S e c c i n

de

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de

E c o n o m a

LAS ETAPAS DEL CRECIMIENTO ECONMICO

RS/o^

Traduccin de
Rubn Pim entel

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W, W. ROSTOW

V 5

Las etapas
del
crecimiento econmico
UN MANIFIESTO NO COMUNISTA

FONDO*DE CULTURA ECONMICA

MxiCOBUENOS AIRES

Primera edicin en ingls,

Primera edicin en espaol,
Segunda edicin en espaol,
Tercera edicin en espaol,

1960
1961
1963
965

La edicin original de sta obra fue registrada

por la Cambridge University Press con el ttulo
The Stages 0} Economic Growth, a Non-Communist Manifest.
Derechos reservados conforme a la ley
1961 Fondo de Cultura Econmica
Av. de la Universidad, 975-Mxico 12, D. F.
Impreso y hecho en Mxico
Printed and made in Mxico

A
A lison , T a tia n a

y W illiam Rose

PRLOGO
Este libro es el resultado de un esfuerzo tan espontneo como larga
mente meditado.
Se debe, de manera inmediata, a una serie de conferencias que pre
par y dict en la Universidad de Cambridge durante el otoo del ao
de 1958. Estando all, con licencia sabtica del I. T. M.,# fui invitado
por la Facultad de Ciencias Econmicas y Polticas a exponer mis pun
tos de vista sobre El proceso de la industrializacin a un auditorio
formado por estudiantes. Surgi este libro directamente del esfuerzo
por responder a dicha invitacin y, en su informalidad y falta de ca
rcter tcnico, lleva las huellas de lo ocasional.
Por otra parte, el libro cumple, por lo menos ad interim, una reso
lucin tomada hacia mil novecientos treinta y tantos, cuando, era yo
estudiante en la Universidad de Yale. Decid, a la sazn, dedicarme
profesionalmente a dos problemas: el problema relativamente redu
cido de poner en contacto la teora econmica moderna con la his
toria econmica, y el ms vasto de relacionar las fuerzas econmicas
con las sociales y polticas, en el funcionamiento de las sociedades in
tegrales. Primero como estudiante y despus como maestro, he man
tenido mi preferencia por estos dos temas.
Encontr inaceptable, de manera especfica, la solucin que dio
(r Marx y las de otros que tambin abordaron el tema al prohlema
de vincular el comportamiento econmico con el de ndole nn rnnifrmica, sin que, por________
posibilidad, fcn el curso de
en trabajos sobre la Inglaterra del siglo xix;
en la enseanza de la historia de Norteamrica en las universidades de
Oxford y Cambridge; en estudios sobre la Rusia moderna, China y
los Estados Unidos; y en la preparacin de conceptos generales sobre
el proceso del crecimiento econmico. Adems, la experiencia adqui
rida al trabajar, de vez en cuando, en problemas de poltica militar y
exterior me aclar algunas cosas. Este libro unifica todo lo que hasta
ahora he aprendido acerca del problema central, a partir de todos estos
puntos.
Las opiniones que aqu presento podran haber sido formuladas en
un tratado ms convencional, de mayor extensin, ms pormenoriza
do y con mayor detalle profesional. Pero acaso haya alguna virtud en

* Instituto Tecnolgico de Massachusetts. [T.)

expresar ideas nuevas en forma llana y sucinta a un auditorio inteli

gente aun cuando no profesional. Existen ardides de ambigedad y
tentaciones a desviarse del tema central que estn vedados al maestro
de alumnos de cursos superiores. De todos modos, me siento en deuda
con los despiertos y exigentes estudiantes de Cambridge que asistie
ron a las conferencias, y cuya reaccin dio a la empresa un autntico
aire de aventura intelectual.
El captulo iv es una reimpresin, con algunos cortes, del The
Take-off into Self-Sustained Growth, publicado en el Economtc Jour
nal de marzo de 1956, y que se ha incluido aqu con el amable per
miso de los editores.
Igualmente, siento agradecimiento a otras personas que, tanto en
Cambridge como fuera de ella, comentaron este conjunto de ideas.
Deseo expresar mi gratitud, particularmente, a Lawrence Barss, Kenneth Berrill, Denis Brogan, Richard Goodwin, Richard Hofstadter,
Richard Kahn, Albert Kervyn, W. J. Macpherson, Gunnar Myrdal,
M. M. Postan, E. A. Radice, C. Raphael, Sir Dennis Robertson, Joan
Robinson, George Rosen, P. N. Rosenstein-Rodan, Arthur Schlesinger
snior, Charles Wilson y al personal de The Economtst por las observa
ciones que, aceptadas totalmente o no, demostraron ser sumamente
tiles.
Especfica y sustancial es la deuda de gratitud que tengo con mi
esposa, Elspeth Davies Rostow. Cuando en el verano de 1957 traba
jaba en un estudio sobre la reciente poltica norteamericana, militar y
exterior, ella insisti en que era necesario poner de manifiesto todo el
conocimiento que pudiera proporcionar la historia econmica. As,
partiendo de esta indicacin y del largo dilogo que sigui a ella, se
complet por primera vez la sucesin de las etapas de crecimiento,
como tambin algunas de las aplicaciones contemporneas que se des
arrollan en los captulos vil a ix de este libro.
Tengo una deuda mayor, aunque menos precisable, con mis colegas
del I. T . M., quienes externaron sus opiniones franca y liberalmente
sobre varias secciones de mi argumentacin a medida que eran formu
ladas y, de manera particular, a los alumnos de mi seminario sobre
historia econmica desde 1950, quienes participaron activamente en la
creacin de este fruto intelectual.
La preparacin de esta obra result tarea agradable y sencilla gra
cias a las facilidades que me otorgaron la Facultad de Ciencias Econ
micas y Polticas de la Universidad de Cambridge, y las personas que

administran la Biblioteca Marshall. Digna de recuerdo es su buena

disposicin, a pesar de sus urgentes quehaceres, a prestar ayuda a un
maestro que iba de paso.
Las grficas del captulo vi, que muestran la difusin del automvil
particular, junto con los datos correspondientes presentados en el Apn
dice, son obra de John Longden, quien con toda generosidad distrajo
parte de su tiempo para ayudar a hacer ms real esa parte del tema.
Deseara, por ltimo, expresar mi agradecimiento a los funciona
rios del I. T . M. que me concedieron un ao sabtico, y a la Sociedad
Carnegie que me brind la libertad de accin y los recursos necesarios
por medio de una concesin por un ao para consagrarme a estos
estudios. No es fcil, en la vida acadmica contempornea, encontrar
el ambiente propicio para concentrar la atencin en el estudio de una
sola lnea de pensamiento.
W. W. Rostow
Biblioteca Marshall, Cambridge,
marzo de 1959.

Inglaterra

Francia

Estados Unidos

Alemania

Suecia

Japn

R usia

Canad

Australia

Turquo
Argentina

Mxico

Chino

India

Cuadro de las etapas del crecimiento econmico en algunos pases seleccionados. N

tese que Canad y Australia'entraron a la etapa del alto consumo en masa antes de
alcanzar la madurez. [Cortesa de The Economist.)

INTRODUCCIN
Este libro es una generalizacin de la marcha de la historia moderna,
hecha por un historiador de la economa. Esta generalizacin reviste
la forma de una seri de etapas de crecimiento.
He llegado gradualmente a ser del parecer de que es posible y,
para ciertas finalidades limitadas, til subdividir la historia de cada
economa nacional y algunas veces la historia de las regiones de
acuerdo con esta serie de etapas. stas constituyen, a la postre, tanto
una teora sobre el crecimiento econmico como una teora ms gene
ral, aun cuando todava muy parcial, acerca de la historia moderna en
i su conjunto.
Pero cualquier forma de considerar las cosas que pretenda incluir
en su rbita, digamos, los aspectos ms importantes de la Inglaterra
de fines del siglo xviii y de la Rusia de Khruschev, del Japn del pe
riodo Meiji y del Canad en la poca del auge ferroviario anterior
a 1914, de los Estados Unidos de Alexander Hamilton y de la China
de Mao, de la Alemania de Bismarck, y del Egipto de Nasser todo
proyecto de esta naturaleza est desuado, en el mejor de los casos, a
tener ciertas limitaciones.
No puedo insistir bastante, desde el principio, en que las etapas de
crecimiento representan una maera .arhitrana y limitada-deTcnnsiHf.
rar la.
que, de ninguna manera, constituyan la forma mrrrtta De-hecho,
M o ld e a das para esclarecerno solamente las uniformidad**
cuencla do )ajPQdfiraizaciaJ> Qtmbinjr-<Lgualmentc el carcter
r'
r'
Como dice Croce al exponer los lmites del materialismo histrico:
" . . . en tanto que es posible reducir a conceptos generales los factores
particulares de la realidad que aparecen en la historia. . . no es posible
darle la forma de conceptos generales al nico y complicado total cons
tituido por estos factores.1 As, pues, nos ocuparemos aqu de ciertos
factores particulares de la realidad que aparecen en el transcurso de
la historia del mundo moderno aproximadamente desde 1700.
Al aceptar y hacer hincapi en la naturaleza limitada de la empre-

1 B. Croce, Hittorical Materialitm and the Economics of Kart Marx, trad. ingl. de
C. M. Meredith, pp. 3-4.

sa, debe observarse que

<-fapa H< rr/-rimiVntft
\A^An mn rl
fin He abordar una serie considerable de problemas. Qu impulsos
influyeron en las sociedades agrcolas..ix3iikionales jara iniciaiixLpiQ;
cesoHe su mo em izacionFCm oy cundo se tran<jfnrmA*-l

fma&jjkro&jmawlsf al nitrera
naroo. us, limito?, ;Q.u. rasgm.XQmimes sociales y polticos del pro
ceso del crecimiento pueden discernirse en, ca a ctafta. En qu sen
tido se pone de manifiesto, etapa por etapa, el carcter nico dcada
sociedad? Qu fuerzas han determinado las relaciones entre la$ zoas mas desarrolladas y Tas de escaso desarrollo; y qu conexion, si
la.........
hubo,
de la. T,
guerra?
1 .guardo
, .... el proceso de desarrollo con ,?1 estalhdo
**-*.>.
.
,,
Y, por ultimo, hacia donde nos llevara el inters cmpuesto? Nos
conducir hacia el comunismo, naca ios ricos barrios residenciales har
bilitados generosamente con un capital social fiio, a la destruccin, a
la luna, q a donde?
~ He. ideado ias etapas de crecimiento para averiguar estas cuestiones; y como constituyen una alternativa a la teora de la historia mo-~
drnade Karl Marx^he dedicado totalmente el captulo final a estaHecer^una comparacin entre su manera de interpretar las cosas y
la ma.
Pero hay que dejar esto bien claro: aunque las etapas de crecimiento
representan una forma econmica de considerar a las sociedades en su
totalidad, de ninguna manera significa que los mundos de la poltica,
_ Je la organizacin social y la cultura sean una simple superestructura
construida y obtenida exclusivamente de la economa. Por el contra
rio, aceptamos desde el principio la idea a la que Marx volvi final
mente la espalda, y que Engel^i ya muy anciano, estaba dispuesto a
reconocer de todo corazn:-a saber, que las sociedades son organismos
de accin recproca. Si bien es cierto que las variaciones de ndole
econmica tienen consecuencias polticas y sociales, el cambio cconmico, en s, es considerado aqu coma el resultado de fuerzas polticas v
sociales, asi como estrictamente econmicas. Y en trminos de la moti
vacin Kmaflx, inuclvus de lus caiiKTms profundamente econmi
cos son vistos como consecuencia de motivos y aspiraciones humanas
de naturaleza no econmica. Quien estudia el crecimiento econmico

2 Se empica tita frase tomo uiu forma abreviada de sugerir que normalmente d
desarrollo se produce por progresin geomuica, a semejanza de una cuenta de ahorros
en la que se deja que l inters se acumule al capital principal.

desde su fundamento en los motivos humanos, jams debe olvidar el

aforismo deJCeynes: Si la naturaleza humana no sintiera la tentacin
de probar suerte, ni satisfaccin (abstraccin hecha de la ganancia) en
construir una fbrica, un ferrocarril, una mina o una hacienda, no
habra mucha inversin como resultado simplemente de clculos pon
derados. *
La exposicin principia con una definicin impresionista de las cin
co principales etapas de crecimiento y un breve enunciado de la teora
dinmica de la produccin que constituye su estructura central. Los
cuatro captulos que siguen consideran en forma ms analtica, con
ejemplos de la historia y de la experiencia contemporneas, las etapas
que superan la sociedad tradicional: el periodo de las condiciones prejja s, el impulso inicial o despegue, la madurez y el periodo ce"HIKisin en n\Sa~ e bren,eTy servicios dur arT e lonsuma.
En el captulo vil se examinanTos modelos comparativos del creci
miento de Rusia y los Estados Unidos durante el siglo pasado, tema
que tiene inters tanto histrico como contemporneo.
El captulo viii aplica las etapas de crecimiento al problema de la
agresin y la guerra, hasta principios de 1950, problema que se conoce
por lo comn bajo el rubro de imperialismo.
El captulo ix contina este anlisis de la relacin entre el desarrollo
y la guerra en el futuro, teniendo en cuenta la naturaleza del problema
de la paz, si se examina a partir de la perspectiva de las etapas de
crecimiento.
Y , por ltimo, en el captulo x examinamos en forma expresa la re
lacin que existe entre las etapas de crecimiento y el sistema marxista.
' Ahora podemos ya preguntarnos qu son estas etapas de creci
miento ?

8 Teora general de la ocupacin, el inters y el dinero, 5* ed., Fondo de Cultura

Econmica, Mxico, 1958, p. 149.

LA S CINCO ETAPAS D E CRECIMIENTO.

RESUMEN
Es posible identificar las sociedades, en sus dimensiones econmicas,
dentro de una de estas cinco categoras: la sociedad tradicional, las
condiciones previas para el impulso inicial, el impulso inicial, la mar'
cha hacia la madurez y la era del gran consumo en masa.

La sociedad tradicional
Primero consideraremos la sociedad tradicional. Sociedad tradicional
es aquella cuya estructura se desarrolla dentro de una serie limitada de
funciones de produccin* basadas en la ciencia, la tcnica y una actitud
prenewtoniana en relacin con el mundo fsico. Empleamos en este
caso a Newton como un smbolo de esa fase de la historia en que los
hombres llegaron a creer que el mundo exterior estaba sometido a
unas pocas leyes conocibles, y que sistemticamente era susceptible
de una manipulacin productiva.
Sin embargo, este concepto de la sociedad tradicional no es, en modo
alguno, esttico; y no elimina la posibilidad de incrementos en la pro
duccin. Puede ser ampliada la superficie de tierra cultivable; pueden
ser introducidas en el comercio, la industria y la agricultura algunas
innovaciones tcnicas ad hoc, a menudo muy productivas; puede au
mentarse la productividad, por ejemplo, con el mejoramiento de obras
de irrigacin o con el descubrimiento y difusin de un nuevo tipo de
cultivo. Pero el hecho fundamental relacionado con la sociedad tradi
cional era que exista un tope al nivel de la produccin obtenible per
capita. ste lmite provena del hecho de que no eran aseqnihlrn asposibilidades cientficas y tcnicas modernas o que no se podan apli
car en forma regular y sistemtica.
Tanto en el pasado remoto como en pocas recientes la historia
de las sociedades tradicionales fue as un relato de cambios incesantes^,
Por ejemplo, entre ellas y dentro de ellas, fluctuaba la extensin y el
volumen del comercio de acuerdo con el grado que alcanzaran las tur
bulencias polticas y sociales, la eficacia del gobierno central o el man
tenimiento de los caminos. La poblacin y, dentro de ciertos lmi
tes, el nivel de vida aumentaba y disminua no slo con la sucesin
de las cosechas, sino tambin con la incidencia de las guerras y de las

epidemias. Se desarrollaron diversos grados de produccin; pero a

semejanza de la agricultura, el nivel de la productividad estaba limita
do por lo inaccesible de la ciencia moderna, de sus aplicaciones y de]
marco intelectual.
Hablando en trminos generales, como consecuencia de la limitari/>n de la productividad, estas sociedades tenan que dedicar una gran
parte de sus recursos a la agricultura: y del sistema agrcola dimanaba
una estructura jerrquica social, con un margen relativamente estre
cho aunque existente para su movilidad vertical. Los nexos fa
miliares y de clan desempeaban un papel importante en la organi
zacin social.
1 sistema de valores de estas sociedades estaba libado, por lo ge
neral, a lo que pudiera llamarse un fatalismo a largoplazo; es deciiT
elsupuesto de qelas posibilidades abiertas para los nietos seran poco
ms o menos las mismas que haba tenido el abuelo. Mas este fatalismo
a largo plazo de ningn modo exclua la opcin a corto plazo de que,
dentro de un margen considerable, fuese posible y legtimo que una
persona luchara por mejorar su condicin de vida. En las aldeas chi
nas, por ejemplo, exista una lucha interminable por adquirir o retener
las tierras, lo que haca que la tierra rara vez perteneciera a la misma
familia durante ms de un siglo.
Aunque en las sociedades tradicionales exista con frecuencia en
una u otra forma una autoridad poltica central, que superaba a la
de provincias relativamente autosuficientes, el centro de gravedad del
poder poltico se encontraba, en las provincias, en manos de los que
posean o controlaban la tierra. El terrateniente mantena una influen
cia variable, aunque comnmente prounca^ sobre el gobierno poltico
central existente, apoyado por su squito de servidores civiles y sol
dados, imbuido de actitudes que trascendan la provincia y controlado
por intereses que tambin la sobrepasaban.
As, pues, con la frase sociedad tradicional agrupamos histrica*
mente a todo el mundo prenewtoniano: las dinastas en China; la ci
vilizacin del Mesoriente y el Mediterrneo; el mundo de la Europa
medieval. Y agregaremos a stos las sociedades posnewtonianas que,
durante algn tiempo, permanecieron intactas y sin ser movidas por la
nueva capacidad humana de manejar regularmente su circunstancia
para su propio beneficio econmico.
Incluir dentro de una sola categora a tales sociedades infinitamen
te variadas y mutables, basndonos en la limitada productividad de su

tcnicas econmicas es, en verdad, decir bien poca cosa. Pero,, despus
de todo, estamos simplemente despejando el camino con el objeto de
entrar de lleno en el tema de este libro, es decir, el de las sociedades
postradiconales, en las que se alteraron las diversas caractersticas pri
mordiales de toda sociedad tradicional de manera que les permitiera
un crecimiento regular: su poltica, su estructura social y, en cierto
grado, sus valores, as como su economa.

Condiciones previas para el impulso inicial

La segunda etapa de crecimiento abarca las sociedades que se hallan
en procer He transicin, es Herir, el periodo en que se desarrollan las
. condiciones previas para el impulso inicial: pues requiere tiempo trans
formar una sociedad tradicional de manera que pueda explotar los
frutos de la ciencia moderna, defenderse de los rendimientos decrecien
tes y gozar de los beneficios y opciones debidos al progreso a ritmo de
inters compuesto.
En un principio, las condiciones previas para el impulso inicial se
desarrollaron, claramente, en la Europa occidental de fines del si
glo xvii y principios del xviii, a medida que las interioridades de la
ciencia moderna comenzaban a traducirse en nuevas funciones de pro
duccin, en la agricultura y en la industria, en un marco dinmico que
provena de la expansin lateral de los mercados mundiales y de la
competencia internacional entre unos y otros. Pero toda la quietud an
terior al resquebrajamiento de la Edad Media fue apropiada a la crea
cin de las condiciones previas para el impulso inicial en Europa oc-idmtaL De todos los estados que la componan, Inglaterra, favorecida
por la geografa, los recursos naturales, las posibilidades comerciales y
la estructura poltica y social, fue la primera en desarrollar plenamente
tales condiciones previas para el impulso inicial.
Sin embargo, la historia moderna vio surgir en la forma ms general esta etapa de laTcondiciones previas
trusin externa de sociedadc^dclamadas.inis que de manera, end
gena. E stas invasiones en sentido literal o figurado sacudieron la
sociedad tradicional y comenzaron o aceleraron su desintegracin; pero
pusieron tambin en marcha ideas y sentimientos que iniciaron el
proceso que construira, partiendo de la antigua cultura, una nueva al
ternativa de la sociedad tradicional.

No slo se propag la idea de que era posible el progreso econ

mico tambin que ste era una condicin necesaria para la consecucin
objetivos igualmente convenientes: ^ dignidad naciojial. ,1a
/jprananci^ personabl bienestar general o un medid mejor de vida ara
Y la juventud. L a educacin, al menos para algunos, se hace ms extensa
jTse iSapta a las necesidades de la actividad econmica moderna. Se
forman nuevos tipos de hombres de empresa en la economa privada,
ep el gobierno, en ambos dispuestos a movilizar ahorros y acorrer rjrsjjys en busca de utilidades o de modernizacin. Aparecen bancos
y otras instituciones para el manejo del capital. Aumentan las inver
siones, principalmente en el transporte, las comunicaciones y en las ma
terias primas de inters econmico para otras naciones. Se expansiona
el campo de accin del comercio interno y externo. Y surgen, aqu y
all, empresas manufactureras modernas que utilizan los nuevos mto
dos. Pero toda esta actividad camina a ritmo lento en una sociedad y
una economa que se encuentran todava caracterizadas, principalmen
te. por mtodos tradicionales de baja productividad, por una estructura
y valores sociales_antjcuados y por instituciones polticas de base regio
nal formadas a su tenor.
En muchos casos actuales, por ejemplo, persiste la sociedad tradicio
nal al lado de las actividades econmicas modernas, guiada con fines
econmicos limitados por una potencia colonial o semicolonial.
Aunque el periodo de transicin entre la sociedad tradicional y el
impulso inicial u T tM ^ olE ^ an d es cambios en la propia economa
Y.gn el ec|uibao--g os valores sociales, el rasgo decisivo fue por lo
gaaeral d&^Qdole poltica. Desde1 un punto de vista poltico,
la cons.
1
truain d^unEstado^mfcional centralirado, y,
>
canciones miluidas por un nuevo nacionalismo opuesto a flps
tramcionales soSre tcrf^ regonales. a la potencia colonial a aiyih^s
constituv un aspecto decisivo del periodo de las condiciones pre
v ia s ;^ casi univrsalmnte. fue condigno n n rw 4?

----- irr ~in f l hhi imi r r

. ......... nim .'i i jn r* '*

--- -

Existen muchas cosas ms que es preciso decir acerca del periodo

de las condiciones previas, pero pensamos tratarlas en el captulo m en
el que se examina la anatoma de la transicin de una sociedad tradi
cional a una moderna.

E l impulso inicial
Hemos llegado ahora a la gran lnea divisoria en la vida de las socie
dades modernas: la tercera etapa, o sea, el impulso inicial. Esta fase
es el intervalo en el que, por fin, se superajutodos los viejos ohstculos.
y resistencias contrarios a vio crecimiento permanente. Las fuerzas ten
dientes al progreso econmico, que producan brotes e inclusiones li
mitadas de actividad moderna, se expancfen y n e g ^ a ^ominaFIa ^
I ciedad. _E crecimiento llepa a ser su condicin normal. El inters
compuesto se transforma, por" decirlo asi, en parte integrante de sus
hbitos y de su estructura institucional.
En la Gran Bretaa y en aquellas partes del mundo bien dotadas
por la naturaleza que fueron pobladas, principalmente, por Inglaterra
(los Estados Unidos, el Canad, etc.), el estmulo inmediato de la fase
inicial fue esencialmente (aunque no en su totalidad) de ndole tecno
lgica. En el caso ms general, el impulso inicial tuvo que esperar la
formacin de capital social fijo y una oleada de desarrollo tecnolgico
en la agricultura y la industria, as como la aparicin en el poder p
blico de un grupo preparado para considerar la modernizacin de la
economa como asunto trascendental y de gran categora poltica.
Durante el impulso inicial la tasa efectiva de ahorro e inversin
puede aumentar, por ejemplo, del 5 % del ingreso nacional al 10 %
o ms; aunque, cuando se necesit una fuerte inversin de capital so
cial fijo para crear las condiciones tcnicas previas al impulso inicial la
tasa de inversin en el periodo de condiciones previas pudo ser mayor
del 5 % como, por ejemplo, en el Canad antes del ao de 1890 y en
la Argentina antes de 1914. En' tales casos la importacin de capital
constituy comnmente una gran proporcin de la inversin total du
rante el periodo de las condiciones previas y, algunas veces, aun en el
curso del propio impulso inicial, como en Rusia y el Canad en la po
ca de sus bonanzas ferroviarias anteriores a 1914.
Durante el impulso inicial nuevas industrias se expansionan con
rapidez produciendo utilidades, de las cuales una gran proporcin se
^^reinjjgjjg en nuevas plantas; y estas huevas industrias estimulan, a su
vez, a travs de la necesidad cada da mayor de obreros fabriles, de
servicios en su ayuda y de ms productos manufacturados, una mayor
exginskl en zonas urbanas y en otras plantas industriales modernas.
El proceso total de expansin del sector moderno produce un incremento del ingreso de los que realizan ahorros en granjjrgporcin y

los ponen a disposicin de los encargados de activar dicho sector. Se

multiplica esta nueva dase de empresarios, y orienta las grandes co
rrientes de inversin hacia el sector privado^ La economa hace uso
/frieni
naturales y metHos deprod'ucan que hasta entonces no
Lele recursos
re
\haba
iJiaban sido explotados.
En la agricultura v en la industria se difunden nuevas tcnicas a
medida que se comercializa la agricultura y crece el nmero de agri
cultores preparados a adoptar los nuevos mtodos y lo^ cambios profun
dos que ocasionan en el medio de vida. Los cambios revolucionarios
en la productividad agrcola constituyen una. cnnHHAnfimdanvntal
para un exitoso imnulsalaicial, pues la modernizacin de una sociedad
aumenta, en forma radical, su lista de productos agrcolas. La estruc
tura econmica bsica y la estructura social y poltica de la sociedad
se transforman en una o dos dcadas de tal manera que, en lo
sucesivo, puede sostenerse con regularidad, un ritmo fijo de crecimiaator
Como se indica en el captulo iv podemos situar el impulso inicial de
Inglaterra en las dos dcadas posteriores a 1783; el de Francia y los
Estados'Unidos a varios decenios antes de 1860; el de Alemania, en el
tercer cuarto del siglo xix; el de Japn en los ltimos veinticinco aos
del siglo xix; el de Rusia y el Canad en el cuarto de siglo, poco ms
o menos, anterior a 1914; en tanto que la India y China, en forma
completamente diferente, no lo han conseguido sino en 1950.

La marcha hada la madurez

Despus del impulso inicial sigue un largo intervalo de progreso sos
tenido aunque fluctuante a medida que la economa, en crecimiento
normal, pugna por hacer extensiva la tecnologa moderna al frente
total de su actividad econmica. De un 10 a un 20% del ingreso na
cional se invierte continuamente, lo que permite que la produccin so
brepase, por lo contn, al aumento de la poblacin. A medida que "j
mejora la tcnica cambia incesantemente la estructura de la economa^/
se acelera el desarrollo de nuevas industrias y se nivelan las ms anti*Plrernarinna1 * bienes que antao se importaban se producen ahora en
el pas; se crean nuevas necesidades de importacin y, con el fin de
equipararlas, se fabrican nuevas mercancas para la exportacin. De
acuerdo con las necesidades de la eficiente produccin moderna la so-

ciedad fija las condiciones que desea, equilibrando los valores e insti
tuciones nuevos con los ms antiguos o modificando stos de tal ma
nera que mantengan el proceso de crecimiento y no que lo retarden.
Unos^sesenta aos despus de comenzar el impulso inicial (digamos,
unos cuarenta aos despus del fin de esta etapa) se ha alcanzado
generalmente lo que puede denominarse madurez. La economa, con
centrada durante el impulso inicial alrededor de un complejo industrial
y tecnolgico relativamente limitado, ha ampliado su radio de accin
hacia procedimientos ms refinados y, desde el punto de vista tcnico
y con frecuencia, ms complicados: por ejemplo, puede haber un cam
bio de enfoque ^ a s mdustrasael carbn, del hierro y de la ingenie
ra pesada de la fase ferroviaria a las industrias de herramientas,
productos qumicos y equipo elctrica sta, por eJemplo7~fe' la
transicin por la que pasaron Alemania, Inglaterra, Francia y los Es
tados Unidos a fines del siglo xix, o poco tiempo despus. Pero otros
modelos sectoriales se han seguido tambin entre el impulso inicial y
la madurez, que se analizan en el captulo v.
- En su aspecto formal podemos definir la madurez como la etapa en

jra-f industria!? qye propiciaron su impulscijmcial, y absprber,y aplicar,

lefectivamente, sobre un amplsima,coniuntQ
.recursos o a su
ytftlirlar Ins frutos ms adelantados de la tecnologa considerada entpnces como moderna. JF.n esta etapa la economa pone de manifiesto
la adquisicin de la suficiente habilidad tcnica y de empresa para fa
bricar aquelLo que necesite, aunque no todo lo producible en el mercado
mundial. Pudiera ser que carezcan (como, por ejemplo, la Suecia y
la Suiza contemporneas)~deTasmaterias primas o de otras condicio
nes de sustitucin que se requieren para poducir econmicamente un
tipo dado de rendimiento, pero sydeRend^ncia es ms bien asunto
de seleccin econmica o de prioridad politic que de necesidad tcnica
o institucional.
\
Desde un punto de vista histrico, parecen necesarios algo as como
unos sesenta aos para encaminar a una sociedad desde el principio
del impulso inicial hasta la madurez. La explicacin analtica de un
intervalo de esa naturaleza puede apoyarse en la poderosa aritmtica
del inters compuesto aplicada al monto de capital, en combinacin
con las consecuencias, de mayor alcance, debidas al poder de una so
ciedad de absorber la tecnologa moderna de tres generaciones sucesivas
que viven bajo un rgimen en el que el crecimiento constituye su

estado normal. Pero es obvio que no se justifica ningn dogmatismo

rea de la longitud exacta del intervalo que transcurre desde el im
pulso inicial hasta la madurez.

La era del alto consumo en masa

Llegamos ahora a la era del gran consumo en masa, en la cual, a su
debido tiempo, los sector_&rncipalcs-- C-inucycB. hack-los bienes
servicios duraderos de consumo:-lase de la que los norteamericanos
comienzan a salir, cuyas satisfacciones no inequvocas empiezan a
probar, con toda energa, Europa occidental y el Japn, y con la que
la sociedad sovitica se encuentra empeada en inquieto coqueteo.
A medida que las sociedades fueron alcanzando la madurez en el
sigl(/^^ucedieron_dos 93sas: el ingreso real per capita aument a tal
punto que un gran nmero de personas alcanzaron un nivel superior
'"de consumo q** mHrj-pg^ a W prndnrtTK bsicos: habitacin, vestido
y sustento, y cambi de tal modo la estructura de\las fuerzas d e l,
trabajo que increment la proporcin de la poblacin urbana en re
lacin con la poblacin total y ms tarde tambin la proporcin de
la poblacin empleada en oficinas o en labores fabriles calificadas co
nocedora y vida de adquirir los beneficios de consumo de una eco
noma madura.
Como complemento de estos cambios econmicos, la sociedad dej
de aceptar la extensin adicional de la tecnologa moderna considern
dola como objetivo supeditado. En esta etai^i de la posmadurez, por
ejemplo, las sociedades occidentales, a travs del proceso poltico, han
optado por asignar grandes recursos para el bienestar y la seguridad
sociales.. El surgimiento
Estado t^nefartor. constituye la manifes
tacin
de
una
sociedad
que
se
desplaza ms all de la madurez tcniJ
-ca/oero es tanrfoipn en esta etapa cuando tos. .recursos, UeadCBkJafl
vez ms, a ser dirigidos hacia la produccin de bienes duraderos de conmno y a ladifusin de servicios en gran escala, siempre que predomine
la soberana Ap ln consumidores. Gradualmente se fue propagando el
uso de la mquina de coser, de la bicicleta y, posteriormente, de los
diversos artefactos elctricos para uso domstico. No obstante, desde
un punto de vista histrico, el elemento decisivo ha sido la barata
.produccin en masa deljmtomvil con sus efectos completamente re
volucionarios, tantosociales como econmicos, sobre la vida y perspec
tivas de la sociedad.

- -|iwi||-|i|n^ r r - r --- -

------- -------------------------^----------- ii m.mwii iw iH t i i i . ww .

El punto culminante para los Estados Unidos fue, tal vez, la im

plantacin de la banda sin fin de montaje por Henry Ford en los aos
de 1913 a 1914; pero fue en el decenio de 1920 y, de nuevo, en la d
cada de la pdsguerra, jto^ a 1956. cuando esta etapa de crecimiento
fue virtualmente obligada a llegar a su conclusin lgica. Europa oc
cidental y el Tapn parecen haber entrado de lleno en esta fase en el
decenio de 1950, como respuesta esencial a un impulso de sus econo
mas totalmente inesperado en los primeros aos de la posguerra. En
el aspecto tcnico, la Unin Sovitica, se encuentra preparada para esta
etapa y tiene todos los visos de que sus ciudadanos la esperan con
ansiedad; pero si se llega a iniciar, los dirigentes comunistas tendrn
que encarar difciles problemas sociales y polticos de adaptacin.

Ms all del consumo

Es imposible predecir hasta qu grado pueda llegarse ms all, salvo
quiz cuando observamos el hecho de que en la ltima dcada los
norteamericanos, por lo menos, han procedido como si, tras un mo
mento crtico, la utilidad marginal relativa decreciente se hubiera fra
guado en los bienes duraderos de consumo; y han optado, de manera
marginal, por familias ms numerosas actitud acorde con el modelo
de la dinmica de Buddenbrook * Se han comportado como si, por
haber nacido bajo un sistema que les proporcion seguridad econmica
y alto consumo en masa, concedieran valor inferior a la obtencin de
aumentos adicionales al ingreso real y convencional, como opuesto a
las ventajas y valores que representa una familia ms numerosa. Pero
aun en esta aventura que se hace general es un poco prematuro crear,
fundndose en un solo caso, una nueva etapa de crecimiento basada en
bebs^como siguiente paso a la poca de los bienes duraderos de consumoj.como lo expresaranTos~chomistas, la elasticidad-ingreso de la
demanda de bebs de sociedad a sofedad puede variar considerable
mente. Pero lo cierto es que las implicaciones del auge de la natalidad
junto con el dficit, no del todo inconexo, del capital social fijo domi
narn probablemente la economa norteamericana durante la prxima

1 En la novela de las tres generaciones [Los Buddenbrook], de Thomas Mann,

primera busc el dinero; la segunda, que haba nacido en la riqueza, trat de adquirir
la posicin cvica y social; la tercera, nacida en la opulencia y el prestigio familiar, con
sagr tu vida a la msica. De donde el argumento est formulado para sugerir las
aspiraciones cambiantes de las generaciones, a medida que stas conceden escaso valor
a lo que dan por sentado y buscan nuevas formas de satisfaccin.
'\

6'*'

v" ' '

> \

la

una teora dinmica de la produccin

25

dcada por encima de la mayor difusin de los bienes duraderos de

consumo.
He aqu, pues, en forma ms impresionista que analtica, las etapas
de crecimiento que pueden destacarse una vez que una sociedad tradi
cional inicia su modernizacin: el periodo de transicin, en el cual se
crean las condiciones previas para el impulso inicial, en respuesta, ge
neralmente, a la intrusin de una potencia extranjera, coincidiendo con
ciertas fuerzas nacionales que contribuyen a la modernizacin; el pro
pio impulso inicial; la marcha hacia la madurez que, por lo general,
abarca aproximadamente la vida d dos generaciones ms; y luego, por
ltimo, si el aumento del ingreso ha logrado igualar 1a difusin de la
maestra tcnica (lo que, como veremos, no es necesario de inmedia
to), la desviacin de la economa en plena madurez hacia el abasteci
miento de bienes y servicios duraderos de consumo (as como el Estado
benefactor) para su creciente poblacin urbana y, posteriormente, a
la suburbana. Queda, aparte de esto, el problema de si se producir
o no un ^estancamiento espiritual secularjy, si es as, cmo podr de
fenderse erKme dcTste: tema que se considera en el captulo vi.
En los cuatro captulos siguientes examinaremos con ms deteni
miento y vigor las condiciones previas, el impulso inicial, la marcha
hacia la madurez y los procesos que han conducido hacia la poca del
alto consumo en masa. Pero, aun en esta introduccin, debemos darle
claridad a una caracterstica del sistema.

Una teora dinmica de la produccin

Estas etapas no son slo descriptivas. N o representan, simplemente^
una forma de generalizar ciertas observaciones de los hechos relaciona
dos con la secuela del desarrollo de las sociedades modernas. Poseen
continuidad y lgica internas v tienen un fundamento analtico, arrai
gado en ua teora dinmica de la produccin.
La teora clsica de la produccin se formula de acuerdo con su
puestos esencialmente estticos que se congelan o permiten ni
camente un solo cambio en las variables ms adecuadas para el
proceso del crecimiento econmico. A medida que los economistas mo
dernos han tratado de fusionar la teora clsica de la produccin con el
anlisis keynesiano del ingreso, han ido introduciendo las variables di
nmicas: poblacin, tecnologa, espritu de empresa, etctera. Pero se

han inclinado por hacerlo de manera tan rgida y general que sus mo
delos no pueden captar los fenmenos esenciales del crecimiento tal
como se le aparecen a un historiador de la economa. Tenemos nece idad de una teora dinmica de la produccin que asle no slo la
distribucin del ingreso entre el consumo, el ahorro y la inversin (y
el equilibrio de la produccin entre consumidores y bienes de capital),
sino que se concentre, directamente y con algn detalle, en la compo
sicin de la inversin y en desarrollos propios de sectores particulares
de la economa. El tema siguiente tiene por base -dicha teora flexible
y desintegrada de la produccin.
Cuando se amplan ios lmites convencionales de la teora de la pro
duccin es posible definir las posiciones tericas del equilibrio para la
produccin, la inversin y el consumo como un todo y para cada sector
de la economa.2
Dentro del marco fijado por las fuerzas que determinan el nivel
total de produccin, en el lado de la demanda, las posiciones sectoriales
ptimas son establecidas por los niveles de ingreso y poblacin y por
la naturaleza de los gustos; en el lado de la oferta, por el estado de la
tecnologa y la calidad del espritu de empresa, tal como sta determi
na la proporcin de las innovaciones, disponibles por la tcnica y lucra
tivas en potencia, que se encuentran realmente incorporadas a los bie
nes de capital.8
En suma, se debe presentar una hiptesis emprica que es en extre
mo significativa: que la desaceleracin constituye la trayectoria normal
ptima de un sector debido aTa~ vareJa<T de factores que operan en
ella, desde la oferta v fa~ eman<Ja.*
Los equilibrios resultantes de la aplicacin de estos criterios forman
un conjunto de trayectorias sectoriales, de las que, como primeros deri
vados, surge una serie de modelos ptimos de inversin.
Naturalmente, los modelos histricos de inversin no fueron una
rplica exacta de estos ejemplares ptimos. Sufrieron una distorsin
como consecuencia de las imperfecciones en el proceso de la inversin

2 W. W. Rostow, The Process of Economic Growth (Oxford, 1953), especialmente

el captulo iv. Tambin, "Trends in the Allocation of Resources in Secular Growth,
capitulo xv del 'Economic Progress, ed. Len H. Dupriez, con ayuda de Douglas C.
Hague (Lovaina, 1955).
8 En un modelo cerrado, una teora dinmica de la produccin debe tener en
cuenta, como aspectos sectoriales de la inversin, las existencias variables de la ciencia
bsica y aplicada, lo que se ha hecho en The Process of Economic Growth, especial
mente en las pp. 22-25.
* Ibid., pp. 96-103.

privada, de las polticas seguidas por los gobiernos y del impacto pro
ducido por las guerras. En forma transitoria, las guerras alteraron las
finalidades lucrativas de la inversin al crear demandas arbitrarias y
cambiar las condiciones de la oferta, destruyeron capital y, ocasional
mente, aceleraron el desarrollo de una nueva tecnologa adecuada a la
economa de paz, modificando la estructuracin social y poltica por
medios conducentes al crecimiento de tiempos de paz.8 De estas des
viaciones de los modelos ptimos, que ocurren en la realidad, resulta
la sucesin histrica de los ciclos econmicos y de los periodos de ten
dencias; y, conjuntamente con el impacto de las guerras, tales fluctua
ciones producen trayectorias histricas de crecimiento que difieren de
las sealadas por los modelos ptimos calculados con anterioridad.
Con todo, la historia econmica de las sociedades en crecimiento ad-T
quiere parte de su forma imperfecta del esfuerzo que hacen tales so-;
ciedades a fin de aproximarse a las trayectorias sectoriales ptimas
En cualquier periodo, la tasa de crecimiento de los sectores variar
considerablemente; y en las etapas iniciales de su evolucin es posible
aislar empricamente ciertos sectores principales, cuyo rpido ritmo de
expansin desempea, directa e indirectamente, un papel fundamental
en el mantenimiento del impulso integral de la economa.6 Es con- veniente, con ciertos propsitos, caracterizar a una economa en trmi
nos de sus sectores principales: y cierta parte de la base tcnica de las
etapas de crecimiento estriba en la sucesin cambiante de estos mismos
Que en prinrpm de su vida los sectores tengan tendencia
a una rlwda fase de crecimiento es. en esencia, lo que hace posible y
til considerar la historia econmica como una sucesin de etapas
y no, simplemente, como un todo uniforme y continuo, dentro del que
la naturaleza jams avanza a saltof]
Sin embargo, las etapas de crecimiento requieren igualmente que se
tomen en cuenta las elasticidades de la demanda y que se ample este
conocido concepto, ya que estas fases de rpido crecimiento en los sec
tores provienen de la discontinuidad de las funciones de produccin
y de las grandes elasticidades-precio Q-elasticidadps-ingreso dp. la de
m anda. T.os sectores principales se determinan por el curso cambiante
de la tecnologa y la cambiante disposicin de los hombres de empresa
para aceptar las innovaciones disponibles y, en parte, por aquellos
8 The Process of Economic Grou/th, captulo v i i , especialmente pp. 164-167.

- 1

6 Una exposicin de los sectores principales, sus consecuencias directas e indirectas

y los diversos caminos de sus choques pueden verse en Trends in the Allocation o
Resources in Secular Growth, loe. cit.

tipos de demanda que han dado muestras de gran elasticidad en re

lacin con el precio, el ingreso o con ambos.'
Sin embargo, la demanda de recursos es resultado de las exigencias )
impuestas por las decisiones sociales y por las polticas de los gobier
nos estn acordes o no con el sistema democrtico y no slo por
las apetencias y opciones particulares. Es necesario, por lo tanto, observar las selecciones hechas por las sociedades al disponer de sus
recursos en condiciones que superen a los procedimientos convencio
nales del mercado. Es preciso considerar las funciones de su bienestar,
en el sentido ms amplio, incluyendo en ellas los procesos no econ
micos que las determinaron.
_ '
Por ejemplo, el curso que sigan los ndices de natalidad representa
una forma de seleccin de bienestar realizada por las sociedades, a
medida que cambia el ingreso. Las curvas en la grfica del movimien
to de poblacin reflejan (adems de los ndices cambiantes de morta
lidad) la manera como se calcul el tamao de la familia en las distin
tas etapas. A partir del descenso normal (aunque no universal) de
los ndices de natalidad, durante el impulso inicial o poco despus, a
medida que se afianza la urbanizacin y el progreso se convierte en
una posibilidad a la vista, al aumento reciente, los norteamericanos (y
otros pueblos de sociedades caracterizadas por su alto consumo en
masa) parecen buscar, dentro de familias ms numerosas, otros valo
res aparte de los que les puedan brindar la seguridad econmica y un
extenso abastecimiento de servicios y bienes duraderos de consumo.
Existen, asimismo, otras decisiones que han ido adoptando las so
ciedades a medida que las opciones que se les ofrecen han sido alte
radas por el proceso evolutivo del crecimiento econmico. Estas am
plias decisiones colectivas, determinadas por muchos factores que estn
fuera del mercado con profundas races en la historia, la cultura y
el proceso activo de la poltica han actuado a la recproca con la
dinmica de la demanda de mercado, la tecnologa y el espritu de
empresa, aceptando los riesgos para determinar el contenido especfico
de las etapas de desarrollo en cada sociedad.
Cmo debera reaccionar la sociedad tradicional, por ejemplo, ante
la intromisin de una potencia ms adelantada? Con cohesin, pron
titud y energa, como los japoneses? Haciendo de la debilidad una
virtud, a semejanza de los oprimidos irlandeses del siglo xviii? O
alterando lentamente y de mala gana la sociedad tradicional, como los
chinos?

Cundo se ha alcanzado el nivel de nacin independiente moder

na? Cmo debe disponerse de las energas nacionales? Deben em
plearse para la agresin exterior, para corregir viejos errores o para
explotar posibilidades recientemente creadas o advertidas, con el fin de
aumentar el poder nacional? Para completar y perfeccionar la vic
toria poltica del nuevo gobierno nacional sobre los viejos intereses
regionales? Para modernizar la economa?
Una vez que, con el impulso inicial, se pone en marcha el creci
miento, hasta qu punto deben reducirse las necesidades de difusin
de la tecnologa moderna y elevarse hasta el mximo la tasa de des
arrollo por el deseo de incrementar el consumo per capita y el bien
estar?
Cuando se ha logrado la madurez tecnolgica y la nacin tiene
bajo su control un gran aparato industrial moderno y diferenciado, a
qu fines debe destinarlo y en qu proporciones? Al aumento del
seguro social, a travs del Estado benefactor? A expandir el alto
consumo en masa de servicios y bienes duraderos de consumo? Al
crecimiento del nivel y el podero de la nacin en el escenario mun
dial? O a aumentar la ociosidad?
Entonces aparece el problema de lo que vendr despus, del cual
la historia nicamente nos ofrece fragmentos: qu habr de hacerse
cuando pierda su atractivo el incremento del propio ingreso real? Au
mentar la natalidad, llegar al hasto, descansar tres das cada fin de
semana, ir a la luna o crear nuevos lmites internos a la ambicin hu
mana en sustitucin de los imperativos de la escasez?
Por ello al estudiar los vastos contornos de cada una de las etapa?
de crecimiento no examinamos simplemente la estructura sectorial de
las economas, a medida que se transformaron, ajustndose al creci
miento, y crecieron; estamos tambin analizando una serie de opcio
nes estratgicas adoptadas por varias sociedades en relacin con la
forma de disponer de sus recursos, las cuales incluyen, y sobrepasan,
las elasticidades-ingreso y las elasticidades-precio de la demanda.
y

CAPTULO III

CONDICIONES PREVIAS PARA E L IMPULSO IN ICIAL

Los dos casos*

En este captulo consideramos las condiciones previas para el impulso
inicial: etapa de transicin en la que la sociedad se prepara o es pre
parada por fuerzas externas para un crecimiento sostenido.
Es necesario, para comenzar, hacer la distincin entre dos clases de
casos que nos presenta la historia.
~ r - Tenemos, en primer lugar, el que pudiera llamarse caso general.
ste se adapta a la evolucin de h mayor parte de Europa, as como
a la parte ms importante de Asia, el Mesoriente y frica. En este
caso general la creacin de las condiciones previas para el impulso
inicial necesit cambios fundamentales en una sociedad tradicional
fj) bien establecida; modificaciones que afectaron y alteraron sustancialmete la estructura social y el sistema_j&lco,. as_QmaJ3_mkas
de prnHnrcinn.

"Tenemos, despus, el segundo caso. ste abarca el pequeo grupo de

aciones t^ue, en cierto sentido, nacieron libres : 1 los Estados Unidos.
j Caada, Australia, Nueva Zelandia y, tal vez, algunas otras. Estas
i naciones fueron creadas principalmente por una Gran Bretaa bastante
/ adelantada en el proceso de transicin. Adems, fueron fundadas por
grupos sociales por lo comn uno u otro tipo de disidentes que se
encontraban al margen del proceso dinmico de transicin que len
tamente iba avanzando dentro de la Gran Bretaa. Por ltimo, sus
ambientes naturales tierras incultas pero abundantes y otros recursos
naturales desalentaron el mantenimiento de ciertos elementos de la
estructura tradicional a medida que eran trasplantados, y aceleraron el
proceso de transicin mediante incentivos de gran atraccin y de acuer
do con el crecimiento econmico. As, pues, las naciones del secundo
caso nunca se vieron envueltas por las estructuras -'pnlftjfff y
^ e la sociedad tradicional y, por tanto, su proceso de transicin hacia
crcreamiento moderno fue, esencialmente, de ndole t?cnica"v econ
mica. La creacin l a s condiciones previas para el impulso inicial
ferrocarriles, puertos y caminos constituy, en gran parte, un asun-

1 Frase empleada por Louis

York, 1955).

Hartz

en The Liberal Tradition in America (Nueva

lo de formacin de capital social fijo y de encontrar un marco econ

mico en el que fuera lucrativo cambiar de la agricultura y el comercio
a las manufacturas; ya que, desde un principio, la agricultura y la
produccin de artculos alimenticios y las materias primas para la ex
portacin estaban en ventaja, comparativamente.
E t bastante real la diferencia entre ambos casos, pero si se exami.
pm con mayor acuciosidad, sus fronteras no parecen ser muy precisas.
Por ejemplo, los Estados Unidos, crearon, para s mismos, una espe
cie de sociedad tradicional en el # ? dependiente de las fbricas de
dos de algodn de Lancashire y Nueva Inglaterra; y la separacin
sur, lenta y prolongada, de su versin particular de sociedad tradi
cional, corresponde con mayor claridad al caso general que al especial.
El Canad tuvo tambin su problema regional motivado por una socie
dad tradicional en Quebec. El impulso inicial del sur norteamericano
es un fenmeno que data de las dos ltimas dcadas; el de Quebec es
probable que slo ahora empiece a ponerse seriamente en marcha.
Hay tambin otros tipos de complicacin. Debe considerarse a los
Atados latinoamericanos en el caso general o dentro de los afortuna
dos descendientes de una Europa ya en proceso de transicin? En
general, estamos tentados de decir que pertenecen al caso general, es
! decir, que comenzaron con una versin de sociedad tradicional con
frecuencia, una fusin de la tradicional Europa de origen latino con las
culturas indgenas tradicionales que necesit de un cambio funda
mental antes de que pudieran alcanzar los mltiples beneficios del
inters compuesto; pero os casos latinoamericanos varan entre s. En
forma similar, Escandinavia, como la misma Gran Bretaa en parte,
tuvo que encarar problemas menos complejos que otras muchas partes
de Europa para desprenderse de los parmetros limitadores de la so
ciedad tradicional. Suecia se encuentra en la segunda ms que en la
primera categora.
No obstante, si se emplea con propiedad y discrecin, la distincin
que se ha hecho entre los dos casos, puede ser til.
Este captulo se concreta al caso general, es decir, al proceso por el
cual se crean las condiciones previas para el impulso inicial dentro de
una sociedad tradicional.

Naturaleza de la transicin
Es evidente que la transicin que estamos examinando tiene muchas
dimensiones. Una sociedad predominantemente agrcola que en rea-

lidad emplea en la agricultura un 75 % o ms de su fuerza de trabajodebe cambiar hada un mayor desarrollo de la industria, las comunica
ciones, el comercio y los servicios, hasta que la superen.
Una sociedad cuyas estructuras econmicas, sociales y polticas se
edifican de acuerdo con la vitalidad de regiones relativamente peque
as principalmente autosuficientes debe guiar su comercio y sus
pensamientos hacia la nacin y al logro de una posidn internacional
de mayor importancia.
La opinin acerca de la procreadn de hijos en un principio,
bendicin y afirmacin remanentes de la inmortalidad de una vida
penosa, de perspectivas relativamente fijas debe cambiar en forma
tal que, n esencia, produzca un descenso en el ndice de natalidad,
^ de modo que la posibilidad de progreso y la reduccin de la necesi
dad de mano de obra agrcola no calificada creen una nueva me
dicin.
El ingreso superior a los niveles mnimos de consumo, concentrado,
en gran parte, en manos de los que poseen la tierra, debe pasar a
manos de los que invertirn en caminos y ferrocarriles, en escuelas
y fbricas, y no en casas de campo y sirvientes, en adornos persona
les y templos.
-/
Los hombres deben llegar a valorizarse dentro de la sodedad no por
su relacin con el clan o la clase, ni tan siquiera por su gremio, sino
por su capacidad individuaLpara ejecutar ciertas junciones especficas,
cada vez ms especializadas.
Y , sobre todo, debe propagarse el concepto de que el hombre no
i
necesita considerar a su medio ambiente material_como un factor obse
quiado por la naturaleza y la Providencia, sino como un mundo orde
nado que^si se le comprende en forma racional, puede ser manejado
de modo que rinda un cambio productivo y, cuando menos en un
derto sentido, que contribuya al progreso.
Todo esto y ms an se encuentra implcito en el paso de una
sociedad tradicional a una sociedad moderna en credmiento. Ahora
bien cmo emprenderemos el anlisis de esta transidn? De qu
manera trataremos de conferirle derto orden intelectual?

Nos ocuparemos, en primer lugar, de sus aspectos econmicos en

7 sentido razonablemente estricto y, despus, de sus magnitudes no
* econmicas.

Anlisis de la transicin
E l economista moderno o quizs debiramos decir dado el cambio
reciente de inters hacia el crecimiento, el economista moderno de
una dcada podra haberse sentido inclinado a decir al histo
riador algo de esta guisa: Todo est muy bien por lo que respecta
a la complejidad de las sociedades integrales y no cabe duda de que
algn inters para usted y sus colegas, pero no lo haga todo tan
confuso. Usted habla de un alza en la tasa de inversin y en la
existencia de capital per capita. Haga que la tasa de inversin ascienda
hasta el punto en que el aumento de la produccin sobrepase la tasa
de aumento de la poblacin digamos, a una tasa de inversin supe
rior al 10 % del ingreso nacional y todo queda arreglado. La dife
rencia entre una sociedad tradicional y una moderna es un simple
caso en que, o bien su tasa de inversin es baja en relacin con el in
cremento de poblacin digamos, inferior al 5 % del ingreso nacio
nal o bien ha aumentado hasta el 10 % o ms. Con una proporcin
capital/produccin de 3, en forma aproximada, una tasa de inversin
del io % aventajar a cualquier crecimiento probable de la poblacin;
f ah tiene usted un incremento normal en la produccin per capita
Y, por supuesto, lo que pudiera haber dicho el economista moder
na chapado a la antigua era absolutamente cierto.
Pero para hacer#que suba la tasa de inversin debe de haber al
guien en la sociedad que est capacitado para manejar y aplicar (y en
un sistema cerrado debe estar en condiciones de crear) la ciencia mo
derna y los tiles instrumentos de reduccin de costos.
Alguien ms debe estar preparado, en la sociedad, a arrostrar los
riesgos y hacer los esfuerzos consiguientes para asumir la direccin y
hacer llegar, en forma productiva, la corriente de inventos disponibles
a las existencias de capital.
En la sociedad, alguien ms debe estar dispuesto a prestar su dinero
a largo plazo y alto riesgo, con el fin de apoyar a los empresarios inno
vadores en la industria moderna y no para hacer prstamos mone
tarios, para especular en las bolsas de valores, en el comercio exterior
o en bienes races.
Y
la poblacin, en su totalidad, debe estar preparada para aceptar
el adiestramiento, primero, y para hacer funcionar, despus, un sis
tema econmico cuyos mtodos estn sujetos a cambios normales, y
que encierra al individuo, cada vez ms, en grandes y disciplinadas

organizaciones que le asignan tareas especializadas, limitadas y peri

dicas.
En suma, el alza en la tasa de inversin que el economista evoca
como resumen de Ia~transicin requiere de un cambio radical en la
actitud efectiva de la
W ia la rtenria
y aplica
da; hacia el comienzo de la variacin en tcnica productiva: hacia ^
aceptacin de riesgos, y tocante a las condiciones ^.mtodos del trabajo,
Decimos un cambio en la actitud efectivams bien que un cam
bio en la actitud, simplemente porque lo que se quiere dar a en
tender en este caso no es cierta variacin indefinida en la orientacin
psicolgica o sociolgica, sino una modificacin que se trad^fp
prn.
-.xedimientos e instituciones fnnrirmaW. Un cambio de esa naturaleza
no se establece por medio de encuestas retrospectivas tipo Gallup, sino
por el examen comparativo del funcionamiento poltico, social y eco
nmico, como reaccin a posibilidades similares de utilidad objetiva.
Una vez que hemos escudriado, brevemente, la naturaleza ntima
del proceso de la inversin en un mundo de funciones de produccin
variables podemos convenir en que, a la postre, puede describirse au| tnticamente la esencia de
transicin
yn anmcnm en la
e inversin a un olveLaue. por, cypi n^en jsustancia y perceptiblemente, supera al crecimiento de la poblacin; aunque el expresarlo no
1 impligiiejdea alguna deque el alza en ia tasa deJnver^ncoflstuya
\ una causa fundamental.

I
1

Dos problemas sectoriales

E l aumento en la tasa de inversin y el reflejo de estos cambios ms
profundos de la sociedad constituyen tambin la consecuencia de des
arrollos en sectores particulares de la economa, en los que se realiza
realmente la transformacin de la economa. El anlisis del crecimien-

njent^ aW rfltfn sin /W W fgror<^

Para poner un ejemplo de la necesidad de penetrar el misterio del
anlisis colectivo en el periodo de transicin, examinaremos ahora, en
forma breve, dos problemas particulares que, de una o de otra mane
ra, comparten todas las sociedades que han aprendido a desarrollarse:
el problema del incremento de la productividad en la agricultura y en
las industrias extractivas y el problema del capital social fijo.

La agricultura y las industrias extractivas

Aunque una buena parte del proceso primario de crecimiento depen^ del abastecimiento de alimentos, el primero de e^tos dos problemas
Sectoriales puede definirse, con toda propiedad, como correspondiente
s l a agricultura y a las industrias extractivas. El requisito general del t
rindo de transicin consiste en aplicar modificaciones, de rpido..efec. j
f a productivo, a los recursos ms accesibles y productivos por natura- . M
Por regla general, tal cosa
Pero igualmente puede significar ms lana, algodn o seda
"rcomo en Nueva Zelandia, el sur de los Estados Unidos y el Japn,
co ei siglo xix. En Suecia fue la madera, el caucho en Malaya, el
ftetrleo en el Mesoriente y, en ciertas regiones de los Estados Unidos,
Australia y Alaska, el oro ayud a resolver el problema,
v
que se necesita algo ms que la industria para llegana..
h industrializacin. La industria, en s, requiere tiempo para desW ollar su impulso y capacidad competitiva; mientras tanto se tiene
b seguridad de que debe cubrirse una gran cuenta de capital social
flj; y es tambin casi seguro que habr que alimentar a una poblaj$n radicalmente aumentada. En un sentido general, la modernizad!
xsita de una gran cantidad de capital circulante; y una buena parte
este capital debe obtenerse de incrementos rpidos en la produccUn, logrados por medio de mayor productividad en la agricultura y
II* industrias extractivas.
Expresado en forma ms especfica, el intento simultneo para au
mentar el capital fijo de largo periodo de gestadn y alimentar a
Una poblacin en constante aumento requiere un alza en la producCO nacional de alimentos y/o de importaciones incrementadas del
Exterior. Por supuesto que las importaciones de capital pueden ser una
tyuda, pero al fin, los emprstitos deben ser amortizados; y la cancelcin de los prstamos exige exportaciones aumentadas.
Por tanto, es condicin esencial de una transicin provechosa que
se acredente la inversin y ms importante an que la reserva de
innovaciones no explotada hasta ese momento se haga obrar sobre la
tierra y los recursos naturales de una sodedad, o sea, donde haya po
tabilidad de rpidos incrementos en la produccin.
<V Una vez expuesto el caso general en trminos de las necesidades de
^Wtal circulante, observemos por un momento, con mayor atencin, el
I$ blema de la agricultura y el abastecimiento de productos alimenti-

/ dos. De hecho, la agricultura debe desempear tres distintos papeles

I principales en el proceso de transicin de una sociedad tradicional a
S m fructfero impulso inicial.
t
En
fagar I agrjqjm ja-ha de proporcionar ms productos
alimenticios. Se necesitan alimentos para cubrir las necesidades del
aumento probable en la poblacin, sin que se produzca la inanicin o
se agoten las divisas extranjeras disponibles para objetivos esenciales
del desarrollo. Pero son necesarios abastecimientos incrementados y
un aumento de las transferencias de alimentos fuera de las zonas ru
rales para alimentar a las poblaciones urbanas, las que, durante la
transicin, crecern con seguridad a un ritmo desproporcionado. Y , en
muchos casos, se necesita aumentar los abastecimientos agrcolas para
ayudar tambin a pagar la cuenta de divisas extranjeras necesarias al
desarrollo de capital: bien sea en forma positiva, ganando divisas ex
tranjeras, como en el caso de los Estados Unidos, Rusia, el Canad y
algunas otras naciones que generaron y mantuvieron excedentes agrco
las mientras creca su poblacin (y sus ciudades crecieron con mayor
rapidez que la poblacin total); o en forma negativa, reduciendo al
mnimo la cuenta en divisas extranjeras por concepto de alimentos
como en toda una serie de naciones, desde la Gran Bretaa de 1790
hasta el Israel de 1950.
El hecho fundamental es que, en el periodo de transicin, la indus
tria no ha establecido an una base suficientemente grande y produc
tiva como para obtener divisas extranjeras en la cantidad necesaria
para cubrir los aumentos en la cuenta alimenticia de la nacin me
diante el incremento en las importaciones. El credmiento dc--DOr
blacin, la urbanizacin y d aumento. . ^
extranjeras parej a pbte O C i a jd E ^ ^
concurrir conjuntamente para-rieteer una. piesitu-aspecial- sahre...,el,.en la produccin de la agricultura la tasa de incremento puede fijar el
lmite del avance del periodo transitorio hacia la modernizacin.
Mas esto no es todo. La agricultura puede intervenir en este caso
en una forma afn aunque completamente distinta, es decir, tanto del
lado de la demanda como del lado de la oferta. Vamos a suponer
( que, en esta economa de transicin, el sector gubernamental no es tan
grande que su demanda expansionada pueda mantener el crecimiento
rpido de la industria. Supongamos que algunos de los principales sec
tores potenciales lo son en bienes de consumo como, en efecto, ha

sido a menudo el caso: y no slo en los textiles de algodn, como en

Inglaterra y la Nueva Inglaterra, sino en una amplia escala de sus
titutos de importacin, como en cierto nmero de casos latinoameri
canos. Adems, el sector moderno puede y, con frecuencia, debe ser
construido parcialmente con partidas de capital para la agricultura:
maquinaria agrcola, fertilizantes qumicos, bombas de riego diesel,
etctera. En resumen, un ambiente de ingresos reales crecientes en
la agricultura, con base en una proau^vxaad.^mf.ntada.. puadc-cans.
tituir un esmulo importante para los nuevos sectore\ industriales mn.
emos, esenciales para el impulso, inicial.
El aspecto del ingreso en la revolucin de la productividad en la
agricultura puede ser importante, aun en aquellos casos en que la tran
sicin hacia la industrializacin no est basada en industrias de bienes
de consumo; pues de los crecientes ingresos rurales pueden provenir
los impuestos aumentados de una u otra especie, necesarios para finan
ciar las funciones del gobierno en la transicin, sin tener que imponer
di hambre a los campesinos o la inflacin a la poblacin urbana.
Adems, un tercer papel distintivo de la agricultura durante el pemanda efectiva n ingresos.fiscales:
de su ingreso excedente al sector moderno. En la parte esencial de
La riqueza de las naciones, perdida entre proposiciones sobre alfileres
y comercio libre, Adam Smith expresa que el ingreso excedente ob
tenido por la propiedad de la tierra debe ser transferido, en cierto
modo, de las manos de los que lo esterilizaran en una vida de prodi
galidad a las manos de los hombres de empresa que lo invertirn en
1 sector moderno y en forma regular reinvertirn sus utilidades a
medida que aumentan la productividad y la produccin.
Esto es precisamente lo que han hecho el Japn, Rusia y otras mu
chas naciones en sus programas de reforma agraria del siglo xix du
rante la transicin, en un esfuerzo por acrecentar la oferta disponible
<ie capital para cubrir los gastos fijos sociales y para otros procedi
mientos esenciales de modernizacin.
As, pues, las consecuencias mltiples, distintas, pero concurrentes
<le la revolucin en la agricultura le confieren a sta una importancia
peculiar en el periodo de las condiciones previas. La agricultura debe
suministrar al sector moderno gran cantidad de alimentos, amplios
Ocrcados y una extens oferta de fondos prestables.
Las observaciones generalizadas sobre formacin de capital en can

tidad global no aclaran, de modo significativo, estos mltiples vnculos

entre el desarrollo agrcola y el industrial.

Capital social fijo

De manera similar, el modo convencional de tratar la formacin de
capital en trminos de adiciones al ingreso nacional no aclara, en for
ma provechosa, el papel crucial que en el periodo de las condiciones
previas desempea la construccin de capital social fijo. Cuando exis
ten datos del nivel y del modelo de la formacin de capital de socie
dades que se encuentran en el periodo anterior al impulso inicial as
como para el impulso inicial es evidente que una proporcin muy
elevada de la inversin total se aplica a los transportes y a otros gastos
sociales fijos.2
Aparte de su importancia cuantitativa, los gastos sociales fijos poseen
tres caractersticas que los distinguen de la inversin en general, como
se presenta comnmente en los modelos de cantidades globales. Primera. por lo. ..comn sos periodos de gestacin v de pa^o son larym.
diferencia de una cosecha doble o de la aplicacin de fertilizantes
qumicos, no es probable que un sistema ferroviario produzca resul
tados en uno o dos aos a partir de la poca en que se llev a cabo
su construccin, aun cuando producir grandes utilidades durante muy
largo tiempo. Segunda, el capital social fiio es. por lo generaLaaluminoso, O bien se construye la lnea total de, pongamos por caso,
Chicago a San Francisco o no se construye: una lnea incompleta de
ferrocarril es de uso limitado, aunque muchas otras formas de inver
sin, en la industria y la agricultura, puedan progresar conveniente
mente con pequeos incrementos. Tercera, por su propia naturaleza,
las utilidades procedentes del capital social fijo reingresan con ms
frecuencia a la comunidad total, a travs ce cadenas indirectas der can
sas. que .directamente, a los empresarios iniciadores.
Consideradas en conjunto, estas tres caractersticas del capital social
fijo los largos periodos de gestacin y pago, la voluminosidad, y

2 Vase, por ejemplo, A. K. Cairncross, Home and Foreign Investment, 1870-191

(Cambridge, 1953), captulo m, pp. 44-8, en relacin con la composicin de la inver
sin canadiense durante el periodo del impulso inicial (digamos, 1895-1915). Vase
tambin, para el modelo de inversin en Suecia y el papel que' desempe dentro de las.
inversiones en ferrocarriles y construccin de casas durante el periodo de 1870 a 1890
la obra de E. Lindhal y otros, National Income of Sweden, 1861-1930 (Estocolmo,
1937), especialmente las pp. 257-66.

las vas indirectas de pago determinan que, por regla

gobiernos representen yp papel en.-cxtremri '
.vjp
Ar rapital ^nrial fijo- lo que quiere decir que los g o
biernos tienen una misin sumamente importante en el periodo de las
condiciones previas. Dicho de otro modo, no puede formarse el capital
social fijo, en algunas de sus formas ms esenciales, por medio de una
corriente vasta de utilidades reinvertidas partiendo de una base inicialmente pequea. No se puede comenzar bien a menos que se puedan^
movilizar sumas muy grandes' je capital, imOlL
As, pues, aun en una sociedad transitoria tan capitalista como la
de los Estados Unidos entre 1815 y 1840, los gobiernos locales y estata
les desempearon un papel fundamental en la iniciacin de la forma
cin del capital social fijo. El canal del Lago Erie fue construido por
la legislatura del Estado de Nueva York y las grandes redes ferrovia
rias continentales de Norteamrica se construyeron con enormes sub
sidios federales en la concesin de amplias extensiones de territorio.
El tema de la agricultura y el capital social fijo en las sociedades 1
en transicin subraya una peculiaridad de mtodo y una de sustancia.
L a peculiaridad de mtodo consiste en la necesidad de una desintegra-
an ordenada jara-reaUzar wn anlisis del crecimiento econmico que
ej>ferra~a los factores estratgicos claves. Las cantidades globales, tiJeTa las finalidades del anlisis del ingreso a corto plazo, en el anlj,

-&~er6miemo

que pugnenjrevelan Por^ lo quejp

trales: la agricultura v el capital social fijo, principalmente en el

Variacin de naturaleza no econmica

Acudimos, ahora, al aspecto no econmico de las condiciones previas
para el impulso inicial.
Son bastante conocidos los amplios principios del cambio societa
rio que se necesita para preparar a una sociedad tradicional a fin de
que obtenga un desarrollo normal. La conveniencia de una nueva lite
social, unajm eva-dkr"''^0, 0 h que se le dEe conceder un amplio
campo de accin para dar principio a la edificacin de una sociedad
industrial moderna debe aceptarse; y, aun cuando la tica protestante

no representa, en modo alguno, un conjunto de valores adaptables

nicamente a la modernizacin, es fun^ m e y ^ l (pie los miemhros A
f esta nueva lite consideren la modemizacISrcomo u ^ realIzaclZn
. posible, que cumple una finalidad buena para ellos desde el pyjitaulc
vista etico o ventajosa en
En el aspecto sociolgico, esta nueva lite debe reemplazar hasta
cierto grado, en la autoridad poltica y social, a la antigua lite ba
sada en la tenencia de la tierra, cuya usurpacin de ingreso por en
cima de los niveles mnimos de consumo debe ser destruida cuando
se muestre sencillamente incapaz de desviar ese ingreso hacia el sec
tor moderno.
Y , en forma ms general, tanto en las zonas rurales como en las
urbanas, ha de elevarse el horizonte de las expectativas y los hombres
deben llegar a prepararse para una vida de ramhir*; v fnr.innp< psne.
cializadas.
~~~
~ '
"S esfrT a ahora de acuerdo en que en el fondo de la creacin de
las condiciones previas para el impulso inicial existe algo semejante a
este grupo de variaciones sociolgicas y psicolgicas. Mas este punto
de vista es insuficiente. Aunque no se negara la significacin de algu
nos de dichos cambios de conducta, valor, estructura social y expecta
tivas, puntualizaramos, adems, el papel del proceso y el motivo poli- ^
tico en la transicin.
Como, hecho histrico, el nacionalismo reactivado, contra la intro
misin de naciones ms adelantadas, ha sido una fuerza motriz su
mamente importante y poderosa en la transicin de las sociedades
tradicionales a las moderis, pTTo menos tan importante como las
utilidades. Siempre ha habido hombres, en cuyas manos se encuentra
la autoridad o la influencia efectivas, dispuestos a desarraigar las so
ciedades tradicionales, no para obtener ms dinero, sino debido a que
la sociedad tradicional ha fracasado, o amenazaba fracasar, en su in
tento de protegerlos contra las humillaciones de los extranjeros. De
jemos, por un momento, a TfnTadolPlhglaterra ^"consideremos las
circunstancias y motivos que pusieron a sociedades tradicionales de
otras regiones sobre el sendero de la modernizacin.
La tarea fue, ciertamente, realizada en Alemania por un nacionalis
mo basado en las humillaciones del pasado y las esperanzas del fu
turo: el recuerdo de Napolen y el concepto prusiano-del poder que
podra provenir de la unidad y el nacionalismo alemanes. Fue este
nacionalismo alemn el que se introdujo a hurtadillas en la revolucin

jjjjc 1848 en Frankfurt y forj la estructura de la que provino el im

pulso inicial alemn fueron los Junkers y los hombres del Este, ms
que los comerciantes y liberales del Oeste. En Rusia una serie de
intromisiones y derrotas militares, que abarcaron algo ms de un siglo,
constituyeron el gran instrumento del cambio: la invasin napole
nica, la Guerra de Crimea, la Guerra ruso-japonesa y, por ltimo, la
primera Guerra Mundial. En el Japn decidi la suerte de la mozacin el efecto demostrativo de la Guerra del opio en China a
iocipios de la dcada de 1840 y de la visita de los siete barcos negros
^ comodoro Perry diez aos despus, y no de las grandes utilidades
- de los bienes manufacturados de consumo. Y en China, la sociedad
Adicional atrincherada con gran fuerza slo fue cediendo lenta y pe"?jnente, pero a la postre se rindi ante un siglo de humillaciones
rneas que no poda impedir.
Y
lo mismo sucedi, por supuesto, en las zonas coloniales del he
misferio sur. Pero en estas colonias trabaj un efecto demostrativo
ble.
Aun cuando las potencias imperialistas proseguan polticas que no'
'empre propiciaban el desarrollo ptimo de las condiciones previa
jpara el impulso inicial, no podan evitar que se ocasionaran transfor
maciones en la manera de pensar, en los conocimientos, en las institu
ciones y en la oferta de capital social fijo que pusieron en marcha a
j.Ja sociedad tradicional por el sendero de la transicin; y, con frecuenincluan a la modernizacin como una especie de objetivo expreso
$de la poltica colonial.
En todos los casos se puso de manifiesto la realidad del poder
(lectivo que acompaa la capacidad para manejar la tecnologa mo.
cierna, y las personas sensatas de la regin dedujeron las conclusiones
adecuadas. Se construyeron puertos, muelles, caminos y, posterior
mente, ferrocarriles; se impuso un sistema centralizado de impuestos;
ftlgunas colonias fueron inducidas a realizar las mnimas actividades
^econmicas modernas necesarias para dirigir el comercio y producir
ilo que deseaba exportar la potencia colonial y lo provechoso y lucrativo
la regin para los mercados urbanos en expansin y los agrcolas
comercializados; se distribuyeron ciertos bienes y servicios modernos,
de manera suficiente, con el objeto de alterar el concepto de un nivel
^asequible de consumo; finalmente, a unos cuantos se les brind la
C-,oportunidad de recibir una educacin occidental; y una idea de naciofpalismo, que superaba los viejos vnculos de clan o regin, cristaliz

en forma inevitable junto con un resentimiento acumulado en contra"

del gobierno colonial.
/ ''X I- fin, de estos sistemas semimodernizados surgieron coaliciones
/regionales que produjeron presiones polticas y, en algunos casos, mi litares, susceptibles de obligar a un retroceso; coaliciones creadas tanto
por tipos positivos como negativos de demostracin de fuerza.
El nacionalismo xenfobo, o esa forma particular de l que se des
arroll en las zonas coloniales, no ha sido, por supuesto, una razn
peculiar para efectuar la modernizacin de las sociedades tradiciona
les. Siempre ha estado presente el comerciante, que ve en la moderni
zacin la remocin de obstculos para alcanzar mercados y utilidades
mayores, y el logro de la alta jerarqua social que se le neg, a pesar
de su riqueza, en la sociedad tradicional. Y casi siempre han existido
intelectuales que vieron en la modernizacin un medio para acrecen
tar la dignidad o el valor de la vida humana, para los particulares
y para la nacin como un todo. Y el soldado, personaje absolutamen
te decisivo en el periodo de transicin, contribuy con frecuencia en
esta tarea con algo ms que el resentimiento por el dominio exterior
y los sueos de futura gloria nacional en los campos extranjeros de
batalla.

Las coaliciones transitorias

No cabe duda alguna de que si no hubiera existido la afrenta a la
dignidad nacional y humana causada por la intromisin de potencias
ms adelantadas, el ritmo de la modernizacin de las sociedades tra
dicionales durante el ltimo siglo y medio hubiera sido mucho ms
lento que en la realidad. De la mezcla de motivos e intereses, se
formaron coaliciones en estas sociedades tradicionales o tempranamen
te transitorias que aspiraban a tener un gobierno nacional fuerte y
moderno, y que estaban preparadas para arreglrselas con los enemi
gos de este objetivo: es decir, que se encontraban listas para luchar
contra grupos sociales y polticos que se afianzaban en la explotacin
agrcola regional, a los que, en algunos casos, se les una la potencia
colonial o semicolonial.
*
A menudo estas coaliciones transitorias slo rompart-an una firm e
'conviccin comn: a saber, que tenan un inters en la creacin de
un Estado inHpppnHi>ntf._rar>Wnn- Histricamente, estas coaliciones
tenan un flanco poltico (o militar) y uno econmico, representando

cada uno razones y objetivos algo distintos en la formacin de la

cueva nacin o en la modernizacin de la antigua; como, por ejem
plo, en Alemania, la coalicin de los Junkers y los hombres del co
mercio y la industria del Oeste; en el Japn, los samurai y los comer
ciantes en granos; en Rusia, durante la poca posterior a 1861, la clase
media compuesta de comerciantes y los ms emprendedores de los
empleados pblicos, y los militares.
Estas coaliciones del siglo xix conservan, evidentemente, cierta se
mejanza familiar con las coaliciones posmedievales del rey y la clase
media urbana que ayudaron a crear los Estados de Europa occiden
tal, as como con las del siglo xx formadas por soldados, comerciantes
e intelectuales, como la que se desarroll con buen xito en Turqua, y
que fracas en China nacionalista, y cuyos destinos se hallan an en
duda en la mayor parte del hemisferio sur.

Trayectorias alternativas del nacionalismo

Hemos llegado ahora a la parte crucial del asunto. El nacionalismo
puede seguir una cualquiera de diversas trayectorias. Podra dar vuelta
externamente para corregir pasadas humillaciones, reales o imagina
das, sufridas en la escena mundial, o bien para explotar oportunidades
de engrandecimiento nacional, verdaderas o supuestas que por primera
vez se presentan como posibilidades reales, una vez que se establece el
nuevo Estado moderno y la economa adquiere cierto impulso. Poda
conservarse internamente y concentrarse en la consolidacin poltica de
la victoria obtenida por el poder de base nacional sobre el de predomi
nio regional. O bien, poda orientarse hacia las tareas de la moderniza
cin econmica, social y poltica, obstruidas por la antigua estructura
de base regional de extraccin social aristocrtica, por la anterior po
tencia colonial o por una coalicin de ambas.
Una vez establecida la nacionalidad moderna, los diferentes elemen
tos de la coalicin ejercen presin para movilizar en sentidos diversos
el sentimiento nacionalista poltico, desde hace poco triunfante: por
ejemplo, los soldados hacia el extranjero; los polticos profesionales,
reafirman el triunfo del centro sobre la regin; los comerciantes, hacia
el desarrollo econmico; los intelectuales, hacia la reforma social, pol
tica y legal.
El molde de la poltica, interna v externa, de los Estados reciente^
mente creados o modernizados depende entonces, en gran parte, det

equilibrio del poder dentro de la coalicin que se forma, y el equilibrio

dentro del que se persigan los distintos objetivos alternos del nacionalismo.
Swrance Barss, hombre de letras del I. T . M., cree de he
cho que la ruta hacia la modernizacin fue recorrida en dos fases
distintas: en la primera la coalicin poltica efectiva deseaba obte
ner los beneficios de la modernizacin, pero se encontraba demasiado
influida por los intereses y las obras del pasado tradicional para estar
en condiciones de llevar a cabo las relaciones necesarias para crear una
sociedad moderna. Finalmente, asumi el poder, en una segunda fase
de transicin (a la que llama transformacin), una generacin de
hombres ansiosos por afirmar la independencia nacional y preparados,
adems, para crear una sociedad moderna de base urbana. Hasta en
tonces no fueron completadas las condiciones previas para el impulso
inicial.
Ya sea que la transicin de doble fase de Barss resulte en parte
compatible con la experiencia comn o no, respecto al periodo de las
condiciones previas, es lgico que el tiempo necesario y las vicisitudes
del paso de un status tradicional a uno moderno depende, fundamen
talmente. del ffradn en que se encaucen el talento, la energa y los
recursos locales hacia la obra interna de modernizacin opuesta a
los probables objetivos alternos del nacionalismo: y, en el cso general,
esta canalizacin deb'' ser, en sustancia, una funcin de direccin pt
htica__
Y
esto es as porque en el periodo de las condiciones previas e
gobierno central tiene que ejecutar tareas tcnicas esenciales de ma
yor importancia. N o es necesario que el gobierno posea los medios de
produccin. Todo lo contrario. Pero el gobierno debe estar en posibi
lidad de organizar al pas en tal forma que se desarrollen mercados co
merciales unificados; debe crear y mantener un sistema fiscal e impo
sitivo que desve los recursos hacia aplicaciones modernas, incluso a
costa de los antiguos recaudadores de renta; y debe indicar el camino,
en todos los aspectos de la poltica nacional desde los aranceles hasta
la educacin y la salubridad pblica hacia la modernizacin de la
economa y la sociedad de la que forma parte. Ya que, como se puso
de relieve anteriormente, es responsabilidad ineludible del Estado ase
gurar la formacin del capital social fijo necesario para el impulso
inicial; es probable tambin que slo una direccin vigorosa por parte
del gobierno central pueda efectuar cambios radicales en la producti

vidad de la agricultura y en el uso de otros recursos naturales, cuya

rpida realizacin constituye tambin una condicin previa para el
impulso inicial.

E l primer impulso inicial

Esta forma de considerar las cosas plantea un interesante problema
histrico. Si se juzga que la desintegracin de las sociedades tradicio
nales ha sido inducida por la trasmisin de los efectos demostrativos,
de otras sociedades, cmo podremos explicar un primer impulso ini
cial como el de la Gran Bretaa?
La respuesta clsica a esta pregunta es, al mismo tiempo, la ms.
evidente y la ms sensata; y una de las que ms se acercan a la verdad
histrica. En las postrimeras del siglo x v i i i , mientras muchas partes
de Europa occidental se encontraban estacionadas en una versin del
proceso de las condiciones previas, Gran Bretaa era la nica en la
que se haban cumplido las condicionas nprpsarias y snfiripptps para
el impulso inicial. Esta combinacin fue, en Inglaterra, el resultado
de la coincidencia de cierto nmero de circunstancias independientes
por completo, especie de accidente estadstico de la historia que, una
vez ocurrido, fue irrevocable, romo la prdida de la inocenciaCmo se explica la respuesta clsica?
Se pone de manifiesto, en esencia, por dos caractersticas de J a
Europa occidental posmedieval:.H Hfsr.uhrimif.nm v H nnrvn descu
brimiento de otras regiones y el desarrollo del conocimiento y posicin
cientficas, lento en un principio pero acelerado ms tarde.
Como consecuencia del descubrimiento de nuevas tierras se produjotodo un encadenamiento de sucesos en los que, en grado variable, par
ticip la mayor parte de Europa occidental. En primer trmino se
produjo la expansin del comercio, incluyendo en ste nuevas mercan
cas, tanto alimenticias como textiles y aun de materias primas tales,
como las nuevas tinturas. Junto con el auge del comercio vino un
aumento en los embarques y, lo que quiz es ms importante, un as
censo en las instituciones comerciales y de crdito, pero sobre todo,,
un incremento de hombres dedicados al comercio: hombres consagra
dos a los sutiles clculos de las prdidas y ganancias, hombres de vastos
horizontes, cuyos actos se comunicaron, por diversos medios, a travs
de sus sociedades.
Las nuevas tierras y el comercio que con ellas se desarroll consti
tuyeron una profunda Innovacin lateral en la sociedad europea occi

dental; y decimos lateral para distinguirla de la vertical que

en
cuentra implicada en, por ejemplo, la mquina de vapor n los talares
mecnicos.
Fue realzado el significado e impacto de esta innovacin lateral, y
adquiri un aspecto peculiar, porque ocurri dentro de un sistema de
estados-naciones sustancialmente competitivos. Las contiendas dins
ticas sobre quin controlara la cantidad fija de los bienes races eu
ropeos se mezcl con el problema de quin controlara las corrientes
del comercio y quin obtendra de ellos el balance mximo favorable
de metlico, productos resinosos y similares. Pero, como lo indica
Charles Wilson, el inters de los gobiernos por el comercio sobrepas
a los intereses primitivos en el podero militar o poltico en el escena
rio internacional. La bsqueda y proteccin de una balanza comercial
favorable constituy, segn dice Wilson,
una obsesin de los estadistas en muchos pases, y su logro un objetivo
fundamental de poltica. La explicacin de la aparente paradoja debe es
tar en la ntima relacin que hay entre los gobiernos y los grupos influ
yentes que tienen intereses creados en el comercio exterior. . . as como en
los intereses fiscales de los propios gobiernos. Pero hay ms an, una sus
pensin del comercio podra producir la desocupacin y representar un
peligro para el orden pblico en determinadas zonas o, tal vez, hasta una
amenaza para la seguridad nacional. En Inglaterra se emple en gran
escala el algodn jamaiquino en la industria algodonera de Lancashire.
Los tintes de las Antillas eran esenciales para el tratamiento de las telas
oscuras en Yorkshire y en el West Country [Escocia]. La seda cruda de
Esmirna y de Liguria era necesaria para las hilanderas de seda del inte
rior de Inglaterra y para los tejedores de Spitalfields.8

Y as contina la lista de Wilson de las interrelaciones vitales inter

nndose profundamente en cada sociedad nacional.
As, pues, totalmente aparte de los asuntos del poder, la gran inno
vacin lateral haba expansionado el mrrrarln- en el sentido de Smith,
produciendo nuevos tipos de especializacin e interdepenrlpnri,. inclu
so la interdependencia internacional en las manufacturas.
La segunda fuerza general que oper en Europa occidental desde
Galileo y Leonardo hasta Newton, Bacon y la plyade de hombres del
siglo xvm posedos de lo que Ashton llama, con toda perspicacia, el
impulso de la inventiva,4 fue el espritu de la ciencia v la fabricacin

3 The New Cambridge Modern History, vol. VII (Cambridge, 1957), p. 45.
* T. S. Ashton, An Economic History of England: the Eighteenth Century (Lon
dres, 1955), p. 104.

<ie artificios productivos: hombres que lucharon expresamente para

contrarrestar los embotellamientos en el abastecimiento de combusti
bles para la fabricacin del hierro, en la hilandera, en el rendimiento
de las mquinas de vapor, etctera.
Algo semejante a tales circunstancias de comercio competitivo y
<le deliberada inventiva con todas sus consecuencias secundarias
acompaadas de un fortalecimiento de los gobiernos nacionales como
reaccin parcial a los problemas de competencia internacional, constituyen el escenario, considerado en su conjunto, del periodo de condi
ciones previas de Europa occidental.
Ahora bien, por qu razn la Gran Bretaa? Por qu no Fran
cia? Por qu motivo no los pases en condiciones previas ms ade
lantados del siglo xvii, los Pases Bajos, que tanto ensearon a los
dems?
De nuevo tenemos aqu una lista conocida. Los holandeses se en
tregaron muy asiduamente a las finanzas y al comercio, sin tener una
base manufacturera adecuada, en parte porque les faltaban las materias
primas en el pas y en parte porque predominaban los grupos finan
cieros y comerciales sobre los manufactureros. Y despus, cuando en
el siglo xviii, Inglaterra y Francia entraron de lleno en la competencia
comercial, los Pases Bajos carecan de los recursos econmicos o de
los navales y militares para permanecer a la cabeza comercial, o para
crear un impulso inicial de naturaleza industrial.
Qu podemos decir de los franceses? Fueron demasiado intran
sigentes con sus protestantes. Tanto poltica como socialmente eran
inflexibles en extremo, confinados a una sociedad de clases y de castas.
De acuerdo con la historia clsica, las mejores mentalidades y espritus
de la Francia del siglo xviii tenan que ocuparse ms de la revolucin
poltica, social y religiosa que de la econmica. Adems, los franceses se
encontraban envueltos en intensas guerras territoriales en Europa y
defraudaron en su poder martimo mercante y de guerra, precisamente
en un momento histrico en que los barcos eran de suma importancia.
Y
fue as como Inglaterra, con mayor nmero de recursos bsicos
industriales que los Pases Bajos, con ms disidentes, y ms barcos que
Francia, con su revolucin poltica, social y religiosa liquidada hacia
1688, era la nica que estaba en situacin de combinar la manufactura
del algodn, la tecnologa del carbn y el hierro, la mquina de vapor
y un extenso comercio exterior para darles salida.
Es tambin razonable preguntar por qu no los Estados Unidos?

Despus de todo, los Estados Unidos posean un vasto mercado inter

no, eran ms tolerantes an que los ingleses con sus disidentes y des
perdiciaban en la guerra sus recursos menos todava que Inglaterra. n
este caso, se nos ha dicho con toda exactitud que eran demasiado
grandes los atractivos que ofrecan una inmensa tierra frtil y un co
mercio basado en la posesin de abundantes recursos naturales, para
dedicar medios, talento y energa a la industria en el siglo xviii. Tam
bin, en cierto grado, la poltica mercantilista impuesta por Inglaterra
a las colonias norteamericanas pudo haber retardado algo el periodo
de las condiciones previas. Y, podemos aadir que en las colonias
norteamericanas, como en muchas otras sociedades coloniales, las me
jores inteligencias y los espritus ms enrgicos tendan a ser arrastra
dos por los problemas de la poltica hasta que se logr y consolid
la independencia; es decir, a partir de mediados del siglo xviii. N o
fue sino despus de 1815, con el paso de la generacin de los que
crearon la independencia y forjaron una constitucin funcional, cuan
do la sociedad norteamericana comenz a concentrar las energas de
sus hombres ms capaces en la aventura del desarrollo de una econo
ma continental moderna.
Podemos admitir que algo semejante corresponde a la descripcin
clsica.
Pero es posible formular unas preguntas ms: por qu razn la
Inglaterra del siglo x v i i i era ms tolerante con sus disidentes qu
Francia? Por qu surgi del siglo xvii con una estructura social
relativamente flexible y con un sentido del nacionalismo que suavizaba
las rigideces sociales y polticas motivo de tantos dolores de cabeza
para Francia que permitieron a los innovadores de la revolucin
industrial realizar su labor?
Una respuesta a estas cuestiones de mayor profundidad sita a In
glaterra, hasta cierto grado, dentro del caso general. El caso general
es el de una sociedad que se moderniza por s misma como consecuen
cia de una reaccin nacionalista en contra de la intromisin o la
amenaza de intervencin de potencias extranjeras ms adelantadas. La
experiencia sufrida por Inglaterra al libertarse de la Iglesia de Roma,
y del poder espaol que la apoyaba en el siglo xvi, la fase relativa
mente lenta del nacionalismo isabelino, el consenso nacional peno
samente alcanzado en el siglo xvii, realizado hacia 1688, acompaado
por un esfuerzo obsesionante para liberar a Inglaterra de lo que se
consideraba como una dependencia semicolonial de los holandeses, las

luchas del siglo xvrn con la ms grande y, en apariencia, ms pode

rosa Francia. . . constituye una descripcin, no del todo desconocida
de un nacionalismo reactivado en la creacin de un ambiente en el
que la modernizacin, en su versin posterior a 1688, represent una
meta muy justificada y fortalecida.
As, pues, el nacionalismo britnico, que supera a 1a 1>a1> \ r
.casta, creado por una serie de intromisiones y amenazas hechas a
una Isla menor a un lado de la tierra frme dominadora, puede haber
ido causa principal en la formacin de una matriz social relativa
mente flexible dentro de la cual se aceler en Inglaterra el proceso de
la construccin de las condiciones previas para el impulso inicial; y
en ese sentido estricto toma su lugar el primer impulso inicial, con
los demis, a pesar de sus muchas caractersticas exclusivas.

~ ojr
CAPTULO IV

E L IMPULSO IN ICIAL

E l logro del crecimiento normal

Nos ocuparerros ahora de analizar escrupulosamente el intervalo deci
sivo en la historia de una sociedad a partir del momento en que el
crecimiento se convierte en su estado normal. Consideremos cmo
sucede que, cuando las fuerzas de la modernizacin pugnan en con
tra de los hbitos e instituciones, valores e intereses creados de la
sociedad tradicional, los cambios lentos del periodo de las condiciones
previas se abren paso en forma definitiva; y el inters compuesto
viene a constituir una parte integrante de la estructura de la sociedad.
Como se indic en el captulo m, el impulso inicial se ha presen
tado en dos tipos de sociedades totalmente distintos; y, por tanto, ha
variado el proceso del establecimiento de las condiciones previas para
el impulso inicial. En el primer caso, que es el ms general, el logro
de las condiciones previas al impulso inicial exigi cambios ms im
portantes en la estructura social y poltica, y hasta en los valores so^ ciales efectivos. En el segundo caso el impulso inicial no se retard
| por obstculos de ndole poltica, social y cultural, sino a consecuencia
\ de los altos niveles (an en expansin) de bienestar que pudieron
I alcanzarse por medio de la explotacin de la tierra y los recursos na' turales. En este segundo caso comenz el impulso inicial por un pro! ceso ms estrictamente econmico, como sucedi, por ejemplo, en la
zona norte de los Estados Unidos, Australia y, tal vez, Suecia. Y
debemos recordar, como es de esperarse en este campo esencialmente
biolgico del crecimiento econmico, que la historia nos ofrece, de
igual modo, tanto casos puros como mixtos.
Comnmente puede demostrarse que el principio del impulso ini
cial proviene de un fuerte estmulo especfico. ste puede adoptar la
forma de una revolucin poltica que afecta directamente el equilibrio
del poder social y los valores efectivos, la naturaleza de las institucio
nes econmicas, la distribucin del ingreso, la pauta de los gastos de
inversin y la proporcin real empleada de innovaciones potenciales.
Tal fue el caso, por ejemplo, de la revolucin alemana de 1848, de
la restauracin de la dinasta Meiji en el Japn de 1868, y el logro,
ms reciente, de la independencia de la India y de la victoria comu-

50

nista en China. Puede acaecer a travs de una innovacin tecnolgica

(que incluye el transporte) que pone en marcha una serie de expan
siones secundarias en los sectores modernos y produce fuertes efectos
en la economa potencial exterior, de los que saca partido la sociedad.
O revestir la forma de un ambiente internacional favorable de nuevo,
como la apertura de los mercados ingleses y franceses a la madera
sueca en la dcada de 1860, o de una fuerte alza relativa en los precios
de exportacin y en grandes y nuevas importaciones, de capital, como
sucedi en el caso de los Estados Unidos a partir de los ltimos aos
de la dcada de 1840 y del Canad y Rusia desde mediados del dece
nio de 1890; pero puede provenir tambin del desafo de un cambio
desfavorable en el ambiente internacional como, por ejemplo, una
sensible baja en la relacin de intercambio (o un bloqueo del comercio
exterior durante la guerra) que exija el desarrollo rpido de la fabri
cacin de sustitutos de los productos de importacin, como sucedi en
la Argentina y Australia, de 1930 a 1945.
En este caso lo esencial no es la forma del estmuk). sino el hecho
de que el desarrollo previo de la sociedad y de su economa den mmn
resultado una reaccin positiva, firme v autorreforzada'a este estmulo:
el resultado no es un cambio rpido en las funciones de produccin o
en el volumen de inversin, sino una proporcin mayor He innovacio
nes potenciales admitidas en una corriente ms o menos normal y
una tasa ms alta de inversin.
El empleo de expresiones globales del ingreso nacional revela poco,
obviamente, del proceso que se est operando. Con todo, es convenien
te considerar como condicin necesaria, aunque no suficiente, del im
pulso inicial el hecho de que la proporcin de inversin neta a ingreso
nacional (o producto nacional neto) aumenta de. digamos, el 5 % a
ms del 10% , sobrepasa en forma definitiva a la probable presin
ejercida por el aumento de poblacin (ya que de acuerdo con las
circunstancias supuestas del impulso inicial la razn capital/produc
cin es baja),1 rinde un aumento distinto en la produccin real per

1 La razn capital/produccin representa la cantidad en que aumenta el volumen de

ta produccin por medio de un incremento dado en la inversin: una medida imper
fecta muy imperfecta de la productividad de las inversiones de capital; pero como
la aritmtica del crecimiento econmico exige, implcita o explcitamente, algunos de
estos conceptos, preferiramos perfeccionar el iiistrumento antes qye abandonarlo. En
las primeras etapas del desarrollo econmico operan dos fuerzas contrarias sobre la ra
zn canital/produccin. Hay', por una parte, una gran necesidad de capital bsico fijo
para la inversin en transporte, energa elctrica, educacin, etctera; en este caso, de
bido principalmente al largo periodo que necesita la inversin para producir rendimien-

capita. El hecho de que aumente o no el consumo real per capita de

pende de la pauta de distribucin del ingreso y de la presin ejercida
por la poblacin, as como de la magnitud, naturaleza y productividad
de la propia inversin.
Como se indica en el cuadro i, creemos que es posible identificar,
cuando menos de primera intencin, los periodos del impulso inicial
de cierto nmero de pases que han entrado a la etapa de crecimiento.
C oadro

. Algunas fechas de tanteo, aproximadas, de impulsos iniciales

Pds
Grao Bretaa
Francia
Blgica
Estados Unidos2
Alemania
Suecia
Japn

Impulso
inicial
1783-1802
1830-60
1833-60
1843-60
1850.73
1868-90
1878-1900

Pas

Impulso
inicial

Rusia
Canad
Argentina4
Turqua6
India
China

1890-1914
1896-1914
193519371952.
1953-

tos, la razn aparente (a corto plazo) de capital/produccin es alta. Por otra parte,
existen, por lo general, grandes reservas no explotadas de tcnicas conocidas y de
recursos naturales disponibles que pueden ponerse en operacin; y estas reservas contri
buyen a una relacin baja de capital/produccin. Desde el punto de vista formal.
podemos suponer una relacin baia de canital /produccin para el periodo del impulso
inicial porque presuponemos que va se han form an la< rnndifinnes previas, incluyendo
una buena cantidad de capital social fijo. En realidad, el global de la razn capital
marginal/produccin es probable que se mantenga durante el impulso inicial, como
consecuencia de la necesidad de grandes gastos continuos de partidas fijas que slo
producen rendimientos despus de largos periodos. Con todo, una proporcin de 3:1
o de 3.5:1, parece ajustarse a la realidad, para la razn incremento de capital/producdn, como punto de referencia aproximado, hasta que hayamos aprendido algo ms
acerca de las razones capital/produccin, sobre una base sectorial.
2 En este caso se considera el impulso inicial norteamericano como el resultado de
dos periodos diferentes de expansin: el primero, correspondiente a la dcada de 1840,
sealado por el desarrollo del ferrocarril y de las manufacturas, se concentr esencial
mente en el Este lo que aconteci mientras el Oeste y el Sur asimilaban el gran des
arrollo agrcola de la dcada anterior; el segundo, la gran expansin ferroviaria hacia
el Medio oeste durante el decenio 1850, marcado, por un fuerte ingreso de capital
extranjeros. Se juzga que la economa norteamericana del Norte y del Oeste debe de
haber comenzado su fase inicial a principios de la Guerra Civil, cuando tena un verda
dero impulso su sector de la industria pesada.
8 Por falta de datos adecuados, existe cierta duda respecto a la fecha exacta del
impulso inicial japons. Una parte del periodo posterior a 1868 fue ciertamente, segi>
d conjunto actual de definiciones, dedicada a afirmar las condiciones previas para d
impulso inicial. Ciertamente en 1914 la economa japonesa ya se haba iniciado. La duda

Definicin y delimitacin del impulso inicial

En la historia de una sociedad el impulso inicial representa una transi
cin tan decisiva que es importante examinar, algo ms detenidamente,
la naturaleza de nuestra definicin y el mecanismo interno de dicho
impulso.
Existen varios problemas de eleccin implicados en la definicin
precisa del impulso inicial. Podramos principiar formulando una de
finicin arbitraria y considerando, en forma breve, las dos alternativas
principales.
Para los propsitos de esta obra, el impulso inicial es definido como
la necesidad del conjunto de las tres siguientes condiciones afines:
/) un aumento en la tasa de inversin productiva del 5 % o menos
al 10% o ms del ingreso nacional (o producto nacional neto [P N N ]); - ~
2) el desarrollo de uno o ms sectores esencialmente manufactifc
reros7 que tengan una alta tasa de crecimiento;
3) la existencia, o aparicin rpida, de una estructuracin poltica,

existe respecto a si el periodo aproximado, de 1878 a la guerra chino-japonesa de me

diados del decenio de 1890, debe considerarse como complemento de las condicione*
previas o como impulso inicial. De acuerdo con las pruebas actuales nos inclinamos por
este ltimo punto de vista.
* La economa argentina comenz, en un sentido, su impulso inicial durante
primera Guerra Mundial. Pero en todo respecto, hasta la sima de la gran depresin de
los aos posteriores a 1929, el crecimiento de su sector moderno, estimulado durante la
guerra, tuvo tendencia a mermar; y, a semejanza de una gran parte del mundo occi
dental, la Argentina trat, durante la dcada de 1920, de regresar a la normalidad del
periodo ulterior a 1914. No fue sino a mediados del decenio de 1930 que se inaugur
un impulso inicial sostenido que, en todos sentidos, podemos ahora considerar como
exitoso, a pesar de las vicisitudes estructurales de esa economa.
6 Tomando como base los antecedentes de la industrializacin iniciada a media
dos de la dcada de 1930, la economa turca ha puesto de manifiesto un notable im
pulso en los ltimos cinco aos, fundado en el aumento de la productividad y del
ingreso agrcola. Est an por verse si estas dos bonanzas, producidas por polticas na
cionales totalmente distintas, constituirn una transicin hacia un crecimiento autosostenido y si Turqua puede superar sus problemas estructurales comunes.
Como se indica en el texto, todava es demasiado pronto para juzgar si los actale*
esfuerzos de impulso inicial realizados por la India o China comunista contemporneas
han tenido buen xito.
7 En este contexto se considera que el trmino manufactureros" incluye la elabo
racin de productos agrcolas o de materias primas por medio de mtodos modernos: por
ejemplo, la madera en Suecia, la carne en Australia, productos lcteos en Dinamarca.
El doble requisito de un sector manufacturero" consiste en que sus procedimientos
pongan en marcha una serie de necesidades adicionales del sector moderno y que su
expansin proporcione la potencialidad de los efectos economicos externos de naturaleza industrial.

la

social e institucional que aproveche los estmulos de expansin Cn el

sector moderno y los efectos del impulso inicial en la economa poten
cial exterior, v confiera al crecimiento carcter de continuidad
La tercera condicin denota una gran capacidad para movilizar
capital de procedencia interna. Algunos impulsos iniciales han ocu
rrido, virtualmente, sin importacin de capitales; por ejemplo, los de
Inglaterra y el Japn. Otros han obtenido un alto componente de ca
pital extranjero; por ejemplo, los de los Estados Unidos, Rusia y el
Canad. Pero ciertos pases han importado fuertes cantidades de capi
tal extranjero a largo plazo, lo que, sin duda, contribuy a crear las
condiciones previas para el impulso inicial sin que, en realidad, se ini
ciara esa etapa; es el caso, por ejemplo, de la Argentina antes de 1914,
de Venezuela hasta estos ltimos aos, y del Congo Belga en la ac
tualidad.
En resumen, cualquiera que sea el papel que desempeen las im
portaciones de capital, en las condiciones previas del impulso inicial
se incluye una capacidad inicial para movilizar, productivamente, el
ahorro interno, as como una estructura que, en lo sucesivo, permita
una alta tasa marginal de ahorro.
Esta definicin tiene por obieto delimitar la etapa primitiva, en el
momento en que se afianza la industrializacin, ms que la etapa
posterior, cuando la industrializacin se transforma en un fenmeno
mas slido y, desde el punto.de vista estadstico, ms impresionante.
En Inglaterra, por ejemplo, no existe duHalguna de que fue entre
los aos de 1815 y 1850 cuando se arraig plenamente la industriali
zacin. Si el criterio escogido para determinar el impulso inicial inclu
ye el periodo de ms rpido crecimiento industrial en conjunto, o
bien aquel en que madur la industria en gran escala, entonces tendre
mos que mover las fechas que dimos en el cuadro 1 en relacin con
los impulsos iniciales; por ejemplo, Inglaterra, de 1819 a 1848; los
Estados Unidos, de 1868 a 1893; Suecia, de 1890 a 1920; el Japn, de
1900 a 1920; Rusia, de 1928 a 1940. Se han elegido, en este caso, las
fechas ms antiguas porque se cree que en las trmeras fases indus
triales es cuando ocurren las transformaciones decisivas (incluyendo
un cambio radical en la tasa de inversin); y puede atribuirse directa
mente la madurez industrial alcanzada despus a los cimientos crea
dos por estas primeras fases.
Esta definicin tiene tambin por finalidad descartar del impulso
inicial el progreso sustancialmente econmico que puede experimentar.

una economa antes que se inicie un proceso de crecimiento que en

verdad se refuerce por s mismo. Consideremos, por ejemplo, la ex
pansin econmica inglesa entre 1750 y 1783; la rusa, entre 1861 y
1890; la canadiense, entre 1867 y mediados de la dcada de 1890. Di
chos periodos de los que existe un equivalente en la historia econ
mica de casi toda economa en crecimiento son de remarcar gracias
a acontecimientos en extremo importantes y aun decisivos. Ocurri la
expansin de las redes de transporte, y la del comercio interno y ex
terno; se inici una revolucin en la productividad agrcola; se des
arrollaron nuevas instituciones para la movilizacin de los ahorros;
comenz a aparecer una clase de empresarios comerciales y hasta
industriales; crecieron las empresas industriales en escala limitada (o
en sectores limitados). Y, no obstante, por esenciales que fuesen estos
periodos previos al impulso inicial para el desarrollo posterior, su al
cance e mpetu fueron insuficientes para transformar radicalmente la
economa o, en ciertos casos, para sobrepasar al crecimiento de la po
blacin y rendir un incremento en la produccin per capita.
Con la impresin de que la historia econmica ha sido forzada
considerablemente, tratamos aqu de aislar un periodo en el cual la
escala de la actividad econmica productiva alcanza un nivel crtico
y crea cambios que conducen a una transformacin estructural progre
siva y en masa en las economas y sociedades de las que forman par
te, reconocidos meior como cambios de clase que como simplemente
de grado..

Comprobacin de tasas de inversin en el impulso inicial

El caso del concepto del impulso inicial depende, en parte, de la com
probacin cuantitativa del alcance y la productividad de la inversin
en relacin con el crecimiento de la poblacin. Tenemos que hacer
frente aqu a un problema difcil, pues, por lo general, no se dispo
ne ahora de los datos referentes a la inversin en las etapas primi
tivas de la historia econmica. Se expone a continuacin un caso,
como los hay, en el cual se considera, como centro del proceso, el
cambio de una tasa de inversin productiva de cerca del 5 al 10%
o ms del PNN.

1. Un caso prima facie

Si consideramos que la razn capital marginal/produccin de una
economa en sus primeras etapas de desarrollo econmico es de 3.5 : i
y si suponemos, lo que no es anormal, un aumento de poblacin de
1 a 1.5 % anual, es evidente que si ha de sostenerse el PN N per capita
debe invertirse normalmente entre el 3.5 y el 5.25 % del PNN. Con
forme a estas suposiciones, para un aumento del 2 % anual en el PNN
per capita, se necesitar una inversin normal de algo as como de
- ^ f t a 10.5 un 12.5% del PNN. As, pues, por definicin, y de acuerdo
con lo supuesto, la transicin del PN N per capita de un nivel relativa
mente estancado a un alza sustancial y continuada, en condiciones co*
, mues de poblacin, requiere que la proporcin de producto nacional,
l , provechosamente invertido, se desplace de una cifra cercana al 5 % a
I una prxima al 10 %.
2. E l caso sueco
En el apndice de su artculo sobre las diferencias internacionales
en la formacin de capital, Kuznets presenta cifras brutas y netas de
Cuadro 2. Cuadro ie clculos para Suecia, de Kuznets

Dcada

M. 1861-70
a.
3.

1871-80
1881-90

4.
5.

1891-1900
1901-10

.7.

19 11-3
1921-30

6.

Interno
FCB/PN B

5.8
8.8

Interno
FC N /P N N

3-5
5-3

10.8

6.6

13-7

8.1
11.6

Depreciacin
de FC B l
%

( 42)
( 42)
( 42)
43-9
40.0

18.0
20.2

13-5

38.3

19.0

ix.4

45.2

Nota (de Kuznets): Basado en los clculos de Eric Lindahl, op. cit., partes I y II,
particularmente en los detalles de la parte II. Estos totales bsicos de la formacin de
capital excluyen los cambios en los inventarios. En tanto que los totales brutos proce
den directamente de los volmenes aludidos con anterioridad, no se dio la depreciacin
correspondiente a las tres primeras dcadas. Supusimos que representara el 42 % de
la formacin de capital bruto interno.

formacin de capital en relacin con el producto narinnal bruto y

neto de un grupo considerable de pases en los que existe un conjunto,
razonable y aceptable, de datos estadsticos. Con excepcin de Suecia,
estos datos, evidentemente, no llegan a las etapas anteriores del impulso
inicial.8
Los datos suecos comienzan en la dcada de 1861-70; y como
se indica en el cuadro 2, el impulso inicial sueco ha de fecharse a
partir de los ltimos aos de la dcada. (FCB: Formacin de capital
bruto; PN B: Producto nacional bruto; F C N : Formacin de capi
tal neto; FCBI: Formacin de capital bruto interno.)

8 Los datos daneses se encuentran al margen. Comienzan con la dcada 1870-9,

probablemente la primera del propio impulso inicial. Presentan tasas de formacin de
capital nacional neto y bruto bastante superiores al 10 %. Teniendo en cuenta el es
quema de la economa danesa de Kjeid Bjerke, en Preliminary Estimates of tbe Danish
National Product from 1870-1950" (artculo preliminar, mimeografiado, para la Confe
rencia de la Asociacin Internacional de Investigaciones sobre el Ingreso y la Riqueza
de 1953), pp. 32-4, parece probable que investigaciones mis amplias identificaran lo*
aos de 1830 a 70 como un periodo en el que fueron activamente establecidas las con
diciones previas, y de 1870 a 1900 como el periodo del impulso inicial. Se apoya este
punto de vista en estimaciones dispersas y sumamente aproximadas de la riqueza na
cional danesa, que ponen de relieve un resurgimiento notable en la formacin de capital
entre los aos de 1864 y 1884.
Estimaciones de la riqueza nacional de Dinamarca
1 000 millones
de coronas

Procedencia

1864
1884
1899
1909

3.5
6.5
7.2
10.0

1939

28.8

1950

54.5

Falbe-Hansen, Danmar\s stask. (1885)

Falbe-Hansen, op. cit.
Comisin de Impuestos de 1903
Jens Warming, Danmarkj statiidk, (1913)
Jens Warming, Danmar\s erhvervs-or samfundslit
(1930)
Comit de expertos en economa de 1943, O\onomis\
efcrkrigsproblemer (1945)
N. Banke, N. P. Jacobsen y Vedel-Petersen, Dansk.*
erhvervsliv (1951)

(Suministradas, en correspondencia, por Einar Cohn y Kjeid Bjerke.) Sin embargo, de

bemos nuevamente hacer hincapi de que, en este caso, estamos tratando con una hip
tesis cuyo fundamento emprico, en el aspecto estadstico, todava es fragmentario.

j. El caso canadiense
Los datos del Canad que present O. J. Firestone9 indican una
transicin similar de la formacin de capital neto en su impulso ini
cial (digamos, 1896-1914); pero la proporcin de la inversin bruta en
el periodo comprendido entre la Confederacin y los aos medios de la
dcada de 1890 fue mayor de la que parecen haber sealado otros pe
riodos cuando se establecieron las condiciones previas, debido a la in
versin en la red ferroviaria (extraordinariamente grande para una
nacin que tiene la poblacin del Canad), y. a la inversin extranjera
relativamente fuerte, aun antes del gran auge de importacin de capi
tal de la dcada anterior a 1914 (vase el cuadro 3).

4. Modelo de comprobacin contempornea en general10

En los aos posteriores a 1945 ha aumentado el nmero de pa
ses para los que existen datos bastante aceptables del ingreso nacional
Cuadro 3. Canad: inversin bruta y neta en bienes fsicos duraderos expresadasen porciento del gasto nacional bruto y neto (para algunos aos seleccionados)

FCB/PN B

1870
1900
1920
1929
1952

15.0
131
16.6
23.0
16.8

FC N /P N N

7-i

4.0
10.6
12.1

9-3

Consumo de ca
pital expresado
en porciento de
la inversin
bruta
56.2
72.5

41-3
53-3
49-7

O. J. Firestone, Canadas Economic Dcvelopment, 1867-1952, u/ith Special Reference to Changes in the Country's National Product and National Wealth, informe presen
tado para la Asociacin Internacional de Investigaciones sobre el Ingreso y la Riqueza
(1953), del cual O. J. Firestone amablemente me ha proporcionado algunas modificadones, que se publicarn en breve. Para el ao de 1900 el Canad ya tena cerca de18 mil millas de lneas ferroviarias, pero el territorio que abarcaban slo se haba des
arrollado en grado limitado. En 1900 el Canad tena un saldo neto de deuda exterior
de ms de Dls. 1 nfiil millones. Aunque esta cifra fue casi cuadruplicada en las do*
dcadas siguientes, las importaciones de capital representaron un incremento importantepara las fuentes de capital nacional, a partir del periodo de la Confederacin hasta 1
bonanza canadiense anterior a 1914, la cual comienza a mediados de la dcada de 1890.
10 Estoy en deuda con Everett Hagen por haber manejado los datos estadsticos en
esta seccin, salvo en los casos en que se indica lo contrario.

(o producto); y utilizando estos datos se han formulado clculos re

gulares de ahorro e inversin para pases en distintas etapas del pro
ceso de crecimiento. Dentro de la categora de las naciones que, por
lo comn, se agrupan como subdesarrolladas se pueden distinguir
cuatro tipos/*
a) Economas en el periodo anterior al impulso inicial, en las que
el ahorro y las tasas de inversin aparentes, incluyendo las importacio
nes limitadas de capital neto, no llegan probablemente al 5 % del
producto nacional neto. Por lo general, los datos en relacin con tales
pases no son satisfactorios, y nuestro criterio respecto de que la for
macin de capital registra un bajo nivel descansa en datos fragmenta
rios y en una apreciacin parcialmente subjetiva. Etiopa, Kenya, Tai
landia, Cambodia, Afganistn y, tal vez, Indonesia,12 representan
ejemplos de estos pases.
b)
Economas que intentan el impulso inicial, n las que los aho
rros y tasas de inversin, incluyendo importaciones limitadas de capital
neto, han aumentado a ms del 5 % del producto nacional neto.13
Por ejemplo, Mxico (1950), formacin de capital neto/produc

*1 Los porcientos que se dan son de la formacin de capital neto en relacin con
el producto neto nacional. ste constituye el producto neto de la depreciacin de la zona
geogrfica. En l se incluye el valor de la produccin fabricada en la zona, sin tener
en cuenta que el ingreso salga al extranjero. Como no se le deducen impuestos comer
ciales indirectos, tiene tendencia a ser mayor que el ingreso nacional; de aqu que lo
porcentajes sean ms bajos que si se emplease el ingreso nacional como denominador a)
hacer el cmputo de ellos.
12 La Oficina Investigadora de Informaciones del Departamento de Estado, en Wash
ington, D. C., ofrece las siguientes relaciones calculadas de la inversin (probablemente
bruta) con el PNB, en su Informe N9 6672 del 25 de agosto de 1954, p. 3, basado en
los ltimos datos disponibles al respecto, de pases que probablemente entraran en la
categora del periodo anterior al impulso inicial:
%

Afganistn
5
Pakistn
6
Ceiln
5
Indonesia
5
13 Las estimaciones del Departamento de Estado (ibid.) de las economas que in
tentan el impuso inicial o que, tal vez, ya han pasado a 1a etapa del crecimiento normal,
incluyen a:
%

Argentina
13
Colombia
14
Brasil
14
Filipinas
8
Chile
11
Venezuela
23
Por algn tiempo Venezuela ha sido una economa enclavada, con alta tasa de inver
sin concentrada en un sector moderno de exportacin, cuyo crecimiento no cre un
impulso econmico general en la economa venezolana; pero en estos ltimos aos Ve
nezuela puede haber pasado a la categora de las economas que estn experimentan
do un autntico impulso inicial.

to nacional neto, 7.2%; Chile (1950), 9.5%; Panam (1950), 7.5%;

Filipinas (1952), 6 4 % ; Puerto Rico (1952), FC N (privado)/PNN,
7.6%; India (1953), FC N /PN N , quiz cerca del 7% . En la mayora
de estos casos queda an por ver si tendr buen xito, en realidad, el
periodo del impulso inicial; aunque parece que Mxico, cuando me
nos, ha pasado ms all de este lmite histrico.
c) Economas crecientes, en las que el ahorro y las tasas de inver
sin, aparentes, incluyendo importaciones limitadas de capital neto,
han alcanzado el 10 % o ms; por ejemplo, Colombia (1950), FC N /
PNN, 16.3%.
d) Economas enclavadas: i) casos en los que el ahorro y las tasas
de inversin aparentes, incluyendo considerables importaciones de ca
pital neto, han alcanzado el 10 % o ms, pero en donde no se han
logrado las condiciones internas previas para un crecimiento .sostenido.
Estas economas, relacionadas con las principales industrias de expor
tacin, carecen de la tercera condicin para el impulso inicial indicada
anteriormente (p. 53). Entre stas se incluye al Congo Belga (1951),
FCN /PN N , 21.7% ; Rodesia del Sur (1950), FCB/PN B, 45.5%
(1952), FCB/PNB, 454% .
ti) Casos en los cuales son grandes las exportaciones netas de ca
pital. Por ejemplo, Burma (1938), FCN /PN N , 7.1 %, exportaciones
netas de capital/PNN, 11.5 % ; Nigeria (1950-1), FCN /PN N , 5.1% ,
exportaciones netas de capital/PNN, 5.6%.
5. Los casos de India y China comunista
Dos casos contemporneos prominentes de economas que intentan,
deliberadamente, el impulso inicial son India y China comunista, ac
tuando las dos de acuerdo con planes nacionales. El Primer Plan
Quinquenal Indio proyect el proceso de crecimiento, considerado de
acuerdo con supuestos similares a los expuestos anteriormente en el pargrafo 1, p. 56. La Comisin India de Planeacin estim la inversin
en 5 % del PNN durante el ao inicial del plan, 1950-1.14 Con el uso
de una razn de 3:1 de capital marginal/produccin calcularon obtener
una tasa de ahorro marginal del 20% para el Primer Plan Quinque

14 The First Fine Year Plan (1952), vol. I, cap. i, de la Comisin de Planeacin d
Gobierno de la India.

nal, y una del 50 % a partir de entonces hasta 1968-9, cuando la pro

porcin media del ingreso invertido se nivelara al 20% del PNN.
Como era de esperarse, en el plan inicial no se ha resuelto plenamente
la composicin sectorial de este proceso; pero en la historia econmica
bien puede recordarse el esfuerzo realizado por la India como el pri
mer impulso inicial que ha sido definido ex ante en trminos del pro
ducto nacional.
Por lo que respecta a las cantidades globales, podemos decir que
las cifras proyectadas por la India encajan bastante dentro de la rbita
de la experiencia histrica y de las hiptesis prima facie, si este pas
llena en realidad los requisitos totales para el impulso inicial. Las ci
fras de China comunista son algo ms ambiciosas, tanto en la agri
cultura como en la industria.
De acuerdo con los datos de 1959, el impulso alcanzado durante
los seis ltimos aos parece algo mayor en China que en la India;
pero transcurrir algn tiempo antes de que puedan calcularse con
seguridad los nmeros del progreso en los dos pases, principalmente
por lo que respecta al desarrollo agrcola, que en ellos debe desempe
ar un papel tan importante. Ha de afirmarse, de todos modos, que
los planes de ambos pases, en lo referente a sus objetivos de inversin
global y a su composicin sectorial, son compatibles con los requisitos
del impulso inicial; y, acaso lo ms importante, que se encuentra
muy arraigado en ambas sociedades el compromiso de la moderni
zacin para no permitir ms que reveses transitorios.

Estructura interna del impulso inicial

Cualquiera que sea la virtud e importancia de examinar el impulso
inicial en funcin de las cantidades globales que abarcan la produc
cin nacional, la proporcin de la produccin invertida, y la razn
capital marginal global/produccin, ese mtodo de apreciacin nos
dice poco, relativamente, de lo que sucede en realidad y de los procesos
causales que operan en el impulso inicial; tampoco es concluyente el
criterio basado en la tasa de inversin.
Siguiendo la definicin del impulso inicial, no slo debemos con
siderar cmo se produce un aumento en la tasa de inversin, de acuer
do con las perspectivas de la oferta y la demanda, sino de qu manera
surgieron los sectores manufactureros de rpido desarrollo e impartie

ron a la economa sus impulsos primarios y secundarios de creci

miento.
Quiz lo ms importante en relacin con el comportamiento de
estas variables, en casos histricos de impulso inicial, sea que han
adoptado muy distintas formas. No existe una norma nica. Puede
aumentar la tasa y la productividad de la inversin, y las consecuen
cias de esta alza pueden difundirse en un proceso de crecimiento
general que se autorrefuerza, por muy distintas rutas tcnicas y econ
micas, bajo la gida de muy diversos ambientes sociales, culturales y
polticos, impulsados por una extensa variedad de estmulos humanos.
Los pargrafos siguientes se proponen sugerir en forma breve, y
nicamente a ttulo de ilustracin, ciertos elementos de uniformidad
y de diversidad de las variables cuyo movimiento ha determinado la
estructura interna del impulso inicial.

La oferta de fondos prestables

F.n trminos generales, los fondos prestables necesarios para el financiamiento del impulso inicial provienen de dos tipos de procedencia:
de las variaciones en el control de las corrientes de ingreso, incluso
los cmEIosen la distribucin del ingreso y las importaciones de capital, y de la reinversin de utilidades en determinados sectores de r
pida expansin.
La idea de desarrollo econmico que se presenta como resultado de
variaciones en el ingreso que van de aquellas personas que lo gastarn
(atesorarn1 o prestarn) en forma menos productiva, a aquellas otras
que lo gastarn (o prestarn) en forma ms productiva, es una de las
nociones ms antiguas y fundamentales de la economa. Es bsica, por
ejemplo, en la obra La riqueza de las naciones}6

15 Nati'^menfe, el atesoramiento puede ser til en el proceso del desarrollo redu

ciendo el consumo y poniendo en libertad recursos para la inversin si las personas o
instituciones que no les gusta acumularlos adquieren, en realidad, los recursos y poseen
la voluntad para expansionar la inversin productiva. Es evidente que no se necesita
una transferencia directa del inereso.
18 Especialmente vanse las observaciones hechas por Smith respecto a la perver
sin" de la riqueza por la "prodigalidad es decir, por los gastos improductivos en
bienes de consumo y -sobre las virtudes de la sobriedad que transfiere el ingreso
a aquellas personas que incrementarn un cierto fondo permanente para el manteni
miento del mismo nmero de brazos productivos. Fondo de Cultura Econmica, 1958,
p. 306.

Desde un punto de vista histrico, las variaciones del ingreso con

ducentes al desarrollo econmico han asumido diversas formas. En el
Japn, durante la poca Meiji, y tambin en la Rusia zarista, la susti
tucin de bonos del gobierno a cambio de la demanda de los grandes
terratenientes sobre la corriente de pagos de renta, condujo a una re
distribucin del ingreso, con caractersticas marcadamente smithianas,
a manos de los que estaban en el sector moderno. En ambos casos el
valor real de los bonos del gobierno se cambi por tierra depreciada;
y, por regla general, los hacendados feudales se quedaron con un
arreglo menos atractivo de lo que pareca a primera vista. Aparte del
efecto confiscatorio, dos impulsos positivos surgieron de la reforma
agraria: el propio Estado emple las corrientes de pagos de los campe
sinos, entonces fuera del poder de los hacendados, en actividades que
estimularon el desarrollo econmico; y cierto nmero de los antiguos
terratenientes, que eran ms emprendedores, hizo inversiones directas
en el comercio y la industria. En la India y China contemporneas po
demos observar grados totalmente distintos de tranferencia del in
greso siguiendo esta ruta. La India confa slo en grado muy limitado
en la eliminacin de los grandes ingresos derrochados improductiva
mente por los grandes propietarios de tierras; aunque este elemento
figura en pequea escala en su programa. La China comunista ha
transferido sistemticamente a poder del Estado todas las combinacio
nes de capital no gubernamentales, en una serie de embargos de capi
tal, sin disfraz o casi sin l, y gira fuertes cantidades de recursos
de capital a cargo de las masas que quedan de campesinos pobres
y de medianas posibilidades.17
Adems de estos expedientes confiscatorios e impositivos, que pue
den actuar efectivamente cuando el Estado gasta en forma ms pro
ductiva que los individuos contribuyentes, la inflacia_ha. tenido im
portancia en varios impulsos iniciales. No cabe duda que en Ingla
terra, en los ltimos aos del siglo xviii, en los Estados Unidos, en el
decenio de 1850, y en el Japn, en la dcada de 1870, la formacin de
capital se ayud de la inflacin de los precios, que. desplaz los recur
sos del consumo aJa^utUidades.
El paso de las corrientes de ingreso a manos ms productivas
ha sido ayudado, naturalmente, segn la historia, no slo por las
medidas fiscales del gobierno, sino tambin por los bancos y los mer
17
W. W. Rostow y otros, Prospecis jor Communist China (Nueva York y Lon
dres, 1954), parte 4.

cados de capital. Los periodos del impulso inicial se han distinguido^

virtualmente sin excepcin, por la amplitud de las instituciones bancarias que expansionaron la oferta de capital de operacin; y en muchos
casos tambin por un aumento de la duracin del financiamiento a
largo plazo realizado por un mercado central de capitales, formalmente
organizado.
Aunque estas conocidas funciones de oferta de capital provenientes
del Estado y de las instituciones privadas han sido importantes para el
impulso inicial, es fcil demostrar, por medio de un examen ms minu
cioso, que el impulso inicial necesita la eyi<nnriq <]* nnn <v m
res de rpido crecimiento cuyos hombres de empresa (pilhlirm r>
privados) reinvirtieran. dentro de la nueva rapan'Aa*L-tm-gran pro
porcin de las utilidades. O, dicho de otro modo, el lado de la deman
da del procescTHela inversin es el posible elemento decisivo en el
impulso inicial en mayor grado que la oferta de fondos prestables, y
en oposicin del periodo de la creacin de las condiciones previas, o de
sostener el crecimiento una vez que se ha puesto en marcha. Desde
el punto de vista histrico, algunas veces es difcil establecer la dis
tincin, principalmente cuando el Estado acta en forma simultnea
en la movilizacin de recursos financieros y en el manejo de empresas
importantes. No obstante, en la historia econmica existen periodos en
los que mejoras totalmente sustanciales en la maquinaria de la oferta
de capital no comienzan, por s mismas, el impulso inicial, sino que
pertenecen al periodo en el que se crean las condiciones previas: por
ejemplo, los desarrollos bancarios britnicos en el siglo xvm, anteriores
a 1783, y los adelantos de la banca rusa antes de 1890.
Una versin, en extremo importante, del proceso de la reinversin
tiene lugar a travs del comercio exterior. Al aprovechar sus recursos
naturales las economas en desarrollo han creado importantes indus
trias de exportacin y se ha utilizado la rpida expansin de las expor
taciones para financiar la importacin de bienes de capital y para
cubrir la deuda exterior durante el impulso inicial. Esta funcin la
llenaron los granos estadounidenses, rusos y canadienses, la madera y
la pulpa suecas, la seda japonesa, etctera. Por lo comn las exporta
ciones chinas al bloque comunista, arrancadas del sector agrcola a
gran costo administrativo y humano, desempean este papel decisivo.
Debe observarse que el desarrollo*de dichos sectores de exportacin
no ha garantizado por s mismo la formacin acelerada de capital. En
muchos casos conocidos se ha empleado el producto aumentado de

divisas extranjeras para financiar atesoramientos (como en el famoso

de las importaciones indias de oro y plata en barras) o gastos impro
ductivos de consumo.
Un posible mecanismo para inducir a una gran tasa de rpnwr<in
en erogacroes~productivas consiste en una rpida <ygpn<n de la
demanda efectiva de bienes de consumojabricados en el pas, lo que
haralegar a manos de fuertes empresarios una proporcin acrecen
tada de corrientes de ingreso que los llevaran a la ampliacin de su
propia capacidad y al incremento de sus necesidades de materias pri
mas industriales, de productos semielaborados y de componentes ma
nufacturados.
r t f w n<yi
la oferta de fondos prestables consiste, na
turalmente, en las importaciones de capital. El capital extranjero ha
desempeado un papel importante en la etapa que corresponde al
impulso inicial de muchas economas: por ejemplo en lo* Estados
Unidos, Rusia, Suecia y el Canad. Sin embargo, los casos de Inglate
rra y el Japn indican que no es necesario considerarlo como una con
dicin esencial. El capital extranjero fue notablemente til cuando la
construccin de ferrocarriles u otras grandes inversiones de capital fijo,
de largo periodo de gestacin, desempearon una parte muy importan
te en el impulso inicial o al trmino del periodo de las condiciones
previas. Cualquiera que sea su misin estratgica, la proporcin de la
inversin necesaria para el crecimiento, que ingresa en la industria,
es relativamente pequea comparada con la qu se necesita para los
servicios, el transporte y el alojamiento de poblaciones urbanas agran
dadas. Y el capital extranjero puede ser sumamente til para ayudar f
a llevar la carga, directa o indirectamente, de estas partidas de gastos I
fijos.
As, pues, qu podemos decir sobre la oferta financiera durante
el periodo del impulso inicial? Primero, como condicin previa, parece
necesario que el excedente de la comunidad por encima del nivel del
consumo en masa no vaya a caer en manos de quienes lo esterilizarn
al atesorarlo y emplearlo en la adquisicin de artculos de lujo, o en
gastos de inversin de baja productividad. Segunde, tambin como
condicin previa, se estima necesario el desarrollo de instituciones que
proporcionen capital de operacin barato y adecuado. Tercero, como
condicin necesaria, se considera que uno o ms sectores de la comu
nidad deben crecer rpidamente, estimulando un proceso de industria
lizacin ms generalizado, y que los empresarios de dichos sectores '

deben reinvertir una proporcin considerable de sus utilidades en in

versiones productivas; una versin peridica y posible del procedimien
to de reinversin la constituira la utilizacin provechosa del pro
ducto de un sector de exportacin de rpido crecimiento.
Han 'sido histricamente variados los expedientes confiscatorios y
fiscales para asegurar la primera y la segunda de las condiciones pre
vias. Y , como se indica a continuacin, han variado mucho los tipos
de los sectores principales manufactureros que han servido para dar
principio al impulso inicial. Por ltimo, en algunos casos significati
vos, la afluencia de capital extranjero ha resultado sumamente impor
tante en el impulso inicial, principalmente cuando hubo necesidad de
construir un capital voluminoso fijo que requiri un periodo largo
de gestacin; pero tambin ha habido impulsos iniciales basados casi
totalmente en fuentes nacionales de financiamiento.

Las fuentes del espritu de empresa

Es evidente que el impulso inicial exige la existencia y la actividad
productiva de cierto grupo de la sociedad preparado para aceptar las
innovaciones. Como se hizo notar anteriormente, el problema del
espritu de empresa no ha tenido capital importancia en un grupo
limitado de naciones agrcolas ricas, cuyas poblaciones provinieron prin
cipalmente de la emigracin del noroeste de Europa. En estos casos
el problema del impulso inicial fue esencialmente de naturaleza eco
nmica; y cuando surgieron los incentivos econmicos de la industria
lizacin, los grupos comerciales y bancarios se desplazaron fcilmente
hacia la direccin de las empresas industriales. Sin embargo, en otros
muchos pases el desarrollo de una capacidad de empresa adecuada re
present un proceso social ms minucioso.
Ya sea por una u otra motivacin humana, un grupo debe llegar a
darse cuenta de que es posible y conveniente llevar a efecto actos de in
versin de capital; y, a fin de que sus esfuerzos tengan un xito razo
nable, deben obrar con bastante racionalidad al hacer la seleccin de
las trayectorias que han de seguir sus empresas. No slo deben pro
ducir crecimiento, sino que ste debe estar regularmente equilibrado.
No podemos decir que sea absolutamente necesario que acten como
si estuvieran tratando de elevar al mximo las utilidades, ya que los
criterios respecto a la obtencin mxima de utilidades privadas no

coinddcn necesariamente con los criterios para una a$a y nnrma |c

crecimiento en varios sectores. Pero en una economa en crecimiento,
en el curso de periodos de mayor duracin que el ciclo
la historia econmica es bastante tolerante con las desviaciones de la
racionalidad, en el sentido de que, en ltimo anlisis, la capacidad ex
cedente se destina a usos productivos. Si hacemos a un lado, en este
caso, la cuestin de las causas fundamentales humanas y suponemos
que, si fuere necesario, las principales partidas de gastos fijos se crean
mediante cierta forma de iniciativa estatal (que incluye subsidios),
como primera aproximacin podemos decir que debe aparecer, con
buen xito, cierto grupo de personas que se conduzca como si el mvil
de sus actos fuera la obtencin de utilidades en una economa din
mica que tiene funciones variables de produccin.
Es sumamente convencional que, con relacin a esto, los economi'
tas tengan que presentar sus respetos a la tica protestante.18 No debe
ser ingrato el historiador ante la luz que sta arroj sobre el turbio
jiorizonte de las normas de crecimiento formal. Pero los casos conocidos de desarrollo econmico que la teora debe tratar de explicar
nos llevan fuera de la rbita del protestantismo. En un mundo en el
que los empleados pblicos, samurai, parsis, judos, italianos dd nor
te, turcos, rusos y chinos (as como los hugonotes, escoceses y brit
nicos de las comarcas del norte) han desempeado el papel de lite
dirigente en el crecimiento econmico, no debe adjudicrsele totalmen
te esta responsabilidad a Calvino. De manera ms fundamental, cual- '
quier alusin a una escala positiva de valores religiosos o de otra
ndole que conduzcan a actividades tendientes al logro de utilidades j
mximas, constituye una base sociolgica insuficiente para la realiza- \
dn de este importante fenmeno. Aquello que requiere la aparicin
de esas lites no es simplemente un sistema apropiado de valores, sino /
dos condiciones adicionales: primera, la nueva lite debe tener la im
presin de que la sociedad tradicional de la que forma parte, menos
adquisitiva, le niega las vas convencionales hacia el prestigia y~e
poder; sgunda,~Ta sociedad tradicional debe ser suficirptfr^r't-r fU.
2gble_(o dbil) para permitir que, como una alternativa de la con
formidad, sus miembros busquen el adelanto material (o el poder
poltico) como una ruta ascendente.
Aun cuando para el impulso inicial parece necesaria una clase se-

18 Vase, por ejemplo, N. Kaldor, Economic Growth and Cydtcal Fluctuaons",

Eeonomic Journal (marzo de 1945). p. 67.

kcta de empresarios, que ejerza un dominio importante sobre las co

rrientes globales de ingreso y en las decisiones de inversin industrial,
la mayor parte de las fases iniciales han ido precedidas o acompaadas
por cambios radicales en las tcnicas agrcolas o en la organizacin
de los mercados. El-empresario agrcola ha sido, en todo respecto, el
agricultor individual propietario de su tierra. Por tanto, es requisito
del impulso inicial que exista una clase de agricultores en buena dis
posicin y capaces de corresponder a las posibilidades que les brindan
las nuevas tcnicas, los convenios sobre tenencia de tierras, los servicios
de transporte y las formas de la organizacin de los mercados y del
crdito. Una pequea lite emprendedora puede avanzar mucho en
la iniciacin del crecimiento econmico; pero debe producirse una
^revolucin especialmente en la agricultura (y hasta cierto punto en
la fuerza funcional de la industria), con base en ms amplias pers
pectivas.
Sea lo que sea lo que pueda revelar una investigacin emprica
adicional acerca de los motivos que han impulsado a los hombres a
llevar a cabo las obras constructivas de empresa del periodo del im
pulso inicial, slo esto parece seguro: que de una a otra sociedad
estos motivos han variado muchsimo y qe muy rara vez, si acaso,
han sido de ndole material pura.

Los sectores principales en el impulso inicial

Como se indic al final del capmlo n, la tasa global de crecimiento
de una economa debe considerarse desde el principio como consecuen
cia de la divergencia de los ndices de crecimiento en determinados
sectores de la economa; tales tasas de crecimiento sectorial provienen,
en parte, de ciertos factores de la demanda global (por ejemplo, la
poblacin, el ingreso de los consumidores, los gustos, etctera) y, en
parte, de los efectos primarios y secundarios de los factores variables
de la oferta, cuando stos han sido explotados de manera efectiva.
Bajo este aspecto, los sectores de la economa pueden agruparse en
tres categoras:
/) Sectores de crecimiento primario, en los que las posibilidades
de innovacin o de explotacin de nuevos recursos lucrativos, o hasta
entonces inexplorados, producen una alta tasa de crecimiento y ponen
en marcha fuerzas expansionistas en todo el resto de la economa.
2) Sectores de crecimiento suplementario, en los que se advierte

un adelanto rpido como reaccin directa o como requisito a un

adelanto en los sectores de crecimiento primario:- por ejemplo: el"car
bn, el hierro y la direccin tcnica en relacin con los ferrocarriles.
Para seguir la pista de estos sectores probablemente haya que remon
tarse a muchas etapas anteriores de la economa.
3)
Sectores de crecimiento derivado, en los que se produce el ade
lanto dentro de cierta relacin bastante firme con el crecimiento del
ingreso total real, con la poblacin, la produccin industrial o alguna
otra variable global, de incremento moderado. La produccin de ali
mentos en relacin con la poblacin y la de casas en relacin con la
formacin de las familias, constituyen relaciones derivadas clsicas de
esta categora.
En las primeras etapas de crecimiento, los sectores primario y. su
plementario obtienen su impulso, en esencia, por medio de la intro
duccin y difusin de cambios en el medio de la oferta de costos (por
supuesto que, a su vez, parcialmente influida por los-cambios de la
demanda); en tanto que los sectores de crecimiento derivado se en
cuentran fundamentalmente ligados a los cambios de la demanda (y
al mismo tiempo a cambios continuos en las funciones 'de produccin
de naturaleza menos espectacular). Como se considera en el captu
lo vi, en la poca del alto consumo en masa los sectores principales
se hacen ms dependientes de los factores de la demanda que en las
etapas primitivas.
Parece ser cierto que en cualquier periodo de tiempo, y aun en una
economa madura y en crecimiento, el mpetu de adelanto se mantiene
como resultado de una rpida expansin en un nmero reducido de
sectores primarios que produce efectos significativos en la economa
externa, y otros de naturaleza secundaria. Desde este punto de vista el
comportamiento de los sectores durante el impulso inicial representa
smplmeteliBa~versi especial delproceso del crecimiento en gene
ral; o, expuesto de otro modo, el crecimiento realiza por medio de
"repeticiones incesantes, de acuerdo con normas distintas y en diferen
tes sectores principales, la experiencia del impulso inicial. A semejanza
je ! impulso i nidal; rl frfffin=w*ntn a largo plazo requiereqe la so
ciedad cree, adems de grandes cantidades de capital para la deprecia
cin y el mantv*n-'<;ntn para la mnstrnrcin de alojamientos y para
un complemento equilibrado de servicios y otros gastos fijos, una serie
de sectores primarios sumamente productivos, de rpido~crecimiento,
basados en nuevas funciones de produccin. nicamente as se han

manteniendo bajas las cantidades globales de la relacin capital mar

ginal/produccin.
Una vez ms la historia nos presenta ejemplos muy variados: un
considerable desfile de sectores parecen haber desempeado este papel
clave en el proceso del impulso inicial.
El desarrollo de una industria textil algodonera suficiente para cu
brir las necesidades nacionales, por lo general, no ha impartido un
impulso suficiente en s para iniciar qn proceso de crecimiento autosostenido. El desarrollo de modernas industrias textiles del algodn
para sustituir a los productos importados ha sealado, ms comnmen
te, el periodo anterior al impulso . inicial como, por ejemplo, en los
casos de la India, China y Mxico.
Tenemos, sin embargo, la faftnosa excepcin de la revolucin in
dustrial de la Gran Bretaa. Merecen mencionarse el cuadro de
Baines18 de las importaciones de algodn en rama y sus opiniones al
respecto, las que abarcan, de hecho, el sector principal original en
el primer impulso inicial (vase el cuadro 4).
Por qu razn el desarrollo de un sistema fabril moderno de te
jidos de algodn en Inglaterra ha conducido a un proceso de creciCuadro 4. Tasa de incremento en las importaciones de algodn en rama,
calculada en periodos de diez aos a partir de 1741 hasta 1831
%
1741-51
1751-61
1761-71
1771-81
1781-91

81
21.5

25-5
75-75
3 I9-5

%
1791-1801
1801-11
1811-21
1821-31

67.5

39-5
93
85

De 1697 a 1741 el incremento fue insignificante; entre 1741 y 1751 aunque la

manufactura era an pequesima, en extensin, dio un salto considerable; durante los
veinte aos siguientes fue moderado; de 1771 a 1781 tuvo lugar un gran incremento
debido al invento del torno para hilar [jenny] y del bastidor [water-frame] ; en
los diez aos de 1781 a 1791, los inmediatos a la invencin de la mua o hiladora
intermitente [mul] y a la caducidad de la patente de Arkwright, el ritmo de progreso
se aceler en forma prodigiosa, a una tasa de 320 %; desde esa poca hasta la fecha,
sobre todo desde el fin de la guerra, el incremento, aunque.moderado, ha sido rpido
y fijo, por lo que ha sobrepasado todos los precedentes en cualquier otra manufactura.
* Primera .mquina hiladora con fuerza motriz, inventada por Arkwright, as lla
mada porque era movida mediante fuerza hidrulica. [E.]
19 E. Baines, History of the Cotton Manufacture (Londres, 1835), p. 348.

miento que se autosostiene, en tanto que ste ha fracasado en otros

casos? Parte de la respuesta consiste en el hecho de que a
del siglo xviii se encontraban plenamente desarrolladas las rnndicin
nes previas para el impulso inicial. 1 progreso realizado en la indus
tria textil, en el carbn de piedra, en el hierro y hasta en la nti1i7.ari/ln
de la fuerza del vapor, haba sido considerable en el curso del si
glo xviii ; y el ambiente social e institucional era propicio. Pero dos
elementos tcnicos adicionales ayudaron a determinar el resultado
final.
Primero, la industria britnica de tejidos de algodn era grande
en relacin con las dimensiones totales de la economa. A partir de
sus comienzos modernos, pero principalmente desde 1780 en adelante,
una proporcin muy grande del total de la produccin de los tejidos
de algodn fue destinada al extranjero, llegando a un 60% para la
dcada de 1820.a0 La evolucin de esta industria fue ms slida, con
ms amplias repercusiones secundarias que si slo hubiera abastecido
al mercado nacional. Las empresas industriales de est% magnitud pro
dujeron reacciones secundarias en el desarrollo de las zonas urbanas,
en la demanda de carbn, hierro y maquinaria, en la demanda de capi
tal circulante y, finalmente, en la demanda de transporte barato, lo que
estimul poderosamente el desarrollo industrial en otros sentidos.21
Segundo, una fuente de demanda efectiva para la rpida expan
sin de los tejidos britnicos de algodn fue suministrada, desde el prin
cipio, por una fuerte reduccin en los costos y los predos reales, acom
paada por adelantos tecnolgicos en la fabricacin y el abaratamiento
del costo real del algodn en rama producido por la introduccin de
la desmotadora de algodn. En esto Inglaterra tuvo una ventaja que
no disfrutaron los que llegaron despus, pues stos sustituyeron sim
plemente los tejidos de algodn fabricados en el extranjero por los
elaborados en el pas. Sin duda alguna, la sustitucin tuvo importantes
efectos secundarios al introducir un sector industrial moderno y al de-

30
volumen (valor oficial) de las exportaciones britnicas de productos de
algodn ascendi, de 355 060 en 1780 ? 7 624505 en 1802. (Baines, op. cit.,
p. 350.) Vase tambin el clculo de R. C. O. Matthews, A Sludy in Trade Cycle History (Cambridge, 1954), pp. 127-9.

21 Si estamos, preparados para considerar a la Nueva Inglaterra de la primera mi

tad del siglo xix como una economa separable, el paso de su impulso inicial hacia un
crecimiento sostenido puede asignarse al periodo aproximado de 120 a 1850; y, una
vez mis, una industria de tQidos de algodn desproporcionada, basada fundamental
mente en las expprtadones (es decir, de Nueva Inglaterra al resto de los Estados Uni
dos), constituye la base regional de un crecimiento sostenido.

jar en disponibilidad, como compensacin, un fondo de divisas extran

jeras destinado a otras finalidades; pero no existi una fuerte baja del
costo real en la adquisicin de tejidos de algodn ni un alza equiva
lente en el ingreso real.
Desde el punto de vista histrico, la introduccin del ferrocarril
ha sido el hecho ms poderoso en la creacin de los impulsos inicia
les.22 Su influencia fue decisiva en los Estados Unidos, Francia, Ale
mania, el Canad y Rusia; ha desempeado una parte en extremo
importante en los casos de Suecia, el Japn y otros.
El ferrocarril repercuti de tres maneras distintas sobre el creci
miento econmico durante el periodo del impulso inicial. Primera,
redujo los costos del transporte interno, hizo concurrir nuevas regio
nes y productos a los mercados comerciales y, en general, realiz la
funcin smithiana d expansin del mercado. Segunda, represent
un requisito previo, en muchos casos, para el desarrollo de un sector
principal de exportacin, nuevo y de rpido crecimiento, el que a su
vez, sirvi para crear capital para el desarrollo interior como, por
ejemplo, en los ferrocarriles norteamericanos antes de 1914. Tercera, y
tal vez la ms importante para el propio impulso inicial, el desarrollo
de los ferrocarriles condujo al desarrollo de las industrias modernas del
carbn, del hierro y de maquinaria. En muchos pases puede demos
trarse que el crecimiento de sectores modernos industriales bsicos pro
viene, de la manera ms directa, de las necesidades de construir y, es
pecialmente, de mantener grandes sistemas ferroviarios. Cuando una
sociedad ha desarrollado requisitos previos institucionales, sociales y
polticos profundamente arraigados, para el impulso inicial, el desarro
llo rpido de un sistema ferroviario, mediante estos potentes efectos
triples, ha servido a menudo para elevarla hada un crecimiento autosostenido. No obstante, en los casos en que no han existido los requi
sitos previos, la construcdn, en escala considerable, de ferrocarriles
no ha logrado crear un impulso inicial como, por ejemplo, en la
India, en China, en el Canad antes de 1895, en la Argentina antes de
1914, etctera.
I
Es evidente que la ampliacin y modernizacin de fuerzas armadas
l podra hacer las veces de un sector prindpal en el impulso inidal.

22 Un anlisis detallado de las trayectorias del impacto del ferrocarril sobre d des
arrollo econmico, puede verse en la tesis de doctorado, indita, de Paul H. Cootner,
del I. T. M. (Cambridge, Mass.), intitulada Transpon Innovaston atti Economic Devdopment: The Case of the V. S. Steam Railroads (1953).

Constituy un factor en los impulsos iniciales de Rusia, Alemania y

el Japn; y figura predominantemente en los planes corrientes de
China comunista. Pero, en el aspecto histrico, d papel de los arm a,
mentos modernos ha sido ms bien subordinado que central para el
impulso inicial.
Muy aparte de su misin de proporcionar divisas extranjeras para
los fines generales de la formacin de capital, las materias primas y los
productos alimenticios pueden desempear el papel de sectores prin
cipales en el impulso inicial si implican el empleo de tcnicas moder
nas de elaboracin. La industria maderera, fundada en la sierra de
vapor, cumpli esta misin en la primera etapa del impulso inicial
de Suecia, para ser seguida, en breve, por la industria de la pulpa de
madera. En forma similar, el cambio llevado a cabo en Dinamarca
hacia la carne y los productos lcteos, despus de 1873, parece haber
reforzado el desarrollo de un sector manufacturero de la economa y
proporcionado una fuente importante de divisas extranjeras. Y , como
lo hace notar Lockwood, hasta la exportacin del hilo de seda japons
produjo efectos secundarios importantes que desarrollaron tcnicas mo
dernas de produccin.23
A fin de satisfacer las demandas de las fbricas norteamericanas de teji
dos y calcetera en relacin con un hilo uniforme y de alta calidad, fue
necesario, sin embargo,' mejorar la calidad del producto, desde el hueveci11o d?l gusano de seda hasta el empacado de la seda. Esto signific, en la
sericicultura, la introduccin de mtodos cientficos de cultivo y de control de las enfermedades; en el devanado estimul el cambio a grandes
hilanderas equipadas con maquinaria; en el aspecto de la comercializacin
produjo la organizacin en gran escala de la recoleccin y venta de los
capullos y de la seda cruda. . . ejerci firme presin en favor de la aplica
cin de la ciencia, la maquinaria y los mtodos de las empresas comercia
les modernas.

Por ltimo, el papel de sector principal lo asumi tambin el des

arrollo acelerado de la fabricacin interna de bienes de consumo, en
gran escala, para sustituir a las importaciones como, por ejemplo,
en Australia, en la Argentina y, quiz, en la Turqua contempornea.
As, pues, qu podemos decir, en general, acerca de estos sectores
principales? Por cuanto a la historia, han sido catalogados partiendo
de los tejidos de algodn, pasando a travs de complejas industrias

23 W. W. Lockwood, The Economic Development of Japan (Princeton, 1954),

pp. 338-9.

pesadas basadas en los ferrocarriles y en los productos acabados mili

tares, hasta la madera, la pulpa, los productos lcteos y, por ltimo,
una gran variedad de bienes de consumo. Claro est que no existe una
sucesin sectorial para el impulso inicial, ni un sector aislado que cons
tituya la llave mgica. Para una sociedad en crecimiento no hay ne
cesidad de recapitular, por ejemplo, la secuela y modelo estructurales
de Inglaterra, los Estados Unidos o Rusia. Deben tenerse presentes
cuatro factores bsicos:
/) Una amplia demanda efectiva del producto o productos deJos
sectores, que d base a una rpida tasa de crecimiento de la produc
cin. Histricamente ha provenido, en un principio, de la transferen
cia del ingreso, yendo del consumo o del atesoramiento a la inversin
productiva; de las importaciones de capital; de un fuerte incremento en
la productividad de insumos comunes de inversin, factores de un au
mento en el ingreso real de los consumidores, gastado en manufacturas
nacionales, o bien, de una combinacin de estas trayectorias.
2) Una introduccin, en estos sectores, de nuevas funciones de

p roduccin,, as ram o una expansin di- la - r a p r id i 4 .

3) La sociedad debe estar en posibilidad de crear el capital reque

rido inicialmente para poner en marcha el impulso inicial en estos
sectores claves; y, de manera especial, debe de haber una alta tasa de
reinversiones hechas por los empresarios (particulares o del Estado)
que controlan la capacidad y la tcnica en estos sectores y en los de
crecimiento suplementario, cuya expansin ellos estimularon.
4) Por ltimo, el sector o sectores principales deben ser de tal na
turaleza que su expansin o transformaran t&nfca cause una serie
de-aecesidades respecto al aumenta de la capacidad v de la potenciali
dad de nuevas funciones de produccin en otros sectores, ante los que
la sociedad, de hecho, reacciona en forma progresista.
E l impulso inicial en perspectiva
Este aspecto del impulso inicial es, por consiguiente, el retorno a una
forma, ms bien anticuada, de considerar el desarrollo econmico. El
impulso inicial se define como una revolucin industrial, ligada d i
rectamente a cambios radicales en loT^mifiodoT^e^^roduccin, cuya
consecucin decisiva se obtiene en el cursodcun periodo de tiempo
rcltivatacnte-xorto.
Este punto de vista no niega el papel de los cambios ms proion-

gados- y lentos que se realizan en el proceso integral del crecimiento

econmico. Por el contrario, el impulso inicial requiere el slido con
junto de las condiciones previas, dirigido al ncleo de la organizacin
econmica de una sociedad, a su poltica y a su escala de valores efec
tivos, que fueron considerados en el captulo ni.
Lo que afirma este argumento es que el rpido crecimiento de
uno o ms seaores~manufaaureros nuevos constituye una mquina
esencial v potente de la transformacin econmica. Su poder proviene
de aupulriplicidad d<Tsus formas de impacto, cuando la sociedad se
jballa preparada a reaccionar positivamente a ste. El crecimiento en
Tos sectores qu" tienen nuevas funciones de produccin de gran ren
dimiento tiende, por s mismo, a aumentar la produccin por perso
na; coloca los ingresos en manos de hombres que ahorrarn una gran
proporcin de un ingreso en expansin, y lo volvern a emplear en
inversiones sumamente productivas; establece un encadenamiento de
demandas efectivas para otros productos manufacturados; determina
la necesidad de zonas urbanas ms grandes, cuyos costos de capital
pueden ser altos, pero en los que la poblacin y la organizacin del
mercado ayudan a hacer de la industrializacin un proceso en mar
cha; y, finalmente, pone de manifiesto una escala de efectos econ
micos exteriores que, a la postre, ayudan a producir nuevos sectores
principales cuando comienza a desvanecerse el mpetu primitivo de
los sectores principales del impulso inicial.
Expresndolo en lenguaje no econmico podemos decir que, por
lo comn, el impulso inicial atestigua una ykt?Pa definitiva norial,
poltica y cultural de los que desean modernizar la economa sobre los_
que se afcrran a la sociedad tradicional o buscan otras metas; pero
debido a que el nacionalismo puede ser tanto un aglutinante social
como una fuerza desoricntadora la victoria puede asumir caracteres
de mutua acomodacin antes de que los grupos tradicionalistas sean
destruidos por los ms modernos; vase, por ejemplo, la parte que
desempearon los Junkers en la entonces naciente Alemania indus
trial, y la persistencia de mucho de lo que constitua el Japn tradicio
nal, con posterioridad a 1880. En todos sentidos, el mantenimiento
del mpetu de una generacin induce a la sociedad a persistir y a con
centrar sus esfuerzos en hacer extensivos los artificios de la tecnologa
moderna ms all de los sectores modernizados durante el impulso
inicial.

Definicin y regulacin
Despus del impulso inicial sigue lo que pudiera llamarse marcha ha
cia la madurez. Existen varias formas de definir una etapa de madu
rez econmica: pero para las finalidades de esta obra la definimos
como el periodo en el cual una sociedad ha aplicado, de manera efec
tiva, toda la gama de los medios de la tecnologa, moderna (en aquel
tiempo) a la masa total de sus recursos.
"/En funcin del desarrollo sectorial, la marcha hacia la madurez
evctencia el proceso industrial diferenciado, con nuevos sectores prin
cipales que hacen acopio de mpetus para sustituir a los antiguos sec
tores del impulso inicial, en los que la desaceleracin ha ido haciendo
cada vez ms lento el ritmo de la expansin. Despus de los impulsos
iniciles del tercer cuarto del siglo xix, ^ue tuvieron por base el
ferrocarril con el carbn de piedra, el hierro y la maquinaria pesada
como ncleo del proceso econmico,' son el acero, los nuevos tipos
de barcos, los productos qumicos, la electricidad y los productos de la
mquina-herramienta moderna, los que entran a dominar la economa
y a sostener la tasa de crecimiento integral. Esencialmente, ste es
tambin el caso de la ms reciente marcha hacia la madurez rusa,
posterior a 1929. Pero en Suecia, despus de 1890, fue la transforma'
cin de la madera en pulpa de madera y papel; de los minerales en
aceros de ms alta graduacin y en productos metlicos finamente
acabados en mquina. As, pues, en la marcha hacia la madurez los
sectores principales se determinarn no solamente por el fondo comn
tecnolgico, sino por la naturaleza de las dotaciones de recursos: or
Iajndole del impulso inicial v las fuerzas que pone en movimiento v,^
Kasta cierto punto, pueden formarse tambin por las polticas de los
gobiernos]
Aunque para la aplicacin estricta, de esta definicin necesitaramos
de anlisis mucho ms pormenorizados, quisiramos ofrecer la mues
tra siguiente, como fechas aproximadas simblicas de la madurez tec
nolgica:1

1 Es probable que al lector le sorprenda por qu aqu hemos presentado tnica

mente fechas simblicas, expresadas en cifras redondas, para indicar la llegada a la
76

Gran Bretaa
Estados Unidos
Alemania
Francia

1850
1900
1910
1910

Suecia
Japn
Rusia
Canad

1930
1940
1950
1950

Es de notarse nuevamente la rareza a que aludimos en el cap

tulo u. Estas fechas, obtenidas de manera independiente, se relacionan
con las que fijamos para el impulso inicial, de acuerdo con criterios
completamente diferentes, en que son posteriores en unos sesenta aos,
ms o menos y respectivamente. No existe ninguna argumentacin
ni prueba que podamos ofrecer actualmente para hacer racional dicha
uniformidad. Pero, como se indic con anterioridad, es probable que
al explorar las implicaciones de unas seis dcadas de inters compuesto
aplicado a las existencias de bienes de capital, combinado con tres gene
raciones de hombres que viven en un ambiente de crecimiento, surgirn
los elementos de racionalidad.

Normas sectoriales de madurez: los ferrocarriles y sus consecuencias

En la Gran Bretaa el impulso inicial se concentr en las consecuen
cias, directas e indirectas, de la rpida expansin de la industria textil
del algodn, la que incluy acontecimientos tan distantes del Lancashire como el invento de la desmotadora de algodn realizado por
Eli Whitney y sucesos parcialmente independientes, aunque coinci
dan, tales como el perfeccionamiento de la mquina de vapor y de una
tecnologa dd hierro basada en los minerales y el coque ingleses. El

madurez, en tanto que en el captulo iv se dieron datos ms precisos para el comienzo

dd impulso inicial. Proviene la razn de esta asimetra de la base fundamental teri
ca del anlisis de las etapas de crecimiento, presentado al final dd capitulo u. Las
etapas de crecimiento adquieren su realidad de las fases rpidas de expansin en deter
minados sectores principales. Las fechas de partida del impulso inidal constituyen, por
lo general, el momento en que principi una expansin francamente destacada con base
en un rpido crecimiento en determinadas industrias. Para la era anterior a 1914, por
ejemplo, el prindpio dd impulso inicial seala, a menudo, d comienzo de una pode
rosa expansin dclica. A medida que se present d surgimiento, la llegada a la madu
rez no trajo necesariamente consigo la iniciacin rpida de la etapa siguiente, con
nuevos sectores prindpales. A menudo, hubo un intervalo anterior al prindpio de la
poca dd alto consumo en masa: intervalo empleado para elevar el consumo al nivd
necesario para esta etapa, o bien, transcurrido en forma menos edificante, por ejem
plo, en un estancamiento relativo o en aventuras militares. La formulacin de fechas
ms precisas se hace nuevamente posible con la iniciadn de la etapa dd alto consumo
en masa, porque surgen claramente otra vez, con gran impulso, nuevos sectores prin
cipales.

camino que sigui Inglaterra hacia la madurez consisti en la explo

tacin en gran escala, despus de 1815, de las innovaciones mutua*
mente reforzadas de Arkwright, Watt y Whitney, y de las bonanzas
ferroviarias de las dcadas de 1830 y de 1840. Estos auges llevaron
hacia la madurez tcnica a las industrias britnicas del carbn de pie
dra, del hierro y de la maquinaria pesada, a mediados del siglo xxx.
Digamos que para la poca de la Exposicin de 1851, Inglaterra
haba dominado y hedi extensiva, virtualmente, la escala completa
de sus recursos, todo lo que podan brindarle la tecnologa y la dencia
modernas de entonces a una economa de los recursos (y del equi
librio recursos-poblacin) de la Gran Bretaa a mediados dd siglo xix.
En diversos sentidos especficos otras naciones demostraron cierta pre
cedencia sobre Inglaterra, aun a mediados del siglo: por ejemplo, los
norteamericanos, que anunciaban ya cierta maestra en la fabricacin
de maquinaria economizadora de trabajo principalmente agrcola
y los alemanes, en los productos qumicos. Pero en d Palacio de
Cristal, Inglaterra fue nica en reflejar una economa madura de ma
nera uniforme.
Menos de setenta aos despus de los comienzos dd auge del canal
de Suez y de la industria textil dd algodn, en la dcada de 1780, en
el momento de iniciarse la revoludn industrial, definida en forma
estricta, la Gran Bretaa se haba transformado con tesn en una na
cin industrial al confirmar su prosecucin al derogar las Leyes de
Granos. A la cabeza en la mayora de los sectores, aunque no en
todos, respecto de las dems sodedades, bastante addantadas en sus
condiciones previas durante d siglo xvm, Inglaterra se encontraba
en condidones de distraer una considerable proporcin de su capital
y conocimientos tcnicos a fin de difundir en d extranjero, durante
un cuarto de siglo, la tecnologa de la construcdn, dd hierro y de la
maquinaria pesada, de la que dependa la construcdn de los ferro
carriles.
Y , como se hizo observar en d captulo iv, los impulsos iniciales
de los Estados Unidos, Franda y Alemania, llegados a su fin en 1873,
se basaron cabalmente ms en los ferrocarriles que en los tejidos de
algodn. Para estas naciones d camino hada la madurez consista
en un conjunto de industrias cuyas posibilidades se desarrollaban, en
parte, gradas a la naturaleza dd impulso inicial basado en d ferroca
rril. Pues, tal como el auge dd ferrocarril en Inglaterra se inici a
partir del buen xito de la'ruta Manchester-Liverpool, las necesidades

surgidas del mantenimiento de los ferrocarriles dieron preminencia

a la produccin de buen acero y barato, destinado a la fabricacin de
rieles ms resistentes que los de hierro. Debido, en gran parte, a este
aliciente se cre la industria moderna del acero; podemos decir, en
cierto sentido, que la fabricacin del acero provino de los ferrocarriles,
as como stos se haban derivado de las necesidades y consecuencias
de las modernas industrias textiles del algodn. Pero una vez que
pudo obtenerse un acero de buena calidad y barato se revelaron mu
chas aplicaciones adicionales, en las que se incluyen la caldera de buen
rendimiento y los modernos barcos de acero, la mquina-herramienta,
nuevo equipo para la manufactura de productos qumicos industriales
y nuevas formas de construccin urbana.
As, pues, la historia de la ingeniera nos habla, en forma condensada, de la historia de los principales sectores en desarrollo. Cuando
sus fundamentos no eran militares, la moderna.ingeniera se esforz
en el trazado de caminos y canales, en el diseo de bombas hidrulicas
para las minas de carbn, y en la fabricacin de maquinaria textil, in
cluso los medios para darle fuerza motriz a esta misma maquinaria.
Haciendo acopio de todas estas experiencias primitivas, los ingenieros
pasaron a los ferrocarriles; y despus, en un proceso d diferencia
cin, se fueron separando en especialidades de ingeniera mecnica, qu
mica y elctrica, as como en subespecialidades, tales como la construc
cin naval y la ingeniera civil. De todas las etapas en la secuela de
la ingeniera moderna, puede decirse, casi con seguridad, que fue la
del ferrocarril la ms importante. Precisamente, de la misma manera
que el financiamiento y la direccin administrativa de los ferrocarriles
establecieron muchas normas para la industrializacin en gran escala
de un frente ms vasto, as tambin fue de la experiencia tcnica ad
quirida en la construccin y funcionamiento de los ferrocarriles de
donde surgieron gran parte de los cimientos para la marcha del mun
do occidental hacia la madurez.
Entonces, para los Estados Unidos, Alemania y Francia, el periodo
posterior al impulso inicial se concentr en el desarrollo de la tecno
loga posterior a la aparicin del ferrocarril, gran parte de la cual fue
una elaboracin de conocimientos obtenidos de experiencias tcnicas
anteriores. El desarrollo en la fabricacin del acero y de todas sus j
aplicaciones, tanto en bruto como refinado constituye, sin duda a l-:
guna, el smbolo esencial del movimiento de esa poca hacia la madu
rez en Europa occidental y los Estados Unidos. Y, por supuesto, In-

glaterra cooper plenamente en la elaboracin y en' el uso de la tec

nologa del periodo posterior a la aparicin del ferrocarril.
Pero que podemos decir de los pases que llegaron a l posterior
mente, en el siglo xix? Qu diremos, por ejemplo, de Suecia, el Ja
pn y Rusia, cuyos impulsos iniciales comienzan entre, digamos, 1870
y 1890?

Suecia
El periodo del impulso inicial en Suecia, que comprende las dcadas
de 1870 y 1880, se bas de manera fundamental en una industria ma
derera moderna de exportacin y en la construccin de ferrocarriles.
El punto decisivo que marca su entrada a la madurez ocurre en los
primeros aos de la dcada de 1890. Llega en forma de reto: una de
presin producida por un .desplome de los mercados de exportacin
i de Suecia, en los que se haba fincado una gran parte de su impulso
' inicial. ste es un suceso completamente normal. Desde el punto de
vista estructural, el impulso inicial constituye un auge en la produc
cin de un nmero relativamente corto de sectores. Es propio de la
naturaleza del proceso de inversin que estos auges sectoriales deban
extralimitarse. Tal es, en realidad, la esenria rfcl rirln w-nnmlro.. ITna.
vez que se ha excedido el lmite de los sectores clave del primer
oleaje del impulso inicial, rs necesario que la economa vuelva a agru
par y distribuir <n< iwnrsns a fin de reanudar el crecimiento en nue
vos sectores principales. En el aspecto pstrnrmral. rales son la naturalza y l funcin-histrica de una depresin econmica^ Por lo
tanto, ha sido condicin normal que el impulso inicial termine en una
depresin econmica; y una prueba de que se ha alcanzado el impulso
inicial es la capacidad que tiene una sociedad para reagrupar sus re
cursos de manera efectiva y acelerar la expansin en una nueva serie
de sectores principales.
En la dcada de 1890, Suecia reaccion positivamente a este desafo
estructural. Hubo un cambio, de la madera para construccin a la
pulpa de madera, de la exportacin de madera sin desbastar a la de
tablas acepilladas y cerillos. Los minerales de Norrland comenzaron a
ser explotados sistemticamente por medio de mtodos modernos. Se
desarroll una ascensin del hierro en lingotes a las industrias suma
mente perfeccionadas del acero y la mecnica. Se explotaron, en forma
sistemtica, fuentes de energa hidroelctrica para poner as las bases
industria de maquinaria elctrica de mxima pericia, que pos

teriormente habra de ayudar a los ferrocarriles suecos a cambiar el

carbn de piedra por la electricidad. Hasta en la agricultura hubo
una variacin similar en sentido a la de Dinamarca de la produc
cin de granos a ln ganadera y a la explotacin de productos lcteos
de mayor productividad. Y Suecia comenz a producir, en gran escala
y en su propio pas, mercancas manufacturadas que hasta entonces
se haban importado. Segn la frase de Lindahl, la dcada de 1890
seal para Suecia el principio de una fase de diferenciacin de la
produccin,2 que continu hasta 1914 y aument de hecho por las
necesidades impuestas al declararse neutral y encontrarse, hasta cierto
punto, aislada durante la primera Guerra Mundial.
La esencia de esta transicin consisti en la aplicacin sistemtica
de los mejores mtodos que entonces poda ofrecer la tecnologa mo
derna a la mezcla abundante, pero poco variada de los recursos natu
rales suecos. Para la dcada de 1890 la sociedad sueca haba sido trans
formada de tal manera por la generacin anterior, que logr crear
un cuerpo de empresarios y tcnicos suficiente para gobernar este
avance en un amplio frente. As, pues, a fines de la dcada de 1920,
Suecia se haba transformado en una sociedad en plena madurez, en
funcin de sus propios recursos y de una tecnologa a la que ella
misma aport importantes contribuciones. Se encontraba ya preparada
para el Estado benefactor y la artificiosidad de la poca de los bienes
duraderos de consumo.

Japn
Considerada desde esta perspectiva, la historia del Japn conserva en
sus amplios lincamientos aunque retrasada cerca de diez aos cier
to aspecto familiar con la de Suecia; y esto a pesar de tener un equi
librio poblacin-recursos sealadamente menos ventajoso que el de
este ltimo pas, y no obstante un ambiente cultural y poltico que, a
primera vista, difcilmente pudiera ser menos similar. Tambin el
Japn representa un surgimiento notable y determinante hacia la ma
durez donde un pueblo diligente y con motivos poderosos acondi
cion un conjunto relativamente reducido de recursos naturales a lo
mejor que poda brindarle la tecnologa moderna en un periodo agi
tado de sesenta aos: de, digamos, 1880 a 1940.

314-5.

National Income of Sweden, voi. I, especialmente las pp. 122, 263-4, 281 y

La composicin sectorial del impulso inicial japons y la mezcla de

industrias que llevaron al. Japn a la madurez en la dcada de 1930
difieren del caso sueco.
La realizacin del impulso inicial japons fue posible por una se
rie d e jiesatrollos previos y concurrentes en la agricultura, que logra
ron las tres cosas esenciales que en el captulo inse~definieron como
la misin de la agricultura en el desarrollo industrial: la agricultura
proporcion, por el lado de la oferta, alimentos y fibras en grandes
cantidades para abastecer a una poblacin creciente, para acelerar la
urbanizacin y para ganar divisas extranjeras; por el lado de la de
manda, el aumento de la productividad en las zonas rurales suminis
tr a la industria japonesa amplios mercados y estimulo a la industria
nacional; y, por ltimo, por parte de la oferta de capitales, la conmu
tacin de las rentas feudales y la desviacin hacia el gobierno de esta
corriente de ingresos dio al sector moderno japons una primera in
yeccin esencial de capital, hasta que las reinversiones pudieron ha
cerse cargo de una buena parte del financiamiento industrial.
Mas, a pesar de las nuevas habilidades tcnicas y comerciales que
acompaaron estos desarrollos agrcolas, ellas solas no podan haber
elevado al Japn al impulso inicial. En las dcadas de 1880 y 1890, se
afianzaron toda una serie de industrias nuevas, puestas en marcha, en
un principio, por la iniciativa del Gobierno, pero que fueron pasando
gradualmente a las empresas privadas, a medida que aparecan nuevos
hombres preparados para hacerse cargo de las responsabilidades y ries
gos de la administracin y de la propiedad: se edific el impulso ini
cial entre 1880 y 1900 con base en los ferrocarriles, la construccin
de barcos, la manufactura de algodn (inicialmente con algodn im
portado), el cultivo y las manufacturas de seda, el carbn de piedra j
el hierro en lingotes, y luego, en la dcada de 1890, con un incremento
de los gastos militares, lo que ayud a crear las industrias mecnicas.
En el decenio de 1890 ya pueden advertirse los principios de una
industria qumica moderna. Pero el auge de los productos qumicos,
con su papel crucial en la agricultura japonesa, corresponde al proceso
de diferenciacin industrial al adelanto en un amplio frente que
caracteriza a las primeras cuatro dcadas del siglo xx. Pues, a pesar de
las altas tasas de crecimiento de las dos dcadas anteriores, en 1900 el
Japn constitua an una sociedad cuyo sector industrial moderno era
pequeo y todava dominado por las industrias textiles. Entre 1900
y 1920 estimulado principalmente por la primera Guerra Mundial

1 sector industrial japons comenz a expansionarse hacia la fabrica

cin de fertilizantes qumicos, acero y equipo elctrico.
Mediante una frmula bastante semejante a nuestra definicin de
madurez, Lockwood llega a la conclusin de que: Para fines de la
dcada de 19 2 0 ... los procesos de la modernizacin y el crecimiento
se haban extendido, en diversos grados* a todos los sectores de la
economa. Pero fue nicamente en el decenio de los treinta cuando
las industrias mecnicas se preocuparon de s mismas bajo el estmulo
del desarrollo de Manchuiia y los preparativos y desembolsos para la
guerra. En este periodo, por ejemplo, el valor de la produccin en
metales, maquinaria, y productos qumicos lleg a desplazar a los tex
tiles en su contribucin a la produccin nacional bruta del Japn.8
De este modo, dando principio a su impulso inicial aproximada
mente unos treinta aos despus que las principales naciones del con
tinente europeo, y diez aos despus que Suecia, el Japn alcanz la
madurez justo dentro de la fase; es decir, unos treinta aos despus
que Francia y Alemania, y diez despus que Suecia.

Rusia
Digamos ahora unas cuantas palabras respecto al caso ruso, el que
trataremos con mayor amplitud en el captulo vil, al relacionarlo con
el de los Estados Unidos.
El periodo de las condiciones previas se remonta, naturalmente, a
mucho tiempo atrs, por lo menos a la poca en que el zar Pedro
regres de Occidente con la conviccin de que Rusia deba moderni
zarse; pero la sociedad tradicional slo fue retrocediendo lentamente.
Se vio conmocionada por Napolen y, adems, por la guerra de Crimea,
y sus cimientos fueron socavados lentamente por la propagacin del
conocimiento de todo lo que estaba aconteciendo en Occidente, durante
la primera mitad del siglo xix. En 1861, y con la liberacin de los
siervos, se acelera el proceso creador de las condiciones previas para el
impulso inicial: tanto desde el punto de vista tcnico en la forma
cin de capital social fijo y en las bases de la industria moderna
como en funcin de las ideas, actitudes y aspiraciones de diversos gru
pos de rusos. Entonces, en 1890, ms o menos, comienza el impulso
inicial de Rusia.
K. Ohkawa y otros,
ldo, 1957), pp. 81-3.

The Growth Rote of the apancle Economy since 1878

(To

A semejanza del concomitante impulso inicial canadiense, el ruso

fue ayudado por el alza en el precio de los granos y la demanda
de exportacin de los mismos, que ocurri a mediados de la dcada de
1890; el alza hizo atractiva y conveniente la instalacin de vastas redes
ferroviarias en los dos pases, de la misma forma en que el hambre
ocasionada por la escasez de patatas en Irlanda, en la dcada de 1840,
y la presin ejercida por la extensin general alcanzada por el cultivo
de granos en Europa occidental, establecieron el ambiente propicio
para la implantacin ferroviaria, en gran escala, en el medio oeste de
Norteamrica durante la dcada de 1850. Y fue el ferrocarril, con sus
repercusiones mltiples sobre el crecimiento, el que hizo entrar a Ru
sia en el impulso inicial al estallar la primera Guerra Mundial. El
carbn de piedra, el hierro y la maquinaria se pusieron a la cabeza,
as como una moderna industria textil del algodn, para cubrir la
gran demanda nacional. Adems, se expandi la industria petrolera
d Bak a sus lmites naturales; y se explot el complejo de hierro y
carbn de Ucrania, como lo haban sido los de la cuenca del Ruhr, los
de Pennsylvania y los del medio oeste norteamericano medio siglo an
tes, ms o menos.
En 1914, Rusia produca algo as como cinco millones de toneladas
de hierro en lingote, cuatro millones de hierro y acero, cuarenta mi
llones de carbn de piedra, diez millones de petrleo y exportaba un
excedente de granos alimenticios de cerca de doce millones de tonela
das. A pesar de su derrumbe interior ltimo, Rusia fue capaz de po
ner en pie de guerra, abastecer y sostener un ejrcito enorme durante
tres aos de terribles bajas, con elementos modernos de combate, in
cluyendo artillera y aviacin di: considerable complicacin tcnica.
Los comunistas heredaron una economa que haba pasado su im
pulso inicial; la cual haba desarrollado un excedente considerable en
los productos de exportacin de la agricultura.
Lenin y sus sucesores necesitaron unos diez aos para reorganizar
el sistema a su gusto y para llevarlo de nuevo a su punto mximo de
produccin anterior; despus vino la serie de Planes Quinquenales. No
deben interpretarse como un impulso inicial, sino como la marcha
hacia la madurez: el proceso de diferenciacin industrial, el avan
ce hacia la modernizacin en un extenso frente.
Stalin no fue el arquitecto de la modernizacin de un pas atrasado,
sino del complemento de su modernizacin. Considerado en un sen
tido absolutamente directo y tcnico, Stalin fue el sucesor de Witte.

Teniendo en cuenta ciertas diferencias especificas que provienen

de los objetivos de los dirigentes comunistas, el modelo general del
crecimiento de la economa sovitica entre 1929 y, digamos, la muerte
de Stalin, es similar al de Europa occidental y al de los Estados Uni
dos durante las dcadas anteriores a 1914: fue la poca posferroviaria
de Rusia, la del acero, las mquinas-herramientas, los productos qu
micos y la electricidad. Sin embargo, el paso ruso a la madurez ocu
rri en un momento en que la reserva de posibilidades tecnolgicas
acumuladas inclua desarrollos (principalmente en electrnica, aero
nutica y energia atmica) que no fueron accesibles unas cuantas ge
neraciones antes, de tal manera que a medida que Rusia iba alcanzan
do un nivel tecnolgico, ste era de distinta categora del alcanzado
por las potencias que llegaron a la madurez en 1914.
Por consiguiente, en su forma general y periodicidad no hay nada
en relacin con la secuela rusa de las condiciones previas, el impulso
inicial y la marcha hacia la madurez tecnolgica que no correspon
da a la norma general; aun cuando, como todas las 4ns historias
nacionales, tiene rasgos exclusivos, que se considerarn en captulos
posteriores.

Algunos problemas para definir la madurez

El significado de esta definicin tecnolgica de la madurez y de sus
lmites puede comprenderse mejor considerando brevemente algu
nos problemas especficos planteados hacia los aos respectivos que
hemos escogido aqu para la madurez.
Por ejemplo, puede considerarse a Francia, en vsperas de la
primera Guerra Mundial, como tecnolgicamente madura a pesar de
su campesinado acomodado pero retrgrado, desde el punto de vista
tcnico, y de sus tendencias a exportar grandes cantidades de capital
a despecho de tener algunos sectores tecnolgicamente atrasados? Por
supuesto que el caso es discutible vase como se le vea, pero pone de
relieve la necesidad, de acuerdo con la definicin presente, de tener
en cuenta regiones de una nacin o sectores de la economa que por
cualquier razn resistan la aplicacin completa de la escala de la
i-fynnlnga moderna. Y esto resulta generalmente cierto en las nacio
nes que, en todo respecto, se juzgaran maduras. Despus de todo,
los Estados Unidos del 1900 contenan el sur, cuyo impulso inicial
nicamente puede ser fechado a partir de la dcada de 1930; y el ma
duro Canad de nuestros das tiene la provincia de Quebec todava

retrasada. As, pues, la definicin tecnolgica de la madurez debe ser

una aproximacin, cuando se aplica a una sociedad nacional en su
tQta|idad.~
' * ---- ~~
De acuerdo con los datos de 1940 el Japn presenta un problema
algo distinto. Se puede clasificar como madura a una economa que
posee un sector agrcola que requiere tan intensiva mano de obra? La
respuesta es afirmativa nicamente si nos encontramos preparados para
dar por concedida fuera de la definicin de madurez la decisin
de una sociedad respecto a las dimensiones de su poblacin. Den
tro del equilibrio japons poblacin-recursos, su agricultura, con un
perfeccionamiento extraordinario en el empleo del agua y de los fer
tilizantes qumicos, refleja, en realidad, una forma alta de proeza tec
nolgica moderna, aun cuando la maquinaria agrcola moderna ideada
para economizar mano de obra slo sea de uso limitado.
Qu podemos decir en relacin con la Rusia contempornea, con
ms del 40% de sus fuerzas de trabajo dedicadas todava a la agri
cultura y mucha de la tecnologa moderna an no empleada en las
industrias textiles y de bienes de consumo? Nuevamente, en este caso,
la definicin actual de madurez no predeterminara rfa n prefije una
sociedad asignar sus capacidades tecnolgicas. En todos sentidos debe
considerarse a la Rusia actual como una economa madura, a pesar del
hecho de que sus dirigentes, por razones de ndole poltica, han op
tado por cargar con los costos de una agricultura de baja productivi
dad, y han preferido concentrar el capital y la tecnologa en sectores
distintos de los que producen artculos manufacturados de consumo.
Expresado en forma diferente, podemos decir que los obstculos para
una plena modernizacin d la estructura econmica rusa no estriban
en la oferta de capital, en los administradores de empresa o en los
tcnicos.
Tenemos, por ltimo, el caso de Gran Bretaa que, de acuerdo con
esta definicin, ya se encontraba madura en la poca de la Exposicin
del Palacio de Cristal. De qu manera se puede tratar el largo inter
valo que hay entre la etapa de su madurez, en trminos de la apli
cacin efectiva de la tecnologa de mediados del siglo xix, y la fase
siguiente de su crecimiento: la poca del alto consumo en masa, en
la cual las mejoras radicales en la construccin de casas y en los bienes
y servicios duraderos de consumo se convierten en los principales sec
tores de la economa?
Las razones para la existencia de esa laguna en el orden de suce

sin britnico yacen en la naturaleza de esta fase siguiente. La poca

del alto consumo en masa representa una trayectoria de desarrollo por
la que puede optar una sociedad cuando ha logrado tanto la madurez
tecnolgica como cierto nivel de ingreso real por persona. Aunque
el ingreso por persona y comnmente el consumo per capita au
mentar durante la marcha hacia la madurez, es evidente que no exis
te ningn nexo fijo entre la madurez tecnolgica y cualquier nivel
particular de consumo real por persona. El curso qye sigan estas va
riables despus del impulso inicial depender esencialmente del equi
librio poblacin-recursos de la sociedad y de su poltica de distribucin
de los ingresos. El proceso del crecimiento, por definicin, aumenta
el ingreso per capita pero no conduce necesariamente a la uniformidad
del ingreso per capita entre las naciones o, hasta entre regiones den
tro de las mismas naciones; y en el Canad, como en algunos otros ca
sos, incluso hemos encontrado sociedades que han entrado a la etapa
del alto consumo en masa antes de haber alcanzado .la madurez tec
nolgica.
Existen y probablemente deben de existir sociedades tecnolgi
camente maduras que, por decirlo as son, al mismo- tiempo, ricas y
pobres. Cuando se elaboran datos histricos sobre el ingreso nacional
para permitir una comparacin sistemtica, es probable que descubra
mos que los ingresos per capita, durante el periodo de madurez, va
ran en, escala considerable. Es de suponerse que Inglaterra, a media
dos del siglo xix, se encontrara en la parte baja de esta escala. Los
aumentos en el ingreso y consumo reales per capita de la segunda
mitad del siglo xix, tuvieron la forma de mejoras en, la alimentacin,
en las casas, en el capital fijo urbano y en otras formas de bienestar
aumentado que, aunque sustanciales, no crearon dentro de Inglaterra
nuevos sectores industriales principales por lo menos hasta el pe
riodo del auge de la bicicleta en la dcada de 189o.4

* Bajo tina perspectiva distinta, es posible descartar el espacio de tiempo existente

entre la poca de madurez tecnolgica inglesa de mediado* del siglo x n y la dd alto
consumo en masa del siglo zx como simple producto de la historia tecnolgica; es
decir, durante el tercer cuarto del siglo xix, por ejemplo, no exista la tecnologa del
transporte moderno, de la construccin de casas suburbanas, y de la fabricacin de
aparatos para uso domstico. Y para muchas finalidades sa es una forma sumamente
satisfactoria de considerar la cuestin.
Por d contrario, hay tres consideraciones por las que se sosfiene que, para otras
finalidades, vale la pena coiiSderar que en la sucesin peridica britnica de la segunda
mitad 'del siglo xix existi una laguna. Primera, en su m is amplia significacin la
propia tecnologa no es una variable independiente (W. W. Hostow, Proctss of Emito-

Y
en esta forma Inglaterra, despus del Palacio de Cristal, avanz
en su crecimiento a paso moderado, empleando su capital y espritu
de empresa esencialmente para ayudarse en la adquisicin de los re
cursos de que no estaba suficientemente dotada, y para ayudar a crear
las condiciones previas y asistir en los impulsos iniciales de otras so
ciedades, teniendo que pagar, de paso, algo del costo de haber sido
gua en el proceso de la industrializacin, para entrar en el nuevo
siglo con la mayor parte de su primaca inicial agotada. Dicho de
otro modo, el logro de la madurez de Europa occidental y los Estados
Unidos a principios del siglo xx, al nivel entonces existente de tec
nologa, encontr a Inglaterra en una posicin ms o menos equiva
lente; es decir, que mientras las naciones ms nuevas haban pasado
del impulso inicial a la madurez, en el curso de los sesenta aos ante
riores a la primera Guerra Mundial, Inglaterra haba pasado, en tr
minos de niveles de ingreso, de ser una sociedad madura relativamen
te pobre a ser una sociedad madura relativamente rica.

La madurez en perspectiva
Digamos ahora algunas palabras acerca de los aspectos no econmicos
de la marcha hacia la madurez. Echemos, por un momento, una mi
rada retrospectiva.
En la vida de una sociedad el periodo de las condiciones previas

mic Growth, especialmente las pp. 63-6). Si hubiese sido bastante alto el nivel de
los ingresos y det consumo britnico podran haber existido alicientes que hubieran pro
ducido una evolucin totalmente distinta de la tecnologa. Segunda, el fenmeno de
un espacio de tiempo entre el logro de la madurez tecnolgica y la poca del alto
consumo en masa la existencia de sociedades maduras relativamente pobres as como
ricas es mis general que en el caso ingls. Y un aspecto de Inglaterra en la segunda
mitad del sigla xix como en el proceso de cerrar la brecha, para ciertos fines, puede
vincularse por sugestin con transiciones similares de otras sociedades. Tercera, gran
parte de la historia britnica poltica, social (y hasta de su capacidad de empresa) de
la segunda mitad del siglo pasad* es comn a las transformaciones en los hechos y la
poltica acaecidos en otras sociedades despus de haber alcanzado su madurez tecnol
gica: los principios de una legislacin sincera tendiente al bienestar social, con el pro
yecto de Ley de tas Diez Horas; las exigencias y reflexiones que condujeron a la so
ciedad a aceptar los Proyectos de Reforma segundo y tercero; la aparicin de coaliciones
polticas que mermaron la fuerza de los intereses industriales; la creciente atencin in
telectual y sentimientos pblicos enfocadas a los problemas de reforma social, estable
ciendo las bases para las medidas liberales anteriores a 1914 y a la creacin del Partido
Laborista. En resumen, gran parte de la historia britnica durante el periodo de 1850
a 1900, aun cuando se examine en forma sucinta, se ilustra por medio de la idea de
que fue una sociedad que daba por sentado el logro de la maestra tecnolgica y que, a
un ritmo correcto, procedi a explorar, al margen, objetivos ms remotos.

es la poca en que se derrumba en fragmentos la estructura tradicional, en tanto que quedan en pie aspectos importantes del antiguo
sistema. Precisamente antes del impulso inicial y durante l, los nue
vos elementos, valores y objetivos modernos logran abrirse paso defr
nitivamente y llegan a controlar las instituciones de la sociedad, y
ms tarde, una vez obtenido su objeto v con sus adversarios en reti
rada o en confusin, pugnan por hacer llegar el proceso de moderni
zacin a su conclusin lgica. Inglaterra despus de 1815, Norteam
rica despus de ia guerra civil, la Alemania de Bismarck despus
de 1870 y Francia en un avance ms lento en el mismo periodo, el Ja
pn de 1900 a 1920, la Rusia de Stalin durante los Planes Quinque
nales: todos eran sociedades gobernadas por hombres que saban hacia
dnde iban. Fueron sorprendidos por la fuerza del inters compuesto
y por las posibilidades de transformar un sector tras otro de la socie
dad ampliando los artificios de la tecnologa moderna. En todos res
pectos stos fueron periodos seguros en la vida de las sociedades, en
los cuales haba grandes tareas tangibles por realizar, donde podan
verse rpidamente los resultados, y la sociedad, de buena o mala gana,
confiri a sus lderes industriales quienes algunas veces eran tambin
polticos su direccin. La trayectoria de los salarios reales del traba
jador agrcola y urbano, y su destino en un sentido ms amplio, vari
entre estas sociedades durante la marcha hacia la madurez desde la
cmoda sociedad de Suecia a la de trabajos forzados de Stalin, pero,
hablando en trminos generales, no hubo una seria oposicin al poder
de los que controlaban la tecnologa y el capital. La sociedad tradicio
nal fue derrotada; y los grupos e intereses que quisieran interponer
valores distintos a la extensin de las tcnicas modernas no estaban
organizados ni se haban hecho efectivos.
Con todo, la ruta hacia la madurez llevaba en s misma no los
grmenes de su destruccin pues este anlisis no es ni hegeliano
ni marxista, sino la simiente de su propia modificacin.
De manera especfica, tres cosas acontecieron a medida que la ma
durez se acercaba a su final.
Primera, cambiaron las fuerzas del trabajo. Cambiaron en su com
posicin. salario real, perspectivas y habilidades. Antes del periodo del
impulso inicial, tal vez el 75 % de las fuerzas del trabajo se encontra
ban en la agricultura, a base de un salario real que si no era apenas
de subsistencia, s era bajo; a fines del impulso inicial la cifra puede
bajar al 40%; y en la madurez ha descendido, en muchos casos, hasta

el 20% . Pero madurez no slo significa que crezca la poblacin ur

bana, sino que aumente el nmero de empleados de oficina y de
obreros scmiclasificados, as como tambin la cantidad de tcnicos y
profesionistas de gran preparacin. No se trata simplemente o aun
necesariamente de hacer un cambio de mano de obra no calificada
a calificada. Algunas veces lo contrario es el caso. Es el cambio ha
cia los que disean o manejan mquinas complicadas, llevan archivos
en las oficinas y dirigen grandes burocracias, ms bien que a los que
tienden vas de ferrocarril o pudelan acero, o manejan, ms bien de
manera ineficiente, masas de mano de obra no calificada. Esta gente
no acaba de llegar de la campia. Son los hijos, con mayor instruc
cin y conocimientos, de la gente de la ciudad y del mundo de la
tecnologa. Adems, no slo es probable que se aumenten los salarios
reales de los obreros, sino que tambin es probable que los obreros
adviertan que, si se organizan y hacen sentir su presencia en la so
ciedad, puedan lograr an ms altos salarios y mayor seguridad de
empico y bienestar.
\En resumen, el proceso del paso a la madurez coloca la base del
tipo dfc exigencias sociales y polticas que condujeron a esa larga su
cesin de modificaciones humanitarias que se inician con la legislacin
abril de la dcada de 1840 en Inglaterra, pasando por las concesiones
de Bismarck, las reformas de Lloyd George, la era progresista norte
americana y, si se quiere, hasta las concesiones hechas al consumidor,
tcnico y burcrata ruso,a partir de 1953.
Segunda, los cambios en la naturaleza de la direccin; del mono
polista tipo filibustero del algodn, el ferrocarril, el acero y el petr
leo, al idneo gerente profesional de un organismo sumamente burocratizado y diferenciado.
En la tercera, relacionada enn n* dos primeros mohna annqnr
superndolos, la sociedad en conjunto llega a hastiarse un poco del
milagro de la industrializacin. |As como la sociedad sovitica ha pro-

6 E l probable que haya pocos jeradoi que sean m is provechosos, para la com
prensin de la historia econmica moderna, que una comparacin de las tres primeras
generaciones de las clases dirigentes de las economas en crecimiento; los individuos de
imaginacin creadora, relativamente modesto*, que inician el crecimiento; los enrgicos
sobrestantes que, al advertir la escala de posibilidades, conducen la sociedad a la madu
rez, a pesar de ella misma si fuere necesario; y los prudentes y acomodados hombres de
comit que heredan y dirigen la economa como una profesin, mientras la sociedad
busca objetivos que incluyen, aunque superan, la aplicacin de la tecnologa moderna a
sus recursos.

testado contra la imposicin de interminables novelas en las que d

tema central est representado por el afecto que un hombre siente
por su tractor o su mquina-herramienta, de igual modo, en muchas
formas ingeniosas expres el mundo occidental, a fines del siglo xix,
su verdadera manera de pensar respecto a la industrializacin como
objetivo exclusivo y preponderante: por medio de la sociedad de los
fabianos, y los escudriadores y expositores de ruindades, los socialdemcratas continentales, Ibsen, Shaw y Dreiser y, realmente, a tra
vs de Mili y Marshall. Como veremos en el capitulo x, aqui tambin
encaja perfectamente Marx, como protestante contra el costo humano
de la marcha hada la madurez.
Estos cambios en el ingreso real, la estructura, ambiciones y pers
pectivas de la sociedad, a medida que se llega a lograr la madurez,
plantean un problema inquisitivo de equilibrio y seleccin con respecto
a la pregunta: de qu manera se utilizar esta mquina industrial
m adura, que lleva en s el germen del inters compuesto? Con el
objeto de ofrecer seguridad, bienestar y quiz ms horas de ocio a
la totalidad de los ciudadanos? Para ofrecer mayores ingresos reales,'
incluyendo artefactos manufacturados de consumo, a los que puedan
ganrselos? Con el fin de afirmar la magnitud de la nueva sociedad
madura en el escenario mundial? Pues, como lo veremos en el ca
ptulo vm, la madurez constituye una poca peligrosa que, al mismo
tiempo, brinda nuevas y promisorias opciones.

Triple alternativa de seleccin

En el captulo v se sostiene que, a medida que se aproximaba l l
x madurez tcnica, los hombres comenzaron ^ presupuingOSSf ~qii'habSrnacioTCirStecso, en el seno de una~ odeda jodiiiitrinl btwwnte~actelantSaa~:y i u sLpeSsmuentos se inclinaron, cada vez ms^ a re
considerar los fines a~queptldet^deid^caiSlIaeconoma'maura-.En un sentido absolutamente tcnico, el equilibrio de la atencin
de la sociedad, a medida que se acercaba a la madurez y pasaba ms
all, cambi de la oferta a la demanda, de los problemas de la pro
duccin a los del consum y a los relacionados con el bienestar en su
sentido ms lato.
En esta etapa de la posmadurez han surgido tres objetiv a prirmi.
pale ~que, en de grado, han competido por la obtencin de los
recursos y el apoyo poltico; tres trayectorias en las que, en este amplio
sentido, pudo haberse incrementado el bienestar.
Primero, la persecucin nacional de J a influencia y el poderexternos, es decir, laasIgSacilf^e maycires-rrci.i rsosa^lr^SS^cui^utair y
exteriof.''Ha--do-fii,tll Cfcleilsuca de la historia moderna que al
gunos grupos sociales busquen fuera de sus fronteras nuevos mundos
por conquistar, en el momento en que sus sociedades se aproximaron
a la madurez tcnica. Y en algunos casos, siguiendo un camino u
otro, lograron obtener un control poltico ms efectivo sobre la pol
tica nacional.
A una segundajwgyeccin
W
1)r|^ economT~Mfrdp r ! T a ^
denomip a tJs t ado benefactor^fr-tfegir. el
uso de los poderes del Estado, incluyendo In capacidad para redistri
buir el I g ^ s 6 ~ ' ' ] ^ f mburScin progresiva, con el fin de
lograr objetivos sociales y humanos (incluyendo el aumento de las
horas de ocio) que el mec^fjmo del mercado libre, en su forma me
nos viciada, no pudo alcanzar^. Durante el impulso inicial y en la mar
cha hacia la madurez fueron, hasta cierto punto, suprimidos aquellos
elementos que se encuentran en lo que Lionel Robbins llama el credo
utilitario-individualista, que no condujeron a una elevacin de la pro
duccin al mximo, siendo variable el grado de su eliminacin de una

92

a otra sociedad. En la medida en que se acercaba la madurez se

fueron afirmando con mayor fuerza estos objetivos ms humanos.
En cierto sentido, los hombres estaban preparados a correr riesgos con
el nivel de la produccin para amortiguar las penalidades del ciclo
econmico, aumentar la seguridad social, redistribuir el ingreso, acor
tar las horas de trabajo y, por lo general, suavizar las asperezas de una
sociedad que hasta entonces se encontraba fundamentalmente encade
nada a elevar al mximo la produccin industrial y a difundir la tec
nologa moderna.
ercera proyeccin posible, puesta de manifiesto por el logro de
la ma rercPgs to eir~fcrppaann dr ^ s-xYeles~ p'^nsumn ms
.a ffih d e T b r^ liw i u j 3 * fy vestido elementales, no solamente para
alimentos, casas y vestidos, sino para ingresar en la
categora del consumo en masa de los bienes y servicios duraderos de
consumo que pueden proporcionar las economas maduras del si'v
Cada sociedad que^pes misma ha creado la posibilidad y la /
necesidad de efectuar una elecciotf'entfe-eatos objetivos al alcanzar /
va madurez tecnolgica ha formado un cotejo distinto, exclusivo enS
)su grado al menos. La calidad sui generis del cotejo, en cada caso, \
estuvo determinada por la geografa, la antigua cultura, los recursos, I
los valores y la direccin poltica que dominaban a la sociedad en dis-^
tintos intervalos posteriores a la madurez Gran parte de la historia
Je Norteamrica y de Europa occidental, a partir de 1900, de la histo
ria japonesa desde los aos treinta, y aun la rusa desde la muerte de
Stalin, puede expresarse en funcin del problema de seleccin plantea
do por el logro de la madurez, y en trminos de los distintos cotejos
hechos, en diferentes pocas, entre estos tres objetivos.
Como Estados Unidos fue la primera de las sociedades del mundo
que pas rpidamente de la madurez a la poca de alto consumo en
masa, comenzaremos con el trazo, breve y esquemtico, de la manera
cmo result el cotejo entre estas alternativas, en el orden de sucesin
de la historia norteamericana durante el ltimo medio siglo. Exami
naremos esta serie en cuatro fases: el periodo progresista, la dcada
de 1920, la gran depresin de los aos treinta, y el auge de la pos
guerra, de 1946 a 1956.

55

E l cafojHrteam~ i'm
" ,a
Primera fase: el periodo progresista, 1901 a 1916
Digamos primero algunas palabras acerca del jxriodo progresista,
es decir, el periodo que se inicia, aproximadamcntc/ cs c ci acceso al
poder de Thcodore Roosevclt en el ao de 1901 hasta'la'poarSTque
la administracin de Woodrow Wilson era absorbida por los proble
mas de la primera Guerra Mundial.
Aunque McKinley haba ganado fcilmente la eleccin de 1900,
con una postura que recordaba la serie de administraciones repblica,
as que haban dominado la marcha hacia la madurez despus de la
guerra civil, la vida norteamericana se haba preparado activamente
por s misma, en un sentido ms amplio, para un cambio en el cotejo
de sus objetivos; lo que se puso de manifiesto por la popularidad del
estilo y la retrica de Theodore Roosevclt, as como por la franca de
rrota partidarista de Taft y de todo lo que l pareca representar,
durante las elecciones de 1912.
Por aquel entonces, los objetivos progresistas ya tenan quince
aos de dominio relativo sobre la poltica interna y haban dejado su
huella. n 1916, los Estados Unidos haban adoptad la mi* rrlu_
cjonaria de todaslas formas de poltica econmica, el imoy^f pro
gresivo sobre la renta; haban formado un ambiente en el que los
grandes negocios se repriman, o eran retrenados en cierto yradora
los sindicafS obffsse
nizarse.' fuera de la .Ley
Federal, en parte para permitir que se ejerciera cierto grado de con
trol pblico sobre el ciclo econmico. En algunos de los estados se
introdujeron medidas an ms poderosas de control social. Pero el pe
riodo progresista fue ms una cuestin de carcter y tendencia de la
poltica que una redistribucin drstica de los recursos.
Durante estos aos lcjs norteamericanos realizaron otra decisin
importante respecto la proyeccin de los asuntos nacionales. En la
dcada de 1890 se estaba formando la especie muy difundida de que,
en cierto sentido, los Estados Unidos se haban convertido en una
potencia mundial madura, y de que haba llegado el momento de que
desempearan un papel importante en la escena mundial; a fin de
salirse de atrs de la barrera protectora representada por la Doctrina
Monroe y del trato implcito con los ingleses, por el cual la marina

3 3

de guerra britnica escudaba a los Estados Unidos contra las vicisi

tudes del juego del equilibrio del poder euroasitico. Y Theodore
Roosevelt, arquitecto de ? toma de las Filipinas y hroe de la gue*
rra de Cuba, durante sus dos administraciones acentu este sentido
de la urgencia y, hasta cierto punto, de afirmacin sobre el escenario
mundial.
Pero la llamada gran perspectiva que estaba simbolizada por
Theodore Roosevelt no logr tener arraigo. Se conservaron las Islas
Filipinas; pero, por haber cado algo en la tentacin de lo que con
ceptuaban como un privilegio aislacionista, los norteamericanos repu
diaron, a la postre, la adquisicin de un imperio. En el periodo pro
gresista la poltica exterior opt por una versin ms similar a la
tradicin liberal britnica que a la conservadora totalmente explcita
en la figura de Wilson.
En aquel tiempo, los recursos norteamericanos no afluan en un
volumen incrementad He significacin
ft lr>
v- W ni a
far gastos mibtafSs-"^aunque constituan realidades la existencia de
unS~feyi>laei(Su piogiusista, la gran Flota Blanca y la mayor interven
cin del gobierno en los asuntos de la sociedad norteamericana.
Sip embargo, los recursos norteamericana. t afl^yi-mn n prandr
cantidades a la tcrCenralternativa del periodo de la posmadurez a
las nuevas dimensiones del consumo: una tendencia que fue menguada por el alza en el costo de vida urbano hasta 1920, pero que se hizo
tangible en la siguiente fase principal, es decir, durante el auge de
los aos veinte.

Segunda fase: la dcada de los veinte

Por lo general se estudia actualmente la dcada de los veinte en
Norteamrica, considerndola como un periodo de aislamiento trgico,
como el preludio de una intensa depresin, o bien, como una grotesca
poca social caracterizada por licores clandestinos de fabricacin case
ra, jazz, mah jong, adetas encantadores, destacados novelistas y charleston.
Pero tambin ha de interpretarse dicha dcada como el primer pe
riodo prolongado en el cual la sociedad asimil los frutos y las conse
cuencias de la poca de los bienes y servicios duraderos de consumo.
Examinemos ahora algunas cifras que indican la naturaleza del
cambio que ocurra en la sociedad norteamericana y en su economa

durante esta era de alto consumo en masa, y de la cual la dcada

de los veinte constituye el eje central.
En primer lugar, se form una nueva clase media. Entre 1900
y 1940 descendi el numero d e a m cukores_aJasJta os UnxfoST'Las
pefsOfls que seTncontrabandecadaslutraba jo en las~Tiaiiufacturas,
la construccin y el transporte incluyendo a los obreros calificados
aumentaron casi en proporcin con el incremento total en las fuerzas
del trabajo. Pero los obreros semicalificados aumentaron a ms del
doble que la rapidez de las fuerzas totales de trabajo; los profesionis
tas y los empleados de oficina tres veces ms rpidamente que este
mismo totgl. .H aballegado la poca del tc* pmfpcmnal y A? ]os.
obreros calificados~y"semicalificados. v esta tendencia de lq
dlas f uerzasdeltrabajo ha' fsltadn..set-wmiahnente universal para
todas las sociedades que han pasado de la madurez.
Ahora bien, dnde viva esta poblacin, orientada hacia la obten
cin y disfrute de bienes y servicios de consumo? La respuesta es que
la poblacin no slo haba ido creciendo en las zonas urbanas, sino
igualmente en las suburbanas. Durante los aos veinte el total de la
poblacin norteamericana aument en un 16% . Los que vivan en los
centros citadinos aumentaron en un 22% . Pero los que vivan en
las zonas satlites los suburbios crecieron en un 44%.
Qu sucedi entonces con la produccin manufacturera? Fabricant ha clasificado, por orden de incremento, a los aumentos en la
produccin fsica de los Estados Unidos entre 1899 y 1937. Los auto
mviles encabezan la lista con un aumento de 180 100%; los cigarri
llos, el petrleo, la leche y el azcar de remolacha pasan todos del
1000% ; slo el cemento, las frutas en conserva y las verduras, au
mentaron un poco menos del 1 000 %.1
Qu resultaba de todo esto? Los Estados Unidos se motorizaron.
Ciertamente, sta fue la poca en que los automviles se pusieron al
alcance de las masas. Con el automvil los Estados Unidos inicia
ron un extenso movimiento de migracin interior hacia nuevas casas,
recientemente construidas para familias solas, en los suburbios; y estas
nuevas casas se fueron llenando, cada vez ms, con radios, refrigerado
res y los dems artefactos domsticos de una sociedad cuya movilidad
y productividad casi haban eliminado el servicio personal Den
tro de estas casas los norteamericanos cambiaron su consumo alimen

S. Fabricant, The Output of Manufacturing Industries, 1899-1937 (Nueva York,

1940), p. 89.

ticio hada alimentos de la mejor calidad, con un aumento de las compras de productos enlatados o, posteriormente, congelados.
Los automviles, las casas para una sola familia, los. caminos, los
bienes duraderos de uso domstico y los grandes mercados para la venta en masa de productos alimentidos de la ms alta calidad nos explican mucho de la historia de la transformadn de k sociedad nor
teamericana en la dcada de los veinte, transformacin que sostuvo la
bonanza de esa misma dcada y que alter sustandalments todo el es
tilo de vida de un continente hasta en su forma de hacer el amor.

Tercera fase: la gran depresin

Naturalmente, vino despus una dcada de prolongada e intensa
depresin. No consideraremos aqu, con extensin, las causas del prindpio de. la depresin o de las razones de su extraordinaria penetradn,
excepto que, en su coiriienzo, la depresin de 1929 fue una fase des
cendente del ddo econmico perfectamente normal; se empezaron a
agotar algo los principales sectores que haban producido el auge, par
ticularmente la construcdn de casas, estimulada por las reservas de
alojamientos construidos durante la primera Guerra Mundial, pero
que se encontraban debilitados por la desaceleracin en el crecimiento
de la pobladn y en la formacin de las familias. T-a Hqwratn r
hizo anormalmente -ncarfrante debido a que, tanto en el pas como en
l extranjero, las institudonesjdeltfSifr^^ ^mimharoa^-ewnn una
serie dpisos que se hundcnT reduciendo el ddo a un nunto ms baio.
eircada etapa del" colapso, por medio de sus efectos sobn* el ingreso,
la confianza y las expectativas pblicas.
La extensin de la depresin en los Estados Unidos como con
traria a su penetracin merece comentarse algo ms, pues relaciona
directamente la poca de alto consumo en masa en la que haban en
trado los Estados Unidos con la etapa de crecimiento.
Aunque intervinieron, indudablemente, muchas fueraas subordina
das, la razn esencial de lo intratable de la depresin norteamericana,
que en vsperas de la segunda Guerra Mundial dejaba todava ua 17 %
de desocupados, fue que los sectores principales de esta fase del creci
miento norteamericano exigan ocupacin plena y un ambiente de
confianza antes que pudieran reactivarse nuevamente.
Cules eran los sectores prindpales en la poca norteamericana de
alto consumo? Una vez ms eran el automvil, la construcdn de ca

sas suburbanas, la construccin de caminos y la extensin progresiva

del automvil y otros bienes duraderos de consumo a un nmero cada
vez mayor de familias. Cuando, en las primeras etapas histricas, el
mpetu del crecimiento dependa de la continua ampliacin de los fe
rrocarriles, o de la introduccin de otros procedimientos industriales
tendientes a reducir los costos por el lado de la oferta pudo esti
marse como lucrativa la inversin a niveles relativamente bajos de la
dpHumrta comn de consumo. Pero cuando la inversin se centraliza
en industrias y servicios que tienen por base la expansin del consu
mo se necesita la ocupacin plena para, en cierto sentido, poder soste
ner la plena ocupacin; pues a menos que los niveles de consumo
ejerzan una presin hacia fuera, se emplear menos la capacidad de
las industrias de bienes de consumo y la de los que las abastecen
de insumas, y se debilitar el impulso para invertir. Las perspecti
vas de la industria norteamericana se redujeron radicalmente durante
la dcada de los treinta y parecieron casi estabilizarse a bajo nivel.
En el siglo xix, cuando el acero se utilizaba principalmente en la
construccin de ferrocarriles o en los nuevos vapores, la demanda de
acero constitua un reflejo de lo que algunos economistas gustan lla
mar inversin exgena; en la poca de alto consumo, cuando la de
manda de acero proviene, por decirlo as, de las empresas manufac
tureras de automviles y de las industrias de envases metlicos, esta
demanda se convierte en un reflejo de la inversin endgena; del
aumento de los ingresos, del acelerador, pudiramos decir.
Bajo este aspecto, la segunda Guerra Mundial fue una especie de
deas ex machina que produjo nuevamente el. retorno a la ocupacin
plena en los Estados Unidos; y en el contenido del mundo de la pos
guerra cuando fue drsticamente alterada su organizacin institucio
nal por la poltica del Nuevo Trato y por leyes como la que se aprob
para la construccin de casas para los veteranos de guerra los Esta
dos Unidos continuaron perfeccionando la revolucin de los bienes
duraderos de consumo en una dcada de ocupacin plena crnica, en
tre, digamos, los aos de 1946 y 1956.
Durante la depresin, la sociedad norteamericana hizo algo ms,
por supuesto, que simplemente sufrirla. Cuando se derrumb la es
tructura del crecimiento basada en el automvil, la construccin en
los suburbios y los bienes duraderos de consumo, los Estados Unidos
aplicaron Codos sus recursos y su fuerza hacia una de las alternativas
del periodo posterior a la madurez, es decir, a la asignacin de fuertes

inversiones econmicas con finalidades de bienestar social. Y bajo el

rgimen de Franklin Roosevelt se perfeccionaron los lincamientos del
estado de bienestar para permanecer como parte reconocida del pano
rama norteamericano, hasta la fecha.

Cuarta fase: el auge de la posguerra

La cuarta fase el gran periodo de auge de la posguerra, de 1946
a 1956 puede considerarse como una reanudacin del periodo debonan^a
la AtraAn ffle lns veinty' La marcha hacia los snhiirhins mn.
trnu despus de un marcado descenso durante la dcada de los trein
ta. En el ao de 1948, el 54% de las familias norteamericanas podran
^SUSgropios automviles; un decenio mas-tardcr-asgndi al 73% .
En icMTel 6n/ Hr^las rasas con instalacin elctrica tenm rnfrirrradores;jm3 drarfy ms tarde la^rifri nr~sfli a 9 ^ 4; y snn sipTiT
las cifras para qtos ari-pfarros e|ctricf>^por ejemplo, la aspiradora^
v i layadnra F.n
en el- g fr ^ t ir
<cho9-hogaraot
Y
aun cuando la congelacin integral y el aire acondicionado ape
nas empiezan a tener arraigo en los hogares norteamericanos, es evi
dente que el crecimiento ya no puede continuar basndose de manera
tan exclusiva en hacer extensivos a una proporcin cada vez mayor de
la comunidad la casa suburbana, el automvil y la mezcla uniforme
de aparatos elctricos. En algunos renglones la produccin comenz
a descender en forma absoluta, antes del ltimo receso, cuando la
industria automovilstica, afectada de hibridismo en sus modelos re
cientes, se sobrepas a s misma y sbitamente se vio obligada a darse
cuenta de que todas las curvas de crecimiento sectoral estn sujetas
a desaceleracin a largo plazo.2

2 Esta transicin plantea, de manera incidental, un problema interesante para los

Estados Unidos, ya que acontece precisamente en el momento en que Europa occidental,
el Japn, y un poco atrs Rusia, estn entrando en una etapa de rpido crecimiento
en los bienes duraderos de consumo. Una parte importante de la ventaja de la exporta
cin norteamericana en estos ltimos afios ha estado basada en su condicin de pre
cursora en la fabricacin de estas mercancas de manufactura ligera. En la actualidad
se producen en masa de manera eficiente en muchos pases, en los que prevalecen tasas
de salarios ms bajos. Est repitiendo Detroit una versin de lo que experimentaron
los fabricantes ingleses de productos de algodn y de hierro para rieles en el pasado
lejano?

Quinta fase: qu sigue?

^ S, pues, qu reserva 1 fut? Tra< hahg errado esta civiliza
cin suburbana, mvil, acaso van a dedicarse los norteamericanos a
ponerla un poco en orden y a gozar de los beneficios que trae la opulencia? Ser, tal vez, la semana de cuatro das de trabajo y tres de
descanso lo que est por llegar pronto? Algunas personas as lo creen;
y an es demasiado pronto para poder negar su apredacin en forma
dogmtica.
Mas es obvio que, a medida que la poca de los bienes duraderos
de consumo alcanz su condusin lgica, algo nuevo e importante
acaed en la sodedad norteamericana; y este proceso sigue, nueva
mente, las caractersticas de la dinmica de Buddenbrook. A medida
que la revoludn de bienes duraderos de consumo se iba acercando a
yin punto en d que tuvo que disminuirse el ritmo de la difusin, la
sodedad norteamericana tom una decisin sumamente extraordina
ria e inesperada.VEl comportamiento de los norteamericaaos~fGcomo
sijarefricsea-Mn hijo mfe~etTlbpSr de fta tini'3 a'd~9dkional de coa
sumo.
O buraote los aos de la guerra d ndice de natalidad aygaent del
j

a q n * ! T tg iw p r. o tr r . .

y T ^ rrA

---- y e r a

cierto en gran parte como un fenmeno consecuente a la reanuda

cin de la ocupadn plena y a los matrimonios de los primeros das
de la guerra. Sin embargo, en los aos de la posguerra ascendi el
nivel de nacimientos y permaneci aproximadamente cerca dd 25 por
1000, lo que produjo un aumento de poblacin, as como tambin
cambios en su estructura por edades y en el ritmo de formacin de
familias, de importante significado econmico. Un pronstico oficial
de la pobladn norteamericana hecho en 1946 calcul que para 1990
la pobladn de Norteamrica llegara a 165 millones; pero, en reali
dad, se sobrepas esa cifra en diez aos. Actualmente la poblacin
norteamericana est creciendo a un ritmo de ms de 1.5 % per annum,
y se predice que para d ao de 1980 ser de unos 240 millones de ha
bitantes.
Esta reimposidn del malthusianismo en la sociedad norteameri
cana, con todas sus consecuencias^ asociada a otras circunstancias de
modo especial d dficit acumulativo eh el capital social fijo y el
costo de la carrera de armamentos, si sta contina es probable que
hagan de la prxima dcada, en la historia de Norteamrica, un pe

riodo de vigorosa expansin de la produccin, caracterizado por cierto

grado de austeridad en el nivel del consumo privado.
A fin de concretar ms esta idea de restriccin sobre el consumo
privado, consideremos una estimacin de la razn de dependencia
calculada recientemente, en un estudio de la poblacin norteamericana
hecho por Conrad e Irene Taeuber. Esa razn determina la relacin
que existe entre la poblacin que trabaja y los que se encuentran fuera
de la edad lmite de trabajo en los Estados Unidos, los menores de
20 y los mayores de 65 aos. Est calculada de acuerdo con el nme
ro de personas, dependientes econmicamente de ellos, que deben mantener ioo miembros pertenecientes a las fuerzas del trabajo. Desde un
punto de vista histrico tal razn ha ido descendiendo, es decir, cada
uno de los miembros de las fuerzas de trabajo ha tenido que sostener
cada vez menos personas fuera de la edad lmite: en. 1951 fue de 84;
en 1953 baj a 74; pero para 1955 haba vuelto a subir a 81 y tomando
como base la actual estructura de la poblacin y los ndices de natali
dad, ser de unos 98 para el ao de 1975.
En resumen, por su propia eleccin, de acuerdo con las circunstan
cias que privan en 1939, la sociedad norteamericana po disfruta de
tanta opulencia como parece. Si slo se cuenta con prestaciones sufi
cientes para los desocupados, parece demasiado prematuro querer esta
blecer la semana de cuatro das de trabaja y poder tolerar altos niveles
de desocupacin como lo ha aconsejado el profesor Galbraith. Una
sociedad como la de los Estados Unidos debe aprovechar al mximo
sus recursos, en forma productiva e inteligente, puesto que estructural
mente est dedicada a una forma de vida de gran consumo; a man
tener los principios de decencia que acompaan a un capital social fijo
adecuado; por sus propios intereses y por los de los que dependen o
estn aliados con da, a tratar con un ambiente mundial prfido y
excesivamente costoso; y, por aadidura, aparte de su propio dinamis
mo interno, al rpido aumento de la pobladn y de las fuerzas de
trabajo que deben sostener un nmero cada vez mayor de ancianos
y jvenes. El problema de la elecdn y la distribudn problema de
escasez an no ha desaparecido para ella.

8 C. Taeuber e I. B. Taeuber, The Ckonging Population of the United States (Nue

ra York. 1958), p. 325.

La posmadurez en otras regiones

Surge ahora la pregunta: por qu razn Europa occidental, que tam
bin haba alcanzado la madurez en la primera Guerra Mundial, no
acompa a los Estados Unidos en la poca del alto consumo en masa
en la dcada de los veinte? O, dicho de otra manera, entre las alter
nativas del periodo de la posmadurez, cul ha sido el orden de suce
sin de las selecciones hechas por Europa occidental en esta fase?

Antes de 1914
Antes de 1914, a medida que crecieron las presiones para equili
brar y suavizar las asperezas de una sociedad industrial, las sociedades
de Europa occidental se desplazaron hacia el Estado benefactor ms
prontamente que los Estados Unidos. Tal cosa se debi probablemen
te a que eran menos agrarias en su equilibrio' poltico; pero igual
mente existieron otros elementos: el mayor peso que representaban las
doctrinas e ideales socialistas dentro de las fuerzas de trabajadores in
dustriales y entre los dirigentes intelectuales. Se le exigi al gobierno
suministrar una mayor proporcin del consumo total que en los Es
tados Unidos; y de acuerdo con lo que indican las ltimas compara
ciones entre los pases de la OECE y los Estados Unidos, llevadas a
cabo por Milton Gilbert, hasta 1955 Europa occidental ha continuado
eligiendo del Estado una proporcin mayor de consumo (sin la de
fensa) que los Estados Unidos.4 Como consecuencia del alza en el
costo de la vida, tanto en Europa occidental como en los Estados Uni
dos, el aumento del consumo urbano se vio sumamente restringido
durante la dcada anterior a 1914. Y , en cierto modo, las maniobras
de la ndole de la reforma liberal de Lloyd George deben interpre
tarse, en parte, como un recurso poltico para reparar, por medio
del voto, las injustas distribuciones del mercado, casi en la misma
forma en que la poltica del Nuevo Trato represent la reaccin
de una sociedad frustrada por un riguroso periodo de desocupacin
crnica.

4 Milton Gilbert y otros, Comparative National Products-and Price Levels (OECE,

Pars, 1958), especialmente el cuadro 28, p. 82.
* Vase, principalmente, A. R. Prest, Consumen" Expenditure in the United Kingdom, 1900-1918 (Cambridge, 1954), pp. 5-10.

La dcada de los veinte

Qu podemos decir respecto a la dcada de los veinte en Europa
occidental?
En los aos inmediatos a la posguerra, Europa occidental, por
razn natural, tuvo que hacer frente a problemas ms graves de re
construccin, y ms difciles de reajustarse que los Estados Unidos. Los
pases de Europa occidental no pasaron directamente a la poca de
los bienes duraderos de consumo como lo hicieron los Estados Unidos.
En este punto difiere bastante la historia de las economas nacio
nales europeas. Podemos decir que, en trminos generales y para la
mayor parte de Europa, durante la dcada de los veinte slo cuatro aos
fueron de prosperidad relativamente normal, los de 1925 a 1929, y en
estos aos la produccin en Europa occidental alcanz nicamente ni
veles similares o algo superiores a los de 1913. Mientras el creci
miento norteamericano segua avanzando, impulsado por la nueva fase
de urbanizacin suburbana, el automvil y los bienes duraderos de con
sumo, Europa se retras en relacin, durante la dcada de los veinte.
Si este anlisis es correcto, la causa fue que las sociedades europeas no
lograron, en su ms amplia connotacin, pasar a lo que constituye en
trminos de las aparentes elasticidades-ingreso de la demanda de una
economa libre la etapa normal del crecimiento ms all de la ma
durez.

La dcada de los treinta

Hasta cierto grado, la historia de la dcada de los treinta tiende a
confirmar esta hiptesis. Haciendo a un lado la cuestin del rearme, la
construccin de alojamientos y alguna aceleracin en los sectores de
la fabricacin de automviles y de bienes duraderos de consumo, fue
ron los que ayudaron a crear cierto grado de prosperidad en Europa
occidental durante esta dcada. O, expresado en forma distinta, cuan
do los lincamientos polticos de los gobiernos europeos comenzaron a
formar un ambiente de mayor prosperidad en estos aos, las elastici
dades-ingreso de la demanda se pusieron de manifiesto como un alza
desproporcionada en la demanda de bienes y servicios duraderos de
consumo incluyendo los alojamientos.
Vamos a considerar, por un momento, la produccin relativa de
vehculos motorizados, particulares y de uso comercial, tal como fue

desarrollndose entre 1929 y 1938, tanto en Europa occidental como en

los Estados Unidos. Calcula Svennilson que en 1929 las cuatro prin
cipales naciones europeas produjeron 702 000 vehculos de uso particu
lar y comercial, en tanto que, en ese mismo ao, los Estados Unidos
producan 5 4 millones de unidades. Tras una dcada de prolongada
depresin en lo Estados Unidos, y de un grado considerablemente
mayor de recuperacin europea, fueron totalmente distintas las cifras
DIFUSION DEL AUTOMOVIL PARTICULAR

G h Xfica 1

correspondientes a 1938. Para Europa, 1.1 millones; para los Estados

Unidos, 2.5 millones. Esta diferencia se redujo, de una cifra europea
correspondiente al 13 % de la norteamericana en 1929 a una que co
rresponde al 44% de la norteamericana en vsperas de la segunda
Guerra Mundial.0
DIFUSION DEL AUTOMVIL PARTICULAR

Eteafo natural
G rfica 2

Las grficas i, 2 y 3 indican la difusin relativa, durante un pe

riodo ms largo, del automvil particular en las sociedades que se en
cuentran en la etapa posterior a la madurez.
e Ingvar Svennilson, Growth and Stagnation
C. E. E., Ginebra, 1954), pp. 144-52.

in the European Economy

(N. Un

Cierto nmero de factores tcnicos y geogrficos influyen en el

desarrollo, relativamente ms lento, de los caminos en Europa: la ne
cesidad de grandes capitales para la construccin de caminos; el poder
monopolstico de los ferrocarriles y de los gobiernos que se encuentran
tras ellos; la iniciacin ms antigua de los Estados Unidos en el con1900
1910
* -------- j----- _ * ------- r

1930
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EE.UU*l# 0 % tntodoakoil<M
G r Afic a 3

1940

1 950

1987 _
T T

cepto de la produccin en masa del automvil para cubrir las necesi

dades de un mercado voluminoso; las distancias, que en los Estados
Unidos son ms grandes, y la mayor disponibilidad de terrenos sub
urbanos baratos para el desarrollo de la urbanizacin. Sin embargo,
debe agregarse, al fin, que la sociedad norteamericana, con su inclina
cin igualitaria, sus salarios tradicionalmente grandes y sus altos niveles
de vida para los trabajadores, se adapt ms fcilmente al concepto
del alto consumo en masa que las sociedades europeas de tendencias
ms jerrquicas. El trabajador europeo ha necesitado de algn tiempo
para admitir la idea de que los artefactos de la edad de las mquinas,
los viajes y los dems servicios que puede ofrecer una economa ma
dura son realmente accesibles para l y para su familia. Y este hecho
sirve, en parte, para explicar el estancamiento relativo de la economa
europea durante los aos transcurridos entre las dos guerras.
Pero, por supuesto, existe tambin otro factor que ayud a determi
nar este resultado. Despus de 1929 la gran depresin interrumpi el
dominio de una generacin de dirigentes polticos en casi todas las
sociedades maduras, cuyas perspectivas haban estado dominadas por
un anhelo de volver a crear una especie de normalidad como la que
exista antes de 1914. En los Estados Unidos la depresin dio por
resultado que ascendiera al poder un partido de oposicin, el cual im
plant una versin norteamericana del Estado benefactor. En Ingla
terra, condujo a la creacin de un gobierno nacional, y luego a uno de
tipo conservador que finc una especie de prosperidad con base en la
urbanizacin, la devaluacin y la preferencia por los intereses del Im
perio; en Francia, llev a la formacin de un gobierno de frente po
pular. Pero en Alemania y el Japn, la desintegracin econmica, di
plomtica, militar y psicolgica del sistema implcito en el Tratado
de Versalles llev hacia la creacin de regmenes que optaron por un
empleo totalmente distinto de las potencialidades de las economas ma
duras: la expansin militar. Y una vez que Hitler y los militaristas
japoneses estuvieron en el gobierno, la competencia surgida en la lucha
por el poder impuso un conjunto de imperativos, absolutamente di
ferentes, a todas las dems sociedades. En el periodo corto el rearme
se convirti en uno de los factores de la recuperacin europea durante
la dcada de los treinta, y distrajo recursos de la expansin del consu
mo en masa; y en un plazo no tan largo, estall una gran guerra.

Despus de 194$
Eirlos aos de la posguerra sigui un intervalo de reconstruccin.
Pero, en esta ocasin, Europa occidental irrumpi en la fase de bienes
y servicios duraderos de consumo. A medida que los Estados Unidos
impulsaban la era de alto consumo hacia una especie de lgica con
clusin, y comenzaban a modificar sus perfiles optando por familias
ms numerosas, Europa occidental y el Japn principiaron a difundir
en sus poblaciones, en distinto grado, las clases de bienes y servicios
que puede ofrecer un sistema industrial maduro. Entre los aos de
1950 y 1955 comenz a reducirse la diferencia existente entre los gas
tos proporcionales de Norteamrica y Europa occidental en bienes du
raderos de consumo; y el estudio realizado por Gilbert nos ensea que
en los aos de la posguerra las diferencias en gastos de consumo entre
los Estados Unidos y Europa occidental, as como entre los mismos
pases de Europa occidental, pueden explicarse casi en su totalidad en
trminos de ingresos y precios relativos. Se reduce notablemente la
zona que explica lo que los economistas denominan diferencias en
gustos.
Salvo los norteamericanos, todas las sociedades occidentales madu
ras de la posguerra, y el Japn, se estn conduciendo en forma extra
ordinariamente norteamericana, con su curiosa y nueva obsesin res
pecto a la vida familiar, a la intimidad, a la autosuficiencia, por sus
excursiones en remolques y en lanchas de motor, por sus impos es
critos acerca del hombre organizacin.
Naturalmente que el nivel de ingreso real y el consumo per capita
son ms bajos en el Japn que en la mayora de los pases europeos
occidentales. No obstante, el notable aumento de la industria terciaria
en la posguerra, y las pruebas que existen de la difusin de bienes y
servicios de consumo en una nueva escala, hacindolos extensivos a la
clase campesina, indican que, con las modificaciones adecuadas, los
japoneses tambin estn experimentando un clsico auge de la posma
durez en su crecimiento, basado en gran parte en la expansin de los
niveles del consumo en masa.7 Tanto Europa occidental como el Ja
pn han entrado de lleno de acuerdo con sus propios mtodos en el
periodo que corresponde a la dcada de los veinte en Norteamrica; sin

7 Vase, principalmente,
since 1878, pp. 231-43.

K. Ohltawa,

The Growth Sote of the Japanete Economy

incurrir en la aberracin, peculiarmente norteamericana, de la prohi

bicin.
Es importante aclarar que por lo que atae a Europa occidental
este desplazamiento de los sectores principales hacia las zonas de alto
consumo en masa no es un acontecimiento estrictamente posblico. La
gran carretera occidental, la reconstruccin de Coventry y las fbricas
Morris en Oxford constituyen fenmenos anteriores; y el automvil
Volkswagen como concepto representa un producto de la Alema
nia de Hitler y de la urgencia de cierta clase de consumo a la que se
sinti en la necesidad de corresponder, aunque slo fuese en forma
simblica, el gobierno alemn de los ltimos aos de la dcada de los
treinta. Pero es nicamente en los aos de la posguerra cuando fueron
eliminados los obstculos tcnicos, polticos y sociolgicos. No cabe
duda alguna de que el mpetu alcanzado por las economas occidenta
les en el periodo de la posguerra debe explicarse, en esencia, como
un auge sumamente difundido de los bienes y servicios de consumo:
acatamiento y asimilacin de la poca de alto consumo en masa.

La relacin de intercambio despus de dos guerras

Pero todava queda un problema por explicar. Al considerar a los Es
tados Unidos durante la dcada de los treinta, se recordar la impor
tancia que se concedi al papel de la ocupacin plena como una fuerza
inicial casi una condicin previa necesaria en la puesta en marcha
del organismo de la difusin. En trminos generales el dictamen fue
que, para que el alto consumo sirva como factor principal, debe lo
grarse la ocupacin plena, de tal manera que se pudiera experimentar
la urgencia de expansionar la inversin en los sectores de consumo.
Debemos explicar aqu cmo es que las sociedades de Europa occi
dental tuvieron tantas dificultades para lograr la ocupacin plena des
pus de la primera Guerra Mundial, y por qu razn esto fue, relati
vamente, tan fcil despus de la segunda.
Con todo el respeto que me merece la revolucin keynesiana, debo
decir que la transformacin de la poltica democrtica no cons
tituye una explicacin suficiente en relacin con la ocupacin plena;
pues, aun cuando los polticos habran sido apremiados inexorablemen
te a crear condiciones de ocupacin plena si la desocupacin hubiera
resultado ser el principal problema en el periodo posterior a 1945, no
era sa su situacin hasta 1956. Su dilema se ha concentrado en la

inflacin y en dificultades en la balanza de pagos. Su problema cen

tral ha sido buscar la forma de movilizar recursos suficientes para
otras finalidades esenciales poltica militar y exterior, exportaciones
e inversin frente a una poderosa campaa tendiente a expandir la
zona y el volumen del consumo en masa.
La razn del resultado estriba, en gran parte, en una diferencia
radical entre la situacin del mundo despus de 1920 y despus de
1945. En 1920 bajaron bruscamente los precios de artculos alimenti
cios y materias primas en relacin con los productos industriales, por
lo que contribuyeron a crear relaciones de intercambio en extremo
favorables para las regiones urbanas del mundo, pero debilitaron la
demanda rural de productos manufacturados. Por tal motivo padecie
ron los mercados exportadores de Europa.8 En Inglaterra, y en otras
partes en menor grado, las ventajas de las relaciones favorables de
intercambio se esfumaron principalmente durante los aos de la gue
rra, en forma de desocupacin crnica en los sectores de exportacin
y en las industrias que dependen de ellos, tales como la del carbn de
piedra. Diez aos despus de la segunda Guerra Mundial la situacin
se haba invertido exactamente. Las ciudades y naciones similares
a Inglaterra se encontraban agobiadas por relaciones desfavorables
de intercambio; pero era alta la demanda de exportaciones y relativa
mente fcil obtener la ocupacin plena. Y si a la ocupacin plena
crnica se le agregan cambios estructurales semejantes al estmulo dado
por la segunda Guerra Mundial a las industrias de maquinaria ligera
que podan convertirse eficientemente para fabricar muchos renglo
nes de bienes de capital y duraderos de consumo, la determinacin
adoptada en la poca de la guerra por las poblaciones de Europa de
hacer valer sus derechos, poltica y socialmente, el efecto demostrativo
del soldado norteamericano con su consumo de cigarros puros y la dis
tribucin a las jvenes locales de las larguezas de los P.X.,# ya tene
mos la base de la nueva era en la historia poltica, social y econmica
del Japn y de Europa occidental, tal como la observamos actualmente.
8 Inglaterra, y otros grandes exportadores a las regiones productoras de artculos
alimenticios y materias primas, han experimentado una versin moderada, en 1958-9,
del dilema de la relacin de intercambio. Sin embargo, en el mundo contemporneo
las exigencias para mantener los ingresos de los importadores de productos manufac
turados ta exportaciones de capital son muchsimo ms poderosas que en la dcada
de 1920.
*
Post Exchanges. Puesto militar para el aprovisionamiento de artculos varios de
las tropas en campaa: dulces, cigarrillos, artculos de aseo, etc., y para encargarse del
servicio postal. [T.]

Ms all del alto consumo en masa

Ahora bien, retrocedamos un poco y busquemos una perspectiva ms
amplia.
Ha sido el tema de este libro que, una vez que el hombre com
prendi a su medio ambiente fsico como sujeto a leyes fijas conoci
bles, comenz a utilizarlo para su provecho econmico; y cuando se
hubo demostrado que era posible el crecimiento, las consecuencias del
crecimiento y la modernizacin, principalmente sus consecuencias mi
litares, desequilibraron a una tras otra de las sociedades tradicionales
hacindolas entrar en el traicionero periodo de las condiciones previas,
del que muchas, aunque no todas las sociedades mundiales, han salido
actualmente para ingresar a un crecimiento que se sostiene por s mis
mo, a travs del mecanismo del impulso inicial descrito en el cap
tulo IV.
Este estado revolucionario de cosas no determin una norma ni
ca de evolucin a la que se haya conformado cada sociedad, sino que
propuso un conjunto similar de elecciones en cada etapa y para cada
sociedad, enmarcadas por los problemas y posibilidades del mismo pro
ceso del crecimiento.
En captulos sucesivos hemos examinado los problemas, posibilida
des y elecciones del periodo de las condiciones previas, del impulso
inicial, de la madurez y de la poca del alto consumo en masa.
No ha llegado an a su fin la poca del alto consumo en masa, ni
siquiera en los Estados Unidos; y todava se encuentra adquiriendo
impulso en muchas partes de Europa occidental as como en el Japn.
Podemos tener la certeza de que habr variedad en las normas de
consumo que se presentarn a medida que acte el inters compuesto
y se pongan de manifiesto las elasticidades-ingreso de la demanda, en
su sentido ms amplio, en distintas sociedades. Por ejemplo, para otras
sociedades no existe tanto la necesidad de invertir en automviles como
en los Estados Unidos, de establecer suburbios lejanos de los centros
citadinos y de imponerse las clases de problemas que tienen que enca
rar actualmente los Estados Unidos con la reconstruccin de los an
tiguos centros de las ciudades, la construccin de nuevas redes de ca
rreteras continentales y metropolitanas, y la provisin de espacio para
estacionamientos. Existen, en verdad, serias limitaciones gegrficas
y fsicas para que otras naciones puedan copiar esta norma excepto, tal
vez, Rusia. Sin embargo, podemos tener confianza en que, de acuerdo

con el grado de respeto a la soberana del consumidor y el aumento

de los ingresos reales, veremos similares elasticidades-ingreso de la
demanda aunque no idnticas, y por tanto normas semejantes de
evolucin estructural, en distintas sociedades conforme pasen por la
fase de alto consumo en masa.
Hagamos ahora a un lado la carrera armamentista y la amenaza
de guerra y consideremos este interrogante: qu viene despus? Qu
acontecer en las sociedades cuando el ingreso pueda proporcionar a
todo el mundo tan buenos alimentos que por su propia gran calidad
susciten controversias sobre salubridad pblica, alojamientos de tal ca
tegora que la gente no se sienta inclinada a esforzarse mucho por me
jorarlos, ropas igualmente adecuadas y, prcticamente al alcance de
todos, una Lambretta o un Volkswagen aun cuando no necesaria
mente un enorme auto norteamericano de doble cola? No se ha
llegado a alcanzar plenamente esta etapa; pero h sido lograda por una
buena parte de la poblacin norteamericana y del norte de Europa,
suficiente para plantear, como grave y significativo problema, la na
turaleza de la etapa siguiente.
Despus de todo, desde el principio de los tiempos la vida de la
mayor parte de los seres humanos ha estado consagrada principalmen
te a la consecucin de alimento, refugio y vestido para ellos y sus
familias. Qu suceder cuando avance un paso ms, segn la din
mica de Buddenbrook, hacia el ingreso real por s mismo, al mismo
tiempo que se establece una utilidad marginal relativa decreciente?
Caer el hombre en un estancamiento secular del espritu, sin
hallar una salida digna a la expresin de sus energas, aptitudes e ins
tintos hacia la inmortalidad? Seguir, acaso, el ejemplo de los nor
teamericanos y reimpondr la vida activa elevando el ndice de nata
lidad? Crear el diablo trabajo para los desocupados? Llegarn los
hombres a conducir las guerras con la sola violencia necesaria para
convertirlas en un buen deporte y para acelerar la depreciacin del
capital sin llegar a hacer volar en pedazos el planeta? Acaso la
exploracin del espacio exterior brindar una vlvula de escape, ade
cuadamente interesante y dispendiosa, para las ambiciones y los recur
sos? O bien, el hombre, convertido en masse en una versin subur
bana del caballero provinciano del siglo xviii, encontrar horizontes
suficientes para conservar su esencia de por vida en una mezcla equi
valente a la caza, el tiro y la pesca, la vida misma del intelecto y del
espritu y la mnima tragedia que representa la perpetuacin de la

especie humana. (Entre parntesis, dudamos que la mitad de la raza

humana es decir, las mujeres reconozca la realidad del problema,
pues, en una sociedad en la que prcticamente ha desaparecido la ser
vidumbre personal, la crianza de los hijos constituye un programa hu
mano sumamente amplio, con o sin bienes duraderos de consumo. El
problema del tedio concierne al hombre, cuando menos hasta que
crezcan los hijos.)
No obstante, ste es un asunto bastante real. Salvador de Madariaga, al escribir sobre las democracias anglosajonas y escandinavas, ha
expuesto recientemente la cuestin de esta manera.
Todos estos pases disfrutan de dos ventajas que les dan cierto prestigio:
el nivel de vida de sus poblaciones es relativamente alto y su ambiente
poltico no se encuentra perturbado por ningn incidente grave. Son tan
patentes los beneficios de su paz y prosperidad internas pie, al contem
plarlas, otros pueblos quiz se dejasen llevar por la admiracin y la en
vidia, al grado de dejar pasar inadvertidos ciertos aspectos contradictorios
de la vida de los anglosajones y escandinavos.
Sin duda alguna que el ms sorprendente de stos es el tedio. Un pue
blo que est bien gobernado y bien administrado es un pueblo que se
mtiere de aburrimiento.

No nos encontramos preparados para aceptar este juicio en su to

talidad; pero, no obstante, plantea la siguiente pregunta: la pobreza
y la contienda civil constituyen, acaso, una condicin necesaria para
una enrgica y activa existencia humana?
En el captulo final volveremos a este tema al establecer la com
paracin del paraso comunista de Marx con nuestro propio punto de
vista respecto a las implicaciones a largo plazo del inters compuesto.
Pero no es necesario que cavilemos excesivamente sobre este asunto.
Por el momento para esta generacin y probablemente para la si
guiente nos encontramos con un par de fieras formidables en el
camino. La primera, la existencia de armas modernas para la destruc
cin en masa, las que si no se someten y controlan podran, de una
vez por todas, resolver este y todos los dems problemas de la raza
humana. La segunda est representada por el hecho de que la totali
dad del hemisferio sur, adems de China, est ponindose al da ac
tivamente en lo que respecta a la etapa de las condiciones previas para
el impulso inicial o al propio impulso inicial. Todava tienen un tra S. de Madariaga,

Democracy versus Liberty?

(Londres, 1958), p. 17.

yecto bastante largo a recorrer, pero su previsible madurez obliga a

preguntarnos: veremos, dentro de poco, una nueva serie de dirigentes
polticos cuya recin hallada madurez tcnica los incite a la agresin
o contemplaremos la reconciliacin integral de la estirpe humana? En
tre ellos, estos dos problemas el de la carrera armamentista y el de
las nuevas naciones ambiciosas, relacionadas ntimamente en el mundo
de la diplomacia contempornea? plantean a las sociedades del Nor
te, de mayor madurez tcnica, un programa ms inquisitivo al cual de
bera prestrsele la mxima atencin si la oportunidad de llegar a do
minar el estancamiento secular del espritu o el hasto nos ha de
ser librada, a pesar de los halagos de los bienes y servidos duraderos
de consumo y a pesar del engrandecimiento de la familia.

Un sorprendente paralelo
Antes de volver a tratar, en los captulos viii y ix, la pertinencia del
estudio de las etapas de crecimiento en los problemas de la guerra
y la paz, quiz sea til examinar brevemente un asunto de inters,
tanto histrico como contemporneo: la ndole y significado de las
trayectorias relativas de crecimiento de Rusia y los Estados Unidos.
Cuando, desde el punto de vista periodstico, pensamos en el des
arrollo econmico ruso pueden surgir en la mente cierto nmero de
imgenes: la de una nacin que surge bajo el rpim^n TOTnicfai
dentro de un status largajejte- i#wik^, como potencia industrial de
jrmpr nr< gn_^si mhTiTaHa p0r eTBueTeXto obtenido por .usia al
lanzar los primeros satlites terrestres y solares; la imagen de un
ritmo de crecimiento industrial nico en la prctica de la vida mo
derna, sostenido a marchas forzadas por medio de un sistema de
controles del Estado que restringen el consumo, mantienen tasas de in
versin sin paralelo y evitan descensos de la ocupacin plena; la ima
gen de una economa dirigida distinta en mtodos e instituciones, por
lo que requiere otras formas de anlisis de las aplicables al mundo
occidental. En resumen, la imagen convencional de una historia
aparte.
Por razn natural, existen profundos elementos especiales en la
historia de la evolucin de la sociedad rusa moderna y de su econo
ma; y, antes de terminar, trataremos de identificar la naturaleza de
su carcter exclusivo. Pero el primer punto que hay que compren
der es que el desarrollo econmico ruso durante el siglo pasado es
sorprendentemente similar al de los Estados Unidos, con un retraso
aproximado de treinta y cinco aos en el nivel de produccin indusHnSTy uno de cerca de medio sijflQj Tl^ ro d u m o fl'> fr-*pg deT^"
industria. Adems,~n 55g~fso^que yiiie tgTdIljiuiiikudas de ltTepoca zarista y de la comunista. asLcomo el de
EUidus'tTrmls, encaja
bien dentro e la amplia estructura del anlisis de las etapas de cre
cimiento.
Ahora bien, consideremos en primer lugar la grfica 4, reprodu115

cida del estudio de G. Warren Nutter, que muestra la producda

industrial por uiddad de poblacin de Rusia, de 1880 a 1955, y de los
Estados Unidos, desde 1870 hasta 1955.1 Obsrvese, particularmente,
que la grfica de Nutter convierte a la produccin industrial per capita
en un ndice, haciendo al ao de 1913 igual a 100. Indica, por lo
tanto, tasas comparativas del crecimiento en la produccin por perso
na, no cifras absolutas; y deben interpretarse con el conocimiento de
que, para el total de las treinta y siete industrias que encierra, el re
traso medio en 1955 corresponde al crecimiento de cincuenta y seis
aos: en suma, la curva total sovitica se encuentra por abajo de la
norteamericana en cantidades que, en relacin con el retraso, no varan
mucho.

93

tnc* l >IOO)
400

400

soo

1870

1880

189 0

1900

19

1920

G r Aeica 4

1 93 0

S40

1 9 9 0 1 95 9
Eicalad>ril4dn

Como resultado, entre 1880 y la primera Guerra Mundial, Rusia se

, puso adelante, relativamente, durante su impulso inicial; se retras en la
dcada de los veinte, cuando los Estados Unidos disfrutaban de un pe^riodo de auge y Rusia se reorganizaba lentamente despus de la guerra
1
G. Warren Nutter, "Soviet Economic Development: Some Observadons on Soviet
Industrial Growth, en The American Economic Review, mayo de 1957. Vase tam
bin Measuring Production in the U. S. S. R.: Industrial Growth in the Soviet Union,
A. E. R., mayo de 1958. Un anlisis similar del crecimiento econmico ruso y norte
americano, con conclusiones semejantes, es el de Oscar Honkalehto, Some Sectoral
Growth Patternt in Rustan Economic Development, tesis presentada para obtener el
grado de Maestro en Ciencias, en el I. T. M., Cambridge, Mass., febrero de 1955. Es
evidente que las investigaciones estadsticas mis voluminosas de Nutter son totalmente
independientes del esfuerzo precursor, mis limitado, de Honkalehto. Vase tambin el
artculo de Gregory Grossman, Thirty Years of Soviet Industrialization , Soviet Survey, tfi 26 (octubre-diciembre de 1958).

y la Revolucin; se adelant relativamente durante el primero de los

planes quinquenales de la dcada de 1930, en el momento en que
los Estados Unidos se encontraban en las garras de una depresin; y
en su fase del periodo posterior a 1945, Rusia se adelant, en cierto
modo, en una poca en que la produccin rusa se estaba concentrando
ms intensamente en la industria y la norteamericana se desplazaba
estructuralmente a la construccin de casas y a la prestacin de servi
cios no manufacturados.
^ Consideremos ahora el cuadro 5, basado en los nivbles absolutos de
produccin, y el 6, con base en la produccin per capita. Hablando en
forma general, la posicin relativa, en trminos de aos de retraso,
permanece en 1955 sorprendentemente similar a la de 1913. Natural
mente que los retrasos no son uniformes: en la produccin son de me
nos de veinte aos para el mineral de hierro, los fertilizantes qumi
cos y los tintes; bastante ms de cincuenta aos en algunos bienes
de consumo: por ejemplo, el jabn, las telas de lana y la cerveza. Pero
si como base de comparacin se toma el orden de secesin del cre
cimiento, ms bien que otros criterios posibles, Nutter est en lo justo
en sus cuatro conclusiones:
^

La industria sovitica todava parece estar, aproximadamente, tres y me

dia dcadas atrs de los Estados Unidos en niveles de produccin y cerca
de cinco dcadas y media en los niveles de produccin per capita. . . Segun
do. .. el desarrollo de la industria sovitica equivale, poco ms o menos,
al que se realiz [en los Estados Unidos] en las cuatro dcadas que abar
can el principio del siglo por cuanto hace a la produccin per capita, el
periodo es an ms anterior, terminando a principios de siglo, ms' o
menos. Tercero, durante la era sovitica como un todo, desde un punto
de vista histrico, las industrias rusas generalmente han perdido terreno con
relacin a sus rplicas norteamericanas por regla general, han aumen
tado los retrasos tanto en trminos de produccin total como per ca
pita. .. Cuarto, mientras que las industrias soviticas en los ltimos aos
han tratado de ganar terreno en trminos de produccin total, han contiv-suado perdindolo en relacin con la produccin per capita.

En cierto sentido, codo esto representa una manera estadstica de

declarar que en la dcada de 1890 se encontraba en desarrollo el imN ota al cuadro 5 : Una primaca sovitica se indica por un signo negativo en las tres
primeras columnas. En los casos en que los datos de los Estados Unidos no alcanzan a
cubrir suficientemente el periodo, para dar el retraso completo, el fctraso calculable va
seguido de un signo ms. El^uin () indica insuficiencia de datos. El asterisco ()
indica que la produccin sovitica excede a la de los Estados Unidos hasta la fecha. To
mado de-. G. Warren Nutter.

C uadro 5. Retraso en la produccin de la Unin Sovitica en relacin con la de

Estados Unidos, fechas de referencia para 57 industrias

Mineral de hierro
Hierro en lingotes
Acero en barras
Acero laminado
Cobre refinado
Plomo
Zinc
Fuerza elctrica
Carbn de piedra
Coque
Petrleo crudo
Gas natural
Carbonato de sodio
Fertilizantes minerales
Tintes sintticos
Sosa custica
Papel
Madera aserrada
Cemento
Vidrio plano
Kieles
Carros de pasajeros para
ferrocarril
Furgones de ferrocarril
Mantequilla
Aceites vegeta' .
Embutidos
Pesca (producto total)
Jabn
V
Azcar
Alimentos enlatados
Cerveza
Cigarrillos
Zapatos y botas
Calzado de hule
Telas de algodn ,
Telas de seda y sintticas
Telas de lana y estambre
Mediana

Aumento ( + ) 0
disminucin (- - )
en el retraso

Retraso
{nmero de aos)

Productos
1913

1937

1955

28
30

36
36
32
35
50
60
43

15
39
29
29
51
52
46
16
47
30
34
52
24
14

21
27
33
94
46
13
45
31
14
32

22
43+

17
44
61
19
13
42

21
33

21
5
24+

11

34+

6
43+
42

1
23+
14 +
28
23
43+
28

21
49
36
26
51
31
27
15
25
46
73
33

12

24
54
62
32

57

54

46
51
38
26
36
4
52
17
45

53
69
35
29
38

66
11
44
19
44
44
67+
36

52
27
45
73
14
44

48
25
69
35

1913-37 1937-55 1913-55

8
6
11
8
17
34
3

8
4
5

21
3
3
6

1
8
3
5
2
6

12
19
9
-16 +
13

8
2
12

8
1
7
13
3
1

13
9

8
2
18
42

0
3

2
1

20
20
2
2 9 +

10
7

8
11

10
1

14
13
15

13
-13 +

12

25
18
17

7
18
3
3

32
36
14
24

____

4+

21

15

11

24

12

16
21
____

11

0
10
0
7
3

0
-19 +
4
t- 19

21
____

31
15
___

-14 +

20
2

____

C uadro 6. Retrato en la produccin, per espita, de la Ut Sovitica

en relacin con la de Estados Unidos, fechas de referencia fo n J J industrias

Retraso
( nmero de aos)

Productos

Mineral de hierro
Hierro en lingotes
Acero en barras
Acero laminado
Cobre refinado
Plomo
Zinc
Fuerza elctrica
Carbn de piedra
Coque
Petrleo crudo
Gas natural
Carbonato de sodio
Fertilizantes minerales
Untes sintticos
Sosa custica
Papel
Madera aserrada
Cemento
Vidrio plano
Rieles
Carros de pasajeros para
ferrocarril
Furgones de ferrocarril
Mantequilla
Aceites vegetales
Embutidos
Pesca (producto total)
Jabn
Azcar
Alimentos enlatados
Cerveza
Cigarrillos
Zapatos y botas
Calzado de hule
Telas de algodn
Telas de seda y sintticas
Telas de lana y estambre
Mediana
Nota: Vate el cuadro 5.

1913

1937

1955

53+
48
30
24+
53
10 5 +
53
14

52
52
40
48+
58
109
57

54
56
49
52

66

26
69

49
33+
27
34
52
32+
27
43
40
43+
20
14 +
40
19
67
54+
102
114 +
38
30
34+ 2
70
46+.
27
33+
30
16
24+
33+
34+

12

43+
43+

23+
14 +
43+
34
43+

57
57+
50
40
48+
57+
58+
32
62
67+
15
47+
38+
67+
58
67+

Tomado de-. G.

66

76
59
25
69
56
41
70
45
30

22

35
71

Aumento ( + ) 0
dismhutiin (-)
en W retraso
1913-37 1937-55 1913-55
2

4
9

10

12

16
- 3 +
.

21

33
a
)

1
1

18

2
10
2

111

-12 +

5
4
)

47
15
85

3 6 +

17
15

69
75+
58
44
61
19
76+
47
60
85+
19
65+
56+
85+
42
85+
56

Warren Nutter.

12

30

20

24

20

15

24

10

'

-38 +

15
2

16

4

8
19
_
13
-- 2 9 +

II
3

14

18
-- 1 3 +
16

-- 3 +
17
-- 1 9 +

42

28
28

-- 1 4 +

35

19

13

i pulso inicial ruso, en tanto que el norteamericano se haba completado

en 1860. Despus del periodo del impulso inicial nmhnt nnrirrjnrlnii
experimentaron graves vicisitudesZlos Jetados Unidos con la guerra
civil y el prolongado periodo dr^mpsi ^ ^ e T a-dcada. deTos treinta.
-Ruia <nlas dos^gurm~nni iaes. que le,j^ d u jeron QeyasWcxns
jqDFno sufrieron los Estados Unidos. Pero cesptrs^del impulso inicial,
progreso de la industria, en trminos de produccin, fue notableSmenta similar en ambos casos; y, en relacin con la productividad por
nombre, se- mantuvo, poco ms o menos, hasta 1955 la ventaja inicial
norteamericana en su equilibrio poblacin-recursos. Y en las semejan
zas se incluye el hecho de que el impulso inicial ruso tambin tuvo por
base el ferrocarril, que cre nuevas industrias modernas del carbn
de piedra,, el hierro y la maquinaria pesada; y estos impulsos iniciales
ferroviarios tambin fueron seguidos, cada uno, por una etapa de
predominio de la difusin de la tecnologa en la fabricacin del acero,
en los productos qumicos y en la electricidad.

Las principales diferencias

Una vez que hemos establecido esta estructuracin imperfecta, aunque
importante^ de la uniformidad en los hechos prcticos experimentados,
enumeremos algunas de las principales diferencias entre Rusia y los
Estados Unidos.
Primera, la creacin de_las-condiciones previas parn rl impulff ini
/ cial. de acuerdo con sus dimensioneTi ~eS nucas, fue en Rusia un
proceso totalmente distinto. Rusia se encontraba atrapada en su pro
pia versin de una sociedad tra ia?^ ^
y el Estado bien establecidas, as como con problemas intratables de
posesIo^deTBerras, na clalse de siervos analfabetos, exceso de pobla
cin en el territorio, falta de una clase media comercial de libre ini
ciativa, una cultura que, en un principio, concedi muy poca impor
tancia a las actividades econmicas productivas modernas. T.nc Rstadns
Unidos, empleando nuevamente i a-irase-dc Hartz, haban^Had
libres cpn una vigorosa rara de agricultores-independientes dueos
de sus propias tierras, y una amplia provisin de c o m e rn anty* em
prendedores." a>{ como un sistema S Sml y-poUtfcg que, salvo la regin
surdeTpaST'se' adapST tdlmnte a laindustrialifcacin. As, pues,
en tanto que Rusia tena que vencer a una sociedad tradicional, los
Estados Unidos slo tenan que superar los grandes alicientes de conti

53

nuar siendo un abastecedor de productos alimenticios y materias primas as como, si se quiere, el desalentador de un colonialismo
moderado.
J
Segunda, en el curso de esta sucesin, e n c ada una-de-las~tpas
' de crecimiento d consumo norteamericano, per cama, fue magpr que
"eV d e Rusiar~CPgRT otros casos,Encontramos un alto grado de uni^ErmSad en la reguladn temporal de la propagadn de la tecnolo
ga, dentro de una expansin considerable del ingreso y el consumo
per capita. Fundamentalmente, sta es una cuestin de equilibrios re
cursos-poblacin; pero, tanto en la Rusia de los zares como en la
sovitica, la tendenda fue reforzada por las restricciones impuestas
v por d Estado .sobre d nivel del consumo en masa.
J /- Tercera, la marcha hacia la madurez acooted en los Estados Uni/ pos, despus de la guerra dvil, en un ambiente de rdativa libertad
fpoltica a excepdn del sur en una sodedad estrechamente vincuJlada con la economa intemadonal, en una poca de paz y, por lo
I general, con credentes niveles de consumo por persona. En Rusia
/1 acaeci durante las tres dcadas posteriores a 1928, en una economa
j prcticamente cerrada, con un horizonte de guerra y de preparativos
I blicos, que no disminuy la difusin de la tecnologa, pero que s
(^limit el aumento dd consumo; y ocurri con algo ms de 10 millones
cJeTniembros de las fuerzas de trabajo ocupados con regularidad en
trabajos forzados hasta hace pocos aos.
/"Cuarta, la marcha sovitica hada la madurez no slo tuvo lugar
/con limitadones en el consumo general, sino con fuertes restriedones
I en dos sectores prindpales de la economa, que no se han representado
f plenamente en estos ndices de produedn industrial: la agricultura y
[ la construcdn de alojamientos. Por cuanto a los alojamientos, la
Unin Sovitica vivi sustandalmente de la existencia de bienes de
capital zarista hasta hace algunos aos, con la reduccin al mnimo
de los gastos en la construccin de casas, y la limitacin dd espacio
habitable por familia; realiz fuertes inversiones en la agricultura, pero
dentro de un sistema de colectivizadn que mantuvo a la producti
vidad patolgicamente baja, cuando, en 1929, fue abandonada la nue
va poltica econmica de Lenin. Adems, en realidad, Rusia ha in
vertido muy poco en un sistema moderno de caminos, cosa que ha
atrado mucho capital norteamericano.
As, pues, se ha logrado la igualdad en el ritmo histrico entre
la industrializadn sovitica y la norteamericana por medio de una

proporcin radicalmente mayor de inversin sovitica en las industrias

pesadas y de productos metlicos que en los Estados Unidos, conce
dindole a Rusia una ventaja estadstica mayor al hacer la compara
cin de los ndices de crecimiento industrial. Y esta diferencia en el
modelo de inversin fue robustecida por los dos factores tcnicos adi
cionales siguientes, absolutamente reales, que puede aprovechar cual
quier pas recin llegado: durante la campaa por la industrializacin
la proporcin de la inversin neta con la bruta y el conjunto de po
sibilidades tcnicas no empleadas fueron ms altos en Rusia que en
los Estados nidos.2 Estas dos ltimas ventajas son esencialmente
transitorias; es decir, como Rusia ha llegado a la madurez debe asignar
proporciones relativamente mayores de sus recursos para cubrir la de
preciacin y, a medida que vaya aplicando la tcnica moderna a la
escala total de sus recursos, como lo hacen los Estados Unidos y otras
economas maduras, slo puede disfrutar del aumento anual en la tec
nologa y muy poco de una gran reserva no empleada.
/ Pero en la estadstica de la carrera del crecimiento queda una venI taja aparente a favor de la Unin Sovitica, la que preferiramos exal minar algo ms adelante; ella es la concentracin de sus inversiones
en la industria pesada que tiene relacin con el potencial militar, a
diferencia de la dispersin de las inversiones norteamericanas en las
industrias ligera y pesada, en la produccin de bienes de consumo y
servicios. Fundamentalmente, esta diferencia en el modelo de gastos
superiores al nivel del consumo es la que define, desde el punto de
vista tcnico, las principales divergencias entre las economas sovitica
y norteamericana, y la que, en cierto sentido, plantea el problema de
si el futuro crecimiento sovitico constituye un peligro para el mundo
occidental.
Para enfocar este asunto en forma racional es preciso separar ra
dicalmente dos problemas: el problema de los gastos militares y el
que concierne al ritmo y al modelo de crecimiento econmico sovitico.

E l problema militar

0 .
Veamos primeramente el problema militar. Durante los ltimos aos
la Unin Sovitica ha estado dedicando cerca del 20% de su PNB
a finalidades militares. Las cifras ms recientes del presupuesto sovi

2 Vase, especialmente, Norman M. Kaplan Capital Formation and Allocation, en

A. Bergson (ed.)> Soviet Economic Growth (Evanston y Nueva York, 1953).

tico indican cierto descenso en la proporcin, pero no en el nivel ab

soluto de la asignacin hecha para objetivos militares. En los Estados
/Unidos se ha asignado aproximadamente el 10 % del PNB para fines
I militares. Rectificando los niveles relativos del PNB en relacin con
los precios, probablemente es cierto que, expresado en trminos rea
les, el esfuerzo militar sovitico en su totalidad es casi equivalente al
norteamericano. No obstante, es totalmente distinto en su composi
cin. Rusia se ha colocado algo adelante en pmyrrW h-ilfrtinwr-Hp
mediano v largo alcance, y se encuentra en una etapa de produccin
ms que de investigaaoi~v desarrollo,TtTque hace que tenpa que uti
lizar, casi con seguridad, uTgira~proporci6n de su presupuesto y ha
mantenido, adems, un gran ejrcito. Por otra parte, los Estados Unidos tienen mayores asignaciones para la marina de guerra y la fuerza
reT
naturaleza de la amenaza militar sovitica no estriba, entonces,
''en la magnitud de sus desembolsos militares en relacin con los de
los Estados Unidos, sino en la probabilidad de que sus especiales dis
positivos militares produzcan una de las dos situaciones siguientes:
primera, una supremaca en proyectiles dirigidos suficientemente gran
de como para poder eliminar de un solo golpe cualquier posibilidad
..represiva occidental. Si se llegara a alcanzar este resultado no sera con
secuencia de la magnitud del esfuerzo sovitico, sino de una concen
tracin superior anticipada de sus mejores talentos cientficos en la
creacin de un nuevo sistema de armas: tal como se perdi la batalla
de Francia en 1940, debido a que la tcnica de la blitz\rieg estaba
basada en la movilidad de la guerra de tanques con el apoyo de los
bombarderos en picada, y no a que la magnitud del esfuerzo alemn
fuera superior al de Francia e Inglaterra. El segundo peligro consiste
en que Rusia llegue a encontrar una coyuntura en la que pueda con
trarrestar, por medio de la amenaza de sus proyectiles y de manera
efectiva, el podero areo y naval de los Estados Unidos y logre im
poner la superioridad de sus fuerzas terrestres, en una afortunada ^ac
cin de guerra limitada, en alguna regin importante.
i '"Existe tambin un tercer peligro, de naturaleza mixta: militar y
/ diplomtica, a saber, que a resultas de una demostracin de fuerza en
f una regin especfica Mosc obligara al Occidente a una retirada diI plomtica, debido al temor de que el hecho de resistir entraara el
I riesgo de una guerra mayor.
Segn la opinin personal del autor los esfuerzos militares norte

americanos deben ser mayores de lo que lo han sido hasta ahora, pero
el peligro no est en la magnitud de los gastos militares soviticos
en relacin con los norteamericanos y occidentales, ni tampoco estri
ba en cierta superioridad sovitica generalizada en la tasa de crecimien
to del PN B; el peligro radica en la composicin del esfuerzo militar
sovitico en relacin con la de sus adversarios potenciales, y en la for
ma en que pudiera ingeniarse la direccin sovitica para imponerla.
Concretaremos ms este punto general por medio de un ejemplo.
Tras el lanzamiento al espacio del primer Sputnik sovitico, en los
Estados Unidos se hicieron investigaciones a fondo, muy difundidas,
con el fin de saber si se estaban adiestrando demasiado pocos tcnicos
y hombres de ciencia. El tema revisti en algunos sectores la forma
de una especie de confusin numrica, en la que se trazaban grficas
del adiestramiento de tcnicos en ambos pases cuyas curvas se cruza
ban fatalmente. Este enfoque era errneo. El caso se reduce a que
Rusia ha concentrado una proporcin mucho ms grande de sus tc
nicos disponibles, y especialmente de sus ms renombrados hombres
de ciencia, en los asuntos militares y, en mayor grado, los dedic al
problema de los proyectiles. Ms que por el nmero, Rusia ha pro
gresado por la colocacin de sus elementos en proyectiles y, general
mente, en podero militar.3 Ha llegado a crear un status militar de
primera clase a partir de una base econmica que, en escala y en pro
ductividad, se encuentra algo atrs de la de los Estados Unidos y mu
cho ms atrs que la de los Estados Unidos y Europa occidental com
binadas. Ha repetido, en este sentido, lo que Alemania y el Japn
hicieron en la dcada de los treinta. Ni por un momento menospre
ciaramos el significado o la amenaza que encierra este desempeo
ruso. Mas esta accin selectiva y deliberada no debe confundirse con
la cuestin de las tasas de crecimiento y su significacin.

E l problema econmico
Nos queda por examinar el segundo problema: el peligro o, ms
bien, el significado de la mayor tasa de incremento actual en el PNB
8 Por supuesto, este argumento no significara que no tuvieran importancia las di
mensiones del conjunto de tcnicos y hombres de ciencia en relacin con las capacidades
militares de una sociedad. Por ejemplo, Rusia y los Estados Unidos con sus grandes
batallones pueden explorar simultneamente cierto nmero de soluciones posibles a
problemas de embotellamientos; en tanto que Inglaterra y Francia, por ejemplo, deben
aventurarse a una seleccin prima facie entre soluciones posibles.

sovitico. Debemos ponernos a temblar porque el PNB de Rusia au

menta actualmente a algo menos del 6% , en tanto que sfth haka
llgaHtTa un ^
r
p " ' " ' 1 ' JL "" lTtrT7cl'/,^g
Unidos? Aunque el mundo occidental perdera, naturalmente, in"fluncia y poder en muchos sentidos si su produccin continuase estan
cndose, de acuerdo con las estadsticas globales soviticas no hay razn
alguna para que exista pnico. Por qu no? Acaso no se cruza
rn pronto las curvas de produccin? No lograr Rusia, en breve,
una superioridad econmica mundial en forma bastante significativa?
En primer lugar, es preciso precaverse de las proyecciones lineales.
Cierta variedad de fuerzas, puestas en accin en Rusia, evidentes ya
en sus cifras de expansin proyectadas, tienden a la desaceleracin. Por
ejemplo, el Survey of Europe in 1957 de la CEE (publicado en 1958)
present las tasas de crecimiento proyectadas oficialmente en sectores
claves de la industria rusa, como se indican en el cuadro y*
C uadro 7. Tasas de crecimiento en la industria rusa (% )
Tasa media
de incre
mento anual

Carbn

1955-60

8.6

1957-72

2.8

Aceite

Hierro
en
lingotes

Acero

13.6

10.0

8.5

9-4

5-3

5-3

Fuerza
elc
trica

3-5
4-7

Cemento

9-5

8.6

Existen pocas dudas, por ejemplo, de que las cifras absolutas de

la produccin sovitica de acero se acercarn al nivel de las estadouni
denses. Como lo ha expresado Nutter: Cada hijo alcanzar finalmen
te a su padre en altura, y hermanos de edades distintas diferirn cada
vez menos en estatura a medida que tengan ms edad. Pero en mu
chos sectores soviticos est ya en marcha el retardo en el ritmo de
crecimiento; y aun cuando lleguen a aproximarse las cifras absolutas
de ambas naciones y, con el tiempo, disminuyan tambin las diferen
cias en la productividad histrica... qu tiene que ver eso? Si su
poblacin y sus equilibrios de poblacin-recursos se lo permiten, por

* Estas cifras a largo plazo no son sealadamente incompatibles con los objetivos
presentados por Krushehev al XXI Congreso del Partido Comunista Sovitico en enero
de 1959.

/ q u no ha de tener Rusia una instalacin industrial igual o ma/ yor que la de los Estados Unidos? Segundo, si el Occidente tiene que
hacer frente a la amenaza militar y de poltica exterior, representada
por las ambiciones y dilemas de Rusia junto a algunos lincamientos
indicados en el captulo ix entonces poco nos debe preocupar la
composicin de la produccin rusa.
Adems, con toda seguridad ha de cambiar la composicin de la
produccin rusa. La tasa sovitica actual de mayor aumento en el PNB
constituye, fundamentalmente, el resultado de una concentracin espe
cial de la inversin en determinados sectores. Si no se ha de utilizar
el acero con fines militares, en qu se emplear? Una enorme indus
tria pesada, que crece a grandes pasos, no es en s misma una finali
dad; ni tampoco representa una ventaja intrnseca internacional. Esto
se ha ido reflejando gradualmente en las asignaciones hechas por los
soviticos: pior ejemplo, en la agricultura, en donde la urgencia para
incrementar el abastecimiento de alimentos de mejor calidad consti
tuye un objetivo nacional de primera categora; hasta determinado
punto, en la construccin de casas y, hasta cierto grado, en otras for
mas de bienes de consumo por ejemplo, en la televisin. Lenta,
muy lentamente, se ha iniciado el deslizamiento hacia la fabricacin
de lavadoras elctricas, refrigeradores, motocicletas, bicicletas y hasta
automviles y se encuentra en construccin la primera ciudad sat
lite rusa.* A medida que aumentan estas exigencias, y que la estruc- ;
tura de la economa sovitica se aproxima ms a la de las economas
occidentales de alto consumo, podemos asimismo esperar que se ase- /
mejen ms las tasas de crecimiento. Pero el hecho fundamental es
ste: que no debemos dejarnos sorprender por la falacia que repre
sentan los hechos concretos, cuando stos estn mal situados. Una
economa constituye un instrumento que tiene una finalidad ms gran
de. Cuando dicha economa se destina a objetivos que nos ponen en
peligro como los de la pauta y escala de los gastos militares sovi
ticos debemos reaccionar, constantemente, en forma tal que no
resulte atractiva la agresin. En otras circunstancias, la prueba de
nuestras propias economas y las de la totalidad del mundo no co
munista no estriba en las realizaciones econmicas soviticas, sino
en nuestra propia idoneidad para cumplir las ambiciones de nuestros
pueblos.
Vase, principalmente,
captulo i, pp. 14 y 22.

Eeonomic Survey of Europe in 1957 (CEE, Ginebra, 1958),

E l locus del desafio

He aqu, pues, el obstculo y el desafo. Al comentar la exposicin
hecha por Nutter a fines de 1957, Hans Heymann Jr., dijo ...e s
difcil que pueda constituir una causa de jbilo por nuestra parte que
haya ocurrido una disminucin del crecimiento sovitico, sobre todo
si se la considera comparndola con la tendencia en la produccin
i manufacturera de los Estados Unidos, que no ha crecido absolutamen
t e durante estos dos ltimos aos.6 Si se estanca la produccin orI teamericana y de los pases occidentales, no estaremos en posibilidad
de llevar a cabo programas adecuados de defensa militar o de ayuda
a regiones subdesarrolladas, y no podremos hacer frente a las presio
nes producidas por el aumento del consumo privado y del capital
Vsocial fijo que provienen del crecimiento de nuestra poblacin. Es
obvio, por ejemplo, que las sociedades democrticas deben aprender
a resolver el problema de la inflacin por medios distintos de la res
triccin al nivel de ocupacin y de produccin. Aun cuando las tasas
de crecimiento de Norteamrica y de Europa occidental no constitu
yen la cuestin clave por s mismas, nicamente tomando como base
tasas apropiadas de incremento, en la productividad y en la produc
cin, es probable que el proceso democrtico rinda una composicin
de la produccin que, al mismo tiempo que proteger nuestras socie
dades, mantendr sus cualidades inherentes.
s ' Por lo tanto, la leccin que todo esto nos ofrece es que no existe
nada misterioso acerca de la evolucin de la Rusia moderna. Es una
gran nacin, bien dotada por la naturaleza y la historia para poder
crear una economa y sociedad modernas. En el curso de su impulso
-inicial fue azotada por una gran guerra, en la cual, frente a la derrota
y el desorden, se derrumb el equilibrio precario e inconstante que
exista entre elementos polticos tradicionales y democrticos; y cierta
forma particular de organizacin societaria moderna s hizo cargo de
controlar una situacin revolucionaria que da no haba creado. Sus
imperativos nacionales y sus ambiciones exteriores han dado por re
sultado una versin de la prctica comn del crecimiento, centrada,
anormalmente, en la industria pesada y en el podero militar. AI des
alentar la expansin de la tasa de consumo, sus dirigentes polticos
estn tratando actualmente de explotar los mrgenes de recursos ac
cesibles gracias a su llegad a la madurez con el objeto de buscar una
*

American Economic Revicw, Papert and Proceedingt, mayo de 1958, p.

424.

expansin radical del poder sovitico en el panorama mundial. Pero

ni en la escala, ni en la asignacin, ni en el impulso las disposiciones
rusas constituyen una amenaza que no sea susceptible de ser tratada
por los recursos con que cuentan los norteamericanos y los pases oc
cidentales; ni, atisbando ms adelante, existen razones para creer que
el experimento ruso llegar a traspasar los lmites conocidos.
/ '""' problema presentado por la Rusia contempornea no consiste en
la calidad sui geners de la historia de su modernizacin, sino en que
' los Estados Unidos y el Occidente, a fin de realizar las tareas indica
b a s , puedan movilizar sus vastos recursos recursos del espritu, la
inteligencia, la voluntad y la comprensin, as como acero y artefactos
electrnicos, y tareas que se harn extensivas a los arsenales de proyec
tiles, a una mayor difusin del bienestar en el pas, a los planes quin
quenales segundo y tercero de la India y a los ms remotos accesos de
Asia, el Mesoriente, frica y Amrica Latina.
/ ^ C o m o se ve, el problema no radica en el Oriente misterioso, sino
T en el inescrutable mundo occidental.

LA S ETAPAS RELATIVA S D E CRECIMIENTO

Y L A AGRESI<N

La guerra en la historia moderna

En este captulo nos ocuparemos del problema de la guerra. ste no
puede eludirse, efectivamente, en un conjunto de ideas que tiene por
objeto establecer cierto orden en la transicin de las sociedades tradi
cionales a las modernas. Puesto que la progresin que hemos con
siderado hasta ahora de las sociedades tradicionales a las de alto
consumo en masa, como hecho histrico sencillo, ha pasado de una
a otra etapa con violencia, organizada sobre una base nacional. Los
hombres y las sociedades formadas por ellos no han ido ascendiendo
con facilidad por las etapas de crecimiento, una vez que se compren
di y comenz a aplicarse el mundo de la ciencia moderna. Ellos no
crearon, desarrollaron y difundieron los estratos de la tecnologa, ni
permitieron que la soberana del consumidor y sus elasticidades-ingre
so y elasticidades-precio de la demanda determinaran los contornos
del crecimiento. La guerra ha abierto recursos, ha destruido o modi
ficado sociedades y ha cambiado las opciones brindadas a los hombres
y a las sociedades de las que formaban parte.
/^Completamente aparte del hecho brutal histrico del conflicto ar,miado, existen tres razones muy especiales para que este libro trate
fl problema de la guerra.
Primera, \ la teora del periodo de las condiciones previ.-K la Hisn.
acin de la Sociedad tradicional y su sustitucin por una u otea form a
/ce sociedad moderna depende, en esencia, del efecto demnstrativn de
reTacIoF^rsTM e'T Tfe''T~fo^Fm ^aon~y"el poder militar.
f]> S C g t K d a ^ s T e s t e sistema ha de retar y sustituir al marxismo como
medio de conjidci'nr-fcrfristori moderna,
resolver~rs manera,

jdebe

eTproblema~planteado bajo el ttulo de im p erialism o " por el anlisis

tnafmsnrrtal-edifi5 ~ha sido HaBoiaSScb r los sn rfr?r7!riW rv~~~'
^ '~ Y T p o r ltimo, si este sistema ha de proporcionarnos una'provechosa perspectiva parcial de los

fiff6s~ea-twe vivimos, debe arrojar al-

-1 Si se quiere examinar un anlisis reciente e interesante de las causas de la gue

rra, que aunque distinto en su estructura al nuestro es similar en su esencia, vase
Raymond Aron, War and Industrial Society, Oxford University Press, Londres, 1958.

guna luz sobre la naturaleza de nuestra peligros- en una poca de

empate uclear~Inaerto; y^eSeayudar, en pequea escala, a indicar
cmo pueden suprimirse o eludirse, con seguridad, las fieras que estn
al acecho en nuestro camino es decir, la pecera armamentista y la
organizacin de un mundo con gran cantidaa de nuevas naciones
maduras.

E l problema de la soberana nacional

Comencemos con un hecho que no proviene directamente de este an
lisis. Que la transicin total que estamos examinando se efectu his
tricamente dentro de un sistema de estados naciones y de soberana
nacional. Soberana nacional quiere decir que las naciones se reservan
el derecho fundamental sancionado por la ley, la costumbre y por lo
que la gente honesta considera como un derecho legtimo a matar
gente de otras naciones en defensa o en persecucin de lo que juzgan
s^Coroo de inters nacional. As, pues, del mundo de las sociedades trai dicioaales se han heredado los conceptos de nacionalidad, soberana
nacional y legitimidad de la guerra como instrumento reservado de
i poltica nacional; estos conceptos anticipan el orden de sucesin de las
etapas postradicionales que examinamos en este libro. No pueden ex
plicarse mediante los procesos puestos en marcha por la transformacin
de las sociedades tradicionales en modernas; tampoco son explicables
por exigencias o caractersticas especiales de una etapa particular de
crecimiento.
No obstante, las guerras libradas por las naciones, desde que se
puso en marcha el proceso de la modernizacin, poseen ciertas carac
tersticas distintivas. Y aun cuando el hecho mismo de la guerra no
debe explicarse en relacin con las etapas de crecimiento, la natura
leza de la guerra s puede asociarse convenientemente con estas etapas.

Tres tipos de guerra

De manera especfica, es posible distinguir, en forma algo rigurosa,
tres tipos de guerra entre las que han sido liberadas en, digamos, los tres
ltimos siglos, desde que Europa occidental comenz a desarrollar in
teriormente las condiciones previas para su impulso inicial.
1
Tenemos, en primer trmino, las guerras coloniales. Reunimos aqu
/ los conflictos provenientes d* la in tro m isin inicial de una potencia
colonial en una sociedad tradicional, del esfuerzo para transferir el

poder de una a otra potencia colonial y de las pugnas que surgen como
consecuencia del empeo de lo/pueblos coloniales por afirmar su in
dependencia de la autoridad metropolitana.
Una segunda categora de guerra puede definirse coigojigcesin.
reeional. E ste tipo de guerra ErntarLi-ae origin de la exuberancia
f l o s dijepw-tple-ge prewntatpn a. estados nacionales recTn formados^
al mirar retrospectivamente las humillaciones del pasado y"Is"nuvaS
oportunidades que les brindaba el porvenir, al mismo tiempo que co
tejaban las opciones que se les ofrecan en las primeras etapas de la
modernizacin.
\
Por ltimo, las guerras en gran escala de este siglo concentradas
\ s J enja s luchas poPlograr
loffrm=yE-clnminir>
definitivo del equilibrodel poder eurasiticoTTlSrninro que, en la
pnBeira
sl^ ~ x, equivala Q-iftlminacin mundial.
Consideraremos ahora, por separado, cada uno de estos tipos de
conflicto militar en la medida en que se relacionen con las etapas;
de crecimiento. Asimismo, debe tenerse presente que lo que tenemos
que decir no puede ser una explicacin amplia de la guerra, pues la
hiptesis es que la guerra, en definitiva, se origina de la existencia
y aceptacin del concepto de soberana nacional, y que la naturaleza y
los orgenes del nacionalismo son ajenos a esta manera de ver las
cosas. Simplemente, consideraremos cmo pueden relacionarse ciertos
tipos de guerra con las etapas relativas de crecimiento entre naciones
soberanas, en la medida en que stas buscaron lo que conceptuaban
como sus intereses en las circunstancias sumamente competitivas, pero
tambin oligoplicas en exceso, en que se encontraban.

Colonialismo _
Trataremos, primero, los conflictos provenientes del colonialismo. Sur
gi el colonialismo, en parte, naturalmente, a causa de que desde el
siglo xv en adelante existi una contienda mundial por el poder, en
la cual competan los estados naciones europeos por la primaca en el
fomercio en varias regiones de ultramar; por bases de ventaja militar
estratgica, y por lo que entonces se conceptuaba como potencial mi
litar: es decir, oro y plata en barras, depsitos navales y cosas por el
estilo. Como lo indica Charles Wilson, en su ensayo Mercantilism,
Josiah Child aconsejaba que, en tales circunstancias, las utilidades y
el poder deben considerarse conjuntamente .

Sin embargo, el elemento del poder era inicialmente, con frecuen

cia, remoto y derivado por lo que ataa a los asuntos cotidianos de
las potencias principales de la poca. El objetivo inmediato por
ejemplo, en la famosa competencia anglo-holandesa del siglo x v ii
era el comercio; y, de manera especial, esa forma de comercio que era
sumamente estimada por las principales naciones de los siglos x v ii y
x v i i i : el intercambio que permita la importacin de oro y plata en
barras y^rpaterias prinaa% y un saldo favorable en las exportaciones
y si fuere posBle lFncportac*n
productos manufacturados. Los
saldos favorables que tenan por objeto estimular esta clase de comer
cio se vincularon, de acuerdo con las ideas de la poca, con el relativo
podero nacional; pero su objetivo funcional era el comercio.
"Entonces, por qu razn no se llev a cabo el comercio sin la
creacin de colonias? La respuesta a esta pregunta fundamental en
cierra dos elementos que necesitan distinguirse sutilmente, aunque am
bos tienden a entremezclarse en el curso de la historia.
Primero, ocurri la lucha por el comercio en un sistema en el que,
por la naturaleza de la historia, las potencias principales se encontra
ban colocadas como competidoras. No es casual que las principales
guerras del siglo xviii fueran guerras de sucesin. Por herencia hist
rica, por decirlo as, las naciones se vieron atrapadas en-im. sisfama-^le " 1
poder inherentemente competitivono en un principio del podero !
eco^lccrsmoTfermiiitar v poltico. Y las guerras en las colonias
se debieron, en parte, a esos apremios competitivos: la urgencia no
slo de promover positivamente un inters nacional, sino de promo- r
verlo tambin en forma negativa, denegando una fuente de podero /
a otra nacin. Una manera de lograrlo consisti en la creacin de un
monopolio comercial en una regin colonial, una vez descubiertas nue;_J
vas regiones o redescuBTerFaTTas antiguas.
Pero tambin haba una segunda razn para el empleo de la fuerza
militar en las colonias, y esta segunda causa no se relaciona con la es
tructura del podero de Europa, sino con la condicin societaria de .las,
propias zonas coloniales^ Frecuentemente las colonias fueron pcmhlp.
c r u n p n i i{ f a r i .ll m r un vaco y no con el fin de realizar
uTTBJetivo principal de poltica nacional, ni siquiera para excluir a
una potencia econmica rival, es decir, con el objeto celorganizar una^^
sociedad tradicional incapaz de organizarse por s misma (n no dis
puesta a hacerlo) para dedicarla a las modernas actividades deJa-importacin y la exportacin, incluyendo la produccin con miras a la

exportacin. El intercambic&qormal entre iguales habra cumplido, a

f'menu oTer motivo inicial de la potencia intrusa y gran parte de sus
razones para continuar, ya que la sociedad tradicional no tena ms
que materias primas para la exportacin. Y en muchos casos, el inter
cambio normal habra sido ms limpio, ms racional y hasta menos
costoso. Empero, en los cuatro siglos anteriores a 1900, las sociedades
aborgenes de Amrica, Asia, frica y el Mesoriente, en diversas eta
pas, no estaban estructuradas ni tenan motivos para^efectuar negocios
con Europa occidental, ni eran capaces de protegerse contra las armas
europeas occidentales, por lo que fueron conquistadas y organizadas.
Entonces se fundaron colonias, principalmente por dos razones ms
solapadas que una simple meta deliberada de poltica nacional para
alcanzar el poder. Primera, como reflejo de la lucha por el poder
escenificada en la palestra europea. Segunda, las colonias fueron fun
dadas debido a la siguiente serie de causas: porque algn grupo econ
mico deseaba expandir sus compras o sus ventas; encontr dificultad
para arreglar las condiciones necesarias para un nego^jo prspero; ha
ll tambin gran debilidad militar, y persuadi a un gobierno, que
correspondi amablemente a sus esfuerzos, para asumir la responsabi
lidad de organizar un sistema poltico conveniente para asegurarse, a
poco costo, los beneficios de un comercio difundido.
Sin embargo, una vez que la nacin interesada aceptaba la respon
sabilidad colonial, se transformaba todo el asunto. Ocurra un despla
zamiento del terreno esencialmente pacfico de los negocios al mbito
del prestigio y del poder nacionales, donde predominaban intereses y
motivos ms generales y primordiales.
Dos consecuencias especficas dimanaron de esta transferencia des
de el mundo de la contabilidad al de la bandera nacional. Primera,
ciertas potencias de tendencias no colonialistas, por cuestin de presti
gio y categora, llegaron a desear posesiones coloniales como un smbolo
de haber llegado a la mayora de edad. Por ejemplo, sobre fundamen
tos estrictamente econmicos, nada justific en los mercados de capital
del mundo del Atlntico, o en sus normas comerciales, todo este tr
fago en relacin con las colonias desde, digamos, 1873 a 1914.3 Podra

2 Incidentalmente, existia una causa econmica algo ms racional para la formacin

de colonias en los siglos x v i i y x v i i i , antes de que tomara arraigo la revolucin indus
trial en Europa, que en las postrimeras del siglo xix. Antes de la revolucin industrial
la oferta total de vveres y fhateras primas (o la oferta total de las colonias) poda
considerarse, en cierto sentido, como fija y finita; es decir, que lo que tena una nacin
se haba negado intrnsecamente a las dems. Una vez que se puso en movimiento la

decirse algo ms respecto a ciertas posiciones coloniales en el siglo xix

basadas en razones militares o estratgicas. Pero la competencia por
las colonias se llev a cabo por razones unilateralmente racionales y
sin base econmica ni militar: la competencia se produjo a causa de
que el nacionalismo competitivo constitua la regla de la palestra mun
dial y las colonias representaban en ella un smbolo de fuerza y un
status legal.
Como lo descubrieron los Estados Unidos, por ejemplo, cuando se
encontraron, con sorpresa y desconcierto, dueos de las Filipinas des
pus de la guerra hispano-norteamericana, pues no haba manera de
renunciar a una colonia que no haba modernizado su sociedad sin
dejarla a merced de otra potencia colonialista. As, pues, el juego de
las colonias se haba convertido en un reflejo de soberanas inherente
mente competitivas y no de imperativos econmicos. Esta mezcla de
utilidades y poder la que, probablemente, tena presente Josiah
Child se mantiene en el periodo de competencia imperialista ante
rior a 1914 tal como lo hizo en los siglos xvii y xvm.
Pero hubo una segunda clase de mixtura de utilidades y podero
que no pudo haber advertido Child, porque slo se hizo plenamente
aparente en pocas posteriores. La segunda consecuencia, derivada
de la sustitucin de la posicin de las colonias de una de tipo econ
mico limitado a una de mayor categora simblica, dentro de una pugna
oligoplica por'el poder, consisti en que retirarse de una colonia fue
cuestin de prestigio nacional y, por tanto, sumamente difcil. Casi
sin excepcin, las posiciones coloniales fueron adquiridas a un costo
relativamente pequeo, a requerimiento de intereses limitados que no
habran obtenido el apoyo nacional si, en un principio, se hubiesen
necesitado muchas vidas y dinero para llevar a cabo la empresa. Aun
en los casos en que las guerras se hicieron para transferir el control
de la soberana sobre las colonias, stas fueron, por lo general, con
tiendas limitadas. Pero, con raras excepciones, la muerte del status im
perial revisti la forma de guerras crueles y sangrientas o estuvo acom
paada de graves crisis diplomticas y polticas en la metrpoli. La
experiencia de la administracin colonial no solamente cre lazos de

corriente de la tecnologa moderna, de acuerdo con las condiciones existentes en el si

glo xix, en los casos en que podan obtenerse abastecimientos por medio del intercam
bio con naciones soberanas (por ejemplo, los Estados Unidos), exista.la posibilidad de
emplear la tecnologa aplicada para sustituir los productos importados (por ejemplo,
fertilizantes qumicos) o para crear exportaciones de adquisicin econmica en merca
dos extranjeros accesibles.

provecho econmico, sino recu^Mos humanos de esfuerzos acumu

lativos, de realizaciones y de situacin legal asi como el poderio y
prestigio nacionales de los que es -extraordinariamente difcil des
prenderse: tal como lo han podido comprobar, desde 1945, Inglaterra,
Francia y los Pases Bajos.
As, pues, por cuanto respecta a las guerras coloniales, las etapas
de crecimiento nicamente ofrecen una percepcin parcial y limitada.
Fueron, por una parte, reflejo limitado de un nacionalismo competi
tivo que condujo a las naciones a inmiscuirse en las colonias como
parte de una competencia dinstica o de otro tipo de autoridad; y
este vnculo del colonialismo con la magnitud no econmica del na
cionalismo ayuda a explicar la afliccin psicolgica de tener que reti
rarse de ellas. Sin embargo, se necesit un tipo de administracin
que no poda ofrecer la sociedad tradicional, en pane por la ndole
de las relaciones iniciales entre una sociedad tradicional y otra ms
adelantada y, en parte, para poder realizar negocios en forma eficien
te. Pero ma vez cumplida la comisin de administrar, toda una
multitud de motivos de naturaleza no econmica se vieron envueltos
en el asunto, por lo que, de nuevo, se hizo difcil la retirada.
___ No obstante, la capacidad de los pueblos coloniales para obligar a
retirarse a la potencia extranjera est relacionada en forma ms directa
con las etapas de crecimiento. Como se indic en el captulo ni, aun
cuando las potencias imperialistas establecen administraciones y siguen
polticas que no producen el ambiente ptimo para la creacin de
condiciones previas para el impulso inicial, no pueden evitar que se
ocasionen transformaciones en la manera de pensar, en los conoci
mientos y en las instituciones as como en el comercio y en la oferta
de capital social fijo que hagan avanzar a la sociedad colonial hacia
la ruta del impulso inicial y, como objetivo de poltica colonial, las
potencias colonialistas incluyen con frecuencia cierto tipo de moderni
zacin. Por medio de efectos demostrativos, positivos y negativos, una
versin del periodo de condiciones previas se puso en marcha. Y, so
bre todas las cosas, un concepto del nacionalismo que superaba los
viejos vnculos regionales y de clan cristaliz inevitablemente en un
resentimiento en contra del gobierno colonial.
En fin, aparte de estos escenarios semimodernizados, surgieron coa
liciones locales que crearon una presin poltica y en algunos casos
militar, capaz de obligar a la retirada. Las guerras de ,independencia
que, desde 1776 en Amrica hasta 1959 en Argelia, ponen punto final

a la historia colonial estn, por tanto, relacionadas en cierto grado

con las etapas de crecimiento. Se encuentran ligadas, de manera es
pecfica, con la dinmica del periodo de condiciones previas.

13

,
'V V O

/
Un segundo tipo de guerra ha surgido directamente de la dinmica
| ^ Lperiodo de "coHciones previas: la agresin regional; ya que las
; coaliciones y polticas adecuadas para lograr la independencia rara vez
se adaptan a las necesidades subsecuentes para completar las condicio
nes previas y dai^principio al impulso inicial. Este segundo tipo de
guerra tiende a nrnrrir como consecuencia de los dilemas y oportuni
dades que se presentan a los hombres en el poder al amparo de la
bandera de la independencia, y muy hbiles como polticos y solda
dos, pero que ahora tienen que hacer frente a la responsabilidad de
gobernar una turbulenta sociedad en periodo de transicin.
Recordemos nuevamente uno de los temas centrales del captulo iii.
En l se discute la probabilidad de que un nacionalismo reactivado
fuese un demento inicial de unificacin, tendiente a un esfuerzo de
liberado para sustituir la sociedad tradicional, mediante una amalga
ma de elementos absolutamente dismiles en una coalicin ad hoc. Una
vez que la nueva coalicin hubo alcanzado el poder en contra de los
grupos tradidonalistas ms antiguos, la potencia colonial, o sta y la
coalicin, tuvo que elegir entre tres lneas de poltica; o, expresado
con mayor exactitud, encarar el problema de hacer un cotejo entre las
tres. De manera ms especfica, los nuevos dirigentes se vieron en
la necesidad de hacer frente a estas preguntas: debe erigirse el nacio
nalismo en una afirmacin de fuerza y dignidad en el panorama
mundial? Ha de realizarse un esfuerzo tendiente a consolidar la
autoridad del gobierno central sobre las fuerzas tradicionales que
quedan an en las regiones? Es preciso hacer de la modernizacin
econmica y social el objetivo fundamental ? De la situacin que
guardaba el continente americano a fines del siglo xviii al panorama
contemporneo que ofrecen Asia, el Mesoriente y frica, puede deter
minarse la universalidad de este problema de eleccin y equilibrio en
tre las tres posibles trayectorias del empeo nacionalista.
De acuerdo con la historia, ha resultado sumamente tentador para
una parte del nuevo nacionalismo desviarse hacia objetivos exteriores,
principalmente si estos objetivos parecen ser accesibles a un costo, o

a un riesgo, verdaderamente pequeo. Estas primitivas prcticas de

agresin fueron, por lo general, limitadas en su objetivo, pues aspira
ban a la anexin de territorios prximos a las propias fronteras de la
nueva nacin dentro de su regin geogrfica ms que directamen
te al equilibrio del poder eurasitico: por ejemplo, el esfuerzo norte
americano para hurtarse al Canad durante las guerras francesas; las
operaciones francamente militares de Bismarck contra Dinamarca, Aus
tria y Francia de 1864 a 1871; la adquisicin de la supremaca japo
nesa en Corea en 1895, y la marcha rusa a travs de la Manchuria
hacia Vladivostok, que condujo a una demostracin de fuerza contra
el resurgente Japn durante los aos de 1904 a 1905. Y, partiendo de
esta perspectiva, las guerras de la Revolucin francesa resultaron los
ejemplos ms grandes de agresin regional, surgidos de un proceso
de transicin no resuelto, durante el periodo de las condiciones previas.
Estas aventuras de la agresin regional tienen, con frecuencia, con
siderable apoyo poltico, en parte debido a una amplia difusin de un
nacionalismo efervescente y, en parte, a causa de que existen ciertos
intereses especiales que se creen directamente beneficiados con las
nuevas adquisiciones territoriales. Pero, sobre todo, la agresin regio
nal basada en una poltica sanguinaria que recuerda las humillacio
nes sufridas en el pasado puede ayudar a mantener la cohesin en una
sociedad en donde las tareas de la modernizacin suscitan difciles y
sistemticas controversias internas, que el dirigente de la coalicin que
ra evitar, en lo posible. Los tanteos en pro de una poltica de uni
ficacin nacional de Nasser y Sukarno, por ejemplo, durante el periodo
de 1955 a 1958, representa una versin de un antiguo problema y de
una reaccin conocida. No deben sorprendernos las voces de guerra
que se localizan en Irn occidental, Cachemira e Israel, ni la tenden
cia de polticos endemoniados de sociedades en transicin a adherirse
al partido anticolonial. Debemos considerar con nimo bien dispuesto
esta fase. Pues estas primeras aventuras externas limitadas, relaciona
das con el final del periodo de condiciones previas o con el principio
del impulso inicial, parecen haber dado paso a una etapa de asimila
cin en la contingencia que significa la modernizacin de la economa
y la sociedad en su totalidad. Norteamrica en la posguerra civil, Ale
mania en el periodo posterior a 1873, el Japn despus de 1905 y Rusia
despus de 1920, estuvieron tan ocupados, por lo menos durante varias
dcadas, en la expansin dentro de sus respectivos pases de las tcni
cas modernas que no pudieron hacerse sentir peligrosamente en el

panorama mundial. Desde el punto de vista histrico, la siguiente po

ca peligrosa se presenta con la aproximacin de la madurez econmica,
en el momento en que se presenta la opcin de reconcentrar los re
cursos de la economa madura en una expansin ms ambiciosa de
podero exterior.

Luchas por el equilibrio del poder eurasitico

__

La sincronizacin diferencial del acercamiento a la madurez econmi

ca sirve, de modo especfico, para esclarecer las tres grandes contiendas
militares del siglo xx: la primera Guerra Mundial, la segunda Guerra
Mundial y la guerra fra, a la que fijaremos un lmite arbitrario: ju
nio de 1951, fecha en que coincide con el principio de las negociaciones
para la tregua en la guerra de Corea.
Mas para comprender el problema del poder y de las grandes pug
nas ocurridas durante la primera mitad del siglo xx debemos, ante
todo, mirar retrospectivamente y preguntarnos por qu razn no sur
gieron grandes guerras internacionales en el siglo xix, despus de la
derrota de Napolen.
Inglaterra sali victoriosa de las guerras napolenicas debido, en
parte, a que su impulso inicial en la industrializacin, basada en gran
medida en los tejidos de algodn, ayud (junto con el monopolio en
el comercio de las Antillas) a proporcionar las divisas extranjeras ne
cesarias para sostener sus alianzas y para reducir al mnimo el bloqueo
continental de Napolen. Sea como fuere, si se considera desde el pun
to de vista de las etapas de crecimiento, la posicin econmica que
mantena Inglaterra en la poca de la derrota de Napolen, era de
naturaleza exclusiva; y era inatacable su podero militar centralizado
en la marina de guerra en la pugna por el poder entonces existente.
Por qu razn l convenio de 1815 produjo este resultado relati
vamente afortunado? El xito de este convenio reside en que, en uno
de los extremos de Eurasia, ni Alemania ni Rusia se sentan capaces
(o se les permita) de adquirir los territorios que se conservaban
dentro del Imperio austro-hngaro; y en que, en el otro extremo
de Eurasia, el Japn y China, as como todo el conjunto de pueblos de
frica, el Mesoriente y el sureste de Asia, se encontraban, esencial
mente, fuera de la competencia por el poder.
El mundo que la Gran Bretaa mantena en equilibrio, estaba for
mado principalmente por Europa central y occidental y por las regio

nes costeras de Asia, Mesoriente y frica. Cierto es que Rusia se

sacuda de uno a otro extremo de su prisin euroasitica, primero ha
cia el Occidente, luego hacia el Oriente; pero, como lo demostraron
las guerras de Crimea y ruso-japonesa, pudo ser detenida dentro de los
lmites de su crcel con razonable economa de fuerzas anfibias. Y el
hemisferio occidental surgi como una esfera especial, estrechamente
ligado pero todava separado a la competencia mayor por el po
der, por medio de la Doctrina Monroe y por el complejo entendimien
to implcito con la Gran Bretaa, que le confiri vitalidad.
En las tres dcadas que siguieron a la guerra civil norteamericana,
ls cuatro grandes regiones Alemania, el Japn, Rusia y los Estados
Unidos cuyas entradas a la madurez habran de determinar el equi
librio del poder en el mundo durante la primera mitad del siglo xx,
se encontraban en etapas que no condujeron a agresiones mayores.
El equilibrio del poder mundial surgido despus de 1815 estaba siendo
socavado con rapidez; pero este hecho pudo ocultarse en gran me
dida, salvo para aquellas personas que se ocupan profesionalmente del
problema de la fuerza, activa y potencial. Tras la guerra franco-pru
siana, Alemania, bajo el rgimen de Bismarck, se estableci para con
solidar su posicin poltica y para desplazarse de un impulso inicial
notable a su madurez econmica; el Japn, despus de la restauracin
de la dinasta Meiji, necesit de una dcada para consolidar las con
diciones previas para el impulso inicial y, aunque en forma menos
dramtica que Alemania, entr en las primeras etapas de un creci
miento econmico sostenido. Tambin Rusia complet lentamente su
periodo de condiciones previas y, a partir del decenio de 1890, entr
en un impulso inicial bastante parecido al de los Estados Unidos, an
terior en medio siglo.
La liza del siglo xx, comenzada a formar claramente en las lti
mas dcadas del siglo xix adopt entonces la forma siguiente: exten
dindose al oriente de Inglaterra se haban desarrollado nuevas y gran
des potencias industriales en Alemania, Rusia y el Japn, habiendo
alcanzado Alemania su madurez en 1910 la ms adelantada de todas
ellas. En vista de este fenmeno, la Gran Bretaa y Francia, con gran
incertidumbre, se aprestaban a formar una coalicin, buscando con
ello Inglaterra un apoyo mayor,en el Occidente. Y, los Estados Unidos
se encontraban colocados de manera insegura al margen de la pugna
mundial, mientras trataban de definir una posicin compatible con
su tradicin aislacionista y con su nuevo sentido de posicin mundial,

derivada de los inicios de su madurez tcnica, como en la propia Ale

mania.
Pero la marcha de la industrializacin a travs del norte eurasitico no fue uniforme. La regin oriental de Europa y China no en
traron al impulso inicial en las primeras dcadas del siglo xx. Se
encontraban todava en las primeras fases transitorias, turbulentas, del
periodo de las condiciones previas y haban de ofrecer dificultades
peculiares.
Por qu habra de ser esto as? Por qu razn Europa oriental
y China fueron causa de tantos trastornos? Si cada una de estas dos
regiones se hubiera unido a una gran potencia habran tenido la posi
cin geogrfica, la poblacin y la potencialidad a largo plazo suscepti
ble de alterar radicalmente el equilibrio del poder eurasitico; pero al
quedarse a la zaga de sus vecinos en el orden de sucesin de su creci
miento, carecieron de la cohesin poltica y de la fuerza econmica para
hacer sentir independientemente ese podero, o para evitar, durante
toda la primera mitad del siglo xx, un alto grado de dependencia.
Esta alteracin diferencial en el equilibrio del poder, atribuible a
diferencias en la sincronizacin de las etapas de crecimiento econmi
co, haba de proporcionar una terrible tentacin a Alemania en Eu
ropa oriental y al Japn en China que servira a Rusia, alternativamen
te, como causa de temor y de tentacin en ambas regiones y que
habra de constituir un peligro crnico para Francia, Inglaterra y los
Estados Unidos, cuyas situaciones estratgicas fueron alteradas, en
forma radical y permanente, por las dos consecuencias de la difusin
de la industrializacin es decir, por la creacin de una sola zona de
influencia de accin recproca en toda la mitad septentrional del mun
do, y por la presencia, dentro de ella, de zonas dbiles que, para Ale
mania, Rusia y el Japn, hicieron parecer factible y atrayente la perse
cucin, en varias etapas, de la hegemona eurasitica.
A la postre, la debilidad relativa de la zona oriental de Europa y de
China su vulnerabilidad a la intervencin militar, poltica y econ
mica en su retrasada etapa de condiciones previas brind la ocasin
para las dos Guerras Mundiales y la guerra fra en su primera fase.
La ambigedad respecto al control futuro de Europa oriental y
las grandes complicaciones que para el poder eurasitico y mundial
tuvo quien ejerci dicho control prepar el ambiente para la con
tienda de 1914 a 1918. Las posibilidades de unir la hegemona del
Japn en China con una victoria alemana en el Occidente, lo que pa-

recia concebible por el dominio alemn anterior sobre Europa oriental,

determinaron las circunstancias para la lucha con el Eje de 1939 a
1945. La visin de Stalin (y, posteriormente, de Mao) de llevar ms
lejos las posiciones avanzadas adquiridas en Europa oriental y en
China para alcanzar una victoria comunista definitiva, prepar el es
cenario para el duelo comunista con Truman. Esta tercera lucha
eurasitica termin en un empate interino, cuando menos, con el buen
xito logrado en Occidente con el puente areo de Berln durante la
primavera de 1949, y en el Oriente, con las victorias defensivas de
las fuerzas reorganizadas de las Naciones Unidas en los meses de abril
y mayo de 1951, que crearon el ambiente propicio para las negociacio
nes de la tregua, cuyo principio fue sealado en junio por Malik.
As, pues, a medida que el mundo se extendi a travs de Eurasia
para sustituir al mundo de 1815 y posteriormente, surgieron nuevas
grandes potencias. La antigua rivalidad entre Inglaterra y Francia
fue reemplazada por una nueva conciencia de intereses comunes de
fensivos; y, compartiendo en cierto grado estos intereses comunes, los
Estados Unidos se convirtieron en ia reserva estratgica de Occidente.
De acuerdo con esa misin, los Estados Unidos fueron llamados a
intervenir dos veces para salvar al Occidente de la derrota militar;
ms temprano y con mayor podero en la segunda que en la primera
Guerra Mundial, aunque confiando todava en el tiempo, la distancia
y los aliados para presenciar su fin. De 1945 a 1946, los Estados
Unidos dieron claras muestras de buscar nuevamente cierto grado de
abstencin para intervenir, aunque ms limitados que de 1919 a 1920;
pero la incapacidad de Inglaterra para apoyar a Grecia y Turqua,
los perjuicios generales sufridos por la posicin poltica y la economa
de Occidente en 1947 y el desastre de China nacionalista, hicieron
que de inmediato se aprestaran a soportar directamente los embates
de la lucha sorda eurasitica, en la que Truman se bati diplomtica
mente con buen xito con Stalin y Mao para impedir la prdida de
finitiva del equilibrio del poder eurasitico duelo que se realiz esen
cialmente sin acciones de guerra en el Occidente, pero a costa de la
guerra de Corea en el Oriente.
Por ello, afirmamos que existe una continuidad interna en las tres
grandes contiendas observadas entre 1914 y 1951. Proviene esta conti
nuidad de la tentacin sucesiva de tres potencias Alemania, el Ja
pn y Rusia de sacar el mejor partido de su madurez, recientemen
te lograda, y de la vulnerabilidad de las sociedades de Europa oriental

y de China que an se encontraban en un periodo de transicin, en

un intento de apoderarse del control de la palestra eurasitica que hizo
su aparicin como consecuencia de la difusin de la industrializacin
durante el siglo anterior. Cada uno de estos intento fracas debido
a que, simultneamente, haba llegado a la madurez una cuarta po
tencia los Estados Unidos que comparti con Europa occidental
el inters de frustrar ese dominio unilateral de Eurasia, y que, a la
postre, hizo causa comn, con buen resultado, con las potencias ma
duras ms antiguas, muy especialmente con la Gran Bretaa.

Decisin para agredir

Hasta ahora este tema ha pasado por alto las razones ms ntimas de
algunas sociedades para sucumbir a las tentaciones y los temores que,
a medida que se aproximaban a la madurez, les ofreca el estado de
la zona eurasitica; y pas tambin inadvertida la causa del fracaso
de los Estados Unidos y el mundo occidental al no haber tomado,
con la debida anticipacin, las medidas necesarias tendientes a hacer
inatractiva la decisin para agredir. El anlisis de las etapas de creci-^
miento no pretende explicar toda la historia: existen factores en ac
cin, relacionados con la iniciacin de las grandes guerras y las luchas
por el poder en el siglo xx, que son totalmente independientes del
anlisis presentado en este libro. No obstante, las etapas de crecimien
to arrojan cierta luz sobre estas cuestiones de mayor profundidad. ^
Por lo que atae a la primera Guerra Mundial hay una especie
de tropiezo, que ocurre cuando los hombres entran a un conflicto
cuya magnitud y consecuencias no pudieron ni medir ni comprender
correctamente. Sin embargo, en su base se debi al hecho de que el
Imperio austro-hngaro se hallaba en el principio de una etapa de
condiciones previas, la disolucin de una sociedad tradicional de base
rural que no pudo competir o adaptarse constructivamente al nacio
nalismo que surga en los pueblos de la regin oriental de Europa
perturbados por lo que aconteca en Rusia, Alemania y aun en lugares
ms remotos del Oeste. Ese nacionalismo hizo valer sus derechos de
tal manera que en el Orinte determin las amenazas y los atracti
vos del dominio ruso o del alemn. As fue creado el medio propicio
para la primera Guerra Mundial.
Pero, es justo preguntar, por qu razn Alemania no se ocup
exclusivamente de la expansin del consumo a medida que pasaba

ms all de la madurez? La breve y categrica respuesta es que la

garra del Kaiser, y de los que lo rodeaban, hicieron imposible una con
centracin inmediata de los recursos y la energa alemanes en la crea
cin de una poca de alto consumo en masa. Por qu, pues, contro
laban a Alemania ese tipo de hombres? Para poder dar contestacin
a esta pregunta debemos retroceder hasta los orgenes del nacionalismo
alemn moderno y al concepto puntualizado en el captulo m ; o sea,
que en muchos casos en los que se incluye Alemania en la raz
de la modernizacin yaca inicialmente un ambicioso nacionalismo
reactivado, o constitua una fuerza muy poderosa dentro de l. La
Alemania moderna haba tenido que pasar por muchas penalidades an
tes que, por medio de la desviacin y detencin del movimiento de
la Revolucin liberal de 1848, fueran borradas esencialmente las hue
llas de su nacimiento como nacin; y todava no podemos estar abso
lutamente seguros del resultado. Una parte de la respuesta a la pre
gunta de por qu razn no pudo resistir Alemania las tentaciones del
poder en 1914 antes que hacer caso a los halagos del alto consumo
en masa estriba, por lo tanto, en la naturaleza de los motivos que
lanzaron a Alemania por el sendero de la modernizacin.
Por lo que respecta a la segunda Guerra Mundial, si hemos de
descubrir un nexo con las etapas de crecimiento, debemos examinar
primero lo que aconteci, en el periodo comprendido entre las gue
rras, en los Estados Unidos y el Occidente. Los Estados Unidos se
abatan en una poca de depresin que, si estamos en lo justo, era par
ticularmente intratable a causa de la naturaleza del problema de la
ocupacin plena durante la era de alto consumo en masa; y con el pe
riodo de depresin de la dcada de los treinta como argumento en
poder de muchos demcratas liberales, as como republicanos tradicio
nalmente aislacionistas, los Estados Unidos se convirtieron, de hecho,
en aislacionistas. Hasta la derrota de Francia, en 1940, exista una
mayora aislacionista en los Estados Unidos, en parte slo en parte,
debida a una obsesin en los asuntos internos relacionados con tras
tornos en la dinmica de las etapas de crecimiento.
Si nuestro punto de vista es correcto en cuanto al estancamiento
existente entre las guerras, en Europa occidental, tanto Inglaterra como
Francia no lograron mantener el impulso ni la confianza interna
debido a que la naturaleza de sus sociedades y de sus polticas pbli
cas no permiti un movimiento rpido y decisivo hacia la poca de
alto consumo en masa. Sus dirigentes y, en cierto sentido, sus pue

blos eo conjunto tenan fijos los ojos en un retorno a la normali

dad, que definan en relacin con los recuerdos del mundo existente
antes de 1914. La lentitud resultante cierta sensacin de mengua
en los poderes acompaada de problemas y conflictos internos pertur
badores contribuy (nada ms) al grave fracaso diplomtico que re
present no poder detener, con bastante anticipacin, las agresiones
alemana y japonesa.
En el Japn, como en Alemania, la ms poderosa oposicin no
provena de los polticos, relativamente pacifistas, con tendencias oc
cidentales, de la dcada de los veinte, decididos a hacer entrar al Japn
en la poca de alto consumo en masa, sino de hombres cuyas raigam
bres y ambiciones polticas llegan hasta los orgenes de la moderniza
cin japonesa fundada en un nacionalismo reactivado, lleno de espe
ranzas y temores. Y as fue como tomaron la decisin y se lanzaron a
la aventura blica, cuando la depresin lleg derribando el endeble sis
tema internacional reconstruido por el Tratado de Versalles y dejando
a cada nacin atenida a sus propios recursos, lneas de poltica y he
rencias.
Algo por el estilo puede decirse en cuanto respecta a la decisin
de Stalin, tomada en forma definitiva probablemente a fines de 1945
o principios de 1946. Al fin de la segunda Guerra Mundial existan
muy grandes esperanzas, tanto dentro como fuera de la sociedad so
vitica, de que Rusia, al sobrevivir a la destruccin y surgir como una
gran potencia habiendo tenido, al fin, buen desempeo su pueblo
y su gobierno en una gran tradicin nacional dedicara sus recur
sos y su atencin fundamentalmente a la reconstruccin y al bienestar
de los pueblos rusos, acatando el concepto de la unidad de los Tres
Grandes que, con evidente buena fe, le fue ofrecido durante la guerra
e inmediatamente despus de su terminacin. Nuevamente, en este
caso, las distracciones de los Estados Unidos y del Occidente en sus
propios asuntos internos que llevaron, por ejemplo, a un desarme
hecho sin ton ni son y a la creacin de un vaco en Europa oriental
combinadas con obvias oportunidades para el comunismo en China,
resultaron ser una tentacin demasiado grande. En los aos inmedia
tos de la posguerra el mundo ofreca un ambiente extraordinariamen
te atractivo para la expansin sovitica.
Pero qu podemos decir acerca del lado de la demanda de la
ecuacin? Por qu causa Stalin como los alemanes y los japone
ses antes que l no decidi, como objetivo primordial, dedicarse a

la consecucin del bienestar nacional? Por qu no hizo a un lado la

tentacin a extender unilateralmente el podero sovitico? Debemos,
de nuevo, observar retrospectivamente el nacionalismo reactivado que
ayud a crear la Rusia moderna, que se encontr entrelazado con
imperativos particulares de ideologa comunista y de poltica interna;
problema que se considera en el captulo x. Es evidente como una
sencilla realidad que Stalin, durante los aos de la posguerra, no
estaba preparado para aceptar y hacer frente a las consecuencias inter
nas de la poca de alto consumo en masa. Concedi gran prioridad
a la expansin del podero sovitico en el mbito mundial.
Las etapas de crecimiento s arrojan, entonces, cierta luz aunque
no pretenden explicarlas plenamente sobre las luchas de las grandes
potencias en el siglo xx. Pero, despus de todo, sa es una de las
conclusiones principales de este libro, o sea, que las fuerzas y los mo
tivos econmicos no constituyen una determinante exclusiva y prepon
derante del curso de la historia.
Por tanto, nuestro inters aqu ms bien es reducido. Trata de
poner de manifiesto que, en el punto en que las grandes luchas por
el poder del siglo xx tienen una base econmica, dicho fundamento
no estriba ni en el imperialismo ni en las exigencias provenientes de
una supuesta fase monoplica del capitalismo; ni siquiera que dicha
base radique en una competencia oligoplica automtica por la pose
sin de colonias: depende de los contornos de la zona de influencia
eurasitica, en la medida en que estn determinados por las etapas
relativas de crecimiento y de podero militar. Y, de manera muy par
ticular, estriba en las tentaciones y temores de ciertas nuevas potencias
maduras respecto a sociedades en periodo de transicin que se encuen
tran muy cerca de Europa oriental y de China, sociedades que fueron
quedando rezagadas en la serie de impulsos iniciales que se pusieron
en marcha, aproximadamente, en el tercer cuarto del siglo xix y que
destruyeron el mundo existei^e en 1815 y en los aos posteriores.

La fase siguiente: las armas nucleares y una nueva extensin

de la industrializacin
Puede parecer extrao que este anlisis se interrumpa en 1951. Como
lo puede revelar cualquier peridico cotidiano, la lucha entre el mun
do comunista y el Occidente de ningn modo termin con la tregua de
Corea. No obstante, a principios de la dcada de los cincuenta hubo un

momento que hizo cambiar la naturaleza de la contienda debido, por

una parte, al desarrollo y aparicin de nuevos tipos de armas, especial
mente la bomba H ; y, por otra, al cmulo de implicaciones conse
cuentes al proceso del crecimiento en muchas partes del mundo.
As, pues, es probble que los historiadores reconozcan la existencia
de un punto culminante en-los primeros aos de la dcada de los
cincuenta que establece una divisin radical entre los primeros sejs
aos de las posguerra y los problemas y acontecimientos que han se
guido despus.
Sea como fuere, en el captulo ix volvemos a examinar los pro
blemas y perspectivas que debemos encarar ahora que el hombre ha
logrado ejercer control sobre su ambiente fsico, al punto de que se
considera tcnicamente posible la destruccin de la vida organizada
en el planeta, en un marco en el que las etapas de crecimiento no
solamente avanzan en la mitad septentrional del globo terrqueo, cu
yos hechos dominan la historia de los ltimos dos siglos, sino tambin
en la mitad austral del mismo, as como en China.

LA S ETAPAS RELATIVA S D E CRECIMIENTO

Y E L PROBLEMA D E L A PAZ
Dejamos en este captulo el mundo relativamente seguro de la histo
ria para examinar las implicaciones que reserva para el futuro la mar
cha progresiva del inters compuesto en las diversas partes del mundo
cuando se combina con un hecho no totalmente inconexo; es decir, a
la existencia de armas modernas de destruccin en masa. Y como, en
relacin con las etapas de crecimiento, hemos expuesto en qu posi
cin se encuentran las naciones y hacia dnde parecen dirigirse, indi
caremos brevemente y en trminos generales de qu manera podra
mos tratar de resolver nuestro gran problema comn el problema
de una paz segura y razonablemente estable.

La revolucin de los armamentos

Veamos, en primer lugar, lo relativo a las armas, lo que han hecho
y lo que estn haciendo en la competencia por el poder mundial.
Hay un cuento en relacin con una comunidad negra norteameri
cana, situada en una regin agrcola del sur, que se encontraba aco
sada por la sequa. Finalmente, bajo la gua de su pastor, se entrega
ron a la oracin. Rezaron por algn tiempo, pero el sol continuaba
brillando con deslumbradora crueldad; los tallos de maz no crecan
y empezaban a marchitarse en los bordes, y se multiplicaban los cru
jidos de la tierra reseca. Y, entonces, por fin llovi. Al principio se
maravillaron del milagro y se sentan agradecidos. Pero a medida que
la lluvia persista durante das y noches y comenz a deslavar y arras
trar las plantas enanas, empezaron a intranquilizarse; hasta que el
pastor, sintiendo cierta responsabilidad, reanud su monlogo: Seor
dijo, suframos por la sequa; hemos rezado; y suplicamos que
lloviera. Pero lo que nos has dado es completamente ridculo.
ara lo< Ftfadnc Unidos y sus aliados en la segunda Guerra M un
dial, o b s e s i^ H
Toajo p o r la~crteza de qe en algrnn 1ntrar.de
Alem ania se enmntrahan todas las claves cientficas para 1p fahrirqcon^de~~arffTratom icaS' la realizacin comn
1q< primerie armas
atorncas~fGTrealrrirnt^7 priT^l<1pfKri'a1. Mac peta expansin de la ca
pacidad dT hombre para manipular su medio ambiente el logro

47

militar fundamental de la perspectiva de Newton, llevado a cabo por

fsicos no newtonianos ha producido una situacin militar que es,
en verdad, completamente ridicula.
Por una parte, la Unin Sovitica, los Estados Unidos y la Gran
Bretaa, tienen en sus manos y pronto estarn en las de Francia y
otros pases instrumentos que en su poder destructivo sobrepasan,
con mucho, a cualesquiera otros que se hayan hecho antes; pero ahora
que el monopolio se ha roto, su empleo presenta el peligro de cir
cunstancias crticas que destruirn tanto a los que los usen como a
todos nosotros, si no hacemos algo en contra.
Desde un punto de vista tcnico, en la actualidad, ha sido rota la
proporcionalidad entre el potencial industrial y la fuerza militar utilizable proporcionalidad que haba existido aproximadamente du
rante siglo y medio. Las capacidades destructivas de la ciencia y la
tecnologa han continuadolGmentando a ritmo acelerado, pero la superficie'del globo es tija en sus dimensiones y puede ser envuelta. De
este modo, los poderes de la destruccin han pasado a la zona de la
productividad marginal decreciente o incluso, quiz a la de la pro
ductividad negativa. Cierto es que las grandes potencias, o las que
desean ejercer cierto gra o~aeTflencia en la silenciosa competencia
estratgica de la crrera de las armas atmicas, continan concentrandcTvaKs reculaos, en los que se incluyen gfan proporcin de sus
ms escasos genios creadores, en la produccin de armas, medios de
ataque y medidas de defensa. Pero da a da son ms reducidas las
circunstancias en que pueden emplearse, racionalmente, estas armas.
En efecto, a medida que se ampla el nmero de las potencias que
poseen tales armas al pasar del duopolio al oligopolio nuclear au
menta la incertidumbre y el peligro provenientes de su misma exis
tencia, completamente, aparte del peligro de su utilizacin.
Como es natural, la delantera suficientemente grande de cualquier
potencia panTfostrwr-dc uii'Solu olpe, la
todas las demis hara dl
por lo que pudiera
valer ~un posible objetivo a corto plazo, si esa potencia decidiera
comprometerse a correr los riesgos, ante Dios y ante los hombres, de
iniciar un ataque de esa naturaleza (llamado con toda limpieza, en
la literatura militar, un ataque de prioridad).1 Se hacen grandes es-

1 Hablando en rigor, en la literatura militar sovitica, por ejemplo, se lanzar un

ataque de prioridad nicamente cuando se juzgue que el bando contrario se prepara para
iniciar una guerra mayor, pero todava no ha asestado su golpe inicial. Pero cuando

f-uerzos y se emplean muchos recursos en el mundo occidental para

evitar brindarle esa terrible tentacin a Mosc. Y este esfuerzo est
justificado del todo: en mi opinin todava no es suficientemente
Pero, aparte de la lgica de la disuacin, casi parecera que se le
ha jugado al hombre una broma csmica: se le ha permitido crear ar
mas que concentran un poder tremendo en manos de unas cuantas
sociedades tcnicamente maduras; pero el efecto neto*es el de reducir,
ms bien que incrementar, la capacidad de estas sociedades favore
cidas para emplear racionalmente la fuerza militar.
Cualquiera que sea la naturaleza y el origen de la paradoja, el
hecho es que en la actualidad las polticas militares y exteriores de
las potencias principales son dirigidas en dos niveles distintos y slo
ligeramente relacionados: uno es el nivel de la disuasin mutua, de
la frustracin recproca por la posesin de armas de destruccin en
masa; el otro es el nivel ms sutil de la diplomacia de la poltida
econmica y de las armas convencionales de categora inferior, nivel
en el que se incluyen los principales asuntos del mundo.2 En esta
pugna ms delicada las potencias principales actan da a da bajo
grandes restricciones en vista a las potencias cuyo podero militar no
se aproxima en modo alguno al suyo.
Haciendo a un lado la carrera armamentista entre los gigantes in
dustriales la que llena nuestra imaginacin con escenas de un
mundo bipolar o simplemente oligoplico la realidad es que el
poder efectivo se ha ido difundiendo rpidamente desde 1945. La
paradoja de las armas atmicas ha permitido a las potencias menores
ciertos grados de libertad de negociacin, que no habran tenido si el
podero militar no hubiera dado un salto tcnico tan violento y dis
continuo.

ion dos potencias las que estn emparejadas en las posibilidades de lanzar un ataque
de prioridad, son bastante evidentes las probabilidades de que se desarrolle una tensin
que llegue a culminar en la iniciacin de una gran guerra. Adems, los preparativos
para un ataque de prioridad tambin serviran para que Mosc desencadenara un ata
que, si se llegara a convencer de que era suficientemente grande su superioridad en
armamentos, medios de ataque y medidas de defensa, para justificar racionalmente el
principio de un golpe decisivo.
2 Los dos niveles de actividad se encuentran unidos por el ngtodo del ehantage
nuclear, en el que se recuerda la amenaza nuclear a fin de reforzar una accin en la
que se emplean armas de menor poder destructivo; por ejemplo, las amenazas soviti
cas en el conflicto de las crisis del canal de Suez, el Lbano y Berln durante el periodo
de 1956 a 195$.

Tito comenz a sacar buen partido de esta paradoja, en cierto

sentido, con su afortunado reto a Stalin de 1948; pero en diferentes
formas y en ocasin de distintas disputas Nehru, Nasser, Ben-Gurion,
Adenauer y otros muchos han encontrado los medios de explotar esta
paradoja dentro del mundo no comunista; y Mao, Gomulka y Tito
lo han hecho dentro del boque comunista. Pero las potencias meno
res no siempre pueden salir bien libradas, como lo descubrieron los
jvenes hngaros en Budapest en los meses de octubre y noviembre
de 1956; aunque no fueron derrotados con armas atmicas. Fueron
vencidos en una accin de polica, por medio de un tipo de combate
sumamente cruento, mediante tanques e infantera, en una victoria
por la que tuvo que pagar Mosc un alto precio en el otro aspecto
de la lucha; es decir, en la contienda no militar de la diplomacia y la
ideologa.
En resumen, sociedades que todava estn en el periodo de las
condiciones previas, como Egipto, o en las primeras etapas del impul
so inicial, como la India, China y Yugoslavia se han visto capaces de
comportarse en la diplomacia mundial al parejo de las potencias prin
cipales en un nmero importante de puntos a discusin no en todos,
pero s en un nmero importante, y esto se debe a la ndole para
djica de las nuevas armas y a la difusin del poder efectivo a que
han dado lugar, en el escenario del empate nuclear.

La difusin del poder a largo plazo

Lo que podemos observar en la ltima dcada es anuncio de una ten
dencia a largo plazo, pes durante el periodo ms largo, la difusin
del poder adquirir una base ms firme an que la repercusin pa
radjica de los nuevos armamentos.
As como el progreso de las etapas de crecimiento en la segunda
mitad del siglo xix estructur el panorama mundial de la primera mi
tad del siglo xx haciendo intervenir al Japn, Rusia, Alemania,
Francia y los Estados Unidos en la liza como potencias mayores, as
las sucesiones de cambio, hace tiempo en accin y haciendo acopio de
mpetus en los aos posteriores a 1945, estn determinando el pano
rama mundial, algo diferente, que ahora comienza a vivir.
El hecho central, pues, en relacin con el porvenir del.poder mun
dial consiste en la aceleracin del periodo de condiciones previas o de
los comienzos del impulso inicial en la mitad sur del mundo: la parte

suroriental de Asia, el Mesoriente, frica y Amrica Latina. Ade

ms, zonas de importancia bsica en Europa oriental (principalmente
Yugoslavia y Polonia) y, naturalmente, China, se estn robusteciendo
a medida que ocurren sus impulsos iniciales y, aun cuando todava
permanecen vulnerables a la conquista y ocupacin militares (como,
por ejemplo, la madura Dinamarca), han perdido o estn perdiendo
su antigua naturaleza absorbente de sociedades que, en torpe transi
cin, pasan de una posicin tradicional a una moderna de status en
crecimiento normal. Ya no existe la palestra en la que se libraron la
primera y segunda Guerras Mundiales, as como la primera fase de
la guerra fra.
Expuesto en forma mis precisa, puede decirse que han comenzado
los impulsos iniciales de China e India. Y Pakistn, Egipto, Irak, Indo
nesia y otros estados, probablemente, se encuentran a menos de una
dcada de atraso o, cuando menos, a no mucho ms, dadas las inten
sas presiones que para modernizarlos actan dentro de sus socie
dades. . %
Y
en Amrica Latina ha sido completado el impulso inicial en dos
casos principales (Mxico y la Argentina); y se encuentra en marcha
n otros, por ejemplo, en el Brasil y Venezuela.
En suma, puede decirse con bastante confianza que dentro de
unos sesenta aos el mundo contendr muchas naciones nuevas que
habrn alcanzado la madurez. Probablemente no sean ricas en trmi
nos de consumo por persona, tal vez no estn preparadas todava
para fines de siglo a ingresar en la poca de alto consumo en masa, pero
tendrn la capacidad suficiente para aplicar a sus recursos todas las
ventajas que les brinden la ciencia y la tecnologa modernas de esa
poca.
A fin de presentar esta idea en forma aun ms estricta y concreta,
parece bastante razonable predecir que para el ao 2000 2010 y
puede no estar tan lejana la India y China sern, con una poblacin
de cerca de dos mil millones de almas y, de acuerdo con nuestro
sentir, potencias maduras. Es posible que no estn preparadas para la
poca del automvil para todos, y de ninguna manera podra asegurar
se que para entonces el comunismo dominar a China y la democracia
a la India. En los aos y dcadas futuras China y la India tendrn
que hacer frente a muchas vicisitudes y opciones difciles. Pero es
bastante evidente que el inters compuesto del desarrollo ha empezado
a formar parte -integrante de esas dos voluminosas sociedades y unas

tres generaciones de un ambiente de crecimiento deben producir la

madurez quiz en menor tiempo, si China mantiene la conscrip
cin obligatoria y resuelve el problema de los alimentos.
Por supuesto, el inters compuesto seguir obrando en las socieda
des que ya han alcanzado o han pasado ms all de la madurez. Casi
con seguridad aumentarn sus productos nacionales brutos a menos
que opten radicalmente por la ociosidad y si contina la carrera
de armamentos, se incrementar su maestra en la produccin de ar
mas modernas. Pero mientras se mantenga la situacin de empate
militar, es probable que sea poco lo que este proceso pueda agregar
a su capacidad para el empleo racional de su fuerza militar. Entre
tanto, a menos que se implante un sistema efectivo para el control
de los armamentos, es probable que, en una u otra forma, las poten
cias ms recientes adquieran capacidad suficiente en armas atmicas
para que les permitan entrar a complicar la competencia estratgica
de la carrera de armamentos y, dentro de las limitaciones impuestas
por sta, estarn en posicin de hacer valer sus intereses con mayor
efectividad.
Claro est que puede producirse cierto incremento en la fuerza a
emplearse racionalmente^ a medida que se desarrollan posibilidades
de guerra limitada y que los adversarios tratan de encontrar reglas de
derecho consuetudinario que permitan ciertos choques armados, sin
que lleguen a degenerar en un indeseable intercambio de ataques
nucleares globales. Pero es probable que el uso de la fuerza por las
grandes potencias industriales slo permanezca racional en corta esca
la mientras cada bando crea poder escudarse en una gran capacidad
ofensiva contra un ataque nuclear sbito y decisivo. Y es posible que,
fuera de las necesidades de la poltica de seguridad, se encauce hacia
el consumo el volumen del incremento en la produccin, aun en los
estados que actualmente son comunistas.
As, pues, la perspectiva ms probable descartando tanto una
gran guerra como la organizacin de un sistema efectivo de control
de armamentos es que los estados industriales ms recientes reduz
can la diferencia entre sus propias capacidades militares y las de las
potencias industriales existentes.
El hecho esencial al que todas las naciones, en previsin, deben
adaptar sus lincamientos polticos consiste en la probabilidad de que
se ensanche la zona de influencia hasta llegar a convertirse, por pri
mera vez en la historia, en verdaderamente global, y de que, dentro

de ella, aumentarn los centros de poder efectivo. La imagen de un

mundo bipolar en el que, fuera de Washington y Mosc, todos son
espectadores es inadecuada actualmente, y ser ms inexacta con el
transcurso del tiempo. Aunque todava estamos aprisionados en una
carrera de armamentos esencialmente bilateral, nos acercamos en rea
lidad a una poca de poder difundido, en la cual perder su realidad
la imagen de la hegemona eurasitica seductora y terrible y el
dominio del mundo se convertir, cada vez ms, en un objetivo qui
mrico suponiendo, siempre, el mantenimiento de una situacin
de empate nuclear.

El problema de la paz
He aqu el escenario en el cual debe confrontarse el problema de la
paz. Desde el punto de vista tcnico, el problema de la paz consiste
en la implantacin de un sistema de control e inspeccin de armas, de
acuerdo con un convenio de nivel de armamentos, que ofrecera a
todas las potencias mayor seguridad de la que actualmente les propor
ciona una carrera armamentista basada en la disuasin recproca.
Dada la naturaleza de las armas modernas y de las oportunidades
para su ocultacin, tal control exigira que todas las sociedades fueran
accesibles a los inspectores, los que, de hecho, gozaran de los privi
legios de los auditores bancarios: es decir, que podran ir a cualquier
parte, en cualquier momento y sin previo aviso.
La presencia de un conjunto de inspectores mviles susceptibles de
ser conocidos (respaldados por una sobrevigilancia area mutua, li
bre) de ninguna manera podra garantizar que no se retuviera arma
atmica alguna, en contra de lo convenido, no podra garantizar en
lo absoluto que no se pudiera preparar un ataque por sorpresa, pero
s podra producir una situacin muchsimo menos peligrosa que la
que vivimos ahora da tras da.
Adems, a pesar de sus sinceras y bien fundadas dudas y preocu
paciones, los gobiernos de los Estados Unidos y del mundo occidental
en su totalidad aceptaran una alteracin tan drstica de su soberana
nacional si estuvieran convencidos de que los privilegios de la inspec
cin dentro del bloque comunista eran bona jide.
Por ltimo, es bastante evidente que si la poltica sovitica estuvie
ra regida nicamente por criterios de inters nacional, similares a los
que dirigen la poltica de los Estados Unidos y el Occidente, un con
venio de esa naturaleza podra llevarse a cabo ahora.

E l inters nacional ruso

Por qu razn debe ingresar Rusia a un sistema efectivo de control
de armamentos, basado en motivos nacionales?
Cul es la perspectiva de Rusia al no haber logrado, en la inme
diata coyuntura posblica, que el estado de confusin de Europa y
Asia se convirtiera en una rpida hegemona eurasitica para el comu
nismo dominado desde Mosc y al descartar un sbito y afortunado
ataque nuclear, basado en el logro de capacidades tcnicas radicalmen
te superiores? Para Rusia la perspectiva consiste en ver entrar en el
panorama mundial a nuevas grandes naciones que no puede contro
lar. Adems, a medida que se expanden las capacidades para adqui
rir armas atmicas, estas naciones nuevas estarn en situacin de rea
lizar actos que podran precipitar una guerra desastrosa para los
intereses rusos. El inters nacional ruso fundamental, con respecto a
las nuevas armas y a la entrada en la madurez de nuevas naciones, es
un inters defensivo, esencialmente similar al de los Estados Unidos,
Europa occidental y el Japn.
La gran alternativa que se le presenta a Rusia, en este momento de
la historia, cuando comparte con los Estados Unidos y la Gran Breta
a la categora de gran potencia nuclear, entre las naciones ms anti
guas del Norte, es la de crear un sistema efectivo de control de arma
mentos y concentrar sus esfuerzos, junto con los de los dems, en hacer
funcionar el sistema. El objetivo comn consistira en hacer firme y
seguro el sistema de control de armamentos durante las prximas d
cadas, de modo que, a medida que estas slidas naciones nuevas Chi
na y las del Sur lleguen a la madurez, se incorporen a un mundo
de poltica ordenada y no a uno en el que persista la lucha por el
poder mediante armas que produzcan la destruccin en grandes ma
sas como uno de sus elementos. En vista de que una nueva serie de
impulsos iniciales han causado la difusin del poder, el inters nacio
nal ruso se acerca ms al de los Estados Unidos y el Occidente. La
vieja pugna eurasitica, basada en la vulnerabilidad a la invasin de
la parte oriental de Europa y de China, durante sus periodos de con
diciones previas, forma ya parte del pasado.
Es evidente que existe ya en Mosc cierta percepcin de este pro
blema. Se puede advertir, ciertamente, en el hincapi puesto en la
necesidad de dar fin a las pruebas de la bomba H que, de hecho,
congelaran la capacidad de las armas atmicas, dejndola, ms o

menos, donde est. Mas no pjjede sostenerse este punto de vista a

menos que vaya seguida,de inmediato por algo efectivo: un sistema
internacional para un verdadero control de los armamentos. Presen
tado en otra forma, poetemos decir que no es probable que las poten
cias ms recientes (China, por ejemplo) y algunas de las ms anti
guas (Francia, Alemania y el Japn) permitan que la capacidad de
armamentos se limite a los Tres Grandes, en tanto que contina la
guerra fra con sus antiguas caractersticas, slo que sin las pruebas
de la bomba H.
En resumen, no representa una alternativa apegada a la realidad
imaginar un mundo continuo, bilateral o trilateral, de potencias at
micas que bloquean a las dems, pero que siguen el juego competitivo
de la guerra fra; ni tampoco constituye una opcin prctica concebir
un mundo controlado por Washington, Mosc o por ambos. Pero las
grandes potencias actuales s tienen una alternativa prctica: est a su
alcance fijar las condiciones y preparar el medio en el que se difundir
el poder a medida que las naciones pasen de su impulso inicial a la
madurez; mas ste es el lmite histrico de su poder, salvo, por su
puesto, el de hacer estallar a todo el mundo.
La difusin del poder puede hacerse relativamente segura o muy
peligrosa; pero no puede evitarse. El proceso del crecimiento y las
etapas por las que atraviesan actualmente varias naciones excluyen
igualmente la idea de un siglo norteamericano, alemn, japons o
ruso.
La poltica racional para una Rusia nacionalista sera, por tanto,
emplear esta oportunidad para unirse a los Estados Unidos en la im
posicin a uno y otro, y al mundo, de lo nico que el mundo acepta
ra de las dos grandes potencias, es decir, un sistema internacional
para el control efectivo de los armamentos.
Consideraciones de esta ndole deben haber dado forma a la pero
racin del presidente Eisenhower evidentemente refirindose a Mos
c ante la Asamblea de las Naciones Unidas, durante el debate so
bre el Mesoriente del 13 de agosto de 1958:
Cuando observo esta Asamblea, en donde muchos de ustedes represen
tan nuevas naciones, hay un pensamiento que me impresiona sobre todos
los dems. E l mundo que se est reedificando en nuestro planeta va a
ser un mundo de muchas naciones maduras. A medida que una tras
otra de estas naciones cruzan el difcil periodo de transicin hacia la mo
dernizacin y aprenden los mtodos de crecimiento, nuevos niveles de
productividad y de'prosperidad surgirn como consecuencia de estos afanes.

Este mundo de naciones individuales no va a ser controlado por una

potencia cualquiera o por un grupo de potencias. No va a ser entregado
a una ideologa cualquiera. Les ruego que me crean cuando digo que el
sueo de la dominacin mundial por una potencia cualquiera, o la con
formidad del mundo, es una quimera imposible. La naturaleza de las
armas actuales, la ndole de las comunicaciones modernas y el crculo cada
vez ms amplio de nuevas naciones pone de manifiesto que, a la postre,
debemos ser una comunidad mundial de sociedades abiertas. Y el con
cepto de la sociedad abierta constituye la clave para la realizacin de un
sistema de control de armamentos en el que todos podamos confiar.

Problemas de Mosc para la aceptacin

Mas la aceptacin de algunas de dichas proposiciones significa que
Mosc tendra que abandonar la idea del dominio mundial y aceptar
una posicin legal expresa de gran Estado nacin responsable en un
mundo de estados naciones poderosos, de los que todos han abando
nado, en gran parte, el derecho a matar a otros pueblos al perseguir
el inters nacional.
Para Mosc es en extremo difcil obrar de acuerdo con esta per
cepcin en cuanto a la difusin del poder aunque es probable que
est propagndose entre los rusos porque en dos respectos fundamen
t is la poltica sovitica no est determinada por los criterios conven
cionales del inters nacional.
Primero, el gobierno sovitico, en lo exterior, est entregado a es
forzarse en el sentido de lograr la hegemona mundial para el comu
nismo. En efecto, desde poco despus de la Revolucin de Noviem
bre, esto se ha interpretado funcionalmente como un esfuerzo para
elevar al mximo el poder efectivo ejercido desde Mosc, ms que
como simple trmino ideolgico. No fue Tito el primer comunista
en descubrir que cuando existiera antagonismo entre el grado de au
toridad ejercido por Mosc y la propagacin del comunismo como
ideologa, Mosc optara por la primera.
Dicho de otro modo, si el problema fuera sencillamente de una
entrega exterior de Mosc al comunismo, no sera demasiado difcil
resolverlo por medio de la aceptacin de jacto del status nacional
para la Unin Sovitica acompaada por el mantenimiento de la re
trica del culto antiguo de la dominacin mundial. La retrica de una
nacin puede persistir durante mucho tiempo con sus caractersticas
familiares, acogedoras, de msica de fondo, despus de haber perdido
su nexo con la realidad.

Segundo, la magnitud nacional del problema es la que lo hace

tan penetrante y grave para Rusia y para el mundo. La aceptacin
del status nacional convencional, dentro de un sistema efectivo de con
trol de armamentos, no slo exigira un mero cambio en las relacio
nes de Rusia con el mundo, sino tambin modificaciones bsicas y
revolucionarias en la relacin del Estado ruso con los pueblos rusos.
Desde hace cuarenta aos a la fecha se les ha imbuido a los hom
bres en Rusia que por designio de las leyes inmutables de la historia,
el mundo exterior les es implacablemente hostil y que, por tanto, debe
ser definitivamente conquistado; se les ha dicho que esta lucha inelu
dible justifica y exige, en grado sumo, un control de polica secreta
dentro de la Unin Sovitica, y que esta inevitable contienda requiere
asignaciones extraordinariamente grandes para la inversin y para las
finalidades militares. En estas tres proposiciones hostilidad exterior,
control interno por medio de un Estado-polica y austeridad se ha
basado, durante dos generaciones, la totalidad de la poltica sovitica,
las instituciones del Estado sovitico y, tambin, su economa poltica.
Si se llegara a implantar dentro del bloque sovitico un sistema
efectivo en el control de los armamentos se destrozara cada una de
ellas.
Y por qu ha de ser as? Porque un sistema de control efectivo
de las armas creara, en realidad, una sociedad abierta en Rusia. Cmo
podra justificarse el Estado-polica cuya razn de ser descansa hasta
ahora en el supuesto de la existencia de espas y saboteadores extran
jeros cuando los pueblos rusos se enteraran de que la seguridad
rusa se apoyaba en el intercambio de hombres que disfrutan de privi
legios de auditores bancarios y que los occidentales podan aparecer
en cualquier momento, ir a cualquier parte, en toda la extensin de
Rusia, sin previo aviso a los funcionarios rusos? Y de qu manera
podra evitar Rusia el advenimiento de la poca de bienes y servicios
duraderos de consumo si, ms o menos, el 20% del PNB que se
invierte actualmente en el presupuesto militar sovitico fuera libe
rado de las erogaciones militares y se empleara en los gastos civiles?
En resumen, se quebrantara la causa de la hostilidad, la polica se
creta y la austeridad y, si se instalara un sistema para el control
efectivo de las armas, seria abrumadora la causa en pro de la demo
cracia y el bienestar.
Esta serie de consecuencias convergentes revolucionarias para el go
bierno interno sovitico, es la que hace tan difcil el problema de la

paz, ya que, si las elasticidades-precio y las elasticidades-ingreso de

la demanda rusa resultan similares a las de los Estados Unidos y Euro
pa occidental, es evidente que la sociedad abierta y la poca de alto
consumo en masa, implcitas en el control efectivo de armamentos, exi
giran modificaciones drsticas de tal naturaleza, en los conceptos e
instituciones de la Unin Sovitica, que los polticos en funciones ha
ran todo lo posible por impedirlas.
En el momento actual la Unin Sovitica es una sociedad tcnica
mente preparada para ingresar a la poca del alto consumo en masa;
estructuralmente lista en relacin con las habilidades y educacin de
sus fuerzas de trabajo; dispuesta y vida en el aspecto psicolgico,
como lo ponen de manifiesto la literatura, la poltica y, en realidad,
las tendencias de la economa sovitica, en la que ya comienzan a
hacerse sentir las demandas de alojamientos y de bienes duraderos
de consumo; pero el rgimen se esfuerza por contener la represa de
la demanda, a fin de controlar el volumen del incremento anual del
ingreso para emplearlo en sus propsitos militares y de inversiones.
En relacin con las etapas de crecimiento, Rusia es una nacin
que trata de convertir su madurez en primaca mundial, aplazando o
desalentando el advenimiento de la poca del alto consumo en masa.
Pero lo hace as debido a que el comunismo constituye una forma
curiosa de sociedad moderna slo apropiada para el lado de la oferta
del problema del crecimiento: quiz para el impulso inicial, aunque
esto todava est por demostrarse, dadas las dificultades inherentes del
comunismo en la agricultura y no porque todas las perspectivas de una
victoria transitoria sobre el Occidente sean halageas, ni a causa de
que no pudiera garantizarse la seguridad rusa con mayor efectividad
y a menor costo, ni tampoco porque convenga al inters ruso conti
nuar la carrera de armamentos pues el caso es todo lo contrario.
Ciertamente, una vez afianzados sus controles sobre una sociedad, pue
de llevarla del impulso inicial hacia la madurez industrial como lo
demostr Stalin. Mas es probable que en su esencia, el comunismo
decaiga en la poca del alto consumo en masa y, casi con seguridad,
que tal cosa la comprendan bien en Mosc.

La gran tarea de la persuasin

Cmo vamos entonces a persuadir a los rusos para que se encaren
al hecho de la difusin del poder en el escenario mundial? Cmo

hacerlos aceptar las consecuencias de la paz y de la poca de grandes

consumos, para que puedan avanzar, junto con el resto de la raza hu
mana, en la gran lucha por encontrar nuevos lmites pacficos a las
experiencias de la humanidad? Los que pertenecemos al mundo no
comunista debemos demostrar esencialmente tres cosas.
Debemos demostrarles que no les permitiremos que se adelanten
lo suficiente para hacer racional una resolucin militar transitoria.
Debemos demostrar que las naciones subdesarrolladas que ahora
constituyen el foco principal de las esperanzas comunistas pueden
pasar, con buen xito, a travs del periodo de condiciones previas a
un impulso inicial bien establecido dentro de la rbita del mundo
democrtico, resistiendo a los halagos y tentaciones del comunismo. Yo
creo que en el programa del mundo occidental ste es el rengln ais
lado de mxima importancia.
Y
debemos demostrar a los rusos que existe en el mbito mundial
una alternativa interesante y vital, ya sea una carrera armamentista o
la rendicin incondicional.
Pero la gran tarea de la persuasin tiene una dimensin adicional:
el tiempo. Pues, los rusos, por s mismos, deben resolver este inqui
sitivo problema de la transformacin y para ello necesitarn tiempo.
El resto del mundo puede allanarles este problema, y no ponerles
dificultades, mediante la creacin de un ambiente que excluya la so
lucin, aparentemente econmica, de una victoria militar o poltica, y
mediante la articulacin convincente de una visin suficientemente
exacta del punto al que desearamos llegar todos, a fin de que los ru
sos puedan considerar con tranquilidad sus ventajas en contra del cos
to de un sistema de control de armamentos. Mas los rusos necesitarn
tiempo para aceptar y asimilar las implicaciones de este mundo nuevo
de poder difundido. Requerir tiempo para que los rusos admitan
que su nico destino racional es el de unirse a las grandes potencias
maduras del Norte, en un esfuerzo comn para garantizar que no
acontecer un desastre mundial cuando lleguen a la madurez la zona
sur del mundo y China, como sucedi en pocas anteriores cuando
lograron su madurez el Japn, Alemania y Rusia; pues con las armas
nucleares ya no podr recurrirse, con seguridad, al antiguo desenfreno
nacionalista'qu tan lejos se puede llegar, cuando se alcanza la ma
durez, para lograr el poder mundial? del deporte practicado por el
Kaiser, Hitler, los militaristas japoneses y Stalin.
De manera especfica, es probable que funcionar en Rusia la di

nmica de Buddenbrook, si se le da tiempo y si el Occidente sigue

una poltica vigorosa que haga irrealizables las irreales polticas expansionistas soviticas sean fuertes, suaves o una mezcla de ambas.
Recurdese cmo cre y sostuvo Stalin una generacin de tcnicos
modernos a fin de sustituir a los antiguos bolcheviques cuya habilidad
en la dialctica y en la poltica de la conspiracin ya no se adaptaba
a la poca rusa del acero, las mquinas-herramienta y los ejrcitos
modernos. Los cuadros de la dcada de los treinta segunda generadn sovitica son actualmente, o pronto sern, los hombres que de
cidan todo ; pero sus hijos que dan por sentado un sistema industrial
moderno estn tratando de obtener cosas que no puede ofrecer la so
ciedad madura creada por Stalin. Qu podemos descubrir agitndose
en el seno de la sociedad sovitica? Una afirmacin creciente del de
recho individual a la dignidad y a la vida privada; una afirmacin en
aumento de la dignidad de Rusia como nacin y como cultura na
cional en el panorama mundial; una creciente afirmacin en su
disposicin para disfrutar mayores niveles de consumo, no en algn
tiempo futuro, sino ahora mismo; una mayor apreciacin de la forma
en que la ciencia moderna ha cambiado el problema del poder, inclu
yendo a ciertas antiguas mximas militares, conservadas como un te
soro, tanto de origen ruso como comunista.
Estas tendencias que, en trminos generales, impulsan a Rusia a
seguir las trayectorias de nacionalismo y bienestar que se necesitan
para poner en marcha la gran tarea de la persuasin, todava no han
triunfado, ciertamente, ni en la sociedad ni en la poltica soviticas.
Adems, no hay razn alguna para creer qu estas propensiones sub
ordinadas obrarn automticamente por s mismas, de una manera
fcil y pacfica. Por otra parte, debemos estar al tanto de que la di
nmica de las generaciones dentro de la sociedad sovitica y princi
palmente de las inclinaciones de la primera generacin despus de la
madurez, combinada con la difusin del poder en el ambiente mun
dial podran resolver con el tiempo el problema de la paz si el Occi
dente cumple con su cometido.
Los tipos de argumentos actualmente en disputa, en la larga tra
yectoria del pasado, han llevado normalmente a la guerra; especial
mente, a una confusin de problemas tanto ideolgicos como de po
der. Por lo general, los hombres siempre han preferido seguir tal y
como se han acostumbrado, antes que cambiar su modo de pensar
o de considerar el mundo. No existen razones para ver el porvenir

con halageo optimismo, pero cuando se combina con el funciona

miento de la dinmica de Buddenbrook, la existencia de nuevas ar
mas y la sucesin de impulsos iniciales en Asia, Mesoriente, frica
y Amrica Latina, nos puede permitir, al fin, el imponer a Rusia pers
pectivas que, a la postre, se juzguen an ms peligrosas que la acep
tacin de la poca del automvil para el pueblo, la casa suburbana para
una sola familia y la libre inspeccin recproca.
As, pues, el concepto de las etapas de crecimiento clasifica algo el
aspecto del futuro y el problema de la paz. Ayuda a prepararnos
mentalmente y desearamos que orientara tambin las polticas de
muestras naciones para el mundo del poder difundido en el que
entraremos, y en el cual, hasta cierto punto, se nos ha empujado pre
maturamente por el hecho paradjico de las nuevas armas. Sirve para
dar una dimensin cronolgica aproximada de la entrada de China y
de las naciones del Sur a la madurez; es decir, si se conviene en que
muchas de las naciones nuevas que todava no han ingresado en la
fase inicial excepto frica es probable que lo hagan dentro de
ana dcada, ms o menos. Aclara, en cierto modo, la naturaleza del
difcil problema que para Mosc representa la aceptacin de la difu
sin del poder en el extranjero y de la admisin, dentro del pas, de
la primaca del bienestar y del fin del Estado-polida. Y ayuda a
definir los mbitos de la esperanza, en el sentido completamente tc
nico que se desarroll en el captulo vii; es dedr, podemos ver una
posibilidad de fuerzas dentro de la sociedad sovitica que podrn esco
ger un cotejo distinto entre las tres trayectorias principales que las
capacidades de una economa han de seguir durante el periodo de
k posmadurez: en este caso, se alejara de la persecucin del poder y
estara orientado hacia el aumento del consumo y al bienestar humano
en su ms amplio sentido.

Ms all de la paz
Naturalmente que ni la historia ni el peligro para la paz terminarn
por el hecho de que la Unin Sovitica acepte la poca de bienes
duraderos de consumo, aun cuando vaya acompaada por la admisin
de un sistema efectivo de inspeccin internacional. Es muy cierto
que las sociedades que se encuentran en el proceso de convertir el
potencial industrial en satisfaccin de los deseos de los consumidores
y en la difusin, en extensa base, de los nuevos bienes y servicios, for

men probablemente poderosas barreras contra la agresin y tengan

mayor disposicin para tolerar cierta mengua de la soberana con tal
de conservar un statu quo razonablemente conveniente. Pero es con
trario al espritu total de este anlisis hacer una simple relacin me
cnica de esta naturaleza entre la paz y el alto consumo en masa. ste
es un anlisis que no presenta imperativos rigurosos, sino opciones
para los hombres.
Adems, hay mucha historia ms all de la lnea divisoria que to
dos tratamos de alcanzar. Por ejemplo, mencionemos dos grandes
puntos a discusin aparte del control de armamentos: existir, con
seguridad, el problema d las relaciones entre el Norte y el Sur sobre
una base mundial cuando todas las sociedades se hayan modernizado,
lo que en muchos aspectos constituye un problema racial; y habr el
problema, no tan sencillo, de mantener un sistema de control de rmamentos durante largo tiempo, una vez que se haya establecido.

Significado para Europa occidental de la difusin del poder

Digamos ahora algunas palabras acerca de un aspecto particular de
este anlisis: especialmente, de sus consecuencias para el status y el
papel actual y futuro de la Gran Bretaa y, en realidad, del total de
Europa occidental, en la competencia por el poder mundial.
En marzo de 1958 Punch public un poema que contena estas
lneas (cuya versin en espaol es, ms o menos, la siguiente):
A tiempo que Inglaterra,
por divino mandato,
del ms profundo ocano surga
se vislumbraba ya
en ia mente de la N A TO
el placer con que de nuevo la hundira.
Mientras las grandes naciones
juegan a portarse mal
mirad la calma inglesa
bajo la oleada nuclear.3

Si el cuadro que se traza en este captulo de las implicaciones para

el futuro de las etapas de crecimiento es ms o menos correcto, las
inferencias que se derivan de este poema y del humor que lo sus3 Paul Dehn, Punch, 19 de marzo Je 1958.

pnta son excesivamente pesimistas. Por supuesto, las grandes na

ciones pueden hacernos volar, realmente, en pedazos a todos nosotros;
pero, en relacin con las tareas que se necesita realizar en un mundo
de poder difundido, existe un extenso campo de accin para que In
glaterra y Europa occidental desempeen misiones de dignidad, ini<g$tiva y responsabilidad. La carrera de armamentos tiende a desorien
tarnos respecto a lo que realmente sucede y a lo que necesariamente
debe hacerse.
Por ejemplo, Inglaterra y Europa occidental poseen los recursos y
el fondo de ayuda tcnica suficientes para desempeai un papel prin
cipal y aun decisivo para asegurar que las regiones subdesarrolladas del mundo no comunista pasen por el periodo de condiciones pre
vias y a travs del impulso inicial sin que sucumban a la forma
peculiar e intratable de organizacin societaria moderna que se llama
Comunismo. Y la estructura de la Comunidad Britnica brinda los
cimientos y la norma sobre los cuales, con volunta.l y recursos, puede
edificarse la alternativa al colonialismo. No existe en el mundo razn
alguna para que la Gran Bretaa, por ejemplo, no aparte su atencin
de las acciones prsperas y las compras a plazo para enfocarla, como
empresa de mayor importancia, en lograr xito en el Tercer Plan
Quinquenal de la India, del que, en gran medida, depende funcionalmente el porvenir de la Comunidad Britnica. De igual modo, Euro
pa occidental debe desempear un gran papel en los aspectos ms
constructivos de la gran tarea de la persuasin en el proceso de la
iniciativa,1el contacto y las negociaciones con el mundo comunista.
Y estas naciones pueden hacer an como lo est haciendo Inglaterra
actualmente una importante contribucin militar en contra de la
guerra, tanto nuclear como limitada.
Naturalmente, no habr retorno a los anticuados imperios del
tipo creado y edificado en la poca anterior a 1914. Las sociedades
tradicionales han ido demasiado lejos en los periodos de las condicio
nes previas y del impulso inicial para que eso sea posible. Por otro
lado, si despejamos nuestras mentes de la idea ilusoria de que el poder
total ha pasado, en cierto modo, de Europa occidental a Mosc y
Washington; si observamos el mundo tal cual es, y tal como se va
transformando; si consideramos sus posibilidades as como sus peligit>s, resulta evidente que pretendemos crear y organizar un mundo
de potencias medianas que compartirn todos los secretos de la tecno
loga moderna. En realidad y actualmente, slo en un nmero redu

cido de problemas pueden conducirse Washington y Mosc en otra

forma que no sea como potencias medianeras.
De acuerdo con este punto de vista, casi no hay razn para que
exista nostalgia o compasin excesivas de s misma por parte de Eu
ropa occidental. Y para todos nosotros, los que habitamos en la Pe
quea Inglaterra, existe el peligro de que las polticas de la Pequea
Europa lleguen a producir este estado de nimo; ya que, tanto Ingla
terra como Europa occidental tienen una tarea de primersima im
portancia a realizar a fin de producir el resultado que todos espera
mos, que no se obtendr ni se podr obtener a menos que ambos lo
lleven a cabo. Consiste la tarea en aislar estas nuevas amenazas para
formular un nuevo orden del da y despus separar un margen sufi
ciente de los crecientes recursos de Europa occidental a pesar de
las exigencias de la poca del alto consumo en masa para hacer
lo que debe hacerse y puede hacerse. Con algunas excepciones li
mitadas en la propia carrera de los armamentos, no hay contribucin
que los Estados Unidos deban hacer y puedan hacerla en pro
del futuro del mundo y del suyo propio, que no pudieran aportar
tambin Inglaterra y Europa occidental, por lo menos en escala pro
porcional.
Una leccin ofrecen las etapas de crecimiento a los pueblos de In
glaterra y Europa occidental: que su destino se encuentra en sus pro
pias manos casi en la misma proporcin de siempre o, por lo me
nos, en el mismo grado en que lo est para los dems pueblos del
planeta.

Los impulsos iniciles, pasado y actualidad

El tema de este libro y, en particular, el de este captulo ha su
puesto hasta ahora que es conveniente, as como aproximadamente
exacto, considerar el proceso de desarrollo actualmente en marcha en
Asia, el Mesoriente, frica y Amrica Latina, como anlogo a los
periodos de condiciones previas y de impulso inicial de otras socieda
des, ocurridos a fines de los siglos xviii y xix y a principios del si
glo xx. Ahora es el momento de preguntar: es justa esta analoga?
O, expuesto de manera ms particular, cules son las similitudes,
cules las diferencias y qu deducciones se pueden sacar de tales di
ferencias?

Similitudes
Las semejanzas son bastante directas.
relacin con los sectores,
podemos observar muchas normas y problemas que fueron conocidos
en el pasado. Gran parte de las naciones subdesarrolladas de hoy,
que se encuentran en la etapa de condiciones previas o en el comienzo
del impulso inicial, deben asignar muchos de sus recursos a la cons
truccin y modernizacin de tres sectores no industriales que se nece
sitan para formar el molde del crecimiento industrial: capital social
fijo, agricultura y sectores que produzcan divisas extranjeras, cuya
raz consiste en la explotacin mejorada de los recursos naturales. Ade
ms, deben comenzar por descubrir zonas de elaboraciones o manu
facturas modernas en las que el empleo de la tcnica moderna (com
binado con grandes elasticidades-ingreso o elasticidades-precio de la
demanda) permita tasas de crecimiento rpido con gran proporcin
de reinversin de utilidades.
Muchas se encuentran enfrentndose a problemas generales de for
macin de capital examinados en el captulo ivj y en los que se con
sidera la mecnica interna del impulso inicial. Deben* buscar medios
para derivar hacia el sector moderno los niveles de consumo exceden
tes, que hasta entonces haban estado esterilizados por las disposicio
nes que controlan la agricultura tradicional. Deben tratar de que se
desplacen hombres de empresa de las actividades del comercio y los
prstamos monetarios, a las actividades de la industria. Y para lograr
estos fines deben aplicar normas de poltica fiscal, monetaria y otras
(incluyendo las polticas educativas), similares a las que se desarrolla
ron y aplicaron en el pasado.
Adems, los problemas de ndole no econmica de estas regiones
conservan una semejanza con los del pasado que no es preciso forzar.
En el plano de la poltica, con respecto a la modernizacin, podemos
observar una gama de posiciones, que se extiende de los tradicionalistas recalcitrantes a los que se encuentran preparados para violentar
el ritmo de la modernizacin a cualquier costo; y estas posiciones es
tn en pugna recproca. Ms an, en casi todos los casos se encuen
tra presente vivamente presente el problema del equilibrio de la
expresin externa e interna de la ambicin nacionalista. Existe, sobre
todo, continuidad en la funcin del nacionalismo reactivado como mo
tor de- la modernizacin, ligado de manera efectiva, o por vas opues
tas;; con otros motivos para reestructurar la sociedad tradicionlista.

Y , en forma ms estricta, el historiador conoce la lista contempo

rnea del cambio social necesario: la forma de convencer al campe
sino para que modifique sus mtodos y cambie su produccin a fin
de abastecer mercados ms amplios; la manera de crear un cuerpo de
tcnicos, capaces de manipular las tcnicas nuevas; cmo formar un
conjunto de empresarios con tendencias hacia el expansionamiento de
la produccin, bajo un rgimen de cambio tcnico y obsolescencia nor
males, y no hacia la obtencin de grandes mrgenes de utilidad den
tro de los niveles existentes, tcnicos y de produccin; la manera de
crear un servicio civil y militar profesional moderno, razonablemente
satisfecho con sus sueldos, con orientacin hacia el logro del bienestar
de la nacin y hada normas de desempeo competente, ms que al
peculado o a los lazos d familia, de clan o de regin.

Algunas diferencias relativas

Mas tambin existen diferencias; algunas de ellas dificultan la ta
rea contempornea de ingresar con buen xito al impulso inicial, otras,
la hacen ms fcil que en el pasado.
La dificultad ms grande proviene directamente de un hecho que
tambin proporciona la ventaja comn ms trascendental; a saber, las
regiones que se eucuentran anualmente subdesarrolladas tienen a su
disposicin una enorme reserva tecnolgica, en la cual se incluye la
tecnologa de la salubridad pblica. La salubridad pblica moderna
y las tcnicas mdicas son muy eficaces y rpidas para reducir los
ndices de mortalidad, exigen gastos de capital proporcionalmente ba
jos y encuentran una oposicin social y poltica relativamente peque
a. Por tanto, las tasas de incremento de poblacin en las zonas ac
tualmente subdesarrolladas son ms altas que las que se obtenan, por
lo general, en la etapa de condiciones previas en el pasado.
De acuerdo con los datos histricos, las tasas de incremento de la
poblacin fueron, generalmente, inferiores a 1.5% anual durante las
dcadas del impulso inicial. La de Francia fue tan baja como el 0.5 %;
las de Alemania, el Japn y Suecia, aproximadamente del 1 % ; en In
glaterra lleg a ser del 1 4 % nicamente en las dos dcadas anteriores
;< 1S20. Constituyen grandes excepciones, los Estados Unidos, en el
siglo xix (ms del 2.5%), y Rusia en el periodo anterior a 1914 (ms
del 1.5% ); pero en ambos casos estas tasas se registraron en sociedades
que estaban expandiendo rpidamente sus zonas de cultivo. Las tasas

globales por ao de las principales regiones subdesanolladas del mun

do contemporneo son, ms o menos, las siguientes: Amrica Lati
na, 2.5% ; Asia del Sur, 1.5 % ; el Mesoriente, 2.3% ; el Lejano Orien
te, 1.8% y frica, 1.7% .
Estas mayores tasas de incremento en la poblacin imponen un
esfuerzo y constituyen un reto tanto en trminos globales como, ms
estrechamente, en relacin con el ritmo de la revolucin tcnica en la
agricultura. Desde el punto de vista global, si tomamos, por ejemplo,
la proporcin de capital marginal-produccin de 3, entonces debe in
vertirse un 3 % adicional del ingreso nacional, simplemente para com
pensar el margen del 1 % extra de incremento en la poblacin. Pero
dada la estructura del consumo en estas regiones pobres, el esfuerzo
ms importante viene a descansar en el problema del abastecimiento
de vveres, en el que se requiere una difusin de las. tcnicas agrcolas
modernas ms rpida que en el pasado, si es que no se quiere poner
en peligro de fracaso el proceso total del desarrollo.
Desde el punto de vista poltico y social, los ndipes altos de au
mento en la poblacin imponen esfuerzos en otros sentidos, ya que
_ suscitan el problema de la desocupacin crnica o parcial. La desocu
pacin, como problema de poltica, adquiere premura especial, ya que
la poblacin de estas regiones, en particular sus poblaciones urbanas,
viven en un medio de comunicaciones internacionales, lo que hace que
su fracaso repercuta, quiz, ms intensamente que en situaciones an
logas del pasado. La diferencia entre los niveles existentes de consumo
y los que podran ser factibles o los que se creen posibles es su
mamente marcada; y la sensacin de esta diferencia se propaga rpi
damente.
Por ltimo, la guerra fra, que constituye parte del ambiente inter
nacional del proceso de la transicin, afecta sus contornos en diversas
formas. Por una parte, en ciertas regiones, principalmente en las que
se encuentran situadas cerca de las fronteras del bloque comunista, la
influencia y la atraccin de los intereses de la seguridad comunista y
no comunista tienen tendencia a distraer la atencin, la inteligencia
y los recursos de las tareas internas del desarrollo. Por otro lado, las
dimensiones ideolgicas de la guerra fra exaltan cierto sentido de se
leccin en cuanto a las tcnicas sociales y polticas adecuadas para la
modernizacin, suscitando, en particular, el problema''de si ha de se
guirse el mtodo comunista. Ms an, la existencia del movimiento
comunista internacional, con su objetivo expreso de tomar posesin de

las regiones subdesarrolladas, distrae cierta parte de la lite culta de las

tareas comentes del desarrollo, y crea una dimensin especial de cis
ma que es costosa para el esfuerzo nacional.

Ciertas ventajas relativas

Pero las regiones contemporneas en transicin disfrutan tambin
de dos ventajas considerables que no eran asequibles, en grado igual,
en el pasado. Primera, actualmente es ms grande de lo que jams
haya sido el fondo comn de tecnologa importante que no se ha
empleado. Segunda, la ayuda internacional en forma de asistencia tc
nica, prstamo* en condiciones fciles de pago o concesiones inclu
yendo corrientes excedentes de alimentos y fibras constituyen una
caracterstica exclusiva de los tiempos modernos. Por supuesto, en
el pasado las naciones en periodo de transicin podan acudir a los
mercados internacionales de capital privado para emitir bonos, prin
cipalmente con el objeto de formar capital social fijo; y no era des
conocido para ellas darse facilidades en sus emprstitos recurriendo al
expediente algo burdo de faltar a sus compromisos. Pero los cambios
en la estructura de los mercados, junto con la inestabilidad inherente
de su situacin, han reducido en cierto grado las corrientes conven
cionales de capital privado con fines de formacin de capital social
fijo. La buena disposicin de los gobiernos de las naciones industria
lizadas para proyectar grandes emprstitos con facilidades y concesio
nes, constituye, en esta forma, una compensacin potencial de las con
secuencias desorientadoras y destructivas de la guerra fra.

Tres implicaciones principales para una lnea de poltica

En tanto que las dificultades relativas que tienen que afrontar las
naciones contemporneas en su periodo de transicin ejercen fuerte
presin sobre ellas, slo con cierta indiferencia se aprovechan las
ventajas relativas. Especficamente, este-balance aproximado indica
tres amplias zonas de accin concertada, si es que las naciones en
transicin han de pasar a travs del periodo de condiciones previas y
entrar en el impulso inicial, a la vez que mantienen la posibilidad de
obtener un <iesarrollo social y poltico progresivamente ms demo
crtico.

Primera, las potencialidades de la tecnologa conocida, susceptibles

de incrementar la productividad de la agricultura deben hacerse ac
tuar ms deliberada y rpidamente que hasta ahora. Aunque, de
modo evidente, el descenso ms rpido y posible en los ndices
de natalidad facilitara el proceso del desarrollo, las potencialidades co
nocidas en la irrigacin, los fertilizantes qumicos y las semillas me
joradas son susceptibles de proporcionar, por algn tiempo, un au
mento en el consumo de alimentos por persona, aun frente a tasas
comunes de incremento en la poblacin. La limitacin estriba prin
cipalmente en la magnitud y la competencia del conjunto de tcni
cos que estn dispuestos a ir al campo con el objeto de demostrar
pacientemente las ventajas que reportan los mtodos ms recien
tes. Para el nivel de bienestar de las sociedades contemporneas en
transicin el peligro no radica en alguna tendencia inherente de la
aceleracin de la inversin a restringir el consumo, pues los artificios
del rendimiento agrcola son sumamente productivos y rpidos en sus
efectos. El peligro se encuentra en la lentitud de los directores para en
carar resueltamente el problema de la productividad agrcola y para
organizar los recursos materiales y humanos a fin de acelerar la di
fusin de tcnicas muy conocidas.
Segunda, deben organizarse las potencialidades de la ayuda exterior
obre una base ms amplia y, especialmente, ms estable. Con nive
les comunes de incremento en la poblacin y con niveles corrientes
tanto de formacin interna de capital como de ayuda exterior, se
necesitara un aumento de unos $4 mil millones de ayuda anual
al exterior para producir un crecimiento normal en toda Asia, el Mesoriente, frica y Amrica Latina, con un incremento de ingreso per
capita de, digamos, 1.5 % per annum. El proceso de las condiciones
previas no se encuentra suficientemente adelantado en muchas regio
nes para permitir que el capital exterior se'asimile productivamente
en la escala implcita en esa estimacin global.4 Son ms bajas las
cifras reales de la ayuda internacional aumentada. Lo que es evidente
es que el nivel actual de asistencia exterior es fundamentalmente in
adecuado para llevar a cabo la tarea de levantar el ndice de incremen
to de la poblacin en muchas regiones claves, en las que podra ab
sorberse capital productivo. Pero ms importante an que la cuestin

4 Para los clculos y supuestos que producen esta estimacin, vase de M. F. Miltikan y W. W. Rostow, A Proposal (Nueva York, 1957).

del aumento en la escala es la continuidad de la ayuda. El anlisis del

proceso de las condiciones previas, que se trat en el captulo m, real
zaba la importancia crucial, dentro de una sociedad tradicional, de
la decisin poltica de concentrar una gran proporcin de la energa, la
inteligencia y los recursos hacia el logro del desenvolvimiento nacinal, en contraposicin a las expresiones alternativas del nacionalismo.
Si los dirigentes polticos locales han de encomendar sus destinos a
seguir esta lnea de conducta, deben hacerlo con la confianza mxima
y la seguridad de que, dentro de los confines de su labor poltica (di
gamos, cinco aos), se sostendr un nivel razonable de ayuda. En
gran parte, la capacidad asimilativa es, por s misma, un producto del
grado en que los gobiernos movilizan sus propios recursos en relacin
con el problema del desarrollo. As, pues, la cantidad de capital pro
ductivo asimilable en las sociedades en periodo de transicin, est de
pendiendo, en parte, de la escala y la continuidad de la oferta de ayu
da exterior.
Sin embargo, a la postre, la tarea del desarrollo deben hacerla los
residentes. En estas sociedades que pasan por su periodo de transi
cin, las lites ilustradas no comunistas tienen una grave responsabi
lidad por lo que respecta al porvenir de sus pueblos. Tienen el dere
cho a esperar que el mundo de las democracias adelantadas los ayude
en gran escala y con mayor continuidad; pero son ellos mismos los
que deben vencer las dificultades planteadas por la difusin rpida de
la medicina moderna, y para asegurar que la decisin humanitaria
de salvar vidas no conduce a la creacin de una sociedad inhumana.
Ellos son quienes deben reconcentrar sus pensamientos en las faenas
del desarrollo, a pesar de las tentaciones para aplicar el nacionalismo
en otros sentidos y para rendirse a las desviaciones de la guerra fra.
Son ellos quienes, haciendo un llamado a los valores del Occidente
que ellos comparten, y tras ayudar a alcanzar la independencia bajo
los principios de la libertad humana, deben ahora aceptar gran parte
de la responsabilidad de hacer que vuelvan a la vida dichos valores, en
relacin con sus propias sociedades y culturas, a medida que comple
tan sus periodos de condiciones previas y se lanzan hacia un creci
miento que se sostenga por s mismo.
Para los que viven en las sociedades contemporneas, en su fase
de transicin, no se encuentra claramente predeterminado el resultado
final, ni por las normas de la historia, ni por la ndole de las funcio
nes tcnicas del crecimiento, ni por el equilibrio de la guerra fra. La

etapa histrica en que se desenvuelven sus sociedades, el fondo co

mn de tecnologa apropiada y no empleada y el ambiente mundial
en que se encuentran fijan los lmites y las posibilidades de sus pro
blemas. Mas, a semejanza de otros pueblos en momentos de gran
decisin, sus destinos se hallan, fundamentalmente, en sus propias
manos.

E L MARXISMO, E L COMUNISMO Y LA S ETAPAS

D E CRECIMIENTO
Este captulo final considera l comparacin del anlisis de las etapas
de crecimiento con el marxismo, pues, en su esencia, tambin el mar
xismo es una teora que trata de la manera cmo las sociedades tra
dicionales llegaron a crear dentro de sus estructuras el inters com
puesto, aprendiendo las artimaas de la tecnologa industrial moderna
y de las etapas que seguirn hasta que alcancen esa definitiva etapa
de abundancia, la que en opinin de Marx no era el socialismo, bajo
la dictadura del proletariado, sino el verdadero comunismo. En con
traposicin a nuestras etapas la sociedad tradicional, el periodo de
condiciones previas, el impulso inicial, la madurez y la poca del alto
consumo en masa presentamos, pues, el feudalismo de Marx, el ca
pitalismo burgus, el socialismo y el comunismo.
Empezaremos haciendo un resumen, en primer lugar, de la esen
cia de las proposiciones de Marx. Luego observaremos las semejanzas
entre su anlisis y el de las etapas de crecimiento y las diferencias en
tre los dos sistemas de pensamiento, siguindolas etapa por etapa. Esto
nos proporcionar el medio para definir la postura y el significado
del marxismo, visto desde la perspectiva de la sucesin de las etapas
de crecimiento. Por ltimo, examinaremos brevemente la evolucin
del pensamiento marxista y de la poltica comunista, partiendo de Lenin; y derivaremos algunas conclusiones.

Las siete proposiciones marxistas

El pensamiento marxista puede condensarse en las siete proposiciones
siguientes:
Primera, las caractersticas polticas, sociales y culturales de las so
ciedades constituyen una funcin de la forma cmo se dirige el proceso
econmico. Y, de manera fundamental, el comportamiento poltico,
social y cultural de los hombres es una funcin de sus intereses econ
micos.
Todo lo que sigue en la teora de Marx se deriva de esta proposicin hasta que se alcanza la etapa del comunismo en la que se
172

liberan los hombres de la carga de la escasez y adviene el predominio

/de sus otras causas y aspiraciones ms humanitarias
7 Segunda, la historia avanza por medio de una serie de luchas de
clases, en las cuales los hombres hacen valer sus intereses econmicos,
que se hallan inevitablemente en conflicto con un ambiente de ca
resta.
Tercera, las sociedades feudales sociedades tradicionales, segn
.^nuestra denominacin2 fueron destruidas porque permitieron que
dentro de su propia estructura se desarrollara una clase media, cuyos
intereses econmicos dependan de la expansin del comercio y de las
manufacturas modernas; pues esta clase media luch con xito contra
la sociedad tradicional y logr imponer una nueva superestructura po
ltica, social y cultural, conducente a la busca de la utilidad por quie nes dominaban los nuevos medios modernos de produccin.
/|
Cuarta, de manera similar, las sociedades industriales capitalistas,
segn la prediccin de Marx, formaran las condiciones propicias para
su destruccin debido a dos caractersticas inherentes: la creacin de
fuerzas de trabajo esencialmente no calificadas, a las que continan

.1

1 La forma exacta de la funcin que relaciona el inters econmico con el compor

tamiento no econmico vara en los escritos de Marx y en la literatura marxista subsi
guiente. Buena parte de los textos originales y casi todas las conclusiones funcionales
que de stos se derivan depende de una funcin sencilla y directa que relaciona el
inters econmico con el comportamiento social y poltico. En algunas partes de la lite
ratura marxista, sin embargo, se desarrolla la funcin en una forma mis rebuscada. El
comportamiento no econmico no se considera asociado, de manera directa e inmediata,
al inters econmico en s, sino a la ideologa y las lealtades de clase. No obstante, ya
que los intereses y las ideologas de clase se presentan, esencialmente, como una funcin
de las tcnicas de produccin y del nexo social que proviene de ellas, esta formulacin
indirecta produce, con mucho, los mismos resultados que la declaracin ms primitiva
de relacin. En la parte principal de la literatura marxista, de principio a fin, se ex
presa que los hombres slo se dedican, verdaderamente en serio, a buscar, proteger y
aumentar la propiedad y el ingreso. Por ltimo, existen unos cuantos pasajes en la obra
de Marx y ms en la de Engels que revelan cierta percepcin de que la con
ducta humana est influida por motivos que no necesitan estar relacionados o coincidir
con el inters econmico en s. Si esta percepcin hubiese sido elaborada en forma
sistemtica, habra alterado radicalmente la corriente total de la argumentacin marxista
y sus conclusiones. Marx, Engels y sus sucesores, en las formulaciones ideolgicas, hi
cieron caso omiso de esta percepcin; aunque, como se indica posteriormente en este
captulo, Lenin y sus sucesores en la poltica comunista han obrado enrgicamente de
acuerdo con esta percepcin.
2 Es demasiado restrictivo el concepto de Marx respecto al feudalismo para poder
abarcar a todas las sociedades tradicionales, ya que cierto nmero de ellas no desarrolla
ron una clase nobiliaria, ligada a la Corona y propietaria de grandes extensiones de
tierra. Por ejemplo, los anlisis marxistas de la China tradicional han sido deformados
en este punto.

asignando un salario real mnimo de supervivencia^ y la tendencia de

la bsqueda de utilidades a una expansin progresiva de la capacidad
industrial, lo que dara por resultado una lucha competitiva por la
obtencin de mercados, ya que el poder adquisitivo, de la mano de
obra sera una fuente de demanda inadecuada para la produccin po
tencial.
Quinta, esta contradiccin innata del capitalismo salarios reales
de mano de obra, relativamente estancados, y la formacin de la ur
gencia para encontrar mercados a una capacidad en expansin pro
ducira el siguiente mecanismo especfico de autodestruccin: un prole
tariado cada da con mayor conciencia de s mismo y que afirma sus
derechos, impelido, al fin, a apoderarse de los medios de produccin
frente a crisis cada vez ms graves de desocupacin. A medida que,
en la etapa ms madura del capitalismo, aumentara la competencia
por la obtencin de mercados, se allanara la posesin, porque se for
maran monopolios; y se creara el ambiente adecuado para el paso de
la propiedad a poder del Estado.
Sexta sta es una extensin leninista del marxismo, la mec
nica de la cada del capitalismo no slo consistira en crisis crecientes
sucesivas de grave desocupacin, sino tambin en guerras imperialis
tas, a medida que la competencia por el comercio y para dar salidas
al capital, inducida dicha competencia por mercados inadecuados a la
capacidad, condujera no slo a la formacin de monopolios, sino
igualmente a una lucha colonial, de magnitud mundial, entre los mo
nopolios nacionales del mundo capitalista. En esta forma, la clase obre
ra asumira el poder e implantara ti socialismo no solamente en una
atmsfera de grave desocupacin crnica, sino tambin de desorgani
zacin ocasionadas por las guerras imperialistas, a las que se vera
orillado el mundo capitalista con el fin de evitar la desocupacin, y
para eludir y desvirtuar la afirmacin creciente de un proletariado
cada vez con mayor movilidad y conciencia de clase, dirigido y edu
cado, dentro de sus filas, por los comunistas.
Sptima, una vez que el Estado socialista se ha hecho cargo del
poder, obrando en beneficio del proletariado industrial durante la
fase llamada la dictadura del proletariado impulsara firmemente
la produccin, sin crisis, y se aumentara el ingreso real hasta el punto
en que llegara a ser posible el verdadero comunismo. Esto sucedera,
porque el socialismo eliminara las contradicciones internas del capi
talismo. Permtaseme citar la representacin grfica de Marx en rea-

cin con el fin del proceso: En una fase de mayor evolucin de la

sociedad comunista, despus que haya desaparecido la subordinacin
esclavizante de los individuos a la divisin del trabajo y, por tanto,
tambin a la anttesis entre el trabajo fsico y el mental; cuando el
trabajo, lejos de ser un simple medio de vida, se haya convertido, por
s mismo, en la necesidad primordial de la vida; cuando los recursos
productivos hayan aumentado tambin junto con el desarrollo integral
del individuo, y afluyan abundantemente todos los manantiales de la
riqueza cooperativa, nicamente entonces se podrn dejar a la zaga las
estrechas perspectivas de las leyes burguesas y la sociedad podr po
ner esta inscripcin en sus banderas: de cada uno segn sus aptitudes,
para cada uno de acuerdo con sus necesidades. 3

Similitudes con l anlisis de las etapas de crecimiento

Vamos a identificar ahora las similitudes generales entre la sucesin
histrica de Marx y el anlisis de las etapas de crecimiento.
Primero, ambos representan aspectos de la forma en que se des
arrollan las sociedades, vistas desde una perspectiva econmica; consti
tuyen exploraciones de los problemas y las consecuencias que para las
sociedades totales significa la creacin del inters compuesto en sus
costumbres e instituciones.
Segundo, los dos aceptan el hecho de que la modificacin econ
mica produce consecuencias polticas, sociales y culturales; aun cuan
do el anlisis de las etapas de crecimiento repudia la idea de que la
economa, como sector de la sociedad y el provecho econmico, como
motivo humano predominen necesariamente.
Tercero, ambos aceptaran la realidad de intereses de grupo y de
clase dentro del proceso poltico y social, vinculados a intereses de pro
vecho econmico; aunque el anlisis de las etapas de crecimiento
negara que stos hayan sido la nica fuerza determinante en la mar
cha desde las sociedades tradicionales hasta la etapa del alto consumo
en masa.
Cuarto, los dos admitiran la realidad de que los intereses econ
micos han ayudado a determinar el ambiente en que se han originado
ciertas guerras, aunque las etapas de crecimiento negaran la prima
ca de motivos e intereses econmicos como causa fundamental en la

3 Cita de Critique o the Gotha Programme", en J. Eaton, Political Economy, a

Marxisl Textbook. (Londres, 1958), p. 187.

gestacin de las guerras y relacionaran la guerra y los factores econ

micos en forma totalmente distinta a como lo hicieron Marx y Lenin.
Quinto, ambos sistemas propondran, a la postre, la meta o el pro
blema de la abundancia verdadera del momento en que, segn la
vlida expresin de Marx, el trabajo se ha convertido, por s mismo,
en la necesidad primordial de la vida; aunque las etapas de creci
miento tienen algo ms que decir respecto a la naturaleza de las op
ciones disponibles.
Sexto, en trminos de la tcnica econmica, los dos se encuentran
basados en anlisis sectoriales del proceso de crecimiento; aunque Marx
se constrie a los sectores de bienes de consumo y bienes de capital,
en tanto que las etapas de crecimiento estn arraigadas en un anlisis
ms desintegrado de los sectores principales, que se origina en una
teora dinmica de la produccin.

Temas centrales de las etapas de crecimiento

Teniendo como antecedentes estas dos listas, podemos aislar ahora, con
mayor precisin y ms positivamente, la manera cmo el anlisis de
las etapas de crecimiento intenta tratar y resolver, etapa por etapa, los
problemas con los que tuvo que luchar Marx y evitar los que parecen
errores fundamentales de Marx.
La primera diferencia, y ms fundamental, entre los dos anlisis
estribaren el punto de vista que se ha tomado de los motivos huma
nos. A semejanza de la economa clsica, el sistema de Marx es un
conjimtcf"de deducciones lgicas, ms o menos artificiosas, que pro
vienen de la idea de la elevacin de la utilidad al mximo, si sta se
ampla para cubrir, indefinidamente, el provecho econmico. La afir
macin analtica ms*importante de los escritos de Marx la constituye
la aseveracin que se encuentra en el Manifiesto Comunista, de que el
capitalismo no dej ningn otro nexo entre un hombre y otro que
el propio inters desnudo, que el endurecido pago de con tad o.
En la sucesin de las etapas de crecimiento se considera al hombre
como una unidad ms compleja. El hombre no slo busca el prove
cho econmico, sino tambin el poder, el ocio, las aventuras, la con
tinuidad en la experiencia y la seguridad; est interesado en su fami
lia, en los valores conocidos de su cultura regional o nacional y en
tener alguna diversin en su ambiente local. Y , fuera de estos diver
sos vnculos familiares, el hombre es susceptible de conmoverse por

una sensacin de parentesco con los seres humanos de todas partes,

quienes^as lo reconoce, comparten su condicin esencialmente para
djica. En resumen, la conducta humana pura no se ve como un
hecho t e realizaciones mximas, sino como un acto de comparacin
de objetivos humanos alternativos, y frecuentemente en pugna, frente
a una serie de opciones que se presentan y que los hombres advierten.,
Por supuesto, esta idea de comparacin entre alternativas que se
advierten al presentarse es ms complicada y difcil que un simple pro
psito de realizaciones al mximo y o lleva una serie rgida e in
evitable de etapas histricas. Conduce a normas de eleccin hechas
dentro de la estructura permitida por el panorama cambiante de
la sociedad: medio que por s mismo constituye el resultado tanto
de condiciones reales objetivas como de elecciones hechas anterior
mente por hombres que ayudan a determinar el ambiente comn en
que han de desenvolverse los dems hombres.4
No exploraremos en este lugar las propiedades formales de este sis
tema dinmico; pero se colige, de este punto de vista de cmo obran
los individuos, jqe el comportamiento de las sociedades no est deter
minado exclusivamente por consideraciones de orden econmico. Los
sectores de una sociedad actan recprocamente: las fuerzas culturales,
sociales y polticas, reflejo de distintas facetas de los seres humanos,
producen sus propias repercusiones autnticas e independientes en el
funcionamiento de las sociedades, inclusive su desempeo econmico.
As, pues, la poltica d las naciones y el funcionamiento tptal de las
sociedades cmo la conducta de los individuos representan actos
de comparacin ms bien que un sencillo procedimiento de eleva
cin de los rendimientos al mximo.
De acuerdo con esta opinin es de gran importancia saber cmo
se conducen las sociedades para hacer sus elecciones y cotejos. De
manera especfica, se deduce que la economa no es el fenmeno cen
tral del mundo de las sociedades en el periodo postradicional ya sea
capitalista o no y constituye el procedimiento total por medio del
cual se realizan las opciones, j Las etapas de crecimiento rechazaran
por inexacto el vigoroso supuesto' efe Marx, aunque muy simplificado,

4 Algunas de las caractersticas de las etapas de crecimiento que tienen efecto per
sistente en la sucesin total del crecimiento se encuentran arraigadas en la sociedad tra
dicional y en su cultura. Constituyen una condicin inicial del proceso de crecimiento
que tiene consecuencias durante un periodo cronolgico que sobrepasa el lapso que
parte de las condiciones previas y sigue adelante. Del autor vase, British Ecooomy of
the Nineteenth Century (Oxford, 1948), cap. vi, especialmente las pp. 128 n y 140.

178

m a r x is m o ,

c o m u n is m o

etapas

de

c r e c im ie n t o

que expresa que las decisiones adoptadas por una sociedatLrepresentan

sencillamente una funcin de quienes poseen la propiedad. \Por ejem
plo, las que Marx considera como sociedades capitalistas, aun en su
forma ms pura, en ninguna etapa llevaron a cabo todas sus decisio
nes principales simplemente en relacin con el mecanismo del mer
cado libre y el beneficio privado. En Inglaterra, por ejemplo, en el
apogeo de su marcha hacia la madurez digamos, en el periodo de
1815 a 1850, cuando era menos dbil el poder del capitalista indus
trial se puso en accin la legislacin fabril, y despus de que con
las Leyes de Reforma segunda y tercera se hubo hecho ms extenso
el voto, la poltica de l sociedad fue determinada por la comparacin,
por una parte, entre los intereses en las ganancias y la elevacin al
mximo de la utilidad relativa y, por la otra, intereses de bienestar
efectivos, a travs del proceso poltico, sobre la base de que un hom
bre representaba un voto . El capitalismo, que es el centro del relato
de Marx respecto a la fase posfeudal es, por tanto, una base analtica
inadecuada para explicar el funcionamiento de las sociedades occiden
tales. Debemos considerar directamente el mecanismo pleno de la elec
cin entre polticas alternativas, incluyendo el proceso poltico y, de
hecho, los procesos social y religioso, como campos independientes
para llevar a cabo decisiones y opciones.
Para ser ms concisos, diremos que no hay nada en el anlisis de
Marx que pueda explicar cmo y por qu los intereses de los hacenda
dos aceptaron, al fin, la Ley de Reforma de 1832, o por qu razn
los capitalistas aceptaron el impuesto progresivo sobre la renta o el
Estado benefactor, ya que para el marxismo es absolutamente esencial
que los hombres luchen y mueran por la propiedad. Tales fenme
nos deben explicarse, en realidad, con relacin a cierto sentido de com
promiso con la comunidad nacional y con los principios del credo
utilitario-individualista que superan al simple beneficio de las ganan
cias. De manera similar, en el anlisis de Marx nada explica la acep
tacin paciente de la clase obrera del sistema del capitalismo privado
cuando va unido al procedimiento poltico democrtico, a pesar de las
continuas divergencias en el ingreso.
Marx y Hegel estaba en lo justo al afirmar que la historia
progresa por el choque de intereses y perspectivas en pugna; pero el
resultado de la pugna, en una sociedad de crecimiento normal, pro
bablemente est regido por consideraciones fundamentales de conti
nuidad comunal, las que Charles Curtis, abogado de Boston con

grao experiencia en los procedimientos de la defensa y las transaccio

nes, expres recientemente como sigue:
Sugiero dijo que entre fuerzas opuestas las cosas se van haciendo en
forma gradual. En las personas no existe la llamada auto-represin. Lo
que tiene aspecto de tal es, en realidad, indecisin... Probablemente se
busque mejor la verdad en el mercado de la libre expresin, pero las
mejores decisiones ni se venden ni se compran. stas son resultado de la
desavenencia, en la que la ltima palabra no es, Admito que usted tiene
razn , sino ms bien, Tengo que contemporizar con este tal por cual,
no tiene remedio.3

Karl Marx hombre solitario, profundamente aislado de sus semejan

tes jams comprendi este definitivo solvente humano. Lo consi
der, en realidad, como cobarda y traicin, no como la condicin m
nima, en cualquier tiempo y lugar, de la vida social organizada.
Y, como se desarroll en el captulo viii, un simple anlisis de la
guerra, en relacin con el provecho econmico, se desintegra frente
a una consideracin de los distintos tipos de conflictos armados y
cmo han acontecido en realidad. El nacionalismo y todo lo que
encierra en trminos de poltica pblica y sentimiento humano es
el residuo del mundo de las sociqdads tradicionales.6
No es preciso ms, sino observar la primaca que los pueblos co
loniales otorgan a la independencia sobre el desarrollo econmico o
las clidas emociones que despiertan los polticos rabes en las mul
titudes citadinas, para comprender que el provecho econmico no
constituye una base suficiente para explicar el comportamiento polti
co; toda la historia moderna sustenta la opinin de que lo que con
templamos actualmente en Asia, el Mesoriente y frica, cuando se
compara con las elecciones arrostradas por las sociedades tradiciona
les, es una forma clsica de la experiencia humana.

5 C. Curts, A Commonplace Boo\ (Nueva York, 1957), pp. 112-13.

Este tema fue desarrollado por Schumpeter en sus escritos acerca de Marx y en su
ensayo sobre el imperialismo (Imperilism, de J. Schumpeter, ed. B. Hoselitz, Meridian
Books, Nueva York, 1955, especialmente pp. 64
y Ten Great Economists, Londres,
1952, especialmente pp. 20 y 61 ss.). En tanto que Schumpeter enfatiz la persistencia
de actitudes nacionalistas irracionales y romnticas, el presente anlisis subrayara otros
dos factores. Primero, el papel que desempean ciertos grupos y actitudes que provienen
de la sociedad tradicional, en el mismo proceso de crecimiento. Segundo, el hecho es
tructural de que, una vez que fue aceptada como regla en el panorama mundial la
soberana nacional, las naciones se encontraron enfrascadas en una lucha oligoplica por
el poder, casi ineludible, que tena elementos de racionalidad.

As, pues, el relato que aqu se ofrece de la disolucin de las so

ciedades tradicionales tiene por fundamento la coincidencia de motivos
de utilidad privada en los sectores modernos con un nuevo sentido de
nacionalidad ultrajada. Y tambin otras fuerzas entran en juego, por
ejemplo, ia sencilla nocin de que los nios no deben morir tan jve
nes o vivir como analfabetos toda su vida: una sensacin de horizon
tes humanos ms amplios, independiente de la utilidad y de la digni
dad nacional. Y cuando, por fin, se ha logrado la independencia o
la nacionalidad moderna, no se realiza un sencillo cambio automtico
hacia el dominio del motivo utilitario y al progreso econmico y so
cial. Por el contrario, existe un problema de comparacin y una mi
nuciosa eleccin que hacer entre los tres sentidos en que pudiera
orientarse la poltica: la afirmacin en el exterior, una mayor concen
tracin de la autoridad en el centro en oposicin a las regiones y el
crecimiento econmico.
Entonces, cuando se han sorteado, al fin, estas elecciones y la socie
dad marcha uncida al progreso, la historia decreta generalmente un
largo periodo en el que domina el crecimiento econmico aunque sin
ser una actividad exclusiva: el impulso inicial y los sesenta aos, ms
o menos, necesarios a la expansin de las tcnicas modernas. Durante
la marcha hacia la madurez, las sociedades se han conducido de la
manera ms marxista, aunque cada una de ellas en los trminos de
sus propias culturas, estructuras sociales y procesos polticos, pues las
sociedades en vas de crecimiento, aun las capitalistas, han diferido
radicalmente en estos respectos. En las sociedades en crecimiento no
ha existido una superestructura uniforme, por el contrario, la natu
raleza divergente de las superestructuras ha afectado intensamente
las normas asumidas por el crecimiento econmico. Y aun en la mar
cha hacia la madurez debemos ser muy cautos para no identificar lo
que se hizo la expansin energtica de la tcnica moderna con
una hiptesis demasiado simplista acerca de los motivos humanos. Sa
bemos que durante los impulsos iniciales y en el curso de la marcha
hacia la madurez las sociedades propendieron, real y fundamentalmen
te, a hacer a un lado otros objetivos y a despejar la ruta para otras
actividades que, dentro de las limitaciones humanas, de recursos y de
otra ndole social, elevaran al grado mximo la tasa d crecimiento.
Mas esto no quiere decir que predominara en s el motivo utilitario;
aunque, ciertamente, jug su parte. Pero en los Estados Unidos, despu^3ks|^|uerra civil, por ejemplo (quiz en la fase ms materialista

de cualquier sociedad capitalista, si se la examina superficialmente),

los hombres hicieron todo lo necesario para industrializar un vasto
y rico continente, no solamente para ganar dinero, sino porque el
poder, la aventura, los estmulos y el prestigio social podan, en con
junto, encontrarse en el mercado de una sociedad en la que la Iglesia
y el Estado carecan relativamente de importancia. En esta etapa era
remunerador el juego de la expansin y del lucro, no solamente en
trminos de dinero, sino en relacin con la gama total de los motivos
y aspiraciones humanos. De qu otra manera puede explicarse el
tesonero empeo de los hombres mucho despus de haber ganado ms
dinero del que razonablemente pudieran gastar ellos o sus hijos? Y
se necesitara hacer modificaciones similares en el punto de vista mar
xista de la motivacin humana para lograr un relato exacto de los
periodos de marcha hacia la madurez de Alemania, el Japn, Suecia,
Francia, la Gran Bretaa y claro est Rusia.
En esta etapa nos encontramos, naturalmente, cqn los conocidos
errores tcnicos de Marx: su teora de la poblacin*implcitamente
malthusiana, y su teora de los salarios reales estancados.
Constituye un viejo truco sealar que, en realidad, la poblacin
no se comport como lo hizo con el fin de mantener un ejrcito de
reserva de desocupados y que las operaciones del capitalismo compe
titivo no slo no produjeron salarios reales estancados, sino salarios
reales en aumento. Por ejemplo, Robinson y Kaldor han puesto de
relieve hace poco estas profundas fallas en la economa de Marx.7 En
trminos formales, son errores absolutamente tcnicos cometidos al
juzgar la forma cmo obrara el proceso econmico. Pero son algo
ms. Reflejan indirectamente la proposicin bsica de Marx respecto de
las sociedades; pues ni el poder poltico, ni el social, ni siquiera el
econmico, resultaron claramente' del hecho de que la propiedad fuese
posesin privada. La competencia no cedi su puesto al monopolio
e, imperfecta, permiti a los salarios aproximarse ail producto neto
del valor marginal; este aspecto tcnico del mecanismo del mercado
se vio respaldado al aceptar la sociedad a los sindicatos obreros, y
por un nmero creciente de intervenciones polticas, permitidas y es
timuladas por el proceso de la poltica democrtica. Adems, el he
cho del progreso mismo en masa, descartado en el anlisis de Marx,
hizo que los hombres reconsideraran el clculo en l procreacin de

t Joan Robinson, Marx, Marshall, m i Keynes (Delhi, 1955), N. Kaldor, A Model

of Economic Growth, Economtc Journal, diciembre de 1957, especialmente pp. 618-21.

hijos y ste produjo un control no malthusiano sobre el ndice de na

talidad: una restriccin que no se basaba en la pobrera y la enferme
dad, sino en el propio progreso. Pensemos aqu no slo en los casos
ms antiguos de descenso de la tasa de nacimientos en la historia, sino
en la baja radical en los ndices de natalidad del Japn e Italia en la
dcada de los cincuenta.
Y
en esta forma, cuando hubo tomado arraigo el inters compues
to, el progreso fue compartido por el capital y el trabajo, aminor la
lucha entre las clases y, cuando se alcanz la madurez, los pases no
tuvieron que afrontar una dificultad insuperable de proporciones ca
tastrficas. Simplemente tuvieron que hacer frente a una nueva serie
de optativas; es decir, tuvieron que establecer la comparacin entre el
Estado benefactor, el alto consumo en masa y una oleada de afirma
cin en el escenario mundial.
De este modo, el inters compuesto y las opciones que brinda pro
gresivamente, al elevar el nivel medio del ingreso real, se convierten
en una variable principal independiente en las etapas de crecimien
to; en tanto que, en la teora de Marx, el inters compuesto aparece
en la forma pervertida de acumulacin de utilidades, slo susceptibles
de ser distribuidas en el ambiente de los grandes capitalistas, de ca
pacidad no utilizable, y en la guerra. Expresado en otra forma, di
remos que la elasticidad-ingreso de la demanda representa una fuerza
viva en el anlisis de las etapas de crecimiento; mientras que las fuer
tes simplificaciones de Marx lo obligan a excluirla casi por completo.
Veamos ahora el asunto expuesto por Lenin: el capitalismo, que
tiene una supuesta tendencia innata a hacer reducir las utilidades, pro
voca la creacin de los monopolios, por lo que las crisis se hacen
progresivamente ms agudas, y conducen a una lucha desesperada en
la competencia internacional por los mercados y a la guerra.
Examinemos, en primer trmino, la cuestin de la concentracin
industrial. En este caso, simplemente afirmaramos que las pruebas
en los Estados Unidos, cuando menos, no indican en modo alguno
que haya aumentado significativamente el grado de concentracin en,
digamos, los ltimos cincuenta aos. Y en los lugares donde ha au
mentado, lo ha hecho as ms con base en la investigacin y el des
arrollo en gran escala de las economas que debido a que el ambiente
mercantil haya sido demasiado dbil para sostener a las empresas pe
queas. Y dudo mucho que el caso fuese muy distinto en otras so
ciedades maduras del Occidente. Adems, donde han persistido las

concentraciones del podero econmico, se han visto obligadas a ac

tuar, cada vez ms, de acuerdo con las condiciones impuestas por el
proceso poltico antes que por los nicos procedimientos de mximo
rendimiento del propio mercado.
En segundo lugar veamos el asunto de las crisis cada vez ms agu
das. Hasta 1914 no existe prueba alguna de que haya aumentado
la amplitud de los ciclos de desocupacin. Por el contrario, existe la
evidencia de una notable uniformidad en los ciclos del siglo xix, ya
sea que se consideren de acuerdo con los datos estadsticos de desocu
pacin que disponemos o bien en relacin con los aos de creciente y
decreciente actividad econmica. Hubo, por supuesto, la gran depre
sin sui generis de la dcada de los treinta. Pero, si es correcto el pun
to de vista desarrollado en el captulo vi, el estancamiento relativo de
Europa occidental durante el intervalo entre las dos guerras no fue
debido a rendimientos decrecientes a largo plazo, sino a que Europa
occidental no logr crear un ambiente en el que sus sociedades nacio
nales se movilizaran rpidamente hada la poca del alto consumo en
masa, produciendo nuevos sectores principales. Y esta falla se debi,
principalmente, a que no pudieron crear ocupacin pl^na inidal en la
situacin de las relaciones de intercambio durante el periodo posterior
a 1920. En forma semejante, la prolongada depresin de los Estados
Unidos durante la dcada de los treinta no se debi a rendimientos
decrecientes a largo plazo, sino a que no se logr formar, por medio
de una poltica gubernamental, un ambiente inicial renovado de ocu
pacin plena que hubiese permitido el desenvolvimiento progresivo,
hasta ms all de 1929, de los nuevos sectores principales, representa
dos por la construccin de alojamientos suburbanos, la difusin de
los automviles y los bienes y servicios duraderos de consumo.
En vista de la sensibilidad del proceso poltico en las sodedades
democrticas modernas, aun en relacin con pequeos focos de des
ocupacin, existen muchas razones para creer que las sociedades oc
cidentales ya no tolerarn las polticas torpes y tmidas que pusieron
en prctica en las dcadas de los veinte y treinta, respecto al nivel de
ocupadn. Y actualmente debido a la revolucin keynesiana son
comprendidos ampliamente los trucos tcnicos de ese oficio. No de
bemos olvidar que el mismo Keynes se impuso la tarea de frustrar el
pronstico de Marx acerca del rumbo que tomara'la desocupacin
bajo el rgimen del capitalismo y lo logr en gran medida.
Por lo que respecta a ese viejo mal clsico de los rendimientos

decrecientes del que Marx se apoder expresndolo bajo la forma

de su supuesto dl nivel descendente de utilidades no podemos ser
dogmticos en el plazo muy largo; pero a juzgar por la escala y el
ritmo que adquieren las empresas cientficas en el mundo moderno
(sector que se encuentra en una etapa de rpido crecimiento) no es
probable que carezcamos de cosas productivas que hacer, si la gente
prefiere la actividad productiva a la ociosidad. Adems, si las so
ciedades prefieren continuar en la vida activa, tienen posibilidad de
seguir la primaca norteamericana y reimponer un aumento malthusiano de la poblacin, cuando se sientan hastiados de los artefactos
modernos.
Trataremos, por ltimo, el asunto de la dependencia de las colo
nias bajo d capitalismo maduro. Slo necesitamos hacer notar, en
este caso que, en tanto que el colonialismo se encuentra virtualmen
te muerto, el capitalismo goza de un resurgimiento evolutivo extraor
dinario en el hemisferio occidental, Europa occidental y el Japn. Es
perfectamente evidente que, cualesquiera que sean los trastornos eco
nmicos de las sociedades capitalistas, no provienen esencialmente de
una dependencia del imperialismo. Su vulnerabilidad proviene, si aca
so, de su falta de buena disposicin para ocuparse lo suficiente del
mundo de las naciones subdesarrolladas y para asignarle recursos ade
cuados. La demanda interior no es tan impropia que obligue a la
atencin hacia el exterior: es demasiado fuerte para hacer que los
gobiernos movilicen los recursos adecuados en asuntos exteriores. La
esperanza comn del comunismo no estriba en el aprovechamiento
de las crisis y la confusin ocasionados por una lucha apremiante para
desembarcar exportaciones, sino de una excesiva concentracin del
mundo capitalista en los atractivos de los mercados nacionales.
Esto nos hace establecer una comparacin entre el punto de vista
de Marx respecto al comunismo y la etapa posterior al alto consumo
en masa del anlisis de las etapas de crecimiento. En este punto de
controversia Marx: fue un romntico del siglo xix. Consideraba que
los hombres, al haber superado la escasez, se permitan cultivar y ha
cer florecer lo ms noble de sus propias naturalezas; mediante el tra
bajo por el placer de la expresin personal, en un ambiente en el
que la abundancia haba eliminado la necesidad y la tentacin de la
avaricia. Esto, en realidad, constituye una esperanza decente y leg
tima, una aspiracin y hasta una posibilidad. Pero, segn se indic
en la parte final del captulo vi, no representa la nica alternativa.

Existe tambin la opcin a tener hijos o llegar al aburrimiento, al des

arrollo de nuevos lmites internos de la capacidad e iniciativa huma
nas, a la exploracin del espacio exterior y a la entrega a los placeres
triviales o, acaso, a la destruccin, si el espritu del mal pone en mar
cha sus fuerzas. Pero aun cuando ste es el problema econmico
fundamental de la humanidad, es un problema del que, si todo va
bien, podemos abstraemos hasta cierto grado los de esta generacin
dado el programa de actividades que se nos presenta en un mundo de
armas nucleares y frente a la magna tarea de crear una comunidad
mundial pacfica que abarcar a las naciones ms antiguas y a las
ms nuevas que hayan aprendido los trucos del crecimiento.

Marx en perspectiva
As, pues, qu podemos decir acerca de Marx, estudiado a la luz
del anlisis de las etapas de crecimiento? En qu punto encajan
sus doctrinas?
Reuni intelectualmente dos conjuntos de instrumentos: un punto
de vista hegeliano de la dinmica de la historia y, del mundo de los
economistas clsicos, una versin generalizada de la elevacin al m
ximo de las utilidades (as como tambin varias proposiciones sustantivas).
Aplic su acervo a lo que pudo percibir de un caso histrico: el
del impulso inicial y la marcha hacia la madurez de Inglaterra; hizo
su generalizacin y proyect su resultado. Todo su sistema fue for
mado completamente en 1848, cuando en colaboracin con Engels
redactaron el Manifiesto Comunista; es decir, fue creado antes de que
ninguna otra sociedad ms que Inglaterra hubiera experimentado el
impulso inicial. Y aunque en el transcurso de los aos Marx hizo
comentarios ad hoc de diversos aspectos a corto plazo de los casos
francs, alemn y norteamericano y estuvo inmiscuido, en lo per
sonal, en algunos acontecimientos polticos de Francia y Alemania
fue la revolucin industrial britnica, y lo que sigui al impulso ini
cial en Inglaterra, lo que dio forma a sus categoras. Nada de lo
realmente importante en Marx es posterior a 1848.
Ahora bien, como ya hemos visto, el caso de la transicin britnica
fue nico, en el sentido de que parece ocasionado por la dinmica
interna de una sociedad aislada, sin intervencin exterior; es decir,
que en el seno de una sociedad mercantil y agrcola se desarroll una

clase media industrial, la cual transform, progresivamente, la pol

tica, la estructura social y los valores de la sociedad, principalmente
durante las tres dcadas posteriores a la batalla de Waterloo. Los ca
sos francs, alemn y norteamericano no eran suficientemente desta
cados, por lo menos en la poca de Marx, ni estaban dentro de sus
alcances, para obligarlo a modificar sus categoras; no estudi al Ja
pn ni lo incorpor a su sistema; Rusia le haca estremecer, por lo
menos hasta muy avanzada su vida, cuando los intelectuales rusos
comenzaron a tomarlo en serio; y como buen intelectual de capilla
de la Europa occidental, y fuera de la rbita de sus conocimientos
las perspectivas en Asia y frica, trat casi totalmente del contexto
de la poltica britnica ms que en trminos de sus propios proble
mas de modernizacin.8
La concentracin en el caso britnico permiti un concepto mucho
ms sencillo del periodo de la transicin y del impulso inicial del
que admitira nuestro alcance contemporneo en el conocimiento his
trico. Al generalizar sus ntimas apreciaciones sobre la Gran Bre
taa, Marx se concret a la clase media y al motivo de lucro. Pudo
pasarle inadvertido el papel del nacionalismo reactivado al transfor
mar una sociedad tradicional y el problema de eleccin a que hubo
de hacer frente cuando se cre un Estado moderno independiente.
En pocas palabras, Marx pertenece a la generacin ntegra de los
hombres occidentales que, en distintas formas, reaccionaron contra el
costo social y humano de la marcha hacia la madurez, y trataron de
encontrar un equilibrio mejor y ms humanitario para la sociedad.
Impulsado segn la frase de su padre por un egosmo demo
niaco,9 identificndose con los de abajo y alimentando su odio a los
que estaban en las esferas superiores, pero disciplinndose tambin, en
cierto grado, por su pasin a ser cientfico antes que sentimental,
Marx cre su notable sistema: un sistema lleno de errores, pero pleno
tambin de percepciones parciales legtimas, una gran contribucin
formal a la ciencia social, y una gua monstruosa de poltica guberna
mental.
Una falla del sistema de Marx comenz a revelarse antes de su
muerte y no supo cmo superarla. Algunos creen que el reconoci-

* I. Berln, Karl Marx (Londres, 1956), pp. 254-8. Sin embargo, Marx hizo algu
nas interesantes observaciones a i koc sobre la India y China, cuando escriba como pe
riodista acerca de la poltica britnica en las guerras del opio y en el motn de la
India.
C. J. S. Sprigge, Karl Marx (Londres, 1938), p. 27.

aliento ntimo de este fracaso es responsable del hecho de que El

Capital sea un libro sin terminar. Este error revisti la forma de
alza en los salarios reales industriales en Europa occidental y del he
cho perfectamente evidente de que las clases obreras, inglesa y de
Europa occidental, estaban dispuestas a aceptar tiles mejoramientos,
al acatar las condiciones del capitalismo democrtico en vez de con
centrar sus esfuerzos en la realizacin de una sangrienta accin defi
nitiva, apoderarse de la propiedad y entregarla al Estado que, segn
la opinin de Marx, los obreros podran controlar entonces. La Pri
mera Internacional, que l form y dirigi, se desintegr a principio
de la dcada de 1870, cuando los dirigentes sindicales, desconociendo
a Marx, buscaron reformas graduales dentro de sus propias sociedades.
Y
de este modo Marx y tambin Engels terminaron sus das
contemplando una imagen un tanto desengaada del obrero indus
trial, en quien tanto confiaban para hacer realidad su dialctica: el
obrero se encontraba contento con obtener una pequea parte de un
progreso bastante normal; tena la sensacin de que las cosas mejo
raban para l y sus hijos; experimentaba la impresin de qe, en
todos respectos, estaba obteniendo una participacin razonable de los
beneficios de la sociedad en su totalidad; se encontraba resuelto a lu
char por lo que l deseaba dentro de los lincamientos de la democra
cia poltica, bajo un rgimen de posesin de la propiedad privada; con
tendencia a identificarse con su sociedad nacional en lugar de hacerlo
con el mundo abstracto de obreros industriales, supuestamente humi
llados, de todas partes y, a pesar de las pugnas y las injusticias, con
buena disposicin para convivir con sus semejantes en vez de cons
pirar para matarlos. Y es en ese punto donde comienza la historia
de Lenin y el comunismo moderno.

La evolucin del comunismo moderno

El comunismo moderno surgi directamente de un esfuerzo para
tratar los problemas que Marx no resolvi, o lo hizo incorrectamen
te, como teorizante y como poltico practicante revolucionario. En
forma completamente concreta, el comunismo moderno est estructu
rado con base en los errores y fallas de Marx. Lenin tuvo que enten
drselas con un mundo de obreros tales como eran y de campesinos, a
quienes Marx consideraba despreciables, y a quienes hizo a un lado
con unas cuantas frases superficiales; con un mundo en el que el a-

cionalismo competitivo era una fuerza poderosa; y un mundo que

estaba en guerra. Antes que luchar con la realidad, Marx licenci las
fuerzas de la Primera Internacional; Lenin se mantuvo en el juego
de la poltica y el poder tal como lo encontr.
En qu forma procedi Lenin? Su primera, y ms fundamental,
decisin fue buscar el poder poltico, a pesar del hecho de que la
mayora de la clase obrera industrial de Rusia no estaba dispuesta a
apoyar una tentativa revolucionaria para detentar el poder. El pan
fleto de Lenin, Qu hacer?, publicado en 1902, constituye el verda
dero origen del comunismo moderno. En l afirmaba qe si los
obreros rusos no estaban preparados para cumplir su destino his
trico marxista como, evidentemente, no lo estaban el Partido Co
munista los hara cumplir dicho destino. Que el Partido Comunista
no operaba como una seccin del movimiento socialista, como lo acon
sej el Manifiesto Comunista. Formara, por s mismo, un partido por
separado, una lite de conspiradores, la-que buscara el poder sobre
una base minoritaria en nombre del proletariado, nadando contra la
corriente de la historia.
En suma, Lenin decidi llevar a cabo la profeca de Marx, a pesar
del fracaso de la prediccin de Marx. Desde el principio hasta la
fecha a partir de la divisin del movimiento socialista en Rusia,
anterior a 1914, hasta el levantamiento de los obreros de Budapest
en 1956 y la continua renuencia de Mosc para intentar elecciones
libres aun en sociedades en las que se encuentra totalmente liquidado
el capitalista y el gran terrateniente ste ha sido el peso muerto
que se encuentra en el fondo de la prctica y el pensamiento comu
nistas: el obrero industrial ni ha pensado ni se ha comportado como
debiera, de acuerdo con la teora.
La segunda decisin de Lenin provino directamente de la prime
ra: apoderarse del gobierno en Rusia, aprovechndose de la confusin
que sigui a la revolucin de marzo de 1917, aun cuando, de acuerdo
con los postulados marxista^ la retrgrada Rusia era, en el aspecto
histrico, prematura para el socialismo. Por corto tiempo, los ms
sinceros marxistas que militaban en el campo de Lenin se consolaron
con la esperanza de que Alemania sociedad histricamente ma
dura se convertira al comunismo despus de la primera Guerra
Mundial, y podran crear, de este modo, una zona total comunista
dentro de la cual quedara incluido el atraso histrico ruso. Pero

esa esperanza se perdi; y prosigui Lenin sobre la base del comu

nismo en un solo pas, mucho antes qufc Stalin acuara la frase.
Tercera, en la revolucin de Kronstadt de marzo de 1921, Lenin
ratific la pauta de 1902 y de noviembre de 1917, empleando la fuerza
para sofocar la revuelta de una probable mayora del Partido Comu
nista, la que se opona a la aparicin rpida de un sistema de Estado
dictatorial. Tras algunas cavilaciones, Lenin decidi continuar gober
nando sobre la base de una dictadura de Estado-polica.
Cuarta, en el decenio de 1930, Stalin, que haba aceptado de buen
grado la dictadura del Estado-polica como base del gobierno, alter
radicalmente el aspecto de la sociedad introduciendo poderosos incen
tivos materiales para los que estuvieran dispuestos a trabajar, de ma
nera eficiente, dentro de la rbita del Estado comunista, y comple
mentando la ideologa con vigorosos elementos del gran nacionalismo
ruso, lo que produjo modificaciones en todas las cosas, desde el uni
forme del soldado hasta el texto de los libros de historia en la ins
truccin primaria y el tipo aceptado de vida familiar.
Quinta, en el X IX Congreso del Partido, en octubre de 1952, pero,
para ser ms exactos, despus de la muerte de Stalin, se desvi el
sentido de la expansin comunista, de los pases adelantados a las
regiones subdesarrolladas, siguiendo lo prescrito por Lenin y, de hecho,
lo que l practic. En realidad, el criterio que sustentaba Marx res
pecto a la sucesin de la historia y el paso inevitable de las sociedades
capitalistas maduras hacia el socialismo, fue abandonado en favor de
la frmula leninista, la que todava contina siendo la gua de Krushchev, tanto en la teora como en la prctica.
Lo que ha resultado, entonces, es un sistema de organizacin estatal
moderna que no tiene por fundamento el determinismo econmico,
sino el determinismo de la poltica o el poder. No es la propiedad
de los medios de produccin lo que decide todo, es el control del ejr
cito, la polica, los tribunales y los medios de comunicacin. Lenin
y sus sucesores, en realidad, han puesto nuevamente a Hegel sobre
sus pies pero han invertido a Marx. Para ellos no funcion bien el
determinismo econmico pero el determinismo del poder ha llenado
el vado perfectamente bien. Han actuado de acuerdo con la idea de
que, en ciertas circunstancias, una minora resuelta y bien disciplinada
puede tomar el poder poltico en una sociedad confundida y mal
organizada; una vez en el poder, pueden sostenerlo con economa de
fuerza si la lite comunista mantiene su unidad; y con la retencin

del poder pueden organizarse los recursos de una sociedad, de tal ma

nera que hagan crecer la economa de acuerdo con trayectorias que
consoliden y aumenten el poder de la lite comunista.
La irona en esta descripcin se hace extensiva aun a la naturaleza
de la economa poltica bajo el rgimen del comunismo. En la his
toria de la Rusia moderna as como en la de Europa oriental, du
rante el periodo posterior a 1945, y en la de China comunista, se
puede encontrar una aproximacin bastante buena de la inexacta des
cripcin hecha por Marx de la forma cmo operara la economa ca
pitalista: los salarios se mantienen tan cerca del mnimo indispensable
como lo permite la necesidad de los incentivos; se reinvierten las ga
nancias, en gran escala, en inversiones y gastos militares y el sistema
se encuentra estructurado en tal forma que peligrara en lo fundamen
tal si la inmensa capacidad resultante se dedicara, con sinceridad, a
la tarea de elevar los salarios reales. La diferencia entre la imagen
que tena Marx del capitalismo y la que tiene la economa poltica
comunista consiste, naturalmente, en que en un caso el motivo de esa
imagen eran las utilidades privadas, y en el otro el mantenimiento
y la extensin del podero de la lite comunista.
De modo similar, la dictadura poltica de la lite sobre la mayo
ra, actuando de acuerdo con sus propios intereses, constituye una
aproximacin justa de lo que Marx crea ser la conformacin poltica
del capitalismo, en donde gobernaban los que tenan la propiedad;
pero la vinculacin automtica que hizo Marx de la posesin de la
propiedad con el poder poltico dej cierto vaco en el mecanismo
de cmo se ejerca el poder.10 Y este vaco tuvo que llenarlo el co
munismo con la polica secreta y el sistema total de represiones e in
centivos que le permiten gobernar y obtener el rendimiento que de
sea de aquellos a quienes controla.
Pero esta inversin de Marx, invocando el nombre de Marx, tambin
tiene sus problemas y disyuntivas. Mientras pueda sostenerse el poder
con economa de fuerza, no puede anularse el nacionalismo en Europa
oriental y, dentro de Rusia, la evocacin tctica del nacionalismo que
hizo Stalin en las dcadas de los treinta y cuarenta, ha determinado,
mediante firme acopio de fuerzas, importantes tensiones opuestas.

10 Como lo seala Berln (op. cit., p. 108), Bakunin advirti que, en el fondo,
Marx era "un adorador fantico del Estado, y su total desempeo como poltico revo
lucionario, con su coaccin para ejercer personalmente el poder absoluto o nada, sugie
re que, en circunstancias similares, l habra cubierto ese vaco terico tal como lo hizo
Lenin; aunque era evidente que Marx careca de las dotes tcticas de Lenin.

En forma similar, aunque puede incrementarse la produccin por

medio de las tcnicas comunistas, el movimiento hacia la madurez
tecnolgica crea aspiraciones y alcanza niveles de rebuscamiento in
telectual que tambin producen importantes tensiones contrarias.
Adems, generacin tras generacin avanza la dinmica de Buddenbrook; los que detentaron el poder y lo emplearon para construir
una mquina industrial de gran recurso, pueden ser sucedidos por
hombres que, si dicha mquina no llega a producir un resultado in
ternacional decisivo, resuelvan que existen otros objetivos mejores tan
to en el pas como en el extranjero.
En suma, aun cuando Lenin y Stalin y actualmente Mao han
logrado superar los puntos dbiles existentes en el anlisis de Marx
en relacin con el proceso histrico, no se sigue de ello que sus tc
nicas demostrarn tener una viabilidad a largo plazo. Tanto el mar
xismo como el comunismo moderno son -conceptos que fijan metas
trascendentales, independientes de las tcnicas empleadas para alcan
zarlas; pero la prolongada leccin que nos brinda la historia es que
los fines realmente logrados representan, en gran parte, una funcin
de los medios utilizados para conseguirlos.

Comunismo', enfermedad del periodo de transicin

Por otra parte, al comunismo tal cual es un gran hecho de la his
toria no se le puede poner fin simplemente revelando su natura
leza, sus imposturas y sus dilemas. No constituye una realizacin
muy importante identificar los errores del marxismo y demostrar el
carcter antimarxista del comunismo. El hecho es que el comunis
mo, como tcnica de poder, representa una fuerza formidable. Aun
que de percepcin antimarxista, fue una idea correcta de Lenin que
el poder, en ciertas circunstancias, podra detentarse y sostenerse por
medio de una minora resuelta y preparada para utilizar una polica
secreta. Y, a pesar de ser percepcin antimarxista, result una apre
ciacin correcta que las sociedades durante el paso de la situacin
tradicional a la moderna son peculiarmente vulnerables a dicha usur
pacin del poder.
En realidad, es en este punto donde el comunismo encuentre pro
bablemente su sitio en la historia. Recordemos de nuevo el anlisis
del captulo ni, en el que se consider el periodo de las condiciones
previas: situacin en la cual la sociedad ha adquirido una existencia

considerable de capital social fijo y un acervo de conocimientos mo

dernos, pero que se encuentra desconcertada por la pugna entre los
elementos tradicionales que quedan y los que quisieran modernizar
su estructura y por los conflictos que confrontan quienes quisieran
progresar, pero no pueden resolver por cul de los tres caminos han
de seguir, ya que carecen de la cohesin y organizacin indispensa
bles para avanzar, en forma decidida, en un sentido sostenido.
En este ambiente de confusin poltica y social, antes de lograr
el impulso inicial y consolidarse poltica social y econmicamente, es
ms fcil apoderarse del poder por la conspiracin comunista; y es en
dichas circunstancias cuando una dictadura centralizada puede pro
porcionar la condicin previa tcnica esencial para el impulso inicial
y para una marcha sostenida hacia la madurez: una organizacin
efectiva de Estado moderno.
Recordemos, por ejemplo, qu atrajo del comunismo a los intelec
tuales chinos despus de la primera Guerra Mundial. No fue su ten
dencia marxista, ya que los comunistas chinos fueron marxistas indiferentes y as han permanecido. No fue el desempeo econmico'
comunista, pues la economa rusa se encontraba en mala condicin a
principios de la dcada de los veinte. La intelectualidad china se sinti
atrada por la tcnica de organizacin de Lenin como medio para
unificar y controlar un pas inmenso y muy dividido. Tanto el Kuomintang como los comunistas chinos se organizaron de acuerdo con
el modelo leninista, lo que era comprensible en una nacin que ca
reca de un gobierno central efectivo en su fase de transicin y estaba
dominada, de hecho, por jefes guerreros regionales. (Podemos decir,
de paso, que si no hubiera ocurrido la primera Guerra Mundial o
sucedido una dcada despus Rusia habra logrado, casi con seguri
dad, una afortunada transicin hacia la modernizacin y se hubiera
vuelto invulnerable al comunismo. El comunismo hizo presa de Ru
sia muy al final de la fase, cuando se notaba indefensa contra la
dase de crisis que tuvo que afrontar en 1917.)
El comunismo no es, en modo alguno, la nica forma de organi
zacin estatal eficiente que pueda consolidar las condidones previas
durante la transicin de una sodedad tradicional, lanzarse al impul
so inicial y condudr a una sociedad hacia la madurez tecnolgica.
Pero, pudiera ser una manera de realizar esta difcil tarea lo que
est an por verse si resuelve el problema de la produccin agrco
la en las dcadas del impulso inidal. As, pues, el comunismo se

coloca, junto al rgimen de la restauracin Meiji en el Japn y a la

Turqua de Ataturk, por ejemplo, como una forma particularmente
inhumara de organizacin poltica capaz de iniciar y sostener el pro
ceso del crecimiento en sociedades en las que el periodo de las condi
ciones previas no produzca una clase media comercial, sustancial y
emprendedora, y un adecuado acuerdo poltico general entre los di
rigentes de l sociedad. Constituye una especie de enfermedad que
hace pres de una sociedad en transicin si sta no logra organizar
eficientemente los elementos que, dentro de ella^ se encuentran pre
parados para avanzar en la tarea de la modernizacin.
Para quienes prefiriesen ver que las sociedades ambiciosas del mun
do no siguieran esta ruta particular de modernizacin en Asia, el
Mesoriente, Africa y Amrica Latina la tcnica comunista para
la movilizacin de fuerzas y recursos plantea un problema formida
ble, que los historiadores juzgarn, casi con seguridad, como el reto
central de nuestra poca; es decir, el reto para crear, conjuntamente
con los polticos y los pueblos no comunistas de las regiones que se
hallan en el periodo de las condiciones previas y en el principio del
impulso inicial, una asociacin que los ayude a pasar a un crecimien
to sostenido, sobre una- base social y poltica, que mantenga accesibles
las posibilidades de desarrollo democrtico progresista.

Una afirmacin de valores

Por qu razh deseamos este resultado? Desde nuestro punto de
vista de los hombres y de la vida, qu reacciona igualmente en con
tra del determinismo econmico de Marx y del determinismo del
poder hegeliano del comunismo, con su insistencia en que el juicio
correcto de la historia, hecho por la lite comunista, justifica cualquier
uso de la fuerza que la lite considere necesario para cumplir las
leyes de la historia o sus propios intereses?
La respuesta est en cmo definamos el bien y el- mal. El profesor
Elting Morison del . T . M., colega mo, hablando de otro tema, hace
poco dijo:11

Mi propia opinin respecto al mal es la siguiente: consiste, enel esfuerzo

para mantener un fin particular por razones de orden, lgica, esttica
decencia o por cualquier otra razn haciendo uso de medios que nie

11 E. E. Morison (ed.), The American Style (Nueva York, 1958) rp 3U

gan a lo* hombrea la oportunidad para tomar en cuenta las alternativas

inevitables que se les presentan por la diversidad y el carcter paradjico
de sus propias naturalezas. Los fines pueden ser perversos como el de
poner a Alemania por encima de todos o ideales como el ennobleci
miento de los hombres, los medios pueden ser ruines como el potro
del tormento, las grilletes o un purgante o ms humanos como im
pedir que los nios se enteren del hecho de que los dioses del Olimpo
se embriagaban y narraban ancdotas obscenas ; de todos modos es ,1o
mismo.
sta contina Morison no es una opinin original. Ya que nues
tra civilizacin, como lo hemos convenido, fue expresada en forma me
morable en el Nuevo Testamento: con su intensa preocupacin por la
relacin del hombre consigo mismo y con sus prjimos, con su descon
fianza por el sistema lgico y por las soluciones uniformes, sus parbo
las que irradian significados ambiguos, sus mordaces admoniciones en
pugna f su insistencia en que la sabidura nicamente es justa si, cuando
cambian las situaciones, cambia tambin lo que es justo. Este aspecto de
las cosas parece haberse encontrado en la mentalidad de los que inventa
ron la democracia, la cual es un mtodo que en su informalidad y des
orden permite que instintos en pugna produzcan su propio resultado y se
mantengan los fines de la paradoja dentro de una resolucin tolerable
pero cambiante. No prejuzga los fines o los resultados finales. Espera la
llegada de las nuevas ocasiones antes de asignar los nuevos deberes.

Algo semejante a la declaracin del credo de Morison se encuentra

en la esencia ntima de todas las sociedades occidentales. Ms an, no
existe ninguna gran cultura incluyendo la rusa y la china que,
en su propia forma, no tenga en cuenta la calidad sui generis y la
diversidad de los hombres y, al eecto, en sus cnones y estructura,
provea k> necesario para que stos puedan establecer comparaciones
y disfrutar de un ambiente privado de retraimiento y expresin.
La declaracin de Morison del credo democrtico puede interpre
tarse fcilmente en trminos de otras culturas: hablando en general,
es lo que la mayora de los seres humanos elegiran, si tuvieran op
cin hacerlo.
Mas las sociedades deben hacer algo ms que tener un credo. De
ben resolver sus problemas. La misma democracia, cuando acta,
constituye un extraordinario ejercicio de comparacin entre la disci
plina impuesta, la autodisciplina y la expresin privada. Si nosotros
y nuestros descendientes tenemos que vivir en un ambiente en donde
algo sim ila r al credo democrtico constituya la base de la organiza
cin de la mayor parte de las sociedades, incluyendo a la nuestra,
entonces !qs problemas de la transicin del status tradicional al mo

derno en Asia, el Mesorieatc y frica problemas planteados por la

creacin de las condiciones previas y el impulso inicial deben ser
resueltos por medios que dejen abierta la posibilidad de esa evolucin
equilibrada y humanitaria.
Es aqu, pues, que llega a su fin, en el ao de 1959 y en el Norte
democrtico, el anlisis de las etapas de crecimiento: no con la poca
de la abundancia, ni con la del automvil y' las compras/ a plazos,
tampoco con el problema del -estancamiento secular del espritu, ni
siquiera con los Estados Unidos y su vasta cosecha infantil, sino con
los dilemas y las preocupaciones de los hombres de Djakarta, Ran
gn, Nueva Delhi y Karachi, los de Tehern, Bagdad y el Cairo, y
tambin los del sur del desierto, en Accra, Lagos y Salisbury. Ya que
el destino de los que ahora vivimos en la etapa del alto consumo en
masa va a ser determinado, fundamentalmente, por la naturaleza del
proceso de las condiciones previas y del impulso inicial en naciones
remotas, proceso experimentado ya por nuestras sociedades hace .bas
tante ms de un siglo, en forma menos minuciosa y difcil.
Se necesitar hacer un esfuerzo de imaginacin creadora para
comprender qu es lo que sucede en estas partes decisivas del mundo
y para resolver qu es lo que podemos y debemos hacer a fin de
desempear un papel conveniente en estos procesos distantes. Qui
siramos abrigar la esperanza de que el anlisis de las etapas de cre
cimiento, al condensar y formar una especie de orden indefinido de
la experiencia histrica moderna, pueda contribuir con cierto grado
de apreciacin en problemas que, por su naturaleza, deben ser sustitutivos para nosotros. Desearamos tambin alimentar la esperanza
de que el conocimiento de las muy diversas sociedades que, de ma
neras diferentes, $e han organizado para su crecimiento sin suprimir
la posibilidad de la libertad humana, nos dar nimos para seguir
adelante con confianza. Pues, a la postre, la leccin que se obtiene de
todo esto es que no son tan difciles las pautas del crecimiento;
pueden parecerlo en momentos de fracaso y confusin en las socieda
des en periodo de transicin y as parecieron cuando nuestras propias
sociedades se estancaron entre la madurez y el periodo del alto con
sumo en masa, como sucedi en el intervalo entre las guerras.
Pero Marx tena razn en un punto y nosotros compartimos su
opinin: el fin de todo esto no es el inters compuesto para siem
pre; es la aventura de ver qu puede hacer y qu har el hombre

cuando quede liberado, eti" forma sustancial, de la premura de la

escasez,
Debemos tomar en serio la economa pero no demasiado en se
rio recordando siempre el brindis que ante la Sociedad Real de
Economa hizo Keynes en 1945: 'Os ofrezco dijo el brindis de la
Sociedad Real de Economa, el de la economa y los economistas, quie
nes no son los depositarios de la civilizacin, sino de la posibilidad
de la civilizacin. Debemos tener muy presente esta admonicin no
slo como un acicate para apresurar el da en que todos puedan par
ticipar de las opciones que se les ofrezcan en la etapa del alto consumo
en masa y ms all de ella, sino en el proceso del paso a dicha eta
pa. Miles de millones de seres humanos deben vivir en el mundo,
si lo conservadnos, en los cien aos o ms que han de transcurrir para
que se haga universal la poca del alto consumo en masa. Ellos tienen
el derecho de vivir su poca en una atmsfera civilizada, que se dis
tinga por el grado de respeto que se tenga de su calidad sui generis
y de su dignidad, sealada por polticas de equilibrio en sus socie
dades, que no sean simplemente una obsesin compulsiva en relacin
con las estadsticas de produccin y de acuerdo con objetivos pblicos
definidos por una lite cooptativa. El hombre es un ser pluralista
una complicada unidad familiar, no una unidad susceptible de lle
gar a un mximo y tiene el derecho de vivir en una sociedad plu
ralista.
Adems, como hiptesis de ciencia social y declaracin de fe, los ob
jetivos que logramos en la historia no pueden separarse de los medios
que empleamos para alcanzarlos^ Posiblemente no quedar mucha civi
lizacin por salvar a menos que, nosotros, los del Norte democrtico,
hagamos frente y tratemos, con el esfuerzo pleno de nuestro cometido
moral, nuestra energa y nuestros recursos, el reto implcito en las
etapas de crecimiento tal y como estn actualmente en el mundo.

L A DIFUSIN D EL AUTOMVIL PARTICULAR

Notas al cuadro 8

Las siguientes fuentes estn citadas ms abajo por las abreviaturas:

A. F. and F. Automobile Facts and Figures 1958, Asociacin de Fabricantes de
Automviles (Detroit, 1958).
Handbuch Statistitches Handbuch der Welturtschaft (Berln. 1936).
\ahrbuch
Statistisches ahrbuch fr dte Bundesrcpubtik. DeuUchland, 1953-1958.
V. N. S. Y. = United Naticns Statistical Yeatboo\.
E stados U nidos

Alcance: Las cifras incluyen taxis.

Fuentes: 19*10-1945, Historiad Statistics of United States, 1789-1945 (1949).
1946-1957, Statistical Abstract of the United States
1958, A. F. and F- (ajustado).
Canad (incluso Terranova desde 1949).
Alcance: Las cifras incluyen vehculos comerciales hasta el ao de 1921. La cantidad
de stos era entonces de 42 000. Se incluye a los taxis desde 1931; haba 8 000
en 1930.
*
Fuentes: 1904-1956, Caada Yearboo\.
1957, U. N. S. Y.
(incluso Aisacia-Lorena desde 1921).
Alcance: Las cifras incluyen camiones comerciales de menos de una tonelada de capa
cidad, excepto de 1951 a 1953.
Fuentes: 1904-1910, 1914-1933, Annumre Stattsque de la France, 1936.
1913, Handbuch; 1934-1936, )ahrbuch.
1937-1956, U. N. S. Y.
1957, A. F. and F.

F r a n c ia

G ran B reta a

Alcnce: Las cifras de 1904 a 1920 incluyen a Irlanda. En 1921 haba 4 000 autom
viles particulares en Irlanda del Norte.
Fechas: 1904-1920, 31 de marzo; 1921, ltimo trimestre; 1922-1934, 1939-1945, 31
de agosto; 1935-1938, 1946-1958, trimestre que empieza en septiembre.
Fuentes: 1904-1921, Motor Industry of Great Britain, 1947 (Sociedad de Fabricante*
de Automviles, 1947).
1922-1934, Statistical Abstract for the United Kingdom
1935-1957, Annttcd Abstrdft of Statistics
.195$, Monthly Digest of Statistics

A le m a n ia

Alcance: 1913-1938, las cifras alemanas comprenden sus diversos cambias de frontera,
pero excluyen a Austria ,en 1938. Las cifras incluyen autobuses (28 000 en
.1938),
1939-1957, las cifras comprenden el territorio de la Alemania occidental, aunque
excluyen el Sarre y d Berln occidental. Antes de 1954, no se distingua por
separado a los vehculos de doble funcin. Desde 1954 (33 000 vehculos de
doble funcin) te les incluye en los automviles particulares.
Fuentes: 1913-1936, Handbuch.
1937-1938, Stassches Jahrbuch fr das Deutsche Reich.
1939-1958, Jahrbuch.
I t a l ia

Alcance: Las cifras incluyen taxis.

Fuentes: 1913, Handbuch.
1911-1912, 1914-1957, Annuario Stasco Italiano, 1953-1958.
J apn

Alcance: Las series son especialmente discontinuas puesto que no se consigui una
fuente nica y los vehculos de motor japoneses son difciles de clasificar. Las rikshas a motor se excluyen hasta 1929. Los autos enanos, de los que haba cerca
de medio milln en 1955, se excluyen en todos los aos. La mayor discontinuidad
s halla entre 1935 y 1937. Sobre la base de 1935, las cifras de 1937-1938 (60 y
59 000, respectivamente) podran llegar a 100 o 105 000.
Fechas: 1913, 1920-1925, 31 de marzo; 1916-1919, 1926-1930, diciembre; 1931-1933,
agosto; 1934-1935, octubre; 1937-1957, diciembre.
Fuentes: 1913, 1920-1925, Handbuch.
1915-1919, Annuaire Statistique de la France, 1936,
1926-1930, League of Nations Stattstical Yearbook.1931-1935, Unidad de Investigacin Econmica. Mitsubishi: fapanese Trade and
Industry (Londres, 1936).
1937-1956, U. N . S. Y.
1957, A. F. and F. (ajustado).
R u s ia

Alcance: Desde 1946 las cifras se basan en conjeturas, cuyo origen es el American
Automobile.
Fechas: 1924-1928, 1931-1932, 1 de enero; 1929-1930, octubre; 1933-1941, di
ciembre.
Fuentes: 1913,-1932, Handbuch.
1933-1936, Motor Industry of Great Britain.
1937-1942, A. F. and F.
1946-1957, Jahrbuch.

Notas al cuadro 9
1. Para el alcance de las cifras de licencias automovilsticas, vanse las notas al

Cuadro 8.

2. Cuando las fechas que se refieren a las cifras de licencia varan, las cifras de la
poblacin se han ajustado a dio. Cuando las fechas de licencia utilizadas son unifor
mes, lfts poblaciones se han calculado a mitad del ao.
3. Las fuentes para las cifras de poblacin son las mismas, por lo general, que
para las cifras de licencia. Las cifras de 1913 a 1938 del Japn provienen de K.
Okhawa, The Growth Rale 0} the Japanese Economy Since 1878 (Tokio, 1957). 'Las
cifras de la posguerra provienen en su mayora del United Nationt Demographic

Ytarboo\.

4. Las cifras de la poblacin de los aos de la guerra muy rara vez pueden servir
de comparacin para las de tiempos normales, que son casi siempre de jacto, y las
proporciones de automviles a poblacin significan muy poco en tiempo de guerra.
Por lo tanto, no se indican en general dichas proporciones para los aos en los que el
pas se vio envuelto en alguna de las guerras mundiales.
5. Algunas de las cifras utilizadas en las columnas de Francia, Alemania, el Japn
y Rusia en los ltimos aos, y para Italia y el Japn antes de 1920, han sido aadidas o
revisadas cuando las grficas ya haban sido dibujadas.

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INDICE

de crecimiento. Resumen
mal, 16; Condiciones previas para el
; El impulso inicial, 20; La marcha ha; La era del alto consumo en masa, 23;
IHMNuno, 24; Una teora dinmica de l

es previas para el impulso inicial .

30; Naturaleza de la transicin, 31; An:in, 33; Dos problemas sectoriales, 34; La
^ las industrias extractivas, 35; Capital social
fU&a de naturaleza no econmica, 39; Las
,tfansitorias, 42; Trayectorias alternativas del na43; El primer impulso inicial, 45

impulso in icia l.................................................

crecimiento normal, 50; Definicin y delimiSi
impulso
inicial, 53; Comprobacin de tasas de
1
en el impulso inicial, 55; Estructura interna del
inicial, 61; La oferta de fondos prestables, 62; Las
del espritu de empresa, 66; Los sectores principa. .$ ffS!
el impulso inicial, 68; El impulso inicial en pers/ IWiva, 74
V. La marcha hacia la madurez...................................
jDefinicin y regulacin, 76; Normas sectoriales de madu
rez: los ferrocarriles y sus consecuencias, 77; Suecia, 80;
Japn, 81; Rusia, 83; Algunos problemas para definir la
. madurez, 85; La madurez en perspectiva, 88
VI. La poca de alto consumo en masa .
Triple alternativa de seleccin, 92; El caso norteamerica
no, 94; La posmadurez en otras regiones, 102; La rela
cin de intercambio despus de dos guerras, 109; Ms
all del alto consumo en masa, m

C u r fr L o

205

VII. Crecimiento ruso y norteamericano Un sorprendente paralelo, 115; Las principales diferen
cias, 120;
problema militar, 122; El problema econ
mico, 124; El locus del desafo, 127

115

VIII. has etapas relativas de crecimiento y la agresin

La guerra en la historia moderna, 129; El problema de la
soberana nacional, ,13o; Tres tipos de guerra, 130; Colo
nialismo, 131; Agresin regional, 136; Luchas por el equi
librio del poder eurasitico, 138; Decisin para agredir,
142; La fase siguiente: las armas nucleares y una nueva
extensin de la industrializacin, 145

129

C a p tu lo

C a p t u lo

IX. Las etapas relativas de crecimiento y el problema

de la paz ............................................................................. 14 7
La revolucin de los armamentos, 147; La difusin del
poder a largo plazo, 150; El problema de la paz, 153; El
inters nacional ruso, 154; Problemas de Mosc para la
aceptacin, 156; La gran tarea de la persuasin, 158; Ms
all de la paz, 161; Significado para Europa occidental de
la difusin del poder, 162; Los impulsos iniciales, pasado
y actualidad, 164; Tres implicaciones principales para una
lnea de poltica, 168

C a p tu lo

X. E l marxismo, el comunismo y las etapas de cre

cimiento ................................... ......................................... 172
Las siete proposiciones marxistas, 172; Similitudes con el
anlisis de las etapas de crecimiento, 175; Temas centra
les de las etapas de crecimiento, 176; Marx en perspectiva,
185; La evolucin del comunismo moderno, 187; Comu
nismo: enfermedad del periodo de transicin, 191; Una
afirmacin de valores, 193

C a p tu lo

A p n d ic e :

fVH

La difusin del automvil particular .

i "*

19 7

Este libro se termin de imprimir

el da 10 de marzo de 1965
en los talleres de
Iitoarte, S. de R. L.,
Ferrocarril de Cuemavaca, 683
Mxico 17, D. F.
Se tiraron

5 000 ejemplares

im m

Vy\ W. Rostow, profesor d

Tecnolgico de Massachu:

* k

41

estructurado del/mundo moderno,, bajo un nuevo aspacto: d

miento econmico como consecuencia de motivos y K liitl
finidos, econmicos y no econmicos a la vez. En esto cnt u f
de la teora marxista dfe la historia como bsicamente
por las fuerzas econmicas, contraposicin que ha hech mmpr i
tensas polmicas en torn<> de este libro, que aaden iMwi 4
tiene de por s!.
i
?ara estudiar el crecimiento, el profesor Rostow 1 M l %
yu etapas 'ts o menos representativas en la historia de W
\
que han alcanzado un elevado desarrollo sis incluir ni
< vv||i^:Maidos Unidos, ai la URSS o que estn en vsperas de eosse^ gM^^ 'Bwde t revolucin i^iustral hasta las condiciones ac MirvAiJ^TKna, China e India, por ejemplo* lse- /
han seguido una evolucin- parecida. Las sioalkudes b ^ au |,:'',
discern* de unos fo lie s dan caracterstica* de jfealicbd i e ta j^ H b sociedad tradicional, las condiciones piseak^ ;
inicfe, ta madurez y r f alto consumo es
w^ftnplio camino
qu- transitaja las soci5$B 0 esj
Las particularidades de cada p asus recursos naturale?
industrias tradicionales susceptibles de moderni*/^ ,
etctera obligan al pector econmico a adoptar medidas diversas,
tjfce las pA^pas condiciones del pas establecen con ms ---- -"
claridad. Por ello, e*\vible la Necesidad de una teora
por lo tatito viable, que permita seguir un proceso lgico

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