Trabajo Integrador

Proyecto: Centro Empresarial Las Palmeras

Grupo 6

Lima, 17 de enero 2015

Contenido
A. Plan de Gestin de Riesgos
B. Registro de Riesgos
C. Priorizacin de Riesgos
D. Cuantificacin de Riesgos
E. Estrategia de Respuesta de Riesgos

A. Plan de Gestin de Riesgos

Informacin del Proyecto
Empresa / Organizacin
Proyecto
Fecha de preparacin
Cliente
Patrocinador principal
Gerente de Proyecto
Metodologa

ABC
Proyecto Edificio Las Palmeras
12-ene-2015
ABC
ABC
Guillermo Echevaria Deza

Proceso

Actividades

Herramientas

Planificar la
Gestin de
Riesgos

Determinar la forma de
planificar la gestin de riesgos
Determinar los roles y
responsabilidades
Desarrollar el Plan de la
gestin de riesgos y la lnea
base para medicin de
rendimiento
Definir el detalle de la
ejecucin y control de los
planes de gestin de riesgos
Reallizar la identificacin de
riesgos

Formatos de
Plan de Gestin
de Riesgos,
Reuniones

Identificar
Riesgos

Realizar el
anlisis
cualitativo y
cuantitativo

Realizar el anlisis cualitativo

y cuantitativo de riesgos.

Planificar

Realizar la planificacin de

Tcnicas de
recopilacin de
informacin
(lluvia de ideas),
formato de
identifcacin de
riesgos
Juicio de
expertos,
Categorizacin
de riesgos,
Matriz de
probabilidad e
impacto,
Formato de
anlisis
cualitativo y
cuantitativo
Juicio de

Fuentes de
Informacin
Activos de los
procesos de la
organizacin

Documentos del
proyecto, Activos
de los procesos de
la organizacin

Activos de los
procesos de la
organizacin,
Plantilla de gestin
de riesgos.

Documentos del

Respuesta a
los Riesgos

respuesta a los riesgos

expertos,
formato de Plan
de respuesta a
los riesgos

Seguimiento
y Control de
Riesgos

Tomar acciones para el control

del proyecto
Medir el rendimiento en
comparacin a la lnea base
Determinar las variaciones y
determinar si corresponde una
solicitud de cambio
Influir en los factores que
ocasionan cambios
Realizar auditorias de riesgo
Gestionar las reservas

Reuniones de
control de
riesgos, Formato
de informe de
control de
riesgos

proyecto, Activos
de los procesos de
la organizacin,
Plantillas de
gestin de riesgos
Documentos del
proyecto, Activos
de los procesos de
la organizacin,
Plantillas de
gestin de riesgos

Roles y Responsabilidades
Roles

CI

CI

CI

CI

CI

CI

CI

CI

CI

CI

CI

CI

CI

IC

RAC

RCI

RCI

RCI

CI

RC
I
RC

RC
I
I

R
CI
I

RC
I
R

RC
I
I

RA

CI

CI

CI

CI

CI

CI

CI

CI

CI

AI

RAC

RC

RC

RC

RC

AI

CI

AC

CI

CI

RI

RC

RC

RC

RC
I

RC
I

RC
I

CI
CI
CI

A
RA
RA

RC
CI
CI

RC
CI
CI

CI
CI

Personal de
apoyo
Personal
administrativo
Obreros

Ingeniero
Residente

RA

Capataces

Gerente de
proyecto

Responsables
de HSE
Ingeniero
QAQC

Patrocinador

Determinar la forma de
planificar la gestin de riesgos
Determinar roles y
responsabilidades
Realizar la identificacin de
riesgos
Realizar el anlisis cualitativo y
cuantitativos
Realizar la planificacin de
respuesta de riesgos
Definir el de detalle del control
de los planes de gestin de
riesgos
Desarrollar el plan de gestin
de riesgos y lnea base para
evaluar el rendimiento
Tomar las acciones de control
del proyecto
Medir el rendimiento en
contraste con la lnea base
Determinar las variaciones y si
corresponde una solicitud de
cambio
Influir en los factores que
ocasionan los cambios
Solicitar cambios
Realizar auditoras de riesgo
Gestionar las reservas

Ingeniero de
campo

Actividades

R Persona responsable, A Persona que rinde cuentas, C Persona consultada, I Persona

Informada.

Presupuesto para realizar la Gestin de Riesgos

Se debe considerar los costos para realizar la gestin de riesgos:

- Personal para el seguimiento y capacitacin
- Herramienta a utilizar: software a utilizar
Para los riesgos identificados se debe definir la reserva de contingencia la cual forma
parte del presupuesto del proyecto, que consta del costo para implementarla y el costo
de la respuesta implementada.
Calendario
Actividades

Grupo de proceso

Determinar la forma de planificar la gestin

de riesgos
Determinar roles y responsabilidades
Realizar identificacin de riesgos

Planificacin

Realizar el anlisis cualitativo y cuantitativo

de riesgo
Realizar la planificacin de la respuesta a los
riesgos
Definir el detalle de la ejecucin y control de
los planes de gestin de riesgo
Desarrollar el plan de la gestin de riesgos y
la lnea bases
Tomar acciones para controlar el proyecto
Medir el rendimiento en contraste con la
lnea base
Determinar variaciones y decidir si amerita
una solicitud
Influir en los factores que ocasionan
Solicitar cambios
Realizar auditorias de riesgo
Gestionar las reservas

Frecuencia de
ejecucin
Una vez

Planificacin
Inicio, Planificacin,
Ejecucin
Planificacin,
Ejecucin
Planificacin,
Ejecucin
Planificacin

Una vez
Semanal

Planificacin

Una vez

Monitoreo y Control
Monitoreo y Control

A demanda
Quincenal

Monitoreo y Control

A demanda

Monitoreo y Control
Monitoreo y Control
Monitoreo y Control
Monitoreo y Control

A demanda
A demanda
Cada 6 meses
A demanda

Semanal
Semanal
Una vez

Categoras de Riesgo - Estructura de Desglose de Riesgos (RBS)

RBS Nivel 0
Riesgos del
Proyecto

RBS Nivel 1
Tcnicos

Gestin

Comercial
Externos

RBS Nivel 2
Competencias
Alcance
Mantenimiento
Identificacin de equipos a usar
Cambios tecnolgicos
Interferencias externas
Tiempo
Comunicacin
Recursos
Riesgos
Costos
Competencia
Calidad
Adquisiciones
Internas
Proveedores
Clientes
Comercial
Orden pblico
Polticos
Desastres naturales
Condiciones climticas

Definiciones de Probabilidad
Probabilidad
Muy Alta

Valor
0.9

Descripcin
Sucede varias veces al ao en el Proyecto

Alta

0.7

Sucede varias veces en proyectos similares

Media

0.5

Ha ocurrido en proyectos similares

Baja

0.3

Ha ocurrido en algn proyecto de la Empresa

Muy Baja

0.1
No ha ocurrido en ningn proyecto de la Empresa

Definiciones de Impacto
Objetivo de

Muy bajo

Bajo

Medio

Alto

Muy Alto
7

Proyecto
Alcance

(0,05)

(0,10)

(0,20)

(0,40)

(0,80)

1%

1-3%

3-6%

6-10%

>10%

<3%

3-5%

5-7%

7-10%

>10%

<1% TP

1-2% TP

2-3% TP

3-4% TP

>5% TP

97-100%

95-97%

93-95%

90-93%

<90%

Cronograma
Costo

Calidad
Matriz de Probabilidad e Impacto
Amenazas (Riesgos)
Impacto

Muy Bajo

Bajo

Medio

Alto

Muy Alto

0.05

0.10

0.20

0.40

0.80

0.05
0.04
0.03
0.02
0.01

0.09
0.07
0.05
0.03
0.01

0.18
0.14
0.10
0.06
0.02

0.36
0.36
0.28
0.20
0.04

0.72
0.56
0.40
0.24
0.08

Probabilidad
Muy Alta
Alta
Media
Baja
Muy Baja
Oportunidades

0.90
0.70
0.50
0.30
0.10

Impacto

Muy Bajo

Bajo

Medio

Alto

Muy Alto

0.05

0.10

0.20

0.40

0.80

0.05
0.04
0.03
0.02
0.01

0.09
0.07
0.05
0.03
0.01

0.18
0.14
0.10
0.06
0.02

0.36
0.36
0.28
0.20
0.04

0.72
0.56
0.40
0.24
0.08

Probabilidad
Muy Alta
Alta
Media
Baja
Muy Baja

0.90
0.70
0.50
0.30
0.10

Formatos de los Informes

Formato
Plan de Gestin de Riesgos

Grupo de proceso en
el que se genera
Planificacin

Responsable de su control
Gerente de Proyecto

Identificacin y evaluacin
cualitativa de riesgos
Formato de Plan de Respuesta
a los Riesgos
Formato de Informe de
monitoreo de Riesgos
Seguimiento

Planificacin

Gerente de Proyecto

Planificacin

Gerente de Proyecto

Ejecucin

Gerente de Proyecto

Se debe evaluar el cumplimiento de efectividad y eficacia de la Gestin de Riesgos para

lo cual se debe recopilar la informacin y documentar los avances y evolucin a travs
del tiempo de los riesgos identificados (en el registro de riesgos).
Vigilar el comportamiento de los riesgos identificados
Chequear el estado de los riesgos presentes o residuales
Implementar los planes de respuesta a los riesgos
Evaluar la efectividad del proceso de gestin de los riesgos a travs del proyecto
Se debe iniciar con el seguimiento de aquellos riesgos considerados como prioritarios.

B. Registro de Riesgos
ID
R1

Riesgo
identificado
Incumplimiento
de contratistas
y/o proveedores

Causas de los
riesgos
*Falta de
experiencia,
* Planificacin e

Posibles
respuestas
" Pedir Cartas
Fianza de Fiel
Cumplimiento

Impacto del
riesgo
Costo
Cronograma
Alcance

identificado
por Quien:
Gerente de
proyecto

(de plazos , de
especificaciones
tcnicas, etc)

R2

Incumplimiento
de propietario en
plazos para
aprobar
entregables

R3

Incumplimiento
de propietario en
el cronograma de
pagos

R4

Conflictos
sociales (huelgas
y otros)

R5

R6

Incumplimiento
de autoridades
sectoriales para
aprobar
documentos en
trmite para
desarrollo del
proyecto
(Aprobacin
municipal de
proyecto para
Licencia de Obra,
aprobacin de
Estudio de
Impacto Vial o
Ambiental, Indeci,
etc).
Seguridad de
Obra
( extorsiones de
seudosindicatos u
otros)

implementacin de
proyecto
inadecuadas
* Procesos
engorroso
burocrtico para
aprobar entregables.
*Cambios de
estndares de
entregables
* Falta de dinero en
efectivo del
propietario
*Errores en la
proyeccin del flujo
de caja elaborado
por el propietario.
* Altas expectativas
de personal obrero
* Falta de atencin
de necesidades de
personal obrero.

y/o garantas de
otro tipo.
Penalidades en
contrato"

"*Cumplimiento
estricto de
estndares de
calidad en fase
de construccin
Comunicacin
permanente con
personal obrero
y lideres

Calidad
Seguridad
Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Residente de
obra

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Gerente de
proyecto

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Residente de
obra

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Gerente de
Proyecto

"* Penalidades
en contrato por
atraso en pagos
* Incumpliento de
normas municipales
en fase de
ingeniera.
* Trmites
burocrticos
engorrosos del
estado.

* Omisin de
procedimientos
durante seleccin de
personal (solicitud
de certificados de
antecedentes

* Los
proveedores y
contratistas
debern
considerar una
contingencia de

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Supervisores

10

policiales y
judiciales)

R7

R8

R9

R10

R11

Alta motivacin y
compromiso de
colaboradores
con la
organizacin

Desarrollo personal
y profesional de
colaboradores,
contemplado en el
plan de gestin de
proyecto

Arbitrajes por
desacuerdos
entre
patrocinador y
contratista al final
del proyecto

* Solicitudes de
adicionales, por
omisiones en el
expediente tcnico.
* Falta de
habilidades de
negociacin y
solucin de
conflictos.

La contratacin
del equipo del
proyecto, que no
cumpla con el
perfil requerido

*Falta de
experiencia de las
personas
responsables de la
seleccin del
personal
* Reducido nmero
de profesionales con
las competencias
requeridas

Fallas de equipos
(gras, bomba de
concreto, camin
volquetes)

Maquinaria y
equipos con ms de
5 aos de
antigedad, lo cual
estn prximos a
cumplir el tiempo de
vida til

Retraso en el
suministro de
materiales con
respecto a la

* Seleccin
inadecuada de
proveedores
(valoracin tcnica y

dinero en
efectivo, de
acuerdo a flujo
de caja
proyectado."
Comunicacin
permanente con
personal obrero
y lideres
Designar
responsable de
seguimiento
tramite
documentario a
tiempo
completo, con
reportes
semanales de
progreso de
avance.
Determinar
responsable de
monitoreo de
incidentes en
obra.

Explotar
recursos
talentosos, para
concluir el
proyecto dentro
del tiempo y
costo
presupuestado.
"*Comunicacin
permanente
entre
patrocinador y

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Gerente de
proyecto

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Gerente de
proyecto

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Gerente de
proyecto

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Supervisores

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad

Asistencia
tcnica y
logstica

11

fecha planificada

R12

Diseos
arquitectonicos
ineficientes y
descoordinados
de las diferentes
especialidades:
Arquitectura,
estructuras,
sanitarias y
electromecnicos
.

econmica
incorrecta de
propuestas)

* Falta de
experiencia en obras
similares
* Falta de liderazgo
del responsable de
proyecto

R13

Reclamo de
vecinos por los
ruidos emitidos
durante la
construccin

* Incumpliento de
horarios de trabajo
*Retraso de
cronograma de
ejecucin

R14

Descripcin de
especificaciones
tcnicas, no
concordantes a la
realidad del
proyecto

*Falta de
capacitacin y
experiencia de
personal.
* Falta de uso de
estndares tomados
de otros proyectos.

Cambios en el
alcance del
producto y
proyecto,
omisiones de
metrados

*Falta de
experiencia y
capacitacin de
personal
* Cronogramas para
elaboracin de
expediente tcnico
reducidos.
* Imprevistos
detectados durante
la construccin

Patrocinador
insatisfecho por
la falta de

* Incumplimiento del
cronograma de
ejecucin

R15

R16

contratista
Seguridad
*Atencin a
todos los
reclamos
presentados por
el contratista y
de ser
necesario llegar
a acuerdo
ganar- ganar."
"*Buscar
especialista en
reclutamiento
de talento
humano y
realizar
seleccin por
competencias
* Disponibilidad
de personal en
stand by"

"*Precisar en las
clusulas del
contrato al
proveedor de
equipos
determinadas
condiciones y
penalidades por
el
incumplimiento
de provisin de
maquinaria.
"

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Supervisores

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Supervisor
de seguridad

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Supervisores

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Supervisores

Costo
Cronograma
Alcance

Gerente de
proyecto

12

cumplimiento de
plan de proyecto,
especficamente
los objetivos
(alcance y
cronograma)

* Falta de
comunicacin
efectiva.

R17

Accidentes con
daos personales
y materiales
durante la etapa
de construccin.

* Falta de una
cultura de
seguridad,
comportamientos
inadecuados de
personal obrero
* Omitir
procedimientos de
salud y seguridad,
para incrementar
ndices de
productividad.

R18

Plan de calidad
con estndares
muy altos, lo cual
imposibilita el
cumplimiento de
los mismos

R19

R20

Falta de espacios
para eliminar
material de
desmonte,
producto de las
excavaciones
para
cimentaciones.

Vias
congestionadas
para el acarreo
de material de
desmonte,
producto de las
excavaciones
para
cimentaciones.

Falta de
capacitacin y
experiencia en
proyectos similares

* Reclamos de
medioambientalistas
* Recorridos de
distancias cortas
para reducir costos

*Ancho de vas de
acarreo reducidas
* la existencia de
horas punta del
trnsito liviano.

Calidad
Seguridad

"*Solicitar
cronograma de
suministro de
materiales a
proveedores,
para hacer el
seguimiento
respectivo con
informes
peridicos al
cliente.
* Contar con los
servicios de
mas de un
proveedor."
Contratar
especialista en
reclutamiento
de talento
humano y
realizar
seleccin por
competencias,
asegurando la
experiencia y
conocimientos
slidos.
"*Reporte
semanal de
informes de
desempeo de
proyecto, y la
adopcin de
medidas
correctivas

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Supervisor
de seguridad

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Supervisores

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Supervisores

Costo
Cronograma
Alcance
Calidad
Seguridad

Supervisores

13

tempranas en
estricto
cumplimiento
del plan de
gestin de
proyecto.

14

C. Priorizacin de Riesgos

ID

R1

Riesgo
Categora de
identificado y tipo riesgo RBS
Incumplimiento de
contratistas y/o
proveedores (de
plazos , de
especificaciones
tcnicas, etc)

Externo

Probabilidad Objetivo

0.2

Severidad
Requiere
Impacto (probabilida respuesta
d ximpacto) inmediata

Costo

0.1

0.01

Cronogram
a

0.4

0.04

Alcance

0.2

0.02

Calidad

0.1

0.01

Seguridad

0.1

0.01

Rango de
riesgos

Moderado

0.09

R2

Incumplimiento de
propietario en
plazos para
aprobar
entregables

Externo

0.5

Costo

0.5

0.05

Cronogram
a

0.5

0.05

Alcance

0.4

0.04

Calidad

0.2

0.02

Seguridad

0.2

0.02

Solicitar al
propietario
un
responsable
a tiempo
Alto
completo en
obra para
aprobar
entregables

0.18

15

Incumplimiento de
propietario en el
cronograma de
pagos
R3

Externo

0.2

Costo

0.2

0.02

Cronogram
a

0.1

0.01

Alcance

0.1

0.01

Calidad

0.1

0.01

Seguridad

Bajo

0.05
Conflictos sociales
(huelgas y otros)

R4

Interno

0.2

Costo

0.4

0.04

Cronogram
a

0.5

0.05

Alcance

0.1

0.01

Calidad

0.1

0.01

Seguridad

0.2

0.02

Moderado

0.13
R5

Incumplimiento de
autoridades
sectoriales para
aprobar
documentos en
trmite para
desarrollo del
proyecto

Externo

0.4

Costo

0.2

0.02

Cronogram
a

0.5

0.05

Alcance

0.1

0.01

Calidad

0.1

0.01

Seguridad

Moderado

16

(Aprobacin
municipal de
proyecto para
Licencia de Obra,
aprobacin
deObra
Seguridad de

Costo

0.4

0.04

( extorsiones de
seudosindicatos u
otros)

Cronogram
a

0.5

0.05

Alcance

0.1

0.01

Calidad

0.4

0.04

Seguridad

0.4

0.04

R6

0.09

Interno

0.5

Determinar
un equipo de
investigacin
de
incidentes,
Alto
para analizar
sintomas de
posibles
extorsiones.

0.18
Alta motivacin y
compromiso de
colaboradores con
la organizacin
R7

Interno

0.3

Costo

0.3

0.03

Cronogram
a

0.3

0.03

Alcance

0.1

0.01

Calidad

0.3

0.03

Seguridad

0.3

0.03

Moderado

0.13

17

R8

Arbitrajes por
desacuerdos entre
patrocinador y
contratista al final
del proyecto

Interno

0.1

Costo

0.1

0.01

Cronogram
a

0.1

0.01

Alcance

Calidad

0.1

0.01

Seguridad

0.1

0.01

Bajo

0.04

R9

La contratacin del
equipo del
proyecto, que no
cumpla con el perfil
requerido

Interno

0.1

Costo

0.1

0.01

Cronogram
a

0.2

0.02

Alcance

Calidad

0.4

0.04

Seguridad

0.4

0.04

Moderado

0.11
R10

Fallas de equipos
(gruas, bomba de
concreto, camin
volquetes)

Interno

0.2

Costo

0.1

0.02

Cronogram
a

0.2

0.04

Alcance

Calidad

0.3

0.06

Seguridad

0.3

0.06

Desarrollar
Alto
ua lista y
cotizacin
de precios
de otros
proveedores
.

18

0.18

R11

Retraso en el
suministro de
materiales con
respecto a la fecha
planificada

Externo

0.3

Costo

0.1

0.03

Cronogram
a

0.1

0.03

Alcance

Calidad

0.1

0.03

Seguridad

0.1

0.03

Moderado

0.12

R12

R13

Diseos
arquitectonicos
ineficientes y
descoordinados de
las diferentes
especialidades:
Arquitectura,
Interno
estructuras,
sanitarias y
electromecnicos.

Reclamo de

Externo

Costo

0.2

0.06

Cronogram
a

0.2

0.06

Alcance
0.3

0.1

0.24

Plantear
reuniones
mensuales
con todo el
equipo del
proyecto
liderado por Alto
el gerente
del mismo,
para
identificar
posibles
desviaciones

0.01

Bajo

Calidad

0.3

0.09

Seguridad

0.1

0.03

Costo

0.1

19

vecinos por los

ruidos emitidos
durante la
construccin

Cronogram
a

0.1

Alcance

0.01
0

Calidad

Seguridad

0.1

0.01
0.03

R14

Descripcin de
especificaciones
tcnicas, no
concordantes a la
realidad del
proyecto

Interno

0.15

Costo

0.1

0.015

Cronogram
a

0.1

0.015

Alcance

Calidad

0.1

0.02

Seguridad

0.05

0.01

Bajo

0.05
R15

Cambios en el
alcance del
producto y
proyecto,
omisiones de
metrados

Interno

0.3

Costo

0.1

0.03

Cronogram
a

0.1

0.03

Alcance

0.2

0.06

Calidad

0.1

0.03

Seguridad

0.1

0.03

Reportes
Alto
semanales a
cliente de
nuevas
partidas
para
cuantificar
impactos en
objetivos del

0.18

20

proyecto.

R16

Patrocinador
insatisfecho por la
falta de
cumplimiento de
plan de proyecto,
especificamente
los objetivos del
proyecto.

Costo

0.1

Cronogram
a
Interno

0.1

0.01
0

Alcance

0.1

0.01

Calidad

0.1

0.01

Seguridad

Bajo

0.03
Accidentes con
daos personales y
materiales durante
la etapa de
construccin.

R17

Interno

0.2

Costo

0.2

0.04

Cronogram
a

0.2

0.04

Alcance

0.1

0.02

Calidad

Seguridad

0.6

0.12

0.22

Plan de
seguridad,
definiendo
correctamee
nte
indicadores
de
desempeo
Alto
(numero de
accidentes
vs numero
de horas
hombre
totales del
proyecto sin
accidente.

21

R18

Plan de calidad con

estandares muy
altos, lo cual
imposibilita el
cumplimiento de
Externo
los mismos

0.1

Costo

0.2

0.02

Cronogram
a

0.2

0.02

Alcance

0.1

0.01

Calidad

Seguridad

0.6

0.06

Moderado

0.11

R19

Falta de espacios
para eliminar
material de
desmonte,
producto de las
excavaciones para
cimentaciones.

Externo

0.3

Costo

0.1

0.03

Cronogram
a

0.1

0.03

Alcance

0.1

0.03

Calidad

Seguridad

0.1

0.03

Moderado

0.12
R20

Vias
congestionadas
para el acarreo de
material de
desmonte,
producto de las
excavaciones para

Externo

0.1

Costo

0.1

0.01

Cronogram
a

0.1

0.01

Alcance

0.1

0.01

Calidad

Bajo

22

Seguridad
cimentaciones.

0.1

0.01
0.04

23

Lista de Riesgos que requieren anlisis adicional

Fecha de
prxima
revisin

ID

Riesgo identificado y tipo

Categora de
riesgo RBS

R1

Incumplimiento de contratistas y/o proveedores

(de plazos, de especificaciones tcnicas, etc.)

Externo

Mensual

R2

Incumplimiento de propietario en plazos para

aprobar entregables

Externo

Mensual

R4

Conflictos sociales (huelgas y otros)

Interno

Mensual

R5

Incumplimiento de autoridades sectoriales para

aprobar documentos en trmite para desarrollo
del proyecto (Aprobacin municipal de proyecto
para Licencia de Obra, aprobacin de Estudio
de Impacto Vial o Ambiental, Indeci, etc).

Externo

Mensual

R6

Seguridad de Obra ( extorsiones de

seudosindicatos u otros)

Interno

Mensual

R7

Alta motivacin y compromiso de colaboradores

Interno
con la organizacin

Mensual

R8

Arbitrajes por desacuerdos entre patrocinador y

contratista al final del proyecto

Interno

Mensual

R9

La contratacin del equipo del proyecto, que no

cumpla con el perfil requerido

Interno

Mensual

R10

Fallas de equipos (gruas, bomba de concreto,

camin volquetes)

Interno

Mensual

R11

Retraso en el suministro de materiales con

respecto a la fecha planificada

Externo

Mensual

R12

Diseos arquitectonicos ineficientes y

descoordinados de las diferentes
especialidades: Arquitectura, estructuras,
sanitarias y electromecnicos.

Interno

Mensual

R15

Cambios en el alcance del producto y proyecto,

omisiones de metrados

Interno

Mensual

R17

Accidentes con daos personales y materiales

Interno

Mensual

24

durante la etapa de construccin.

R18

Plan de calidad con estandares muy altos, lo

cual imposibilita el cumplimiento de los mismos

Externo

Mensual

R19

Falta de espacios para eliminar material de

desmonte, producto de las excavaciones para
cimentaciones.

Externo

Mensual

Lista de Supervisin (de baja prioridad)

ID

Riesgo identificado y tipo

Categora de
riesgo RBS

Probabilidad

R3

Incumplimiento de propietario en el cronograma de

pagos

Externo

0.2

R8

Arbitrajes por desacuerdos entre patrocinador y

contratista al final del proyecto

Interno

0.1

R13

Reclamo de vecinos por los ruidos emitidos durante la

Externo
construccin

0.1

R14

Descripcin de especificaciones tcnicas, no

concordantes a la realidad del proyecto

0.15

R16

Patrocinador insatisfecho por la falta de cumplimiento

de plan de proyecto, especificamente los objetivos del Interno
proyecto.

R20

Vias congestionadas para el acarreo de material de

desmonte, producto de las excavaciones para
cimentaciones.

Interno

0.1

Externo
0.1

D. Cuantificacin de Riesgos

25

ID

Descripcin

Probabilidad

Impacto(US$) Reserva de
Contingencia(US$)

26

R1

Incumplimiento de contratistas y/o

proveedores (de plazos , de
especificaciones tcnicas, etc)

0.20

100,000

20,000

0.50

R2

Incumplimiento de propietario en
plazos para aprobar entregables

R3

Incumplimiento de propietario en
el cronograma de pagos

0.20

R4

Conflictos sociales (huelgas y

otros)

0.20

30,000

6,000

0.40

R5

Incumplimiento de autoridades
sectoriales para aprobar
documentos en trmite para
desarrollo del proyecto
(Aprobacin municipal de proyecto
para Licencia de Obra, aprobacin
de Estudio de Impacto Vial o
Ambiental, Indeci, etc).

R6

Seguridad de Obra ( extorsiones

de seudosindicatos u otros)

0.50

30,000

15,000

R7

Alta motivacin y compromiso de

colaboradores con la organizacin

0.30

Arbitrajes por desacuerdos entre

patrocinador y contratista al final
del proyecto

0.10

300,000

30,000

R8

La contratacin del equipo del

proyecto, que no cumpla con el
perfil requerido

0.10

30,000

3,000

R9

R10

Fallas de equipos (gruas, bomba

de concreto, camin volquetes)

0.20

20,000

2,000

Retraso en el suministro de
R11 materiales con respecto a la fecha
planificada

0.30

R12 Diseos arquitectonicos

ineficientes y descoordinados de
las diferentes especialidades:

0.30

30,000

3,000

27

Arquitectura, estructuras,
sanitarias y electromecnicos.
0.10

5,000

500

Descripcin de especificaciones
R14 tcnicas, no concordantes a la
realidad del proyecto

0.20

30,000

6,000

Cambios en el alcance del

R15 producto y proyecto, omisiones de
metrados

0.30

50,000

15,000

Patrocinador insatisfecho por la

falta de cumplimiento de plan de
R16
proyecto, especificamente los
objetivos (alcance y cronograma)

0.10

50,000

5,000

Accidentes con daos personales

R17 y materiales durante la etapa de
construccin.

0.20

30,000

6,000

Plan de calidad con estndares

R18 muy altos, lo cual imposibilita el
cumplimiento de los mismos

0.10

20,000

2,000

Falta de espacios para eliminar

material de desmonte, producto
R19
de las excavaciones para
cimentaciones.

0.30

Vias congestionadas para el

acarreo de material de desmonte,
R20
producto de las excavaciones
para cimentaciones.

0.10

R13

Reclamo de vecinos por los ruidos

emitidos durante la construccin

113,500

28

29

E. Estrategia de Respuesta a los Riesgos

ID

R1

Riesgo identificado

Tipo de
Sntomas y
Descripcin de la
Estrategia de
seales de
Estrategia
Respuesta
advertencia

Incumplimiento de
contratistas y/o
proveedores (de plazos , Transferir
de especificaciones
tcnicas, etc)

Solicitar Carta
Fianza de fiel
cumplimiento,
Aplicar
penalidades a
incumplimientos
sea por hitos o
compromisos

Retrasos en los
trabajos,
recepcin
inadecuada de
proveedores

Planes de
contingencia de
respaldo

Posibles riesgos
residuales y
secundarios

Cortar alcance del

contratista y realizar
los trabajos con otro
Contratista

Retrasos en
transferencia a
otro contratista y
proveedores

Considerar
penalidades en el
contrato para
presionar.

R2

Incumplimiento de
propietario en plazos
para aprobar
entregables

Mitigar
Coordinar para
que la aprobacin
de los entregables
sea progresiva y
no se acumule

Considerar ms
Retrasos en la personal de
aprobacin de supervisin para
los entregables validar los
entregables

Incremento en
costos por
personal adicional

30

R3

Incumplimiento de
propietario en el
cronograma de pagos

R4

Conflictos sociales
(huelgas y otros)

R5

Incumplimiento de
autoridades sectoriales
para aprobar
documentos en trmite
para desarrollo del
proyecto (Aprobacin
municipal de proyecto
para Licencia de Obra,
aprobacin de Estudio
de Impacto Vial o
Ambiental, Indeci, etc).

Evitar

Coordinar con los

contratistas y
proveedores para
presentacin
oportuna de
valorizaciones
sino se pasara
para el siguiente
periodo

Posibles
retrasos en
ingreso de
recursos y
retrasos en los
trabajos

Considerar
adelantar pagos a
cuenta, de acuerdo
a los avances de
trabajos

Evitar

Mantener una
comunicacin
permanente con el
personal de obra y
sus lideres.
Tratar acuerdos
de ser necesario
con los lideres

Reclamos
continuos de
los
trabajadores
por tema de
horas extras o
bonos

Coordinar para que

el contratista cuente
con personal
Retrasos en los
disponible para
trabajos
cubrir el
reemplazo de
personal

Evitar

Presentacin
anticipada de
expedientes

Retraso en el
tramite iniciado

Realizar los
tramites
directamente

Retrasos para
inicio de trabajos

31

R6

R7

Seguridad de Obra
( extorsiones de
Evitar
seudosindicatos u otros)

Coordinar para
que el contratista
seleccione el
personal
adecuado
Retiro de personal
problemtico

Reclamos
continuos de
los
trabajadores

Alta motivacin y
compromiso de
colaboradores con la
organizacin

Considerar al
personal con
experiencia para
iniciar nuevos
frentes para que
no se tenga
mayores atrasos

Trabajos de
acuerdo o
adelantados del
cronograma

Explotar

Coordinar para que

el contratista cuente
con personal
Retrasos en
disponible para
trabajos
cubrir el
reemplazo de
personal

32

Desviaciones
en metrados de
las
valorizaciones
de contratistas,
diferencias
identificadas en
planos

R8

Arbitrajes por
desacuerdos entre
patrocinador y
contratista al final del
proyecto

Evitar

Coordinar con los

contratistas para
que tramiten de
manera oportuna
y adecuada los
adicionales
presentados

R9

La contratacin del
equipo del proyecto, que
Evitar
no cumpla con el perfil
requerido

Coordinar para
que el personal a
contratar sea
validado por la
supervisin

Trabajos que
crean retrasos
que repercute
en la obra

Fallas de equipos
(gras, bomba de
concreto, camin
volquetes)

Coordinar para
que los
contratistas
consideren
equipos en
standby

Considerar alquilar
Retrasos en los el equipo
trabajos
inmediatamente si
es de urgencia

R1
0

Mitigar

Trasladar los
adicionales
presentados a otro
contratista solo para
adicionales,

Considerar que la
supervisin apoye
temporalmente en
la gestin
correspondiente

Sobre trabajo de
supervisores

33

Retraso en el suministro
de materiales con
R11
Mitigar
respecto a la fecha
planificada

R1
2

R1
3

Diseos arquitectnicos
ineficientes y
descoordinados de las
diferentes
especialidades:
Arquitectura,
estructuras, sanitarias y
electromecnicos.

Evitar

Reclamo de vecinos por Mitigar

los ruidos emitidos
durante la construccin

Considerar fecha
RAS con holgura,
Realizar
seguimiento
continuo al
proveedor para
verificar
cumplimiento,
considerar
penalidades

Cambios
continuos de
fechas ETA por
Contar con otro
el proveedor,
proveedor
retrasos en
entregas
parciales

Coordinar para
que la ingeniera
sea
compatibilizada
oportunamente

Incompatibilida
des de
dimensiones al
pasar de
trabajos de las
especialidades

Evitar realizar
trabajos que
genere ruido por
las noches

Reclamos de
los vecinos

Retrasos en los
trabajos

Coordinar para su
compatibilizacin de
Retrasos en los
la ingeniera para
trabajos
que no se presente
otros casos

Que el personal
utilizar equipos o
herramientas que
generen menor

Retrasos en los
trabajos

34

ruido

R1
4

Descripcin de
especificaciones
tcnicas, no
concordantes a la
realidad del proyecto

R1
5

Cambios en el alcance
del producto y proyecto,
omisiones de metrados

R1
6

Patrocinador
insatisfecho por la falta
de cumplimiento de plan
de proyecto,
especficamente los
objetivos (alcance y
cronograma)

Diferencias
continuas
presentadas y
reclamadas por
el contratista

Evitar

Coordinar para
que la ingeniera
sea validada por
la supervisin

Mitigar

Coordinar y definir
diferencias del
Retrasos por
alcance
indefiniciones
oportunamente
presentadas
para no impactar
en los trabajos

Coordinar para que

la supervisin
defina en obra

Retrasos de
trabajos

Mitigar

Trabajar con
contratistas que
tengan la
experiencia y
puedan cumplir
los plazos
comprometidos

Recortar alcances
y considerar otro
contratista ms

Retrasos de
trabajos

Retraso de
ingreso de
recursos y
retrasos en
trabajos

Coordinar con la
Supervisin para
que defina en
campo

Retrasos de
trabajos

35

R1
7

Accidentes con daos

personales y materiales
durante la etapa de
construccin.

R1
8

R1
9

Falta de espacios para

eliminar material de
desmonte, producto de
las excavaciones para
cimentaciones.

Estadistica de
seguridad con Considerar mayor
indicadores por personal de
encima de lo
seguridad
permitido

Evitar

Capacitacin y
monitoreo
permanente en
Seguridad

Mitigar

Coordinar para
que la Ingeniera
considere
estndares que
sean comerciales

Falta de
suministros y
retrasos de
trabajos

Evitar

Realizar un retiro
continuo para
evitar que se
acumule el
material a retirar

Retrasos de
trabajos por
falta de
espacios

Incremento en
costos por
personal adicional

Coordinar con la
Supervisin para
que redefina el
estndar que sea
compatible con el
inicial

36

R2
0

Vas congestionadas
para el acarreo de
material de desmonte,
producto de las
excavaciones para
cimentaciones.

Mitigar

Programar para
que se reduzca el
congestionamient
o de las vas

Realizar trabajos en
Congestionami
Retrasos en los
horarios nocturnos
ento de las vas
trabajos
de menor transito

37