Captulo III

La equiparacin de documento en Guatemala

La equiparacin de documentos en Guatemala

En este tercer Captulo se ver el problema central de esta investigacin que es el
determinar la naturaleza jurdica de la norma contenida en el artculo trescientos
veinticuatro del Cdigo Penal de Guatemala,
y establecer si se aplica o no
correctamente, para ello se analizaran los antecedentes histricos de la legislacin penal
en Guatemala referente a la equiparacin de documentos, para despus hacer el anlisis
de la legislacin actual aplicando los lineamentos doctrinales abordados en los captulos
precedentes, para finalizar con el trabajo de campo respectivo.

1. Antecedentes histricos en Guatemala.

La historia de la falsedad en Guatemala se remonta a la poca de la conquista cuando
Espaa prosigui con el proceso de colonizacin implantando su forma de gobierno, su
sistema poltico, su religin, su modelo econmico, y por supuesto su normativa jurdica.
Es por ello que la historia de los diferentes delitos de falsedad, en nuestro pas es una
herencia de la tradicin jurdica del Reino de Espaa.

1.1 Las Partidas

Dentro de la legislacin que vino de Espaa, se encuentran las VII Partidas de Alfonso el
Sabio. En la Sptima Partida, que se refiere a los delitos, el Titulo VII se regula lo
concerniente a las Falsedades1. La Ley I nos indica que por falsedad se debe entender la
mutacin de la verdad, y de ah seala las posibles falsedades que posteriormente
desarrolla, siendo del inters de este trabajo el hecho de que contempla tanto la falsedad
material (si algunt escribano del rey otro que fuese notario pblico de algunt consejo,
ficiese privillejo carta falsa sabiendas,) y la ideolgica ( otras palabras
cambindolas falsamente.
Los castigos que imponan a dichos delitos consistan en destierro si era hombre libre, la
muerte si era siervo, y la amputacin de la mano para el caso del escribano del rey o el
notario pblico, segn se establece en la Ley VI. Es necesario recordar que para cuando
Espaa conquista Guatemala en el ao 1524, trajo consigo la forma de gobierno
absolutista propio de la Monarqua, denominado el antiguo rgimen o ancien rgimen, 2
propio del sistema feudal, imperante en Europa, que determinado por la figura de la
Monarqua y del feudalismo se caracterizaba por sus abusos y arbitrariedades. La
potestad de castigar monopolizada por la figura mxima del rey o intermedia del seor
feudal generaba un sistema penal en el cual se ha dicho: Las penas eran arbitrarias y
brbaras, las garantas del debido proceso no existan o no se aplicaban, y el delito
mismo, pese a su difusin, estaba mal definido. 3
Igualmente la crcel como pena privativa de libertad no se haba inventado. La crcel es
entendida como un medio de reclusin temporal de gente sin ninguna finalidad aadida,
1

Las Partidas

Que se ha definido como: el conjunto de rasgos polticos, jurdicos, sociales y econmicos

que caracterizaron a Europa y sus colonias durante los siglos XVII y XVIII. En el transcurso del
siglo XIX irn siendo sustituidos por otros propios de la sociedad capitalista. (El Antiguo Rgimen,
(s.f.)) Este trmino de antiguo rgimen fue usado por primera vez por los Revolucionarios
franceses en 1790 como una forma despectiva de referirse a toda la estructura estatal de la
monarqua.
3

Taylor, Ian, Paul Walton y Jock Young, La nueva criminologa, Contribucin a una teora social de
la conducta desviada. Buenos Aires: Arnorrortu editores, 1997, p. 19.

as Alfonso X de Castilla (1.221-1.284) dictamina en las Siete Partidas: la crcel debe ser
para guardar los presos no para otro mal.4
En este sentido Michel Foucault explica:
A fines del siglo XVIII, y en los comienzos del XIX, a pesar de algunos grandes
resplandores, la sombra fiesta punitiva est extinguindose. En esta trasformacin, han
intervenido dos procesos. No han tenido por completo ni la misma cronologa ni las
mismas razones de ser. De un lado, la desaparicin del espectculo punitivo. El
ceremonial de la pena tiende a entrar en la sombra, para no ser ya ms que un nuevo
acto de procedimiento o de administracin. La retractacin pblica en Francia haba sido
abolida por primera vez en 1791, y despus nuevamente en 1830 tras un breve
restablecimiento; la picota se suprime en 1789, y en Inglaterra en 1837. Los trabajos
pblicos, que Austria, Suiza y algunos de los Estados Unidos, como Pensilvania, hacan
practicar en plena calle o en el camino real forzados con la argolla de hierro al cuello,
vestidos de ropas multicolores y arrastrando al pie la bala de can, cambiando con la
multitud retos, injurias, burlas, golpes, seas de rencor o de complicidad, se suprimen
casi en todas partes a fines del siglo XVIII, o en la primera mitad del XIX. 5

1.2 Cdigo Penal de 1877.

Este periodo, denominado independiente empieza en los aos 1810, cuando con el influjo
del Iluminismo y los movimientos emancipadores a nivel mundial, fundamentalmente por
dos aspectos el surgimiento de una nueva clases poderosa, los criollos (hijos de
espaoles nacidos en Guatemala), y, la crisis de la Monarqua espaola.
Esto claro fue un movimiento de las ciudades y de las clases privilegiadas, de hecho se
sabe que las familias acaudaladas ya haban incluso negociado con las autoridades
espaolas en esta Capitana, y de esa cuenta el Primer Jefe de Estado, es el Brigadier
Gabino Ganza, ex representante de la Corona Espaola. Incluso el 15 de septiembre de
1821, cuando se proclamaba la independencia de Espaa, se estaba negociando para
que las provincias de Centro Amrica se anexaran al naciente imperio Mexicano, y que se
concret el 5 de enero de 1822. Despus de una serie de incidentes y desacuerdos
internos, la verdadera proclamacin de independencia de Espaa, Mxico y cualquier otra
potencia se proclam el 1 de julio de 1823, cuando se trabajaba en pro de la Repblica
Federal de Centroamrica.6
Se contina con la pugna interna entre conservadores y liberales hasta el triunfo de la
Revolucin de 1871, comandada por los generales Miguel Garca Granados y Justo
Rufino Barrios, y es precisamente en el periodo de este ltimo que se aprueban los
Cdigos Civil y Penal7 de la Repblica de Guatemala.
En el Libro II, Ttulo III de este Cdigo Penal se regulan los delitos denominados De Las
Falsedades, pues el orden de dicho cuerpo legal no se hace como en la actualidad por los
bienes jurdicos que se tutelan, sino por los distintos grupos de delitos. As entre estas
falsedades en primer orden estaba la falsificacin de la firma del Jefe de la Repblica,
falsificacin de sellos pblicos y de particulares, falsificacin de moneda, y en el prrafo
IV, se aborda lo referente a los documentos de crdito pblico, billetes de banco, papel
sellado, incluidos los ttulos al portador, en ese sentido este Cdigo contemplaba estos
documentos en una categora aparte como un delito autnomo del cometido por
falsificacin de documentos pblicos que tena como sujeto activo especifico al
funcionario pblico que cometiera acciones equivalentes a las hoy reguladas en los delitos
4

Partida VII, Ttulo XXXI, Ley IV Carcer enime ad contienedos homines non ad puniedos haberit
debi..Adems uno de los Ttulos (Partida VII, Ttulo XXIX se ocupa de las prisiones, de la manera
en que se hallaban recluidos los presos.
5

Vigilar y Castigar, traducido por Aurelio Garzn Del Camino, Argentina: Siglo veintiuno editores
Argentina s. a. 1976. p. 10 y 11.
6
Lujan, Muoz, Jorge. Guatemala, Breve Historia Contempornea. Guatemala: Fondo de Cultura
Econmica, 2010, pgs. 118-120.

de falsedad material o ideolgica. Se penalizo igualmente en el artculo 166 los actos

preparatorios de fabricar o introducir instrumentos de falsificacin (cuas, sellos, marcas
etc.), as como la simple tenencia de estos artculo 167.

1.3 Cdigo Penal de 1889

En aquella poca en donde todava se mantena un sistema en donde el Presidente o
Jefe de Estado concentraba el mximo poder poltico, respaldado por las fuerzas armadas
era una prctica comn que el rgano encargado de emitir las leyes, en esa poca la
Asamblea Legislativa, encargar al Poder Ejecutivo, la reforma o substitucin total de las
leyes ordinarias. De esta cuenta la Asamblea legislativa por decreto nmero diecinueve
del seis de mayo de 1988, faculto al General Manuel Lisandro Barillas Presidente de la
Repblica a efectuar los cambios que considerar necesarios al Cdigo Penal, ste
orden la conformacin de una Comisin Codificadora, de jurisconsultos integrada por los
jurisconsultos Salvador Escobar, F. Neri Prado, Jos Pinto y Antonio G. Saravia, quienes
sometieron el proyecto a consideracin del Ministro de Gobernacin y Justicia quien lo
revis y se lo traslado al Presidente que ordeno su publicacin y entrada en vigencia el
quince de marzo de 1990.
Como puede observarse la regulacin en materia de falsedades no se modific en lo
absoluto y su regulacin es similar a la descrita en el Cdigo Anterior. 8
1.4 Cdigo Penal Dto. 2164
Bajo el gobierno del General Jorge Ubico Castaeda se dio la reforma a la Constitucin
Poltica de la Repblica, el 11 de julio de 1935, y para ajustarse a esta nueva disposicin
fue necesario emitir otro Cdigo Penal que derogara al anterior contenido en el Decreto
Gubernativo 419. De esa cuenta se emiti el decreto 1790 del 14 de febrero de 1936.
En este cdigo se regul como pena principal la prisin correccional que no poda exceder
de quince aos, cuyo mximo se aplicaba cuando por alguna razn se conmutaba la pena
de muerte por prisin, entre estas cuando un menor incurra en delito reprimido con pena
de muerte.
Este Cdigo que fuera decretado por el Jefe de estado mediante decreto gubernativo
1790, fue convalidado por la Asamblea Legislativa el 29 de abril de 1936, fecha en que se
emiti el Decreto Legislativo 2164 que se public el 8 de junio de 1936, pero ambas leyes
tienen el mismo contenido.
Este Cdigo mantiene todava la tradicin de iniciar la parte especial por los delitos
cometidos contra el Estado, en su Libro II Titulo III, al igual que los dos anteriores inicia
con los delitos de falsificacin de firmas del Presidente o sus Ministros y las de sellos de
Estado, falsificacin de sellos pblicos o privados, falsificacin de moneda, documentos
de crdito pblico , billetes de banco, papel sellado, etc., hasta llegar al prrafo V que se
refiere a la falsificacin de documentos pblicos oficiales, cometidos solo por funcionarios
pblicos en donde siguiendo la tradicin se incluyen sin nominarlas la falsedad material y
la ideolgica., pero ya incluyen al Ministro Eclesistico con respecto a los libros que lleva
en relacin al estado civil de las personas (matrimonios, nacimientos, defunciones),en el
artculo 197 indica El Notario pblico que en el ejercicio de su profesin cometa uno de
los delitos contenidos en el artculo anterior, quedar inhabilitado para el ejercicio de la
profesin.
De cierta forma en el prrafo siguiente habla del delito que comete el
particular que en documento pblico u oficial, en letra de cambio o en otra clase de
documentos mercantiles cometa alguna de las falsedades sealadas en el artculo
anterior se le sancionar con prisin de seis aos de prisin correccional. Con lo cual ya
se contempl por primera vez la falsedad en documento mercantil como delito autnomo,
referido a la falsedad material o ideolgica.
Ya se contempl en el ttulo VII la falsificacin de la cedula de vecindad, creada El 31 de
mayo de 1931, por la Asamblea Nacional Legislativa de la Repblica de Guatemala, por
medio del Decreto Nmero 1735, emiti la Ley de Cdula de Vecindad; que entr en

vigencia el primero de enero de 1932. Igualmente se penalizan los actos preparatorios de

importacin y tenencia de instrumentos para falsificacin.

2. El Cdigo Penal 17-73 y la equiparacin de documentos

El actual Cdigo Penal Decreto 17-73 del Congreso de la Repblica de Guatemala, surge
como consecuencia de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala vigente
desde mayo de 1966. Este Cdigo ya contempla el ordenamiento de los ttulos en
atencin a los valores del hombre como prioridad y ya no del Estado, como se haba
hecho en los Cdigos anteriormente vistos.
Entr en vigor el uno de enero de 1974, y los delitos referentes a las diversas falsedades
se encuentran en nuestra legislacin en el Ttulos VIII del Cdigo Penal y tiene por objeto
jurdico la fe pblica. Nuestra legislacin se refiere a tres grandes grupos de delitos contra
la fe pblica: a)
Los delitos de falsificacin de moneda; b) Los delitos de falsificacin
de documentos; c) Los referentes a la falsificacin de sellos oficiales, sellos de correo y
especies fiscales.9
En el Captulo II del Ttulo VIII, artculos del 321 al 327 se refiere a la falsificacin de
documentos, y por primera altera su tradicional forma de tipificacin vista en los Cdigos
Penales anteriores, pues independiza los delitos de falsedad material e ideolgica para
una mejor tipificacin.10 Se proceder a analizar ambas figuras delictivas en sus
elementos tpicos.

2.1 Delito de Falsedad Material

Tipo Objetivo
El tipo objetivo est integrado por los siguientes elementos
Sujetos:
El Sujeto activo en este ilcito es comn, es decir cualquier persona. El Pasivo es la
persona que resulte afectada por la falsificacin, pudiendo incluso tratarse de personas
jurdicas incluido el Estado.
Ncleo del Elemento Objetivo
Est integrado por dos verbos rectores hacer o alterar.
Cuando se refiere al verbo hacer, en todo o en parte un documento pblico, que es el
expedido por empleado o funcionario pblico de la administracin pblica, o los que
elabora el Notario Pblico. El delito se comete al hacer un documento pblico sin estar
autorizado para ello, o teniendo un documento pblico autentico y hacer parte de este, o
en el segundo supuesto alterndolo en el monto, los nombres etc.
El resultado tpico:
Requiere un peligro pues la falsificacin debe producir riesgo concreto de perjuicio para
una persona, de lo contrario la conducta seria atpica, por ejemplo falsificar una escritura
pblica de mandato y guardarla en una caja de seguridad en un banco, no producira el
resultado tpico pues no pondra en riesgo de perjuicio a nadie.
9

De Mata Vela, Jos Francisco y Hctor Anbal de Len Velasco, Derecho Penal Guatemalteco,
Parte General y Parte Especial, Guatemala: Editorial F&G Editores, 14. Edicin. 2003, p. 592.
10
El Cdigo Penal establece:
Falsedad material. ARTCULO 321.- Quien, hiciere en todo o en parte, un documento pblico falso,
o alterare uno verdadero, de modo que pueda resultar perjuicio, ser sancionado con prisin de
dos a seis aos.
Falsedad ideolgica. ARTCULO 322.- Quien, con motivo del otorgamiento, autorizacin o
formalizacin de un documento pblico, insertare o hiciere insertar declaraciones falsas
concernientes a un hecho que el documento debe probar, de modo que pueda resultar perjuicio,
ser sancionado con prisin de dos a seis aos.

Por ser un delito de peligro no requiere del nexo causal, que es propio de los delitos de
lesin. Lo que si se requiere por ser un delito de peligro en concreto para su tipificacin
requiere la probabilidad t de un acontecimiento daoso y la vinculacin de esa
probabilidad al actuar del sujeto activo.
Tipo subjetivo
El ncleo del tipo subjetivo est constituido por el dolo, este es un delito eminentemente
intencional, y no acepta forma culposa.

2.2 Delito de Falsedad Ideolgica

El delito de falsedad ideolgica presenta los siguientes elementos.
Sujetos:
Admite varios supuestos pues, por un lado encontramos al que autoriza el documento
pblico el Fedatario o el Notario Pblico, y tambin podran ser sujeto activo los
otorgantes
Ncleo del elemento objetivo:
Est formado por los verbos rectores insertare o hiciere insertar.
Estos verbos prevn varios supuestos, hipotticamente con motivo del otorgamiento,
autorizacin o formalizacin de un documento pblico, pueden darse varias situaciones,
que tanto el funcionario o notario y el otorgante este confabulados para insertar hechos
falsos, que sera una simulacin civil si no hay tercero afectado, en caso de haberlo se
dara el delito, caso en el cual ambos seran participes, que solo el otorgante haga
insertar hechos falsos que no son del conocimiento previsible del notario, caso en el cual
solo el primero es responsable, y como supuesto final que el otorgante no se entera que
el fedatario o notario hizo constar hechos falsos o no hizo constar los verdaderos, pues el
delito acepta la forma activa y la emisiva.
Igualmente se requiere que tales acciones constituyan un posible perjuicio en contra de
una tercera persona, pues de lo contrario sera impune. El delito es doloso y aunque no es
impensable no se regula la forma culposa.

2.3 El artculo 324 del Cdigo Penal

El Cdigo Penal establece en su artculo 324, bajo el epgrafe de equiparacin de
documentos que:
Cuando los hechos previstos en los dos primeros artculos de este captulo recayeren en
ttulos de crdito, nominativos o a la orden, o en letras de cambio, u otros ttulos
transmisibles por endoso, el responsable ser sancionado, en los respectivos casos, con
la pena que los mismos artculos establecen. (El resaltado es propio)
Como se vio en el Captulo I de este trabajo, existen tres clases de normas penales, 1) las
completas en penal denominadas delitos , que contienen supuesto (tipo penal) y
consecuencia (punibilidad); 2) Las normas penales en blanco en las cuales estn
perfectamente definidas las consecuencias jurdicas, descripcin de la punibilidad
aplicable (Margen de las penas a imponer) pero el supuesto o parte del supuesto de
hecho (descripcin de la conducta prohibida) hay que buscarlo en el mismo cdigo penal,
en una norma extra penal ordinaria (civil, administrativa, ambiental, etc.) o reglamentaria;
3) las normas penales incompletas, que son aquellos preceptos que completan o aclaran
el supuesto de hecho o las consecuencias jurdicas descritas en otro lugar, y que algunos
autores las clasifican en aclaratorias, limitativas y de remisin.11. En realidad, el nombre
de "norma" resulta incompatible para este tipo de preceptos, ya que, dado que no
11

Entre estos ver, Larenz, Karl, Metodologa, Pg., 175 y ss.

contienen un supuesto de hecho y una consecuencia jurdica, no pueden considerarse

como tales normas en sentido propio. Se trata ms bien de "fragmentos de normas", pues,
al completar el supuesto de hecho o la consecuencia que integran la norma, forman
tambin parte de sta. No es, por tanto, muy propio el nombrarlas como "norma penal
incompleta", porque puede llevar a confusiones, pero tiene la ventaja de ser lo
suficientemente expresivo para mostrar cul es la esencia de estos "fragmentos de
norma". Algunos autores prefieren utilizar el trmino "disposiciones" para denominarlas,
pero ni idiomticamente es ms afortunado que el aqu empleado, ni es tan grfico.12
En ese sentido el artculo 324 tiene la naturaleza jurdica de una norma penal incompleta
que no contempla ni tipos penales, no describe conductas prohibidas ni tampoco
consecuencias jurdicas pues no contienen descripcin de penas, y por lo tanto no es un
delito, sino una norma que regula la aplicabilidad de los delitos de falsedad material o
ideolgica cuando los documentos en que recaen por su importancia en el trfico
mercantil siendo privados se equiparan a la categora de documentos pblicos.
En ese sentido al momento de ser aplicados no puede usarse el artculo en mencin, ni
debe considerarse la existencia y procesamiento de una persona por el supuesto delito de
equiparacin de documentos pues el articulo 324 no es un delito, sino una norma de
remisin que como se dijo establece que si los documentos objeto de falsedad son ttulos
de crdito nominativos se debern considerar documentos pblicos y por ello aplicarles
los tipos penales de falsedad material o ideolgica.
Esta tcnica legislativa se confirma si se analiza que existen los delitos de falsedad marial
e ideolgica para los documentos pblicos. Existe un delito de falsedad en documentos
privados que establece:
ARTICULO 323.- Quien, en documento privado, cometiere alguna de las falsificaciones a
que se refieren los dos artculos anteriores, ser sancionado con prisin de uno a tres
aos.
En este sentido el artculo 323 se trata de una norma penal en blanco, pues teniendo bien
especificada la consecuencia o punibilidad prisin de 1 a 3 aos, para entender las
conductas que integran el tipo penal remite a los artculos, de la falsedad material e
ideolgica. sea que las mismas conducta en documentos privados, reciben una pena
menor por el carcter privado del documento.
En ese sentido por tcnica legislativa el articulo 324 no es un delito ms sino una norma
incompleta de remisin que solo sirve de fundamento para elevar la penalidad cuando se
trata de documentos privados de trascendencia en el trfico comercial y que por ello
merecen su equiparacin al carcter de pblicos. En el mismo sentido puede citarse a los
Doctores guatemaltecos Jos Francisco de Mata Vela y Hctor Anbal de Len Velasco
quienes al momento de hacer una clasificacin de los documentos cuando abordan los
aspectos generales de la falsificacin de documentos, al afirmar que:
Nuestra ley penal hace referencia a dos clases de documentos, desde el punto de vista
de la fuente de su expedicin:
a)
Pblicos, los expedidos por funcionario o empleado pblico, es decir, aquellos que
tienen funciones dentro de la administracin pblica. Funcionario pblico es quien por
disposicin de la ley, por eleccin popular o legtimo nombramiento, ejerce cargo o
mando, jurisdiccin o representacin, de carcter oficial (artculo I inciso 2 disposiciones
generales del Cdigo Penal). Tambin son documentos pblicos las escrituras de los
notarios, por disposicin legal, ya que en el Cdigo de Notario se encuentran
determinadas como instrumentos pblicos;
b)

12

Privados, los que se otorgan los particulares entre s;

En este sentido Stampa Braun, J. M., "Introduccin a la ciencia del Derecho penal", (Espaa,
Valladolid 1953)., Pg. 25

c)
Documentos privados equivalentes a documentos pblicos, ttulos de crdito,
letras de cambio u otros ttulos transferibles por endoso (por ejemplo los cheques) segn
establece el artculo 324 del Cdigo Penal.13

13

De Mata Vela, Jos Francisco y Hctor Anbal de Len Velasco, Derecho Penal Guatemalteco,
Parte General, p. 592.