Caso H&B

Caso N
2606094502-2011-1689-0
Exp. N
01444-2012-99-2001-JR-PE-01
Esp. Legal: Dra. Falen Campoverde.
SUMILLA: INTEGRAR ACUSACIN FISCAL DE FECHA 0 3 . 0 9 . 2 0 1 4 . y PRESENTA
REQUERIMIENTO MIXTO
ENORITA JUEZ DEL PRIMER JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE CASTILLA.
YESENIA
KARLA
MIROSLAVA
SALDARRIAGA
LORES,
Fiscal
Provincial de la Fiscala Especializada en Delitos de Corrupcin de

Funcionarios, con domicilio procesal en la Calle Lima cuadra 9
interseccin con calle Ayacucho- Piura, a usted digo:
Mediante Kestcin de la Junta de Fiscales Supremos N 084-2014-MP-FN-PJFS, publicada en el Diario Oficial

El Peruano, el da 18 deêptiembre de 2014, se resolvi crear la Fiscala Provincial Corporativa Especializada de Delitos
de Corrupcin de Funcionados de Piura, a fin de fortalecer la funcin fiscal en el marco de la implementacin de la Ley
N? 30077-Ley contra el CrimerKOrganizado, de fecha 20 de agosto de 2013.
Con Resolucin de la Fiscala de la\Nacin N 4852-2014-MP-FN de fecha 19 de noviembre de 2014, se

design al personal fiscal que en este distrito fiscal se encargara de las investigaciones sobre esta materia; tomando
conocimiento de la presente investigacin con febha 09 de diciembre de 2014. En ese sentido, avocndonos al
conocimiento de la presente causa, y teniendo en cuenta lo establecido en el artculo 5o de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico1; as como lo regulado en los artculos 3492, 351 numeral 3)3 y siguientes del Cdigo Procesal Penal,
RECURRO a su Despacho con el objeto de INTEGRAR LA ACUSACIN FISCAL DE FECHA 03.09.2014, en los trminos
siguientes:
IDENTIFICACIN DE LOS SUJETOS PROCESALES:

a)
IMPUTADO CON SOBRESEIMIENTO:
NOMBRE Y APELLIDOS
BILLY MIGUEL
NEGRN
LUNA
(DNI
N"
02809446)
FECHA DE NACIMIENTO
LUGAR DE NACIMIENTO
GRADO DE INSTRUCCIN
24/08/70
EL ARENAL - PAITA - PIURA
SUPERIOR
"Los Fiscales actan independientemente

en el ejercicio de sus atribuciones,
arreglada a los fines de su institucin.
(...)"
;
Contenido del requerimiento
acusatorio
3
Integracin del requerimiento
acusatorio
las que desempearn
segn su propio criterio y en la forma que estimen
ms
EDAD
41 ANOS
PROFESIN/OFICIO
TCNICO DEL CONSORCIO H&B
NOMBRES DE SUS PADRES
FREDDY MIGUEL NEGRN BENITES

ROSA ISABEL LUNA DE NEGRN
ESTADO CIVIL
CASADO
DOMICILIO REAL
URBANIZACIN IGNACIO MERINO MI. F - LT. 06

II ETAPA PIURA
CARACTERSTICAS FSICAS
1.80 cm; tez blanca, cabello lacio de color negro,

ojos ovalados con ngulo distal achinado, orejas
medianas, frente amplia, cejas pobladas, nariz
mediana, con fosas nasales semianchas, boca
mediana con labios semigruesos.
b)
1)
IMPUTADOS CON ACUSACIN:
NOMBRE YAPELLIDS\
AURA VIOLETA RUESTA DE HERRERA
FECHA DE NACIMIENTO
0/03/55
LUGAR DE NACIMIENTO
CASTILLA - PIURA
GRADO DE INSTRUCCIN
sypjmoR
EDAD
56AQ\
PROFESIN/OFICIO
ALCALDE \}KLA
CASTILLA.
MUNICIPALIDAD DISTRITAL
DE
\ \
EFRAIN RUESTA ARAW3UL0

MARA DEL SOCORRO ZAPABA GARRIDO
ESTADO CIVIL
CASADA
DOMICILIO REAL
AVENIDA INDEPENDENCIA B-l
- URBANIZACIN
MIRAFLORES - CASTILLA.
Caractersticas Fsicas: De 1.60 cm, cabello lacio, castao claro (teido), de rostro cuadrado, ojos pequeos con ngulo
distal achinado, cejas pequeas ralas, nariz con fosales nasales anchas, boca pequeas con labios delgados, orejas
grandes, cuello corto.
2)N0MBRE Y APELLIDOS
JOS CASTRO PISFIL
FECHA DE NACIMIENTO
05/04/63
LUGAR DE NACIMIENTO
MONSEFU - CHICLAYO - LAMBAYEQUE
GRADO DE INSTRUCCIN
SUPERIOR
EDAD
48 AOS
PROFESIN/OFICIO
GERENTE DE
DESARROLLO URBANO
DE
LA
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CASTILLA.

JOS CASTRO CRISANTO

MARA EUGENIA PISFIL CAPUAY
ESTADO CIVIL
SOLTERO
DOMICILIO REAL
URBANIZACIN IGNACIO MERINO MZ. J - LOTE 04 - II

ETAPA - PIURA
ASENTAMIENTO HUMANO TCALA MZ. A-3 LOTE 1 -1

ETAPA -CASTILLA.
\
Caracterstica^, Fsicas: De 1.60 cm, cabello oscuro, de rostro ovalados, cejas pequeas ralas, ojos ovalados con ngulo
distal achinado, r^riz con fosales nasales anchas, boca grande con labios delgados, orejas grandes, cuello mediano.
3JNOMBRE YAPELLIDOS\
FECHA DE NACIMIENTO
LUGAR DE NACIMIENTO
GRADO DE INSTRUCCIN
EDAD
PROFESIN/OFICIO
JAVIER ENRIQUE SALAS ZAMALLOA

20/09/50
\
\
CHARACATO - AREQUIPA
SUPERIo\
\
\
61 AOS \
)SERENTE DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL
CASTILLA.
DE
JORGE StAS
ANDREA ZAMAtLQAK
ESTADO CIVIL
CASADO
N \
DOMICILIO REAL
JIRN CUZCO N3 249 - CASTILLA.
Caractersticas Fsicas: De 1.80 cm, cabello cano, frente amplia, de rostro alargado, cejas pequeas pobladas, ojos con
ngulo distal achinado con ojeras, nariz larga y con fosales nasales anchas, boca pequea con labios delgados, orejas
grandes, cuello mediano.
4) NOMBRE Y APELLIDOS
JIMI SILVA RISCO
FECHA DE NACIMIENTO
27/03/80
LUGAR DE NACIMIENTO
LA ARENA - PIURA
GRADO DE INSTRUCCIN
SUPERIOR
EDAD
31 AOS
PROFESIN / OFICIO
SUBGERENTE DE LOGSTICA DE LA MUNICIPALIDAD

DISTRITAL DE CASTILLA.
JUANA RISCO VILCHEZ

JUAN BAUTISTA SILVA SILVA
ESTADO CIVIL
SOLTERO
DOMICILIO REAL
CALLE TACNA N* 278 - CASTILLA .
Caractersticas Fsicas: De 1.70 cm, cabello negro largo haca la frente, frente pequea, de rostro ovalado, cejas largas y
pobladas, ojos con ngulo distal achinado, nariz pequea y con fosales nasales anchas, boca grande con labios
delgados, orejas medianas, cuello corto.
NILTON RAMOS AREVALO
FECHA DE NACIMIENTO
14/03/76
LUGAR DE NACIMIENTO
LA ARENA - PIURA.
INSTRUCCIN
SUPERIOR
35 ANOS
SUBGERENTE DE PROGRAMACIN DE INVERSIONES
DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CASTILLA.
SEGUNDO RAMOS YOVERA
JACOBA AREVALO FLORES
SOLTERO
RESIDENCIAL VICUS B-8 302 - PIURA
Caractersticas Fsicas: De 1.60 cm, cabello negro, frentb mediana, de rostro ovalado, cejas medianas semi pobladas,
ojos con ngulo distal achinado, nariz anchas^
con
fosale\ nasales anchas, boca grande con labios delgados, orejas
pequeas, cuello corto.
PABLO JAVIEP^SLRON )SDMEZ
FECHA DE NACIMIENTO
12/08/55
LUGAR DE NACIMIENTO
CASTILLA - PIURA
GRADO DE INSTRUCCIN
SUPERIOR
EDAD
56 AOS
PROFESIN /OFICIO
ASESOR LEGAL DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
\ A .
CASTILLA.
PABLO GIRN CHAVEZ
ISABEL GMEZ LESCANO

ESTADO CIVIL
CASADO
DOMICILIO REAL
ENACE MZ. F - LOTE 12 - II ETAPA - PIURA
Caractersticas Fsicas: De 1.70 cm, cabello cano, frente amplia, de rostro ovalado, cejas pequeas ralas, ojos con
ngulo distal achinado, nariz pequea y con fosales nasales anchas, boca grande con labios anchos, orejas grandes,
cuello mediano.
LUIS NEPTALI OLIVARES ANTN
| FECHA DE NACIMIENTO
02/08/58
LUGAR DE NACIMIENTO
CASTILLA - PIURA
GRADO DE INSTRUCCIN
SUPERIOR
EDAD
53 AOS
PROFESIN / OFICIO
GERENTE DE ADMINISTRACIN Y FINANZAS DE LA

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CASTILLA.
NOMBRES^SUS
PADRES
ANTONIO OLIVARES TOCAS

ALICIA ANTN OROZCO
ESTADO CIVIL
CASADO
DOMICILIO REAL
AVENIDA GRAU A/s? 409 - CASTILLA.
Caractersticas Fsicas: De 1.75 cm, cabello cano, frente amplia con seo pronunciado, de rostro ovalado, cejas
pequeas pobladas, ojos con ngulo distal achinado, nariz pequea y con fosales nasales anchas, boca pequea con
labios delgados, orejas medianas, cuello mediano.
TULIO VIGNOLO FARFAN
FECHA DE NACIMIENTO
LUGAR DE NACIMIENTO
GRADO DE INSTRUCCIN
17/08/62
CASTILLA - PIURA
\ SUPERWR
EDAD
49yAOS\
PROFESIN / OFICIO
SUBSRENLTDE TESORERA DE LA MUNICIPALIDAD

DISTRITAL\E CASTILLA.
ORESTES VIGNOidXBRVERA
PASCUALA FARFANM^RENO
ESTADO CIVIL
CASADO
DOMICILIO REAL
AVENIDA GRAU A/e 409 - CASTILLA.
Caractersticas Fsicas: De 1.67 cm, cabello negro abundante, frente amplia, de rostro ovalado, cejas grandes pobladas,
ojos pequeos con ngulo distal achinado, nariz mediana y con fosales nasales anchas, boca pequea con labios
delgados, orejas grandes, cuello mediano.
EDWARD FERNANDO BARBOZA NIETO
FECHA DE NACIMIENTO
19/12/80
LUGAR DE NACIMIENTO
CHOTA - CAJAMARCA
GRADO DE INSTRUCCIN
SUPERIOR
EDAD
32 AOS
PROFESIN/OFICIO
REPRESENTANTE LEGAL DEL CONSORCIO H&B.
SEGUNDO SANTOS BARBOZA

BREMILDA NIETO.
ESTADO CIVIL
SOLTERO
\pMICILIO
CALLE FEDERICO VILLAREAL N* 325 - CHICLAYO -
REAL
LAMBAYEQUE.
Caractersticas Fsicas: De 1.70 cm, cabello oscuro, frente amplia, de rostro ovalado, cejas medianas y pobladas, ojos
Ifulo distal achinado, nariz pequea y con fosales nasales semi anchas, boca pequea con labios delgados, orejas
pequeas, cuello mediano.
10)
NOMBR\YAPELLIDOS
JOS VALDERRAMA CONTRERAS
FECHA DE NACIMIENTO
26/01/59
LUGAR DE NACIMIENTO
LIMA
GRADO DE INSTRUSLN
SUPERIOR
EDAD
53 AOS
PROFESIN/OFICIO
GERENTE GENERAL DE LA COOPERATIVA DE AHORRO
Y CRDITOS PARA EXPORTADORES - COOPEX.

CARLOS
UREA.
ESTADO CIVIL
DOMICILIO REAL
\ CASADO
hfQNTE
UMBROSIO
A/e 473
CAHACARILLA -
SANTIAGO DE SURCO - LIMA.

Caractersticas Fsicas: De 1.78 cm, cabello ralo, frente a x ^ , de rostro ovalado, cejas grandes y pobladas, ojos con
ngulo distal achinado, nariz pequea y con fosales nasales s ^ i i anchas, boca mediana con labios delgados, orejas
grandes, cuello pequeas.
LUIS ALBERTO GRANDA
FECHA DE NACIMIENTO
07/01/64
LUGAR DE NACIMIENTO
SULLANA - PIURA
GRADO DE INSTRUCCIN
SUPERIOR
EDAD
48 AOS
PROFESIN /OFICIO
COORDINADOR
TUMh^K
^
DE
LA
OBRA
AMPLIACIN
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA INTEGRAL DE AGUA

POTABLE
ALCANTARILLADO
DE
LOS
ASENTAMIENTOS HUMANOS DEL SECTOR NOROESTE

DE CASTILLA.
HERMENEGILDO GRANDA MIRANDA

MARA TUME VDA. DE GRANDA
ESTADO CIVIL
CASADO
DOMICILIO REAL
AVENIDA RAYMONDI W
460 - EL PORVENIR -
CHICLAYO
Caractersticas Fsicas: De 1.65 cm, poco cabello con calvicie, frente amplia, de rostro ovalado, cejas medianas
pobladas, ojos ovalados, nariz pequea y con fosales nasales semi anchas, boca pequea con labios delgados, orejas
medianas, cuello mediano.
c)
AGRAVIADOS:
e l ) EL ESTADO - MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CASTILLA, representado por la Procuradura Pblica respecto a los
delitos de Omisin de Actos Funcionales, Uso de Documento Pblico Falso y Falsedad Genrica.
c.2) Procuradura Anticorrupcin Descentralizada - Piura, con domicilio en Calle Arequipa N 642 - 5TO PISO Oficina 3
- Edificio Plaza Fuerte - Piura; por el delito de Colusin.
III.-
RESPECTO DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO AL IMPUTADO BILLY MIGUEL NEGRON LUNA
DESCRIPCIN DE LOS HECHOS QUE SE ATRIBUYEN AL IMPUTADO

Mediante Resolucin de Alcalda N 628-2011-MDC.A de fecha 05 de julio de 2011, se design el Comit
Especial AD HOC, que llevara a cabo el proceso de Licitacin Publica N? 003-2011-MDC/CEP, para la ejecucin
le Proyecto "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y Alcantarillado de los
Asentamiento Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura", el cual se encontraba integrado por el
Ingeniero Jos Castro Pisfil en su calidad de Presidente, Economista Nilton Ramos Arevalo y el Licenciado Jimi
Silva RS\D en su calidad de miembros, cuya funcin, entre otras, es la elaboracin de las bases para el
Proceso de Seleccin - Licitacin Pblica que ejecutara la obra en mencin.
Con fecha 17 de aehsto de 2011, el Comit Especial designado lleva a cabo el Proceso de Licitacin Publica N?
003-2011-MDC, con kkmiembros del Comit Especial, el Notario Pblico Dr. Juan Quinde Rzuri, as como
Abel Cruzado Dvila, de la\Qficna de Control Institucional. Se llamaron a los postores que compraron las
bases: INCORP Contratistas G r a l e s SAC, CORPORACIN VALENZUELA SAC, Constructora ORTIZ SNCHEZ
EIRL, quienes no se presentaron, ashsomo el postor HERALD SAC, como CONSORCIO H&B, conformado por
A.R Constructores Ltda, HERAL SAC ConfraJistaV Generales, GOLD PER SAC, AC&M Constructora SRL,
Corporacin Mundial en Desarrollo e InversionesÂC, Moscol Contratistas Generales SAC; proclamando los
resultados de la evaluacin tcnica y econmica y otorgando la buena pro a CONSORCIO H&B (fs. 587/589 -
Tomo IV).
Con fecha 31 de agosto de 2011, la persona de Juan Carlos Ruiz Valencia, mediante expediente N2 1280-2011,
denuncia y solicita la nulidad de oficio, debido a que el titulo profesional del seor Billy Negron Luna, que
fuera presentado en el proceso de Licitacin por el Consorcio H&B en la propuesta tcnica como Tcnico
asistente de obra (mecnico automotriz) sera falso, siendo que con fecha 30 de setiembre de 2011, el
Instituto Superior Tecnolgico Almirante Miguel Grau de Piura, informa a la Municipalida Distrital de Castilla,
que el seor Billy Negrn Luna es egresado de la carrera profesional de Mecnica Automotriz - Promocin
1989 a 1991, habiendo obtenido nota aprobatoria de 15, siendo ello as, a la fecha de presentacin del titulo
como parte del expediente tcnico, el ttulo de la persona de Billy Negrn Luna, se encontraba en trmite,
corroborndose la falsedad de dicho ttulo.
FICACION DE LA RESPONSABILIDAD ATRIBUIDA

Grado de Participacin:
5e imputa la comisin del delito de FALSIFICACIN DE DOCUMENTO en la modalidad de USO DE
DOCUMENTO PBLICO FALSO, en calidad de autor, contra:
Billy Migbel Negrn Luna, porque habra sido la persona que entreg al Consorcio H&B copia del ttulo de
Mecnico Automotriz expedido por el Instituto Superior Tecnolgico Almirante Miguel Grau de Piura, cuando
a la fecha de dicha presentacin ostentaba an la calidad de egresado. Documento que posteriormente, con
fecha 17 de agosto ae 2011 fue presentado por el Consorcio H&B dentro de sus propuestas a fin de cumplir
con los requerimientos mnimos que exiga la Licitacin Publica N? 003-2011-MDC/CEP.
Tipificacin:
La conducta que habra desplegado Negrn L\jna encuadra en el tipo penal de:
FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS - USO.DE DOCUMENTO PBLICO FALSO:
Artculo 4272 del Cdigo Penal
El que hace, en todo o en parte, un documento f>so\ adultera uno verdadero que
pueda dar origen a
derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el proposito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su
uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad ndNjienor de dos ni mayor de diez aos y con treinta
a noventa das-multa s se trata de un documento pblico, registro
puSteo,
ttulo
autntico
cualquier
otro
transmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no mehccde dos ni mayor de cuatro aos, y con
ciento
ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa, si se trata de un documento privado.

El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda
resultar algn perjuicio, ser reprimido con su caso con
3.3.-
las mismas penas.
ACTOS DE INVESTIGACIN
1. Denuncia escrita presentada por Edwar Fernando Barboza Nieto, representante legal del Consorcio H&B, Fs.
01-04, quien denuncia a Billy Miguel Negrn Luna por cuanto el da 15 de agosto de 2011 present un ttulo
falso de tcnico en Mecnica Automotriz, a raz de la solicitud que hizo el Consorcio en esa misma fecha para
cubrir las necesidades de servicio por haber obtenido la buena pro en la Licitacin Pblica N 003-2011MDC/CE.
2.
Declaracin
de
Billy
Negrn
Luna,
Fs.
523-528,
quien
niega
haber
entregado
al
onsorcio H&B la copia del ttulo que se cuestiona.
Declaracin de Edward Fernando Barboza Nieto, Fs. 1175-1183, quien refiere que las bases de la Licitacin
blica N 003-2011-MDC/CE requera la presentacin de un tcnico en montaje con experiencia y el seor
liity Negrn Luna contaba con dicha experiencia, lo cual acredita con la presentacin de 11 constancias y
finalmente es el ingeniero Pedro Moscol Fiestas quien avala a dicha persona y entrega el expediente de
NegrrKal Consorcio.
4.
Oficio N 6l0-SG-DG-IESTP"AMG"-DREP-GOB.REG.PIURA-ME/2012, Fs. 1002-1009, mediante el cual el

Director General (e) del Instituto Superior Tecnolgico Pblico Almirante Miguel Grau de Piura informa al
despacho fiscal quXcon Resolucin Directoral N 147-UA-DG-IESTP"AMG"-DREP-GOB-REG.PIURA-MR/2011 se
declara a Billy Negrnexpedito para optar el ttulo de profesional tcnico en la carrera Mecnica Automotriz,
cuyo expediente es remitido a la DREP con fecha 13 de septiembre de 2011, quien autoriza la expedicin e
inscripcin del ttulo con Resolucin Directoral N 5610 del 10 de octubre de 2011 (Ttulo serie 203125 con
Registro 18999-A-DREP).
3.4.-
CAUSAL DE SOBRESEIMIENTO
El segundo numeral del artculo 344 del Cdigo Procesal Penal seala que el Sobreseimiento procede
cuando:
d)
No existe razonablemente la posibilidad de Incorporar nuevos datos a la investigacin y no haya

elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
- De los actos de investigacin realizados se aprecia que la imputacin realizaba contra Billy Negrn Luna solamente
encuentra sustento en la declaracin de su coimputado Edward Fernando Barboza Nieto, Representante Legal del
Consorcio H&B, en el sentido que para cumplir con uno de los requisitos mnimos de la Licitacin Publica N? 003-2011MDC convocaron a concurso a fin de contar con un Tcnico Automotriz, al cual se present Billy Negrn adjuntando un
ttulo a su nombre expedido por el Instituto Superior Tecnolgico Miguel Grau de Piura como Tcnico Automotriz.
Si bien la declaracin de un coimputado tiene entidad para ser considerada prueba vlida de cargo y,
por ende, virtualidad procesal para enervar la presuncin de inocencia del imputado, el Acuerdo Plenario 022005/CSJ seala que esto ser posible siempre v cuando no se adviertan razones objetivas que invaliden sus
afirmaciones. Las garantas de certeza son: Ausencia de incredibilidad subjetiva, verosimilitud y
persistencia en la incriminacin.
En el presente caso, abordaremos la garanta de verosimilitud, la cual no slo incide en la coherencia y

solidez de la propia declaracin, sino que debe estar rodeada de ciertas corroboraciones perifricas, de
carcter objetivo que le doten de aptitud probatoria.
Bajo esta perspectiva, se tiene que efectivamente el ilcito penal de Falsificacin del ttulo expedido por el Instituto
Superior Tecnolgico Miguel Grau de Piura a favor de Billy Negrn Luna como Tcnico Automotriz ha sido coroborado
con el Oficio N 610-SG-DG-IESTP"AMG"-DREP-GOB.REG.PIURA-ME/2012 en el que se informa que dicho ttulo ha sido
expedido e inscrito con fecha 10 de octubre de 2011, es decir en fecha posterior a la presentacin de las propuestas
alcanzadas por el Consorcio H&B a la Municipalidad Distrital de Castilla en el marco de la Licitacin Pblica N? 0032011-MDC (17 de agosto de 2011).
Empero, no se ha llegado a corroborar la autora o participacin de Billy Negrn en la elaboracin y/o uso del
ttulo falso con algn elemento de conviccin objetivo que proporcione un grado de certeza aceptable a la
imputacin realizada por Edward Fernando Barboza Nieto, Representante Legal del Consorcio H&B, mxime si
a Billy Negrn le asiste principio de presuncin de inocencia que aparece considerado en el artculo 11.1 de la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos que sealan "Toda persona acusada de delito tiene derecho a
que se presuma su inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y en juicio pblico en
yje se hallan asegurado todas las garantas necesarias para su defensa".
De igual modo, el citado derecho es enfocado en el artculo 14.2 del Pacto Internacional de los Derechos
Civiles y Polticos y el artculo 8.2 de la Convencin Americana sobre los Derechos Humanos. En relacin a
esta ltima "(\) la Corte ha afirmado que en el principio de presuncin de inocencia subyace el propsito de
las garantas juaicjales, al afirmar la idea de que una persona es inocente hasta que se demuestre su
culpabilidad".
Las razones vertidas antericWiente conllevan a este Ministerio Pblico a no poder sostener una Tesis
Acusatoria, mxime si el correcta funcionamiento del sistema procesal penal adversarial asumido con el
Nuevo Cdigo Procesal Penal, vigentKen este Distrito Fiscal, requiere de una adecuada gestin de la carga
procesal por parte del Ministerio Pblico^por lo\aue para decidir la persecucin penal adems de hacer un
anlisis sobre la presencia de los requisitos quette manera formal exige la legislacin vigente, se debe realizar
un pronstico respecto de las circunstancias y posibittqades que presenta el caso para lograr una persecucin
penal exitosa, de manera que no se sobrecargue inutilcente el sistema de persecucin, perjudicndose
innecesariamente su funcionamiento con el seguimiento de casos que no se ajustan a tal exigencia; aunado al
hecho de que, el Nuevo Cdigo Procesal Penal es absolutamente garantista e impone la obligacin de actuar
con objetividad al representante del Ministerio Pblico, indagando los hechos constitutivos del delito y
acreditar la responsabilidad o inocencia del imputado.
10
POR TANTO:
Este despacho fiscal, requiere el SOBRESEIMIENTO de la causa seguida contra BILLY MIGUEL
NEGRON LUNA por la presunta comisin del delito de FALSIFICACIN DE DOCUMENTO en la modalidad de
USAR
DOCUMENTO PBLICO FALSO, previsto y sancionado en el segundo prrafo del artculo 427 del
Cdigo Penal, concordado con su primer prrafo en agravio de la Municipalidad Distrital de Castilla,
representada por su Procuradura Pblica.
Solicito a Ud. Seora Juez se sirva dar trmite al presente Requerimiento de Sobreseimiento, conforme a Ley.
IV.-
HECHOS QUE SUSTENTAN EL PRESENTE REQUERIMIENTO ACUSATORIO (CIRCUNSTANCIAS PRECEDENTES,

CONCOMITANTES Y POSTERIORES):
A)
RESPECTO AL DELITO DE COLUSIN:

CIRCUNSTANCIAS PRECEDENTES:
Mediante Acta de Compromiso, de fecha 22 de febrero de 2011, suscrita entre el Directorio de la EPS
Grau S.A., la Alcaldesa de la Municipalidad Distrital de Castilla y dirigentes del Sector Noreste de
Castilla, se lleg al acuerdo del cambio de la Unidad Ejecutora a favor de la Municipalidad Distrital de
Castilla, quien asumira la responsabilidad para el financiamiento y ejecucin de la obra "Ampliacin
y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y Alcantarillado de los Asentamientos
"Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura".
Mediante Resolucin de Alcalda N? 443-2011-MDC.A de fecha 11 de MAYO de 2011, se aprueba el
expediente Tcnico del Proyecto de Saneamiento "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral
de\Agua Potable y Alcantarillado de los Asentamiento Humanos del Sector Noroeste de Castilla Piura'Vcon CDIGO SNIP 30294, por un monto de inversin ascendente a 31'805,231.91 (treinta y un
millones ochocientos cinco mil doscientos treinta y uno y 91/100 cntimos).4
Mediante Resolucin de Alcalda N? 628-2011-MDC.A de fecha 05 de julio de 2011, se design el
Comit Especial AD HOC, que llevara a cabo el proceso de Licitacin Publica N? 003-2011-MDC/CEP,
para la ejecucin deNProyecto "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y
Alcantarillado de los As^ntamientoVlumanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura", el cual se
encontraba integrado por eKlngeniena Jos Castro Pisfil en su calidad de Presidente, Eco. Nilton
Ramos Arvalo y el Lie. Jimi SllvaXRisco eh su calidad de miembros, cuya funcin, entre otras, es la
elaboracin de las bases para el Probeso deêleccin - Licitacin Pblica que ejecutara la obra en
mencin.
CIRCUNSTANCIAS CONCOMITANTES:
folios 313 y 314 del ANEXO 01.
11
Con Resolucin de Alcalda N 658-2011-MDC.A de fecha 08 de julio de 2011 (fs. 1275 - Tomo IV), la
Alcadesa de la Municipalidad de Castilla, Aura Violeta Ruesta de Herrera, aprueba las Bases del
Proceso de Licitacin Pblica N? 003-2011-MDC/CEP- PRIMERA CONVOCATORIA - A PRECIOS
UNITARIOS, para la contratacin de persona natural o jurdica que se encargue de la ejecucin de la
obra: Proyecto: "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y Alcantarillado de
los Asentamientos Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura".
Mediante Cartas: N? CVV/MDC N? 20-2011 de fecha 11 de julio de 2011, CVV/MDC N? 23-2011 de
fecha 18 de julio de 2011 y CVV/MDC N9 24-2011 de fecha 02 de agosto de 2011, CARLOS MANUEL
VALDIVIA VIZCARRA, hace de conocimiento a la Alcaldesa de la Municipalidad de Castilla, respecto a
a participacin de consorcios con poca capacidad financiera, as como el despropsito de solicitar un
arquelogo para el proyecto a licitarse.
Con Oficio N 39-2011- APMIPEERG-Piura de fecha 04 de agosto de 2011, el Ingeniero Luis Ruiz
Jencia en su calidad de Presidente Regional de la Asociacin de Pequeos y Micro Industriales del
PeruV Regin Grau Piura, solicita ante la Alcaldesa de la Municipalidad Distrital de Castilla, la
nulidacKde oficio del proceso de Licitacin Pblica N9 003-2011-MDC/CE, de conformidad con lo
establecida en el artculo 56" del Reglamento de Contrataciones del Estado, por vulnerar la
participacin "6(e mayores postores, al haberse establecido requisitos direccionados y sin mediar el
estudio de mercado necesario que garantice la presencia de profesionales requeridos en la Regin,
adems de cobrar por derecho de registro la suma de S/2,000.00 (Dos mil y 00/100 nuevos soles),
vulnerando as, el segundo prrafo del artculo 52 del Decreto Supremo N2 184-2008-EF - que
aprueba el Reglamento deNContrataciones del Estado; sin embargo la Sra. Alcaldesa no realiz
ninguna medida que conlleve asque por intermedio del Comit Especial se reformule las bases del
proceso de licitacin, hecho que tambin se\corrobora con el Oficio N D-0979-2011/DSF-VVS, de
fecha 07 de septiembre de 2011 (fs 118? del Tomo IV), en la que el OSCE (Organismo Supervisor de
las Contrataciones del Estado) precisa que Ihs participantes en el Proceso de Licitacin N003-2011
no tuvieron el expediente tcnico completo y sirverrot^s, incurrindose en vulneracin en el artculo
12 de la Ley de Contrataciones del Estado aprobado mediante Decreto Legislativo N 1017 y Art. N
10 del Reglamento de Contrataciones de Estado as como eWincipio de transparencia contemplado
en el literal h) del artculo 4o de la citada Ley referido al acceso que deben tener los participantes y
postores al proceso de seleccin, indicando que se tomen las medidas correctivas. Adems, en el
referido oficio se precisa que con fecha 04 de agosto de 2011, el OSCE comunic mediante
Notificaciones Electrnicas a la Alcaldesa de Castilla indicndole que deba verificar lo concerniente
al costo por derecho de participacin que ascenda a la suma de S/2000.00 (dos mil soles y 00/100
nuevos soles), debiendo especificarse si el monto asignado correspondera al costo de reproduccin
de las bases del proceso, conforme al artculo 52 del Reglamento; no obstante, pese a ello, hasta el
07 de septiembre de 2011 no se tena respuesta alguna (por parte de la Municipalidad de Castilla) ni
se haba adoptado las medidas correctivas correspondientes.
Con Acta de Integracin de Bases Administrativas del Proceso de Licitacin (anexo XIV), con fecha 10
12
de aRosto de 2011, el comit especial procedi a efectuar la Integracin de las Bases Administrativas,
acogiendo solo las observaciones de los participantes, procedindose de esta manera con fecha 10
de agosto de 2011, a publicar a travs del Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado - SEACE,
las bases integradas, en la cuales se estableca como pago a cancelar para el registro de los
participantes la suma de S/2.000 (dos mil y 00/100 nuevos soles) y como requerimientos mnimos de
personal profesional un especialista de arqueologa y un tcnico de obra (mecnico automotriz y
produccin), aunado a ello, se estableca en las disposiciones comunes del proceso de seleccin, en
el punto 3.11 referido a los adelantos, que en ningn caso la entidad otorgar adelantos, asimismo
en el punto 3.11.2, referido al adelanto para materiales o insumos, se seala que no se otorgara
adelanto alguno por la adquisicin de materiales o insumos, sin que se haya tomado en cuenta las
observaciones realizadas en el escrito presentado por LUIS RUIZ VALENCIA de fecha 04 de agosto de
2011, hecho que demuestra una conducta de colusin con la Empresa H&B, en tanto las bases
establecan requerimientos que se encontraban direccionados para que resultara como ganador en
el proceso de licitacin.
\Con fecha 17 de agosto de 2011. el Comit Especial designado con Resolucin de Alcalda N? 628211-MDC.A de fecha 05 de julio de 2011, lleva a cabo el Proceso de Licitacin Publica N? 003-2011MDCYcon los miembros del Comit Especial, el Notario Pblico Dr. Juan Quinde Rzuri, as como
Abel Cruzado Dvila, de la Oficina de Control Institucional. Se llamaron a los postores que compraron
las bases: INORP Contratistas Generales SAC, CORPORACIN VALENZUELA SAC, Constructora ORTIZ
SNCHEZ EIRL/Xuienes no sexpresentaron, as como el postor HERALD SAC, como CONSORCIO H&B,
conformado por A>R Constructores Ltda, HERAL SAC Contratistas Generales, GOLD PER SAC, AC&M
Constructora SRL, CoKporacin\Mundial en Desarrollo e Inversiones SAC, Moscol Contratistas
Generales SAC; proclamando los \esultados de la evaluacin tcnica y econmica y otorgando la
buena pro a CONSORCIO H&B^fs. 58x7589 - Tomo IV).
Con fecha 31 de agosto de 2011,>g peysona de Juan Carlos Ruiz Valencia, mediante expediente N2
1280-2011, denuncia y solicita la nulitiad\de oficio del Proceso de Licitacin Publica Ne 003-2011MDC/CEP, debido a que el ttulo profesionUiel seor Billy Negron Luna, que fuera presentado en el
proceso de Licitacin por el Consorcio H&B en t)a propuesta tcnica como Tcnico Asistente de obra
(mecnico automotriz) sera falso, tal como se apreotadel Informe N 378-2011-MDC-GAYF, de fecha
12 de octubre del 2012, realizado por Jimy Silva Risco, sfente de Logstica de la Municipalidad de
Castilla e integrante del comit especial del proceso de licitacin N003- 2011. De lo cual se colige
que los otros dos miembros del comit especial Jos Castro Pisfil y Nilton Ramos Arvalo, tenan
pleno conocimiento que al momento del proceso de la licitacin la Empresa H&B present
documentos falsos coludindose con la referida empresa para que sta obtenga la buena pro (FS.
287 a 291 -TOMO I).
Pese a tener conocimiento de los hechos, la Sra. Alcaldesa de Castilla, procede a la firma del Contrato
de Ejecucin de Obra N047-2011-MDC-GAYF-SGL, de fecha 09 de septiembre de 2011 ffs.136 /139
del ANAEXO 14), entre la Municipalidad de Castilla a travs del Gerente Municipal, Javier Enrique
13
Salas Zamalloa as como CONSORCIO H&B, integrado por las empresas GOLD PER SAC, HERALD
Contratistas Generales SAC A.R CONSTRUCTORES LTDA, Corporacin Mundial en Desarrollo e
Inversiones SAC, AC&M CONSTRUCTORA SRL, Moscol Contratistas SRL, representado por EDWAR
FERNANDO BARBOZA NIETO, lo que evidencia la conducta ilcita de continuar con un proceso de
licitacin cuando, a la luz de la norma, se debi declarar la nulidad de oficio de dicho proceso, de
conformidad con el artculo 56 tercer prrafo, de la Lev de Contrataciones del Estado - aprobado
mediante Decreto Legislativo N 1017.
ste hecho se corrobora, con lo informado por el Instituto Superior Tecnolgico Almirante Miguel
Grau de Piura a la Municipalidad Distrital de Castilla, mediante Oficio N 1065-SA-DG-IESTP"AMG"EP-GOB.REG.PIURA-ME/2011 de fecha 26 de septiembre de 2011 (Fs. 228-229 - Tomo I), donde el
Director General (e) del mencionado Instituto, comunica al Gerente de Administracin y Finanzas de
a Municipalidad Distrital de Castilla, CPC Luis Neptal Olivares Antn, que el seor Billy Negron Luna
es egresado de la carrera profesional de mecnica automotriz - Promocin 1989 al VI/1991,
habiendo obtenido nota aprobatoria de 15, siendo ello as, a la fecha de presentacin del ttulo como
parte del expediente tcnico, el ttulo de la persona de Billy Negron Luna, se encontraba en trmite,
corroborndose la falsedad del documento presentado.
Con fecha 12 de octubre de 2011. a travs de una nota periodstica en el Diario CORREO (fs. 329 TOMO l ) , \ t u l a d o
"POLMICA LICITACIN DE S/28.9 MILLONES EN CASTILLA", se haca de
conocimiento que el ganador de la obra "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua
Potable y Alcantarillado de los Asentamientos Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura" H&B,
present una carta fianza emi^da por COOPEX (Cooperacin de Ahorro y Crdito para empresas
exportadoras), que no tendra respaldo y autorizacin por la SBS. As tambin se cuestiona la
presentacin del ttulo de BrLLY MIGUEL NEGRON LUNA, como profesional tcnico en mecnica
automotriz.
En base a la noticia periodstica, es aWVecin con Acuerdo de Concejo N 042-2011-CDC (FS.692
TOMO II), de fecha 13 de octubre de 201I\ta Alcaldesa de la Municipalidad de Castilla, Aura Violeta
Ruesta de Herrera, encarga a la Gerencia de Asesora Jurdica cuyo representante era el imputado
PABLO GIRN GMEZ se pronuncie sobre la valide\o nulidad de Contrato con el Consorcio H&B en
un plazo de 72 horas. Asimismo se acuerda solicitar aaJa Oficina de Control Institucional OCI, las
acciones de control no programado y remitir copia de lo aguado al Procurador Pblico Municipal
para el pleno ejercicio de sus funciones. No obstante que con Informe N 954-2011-MDC-GAJ de
fecha 12 de octubre de 2011, el Gerente de Asesora Jurdica de la Municipalidad de Castilla, ya haba
emitido opinin al Gerente Municipal, concluyendo que al presentarse los documentos falsos se ha
actuado en forma desleal en el Proceso de Licitacin N003-2011, recomendando se remita copias de
los actuados al Procurador Pblico Municipal para la denuncia correspondiente. Pese a ello la
Alcaldesa de Castilla permiti que en el contrato con la EMPRESA H&B se continuara
transgrediendo lo sealado en la Lev de Contrataciones del Estado (artculo 56).
Por otro lado, al momento de la firma del contrato (09 de septiembre de 2011) entre la
14
Municipalidad Distrital de Castilla y la Empresa H&B (ganadora de la buena pro del proceso de
Licitacin
003-2011),
presenta
una
Carta
Fianza
02-260811-2011/COOPEX/FIEL
CUMPLIMIENTO (fs 274 -I Tomo) de fecha 26 de agosto de 2011, por la suma de S/ 2'893,888.29
(DOS MILLONES OCHOCIENTOS NOVENTA Y TRES MIL OCHOCIENTOS OCHENTA Y OCHO y 29/100
NUEVOS SOLES), sin que sta entidad (COOPEX) en el ao 2011 se encontrara bajo la supervisin de
la SBS, es decir no estaba autorizada para emitir cartas fianzas en procesos de contrataciones con
el Estado, todo ello en desmedro de los intereses del Estado, hecho que presupone un elemento
adicional de colusin entre los funcionarios municipales investigados y la empresa ganadora de la
buena pro.
Mediante Carta N? 039/2011-GA-CHyB (fs. 07 / 08 del anexo 13) de fecha 17 de noviembre de 2011
(recepcionada por la Municipalidad de Castilla con fecha 29 de noviembre de 2011), la empresa
contratista H&B solicita el otorgamiento de S/.5.787.776.58 nuevos soles como adelanto para
;pmpra materiales, adjuntando para ello dos Cartas Fianzas expedidas por el Banco Continental por
l a W n a cada una de S/.2.893.888.29 nuevos soles. As se tiene Carta Fianza emitida por el Banco
Continental, de fecha 25 de Noviembre de 2011, por la suma de S/2,893.888.29, cuyo periodo de
vigencia eYdel 25 de noviemsre de 2011 hasta el 24 de febrero de 2012 (fs. 666 / 667 - Tomo II),
siendo recin\enovada el 07 deVnarzo de 2012 y la Carta Fianza emitida por el Banco Continental, de
fecha 15 de diciembre de 2011, por la suma de S/2,893.888.30, cuyo periodo de vigencia es del 15 de
diciembre de 2011 haa el 06 de drdembre de 2012 (fs. 664/665 - Tomo II); cartas fianzas que han
sido emitidas sin que se\consigne lo\ nombres de los miembros del CORSOCIO H&B existiendo
riesgo de los intereses de la Municipalidad ante un posible incumplimiento del contrato por parte
de la contratista, tal conforme lo sfeala la Contralora General de la Repblica en el anexo (tem 3 y 4
) del Oficio N 00445-2012-CG/ORPI derecha 20 de junio de 2012 (fs. 1141/1142 del Tomo IV) a la
Alcaldesa de Castilla.
^v
Ante dicha carta, se expiden los siguiente i n f o r m e s ^ Informe N? 04-2011-CCNE/MDC de fecha 30

de noviembre de 2011, el Ingeniero Jorge Ulloque en su calidad de representante legal de la empresa
supervisora de la obra, seala que de acuerdo a las bases del contrato no corresponde otorgar
adelantos; B) Informe N? 939-2011-MDC-GDUR de fecha 12 de diciembre de 2011 (fs. 19 v 20 del
ANEXO 13), la Gerencia de Desarrollo Urbano, a travs JOS CASTRO PISFIL, refiere que el adelanto
de materiales debe ser denegado; C) Informe N$ 1139-2011-MDC-GAJ de fecha 15 de diciembre de
2011, el seor Pablo Javier Girn Gmez en su calidad de Gerente de Asesora Legal, informa al
Gerente Municipal, que de acuerdo al criterio establecido por el Gerente de Desarrollo Urbano Rural,
respecto a la posible vulneracin de intereses sociales y municipales, era de la opinin que deba
otorgarse el adelanto para materiales, ello con la finalidad de evitar posibles perjuicios al inters
social, a la necesidad publica y en detrimento de los intereses municipales (ANEXO 20 - FS03 o 675 a
678 fs- TOMO II); D) Informe N? 18-2011-MDC-GT-CO, de fecha 15 de diciembre de 2011 (fs. 564 a
566 - TOMO II), el Ingeniero Luis Alberto Granda Turne, Coordinador de Obra de la Municipalidad
de Castilla, recomienda a Jos Castro Pisfil, Gerente de Desarrollo Urbano Rural de Castilla, otorgar
15
el adelanto para materiales.

Mediante Adenda al Contrato de Ejecucin de Obra N2 047-2011-MDC-GAYF-SGL (FS. 451-452 TOMO II), de fecha 16 de diciembre de 2011, se procedi al otorgamiento del adelanto para
materiales, solicitado por la empresa contratista H&B por la suma de S/.5'787,776.58 nuevos soles,
equivalente al 20% del monto total de la obra, contando para ello, con la firma del Gerente GeneralJavier Enrique Salas Zamalloa, con el visto de las Gerencias de Desarrollo Urbano, Asesora Jurdica y
del representante del Consorcio H&B, hecho que se realiza pese a que en las bases de la licitacin
pblica, ello se encontraba prohibido, conforme tambin lo establece el artculo 59 (Integracin
de Bases) del Reglamento de Contrataciones del Estado aprobado mediante D. Supremo N 1842008- EF y en el tem 11 del anexo del Oficio N 00445-2012-CG/ORPI de fecha 20 de junio de 2012
(fs. 1141/1142 del Tomo IV); hecho que sumara a la concertacin ilegal entre los Funcionarios
municipales de Castilla y la Empresa H&B en desmedro de la Municipalidad de Castilla; mxime si
tambin las Cartas Fianzas presentadas por H&B vencieron el 24 de febrero de 2011, siendo recin
renovadas el 07 de marzo de 2012, evidencindose que la entidad municipal no ha cautelado los
intereses del Estado, asimismo se aprecia que las cartas fianzas presentadas han sido emitidas sin
que se consigne los nombres de los miembros del CORSOCIO H&B existiendo riesgo de los intereses
de la Municipalidad ante un posible incumplimiento del contrato por parte de la contratista, tal
conforme lo serala la Contratara General de la Repblica en el anexo del Oficio N" 00445-2012CG/ORPI de fecha\p de junio dte 2012 (fs. 1141/1142 del Tomo IV) a la Alcaldesa de Castilla.
Este hecho ilegal se materializa don la Factura N? 0001-00006 de fecha 16 de diciembre de 2011 (la
misma fecha que se firmaHa Adencha al Contrato), donde el Consorcio H&B emite la factura a favor de
la Municipalidad de Castilla, para ekcumplimiento del pago por la suma de S/.5'787,776.58 por
concepto del 20% de adelanto de materiales de la obra (fs. 103 del anexo 13), as como la emisin del
Comprobante de Pago N? 0674-2 de rech\l6 de diciembre de 2011, mediante el cual el rea de
Tesorera procede a realizar el pago del 20%Nj\materiales de obra "Ampliacin y Mejoramiento del
Sistema Integral de Agua Potable y Alcantarillado^ los Asentamiento Humanos del Sector Noroeste
de Castilla - Piura, por la suma de S/.5'787,776.58 (fs. 107 del anexo 13).
Aunado a ello se tiene que despus de haberse firmado la ADDENDA se expide el Informe N? 072011 de fecha 19 de diciembre de 2011 emitido por el Ingeniero Jorge Antonio Ullooque Rodrguez,
Supervisor de Obra, reitera que la supervisin no se encuentra de acuerdo con el adelanto (FS.
454/457 -TOMO II); por lo que podemos concluir que desde la etapa de aprobacin de las bases,
otorgamiento de la buena pro, firma del contrato
y ejecucin de la obra los imputados
concertaron para defraudar al Estado.
CIRCUNSTANCIAS POSTERIORES:
Con fecha 17 de febrero de 2012, mediante Oficio D-180-2012/DS1-PAA, el OSCE hace de

conocimiento a la Alcaldesa de Castilla, que en el mes de septiembre de 2011, la SBS a travs de su
pgina web ha sealado que la Cooperativa COOPEX no es una empresa que se encuentra bajo la
16
supervisin de dicha entidad, por ende no se est autorizada para emitir cartas fianzas en procesos
de seleccin con el Estado.
Con fecha 10 de octubre de 2012, el Tribunal Arbitral, al cual se sometieron el Consorcio H&B y la
Municipalidad Distrital de Castilla, el mismo que qued integrado por el Ing. Pedro Julio Saldarriaga
Nez (por Consorcio H&B), el abogado Javier Martn Salazar Soplapuco (por la Municipalidad de
Castilla) y el abogado Ricardo Arvalo Garrido (en su condicin de Presidente), emiti el Laudo
arbitral (fs. 1916 /1933 - tomo VI); precisando que en cuyo considerando primero de la parte
decisiva seala que al mantenerse vigente la relacin contractual entre el consorcio y la
Municipalidad carece de relevancia jurdica el pronunciarse respecto a la presentacin de
documentos falsos por el CONSORCIO H&B, EVIDENCINDOSE que no emite pronunciamiento sobre
el V'principio de veracidad"
que debe existir en todo proceso de seleccin, lo cual haba sido
advertido antes de la firma de contrato por la Sra. Alcaldesa, habindose contravenido el artculo 56
de la LeV de Contrataciones del Estado.
En igual sentido este Laudo arbitral no emite
pronunciamiento de fondo respecto a la Carta de Fianza emitido por COOPEX, ya que la misma fue
sustituida por otrXcarta emitida por el Banco Continental; sin embargo al haberse emitido una carta
sin el respaldo econmico correspondiente origin un riesgo a los intereses de la comunidad de
Castilla.
V.-
ELEMENTOS DE CONVICCIN:
Elementos de conviccin que acrediten la\orh<sin del delito de DELITO DE COLUSIN AGRAVADA y la
vinculacin de los imputados: 1) Aura Violeta RuestaNde Herrera, 2) Javier Salas Zamalloa, 3) Jos Castro Pisfil,
4) Jimi Silva Risco, 5) Nilton Ramos Arevalo, 6) Pabto JaVêr Girn Gmez, 7) Luis Neptal Olivares Antn, 8)
Tulio Vignolo Farfn, 9) Luis Alberto Granda Turne (en cohdidn de EXTRANEUS); 10) Jos Antonio Valderrama
Contreras; 11) Edwar Fernando Barboza Nieto; son los que a continuacin se detallan:
Resolucin de Alcalda N 658-2011-MDC.A de fecha 08 de julio de 2011 (fs. 1275 - Tomo IV), donde
la Alcaldesa de la Municipalidad de Castilla, Aura Violeta Ruesta de Herrera, aprueba las Bases del
Proceso de Licitacin Pblica N? 003-2011-MDC/CEP- PRIMERA CONVOCATORIA - A PRECIOS
UNITARIOS, para la contratacin de persona natural o jurdica que se encargue de la ejecucin de la
obra: Proyecto: "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y Alcantarillado de
los Asentamientos Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura"; de cuyas Bases de Licitacin se
advierte que se haba establecido el no pago de adelantos de obra para materiales e insumos
conforme al punto N 3.11.2 - "Proceso de Seleccin"; sin embargo, pese a la prohibicin en las
bases as como lo sealado en La Ley de Contrataciones del Estado y con la finalidad de favorecer a la
empresa H&B se suscribi una adenda, entre el Gerente Municipal, Javier Enrique Salas Zamalloa as
como el CONSORCIO H&B, representado por EDWAR FERNANDO BARBOZA NIETO, evidencindose la
concertacin de defraudar al Estado, al haber convenido un adelanto de pago por materiales de
obra, posterior a la firma del contrato, un hecho ms que evidencia la colusin existente entre
funcionarios municipales de Castilla y la Empresa H&B, en tanto la existencia de esta limitacin en las
17
bases, impidi que se presentaran ms postores al Proceso de licitacin Pblica.

Carta N? CVV/MDC Ng 20-2011 de fecha 11 de julio de 2011, la Carta CVV/MDC N9 23-2011 de fecha
18 de julio de 2011 y la Carta CW/MDC Ng 24-2011 de fecha 02 de agosto de 2011, mediante las
cuales se le haca de conocimiento a la Alcaldesa de la Municipalidad Distrital de Castilla, sobre la
participacin de consorcios con poca capacidad financiera, as como el despropsito de solicitar un
arquelogo para el proyecto a licitarse.
Oficio N 39-2011- APMIPEERG-Piura, de fecha 04 de agosto de 2011. por medio del cual el Ingeniero
Luis Ruiz Valencia en su calidad de Presidente Regional de la Asociacin de Pequeos y Micro
Industriales del Per - Regin Grau Piura, solicita ante la Alcaldesa de la Municipalidad Distrital de
Castilla, la nulidad de oficio del proceso de Licitacin Pblica N? 003-2011-MDC/CE, de conformidad
n lo establecido en el artculo 56 del Reglamento de Contrataciones del Estado; por vulnerar la
participacin de mayores postores, al haberse establecido requisitos direccionados y sin mediar el
estudio de mercado necesario que garantice la presencia de profesionales requeridos en la Regin,
adems de\obrar por derecho de registro la suma de S/2.000 nuevos soles, vulnerando as, el
segundo prrafa del artculo 52 del Decreto Supremo N? 184-2008-EF - Reglamento de
Contrataciones del Estado; sin embargo la Sra. Alcaldesa no realiz ninguna medida que conlleve a
que por intermedio del Comit Especial integrado por los imputados Jos Castro Pisfil (Presidente del
Comit - Gerente de Desarreglo Urbano de la Municipalidad de Castilla); los Miembros: Jimi Silva
Risco (Sub Gerente de Logstica o^Ja Municipalidad Distrital de Castilla) y Nilton Ramos Arevalo (Sub
Gerente de Programacin de Inversiones) quienes son responsables de la elaboracin de las Bases de
la Licitacin N 003-2011 (artculo 24 a\a\Ley de Contrataciones del Estado) se reformule las bases
del proceso de licitacin.
Oficio N D-0979-2011/DSF-VVS, de fecha 07 d\se>tiembre de 2011 (fs 1187 del Tomo IV), en el que
el OSCE (Organismo Supervisor de las Contratacin^\el Estado) precisa que los participantes en el
Proceso de Licitacin N003-2011 no tuvieron el expediente tcnico completo y sin errores,
incurrindose en vulneracin del artculo 12 de Ley y 10 del Reglamento de Contrataciones de
Estado, as como el principio de transparencia contemplado en el literal h) del artculo 4 de la citada
Ley referido al acceso que deben tener los participantes y postores al proceso de seleccin,
indicando que se tomen las medidas correctivas. Tambin el referido oficio precisa que con fecha 04
de agosto de 2011, el OSCE comunic medante Notificaciones Electrnicas a la Alcaldesa de Castilla
indicndole que deba verificar lo concerniente al costo por derecho de participacin que ascenda a
la suma de S/.2,000.00 (Dos mil y 00/100 nuevos soles), debiendo especificarse si el monto asignado
correspondera al costo de reproduccin de las bases del proceso, conforme al artculo 52 del
Reglamento; no obstante pese a ello hasta el 07 de septiembre de 2011 no se tena respuesta alguna
(por
parte de la Municipalidad
de Castilla)
ni
se haba adoptado
medidas
correctivas
correspondientes.
Acta de Integracin de Bases Administrativas de fecha 10 de agosto de 2011 ( Anexo XIV), el comit
especial procedi a efectuar la Integracin de las Bases Administrativas, acogiendo slo las
observaciones de los participantes, procedindose de esta manera con fecha 10 de agosto de 2011, a
publicar a travs del Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado - SEACE, las bases integradas,
en la cuales se estableca como pago a cancelar para el registro de los participantes la suma de
S/.2,000.00 (dos mil y 00/100 nuevos soles), y como requerimientos mnimos como personal
profesional un especialista de arqueologa y un tcnico de obra (mecnico automotriz y produccin),
aunado a ello, se estableca en las disposiciones comunes del proceso de seleccin, en el punto 3.11
referido a los adelantos, que en ninguno de los casos la entidad otorgar adelantos, asimismo en el
punto 3.11.2, referido a adelanto para materiales o insumos, no se otorgara adelanto alguno por la
adquisicin de materiales o insumos, sin que se haya tomado en cuenta las observaciones realizadas
en el escrito presentado por LUIS RUIZ VALENCIA de fecha 04 de agosto de 2011, hecho que
demuestra una conducta de colusin con la Empresa H&B, representada por EDWAR FERNANDO
BARBOZA NIETO, en tanto las bases establecan requerimientos que se encontraban direccionados
para que esta Empresa, resultara ganadora en el proceso de licitacin, evidencindose una vez ms,
los actos colusorios entre Funcionarios Municipales investigados y la Empresa H&B.
Acta de otorgamiento de buena pro, en el Proceso de Licitacin Publica N? 003-2011-MDC/, con la
participacin de lo\imputados como miembros del Comit Especial, Jos Castro Pisfil; Jimi Silva Risco
y Nilton RamoVArvalbv el Notario Pblico Dr. Juan Quinde Rzuri, as como Abel Cruzado Dvila, de
la Oficina de Cont>ol Instiftirional. Se llamaron a los postores que compraron las bases: INCORP
Contratistas Generales^SAC, CORPORACIN VALENZUELA SAC, Constructora ORTIZ SNCHEZ EIRL,
quienes no se presentaron, as como eiôostor HERALD SAC, como CONSORCIO H&B, conformado por
A.R Constructores Ltda, HERALSCContrabotas Generales, GOLD PER SAC, AC&M Constructora SRL,
Corporacin Mundial en Desarrollxe Inversiones SAC, Moscol Contratistas Generales SAC;
proclamando los resultados de la evaluacin tcnica y econmica y otorgando la buena pro al
CONSORCIO H&B (fs. 587/589 - Tomo IV), en r a f c m j que el proceso de Licitacin se encontraba
direccionado: En la presentacin de las bases donde los requisitos eran no accesibles a los postores
(pago de S/2000.00), se establecan la exclusin de pago de adelantos (que luego si se realiz),
concluyendo que exista acuerdo colusorio en desmedro de los intereses de la Municipalidad Distrital
de Castilla.
Informe N 378-2011-MDC-GAYF, de fecha 12 de octubre de 2011, realizado por Jimy Silva Risco, Sub
Gerente de Logstica de la Municipalidad de Castilla (FS. 287 a 291 -TOMO I), donde se da cuenta del
Expediente N? 1280-2011 (que ingres a la Municipalidad de Castilla, el 31 de agosto de 2011),
mediante el cual Juan Carlos Ruiz Valencia, solicita la nulidad de oficio del Proceso de Licitacin
Publica N? 003-2011-MDC/CEP, debido a que el ttulo profesional del seor Billy Negron Luna, que
fuera presentado en el proceso de Licitacin por el Consorcio H&B en la propuesta tcnica como
Tcnico Asistente de obra (mecnico automotriz) seria falso, pese a ello con el conocimiento de la
Sra. Alcaldesa de Castilla, se procede a la firma Contrato de Ejecucin de Obra, de fecha 09 de
septiembre de 2011.
Contrato de Ejecucin de Obra N 047-2011-MDC-GAYF-SGL, de fecha 09 de septiembre de 2011 (fs.
19
223 al 226- Tomo I), entre la Municipalidad de Castilla a travs del Gerente Municipal, Javier Enrique
Salas Zamalloa, v el CONSORCIO H&B. integrado por las empresas GOLD PER SAC, HERALD
licitacin cuando, a la luz de la norma, proceda declarar la nulidad de oficio, de conformidad al
artculo 56, tercer prrafo, de la Ley de Contrataciones del Estado - aprobado mediante Decreto
Legislativo N 1017.
Nota periodstica en el Diario CORREO, de fecha 12 de octubre de 2011 (fs. 329 -TOMO I), titulado
POLMICA LICITACIN DE S/28.9 MILLONES EN CASTILLA, donde se haca de conocimiento que el
ganador de la obra "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y Alcantarillado
de los Asentamientos Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura", H&B present una carta
fianza emitida por COOPEX (Cooperacin de Ahorro y Crdito para empresas exportadoras), que no
tendra respaldo y autorizacin por la SBS. As tambin se cuestiona la presentacin del ttulo de Billy
Miguel Negron Luqa, como profesional tcnico en mecnica automotriz.
Informe N 954-2011>MDC-GAJ de fecha 12 de octubre de 2011, en que el imputado Pablo Javier
Girn Gmez, quien se ofcsWipeaba como Gerente de Asesora Jurdica de la Municipalidad de
Castilla, ya haba emitido opinin al Gerente Municipal, concluyendo que al presentarse los
documentos falsos se ha actuaocXen forma desleal en el Proceso de Licitacin N 003-2011,
recomendando se remita copias de los\ctuados al Procurador Pblico Municipal para la denuncia
correspondiente; pese a ello la AlcaldesaNje^Castilla permiti que en el contrato con la EMPRESA
H&B se continuara transgrediendo lo sealado &qJasLev de Contrataciones del Estado (artculo 56).
Carta Fianza N 02-260811-2011/COOPEX/FIEL CUM^VIIENTO (fs. 274 -I Tomo) de fecha 26 de
agosto de 2011, por la suma de S/ 2'893,888.29 (DOS MN.LONES OCHOCIENTOS NOVENTA Y TRES
MIL OCHOCIENTOS OCHENTA Y OCHO Y 29/100 NUEVOS SOLES), suscrito por el imputado JOS
ANTONIO VALDERRAMA CONTRERAS, Gerente General de COOPEX, la misma que fue presentada al
momento de la suscripcin del contrato, sin que sta entidad (COOPEX) se encuentre en el ao 2011
bajo la supervisin de la SBS, es decir no se encontraba autorizada para emitir cartas fianzas en
procesos de contrataciones con el Estado, todo ello en desmedro de los intereses del Estado.
Carta N? 039/2011-GA-CHyB (fs. 07 / 08 del anexo 13) de fecha 17 de noviembre de 2011
(recepcionada por la Municipalidad de Castilla con fecha 29 de noviembre de 2011), donde se
aprecia que la empresa contratista H&B solicita el otorgamiento de S/.5.787.776.58 nuevos soles
como adelanto para compra materiales, adjuntando para ello dos Cartas Fianzas expedidas por el
Banco Continental por la suma cada una de S/.2.893.888.29 nuevos soles. As se tiene Carta Fianza
emitida por el Banco Continental, de fecha 25 de Noviembre de 2011, por la suma de
S/2,893.888.29, cuyo periodo de vigencia es del 25 de noviembre de 2011 hasta el 24 de febrero de
2012 (fs. 666 / 667 - Tomo II) y la Carta Fianza emitida por el Banco Continental, de fecha 15 de
diciembre de 2011, por la suma de S/2,893.888.30, cuyo periodo de vigencia es del 15 de diciembre
20
.de 2011 hasta el 06 de diciembre de 2012 (fs. 664/665 - Tomo II); sin embargo el hecho de solicitar y
itar cartas fianzas con la finalidad de solicitar un adelanto de materiales de obra, se encontraba
prohibido en las Bases del proceso de Licitacin.
Informes emitidos ante la solicitud de Adelanto de Pago presentado por el imputado EDWAR
FERNANDO BARBOZA NIETO, representante de CONSORCIO H&B:
v
A) Informe N2 04-2011-CCNE/MDC de fecha 30 de noviembre de 2011, en la que el Ingeniero

Jorge Ulloque Rodrguez en su calidad de representante legal de la empresa supervisora de la
)bra (de la Municipalidad de Castilla), seala que de acuerdo a las bases del contrato no
cort^sponde otorgar adelantos;
B) Informe N? 939-2011-MDC-GDUR de fecha 12 de diciembre de 2011 (fs. 19 v 20 del ANEXO

13), medante el cual imputado JOS CASTRO PISFIL (Presidente del Comit Especial y Gerente
de Desarrolla Urbano de la Municipalidad de Castilla), refiere que el adelanto de materiales
debe ser denegc
C) Informe N2 1139^011-MDC-GAJ de fecha 15 de diciembre de 2011, el imputado Pablo Javier

Girn Gmez en su calidad de Gerente de Asesora Legal, informa al Gerente Municipal SALAS
ZAMALLOA (imputado), que de acuerdo al criterio establecido por el Gerente de Desarrollo
Urbano Rural, respecto a la posJble vulneracin de intereses sociales y municipales, era de la
opinin que deba otorgarse el adehmto para materiales, ello con la finalidad de evitar posibles
perjuicios al inters social, a la necesidad publica y en detrimento de los intereses municipales
(ANEXO 20 - FS03 o 675 a 678 fs- TOMosji); hecho que evidencia una clara concertacin al
interpretar a favor del CONSORCIO H&B, para favorecerlo en la entrega de adelanto de pago por
materiales de obra, no obstante se vulnera el artculo 59 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado.
D) Informe N? 18-2011-MDC-GT-CO, de fecha 15 de diciembre de 2011 (fs. 564 a 566 - TOMO II),
el imputado: Ingeniero Luis Alberto Granda Turne. Coordinador de Obra de la Municipalidad de
Castilla, recomienda a Jos Castro Pisfil, Gerente de Desarrollo Urbano Rural de Castilla, otorgar
el adelanto para materiales, hecho que evidencia una clara concertacin al interpretar a favor
del CONSORCIO H&B, para favorecerlo en la entrega de adelanto de pago por materiales de
obra, no obstante se vulnera el artculo 59 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del
Estado.
Addenda al Contrato de Ejecucin de Obra N9 047-2011-MDC-GAYF-SGL (FS. 451-452 -TOMO II), de

fecha 16 de diciembre de 2011, donde se procedi al otorgamiento del adelanto para materiales,
solicitado por la empresa contratista H&B por un monto de S/.5.787.776.58 nuevos soles, que
equivala al 20% del monto total de la obra, contando para ello, con firma del Gerente Generalimputado Javier Enrique Salas Zamalloa, con el
visto de las Gerencias de Desarrollo Urbano:
imputado JOS CASTRO PISFIL; de Asesora Jurdica: PABLO JAVIER GIRN GMEZ y del
representante del Consorcio H&B, EDWARD FERNANDO BARBOZA NIETO, hecho que se realiza pese a
que conforme a las bases de la licitacin pblica, se encontraba prohibido, conforme tambin lo
21
establece el artculo 59 (Integracin de Bases) del Refilamento de Contrataciones del Estado

aprobado mediante D. Supremo N 184-2008- EF.
Oficio N 00445-2012-CG/ORPI de fecha 20 de junio de 2012 (fs. 1141/1142 del Tomo IV); en cuyo
tem 11 de su anexo, el Jefe de la Contralora General de la Repblica seala a la Alcaldesa de la
Municipalidad Distrital de Castilla, que se ha considerado costos relacionados con cartas fianzas de
adelanto directo y de materiales, as como renovaciones
a pesar de que las Bases de Licitacin
Pblica N 003-2011 no contemplaron adelanto de materiales, ello en perjuicio de los intereses de la

entidad; hecho que sumara a la concertacin ilegal entre los funcionarios municipales de la
Municipalidad Distrital de Castilla y la empresa H&B, todo ello en desmedro del ente municipal.
Carta Fianza presentada por H&B emitida por el Banco Continental, de fecha 25 de Noviembre de
2011, por la suma de S/2,893.888.29, cuyo periodo de vigencia es del 25 de noviembre de 2011 hasta
e^TA de febrero de 2012 (fs. 666 / 667 - Tomo II), siendo recin renovadas el 07 de marzo de 2012,
evidencindose que la entidad municipal no ha cautelado los intereses del Estado, asimismo se
aprecia que las cartas fianzas presentadas han sido emitidas sin que se consigne los nombres de los
miembros dehCORSOCIO H&B existiendo riesgo de los intereses de la Municipalidad ante un posible
incumplimiento del contrato por parte de la contratista, tal conforme lo seala la Contralora General
de la Repblica en el anexo (tem 3 y 4 ) del Oficio N 00445-2012-CG/ORPI de fecha 20 de junio de
2012 (fs. 1141/1142 del Tumo IV) a la Alcaldesa de Castilla.
Factura N? 0001-00006 de fechV 16 de diciembre de 2011 (la misma fecha que se firma la Addenda al
Contrato), emitida por el ConsorciX&B
a f a v o r d e la
Municipalidad de Castilla, para el cumplimiento
del pago por la suma de S/.5'787,77^8ôr concepto del 20% de adelanto de materiales de la obra
(fs. 103 del anexo 13).
Comprobante de Pago N? 0674-2 de fecha lSNJeNliciembre de 2011, en que el rea de Tesorera, a
travs del imputado TULIO VIGNOLO FARFAN, prob&d\a emitir su autorizacin para el pago del 20%
de materiales de obra "Ampliacin y Mejoramiento^del Sistema Integral de Agua Potable y
Alcantarillado en los Asentamientos Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura, por la suma de
S/.5'787,776.58 (fs. 107 del anexo 13), hecho que materializa la concertacin entre los Funcionarios
municipales de Castilla, as como la empresa H&B a travs de su representante.
La Ley de Contrataciones del Estado aprobado mediante Decreto Legislativo N 1017: Artculo 4, 12,
24.
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado - aprobado mediante D.S N 184-2008-EF:
artculos 10, 52, 56 3er prrafo; 59.
B)
Respecto al Delito de Omisin de Actos Funcionales:

b.l.- Hechos y Subsuncin respecto a los imputados: 1) Javier Salas Zamalloa, 2) Jos Castro Pisfil, 3) Jimi Silva
Risco, 4) Nilton Ramos Arevalo, 5) Pablo Javier Girn Gmez, 6) Luis Neptal Olivares Antn, 7) Tulio Vignolo
Farfn, 8) Luis Alberto Granda Turne
22
Que, el Gerente Municipal, Javier Enrique Salas Zamalloa (en el ao 2011) ha omitido cumplir con
sus funciones sealadas en el Reglamento de Organizacin y Funciones 2011, aprobado mediante
Ordenanza Municipal N 016-2011-CDC, firmando el Contrato de Ejecucin de Obra de fecha 09 de
septiembre de 2011 (artculo 34 del ROF), al no haber supervisado en el proceso de seleccin de
Licitacin Pblica N 003-2011, las bases que el comit especial haba sealado y que limitaba la
participacin de postores y en la ADDENDA del Contrato de Ejecucin de Obra de fecha 16 de
diciembre de 2011 correspondiente al Proceso de Licitacin Pblica N? 003-2011-MDC/CE (artculo
34 y 35 del ROF, al no haber supervisado en la suscripcin de la adenda respecto a la Carta Fianza
de Fiel Cumplimiento emitido por COOPEX de fecha 26 de agosto de 2011 que no garantizaba o
espaldaba el patrimonio de la entidad municipal), habindose vulnerado lo establecido en el
segando prrafo del artculo 52 y 56 del Reglamento de Contrataciones del Estado, aprobado
mediante Decreto Supremo N2 184-2008-EF.
Los tres miembros del Comit Especial: Jos Castro Pisfil, Jimi Silva Risco, Nilton Ramos Arevalo (en
la conducta de omtir\ tuvieron conocimiento durante el desarrollo del proceso de seleccin (antes
de la firma de contratoftejue el consorcio H&B haba presentado documentacin presuntamente falsa
(ttulo profesional de BillVhtegrn Luna), indicio que transgrede el principio de veracidad - Artculo
24 de la Ley de Contrataciones del Estado; ello por cuanto el ciudadano JUAN CARLOS RUIZ
VALENCIA, mediante escrito de\fecnas12 de agosto de 2011 present una denuncia ante la Alcaldesa
de la Municipalidad Distrital de Castilla, solicitando la nulidad del proceso de seleccin; asimismo el
Jefe de Logstica -Jimi Silva Risco y aNa vez^"Miembro del Comit Especial emite el Informe N 3282011 de fecha 01 de septiembre de 2011, chrigido a Neptali Olivares Antn - Gerente de
Administracin en el cual da cuenta sobre ekescrrbo presentado por Juan Carlos Ruiz Valencia
respecto a la nulidad del ttulo de Billy Negrn Luna>del\que se desprende que se ha transgredido
lo dispuesto en el penltimo prrafo del artculo 24 de la Ley de Contrataciones del Estado que
seala "(.) El Comit Especial toma conocimiento que en las propuestas obra un documento sobre
cuya veracidad o exactitud existe duda razonable, informar el hecho al rgano encargado de las
contrataciones para que efecte la inmediata fiscalizacin. (...)". En el presente caso los miembros
del Comit Especial no cumplieron con lo dispuesto en la norma antes citada omitiendo cumplir sus
funciones; mxime si con fecha 09 de septiembre de 2011 se suscribi el contrato entre la
Municipalidad y el Consorcio H&B, siendo tambin responsables los miembros del Comit Especial,
de manera solidaria (artculo 25 de la Ley de Contrataciones del Estado). Esto reafirma la exigencia
de las bases sobre la acreditacin de un Tcnico Asistente de obra (Mecnico Automotriz y
Produccin), requisito de necesario cumplimiento que el Consorcio H&B deba cumplir, en la
propuesta tcnica, respecto al Tcnico Billy Negrn Luna, presentando documentacin del ttulo
profesional (que fue falso). Adems de precisarse que respecto al funcionario Jimi Silva Risco, quien
se desempea como Sub Gerente de Logstica ha omitido cumplir con lo dispuesto en el tem 16 del
artculo 98 del Reglamento de Organizacin y Funciones que seala: "Cumplir con las disposiciones
23
legales que norman los procesos de seleccin (...)"
Respecto al imputado Pablo Javier Girn Gmez en su calidad de Gerente de Asesora Legal, se tiene
el Informe N? 1139-2011-MDC-GAJ de fecha 15 de diciembre de 2011, donde se informa al Gerente
Municipal SALAS ZAMALLOA (imputado), que de acuerdo al criterio establecido por el Gerente de
Desarrollo Urbano Rural, respecto a la posible vulneracin de intereses sociales y municipales, era de
la opinin que deba otorgarse el adelanto para materiales, ello con la finalidad de evitar posibles
(ANEXO 20 - FS03 o 675 a 678 fs.- TOMO II); hecho que evidencia la omisin del ejercicio de sus
funciones conforme se establece en el ROF contraviniendo los intereses de la Municipalidad
(funcionas sealados en el artculo 6 del ROF "Emitir informes concluyentes en procedimientos
administrativos cuando el fundamento de la pretensin sea razonablemente discutible o los hechos
sean controvertidos jurdicamente" y artculo 8 del ROF "Revisar los proyectos de contratos y
convenios que celebre la Municipalidad"); asimismo no existe pronunciamiento sobre la nulidad de
contrato pese a existi\causales que as lo establecan; no obstante se vulnera el artculo 59 del
Reglamento de la Ley de contrataciones del Estado. Sobre el particular se debe tomar en cuenta que
al respecto, ya existen pronunciamientos administrativos en casos similares ocurridos en diversas
localidades del pas, as podemo\citar la Resolucin de Alcalda N 171-2008 (316/318 del Tomo I),
de fecha 22 de septiembre de 2008>en la que el Sr. Alcalde de Ventanilla declara la nulidad de oficio
del contrato suscrito por su representada y una determinada empresa, tomando como base el
Informe emitido por su Gerencia de Asesora. Jurdica.
Respecto a TULIO VIGNOLO FARFAN - SUB GETONTE DE TESESORIA; el artculo 102 - inciso 15 del
ROF seala como una de sus funciones: "Llevar el control, registro y custodia de las cartas fianzas,
cheques de gerencia, cartas de crdito, garantas, plizas de caucin y otros valores que garanticen el
fiel cumplimiento de contratos, adelantos a proveedores y otros derechos a favor de la Municipalidad,
velando por su permanente vigencia y exigibilidad de renovacin oportuna"; sin embargo cuando la
Empresa H&B presenta la carta Fianza de Fiel Cumplimiento autorizada por COOPEX, a la suscripcin
del Contrato con fecha 09 de septiembre de 2011, ste funcionario de la Municipalidad de Castilla no
vel ni control que sta carta fianza se encontrara autorizada por la SBS, igualmente, no se tuvo en
cuenta si aquella garantizaba o respaldaba sobre el cumplimiento de la obra. Asimismo se debe tener
en cuenta que este funcionario, tampoco habra cautelado los intereses del Estado al permitir que la
Carta Fianzas presentadas por H&B autorizada por el Banco Continental, de fecha 25 de Noviembre
de 2011, por la suma de S/.2'893,888.29, cuyo periodo de vigencia es del 25 de noviembre de 2011
hasta el 24 de febrero de 2012 (fs. 666 / 667 - Tomo II), haya sido recin renovada el 07 de marzo de
2012, evidencindose que ste funcionario no ha cautelado los intereses del Estado; aunado a ello,
se aprecia que las cartas fianzas presentadas han sido emitidas sin que se consigne los nombres de
los miembros del CORSOCIO H&B existiendo riesgo de los intereses de la Municipalidad ante un
24
posible incumplimiento del contrato por parte de la contratista, tal y conforme lo seala la
Contralora General de la Repblica en el anexo del Oficio N 00445-2012-CG/ORPI de fecha 20 de
junio de 2012 (fs. 1141/1142 del Tomo IV) dirigido a la Alcaldesa de Castilla; OMITIENDO de sta
manera velar por su permanente vigencia y exiqibilidad de renovacin oportuna de las cartas fianzas.
Respecto al imputado LUIS OLIVARES ANTN - GERENTE DE ADMINISTRACIN Y FINANZAS de la

Municipalidad de Castilla, se desprende del Manual de Organizacin de Funciones - Libro VIII,
artculo 4 o tem c) tiene como funcin "Clasificar y revisar la documentacin contable", al respecto se
debe precisar que el imputado particip autorizando la cancelacin a travs del comprobante de
Pago N2 0674-2 de fecha 16 de diciembre de 2011, respecto al pago del 20% de materiales de obra
"Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y Alcantarillado en los
Âsentamiento Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura, por la suma de S/.5'787,776.58 (fs.
107 del anexo 13), omitiendo revisar el contenido del contrato de ejecucin de obra N 047-2011, de
fecha\09 de septiembre de 2011, en cuya clusula cuarta se especifica que el Contrato est
conformado por las bases integradas, las mismas que establecan claramente el NO PAGO POR
ADELANTo\ARA LA COMPRA DE MATERIALES DE OBRA; consecuentemente no debi haber
autorizado el pago antes sealado a favor de la Empresa H&B.
Respecto al imputado\ Ingeniero Luis Alberto Granda Turne. Coordinador de Obra de la

Municipalidad de Castilla, conforme al Contrato de Consultora N 004-2011-MDC-GAYF-SGL y en su
condicin de servidor pblico (Vrtculo 425 numeral 3 del Cdigo Penal), ha omitido su funcin de
velar por los intereses de la entidasTMunicipal castellana, al expedir el Informe N 18- 2011-MDC-GTCO de fecha 15 de Diciembre del 20sll\c>rrespondiente al pago de un concepto de adelanto para
compra de materiales; mxime si se desprende de su declaracin (fs. 789/793 del Tomo III) de fecha
14 de marzo de 2012, que su funcin como\oo reto ador de obra es ser representante de la entidad
municipal ante el Ministerio de Vivienda, conduccin y Saneamiento; hacer seguimiento a los
informes requeridos por el Ministerio referidos af programa agua para todos; realizar las
coordinaciones con el Supervisor de la obra para que revise objetivamente el calendario de avance
de obra elaborado por el contratista; coordinar con el supervisor de la obra para que se lleve el
control fsico y financiero de los trabajos ejecutados, entre otros.
b.2.- Los elementos de conviccin que acreditan la comisin del delito de OMISIN DE ACTOS FUNCIONALES
y la vinculacin de los imputados: 1) Javier Salas Zamalloa, 2) Jos Castro Pisfil, 3) Jimi Silva Risco, 4) Nilton
Ramos Arevalo, 5) Pablo Javier Girn Gmez, 6) Luis Neptali Olivares Antn, 7) Tulio Vignolo Farfn, 8) Luis
Alberto Granda Turne; son los que a continuacin se detallan:
Contrato de Ejecucin de Obra N 047-2011-MDC-GAYF-SGL, de fecha 09 de septiembre de 2011

(fs.136 /139 del ANEXO 14), entre la Municipalidad de Castilla a travs del Gerente Municipal, Javier
Enrique Salas Zamalloa, y el CONSORCIO H&B, integrado por las empresas GOLD PER SAC, HERALD
25

FERNANDO BARBOZA NIETO.
Adenda al Contrato de Ejecucin de Obra N? 047-2011-MDC-GAYF-SGL (FS. 451-452 -TOMO II), de
fecha 16 de diciembre de 2011,con el que se procede al otorgamiento del adelanto para materiales,
solicitado por empresa contratista H&B por un monto de S/.5'787,776.58 nuevos soles, que equivala
al 20% del monto total de la obra, contando para ello, con firma del Gerente General- Javier Enrique
Salas Zamalloa, con el visto de las Gerencias de Desarrollo Urbano, Asesora Jurdica y del
representante del Consorcio H&B.
Resolucin N15, de fecha 19 de junio de 2013, expedida por el Juzgado de Investigacin
Preparatoria de Castilla, ante la excepcin planteada en este proceso, por la defensa de JAVIER
ENRIQUE SALAS ZAMALLOA por el delito de colusin y omisin de actos funcionales, el Juzgado de
nvestigacin Preparatoria de Castilla resuelve declarar infundadas las excepciones planteadas; que
fue confirmada por el rgano superior con la Resolucin N 14 de fecha 24 de octubre de 2012
(Expediente N 1444-2012).
Nota periodstic\en el Diario Correo, titulada POLMICA LICITACIN DE S/28.9 MILLONES EN
CASTILLA, de fecha 12, de octubre de 2011, (fs. 329 - TOMO I), donde se haca conocimiento que el
ganador de la obra "AmpHacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y Alcantarillado
de los Asentamientos Hunaahos del Sector Noroeste de Castilla - Piura", H&B present una carta
fianza emitida por COOPEX (Cooperacin de Ahorro y Crdito para empresas exportadoras), que no
tendra respaldo y autorizacin por laiSBS. As tambin se cuestiona la presentacin del ttulo de Billy
Negron Luna, como profesional tcnibo en\iecnica automotriz.
Acuerdo de Concejo N 042-2011-CDC (fsN692^fomo IV), de fecha 13 de octubre de 2011, por el que
la Alcaldesa de la Municipalidad de Castilla, Aura\k>leta Ruesta, encarga al Gerente Municipal se
tomen las ACCIONES ADMINISTRATIVAS CORRESPONDENTES PARA LA IMPLEMENTACIN DE LOS
ACUERDOS ESTABLECIDOS EN LOS ARTCULOS PRECEDENTES": Esto es encargar a la Gerencia de
Asesora Jurdica, se pronuncie sobre la validez o nulidad del contrato con el Consorcio H&B en un
plazo de 72 horas en relacin a las notas periodsticas; solicitar a la oficina de control institucional las
acciones de control no programado; remitir copia al Procurador Pblico Municipal para que inicie las
acciones correspondientes respecto al ttulo profesional tcnico automotriz; habiendo tomado
acciones recin con fecha 17 de octubre de 2011, donde requiere informacin sobre el particular.
Informe N 328-2011 de fecha 01 de septiembre de 2011, emitido por el Jefe de Logstica - Jimi Silva
Risco y a la vez Miembro del Comit Especial, dirigido a Neptali Olivares Antn - Gerente de
Administracin en el cual da cuenta del escrito presentado por Juan Carlos Ruiz Valencia respecto a
la falsedad del ttulo de Billy Negrn, de lo que se desprende que se ha transgredido lo dispuesto en
el penltimo prrafo del artculo 24 de la Ley de Contrataciones del Estado que seala "(.) El Comit
Especial toma conocimiento que en las propuestas obra un documento sobre cuya veracidad o
exactitud existe duda razonable, informar el hecho al rgano encargado de las contrataciones para
26
que efecte la inmediata fiscalizacin. (...)".

Informe N9 1139-2011-MDC-GAJ de fecha 15 de diciembre de 2011, donde el Gerente de Asesora
jurdica Pablo Javier Girn Gmez, da cuenta al Gerente Municipal JAVIER ENRIQUE SALAS
ZAMALLOA, que de acuerdo al criterio establecido por el Gerente de Desarrollo Urbano Rural,
respecto a la posible vulneracin de intereses sociales y municipales, era de la opinin que deba
otorgarse el adelanto para materiales, ello con la finalidad de evitar posibles perjuicios al inters
social, a la necesidad publica y en detrimento de los intereses municipales (ANEXO 20 - FS 03 o 675 a
678 fs.-TOMO II).
Carta Fianza presentadas por H&B autorizada por el Banco Continental, de fecha 25 de Noviembre
de 2011, por la suma de S/2'893,888.29, cuyo periodo de vigencia es del 25 de noviembre de 2011
hasta el 24 de febrero de 2012 (fs. 666 / 667 - Tomo \\)L siendo recin renovada el 07 de marzo de
2012, evidencindose que la entidad municipal no ha cautelado los intereses del Estado, asimismo se
miembros dehCORSOCIO H&B existiendo riesgo de los intereses de la Municipalidad ante un posible
incumplimiento ds| contrato por parte de la contratista, tal conforme lo seala la Contralora
General de la Repblic\en el anexo del Oficio N 00445-2012-CG/ORPI de fecha 20 de junio de 2012
(fs. 1141/1142 del Tomo IVU la Alcaldesa de Castilla.
Manual de Organizacin de Fundones - Libro VIII, artculo 4 tem c)
Comprobante de Pago N? 06.74-2 be. fecha 16 de diciembre de 2011, respecto al pago del 20% de
materiales de obra "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y
Alcantarillado en los AsentamientoHdumanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura, por la suma de
S/.5'787,776.58 (fs. 107 del anexo 13)."
e fechaM5 d\Diciembre del 2011, emitido por Luis Alberto
Granda Turne (coordinador de obra de la Municipalidad de Castilla), dirigido a Jos Castro PisfilGerente de Desarrollo Urbano y rural, correspondienâ^pago de un concepto de adelanto para
compra de materiales, contraviniendo las bases integradas, asi como la propia Ley.
Declaracin del Ingeniero Luis Alberto Granda Turne, Coordinador de Obra de la Municipalidad de
Castilla (fs. 789/793 del Tomo III) de fecha 14 de marzo de 2012, donde seala que su funcin es
"Representar a la Municipalidad ante el Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento".
C)
Respecto al Delito Contra la Fe Pblica:

C.I.- Hechos y Subsuncin Respecto al Delito de Falsificacin de Documento Pblico Falso: en la modalidad
de USAR Documento Pblico Falso:
Que, con fecha 17 de agosto de 2011, el Comit Especial designado con Resolucin de Alcalda N2 628-2011MDC.A de fecha 05 de julio de 2011, lleva a cabo el Proceso de Licitacin Publica N2 003-2011-MDC/, con los
miembros del Comit Especial, el Notario Pblico Dr. Juan Quinde Rzuri, as como Abel Cruzado Dvila, de la
Oficina de Control Institucional. Se llamaron a los postores que compraron las bases: INCORP Contratistas
27
Generales SAC, CORPORACIN VALENZUELA SAC, Constructora ORTIZ SNCHEZ EIRL y HERALD SAC, quienes
no se presentaron, as como al postor CONSORCIO H&B, conformado por A.R. Constructores Ltda., HERAL SAC
Contratistas Generales, GOLD PER SAC, AC&M Constructora SRL, Corporacin Mundial en Desarrollo e
Inversiones SAC, Moscol Contratistas Generales SAC; proclamando los resultados de la evaluacin tcnica y
)nmica y otorgando la buena pro a CONSORCIO H&B (Fs. 587/589 - Tomo II) representado por EDWAR
FERNANDO BARBOZA NIETO, quien present ante el Comit Especial Permanente la documentacin
completa para la evaluacin de los requerimientos tcnicos mnimos, entre los que se encontraba la copia
simple del ttulo de Billy Miguel Negrn Luna como Tcnico Automotriz.
ipero, con Oficio N 1065-SA-DG-IESTP"AMG"-DREP-GOB.REG.PIURA-ME/2011 de fecha 26 de septiembre

de 2011 (Fs. 228-229 - Tomo I), el Director General (e) del Instituto de Educacin Superior Tecnolgico Pblico
Almirante Miguel Grau Piura comunica al Gerente de Administracin y Finanzas de la Municipalidad Distrital
de Castilla. CPC Luis Neptal Olivares Antn, que Billy Miguel Negrn Luna es egresado de la carrera
profesional Mecnica Automotriz, promocin 1/1989 al VI/1991 turno nocturno; asimismo, con expediente
2421 del 02 dXseptiembre de 2011, el egresado ha solicitado la expedicin e inscripcin del ttulo, ingresando
el expediente cao Ns55186 del 13 de septiembre de 2011 a la DREP, informacin que es confirmada al
despacho fiscal mecKan\oficio N i205-SG-DG-IESTP"AMG"-DREP-GOB.REG.PIURA-ME/2011 de fecha 11 de
noviembre de 2011 (F. 139-40 - Tomo I).
Por esta razn, se IMPUTA a EDtyAR ORNANDO BARBOZA NIETO, en su calidad de representante legal del
Consorcio H&B, haber presentado c o n ^ c h a i J de agosto de 2011 ante el Comit Especial Permanente nombrado
para la Licitacin Pblica N 0032011-MbcycE\ un ttulo falso de profesional tcnico en Mecnica Automotriz
de Billy Miguel Negrn Luna, ya que a la fecha^de svi presentacin este tena la condicin de egresado y no de
titulado, consecuentemente su conducta se subsumeêrj J tipo penal de usar un documento pblico falso, esto es,
introducir al trfico jurdico un documento falso vulnerndola fe pblica.
C.2.- Hechos y Subsuncin Respecto al delito de Falsedad Genrica:

En la fecha, en que se procede a la firma del Contrato de Ejecucin de Obra N 047-2011-MDC-GAYF-SGL, esto
es, el 09 de septiembre de 2011 (Fs. 223-226 - Tomo I ), entre la Municipalidad de Castilla a travs del
Gerente Municipal, Javier Enrique Salas Zamalloa, as como CONSORCIO H&B, integrado por las empresas
GOLD PER SAC, HERALD Contratistas Generales SAC A.R CONSTRUCTORES LTDA, Corporacin Mundial en
Desarrollo e Inversiones SAC, AC&M CONSTRUCTORA SRL, Moscol Contratistas SRL, momento en el cual el
representante del Consorcio, EDWAR BARBOZA, presenta la Carta Fianza N 02-260811-2011/COOPEX/FIEL
CUMPLIMIENTO (F. 274 - Tomo I) expedida por el Gerente General de la Cooperativa de Ahorro y Crdito
para Empresas Exportadoras - COOPEX, Jos A. Valderrama Contreras, pese a que como lo publica la
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP - SBS en la Seccin de Noticias y Comunidades SBS de su pgina
web, de fecha 07 de octubre de 2011, la mencionada Cooperativa no es una empresa que se encuentre bajo
la supervisin de la Superintendencia, por lo que no est autorizada para emitir cartas fianzas en procesos
28
de contratacin con el Estado, lo cual guarda relacin con el Comunicado N 007-2009/OSCE-PRE mediante
el cual se publica las Instituciones del sistema financiero y de seguros autorizadas para emitir cartas fianza y
plizas de caucin, entre las que no aparece COOPEX.
An con esta situacin, el imputado, Gerente General de COOPEX, JOS A. VALDERRAMA CONTRERAS, con
escrito de fecha 12 de septiembre de 2011 (Fs. 275-276 - Tomo I), confirma a la Municipalidad Distrital de
Castilla, la validez y la vigencia de la emisin de la Carta Fianza N 02-260811-2011/COOPEX/FIEL
^CUMPLIMIENTO, por la suma de S/.2'893,888.29 y precisa que de acuerdo a la Ley General del Sistema
Financiero - Ley N 26702 se ha previsto facultades de supervisin y regulacin por parte de la SBS en
relacin a las COOPACs, por lo que su actividad se desarrolla bajo la supervisin de sta de manera indirecta.
En tal sentid\se IMPUTA a JOS ANTONIO VALDERRAMA CONTRERAS, en su calidad de Gerente General de
COOPEX, ha cometido FALSEDAD con fecha 09 de septiembre de 2011, al suponer la verdad cuando al suscribir el
Contrato de Ejecucin de Obha N 047-2011-MDC-GAYF-SGL presenta la Carta Fianza N 02-260811-2011/COOPEX/FIEL
CUMPLIMIENTO, a sabiendas que dicha Cooperativa no estaba autorizada y sujeta al mbito de supervisin de la
Superintendencia de Banca, Seguros y\AFP, requisito indispensable para expedir una carta fianza conforme lo
estipulaban las bases integradas de la\jcitacin
Pblica N 0032011-MDC/CEP; siendo que con fecha 14 de
septiembre de 2011, confirma la validez y v^^cia de la emisin de la carta fianza mediante escrito de fecha 12 de
septiembre de 2011.
C.3.- Los elementos de conviccin que acreditehJa comisin del delito de DELITO DE USO DE DOCUMENTO
PBLICO FALSO y FALSEDAD GENRICA y la vinculacin de los imputados: 1) EDWAR FERNANDO BARBOZA
NIETO y 2) JOS ANTONIO VALDERRAMA CONTRERAS\;espectivamente; son los que a continuacin se
detallan:
Resolucin de Alcalda N 658-2011-MDC.A de fecha 08 de julio de 2011 (fs. 1275 - Tomo IV), mediante la cual
se aprueba las Bases del Proceso de Licitacin Pblica N? 003-2011-MDC/CEP- PRIMERA CONVOCATORIA - A
PRECIOS UNITARIOS, para la contratacin de persona natural o jurdica que se encargue de la ejecucin de la
obra: Proyecto: "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y Alcantarillado de los
Asentamientos Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura".
Acta de Integracin de Bases Administrativas de fecha 10 de afiosto de 2011 (Anexo 14), en la que el Comit
Especial procedi a efectuar la Integracin de las Bases Administrativas Bases integradas de la mencionada
Licitacin (Fs. 189-222 - Tomo I), en cuyo rubro de requerimientos tcnicos mnimos se solicitaba como
personal tcnico, entre otros, un Tcnico Asistente de Obra (Mecnico Automotriz y Produccin), el cual
deba contar con un ttulo en Mecnica Automotriz y Produccin y acreditar haber participado en un nmero
igual o superior a diez servicios de montajes electromecnicos en obras de saneamiento, experiencia que se
acreditara con copias simples legibles de contratos o certificados o constancias de trabajo. Del mismo modo,
29
se seala que el postor ganador deba entregar a la Entidad la garanta de fiel cumplimiento del contrato por
una suma equivalente al 10% del monto del contrato original y tenerla vigente hasta el consentimiento de la
liquidacin final; esta garanta deba ser emitida por uno empresa autorizada y sujeta al mbito de
supervisin de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones o
que estn consideradas en la lista actualizada de bancos extranjeros de primera categora que peridicamente
ica el Banco Central de Reserva del Per.
Carta Fianza N 02-260811-2011/COOPEX/FIEL CUMPLIMIENTO (fs 274 - I Tomo) de fecha 26 de agosto de

11, por la suma de S/ 2'893,888.29 (DOS MILLONES OCHOCIENTOS NOVENTA Y TRES MIL OCHOCIENTOS
OCHENTA Y OCHO y 29/100 NUEVOS SOLES), sin que sta entidad (COOPEX) se encuentra en el ao 2011
bajo la\supervisin de la SBS , es decir no se encontraba autorizada para emitir cartas fianzas en procesos
de contrataciones con el Estado, todo ello en desmedro de los intereses del Estado, hecho que afianza la
concertacirKentre los Funcionarios municipales de la Municipalidad Distrital de Castilla con la empresa
H&B.
PARTICIPACIN QUE SE7YWIBUYE A LOS IMPUTADOS.
GRADO DE
NOMBRE
\ \
DELITO
CONDICIN
EJECUCIN DEL
DELITO
Javier Salas Za mal loa, Jos Castro

Pisfil, Jimi Silva Risco, Nilton Ramos
Arvalo, Pablo Javier Girn Gmez,
Omisin de Debeh
Luis Neptal Olivares Antn, Tulio
Funcionales
Autores
Consumado
Autores
Consumado
Vignolo Farfn, Luis Alberto Granda

Turne
Aura Violeta Ruesta de Herrera,

Javier Salas Zamalloa, Jos Castro
Pisfil, Jimi Silva Risco, Nilton Ramos
Colusin Agravada
Arevalo, Pablo Javier Girn Gmez,

Luis Neptal Olivares Antn, Tulio
Vignolo Farfn, Luis Alberto Granda
Turne
30
Uso de Documento
Edwor Fernando Barboza Nieto
Autor
Consumado
Pblico Falso
Colusin Agravada
Participe
(Extraneus)
Falsedad Genrica
Autor
\
Consumado
Jos Antonio Valderrama Contreras

Colusin Agravada
Participe
(Extraneus)
Se hace necesario sealar, queel delito de colusin se encuentra dentro de los delitos especiales, en el que interviene
como sujeto activo un funcionarkxo servXdor pblico, al cual se le denomina en doctrina como "INTRANEUS", y el
llamado "EXTRANEUS", que no tiene la calidad de funcionario o servidor pblico, empero que tiene participacin en
dicho delito especial; lo que gener polmica entre los juristas, dogmticos, magistrados y dems operadores del
derecho en cuanto a su ubicacin en la perpetracin de los delitos especiales y su punibilidad, pues surgi la pregunta
si poda responder penalmente un agente que no trKne la condicin de funcionario o servidor pblico por la comisin
de un delito que exige que el autor tenga la calidaxjsde funcionario o servidor pblico, dicha interrogante fue
respondida en forma mayoritaria en el Per en sentido "qi>eXP o d a participar en la comisin del delito especial, pero
no considerando al "Extraneus" en calidad de autor sino de p^rrktoe''; al respecto ROXIN afirma lo siguiente: a) Los
tipos penales de la parte especial pueden sistematizarse distingirt^ncJolos entre "delitos de dominio" y "delitos de
infraccin del deber". Refirindose a los delitos de infraccin del deber, elVeproche penal ira dirigido a la "infraccin"
de un "deber especfico" del sujeto activo sin importar cmo la realice; b) Como consecuencia de la distincin hecha
antes, la autora y la participacin tendrn que seguir necesariamente distintos principios segn el grupo de delitos de
que se trate. En el caso de los "delitos de dominio" resulta aplicable la teora del "dominio del hecho". Pero en el grupo
de los "delitos de infraccin del deber", la presencia o ausencia de dominio del hecho no debera tener ninguna
trascendencia para distinguir entre autor o partcipe. Lo nico que interesara, para determinar la autora, sera
verificar que se haya producido la infraccin del deber por parte del intraneus. Y cualquier extraneus que haya
colaborado -de cualquier manera (o sea con dominio o no, antes o durante la ejecucin de los hechos)- con el
intraneus, ser partcipe de este tipo de delitos. Entonces, segn la teora de Roxin, el intraneus sera autor del delito
pues habra infringido dolosamente su deber y los que hayan colaborado con l pero no tengan la cualidad especfica
exigida por el tipo, seran siempre partcipes del mismo delito. Y todo ello sin importar quin haya tenido, durante la
ejecucin del delito, el "dominio del hecho".
31
LA RELACIN DE LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL.

Que analizados los artculos 20 al 22 del Cdigo Penal, no existen circunstancias modificatorias de la
responsabilidad penal, es decir no existe causas eximentes, eximentes imperfectas o de imputabilidad
restringida.
VIII.-
IRTICULO DE LA LEY PENAL QUE TIPIFIQUE EL HECHO, ASI COMO LA CUANTA DE LA PENA.
6.1.-TIPIFICACIN DE LOS HECHOS INVESTIGADOS EN EL CDIGO PENAL:

Delito d\Colusin Agravada:
Delito previsto y sancionado por en el artculo 384 del Cdigo Penal, modificado por el artculo nico de la Ley
29758, de fecha 21 dVJulio del 2011, el mismo que seala: "El funcionario o servidor pblico que, interviniendo
directa o indirectamente, por razn de su cargo, en cualquier etapa de las modalidades de adquisicin o contratacin
pblica de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado concerta con los interesados
para defraudar al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de tres ni mayor de seis aos.
El funcionario o servidor pblico\que, interviniendo directa o indirectamente, por razn de su cargo, en las
contrataciones y adquisiciones de bienes, ^bâs o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado
mediante concertacin con los interesados, de\ra>idare patrimonialmente al Estado o entidad u organismo del Estado,
segn ley, ser reprimido con pena privativa de lib\rtaXno menor de seis ni mayor de quince aos."
En este delito, el bien jurdico protegido es ra gestin de los fondos de la administracin pblica, que no solo
debe proteger el gasto pblico en cuanto a su control adecuado y manejo eficiente, sino tambin los ingresos que el
Estado percibe a travs de diversos mecanismos de contratacin estatal.
Salinas Siccha, seala "De ah que el bien jurdico p e n a l h x n \ . protegido del delito en hermenutica jurdica
encuentra su fundamento en los deberes especiales que tiene los sujeto\ pblicos al interior de la administracin. Si
bien podra alegarse razonablemente que el tipo penal pretende proteger el patrimonio del Estado, lo cierto que el
sustento de la prohibicin no est en la generacin de un perjuicio al Estado o al sistema econmico, sino el irregular
desempeo funcional del funcionario o servidor pblico en el manejo del patrimonio pblico. De modo que se
sustenta la sancin penal, en la inobservancia de un deber especfico que vincula al sujeto pblico con los fines del
Estado. Pero no se trata de cualquier deber especfico, sino solo aquel de carcter positivo, en el sentido del sujeto
pblico de disponer del patrimonio administrado en beneficio del Estado".
A ello podemos agregar que en el delito de colusin agravada, estamos ante una conducta tpica que tiene como
bien jurdico especfico la asignacin eficiente de recursos pblicos contractuales del Estado5. En esta medida, no se
protege el patrimonio del Estado en un sentido econmico (menoscabo cuantitativo en trminos contables) sino la
asignacin de recursos pblicos de manera eficiente y funcional.
Entre los elementos de este tipo penal tenemos la concertacin. Al respecto, Percy Garca Cavero, cita al
MONTOYA VIVANCO, Ivan y otros "Manual de Capacitacin para operadores de justicia en delitos contra la administracin pblica". Lima: IDEHPUCP, 2013,
p.107.
32
jurista espaol Etxebarria Zarrabeitia, quien seala "la conducta tpica del delito de colusin desleal requiere que el
funcionario pblico competente se concierte con los particulares en la celebracin o ejecucin de un contrato derivado
de un proceso de seleccin con la finalidad de defraudar los intereses del Estado".
Mario Rodrguez Hurtado, al referirse a la concertacin, seala en sus conclusiones "sta consiste en el
acuerdo o convenio clandestino, llevado a cabo entre el funcionario pblico y el particular, generalmente en procura
de un beneficio patrimonial. Para que esta concertacin sea tpica debe ser generadora de un riesgo prohibido por el
ordenamiento jurdico. El riesgo prohibido se crea al infringir la normatividad reguladora del procedimiento o de los
actos de contratacin pblica de bienes y servicios para el Estado (por ejemplo el TUO de la Ley de contrataciones y
adquisiciones del Estado y su reglamento). Es decir, la conducta tpica deber ir acompaada de un elemento
ar y objetivo del tipo penal, que es la infraccin de normas extrapenales. El mbito o escenario en el que se
m a cabo estos delitos, es en procesos de seleccin (licitaciones o concursos de precios) o contrataciones pblicas,
necesariamente conlleva al cumplimiento de una serie de regulaciones, cuya inobservancia ya es causal de un
probable perjuicio. El riesgo jurdicamente desaprobado, originado por la conducta colusoria, debe materializarse en
un resultado, que la norma penal describe en el tipo y lo denomina defraudacin que no es otra cosa que el perjuicio o
menoscabo patrimonial que sufre el Estado.
La doctrina precisa que este es un delito pluriofensivo, el bien jurdico se desdobla en "a) garantizar el
principio de no Wividad de los intereses patrimoniales de la administracin pblica asegurando una correcta
administracin del patnmonio pblico; b) evitar el abuso del poder del que se halla facultado el funcionario o servidor
pblico que quebranta has deberes funcionales de lealtad y probidad, garantizando el principio constitucional de
fidelidad a los intereses pblkos a que estn obligados los funcionarios o servidores"
Delito de Omisin, rehusarojento o demora de actos funcionales

El artculo 377 del Cdigo Penal, seala: "El funcionario pblico que, legalmente, omite, rehusa o retarda
algn acto de su cargo, ser reprimido correen a privativa de libertad no mayor de dos aos y con treinta a sesenta
das-multa".
Se sanciona a aquel funcionario pbNjco que-Jeniendo el deber legal de realizar un acto determinado, lo omite,
rehusa o retarda de manera injustificada. El cotriportarniento tpico de ste delito contempla tres modalidades. En la
primera de ellas, se requiere que el sujeto activo no cumpla^con realizar aquel acto al cual la ley lo obliga debido a su
rol funcional. En su segunda forma, el ilcito se materializa cuando el funcionario se niega a realizar el acto debido que
ya ha sido solicitado por una o varias personas legitimadas>En la tercera modalidad, el actor demora la realizacin del
acto debido, ejecutndolo fuera de los plazos razonablemente aKopiado\v necesarios en funcin a las circunstancias
particulares del caso. Con las tres modalidades, se requiere el dolo corrtc^componente subjetivo, esto es, la conciencia
de estar afectando el servicio pblico con su comportamiento moroso o renuente.
Este tipo penal busca proteger el normal desenvolvimiento de la administracin pblica, puntualmente en lo
referido a eficacia y oportunidad en el cumplimiento de la funcin pblica, la que debe estar asegurada contra la
inercia y/o lentitud dolosa de ciertos funcionarios pblicos.
Artculo 425.- Se consideran funcionarios o servidores pblicos:
33
1. Los que estn comprendidos en la carrera administrativa.

2. Los que desempean cargos polticos o de confianza, incluso si emanan de eleccin popular
Artculo 426.- Inhabilitacin accesoria y especial
Los delitos previstos en el captulo II de este Ttulo se sancionan, adems, con pena de inhabilitacin
accesoria, con igual tiempo de duracin que la pena principal, de conformidad con el artculo 36, incisos 1 y 2.
ulo 36.- Inhabilitacin "La inhabilitacin producir, segn disponga la sentencia:
1. Privacin de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular;
2. Incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico.
)elito de Falsificacin de Documentos:

Que se encuentra tipificado en el artculo 427 del Cdigo Penal, que establece "El que hace, en todo o en
parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar
un hecho, con ePpropsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con
pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un
documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena
privativa de libertad no menor de do\ni mayor de cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco dasmulta, si se trata de un documento privado.
El que hace uso de un documento falseo o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda resultar
algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con >as mismas penas.
Se aprecia de lo antes seaiad\ que la norma penal material para dicho tipo penal prev dos
modalidades delictivas y consecuentementsX os penalidades distintas y en el caso de autos, se ha cumplido
con distinguir debidamente la modalidad dtîva de falsificacin de documento pblico y de uso de
documento pblico.
Para la configuracin del delito Contra la Fe Pblica en la mocf&Jjdad de Uso de Documento Pblico Falsificado,
es necesario acreditar la responsabilidad penal del procesado,Nen cuanto a que la conducta punible que
establece o recoge el tipo penal en el articulo 427 segundo prrafo\lel Cdigo acotado, lo constituye el
elemento uso de documento pblico falsificado, que deriva en perjuicio de la parte agraviada; habiendo la
doctrina sealado que en el delito de Falsificacin de Documentos, uno de los presupuestos legales que
requiere el referido tipo penal, es la necesidad del perjuicio, el cual debe ser causado con la utilizacin del
documento cuestionado, por lo tanto, constituye ste presupuesto, la condicin objetiva de punibilidad, por
lo que, de no existir perjuicio, no es posible imputar dicho delito.
Delito de Falsedad Genrica:

El presente delito se encuentra regulado en el 438 del Cdigo Penal, que seala "El que de cualquier otro
modo que no est especificado en los Captulos precedentes, comete falsedad simulando, suponiendo,
alterando la verdad intencionalmente y con perjuicio de terceros, por palabras, hechos o usurpando nombre,
34
calidad o empleo que no le corresponde, suponiendo viva a una persona fallecida o que no ha existido o
viceversa, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos.
Para la configuracin del delito contra la Fe Pblica en la modalidad de Falsedad Genrica, es necesario
sealar que se requiere la intencin dolosa del agente para alterar la verdad en perjuicio de un tercero,
adems se configura como tipo residual, en la medida en que slo hallar aplicacin para los supuestos que
no tengan cabida en otros tipos penales que protegen la Fe Pblica, pudindose cometer este delito tanto a
travs de un documento como tambin mediante palabras, hechos y en general mediante cualquier medio,
îempre que suponga una alteracin de la verdad y se cause con ello un perjuicio; es decir que este delito se
perpetra por cualquier persona respecto de un hecho que est orientado a falsear, simular, suponer o alterar
la vendad de manera intencional; la condicin objetiva de punibilidad en el delito de falsedad subsidiaria o
genrica\no es de peligro como en el artculo 427 del Cdigo Penal, sino de resultado, toda vez que la norma
establece cWio elemento configurativo del tipo el perjuicio ocasionado a terceros por la conducta del agente.
IX.
SOLICITUD ALTERNATIVA DE TIPIFICACIN.

Mediante el presen^ requerimiento acusatorio, en virtud de lo regulado en el artculo 349 9 numeral 3 del
Cdigo Procesal Penal, este Ministerio Pblico, formula calificacin alternativa, en el sentido de establecer la
conducta de los imputadossde manera alternativa, dentro de los alcances del delito de COLUSIN SIMPLE,
recogido en el artculo 3842 del\digo Penal, el mismo que literalmente prescribe:
Colusin Simple:
Delito previsto y sancionado por en el artcu^K384 del Cdigo Penal, modificado por el artculo nico de la Ley
29758, modificado el 21 de Julio del 2011, seaaVEl funcionario o servidor pblico que, interviniendo directa
o indirectamente, por razn de su cargo, en cualquieKetapa de las modalidades de adquisicin o contratacin
pblica de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado concerta con los
interesados para defraudar al Estado o entidad u organismo iej Estado, segn ley, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos.
En el presente caso se tiene que los hechos se subsumiran en la comisin de colusin simple en tanto no
exista un efectivo perjuicio patrimonio al erario pblico y solo se acredite la concertacin por los interesados
con la finalidad de perjudicar el patrimonio pblico.
El doctrinario Hugo lvarez, seala que "es un delito que consiste en un acuerdo secreto y engaoso, que
realiza el funcionario o servidor pblico con terceras personas, con el fin de defraudar el Estado. El verbo
rector en el tipo es el vocablo "Defraudar" y "fraude", en el estilo corriente, es lo mismo que engao o dolo".
En los casos, en que los funcionarios pblicos concierten con los interesados, defraudando al Estado peruano
aunque no hayan afectado sus arcas, para procurarse ilcitas ventajas o ganancias, derivadas de contratos,
suministros, licitaciones, concursos pblicos de precios, subastas, o cualquier otra forma de negociacin con
35
el Estado, estn cometiendo el delito de colusin.
La doctrina y la jurisprudencia admiten que el delito de colusin no puede ser considerado en estricto
sentido, como un delito de carcter patrimonial, sino que es un delito de infraccin de deber, siendo as, lo
que tiene que valorarse es si esa infraccin del deber, tiene su origen en un concierto colusorio para producir
una afectacin a los intereses del estado, por lo tanto, es de tener en cuanto que el hecho de que esa
afectacin no se produzca en elementos patrimoniales, no significa la atipicidad de la conducta. Se seala que
la defraudacin desde la perspectiva del tipo legal lo que se requiere es la produccin de un peligro potencial
entro de una lgica de conciertos colusorios que tengan idoneidad para perjudicar el patrimonio del estado y
comprometer indebidamente los recursos pblicos, no se requiere afectacin patrimonial completa para que
se hable de defraudacin del estado.
9.2.- SUBSUNCION DEL ACTUAR DE LOS IMPUTADOS EN EL TIPO PENAL DEL DELITO DE COLUSIN:
a) Respecto aNujRA VIOLETA RUESTA DE HERRERA, ALCALDESA DE LA MUNICIPALIDAD DE CASTILLA:
A efectos de determinar la comisin del Delito de Colusin agravada por parte de la seora AURA VIOLETA RUESTA DE
HERRERA, en su calidad de Alcaldesa de la Municipalidad Distrital de Castilla, debemos precisar que la mencionada, al
ser elegida como Alcalde Municipa\a travs de un proceso de eleccin popular, asumi voluntariamente la custodia
del "correcto funcionamiento de la aahiinh{racin pblica" dentro de su jurisdiccin, bien jurdico protegido por los
delitos contra la Administracin Pblica.
En ese sentido, vemos que en el presente caso, [aseora AURA VIOLETA RUESTA DE HERRERA, al ser la autoridad
administrativa ms alta de la Municipalidad de DistritaNte Castilla, es titular del pliego presupuestal (de conformidad a
lo establecido en el artculo 158? de la Ley Orgnica de Municipalidades y el Artculo 7? de la Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto), ms an cuando una de las funcionesxtel Alcalde es autorizar los egresos (de conformidad a
lo establecido en el Artculo 20? numeral 5 de la Ley Orgnica de Municipalidades). Bajo dicho contexto, el hecho de
que para el cabal cumplimiento de sus funciones haya realizado delegaciones de las mismas a otras personas, ya sea a
sus Gerentes Municipales o en el caso de las Licitaciones Pblicas, a difererTtes Comisiones, no implica per se un
deslindamiento de responsabilidad, siendo que de la presente investigacin se aprecia actos de colusin realizados por
la Alcaldesa con la finalidad de defraudar al Estado, tal y conforme se detalla a continuacin:
IRREGULARIDADES COMETIDAS RESPECTO A LAS BASES DEL PROCESO DE LICITACIN PBLICA NS 003-2011-MDC/CEP-
PRIMERA CONVOCATORIA - A PRECIOS UNITARIOS
> A travs de la Resolucin de Alcalda N 658-2011-MDC.A, de fecha 08 de julio de 2011 (fs. 1275 - Tomo IV), la
Alcaldesa de la Municipalidad de Castilla, Aura Violeta Ruesta, aprueba las Bases del Proceso de Licitacin Pblica
N2 003-2011-MDC/CEP- PRIMERA CONVOCATORIA - A PRECIOS UNITARIOS, para la contratacin de persona
natural o jurdica que se encargue de la ejecucin de la obra: Proyecto: "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema
Integral de Agua Potable y Alcantarillado de los Asentamientos Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura";
36
de cuyo tenor se aprecia la existencia de una serie de requisitos y barreras que impedan la participacin fluida de
postores, tales como:
-
El hecho de que se haya establecido como pago por derecho de registro de los postores la cantidad de S/.
2000.00 (Dos Mil con 00/100 Nuevos Soles).
El hecho de que se haya establecido el no pago de adelantos de obra, para materiales e insumos .
As como tambin la necesidad de que los potenciales postores contaran dentro de su personal con los
servicios de un arquelogo.
>
Dichos requisitos y condiciones que evidenciaban claramente un direccionamiento por parte de la imputada para
neficiar a un determinado postor, siendo en el caso en concreto Consorcio H&B, ms an si estas irregularidades
le fueron puestas a conocimiento en reiteradas oportunidades, tales como:
S
Mediante las Cartas IS|2 CVV/MDC N2 20-2011, de fecha 11 de julio de 2011, CVV/MDC N* 23-2011, de fecha
18 de julio de 2011 y CVV/MDC N2 24-2011, de fecha 02 de agosto de 2011, las mismas que fueron elaboradas
or CARLOS MANUEL VALDIVIA VIZCARRA mediante las cuales se le comunicaba sobre la participacin de
consorcios con poca capacidad financiera para la obra, as como el despropsito de solicitar un arquelogo
para\el proyecto a licitarse.
Asimismo a travs del escrito de fecha 04 de agosto de 2011, presentado por el INGENIERO LUIS RUIZ
VALENCIA), en su calidad de Presidente Regional de la Asociacin de Pequeos y Micro Industriales del Per Regin GrauRiura, quien le solicitaba a la Alcaldesa de la Municipalidad Distrital de Castilla, la nulidad de oficio
del proceso de Licitacin Pblica N? 003-2011-MDC/CE, de conformidad con lo establecido en el artculo 56 del
Reglamento de Cohtrataiones del Estado, ello en atencin a que se haba vulnerado la participacin de
mayores postores, al haberse establecido:
Requisitos direccionaops\y sin mediar el estudio de mercado necesario que garantice la presencia de
profesionales.
Cobrar por derecho de registrla suma de S/2.000 (Dos Mil con 00/100 Nuevos Soles), vulnerando as, el
segundo prrafo del artculo 52 <SeJ Decreto Supremo N? 184-2008-EF del Reglamento de Contrataciones
del Estado.
A travs del Oficio N D-0979-2011/DSF-VV$Nde fecha 07 de septiembre de 2011 (fs. 1187 del Tomo IV), en el
que el OSCE7, precisaba de manera clara queNteas participantes en el Proceso de Licitacin N"003-2011 no
tuvieron el expediente tcnico completo y sin errores\tor\ lo cual se habra vulnerado el artculo 12 de la Ley y
10 del Reglamento de Contrataciones de Estado, as cbr^roel Principio de Transparencia contemplado en el
literal h) del artculo 4 de la citada Ley8 referido al accesoNûe deben tener los participante y postores al
proceso de seleccin, razn por la cual indicaba que era necesario adoptar las medidas correctivas.
A travs de las Notificaciones Electrnicas del OSCE, del 04 de Agosto de 2011, dirigidas a la Alcaldesa de
Castilla, mediante las cuales se le indicaba que deba verificar lo concerniente al costo por derecho de
Conforme al punto N 3.11.2 - "Proceso de Seleccin" de las Bases del Proceso de Licitacin Pblica N 003-2011-MDC/CEP- PRIMERA CONVOCATORIA - A
PRECIOS UNITARIOS.
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado.
8
Referido al acceso que deben tener los participante y postores al proceso de seleccin.
7
37
participacin que ascenda a la suma de S/2,000.00 (Dos Mil con 00/100 Nuevos Soles), debiendo especificarse
si el monto asignado correspondera al costo de reproduccin de las bases del proceso, conforme al artculo 52
del Reglamento, de lo cual los acusados hicieron caso omiso.
Sin ertibargo, pese a la existencia de dichas comunicaciones la Seora Alcaldesa no dispuso ninguna medida
tendiehje a subsanar la situacin advertida, en ejercicio de su "deber de vigilancia", a travs del Comit Especial
integrad\por los imputados JOS CASTRO PISFIL (en calidad de Presidente del Comit - Gerente de Desarrollo Urbano
de la Municipalidad de Castilla); JIMI SILVA RISCO (en calidad de Miembro del Comit - Sub Gerente de Logstica de la
MunicipalidadNpistrital de Castilla) y NILTON RAMOS ARVALO (en calidad de Miembro del Comit - Sub Gerente de
Programacin de\nversiones), quienes son responsables de la elaboracin de las Bases de la Licitacin N 003-2011 ,
para que los mismos\reformulen las bases del proceso de licitacin, conducta ilcita que conllev a que, con fecha 17
de agosto de 2011, se levante el Acta de Otorgamiento de Buena Pro, en el Proceso de Licitacin Pblica N? 003-2011MDC/, con la participacin^ los miembros del Comit Especial; el Notario Pblico Dr. JUAN QUINDE RZURI; as como
ABEL CRUZADO DVILA, de la\Ofcina de Control Institucional, diligencia a la cual se llamaron a los postores que
compraron las bases, tales como:VORP Contratistas Generales SAC, CORPORACIN VALENZUELA SAC y Constructora
ORTIZ SNCHEZ EIRL, quienes no s\presentarori as como el postor HERALD SAC, como CONSORCIO H&B10,
proclamando los resultados de la evaluacin tcnica y\econmica y otorgando la buena pro a ste ltimo (fs. 587/589
- Tomo IV), en razn a que dicho postor era ekNICO q\ie cumpla con los requisitos direccionados que los acusados
haban estatuido en las Bases de la licitacin sin ningn fundamento, tales como:
-
En la presentacin de las bases, donde los requisito\no erari accesibles a todos los postores por su elevado costo
(pago de S/. 2000.00).
La exclusin dentro de las Bases de pago de adelantos (que li>eo s\se realiz).
IRREGULARIDADES RESPECTO AL TTULO TCNICO FALSO DE BILLY NEGRN Li
>RESENTADO POR CONSORCIO H & B .
Adems de las irregularidades antes advertidas referidas a las barreras que las propias Bases de la Licitacin traan
consigo que impedan la afluencia normal de postores,
se tiene que la Alcaldesa de Castilla,
pese a tener
conocimiento que la empresa H&B, al momento de participar en el proceso de licitacin N 03-2011, present un
Certificado falso, con el cual se haba acreditado el requisito de contar con un Tcnico Asistente de obra (mecnico
automotriz), mediante los siguientes documentos:
/
El Informe N 378-2011-MDC-GAYF, de fecha 12 de octubre de 2011, realizado por JIMY SILVA RISCO, Sub Gerente
de Logstica de la Municipalidad de Castilla (FS. 287 a 291 -TOMO I), donde se consigna el Expediente N? 12802011 (que ingres a la Municipalidad de Castilla, el 31 de afiosto de 2011), en el cual JUAN CARLOS RUIZ VALENCIA,
solicita la nulidad de oficio del Proceso de Licitacin Publica N 003-2011-MDC/CEP, debido a que el ttulo
profesional del seor BILLY NEGRON LUNA, que fuera presentado en el proceso de Licitacin por el Consorcio H&B
en la propuesta tcnica sera falso.
9
10
De conformidad a lo establecido en el articulo 24 de la Ley de Contrataciones del Estado.

Conformado por A.R Constructores Ltda, HERAL SAC Contratistas Generales, GOLD PER SAC, AC&M Constructora SRL, Corporacin Mundial en Desarrollo e
Inversiones SAC, Moscol Contratistas Generales SAC.
38
S El Informe N 954-2011-MDC-GAJ, de fecha 12 de octubre de 2011, en que el imputado PABLO JAVIER GIRN
GMEZ, quien se desempeaba como Gerente de Asesora Jurdica de la Municipalidad de Castilla, refiere que ya
se haba emitido opinin al Gerente Municipal, concluyendo que al presentarse documentos falsos, se ha actuado
en forma desleal en el Proceso de Licitacin N003-2011, recomendando se remita copias de los actuados al
Procurador Pblico Municipal para la denuncia correspondiente,
-ta-oota periodstica aparecida en el Diario Correo, el 12 de Octubre de 2011, bajo el ttulo "Polmica Licitacin de
\S/ 28.9 Millones en Castilla", (fs. 329 - TOMO I), en el cual se daba cuenta, entre otras irregularidades, de la
presentacin de un falso Ttulo de Profesional Tcnico en Mecnica Automotriz correspondiente a BILLY MIGUEL
NEGRON LUNA.
Sin embargo y pese a ello, con conocimiento de la Sra. Alcaldesa de Castilla, se procede a la firma Contrato de
EjecucinNde Obra N 047-2011-MDC-GAYF-SGL, de fecha 09 de septiembre de 2011 (fs. 223 al 226- Tomo I), entre
la Municipalidad Distrital de Castilla, lo que evidencia la conducta ilcita de continuar con un proceso de licitacin
cuando a la luz\Je la norma proceda declarar nulidad de oficio, de conformidad al artculo 56", tercer prrafo,
de la Lev de Contrataciones deJ Estado - aprobado mediante Decreto Legislativo N 1017.
IRREGULARIDADES RESPECTO A LA SUSCRIPCIN DE ADDENDA DE CONTRATO
De igual modo, el delito de Colusin\imple\por parte de la seora AURA VIOLETA RUESTA DE HERRERA, se encuentra
corroborado con esta tercera irregularidad referida a la suscripcin de una Addenda al Contrato suscrito entre la
Municipalidad Distrital de Castilla y el Consorcio fci&B; y es que recordemos que precisamente uno de las condiciones
que contena las Bases para los postores que qU^sieXan participar en la Obra en cuestin era de que no iba a existir
adelanto econmico de ninguna naturaleza, situacin que limit la participacin de postores, sin embargo, habiendo
transcurrido poco ms de tres (03) meses, y sin mediaraAumento slido y convincente, el Gerente Municipal, Javier
Enrique Salas Zamalloa, decide firmar una addenda dePscontrato de Ejecucin de Obra con Consorcio H&B,
representado por EDWAR FERNANDO BARBOZA NIETO, acordandoêxistencia de adelantos por materiales de obra, lo
cual evidencia la concertacin de defraudar al Estado, al haberse establecido pautas en las Bases de Licitacin que
restringieron la participacin de postores, para luego, transcurrido poco tiempo, flexibilizarlas en clara ventaja para el
Consorcio H&B.
Esta situacin irregular a todas luces, no mereci mayor pronunciamiento por parte de la seora AURA VIOLETA
RUESTA DE HERRERA, pese a que la persona que suscribi la Addenda era el Gerente Municipal, un funcionario de su
confianza a quien ella le ha delegado la administracin de la Municipalidad, de conformidad al artculo 27? de la LOM,
ms an cuando era de conocimiento pblico, gracias a la nota periodstica aparecida en el Diario El Correo, el 12 de
Octubre de 2011, bajo el ttulo "Polmica Licitacin de 5/ 28.9 Millones en Castilla" (fs. 329 - TOMO I), las evidentes
irregularidades con las cuales el Consorcio H&B se haba adjudicado la Buena Pro, tales como la presentacin del Ttulo
Profesional falso de BILLY NEGRON LUNA y la presentacin de una carta fianza emitida por COOPEX (Cooperacin de
Ahorro y Crdito para empresas exportadoras), que no tendra respaldo y autorizacin de la SBS.
39
b)
Respecto de EDWAR FERNANDO BARBOZA NIETO, REPRESENTANTE DEL CONSORCIO H&B:
La concertacion ilcita entre el Representante del Consorcio H&B, EDWAR FERNANDO BARBOZA NIETO, y los
funcionarios pblicos acusados, se evidencian en los siguientes hechos:
S El establecimiento de una serie de requisitos y barreras que impedan la participacin fluida de postores en la obra:
Proyecto: "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y Alcantarillado de los Asentamientos
janos del Sector Noroeste de Castilla - Piura", las mismas que constaban en las Bases del Proceso de Licitacin
PblicaNvje 003-2011-MDC/CEP - PRIMERA CONVOCATORIA - A PRECIOS UNITARIOS, que fueron elaboradas por el
Comit Especial y aprobados por Resolucin de Alcalda N 658-2011-MDC.A, de fecha 08 de julio de 2011 (fs. 1275
V- Tomo IV). Dichos requisitos, evidenciaban claramente un direccionamiento a fin de que Consorcio H&B,
representado por el acusado, sea el nico que cumpla con los mismos, entre dichas exigencias, se puede citar por
plo, el hecho de que se exigiera que los potenciales postores contaran con los servicios de un arquelogo,
cuando a todas luces no era necesaria su participacin.
S Que el imputado, como representante de Consorcio H&B, haya presentado la Carta Fianza N 02-2608112011/COOP\x/FIEL CUMPLIMIENTO (fs. 274 -I Tomo), de fecha 26 de agosto de 2011, por la suma de S/
2'893,888.29 (Otos Millones Ochocientos Noventa y Tres Mil Ochocientos Noventa y Tres Mil Ochocientos Ochenta
y Ocho con 29/100 Nuevos Soles) a la Municipalidad Distrital de Castilla, a fin de cumplir con ello uno de los
requisitos establecidos en tas Bases de la Licitacin, pese a saber tanto l como los funcionarios de la
Municipalidad Distrital deXastiNa, que la misma no tena validez, pues COOPEX se encontraba impedida de emitir
estos instrumentos financieros enWocesos de contrataciones con el Estado por no contar, desde el ao 2011, con
la supervisin de la SBS, con l o \ u a k de haber sido necesaria, su ejecucin hubiera resultado imposible, ello en
claro desmedro de la Municipalidad Distrital de Castilla.
'
El que, pese a que las Bases del Proceso^Licitacin Pblica N$ 003-2011-MDC/CEP- PRIMERA CONVOCATORIA - A
PRECIOS UNITARIOS, para la contratacin deptersona natural o jurdica que se encargue de la ejecucin de la obra:
Proyecto: "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y Alcantarillado de los Asentamientos
Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura", aprobadas mediante Resolucin de Alcalda N 658-2011-MDC.A
de fecha 08 de julio de 2011 (fs. 1275 - Tomo IV), establecieran el no pago de adelantos de obra, para materiales e
insumos conforme al punto N 3.11.2 - "Proceso de SelecciorXL sin embargo, se suscribi una addenda, entre el
Gerente Municipal, JAVIER ENRIQUE SALAS ZAMALLOA y el Consorcio H&B, representado por el acusado,
evidencindose con ello la concertacion de defraudar al Estado, al haber convenido que posteriormente si iba a
existir un adelanto por materiales de obra, limitando de sta manera a otros postores dado los requisitos exigidos.
Respecto a los imputados JOS CASTRO PISFIL, JIMI SILVA RISCO y NILTON RAMOS AREVALO, EN CALIDAD
DE PRESIDENTE Y MIEMBROS DEL COMIT ESPECIAL n
Dichos imputados, participaron en el acuerdo colusorio despus de que son nombrados mediante la Resolucin de
Alcalda N2 628-2011-MDC, como miembros del Comit Especial de Licitacin, encargados de elaborar las Bases para
" Quienes aparte de formar parte del Comit Especial encargado de la elaboracin de las Bases para el Proceso de Seleccin - Licitacin Publica, ostentaban
otros cargos de funcionarios Pblicos dentro de la Municipalidad Distrital de Castilla; as pues, en el caso de JOS CASTRO PISFIL, era el Gerente de
Desarrollo Urbano Rural de Castilla, en lo que respecta a JIMI SILVA RISCO, era el Sub Gerente de Logstica de la Municipalidad Distrital de Castilla, y
finalmente NILTON RAMOS AREVALO, Sub Gerente de Programacin de Inversiones de la Municipalidad Distrital de Castilla.
40
la Licitacin Pblica N5 003-2011-MDC/CE en la obra "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable
y Alcantarillado de los AA.HH. del Sector Noreste de Castilla - Piura" y en el Proceso de Seleccin y Otorgamiento de la
Buena Pro.
En ese orden de ideas, ellos al elaborar las Bases para la referida licitacin, consignaron barreras que restringieron el
acceso fluido de postores, tales como la de solicitar la participacin de un Arquelogo o Ingenieros con Doctorado
entre otros, a sabiendas que estos profesionales no se requeran en la obra que se pretenda realizar, as como
tambin el establecer un monto elevado por derecho de registro y el establecimiento de limitaciones como el no
adelanto de dinero, situacin sta que evidentemente tena como fin, el de favorecer al Consorcio H&B representado
por el imputado Edward Fernando Barboza Nieto. Dichos requisitos restrictivos, ocasionaron que exista slo un postor
en la Licitacin convocada, conforme se tiene corroborado con el Acta de Licitacin Pblica N2003-2011-MDC/CE, de
fecha 17 de agosto de 2011.
d)
Respecto a los imputados JOS CASTRO PISFIL, GERENTE DE DESARROLLO URBANO RURAL DE CASTILLA
Adems de su actuacin como Miembro del Comit Especial, el imputado en su calidad de Gerente de Desarrollo
Urbano Rural de Castilla, otorg visto bueno para la realizacin de la Addenda al Contrato de Ejecucin de Obra N?
047-2011-MDC-GAYF-SGL (Fs. 451-452\-V)MO II), de fecha 16 de diciembre de 2011, con el cual se procedi al
otorgamiento del adelanto para materiales; solicitado por la empresa Consorcio H&B por un monto de S/.5'787,776.58
nuevos soles, que equivala al 20% del monto total de la obra, hecho que se realiza pese a que tena conocimiento que
en las Bases de la Licitacin Pblica, que l mismo elabor, se encontraba prohibido ello, de conformidad tambin con
lo establecido en el artculo 59 (Integracin de Base^) del Reglamento de Contrataciones del Estado aprobado
mediante D. Supremo N 184-2008- EF.
e)
Respecto
a los imputados
PABLO JAVIER
GIRN
G^MEZ,
GERENTE
DE ASESORA
LEGAL DE LA
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CASTILLA
Cuya participacin en el acuerdo colusorio, estuvo dada con la emisin del Informe N2 1139-2011-MDC-GAJ, de fecha
15 de diciembre de 2011, mediante el cual el imputado informa al Gerente Municipal SALAS ZAMALLOA, que de
acuerdo al criterio establecido por el Gerente de Desarrollo Urbano Rural, respecto a la posible vulneracin de
intereses sociales y municipales, era de la opinin que deba otorgarse el adelanto para materiales, ello con la finalidad
de evitar posibles perjuicios al inters social, a la necesidad pblica y en detrimento de los intereses municipales
(ANEXO 20 - fs. 03 o 675 a 678); hecho que evidencia una clara concertacin al interpretar a favor del CONSORCIO
H&B, para favorecerlo en la entrega de adelanto de pago por materiales de obra, no obstante transgredir las Bases
Administrativas de la Licitacin que claramente establecan la no dacin de adelantos y con ello vulnerar el artculo 59
del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, en el sentido de que las Bases de Licitacin son inmodificables
por autoridad alguna.
41
Para la emisin de este Informe Legal que resultaban favorable al Consorcio H&B y que otorgaba "respaldo legal" a las
actuaciones irregulares que desplegaron los dems funcionarios acusados, haca interpretaciones incongruentes de las
normas y sustentaba sus decisiones en fundamentos sin ningn asidero jurdico, pese a sus conocimientos jurdicos y a
la experiencia que tenan en Procesos de Licitacin, dado el cargo que ostentaba.
Respecto al imputado LUIS NEPTALI OLIVARES ANTN, GERENTE DE ADMINISTRACIN Y FINANZAS DE LA

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CASTILLA
Su participacin en el presente caso es como Gerente de Administracin y Finanzas de la Municipalidad Distrital de

Castilla, as pu\s, su rol en el acuerdo colusorio, se da cuando, como encargado de su rea, emite el Comprobante de
Pago N 0674-2, Oel 16 de diciembre de 2011, otorgando autorizacin para el pago indebido del 20% de materiales de
a obra "Ampliacirky Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y Alcantarillado en los Asentamiento
Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura", por la suma de S/.5'787,776.58 (fs. 107 del anexo 13), favoreciendo
con ello a todas luces a Consorcio H&B.
g)
Respecto al imputado TUO VIGNOLO FARFN, TESORERO DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CASTILLA
La participacin de TULIO VIGNOLO FARPN\en el acuerdo colusorio, con el fin de defraudar los intereses del Estado,
se da cuando de manera dolosa no observa lasQarta Fianza de Fiel Compromiso emitida por COOPEX presentada por el
Consorcio H&B y que le permiti la suscripcin de^Contrato de Ejecucin de Obra N 047-2011-MDC-GAYC-SGL, del 16
de Diciembre de 2011, pues era de pblico conocimiento el cuestionamiento a la validez de dichas Cartas Fianzas y la
imposibilidad de otras instituciones pblicas de hacer efectiva el cobro de dicho instrumento financiero, as como
tambin el Comunicado de la "Superintendencia de Bancayêeuros - SBS", de fecha 07 de Octubre del 2011, que
sealaba que COOPEX no se encontraba autorizada para emitir carias fianzas en procesos con el Estado; sin embargo,
lejos de observarla, le dio pase a la misma dando visto bueno al Comparante de Pago N$ 0674-2, del 16 de diciembre
de 2011, autorizando el pago del 20% de materiales de obra "Ampliacin yNSyie}a(amento del Sistema Integral de Agua
Potable y Alcantarillado en los Asentamiento Humanos del Sector Noroeste oeâstilla - Piura", por la suma de
S/.5'787,776.58 (fs. 107 del anexo 13).
h)
Respecto al imputado LUIS ALBERTO GRANDA TUME, COORDINADOR DE LA OBRA DE LA MUNICIPALIDAD

DISTRITAL DE CASTILLA
La participacin de dicho servidor pblico en el acuerdo colusorio se da cuando ste emite el Informe N2 18-2011MDC-GT-CO, de fecha 15 de diciembre de 2011 (fs. 564 a 566 - TOMO II), recomendando a JOS CASTRO PISFIL,
Gerente de Desarrollo Urbano Rural de Castilla, otorgar el adelanto para materiales, hecho que evidencia una clara
concertacin para favorecer al Consorcio H&B en la entrega de adelanto de pago por materiales de obra, pese a tener
pleno conocimiento que no se podan dar adelantos de suma de dinero, ello conforme se encontraba establecido en
las Bases de la Licitacin Pblica, vulnerando con ello el artculo 59 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del
42
Estado, influyendo dicho informe en la suscripcin del Contrato de Ejecucin de Obra N 047-2011-MDC-GAYF-SGL.
c)
Respecto al imputado JOS ANTONIO VALDERRAMA CONTRERAS, GERENTE GENERAL DE COOPEX
El referido imputado tuvo un rol de concertacin con los dems imputados con la finalidad de defraudar al Estado,
toda vez que en calidad de representante legal de COOPEX, otorg la Carta Fianza N 02-260811/COOPEX de Fiel
Cumplimiento, por la suma de 2'893,88.29 nuevos soles, equivalente al 10% del monto total del contrato, al Consorcio
H&B, a efectos de que el mismo pueda utilizarla como vlida para poder participar en la Licitacin en cuestin y luego
suscribir el Contrato de Ejecucin de la Obra, a pesar que tanto l y los dems imputados tenan conocimiento que el
referido instrumento financiero no poda ser emitido por la institucin que representaba en atencin a que esta no
figuraba como Cooperativa activa en la Superintendencia de Banca y Seguro para emitir dicha clase de documentos,
sirido que incluso la misma SBS, mediante comunicado del 07 de Octubre del 2011, informa que la mencionada
Empresa no se encontraba autorizada para emitir cartas fianzas en procesos con el Estado, situacin que va en
desmedro de los intereses del Estado al no haberse podido ejecutar en su oportunidad dicha Carta Fianza de haber
sido necesario, lo cual evidencia una vez ms la concertacin entre los denunciados.
9.3.-XUANTIA DE LA PENA QUE SE SOLICITA

La graduacin de la pena debe ser el resultado del anlisis lgico-jurdico de la prueba aportada y se debe
tener en cuenta los. principios de lesividad y proporcionalidad previstas en los artculos cuarto y octavo del Ttulo
preliminar del Cdigo Penal; de manera que la sancin penal est acorde no slo con la culpabilidad por el hecho, sino
tambin con la trascendencia social que ocasiona el delito, entendida sta en mayor o menor grado, contribuyendo
para esta determinacin adems otrosVactores de punibilidad como la forma y circunstancias del delito as como las
condiciones personales del agente conforW lo establece los artculos 45?, y 46 9 del Cdigo Penal.
9.3.1.-
Importancia de losNjienesNiurdicos protegidos

En el delito de OmisioK, rebosamiento o demora de actos funcionales y en el delito de Colusin se
vulnera el normal desenvolvimiento de la aaVninistracin pblica, puntualmente en lo referido a eficacia y oportunidad

en el cumplimiento de la funcin pblica en cuaoto\al primer delito y la proteccin del gasto pblico en cuanto a su
control adecuado y manejo eficiente en el segundo cffejrto.
En delito contra la fe pblica, en sus modalidades de falsificacin de documento, uso de documento
falsificado y falsedad genrica, se vulnera la fe pblica, y est, comprendida en la confianza colectiva que se tiene
subjetivamente de ciertos actos o documentos autenticados por h^funcionario pblico que van a generar certeza y
validez jurdica en la interaccin social. En cuanto al bien jurdico en especfico lo que se busca es proteger la
funcionalidad del documento en el trfico jurdico.
9.3.2.-
Circunstancias sustantivas de individualizacin de la pena.
El grado de ejecucin del hecho punible: Delito Consumado.

El grado de intervencin delictiva: Autor y Participe.
43
9.3.3.-
Circunstancias personales de los agentes:
Nombre
: Aura Violeta Ruesta de Herrera
Edad
: 59 aos en la actualidad
Grado de Educacin
: Superior
Estado Mental
: Cuenta con plena capacidad de goce y ejercicio.
Habitualidad
: No cuenta con antecedentes penales.
Ocasionalidad
: No es reincidente.
: Javier Salas Zamalloa

: Superior
Nombre
is Castro Pisfil
Edad
Grado de Educacin
VsupVior
Estado Mental
Habitualidad
: No cue\t,con antecedentes penales.
Ocasionalidad
: No es reincloente.
Nombre
: Jimi Silva Risco
Edad
: 34 aos en la actualid;
Grado de Educacin
: Superior
Estado Mental
: Cuenta con plena capacidad d^gt
Habitualidad
: No cuenta con antecedentes penal
Ocasionalidad
Nombre
: Nilton Ramos Arvalo
Edad
Grado de Educacin
: Superior
Estado Mental
Habitualidad
Ocasionalidad
Nombre
Edad
: Pablo Javier Girn Gmez

: 59 aos de
44
Grado de Educacin
: Superior
Estado Mental
Habitualidad
Ocasionalidad
Nombre
: Luis Neptal Olivares Antn
Edad
jrado de Educacin
: Superior
Estado Mental
Habitualidad
)casionalidad
Nombre
: Tulio Vignolo Farfn
Edad
51 aos en la actualidad
Grado de Educacin
Superior
Estado Mental
Cuenta con plena capacidad de goce y ejercicio.
Habitualidad
o cuenta con antecedentes penales.

No\s reincidente.
Ocasionalidad
Nombre
: Luis Alberto Grande Turne
Edad
: 50 aos e n ^ actualidad
Grado de Educacin
: Superior
Estado Mental
: Cuenta con plena ca"p^ts|dad de goce y ejercicio.
Habitualidad
: No cuenta con antecederrtds.penales.
Ocasionalidad
Nombre
: Billy Miguel Negron Luna
Edad
Grado de Educacin
: Superior Tcnica
Estado Mental
Habitualidad
Ocasionalidad
Nombre
: Edward Fernando Barboza Nieto
Edad
33 aos en la actualidad
Grado de Educacin
Superior
Estado Mental
Cuenta con plena capacidad de goce y ejercicio.
Habitualidad
No cuenta con antecedentes penales.
45
Ocasionalidad
Nombre
: Jos Valderrama Contreras
Edad
Grado de Educacin
: Superior
ental
Habitualidad
Ocasionalidad
ASIMISMO se tiene en cuenta para la aplicacin de la pena los siguientes principios:
\
Principio de legalidad: El delito de Omisin, rehusamiento o demora de actos, establece una pena para su
autor conforme al artculo 377 del Cdigo Penal, no mayor de dos aos de pena privativa de la libertad y con treinta a
sesenta das multa; el delito de colusin simple regulado en el primer prrafo del artculo 384 del Cdigo Sustantivo,
establece que la pena secano menor de tres ni mayor de seis aos de pena privativa de la libertad; el delito de
colusin agravada regulado er\el segundo prrafo del artculo 384 del Cdigo Penal establece que la pena no ser
menor de seis a quince aos; el delita de falsificacin de documentos, contenido en el artculo 427 del Cdigo Penal,
establece que la pena ser no menor\de dos ni mayor de diez aos de pena privativa de la libertad y el delito de
Falsedad Genrica descrito en el artculo ^38 del Cdigo Penal, contempla que la pena a imponer ser no menor dos
ni mayor de cuatro aos de pena privatva\&e la libertad. Las agravantes de los delitos que se han sealado, se
encuentran especficamente previstas para su sajk[n en el tipo penal y por tanto son elementos constitutivos del
hecho punible.
Principio de culpabilidad: Exige que la sancin sea pr.pporcional al hecho cometido. La graduacin de la pena
debe ser proporcional a la del delito cometido y a las circunstanciaban que se perpetr el evento delictivo, debiendo
tenerse en cuenta que los imputados tienen instruccin superior^ROt lo tanto, tienen la capacidad intelectual
suficiente para discernir entre lo legal y lo ilegal y en el caso de aquellbsjJmputados que tienen la condicin de
funcionarios pblicos, tienen pleno conocimiento que se encuentran obligados a preservar y cuidar los intereses
patrimoniales del Estado, en el presente caso, de la Municipalidad Distrital de Castilla, para quien, en la poca de la
comisin de los hechos que son materia de investigacin, ya prestaban sus servicios profesionales, recibiendo a
cambio sus respectivas remuneraciones.
Principio de proporcionalidad: Equilibrio cuantitativo y cualitativo que debe existir entre el delito cometido y
la pena aplicable prevista por ley. Exige efectuar una determinacin adecuada de la pena que procure lograr una
sancin justa y congruente con la gravedad de la accin realizada. En el presente caso, el accionar doloso de los
imputados que tienen la calidad de funcionarios pblicos, no solo han causado un grave dao patrimonial a la
agraviada, adems, con su accionar delictivo, han impedido que an hasta la fecha, pese al tiempo transcurrido, se
cristalice el anhelo de miles de ciudadanos habitantes del Distrito de Castilla, de contar con el servicio bsico de agua
potable y de desage, por lo que la pena a aplicrseles debe estar en relacin con las consecuencias del delito y si bien
46
es cierto, los imputados no registran antecedentes penales, tambin es cierto, que nada impide se les sancione con
todo el peso de la ley.
"As mismo, los coacusados Javier Salas Zamalloa, Jos Castro Pisfil, Jimi Silva Risco, Nilton Ramos Arvalo,
Pablo Javier Girn Gmez, Luis Neptal Olivares Antn, Tulio Vignolo Farfn, Luis Alberto Granda Turne han sido
ivestigados por el delito de Omisin, Rehusamiento o Retardo Funcional en concurso real de delitos con el delito de
colusin simple; el coacusado Edwar Fernando Barboza Nieto ha sido investigado por el delito de uso de documento
pblico falsificado en concurso real de delitos con el delito de colusin y el coacusado Jos Antonio Valderrama
Contreras ha sido investigado por el delito de Falsedad Genrica en concurso real de delitos con el delito de colusin.
Erytal sentido, en el presente caso, a criterio de ste Despacho Fiscal, la comisin de los delitos antes
menconados\se han producido como consecuencia de ms de una accin que ha vulnerado diferentes tipos penales;
siendo que de acuerdo con el artculo 50 del Cdigo Penal, que regula la figura jurdica del concurso real de delitos
seala "Cuando concurran varios hechos punibles que deban considerarse como otros tantos delitos independientes,
se sumarn las penas\privativas de libertad que fije el juez para cada uno de ellos hasta un mximo del doble de la
pena del delito ms grav^ no pudiendo exceder de 35 aos. Si alguno de estos delitos se encuentra reprimido con
cadena perpetua se aplicarviniâmente sta."
Que, en el presente caso a\fin de poder individualizar la pena que le corresponde a los acusados se debe
indefectiblemente acudir a lo establecHp en el artculo 45 del Cdigo Procesal Penal, el cual aprueba el sistema de
tercios para la individualizacin de la pena^siendo as tenemos que en el presente caso de la revisin de los actuados
se aprecia que existen circunstancias atenanos y agravantes, dentro de las circunstancias agravantes propiamente
dicha se tiene que se ha ejecutado la conducta puhjble sobre bienes o recursos destinados a actividades de utilidad
comn o la satisfaccin de necesidades bsicas de\b*a colectividad y la pluralidad de agentes y dentro de las
circunstancias atenuantes, la falta de antecedentes penaleV^sMos imputados.
As pues conforme lo ha establecido el numeral 2. inci&Na) del artculo 45-A del Cdigo Penal, y atendiendo al
principio de Legalidad, Culpabilidad y Proporcionalidad, el clculo dla pena a imponer es el siguiente:
ACUSADO
CALIFICACIN
PENA
TOTAL DE PENA
INHABILITACIN
JURDICA Y
CONCRETA
A IMPONER
ARTCULO 384
TERCIO
DOCE AOS DE
CONFORME A LO
-SEGUNDO
INTERMEDIO:
PENA PRIVATIVA
ESTABLECIDO EN
PRRAFO:
Atenuante:
DE LIBERTAD
LOS INCISOS 1 y 2
Delito de
Artculo 46
DEL ARTICULO 36
Colusin
numeral 1)
DEL CDIGO PENAL
Agravada
apartado a).
Pena Legal: De
Agravantes:
PENA LEGAL
Aura Violeta Ruesta

de Herrera.
47
6 a 15 aos
Artculo 46
numeral 2)
apartado a), i).
De 9 a 12 aos
Javier Salas Zamalloa
ARTCULO 384
TERCIO
DOCE AOS DE
CONFORME A LO
-SEGUNDO
INTERMEDIO:
PENA PRIVATIVA
ESTABLECIDO EN
Jimi Silva Risco
PRRAFO:
Atenuante:
DE LIBERTAD
LOS INCISOS l y 2
Nilton
Delito de
Artculo 46
DEL ARTICULO 36
Colusin
numeral 1)
DEL CDIGO PENAL
Agravada
apartado a).
Pena Legal: De
Agravantes:
6 a 15 aos
Artculo 46
Jos Castro Pisfil
Ramos
Arevalo
Pablo
Javier
Girn
Gmez
Luis Neptal Olivares
Antn
Tulio Vignolo Farfn
numeral 2)
Y
Luis Alberto Granda
apartado a), i).

De 9 a 12 aos
Turne
ARTCULO
TERCIO
377: Delito de
INTERMEDIO:
UN AO
Omisin de
Atenuante:
CUATRO MESES
Actos
Artculo 46
PENA PRIVATIVA
Funcionales
numeral 1)
DE LIBERTAD
Pena Legal: No
apartado a).
Y 50 DAS
mayor a 2 aos
Agravantes:
MULTA
y de 30 a 60
Artculo 46
\ d a s multa
POR LO QUE
numeral 2)
apartado a), i).
HACIENDO
De 8 meses a 1
SUMATORIA DE
ao 4 meses y
PENAS
(CONCURSO
NJe 40 das a 50
REAL DE
oas multa
DELITOS)
LA PENA A
\
IMPONERSE
SE^ DE TRECE
AOS CUATRO
MESES DE PENA
PRIVATIVA DE
48
LIBERTAD
Y 50 DAS
MULTA
Edwar
Fernando
Barboza Nieto
ARTCULO 384
TERCIO
DOCE ANOS DE
CONFORME A LO
-SEGUNDO
INTERMEDIO:
PENA PRIVATIVA
ESTABLECIDO EN EL
PRRAFO:
Atenuante:
DE LIBERTAD
INCISO 2 DEL
Delito de
Artculo 46
ARTICULO 36 DEL
Colusin
numeral 1)
CDIGO PENAL
Agravada
apartado a).
Pena Legal: De
Agravantes:
6 a 15 aos
Artculo 46
numeral 2)
apartado a), i).
De 9 a 12 aos
ARTCULO 427
TERCIO
- LTIMO
INTERMEDIO:
SIETE ANOS
PRRAFO Uso
Atenuante:
DOS MESES DE
de Documento
Artculo 46
PENA PRIVATIVA
numeral 1)
DE LIBERTAD
apartado a).
Y 70 DAS
Agravantes:
MULTA
\ Pblico Falso
Artculo 46
numeral
POR
LO
QUE
ajfortado a), t i
HACIENDO
De 4 AOS SEIS
SUMATORIA DE
MESES a 7
!NAS
LCURSO
2 MESES y de 50
das a 70 das
MULTA
REAIX
DE
DELITOS)
LA
PENA
IMPONERSE
SER
DE
DIECINUEVE
AOS
DOS
MESES DE PENA
49
PRIVATIVA
DE
LIBERTAD
Y
70
DAS
MULTA
Jos
Antonio
ARTCULO 384
TERCIO
DOCE AOS DE
CONFORME A LO
-SEGUNDO
INTERMEDIO:
PENA PRIVATIVA
ESTABLECIDO EN EL
Contreras
PRRAFO:
Atenuante:
DE LIBERTAD
INCISO 2 DEL
CMPLICE
Delito de
Artculo 46
ARTICULO 36 DEL
PRIMARIO
Colusin
numeral 1)
CDIGO PENAL
Agravada
apartado a).
Pena Legal: De
Agravantes:
6 a 15 aos
Artculo 46
numeral 2)
Valderrama
'N
apartado a), i).

De 9 a 12 aos
AUTOR
ARTCULO 438
TERCIO
- Falsedad
INTERMEDIO:
TRES AOS
Genrica
Atenuante:
CUATRO MESES
Pena Legal: De
Artculo 46
DE PENA
2 a 4 aos
numeral 1)
PRIVATIVA DE
apartado a).
LIBERTAD
Agravantes:
N
\
\
!
Artculo 46
POR LO QUE
numeral 2)
HACIENDO
apartado a), i).
SUMATORIA DE
bte 2\aos ocho
PENAS
meê\a tres
(CONCURSO
aos CVCKTO
REAL DE
DELITOS)
meses^\
.
LA PENA A
NMPONERSE
SCHDE
QUINCE AOS
CUATRO MESES
DE PENA
PRIVATIVA DE
50
LIBERTAD
ACUSADO
CALIFICACIN
PENA
TOTAL DE PENA
INHABILITACIN
JURDICA Y
CONCRETA
A IMPONER
ARTCULO 384
TERCIO
CINCO AOS DE
CONFORME A LO
-PRIMER
INTERMEDIO:
PENA PRIVATIVA
ESTABLECIDO EN
PRRAFO:
Atenuante:
DE LIBERTAD
LOS INCISOS 1 y 2
Delito de
Artculo 46
DEL ARTICULO 36
Colusin
numeral 1)
DEL CDIGO PENAL
Simple
apartado a).
PENA LEGAL
Aura Violeta Ruesta

de Herrera.
Agravantes:
Pena Legal: De
Artculo 46
3 a 6 aos
numeral 2)
apartado a), i).
De 4 a 5 aos
ARTCULO 384
TERCIO
CINCO AOS DE
CONFORME A LO
Jos Castro Pisfil
-VRIMER
INTERMEDIO:
PENA PRIVATIVA
ESTABLECIDO EN
Jimi Silva Risco
PRRAFO:
Atenuante:
DE LIBERTAD
LOS INCISOS 1 y 2
Nilton
Delito d e \
Artculo 46
DEL ARTICULO 36
numeral 1)
DEL CDIGO PENAL
Javier Salas Zamalloa
Ramos
Colusin
Arevalo
Pablo Javier
Girn
Gmez
Luis Neptal Olivares
Simple
\ p a r t a d o a).
Pena Legal: De
Agravantes:
3 a 6 aos
Artculcs46\
numeral 2 ) \ \
Antn
Tulio Vignolo Farfn
apartado a), i).

De 4 a 5 aos
Luis Alberto Granda
\
>V
Turne
ARTCULO
377: Delito de
TERCIO
UN AO
Omisin de
INTERMEDIO:
CUATRO MESES
Actos
Atenuante:
PENA PRIVATIVA
Funcionales
Artculo 46
DE LIBERTAD
Pena Legal: No
numeral 1)
Y 50 DAS
51
mayor a 2 aos
apartado a).
y de 30 a 60
Agravantes:
das multa
Artculo 46
POR LO QUE
numeral 2)
HACIENDO
MULTA
apartado a), i).
SUMATORIA DE
De 8 meses a 1
PENAS
ao 4 meses y
(CONCURSO
de 40 das a 50
REAL DE
das multa
DELITOS)
LA PENA A
IMPONERSE
SER DE SEIS
AOS CUATRO
MESES DE PENA
PRIVATIVA DE
LIBERTAD
Y 50 DAS
MULTA
Edwar
Fernando N&RTCULO 384
TERCIO
CINCO AOS DE
CONFORME A LO
INTERMEDIO:
PENA PRIVATIVA
ESTABLECIDO EN EL
PRHAKp:
Atenuante:
DE LIBERTAD
INCISO 2 DEL
CMPLICE
DelitooX
Artculo 46
ARTICULO 36 DEL
PRIMARIO
Colusin ^ \
numeral 1)
CDIGO PENAL
Barboza Nieto
\PRIMER
Simple
apartado a).
Pena Legal: De
)teravantes:
3 a 6 aos
ArKhjlo46
numerar^
apartado a j / i ^ X
De 4 a 5 aos
ARTCULO 427
- LTIMO
TERCIO
SIETE AOS
PRRAFO Uso
INTERMEDIO:
DOS MESES DE
de Documento
Atenuante:
PENA PRIVATIVA
Pblico Falso
Artculo 46
DE LIBERTAD
52
AUTOR
Pena Legal: De
numeral 1)
Y 70 DAS
2 a 10 aos y
apartado a).
MULTA
de 30 a 90 das
Agravantes:
multa
Artculo 46
POR
numeral 2)
HACIENDO
LO
QUE
apartado a), i).
SUMATORIA
De 4 AOS SEIS
PENAS
MESES a 7 aos
(CONCURSO
2 MESES y de 50
REAL
das a 70 das
MULTA
DE
DE
DELITOS)
LA
PENA
IMPONERSE
SER DE DOCE
AOS
DOS
MESES DE PENA
PRIVATIVA
DE
LIBERTAD
Y
70
DAS
MULTA
Jos
Antonio
ARTICULO 384,
Valderrama
-PRIMER
Contreras
PARRARSE
CMPLICE
Delito de
PRIMARIO
Colusin
\
\
\
\
TERCIO
CINCO AOS DE
CONFORME A LO
INTERMEDIO:
PENA PRIVATIVA
ESTABLECIDO EN EL
Atenuante:
DE LIBERTAD
INCISO 2 DEL
\ A r t i c u l o 46
ARTICULO 36 DEL
n V n e r a l 1)
CDIGO PENAL
Simple
apaado a).
Pena Legal: De
Agravantes:
3 a 6 aos
y
Artculo 4 6 \
numeral 2)
apartado a), i).
De 4 a 5 aos
ARTCULO 438
AUTOR
- Falsedad
TERCIO
TRES AOS
Genrica
INTERMEDIO:
CUATRO MESES
Pena Legal: De
Atenuante:
DE PENA
53
2 a 4 aos
Artculo 46
PRIVATIVA DE
numeral 1)
LIBERTAD
apartado a).
Agravantes:
POR
LO
Artculo 46
HACIENDO
numeral 2)
SUMATORIA DE
apartado a), i).
PENAS
De 2 aos ocho
(CONCURSO
meses a tres
REAL
aos cuatro
DELITOS)
meses
LA
QUE
DE
PENA
IMPONERSE
SER DE OCHO
AOS
CUATRO
MESES DE PENA
PRIVATIVA
DE
LIBERTAD
X.-
MONTO DE LA REPARACIN CIVIL.

Respecto al monto de la reparacin civil, se tiene que en la presente investigacin preparatoria mediante
Resolucin Judicial se ha tenhjo p\>r Constituido como Actor Civil a la Procuradura Pblica Especializada en
Delitos de Corrupcin de FunciorWiW la misma quedo consentida; y de acuerdo al Inciso l 9 del Artculo l l
del Cdigo Procesal Penal, seala qukNEl ejercicio de la accin civil derivada del hecho punible corresponde al
Ministerio Pblico y, especialmente, al perjudicado por el delito. Si el perjudicado se constituye en actor, cesa
la legitimacin del Ministerio Pblico para intervenir en el objeto civil del proceso, siendo ello as, HA CESADO
LA LEGIMITIMIDAD DEL MINISTERIO PUBLICO RESPECTO DE LA REPARACIN CIVIL.
XI.-
MEDIOS DE PRUEBA PARA SU ACTUACIN EN AUDIEN
TESTIMONIALES:
Declaracin Testimonial de Luis Castillo Pea, a quien se le notificara en su domicilio laboral Instituto de
Educacin Superior Tecnolgico Publico Almirante Miguel Grau, ubicado en Prolongacin Avenida Grau
Cuadra 33 - Santa Rosa Piura, quien declarara sobre el contenido de los Oficios N 9 1065-SA-DG-IESTP
"AMG"-DREP-GOB REG. PIURA-ME/2011 de fecha 26 de setiembre de 2011, el Oficio N? 1205-SG-DGIESTP"AMG"-DREP-GOB.REG.PIURA-ME/2011 de fecha 11 de noviembre de 2011, y el Oficio N2 610-SGDG-IESTP "AMG"-DREP-GOB REG. PIURA-ME/2012 de fecha 08 de junio de 2012, en los que se establece
que el titulo presentado por el imputado Billy Negron Luna, a la fecha de sucedidos los hechos se
encontraban en trmite.
54
Declaracin Testimonial de Jos Antonio Ulloque Rodrguez, a quien se le notificara en su domicilio real,
ubicado en Urbanizacin Santa Ana Mz. S - Lote 38 - Piura, quien declara sobre el contenido de los Informe
N5 04-2011-CCNE/MDC de fecha 30 de noviembre de 2011, en el que opina por la improcedencia del
adelanto de dinero y el Informe N? 07-2011-CCNE/MDC de fecha 19 de diciembre de 2011 en que opina su
desacuerdo respecto del adelanto de dinero, as como las irregularidades en el Proceso de Licitacin
Publica N? 003-2011 y en la concertacin existente entre funcionarios de la Municipalidad Distrital de
Castilla con el representante del CONCORCIO H&B, y la afectacin de los intereses de la entidad municipal
de Castilla.
Declaracin Testimonial de Carlos Manuel Valdivia Vizcarra. a quien se le notificara en su domicilio real,
ubicado en Urbanizacin San Eduardo - Avenida Antonio Ramondi N B - 5 - Piura, quien declara sobre el
contenido de las Carta N2 CVV/MDC N? 20-2011 de fecha 11 de julio de 2011, en la cual da a conocer a la
Alcaldesa la necesidad de tomar mediadas necesaria para evitar la participacin de consorcios con poca
capacidad financiera, la Carta CVV/MDC N<? 23-2011 de fecha 18 de julio de 2011 en la que se pone de
onocimiento a la titular del pliego el despropsito de solicitar un arquelogo para el proyecto a licitarse y
la Sarta CVV/MDC N? 24-2011 de fecha 02 de agosto de 2011 en el que comunica su renuncia como asesor
de la\iunicipalidad en rnerito a la irregularidades del proceso de Licitacin Publica N? 003-2011.
Declaracin Testimoni; I de Luis Ruiz Valencia, Ingeniero en su calidad de Presidente Regional de la
Asociacin ele Pequeo,y Micro Industriales del Per - Regin Grau Piura, a quien se le notificara en su
domicilio legaKubicado ,n Urbanizacin Bella Horizonte Mz DI- Lote 06- I etapa- Piura, quien declara
sobre el contenido\del escrito presentado con fecha 31 de agosto de 2011, ante la Municipalidad Distrital
de Castilla referido a fe nulidad de oficio del proceso de seleccin del Proceso de Licitacin Publica N2 0032011, as como las irregularidades en el Proceso de Licitacin Publica N? 003-2011 y en la concertacin
existente entre funcionarios ci la\Municpalidad Distrital de Castilla con el representante del CONCORCIO
H&B, y la afectacin de los intereses\e la entidad municipal de Castilla.
\*EUCHE CALDERN. Sub Gerente de Recursos Humanos de la
Municipalidad Distrital de Castilla, con domicilio laboral en Jr. Ayacucho N 414 - Castilla, en relacin a la
contratacin de Luis Alberto Granda Turne, Contratista de Obra en el proceso de Licitacin Publica N? 0032011, con lo que se demostrar que el imputado\ja fecha de la comisin de los hechos ilcitos atribuidos
tena la condicin de servidor pblico.
DOCUMENTALES:
Resolucin de Alcalda N 658-2011-MDC.A de fecha 08 de julio de 2011 (fs. 1275 - Tomo IV), donde
la Alcaldesa de la Municipalidad de Castilla. Aura Violeta Ruesta, aprueba las Bases del Proceso de
Licitacin Pblica N? 003-2011-MDC/CEP- PRIMERA CONVOCATORIA - A PRECIOS UNITARIOS, para la
contratacin de persona natural o jurdica que se encargue de la ejecucin de la obra: Proyecto:
"Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y Alcantarillado de los
Asentamientos Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura".
Bases de Licitacin Pblica N? 003-2011-MDC/CEP- PRIMERA CONVOCATORIA - A PRECIOS
55
UNITARIOS, se advierte que se haba establecido el no pago de adelantos de obra, para materiales e
insumos conforme al punto N 3.11.2 - "Proceso de Seleccin", sin embargo pese a la prohibicin en
las bases as como lo sealado en La Ley de Contrataciones del Estado, con la finalidad de favorecer a
la empresa H&B se suscribi una adenda, entre el Gerente Municipal, Javier Enrique Salas Zamalloa
as como CONSORCIO H&B, representado por EDWAR FERNANDO BARBOZA NIETO, evidencindose
la concertacin de defraudar al Estado, al haber convenido posterior que si iba a existir
posteriormente un adelanto por materiales de obra, limitando de sta manera a otros postores dado
los requisitos exigidos.
:arta N? CVV/MDC N? 20-2011 de fecha 11 de julio de 2011 v la Carta CVV/MDC N? 23-2011 de fecha
18 de julio de 2011 y la Carta CVV/MDC N? 24-2011 de fecha 02 de agosto de 2011, con las cuales se
le haca de conocimiento a la Alcaldesa de la Municipalidad de Castilla, sobre participacin de
consorcios con poca capacidad financiera, as como el despropsito de solicitar un arquelogo para
el proyecto a licitarse (fs. 330/335 del Tomo I).
oficio N 39-2011- APMIPEERG-Piura, de fecha 04 de agosto de 2011, el Ingeniero Luis Ruiz Valencia
en su calidad de Presidente Regional de la Asociacin de Pequeos y Micro Industriales del Per Regin\Grau Piura, solicita ante la Alcaldesa de la Municipalidad Distrital de Castilla, la nulidad de
oficio deProceso de Licitacin Pblica N^ 003-2011-MDC/CE, de conformidad con lo establecido en
el artculo 56 del Reglamento de Contrataciones del Estado; por vulnerar la participacin de
mayores postores, al haberse establecido requisitos direccionados y sin mediar el estudio de
mercado necesario que garantice la presencia de profesionales requeridos en la Regin, adems de
cobrar por derecho de registro la suma de S/2.000 nuevos soles, vulnerando as, el segundo prrafo
del artculo 52 del Decreto\upremo N? 184-2008-EF - Reglamento de Contrataciones del Estado; sin
embargo la Sra. Alcaldesa no realiz ninguna medida que conlleve a que por intermedio del Comit
Especial integrado por los imputados \os Castro Pisfil (Presidente del Comit - Gerente de
Desarrollo Urbano de la Municipalidad\te\castilla); los Miembros: Jimi Silva Risco (Sub Gerente de
Logstica de la Municipalidad Distrital deXastilla) y
Nilton Ramos Arevalo (Sub Gerente de
Programacin de Inversiones) quienes son responsables de la elaboracin de las Bases de la

Licitacin N 003-2011 (artculo 24 de la Ley de Confinaciones del Estado) se reformule las bases del
proceso de licitacin.
Oficio N D-0979-2011/DSF-VVS, de fecha 07 de septiembre de 2011 (fs 1187 del Tomo IV), en la que
la OSCE (Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado) precisa que los participantes en el
Proceso de Licitacin N003-2011 no tuvieron el expediente tcnico completo y sin errores,
ocurrindose en vulneracin en el artculo 12 de Ley y 10 del Reglamento de Contrataciones de
Estado as como el principio de transparencia contemplado en el literal h) del artculo 4o de la citada
Ley referido al acceso que deben tener los participantes y postores al proceso de seleccin,
indicando que se tomen las medidas correctivas. Tambin el referido oficio se precisa que con fecha
04 de agosto de 2011, la OSCE comunic mediante Notificaciones Electrnicas a la Alcaldesa de
Castilla indicndole que deba verificar lo concerniente al costo por derecho de participacin que
56
ascenda a la suma de S/2,000.00 (dos mil y 00/100 nuevos soles), debiendo especificarse si el monto
asignado correspondera al costo de reproduccin de las bases del proceso, conforme al artculo 52
del Reglamento; no obstante pese a ello hasta el 07 de septiembre de 2011 no se tena respuesta
alguna (por parte de la Municipalidad de Castilla) ni se haba adoptado medidas correctivas
correspondientes.
Acta de Integracin de Bases Administrativas de fecha 10 de agosto de 2011 ( Anexo XIV), el comit
especial procedi a efectuar la Integracin de las Bases Administrativas, acogiendo slo las
observaciones de los participantes, procedindose de esta manera con fecha 10 de agosto de 2011, a
publicar a travs del Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado - SEACE, las bases integradas,
en la cuales se estableca como pago a cancelar para el registro de los participantes la suma de
S/2,000.00 nuevos soles y como requerimientos mnimos como personal profesional un especialista
de arqueologa y un tcnico de obra (mecnico automotriz y produccin), aunado a ello, se estableca
en las disposiciones comunes del proceso de seleccin, en el punto 3.11 referido a los adelantos, que
en ninguno de los casos la entidad otorgar adelantos, asimismo en el punto 3.11.2, referido a
adelanto para materiales o insumos, no se otorgara adelanto alguno por la adquisicin de materiales
nsumos, sin que se haya tomado en cuenta las observaciones realizadas en el escrito presentado
por\UIS RUIZ VALENCIA de fecha 04 de agosto de 2011, hecho que demuestra una conducta de
colusi\ con la Empresa H&B, representado por EDWAR FERNANDO BARBOZA NIETO, en tanto las
bases e tqblecan requerimientos que se encontraban direccionados para que resultara como
ganador en l proceso de licitacin, evidencindose la concertacin existente entre la Sra. Alcaldesa
de Castilla, miembros del Comit: Jos Castro Pisfil; Jimi Silva Risco y
Nilton Ramos Arvalo y
representante del Consorcio Ganador.

Acta de otorgamiento\e\uena pro, en el Proceso de Licitacin Publica N^ 003-2011-MDC/, con la
participacin de los imputaxfos como miembros del Comit Especial, Jos Castro Pisfil; Jimi Silva Risco
y Nilton Ramos Arvalo, el Norrio Pblico Dr. Juan Quinde Rzuri, as como Abel Cruzado Dvila, de
la Oficina de Control Institucional Se llamaron a los postores que compraron las bases: INCORP
Contratistas Generales SAC, CORPORACIN VALENZUELA SAC, Constructora ORTIZ SNCHEZ EIRL,
quienes no se presentaron, as como el psjkpr HERALD SAC, como CONSORCIO H&B, conformado por
A.R Constructores Ltda, HERAL SAC C o n t r a t a s Generales, GOLD PER SAC, AC&M Constructora SRL,
Corporacin Mundial en Desarrollo e Inversiones SAC, Moscol Contratistas Generales SAC;
proclamando los resultados de la evaluacin tcnica y econmica y otorgando la buena pro al
CONSORCIO H&B (fs. 587/589 - Tomo IV), en razn a que el proceso de Licitacin se encontraba
direccionado: En la presentacin de las bases donde los requisitos eran no accesibles a los postores
(pago de S/2000.00), se establecan la exclusin de pago de adelantos (que luego si se realiz),
concluyendo que exista acuerdo entre el representante del Consorcio H&B , la Alcaldesa y miembros
del Comit Especial.
Informe N378-2011-MDC-GAYF, de fecha 12 de octubre de 2011, realizado por Jimy Silva Risco, Sub
Gerente de Logstica de la Municipalidad de Castilla (FS. 287 a 291 -TOMO I), donde se consigna el
57
Expediente Ne 1280-2011 (que ingres a la Municipalidad de Castilla, el 31 de agosto de 2011),

donde Juan Carlos Ruiz Valencia, solicita la nulidad de oficio del Proceso de Licitacin Publica N2 0032011-MDC/CEP, debido a que el ttulo profesional presentado del seor Billy Negron Luna, que fuera
presentado en el proceso de Licitacin por el Consorcio H&B en la propuesta tcnica como Tcnico
Asistente de obra (mecnico automotriz) seria falso, pese a ello con el conocimiento de la Sra.
Alcaldesa de Castilla, se procede a la firma Contrato de Ejecucin de Obra, de fecha 09 de septiembre
de 2011.
Contrato de Ejecucin de Obra N047-2011-MDC-GAYF-SGL, de fecha 09 de septiembre de 2011 (fs.
223 al 226- Tomo I), entre la Municipalidad de Castilla a travs del Gerente Municipal, Javier Enrique
Salas Zamalloa as como CONSORCIO H&B. integrado por las empresas GOLD PER SAC, HERALD
nversiones SAC, AC&M CONSTRUCTORA SRL, Moscol Contratistas SRL, representado por EDWAR
licitacin cuando a la luz de la norma proceda declarar nulidad de oficio, de conformidad al artculo
56, tercer prrafo, de la Ley de Contrataciones del Estado - aprobado mediante Decreto Legislativo
N1017.
Nota periodstica en el Diario EL CORREO, de fecha 12 de octubre de 2011 (fs. 329 - TOMO I),
titulado POLMICA LICITACIN DE S/28.9 MILLONES EN CASTILLA, donde se haca de conocimiento
que el ganador de la obra "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y
Alcantarillado de los Asentamientos Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura", H&B present
una carta fianza emitida por COOPEX (Cooperacin de Ahorro y Crdito para empresas
exportadoras), que no tendra respaldo y autorizacin por la SBS. As tambin se cuestiona la
presentacin de un ttulo ae un profesional tcnico en mecnica automotriz correspondiente por
BILLY MIGUEL NEGRON L U N A \
Informe N 954-2011-MDC-GAJNd\fecha 12 de octubre de 2011, en que el imputado Pablo Javier
Girn Gmez, quien se desempeab\como Gerente de Asesora Jurdica de la Municipalidad de
Castilla, ya haba emitido opinin a l \ \ e r e n t e Municipal,
concluyendo que al presentarse los
documentos falsos se ha actuado en fo^rna desleal en el Proceso de Licitacin N003-2011,

recomendando se remita copias de los actuados al Procurador Pblico Municipal para la denuncia
correspondiente; pese a ello la Alcaldesa de Castilla permiti que en el contrato con la EMPRESA
H&B continuara transgrediendo lo sealado en la Lev de Contrataciones del Estado (artculo 56).
Carta Fianza N 02-260811-2011/COOPEX/FIEL CUMPLIMIENTO (fs 274 -I Tomo) de fecha 26 de
agosto de 2011, por la suma de S/ 2,893.888.29 (DOS MILLONES OCHOCIENTOS NOVENTA Y TRES MIL
OCHOCIENTOS OCHENTA Y OCHO NUEVOS SOLES CON 29 CNTIMOS), suscrito por el imputado JOS
ANTONIO VALDERRAMA CONTRERAS. Gerente General de COOPEX, la misma que fue presentada al
momento de la suscripcin del contrato, sin que sta entidad (COOPEX) se encuentre en el ao 2011
bajo la supervisin de la SBS, es decir no se encontraba autorizada para emitir cartas fianzas en
procesos de contrataciones con el Estado, todo ello en desmedro de los intereses del Estado, hecho
58
que afianza la concertacin entre el Gerente General de COOPEX, la Sra. Alcaldesa as como la
empresa H&B a travs de su representante.
Carta N2 039/2011-GA-CHyB (fs. 07 / 08 del anexo 13) de fecha 17 de noviembre de 2011
(recepcionada por la Municipalidad de Castilla con fecha 29 de noviembre de 2011), donde se
aprecia que la empresa contratista H&B solicita el otorgamiento de S/.5.787.776.58 nuevos soles
como adelanto para compra materiales, adjuntando para ello dos Cartas Fianzas expedidas por el
Banco Continental por la suma cada una de S/.2.893.888.29 nuevos soles. As se tiene Carta Fianza
emitida por el Banco Continental, de fecha 25 de Noviembre de 2011, por la suma de
S/2,893.888.29, cuyo periodo de vigencia es del 25 de noviembre de 2011 hasta el 24 de febrero de
2012 (fs. 666 / 667 - Tomo II) y la Carta Fianza emitida por el Banco Continental, de fecha 15 de
diciembre de 2011, por la suma de S/2,893.888.30, cuyo periodo de vigencia es del 15 de diciembre
de 2011 hasta el 06 de diciembre de 2012 (fs. 664/665 - Tomo II); sin embargo el hecho de solicitar y
presentar cartas fianzas con la finalidad de solicitar un adelanto de materiales de obra, se encontraba
prohibido en las Bases del proceso de Licitacin.
Informes emitidos ante la solicitud de Adelanto de Pago presentado por el imputado EDWAR
FERNANDO BARBOZA NIETO, representante de CONSORCIO H&B:
:
A) Informe N? 04-2011-CCNE/MDC de fecha 30 de noviembre de 2011. en la que el Ingeniero

Jorge Ulloque Rodrguez en su calidad de representante legal de la empresa supervisora de la
obra (de la Municipalidad de Castilla), seala que de acuerdo a las bases del contrato no
corresponde otorgar adelantos;
B) Informe N2 939-2011-MDC-GDUR. de fecha 12 de diciembre de 2011 (fs. 19 v 20 del ANEXO

13), el imputado JOS CASTRO PISFIlNPresidente del Comit Especial y Gerente de Desarrollo
Urbano de la Municipalidad de, CastiftaJ, refiere que el adelanto de materiales debe ser
denegado;
Ny
C) Informe N? 1139-2011-MDC-GAJ de fe^ha & de diciembre de 2011, el imputado Pablo Javier

Girn Gmez en su calidad de Gerente de Ases\a Legal, informa al Gerente Municipal SALAS
ZAMALLOA (imputado), que de acuerdo al crite"Hq\stablecido por el Gerente de Desarrollo
Urbano Rural, respecto a la posible vulneracin de ingeses sociales y municipales, era de la
opinin que deba otorgarse el adelanto para materiales, elf\con la finalidad de evitar posibles
(ANEXO 20 - FS03 o 675 a 678 fs- TOMO II); hecho que evidencia una clara concertacin al
interpretar a favor del CONSORCIO H&B, para favorecerlo en la entrega de adelanto de pago por
materiales de obra, no obstante se vulnera el artculo 59 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado.
D) Informe N? 18-2011-MDC-GT-CO, de fecha 15 de diciembre de 2011 (fs. 564 a 566 - TOMO II),
el imputado: Ingeniero Luis Alberto Granda Turne, Coordinador de Obra de la Municipalidad de
Castilla, recomienda a Jos Castro Pisfil, Gerente de Desarrollo Urbano Rural de Castilla, otorgar
el adelanto para materiales, hecho que evidencia una clara concertacin al interpretar a favor
59
del CONSORCIO H&B, para favorecerlo en la entrega de adelanto de pago por materiales de
obra, no obstante se vulnera el artculo 59 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del
Estado.
Addenda al Contrato de Ejecucin de Obra N? 047-2011-MDC-GAYF-SGL (FS. 451-452 -TOMO II), de
fecha 16 de diciembre de 2011, donde se procedi al otorgamiento del adelanto para materiales,
solicitado por empresa contratista H&B por un monto de S/.5'787,776.58 nuevos soles, que equivala
al 20% del monto total de la obra, contando para ello, con firma del Gerente General- imputado
Javier Enrique Salas Zamalloa, con el visto de las Gerencias de Desarrollo Urbano: imputado JOS
STRO PISFIL; de Asesora Jurdica: PABLO JAVIER GIRN GMEZ y del representante del Consorcio
H&B, EDWARD FERNANDO BARBOZA NIETO, hecho que se realiza pese a que conforme a las bases de
la licitacin pblica, se encontraba prohibido, conforme tambin lo establece el artculo 59
(Integracin de Bases) del Reglamento de Contrataciones del Estado aprobado mediante D. Supremo
N" 184-2008- EF.
Oficio N 00445-2012-CG/ORPI de fecha 20 de junio de 2012 (fs. 1141/1142 del Tomo IV); en cuyo
n 11 de su anexo, el Jefe de la Contralora General de la Repblica seala a la Alcaldesa de la
Muhicipalidad Distrital de Castilla, que se ha considerado costos relacionados con cartas fianzas de
adelanto directo y de materiales, as como renovaciones a pesar de que las Bases de Licitacin
Pblica N\003-2011 no contemplaron adelanto de materiales, ello en perjuicio de los intereses de la
entidad; hecho que sumara a la concertacin ilegal entre la Alcaldesa, Gerente General de la
Municipalidad oe Castilla y la Empresa H&B en desmedro del ente municipal.
Carta Fianza presentada por H&B emitida por el Banco Continental, de fecha 25 de Noviembre de
2011, por la suma de S/2'893,888.29, cuyo periodo de vigencia es del 25 de noviembre de 2011
hasta el 24 de febrero de 20,12 (fs. 666 / 667 - Tomo II), siendo recin renovadas el 07 de marzo de
miembros del CORSOCIO H&B existiendo riesgo de los intereses de la Municipalidad ante un posible
incumplimiento del contrato por parte de laNboritratista, tal conforme lo seala la Contralora General
de la Repblica en el anexo (tem 3 y 4 ) del OfiosN 0 00445-2012-CG/ORPI de fecha 20 de junio de
2012 (fs. 1141/1142 del Tomo IV) a la Alcaldesa de CaîJJa.
Factura N? 0001-00006 de fecha 16 de diciembre de 2 0 \ (fs. 103 del anexo 13), (la misma fecha
que se firma la Addenda al Contrato), donde el Consorcio H&B emite la factura a favor de la
Municipalidad de Castilla, para el cumplimiento del pago por la suma de suma de S/.5.787.776.58
por concepto del 20% de adelanto de materiales de la obra (fs. 103 del anexo 13), hecho que
establece el acuerdo y conocimiento del representante del Consorcio H&B en que el mismo da de la
firma de la ADDENDA al contrato con la Municipalidad de Castilla, es que se presenta la Factura de
pago de adelanto de materiales.
Comprobante de Pago N? 0674-2 de fecha 16 de diciembre de 2011, en que el rea de Tesorera, a
travs del imputado TULIO VIGNOLO FARFAN, procede a emitir su autorizacin para el pago del 20%
60
de materiales de obra "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y

Alcantarillado en los Asentamiento Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura, por la suma de
S/.5.787.776.58 (fs. 107 del anexo 13), hecho que materializa la concertacin entre la Sra. Alcaldesa,
Gerente Municipal, as como la empresa H&B a travs de su representante.
Contrato de Ejecucin de Obra N047-2011-MDC-GAYF-SGL, de fecha 09 de septiembre de 2011
(fs.136 /139 del ANAEXO 14). entre la Municipalidad de Castilla a travs del Gerente Municipal, Javier
Enrique Salas Zamalloa as como CONSORCIO H&B, integrado por las empresas GOLD PER SAC,
HERALD Contratistas Generales SAC A.R CONSTRUCTORES LTDA, Corporacin Mundial en Desarrollo e
FERNANDO BARBOZA NIETO.
Acuerdo de Concejo N 042-2011-CDC (fs. 692- Tomo IV), de fecha 13 de octubre de 2011, e que la
caldesa de la Municipalidad de Castilla, Aura Violeta Ruesta, encarga al Gerente Municipal que
to\ne las ACCIONES ADMINISTRATIVAS CORRESPONDIENTES PARA ALA IMPLEMENTACIN DE LOS
Y
ACUERDOS ESTABLECIDOS EN LOS ARTCULOS PRECEDENTES"; esto es a la Gerencia de Asesora
Jurdicy al Jefe de OCI as como Procurador Pblico Municipal; habiendo tomado acciones recin con
fecha 17 de octubre de 2011, donde requiere informacin sobre el particular.
Informe N 3x8-2011 de fecha 01 de septiembre de 2011, emitido por el Jefe de Logstica - Jimi Silva
Risco y a la vez Miembro del Comit Especial, dirigido a Neptali Oliavres Antn - Gerente de
Administracin y eVel cual seala sobre el escrito presentado por Juan Carlos Ruiz Valencia respecto
al nulidad de ttulo dxBilly Negrn, de lo que se desprende que se ha transgredido lo dispuesto en el
penltimo del artculo 24\ie la Ley de Contrataciones del Estado que seala "(.) El Comits Especial
toma conocimiento que enHas propuestas obra un documento sobre cuya veracidad o exactitud
\
existe duda razonable, informar el hecho al rgano encargado de las contrataciones para que
efecte la inmediata fiscalizacin.(...)".
Informe N2 1139-2011-MDC-GAJ de fei
embre de 2011, donde se informa al Gerente
Municipal SALAS ZAMALLOA (imputado),
erdo al criterio establecido por el Gerente de
Desarrollo Urbano Rural, respecto a la posible
cin de intereses sociales y municipales, era de
la opinin que deba otorgarse el adela
, ello con la finalidad de evitar posibles
perjuicios al inters social, a la necesk
detrimento de los intereses municipales
(ANEXO 20 - FS03 o 675 a 678 fs- TOMO

Resolucin de Alcalda N 171-2008 (316/318 del Tomo I), de fecha 22 de septiembre de 2008, en la
cual el Sr. Alcalde de Ventanilla declara la nulidad de oficio del contrato suscrito por su representada
y una determinada empresa, en la cual se haba tenido un informe de Asesora Jurdica.
Carta Fianza de Fiel Cumplimiento a la suscripcin del Contrato con fecha 09 de septiembre de 2011,
autorizada por COOPEX (fs 274 -I Tomo), ste funcionario de la Municipalidad de Castilla no vel ni
control que sta carta fianza si se encontraba autorizada por la SBS, ni garantizaba o respaldaba
sobre el cumplimiento de la obra.
Carta Fianza presentadas por H&B autorizada por el Banco Continental, de fecha 25 de Noviembre
61
de 2011, por la suma de S/2,893.888.29, cuyo periodo de vigencia es del 25 de noviembre de 2011
hasta el 24 de febrero de 2012 (fs. 666 / 667 - Tomo II), siendo recin renovada el 07 de marzo de
miembros del CORSOCIO H&B existiendo riesgo de los intereses de la Municipalidad ante un posible
incumplimiento del contrato por parte de la contratista, tal conforme lo seala la Contralora
General de la Repblica en el anexo del Oficio N 00445-2012-CG/ORPI de fecha 20 de junio de 2012
(fs. 1141/1142 del Tomo IV) a la Alcaldesa de Castilla.
Comprobante de Pago N? 0674-2 de fecha 16 de diciembre de 2011, respecto al pago del 20% de
materiales de obra "Ampliacin y Mejoramiento del Sistema Integral de Agua Potable y
Alcantarillado en los Asentamiento Humanos del Sector Noroeste de Castilla - Piura, por la suma de
S/.5'787,776.58 (fs. 107 del anexo 13).
forme N 18- 2011-MDC-GT-CO de fecha 15 de Diciembre del 2011 correspondiente al pago de un
concepto de adelanto para compra de materiales.
Oficio\N9 1065-SA-DG-IESTP "AMG"-DREP-GOB REG. PIURA-ME/2011 de fecha 26 de setiembre de
2011, k
Oficio N? 1205-SG-DG-IESTP"AMG"-DREP-GOB.REG.PIURA-ME/2011 de fecha 11 de
noviembre\ie 2011 y el Oficio N? 610-SG-DG-IESTP "AMG"-DREP-GOB REG. PIURA-ME/2012 de fecha

08 de junio oe 2012, con los que se acredita el estado del trmite del ttulo presentado por el
imputado Billy Negro n Luna.
Oficio N2 439-2012^MDC-SG de fecha 12 de setiembre de 2012, que contiene Copia simple de
Contrato de Consorciaoos (empresa AC&M Constructora SRL, Corporacin Mundial de Desarrollo e
Inversiones Sociedad Annima Cerrada - COMUDEIN SAC, Empresa A.R. Constructores Ltda., Gold
Per SAC, Empresa Moscol Contratistas Generales SAC, Heral Sociedad Annima Cerrada Contratistas
Generales), con el que se acredita^que el imputado Barbosa Nieto, tena la calidad de representante
legal del Consorcio H&B.
Informe N? 93-2011-MDC-GM de fechaaNde octubre de 2011, el cual tiene por objeto acreditar que
el imputado Javier Salas Zamalloa, le ha\e ci conocimiento a su coimputada Violeta Ruesta de
Herrera, la suscripcin de la firma de la a d e \ } a \ a r a el otorgamiento de adelantos, pese a que se
encontraba prohibido.
Informe N? 07-2011 de fecha 19 de diciembre de 2011 emitido por el ingeniero Jorge Antonio
Ulloque Rodrguez, con lo que se acredita la obligacin parte de la municipalidad del desembolso de
dinero a pesar de la prohibicin establecida.
Oficio N2 325-2012-MDC-A (y sus anexos) de fecha 03 de mayo de 2012, que contiene copias
certificadas de las Bases del Proceso de Seleccin, Integracin (consultas y observaciones), Propuesta
Tcnica y Econmica del postor Ganador, as como del Acta de Evaluacin de Propuesta Tcnica y
Otorgamiento de la Buena Pro.
Oficio N3 681-2012-MDC-A (Y sus Anexos) de fecha 23 de julio de 2012, que contiene copias
certificadas del Expediente presentado por el ganador de la Buena Pro (Consorcio H&B) respecto de
62
la Licitacin N 03-2011.
Manual de Organizacin de Funciones - Libro VIII, artculo 4 o tem c)
Resolucin N 15 de fecha 19 de junio del 2013, emitida por el Primer Juzgado de Investigacin
Preparatoria de Castilla, en el Expediente N 01444-2012-99, ante la Excepcin planteada por la
defensa de JAVIER ENRIQUE SALAS ZAMALLOA por el delito de colusin y omisin de actos
funcionales se resuelve declarar infundadas las excepciones planteadas; en ese sentido se desprende
que el imputado ha incurrido en retardo en el ejercicio de sus funciones del Gerente Municipal, que
sta a cargo de la Administracin municipal y hace referencia a que el Gerente Municipal est
sometido a Ley de Procedimiento Administrativo General, por lo que al analizar esta Ley se aprecia
en su artculo 130 y 136 que este Funcionario tiene el plazo de un da para realizar actos de mero
trmite; sin embargo de los actuados se aprecia que con fecha 12 de octubre del 2011, en que sale la
nota periodstica en el Diario Correo, titulado POLMICA LICITACIN DE S/.28.9 MILLONES EN
CASTILLA, y con fecha 13 de octubre de 2011 se emiti el Acuerdo de Concejo N 0422011-CDC (fs
692- Tomo IV), de fecha 13 de octubre del 2011, en que la Alcaldesa de la Municipalidad de CastillaAura Violeta Ruesta, encarga al Gerente Municipal que tome las ACCIONES ADMINISTRATIVAS
CORRESPONDIENTES PARA LA IMPLEMENTACION DE LOS ACUERDOS ESTABLECIDOS EN LOS
ARTCULOS PRECEDENTE", esto es la Gerencia de Asesora Jurdica, el Jefe de OCI as como
Procurador Pblico Municipal; habiendo tomado acciones recin con fecha 17 de octubre de 2011,
donde requieren informacin sobre el particular.
IX.
MEDIDAS DE COERCIN PROCESAL DICTADAS DURANTE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA.

Los imputados no se encuentra con ninguna medida coercitiva personal a la fecha.
POR TANTO:
A Usted
Seora Juez, solicito
se sirva
dar
trmite
al
presente
Requerimiento de Acusacin, conforme a Ley.
PRIMER OTROS DIGO: Estando a expuesto, sisMicitq a vutektra judicatura disponga todos los apremios de Ley a efectos
dentro del plazo ms breve plazo posible, atendiendo al principio de celeridad procesal (teniendo en cuenta lo
sealado en el Art.3502 del Cdigo Procesal \enal)\sa realice la Audiencia de Control de Acusacin.
SEGUNDO OTROS DIGO: Se acompaan copras suficientes

partes procesales, tanto para los acusados como cara la parte
ente Requerimiento para la notificacin de las

ia Ja.
ura, 19 de diciembre de 2014.
YESEWA KA^LAJVIROALAVA'SAUDABRIAGA LORES

FISCAL PROVINCIAL COORDINADORA
FISCALA PROVfNCIAtSRECIALIZADA EN
DELITOS DE CORRWPtlN D FUNCIONARIOS
DISTRITO FISCAL WURA
63

Caso H&amp;B

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Caso N

ENORITA JUEZ DEL PRIMER JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE CASTILLA.

Provincial de la Fiscala Especializada en Delitos de Corrupcin de

Mediante Kestcin de la Junta de Fiscales Supremos N 084-2014-MP-FN-PJFS, publicada en el Diario Oficial

Con Resolucin de la Fiscala de la\Nacin N 4852-2014-MP-FN de fecha 19 de noviembre de 2014, se

IDENTIFICACIN DE LOS SUJETOS PROCESALES:

IMPUTADO CON SOBRESEIMIENTO:

"Los Fiscales actan independientemente

las que desempearn

segn su propio criterio y en la forma que estimen

TCNICO DEL CONSORCIO H&B

NOMBRES DE SUS PADRES

FREDDY MIGUEL NEGRN BENITES

URBANIZACIN IGNACIO MERINO MI. F - LT. 06

1.80 cm; tez blanca, cabello lacio de color negro,

IMPUTADOS CON ACUSACIN:

AURA VIOLETA RUESTA DE HERRERA

NOMBRES DE SUS PADRES

EFRAIN RUESTA ARAW3UL0

AVENIDA INDEPENDENCIA B-l

JOS CASTRO PISFIL

MONSEFU - CHICLAYO - LAMBAYEQUE

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CASTILLA.

JOS CASTRO CRISANTO

URBANIZACIN IGNACIO MERINO MZ. J - LOTE 04 - II

ASENTAMIENTO HUMANO TCALA MZ. A-3 LOTE 1 -1

JAVIER ENRIQUE SALAS ZAMALLOA

NOMBRES DE SUS PADRES

JIRN CUZCO N3 249 - CASTILLA.

JIMI SILVA RISCO

SUBGERENTE DE LOGSTICA DE LA MUNICIPALIDAD

NOMBRES DE SUS PADRES

JUANA RISCO VILCHEZ

CALLE TACNA N* 278 - CASTILLA .

NILTON RAMOS AREVALO

fosale\ nasales anchas, boca grande con labios delgados, orejas

pequeas, cuello corto.

PABLO JAVIEP^SLRON )SDMEZ

ASESOR LEGAL DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE

PABLO GIRN CHAVEZ

ISABEL GMEZ LESCANO

ENACE MZ. F - LOTE 12 - II ETAPA - PIURA

LUIS NEPTALI OLIVARES ANTN

GERENTE DE ADMINISTRACIN Y FINANZAS DE LA

ANTONIO OLIVARES TOCAS

AVENIDA GRAU A/s? 409 - CASTILLA.

TULIO VIGNOLO FARFAN

SUBSRENLTDE TESORERA DE LA MUNICIPALIDAD

NOMBRES DE SUS PADRES

AVENIDA GRAU A/e 409 - CASTILLA.

EDWARD FERNANDO BARBOZA NIETO

REPRESENTANTE LEGAL DEL CONSORCIO H&B.

NOMBRES DE SUS PADRES

SEGUNDO SANTOS BARBOZA

CALLE FEDERICO VILLAREAL N* 325 - CHICLAYO -

JOS VALDERRAMA CONTRERAS

GERENTE GENERAL DE LA COOPERATIVA DE AHORRO

Y CRDITOS PARA EXPORTADORES - COOPEX.

SANTIAGO DE SURCO - LIMA.

11) NOMBRE Y APELLIDOS

LUIS ALBERTO GRANDA

MEJORAMIENTO DEL SISTEMA INTEGRAL DE AGUA

ASENTAMIENTOS HUMANOS DEL SECTOR NOROESTE

HERMENEGILDO GRANDA MIRANDA

Caso H&B

Caso H&B