, presencia de otras drogas, modalidades de
consumo, duracin media del efecto, personalidad del sujeto, ambiente en que se droga, etc.
Finalmente, hay que aadir que
generalmente a la nicotina, a la cafena y al alcohol no se les considera
como drogas en sentido estricto;
esto no quita para que el abuso de
estas sustancias provoque efectos
nocivos, incluso graves, tanto en los
individuos como en la sociedad.
II.

Problemas de cuantificacin

El fenmeno de la venta y consumo de la droga escapa en gran parte

a una observacin estadstica exacta, justamente porque se trata de un
comportamiento desviado, declarado ilegal y perseguido como tal en

549
muchas sociedades. Las cifras de
que se dispone son todas muy hipotticas, al tratarse de estimaciones
basadas en criterios heterogneos.
Adems, hay que subrayar que esta
clase de estadsticas muchas veces
carecen de indicaciones relativas,
por ejemplo, al tipo de droga, a la
frecuencia y modalidades de su consumo, a las caractersticas psicosocioigicas de los toxicmanos
(edad, sexo, nivel socio-econmico y
educativo, empleo, etc.), a las actitudes ms extendidas en relacin con
la droga, etc. Ms que citar cifras,
que resultaran poco fiables por su
continuo aumento, es til recordar
algunas consideraciones globales sobre el conjunto del fenmeno:
1) el consumo de drogas va en
aumento en todo el mundo;
2) las formas de toxicomana varan segn las diversas culturas, predominando los alucingenos, los anfetamnicos, la herona, etc.;
3) las formas de difusin van
acompaadas de un aumento de la
ilegalidad (violencia y crimen);
4) la difusin parece que es mayor entre los jvenes;
5) aparte de su mayor propagacin entre los varones y entre los estudiantes, parece que la droga est
tambin extendida entre sujetos de
diversas clases sociales, niveles econmicos, grupos raciales y tnicos, y
en las sociedades de desarrollo
socio-econmico elevado.
Adems de estas lneas tendenciales globales, hay que sealar que las
estadsticas sobre el fenmeno de la
droga pueden utilizarse y manipularse artificiosamente con finalidades ideolgicas y consumistas. Inflar
las cifras de manera alarmista puede
servir a veces para crear un falso
problema que haga de cortina de
humo que oculte las contradicciones
reales del sistema, o que convierta al

Droga
drogadicto en chivo expiatorio sobre
el que hacer caer la responsabilidad
de la desviacin y de otros comportamientos disconformes que se consideran peligrosos para la sociedad.
El alarmismo puede serles til tambin a los vendedores o distribuidores y, en general, a todos los que se
benefician de una mayor difusin de
la droga. Lgicamente, divulgar indiscriminadamente los problemas de
la droga en determinados ambientes
no puede por menos de suscitar una
curiosidad morbosa en sujetos que
todava se mantienen indemnes. No
por ello hemos de minimizar el problema. Las toxicomanas representan realmente para la sociedad de
nuestro tiempo un problema muy
serio y an sin resolver.
III.

Problemas de interpretacin
y comprensin del fenmeno

Hace tiempo que se palpa la necesidad de un enfoque multidisciplinar

de este problema; pero mientras que
los factores explicativos de tipo somatolgico, endocrinolgico y biolgico cada vez van perdiendo ms
credibilidad, adquieren mayor peso
las explicaciones psico-sociolgicas
relativas al origen y desarrollo del
comportamiento toxicmano. En
este sentido es fundamental la distincin de Lemert entre desviacin
primaria y desviacin secundaria,
distincin que patentiza las diferencias existentes entre un comportamiento disconforme de carcter episdico, ocasional o fortuito, y un
comportamiento de carcter estructurado, habitual y subcultural. En el
caso de la droga, esta distincin sugiere que la toxicomana primaria, si
bien guarda relacin con una serie
de factores fortuitos, adquiere consistencia definitiva por el impacto de

Droga
factores macrosociolgicos mucho
ms determinantes. En otras palabras, la toxicomana secundaria, caracterizada como subcultura marginada y conflictiva, brota bajo el
impulso de necesidades estructurales
y culturales del sistema, que se expresan mediante los procesos del
control social.
Llegados a este punto, conviene
analizar las correlaciones existentes
entre toxicomana y predisposiciones psicolgicas, que en ciertos casos podran constituir un presupuesto verosmil de la toxicomana
primaria.
1.

PREDISPOSICIONES
PSICOLGICAS

El enfoque psicolgico de los problemas de la toxicomana sigue diversos caminos.

Las teoras psicoanalticas subrayan sobre todo el mecanismo de la
huida como instrumento de defensa
y, por tanto, tambin de readaptacin en los casos en que el conflicto
entre las instancias del ello y las instancias contrapuestas del ego y del
superego se presenta como insuperable. La huida provoca comportamientos regresivos, que le evitan al
sujeto tener que enfrentarse con una
realidad demasiado dura. En efecto,
se hace remontar la regresin a fases
pregenitales en las que el individuo
poda eludir los problemas del complejo de Edipo y gozar de los beneficios de una relacin con otras imgenes de la madre. Se habla tambin
de fijacin oral, de homosexualidad
inconsciente, de preocupaciones narcisistas, describiendo as al toxicmano como una personalidad egocntrica.
Sin embargo, las ms de las veces
el enfoque psicolgico se aprovecha
de la teora de los rasgos, que trata

550
de construir una lista de las caractersticas tpicas de la personalidad de
los toxicmanos en general y de algunos subgrupos en particular. La
inseguridad, la inestabilidad, la falta
de autocontrol, la introversin, la
frialdad, la agresividad, la dureza, el
sentimiento de futilidad, la actitud
negativa ante la vida, la ansiedad, la
depresin, la impulsividad, la dependencia emotiva, la inmadurez
emotiva, la falta de identidad sexual, la escasa resistencia ante la
frustracin, etc., son los rasgos ms
especficos que sealan las distintas
investigaciones. Pero en los ltimos
tiempos se ha abandonado esta teora de Jos rasgos o porque no ofrece
en realidad una estructura especfica
de la personalidad del toxicmano o
porque parecen ms provechosos los
anlisis sobre las motivaciones ms o
menos conscientes que aducen los
sujetos para explicar su comportamiento toxicmano.
Tampoco ha dado mejores resultados el recurso a explicaciones patolgicas, al margen de la perspectiva
psicoanaltica; la enfermedad mental
como base de la toxicomana sigue
siendo una hiptesis plausible al menos en algunos casos; aunque ciertamente no puede generalizarse a
todos los casos, siempre resulta
determinante cuando interacta con
otros factores ambientales.
En definitiva, se puede concluir:
1) Los factores psicolgicos, tomados aisladamente, no contienen
una explicacin exhaustiva de la toxicomana en la generalidad de los
casos; esto vale tanto para la teora
de los rasgos como para la psicoanaltica o la patolgica.
2) Parece que puede afirmarse la
existencia de un porcentaje de toxicmanos con problemas de tipo patolgico; pero es difcil decir si di-

551

Droga

cho porcentaje es superior al que gan de forma bastante homognea

puede observarse en las poblaciones (y quiz por motivos varios) por
todo el contexto urbano.
no seleccionadas.
Muchos estudios han establecido
3) Los rasgos tpicos o patolgicos, las disfunciones o faltas de inte- una correlacin segura entre toxicogracin de la personalidad, as como mana y ciertas caractersticas escualquier otro problema no resuel- tructurales-culturales de la familia.
to, que segn el psicoanlisis se re- Por una parte, aparece que los toximontan a la primera infancia, no cmanos proceden de familias en
constituyen precedentes que necesa- las que son evidentes las carencias
riamente tengan que entrar en cone- de las figuras parentales (ausencia fxin con el fenmeno de la droga, a sica o psquica del padre, superpreno ser en situaciones cuyo cuadro de sencia de una madre absorbente,
factores ambientales favorezca la to- modelos parentales insignificantes),
xicomana como respuesta adecuada las contradicciones de la praxis edudel sujeto a sus problemas de perso- cativa (exceso o falta de autoridad y
nalidad. Consiguientemente, esta de disciplina), la no funcionalidad de
conclusin remite a las explicaciones las relaciones entre los miembros
(conflictos, incomprensiones, sepamicro y macrosociolgicas.
racin, divorcio). Por otra parte, en
muchas familias de toxicmanos se
2.
CORRELACIONES
observa la presencia de uno o de vaMICROSOCIOLGICAS
rios miembros estancados ya en la
Han sido muchas las investigacio- droga. Estos factores explican la dines que han comprobado la existen- ficultad o la ausencia de comunicacia de ciertas correlaciones entre la cin, que para Cancrini es la causa
toxicomana y las variables micro- predisponente decisiva. En efecto,
sociolgicas. Por ejemplo, siguiendo las familias de toxicmanos revelan
especialmente las indicaciones de la siempre una situacin en la que la
Escuela de Chicago (Sutherland, comunicacin es difcil o por la inShaw y McKoy), se ha llegado a la existencia real de relaciones o por el
constatacin casi general de que la rechazo del otro a consecuencia de
difusin de la droga es particular- conflictos. El comportamiento toximente evidente en el contexto urba- cmano que se deriva de esta situano, si bien es verdad que, tras la cin es una de las respuestas posiproliferacin reciente de las llama- bles (acompaada casi siempre de la
das drogas blandas, no se puede sos- huida en sentido fsico) a una situatener que el fenmeno se concentre, cin de conflicto entre las exigencias
corno en un tiempo, en los barrios de autonoma del adolescente y las
calificables como reas de desorgani- instancias de dominio de sus padres,
zacin social, en los que preponde- dentro de un sistema de comunicaran los grupos tnicos minoritarios ciones gravemente deficitario, comy segregados, los emigrantes, las cla- prometido o nulo.
ses sociales ms bajas, etc.; esto poFinalmente, se han hecho otras
da ser verdad referido a las drogas consideraciones sobre la correlacin
duras (sobre todo las opiceas), mas entre toxicomana y comportamiento
est an por comprobar en referen- delictivo. Del conjunto de las invescia a las nuevas drogas (anfetaminas tigaciones realizadas se desprenden
y alucingenos), las cuales se propa- las siguientes conclusiones:

552

Droga
1) La droga est difundida en
reas de una concentracin delictiva
elevada, aunque no es ella la causa
de los delitos (si se exceptan los
crmenes relacionados con la bsqueda de la droga misma).
2) Los gangs juveniles metidos
en actividades delictivas no son los
mayores difusores de la droga, a pesar de que en ellos es bastante comn el consumo de la misma.
3) En casos concretos, el consumo de la droga precede al comportamiento delictivo, mientras que en
otros es su consecuencia; es difcil,
pues, establecer una correlacin de
causalidad entre ambos fenmenos.
Y es an ms problemtico afirmar
la existencia de vnculos correlativos
entre otras variables; no obstante, la
importancia de estos factores es relativa.
En efecto, son las variables macrosociolgicas preponderantes las
que mejor explican la instauracin
de comportamientos toxicmanos
estabilizados.
3.

CORRELACIONES
MACROSOCIOLGICAS

Buscando una explicacin ms

global de la toxicomana, nos encontramos con dos teoras de cierta
consistencia: el enfoque estructuralista-funcionalista y la teora del
estigma (c del control social).
El enfoque estructuralista-funcionalista clsico (Merton, Cloward y
Ohlin, Cohn) define casi unnimemente la toxicomana en trminos de comportamiento abstencionista o de huida, estructurado dentro
de una organizacin subcultural
[ *Desviacin]. Merton define la toxicomana como una variante fenomenolgica del tipo de adaptacin
por renuncia, que implica tanto el
abandono de las metas como el de

los medios aptos para alcanzarlas.

Cloward y Ohlin especifican que el
abstencionista es un fracasado en lo
que se refiere al uso no slo de los
medios legtimos, sino tambin de
los ilegtimos; en otras palabras, el
toxicmano es un desviado por no
haber tenido xito. De este modo
queda excluida toda eficacia directa
o indirecta de la denuncia que el
drogadicto eleva contra la sociedad
del establishment; la droga carecera
de carga revolucionaria y no ofrecera sistemas alternativos de organizacin o de significado sociales. Cohn tambin admite la existencia de
una subcultura especfica de la droga. El problema consiste en precisar
si es posible hablar de toxicomana
en trminos de subcultura en el sentido global de la palabra, es decir,
como comportamiento ligado a las
frustraciones institucionales relacionadas con la propia clase social, con
el propio entorno socio-econmico y
microambiental.
Otros autores ms recientes (Sutter, Blumer, Finestone, Fiddle) niegan que se pueda hablar de una subcultura de la droga en sentido genrico; en efecto, este concepto
debera reservarse slo para algunas
experiencias tpicas, es decir, para
las experiencias de grupos que, adems de poseer un grado elevado de
integracin, se distinguen por unos
valores netamente diferentes de los
del establishment, agarrndose a la
droga como razn de vida y organizando en torno a ella toda su experiencia cotidiana. El modelo subcultural funcionalista es vlido para
explicar las toxicomanas graves (herona, cocana, etc.) originadas en
situaciones de marginacin social
radical, pero no para comprender el
fenmeno de la difusin de los alucingenos y de las anfetaminas, el
cual supera las barreras tradiciona-

553
les en que se basa la subcultura. Por
lo dems, el recurso a la droga representa para algunos jvenes (aislados y en grupo) no tanto un mecanismo de defensa o de huida como
un vehculo expresivo de su oposicin a los valores del establishment
e, indirectamente, una propuesta alternativa. La filosofa ldica de la
droga de masas es ciertamente un
atentado contra la ideologa de la
sociedad industrial, basada en la eficiencia, en el pragmatismo, en el
xito, en la realizacin del individuo, y es un desafo ai sistema, dado
que implica una renuncia consciente
a las promesas (que son tambin expectativas) de la sociedad con el fin
de tratar de descubrir con mayor libertad valores que el comportamiento conformista impide alcanzar: la intimidad, la autenticidad de
conciencia, una comunicacin ms
profunda, la experiencia religiosa,
etctera. Desde esta perspectiva, la
toxicomana juvenil se puede considerar como un fenmeno de desviacin subcultural, que hunde sus races en las frustraciones institucionales de la condicin juvenil (y no ya
en las de las pertenencias tradicionales de clase) y que se caracteriza por
su rechazo de la sociedad establecida, rechazo implcito en la opcin
por una filosofa de la vida de carcter ldico o al menos no pragmtico
[ S Juventud].
Es verdad que la toxicomana no
es la nica respuesta posible a la
alienacin; hay otras tambin posibles (como la poltica, la religiosa, la
cultural) e incluso ms abiertas a una
dimensin global, que no se automargina en la subcultura. Y tambin
es verdad que no todos los toxicmanos tienen la suficiente conciencia del significado poltico y social
de su comportamiento, y que a la
larga las actitudes de protesta se

Droga
transforman en inters exclusivo polla droga misma. Pero, a pesar de
todo, la toxicomana representa
siempre un sntoma no despreciable
de una falta ms o menos profunda
de integracin en la sociedad.
La teora del estigma se inserta en
la explicacin que de la toxicomana
ofrece el enfoque estructuralistafuncionalista, al que aade un elemento nuevo: el impacto de la accin controladora de la sociedad.
Como las dems desviaciones, la toxicomana es al principio (desviacin primaria) un comportamiento
meramente sintomtico (simple violacin de normas, debida a factores
que empujan al cambio de uno u
otro modo) o situacional (adaptacin a situaciones nuevas e imprevistas que no se corresponde con
modelos tradicionales vlidos). Los
motivos que en esta primera fase
empujan a la droga son los motivos fortuitos ya antes mencionados
(aburrimiento, curiosidad, necesidad
de experimentar, desintegracin de
la personalidad, imitacin, hedonismo), mas tambin los estructurales,
es decir, los relacionados con el fracaso al que se ven abocados los jvenes al intentar alcanzar las metas
de la affluent society (de aqu la droga como comportamiento de huida,
como actividad compensatoria, como reaccin de desconfianza, como
desafo al sistema). Sin embargo, todos estos motivos son insuficientes
para explicar el arraigo del comporr
tamiento toxicmano como conducta estable y definitiva, pues el factor
determinante es el proceso de estigmatizacin, que consiste sustancialmente en la definicin social de la
desviacin en trminos negativos y
despectivos, y en el intento de someter al desviado a agencias adecuadas
de control, a lo mejor racionalizadas
con objetivos teraputicos y recupe-

Droga
rativos falsos. Las razones que dispa'ran la desviacin son muchas (a
menudo acumuladas en un mismo
individuo): al drogadicto se le considera cmo un criminal en potencia
o como un enfermo social, como un
peso para la sociedad o como una
amenaza para la ideologa dominante. Adems, la estigmatizacin produce efectos muy concretos: etiquetacin o calificacin a partir de prejuicios y de creencias condenatorias
precientficas, crisis de la propia
imagen y coaccin dirigida a definir
el propio slaus desde la marginacin subcultural, exclusin de muchos mbitos normales de la vida
(trabajo, diversiones, etc.), elaboracin necesaria de una ideologa de la
droga que sirva para legitimar la inclusin definitiva dentro del grupo
de los toxicmanos.
Adems, el proceso de estigmatizacin es sumamente funcional desde
el punto de vista de quien ejerce el
control social; aisla la desviacin reprimiendo su fuerza subversiva; al
definirla, aprovecha para precisar y
diferenciar los valores hegemnicos;
al condenarla, canaliza las cargas
agresivas, que, de no ser as, se volveran contra el sistema. En definitiva, la toxicomana se hace necesaria
a la sociedad, es decir, se transforma
en un rea de marginacin en la que
se puede neutralizar a la porcin de
sujetos disconformes, como han demostrado la creacin de condiciones
favorecedoras de la permanencia de
los sujetos en la subcultura desviada
(mayor permisividad, estigma limitado, etc.) y la fundacin de instituciones recuperativas voluntariamente ineficientes.
IV.

Recuperacin del toxicmano

El carcter punitivo propio del estigma se traduce necesariamente en

554
las normas legales que regulan la
distribucin y el consumo de las
drogas. Hasta hace poco tiempo las
legislaciones de los distintos pases
no establecan una clara distincin
entre distribuidores y posesores de
sustancias txicas, castigando indiscriminadamente a unos y otros y
aceptando implcitamente la definicin del toxicmano como delincuente. Pero en los ltimos arios han
cambiado mucho las actitudes de
los polticos, de los socilogos y de
los agentes sociales en relacin con
la toxicomana. En primer lugar,
impera ya la tendencia a elaborar legislaciones mucho ms severas con
los distribuidores y vendedores de
drogas. Por otra parte, se est extendiendo y consolidando un movimiento de opinin favorable a la
despenalizacin progresiva de la
simple tenencia de drogas y a la legalizacin de algunas de ellas (cannabis y derivados), cuya peligrosidad, segn se afirma, es limitada o
nula. Finalmente, los proyectos de
ley ms recientes insisten ms en las
normas relativas a la recuperacin
del toxicmano (considerado, por
tanto, como un enfermo y no como
un delincuente) que en las que tienden a la represin [ /Enfermedad].
Sin embargo, por lo que se refiere
a la recuperacin se plantean muchos problemas que siguen abiertos:
a) la identificacin del toxicmano
corre el riesgo de convertirse en un
proceso punitivo si se contina utilizando en ella estructuras de control
y de coaccin; por eso muchos afirman que el toxicmano debe tener
acceso a los servicios teraputicos
por medio de una relacin libre y
privada, y no a travs de los complejos procesos policiales o fiscales;
b) el problema que presenta la estructura de las instituciones recuperativas es parecido. Dejando aparte

555
la configuracin de las instituciones
totales tradicionales, que agravan los
problemas del toxicmano, se aboga
por unos servicios que compaginen
la seriedad de las intervenciones teraputicas (farmacolgicas, psiquitricas, sociales) con una organizacin sustancialmente informal y
espontnea, por la presencia activa
de especialistas full time y de voluntarios, y por la curacin autntica
con actividades normales, ms o menos programadas y autodirigidas.
Todo ello en una relacin libre, que
debera incluir, a ser posible, la no
institucionalizacin del toxicmano;
c) adems, est claro que la recuperacin slo puede tener lugar si se
suprimen no slo los sntomas, sino
tambin las causas micro y macrosociolgicas originadoras de la toxicomana. Si en cada caso individual
se puede tal vez intervenir sobre algunas predisposiciones psquicas o
ambientales (familia, amistades, escuela, trabajo) o sobre algunas condiciones que facilitan la reinsercin
en la sociedad, la cosa se vuelve sumamente compleja cuando se quiere
llegar hasta los condicionamientos
estructurales que permiten o favorecen el fenmeno de la droga. De
todo lo que hemos dicho se desprende con claridad que se trata de una
intervencin poltica, que pone radicalmente en tela de juicio la sociedad misma, sus presupuestos ideolgicos, sus procesos de integracin y
sus instituciones de control. El tema
llevara necesariamente a la propuesta, en definitiva utpica, de una sociedad abierta y flexible, capaz de
alentar la creatividad, de reducir la
desadaptacin, de acoger la disen-

Droga
sin alternativa y de impedir las huidas autodestructivas.
En efecto, de nada servira la recuperacin del toxicmano, si ste
se viera destinado a reinsertarse en
la misma sociedad que, debido a sus
contradicciones, determin su comportamiento desviado. En muchos
contextos, sin embargo, no existen
los presupuestos para una accin
global incisiva, por lo que la recuperacin de los toxicmanos se reduce
a una obra de reintegracin parcial,
que en muchos casos no puede por
menos de ser ambigua y provisional.
G. Milanesi

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mondo allunanle. Rizzoli, Milano 1971.Bentez F., Peyoeros. Viaggio nella trra mgica
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Consejo General del Colegio de Farmacuticos, Madrid 1973.

557

E
ECOLOGA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Antropologa, geografa y ecologa - III. Ecologa y economa - IV. Economa y sociologa: 1. Enfoques ecolgicos en sociologa; 2. Aportaciones
de las ciencias sociales a la ecologa; 3. Ciencias
sociales abstractas y ecosistema concreto;
4. Crtica sociolgica de la ideologa ecolgica V. Sociologa y planificacin ecolgica - VI.
Ecologa poltica y relaciones internacionales.

I.

Introduccin

Ecologa es un trmino introducido en 1868 por E. Haeckel para indicar la ciencia que estudia las relaciones entre los organismos vivos y
su ambiente. Limitndose al principio al estudio de los organismos vegetales y del ambiente fsico-qumico, la ecologa incluy rpidamente
en su campo tambin a los animales
apenas se hizo evidente que el desarrollo, la reproduccin y la propagacin de las plantas no dependan
slo de las relaciones que mantienen
entre s y con los elementos climticos y agrolgicos, sino tambin de
las que mantienen con las diversas
especies animales: desde las bacterias, que modifican la estructura
qumica del suelo, hasta los insectos
parsitos y polinizadores y hasta
los animales superiores, que, al nutrirse de vegetales, influyen de diversos modos en su crecimiento y pro-

pagacin. De la ecologa animal,

que centra su atencin en las relaciones entre el animal y su habitat,
era inevitable pasar a la ecologa humana, en cuanto ciencia que estudia
las relaciones entre el hombre y el
ambiente natural suelo, clima, flora, fauna, utilizando los conceptos, mtodos y principios de la ecologa biolgica [ SAmbiente].
Por tener sus races en las ciencias
naturales, la ecologa compite como
alternativa con la sociologa en
cuanto ciencia del hombre. Mientras
que la sociologa deriva ms de las
disciplinas histricas, filosficas, jurdicas y econmicas, la ecologa se
sita al lado de la psicologa, de la
antropologa y de la geografa humana, a mitad de camino entre las
ciencias fsicas y biolgicas y las
ciencias culturales humanistas. La
psicologa pone al individuo en el
centro de su anlisis; en cambio,
tanto la antropologa como la geografa humana estudian la especie,
las poblaciones, las colectividades,
los grupos y los sistemas humanos,
por lo que coinciden en un mismo
objeto con la ecologa humana.
II.

Antropologa,
geografa y ecologa

Parece, pues, necesario referirse a

las diferencias entre antropologa,

geografa humana y ecologa humana. Se trata sobre todo de diferencias de tradicin intelectual. En primer lugar, hay que recordar que la
antropologa se divide con bastante
claridad en antropologa fsica y antropologa cultural. La primera se
ha especializado en el estudio de las
relaciones recprocas entre estructura fsica y estructura socio-cultural
del hombre, con una atencin especial a la tecnologa. Despus de haberse ocupado notablemente del
problema de las razas, hoy parece
preferir el estudio de la evolucin de
la especie humana (paleo-antropologa). En cambio, la antropologa
cultural se ha especializado en el estudio de las relaciones entre estructura biopsquica, estructura sociocultural y ambiente fsico, especialmente en las sociedades diferentes
de la occidental moderna, como las
sociedades primitivas, en las que estas relaciones parecen ms inmediatas y evidentes, bien por la ausencia
aparente de complicaciones debidas
a la historia, bien por su nivel tecnolgico ms simple. Sin embargo, las
ciencias antropolgicas, adems de
la atencin que, junto con la ecologa humana, prestan a las influencias
ambientales y tecnolgicas, muestran
un marcado inters por los smbolos
y los sistemas culturales, como el
lenguaje, los ritos y los mitos, que
las vinculan con la etnologa, la lingstica, la historia de las ideas, la
filosofa y las disciplinas humansticas en general, as como con las diversas psicologas. La ecologa humana, por el contrario, ms que por
los significados subjetivos y culturales, se interesa por las consecuencias
del comportamiento humano en el
territorio y en los ecosistemas. Por
ejemplo, mientras que para el antroplogo la religin es un objeto fundamental de estudio, ya que invade

tonina-a
todos los niveles individale y n>
lectivos, privados y pblicos del
comportamiento y del pensamiento
humano, al eclogo la religin le interesa slo como fuente de actitudes
y comportamientos relacionados con
la reproduccin, con los dems grupos humanos, con las dems especies vivas o con el ambiente natural
en general.
Debido a este inters predominante por los aspectos externos y por
las consecuencias visibles del comportamiento humano, la ecologa se
acerca mucho a la geografa. La diferencia entre ambas estriba esencialmente adems de tener un origen y una tradicin intelectual distintos en el hecho de que la
geografa es eminentemente descriptiva, mientras que la ecologa es experimental; la geografa se contenta
generalmente con describir la distribucin de las cosas y de los acontecimientos en el territorio, esperando
llegar, como mximo, a principios
explicativos mediante comparaciones sistemticas, mientras que la
ecologa trata de descubrir los principios que regulan las relaciones
ecolgicas elementales, cuyo variado
combinarse en las grandes superficies y en los ecosistemas complejos
es demasiado imprevisible para dar
lugar a una ciencia, por lo que slo
puede estudiarse desde una perspectiva evolucionista, es decir, histrica. En esto se parece ms a la geologa que a la geografa. Otra diferencia entre las dos ciencias la expresa
el hecho de que el concepto fundamental de la geografa es el espacio,
el territorio, mientras que el de la
ecologa es el ecosistema. El primero
es un concepto esencialmente esttico; el segundo, dinmico. El primero destaca las relaciones espaciales;
el segundo, las relaciones funcionales-evolutivas-temporales.

558

Ecologa
III.

Ecologa y economa

De todas formas, a pesar de sus

diferencias, la antropologa y la geografa se asemejan a la ecologa mucho ms que las dems ciencias sociales, entre las que hay que mencionar la economa. La identidad
de la raz oikos, casa indica
que economa y ecologa son, las
dos, ciencias de las relaciones entre
organismo y ambiente fsico; sin embargo, han evolucionado de modo
muy diverso. La economa se ha
convertido en ciencia de la utilizacin ms ventajosa posible de los recursos fsicos (materias, energa) en
orden a los objetivos humanos; la
economa es la ciencia de los costes
y de la escasez de los bienes materiales en relacin con las necesidades
humanas. El nico organismo que
se considera como sujeto es el humano, mientras que todos los dems
se tratan como objetos, bienes, factores de produccin, etc. La ecologa, incluso cuando es ecologa humana, coloca al hombre como
organismo entre los organismos. El
concepto fundamental de la economa es la utilidad; el de la ecologa,
la interdependencia. Naturalmente,
las diferencias entre .ambas ciencias
son muy numerosas y radicales: por
su procedencia intelectual, por sus
mtodos, por el grado de su institucionalizacin social y por los valores
que predominan entre sus cultivadores. No obstante, su comn origen
indica que es posible, y probablemente necesario, su acercamiento
mutuo, si el hombre quiere evitar la
catstrofe; incluso parece que tal reconciliacin est en curso con una
velocidad y fuerza crecientes. Son ya
numerosas las publicaciones que se
ocupan de los aspectos econmicos
de la conservacin del ambiente natural o de los efectos ecolgicos del

desarrollo econmico e industrial

[ S Economa].
IV.

Ecologa y sociologa

Las relaciones entre ecologa y sociologa son difciles, a veces equvocas y siempre complejas. Podemos
distinguir: 1) enfoques ecolgicos en
sociologa; 2) aportaciones de las
ciencias sociales a la ecologa.
Nuestra tesis es que la ecologa,
en cuanto ciencia del ecosistema, del
que el sistema social no es ms que
un componente, es la ciencia que alcanza el mayor nivel de generalidad;
las distintas ciencias sociales y naturales han de encontrar su integracin en el cuadro ecolgico. Esta integracin es tanto ms indispensable
cuanto ms urgentes y graves sean
los problemas ecolgicos a escala
mundial. En cuanto ciencia del ecosistema global, la ecologa es la aplicacin de la teora general de los sistemas a los problemas hombreambiente [ / Sistmica].
1.

ENFOQUES ECOLGICOS
EN SOCIOLOGA

En los manuales de sociologa,

por ecologa humana normalmente
se entiende el estudio de los aspectos
demogrficos y geogrficos de la sociedad: los problemas de la natalidad y de la mortalidad, la influencia
del clima y del suelo en las actividades agrcolas, culturales y sociales,
la distribucin por el territorio de
las poblaciones y de los fenmenos
sociales, como la renta, la criminalidad, las razas, etc. A esta parte de la
sociologa, por su carcter descriptivo y por lo mucho que se sirve de
ciencias distintas de la sociologa, a
veces se la llama tambin morfologa
social.

559
Sin embargo, con ms frecuencia
por ecologa humana se entiende especficamente la doctrina propia de
la Escuela de Chicago de los aos
veinte, entre cuyos exponentes ms
conocidos se encuentran Park Burgess y Wirth. Esta escuela se caracteriza, desde un punto de vista terico, por su adhesin a algunos
postulados del darwinismo social
(competencia individualista como
principal fuerza sociolgica, disminucin de la importancia de los valores y de las instituciones polticas
como reguladores sociales, laissez
faire, etc.) y sobre todo por la introduccin en la teora sociolgica de
conceptos y principios tomados de
la ecologa biolgica (sucesin, dominio, rea natural, etc.).
Por el objeto de sus estudios (en
gran parte los grupos marginados de
Chicago), por su estricto empirismo,
por su actitud reformadora, la Escuela de Chicago constituye una
aventura original y sumamente fecunda en la historia de la sociologa.
Su importancia est fuera de discusin; pero la validez de sus resultados es, por suerte, muy independiente de lo que se presentaba como
el cuadro de referencia terico. Fue
muy cmodo para los principales
exponentes de la escuela negar
ante sus claras deficiencias tericas que hubiesen pretendido nunca construir una teora de la ecologa humana distinta de la teora
sociolgica general.
En la Escuela de Chicago tienen
su origen las actuales tendencias relativas a ecologa humana y social.
Despus del eclipse de los aos
treinta y cuarenta, el enfoque ecolgico en sociologa, tras las correcciones y enriquecimientos oportunos, fue relanzado por A. Hawley.
En lugar de la pura y simple analoga entre los ecosistemas naturales y

Ecologa
las comunidades urbanas, tpicas ele
la Escuela de Chicago, Hawley se
aprovechaba del nuevo darwinismo,
del progreso de la antropologa, de
los conocimientos sobre los mecanismos evolutivos y sobre la continuidad entre el mundo orgnico y el
cultural. Hawley present las instituciones socio-culturales, polticas,
econmicas, etc., como la forma tpicamente humana de adaptacin al
ambiente, como un mecanismo evolutivo particular, dotado de dinmica y de principios propios e irreducible a los fenmenos del mundo
vegetal y animal, aunque derivado
de ste por va evolutiva y sin solucin de continuidad. Persistan en
Hawley el inters por el estudio de
los aspectos territoriales de la comunidad humana y las influencias recprocas entre sociedad y ciudad, tpicos de Chicago. Su concepcin,
completada con la antropolgica, da
origen al enfoque ecolgico-evolucionista de la sociologa, cuyo mximo
representante es G. Lenski. En esta
perspectiva, la atencin se centr en
la sociedad humana, teniendo especialmente en cuenta los factores ambientales y tecnolgicos que fundamentan el cambio socio-cultural y la
evolucin de las civilizaciones.
Otra corriente de ecologa social
prescinde completamente de los postulados terico-ideolgicos de la Escuela de Chicago, refirindose sobre
todo a su metodologa, que se distingue por el empirismo, la cuantificacin y el inters por la distribucin espacial de los fenmenos. En
particular, se ha denominado anlisis ecolgico a la comparacin entre
distribuciones de variables diversas
en determinadas unidades espaciales
o reas ecolgicas; por ejemplo, la
distribucin de las preferencias polticas, el nivel de renta, la movilidad
y la profesin en las circunscripcio-

Ecologa

560

ncs electorales, lista tcnica que les; estos problemas los tiene que
recientemente ha experimentado un afrontar una ciencia tambin comfuerte desarrollo gracias a la gran pleja y compuesta.
capacidad de los cerebros electrnic) La aplicacin de la ciencia a
cos se basa en premisas epistemo- la solucin de los problemas comlgicas y metodolgicas diferentes plejos tiene lugar, a largo plazo, a
de las que regulan la validez de las travs de los procesos de la planifiinvestigaciones mediante muestras y cacin social. La planificacin social
entrevistas, en las que la unidad de es de suyo un proceso lleno de difianlisis es el individuo. Permite uti- cultades y problemas, que hay que
lizar con fines cientficos los datos afrontar cientficamente con la ayuacumulados oficialmente con oca- da de las ciencias de la administrasin de elecciones, censos, recluta- cin, de la organizacin, de la elecmientos militares, etc., que slo se cin poltica (policy sciences) y de la
proporcionan en ciertas agregacio- direccin social.
nes de base territorial. Por anlisis
d) La teora general de la planifiecolgico se entiende, pues, ms amcacin es esencialmente la versin
pliamente, el estudio de la distri- aplicada, operativa, de la teora gebucin de las principales variables neral de los sistemas cibernticos y
sociolgicas en el territorio. Con de las organizaciones formales confrecuencia, ecolgico es simplemente troladas.
la traduccin a la jerga sociolgica
e) Segn esta concepcin, los dide lo que en lenguaje corriente se
versos
sistemas de control (que a su
llama geogrfico o territorial, sin referencia alguna a la ecologa como vez han de ser controlados) consticiencia de las relaciones entre orga- tuyen una poblacin en la que tienen
nismo y ambiente, y ni siquiera a los lugar procesos de competencia,
estudios de la Escuela de Chicago. adaptacin, extincin, irradiacin,
jerarquizacin, etc., anlogos a los
Ms recientemente se ha avanzaque se dan entre los organismos en
do la propuesta de llamar ecologa
el ecosistema.
social a la que otros autores denominan teora general de la planifiEn sntesis, la expresin ecologa
cacin.
social se propone en este sentido por
La propuesta se basa en los si- dos motivos principales: a) porque
guientes argumentos:
los problemas ms importantes que
se han de afrontar son de tipo ecola) La ciencia, como la cultura, gico, y b) porque tanto la teora de
no es ms que una forma e instru- la planificacin como la ecologa en
mento de adaptacin humana al sentido lato coinciden bastante con
ambiente; el fin de la ciencia, de to- la teora general de los sistemas (Ozdas las ciencias, es afrontar y resol- bekhan, Landheer, Emery y Trist).
ver los problemas que encuentra el
hombre en sus actividades en el am2.
APORTACIONES
biente fsico.
DE LAS CIENCIAS SOCIALES
b) Los problemas que hoy surA LA ECOLOGA
gen son los ecolgicos, que se caracterizan por su complejidad, debida a
Podemos distinguir dos aportala mezcla de muchos elementos na- ciones principales de las ciencias soturales, psicolgicos y socio-cultura- ciales a la ecologa.

Ecologa

561
En primer lugar, las ciencias sociales pueden elaborar un cuadro terico, un modelo de sistema social que
se inserte y se integre bien en el cuadro terico de la ecologa, en el modelo del ecosistema global. Esto se
presenta ciertamente difcil, si se tienen en cuenta la multiplicidad y las
incertidumbres de los modelos de
sistema social propuestos no slo
por las diversas ciencias sociales,
sino tambin por distintas corrientes
sociolgicas. Pero no es imposible
si se tienen bien claros los objetivos
de la operacin: la construccin de
una ciencia ecolgica integral que
constituya la base terica y el instrumental metodolgico para una planificacin racional del ecosistema
global.
En segundo lugar, las ciencias sociales pueden y deben ejercer constantemente una funcin de crtica
cientfica de las eventuales distorsiones ideolgicas, a las que la ecologa
parece potencialmente bastante propensa, bien porque su apoyatura
cientfica es todava incierta, bien
porque trata problemas e intereses
de vital importancia.
3.

CIENCIAS SOCIALES
ABSTRACTAS
Y ECOSISTEMA CONCRETO

Los socilogos convienen en sostener que el objeto de las ciencias

sociales son las acciones y los comportamientos humanos, sus motivaciones y finalidades, los valores y los
significados, as como las estructuras y las instituciones que surgen de
su cristalizacin y estabilizacin.
Las cosas fsicas, comprendido el
organismo biolgico, los alimentos,
los procesos fisiolgicos, los edificios y cuanto suele llamarse ambiente, slo tienen cabida en el campo

de estudio de los socilogos en

cuanto objeto de percepcin y valoracin o como vnculo externo de la
actuacin humana, como materia
prima de su manipulacin simblica, etc. En todo caso, las ciencias
sociales son siempre ciencias de
acontecimientos y no de cosas; el
hecho social no se agota nunca en la
cosa fsica.
Esta es ciertamente una postura
legtima y fecunda. La sociologa
simplifica su propio objeto, liberndolo de la dimensin fsica, a fin de
estudiar a fondo los aspectos simblicos, los significados, los procesos
inter e intracerebrales antes que
los neuromusculares, los flujos de informacin antes que los de energa
(A. Kuhn, The logic of social systems, 1974).
Por otra parte, son tambin evidentes los lmites de esta concepcin
desencarnada y abstracta, inespacial
e inmaterial, del sistema social. En
primer lugar, se corre el riesgo de
caer en trampas idealistas, olvidando, por ejemplo, que los valores culturales son una elaboracin, todo lo
fantstica que se quiera, de necesidades biopsquicas y, por tanto, materiales; que los roles, por ms que
sean mltiples y profundamente diversos, en definitiva se congregan en
torno a un individuo fsico; que las
comunicaciones tienen caracteres y
consecuencias diversos, segn que
sean cara a cara o a travs de instrumentos tecnolgicos (de aqui la importancia de las relaciones de proximidad-distancia), o, en fin, que la
violencia fsica se ejerce con medios
materiales, por lo que las amenazas
tienen significado distinto segn que
las esferas de los contendientes sean
o no penetrables. Estos son slo algunos ejemplos de la importancia de
los hechos fsicos en las relaciones
sociales y, por tanto, de los lmites

Ecologa
de una concepcin rigurosamente
abstracta.
En segundo lugar, las ciencias
abstractas son susceptibles de peligrosos procesos de esclerotizacin
ideolgica y de reificacin.
Las ventajas y desventajas, lo mismo a nivel terico que a otros niveles, de la tendencia de las ciencias a
la abstraccin se hallan representadas de forma tpica en el caso de la
economa, en la que las exigencias
de formalizacin han ocasionado un
gradual distanciamiento desde su
sustancia originaria la maximizacin de los bienes necesarios para el
bienestar general hacia abstracciones como el produelo nacional y
la moneda. La economa se ha convertido en la ms importante y eficiente de las ciencias humanas, y a
la vez en la ms alejada de las cosas
fsicas y de las necesidades biolgicas.
En el caso de las ciencias sociales,
los daos de la concepcin abstracta
afortunadamente no son tan graves,
debido al relativo retraso e impotencia de estas ciencias; pero podran
llegar a serlo si un da los polticos
o sus consejeros econmicos, en lugar de guiarse por su buen sentido,
se sirviesen de los consejos de expertos socilogos. Una idea aproximada de lo que pudiera ocurrir se puede deducir de la experiencia nada
consoladora de la psicologa, rpidamente institucionalizada no por
haber sido elevada al empreo poltico, sino merced a los medios de comunicacin de masas.
Entre las ciencias del sistema social, la sociologa y la ciencia poltica son, por diversas razones, las que
menos corren este riesgo de ser institucionalizadas e ideologizadas prematuramente, aun cuando en las diversas doctrinas de la contestacin
de los aos sesenta, se advirti un

562
fuerte componente de origen sociolgico.
En todo caso, parece necesario
superar las ciencias sectoriales y
abstractas del sistema social como
sistema de accin y elaborar una
ciencia del sistema (o, mejor, de los
sistemas) social en el ecosistema, es
decir, una ecologa humana como
ciencia del ecosistema global, del
que los sistemas humanos son un
componente. Slo de este modo se
puede hacer que enraice el conocimiento cientfico en los problemas
reales y concretos, en las necesidades humanas bsicas. Slo de este
modo podr la ciencia constituirse
en instrumento compacto e integrado, necesario para resolver los grandes problemas de nuestro tiempo
(derroche, hambre, contaminacin,
superpoblacin, alienacin urbana,
retraso rural, etc.).
4.

CRTICA SOCIOLGICA
DE LA IDEOLOGA ECOLGICA

En segundo lugar, la sociologa

puede someter a anlisis crtico a las
ideologas de base ecolgica. Como
cualquier otra teora cientfica, tambin la ecologa se presta a distorsiones ms o menos intencionadas y a
instrumentalizaciones ideolgicas.
Los diversos centros de poder pueden servirse de valores y de fraseologas ecolgicas para introducir de
matute ideas e intereses de otra naturaleza. Los grupos industriales
pueden ver en la ecologa una fuente
de beneficios mediante la venta de
bienes de consumo, servicios y equipos relacionados con la conservacin o el disfrute del ambiente natural; el poder poltico puede ver en la
moda ecolgica una va de salida
para drenar y despistar a la oposicin poltica; sta puede utilizar las
emociones que suscitan los proble-

Ecologa

563
mas ecolgicos para someter a acusacin a los dueos del poder; los
pobres del mundo pueden ver en
los alarmismos ecolgicos un truco
para bloquearlos en su miseria o
una prueba del despilfarro de los ricos, etc.
Como quiera que afronta problemas de enorme y vital importancia,
la ecologa se presta a despertar
emociones profundas y est dotada
de un enorme potencial ideolgico,
que es mantenido cuidadosamente
bajo control con los medios crticos de la sociologa. Por ejemplo,
se pueden promover anlisis de
las fuerzas sociales, polticas y econmicas, que sostienen versiones
particulares de las teoras ecolgicas; o de los medios de comunicacin de masas, a travs de los cuales
se difunden valores ecolgicos particulares, etc.
V.

Sociologa
y planificacin ecolgica

La ciencia es esencialmente un
instrumento para solucionar problemas. La exigencia humana a que
responde la ciencia ecolgica es un
control ms adecuado del ambiente,
un conocimiento ms profundo de
la red de causalidades por las que
los comportamientos humanos repercuten en el ambiente fsico, volvindose a veces contra el hombre.
El estudio de los ecosistemas constituye un campo fascinante de investigacin pura y de ejercicio de curiosidad intelectual; pero su funcin
principal es la de ayudar a corregir
la relacin hombre-naturaleza. Como esta relacin est estructurada
a travs de los grandes sistemas y las
complejas organizaciones sociales o
socio-tcnicas, el control de sus efectos en el ambiente slo puede reali-

zarse a travs de los procesos de planificacin. La planificacin puede

dividirse en econmica, territorial,
social, etc.; pero las diversas planificaciones sectoriales tienen que ser
integradas luego en una planificacin comprensiva y global. La ecologa, en su acepcin ms amplia,
constituye el cuadro cientfico bsico del que extrae la planificacin sus
instrumentos conceptuales, sus principios tericos y la justificacin de
sus valores. No es, pues, intil recordar aqu lo mucho que la sociologa puede contribuir a una planificacin ecolgica correcta. Esta
contribucin puede concretarse en
dos niveles: a) La sociologa puede
descubrir eventuales incompatibilidades entre los valores culturales
predominantes y los valores necesarios para conservar el ambiente, as
como sugerir medios e instrumentos
institucionales adecuados para superar tales conflictos. Puede ayudar a
que sean eficaces las organizaciones
encargadas del control del ambiente,
y promover formas de comportamiento colectivo que favorezcan las
finalidades ecolgicas; puede cooperar en la difusin de la conciencia
ecolgica, sugiriendo tcnicas adecuadas de persuasin y socializacin; puede recuperar valores y modelos con una orientacin ms
ecolgica, aunque sean propios de
culturas no occidentales, etc.; b) Se
trata de influir no slo en el pblico
en general, sino tambin en los mismos realizadores de la planificacin
ecolgica, especialmente en los tcnicos: ingenieros, bilogos, gegrafos, administradores, economistas,
etctera. En espera de la integracin
de las ciencias y de la formacin de
los generalistas de la planificacin,
es inevitable que sta tenga que ser
durante mucho tiempo todava obra
de especialistas. A pesar de las tcni-

Ecologa
cas de la colaboracin interdisciplinar, es tambin inevitable que toda
especializacin cientfica y profesional lleve consigo sus propios valores, sus propios intereses y su propia
visin del mundo. Tambin los tcnicos y planificadores tienen inevitablemente ideas polticas y comparten
valores sociales, lo cual influye en su
trabajo. Por eso es necesario que tales ideas y valores ya no se tomen
casualmente de la tradicin, de la
experiencia personal o de intuiciones acerca de la naturaleza de la sociedad; el sistema social es demasiado complejo y opaco para que
pueda conocerse como es debido
con estos mtodos primitivos. El conocimiento cientfico de la sociedad
lo necesitan todos, sobre todo quienes ocupan puestos cruciales relacionados con la organizacin de las
relaciones con el ambiente. En otras
palabras, tambin los planificadores
del territorio y del ambiente deben
adquirir un conocimiento cientfico
del mundo social. Las ciencias sociales, las ciencias del hombre como
constructor de sistemas, organizaciones e instituciones, debern ser
parte integrante de la formacin
profesional de los planificadores
ambientales. La ingenuidad sociolgica de los cientficos de la naturaleza es tan inadmisible como la ignorancia de los socilogos acerca de
los problemas biolgicos, ecolgicos
o de ingeniera; mientras que la opinin de los socilogos sobre la toxicidad de un agente contaminante o
sobre los efectos hidrogeolgicos de
un sistema de saneamientos no suele
ser de gran trascendencia, la opinin
de los planificadores sobre los mecanismos sociales y polticos, sobre los
valores culturales, etc., puede ser un
factor muy importante en su trabajo. Consiguientemente, es necesario
suscitar en quienes se dedican a la

564
planificacin ecolgica una profunda sensibilidad social, una atencin
a las consecuencias sociales de la intervencin en el ambiente, etc., mediante una educacin humanstica,
que hoy no puede menos de ser predominantemente sociolgica.
VI. Ecologa poltica
y relaciones internacionales
Los valores y las ideas de la ecologa, que van difundindose por
todo el mundo hasta el punto de inducir a las grandes organizaciones
internacionales a dedicar una atencin cada vez mayor a los problemas del ambiente (Conferencia de
Estocolmo de 1982, organizada por
la ONU), son un elemento innovador incluso en las relaciones sociales
y polticas internas. Constituyeron
uno de los elementos de la contestacin juvenil de los aos sesenta, especialmente en USA (Reich, The
greening of America, 1970). En general, la destruccin de la naturaleza y
la agresin a la misma se han visto
como una de las principales manifestaciones del espritu depredador
del capitalismo, considerndose la
necesidad de administrar racionalmente los recursos naturales y de
conservar los equilibrios ecolgicos
como otra demostracin de la necesidad de la regulacin social del proceso econmico. La ecologa, por
tanto, refuerza, por lo general, las
tendencias a la planificacin y al socialismo en sus diversas formas, lo
que, en todo caso, implica un posterior alejamiento de los modelos de
la iniciativa privada. Incluso las
fuerzas tradicionalmente ms hostiles a la intervencin pblica en la
actividad econmica reconocen que
los problemas ecolgicos no pueden
resolverse sin ella.

565
Sin embargo, donde ha producido
efectos ms espectaculares la ecologa como filosofa social es en el mbito de las relaciones internacionales. Por un lado, la concepcin
ecolgica pone de relieve la continuidad y la interdependencia de los
problemas en toda la biosfera, independientemente de los confines nacionales; como se repite a menudo,
las contaminaciones del aire y del
agua no se detienen en las fronteras.
Ella, pues, proporciona nuevos y
poderosos argumentos a los promotores de la integracin y de la unidad internacional, dado que los
grandes problemas ecolgicos no se
pueden resolver con iniciativas locales o limitadas a una o pocas naciones; se precisan agencias internacionales de control del ambiente y, en
definitiva, un horneo-estado global
(Laszlo, A strategy for the future,
1974) que, adems de eliminar los
efectos contaminantes de la actividad humana, provea tambin a una
justa distribucin de los recursos; en
una palabra, que acte como gobierno mundial.
Por otro lado, la moda ecolgica
a muchos sectores de la sociedad
mundial les parece un intento de las
naciones ricas de estabilizar la situacin mundial en beneficio propio.
Se seala que los problemas ecolgicos, tanto los relativos a la contaminacin ambiental como los relativos
al agotamiento de los recursos, los
crean las economas ms avanzadas
y los pases ms ricos y derrochadores, mientras que son los pases pobres los que sufren las consecuencias. Las distintas propuestas de
control global del ambiente y de un
horneo-estado mundial se ven como
una nueva encarnacin del imperialismo y de la voluntad de las naciones ricas de institucionalizar su dominio sobre las pobres; incluso las

Ecologa
ms modestas propuestas de disminuir los ritmos de desarrollo hasta
lograr el crecimiento cero se consideran como el componente estratgico
de un terrorismo ecolgico que pretende bloquear la ascensin de otras
naciones.
Los ataques ms duros del Tercer
Mundo se dirigen contra las teoras
ecolgicas que ven en el crecimiento demogrfico la fuente ltima de
todo problema econmico o ecolgico (neomaltusianismo) y que sugieren el control de la natalidad
como primera condicin de toda poltica racional encaminada a restablecer el equilibrio entre hombre y
ambiente. o obstante, se observa
que cada individuo de los pases industrializados consume tantas reservas y produce tanta contaminacin
como centenares de individuos de
los pases ms pobres, y que en stos
la fuerza-trabajo y, por tanto, la poblacin es una riqueza al menos potencial.
El vigor con que las naciones pobres rechazan las soluciones demogrficas que apuntan las teoras ecolgicas, tiene ciertamente fundamentos emocionales, adems de cientficos; por lo dems, aparece en todos
los debates ecolgicos. Aqu la cuestin nos interesa sobre todo porque
con este gran debate sobre sus implicaciones polticas, la ecologa
como ciencia, como filosofa y como
movimiento colectivo ha obtenido si
no otra cosa, s mucha publicidad,
provocando numerosos escritos, investigaciones y congresos, incluso a
nivel mundial. Pero por encima de
todo esto parece innegable que, a
pesar de la diversidad de posturas
entre pases ricos y pases pobres sobre algunos aspectos importantes, la
concepcin ecolgica constituye una
fuerza importante de integracin internacional. Pues, por un lado, em-

566

Economa
puja hacia la convergencia entre el
sector occidental y el oriental de la
sociedad industrial, favoreciendo la
evolucin de los sistemas de mercado hacia formas de economa cada
vez ms administradas y planificadas. Por otro, ofrece instrumentos
conceptuales y cientficos para un
enfoque ms natural y universal del
hombre y de sus necesidades bsicas; echa abajo los mitos econmicos fundados en la monetizacin de
la renta y en la medicin del bienestar en trminos de consumo, sustituyndolos por los valores ecolgicos de bienestar como satisfaccin
de las necesidades primarias y como
armona con el ambiente. Permite e
impone una revisin del ordenamiento econmico internacional,
con el fin de acabar con las discrepancias entre distribucin de los recursos y distribucin de las necesidades. Todo ello abre el camino a
una visin universalista de los problemas humanos que supere a la
nacionalista, etnocntrica o localista.
La conciencia de un mundo comn
(oneworld consousness) es la condicin primera de toda accin poltica
conducente a una mayor integracin
internacional.
R. Strassoldo
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de un pequeo planeta, FCE, Mxico.

ECONOMA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Cuadro de las
variables econmicas de un sistema econmico
tradicional: 1. Problema econmico; 2. Correlacin entre necesidad, utilidad y satisfaccin de la necesidad; 3. Actividad econmica;
4. Sectores econmicos; 5. Produccin; 6. Renta nacional, balance econmico nacional y distribucin de la renta; 7. Empleos de la renta:
consumo, ahorro e inversin; 8. Moneda, crdito, cambios - III. Cuadro de las variables sociolgicas: relaciones entre el subsistema econmico y ios dems subsistemas (a nivel
cultural, poltico y de relaciones de solidaridad), influjos en la produccin, desarrollo econmico y cambio social - IV. Cuadro de las
variables antropolgicas: 1. Economas tradicionales; 2. Cambio socio-econmico, crecimiento y desarrollo: anlisis de las secuencias V. Conclusin.

I.

Introduccin

Teniendo en cuenta que "la funcin de la sociologa econmica es

Economa

567
fundamentalmente la de reintegrar
los fenmenos econmicos en el
contexto de la vida social" (R. Knig), abordaremos sucesivamente: 1)
el cuadro de las variables econmicas de un sistema econmico tradicional; 2) el cuadro de las variables
sociales que correlacionan el sistema
econmico con los factores culturales, con las variables polticas y con
las variables ms especficamente
sociolgicas; 3) el cuadro de las variables antropolgicas que la antropologa econmica tiene presentes
en su ambiciosa aspiracin a elaborar, mediante el "anlisis terico comparado de los diversos sistemas econmicos reales y posibles"'
(M. Godelier), una "teora general
del proceso y de la estructura econmica en la que la teora econmica
contempornea no sea ms que un
caso especial" (E. Le Clair).
Este tratamiento sucesivo de distintos cuadros de variables, completado con las indicaciones bibliogrficas y con las referencias a otras
voces, permite ofrecer las pistas
esenciales para una ulterior investigacin, la cual est claro que no
puede ni siquiera bosquejarse en el
solo espacio de una voz de diccionario. Al mismo tiempo, elude todas
las cuestiones relevantes de carcter
epistemolgico a que hacen referencia los trminos de economa, sociologa y antropologa econmica.

II.

Cuadro de las variables

econmicas de un sistema
econmico tradicional

El trmino tradicional distingue la

economa occidental de tipo mixto
de las de tipo socialista, as como de
las propias de los pases subdesarrollados y de las sociedades primitivas.

1.

PROBLEMA ECONMICO

Para una persona o grupo de personas, el problema econmico surge

en concreto cuando, para satisfacer
una o ms necesidades, esa persona
o grupo de personas disponen de
una cantidad de bienes (y/o servicios) tiles que es limitada en comparacin con la multiplicidad, intensidad y periodicidad de dichas
necesidades.
Indicndose con el trmino sujeto
econmico las personas que, desde la
limitacin de bienes (y servicios), estn empeadas en la solucin de un
problema econmico concreto, se
evidencia que los puntos esenciales
de este problema son: las necesidades de un sujeto, los bienes (y servicios) limitados frente a tales necesidades y la utilidad de estos bienes (y
servicios) en relacin con las necesidades que satisfacer.
2.

CORRELACIN
ENTRE NECESIDAD, UTILIDAD
Y SATISFACCIN
DE LA NECESIDAD

Los bienes son tiles si satisfacen

las necesidades. A medida que las
necesidades quedan satisfechas, disminuye su intensidad; al mismo
tiempo, disminuye tambin la utilidad de los bienes empleados, toda
vez que esta utilidad no es otra cosa
que una consecuencia de las necesidades del sujeto econmico. El bien
es til no en abstracto, sino porque
puede satisfacer una necesidad personal; al disminuir la necesidad, disminuye la utilidad del bien. En otras
palabras, el descenso de las necesidades y el descenso de la utilidad de
los bienes relacionados con ellas son
dos aspectos de un mismo fenmeno: la solucin gradual del problema econmico.

Economa
3.

ACTIVIDAD ECONMICA

El sujeto econmico resuelve sus

propios problemas econmicos mediante el ejercicio de una actividad
llamada tambin econmica, dada
su finalidad.
Si el bien econmico (es decir, limitado) se tiene ya disponible, la
actividad del sujeto econmico es
esencialmente una actividad econmica de consumo: consumo directo
de un bien.
Si el bien econmico no se tiene
disponible o se lo tiene slo mediante algunas transformaciones, la actividad del sujeto econmico se concreta en una actividad econmica
productiva: produccin, mediante
bienes instrumentales, de un bien de
consumo.
En estrecha relacin con la actividad productiva est la distributiva
del flujo de bienes producidos (distribucin de la renta real). La conexin entre estos tres elementos: produccin, distribucin y consumo, se
realiza a travs de la actividad econmica de la circulacin de bienes,
actividad que comnmente se denomina comercial y que utiliza sobre
todo tres instrumentos: el instrumento monetario, el instrumento
crediticio y la organizacin comercial de la distribucin (puntos de
venta) [ S Comercio].
La distincin clsica de la actividad econmica en cuatro tipos se
comprende as mucho mejor en la
unidad de los cuatro momentos,
unidad que el progreso de la economa moderna ha hecho ms evidente.
4.

SECTORES ECONMICOS

Las actividades econmicas indicadas, particularmente la productiva, distributiva y circulatoria, se

desenvuelven en los llamados sectores econmicos.

568
. La divisin tradicional en tres sectores econmicos (primario: agricultura; secundario: industria; terciario: servicios) puede ampliarse con
un cuarto: el de la informtica.
El progreso econmico (despegue,
desarrollo) de un pas est sujeto al
hecho de que la poblacin activa se
traslada de las actividades econmicas del sector primario a las de los
otros sectores. Y ello porque el sector primario produce sobre todo
bienes de demanda rgida, con un ciclo productivo generalmente ms
largo y con menor posibilidad de seguridad frente a los riesgos, ya sea
econmicos (dificultad de adecuar la
disponibilidad de bienes oferta y
su reclamacin demanda), ya
tcnicos (ligados a las tcnicas productivas).
5.

PRODUCCIN

Por produccin se entiende hoy la

actividad econmica encaminada a
crear o aumentar los valores (Utilities) econmicos.
Esta creacin o aumento de valor
(utility) puede realizarse en elementos materiales o bien modificando la
colocacin espacial y temporal de
los bienes.
La produccin es esencialmente
un proceso (ciclo productivo) de organizacin tcnico-econmica de algunos elementos (factores productivos) en orden a obtener un resultado
til (producto).
Son factores productivos la naturaleza (tierra, materias, energas),
los instrumentos de produccin, la
organizacin y el trabajo.
A este conjunto de factores originarios y derivados, a este fondo de
bienes producidos y no producidos
destinados a la produccin y no al
consumo inmediato, le corresponde
la denominacin de capital.

569
As que tenemos capitales naturales, capitales instrumentales y capitales personales (organizacin y trabajo).
Todo proceso productivo origina
productos que, en relacin con el
fondo de bienes producidos y no
producidos que se emplean en la
produccin (capital), constituyen el
flujo de bienes denominado renta.
Capital y renta (fondo y flujo)
son, pues, dos conceptos correlativos e indican dos realidades econmicas estrechamente enlazadas.
Produccin y distribucin. Esta conexin se expresa tambin en el mbito de las actividades econmicas.
En efecto, la produccin, mediante
la utilizacin de un capital (fondo),
permite la consecucin de una renta
(flujo de bienes y servicios), cuyo valor (real o monetario) se asigna, de
una forma ms o menos correcta
(justicia e injusticia social), a cada
uno de los factores productivos
como compensacin de la respectiva
aportacin al proceso productivo
(renta al factor naturaleza, inters a
los capitales monetarios, salario al
trabajo, beneficio a la organizacin).
Produccin y coste. La adquisicin
y la organizacin de los factores
productivos, que corren a cargo de
la empresa (entendida como la organizacin tcnico-econmica de la
produccin), implica un coste.
Desde el punto de vista empresarial, el coste pierde su significado de
sacrificio para adquirir el de desembolso, el de gasto.
El coste total de un proceso productivo lo constituye la suma total
de los costes fijos y de los costes variables.
En economa se han realizado importantes investigaciones sobre el
significado comparado del coste medio unitario y del coste marginal, y

Economa
ello para determinar tanto la dimensin ptima de las empresas en rgimen de libre competencia (coste
marginal igual al precio de mercado) como su recproca diversificacin (coste medio diverso).
El concepto de coste y el de productividad mantienen entre s una
relacin inversa, en cuanto que a
productividad creciente corresponde
coste decreciente y a productividad
decreciente corresponde coste creciente.
En nuestros das, el proceso productivo tiene presente siempre, por
no decir exclusivamente, el mercado; hoy se produce para el mercadoEste no es una realidad espacial,
sino una realidad funcional resultante del encuentro entre una demanda y una oferta colectivas, que
determinan el precio de mercado.
Como la curva de la demanda es
esencialmente una curva de utilidad,
de comportamientos subjetivos, y la
curva de la oferta es esencialmente
una curva de costes (medios), de elementos objetivos, puede afirmarse
que el precio, que se determina por
su interseccin expresa el valor del
bien que se considere; la teora del
valor de los bienes puede simbolizarse mediante una figura en forma
de tijera: una de sus hojas o filos
representa la utilidad y la otra el
coste.
El mismo concepto puede expresarse tambin as: el valor de un
bien est en funcin directa de su
demanda (utilidad) y en funcin inversa de su oferta (coste).
El modo diverso como se encuentren la demanda y la oferta origina
una pluralidad de mercados, caracterizados por un modo diverso de
formacin del precio (rgimen de libre competencia, de monopolio, de
competencia imperfecta y de oligopolio).

Economa
La realidad difcilmente presenta
regmenes de mercado en estado
puro; las clasificaciones posibles son
meramente indicativas de la dinmica de una economa dominada por
el precio (economa de mercado). Si
la economa de mercado, dominada
por el precio, se completa con la intervencin del Estado en formas no
puramente casuales o de mera participacin, sino en formas programadas (economa de planificacin), podemos hablar entonces de sistema
econmico de carcter mixto o, simplemente, de economa mixta. Desde
1933, sta ha sido de hecho la orientacin predominante en las economas de los pases industrialmente
desarrollados del mundo occidental.
6.

RENTA NACIONAL,
BALANCE ECONMICO
NACIONAL Y DISTRIBUCIN
DE LA RENTA

570
Renta nacional y economa en progreso. Para muchos, una economa
se considera en progreso slo cuando consigue destinar una parte de la
renta nacional a nuevas inversiones
de capitales reales (mquinas, instalaciones, etc.), si bien despus de haber remunerado suficientemente a las
fuerzas de trabajo disponibles (aunque no se hayan utilizado) y de haber provisto a la amortizacin y al
mantenimiento de los capitales reales existentes. En otras palabras, el
concepto de coste social incluye
tambin el coste que la colectividad
debe sostener para el mantenimiento
de una fuerza de trabajo inutilizada.
Clculo de la renta nacional por el
mtodo del valor aadido. El mtodo
ms usado para calcular la renta nacional es el de medir en moneda la
renta cuando se produce, extrayendo los datos necesarios de las estadsticas del producto neto de la agricultura, de la industria, del comercio, etc., completndolos con los
datos relativos a los servicios personales. El valor aadido es el valor
que cada sector productivo aade al
valor de las materias primas empleadas.
Si del valor aadido se quita la
cuota de amortizacin y de mantenimiento del capital empleado en cada
sector, se obtiene el producto neto
del sector considerado.

Renta real y renta monetaria. La

economa de un pas se puede estudiar partiendo de la renta nacional
en su conjunto. La renta nacional
no consiste en una suma monetaria
(por grande que sea), sino en el total
de bienes y de servicios producidos
por un pas en un determinado perodo de tiempo (por lo general, un
ao).
La renta nacional real, pues, estar determinada por la cantidad de
bienes y de servicios producidos por
Balance econmico nacional. Conla nacin en un ao. Si la produc- siderando la nacin como un todo
cin se valora al precio del da, ten- nico, se puede formular anualmendremos la renta monetaria nacional, te un balance econmico nacional
que asumir diversos valores segn (aparece expuesto todos los aos en
la variacin del valor de los precios la relacin general sobre la situacin
respectivos de los bienes y de los econmica del pas), en el que
servicios.
figuran:
Por comodidad, la renta nacional
a) las entradas, que estn constise expresa en trminos monetarios;
pero el bienestar del pas depende de tuidas por el flujo de bienes y servicios producidos cada ao en la nala renta nacional real.

Economa

571
cin y por los bienes importados del
extranjero, y cuyo total representa,
por tanto, el conjunto de los recursos disponibles;
b) y las salidas o empleos de los
recursos disponibles, es decir, el total de los bienes consumidos por los
particulares y por la administracin

pblica, el total de las inversiones

(amortizaciones, mantenimiento c
inversiones nuevas) y el total de los
bienes exportados.
Distribucin de la renta a escala
mundial. El anuario "El Pas" de
1985 presentaba los siguientes datos:

1. Pases con renta per cpita superior a 10.000 dlares (1982)

Pases

Emiratos rabes Unidos

Brunei
Qatar
Kuwait
Suiza
Arabia Saud
Luxemburgo
Noruega
Suecia
Estados Unidos
R. F. Alemana
Bermudas
Dinamarca
Islandia
Francia
Groenlandia
Islas Feroe (Din.)
Japn
Holanda
Australia
Blgica
Canad

Poblacin
(en miles)

Renta
per cpita
(en S)

1.100
200
300
1.600
6.400
10.000
360
4.100
8.300
231.500
61.600
60
5.100
230
54.000
50
50
118.400
14.300
15.200
9.900
24.600

24.080
22.150
22.060
19.160
16.960
15.820
14.270
14.010
13.840
13.160
12.300
12.770
12.350
12.110
11.860
11.330
11.380
11.140
10.400
10.790
10.480
10.050

2. Algunos datos sobre la renta per cpita inferior a 10.000 dlares

percibida por algunos pases caractersticos (1982)
Espaa
Israel
Brasil
Indonesia
China
india

37.900
4.000
126.800
152.600
1.008.000
717.000

Nota.No hay ciatos disponibles para la URSS.

5.380
5.320
2.170
580
300
260

Economa
7.

EMPLEOS DE LA RENTA.CONSUMO, AHORRO

E INVERSIN

572
mercado, con el juego de las variaciones hacia arriba o hacia abajo de
los tipos de inters, viene a igualarse la oferta del ahorro (S) con su
demanda, en funcin de la inversin (I).
Segn Keynes, en cambio, los dos
fenmenos del ahorro y la inversin
dependen de dos mviles distintos:
el primero, de la tendencia a ahorrar
(que es funcin de la renta), y el segundo, del tipo de inters.

La ciencia econmica ha insistido

durante aos en el anlisis de los
equilibrios econmicos, parciales y
generales.
Con Keynes se ha tomado mayor
conciencia de la ambigedad radical
de las posiciones de equilibrio entre
ahorro (S) e inversin (I), ya que se
puede llegar a ellas (S = I) desde dos
situaciones netamente diferenciadas
8. MONEDA, CRDITO, CAMBIOS
(S mayor que I), es decir, desde una
posicin de ahorro infrautilizado, siLa moneda como intermediaria de
tuacin de evidente paro de factores
productivos, y S menor que I, posi- los cambios. En sentido tcnico, se
cin reveladora de una tensin pro- llama moneda al instrumento de
ductiva, que si no encuentra de al- cambio que, en una sociedad basada
gn modo otros factores disponibles, en la divisin del trabajo,
es decir, ahorrados, se traduce en un
a) tiene un ilimitado poder libeproceso inflacionista (aumento de
ratorio de toda deuda, y que
precios).
b) constituye la medida comn
A diferencia de los clsicos, que del valor de cambio de todos los
consideraban el paro como un fen- bienes, simplificando as enormemeno transitorio, ya que l mismo mente las relaciones comerciales,
provoca su propio correctivo, los dado que todas las relaciones de
estudiosos de la escuela keynesiana
cambio pueden expresarse en monehan puesto de manifiesto que las poda
(precios).
siciones de equilibrio de pleno empleo, en lugar de ser la regla, constiLa evolucin histrica de los dituyen la excepcin.
versos sistemas monetarios presenta,
El fenmeno del paro no puede con arreglo a las circunstancias, sisreabsorberse en absoluto mediante temas monetarios constituidos por
los correctivos automticos internos monedas de metal (sistemas metlidel sistema (paro = reduccin de sa- cos) y sistemas monetarios (creditilarios = reduccin de costes = posi- cios) constituidos por ttulos de crbilidad de aumento de la produc- dito (billetes de banco) con poder
cin = absorcin del paro).
liberatorio ilimitado y convertibles
En efecto, la ocupacin depende (de curso legal) o no (de curso legal
el nivel de la demanda real, y sta y forzoso) en metal.
depende de las dimensiones de la
La circulacin monetaria se comr
enta nacional.
pleta, especialmente cuando la actiEste enfoque diverso vuelve a vidad comercial es muy intensa, con
aparecer cuando se trata de motivar, una circulacin fiduciaria, constituiSegn las dos escuelas, la dinmica da sobre todo por giros y letras de
ae la inversin y del ahorro. Segn cambio (moneda bancaria), cuyo
'os clsicos, en una situacin de libre poder liberatorio est condicionado

Economa

573
por la aceptacin . (confianza) del
acreedor.
Poder adquisitivo de la moneda. Un problema fundamental es
el del poder adquisitivo de la moneda (valor comercial o de cambio);
en lneas generales, puede afirmarse
que el poder adquisitivo de la moneda
(A) mantiene reciprocidad con el nivel general de los precios (P); es decir, cuanto ms altos son los precios,
menor es el poder adquisitivo de la
moneda en que se expresan, y viceversa:

(A--?-).
P

Cmo se explican las variaciones

del poder adquisitivo (y correlativamente de los precios) de la moneda?
La teora que por su orientacin
consigue aportar indicaciones tiles,
referidas sobre todo a perodos largos, es la llamada teora cuantitativa.
Su estudio nos llevara a tener que
analizar los fenmenos de la inflacin y de la deflacin.
Valor de la moneda en el tiempo:
teora del crdito. La demanda y la
oferta de moneda constituyen un
mercado, llamado mercado monetario cuando se hace referencia a un
perodo breve (tipo de descuento), y
mercado financiero cuando se considera un perodo de duracin media
y larga (tipo de inters).
El desarrollo del crdito, en cuanto mercado del ahorro a corto y a
largo plazo, es esencial para el desarrollo de una economa moderna,
la cual encuentra en el anticipo de
los capitales necesarios la posibilidad radical de poner en marcha procesos productivos creadores de renta
y, en consecuencia, de ahorro, base
de futuras inversiones. Naturalmen-

te, el desarrollo debe ser regulable

para que no provoque hipertrofias
productivas, difcilmente absorbibles por el mercado y generadoras
de perodos de recesin (paro). La
idoneidad de una poltica econmica, antes que en trminos de desarrollo, debe expresarse en trminos
de relativa estabilidad del desarrollo
mismo, en el sentido de reducir los
mximos de la explosin y los mnimos de la recesin econmica, que
constituyen una forma peligrosa de
rebote centrfugo del empleo, sobre
todo del empleo de los trabajadores
con retribucin fija.
Valor de la moneda en el tiempo y
en el espacio: teora de los cambios.
Los pagos internacionales pueden
hacerse en cualquier tiempo:
a) con crditos y prstamos del
exterior;
b) con movimientos de oro: tiene sus riesgos, ms gastos de transporte y ausencia de intereses;
c) con divisas (ttulos de crdito
en el exterior): instrumento menos
arriesgado y costoso, y hasta rentable.
La venta o adquisicin de divisas se efecta normalmente en los
bancos, donde se activa un mercado
de divisas, llamado mercado de
cambios.
La esquemtica exposicin econmica que hemos hecho debera completarse con la de la poltica econmica y social, lo que nos obligara a
examinar la relacin Estado-economa, las organizaciones pblicas y
privadas de bienes y personas, las
estructuras econmicas dualistas de
muchos pases, el desarrollo y el
subdesarrollo, la ruptura de los esquemas tradicionales de economa
internacional a consecuencia de la
consolidacin de las multinacionales

Economa
y de la crisis petrolfera. En ella, a
pesar de su limitacin, son claramente perceptibles las variables de
tipo econmico: sujetos econmicos,
necesidades y bienes (y servicios)
econmicos, valores econmicos,
actividades (consumo, produccin,
distribucin, circulacin) y sectores
(primario, secundario, terciario,
cuaternario) econmicos; factores
productivos (naturales, instrumentos de produccin, organizacin,
trabajo), empresas, capitales (fondo), riquezas disponibles, rentas (intereses, salarios, ganancias), costes
(fijos y variables, medios y marginales); mercado (demanda y oferta),
precio, valor econmico, regmenes
de mercado; marginalidad; renta nacional (real y monetaria), progreso
econmico, valor aadido, disponibilidad y empleos de la renta nacional (balance econmico nacional),
distribucin internacional de las
rentas; interrelacin entre consumo,
ahorro e inversin; moneda, sistemas monetarios, circulacin monetaria y fiduciaria, poder adquisitivo,
inflacin y deflacin; crdito (mercado monetario y financiero, tipo de
descuento y de inters, mercado de
bolsa); mercado de cambios (precio
de paridad y corriente, estabilizacin y fluctuacin de cambios); balanza econmica de pagos; organizaciones econmicas internacionales, etc.
III.

Cuadro
de las variables sociolgicas

Seguimos aqu, a grandes rasgos,

la exposicin de la Sociologa econmica de N. J. Smelser.
Respecto del sistema social global, el sistema econmico, el sistema
poltico, el sistema cultural y el sistema de las relaciones de solidaridad

574
(parentales y tnicas) pueden considerarse como subsistemas.
Relaciones entre el subsistema econmico y los dems subsistemas. En
el mbito cultural, se pueden estudiar los efectos (positivos o negativos) que producen en la vida econmica los sistemas escolares y de
formacin profesional, la mentalidad econmica (presente o ausente),
los valores (el espritu asctico, la
religin, la libre iniciativa, el xito,
etctera), las ideologas y los conflictos que stas pueden generar, las
sanciones, etc.
En la esfera poltica, pueden analizarse:
a) las relaciones polticas entre
las empresas (competencia, dimensiones, grado de concentracin, precios, inversiones, polticas de control, las multinacionales y los sistemas polticos, etc.);
b) las relaciones con los consumidores (relaciones de mercado,
control de los precios, cooperativas,
supermercados, etc.), con los accionistas (relacin entre propiedad del
capital y poder de decisin, etc.),
con los trabajadores (situaciones conflictivas individuales y organizadas,
asociaciones de obreros, sindicatos y
partidos, posibles complicaciones tnicas, etc.);
c) las relaciones entre las unidades econmicas y el gobierno (colectivizacin, nacionalizacin, dominio
cultural y/o territorial sobre los pases satlites, influencia y control
econmico sobre el gobierno, etc.).
En el mbito de las relaciones de
solidaridad (grupos familiares y tnicos), los intereses de la sociologa
econmica confinan, y a menudo se
superponen, con los de la antropologa econmica y con los de la mis-

575
ma etnografa. Y as, se perfilan investigaciones:
a) sobre los estmulos y/o sobre
los influjos negativos de los grupos
de familias en la actividad econmica;
b) sobre la interaccin entre
vida industrial urbana y familia moderna, entre empleo femenino y estructura familiar;
c) sobre los problemas de los
ancianos (exclusin, aislamiento,
prdida de identidad social);
d) sobre las relaciones entre inmigracin (y pertenencias tnicas
correlativas) y consiguientes situaciones econmicas, entre conflictos
econmicos y sociales y color racial,
entre presiones dentro del grupo y
tensiones y experiencias de vida fuera del grupo.
Se ha percibido una coherencia
notable, de carcter estructural:
a) entre estructuras econmicas
y estratificacin social, tanto en las
explotaciones agrcolas como en la
sociedad industrial;
b) entre sistema de estratificacin y tipo de movilidad social y
econmica, habida cuenta de la dinmica adscripcin-adquisicin.
Son muchas las variables sociolgicas que influyen en la produccin, distribucin, intercambio y
consumo.
En particular, influyen en la produccin:
a) algunos factores fsicos y biolgicos relacionados con el proceso
productivo concreto (dimensiones
de la fbrica y de la empresa, la estabilidad estacional y cclica del esquema productivo, el tipo de cambios tcnicos, la iluminacin y el
ruido del ambiente de trabajo y las

Economa
consecuencias biolgicas para los
trabajadores);
b) la ordenacin tcnica del trabajo (ritmos de trabajo, nivel que se
exige de capacidad; grado de complejidad de la divisin del trabajo;
interaccin social; cooperacin, comunicacin, autoridad; exigencias y
efectos de la automacin);
c) los roles ocupacionales y profesionales: divisin del trabajo (directivos, jefes de seccin, trabajadores semiespecializados, etc.); mercado del trabajo y de las capacidades
empresariales; status relativos y su
tendencia a la cristalizacin;
d) la organizacin formal (autoridad, burocracia, comunicaciones,
productividad, participacin) c informal (pertenencia al grupo, moral
del grupo, disponibilidad a la innovacin).
En el examen de los aspectos sociolgicos del desarrollo econmico,
reviste importancia el cambio social.
Los cambios pueden realizarse de
formas muy diversas:
a) cambios dentro de estructuras: procesos sociales (movilidad social, redistribucin del poder poltico, sustitucin del elenco poltico,
etctera);
b) cambios originados por el
proceso de proliferacin de unidades
estructurales adicionales, que no difieren cualitativamente de las unidades existentes;
c) cambios estructurales, con la
creacin de nuevos roles y organismos.
Sin embargo, "los cambios tecnolgicos, agrcolas, industriales y ecolgicos tienden a influir en la estructura social de forma anloga. Todos
dan origen a los siguientes cambios
estructurales, que se difunden en la
sociedad: 1) la diferenciacin estruc-

Economa
tural, o sea, la instauracin de unidades estructurales ms especializadas y ms autnomas (...); 2) la
integracin, o sea, la instauracin de
nuevas estructuras coordinativas, en
especial de tipo jurdico, poltico y
asociativo, a medida que el viejo ordenamiento social resulta anticuado
como consecuencia de los procesos
de diferenciacin; 3) las perturbaciones sociales, tales como la histeria colectiva, las explosiones de violencia, los movimientos religiosos
y polticos, que reflejan las tensiones sociales creadas por los procesos
de diferenciacin y de integracin"
(N. J. Smelser).
Contribuyen al desarrollo econmico:
a) el ahorro disponible y su inversin. Las inversiones pueden encontrar obstculos notables en la supervivencia de tradiciones ritualesparentales. Fuera de estos contextos
ms primitivos y tradicionales, la
cada de las inversiones puede ocurrir o por desconfianza en la situacin poltica general de un pas o
por falta de creatividad y de aceptacin de riesgos por parte de la clase
empresarial del mismo;
b) los trabajadores. Las organizaciones sindicales pueden dar su
ayuda al proceso de desarrollo no
slo garantizando los derechos de
los trabajadores y participando lo
ms posible en las decisiones, sino
tambin llevando a cabo un amplio
proceso de responsabilizacin. Un
pas en el que la relacin de la poblacin activa con la no activa fuese
de uno a tres, si no de uno a cuatro
(teniendo en cuenta el desinters de
los obreros formalmente admitidos
frente al trabajo), no puede ciertamente hacerse ilusiones con realizar
un despegue econmico garantizado
en el tiempo.

576
El desarrollo econmico no se realiza de forma unvoca en todos los
contextos sociales. Pues en l influyen:
a) el sistema de valores de una
sociedad;
b) las motivaciones polticas del
desarrollo: sentido de seguridad,
prestigio nacional, aspiracin de la
prosperidad, coercin poltica, presin demogrfica y/o social;
c) las secuencias y los tiempos
de modernizacin: industria pesada
o ligera, industria de elevada intensidad de capital o de elevada capacidad de absorcin de mano de obra;
d) la nueva estratificacin social
provocada por el despegue;
e) las perturbaciones sociales,
nacionales o internacionales, y/o catstrofes naturales.
Estos y otros factores pueden
marcar diversas vas nacionales de
desarrollo.
A su vez, todo proceso de desarrollo se expresa en diversificaciones profundas (y nuevas integraciones correlativas) de las actividades
econmicas, de los roles familiares,
de los sistemas religiosos, de los sistemas de estratificacin social, de
las comunidades locales y de las estructuras polticas.
Por lo dems, la dinmica de estos procesos de diferenciacin y de
integracin, al sufrir discontinuidades, puede motivar profundas perturbaciones sociales, con reacciones
ininterrumpidas de ansiedad, de hostilidad y de actitudes anarcoides
[ / Desarrollo}.
Todo esto puede hacer que surja
un problema: una sociedad de notable desarrollo, exige un gobierno
fuerte y centralizado?

577

Economa

El cometido del socilogo no es el

de indicar el deber ser, sino registrar
las manifestaciones de lo existente.
Sin embargo, el hombre socilogo
puede felicitarse de que los trminos fuerte y centralizado no sean entendidos como un despojar al desarrollo de sus rasgos fundamentales
de libertad y de participacin creadora.
IV.

Cuadro
de las variables antropolgicas

"La antropologa econmica estudia las pautas sociales de la economa, describiendo actividades y actitudes culturales y analizando los
procesos de transaccin y sus relaciones en las comunidades pequeas
y preindustriales de las reas subdesarrolladas, y tambin estableciendo
comparaciones entre las economas
primitivas y rurales y las industrializadas y desarrolladas. Compara,
adems, los elementos y los sectores
de la economa: la asignacin o reparto de la tierra y del trabajo, la
organizacin del trabajo, la utilizacin del producto, la organizacin
monetaria y el uso de las distintas
formas monetarias, de mercado y de
comercio exterior. En una palabra,
existen diferencias muy importantes
entre las economas, tanto en su estructura como en su funcionamiento, y su comparacin puede arrojar resultados analticos vlidos"
(G. Dalton).
Veamos las categoras analticas y
los problemas de la antropologa segn un cuadro que presenta el mismo Dalton:
1.

ECONOMAS TRADICIONALES

1.1. Tipos de economas tradicionales:

1.1.1. primitivas sin orgam/a

cin poltica centralizada (tiv);
1.1.2. primitivas con organizacin poltica centralizada: chefferies,
reinos, imperios (nupe, bant, inca);
1.1.3. rurales (pescadores malayos, economas rurales latinoamericanas).
1.2. Secciones analticas:
1.2.1. organizacin;
1.2.1.1. dimensiones de la economa, tecnologa, dotacin de recursos naturales;
1.2.1.2. modos de transaccin
(reciprocidad, redistribucin, intercambio de mercado, modelos de integracin dominantes y subalternos);
1.2.1.3. procesos de produccin:
a) asignacin de los recursos (adquisicin, uso y transferencia de la tierra; adquisicin y empleo del trabajo; adquisicin, uso y transferencia
de instrumentos y aperos); b) organizacin del trabajo; c) utilizacin
del producto; d) servicios especializados y su remuneracin;
1.2.1.4. organizacin y rol, o roles, del comercio exterior (intercambio de dones recprocos; intercambios polticamente controlados;
intercambios de mercado);
1.2.1.5. organizacin y rol, o roles, de los mercados internos y de
los lugares de mercado (economas
sin mercado, mercadillos, pequeas
economas integradas sobre la base
del mercado; mercados de los recursos y de los productos);
1.2.1.6. organizacin monetaria
y usos de la moneda (monedas polivalentes y monovalentes; usos comerciales y no comerciales de la moneda; relaciones entre usos monetarios y modos de transaccin);
1.2.1.7. mecanismos operativos:
mecanismos de registro, contabilidad y medida (quipu: piedras para
contar); mecanismos de contrato

Economa
cultural (comercio silencioso, mercados fronterizos, escalas comerciales);
1.2.1.8. economa de prestigio
en cuanto opuesta a la economa de
subsistencia (esferas de transaccin
y mbitos de conversin; precio de
la esposa; transferencias ceremoniales; valores y tesoros como monedas
monovalentes);
1.2.1.9. relaciones entre organizacin econmica y organizacin
social (lugar de la economa en la
sociedad); control social de la asignacin de los recursos, de la organizacin del trabajo y de la utilizacin
del producto; garanta social de la
subsistencia por medio de la signacin de los recursos y del suministro
de medios de emergencia.
1.2.2. Funciones:
1.2.2.1. nmero de bienes y servicios especializados producidos o
adquiridos;
1.2.2.2. nivel de la renta; sus
fluctuaciones; frecuencia de penurias o carestas (mecanismos de
emergencia en caso de penurias o
carestas: recurso a los socios comerciales para dones de emergencia;
uso de alimentos menos preferidos;
conversiones de emergencia, es decir, venta de tesoros o personas a
cambio de alimento);
1.2.2.3. distribucin de la renta
real: igual o desigual?, por qu?;
1.2.2.4. distribucin de los bienes de subsistencia como opuesta a
la de los bienes de prestigio (esferas
de intercambio; mbitos de conversin entre las varias esferas).
1.3. Problemas particulares de
las economas rurales:
1.3.1. naturaleza y dependencia
de la organizacin de mercado en
relacin con las economas desarrolladas de mercado a nivel nacional;

578
por qu el penny capitalism constituye una descripcin apropiada de las
economas rurales;
1.3.2. la cultura y la economa
rural antes y despus de la revolucin industrial;
1.3.3. la mezcla de economa de
mercado y tradicional, de la tecnologa moderna y tradicional, de los
elementos de la cultura tradicional y
de la organizacin social, as como
de los elementos de la cultura moderna;
1.3.4. la sociedad y la economa
rural en relacin con la sociedad y
la economa primitiva y en relacin
con la sociedad y la economa del
capitalismo industrial.
2.

CAMBIO SOCIO-ECONMICO,
CRECIMIENTO Y DESARROLLO:
ANLISIS
DE LAS SECUENCIAS

2.1. Contextos del cambio y del

desarrollo: contacto entre cultura
indgena y colonialismo, independencia y modernizacin a nivel nacional y de aldea.
2.2. Tipos de cambio:
2.2.1. degeneracin: disgregacin cultural y ausencia de formas
constitutivas de organizacin;
2.2.2. introduccin de las culturas industriales, sin desarrollo: economas primitivas que se transforman en rurales; adopcin de actividades que dan rditos monetarios,
con escasa o ninguna disgregacin
de la vida tradicional y sin innovaciones tecnolgicas o de otro tipo
que diversifiquen o apoyen el crecimiento de la renta;
2.2.3. desarrollo: crecimiento
autopropulsivo de la renta de las comunidades locales mediante la integracin econmica, poltica y cultural en las unidades socio-econmicas
ms amplias, de las que forman par-

579

Economa

te sin prdida de identidad tnica o

sin turbaciones sociales.
V. Conclusin
Comparando el cuadro de las variables antropolgicas y sociolgicas
y su respectiva correlacin con las
econmicas, es fcil percibir su superposicin cruzada, que plantea
problemas delicados de tipo epistemolgico y, al mismo tiempo, revela
la complejidad del fenmeno econmico, por implicar globalmente al
hombre en sus dimensiones espirituales o de otro tipo. Pretender dominar cognoscitiva y operativamente la fenomenologa econmica en la
fase actual de los conocimientos y
experiencia es una verdadera presuncin; ya sera mucho que los esfuerzos conjuntos de los hombres,
sin falsas conciencias de naturaleza
ideolgica, consiguieran precisar y
prever sus modalidades fundamentales.
A. Ellena

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Educacin
EDUCACIN
SUMARIO. I. Anlisis sociolgico de los procesos y estructuras de la educacin - II. Principales sectores de estudio de la sociologa de la
educacin - III. Cuatro enfoques tericos principales del estudio de la relacin educacinsociedad - IV. Interdependencias entre el subsistema educativo y los dems subsistemas
sociales - V. Crisis de tas funciones socializadoras y selectivas de la escuela.

I.

Anlisis sociolgico
de los procesos
y estructuras de la educacin

Por sociologa de la educacin se

entiende el estudio de todo el proceso de la educacin y/o de las relaciones escuela-sociedad y/o de la estructura escolar.
La primera acepcin es ciertamente la ms amplia, aunque tambin la ms vaga, y tiende a identificar la educacin con todo el proceso
de socializacin. Aunque tal identificacin es muy frecuente, tratndose de una definicin es oportuno
precisar que la educacin constituye
el conjunto de los estrictos aspectos
formalizados e institucionalizados
de la socializacin, entraa siempre
una relacin por lo dems, no
necesariamente asimtrica entre
quien ensea y quien aprende, y presenta un grado determinado de conciencia del proceso mismo en quienes se encuentran implicados en l.
La socializacin, en cambio, comprende todo lo que activa y pasivamente concurre a la insercin de un
individuo en los grupos sociales, y
especialmente, desde el punto de vista sociolgico, todos los elementos
de la compleja relacin existente entre la estructura social y la formacin de la personalidad [ /Socializacin].
Para no caer en el peligro, al que
ya se expuso implcitamente Mann-

580
heim, de generalizar demasiado el
campo de anlisis, creemos ms correcto definir la sociologa de la
educacin como el estudio de las instituciones formativas tanto en sus relaciones con la sociedad global como
en sus propias caractersticas intrnsecas.
Toda sociedad, simple o compleja, de pequeas o de grandes dimensiones, para poder sobrevivir necesita siempre formar a sus propios
miembros, contando para ello con
instituciones apropiadas. Estas, segn las pocas histricas y los contextos sociales a que se haga referencia especfica, pueden ser unifuncionales, cuando desempean tan slo
la funcin educativa, o plurifuncionales, cuando desempean varias
funciones, entre ellas la educativa,
como ocurre, por ejemplo, en el
caso de la familia.
De hecho, en nuestra sociedad la
nica institucin formativa unifuncional es la escuela, que constituye
por ello el centro de inters de los
socilogos de la educacin.
En la mayor parte de los casos,
stos se limitan al examen de los
problemas internos de la escuela
(anlisis intrainstitucional), descuidando las relaciones existentes entre
esta ltima y las dems instituciones
educativas (anlisis interinstitucional) y entre la escuela y la sociedad.
El recurso a las teoras de la organizacin se est demostrando muy
til para comprender ms a fondo
cuanto ocurre en la escuela; pero
implica el riesgo de descuidar todas
las dems temticas de orden macrosociolgico, las cuales, sobre
todo en estos tiempos de profunda
crisis institucional en todos los mbitos, requieren un esfuerzo mximo
de anlisis.
Incluso el estudio ms refinado
sobre la organizacin de la escuela,

581

EdiH'lH'ioiy

si no tiene en cuenta las interrelacio- un autntico fenmeno de paracsco

nes existentes entre esta ltima y la laridad, en virtud del cual la formasociedad, carecera prcticamente de cin escolar tiene un peso excesivo
validez, quedndose en puro ejerci- en comparacin con la extraescolar.
cio formal, dado que la misma orgaDe un sistema formativo centrado
nizacin escolar acusa de modo de- en la familia, propio de la sociedad
cisivo y manifiesto los condiciona- preindustrial, se pas, con la sociemientos socio-econmicos y cultura- dad industrial, a un sistema formatiles, que no slo la rodean, sino que vo centrado en la escuela; pero a
tambin la impregnan.
medida que vamos entrando, entre
Nos hemos centrado hasta ahora crisis y tensiones, en la sociedad
en la escuela, porque la sociologa postindustrial, se hace cada vez ms
de la educacin se ha ocupado casi evidente que sin llegar a la tesis
exclusivamente de ella, examinando radical de la desescolarizacin la
las dems estructuras formativas institucin escuela pierde de hecho
slo de una manera marginal y debi- su funcin casi monopolista y mando casi siempre a sus implicaciones tiene a duras penas un poder certifidirectas en el sistema escolar. Esta catorio, que se halla en crisis debido
especificacin tiene su origen en el a la calidad de su output.
hecho inequvoco de que, entre
En una visin del sistema formatitodas las estructuras empeadas en vo centrado en la escuela, el espacio
los procesos formativos, la escuela educativo por excelencia es el escoha asumido un rol que histrica- lar. Pero es necesario tomar plena
mente ha ido creciendo progresiva- conciencia de las muchas organizamente. La ampliacin y el peso de ciones e instancias formativas que
su rol es ya tal, que los trminos existen fuera de la escuela y que no
educacin y escuela se usan como si- raras veces contrastan abiertamente
nnimos, como si la primera no pu- con ella. En concreto, se trata de
diese conseguirse ms que a travs comprender y, por tanto, de estude la segunda.
diar el paso de una concepcin y de
Es verdad que, paralelamente a una realidad centrada en la escuela
esta virtual monopolizacin de los a una concepcin y a una realidad
procesos formativos por parte de la policntrica de nuestro sistema forescuela, se han multiplicado iniciati- mativo.
vas educativas distintas del sistema
Este cambio implica, a su vez, un
escolar institucional; pero hasta improrrogable debate sobre el objeahora han permanecido sustancial- to de anlisis privilegiado hasta hoy
mente subordinadas a este ltimo y
por la sociologa de la educacin:
relegadas a un segundo plano, ejer- Debe esta ltima seguir ocupndociendo un rol ms bien marginal.
se slo o preferentemente de la esEn consecuencia, los tres prime- cuela o bien ha de ampliar su invesros cuartos de nuestro siglo han co- tigacin a las dems organizaciones?
nocido el predominio de un sistema Debe limitarse slo a los procesos
formativo decididamente centrado en
formativos institucionalizados o ha
la escuela, cuyo soporte lo constitu- de interesarse tambin por los proyen precisamente las instituciones cesos no institucionalizados?
escolares.
La respuesta a estas preguntas no
El sistema formativo centrado en
puede dejar de tener en cuenta tanto
la escuela ha dado lugar, a su vez, a la realidad educativa actual como la

Educacin
probable realidad educativa futura;
los elementos cognoscitivos de que
se dispone autorizan a inclinarse por
una ampliacin del campo tradicional de anlisis propio de la sociologa de la educacin, porque ya hoy,
y sin duda en el futuro, la escuela,
tal como se ha configurado, ser
cada vez menos capaz de garantizar
por s sola los procesos formativos
de las generaciones jvenes y de las
no jvenes.
Por lo dems, slo las investigaciones y los estudios que se lleven a
cabo ayudarn a definir con ms
precisin los confines de la sociologa de la educacin de maana.
II.

Principales sectores de estudio

de la sociologa de la educacin

El anlisis de los textos de los especialistas en sociologa de la educacin pone de manifiesto poco inters
general por los grandes problemas
tericos, comprobndose, en cambio,
una riqusima produccin de investigaciones experimentales. De los
principales temas abordados por estas investigaciones, nos limitaremos
a recordar algunos.
Ante todo, se ha estudiado ampliamente la educacin en sus relaciones con el sistema de estratificacin social. El nfasis puesto en los
status adquiridos en comparacin
con los adscritos y en la igualdad inicial de oportunidades ha llevado a
sobrevalorar el rol de la escuela
como canal de movilidad vertical;
no obstante los resultados de muchos estudios optimistas, ya en 1958
Floud sealaba que no haba habido todava ningn intento serio de
comprobar la hiptesis dudosa de
que la educacin ha conseguido desempear, a travs del empleo, un rol
cada vez ms importante en orden a
la movilidad.

582
Una segunda corriente de investigaciones es la relativa a la influencia
de los factores que condicionan el
acceso a los estudios y el xito en los
mismos. El interrogante que est en
su origen concierne al peso de los
factores genticos en comparacin
con los ambientales. Aunque todava no ha sido posible cuantificar la
inteligencia innata, estas investigaciones han ayudado a reforzar la hiptesis de que las mismas diferencias intelectuales, constatables realmente entre los individuos y entre
los diversos grupos sociales y tnicos, en gran medida estn determinadas socialmente. Estas investigaciones han contribuido tambin a
desencantar la excesiva confianza en
los tests (incluidos los llamados cultural free), demostrando que sus resultados estn influidos por los factores socio-econmicos y culturales
del ambiente.
Una tercera corriente significativa
es la que tiene por objeto la institucin escolar. Estas investigaciones
analizan la comunidad escolar, la
cultura y las subculturas dominantes, la interaccin social, los roles y
los conflictos de roles entre quienes
ocupan las distintas posiciones existentes en el sistema escolar. Ms
recientemente se ha comenzado a
afrontar el estudio de este ltimo recurriendo a las teorias de la organizacin. A medida que la escuela
tiende a configurarse como una gran
organizacin, a menudo burocratizada, el inters por la problemtica
organizativa ha ido aumentando y
se han puesto a punto hiptesis de
trabajo nuevas y sugestivas, que, sin
embargo, no pocas veces corren el
riesgo de no tener en cuenta el impacto que, desde el punto de vista
cultural, econmico y poltico, produce en la escuela el ambiente externo.

583

Educacin

Una cuarta corriente, a caballo

entre la sociologa de la educacin y
la de las profesiones, la constituye la
temtica concerniente a los educadores.
Sobre todo en los ltimos tiempos, estos estudios insisten cada vez
ms en los problemas con que se encuentran maestros y profesores por
el hecho de ser miembros de una organizacin. En particular, estas investigaciones se centran preferentemente en tres aspectos: la eleccin
de esta ocupacin, que a menudo se
presenta como una eleccin estratgica; el status profesional, que se estudia generalmente por medio de
comparaciones con otras categoras
profesionales; las relaciones con los
alumnos, con los colegas y con los
superiores para definir los modelos
de interaccin y las tensiones que
surgen.
III.

Cuatro enfoques tericos

principales del estudio
de la relacin
educacin-sociedad

La relacin educacin-sociedad
ha sido objeto de discusin y de reflexin desde los tiempos ms remotos; pero hasta la segunda mitad
del siglo pasado no se dispuso de
los primeros anlisis rigurosamente sociolgicos de tal relacin. Fue
Durkheim considerado como el
fundador de la sociologa de la educacin el que ech las bases de
este anlisis al sostener y demostrar
que el sistema educativo dependa
totalmente de la sociedad global.
Esta dependencia genrica de la
educacin en relacin con la sociedad que se concreta en una funcionalidad absolutamente exacta de
la primera respecto de la segunda
la precisa Weber en el sentido de

que la educacin est dirigida a foi

mar a los hombres conforme a las
exigencias especficas de la estructura del poder; segn que ste se configure como carismtico, tradicional
o legal, el ideal educativo ser, respectivamente, el del iniciado, el del
hombre culto o el del especialista.
Del anlisis del planteamiento
marxsta se puede deducir una estrecha relacin de dependencia, aunque no est explicitada en l. La
educacin, al igual que cualquier
otro elemento o proceso cultural,
pertenece al orden de lo superestructura!, y, como tal, tiene su origen en
el orden estructural, concretamente
en las relaciones de produccin, que
ponen siempre de manifiesto una
contraposicin neta entre dos clases:
la de los explotadores y la de los explotados.
Segn esta concepcin dicotmica
global, el sistema formativo institucionalizado es querido, posedo y
sostenido por los primeros, que se lo
imponen a los segundos mediante
procedimientos e intervenciones diversos; la educacin sera, pues, uno
de los instrumentos de represin a
que recurre la clase de los opresores
frente a la clase de los oprimidos.
Aunque los tres enfoques tericos
fundamentales aludidos son profundamente diversos entre s, tienen en
comn que conciben siempre la educacin como una variable dependiente; en efecto, para Durkheim la educacin depende de la sociedad
entera; para Weber, de la estructura
del poder; para Marx, de las relaciones de produccin.
El cuarto y ms reciente enfoque,
el estructural-funcionalismo, tiende,
en cambio, a configurar la relacin
entre educacin y sociedad segn el
principio de la interdependencia, en
el sentido de que, si es indudable la
dependencia del subsistema educati-

584

Educacin
vo respecto de los dems subsistemas que constituyen la sociedad, es
igualmente irrefutable la dependencia de los segundos respecto del primero; slo esta interdependencia entre las distintas partes que componen
un sistema social garantizara a este
ltimo su armona funcional.
De estos cuatro enfoques ms significativos, el que ha predominado
desde finales de los aos sesenta ha
sido el ltimo, es decir, el estructural-funcionalismo.
La razn hay que buscarla en el
hecho de que al menos tres cuartos
de las obras de sociologa de la educacin proceden de los Estados Unidos, donde hasta ahora ha dominado este tipo de lectura de lo social.
Pero en los ltimos aos se ha ido
consolidando una postura crtica
frente al estructural-funcionalismo,
la cual ha puesto en evidencia la insuficiencia de su anlisis en lo que se
refiere a los procesos de cambio social, su matriz ideolgica fuertemente conservadora y su nfasis excesivo en los roles, todo lo cual ha
llevado a perder de vista al hombre
como unidad integral [ /Funcin].
A pesar de la importancia de estas
limitaciones, en Amrica la sociologa de la educacin (como, por lo
dems, toda la sociologa) sigue privilegiando an este tipo de enfoque,
mientras que en Europa despus
de un perodo fuertemente condicionado por la literatura proveniente
del otro lado del Atlntico se ha
vuelto el inters hacia las aportaciones tericas de Durkheim, de Marx
y de Weber.
Sin embargo, no ha habido serios
intentos de superar estos enfoques,
ya clsicos y fundamentales; es decir, faltan referencias tericas nuevas a partir de las cuales se puedan
formular hiptesis de trabajo capaces de profundizar en el conocimien-

to y en la interpretacin de la realidad educativa actual.

IV.

Interdependencias
entre el subsistema educativo
y los dems subsistemas
sociales

Detenindonos ahora en la indudable importancia que tiene el examen de las relaciones del subsistema
educativo con la sociedad, hay que
sealar ante todo que la interdependencia entre economa y educacin
la demuestra el hecho de que la educacin es siempre una condicin
esencial del desarrollo de la economa y de que, a la vez, del nivel de
desarrollo de esta ltima depende en
gran medida la posibilidad real de
invertir en capital humano mediante
la ampliacin y la elevacin de la escolarizacin.
Igual de fundamental, aunque
quiz menos evidente, es la interdependencia entre poltica y educacin; en efecto, todo rgimen poltico se esfuerza por imponer su
propia ideologa a las instituciones
educativas, dado que su estabilidad
depende tambin de la medida en
que estas ltimas, en su rol de centros de control social, contribuyan a
formar ciudadanos leales. Por eso es
natural que, mientras "ms importancia estratgica adquiere la escuela para la sociedad, mayor atencin
le dedica la estructura del poder y
en mayor medida depende de ella el
destino del sistema poltico.
Tambin para la cultura es indispensable el rol de la educacin formal e informal. Toda sociedad, en
efecto, posee y trata de mantener
un conjunto propio de valores, de
orientaciones motivacionales, de
modelos de comportamiento y de
conocimientos que, en su conjunto,

585
constituyen la cultura. Esta tiene
que ser aprendida, al menos parcialmente, por los miembros nuevos y
reforzada mediante procedimientos
rituales y simblicos especiales.
Las instituciones encargadas de
satisfacer esta exigencia funcional
son justamente las educativas, cuya
funcin primaria consiste en transmitir la cultura. La capacidad de
aprender, de organizar en formas
simblicas lo que se aprende, de comunicarlo como conocimiento a los
dems miembros de la especie y de
obrar en conformidad con lo aprendido y conocido es la fuente de todos los fenmenos culturales.
Toda cultura, as como la civilizacin que en ella se funda, tiene que
depender de la capacidad de la civilizacin misma para articular y
transmitir su propio contenido, entendido como contenido de los sistemas cognoscitivos semiautomticos.
Estos representan el conocimiento
acumulado en todos los campos de
investigacin y comprenden el contenido de toda educacin.
Finalmente, la educacin est inseparablemente ligada a la solucin
de los problemas integrativos de la
sociedad. Mientras los modelos de
socializacin preparan a los individuos para entrar a formar parte de
un grupo, los modelos integradores
tienen por fin coordinar las relaciones sociales existentes dentro del
grupo; en cualquier caso, tanto unos
como otros modelos tienen que ser
aprendidos.
Pero situndonos en una perspectiva dinmica y pasando a la enunciacin terica de estas cuatro relaciones y al examen concreto de las
mismas en la situacin escolar actual, podemos observar, en relacin
con cada una, una serie de problemas cruciales que, por lo general, no
ha abordado el enfoque estructural-

Educacin
funcionalista tradicional, ms interesado por el consenso y la estabilidad que por el conflicto y el cambio.
En efecto, las relaciones entre
educacin y economa cada vez se
vuelven no slo ms complejas, sino
tambin ms precarias a causa de la
aparicin simultnea de los siguientes fenmenos, estrechamente conexos entre s: la consolidacin de un
sector cuaternario, centrado en la
investigacin y la innovacin, la falta de una correspondencia equilibrada entre sistema educativo y sistema
ocupacional, el aumento del paro
tecnolgico y la devaluacin de los
ttulos de estudio.
Tampoco faltan perplejidades en
el mbito de las relaciones entre
educacin y poltica. Incluso la adhesin a la ideologa democrticoigualitaria plantea serios interrogantes acerca de la distribucin de las
oportunidades y de las recompensas,
que dependen en gran medida del
funcionamiento del sistema educativo. La formacin, en efecto, es al
mismo tiempo un bien de produccin (oportunidad) y una parte de la
estructura de distribucin (recompensa); en consecuencia, cualquier
cambio en la escuela que afecte a la
estructura de las oportunidades tiende a producir cambios en la estructura de las recompensas, y viceversa.
Igual de problemticas son las relaciones entre educacin y cultura.
Siendo precisamente la cultura el
contenido de la educacin, mientras
ms se halle en crisis, sea inestable y
abunde en contradicciones la primera, ms insegura, inadecuada y deficiente ser la segunda; traducir en
trminos pedaggicos y didcticos la
vida de la sociedad se convierte en
una empresa muy ardua, si no imposible, debido a que cada vez somos menos capaces de distinguir los
contenidos del patrimonio cultural

Educacin
tradicional que se han quedado anticuados y los que an siguen siendo
vlidos.
Por ltimo, la interpretacin de
las relaciones entre educacin e integracin social vara segn que se
tenga preferencia por teoras sociolgicas del consenso o por teoras de
la coercin.
En efecto, cuanto ms nos inclinemos por una teora de la integracin
social fundada en el consenso, tanto
ms se concebir la educacin como
un medio para socializar a los nuevos miembros en la lnea de los valores comunes; mientras que cuanto
ms nos inclinemos por una teora
fundada en la coercin, tanto ms se
considerar la educacin como un
medio para socializar a los nuevos
miembros en la lnea de los valores
del grupo dominante. En consecuencia, la escuela se configura como
una institucin orientada principalmente a subrayar el momento creativo de la personalidad del joven, en
el primer caso, y el momento represivo, en el segundo.
En ltimo anlisis, el problema
fundamental de la integracin social
atae al espacio que se deja a la libre expresin individual y, por tanto, al grado de conformismo que se
exige o impone al sistema escolar.
V. Crisis de las funciones
socializadoras y selectivas
de la escuela
La serie de interrogantes relativos
a cada una de las cuatro interdependencias indicadas abarca suficientemente la relacin educacin-sociedad; para ahondar en esta relacin
es til hacer una exposicin de las
principales funciones que desempea la institucin escolar, a saber: la
socializacin y la seleccin social.

586
A diferencia de cuanto ocurra en
la sociedad estacionaria del pasado,
los contenidos y las instituciones socializadoras estn actualmente en
crisis, lo mismo que los criterios que
constituyen la base de la seleccin y,
por tanto, de la movilidad social.
Respecto de la socializacin que
lleva a cabo la escuela, resulta evidente su inadecuacin, tanto desde
el punto de vista de la educacin intelectual, entendida como adquisicin de conocimientos especficos
a travs de un sistema formal de
adiestramiento, como desde el punto de vista de la educacin moral,
entendida como aprendizaje de valores, de normas y de modelos de
conducta.
Segn los distintos rdenes y niveles de estudio y las situaciones de
clase especficas, podr variar el
peso de cada uno de estos dos componentes destacando, por ejemplo, el predominio gradual del componente intelectual o cognoscitivo
conforme se avanza desde los niveles educativos inferiores a los superiores; sin embargo, la copresencia de los dos componentes es
algo intrnsecamente conexo con la
actividad socializadora, tambin escolar, incluso en el caso en que el
socializador y/o el socializado tiendan a privilegiar de forma exclusiva
a un solo componente.
As que, desde el punto de vista
de la funcin socializadora, todo
anlisis de la institucin escolar
debe tener en cuenta necesariamente
ambos componentes.
Sentado esto, en la sociedad estacionaria preindustrial el patrimonio
cultural era bastante estable; los conocimientos, las tcnicas, los valores
y los modelos de comportamiento
podan transmitirse de una generacin a otra sin demasiado esfuerzo.
En la escuela se enseaban las nor-

587
mas tradicionalmente previstas para
las diversas posiciones sociales, normas que conocan perfectamente
tanto los padres como los maestros,
y que podan constatarse con facilidad en la comunidad.
En la sociedad actual, la situacin ha cambiado radicalmente,
pues presenta problemas nuevos y
dramticos, que conciernen tanto a
la educacin intelectual como a la
moral.
Los elementos acumulativos de la
cultura, a saber, los de carcter
lgico-emprico, entre los que figuran las ciencias formales y las ciencias empricas, contenido de la educacin intelectual, tienden a aumentar con un ritmo cada vez ms
rpido, provocando continuas modificaciones en el subsistema econmico y en la estructura ocupacional.
Frente a estas incesantes transformaciones, la escuela se encontrar
siempre desfasada cronolgicamente, dado que su cometido institucional exceptuando los institutos superiores y universitarios de investigacin no es ni puede ser la
innovacin tecnolgica y cientfica,
sino acoger y evaluar las innovaciones, traducirlas en trminos didcticos y transmitirlas luego a los
alumnos.
Incluso cuando este proceso de
seguimiento y adaptacin de las innovaciones es realizado por la institucin escolar con la mayor rapidez
posible, inevitablemente subsiste
siempre el lag que imponen estos
tiempos tcnicos, los cuales deberan
implicar cambios continuos en el sistema educativo o al menos en los
elementos del mismo afectados en
cada caso o convertidos ya en obsoletos.
Esta diacrona existente entre los
descubrimientos cientficos y su
transmisin por obra de los canales

Educacin
educativos formales tiende hoy a ser
muy acentuada, ya que la institucin escolar ha demostrado y sigue
demostrando ante las innovaciones,
ms que apertura y disponibilidad,
resistencia y desconfianza, por lo
que los tiempos tcnicos en general
se alargan.
Si, como hemos indicado, la multiplicacin incesante de los elementos acumulativos de la cultura implica serios problemas en el mbito de
la educacin intelectual, el afn y la
efervescencia conflictiva de los elementos no acumulativos como las
ideologas y los sistemas filosficos se reflejan directamente en el
mbito de la educacin moral.
Nuestra sociedad, en efecto, se
distingue por un pluralismo de tipo
conflictivo, en el que la cultura no
acumulable y no material se configura como una multiplicidad de
sistemas de valores, de normas, de
modelos de comportamiento y de
orientaciones ideolgicas, que a menudo contrastan entre s de modo
ms o menos profundo y manifiesto.
Esta situacin repercute directa e
indirectamente en la accin educativa, la cual, debido precisamente a
sus lazos particulares con la cultura,
constituye siempre un segundo momento, o sea operativo, que desciende de un primer momento, en el que
la sociedad se encuentra dividida, a
veces de modo dramticamente inconciliable.
En particular, cuando la institucin escolar se apoya en postulados
intelectuales, morales y, ms en general, culturales bien definidos, seguros y compartidos, tiene cometidos inequvocos que desempear;
por eso los que actan en ella como
docentes conocen las exigencias especficas de su propio rol, aunque
no estn necesariamente en condiciones de fijar el modo mejor de

Educacin
ejercerlo. Pero cuando estos postulados son confusos y contradictorios, la institucin escolar se encuentra frente a una serie de posibles
estrategias alternativas: tratar de imponer con autoridad uno solo de los
sistemas morales e intelectuales; tratar de aislar a los alumnos de las dems entidades socializadoras con el
fin de transmitirles una cultura alternativa o diferenciadora de la predominante en la sociedad; tratar de
comprender los conflictos culturales
existentes fuera de ella; tratar de
acoger las tensiones que surgen sin
acentuarlas, y tratar de elaborar una
nueva sntesis cultural.
Sin embargo, por hallarse las ms
de las veces en una situacin de pluralismo cultural de tipo conflictivo,
la institucin escolar tiende a refugiarse en el neutralismo ideolgico,
esforzndose por no chocar con la
dinmica cultural dominante en la
sociedad, ostentando y proclamando un desinters oficial por la dialctica ideolgica.
En Italia, la concepcin neutral de
la socializacin escolar encuentra,
adems, un apoyo terico en las hipotecas idealistas, todava influyentes. A nivel microsociolgico de la
relacin docente-alumno, la neutralidad tender a configurarse como
rechazo apriorstico del maestro a
afrontar con los estudiantes los problemas actuales y ms cruciales de
la vida colectiva, limitando con ello
irremediablemente la accin socializadora escolar.
Si queremos luego comprender
mejor el significado funcional, quiz
ms latente que manifiesto, de la
pretendida neutralidad, observamos
que de hecho la neutralidad en la
actividad educativa no puede existir
efectivamente, o que en realidad la
proclamada neutralidad favorece el
mantenimiento del stau quo y no su

588
transformacin; aunque no siempre
de una manera explcita, la neutralidad encubre una opcin ideolgica
de tipo conservador.
As pues, la institucin escolar,
embozada en la neutralidad, toma
partido una vez ms por posiciones
conservadoras, contribuyendo a la
integracin conformista, ciertamente nada crtica, de las nuevas generaciones.
A estos problemas inherentes a la
funcin socializadora que desempea la escuela no se puede dejar de
aadir los relacionados con la seleccin social. Sorokin ha sostenido autorizadamente que la escuela
constituye una de las "instituciones
que exploran principalmente las
cualidades generales de los hombres,
determinando slo de modo general
y aproximativo en cul de los estratos fundamentales debe ser colocado
un individuo y qu tipo de actividad
debe desarrollar". El dictamen escolar es revisado y verificado luego
por las asociaciones profesionales de
las instituciones econmicas, que, a
su vez, someten a prueba las capacidades especficas de los individuos.
Por otra parte, el dictamen relativo a los factores generales condiciona ya mucho el destino ocupacional,
ya que, como norma, cierra el acceso a determinadas profesiones.
En resumen, incluso la escuela
ms democrtica y abierta a todos,
si desempea correctamente su cometido prosigue Sorokin, constituye siempre un mecanismo de
aristocratizacin y de estratificacin
de la sociedad, y no de nivelacin y
de democratizacin.
En relacin con este esquema interpretativo de los procesos de seleccin y de movilidad vertical, por no
limitarnos a una sociologa formal,
hay que comprobar en seguida quines son los seleccionados, es decir,

589
quines son los que efectivamente
pasan a travs de la red del cedazo
escolar.
Aunque con acentos diversos, todas las investigaciones realizadas sobre este fenmeno demuestran que
la institucin escolar sigue confirmando de hecho las desigualdades
iniciales, con lo cual contribuye a
privilegiar, mediante la concesin de
un status adquirido elevado, a quien
es ya privilegiado desde su nacimiento debido a su extraccin social. Es indudable que, con el desarrollo de la sociedad industrial,
han cambiado los organismos de seleccin ms importantes; pero las
estadsticas demuestran que cuanto
ms se pasa de una escuela de menor prestigio a otra de mayor prestigio y de una clase inferior a otra superior, los seleccionados siguen
proviniendo de los estratos sociales
superiores y medios, como si los dotados y merecedores fueran notablemente ms numerosos entre los jvenes pertenecientes a estos estratos.
Si, por una parte, condicionamientos socio-econmicos y culturales existentes tanto fuera como
dentro de las instituciones escolares siguen ejerciendo una accin
discriminante entre la poblacin estudiantil, por otra, los mismos seleccionados encuentran dificultades
cada vez mayores para insertarse
adecuadamente en la estructura ocupacional actual; la correspondencia
tradicional entre nivel de estudios
conseguido y nivel de colocacin
profesional tiende a desaparecer.
Por tanto, la institucin escolar,
en cuanto organismo de seleccin
social, est en crisis no slo por ser
todava fuertemente discriminadora,
justamente contra quienes ms necesidad tienen de promocin social,
sino tambin por no estar ya en condiciones de garantizar a quienes

Educacin
consiguen pasar por el filtro escolar
un destino ocupacional preciso; la
consecucin de un ttulo superior de
estudios es un requisito cada vez
menos seguro para la movilidad
social.
Hasta no hace mucho, el doctorando no slo tena la seguridad de
encontrar una buena colocacin
profesional, sino que era incluso un
miembro potencial de la lite del
pas, con la que se identificaba por
anticipado; era la poca de la universidad de lite.
Al difundirse la universidad de
masas, el nmero de doctores tiende
a ser superior al nmero real de
puestos de trabajo disponibles y reservados tradicionalmente a ellos. A
la subocupacin y al desempleo de
licenciados se une una subocupacin
y un desempleo cada vez ms manifiesto de doctores, con el fenmeno
consiguiente de la devaluacin de
los ttulos de estudio.
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desarrollo econmico-social. Ministerio de Educacin Nacional, Madrid 1962.

ELABORACIN DE DATOS
SUMARIO: I. Definicin - II. Elaboracin
manual - III. Elaboracin automtica - IV.
Los ordenadores - V. El uso del ordenador por
los investigadores sociales - VI. La programacin - VII. Los "packages" - VIII. Conclusin.

Definicin

La elaboracin de datos puede

definirse como un conjunto de operaciones que tienen un orden se-

cuencial y que se realizan sobre hechos o ideas debidamente formalizados. En el caso de la'investigacin
social, dichas operaciones pueden
ser tanto las de clculo, exigidas por
el tipo de anlisis cuantitativo en
general, estadstico al que se ha
decidido someter los datos, como
operaciones conceptuales muy simples, tales como la ordenacin y seleccin, segn determinados criterios, de los elementos (records) que
componen una recogida de datos
(file). La elaboracin de los datos
no interviene slo en la fase final de
una investigacin social, ya que a
menudo a sta le antecede una fase
exploratoria, que busca precisar la
hiptesis del investigador o hacerle
algn retoque; adems, muchas investigaciones van precedidas de un
pre-test, en el que se someten a
prueba los instrumentos de medida
previstos.
II.

Elaboracin manual

La elaboracin de los datos puede

efectuarse manualmente o de manera automtica. La elaboracin manual puede servirse de los llamados
tableros de codificacin o bien de
tarjetas perforables. En el primer
caso se emplea simplemente una representacin formalizada de los datos que permita su transcripcin en
un nico tablero, sobre el cual se
pueden realizar las pocas y simples
operaciones de clculo que requiere
este tipo de elaboracin. As, por
ejemplo, en el caso de una investigacin realizada mediante entrevista
con cuestionario, se pueden transferir las respuestas de cada cuestionario a una lnea del tablero. La representacin del dato puede formalizarse ya anotando el valor codificado
(es decir, traducido al pertinente
smbolo numrico o alfabtico) de la

Elaboracin de datos

591
respuesta, ya marcando uno de los
espacios previstos en el tablero para
cada una de las posibles respuestas a
cada pregunta; se puede tambin resumir de forma muy sinttica el contenido de las respuestas. Como es
obvio, se trata de una forma de elaboracin de datos sumamente simple y rudimentaria, cuya aplicacin
se limita a los casos en que la informacin es escasa y ms bien breve
(o sea, "cuando son pocas las variables que medir en cada sujeto); las
necesidades del anlisis estadstico
de los resultados, cada vez menos limitado al examen de las distribuciones de frecuencia o de los cruces entre variables, imponen formas de
elaboracin en que el error humano
sea ms difcil.
Otra forma de elaboracin manual consiste en utilizar tarjetas de
mrgenes perforables como soporte
para representar los datos; estas tarjetas, de distintos formatos, se encuentran en el comercio y presentan
orificios en sus mrgenes. Cada uno
de ellos puede elegirse para representar una determinada modalidad
de respuesta. Las operaciones de
elaboracin se efectan con una
aguja, la cual, introducida en un determinado orificio, permitir separar de las dems las tarjetas perforadas desde el mismo orificio,
obtenindose tambin con ello los
sujetos que han dado la correspondiente respuesta. Este sistema no se
usa mucho por los mismos motivos
indicados al hablar de la elaboracin mediante representacin grfica en el tablero de codificacin.
En conjunto, puede decirse que
las formas de elaboracin manual
han quedado reemplazadas por la
creciente disponibilidad, a costo relativamente bajo, de instrumentos
para la elaboracin automtica de
datos.

III.

Elaboracin automtica

En el curso de su historia, el hombre ha intentado una y otra vez poner a punto instrumentos y mquinas que le facilitasen la operacin de
elaborar los datos, sobre todo por lo
que se refiere al aspecto del clculo;
algunos son muy simples, como el
abaco o la regla de clculos; otros,
ms complejos, como las mquinas
calculadoras de Pascal y de Leibnitz
o la mquina de Babbage, realmente
muy avanzada para la tecnologa de
la poca en que fue concebida (siglo XIX) y que puede considerarse
como pionera de los modernos ordenadores o computadoras (computers).
Una etapa muy importante la
constituye la introduccin, debida al
americano H. Hollerith, de la tarjeta
mecnicamente perforada como soporte del registro de datos. Utilizada
a gran escala por primera vez en el
censo americano de 1890, la tarjeta
perforada se compone actualmente
de 80 columnas y 12 lneas, en las
que pueden registrarse las 10 cifras
(de 0 a 9), todas las letras del alfabeto ingls y algunos smbolos especiales mediante la perforacin hecha en
una o ms lneas de cada columna.
Su empleo ha facilitado mucho la
elaboracin automtica de datos, la
cual puede definirse como un proceso, en gran parte autorregulado, que
se realiza con un mnimo de intervencin humana. Al principio se
efectuaba con dispositivos electromagnticos, que todava hoy son
caractersticos de algunos centros
mecanografieos: mquinas seleccionadoras, ordenadoras, lectores de
tarjetas, etc. Estos se mueven mediante corriente elctrica; pero su
funcionamiento es de tipo mecnico,
y a ello se debe la lentitud de sus
elaboraciones, si las comparamos

Elaboracin de datos
con las de los ordenadores o calculadores electrnicos.
IV.

Los ordenadores

Los ordenadores, con los que se

ha introducido la automacin en
este sector, se han servido sobre
todo de tarjetas perforadas (aunque
pueden leer los datos de otros soportes, como las cintas magnticas y
los discos).
La era de los ordenadores se inici en la segunda mitad de los
aos cuarenta, cuando se pusieron a
punto los primeros sistemas electrnicos digitales (ENIAC, EDVAC);
desde entonces se ha progresado sin
interrupcin, consiguindose resultados inconcebibles hace slo veinte
aos. Existen dos tipos fundamentales de calculador electrnico (computer), el digital y el analgico; el
primero funciona elaborando nmeros, letras y smbolos especiales (en
la prctica, los smbolos que pueden
representarse en una tarjeta con una
mquina perforadora); en cambio,
el calculador analgico, del que no
nos ocuparemos aqu, est preparado para recibir datos directos de instrumentos de medida, es decir, opera con magnitudes fsicas y es
sumamente til en operaciones
como la gestin de una refinera o el
control automtico del vuelo de un
avin.
Examinado desde el punto de vista del hardware, o sea, de su estructuracin fsica, un calculador electrnico digital se compone esencialmente de la unidad central de
elaboracin (CPU: Central Processing Unit) y de muchas unidades perifricas, entre las cuales no faltan
nunca las unidades de input y las de
output, que son, respectivamente, las
unidades desde las que los datos ha-

592
cen su entrada y aquellas desde las
que son emitidos los resultados al final de la elaboracin; sus ejemplos
tpicos son el lector de tarjetas y las
impresoras rpidas.
La unidad central de elaboracin
comprende ante todo la llamada memoria central, en la que se conservan los datos que elaborar, y el programa, que regir la elaboracin. En
los modernos ordenadores, la memoria puede estar constituida fsicamente por ncleos metlicos magnetizables en sentido horario o
antihorario; como son dos los posibles estados fsicos del ncleo, ste
podr memorizar un bit (apcope de
binary digit, cifra binaria) de informacin. Los ncleos estn agrupados formando celdas, que constituyen la unidad ms pequea de
memoria dkeccionable, o sea, identificable con un nmero llamado direccin dentro del ordenador. La
longitud de la celda, que vara segn
las casas constructoras, es un factor
importante para la precisin de los
clculos, pues de l depende el nmero de cifras significativas representado en cada nmero; as, por
ejemplo, los ordenadores de la
CDC, destinados a uso exclusivamente cientfico, permiten alcanzar
una gran precisin, puesto que tienen una celda de 60 bits (frente a los
32 de las series IBM 360 y 370). Las
dimensiones fsicas de la memoria
central condicionan la capacidad
operativa del ordenador, si bien los
progresos ms recientes, con la introduccin de la memoria virtual,
permiten superar en cierta medida
los vnculos impuestos por la capacidad de memoria (central) utilizando las memorias perifricas (almacenadas sobre todo en discos). La
unidad central de elaboracin tiene
una seccin lgico-aritmtica, que le
permite realizar las operaciones fun-

Elaboracin de datos

593
damentales y seguir alternativamente caminos diversos (previstos precedentemente por el trabajo de programacin hecho por el hombre)
valindose de un anlisis de la situacin, que puede realizar gracias a su
capacidad de comparar nmeros.
Adems, la unidad de control asegura el funcionamiento coordinado de
las distintas partes del ordenador.
Sin embargo, la parte ms importante de un ordenador es el llamado
software, constituido por el conjunto de programas que dirigen la mquina y hacen de ella una entidad
autorreguladora en la que la intervencin manual es mnima. En el
software hay dos categoras de programas particularmente importantes: los interventores y los traductores. Estos ltimos se ocupan de la
traduccin de las rdenes dadas por
el hombre en el nico lenguaje que
la mquina puede comprender, un
lenguaje de ceros y de unos; estas
rdenes se dan utilizando un lenguaje de programacin.
V.

El uso del ordenador

por los investigadores sociales

En los ltimos veinte aos ha

proliferado el empleo de los ordenadores entre los investigadores sociales. Antes de ver los modos concretos como se hace funcionar un
ordenador, nos detendremos en las
razones de esta utilizacin cada vez
ms frecuente.
Esencialmente, se debe a la evolucin de la investigacin social en el
campo de la recogida y del anlisis
de datos. Por lo que se refiere a la
recogida, ha ido imponindose la
tcnica del sample survey, es decir,
de la investigacin efectuada mediante entrevistas con cuestionario
sobre amplias muestras representati-

vas de la poblacin. En tales casos,

el uso del ordenador no suele imponerlo la necesidad de la computation;
incluso cuando el anlisis estadstico no se limita como ocurre a
menudo a las tradicionales tabulaciones cruzadas, las operaciones
que acompaan al clculo del coeficiente de correlacin y de las ecuaciones de las rectas de regresin, as
como al anlisis de la varianza o a
los tests de significatividad estadstica ms usuales, son relativamente
sencillas y podran hacerse con un
simple y corriente calculador de
mesa. Mas la excesiva abundancia
de muestras hace prohibitivas en
trminos de tiempo incluso las ms
simples operaciones; el uso del ordenador, con su gran capacidad de
memoria y su fantstica velocidad
de clculo, representa la solucin
ms conveniente de estos problemas.
No obstante, ha sido en el campo
del anlisis de datos donde el ordenador ha desplegado todas sus capacidades, permitiendo progresos de
otra forma insospechados. En efecto, cuando de la estadstica ms simple se pasa a considerar tcnicas
complejas de anlisis de datos,
como las de la estadstica multivariante, se observa, por ejemplo, que
el anlisis de la regresin mltiple
requiere, aunque el nmero de las
operaciones se reduzca a cuatro o
cinco, tal cantidad de clculo, que
resulta impracticable con un calculador de mesa por razones de tiempo y de complejidad. Un razonamiento anlogo puede hacerse a
propsito del anlisis factorial, el
ms conocido entre los mtodos de
anlisis multivariante. Es sabido que
antes de la introduccin de los ordenadores el anlisis factorial era muy
poco utilizado; se realizaba con pocas variables y con aproximaciones

Elaboracin de datos
de diverso gnero, las nicas que hacan posible el clculo. Por ltimo,
t a m b i n se e n c u e n t r a n p r o b l e m a s
Q
el mismo tipo en el campo de la
simulacin, cuando hay que resolver
sistemas de ecuaciones muy complejos. Estos dos hechos, la difusin del
ampie survey y el uso de la estadstica multivariante, explican la creciente interaccin entre investigadores sociales y cuantos trabajan en
los centros de clculo; interaccin
no siempre fcil, por la casi total ignorancia de los problemas de la elaboracin automtica de datos por
parte de demasiados investigadores
sociales y por la falsa creencia de
que el currculo universitario de
quienes se dedican al estudio de las
ciencias sociales no comprende todo
lo que se necesita para poder usar
correctamente y de manera eficiente
el ordenador.

VI.

La programacin

Examinemos ahora cmo se hace

funcionar el ordenador mediante el
trabajo de programacin. Un programa se compone de una serie de
instrucciones (statements)
habitualmente p e r f o r a d a s en tarjetas, las
cuales especifican: los pasos necesarios para llegar a la solucin del
problema, el soporte en que han de
leerse los datos (en general, la tarjeta) y aquel en que han de transcribirse los resultados (cinta de papel,
sobre todo). Por lo que se refiere al
lenguaje en que han de ser escritas
las instrucciones (lenguaje de programacin), se ha ido consiguiendo
una progresiva liberacin de las exigencias de la mquina relativas a las
elaboraciones que deban hacerse,
satisfaciendo las necesidades del investigador con los llamados lenguajes universales. En efecto, en los pri-

594
meros tiempos habia que programar
el ordenador en lenguaje de mquina, lo cual requera la descomposicin, incluso de las operaciones ms
simples, en un nmero notable de
operaciones elementales, y el conocimiento del cdigo operativo de
cada una, o sea, del nmero que la
mquina particular con que se operaba reconoca como orden de realizacin de una determinada operacin. Para obviar las dificultades
que en el uso del ordenador present a b a u n a p r o g r a m a c i n excesivamente costosa en trminos de tiemp o , se han p u e s t o a p u n t o los
lenguajes simblicos, que son fundamentalmente de dos tipos: los orientados a la mquina y los orientados
al problema. Los primeros se han
o b t e n i d o s u s t i t u y e n d o el cdigo
operativo n u m r i c o p o r smbolos
que reclaman la o p e r a c i n (por
ejemplo, A D D para la suma). Ejemplos de estos lenguajes son el Assembler (IBM) y el Compass (CDC); su
empleo requiere un buen conocimiento del modo como opera la mquina, y no son apropiados para
elaboraciones de tipo cientfico.
Los segundos tienen la ventaja de
ser universales, adaptndose (con algn pequeo ajuste) a todos los tipos de mquina, y estn orientados
cada uno a una clase particular de
problemas; y as, el C O B O L (COmmon Business Oriented Language)
sirve para las elaboraciones comerciales; el F O R T R A N ( F O R m u l a
T R A N s I a t o r ) , p a r a las cientficas
(con ste estn escritos casi todos
los programas estadsticos que usa
el investigador social). El P L / 1 , en
cambio, ha tratado de combinar las
capacidades operativas de los dos
primeros lenguajes.
La preparacin de un programa
es bastante laboriosa y se articula en
varias fases:

Elaboracin de datos

595
1) Anlisis del problema. El primer paso consiste en individuar el
algoritmo, o sea, la estrategia particular que habr que seguir para resolver un d e t e r m i n a d o p r o b l e m a .
Ordinariamente se dispone de varios algoritmos, entre los que se elegir teniendo en cuenta tanto las caractersticas de la instalacin en que
se opera (por ejemplo, la capacidad
de memoria) como las del problema
(por ejemplo, la precisin de clculo
que se desea).
2) La preparacin del diagrama
en bloques (flow-chart), es decir, la
representacin grfica del proceso
elaborativo.
3) La codificacin, es decir, la
traduccin de cada uno de los pasos
que exige la elaboracin en un statement del lenguaje de programacin
previamente elegido.

mas es el System 360 Scientific Subroutine Package,

e d i t a d o p o r la
IBM, que contiene unos 250 programas Fortran para elaboraciones estadsticas y matemticas. Pero aunque la existencia de programas ya
preparados le permite al investigador desentenderse de la fase de redaccin inicial del programa, a menudo muy laboriosa, no le exime de
un atento anlisis que exige conocer el lenguaje de programacin en
que est escrito el programa del
modo como, con su empleo, se llega
a la solucin deseada, y ello porque
con frecuencia se puede elegir entre
programas diversos y porque es necesario hacer adaptaciones al programa.

Tras estas fases, viene la perforacin del programa sobre tarjetas, la

correccin de los errores formales y
lgicos, que se darn casi inevitablemente a la primera vuelta (run), y,
en los programas ms complejos,
una prueba con una muestra reducida de datos en los que se pueda realizar tambin, a manera de control,
una elaboracin de otro tipo (sirvindose, por ejemplo, de un calculador de mesa). Sin embargo, no todos los p r o b l e m a s r e q u i e r e n la
preparacin de un programa adhoc,
dado que en los centros de clculo
existen p r o g r a m a s ya p r e p a r a d o s
para las elaboraciones ms comunes; estos programas los ilustran diversas revistas, como "Aplied Statistics", el " C o m p u t e r J o u r n a l " y, en
el campo de las ciencias sociales, la
publicacin americana "Behavioral
Science", que examina tambin problemas generales de elaboracin
automtica de datos. En todo caso,
la coleccin ms famosa de progra-

Los llamados packages o sistemas

de programas integrados se consideran por ahora como el punto final
de un camino que ha llevado a la
progresiva simplificacin, en trminos de lenguaje, de la interaccin
entre el hombre y el ordenador. Los
packages
r e p r e s e n t a n un evidente
progreso en relacin con los diversos programas ya preparados, pues
permiten, adems de otras cosas,
que el output de una determinada
elaboracin constituya el input de
otro programa comprendido en el
sistema (o incluso en packages anlogos); se pueden explotar mediante
un lenguaje especial, que es ms fcil de aprender que los lenguajes de
programacin tradicional. Entre los
packages de mayor inters para el
socilogo recordemos el SPSS (Statistical Package for the Social Sciences) de la universidad de Chicago, el
OSIRIS de la universidad de Michigan (Ann Arbor) y el D A T A T E X T
de la Harvard University (Cambrid-

VII.

Los "packages"

596

lite
ge, Massachussets). Cada uno de
ellos presenta una rica dotacin de
programas para el anlisis estadstico de datos; por ejemplo, el SPSS
comprende gran nmero de procedimientos de estadstica descriptiva
para el estudio de la relacin entre
dos variables (tanto segn la estadstica paramtrica como segn la no
paramtrica), para el anlisis de la
regresin mltiple, para la correlacin cannica, para el anlisis de la
varianza y para el anlisis factorial
(para cuya realizacin el package
ofrece un buen nmero de opciones:
solucin de los componentes principales y solucin de los factores principales, rotacin ortogonal con los
criterios Varimax, Quartimax y Equimax y rotacin oblicua, clculo de
las puntuaciones de los factores y
representacin grfica de las variables en el espacio de cada par de
factores) [ /Anlisis factorial}. Particularmente interesantes son las posibilidades de manipulacin de las
variables y de aprovechamiento de
los files.
VIII.

Conclusin

Al trmino de este breve examen

de la elaboracin automtica de
datos, este campo de estudio puede
parecer muy de especialistas como
para que el investigador social crea
conveniente interesarse a fondo por
l. Esto es muy cierto en el sentido
de que los programas en este sector
estn confiados sobre todo al trabajo de quienes se ocupan profesionalmente y a tiempo pleno de estos
problemas; pero no en el sentido de
que sea justificable la completa ignorancia de los mismos, dejndolos
totalmente en manos de programadores profesionales. La ignorancia
no puede ser absoluta, ante todo
porque incluso el uso de un package

tan complejo como el SPSS supone

cierto conocimiento de la elaboracin automtica de datos (lo cual
vale ms todava en el caso de cada
uno de los programas ya preparados); pero sobre todo porque, para
ciertas tcnicas nuevas de anlisis de
datos, puede que no existan todava
los programas relativos; en tal caso,
el investigador o tiene que estar capacitado para hacrselos l mismo
o, por lo menos, ha de saber comunicarse de modo eficaz con un programador profesional. De no ser as,
la existencia de programas ya preparados o de packages acabara ejerciendo una funcin conservadora
contradictoria con las finalidades
de la ciencia, pues nos limitaramos al uso de ciertas tcnicas de
anlisis de datos simplemente porque para ellas hay siempre un programa a disposicin.
A. Coba!ti
BIBLIOGRAFA: Bisco R.L. (ed.), Data bases.
Computers and ihe social sciences, John Wiley,
New York 1970.Lehman R.S. y Baley D.E.,
Digital computing. Fortran IV and its applications in behavioral science, Wiley, New York
1968.Ridolfi P. y Cohn H., Come programmare con un Fortran. Angeli. Milano 1971.
Sportoletti E.. Lezioni di calcolatori numerici.
Editrice Tcnico Scientifica, Pisa 1970.Wanous S.J., Wanous E.E. y Wagner G.E.. Fundamentis of data processing. Southwestern Publishing, Co.. Cincinnati 1971.

LITE
SUMARIO: I. Investigadores clsicos de la lite - II. lites y movimientos marxistas - III.
Sociologa contempornea y doctrinas sobre la
lite - IV. La lite en accin - V. lites y pases
en vas de desarrollo.

I.

Investigadores clsicos
de la lite

El trmino de lite comenz a

usarse corrientemente en Francia en

597
el siglo xvi para indicar las mercancas ms selectas. Marchandises d'lite eran los productos ms estimados
que se vendan en los comercios.
Pero en el curso de los siglos siguientes, el trmino fue refirindose
cada vez ms a personas y no a mercancas, hasta llegar al significado
actual de grupo o categora, de minora dentro de la sociedad, que se
reconoce socialmente como superior
en algn aspecto y que puede dominar o controlar algunos o todos los
sectores de la sociedad.
En realidad, la idea de una minora poltica dirigente es muy antigua.
Ya Platn especulaba en su Repblica sobre la creacin de una clase de
filsofos que pudiese regir el Estado. En la poca actual se ha vuelto a
la idea, suscitndose un vivo inters.
Los primeros autores que se interesaron por esta problemtica, Pareto,
Mosca y Michels, consideran esencialmente la lite como una minora
gobernante o como una oligarqua,
concepcin que da pie a la teora de
una distincin neta entre gobernantes y gobernados, entre una minora
que detenta y ejerce el poder y una
mayora que no participa del mismo. As, Pareto, en su Tratado de
sociologa general, establece una separacin neta entre la lite dirigente,
objeto de su inters, la lite no dirigente y la no-lite. "Para el estudio que nos ocupa escribe, el del
equilibrio social, sigue siendo til
dividir en dos esta clase (la lite); es
decir, consideraremos aparte a los
que, directa o indirectamente, participan de modo sealado en el gobierno y constituyen la clase dirigente; los dems forman la lite no
dirigente... Tenemos, pues, dos estratos en la poblacin, a saber: 1) el
estrato inferior, la clase no elegida,
cuya parte en el gobierno no indagamos ahora; 2) el estrato superior, la

lite
clase elegida, que se divide en dos, a
saber: a) la clase dirigente; b) la lite
no dirigente".
Mosca, en su b r a l a clase dirigente (1939), expone el principio de la
divisin histrica continua entre la
clase dirigente y la clase sometida:
"En todas las sociedades afirma,
desde las ms mediocremente desarrolladas, que apenas han alcanzado las primeras fases de la civilizacin, hasta las ms cultas y fuertes,
existen dos clases de personas: los
gobernantes y los gobernados. La
primera, que es siempre la menos
numerosa, desempea todas las funciones polticas, monopoliza el poder y goza de las ventajas inherentes
al mismo; en cambio, la segunda,
ms numerosa, est dirigida y regulada por la primera de forma ms o
menos arbitraria o violenta". Es
equivalente a la de Pareto la divisin de Mosca entre la lite en el poder y la no-lite, sometida socialmente in toto, o sea, como componente general de la estructura social.
R. Michels, en cambio, trata de definir la lite en el mbito ms restringido y limitado de la organizacin;
el ejemplo que Michels tiene presente es el de los partidos polticos, en
los que las exigencias de la organizacin contribuyen a la formacin de
una oligarqua.
La importancia que los tres pensadores confieren al fenmeno de la
lite no se limita de forma clara a la
disonancia entre la ideologa democrtica del gobierno de la mayora y
la gestin del poder centrada de hecho en una minora, sino que y
esto es mucho ms importante se
extiende a la circunstancia de que
tal gobierno elitista o, si se prefiere,
oligrquico es inevitable incluso en
una democracia. Para expresarlo

lite
con palabras de Mosca, "es fatal el
predominio de una minora organizada, que obedece a una sola tendencia, sobre una mayora desorganizada".
Mientras que todos los investigadores clsicos de las lites han considerado stas como grupos minoritarios o de entidad numrica mucho
menor que las masas que controlan,
algunos otros estudiosos han querido destacar el carcter de grupo, o
sea, la unicidad de los fines por los
que actan y cooperan de manera ms o menos consciente los
miembros de la lite.
Esta cohesin de la minora dirigente es el elemento central de la investigacin de C. Wright Mills, expuesta en su obra La lite del poder.
Los factores fundamentales de cohesin que Mills descubre en la lite
del poder (definida por l de modo
general como "el conjunto de quienes ocupan los puestos de mando")
son: la extraccin social comn; la
homogeneidad de las actitudes y de
los valores, as como de las capacidades prcticas; los contactos familiares y personales; la ntercambiabilidad de las personas y de los
contactos familiares en el mbito de
la lite; la intercambiabilidad del
personal en la cima de las instituciones militares, econmicas y polticas.
Pero el anlisis de Mills presenta
algunas lagunas; no consigue aclarar
las relaciones realmente existentes
entre los tres grupos en que se divide la lite: el mundo industrial, el
militar y el poltico. Por lo dems, la
misma realidad social que Mills tena presente, la de los Estados Unidos, ofrece caractersticas de homogeneidad social que le hicieron
simplificar el esquema de la organizacin de la lite.

598
II.

lites y movimientos marxistas

Escriba Mosca: "En el mundo en

que vivimos, el socialismo slo ser
frenado si una ciencia poltica realista consigue abolir los mtodos metafsicos y optimistas que predominan en los estudios sociales actuales".
En realidad, la teora de las lites
naci como instrumento de praxis
poltica antisocialista; histricamente, fue la respuesta de la vieja burguesa conservadora a la amenaza
marxista. Pero independientemente
de esta oposicin de fines, procede
de un anlisis que est muy lejos de
la concepcin marxista de clase dominante o dirigente. Aunque un
aspecto indudable de la lite es su
exclusividad, no obstante debe
mantener cierta apertura a la nolite, de la que tiene que ir tomando
peridicamente personal nuevo, a
fin de mantener su posicin de poder. El anlisis de Marx, por el contrario, seala una inaccesibilidad o
polarizacin continua y creciente
tanto en la clase dominante como en
la sometida. Adems, la teora de
las lites omite analizar las relaciones econmicas subyacentes a la
vida poltica, las cuales son para
Marx, sin ms, los elementos condicionantes de toda la estructura social. Mientras que para este ltimo
la clase capitalista es elitista por excelencia, en cuanto que se compone
de una minora que posee el poder
econmico y no quiere compartirlo
con la mayora, los investigadores
de las lites, por el contrario, pusieron de relieve la eterna reconstruccin de lites en el seno de toda clase dirigente; como dira Meisel, "la
historia de todas las sociedades pasadas y futuras es la historia de sus
clases gobernantes". Por tanto, la
ficcin de la democracia, segn los
primeros estudiosos de las lites, de-

lite

599
ba ceder el paso a una forma de gobierno ms racional, en la que la lite dirigente, pasada a primer plano,
de modo institucional adems de
sustancial, habra de tomar en sus
manos las riendas del gobierno, derrotando de una vez por todas a la
lite antagonista, a saber, la nacida
en el seno de los movimientos marxistas.
Pero si bien la teora de las lites
naci con fuertes aspiraciones antidemocrticas, las ideas relativas a la
sustitucin de las lites y a la influencia que en ellas ejercen las nolites presentes en la sociedad han
inducido a algunos autores contemporneos a tratar de armonizar el
concepto de lite dirigente con el de
democracia. Y as, Schumpeter (en
Capitalismo, socialismo y democracia) y Aron (en Estructura social
y clase dirigente), partiendo de la
definicin de la democracia como
estructura poltica de lites rivales organizadas en partidos, que representan intereses opuestos, han
interpretado la doctrina de las lites
en un sentido funcional al sistema
democrtico pluralista. El tema de
la accesibilidad de la lite y de sus
relaciones con la alienacin social
y con los movimientos extremistas
de masas tema que ofrece un punto de contacto entre la doctrina de
las lites y la de la sociedad de masas, lo ha estudiado, siguiendo la
lnea del anlisis schumpeteriano,
W. Kornhauser en su ensayo La poltica de la sociedad de masas.
III.

Sociologa contempornea
y doctrinas sobre la lite

Ms recientemente, la existencia
de una lite dirigente en la comunidad social, distinta de la que acta
en la sociedad global nivel en el

que se haba colocado el anlisis de

los clsicos, ha adquirido cierto
relieve en el estudio de socilogos y
cientficos polticos. En general, los
primeros, tales como R. y H. Lynd
(Middletown in transilion), A. Hollinshead (Elmtown's youth), F. Hunter (Community power structure),
etctera, se han interesado por la estructura de poder de algunas comunidades locales, adoptando mtodos
que pueden llamarse reputacionistas
o estratificacionistas por estar basados en parmetros relativos a la reputacin y a la estratificacin social
como ndices para calcular el poder.
En cada uno de los estudios, este
planteamiento ha conducido invariablemente a la identificacin de
una lite de poder [ /'Poder]. Contrastan con estos estudios los de
quienes se inspiran en el enfoque
pluralista de algunos cientficos polticos, como Polsby y Dahl. Estos
adoptan como punto de partida las
decisiones reales y los actos polticos
que tienen lugar en cada una de las
reas sociales; sus investigaciones no
han podido nunca identificar una
lite dirigente. "Los hallazgos indican afirma Polsby que lo normal es un proceso de formacin de
las decisiones descentralizado, fragmentario, reversible y relativamente
privado de coordinacin". En este
sentido hay que mencionar tambin
el ensayo de Dahrendorf Clases y
conflictos de clases en la sociedad industrial, en el que se niega que, en la
sociedad moderna, exista una relacin conflictiva bien determinada
entre las clases. Los dos planteamientos, el dualista, que descubre
una lite de poder, y el pluralista,
que la niega, poseen claramente dos
caracterizaciones polticas e ideolgicas precisas y se sitan en posiciones opuestas desde el punto de vista
de las concepciones polticas.

600

lite
Por lo que concierne a la lite de
poder nacional en los Estados Unidos y a sus relaciones con las lites
de poder en las comunidades restringidas, existe una diferencia de
interpretacin dentro de la escuela
sociolgica. Mientras que F. Hunter
(Top leadership: USA 1959) cree
apreciar una estructura de poder
monoltica tanto en el mbito nacional como en el de las comunidades
locales constituida la primera por
la camarilla ms influyente en las
segundas, Wright Mills bosqueja
una lite que no depende en absoluto de las lites de las comunidades
locales. Su interpretacin de la estructura americana de poder es la de
una cspide de orientacin internacionalista, organizada, capaz de
mantener un equilibrio de intereses
opuestos, y la de una sociedad de
masas fragmentada, pasiva y carente
de poder en sus bases.
Una definicin ms amplia de lite, que no est necesariamente asociada a la nocin de control poltico, hace referencia a toda categora
socialmente visible de individuos
que posea algunas caractersticas
apreciables, como capacidad intelectual, posicin administrativa elevada, poder militar o autoridad moral
y, en consecuencia, un prestigio y
una influencia grandes. Dichos individuos pueden exhibir o no cierto
grado de cohesin de grupo, o, sencillamente, pueden influir en la noejite o ser imitados por sta, y todo
ello sin controlar directamente el
comportamiento poltico, cosa que
si se tiene en cuenta cuando se toma
'a lite en su significado ms restringido de oligarqua. Pareto menciona
este punto de vista, pero sin elaboarlo. En su Tratado de sociologa
seneral escribe: "Formamos una
^ase con la gente que tiene el ndice
'"as alto en su sector de actividad

especfica, y a esa clase le damos el

nombre de lite".
Entre las aportaciones contemporneas a la teora de la lite destaca
la de T. B. Bottomore, el cual, en su
ensayo lite y sociedad, adopta una
definicin de lite, muy semejante
a la paredaa, como conjunto de
"grupos funcionales, en su mayora
ocupacionales, que se caracterizan
por un status elevado (por cualquier
motivo) en el mbito de una sociedad". Anlogamente, Barrington
Moore, que se ha ocupado especialmente de la circulacin de las lites
en algunos sistemas de base totalitaria, como, por ejemplo, el chino tradicional (despotismo oriental), ha
desarrollado una nueva problemtica partiendo de definiciones similares de lite poltica.
IV.

La lite de accin

Fundamentalmente, la concepcin elitista del sistema social afirma

para aceptarla o para criticarla
que existe una minora capaz de influir y determinar las opciones de
toda la comunidad civil. Como una
concesin a las exigencias democrticas, los socilogos elitistas admiten
un movimiento de interaccin entre
la lite dirigente y la masa y de circulacin de las lites. Pero la verdad
es que este expediente, ms que una
garanta de democracia, se presenta
como un elemento tcnico destinado
a asegurar un recambio dentro de la
lite, sin que esto modifique sus caracteres sustanciales de manera determinante. La minora dirigente sigue siendo el arbitro de los destinos
econmicos y polticos del pas, una
autntica clase poltica, a la que
competen cometidos directivos precisos. El hecho de que el electorado,
la base, pueda ejercer una verdadera

601
presin sobre ella se considera muy
improbable. La direccin es siempre
un hecho de pocos, ya est en manos de la cspide econmica o bien
tienda a ser monopolizada por la
clase de los tcnicos (como prev
Burnham en La revolucin de los tcnicos) [ / Tcnica] o por el oligopolio (Schumpeter, en Capitalismo, socialismo y democracia). En todo
caso, no constituye un hecho participativo, sino directivo.
La resistencia contra los regmenes fascistas y nazis durante los
aos treinta y cuarenta y las guerras
de liberacin que han estallado en
nuestra poca de descolonizacin
progresiva, demuestran, en cambio,
lo mucho que la base puede influir
en la cspide, llegando incluso a veces a rechazar la direccin de la lite
y a sustituirla completamente. Por
otro lado, la dureza de los conflictos
nacidos entre los movimientos insurreccionales y los gobiernos en el
poder muestra lo fuerte que puede
llegar a ser la oposicin al dominio
de la lite y lo precario que resulta
un gobierno que no se fundamente
en un consenso popular amplio. Es
ms, a este respecto, los hechos contemporneos han desmentido en
gran medida la teora de la clase poltica tal como la elaboraron los investigadores clsicos de la lite. No
obstante, la identificacin de lites
de poder dentro de los sistemas sociales sigue siendo un problema muy
fascinante para el investigador. Particularmente en Italia, algunos socilogos (por ejemplo, F. Demarchi)
se han dedicado a descubrir estructuras de tipo elitista en subsistemas
particulares, tales como la burocracia del Estado [ /Burocracia}. Algunos investigadores de izquierda se
han ocupado de otros temas conexos, que van desde la estructura de
la jerarqua militar (D'Orsi, La m-

lite
quina militar) al poder econmico de
los grandes oligopolios.
V.

lites
y pases en vas de desarrollo

Es fcil comprender el motivo por

el que los investigadores ms recientes de la lite se han centrado en los
pases en vas de desarrollo; stos
constituyen para el socilogo un
caso nico de sociedad en rpida
transformacin, proceso que influye
profundamente en el nacimiento y
en la disgregacin de las lites. A
este propsito, se pueden distinguir
cinco tipos ideales, que habitualmente corren con la direccin del
proceso de modernizacin: la lite
dinstica, la burguesa, los intelectuales revolucionarios, los administradores coloniales y los jefes nacionalistas. El primer caso, en el que
aparece como promotor de la modernizacin el grupo de la aristocracia terrateniente (o comercial), tuvo
ejemplos en el Japn de la era Meiji,
en varios pases del Oriente Medio y
en el caso de Camboya, donde el heredero legtimo del trono se constituy en promotor de una revuelta
socialista. Pero, en general, este caso
es ms bien raro, debido a que muy
a menudo los intereses de la lite dinstica estn ms ligados a la conservacin que a la transformacin.
Por lo dems, si es cierto que esto
es vlido en relacin con el mundo
europeo, donde los privilegios aristocrticos estaban fuertemente ligados a las relaciones sociales propias
del feudo o bien a la propiedad de
una tierra transmisible por derecho
hereditario de primogenitura, no lo
es tanto en relacin con los pases
extraeuropeos, y sobre todo asiticos, en los que la salvaguardia de
los privilegios de la lite se realizaba

lite
mediante otros mtodos, no ligados
directamente a la propiedad de la
tierra. En cuanto a la burguesa, un
ejemplo que acude en seguida a la
mente es el de la revolucin francesa
de 1789; otro caso de cierto inters
es el de la India, donde, por otra
parte, como ha demostrado el investigador hind B. B. Misra (The Iridian miedle classes), la preponderancia de la burguesa intelectual, de la
intelligentzia, ha condicionado la
funcin de la burguesa comercial.
Esto nos lleva al tercer tipo ideal, el
de los intelectuales revolucionarios.
No puede negarse que su aportacin
al progreso de los pases del Tercer
Mundo ha sido y sigue siendo notable, sobre todo por su toma de posicin expresamente anticolonialista,
que les ha concedido una fuerte
autoridad moral y un gran prestigio.
A este propsito sera muy esclarecedor un estudio sobre las lites indonesias, as como sobre el rol desempeado por la lite de poder
javanesa; se podran sacar conclusiones muy interesantes en torno al
rol de las lites en el proceso de descolonizacin [ /''Descolonizacin}.
Entre los intelectuales revolucionarios hay que mencionar tambin a
los jefes de los movimientos comunistas. Varios investigadores se han
interesado por este problema, sobre
todo en orden a establecer las conexiones (las analogas y las diferencias) entre la postura marxista clsica y la que se ha ido concretando a
lo largo del proceso de los distintos
movimientos comunistas de guerrilla [ SMarxismo]. En este punto, los
socilogos coinciden en afirmar que
los comunistas encuentran una gran
adhesin en el Tercer Mundo. Aade Bottomore que "el atractivo que
ejerce el comunismo se ve reforzado
por el hecho de que los partidos comunistas poseen en el marxismo una

602
frmula poltica eficaz, para usar la
definicin de Mosca, es decir, un
credo que define claramente los fines que se han de perseguir, y que
proporciona una justificacin moral
a la lite gobernante y a sus actos"
(lite y sociedad). La cuarta categora es la de los administradores coloniales, los cuales, en general, no han
ejercido una influencia directa, sino
que han favorecido la creacin de
una lite local que se ha constituido
en promotora del desarrollo del pas
en cuestin. A este respecto, la influencia de la vieja lite en la nueva
puede configurarse sobre la base de
una cudruple funcionalidad. Funcionalidad manifiesta, consistente en
un trabajo formativo de cuadros dirigentes locales, como el que llevaron a cabo, apenas acabada la segunda guerra mundial, Gran Bretaa y Holanda en la India y en
Indonesia, respectivamente; funcionalidad latente, en virtud del objetivo encubierto de la potencia colonial de engancharse la lite local
naciente para seguir manteniendo
alguna influencia sobre la ex colonia, incluso a base de concederle
ayudas de diverso tipo (desde productos alimenticios, crditos y otras
ayudas econmicas hasta armas y
asesores militares). Desde estos dos
puntos de vista, la funcin es positiva. Pero existe tambin una funcionalidad negativa, ya sea manifiesta,
ya latente, que consiste en el hecho
de que las debilidades y carencias
del gobierno de la nueva lite nacional, empeada en excesivos compromisos con la antigua potencia colonial (o la nueva potencia imperialista), crean dentro del pas un descontento que favorece la aparicin de
movimientos populares insurreccionales, cuya direccin corre a cargo de
las organizaciones comunistas.
El quinto tipo ideal es el de los

603
jefes nacionalistas. Dotados de un
fuerte carisma, consiguen hacerse
con el poder en su pas gracias a la
formacin de una coalicin de movimientos polticos, la cual se crea
en nombre del nacionalismo y de
una poltica de construccin interna.
Los casos ms notables son los de
Sukarno, y luego Suharto, en Indonesia; de Allende en Chile; de Pern
en Argentina; de Lee Kuan Yee en
Singapur, etc. Las coaliciones nacionalistas, unidas en el momento inicial de la conquista del poder, terminan haciendo crisis cuando el debate
interno se centra en la poltica de
desarrollo y en los asuntos internacionales. En este punto, la antigua
alianza es sometida a dura prueba,
dado que los partidos de oposicin
que participan en el gobierno difcilmente ceden al compromiso, recurriendo las ms de las veces a las demostraciones de fuerza, como ocurri en 1965 en Indonesia. En el
momento en que el viejo sistema se
deshace, el pas se hunde en un caos
interno, agravado por el hecho de
que ya no es posible servirse de un
jefe carismtico como smbolo de la
unidad nacional, tras haber cado el
descrdito sobre el viejo caudillo. La
teora weberiana de la dificultad inherente a la sucesin del jefe carismtico encuentra aqu una demostracin clara.
Las lites militares constituyen un
caso aparte. Estas, hasta hace algn
decenio defensoras del conservadurismo poltico, recientemente han
acabado hacindose promotoras de
golpes de Estado contra el gobierno
legtimo. Sin embargo, aun en estos
casos la cspide militar sigue estando fuertemente ligada a concepciones autoritarias de gobierno y se
muestra fundamentalmente pesimista frente a la capacidad de la base
para tomar decisiones autnomas.

Empleo
El problema del poder militar ha
sido objeto de muchos estudios, sobre todo despus de haberse descubierto el peso que la lite militar tiene en las decisiones de todo gobierno
[ /Militares]. Constituy un caso
clamoroso la publicacin de las cartas del Pentgono relativas a la guerra del Vietnam, que se remonta a
slo algunos aos, publicacin que
sensibiliz a la opinin pblica estadounidense sobre los horrores de la
guerra en Indochina.
D. Mamo
BIBLIOGRAFA: Barnard, Las funciones de los
elementos dirigentes. Instituto de Estudios Polticos. Madrid 1959.Bottomore I B . . Minoras selectas y sociedad, (redos, Madrid.
Campo S. del y (on/lez Seara I... Anlisis
sociolgico de un grupo de la lite espaola, en
La promocin social en Espaa. Centro de Estudios Sociales de la Santa Cruz del Valle de
los Caidos, Madrid 1966.Dahl R.A.. Who
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1961.Ferrarotti F. (ed.). La sociologa delpotere. Laterza. Bar 1972.Lenski H., Poder y
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Paids, Buenos Aires 1967.Michels R., Introduccin a la sociologa poltica. Paids. Buenos Aires 1969.Pareto W.. Formas y equilibrios sociales. Rev. de Occidente. Madrid
1980.Wiese L. von. Las lites dirigentes de
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Ciencias Sociales" 7(1966) 361-373.-.Zimmcrman C.C., El auge de la "Intelligentzia". en
"Rev. de Estudios Polticos" 124 (julio-agosto
1962) 27-46.

EMPLEO
SUMARIO: I. Principales teoras econmicosociales del empleo - II. Empleo y anlisis sociolgico - III. Empleo y paro en Espaa: anlisis e interpretaciones.

Empleo
I.

Principales teoras
econmico-sociales del empleo

"Pocas teoras indica L. Frey

han sufrido a lo largo del tiempo un
proceso de revisin y de ajuste tan
intenso como las que se refieren al
mercado del trabajo, al empleo y al
desempleo" (Occupazione e disoccupazione giovanile in Italia, 1973). El
planteamiento neoclsico del problema, bosquejado ya antes por
Thunen, Gossen y Cournot y formulado perfectamente por W. S. Jevons y por L. Walras, va madurando a lo largo de la segunda mitad
del siglo XIX; pero sufre un progresivo y marcado proceso de erosin
durante la gran depresin ocurrida
entre los aos setenta y noventa del
mismo siglo. Los datos de la crisis
dan al traste con la credibilidad de
la hiptesis de que el desempleo, en
una situacin de flexibilidad total de
precios y de salarios, no puede ser
sino temporal, tendiendo a desaparecer automticamente mediante
ajustes salariales (con la consiguiente expansin productiva y la consiguiente sustitucin de trabajo por
capital) y mediante fenmenos de
movilidad laboral, de los que se derivaran (con salarios reales medios
ms bajos) una demanda mayor de
trabajo (gracias a los efectos combinados de expansin y sustitucin) y,
probablemente, tambin una oferta
menor, por lo menos tocante a horas de trabajo. Lo que sobre todo se
revela como muy poco real y nada
practicable es la condicin terica
de la flexibilidad tota! en el mercado
de los productos y de los factores
productivos.
Hasta que no estalla la gran crisis
de los aos treinta de nuestro siglo,
no se elabora la teora econmica
sucesiva, la de Keynes. Este autor,
sobre todo en su obra La teora ge-

604
neral de la ocupacin, el inters y el
dinero (1938), establece una correlacin directa entre los niveles de empleo y el total de las inversiones, es
decir, el total de las compras de medios de produccin (adicionales) que
realizan las empresas.
La persistencia de fenmenos de
desempleo incluso en las fases de expansin econmica se debe segn
Keynes al hecho de que las empresas no efectan inversiones mientras la eficiencia marginal del capital
no sea superior al tipo de inters
que tienen que pagar por el dinero
que necesitan para poder invertir.
Por eso es necesario, antes que
nada, reducir lo ms posible el tipo
de inters; pero dado que este medio
no parece suficiente por s solo para
asegurar un volumen de inversiones
privadas capaz de garantizar el pleno empleo (es decir, la utilizacin
completa de la fuerza-trabajo disponible), Keynes afirma que el Estado debera hacer sus propias inversiones, defendiendo mediante la
vuelta a la teora del multiplicador,
formulada por R. F. Kahn (La relacin entre inversin nacional y desempleo, 1931)que la inversin pblica puede aumentar rpidamente
el empleo.
La influencia concreta del planteamiento keynesiano ha sido especialmente intensa en las experiencias
de dirigismo econmico (puesto en
prctica por Alemania y los Estados
Unidos desde 1933) durante el perodo blico y, posteriormente, en
gran parte de los pases capitalistas,
aunque el punto central de la teora
(sobre los niveles de empleo) y otras
de sus partes han sido criticados.
"Si se admite, como Keynes
afirma Frey en la obra ya mencionada que a corto plazo son
irrelevantes los efectos que pueden
tener en el empleo tanto el progreso

605
tcnico como las variaciones referentes a la cualidad o a la cantidad
de trabajo y capital disponibles, la
tesis de una utilizacin plena de la
capacidad productiva, conseguida
mediante la expansin de los gastos,
especialmente de los destinados a
bienes de inversin, resulta bastante aceptable. Pero la cosa cambia
cuando no se acepte este presupuesto como punto de partida o cuando
se quiera construir un anlisis dinmico de medio y largo alcance, en el
que no se puede admitir que sean
irrelevantes los efectos que el progreso tcnico en sentido lato produce en el empleo (incluidas las modificaciones cualitativas y cuantitativas
de los stocks disponibles de capital y
de trabajo). A la luz de todo esto, la
confianza keynesiana en la eficacia
de una poltica expansiva de los gastos para asegurar la utilizacin plena de la capacidad productiva y,
sobre todo, el empleo pleno del
trabajo explcitamente ofertado, merece ser sometida a discusin".
Algunas tesis llamadas poskeynesianas parten exactamente de esta
discusin y, apoyndose en el tema
del desempleo estructural (existente),
lo interpretan poniendo el acento en
la dificultad de sustituir el trabajo
por capital y en los vnculos de complementariedad que subsisten entre
ambos factores y entre stos y la
funcin productiva del progreso tcnico. Cuando el progreso tcnico no
altera el vnculo tcnico entre capital y trabajo esto podra ser un
modo de definir el llamado progreso tcnico neutral, no puede, de
suyo, ayudar a absorber desempleo
estructural, pues no elimina la obstruccin debida a la carencia de capital. Pero cuando el progreso tcnico es de tipo capital-saving (ahorro
de capital), entonces ayuda a reducir
el vnculo que establece la carencia

Empleo
de capital, favoreciendo con ello la
absorcin, al menos parcial, del desempleo antes mencionada. Por el
contrario, un progreso tcnico de
tipo labour-saving (como sucede frecuentemente) provocara:
a) un recrudecimiento del vnculo a una demanda mayor de trabajo
debido a la falta de un stock adecuado de capital;
b) un exceso mayor de oferta de
trabajo sobre la demanda y, por
tanto, un desempleo mayor, dado el
stock de capital.
La diferencia fundamental entre
este planteamiento y el de la hiptesis keynesiana consiste en el hecho
de que no se propone una expansin
cualquiera de los gastos, sino que se
orienta a la expansin de las inversiones, subrayando en las inversiones netas ms la caracterstica de
componente de una capacidad productiva creciente que la de componente del gasto global en los perodos de tiempo sucesivos.
Por lo que se refiere al origen del
desempleo de larga duracin y a su
persistencia en el tiempo en conexin con la acumulacin del capital,
son de gran inters las indicaciones de tipo analtico e interpretativo
procedentes de la obra de K. Marx y
de las aportaciones ms recientes de
la escuela marxista.
En el libro primero de El Capital
se demuestra que el proceso de acumulacin del capital, al extenderse a
todo el sistema productivo, no origina una demanda adicional de trabajo, sino que produce un aumento de
trabajadores ocupados tan slo si
"el estado estacionario o la disminucin de la cifra absoluta de la poblacin obrera empleada que se encuentra, como resultado final, en
algunas industrias junto a un crecimiento considerable del capital in-

Empleo
vertido en stas, han sido ms que
compensados por otras industrias en
las que el aumento de la fuerza
obrera empleada ha superado decisivamente el movimiento contrario...".
Pero al margen de esta posibilidad, que en muy pocos casos llega
a realizarse, la tendencia dominante
en el marco capitalista de las relaciones de produccin apunta a la
constitucin de una masa de parados carentes de los medios necesarios de subsistencia: el ejrcito industrial de reserva. Esta masa, segn
Marx, la engrosan el crecimiento de
la poblacin, la sustitucin de trabajo por capital en los sectores progresivamente alcanzados por la capitalizacin de los procesos productivos, la sustitucin de trabajo por
capital en las actividades productivas ya capitalizadas mediante la investigacin de tcnicas "que perturban la composicin del capital en
toda la periferia de las grandes esferas de produccin".
Segn el anlisis marxiano, el desempleo de masa lo genera y aumenta la acumulacin de capital, acumulacin que slo se ve limitada
por la llamada "ley de cada tendencial de la tasa de beneficios". Siendo
imparable el nivel del consumo de
subsistencia (socialmente necesario),
en los lmites en los que no se consigue elevar ms la productividad del
trabajo, la plusvala resulta cada vez
menor en relacin con el capital creciente acumulado en medios de produccin.
Pero, como observa Frey, algunos
economistas neomarxistas han puesto en discusin la ley marxiana, y
ello o porque conceden gran valor a
la intuicin de Marx acerca de la
posibilidad de que el progreso tcnico, mediante la reduccin de los
precios de los elementos del capital

606
607
constante, no suponga necesariamente un aumento de dicho capital
(y, por tanto, de la composicin orgnica del mismo) o porque discuten con ms amplitud el mismo concepto de plusvala, tomado de la
teora del valor-trabajo, que, en definitiva, constituye la base de dicha ley.
En esta discusin, que se apoya
en nombres como J. Robinson y
P. Sraffa (Produccin de mercancas
por medio de mercancas), ocupa un
lugar central el anlisis de P. A. Baran y P. M. Sweezy (El capital monopolista) sobre el concepto de surplus
potencial entendido como diferencia entre la produccin que, con la
ayuda de los recursos productivos
utilizables, puede obtenerse de un
determinado ambiente natural y tcnico, y lo que podra considerarse
como el consumo esencial, que es
un factor de especial importancia en
la discusin de los fenmenos de
desempleo duradero en los pases industrializados.
La realizacin del surplus (y el
consiguiente distanciamiento de las
perspectivas de cada de la tasa de
beneficios) impondra una coincidencia entre produccin real y produccin potencial, que se consigue
gracias a los recursos naturales y
humanos, as como al stock de medios de produccin y progreso tcnico en sentido amplio, del que el sistema va disponiendo paulatinamente
a lo largo del tiempo.
La utilizacin no plena de la capacidad productiva habra que atribuirla a la falta de correspondencia
entre demanda real y consumo esencial, y/o al hecho de que el consumo
socialmente necesario (segn decisiones arbitrarias de quien tiene el
poder de decidir) dejara un surplus
generador de exceso permanente de
capacidad productiva, y/o a que la

Empleo

produccin real no consigue alcanzar la produccin potencial debido

al modo como est estructurado el
sistema productivo.
Desde esta perspectiva y con este
aparato conceptual, se recupera en
parte la tesis keynesiana sobre las
causas (falta de demanda) que originan desempleo, as como algunas
sugerencias poskeynesianas; pero,
en el fondo, sigue en pie la hiptesis
marxiana sobre el origen del ejrcito
industrial de reserva, origen enriquecido, articulado y llevado a una
mayor complejidad a causa del mayor peso que tiene el progreso tcnico en la estructura y en la dinmica
productivas actuales.
II.

Empleo y anlisis sociolgico

La ley de la maximizacin del beneficio, vigente de hecho en las relaciones sociales de produccin, marcadas por el predominio del capital,
determina, por lo que atae a la situacin ocupacional, la aplicacin
del principio de mxima exclusin
(posible) del proceso productivo de
amplios sectores sociales. Segn el
anlisis descriptivo de F. Alberoni
(Clases y generaciones), "estos sectores se distinguen por edad y por
sexo, al ser tpica de la situacin
neocapitalista la tendencia a utilizar en la produccin industrial
avanzada la fuerza-trabajo masculina concentrada en los tramos de
las edades centrales (desde los veinticinco a los cincuenta aos). Adems, se puede advertir con facilidad
que, en orden a la maximizacin del
beneficio y a pesar de todas las
teorizaciones sobre el pleno empleo
en perodos de crisis econmica,
se sigue aplicando la ciencia a la
produccin mediante intervenciones
casi exclusivamente de tipo laboursaving; aumenta as la cantidad de

capital invertido por empleado, pero

progresivamente se restringe la baseproductiva. Se trata del comnmente llamado fenmeno de las inversiones de gran intensidad de capital".
Siguiendo la descripcin, en las
sociedades neocapitalistas o, por
lo menos, con algunos sectores productivos muy industrializados se
observa como caracterstica comn
un fuerte desempleo juvenil, as
como la ampliacin de la escolaridad, primero en los niveles secundario y secundario-superior y luego en
el universitario, a lo que sigue, con
algn ao de desfase, el fenmeno
del desempleo intelectual e intelectual-juvenil.
Por eso la escuela desempea
tambin funciones de aparcamiento
y de bolsa de contencin en formas obviamente limitadas de la
fuerza-trabajo juvenil que sobrepasa
la demanda de la industria.
Adems, a la escuela se le suele
confiar siendo esto un aspecto de
lo mucho que influye el factor ocupacional en el fenmeno de las relaciones entre las clases el rol de canal de movilidad social segn el
trmino utilizado por P. Sorokin
a base de aplicar concepciones meritocrticas, que presentan los ttulos
acadmicos orientados directamente
a un rol ocupacional y a un status
social ms o menos prestigioso.
Como el ttulo acadmico y la escolarizacin prolongada han sido
durante mucho tiempo prerrogativa
de las clases sociales superiores y
medias, ambos han entrado muchas
veces a formar parte de la figura
ideolgica del ascenso social, presentado a menudo a las clases subalternas como estructura bsica de una
sociedad futura formada por personas iguales en cuanto al consumo y
a la condicin de clase media.

Empleo
Por lo que respecta a la relacin
entre escolarizacin y empleo, no
hay que minusvalorar la rpida expansin de la burocracia pblica y
privada en el seno de toda sociedad
industrialmente avanzada, en simultaneidad con la tambin rpida expansin de la clase media de los administrativos privados y pblicos
(en parte parasitarios). Uno y otro
sector son considerados como reas
privilegiadas en relacin con el mundo obrero por algunos autores
(como, por ejemplo, E. Gorrieri)
que investigan el amplio abanico salarial, que parece orientarse a una
pulverizacin de la (relativa) homogeneidad econmica y social existente en el mbito de la clase obrera
empleada.
Los problemas inherentes al empleo, dados los muchos entrecruzados sectores que abarcan, la sociologia los analiza desde mltiples
puntos de vista.
Una primera e importante corriente se ocupa de la organizacin
del trabajo y de los cambios cualitativos que ste introduce en la fuerzatrabajo; en efecto, a consecuencia de
procesos evolutivos sufridos por las
estructuras organizativas, procesos
que han estudiado, entre otros,
H. Ansoff y R. G. Brandenburg en
la obra Language for organization
design (1971), vara la composicin
de la clase obrera, as como su
modo de relacionarse con la produccin y de organizarse sindical y politicamente, delinendose una nouvelle classe ouvrire (S. Mallet, 1967)
que, a consecuencia de estos mismos
procesos, descubre la posibilidad de
nuevas alianzas sociales y polticas,
por ejemplo, con tcnicos y cuadros
intermedios de gestin, sometidos
por su posicin ocupacional a una
proletarizacin tendencial (A. Gorz,
El tcnico como figura social, 1971).

608
Estos cambios repercuten segundo campo de anlisis en lo
que la sociologa del social system
suele definir como estratificacin social y que el anlisis marxista analiza desde el punto de vista de las relaciones de clase. En este caso, la
existencia de un ejrcito industrial
de reserva en situaciones de pleno
empleo no se limita a atraer el inters de la economa poltica, sino que
adems adquiere una gran importancia dentro de la sociologa, sobre
todo de la sociologa poltica; en
efecto, en relacin con el empleo estn en discusin el problema del
control o de la insubordinacin social, la estabilidad del statu quo o su
cambio radical.
Dentro de este ltimo problema,
se entrecruzan los temas del comportamiento colectivo segn una lgica sustancialmente intrnseca a la
racionalidad del sistema integrado
ampliamente desarrollados por
N. J. Smelser (Theory of collective
behaviour, 1963) y las teoras sobre la need for achievement, que se
manifiesta, segn D. McClelland, en
perodos de mayor productividad o,
por lo menos, cuando aparece en un
individuo el deseo de obrar bien o la
competencia con un modelo eminente (The achieving society, 1961).
Esta motivacin adquisitiva la analiza por primera vez McClelland en
relacin con actividades econmicas
y con la posicin ocupacional, connotacin sta que no desaparece aun
cuando el concepto se ampla (The
achieving motive in economie growth,
1963) hasta abarcar la tendencia a la
afirmacin y a la autorrealizacin
personal, incluso mediante el despliegue de dotes expresivas y creativas.
Algunas tendencias de la compleja y no unvoca fenomenologa esbozada hasta aqu en trminos des-

Empleo

609
criptivos parecen reforzarse con la
crisis econmica y social aparecida (a escala internacional) hacia el
ao 1967.
Efectivamente, frente a una crisis
estructural, el principio de maximizacin del beneficio impele a una
reestructuracin industrial que reduce posteriormente la base productiva, es decir, los trabajadores con
empleo estable (y oficial), a la vez
que se incrementan el trabajo a domicilio y el trabajo de menores,
comenzando a delinearse tambin
mercados de trabajo, bien diferenciados y en parte impermeables entre s, para los tres sectores del subempleo y del desempleo, del trabajo
estable y del trabajo intelectual.
G. Bianchi-R. Salvi
III.

Empleo y paro en Espaa:

anlisis e interpretaciones

La estructura de empleo en Espaa, y ms especficamente la estructura ocupacional, presenta algunas

peculiaridades que pueden ayudar a
entender mejor el problema del paro
y del empleo, autntico problema
nacional en la dcada de los aos
ochenta, aunque las races de la actual situacin de paro se extienden
ya en dcadas anteriores.
1. Debido a los movimientos demogrficos expansivos hasta 1965,
el descenso continuo de las tasas de
mortalidad y la emigracin exterior,
la poblacin laboral ha disminuido
sensiblemente, en tanto que han
aumentado los nios y los ancianos,
pues emigran habitualmente los
adultos. Adems, la mejora continuada del nivel de vida ha inducido
a reducir la actividad laboral de la
poblacin no adulta, a la par que ha
crecido considerablemente el nme20

ro de estudiantes en edad de trabajar. Es decir, ha disminuido la poblacin activa, que representaba el

38 por 100 de la poblacin en 1950,
el 34,8 en 1971 y el 34,1 en 1980. A
pesar de esta disminucin relativa,
se ha conseguido un gran desarrollo
econmico, con un aumento insignificante de la poblacin activa en trminos absolutos. Esto quiere decir
que se ha conseguido un incremento
muy considerable de la productividad por persona, debido a flujos
muy bruscos y notables entre la poblacin ocupada: menos campesinos
y ms obreros y empleados. Esta
evolucin ha ido acompaada de
un gran esfuerzo social sacrificio
social lo denomina el socilogo
Amando de Miguel consistente en
la duplicacin del nmero de estudiantes de ms de catorce aos entre
1950 y 1970, y en la duplicacin de
nuevo entre 1970 y 1980. Al mismo
tiempo, ha crecido espectacularmente la poblacin jubilada. En el ao
1981 el rbol ocupacional espaol, segn Julio Alcaide Inchausti, ofreca
una estructura muy asimtrica: sobre una poblacin total de 37.682.200
personas, la rama de la poblacin
inactiva contaba con 24.828.800 personas, de las que 14.178.500 eran
ancianos y nios y 10.650.800 personas inactivas en edad de trabajar,
de las que 2.021.500 eran estudiantes y 7.218.700 mujeres ocupadas en
el hogar; la rama de la poblacin
activa contaba con 11.113.000 ocupados y 1.714.000 parados, de los
cuales, en 1981, unos 650.000 no
cobraban el subsidio de desempleo.
Entre los ocupados, ms de siete millones y medio eran asalariados y
algo menos de tres millones y medio
eran no asalariados. A mediados de
1986 la cifra de parados se aproximaba a los tres millones de per:
sonas.

Empleo
2. Otra peculiaridad de la estructura de empleo en Espaa es la
escasa participacin de la mujer en la
fuerza de trabajo, pese a la evolucin
positiva experimentada: el 17 por
100 en 1950, el 29 por 100 en 1965
y el 39 por 100 en 1980. En este
mismo ao la poblacin femenina
francesa representaba el 45 por 100
del total de mujeres de quince a sesenta y cuatro aos, la italiana el 33
por 100 y la inglesa el 50 por 100.
Las oscilaciones estn relacionadas
en parte con el nivel de desarrollo;
pero la situacin espaola, como la
italiana, no corresponde al nivel alcanzado por estos dos pases. La
mujer espaola trabajadora fuera
del hogar se dedica sobre todo a trabajos de administracin y al sector
servicios, y el porcentaje de mujeres
en el sector de peonaje y en posiciones directivas o ejecutivas es muy
bajo. Es posible, sin embargo, que
debido a deficiencias censales el porcentaje de mujeres en relacin con la
poblacin activa est infrarrepresentado, y que en 1980 Espaa haya
podido quiz contar con 4.700.000
mujeres en trabajos fuera del hogar,
es decir, un tercio de la poblacin
activa (Amando de Miguel).
3. Una tercera caracterstica de
la estructura de la poblacin activa
de Espaa es la gran transformacin
de la estructura ocupacional o, ms
exactamente, de la estructura de actividad, por obra del proceso de modernizacin. Entre 1950 y 1970 y,
con alguna diferencia, entre 1970 y
1980, el proceso modernizador supuso una fuerte disminucin del sector campesino y un aumento del sector industrial y de servicios, un
fuerte aumento del sector de profesiones liberales y servicios pblicos,
acompaado de una disminucin
del sector ejrcito y clero, una gran
ampliacin del sector econmica-

610
mente dependiente (jubilados y estudiantes) y, especialmente en la ltima dcada, un impresionante crecimiento del sector parados. Se produjo tambin una notable reduccin
del sector servicio domstico. Es decir, en la sociedad espaola se han
superpuesto dos procesos en apariencia contrapuestos: uno, de reduccin de los llamados sectores marginales en la economa de los pases
desarrollados (campesinos, servicio
domstico, ejrcito, clero...), y otro,
de ampliacin de los sectores dependientes: jubilados, parados y estudiantes.
4. El fenmeno del paro en Espaa, el ms elevado entre los pases
de su entorno econmico y social
en torno a los dos millones ochocientos mil en el primer mes del ao
1986, ha sido objeto de diversas
interpretaciones. El profesor Fuentes Quintana lo atribuye a la desaparicin a partir de 1974, con la
crisis energtica, de todos los factores favorables que en la dcada anterior, y pese a que la tecnologa de
las empresas se orientaba ya al ahorro de puestos de trabajo, estimularon la expansin del empleo. Entre
esos factores cita el elevado crecimiento del PIB, el bajo nivel de los
salarios reales y la emigracin. En
1974 y aos siguientes predominan
los factores negativos: estancamiento de la demanda, fuertes elevaciones salariales, cese de la emigracin,
cambios tecnolgicos acelerados y
aumento de la poblacin joven en
edad laboral ("Papeles de Economa" 1 [1980] 84-136). A estos factores aade O. Fanjul en la misma
publicacin la incorporacin de la
mujer al mercado de trabajo y la legislacin restrictiva para el ajuste de
plantillas. El estudio de J. A. Gimeno Ullastres en la Semana Social de
Badajoz (1982) distingue para el

611

Enfermedad

caso espaol el componente keyne- rigidez del mercado de trabajo en lissiano del paro y el componente neopaa se ha convertido en un factor
clsico. En relacin con el primero
potenciador del paro en los ltimos
alude en especial a la poltica de
aos, rigidez debida a la segmentaautarqua que durante mucho tiemcin del mercado de trabajo, al sinpo fren el crecimiento econmico,
dicalismo, a la existencia del seguro
el consiguiente proteccionismo code desempleo, poco controlado en
mercial, el mantenimiento de estrucocasiones; a los salarios mnimos y a
turas productivas obsoletas y los
la no existencia legal de los despidos
subfactores que impidieron que el
libres, ya que su elevado coste desgran corrector keynesiano el gasto
anima a los empresarios y repercute
pblico" actuara con eficacia en el en una mayor rigidez del mercado
caso de nuestro pas: no reduccin
de trabajo.
de la presin fiscal, disminucin del
J. Gonzlez-Anleo
ahorro pblico, transferencias muy
elevadas a los sectores en crisis y a
los subsidios de paro, inflacin,
BlB[ IOCRAFIA: Alhcroni F.. Classi e generaaumento de la deuda pblica y disminucin del consumo privado. En zinni. II Mulino. Bologna 1970.Fernndez tic
1., la fuerza del trabajo en Espaa. Fdirelacin con el componente neocl- Castro
cusa, Madrid 1973.Gorrieri E.. l.a giungla
sico, el profesor Rojo ("Papeles de retributiva. II Mulino, Bologna 1972..Tossa
B. y otros, Progresso tcnico e sviluppo econEconoma" 8 [1981] 131) destaca la
influencia de la espiral precios- mico, Angel, Milano 1968.Len P. y Marocchi M. (ed.). Sviluppo econmico italiano c
costes debido a las reacciones defen- forza-lavoro,
Marsilio. Padova 1973.Mazsivas de los sectores implicados, que zocchi G.C., Variazioni di produttivita epoltica
salarale.
Giuffr,
Milano 1961.Miguel A.
no aceptan resignarse con la prdida
real de salarios o de rentas. Se pro- de y I.inz .1..).. La percepcin del prestigio de las
ocupaciones industriales y burocrticas por los
duce adems, contina el profesor jvenes espaoles, en "Anales de Sociologa" 1.
Gimeno, un efecto-sustitucin de junio 1966.Miguel A de. Manual de estructumano de obra, poco productiva, por ra social de Espaa. Tecnos. Madrid 1974.
Paci M.. Mercato del lavoro e classi sociali in
una mecanizacin creciente. Y otros
Italia. 11 Mulino, Bologna 1973.Prez Botija.
tres factores tpicos de la economa El trabajo femenino en Espaa. Coleccin Conespaola agravan esta situacin. En greso, Madrid 1961.Sagardoy .I.A.. La realiprimer lugar, las deficiencias estruc- dad laboral espaola. Servicio de Publicaciones
de la Fundacin Universitaria San Pablo. Maturales del aparato productivo, que drid
1976.Tesini A. y otros, Occupazionc. laaconsejan sustituir la mano de obra; voro precario, piccola e media impresa. Coins,
en segundo lugar, la errnea poltica
Roma 1974.Vito F.. l.'economia a servizio
seguida en los aos de crisis de no dell'uomo. Vita e Pensiero, Milano 1961.
hacer repercutir los nuevos costes de
la energa en los precios interiores
de la misma; y en tercer lugar, el
crecimiento de los costes de la Seguridad Social, que supusieron un 18
por 100 de presin sobre los salarios
ENFERMEDAD
en 1970 y un 30 por 100 en 1980, a
notable distancia del resto de los
SUMARIO: I. Enfermedad y enfermo - II. Espases europeos. Este crecimiento se
de las caractersticas sociales de la morha reflejado en el aumento de la tudio
talidad y de la morbilidad - 111. El hospital economa subterrnea. La peculiar
IV. Utilizacin de los servicios sanitarios.

Enfermedad
I.

Enfermedad y enfermo

Los motivos por los que los socilogos se interesan por las enfermedades se reducen fundamentalmente
a dos. El primero consiste en que la
enfermedad influye profundamente
en la vida del grupo social, ya porque restringe la capacidad del individuo para efectuar las prestaciones
de su rol, ya porque en algunas ocasiones (epidemias) llega a amenazar
la supervivencia del grupo mismo.
Efectivamente, en el seno de toda
sociedad se pueden apreciar determinadas estructuras destinadas a
controlar segn modalidades diversas, que abarcan desde las prcticas mgicas hasta la medicina moderna las tensiones que surgen
cuando tienen lugar estos fenmenos.
El segundo motivo de inters radica en el hecho de que la enfermedad no se presenta en la sociedad
como si fuera producto de grmenes
patgenos que atacan fortuitamente
o de alteraciones genticas igualmente azarosas. Por el contrario, el
fenmeno morboso parece manifestarse siguiendo unas lneas sociales
muy precisas: algunos grupos sociales se ven afectados en mayor medida que otros y la diferencia social de
la enfermedad resulta ser producto
de unos procesos sociales muy complejos.
La sociologa de la medicina
segn una terminologa muy
aceptada, aunque impropia, dado
que bajo este nombre se agrupan
las aportaciones de varias ciencias
sociales es la disciplina que estudia la enfermedad desde el punto de
vista del socilogo. Las investigaciones realizadas hasta hoy se han
orientado sobre todo a buscar las
causas sociales de la enfermedad, a
estudiar la estructura social de las

612
organizaciones con finalidad teraputica y a averiguar las determinantes del modo de aprovechar los
servicios sanitarios existentes en una
colectividad determinada. Antes de
resear brevemente, segn este esquema, las principales aportaciones
de la sociologa de la medicina, vamos a detenernos en algunos problemas generales relativos a la definicin de enfermedad y de individuo
enfermo, presentando una tipologa
de las enfermedades que resulta importante para el estudio de este fenmeno desde el punto de vista de
sus consecuencias sociales.
La mayor parte de los grupos sociales admiten que la persona enferma tiene su propio rol social que
desempear. En un famoso estudio,
Parsons, investigando el rol del enfermo y teniendo presente sobre
todo la condicin de enfermo agudo
en las sociedades industriales, encuentra que, en relacin con el mismo, los miembros de un sistema social tienen cuatro gneros de expectativas institucionalizadas. Estas
expectativas configuran otros tantos
derechos y deberes; se espera ante
todo que el enfermo sea exonerado
de los deberes de la posicin social
que ocupaba antes de la enfermedad. Esta exencin, que naturalmente est en proporcin con la entidad
del dao padecido, se otorga en la
mayora de los casos despus de que
una autoridad mdica haya legitimado el acceso del individuo al rol
de enfermo. En segundo lugar, se espera que la persona enferma no sea
capaz de curarse por s sola, por lo
que se concede el derecho a recibir
asistencia.
Por lo que respecta a los deberes
propios de su rol, se espera que el
enfermo est de acuerdo con la definicin social de la enfermedad como
acontecimiento altamente indesea-

613
ble, y se esfuerce por salir de ese estado lo antes posible. Este aspecto
de la definicin social de la enfermedad es tan importante que, al menos en parte, el reconocimiento de
los derechos est subordinado a la
aceptacin de la misma por parte
del enfermo, tanto en sus actitudes
como en su comportamiento. Por
ltimo, se espera que el enfermo se
dirija a un tcnico de la salud y siga
sus prescripciones para poder superar la enfermedad.
El acceso legtimo al rol de enfermo definido tambin como rol de
desviado no responsable no se da
siernpre y en cualquier lugar por las
mismas condiciones morbosas; en
nuestra sociedad, por ejemplo, se
pone una serie de inconvenientes a
las personas afectadas por enfermedades venreas graves.
De cara a un anlisis sociolgico
de la enfermedad, es til distinguir
entre enfermedades contagiosas, enfermedades crnicas y enfermedades
mentales. Las enfermedades contagiosas, segn los actuales conocimientos mdicos, estn causadas
por microorganismos de distintos
tipos (por ejemplo, virus y bacterias), pudiendo transmitirse fcilmente de un individuo a otro (por
ejemplo, a travs de un contacto fsico prolongado, mediante relaciones sexuales, por mordedura de animales portadores, etc.). Pertenecen a
esta clase de enfermedades la tuberculosis, las enfermedades venreas,
las peste, la malaria y toda una serie
de afecciones menos graves (por
ejemplo, los sndromes gripales). Estas enfermedades presentan algunas
caractersticas que facilitan su estudio (y tratamiento) segn un enfoque meramente fsico-biolgico; por
ejemplo, el hecho de que exigen terapias incluso intensivas durante perodos breves de tiempo (excepto la

Enfermedad
tuberculosis y la sfilis, que siguen el
ciclo de las enfermedades crnicas)
y de que pueden considerarse fcilmente como una cuestin de relaciones de fuerza entre un agresor externo y las defensas internas del
organismo, eventualmente reforzadas por terapias. El aspecto social
de estas enfermedades aflora apenas
se considera que su transmisin va
ligada muchas veces a relaciones sociales y sobre todo que, cuando asumen proporciones epidmicas, ponen en marcha procesos sociales
colectivos. La sociedad ha reaccionado de modos diversos, segn las
pocas, frente a los peligros propios
de estas enfermedades; unas veces,
confinando a los enfermos en lugares de cura o de simple estacionamiento (desde los lazaretos a los sanatorios modernos) o alejndolos
(si no eliminndolos fsicamente) del
grupo de pertenencia (pinsese, por
ejemplo, en la suerte de los leprosos
en la antigedad y en la Edad Media); otras, mejorando las condiciones higinicas de vida o, ms recientemente, consiguiendo la inmunizacin mediante vacuna.
Pero son las enfermedades crnicas y las mentales las que interesan
ms directamente a las ciencias sociales. Las primeras, de entre las que
pueden tomarse como ejemplo el
cncer y otros procesos degenerativos, las cardiopatas y las disfunciones de rganos vitales, se distinguen
netamente de las enfermedades agudas (son agudas casi todas las enfermedades contagiosas); como el origen de muchas de ellas no se conoce
bien (en todo caso, parece que son
resultado de un proceso de causacin mltiple en el que se halla implicado todo el comportamiento del
individuo), no son vlidas las estrategias que se siguen para controlar
las enfermedades contagiosas (hasta

Enfermedad
el presente, la estrategia ms eficaz
ha resultado ser la de la diagnosis
precoz; pero, igual que en el caso de
la inmunizacin mediante vacuna,
implica la utilizacin de los servicios
sanitarios de la comunidad, de los
que no se benefician en la misma
medida todos los estratos sociales);
por ltimo, su tratamiento supone
para el individuo y para la colectividad toda una serie de costos variados a lo largo de perodos considerables de tiempo (una investigacin
de Parsons y Fox ha demostrado las
consecuencias negativas que se producen en el funcionamiento de la familia nuclear moderna a causa de la
permanencia en su seno de un individuo seriamente enfermo).
Hasta el presente, las enfermedades mentales denominacin sumamente genrica que abarca fenmenos de gravedad muy diversa- han
llamado la atencin de los socilogos debido sobre todo a que, a diferencia de las dems enfermedades,
se manifiestan en lo social, presentando una sintomatologa patolgica claramente visible en los comportamientos sociales del sujeto. Los
estudios realizados hasta ahora se
han orientado a medir la prevalencia y la incidencia de estos fenmenos morbosos en la poblacin (se
entiende por prevalencia el nmero
de enfermos en un determinado perodo de tiempo), con el fin de establecer una correlacin entre clase
social de pertenencia y enfermedad
mental. Otro tema que se ha investigado ha sido el de las estructuras teraputicas del enfermo mental; el
hospital psiquitrico ha constituido
un campo de investigacin muy favorable para el estudio de los fenmenos organizativos, sobre todo en
relacin con el deterioro que en la
personalidad individual causa la
permanencia prolongada en un am-

614
biente hospitalario. Por fin, una caracterstica socialmente relevante de
estas enfermedades la constituyen
las reacciones negativas que comnmente suscita el enfermo y la estigmatizacin de quien las sufre (a veces hasta los familiares del enfermo).
El estudio de la enfermedad por
parte de los socilogos en parte ha
sido posible debido a que en el mbito mdico se han dado algunos hechos que han ayudado a cambiar la
imagen tradicional de la misma enfermedad.
Mientras prevaleci en el campo
de la medicina el modelo segn el
cual la enfermedad no era otra cosa
que el efecto de un agente externo
biolgicamente bien determinado o
determinable, no quedaban muchas
posibilidades de considerar el ambiente social del paciente como posible factor etiopatognico, a no ser
en el sentido limitado con que algunos ambientes se consideraban de
modo genrico como malsanos. Este
modelo daba resultado; cuando se
implant en el siglo pasado dio comienzo la medicina moderna y se alcanzaron xitos espectaculares. Sin
embargo, con el tiempo esta implantacin sent las bases de una crisis;
como consecuencia del control de
las enfermedades infecciosas agudas,
se consigui una prolongacin de la
vida media y la presencia de un nmero mayor de personas ancianas
en la sociedad. Este hecho llev al
primer plano de las causas de muerte a enfermedades degenerativas, tpicamente crnicas, que son propias
del individuo adulto. En estas enfermedades, contrariamente a lo que
ocurre en las infecciosas agudas, actualmente no se puede evidenciar ni
conocer la accin de un factor patgeno externo; la causa hay que buscarla dentro del comportamiento del
sujeto, por lo que la terapia implica

615

Enfermedad

profundas y duraderas alteraciones

en las condiciones de vida del paciente. Estos factores ponen en evidencia el rol que juega el ambiente
social en que est inserto el individuo.
Esto es lo que se impone poderosamente a consecuencia del desarrollo de la psiquiatra moderna; segn
el modelo gentico de las psiconeurosis de Freud, las relaciones sociales primarias que se viven en el
ambiente familiar tienen una importancia fundamental; posteriormente,
al ambiente social le han reconocido
un gran poder teraputico los intentos curativos modernos de las enfermedades mentales (comunidad teraputica).
En consecuencia, el cambio del
cuadro nosolgico (el aumento de la
media de vida y la aparicin de enfermedades crnicas se han producido sobre todo en los pases industrializados; en los pases del Tercer
Mundo el control de las enfermedades infecciosas ha determinado una
cada drstica de la mortalidad perinatal y neonatal, con el consiguiente
rejuvenecimiento de la poblacin y
un incremento demogrfico elevado), por una parte, y los progresos
de la psiquiatra moderna, que evidencia los factores sociales ligados a
la enfermedad, por otra, han creado
en el ambiente mdico una autntica
demanda de colaboracin de parte
del socilogo.
II.

Estudio de las caractersticas

sociales de la mortalidad
y de la morbilidad

En primer lugar, vamos a examinar el cuadro de la mortalidad (un

fenmeno conexo claramente con la
enfermedad, excepto en los casos de
muerte accidental). Este fenmeno

reviste caractersticas distintas en los

pases industriales y en los de economa predominantemente agrcola.
En las sociedades industriales, caracterizadas por un esmerado sistema de divisin del trabajo, por una
economa monetaria, por una tecnologa avanzada, con un sistema social complejo y un nivel elevado de
urbanizacin, gran parte de la poblacin es adulta y hay muchas personas ancianas. Por lo que concierne a las causas de muerte, se
observa que, en el perodo inmediatamente sucesivo al nacimiento, la
mayor parte de las enfermedades
mortales estn ligadas a factores
ambientales precisos, propios de los
estratos ms pobres de la sociedad,
como el peso deficiente al nacer,
la prematuridad y las malformaciones congnitas. Desde uno a cuatro
aos de edad, las causas de muerte
predominantes despus de las desgracias de naturaleza variada son
las infecciosas, sobre todo de las
vas respiratorias; se trata de muertes casi siempre evitables, dado que
hoy en da se dispone ya de frmacos eficaces, que podran ponerse al
alcance de los estratos menos favorecidos de la poblacin. A partir de
los treinta y cinco aos de edad, el
primer puesto de las causas de
muerte lo ocupan las afecciones crnicas, como el cncer u otras neoplasias malignas y las cardiopatas
(sobre todo arteriosclerticas). Entre
los individuos de edad ms avanzada
prevalecen las enfermedades pulmonares (cncer de pulmn, bronquitis
crnicas y enfisemas).
En las sociedades agrcolas, en las
que la poblacin es ms bien joven y
la tasa de natalidad muy elevada, la
mortalidad neonatal y perinatal es
muy alta comparada con las sociedades industriales a causa de
unas condiciones sanitarias deficien-

Enfermedad
tes (tambin es alto el nmero de las
gestaciones que no llegan a feliz trmino). Las afecciones gastrointestinales y respiratorias, que en estas
sociedades son tambin causa importante de muerte durante la adolescencia y la niez, se atribuyen en
parte a la mala nutricin. Las enfermedades crnicas, en cambio, causan menos muertes que en las sociedades industriales, simplemente
porque su poblacin de ancianos es
menor. Resulta interesante considerar la relacin entre los dos sexos:
en las sociedades industriales las tasas de mortalidad de las mujeres son
inferiores en todas las edades a las
de los hombres; en las sociedades
rurales sucede lo contrario, debido
al elevado nmero de embarazos a
los que se ven expuestas las mujeres
y a su posicin en la estructura profesional, que implica muchas veces
un trabajo muy duro.
Considerando ahora de forma especfica las sociedades industriales,
son tres los factores que absorben la
atencin del socilogo:
1) Hasta los treinta y cinco aos
las tasas de mortalidad de los habitantes de la ciudad son netamente
inferiores a las de los habitantes del
campo, para invertirse posteriormente esta relacin. La mayor proteccin del ambiente urbano en
edad juvenil es un fenmeno explicable en funcin de una mejor dotacin de servicios sanitarios. Sin embargo, la ciudad tiene una densidad
de poblacin, unos ritmos de vida y
otras fuentes de estrs que, segn algunos autores, son los responsables
de una mayor mortalidad en la edad
adulta.
2) En relacin con el estado civil, la tasa de mortalidad es ms
baja entre las personas casadas.
Pero antes de hablar de los efectos

616
benficos de la vida matrimonial en
orden a la supervivencia del individuo (efectos ligados, por ejemplo, a
la existencia ms ordenada que en la
mayor parte de los casos asegura el
matrimonio), habra que descartar la
hiptesis de la autoseleccin, segn
la cual, siendo preferibles para la
convivencia matrimonial los individuos sanos, la tasa ms baja de
mortalidad entre las personas casadas habra que atribuirla a una condicin anterior al matrimonio.
3) Existe una relacin negativa
entre la tasa de mortalidad y el nivel
de clase social. Sobre la existencia
de esta relacin la unanimidad es ya
general, entre otras razones porque
el fenmeno se evidencia de forma
macroscpica. De un estudio de los
datos relativos a la mortalidad habida en 1950 en la ciudad de Chicago,
resulta que en dicho ao un tercio
de las muertes no habra ocurrido si
todas las categoras sociales hubieran tenido la misma tasa de mortalidad correspondiente a los grupos
blancos de status elevado. La interpretacin de esta relacin es fcil
con slo tener presentes los fuertes
desequilibrios existentes entre las
clases de nuestra sociedad por lo
que se refiere a la utilizacin de los
diversos recursos.
Pasando al anlisis de la morbilidad, es decir, de las caractersticas
cualitativas y cuantitativas de los fenmenos morbosos, se advierte en
nuestras sociedades que la mayora
de estos fenmenos vara segn las
categoras sociales. Esta constatacin sugiere la aplicacin del enfoque epidemiolgico social al estudio
de las causas de la enfermedad. La
epidemiologa es la disciplina que
estudia la distribucin y los factores
determinantes de la frecuencia de la
enfermedad en la poblacin. Se sirve

617
fundamentalmente del mtodo comparativo, cotejando grupos que presentan porcentajes diversos de afectados por una determinada enfermedad. Se busca la causa del fenmeno
morboso o, por lo menos, uno de
los eslabones de la cadena causal
que llevan al mismo investigando
las caractersticas diferenciales de
los grupos. La gran importancia de
la epidemiologa estriba en el hecho
de que se pueden obtener grandes
xitos contra la enfermedad, incluso
sin conocer a fondo la accin de los
factores etiopatogenticos. As, por
ejemplo, Pott (1775), estudiando a
los afectados de cncer de escroto,
observ que la mayora pertenecan
a las clases sociales inferiores y, en
particular, al grupo profesional de
los deshollinadores, lo cual lo llev
a formular la hiptesis de que el holln era causante de esta enfermedad. Aun sin conocer el mecanismo
de desarrollo de la enfermedad, Pott
fue capaz de romper la cadena causal prescribiendo baos frecuentes.
Otro caso muy conocido es el de
Snow (siglo XIX), quien, sin conocer
las causas del contagio colrico, al
constatar que con mayor frecuencia
se vean afectadas por esta enfermedad las personas residentes en determinadas reas de la ciudad de Londres, supuso que la razn haba de
buscarse en las caractersticas de las
diversas fuentes que proporcionaban agua a las distintas zonas. Y, en
efecto, cambiando el sistema de
aprovisionamiento, consigui reducir la frecuencia de esta enfermedad.
Lo que de original han aportado
los socilogos a esta metodologa ha
sido la agrupacin de los sujetos observados por categoras de comportamiento social y el descubrimiento
de las modalidades segn las cuales
dicho comportamiento puede constituir uno de los eslabones de la ca-

Enfermedad
dena causal que lleve a la enfermedad; los estudios sobre las relaciones
entre humo y cncer de pulmn
muestran claramente que se podra
reducir la incidencia de tal enfermedad con slo modificar ese factor
comportamental que constituye el
uso del tabaco. En efecto, aunque
en el estado actual del saber cientfico no se conocen los procesos exactos que predisponen al fumador a
esta forma de cncer, un nmero suficiente de hallazgos permite afirmar
que algunos productos contenidos
en el humo de cigarrillos son cancergenos.
A nuestro parecer, los estudios
ms interesantes son los que establecen una relacin entre enfermedad y
clase social. Se ha descubierto que
algunas enfermedades son tpicas de
los miembros de las clases sociales
superiores; tenemos un ejemplo en
las afecciones coronarias (que a nivel mundial afectan ms a los pueblos ricos que a los pueblos pobres).
Una explicacin posible de esta asociacin radica en los alimentos que
se consumen; la dieta de los ricos
contiene ms grasas, que modifican
los lpidos de la sangre (se ha hablado sobre todo del rol que puede desempear el colesterol). Otros investigadores han pensado en la accin
de las tensiones emotivas; pero su
valoracin resulta muy problemtica. Una enfermedad que en el pasado atacaba sobre todo a las personas de clase social alta era la
poliomielitis; en efecto, las personas
que vivan desde el nacimiento en
buenas condiciones sanitarias tenan
menos oportunidades de inmunizarse naturalmente contra este mal.
Hoy la situacin ha cambiado y los
casos de poliomielitis (cada vez ms
raros) se dan sobre todo en los grupos menos favorecidos, que tienen
un acceso menor a los servicios sani-

Enfermedad
tarios. Por ltimo, hay una enfermedad que es ms frecuente en las clases superiores: la leucemia. Tambin
en este caso la correlacin se ha atribuido a una utilizacin diversa de
los servicios sanitarios (rayos X,
irradiacin contra la espondilosis
anquilosante).
Por lo que respecta a las enfermedades de los pobres, se observa que
la mortalidad infantil por gastroenteritis e infecciones es muy elevada
entre los pertenecientes a las clases
bajas; en los pases en que circulan
en el mercado frmacos eficaces,
este fenmeno se explica por las
mismas razones que explican el menor disfrute de los servicios sanitarios por parte de individuos pertenecientes a las clases inferiores. Tras
dos decenios de disputas metodolgicas y sustantivas, parece que entre
estas enfermedades pueden incluirse
las enfermedades mentales, atribuibles a las condiciones de vida de los
miembros pertenecientes a los estratos menos favorecidos de la sociedad.
Una parte de los estudios concernientes a la relacin entre estado de
salud y posicin social se refiere al
fenmeno de la movilidad social, sobre todo vertical. Esta (especialmente la movilidad social fuerte) se ha
relacionado como factor etiopatolgico con muchas enfermedades, sobre todo con las cardiopatas y con
algunas formas de enfermedad mental. Esta relacin se ha propuesto de
dos maneras:
1) Algunos autores han postulado la existencia de un tipo de personalidad competitiva, que sera la que
origina segn los esquemas de la
medicina psicosomtica moderna,
que ha vuelto al viejo principio hipocrtico de la inseparabilidad entre
mente y cuerpo tanto la elevada

618
movilidad social del sujeto como la
enfermedad (se han investigado de
forma especial enfermedades como
la lcera de duodeno y las afecciones coronarias). Sin embargo, no se
puede decir que estos estudios hayan llegado a resultados definitivos.
2) Otros autores, en cambio,
han hecho referencia a factores ms
propiamente sociales, considerando
la movilidad social en s misma
como una ocasin para el individuo
de ruptura, de crisis, acompaada
de fenmenos como la inconsistencia y la incoherencia de status; factores todos stos que repercutiran
en la funcionalidad del organismo.
Tampoco estos estudios han alcanzado resultados incontrovertibles,
debido sobre todo a una cuestin
metodolgica: la dificultad de distinguir entre los efectos de la clase
de origen y de la clase de destino, y
los efectos propios del movimiento
en cuanto tal.
Examinando en su conjunto la relacin entre clase social y enfermedad, se observa que el fenmeno
morboso abunda ms entre los
miembros de las clases bajas. No
cabe duda de que este hecho est
unido a las condiciones de vida de
dichos sujetos. Se ha tratado de negar esta interpretacin proponiendo
la hiptesis del llamado drift gentico; segn esta hiptesis, las enfermedades son ms frecuentes entre los
pertenecientes a los estratos inferiores, ya que, a travs de la movilidad
social descendente, llegan a estos estratos todos los que, afectados por
graves enfermedades, pierden la capacidad de desempear su rol de
manera socialmente remunerativa.
Dado que es posible que la enfermedad est ligada a un patrimonio gentico deteriorado, las procreaciones sucesivas perpetan en dichas

Enfermedad

619
clases sociales esta situacin, que registra una alta concentracin de individuos genticamente tarados (y
por ello ms predispuestos a la enfermedad). Esta clase de explicaciones, debido a las dificultades objetivas con que topa su verificacin, no
han obtenido mucho crdito y han
dado lugar (despus de haber sugestionado en un principio a quienes
propugnan una visin puramente
orgnico-biolgica de la enfermedad) a explicaciones que se remiten
a las condiciones sociales objetivas
de una determinada clase y, por tanto, al estilo de vida adaptacin a
las mismas de sus miembros.
Merecen mencin aparte los estudios sobre el cncer, que utilizan
tambin el enfoque epidemiolgico
social. Se han observado numerosas
y significativas correlaciones capaces de encarrilar por el camino justo
a quienes tratan de descubrir los
mecanismos de desarrollo de esta
enfermedad. El hecho de que el cncer de mama sea menos frecuente
entre las pertenecientes a los estratos inferiores de la sociedad, se ha
atribuido al nmero mayor de embarazos, a la menopausia precoz y
al nmero mayor de nios amamantados por la madre, que caracterizan
a las mujeres de esta clase. Examinando las correlaciones con el factor
religioso, se ha observado que las
mujeres judas se ven menos atacadas por el cncer de cuello de tero.
Este hecho se ha explicado desde
una teora viral del cncer por la
prctica de la circuncisin en el varn y por el perodo de abstinencia
del coito en la poca posmenstrual.
Siguiendo con los judos, se ha afirmado tambin que el nmero mayor
de casos de cncer en la sangre (leucemia) es imputable (como en las
clases sociales superiores) a las condiciones sanitarias mejores, con la

consiguiente exposicin frecuente a

los rayos X. El examen de las correlaciones con los grupos nacionales
aclara otros factores comportamentales; el hecho de que los pueblos latinos tengan una tasa ms alta de
formas de cncer de laringe se ha
atribuido a sus hbitos alimentarios,
como el consumo de bebidas alcohlicas, y en particular de vino.
III.

El hospital

Veamos ahora el hospital, tradicionalmente considerado como la

principal estructura sanitaria de la
comunidad. La institucin hospitalaria hunde sus raices en la antigedad: los primeros hospitales, inspirados en la tradicin cristiana, eran
instituciones concebidas sobre todo
para la prctica de la caridad, en las
cuales, ms que el bienestar fsico
del paciente, se buscaba su salvacin
espiritual. De este espritu originario
quedan todava hoy algunas reminiscencias en la misma definicin
del hospital como organizacin sin
fines de lucro y en el rol universalista del usuario. A estos orgenes se
remonta tambin el empleo de personal religioso. Hasta el siglo XIX
los hospitales eran lugares a los que
sobre todo iban a morir los pobres y
en los que, a causa de sus psimas
condiciones higinicas, la mortalidad era muy alta incluso entre el
personal sanitario. Esta imagen del
hospital cambi en el siglo pasado
debido a los progresos de ciencias
como la fisiologa y la bacteriologa;
stas proporcionaron unas bases
cientficas slidas al arte mdico,
que comenz a cosechar grandes
xitos. Desde el punto de vista sociolgico, el hospital es una organizacin compleja, con una jerarqua
precisa de status y de roles, que se

Enfermedad
inspiran en valores y en fines en torno a los cuales se congregan los esfuerzos y las expectativas tanto del
personal sanitario como de quienes
reciben asistencia. El hospital ha
sido definido como prototipo de
toda organizacin con pluralidad de
fines; ha de ser a la vez lugar donde
se d tratamiento mdico y lugar
donde puedan residir personas durante perodos de tiempo incluso
largos. Ha de tener entre sus caractersticas las del laboratorio cientfico y las de la escuela. Todo ello supone que el problema organizativo
ms importante del hospital es el de
coordinar sus distintas funciones, lo
que nunca se consigue a completa
satisfaccin de cuantos componen la
organizacin, crendose frecuentemente tensiones y conflictos. Este
fenmeno se complica por el hecho
de que una de las ms importantes
caractersticas organizativas del hospital es la presencia simultnea de
dos lneas de autoridad, que reciben
de fuentes distintas la legitimacin
de sus poderes. A medida que una
organizacin se hace ms compleja,
la autoridad de definir, controlar e
integrar el comportamiento de quienes ocupan los distintos roles se distribuye entre determinadas posiciones (llamadas posiciones de Une). Se
trata de una forma de autoridad
racional-legal o burocrtica, pues su
aceptacin se basa en el acuerdo entre este poder y un sistema de normas abstractas, que se consideran
legtimas. Adems de las posiciones
de Une, existen las posiciones de
staff, cuya importancia varia segn
el tipo de organizacin; estas ltimas las ocupan personas que por su
preparacin profesional estn capacitadas para resolver uno de los problemas fundamentales de las organizaciones: la adquisicin y elaboracin de las informaciones que

620
necesita la organizacin para sobrevivir. La autoridad profesional de
los que ocupan las posiciones de
staffque, por ejemplo, en una empresa son las de las oficinas de estudio o de investigacin de mercado
es un poder legitimado por los
conocimientos y por la competencia
profesional que posee un determinado individuo. Etzioni ha dividido las
organizaciones en no profesionales,
profesionales, semiprofesionales y
auxiliares de profesionales, segn la
importancia del rol que desempeen
los profesionales en su interior; de
ellas son ejemplos tpicos, respectivamente: la empresa industrial, el
hospital, la escuela elemental y los
institutos de investigacin no universitarios. Desde este punto de vista, la particularidad del hospital
consiste en el hecho de que, mientras que comnmente las posiciones
de Une controlan a las de staff, en
este caso la situacin es al revs: el
hospital en cuanto organizacin gira
en torno al paciente, y la solucin
de los problemas de ste confiere,
por as decirlo, cierta unitariedad a
los distintos procesos que tienen lugar en su interior. Ahora bien, precisamente aqu es donde el personal
mdico de staff tiene la mayor responsabilidad y autoridad para el
tratamiento del paciente (los administradores se limitan, en general, a
proporcionar al staff los medios ms
apropiados para resolver los casos
concretos). Por tanto, puede decirse
que la autoridad de los miembros de
la Une es inferior a la de los miembros del staff Que la situacin sea
inversa con respecto a otras organizaciones, lo demuestra tambin el
hecho de que los conflictos que surgen provocan muchas veces en los
mdicos el mismo tipo de quejas que
en las organizaciones no profesionales dirigen los administradores con-

621

Enfermedad

tra los miembros del staff: en este relacin con las necesidades de la
caso, se acusa a los administradores organizacin. Se desarrolla toda una
de perder de vista las funciones ms serie de normas dirigidas a controlar
importantes de la organizacin es todos los aspectos de la vida del endecir, las del cuidado del paciente fermo y a conseguir que un nmero
al limitarse a sus responsabilidades reducido de personas del staff atienparticulares. Hay que decir an que dan a un nmero grande de enferen el interior del hospital la autori- mos internados. El tratamiento mdad del mdico tiene tambin una dico es totalmente espordico y se
dirige en su mayor parte a no atacar
base carismtica.
Pasando a analizar otras caracte- el mal, sino a aliviar los sufrimienrsticas organizativas del hospital, tos del paciente, a la vez que a hacer
advertimos la extrema divisin del a ste ms gobernable para la orgatrabajo que tiene lugar en l, la na- nizacin. Lo que se exige del pacienturaleza autoritaria del mando, que te es que acate las normas de la insse justifica por la actitud permanen- titucin (las desviaciones pueden ser
te para afrontar condiciones de castigadas incluso severamente) y
emergencia, y la situacin de blo- que no espere mejora en sus condiqueo en relacin con la movilidad ciones de salud. El tipo de organizade una posicin a otra. Esta ltima cin que rodea este modelo de cuicaracterstica de la estructura hospi- dado es el de la institucin total.
talaria por la cual sta se define Son instituciones totales los hospitacomo rgida la distingue de las de les tradicionales para enfermos menlas organizaciones empresariales, en tales. Tambin el hospital para enlas que est permitido el paso de fermos comunes presenta algunas
caractersticas que lo asemejan a
una posicin profesional a otra.
Las caractersticas de que hemos esta forma organizativa, como, por
hablado hasta aqu son vlidas para ejemplo, el ritmo rgido con que se
la casi totalidad de los hospitales. distribuyen las distintas actividades
Con relacin a los diversos mode- cotidianas, la barrera social que se
los de cuidado del paciente que, interpone entre los miembros del
como hemos visto, es la funcin staff y los pacientes y la concentraprincipal y unificadora de las dems cin del poder en manos del staff.
Segn el modelo clsico del cuidafunciones hospitalarias predominantes en los diferentes hospitales, do de los enfermos, la finalidad de
se pueden sealar tres tipos organi- las actividades hospitalarias es la de
zativos distintos y con caractersti- someter a una terapia a un tipo de
paciente que se supone curable. Se
cas propias.
Cuando predomina el modelo de exige que el enfermo se adapte a las
cuidado en plan de custodia, la natu- prescripciones del mdico, por lo
raleza de la organizacin es la que que se pone el acento en la pasivicorresponde a las llamadas institu- dad de su comportamiento. El mociones totales [ /Institucin total]. delo organizativo del hospital para
Segn este modelo, que se aplica so- enfermos agudos se inspira bastante
bre todo al caso de las hospitaliza- en esta concepcin del cuidado de
ciones largas, el fin propuesto es el los enfermos.
Por ltimo, el modelo de la rehade asegurar al paciente que se
supone incurable una situacin de bilitacin fundamenta la actividad
vida lo ms confortable posible en de los centros rehabilitativos, agre-

Enfermedad
gados a veces a los hospitales para
enfermos agudos. Este modelo se
distingue por el nfasis que se pone
en el rol activo del paciente, entendido como colaborador del mdico
en el proceso de rehabilitacin, que
normalmente dura bastante tiempo.
Suele ocurrir que las actividades rehabilitativas no tienen lugar en un
contexto estrictamente hospitalario,
porque presentan caractersticas que
no se compaginaran con el modelo
clsico de cuidado de los enfermos,
que est en la base del hospital para
enfermos agudos, y en particular
con los problemas de la motivacin
de los pacientes (y de los miembros
del staff), la cual debe mantenerse
incluso en el caso de mejoras extremadamente lentas.
Los estudios acerca del significado psicolgico de la hospitalizacin
han puesto de relieve las posibles
consecuencias negativas de la misma. Ya el mismo ingreso en el hospital constituye una experiencia
traumtica para la mayor parte de
las personas. En efecto, el individuo
debe enfrentarse con un ambiente
extrao, que apenas controla, en
una situacin de dolor fsico y de
privacin de los roles sociales que
precedentemente desempeaba. Pero
es sobre todo la hospitalizacin prolongada especialmente si tiene lugar en un ambiente con caractersticas semejantes a las de la institucin
total la que causa mayores daos,
pues muchas veces la reaccin del
individuo es su aquiescencia a las
normas de la institucin, que hace
bastante difcil su readaptacin al
ambiente externo.
IV.

Utilizacin
de los servicios sanitarios

El estudio de la utilizacin de los

servicios sanitarios lo han empren-

622
dido numerosos socilogos sirvindose de varios enfoques y de metodologas diversas. Arranca de la
constatacin de que la utilizacin de
los servicios sanitarios vara segn
las categoras sociales. Esta constatacin se basa en muchos estudios
descriptivos que han descubierto
una correlacin entre el comportamiento del individuo frente a los
servicios sanitarios y numerosas caractersticas sociales: el sexo (estos
servicios los utilizan ms las mujeres
que los hombres), la edad (los ancianos ms que los jvenes), el nivel
educativo (los utilizan ms las personas cultas), la raza (en los Estados
Unidos los utilizan ms los blancos
que las minoras tnicas), el status
socio-econmico (los utilizan ms
las personas con SES elevado). Para
explicar estas diferencias, se puede
recurrir en algunos casos a la morbilidad diversa de las distintas categoras (lo que explicara, por ejemplo,
el comportamiento de las mujeres y
de los ancianos); pero en otros casos, especialmente tratndose de los
estratos sociales inferiores (que presentan una morbilidad elevada), la
explicacin resulta ms compleja.
Las investigaciones llevadas a
cabo en este sector han sido muy
numerosas y aqui slo podremos hacer una breve resea de las estrategias utilizadas.
1) Enfoque econmico. Segn algunos autores, los principales factores que determinan la utilizacin de
los servicios sanitarios han de buscarse en los costes econmicos que
suponen al individuo. Y as, segn
Theodore, la demanda de servicios
sanitarios se desarrolla a lo largo de
un proceso que comprende: a) la
existencia de determinadas condiciones fsicas o psquicas; b) la percepcin de su existencia por parte del

623
individuo; c) la voluntad de controlar tales condiciones por medio de
los servicios sanitarios, y d) capacidad de transformar la necesidad en
una demanda de servicios sanitarios.
Segn Theodore, el comportamiento
del individuo que se encuentra en la
cuarta fase lo determinan principalmente factores econmicos, como el
capital de que dispone, el coste monetario del servicio y las modalidades de -pago, etc.
La experiencia de los servicios sanitarios nacionales gratuitos (como
el ingls) no favorece demasiado a
este modelo, ya que han sido incapaces de reducir las diferencias de
utilizacin existentes entre las diversas clases sociales.
2) Enfoque geogrfico. Segn
este enfoque, la proximidad fsica al
usuario de la estructura que ofrece
el servicio ha de considerarse como
una de las causas determinantes ms
significativas de la utilizacin del
mismo. Si bien esta idea ha encontrado cierto xito (explicando en
parte el de la idea de la unidad sanitaria local), no hay muchas pruebas
que demuestren que la proximidad
fsica es de suyo un factor importante en orden a la utilizacin.
3) Enfoque
psicolgico-social.
Los autores pertenecientes a esta corriente de estudios se han servido
sobre todo de variables de tipo
psicolgico-social. Segn los casos,
han empleado conceptos como motivacin, percepcin, aprendizaje,
presin de grupo, actitudes y creencias. Rosenstock, adoptando la pauta lewiniana de investigacin, ha
propuesto los siguientes principios
como lneas orientativas: a) El comportamiento del individuo en relacin con la prevencin y con el tratamiento lo determinan el grado de
gravedad del problema y la probabi-

Enfermedad
lidad grande de que ste se presente.
El individuo debe creer, adems,
que le es posible una estrategia de
accin capaz de reducir el peligro.
b) Muchas veces el comportamiento
surge de un conflicto entre motivos
y estrategias de accin; en estos casos el comportamiento adquirir
mayor relieve, c) Motivos vinculados al estado de salud no siempre
dan lugar a un comportamiento
orientado hacia la solucin de tales
problemas y, viceversa, un comportamiento de terapia o de prevencin
no siempre obedece a una motivacin relativa al estado de salud.
La aplicacin de estos principios
al estudio de tales problemas ha permitido, adems, a algunos autores
preparar modelos en los que se especifican analticamente las fases por
las que pasa el individuo que busca
un tratamiento. Entre los ms conocidos estn los de Kadushin (1958),
Landy (1965) y Mechanic (1968).
4) Enfoque socio-cultural. Este
enfoque se ha centrado en las caractersticas subculturales de los distintos grupos que componen una sociedad. Estas caractersticas se consideran como reacciones y modos de
adaptacin a las condiciones de vida
objetivas en que vive un determinado grupo y se estudian porque influyen en la capacidad de utilizacin de
los servicios de ciertas estructuras,
que a su vez reflejan las caractersticas culturales del grupo dominante
en la sociedad. As, en,un estudio de
Suchman, que ha examinado varios
grupos tnicos de Nueva York, las
resistencias a la aplicacin de un
programa sanitario pblico se han
analizado estudiando la estructura
del grupo y las creencias de sus
miembros (para definir la estructura
se utiliz la dicotoma provincianocosmopolita, suponiendo que las re-

Enfermedad
sistencias eran mayores entre los
provincianos). Por lo que respecta a
las creencias y a los valores, se tuvo
en cuenta especialmente el grado de
adhesin a la medicina moderna
(contrapuesta a la popular). Se pudo
constatar que, mientras los pertenecientes al grupo cosmopolita tienden
a adherirse a los valores de una medicina cientfica y a buscar la ayuda
del mdico ante los primeros sntomas de enfermedad, las concepciones populares de la medicina que
acompaan a los provincianos tienden a hacer que el individuo se dirija ante todo, y tal vez exclusivamente, a familiares y a amigos que
puedan prestarle ayuda mdica. En
algunos casos esto implica un retraso que puede resultar fatal para la
evolucin del proceso morboso.
5) Enfoque organizativo. Ultimamente ha surgido y se ha ido consolidando una estrategia de estudio
que coloca en primer plano el rol de
los fenmenos organizativos. Los
autores que han adoptado este enfoque han podido mostrar la manera
en que la poca, o nula, utilizacin
del servicio sanitario por parte del
individuo depende de factores organizativos de la estructura que ofrece
tal servicio. Esta clase de estudios
resulta ms til, en cuanto que la relacin mdico-paciente aparece cada
vez ms mediatizada por la organizacin a la que pertenece el mdico.
Se ha constatado que en algunos
casos los procesos internos de una
gran organizacin burocrtica pueden obrar en detrimento de los individuos para los que en principio fue
constituida. El hecho de que ciertos
casos se presenten como de muy difcil solucin puede llevar a su abandono, para concentrar los esfuerzos
en casos ms fcilmente curables,
que representarn otros tantos xi-

624
tos para la organizacin. Otros factores que pueden obrar en detrimento de ciertos usuarios se han
descubierto en la ideologa de los
funcionarios, as como en el gran
desnivel social y cultural existente
entre el personal que trabaja en la
organizacin y determinadas categoras de usuarios (en general, los pertenecientes a los grupos menos
favorecidos).

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Entrevista

625

ENTREVISTA
SUMARIO: I. Definicin - II. Tipos de entrevista - III. Tcnicas de la entrevista - IV. Factores de distorsin.

I.

Definicin

La entrevista de que se sirven los

investigadores sociales no es otra
cosa que una forma de conversacin
entre dos personas; la inicia y pilota
el entrevistador, con la ayuda de un
guin o de un cuestionario, y se emplea para obtener informaciones
acerca de los comportamientos, las
actitudes, las creencias y los valores
del entrevistado [ / Cuestionario].
La peculiaridad de la entrevista,
comparada con los dems instrumentos de recogida de datos, est en
que permite aproximarse a una situacin social real la de la conversacin, a la que el investigador somete, mediante el entrevistador, a
un control que garantiza la obtencin de datos interesantes para la investigacin.
En la historia de las ciencias sociales, la entrevista ocupa un lugar
sumamente importante, por lo que
no es exagerado afirmar que gran
parte de los datos elaborados por
los investigadores sociales se han

obtenido por medio de este instrumento. Sometiendo a examen las investigaciones ms clebres, se puede
ver que muchas de ellas se han realizado sirvindose preferente o exclusivamente de la entrevista, como,
por ejemplo, las investigaciones sobre los efectos de los mass-media,
las primeras investigaciones sobre
sociologa industrial (de Roethlisberger y Dickson), los estudios sobre la personalidad autoritaria, las
investigaciones sobre el voto de los
americanos y las investigaciones sobre las actitudes de los soldados en
la segunda guerra mundial. La entrevista se ha empleado tambin con
xito en investigaciones cross cultural, como la relativa a la cultura poltica de cinco naciones o la llevada
a cabo en seis pases en vas de desarrollo sobre las relaciones entre
modernizacin y escolarizacin.
Adems de la utilizacin de la entrevista con fines cientficos, hay que
recordar que tambin se sirven de
ella las investigaciones de opinin,
que a veces proporcionan datos interesantes al investigador.
II.

Tipos de entrevista

En conformidad con los distintos

modos de realizar la entrevista, en
sta se pueden distinguir tipos bien
diversos. Esta diversidad puede expresarse en la cualidad de los estmulos a que se somete al entrevistado y en el modo de tratar sus
respuestas. En el primero de los casos, que se acerca ms a una situacin informal, los estmulos que se
suministran a los distintos entrevistados (preguntas) pueden incluso no
ser los mismos; la entrevista, que se
define como libre, se realiza con el
apoyo de un simple guin, en el que
se especifican los temas en que ha-

626

Entrevista
br que centrarse; en este caso, la
discrecionalidad del entrevistador
(que, por lo general, es el mismo investigador o, de todas formas, una
persona muy cercana al equipo de
investigacin) es total, abarcando
los temas que se tocan (no todos los
temas indicados en el guin han de
discutirse necesariamente, pues pueden aadirse otros no previstos inicialmente), el orden en que se tocan
y el modo como se formulan las preguntas.
En el caso de la entrevista no estructurada (o semiestructurada), el
contenido discrecional del trabajo
del entrevistador se restringe mucho, dado que los estmulos no pueden variar de una situacin a otra;
la falta de estructuracin se debe sobre todo a que la mayora de las
preguntas del cuestionario de que se
siive el entrevistador son abiertas, o
sea, no tienen prefijadas las categoras de respuesta entre las que pudiera elegir el entrevistado.
Por ltimo, se dice que una entrevista es estructurada cuando ha sido
estrictamente establecida de antemano, a la hora de preparar el cuestionario, que se caracteriza por una articulacin a base de preguntas cerradas.
En el curso de una investigacin
social pueden tener aplicacin diversos tipos de entrevista; mientras
que en la fase final de la recogida de
datos se dispone ya de un cuestionario estructurado, fruto de la tarea
preparatoria de las fases precedentes, todo lo cual permite utilizar un
tipo de entrevista estructurada, en la
fase exploratoria, a la que corresponde buscar hiptesis adicionales o
especificar aquellas de que ya se
dispone, puede resultar conveniente
utilizar la entrevista libre. Se suelen
utilizar entrevistas de tipo semiestructurado en el pre-test del cues-

tionario, en el cual se analizan tambin las caractersticas de las preguntas, tales como su inteligibilidad
y su carencia de ambigedad.
III.

Tcnicas de la entrevista

Sobre las tcnicas de realizacin

de la entrevista ha florecido una
abundante literatura, con demasiados libros escritos en forma de recetario, en los que se indican los
modos de afrontar las diversas situaciones; pero un trabajo de este
gnero es estril, adems de imposible, ya que no se pueden prever todas las situaciones por las que puede
pasar una interaccin tan compleja
como la que se da entre entrevistado
y entrevistador. Pero merece la pena
detenerse en algunos principios fundamentales y poner de relieve algunas dificultades.
Por lo que se refiere a las entrevistas libres, se realizan con tcnicas
que recuerdan las utilizadas en las
entrevistas con fines teraputicos.
Nos referimos especialmente al trabajo del psiclogo americano Cari
Rogers sobre la no directividad. La
aplicacin de este concepto al contexto particular de la entrevista en la
fase exploratoria de la investigacin
social supone dejar al entrevistado
cierta libertad para orientar la discusin incluso hacia temas no previstos inicialmente por el investigador; se acta as a fin de que puedan
aparecer las variables realmente importantes para el sujeto a la hora de
adoptar un determinado comportamiento, al margen del esquema explicativo presupuesto por el investigador. En consecuencia, la entrevista no directiva se define por el rol
del entrevistador, cuyo fin es el de
orientar al entrevistado hacia una
verbalizacin completa de sus pen-

Entrevista

627
samientos o de sus estados de nimo, y no el de dirigir la entrevista
proponiendo temas y preguntas segn un esquema fijo. La libertad
que se deja al entrevistador no ha de
hacer pensar que se trata de una tcnica de fcil aplicacin; al contrario,
la tendencia, ms o menos consciente, a guiar al entrevistado hacia determinados temas o respuestas es
fuerte, por lo que slo el autocontrol y un conocimiento experimentado de la dinmica psicolgica hacen
posible un uso eficiente de este
modo de llevar adelante la entrevista. Para que sta no se malogre, es
esencial crear un clima psicolgico
especial, que haga gratificante la
entrevista, presentndola como una
ocasin que tiene el entrevistado
para expresarse libremente, seguro
de estar frente a una persona capaz
de comprender su punto de vista (lo
cual no se obtiene nunca con una
aprobacin ficticia de las respuestas
por parte del entrevistador; la tendencia de ste a emitir juicios ms o
menos explcitos, Rogers la considera como el mayor obstculo para la
comunicacin).
Estos conceptos se aplican tambin en el caso de la entrevista no
estructurada, cuando las preguntas
abiertas proponen temas que debern profundizarse con oportunas
probes (preguntas adicionales) no directivas, lo mismo que en todos los
casos en que el entrevistador se vea
en la necesidad de reformular la pregunta (por respuesta incompleta,
por comprensin insuficiente de la
pregunta, etc.). Otro principio bsico para el buen xito de la entrevista
(de cualquier tipo) es el relativo a la
necesidad de la motivacin, que
consiste en mover al sujeto a comunicarse y a mantenerse en esta actitud. Dicha motivacin puede ser extrnseca o intrnseca. Por 1Q que se

refiere a la primera (instrumental),

se suele aconsejar al entrevistado!
que presente el coloquio al entrevistado como una ocasin que se le
ofrece de influir en alguien mediante
su comunicacin; se trata de que el
entrevistador haga hincapi en el rol
de la entrevista en orden a promover los cambios que desea el entrevistado, precisando el propio rol y el
de la organizacin para la que se
realiza la investigacin. Pero est
claro que en muchos casos esta accin motivadora puede implicar una
autntica manipulacin psicolgica
del entrevistado; sin embargo, siempre que parezca moralmente justificado (es decir, cuando exista un
vnculo real entre la investigacin y
los intereses del entrevistado), es conveniente echar mano de este posible
factor motivador. Desde este punto
de vista, el investigador puro se encuentra en una situacin bastante
favorable, pues puede apelar a los
valores de progreso de la investigacin cientfica, valores que generalmente se comparten.
La motivacin intrnseca, o sea, la
creacin de una situacin propuesta
como gratificante por s misma, suscita menos problemas ticos, ya que
se trata fundamentalmente de establecer una relacin clida y personal
con el entrevistado; la pericia de un
entrevistador que no deber salirse de su rol adoptando falsamente
el de amigo o confidente se comprueba sobre todo en este terreno.
IV.

Factores de distorsin

Entre los muchos factores de distorsin que pueden actuar en el curso de una entrevista, recordaremos
slo el rol de las expectativas del entrevistador. Hyman distingue tres tipos de expectativas: las relativas a la
estructuracin de la actitud, las de

Entrevista
rol y las de probabilidad. Las primeras obedecen a una tendencia a sobrestimar la unidad de la personalidad; el hecho de que el entrevistado
haya dado ciertas respuestas puede
generar en el entrevistador la expectativa de que las respuestas a otras
preguntas sean de un tipo determinado, dado que aparecen como la
consecuencia psicolgica de las primeras. Las expectativas de rol llevan
a creer que las personas que ocupan
una determinada posicin social tienen ciertas actitudes particulares.
Los elementos en que se basa el entrevistador para definir el grupo de
pertenencia del sujeto son muchos,
desde la forma de vestir al modo de
hablar y a las condiciones de la vivienda; las teoras que sirven para
relacionar estas caractersticas sociales con determinadas actitudes son
varias y a menudo fundadas empricamente (as, por ejemplo, la previsin que se hace acerca de las actitudes polticas conservadoras de un
entrevistado perteneciente a un clase
superior). Por ltimo, las expectativas de probabilidad inducen a prever una determinada respuesta por
el solo hecho de que se la considera
muy comn en la poblacin. De
qu modo pueden obrar estas previsiones como factores de distorsin?
Ante todo, porque el registro correcto de la respuesta del entrevistado (en especial cuando se trata de
preguntas abiertas) est ligado a una
percepcin exacta y porque son muchos los estudios, incluso experimentales, que han puesto de manifiesto el rol de las expectativas como
fuente de distorsin perceptiva; en
segundo lugar, porque en el caso de
una respuesta incompleta o de una
pregunta no comprendida, el entrevistador puede servirse inconscientemente de su poder discrecional (que
puede traducirse en preguntas adi-

628
cionales o en una traduccin de la
pregunta original), orientando al entrevistado hacia la respuesta que se
espera; finalmente, es lcito suponer
que en la entrevista estn presentes
elementos capaces de producir el
efecto Pigmalin, que pone al entrevistador en condiciones de influir en
el comportamiento (verbal) del entrevistado simplemente por las expectativas que sobre l tiene.
La entrevista de grupo merece
una mencin aparte. Se realiza con
el nmero ms conveniente de sujetos, nunca superior a la decena; el
entrevistador ha de ser una persona
conocedora de la dinmica psicolgica de grupo y capaz de plantear
bien la discusin, dando tiempo a
quienes son reacios a hablar en grupo y controlando el comportamiento de cuantos propenden a monopolizar la discusin. El grado de
aproximacin a una situacin social
real convierte a esta entrevista en un
instrumento vlido, que puede utilizarse en la fase exploratoria de la investigacin. Sin embargo, esta utilizacin es an muy escasa debido a
dificultades tcnico-psicolgicas.
Al trmino de este breve anlisis
de la entrevista, hemos de decir que,
a pesar de ser sta el principal mtodo de recogida de datos de que se
sirven las ciencias sociales, son pocos los estudios hechos sobre la dinmica psico-sociolgica que en ella
tiene lugar; si se aade a esta constatacin el hecho de que en muchas
investigaciones se enva a los entrevistadores a su tarea tras una preparacin muy corta, se patentiza uno
de los problemas de la investigacin
social, que ciertamente no puede resolverse tratando de magnificar la
investigacin a base de aplicar tcnicas sofisticadas a datos mal recogidos.
A. Cobalti

629
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ESTADSTICA
SUMARIO: I. Indicaciones histricas y definicin del mtodo - II. Investigacin estadstica
y elaboraciones descriptivas - III. ndices sintticos fundamentales - IV. Interrelaciones de
caractersticas.

I.

Indicaciones histricas
y definicin del mtodo

Se puede definir la estadstica

como una ciencia que tiene por objeto recoger, clasificar e interpretar

Estadstica
datos objetivos, en orden a descubrir eventuales regularidades a base
de elaborar informaciones cuantitativas sintticas que sean propias del
fenmeno o fenmenos observados;
dichos fenmenos poseen relevancia
estadstica cuando estn presentes
con intensidad o modalidades diversas en todos los elementos que forman un colectivo o agregado o poblacin de unidades.
Sobre todo, el concepto de estadstica debe hacer referencia a un
conjunto de procedimientos lgicos,
que permiten definir los modelos estadsticos; pero, al mismo tiempo, la
verificacin de los modelos tericos
ha de hacerse sobre realidades particulares observadas, paso ste que
requiere la aplicacin de criterios y
mtodos, los cuales constituyen la
parte quiz ms conocida de la estadstica, a saber: la metodolgicooperativa. Sobre una amplia base
comn de mtodos, se articula una
serie de especializaciones que responden a la exigencia de un anlisis
cuantitativo condicionado por la
particularidad de diversas ciencias
empricas.
En efecto, ha sido tal el desarrollo
histrico de la estadstica, que, tras
nacer como ciencia descriptiva de
los Estados (Staatenkunde), hacia el
1660, con las lecciones de Conring
en la universidad de Helmstaedt,
poco a poco fue volvindose ms
autnoma frente al grupo de disciplinas que confluan en el llamado
arte de medir. A continuacin, en
tiempos de Sssmilch (1707-1767) y
Malthus (1766-1834), se confundi
con la aritmtica poltica, en la que
predominaron los aspectos demogrficos y econmicos del estudio de
las colectividades. Entretanto, iba
madurando la convergencia entre la
aritmtica poltica y el clculo de
probabilidades, que, nacido como

Estadstica
disciplina autnoma con Galileo y
Cordano, se desarroll en el siglo xvn con Fermat, Pascal, Bernoulli y, ms tarde, Laplace y
Gauss. El encuentro entre estas dos
disciplinas se hace remontar a Quetelet (1796-1874), el cual hacia 1850
demostr en sus escritos las profundas y fecundas conexiones de las
mismas.
Posteriormente, el clculo de probabilidades impuls al mximo el
desarrollo del mtodo estadstico inductivo.
En la actualidad, la estadstica se
caracteriza por un desarrollo sumamente orgnico y articulado, que la
hace cada vez ms til a la hora de
plantear y solucionar problemas
cuantitativos, inevitables en cualquier ciencia emprica. Ms an,
puede decirse que el espectacular
desarrollo de muchsimas ramas del
saber, provocado por tecnologas
cada vez ms avanzadas, ha contribuido a ese crecimiento, como respuesta exigida por una demanda creciente de instrumentos estadsticos
adecuados.
En este sentido, es conveniente
distinguir entre estadstica metodolgica, en cuanto patrimonio comn
de adquisiciones tericas y modelistas de carcter general, y estadstica
aplicada a las diversas ciencias que
aceptan su mtodo de anlisis como
instrumento indispensable de estudio.
La estadstica aplicada recibe la
denominacin de demografa cuando se refiere al estudio de los problemas de la poblacin humana
[ /Demografa], y la de estadstica
econmica cuando tiene como objeto el estudio de las realidades macroeconmicas (con particular referencia a la creacin, distribucin y
concentracin de la renta, a la produccin, al empleo, al gasto pblico

630
631
y al anlisis de las correspondientes
series histricas); recibe tambin los
nombres de estadstica de seguros,
estadstica sanitaria, estadstica social, etc., cuyo significado, como es
evidente, procede de la ciencia especfica que en cada caso se asocia a la
estadstica.
Por lo que se refiere a los contenidos del mtodo estadstico, hay que
destacar algunos problemas fundamentales que lo distinguen. En primer lugar, el mtodo se aplica a
fenmenos de ndole colectiva que
es preciso describir sintticamente;
adems, tiene tambin importancia
el problema de la comparacin entre
dos o ms caractersticas y el de sus
posibles relaciones; por ltimo, se
evidencian situaciones cognoscitivas parciales acerca de las caractersticas de un fenmeno, por lo cual
se hace necesario recurrir a procedimientos de inferencia que generalicen los conocimientos obtenidos en
las muestras (en este caso, habr
que servirse de medios oportunos
para poder estimar las caractersticas desconocidas de la poblacin, o
de mtodos proyectivos para prever
la evolucin futura de ciertos fenmenos, o de operadores adecuados
para verificar ciertas hiptesis estadsticas sobre las relaciones o sobre
la estructura de las caractersticas).
Como queda dicho, el punto de
partida es la abstraccin y la definicin de uno o ms caracteres estadsticos asociados a un fenmeno
colectivo, como puede ser el conjunto de los estudiantes de la escuela
obligatoria o el de las mquinas de
un complejo industrial. Esta clase de
colectivos puede considerarse desde
muchas dimensiones estadsticas, tales como la edad, el curso, el tipo de
escuela, el aprovechamiento, etc., en
el caso del primer conjunto aludido;
el tipo de mquinas, su rendimiento,

la duracin de su utilizacin, sus

costos, etc., en el caso del segundo.
Las medidas o cualidades que
acabamos de sealar se toman como
intensidades (variables) de un carcter cuantitativo o como atributos
(presentes o no) de un carcter cualitativo o mutable.
La distincin entre caracteres
cuantitativos y cualitativos se refiere
a problemas de medicin en parte
an hoy sometidos a discusin.
En efecto, en estadstica la mutable se configura por medio de la
presencia o ausencia de ciertos atributos, por lo que no tiene sentido
definir las caractersticas de acuerdo
con un grado diverso de intensidad;
pero en investigacin social tal situacin se define midiendo las caractersticas con escalas nominales u
ordinales, segn que las modalidades tengan un orden arbitrario o un
orden de ms a menos (ejemplo de
mutable obtenida con una escala
nominal es la poblacin residente
por provincia; ejemplo de mutable
obtenida con una escala ordinal es
la clasificacin de los empleados de
una empresa segn sus categoras
contractuales).
El concepto de variable estadstica supone la perfecta cuantificacin
del fenmeno mediante escalas de
intervalos o escalas de relacin, segn que sea medible la distancia entre dos intensidades o se conozca,
adems, el origen de la escala misma
(ejemplo: son variables en sentido
estricto la edad, la estatura, el peso,
el nmero de hijos, la renta, las horas de trabajo retribuidas, las jornadas que se falta al trabajo, etc.).
Hay que tener en cuenta que las
cuatro escalas a que hemos hecho
referencia poseen diverso grado de
perfeccin; por ello se las puede ordenar en sentido creciente como si-

Estadstica
gue: escala nominal, ordinal, de intervalos, de relacin.
El hecho de procederse a medir
un mismo carcter mediante escalas
de distinto nivel ha llevado a desarrollar tcnicas particulares (scaling) con la finalidad, entre otras, de
poder utilizar una escala de nivel superior en la medicin de un fenmeno que tradicionalmente se obtena
con una escala inferior. El margen
de arbitrariedad que implica, por
ejemplo, la colocacin de los sujetos
en un continuum postulado a priori,
puede dar lugar a errores ms o menos relevantes en el tratamiento matemtico de los datos que por su naturaleza no seran susceptibles de los
mismos.
Al respecto, pinsese en la transformacin de la variable "nivel de
educacin" (medida claramente con
una escala ordinal) en otra variable
(medida con escala de intervalos)
construida mediante la utilizacin
del ttulo conseguido en los aos legales de estudio. Sin embargo, las
innegables ventajas que una misma
cuantificacin ha asegurado a la investigacin social aconsejan el paso
de una escala a otra cuando sea posible, si bien con toda la prudencia
necesaria, para evitar que dicho
paso acabe en una desnaturalizacin
de la caracterstica medida.
II.

Investigacin estadstica
y elaboraciones descriptivas

Antes de tratar de la obtencin y

elaboracin de informaciones estadsticas, hay que decir que el estudio
de una o varias caractersticas estadsticas debe ir precedido de una
clara definicin de los objetivos de
la investigacin, dejando bien sentados la naturaleza y el alcance del
mtodo estadstico, a fin de no con-

Estadstica
cebir respecto de esta ciencia expectativas que ella no puede ofrecer.
En primer lugar, es preciso que el
proyecto de la investigacin se base
en una hiptesis de trabajo exhaustiva, que tenga en cuenta los resultados de las anteriores investigaciones
llevadas a cabo en el mismo campo
de estudio y que se articule en una o
ms fases racionalmente integradas,
cuyos respectivos contenidos conocidos se han de definir, sobre todo
los derivados de las informaciones
recogidas y elaboradas en las fases
precedentes [ /'Metodologa].
Limitndonos a los aspectos estadsticos de una investigacin, resulta
fundamental la abstraccin de la o
de las caractersticas indicadas por
la hiptesis que condiciona la investigacin, y que debern definirse
cuidadosamente en trminos de poblacin estadstica, considerando
previamente todos los aspectos tcnicos relacionados con la obtencin,
clasificacin y agregacin de las unidades que constituyen la poblacin.
En esta fase hay que definir tambin
la dimensin territorial en la que se
supone como presente la caracterstica estadstica, as como el grado de
obtencin de la misma, que puede
ser total cuando nos proponemos
conseguir todas las unidades de la
poblacin o parcial cuando se programa una observacin por muestreo [ f Muestre].
Adems, la investigacin puede
hacerse a partir de estadsticas ya
existentes (o sea, datos adquiridos
en ocasiones precedentes y hechos
pblicos o, al menos, disponibles), a
fin de obtener de las mismas, mediante elaboraciones, otras informaciones y caractersticas; en este caso,
se habla de obtencin indirecta. La
investigacin puede tambin consistir en el estudio de un fenmeno a
partir de datos enteramente origina-

632
les; se trata, entonces, de una obtencin directa.
Como el aspecto comn a todas
las caractersticas estadsticas es la
variabilidad, es decir, su aptitud
para adquirir diversas intensidades
(si son variables) o diversos atributos (si son mutables), es evidente
que una recogida de datos estadsticos se sintetiza mejor y se lee ms
fcilmente si se hace mediante tabulacin, en la que aparecen los valores puntuales o intervalarios de la
variable asociados a la correspondiente frecuencia, as como los atributos de una mutable, asociados
tambin ellos al nmero de unidades
portadoras de aquel atributo.
Para una correcta comprensin de
los ejemplos que aqu se proponen,
conviene adelantar algunas nociones
esenciales sobre la simbologa ms
usada, puesto que algunas de las
ideas que siguen, dada la necesaria
generalizacin de los conceptos, habrn de ser expuestas slo en trminos simblicos.
Se acostumbra a indicar una variable con las ltimas letras maysculas del alfabeto latino: X, Y, Z, o
bien con distinciones del tipo ,X,
2X, etc.; las intensidades que adopta
en n sujetos, con las letras minsculas x,, x2..., x..., x, o tambin y
y2..., y..., y; las frecuencias asociadas a la intensidad x con f, y a veces tambin con y,.
Los parmetros o constantes de la
poblacin se indican con letras griegas, como fx (media), o (desviacin
estndar), a1 (varianza), p (coeficiente de correlacin lineal); o tambin
con las correspondientes letras maysculas latinas M, S, S2, R. Los
operadores calculados mediante
muestras se indican muy a menudo,
segn los significados ya vistos, con
m (o bien x), s, s2, r.

633

Estadstica

La letra ^, que compendia laa

suma de los trminos de una serie,:,
es quiz el smbolo estadstico quee
con ms frecuencia se encuentra.
En los ejemplos aducidos (vasee
tabla l) se observa la distribucin dee
un hipottico grupo de familias; primero, segn el nmero de sus miembros (variable puntual o discreta);i;
luego, segn la estimacin de su renta anual (variable continua o reduci-

da a intervalos; el smbolo la linca

vertical que divide los extremos
del intervalo indica que el mismo intervalo es cerrado a derecha, o sea,
que excluye el extremo inferior y
comprende el extremo superior); el
tercer ejemplo (vase tabla 2) corresponde a la clasificacin de los cabezas de familia segn su condicin
profesional o social (mutable obtenida con escala nominal).

Tabla AFamilias clasificadas segn:

u) Tamao de la familia

^. y componentes

N. familias

1
2
3
4
5

44
110
134
62
50

Total

400

b) Renta anual
(en millones de liras)
N. y

Clases de renta

0
2
4
6

2
4
6
10

familias

64
198
91
47

Total

400

Tabla 2.Familias segn la condicin profesional o social

de los cabezas de familia
Condicin

N. de los cabezas de familia

Asalariado
Empleado
Artesano
Pensionista

205
83
64
48

Total

400

Cada una de las tres distribuciones permite otras elaboraciones ms

exclusivamente por separado, o sea,
sin posibilidad de estudiar conjuntamente dos de ellas; por eso las distribuciones indicadas se dicen tambin unidimensionales; adems, las
dos primeras se conocen con el tr-

mino de seriacin y la tercera con el

de serie.
La tabla 3 expone un ejemplo clsico de cruce de dos variables, en el
cual es posible estudiar simultneamente las variaciones que intervienen en el primer carcter condicionante del segundo, y viceversa.

Estadstica

634

Tabla 3.Familias segn el nmero de miembros (X)

y la renta anual total (Y)
Renta en
millones
de liras
y

0
2
4
6

2
4
6
10
l o ! al

tica, en cuya formacin intervienen

todos los trminos de la distribucin, mediante frmulas generales
del tipo

Nmero de componentes

1
21
17
6

44

Total

32
60
10
X

9
75
39
II

2
39
II
10

7
25
IX

64
198
91
47

110

134

62

50

400

En concreto, se distinguen cuatro

distribuciones del tamao de la familia segn los intervalos dados de
la renta, y cinco distribuciones de la
renta segn los tamaos de la familia. Hay que tener en cuenta que el
resultado conseguido con la disposicin de los datos en una o ms
tablas, eventualmente completadas
con los porcentajes correspondientes, puede constituir incluso, en investigaciones muy elementales, la
fase final de sntesis de todo el trabajo, seguida todo lo ms de una relacin descriptivo-interpretativa de
los datos.
Una fase con frecuencia til, aunque no indispensable, de las elaboraciones consiste en la transformacin de una o ms tablas numricas
en oportunos diagramas, histogramas, estereogramas y otras formas
grficas anlogas, cuya finalidad es
captar directamente los aspectos
esenciales de un fenmeno mediante
la visualidad que proporciona todo
diseo.
La mayor parte de las representaciones grficas se apoya en la utilizacin de un sistema de ejes cartesianos ortogonales que, fijando la
magnitud correspondiente a la primera variable en el eje X y la correspondiente a la segunda variable (o

frecuencia) en el eje Y, genera conjuntos de puntos (diagramas) o superficies planas que corresponden a
la distribucin observada. Los grficos que presenta la literatura estadstica corriente, en general, son de
fcil comprensin; no obstante, su
construccin exige un hbil manejo
de tcnicas a menudo complejas,
que la aparente sencillez de los mismos no deja ver.

III.

635

ndices sintticos
fundamentales

Si las distribuciones estadsticas

suponen ya una buena sntesis del
fenmeno observado, los ndices de
tendencia central y de la dispersin
constituyen una sntesis ms avanzada de las mismas distribuciones,
puesto que las reducen a la expresin numrica de un par de parmetros. La exigencia de este ulterior resultado nace, en primer lugar, del
problema de la comparacin, que de
otra manera sera de difcil solucin.
Por eso se ha desarrollado plenamente en la metodologa estadstica
la teora de los ndices de tendencia
central y la medida de la dispersin.
Acerca del primer aspecto, es posible obtener cualquier media anal-

que representa la media potenciada

de orden r. As, estableciendo r = 1,
se obtiene la media aritmtica ponderada (pero cuando las frecuencias
son todas iguales a 1, se reduce a la
nota media aritmtica ms simple);
en el caso de r = 2, la media cuadrtica, y as sucesivamente.
A ttulo de ejemplo, de la labia I
tendremos: ,ju = (1.44 + 2.110 +
3.134 + 4.62 + 5.50)/400 = 2,91 y,
pasando por los puntos centrales de
los intervalos: 2f = (1.64 + 3.198 +
5.91 + 8.47)/400 = 3,72, que son
medias aritmticas ponderadas de
las respectivas distribuciones.
Conviene aclarar que el ndice
media aritmtica puede aplicarse a
cualquier distribucin de variables;
pero no es apto para las mutables
(en efecto, no se puede hacer la media de 4 atributos; vase tabla 2);
adems, tampoco puede representar
completamente la distribucin, como equivocadamente a veces se
cree.
En algunos casos, basta con obtener una media de posicin, es decir,
la que depende solamente de algunos trminos de la distribucin. Entre ellos recordamos el punto central del rango y la mediana.
Tocante al segundo aspecto, se
trata de medir la dispersin, bien
como amplitud del campo de observacin, bien como media de desviacin de un valor dado (eventualmente tomando las desviaciones
entre un valor y todos los dems).
Por razones de brevedad, se indica
slo el ms conocido de estos ndi-

Estadstica
ces, a saber: la desviacin estndar
(o desviacin cuadrtica media), que
se obtiene con la frmula
_Ji(xi-M)If,
En los ejemplos ya citados resulta
,a = l,18 y 2o= 1,99.
Otros ndices importantes de dispersin son: la varianza (con smbolo a2, o sea, el cuadrado de la desviacin estndar), la desviacin
media simple, la diferencia media de
Gini y algunos ndices basados en
cuantiles, que son valores de la variable que dividen en partes iguales
una distribucin.
Para caracterizar una variable estadstica, hay que disponer al menos
de dos parmetros, uno de tendencia media y otro de dispersin; el
par de parmetros ms conocido es
/i y a, que en muchos casos permite
comparaciones correctas entre las
distribuciones.
El estudio de las distribuciones
empricas se completa con el de las
distribuciones tericas, es decir, distribuciones que se formulan a nivel
terico y se explicitan en funciones
matemticas del tipo y =f (x), en las
cuales aparecen al menos dos variables y uno o ms parmetros que
permiten definir completamente una
distribucin dada.
En estadstica, el rol de las distribuciones tericas aparece con toda
su importancia si se tiene en cuenta
que ante todo constituyen modelos
cuyas distribuciones empricas pueden tender a aumentar el nmero de
observaciones; por tanto, reduciendo la realidad observada a ciertos
modelos tericos, no slo se pueden
abordar problemas de adaptacin
de la primera a los segundos, sino
tambin utilizar funciones tericas
para estimar los parmetros de la

Estadstica
poblacin, as como la prueba de hiptesis estadsticas mediante elaboraciones de una o ms muestras casuales [ / Muestreo].
Entre las distribuciones tericas
de mayor relieve hay que recordar,
en primer lugar, la normal o gaussiana o curva de errores accidentales
(cuya versin estandarizada, con
media cero y varianza = 1, tiene un
uso fundamental en la estadstica inferencial); luego, la triangular, la
distribucin de Bernoulli, la rectangular, la / de Student, la F de Snedecor y la chi cuadrada.
Naturalmente, la adaptacin de
una distribucin emprica a una terica es premisa fundamental para el
desarrollo de la previsin de un fenmeno en trminos de proyeccin
de un proceso que supere los lmites
temporales de observacin; la proyeccin calculada resulta conforme
con la curva de frecuencia terica y,
en igualdad de condiciones, es fiable
si no hay influencia de una variable
errtica que no pueda eliminarse (es
el caso, por ejemplo, de la prediccin de la evolucin futura de muchas magnitudes demogrficas, econmicas y sociales observadas en
forma de series histricas).
IV.

Interrelaciones
de caractersticas

Afirmar que cuando vara una caracterstica hay otra que tiende a
adoptar determinada evolucin
(anlisis bivariante), significa postular entre ambas magnitudes una relacin lgica y emprica tal que, si
se dispone de una medida de la estrechez de la misma, se puede afirmar su carcter significativo y discurrir sobre ella.
El problema de la medida de una
relacin estadstica se puede extender tambin a ms de dos caracters-

636
ticas, en cuyo caso se recurre a modelos de anlisis multivariado y, en
vista de determinados fines, al anlisis factorial [ / Anlisis factorial].
Volviendo a la consideracin de
slo dos caractersticas, es preciso
que stas se obtengan conjuntamente del mismo agregado de sujetos
(como ocurre en el ejemplo de la tabla 3); de ello se sigue un cruce que
plantea la importante cuestin de si
las dos caractersticas son independientes o si, en cambio, demuestran
una influencia recproca, en el sentido de que las distribuciones condicionadas de la primera (por ejemplo, las lneas del cruce citado)
varan al variar la segunda.
Para hallar una respuesta, hay
que distinguir entre el caso de dos
variables, el caso de una variable y
un mutable, y el de dos mutables.
Si se trata de dos variables, la dependencia de mayor inters es la lineal (pero se pueden estudiar tambin las de tipo curvilneo), que
consiste en postular la influencia lineal de una variable independiente
(por ejemplo, la X) en otra dependiente (por ejemplo, la Y). Esta
aproximacin lleva a dos resultados
fundamentales: el primero consiste
en el clculo de un ndice de dependencia lineal, llamado coeficiente de
regresin; el segundo, en la medida
de la parte de varianza de una caracterstica explicada por el influjo
lineal de la otra, que por ello constituye una medida de lo fundado de la
hiptesis de linealidad.
El coeficiente de regresin coincide con la medida de la inclinacin
de la recta de regresin, es decir, de
la recta que se interpola entre las
medias de las distribuciones condicionadas por la Y, minimizando las
distancias entre tales medias y las
ordenadas tericas de la recta (mtodo de los mnimos cuadrados).

Estadstica

637

a la linealidad de la relacin puede

obtenerse de la descomposicin de
la varianza total en varianza entre
ordenadas tericas (Y*) y media general (/uy), que es la varianza explicada, y varianza entre ordenadas
observadas (o sea, las medias condicionadas por y) y ordenadas tericas, que es la varianza restante.
En otros trminos, deber ser:

Dicha recta explcita por va geomtrica la linealidad de la relacin si

no se dan variaciones accidentales;
por tanto, el coeficiente de regresin
de la variable Y condicionada por X
es el valor b y / , en la ecuacin de la
recta de regresin:
Y = a + b,/, X

La medida de la varianza debida

S (y* - M,) 2

S (y, - Mv)>

Si en dicha relacin se divide todo

por la varianza total, se llega al coeficiente de determinacin segn la
relacin
l

s (y, - yi*)2
E (y, - Mr)2

s (y,* - My
,
2 (y, - My)2

cada uno de cuyos miembros mide

de manera equivalente la parte relativa a la variabilidad explicada por
la hiptesis de relacin lineal; el coeficiente de determinacin se indica
con r2 o bien con p 2 y vara entre
0 y 1.
Inviniendo ahora la posicin y,
por tanto, el rol de las dos variables,
se llega a calcular el coeficiente de
regresin lineal de X condicionado
por Y, que forma parte de la ecuacin
X = a + b /, . Y
Pero recordando el planteamiento
originario del problema que contempla un modelo de correlacin
entre X e Y, se llega ms oportunamente a una sntesis de los dos ndices de regresin, que recibe el nombre de coeficiente de correlacin
lineal de Bravais-Pearsons:
C -

V bi/ . b/,

que al mismo tiempo es la raz cua-

S (y, - y,*) 2

drada del coeficiente de determinacin y vara entre 1 y 1, proporcionando por ello no slo una
medida relativa a la intensidad del
vnculo recproco entre X e Y, sino
tambin el revs de tal vnculo, o
sea, nos dice si creciendo una
aumenta de media la otra (valores
desde 0 a 1: correlacin positiva) o
si creciendo una disminuye de media
la otra (valores desde 1 a 0: correlacin negativa).
Utilizando los datos de la tabla 3,
se obtiene C = 0,47 y C2 = 0,22; por
tanto, queda probada por una discreta correlacin positiva entre las
dos caractersticas y, adems, se
puede afirmar que el 22 por 100 de
la variabilidad de una caracterstica
es explicada por la influencia lineal
de la otra.
Se observa tambin que los elementos metodolgicos arriba mencionados permiten estimar la intensidad de una variable desconocida
cuando la otra asume determinados
valores, siempre que sea conocida la
ecuacin de regresin lineal y la medida de C2.
Pero el concepto de regresin es
vlido tambin en situaciones de falta de linealidad; de ello se sigue la
posibilidad de calcular cualquier
otra funcin de regresin y de medir

638

Estereotipo
la correspondiente varianza explicada.
En el caso particular de que la
funcin pase por k medias diversas
y, de la distribucin condicionada de
Y, se obtiene una lnea de regresin
que es una funcin de grado k-1: la
relacin entre la desviacin estndar
en torno a la lnea de regresin y la
general de la Y constituye una nueva medida relativa de la variabilidad
de Y explicada por la influencia
(ahora ya no lineal, sino curvilnea)
de la X.
Dicha relacin adopta la forma

V2 y/ =

(y - My) 2

2 (y, - Mx)2

y recibe el nombre de relacin de

correlacin de Pearson. Obsrvese
que la frmula no emplea valores de
X, por lo que puede usarse tambin
en el cruce entre una variable y una
mutable.
En el caso de asociacin entre
mutables, para medir su dependencia se recurre a otros ndices que
operan exclusivamente sobre las frecuencias; entre los mismos se hallan: el coeficiente de contingencia
de Pearson, el ndice de cograduacin de Spearman (para dos mutables ordenadas), el ndice w de Kendall (para ms de dos mutables
ordenadas).
S. Orviati
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ESTEREOTIPO
SUMARIO: 1. Origen del trmino y definicin
general - II. Enfoques tericos y definiciones
particulares: I. Generalizaciones incorrectas;
2. Generalizaciones de validez no especificada;
3. Generalizaciones caracterizadas por su rigidez; 4. Proposiciones indiferenciadas desde el
punto de vista lgico; 5. Categorizaciones o
conceptos; 6. Productos de un procedimiento
de pensamiento viciado: 7. Componente cognoscitivo de los prejuicios - III. Contenido y
objeto del estereotipo - IV. Inadecuaciones
metodolgicas en el estudio de los estereotipos.

I.

Origen del trmino

y definicin general

El trmino estereotipo, de raz

griega, se acu originariamente por
referencia a un procedimiento de la
imprenta, con el que, a partir de los

639
bloques de composicin de caracteres mviles, se obtienen matrices indeformables, copias perfectas de los
anteriores.
En neuropsiquiatra se utiliz (y
an hoy se utiliza) en sentido metafrico, para indicar los trastornos
del comportamiento que se caracterizan por una repeticin uniforme,
mecnica, continua e ineficaz de
gestos o .de expresiones verbales o
grficas; estos trastornos se dan en
algunas enfermedades mentales,
como la esquizofrenia.
Fue W. Lippmann quien en 1922
lo introdujo en las ciencias sociales.
Segn Lippmann, el individuo, para
interactuar con su ambiente, demasiado complejo para apropirselo
directamente, se construye un retrato mental del mundo que cae fuera
de su alcance, retrato que, al menos
en parte, est cuituralmente determinado: "Tomamos de nuestra cultura lo que ella ya nos ha definido y
tendemos a percibir lo tomado en la
forma estereotipada en que ella nos
lo sirve". Lippmann estimaba que
los estereotipos posean valor negativo debido a algunos caracteres que
les atribua: a) contenido sumamente incorrecto, en desacuerdo con los
hechos reales; b) derivacin de los
mismos de un proceso de razonamiento equivocado, como una especie de cortocircuito que "impone un
determinado carcter a los datos de
nuestros sentidos antes de que lleguen a la inteligencia"; c) rigidez,
posibilidad escasa de cambio frente
a experiencias nuevas.
Los estereotipos pueden ser formulados por cualquier individuo,
as como referirse a cualquier objeto
o categora de objetos; sin embargo,
en el campo de las ciencias sociales
poseen una importancia particular
los que crea o comparte un grupo social en relacin con otro grupo social:

Estereotipo
grupos raciales, nacionales, sexos,
clases sociales, clases de edad, profesiones, etc.
Las numerosas definiciones formuladas por estudiosos e investigadores coinciden en considerar el estereotipo como una creencia socialmente compartida, articulada en un
conjunto de caractersticas atribuidas
a una categora de personas y formulada segn criterios "no cientficos";
otros elementos, ms controvertidos, de algunas definiciones son la
falta de correspondencia del estereotipo con la realidad, la relativa rigidez y la indiferenciacin con que se
atribuyen las caractersticas a los
componentes de la categora.
Desde el punto de vista de la investigacin emprica, las primeras
aplicaciones operativas del concepto
de estereotipo se efectuaron en las
investigaciones realizadas en 1926
por Rice y Litterer sobre los estereotipos profesionales, y en las realizadas en 1932 por Katz y Braly sobre
los estereotipos tnicos; esta ltima,
en particular, sirvi luego de modelo a otras numerossimas investigaciones sobre el mismo tema.
II.

Enfoques tericos
y definiciones particulares

Los enfoques tericos y metodolgicos de la estereotipia social pueden reducirse a algunos tipos generales, dadas las caractersticas particulares que los distintos autores
consideran como elementos fundamentales constitutivos del estereotipo. Pero esta distincin es puramente analtica; en realidad, en el
enfoque de cada autor se pueden encontrar simultneamente, aunque
tenidos por ms o menos importantes, los elementos que a continuacin se exponen por separado:

640

Estereotipo
1.

GENERALIZACIONES
INCORRECTAS

Las generalizaciones referentes a

los elementos de una categora pueden ser incorrectas en dos sentidos; la primera posibilidad de error
es direccional, y consiste en atribuir
una determinada caracterstica a los
miembros pertenecientes al grupo X,
que en realidad no la poseen; la
segunda posibilidad de error es dimensional, y consiste en atribuir una
caracterstica a todos o a casi todos
los miembros del grupo X, siendo
as que slo algunos de ellos la poseen realmente; para referirse a este
segundo tipo de error se utiliza el
trmino hipergeneralizacin (overgeneralization).
Katz y Braly, y numerosos autores con ellos, en su definicin de estereotipo parecen adherirse a la primeia posicin, mientras que un
grupo ms numeroso de autores se
limita a identificar el estereotipo con
una generalizacin que, si bien es
exagerada, puede describir una situacin realmente existente, aunque
menos extendida que la expresada
en el estereotipo.
A este primer enfoque terico se
le hace una objecin fundamental:
definir una generalizacin como incorrecta implica la existencia de un
criterio de validez con el que confrontar la generalizacin en cuestin. Sin embargo, la mayora de las
veces no existe en la prctica criterio
alguno para verificar la validez real
de la generalizacin, sobre todo
cuando se formula para referirse a
muchos o a algunos miembros de
una categora.
2.

GENERALIZACIONES
DE VALIDEZ NO ESPECIFICADA

Segn numerosos investigadores,

el argumento especfico de la validez

de las generalizaciones carece de importancia; para ellos cualquier generalizacin es, ipso facto, un estereotipo; otros, en cambio, estiman necesario distinguir las generalizaciones vlidas de las incorrectas y, por
tanto, estereotipadas. Sin embargo,
incluso en el mbito de las investigaciones empricas, rara vez se puede
disponer de un criterio de confrontacin para poder discernir la validez de las generalizaciones.
3.

GENERALIZACIONES
CARACTERIZADAS
POR SU RIGIDEZ

La rigidez, o sea, la tendencia a

seguir inalterados, es otro criterio
que se utiliza para identificar los estereotipos. La estabilidad del contenido puede preservarse mediante
mecanismos psicolgicos que operan a diversos niveles. Una distorsin a nivel perceptivo puede impedir
el reconocimiento de las caractersticas incompatibles con el estereotipo;
la contradiccin implcita se evita
negando la validez real de uno de
sus elementos; cuando esto no es
posible, el elemento dotado de caractersticas incompatibles se considera como independiente de la categora objeto del estereotipo y como
parte slo de otras categoras; la
contradiccin se evita segregando de
la categora uno de los elementos.
Sin embargo, la importancia de la
rigidez como elemento diferencial de
definicin se ha sometido a revisin.
Segn Fishman, un estereotipo puede considerarse rgido slo cuando
no se modifica por nuevas informaciones o por cambios en las necesidades, motivaciones o intereses de la
persona, o por cambios en el foco
de la interaccin; si no se han producido modificaciones en alguna de
estas tres reas, no se puede hablar
de rigidez en un estereotipo que per-

641

Estereotipo

manece constante; la rigidez puede

ser un aspecto de algunos estereotipos, pero no lo es necesariamente de
todos.
Se ha subrayado, adems, desde
un punto de vista estrictamente metodolgico, que la estabilidad de
contenido de los estereotipos, observada mediante repetidas investigaciones empricas, puede deberse a la
repeticin del mtodo utilizado en la
observacin de los mismos.
4.

PROPOSICIONES
INDIFERENCIADAS DESDE
EL PUNTO DE VISTA LGICO

M. N. Richter jr. estima que la caracterizacin de generalizacin rgida es inadecuada, si se tiene en

cuenta el mecanismo conceptual de
formacin de los estereotipos, y ello
por dos motivos: si se considera el
proceso de formacin, el trmino generalizacin es inadecuado desde el
punto de vista puramente fctico,
puesto que los estereotipos se forman frecuentemente no generalizando a partir de algunos elementos
concretos, sino aplicando a una categora de objetos sociales un nombre, una calificacin, una etiqueta, a
la que ya precedentemente se halla
asociada cierta connotacin; si se
considera el tipo de proposiciones a
que da lugar tal proceso, generalizacin rgida es una contradiccin en
los trminos, puesto que en la medida en que una proposicin es rgida,
es decir, arbitrariamente resistente a
las modificaciones, deja de ser una
pura generalizacin desde el punto
de vista estrictamente lgico.
La hiptesis de Richter es que el
mecanismo conceptual de la estereotipia implica una falta de distincin
entre generalizaciones
empricas
(proposiciones que atribuyen determinadas caractersticas a los miembros de una categora en general,

basndose en la observacin de algunos elementos de una categora) y

definiciones estipulativas (proposiciones que especifican las caractersticas necesarias para la inclusin de
elementos particulares en una categora), con el resultado de mezclar
las operaciones de generalizacin y
de definicin dentro de un mismo
procedimiento indiferenciado y, por
tanto, de generar proposiciones de
status lgico ambiguo o indeterminado; la considerable estabilidad de
contenido de estas proposiciones (la
rigidez de los estereotipos) se hace
posible precisamente por su falta de
estabilidad en el status lgico. Una
generalizacin emprica se modifica
cuando hay que adaptarla necesariamente a un caso compatible con
ella, mientras que una definicin estipulativa se mantiene siempre, excluyendo de la categora el caso incompatible; cuando la proposicin
que choca con un caso incompatible
es un estereotipo, es decir, una proposicin indiferenciada desde el
punto de vista lgico, se puede recurrir a dos mecanismos diversos de
adaptacin: 1) los hechos correspondientes a la proposicin se usan
como prueba de la misma, como si
se tratase de una generalizacin emprica, y a la vez se excluyen de la
categora los hechos incompatibles,
como si se tratase de una definicin
estipulativa; 2) la afirmacin de la
universalidad de la caracterstica en
la categora se antepone al reconocimiento de las excepciones, a menudo con la racionalizacin de que las
excepciones confirman la regla; por
tanto, se admiten las excepciones,
como si se tratase de una generalizacin emprica; mas, por otra parte,
la proposicin se considera vlida
independientemente de las excepciones existentes, como si se tratase de
una definicin estipulativa.

Estereotipo
Richter cree, pues, que tales mecanismos de pensamiento, mediante
los que se mantienen los estereotipos, responden a una lgica especfica, dentro de la cual, debido a la falta de distincin entre proposiciones
empricas y estipulativas, una proposicin referida a todos los elementos de una categora puede hacerse
compatible con la presencia de excepciones. Estos mecanismos conceptuales de defensa del estereotipo se
ponen en accin como recurso extremo ante evidencias contrarias demasiado claras para poder resolverse
con la distorsin perceptiva o con la
segregacin de la categora.
5.

CATEGORIZACIONES
O CONCEPTOS

Otro enfoque distinto define el

estereotipo como el uso, incluso
equivocado, de categoras: "Comnmente se piensa que el estereotipo
implica una respuesta a categoras;
es decir, la pertenencia a una categora es suficiente para evocar la
opinin de que la persona-estmulo
posee todos los atributos que caracterizan a dicha categora". Por tanto, la categora es isomorfa con el
concepto que un individuo tiene de
un grupo particular. W. E. Vinacke
afirma que "los estereotipos deberan lgicamente considerarse como
sistemas conceptuales (concept-systems), con funciones tanto positivas
como negativas, que poseen las mismas propiedades generales que los
dems conceptos, sirviendo, como
ellos, para organizar la experiencia". Los conceptos se consideran
como sistemas cognoscitivos organizativos ("cognitive organizing systems") que, juntamente con las actitudes, intervienen en el control de la
interaccin; tienen propiedades extensivas, que corresponden a las ca-

642
ractersticas objetivas de los elementos de la categora, y propiedades
intensivas, que derivan de las experiencias personales con los elementos mismos, por lo que diferencian
en mayor o menor medida los conceptos que tienen las diversas personas de los mismos objetos; segn Vinacke, la estereotipia es un proceso
de conceptualizacin en el que se incluyen tambin las caractersticas intensivas, considerndolas como extensivas.
Por tanto, desde esta perspectiva,
los estereotipos pueden considerarse
como consecuencia inevitable del
proceso de aprendizaje social, como
medios para clasificar tipos de objetos sociales (de personas), basndose en propiedades percibidas y facilitando, en consecuencia, respuestas
significativas a los objetos mismos.
Allport est de acuerdo con la
opinin de que los estereotipos se
adquieren en el proceso de aprendizaje social, y subraya la importancia
de los procesos cognoscitivos que
se organizan en categoras y de los
instrumentos lingsticos con que se
designa a las mismas categoras; estima, sin embargo, que el estereotipo no es una categora, sino una idea
estable asociada a una categora; no
es el ncleo de un concepto, mas acta de tal modo que hace imposible
un pensamiento diferenciado en torno al concepto.
6.

PRODUCTOS
DE UN PROCEDIMIENTO
DE PENSAMIENTO VICIADO

Segn numerosos autores, psiclogos en su mayora de acuerdo

con un punto de la caracterizacin
originaria del estereotipo expuesta
por Lippmann, el elemento crucial que distingue las generalizaciones normales de los estereotipos es el

643

Estcri(iii p o

modo por el que se llega a su formulacin. No obstante, mientras que

algunos autores acentan las deficiencias mismas del proceso mental
en juego (por ejemplo, el uso de razonamientos no lgicos), otros colocan en primer plano la inadecuacin
de las bases de adquisicin de las
fuentes de donde se obtienen los elementos para la generalizacin: charlas, rumores, ancdotas, etc., que
son pruebas insuficientes para justificar la generalizacin.
Hay que notar que algunos autores, tras acentuar en la definicin de
estereotipo su carcter de hipergeneralizacin invlida, se adhieren tambin a la hiptesis de la falacia del
proceso mental de construccin; en
efecto, si una persona ha elaborado
una hipergeneralizacin invlida,
puede presumirse razonablemente
que sta se ha realizado mediante un
proceso mental incorrecto, o bien
partiendo de elementos de informacin de alguna manera viciados.
Por otra parte, no se puede afirmar que el resultado de un razonamiento viciado sea de suyo invlido;
slo de la evidencia emprica de la
que muy pocas veces se dispone y
de la confrontacin con los hechos
reales se puede obtener una verificacin de esta hiptesis.
Como otra crtica a este enfoque
particular, no hay que olvidar la ya
citada hiptesis de Richter, segn el
cual el estereotipo, ms que resultado de un procedimiento mental ilgico, es una proposicin derivada de
una forma especfica de lgica, que
responde a principios particulares
suyos.
7.

COMPONENTE COGNOSCITIVO
DE LOS PREJUICIOS

El estereotipo, en cuanto que describe las caractersticas de los miem-

bros de los grupos y de las cale

goras sociales, se relaciona con t<l
prejuicio al menos en dos aspectos:
1) proporciona los elementos de
codificabilidad de nuevos objetos sociales en orden a su insercin en categoras apropiadas, orientando tambin hacia un nuevo objeto la
actitud anterior para con la categora en que ha sido clasificado;
2) permite justificar o racionalizar la actitud para con una categora
basndose en las caractersticas que
se le atribuyen.
Pero la evidencia emprica no basta para demostrar la coexistencia invariable de estereotipo y prejuicio
[ S Prejuicio].
Dada la correlacin entre ambos
fenmenos, se han observado casos
de variacin independiente entre direccin (positiva o negativa) de l a
actitud y direccin del estereotipo,
entre estereotipo y distancia social,
entre estereotipo y autoritarismo
[ SAutoritarismo]; no obstante, se
da alguna covarianza, que permitira inferir la inexistencia de prejuicio
cuando no hay estereotipo.
Por otra parte, la mayora de los
estudios sobre los estereotipos no
toma en consideracin el problema
especfico de la actitud para con las
categoras sociales que describen,
haciendo imposible cualquier conclusin sobre la existencia de estereotipos cuando no se dan prejuicios, existencia que es al menos
hipotticamente posible, s se tiene
en cuenta que el estereotipo puede
comprender caractersticas tanto negativas y positivas como neutras. La
hiptesis de la relativa independencia entre prejuicio y estereotipo encuentra tambin apoyo en investigaciones que han observado correlaciones prcticamente nulas entre
niveles de estereotipia e intenciones

644

Estereotipo
de comportamiento para con los
mismos objetos sociales.
Vinacke ha resumido estas consideraciones en el concepto de superposicin parcial, segn el cual el estereotipo puede: 1) expresar verbalmente un prejuicio, 2) racionalizarlo
o proyectarlo, 3) expresarlo slo
parcialmente, 4) no ser en absoluto
expresin de prejuicio. Correlativamente, el prejuicio puede: 1) resultar
evidente en el estereotipo, 2) ayudar
a determinarlo, 3) utilizarlo como
etiqueta conveniente, 4) expresarse
de un modo totalmente diverso,
prescindiendo de los estereotipos.

III.

Contenido
y objeto del estereotipo

El estereotipo, constituido por un

conjunto de caractersticas atribuidas a una categora social, se expresa generalmente de forma verbal o,
por lo menos, es empricamente observable mediante instrumentos verbales, utilizando los elementos del
lenguaje normal.
El uso de los trminos del lenguaje dentro de campos especficos de
discurso est totalmente regulado y
se transmite culturalmente; y el uso
de los trminos utilizados en la formulacin de los estereotipos sociales
es relativamente estable, tanto por
lo que concierne a su atribucin a
una categora de personas ms que
a otra como por lo que toca a su
referencia a algunas clases de contenido.
El anlisis de contenido, aplicado
a un gran nmero de descripciones
estereotpicas de grupos sociales diversos obtenidas en investigaciones
empricas, ha permitido distinguir
algunas clases y subclases generales,
a las que pueden atribuirle las mis-

mas caractersticas de los grupos

[ / Anlisis de contenido]:
1. cualidades de relacin, interpersonales
A. positivas
a) familiaridad, no dife'
rencia
b) deseabilidad, atraccin
B. negativas
a) carcter extrao, diferencia
b) aislamiento, egocentrismo, arrogancia
c) indeseabilidad, falta
de atraccin
2.

cualidades intelectuales
A. positivas
B. negativas

3.

cualidades morales
A. positivas
B. negativas

4. conflictividad y hostilidad
5. "solidez"
6. "inconsistencia"
1. emotividad
8. caractersticas polticas
9. caractersticas econmicas
10. caractersticas
esttico-culturales
11. cualidades fsicas
a) caractersticas externas directamente visibles
b) caractersticas visibles slo
en determinados comportamientos
c) condiciones generales.
Un problema clsico en el estudio
de los estereotipos, abordado por
numerosos autores tanto a la hora
de definir los conceptos como en los
anlisis empricos, es el de la validez
del contenido, el de su correspondencia con la realidad de los grupos
que quieren representar.
Segn algunos autores, los estereotipos son concomitantes con el

645
grado de complejidad socio-econmica de la sociedad, derivndose del
tipo de percepcin social que determinan las relaciones de rol institucionalizadas en la sociedad. Estas
ltimas constituyen el contexto ms
frecuente de interaccin intergrupal
y de observacin recproca, sensibilizando a los actores con las caractersticas de grupo relevantes en la relacin, que entran a formar parte del
estereotipo de grupo; cuanto mayores sean las diferencias relativas a
costumbres, a aspecto fsico o a elementos culturales, tanto ms probablemente estos aspectos entrarn a
formar parte del estereotipo; los elementos originados en relaciones de
rol institucionalizadas poseen una
validez social. Sin embargo, el contexto de tales relaciones constituye
una muestra reducida de comportamientos observables; el estereotipo,
la imagen del grupo, generaliza todos los restantes contextos, no observados o no observables, caractersticas que eran relevantes o que
slo han surgido en el contexto en
que se han observado los comportamientos de rol (se trata de una aplicacin del principio general de la
categorizacin y de la formulacin
normal de juicios apriorsticos para
orientar el comportamiento); algunos autores definen este fenmeno
como distorsin socialmente estructurada en las percepciones recprocas
entre grupos, aminorando la hiptesis de que el contenido del estereotipo estara estrechamente ligado a las
caractersticas intrnsecas del grupoobjeto; el significado atribuido a las
caractersticas y a las diferencias entre los grupos es objeto de definicin
social, como resultado de una interaccin real o al menos potencial,
y no una condicin inherente a las
caractersticas y diferencias en s
mismas.

Estereotipo
Una interpretacin de este tipo
permitira explicar tres puntos particulares de la dinmica del estereotipo: el consenso en torno a los elementos que lo componen, su mantenimiento a pesar de su invalidez
parcial y su relativa estabilidad en el
tiempo.
Como el estereotipo refleja las relaciones institucionalizadas entre los
grupos, cuyo conocimiento est difundido y es consensual en la sociedad, tambin el estereotipo es compartido en funcin de ese tipo de
conocimiento; ms an, es probable
que aumentando la importancia de
determinadas relaciones entre grupos aumenten tambin la difusin y
el consenso sobre el estereotipo.
Por otra parte, las relaciones de
rol constituyen las oportunidades
ms frecuentes de interaccin, y en
este contexto los estereotipos, dada
su validez social, orientan el comportamiento de modo socialmente
adecuado y conveniente, constituyendo as una ocasin para su refuerzo; slo en raras ocasiones el
comportamiento ligado al estereotipo resulta inadecuado.
Las relaciones de rol institucionalizadas generalmente no se modifican sino a largo plazo, y al permanecer relativamente constantes, es
lgico que tambin los estereotipos
de grupo permanezcan estables.
Si cambian las relaciones, cambiar tambin el contenido del estereotipo, con tanta ms rapidez y difusin cuanto ms amplia sea la modificacin de las relaciones; a su
vez, el nuevo estereotipo, al orientar
de otro modo el comportamiento,
podr seguir influyendo luego en el
modelo de las relaciones institucionalizadas. Tambin la estereotipia
social forma parte de la herencia
cultural, transmitida socialmente y
aprendida a travs de los distintos

Estereotipo
elementos de la socializacin primaria y secundaria, a la que se recurre
como gua del comportamiento social y como elemento de seguridad
personal en los momentos de cambio; ello podra explicar los desfases
en el tiempo entre los cambios de situacin y los cambios de la estereotipia.
Si se quiere considerar el concepto ms restringido de estereotipo
como componente cognoscitivo de
un prejuicio, los problemas relativos
al contenido de la imagen y a la
eleccin del objeto deben examinarse a la luz de las distintas interpretaciones tericas y funcionales del prejuicio.
As, en el mbito de los anlisis psicodinmicos se subrayan los
mecanismos psicolgicos de proyeccin y racionalizacin, que llevan a
transferir al grupo-objeto caracteres
negativos propios del in-group, generadores de sentimientos de culpabilidad, o a representar un out-group
bajo aspectos que justifiquen una
actitud negativa frente al mismo;
tambin la estabilidad temporal y la
rigidez estaran ligadas principalmente a los factores de personalidad
que determinan el prejuicio dogmtico, y slo secundariamente a las
condiciones de la estructura social, a
travs de los condicionamientos que
ellas ejercen en los factores psicolgicos individuales.
En cambio, la interpretacin del
estereotipo dentro de los prejuicios
realistas y culturales es bastante fcil segn el planteamiento precedente, que lo vincula a las relaciones de
grupo dentro de una estructura social compleja y a la transmisin cultural de elementos cognoscitivos que
resultan adecuados.
Tambin de las distintas interpretaciones de los fenmenos del etnocentrismo se pueden recabar ele-

646
mentos tiles para interpretar la
eleccin de los objetos de un estereotipo y para seleccionar las caractersticas que entran a formar parte
del mismo.
Basndose en los objetos posibles
del estereotipo social, algunos autores proponen una clasificacin general:
autoestereotipo: caractersticas
que un grupo A cualquiera se atribuye a s mismo;
heteroestereotipo: caractersticas que el grupo A atribuye a otro
grupo B cualquiera;
autoestereotipo proyectivo: caractersticas que, segn el grupo A,
se atribuye a s mismo el grupo B;
heteroestereotipo proyectivo: caractersticas que, segn el grupo A,
le atribuye el grupo B.
Numerosas investigaciones empricas han estudiado comparativamente las relaciones recprocas de
los diversos tipos de estereotipo en
relacin con los grupos tnicos. Las
conclusiones generales, aunque limitadas, se pueden resumir as;
se ha observado una relativa
congruencia, cierto grado de acuerdo, entre los estereotipos relativos
a un grupo especfico y formulados
por grupos diversos contiguos a l;
existe una congruencia tambin entre el autoestereotipo de un
grupo y el heteroestereotipo que un
segundo grupo tiene del primero, si
bien como es lgico, segn los
principios generales del etnocentrismo el autoestereotipo tiende a
ser ms acentuado hacia la polaridad favorable [ /Etnocentrismo];
se ha observado tambin una
relativa congruencia entre autoestereotipo y autoestereotipo proyectivo, ms frecuente entre los grupos

647
que estn en situaciones de interaccin efectiva; en este caso, como en
el precedente, la congruencia es mayor para el aspecto descriptivo del
estereotipo y menor para el valorativo, segn se desprende del uso diverso de matices semnticos (ahorrador, avaro, etc.).
Sin embargo, estos tipos de comparacin no permiten ninguna clase
de conclusin acerca de la correspondencia entre contenido y validez
real de la imagen estereotpica,
puesto que ni siquiera la autoimagen del grupo puede considerarse
como criterio de validez. Un intento
de este tipo lo han realizado Abate y
Berrien, comparando los autoestereotipos y los heteroestereotipos recprocos de dos grupos con los respectivos vereotipos, o caractersticas
modales del grupo, obtenidos sometiendo a los mismos sujetos a la Edwards Personal Preference Scale; los
heteroestereotipos reproducan con
bastante fidelidad los autoestereotipos de grupo, mientras que la correspondencia con ambos vereotipos
era prcticamente insignificante; sin
embargo, el resultado no es suficientemente probatorio, ya que no es
posible afirmar que la EPPS constituya un criterio vlido para definir
el vereotipo.
Si alguna conclusin se puede sacar de los mencionados estudios
comparativos, es la confirmacin de
la difusin y del consenso en torno a
las imgenes de grupo, tal como han
venido determinndose y transmitindose en la interaccin social,
consenso compartido dentro de
ciertos lmites tambin por quienes son objeto de una imagen estereotipada; ncleo de verdad y profeca que se autorrealiza intervienen
tambin en la dinmica del estereotipo.

Estere! ip o
IV. Inadecuaciones metodolgicas
en el estudio
de los estereotipos
Algunos de los aspectos de los
mtodos y de las tcnicas utilizadas
en el estudio de los estereotipos sociales puede que hayan influido en
los resultados "obtenidos en las investigaciones empricas, hipotecando seriamente la validez y el carcter generalizable de las conclusiones.
El mtodo que con mayor frecuencia se ha utilizado es el elaborado originariamente por Katz y
Braly, que exige que se indique, en
una lista previamente preparada,
qu atributos se consideran los ms
tpicos para cada uno de los distintos grupos sealados. Hay otras tcnicas que se apartan de sta, bien en
el mtodo de elaboracin de los datos (correlaciones, covarianzas, anlisis factoriales, etc.), bien en el
modo de recoger los elementos del
estereotipo (por ejemplo, con el diferencial semntico); pero no pueden evitar sus limitaciones; se puede
forzar a los sujetos a dar una respuesta estereotipada con el simple
hecho de no permitirles responder
de otro modo. Los resultados obtenidos con tcnicas abiertas, sin lista preconstituida de caractersticas,
comparados con los obtenidos con
listas cerradas, han mostrado una
diferencia considerable, estadsticamente significativa, en el nmero y
en el tipo de las caractersticas atribuidas a cada grupo.
Un segundo elemento de distorsin, que ha surgido tambin en investigaciones comparativas, parece
provenir del nmero, tipo y orden
de presentacin de los grupos cuya
imagen se intenta observar; el estereotipo desfavorable de un grupo resulta todava ms desfavorable si se
lo presenta inmediatamente despus

Estratificacin

648

de un grupo anterior cuya imagen es

positiva; en cambio, estereotipos relativamente ambiguos sobre algunos
grupos se hacen ms definidos y favorables si, de los grupos que se juzgan, se aparta u omite el juzgado
ms favorablemente.
En los modelos de investigacin
comnmente adoptados parece que
se descuidan o no se profundizan
debidamente otros aspectos que algunos estiman esenciales para una
teora completa del estereotipo:
importancia de cada elemento
del estereotipo, es decir, presunto
predominio, entre los miembros del
grupo, de las caractersticas que se
le atribuyen;
modos como se han captado
los elementos del estereotipo y fuentes de las que se han tomado;
intensidad y carcter central
que revisten las creencias contenidas
en el estereotipo para cada uno de
los sujetos (puntos que estn en conexin con la formulacin de hiptesis sobre posibles modificaciones
del prejuicio);
funciones psicolgicas que desempea el estereotipo para los individuos;
relaciones entre estereotipos o
entre cada uno de sus elementos, actitudes y comportamientos.
A. M. Boileau
BIBLIOGRAFA: Allport G.W., La naturaleza
del prejuicio, Eudeba, Buenos Aires 1962.
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Aplicada", vol. XX, n 78 (Madrid 1965) 432435.

ESTRATIFICACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Definicin III. Teoras sobre la estratificacin social - IV.
Estratificacin y movilidad social - V. Medicin de la estratificacin y de la movilidad social - VI. Investigaciones - VII. La estratificacin social en Espaa: estudios y resultados.

I. Introduccin
La premisa del estudio de la estratificacin social la constituye el supuesto histrico de que la sociedad
humana se caracteriza por una acumulacin de desigualdades institucionalizadas. Toda sociedad conocida, pasada o presente, distribuye de
modo desigual sus propios recursos.
Los criterios de distribucin pueden
variar conforme a determinados sistemas de valoracin, y con ellos las
formas de estratificacin; pero siempre se da un mnimo de estratificacin social en toda sociedad organizada, cualesquiera sean su ordenamiento poltico y la ideologa en que
se base, incluso en las fundadas sobre la igualdad.
Ms an, en las actuales sociedades industriales, a pesar de funda-

649

Estratificacin

mentarse sobre el postulado igualitario, se encuentran sistemas consolidados de estructuracin de las

desigualdades sociales, las cuales
persisten tambin en los ordenamientos sociales que presumen de
carecer de clases.
II.

Definicin

En un sentido muy general, la estratificacin social indica el proceso

de distribucin de individuos y grupos con determinadas caractersticas
comunes en un continuum de posiciones sociales ordenadas jerrquicamente en una escala vertical (unos
sobre otros). En un sentido ms estrictamente sociolgico, el trmino
estratificacin significa el proceso
por el que la estructura de un grupo
se diversifica y se ordena en estratos
segn varios grados de prestigio, y/o
propiedad, y/o poder.
La disposicin vertical de los estratos sociales, la existencia de categoras inferiores y superiores en las
posiciones sociales, debido a una diversa distribucin de privilegios o de
un sistema de discriminacin, y la
conciencia de la propia posicin en
la jerarqua de clases constituyen,
pues, los elementos fundamentales a
la hora de estudiar y clarificar la estratificacin social.
III.

Teoras
sobre la estratificacin social

Son numerosas las variables que

aparecen una y otra vez en la problemtica de la estratificacin social: el valor moral, la igualdad y la
desigualdad, la justicia y la injusticia, etc.
El concepto de estratificacin social se utiliza con profusin en debates y controversias poltico-ideolgi-

cas y tambin morales; sin embargo,

las ciencias sociales, de raz terica y
emprica, lo emplean desde una fecha relativamente reciente.
Al intentar trazar una historia,
necesariamente breve y concisa, de
la evolucin de las teoras sobre la
estratificacin social, hay que asignar un puesto destacado a K. Marx.
El insisti en la relacin entre el poder de los individuos y de las clases
y el control de los medios de produccin en la sociedad capitalista.
Solamente hay dos clases determinantes en la evolucin histrica: los
propietarios de los medios de produccin y los trabajadores, desprovistos de los mismos. Es sabido que
Marx entendi el trmino clase con
varios significados y segn distintos
contextos. Pero, a pesar de la variedad de las representaciones concretas, est presente el elemento dialctico, la contraposicin, el antagonismo y la lucha, que supone justamente la existencia de dos o ms
clases y la identificacin con una de
ellas, con la conciencia consiguiente
de participar dinmicamente en el
proceso de transformacin de la sociedad. En este sentido, conviene tener presente, adems de la contribucin terica en el campo de la
investigacin estrictamente cientfica, la carga emocional inherente al
trmino clase, que Marx extendi al
campo poltico-estratgico.
En una exposicin muy sucinta,
para Marx la sociedad est dividida
en dos clases que luchan entre s:
gobernantes y gobernados, opresores y oprimidos, los que trabajan y
los que se apropian del trabajo ajeno, explotadores y explotados, ricos
y pobres. Tal es la concepcin dicotmica de las estructuras sociales,
como generalizacin ampliada a la
sociedad entera de una relacin asimtrica de dos miembros, en la cual

Estratificacin
una parte resulta favorecida a expensas de la otra. La sociedad, pues,
se escinde en dos clases correlativas
y opuestas, en el sentido de que
cada una de ellas se caracteriza por
la relacin de cada uno de sus
miembros con los individuos pertenecientes a la clase opuesta.
En esta visin, los intereses de la
clase oprimida son antagnicos con
los de la clase dominante, que se sirve de la propiedad de los medios
de produccin para ejercer el poder
poltico y determinar los contenidos
de la cultura predominante. Por eso
la primera tiende necesariamente a
ser revolucionaria para cambiar el
ordenamiento de la sociedad, iniciando as el paso de la opresin
econmica a la lucha poltica. Para
los fines de la lucha, es decisiva la
conciencia de los intereses comunes;
no basta, en efecto, tener la misma
posicin social para establecer la
existencia de una clase; es necesaria
la conciencia de clase, entendida
como conciencia de los intereses de
la clase de pertenencia, contrapuestos a los intereses de la otra clase.
De la maduracin de esta conciencia, a travs de la solidaridad de clase, se pasa a la organizacin de la
lucha.
La otra figura de gran relieve en
la historia de la estratificacin social
es Max Weber, que adopta el mtodo histrico de Marx y considera
a la clase social como un conjunto
de individuos con el mismo status
\ /Status]; pero rechaza la exclusividad del determinante econmico,
completndolo con el poltico. As
pues, mientras que Marx realiza un
anlisis exclusivamente econmico,
Weber distingue tres rdenes dentro
de la sociedad: econmico, social y
poltico. A estos tres rdenes corresponden, respectivamente, las clases,
los estamentos y los partidos, o sea,

650
tres fenmenos diversos de distribucin del poder dentro de una comunidad. Por eso los miembros de una
sociedad pueden encontrarse en tres
situaciones diversas; la situacin de
clase est determinada por el modo
de procurarse bienes y, por tanto,
por hechos exclusivamente econmicos; la situacin de estamento, posicin positiva o negativa en la esfera
del honor social, es el reflejo de una
valoracin social; la situacin de
partido, orientada a la adquisicin
de poder poltico, est determinada
por la exigencia de influir en la direccin poltica del gobierno de una
sociedad. La jerarqua econmica,
la del prestigio y la del poder son
tres aspectos del mismo proceso: la
estructuracin de las relaciones de
desigualdad.
Entre las aportaciones ms recientes a la teora de la estratificacin social, domina la orientacin
de los socilogos norteamericanos
(T. Parsons, K. Davis, W. Moore,
B. Barber).
Parsons, utilizando el concepto de
status weberiano, ofrece una visin
nominalista de la sociedad, segn la
cual los individuos y los grupos se
distinguen esencialmente en virtud
de elementos socio-psicolgicos. El
carcter fundamental de la estratificacin social y su presencia universal se deben al requisito de la distincin moral en cada sistema, visto
sobre todo como orden social y normativo, as como al requisito (para
la integracin) de un consenso alrededor de la calidad y la cantidad de
determinadas valoraciones. La sociedad est ordenada en estratos sociales, compuestos de individuos y
grupos que ocupan posiciones sociales similares, que ostentan cotas parecidas de ingresos, poder y prestigio, tienen un determinado status y
comparten estndares de valores, de

651
todo lo cual se siguen comportamientos y actitudes comunes. Tales
grupos se identifican con relativa facilidad, bien porque las caractersticas aludidas son mensurables, bien
porque la asignacin de los individuos a varios estratos se efecta
tambin con el concurso de los mismos individuos, que se reconocen y
se identifican en un determinado nivel de la escala social.
Davis y Moore profundizan en el
tema de la disposicin (ranking) de
las unidades dentro del sistema social, segn los procesos de valoracin de algunos roles que se estiman
funcionalmente ms importantes
para la sociedad (funcionalismo). La
pertenencia a un estrato social est
ligada sobre todo a la funcin laboral que el individuo ejerce en un sistema social, donde ciertas posiciones son ocupadas por quien posee
cierto talento y son recompensadas
de modo diferenciado. Es decir, la
presencia universal de la estratificacin se explica por la necesidad funcional de toda sociedad de colocar y
motivar a los individuos en la estructura social; en todas las sociedades, ciertas posiciones son funcionalmente ms importantes que otras
y requieren capacidades especiales
para su ejecucin; slo un nmero
limitado de personas posee el talento que puede convertirse en las capacidades apropiadas para desempear tales funciones; la conversin de
talento en capacidad implica un perodo de adiestramiento, durante el
cual los individuos que se adiestran
soportan sacrificios de ndole diversa. A fin de inducir a las personas
dotadas de talento a someterse a estos sacrificios y al adiestramiento,
sus posiciones futuras han de contener un valor que estimule bajo la
forma de acceso diferencial, es decir,
privilegiado y desproporcionado, a

Estratificacin
las escasas y ambicionadas recompensas que puede ofrecer la sociedad; estos bienes escasos y ambicionados consisten en derechos y
beneficios conexos o implcitos en
las posiciones, derechos y beneficios
que contribuyen:
a) al sustento y al confort,
b) a la diversin y al entretenimiento,
c) al autorrespeto y a la autoafirmacin.
Este acceso diferencial a las recompensas fundamentales que puede distribuir una sociedad produce
la diferenciacin en el prestigio y la
estima que adquieren los diversos
estratos. Prestigio y estima, junto
con los derechos y beneficios, constituyen la base de la desigualdad social e institucionalizada, es decir, de
la estratificacin; en consecuencia,
la desigualdad social entre los diversos estratos tocante al total de bienes escasos y deseados y al total de
prestigio y estima que reciben, es a
la vez positivamente funcional e inevitable en toda sociedad. Barber,
en especial, atribuye a la estratificacin social la doble funcin integrativa e instrumental. Con la primera,
la estratificacin ayuda a integrar
funcionalmente las estructuras de la
sociedad, en la medida en que sta
es expresin de un conjunto de valores comnmente compartidos; con
la segunda contribuye a ofrecer un
conjunto de facilidades y recompensas a quien realiza actividades tiles
para la sociedad, tanto en trminos
de supervivencia como de desarrollo.
Para terminar, la teora funcionalista que, por lo dems, predomina en la cultura occidental se apoya en dos supuestos fundamentales:
a) existe cierto grado de consenso acerca de la diferenciacin de los
roles y las funciones, segn una va-

Estratificacin

652

loracin diferencial del prestigio de oportunidad, motivacin y cohesin

las distintas ocupaciones;
social hay que imputarlas a la desb) existe cierto grado de consen- igualdad en las recompensas mateso acerca de la funcionalidad de la riales y al carcter odioso de las disvaloracin diferencial de las diversas tinciones sociales.
posiciones y recompensas. Lo cual
implica, en definitiva, el consenso
sobre el sistema de desigualdad ins- IV. Estratificacin
titucionalizada existente dentro de
y movilidad social
una sociedad y sobre su forma de
estratificacin.
La estratificacin social asume
La teora funcionalista ha sido muchas formas, que van desde las
objeto de una crtica dursima desde estructuras de casta, sistemas de esdiversas partes. Uno de los blancos tratificacin que no permiten el paso
de los crticos ms agudos, entre los de un estrato a otro y que se caracque destaca M. Tumin, es precisa- terizan por un criterio nico de adsmente este supuesto consenso en
cripcin, que es el nacimiento, hasta
torno al sistema de valores. Tumin las abiertas, en las que no existen
sostiene que el consenso es funcin
confines entre estrato y estrato y en
de los estratos dominantes. En pri- las que el trnsito por la escala somer lugar, tendern a ser elegidas cial, tanto en sentido ascendente
por un aprecio y una valoracin como descendente, es relativamente
particulares las posiciones que co- fcil. La distincin entre estructura
rresponden ms estrictamente a los abierta y estructura de casta se usa
intereses de la lite; en segundo lu- frecuentemente en sociologa; pero
gar, la lite, que ostenta el poder, es- se trata de dos posiciones tericas
tar probablemente en condiciones que son tiles para el anlisis, pero
de influir en los sistemas de valores que no existen en la realidad social,
de los miembros de la sociedad. ya que ninguna sociedad corresponEsto significa que el consenso sobre de a modelos tan extremos, mientras
la jerarqua de prestigio de las posi- que todas las sociedades pueden
ciones sociales puede ser producto contener elementos de ambas. La
de la manipulacin de las clases pri- herencia, la adscripcin, la inalteravilegiadas que ostentan el poder, las bilidad de la distancia social, el cacuales, a travs del monopolio de rcter estrictamente endgeno de las
los factores de socializacin y de los relaciones (amistades, matrimonios)
canales de comunicacin, transmi- y la movilidad colectiva como la
ten sus propios esquemas de valores, nica posible son algunas de las caimponindolos a los estratos infe- ractersticas de las sociedades de
riores. Tumin, por otra parte, sugie- casta. En sentido opuesto, las sociere modelos alternativos de recluta- dades de estructura abierta, como
miento y motivacin de los indivi- gusta definir a las sociedades actuaduos en la sociedad, poniendo espe- les, al ofrecer igualdad de oportunicial nfasis en las recompensas "por dades a los individuos de cada estrael cumplimiento concienzudo de una to, favorecen el ascenso o la cada
determinada tarea, segn la capaci- de individuos y grupos, y hasta de
dad propia" e independientemente valores, de un estrato a otro. Esta
del nivel de talento, y demostrando posibilidad de pasar de un estrato a
que algunas prdidas sustanciales de otro se indica con la expresin movi-

653
dad social. En este sentido, la movilidad social representa la estratificacin en su expresin dinmica.
Efectivamente, el estudio de la
movilidad social, al medir las corrientes de paso entre un estrato y
otro, lleva a la identificacin tanto
del tipo de sistema (cerrado o abierto) como de los elementos que favorecen o limitan el ascenso social.
V. Medicin de la estratificacin
y de la movilidad social
En los estudios empricos sobre la
estratificacin se distinguen dos mtodos de investigacin: el objetivo y
el subjetivo. Las investigaciones del
primer tipo se remontan al marxismo o a la concepcin weberiana de
clase, concepcin que carga el acento en la posicin que ocupaba en el
sistema de mercado. Son indicadores objetivos la renta, la propiedad o
la ocupacin, y se utilizan para clasificar a los individuos en el sistema
de estratificacin.
Las investigaciones subjetivas
tambin pueden remontarse histricamente a Weber en especial a su
definicin de status y a las teoras
funcionalistas de la estratificacin.
Concretamente, estas investigaciones se han reducido sobre todo a recoger datos sobre el prestigio de los
individuos insertos en una comunidad particular, llegando as a construir un sistema de estratificacin
basado en la que podramos denominar la estima social de los individuos. Sin embargo, estos dos mtodos de investigacin no se excluyen
entre s; en efecto, entre los investigadores que aplican el mtodo objetivo podemos encontrar un inters
creciente por el anlisis del prestigio
de las distintas categoras profesionales, como se desprende de nume-

Estratificacin
rosos estudios recientes que aplicmi
algunas variantes de la escala ocupacional que sugiere North-Hatt.
Por otra parte, diversos autores que
siguen el mtodo subjetivo, como
Warner, tienden a completar el anlisis basado en el prestigio con informaciones sobre las ocupaciones, los
tipos de vivienda, las fuentes de ingresos y las zonas de residencia. No
obstante, hay una profunda diferencia que separa a ambos mtodos; los
subjetivistas tienden a estratificar las
sociedades occidentales modernas,
particularmente los Estados Unidos,
en un sistema de seis clases (de abajo a arriba), mientras que los objetivistas siguen todava apoyndose en
algunas versiones del sistema marxista de tres clases.
Teniendo en cuenta tanto las dimensiones de la estratificacin como
los mtodos de medicin de la misma y la estructura de los sistemas de
estratificacin, se pueden distinguir
una serie de caractersticas que permiten determinar los sistemas de estratificacin concretos:
a) grado de apertura o de cierre
(castas, estratos, clases);
b) criterios usados para ordenar
los estratos (riqueza, parentesco,
grupo tnico de procedencia, etc.);
c) modalidad de asignacin a un
estrato (por adscripcin o por adquisicin);
d) difusin o contraccin de las
consecuencias de la subdivisin en
clases (por ejemplo, hasta qu punto
se exageran las alternativas de estilo
de vida);
e) contenidos de las ideologas
que justifican la escala de jerarquas
y las relativas distribuciones dentro
de los diversos estratos;
j) acuerdo o desacuerdo entre
dos rdenes de jerarquas, haciendo
referencia tanto a la autopercepcion
como a la valoracin ajena;

Estratificacin
g) presencia o no de la conciencia de clase;
h) consenso en torno a las razones aducidas para justificar la estratificacin en las diversas instituciones sociales (por ejemplo, el grado
de xito social conseguido en la esfera econmica, es igual al obtenido
en la esfera familiar?);
i) total global de la hostilidad y
del conflicto entre los distintos estratos comparados con el total global de consenso y de integracin;
j) grado y cualidad de la distancia entre el sistema real de estratificacin y el modelo ideal de estratificacin.
En consecuencia, toda discusin
sobre los procesos y sobre el total
global de movilidad social, en cuanto depende del sistema vigente de estratificacin, no es viable prescindiendo de ste. En segundo lugar,
hay que distinguir los fenmenos relacionados con la movilidad de los
que dependen de la evolucin de las
estructuras bsicas, es decir, de
aquellos que se desarrollan en torno
al cambio social, entendido como el
conjunto de las transformaciones
sociales que tienen lugar en la estructura de una sociedad en un perodo determinado, o bien analizar
los procesos de adaptacin, las tensiones, los conflictos y los vacos
culturales que se producen en la sociedad cuando un desarrollo acelerado de la tecnologa no va acompaado de un desarrollo socio-cultural
parejo.
VI.

Investigaciones

En los ltimos decenios se han

realizado numerosas investigaciones
sobre la estratificacin y sobre la
movilidad social, disponindose hoy
de una gran cantidad de datos y de

654
informes en este campo, provenien
tes de numerosos pases y concernientes a tres de las corrientes o direcciones principales apuntadas: el
estudio del prestigio de las ocupaciones, el de la imagen de la sociedad y de su estructura de clase y
finalmente, el de la conciencia de
clase o, mejor, de la identificacin
subjetiva con una clase o un estrato
social.
El mtodo seguido en el primer
caso estudio de la jerarqua de las
profesiones consiste en un test en
que se pide al entrevistado que ordene cierto nmero de ocupaciones tpicas (desde un mnimo de doce hasta un mximo de noventa, segn los
estudios), basndose en el prestigio
social. Nos referimos a las investigaciones realizadas en 1946 y en 1953
por el NORC (National Opinin Research Center) en los pases industrializados ms avanzados (Estados
Unidos, Inglaterra, Japn, Alemania, URSS, Nueva Zelanda), en los
que participaron especialistas como
Hodge, Siegel, Rossi, Inkeles, Treimen, Hall, Jones, Moser y otros, y
de las que aflor un alto consenso,
muy superior a las expectativas, en
torno al prestigio relativo a una amplia gama de ocupaciones, a pesar
de la variedad de los ambientes
socio-culturales nacionales. Como
se indic anteriormente, este consenso fue sometido a un anlisis crtico para demostrar que el modelo
de valoracin diferencial de las funciones laborales se correlaciona positivamente con los intereses de la
clase en el poder; haba que verificar
la hiptesis de que importantes modificaciones en la estructura de poder de la sociedad llevan tambin
consigo modificaciones en el modelo
dominante de valoracin diferencial
de las ocupaciones. Una primera verificacin de esta hiptesis parece

655
desprenderse de algunas investigaciones llevadas a cabo por A. Sarapata, relativas a las modificaciones
producidas en el prestigio social
(que se manifiesta multidimensional,
o sea, fruto de una sntesis de criterios objetivos, como la habilidad, la
responsabilidad, el beneficio, etc.)
de las ocupaciones en la sociedad
americana, la alemana y la polaca.
En esta ltima, a diferencia de las
anteriores, los obreros especializados ocupan un puesto muy elevado
en la escala de prestigio de las ocupaciones, precediendo netamente a
las del comercio, del artesanado, del
empleo pblico o privado, y siguiendo inmediatamente a los intelectuales, que ocupan el primer lugar.
A resultados similares llegaron
tambin Willmott y Young en las
investigaciones que realizaron en
Gran Bretaa en 1956, descubriendo
dentro de los movimientos obreros
ingleses modelos culturales de valoracin diferencial de las funciones
sociales que se apartaban de los modelos dominantes, segn los cuales
el trabajo manual tenda a colocarse
entre los primeros puestos de la clasificacin de las ocupaciones.
As pues, dado que en la asignacin a un determinado estrato o a
una determinada clase se tiende sobre todo a tener en cuenta la profesin que ejerce un individuo o una
categora social, y siendo cierto que
subsisten diferencias sustanciales en
las valoraciones expresadas por los
diversos niveles en que pueden distribuirse las ocupaciones, muy probablemente no se hallar un grado
elevado de consenso en torno a la
jerarqua de las distintas posiciones
sociales.
Veamos ahora brevemente las
otras dos lneas de investigacin: la
que tiende a reconstruir la imagen
de la sociedad segn la percepcin

Estratificacin
que tienen los individuos del sistema
de las clases sociales y la que permite a los individuos autoidentificar.se
en una de las clases o grupos sociales precedentemente individualizados. Estas dos lneas de investigacin, si bien emplean mtodos
diversos y se han desarrollado independientemente, una sobre todo en
Europa y la otra exclusivamente en
los Estados Unidos, estn muy cercanas por su objeto, pudindose
analizar conjuntamente sus resultados. Se distinguen de la corriente
anterior sobre todo por un elemento
fundamental: tienen en cuenta directamente la desigualdad entre los individuos y los grupos que ocupan
determinadas posiciones sociales, y
no las posiciones mismas.
En la primera fase destacan, a
partir siempre de las declaraciones
de los sujetos investigados, la multiplicidad, la denominacin y la
composicin de las clases y de los
grupos sociales. En el momento
siguiente tiene lugar la autoeducacin por parte de los individuos en
el cuadro general de la estructura
social.
Simultneamente, el investigador
intenta reconstruir el campo social
sobre bases objetivas por medio de
indicadores objetivos, como los ingresos, el nivel educativo, la condicin profesional, el lugar de residencia, el tipo de vivienda, el nivel y
calidad del consumo, el estilo de
vida, los intereses culturales y religiosos, el grado de participacin poltica y otros (en los ltimos diez
aos se han perfeccionado notablemente las tcnicas de aplicacin de
los llamados ndices objetivos de status). Este es el tpico modo nominalista de estudiar la estratificacin, el
cual consiste en distribuir y ordenar
a los individuos y grupos en estratos, segn criterios homogneos de

Estratificacin
acceso a los recursos disponibles en
una determinada sociedad y al goce
o a la exclusin de privilegios particulares, criterios que regulan la
desigualdad.
Los datos recogidos utilizando indicadores objetivos se comparan
con los obtenidos mediante el enfoque subjetivo, con el que se puede
llegar, dentro de ciertos lmites, a
una primera exploracin de la conciencia social, en el sentido de que
topamos con varias representaciones de la estructura social (dicotmica, funcional, graduada, sinttica,
aclasista, segn las tipificaciones de
S. Ossowski), en el cual se identifican los sujetos, proporcionando al
investigador indicaciones tiles para
la reconstruccin del sistema social
que se estudia, como la aceptacin o
el rechazo de ordenaciones verticales, la existencia y el grado de conflictividad, la existencia de criterios
adscriptivos para la asignacin a un
grupo o a una clase social, el grado
de clasismo, elementos todos que
ayudan a descubrir el fundamento,
las dimensiones y las motivaciones
de las clases sociales.
Por lo que se refiere a los resultados de las investigaciones de este
tipo realizadas en los Estados Unidos (Warner, 1941-1949; Centers,
1949; Kahl y Davis, 1955), se confirma el predominio de la imagen de la
sociedad estratificada, del continuum
de las clases sociales, a la vez que
aparecen como dimensiones decisivas para la pertenencia a un determinado estrato el prestigio social y
el estilo de vida. En cuanto a las
principales investigaciones llevadas
a cabo en Europa (Bott, 1957; Popitz, 1957; Dahrendorf, 1959; Lockwood, 1966; Touraine, 1966; Pagani,
1970), los resultados son un tanto
discordantes y sugieren la existencia
de dos tipos fundamentales de im-

656
genes de la sociedad, si no incluso
de una pluralidad de imgenes. En
efecto, existe la conviccin de que
los que estn situados en las esferas
ms elevadas de la jerarqua social,
gozando con ello de un acceso privilegiado a los bienes sociales, no solamente participan de una visin no
conflictiva de la realidad, sino que
atribuyen al ordenamiento social la
capacidad de reducir con el tiempo
las desigualdades, mientras que la
ubicacin en la esfera inferior, con
su consiguiente disfrute escaso de
bienes, favorece en los grupos discriminados la formacin de concepciones conflictivas de la estructura de
clase. Resulta, pues, que la imagen
de la estructura social se ve claramente influenciada por la pertenencia de clase, por lo que las dimensiones que se presentan con mayor
frecuencia son la econmica de la riqueza y la socio-poltica del poder.
Como ya se ha indicado, el cuadro de estratificacin obtenido con
los mtodos descritos constituye la
base para medir los flujos de movilidad que se desarrollan entre las
posiciones sociales o entre las condiciones profesionales. Hay que recordar que los estudios sobre la
movilidad, iniciados por Sorokin,
permiten realizar exmenes comparativos de diversas sociedades, puesto que la movilidad como instrumento cognoscitivo completa otros
ndices tradicionales, como la evolucin de la poblacin, la distribucin
de la riqueza, las curvas de ingresos,
etctera. Adems, como medida de
los movimientos de los individuos y
grupos (y de las transformaciones de
los valores) en su intensidad, generalidad y velocidad, la movilidad se
ha tomado como elemento dinmico
de caracterizacin de un determinado ordenamiento, sin contar con
que las variaciones de las corrientes

657
de movilidad, verificadas en tiempos
y sectores diversos, pueden representar un indudable ndice sistemtico de la transformacin estructural,
sobre todo si se acepta la sugerencia
de Sorokin de entender la movilidad
como:
a) caracterstica primera del
proceso de urbanizacin (el nmero
y la ordenacin de los estratos dependen del grado de desarrollo econmico y productivo de las sociedades: mximo en las sociedades
urbanas, mnimo en las rurales);
b) cierre o apertura de la sociedad, en la medida en que sta obstaculiza las corrientes de ascenso en
una estructura rgida o bien favorece un flujo intenso y generalizado
con amplias posibilidades de movimiento entre los estratos;
c) grado de acceso a las diversas
posiciones sociales, condicionado,
ms que por la iniciativa personal,
por una serie de vnculos estructurales e institucionales, los cflales probablemente limitan el proceso ascendente y reducen el flujo de la
movilidad. De aqu la exigencia de
estudiar en profundidad las instituciones sociales (la familia, la iglesia,
la escuela, las organizaciones econmicas, sindicales y polticas orientadas a la socializacin) como instrumentos de elevacin, seleccin y
distribucin de los miembros de una
sociedad. Por tanto, el grado de movilidad que se observa en una sociedad histrica es producto de dos
factores: la accin e iniciativa de los
sujetos que se mueven dentro de la
estructura social, ocupando posiciones superiores o inferiores a las de
sus padres (movilidad vertical intergeneracional), y la disponibilidad de
posiciones sociales o profesionales
ofrecidas por la estructura econmico-productiva.
La sociedad moderna es induda-

Estratificacin
blemente una sociedad mvil, sobre
todo porque en ella son escasos los
vnculos restrictivos ligados al nacimiento (sociedad de castas). La ruptura de la unin familiar ha introducido nuevas ocasiones de desplazamiento, sobre todo territorial, dando
lugar a formas de movilidad horizontal y vertical, tanto dentro de los
ncleos como entre unos ncleos y
otros y entre masas enteras de poblacin (emigracin). La modificacin de las estructuras profesionales
ha creado en las sociedades industriales modernas nuevas profesiones
ocupadas por sujetos provenientes
tambin de estratos inferiores, debido sobre todo a la ampliacin del
sistema educativo, en el que se han
fijado las aspiraciones y las proyecciones compensativas de los padres,
que durante su propia existencia encontraron cerrado el camino de la
promocin social. En todo caso, la
poca actual presenta corrientes de
movilidad menos intensas que las
que alimentaron, especialmente a
comienzos de este siglo, el mito de
la sociedad moderna como sociedad
abierta o sumamente mvil. Las numerosas investigaciones realizadas
sobre la movilidad social y profesional en varios pases, incluido el
mundo oriental, han desmitificado
en gran parte la imagen de la sociedad de estructura mvil.
Las caractersticas que tienden a
manifestar tales investigaciones son:
a) la constancia en la condicin
profesional de partida (porcentaje
de hijos que ejercen la misma profesin del padre);
b) la posibilidad de acceso a las
distintas condiciones profesionales
(proveniencia de los sujetos que
ejercen alguna profesin) est fuertemente limitada.
Las personas que proceden de un
grupo profesional determinado a

Estratificacin

658

partir de la profesin paterna no se otros procesos dinmicos de las esdistribuyen de manera uniforme en- tructuras actuales en rpida transtre los dems grupos profesionales, formacin. Desde diversos ngulos
sino que entran en medida ms que se sugiere que se hagan investigacioproporcional en el grupo paterno.
nes que traten, por un lado, de asoPero tambin en los movimientos de ciar la estratificacin social con el
alejamiento del grupo paterno pro- concepto de clase, particularmente
fesional se observa que los hijos pre- en el aspecto de la difusin de la
fieren determinados grupos profe- conciencia de clase, y, por otro, de
sionales, evitando otros. La asocia- descubrir las relaciones entre estraticin entre la posicin del padre y la ficacin y poder, entendido en sentidel hijo es ms estrecha en el sentido do amplio.
vertical que en el horizontal; por
tanto, la posicin social se hereda
M. Cherini
con ms frecuencia que la funcin
laboral (Rogoff, 1951; Glass, 1954;
Lenski, 1954; Bresard, 1956: en V\I. La estratificacin
Europa; Hertzler, 1952; Jackson y
social en Espaa:
Crockett, 1964; Warner y Abegglen,
estudios y resultados
1955; Duncan, 1968: en Amrica).
Cristalizacin de los status, estancaLa estratificacin social en Espamiento, refuerzo de la desigualdad, a ha sido uno de los temas que ha
rigidez de la estructura ocupacional, provocado mayor nmero de estustatus adscripvos, herencia de las dios e investigaciones empricas,
posiciones sociales, sistemas rgidos hasta el punto de que todos los Inde estratificacin, movilidad ficticia, formes FOESSA han dedicado un
he aqu las conclusiones de las in- captulo a este problema, bien direcvestigaciones citadas.
tamente, bien en el epgrafe consaExisten tambin movimientos de grado a la estructura ocupacional del
ascenso y descenso muy amplios en
pas. Las teoras y las investigacioel plano individual, mas en conjunto nes han adoptado preferentemente
parecen de escaso relieve, lo mismo
el enfoque occidentalista, desarrollaen los Estados Unidos, donde, segn do por la sociologa norteamericana
el "American Creed", la idea de que y centrado en la medicin emprica
un individuo puede elevarse de una de las tres clases fundamentales: la
posicin a otra mediante la iniciatialta, la media (o clases medias) y la
va personal ha estado y est, presu- baja o trabajadora. No han faltado,
miblemente, muy difundida, que en sin embargo, sobre todo a partir de
la Unin Sovitica, donde los hijos
1970, estudios de orientacin marde los trabajadores, especialmente xista ortodoxa o modernizada, atenlos del campo, encuentran graves ta a las clases basadas en la propieobstculos, a causa de su posicin dad de los medios de produccin y,
social de partida, para alcanzar po- en ocasiones, con escasa apoyatura
siciones sociales ms elevadas.
emprica y excesiva dependencia de
Este tipo de estudios ha revelado las teoras filosficas marxistas.
La siguiente tabla, elaborada sotambin cierta incapacidad de los
especialistas sociales para compren- bre los trabajos ms representativos
der y medir los conflictos, las tensio- de ambas tendencias, ofrece una panes, las resistencias, las presiones y normica de la estructura de clases

659

Estratificacin

de la sociedad espaola y permite

seguir la evolucin desde 1950 hasta
los primeros aos de la dcada de
los ochenta, pese a las diferentes
metodologas y orientaciones tericas. Aunque es an mayoritario el
sector de clase baja o trabajadora

algo ms de la mitad de la poblacin en la ltima fecha reseada,

la tendencia general es hacia la consolidacin de la mesocracia, como
producto final de los cambios econmicos, polticos y culturales experimentados por el pas:

TARI,A

ESTIMACIONES DE LA ESTRATIFICACIN
SOCIAL EN ESPAA

AO

AUTOR

UNIDAD
DE
ANLISIS

INDICADOR

CLASES
SOCIALES

FUENTES
PRINCIPALES

1950

Murlo

poblacin
activa

ocupacin

C e n s o de
poblacin

1950

Perpi

poblacin
activa

ocupacin

1957

Ca70rla

poblacin
activa

1962

DATA

1964

C
C

alta
media
hajii

0.1
27.0
72,9

Censo poblac.,
Estadsticas
del I N P

C media
C baja
Inclasific.

45,0
45,0
10,0

ocupacin

Banco Bilbao,
A n u a r i o s Estadsticos

C. alta
C media
baja

1,0
38,8
60,2

poblacin
activa

ocupacin

Censo p o b l a c .
Banco Bilbao,
C e n s o Agrar.

alta
media
baja

3,8
47,0
48,7

Cazorla

poblacin
activa

ocupacin
e ingresos

Encuesta de
poblacin
activa y
presupuestos
familiares

alta
media
baja

2,0
41,4
56,6

1964

FOESSA

poblacin
activa

ocupacin

Encuesta de
poblacin
activa

alta
media
baja

5,0
46.0
41.0

1966

FOESSA

cabezas de
familia

ocupacin

Muestra
nacional

alta
media
baja

7,0
27.0
65.0

1966

FOESSA

mujeres de
cabeza de
familia

identificacin de
clase

Muestra
nacional

alta
media
baja

4.0
45,0
50,0

1966

DATA

familia

ocupacin.
ingresos.
identificacin clase

Muestra
nacional

alta
media
baja

4,0
45,0
50,0

1970

FOESSA

mujeres de
cabeza de
familia

identificacin clase

Muestra
nacional

alta
media
baja

6.0
49.0
45.0

c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.
c.

660

Estratificacin
TABLA (Continuacin)
UNIDAD
DE
ANLISIS

AO

AUTOR

1970

Fernndez
de Castro

poblacin
actva-SL
estudiantes
14 aos

1974

De Pablo
(FOESSA
75)

poblacin
activa

1976

Tezanos

poblacin
activa

1982

Murillo

poblacin
activa

FUENTES
PRINCIPALES

INDICADOR

CLASES
SOCIALES

Censo

C. alta
C. media
c. baja

5,3
53,9
40,8

Muestra
nacional

c.
c.
c.

8,0
24,0
28,0

ocupacin.
salarizacin

Encuesta de
poblacin
activa

N 3 asalariados:
5,0
capitalistas
autnomos 24,6
Asalariados:
no manuales 29,4
obreros
39,8

ocupacin

Muestra
nacional

c
c.
c.

consumo.
prestigio.
nivel educ.

alta
media
baja

alta
media
baja

5,0
42.0
53.0

Fuentes: Informe sociolgico sobre la situacin social de Espaa FOESSA 1970. Euramrica,
Madrid 1970; Tezanos, Jos F.: Estructura de clases y conflictos de poder en la Espaa
posfranquista. Cuadernos para el Dilogo, Madrid 1978; Fernndez de Castro, Ignacio: Clases
sociales en Espaa en el umbral de los aos 70, Siglo XXI, Madrid 1974; Informe sociolgico
sobre el cambio social en Espaa. 1975-1982. vol. II, FOESSA, Euramrica, Madrid 1983.

La evolucin de la estratificacin
social espaola desde mediados del
siglo pasado ha sido muy lenta en
una primera fase, desde 1850 a 1950,
y estrechamente vinculada, como en
otros pases desarrollados, a las
transformaciones experimentadas
por el mundo rural. Pero a partir de
1950 se acelera esa evolucin, y as
entre 1950 y 1966 se puede anotar
un descenso muy pronunciado en el
nmero de jornaleros (del 34 al 7
por 100 de la poblacin), un aumento paralelo de los obreros de la ciudad (del 13 al 38 por 100) y un notable crecimiento del sector de clases
medias (del 24 al 36 por 100). Unos
aos antes, en 1950, se produjo un
curioso equilibrio entre los cuatro
grandes sectores ocupacionales, de
forma que su participacin en el total de la poblacin espaola rond

el 25 por 100: los jornaleros (23 por

100), los agricultores (26 por 100),
los obreros (24 por 100) y las clases
medias (27 por 100). El predominio
de la clase baja o trabajadora era
evidente. El perodo de 1959 a 1970
estuvo marcado por el fuerte aumento de los grupos ocupacionales urbanos, que pasaron a representar el
75 por 100 de la poblacin, casi por
igual distribuidos entre la clase baja
(un 38 por 100 de obreros urbanos)
y las clases medias (un 36 por 100).
La evolucin de la estratificacin
social en esos veinte aos ha sido
mucho ms rpida que en los cien
aos anteriores.
En los ltimos diez aos ha continuado esta transformacin social,
reforzndose el bloque de las clases
medias hasta llegar a representar,
segn el estudio de Francisco Muri-

661
lio (1983), el 47 por 100, incluidos
los propietarios agrcolas con asalariados fijos, indudablemente en un
porcentaje muy pequeo.
En el anlisis y la comprensin de
la estructura de clases en Espaa se
presentan dos complicaciones de carcter metodolgico y sustantivo.
La primera consiste, en opinin de
Flix Jos Tezanos, en que en nuestra sociedad coexisten tres subsistemas distintos e interdependientes: el
primero es un residuo del sistema
precapitalista, formado por los trabajadores independientes, los empresarios con algn asalariado y los
empresarios agrcolas sin asalariados. Este grupo, en torno a unos
tres millones de personas, presenta
una rgida jerarquizacin, sobre
todo en su sector agrcola y artesanal, y recibi un notable impulso en
la fase de autarqua econmica; el
segundo es un subsistema propio de
la sociedad capitalista tradicional,
en el que concurren la pequea y
mediana empresa, muy frecuentemente de propiedad familiar, en la
que el gerente es al mismo tiempo
promotor, propietario y accionista,
el utillaje industrial es muy sencillo
y los obreros, poco cualificados, se
encuentran en estrecho contacto con
el patrono-propietario; el tercero
corresponde al sistema capitalismo
moderno, con una composicin plural: los gerentes y tecncratas, que
reemplazan gradualmente a los
patronos-propietarios; el sector profesional de cuello blanco, en aumento creciente hasta hoy; las clases trabajadoras, que se diversifican, profesionalizan e inician un tmido
proceso de conversin en accionistas
de sus empresas; el campesinado, en
cambio, experimenta una fuerte reduccin. Este sector instaura nuevas
formas de dominacin y control.
La segunda complicacin de la es-

Estratificacin
tructura de clases en Espaa procede de la importancia de la variable
regional en la configuracin del sistema de estratificacin. Amando de
Miguel ha elaborado una tipologa
de regiones espaolas segn el predominio de cada clase, haciendo jugar dos variables o indicadores: la
tasa de proletarizacin y el peso de
las clases medias. Queda as configurada una estructura de Ocho Espaas: la proletaria, la seorial, la
proletaria en transicin, la seorial
en transicin, la burguesa, la de clases medias (con Madrid con personalidad propia) y la de clases medias
en transicin. En una elaboracin
posterior las ocho Espaas se redujeron a seis, reduccin aconsejada
por los intensos flujos migratorios a
las ciudades y por la aceleracin de
la industrializacin: la seorial, la
obrera de Barcelona, la obrera mediterrnea, la obrera nortea, la de
clases medias y Madrid. Se delinean,
en definitiva, tres mbitos o formas
de estratificacin: la de Andaluca,
la castellana de clases medias, con la
inclusin de Madrid, y la obrera, en
toda la franja mediterrnea y en el
norte del pas. El mismo autor prev
como futuro probable un fuerte
aumento del sector de las clases medias, por ampliacin en la actual Espaa proletaria de los sectores no
manuales de la industria, que daran
origen a un fuerte sector de nuevas
clases medias, e igualmente probable
una proletarizacin de las provincias de la Espaa de las clases medias fronterizas con la Espaa obrera (Valladolid, Burgos y Zaragoza),
as como de la Espaa seorial, si en
ella se consolida el proceso de industrializacin. Es posible que de
cumplirse este pronstico se acente
la dicotoma entre una Espaa de
clases medias y una Espaa proletaria, aunque este ltimo trmino no

Estratificacin
posea las connotaciones habituales
entre autores marxistas y sirva ms
bien para designar, sencillamente, el
sector de trabajadores industriales.
Posteriormente, Jos Juan Toharia
ha operado otra simplificacin y
ha elaborado un mapa de las Cinco
Espaas: la postindustrial (Madrid,
Barcelona, Vizcaya y Guipzcoa), la
industrial (lava, Gerona, Alicante
y Baleares), la semiindustrial (Zaragoza, Valencia, Oviedo, Valladolid,
Navarra, Cdiz, Santander), la subindustrial (Sevilla, Mlaga, Burgos,
Pontevedra, Lrida, Palencia, Logroo) y la preindustrial (el resto de
las provincias).
El pronstico de Amando de Miguel nos introduce en un punto polmico de la estructura de clases en
Espaa: Se puede hablar de Espaa
como una sociedad de clases medias?
J. F. Tezanos, pese al punto de vista marxista ortodoxo de su estudio,
acepta el peso considerable de las
clases medias en Espaa, como una
cua entre el bloque de clases propietarias y el bloque de clases asalariadas. Fernndez de Castro se inclina
por una dicotoma radical entre los
propietarios dominantes y los desposedos dominados, enfrentados antagnicamente, aunque el proceso revolucionario que en principio debera seguirse no sea ni necesario ni
inevitable, dado el conformismo del
sector obrero, orientado ms bien
hacia el aumento de salarios. A. de
Pablo, en el Informe FOESSA de
1975, se limita a sealar la polaridad
entre dos grandes bloques de clases,
definidas por el control o no control
de los medios de produccin; pero
en el bloque de las clases dominadas
sita las capas intermedias: empleados, tcnicos, profesionales, pequeos agricultores y la pequea burguesa urbana. Tamames acepta la
divisin tripartita de clase alta, cla-

662
se media y clases trabajadoras, utilizando como criterio de clase la participacin en el poder poltico y
econmico segn cuatro indicadores: la propiedad, la profesin, los
ingresos y la pertenencia a dos instituciones, el ejrcito y la Iglesia. Atenindose a otro criterio de clase, la
identificacin subjetiva, y sobre una
muestra nacional de amas de casa,
A. de Miguel concluye que la clase
media en Espaa representa un 44
por 100, frente a un 50 por 100 de
clase baja, situacin intermedia entre la de los pases desarrollados y la
de los subdesarrollados. Todas estas
investigaciones giran en torno a
1970-75. Ya en 1982 F. Murillo, desde una consideracin inicial de la
clase social como un estrato en sentido amplio y usando como criterio
de clase la ocupacin, llega a una
conclusin matizada: Espaa no es
an una sociedad de clases medias
en sentido estricto, aunque se ha
producido una cierta disminucin
del proletariado, con una gran movilidad bruta, pero con una movilidad social inferior; s es cierto, en
cambio, que Espaa es una sociedad
desarrollada, con una mejora del
nivel de vida del sector obrero y con
un menor peso de este sector.
Estudios sectoriales sobre este
tema han sido realizados, entre
otros, por Marcos Alonso (1974) sobre los ingenieros, Miguel Beltrn
(1977) sobre los funcionarios y Garca San Miguel (1980) sobre la caracterizacin de las clases sociales
en Espaa segn criterios cualitativos: estilo de vida, conciencia de
clase, mentalidad poltica, etc.
J. Gonzlez-A nleo
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ESTRUCTURA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Entrada del
concepto de estructura en sociologa - III. Escuelas modernas - IV. Hacia el estructuralismo - V. Formacin de la estructura social VI. De la trama de relaciones orgnicas al
orden comunitario - VII. Prototipo estructural
- VIII. Estructura compleja de la organizacin
- IX. Niveles inferiores de estructuracin X. Tensin estructural.

I.

Introduccin

El concepto de estructura es uno

de los ms discutidos, a pesar de
que se recurre a l con muchsima
frecuencia y con una desenvoltura
sin par. La mayor dificultad proviene de la enorme variedad de objetos
de estudio en los que se supone que
puede encontrarse una estructura.
Lo que se desea convertir en elemento esencial y permanente en los
fenmenos sin incurrir en sospechas
de implicacin metafsica por
ejemplo, usando trminos como sus-

Estructura
tancia, naturaleza, esencia suele
llamarse estructura. Recurren a ello
lo mismo las ciencias fsicas que las
sociales, aunque obviamente no con
la misma facilidad, para descubrir
los elementos constitutivos del objeto en discusin, ya que las primeras
pueden tratar lo que estudian con
un grado elevado de control y de
precisin, a diferencia de las segundas. Adems, entre las ciencias sociales existe una gran variedad de
intereses, que resulta difcil unificar,
incluso en su nomenclatura. Pero aun
limitndonos a la sola sociologa,
las unidades fenomnicas del anlisis son sumamente diversas entre s,
aunque todas estn sujetas al uso
del criterio analtico que se denomina estructura. Esta se observa lo
mismo en un comportamiento que
en un mtodo, lo mismo en una teora que en los hechos, lo mismo en
la interaccin que en las pocas histricas, lo mismo en la pequea familia nuclear que en la sociedad internacional.
II.

Entrada del concepto

de estructura en sociologa

Qu es la estructura es una pregunta ya vieja, aunque ciertamente

bastante menos que la constancia
que tenemos del uso de este trmino. Parece que su empleo, reservado
a la construccin, se tom en el siglo xvi de la anatoma del organismo humano, en una visin de la realidad que identificaba la creacin
con una construccin y el objeto
con un cosmos dotado de un fin.
Esta identificacin no deja de alarmar, pues un edificio es obra consciente del hombre, a diferencia del
cuerpo animal, de suerte que todos
los componentes del primero pueden sustituirse a capricho, lo cual no

664
es posible en el segundo. La alarma
aumenta con mayor motivo cuando
se quiere ver una estructura, gracias
a analogas organicistas, en las sociedades polticas, las cuales son resultado de composiciones voluntarias de seres humanos capaces de
vida autnoma. Thomas Hobbes, en
el Leviathan, usa la expresin estructura social para describir el Estado
como organismo artificial.
Como quiera que uno de los mayores impulsos para la formacin de
la sociologa como ciencia positiva
independiente procede, por mrito
de Saint-Simn, de la reflexin sobre la analoga entre sociedad y organismo vivo, tambin el trmino
estructura ha entrado sin discernimiento alguno en el bagaje de los
trminos y conceptos de la sociologa. La utilizacin consciente y crtica aparece con H. Spencer, para
quien la estructura es resultado de
un proceso de diferenciacin de las
partes constitutivas del organismo
social global en rganos particulares, cuya subsistencia es posible gracias a la mutua interdependencia en
funcin del todo. Spencer est dominado por el preconcepto organicista y evolucionista, hasta el punto
de que renuncia a toda comprobacin emprica de sus supuestos; no
obstante, gracias a la difusin de su
pensamiento, estructura y funcin se
han convertido desde entonces en
dos conceptos de la teora sociolgica estrechamente correlativos. El
proceso por el que se hacen funcionales los elementos de un conjunto,
se denomina, a partir de Spencer, organizacin, y su resultado, estructura.
En polmica con el juicio de valor
implcito en el discurso de Spencer,
E. Durkheim, en su estudio sobre la
morfologa social, identifica la estructura con el sustrato de proce-

Estructura

665
sos normales constantes y generales,
presentes en las sociedades. La cada
vez ms compleja composicin de
los elementos constitutivos de un
conjunto diferencia entre s a las sociedades, y ello por la diversidad de
estructura. Se llega, pues, a distinguir una estructura global y muchas
estructuras parciales coexistentes.
Por lo dems, Durkheim recoge y
perfecciona la relacin entre estructura y funcin, hasta el punto de
que a la estructura se le imputan
muchas consecuencias que habitualmente se consideran disfuncionales,
tales como el suicidio. En otras situaciones, la estructura social mantiene instituciones que le convienen
por ejemplo, los ritos mgicos,
aunque no se sepa explicar su funcin objetiva.
Entretanto, se difundi la nocin
marxiana de estructura, entendida
como conjunto de relaciones sociales, en anttesis con la superestructura (Ueberbau), constituida por las
instituciones polticas, jurdicas y
culturales, por medio de las cuales
se pretende manipular los fines de la
produccin en beneficio de unos pocos y, por tanto, de modo disfuncional en relacin con los fines objetivos de la produccin. El conflicto
tendra como funcin rectificar la
estructura social deformada. Sin
embargo, estas reflexiones, pretendiendo abarcar una gran multitud
de fenmenos sociales, no responden a las exigencias de precisin
analtica, la cual sugerira estudiar
la estructura del conjunto global de
la convivencia humana slo despus
de haber examinado uno a uno la
multiplicidad de los fenmenos particulares. Esta orientacin comenz
a prevalecer al afianzarse la opinin
de que el dato analtico elemental
del estudio sociolgico es la interaccin. Por este camino, partiendo de

la interaccin, llega Max Weber a

elaborar la expresin de ordenamiento legtimo, que en sustancia hubiera
podido muy bien denominarse estructura social, puesto que identifica
lo que tiene carcter permanente en
las relaciones sociales, gracias a garantas internas. A pesar de que estas aportaciones poseen gran importancia, el empleo y la discusin del
concepto de estructura han seguido
otros caminos.
III.

Escuelas modernas

Siguiendo a Durkheim, se ha formado una escuela estructural-funcionalista. Le corresponde gran mrito a A. R. Radcliffe-Brown por
haber atribuido al trmino un significado ms apropiado: "Forman
parte de la estructura social todas
las relaciones sociales existentes entre una persona y otra", que poseen
un carcter de generalidad, prescindiendo de sus variantes secundarias.
La red de relaciones revela reglamentaciones y diferenciaciones que
resisten al tiempo, porque de ellas
brotan funciones que dan al conjunto un carcter de organismo. Ginsberg ensancha el concepto al considerar "la estructura social como el
conjunto de los principales grupos y
de las principales instituciones que,
en estrecha relacin entre s, constituyen la sociedad". Aqu se insertan
otras aportaciones que todava estn
lejos de encontrar una posicin ordenada. R. Firth ha liberado al concepto de estructura de las aplicaciones inherentes al de organizacin,
atribuyendo a la primera el principio de continuidad y a la segunda el
de variacin, en virtud de opciones
racionalmente motivadas. Gerth y
Mills hacen provenir la estructura
del conjunto de las instituciones, lo

Estructura
mismo que stas son resultado de la
agregacin de roles.
T. Parsons, en su obra La estructura de la accin social, esforzndose
por armonizar las ideas de Durkheim, Pareto y Weber, observa que
la relacin status-rol subyace a la de
estructura-funcin, en el cuadro de
un sistema de interdependencias
centradas en la personalidad, en la
cultura y en la sociedad. Entre sugerencias y oscuridades conceptuales,
Parsons ha conseguido catalizar la
discusin y promover la exigencia
de una mayor circunspeccin en el
empleo de un concepto tan fundamental para la sociologa. En su
obra El sistema social, examinando
las estructuras de las sociedades
avanzadas, caracterizadas por una
cultura literaria, pone de relieve algunas variables fundamentales de
comportamiento (pattern variables),
que dan origen a cuatro modelos
principales. La estructura social se
caracteriza por la eleccin prevalente entre dos pares de orientaciones
de valor: particularismo-universalismo, adscripcin-adquisicin. Obsrvese que los dos trminos ingleses
ascription-achievement, traducidos
normalmente por adscripcin-adquisicin, son tambin traducidos
de otras formas: atribucin-realizacin (Gallino), cualidad-prestacin
(Capecchi).
La distincin entre adquisicin y
adscripcin la ha elaborado R. Linton a propsito de los status sociales
[ / Status], que pueden atribuirse
gratuitamente o adquirirse a base de
mritos.
En todo caso, el concepto comprende el dilema en que nos encontramos cada vez que se juzga un objeto viviente, teniendo que elegir
entre las caractersticas que le atribuye su entorno social y la capacidad que realmente tiene de ofrecer

666
servicios tiles. Para dar un ejemplo, la eleccin de un dirigente cualificado o por su condicin social
(rico, noble, connacional, etc.) o por
sus brillantes cualidades para desempear un cargo directivo. Es preciso tener siempre presentes las
posibles ambigedades que nacen de
un empleo negligente de esta categora; por ejemplo, la edad puede tomarse en consideracin por su presumible carga de experiencia o bien
por el prestigio emocional que dan
las canas; el doctorado puede estimarse slo como ttulo formal de estudios o por el curriculum real de
estudios que atestigua.
Tambin la adquisicin presenta
ambigedades, porque los mritos
que un individuo puede atestiguar
pueden ser valorados segn distintos
niveles de competencia por el que
juzga. Por ejemplo, un cientfico
fuera de su campo especfico puede
prestar un ptimo servicio de consulta, pero muy difcilmente un servicio ejecutivo vlido. La sociedad
industrial, por ejemplo, la americana, presenta un modelo universalista
de adquisicin, en el sentido de que
el sujeto que participa de l es valorado preferentemente con criterios
universales, es decir, vlidos en todos los ambientes sociales conocidos, y no slo en el propio; y tambin en el sentido de que el sujeto es
apreciado por sus mritos operativos, independientemente de sus connotaciones familiares, raciales, de
clientela, etc.
1. Una sociedad en que la adquisicin de las posiciones sociales
se realiza mediante orientaciones
normativas universalistas excluye
tanto la tradicin como el inters
colectivo; es una sociedad progresista e individualista al mismo tiempo.
Los contenidos del xito son menos

667
importantes que el empeo por alcanzarlo, lo cual plantea problemas
delicados de adaptacin profesional
cuando es necesario "poner al hombre justo en el puesto justo" y encontrar compensaciones proporcionadas a sus capacidades efectivas.
Estas caractersticas son todas ellas
propias de una sociedad muy industrializada. En ella, familia y parentesco no desaparecen; pero encuentran muchas limitaciones, motivadas
por la necesidad de reducir las tensiones entre roles profesionales y roles de parentesco. Por eso se prefiere
la familia nuclear a la extensa; se
desconfa de la afectividad, que podra amenazar a la eficiencia profesional del individuo; se prefiere la
especificidad de los intereses operativos ms que su difusividad, que
implica un predominio de consideraciones ticas sobre las tcnicas. La
estructura social que posee estas caractersticas est sumamente racionalizada y corresponde al tipo ideal
weberiano racional en relacin con
los fines.
2. El modelo estructural es tan
favorable a las exigencias profesionales y organizativas como desfavorable a los lazos de parentesco y a los
vnculos comunitarios; este modelo
valora con criterios universalistas la
atribucin de los status sociales adquiridos, prescindiendo del mrito
profesional. En esta estructura social prevalecen el colectivismo y el
autoritarismo sobre las tendencias
individualistas y democrticas. El
Estado se concibe como la principal
garanta de estabilidad de los status;
los intereses individuales se rebajan
a los niveles ms bajos de la moralidad; la tica prevalece sobre la tcnica. Es el modelo estructural de los
regmenes totalitarios modernos, y
corresponde al tipo ideal weberiano
racional en relacin con los valores.

Estructura
3. Cuando la adquisicin de status social se valora con criterios particularistas, o sea, referidos a la comunidad local, al grupo parenta!, a
la continuidad con el pasado, estamos ante un modelo estructural que
tuvo gran predicamento en la China
clsica. Las relaciones jerrquicas y
la moralidad colectiva se cuidan especialmente para garantizar la estabilidad del ordenamiento general. Se
estimulan las dotes individuales y se
tutelan los vnculos de parentesco,
mas todo ello en funcin de la estabilidad social y de la persistencia de
las tradiciones. Este modelo recuerda el tipo ideal weberiano de la comunidad tradicional.
4. Fl modelo estructural que garantiza la atribucin de los status
sociales sin referencia al mrito, sirvindose de criterios valorativos
particularistas, es propio de las sociedades en las que est muy extendido el individualismo, como en las
de Latinoamrica. El desinters por
las cuestiones sociales favorece la
dictadura, pero no la soporta mucho tiempo. La moralidad popular
es la nica condicin que garantiza
un mnimo de estabilidad en las relaciones sociales. Este modelo recuerda el tipo ideal weberiano del
grupo carismtico emocional.
Parsons no se ha empeado en
una verificacin emprica y en un
anlisis ms profundo de este esquema, que se ha revelado de cierta utilidad para el anlisis macrosociolgico de la situacin mundial de los
aos cuarenta-cincuenta. Ha desarrollado con mayor amplitud los
dilemas entre problemticas internas
y externas, entrecruzadas con problemticas instrumentales y cazticas (o de gratificacin) de la accin
social, de donde se derivan cuatro
cuestiones fundamentales: adapta-

Estructura
cin, latencia, integracin y consecucin de fines, presentes no slo en
el sistema social global, sino tambin en cualquier subsistema.
Algunos han conseguido superar
las dificultades terminolgicas de
esta teora general por ejemplo,
Hoselitz, Eisenstadt, Smelser para
emplearla en la investigacin emprica. No obstante, ha prevalecido la
tendencia a destacar su orientacin
conservadora y la toma de posicin
ideolgica que implica, subrayando
la eleccin deliberada del autor de
dar preferencia a la teorizacin de lo
que es duradero, o sea estructural,
en la realidad social, en lugar de lo
que posee carcter dinmico, es decir, los procesos.
IV. Hacia el estructuralismo
A pesar de que la amplia comparacin de las formas estructurales
y de las teoras relativas efectuada
por G. Murdock concluy con una
invitacin explcita del autor a dedicar ms atencin al argumento ms
dejado de lado, mas no por ello menos importante, que a las estructuras con las que est en estrecha
correlacin, o sea los procesos, que
son los aspectos dinmicos de la
realidad social, las discusiones suscitadas por Parsons y algunos xitos
obtenidos por el examen analtico
de las estructuras en otras disciplinas han favorecido ms tarde el desarrollo del inters sociolgico por
este tema.
Entre las reacciones crticas a la
obra de Parsons hay que sealar sobre todo el gran trabajo de G. Gurvitch, el cual, en La vocation actuelle
de la sociologie (1963), ha tratado de
elaborar con amplitud el tema, preocupndose por liberarlo del prejuicio de inmovilismo, de universalidad

668
y de institucionalidad. Despus de
indicar la existencia de agrupaciones
no estructuradas, llega a una laboriosa definicin de estructura social
como equilibrio precario de las mltiples jerarquas existentes dentro
del fenmeno social total, consolidado por obras de civilizacin que
lo trascienden.
Otro resultado til de las discusiones suscitadas por Parsons es la
bsqueda de elementos comunes al
concepto de estructura usado en varias ciencias, especialmente en la
psicologa, la antropologa y la lingstica. Testimonio de ello es la
obra miscelnea, preparada por
R. Bastide, Sens et usages du terme
structure (1962).
La desconfianza surgida ante las
exorbitancias de cierta orientacin
conservadora del funcionalismo ha
contribuido a desarrollar una teora
"estructuralista" que ha utilizado
muchas reflexiones de la lingstica,
especialmente de De Saussure. La
estructura la entiende Lvi-Strauss,
paladn de esta orientacin, como
esquema permanente subyacente a
una serie de fenmenos anlogos.
Afirma que "el concepto de estructura no depende de una definicin
inductiva, fundada en la comparacin y en la abstraccin de los elementos comunes a todas las acepciones del trmino tal y como se
suele emplear. O el trmino de estructura social no tiene sentido, o
este mismo sentido tiene ya una estructura". En el uso de Lvi-Strauss,
la estructura es el sistema de relaciones latente en cualquier objeto, al
margen de toda superflua diferenciacin disciplinar, asumido como
modelo terico de expresin matemtica, que ha de verificarse empricamente. Con ello el autor ha conseguido algunos resultados interesantes, como la posibilidad de transferir

669
un esquema estructural de una sociedad a otra, a pesar de situaciones
materiales, sociales y culturales incluso diametralmente opuestas. La
utilidad instrumental de este planteamiento de la investigacin, no
obstante su rgido apriorismo, parece plausible, y R. Boudon ha intentado ampliarlo, a travs de una sistematizacin rigurosa y vasta, al uso
interdisciplinar. Pero persiste el hecho de que en sociologa estructura
ha significado siempre algo ms que
el sistema de relaciones que entiende
el estructuralismo; sin embargo, el
procedimiento formalizado que ha
introducido, especialmente si se
compara con el anlisis de la estructura latente, propuesto por P. Lazarsfeld, supone una aportacin a la
metodologa de la investigacin.
La discusin, todava abierta, nos
lleva a observar, en primer lugar,
que el concepto de estructura es un
tema obligado e imprescindible de la
teora sociolgica y de las investigaciones dirigidas por presupuestos
tericos. En segundo lugar, se advierte una tendencia creciente al empleo razonado de este trmino y a
atribuirle un significado cada vez
menos sujeto a equvocos. Es ya difcil tolerar definiciones equvocas,
que emplean el trmino sistema
(Lvi-Strauss, Parsons) para explicar la estructura, la cual se usa luego a su vez para explicar el concepto
de sistema. Dgase otro tanto de institucin, jerarqua, organizacin, etc.
Si se quiere aludir a lo que hay de
permanente debajo del fenmeno
social, se puede usar el trmino de
sustrato; si se quiere aludir a cmo
se presentan las relaciones de fondo,
se puede recurrir al trmino orden;
si se hace alusin a un proceso de
implicacin relacional, se puede hablar de estructuracin; si se prefiere
indicar cmo est hecho en sus ele-

Estructura
mentos sustentadores un conjunto
ms o menos complejo, se puede
usar el trmino constructo.
La comparacin entre la reflexin
sociolgica sobre la estructura y la
de otras ciencias es muy actual; pero
estamos todava lejos de poder afirmar que la sociologa ha puesto ya a
punto una acepcin unvoca y ampliamente aceptada. Siguiendo una
lnea de anlisis conceptual autnoma, insistentemente pedida por los
estudios corrientes, expondremos
ahora los temas principales que implica el problema de la estructura:
cmo se origina, cmo se convierte
en paradigma general, cmo se complica, cmo se presenta a distintos
niveles y cmo provoca tensiones
mltiples.
V. Formacin
de la estructura social
Se puede decir que todos aceptan
ya que estructura significa algo realmente observable (por tanto, no meramente ideal), subyacente a los fenmenos sociales, que tiene carcter
de composicin y de permanencia, capaz de influir en los comportamientos coyunturales y ocasionales, til
para explicar incluso los comportamientos anmalos y desviados, algo
a lo que se puede recurrir para entender las funciones de un sistema
de interacciones. No todo es esencial
y, por tanto, generalizable en esta
lista. Los caracteres de composicin
y de permanencia son ya evidentes,
si se quiere definir la estructura
como un conjunto estabilizado de interacciones. Merton no se aleja mucho de esta definicin cuando habla
de un conjunto organizado de relaciones sociales. Los estudios ms recientes, por ejemplo, los de Gurvitch, han aclarado la impropiedad

Estructura
de recurrir al trmino organizacin,
que implica una predisposicin deliberada, cuando se quiere explicar
complejos relacinales simpatticos,
caracterizados indudablemente por
una composicin muy duradera,
aunque no fundados en modelos libremente elegidos y premeditados.
Cualquier interaccin, no slo humana, sino tambin animal e incluso vegetal, cuando est relativamente
estabilizada, posee una estructura.
La estabilizacin ha de entenderse
como alternativa a la ocasionalidad,
como oferta de intercapacidad.
Cuando de dos posiciones diversas
parten los respectivos titulares de las
posiciones, se producen interacciones que pueden hacerse obligatorias
y, por tanto, hipotticamente estables, si intervienen condiciones semnticas aptas para hacer presumir
su utilidad. La valoracin de los recursos y de las expectativas est, en
un principio, muy lejos de ser lgica
o discursiva; al contrario, es eminentemente afectiva, intuitiva y subjetiva; pero se traduce en una accin
social slo cuando esa valoracin se
apoya por ambas partes en la autoridad de un conjunto semntico reconocible. La relacin de sujecin al
valor por el que se miden, aunque
sea slo superficialmente, los recursos y las expectativas propias de las
dos posiciones en cuestin hace posible el compromiso de la interaccin y pronosticable, por tanto, su
estabilidad.
La relacin interactiva obsrvese que no toda relacin es interactiva; basta pensar en magnitudes geomtricas comparadas acrecienta
su estabilidad cuando se pueden invertir las partes (roles). Se ceden con
ms facilidad los recursos propios a
quien expresa expectativas al respecto, cuando quien cede encuentra posibilidades de satisfacer sus propias

670
expectativas con recursos de su partner. Este intercambio puede estar
muy lejos de ser consensual; puede
fundarse incluso en una extorsin de
compensaciones o bien en gratificaciones espontneamente acogidas e
inadvertidamente expresadas. Estos
ejemplos nos indican toda una variedad de estructuras relacinales,
que se pueden observar tanto entre
dos individuos o entre dos grupos
como entre dos o ms organizaciones mundiales.
El intercambio, al estabilizarse,
pierde las connotaciones de improvisacin y de arbitrariedad; responde a precedentes que puede rastrear
todo rol interactuante en la cultura
propia, es decir, en el conjunto de
experiencias seleccionadas y sedimentadas en la memoria, que, en
cuanto que actan como parmetros
de valoracin de las opciones implcitas en las interacciones, son valores. Si ya la autoridad de la semntica doblega la arbitrariedad y confiere carcter estructural a la interaccin, con mucha mayor razn lo
har la autoridad de la axiomtica.
El depsito mnemnico de las experiencias sociales precedentes, activado por intuiciones y contradeducciones, constituye una especie de
magistratura invisible que sanciona
la decisin emotiva y la habitudinal
de recibir-dar, esperar-ofrecer, rechazar-imponer.
En la mente aparecen varios modelos de estructuracin de las interacciones. Se los somete a una
valoracin tico-universal y a una
valoracin tcnico-existencial. Se les
busca una expresin semntica adecuada y articulada y una publicidad
rtmica y garantizada. Todo esto representa una actividad de estructuracin de la cultura, que procede
de modo semejante a la actividad de
estructuracin de los intercambios

671
materiales. Aunque su posicin es
autoritaria en relacin con la estructuracin de los intercambios materiales, a los que marca las conveniencias y las formas, no tiene nada
de superestructural desde el punto
de vista sociolgico, porque las relaciones sociales recprocas no adquieren ninguna estabilidad sin una referencia cultural.
La disociacin entre la estructura
cultural y la econmico-social, y,
por tanto, la oposicin entre infra y
superestructura, se establecen cuando el desarrollo y la estructuracin
de la cultura (elaboracin de normas, smbolos y lenguajes) se alejan
de la problemtica de las interacciones humanas y/o se superponen a
ella sin respetar sus caractersticas
concretas. Entonces la estructuracin
normal de las interacciones puede
verse distorsionada, interrumpida y
suprimida; de ah lo inevitable del
conflicto social. Estas vicisitudes
dan pie a propuestas manipuladoras
de las estructuras y a intentos de racionalizacin.
As pues, las interacciones estructuradas tienen carcter de estabilidad, regularidad y continuidad, gracias a las unidades de valoraciones
entre los partners, que han puesto de
manifiesto la utilidad de la experiencia acrtica del intercambio. Aunque
muchas interacciones sean ocasionales y espordicas, equivalentes a tentativas sin precedentes y sin regla
(no por ello siempre sin xito), se
puede afirmar que los hombres han
tenido siempre una gama suficiente
de relaciones estructuradas, basadas
en tendencias sociales instintivas y
espontneas, ms o menos observables tambin entre los animales.
La expansin del rea relacional
instintiva estructurada, gracias a la
facultad de memorizar y de abstraer, totalmente propia del hombre,

Estructura
ha ampliado enormemente la problemtica social. Ha dado origen a
mltiples interrogantes sobre la naturaleza de los recursos ofrecidos,
de las expectativas abiertas y de los
principios universales o convencionales de la interaccin, y sobre las
tcnicas ms oportunas para interactuar de modo til. Uno de los
problemas ms interesantes es el de
establecer, a base de comparar las
experiencias de interaccin, cules
son las tendencias normales a la estructuracin y a la desestructuracin
de las relaciones humanas; es ste
un problema especfico de la sociologa.
VI.

De la trama de relaciones
orgnicas al orden comunitario

No se llega de una vez a una estructuracin de las relaciones a gran

escala; normalmente va precedida
de una urdimbre constituida sobre
todo por avances y por tentativas intencionadamente elsticos, aproximadamente como las negociaciones
pour parler de la diplomacia internacional. Esta urdimbre (trama) puede
variar segn la densidad de las relaciones, la cual es mnima o mxima,
dando lugar a imgenes muy comunes de simples redes de relaciones y,
en el extremo opuesto, a tejidos muy
tupidos. Si es muy fcil abrir brecha
en las redes, es casi imposible hacerlo en los tejidos sociales, caracterizados por solidaridad y cohesin comunitaria.
Las urdimbres, independientemente de la densidad de las relaciones, de suyo desconocen o son indiferentes a la relacin vertical, en
cuanto que a nadie se le ha confiado
un rol destacado respecto a los roles
paritarios de los numerosos partners. Slo cuando aparece un rol

Estructura
destacado y, por tanto, una relacin
vertical, con poderes sancionadores
de las relaciones paritarias (horizontales), se puede hablar de estructura social. En este sentido se puede
aceptar la nocin de jerarqua en el
concepto de estructura propuesto
por Gurvitch.
El uso del trmino estructura para
significar la interferencia de un rol
ms alto en la gama de los roles paritarios es apropiado, ya que el trmino originario ha aludido siempre
durante siglos a una construccin
capaz de componer al menos dos
planos horizontales mediante un empalme vertical, pasando de la superficie (la barca) al volumen (la nave),
con ventaja para la solidez del conjunto, ya sea frente a tendencias disgregadoras internas, ya frente a presiones debilitadoras externas.
Las simples interacciones estructuradas pueden tambin llamarse estructuras, teniendo en cuenta el hecho de que se mantienen unidas por
principios que rigen el intercambio,
establecidos y reconocidos de comn acuerdo y sancionados por la
opinin pblica; pero su importancia sociolgica es secundaria si no
implican un nmero consistente de
individuos y una gama suficientemente amplia de intereses por el intercambio. Simmel ve en la trada, que
modifica profundamente el clima
psicolgico de la diada, el principio
de una convivencia estructurada de
inters sociolgico. La llamada ley
de Graucunas, aunque poco conocida, es perfectamente vlida para
ilustrar lo problemtico de la estructuracin de las relaciones cuando su
complejidad se intensifica en progresin geomtrica al aadirse un solo
partner a los precedentes. Pasando
de cierto nmero de componentes,
el conjunto se vuelve incontrolable
con los medios mentales normales y

672

673

obliga a recurrir a expedientes dialcticos, autoritarios, enfticos y

mecnicos para garantizar la coordinacin.
Cuando la relacin vertical puede
garantizar un mnimo de estabilidad
a la gama de las relaciones horizontales, se pueden constatar condiciones de orden en anttesis al desorden, mas no necesariamente en anttesis al progreso. Cohn destaca
cuatro teoras que intentan explicar
la situacin de orden: la de la coercin, la del inters en cooperar, la
del consenso en torno a los valores y
la de la inercia o desinters por el
cambio. Ninguna de estas teoras,
afirma, explica el origen del orden;
pero todas son tiles por explicar su
persistencia y su eventual perturbacin.
Parece obligado afirmar, sin embargo, que en el concepto de orden
se pretende encontrar la presencia
simultnea de demasiadas connotaciones: inhibicin de impulsos, reciprocidad de actitudes, predecibilidad de las consecuencias de la
convivencia, coherencia de normas,
persistencia de formas. Slo e un
nivel alto de abstraccin se encuentran juntas todas estas exigencias
con el mismo grado de incisividad.
La estructura elemental permite slo
el orden que se identifica con la necesidad de conseguir objetivos que no
se alcanzan aisladamente, slo durante el tiempo que se crean necesarios y entre socios que tambin se
crean necesarios. Tales valoraciones
se hacen guindose ms por hbitos
e intuiciones que por razonamientos. Las teoras explicativas parecen
ms indicadas para ilustrar varios
procesos con los que se ha tratado
de consolidar las estructuras orgnicas en los perodos de crisis y con
los que se han desarrollado en organizaciones de rango superior.

VII.

Estructura
Prototipo estructural

Si las conclusiones de la investigacin etnolgica no lo desmienten, la

familia sera la estructura originaria
de la convivencia humana, puesto
que implica una urdidura de interacciones horizontales (fraternas) garantizada por una relacin vertical
robusta (paternidad). El rol de la
madre constituye una vlvula interesante frente a las pretensiones de rigidez del modelo autoritario o del
igualitario, que aparecen cuando el
prestigio del padre sobresale exageradamente o cuando se hunde desastrosamente. En la familia mongama la madre ejerce una funcin
vicaria de la autoridad, que garantiza una sola direccin, corregida por
una flexibilidad suficiente ante las
reclamaciones que llegan de abajo.
La familia polgama conduce a modelos tribales, en los que son inevitables los procedimientos sealados.
Como la experiencia psico-socal
que madura en la vida de familia es
comn a todos y alcanza niveles de
interiorizacin profundos e indelebles, los mdulos de convivencia
que se han aprendido en la familia
se han hecho paradigmticos para
las convivencias de mayor complejidad; las tensiones entre tales paradigmas, con frecuencia elevados a
normas morales, y los expedientes
pragmticos de uniones ms complejas han provocado conflictos sociales y propuestas nuevas.
La estructura familiar ha tenido
imitaciones frecuentes siempre que
se ha hecho necesaria la relacin
vertical, dadas las funciones que tan
bien sabe cumplir. En efecto, puede
sancionar la coordinacin de varios
sujetos con vistas a objetivos comunes que sean cercanos y sencillos.
En otros trminos, cuando los objetivos de la coordinacin no los per-

ciben ya los componentes a causa de

su distancia espacio-temporal o de
su complicacin, el grupo se disuelve y debe darse una coordinacin
proporcional a las exigencias, ampliando el radio de control del vrtice mediante roles intermedios, sucedneos, consultivos, instructivos,
explorativos y administrativos. De
ellos se espera que los objetivos remotos y complejos sean suficientemente comprendidos y compartidos
por todos los componentes, para alcanzarlos sin equvocos ni distorsiones.
Es obvio que existe una covarianza entre el aumento de los componentes del grupo y la complejidad de los
objetivos, pues toda unidad que se
aade implica toda una problemtica ms, ya por la peculiaridad de los
medios que por s misma aporta, ya
por las caractersticas imprevisibles
de la previsin de que es capaz. La
familia trigeneracional debe afrontar ya estas dificultades de coordinacin, hasta el punto de que necesita
a menudo cambiar de vivienda y fomentar normalmente la autonoma
de los hijos mayores. Por otra parte,
aunque la complejidad y el desplazamiento de los objetivos a largo
plazo dependiera de un pequeo
grupo, familiar o no, se hace necesario que se incorporen al grupo individuos extraos, en plan de cooperadores, asesores, servidores, ejecutores, etc.
VIII.

Estructura compleja
d la organizacin

Cuando aparece un rol intermedio

fijo entre el vrtice y la base del grupo, la estructura se vuelve tricotmica y da origen a los primeros ensayos de organizacin social. A partir
de este momento comienza el pro-

Estructura
ceso de racionalizacin social, que
transforma a la comunidad en sociedad (Gemeinschaft zur Gesellschaft).
' Con la progresiva ampliacin de los
objetivos, al margen de su observabilidad espontnea, y la consiguiente importancia que en la convivencia
asume la previsin racional, se puede proceder en teora, no siempre
de modo definitivo a la jerarquizacin del grupo y, por tanto, a la
prolongacin de la Une que articula
el rea de la observabilidad sobre
unidades controlables por estar constituidas segn la frmula originaria
de la familia, aunque desprovistas
prcticamente de confines, ya que a
cada miembro de la unidad controlable se le asigna la tarea de dirigir
una unidad controlable subordinada, y as sucesivamente hasta agotar
las disponibilidades de sujetos
humanos.
Este modelo piramidal crece a la
vez en amplitud y en altura, e involucra en una hiptesis organizativa
unitaria propia a toda la humanidad
instrumentalizable. Su estructura organizativa se contrapone a la estructura orgnica del grupo, en el que ha
tenido origen debido a la presencia
de instrumentos de control cada vez
ms elaborados y a la capacidad de
clculo racional, incontrolable de
manera directa.
Es mejor reservar el trmino organizacin para el conjunto de relaciones instrumentalmente estabilizadas
en orden a objetivos remotos y complejos, y, por tanto, inobservables
directa y espontneamente; ante tales objetivos, los sujetos del grupo
son urgidos desde la cspide, por
medio de mecanismos persuasores, a
que acepten su instrumentalizacin y
la de sus medios en beneficio de los
objetivos de los dirigentes, objetivos
que muchas veces hasta se ocultan a
la base. Esta estructuracin autori-

674
taria se apoya en estimaciones racionales, que atribuyen a los objetivos
tanta importancia que llegan a exigir el sacrificio de la libertad personal y hasta de la vida de los subordinados (ejemplo: el estado de guerra,
el derecho de despido).
La organizacin ofrece ventajas
en orden a una convivencia estable y
al bienestar que las comunidades
elementales ni siquiera pueden soar; pero ello a costa de un proceso
de alienacin que va mucho ms
all de la instrumentalizacin (que
incluso podra ser deseada, como en
las rdenes religiosas, o reglamentada por consenso, como en muchos
negocios), y que llega a disponer del
hombre de manera inhumana para
fines incontrolables, a base de manipular la informacin y el consenso,
as como de expropiar los medios de
trabajo, los ahorros, las tcnicas
operativas, las preferencias de consumo y hasta los mejores ideales.
Esto ocurre cuando la relacin vertical de la estructura se alarga tanto
que hace imposible el control colectivo de las decisiones del vrtice.
La hiptesis de un crecimiento organizativo de este gnero siempre ha
asustado, dando origen a tendencias
autonmicas, a conflictos independentistas, a la idealizacin de los
modelos competitivos, al culto de la
libertad poltica y, sobre todo, a la
bsqueda de mecanismos inevitablemente desestructuradores.
En efecto, las tendencias a eludir
el control unitario y rgido han dado
origen a dos niveles de convivencia
no orgnica, que en la escala de la
estructuracin son anteriores al grupo primario. Tales son la agrupacin, que podamos denominar conjunto no estructurado, y el agregado,
que podramos llamar tambin conjunto estructurado de forma no orgnica. Solamente son posibles cuando

675

Estructura

existe la multitud, es decir, cuando vinculante y jams asumida como

los individuos pueden percibirse en dato importante. Sin embargo, estas
nmero muy notable, cuando la formas de estar juntos constituyen
proximidad mutua es fcil y cuando una ocasin para erigir un altar conson posibles las prestaciones mlti- tra la autoridad de los grupos esples y alternables, resultando poco tructurados. La apelacin a la vointeresante tanto la organicidad de luntad de las masas, a la amenaza
las relaciones primarias como la or- de la multitud, a las exigencias de
ganizacin de las relaciones secun- la turba o a los gustos del pblico
darias. Esta relativa indiferencia equivale a una sancin de la realiante las estructuras avanzadas pro- dad natural e invencible de las coviene del hecho de que la variedad sas, contra la cual es insensato ir.
de oportunidades de relacionarse
Cuando la autoridad ficticia de
horizontalmente, con la sorpresa de las agrupaciones se extralimita, las
las novedades que implica, ofrece estructuras orgnicas y organizatiuna alternativa al compromiso a favas se resquebrajan y amenazan divor de los objetivos arduos, remotos
solverse.
La reaccin de los vrtices
y complejos.
organizativos no es siempre meramente represiva; frecuentemente se
vuelve manipuladora, especialmente
IX. Niveles inferiores
cuando las agrupaciones son movide estructuracin
das, influenciadas y manejadas por
emisarios ocultos, que pretenden
El nivel nfimo de estructuracin imponer a los vrtices de los grupos
se encuentra en la agrupacin, es de- primarios y de las organizaciones
cir, en la forma de coexistencia es- menores determinadas opciones. De
pacial de individuos en la que se tales manipulaciones son capaces
manifiestan interacciones no estruc- sobre todo las organizaciones maturadas o, a lo sumo, muy vagamen- yores, Estados y trusts financieros;
te estructuradas por meros criterios pero tambin grupos de iniciativa
de analoga, y en la que no surge con medios modestos pueden conseninguna autoridad capaz de dirigir guirlo gracias al empleo de tcnicas
tales relaciones de forma estable y especializadas. De todas formas, las
consciente. Ejemplos de agrupacin agrupaciones de la multitud no esson la masa consuetudinaria, capaz tn nunca en condiciones de converde resistir acrticamente las presio- tirse en grupos estructurados unitanes innovadoras; la multitud emo- riamente, aunque pueden eventualcionada, que espordicamente se re- mente ser organizadas por grupos
bela contra una presin ambiental y bien estructurados para desbaratar
se entusiasma con valores sociales situaciones estticas o para oponeraprendidos superficialmente; la tur- se a procesos innovadores.
ba, que se forma ocasionalmente
Los agregados son conjuntos espor analoga de comportamientos tructurados de forma no orgnica,
inorgnicos; el pblico, que reaccio- porque, si bien tienen una base culna a las propuestas de la forma ms tural slida que orienta la vida reimprevisible. En todas estas formas Iacional de multitudes, no poseen
el estar juntos es una circunstancia finalidades operativas precisas que
del individuo, aceptada con indife- ofrecer, por lo cual no promueven a
rencia, rechazada apenas se hace los individuos a roles directivos. Los

Estructura
valores que los caracterizan tienen
una funcin discriminatoria y orientadora, mucho ms si son realizados
por individuos que se autoproclaman portadores de los mismos, tanto en trminos de promocin como
de control. Las etnias son agregados
de grupos que tienen conciencia de
la funcin de su patrimonio cultural
comn de valores, normas, smbolos
y lenguajes, a los que se contraponen los movimientos de opinin, que
seleccionan en la cultura general algunos elementos dinmicos y los
promueven con particular insistencia. Cuando las etnias se organizan,
dndose un centro directivo unitario, se convierten en naciones; cuando los movimientos espontneos se
organizan, se convierten en partidos, sectas y asociaciones.
Otras dos formas de agregado se
desarrollan en la convivencia: los estamentos, que renen a los individuos que poseen un prestigio equiparable en la escala social, y las
clases, que agrupan a quienes poseen intereses econmicos comunes.
El proceso de organizacin de los
estamentos caracteriza a la sociedad
industrial. Tanto la cultura estamental como la clasista difunden y recomiendan sus respectivos modelos de
comportamiento, es decir, opciones
relacinales inspiradas en criterios
de honor o de renta, aunque no disponen de administracin ad hoc; y
tienen xito en la multitud, independientemente de las condiciones estructurales de los grupos que abarcan y hasta en contraste con los
intereses de tales grupos. Privilegios
estamentales los ha habido en las
iglesias, en contra de los principios
igualitarios que recomiendan; y
tambin se mantienen distinciones y
contraposiciones de clase en las or- l
gariizaciones polticas, a pesar de
que las desaprueban. Por eso consti-

676
tuyen un punto de referencia para
los secuaces de los grupos, los cuales
las invocan para poner lmites al
control superior y para dar indicaciones que orienten las directrices
globales [ S Casta, Clase social].
X. Tensin estructural
La dinmica de la sociedad global
(convivencia) implica, pues, la simultaneidad de dos procesos; a medida
que se desarrolla un proceso de estructuracin organizativa con vistas
al crecimiento de los poderes centrales y de los servicios colectivos, se
desarrolla tambin un proceso de
desestructuracin que alza frentes
de autoridad moral (opinin pblica, agregacin) fsicamente imperceptibles, pero influyentes, que garantizan al individuo un margen de
libertad de eleccin incontrolada y a
la convivencia entera un mnimo de
competitividad, sin la que el amordazamiento de la inventiva llegara
al punto de extinguir la capacidad
de adaptacin de la colectividad humana a los cambios imprevisibles
del ambiente (trastornos telricos y
meteorolgicos, explosiones y funciones latentes del progreso tecnolgico).
Las investigaciones sociolgicas
sobre la organizacin industrial han
evidenciado un proceso ulterior de
desestructuracin: la aparicin de
grupos primarios en la base y en los
aparatos industriales, que asumen la
funcin de tranquilizar al individuo
ante las dificultades de comprensin
y de aplicacin de la normativa formal, ante las tensiones con los jefes
formales y ante las psicosis ambientales. Para los jefes de la cspide
y del aparato de la organizacin,
constituye una remora la autoridad
de los lderes informales, as como

677

Estructura

la racionalidad de los objetivos pre- tructura original e irrepetible; pero

vistos por los especialistas. En el resulta muy dudoso que la unidad
campo poltico tiene efectos pareci- del mercado mundial y la interferendos la formacin de las corrientes y cia de los mass-media auditivos perde los clubes dentro de los partidos; mitan a estos intentos una larga duen el campo administrativo, la apa- racin y un verdadero xito.
ricin de las clientelas.
La evasin de este destino colectiCuando con frmulas participati- vo no se limita a los comportamienvas o manipulativas no se logra que tos de ritualismo y de renuncia selos grupos primarios se adapten a alados por Merton, sino que se
los parmetros medios-objetivos de expresa en los proyectos de innovalas organizaciones, stas tienden a cin y de rebelin, que l interpreta
transformarse en centrales operati- como consecuencias imprevistas, revas sumamente mecanizadas y auto- cuperables o no, de la estructura somatizadas, hasta el punto de que im- cial. El carcter conservador de su
piden a la codeterminacin silen- concepcin de estructura, entendida
ciosa o manifiesta la consecucin de sustancialmente como conjunto de
los objetivos. Con esto aumenta la status sostenido por el conformismano de obra inutilizada, a la que mo, reforzado por el ritualismo y rese gobierna recurriendo a una ins- vitalizado por la incorporacin de
truccin selectiva y susceptible de las innovaciones respetuosas con las
formar cuadros tcnicos muy espe- metas culturales, no capta la imporcializados y retribuidos, o elaboran- tancia dialctica del comportamiento rebelde, cuando sabe propugnar
do programas de consumo necesario
y accesorio. Por este camino, el pro- la exigencia tica de la renovacin
ceso de estructuracin organizati- de las metas culturales. Cierto esva tiende a una globalidad que lo cepticismo de fondo, difundido en
abarca todo, sirvindose de las des- todos los hombres de ciencia, atriestructuraciones mismas que desea- buye generalmente un carcter proran frenarla y promoviendo la com- visional y evanescente a las propuespetencia de tendencias estructu- tas de reformas estructurales motiradas intermedias ilimitadamente di- vadas por grandes valores. Sin
embargo, la garanta del progreso,
versificadas, pero condicionadas sin
entendido como mensaje incesante
posibilidad de escape.
En efecto, a la iniciativa de alcan- de reestructuracin social en orden
ce medio las grandes agencias le pro- a concepciones ms profundas del
porcionan hasta las tcnicas organi- hombre, nace de ese modesto marzativas, debido a lo cual difcilmente gen de autonoma que la sociedad
escapar a su control la previsin de global concede todava al pensalos resultados alcanzables. Adems, miento utpico.
a estas iniciativas de alcance medio
Tanto sus modelos trascendentes
las grandes agencias les filtran con
y eternos como sus modelos inmasuma facilidad los medios humanos
nentes e histricamente realizables,
y los descubrimientos dignos de cuando reivindican la autonoma inconsideracin. Alguna iniciativa se dividual, til y posible en el contexaisla en busca de una independencia
to de una socialidad cada vez ms
plena el gobierno chino es el
vinculante y determinante, pueden
ejemplo ms macroscpico de tal
evitar el naufragio de los sueos e
aislacionismo para darse una esinventar nuevas frmulas estructu-

Etica social

678

rales para una convivencia cada vez

ms humana.
F. Demarchi
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ETICA SOCIAL
. SUMARIO: I. Introduccin - II. Desarrollo de
la tica social - III. Polmica actual sobre la
posibilidad y legitimidad de una tica social
cristiana - IV. Etica social y sociologa.

I.

Introduccin

En un diccionario de sociologa,
la voz podra parecer fuera de lugar
por su estricta filiacin filosficoteolgica. Sin embargo, las lneas recientes de desarrollo de la tica social y las fuertes polmicas relativas
no tanto a uno o a varios de sus
contenidos cuanto a la legitimidad
de su mismo esquema teolgico, interesan de cerca al socilogo y a su
cometido especfico de evidenciar
los condicionamientos socio-culturales de las ideologas y las eventuales correlaciones metodolgicas y
argumntales existentes entre stos y
las ciencias del hombre.
II.

Desarrollo
de la tica social

Los problemas especficos de la

tica social, relativos a la estructura familiar, poltica y econmica, no
escaparon del todo al saber filosfico y a la reflexin teolgica, ni siquiera en los perodos en que metafsica y dogmtica mantenan un
claro predominio y faltaba la especializacin del saber. Sin embargo,
la idea de una tica social independiente es relativamente nueva, en

679

Etica social

cuanto que supone el descubrimien- a su transformacin radical en funto de la realidad sui generis de la so- cin de una determinada antropolociedad y de los grupos sociales, que ga. En efecto, es la antropologa la
las ciencias sociolgicas han carac- que hace de puente entre la tica interizado adecuadamente, preparan- dividual y la tica social. Digno de
do as el camino a la superacin de particular atencin es el cambio de
los planteamientos individualistas
orientacin ocurrido en el mbito de
y moralizantes, tpicos de las ticas
la tica social a nivel de enseanza
tradicionales.
magisterial y de reflexin teolgica.
En la sistematizacin del saber fiEn efecto, la tica tradicional se
mostraba generalmente propensa a losfico y teolgico, llevada a cabo
transferir la normativa y las virtudes progresivamente, se atribua a la
de la tica individual e intersubjetiva competencia de la tica especial y de
al plano de las instituciones sociales, la teologa moral la reflexin crtica
demostrando ignorar lo especfico sobre la praxis cristiana a nivel de
de las estructuras y el peso de los vida personal, intersubjetiva y social. Los estudios relativos al descondicionamientos que stas ejercen
sobre los actos del sujeto humano arrollo de la teologa moral disciplina histrica, por lo dems todava
individual.
Al cambio de perspectiva han joven demuestran que la atencin
contribuido diversos factores: redes- de los telogos moralistas a la dicubrimiento y profundizacin de al- mensin social de la accin del crisgunas orientaciones de las morales tiano y a la necesidad de su presenclsicas, orientaciones injustamente cia y testimonio especfico en el
olvidadas en beneficio de una ca- plano de las realidades sociales, lesustica tica privatizada; desarrollo jos de reforzarse, ha experimentado
del saber sociolgico; influencia del un debilitamiento progresivo desde
movimiento y de la ideologa mar- el siglo XVII en adelante; las normas
xista. Muchos afirman que el mrito ticas no fueron debidamente encuadel socialismo de origen marxista es dradas en el marco de las grandes
haber establecido que los problemas orientaciones de la vida cristiana (fe,
de la tica social son problemas de esperanza, amor); falt el recurso a
estructura de la sociedad; no slo de valores de fondo en provecho de
instituciones, sino tambin de for- una normativa casustica cada vez
mas diversas de estratificaciones so- ms complicada y endeble; fue a
ciales a saber: de clases, castas y menos la capacidad de responder a
estamentos, los cuales, aun siendo los nuevos problemas planteados
producto de la actividad humana, por los cambios socio-estructurales
condicionan la vida del hombre y no y por la aparicin del capitalismo.
Urgidos por movimientos culturapueden ser modificados por la acles y por grupos de accin ya sensicin aislada de las personas.
Precisamente esas caractersticas bles a las exigencias de una nueva
de las estructuras sociales son las tica social de inspiracin cristiana y
que confieren a la tica social un en polmica con posturas moralistas
contenido especfico, caracterizn- de carcter puramente caritativodola como reflexin crtica sobre asistencial, los pontfices entraron
las estructuras sociales existentes y con el peso de su autoridad en el tecomo orientacin normativa de una rreno de la tica social; sus encclipraxis, encaminada a su reforma o cas, a partir de la Nerum novarum

681
Etica social
(1891), le brindan al moralista catlico un esquema metodolgico para
el tratamiento de aquellos temas de
tica social que, sin embargo, han
tenido diversas ubicaciones (bien en
el mbito de la filosofa moral, bien
de la teologa) y denominaciones
(tica social, moral social, doctrina
social de la Iglesia, sociologa cristiana y similares). Anlogamente a
los documentos del magisterio que
las inspiran, el enfoque de la realidad social se realiza siguiendo las
pautas del derecho natural y con la
pretensin de obtener de l, con referencias a datos revelados, una
doctrina e ideologa social autosuficientes.
Como tales documentos (y los
tratados que a ellos se remiten)
abarcan un perodo bastante largo,
el anlisis que de ellos se ha hecho
ha permitido descubrir sus fundamentos doctrinales, sus constantes, variables, giros y condicionamientos:
1) fundamentos doctrinales: la
doctrina social cristiana, cuya exposicin orgnica y oficial pretenden
representar las encclicas y los mensajes, se funda principalmente en el
derecho natural; si bien no faltan referencias a la doctrina revelada, el
acento recae en una plataforma que
se estima ms accesible incluso a
hombres no creyentes;
2) constantes: hay que descubrirlas en la incesante reafirmacin de
la dignidad de la persona humana, en
la denuncia de los abusos del capitalismo (pero sin someter a discusin
el sistema y sus instituciones) y de la
inmoralidad del colectivismo socialista y comunista, en la defensa del
carcter natural del derecho de propiedad privada (comprendida la de
los grandes medios de produccin) y
de su funcin social, en la perspecti-

680
va de una posible y obligatoria colaboracin entre las clases (excluyndose, por tanto, la lucha de clases),
en la afirmacin de la legitimidad
del sindicato y de la posibilidad de
una tercera va, intermedia entre los
dos sistemas sociales opuestos;
3) variables: aunque los documentos remiten siempre a los precedentes y quieren subrayar la continuidad doctrinal, es relativamente
fcil advertir cambios de tono, ampliacin de horizontes, juicios ms
matizados y condenas ms radicales;
a partir del Vaticano II, despus del
vigoroso empuje de las encclicas del
papa Juan, se puede hablar de un
giro en la tica social, esbozado por
el magisterio, y en los tratados de
los moralistas cristianos, segn veremos ms adelante;
4) condicionamientos: la doctrina
social de la Iglesia se ha ido elaborando en el marco de la economa
laboral. El programa socialista, al
que se contrapona, resultaba utpico y peligroso, dado que nunca se
haba realizado. Al colocarse dentro
del sistema capitalista, aunque criticando sus abusos, la tica social de
la Iglesia perdi vigor polmico
frente a l, a la vez que se mostraba
cada vez ms rgida con respecto al
sistema socialista. Tampoco los pensadores cristianos del perodo precedente a las encclicas juanistas trataron de imaginar otros modelos
diversos del capitalismo, sino que se
limitaron a pedir de forma moralista
su humanizacin y racionalizacin.
El influjo condicionante del orden
capitalista se hace evidente sobre
todo en la defensa de la propiedad
privada;
5) el giro de la doctrina social de
la Iglesia: tras el impulso de la Mater et Magistra, de la Pacem in terris
y de otras intervenciones del papa
Juan, que supusieron un verdadero

Ltlcii oci,

desbloqueo, y sobre todo debido a la

influencia del Vaticano II, se advierte en los ltimos documentos (particularmente en la Populorum progressio y en la Octogsima adveniens, de
Pablo VI, lo mismo que en numerosos documentos de episcopados nacionales) una diversidad de enfoques
de los problemas especficos de la
tica social: enfoque pragmtico,
histrico, positivo, religioso, con la
preocupacin de acreditar con la
prctica lo especfico del compromiso social del cristiano. La gradual
apertura del magisterio a estas nuevas exigencias ha seguido a numerosas crticas y polmicas que, precisamente en el mbito de la tica
social, se han desarrollado a nivel
teolgico y han atacado, segn decamos al principio, la posibilidad
misma de una tica social cristiana.
Til.

Polmica actual
sobre la posibilidad
y legitimidad
de una tica social cristiana

Siguiendo los caminos abiertos

por el concilio, las reflexiones ticosociales de los telogos alcanzaban
muchas metas: desde las estrechas
perspectivas de la cuestin social a
la teologa de las realidades terrenas:
desde la relacin patronos-obreros
a la teologa del trabajo; desde la legitimacin del interclasismo al reconocimiento del compromiso y de la
lucha por la liberacin: desde las teologas privatizadas a las teologas socializadas, que evidencian la dimensin poltica de una fe e intentan
fundamentar una teologa de la revolucin, de la esperanza, del desarrollo (primero) y (finalmente) de la liberacin. Mas en este despliegue de
la tica social cristiana se advierten
sorprendentes cambios e innovacio-

nes: desde una tica de carcter i "

ritualista, que se proclamaba neulh
lista en el campo poltico, se pus i
una tica social profundamente cu
carnada, que evidencia la dimensin
poltica de la fe; desde una tica que
propugna la no violencia e impugna
con vigor la teora tradicional de la
guerra justa, a una tica que exalta
la violencia de los pobres y de los
oprimidos contra la violencia institucionalizada; desde una tica anclada deductivamente en el derecho
natural a una tica que toma sus
perspectivas del anlisis sociolgico;
desde una tica irenista a una tica
revolucionaria. Es bastante obvio
que cambios tan radicales han llevado a la investigacin moral a interrogarse sobre la posibilidad misma
de una tica universal e inmutable,
as como sobre la legitimidad de una
tica especficamente cristiana. En la
misma Octogsima adveniens puede
rastrearse un sntoma de esta crisis
al renunciar el documento a la pretensin de "pronunciar una palabra
nica y proponer una solucin de
valor universal" (n. 4). Una prueba
ms de las dificultades que encuentra la tica contempornea para engancharse de manera deductiva al
derecho natural, recabando del mismo orientaciones vlidas para todo
tiempo y lugar, son los silencios,
ciertamente no casuales, de documentos conciliares en relacin con el
carcter natura/, tradicionalmente
afirmado, de ciertos derechos humanos, en las largas disputas de estos
ltimos aos sobre el modo de concebir el derecho natural y, finalmente, en las diversas hiptesis avanzadas para dar con lo especfico de la
moral cristiana.
A una tica social cristiana le ha
opuesto dificultades particulares la
reflexin teolgica protestante, no
slo por lo que se refiere a su plan-

Etica social
teamiento sobre el derecho natural,
sino tambin por lo que atae a su
derivacin bblica. Pues los telogos
reformados han subrayado que la
exgesis bblica hace imposible buscar en la Sagrada Escritura principios universalmente vlidos y que la
crtica, al situar las nociones bblicas
en su contexto preciso, nos impide
amalgamarlas con conceptos de filosofa social, como ocurra justamente en la tica tradicional. Sostienen,
adems, que las metafsicas subyacentes al discurso teolgico-filosfico, al igual que todas las pretensiones totalizadoras, han entrado en
crisis juntamente con las ideologas:
la sociedad actual desconfa del verbalismo y del dogmatismo integrista
y resuelve sus problemas tcnicamente, recurriendo cada vez menos
a ideales lejanos.
Por parte catlica, no pocos telogos, a la vez que se muestran confiados ante una u otra de las teologas socializadas, ms arriba aludidas, concentran su atencin en el
problema nuclear de la tica social
cristiana, a saber: en la relacin fepoltica, aceptando en sustancia tales crticas. En consecuencia, rechazan lo especfico cristiano en la tica
social y cuestionan la legitimidad de
una intervencin de la Iglesia en este
campo por ideolgica e irreparablemente daada por la mentalidad capitalista, frente a la cual la Iglesia
institucionalizada se muestra incapaz
de distanciarse crticamente.
Sin embargo, no faltan telogos
que, aunque conscientes de los interrogantes que ha suscitado la polmica contra el derecho natural y el
biblismo ingenuo, se muestran tambin sensibles a las graves limitaciones que no dejan de presentar las
teologas socializadas, sobre todo en
sus formas ms radicales. Consideran que en ciertas condiciones es le-

682
gtimo seguir hablando de tica social de inspiracin cristiana y que,
por lo mismo, la Iglesia no debe
renunciar a toda orientacin en el
campo social, sino que ha de proseguir con el tipo de enfoque introducido por los ltimos documentos.
No obstante, estos telogos piensan
que lo especfico de la moral cristiana en general, y de la tica social en
particular, no hay que buscarlo en el
plano de los contenidos y de las
prescripciones normativas, sino en
el de la intencionalidad: entre la exigencia moral cristiana y la exigencia
moral perceptible por la razn existe
identificacin material; la distincin
est en el modo y en la intencionalidad de vivir y realizar las prescripciones morales comunes. El influjo
de la fe, de la esperanza (escatolgica e histrica) y del amor, a la vez
que no cambia la materia de las
prescripciones ticas, abarca todos
los actos del cristiano, transformndolos en testimonio cristiano. En
esta conducta, adquiere un relieve
particular lo que se ha llamado la
reserva escatolgica, o sea: el cristiano sabe que su conducta moral posee una finalidad trascendente y extramundana que relativiza las finalidades terrenas, y que, por tanto,
ha de evitar el riesgo de absolutizar
estas finalidades, as como su propio
esfuerzo moral y sus xitos, y de tomarse a s mismo como fin absoluto. En el campo de la tica social,
esta reserva escatolgica le impide al
cristiano absolutizar proyectos (incluso revolucionarios) e instituciones (incluso socialistas); si, por una
parte, le ayuda a superar el divorcio
entre fe y poltica y a realizar el
amor de modo significativo, por
otra, le lleva a superar los fciles y
peligrosos integrismos de quien
identifica las realizaciones histricas
con las instancias del reino de Dios,

Etica social

683
que no pueden nunca agotarse en
aqullas.
Siguiendo por esta lnea, otros
telogos han pasado de lo especfico
formal a lo especfico de conjunto de
la moral cristiana y, en particular,
de la moral social. Rechazado el derecho natural como cdigo completo y cerrado de normas morales
concretas, se ha llegado a una revalorizacin de la razn prctica en la
formulacin de sus principios, o derecho natural, o valores morales. Segn estos telogos, el cristiano es
empujado por la fe misma a encontrar con la razn prctica los valores
y las reglas en la realidad en que
vive y, por tanto, a realizar un proceso sinttico, que de por s no le
distingue del no creyente, en la bsqueda de las propias reglas indicativas de comportamiento. El sistema
de valores que posee el cristiano no
sera diverso de cualquier otro sistema de valores y estara construido
con los mismos medios racionales
de que dispone todo hombre; sin
embargo, en todo sistema hay un
valor que tiene el predominio estructural y sobre cuya base todos los
restantes valores asumen un puesto
preciso. El predominio cristiano
dado al valor del amor es lo especfico cristiano de conjunto, unitario,
que recibe tal sistema de valores,
aunque de suyo se encuentra y construye con los medios de la razn
prctica.
IV.

Etica social y sociologa

Las crisis de las ideologas y de la

tica social cristiana han llevado a
un acercamiento entre tica y sociologa. La constatacin de la imposibilidad de deducir del derecho natural normas universales para situaciones incesantemente nuevas y

el reconocimiento de la necesidad
incluso por parte del creyente
de recurrir al anlisis de los hechos
y a las ideologas que mejor explican
su gnesis antes de decidir la propia
orientacin, han permitido una relacin ms amistosa entre los dos saberes. A la vez que se reconoce su
distincin metodolgica y formal,
en cuanto que la sociologa, como
ciencia descriptiva e interpretativa
de los fenmenos sociales, no tiene
naturaleza normativa, a diferencia
de la tica, que por definicin tiene
carcter axiolgico-normativo, se
afirma tambin la necesidad de que
el moralista renuncie a toda pretensin autrquica, es decir, a formulaciones valorativas y normativas realizadas como al vaco, ignorando las
aportaciones interpretativas de las
ciencias del hombre y, en particular,
de la sociologa.
En tiempos no lejanos, por lo que
respecta a la tica social cristiana y
a la sociologa, las relaciones eran
unas veces conflictivas y otras de
confusin. En efecto, en el siglo pasado el telogo moralista miraba
con desconfianza a la sociologa,
porque atribua a las ciencias sociales, de tono positivista y con pretensiones totalizantes, gran parte de la
crtica contra la religin y la Iglesia;
adems, estimaba que el socilogo
no posea competencia alguna para
pronunciarse en campos especficamente cristianos y, por tanto, ms
all de lo verificable empricamente.
Por otra parte, sin embargo, segn
hemos tenido ocasin de observar,
la tica social cristiana era denominada a menudo, en forma por lo
dems ambigua, sociologa cristiana. Hoy la situacin ha cambiado;
mientras que la sociologa se ha ido
especializando y volvindose tcnica, renunciando a las viejas pretensiones totalizantes, los cultivadores

684

Etnocentrismo
de la tica social cristiana muestran
tendencia a elegir como partner (si
no propiamente como ancilla, en lugar de la filosofa) al saber sociolgico. Sobre todo, los moralistas se
han dado cuenta de que, sin dilogo
y cooperacin crtica con las ciencias del hombre, la teologa y el
magisterio de la Iglesia en el campo
social fcilmente ofreceran a los
hombres oprimidos por sistemas
deshumanizadores una legitimacin
ideolgica de la situacin y la imagen alienante de un cristianismo
desencarnado. Sin embargo, tampoco se deja de poner de relieve el peligro de una excesiva socializacin de
la teologa, que acabara por abandonar el tema Dios por privilegiar
temas puramente sociolgicos y por
olvidar (incluso en el mismo plano
formal o de conjunto) lo especfico
cristiano.
G. Mattai

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ETNOCENTRISMO
SUMARIO: I. Origen del trmino y definiciones - II. El etnocentrismo en algunas teoras
sociolgicas y socio-psicolgicas: 1. Teora del
conflicto real; 2. Teora de los grupos de referencia; 3. Frustracin y agresividad transferida; 4. Refuerzo y transferencia del comportamiento; 5. Personalidad autoritaria - III. Desacuerdo y contradicciones entre formulaciones
tericas - IV. Algunos problemas especficos:
1. Actitud etnocntrica y conflicto social;
2. Etnocentrismo y racismo; 3. Etnocentrismo
y nacionalismo.

I.

Origen del trmino

y definiciones

En su obra Folkways (1906),

W. G. Sumner introdujo los conceptos, posteriormente muy utilizados y
elaborados en las ciencias sociales,
de in-group, out-group y etnocentrismo. Su exposicin es estrictamente
consecuente; despus de haber descrito la formacin de in-group y outgroup en la sociedad primitiva, las
relaciones de paz y colaboracin
dentro del in-group y de hostilidad y
agresin hacia los extraos, la correlacin inversa entre los sentimientos
hacia el in-group y hacia el out-group
y las funciones que parecen desempear para el grupo, concluye
acuando el trmino etnocentrismo
como trmino tcnico para esta concepcin, en la cual el grupo propio es
el centro de todo y los otros son clasificados y valorados en relacin a l.
Considerada en su conjunto, la
formulacin sumneriana se articula en tres puntos fundamentales:
a) enumera y describe una serie de
aspectos de la vida social y supone
que tienen lugar simultneamente,
como un sndrome condensado en el
trmino etnocentrismo; b) afirma
que tal sndrome est funcionalmente relacionado con la formacin y
mantenimiento del grupo y con la

Etnocentrismo

685
competencia entre grupos; c) generaliza a todos los grupos la presencia de este sndrome, cuyos aspectos
esenciales han sido tomados por Le
Vine y Campbell de la descripcin
sumneriana y se exponen analticamente en el cuadro sinptico.
En torno a este ncleo de proposiciones generales se ha desarrollado

una amplia corriente de anlisis e

investigacin cientfica en el mbito
de diversas disciplinas, cuyas conclusiones y afirmaciones tericas resultan a veces contradictorias y, en
cualquier caso, no son unificables en
un cuerpo coherente de afirmaciones empricamente verificadas o, al
menos, verificables.

Actitudes y comportamientos
hacia el "in-group"

Actitudes y comportamientos
hacia el "out-group"

Se ven a s mismos como virtuosos y superiores.

Ven los propios estndares de
valor como universales e intrnsecamente verdaderos.
Se ven a s mismos como
fuertes.

Ven el out-group como despreciable, inmoral e inferior.

Sanciones contra el robo en el

in-group.
Sanciones contra el homicidio
en el in-group.
Relaciones de cooperacin con
los miembros del in-group.
Obediencia a las autoridades
del in-group.
Voluntad de permanecer miembros del in-group.
Voluntad de combatir y morir
por el in-group.
En el mbito de las ciencias sociales, en particular de la psicologa social, de la sociologa y de la antropologa, por el trmino etnocentrismo se entiende generalmente:
a) una actitud en virtud de la cual
los valores derivados del propio contexto cultural se aplican acrticamente a otros contextos cu/tura/es, en los
cuales operan valores diversos; en algunas de sus formas, esta actitud

Ven los out-groups como dbiles.

Odio hacia el out-group.
Aprobacin del robo en el outgroup y ausencia de sanciones.
Aprobacin del homicidio en
el out-group y ausencia de
sanciones.
Ausencia de cooperacin en
los miembros del out-group.
Ausencia de obediencia a las
autoridades del out-group.
Ausencia de aceptacin de la
pertenencia al out-group.
Ausencia de voluntad de combatir y morir por el out-group.
Matar a los miembros del outgroup en guerra es meritorio.
puede considerarse paralela al egocentrismo del pensamiento infantil
descrito y analizado por Piaget; tal
es el caso del absolutismo fenomnico, considerado por algunos como
la forma ms ingenua de etnocentrismo, por la que una persona estima
los propios valores culturales como
realidades objetivas y los utiliza
como "esquemas de referencia para
juzgar y valorar objetos y acontecimientos no familiares;

Etnocentrismo
b) una ideologa concerniente a
los "in-groups" y a los "out-groups"
y a sus interacciones, caracterizada
por el rechazo generalizado de los
"out-groups"; corresponde a un nivel ms complejo del absolutismo
fenomnico, por el que las personas
son conscientes de la multiplicidad
de los modelos culturales, pero consideran equivocados, inferiores o inmorales a los que difieren de los
propos; la ideologa se desarrolla,
adems, en una tica dual, segn la
cual las normas del in-group se aplican slo en las relaciones con los
miembros del mismo in-group;
c) smbolos culturales, ideologas,
instituciones y acciones colectivas, en
la medida en que los smbolos del
grupo y de sus valores se convierten
en objeto de adhesin, aprecio y orgullo en oposicin a los de otros; el
grupo desarrolla sistemas simblicos
colectivos, que refuerzan las actitudes individuales que se comparten;
se desarrollan instituciones encaminadas a estabilizar los sistemas simblicos y las actitudes; se realizan
acciones orientadas por ellos.
II.

El etnocentrismo
en algunas teoras sociolgicas
y socio-psicolgicas

La misma complejidad de la definicin de etnocentrismo, tanto en

la formulacin original de Sumner
como en su uso corriente en las
ciencias sociales, indica que el estudio del fenmeno, la reunin de regularidades empricas y la explicitacin de proposiciones explicativas o
previsivas puede tener lugar en diversos niveles de anlisis, a ninguno
de los cuales se puede atribuir una
posicin apriorstica de mayor importancia.
En general, las teoras orientadas

686
a interpretar el fenmeno del etnocentrismo tienen en cuenta, preferente o simultneamente, factores
psicolgicos y biolgicos individuales, mecanismos de aprendizaje, percepcin y motivacin y factores de
organizacin social; estos factores se
utilizan luego para explicaciones y/o
predicciones, a nivel de grupo o individual.
1. TEORA DEL CONFLICTO REAL.

La teora supone que los conflictos entre grupos son racionales, en

cuanto que los grupos tienen objetivos incompatibles entre s y/o estn
en competencia para asegurarse recursos escasos. El sndrome etnocntrico nace, pues, como reaccin
al conflicto de intereses y a las
amenazas provenientes de los outgroups; adems, el conflicto entre
los grupos es tanto ms intenso
cuanto ms amplio es el conflicto
real de intereses y cuanto ms ventajas pueden obtener las partes
contrapuestas al imponerse en la
disputa.
En su formulacin esencial, la
teora del conflicto real entre grupos
afirma que una amenaza real proveniente del exterior del grupo provoca hostilidad hacia la fuente de la
amenaza, solidaridad dentro del
grupo, conciencia de la identidad
del grupo y refuerzo de sus lmites,
disminucin de las deserciones del
grupo, sanciones contra los apstatas y los descarriados y expulsin de
los mismos del grupo. Tales parecen ser los aspectos de la vida social
que constituyen el sndrome del etnocentrismo desde el punto de vista
de las relaciones y de los lazos internos del in-group, mientras que la
hostilidad hacia la fuente de las amenazas debera articularse, a su vez,
en una serie de variables analticas

Etnocentrismo

687
relativas a las actitudes y a los comportamientos hacia el out-group.
De los principios generales de esta
teora se pueden deducir otras proposiciones relativas a las caractersticas reales de los out-groups objeto
de mayor o menor hostilidad etnocntrica, a las caractersticas del ingroup susceptibles de influir en la
intensidad del etnocentrismo y a algunos de los elementos que forman
parte del estereotipo del out-group.
Por lo que concierne al primer
punto, en igualdad de condiciones
ser mayor la hostilidad etnocntrica hacia el out-group con economa
ms semejante a la del in-group (en
cuanto competitiva con ella por los
recursos disponibles), espacialmente
ms cercano (en cuanto que tiene
ms posibilidades de crear amenazas
reales o de entrar en competencia
por los mismos recursos) y, obviamente, ms fuerte y amenazador (a
menos que intervenga una inhibicin de la hostilidad eventualmente incluso a nivel verbal por el
miedo a la retorsin).
Por lo que atae a las caractersticas del in-group, es ms probable
que sean ms intensas las manifestaciones de etnocentrismo en el grupo
localmente ms dbil, espacialmente
menos aislado de los grupos colindantes, con economa ms semejante a la de los grupos cercanos,
dependiente de la explotacin de
recursos limitados, cuyas riquezas
pueden serle ms fcilmente sustradas.
A propsito de los estereotipos, se
puede mantener que tendern a representar el out-group como fuerte,
agresivo y eficiente.
En el mbito de la teora del conflicto real, pueden considerarse tambin las teoras evolucionistas, que
estiman que el conflicto con los outgroups lo generan las necesidades de

adaptacin y control del ambiente,

incluso social, y que perpeta por
resultar la forma ms eficiente de
adaptacin y control. Viceversa,
desde el punto de vista estrictamente
evolucionista, el conflicto real con
los out-groups puede considerarse
como uno de los posibles mecanismos de adaptacin puestos en juego
para garantizar la supervivencia del
grupo.
Esta interpretacin adquiere mayor consistencia si se considera la
posibilidad de que los principios del
conflicto real sean utilizados de manera oportunista por los lderes del
grupo para solucionar problemas internos cuando se exagera una amenaza real, se busca deliberadamente
un enemigo externo o se inventa un
peligro con vistas a obtener o preservar la unidad y la solidaridad interna del grupo o el control poltico
del mismo por parte de los lderes;
realizada la unificacin del grupo y
la canalizacin de la hostilidad hacia el enemigo, ste las percibe como
amenazas reales contra l y se pone
nuevamente en marcha el mecanismo del conflicto real.
Una de las implicaciones ms interesantes de la teora es que los
conflictos entre grupos y la relativa
hostilidad etnocntrica recproca
pueden quedar, al menos momentneamente, suprimidos por la presencia de amenazas compartidas o por
el intento de conseguir objetivos comunes.
2.

TEORA DE: LOS GRUPOS

DE REFERENCIA:
PERTENENCIAS MLTIPLES
Y PLURALIDAD DE I OS GRUPOS
DE: REFERENCIA

La equivalencia entre la pertenencia objetiva a un grupo y la aceptacin y exaltacin de sus sistemas de

688

Etnocentrismo
valor y/o modelos culturales, simtrica al rechazo y a la hostilidad hacia los grupos de no-pertenencia,
presenta numerossimas excepciones
en la vida social, desde el simple rebelde y desviado hasta los fenmenos
ms complejos de la marginalidad,
de la difusin cultural y del cambio
cultural.
Estas constataciones empricas,
formalizadas en la teora de los grupos de referencia, llevan, en primer
lugar, a rechazar la universalidad
del sndrome etnocntrico basado en
el grupo de pertenencia y postulado
por Sumner, y, en segundo lugar, a
considerar las actitudes y comportamientos etnocntricos orientados
por los grupos de referencia positivos y negativos [ S Grupo].
Tambin el grupo de pertenencia
puede considerarse como uno de los
posibles grupos de referencia, sobre
el que establecer las propias actitudes y comportamientos. En la estructura social todo individuo pertenece simultneamente a varios
grupos, definidos segn criterios diferentes y con modelos normativos
propios, cada uno de los cuales asume importancia diversa en determinadas circunstancias; por tanto, podrn aparecer actitudes etnocntricas
diferentemente orientadas a los diversos niveles de la estructura social,
en relacin al grupo particular de
referencia, positivo o negativo, asumido en cada circunstancia.
El anlisis de las situaciones empricas tiene en cuenta la estructura
de las pertenencias mltiples y el
tipo de exigencias provenientes de
cada uno de los grupos de pertenencia. Dada una estructura piramidal.
en la que cada grupo puede considerarse correctamente como parte de
un grupo ms amplio y de nivel superior, las exigencias provenientes
de cada nivel de pertenencia pueden

ser recprocamente contradictorias,

apareciendo la necesidad de elegir
dentro del orden jerrquico de las
pertenencias y dejando abierta la
posibilidad del conflicto entre grupos. En cambio, si las pertenencias
mltiples se entrecruzan de tal
modo que no se las puede ordenar
jerrquicamente, las exigencias contradictorias provenientes de dos o
ms grupos de pertenencia pueden
provocar un conflicto potencial entre grupos, que se hace real en el
caso de eleccin de un grupo de referencia, pero que puede evitarse si
no se da opcin por uno u otro grupo, quedando desatendidas las exigencias de ambos; as pues, las pertenencias que se entrecruzan pueden
tener una funcin preventiva de las
manifestaciones de etnocentrismo.
3.

FRUSTRACIN
Y AGRESIVIDAD
TRANSFERIDA

Anlogamente a cuanto ocurre en

la infancia durante el proceso de socializacin, tambin durante la vida
adulta la vida del grupo, la paz dentro de l y la necesidad de cooperacin coordinada plantean exigencias
que provocan situaciones de frustracin en cada uno de los miembros
del grupo. Los estmulos percibidos
como fuente de las frustraciones, y
hacia los cuales se generan tendencias hostiles y agresivas, son los dems miembros del grupo, particularmente aquellos que ocupan una
posicin de autoridad o aquellos
con los que es ms frecuente la necesidad de cooperacin y de coordinacin; la expresin de agresividad
contra las fuentes directas de la frustracin reduce la cooperacin, interfiere en la vida colectiva y es incompatible con la divisin del trabajo y
con las estructuras de autoridad;

689
por tanto, hay que inhibirla o transferirla hacia otras direcciones.
La hostilidad y las tendencias
agresivas generadas por un estmulo
tienden a generalizarse a otros estmulos semejantes; anloga generalizacin se produce en el caso de la
inhibicin, aunque con menor intensidad; la inhibicin alcanza su mayor grado en relacin con los miembros del in-group, mientras que la
tendencia agresiva neta, depurada de
la inhibicin, se maximiza frente a
los out-groups que se encuentran en
una situacin intermedia entre una
gran semejanza y una diferencia
total en relacin con el in-group
(puesto que en la primera situacin
prevalecera la generalizacin de la
inhibicin, y en la segunda no se
producira la generalizacin de la
agresividad). Esto implica una distincin y diferencia entre in-group
y out-group; la transferencia de la
agresividad es ms probable hacia
un out-group que tenga una visibilidad capaz de hacerlo fcilmente perceptible.
El mecanismo de la transferencia
se ve facilitado si el out-group es ya
de suyo fuente de frustracin; la
hostilidad expresada contra l tiene
un valor catrtico, reduciendo tambin las tendencias agresivas hacia
los miembros del in-group; por otra
parte, la percepcin de posibles represalias puede inhibir la agresividad; si no ocurre as, si la agresin y
la hostilidad hacia un grupo-objeto
descargan las tensiones y no generan
ulteriores frustraciones o miedos,
surgir la tendencia a volver a agredir a aquel grupo-objeto particular
siempre que haya frustraciones que
generen nueva hostilidad. Se puede
llegar as a una institucionalizadn
de la transferencia de la hostilidad
hacia out-groups (los chivos expiatorios) colectivamente seleccionados a

Etnocentrismo
travs del proceso de aprendizaje individual o colectivo, de los mecanismos de imitacin y conformismo,
del proceso de socializacin y de la
tradicin cultural, que recurre a
pasadas culpas y ofensas del outgroup.
La tradicin se transmite con instrumentos verbales y es susceptible
de manipulaciones con vistas a mantener la solidaridad del grupo, en la
medida en que induce a los miembros a percibir el out-group como
causa real de las propias frustraciones, impidiendo as que se genere
hostilidad dentro del grupo, o como
amenaza o peligro tan graves que no
puede permitirse que el grupo se debilite con rupturas internas.
La teora de la frustracin y agresividad transferida, al integrar en un
solo esquema interpretativo principios psicoanalticos, behavioristas,
cognoscitivos y sociolgicos, posibilita la explicacin y la prediccin de
una serie de hechos relacionados
con el fenmeno general del etnocentrismo y/o sus aspectos especficos.
Dentro del in-group sobre todo,
establece una correlacin positiva
entre etnocentrismo y factores frustrantes, tales como adversidades
ambientales y necesidades conexas
de cooperacin, carencia relativa
frente a otros grupos, coordinacin
y disciplina interna del grupo, normas que imponen la represin de los
impulsos y de las manifestaciones de
hostilidad dentro del grupo (ausencia de desviaciones internas), rigor
del proceso de socializacin, densidad y proximidad residencial de la
poblacin (que establecen mayores
limitaciones y tensiones interindividuales), fuerza total del grupo (que
debe descargarse hacia fuera), valores y comportamientos de grupos
que provocan en los miembros sen-

690

Etnocentrismo
timientos de culpa, presencia de ouigroups hostiles y agresivos. Establece tambin una correlacin inversa
con factores que hacen innecesaria
la transferencia de la agresividad,
tales como distancia y/o aislamiento
de otros grupos, mecanismos institucionales que facilitan un alivio
de la hostilidad dentro del grupo,
creencia en entidades sobrenaturales
y en sus smbolos, a cuyos castigos
son imputables las frustraciones.
La teora permite, adems, explicar y/o prever qu out-group particular, entre los muchos existentes,
es objeto de la mayor hostilidad etnocntrica. Entre los aspectos relevantes para que un out-group sea
institucionalmente elegido como
chivo expiatorio, pueden mencionarse: su proximidad y su fuerza (en
cuanto aumentan sus posibilidades
de provocar frustraciones), sus condiciones generales de bienestar (que
influyen en la carencia relativa experimentada por el grupo), su actitud
etnocntrica hacia el grupo y una
eventual percepcin excesiva de tal
actitud (que, a su vez, implica factores de proximidad, de sistemas de
comunicacin y de distorsiones en
las comunicaciones), un conflicto
abierto reciente, vicisitudes pasadas
de explotacin por parte del grupo
(que provocan sentimientos de culpa
y, por tanto, necesidad de racionalizar el comportamiento pasado), semejanza relativa con el grupo (en relacin con la generalizacin de la
agresividad y de la inhibicin), percepcin de posibilidades reducidas
de retorsin (en relacin con la inhibicin provocada por el temor de
retorsin).
Se pueden hacer otras consideraciones, en el mbito de la teora, a
propsito de los estereotipos y de
las imgenes que el in-group etnocntrico tiene del out-group. De

acuerdo con los principios de la psicologa cognoscitiva, de la generalizacin del comportamiento y de la

transferencia de la hostilidad, el
grupo-estmulo hacia el que sta es
transferida ha de percibirse como
semejante a aquel en el que se han
generado inicialmente las frustraciones y la agresividad. Por otro lado,
el principio de generalizacin de la
inhibicin exige que, para que sta
no se d, el grupo-estmulo sea suficientemente diverso de la fuente original de la frustracin y no est en
condiciones de amenazar con un
castigo. La teora lleva, pues, a conclusiones contradictorias, al menos
por lo que concierne a las caractersticas del out-group, tanto a las reales como a las contenidas en los estereotipos.
Hay que observar que algunas de
las conclusiones que estn al alcance
de esta posicin terica, lo estaban
tambin al de la teora del conflicto
real; no obstante, las motivaciones
que una y otra aducen para llegar
a las mismas son distintas.
4.

REFUERZO Y TRANSFERENCIA
DEL. COMPORTAMIENTO

La aplicacin al campo del etnocentrismo de las teoras behavioristas, que remiten al concepto de extensin de las disposiciones comportamentales a travs de los mecanismos de transferencia y generalizacin del estmulo desde los
contextos en que han sido originariamente aprendidas y practicadas a
contextos cada vez ms distantes y
menos familiares, lleva a considerar
las actitudes etnocntricas de los
adultos como repeticiones, en el
mbito del grupo, de los modelos
de comportamiento adquiridos mediante la interaccin en los grupos
primarios. En particular, los adultos

691

Etnocentrisino

deberan ser hostiles y agresivos hacia los out-groups en proporcin directa a la semejanza de cada uno de
ellos con el in-group, en cuanto que
este ltimo constituye el ambiente
en que han sido originariamente
aprendidas, con un aprendizaje directo o imitativo, las actitudes hostiles y agresivas, as como reforzadas
directa o vicariamente, incluso a travs del aprendizaje lingstico; se
dan, por tanto, dos niveles de generalizacin: desde respuestas aprendidas en la infancia a comportamientos adultos, y desde respuestas
manifestadas hacia miembros del ingroup a respuestas hacia los outgroups.
Segn este punto de vista, adems
del rol del proceso de socializacin y
aprendizaje, se acentan las caractersticas de semejanza entre in-group
y out-group, presentndose dos
puntos contradictorios con la teora
de la agresividad transferida: a) hostilidad y agresin ms como hbito
adquirido que como alivio de las
frustraciones; b) ninguna inhibicin
determinada por la semejanza de los
grupos.
Adems, segn el principio del refuerzo vicario, la teora postula la
posibilidad de que sean imitados los
comportamientos (incluidos los hostiles y agresivos) de out-groups que
han demostrado ser para stos particularmente tiles, de acuerdo en
esto con la teora de los grupos de
referencia y con la perspectiva evolucionista de la teora del conflicto
real.
5.

PERSONALIDAD AUTORITARIA

Segn Adorno y sus colaboradores, slo una interpretacin psicoanaltica puede explicar las tensiones existentes entre grupos y las
actitudes diversas hacia in-groups y

out-groups. Esta interpretacin su

giere la existencia de una serie de
vnculos entre el etnocentrismo
definido como una ideologa relativa a los in-groups, a los out-groups
y a sus interacciones, y caracterizada por la generalidad del rechazo de
los out-groups en varios niveles de la
organizacin social y las actitudes
hacia estructuras y relaciones sociopolticas, los estilos cognoscitivos o
modos generales de pensar, las costumbres y reglas segn las cuales se
educa a los nios y las estructuras
familiares como condicionantes del
desarrollo del nio.
Segn Levinson, que entre los estudiosos del tema se ha ocupado
particularmente de la ideologa etnocntrica y de sus relaciones con
otros aspectos de la vida social, el
"etnocentrismo se basa en una distincin difusiva y rgida entre ingroup y out-group: implica imaginacin negativa estereotipada y actitudes hostiles hacia los out-groups e
imaginacin positiva estereotipada y
actitudes de sumisin en relacin
con los in-groups, as como una visin jerrquica y autoritaria de la
interaccin de grupo, en la que los
in-groups son los que dominan con
rigidez y los out-groups los subordinados".
La pertenencia al in-group es una
condicin de seguridad para personalidades inseguras y dbiles; la
idealizacin del grupo permite atribuirse, de rechazo, todas, sus cualidades de superioridad, que justifican
(o justificaran) su condicin de dominio; sobre los grupos extraos se
proyectan cualidades indeseables,
bien para racionalizar la extrapunitividad derivada de sentimientos de
culpa, bien para consolidar de rechazo la cohesin, el poder defensivo y la agresividad del in-group.
La teora de la personalidad auto-

Etnocentrismo
ritaria representa, pues, una sntesis
de varios puntos de la teora psicoanaltica, que se refieren especialmente a la autoestima, a la proyeccin, a la frustracin y transferencia
de la agresividad, al narcisismo de
grupo y a los mecanismos cognoscitivos [ /Autoritarismo].
III.

Desacuerdo y contradicciones
entre formulaciones tericas

El cmulo de proposiciones, deducciones, conclusiones y afirmaciones derivables de las diversas teoras

es difcil de integrar en un solo conjunto terico. Algunas de las dificultades de recomposicin pueden reducirse a dos rdenes de problemas.
1. El primero es de tipo metodolgico, relacionado con la diversidad
de significado atribuida a los trminos de in-group, out-group, solidaridad, hostilidad, etnocentrismo, o
sea a los diversos modos en que
se ha utilizado extensiva, global o
limitativamente y/o reelaborado
la formulacin original de Sumner.
Desde este punto de vista, se pueden
dar cuatro fuentes de discrepancia o
de contradicciones:
a) la consideracin o no del conflicto armado, de la violencia institucionalmente organizada como opcin realista en las relaciones entre
grupos;
b) la consideracin de diversos
"niveles de confines de grupo", dentro de los cuales tiene lugar la definicin de in-group y a travs de los
cuales se manifiestan la hostilidad y
el conflicto entre grupos;
c) los tipos de actitudes, comportamientos y participacin colectiva a
que se nos remite para caracterizar el
mayor o menor etnocentrismo de
los individuos o de los grupos;
d) el diverso mbito temporal a

692
que hacen referencia las distintas teoras en la descripcin, explicacin y
previsin de los fenmenos del
etnocentrismo.
Se puede observar, adems, que
los dos primeros puntos, y en parte
tambin el tercero, implican la inclusin o la exclusin de la autonoma poltico-territorial como caracterstica definitoria del in-group y
out-group, explcitamente postulada
por Sumner, mientras que el tercer
punto implica la aceptacin, en el
plano de la definicin, de la totalidad del sndrome etnocntrico o su
rechazo en favor de una definicin
ms restringida del fenmeno, limitada al aspecto de las actitudes.
2. El segundo obstculo que se
opone a la unificacin conceptual es
de naturaleza metaterica, y se relaciona con premisas implcitas y
axiomas, no verificables empricamente, que fundamentan determinadas orientaciones tericas. Parecen
especialmente importantes:
a) los supuestos relativos a la naturaleza de la agresividad humana, a
su inevitabilidad o a la posibilidad
de que desaparezca cuando ya no sea
adecuada a la situacin, y, en consecuencia, los supuestos concernientes
a la naturaleza adaptativa o destructiva del etnocentrismo;
b) los supuestos relativos a la
"consistencia" del comportamiento
social, entendida como polarizacin
dicotmica, que corresponde a la
distincin uno mismo/otros, o como
una generalizacin desde los hbitos
adquiridos ms prximos y familiares hacia objetos sociales cada vez
menos cercanos y conocidos, a no
ser que intervenga un aprendizaje
especficamente discriminatorio;
c) los supuestos sobre la conceptualizacin de las relaciones en el
grupo y entre los grupos en trmi-

693
nos de condiciones objetivas, discernibles por observadores externos, o
de percepciones y definiciones subjetivas de los miembros de los grupos;
d) cierto margen de arbitrariedad de eleccin en atribuir importancia y relevancia a los factores psicolgicos, que se traduce en una
oposicin entre formulaciones psicognicas y sociognicas.
A la primera serie de dificultades
metodolgicas se le puede salir al
paso mediante un esfuerzo analtico
por explicitar las caractersticas implcitas en el contexto situacional y
en el esquema de referencia asumido por los diversos investigadores, a
fin de distinguir las contradicciones
reales de las plausiblemente justificables en trminos de las mismas caractersticas, y a fin de detectar las
proposiciones vlidamente aplicables y su grado de generalizabilidad.
La segunda dificultad, en cambio,
se relaciona con la naturaleza axiomtica, inevitable tambin en las
ciencias sociales, de determinadas
convicciones que intervienen activamente en la formulacin y definicin de los problemas y en la interpretacin de los datos empricos, y
que por su naturaleza no pueden resolverse plenamente o eliminarse
mediante una comprobacin emprica.
3. Quedan, de todas formas, algunas reas de contradiccin que, al
margen de las dificultades expuestas, podran resolverse, al menos hipotticamente, profundizando en su
elaboracin terica y centrando en
ellas la investigacin emprica. Esquemticamente, se pueden indicar
los puntos siguientes:
a) percepciones de la fuerzaamenaza o de la debilidad de los
out-groups;

Etnocentrismo
b) continuidad/polarizacin de
los comportamientos y de las actitudes;
c) direccin causal de la solidaridad en el in-group y de la hostilidad hacia los out-groups;
d) costes y beneficios, materiales
y simblicos, de la pertenencia al
grupo;
e) rol de la fuerza, de las dimensiones y de las condiciones generales
de los out-groups;
f) efectos de la proximidad y de
la semejanza entre grupos;
g) efectos de las informaciones,
de los conocimientos y de las interacciones con los out-groups.
IV. Algunos problemas especficos
1.

ACTITUD ETNOCNTRICA
Y CONFLICTO SOCIAL

Cierta medida de etnocentrismo

es normal en todos los grupos humanos, como una forma de cohesin automtica, debida en parte a
la conveniencia, y fcil de explicar
desde los principios de la comodidad, del esfuerzo mnimo, de la congenialidad y de la autoestima.
La actitud etnocntrica puede tener bases sociales diversas (nacin,
regin, comunidad, religin, clase
social, ideologa, etnicidad, ocupacin, sexo, etc.); pero el denominador comn es la preferencia por el
grupo que considera como el propio, sea cual sea; la lealtad al grupo
se ha tenido siempre por una virtud fundamental de las sociedades
humanas, lo cual generalmente se
alienta y premia, as como se castiga
de algn modo su falta; gran parte
del control social est dirigido a estimular y reforzar el orgullo de la
pertenencia al grupo y la adhesin a
sus normas y valores.
Una consecuencia casi inevitable

Etnocentrismo

694

del etnocentrismo normal es el re- dictorios, ya comunes, y que tengan

chazo o la subestima de los out- que alcanzarse mediante recursos ligroups, ms o menos en funcin de mitados; el nmero o la importancia
su relativa diferencia respecto del inde los objetos incompatibles determigroup; los valores del in-group se
nan el grado de competencia, susconsideran como modelos abstrac- ceptible de acabar en conflicto, potos y universales de moralidad; los
tencial o real. El prejuicio etnocncomportamientos del mismo, por su
trico proporcionar los elementos
parte, se estiman mejores o ms nacon que justificar el comportamienturales que los de cualquier otro
to recproco, basndose en las cagrupo. En algunos casos particularactersticas culturales atribuidas a
res, se puede considerar al outlos grupos en conflicto; podrn,
group como superior, es decir, en
pues, tener lugar tambin conflictos
los casos en que sus miembros soreales sobre bases irreales en la mebresalen en determinados comporta- dida en que el prejuicio etnocntrico
mientos inherentes a normas o valodeforma y falsea la atribucin, la
res que tienen los grupos en comn; percepcin y la valoracin de los capero es muy improbable que se le
racteres propios y ajenos.
pueda considerar vlidamente como
Sin embargo, tambin en esta hisuperior en toda la gama de valores ptesis el conflicto y su intensidad
y comportamientos, hasta el punto pueden ser regulados por el conjunde tomarlo por generalmente supe- to existente de normas y valores corior, a no ser que el in-group se en- munes a los grupos contrapuestos o
cuentre en condiciones de subordi- por la aparicin de un conjunto de
nacin o de extrema dependencia de normas que se compartan y que retal out-group.
gulen explcitamente las relaciones e
interacciones entre grupos.
Los grupos interrelacionados,
mientras conservan su autonoma de
normas y valores, mantienen tam2.
ETNOCENTRISMO Y RACISMO
bin un etnocentrismo recproco; si
las caractersticas culturales (comEn su acepcin ms general, el raprendidas eventualmente tambin la cismo se tiene por una ideologa
pericia y la capacidad tecnolgicas) (con las actitudes y comportamiende los out-groups carecen de impor- tos que de ella se derivan) que estatancia para los valores y los objeti- blece un sistema de estratificacin
vos del grupo, desde el mismo etno- jerrquica que: a) est basado en
centrismo sern valoradas y defini- criterios relativos al aspecto fsicodas negativamente, cosa que, por somtico; b) considera inferiores a
otra parte, no lleva necesariamente grupos humanos por pertenecer a
al conflicto.
categoras tenidas por natural y culPara que surja un conflicto de
turalmente inferiores; c) justifica
ndole etnocntrica es esencial que
con esta inferioridad el dominio y la
exista una competencia, estructurada
explotacin de tales grupos. El consobre lneas de diferenciacin cultucepto de raza as invocado tiene
ral, en la persecucin de objetivos (ya
muy poco que ver con la acepcin y
se trate de tierras, bienes econmila validez cientfica del trmino, y
cos, poder, prestigio, seguridad ecomenos an con su definicin social
nmica, autonoma, objetivos sobre[ /'Raza].
naturales, etc.) que sean ya contraLas relaciones entre etnocentris-

695
mo y racismo son objeto de un amplio debate terico, que puede resumirse en algunas posiciones fundamentales inconciliables entre s: la
tesis del racismo universal; la tesis
del etnocentrismo como variante
moderna y refinada del racismo; la
posicin de la llamada Escuela de
1492.
Segn la primera lnea de pensamiento, las relaciones raciales que
aparecen en las sociedades contemporneas son una dimensin de fenmenos que la mayor parte de las
sociedades, si no todas, han conocido en distintas pocas como tipos,
variedades y modalidades de relaciones intertnicas en las que el elemento discriminante entre los grupos lo constitua el aspecto fsico,
debido a ideologas llamadas racistas, de las que se encontraran ejemplos entre los antiguos egipcios, en
la Biblia, entre los griegos y romanos, entre los pueblos de la India,
entre los chinos, los japoneses, en
Madagascar y en otros paises africanos, as como entre los pueblos
primitivos. Reducido a lo esencial,
el razonamiento sigue estos pasos:
a) el etnocentrismo es un fenmeno
constante en las relaciones interculturales de las sociedades humanas;
b) los grupos socialmente raciales
son tambin grupos culturales, en
los que la diferencia fsica se aade
a la diferencia cultural y la refuerza;
c) en consecuencia, tambin el racismo es un fenmeno universal;
d) ejemplos histricos lo demuestran;
e) las sociedades modernas y contemporneas no han hecho otra
cosa que formalizar y sistematizar lo
que otras, antes que ellas, tan slo
haban esbozado.
Segn el segundo enfoque, el etnocentrismo no es ms que una forma refinada de racismo, que no se
apoya en las diferencias biolgicas y

Etnocentrismo
en problemas de heredilaricdad.
sino que rechaza un tipo de cultura
y de civilizacin; las diferencias biolgicas no son el argumento principal, sino que a lo sumo se utilizan
para reforzar las presuntas razones,
espirituales y morales, de defensa de
los propios valores, tenidos por ms
importantes, mejores o hasta absolutos.
La Escuela de 1492 rechaza estas
dos posiciones y la tentativa de considerar a uno de los dos fenmenos
como una subespecie del otro, a la
vez que sostiene su radical diversidad. Segn esta escuela, antes del
comienzo del capitalismo y del colonialismo europeos no aparecen en
ninguna sociedad fenmenos de relaciones entre grupos caracterizadas
por las modalidades tpicas de las
relaciones raciales modernas y contemporneas (de aqu la denominacin de Escuela de 492. con clara referencia al descubrimiento de
Amrica); lo que histricamente se
ha comprobado en otras partes responda a criterios de clasificacin
diferentes de los basados en el puro
aspecto fsico; entre los griegos y los
romanos los elementos de diferenciacin eran, respectivamente, la
pertenencia a la civilizacin helnica
y a la ciudadana, mientras que el
estado de esclavitud estaba ligado a
condenas civiles o penales, y no a
caractersticas raciales; en la Europa
medieval, entre los judos y en los
pases islmicos, la distincin era
entre creyentes e increyentes; en general, no se encontraban jerarquas
de grupos basadas en las caractersticas somticas. Adems, no es correcta la definicin de grupos culturales aplicada a los grupos socialmente raciales, o por lo menos su
generalizacin; en efecto, no se puede olvidar que muchos de estos grupos son tales slo en la imaginacin

Etnocentrismo
racista, grupos construidos, a su pesar, por el grupo dominante segn el
solo criterio del aspecto fsico comn
hereditario, y que no tienen en comn ms que una cultura derivada,
secundaria, a menudo constituida
por elementos tomados de la cultura
dominante y determinada siempre
por el estado de inferioridad y de
discriminacin a que estn sometidos (los afro-americanos, los coloured en Sudfrica, los anglo-hindes
en India y los euro-asiticos en Indochina son algunos de los posibles
ejemplos).
Reconociendo la generalidad del
etnocentrismo como propensin de
los miembros de un grupo cultural a
juzgar y estimar desde la propia cultura los rasgos culturales de otros
grupos, segn los investigadores de
la Escuela de 1492 no se puede hablar de racismo a propsito de las
llamadas relaciones raciales de pocas precedentes al desarrollo del capitalismo y del colonialismo europeos, sino de una forma activa y
agresiva de etnocentrismo, que
O. C. Cox llama intolerancia sociocultural y J. P. Simn etnismo, en
contraposicin al prejuicio racial o
racismo tpico de la poca posterior.
En cuanto a la gnesis de este ltimo fenmeno, para algunos es tpicamente poltico-econmica, ligada
a la explotacin capitalista del trabajo y a la proletarizacin de los
obreros de todo color llevada a cabo
por la burguesa, una trasposicin
en trminos coloniales y poscoloniales del sistema bipolar de clases sociales de la Europa capitalista; para
otros, se trata de un fenmeno ideolgico, aparecido cuando la abolicin de la esclavitud hizo necesaria
la reafirmacin en trminos biolgicos, y, por tanto, socialmente raciales, de una distancia y jerarqua codificadas oficialmente con antela-

696
cin. En todo caso, el sistema de
relaciones raciales propugnado por
el racismo tiende al mantenimiento
definitivo, a travs de mecanismos
ms o menos formales, de una jerarqua bipolar rgida y de un sistema
de dominio.
El criterio de distincin entre relaciones intertnicas (eventualmente
conflictivas) y relaciones raciales,
entre etnocentrismo y racismo, hay
que buscarlo, en ltimo anlisis, en
el tipo de relacin subordinacin/
dominio, que tratan de realizar respectivamente.
En el caso del etnocentrismo, la
jerarqua permanece en el plano socio-cultural: la inferioridad de los
otros depende de su pertenencia a
un sistema cultural diverso, no a un
conjunto definido por herencia biolgica; la inferioridad no es, pues,
definitiva, irremediable, sino que
puede superarse con la asimilacin y
la conversin cultural. La hostilidad
etnocntrica, siempre dominante y
opresiva, est orientada a la supresin de la diversidad cultural o, al
menos, a su reduccin; ningn grupo tnico que domine en una sociedad puede tolerar la diversidad cultural por encima del lmite en que se
convierte en amenaza y peligro. Se
realiza, pues, un proceso de homogeneizacin querido, impuesto y
controlado por el grupo dominante,
y dirigido esencialmente contra la
diferencia y la alteridad del grupo
subordinado; la asimilacin aparece
as en las relaciones intertnicas antagnicas como el medio preferido
para reducir la diversidad cultural,
no siendo posibles, y mucho menos
tiles, al grupo dominante otros instrumentos supresivos (expulsin o
destruccin del grupo diverso). Simplificando, podra decirse que el
etnocentrismo pone en discusin y
rechaza el derecho a la singularidad,

697

Etnocentrismo

a la diferencia, a la especificidad
socio-cultural.
En el caso del racismo, por el
contrario, lo que se discute, lo que
se rechaza y no se admite, es el derecho a la igualdad; en lugar de a suprimir la distancia cultural, a lo que
tiende el racismo, como ideologa y
como conjunto de actitudes colectivas y polticas del grupo dominante,
es a mantener dicha distancia, y
para hacer imposible la asimilacin
que convertira al otro en un
igual reifica la diferencia, pretendiendo que est arraigada en los caracteres biolgicos de los grupos humanos, inscrita en la naturaleza y,
por consiguiente, que es definitiva e
irremediable; la raza es slo un pretexto racionalizador, inscrito en un
proceso en el que el objetivo fundamental es mantener de modo definitivo la distancia desigualitaria y de
la jerarqua.
3.

ETNOCENTRISMO
Y NACIONALISMO

Segn Le Vine y Campbell, la

confirmacin del sndrome del etnocentrismo, formulado y referido por
Sumner a las sociedades preindustriales, presupone la existencia de
una "comunidad tnica tpico-ideal
en la que confines (del grupo), lealtad (al grupo) y denominaciones
(del grupo) sean coincidentes"; para
que esto se realice, parece necesario
que la comunidad haya alcanzado
una fase relativamente avanzada de
desarrollo poltico y el correspondiente grado de estabilidad; en otras
palabras, sera la entidad poltica la
que, para obtener la adhesin de los
ciudadanos a las exigencias que formula, convierte al Estado y a la pertenencia al mismo en objetos colectivamente importantes, mediante la
elaboracin de una ideologa un

estereotipo de grupo, que opera

como un nuevo conjunto de normas, regulando la interaccin social
dentro y a travs de los confines polticos, y cuyo efecto final es el de la
profeca que se autorrealiza.
Segn ambos autores, la formulacin de Sumner puede considerarse
retrospectivamente como una aplicacin de la ideologa nacionalista
del siglo XIX a las sociedades tribales y, por tanto, a toda la humanidad (hay que tener presente que Le
Vine y Campbell se adhieren a la definicin amplia del concepto de etnocentrismo, que comprende tanto
la tendencia a valorar las culturas
extraas desde la propia como la
polarizacin y manifestacin de la
hostilidad entre in-groups y outgroups en grupos poltico-territorialmente autnomos).
En sociedades de dimensiones reducidas y relativamente homogneas
(las sociedades primitivas de Sumner), el etnocentrismo se enmarca en
un contexto de cultura comn y de
relaciones sociales en su mayora
primarias, poniendo nfasis en objetivos colectivos econmicos y culturales, y eventualmente tambin religiosos. Los Estados ms amplios,
de composicin heterognea, se realizan a travs de una primera fase
de control administrativo impuesto,
que tambin puede producir efectos
unificadores en los grupos a l sometidos. Campbell, a propsito de
los dominios coloniales, afirma que
"si un agregado de personas es tratado durante bastante tiempo como
una unidad por quienes controlan
sus recursos estratgicos, se convertir en una unidad basada en el inters y destino comunes". El nacionalismo, segn Le Vine y Campbell
la forma ms evolucionada y quiz
incluso la nica forma pura de etnocentrismo, implica la construccin de

Etnocentrismo

698

una unidad poltica de origen mul- integracin, debida a motivos de

titnico no slo a travs de proce- etnocentrismo centrfugo, de Estados
sos administrativos, sino sobre todo ya existentes; c) la existencia de Esa travs de procesos de comunica- tados en los que subsiste un pluralismo de grupos etnocntricos no intecin social (cuyo rol estratgico ha
sido cuidadosamente analizado por grados, que pueden llegar a amenaK. W. Deutsch), construccin que zar la unidad misma del Estado.
Le Vine y Campbell suponen en
supone una lengua comn y una
ideologa de unidad histrica, de la situacin mundial actual una reladistincin y unicidad respecto de tiva separacin entre los dos componentes del etnocentrismo: la hostiotros, y que contiene smbolos del
Estado, de sus confines y de sus ele- lidad hacia fuera y la solidaridad
dentro, resultando el segundo de
mentos (reales o ficticios), smbolos
ellos menos imperativo por el sistecon los que los individuos pueden
identificarse directamente y que ma de las relaciones internacionales,
pueden utilizarse para movilizar a la de los bloques y de las superpotenpoblacin entera. El nacionalismo cias, que asumiendo en cierta memoderno puede verse como una ten- dida el control de las interacciones
entre Estados exime a los poltica
tativa de conseguir, a travs de elay/o militarmente menos integrados
boraciones ideolgicas, la solidaridad
de grupo y la unidad de identidad, de la necesidad de reforzarse intertpicas del pequeo Estado homog- namente para garantizar la propia
neo, y presenta un progreso respecto supervivencia frente a las amenazas
a pasadas formas de etnocentrismo, externas.
dado que es capaz de obtener la ms
Smith afirma expresamente que la
amplia y extensa adhesin al lide- organizacin estatal no es la nica
razgo por parte de una poblacin
causa del etnocentrismo y que, dengrande \ /Nacin).
tro de un Estado, persisten diversos
La visin poltica del etnocentris- grupos etnocntricos, en cuanto que
mo fue elaborada ulteriormente por los miembros son socializados por
Jan Smith dentro de un esquema de sus grupos primarios y organizacioconveniencia econmica para el Esta- nes colectivas para mantener el etdo de destinar parte de los propios nocentrismo, ya que el etnocentrismo asegura a las mismas orgarecursos a la elaboracin y difusin
de una ideologa etnocntrica y no nizaciones la contribucin de los
al control coercitivo de los ciuda- miembros del grupo; se postula,
pues, una correspondencia entre etdanos.
Segn la perspectiva asumida por nocentrismo y grupos sociales a diestos investigadores, el etnocentris- versos niveles de organizacin, de
mo se considera, pues, como una los cuales uno es el Estado.
Ante los fenmenos histricos,
tendencia evolutiva de las organizaciones polticas; sin embargo, al- probablemente han alcanzado una
gunas situaciones, tanto histricas mayor capacidad interpretativa y
como contemporneas, parece que explicativa las posiciones tericas de
impiden que se pueda determinar quienes, en lugar de establecer una
unvocamente la direccin de esta ecuacin etnocentrismo = nacionatendencia: a) la existencia de socie- lismo, consideran al primero como
dades primitivas con escasa o inexis- uno de los componentes y de las vatente integracin poltica; b) la des- riables que intervienen en la deter-

699
minacin de las caractersticas del
segundo. Quincy Wright, por ejemplo, afirma que el nacionalismo difiere de las dems creencias que sostienen la solidaridad de los grupos
en lo que atae a los smbolos hacia
los cuales est dirigido.
P. H. van der Plank, a su vez, define el nacionalismo como "una
ideologa que consta de valores,
smbolos," normas y expectativas difundidas en una colectividad social
(grupo), y que se basa en la creencia
en una descendencia comn y, como
consecuencia, en un destino comn
lo bastante fuerte para desear mantener, reforzar o crear una sociedad
formal y legalmente organizada".
Estima que los fenmenos nacionalistas ocurridos antes del siglo Xix
se basaban esencialmente en el credo religioso, los intereses econmicos y el deseo de justicia social; es en
el siglo XIX. con el nacimiento de la
nueva burguesa como clase dominante que aspiraba a la libertad
individual, a procedimientos democrticos de gobierno y a representar
al pueblo y a sus orgenes en oposicin a las tradiciones de las lites
precedentes y con el principio de
la revolucin industrial que para
crear las condiciones del desarrollo
econmico exiga una escala poltica
(imposicin de tributos), demogrfica (nmero de potenciales productores y consumidores) y territorial
(disponibilidad de materias primas)
amplia y definida, cuando se introducen los elementos del etnocentrismo y de la etnofobia en la dinmica del nacionalismo, que se
convierte entonces en nacionalismo
de base tnica, ideolgicamente elaborado (es evidente que Van der
Plank se adhiere a la definicin ms
restringida del concepto de etnocentrismo). En apoyo de estas posiciones se pueden citar numerosos ejem-

Etnocentrismo
plos de la historia europea; pero el
autor estima que son igualmente vlidos para la interpretacin de las
ideologas nacionalistas contemporneas del Tercer Mundo, que, a su
entender, reflejan las vicisitudes nacionalistas de la Europa del siglo
pasado; considrese, por ejemplo, la
transicin del nacionalismo tradicional islmico de base religiosa hacia
un nacionalismo rabe moderno,
basado en lo tnico y en el que no
parece nada despreciable el rol de
los intelectuales rabes que han realizado sus estudios en Europa.
J. A. Fishman sistematiza luego
la posicin terica, proponiendo
distinguir entre los aspectos de bsqueda y obtencin de integracin
socio-cultural, que denomina nacionalismo, y los de bsqueda y obtencin de la integracin polticoestatal, a la que llama nacionismo, a
fin de que no se confundan en el
mismo trmino dos procesos que
pueden estar del todo separados y,
eventualmente, contarse el uno entre
las causas del otro.
En la fase de integracin sociocultural, que se realiza en etapas sucesivas, lo tnico tradicional se elabora simblicamente a partir del
etnocentrismo normal, hasta ser percibido por la colectividad como historia, valor y misin comn del grupo; Fishman est de acuerdo con
Deutsch en que tal proceso es ms
probable en perodos de intensa modernizacin de la colectividad; reconoce tambin que puede verse facilitado por la presencia de amenazas
externas al grupo (clasistas, religiosas, militares, racistas o discriminatorias, etc.) y que puede ser expresin de una ideologizacin operada
por individuos o por estratos especficos del grupo (el error histrico, segn Renn, sostenido y defendido,
por ejemplo, por los intelectuales);

700

Etnocentrismo
pero estima que, entre las causas posibles del fenmeno, no puede ignorarse el especfico rol elaborativo
propio de la tradicin.
El nacionalismo as entendido
puede ir acompaado del nacionalismo, del deseo y la pretensin de
conseguir una integracin y/o una
autonoma poltica en forma estatal
dentro de confines definidos; pero
los dos fenmenos no se presentan
necesariamente en un orden fijo de
sucesin; puestos a ejemplificar,
puede considerarse la historia de los
Estados de Europa occidental, sobre
todo en el siglo xix, como ejemplos
de nacionalismo seguido de reivindicaciones nacionistas, mientras que
las vicisitudes de los Estados independientes africanos y asiticos nacidos de la desintegracin de los dominios coloniales pueden interpretarse como fenmenos de nacionismo, a los que sigui o est siguiendo
una aspiracin nacionalista a la integracin cultural.
La teora de la disonancia cognoscitiva puede proporcionar un esquema interpretativo de los mecanismos
que operan tanto en los fenmenos
de integracin cultural y de unificacin dentro de un Estado nico
como en los movimientos de secesin nacionalista.
Cuando una organizacin estatal
establece un conjunto de normas y
exigencias a la poblacin, sus miembros experimentan una situacin de
disonancia entre la propia adhesin
y la no adhesin de otras partes de
su grupo originario no comprendidas en los confines del Estado,
como tambin entre la propia adhesin actual y la precedente noadhesin en cuanto miembros entonces exclusivamente del grupo
originario. La disonancia se reduce
volvindose a definir principalmente como miembros del Estado, exal-

tando al Estado como entidad, as

como la pertenencia al mismo, y reduciendo la importancia de las dems identidades de grupo (lingstica, tnica, religiosa, cultural, etc.)
no congruentes con los confines del
Estado, en cuanto que incluyen extraos en el Estado mismo y, por
tanto, estn en disonancia con la
pertenencia estatal. En el Estado se
realiza, pues, un proceso de homogeneizacin.
Si la insercin en un Estado va
acompaada de la insercin en una
nueva estructura ocupacional, es posible que la reduccin de la disonancia tenga lugar reinterpretando las
anteriores identidades y diferencias
de grupo en trminos de status ocupacional (sobre todo si grupos diversos tienen acceso diferenciado a
las ocupaciones), en cuanto que la
diferenciacin de status no es congruente con la pertenencia estatal; el
sistema de ocupacin y de prestigio
puede favorecer la perpetuacin de
una diferenciacin reinterpretada, en
contraste con la homogeneizacin
antes supuesta.
Sin embargo, puede producirse
una nueva situacin de disonancia
entre una elevada autovaloracin
del grupo, ligada al etnocentrismo
originario, y la escasa valoracin
atribuida al mismo en la estratificacin social del Estado; en este caso,
la reduccin de la disonancia puede obtenerse volvindose a definir
como grupos autctonos orientados
a la secesin y a la obtencin de
una autonoma poltico-organizativa
propia.
A. M. Boileau
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Etnologa

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ETNOLOGA
SUMARIO: I. Finalidad, objeto y mtodo - II.
Posicin de la etnologa en el cuadro de las
ciencias del hombre - III. Concepto de grupo
tnico - IV. Diferencias entre grupos - V. Sociedades tradicionales y sociedades modernas VI. Orgenes y desarrollos del pensamiento etnolgico - VII. Principales escuelas etnolgicas contemporneas - VIII. La etnologa en
Espaa.

I.

Finalidad, objeto y mtodo

La etnologa es una ciencia bastante reciente, si se tiene en cuenta

su fecha epistemolgica. En efecto,

si es cierto que el descubrimiento
de ia diversidad de usos y costumbres entre los pueblos de la tierra se
remonta a Herodoto, que nos ofrece sobre los mismos observaciones
particularmente vivas e interesantes,
debido sobre todo a que carecen de
juicios de valor, no es menos cierto
que slo despus de los grandes descubrimientos geogrficos y en virtud
de las consecuencias que tuvieron en
el plano poltico, econmico y cultural se desarrolla un inters creciente
por lo distinto. La curiosidad, el espritu aventurero y evangelizador y
el colonialismo han contribuido, en
medida diversa y con mviles diferentes, a la fundacin de la ciencia
etnolgica. Es evidente, en efecto,
que slo se puede hablar de etnologa como ciencia cuando se supera
el nivel descriptivo para comenzar a
plantear problemas de orden interpretativo. Nace as el problema de la
definicin del objeto de estudio, del
mtodo y de las relaciones con las
dems ciencias.
La etnologa es, por definicin,
una ciencia del hombre en la medida
en que descubre en el hombre el objeto de su estudio. Pero es evidente
que no basta esto para aclarar a
fondo la naturaleza y el mbito de
su objeto, pues tambin son ciencias
humanas la biologa, la psicologa,
la sociologa, la historia, etc. En
efecto, el hombre se presta a ser objeto de estudio a niveles analticos
diferentes, que habr que precisar
para no incurrir en equvocos fciles. Existe un nivel analtico en el
que el hombre se entiende como una
especie; desde este punto de vista, el
hombre ser objeto de estudio por
ser semejante a todos los dems
hombres. En otro nivel analtico se
puede estudiar al hombre como personalidad individual dotada de ca-

Etnologa

702

ractersticas nicas e irrepetibles, ciencias humanas porque estudia al

que lo hacen semejante slo a s hombre como grupo social histrica
mismo. Finalmente, y ste es el caso y geogrficamente determinado. Ya
de la etnologa, el hombre puede es- en este punto parece claro que debitudiarse como grupo social, o sea, do a ciertos aspectos (los condiciorelacionndolo con las tradiciones, namientos del ambiente natural sovalores, conocimientos y tecnologas bre el grupo humano) es tambin
que expresan en modelos comporta- ciencia de la naturaleza. Mas qu es
mentales individuales y colectivos su
lo que define a un grupo humano y,
pertenencia a un grupo.
consiguientemente, el objeto de esLa etnologa estudia al hombre en tudio de la etnologa? Sin adentraruna situacin histrica y geogrfica nos por ahora en un anlisis ms
determinada. Desde el punto de vis- profundo, que abordaremos ms
ta epistemolgico, esto implica la tarde, resulta, no obstante, indispenadquisicin por parte de los grupos sable subrayar que el grupo humano
humanos de la variabilidad espacial asume su identidad en su forma esy temporal en la posicin que ocu- pecial de relacionarse con la realipan en la historia y en el ambiente dad, y que este modo de relacionarnatural, y la existencia de condicio- se con la realidad y, por tanto, de
namientos ambientales que, junto intervenir en ella se expresa en dos
con otros factores, determinan tales planos: material y espiritual. La etvariaciones. En relacin con esta ad- nologa estudia, pues, el modo como
quisicin es como ha de entenderse organiza el grupo su propia existentambin la definicin y el concepto cia dentro del ambiente natural en
de etnos, en el sentido propio de que se halla inserto, tanto desde el
grupo humano histrica y geogrfi- punto de vista tecnolgico como
camente determinado. La etnologa desde el punto de vista cognoscitivo.
es, pues, ciencia de lo distinto. His- Naturalmente, los dos planos, auntricamente, nace del descubrimien- que separados por comodidad de
to de la existencia de otros pueblos anlisis, estn ntimamente relaciocon usos y costumbres distintos de nados, como lo demuestra fcilmenlos nuestros, y de la exigencia de co- te el hecho de que cualquier producnocerlos y explicarlos sobre la base to de la actividad humana, sea
de la unidad de la especie humana. intelectual o material, expresa siemEl problema consiste, pues, en ela- pre el nivel tecnolgico y espiritual
borar un cuadro de referencia con- logrado. Basta pensar en las conseceptual y metodolgico, dentro del
cuencias que, en los modelos de
cual puedan colocarse los anlisis comportamiento y en los valores del
relativos a las diversas realidades so- grupo, han tenido las grandes innociales y culturales de que se tiene co- vaciones tecnolgicas, tales como la
nocimiento. Desde este punto de invencin de la imprenta o el descuvista, nos damos cuenta de que la brimiento del plstico.
primera explicacin aportada para
Es evidente que, as definido, el
definir el objeto de estudio no es su- objeto de estudio de la etnologa reficiente y ha de precisarse ulterior- sulta sumamente vasto y complejo,
mente, antes incluso de abordar tal requiriendo, para ser analizado en
problema desde el ngulo de las re- todas sus dimensiones, una delimilaciones con las otras ciencias. Por tacin del campo de anlisis, que
tanto, la etnologa pertenece a las encuentra una justificacin precisa

703
tambin en el plano metodolgico,
ya que garantiza la homogeneidad
de la realidad sujeta a examen. Lo
que quiero decir es que, para que se
pueda hablar de grupo tnico, es necesario que el modo de relacionarse
con la realidad sea vivido con las
mismas modalidades de autenticidad e inmediatez por todos los componentes del grupo, lo cual ocurre
en sociedades numricamente poco
importantes. En este sentido hay
que entender todo lo que, tocante al
objeto de estudio, distingue a la etnologa de otras ciencias sociales,
como, por ejemplo, la sociologa, y
no siguiendo la vieja distincin entre
sociedades primitivas y sociedades
modernas.
Definido el objeto de estudio, hay
que pasar ahora a analizar el mtodo. La etnologa es una ciencia emprica, o sea una ciencia que opera
sobre el terreno. Es verdad que muchas elaboraciones tericas se han
redactado sobre la base de datos no
comprobados directamente, sino obtenidos de diarios de viaje o relatos
de misioneros y exploradores; pero
esto no ha sido ms que la primera
fase de la etnologa, fase que no haba alcanzado an un autntico nivel cientfico. Hoy se reconoce ya
que la investigacin etnolgica no
puede desarrollarse en la mesa de
estudio, porque entonces no ofrece
garantas de validez cientfica. Esto
no significa que el etnlogo no pueda ser tambin un terico; en este
sentido, una ciencia se define como
tal slo cuando ha alcanzado un
grado elevado de elaboracin terica y metodolgica; pero esta elaboracin debe ser resultado de reflexiones sobre datos y observaciones
obtenidos sobre el terreno. Desde
este punto de vista, el etnlogo debe
comenzar su estudio directo de la
realidad social que pretende anali-

Etnologa
zar, sin estar previamente condicionado por ningn esquema conceptual, fuera del principio en que se
apoya la fundamentacin de la etnologa como ciencia del relativismo y
del determinismo histrico y geogrfico de todo fenmeno concerniente
a un grupo humano.
El mtodo preferido por la etnologa es la observacin participante
[ S Observacin]. Esto significa que
el etnlogo debe vivir personalmente los fenmenos que analiza, a fin
de poder comprenderlos e interpretarlos en su significacin real. El etnlogo que trabaja sobre el terreno
debe participar de la vida del grupo
como si fuese miembro suyo, y registrar cada momento, cada ocasin
de la vida individual y colectiva del
grupo. Tal mtodo, aparentemente
simple, exige del etnlogo un gran
esfuerzo para despojarse de los condicionamientos de su propia cultura. Esto jams podr realizarse de
modo total, pues nadie logra librarse de su propia subjetividad; sin embargo, es cierto que este mtodo
constituye un intento importante de
dar la vuelta a la relacin sujetoobjeto de la investigacin. Mediante
el mtodo de la observacin participante, el objeto tradicional de la investigacin (el grupo humano) se
convierte en sujeto en la medida en
que la experiencia del investigador,
en cuanto participante de la vida del
grupo durante el tiempo (en general,
varios aos) que dura la investigacin, se identifica con la experiencia
del grupo mismo. Es evidente que la
observacin participante n o agota
las tcnicas de investigacin etnolgica. Pueden utilizarse o t r a s tcnicas, como el anlisis histrico, el
documental etnogrfico, etc.; sin
embargo, stas son siempre y e n
todo caso tcnicas complementarias
del mtodo de la observacin parti-

Etnologa
cipante, que representa el nico mtodo cientfico de conocimiento de
lo real en toda su autenticidad y totalidad, ya que, segn hemos visto,
lo que distingue a la etnologa de las
otras ciencias es justamente el estudio, no de un fenmeno particular,
tal como se presenta en muchos
pueblos, sino de todos los rasgos
que caracterizan a una sociedad
bien delimitada.
II.

Posicin de la etnologa
en el cuadro de las ciencias
del hombre

Se comienza a hablar de ciencias

del hombre cuando, con el positivismo, entra en crisis la reflexin filosfica tradicional, segn la cual el
sujeto pensante no es el hombre en
carne y hueso, sino el pensamiento
universal racional a priori, que est
en el individuo sin ser del individuo,
y se reconoce, por el contrario, que
es necesario dar cuenta y razn de la
existencia de la multiplicidad de los
hombres en su dimensin individual
y colectiva y en su realidad de seres
biolgicos y raciocinantes, y de su
relacin histrica con la realidad.
En este cuadro es donde se inserta la
etnologa, as como la psicologa, la
sociologa y la historia [/'Orgenes
de la sociologa].
La psicologa estudia la personalidad individual, los rasgos caractersticos que distinguen a un individuo;
para ello analiza al sujeto abstrayndolo del contexto histricoambiental en que se halla inserto,
mediante tcnicas que permiten
comprobar y reconstruir la experiencia individual, su modo individual de relacionarse con los objetos
reales y con los dems hombres. En
este punto surge ya clara una doble
distincin frente a la etnologa. En

704
efecto, la psicologa no slo estudia
al hombre individual y no el grupo
tnico, sino que, adems, lo considera nicamente en relacin con su actividad racional, consciente o inconsciente, desinteresndose de su
produccin material. Pero, aunque
no sobrepasa el plano de la actividad racional humana, es evidente
que, puesto que todo individuo es
miembro de un grupo social, la personalidad individual reflejar siempre, al menos en parte, la personalidad del grupo. Dado que el psiclogo estudia al hombre como
personalidad individual arrancada
de un contexto socio-cultural preciso, corre el riesgo, por un lado, de
no conseguir captar las motivaciones ms profundas del sujeto y de su
comportamiento, y, por otro, de
analizar a tal sujeto e interpretar sus
reacciones basndose en el modelo
de personalidad del grupo social a
que l mismo pertenece. As pues, la
etnologa entra en relacin con la
psicologa en la medida en que capta y subraya la existencia en la personalidad individual de rasgos comunes a todos los que pertenecen al
mismo grupo social; ella se impone,
pues, como estudio de la mentalidad
de grupo.
Por lo que se refiere a las relaciones con la sociologa, la distincin
es ms sutil, pues una y otra estudian al hombre como grupo social.
En este caso, la diferencia se establece en relacin con el tipo de grupo
social que se estudia. En general, se
piensa que la sociologa tiene como
objeto de estudio a las sociedades
modernas, mientras que la etnologa
se ocupa de las llamadas sociedades
primitivas. Esta distincin cuenta
con una razn histrica y heurstica
precisa, en cuanto que la etnologa
comenz a desarrollarse como ciencia precisamente cuando, gracias a

705
los descubrimientos geogrficos, el
mundo occidental entr en contacto
con pueblos tan profundamente distintos por sus usos y costumbres,
que se plantearon problemas de
anlisis e interpretacin.
En realidad, hoy tal distincin no
es ya del todo aceptable por una doble razn. Por un lado, las llamadas
sociedades primitivas van desapareciendo y los problemas que hoy
tienen que afrontar los pases del
Tercer Mundo son problemas totalmente similares a los del mundo
occidental. Por otro, el desarrollo y
la profundizacin de la ciencia etnolgica ha permitido superar algunos
principios que fundamentaban las
primeras teorizaciones. Uno de ellos
es el del inmovilismo de las sociedades tradicionales, en contraposicin
al dinamismo de las sociedades modernas. Realmente, tambin las sociedades tradicionales estn sujetas
a la dinmica histrica y, en cuanto
tales, son susceptibles de cambio. Es
verdad que en las llamadas sociedades primitivas las contradicciones,
tensiones y desequilibrios se superan
y que se observa en ellas un apego
ms fuerte a la tradicin. Pero estas
caractersticas, ms que de una sociedad esttica, son tpicas de una
sociedad en la que las relaciones sociales son autnticas e inmediatas. Y
precisamente la autenticidad y la inmediatez de las relaciones sociales es
lo que caracteriza al grupo social
objeto de estudio de la etnologa,
sea moderno o primitivo.
La etnologa estudia una sociedad
de dimensiones limitadas, con un
grado elevado de homogeneidad, en
la que es muy fuerte el sentido de
identificacin del individuo con el
grupo, porque la participacin de
cada uno en la vida colectiva es total. La sociologa, en cambio, analiza fenmenos sociales a gran escala,

Etnologa
y no en un grupo numricamente
poco relevante, sino en todos sus aspectos. El modelo de sociedad a que
hace referencia la investigacin sociolgica es una sociedad en la que
las relaciones interpersonales estn
siempre y en cualquier caso sujetas a
la mediacin de las instituciones. La
comunicacin social se realiza sobre
todo a travs de media impersonales
y abstractos, y no a travs de relaciones interpersonales directas. Los
conflictos y las tensiones no se superan, sino que predominan a pesar de
la presencia de bolsas de conservadurismo y de tradicionalismo, que
se imponen como supervivencias de
modelos culturales arcaicos. La sociologa analiza sociedades en las
que la heterogeneidad y la vastedad
de sus dimensiones crean un tejido
social que convierte en insustancial
y alienante la relacin individuogrupo.
Quedan por aclarar las relaciones
entre etnologa e historia. La etnologa y la historia son dos ciencias que
basan su mtodo de investigacin en
la observacin de los hechos, analizando la realidad objetiva; su anlisis es minucioso y concreto; las clasificaciones y las hiptesis han de
contrastarse rigurosamente con los
hechos reales. Pero la documentacin histrica se presenta siempre
llena de lagunas, y la reconstruccin
del pasado no siempre es segura.
Desde este punto de vista, el trabajo
del etnlogo no puede valerse de noticias histricas incontrolables, lo
cual ha determinado en la etnologa
clsica una gran desconfianza frente
al empleo del mtodo histrico para
analizar las sociedades tradicionales.
De este modo, y a causa tambin de
la contradiccin existente entre el
carcter emprico de la ciencia etnolgica y la necesidad de tener que
moverse en el terreno de las suposi-

Etnologa
ciones a falta de fuentes seguras, se
ha desarrollado el principio de la inmovilidad de las sociedades tradicionales y de su falta de historia.
Por otra parte, se necesita la perspectiva etnolgica para ofrecer una
mayor apertura al enfoque histrico. Ella lleva al historiador a considerar las sociedades y sus fenmenos en toda su complejidad y
amplitud.
III.

Concepto de grupo tnico

Se ha dicho que la etnologa es la

ciencia que estudia las diferencias de
los usos y costumbres existentes entre los diversos pueblos de la tierra.
Mas la nocin de diferencia no es
suficiente para dar cuenta de la existencia de la pluralidad de los grupos
tnicos y de la singularidad de las
caractersticas que los definen.
La definicin de grupo tnico es
sumamente compleja. Por un lado,
parece coincidir con grupos aislados del contacto con el exterior y
estables, como las comunidades
llamadas primitivas en los pases del
Tercer Mundo y las comunidades
rurales en el mundo occidental. Por
otro, parece referirse a la nacin, y
en este caso es imagen del poder y
de las instituciones centrales. Es evidente que, basndonos en cuanto
llevamos dicho sobre el carcter global y omnicomprensivo de la investigacin etnolgica, el objeto de estudio debe ser circunscrito y homogneo. O sea, es necesario, para que
pueda hablarse de grupos tnicos,
que puedan observarse diversas formas de continuidad: residencial,
biolgica, lingstica y cultural.
Debe tratarse de un grupo asentado en poca desconocida en un ambiente fsico-geogrfico determinado, con el que ha establecido relaciones caractersticas y estables a

706
travs de opciones de grupo para resolver el problema de la supervivencia. La continuidad biolgica la aseguran las relaciones de parentesco,
que tienden a circunscribirse al mbito de una unidad demogrfica que
no supere los confines de las aldeas
vecinas, de la misma manera que se
muestra limitada el rea lingstica,
habtualmente tendente a coincidir
con el rea matrimonial. Tambin
se presenta sustancialmente estacionario o, al menos, no susceptible
de modificaciones sensibles el modo
como tal grupo se relaciona con la
realidad. As pues, un grupo tnico
es un conjunto de personas que se
encuentran juntas en el mismo ambiente y, para responder al desafo
que les lanza continuamente ese ambiente natural, han creado una red
ms o menos compleja de relaciones. La identidad del grupo se expresa, por tanto, en las diversas esferas de la organizacin social, a la
que todos los miembros del grupo se
someten.
Ahora veremos en qu consisten
estas diversas esferas. El modo de
satisfacer socialmente la necesidad
de supervivencia, a travs de la
transformacin y la seleccin de los
recursos naturales, da lugar ai nacimiento de un sistema econmico.
Pero la satisfaccin de la necesidad
de supervivencia implica tambin la
creacin de una organizacin social,
que comprende una serie de estructuras formales, desde la estructura
del parentesco en las sociedades tribales y campesinas a la divisin de
clases en las sociedades modernas.
Tenemos as un sistema de relaciones sociales que regula las relaciones
entre los miembros del grupo, teniendo en cuenta el rol que cada
miembro desempea dentro del mismo grupo. En general, en el mbito
de la estructura de las relaciones so-

707
ciales se determinan tres modalidades de relaciones:
1) relaciones entre parientes, afines, no parientes y extraos;
2) relaciones entre generaciones;
3) relaciones entre hombres y
mujeres, entre hombres entre s y
entre mujeres entre s.
A este sistema de relaciones corresponde un contexto poltico, econmico y. normativo bien preciso. Y
tal contexto encuentra una ratificacin puntual en el tipo de relacin
que el grupo establece con la realidad natural y supranatural, en el
mbito filosfico-religioso. Tanto el
conocimiento de lo real como las
creencias mgico-religiosas y los
smbolos y ritos que las expresan
contribuyen a definir ese conjunto
de caractersticas que determinan la
tipologa del grupo tnico. La continuidad y el respeto de los modelos
de comportamiento, de las normas,
de los valores y de las creencias del
grupo los garantiza el sistema educativo, por un lado, y el control social, por otro.
IV.

Diferencias entre grupos

Aunque, como hemos visto, todo

lo que caracteriza a un grupo tnico
es resultado de opciones efectuadas
por el grupo mismo para resolver y
satisfacer sus necesidades naturales
y sociales, ello no significa, evidentemente, que tales opciones no dependan de una serie de factores, que
intervienen como variables en la dinmica del comportamiento y de las
actividades del grupo. El ejemplo de
la estructura econmica es, quiz,
el ms sencillo para aclarar este concepto. En efecto, si es cierto que la
economa, aunque depende de condiciones fsicas ambientales, resulta
selectiva en relacin con los recursos, es igualmente evidente que la

Etnologa
alternativa de una opcin econmica depende del nivel tecnolgico
de una sociedad, o sea del tipo de
instrumentos que se emplean en
la principal actividad productiva.
Cuanto ms bajo es el nivel tecnolgico, ms depende la economa del
contexto ecolgico. La seleccin de
los recursos, la transformacin del
ambiente natural y la maximzacin
de la produccin estn, pues, condicionadas por el grado de innovacin
tcnica alcanzado por la sociedad.
Con esto hemos descubierto ya dos
factores (el ambiente natural y el nivel tecnolgico) de los que depende
la diversidad organizativa de los
grupos. Pero, obviamente, existen
otros, tales como los biolgicos, los
histricos, etc. Lo que parece importante subrayar es que ninguno de
estos factores es predominante y que
existe entre ellos, en vista de la organizacin socio-cultural del grupo,
una relacin no de necesidad causal,
sino de interdependencia funcional.
Es evidente que, una vez nacida y
desarrollada la ciencia etnolgica,
una de las primeras preguntas a que
ha tenido que responder ha sido la
de por qu los pueblos se diferencian tan profundamente entre s,
perteneciendo todos a la especie humana. En efecto, una vez despejado
el terreno de la identificacin etnocntrica de lo distinto como inferior,
persiste, no obstante, el problema de
tener que justificar en el plano cientfico la equivalencia de formas de
civilizacin tan lejanas. Pinsese en
la forma de saludo (el apretn de
manos y las zalemas), en el ideal de
la belleza femenina (la mujer crisis y
la esteatopigia hotentote), en e1 tipo
de casa (el igl esquimal y los rascacielos de Nueva York), y nos daremos cuenta inmediatamente de lo
mucho que pueden diferir en el
tiempo y en el espacio gestos, for-

Etnologa
mas y objetos que, sin embargo,
nos parecen tan normales y habituales que no constituyen objeto de reflexin.
Las diversas escuelas etnolgicas
han dado respuestas diversas al problema de las diferencias entre los
grupos. Para el evolucionismo, las
diferencias corresponden a fases distintas del desarrollo de la civilizacin, el cual es siempre unitario y
unidireccional, dada la unidad psquica del gnero humano. Para el
funcionalismo, todo grupo social satisface de modo distinto sus propias
necesidades naturales y sociales, las
cuales, en cuanto especficamente
humanas, son comunes a toda la
especie. La escuela estructuralista
francesa, en cambio, atribuye la diferencia de usos y costumbres a la
existencia de estructuras mentales
distintas y conscientes, todas reducibles, no obstante, a una misma estructura mental inconsciente.
V. Sociedades tradicionales
y sociedades modernas
Al abordar el problema de las diferencias entre grupos, no hemos hecho distincin entre sociedades tradicionales y sociedades modernas,
pues estimamos que ambas pueden
ser objeto de estudio de la etnologa.
Sin embargo, es necesario precisar
ahora el significado que ha de atribuirse a tal distincin y en qu sentido puede superarse. Hoy todas las
sociedades marchan hacia la industrializacin a corto o a largo plazo.
El problema fundamental es, pues,
el de la modernizacin. Por tanto, el
concepto de sociedad tradicional ya
no puede asociarse al del inmovilismo. Las llamadas sociedades primitivas, objeto preferido de estudio de
la etnologa, no existen ya. A la etnologa le cabe el mrito de haber

708
demostrado cientficamente que
quien tiene usos y costumbres profundamente diferentes del modelo
occidental no es ni salvaje, ni primitivo, ni inferior. Es evidente, sin embargo, que, a pesar de que se han
superado las razones histricas (los
descubrimientos geogrficos, los
grandes viajes, el colonialismo, la
evangelizacin) por las que la etnologa se ha ocupado de las sociedades tradicionales, permanecen an
las razones heursticas. Son las caractersticas especficas de estas sociedades las que han determinado el
mbito analtico de la etnologa; a
partir de dichas condiciones se plantean tambin su distincin con las
sociedades modernas y la bsqueda
de un campo de estudio que prescinda de tal distincin.
Las sociedades tradicionales son
sociedades globales y autnticas. La
globalidad la asegura el hecho de
que la estructura social es capaz
de adquirir un sentido slo en su
integridad, ya que todo fenmeno
socio-cultural surge en funcin del
todo y en relacin de interdependencia funcional con los otros. En el
caso de las sociedades modernas, el
asunto es mucho ms complejo. Su
heterogeneidad hace sumamente difcil un anlisis unitario y omnicomprensivo de su configuracin histrica material y cultural. La autenticidad hay que buscarla en la inmediatez de las relaciones interpersonales.
La falta de mediaciones permite una
red mucho ms amplia y significativa de relaciones humanas. En las sociedades modernas, toda forma de
relacin social pasa por la mediacin de objetos materiales que han
asumido valor de smbolo, dando
lugar a una comunicacin despersonalizada. Basta pensar en las consecuencias de la introduccin de la escritura y de la moneda.

709
Por otra parte, no es en absoluto
correcto afirmar que las sociedades
tradicionales son estables, equilibradas y armnicas, mientras que las
sociedades modernas son dinmicas
y presentan contradicciones y desequilibrios. Todas las sociedades estn sujetas a una evolucin continua. La diferencia entre las sociedades tradicionales y las modernas hay
que buscarla, pues, en el hecho de
que en las primeras el cambio es
mucho ms lento, casi inadvertido,
gracias a la homogeneidad y a la
estabilidad del sistema social, as
como a las tcnicas, frecuentemente
institucionalizadas, de control y de
superacin de las tensiones, mientras que en las segundas el cambio
es siempre mucho ms rpido e incontrolable, y la heterogeneidad, la
amplitud de la dimensin demogrfica y la complejidad de las relaciones sociales dan lugar a desequilibrios y disfunciones incluso extremadamente graves.
Sin embargo, es evidente que
cuando tambin dentro de las sociedades modernas se observan grupos
con las caractersticas de estabilidad, autenticidad y totalidad anteriormente indicadas, el etnlogo podr realizar su trabajo de investigacin incluso en pases industrializados o en vas de desarrollo, siendo
su estudio tanto ms importante en
la medida en que permita aclarar la
naturaleza de as tensiones y de los
conflictos internos, a menudo latentes, as como la amplitud, las causas
y las implicaciones de las transformaciones en curso.
VI. Orgenes y desarrollos
del pensamiento etnolgico
La etnologa nace y se desarrolla
en la segunda mitad del siglo XIX. Se

Etnologa
pueden considerar como autnticos
precursores de la ciencia etnolgica
a los viajeros y exploradores, por un
lado, y a los eruditos y filsofos, por
otro. Los primeros tuvieron la posibilidad de establecer un contacto directo con las poblaciones llamadas
primitivas, cuyos usos y costumbres
describieron a menudo con agudeza
y precisin en sus diarios de viaje,
demostrando en sus obras una relativa sensibilidad hacia la comprensin de las culturas diferentes. Sin
embargo, la escasez de instrumentos
tericos interpretativos hace que sus
escritos sean insuficientes para aclarar ms all de un nivel puramente
descriptivo el significado ms profundo de sus observaciones. Por
otra parte, no siempre se muestran
capaces de superar en sus relatos el
gusto por lo extico y lo extraordinario. Del mismo modo, los eruditos y filsofos, que elaboraron sus
trabajos en sus escritorios, se sintieron empujados a utilizar y a interpretar la abundante documentacin
etnogrfica recogida por los viajeros
y, sobre todo, por los misioneros, en
su deseo de dar cuenta y razn de la
naturaleza humana en general y de
conseguir captar el elemento unificador a travs del anlisis de las
diferencias. En estas obras, y particularmente en la de los viajeros,
encontramos el mito del buen salvaje, la idea de que los llamados pueblos primitivos, precisamente por
desconocer las ansiedades y las contradicciones del progreso, son ms
felices que los occidentales. Ello demuestra que estos autores, a pesar
de su esfuerzo de comprensin, no
haban conseguido todava liberarse
del prejuicio etnocntrico, sobreviviente en ellos acaso inconscientemente, y que an no posean una visin relativista de las civilizaciones
humanas.

710

Etnologa
Hacia finales del siglo xix se desarrollan las teoras evolucionistas.
Aunque hoy tales teoras parecen
superadas y susceptibles de crticas
amplias y motivadas, el evolucionismo representa la primera gran tentativa de construir un cuadro terico general de referencia para interpretar el origen y la pluralidad de
las culturas. El evolucionismo toma
de la filosofa los conceptos de evolucin y de progreso, y se sirve de
ellos para explicar las diferencias entre los grupos en funcin de una
misma civilizacin humana, que se
desarrolla a travs de fases diversas
[ /'Evolucin}. Se dio una importancia particular a los estudios sobre el
parentesco. Entre los autores, recordamos al alemn Bachofen (Das
Mutterrecht, Stuttgart 1861), que estudi el origen y la determinacin
de los diversos sistemas de parentesco, reducindolos a un matriarcado
originario; al ingls Mac Lennan
(Primitive marriage, Londres 1865, y
Studies in ancient history, 1876), que
us por primera vez los trminos
endogamia y exogamia; al americano Morgan (Ancient society, Nueva
York 1877), que sostuvo la teora de
una evolucin unilateral de la humanidad, distinguiendo tres fases de
desarrollo: estado salvaje, barbarie y
civilizacin, y que subray la importancia de las relaciones existentes
entre tecnologa, propiedad y organizacin social, suscitando con ello
el inters de Engels, que reanud sus
teoras en El origen de la familia, de
la propiedad privada y del Estado
(1884); y al ingls Tylor (Primitive culture, Londres 1871), al que
se debe la primera definicin importante del concepto de cultura
[ /'Cultura].
La primera reaccin contra el
evolucionismo lleg con el difusionismo, que se desarroll particular-

mente en Alemania (Ratzel y Frobenius) y en los Estados Unidos

(Wissler). El difusionismo interpreta
la pluralidad de las culturas mediante el anlisis de la afinidad de los
objetos y de los estilos, subrayando la importancia de los fenmenos
relativos a la difusin cultural, los
cuales se producen independientemente de la distancia geogrfica.
Adems, merecen una mencin
especial los estudios sobre la relacin que los diversos pueblos establecen con lo sobrenatural. Entre
ellos, recordemos sobre todo la obra
del ingls Frazer (The golden bough,
Londres 1890), la cual constituye
una amplia resea comparativa de
las creencias mgico-religiosas existentes entre los distintos pueblos de
la tierra, subrayando los caracteres
similares de tales creencias e interpretndolos en clave evolucionista.
VII.

Principales escuelas
etnolgicas contemporneas

La superacin definitiva de las

teoras clsicas, todava impregnadas, como ya vimos, de etnocentrismo y de exotismo, y con frecuencia
fruto ms de lucubraciones tericas
sin comprobar que de elaboraciones
de datos observados directamente
sobre el terreno, en un intento de
llegar a sistematizaciones generales
y, por tanto, arbitrarias, se realiza
con la definitiva consolidacin de la
investigacin sobre el terreno, como
nico mtodo capaz de garantizar
validez cientfica a los estudios etnolgicos.
Autores como Malinowski, Radcliffe Brown, Boas, Lowie, etc., han
contribuido, cada uno a su modo, a
la fundamentacin de la etnologa
moderna. Mencionaremos ahora las
principales escuelas, tal como se han

711
ido perfilando en diferentes mbitos
nacionales, y las teoras que las han
inspirado.
Poseen una importancia fundamental las obras de Malinowski y de
Radcliffe Brown, al margen incluso
de su influencia especfica en la etnologa britnica contempornea. Malinowski (1884-1947), de origen polaco y convertido luego en ciudadano
britnico, realiz una importante investigacin sobre el terreno en el archipilago de las islas Trobriand, en
Melanesia. Fue el primer etnlogo
que aplic cientficamente el mtodo
de la observacin participante. Para
l, el cometido del etnlogo es el estudio de la cultura, entendida como
respuesta a las necesidades del hombre. La funcin, de donde viene el
nombre de funcionalismo dado a su
teora, es para Malinowski el modo
como cada grupo satisface socialmente sus propias necesidades, desde
la necesidad de supervivencia a la
tendencia hacia lo sobrenatural. Para
Radcliffe Brown (1881-1955), en
cambio, el etnlogo debe analizar y
comparar las diversas estructuras sociales. La estructura social es el sistema de las relaciones sociales, sobre la
base del rol que cada individuo desempea dentro del grupo. El etnlogo ingls contemporneo ms importante, Evans Pritchard (1902-1973),
que se dedic en especial al estudio
de los sistemas polticos africanos,
aunque aplica en sus investigaciones
el mtodo estructural-funcional, subraya la importancia de la dimensin
histrica, descuidada por Malinowski y por Radcliffe Brown.
En el desarrollo de la etnologa
estadounidense es fundamental la
contribucin de F. Boas (1858-1942),
defensor tenaz de la investigacin sobre el terreno. Los puntos ms significativos de su mtodo son la induccin de las teoras de las leyes

Etnologa
generales del conjunto de los datos
recogidos sobre el terreno, la comparacin de la historia de las distintas
sociedades y la interpretacin de los
rasgos culturales comunes desde un
punto de vista difusionista. A partir
de la escuela de Boas se desarrollan
las principales corrientes estadounidenses: desde la teora de lo superorgnico, de Kroeber (1876-1960), a la
escuela de "Cultura y Personalidad"
(Benedict, Mead, Linton, Kardiner) y al neoevolucionismo (White y
Steward).
En la etnologa francesa contempornea es notable la influencia de
investigadores como Durkheim,
Lvy-Bruhl y Mauss. El inters de
Durkheim (1858-1917) por las llamadas sociedades primitivas nace de la
conviccin de que las formas de organizacin social de las sociedades
modernas, diferenciadas y complejas,
derivan de formas ms simples, cuyos ejemplos pueden encontrarse todava entre los pueblos primitivos.
Lvy-Bruhl (1875-1939) se dedic
sobre todo al estudio de la mentalidad primitiva, llegando a afirmar que
existe una estructura mental nica
para la especie humana, diferenciada
en formas diversas segn el tipo de
cultura: mstica y prelgica en las sociedades tradicionales, y lgica en la
sociedad moderna. Mas el verdadero
fundador de la etnologa francesa es
Marcel Mauss (1872-1950), el cual,
si bien nunca llev a cabo investigaciones sobre el terreno, aport a la
investigacin etnolgica una contribucin metodolgica de suma importancia, fijando como principios fundamentales la objetividad, la significatividad y la globalidad. Para l, el
fenmeno social es totalizador; no es
posible estudiar al hombre aislando
sus caractersticas psquicas o fsicas,
lo individual o lo social. Por ltimo,
hay que recordar el mtodo de anli-

712

Etnologa
sis estructural de Lvy-Strauss, mtodo sujeto a la mediacin de la
lingstica. Este autor estudia los
fenmenos sociales como forma de
comunicacin: comunicacin de las
mujeres, de los mensajes y de los
bienes. El cometido del etnlogo es
la investigacin de la estructura, del
modelo mental que informa la organizacin social del grupo, teniendo
en cuenta que el nmero de los modelos posibles es limitado y que estos
modelos, sean conscientes o inconscientes, pueden analizarse siempre
sobre la base de la unidad fundamental del espritu humano.
F. Garaguso
VIII. La etnologa en Espaa
La historia de la etnologa en Espaa podemos caracterizarla por
una alternancia de efervescente actividad y de perodos de oscuro silencio. En la gnesis de la etnologa
moderna fue crucial y decisivo el encuentro de Europa con otros pueblos y culturas del mundo, siendo
Espaa pionera en esta empresa por
el descubrimiento y colonizacin de
Amrica. Los llamados cronistas de
Indias del siglo xvi, como Bernardino de Sahagn, Jos de Acosta,
Bartolom de las Casas, Bernal del
Castillo, Diego Duran, Cieza de
Len y otros, nos dejaron ejemplares monografas etnogrficas y etnolgicas sobre una gran diversidad de
pueblos y culturas indgenas, observando in situ y describiendo todas
aquellas reas del vivir social, que
son hoy cruciales para la etnologa moderna, como son la ecologa,
la organizacin social, el parentesco, los sistemas simblico-religiosos
de rituales y mitos, las costumbres,
creencias y lenguas, teniendo todos

estos escritos, incluso hoy, un gran

valor para conocer la evolucin de
las actuales culturas y pueblos indgenas. En este primer arranque de la
etnologa espaola sera la historia
el modelo terico y metodolgico
dominante.
Tras un silencio de siglos, el inters etnolgico renacera con fuerza
en Espaa en la segunda mitad del
siglo XIX bajo el prisma terico del
evolucionismo, siendo la Institucin
Libre de Enseanza y los ateneos
los principales cauces difusores de
las corrientes progresistas europeas
sobre el origen del hombre. En 1865
se crea la Sociedad Antropolgica
Espaola, cuyo objetivo prioritario
era el estudio de la historia natural
del hombre y la clasificacin de las
razas y variedades de la especie humana dentro de la perspectiva del
progreso evolutivo. En este perodo tuvieron lugar algunas investigaciones etnolgicas fuera de Espaa,
como las que se hicieron, dentro de
un programa interdisciplinar, en la
expedicin al Pacfico de 1882 y en
la comisin cientfica para visitar
la costa occidental de 1886. Tambin desempearon un papel importante las sociedades folclricas de
las diversas regiones espaolas, culminando este inters etnolgico en
la gran encuesta de 1901-1902, que,
promovida por el Ateneo de Madrid, confeccion un extenso cuestionario para recoger informacin
sobre costumbres populares, particularmente las que se referan al nacimiento, matrimonio y muerte.
El tercer perodo significativo de
la etnologa en Espaa corresponde
a las tres ltimas dcadas, estando
caracterizada por diversas perspectivas terico-metodolgicas y diferentes reas de estudio. Sigue existiendo un tradicional inters por el
estudio etnolgico sobre Hispano-

713
amrica, particularmente desde el
enfoque de la etnohistoria. Una singular produccin etnolgica es la
obra de Julio Caro Baroja, quien
desde una personal perspectiva
histrico-cultural ha investigado los
ms diversos problemas y reas etnolgicas, como es el estudio de los
vascos, del carnaval, de algunos mitos y ritos espaoles, as como diversos pueblos y linajes. Lo ms importante, sin embargo, de la etnologa moderna espaola es la creciente relevancia del enfoque terico
y metodolgico de la antropologa
social en el estudio de comunidades
y regiones, sirvindose del mtodo
del trabajo de campo. Podemos sealar una primera fase en que las investigaciones etnolgicas son realizadas por extranjeros, principalmente ingleses y norteamericanos. En
1954 aparece la primera monografa
antropolgico-social sobre un pueblo de la sierra de Ronda, de Andaluca, publicada por Julin Pitt Rivers; luego vendran, en 1961, las
publicaciones de M. Kenny y S. Tax
Freeman, y la seguiran otros extranjeros, que estudiaron el campo
soriano, el rea mediterrnea, pueblos vascos, santanderinos, abulenses y extremeos.
Actualmente, la etnologa en Espaa est en una pujante fase, realizndose por profesionales espaoles
en su gran mayora, ligados generalmente a los centros universitarios.
En esta nueva direccin de la etnologa espaola, fundamentada en el
trabajo de campo, hay que sealar
el magisterio y la produccin de
Carmelo Lisn Tolosana, quien en
1966 public su estudio sobre una
comunidad aragonesa, siguiendo varias obras sobre Galicia.
Los temas de mayor inters y estudio en la etnologa actual son las
investigaciones sobre la diversidad

Etnologa
cultural de las distintas regiones espaolas, analizando los niveles de
identidad y de nacionalismo desde
una perspectiva terica y metodolgica de la antropologa social.
T. Calvo Buezas

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Etologia
ETOLOGIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Elementos
tericos generales sobre el comportamiento III. Instinto - IV. Modelo psicohidrulico - V.
Agresividad - VI. Sexualidad - VII. Territorio VIII. Jerarqua - IX. Relaciones entre etologia
y estudio del comportamiento social humano.

I.

Introduccin

La etologia se defini en Francia

ya en 1762 como ciencia que estudia
el comportamiento animal. El trmino deriva del griego ethos = costumbre, hbito.
La etologia, segn esta acepcin,
es una ciencia biolgica. Otro significado del trmino es el utilizado
por John Stuart Mili para definir la
ciencia psicolgica que estudia y clasifica cada uno de los caracteres humanos (caracterologa).
La Ethological Society, de Londres, que edita el "Ethological Journal", promueve el estudio sistemtico del carcter del hombre. Aparte
de este uso del trmino, restringido
a unos pocos filsofos del mundo
anglosajn, el significado ms extendido de la palabra etologia es el
mencionado en primer lugar, y de
l nos servimos en esta exposicin.
Fundada como ciencia, en el sentido
moderno del trmino, por K. Lorenz hacia 1930, la etologia fue tratada por primera vez en 1951 por
N. Tinbergen en una obra sistemtica (The study of instnct), si bien
los primeros estudios realizados en
su mbito independientemente de la
biologa se remontan a los primeros
aos de nuestro siglo.
Como todas las ciencias jvenes,
pronto se encontr con notables dificultades, sobre todo metodolgi-

714
cas, derivadas en gran parte de la
falta de un lenguaje comn acordado con las otras ciencias afines.
Conceptos como los de instinto,
aprendizaje y hbito no se usaban, y
en parte todava no se usan, en un
sentido unvoco por etlogos, bilogos, filsofos, psiclogos, etc.
Las reas de estudio preferidas de
la etologia han sido sobre todo los
modelos fijos de accin (fixed action
patterns), observables en todos los
niveles del llamado reino animal;
desde los protozoos a los metazoos,
a los individuos, a los grupos y a las
colonias. La etologia busca sobre
todo la explicacin filogentica y fisiolgica del comportamiento animal, fijndose como meta la capacidad de predecir los cambios del
sistema viviente en cualquier situacin dada.
Como todas las ciencias del comportamiento, tambin la etologia
hubo de desarrollar al principio una
notable actividad de recogida y organizacin de datos, conocimientos
y experiencias de una forma lo ms
sistemtica posible.
En esta fase descriptiva, la etologia recurri a menudo al etograma
(action catalogue), o a la redaccin
de informes minuciosos sobre las acciones de varias especies zoolgicas
durante todo su ciclo vital en el ambiente intacto. Sucesivamente, se intent la construccin de una teora
general, resultante bien de la aplicacin de metodologas estadsticas a
la frecuencia y a la distribucin de
los fenmenos observados, bien de
la integracin de los resultados empricos con teoras y conceptos elaborados en bastantes ciencias naturales y sociales, como la zoologa y
la biologa en general, la gentica, la
arqueologa y otras disciplinas que
han alcanzado una mayor o menor
autonoma entre s.

715
II.

Etologia
Elementos tericos generales
sobre el comportamiento

El comportamiento lo consideran
los etlogos como resultante de elementos innatos y adquiridos. A fin
de separar y poner ms de relieve la
importancia de los dos componentes, se han realizado frecuentemente
experimentos de privacin, en los
que el. experimentador observa las
acciones de un animal en una situacin alterada, privndole de los objetos normales alrededor de los cuales se desarrollan las acciones. La
intensidad con que se realizan las
acciones ofrece una indicacin de su
mayor o menor intencionalidad, inversamente proporcional al impulso instintivo. Experimentos clebres
de este gnero sobre las tcnicas de
construccin del nido por los pjaros los llev a cabo a comienzos de
los aos sesenta W. C. Dilger.
Muchos animales intentan realizar acciones incluso despus que el
experimentador les haya extirpado
los rganos del movimiento (por
ejemplo, alas y antenas en los
insectos).
Por ltimo, se ha descubierto un
fenmeno de ritualizacin filogentica, por el que se repiten secuencias
de acciones cada vez que la presencia de un estmulo particular desencadena un tipo determinado de
comportamiento.
Como en la taxonoma de bastantes grupos zoolgicos se observan
muchas ms formas de transicin
entre comportamientos fijos que entre caractersticas anatmicas, se
piensa que la filognesis del modelo
comportamental innato tiene en muchas especies un valor evolutivo y
selectivo mucho mayor que el de las
caractersticas anatmicas, las cuales, no obstante, se transmiten con
la herencia biolgica a travs de los

mismos vehculos que los caracteres

fsicos.
Est claro que el conjunto de los
elementos innatos y aprendidos determina el verdadero comportamiento observable, as como est
comprobado que la intensidad con
que se repiten las acciones en experimentos de privacin es tanto menor
cuanto ms elevado es el nivel que
ocupa el animal en la escala zoolgica.
El aprendizaje tiene un rol muy
importante, sobre todo en los vertebrados superiores y, particularmente, en los mamferos y en los pjaros, en los que se ha observado a
menudo la aparicin de los hbitos,
es decir, de comportamientos no innatos y ni siquiera aprendidos segn
el uso cientfico estricto del trmino,
sino asumidos a consecuencia de
una repeticin no acompaada de
refuerzos o de castigos externos.
Otro fenmeno importante en la
determinacin de las acciones es la
impronta (imprinting), o sea, la asociacin, en la psique animal, de una
reaccin especifica a un objeto diferente del estmulo normal correspondiente a tal reaccin, que luego
se convierte en el nico agente de
desencadenamiento. Esta asociacin
no funcional entre estmulo y reaccin se establece normalmente en el
primersimo perodo de vida del
nuevo ser.
III.

Instinto

Lorenz atribuye un rol primario a

las necesidades de nutricin, fuga,
agresin y reproduccin, a las que
corresponderan otras tantas pulsiones fundamentales. La psicologa
animal define el instinto como "un
mecanismo nervioso organizado jerrquicamente, sensible a ciertas ex-

Etologa
citaciones que lo despiertan, lo ponen en funcionamiento y lo dirigen,
a las que l responde con movimientos bien coordinados, que tienen
como fin la conservacin del individuo y de la especie". El instinto corresponde, pues, al conjunto constituido por las pulsiones primarias y
por los comportamientos a ellas directamente asociados, en la medida
en que estos ltimos estn preformados en la estructura nerviosa.
Esto no implica que el carcter de
autonoma sea monopolio exclusivo
de los cuatro grandes impulsos arriba considerados; stos pueden ocupar un lugar destacado slo a causa
de su generalidad, ya que todo animal los posee en grado ms o menos
acentuado. Pero otros instintos diversos de aqullos pueden, para determinadas especies, transformarse
de actividades instrumentales, como
las llama Lorenz, en exigencias
autnomas.
No se debe creer que entre impulso fuerte e instintos ms especializados y filogenticamente ms recientes haya siempre una relacin de
subordinacin en el sentido de que
el primero elimine a los segundos.
Los mecanismos de comportamiento, sin duda relativamente modernos
(como las pulsiones especficas que
aseguran entre los animales sociales
la unin constante del grupo), dominan de tal manera al individuo en
muchsimas especies, que quiz puedan superponerse a todas las restantes pulsiones.
IV.

Modelo psicohidrulico

En la conducta instintiva, Tinbergen y Lorenz distinguen una fase de

apetencia, con un fin adaptativo,
que encuentra sus motivaciones en
un desequilibrio orgnico, en la ne-

716
cesidad (por ejemplo, el estmulo sexual que se manifiesta en la bsqueda del partner) de una fase consumatoria, verdadero comportamiento
instintivo, constituido por automatismos hereditarios de determinismo
endgeno, que ciertos conjuntos de
estmulos exgenos pueden poner en
funcionamiento, sin que, por otra
parte, sean indispensables.
Lorenz afirma la espontaneidad
del comportamiento consumatorio;
en el animal, debido, por ejemplo, a
hormonas, a estmulos sensoriales o
a procesos autnomos de excitacin
nerviosa, se alcanza un determinado
nivel energtico, tras el cual los estmulos-seal favorecen la descarga
de la energa acumulada.
La relacin entre causas endgenas-acumulacin energtica y causas
exgenas-estmulos seal es de tipo
complementario y, podra decirse, de
proporcionalidad inversa. Puede
servir de ejemplo, aunque quiz en
un sentido mecanicista y poco fino,
el modelo de prensa hidrulica propuesto por Lorenz. Al aumento progresivo del nivel de energa instintiva se sigue el hecho de que los
estmulos-seal necesarios para el
desencadenamiento de la accin
consumatoria pueden hacerse cada
vez ms dbiles.
W. Craig ha observado que en un
macho de trtola, una vez separado
de la hembra, la fase del cortejo es
activada despus de algunos das
por una paloma blanca, luego por
una paloma disecada, despus de algunas semanas por una pelota de
trapo y, finalmente, por el ngulo de
la jaula, donde la convergencia de
los lados le da al animal un punto
de referencia ptico. Con los estmulos-seal, la energa acumulada termina por desbordarse en las que
corrientemente se denominan acciones vanas.

Etologfa

717
V. Agresividad
Los estudios avanzados de la etologa han llevado a la certeza de que
en los animales existe un mecanismo
fisiolgico que, cuando se estimula,
da lugar a modificaciones psquicas que predisponen el cuerpo a la
lucha.
Hay que distinguir la agresividad
interespecfica, orientada a defenderse de los peligros ambientales y a
procurarse el alimento, de la agresividad intraespecfica.
A menudo se piensa que el comportamiento de los animales en estado salvaje es violento y destructivamente agresivo, hasta el punto de
imaginarse la jungla como un lugar
de permanente carnicera; incluso se
usa la palabra jungla justamente
cuando se quiere definir a ciertos
sectores de la sociedad humana particularmente despiadados y rapaces.
En realidad, esta imagen del comportamiento animal est, cuando
menos, deformada. No se niega, obviamente, que los animales se destruyan entre s; pero tambin es cierto que la matanza tiene carcter
habitual slo cuando entre animal y
animal existe la relacin depredadorpresa. En otras palabras, aunque los
animales se matan unos a otros para
procurarse comida, raras veces lo
hacen por otros motivos. Incluso la
relacin entre depredador y presa es
menos agresiva de lo que habitualmente se piensa. En efecto, a nivel
colectivo los depredadores no exterminan nunca a las especies de animales de que se alimentan, sencillamente porque ello resultara en
perjuicio de su misma supervivencia.
W. Edwards ha publicado una
obra muy rica en documentacin, en
la que expone la teora de la relacin existente entre comportamiento
y dispersin de los animales en fun-

cin de la optimacin de los recursos disponibles en el mbito de un

sistema homeosttico.
Es natural que el animal que compite con otros por el alimento tenga necesidad de ser agresivo; mas,
como la mayora de las veces los
compitientes son de la misma especie, no sorprende descubrir que en
la naturaleza el comportamiento
agresivo sea preferentemente intraespecfico, y no interespecfico.
La verdadera amenaza para un animal proviene de su semejante, que
quiere alimentarse del mismo alimento, y no de la criatura extraa
con necesidades diferentes.
Si es fcil convencerse de que en
los casos de lucha interespecfica (ya
sea de defensa o de ataque) cada
uno de los combatientes alcanza con
su comportamiento una evidente
ventaja en inters de la conservacin
de la especie, no lo es en absoluto
por lo que se refiere a la agresin
intraespecfica.
Lorenz ha dedicado un ensayo
completo a este tema, tratando de
demostrar que la agresividad intraespecfica no es una pulsin destructiva para los animales, sino que
se manifiesta en una serie de comportamientos funcionales para la especie. En l el autor dedica notable
espacio al anlisis de los llamados
frenos biolgicos de la agresividad,
mecanismos fisiolgicos que obstaculizan la agresin intraespecfica
en todos sus efectos seriamente daosos, consiguiendo as un objetivo
anlogo al de la moral humana.
VI.

Sexualidad

La vida sexual de muchas especies

animales ha sido objeto de observacin y "estudio de muchos etlogos.
Recurdense entre los resultados

Etologa
ms interesantes los ofrecidos por el
experimento de Erich von Holst y
rsula von Saint Paul, sobre la relacin entre pulsin sexual y pulsin
agresiva; la estimulacin elctrica de
una zona cerebral en los gallos puede provocar la bsqueda obstinada
de un objeto en el que descargar la
agresividad, mientras que la estimulacin de otra zona fuerza al animal
a buscar objetos en los que ejercitar
el cortejo; en ambos casos, el comportamiento inducido por el estmulo elctrico es un comportamiento
de tipo apetitivo, es decir, la bsqueda de un objeto capaz de satisfacer en el animal la necesidad de expresar, por un lado, su sexualidad y,
por otro, su agresividad.
Sobre la estacionalidad, o sea, la
relacin existente entre estados fisiolgicos asociados a la actividad
sexual y hechos meteorolgicos, se
dispone de abundante material bibliogrfico (por ejemplo, Fox, 1955;
Marshall, 1961). Sobre los hbitos
familiares de los primates, en su mayora polgamos, vanse las obras de
Carpenter. Los estudios ms completos sobre la formacin en el orden natural de los vnculos de reconocimiento individual y afectivos se
encuentran en las obras de Heinroth
(1958) y de Lorenz (1967). Para la
aplicacin de la etologa al hombre,
vase en particular D. Morris
(1967).
VIL

Territorio

La teora de la territorialidad en
la vida de los pjaros dice
M. M. Nice es, en sntesis, sta:
las parejas se aislan gracias a la
combatividad de los machos entre s
dentro de la misma especie; el canto
y la exhibicin de las plumas son al
mismo tiempo una seal de adver-

718
tencia a los otros machos y de invitacin a las hembras; los machos
combaten preferentemente por el territorio, y no por las hembras; el
propietario de un territorio es casi
invencible en su propio territorio;
por ltimo, los machos que no consiguen hacerse con un territorio forman una reserva, de la cual se sacan
sustitutos en caso de muerte de los
titulares de territorio.
En general, "el peligro de que en
una parte del biotipo disponible
dice Lorenz una poblacin demasiado densa de una especie animal agote todas las fuentes de alimentacin y padezca hambre, mientras que otra parte permanece
inutilizada, lo evita el hecho de que
los animales de una misma especie
se rechazan entre s... Si no existen
intereses particulares por una organizacin social que impongan una
estricta vida en comn, lo ms conveniente, por razones fcilmente
comprensibles, es distribuir a los
miembros pertenecientes a una especie lo ms regularmente posible en
el espacio vital que se va a explotar". Un esplndido ejemplo de este
tipo lo ofrece el intenso movimiento
de vida que se desarrolla a lo largo
de una barrera de coral. La actitud
particular de toda especie para explotar una determinada clase de alimento, es decir, un nicho ecolgico,
permite la convivencia de muchsimos peces de especies diferentes en
un espacio limitado. Entre ellos reina la paz y el respeto mutuo, dado
que los intereses no se interfieren en
modo alguno; en cambio, existe la
hostilidad ms absoluta e ininterrumpida entre los compaeros de
especie, siempre dispuestos a rechazarse unos a otros dentro de los pocos metros cbicos de mar suficientes para proporcionar alimento a un
individuo.

Etologa

719
VIII. Jerarqua
Entre las urracas, especie de cuervo que ha asumido una importancia
particular en la etologa debido a los
largos y minuciosos estudios de que
ha sido objeto por parte de ilustres
etlogos, cada macho tiene una posicin bien definida en la jerarqua
social. Esta posicin se establece en
una fase precoz de la existencia. Las
luchas por el rango comienzan ya en
el nido; cada uno da y recibe picotazos. Poco a poco, el tmido, el dbil
y el indeciso dan marcha atrs, dejando libre la subida a los individuos ms fuertes y ms decididos.
La rivalidad de fuerza y de carcter
no tarda mucho en determinar la
posicin social exacta de cada macho del grupo, posicin que conservar toda la vida. Las hembras, que
permanecen ajenas a las luchas por
el rango, comparten la posicin social del compaero, adquiriendo sus
derechos y sus lmites.
Entre las gallinas, el modo como
se manifiesta el comportamiento de
dominio es preciso, riguroso y absolutamente uniforme; el animal que
ocupa el primer puesto domina a los
otros prcticamente siempre. Ese dominio invariable podra describirse como rango completo y absoluto.
Schjlderup-Ebbe usaba el trmino
despotismo. Allee prefiere derecho de
picotazo.
Entre otras especies de animales
sociales no se establece una jerarqua de tipo riguroso, sino que la lucha por el rango acaba incluyendo o
excluyendo de ciertas clases que llevan inherentes derechos particulares
(recurdense nuevamente los estudios de Carpenter sobre los primates, as como los de Washburn-De
Vore referentes a los micos).
La gran importancia del dominio
en la vida social consiste en que ac-

ta como principio organizador que

minimiza la agresividad dentro del
grupo, garantizando a los dominadores las ventajas de la victoria sin
poner en peligro la colaboracin por
conflictos internos.
Dado que la jerarqua reduce el
nmero de combates en un grupo de
animales, ser til para hacer ms
eficiente su vida. En un experimento
se han comparado dos grupos de gallinas en los que se haba permitido
establecer una estructura social, y
dos en los que se cambiaba frecuentemente a los individuos de modo
que no pudiera fijarse la estructura
social. Los miembros de los grupos
establecidos litigaban menos, coman ms,y ponan ms huevos que
los de los otros (Guhl).
Otra funcin positiva de la jerarqua la encontramos entre las urracas, cuyos jefes ejercen la funcin de
defender a los de rango inferior en
sus luchas con elementos de jerarqua ms elevada; en cambio, entre
los micos una restringida oligarqua
de jefes ancianos y conocedores del
territorio gua a los grupos en los
desplazamientos difciles y peligrosos, consiguiendo una obediencia
ciega (Washburn-De Vore).
IX.

Relaciones entre etologa

y estudio del comportamiento
social humano

La ciencia etolgica, que se dedica al comportamiento social de los

animales, ha tenido un rpido desarrollo durante el ltimo cuarto de
siglo, sobre todo por cuanto se refiere al rol que desempea dicho comportamiento en la adaptacin al ambiente. La utilizacin de la ingente
cantidad de resultados experimentales aportados por los estudios etolgicos de algunos cultivadores de las

Etologa
ciencias humanas y sociales no es
nada sencilla. La primera dificultad
deriva de la escasa aplicabilidad del
lenguaje tcnico-zoolgico a los problemas sociales; sin embargo, la mayor dificultad la constituyen los sistemas diferentes de referencia a que
se remiten los investigadores del
comportamiento humano y animal.
No obstante, se nota en el campo
socio-antropolgico un inters creciente por la etologa, como lo testimonian varias obras publicadas en
los ltimos aos en Europa y en
Amrica.
Los insectos se consideraron desde el primer momento y sin discusin como los autnticos modelos de
organizacin, por lo que se estudi
ampliamente su comportamiento,
con cierta admiracin por el funcionamiento perfecto de sus relativas
estructuras sociales. El parangn de
la vida de la colmena y del hormiguero con el cuerpo y las clulas se
propuso a menudo como justificacin del entusiasmo organicista en
las ciencias sociolgicas. Sin embargo, los insectos, que se encuentran
en un fylum de caractersticas profundamente distintas de las del
nuestro, se prestan poco a analogas
sociolgicas que sean algo ms que
puramente formales.
Los vertebrados, es decir, los representantes de nuestro subfylum, al
presentar muchas ms homologas
funcionales con el hombre, permiten
el planteamiento de investigaciones
mucho ms significativas e importantes para abordar el estudio del
comportamiento social. Pero, aun limitando el campo de investigacin a
los vertebrados, se podra incurrir
fcilmente en graves prejuicios.
Ante todo, tampoco aqu, como
en el caso de los insectos, puede resultar fecundo un enfoque funcionalista acrtico, el cual, al fundamentar

720
sus propias afirmaciones en analogas superficiales, termina perdiendo
toda relevancia cientfica, cuando
no se transforma incluso en una
bsqueda de justificaciones de ideologas, de teoras sociolgicas y de
instituciones fcticas, con el riesgo
de convencer a los menos avisados.
El punto dbil de todas las posiciones de este tipo consiste, a nuestro entender, en la insuficiente claridad con que sus defensores definen
los sistemas de referencia dentro de
los que han de enmarcarse los diversos tipos de comportamiento social
humano y animal.
Recordemos cmo cayeron estrepitosamente en este error los etnlogos ambientalistas del siglo pasado
y de comienzos del nuestro, los cuales creyeron que, aplicando indiscriminadamente un modelo de adaptacin biolgica a los animales y a los
hombres, podran explicar las diferencias existentes entre las distintas
civilizaciones y entre sus fases de
desarrollo, con la diversidad de los
respectivos ambientes naturales.
Anlogas falsificaciones invalidaron
irreparablemente la obra de los primeros socilogos, como Comte y,
sobre todo, Spencer. Este ltimo crey que, aplicando a la sociologa los
modelos de la biologa, y en particular las teoras evolucionistas, entonces de reciente elaboracin, podra
deducir de las leyes que gobiernan el
desarrollo y la adaptacin en el
mundo zoolgico no slo los principios fundamentales de la organizacin social, sino tambin una base
para juicios de valor. Pues l pensaba que la vida era un bien y la
muerte un mal; que la evolucin general y la evolucin del hombre eran
progresivas; que el progreso y la
evolucin enriquecan la vida, por lo
que eran un bien; por lo tanto, la
conducta tica era la que ayudaba a

Etologa

721
promover la vida y, en consecuencia, el progreso evolutivo. Todo esto
pareca razonable, mas surgan dificultades. El progreso evolutivo provena, segn Spencer, de la lucha
por la existencia y de la supervivencia del ms apto; en la especie humana, la lucha por la existencia dio
lugar a un cdigo de amistad, que
acta entre los miembros de la misma familia, clan o nacin; pero produjo tambin un cdigo de enemistad
entre grupos diversos. Aun creyendo
que el progreso humano tiende a difundir la amistad ms que la enemistad, la tica spenceriana est claramente influida por el darwinismo
social, con las limitaciones de semejante tendencia, que no vamos a
considerar ahora, dada su notoriedad.
A nuestro entender, se debe eliminar la fuente de las ambigedades,
teniendo presente que, mientras el
sistema de referencia de los comportamientos sociales animales es de
adaptacin biolgica al ambiente y
no implica un juicio de tipo tico,
los comportamientos sociales humanos hay que juzgarlos con criterios
que en ningn caso pueden reducir-.
se a las leyes estrictamente biolgicas. Tales criterios proceden de los
valores que genera la evolucin cultural, la cual, aunque est condicionada por la evolucin biolgica, no
puede deducirse de ella.
Por otro lado, si la valoracin del
comportamiento social humano no
puede deducirse nunca de la etologa y de la evolucin, una vez aclarado este punto, es provechoso intentar una explicacin de nuestro
comportamiento social, sirvindonos de estudios etolgicos comparados, al igual que de conceptos evolucionistas.
M. Brazzali

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Evolucin
EVOLUCIN
SUMARIO: I. Primer enfoque - II. Darwin y
Spencer - III. Otros puntos de vista - IV. Nuevas interpretaciones.

I.

Primer enfoque

El concepto de evolucin considera al hombre y a la sociedad en continuo y necesario progreso, en un

trnsito de formas simples a formas
cada vez ms complejas y elevadas
de civilizacin. Los orgenes de tal
concepto pueden rastrearse en el
pensamiento de la ilustracin francesa. Tambin las mitologas, teogonias y cosmologas de las pocas
precedentes incluyen alguna explicacin del origen y de la direccin del
hombre.
Teoras como la de Hesodo, relativa a la decadencia continua del
hombre desde una originaria edad
de oro, fueron luego seguidas por
explicaciones cclicas del cambio social general, como la de Polibio, en
cuyo concepto de historia la gnesis tiene una parte tan importante
como la decadencia. Tambin Aristteles era consciente del proceso de
cambio social y puso de relieve el
desarrollo y la decadencia de las estructuras sociales; Platn consider
la posibilidad de que una legislacin
cambiase las condiciones sociales.
T. Hobbes, en cambio, afirma en el
Leviatn (1651) que la organizacin
social de las sociedades salvajes es
anloga a la de las antecesoras de
las sociedades civiles. La misma idea
se encuentra en la obra de J. Locke
On civil government and toleration
(1689).
R. J. Turgot elabor la tesis de
que la sociedad humana ha pasado
por varias fases: desde la fase de la
caza a la del pastoreo y luego a la

722
ms avanzada de la agricultura. Este
concepto apareci en su Plan de
deux discours sur l'histoire universelle
(1750); pero ya Bossuet haba sentado, en 1681, las premisas del discurso de Turgot con su Discurso sobre
la historia universal. No hay que despreciar tampoco la influencia del filsofo escocs D. Hume, el cual, en
su ensayo Tratado de la naturaleza
humana (1739), sostuvo que en el
progreso social eran predominantes
los factores psicolgicos, y pens
que exista un desarrollo desde el
instinto a la razn, pasando por el
sentimiento y la emocin. Otros
autores de la escuela fisiocrtica
francesa del siglo xvn elaboraron
la teora de las fases de desarrollo de
la sociedad.
Montesquieu, en su obra fundamental Del espritu de las leyes
(1748), afirm que el ambiente geogrfico le indicaba la forma ideal de
toda institucin a cada sociedad
particular, y subray la oportunidad
de descubrir leyes naturales, como
tambin la de establecer leyes pblicas slidas. Para Condorcet, autor
del Cuadro histrico de los progresos
del espritu humano (1794), escrito
mientras se hallaba oculto durante
el terror, el progreso humano es inevitable.
Estos escritos contribuyeron a la
formacin del pensamiento de SaintSimon y de Comte, convirtindose
en poderosos incentivos para establecer una ciencia social basada en
la teora de un cambio social de tipo
evolutivo. Saint-Simn afirm en
varias obras que existe una secuencia evolutiva por la que debe pasar
toda la humanidad, y distingui tres
fases de la actividad mental: la conjetural, la semiconjetural y la positiva.
En el siglo XIX, el precursor inmediato del evolucionismo moderno

Evolucin

723
fue Comte, quien, sintetizando en su
Curso de filosofa positiva (18301842) los trabajos de muchos de sus
predecesores, afirm que las sociedades pasan por tres estadios: el teolgico-primitivo, el metafsico-intermedio y el positivo-cientfico; en
otras palabras, las tres fases por las
que las sociedades deben pasar son:
la de la conquista, la de la defensa y
la de la industria. La sociedad es
para Comte un organismo dotado
de una armona entre funcin y estructura, por lo cual estima que una
mayor especializacin de la funcin
provoca un mayor desarrollo de la
estructura. En el mbito mental,
pensaba que el primer estadio estaba dominado por las creencias en
torno a los poderes innatos de los
objetos inanimados; durante el segundo estadio, las creencias se desplazaban de lo inanimado a lo animado y, por tanto, hacia las nociones de esencia y de fuerza; en
cambio, el tercer estadio se caracterizaba por el razonamiento lgicocientfico. El anlisis comtiano de la
historia del mundo, tal como se la
conoca entonces, lo haba llevado,
mediante un mtodo comparativo, a
afirmar que la organizacin actual
de las sociedades primitivas es semejante a la de las primeras formas de
las sociedades avanzadas. Tal teora
ejerci una influencia inmensa y se
extendi desde Francia a varios pases europeos y a Amrica.
Mientras Comte vea la sociedad
como un organismo social, H. Spencer, desarrollando muchas ideas
comtianas, consider tambin l a la
sociedad como el exacto analogado
de un organismo, pero vislumbrando algunas distinciones entre lo orgnico y lo social. Los predecesores
ms significativos del evolucionismo
spenceriano fueron el embrilogo
Karl Ernst von Baer, que en su obra

Lber Entwickelungsgeschichte der

Thiere (1837) estableci el principio
biolgico de que la ontognesis recapitula la filognesis, o sea, que el
embrin humano pasa de forma
algo abreviada las etapas representadas por las diferentes especies animales; el gelogo Charles Lyell, que
con su obra Principies of geology
(1833) introdujo el concepto de estratificacin; y el economista Malthus, que formul en la primera edicin de su obra Ensayo sobre la
poblacin (1798) el principio de que,
mientras los recursos alimentarios
aumentan en progresin aritmtica,
la poblacin, en cambio, aumenta
en progresin geomtrica, planteando, en consecuencia, el problema de
la escasez. La expresin clsica supervivencia de los ms aptos no se
debe a Darwin, como se ha afirmado errneamente; la tom Spencer precisamente de las teoras de
Malthus.
II.

Darwin y Spencer

Spencer, que tom de Coleridge

la idea primera de la evolucin y del
organismo social, haba elaborado
su propia teora de la evolucin social antes que llegasen las publicaciones de Wallace y de Darwin; pero
descubri en las aportaciones de stos a la biologa el apoyo paralelo
de que tena necesidad. En efecto, la
obra de Darwin era ms bien una
conclusin que un principio; la conclusin de un trabajo de investigaciones largo y de varios intentos de
generalizacin, que lo llevaron en
1859 a la publicacin de la obra El
origen de las especies, sentando as
las bases de la moderna teora de la
evolucin biolgica. La teora de
Darwin, en la redaccin definitiva,
aparecida, tras una completa revi-

Evolucin
sin suya, en la sexta edicin, de
1872, admite cuatro factores o causas de la evolucin en orden de importancia, segn su opinin: 1) la
seleccin natural; 2) la herencia de
los caracteres adquiridos por el uso
o el desuso de los rganos; 3) la herencia de los caracteres adquiridos
por la accin directa del ambiente;
4) las que ahora se llaman mutaciones en el sentido ms amplio.
Spencer, ms que tratar de demostrar la hiptesis evolucionista, la
presupone. En la vida social habra,
segn l, una transformacin desde
las formas simples a las complejas,
desde lo homogneo a lo heterogneo, y en la sociedad, una integracin del todo y una diferenciacin de
las partes. En otras palabras, afirmaba que existe una estrecha analoga entre el organismo biolgico y la
sociedad humana; que, por tanto, lo
que es cierto para los fenmenos
biolgicos es cierto tambin para los
fenmenos sociolgicos. As como
las primeras formas de vida orgnica fueron estructuras simples y unicelulares, igualmente la humanidad
primitiva viva en pocos grupos aislados u hordas; lo mismo que las
formas ulteriores de vida orgnica
presentan diferencias y multiplicidad de estructuras y de funciones,
as tambin sucede en las formas de
vida social ms recientes. De ello se
sigue que el organismo humano, resultado de muchos siglos de proceso evolutivo orgnico, proporciona
una analoga a la moderna sociedad
industrial, ejemplo ltimo del proceso evolutivo superorgnico.
Spencer usa por primera vez la
palabra evolucin en su ensayo Gnesis of science, de 1854. Tres aos
despus, en 1857, en sus ensayos
Progress, its laws and causes y Trascendental physiology, se encuentra
constituida su teora y se define la

724
evolucin como el paso de lo homogneo a lo heterogneo. En el esquema evolutivo spenceriano aparecen
ideas de seleccin natural y de supervivencia del ms fuerte, como en
Darwin; pero, a diferencia de ste,
Spencer declara abiertamente que la
adaptacin es intencional. En efecto, en La esttica social (1850), su
primera obra, la concepcin de lo
que llama todava progreso es sta:
"Un desarrollo de las facultades latentes del hombre bajo la accin de
circunstancias favorables, circunstancias que un da u otro han de
producirse ciertamente".
Para Spencer, el cambio social era
un proceso superorgnico anlogo
al proceso orgnico de la evolucin;
por tanto, la sociologa, que era el
estudio de la evolucin en la forma
ms compleja, tena su origen en la
biologa, llevando as hasta el extremo las teoras de Comte. En otras
palabras, la sociedad humana, igual
que la vida orgnica, presenta cualidades sistemticas; por lo tanto, se
puede describir una sociedad como
una estructura de partes independientes, pudiendo tambin describirse y analizarse la naturaleza de estas
partes. En los Principios de sociologa (1877) ofrece dos esquemas evolutivos, por cierto muy diversos entre s, cada uno de los cuales posee
una morfologa social propia; aqu
se encuentra el nacimiento del anlisis estructural-funcional, concepcin
que indudablemente ha contribuido
de modo significativo al desarrollo
del pensamiento y de la investigacin sociolgica.

III.

Otros puntos de vista

Otros autores del siglo xix se

ocuparon de la teora de la evolucin social, primero independiente-

725
mente de la obra de Spencer y luego
debido a su influencia. Sobre todo
los ltimos veinte aos del siglo se
caracterizaron por la publicacin en
los pases de lengua inglesa de diversas obras sociolgicas inspiradas en
la teora evolucionista.
Sir Henry Maine, jurista ingls, en
su obra ms famosa, Ancient law
(1861), afirm que en la sociedad
antigua las relaciones entre las personas eran frente a frente, mientras
que en la sociedad moderna son
contractuales. Por consiguiente, la
evolucin social ha contemplado el
cambio producido en la posicin de
la mujer, sometida al principio a tutela; del hijo sometido al padre, y
del esclavo a merced del amo; hoy,
en cambio, la mujer est ligada por
un vnculo contractual, la obligacin civil es el lazo que une al padre
con el hijo adulto y la esclavitud est abolida; slo queda la relacin
contractual entre amo y servidor.
De esto se sigue que el gran cambio
ha sido de status a contrato.
Segn J. J. Bachofen, autor del
ensayo Das Mutterrecht: Eine Untersuchung ber die Gynaikokratie der
alten Welt nach ihrer und rechtlichen
Natur (1861), las etapas de la vida
sexual corresponden a las de la religin, las cuales, a su vez, estn en
relacin con los diferentes niveles de
la vida de la naturaleza. El autor,
basndose en informaciones etnolgicas, que luego resultaron infundadas, afirma que a la "vegetacin salvaje de los pantanos" corresponde
la promiscuidad (Sumpfzeugung), o
sea, la maternidad libre (ehelos), sin
regla alguna que presida las uniones
sexuales. Luego, con el culto de la
Madre Tierra y el desarrollo de la
agricultura, inventada y ejercida por
las mujeres, se establecen relaciones
sexuales regulares, pero nicamente
segn el derecho materno: es el do-

Evolucin
minio de la mujer, la ginecocracia o
matriarcado. Hasta el tercer estadio
no aparece el patriarcado.
La nocin de promiscuidad primitiva fue recogida algn tiempo despus por L. H. Morgan, que en su
obra principal, Ancient society, or
researches in the Unes of human progress from savagery through barbarism lo civilization (1878), estableci
una elaborada secuencia de formas
familiares desde la promiscuidad
primordial a la monogamia, a travs
de las cuales pensaba que deban pasar las sociedades. Distingui los
seis estadios siguientes: 1) promiscuidad (ausencia de toda reglamentacin); 2) familia consangunea
(slo la unin entre padre o madre e
hijos est prohibida); 3) familia punalua (matrimonio de grupo: todos
los miembros del mismo sexo de
una tribu pueden tener relaciones
conyugales con todos los miembros
del sexo opuesto; slo se prohibe la
unin entre hermanos y hermanas);
4) familia de pareja (matrimonio de
parejas aisladas, mas sin estar obligadas a la fidelidad, y cohabitacin
de varias familias bajo la autoridad
de la madre); 5) familia patriarcal
poligmica (matrimonio de un hombre con varias mujeres; en general,
tena como caracterstica la reclusin de las mujeres); 6) familia monogmica (matrimonio entre individuos obligados a la fidelidad). Las
teoras, tambin infundadas, de
Morgan influyeron mucho en F. Engels, segn puede verse en su ensayo
El origen de la familia, de la propiedad privada y del Estado (1884)
[ S Familia].
E. B. Tylor, en sus investigaciones sobre la difusin de la mitologa, filosofa, religin, lenguaje, arte
y tradiciones, relacion con el esquema evolucionista sus observaciones relativas a una amplia gama de

Evolucin
sociedades diferentes. En su obra
principal, Cultura primitiva (1871),
afirm que se pueden considerar los
distintos grados de cultura como estadios de desarrollo o evolucin, y
que cada escaln era resultado de
acontecimientos precedentes que habran desempeado un importante
rol en la formacin de la historia del
futuro. Tambin trat de establecer
un desarrollo secuencial de las formas religiosas.
Otra corriente importante de
aportaciones a las teoras de la evolucin se inici con el escocs
A. Ferguson, el cual, en su Ensayo
sobre la historia de la sociedad civil
(1767), expuso una primera clasificacin de las culturas salvaje, brbara y civilizada, junto con una discusin muy sofisticada de su estructura interna y de las direcciones del
cambio. La concepcin de K. Marx
y del marxismo sobre el desarrollo
histrico se construy sobre esta
tradicin, aunque poniendo de relieve sobre todo los aspectos tecnolgicos y econmicos de la cultura. La
secuencia llamada unilineal es sta:
comunidad primitiva, sociedad asitica, sociedad antigua, sociedad feudal, sociedad burguesa y sociedad
socialista. Marx sostuvo, adems,
que todo estadio de civilizacin posee en s mismo los grmenes de su
propia destruccin, predisponiendo
as las bases del estadio sucesivo,
que le sucede inevitablemente. Por
ejemplo, el estadio del capitalismo
segn la teora marxista ha desarrollado hasta tal punto la racionalizacin de la produccin y su concentracin en grandes unidades, que
hace histricamente necesarios e
inevitables la planificacin y el socialismo. Puesto que toda poca
opone resistencia al nacimiento de
la sucesiva, es inevitable que los grados sucesivos de la evolucin social

726
se alcancen definitivamente slo por
medio de revoluciones.
Para Durkheim, la dimensin ms
importante de la sociedad es su grado de especializacin, es decir, el
grado de divisin del trabajo. Distingue l dos tipos principales de sociedad segn el grado de divisin del
trabajo. La primera se fundamenta
en la solidaridad mecnica, ejemplificada por la pequea comunidad, en
la que el grado de especializacin es
limitado y cuya poblacin est unida por fuertes lazos derivados de la
existencia activa de instituciones primarias, como la familia patriarcal y
la religin local. El segundo tipo de
sociedad se basa en la solidaridad orgnica, en cuanto que las relaciones
sociales son menos ntimas y personales y la poblacin est ligada sobre todo por intereses comunes, por
vnculos contractuales y por smbolos abstractos.
Algunos aos antes de que Durkheim publicase la obra De la divisin
del trabajo social (1893), F. Tnnies
propuso un modelo semejante en
el ensayo Gemeinschaft und Gesellschaft (Comunidad y sociedad), de
1887, en el cual se distingue la comunidad (Gemeinschaft) de la sociedad (Gesellschaft). La primera corresponde a la solidaridad mecnica;
la segunda, a la orgnica.
IV.

Nuevas interpretaciones

Los aportes ms recientes cabe

hablar de un despertar del inters
por la evolucin despus del rechazo
ocurrido a comienzos de nuestro
siglo pueden resumirse en dos formas principales. La primera es la
llamada evolucin multilineal, segn
la terminologa propuesta por
J. Steward; con ella se pretende sustancialmente identificar diversos
modelos de secuencias para culturas

727
y tipos de culturas diferentes. Quienes comparten esta perspectiva no
tratan de explicar ni la evolucin lineal de sociedades particulares ni el
progreso de la humanidad en conjunto, sino que se centran en secuencias de desarrollo mucho ms limitadas.
La segunda forma es la llamada teora universal de la evolucin,
representada por los trabajos de
L. A. White, M. D. Sahlins y
E. R. Service. Esta teora defiende
que no toda sociedad pasa necesariamente a travs de las mismas fases fijas de desarrollo, por lo cual la
unidad adecuada para el estudio de
la evolucin cultural no es una cultura particular, sino la cultura en
general. White, sobre todo, sostiene
que la evolucin de la cultura no tiene un desarrollo continuo, sino que
procede a grandes saltos, conforme
se van utilizando nuevas fuentes de
energa; son el conjunto de la energa que se utiliza y el modo como se
utiliza los que sobre todo determinan las formas y el contenido de la
cultura y de la sociedad.
Estas ideas fueron elaboradas por
W. F. Ogburn, el cual carg el acento en el rol de la invencin en el
cambio social, elaborando la teora
del desfase o retardo cultural (lag),
segn la cual los cambios de nuestra cultura no material, es decir, de
nuestras ideas y de nuestros ordenamientos sociales, se desarrollan ms
lentamente que los cambios de la
cultura material, o sea, de la tecnologa y de los inventos. En la misma lnea, V. C. Childe escribe: "Es
esencial no perder de vista las distinciones significativas entre el progreso histrico y la evolucin orgnica,
entre la cultura humana y la dotacin corprea del animal, entre la
herencia social y la herencia biolgica".

Evolucin
A. J. Toynbee ha elaborado una
grandiosa teora en Estudio de la
historia, obra en once volmenes,
publicados unos antes de la ltima
guerra y otros despus. Existe una
excelente sntesis de esta obra a cargo de D. C. Somervell. El autor afirma ya en la introduccin que las
unidades inteligibles del estudio histrico no son las naciones o los perodos, sino las "sociedades, que se
extienden ampliamente tanto en el
espacio como en el tiempo, y no los
estados nacionales o las ciudadesestado o cualquier otro gnero de
comunidad poltica". Toynbee concibe las civilizaciones como especies
de las sociedades, que poseen peculiaridades territoriales, religiosas y
polticas; algunas de ellas se han
desarrollado plenamente, como la
occidental, las dos cristianas ortodoxas, la irania y la arbiga, la india y
la hind, las dos extremo-orientales;
la helnica, la siraca, la china, la
minoica, la sumeria, la maya, la yucateca y mejicana, la hitita, la egipcia, la andina y la babilnica; otras
civilizaciones se detuvieron, como
los polinesios, los esquimales, los
nmadas, los espartanos y los osmanles; algunas civilizaciones abortaron, como la cristiana extremooriental, la cristiana extremo-occidental y la escandinava.
El carcter de la teora se expresa
en la concepcin parablica del desarrollo, detenimiento y declive de
las diversas civilizaciones; pero la
teora es sustancialmente lineal,
pues, segn Toynbee, las sucesivas
civilizaciones, aunque indudablemente son entidades separadas, son
tambin representativas de etapas
del devenir de la especie humana.
La idea central de desafo y de respuesta, aun admitiendo la libertad
del obrar humano, sugiere como hiptesis una ley de carcter general,

Evolucin

728

segn la cual la civilizacin se afir- sante, a medida que se totaliza en la

ma cuando un grupo de seres huma- superficie global de la tierra, va a
nos est en condiciones de dar una
formar la noosfera, la cual desde
respuesta eficaz al ambiente fsico y
hace unos cien aos ha adquirido
social en que vive. Esta respuesta, dimensiones mundiales.
debido justamente a su aspecto de
La importancia creciente de la
obra humana, es libre, imprevisible noosfera es ndice de la unificacin
y espontnea. Partiendo de posicio- progresiva del hombre; ello presagia
nes tpicamente evolucionistas y ha- el nacimiento de una superreflexin
ciendo propia la aspiracin univer- en el hombre, cuyo mpetu espiritual
salista de E. Gibbon, Toynbee adquirir cada vez mayor autonopropugna una concepcin de la his- ma, hasta el encuentro con el punto
toria como afirmacin progresiva omega. que liberar al hombre de
del reino de Dios y, por tanto, del
los lmites de tiempo y de espacio.
cristianismo.
El punto alfa era el origen del proceA nuestro parecer, existe una co- so evolutivo; el punto omega es el
nexin, tanto metodolgica como fin de tal proceso y el comienzo de
prctica, entre la posicin de Toyn- la cristognesis, o sea la revelacin
bee y la de P. Teilhard de Chardin, cristiana, que se realiza con el triuncuya preocupacin principal es la fo de Cristo. "La vida del hombre es
sntesis correspondiente a la cate- una gran aventura csmica, que tiegora mental del unir, fundamen- ne por tarea llevar el universo a
Dios. La evolucin es, pues, la martalmente ms importante que ser.
Todo hecho natural es sede de una cha hacia el endiosamiento de todo
unidad estructural y de una organi- el universo. A esta profunda conviccidad intrnseca. Para Teilhard de cin se asocia una fe intacta en los
Chardin no existe contradiccin en- valores genuinos del cristianismo y
tre materia y espritu; ambos consti- en la misin altsima de la Iglesia:
tuyen el tejido del mundo, cuya his- amor a la ciencia, amor a la humanidad, amor a la verdad, en la que
toria tiene su dato fundamental en
ciencia, filosofa y fe no pueden mela evolucin, lenta pero irreversible,
nos de confluir, convirtindose en
con formas de autonoma siempre un himno a la creatio continua, que
creciente. Un misterioso punto alfa se manifiesta en el proceso grandioimprime impulsos rtmicos profun- so, a la vez que natural y divino, de
dos, por lo cual al principio no tene- que somos hijos: el devenir".
mos datos fijos, sino una cosmognesis continua; despus de unos
Concluyendo, podemos decir con
trescientos millones de aos de vida W. E. Moore que varias tendencias
en la tierra, hace cerca de cien mi) de muy largo perodo confirman la
aos apareci una especie de mam- hiptesis siguiente: a partir de unos
fero superior, el cual, a su vez, con pocos cazadores nmadas, la especie
algunas desviaciones, culmin hace homo sapiens ha aumentado extraortreinta mil aos en el homo sapiens, dinariamente su nmero, luchando
que desde hace unos diez mil aos con las dems especies por el esest construyendo su historia; esta pacio vital; la supervivencia y la
naturaleza dinmica y evolutiva expansin revelan una adaptacin
constituye la unidad del mundo. As cada vez ms eficaz. No cabe duda
pues, tras la cosmognesis tenemos de que uno de los principales factola antropognesis, cuya energa pen- res de la supervivencia biolgica del

729
hombre ha sido el carcter aditivo y
acumulativo del conocimiento objetivo y de la tcnica racional. Esta
ciencia acumulada, adems de satisfacer necesidades y exigencias materiales del hombre, ha sido til tambin a la organizacin y al control
social.
La entidad de las poblaciones
humanas y su diferenciacin organizada, que la misma entidad, la comunicacin y las tcnicas de control
hacen posible, originan una tendencia ulterior de amplios perodos; en
medida creciente, prcticamente todos los miembros de la especie forman parte de un solo sistema, aunque existan todava grandes diferencias; es un hecho que las ideas y las
tcnicas proceden cada vez ms de
un fondo comn internacional o intercultural, al que han contribuido muchos sistemas y al que podrn contribuir otros ms numerosos en el
futuro. "En todo caso, el anlisis del
perodo ms largo no es una simple
preocupacin intelectual. El grandioso sistema filosfico de Spencer,
que pona en conexin la evolucin
inorgnica, orgnica y superorgnica (social), no ha sobrevivido a causa de las reacciones contra su excesiva generalizacin, que chocaba con
los intereses particulares de las diversas disciplinas cientficas. Sin embargo, la moderna astrofsica, y sobre todo las teoras cosmolgicas
fundadas en elementos cientficos,
han replanteado con autoridad,
como lo demuestra G. Gamow en
The evolutionary universe (1956), el
concepto de un universo en expansin, cuyos ritmos y cadencias renuevan en nosotros el sentido del
misterio, ms denso que nunca, dentro del cual nos movemos y pensamos, sin estar ciertos nunca de haber conseguido un punto firme que
haga de soporte de una teora con-

Expectativa
vincente y segura de la evolucin en
acto".
M. Garzia
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New York 1969.

EXPECTATIVA
SUMARIO: I. Definicin - II. Las expectativas
en la relacin interpersonal - III. Expectativas respecto de uno mismo - IV. Expectativas
de roi.

I.

Definicin

Se entiende por expectativa la anticipacin de los acontecimientos fu-

Expectativa
turos sobre la base de la experiencia
pasada y de los estmulos presentes.
Las expectativas del individuo nacen de su imagen del mundo. Esta
imagen es producto de algunos determinantes: 1) su ambiente fsico
y social; 2) su estructura fisiolgica;
3) sus necesidades y sus objetivos;
4) sus experiencias pasadas.
Por consiguiente, la expectativa es
esencialmente un hecho cognoscitivo basado en la relacin causaefecto. La formacin de expectativas
es especialmente interesante tanto
en orden a la comprensin de las relaciones interpersonales como en orden al anlisis de las interacciones
presentes en el campo social, ms
amplio, entendido como sistema de
roles ms o menos institucionalizados.
II.

Las expectativas
en la relacin interpersonal

El primer paso que se da respondiendo a otra persona es el de formarse una impresin de la misma.
Para formarnos esta impresin, observamos sus acciones, su voz y sus
gestos. Nos servimos de estas informaciones para dar un juicio de sus
caractersticas. Hacemos algunas deducciones a propsito de sus conocimientos, de sus necesidades, de sus
sentimientos y emociones, de sus
objetivos, de sus actitudes, de los
rasgos de su personalidad.
En relacin con los dems, nuestras acciones se guan por las expectativas que nos hemos construido
sobre nuestro interlocutor. La formacin de estos juicios o expectativas se organiza selectivamente. En
un experimento, Asch (1946) intent
determinar la manera como la gente
forma sus propias impresiones sobre
los dems. El experimentador ley a

730
un grupo de estudiantes universitarios, escogidos como sujetos del experimento, cierto nmero de caractersticas diferentes, atribuyndolas
a una persona desconocida. Una de
estas listas, por poner un ejemplo,
era: enrgico, seguro, locuaz, fro,
irnico, observador,
convincente.
Asch pregunt a los sujetos que describieran brevemente la impresin
que se haban formado del desconocido. Las caractersticas de la lista
fueron organizadas en una imagen
plausible de personalidad. No slo
se percibieron de forma organizada
cada uno de los trminos, sino que
esta organizacin de trminos indujo al sujeto a percibir ciertas caractersticas que ni siquiera se haban
mencionado. Asch resume de esta
forma los resultados de su experimento: "Cuando se presenta una tarea de este gnero, el adulto normal
es capaz de responder a las instrucciones formndose una impresin
unitaria. Aunque los trminos que l
oye estn separados, la impresin
resultante no est disgregada".
En nuestra percepcin de los dems tendemos con frecuencia a exagerar la homogeneidad de la personalidad de un individuo. Si tenemos
una impresin generalmente favorable de alguien, esta impresin tender a extenderse a nuestro juicio sobre los rasgos especficos, llevndonos a sobrevalorar en esa persona
los rasgos positivos y a infravalorar
los negativos. En psicologa esta
tendencia lleva el nombre de efecto
del halo, en el que una parte se toma
como modelo para definir el todo.
Otra forma de cmo el principio
parte-todo dirige nuestra percepcin
de los dems y contribuye, por tanto, a la formacin del conocimiento,
es la idea implcita en cada uno de
nosotros de cules son los rasgos de
personalidad que se emparejan con

731
otros rasgos (teora implcita de la
personalidad).
Sobre este tema, Kelley realiz en
1950 un experimento con estudiantes universitarios. Se les dio a los sujetos una breve descripcin escrita
de un conierenciante antes de que
ste pronunciase su conferencia. Las
versiones de la descripcin eran dos,
idnticas en todo menos en un trmino; una de ellas deca que el conferenciante era ms bien fro, mientras que la otra deca que era un
hombre ardiente. A unos estudiantes
se les dio la descripcin fra, a los
otros la ardiente. Terminada la conferencia, los estudiantes que haban
recibido la descripcin ardiente juzgaban al conferenciante ms respetuoso de los dems, ms serio, ms
social, ms simptico, con mayor
sentido del humor y ms humano de
lo que lo juzgaban los estudiantes
que haban recibido la descripcin
fra. Estos resultados no se deban al
efecto del halo (los dos grupos juzgaban realmente que el conferenciante era inteligente), sino a convicciones implcitas de los sujetos sobre
los rasgos concordantes con el ardor
y los concordantes con la frialdad.
Las impresiones que nos formamos de los dems guan nuestras reacciones frente a ellos e influyen en
el curso de las relaciones interpersonales. Otro ejemplo del principio
parte-todo lo constituye la influencia
de los estereotipos en la formacin
de las expectativas sobre los dems.
La tendencia a atribuir al individuo
los rasgos que, segn una impresin
subjetiva, caracterizan a su grupo es
socialmente muy significativa. Los
estereotipos son conocimientos sobre grupos sociales relativamente
simplificados, que impiden al individuo ver las mltiples diferencias
existentes entre los miembros de
cualquier grupo (raciales, tnicas, de

Expectativa
edad, de sexo, de clase social) y tienden a cristalizar sus juicios. En
nuestra sociedad los estereotipos se
forman sobre todo a base de atribuir a los individuos pertenecientes
a una clase determinada las caractersticas que se creen propias de tal
clase y que se forman por el hecho
de existir una relacin de desigualdad, de dominio y de sumisin entre
ellas [ S Estereotipo}.
No hay que olvidar que en la organizacin de nuestros conocimientos y, por tanto, en la formacin de
nuestros juicios sobre los dems influyen de manera decisiva las necesidades que cada individuo tiende a
satisfacer. La importancia de la necesidad est determinada en gran
parte por su grado de intensidad y
por las repercusiones que tiene en el
pensamiento y en la imaginacin.
McClelland, de la universidad de
Harvard, haciendo una resea de los
estudios experimentales y clnicos
realizados en este sentido, ha puesto
de relieve que la intensidad de la necesidad puede provocar incluso fenmenos alucinatorios.
En niveles muy bajos de motivacin, el individuo aspira simplemente a satisfacer sus propios deseos; su
imaginacin est orientada a la consecucin del objetivo.
El reforzamiento de la motivacin
provoca un impulso hacia la realidad.
El individuo se va haciendo cada
vez ms consciente de sus propias
necesidades y de los obstculos que
le impiden satisfacerlas, pensando
en los distintos modos de poder superarlos. Su pensamiento acaba
siendo dominado por las experiencias de privacin. Si sigue aumentando an ms la intensidad de la
necesidad, la preocupacin relativa
a la privacin origina en el individuo una ansiedad dolorosa que lleva
a una imaginacin defensiva. Se

Expectativa
abandona entonces el comportamiento dirigido al objetivo y la ima ginacin se hace irrealista.
III.

Expectativas
respecto de uno mismo

Las expectativas no son nicamente previsiones respecto de los

dems, sino que afectan tambin a
uno mismo, pudindose deducir de
los objetivos y de las metas que se
fijan los individuos.
Cada uno de nosotros somos producto de la interaccin social. El recin nacido no distingue entre l y
los dems. Slo cuando interaccione
con los objetos y las personas llegar a percibirse a s mismo como
un objeto separado y distinto de los
dems objetos y de las dems personas.
A travs de un proceso que puede
definirse de aprendizaje, el individuo llega a la percepcin de s mismo como objeto social ante el que
reaccionan los dems. Es en torno a
uno mismo como se organizan los
conocimientos, las experiencias y los
objetivos. La gente se siente influida
y tiende a aceptar como propios las
necesidades, los objetivos y los valores que se comparten en el ambiente
cultural del que forma parte. Influyen de manera decisiva sobre todo
los valores del propio grupo de referencia. Segn se deduce de un estudio realizado por Kuhm y McPartland, el concepto de uno mismo
como miembro de un grupo o de
una clase tiene prioridad sobre todos los dems conceptos de s.
Un grupo de 288 estudiantes fue
invitado a escribir 20 respuestas a la
pregunta Quin soy yo? Las respuestas se clasificaron en dos categoras: las que hacan referencia a
grupos y clases sociales (muchacha,

732
estudiante, marido, hija) y las que
contenan un juicio de valor (feliz,
aburrido, estudioso). Se observ
que, cuando los sujetos tienen que
limitarse a 20 respuestas, tienden a
describirse como miembros de grupos antes que describirse en trminos valorativos. De aqu se sigue
que el concepto de uno mismo est
todo l empapado de la pertenencia
a un grupo.
Todo hombre se juzga a s mismo
tomando como base la medida en
que consigue realizar los valores
propios de su grupo de referencia
[ S Grupo]. Hay por lo menos cuatro series importantes de factores
que determinan un nivel aceptable
de realizacin:
a) la comprensin del individuo
de sus propias capacidades y de sus
propios lmites. Esto har que no se
fije unas metas ni demasiado altas ni
demasiado bajas para su capacidad;
b) la conciencia de cules son
los niveles posibles de realizacin, es
decir, un conocimiento adecuado de
las posibilidades que ofrece el ambiente social;
c) la historia personal de los xitos y de los fracasos, es decir, el grado de seguridad alcanzado por el yo
en su interaccin con el ambiente;
d) el "status" del individuo en su
grupo. La valoracin de uno mismo,
como cualquier otra valoracin, requiere una confrontacin con alguna otra cosa, en este caso especfico
con otros individuos o grupos de referencia.
De un estudio piloto (1942) sobre
la percepcin subjetiva del status se
ha concluido que generalmente son
dos los grupos de referencia para
valorar las propias posiciones: el de
pertenencia (grupo de iguales) y el
grupo al que no se pertenece, pero
se desea o se espera pertenecer en el
futuro. Adems, se han hecho expe-

733

Expectativa

portamiento de los alumnos, sino

rimentos para calcular la repercuporque, tomadas como base, selecsin que la posicin que se ocupa
dentro del grupo tiene en la valora- cionarn y promovern algunos
comportamientos y no otros.
cin de s mismo y en la previsin
La valoracin de s de un individe las propias posibilidades (Harvey). De los resultados de estos es- duo est determinada por el modo
como l piensa y como lo valoran
tudios se deduce que cuanto ms
elevada es la posicin del individuo los otros. Este es el concepto que ya
en el grupo, ms sobrevalorar sus expres Cooley en 1902 (el yo reflefuturas prestaciones; y cuanto ms jado):
"En una serie muy amplia e intebaja es esa posicin, menor ser la
tendencia a sobrevalorarse. Se ob- resante de casos, la referencia social
serv, adems, que los miembros de toma la forma de la imagen ms o
rango ms elevado suscitaban expec- menos precisa de cmo aparece el
tativas de prestaciones ms elevadas propio yo en una mente determinaen sus compaeros. La prestacin da, y la valoracin de s mismos est
de los miembros de rango inferior ligada a la actitud que se atribuye, a
era tambin generalmente infravalo- este respecto, a la otra mente. Este
tipo de yo social podra definirse
rada por los dems.
Tambin se ha estudiado la corre- como el yo reflejo o reflejado".
Segn un estudio realizado por
lacin que existe entre las expectativas y el rendimiento efectivo de un Sherif y otros autores, las personas
individuo. Cuando se espera que el de condicin social elevada tienden
seor X rinda poco, rendir poco a captar en los dems los elementos
efectivamente. sto tiene notables que valorizan ulteriormente su status; las personas de condicin social
implicaciones a nivel pedaggico.
Basndose en experimentos ante- baja tienden a captar en los dems
riores, de los que resultaba que los los elementos que desvalorizan ulteratones se portaban mucho mejor riormente su status. Por eso cada
cuando sin que esto correspondie- uno es espejo de los dems, aunque
se a la verdad se deca a los expe- dentro de la ptica de la clase
rimentadores que se haban hecho social.
ms inteligentes, Rosenthal (1956)
intent una experiencia anloga con
los alumnos de una clase. Una IV. Expectativas de rol
muestra al azar de alumnos de priAs pues, las expectativas repremera y de segunda de una escuela
elemental de San Francisco, de los sentan el aspecto anticipativo o norcuales se deca que haban hecho mativo de la interaccin y son fuerprogresos increbles en la escuela, temente influidas por el status y por
realiz realmente esos progresos, el rol de los individuos [ / Status].
Las expectativas de rol son expecmientras que el resto de la clase no
lo lograron. Esos pronsticos se ha- tativas relacionadas con una deterban comunicado solamente a los minada categora social. Lo mismo
profesores y no a los alumnos o a que en el caso de la categora social,
los individuos que comparten ciertas
sus padres.
Segn Rosenthal, las expectativas expectativas relativas a un determide los profesores son fundamenta- nado rol pueden variar desde un mles, no slo porque cambian el com- nimo de dos a un mximo de mi-

Expectativa
llones y millones de individuos que
componen una misma sociedad.
Las expectativas relativas a categoras definidas sobre la base de la
edad y del sexo son expectativas
muy extendidas en el interior de una
cultura.
Por ejemplo, las expectativas relativas a la categora nias en nuestra
sociedad se basan en la creencia de
que a stas les gustan las muecas y
los vestidos, de que lloran con mayor facilidad, de que son ms cariosas que sus hermanitos y ms
educadas que los varones. Estas expectativas se basan tambin en
creencias que se refieren a todo
aquello que no deberan hacer,
como, por ejemplo, no sentirse especialmente atradas por jugar a los
indios y cow-boys, no ensuciarse demasiado en los juegos, como hacen
los nios.
Las expectativas de rol que se refieren a un determinado status pueden variar en el grado de consenso.
Unas expectativas pueden ser
compartidas, mientras que otras
pueden referirse slo a individuos
particulares. La mayor parte de las
personas de nuestra sociedad comparten las convicciones de que un
individuo que tiene el rol de marido
tiene que dedicar al menos una parte de sus ingresos a su familia.
Sin embargo, no est tan difundida la conviccin de que tambin la
esposa tenga que tener unos ingresos laborales.
Las expectativas que se refieren a
un status particular especifican comportamientos particulares para con
quienes ocupan otros status; estos
otros status se definen como contrastatus.
El status de conexin se denomina
status focal. Las personas que ocupan los contrastatus se denominan
partners de rol. Partners de rol son,

734
por ejemplo, la madre y el hijo, el
doctor y el paciente. Un status focal
puede estar vinculado a muchos
contrastatus: los partners de rol de
una madre, por ejemplo, no son solamente sus hijos, sino tambin el
padre de sus hijos, sus profesores y
compaeros de juego, los vecinos, el
pediatra, el dentista. Estas personas,
cuando se presentan como sus partners de rol, se refieren a ella en
cuanto madre de los nios con los
que se relacionan.
Las relaciones que existen entre
un status y su contrastatus pueden
estudiarse y comprenderse mediante
las expectativas vinculadas a ellas.
Tomemos, por ejemplo, dos status
como los de marido y mujer. Al status de marido se le asocian ciertas
expectativas que se refieren al comportamiento de la persona que ocupa dicho status para con su partner
de rol en este caso la esposa, as
como las expectativas que se refieren al comportamiento del partner
para con l.
Desde el punto de vista del status
del marido, las expectativas relativas
a su comportamiento se denominan
obligaciones de rol, mientras que las
expectativas que se refieren al comportamiento de la esposa se denominan derechos o privilegios, que estn vinculados al rol del marido.
Por ejemplo, la obligacin del marido es proveer a la alimentacin, al
vestido, a la vivienda y a otras necesidades de su esposa. Desde el punto
de vista de la esposa, esta obligacin
del marido se ve como un derecho o
privilegio del que ella goza como esposa. Por eso, las obligaciones de un
individuo que ocupa cierto status
son los derechos de su partner de
rol, mientras que sus derechos son
las obligaciones de ste.
Adems, un individuo puede ocupar simultneamente cierto nmero

735
de status, tanto l mismo como en
sus partners de rol, y su comportamiento refleja las expectativas de rol
vinculadas a esos status. En muchas
situaciones un individuo ocupa dos
status cuyas expectativas estn en
contradiccin, producindose as
una tensin de rol. En un momento
determinado, puede desempear algunos de sus roles, suscitando de esa
forma ciertas expectativas relativas
a su comportamiento.
Sucesivamente, puede desempear
otros roles distintos; en ese caso
quedarn latentes los roles desempeados anteriormente.
Pueden darse tambin algunas
disensiones a propsito de las expectativas de rol. Son cinco las formas
principales que pueden asumir estas
disensiones:
1) los individuos pueden disentir
sobre las expectativas relacionadas
con un rol determinado;
2) los individuos pueden disentir
sobre el mbito de la irradiacin
de un comportamiento consentido o
prohibido;
3) los individuos pueden disentir
sobre las situaciones que entran en
el mbito de competencia de un rol
determinado;
4) los individuos pueden disentir en cuanto a la definicin del
comportamiento esperado, como
obligado o como simplemente preferencial;
5) los individuos pueden disentir
sobre la expectativa que hay que
privilegiar en el caso de un conflicto
de expectativas.
Los diversos partners de rol de
quien ocupa un status determinado

Expectativa
pueden definir su rol de diversas
formas. Cuando el conflicto entre
los diversos aspectos del rol es inevitable, se puede incurrir en sanciones
negativas por parte al menos de uno
de los dos partners, sanciones que
pueden traducirse en retiro de la estima o del afecto, o en conflicto con
el propio yo bajo la forma de sentimiento de culpabilidad o de vergenza. Un buen ejemplo lo constituye el caso de un nio cuyos padres
no estn de acuerdo sobre las expectativas adecuadas a su rol.
V. Volpe

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737

F
FAMILIA
SUMARIO: I. Problemas de definicin y mbito de variabilidad - II. Terminologa - III.
Enfoques sociolgicos contemporneos de la
familia: institucional, estructural-funcionalista,
marxista. interaccionista, situacional, enfoque
del desarrollo - IV. Solidaridad familiar y matrimonio - V. Crisis y cambios de la familia
occidental.

I.

Problemas de definicin
y mbito de variabilidad

En el campo de las ciencias sociales est hoy ampliamente admitida

la generalizacin emprica de que la
familia es un grupo social presente
en todas las sociedades humanas. La
hiptesis avanzada en el pasado siglo (por ejemplo, por J. F. McLennan y L. Morgan, y seguida luego
por K. Marx, F. Engels y muchos
otros) sobre la existencia de un estadio primitivo de la humanidad caracterizado por la promiscuidad sexual o el matrimonio de grupo, ha
sido ya rechazada en el plano de la
investigacin socio-antropolgica. Y
ello principalmente porque el tab
(o, como otros prefieren, la prohibicin) del incesto, que impide a los
parientes cercanos mantener relaciones sexuales entre s (y, por tanto,
impele a contraer matrimonio fuera
de la familia de orientacin en que

se nace), ha resultado ser norma

universal.
Sin embargo, la generalizacin
aludida plantea ms dificultades de
las que resuelve, en el sentido de que
deja sin solventar el problema de definir las estructuras y funciones concretas que caracterizan a la familia
dentro de toda organizacin social
especfica. En efecto, aunque la familia sea el grupo social de experiencia ms inmediata y universal,
no puede reducirse a ninguna organizacin neta y constante. En un
primer tanteo y en un sentido muy
general, podemos afirmar con
C. Lvi-Strauss que la palabra familia "sirve para designar un grupo social dotado al menos de tres caractersticas: 1) tiene origen en el matrimonio; 2) consta del marido, la
mujer y los hijos nacidos de su
unin, aunque se puede admitir que
se integren otros parientes a este
ncleo esencial; 3) los miembros de
la familia estn unidos entre s por:
a) vnculos legales; b) vnculos econmicos, religiosos y otras clases de
derechos y deberes; c) una red precisa de derechos y prohibiciones sexuales y un conjunto variable y diferenciado de sentimientos psicolgicos, como el amor, el afecto, el
respeto, el temor, etc."
Antroplogos y socilogos coinciden en que, dado que todas las so-

ciedades humanas supervivientes

han debido de algn modo prever
y programar los modos de reproduccin biolgica, cultural y social,
la familia se ha presentado siempre como el lugar bsico, la fragua
(M. Fortes) de tal reproduccin. En
todo caso, por el anlisis histricocomparativo sabemos que el emparejamiento entre hombres y mujeres,
especialmente en orden a la generacin, no es nunca completamente
privado ni casual, sino que se da
siempre una especie de control sobre
los futuros esposos. Adems, se
acepta comnmente que la reproduccin humana contrariamente a
la animal requiere, junto con la
transmisin de la vida biolgica,
una socializacin cultural de los
nuevos nacidos, que debe prolongarse durante un largo perodo, con
cuidados asiduos por parte de un
nmero limitado, y sobre todo estable y coherente, de personas, con las
cuales el nio pueda desarrollar relaciones de intimidad y de identificacin.
De acuerdo con estas observaciones, es razonable que la familia nuclear, como grupo constituido por la
unin, ms o menos duradera y socialmente aprobada, de un hombre,
una mujer y sus hijos, aparezca
como un fenmeno casi universal
en virtud de su enorme capacidad
adaptativa. Sin embargo, la variabilidad de las formas en que este grupo restringido se presenta es tan amplia, que hay que reconocer que la
familia est poderosamente influida por la organizacin social global,
de la que es parte orgnica, aunque
nunca de manera totalmente pasiva.
Siguiendo a Lvi-Strauss, puede decirse que cuando la sociedad atribuye a la familia un valor funcional
y simblico limitado, sta tiende a
contraerse incluso por debajo del ni24

Familia
vel nuclear (por ejemplo, acentuando el solo binomio madre-hijo),
mientras que cuando la familia asume una importancia cultural y funcional grande, tiende a ampliarse,
alcanzando modalidades ms extensas que el simple nivel nuclear (por
ejemplo, en la familia tribal o en la
joint family) [ /infra, II. Terminologa].
Las numerosas tentativas de demostrar que la familia nuclear no es
un rasgo universal cultural, en cierto
sentido responden a una lgica decimonnica, pues el problema de la
universalidad de la familia debe verse no ya como bsqueda de un modelo tpico-ideal, esttico y perenne
en toda sociedad, sino como bsqueda del mbito de variabilidad de
sus estructuras y funciones en todo
sistema social especfico (teniendo
en cuenta, adems, el hecho de que
estructuras y funciones varan segn dinmicas relativamente autnomas).
Los autores contemporneos (por
ejemplo, R. Fox) que niegan la universalidad de la familia nuclear, opinan que ninguna familia en general
prescinde totalmente de la figura del
padre, ya se legitime la paternidad
en trminos biolgicos o simplemente sociolgicos. Ciertamente, se dan
algunos ejemplos histricos de sociedad en la que se observa una extrema debilidad (que, en ciertos aspectos o en ciertos momentos del
ciclo vital de la familia, puede equivaler a inexistencia) de los vnculos
familiares. Entre las llamadas sociedades primitivas (o simples), los
ejemplos que ms se citan son los de
los nayar (poblacin que habita en
la costa malabar de la India meridional) y de los ashanti (poblacin
de Ghana central). Entre los nayar,
antes de la colonizacin inglesa, la
relacin conyugal se reduca a un ni-

739
Familia
vel puramente simblico. Se contraa en el momento en que la muchacha alcanzaba la pubertad, y
despus de algn tiempo, se rompa
ritualmente. Los hombres visitaban
a las mujeres de noche, y los nios
nacidos de la unin sexual eran reconocidos prcticamente slo por la
madre. Pertenecan al linaje de la
madre y eran educados a no desarrollar una adhesin fuerte a la figura materna. Entre los ashanti,
marido y esposa viven a menudo en
viviendas separadas. Es frecuente
ver a un nio llevar alimentos de la
vivienda de la madre a la del padre;
el nio puede quedarse a comer con
el padre, pero luego vuelve a dormir
donde la madre, mientras sta visita
al marido durante la noche. Este
tipo de organizacin social, con residencia dividida y un ir y venir de los
miembros de la familia en la aldea,
se debe al hecho de que el sistema
social ashanti se basa en la descendencia matrilineal, en la cual la herencia de la tierra y la transmisin
del status socio-poltico va del to
materno al sobrino, y no del padre
al hijo. Aunque los padres tengan
ciertas responsabilidades para con
los hijos (por ejemplo, educativas),
entre los ashanti como en las sociedades matrilineales en general
se oye decir a menudo que "tu madre es de tu familia, y tu padre no lo
es" (y ello porque la familia coincide
terminolgicamente con el linaje
materno). En estos casos, como en
muchos otros que podran citarse, se
debe observar, sin embargo, que el
rol del padre-marido no est nunca
ausente del todo; es reconocido de
algn modo o durante algn tiempo, si bien est muy debilitado en
favor del grupo de descendencia (y
de propiedad) matrilineal. Adems,
el caso extremo de los nayar se da
no en una sociedad verdadera y

738
completa, sino slo y propiamente
en una casta.
Ya en nuestra poca, hay que citar el caso de los kibbutzs, en Israel. Aqu, como es sabido, los nios son educados desde pequeos
por la comunidad, por lo que la
familia se reduce a la sola pareja.
Aunque se reconozcan las relaciones
entre padres e hijos y sean estables
en el tiempo, en los kibbutzs se busca debilitar de un modo an ms radical los vnculos familiares, con el
fin de conseguir la mxima igualdad
social, ya que prcticamente se cuestiona el binomio madre-hijo, que en
las sociedades primitivas constituye
la unidad estructural bsica del sistema de parentesco (experiencias similares de eliminacin de la familia
nuclear no son nuevas, sino que se
intentaron ya en diversas comunas
norteamericanas en los siglos xvm y
xix, si bien con orientaciones ideolgicas distintas). En todo caso, hay
que tener en cuenta que la experiencia de los kibbutzs, aparte de que
slo afecta al 3 por 100 aproximadamente de la poblacin israel, se
encuentra an en vas de modificacin, y la familia nuclear tiende a
recobrar fuerza (segn ha admitido
M. Spiro).
Los tres ejemplos citados muestran que la solidaridad de la familia
nuclear puede verse obstaculizada y
dividida por normas, intereses y relaciones sociales que la apartan notablemente del modelo institucional
sostenido por G. Murdock, segn el
cual la familia nuclear es la forma
universal de convivencia familiar,
con cuatro funciones especficas
[ / infla, III, 1. Enfoque institucional]. En todo caso, la mayor parte
de los antroplogos modernos subrayan que, si bien las estructuras y
funciones familiares pueden variar
mucho en su aspecto e intensidad, el

grupo nuclear se presenta como un

tipo modal, es en la mayor parte de
los casos monogmico (aunque la
poligamia, en sus dos formas de poliginia y poliandria, est bastante difundida) y establece siempre una
distincin entre la unin legal y la
unin libre.
En la sociedad occidental contempornea, la familia se entiende comnmente como familia nuclear
monogmica, de descendencia bilateral, neolocal, con patrimonio divisible y con caractersticas de grupo
corresidencial separado del parental.
No obstante, conforme retrocedemos hacia las sociedades antiguas,
vemos que la familia nuclear se confunde cada vez ms con la del grupo
parental. Este hecho indujo a algunos socilogos del siglo XIX (en particular a E. Durkheim) a suponer
que la familia nuclear es un producto histrico no slo porque la sociedad global sera su prius lgico e
histrico, sino tambin porque la familia conyugal derivara de un proceso de diferenciacin del grupo nuclear de grupos ms amplios, a
partir del clan exgamo amorfo, pasando por la familia-clan diferenciada, uterina o masculina, la familia
agnaticia indivisa, la familia patriarcal romana y la familia paterna germnica. La tesis (llamada ley de contraccin progresiva) fue luego aceptada por muchos investigadores,
hasta el punto de convertirse en un
estereotipo de la cultura moderna.
En realidad, hoy podemos afirmar
que se ha demostrado como sustancialmente errnea. La familia nuclear no slo est presente ya en los
comienzos de la humanidad, sino
que es modelo predominante en las
clases sociales inferiores de las antiguas sociedades estratificadas, como
las' de la Grecia y la Roma de la
poca clsica (R. Knig).

Familia
El hecho de que muchas (unciones que hoy tendemos a atribuir a la
familia hayan sido desempeadas en
otras pocas por actores externos a
la familia nuclear (en la sociedad
feudal, por ejemplo, la familia noble
no tena ni funciones econmicas
productivas ni funciones de educacin de los hijos), as como el hecho
de que, si nos remontamos a las sociedades primitivas, veamos incluso
que familia-grupo parental y organizacin social prcticamente coinciden y se confunden, hasta el punto
de que con frecuencia es difcil, si no
imposible, distinguir la familia nuclear como grupo separado, no slo
han alimentado la tesis contraria a
la universalidad de la familia nuclear, sino que han empujado tambin a considerar la familia como un
residuo histrico, un grupo que puede sustituirse totalmente por una organizacin social distinta. En realidad, las teoras evolucionistas, de la
misma forma que han sido desmentidas en lo tocante a una progresiva
contraccin de la familia, han sido
privadas tambin de fundamento en
lo que concierne a las tesis de que a
lo largo de la historia se habra producido en la familia una prdida
continua de funciones o una progresiva disminucin de su solidaridad,
y de que los modelos de innovacin
familiar se habran transmitido
siempre de las clases sociales ms altas a las clases sociales inferiores.
Por lo general, se trata de teoras
basadas en metodologas parciales o
incorrectas, pues pretenden extender
a la sociedad global y a todo el curso histrico las generalizaciones que
se han observado en grupos sociales
restringidos (que frecuentemente coinciden con las clases sociales dominantes), en fases histricas limitadas
o en reas geogrficas particulares.
El problema de definir el mbito

Familia
de variabilidad de la familia depende, en ltima instancia, del tipo de
organizacin social en que la analizamos y de la posicin que la familia ocupa en su correspondiente estratificacin social. Veamos, por
ejemplo, el caso de Europa. Si distinguimos entre modelos familiares
dominantes (presentes en las clases
sociales dominantes) y modelos prevalecientes (los ms difundidos culturalmente en la poblacin), podemos sostener que en la organizacin social premoderna encontramos, respectivamente, la familia
seorial y la familia campesina extensa, mientras que en la organizacin capitalista nacen respectivamente los modelos de familia
burguesa y obrera, los cuales, en el
paso hacia la organizacin industrial avanzada, tienden a ser sustituidos, respectivamente, por la familia
tecnocrtica y por la familia de las
nuevas clases medias-bajas. Todava
podran rastrearse otros muchos tipos de familia, estructurales y limitados, en las mencionadas organizaciones sociales. De todo ello se debe
concluir: a) que toda sociedad histrica concreta admite siempre dentro
de s una copresencia muy articulada de formas familiares; b) que tal
pluralismo desautoriza cualquier
presuncin de formular leyes evolutivas unilineales que pretendan aplicarse a la familia tout court, la cual
sigue siendo un grupo social suprafuncional, en el sentido de que las
funciones familiares no pueden reducirse nunca a un nmero discreto,
limitado y especializado.
II.

Terminologa

Hemos visto que, al tratar de la

familia, es esencial utilizar los trminos con un significado lo ms un-

740
voco posible. Generalmente, los investigadores distinguen los tipos
siguientes:
1) Grupo domstico (domestic
group, household), que designa un
conjunto de personas, no necesariamente ligadas por vnculos de parentesco, las cuales comparten habitualmente un mismo lugar de
residencia y de sustento. Los miembros de una familia nuclear pueden
estar distribuidos entre dos o ms
grupos domsticos.
2) Familia biolgica (biolgica!
family), considerada en trminos de
relaciones sexuales y de descendencia biolgica. En nuestra sociedad
coincide con la familia nuclear, pero
en otras sociedades las relaciones
sociales de la familia pueden no
coincidir con los vnculos de reproduccin gentica o de relaciones sexuales. Los vnculos de sangre son
sustituidos entonces por otros vnculos, ficticios, de parentesco. En el
caso de la relacin padre-hijo, por
ejemplo, se suele distinguir entre pater (el padre legalmente reconocido)
y genitor (el padre biolgico). En
efecto, en algunas sociedades el padre (pater) del nio puede ser una
mujer o bien un hombre difunto que
no tuvo relaciones sexuales con la
madre natural (este ltimo caso es
corriente entre los nuer de frica
oriental). Como diremos ms adelante, casos por el estilo demuestran
que la familia, aunque normalmente coincida con una red precisa de
vnculos sexuales y biolgicos, no
puede definirse sobre la base de tales vnculos. La adopcin es un
ejemplo tpico, vlido tambin en la
sociedad occidental.
3) Familia nuclear (nuclear o
conjugal family), que se refiere al
grupo constituido por un hombre,
una mujer y sus hijos socialmente

741
reconocidos. El trmino nuclear indica que tal unidad puede considerarse como el elemento bsico ms
simple a partir del cual se forman
los grupos familiares ms extensos.
En general, la cohabitacin de los
esposos no es necesaria, con tal que
las relaciones sexuales sean normalmente esperadas y satisfechas en las
relaciones recprocas. B. Malinowski
ha mostrado que la familia nuclear
aparece de modo espontneo (con
la paternidad social) incluso donde
existe ignorancia sobre el rol del varn en los procesos fisiolgicos de la
reproduccin.
4) Familia compuesta (compound
family): se entiende el grupo formado por un conjunto de varias familias nucleares o partes de las mismas. Puede ser, por ejemplo, una familia poligmica constituida por un
hombre, diversas mujeres y sus hijos; o bien puede constar de viudos
o viudas y divorciados o divorciadas, que vuelven a casarse conservando consigo a los hijos nacidos
del matrimonio precedente. No es
necesario que el grupo sea corresidencial.
5) Gran familia (joint family):
existe cuando dos o ms parientes
en lnea directa y del mismo sexo
ocupan una misma residencia o
asentamiento territorial junto con
sus mujeres e hijos, quedando todos
sometidos a una sola autoridad o
cabeza de familia. Este tipo no es un
mero agregado de familias nucleares, sino un grupo social cualitativamente diferente. Por ejemplo, puede
que sea tan cohesivo, que las diversas familias nucleares no tengan
existencia separada; los hombres
pueden formar un solo grupo unitario y las mujeres otro; los nios pueden considerar a todas las mujeres
de la familia como madres. La gran
familia es tpica de las sociedades

Familia
antiguas. Ejemplos histricos significativos nos los ofrece la gens romana y ms recientemente an
las grandes familias de los pases
asiticos mayores, como la China
prerrevolucionaria y la India premoderna; en todos estos casos, los
miembros de la joint family descendan de un antepasado comn (real
o mtico), rendan un culto colectivo
a tal antepasado y usufructuaban
bienes comunes.
6) Familia extensa (extended family): se distingue de la precedenteporque los miembros que la integran se dedican normalmente a actividades comunes y mantienen fuertes lazos de parentesco; pero viven
slo en relacin de vecindad, de
suerte que la diferenciacin entre las
diversas familias nucleares es ms
neta y las relaciones de linajeparentesco son ms breves en el
tiempo. Este modelo familiar se describe generalmente como la unidad
econmica y poltica constitutiva de
las sociedades agrarias. Estudios
histricos recientes, sin embargo,
ponen de relieve que el sistema familiar premoderno europeo no
siempre favoreca la formacin de
familias extensas, sino que ms bien
promova grupos domsticos constituidos por una familia nuclear y por
siervos o trabajadores manuales en
vez de por parientes (vanse las investigaciones del ingls P. Laslett).
En esta lnea conviene distinguir
tambin la familia extensa de la
familia-tronco
(famille-souche
o
stem-family), descrita por F. Le Play,
y que est constituida por la familia
de orientacin que permanece en la
propia tierra o en la propia vivienda
junto con un hijo y con su familia
de procreacin, a la que transmite el
patrimonio entero, mientras que los
dems hijos, con sus familias, se
trasladan a los centros del naciente

Familia
industrialismo, aunque siguen manteniendo contactos incluso muy
fuertes con la familia de origen.
7) Familia extensa modificada
(modified extended family): es en
cierto modo el modelo intermedio
entre la familia nuclear aislada y la
familia extensa, en cuanto que compagina la elevada autonoma de
cada ncleo particular con un intercambio significativo de servicios que
no requieren una vecindad estrecha
o cohabitacin entre los miembros,
tpica de la familia extensa. Muchos
autores (entre los cuales es obligado
recordar a E. Litwak) sostienen la
tesis de que sta, y no la familia nuclear aislada (como supone T. Parsons), sera la forma familiar tpica
de las sociedades occidentales industrializadas. En efecto, la mayor parte de las investigaciones empricas
parecen confirmar la tesis mencionada; ponen de manifiesto el hecho
de que las caractersticas propias del
contexto urbano-industrial (movilidad social y geogrfica elevada, bsqueda del privatismo, etc.), aunque
exigen el aislamiento del ncleo familiar y la relajacin de los vnculos
de parentesco, al mismo tiempo, sin
embargo, crean necesidades de apoyo afectivo y de ayuda material, especialmente entre familia de orientacin (en la que se nace) y familia de
procreacin (la que se forma con el
matrimonio).
III.

Enfoques sociolgicos
contemporneos de la familia

A pesar de los enormes esfuerzos

dedicados al estudio de la familia y
no obstante el continuo perfeccionamiento de definiciones y conceptos,
los investigadores estn de acuerdo
en que nuestros conocimientos sobre la familia siguen siendo pobres.

742
Para decirlo con W. J. Goode, "ninguna teora de los sistemas familiares puede tomarse en serio". Corroborando esta situacin, la sociologa
contempornea ha desarrollado numerosos enfoques (y no teoras verificadas) con objeto de analizar la familia; de entre ellos, recordamos seis
fundamentales:
1) El enfoque institucional considera a la familia como la institucin
bsica de toda sociedad y, sosteniendo el principio de que es a la vez
variable dependiente e independiente, estudia sus relaciones con el resto
de las principales instituciones sociales, econmicas, polticas y educativas. Es de crucial importancia el
supuesto de que marido-mujer e hijos constituyen una unidad que se
distingue del resto de la comunidad
y que cumple al menos cuatro funciones esenciales, encaminadas a satisfacer necesidades primarias, tanto
de carcter individual como social, a
saber: la funcin sexual, la de cooperacin econmica, la reproductiva y la educativa. La familia se considera, en definitiva, como un todo
orgnico que explica las partes. Es
extraordinariamente estable en el
tiempo, fuera de perodos de excepcional alteracin, y sigue en general
una ley evolutiva cclica, de disgregacin y recomposicin, necesaria
sobre todo ante la tarea preeminente
de control social que toda sociedad
debe confiarle. Este enfoque, predominante en la sociologa clsica decimonnica, es muy firme hasta los
primeros lustros del siglo XX y hoy
est casi totalmente abandonado,
aunque cuenta con exponentes de
fama reconocida como G. Murdock,
R. Knig, C. Zimmerman, J. Sirjamaki. La principal acusacin que se
hace a este enfoque es que resulta
ideolgicamente conservador, puesto que subraya los aspectos estti-

743
eos, inmodifcables, de un modelo
familiar nuclear arbitrariamente tomado como universal (por ejemplo,
en lo que se refiere a la divisin del
trabajo entre los sexos).
2) El enfoque estructural-funcionalista se distingue del precedente
por dos supuestos relevantes: a) primero, carga el acento en el hecho de
que la familia no ha de considerarse
como una microsociedad (que absorbe las principales funciones sociales), sino como subsistema social que
asume cometidos especializados en
el conjunto de la sociedad; la unidad
de anlisis no es la institucin, sino
el concepto ms general de sistema
social; b) en segundo lugar, estima
que el comportamiento familiar no
debe explicarse como respuesta a
ciertas necesidades naturales-instintivas, en gran parte estables e inmutables en el tiempo, sino como respuesta a un conjunto de expectativas socialmente condicionadas,
inherentes a las posiciones que ocupan los diversos miembros en la red
de roles familiares. Basndose en el
primer supuesto, se sostiene que la
familia contempornea va especializndose cada vez ms en dos funciones importantes: la socializacin primaria de los hijos y la estabilizacin
psicolgica de las personas adultas.
Basndose en el segundo supuesto,
la familia se subdivide en cuatro
status-roles con expectativas complementarias, segn el eje de la divisin del trabajo y el eje del poder;
tales status-roles son el de padremarido (rol instrumental con poder
superior), el de madre-esposa (rol
expresivo con poder superior), el de
hijo-varn (rol instrumental con poder inferior) y el de hija-hembra (rol
expresivo con poder inferior). Este
modelo familiar, teorizado de modo
ejemplar por T. Parsons, ha sido objeto de numerosas crticas. Desde un

Familia
punto de vista terico, se ha observado que el modelo se fundamenta
en una rgida divisin sexual del trabajo y de la autoridad, que resulta
discriminatorio para la mujer y que
supone una socializacin de los hijos orientada al activismo instrumental (adquisitvidad) como meta
ltima, fuente de desigualdad social.
Las invalidaciones empricas lo han
limitado a grupos restringidos de
poblacin, especialmente a la moderna clase media americana, de
raza blanca y de religin protestante, aunque en algunos aspectos se
puede creer que est extendido de
un modo ms general en las clases
medias de las sociedades industriales
(A. Ardig).
3) El enfoque marxista sostiene
que las estructuras y funciones familiares son una consecuencia, ms o
menos inmediata y directa, de las
bases materiales de produccin propias de toda organizacin socioeconmica. La familia debe considerarse, pues, como un producto
meramente histrico, en el sentido
de que sus distintas formas de solidaridad interna se derivan de los diversos tipos de divisin social del
trabajo que se suceden en la historia, los cuales se superponen a la divisin natural del trabajo, fundada
en las simples diferencias biofsicas
de los sexos. Las bases naturales y
las histricas de la familia se consideran en contraposicin dialctica
(y no en relaciones orgnicas como
en los otros enfoques), por lo que la
emancipacin humana consistira en
negar los condicionamientos naturales con vistas a una superacin histrica hacia una forma superior de familia. Forma superior que F. Engels,
a partir de sus reflexiones comunes
con K. Marx, esboz como familia
de pareja ligada tan slo por el
amor sexual individual y, por tanto,

Familia
como un hecho privado, en el que el
vnculo subsiste slo mientras hay
amor, la mujer est en relacin de
absoluta igualdad con el varn en
virtud de su participacin en el proceso productivo y la educacin de
los hijos es tarea de la organizacin
colectiva, dejando sus ulteriores especificaciones a la praxis de las generaciones futuras. Dado que el enfoque marxiano considera la familia
(histrica) como un modo de produccin, se ha criticado su excesivo economicismo y su convergencia con
cierta visin funcionalista de perfecta adecuacin (de mero reflejo) a la
sociedad externa. Este enfoque ha
ido articulndose en varias direcciones, a menudo muy distantes entre s. As, encontramos hoy una
creciente entropa de orientaciones
ideolgicas y de investigacin; mientras que, por un lado, prevalece, especialmente en los pases del Este
europeo, un enfoque acadmico
(A. Kharchev) que considera a la familia como grupo y a la vez como
institucin social orgnica dentro
del sistema social, en el que cumple
funciones no residuales y est reforzada por factores no puramente superestructurales (enfoque que refleja
la teora y la poltica staliniana sobre las clases sociales), por otro
lado, especialmente en Occidente,
asistimos a la aparicin de teoras y
movimientos marxistas que propugnan nuevos comportamientos familiares (uniones libres, comunas, grupos de liberacin sexual, etc.) como
camino ideal para el cambio social,
trastornando con ello la relacin
tradicional estructura-superestructura del esquema marxiano clsico.
4) El enfoque interaccionista es el
que, en los ltimos decenios, ha tenido mayor difusin (especialmente
en USA), desde que E. W. Burgess,
en 1928, propuso estudiar la familia

744
como unidad de personas interactuantes. El comportamiento familiar
se explica a partir del hecho de que
el individuo responde a las normas
y a las expectativas de los dems
miembros, teniendo en cuenta no
slo las expectativas del otro generalizado, sino tambin la propia percepcin de la situacin y las aspiraciones que apuntan a la realizacin
de s(self) (G. H. Mead). Por lo cual
juega un rol, creativamente, como
persona activa que toma iniciativas,
y no como actor pasivo que se adeca
a las expectativas complementarias
supuestas en los enfoques institucional y estructural-funcionalista. Basndose en las tensiones innovadoras del comportamiento individual
es como se pueden explicar los juegos de interaccin, los conflictos y
los problemas que resurgen continuamente en los procesos de comunicacin familiar. El enfoque interaccionista, si tiene el mrito de
interpretar brillantemente la vida familiar en clave microsociolgica,
descuida, en cambio, las interrelaciones entre la familia y las dems
instituciones sociales, por lo que resulta muy endeble a la hora de explicar los cambios estructurales de
la familia. A pesar de ello, ha tenido
una gran difusin tambin en Europa (A. Michel, P. de Bie, R. Rapoport y otros), y probablemente ser
utilizado cada vez ms en el futuro.
5) El enfoque situacional estima
fundamentalmente que la familia
debe analizarse como situacin en s
misma, como lugar de una problemtica peculiar que afecta a la vida
cotidiana de todo individuo, cuando
el comportamiento familiar se plantea como respuesta abierta y original al contexto situacionalmente vivido y percibido. Se presta mucha
atencin a los rituales de familia, a
los problemas del espacio habitable

745
y del medio social, a las conversaciones durante las comidas, a las relaciones de vecindad, etc. Este enfoque ha surgido en USA principalmente por obra de J. H. Bossard, y
lo han acogido en Europa varios investigadores, como P. H. Chombart
de Lauwe (Francia) y J. Mogey (Inglaterra). Por las caractersticas
mencionadas, el enfoque situacional
parece muy til para una descripcin realista de la problemtica familiar; pero es ms bien endeble en
cuanto al tejido conceptual, que suele tomarse de los otros enfoques (especialmente del interaccionista).
6) El enfoque del desarrollo (developmental) dice, en sustancia, que
no podemos suponer un ordenamiento familiar (por ms que se site histricamente), sino que debemos captarlo siempre tambin en
relacin con la fase temporal de su
desarrollo. Numerosos estudios han
demostrado, en efecto, que las caractersticas de la vida familiar varan de acuerdo con la edad de los
miembros del grupo y, por consiguiente, toda fase de vida presenta
problemas de solidaridad y conflicto
muy particulares, que han de ser
afrontados ad hoc. El ncleo central
de este enfoque consiste en la aplicacin simultnea de dos conceptos:
a) el de ciclo vital (family Ufe cycle), o
sea, de las fases en que se va encontrando la familia, primero constituida por la sola pareja, luego con hijos pequeos, despus con hijos ya
mayores, pero todava en convivencia, y, finalmente, reducida a la sola
pareja de los cnyuges ancianos
(este ciclo se subdivide generalmente
en siete fases; pero unos autores
tienden a disminuirlas y otros a
aumentarlas; el desacuerdo, obviamente, no es slo formal, sino que
probablemente est ligado a los
diversos contextos socio-culturales);

Familia
b) el de tarea de desarrollo (developmental task), que pone de relieve
que las necesidades y los cometidos
de los padres y de los hijos se desarrollan a lo largo de la existencia
de la familia; las profesiones de los
cnyuges se consideran como una
serie de secuencias de rol; la familia
se contempla como un sistema convergente de profesiones intercontingentes de mujer, marido y ms
tarde de los hijos, hasta los nietos.
En tales conceptos est presente una
clara analoga de tipo orgnico con
los procesos que tienen lugar en una
estructura viviente en el curso del
tiempo, pero precisando que aqu se
trata de superar el enfoque organicista de T. Parsons, el cual carga el
acento en la estabilizacin de la personalidad adulta y no en su crecimiento. En esta lnea, la familia se
considera como un sistema gobernado por un principio de mxima
adaptabilidad, caracterizado por relaciones estructurales complejas, por
elevados niveles de comunicacin e
interacciones entre sus componentes, por una organizacin muy flexible y por un mnimo de coerciones
rgidas. La naturaleza pragmtica y
sincretista de este enfoque est ligada a sus orgenes americanos, segn
lo atestiguan R. Hill, R. H. Rodgers,
E. Duvall y otros. En todo caso,
hoy es aceptado cada vez ms en todos los pases, sobre todo porque
aporta una base metodolgica de estudio que permite comparar los perfiles de los ciclos vitales de la familia
en las distintas naciones y, en consecuencia, coordinar sus relativas polticas sociales.
IV. Solidaridad familiar
y matrimonio
Con W. J. Goode podemos afirmar que las variables familiares se

Familia

746

han mostrado recalcitrantes ante

sociedad moderna, en cuanto que se
cualquier esfuerzo por ordenarlas
derivan del llamado complejo del
segn un modelo lgico-cientfico
amor romntico, mientras que, por
y/o evolucionista. La falta de adapel contrario, son tpicamente objetitacin es por lo menos un buen arvas, de costumbres y normas tradigumento para afirmar que las variacionales, en las sociedades premobles familiares no son meramente dernas.
dependientes. Por lo tanto, falsean
En todo caso, es necesario subrala perspectiva todas las teoras que yar que las relaciones puramente sepretenden explicar el fenmeno faxuales entre hombre y mujer y las
miliar basndose nicamente en las
relaciones exclusivamente fisiolgiexigencias que plantea el sistema socas entre padres e hijos son totalcial. La familia, en definitiva, no es
mente efmeras y problemticas en
una mera construccin social. Cabe
su capacidad de dar vida a cualquier
preguntar entonces cules son las convivencia duradera. No existe,
bases de la solidaridad familiar.
pues, conexin gentica y estructuSi por solidaridad entendemos, ral entre relaciones sexuales y famisociolgicamente, el campo total de lia. Para decirlo con M. Weber, "el
las fuerzas centrpetas que aportan
matrimonio deriva siempre su cualivigor al sistema manteniendo su
dad especfica de ordenamientos diunidad dinmica, entonces la solida- ferentes de los de la simple comuridad familiar puede definirse como
nidad sexual o de la crianza". Por
la resultante de un conjunto global y
lo dems, es opinin ampliamente
dinmicamente estructurado de va- compartida por los socilogos que
riables intra y extrafamiliares
la base social primaria del matrimode tipo biolgico, psicolgico, eco- nio consiste en la divisin del trabajo
nmico, jurdico, moral, social, entre los sexos, que satisface la compoltico y religioso que se coaligan
plementariedad de las necesidades
en torno al matrimonio como he- entre hombre y mujer. Tal complecho social total de intercambio mentariedad adopta formas muy
(M. Mauss), que ha de ser consi- dispares (M. Mead). Particularmenderado a la vez como raz y conse- te, dentro de la cultura igualitaria
cuencia del fenmeno familia. His- no se la puede considerar como simtricamente, podemos afirmar que biosis (de dos polos opuestos que se
donde no hay matrimonio tampoco atraen y que quedan incompletos si
hay familia, sino otras formas de no se unen), sino como intercambio
convivencia.
de prestaciones totales (no puraEn efecto, el punto crucial de la mente econmicas), sobre la base de
cuestin es que lo que nosotros lla- la reciprocidad, entre personas con
mamos relaciones conyugales son los mismos derechos-deberes y que
relaciones que manifiestan una cla- quieren llevar juntas una misma
se particular de solidaridad, que im- vida moral.
plica a las personas interesadas en
Conviene, sin embargo, librarse
vnculos sociales tendencialmente de visiones excesivamente optimistas
totales y permanentes, si no en los de la solidaridad familiar. Las tenresultados finales, al menos en las siones y conflictos estn presentes
expectativas de los que van a casarse en toda forma histrica de familia
y de la colectividad. Tales expectati- como rplica exacta de sus fuentes
vas son tpicamente subjetivas en la de cohesin. La estabilidad es un

Familia

747
concepto y un hecho diferente de la
armona familiar. Esta ltima depende de la capacidad de los distintos miembros de cooperar entre s,
sabiendo no slo suprimir sin ms
las diferencias y los impulsos de tipo
competitivo, sino tambin superarlos mediante la simpata y la plena
reciprocidad en las interacciones cotidianas.
Para la familia contempornea en
particular, la solidaridad y, en general, la calidad de la vida familiar
deben analizarse en relacin con
la estratificacin social. Se puede
comprobar, en efecto, que el status
social de los miembros, derivado de
su posicin ocupacional (y ms en
general de la posicin en el sistema
de distribucin de las recompensas
sociales), se corresponde de manera
muy significativa con las diferentes
cualidades en las relaciones conyugales, en las relaciones entre padres
e hijos, en las relaciones entre parientes y, en definitiva, con el tipo y
grado de cohesin existente entre los
distintos miembros de la familia
(D. McKinley). En sntesis, de investigaciones comparadas resulta
que en las clases sociales inferiores
las motivaciones que mueven al matrimonio y los roles sexuales de los
cnyuges tienden a estructurarse en
sentido ms tradicional, la educacin de los hijos es ms autoritaria y
conformista, y las relaciones entre
padres son muy fuertes; en cambio,
las clases medias-altas parecen ms
innovadoras y expresivas en cuanto
a las motivaciones matrimoniales y
a la divisin sexual del trabajo, con
una socializacin de los hijos ms
adquisitiva e interiorizada y con relaciones ms dbiles entre los padres. Pero el tema exige an una
mayor investigacin (faltan, en efecto, serias comprobaciones empricas). No hay que olvidar, adems,

que son esenciales otras variables

sociolgicas para comprender la solidaridad familiar; en particular, van
adquiriendo hoy gran importancia
factores como la presencia de una
ocupacin profesional para la mujer
y la posibilidad de tener el nmero
de hijos que responde al deseado
(A. Michel, P. de Bie).
Para terminar brevemente este
punto, no est de ms recordar que
la solidaridad familiar no hay que
confundirla ni con el familismo, o
sea, con la tendencia de la familia a
encerrarse en s misma, a formar un
grupo exclusivo donde se concentran
las principales aspiraciones y expectativas de los miembros (lo cual parece intrnseco segn lo vio acertadamente ya A. de Tocqueville a
la familia moderna nacida con el capitalismo), ni con la orientacin hacia el grupo parental, es decir, con el
apego a los que se est unidos por
vnculos de sangre (mediante la filiacin) o de afinidad (mediante el
matrimonio).
V.

Crisis y cambios
en la familia occidental

Para comprender la naturaleza de

la crisis de la familia contempornea
y las posibles direcciones del cambio, es necesario partir de su gnesis
histrica. Con el nacimiento del
mundo moderno, la familia se ha
ido caracterizando por algunas notas muy peculiares, que podemos resumir en dos connotaciones principales conexionadas entre s:
1) En primer lugar, a consecuencia de la distincin jurdica y espacial entre casa y fbrica, los roles laborales y familiares han ido diferencindose cada vez ms debido a los
valores y las normas que los orientan. Para decirlo con T. Parsons, la

Familia
sociedad industrial est basada en la
separacin entre el mbito familiar,
en el que rigen relaciones particularistas, afectivas, adscritas e intensas,
y el mbito social, en el que dominan relaciones opuestas, universalistas, afectivamente neutrales, adquisitivas y especficas; tal separacin
puede mantenerse entre las dems
condiciones slo por medio de
una divisin neta del trabajo, que
asigna a la esposa-madre el mbito
familiar-expresivo y al marido-padre
el rol instrumental-ocupacional y de
enlace con el exterior.
2) En segundo lugar, a medida
que el capitalismo rompe el contexto de la sociabilidad popular, erosiona los apegos a las culturas localistas y patrioteras, y debilita los
vnculos de parentesco (que son incompatibles con la racionalidad utilitaria del mercado), la familia se retira cada vez ms al puro mbito
privado de la gratificacin expresiva
interpersonal. P. Aries ha demostrado que la familia moderna se ha forjado en la medida en que ha levantado una barrera frente al exterior,
se ha vuelto puerocntrica, malthusiana y preocupada por la intimidad
y el bienestar.
La primera forma histrica de familia que encarna estos procesos,
siendo incluso el resorte del naciente
capitalismo, es la burguesa; pero
progresivamente sta implica tambin a la familia popular, la cual,
en proporciones cada vez mayores,
deja el campo y el trabajo por cuenta propia para aceptar un trabajo
asalariado en la empresa industrial.
En el paso de la sociedad premoderna a la del primer capitalismo, la crisis de la familia se explic
en virtud de la prdida de funciones
(de la desinstitucionalizacin) debida
a los procesos de industrializacin y

748
de urbanismo. Si se reducen las bases de solidaridad (sobre todo econmica) se deca con un razonamiento un tanto apresurado, es
obvio que se abre el camino a una
desintegracin ms fcil de la familia. Pero, aparte del hecho de que la
prdida de funciones (econmicas,
polticas, educativas y de integracin) ha ocurrido de un modo desigual segn las diversas clases sociales, no siendo, por tanto, tan lineal
como se cree (C. Presvelou, P. Donad), hoy est muy claro que el simple fenmeno de socializacin de
ciertas funciones domsticas no ha
llevado de suyo a una contestacin
radical de la institucin, sino a una
crisis de transicin, de adaptacin,
como lo atestigua la vuelta a la solidaridad familiar en las clases sociales populares despus de las devastaciones y la anarqua del paleocapitalismo. Si, sobre todo despus
del 68, la familia es cada vez ms
atacada y hasta se anuncia su muerte, son muy otras y ms profundas
las causas de su malestar, que algunos atribuyen justamente a la agudizacin de las contradicciones internas de la tica seorial y racionalista
occidental. De todas formas, sociolgicamente los fenmenos actuales
de desorganizacin (anoma interna)
y de disolucin (verdadera ruptura o
repulsa de los vnculos familiares)
estn ligados a las caractersticas de
la familia moderna, ya antes puestas
de relieve, en cuanto que expresan
una reaccin dialctica contra su estructura adquisitiva y privatista.
a) Ante todo, la familia no puede resistir como isla expresivo-solidaria en medio de una sociedad
impregnada de racionalidad instrumental, con fuertes connotaciones
individualistas, utilitaristas y hedonistas; como subraya J. Schumpeter,
si la familia adquisitivo-burguesa ha

749
edificado el mercado capitalista, al
final este ltimo retroacta en la familia, introduciendo en ella un principio inexpresado de clculo de los
costes, que hace sentir como un peso
los vnculos conyugales y la prole
(lo que explica, culturalmente, la extensin de las legislaciones sobre el
divorcio, el aborto, etc.); la adquisitividad entra tambin en el rol femenino, con lo cual se abre una lucha
entre los sexos.
b) Adems, la familia concebida
como mera privacy se transforma en
una jaula lo mismo para los adultos
que para los nios; la carga emocional que pesa sobre sus miembros es
tan fuerte, que se hace prcticamente insostenible, de forma que ni la
socializacin primaria de los hijos
ni la estabilizacin psicolgica de las
personas adultas pueden ya realizarse eficazmente; a la luz de todo esto,
surge la bsqueda de relaciones ms
densas externas a la familia y, consecuentemente, se someten a discusin las teoras que preconizaban la
instauracin de una familia como
grupo de pura comunicacin o de
mero consumo.
Igualdad entre los sexos para la
autorrealizacin y apertura de la
vida familiar en la pareja y en la
educacin de los hijos a la esfera
pblico-colectiva son, en sustancia,
las dos lneas de fuerza mayores que
caracterizan a la nueva fase crtica
de la familia contempornea en contraposicin al modelo burgus. En
el intento de realizar una nueva forma familiar para resolver los conflictos que brotan de la crisis de los
modelos familiares dominantes y
prevalecientes (que an son, en
cuanto tales, las formas ms difundidas, lo cual es observable empricamente), aparecen nuevos modelos
de orientacin, que por ahora se

Familia
afirman slo en estratos sociales privilegiados o en grupos marginales.
Entre otros, se puede recordar: la
familia de doble profesin (en la que
los dos cnyuges estn comprometidos en una profesin autnoma), las
uniones libres o matrimonios abiertos
(en los que se rechaza el vnculo institucional permanente con vistas a la
mxima libertad individual), la familia simtrica (en la que los roles
conyugales se hacen tendencialmente intercambiables, tanto tratndose
de tareas internas como de tareas
extrafamiliares), las comunas (en las
que se trata de eliminar la familia
nuclear), otras formas comunitarias
(que mantienen la unidad nuclear,
socializando, no obstante, algunas
funciones, como las de produccin
y/o de consumo, las de educacin
de los hijos, etc.) y otros modelos ms.
A pesar de que las ideologas positivistas y liberales, primero, y las
marxistas y libertarias, despus, hayan contribuido en gran medida a
acelerar la crisis de la familia, aunque sin haber sido nunca capaces de
entender a fondo sus aspectos realistas, muchos estn convencidos de
que la familia occidental no podr
menos de reestructurarse en formas
homogneas y orgnicas dentro de
la nueva organizacin social, posindustrial, que hoy empieza ya a esbozarse. Los mismos fermentos de
emancipacin juvenil y femenina
que invaden el mundo contemporneo, ms que llevar a la desaparicin de la familia, podran surtir el
efecto de redefinir la identidad sexual y el comportamiento familiar
en un sentido ms igualitario, democrtico y abierto, dentro de una renovada estructura familiar de carcter personalista y con una divisin
del trabajo ms espontnea.
Con A. Ardig podemos tener

750

Familia
por ya cerrada la curva de la familia
adquisitiva y suponer que a solidaridad familiar de bases preferentemente instrumentales ser sustituida
por otra solidaridad de bases expresivas. En todo caso, la familia, considerada desde un punto de vista
macroestructural y no para grupos
sociales limitados (de lites, juveniles, feministas, etc.), no podr menos de reorganizarse en torno a relaciones precisas y a tareas apropiadas.
Razones empricas cada vez ms evidentes secundan el aserto de M.
Horkheimer, segn el cual la familia
moderna, a la vez que se adeca a
las exigencias del mercado, sigue
conservando una carga innovadora
y antagnica frente al mismo. En el
amor positivo de los cnyuges, y sobre todo en la solicitud materna,
hay una solidaridad no funcional al
sistema, la cual, ms que fomentar
la autoridad burguesa, despierta "el
presentimiento de un ordenamiento
humano mejor".
P. P. Donati
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FINANZAS/HACIENDA
PUBLICA
SUMARIO: I. Primeras reflexiones - II. Interpretacin sistemtica del fenmeno - III. Interpretacin global del fenmeno - IV. Influjo
sociolgico en las teoras financieras - V.
Interaccin entre Hacienda pblica y sociedad - VI. Conclusiones y exposicin de nuevos
problemas.

La financiacin del grupo social

consiste en procurarse los medios
materiales (en especie o en dinero)
que requiere la realizacin de los fines comunes. Si, como afirman los
etimlogos, el trmino finanza deriva de una antigua locucin latinomedieval e indica el final de la recaudacin (rateada y distribuida en
el tiempo) de unos medios debidos,
se advierte en seguida su carcter
problemtico, pues su vencimiento
temporal impone un clculo previsor y un control social. Todo ello
implica el paso de una forma primitiva e inmediata de recaudar los medios que exige la convivencia a formas ms elaboradas, racionales y
complejas. Con este paso aparece
inevitablemente la divisin del trabajo, mejor caracterizada como especificacin de tareas y como especializacin de roles; la financiacin
se convierte as en una actividad tcnicamente elaborada y encomendada a distintos grupos especializados.
Estos grupos se debaten entre las

decisiones de una clase dirigente deseosa de aumentar las fuentes de ingreso y las resistencias del pblico contribuyente, proclive a ocultar
bienes y a destinarlos a finalidades
que escapen al control ajeno.
As es como nace una autntica
sociologa de las finanzas o de la
Hacienda pblica; esta sociologa es
la rama de la sociologa poltica que
se ocupa de las relaciones econmicas de la Hacienda pblica con sus
subordinados; se la puede concebir
tambin como la rama de la sociologa econmica que trata de los impuestos con que la Hacienda pblica
grava las rentas de los agentes econmicos. Segn F. K. Mann, "su
campo se reparte entre la sociologa
poltica y la econmica".
I.

Primeras reflexiones

La existencia de una relacin entre las estructuras sociales de un

pueblo y su sistema financiero era
ya bien conocida por Montesqujeu.
Para l las diversas constituciones
polticas eran fruto de las peculiaridades geogrficas y culturales de los
diversos pueblos, entre los que a
cada tipo de constitucin corresponda una preferencia propia en el
campo tributario. El impuesto per
cpita era caracterstico de los regmenes despticos y el impuesto al
consumo era connatural a los gobiernos moderados, es decir, a las
oligarquas polticas. Como la ideologa liberal expresaba los intereses
de las oligarquas burguesas, el impuesto sobre el consumo hall fcil
justificacin en el orden doctrinal,
extendindose en seguida en los sistemas tributarios.
La interpretacin que Hiplito
Taine dio de la Revolucin francesa,
como rebelin contra un rgimen

752

Finanzas
que practicaba una extorsin fiscal
insoportable, difundi la conviccin
de que los gobiernos deban desarrollar una poltica que cargase la
mano sobre las clases que disponan
de mayor renta. A la vez que aparecen las primeras leyes reguladoras
del trabajo, se abren camino los tericos del impuesto progresivo. Si
bien el razonamiento que lo justifica
se enmarca en la teora econmica
de la utilidad marginal decreciente,
el motivo poltico que lo introduce
est claramente relacionado con las
agitaciones de las masas trabajadoras y con el temor al comunismo.
La visin orgnica de la convivencia social, muy peculiar de la sociologa de finales del siglo XIX y basada en un conocido preconcepto
bioanalgico segn el cual la sociedad deba estudiarse y tratarse al
modo de cualquier cuerpo viviente,
condujo a Albert Schaffle a considerar los fenmenos financieros como
expresiones particulares de la vida
social. A estos fenmenos no se los
aislaba para poder comprenderlos,
sino que eran reducidos a fenmenos sociales para interpretarse luego a la luz de los principios generales que regulan la estructura social.
Eran esencialmente el resultado de
los contrastes entre los diversos estamentos, que tratan de echarse los
unos sobre los otros las cargas que
exige el mantenimiento del organismo colectivo.
El criterio directivo de una poltica tributaria justa hay que buscarlo,
segn Schaffle, en la proporcionalidad de la cobertura de las necesidades estatales y no estatales de una
comunidad nacional. El Estado deba limitarse a cubrir sus verdaderas e irreducibles necesidades "de la
manera que, en determinadas circircunstancias histricas, resulta(ra)
ms til y menos desventajosa para

la indivisible convivencia de la nacin entera". Por tanto, Schaffle

abandona el viejo criterio del equilibrio a toda costa del presupuesto
pblico y preanuncia la oportunidad
de una programacin orgnica de la
economa nacional, en la que las necesidades estatales y las propias de
los dems grupos reciban la misma
atencin y consideracin.
Amilcare Puviani ofrece una gran
aportacin elaborando un concepto
importante: la ilusin financiera, es
decir, ese conjunto de expedientes
con que los gobiernos logran expoliar a los contribuyentes sin que stos se den cuenta, consiguiendo as
reparar las desventajas producidas
por las concesiones que hacen. Estudia los artificios ilusorios a travs de
una amplia casustica y los clasifica
segn su conjunto, duracin, destino, fuente, modo de adopcin, fin
perseguido y efectos obtenidos. Su
anlisis llega hasta las motivaciones
poltico-sociales del comportamiento ilusionista y hasta las situaciones
de ndole contable que lo facilitan.
No slo se aprovecha la facilidad
con que pueden ocultarse los presupuestos, sino tambin la superficialidad con que el pblico relaciona los
tributos con los servicios que se
quiere justificar y la incapacidad de
las clases ms pobres para sustraerse
a la presin fiscal.
II.

Interpretacin sistemtica
del fenmeno

Vilfredo Pareto hace en su obra

una apasionada y radical reduccin
de los fenmenos financieros a fenmenos sociolgicos. Segn l, la realidad social est constituida slo por
intereses y poderes de lites, que se
enmascaran con derivaciones ideolgicas y se expresan mediante residuos instintivos. Su obra es sobre

753
todo una denuncia de las ideologas,
que engaan a la humanidad y la
apartan del procedimiento lgicoexperimental del pensamiento, que
es el nico verdaderamente objetivo.
Para Pareto, la sociologa es esencialmente un mtodo con el que se
ilustra sistemticamente la falacia de
las formas propagandsticas y engaosas de tanta cultura destinada
slo a esconder la tramoya de intereses y de mecanismos psquicos elementales que mueven a los actores
sociales.
Ilustra con cruda dureza las formas con que el Estado provee a su
propio enriquecimiento a travs de
la Hacienda pblica: 1) el montaje
de las necesidades del Estado; 2) la
creacin artificiosa de pasivos en el
balance, temporalmente ocultados;
3) la justificacin ideolgica de la
accin tributaria; 4) la confiscacin
de los bienes acumulados por los
ahorradores y por las instituciones
religiosas; 5) la propaganda pacifista
y filantrpica para prevenir las revueltas.
El concepto de necesidad pblica
no es ms que un expediente para
justificar las entradas precisas para
cubrir gastos manifiestos y ocultos,
as como despilfarros de todo gnero, de tal modo que el aspecto de la
Hacienda pblica se transforme en
el de una empresa normal, cuya eficiencia se correlaciona con el equilibrio de su balance econmico. La
analoga es slo aparente, porque
el concepto de necesidad pblica
es sumamente ambiguo e impreciso.
"Puede significar al menos cuatro
cosas diferentes, a saber: 1) una necesidad real de todos los componentes de la colectividad; 2) una necesidad real de algunos de sus componentes; 3) una necesidad que la
mayora real declara ser una necesidad de la colectividad; 4) una necesi-

Finanzas
dad que la mayora de una determinada asamblea, o determinados
gobernantes que han sido designados por la ley o que, con la astucia,
la fuerza o de otro modo, han conquistado tal poder, declaran ser una
necesidad de la colectividad. Oficialmente se sostiene que se entiende las
necesidades en el primer sentido,
aunque de hecho slo se quiere satisfacerlas en el segundo o en el
cuarto sentido".
Los gobiernos proveen a sus necesidades, de cualquier manera que se
entienda, "gastando al presente ms
de lo que supondran los ingresos y
cubren la diferencia con deudas manifiestas u ocultas, que permiten disfrutar hoy el beneficio de los gastos,
remitiendo su carga al futuro".
Esta poltica necesita una justificacin ideolgica, es decir, una derivacin pseudolgica que convenza a
la opinin pblica de lo correcto de
la accin pblica. La ciencia financiera, afirma Pareto, cumple muchas
veces esta funcin: "revestir de un
tinte terico resultados a los que se
ha llegado por un camino muy distinto". El objetivo final es siempre
el de vencer la resistencia de los contribuyentes.
Segn este autor, los gobiernos
estn normalmente en manos de
grupos de individuos que recurren a
la astucia o a la violencia para ejercer el poder. Cuando los astutos se
apoyan en los intereses colectivos, se
tiene normalmente un rgimen de
costes pblicos altos, as como de
rentas nacionales altas. En este caso
la presin fiscal se hace muy pesada
y habitualmente lo pagan la clase de
los rentistas o "los que disfrutan de
rditos".
En general, stos son incapaces de
defenderse: "Sera ms fcil empujar
a un rebao de ovejas a atacar a un
len que obtener el mnimo acto de

Finanzas

754
755

energa de esta gente; bajan la cabeza y se dejan degollar". El medio

normal a que recurren los gobiernos
para explotarlos es la conversin de
los ttulos. Para evitarla, incurren
luego en el error de invertir sus ahorros en terrenos y casas, dando con
ello "a su riqueza la mejor forma de
ser confiscada por el gobierno". Recuerda luego el expediente tan antiguo del despojo de los bienes acumulados por las instituciones religiosas; de tal manera se repite en la
historia, que permite interpretar las
instituciones religiosas como grandes instrumentos de recaudacin indirecta de capitales, de los cuales se
aprovecha la Hacienda pblica sin
esfuerzo alguno.
El autor llega as a formular esta
serie de constantes: 1) en el aspecto
financiero, no se da gran diferencia
entre las diversas formas de rgimen
poltico, aunque s se da en los sentimientos de la poblacin ms o menos honesta, de la que brota un gobierno ms o menos honesto; 2) los
abusos sern tanto mayores cuanto
mayor sea la injerencia pblica en
los negocios privados; 3) el dinero
pblico conseguido mediante la
apropiacin de los bienes ajenos sirve normalmente para compensar a
la clientela de los hombres polticos;
4) "las ms de las veces, ni protectores ni clientes son plenamente conscientes de las transgresiones que cometen contra las reglas de la moral";
5) el consumo de riqueza perpetrado
por la mquina gubernativa no es
proporcional a las tareas del gobierno, sino a la capacidad de la clase
dirigente para montar combinaciones lucrativas.
La atencin del autor se dirige
principalmente a la relacin existente entre la presin fiscal y la mentalidad de la clase poltica, o sea a los
residuos que emergen a travs del

juego de los intereses, de las lites y

de las derivaciones. Seala que en el
gobierno de su tiempo predomina la
categora de los especuladores, o
sea de quienes poseen de modo
eminente el residuo de las combinaciones, la capacidad de elementalizar los problemas y de resolverlos
con astucia, mientras que a comienzos del siglo pasado predominaba la
clase opuesta de aquellos en quienes
persisten largo tiempo los agregados
sentimentales.
Lo que se salva de la doctrina paredaa es el descubrimiento de las
funciones latentes de la Hacienda pblica, entre las que es importantsima la de ofrecer ocasiones de enriquecimiento a una clase de personas,
especialmente a aquellas personas
que tienen ms claro el sentido de
las combinaciones, o sea la capacidad de la simplificacin y del compromiso y ms desarrollada la inclinacin por el riesgo. Tambin es
vlida la indicacin de la serie de
mecanismos que se ponen en juego
para ocultar y desarrollar esta funcin latente; el hecho de que tantos
artificios se entrelacen ntimamente
con normas fiscales fundadas en el
buen sentido y dirigidas a las necesidades financieras objetivas no excluye que tales normas sean sustancialmente tiles y aceptables para
todos.
El anlisis de algunas intuiciones
del autor nos permite deducir una
hiptesis importante: las grandes dimensiones de los Estados y la fuerte
concentracin de los poderes facilitan la especulacin privada con el
dinero pblico.
III.

Interpretacin global
del fenmeno

Max Weber dio un paso ms con

el anlisis sociolgico de la Hacien-

da pblica. Sus escritos sobre esta

materia, aunque datan de la poca
de la primera guerra mundial o de
los aos inmediatamente anteriores
a la misma, no se conocieron hasta
ms tarde, despus de su muerte. El
problema de la Hacienda pblica lo
trata en pocos prrafos, que se enmarcan en una visin global del
proceso de racionalizacin de la
vida social. Centra su atencin en el
"grado de parentesco de formas estructurales concretas de la accin de
la comunidad con formas concretas
de economa, es decir, en su tendencia a favorecerse recprocamente en
su existencia o a excluirse, y en su
recproca adecuacin o inadecuacin". Hay que tener presente que el
problema de la obtencin de los medios necesarios y la poltica de los
gastos constituyen, segn la realista
exposicin de Weber, dos caras de
la misma moneda.
La existencia de grupos polticos
independientes que consiguen legitimar su poder posee una gran importancia para la economa. Weber
enumera las razones: 1) "habitualmente prefieren hallar entre sus
miembros las prestaciones tiles que
requiere su presupuesto"; 2) tienen
posibilidad de desarrollar con el exterior una poltica comercial que influye en los negocios de las empresas econmicas internas; 3) pueden
crear diversas formas de regulacin
formal y material de la economa;
4) pueden sacar provecho de las diversas reacciones de los estratos sociales y, por tanto, utilizar las corrientes opuestas de la opinin
pblica; 5) a su vez, se desarrollan
en su seno tendencias competitivas
por el predominio de los rganos directivos, de los que depende la distribucin de los beneficios; 6) finalmente, y es lo que ms cuenta, estos
grupos polticos proveen a la cober-

Finanzas
tura del propio presupuesto estableciendo distintos tipos de financiacin, que afectan directamente a la
estructura econmica de un pas.
La financiacin puede ser intermitente o permanente. En el primer
caso, se recurre a prestaciones voluntarias, a donaciones, a limosnas,
a regalas y a extorsiones. Obviamente, aqu el autor tiene ms presentes a los grupos polticos que luchan por el poder que a los que ya
lo han conquistado, y aduce los
ejemplos de la camorra napolitana,
de la mafia siciliana, de la piratera
ligur, de las castas de salteadores
chinos y de las asociaciones secretas
africanas.
En el segundo caso, hay que distinguir entre: 1) grupos carentes
de empresas econmicas propias;
2) grupos de posesin de las mismas; 3) grupos que recurren a imposiciones litrgicas. Los Estados modernos pueden encontrarse en una o
ms de estas categoras.
1) Cuando un grupo poltico no
recurre a empresas lucrativas propias, elabora un sistema tributario,
a menos que considere til echar
mano de servicios personales directos.
2) Los grupos polticos que recurren a empresas econmicas propias pueden administrarlas con criterios domsticos o lucrativos, es
decir, atendiendo a la simple cobertura de las necesidades o a la maximizacin de los beneficios. Los monopolios de Estado florecidos en la
edad moderna son el ejemplo ms
difundido de este mtodo.
3) La financiacin puede obtenerse tambin mediante maniobras
econmicas, como la concesin de
determinados privilegios a estamentos o clases econmicas gravados
con ciertas obligaciones, mediante el

Finanzas
aumento de determinadas cargas a
grupos de ciudadanos y mediante la
creacin de monopolios privados a
cambio de algunas prestaciones.
Las formas de financiacin llegan
a conocerse mejor mediante el anlisis de la actividad econmica en sus
conexiones sociales. Por actividad
econmica Weber entiende la prosecucin de objetivos con medios
considerados subjetivamente escasos; por sus finalidades, se divide en
actividad encaminada a cubrir el
presupuesto y en actividad orientada a obtener beneficios. Desde el
punto de vista sociolgico, la actividad econmica colectiva es distinta
segn que tenga finalidades principalmente econmicas o que subordine las finalidades econmicas a
otras diferentes (culturales, polticas, etc.).
El autor presenta una tipologa financiera a la que recurren los grupos con finalidades principalmente
extraeconmicas, los cuales pueden
transformarse hasta cierto punto en
formas asociativas racionales, entre
las que destacan precisamente los
grupos polticos: 1) la forma domstica, que se sirve de prestaciones naturales y personales, de las que es un
residuo el servicio militar obligatorio; 2) la forma tributaria; 3) la empresa que persigue beneficios; 4) la
donacin; 5) la imposicin privilegiante activa y pasiva. La diferencia
entre esta tipologa y la clasificacin
precedente es leve, ya que afecta
slo a los mtodos financieros, que
responden racionalmente ms al objetivo de cubrir el presupuesto que al
de obtener un beneficio econmico
mayor.
La sociologa financiera elaborada por Weber constituye el enfoque
ms agudo de nuestro problema.
Tanto si aceptamos el sistema tribu-

756
tario cual factor generador de evoluciones estructurales en la sociedad
como si reconocemos la autonormatividad de las relaciones sociales en
comparacin con las econmicas (y,
por tanto, cierta dependencia del
sistema tributario de la estructura
social de una comunidad nacional y
de sus grupos polticos), encontramos un cuadro de referencia en la
doctrina weberiana del poder.
IV.

Influjo sociolgico
en las teoras financieras

En el clima de alarma internacional de la posguerra, poca de esfuerzos militares y de poltica social y

cultural dirigida a integrar a las masas en los planes de los gobiernos,
florecieron los estudios financieros.
Naci entonces, por obra de Keynes, la teora de poltica econmica
que vea en las operaciones financieras de los Estados el instrumento
ideal para maximizar la renta nacional promoviendo el pleno empleo de
las fuerzas disponibles, a fin de resolver as el grave problema de la
poltica social de aquellos tiempos:
el paro. Fueron precisos decenios
para superar las desconfianzas que
suscitaba esta teora; sin embargo,
con ella se atribua a la Hacienda
pblica una funcin social nunca
hasta entonces sospechada.
Al mismo tiempo, se extenda una
concepcin global de la asistencia
social desde la cuna al sepulcro, asistencia que, si bien favoreca a los
ciudadanos con un conjunto de providencias sin precedentes, los sujetaba a una forma nueva y regular de
contribuciones que los vinculaba todava ms a la Hacienda pblica y
que supona para sta una fuente
secundaria de ingresos de grandes
proporciones. La teora keynesiana
de la economa y la doctrina de la

757
seguridad social han agigantado el
influjo de la Hacienda pblica en la
estructura social, llegando en los ltimos tiempos a ser impresionante
tal influjo. La legislacin tributaria
se ha hecho cada vez ms amplia y
compleja, permitiendo a la Hacienda pblica llevar a cabo una presin
fiscal en los campos ms diversos, a
fin de obtener recursos cada vez ms
abundantes, y ello de las formas
ms imprevisibles. Se han multiplicado los captulos de los bienes y de
las actividades susceptibles de impuesto. Todo tipo de impuesto responde a motivaciones terico-ideolgicas especficas, capaces de cubrir,
bajo una apariencia de justicia, el
creciente presupuesto del Estado. La
empresa pblica y la participacin
estatal en las sociedades por acciones han completado el cuadro de
una autntica invasin de la vida social por parte de la Hacienda pblica.
Rudolf Goldscheid, socilogo
austraco de tendencia socialista,
acepta la interpretacin marxista de
la historia como dialctica violenta
y la completa viendo en la lucha fiscal su elemento central. La tendencia a reducir el Estado a instrumento econmico de un grupo poltico,
que ya descubrimos en Pareto, y la
experiencia trgica de la derrota de
los imperios centrales constituyen el
trasfondo ideal y emprico de su
diagnstico. Lleg a hacer tanto
hincapi en el fenmeno financiero,
que acab creando una sociologa
financiera. Segn este autor, ningn
fenmeno histrico encontrara explicacin sin recurrir a los mtodos
con que la Hacienda pblica provee
a su propia financiacin; no slo los
grandes cambios polticos, sino incluso los movimientos espirituales
han de interpretarse como producto
de la presin fiscal.

Finanzas
Por tanto, ciencia financiera y sociologa de la guerra acaban coincidiendo. La conclusin lgica de este
razonamiento es que la paz, necesaria a los pueblos, exige la eliminacin del Estado fiscal y la vuelta al
Estado propietario de todos los medios de produccin mediante la gradual y enrgica apropiacin por parte de ste de todas las fuentes
econmicas. Para realizar este paso
bastara, segn Goldscheid, con
aplicar la presin tributaria a las
rentas hasta su prctica confiscacin, llevando a sus ltimas conse-.
cuencias la teora del impuesto progresivo, y con poner a las empresas
annimas en manos del Estado a
base de la participacin accionaria
de este ltimo en la gestin de las
mismas.
V. Interaccin entre Hacienda
pblica y sociedad
La aportacin que, a partir de la
primera posguerra, F. K. Mann ha
dado al desarrollo de la sociologa
financiera consiste en haber sintetizado las enseanzas sacadas de las
grandes vicisitudes de la vida poltica alemana con las enseanzas de
las escuelas americanas, en el marco
de una dialctica histrica entre rgimen democrtico y rgimen colectivista de largo alcance. Este autor
se mueve siguiendo la sociologa clsica alemana, cuyo material emprico es de origen exclusivamente histrico. Lo que de Weber ha tomado
es ms bien poco, si se excepta la
sugerencia de elaborar una distincin fundamental entre componente
social de las finanzas y componente
financiero de la sociedad, que constituye la base metodolgica principal
de todas sus investigaciones. Aunque acepta de Goldscheid la idea de
una disciplina autnoma denomina-

Finanzas
da sociologa financiera, no slo rechaza la pretensin de extenderla a
toda la fenomenologa social y, por
tanto, la reduccin de todo problema humano a problema financiero,
sino que adems repudia la identificacin de toda la ciencia de las finanzas con esta nueva rama de la
sociologa. Por otra parte, a F. K.
Mann se le debe objetar la insuficiencia del recurso a los esquemas
tericos de la doctrina sociolgica y,
por lo mismo, la falta de sistematicidad de sus aportaciones, por lo
dems vlidas para profundizar en
nuestro problema. Dos consideraciones distinguen adecuadamente las
tareas de la sociologa financiera: el
anlisis de las consecuencias sociales
de las decisiones financieras y el
anlisis de los presupuestos sociolgicos de tales decisiones.
Las instituciones financieras de
un pas suelen ser un espejo de las
sociedades mediante el cual es posible "evaluar su situacin jurdica,
econmica y cultural, as como muchos aspectos del comportamiento
social predominante". F. K. Mann
seala dos fenmenos como pruebas
sintomticas del elemento social de
las finanzas: la constitucin poltica
del Estado y la presin de las clientelas partidarias. "Con la democratizacin progresiva del derecho electoral se democratizaron tambin los
sistemas fiscales"; prueba de ello es
la tendencia de los regmenes basados en el consenso de las masas a
introducir e incrementar la progresin del impuesto directo y el endurecimiento del impuesto hereditario.
Muchas leyes tributarias se explican
considerando la composicin de los
parlamentos; en efecto, las preocupaciones de los cuerpos legislativos
formados por hacendados y personas eminentes son diferentes de las
de los polticos profesionales, que

758
aspiran a prolongar su mandato y
piensan ms en la repercusin de sus
decisiones en las opciones del electorado que en su justicia real. Despus
de todo, la democracia parlamentaria sigue ofreciendo, segn el autor,
las mejores condiciones para nivelar
el precio de las funciones pblicas
con su verdadera utilidad. En cambio, los regmenes oligrquicos centran su inters en abolir toda identidad posible entre beneficiarios de
los servicios estatales y contribuyentes, porque prefieren acrecentar los
gastos que favorecen a la clase dirigente hacindolos pesar sobre los estratos inferiores.
En ningn rgimen, observa el
autor, se consigue impedir que la
clase dirigente haga afluir a los bolsillos de los propios representantes y
seguidores una parte de los ingresos
fiscales. Si los controles parlamentarios no logran evitarlo, hay que pensar que donde tales controles no
existen la situacin es todava peor
En las democracias, a diferencia de
los Estados totalitarios, la opinin
pblica tiene conocimiento de ello y
eleva sus protestas. Sin embargo,
esto no slo no sirve para limitar los
abusos, sino que adems ayuda a
buscar formas cada vez ms hbiles para ocultar los abusos en los
recovecos de la contabilidad y en
la institucin de empresas pblicas
Mediante una poltica de cargas y
descargas tributarias se podra favorecer tanto el distanciamiento como
el acercamiento de las clases sociales.
En los ltimos tiempos, en los regmenes capitalistas occidentales ha
prevalecido la tendencia a promover
el acercamiento de las clases y, p o r
tanto, el robustecimiento de los estratos medios. Mas para ello no basta la operacin financiera; es preciso
completarla con la de las subvencio-

759
nes, que el autor califica de impuestos negativos (equivalentes a las concesiones privilegiantes de Weber),
diversificando los gastos de forma
que se favorezca a la clase inferior,
en desventaja de la clase superior.
La difusin de las empresas pblicas
y de los precios polticos que stas
practican, por ejemplo, en los transportes ferroviarios y en los suministros elctricos est destinada precisamente a alcanzar este objetivo
social.
El autor analiza tres vas principales por las que el sistema tributario puede influir profundamente en
la vida social: 1) proponindose modificar el comportamiento humano
indeseable; 2) regulando las fuerzas econmicas y las relaciones entre
los grupos sociales; 3) reprimiendo
los abusos del capitalismo clsico
con vistas a nuevos planteamientos
socio-econmicos.
1) El impuesto se ha utilizado en
todo tiempo como instrumento de
educacin cvica, a fin de desanimar
el comportamiento desviado y premiar mediante privilegios el comportamiento meritorio. A este respecto son sintomticos los gravmenes al consumo de productos
superfluos o dainos para la salud y
a los juegos de azar, as como los
aranceles proteccionistas con el fin
de reducir el consumo de ciertos
productos y favorecer el de otros. El
aspecto ms interesante de este tipo
de intervenciones pblicas consiste
en esto: cuanto ms elevada es la
consecucin de su objetivo social,
tanto ms escasa es su utilidad fiscal; ganar una campaa antialcohlica gravando con fuertes impuestos
el consumo de alcohol significa reducir los ingresos fiscales por el
mismo. Hasta el punto de que "un
mal resultado financiero de estos
impuestos debe considerarse como

Finanzas
la medida de su xito educativo".
2) El impuesto progresivo se ha
revelado como el instrumento ideal
para invertir el proceso histrico
que tiende a garantizar a los estamentos superiores una posicin econmica segura y distinta. El mismo
ha permitido a los gobiernos cargar
a las rentas mayores la financiacin
de muchas medidas destinadas a elevar al proletariado mediante la instruccin y la asistencia social. De
este modo quienes ms contribuyen
al presupuesto estatal son tambin
los que ms se benefician de l, y viceversa, la clase social que menos da
al Estado es la que ms recibe.
3) Las medidas tributarias aplicadas a los grandes monopolios tienen como fin modificar la tendencia
a la concentracin capitalista, que
podra terminar frenando la competencia y elevando los precios, con
graves consecuencias para los consumidores.
El rasgo ms original de los estudios de F. K. Mann es su confianza
en que la sociologa financiera permita realizar un control imparcial
de las disfunciones sociales que origina una poltica econmica inevitablemente sujeta a las luchas por la
conquista y conservacin del poder.
Reduciendo a categoras lgicas el
material emprico observable en este
terreno, es posible formular hasta
un esquema prognstico que permita prever tanto la evolucin del sistema financiero provocada por los
giros de la vida poltica como las
transformaciones de la estructura
social que pueden originar determinadas medidas financieras.
VI.

Conclusiones y exposicin
de nuevos problemas

La relacin entre elemento poltico v elemento burocrtico en la for-

Finanzas
macin de los planes de financiacin
y en su ejecucin, el conflicto entre
centros de decisin, control y recaudacin concomitantes e independientes en las mismas ciudades, los
criterios distributivos de funciones
entre organismos ejecutivos, el peso
del poder discrecional de los burcratas, de sus intereses, de sus ideales y de su informacin, la problemtica de la negociacin con los
contribuyentes, los procedimientos
de control, de imposicin y de recurso, componen una vasta temtica
sociolgica todava por explorar.
Adems, la influencia de la estructura social en las decisiones financieras est muy a menudo indisolublemente ligada a la influencia
de la accin financiera en la estructura social. La presin de los industriales, amenazados por la expansin de la empresa pblica, sobre los
centros de poder polticos para limitar o condicionar su actividad es
una reaccin contra una actividad
financiera movida por el Estado,
que se presenta y explica como un
factor de reformas y como una iniciativa financiera nueva. Las amenazas subversivas de una poblacin
agobiada por el coste de la vida y
presionada por la imposicin directa
son a la vez causas y efectos de las
decisiones tributarias del gobierno.
Se da todo un conjunto de relaciones circulares que la dicotoma elaborada por Mann no consigue captar y puntualizar.
En la actividad financiera de la
Hacienda pblica se ha descubierto
la presencia simultnea de cuatro finalidades: 1) la cobertura del presupuesto; 2) la modificacin de las relaciones sociales y econmicas; 3) la
educacin del ciudadano contribuyente; 4) el enriquecimiento de las
clientelas polticas.
Se trata de funciones de la acti-

760
vidad financiera entendidas como
consecuencias ms o menos claramente previstas y queridas. El grado
en que son plenamente manifiestas,
pudiendo calificarse como autnticos fines, es muy vario; anlogamente, el grado en que son efectivamente latentes, es decir, imprevisibles e
inevitables, aunque no queridas, es
uno de los temas ms atrayentes.
Para conseguir los objetivos financieros del gobierno sirven de medios no slo los impuestos en su
acepcin material y econmica, sino
tambin: 1) los contribuyentes en
cuanto sujetos capaces de resistir a
las pretensiones y de condicionarlas;
2) las justificaciones ideolgicas con
que se desanima su resistencia y se
estimula su eventual buena voluntad; 3) los mtodos con que se organiza la recaudacin. Existen tambin fuentes de financiacin no incluidas en el mbito de los contribuyentes: en primer lugar, las rentas
de la explotacin de poblaciones extranjeras y las ayudas de otras naciones; en segundo lugar, los beneficios de los patrimonios pblicos y
de las empresas pblicas. Mas el carcter precario de las primeras y el
accesorio de los segundos ha inducido a Weber y a otros estudiosos
a considerarlos marginales en un
planteamiento racional de .la financiacin pblica. Esta opinin, al menos por lo que se refiere a las ayudas econmicas internacionales y a
las empresas pblicas, debe ser revisada. Pero sigue siendo vlido todava el principio de que el autntico nervio de la Hacienda pblica
lo constituyen los impuestos o tributos.
Los estudios sociolgicos han
puesto de manifiesto que la resistencia de la poblacin a la accin impositiva de la Hacienda pblica es
un hecho normal. Pueden catalogar-

761
se as sus motivaciones: 1) suposicin de una distribucin injusta de
las cargas que se imponen a las diversas clases sociales; 2) desproporcin entre el total de los tributos
que se pretenden y las necesidades
objetivas de la Hacienda pblica;
3) destino inadmisible de las entradas fiscales, por ejemplo, para gastos de guerra o para subvencionar
a grupos improductivos; 4) desproporcin entre las pretensiones estatales y la capacidad contributiva
de los individuos y de las categoras;
5) ilegitimidad del gobierno y de sus
decisiones; 6) mayor confianza en
las capacidades productivas propias
que en las de la Hacienda pblica.
La resistencia se expresa de muchas maneras: 1) ejerciendo presiones sobre la autoridad pblica para
modificar el ordenamiento financiero; 2) practicando la evasin fiscal;
3) obteniendo exenciones fiscales o
la mitigacin de las cargas; 4) tratando de participar en los beneficios
del Estado a fin de resarcirse indirectamente por los desembolsos que
se juzgan excesivos; 5) promoviendo
movimientos revolucionarios.
A su vez, la Hacienda pblica se
esfuerza en merecer la confianza de
los contribuyentes: 1) prestndose a
negociaciones para determinar las
cargas; 2) permitiendo recursos contra eventuales irregularidades; 3) admitiendo la participacin de representantes de los ciudadanos en
el control de la propia actividad.
Cuando estos expedientes sirven de
poco y no alcanzan las metas deseadas, los gobiernos amenazan con recurrir a la fuerza o emplean artificios con los que despojar a los
ciudadanos sin que stos se den
cuenta. La fragmentacin de las entradas fiscales en mil pequeos arroyuelos correspondientes a impuestos
de poca entidad sobre una serie in-

Finanzas
terminable de fuentes de ingresos
puede considerarse como un artificio de este gnero. Viceversa, cuando la conciencia tributaria del pblico est ya desarrollada, a estos
artificios, que implican un gran dispendio de medios administrativos
como la contabilidad, se prefiere la
unificacin de los impuestos y la
simplificacin de los procedimientos.
Los estudios que hemos analizado, si bien fragmentariamente, llevan a un diseo bastante coherente
y unitario del aspecto sociolgico de
las finanzas. En efecto, en el marc
de un proceso general de racionalizacin se plantean distintamente los
problemas de los fines y de los medios. Los fines son mltiples y algunos de ellos se hallan todava lejos
de poder conseguir un consenso fcil entre el pblico. Por consiguiente, los medios pueden aplicarse con
escasa esperanza de xito.
El tipo de ordenamiento polticofinanciero que hoy prevalece se configura concretamente en regmenes
diversos: 1) un rgimen tendencialmente inspirado en la mxima autonoma fiscal del gobierno; 2) un rgimen orientado hacia una forma
tributaria lo ms oculta e indolora
posible; 3) un rgimen confiado en
la contribucin leal y razonable de
la poblacin. Aparece una nueva
posibilidad: 4) un rgimen que discrimina la capacidad productiva del
propio tejido social.
Los presupuestos sociolgicos de
una poltica social capaz de ejercitar
esta funcin son evidentes e, inevitablemente, sumamente influyentes.
F. Demarchi
BIBLIOGRAFA? Ardant G., Theorie sociologique de Yimpot, Bibliothche Genrale de l'Ecole Pratique de Hautes Etudes, Paris 1965.
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Funcin
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1973.

FUNCIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. El funcionalismo - III. Teora estructural-funcionalista IV. El anlisis funcional como ideologa - V.
Revisin de las teoras funcionalistas.

I.

Introduccin

Cuando se dice, con Parsons, que

"el concepto de funcin es fundamental para la comprensin de todos los sistemas vivientes, desde el
organismo unicelular a la ms elevada civilizacin humana", se quiere
poner de manifiesto el inters cientfico por ese porqu de los fenmenos
que va ms all del placer elemental
de la descripcin exacta y nos introduce en el conocimiento de conexio-

762
nes normales y constantes, empricamente verificables. Con esto, sin
embargo, no se pretende que toda la
sociologa vaya a resolverse en el estudio de las funciones, y menos an
en la orientacin de estudio que ha
prevalecido hasta ahora.
Se enumeran al menos cinco definiciones de funcin; los significados
que han prevalecido en sociologa
son dos. El primero y ms comn es
el de previsin de la consecuencia
objetiva que puede tener un fenmeno social en el sistema global del
que forma parte. Esto puede ilustrarse con la afirmacin: "Es funcin social de la religin el reforzamiento de la cohesin del grupo".
Uno de los estudios ms sistemticos a este respecto es el de
R. K. Merton (Teora y estructura
social). A este autor se debe la distincin fundamental entre funciones
manifiestas y funciones latentes.
Las funciones manifiestas son consecuencias objetivas para el sistema,
previstas, queridas y reconocidas
por los participantes; tenemos un
ejemplo en el rito de iniciacin, que
determina la pertenencia al grupo.
En cambio, funciones latentes son
las que no estn previstas ni son
queridas y menos an reconocidas.
Un caso tpico es el de la danza de
la lluvia, en la que el objetivo declarado, la lluvia, no se realiza, mientras que su relacin funcional tiene
lugar en otro plano, no declarado: el
del reforzamiento de la identidad
del grupo. El estudio de tales funciones, lejos de constituir una distincin ulterior e innecesaria, es de
grandsima importancia, favoreciendo una comprensin ms profunda
de la realidad social. Observa a este
propsito Merton que "querer un
cambio social sin hacer el debido reconocimiento de las funciones manifiestas y de las funciones latentes

Funcin

763
que desarrolla la organizacin que
se debe modificar, significa ceder al
ritualismo social y no a la ingeniera
social (es decir, a la transformacin
real y consciente)".
Para Merton, los objetivos heursticos de la distincin son los siguientes: 1) aclara el anlisis de modelos
sociales aparentemente irracionales;
2) dirige la atencin a campos de investigacin tericamente fructuosos;
3) el descubrimiento de funciones latentes representa un aumento significativo de la conciencia sociolgica;
4) impide que el anlisis sociolgico
sea sustituido por juicios morales
ingenuos.
Otra distincin es la que puede
hacerse entre eufunciones (funciones
positivas) y disfunciones (funciones
negativas). Las primeras pueden definirse como actividades que contribuyen a la supervivencia de los modelos existentes de sistema social; las
segundas, como actividades que
operan en el sentido de su eliminacin. Tambin en este caso podemos
hablar del carcter latente o manifiesto de las funciones, segn que el
grupo que realice un comportamiento lo prevea y reconozca, o no.
Algunos socilogos (por ejemplo,
W. J. Goode en Religin among the
primitives) han querido definir tambin otra serie de actividades que no
tienen consecuencias especiales en la
situacin del sistema, por lo cual no
son ni disfuncionales ni eufuncionales (funciones neutras o nulas).
Un segundo modo de usar el trmino funcin se deriva de las ciencias matemticas, como correlacin
entre dos fenmenos. Cuando se
dice que un fenmeno x es una funcin de un fenmeno y, ello significa
que al variar x vara y segn proporciones determinadas. Aunque esta
definicin es diferente de la primera,
es evidente que existe una vincula-

cin entre las dos. En efecto, el uso

del trmino funcin para indicar una
consecuencia dentro de un sistema
implica necesariamente la existencia
de una correlacin entre una variable conocida (por ejemplo, el nmero o la frecuencia de los ritos mgicos) y otra derivada (por ejemplo, el
ndice de cohesin del grupo), as
como tambin la existencia de una
relacin entre los dos fenmenos.
En este sentido, observa Merton
que, no obstante, la direccin de la
correlacin no es siempre unvoca,
como ocurre en las ciencias fsicas;
es tpico el caso de la profeca que se
autorrealiza, en la que es la previsin de una consecuencia la que se
convierte en causa de la misma. Esta
teora se cita comnmente como
teorema de Thomas, porque fue el
investigador americano Thomas el
primero que la enunci en los trminos siguientes: "Si los hombres definen como reales ciertas situaciones,
stas son reales en sus consecuencias". En otras palabras, las definiciones pblicas de una situacin en
forma de previsiones o de profecas
se convierten en parte integrante de
la situacin, y en este sentido influyen en su desarrollo sucesivo. Es
clsico el ejemplo de la previsin de
la quiebra de un banco, que difunde
entre sus clientes un comportamiento capaz de causar su quiebra realmente. Estos conceptos se han revelado sumamente importantes en la
sociologa econmica, en la que las
expectativas y las previsiones del
agente econmico pueden resultar
decisivas en orden al xito de ciertas
decisiones de poltica econmica.
II.

El funcionalismo

La orientacin funcionalista de la
sociologa naci con el alba de la

Funcin
misma ciencia sociolgica. Es clebre la afirmacin funcionalista de
Voltaire: aunque Dios no hubiera
existido, el hombre hubiera debido
inventarlo; con ello el filsofo expresaba la conviccin de que la fe en
Dios le es funcionalmente indispensable al hombre. Pero el uso general
del trmino funcin se introdujo en
tiempos mucho ms prximos,
cuando en el siglo pasado los socilogos como Comte y Spencer comenzaron a servirse del mismo.
Desde la conviccin apriorista de
poder considerar el comportamiento
de la sociedad y de los individuos
como muy similar al de los organismos biolgicos, dichos socilogos
trataron de adaptar el sistema de las
relaciones funcionales existentes en
la naturaleza a la realidad social, a
fin de interpretar sociolgicamente
los fenmenos humanos. Ese primer
estadio de la tendencia funcionalista
fue superado por E. Durkheim, al
cual corresponde el mrito de haber
aclarado el valor interpretativo del
anlisis funcional y de haberlo especificado. Segn Durkheim, toda explicacin sociolgica ha de dividirse
en dos fases distintas: en primer lugar, el descubrimiento de la causa (o
causas) de un fenmeno, y luego, la
investigacin de sus funciones. "Nos
servimos dice Durkheim del
trmino 'funcin' con preferencia al
de fin u objetivo, porque los fenmenos sociales, en general, no existen
en virtud de los resultados tiles que
producen. Nosotros debemos establecer si existe una correlacin entre
el hecho que se toma en consideracin y las necesidades generales del
organismo social y en qu consiste
tal correlacin, sin preocuparnos del
hecho de si es intencional o no"
(Las reglas del mtodo sociolgico).
Estas primeras tendencias funcionalistas fueron acogidas por la so-

764
ciologa moderna, durante los aos
veinte y treinta, a travs de dos lneas principales de desarrollo. La
primera fue fruto de la obra y del
pensamiento de algunos antroplogos culturales y sociales que buscaron en el planteamiento funcionalista un nuevo instrumento interpretativo. Merecen destacarse aqu los
aportes de B. Malinowski, a quien
se le reconoce el mrito de haber
comprendido la importancia de analizar las sociedades primitivas como
agregados culturales, cuyas instituciones estn correlacionadas entre s
debido a su capacidad de satisfacer
las necesidades fundamentales
principalmente las biolgicas de
los miembros del grupo social.
Como dice el mismo Malinowski,
"en cualquier tipo de civilizacin,
cualquier costumbre, objeto material, idea o creencia desempea una
funcin vital, tiene una tarea que
realizar y representa una parte
indispensable en un todo operante".
El ejemplo que aduce el investigador
es el de la magia, la cual "cumple
una funcin indispensable en una
cultura. Satisface una necesidad
definida, que no puede ser satisfecha
por ningn otro factor de una
civilizacin primitiva".
En la primera posguerra realiz
una aportacin especfica mayor
A. R. Radcliffe-Brown con su obra
Estructura y funcin en la sociedad
primitiva, en la que estudi con detalle las diversas ramificaciones tericas del pensamiento sociolgico
funcionalista. Postul la validez de
la analoga entre la vida social y la
orgnica, aunque sustituyendo el
principio de las necesidades del
cuerpo social (Durkheim) por el
ms general de las condiciones necesarias para la existencia. Esta opcin se debi claramente al hecho de
que intentaba evitar implicaciones

Funcin

765
teleolgicas, como la de la existencia
de fuerzas misteriosas que guan la
vida social. Radcliffe-Brown acusa
una gran influencia de las teoras de
Durkheim; por ejemplo, la distincin entre investigacin de las causas e investigacin de los nexos funcionales presenta muchos rasgos
similares, lo mismo que la distribucin entre morfologa social, volcada
en el estudio de las relaciones sociales constitutivas del sistema, y fisiologa social, es decir, estudio del
modo como operan y persisten fenmenos sociales conexos dentro de
una sociedad.
III.

Teora estructural-funcionalista

El segundo enfoque funcionalista

se desarroll, casi paralelamente,
entre los socilogos, debido a la exigencia de definir sistemas sociales
abstractos y generalizados, en lugar
de considerar sociedades concretas
histricamente aislables. Fue T. Parsons el que aport las contribuciones ms importantes a este respecto,
hasta el punto de que su teora
estructural-funcionalista constituye
probablemente la formulacin ms
sistemtica de la problemtica relativa a este tema. En una de las primeras formulaciones de su teora,
aparecida en 1944, afirm que la importancia del concepto de funcin
reside en su capacidad de enlazar las
categoras estructurales de la sociologa. Sin este concepto, el investigador slo puede ofrecer una representacin esttica de los sistemas
sociales. Un enfoque funcional puede aportar criterios vlidos para valorar los factores y los procesos, as
como sus interrelaciones dentro del
sistema social. Todo esto lo inserta
el autor en una concepcin global
de la racionalidad intrnseca de la ac-

cin social: "Se puede valorar la racionalidad de una accin en trminos de tal relacin, basndose en la
correspondencia entre la eleccin de
los medios (dentro de las condiciones propias de cada situacin) y la
accin que podra preverse basndose en una teora cientfica... En tales
trminos, la accin es racional en
cuanto que existe la probabilidad...
de que los medios empleados lleven... a la consecucin o al mantenimiento del estado de cosas futuro
que el autor se fija como fin" (La
estructura de la accin social).
Parsons ha definido su esquema
como teleolgico, aunque su uso sea
ms bien restrictivo y menos controvertido que los sistemas funcionalistas del pasado. En efecto, lo que entiende el socilogo americano por
teleolgico es que el sistema funciona segn un mecanismo medioobjetivo: o las actividades contribuyen al mantenimiento o desarrollo
de un sistema, o son disfuncionales
a l y amenazan su integracin y su
eficacia. Las principales caractersticas del estructural-funcionalismo
son: 1) descripcin de los confines
entre el sistema social y otros sistemas importantes, como el cultural o
el biolgico; 2) descripcin abstracta
e histrica de las unidades estructurales fundamentales del sistema social, poniendo de relieve sobre todo
las relaciones normativas que existen entre tales unidades; 3) el gran
relieve que se da a las condiciones
de estabilidad, integracin y mxima eficacia del sistema, tal como es
representado en abstracto. La orientacin funcional muestra todas estas
caractersticas.
Uno de sus aspectos ms importantes lo constituye la idea de los
imperativos funcionales. Derivado en
parte de los experimentos con pequeos grupos, el trmino se refiere

766

Funcin

Ibl
a los cuatro problemas fundamentales de un sistema social, problemas
comunes a todos los sistemas sociales, a los que hay que encontrar una
respuesta adecuada si se quiere que
sobreviva el sistema entero. Los
cuatro imperativos funcionales son:
adaptacin a otros sistemas y al ambiente fsico; consecucin de los fines del sistema; integracin; mantenimiento de la estabilidad y de la
coherencia.
Los imperativos funcionales son
similares, aunque no idnticos, a los
conceptos de requisitos y prerrequisitos funcionales. Mientras los primeros seran, en sustancia, las caractersticas funcionales del sistema, los
segundos son "... las funciones indispensables, en el sentido de que, si no
se cumplen, la sociedad (o el grupo
o un individuo) no podr subsistir"
(Merton).
Para M. Levy, los requisitos funcionales de toda sociedad son:
1. Proveer una adecuada relacin con el ambiente y el reclutamiento sexual (necesidades biolgicas).
2. Diferenciacin y asignacin
de roles (posiciones sociales y sistemas de desigualdad social).
3. Comunicaciones (modos simblicos, compartidos y aprendidos,
de transmitir el significado).
4. Orientaciones cognoscitivas
compartidas (conocimiento de los
fenmenos).
5. Serie articulada de fines compartidos (valores).
6. Regulacin de la expresin
afectiva (control social de las emociones).
7. Socializacin adecuada (inculcacin de la estructura social en
un individuo).
8. Control efectivo de las formas
de comportamiento disruptivo (con-

trol social del comportamiento desviado, crimen y delincuencia, segn

lo haya determinado el grupo).
9. Institucionalizacin adecuada
(la existencia de las instituciones es
de suyo un requisito funcional para
la existencia de una sociedad).
Las distinciones analticas necesarias no se han formulado todava;
pero, en general, la discusin sobre
los requisitos y prerrequisitos se refiere a la realizacin de las condiciones ms amplias que sean necesarias
para la existencia de un sistema
(que, por tanto, impiden su destruccin), como la socializacin de los
nuevos miembros y la creacin de
mtodos de asignacin de roles a los
individuos. En comparacin, los imperativos funcionales tienen un uso
ms especfico y, por estar estrictamente limitados a la disciplina particular de la teora funcionalista, son
empleados sobre todo por su importancia para el anlisis de las condiciones de estabilidad y eficacia del
sistema, y no slo de su existencia y
supervivencia.
Para algunos autores (Aberle,
Levy), cuando se delinea la distincin entre prerrequisitos y requisitos, los primeros se refieren a la realizacin de las condiciones necesarias para que un sistema comience a
existir, y los segundos a Las condiciones ms generales, necesarias
para asegurar su supervivencia.
Otro problema que sigue abierto es
el de las alternativas funcionales, o
sea, de los sustitutos que el sistema
puede encontrar a determinadas
funciones sociales indispensables.
IV.

El anlisis funcional
como ideologa

R. K. Merton, en su teorizacin
de las funciones manifiestas y laten-

tes, ha favorecido el desarrollo de

un enfoque sociolgico menos interesado en la valoracin de la estabilidad, del consenso y de la integracin, variables stas que eran tomadas en consideracin por el estructural-funcionalismo. Con ello, el
funcionalismo ha terminado por dividirse en dos corrientes principales:
una, teora sistemtico-general, que
se basa en la concepcin abstracta
de un sistema normativamente integrado; otra, teora de alcance
medio, que parte del anlisis de sistemas que afectan slo a partes
independientes, y que tiende principalmente al estudio de las consecuencias sociales involuntarias de la
accin y de la organizacin social.
Sobre el funcionalismo han cado
dos clases de juicios: la acusacin de
reaccionarismo, por un lado, y el reconocimiento de progresismo, por
otro. Quienes lo han definido como
una ideologa conservadora han
querido decir, en sustancia, que no
es otra cosa que la rplica en trminos modernos de la teora decimonnica de que los intereses privados
y los intereses pblicos coinciden y
que, por consiguiente, un laissezfaire econmico y poltico es capaz
de realizar el orden y el bienestar social. Por tanto, segn estos criterios,
la teora funcionalista refleja la
orientacin del cientfico social conservador, que quiere mantener el estado de cosas actual y rechaza todo
tipo de cambios, sosteniendo que stos pueden turbar la ecologa funcional del sistema. Sustancialmente, eso
es lo que defiende G. Myrdal cuando afirma que "una descripcin de
las instituciones sociales hecha en
trminos de sus funciones conduce
necesariamente a una teleologa
conservadora" (A n american dilemma). Verdaderamente, ese riesgo
est presente siempre que el anlisis

Funcin
sociolgico acepta el postulado de
que todas las estructuras sociales
existentes son indispensables para la
satisfaccin de las principales necesidades funcionales.
Por otro lado, el enfoque funcionalista ha sido juzgado tambin
como fundamentalmente progresista. El socilogo La Piere lo ha interpretado en este sentido, sosteniendo que el funcionalismo es un
mtodo de investigacin capaz de
proponer reformas en el sistema. "S
el aspecto importante de cualquier
estructura est en sus funciones
ha escrito, se sigue que ninguna
estructura puede ser juzgada slo en
trminos de estructura..., dado que
su valor funcional variar en el
tiempo y en el espacio... El enfoque
funcional del comportamiento colectivo chocar, indudablemente, a
todos los que creen que toda estructura socio-psicolgica particular tiene un valor intrnseco" (Collective
behaviour). Y, en efecto, la posibilidad de estudiar la funcionalidad y
disfuncionalidad de comportamientos sociales en relacin con el sistema y/o sistemas alternativos que se
quieren proponer permite presentar
nuevas hiptesis sociolgicas con
sentido netamente progresista.
La conclusin es que el anlisis
funcional no es ni conservador ni
progresista, sino que, al igual que
cualquier otro mtodo analtico,
puede utilizarse en direcciones diversas, segn la orientacin ideolgica del investigador que se sirve de
l. Esto es lo que observa correctamente Merton, el cual, llevando al
extremo el paralelo que establece
con las ciencias fsicas, termina concluyendo que, como un instrumento
de medida, el anlisis funcional es
por s mismo neutro, pudiendo ser
utilizado por grupos de inspiracin
diversa para fines que a menudo

Funcin
nada tienen que ver con las intenciones de los cientficos.
V.

Revisin
de las teoras funcionalistas

Gran parte de las discusiones de

los ltimos treinta aos se ha centrado en las teoras funcionalistas.
El historiador del pensamiento sociolgico D. Martindale no vacila en
relacionarlas con el organicismo de
viejo cuo, en cuanto que interpretan las funciones como consecuencia
de la accin social, inevitablemente
orientadas a la conservacin del carcter orgnico de la sociedad. P. S.
Cohn, aunque reconoce sus mritos, las asocia al enfoque holstico,
que, en anttesis con el atomista, trata de explicar la vida social en trminos de interdependencia inevitable de partes. Esta orientacin es
clsica y se deriva de la antigua filosofa social de los griegos. En ella se
encuentra toda la corriente positivista de la sociologa, desde SaintSimon y Comte a Spencer y Durkheim. Cohn defiende al funcionalismo de muchas crticas, pero
concluye reconociendo dos cosas
importantes: a) "Son totalmente
inaceptables" las "teoras que tratan
de explicar la existencia de los fenmenos sociales basndose en la contribucin que aportan a la conservacin de un todo ms amplio"; b) "el
funcionalismo no sabe explicar el
cambio".
Los funcionalistas, en general, estn tan preocupados por captar la
funcin de los fenmenos sociales,
que pierden de vista las caractersticas de los agentes individuales que
no se enmarcan en el sistema de interdependencias imaginadas. Incluso
cuando no llegan a la reificacin y a
la personificacin del hecho social
total, atribuyndole objetivos aut-

768
nomos en relacin con los individuos que participan en l, estn atenazados por el problema de las
razones por las que permanecen las
relaciones constitutivas de las estructuras y del orden que stas garantizan. Su preocupacin la transfieren a los objetos mismos de su
estudio, constituyendo un a priori de
su anlisis de los hechos. Estiman
que los agentes sociales y sus grupos
no tienen realmente otra preocupacin mayor que la propia, es decir,
la permanencia de las relaciones estabilizadas (las estructuras) y la consolidacin de su propio rol social.
Sin embargo, la realidad nos coloca ante una infinidad de comportamientos intencionadamente ambiguos, de decisiones inaplazables, de
rescisin de pertenencias, de contratos temporales, de reservas a comprometerse con otros por el gusto de
conservar un espacio de libertad.
Para los funcionalistas, todo esto es
patolgico, anmalo, disfuncional.
Aun cuando lo fuese de veras, en orden a la estabilidad del grupo estructurado en que se manifiestan,
estos comportamientos son, sin embargo, ventajosos para el desarrollo
de los individuos y del proceso global de la humanidad.
Es fcil observar que el problema
de las funciones est siempre correlacionado con el de las estructuras.
Murdock, despus de haber intentado una amplia comparacin de los
fenmenos estructurales, objet que
para la sociologa sera mejor orientarse al estudio de los procesos que
al de las estructuras, es decir, empearse en el estudio de lo que cambia
en lugar de lo que permanece, asumiendo el cambio como normal en
la vida social y como provisional
todo lo que a l se opone. Hay formas de estructuracin de las relaciones sociales que dejan claramente la

769
puerta abierta al xodo de los miembros y a la ruptura de las relaciones.
Hasta en las sociedades primitivas,
en determinadas circunstancias se
consideran como hechos normales el
xodo y la transmigracin de miembros del grupo, independientemente
de la funcionalidad que puedan tener para el grupo, ya que, en todo
caso, pueden ser funcionales para
las personas. Con mayor razn se
favorece en las sociedades avanzadas a las instituciones que limitan
los caracteres vinculantes de las estructuras y hasta promueven la renovacin de sus miembros, la evolucin de sus finalidades y la innovacin de los medios materiales y
culturales de que se sirven.
La ciencia es tal si consigue formular normas de alcance general
(generalizaciones), cuya variada
combinacin permite explicar con
referencias abstractas una amplia
gama de fenmenos; la sociologa
como ciencia ha credo que poda
asumir la funcionalidad social de los
comportamientos como ley general.
No es esto lo que hay que reprocharle, sino el haber supuesto, sin
pruebas, que la funcionalidad es positiva slo cuando estabiliza las estructuras existentes, valora las instituciones en vigor y consolida las
interdependencias. Si as fuese, el
hombre transformara su socialidad
en una prisin insoportable y la sociedad se volvera tan inelstica que
perdera toda posibilidad de adaptacin a condiciones imprevistas.
Entre las previsiones que inducen
al hombre a obrar, junto a algunas
que requieren la estabilizacin de las
relaciones, existen otras que recomiendan lo contrario, a saber: mantenerse libres, aislarse, desvincularse, en funcin de adaptaciones
oportunas a situaciones futuras y diversas, previstas por el individuo,

Funcin
pero no por el grupo. La equivalencia entre estas tendencias al distanciamiento y las tendencias al acercamiento, oportunamente verificada
en sus condiciones fenomnicas,
constituye una generalizacin de la
teora sociolgica.
La teora de las funciones latentes
constituye una contribucin notable
a la reformulacin general del concepto de funcin. Puesto que se define como negativa la funcin que
compromete tanto la estructura de
determinadas relaciones como la supervivencia de los agentes sociales,
debemos proponer una distincin
entre funciones que impulsan las relaciones, antitticas de la necesidad
de estabilidad y apaciguadoras de la
necesidad de cambio, y funciones
que expulsan a los individuos de la
convivencia, como, por ejemplo, el
suicidio. Lo negativo de estas ltimas no ha de confundirse con lo negativo de las primeras; en efecto,
mientras que una estructura destruida puede siempre ser sustituida por
otra sin que desaparezcan los agentes, cuando stos desaparecen ya no
pueden, lgicamente, proponer nuevas estructuras.
Esto se ve muy claramente si reflexionamos sobre el concepto de
convivencia, en el que entran dos
elementos: el vivir en yuxtaposicin
y el estructurar las relaciones recprocas. Cuando la estructuracin de
las relaciones desempea funciones
sorpresivas y expulsivas de la vida
misma de los agentes, se puede hablar de una negatividad radical;
cuando desempea funciones inesperadas que modifican la estructura
actual y hasta desorganizan ms o
menos las mismas, la negatividad es
slo convencional, porque el agente
social, eximido de hipotecas operativas sofocantes, puede desencadenar
iniciativas de utilidad general, aun-

Funcin
que imprevistas, inesperadas e incluso desagradables para el grupo.
Entre los controles que se ponen
en marcha para garantizar la funcionalidad de los comportamientos, algunos intentan evitar una tasa de
funcionalidad inferior al opiimum
deseable; otros, por el contrario,
tratan de evitar una hipertrofia de la
funcionalidad, la cual traera consigo
impedimentos, exceso de trabajo y
complicaciones. Las tcnicas disuasivas de la actividad procreadora de
la familia y de la inmigracin a pases acomodados, las precauciones
contra la revaluacin monetaria y
las recomendaciones de austeridad
econmica, la censura de prensa y el
manejo de la actividad editorial, la
descolonizacin, etc., son ejemplos
de medidas sociales hostiles a la hiperfuncionalidad del sistema (o sea,
de la interdependencia de las relaciones producidas por una estructuracin determinada de las mismas).
Estas medidas ponen en evidencia la
sospecha de que la funcionalidad excesiva se traduce en una disfuncionalidad que afecta a la estabilidad
de la estructura en el tiempo.
Por el contrario, la falta de medidas cautelares frente a la hiperfuncionalidad, debida unas veces a indiferencia y otras a ignorancia, deja
entrever una relativa desconfianza
en la validez efectiva de la estructura actual. No se plantea, por tanto,
una exigencia de permanencia de las
estructuras a toda costa, sino una
apertura incluso a costa de riesgos
no calculados frente a hiptesis estructurales diversas. La constitucin
italiana, por ejemplo, prev la posibilidad de modificaciones radicales
y hasta la superacin de la soberana nacional, en la hiptesis de eventuales oportunidades restauradoras
de las relaciones polticas internas y
externas.

770
Se observa an que no todas las
consecuencias de la accin social
son patentes a todos los agentes sociales implicados. Si as fuera, no
existiran ni secretos militares, ni industriales, ni bancarios. Los objetivos de la accin social, en el caso de
conseguirse, son funciones manifiestas y positivas para quien se las ha
propuesto, y se han alcanzado gracias a la estructuracin de mltiples
relaciones con colaboradores dependientes, colaterales, clientes de diverso tipo, y a menudo sin saberlo
ellos, incluso con pleno desinters
de su parte y hasta en contra de su
inters. La productividad de un
campo de trabajos forzados no es
funcin prevista y querida por los
condenados; al contrario, la ven
como una disfuncin de la convivencia. La poltica imperialista de
ciertas naciones europeas del pasado
siglo o los programas de expansin
industrial acelerada han dejado a
menudo perfectamente indiferentes
a muchos estratos de la poblacin
implicados en ellos, aunque hayan
obtenido as ventajas imprevistas.
Estos sencillos ejemplos permiten
comprender que hay funciones que
son slo semilatentes, porque son
ocultadas por los dirigentes o no
son percibidas por algunos dependientes. La relacin puede tambin
invertirse porque los dependientes
pueden encubrir las motivaciones
por las que cooperan en un grupo, y
hasta puede ocurrir que los dirigentes no las descubran, aunque no estn ocultas. Anlogamente, pueden
resultar semilatentes las funciones
destructoras de agentes sociales y las
deformadoras de la estructura vigente de las relaciones, a las que habitualmente se llama negativas.
La observacin advierte, adems,
que no todas las funciones manifiestas pueden configurarse como ofi-

771
cales ni como exclusivas. Hay objetivos que se persiguen y se consiguen
deliberadamente, y como tales son
funciones manifiestas, sin publicidad, sin carcter oficial y hasta sin
univocidad. Se sospecha a menudo
que la colaboracin econmica y
tcnica que prestan al Tercer Mundo los pases avanzados tiene muy
poco que ver con las funciones de
progreso civil y econmico global
que se proclaman; el fin principal
sera mantener bajo control el desarrollo de los pases a los que se
ayuda, y el fin subsidiario, el que se
proclama. Hasta los mismos cnyuges, al formar familia, tienen fines
subsidiarios muy diferentes de los
proclamados como principales o
presentados como oficiales en pblico.
Aunque estos fines subsidiarios
son conocidos por todos y, por tanto, su prosecucin no puede considerarse como una funcin latente, el
rea de la cooperacin que prestan
es amplsima, porque el grado de
preeminencia de los fines que concurren, su impacto en la conciencia y
los mtodos para alcanzarlos resultan a menudo misteriosos de entrada no slo para los miembros, sino
tambin para el agente que los propone.
Si tenemos en cuenta, adems,
que algunos partners del grupo son
capaces de formular previsiones a
largo plazo, pero no saben calcular
sus costos; que otros saben calcular
sus costos, pero no saben captar las
variables interfirientes en el tiempo
por falta de cultura histrica general, y que otros an ni siquiera se
preocupan de prever consecuencias
lejanas, el grado de ambigedad de
la problemtica funcional resulta ms
elevado todava. No se puede decir
de antemano si va a prevalecer una
u otra de estas tres categoras de co-

Funcin
operacin a la hora de elegir los medios oportunos para los fines previstos a largo plazo. Y menos an
cuando se da una concatenacin de
fines, en cuyo caso unos ven los fines ms prximos slo como medios
provisionales, otros como conquistas definitivas, otros como fines alternables segn se quiere, otros, en
fin, como condiciones inderogables
del procedimiento global. En los
compromisos que se intentan para
salvar la cooperacin sin comprometer los fines, aparecen los equivalentes funcionales, que permiten satisfacer las expectativas de algunos a
un precio aceptable, sin obligar a los
dems a renuncias insoportables.
En las operaciones complejas y
diluidas en el tiempo, surgen resultados inesperados, que se configuran como funciones latentes positivas. El ejemplo ms clebre es el
descubrimiento de Amrica cuando
se buscaba el camino occidental de
las Indias; tal acontecimiento imprevisto consolid el poder de las potencias atlnticas y el radio de expansin de sus culturas; en este
sentido, la funcin latente del viaje
de Coln fue positiva para quien lo
promovi, financi y motiv. Pero
al mismo tiempo fue negativa para
quien tena una concepcin tolomeica del universo y una concepcin
predatoria de la economa; en consecuencia, la funcin de aquel descubrimiento fue ambivalente.
Todo el desarrollo actual de la sociedad industrial est cargado de
ambivalencias, a veces aterradoras.
El descubrimiento de la energa nuclear no menos que las tcnicas insecticidas, la qumica detersoria, as
como la proliferacin de las industrias, a la vez que acrecientan el
bienestar nos colocan ante el peligro
de desastres y de costos imprevistos.
La misma ideologa del bienestar ex-

Funcin empresarial
tingue la capacidad de austeridad,
volviendo al individuo inadaptable
al trauma y a la penuria; la misma
ideologa democrtica lleva a enfatizar la codeterminacin, que se traduce en carencia de accin. La misma ideologa historizadora de la
trascendencia de la personalidad ha
favorecido el desinters por las relaciones empricas. Del mismo modo,
la ideologa de la infalibilidad cientfica introduce el culto al cientfico,
admitiendo como resultado de su investigacin hasta todo lo que l afirma al margen de su saber autntico.
Se puede concluir que el estudio
de las funciones sociales de los comportamientos abre grandes horizontes al conocimiento de los fenmenos sociales, ya que ilustra sus
mltiples conexiones. Sin embargo,
no se puede reducir la sociologa ni
a una interpretacin determinista
del carcter antiinnovador de las
funciones ni a un taxonoma demasiado elemental y provisional de las
funciones. Adems de en las funciones del orden, que hemos venido estudiando, conviene profundizar en
el conocimiento de las funciones del
progreso, a fin de conocer mejor
tanto las estructuras de las que brota como funcin de cualquier especie como las funciones que cumple
un planteamiento ms o menos responsable del progreso, en perjuicio
o beneficio de su continuidad o de
su aceptabilidad.
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FUNCIN EMPRESARIAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. Teora de la
innovacin de Schumpeter - III. Revisin de
la teora de la innovacin: la obra del Research
Center de Harvard - IV. Formas empresariales
y evolucin de la empresa - V. Funcin empresarial y cambio social.

I.

Introduccin

La actividad empresarial adquiere

significativamente el valor de factor
estratgico del desarrollo econmico
en la primera fase del proceso de industrializacin de los pases occidentales, efectuado segn el modelo
productivo del capitalismo de libre
competencia, en el que las relaciones
de produccin se regulaban segn
las leyes de mercado. Ya K. Marx
principal crtico de la sociedad
burguesa haba sostenido en el
Manifiesto del 48 que la burguesa
no sobrevive sino cambiando conti-

773
nuamente las bases materiales de la
sociedad y, por tanto, introduciendo
innovaciones continuas en la organizacin productiva. La actividad empresarial es atributo tpico del agente capitalista y caracterstica de toda
la clase social burguesa.
La figura especfica del empresario individual est ligada a la primera fase industrial capitalista y ha
perdurado como modelo terico, a
pesar de su prdida de significado
en relacin con las transformaciones
tecnolgicas, organizativas y econmicas del sistema industrial. El nacimiento de grandes concentraciones
productivas y de la gran empresa
moderna, el rol de la innovacin
tcnico-cientfica, la separacin entre propiedad y control, y las modificaciones de la ideologa de la conducta empresarial han producido
una articulacin ms compleja del
trabajo innovador y directivo y el
consiguiente traspaso de funciones
del empresario particular a la colegialidad y a la impersonalidad del
aparato organizativo.
La formacin de un nuevo tipo de
empresarios, sustitutivo del capitalista clsico, tanto en los pases industrialmente avanzados como en
los que estn en vas de modernizacin, ha llevado tambin a nuevos
desarrollos en el campo del anlisis
empresarial. En particular, la experiencia de los pases de industrializacin ms reciente y la extensin de
las investigaciones a las sociedades
retrasadas han demostrado que el
rol innovador est cada vez ms en
manos de agentes sustitutivos de los
tpicos grupos empresariales, y que
es sobre todo el Estado el que asume tareas cada vez ms amplias en
el campo econmico.
El primer anlisis sistemtico de
la funcin empresarial ha sido efectuado por J. Schumpeter, a quien se

Funcin empresarial
remiten, aunque sea en forma crtica
y dialctica, las elaboraciones tericas sucesivas. Su teora se inspira
sobre todo en las caractersticas del
empresario tpico de la fase de capitalismo competitivo, basado en la
economa de mercado an no deformada por las concentraciones oligopolistas. En tal contexto, el empresario era un autntico gran industrial
y apareca como el propulsor tpico
de la actividad econmica; en l se
concentraban las funciones de propietario, innovador y dirigente.
Las tentativas de revisin, integracin y sustitucin del enfoque
schumpeteriano de la funcin empresarial han procurado adecuar el
cuadro terico y el aparato conceptual a las nuevas caractersticas de la
innovacin estructural-productiva
de la gran empresa moderna y a los
nuevos grupos sociales promotores
del proceso transformador de la sociedad y del mundo econmico.
II. Teora de la innovacin
de Schumpeter
La teora de Schumpeter sobre la
funcin empresarial coincide con la
de la innovacin; para l, la actividad empresarial se identifica con la
funcin de innovacin, entendida
como introduccin de nuevas organizaciones productivas absolutamente nuevas y avaladas por el xito
econmico. Son empresarios quienes participan en la realizacin de
innovaciones productivas en una
posicin estratgica e independiente
de su posicin ante la empresa. Esta
ltima especificacin tiene importantes implicaciones analticas, que
constituyen la originalidad del enfoque de Schumpeter. En primer lugar, se excluye el requisito de pertenecer a las estructuras formales de

Funcin empresarial
la empresa, de suerte que empresario puede ser tanto el dirigente que
ejerce poderes de decisin estables
como el que tiene una relacin de
asesoramiento externo y transitorio
con ella. Un segundo aspecto caracterizador es la exclusin del requisito de ser propietario y, consiguientemente, de asumir el riesgo monetario, que no se considera propio de la
funcin empresarial. Con estas especificaciones, la funcin empresarial
puede (y debe) desempearse tambin en contextos libres de relaciones de propiedad y en medio de estructuras econmicas no capitalistas.
La definicin formal y analtica
de Schumpeter no permite de suyo
definir sociolgicamente al empresario; abarca un campo muy amplio y
no preconstituido de fenmenos y
remite necesariamente a un anlisis
histrico detallado para identificar
las formas con que se presenta la
funcin empresarial.
La definicin adoptada corresponde a un enfoque de tipo funcional. Schumpeter pretende demostrar
la necesidad de la funcin empresarial, se entienda como se entienda,
como gran motor de la evolucin
productiva, en polmica con los que
la combatan. Al margen de la definicin formal, que no parece hacer
referencia a una situacin histrica
determinada, subyace una polmica
sustancial bien precisa: la defensa
del empresario como figura funcionalmente necesaria en el sistema
productivo. De una manera ms general, encontramos la defensa de la
clase empresarial burguesa, vista
como elemento social progresivo y
no parasitario. Por lo dems, la
perspectiva poltica subyacente al
anlisis de Schumpeter aparece expresada con claridad en su obra Capitalismo, socialismo y democracia,
en la que aborda algunos problemas

774
cruciales relativos al destino de la
sociedad industrial.
Defendiendo la necesidad funcional de la actividad empresarial, se
renueva la validez de la figura histrica del empresario capitalista. A
travs de la aparente falta de valoratividad de la definicin formal, aflora tambin un intento legitimador y
defensor de una clase especfica. Por
otra parte, el enfoque formalfuncional le permite a Schumpeter
desmitificar la pretendida absolutez
de alternativas econmicas no empresariales, as como prever los problemas y las dificultades que habrn
de afrontarse.
Entre las distinciones analticas
hechas por Schumpeter en torno al
concepto de funcin empresarial est
la existente entre invencin e innovacin, contra la que se dirigen las crticas de muchos pensadores posteriores, y en particular las de C. S. Solo y
A. B. Usher. Estos consideran esta
distincin como inadecuada frente a
las nuevas estructuras organizativas
de la empresa moderna, en las cuales
las actividades inventivas e innovadoras no son separables. Tal distincin corresponde a una fase particular e histricamente circunscrita del
desarrollo tecnolgico, y adolece de
una generalizacin indebida de la actividad del empresario individual.
En cuanto al nacimiento de nuevas organizaciones productivas en
las que se institucionaliza la separacin entre propiedad y control, pasando el poder real de decisin a
los dirigentes, el planteamiento de
Schumpeter sigue siendo plenamente vlido; en efecto, la teora de la
innovacin se rige por categoras
aplicables en contextos constitucionales distintos de los contemporneos de Schumpeter.
Aunque toda actividad empresarial se basa en la decisin, no toda

775
actividad directiva participa de la
funcin empresarial, es decir, de la
innovacin estratgica; en este sentido, el empresario schumpeteriano
no coincide automticamente con el
dirigente de empresa.
En el pensamiento de Schumpeter
se pueden descubrir dos perspectivas
analticas diversas, continuamente
oscilantes entre s. Por un lado, se
detecta el inters en fundar una teora de la innovacin que prescinda
de las estructuras socio-econmicas
en que se desarrolla el proceso y
haga posible la insercin de las varias formas histricas de la actividad
empresarial; por otro, aparece una
referencia constante y predominante
a la figura especfica del empresario
personal capitalista, cuyos caracteres son presentados de forma idealizada y generalizada. Mientras que,
dentro de su definicin, este tipo debera ser uno de los posibles, se convierte de hecho en el trmino de
referencia para valorar incluso la
existencia e importancia de la funcin empresarial.
Pese a estas limitaciones, el planteamiento de Schumpeter sigue siendo vlido, as como sigue siendo
fundamental su aportacin metodolgica, a la que se han remitido las
elaboraciones posteriores.
III. Revisin
de la teora de la innovacin:
la obra del Research Center
de Harvard
Otra crtica de la teora schumpeteriana, muy vital y significativa, es
la realizada en el mbito del Research Center in Entrepreneurial
History de la universidad de Harvard, bajo la direccin de A. H. Col y con la colaboracin de un grupo
de economistas, de historiadores y

Funcin empresarial
de socilogos. La revisin de estos
investigadores no persigue la formulacin de una nueva teora, sino una
redefinicin del concepto de funcin
empresarial que sea capaz de orientar la investigacin de sus formas
histricas concretas. Las investigaciones emprendidas por el Center
durante sus diez aos de actividad
(desde 1948 a 1957) parten de la referencia conceptual a la teora de la
innovacin de Schumpeter, concentrando luego su inters en el estudio
de las nuevas situaciones de la actividad empresarial, en la problemtica moderna del desarrollo y en la relacin entre funcin empresarial y
estructura social, con particular referencia a los pases de industrializacin reciente.
El comienzo de la revisin conceptual de la teora de la innovacin
se debe sobre todo a A. H. Col,
que estima necesario aclarar el concepto base de empresario para estudiar su funcin histrica en el desarrollo econmico. La primera serie
de las crticas de Col al concepto
de innovacin se dirige contra la
falta de atencin a las innovaciones
de pequea dimensin por parte de
Schumpeter, el cual califica de innovacin slo a las de gran alcance,
dotadas del carcter de novedad absoluta. Col considera que las organizaciones productivas de dimensin
y novedad inferiores no son menos
importantes en la dinmica del desarrollo econmico y que, por tanto,
la extensin analtica del concepto
de innovacin ha de ampliarse.
La segunda serie de crticas, ms
sustanciales, arremete contra el mecanismo interno de identificacin
del acto innovador y pone en discusin la posibilidad de aislar la funcin innovadora del resto de las decisiones empresariales. Col rechaza
la separacin entre funcin innova-

Funcin empresarial
dora y funcin directiva, en la que
se haba basado Schumpeter; sita
el campo de la funcin empresarial
en la estructura formal de la empresa y convierte la participacin en
las decisiones empresariales en el
nico criterio para verificar el carcter empresarial. De esta forma, Col
abandona toda identificacin formal
y funcional, marcadamente general,
de la funcin empresarial, a la que
considera pragmticamente como
atributo de una serie de actividades que se desarrollan en el seno de
una estructura econmica concreta
orientada al beneficio.
Creyendo que, en el plano emprico, es imposible distinguir la funcin innovadora de las dems, Col
propone sustituir el planteamiento
schumpeteriano por una definicin
plurifuncional de la funcin empresarial, en la que incluye el ejercicio
de las funciones de innovacin, direccin y adaptacin. Aunque operativamente es til, esta nueva definicin se muestra frgil desde el punto
de vista analtico; en efecto, al no
aparecer en ella ningn elemento
discriminador, se esfuma lo especfico del concepto mismo. En la prctica, Col identifica al empresario
con el decision-maker, sin preocuparse, como hara R. Redlich, de
circunscribir el adjetivo empresarial
a los tipos especficos de decisiones
estratgicas tenidas por ms innovadoras o a fases empresariales especiales.
Si, por un lado, la aportacin de
Col facilita la identificacin histrica y sociolgica del empresario en la
estructura industrial concreta, desde
el punto de vista analtico sus crticas no atacan la sustancia de la teora schumpeteriana ni aportan avances relevantes. Por lo dems, el
mismo Schumpeter haba acogido
ya positivamente, en sus obras pos-

776
teriores, las observaciones hechas
por Col.
En la lnea de la definicin plurifuncional de Col se sita la interesante aportacin de R. Redlich en
orden a elaborar nuevos criterios de
investigacin emprica; sin embargo,
a diferencia de Col, reconoce la legitimidad del enfoque funcional de
Schumpeter, aceptando sobre todo
su preocupacin analtica. Redlich
considera como propiedad general
de la funcin empresarial la actividad decisoria de la empresa; en el
mbito del tipo general del decisionmaker descubre luego especificadas
varias formas de funcin empresarial, elaborando una tipologa de las
mismas.
Adems de la figura del empresario-creativo de Schumpeter, Redlich
considera la figura general del business leader, con la que designa a todos los que participan como dirigentes en los procesos de decisin.
Distingue a stos de los asesores,
que, careciendo de poder decisorio
efectivo en el mbito de la estructura de la empresa, no poseen carcter
empresarial.
El aspecto ms importante de la
tipologa de Redlich consiste en el
relieve que da al problema de los niveles de las decisiones, y que permite
distinguir empricamente las diversas aportaciones de la estructura organizativa dirigente. El carcter de
empresario se reserva especficamente a quien participa en la alta direccin y desarrolla funciones que no
son de simple rutina. As se recupera, aunque desde otra perspectiva, el
acento puesto por Schumpeter en el
carcter de novedad y de innovacin
propio de la funcin empresarial.
El reconocimiento del carcter
empresarial de la actividad de los dirigentes constituye una orientacin
muy extendida entre los investiga-

777
dores del Research Center, y aqu
es donde se percibe el influjo de
Schumpeter.
Sin embargo, hay que sealar
dentro del Centro otra corriente de
pensamiento, que, inspirndose en
el economista F. H. Knight, tiende a
incluir el riesgo econmico entre los
requisitos esenciales de la actividad
empresarial. Una consecuencia inmediata consiste en excluir de entre
los empresarios a los dirigentes, los
cuales seran protagonistas de actividades rutinarias, como productos tpicos de las involuciones burocrticas de las grandes organizaciones
productivas modernas. A este planteamiento, que considera al empresario como risk-bearer (asumidor de
riesgo), pertenecen W. T. Easterbrook e Y. Brozen.
El primero parte de la distincin
entre dos tipos diversos de estructura econmica: la que se basa en la
libre competencia y en el consiguiente poder de mercado extenso, y
la que define como burocrtica, propia de la fase poscapitalista, en la
que el poder econmico se concentra en grandes organizaciones productivas. Slo en el primer caso se
puede hablar de actividad econmica empresarial y de ejercicio de la
funcin empresarial por parte de un
grupo social; en el segundo domina
la actividad de los dirigentes con su
gestin burocrtica.
Por su parte, Brozen acenta el
componente del riesgo monetario y
la relacin de propiedad; el dirigente, al no correr ningn riesgo monetario directo, no estara motivado
para una accin innovadora. A Brozen se le escapa la distincin entre
riesgo monetario y riesgo profesional, y deja de lado las implicaciones
de este segundo componente. Otra
distincin, la de Redlich entre causantes de riesgos y asumidores de

Funcin empresarial
riesgos, cuestiona la tesis de Brozen;
en efecto, el dirigente, por un lado,
puede poner en marcha el proceso
innovador y, por otro, se siente motivado para la accin no slo por las
ganancias, sino tambin por el xito
profesional y por el poder.
En conjunto, Easterbrook y Brozen no estn en condiciones de ofrecer una alternativa analtica vlida a
la de Schumpeter, entre otras razones porque tratan de incluir el riesgo
en el marco de una interpretacin
todava muy schumpeteriana. La exclusin del empresario dirigente de
una teora de la funcin empresarial
restringe nuevamente el rea de su
aplicacin histrica a la fase de la
primera industrializacin. La funcin innovadora del empresario en
el desarrollo econmico se circunscribe ulteriormente a condiciones
determinadas de mercado, a las formas capitalistas de produccin y a
las formaciones sociales caractersticas.
La revisin conceptual emprendida en la primera fase de la actividad
del Research Center no tiene, segn
se ha visto, un nuevo inters terico, sino que pretende elaborar criterios para analizar las diversas formas histricas de la actividad empresarial. Esta orientacin, con la que
se abandona la bsqueda de definiciones formales y abstractas, expresa, por otra parte, el esfuerzo por
confrontar el modelo terico schumpeteriano con las profundas transformaciones operadas en la empresa
moderna y por armonizar lo ms con
ellas. En conjunto, los investigadores
del Center acogen los problemas
planteados por las transformaciones
econmico-productivas y tratan de
preparar los instrumentos conceptuales idneos para su interpretacin.
La definicin schumpeteriana inclua ya en el concepto de funcin

Funcin empresarial
empresarial la actividad del dirigente no propietario; los investigadores
del Center se encuentran ante una
situacin histrica en la que la separacin entre propiedad y control
est cada vez ms institucionalizada
y en la que el rol estratgico de los
dirigentes se destaca cada vez ms.
No sorprende, pues, que los estudios
se centren sobre todo en esta forma predominante de funcin empresarial.
Otra serie de problemas particularmente relevantes son los que conciernen a la identificacin sociolgica de cuantos ejercen la funcin
empresarial. De estos conocimientos
depende la posibilidad de determinar realmente el rol histrico, la
modalidad de intervencin y la ubicacin en la estructura social de
cuantos se definen empresarios; adems, resulta posible identificar el
poder social que detenta la clase empresarial en su conjunto.
Schumpeter sostiene que los empresarios pueden provenir de todas
las clases sociales, observando que,
una vez que alcanzan el xito, acceden a una posicin de clase dirigente. Tocante a esto, uno de los objetivos propios del anlisis sociolgico
es distinguir y apreciar las condiciones de movilidad vertical que permiten las estructuras sociales existentes
para que los empresarios de una u
otra procedencia puedan acceder a
las posiciones econmicas superiores y de mando.
Basndose en un debate abierto
por W. Mills con su investigacin
sobre la lite empresarial, el Research Center ha conseguido desmontar la imagen retrica del origen
popular de los empresarios. Una serie de investigaciones dirigidas por
W. Miller, F. G. Gregory, I. D. Neu
y O. Handlin han puesto de manifiesto que las posibilidades de entrar

778
a formar parte de la lite empresarial son ms o menos las mismas a
lo largo del desarrollo capitalista;
con ello han demostrado la inexactitud interpretativa del modelo tradicional americano del self-made-man.
Por otra parte, el descenso de la
importancia de la relacin de propiedad en el desempeo de la funcin empresarial y directiva ha modificado los criterios de enrolamiento y de distribucin del poder
decisorio dentro de la empresa, as
como las motivaciones de la accin
empresarial. El criterio para el enrolamiento formal se basa en la competencia tcnica y prevalece sobre
cualquier otro, mientras que el resorte determinante de la accin empresarial no es tanto la maximizacin del beneficio cuanto la bsqueda del xito profesional. En este
campo, las investigaciones del Center han sido ms bien limitadas, por
lo que la nica aportacin de inters la constituyen los estudios de
D. C. McClelland sobre la motivacin psicolgica y cultural de la personalidad empresarial.
IV.

Formas empresariales
y evolucin de la empresa

Desde la aparicin del primer capitalismo industrial, el desarrollo

econmico y el empresarial han estado estrechamente relacionados,
hasta el punto de que la reconstruccin del proceso de transformacin
de las estructuras y de la naturaleza
de la empresa equivale a examinar el
proceso de desarrollo tcnico-productivo del sistema industrial, el
proceso de concentracin monopolista de los capitales y el rol del aparato estatal como agente del desarrollo.
Refirindose a la historia econmica euro-americana, el historiador

779
A. D. Chandler ha elaborado una tipologa de la dinmica de transformacin de la empresa, en la cual se
evidencia la constante conexin entre los incentivos de desarrollo econmico, la estrategia de las empresas, la organizacin productiva y la
funcin empresarial.
Ante todo, se puede identificar la
fase del empresario comerciante capitalista, en la que prevalece la empresa individual' vinculada estrechamente a una familia y con una
estructura organizativa embrionaria.
La segunda fase es la del gran industrial, tpica de la segunda mitad del
siglo xix, que asisti a la aparicin
de un pequeo grupo de empresas
innovadoras dirigidas por empresarios particulares de gran capacidad
y xito. En esta fase aparecen las
grandes dinastas empresariales tanto en Europa como en Amrica;
atendiendo a este perodo, Schumpeter perfila su modelo de empresario. Bajo el impulso de las polticas
empresariales y de un desarrollo en
expansin, cambian las formas jurdicas (desde la empresa individual a
la sociedad por acciones) y organizativas; en la cumbre de este proceso, el poder absoluto del gran industrial se articula en una primera
direccin colegiada. En la siguiente
fase de la empresa moderna se desarrolla la gran sociedad por acciones, la direccin empresarial se hace
ms compleja y deja de estar centrada en torno a un solo hombre; se
forma la nueva estructura directoral,
que provoca otras diferenciaciones
en el grupo dirigente y en el gobierno de la empresa.
El paso de la fase autocrtica a la
directoral se realiza mediante una
separacin ms acentuada entre
propietarios y dirigentes. La integracin entre ambos grupos permanece;
pero ya no basta con ser propietario

Funcin empresarial
para llevar el control y la direccin
de la poltica de la empresa.
Los estudios sobre las consecuencias empresariales de esta separacin han sido muy numerosos; en
torno a esta temtica sigue siendo
clsica la obra de A. A. Berle Jr. y
G. C. Means, Sociedad por acciones
y propiedad privada, que dio comienzo a la revisin crtica posterior. El
mismo Schumpeter tena presente
esta evolucin, que tenda a modificar el fundamento social del sistema
capitalista tradicional, juzgndola
como causa de la inevitable decadencia de la funcin innovadora del
empresario.
En cada una de las fases arriba indicadas aparece bien diverso el rol
del empresario, as como su relevancia econmica y social. En esta ltima fase, la funcin innovadora tiende a institucionalizarse incluso en la
gran empresa; resulta particularmente decisiva la programacin de
la innovacin tcnico-cientfica, que
asume el rol de fuerza productiva y
propulsiva principal. Los especialistas, los investigadores y los asesores
amplan su actividad e importancia;
a su vez, el complejo proceso de formacin de las decisiones se estratifica; el carcter de la funcin empresarial se ampla al aparato organizativo directoral, adquiriendo caracteres de impersonalidad.
El debate sobre el problema managerial en la moderna estructura
econmica ha ocupado intensamente al mundo cientfico hasta el umbral de los aos setenta, participando activamente en l el Research
Center con numerosos estudios y
elaboraciones tericas, segn hemos
visto.
En la discusin sobre el destino
de la funcin empresarial en la fase
de la gran empresa moderna es particularmente estimulante la aporta-

780

Funcin empresarial
cin de J. K. Galbraith. En su obra
El nuevo estado industrial reanuda
la problemtica de Schumpeter y ve
en el Estado al nuevo empresario de
la poca de las grandes concentraciones productivas; este proceso est
originado tambin por la necesidad
de efectuar inversiones tecnolgicas
muy grandes, de las que depende
todo el desarrollo econmico. En el
mbito de las grandes eorporations
productivas, la funcin empresarial
se convierte en prerrogativa de la
tecno-estructura, que indica el conjunto de los centros de informacin,
de organizacin y de decisin.
Desde el punto de vista analtico,
este concepto es sustancialmente indefinido, tendiendo por encima de
todo a provocar la sugestin de un
poder cada vez ms expandido e impersonal. Galbraith estima que en la
cumbre del proceso de concentracin se asiste al declive progresivo
del poder decisorio real de quienes
ocupan el vrtice de la organizacin;
por consiguiente, la tecno-estructura,
en las dimensiones actuales de la
empresa y con el nivel actual de recursos tecnolgicos, le parece como
la nica heredera posible de la funcin innovadora del empresario personal.
Las transformaciones operadas en
el sistema productivo ciertamente
no han desvirtuado la necesidad de
la funcin empresarial para el desarrollo econmico; sin embargo,
han hecho que apareciesen otros
agentes empresariales, que no son
ya individuos o grupos sociales consolidados. Este dato es an ms
cierto en los pases recientemente independizados y en vas de desarrollo, carentes de tradicin empresarial e incapaces de poner en marcha,
en competencia con las presiones exteriores, una actividad empresarial
industrial-capitalista.

V.

Funcin empresarial
y cambio social

La relacin entre funcin empresarial y cambio social enlaza directamente con los problemas suscitados por el anlisis comparado de las
diversas formas y fases de industrializacin; en efecto, la existencia de
grados distintos de desarrollo entre
los pases industriales y entre stos y
los pases retrasados centra el inters en las condiciones que generan el
cambio econmico, y en particular
en la funcin de la actividad empresarial en orden a promoverlo.
El anlisis de esta temtica ha ido
en aumento en el mbito de las ciencias sociales a raz de la polmica
entre los historiadores D, S. Landes
y J. E. Sawyer (del Research Center), por una parte, y A. A. Gerschenkron, por otra, sobre el grado
diverso de desarrollo entre Amrica
y Francia y sobre las causas de tal
diferencia. Este debate ha proporcionado indicaciones de carcter general sobre los criterios del anlisis
comparado de las formas de desarrollo.
Segn Landes y Sawyer, la actividad empresarial es el factor estratgico del desarrollo, pero su formacin exige como condicin previa la
existencia de actitudes sociales favorables, o sea la existencia de un grado elevado de aprobacin social.
En estos autores la actividad empresarial capitalista se toma como
modelo de referencia exclusivo, por
lo que el retraso econmico de un
pas se mide instintivamente por el
ritmo de desarrollo norteamericano.
La crtica de Gerschenkron a este
tipo de enfoque empresarial pretende
sobre todo acabar con la pretensin
de aplicar a algunos esquemas simplificados modelos generales que
tiendan a reducir la variedad y la ri-

781
queza del proceso histrico. A la
hora de analizar los obstculos que
se oponen a la formacin de la actividad empresarial y de la diferenciacin de los procesos de desarrollo,
Gerschenkron propone tener en
cuenta el grado de retraso relativo
de las condiciones de partida, as
como buscar los esquemas de sustitucin conforme a los cuales se desenvuelve la actividad de los agentes de
desarrollo. En este planteamiento
del anlisis comparativo declina la
referencia exclusiva a los empresarios capitalistas como agentes institucionalizados del desarrollo y se da
mayor relieve a las formas de intervencin estatal. Este esquema de
sustitucin tiene valor preferente en
los llamados pases retrasados, en
los que el Estado desempea la funcin propulsora y conductora del
desarrollo.
Una de las aportaciones ms vlidas al anlisis de la funcin empresarial y del cambio social se debe
a B. F. Hoselitz. Este investigador
acepta el supuesto bsico del enfoque empresarial de que las diferencias de desarrollo hay que buscarlas
en el grado diverso de formacin de
la funcin empresarial; no obstante,
realiza una nueva exposicin crtica
de este enfoque, que evita el esquematismo de Sawyer y de Landes. El
punto de partida de la tesis de Hoselitz es el reconocimiento de que existen diversos esquemas de accin para
la consecucin de la modernizacin;
tales esquemas se reducen a una serie de dicotomas tpico-ideales del
proceso de industrializacin. La segunda aportacin de Hoselitz a la
interpretacin del cambio est ligada al uso que hace de la distincin
entre comportamiento tradicional y
tradicionalista, de procedencia weberiana y ya teorizada por E. A. Shils.
La posibilidad de afirmacin de la

Funcin empresarial
actividad empresarial dependera de
la difusin de una actitud cultural
proclive a actuar de modo no tradicionalista. En conexin con este enfoque institucional-cultural, la funcin empresarial se ha interpretado
como un fenmeno de desviacin de
los esquemas normativos e institucionales. Adems, en el examen de
la dinmica del cambio social, Hoselitz ha intuido y aplicado las posibilidades analticas del esquema de
los pattern variables elaborados por
T. Parsons.
La interpretacin de la estrategia
del desarrollo propuesta por Gerschenkron en trminos de esquema de
sustitucin ha suscitado el inters
por una teora del cambio social basado en el rol de las lites sociales
y polticas. Los empresarios no se
consideran ya como un grupo social
innovador aislado, sino ms bien
como componente de una lite innovadora ms amplia.
Desde esta perspectiva, C. Kerr
ha detectado cuatro tipos ideales de
lites promotoras del desarrollo: la
lite dinstica, la tradicionalista, la
revolucionaria y la lite de clase media. Slo donde predomina esta ltima resulta decisiva la figura del empresario capitalista, puesto que ella
presenta una ideologa individualista y unas caractersticas sociales capaces de reproducir la estructura de
poder de las primeras fases de industrializacin.
En la orientacin predominante,
que tiene en cuenta en su conjunto
las estrategias del desarrollo, ha adquirido particular importancia la
consideracin de las fuerzas polticas y de sus ideologas. Entre los
autores que han contribuido a consolidar esta direccin, hay que mencionar sobre todo a S. N. Eisenstadt, que ha subrayado el rol que
desempean el aparato estatal y sus

782

Futuro
formas polticas en orden a consolidar modelos culturales innovadores
y favorables a la industrializacin.
G. Rovati
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FUTURO
SUMARIO: I. El futuro como problema humano general: 1. Problema temporal; 2. Cosmologas y escatologas; 3. Utopa del progreso
y nacimiento de la futurologa; 4. Futuro y supervivencia: aspectos biolgicos y psicolgicos;
5. Futuro y responsabilidad social: aspectos sociolgicos; 6. Futuro e inversiones: aspectos
econmicos - II. El futuro como objeto de conocimiento: 1. Futuro e historia; 2. La historia
como base de previsin: miseria del historicismo; 3. Futuro y ciencia: modelos causales y
modelos aleatorios; 4. Futurologa; 5. El futuro
como proyecto colectivo.

I.

El futuro
como problema humano general
1.

PROBLEMA TEMPORAL

El inters por el futuro puede ser

distinto segn que se refiera al futu-

783

Futuro

ro prximo o al lejano. En el primer

caso, se trata de prever las consecuencias de un acontecimiento (decisin, accin) en una situacin ya estructurada; en el segundo, de prever
la estructura futura de las situaciones. En el primer caso, se trata de
resolver en el futuro un problema
presente; en el segundo, de prever
y/o prevenir la aparicin de situaciones problemticas. El problema
del horizonte temporal es muy importante en las ciencias sociales,
pues vara segn las distintas culturas y, por otra parte, los problemas
a corto plazo se afrontan con medios diversos de los necesarios para
un plazo largo. Todo individuo y
todo sistema socio-cultural se interesan por el futuro inmediato; en cambio, no todos perciben o prestan inters al futuro lejano.
2.

COSMOLOGAS
Y ESCATOLOGAS

El problema del futuro conecta

con el de las cosmologas y el de las
imgenes espacio-temporales. Algunas sociedades primitivas parece que
tienen una imagen del tiempo como
una lnea continua y horizontal; el
pasado es igual al presente y el futuro igual al pasado. Se trata de una
cosmologa ahistrica, inmvil y
eterna. Pero entre ellas son ms frecuentes las cosmologas cclicas, en
las que pasado, presente y futuro
son diversos, aunque siguen ciclos
que se repiten indefinidamente. No
son raras tampoco las cosmologas
degenerativas, segn las cuales al comienzo de la historia hubo una edad
de oro, que por algn motivo se vio
interrumpida por un proceso de decadencia, que puede o no desembocar en una nueva edad de oro al final de la historia. En estas cosmologas el pasado remoto es bueno, la

historia es un proceso doloroso de

males crecientes, hasta la catarsis final, en la que el futuro ser nuevamente bueno. La cosmologa occidental es de este tipo, tanto en sus
versiones cristianas como en las liberales y marxistas.
En la versin cristiana tradicional, el inters, ms que en la historia, se centra en su desenlace final
(juicio universal); en la versin marxista, en cambio, la historia es importante para entender las fuerzas y
las tendencias que habrn de llevarla al desenlace revolucionario y a la
creacin de la sociedad perfecta y,
por tanto, al final de la historia (o
de la prehistoria, comenzando la
historia verdaderamente humana): tales fuerzas y tendencias son ya visibles y la revolucin es inminente,
aunque en un futuro no determinado todava. Por el contrario, en la
versin burgus-liberal el futuro ya
ha comenzado, en el sentido de que
la mejor sociedad posible est ya en
vas de construccin y de expansin.
Evidentemente, estas dos cosmologas laicas diferentes entraan actitudes diversas frente al futuro. La
marxista es pesimista en relacin
con el futuro inmediato; la situacin
habr de empeorar an antes de que
las contradicciones lleguen al punto
de la ruptura revolucionaria. El optimismo se reserva para tiempos lejanos; la revolucin triunfar y es
inevitable el socialismo. En cambio,
los progresistas decimonnicos eran
optimistas incluso ante el futuro inmediato; las cosas van siempre
mejor.
Hoy el optimismo de los filsofos
del progreso es ms bien raro. Despus de dos guerras mundiales, de
los campos de exterminio, de treinta
aos de guerras fras y calientes locales y de la profunda divisin del
mundo segn lneas ideolgicas, ra-

Futuro
cales y econmicas, ninguna de las
principales doctrinas polticas y sociales parece inspirarse en el optimismo; esta actitud se limita ya a algunas de sus versiones y formas ms
vulgarizadas.
3.

UTOPA DEL PROGRESO

Y NACIMIENTO
DE LA FUTUROLOGA

Hasta hace poco, optimistas eran

los portavoces oficiales del establishment poltico, econmico y cientfico de Occidente; es en este clima en
el que se ha desarrollado \nfuturologa como actividad especializada en
la previsin a medio y a largo plazo.
La sustitucin del concepto de desarrollo por el de progreso marca
ciertamente una cai'da del entusiasmo y de la seguridad de que el crecimiento de la tecnologa, de la economa, de la tasa de alimentacin y
de instruccin llevan tambin a un
crecimiento moral y espiritual; tambin los exponentes de la ideologa
burguesa admiten que el progreso
no es automtico, sino que tiene que
ser guiado polticamente y planificado tcnicamente. Ms recientemente
an, fenmenos como el gran desinters de los grupos marginales por el
sistema (jvenes, minoras raciales)
y las preocupaciones ecolgicas parece que han desalojado el optimismo ilustrado hasta de sus ltimos
refugios: las instituciones cientficas.
4.

FUTURO Y SUPERVIVENCIA:
ASPECTOS BIOLGICOS
Y PSICOLGICOS

Algunas culturas parecen especialmente interesadas por su continuidad en el futuro; junto a su inters por el pasado, por la ascendencia

784
y la historia, se observa tambin su
inters por el futuro, y se habla a
veces no slo del culto a los antepasados, sino incluso del culto a los
descendientes. Este inters tiene, sin
duda, orgenes genticos y biolgicos; una de las principales ocupaciones y preocupaciones de todo individuo, en todas las especies vivientes,
es asegurarse una descendencia. En
el caso del hombre, asegurarse una
descendencia a menudo tiene tambin un valor preciso de supervivencia para el individuo, cuando los hijos constituyen un capital de inversin, una fuerza-trabajo y un seguro
para el futuro, puesto que estn
obligados a honrar, proteger y mantener al anciano genitor (biolgico o
no). Se trata de una forma extendida en muchas culturas, aunque no
en todas. A veces la supervivencia
no es la biolgica, sino simblica; se
desarrollan creencias como la de
que el alma del antepasado vivir
mientras haya descendientes que le
honran, o mientras duren su nombre y sus obras.
El inters por el futuro parece,
pues, estrechamente ligado al inters
por la familia, y parece difcil e intil establecer en general cul de los
dos es la fuente del otro. Tanto la
familia en cuanto unidad simblica
de individuos separados en el tiempo y el espacio como el inters por
transmitir al futuro el propio nombre y las propias cosas, asegurndose as una supervivencia ms all de
la muerte individual, tienen significados y funciones biolgicos evidentes. Mas si la reproduccin y la supervivencia de la especie son finalidades universales en el mundo de
los vivientes, la conciencia del futuro y de la muerte son propias del gnero humano. El hombre es el nico
animal que sabe que tiene un futuro,
y se plantea el problema de preverlo

Futuro

785
y predeterminarlo; y es tambin el
nico animal que sabe que la nica
cosa cierta que encontrar en el futuro es la muerte.
El inters por el futuro est relacionado con problemas supraindividuales; la supervivencia de la especie, de la colectividad, de la familia
y de la institucin. En trminos psico-analticos, el futuro es cuestin
del yo y del supery; el ello individual, el principio del placer, tiende a
vivir en el presente y a no preocuparse del futuro, segn el precepto
horaciano del carpe diem.
La inevitable conexin entre el futuro y la muerte vuelven desagradables y ansigenas las miradas al futuro; las cosmologas degenerativas
tienen evidentes analogas con la
historia individual, desde el edn del
vientre materno y/o de la juventud a
la decadencia de la vejez. Estos factores pueden explicar tambin por
qu con frecuencia las imgenes del
futuro son distpicas o catastrficas;
vanse los trabajos clsicos de Orwell, de Huxley, de mucha cienciaficcin y la moderna oleada de predicciones apocalpticas sobre la prxima ecocatstrofe que nos va a
llegar.
El inters por el futuro a medio y
a largo plazo parece propio de las
personas y de las sociedades ms
prsperas, que han resuelto el problema de la supervivencia individual
y, por tanto, pueden dedicar tiempo
a los problemas de la supervivencia
ajena. Estas actitudes pueden institucionalizarse en modelos culturales; como lo han demostrado muchas investigaciones, los pobres
viven en el presente y tienen un horizonte temporal limitado, ya porque
estn ocupados en resolver los problemas vitales de cada da, ya porque no tienen inversiones que hacer
ni patrimonio que transmitir.

5.

FUTURO
Y RESPONSABILIDAD SOCIAL:
ASPECTOS SOCIOLGICOS

Por el futuro se interesan aquellos

a quienes la sociedad ha investido
de responsabilidades supraindividuales, institucionales y organizativas. El prototipo de esta categora
es el "buen padre de familia". El
ahorra en previsin del futuro y dejando para el futuro los placeres que
podra obtener hoy de sus riquezas,
las invierte calculando las tasas de
amortizacin; dedica parte de su
tiempo y de sus bienes a la educacin de los hijos, y en el momento
oportuno predispone, mediante testamento, el destino de sus bienes en
el futuro. Todo esto est en claro
contraste con la figura del vividor,
preocupado slo de su propio placer
individual, aterrorizado por el futuro ("Del doman no c' certezza":
del maana nada se sabe) y partidario del lema de Luis XV: "Despus
de m, el diluvio". Se trata de actitudes tpicas de las pocas hedonsticas e individualistas, como lo es en
gran parte la nuestra.
La sociedad ninguna sociedad
podra sobrevivir sin los buenos padres de familia, los actores del sistema que se imponen la carga de
preocuparse por el futuro. Entre los
representantes ms evidentes de esta
categora estn los que ostentan el
poder poltico, los cuales suelen hacer de la supervivencia simblica en
el futuro lejano la fama, la gloria uno de los principales motivos
de sus actos, en paz y en guerra, erigiendo monumentos, conquistando
provincias y constituyendo administraciones.
Hoy las organizaciones a gran escala, modeladas segn el ejemplo de
las burocracias y de los ejrcitos de
hace miles de aos o formadas a

Futuro
partir de las instituciones familiares,
han aumentado enormemente en
nmero, en dimensiones y en complejidad, aumentando, como consecuencia, el nmero de los que, en vez
de abandonarse a los placeres cotidianos, han de adoptar el comportamiento asctico y racional del buen
padre de familia: los administradores, los empresarios, los tcnicos, los
funcionarios y los burcratas. El
responsable de la continuidad de
una organizacin ha de mirar al futuro, por encima de las propias expectativas de vida. El terror que el
futuro, o sea la muerte, descarga en
el ello individual debe superarse desde las exigencias colectivas y desde
los deberes inherentes al propio rol
en la sociedad.
6.

FUTURO E INVERSIONES:
ASPECTOS ECONMICOS

El desarrollo de las organizaciones sociales no sera posible sin un

aumento del grado de racionalizacin del comportamiento social.
Uno de los campos en los que el
proceso de racionalizacin es ms
evidente es el de las inversiones de
capital. Toda inversin implica la
renuncia a ventajas inmediatas en
vista de mayores beneficios en el futuro; implica un clculo costos/beneficios y una imagen del futuro en
el que se recogern los beneficios.
Las inversiones a largo plazo tienen
sentido si el beneficiario presume
que se hallar todava en el mundo
al trmino del perodo de amortizacin; esto explica por qu las inversiones que requieren capitales masivos y dan bajos rditos slo pueden
emprenderlas sujetos colectivos, familias, organizaciones o Estados; no
tendran sentido desde el punto de
vista puramente individual del inversor.

786
Ahorro, acumulacin de capital e
inversin son actividades que presuponen una imagen y una actitud hacia el futuro; al mismo tiempo son
actividades que forjan el futuro. Si
consumimos hoy, maana tendremos pobreza; si ahorramos hoy, tendremos un futuro ms tranquilo. El
ascetismo puritano y el espritu del
capitalismo no presuponen ciertamente una imagen optimista y progresista del futuro, sino al contrario;
pero hacen posible un futuro ms
rico.
Si se concibe el futuro como igual
al pasado, las actividades inversoras
pueden reducirse a mera administracin, a distribucin de los recursos
para fines constantes en un ambiente estable; si se considera la historia
como esencialmente imprevisible, el
futuro incierto y los mismos objetivos de la organizacin son mutables, y entonces no basta ya la mera
administracin, sino que es preciso
recurrir a tcnicas ms complejas de
gua y direccin social. Surgen as
las diversas actividades de programacin y planificacin, cuyo cometido es hacer frente a un futuro incierto y mudable, y la futurologa,
como actividad de especulacin,
teorizacin, previsin y anticipacin
del futuro. Nacida en los ambientes
literarios, filosficos y cientficos, la
futurologa debe mucha de su importancia actual a que responde a
una exigencia ampliamente sentida
por parte de las grandes organizaciones sociales.
II.

El futuro
como objeto de conocimiento
1.

FUTURO E HISTORIA

Una de las fuentes intelectuales de

la futurologa moderna es el historicismo (Flechtheim, History andfutu-

Futuro

787
rology, 1966); y, a otro nivel, podemos decir que la futurologa moderna responde a una exigencia que en
muchas culturas es satisfecha por
los estudios histricos. No parece,
pues, fuera de lugar examinar aqu
brevemente el rol de la historia
como presupuesto del futuro o, mejor, de la historiografa como indicadora del futuro.
Ya se ha hecho referencia a las
races psicolgicas de las cosmologas que sitan en el pasado la edad
de oro, y de la aversin a mirar al
futuro. En cambio, el estudio del
pasado parece que resulta una actividad agradable, al menos por tres
motivos. En primer lugar, por la capacidad de la mente humana para
olvidar los aspectos dolorosos de la
propia experiencia personal y para
contemplar el pasado con los lentes
de color de rosa de la juventud; en
segundo lugar, porque al pasado se
refieren los recuerdos colectivos y las
tradiciones que mantienen unido al
grupo social. Las tribus inventan
progenitores comunes, cuya sangre
constituye un vnculo entre los
miembros de la tribu, y las naciones
se inventan una historia que desempea esa misma funcin unificadora; en la historia se sitan los mitos
gloriosos, los arquetipos de las virtudes sociales, las pruebas de la unidad y las fbulas en las que uno se
reconoce. Y es grato todo lo que
contribuye a satisfacer la necesidad
de socialidad y de comunin. En tercer lugar, porque en el pasado se encuentran las reconfortantes certezas
que, en cambio, faltan en el futuro.
El pasado est dado, es firme, inmodificable; y sta es una cualidad
tranquilizadora; del pasado no pueden venir peligros.
Tales parecen ser algunos de los
motivos psicolgicos que hacen popular el estudio de la historia. Natu-

ralmente, los hay tambin sociolgicos y estructurales (el gran inters

por la historia en Europa acompaa
y favorece la aparicin de las naciones en el siglo XIX; la historia suelen
escribirla cortesanos para exaltar las
gestas de los poderosos) y estrictamente culturales; el historicismo,
como filosofa de la historia, es una
de las numerosas religiones que han
llenado el vaco subsiguiente a la retirada del cristianismo bajo los ataques de la crtica racionalista (apostasa de los intelectuales, primero, y
de las masas, despus).
En el contexto de esta voz, historicismo e historiografa interesan
porque en ellos estn fundadas algunas de las objeciones no slo a la
pretensin de construir una ciencia
del futuro, sino a la orientacin previsiva de las mismas ciencias sociales. Las argumentaciones ms comunes son:
1) el comportamiento humano
es imprevisible. Slo puede describirse histricamente y explicarse a
posteriori;
2) el nico modo de prever el futuro es captar en el desarrollo histrico pasado las fuerzas y los principios esenciales, en los que estn
contenidos in nuce los desarrollos
futuros.
La primera objecin la tomaremos en consideracin en el prrafo
siguiente, a propsito de las relaciones entre ciencia y futuro. Aqu parece suficiente formular alguna crtica a la segunda, que es la argumentacin principal de las filosofas y de
las sociologas historicistas, bastante
extendidas.
2.

LA HISTORIA
COMO BASE DE PREVISIN:
MISERIA DEL HISTORICISMO

La historia (historiografa), cuando no se reduce a mera erudicin, es

Futuro
la investigacin de las fuentes de los
valores que deben guiar la accin, y
la bsqueda de las constantes, de las
tendencias y de las leyes del desarrollo humano.
El historicismo, o filosofa de la
historia, es el intento de descubrir
un orden y un significado dentro
de la sucesin de los acontecimientos, de forma que puedan prefigurarse las lneas esenciales de su despliegue ms all del presente. A
pesar de sus radicales divergencias
en otros aspectos y de las polmicas,
a veces tediosas, entre sus cultivadores, el historicismo, las ciencias sociales y la futurologa tienen mucho
en comn; y no es un azar que en
Europa, donde es ms fuerte la tradicin historicista, los estudios sobre el futuro hayan sido introducidos o acogidos con entusiasmo por
importantes exponentes de dicha tradicin.
La historia, como gua del presente y del futuro, tiene la obvia ventaja de basarse en acontecimientos ya
estructurados, en hechos y datos documentados; parece, pues, que posee
un significado objetivo propio, y
que habla y ensea por s misma. Se
trata, como es sabido, de una ilusin de perspectiva; en primer lugar,
porque la historia, al basarse en
gran parte en documentos escritos,
se limita consecuentemente a aquellos acontecimientos humanos que
los hombres de cada poca han estimado lo bastante importantes para
consignarlos por escrito; lo que se
convierte en hecho histrico depende, en primer lugar, de las estimaciones de los contemporneos, particularmente de los contemporneos
que saben leer y escribir, o sea, de
las lites intelectuales, a menudo
cercanas a las lites polticas. Ello
explica que hayan quedado por largo tiempo fuera de la historia sec-

788
ciones importantes de la vida humana global.
En segundo lugar, el documento
debe tener la suerte de sobrevivir y
de caer en manos del historiador; y
hay buenos motivos para creer que
el porcentaje de los documentos llegados a nosotros de los siglos precedentes es una pequea parte del
total, la cual no parece ser una
muestra representativa de los acontecimientos histricos. Lo ms probable es que en la historiografa haya
un error sistemtico a favor de la
continuidad, en el sentido de que
toda poca y civilizacin ha conservado de la poca precedente slo la
parte ms conveniente a sus valores
e intereses, dejando que se destruyera cuanto no era favorable o repugnaba. Es otro modo de decir que la
historia la escriben siempre los vencedores. Esta prdida sistemtica de
la documentacin no til, funcional
o grata dota a la historia de un aspecto de continuidad, lgica, orden,
racionalidad, etc., que parece totalmente abusivo.
En suma, parece que la influencia
del historicismo como gua del futuro acta en sentido conservador. En
efecto, su postulado fundamental es
inevitablemente el de la continuidad; el futuro se puede prever slo
en la medida en que es posible descubrir en el pasado lneas de tendencia, fuerzas ms o menos eternas o
ms o menos limitadas a pocas
particulares, aunque se despliegan
siempre segn los ritmos prolongados de las generaciones y de los siglos. Tambin los historicismos que
se presentan como revolucionarios
terminan en conservadores, cuando
siguen viendo en el presente y en el
futuro las fuerzas que se han descubierto en el pasado; y aqu es obligado referirse al marxismo.
Como ndice del futuro, la histo-

789
ria est afectada por numerosas carencias; y no es la menor la contradiccin entre las filosofas historicistas y las interpretaciones histricas.
Toda nacin, toda clase, toda generacin escribe y vuelve a escribir su
propia historia, ordenando los acontecimientos o, ms bien, los documentos del pasado, de una manera
que responda a sus propias preguntas, satisfaga sus propias necesidades y documente sus propias ideologas. Los historicismos, como
concepciones filosficas basadas en
el pretendido descubrimiento de las
grandes leyes de la historia, estn en
general desacreditados entre los historiadores ms serios, los cuales parecen reaccionar hoy de tres modos
caractersticos: 1) algunos aceptan la
inevitable subjetividad de la interpretacin histrica y colocan a la
historiografa entre las artes y las letras, y no entre las ciencias; 2) otros
intentan limitar al mximo la subjetividad, renunciando a la macrohistoria, para dedicarse a estudios muy
especializados en cuanto a tiempo
y lugar, tratando de reducir al mnimo el gap entre documentacin disponible y acontecimientos reales;
3) otros, finalmente, proponen la integracin de historia y ciencia social, asignando a la historia la tarea
de recoger los datos relativos a fenmenos pasados, y a la ciencia social
el cometido de deducir de la realidad presente las categoras analticas para su interpretacin. As que
la historia, a la hora de elegir los
problemas y de utilizar las categoras analticas, recibir orientacin
de las ciencias sociales, mientras que
stas podrn enriquecer sus anlisis
sincrnicos con la densidad de la
historia [ /'Historia].
En todo caso, para que esto pueda suceder, hay que aceptar la posibilidad de una ciencia emprica de la

Futuro
sociedad, cosa que suelen negar precisamente los historicistas. Y ste es
el problema que abordaremos ahora
brevemente.
3.

FUTURO Y CIENCIA:
MODELOS CAUSALES
Y MODELOS ALEATORIOS

En nuestra poca, las ciencias sociales han sustituido en gran parte a

la historia (y a la literatura) como
instrumentos de interpretacin del
pasado, de explicacin del presente
y, por tanto, de previsin del futuro.
Los motivos de este fenmeno son
conocidos.
En primer lugar, la difusin del espritu cientfico de la esfera natural a
la humana; demolidos por la crtica
racional de la ilustracin el principio de autoridad y la tradicin en la
fsica y en la qumica, tales principios fueron atacados tambin en el
campo de las leyes, de las costumbres y de la vida social. A la crtica
del siglo XVIII le sucedi el intento
decimonnico de reconstruir la sociedad a base de principios proclamados como cientficos (socialismo) y de estudiarla mediante mtodos cientficos (sociologa).
En segundo lugar, el aumento de
la capacidad de control del Estado sobre la sociedad y el desarrollo de la
estadstica. A pesar de las apariencias y de los tpicos, no existe solucin de continuidad en la extensin
de la intervencin del Estado en la
vida social, desde los Estados absolutistas ancien rgime a los Estados
liberales del siglo XIX. El mercantilismo econmico y el absolutismo
poltico dejan su sitio al laissez faire
y a la democracia parlamentaria;
pero el funcionalismo de la sociedad
en su conjunto se ve cada vez ms
condicionado por el cuadro poltico
estatal; el siglo xix es el siglo del

Futuro
servicio militar y de la educacin
obligatorios, de la ampliacin del
sufragio, de las leyes sobre el trabajo y la asistencia social. La cuota
de la renta nacional administrada
y redistribuida por los Estados
aumenta.
Esto significa que aumenta tambin la necesidad del Estado de conocer el nmero, la condicin econmica y profesional, el estado de
salud y el sexo, los ingresos y la propiedad, la edad y el nivel educativo
de sus ciudadanos. Aumenta la necesidad de datos, censos y estadsticas.
Por otra parte, con la democracia
y el espritu del capitalismo, la administracin de las finanzas del Estado, no menos que la produccin
de leyes y su ejecucin, son sustradas al arbitrio del soberano y sometidas a criterios que tienden a ser
cada vez ms racionales y objetivos;
la administracin es tambin cada
vez ms tcnica y la poltica ms
cientfica. Lentamente toman cuerpo, enlazando con precursores como
la Dime Royale del mariscal de
Francia Vauban, los procesos de
planificacin econmica y social.
El siglo XIX es asimismo la era de
las estadsticas. La sociologa no
nace slo del intento ilustrado comtiano de aplicar a la mquina social
los mtodos de investigacin cientfica que tanto xito iban teniendo en
la esfera de la naturaleza, sino tambin del descubrimiento de los estadsticos, como Ssskind, Quetelet y
Galton, de las amplias zonas de regularidad, orden y estabilidad y,
por tanto, de previsibilidad cientfica que se podan observar en la
vida social, una vez ordenado y
cuantificado en las tablas estadsticas el aparente caos de los acontecimientos. En particular, caus sensacin y escndalo, en cuanto que

790
amenazaba a los postulados del libre albedro, la afirmacin de los estadsticos de que se poda prever
con mrgenes precisos de error el
nmero de nacimientos, enfermedades y muertes, homicidios y hurtos,
incidentes, etc., de un ao para
otro; algo as como si en la sociedad
existiese un regulador supremo, que,
a diferencia de Dios, al que todava
haca referencia Ssskind, era empricamente cognoscible.
Estas dos fuentes de la sociologa el racionalismo cientfico y el
empirismo estadstico, la tradicin
comtiana y la queteletiana, que confluyen en Durkheim representan
tambin los dos modos fundamentales de las ciencias sociales de abordar el futuro: la explicacin causal y
la extrapolacin estadstica. En el
primer caso se afirma que, dado un
acontecimiento A (causa, explanans), se seguir necesariamente un
acontecimiento B (efecto, explanandum) por la accin de una ley o
principio causal dado, L [ /Anlisis
causal]. Este es sustancialmente el
modo operativo de las ciencias mecnicas, fsicas y qumicas tradicionales, presididas por los principios
de la necesidad y de la determinacin. Todo el esfuerzo de los cientficos gira en torno al hallazgo de las
leyes naturales generales, las cuales,
una vez formuladas, pueden aplicarse a innumerables fenmenos empricos, reducirse a reglas prcticas en
los manuales y hacer posible la solucin fcil e inmediata de toda clase
de problemas concretos.
En el segundo caso se afirma
que, descubierta la tendencia de una
serie histrica de acontecimientos, o
sea su funcin, es razonablemente
posible aplicarla tambin en perodos sucesivos a aquellos datos. La
extrapolacin estadstica, grfica y
numrica, es un instrumento predic-

791
tivo mucho ms dbil que la explicacin causal, porque no est ligado a
postulados de necesidad y determinismo; pero en muchos casos es el
nico aplicable, y en otros, determinados por una multiplicidad de factores, es el nico aceptable. Y es
tanto ms aceptable cuanto ms
corto y cercano es su radio; las extrapolaciones a largo plazo son
siempre arriesgadas.
En las ciencias sociales se han
cultivado los dos enfoques del problema de la previsin; los han cultivado, con ms o menos entusiasmo
y xito, distintos autores y en momentos diversos. Los tericos se han
dedicado de ordinario a buscar las
leyes fundamentales del comportamiento social, de validez comparable a las de la mecnica newtoniana.
Los socilogos, interesados en aplicar su disciplina a problemas especficos, se contentan a menudo con
extrapolar las tendencias empricas.
Dejando para las voces correspondientes la profundizacin de las
caractersticas, de los lmites y de las
ventajas respectivas, de las formas
intermedias, etc., de estos dos principales enfoques cientficos del problema de la previsin, queremos
subrayar aqu su comn carcter
hipottico: "No hay conocimiento
cientfico que no sea hipottico"
(M. Weber). En el primer caso se
afirma que, dado A, se seguir necesariamente B; pero nada se dice sobre la probabilidad de que tenga lugar A (leyes de la forma cannica
Si-entonces); en el segundo caso se
dice que, dada la serie histrica, se
da tambin el acontecimiento adicional futuro dentro de ciertos lmites de probabilidad razonable. La
consecuencia es que el futuro no est
nunca determinado. Por lo dems,
esta afirmacin es muy diversa de la
conclusin que sacan algunos de

Futuro
que no puede estudiarse el futuro
cientficamente, puesto que no existe. La objecin se apoya en una concepcin preheisenberguiana de la
ciencia, y no toma en cuenta el hecho de que, incluso en el mbito de
las ciencias naturales, el estudio de
los fenmenos ms complejos emplea hoy cada vez ms las tcnicas
estadsticas, contentndose con leyes
aleatorias (estadsticas) y previsiones
probabilistas. Est claro que, por
definicin, el futuro no existe; sin
embargo, se le puede considerar y
estudiar como la proyeccin y extrapolacin de los hechos pasados y
presentes; es ms, sta es la tarea
fundamental de la ciencia.
La segunda observacin se refiere
al hecho de que la probabilidad de
que nuestras previsiones sean vlidas es tanto menor cuanto ms se
alejan en el tiempo y cuanto ms
particular es el acontecimiento que
se debe prever. Podemos estar prcticamente ciertos de la estructura de
nuestra sociedad dentro de seis meses; ms difcil es imaginar cmo
ser dentro de treinta aos. Por otra
parte, no estamos del todo seguros
de lo que estar haciendo Fulano
dentro de una hora.
Esta incapacidad de prever hechos particulares es comn a todas
las ciencias que se ocupan de realidades complejas, en las que actan
un sinnmero de factores, como es
el caso de la sociologa.
Por lo dems, tales limitaciones
no alteran el hecho de que el mtodo cientfico sea el criterio ms eficaz para orientarse de cara al futuro; pues la historia y la tradicin
como maestras de la vida slo son
aceptables en cuanto materia prima
para el anlisis crtico de la ciencia.
La limitacin ms grave del estudio cientfico sobre el futuro es, sin
duda, la relativa al corto perodo de

Futuro

792

b) Progreso de las ciencias en gevalidez razonable de las previsiones.

Esto puede no ser un problema en neral y de las ciencias sociales en
las sociedades relativamente estti- particular. Ya no nos limitamos a
explicar el pasado, sino que se trata
cas, en las que los cambios siguen
ritmos seculares, fuera, por tanto, de aplicar los principios y las leyes
del horizonte perceptivo y emotivo extrados del anlisis del pasado
del individuo. En estos casos se para prever el futuro; se construyen
puede incluso pensar que el mundo incluso modelos alternativos de soes inmutable, que la previsin no es ciedad; se intenta transformar las
un problema y que se puede tran- ciencias sociales de descriptivoquilamente emprender obras desti- analticas en proyectivas (ingeniera
nadas a durar eternamente.
social) y pasar de la teora, que se
La sociedad moderna no slo se estima ya consolidada, a la aplicacaracteriza por un ritmo acelerado cin prctica.
de cambios a todo nivel, sino tamc) Tendencias a la planificacin.
bin por una conciencia viva, dolo- La tendencia a la construccin de
rosa o entusiasta, de tal cambio organizaciones sociales cada vez
[ / Cambio].
ms amplias, complejas y capilares
implica una tendencia a la racionali4. FUTUROLOGfA
zacin de los procesos de decisin y
direccin. Las organizaciones a gran
A) Factores de su emergencia.
escala, de las que el Estado es uno
Los cientficos ms rigurosos han
sido siempre conscientes de las limi- de los principales ejemplos, aunque
taciones de la ciencia como mtodo no el nico, tienen necesidad de ver
de previsin del futuro, y han rele- lejos en el tiempo y en el espacio, a
gado de ordinario los intentos de fin de racionalizar decisiones que
previsin al mbito de las especula- tienen consecuencias importantes y
numerosas no slo en muchos indiciones tericas.
Estos intentos no son peculiares viduos, sino tambin durante muchos aos. Los procesos mediante
de la sociedad moderna: pero s han
los cuales tratan de optimar sus actenido y estn teniendo en ella un
amplio desarrollo. Entre las causas ciones en el tiempo con vistas a obde este fenmeno, las ms importan- jetivos futuros se llaman planificacin, y requieren la intervencin de
tes parecen las siguientes:
profesionales de la previsin.
a) Necesidad de previsin de los
cambios tecnolgicos y de sus conseB) Caractersticas y tendencias.
cuencias militares, econmicas, so- Los futurlogos forman hoy un mociales y polticas. La tecnologa si- vimiento colectivo en el mbito de la
gue s.endo una fuerza bsica de comunidad cientfica. Su procedennuestra sociedad, por lo que todas cia es ms bien heterognea; junto a
':. rC1fClas aciales ponen de relieve
filsofos polticos, como Bertrand
de Jouvenel, y a filsofos de la hisc o n ^ , C r U C a l y l a a m P ' i t u d d e s s
toria, como O. Flechtheim, que,
1, a t t ? C m e n t o d a s I a s esf eras de
adems de haber acuado el nombre
de ' V ' d a d h U m a n a ' P a r a a l 8"nos
y de poner en marcha el movimienelinH,?StSe<;t0reS'comoelmilitary
to, constituyen tambin un puenn o v a S " t 'e cl na o Pl r e V S n d e l a s i n "
g c a s es una exi- te de enlace con la cultura sociosgencia
ncia H
de V l d a o muerte.
poltica tradicional, figuran un buen

793
nmero de cientficos de la naturaleza (fsicos, ingenieros, bilogos) y de
cientficos del hombre (psiclogos,
socilogos, economistas y politlogos). Se trata, pues, de un movimiento estrictamente inter o transdisciplinar. Lo que une a estudiosos
de tan diversa procedencia es, en
primer lugar, el inters intelectual
por la conjetura; en segundo lugar
y sta quiz sea una motivacin
ms fuerte, la preocupacin por
ciertas tendencias que, siendo una
amenaza en el presente, se teme puedan resultar catastrficas en el futuro, hasta el punto de poner en
peligro la misma supervivencia del
planeta. En esta preocupacin, los
futurlogos tienen muchos puntos
en comn con los buscadores de la
paz, no faltando importantes ejemplos de integracin de ambos movimientos [ S Paz]. En tercer lugar,
los futurlogos se sienten motivados
a proseguir sus estudios por la conviccin de que el futuro no es un
dato inevitable, sino un modelo (o
diversos modelos alternativos) que
proyectar y realizar.
En este sentido, parece justificado
afirmar que la futurologa no podra
ni siquiera aspirar al status de disciplina cientfica, sino que debera
quedarse en el plano de la mera previsin tecnolgica o de la mera especulacin filosfica, de no apoyarse
en un slido conocimiento sociolgico. Slo conociendo los principales mecanismos y modos de funcionamiento del sistema social es
posible hacer conjeturas sobre las
repercusiones en el sistema global de
cambios (tecnolgicos, sociales y
culturales) que tienen lugar en una
de sus partes, as como construir
modelos de sociedad, diferentes de
los histricos, que proponer como
alternativas de futuros posibles y/o
deseables (futuribles).

Futuro
Es cierto que la rama futurolgica
tcnicamente ms avanzada e institucionalmente mejor arraigada en
las grandes organizaciones econmicas, polticas y militares es la que se
limita a prever las innovaciones tecnolgicas y sus consecuencias socio-econmicas ms inmediatas; y
tambin lo es que este tipo de futurologa, a menudo ridamente tcnica o audazmente rayana con la ciencia-ficcin, es la que ha sido ms
vulgarizada en la opinin pblica; y
es cierto, finalmente, que este tipo
de futurologa es con frecuencia determinista y conservador en el plano
socio-poltico, en cuanto que no se
arriesga a prever cambios en las instituciones o en los valores fundamentales de la sociedad que los expresa. Pero se trata de un tipo de
futurologa hoy ampliamente superado en la conciencia y en la praxis.
Hoy el campo est dominado por
personas cuyo inters principal son
justamente los aspectos sociales, polticos y culturales del futuro, sea
cual sea su procedencia acadmica o
disciplinar.
Si se puede hablar de futurlogos
o sea, de investigadores de diversas disciplinas con un inters comn por el futuro y con una base
tambin comn de conocimientos
sociolgicos, ms difcil parece
hablar de futurologa como disciplina cientfica; sta es una de las razones por las que muchos rechazan el
trmino, prefiriendo otros (futurstica, arte de la conjetura, estudio del
futuro, prognosis). Un campo de estudios, para elevarse al rango de disciplina autnoma, debe disponer de
un objeto propio o de una problemtica especfica, de una metodologa
propia y de un aparato tcnico propio. Por lo que se refiere al primer
punto, se trata, ante todo, de superar la obvia dificultad de que el

794

Futuro
futuro no existe; pero, como se ha
dicho, la futurologa no pretende
estudiar el futuro, sino solamente
formular conjeturas sobre las consecuencias futuras de fenmenos y
tendencias observables en el presente y en el pasado. Conjeturar ms
que prever, porque uno de los supuestos ya generales de la futurologa es que, si el futuro prximo est
ms o menos condicionado por el
presente, el futuro ms lejano es objeto de opcin y de voluntad.
Por lo que se refiere al segundo
punto, la futurologa se sirve mucho
de los mtodos de las ciencias fsicas, biolgicas y humanas para descubrir las tendencias existentes; pero
ha desarrollado tambin algunas
tcnicas para dar a las actividades
ms estrictamente previsivas un procedimiento ms formal y controlado
que la simple especulacin acadmica; algunas de ellas incluyen slo
elementos humanos; otras, la intervencin de instrumentos como el ordenador. Entre las tcnicas ms conocidas est el Delfos (as llamado
en recuerdo del orculo del lugar
homnimo), que se basa sustancialmente en un flujo de comunicaciones y feed-back entre cierto nmero
de expertos en el problema objeto
de estudio, con el fin de seleccionar
progresivamente las diversas ideas y
opiniones, y llegar a un grado de
consenso sobre acontecimientos tenidos por ms probables. Otros mtodos son la simulacin mediante
ordenador [ S Simulacin], los juegos y los escenarios; naturalmente,
tambin se emplean con profusin
las tcnicas de la extrapolacin, y no
se rechaza el recurso a la analoga
histrica.
Por lo que concierne a la disponibilidad de un corpus terico, no parece que se pueda ir ms all de la
ya citada base sociolgica. Sin em-

bargo, en cuanto actividad transdisciplinar, la futurologa parece particularmente fascinada por el enfoque
sistmico, al que muchos consideran
todava prematuro llamar teora general de los sistemas. Como es sabido, una de las principales aspiraciones de este enfoque es justamente
aportar un lenguaje y un cuadro
terico bsico aplicable a todas las
ciencias que se ocupan de fenmenos lo suficientemente complejos y
ordenados como para poder ser denominados sistemas, prescindiendo
de la vetusta distincin entre ciencias naturales y sociales [ SSistmico].
Puesto que una de las fuerzas que
anima a los futurlogos es la preocupacin por la supervivencia de la
humanidad en un ambiente cargado
de explosivos desde la carrera de
los armamentos a la superpoblacin, etc., la ecologa en sentido
lato parece que se encuentra en camino de constituir el corpus terico
ms general y comn entre los participantes en este movimiento. En
efecto, los frutos ms caractersticos
de la futurologa son hoy los modelos globales, en los cuales se sintetizan las preocupaciones por la paz,
por el ambiente y por el futuro de
la humanidad. Tales modelos se basan en un enfoque sistmico, tanto a
nivel terico como tcnico y metodolgico.
5.

EL FUTURO
COMO PROYECTO COLECTIVO

En muchos casos es difcil trazar

los confines entre una disciplina
cientfica y la subcultura que en ella
se inspira o que crece en torno a
ella. Toda teora y toda ciencia,
cuando se hacen populares y se difunden en el ambiente, dan vida a
manifestaciones tpicas de la institu-

795
cionalizacin: vulgarizacin, ideologizacin, nacimiento de asociaciones
de simpatizantes, difusin en los
mass-media y en la industria cultural,
penetracin en las esferas del arte,
etctera, politizacin, reconocimientos acadmicos e insercin en los currculos de estudios oficiales, etc.
Estos fenmenos son bien conocidos, por ejemplo, en el caso de la
sociologa y del marxismo. En el
caso de la futurologa parecen repetirse con esquemas anlogos; el paso
de la futurologa como ciencia al futurismo como ideologa, como utopa y como movimiento colectivo,
parece facilitado por la incierta estructura cientfica de este campo de
estudios y por la multiplicidad de
tendencias futuristas ya presentes
en la sociedad, debido a lo cual resulta difcil decir en qu medida la
ciencia del futuro es la resultante de
una serie de tendencias culturales interesadas por el futuro o, viceversa,
en qu medida son stas un reflejo
del desarrollo autnomo de la futurologa.
En torno a la futurologa como
ciencia carente de un corpus terico especfico y de una rgida institucionalizacin, aunque enriquecida
ya con la experiencia de cinco conferencias internacionales, amparada
por numerosas revistas en las principales lenguas del mundo, dotada
tambin de cierta apertura en los
planes de estudio de algunas universidades y basada en una amplia y
creciente bibliografa, se mueven
distintos grupos animados por intereses culturales y polticos varios.
El inters por el futuro parece encajar en una ms amplia serie sucesiva de intereses propios de la cultura contempornea: el pacifismo, el
compromiso por el cambio social
(contestacin, revolucin, praxis),
el ambientalismo, el neohumanismo

Futuro
cientfico, etc. No es posible trazar
en el corto espacio aqu disponble un cuadro suficientemente analtico de las relaciones entre estos
diversos movimientos ni analizar sus
elementos comunes y diferenciales.
Quiz entre los elementos comunes
sea el ms importante el malestar o
repulsa de la sociedad actual y la
persuasin de que sta se puede
transformar y adaptar a un modelo
deseado. Se trata de una actitud
bastante tpica de nuestra poca, actitud cuyas races psicolgicas y psicoanalticas no son quiz difciles de
descubrir y cuyas razones estructurales son, en todo caso, bastante claras. Entre stas, la aceleracin del
ritmo del cambio social, que rompe
todo esquema estable de referencia y
hace concebir la posibilidad o lo
inevitable de mundos diversos; la
superacin de los problemas inmediatos de la supervivencia biolgica,
o sea, la satisfaccin de las necesidades bsicas, que abre la posibilidad
de preocuparse por problemas de
orden ms elevado, como la justicia
social, la igualdad, etc.; la situacin
atmica, que pone en entredicho la
misma supervivencia de la especie
humana, por lo cual resulta absolutamente necesario un cambio en las
tendencias del desarrollo humano;
el sentido de omnipotencia que la
ciencia y la tecnologa le han dado
al hombre, el cual cree que puede
transformarse a s mismo y la sociedad de acuerdo con sus nuevos esquemas, etc.
Estos varios factores estructurales
confieren a los diversos movimientos colectivos o ideologas orientadas al futuro caracteres distintos.
Se puede afirmar que el futuro
como movimiento cultural nace de
una matriz fuertemente influida por
el sentido de omnipotencia tecnolgica; se trata del futurismo de

Futuro
F. T. Marinetti, cantor de la mquina, de la velocidad, de la potencia,
etctera; es sta una actitud que se
encuentra tambin, en formas y grados diversos, en la futurologa de \a
posguerra. Hoy, sin embargo, la
exaltacin de la ciencia y de la tecnologa como elementos preeminentes del mundo futuro ha abandonado el mundo de las artes, de la
literatura y de la filosofa, para limitarse al ms especializado de los
cientficos y de los technological forecaslers o a cierta cultura de masa.
Los movimientos futuristas contemporneos se interesan sobre todo
por el cambio social; en las cosmologas de los intelectuales y de los
jvenes de los aos sesenta no hay
viajes csmicos ya realidad prosaica, sino palingnesis espirituales y revoluciones sociales; el futuro,
en ciertos pases, sigue siendo el predicho por K. Marx hace ms de un
siglo. En otros casos, el futuro parece teirse de nostalgia del pasado.
Estos distintos principios inspiradores del futurismo no constituyen
una novedad. Se encuentran en toda
la historia de las utopas y en muchos de los movimientos milenaristas, que parecen el antecedente
histrico ms directamente emparentado con las actuales tendencias futuristas.
Las semejanzas entre el pensamiento utpico de los siglos pasados
y la ciencia-ficcin y la futurologa
de hoy han sido sealadas repetidas
veces. En los dos gneros se observa
un notable inters por la ciencia y la
tecnologa; el ejemplo ms clsico es
la Nueva Allntida, de Francisco Bacon (1627). Se ha dicho que, al cerrarse la exploracin del planeta entre 1700-1800, el esquema tpico de
la novela utpica el descubrimiento de una isla habitada por una sociedad desconocida para el resto del

796
mundo resulta cada vez menos
creble, por lo cual las sociedades
distintas son proyectadas no a lugares lejanos (u-o eu-topas), sino a
tiempos lejanos (u-o exi-cronas).
Esto explica la transformacin del
pensamiento utpico en ciencia-ficcin. Por otra parte, el fin del optimismo ilustrado y positivista y la incapacidad de la tecnologa para
mantener sus promesas de liberacin explican la proliferacin en
nuestro siglo de los escritos distpicos o apocalpticos (Huxley, Orwell,
etctera).
Las diferencias entre futurismo
moderno y utopismo tradicional son
tambin numerosas. Entre ellas, la
ms relevante aqu parece ser la importancia de los valores cientficos
en nuestra sociedad. Los utopistas
eran intelectuales ms o menos aislados, literatos o espritus curiosos;
hoy al menos desde hace un
siglo es difcil aceptar mensajes y
mitos socio-polticos, si no estn revestidos con las formas de la ciencia. La novela, como vehculo de difusin de concepciones socio-polticas, ha cedido ya casi del todo ante
el ensayo, primero histrico y hoy
cientfico [ S Utopa].
Est claro, pues, que los contornos de este campo de estudio se han
desvanecido, quedando abiertos a la
ancha regin de las doctrinas polticas y de la filosofa social en general, y que, junto a los severos cultivadores de la futurologa como
ciencia metodolgicamente rigurosa,
apoyada en las tcnicas de la previsin estadstica, de los modelos causales, de la previsin tecnolgica, etctera, se mueve un nmero creciente de autores ms interesados en
proyectar en el futuro sus tesis socio-polticas preferidas que en verificar su factibilidad con los mtodos
cientficos.

797
Para concluir, hay que destacar
que la popularidad de las ideas futuristas diferentes de la cienciaficcin se limita todava a algunos
ambientes acadmicos y cientficos,
particularmente en los pases donde
las ciencias sociales estn mejor institucionalizadas y forman parte del
patrimonio cultural bsico; y sobre
todo en aquellos donde es menos
fuerte la competencia de los utopismos milenaristas y de las ideologas
revolucionarias tradicionales. En estos ambientes nos referimos a Estados Unidos (donde se han vendido
tres millones de ejemplares del libro
de A. Toffler El shock del futuro),
la ausencia de tales modos de pensar
el futuro y la aguda conciencia de
los problemas tpicos de la sociedad
moderna problemas de ambiente,
problemas de violencia estructura! y
de riesgos de holocausto nuclear
han vuelto a la generacin ms joven sumamente insegura respecto a
su propio futuro. Insegura no slo
respecto a las caractersticas estructurales futuro de abundancia material sin lmites, como predecan
H. Kahn y E. Zhan hace apenas
quince aos, o futuro de carestas y
estragos, como predicen las actuales
Casandras, sino incluso insegura
acerca de la existencia misma del futuro; es sta la primera generacin
crecida en la poca nuclear, en la
que el hombre posee el poder de
destruir a la especie humana y la
biosfera. Si en el pasado el futuro
incubaba la certeza de la muerte individual, hoy el futuro incuba la posibilidad de la muerte colectiva. No

Futuro
ha de maravillarnos, pues, que los
estudios sobre el futuro ejerzan en
los ambientes tecnolgica y econmicamente ms avanzados del mundo una fascinacin ambigua, pero
creciente.
R. Strassoldo

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799

GRUPO
SUMARIO: I. Definicin del concepto de grupo - II. Formacin de los grupos - III. Estructura de grupo: 1. Grado de estructuracin;
2. Descripcin de ia estructura - IV. Relaciones
afectivas dentro de los grupos - V. Dinmica de
grupo - VI. Grupo de referencia.

I.

Definicin del concepto

de grupo

La palabra grupo aparece con mucha frecuencia en la literatura sociolgica y psicolgica en general. En
el lenguaje comn, el trmino se emplea en una acepcin indiferenciada,
es decir, sin preocuparse por especificar su alcance semntico y la realidad fenomnica subyacente. Comnmente, cuando hablamos de
grupo entendemos un conjunto ms
o menos vasto de personas. Se habla
de grupo para indicar algunas personas que esperan el tren en el andn de la estacin o nios que juegan a la pelota; son grupos la
familia y el equipo de ftbol; en
ciertos aspectos, constituyen un grupo los habitantes de un barrio urbano o tambin quienes ejercen una
misma profesin; lo son igualmente los ciudadanos de una nacin o
quienes poseen unos caracteres tnicos comunes. En psicologa, el uso
del trmino es ms restringido, pues
son muy pocos los casos en que el

grupo tiene una realidad psicolgica.

El enfoque sociolgico del estudio
de los grupos tiene esencialmente en
cuenta las caractersticas externas de
esta entidad especial, como lo afirma Olmsted: "El grupo es visto desde fuera, exteriormente, como una
clula del organismo social". La finalidad principal de este tipo de enfoque es estudiar la sociedad a travs de los grupos de que se compone.
Con tal objeto, se ha creado una tipologa de los grupos; los captulos
ms corrientes son: grupo voluntario y no voluntario, grupo de intereses y grupo territorial. Esta perspectiva de estudio omite, por lo general,
las tcnicas experimentales encaminadas a observar la organizacin interna de los grupos.
Sin embargo, la distincin entre
grupos primarios y grupos secundarios denota un inters, aunque
no experimental, por las relaciones
existentes entre los miembros de los
grupos.
En efecto, por grupo primario, o
cara a cara, se entiende un conjunto
bastante restringido de personas que
han alcanzado un nivel elevado de
interaccin y que se perciben muy
individualmente. En el grupo primario est vigente entre los miembros
una solidaridad recproca, que tiene
esencialmente races emotivas y no
racionales; la pandilla, el grupo de

amigos y, a veces, la familia son un

ejemplo. La formulacin clsica de
grupo primario la tenemos en la
obra Social organizaron, del socilogo americano H. Cooley: "Por
grupos primarios entiendo los que
se caracterizan por una asociacin y
cooperacin ntima y cara a cara.
Estos son primarios en varios sentidos, pero ante todo en cuanto que
forman la naturaleza social y los
ideales de los individuos. Psicolgicamente, el resultado de una asociacin intima es una fusin particular
de las individualidades en una totalidad comn, de suerte que, al menos bajo ciertos aspectos, el yo se
identifica con la vida y los objetivos
comunes del grupo. Quiz el modo
ms sencillo de describir esta totalidad es definirla como un nosotros;
ella implica aquella simpata particular e identificacin mutua que se expresan naturalmente en la palabra
nosotros. Cada cual vive en el sentimiento de la totalidad, y en este
sentimiento encuentra los principales objetivos hacia los que dirigir
la propia voluntad... Estos grupos
son, pues, fuente de vida, no slo
para el individuo, sino tambin para
las instituciones sociales. Slo en
parte son plasmados por tradiciones
particulares, por lo cual expresan en
gran medida una naturaleza universal. La religin o el ordenamiento
poltico de otras civilizaciones pueden parecemos extraos, pero los
nios y el grupo familiar viven de la
vida comn, y frente a los mismos
podemos encontrarnos siempre a
gusto".
El grupo secundario se configura
de modo antittico al grupo primario; de dimensiones ms bien amplias, est regulado por normas formales y racionales, que producen
cierta frialdad de relaciones entre
los miembros. De ello se sigue que

Grupo
la comunicacin interpersonal se
realiza a niveles poco profundos.
Una asociacin de profesionales es
un ejemplo de grupo secundario;
una nacin es un grupo secundario
de dimensiones muy amplias. El enfoque psicolgico del estudio de los
grupos tiende a mirar a los grupos
por dentro, es decir, a descubrir los
procesos interactivos que tienen lugar entre los miembros de un grupo.
El mtodo de investigacin que se
sigue es generalmente el experimental. Este mtodo permite observar
las dinmicas que se ponen en marcha en el grupo en una situacin artificial de laboratorio. Por eso los
resultados que se obtienen son difcilmente generalizabas, en cuanto
que los sujetos estn colocados en
una situacin que difcilmente se
presenta en la vida de cada da. Por
otro lado, este problema est comprendido en la problemtica ms
global de la experimentacin o experimentabilidad de la mayor parte
de los fenmenos de lo social.
Hay quien sostiene, como, por
ejemplo, Minguzzi, que "la situacin mejor para investigar los fenmenos de grupo es sobre el terreno,
lo cual significa ir a estudiar al grupo al lugar donde se encuentra, en
sus condiciones habituales".
En este punto, cualquier definicin que se quiera dar del grupo depende de los parmetros que se
adopten para definir como grupo a
un conjunto social. Por ejemplo, la
definicin de grupo como "todo
conjunto que puede distinguirse" no
discute la existencia o inexistencia
de una dimensin psicolgica superindividual de los miembros del grupo. Pero parece ms correcta la siguiente definicin, parafraseada por
Lewin y Deutsch: "Un grupo es un
conjunto dinmico constituido por
individuos que se perciben mutua-

800

Grupo
mente como ms o menos interdependientes en algn aspecto".
Recurdese que grupo es algo distinto de agregado o de clase, si bien
a menudo el trmino grupo se emplea como sinnimo, es decir, en el
sentido de agregado, de clase, de
colectividad y hasta de categora social. As pues, la caracterstica esencial para que un conjunto de personas pueda definirse como grupo es
que tengan algo en comn y que ese
algo lo perciba cada componente del
grupo.
II.

Formacin de los grupos

Los numerosos estudios realizados sobre la problemtica de la formacin de los grupos o de un grupo
pretendan sobre todo distinguir los
factores que la favorecan o la obstaculizaban. En sntesis, podemos
decir que un grupo se forma ms fcilmente cuando:
1) el nmero de personas es
bajo; por ejemplo, es mucho ms
probable que haya entendimiento
entre ocho personas que entre veinte
o treinta;
2) el conjunto de estas personas
se mueve hacia un objetivo comn,
cuyo logro es igualmente beneficioso para todos; por ejemplo, todas
las personas desean acabar cuanto
antes un trabajo para luego quedar
libres;
3) cuando la competitividad es
baja y la colaboracin entre los
miembros del grupo alta, es decir,
cuando prevalece un espritu de ayuda recproca y no existe la preocupacin de destacar individualmente
sobre los otros; por ejemplo, llevar a
cabo un trabajo que implique una
ventaja comn para todos, y no slo
para quien lo realiza;
4) cuando los conocimientos de

cada individuo son ms o menos

equivalentes a los de los dems individuos; en otros trminos, cuando
no existen grandes diferencias interindividuales relativas a la capacidad para cumplir una tarea; por
ejemplo, cuando todos los que colaboran en una determinada tarea poseen los mismos conocimientos;
5) cuando es muy probable que
surjan simpatas recprocas; por
ejemplo, cuando todos son hinchas
del mismo equipo de ftbol o apoyan al mismo partido poltico;
6) cuando un grupo de individuos quiere salir de una situacin
de aislamiento del resto del contexto
social.
III.

Estructura de grupo

Despus de un perodo de vida en

comn, los miembros de un grupo
establecen entre s relaciones ms o
menos estables y frecuentes. Cada
uno ocupa dentro del grupo una posicin, es decir, un puesto que indica
su relacin con los dems miembros
del grupo segn una determinada
dimensin.
El conjunto de las posiciones forman la estructura del grupo. Se distinguen dos tipos de estructura:
a) horizontal, relativa a la dimensin afectiva;
b) vertical, relativa a la dimensin del poder, es decir, a las relaciones de dominio-sumisin.
1.

GRADO DE ESTRUCTURACIN

Todo grupo, despus de algn

tiempo, muestra cierta organizacin
de las posiciones que cada individuo
ocupa; generalmente, con el tiempo
la organizacin interna se vuelve
cada vez ms estable, hasta alcanzar
esa fase ltima que los cientficos

Grupo

801
anglosajones han denominado institucionalizacin de la estructura.
Resumamos lo dicho en el siguiente esquema:

NO GRUPO

Caractersticas:
escasa organizacin interna;
por tanto, falta de estructura.
GRUPO

Caractersticas:
fuerte organizacin interna;
por tanto, fuerte estructura
institucionalizacin de la estructura.

2.

DESCRIPCIN
DE LA ESTRUCTURA

Hemos dicho que la estructura es

el conjunto de las posiciones que
ocupa cada miembro dentro de un
grupo.
La estructura de un grupo puede
representarse grficamente; tal representacin es el organigrama.
El organigrama expresa el conjunto de las posiciones que formalmente (o sea, establecidas de manera definitiva por normas codificadas generalmente respetadas) ocupa todo
individuo en el grupo.
Cuando las normas no son respetadas por cada individuo en la posicin que formalmente ocupa, tenemos la aparicin de una estructura
llamada informal, que coexiste a
menudo, incluso durante mucho
tiempo, con la llamada estructura
formal. En muchos casos, la desviacin de la norma es condicin indispensable para la supervivencia del
grupo [ /'Desviacin].
26

IV. Relaciones afectivas

dentro de los grupos
Detrs de las relaciones formales
que impone la posicin que ocupa
cada miembro en el grupo, existe
una tupida red de relaciones que podemos llamar afectivas, haciendo referencia a la emotividad de que estn impregnadas tales relaciones. A
esa red, a veces oculta, se la llama
tambin la estructura emotiva del
grupo. La tcnica ms usada para
observar esta estructura es la conocida con el nombre de sociometra
[ /'Sociometra].
V.

Dinmica de grupo

La expresin dinmica de grupo

fue utilizada por primera vez por el
psiclogo social alemn Kurt Lewin
en un trabajo publicado en 1944.
Con esa expresin Lewin se refera
esencialmente a un mtodo para estudiar los fenmenos de los grupos
pequeos, mtodo que se inspira
en la teora del campo, segn la cual
los elementos comprendidos en un
campo de fuerza se caracterizan en
funcin de las fuerzas del campo
mismo. "Este mtodo, de manera
anloga al de la teora del campo en
fsica, supone que las propiedades
de todo acontecimiento estn determinadas por sus relaciones con el
sistema de acontecimientos de que l
mismo forma parte".
El enfoque dinmico de los fenmenos de la vida social implica la
referencia del objeto de la situacin,
en este caso especfico, del comportamiento individual y grupal, al contexto en que se realiza. Para describir los fenmenos que tienen lugar
en el grupo, Lewin recurre a la terminologa usada en fsica; aparecen,
pues, trminos como valencia, para

Grupo
indicar propiedades de objetos o regiones de un campo o de una parte
del mismo; vector, para indicar el
resultado de fuerzas copresentes;
campo de fuerzas, para indicar el
conjunto de las fuerzas copresentes
en una determinada regin del campo; cohesividad, para indicar el
campo de las fuerzas que mantienen
unidos a los miembros del grupo.
Sin embargo, hoy la expresin dinmica de grupo se emplea en una
acepcin mucho ms amplia, a saber: para indicar el conjunto de los
procesos que tienen lugar dentro de
un grupo; a veces se hace referencia
a sus aplicaciones, que en situaciones particulares tienden a producir
modificaciones de las actitudes individuales en el grupo.
El enfoque lewiniano, de tipo
esencialmente experimental, ha producido indudablemente los estudios
ms significativos en torno a los fenmenos de grupo. Es ya clsica la
investigacin realizada en 1940 por
Ralph Lippitt y Ralph K. White, colaboradores de Lewin. Esta investigacin ha sido sometida a diversas
revisiones y reediciones, que han
culminado en la obra Autocracy and
democracy, de 1960. El intento de
Lippitt y White era someter el problema social y poltico del comportamiento del lder en el grupo a una
situacin experimental de laboratorio; ms exactamente, estudiar, en
cuatro crculos de muchachos de
once aos, los efectos que produca
sobre el grupo el comportamiento
individual de tres tipos experimentales de liderazgo.
Estos tres estilos pueden definirse
ms o menos como democrtico,
autoritario y laissez-faire (desinteresado o permisivo).
El lder autoritario ejerce el poder
de manera desptica, no admite
consejos ni sugerencias que vengan

802
del grupo, no da confianzas, rechaza
toda relacin, hace pocas sugerencias e informa muy framente.
El lder democrtico busca y ofrece la mxima colaboracin, acepta
crticas y sugerencias de los dems,
discute sobre lo que ha de hacerse,
favorece el dilogo con todos y entre todos los miembros del grupo.
El lder laissez-faire o permisivo
muestra desinters e indiferencia, no
estimula, no ayuda, no controla, no
colabora, deja a todos la mxima libertad de accin.
Los efectos que producen los tres
tipos de liderazgo en el grupo pueden resumirse en los siguientes rasgos: la direccin autoritaria provoca dos tipos de reacciones antitticas: agresiva y aptica. Cuando la
atmsfera del grupo es agresiva,
domina una actitud rebelde frente
al lder, actitud que empuja a los
miembros a unirse en funcin defensiva frente al lder y a eventuales peligros externos.
Cuando la atmsfera es aptica,
domina una actitud sumisa y de escaso inters por la cohesin y la unidad interna.
Cuando la direccin es de tipo democrtico, sucede exactamente lo
contrario; la agresividad entre los
miembros y frente al lder es mnima, y se tiende a buscar la cooperacin que exige el inters comn.
Cuando la direccin es del tipo laissez-faire o permisiva, el grupo aparece fuertemente desunido (poco coherente), no existe colaboracin
entre los miembros ni esfuerzo comn; la conciencia de grupo es poco
menos que inexistente [ / Lder].
VI.

Grupo de referencia

Todo grupo, en funcin del grado

de estructuracin, est regulado por

803
normas ms o menos rgidas y ms
o menos aceptadas por los miembros. El poder coercitivo de las normas es ms fuerte en una estructura
rgidamente formalizada; en una estructura menos formalizada, el poder coercitivo de las normas est en
funcin de la aceptacin de las mismas por parte de los miembros.
Pertenecer a un grupo significa
querer adaptarse, ms o menos
conscientemente, a las normas y a
los valores en los que se inspira tal
grupo. Sin embargo, no siempre
quienes son miembros de un grupo
se sienten tambin como pertenecientes a dicho grupo, segn la definicin de pertenencia antes citada.
En muchos casos, pertenencia tiene
slo un significado geogrfico, o sea,
como expresin de una configuracin de lo social, sin implicar ninguna especificacin de la vivencia psicolgica. En otros trminos, recurriendo a un concepto psicoanaltico,
no siempre quienes son miembros
de un grupo se identifican con el
grupo del que forman parte. Aunque pertenecen geogrficamente a un
grupo, se inspiran en las normas y
valores de otro grupo, del que desearan formar parte. Merton llama
grupos de pertenencia (membership) a
aquellos de los que los individuos
son slo y simplemente miembros, y
grupos de referencia a aquellos a los
que se remiten los individuos para
orientar y regular su propio comportamiento. Podemos tomar un
ejemplo de la vida militar: el suboficial que se inspira en los valores y
normas vigentes en el grupo de oficiales, al que deseara pertenecer; o
del mundo acadmico: el titulado
que, no vindose ya como estudiante, se comporta ya como titulado,
profesional, mdico, abogado; o
tambin el joven asistente que adopta el aire denominado profesoral; o

Grupo
el obrero que, promovido a jefe, representa el rol de jefe. En todos estos casos, los individuos se esfuerzan por reducir la distancia social
que les separa de aquello a que tienden, asumiendo, y a veces exagerando, los rasgos caracterizadores del
grupo al que aspiran a pertenecer.
Merton ha llamado socializacin
anticipada a esta aspiracin a convertirse en miembro del grupo de referencia. Hay que recordar, adems,
que por la expresin grupo de referencia se entiende, por acuerdo terminolgico, grupo de referencia e individuo de referencia. En efecto,
desde que Hyman introdujo por primera vez en la literatura sociolgica
la expresin grupo de referencia, los
estudios siguientes se ocuparon preferentemente de grupos de referencia, prestando escaso inters a los
individuos de referencia.
El individuo de referencia se ha
descrito a menudo como modelo de
rol. Sin embargo, como dice Merton, "la hiptesis de que sean conceptualmente sinnimos impide que
se vea la diferencia fundamental entre sus respectivos problemas. La
persona que se identifica con un
individuo de referencia tratar de
aproximarse al comportamiento y a
los valores de dicho individuo en sus
numerosos roles; en cambio, el concepto de modelo de rol acta en un
campo muy restringido y denota
una identificacin muy limitada con
un individuo en uno solo de sus roles o en algunos de ellos".
Hay que observar asimismo que
cada uno de nosotros pertenece de
hecho a un nmero indefinido de
grupos, cuyas normas compartimos,
ms o menos; estos grupos, a veces
profundamente diversos unos de
otros, ejercen en nosotros una presin que nos obliga, en cada circunstancia, a adecuarnos a ellos. Tal

804

Grupo de presin
adecuacin es posible reduciendo la
disonancia, o sea, regulndonos en
seguida en funcin del grupo en que
estamos insertos. Esto no quiere decir, sin embargo, que no puedan
coincidir grupos de pertenencia
(membership) y grupos de referencia.
P. Gabassi

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GRUPO 0E PRESIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Desarrollo de
los grupos de presin - III. Accin poltica de
los grupos de presin - IV. Relaciones entre
grupos de presin y gobierno, partidos y burocracia.

I.

Introduccin

Grupo de presin es el grupo o

asociacin que trata de influir en los
procesos de decisin poltica mediante intervenciones abiertas o encubiertas en los distintos centros de
poder poltico, amenazando con
sanciones y/u ofreciendo servicios o
recompensas, a fin de conseguir que
se favorezcan sus intereses. Por tanto, la presin se identifica con el
ejercicio de un poder indirecto, al
que slo le falta el reconocimiento
formal. De ah que con frecuencia se
formulen juicios negativos sobre los
grupos de presin, como grupos que
se sirven de procedimientos no leales y de medios a veces discutibles

805
para conseguir sus fines particulares.
El concepto de grupo de presin,
en su uso frecuente, es intercambiable con el de grupo de inters, sobre
todo en la literatura norteamericana. En efecto, cualquier grupo, siendo por definicin un conjunto de
personas con fines e intereses comunes, puede considerarse como grupo
de inters. De modo que empleando
el concepto de grupo de inters, quedan abarcadas todas las fuerzas sociales existentes, tratndose, como
de hecho se trata, de un concepto
desprovisto de cualquier capacidad
discriminatoria. Por eso preferimos
hablar de grupos de presin cuando
queremos destacar en determinados
grupos sociales su caracterstica especfica de perseguir sus fines e intereses mediante la intervencin en
centros de poder distintos y externos
al grupo.
Otra aclaracin preliminar corresponde a la tendencia a incluir entre
los grupos de presin a los partidos
polticos, inclusin arbitraria, dadas
las sustanciales diferencias que existen entre unos y otros. El partido se
vale de una gama de procedimientos
especficamente aptos para formar
y cambiar las instituciones gubernativas, mientras que el grupo de
presin pretende alcanzar un determinado objetivo a travs de las
instituciones gubernativas. Adems,
en cuanto a los intereses de que es
portador, hay que sealar que el
grupo de presin representa intereses homogneos, mientras que el
partido poltico, exceptuando el
caso de los partidos especializados,
recurre a grupos heterogneos, desempeando de este modo una funcin armonizadora e integradora de
intereses. Por otra parte, slo el partido est dispuesto a aceptar incluso
la responsabilidad (y hasta la bs-

Grupo de presin
queda) de las funciones pblicas,
responsabilidad que el grupo de presin rechaza. El partido, en los sistemas polticos modernos, a diferencia
del grupo de presin, es formalmente reconocido como parte del proceso poltico y, como tal, al menos en
los regmenes democrticos, debe
someterse al juicio de los electores.
El sistema ideolgico da al partido
unidad y cohesin, notas que en el
grupo de presin son ms elsticas y
estn dictadas por intereses particulares. Esto, en general, representa
un elemento de debilidad, ya que no
hay manera de mantener el acuerdo
y la cohesin entre los miembros
[ / Partido].
II.

Desarrollo
de los grupos de presin

Las razones que han provocado la

aparicin, afirmacin y difusin de
los grupos de presin son mltiples
y pueden atribuirse a los factores
ms dispares. Un primer factor lo
constituye la cultura predominante
en un sistema poltico y, en particular, la presencia de orientaciones filosfico-polticas y econmicas que
justifican la existencia en el Estado
de los grupos de presin. Vemos,
por ejemplo, que, al menos en el
mundo anglosajn, la difusin de
las doctrinas del neopluralismo y del
group basis of politics (donde el grupo encarna los intereses organizados) ha creado un clima favorable a
los grupos de presin. La teora pluralista sostiene que los sistemas polticos han de ser concebidos como
constituidos por mltiples grupos
autnomos, aunque interdependientes. Esto permite articular y realizar
una forma de democracia ms
autntica, basada en una organizacin de base que favorece el des-

Grupo de presin

806

807

arrollo de los grupos y el flujo de los

pos de presin permiten ejercer dos
individuos entre los varios grupos,
derechos fundamentales: participar
impidiendo de este modo la divisin
en el proceso de decisin poltica
en clases, la permanencia de cultu- y pedir y exigir que se corrijan deras fuertemente ideologizadas y la
cisiones tenidas por equivocadas.
existencia de un poder econmico
Ejercen, pues, una funcin reconocicada vez ms centralizado. Se debe da en el sistema poltico, favoreciena Benteley la introduccin del con- do consultas continuas entre los
cepto de grupo como concepto fun- centros de decisin y los destinatadamental para el estudio cientfico
rios de las mismas decisiones.
de la poltica, mientras que a autoLa formacin de los grupos de
res como Truman y Key se les deben
presin la facilita particularmente el
importantes aportaciones ulteriores
sistema bipartidista, pues un partido
para la comprensin del fenmeno
solo no puede hacerse cargo de la
de la intervencin de los grupos en
defensa de mltiples intereses parel proceso poltico.
ticulares, a menudo antitticos. Por
Un segundo factor que ha contri- otra parte, en los pases con sistema
pluripartidista, los grupos de prebuido a la aparicin de los grupos
de presin es la dilatacin progresi- sin cumplen un rol sensiblemente
va de la esfera de intervencin gu- menor, en cuanto que los intereses
bernamental en la vida de los indivi- particulares pueden encontrar exduos. A medida que la vida moderna presin en los distintos partidos.
Hay todava otros factores resse vuelve cada vez ms compleja y
aumentan en la sociedad la inter- ponsables del origen de los grupos
dependencia y la especializacin, se de presin: el descontento general
van reduciendo el poder privado y ante la actuacin de la politica ofilas capacidades individuales. A los cial; la debilidad de la administraciudadanos que no estn en condi- cin estatal y su dependencia de los
ciones de resolver por s mismos sus grupos organizados para obtener inproblemas no les queda ms reme- formaciones tcnicas, asesoramiendio que organizarse en nombre de tos y datos; la especializacin profeun inters comn. Los grupos tien- sional con la consiguiente diferenden a proliferar y a reforzarse, a ciacin de los intereses. Indepenbuscar conexiones para aumentar su dientemente de la importancia de las
capacidad de influencia en las deci- razones indicadas, la principal consiones. En esta lnea se sita tam- dicin para que puedan existir y
bin Key, para quien el origen de los desarrollarse los grupos de presin
grupos de presin hay que verlo en es que estn garantizadas las libertala complejidad de la poltica moder- des individuales. En los sistemas tona, complejidad provocada por la talitarios, en efecto, los grupos vodiversidad de los intereses que susci- luntarios privados no desempean
ta la especializacin en la produc- ningn rol poltico autnomo. La
cin y en la distribucin de los bie- articulacin y la movilizacin de innes y servicios, as como por las tereses distintos de los del Estado,
diferencias tnicas, culturales y terri- del partido o de los lderes se consideran inadmisibles o potencialmentoriales.
Adems, en una situacin que se te peligrosas. Eventualmente, se les
caracteriza por una separacin neta puede conceder un rol privado, pero
entre gobierno y electorado, los gru- no un rol pblico.

III.

Grupo de presin
Accin poltica
de los grupos de presin

La amplitud y la incidencia de la
intervencin de los grupos de presin, las modalidades de su actividad, el nivel poltico en que se sitan, dependen de dos elementos:
a) los canales a travs de los cuales
se ejerce la influencia de los grupos;
b) el tipo de relaciones que predominan entre grupos y parlamento,
gobierno, partidos y opinin pblica.
La eleccin del canal o de los canales de intervencin poltica depende, a su vez, de la combinacin de
dos factores: la estructura de los
procesos de decisin y las actitudes
hacia los grupos de inters. Dado
que lo que stos se proponen es obtener decisiones polticas o disposiciones administrativas favorables,
obviamente adaptarn la forma de
su actividad a los procesos mediante
los que se toman decisiones y disposiciones, procesos que rara vez discurren segn la estructura formal
(constitucional) del aparato gubernativo. Como es razonable suponer,
en la lucha por obtener determinadas
ventajas los grupos no se van a dejar
engaar por mitos polticos, pues
saben bien dnde estn los centros
reales de poder; seguir sus actividades ayuda mucho cuando se quiere
trazar el mapa de los poderes realmente existentes en un sistema poltico.
Tambin las actitudes (las ms
importantes son, lgicamente, las
relacionadas con los mismos grupos
de presin) contribuyen a determinar el tipo de canales de intervencin. Cuando, por ejemplo, no se
vea bien satisfacer intereses corporativos sirvindose de medios polticos, los grupos actuarn a travs de
canales ms difciles y con medios
muy diversos. Puede suceder tam-

bin que actitudes sin una relacin

directa con los grupos de presin influyan en la actividad de stos. Por
ejemplo, puede darse que a nivel de
los centros de decisin ms importantes (gobierno y parlamento) se
llegue a un amplio consenso en decisiones polticas de gran trascendencia, consenso que siempre se traduce
en elemento orientador de toda la
opinin pblica. En este caso, los
grupos tendern a evitar un conflicto poltico impopular, concentrando
su accin en los organismos administrativos encargados de llevar a la
prctica dichas decisiones.
La combinacin de estos factores
hace que en cada pas la actividad
de los grupos de presin se concentre en direcciones particulares. En
Gran Bretaa, por ejemplo, donde
el gobierno, en un sistema poltico
que se caracteriza por la presencia
de dos partidos fuertemente disciplinados, impide toda accin eficaz a
travs de los miembros del parlamento, y donde los compromisos
cada vez ms vastos y el carcter
tcnico de las decisiones polticas,
sociales y econmicas han aumentado las funciones de la burocracia, la
accin de los grupos de presin se
dirige sobre todo a los rganos del
ejecutivo. En cambio, en los Estados
Unidos, donde no existe una disciplina de partido, los miembros del
Congreso y del Senado son los objetivos preferidos de los grupos organizados. En los pases anglosajones,
adems, no existen prejuicios profundos contra los intereses organizados, lo cual posibilita unas relaciones extraordinariamente libres,
fciles y abiertas entre funcionarios
pblicos, polticos y representantes
de grupos.
Todo lo dicho se aplica, naturalmente, a los grupos de presin slo
en sentido general, y no a las activi-

Grupo de presin
dades especficas de cada grupo particular. Que el grupo se concentre en
el ejecutivo o en otros niveles de la
organizacin gubernativa y del aparato poltico de una sociedad depende de otras condiciones:
un grupo que controla gran
nmero de votos tender a ejercer
presin sobre los miembros electivos
de la estructura del proceso de decisin poltica;
un grupo dotado de medios
econmicos importantes intentar
influir en las organizaciones de partido;
un grupo en posesin de conocimientos especializados tender a
influir en los tcnicos de la estructura del proceso decisorio, principalmente en los burcratas.
Aadiremos que los factores que
inducen a los grupos de presin a
utilizar ciertos canales de influencia
surten efecto en su misma organizacin interna y en los medios utilizados para ejercer presin poltica.
Los grupos tienden poco menos que
a asemejarse a las organizaciones en
que intentan influir. La estrecha correspondencia entre organizaciones
de gobierno y organizaciones internas de los grupos, tal como se observa en la mayor parte de los pases, puede ser resultado de una
razn ms profunda: actitudes constitucionales bien arraigadas, que sugieren formas de organizacin y relaciones de poder (estructuras de
autoridad) no slo en el gobierno,
sino tambin en las asociaciones voluntarias.
En la accin de los grupos de presin influyen tambin los tipos de
relacin existentes entre grupos y
partes contrarias polticas. Eckstein
distingue dos tipos generales de relacin: la consulta y la negociacin.

808
La negociacin tiene lugar cuando la
parte contraria hace depender una
decisin de la aprobacin de las
organizaciones interesadas en ella,
concedindoles un poder de veto.
Para que pueda darse una negociacin, es indispensable la concentracin de la autoridad, por ambas
partes, con negociadores dotados de
gran poder discrecional, as como la
centralizacin del poder. Es preciso
tambin que est extendida la visin
de la sociedad como constituida
principalmente por grupos y no slo
por individuos, as como una concepcin del Estado como grupo entre otros grupos. La consulta, en
cambio, tiene lugar cuando se piden
los puntos de vista de las organizaciones para examinarlos, aunque de
ningn modo se les considere decisivos.
Los factores que deciden cul de
estas relaciones va a desempear un
rol significativo en la relacin gobierno-grupo siguen siendo la estructura y las decisiones polticas del
gobierno, as como las actitudes ms
extendidas.
Por todo lo dicho, la negociacin
se constituye en principal forma de
accin del grupo de presin en los
casos siguientes:
a) cuando la estructura de los
procesos decisorios incluye:
la concentracin de la autoridad en ambas partes;
la centralizacin del poder (es
imposible que haya negociaciones
entre cuerpos gubernativos y grupos
de presin cuando una decisin
debe contar con el consenso de numerosos organismos);
b) cuando las decisiones polticas tienden a la construccin de un
welfare state, requirindose, en consecuencia, conocimientos tcnicos

809
que a menudo son los miembros de
algunos grupos de presin los ms
indicados para aportarlos, aunque
siempre se busca la cooperacin positiva de todos los grupos para llevar adelante eficazmente ciertos
programas;
c) cuando las actitudes reflejan
una mentalidad pluralista extendida,
es decir, una concepcin de la sociedad como constituida por grupos
que comparten tradiciones y caractersticas ocupacionales.
La intensidad y las perspectivas de
accin del grupo de presin las determina el planteamiento poltico
del gobierno. Cuando, por ejemplo,
se da una excesiva intervencin del
Estado, empiezan a proliferar los
grupos y se incrementa su actividad.
Ello se debe claramente al hecho de
que las asociaciones tienen mucho
ms que ganar o perder con las decisiones gubernativas. Tambin la cultura poltica extendida en la sociedad condiciona la accin de los
grupos (como, por ejemplo, la opinin liberal, mucho tiempo prevaleciente, de que los agentes econmicos deben interactuar confiando en
los mecanismos de ajuste espontneo del mercado ms que en programas polticos). Tambin la orientacin cultural acta limitando el
campo de las actividades polticas;
puede disuadir a unos u otros grupos de unirse abiertamente a un determinado partido poltico, de tomar parte en la campaa electoral,
de asumir posiciones de carcter sindical, de utilizar ciertos instrumentos de presin contrarios a principios ticos, etc.
La eficacia del grupo de presin
no depende nicamente de factores
externos al grupo mismo, sino tambin de factores internos, tales como
los recursos fsicos, las disponibili-

Grupo de presin
dades financieras, el control de peridicos y revistas, el prestigio de
que goza el grupo y que le garantiza
una posicin privilegiada en el proceso decisorio, la cohesin del grupo, la habilidad poltica y administrativa de los lderes, etc.
Detengmonos brevemente en estos dos ltimos factores. La dimensin numrica de un grupo es importante en orden a los tipos de
accin que pueden ponerse en marcha; sin embargo, no es de suyo un
ndice de la fuerza de un grupo;
pinsese en el peso que pueden tener
el sector de los grandes industriales
o los crculos intelectuales, grupos
todos ellos poco consistentes en
cuanto al nmero, pero indiscutiblemente capaces de influir en medida
considerable en el gobierno. Pero
pueden darse otras situaciones en
las que los grupos de presin adquieran la forma de grandes organizaciones de carcter no slo local,
sino tambin nacional, como sindicatos, categoras profesionales,
movimientos ideolgicos y religiosos. Es evidente que cuando estas
clases de grupos tienen que recurrir
a una accin de presin se apoyan
tambin en su distribucin espacial
y en su fuerza numrica.
La presin, entendida como aplicacin o amenaza de aplicacin de
una sancin si no se atiende una peticin, se ejerce de muchos modos:
desde los contactos personales entre
los dirigentes de la organizacin y la
autoridad pblica al empleo de los
medios de comunicacin de masas
(prensa, radiotelevisin) para crear
movimientos de opinin pblica;
desde la ayuda financiera, que asume valor de chantaje, al control d e
votos, que es tambin un medio
chantajista.
En los grupos de presin de gran
dimensin numrica se plantea el

810

Grupo de presin
Prob ema del liderazgo del grupo.
u
e l liderazgo puede partir la propuesta de una accin de presin, y a
e le corresponde indudablemente
Plantear la conducta del grupo de
cara a dicho objetivo. No vamos a
describir aqu los distintos tipos de
composicin que puede adoptar un
liderazgo de grupo; nos limitamos
a sealar que es de particular importancia estudiar tanto los vnculos
que mantiene con la autoridad, los
partidos, etc., como los medios de
que se sirve para mantener viva la
cohesin del grupo y el entusiasmo
de los secuaces por la accin de presin. Existen a este propsito varias
tcnicas aplicables a la direccin interna del grupo. La prensa profesional, asesorada a veces por centros
de estudios especializados, se convierte en instrumento persuasor de
los partidarios del grupo, asegurando su apoyo masivo a las acciones
de presin, que pueden adquirir caracteres de manifestacin pblica o
de protesta contra los poderes constituidos. El problema del liderazgo
en el grupo es complejo, al tener que
cumplir dos tareas cruciales: pilotar
una autntica accin de presin hacia el exterior y mantener la cohesin en el interior.

IV. Relaciones entre grupos

de presin y gobierno,
partidos y burocracia
Los grupos de presin tienen que
actuar en un contexto que se caracteriza por la presencia de organismos constitucionales, de numerosas
instituciones y de asociaciones, y
que constituye un cuadro bastante
complejo de interacciones.
Las relaciones entre gobierno y
grupos pueden ser institucionalizadas o casi mediante comits,

comisiones o consejos permanentes,

o bien mantenerse con canales de
comunicacin ad hoc. Ambos obtienen ventaja de estas ocasiones de
dilogo; los grupos, adems de resolver casos particulares, pueden estimular la presentacin de leyes que
favorezcan a la asociacin en su
conjunto; el gobierno, por su parte,
sabe bien que, para asegurar un iter
parlamentario tranquilo a sus propuestas de ley, el modo ms seguro
consiste en anunciar a las cmaras
que cuenta con el acuerdo y apoyo
de los grupos interesados. En modo
especial, el gobierno pide a los grupos informaciones (en cuanto que
ninguna administracin pblica
puede contar nunca con un staff capaz de atender en todos los detalles
a las actividades propias de su competencia), consenso con la opinin
pblica, colaboracin activa para
organizar y llevar a trmino iniciativas polticas. Por su parte, los grupos le piden al gobierno informaciones sobre la poltica actual y futura,
legitimacin para reforzar su posicin en la sociedad y desarrollar
parte de su trabajo, compromiso inteligente en llevar adelante las iniciativas que les afectan. El peligro
que implican estas relaciones es que
los acuerdos negociados entre gobierno y grupos se sustraigan al conocimiento del pblico y del parlamento.

Con pocas excepciones, como se

ha indicado ya, los grupos de presin se proclaman apartidistas, e incluso a veces apolticos. Esto puede
significar que no estn afiliados a
ninguno de los partidos, no recibiendo, por tanto, de stos ni otorgndoles financiacin alguna. Pero
no significa que los grupos renuncien a tener representantes propios
en el parlamento, que no hayan de
adoptar posturas generales contra-

811
rias a la lnea poltica sostenida por
algn partido, que no estn ms o
menos permanentemente aliados
con un partido ms que con otro.
La relacin grupos de presinpartidos es de una acentuada interdependencia; el partido concilia los
intereses contrapuestos de los grupos en l representados, con lo cual
influye en ellos y los condiciona,
pero a su vez es influenciado y condicionado por ellos. Un grupo puede estar constitucionalmente afiliado a un partido, estar alineado de
faci con un partido o cultivar relaciones con varios partidos. La alineacin con un partido puede realizarse a travs de personalidades del
grupo que forman parte al mismo
tiempo del partido. Por ltimo, hay
que recordar que muchas organizaciones pueden contar con amigos
parlamentarios, los cuales, llegada
la ocasin, se hacen portavoces de
sus posiciones; el parlamento no
est por encima de las batallas entre
grupos contrapuestos.
Los partidos tratan de aumentar
el nmero de sus fautores y de sus
electores, por lo cual se coaligan de
algn modo con grupos de presin.
Las relaciones pueden intensificarse
especialmente en perodos electorales.
Las posibles relaciones entre partido y grupo de presin pueden reducirse a tres casos: a) dependencia
del partido por parte del grupo de
presin; b) dependencia del grupo
de presin por parte del partido;
c) independencia entre ambos.
En el primer caso, la dependencia
de las orientaciones generales del
partido y la subordinacin a los intereses de ste transforman al grupo,
hasta el punto de que ya no se le
puede considerar como un organismo para ejercer presin.
A veces es el mismo partido el

Grupo de presin
que, para hacer llegar mejor su mensaje y obtener con ello ms votos
entre los diversos sectores que componen la sociedad, crea, como seala Duverger, grupos especializados.
Cuando la accin sobre los parlamentarios o sobre los partidos polticos no parece segura, los grupos de
presin intentan influir en el electorado, conociendo bien la sensibilidad de los parlamentarios y de los
partidos a las reacciones de la base.
Se pueden distinguir dos tipos de
campaas de propaganda encaminadas a formar la opinin pblica:
a) campaas de fondo, destinadas a
crear una imagen pblica favorable
sobre argumentos de carcter general (por ejemplo, iniciativa privada intervencin del Estado) o a promover iniciativas especficas, o sea,
destinadas a estimular una demanda
pblica puntual; b) campaas de
asalto, orientadas a influir en decisiones que se estn tomando en el
parlamento o en la esfera gubernativa. Recordemos, sin embargo, que
en sus relaciones con la opinin pblica los grupos de presin no desarrollan necesariamente una funcin
manipuladora, sino que a menudo
constituyen un instrumento suyo de
expresin.
Analizando las relaciones entre
grupos de presin y burocracia pblica, observamos que, desde el punto
de vista de la burocracia, los grupos
de presin son asesores y a la vez
clientes, as como unos opositores
importantes en las negociaciones sobre la poltica gubernativa. Esto
ocurre sobre todo en los pases de
economa muy desarrollada, en los
que se tiende a transferir la solucin
de los problemas de arriba abajo,
desde el vrtice del ejecutivo a un
conjunto de instituciones, entre las
que la burocracia ocupa un puesto
destacado. La Palombara, refirin-

Grupo de presin

812

dose a la situacin italiana, distingue dos modelos de relaciones entre

burocracia y grupos de presin. El
primero, denominado relacin de
parentesco, expresa la relacin preferencial entre la burocracia y el grupo que se identifica con el partido
dominante. El segundo, definido
como relacin de clientela, designa
las estrechas relaciones que existen
entre una institucin gubernativa y
un grupo reconocido como el interlocutor ms adecuado y representativo del sector social al que se dirige
la institucin en cuestin. Hay todava otro tipo de relaciones, que podra llamarse de afinidad y que se
produce cuando el grupo de presin
est dirigido por personas cuya procedencia y formacin es semejante a
la del personal de la entidad administrativa sobre la que se ejerce la
presin.
Despus de cuanto hemos dicho,
la vida poltica podra parecer como
una guerrilla clandestina entre grupos representantes de intereses sectoriales, en la que acaba venciendo
el ms rico, el ms valiente o el ms
fuerte. Sera un error. Es verdad que
os grupos de presin invaden toda
la poltica, pero no estn solos; hay
tambin otras instituciones, que
contrarrestan las exigencias centrfugas de los grupos sectoriales.
Ante todo, los partidos controlan
las
versos grupos, absorbindolas y
concillndolas entre s, regulndolas
y asignando prioridad a unas u
otras. Sin embargo, el partido poltico no es una mera coalicin de intereses sectoriales. Los partidos existen para vencer en las elecciones,
Por lo que no harn suyo ningn inters sectorial, a no ser que sea electoralmente rentable. Adems, los
Partidos tienen sus tradiciones histricas, sus prohombres, sus valores,

sus sistemas de juicio, elementos stos de los que han extrado una
ideologa que acta como filtro a la
hora de decidir qu exigencias pueden hacer suyas, cules deben modificarse y cules rechazarse.
La burocracia, a su vez, posee caractersticas bien precisas: es indiferente, distante, crtica, afectivamente neutral y conoce ms a fondo los
problemas porque tiene la posibilidad de escuchar las voces de todas
las organizaciones interesadas; basa
su actividad en consideraciones administrativas que trascienden a los
clientes particulares. Posee carcter
permanente, su existencia no se discute nunca, por lo cual piensa en
trminos de largo plazo, de futuro y
de principios, y no en trminos de
lo que es inmediatamente deseable.
Estas caractersticas son diametralmente opuestas a las de los grupos
de presin, lo cual representa un
gran obstculo para stos cuando
presentan peticiones.
Existe, adems, un conjunto de
actitudes sociales y culturales, de
juicios, de normas morales, de valores compartidos que, combinados
entre s, delimitan lo que puede definirse como inters pblico (el cual
dejar de ser una ficcin cuando se
compruebe que no slo todos concuerdan en el hecho de que existe,
sino que, adems, resulta vez por
vez socialmente constatable).
Los grupos de presin no pueden
ignorar todo esto. Deben armonizar
y conciliar sus exigencias con lo que
se establece socialmente como inters pblico, as como convencerse de
que son justas y necesarias para el
bien pblico. Esta necesidad de tener en cuenta los valores sociales
predominantes ayuda a reconsiderar
y ajustar las peticiones formuladas
al sistema poltico.
B. Tellia

Guerra

813
BIBLIOGRAFA: Badiz J.F., Status y rol de los
grupos de presin en el seno del rgimen poltico, en "Rev. Espaola de la Opinin Pblica"
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governmental process. Political interests and
public opinin, Knopf, New York 1951.

GUERRA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Guerra y violencia - III. Guerra y sociedad - IV. Guerra y
evolucin - V. La guerra como problema sociolgico - VI. Funciones de la guerra; 1. Funcin judicial; 2. Funcin econmica; 3. Otras
funciones integrativas de la guerra - VIL Causas de la guerra - VIII. Guerra interna y revolucin.

I.

Introduccin

La guerra es un conflicto violento

entre sociedades y grupos humanos
organizados. Su importancia en la
evolucin de las sociedades slo
puede compararse con la importancia de la caza en la evolucin de la
especie humana. La guerra constituye uno de los principales objetos de
atencin de la historia, de la literatura y de las artes. Ha suscitado menos inters entre las modernas ciencias sociales, que prefieren dedicar

sus esfuerzos a los fenmenos de la

cooperacin y del intercambio no
violento. Sin embargo, la dimensin
de los fenmenos blicos de nuestro
siglo ha sido tal, que la eliminacin
de la guerra constituye hoy uno de
los principales valores a cuya realizacin tratan de contribuir las ciencias sociales.

II.

Guerra y violencia

Los conflictos entre sociedades

desde siempre se han tratado de resolver tambin con medios diferentes de la violencia estrictamente dicha [ / Violencia], es decir, la fuerza
armada. Hoy son muy corrientes los
conceptos de guerra econmica, psicolgica, fra, ideolgica. La difusin
de estos tipos de conflicto es caracterstica de la situacin atmica, en
la que la capacidad destructiva de la
guerra de tipo clausewitziano, o sea,
absoluta y total, la hace prcticamente inviable como instrumento de
poltica exterior y como solucin de
las desavenencias internacionales, al
menos entre las grandes potencias.
Pero extender el concepto de guerra
tambin a estos fenmenos significa
prcticamente extenderlo a toda la
gama de relaciones internacionales
que no sean puramente cooperativas y perder, con ello, la utilidad
analtica del trmino. En esta voz
entendemos por guerra esa clase de
relaciones internacionales que tienen
como protagonista al guerrero, al
soldado, y que implican la utilizacin de la fuerza armada.

III.

Guerra y sociedad

Violencia y fuerza no son prerrogativa de los conflictos entre los

grandes grupos sociales organizados

Guerra

814

en tribus, naciones, estados o impecomplejo por sus aspectos ticos,

rios. Se encuentran en todos los nipolticos y jurdicos. En general,
veles de las relaciones sociales: entre
puede afirmarse que el criterio de
individuos, entre familias, entre co- juicio ms extendido es el del desenmunidades, entre agrupaciones de
lace real, histrico y a posterior/; el
base racial, econmica o ideolgica.
que sale vencedor en la lucha impoSin embargo, las manifestaciones de
ne luego su definicin de la situaviolencia deben considerarse distincin; si vence el sistema, se trataba
tas de las manifestaciones blicas, so
de violencia no legtima, de criminapena de perder lo especfico del conlidad y bandolerismo; si vence el
cepto. El criterio que distingue a la
subsistema, se trataba de guerra, con
guerra de las dems formas de violos eptetos ya enumerados.
lencia colectiva es la legitimidad: la
La cuestin es importante porque
sociedad en su conjunto debe recoindica que la definicin de socienocer como legtimo el uso de la
dad se basa en el monopolio de la
fuerza armada como medio de interviolencia legtima, como observ
accin social por parte de un subM. Weber a propsito del Estado;
grupo o de todo el cuerpo social.
que el xito en el uso de la violencia
Esto implica, a su vez, la identificaest en el origen y en la base del
cin de la sociedad y de los sujetos
funcionamiento de la sociedad,
legitimados para pronunciarse en su
apreciacin hecha ya por los sofistas
nombre. En muchos casos, esto no
hace dos mil quinientos aos y reconstituye problema; las venganzas
afirmada luego por la mayor parte
familiares en algunas regiones de
de los pensadores polticos. En otras
Italia meridional o las guerras de
palabras, la capacidad de hacer la
gangslers en muchas metrpolis ocguerra fuera de las propias fronteras
cidentales son formas de violencia
y de controlar la violencia dentro de
no legitimadas y hasta condenadas
las mismas constituyen dos caractepor la sociedad; por tanto, slo figures distintivos y esenciales de la soradamente y en metfora se las pueciedad o sistema social (societario).
de llamar guerras. El problema es
La primera de estas dos caracterstims difcil cuando se impugna la
cas se la sublima luego en los conexistencia y la legitimidad del sisteceptos de independencia, soberana,
ma social, como ocurre en el caso de
libertad y/o autosuficiencia de la soprofundos conflictos sociales, de esciedad en cuestin; la segunda en los
cisin de una sociedad segn lneas
conceptos de consenso, control, funregionales, raciales o ideolgicas.
cin judicial o, en sentido ms amAqu el problema est en fijar los lplio, poder del sistema social sobre
mites entre los desrdenes, la violenlos subsistemas. Sin embargo, el
cia interna, definidos como ilegti- anlisis de las manifestaciones blimos, criminales y no polticos, y la
cas demuestra que estas distinciones
guerra de partidos, la guerra del
y la misma evolucin de los sistemas
pueblo, la guerrilla, la guerra revosociales se fundamentan en gran melucionaria, la guerra de liberacin y
dida en la victoria o en la derrota de
otras formas de violencia reconoci- las partes envueltas en un conflicto
das como polticas y legtimas, a
violento. En este sentido, la guerra
veces incluso oficialmente, por la
constituye, segn la expresiva frase
comunidad internacional. Se trata,
de Hegel, recogida luego por Proudevidentemente, de un problema
hon y otros muchos, el juez de la

Guerra

815
historia. Esta concepcin se encuentra tambin en Marx, pero aplicada
no al choque entre Estados-naciones,
sino entre clases (violencia revolucionaria como partera de la historia).
IV.

Guerra y evolucin

Cuando dos grupos humanos diversos por rasgos raciales o socioculturales se ponen en contacto, se
producen habitualmente secuencias
caractersticas de comportamiento,
desde la sorpresa y el estupor a la
desconfianza y a los conflictos de
valores y de intereses. Cuando no
existe un sistema superior de control, tales conflictos se traducen luego en formas violentas. La guerra
puede acabar con la destruccin fsica de la sociedad ms dbil, con
la muerte de sus miembros y hasta
con la destruccin de su organizacin socio-cultural, lo cual suele implicar antes o despus su drstica
reduccin demogrfica; o con la
instauracin de una relacin jerrquica entre la sociedad vencedora,
dominante, y la sociedad vencida,
sometida. En este ltimo caso se
pueden establecer entre las dos relaciones econmicas, culturales, sociales y polticas; se instaura una ley y
un orden, dentro del cual la potencia dominante establece el rol de la
dominada, pudiendo llegarse a la
creacin de una sola y compleja sociedad. Pero la ley, el orden y la
definicin de roles y de relaciones
se basan en la fuerza del vencedor
[ /Poder].
Ninguna de las dos sociedades
puede ser lo bastante fuerte como
para vencer a la otra. En este caso,
o se vuelve al aislamiento recproco
o se instaura un sistema internacional, es decir, el reconocimiento rec-

proco con el establecimiento de relaciones no violentas e igualitarias.

Sin embargo, este ltimo caso parece histricamente ms bien raro, ya
que el hombre y las sociedades parecen caracterizarse por la intolerancia ante lo distinto y por la desconfianza hacia lo extranjero.
Una consecuencia importante de
este esquema es que, conforme las
sociedades se extienden en el territorio y entran en contacto, la sociedad
militarmente ms fuerte destruye,
absorbe o esclaviza a la ms dbil;
las culturas ms belicosas acaban
con las pacficas y difunden sus propias caractersticas en un proceso
totalmente anlogo al de la seleccin de la especie. Y as como la
caza ha afinado las caractersticas
intelectuales y fsicas del hombre
promoviendo la evolucin del lenguaje, de la socialidad del grupo, de
la cooperacin, de la movilidad, de
la estructura familiar, de la sexualidad, de la capacidad tecnolgica,
etctera, as la guerra ha favorecido
la expansin de la capacidad organizativa a gran escala, de los valores
heroicos y agresivos y de la habilidad tecnolgica. En efecto, no parece fcil encontrar una solucin de
continuidad entre la caza y la guerra. En todas las pocas, los pueblos
cazadores son a menudo tambin
pueblos guerreros, y las tcnicas
materiales y organizativas de la
caza son idnticas o similares a las
de la guerra. Todava en tiempos
muy cercanos a nosotros, la caza se
consideraba como la nica actividad
pacfica digna de la aristocracia guerrera.
La diferencia fundamental entre
caza y guerra es que la primera es
interespecfica, es decir, se desarrolla entre el hombre y las otras especies animales, mientras que la segunda es intraespecfica, o sea, se

Guerra

816

desarrolla entre grupos pertenecien- no humanos, en relacin con los

tes a la misma especie humana. La cuales carece de fuerza el tab del
diferencia entre nter e intraespec- homicidio, vigente ordinariamente
fico es fundamental en biologa; los dentro del grupo de pertenencia.
Mientras la caza, como actividad
comportamientos agresivos animales son en general muy diversos y ecolgico-econmica, est universaltienen funciones diferentes en am- mente extendida en el reino animal,
bos casos. En el primero suele tra- slo pocas especies conocen la guetarse de actividades alimentarias o, rra como conflicto violento entre
si se quiere, econmicas: en el segun- grupos organizados; entre stas, la
do, de comportamientos relaciona- ms conocida es la de las hormigas.
dos con la reproduccin de la espe- Pero tambin los encuentros entre
hordas o grupos de simios dan lugar
cie. En el primer caso, se devora la
a veces a comportamientos agitados,
presa: en el segundo, se aleja al
convulsos y ruidosos, semejantes al
rival.
En el caso del hombre, la distin- encuentro entre bandas humanas
hostiles.
cin no es tan neta por diversos moLa guerra es, pues, una forma de
tivos. En primer lugar, el hombre,
convertido demasiado rpidamente comportamiento colectivo tpicamente humano. La hacen posible alen mono cazador gracias al uso de
prtesis tecnolgicas, las armas, no gunas caractersticas biolgicas de la
ha tenido tiempo para desarrollar especie homo sapiens; pero su difulos mecanismos biolgicos inhibido- sin se explica slo a partir de conres de dar muerte a los miembros de sideraciones de orden social y culsu propia especie; no se limita a ale- tural.
jar a los enemigos, como hacen casi
todos los animales en sus comportamientos agresivos, sino que puede
V. La guerra
matarlos. En segundo lugar, el homcomo problema sociolgico
bre, a diferencia de la mayor parte
de las otras especies, no se siente inEn cuanto hija de la sociedad
hibido ante la posibilidad de devourbano-industrial, la sociologa se
rar a sus semejantes. El canibalismo
ha enfrentado desde sus orgenes
puede que sea un fenmeno menos
con el problema de la guerra, desde
excepcional en el hombre que en
una perspectiva sustancialmente paotros carnvoros, y en ciertas socifista. Lo mismo Comte (y su maesciedades resulta difcil distinguir la
tro Saint-Simn) que Spencer postuguerra de la caza de presas humalaban una profunda incompatibilinas. En tercer lugar y sta es quidad entre la sociedad aristocrtica y
za la consideracin ms importanmilitar, basada en la guerra y en Jos
te el hombre es esencialmente un
valores heroicos, y la sociedad deanimal cultural y simblico, por lo
mocrtica e industrial, basada en el
que las diferencias culturales entre
trabajo y en los valores racionales.
grupos humanos distintos pueden
Tales autores consideraban la gueser ms importantes que las semerra como una institucin humana
janzas e identidades meramente biohistricamente importantsima, pero
ogicas. Los miembros de grupos
en vas de inevitable desaparicin
nu manos diferentes del propio se
frente al progreso tcnico, econmien a menudo como subhumanos o
co, social y cultural.

817
Despus, el problema de la guerra
parece haber perdido su puesto central en la reflexin sociolgica. Ello
puede atribuirse a factores diversos,
tales como:
I) la prdida del optimismo que
animaba a los padres de la sociologa, a medida que se iba haciendo
cada vez ms evidente que el advenimiento de la sociedad industrial no
significaba en absoluto el fin de la
guerra, sino, por el contrario, su recrudecimiento en formas cada vez
ms destructoras;
2) el debilitamiento del enfoque
histrico-comparativo, dentro del
cual la guerra no poda dejar de tener un rol muy manifiesto, en favor
del enfoque emprico-sincrnico,
dentro del cual es ms difcil estudiar fenmenos macroscpicos como
la guerra;
3) la especializacin de las ciencias sociales, que espolea a los socilogos a estudiar a fondo los fenmenos de consenso y las relaciones
de cooperacin, dejando de lado los
fenmenos violentos y belicosos,
cuyo estudio se asigna a otras ciencias humanas, tales como las ciencias polticas, las relaciones internacionales, la economa, el derecho
internacional, la psicologa social, la
antropologa, etc., o a otras disciplinas, como el derecho internacional,
la historia, las ciencias militares y la
estrategia.
Ms recientemente, la guerra parece haber recuperado un puesto
central en la reflexin sociolgica,
pero desde un ngulo marcadamente negativo. El problema no es tanto
la guerra como la paz; se estudia la
guerra no por la curiosidad intelectual de comprender sus causas y mecanismos, sino con el objetivo preciso de obtener enseanzas para

Guerra
eliminarla. El pacifismo de las ciencias sociales contemporneas enlaza
ciertamente con el comtiano y spenceriano, pero refleja una situacin
social muy distinta. El optimismo
sobre "los magnficos y progresivos
destinos" ha sido reemplazado por
el terror atmico; la sociologa
como religin de la humanidad, o al
menos como manifestacin del espritu racional y crtico, ha sido sustituida por una imagen de las ciencias
sociales como instrumento de dominio, de los socilogos como siervos
de un sistema injusto y, adems,
profundamente comprometidos con
actividades belgenas; la sociedad industrial como esencialmente pacfica
ha sido reemplazada por la idea de
la sociedad capitalista como esencialmente sostenedora de guerras.
As pues, los estudios actuales sobre el fenmeno de la guerra comprenden una gran variedad de enfoques disciplinares e ideolgicos; la
finalidad crtica prevalece a menudo
sobre la analtica, y se intenta condenar y abatir el monstruo blico
sin haber comprendido y reconocido
antes sus causas estructurales y sus
funciones sociales.
En el estudio de la guerra pueden
distinguirse dos enfoques fundamentales. El primero trata de descubrir
las funciones de la guerra; el segundo, las causas de la misma. El primer enfoque es el tpico del funcionalismo, pudiendo afirmarse que la
sociologa, en cuanto ciencia del sistema social, es esencialmente funcionalista, ya que la causa ms general
de la existencia de ciertos fenmenos es que desempean una funcin
til al sistema, promueven su supervivencia y expansin, etc., lo cual es,
sin duda o lo ha sido por mucho
tiempo, el caso de la guerra. El segundo enfoque estudia tambin las
dems causas de la guerra, las que

818

Guerra
explican la manifestacin de fenmenos blicos incluso cuando no se
les ven funciones positivas o son patentes sus efectos negativos. Aqu la
guerra se considera como una forma
de patologa social, cuya etiologa
hay que reconstruir para poder aplicarle una terapia. Este es el enfoque
tpico de la sociologa contempornea; no slo por sus motivaciones
ms o menos radicalmente pacifistas, sino tambin por el eclipse de
popularidad del funcionalismo y la
difusin de metodologas empricas
que prescinden de la hipoteca funcionalista, tratando, por el contrario, de descubrir empricamente los
factores y las correlaciones de la guerra. No parece casual el hecho de
que el funcionalismo sea atacado no
slo por motivos epistemolgicos y
metodolgicos, sino tambin en el
terreno de los valores. La acusacin
de conservadurismo implcito, injustificado a nivel general, muchas veces responde a la verdad en los casos particulares. Fin el caso de la
guerra, el enfoque funcionalista, al
poner de manifiesto las funciones
sociales de la guerra, tiende a sugerir su inmanencia e inevitabilidad, al
menos mientras no se le encuentren
equivalentes funcionales. Por el contrario, quien parte de premisas pacifistas tiende a negar la existencia de
una eufuncin social de la guerra, o
a limitar sus efectos ventajosos a las
lites promotoras de guerra; para las
sociedades en su conjunto, para el
pueblo, la guerra no es ms que una
enfermedad social que hay que eliminar.
Naturalmente, ambas perspectivas
no son en absoluto irreconciliables,
sino complementarias. Lo importante es que los funcionalistas no se
obcequen frente a las terribles disfunciones actuales de la institucin
guerra y no descuiden buscarle con-

diciones sustitutorias; y que los peace researchers no olviden que la guerra ha ejercido de hecho, hasta
nuestros das, una serie de funciones
importantsimas en la evolucin humana y en la historia social, que
esta funcionalidad explica su ubicuidad, y que no se la puede eliminar si
no se comprenden y superan sus pasadas funciones.
El consenso universal sobre el valor paz no debe llamar a engao.
Sobre la necesidad de la paz estn
de acuerdo muchos que, sin embargo, creen en la perpetuidad e inevitabilidad de la guerra; en cambio,
muchos que de palabra condenan
resueltamente la guerra, siguen exaltndola y fomentndola, rebautizndola como revolucin. Las causas
biolgicas, psicolgicas y sociolgicas que en otros tiempos alimentaban las guerras entre Estados, siguen actuando a menudo y promoviendo conflictos violentos entre
grupos organizados desde el interior
de los mismos. El estudio de las guerras internas constituye una corriente que est creciendo en importancia en la sociologa moderna de la
guerra.
VI.

Funciones de la guerra

Desaparecido el optimismo de los

socilogos del siglo XIX, las tendencias pacifistas en sociologa se han
manifestado de modo caracterstico
en el intento de demostrar que es
posible la sociedad sin guerra, dado
que esta sociedad ha existido ya en
el pasado o existe de hecho hoy en
algn lugar. Historiadores, arquelogos y antroplogos se han movilizado para ilustrar casos de sociedades pacficas. No obstante, la evidencia global resulta poco persuasiva. La hiptesis de una edad de oro

819

Guerra

neoltica, en la que la humanidad

habra progresado lo bastante como
para gozar de cierto bienestar, de
cierta seguridad ante los elementos
naturales y de cierto grado de civilizacin, pero bastante simple e inocente para no conocer la guerra, parece fundarse en datos muy precarios. Por otro lado, los ejemplos
de tribus bondadosas y pacficas,
aducidos por algunos antroplogos,
no parecen muy convincentes y relevantes; se trata las ms de las veces
de grupos muy pequeos y aislados,
en los cuales la falta de instituciones
blicas no es ms que un aspecto
particular en un cuadro sociocultural muy primitivo, que ofrece
muy pocas indicaciones para reorganizar en sentido pacifista las sociedades modernas.
As pues, la guerra parece una
institucin universal entre las sociedades ms civilizadas y evolucionadas; adems, esta misma universalidad en sociedades por otra parte
muy distintas parece indicio de su
polifuncionalidad.
1.

FUNCIN JUDICIAL

La funcin ms general de la guerra es la observada ya por Hegel de

juez de la historia o de mecanismo
solventador de los conflictos entre
grupos. Esto se corresponde tambin con la clebre definicin de
Clausewitz, segn el cual la guerra
es "la prosecucin de la poltica por
otros medios" (diferentes de la diplomacia). Esta funcin se explica
en los sistemas superiorem non recognoscentes, no encuadrados en un
suprasistema que tenga el monopolio de la fuerza armada legtima. Tales son los sistemas anrquicos o
acfalos, cuyo ejemplo ms eminente es el sistema internacional. En
cambio, dentro de los sistemas con-

trolados, los subsistemas no tienen

por lo general el derecho de recurrir
a la violencia para dirimir sus conflictos, a no ser en caso de legtima
defensa individual.
Tambin en el sistema internacional actual el derecho de recurrir a la
guerra est oficialmente limitado a
los casos de defensa por agresiones;
es decir, se ha difundido la norma,
ya codificada en algunos documentos internacionales, de la prohibicin de la guerra como modo normal de interaccin interestatal. Mas
la dificultad de definir la agresin y
la variedad y eficacia de las formas
de conflicto, incluso violento, diferentes de la guerra tradicional, ha
vaciado tal norma de casi todo su
contenido; a partir de 1945 se han
librado docenas de guerras convencionales, ms o menos limitadas, as
como un nmero indeterminado de
guerras ideolgicas, psicolgicas,
econmicas, populares, etc.
La vitalidad del fenmeno guerra,
a pesar de las prohibiciones oficiales
y de la amplitud y profundidad de
los movimientos culturales pacifistas, indica que cumple otras funciones, ms o menos latentes.
2.

FUNCIN ECONMICA

La guerra desempea una serie de

funciones de integracin dentro del
grupo social. Las ms evidentes son
las econmicas. La expansin de la
base de recursos disponibles, o sea,
el enriquecimiento, constituye un
mecanismo evidente de integracin.
Las perspectivas de botn son un poderoso estmulo a la cooperacin y
la unin dentro del grupo, tanto en
la caza como en la guerra; la satisfaccin de las necesidades y de los
vicios, como la codicia, constituye
clarafnente un medio mermador de
las tensiones internas.

Guerra
Los hombres se hacen la guerra
para conquistar territorio o saquear
riquezas; entre las riquezas hay que
catalogar en muchos casos tambin
a las mujeres, consideradas como
objeto de consumo, y a los esclavos,
considerados como instrumento de
produccin. Evidentemente, tales
funciones econmicas son irrelevantes en el caso de guerras entre grupos primitivos, preagrcolas, desconocedores de las tcnicas conservativas de las mercancas, carentes de
medios de transporte e inexpertos
asimismo en las tcnicas de control
social que aseguran el funcionamiento de una sociedad esclavista.
En tales grupos, el objetivo econmico de la guerra, cuando no est
ausente, se refiere al control de los
terrenos de caza y de pasto, o al
puro y simple canibalismo; en estos
casos parecen ms importantes otras
funciones, biolgicas y/o rituales
(caza de cabezas y de vctimas sacrificiales, etc.), de la guerra. Las funciones econmicas de la guerra parecen particularmente relevantes, en
cambio, en el caso de sociedades
agrarias, como todas las civilizaciones histricas preindustriales, basadas en la produccin agrcola y en
la acumulacin de los capitales en
los asentamientos. En este caso, el
poder de una sociedad est en proporcin directa con la extensin
del territorio controlado; y como el
expansionismo es una ley natural de
los sistemas sociales, parece que el
control del territorio ha sido una de
las causas y fines principales de las
actividades blicas. La sociedad
conquistadora extermina y sustituye
a los anteriores cultivadores de la
tierra por los suyos, o bien los mantiene en condicin de servidumbre,
obligndoles a entregar los excedentes a los vencedores. Este segundo
caso es ms frecuente cuando los

820
conquistadores pertenecen a una sociedad no agrcola.
Las ventajas materiales de la guerra en la sociedad preindustrial son
tan evidentes, que dan lugar a sociedades depredadoras, cuya base econmica no es el trabajo, sino la guerra; a sociedades que, adems del
pastoreo y/o de la agricultura, practican sistemticamente la guerra.
Los romanos de los primeros siglos
pertenecieron, al parecer, a esta categora.
La correlacin entre las sociedades agrario-urbanas y la guerra es
tan estrecha, que algunos consideran la guerra, en su concepcin clsica antes definida, como una institucin tpica de la sociedad civilizada, es decir, basada en la explotacin
agrcola del territorio y en la concentracin de los capitales en las
ciudades; lgicamente, la guerra habr de desaparecer con tal sociedad,
cuya decadencia ha comenzado ya
con la aparicin de la sociedad poscivilizada (K. Boulding, El significado del siglo XX, 1968). Se trata sustancialmente de una reformulacin
de las ideas de Comte y Spencer, en
un esfuerzo por aplicarlas despus
de cien aos de guerras entre sociedades industriales.
Las ventajas econmicas de la
guerra disminuyen proporcionalmente al aumento de la capacidad
destructiva de la tecnologa blica
(ya Polibio haba observado que
una contienda que destruye el objeto de la misma carece de sentido), al
de sus costos y, sobre todo, al de la
importancia de los factores no territoriales de produccin (conocimientos tecnolgicos, organizaciones,
mquinas, etc.).
La persistencia del fenmeno guerra incluso cuando ya nadie duda de
su antieconomicidad es objeto de
anlisis causal, y no funcional. Aqu

821

Guerra

slo podemos mencionar: 1) la inercia de las instituciones, que tienden

a sobrevivir como tradicin incluso
cuando su utilidad originaria ha cesado; 2) la distribucin selectiva de
los costes y beneficios de la guerra;
mientras que los costes son soportados en general por la colectividad,
los beneficios se limitan a las lites,
las cuales, en consecuencia, siguen
teniendo inters econmico en la
guerra. En estas bases se apoyan,
como se ver, las teoras del imperialismo.
3.

OTRAS FUNCIONES
INTEGRATIVAS DE LA GUERRA

La integracin de un grupo se
promueve no slo satisfaciendo sus
necesidades materiales, sino tambin proveyendo a las psicolgicas.
En otras palabras, las tensiones internas que deben mantenerse bajo
control no son slo las originadas
por la escasez, absoluta o relativa,
sino tambin las originadas por pulsiones o instintos ms o menos innatos en los individuos; entre stos,
uno de los ms importantes es el de
la agresividad. Tanto si se acepta la
tesis del origen exgeno de esta tendencia, segn los defensores del esquema frustracin-agresin, como si
se acepta la tesis innatista de cierta
psicologa tradicional, o freudiana,
o de la etologa, no parece que se
pueda negar en el hombre la existencia de una gran capacidad de odiar,
agredir, destruir y matar. Esta capacidad ha de mantenerse bajo control
para evitar que haga imposible la
convivencia. Uno de los mecanismos
principales para controlarla es el de
la extroflexin (F. Fornari), del chivo expiatorio (G. Bouthoul), la identificacin del enemigo (C. Schmitt)
en el que proyectar los propios instintos violentos.

Algunos autores, G. Bouthoul, en

particular, sostienen que una de las
principales funciones de la guerra es
el mantenimiento de un equilibrio
demogrfico (teora demogrfica de
la guerra). Su efecto no es reducir
simplemente la poblacin absoluta
de las sociedades beligerantes, sino
que reduce sobre todo las generaciones ms jvenes, que son las primeras en ser enviadas a la matanza. A
su vez, esto implica el mantenimiento del predominio de las generaciones ms antiguas (jerarqua, gerontocracia) y, por tanto, la estabilidad
social, mediante el debilitamiento de
los sectores de edad ms energticos, reproductivos y potencialmente
proclives al cambio social. Esta teora, fundada en datos predominantemente histricos y antropolgicos,
no parece resistir la comparacin
con la evidencia emprica que ofrece
la historia europea de los ltimos
ciento cincuenta aos.
Cuando se habla de funciones sociales no se entienden slo y necesariamente fenmenos que son tiles a
la conservacin del sistema en las
formas establecidas, sino tambin
los que promueven el cambio adaptativo, la transformacin de algunos
rasgos del sistema junto a la persistencia de otros. En este sentido, la
guerra cumple, sin duda, funciones
de cambio evolutivo y adaptativo de
las estructuras sociales. Imprime a
toda la sociedad un esfuerzo y una
tensin, de los que pueden nacer
nuevas combinaciones e invenciones
sociales, inconcebibles en tiempo de
paz. Hasta reformas muy profundas
son frecuentemente consecuencia de
los esfuerzos blicos. Adems, la
guerra promueve el desarrollo de las
tcnicas del poder la disciplina, la
organizacin racional y formal, los
sistemas de comunicacin, las tcnicas de la propaganda, que, tras

Guerra
haber servido para batir al enemigo
externo, pueden utilizarse luego
para controlar a los enemigos internos potenciales. La organizacin
militar sirve con frecuencia como de
troquel para conformar a la civil, y
los ministerios se modelan segn los
ejrcitos, etc.
Una de las funciones evolutivas
ms importantes de la guerra es, sin
duda, la tecnologa. Desde Arqumedes a nuestros das, los principales inventos tecnolgicos han nacido
bajo la presin de las exigencias blicas. Incluso en sociedades que tenan poco desarrollada la tecnologa
en el sector econmico por ejemplo, el mundo grecorromano, las
fuerzas armadas estaban dotadas de
un armamento tecnolgico absolutamente respetable. No hace falta
recordar que en los tiempos modernos han sido precisamente los militares los promotores ms activos del
progreso cientfico y tecnolgico, financiando investigaciones en todos
los campos del saber.
Algunos (L. Mumford) han avanzado la teora del origen ritual y religioso de la guerra, cuya funcin
primitiva habra sido principalmente
la caza de las vctimas sacrificiales.
Sin embargo, esta teora, que enlaza
con la del chivo expiatorio, atae
ms a las causas iniciales (Anstosskausalitt) que a las estructurales o
de persistencia del fenmeno.
VII.

Causas de la guerra

El catlogo de las eufunciones sociales de la guerra es, sin duda, impresionante; por eso no es extrao
que haya tenido siempre un rol tan
importante en la historia humana y
en sus reflejos literarios y artsticos.
No sorprende que el hroe ocupe un
lugar tan central entre los arqueti-

822
pos de nuestra civilizacin, as como
no carecen de motivo las exaltaciones que de la guerra han hecho los
filsofos ms diversos, desde Hegel
a Proudhon, a Nietzsche y Steinmetz; por no recordar los delirios de
sus decadentes vulgarizadores, que
confluyeron luego en las ideologas
fascistas y nazis. No maravilla las
dificultades con que han tropezado
en su camino los valores pacifistas,
todava tan dbiles y anmicos. Finalmente, esta importancia dada a
la guerra por sus funciones sociales
explica el hecho de que los pacifistas
ms clarividentes y racionales no se
hayan dado cuenta de que no se podr nunca acabar con ella mientras
no se haya conseguido desarrollar
sus equivalentes morales (W. James),
o sea instituciones capaces de ejercer sus funciones y de llenar el vaco
dejado por la guerra en una civilizacin que lleva desde siempre profundamente grabada su impronta con
casi todos sus rasgos. Una civilizacin la civilizacin que tiene en
la guerra una de sus principales
fuerzas integradoras y propulsivas,
no puede liberarse fcilmente de
ella.
Sin embargo, en todos los tiempos se insina una actitud de horror
hacia la guerra por parte de quienes
no se dejan deslumhrar por la gloria
de las victorias, sino que observan
los enormes sufrimientos y destrucciones que ella ha causado a la humanidad. Si el pacifismo absoluto es
un sentimiento ms bien raro en la
historia, el elogio de la paz (como la
defini el vencedor: pax justa) es, en
cambio, un motivo cultural frecuente. Hoy la paz es una necesidad absoluta, porque el mundo se ha vuelto tan pequeo y tan frgil y la
guerra tan destructiva, que se descalifican todas sus funciones. Lo que
los buenos sentimientos no han con-

823
seguido realizar lo ha impuesto la
tecnologa militar: la obsolescencia
de la guerra.
Estas afirmaciones, corrientes en
la literatura de los ltimos treinta
aos relativa a este tema, necesitan
ciertamente numerosas especificaciones. Hacen referencia a la concepcin clausewitziana de la guerra,
como esfuerzo total, no limitado
por consideraciones ticas, llevado
hasta el agotamiento de uno de los
bandos contendientes y desarrollado
en los campos de batalla entre ejrcitos regulares. Este tipo de guerra
entre las grandes potencias ha muerto ciertamente. Pero en su lugar han
crecido las formas no convencionales
de guerra, ya aludidas, que hacen la
actual arena internacional tan compleja, huidiza y mudable.
El poder destructivo de la gueTTa,
que era ya evidente en el siglo pasado (tambin la ametralladora, como
la bomba atmica, fue proclamada
como el arma absoluta que hara
absurda toda guerra) y que se ha
vuelto intolerable en nuestro siglo,
ha provocado el rechazo moral y la
condena jurdica de la guerra clausewitziana como modo normal de hacer poltica entre Estados; pero no
ha eliminado las causas del conflicto
entre ellos y las funciones sociales
internas de la guerra. As que ha
promovido, por un lado, la bsqueda de modos de resolver los conflictos diferentes del choque armado y,
por otro, la bsqueda de equivalentes funcionales de la guerra, a fin de
satisfacer de una forma menos destructiva y peligrosa las necesidades
que no pudiesen eliminarse de otro
modo.
En esta perspectiva teraputica se
insertan la moderna polemologa y la
irenologa o investigacin sobre la
paz y sus conflictos. El problema
fundamental a que estas ciencias se

Guerra
refieren es el siguiente: Cules son
las causas, las condiciones y los factores de la persistencia de la guerra,
incluso en una situacin como la actual, en la que la guerra resulta disfuncional y destructora?
La respuesta ms general es que
la guerra es un tpico fenmeno de
causalidad mltiple. La causa necesaria es la falta de un mecanismo social capaz de impedir que dos grupos se hagan la guerra. Puesto que
la forma de guerra ms importante
es la de los Estados nacionales enfrentados, la acusacin recae sin
ms sobre la anarqua internacional
por la falta de una instancia eficaz
de gobierno supranacional. Como
los actores soberanos son muchos,
la guerra es inevitable. La terapia
ms indicada es, pues, la construccin de un orden poltico supranacional efectivo.
Se pueden distinguir dos rdenes
de causas: estructurales o inmanentes y coyunturales o incidentales.
Entre las primeras se suelen enumerar las que se refieren a la naturaleza humana y a la naturaleza del
sistema internacional; entre las segundas, las que se refieren a las
caractersticas de las diversas sociedades.
No habra guerra si no existiera
en los hombres una tendencia a
combatir y si el ambiente internacional no careciese de un sistema de
control de estas tendencias, La agresividad humana sera un factor dinmico; la anarqua internacional,
una condicin permisiva.
Sobre esta condicin no parece
que existan discrepancias. En cambio, las discrepancias surgen respecto a las implicaciones teraputicas.
La construccin de un orden poltico
internacional verdaderamente eficaz
para la prevencin de las guerras,
es decir, de un gobierno supranacio-

Guerra
nal, es ciertamente una idea tan antigua como la humanidad, idea que ha
fracasado siempre por razones diversas; muchos se alegran, porque descubren los riesgos de totalitarismo de
semejante orden mundial. Otros ven
en estos fracasos la prueba de que no
basta con suprimir la condicin permisiva para eliminar la guerra mientras subsistan sus races biolgicas en
la naturaleza humana, y ponen de relieve que incluso los sistemas imperiales aislados, que desde un punto
de vista subjetivo comprendan a
toda la humanidad conocida, se han
desintegrado a menudo por guerras
civiles y violencias internas. Segn
stos, el problema principal es, pues,
la violencia innata del hombre. Aqu
se insertan las investigaciones antropolgicas y etolgcas sobre el rol de
la agresividad en el desarrollo de la
especie humana, sobre las relaciones
entre agresividad y territorialidad,
etctera, sobre la superpoblacin
como promotora de formas patolgicas y de comportamiento violento,
etctera. Y tambin se insertan aqu
las ms antiguas concepciones religiosas sobre la tendencia innata del
hombre a la maldad.
Estas concepciones suelen implicar cierto pesimismo sobre la posibilidad de cambiar la naturaleza humana y, por tanto, de poner fin a
la guerra como la forma ms grave
de comportamiento violento, y, en
consecuencia, tambin cierto conservadurismo. En otros autores, en
cambio, van acompaadas de sugerencias teraputicas, ya a nivel
psicolgico, ya socio-poltico. A nivel sociolgico, se trata de reducir al
mnimo las tendencias agresivas mediante una educacin adecuada, y
de orientarlas hacia formas no blicas ni violentas, como la lucha deportiva y la competencia econmica;
a nivel socio-poltico, se trata de re-

824
formar la estructura social de modo
que se suprima la conexin entre
agresividad individual y organizada.
Este segundo orden de implicaciones enlaza con las concepciones que
encuentran en las estructuras sociales la causa principal de las guerras.
Se basan en una concepcin rousseauniana del hombre, como naturalmente bueno y corrompido slo
por el ambiente social, y en ideas un
tanto vagas sobre el funcionalismo
de un sistema internacional de sociedades distintas y soberanas, pero
justas y buenas. Es una concepcin
muy difundida entre los pacifistas e
internacionalistas de todo tiempo, y
de la que son ejemplos conocidos la
teora mazziniana, la socialista y la
anrquica; pero tambin el pacifismo positivista-liberal pertenece a
esta categora. La idea comn es
que las sociedades son belicosas hacia el exterior cuando son injustas
en su interior, pudiendo entenderse
por injusticia el predominio de un
grupo nacional sobre otros, o de
una clase socio-econmica sobre
otra, o de un grupo de poder sobre
el pueblo, etc. Estos desequilibrios
internos provocan tensiones, esfuerzos de liberacin, conflictos, para
reprimir los cuales el sistema se provee de fuerzas armadas, se inflexibiliza con burocracias militares y pone
en marcha una espiral que se autoalimenta de represin y violencia internas; al mismo tiempo, estos caracteres internos provocan o favorecen tambin el choque entre los
diversos sistemas, puesto que la guerra externa desarrolla las funciones
integradoras y unificadoras, sin las
que se extinguira el sistema.
La teora sociolgica ms acreditada seala la inercia social como la
causa de fondo de las caractersticas
belicosas de las sociedades modernas. Los grupos sociales y las insti-

25
iliciones persisten incluso tras haber
perdido sus funciones originarias.
I.a aristocracia, que desempeaba
funciones de gobierno y de defensa
en la poca feudal, confluye luego
en los ejrcitos permanentes de los
Estados modernos, a los que impregna de valores heroicos y guerreros, y en los que encuentra, si no su
sustento, al menos su razn de existir. Los ejrcitos modernos, que
cumplan una funcin real en la
poca de la construccin de los Estados, no se desmantelan, una vez
terminado el proceso de unin nacional, sino que empapan el Estado
de valores militaristas, presionando
hacia una expansin externa (imperialismo) y hacia una homogeneizacin interna (totalitarismo).
Esta tendencia de las instituciones
a persistir y de las organizaciones a
buscarse nuevos fines no carece de
contrastes; en el caso del contraste
entre sociedad militar y sociedad industrial, el conflicto entre las tendencias belicosas y las pacifistas ha
durado bastante ms tiempo del
pronosticado por Comte y Spencer,
los cuales en el relativamente tranquilo siglo xix no podan prever
los paroxismos mortales del nacionalismo y del militarismo de nuestro
siglo, debidos a la intervencin de
variables como la masificacin, el
desarrollo de las tcnicas de control
y comunicacin social, el resurgimiento de ideologas irracionalistas,
etctera.
La explicacin sociolgica general
de la persistencia de la guerra demuestra una estructura paralela a la
usada por los marxistas para explicar el hecho de que, a pesar de que
han pasado ya dos generaciones desde la toma del poder por parte del
proletariado, la sociedad socialista
se encuentre todava lejos de parecerse a los modelos tericos. En am-

Guerra
bos casos se trata de que en la nueva sociedad (industrial segn la
visin comtiana y spenceriana, socialista segn la marxista) siguen
existiendo elementos, valores, hbitos y estructuras tpicos de la vieja
sociedad (aristocrtico-militar en el
primer caso, burgus-capitalista en
el segundo). En ambos casos la distancia entre el modelo terico y la
realidad emprica se explica en trminos de retraso. Sin embargo, esta
explicacin se la utiliza solamente
para la sociedad que se prefiere;
para los modelos contrarios, en
cambio, se recurre a caractersticas
estructurales belgenas. Este tema,
como es sabido, lo han desarrollado
con profusin los marxistas, relacionndolo con la sociedad burguesa
(teora del imperialismo como fase
ltima del capitalismo), para explicar las guerras de este siglo [ /Imperialismo].
Las teoras que pretenden descubrir en algunas caractersticas particulares de las estructuras societales las causas de las guerras, por el
mero hecho de ser muchas y diversas, tienen una validez slo parcial e
histricamente limitada, y ello en la
mejor de las hiptesis; por eso las
causas que aducen no pueden menos
de ser incidentales.
Al margen de estas teoras generales, la sociologa moderna se ha
comprometido en un intenso anlisis emprico del fenmeno blico, es
decir, en la descripcin y clasificacin de las guerras y en la bsqueda
de sus correlaciones empricas. En
este campo, la obra ms clsica es el
monumental A study of war (1941),
de Q. Wright, que, a una distancia
de ms de treinta y cinco aos, conserva todava una validez y frescura
sustanciales. Hay que tener en cuenta tambin la obra pionera de L. Richardson, el cual ha convertido el

826

Guerra
estudio de la guerra en un estudio
rigurosamente matemtico-estadstico, descubriendo en la carrera de armamentos uno de los sntomas ms
constantes o variables predictivas,
premonitorias de la guerra, y sugiriendo incluso la posibilidad de que
la espiral de los armamentos sea en
s misma una causa blica que se
autoalimenta.
En esta tradicin se inserta la reciente, vasta y todava no completa
investigacin de .1. D. Singer sobre
las correlaciones de la guerra, en la
que intenta comprobar empricamente, basndose en las guerras
ocurridas desde 1915 a nuestros
das, gran nmero de hiptesis tericas sobre las causas de las guerras:
hiptesis econmicas, demogrficas,
tecnolgicas, polticas, geogrficas,
psicolgicas, etc.
Se trata de estudios que no pretenden descubrir leyes causales, semejantes a las de las ciencias naturales, pues el fenmeno guerra es
demasiado complejo para admitir
explicaciones de ese tipo, sino que se
limitan a observar y medir las correlaciones empricas entre variables
relacionadas con la guerra, para sacar, si es posible, alguna conclusin
predictiva.
Un intento de formalizar una teora de la guerra sobre la base de los
conocimientos logrados por las diversas ciencias que se han ocupado
de este problema, es el de N. A. Alcock, el cual, despus de haber definido exactamente cada trmino,
propone la frmula siguiente: "La
guerra es un comportamiento bien
diferenciado que se deriva de la
agresividad innata del hombre.
Como otros animales sociales, los
grupos humanos defienden sus territorios con sus determinados confines y tratan de adquirir y controlar
de modo agresivo territorios ms

vastos, segn su agresividad, el respeto a sus jefes, el poder de sus armas y las de sus aliados, comparadas con las de sus enemigos. Amigos
y enemigos son identificados por los
jefes por medio de semejanzas y diferencias de cultura nacional, de
religin, clase o ideologa poltica.
La agresividad aumenta con las tensiones sociales y el autoritarismo,
y se reduce cuando el territorio en
disputa dista del centro del grupo
(home)".
VIII.

Guerra interna y revolucin

Uno de los muchos problemas

que plantea el anlisis emprico de
las guerras es la definicin misma
del fenmeno, y en particular las relaciones entre la guerra y los dems
fenmenos de violencia a gran escala que se dan dentro de una sociedad. A este problema aludimos al
principio. Baste aqu recordar que
entre violencia interna y guerra externa existen relaciones tan numerosas, que en muchos casos la utilidad
de la distincin interno-externo es
nula. Ya se ha sealado que la guerra tiene tambin la funcin de proyectar al exterior del grupo las tendencias individuales a la violencia;
cuanto mayor es el nivel de la agresividad que se genera dentro del
grupo, tanto mayor ser la presin
para iniciar la guerra en el exterior
(coeteris paribus). Pero, naturalmente, existe tambin la relacin inversa; en muchos casos, la guerra entre
Estados favorece el desarrollo de
violencia en su interior, ya como
consecuencia de la guerra, ya durante su desarrollo. Este es el caso tpico de las rebeliones fomentadas en
el interior por los enemigos exteriores; tcnica de guerra tan antigua
como el mundo, que recientemente

827
ha adquirido gran importancia en
las teoras de la llamada guerra subversiva, segn la cual los movimientos de independencia nacional, de liberacin poltica y de emancipacin
social estn todos ellos manejados
por centrales subversivas internacionales. En realidad, las guerras del
pueblo, las rebeliones y las guerras
civiles son fenmenos tan difusos y
complejos en su etiologa como las
guerras regulares. Desde el punto de
vista estratgico, han sido bien teorizadas por Clausewitz; desde el
punto de vista sociolgico, han sido
objeto de anlisis empricos muy
rigurosos en los ltimos tiempos.
Entre los resultados ms significativos de tales anlisis, figura el de
T. R. Gurr, segn el cual el principal factor que explica los movimientos de rebelin es la privacin relativa. En general, los estudiosos de las
guerras internas concuerdan en subrayar la importancia de que la parte rebelde disponga de una base
segura y de abastecimientos en el
exterior; si faltan estos factores, los
elementos organizativos juegan a favor de las fuerzas regulares.
De las rebeliones se pasa a la guerra civil o interna cuando los rebeldes se aproximan al modelo organizativo del Estado: un ejrcito regular, una administracin civil que
gobierna a la poblacin de un territorio continuo y, eventualmente,
tambin algn reconocimiento internacional. Las guerras civiles pueden
surgir espontneamente por motivos
econmicos, religiosos, nacionales,
etctera; parecen caractersticas de
las sociedades sin enemigos externos
de importancia. Las sociedades insulares estn a menudo divididas
por conflictos internos y dan lugar a
dos organizaciones polticas distintas. El imperio romano, una vez alcanzados los lmites de su expan-

Guerra
sin, comenz a ser sacudido por
guerras civiles, cuyas dimensiones,
en trminos de fuerzas movilizadas,
de prdida de vidas y de destrucciones llevadas a cabo, no tenan nada
que envidiar a las grandes campaas
contra los enemigos exteriores; y los
Estados Unidos, seguros de su insularidad, se rompieron en 1862 en
uno de los conflictos ms sangrientos del siglo.
En nuestra poca, la crisis de la
guerra regular y la acentuacin de
las formas alternativas de conflicto
internacional parecen haber creado
un ambiente muy favorable a las
guerras internas. Una de las razones
del xito de las ideologas revolucionarias en muchos pases, sobre todo
entre los jvenes, parece ser justamente sta: la guerra interna es la
nica forma admitida, justificada y
exaltada por las principales doctrinas polticas de nuestro tiempo. Los
factores psicolgicos que en otro
tiempo encontraban satisfaccin en
la guerra entre naciones agresividad, combatividad, capacidad de
odiar, necesidad de un enemigo, espritu de sacrificio y de aventura, generosidad, valores heroicos hoy se
ponen al servicio de los movimientos ideolgicos revolucionarios.
Sin embargo, guerra y revolucin
son dos fenmenos totalmente diferentes. Una revolucin puede provocar una guerra y una guerra facilitar
una revolucin; pero la revolucin,
como cambio social rpido y radical,
tiene conceptualmente muy poco
que ver con la violencia y la guerra
[ / Revolucin].
R. Strassoldo
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Oakville 1972.Antonini F., Psicologa e filosofa ira guerra e pace. Bulzoni, Roma 1969.
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guerra, ltaca (C1S). Madrid 1979.Wright Q.,
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Press, Chicago 1967.

HISTORIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Objeto de la
historia - III. Explicacin histrica - IV. Invalorabilidad de la historia - V. Historia y sociologa.

I.

Introduccin

El trmino historia proviene del

griego istora, que significa tanto investigacin o encuesta como relacin
o descripcin de los resultados de la
investigacin. As pues, ya desde un
primer anlisis filolgico el cometido de la historia se presenta doble,
si no ambiguo, pudindose entender
este ramo del saber como un minucioso registro de hechos importantes
o como un complejo trabajo de interpretacin, explicacin y reconstruccin lgica de los hechos mismos. Por lo dems, el trmino se ha
enriquecido luego con otros significados, designando hoy tanto el conjunto de los acontecimientos pretritos (res gestae) como la descripcin
y narracin de tales acontecimientos
(historia rerum gestarum). A su vez,
la historia rerum gestarum puede
precisarse o como el conjunto de los
procedimientos que se emplean en la
investigacin para reconstruir el pasado (es decir, como el modo de actuar de los historiadores) o como el
conjunto de las afirmaciones que

formulan los historiadores acerca de

los acontecimientos ocurridos (es
decir, como el resultado de la actividad del historiador). Historia rerum
gestarum equivale, pues, a historia
entendida como ciencia e indica un
sector especfico del conocimiento
que se caracteriza tanto por mtodos e instrumentos propios como
por resultados cognoscitivos y peculiares. Para referirse a la historia
como ciencia se habla hoy frecuentemente de historiografa.
De todo lo dicho se sigue que son
mltiples tambin las acepciones y
los significados que se atribuyen, de
rechazo, a las expresiones metodologa de la investigacin histrica y filosofa de la historia.
A las tres definiciones de historia
recordadas corresponden tres sectores diversos de la metodologa histrica, la cual puede referirse de hecho: 1) a las consideraciones sobre
las actividades cognoscitivas de la
investigacin histrica, es decir, sobre la ciencia histrica entendida
como oficio de los historiadores
(comprendidas sus tcnicas); 2) a las
consideraciones sobre los resultados
de la investigacin, es decir, sobre la
ciencia histrica entendida como el
conjunto de asertos relativos a la esfera que se investiga; 3) a las consideraciones sobre el objeto de las investigaciones histricas, es decir,
sobre los acontecimientos histricos.

Historia
Al primer mbito de problemas
pertenecen el anlisis y la descripcin de las siguientes operaciones:
1) eleccin del mbito de investigacin; 2) planteamiento del interrogante dentro de dicho mbito; 3) determinacin de las fuentes de la
investigacin (para responder a los
interrogantes planteados); 4) crtica
(externa e interna) de las fuentes; 5)
descripcin (de lo ocurrido y de lo
que se quiere saber); 6) explicacin
(por qu ha acontecido esto?); 7)
adecuacin a las formulaciones tericas; 8) formulacin sinttica de los
resultados de la investigacin (es decir, respuesta a los interrogantes de
ese mbito determinado); 9) valoracin de los hombres y de los acontecimientos del pasado.
Bajo el segundo aspecto, la reflexin metodolgica se orienta sustancialmente al problema de la ubicacin de la ciencia histrica dentro de
la organizacin sistemtica del saber, y, por tanto, al anlisis de la estructura lgica de los asertos historiogrficos, al descubrimiento de la
naturaleza de las generalizaciones, a
la definicin del concepto y de las
caractersticas de la narracin, al esclarecimiento del significado y del
rol del lenguaje, etc.
En cambio, en la tercera esfera
del anlisis metodolgico figuran las
consideraciones relativas a la naturaleza de los hechos histricos, a la
relacin entre hechos histricos y
hechos sociales, a la relacin entre
objeto (los hechos) y sujeto (el historiador), a los elementos y a la forma
(o estructura) del objeto, a la investigacin de los diversos planos en
los que se desarrolla la historia (vnementielle o estructural), a los conceptos de causa y regularidad, a la
distincin entre causas primarias y
causas secundarias, a la legitimidad
del uso de los trminos interpretati-

830
vos de lo real (cuando se habla, por
ejemplo, de sistema bancario, se
hace referencia a una totalidad que
trasciende a los individuos holismo, o se formulan asertos sintticos, que lgicamente pueden reducirse a afirmaciones relativas a los
individuos, en este caso los miembros particulares del sistema bancario?).
Ahora ya puede resultar clara la
distincin que comienza a abrirse
paso dentro de la filosofa de la historia.
Por un lado, la que podra llamarse filosofa especulativa de la historia
adopta como objeto las res gestae e
intenta captar en el curso de los
acontecimientos un proyecto general, un significado, una norma y una
direccin (los corsi e ricorsi ciclos
culturales de Vico, la dialctica de
Hegel, el materialismo histrico de
Marx y tambin las concepciones
de Toynbee, Niebur, etc.). Por otro,
la que se podra denominar filosofa
crtica de la historia tiene por objeto
la historia rerum gestarum, y se propone esclarecer la naturaleza de la
investigacin histrica, sus presupuestos y operaciones intelectuales,
el fundamento y significado de sus
asertos, con la obvia finalidad de
asignar a la historiografa una ubicacin precisa en el mapa del saber
(en la prctica, pretende responder a
la pregunta: Qu significa que una
proposicin historiogrfica es verdadera y, adems, que es verdadera del
mismo modo que lo son los enunciados de las dems ciencias empricas?). De este modo advertimos que
la filosofa crtica de la historia
abarca gran parte de los problemas
de metodologa antes recordados, a
excepcin, obviamente, de los referentes a las tcnicas especficas (anlisis de la autenticidad de las fuentes, ediciones crticas de textos, etc.).

831
II.

Historia
Objeto de la historia

cimientos singulares o conjuntos individualizados de acontecimientos, a

Por objeto de la historia se entien- los que se denomina histricos prede comnmente el conocimiento del cisamente por su diversa ubicacin
pasado del hombre y de la sociedad. en el tiempo y el espacio, por lo que
_ Para Bernheim, "la historia es la tienen que reconstruirse en lo que
ciencia del desarrollo de los hom- tienen de especfico, de nico e irrebres". Para Marx y Engels, "no es petible; los hechos sociales, por el
otra cosa que la actividad del hom- contrario, estn esencialmente consbre, que persigue sus propios fines". tituidos por las instituciones, entenA su vez, Febvre afirma que la his- didas como "una actitud indefinidatoria se ocupa "no del hombre, ja- mente peridica, es decir, con la
ms del hombre", sino "de las so- posibilidad de participar indefinidaciedades humanas, de los grupos mente en un grupo social o en un
organizados". Entre estas definicio- conjunto de grupos" (Abbagnano).
nes, a pesar de no ser idnticas en la La historia, pues, tendra como coforma, no existe discrepancia algu- metido captar la individualidad y
na. En efecto, tomar al hombre singularidad de los fenmenos (mcomo objeto de la historia significa todo individuante), mientras que la
referirse, como claramente lo ha sub- sociologa se propondra investigar
rayado Collingwood, a las activi- su uniformidad, o sea, determinar
dades del hombre en cuanto provis- en qu condiciones puede surgir,
to de relevancia social (el hecho de desarrollarse y subsistir una deterque la reina Isabel se levante un da minada institucin o proceso, que se
con dolor de garganta se convertir presentan con caractersticas uniforen tema de investigacin histrica mes en contextos espaciales y temslo si tal percance acaba impidin- porales diferentes y que, por lo misdole asistir ese da a una reunin del mo, han de considerarse intrnsecaconsejo privado). Por tanto, historia mente repetibles (mtodo generalidel hombre e historia de la sociedad zante).
son equivalentes. Por otra parte,
En realidad, hechos histricos y
tras la aparicin de otras disciplinas hechos sociales manifiestan una naque aspiran a estudiar e interpretar turaleza idntica en cuanto se supeal hombre y la sociedad (desde la ra la concepcin positivista, segn la
psicologa a la sociologa), ha surgi- cual los hechos histricos son un
do la necesidad de especificar an elemento objetivo que existe indems el objeto de la historia en rela- pendientemente del sujeto que los
cin con las dems ciencias sociales. conoce, un fragmento de realidad
El problema puede resumirse en la que el historiador se limita a recoger
cuestin de si hechos histricos y cuidadosamente para introducirlo
hechos sociales son dos categoras en su narracin. (Escribe agudamencoincidentes o distintas.
te Carr que, segn el positivismo,
Segn Goldmann, "todo hecho "la historia consiste en un conjunto
social es un hecho histrico, y vice- de hechos comprobados. El historiaversa". En cambio, otras interpreta- dor encuentra los hechos en los dociones, aunque declaran que el obje- cumentos, en las inscripciones, etc.,
to comn de investigacin es el como los peces en la pescadera. El
hombre, sostienen que por hechos historiador los toma, los lleva a
histricos se han de entender aconte- casa, los cocina y los sirve a su gus-

Historia
to"). Sin embargo, los hechos histricos pueden considerarse con ms
razn como una "construccin cientfica" realizada por el investigador,
aunque slo sea porque el historiador (los motivos, en realidad, son
mucho ms numerosos y complejos) no puede referir todos los acontecimientos del pasado, sino que
debe elegir los que mejor responden
a sus intereses, y, al seleccionarlos,
los clasifica y ordena segn criterios que no coinciden necesariamente
con la estructura de lo real, habida
cuenta, adems, de que la organizacin racional e inteligible de los hechos est frecuentemente influida
por el carcter fragmentario de los
documentos y de los testimonios
de que deberan brotar los hechos.
Segn esta concepcin no positivista, hechos histricos y hechos sociales no difieren por el contenido o
por aspectos intrnsecos, sino por la
perspectiva distinta en que son colocados y analizados en la historia y
en la sociologa; en el primer caso
se trata de una perspectiva diacrnica que considera los fenmenos
como elementos de una secuencia
que se desarrolla en el tiempo, y, en
el segundo, de una perspectiva sincrnica, que contempla los fenmenos como elementos interdependientes y en equilibrio entre s dentro de
un sistema y de un momento dados.
Por tanto, la dicotoma entre acontecimiento e institucin, que pareca
fundamentar la distincin entre historia y sociologa, no postula una
diferencia de estado ontolgico del
objeto, sino que se reduce a una diferencia de modelos explicativos;
mientras que la historia describe la
interaccin de los hechos segn la
direccin del curso del tiempo (nexos causales o leyes diacrnicas), la
sociologa percibe su interdependencia simultnea dentro de una red de-

832
terminada de conexiones que representan globalmente una estructura o
sistema (leyes sincrnicas o estructurales). Escribe agudamente Topolski: "Est claro que todo hecho histrico (lo mismo el simple que el
complejo) es un hecho social; mucho ms si tenemos presente que
slo existen el pasado y el futuro,
pues el presente es un concepto convencional". Por otra parte, "todo
hecho social es tambin histrico en
el sentido de que es producto de un
desarrollo. Este gnero de historicidad est profunda e inmanentemente arraigado en el hecho histrico.
Al mismo tiempo, sin embargo, el
hecho social puede no ser un hecho
histrico, cuando se contempla slo
como elemento de una estructura
social, sin tener en cuenta el momento del desarrollo".
El concepto de desarrollo recuerda otros problemas fundamentales
relativos al objeto de la historia, a
saber: el problema de las causas que
determinan el desarrollo histrico y
el de las leyes o regularidades empricas que eventualmente lo rigen. En
efecto, sentado el principio de causalidad (segn el cual todo cambio
en la naturaleza y en la sociedad es
resultado de la accin de causas precisas), se trata de establecer si los
condicionamientos causales que llevan a la transformacin y al desarrollo se realizan de acuerdo con
leyes constantes y generales, que determinan la necesidad de los acontecimientos (determinismo), o bien al
margen de toda regularidad y concatenacin estable (indeterminismo).
A este respecto, las posibles orientaciones son cuatro, con diversa graduacin: "1) Indeterminismo extremista: no existen acontecimientos
regulares; por tanto, todos los acontecimientos son casuales, aunque
provocados por causas; 2) Indeter-

833
minismo moderado: existen acontecimientos regulares determinados de
modo inequvoco y acontecimientos
casuales, o sea, no determinados, los
cuales llenan el margen existente entre un determinado grado de probabilidad y la certeza; 3) Determinismo extremista: todos los acontecimientos son regulares, y no existen
acontecimientos casuales; 4) Determinismo moderado (dialctico):
existen acontecimientos regulares y
casuales; pero los casuales lo son
slo en apariencia, pues en realidad
estn tambin determinados. Esto
significa que todos los acontecimientos son a un tiempo regulares y
casuales".
Como puede advertirse, sobre este
fondo problemtico se perfilan otros
interrogantes: el relativo al azar en
la historia (qu margen hay que dejar al azar, si las transformaciones
se realizan segn cadenas causales
necesarias?), el relativo a la libre voluntad de los individuos (de qu
modo y en qu medida la voluntad
del individuo puede influir en la
concatenacin causal de los acontecimientos en el mbito de una concepcin determinista), el relativo al
rol histrico de las personalidades
relevantes (est determinado el curso de los acontecimientos por la iniciativa creadora de los grandes personajes o bien por las regularidades inmanentes de la historia, en relacin con las cuales los llamados
protagonistas no son ms que instrumentos e intrpretes? Segn el
determinismo de Engels, por ejemplo, si el Napolen histrico no hubiera existido, las fuerzas impersonales del desarrollo histrico y social habran hecho surgir otro personaje capaz de desempear el mismo rol). Intentar dar una respuesta
a estos problemas obliga a distinguir
entre causas principales y causas se-

Historia
cundarias, pudiendo suponerse perfectamente que las primeras determinan los hechos en sus aspectos de
regularidad y necesidad, mientras
que las segundas, actuando de
acuerdo o en contraste con las primeras, los determinan en sus aspectos individuales, nicos, irrepetibles
y accidentales (el azar, la libre voluntad individual, el rol de los personajes influyentes). A propsito del
azar, escribe Topolski: "Existe un
grupo de causas (principales) que
condicionan la aparicin de las
huelgas obreras en el sistema capitalista. Sin embargo, la figura de una
huelga concreta, es decir, el momento en que ocurre y su evolucin individual, que la hace de algn modo
diferente de todas las dems huelgas, depende del conjunto de causas
que colaboran con las principales,
causas que podran llamarse secundarias... De aqu se sigue que la llamada necesidad se enlaza con el
azar... Puede decirse que la explosin de una huelga en un da determinado es un azar, a travs del cual
se manifiesta la necesidad de una intervencin de los obreros en favor
de la mejora de su existencia o de
las leyes polticas".
Advirtase que, segn anlisis filosficos de este tipo, la realidad
histrica est determinada por condicionamientos causales dispuestos
en diversos niveles: en el nivel ms
alto, por las regularidades empricas
o leyes; en el nivel intermedio, por
las causas principales; en el nivel
ms bajo, por las causas secundarias. Los historiadores (sobre todo
los historiadores sociales) tienen la
tendencia, no siempre totalmente
consciente, a hacer que a esta diversificacin de la realidad histrica segn la jerarqua de las causas y de
los condicionamientos causales corresponda una descomposicin del

Historia
objeto de la historia segn los diversos planos, referidos no ya a las causas, sino a la estructura. Tambin
aqu puede suponerse que el plano
del acontecimiento individual (una
huelga determinada, por seguir con
el ejemplo de Topolski) constituye
el mbito especfico de las causas
secundarias; el plano de la coyuntura (las huelgas en una cierta fase
econmico-social del capitalismo), el
mbito de las causas primarias, y,
por ltimo, el plano de la estructura
(nacimiento y evolucin del sistema
capitalista), el plano de las leyes generales. Como puede verse, surge
aqu a contraluz la conocida clasificacin de Braudel: "En la superficie,
una historia vnementielle se inscribe en un tiempo breve; se trata de
una microhistoria. A medio camino,
una historia coyuntural sigue un
ritmo ms amplio y ms lento. Hasta ahora se ha estudiado sobre todo
en el plano de la vida material, de
los ciclos y los interciclos econmicos... Al margen de este recitado de
la coyuntura, la historia estructural
o de larga duracin implica a siglos
enteros; se encuentra en el lmite de
lo mvil y lo inmvil y, gracias a sus
valores casi permanentes, se presenta como el elemento que no cambia
respecto a otras historias, que discurren y se realizan de modo ms vivo
y que, en definitiva, gravitan en torno a ella". (Por algo Braudel pertenece a la escuela de los Anuales, que
tiene a sus espaldas la filosofa de
Berr, el cual distingua precisamente
tres clases de hechos histricos y relaciones causales relativas: hechos
accidentales la contingence, hechos necesarios la necessit y
hechos de lgica histrica).
Naturalmente, tampoco faltan autores para quienes la jerarqua de
las causas no tiene su raz en los distintos planos en que se articula el

834
objeto de la historia, desde el estructural, en el que dominan las leyes
generales, al vnementiel, en el que
dominan las causas secundarias. Segn la opinin de estos autores, obviamente no deterministas (pues el
determinismo implica el reconocimiento de nexos causales objetivos y
ordenados jerrquicamente segn el
grado y la extensin), la importancia relativa atribuida a las causas
nace de una eleccin subjetiva del
historiador, condicionada por los
intereses que guan la investigacin.
Escribe Collingwood en este sentido: suponed que "un coche que derrapa al tomar una curva va a chocar contra la acera y vuelca. Desde
el punto de vista del conductor, la
causa ha sido el haber tomado la
curva a demasiada velocidad, por lo
que la leccin es que debe conducir
con ms atencin. Desde el punto
de vista del inspector de carreteras,
la causa ha sido un defecto de la superficie y de la curvatura de la carretera, por lo que la leccin es que
hay que construir carreteras a prueba de deslizamientos. Desde el punto de vista del constructor del automvil, la causa ha sido el proyecto
deficiente del coche, y la leccin es
que hay que colocar el centro de
gravedad ms bajo". As pues, los
juicios causales no se relacionan con
la estructura del objeto, sino con el
punto de vista que adopta el sujeto conocedor. Un gran historiador
como Meinecke ha escrito: "La investigacin de las causas de la historia es imposible sin referirse a los
valores... Por debajo de la investigacin de las causas est siempre, directa o indirectamente, la investigacin de los valores". Resumiendo, la
interpretacin historiogrfica investiga ciertamente las causas de los
acontecimientos, pero est influida
siempre por los juicios de valor que

Historia

835
subyacen en el trabajo del historiador.
III.

Explicacin histrica

En conformidad con la ambigedad inherente al mismo timo griego

antes recordado, unos conciben la
historia como la comprobacin rigurosa y la descripcin objetiva de
los acontecimientos pasados, mientras que otros la ven como la interpretacin y la explicacin racional
de los hechos, como la reconstruccin de los mismos segn su lgica
interna. El principal defensor de la
primera visin fue, en el siglo xix,
Ranke, considerado como el fundador de una historiografa verdaderamente cientfica, quien afirmaba:
"La exposicin de los hechos escuetos es... la ley suprema de la historiografa"; el cometido del historiador es "simplemente el de mostrar
cmo han ocurrido las cosas". Pero
esta concepcin hizo crisis relativamente pronto, al menos por los motivos que expusimos al tratar del hecho histrico como construccin
cientfica ad hoc, definida por las hiptesis del investigador (en contraposicin con el hecho histricoobjeto). Se ha constatado, adems,
que los historiadores casi nunca se
limitan a comprobar y registrar los
hechos, sino que creen que deben
tambin comprenderlos y explicarlos. Qu entienden, pues, los historiadores cuando afirman que aportan una explicacin? Cul es la
estructura lgica de una explicacin
historiogrfica? Para los neopositivistas (Popper, Hempel, Gardiner,
etctera), sta tiene la misma estructura que una explicacin de las ciencias naturales y fsicas, por lo que
posee un carcter nomolgico-deductivo. Una explicacin cientfi-

ca afirman consiste, en cualquier campo del saber, en deducir el

acontecimiento que se trata de explicar (explanandum) de leyes generales y de algunos hechos particulares (explanans), segn un clculo
lgico del tipo siguiente:
L L2, ... L
explanans

c c2, ... c

'

E
explanandum
donde L son las leyes generales, C
asertos sobre hechos particulares, y
E el acontecimiento que hay que explicar.
En efecto, parece evidente que
para explicar la cada de una teja de
mi casa he de hacer referencia a algunas condiciones antecedentes ("la
teja estaba mal colocada") y a algunas leyes generales (la ley de la gravedad). En este contexto, la afirmacin "la teja ha cado" (explanandum) se deduce, lgicamente,
de algunos asertos relativos a ciertas
condiciones antecedentes y de las leyes generales (explanans). Una explicacin as estructurada se denomina
nomolgico-deductiva, porque se
vale de leyes generales (nmoi) y de
procedimientos deductivos. Por otra
parte, se sigue que en esta concepcin la historia aparece como ciencia nomottica, porque aporta explicaciones presuponiendo la existencia
de leyes o postulados generales (llamados justamente covering law, pues
se trata de leyes que abarcan toda
una categora de hechos homogneos, colocndolos en una relacin
de causa-efecto con otra categora
de hechos). Y, en la medida en que
las leyes generales sirven para describir, explicar, prever y constatar
despus un determinado universo, la
historiografa se apoya en este caso
en una concepcin determinista de
lo real.

Historia
Se opone a sta la concepcin segn la cual la historia sera una
ciencia idiogrflca, y no nomolgica.
La historia, pues, no debera aportar explicaciones, atribuyendo el hecho concreto a una categora homognea de acontecimientos y reducindolos luego a otra categora de
acontecimientos antecedentes mediante una covering law, sino que
debera comprender el pasado investigando los rasgos especficos y peculiares de un hecho nico e irrepetible, caracterizado en el tiempo y
en el espacio. Lo que distingue a un
hecho histrico en cuanto tal no es
su pertenencia a una clase de acontecimientos uniformes, sino, al contrario, su relativo distanciamiento y
su relativa diferencia con respecto a
acontecimientos de alguna manera
anlogos. El historiador no est interesado en las revoluciones o en las
ejecuciones en general, sino en la
Revolucin francesa y en la ejecucin de Carlos I. Desaparece, pues,
la posibilidad de utilizar las covering
law (que, segn se ha dicho, relacionan categoras de acontecimientos
homogneos), convirtindose el cometido del historiador en el de explicar acontecimientos nicos e irrepetibles mediante una investigacin,
lo ms rigurosa y completa posible,
de la concatenacin de los hechos
(Oakeshott). (Advirtase, sin embargo, que la inclusin de un hecho
particular en una clase es inevitable
en la investigacin histrica, al menos por el hecho de que no se puede
prescindir de generalizaciones clasificatorias y nomenclaturales; hablar
de Revolucin francesa significa ya
referirse al concepto taxonmico de
revolucin).
La presencia y la utilizacin de
postulados e hiptesis generales en
la explicacin histrica la niegan
tambin los idealistas e intuicionisas

836
(Dilthey, Rickert, Croce, Collingwood, etc.). Estos parten generalmente del presupuesto de que, a diferencia de los objetos de las
ciencias naturales, las actividades
humanas son conscientes y, por ello,
significativas, es decir, tienen un
sentido para quienes las realizan.
Por lo tanto, dar una explicacin
cientfica significa comprender las
intenciones, el pensamiento y los fines que han actuado en la historia.
Buscar las causas de un acontecimiento significa buscar los motivos
bsicos por los que se ha realizado
una accin o se ha hecho una eleccin. Tambin aqu las dificultades
son numerosas. Qu significa exactamente comprender? Qu trminos
se pueden usar legtimamente?
Cuando se ha de explicar un rito tribal, cmo podemos saber si se trata
de magia o de religin? Adems, es
lcito atribuir a determinado comportamiento un significado diferente
del que le han asignado sus protagonistas? Freud, por ejemplo, con su
teora del inconsciente respondera
que s. Pero un historiador como
Huizinga lo pondra en duda: "Si un
agudo contemporneo declara que
no se puede dar ningn motivo razonable del odio entre los Hoeck y
los Kabeljauw de Holanda, no parece sensato querer ser ms agudos
que l. En efecto, no existe realmente una explicacin satisfactoria de
por qu los Egmond fueron Kabeljauw y los Wassenaer Hoeck... Los
contrastes econmicos que se establecen como base de la explicacin
son meras construcciones esquemticas que, con la mejor voluntad, no
se pueden deducir de las fuentes"
(El otoo de la Edad Media). Adems, sigue siendo fundamental la
objecin de que a menudo las acciones de los individuos producen efectos que no deseaban ni quienes ac-

837
tuaban ni ninguna otra persona. "Es
difcil creer escribe Carr que
hubiera alguien que deseara la gran
crisis econmica ocurrida en torno a
1930. Sin embargo, fue indudablemente provocada por las acciones
de individuos que conscientemente
perseguan cada uno objetivos totalmente diferentes".
En cualquier caso, un intento de
superar las dificultades de la epistemologa nomottica e idiogrfica,
as como de preservar a la vez la
autonoma metodolgica de las
ciencias sociales (en stas el sujeto se
pone a s mismo como objeto; el
hombre no conoce un objeto externo
a l mismo, sino sus acciones en el
tiempo), lo constituye la metodologa comprensiva elaborada por Weber. Este historiador admite que las
ciencias naturales se proponen explicar los fenmenos mediante leyes
universales, mientras que las ciencias humanas tratan de explicar
acontecimientos individuales. Estima tambin, siguiendo a Dilthey,
que para explicar una individualidad
histrica es necesario entender y revivir internamente el pasado, o sea,
comprender determinado proceso
particular, su valor y su sentido. Por
otra parte, la sola comprensin
(fundada, segn Dilthey, en la identidad entre sujeto y objeto) no le parece a Weber suficiente para garantizar el rigor cientfico y la objetividad del conocimiento. En efecto, el
presupuesto de toda construccin
cientfica lo da el principio de causalidad, es decir, la posibilidad de imputar un fenmeno a determinadas
causas; ste es el rasgo especfico
que caracteriza a la demostracin
cientfica. Basndose en este complejo planteamiento, Weber considera que en las ciencias histricosociales el proceso de imputacin
causal no encuentra su importancia

Historia
terica en el recurso a leyes universales, sino en la elaboracin de tipos
ideales, es decir, de constructos
lgico-imaginarios, que sirven de
orientacin al cientfico en la bsqueda de conexiones causales; stas,
una vez percibidas, pueden y deben
ser verificadas por medio de pruebas
empricas concretas, como las hiptesis de las ciencias naturales. As,
por ejemplo, la construccin de tipos ideales como tica protestante y
espritu del capitalismo permite dar
una explicacin causal de la gnesis
del capitalismo y justificarla sobre
bases empricas.
Conviene subrayar ahora que esta
multiplicidad de posiciones metodolgicas deriva tambin del hecho de
que el trabajo del historiador no es
completamente homogneo desde el
ngulo de los objetivos y de los resultados. De una forma totalmente
esquemtica, se puede suponer que
los historiadores intentan responder
a tres tipos de preguntas diversas:
1) qu ocurri? (pregunta factogrfica); 2) por qu ocurri as? (pregunta explicativa); 3) qu leyes
cientficas se pueden establecer en la
investigacin? (pregunta terica).
De las dos primeras brota, evidentemente, una historia ideogrfica,
mientras que la tercera prolonga el
horizonte de la investigacin hacia
interpretaciones nomotticas. Por lo
dems, desde el punto de vista epistemolgico, es totalmente admisible
que un universo nico (en este caso
el pasado del hombre) pueda dar lugar a una teora de carcter nomottico y a muchas de carcter idiogrfico.
IV. Invalorabilidad de la historia
Con el problema de la naturaleza
de la explicacin se relaciona el de

Historia
la denominada invalorabilidad de
las ciencias histrico-sociales. En
trminos generales, la cuestin consiste en preguntarse, en lugar de si
los historiadores pueden ser de hecho objetivos (por su capacidad, por
ejemplo, de sustraerse a los condicionamientos ideolgicos), si lo pueden ser por principio, dada la naturaleza de las explicaciones que
elaboran. En trminos ms rigurosos, la pregunta es, segn se expresa
Nagel, si el sistema de valores que
profesa el historiador "influye slo
casualmente en su investigacin, o
si, en cambio, se implica lgicamente tanto en sus criterios de validez
como en el significado de sus afirmaciones". La respuesta, obviamente, vara en relacin con la configuracin que se atribuye a los procesos
cognoscitivos de la historia y al estatuto lgico-metodolgico que se
asigna a sus explicaciones. Segn la
metodologa comprensiva, los llamados valores inevitable y lgicamente quedan entreverados en los
asertos historiogrficos en la medida
en que la explicacin se apoya en tipos ideales que se han obtenido
"mediante la acentuacin unilateral
de uno o algunos puntos de vista y
mediante la conexin de unos cuantos fenmenos particulares extendidos y discretos, en mayor o menor
medida existentes aqu y all, y a veces hasta inexistentes, que corresponden a dichos puntos de vista,
unilateralmente destacados, en un
cuadro conceptual de suyo unitario"; est claro que esa acentuacin
unilateral de los puntos de vista deriva de los principales valores que
constituyen la visin del mundo del
investigador. Por lo dems, para
cuantos estiman (desde Dilthey a
Meinecke) que los hechos histricos
slo se pueden comprender mediante una atribucin de valor (es decir,

838
por medio de la conexin con el
cuadro de referencia cultural del investigador y de la sociedad en que
vive), el problema ni siquiera se
plantea. Para ellos la historia, como
ha escrito Croce, es siempre historia
contempornea, en el sentido de que
el historiador slo puede conocer el
pasado a travs del prisma de los
valores y de los ideales del presente.
El pasado ayuda a conocer el presente, y el presente gua la comprensin del pasado.
V.

Historia y sociologa

De la relacin entre historia y sociologa, desde el punto de vista del

objeto del conocimiento, ya se ha
hablado al analizar la relacin entre
hechos histricos y hechos sociales.
Conviene ahora aclarar brevemente
tal relacin desde el punto de vista
de la naturaleza de la explicacin
del mtodo en las dos disciplinas.
Tambin aqu son mltiples las respuestas y no faltan las posiciones radicales, como la de quienes estiman
que la historia no es ms que una
simple coleccin de materiales con
vistas a las generalizaciones de la sociologa (una especie de archivo o
museo arqueolgico), o la de quienes, por el contrario, estn firmemente convencidos de que la sociologa es o historia o retrica (Veyne).
De un modo ms general, para quienes consideran la historia como una
ciencia nomottica, la explicacin
histrica, a la hora de establecer determinadas concatenaciones entre
hechos particulares, se sirve de uniformidades sociolgicas expresadas
en forma de leyes generales, explcitas o bien asumidas de modo implcito; en cambio, para quienes insisten en el carcter ideogrfico de la
historia, "el anlisis tiende, a travs

Historia de la sociologa

839

de la verificacin de la hiptesis de de Madrid", ral. XIX, n 73, tomo II (s.f.).

trabajo, a comprobar en los hechos Collingwood R.G., The idea of history, Oxford
University Press, New York 1946.Crespi P.
sociales lo uniforme y lo repetible, fed.), Storia c sociologa, CELUC, Milano
demostrando la existencia de deter- 1974.Croce B.. II concert di storia, Later/a,
minadas correlaciones, que pueden Bari 1970.Gardiner P., The nature of histriexpresarse con la frmula: 'Si se da ca! cxplanation, Oxford University Press, London 1952.Janoska-Bendi ,J., Max Weher y la
esto..., entonces se da esto otro', sociologa de la historia, Sur, Buenos Aires
mientras que la investigacin hist- 1972.Legendre M., Sociologa e historia, en
rica tiende a acumular, a travs del "Rev. Internacional de Sociologa" 10 (abrilanlisis de las fuentes y la recons- junio 1945) 353-369; Lukacs G., Historia y
consciencia de clase, Grijalbo, Barcelona
truccin documentada, los datos 1975.Maravall J.A., La situacin actual de la
significativos para la comprensin ciencia y la ciencia de la historia, en "Rev. de
de un acontecimiento especfico, Estudios Polticos" 99 (1958) 33-55.Morin
nico e irrepetible" (Ferrarotti). En E.. El espritu del tiempo, Taurus, Madrid
1966.Piera J.A. y Campo S. del, La causalicualquier caso, ante la necesidad de dad en la historia, Instituto de Estudios Poltiuna mayor integracin interdiscipli- cos, Madrid 1959.,Popper K.R., La miseria
nar, parece absurdo sostener que la del historicismo, Taurus, Madrid 1961.Puente
sociologa recoge hechos para esta- Ojea G., ideologa e historia. La formacin del
cristianismo como fenmeno ideolgico. Siglo
blecer leyes, y que la historia utiliza XXI, Madrid 1974.Schaff A., Historia y vertales leyes para explicar los hechos. dad. Grijalbo. Mxico 1974.Scheler M., La
La perspectiva ms correcta es la de idea del hombre y la historia. Siglo XX, Buenos
un recproco intercambio de mode- Aires 1967.Tnnies F., Compendio del estudio de la historia. EMECE, Buenos Aires
los, categoras y mtodos, teniendo, 1959.Vericat J., Ciencia, historia v sociedad.
sin embargo, presente que la histo- Istmo, Madrid 1976.Walsh W.H., Introducria no slo debe acoger en su mbi- cin a la filosofa de la historia. Siglo XXI, Mto teoras e hiptesis de trabajo pro- xico 1970-Weber A., Sociologa de la historia
y de la cultura, Galatea-Nueva Visin, Buenos
cedentes de la sociologa, sino que, Aires 1960.
adems, puede y debe ayudar a definir mejor la teora, a integrarla y reformularla. Historiador y socilogo
deben, por as decirlo, ser una sola
cosa; ambos han de ocuparse tanto HISTORIA
de la descripcin de acontecimientos
DE LA SOCIOLOGA
particulares del pasado como de
la elaboracin de leyes generales
SUMARIO: I. Introduccin - II. Cmo naci
(Goldmann, Holloway). Gran parte la sociologa - III. Primeros pasos - IV. Aparicin
de distintas escuelas: mecanicista, sinttidel destino de la historia est inscri- ca, geogrfica,
biolgica, biosocial, psicolgito en la historia de los sistemas ca, sociologista. psicosociologsta - V. Reconseconmico-sociales e institucionales.
truccin de la sociologa - VI. La ltima
A. Porro
BIBLIOGRAFA: Aron R., Dimensiones de la
conciencia histrica, Tecnos, Madrid 962.
Artola M , En lomo al concepto de historia, en
"Rev. de Estudios Polticos" 99 (1958) 145183.Braudel F., La historia v las ciencias sociales, Alianza, Madrid 1968.Busino G., Sociologa e storia. Elementi per un dibattito.
Guida, Napoli 1976.Castillo Castillo J., Sociologa e historia, en "Rev. de la Universidad

generacin: diversas propuestas de clasificacin.

I.

Introduccin

Nos limitaremos aqu a exponer

los criterios esenciales que han guiado a los cientficos en la reconstruccin del pensamiento sociolgico,
puesto que en otras voces se han in-

840

Historia de la sociologa
dicado ya, ms o menos ampliamente, las lneas del desarrollo histrico
de los principales temas abarcados
por los estudios sociolgicos. Obviamente, aadiremos algunas reflexiones que orienten hacia una reconsideracin de la materia, en la lnea
de los estudios ms recientes. No estableceremos una distincin rigurosa entre autores y obras de estricto
inters cientfico-sociolgico y otros
autores y obras que han analizado
los problemas sociales con una visin no estrictamente cientfica, cediendo a veces a planteamientos filosficos e ideolgicos y adoptando
un estilo histrico-literario, descriptivo o polmico, siempre que hayan
dejado una huella apreciable en la
cultura contempornea.
La primera gran obra historiogrfica de la sociologa apareci en
1928 con el ttulo de Contemporary
sociolgica! theories y pertenece a
un ilustre desterrado ruso, Pitirim
A. Sorokin.
En los aflos sesenta alcanz gran
fama el trabajo de Don Martindale
The nature and types of sociological
theory, Boston 1960.
En 1966, P. A. Sorokin public
un segundo volumen de historia de
la sociologa, titulado Sociological
theories oftoday, que abarca y analiza las principales teoras aparecidas
a partir de 1925.
Entretanto, apareci la obra de
R. Aron Les tapes de la pense sociologique, Gallimard, Pars 1967.
Poco despus, el alemn F. Joas
public Geschichte der Soziologie,
Hamburgo 1968.
El preconcepto interdisciplinar y
el espritu polmico privan al trabajo de Sorokin de la serena seguridad
que sera de desear en un trabajo de
tal envergadura. Martindale parece
ignorar por completo a toda la escuela durkheimiana. En cuanto a

Joas, parece prescindir a sabiendas

de la distincin entre ciencia sociolgica propiamente dicha y filosofa
social. Por su parte, Aron se limita,
como l mismo dice, a exponer el
pensamiento de siete pensadores a
los que tiene por los ms representativos. A esto hay que aadir que los
cuatro autores se ignoran entre s.
Acaba de aparecer en Italia una voluminosa obra antolgica, Storia del
pensiero sociolgico, preparada por
A. Izzo y enriquecida con profundos
comentarios.
Tambin nos ofrecen perspectivas
y conocimientos de gran inters
otros autores que han preferido limitar su atencin a corrientes del
pensamiento y a autores particulares; por ejemplo, G. Duncan Mitchell, A hundred years of sociology,
Exeter 1968; G. Gurvitch, Traite de
sociologie, PUF, Pars 1958; J. Madge, The origins ofscientific sociology,
New York 1962; R. Nisbet, The sociological tradition, Basic Books,
New York 1967.
Se trata de cuatro obras fundamentales, muy ricas en informacin
y coherentemente elaboradas sobre
la base de una lnea de pensamiento
unitaria.
II.

Cmo naci la sociologa

"La historia de la sociologa

escribe Demarchi es en gran
parte la historia de los esfuerzos realizados por los investigadores para
demostrar que en principio y de hecho el mtodo analtico-inductivo,
elaborado por Bacon, Galileo y
Newton y aplicado con xito a las
realidades infrahumanas (o al hombre en cuanto entidad corprea),
puede y debe ser utilizado tambin
en el campo de la convivencia humana. Aunque en este sentido se llevaron a cabo tentativas por parte de

841

Historia de la sociologa

pensadores del siglo xvm. tales Saint-Simn mantienen las actitudes

como Vico y Montesquieu, Voltaire intelectuales de un amplio grupo de
y Rousseau o Condorcet, una pun- investigadores, muy conocidos por
tualizacin suficientemente clara no su gran influencia en el desarrollo
la encontramos hasta Saint-Simn, cultural del siglo, aunque bastante
o sea, hasta el segundo decenio del menos por la fuente de su pensasiglo xix" (Origini della sociologa).
miento.
Escribe E. Durkheim: "A SaintPodemos rastrear el comienzo de
Simon, para ser justos, hay que atri- la reflexin sociolgica de Saintbuirle el honor, que corrientemente Simon en la Memoire sur la science
se adjudica a Comte, de haber fun- de l'homme, de 1813, el ao del gran
dado una ciencia nueva: la sociolo- revs napolenico. En ella se propoga". El, segn G. Gurvitch, "des- ne expresamente pasar, en el estudio
empea el rol de un Juan Bautista del hombre, del nivel conjetural al
con respecto a la sociologa moder- positivo, tomado de las ciencias fsina. En cierto aspecto, sus obras la cas. El conjunto de las argumentacontienen por entero, si bien slo en ciones, ms enfticas y retricas que
germen".
histricamente fundadas, lo lleva a
No son muchos los historiadores hacer una afirmacin sorprendente
del pensamiento sociolgico que y programtica; "La edad de oro no
atribuyen a este autor un rol central. est detrs de nosotros, sino delante
En cambio, F. A. Hayek nos lo pre- de nosotros, que la realizaremos
senta como el hombre que supo re- perfeccionando el orden social".
coger lo mejor del pensamiento ilus- Esto se efectuar mediante una "ortrado, para transmitirlo, despus del ganizacin de la sociedad ms favoparntesis cargado de perplejidad rable a la industria en el sentido ms
del imperio napolenico, a la nueva amplio del trmino", que hoy sustigeneracin de librepensadores sali- tuiramos por el de productividad.
dos de la Escuela politcnica de Pa- En su pensamiento, la "poltica es la
rs y forzados a debatirse entre las ciencia de la produccin", y as ser
estrecheces de la restauracin. El slo si logra interpretar las condimovimiento que l supo suscitar, el ciones de la humanidad en trminos
saint-simonismo, "provoc una in- de fisiologa social. Esto equivale a
creble agitacin no slo en Francia, descubrir las constantes del desarrosino tambin en toda Europa", por llo de la convivencia humana, que
lo que "no es fcil hoy darse cuenta hoy, sin emociones y sin poses enfde la extensin que alcanz la in- ticas, denominamos teora sociolfluencia ejercida por su doctrina" gica.
no slo inmediatamente despus de
Sucesivamente public L'organila desaparicin del maestro (1825), sateur (1819-20), Du systme indussino durante cerca de medio siglo. trie! (1821), Catchisme des indusGurvitch ha reconstruido las lneas triis (1823-24) y Opinions littraires,
ms caractersticas del pensamiento philosophiques et industrie/les (1825).
de H. Saint-Simn, tal como se des- Los simples ttulos nos permiten
prenden de una proliferacin de es- comprender que Saint-Simn atricritos a menudo ocasionales e irrele- buye a la industria, o mejor, al espvantes. Por otra parte, Hayek tiene ritu de empresa productiva, la capael mrito de haber descubierto el en- cidad de transformar la sociedad.
lace que con el pensamiento de Cierra su afanosa actividad cultural

842

Historia de la sociologa
y exegtica con un ensayo titulado
Nouveau christianisme (1825), en el
cual pronostica "el paso de la moral
teolgica a la moral industrial", que
implica una reinterpretacin, y no
un rechazo, de la doctrina cristiana
del amor, transformndolo de sentimiento en fuerza motriz de la organizacin social.
Adoptando el criterio de anlisis
tpico de la "Wissenssoziologie" y
tratando de descubrir el pensamiento de Saint-Simn y de su escuela en
el mbito social en el que se configur, es fcil comprobar que ste es
exactamente el modo de examinar la
sociedad que se acredita en los ambientes en que se formaba la tecnologa industrial ms avanzada del
comienzo del siglo xix. Si, segn
Martindale y Joas, la sociologa es
un derivado de la filosofa, hay que
reconocer que afirmaciones por el
estilo no bastan en absoluto para
explicar su origen; este derivado sociolgico de la filosofa es a menudo
hasta su sucedneo. La razn de su
nacimiento y de su desarrollo se
debe a que por aquel tiempo se fue
formando un nutrido grupo de
hombres de ciencia y de tcnicos
que quisieron escudriar los problemas sociales sirvindose de su lenguaje, de su mtodo de anlisis y de
su escala de valores, y no del lenguaje, mtodo y escala de valores de
los filsofos y juristas. La sociologa, tal como se presenta en el ambiente de Saint-Simn, es, segn Demarchi, una tentativa de a "sociedad
industrial" de analizarse a s misma
con los mismos mtodos con que analiza, no sin xito, la realidad fsiconatural. Por la misma razn se analiza con los mismos mtodos a la
sociedad preindustrial que condicion el nacimiento parto muy lejos
de ser indoloro de la sociedad industrial.

Los principales dilemas de la sociedad industrial expuestos por

Saint-Simn son los siguientes: 1) el
mtodo con que se aborda e interpreta la realidad social; 2) la relacin entre las fuerzas culturales y
econmicas en la historia; 3) el planteamiento organicista o conflictivista del estudio sociolgico; 4) las funciones de las lites industriales y de
las masas obreras en la nueva sociedad.
Desde luego, no resulta hoy difcil
descubrir los lmites de las intuiciones saint-simonianas, lo superfluo
de su actitud proftica y la insuficiencia de sus informaciones en torno a la religin y a sus hombres. Por
otra parte, todo eso se puede observar en los dems pensadores del pasado, sean o no benvolos. Pero
queda en pie el hecho de que las tesis por l expuestas resumen la mayor parte del pensamiento social del
siglo XVIII, surgen en un momento
histrico de crecimiento de la industria y de censura poltica y constituyen los motivos centrales y duraderos del pensamiento sociolgico
hasta hoy.
III.

Primeros pasos

La imagen con que A. Gouldner

representa la obra de Saint-Simn,
como una ballena que lanza chorros
de agua en todas las direcciones, parece realmente apropiada. Sin recorrer todo el abanico de las influencias surgidas de esta fuente en las
diversas corrientes innovadoras de
la cultura europea, Demarchi seala
cuatro lneas principales de desarrollo, que corresponden a cuatro problemas todava hoy sin resolver en
la metodologa sociolgica.
1. "Ante todo, se plante la necesidad de una teora que compren-

843
diese en una visin de conjunto los
nuevos datos y orientase la comparacin, la interpretacin y la investigacin". En esta direccin se movieron sobre todo Augusto Comte,
durante siete aos secretario de
Saint-Simn, y sucesivamente, con
mayor amplitud de informacin,
Herbert Spencer y, con particular
ahnco, Alexis de Tocqueville.
A. Comte (1789-1857) se form
en la poca del imperio napolenico
en la Escuela politcnica de Pars.
Sus principales obras son: Cours de
philosophie positive (1830-42) y Systme de politique positive ou traite de
sociologie, instituant la religin de
l'humanit (1851-54). A l le corresponde la paternidad del trmino sociologa. Su propuesta cientficopositiva habra requerido, consecuentemente, que tratase la materia
a partir de los datos observados; sin
embargo, es fcil observar que sus
aspiraciones sistemticas le llevaron
a tratarla de forma deductiva, al estilo de los tratados filosficos corrientes en la poca. No obstante, el
nfasis que puso en el hecho social y
en la funcin de la educacin pblica le conquistaron muchos seguidores.
A. de Tocqueville (1805-59) se consagr especialmente con las obras
Dmocratie en Amrique (1835-40) y
L'Ancien Rgime et la rvolution
(1856). No tuvo muchos seguidores
en el siglo XIX, pero recientemente
se ha reconocido su vala.
H. Spencer (1820-1903) conoci la
sociologa de Comte a travs de
Stuart Mills. Sus principales obras
son: Social statics (1850), Progress,
its laws and cause (1857), The study
of sociology (1873) y Principies ofsociology (1877-96). Se entreg sobre
todo al planteamiento evolucionista
de la reflexin sociolgica y a ordenar la conflictividad social en una

Historia de la sociologa
visin organicista que tuvo numerossimos seguidores, tanto en Europa
como en Amrica, hasta los aos
veinte.
2. "En segundo lugar, se plante
el problema de la medicin de los
hechos sociales, especialmente de los
que, aunque constituyen sectores
marginales de la informacin acadmica, forman reas sintomticas,
como la criminalidad, o reas numricamente enormes, como la clase
obrera". A este problema se dedicaron dos saint-simonianos: A. Qutelet, a quien se adjudica el mrito de
haber desarrollado la fsica social en
estadstica social, y F. Le Play, que
formul la primera metodologa de
la entrevista y del anlisis relativo a
las condiciones internacionales del
mundo obrero, aportando importantes elementos de valoracin fctica para el desarrollo de la doctrina
tica catlica.
A. Qutelet (1796-1874), saintsimoniano belga, sufri, como Comte, el influjo de la fsica social del
siglo XVIII, sobre todo en cuanto se
refiere a terminologa. Sus obras
ms conocidas son: Sur l'homme et
le dveloppement de ses facultes, un
essai de physique sociale (1835),
Anthrppomtrie ou mesure des diffrentes facultes de l'homme (1870) y
Physique sociale (1869). Su pensamiento y su modo de analizar los
datos pasaron a ser parte integrante
de la investigacin social emprica.
Es considerado el padre de la estadstica social.
F. Le Play (1806-82), ingeniero
bretn, con objeto de estudiar los
fenmenos sociales, elabor el mtodo de la entrevista y de la clasificacin, llegando a numerosas e importantes generalizaciones empricas
en beneficio de la filosofa social y
de la religin. Sus obras son: Les

Historia de la sociologa
ouvriers europens (1855), Les ouvriers de Deux Mondes (1856), La reforme sociale en France (1864), L'organisation du travail (1870), "La
Reforme Sociale", revista quincenal
de inters cientfico y prctico, publicada a partir de 1881, y Constitution essentielle (1881). Su escuela
ejerci gran influencia en Francia,
donde, en los aos treinta, desemboc en la escuela durkheimiana y prepar la corriente de pensadores catlicos de "Economie et Humanisrae"; en Inglaterra y Amrica
inspir los estudios sociolgicourbanos.
3. "En tercer lugar, se present
el problema de la reunin del material histrico indispensable y apropiado para una interpretacin sociolgica del devenir". Ya el primer
secretario de Saint-Simn, A. Thierry, basndose en una original historia de las masas humanas en lugar
de en la historia tradicional construida sobre retratos y dinastas,
contribuy a ello, siguindole con
importantes aportaciones L. von
Stein y G. von Schmoller.
I. N. A. Thierry (1795-1856). Sus
obras principales son: L'histoire de
la conqute de l'Angleterre par les
normanas y Essai sur l'histoire de la
formation et du progrs du tiers-etat.
N. D. Foustel de Coulange (183089) dedujo de la sociologa las
ideas con que construy el anlisis
de la ciudad antigua, probando la
relatividad histrica de las instituciones polticas y culturales. Sus
principales obras son: Cit antique.
Eludes sur les cuites, le droit, les institutions de la Grce et de Rome
(1864) e Histoire des institutions politiques de l'ancienne France (1875-89).
Lorenz von Stein (1815-90), saintsimonista, introdujo en los estudios
histricos germnicos las ideas de

844
vanguardia de la sociologa y de los
movimientos polticos franceses ms
avanzados. Capt los motivos de
fondo que contribuyeron al equilibrio entre sociedad y Estado y los
utiliz en el estudio de la administracin. Sus obras principales son:
Der Sozialismus v. Kommunismus in
heutigen Frankreich (1842), Geschichte der sozialen Bewegung in
Frankreich von 1789 bis auf unsere
Tage; System der Staats-wissenchaften (1852-56) y Die Verwaltungslehre
(1865-68).
Gustav von Schmoller (18381917) dirigi un movimiento de estudiosos germanos, denominados
socialistas de ctedra, con el propsito de ilustrar los aspectos sociales y populares de la economa.
Su principal obra es Grundriss der
allgemeinen
Volkswirtschaftslehre
(1900-04).
4. "En cuarto lugar, se anunci
el problema de revivir las condiciones sociales participando en ellas y
aclarando sus lneas constitutivas a
travs de la praxis". Aqu encaja la
principal aportacin de K. Marx y
de F. Engels, tambin ellos estudiosos de procedencia saint-simoniana,
que quisieron conocer las condiciones de la masa y el clima de las revoluciones por dentro, sumergindose y participando en sus expectativas. Naturalmente, por este procedimiento no se puede comprender el
fenmeno en todas sus proporciones, ni con rapidez ni con la suficiente objetividad; pero se contribuye al mismo con observaciones
profundas, que permiten elaboraciones tericas imposibles de otra manera.
Karl Marx (1818-83), alemn, experiment profundamente la influencia de Hegel. Su sociologa, al
menos en su forma proftica, supo-

845
ne la reduccin del orden poltico al
econmico, o sea, el eclipse del Estado a partir del momento en que se
imponen la propiedad colectiva de
los medios de produccin y la planificacin. Sus obras principales son:
Kritik des hegelschen Rechtsphilosophie (1843), Die deutsche ldeologie
(1845), Manifest der kommunistischen Partei (1848), Die Klassenkampfe in Frankreich von 1848 bis
/S50'( 1850), Zur Kritik der politischen Okonomie (1859) y Das Kapital
(1867).
F. Engels (1820-95), alemn, fue
el amigo y colaborador ms prximo de Marx. Obras principales: Die
Lage der arbeitenden Klasse in England (1844), Antidhuring (1878) y
Der Ursprung der Familie, des Privateigentum und des Staat (1884).
La inspiracin saint-simoniana de
estos dos autores la ha demostrado
ampliamente G. Gurvitch, La sociologie de K. Marx, Pars 1959. P. Sorokin ha criticado sus insostenibles
presupuestos deterministas. Otros
han probado lo infundado de las
previsiones sociolgicas del marxismo. M. Robinson, en Sociologa
marxista e ideologa marxista (AA.
VV., Marx vivo, Mondadori, Miln
1969), ha precisado la aportacin
que ha dado a la autntica sociologa este autor, que frecuentemente
permanece sumergido en las preocupaciones ideolgico-polticas. El mrito de estos autores es haber sealado la importancia de los hechos
conflictivos de fondo econmico
dentro de las sociedades nacionales
y haber elaborado algunas categoras conceptuales muy tiles para su
anlisis, preparando as los estudios
ms recientes sobre el fundamento
social del conocimiento y sobre los
paradigmas del cambio y del desarrollo social.
"En la segunda mitad del siglo XIX,

Historia de la sociologa
quien busca las tendencias generales
de la convivencia social no tiene dificultad para encontrar abundante
material hasta entonces ignorado,
para enriquecer las hiptesis de partida y acompaarlas de pruebas fciles hasta hacerse la ilusin de haberlas comprobado ms que nunca,
sin necesidad de las prudentes cautelas a que recurran los colegas dedicados a la investigacin fsica y natural. En esta poca va madurando
la ingenua opinin de que ciencia y
religin se oponen como futuro y
pasado. A menudo los cientficos
creen tan indiscutibles sus teoras,
que las presentan como una metafsica positivista, en la que desaparecen las diferencias sustanciales entre
el modo de pensar filosfico y el
cientfico. Por otra parte, en el campo religioso no eran pocos los que
procedan a una sntesis urgente entre filosofa clsica, revelacin cristiana e informacin cientfica, con
propsitos en s apologticos, aunque con resultados a menudo confusos.
Bstenos sealar las dos ideologas principales que se forman en
aquel tiempo, las cuales hacen de
catalizadores de los trabajos sociolgicos y a la vez de instrumentos
polmicos frente a la tradicin: el
evolucionismo darwinista y el comunismo marxista. Su intento desmitificador de postulados casi indiscutibles es mucho ms evidente que
su capacidad interpretativa de lo
real; el principio de la creacin divina y la hiptesis de la sabidura del
derecho son los blancos que el evolucionismo y el marxismo, respectivamente, abaten de antemano, a fin
de que la organizacin industrial
pueda instaurarse en beneficio de
todos. El dogma elitista implcito en
el evolucionismo, aferrado a la experiencia de la seleccin de los me-

Historia de la sociologa
jores, entra en conflicto con el dogma colectivista del comunismo, que
confa, por su parte, en la promocin de la clase obrera; de este conflicto se sigue una serie de estudios y
de discusiones, que todava hoy revisten actualidad y apartan al espritu polmico del objetivo clsico de
la religin.
Estas dos ideologas tienen una fe
desmesurada en la capacidad de la
ciencia para adivinar e interpretar lo
real, as como la ambicin de disear la trayectoria segura del desarrollo futuro de la humanidad.
Mientras que el evolucionismo se
extendi preferentemente entre la
clase superior, predisponiendo sus
tendencias culturales y religiosas
ms recientes, que pretenden sustituir la trascendencia clsica de lo
absoluto por los principios inmanentistas, todava en vas de esclarecimiento, el comunismo se ha extendido sobre todo entre la clase
obrera, en la que ha experimentado
el valor de sus postulados bsicos.
Bajo la influencia de estas ideologas, capaces de coordinar de modo
ms o menos congruente un gran
nmero de ideas prescindiendo de
su verificacin emprica, se ha ido
articulando y consolidando paso a
paso el pensamiento cientfico social, acercndose lo ms posible al
neutralismo y al rigor de las ciencias
fsico-naturales" (F. Demarchi, Paradigmtica e assiomatica in sociologa, Roma 1975).
IV.

Aparicin
de distintas escuelas

En esta poca se van formando

las principales escuelas sociolgicas,
sobre todo en los mbitos nacionales francs, ingls y alemn. P. Sorokin distingue ocho escuelas princi-

846
pales: mecanicista, sinttica, geogrfica, biolgica, biosocial, psicolgica, sociologista y psicosociologista.
1. Todas las teoras sociolgicas
que interpretan los fenmenos sociales en trminos y conceptos de
ciencias fsicas se agrupan bajo el
nombre de escuela
mecanicista.
Cada escuela se subdivide en corrientes; en este caso, una se basa en
la interpretacin de tipo geomtrico;
otra, en la de tipo mecnico y fsico;
otra, en la de tipo energtico, y otra,
finalmente, en la de tipo matemtico. Sorokin emite un juicio totalmente negativo de esta escuela, a
pesar de lo sugestivas que son sus
teoras. Segn l, slo indirectamente ha sido til a la causa de la ciencia social: exhumando los conceptos
de la fsica social del siglo XVII e insistiendo en la necesidad del estudio
cuantitativo y causal de los hechos
sociales, lo cual no ha dejado de influir en la ciencia social. Por lo dems, esta escuela no ha conseguido
ningn resultado apreciable.
Entre los representantes de esta
escuela hay que recordar a H. C. Carey (1793-1879), quien, con sus Principies of social science (1858), ensaya
una interpretacin fsica de los fenmenos sociales; adems, subraya mucho antes que G. Simmel y
E. Durkheim el rol solidario de la
divisin social del trabajo, anticipando la que sera la idea central de
la obra de Durkheim; W. Ostwald,
gran qumico y terico de la energa,
Energetische Grundlagen der Kulturwissenschaften (1909); W. Bechtereff, Kollektivnaija reflexologia, Petrogrado 1921; T. N. Carver, The
economy of human energy (1924), y
E. Solvay, fundador del "Instituto
Solvay de Investigaciones Sociales" de Blgica.
2.

En cuanto a la escuela sintti-

847
ca de Le Play, a Sorokin le merece
la mxima consideracin. Segn l,
sus contribuciones son: la creacin
de una nomenclatura precisa, la
atribucin de un rol central a la familia, la urgencia de la cuantificacin, la generalizacin de la influencia ambiental, el anlisis de los
balances familiares, la correlacin
entre tipos de familia, de actividad,
de propiedad y de organizacin superior y la clasificacin. A esta escuela le dedic gran atencin tambin Lazarsfeld. La obra iniciada
por Le Play fue continuada por sus
discpulos y colaboradores:
Henri de Tourville (1843-1903),
The growth of moderns nations
(1907). E. Demoiins (1852-1907),
Comment la route cree le type sociale, Anglo-saxon superiority: To what
is it due? (1898), Les francaises d'aujourdhui; L'ducation nouvelle. P. de
Rousiers, La vie americaine; La question ouvrire en Angleterre. J. B. M.
Vignes, La science sociale d'aprs les
principes de Le Play (1897). P. Geddes, The coming polity. Zimmermann y Frampton, The family and
society (1935). A. Reuss, Frederic Le
Play in seiner Bedeutung fr die Entwicklung der Sozialwissenschaftlichen Methode (1913).
3. La escuela geogrfica comprende a todos los investigadores
que, como Ibn Kaldoun y Montesquieu en el pasado, han descubierto
en el ambiente geofsico los condicionamientos explicativos de la vida
social. Es difcil decir qu autores
no han formado parte de ella.
4. La escuela biolgica engloba
la corriente bioorganicista, la antroporracial y la conflictivista darwiniana.
Son representantes del organismo
bioanalgico P. Lilienfeld (18291903), La pathologie sociale (1896);

Historia de la sociologa
A. Schffle (1831-1903), Bou und Leben des sozialen Korpers (1875); R.
Worms (1896-1926), Organisme et
socit (1896), Philosophie des Sciences sociales (1903); J. Novicow (18491912), Les lunes entre socits humaines et leur phases successives (1896),
La thorie organique des socits, dfense de l'organicisme (1899), La critique du darwinisme sociale (1910).
Se considera a A. de Gobinau
(1816-82) como la piedra angular de
las teoras racistas: Essai sur l'ingalit des races humaines (1853-55), en
cuatro volmenes; H. S. Chamberlain (1855-1926), The foundations of
the nineteenth century (1899); G. Vacher de Lapouge (1854-1936), Les
slections sociales (1896) y Race et
milieu social (1909); O. Ammon
(1842-1916), Histoire d'une idee.
U'Anthroposociologie (1898); F. Galton (1822-1911), Hereditary genius
(1869) y Natural inheritance (1889);
K. Pearson, The function of science
in the modern state (1919). Tanto
Galton como Pearson desempearon un importante rol en la Sociology Society de Londres.
5. Las teoras que consideran el
factor demogrfico como una variable primaria, tratando de interpretar
los fenmenos sociales como funciones suyas, se agrupan bajo el nombre de escuela demogrfica o biosocial. Por factor demogrfico entiende
Sorokin simplemente el aumento o
la disminucin del nmero de la poblacin, y no el aspecto cualitativo
de la misma.
Los autores que han dado una
contribucin estimable son: A. Coste, Les principes d'une sociologie objective (1899) y L'exprience des peuples et les previsin qu'elle autorise
(1900); C. Gini (1884-1965), profesor de la universidad de Roma, Ammontare e composizione della ric-

Historia de la sociologa
chezza delle nazioni (1914), Fattori
latenti delle guerre (1915), I fattori
demografa del/'evoluzione delle nazioni (1912), // sesso dal punto di vista statistico (1908), Problemi sociologa della guerra (1921), Saggi di
demografa (1934) y Corso di sociologa (1957); M. Kovalevski,Diekonomische Entwicklung Europas (1911).
6. La escuela psicolgica se subdivide en tres corrientes: la comportamentalista (behaviorista), la instintivista y la introspectivista. No
existen grandes diferencias entre las
escuelas sociologista (vase n 7) y
psicologista; la diferencia ms clara
es la metodolgica. En efecto, la escuela sociologista trata de explicar
los fenmenos psquicos a travs de
las condiciones sociales, tomndolos, sin ms, como una derivacin o
manifestacin de los procesos transindividuales de interaccin o de las
circunstancias de la sociedad; en
cambio, la escuela psicolgica parte
de las caractersticas psquicas del
individuo tomadas como variables y
trata de explicar los fenmenos sociales como derivacin o manifestacin de las mismas.
Los principales autores de esta escuela son: S. Freud (1856-1939), Ttem und Tab (1913). Massenpsychologie und Ieh-analyse (1921), Die
Zukunf einer Illusion (1927), Das Unbehagen in der Kultur (1930), Der
Mann Moses und die monotheistische
Religin (1937); W. I. Thomas
(1863-1947), Social origins (1909),
The polish peasant in Europe and
America (1918-20), The unadjusted
girl (1923), Primitive
behaviour
(1937); G. Tarde (1843-1904), Les
bis de I'imitation (1890), Les bis
sociales (1898), La logique sociale
(1895), L'opposition
universelle
(1897), Eludes de psychologie sociale
(1898), U opinin et la foule (1901),

848
Psychologie conomique (1902); A.
W'. Small (1854-1926), fundador del
"American Journal of Sociology"
(1895), General sociology (1905), The
origins of sociology (1924); L. F.
Ward (1841-1913), Dynamic sociology (1883), The psychic factors ofcivi/ization (1893), Outlines of sociology (1898), Pur sociology (1903),
Applied sociology (1906).
7. La escuela ms importante es,
obviamente, la sociolgica, ya que
considera la interaccin social y sus
constructos como factores fundamentales de todas las dems expresiones vitales.
Esta escuela se subdivide en cinco
corrientes:
a) La neopositivista de De Roberty (1843-1915), Sociologie (1876),
Nouveau programme de sociologie
(1904), Sociologie de l'action (1908);
C. H. Cooley (1864-1929), profesor
de la universidad de Michigan, Personal compettion (1899), Human nature and the social order (1902-22),
Social process (1918); Espinas, Izoulet, Draghicesco.
b) La escuela de Durkheim y de
sus colaboradores: Marcel Mauss
(1872-1950), Traite d'ethnografie;
L. Lvy-Bruhl (1857-1939), Lesfonctions mentales dans les socits inferieures (1910); M. Halbwachs (18771945), Les cadres sociax de la
memoire. Les causes du suicide;
M. Granet (1884-1940), La pense
chinoise, La civilisation chinoise, La
religin des Chinois; L. Gernet, La
pense juridique et morale en Grce,
Le gnie grec dans la religin.
c) L. Gumplowicz (1838-1909),
Rasse und Staat (1875), Der Rassenkampf (1883), Grundriss der Soziologie (1885); F. Oppenheimer (18641943), Der Staat (1908), System der
Soziobgie (1923); G. Ratzenhofer
(1842-1904), Wesen und Zweck der

849
Polilik (1893), Die Soziologische Erkenntnis (1889), Soziobgie (1908).
d) La escuela formal-sistemtica
de las relaciones sociales, cuyos mximos representantes son F. Tnnies
(1855-1936), que ense en Kie!, Gemeinschaft und Geselhchaft (1887),
Die Sitte (1909), Kritik der bffentlichen Meinung (1921); G. Simmel
(1858-1918), que ense en Berln
y en Estrasburgo, Philosophie des
Geldes (1900), Soziobgie (1908),
Grundfragen der Soziobgie (1920);
R. Stammler (1856-1938), Wirtschaft
und Recht (1896), Theorie der Rechtwissenschaft (1911); L. von Wiese
(1876-1961), AHgemeine Soziobgie
(1924), Das Dorfals soziales Gebilde
(1928); A. Vierkandt (1867-1953),
Naturvlker und Kulturvlker (1896),
Die Stetigkeit
im
Kulturwandel
(1908), Gesellschaftslehre: Hauptprobleme der phibsophischen Soziobgie
(1923), Kleine
Gesellschaftslehre
(1949); C. Bougl (1870-1940), que
ocup el puesto de Durkheim en la
Sorbona, Les idees egalitaires (1899),
Qu'est-ce que la sociologie? (1907),
Essais sur le rgime des castes
(1908), Humanisme, sociologie, philosophie (1938).
e) R. E. Park (1864-1944) y
E. W. Burgess (1886), lntroduction
to the science of sociology (1921),
fundadores de la escuela de sociologa urbana de Chicago. Los trabajos de Park comprenden: Od world
traits transplanted (1921), The immigrant Press and its control (1922),
77?> city (1925), junto con otros,
Race and culture (1950). Por su parte, Burgess ha escrito: Predicting
success orfailure in marhage, con L.
Cottrell (1939); The family: from institution to companionship (1945), Engagement and marriage, con P. Wallin (1953).
Entre los autores que prepararon
esta corriente se menciona a: E. A.

Historia de la sociologa
Ross (1866-1951), Social control
(1901), Principies of sociology (1920),
New-age sociology (1940); F. H.
Giddings (1855-1931), Principies of
sociology (1896), Inductive sociology
(1901), The scientific study of human
society (1924); T. Veblen, Theory of
the leisure class (1899), The place of
science in modern civilization (1919).
8. La escuela psicosociologista
comprende a todos los autores que,
a juicio de Sorokin, estudian simultneamente factores sociales y psquicos en las ms diversas situaciones sociales y realizan investigaciones de gran alcance, correlacionando hechos muy diferentes entre s.
Detacan: G. Le Bon (1841-1931),
Les bis psychobgiques de l'volution
des peuples (1894), Psychologie des
foules (1895), Psychologie du socialisme (1898), La Rvolution franfaise
et la psychologie des rvolutions
(1912); B. Kidd (1858-1919), Social
evolution (1894); W. G. Sumner
(1840-1910), Folkways (1906) y, con
A. G. Keller, The science of society
(1927).
Como conclusin, propone Sorokin esta definicin del objeto de la
sociologa: el estudio, ante todo, de
las relaciones y de las correlaciones
entre las diversas clases de fenmenos
sociales (entre la economa y la religin; entre la familia y la moral; entre el derecho y la economa; entre la
movilidad social y los hechos polticos, etc.); el estudio, luego, de las relaciones y de las correlaciones entre
las diversas clases de fenmenos sociales, por una parte, y las diversas
clases de fenmenos no sociales (geogrficos, biolgicos, etc.), por otra; el
estudio, finalmente, de las caractersticas generales comunes a todas las
clases de fenmenos sociales. Tal definicin se demuestra con el siguiente razonamiento: Si debemos estu-

Historia de la sociologa
diar N clases de fenmenos, debe haber, lgicamente, N + 1 ciencias, de
las cuales cada una de las N ciencias
especiales estudia las caractersticas
de su propia clase especial de fenmenos, y la ciencia adicional + 1 estudia las caractersticas comunes a
todas las N clases de fenmenos.
Dos clases fundamentales de organismos, las plantas y los animales,
requieren la existencia de 2 + 1 ciencias: la botnica, que estudia las caractersticas de los organismos vegetales; la zoologa, que estudia las de
los organismos animales; y, adems,
la biologa general, que analiza las
caractersticas comunes a ambas clases de organismos mencionados y
las relaciones existentes entre ellas.
Lo mismo ocurre con los fenmenos
sociales. En efecto, si los fenmenos
sociales se ordenan en las clases a,
b, c, d, ... n, y cada clase es estudiada por una ciencia social especial (la
economa, la ciencia poltica, el derecho, etc.), adems de N ciencias
especiales es necesaria una ciencia
adicional, la ciencia N + 1, que estudie las caractersticas generales comunes a todas las N clases de fenmenos sociales y las relaciones
existentes entre ellas. Tal es la razn
lgica de la existencia de la sociologa como ciencia independiente.
La sociologa ha sido, es y ser la
ciencia de las caractersticas generales de todas las clases de fenmenos
sociales y de sus relaciones y correlaciones, o no ha sido, no es ni ser
sociologa. A casi medio siglo de
distancia del ingente trabajo de Sorokin, son muchas las reservas que
hay que hacer a la validez e importancia de las distinciones que hemos
reseado. Pero queda en pie el hecho de que, en las postrimeras del
siglo XIX. entra, por fin, la sociologa con pleno derecho en la cultura
general y que, en el primer cuarto

85
del siglo xx. se impone tambin en
el mbito acadmico europeo, americano y japons.
Por su parte, D. Martindale revisa
en los aos cincuenta el vasto material bibliogrfico que circula bajo el
nombre genrico de sociologa, marginando muchos autores que no parecen ya interesantes para el desarrollo del pensamiento estrictamente cientfico-sociolgico e introduciendo otros muchos que, entretanto,
haban acaparado el inters en Amrica. En conjunto, distingue cinco
escuelas, subdivididas en doce corrientes. La ms antigua es la escuela del organicismo positivista; sigue
la conflictivista; ms recientemente,
se ha afirmado la escuela formal; en
Amrica ha tenido xito la comportamentalista, a la que el autor parece conceder sus preferencias; la ltima y ms difundida es la funcionalista. No obstante, el autor estima
que se puede reducir toda la historia
de la sociologa a dos motivaciones
tericas fundamentales: la cooperacin y la competencia. En torno a
ellas se agrupan y se oponen, buscando soluciones diversas.
"En cierto sentido escribe
D. Martindale, las escuelas de
pensamiento que se suceden unas a
otras pueden considerarse como fases del desarrollo de la disciplina en
cuestin, vista en su conjunto. Sin
embargo, no hay que insistir demasiado en la idea de que las escuelas
de la teora sociolgica constituyen
fases o estadios del desarrollo histrico de esta disciplina; no se ha probado que la ltima forma adoptada
por la teora sociolgica sea necesariamente la mejor. Existen alternativas tericas efectivas. Y si es cierto
que cada escuela ha conducido a algn resultado fundamental, ello no
quiere decir que los problemas de la
teora puedan resolverse mediante

K5I
un proceso de unin eclctica de varios elementos de las respectivas teoras, La aparicin de una determinada escuela terica en general ha
aclarado el modo de afrontar nuevas exigencias que las formas precedentes de la teora no haban sido
capaces de satisfacer".
V. Reconstruccin de la sociologa
Entre el siglo xix y el xx, la masa
informativa y el debate epistemolgico permiten ya que la sociologa se
presente como disciplina cientficopositiva digna de respeto. A ello
contribuyeron especialmente tres
autores, a los que hace ya cincuenta
aos calific T. Parsons como los
mejores intrpretes de nuestro campo de estudio, y a los cuales tambin
recientemente R. Aron, en una de
sus mejores obras, considera tambin como las claves de la sociologa
moderna: Emilio Durkheim, Vilfredo Pareto, Max Weber. Su principal
mrito consiste en haber llevado la
teorizacin al ms alto grado de
abstraccin y haber fijado los cnones metodolgicos del enfoque emprico.
Observa Aron que los tres estn
posedos por la misma preocupacin, "el tema de las relaciones entre
ciencia y religin, habindose esforzado por dar una explicacin social
a las religiones y una explicacin religiosa de los movimientos sociales".
No fue una opcin arbitraria: a
unos socilogos autnticos no poda
escaprseles, explica Aron, que la
sociedad est unida slo en virtud
de un consenso y que el consenso no
se da sin una dimensin religiosa
trascendente; este hecho adquiere
tintes dramticos para los cientficos
sociales, que deben excluir el supuesto religioso de su reflexin, si es
que quieren desarrollarla en una cla-

Historia de la sociologa
ve rigurosamente emprica y, por
tanto, ajena a premisas de valer. 1 .obvio que estos tres prototipos de la
actitud intelectual cientfica no hubieran tomado jams la religin
como un ingrediente posible de una
cultura avanzada y, por tanto, de
una sociedad muy industrializada,
puesto que para ellos el comportamiento realmente racional es el que
excluye afirmaciones infundadas y,
ms especficamente, no susceptibles
de demostracin. Su culto a la prueba fctica es incompatible con el
culto a valores gratuitamente afirmados.
Por eso el pensamiento cientfico,
que Durkheim define como fundado
en los hechos, Pareto denomina
lgico-experimental y M. Weber racional en relacin con el fin, tiende a
considerar cualquier otra forma de
pensamiento como ms retrasada,
en cuanto que est viciada por supuestos de valor. Hoy, sin embargo,
el escepticismo hacia la libertad
frente a dichos supuestos, afirmada
con demasiada desenvoltura, ha reducido bastante la ambicin de la
sociologa al primado del saber.
Se va extendiendo la idea de que,
con estos tres autores ms importantes, haya encontrado la sociologa su enfoque cientfico definitivo,
como si con ellos hubiera comenzado su fase propiamente adulta, quedando relegados a la fase precientfica todos los autores que los han
precedido. Es indudable que a primeros de siglo ha tenido lugar una
reconstruccin de la sociologa; pero
sta no puede prescindir de los estudios del siglo xix ni de otros investigadores como Simmel, Cooley, Von
Wiese, etc., que probablemente son
menos conocidos, aunque no menos
importantes.
1.

E. Durkheim (1858-1917).

Historia de la sociologa
francs, polemiz con Spencer y
tom de la psicologa social un mtodo analtico muy avanzado para
aquellos tiempos. Su primera obra
es De la divisin du Iravail social
(1893). Sigui Les regles de la mthode sociologique (1895). Con la
obra Le suicide (1896) tuvo el valor
de replantear en el mbito de la sociologa un tema que habitualmente
se consideraba del dominio de la
psicologa. Lo estudi como hechoclave de la problemtica de la pertenencia social [ /Suicidio]. Los estudios sobre las funciones del sistema,
sobre el cambio y sobre la desviacin comportamental recibieron un
impulso decisivo con la obra de
Durkheim. A continuacin, el autor
se ocup de los problemas de la
educacin, alcanzando una fama inmensa en Francia y en otras partes.
Su ensayo sobre Les formes elementaires de la vie religieuse (1912), que
puede considerarse como uno de los
estudios ms honestos y respetuosos
del fenmeno religioso realizados
nunca por un no creyente, aunque
se inspira en material etnogrfico de
segunda mano, tuvo una gran importancia, revalorizando la funcin
social de las manifestaciones religiosas y el fundamento social del conocimiento religioso. De ello se derivaron los estudios de M. Mauss sobre
el tema, en polmica con LvyBruhl; replanteamientos crticos notables, entre los cuales sealamos
los de W. Schmidt (Tratado de la
historia comparada de las religiones);
las teoras funcionalistas de antroplogos como Malinowski y Radcliffe-Brown ejercieron gran influencia
en el funcionalismo sociolgico americano, as como una vasta revalorizacin del aspecto social de la religin, que se fue afirmando, tanto en
el protestantismo como en el catolicismo, hacia mediados de nuestro si-

852
glo. Su influencia directa en las ciencias sociales en el rea francfona
ha sido amplsima y duradera.
2. V. Pareto (1848-1923), genovs, profesor en Lausanne (Suiza),
se distingui por sus estudios econmicos. En 1916 public un voluminoso Trattato di sociologa genrale,
en el que tiene gran importancia la
introduccin epistemolgico-metodolgica, as como la elaboracin
del sistema social, que llam poderosamente la atencin, si no en
Europa, s en Amrica. Es clebre su
intento de componer orgnicamente
las categoras del obrar humano en
un cuadro unitario: la esfera de los
intereses, la de las derivaciones, o
sea de la cultura; la esfera de los residuos biopsquicos y la de la lucha
poltica entre lites marcadas respectivamente por la agresividad y la astucia. La obra contiene interesantes
sugerencias, muchas de ellas sin desarrollar, expuestas a menudo desorganizadamente y en forma polmica, destacando sobre todo el espritu
sarcstico y escptico que ha obstaculizado la comprensin de su fondo terico.
3. M. Weber (1864-1920), alemn, profesor de economa en Heidelberg, lleg a la sociologa a travs de los estudios de historia
econmica. En 1904 publica al mismo tiempo ber die Objektivitt sozialwissenschaftlicher und sozialpolitischer Erkenntnis (1904) y Die prolestantische Ethik und der Geist des
Kapitalismus (1904-5), donde expone
los fundamentos de la verstehende
Soziologie y los aplica al anlisis de
los orgenes del capitalismo. Siguen
una serie de ensayos metodolgicos;
en ellos se elabora el mtodo del
tipo ideal de interpretacin (Verstehen) de los hechos histricos, a travs del cual se reconstruye el proce-

853
so de racionalizacin del comportamiento social. Sus estudios sociolgicos se han recogido en Gesammelte Aufstze zur Wissenschaftslehre
(1922), Gesammelte Aufstze zur
Religionssoziologie (1920-21), Wirtschaft und Gesellschaft (1922) y Gesammelte Aufstze zur Soziologie
und Sozialpolitik (1924).
Despus de la primera guerra
mundial, pronunci dos discursos
clebres: Wissenschaft ais Beruf
(1919) y Politik ais Beruf (1919), en
los que elabora los criterios de la
autonoma del pensamiento cientfico y de la accin poltica desde supuestos de valor alejados de la responsabilidad hacia la relacin medioobjetivo, sin pretender con ello
inaugurar una tica universal. No
tuvo escuela; pero su pensamiento
se difundi lentamente en los ambientes germnico y americano, hasta que a partir de los aos cincuenta
alcanz su nivel ms alto de reconocimiento general.
VI. La ltima generacin:
diversas propuestas
de clasificacin
En los aos veinte, toda la actividad cientfica experiment el contragolpe deletreo de la primera guerra
mundial, de la propagacin del odio
y de la estrechez de espritu nacionalista, que cerr las fronteras a la expansin del pensamiento cientfico.
Esta gran miseria atrofi la frondosidad de la cultura germnica. El
aislacionismo americano, el imperialismo cultural francs y la revolucin sovitica contribuyeron al
estancamiento de las discusiones
cientficas internacionales. La fe decimonnica en la ciencia se redujo a
fe en la cultura nacional y a xenofobia, racismo y persecucin. En los

Historia de la sociologa
aos treinta, el nazismo hizo la vida
imposible a todos los cientficos de
origen judo no slo en Alemania,
sino en toda Europa. Muchsimos
emigraron a Amrica, donde infundieron una savia poderosa al desarrollo de las ciencias sociales. Hasta 1945, y gracias al clima de optimismo difundido por la Carta de
San Francisco, no se restablecieron
los contactos y los lazos entre los
socilogos de todo el mundo.
1. El primer trabajo de recopilacin y sistematizacin de los trabajos de sociologa fue el de G. Gurvitch-W. Moore, Twentieth Century Sociology, New York 1946. En l
se subdividen los estudios sociolgicos en escuelas nacionales. En 1959,
en el congreso de Miln-Stresa, la
panormica sigue circunscrita a escuelas nacionales. Todava en 1968,
F. Joas estima que, por lo que se
refiere a los estudios de los ltimos
setenta aos, no se puede abandonar el criterio distributivo nacional;
pero se limita a distinguir las escuelas francesa, alemana, americana e
italiana.
Entretanto, se abren paso las distinciones por campos de aplicacin:
familia, demografa, poltica, cultura, economa, trabajo, situacin urbana, situacin rural, desarrollo, organizacin, etc. En esto insisti
mucho G. Gurtvich: La vocation actuelle de la sociologie, Pars 1963.
Como consecuencia, se llegara a
una multitud de subdivisiones sin
sentido, dictadas por intereses contingentes y por modas pasajeras. El
intento de un replanteamiento razonado de las principales corrientes de
la sociologa lo realiz poco antes
de morir, una vez ms, P. Sorokin.
Merece que se le dedique atencin,
aunque es preciso reconocer en l lmites y dificultades inevitables.

Historia de la sociologa
2. Sorokin, en su obra Sociolgica/ Theories of Today (1966), en la
que analiza las principales teoras
sociolgicas aparecidas entre 1925 y
1965, afirma que respecto del perodo precedente, o sea, desde finales
del siglo xix a 1925, el cuadro de la
sociologa general presenta numerosas diferencias internas y externas.
Las diferencias externas las enumera
as: 1) intensificacin y proliferacin
de las investigaciones y de los estudios sobre el tema; 2) introduccin
de cursos sociolgicos en numerosas
universidades; 3) aumento del prestigio acadmico y cultural de la sociologa como ciencia; 4) empleo
creciente de socilogos en calidad de
expertos en los campos de la poltica, la industria, la educacin, la medicina, el comercio, las fuerzas armadas, etc.; 5) penetracin de interpretaciones y criterios sociolgicos en biologa, psiquiatra, historia, ciencia poltica, economa, derecho, tica, filosofa, etc.
Por lo que se refiere a las diferencias internas, la investigacin sociolgica de dicho perodo se ha centrado ms en las tcnicas de investigacin que en sus posibles resultados
y en la formulacin de grandes teoras positivas en materia de problemas socio-culturales de fondo; se ha
interesado ms por problemas microsociolgicos de alcance comparativamente restringido que por problemas macrosociolgicos; este perodo presenta una distincin menos
precisa entre las diversas escuelas;
incluso se advierte el desarrollo de
cierto nmero de teoras sociolgicas que pueden llamarse de tipo integral.
3. La investigacin sociolgica
reciente nos proporciona un mayor
nmero de ejemplos estadsticos y
de colecciones de hechos; nos sugiere

854
varias mejoras en las tcnicas de recogida de datos, de anlisis de contenidos, as como de investigacin
sociomtrica, psicomtrica, psicodramtica, escalogramtica, dinmica de grupos, operacional, proyectiva, ciberntica, semntica, experimental y analtica. Sin embargo,
cuando se examinan todas estas sutilezas, perfeccionamientos y recomposiciones a la luz de las corrientes
del pensamiento sociolgico del perodo precedente, aparecen, en la
mejor de las hiptesis, como mejoras de detalle; a veces, incluso menos todava; a pesar de la enorme
cantidad de estudios llevados a cabo
en el perodo en cuestin, la investigacin sociolgica, salvo algunas excepciones, ha sido vulgar, de epgonos, y alejandrina ms que autnticamente creativa; quiere decirse que
durante este perodo no ha surgido
ningn Platn o Aristteles de la sociologa, ni siquiera un investigador
del calibre de los eminentes socilogos de finales del siglo XIX y principios del XX, como Tarde, Durkheim, Weber, Pareto, Scheler, Spengler, Ward, Sumner, Dilthey, Von
Wiese y otros.
El nuevo alineamiento de las principales corrientes del pensamiento
sociolgico del perodo 1925-1965
no significa que las diversas escuelas
que florecieron precedentemente hubieran venido a menos, sino tan slo
que, a continuacin, no todas se han
cultivado de igual manera; en efecto, algunas se han seguido con esmero, mientras que otras han sufrido un abandono casi total. De
cualquier forma, en el ltimo perodo casi todas han experimentado
grandes cambios en sus principios,
en sus generalizaciones y en sus afirmaciones, resultando que su cuadro
de conjunto se presenta hoy asaz diferente de como se presentaba ayer.

855
4. Ha surgido as el problema de
una nueva clasificacin de tales corrientes, a la que se han consagrado
prcticamente todos los investigadores de este campo, resolvindolo
bien o mal, pero cada uno a su
modo. C. y Z. Loomis hablan de
siete tipos de socilogos: analista tipolgico, analista generalizador y
especializado, terico de la interaccin, analista estructural, analista
histrico y sistemtico, analista de
las instituciones y de los sistemas
sociales, terico de la accin social
general y de los sistemas sociales.
A. Cuvillier enumera los siguientes
tipos de sociologa: biolgica, psicolgica, durkheimiana, metafsica,
sistemtica, fenomenolgica, relacional, histrica, comportamental,
sociopsicolgica, instintivista y personalista. N. S. Timasheff distingue
las corrientes sociolgicas en neopositivistas, ecolgicas, funcionales,
analticas, filosficas e histricas.
P. Dourado de Gusmao subdivide
las teoras sociolgicas en enciclopdicas, evolucionstico-orgnicas,
econmicas, psicosociolgicas, realstico-sociolgicas, relacinales,
mecanicistas, verstehende, culturales,
fluctuacionales, cclicas, fenmenolgicas, sociomtricas, epistemolgicas y socioaccionales. C. C. Zimmermann ordena ias principales
orientaciones de sociologa en esttico-estructurales, neopositivsticoempricas y neodinmicas. O. D.
Duncan y L. F. Schnore especifican
las tendencias sociolgicas como
culturales, comportamentales y ecolgicas.
La clasificacin ms completa y
detallada de las teoras sociolgicas
actuales es probablemente la de
H. R. Wagner. Las divide todas en
tipos: 1) positivo, que comprende el
neopositivismo, la ecologa humana,
el funcionalismo estructural, el com-

Historia de la sociologa
portamentismo social y la teora
biopsicolgica de la cultura; 2) interpretativo, que comprende la teora del conocimiento cultural, la sociologa interpretativa de la accin y
de la interaccin, la psicologa social
interpretativa y la fenomenologa
social; 3) no-cientfico o valorativo,
que engloba la teora filosficosocia!, la teora deolgco-socal y
la teora de la reforma humanitaria.
Cada uno de estos tipos abraza, a su
vez, numerossimos subtipos. Para
Sorokin, es ste indudablemente el
esquema ms complejo, detallado e
intrincado que jams se haya construido sobre el tema.
5. La divisin de las corrientes
ms significativas del pensamiento
sociolgico actual propuesta en esta
obra es la siguiente:
A) Teoras singular-atomsticas.
subdivididas en dos subclases principales: teoras fsico-mecanicistas y
teoras cuantitativo-atomsticas.
El postulado de estas teoras, segn el cual la realidad socio-cultural
est constituida pura y simplemente
por fenmenos separados, libres.
singular-atomsticos, subsistentes independientemente unos de otros, no
unificados causal o significativamente en Ganzheiten o sistemas,
es empricamente errneo; en efecto,
sin negar la posibilidad de que ciertos fenmenos fsicos, biolgicos o
socio-culturales existan en la forma
de realidad ya descrita, es indiscutible que en el mundo fsico las partculas elementales, tomos y molculas, se presentan bajo formas
muy variadas de sistemas unificados; y que otro tanto ocurre en el
mundo biolgico con las clulas, los
tejidos, los rganos y los conjuntos
orgnicos, y eso mismo, como norma, vale para los fenmenos socioculturales. Si el enunciado en cues-

Historia de la sociologa
tin es axiomtico y lo aceptan
incondicionalmente como vlido las
ciencias fsicas y las ciencias biolgicas, no es menos vlido y axiomtico para las ciencias psicosociales. Si
las teoras en cuestin, afirma Sorokin, contienen algunas vetas de valor cognoscitivo real, se encuentran
sepultadas entre una enorme ganga
de elementos pseudofsicos, pseudomatemticos y pseudoexperimentales. A este respecto, entre la enorme
cantidad de estudiosos inconsistentes, que aumenta progresivamente,
parecen dignos de mencin P. F. Lazarsfeld (1901), The people's choice
(1944), Voting (1954), Personal Influence (1955), The language ofsocial
researeh (1955); K. Lewin (18901947), A dynamic theory of personality (1935), Resolving social conflicts
(1948), Feld theory in social science
(1951).
B) Teoras sistmicas. subdivididas en cuatro macrosociologas de
los sistemas y supersistemas culturales o civilizaciones: teoras totalitarias, teoras no totalitarias, teoras
dicotmicas, teoras tipolgicas.
Estas son probablemente, entre
las recientes teoras de sociologa general, las que ms han hecho progresar esta rama de la ciencia. A pesar de todos sus defectos, cada una
de estas teoras pone de manifiesto
uno o varios aspectos importantes
de las realidades culturales, enriqueciendo nuestro conocimiento de la
estructura, de las conexiones y de
los procesos de las unidades macroculturales y, en consecuencia, de
todo el mundo cultural, comprendidos nuestra personalidad y nuestro
comportamiento. Estas macrosociologas incrementan nuestro saber
no slo con las verdades descubiertas por ellas, sino tambin con sus
errores, lo cual no puede decirse

856
ciertamente de las teoras que, a
diferencia de stas, se ocupan de
pseudorrealidades o de pseudoproblemas.
Son muchas las diferencias entre
estas teoras, pero los puntos de
convergencia son importantes:
a) En el inmenso ocano de los
fenmenos socio-culturales existen
grandes sistemas culturales, supersistemas o civilizaciones, que viven y
funcionan como unidades reales. No
se identifican con ningn grupo social (Estado, nacin, etc.). En general, trascienden los lmites de todo
sistema social. Por otra parte, la cultura total de cada grupo social consta de numerosos sistemas culturales
coexistentes junto con el supersistema.
Danileskij (1822-85) (Russia and
Europa, 1871) llama a estos supersistemas tipos histrico-culturales;
Spengler (1880-1936) (Der Untergang des Abendlandes, 1918), altas
culturas; Toynbee (1889-1975) (A
study of history, 1934-61), civilizaciones; Kroeber (1876-1960) (Configurations of Culture Growth, 1944;
The Nature of Culture, 1952; Culture: A critical Review of Concepts and
Definitions, 1952; Style and Civilisation, 1957), modelos de alto nivel;
Schubart, prototipos de cultura;
Northrop (1893) (The Meeting of
East and West: An Inquiry Concerning World Understanding, 1946),
culturas universales; Berdjaev (18741948) (The Meaning of History, 1923;
The New Middle Age, 1924; Christianity and Class Slruggle, 1931), grandes culturas; Sorokin (1889-1968)
(Social and Cultural Dynamics, 193741; Social Mobility, 1927; Social Philosophy in an Age of Crisis, 1950;
Fads and Foibles in Modern Sociology, 1956), supersistemas culturales.
b)

En la totalidad de la cultura

857
humana, el nmero de los grandes
supersistemas culturales ha sido, a
fin de cuentas, muy pequeo, mientras que el nmero de pequeos sistemas culturales ha sido enorme. El
nmero de las civilizaciones de Danilevskij, Spengler y Toynbee anda
por la treintena; R. Wescott presenta una lista de trescientas; pero incluye en ellas no solamente las civilizaciones mundiales, sino tambin
las continentales, nacionales, provinciales y locales; las mundiales,
que apenas menciona, son una quincena. En cuanto a los supersistemas
de mxima amplitud, la mayor parte
de las teoras antes indicadas no exponen ms que dos: el esttico y el
terico, de Northrop; el sagrado y el
secular, de Becker; el clsico y su
crisis, de Ortega y Gasset (18831955): La deshumanizacin del arte e
ideas sobre la novela, (1927); La rebelin de las masas, (1930); Historia
como sistema, (1941); el material y el
no-material, el civilizado y el cultural, el tecnolgico y el ideolgico de
los dicotomistas; la realidad-cultura
y el valor-cultura, de Kroeber; o, a
lo ms, tres o cuatro: el ideacional,
el idealista y el sensualista, de Sorokin; el armnico, el heroico, el asctico y el mesinico, de Schubart.
Y aunque se consideren otras clasificaciones de formaciones culturales algo menos amplias, como la civilizacin paleoltica, neoltica, del
cobre, del bronce, del hierro, de la
mquina; de los cazadores, de los
pastores, de los agricultores e industrial; rural y urbana; o cualquiera
otra clasificacin basada en los principales tipos de religin, economa,
familia, parentesco, gobierno o solidaridad (Gemeinschaft- Gesellschaft;
mecnico-orgnica; crtico-orgnica,
de Saint-Simn; teolgico-metafsico-positivista, de Comte; de las edades de los dioses, de los hroes y del

Historia de la sociologa
hombre, de Vico), el nmero de sus
tipos fundamentales es siempre muy
bajo.
c) Todo supersistema se caracteriza por las siguientes propiedades:
realidad dependiente de la de sus
partes; individualidad; triple interdependencia (general y diferencial)
de sus partes entre s, del sistema total en s mismo y del sistema total
en relacin con sus partes; preservacin de su individualidad o identidad
a pesar de los cambios de sus partes;
cambio simultneo de todas sus partes determinantes; cambio autodirigido (inmanente) y autodeterminacin de su curso vital con fuerzas
externas que aceleran o retardan,
que favorecen u obstaculizan el despliegue y la realizacin de las potencialidades del sistema o supersistema, las cuales frecuentemente llegan
a destruirlo, pero nunca a transformarlo en algo radicalmente diverso
de sus potencialidades intrnsecas;
selectividad entre los elementos del
mundo externo en el sentido de asumir los concordantes con el sistema
o el supersistema, o de rechazar los
que no concuerdan; variabilidad limitada del sistema o supersistema.
d) El nuestro es un tiempo de
enorme crisis. Asistimos al final de
la poca dominada por la cultura
sensualista, terica, secular, prometeica, cientfica y tecnolgica, caracterstica de los ltimos cuatro o cinco siglos, y a la transicin hacia un
nuevo supersistema o civilizacin a
punto de hacer su aparicin, de carcter mesinico, integral, neomedieval, esttico y terico; vivimos
hoy entre dos pocas: una que muere y otra que nace.
e) Revisin futura de los valores
hasta ahora dominantes, incluida
una radical reconsideracin de los

Historia de la sociologa
modos y de los mtodos de conocimiento. Expectativa de una reunificacin, en la cultura por venir, de
los valores supremos de verdad,
bondad y belleza, mantenidos hasta
ahora separados uno de otro, en un
nico summum bonum.
Figuran como representantes tpicos de estas teoras:
Ernst Cassirer (1874-1945), filsofo y socilogo alemn. Obras principales: Substanzbegriff und Funktionsbegriff (1910), Philosophie der Symbolischen Formen (1923-29), An
essay on man: An introduction to a
philosophy of human culture. The myth
of the State (postuma, 1946).
Max Horkheimer (1895-1974),
fundador y director del "Institut fr
Sozalforschung", de Francfort. Ense en Francfort, Pars y Estados
Unidos. Obras principales: Soziologische Exkurse (1956), Zur Kritik der
instrumentellen Vernunft (1967), Kritische Theorie (1969).
Theodor Wiesengrund Adorno
(1903-72), que ense filosofa y sociologa en Francfort. Dirigi el
"Institut fr Sozalforschung", de
Francfort. Obras principales: Dale ktik der Aufklrung (1949), The
authoritarian personality (1950), Aufstze zur Gesellschaftstheorie und
Methodologie (1970).
Karl Mannheim (1893-1947), que
ense en Alemania e Inglaterra.
Obras principales: Ideologie und
Utopie (1929), Mensch und Gesellschaft im Zeitalter des Umbaus
(1935), Diagnosis of our time (1944),
Freedoms, power and democratic
planning (1952).
R. S. Lynd (1892), que ense sociologa en la Columbia University.
Obras principales:
Middletown
(1928), Middletown in transition
(1937), Knowledge for what? (1939).
R. F. Benedict (1887-1948), que

858
ense en la Columbia University.
Obras principales: Patterns of culture (1934), Race: science and politics
(1959).
G. H. Mead (1863-1931): Mind,
self and society (1934).
Bronislaw Malinowski (18841942): Argonauts of Western pacific
(1922), Sex and repression in savage
society (1927), The sexual Ufe of savages in North-Western Melanesia
(1929), A scientific theory of culture
and other essays (1944).
Robert M. Maciver (1882), que
ense en el Barnard College y University. Obras principales: Community (1917), Society (1937), Social
causation (1942).
William F. Ogburn (1886-1959),
que ense en la universidad de
Chicago. Obras principales: Social
Change (1922), Sociology (1940).
David Riesman (1909), que ense en Chicago y en la Harvard University. Obras principales: The lonely crowd (1950), Faces in the crowd
(1952).
Claude Lvy-Strauss (1908), que
ense en la "Ecole pratique des
Hautes Etudes". Acadmico de
Francia. Obras principales: Tristes
trapiques (1955), Anthropologiestructurale (1958), La pense sauvage
(1962), Le cru et le cruit (1964).
C) Teoras sistemticas de los
sistemas sociales (grupos), subdivididas en seis subclases principales:
teoras de la accin social y analticas; teoras funcional-estructurales y
nomenclaturales; teoras dialcticas;
teoras (mixtas) pseudocomportamentales; taxonomas (mixtas) de
los sistemas sociales (grupos); teoras (mixtas) del cambio social.
Los sistemas y los agregados culturales y los sistemas y los agregados sociales (grupos organizados y
grupos no-organizados o desorgani-

859
zados), as como las personalidades
integradas y no-integradas de individuos interactuantes, representan tres
dimensiones distintas, pero inseparables, de la realidad superorgnica
pluridimensional. La dimensin cultural se compone de significados,
valores y normas y de sus sistemas y
agregados culturales, en sus formas
ideolgicas y/o comportamentales y
materiales, si en cuanto tales estn
objetivados mediante acciones externas y otros medios biofsicos (vehculos). Aqu los individuos aparecen sobre todo como creadores,
realizadores y usuarios de significados, valores y normas. La dimensin social est formada por los individuos que interactan significativamente, por sus acciones y reacciones significantes, por sus grupos
organizados (sistemas sociales) y noorganizados o desorganizados (agregados sociales) y por las interrelaciones entre estos grupos.
Por lo que se refiere a las recientes teoras taxonmicas, la resea
realizada por Sorokin pone claramente de manifiesto que este sector
de la sociologa general ha sufrido
un gran olvido. La mayor parte de
las corrientes del pensamiento sociolgico examinadas ni siquiera rozan
este tema; y cuando lo abordan,
como las sociologas dialcticas de
Gurvitch y de Sartre y las taxonomas empricas de Mendieta y de
Bierstedt, no ofrecen una clasificacin verdaderamente sistemtica y
cientfica adecuada de los grupos sociales segn su contenido. As pues,
el desarrollo de una autntica taxonoma cientfica se queda para los
socilogos futuros.
Dgase lo mismo de las recientes
teoras del cambio social. Ninguna
de ellas est en condiciones de enriquecer de manera importante nuestra comprensin de los aspectos,

Historia de la sociologa
formas, principios, relaciones, uniformidades, causas y consecuencias
de los cambios sociales concretos
que se han producido en el pasado y
que se producen en el presente. Son
todas ellas vulgares, alejandrinas
ms que clsicas, radiantes e imaginativas. Cualquier comparacin de
las mismas con las recientes teoras
del cambio cultural de Spengler,
Toynbee, Kroeber y similares redundara indefectiblemente en desdoro
suyo.
Los principales representantes de
estas teoras son:
Herbert Marcuse (1898), que trabaj en el mbito del "Institut fr
Sozalforschung", de Francfort. F2nse en la universidad de San Diego
(California). Obras principales: Eros
and civilization (1955), Reason and
revolution (1954), One-dimensional
man (1956).
Erich Fromm (1900), que dio cursos en la Columbia University y en
la Yale University y tambin en la
City University de New York. Obras
principales: Escape from freedom
(1941), Man for himself (1967), The
crisis of psychoanalysis (1970), The
anatomy of human destructiveness
(1975).'
Charles Wright Mills (1916-62),
que ense en la Columbia University. Obras principales: Character
and social structure (1953), The sociolgica! immagination (1959). White
collar (1951), The power lite (1956).
Georges Gurvitch (1894-1965),
ruso-francs, que ense sociologa
en la Sorbona y en varias universidades americanas. Fund y dirigi
el "Centre d'Etudes Sociologiques".
Obras principales: Elements de sociologie juridique (1940), La vocation
acfuelle de la socio/ogie (1950), Les
cadres sociaux de la connaissance
(1966).
Georges G. Homans (1910). Obra

 *- aut-iuiugia

860

Principal: The human group (1950).

yora en que ese carcter slo se enRobert K. Merton (1910). Obras
cuentra en su pleno desarrollo en el
principales: Social theory and social
mundo de los seres humanos "consstructure (1949), Continuities in socientemente" (mindfully) (simblicacial research (1950).
mente) interactuantes. Las corrienElton Mayo (1880-1949). Obras
tes sociolgicas recientes admiten
principales: The human problems of
todas (directamente o por vas toran industrial civlization (1933), The tuosas) tres componentes distintos
social problems of an industrial civli- en los fenmenos socio-culturales:
zation (1945), The political problems los individuos humanos conscienteof industrial civlization (1947).
mente interactuantes, que, en sus acciones-reacciones significativas (inLos representantes mximos de la
escuela socio-poltica italiana, que teracciones), crean, realizan e intercambian significados-valores-noradquiri gran fama, son:
mas; los significados-valores-normas
Gaetano Mosca (1858-1941), que
ense derecho constitucional e his- (llamados frecuentemente smbolos
o imgenes), que se superponen a
toria de las doctrinas polticas en
Turn y Roma. Obras principales: los fenmenos inorgnicos y orgniSulla teora dei governi e sul governo cos, transformndolos en realidades
parlamentare (1884), Le costituzioni superorgnicas; y los medios biofsimoderne (1887), Elementi di scienze cos, en los cuales y mediante los
politiche (1896), Storia de/le domine cuales los individuos interactuantes
objetivan, materializan e intercampolitiche (1937).
bian sus significados-valores-normas
Robert Michels (1876-1936), taloalemn. Obras principales: Storia inmateriales (simblicos).
La teora de la cultura basada en
del marxismo in Italia (1909), La sociologa del partito poltico nella de- la triple composicin de los fenmemocrazia moderna (1911), Corso di nos socio-culturales implica que
cada uno de estos fenmenos presociologa poltica (1927), Introduzione alio studio de/le dottrine econom- senta tres niveles distintos de realizacin: un nivel meramente significhe e politiche (1932).
Luigi Sturzo (1871-1959), funda- cativo-ideolgico, que existe slo en
la mente; un nivel comportamental,
dor del partido popular. Obras prinrealizado en las acciones-reacciones
cipales: Popolarismo e fascismo
(1924), La societ, sua natura e leggi significativas abiertas (transobjetivas) de los individuos interactuan(1935), Sociologa del soprannaturale
tes; un tercer nivel material, objeti(1949).
vado por medio de y cristalizado en
medios biofsicos, que hacen de veD) Sistema integral de sociologa
estructural y dinmica. Explcita o hculos o depsitos. La teora de esimplcitamente, todas las corrientes tos tres niveles, aunque sea con dedel pensamiento sociolgico, afirma nominaciones diferentes en cada
Sorokin, aceptan ahora el carcter uno, como cultura material, base
significativo, normativo, dotado-de- material de la sociedad, ideologas,
valor y superorgnico de los fen- superestructura ideolgica, comportamenos socio-culturales como un rei- miento social, roles sociales, etc., es
no de realidades diferentes de las reconocida por todas las teoras sociolgicas de nuestro tiempo.
realidades inorgnicas y orgnicas.
El trabajo historiogrfico de SoConvienen tambin en su gran ma-

861

Historia de la sociologa

rokin es, sin duda, el de mayor amplitud y profundidad. Obviamente,

sus criterios no los aceptan todos;
pero gran parte de sus valoraciones
pueden servir de lneas orientativas
de la investigacin bibliogrfica en
sociologa, por lo que merecen la
mxima atencin.
M. Garzia

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