TERCER CONGRESO DE DERECHO ADUANERO

AUTORES:

DR. HECTOR MANUEL GUARAZ

DR. PEDRO GUSTAVO ROVEDA

PONENCIA:
EL VALOR PROBATORIO DE LAS IMGENES OBTENIDAS POR MEDIO DE
SCANNER Y DEMAS ELEMENTOS DE CONTROL NO INTRUSIVO.-

La incorporacin de los scanner como nueva tecnologa para los

controles aduaneros,

nos lleva a plantearnos la necesidad de proponer una

reforma legislativa que reconozca el valor probatorio de las imgenes obtenidas

por medio de los nuevos mtodos de control no intrusivo que ha incorporado
recientemente la Direccin General de Aduanas

La tecnologa como herramienta al servicio del control aduanero resulta

de suma importancia en los tiempos que transcurrimos; no pudiendo soslayarse,
en modo alguno su importancia frente a los flagelos que representan para las
Naciones, el terrorismo internacional, el narcotrfico, la falsificacin marcaria y los
dems delitos que involucran a diversos pases a travs del

comercio

internacional .-

Esta cuestin de fondo resulta ser clara, desde que ningn estado
puede prescindir de elementos de ultima tecnologa

para llevar adelante sus

misiones y funciones; elementos que se van incorporando con rapidez en funcin

de los fines que se persiguen.

En ese orden de ideas, es que nuestro servicio aduanero se encuentra

en la linea de las llamadas ADUANAS SEGURAS, a travs de la incorporacin

de 3 Scanner uno fijo y 2 mviles ubicados el primero en la Terminal Exolgan, y

los otros dos en la Terminal Ro de la Plata ( 1, 2 y 3) y Terminal Nro. 4 del puerto
de la Ciudad de Buenos Aires y la prxima adquisicin de otros 7 equipos mviles
que seran distrubuidos a lo largo de nuestro pas.

Asimismo se han adquiriendo otro tipo de equipos para control no

intrusivo de mercaderas, como son las sondas de fibra ptica, que permiten
visualizar con la ayuda de un monitor, lugares recndidos, a los que de otro modo
resulta imposible acceder.-

La importancia de la cuestin radica en la necesidad de poder contar

efectivamente

con estos adelantos tecnolgicos,

no solo para descubrir

maniobras delictivas o infraccionales, sino tambin para que las imgenes que nos
permitieron detectar dichas maniobras; puedan ser utilizadas en los procesos con
valor probatorio de manera indubitable.-

Cierto es que otros medios tecnolgicos utilizados al servicio de la

investigacin criminal, han sido y en algunos casos son cuestionados en cuanto a
su valor probatorio en el marco de las actuaciones en las que fueron utilizados.-

Creemos conveniente introducir esta cuestin en estos momentos en

que se estn incorporando dichos medios al servicio de nuestro control aduanero,
ya que de lograrse el objetivo propuesto a travs de esta ponencia, se podran
evitar innumerables cuestiones procesales en aras de un control mas efectivo y
una mayor seguridad jurdica; no solo ya desde la esfera nacional, sino en
proyeccin al plano internacional.-

Que las garantas constitucionales de los operadores sometidos a dichos

controles, se encuentran perfectamente resguardadas, teniendo en cuenta la
seguridad de los sistemas que utilizan los scanner y sondas para operar, ya que
los mismos se encuentran instalados y debidamente homologados conforme las

prescripciones de la ley 17557 y del decreto 6320 del ao 1968; siendo que los
operadores de los equipos se encuentran entrenados para su debido uso.-

Con respecto a la normativa aduanera aplicable, no existen dudas que en

funcin del control aduanero establecido entre otros por los artculos 121 1. Y 122
inc.a de la ley 22415, la utilizacin de cualquier medio se encuentra permitido para
tal fin.

Centrando la cuestin desde el punto de vista procesal,

consideramos que correspondera introducir en forma expresa dentro del
articulado del cdigo, la cuestin del valor probatorio de las imgenes obtenidas
por medio de elementos que permitan la inspeccin no intrusiva de mercaderas;
dndoles dicho valor a las mismas .-.

Asimismo tal adecuacin legislativa debera ir acompaada de una

reglamentacin interna que establezca procedimientos estndares para la
obtencin de las imgenes y preservacin de las mismas como prueba, a los
efectos de poder ser utilizadas validamente en juicio y/o en procesos contenciosos
.-

Que tambin resultara muy valioso poder intercambiar con otros

servicios aduaneros, las

imgenes obtenidas por estos medios en anlisis ,

otorgndole el mismo valor probatorio.-

Por esto ltimo y luego de resuelta la primer cuestin planteada, es

decir otorgarle el valor probatorio en nuestro pas a las imgenes; se propicia la
suscripcin de sendos acuerdos de cooperacin aduanera con otros servicios
aduaneros, en donde se contemple la posibilidad del intercambio de las imgenes
obtenidas mediante estos medios; consensuando que a las mismas se les dar
recprocamente valor como elemento de prueba, por lo menos para actuaciones
administrativas o infraccionales y de resultar posible tambin para los supuestos
delictuales si sus legislaciones internas as lo permiten.Prueba. Acepciones

El vocablo prueba tiene varias acepciones, incluso dentro del mismo

Derecho Procesal. Se utiliza como medios de prueba para indicar los diversos
elementos de juicio con los que cuenta en definitiva el magistrado para resolver la
causa, hayan sido stos introducidos al juicio oficiosamente o por produccin de
parte. Se denomina con el trmino tambin a la accin de probar, como aquella
actividad que deben desplegar las partes y a menudo el mismo rgano
jurisdiccional, tendiente a acreditar la existencia de los hechos que afirman y
sobre los cuales sustentan sus pretensiones, o bien en cumplimiento de
obligaciones funcionales como ser las de investigacin integral en el proceso
penal referente al imperativo de bsqueda de la verdad real y al que estn
impelidos el rgano requirente y el decisor. Con el vocablo se denomina adems
lo probado, para indicar el fenmeno psicolgico o estado de conocimiento
producido en el juez por los distintos elementos producidos en el proceso. (Cfr.
DELLEPIANE, Antonio, Nueva teora general de la prueba, Valerio Abeledo,
Buenos Aires, 1939, p. 17.

Concepto de prueba.

En su sentido ms estrictamente tcnico procesal, se puede enunciar

la conceptualizacin de prueba como el conjunto de razones que resultan del total
de elementos introducidos al proceso y que le suministran al juez el conocimiento
sobre la existencia o inexistencia de los hechos que conforman el objeto del juicio
y sobre el cual debe decidir. ( Cfr. DEVIS ECHANDA, HERNANDO, Compendio
de la prueba judicial, Rubinzal_ Culzoni, Santa Fe, 1984, t.I, p. 33)

Actividad probatoria

La actividad probatoria est constituda por la actuacin que realizan

dentro del proceso todos los sujetos procesales ( rgano jurisdiccional, Ministerio
Pblico, Imputado, Partes civiles) con el fin de establecerla exactitud de los
hechos objetos del proceso. Este despliegue est referido no solamente a la

actividad tendiente a introducir el material probatorio (ofrecimiento, produccin,

contralor, etc.) sino tambin a la manifestacin intelectual y de conocimiento que
se realiza en el momento crtico, o sea en oportunidad de valorar lo colectado. (
Cfr. CLARIA OLMEDO, Jorge A:, Tratado de Derecho Procesal Penal, Ediar,
Buenos Aires, t. V, p. 6 )

Necesidad de la prueba.

Este principio se enuncia como la necesidad de que todo hecho que

constituye el objeto del proceso debe ser corroborado slo mediante pruebas
introducidas legalmente al mismo con independencia del conocimiento que de
tales hechos tenga el rgano jurisdiccional. Esto no impide que sea oficiosamente
el mismo juez quien introduzca el elemento probatorio, pero no podra suplirlo por
su conocimiento privado.

Medio de prueba

Medio de prueba es el mtodo por el cual el juez obtiene el

conocimiento del objeto de prueba. Su enumeracin no es taxativa sino
meramente enunciativa: el testimonio, la documental, la pericial, la inspeccin
judicial, etctera. Cada medio tiene una regulacin especfica en la ley procesal
que establece el procedimiento a emplearse en cada uno de ellos, procurando de
esta forma otorgarle mayor eficacia probatoria y garanta para las partes. El
considerar abierta a la enumeracin que la ley hace de ellos implica que la
presencia de algn medio probatorio que no tenga regulacin especfica no obsta
a su admisin si resulta pertinente para comprobar el objeto de prueba, en cuyo
caso debern aplicrsele analgicamente las normas del medio que ms se
adecue a su naturaleza y caractersticas.(Cfr. DEVIS ECHANDA, ob. cit., t.I. p.
273).
La omisin de respetar las formas que la ley procesal establece para cada medio
de prueba, importar su produccin en forma irregular

( cfr. CAFFERATA

NORES, ob. cit., P.18; CLARIA OLMEDO, ob. cit., ps. 32/33) y por ende su
exclusin probatoria, siendo invalorable como elemento de conocimiento.

Algunos autores sostuvieron con serios argumentos la taxatividad absoluta

de los medios probatorios. En este sentido resultaran inadmisibles aquellos
elementos probatorios que, a pesar de su eficacia y pertinencia, no estn previstos
en forma expresa entre los medios que la ley procesal establece. La adopcin de
esta postura extrema llevara a

no considerar como medios de prueba la

confesin, la documental, o la prueba de informes, que los cdigos modernos

omiten reglamentar. Por lo dems, el continuo y vertiginoso avance cientfico
ofrece a menudo la utilizacin de medios probatorios no expresamente tabulados
con anterioridad, creando nuevos canales de informacin de maneras muy
variadas. En estos casos no es posible impedir su utilizacin, el cual deber
incorporarse mediante las formas del medio probatorio que analgicamente ms
se adecue, y fundamentalmente, respetando el contralor de las partes. ( Cfr.
BINDER, Alberto M: , El relato del hecho y la regularidad del proceso: funcin
constructiva y destructiva de la prueba penal, en Doctrina Penal, 1990, ps. 86/87 y
ss. ).-

DOCUMENTO
) Segn el diccionario de la real academia espaola, la palabra documento
proviene del latn documentum que deriva del verbo docere que quiere decir
ensear, hacer, saber, anunciar.
Funcionalmente, el documento es una cosa que sirve para representar a
otra, concepto que en lo estrictamente jurdico, queda enmarcado por la necesidad
de expresin a travs de la escritura pero adems es preciso que est dirigido a
un objetivo probatorio, pudindose a travs de l, demostrar la cosa representada.
Estructuralmente: esto es en atencin a su esencia misma, se trata de una
materialidad que puede adoptar diversas formas y constituido por un corpus o
representacin material - y que en la prctica actual est representada por el
papel, an cuando histricamente es posible encontrar otros elementos, como el
metal, tablillas de arcilla, papyrus, vitelas y pergaminos entre otros - y una grafa o
elemento intelectual conformado por el medio de expresin del autor que queda
incorporada al documento, siendo la relacin entre ambos, como en su

oportunidad, en la dcada de 1940, tan acertadamente lo expresara el maestro

Carnelutti, un equivalente al espejo sobre el cual se refleja el pensamiento del
autor y que es devuelto no a ste, sino a los restantes en el mundo exterior .
Tengamos presente desde ya que en la actualidad su materialidad tiende
a separarse de ste, permitiendo as la existencia del documento electrnico, cuyo
ser se manifiesta a travs de un sistema de conformacin electrnica presente en
un hardware adecuado y que se expresa a travs de un lenguaje binario,
conformado por bits o unidades mnimas de informacin, mantenindose intocado
el documento en su realidad intelectual.
En cuanto al contenido del documento, ste consiste en el hecho jurdico
relatado o testimoniado en l.
Tal hecho se expresa a travs de formas que consisten en un verdadero
contorno o perfil, a travs del cual el hecho se hace perceptible en el mundo
jurdico. El Maestro Couture las define como todo elemento sensible que envuelve
exteriormente un fenmeno jurdico, y ellas son clasificables en formas de ser y
formas de valer.
Las formas de ser, son constitutivas, ad substantiam; las de valer, ad
solemnitatem, en cuanto atienden a la calificacin de eficacia instrumental; pero
pueden adems ser ad probationem, en aquellos casos en que se desea hacer
valer el hecho a travs del tiempo, pasando desde un acontecer pretrito hasta el
futuro; se hablar entonces, de prueba preconstituda
Ahora bien, el contenido documental debe por esencia ser fidedigno al
hecho ocurrido. Debe existir por ende, una correspondencia exacta entre el actum
- hecho ocurrido - y su narracin - dictum - la cual deber en lo posible, ser
coetnea a la ocurrencia fctica. Es esta correlacin la que le otorga eficacia plena
al documento.
Existen tres grados de eficacia en el instrumento: a) las de verdad
impuesta, conformadas por los hechos percibidos directamente por el Notario, o
dado el caso, por un Tribunal constituido al efecto; de all, la existencia del artculo
1218 del C. C. Espaol, el cual establece que los documentos pblicos hacen
prueba del hecho que motiva su otorgamiento y de la fecha de ste, que en
estricto rigor contiene dos verdades impuestas: el hecho que motiva el
otorgamiento, y la fecha. b) las de verdad supuesta, o presunciones iuris tantum,
consistentes en hechos afirmados al Oficial pblico y corroborados materialmente
por ste, pero respecto de los cuales, no puede afirmar su veracidad o falsedad:
por ejemplo, la identidad, capacidad y aptitud de las partes; y c) las de verdad

puesta, o declaraciones de verdad de las partes, y que generalmente constituyen

un principio de prueba por escrito.
La nueva concepcin documental
En lo relativo al documento informtico, es preciso examinar el documento
electrnico, como nueva concepcin documental, su naturaleza jurdica, los
caracteres particulares del mismo, los elementos del documento informtico, su
particular lenguaje, los sistemas de seguridad que lo protegen y el scriptor del
mismo.
En cuanto a las formas de organizar la informacin, debe tenerse presente
que puede ser guardada o almacenada debidamente clasificada en diskettes,
discos duros, cintas magnticas, videos, scanner y discos pticos, permitiendo su
anlisis, a travs de cualquier sistema de terminal - computador, impresora,
aparatos de video, de televisin - y su manejo y uso puede ser realizado
dinmicamente, con preguntas y respuestas en un sistema de thesaurus o
clasificacin asociativa o combinatoria.
En relacin a esta admisibilidad probatoria, an se discute, en Chile,
Argentina, Espaa, si el documento electrnico debe acceder al proceso a travs
de la prueba por documentos o bien a travs de peritos o inspeccin del tribunal.
Existe una clara tendencia a su admisin como prueba documental, que
verdaderamente s lo es. As el Tribunal Supremo Espaol, ha dicho, en una fecha
tan lejana como 1981, de que no es bice para que existan otros objetos que sin
tener calidad de documentos escritos, puedan hacer prueba fidedigna, y ms tarde
en 1988, ha agregado que hay medios tcnicos que pueden subsumirse en el
concepto mismo de documento.
En cuanto a su naturaleza jurdica se estima que el documento informtico
constituye una nueva forma surgida al amparo de las modernas tcnicas de la
electrnica, al cual le es perfectamente asimilable toda la teora civil y comercial
de la contratacin, con adaptaciones obvias, que debe ser generado por la va
legislativa y cuyo valor probatorio debe ser similar al del documento per cartam,
una vez adaptado por la va legal.
A su vez debe contarse con un sistema de archivo electrnico de
instrumentos pblicos de tal calidad jurdica, para consistir en un soporte
suficientemente seguro, durable e inalterable, que permita contener informacin
debidamente encriptada, a travs de una biblioteca organizada, con recuperacin
direccionable de datos, cuya certificacin y conservacin se encuentre a cargo de
la autoridad certificadora correspondiente y que tcnicamente sea provisto a
travs del proveedor de servicios y mediante el cual se puedan emitir copias
electrnicas de los documentos que contiene.

La prueba ha de ser conceptualizada, analizado su objeto y su valoracin,

y estudiados los sistemas de prueba legal, aplicable en Chile, de prueba libre y de
sana crtica, aplicable entre otros, en gran medida en nuestro pas y Espaa.
En cuanto a validez del documento electrnico es preciso concluir que
existe una tendencia mundial a dotarlo de valor probatorio, y as, son varias las
Directrices y Recomendaciones, por ejemplo de la Comunidad relativas a la
regulacin del tema, las leyes dictadas en diferentes pases al respecto e incluso
el tratamiento jurisprudencial destinado a dotarlo de valor probatorio.

) Corresponde a un articulo sobre el V congreso mundial sobre derecho

informatico

Hotel Intecontinental V Centenario

Santo Domingo, Repblica Dominicana
3 al 7 de octubre de 2005

) Podramos decir en trminos amplios que debe entenderse por documento

a cualquier objeto que contiene una informacin que narra, hace conocer o
representa un hecho, cualquiera sea su naturaleza su soporte o su continente, su
proceso de elaboracin o su tipo de firma.
Tcnicamente el documento electrnico es un conjunto de impulsos
elctricos que recaen en un soporte de computadora, y que sometidos a un
adecuado proceso, permiten su traduccin a lenguaje natural a travs de una
pantalla o de una impresora.
Entre los antecedentes ms importantes es el tema de la

ley 24.624,

Complementaria del Presupuesto General de la Administracin Nacional, que en

su art. 30 prevee que la documentacin financiera,la de personal y la de control de
la Administracin Pblica Nacional podr ser archivada y conservada en soporte
electrnico u ptico indeleble, cualquiera sea el soporte primario en que estn
redactados y construdos; que los documentos redactados en primera generacin
en soporte electrnico u ptico indelebe a partir de originales en cualquier soporte,
sern considerados originales y poseern como consecuencia de ello, pleno valor
probatorio en los arts. 997 y concds. del Cdigo Civil, facultando al Jefe de
Gabinete de Ministros a reglamentar stas disposiciones.Por otra parte el Poder Ejecutivo Nacional, a travs de la aprobacin del
Decreto N 427 del 16 de abril de 1998, dispuso la creacin de la Infraestructura
de Firma Digital, aplicable a la Administracin Pblica Nacional (IFDAPN). En su
primer artculo sta norma establece el empleo de la firma digital en la
instrumentacin de los actos internos del Sector Pblico Nacional, que no
produzcan efectos jurdicos individuales en forma directa, en las condiciones

definidas en la infraestructura de Firma Digital para el Sector pblico Nacional. En

el rgimen del decreto la firma digital tendr los mismos efectos de la firma
olgrafa.
Ahora bien, el interrogante se presenta cuando se trata de merituar la
eficacia probatoria del documento electrnico en supuestos no previstos
expresamente por la ley.
Sin perjuicio de advertir la necesidad de una reforma legislativa para
clarificar definitivamente la cuestin, y se camino estamos transitando, debe
tenerse en cuenta lo prescripto en el Cdigo de procedimiento Civil y Comercial en
cuanto a que La prueba deber producirse por los medios previstos
expresamente por la ley y por los que el juez disponga, a pedido de parte o de
oficio, siempre que no afecten la moral, la libertad personal de los litigantes o de
terceros, o no estn expresamente prohibidos para el caso. Los medios de prueba
no previstos se diligenciarn aplicando por analoga las disposiciones de los que
sean semejantes o, en su defecto, en la forma que establezca el juez (art. 378
CPCC Nacin ; y 376 CPCC Pcia. de Bs.As.). Es decir, que si bien no se alude en
forma expresa al medio probatorio en tratamiento, s puede admitirse tcitamente,
en virtud de que no hay taxatividad en la enumeracin de los medios probatorios;
a lo que debe agregarse para arribar a esta conclusin, la formulacin esencial de
la sana crtica judicial prevista en los cdigos citados que expresamente
prescriben que Salvo disposicin legal en contrario, los jueces formarn su
conviccin respecto de la prueba, de conformidad con las reglas de la sana
crtica... ( arts. 386 CPCC Nacin; 384 CPCC Pcia. de Bs.As.), por ello los jueces
estn dotados de suficientes facultades para llegar a la verdad valorando
crticamente los elementos aportados por los litigantes, pudiendo incluirse entre
ellos al documento electrnico, evaluando adecuadamente la autenticidad,
seguridad e inalterabilidad de los soportes utilizados.
II CONGRESO INTERNACIONAL
DERECHOS Y GARANTAS EN EL SIGLO XXI
Buenos Aires, 25,26 y 27 de abril de 2001
Facultad de Derecho y Ciencias Sociales - Universidad de Buenos Aires

Por ello se procede a formular la presente ponencia :

Proponer la reforma del artculo 122

inc. a de la ley 22415 (Cdigo

Aduanero) incorporando a continuacin del texto actualmente vigente el siguiente:

a los fines de inspeccionar las cargas, el servicio aduanero podr valerse de
elementos tecnolgicos de control no intrusivo de mercaderas determinando que
los resultados obtenidos de acuerdo a los procedimientos normados para ellos,

podrn ser utilizadas como prueba con el criterio establecido para la plena
prueba.
Proponer la incorporacin, en los Convenios de Cooperacin Aduanera
vigentes y/o los que se suscriban, en el futuro el siguiente texto :
a los efectos del intercambio de informacin entre las partes, se admitirn
con valor probatorio todo tipo de imgenes obtenida mediante elementos de
control no intrusivo de mercadera, especialmente las obtenidas de scanner y
sondas de fibra optica. Estableciendo que dichas imgenes podrn ser utilizadas
en procesos administrativos y/o judiciales del estado que las recibe ,
otorgndosele el mismo valor probatorio que las obtenidas en dicho estado.-